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La movilidad económica
y el crecimiento de la clase
media en América Latina
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Messina, Jamele Rigolini, Luis-Felipe López-Calva, Maria Ana Lugo, y Renos Vakis. 2013. La movi-
lidad económica y el crecimiento de la clase media en América Latina. Washington, DC: Banco Mun-
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Prólogo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xi
Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xiii
Abreviaciones y siglas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xv
Panorámica General. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Una región de ingresos medios en vías de convertirse en una región de clase media. . . . . . . . 1
Una notable movilidad ascendente intrageneracional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
De una generación a la siguiente, la movilidad sigue siendo baja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Una foto de la clase media en América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
La clase media y el contrato social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
1 Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Los que ascienden y los que permanecen donde están en América Latina . . . . . . . . . . . . . . 19
El contexto amplio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
En busca de las preguntas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
2 La movilidad económica y la clase media: Conceptos y medidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Espacios, dominios y conceptos de movilidad económica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
La definición de clase media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Los vínculos entre movilidad y dinámica de la clase media: un desglose por matriz . . . . . . 43
Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
3 La movilidad intergeneracional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
Los niveles educativos: la importancia de los antecedentes de los padres. . . . . . . . . . . . . . . 59
La importancia de los logros educativos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
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Recuadros
3.1 La evaluación de la asociación del nivel socioeconómico entre generaciones. . . . . . . . . 58
3.2 La movilidad de los ingresos en los países de altos ingresos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
3.3 Análisis de las políticas e instituciones y la movilidad intergeneracional entre
diversos países. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
3.4 Préstamos estudiantiles en Chile. ¿El alivio de las dificultades de crédito es una
buena política para cerrar la brecha de niveles educativos entre ricos y pobres? . . . . . . 78
3.5 Las transferencias condicionadas de efectivo y los resultados escolares de los
alumnos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
3.6 Sistemas de cheques en Chile y Colombia. ¿Han contribuido a mejorar los logros
de los pobres?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
4.1 Resultados existentes sobre la movilidad intrageneracional en América Latina. . . . . . 103
4.2 Los costos del bienestar de la movilidad descendente en Nicaragua . . . . . . . . . . . . . . 117
4.3 “Conectando” con la movilidad a largo plazo: ¿Los teléfonos celulares han
mejorado la movilidad en el Perú rural?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
T4.1 Validación del enfoque para el caso de América Latina. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
5.1 El crecimiento (¿sostenible?) de la clase media brasileña . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
6.1 La desigualdad, el crecimiento y las instituciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
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6.2 Una nueva base de datos sobre las clases medias del mundo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
6.3 Estudio de los valores de la clase media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
6.4 Individualización de los bienes públicos y falta de confianza institucional en
República Dominicana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186
Gráficos
P.1 La distribución del ingreso en América Latina y el Caribe, 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
P.2 Tendencias en las clases medias, vulnerabilidad y pobreza en América Latina y el
Caribe, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
P.3 La contribución del crecimiento y de la redistribución a la expansión de la clase
media en América Latina y el Caribe, 1995–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
P.4 Relación entre la educación de los padres y los años de escolarización de los hijos,
en países seleccionados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
P.5 Relaciones entre las puntuaciones promedio de los tests PISA y la movilidad
intergeneracional en 65 países, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
P.6 Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los
15 años en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
P.7 Relación entre la desigualdad de los ingresos y la inmovilidad intergeneracional . . . . . 10
P.8 Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años) en países seleccionados de
América Latina, por nivel de ingresos, c. 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1 Crecimiento anual promedio del PIB per cápita en América Latina y el Caribe,
2000–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.2 Cambios en el índice de Gini, países seleccionados de América Latina, 2000–2010. . . 22
1.3 Pobreza moderada y extrema en América Latina 1995–2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2.1 Vulnerabilidad ante la pobreza basada en el ingreso en Chile, México y Perú en
los años 2000. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2.2 Distribución del estatus autodeclarado en México, 2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.3 Cuatro clases económicas, por distribución del ingreso, en países seleccionados de
América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
2.4 Descomposición horizontal de la movilidad en Perú, 2004–06. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
2.5 Descomposición vertical de la movilidad en Perú, 2004–06 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
3.1 La asociación intergeneracional entre la educación de los padres y los ingresos
de los hijos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
3.2 Impacto de la educación de los padres en los años de educación de los hijos,
países seleccionados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
3.3 Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación entre diferentes
cohortes nacidas en siete países de América Latina: años 30–años 80. . . . . . . . . . . . . . 61
3.4 Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación en diferentes
cohortes nacidas en Perú y Colombia, años 1920–años 1980: Descomposición
entre desigualdad de los padres y b . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
3.5 Brecha educativa promedio de los niños en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . 63
3.6 Diferencias en la brecha educativa entre los quintiles de ingreso superior e inferior
en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
3.7 Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los
15 años en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
3.8 Impacto de la condición de minoría étnica en la brecha educativa de los hijos
en Brasil, Ecuador y Guatemala. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
3.9 Influencia de los antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas PISA
de los estudiantes de secundaria en diferentes países y economías. . . . . . . . . . . . . . . . . 68
3.10 Relación entre las puntuaciones promedio de las pruebas PISA y la movilidad
intergeneracional en 65 países y economías, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
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T4.1 Dinámica de la pobreza: datos de panel sintéticos vs. datos de panel reales para los
umbrales de la pobreza alternativos en Perú, 2008 y 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
5.1 Distribución del ingreso en América Latina y el Caribe, países seleccionados, 2009 . . 147
5.2 Composición de clase en América Latina por percentil del ingreso, países
seleccionados 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
5.3 Clase media, vulnerabilidad y tendencias de la pobreza en América Latina,
1995–2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
5.4 Clase media vs. crecimiento económico en América Latina, países seleccionados
2000–10. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
R5.1A La clase media en Brasil bajo definiciones alternativas, 1990–2009 . . . . . . . . . . . . . . 150
R5.1B Créditos al consumo e hipotecarios en relación con el PIB en Brasil, 2001–09 . . . . . . 151
5.5 Descomposición del crecimiento de la clase atribuible al aumento del ingreso vs.
políticas redistributivas en América Latina por país, c.1995–2010 . . . . . . . . . . . . . . . 152
5.6 Previsiones de crecimiento de la clase media para América Latina, 2005–2030 . . . . . 154
5.7 Crecimiento de la clase media en los países BRIC, c.1980–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . 155
5.8 Previsiones de crecimiento de la clase media del mundo emergente, 2005–2030. . . . . 156
5.9 Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años), países seleccionados de
América Latina, por clase de ingreso, c. 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
5.10 Porcentaje de hogares que viven en zonas urbanas por clase de ingreso, países
seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
5.11 Porcentaje de adultos (entre 25 y 65 años) que viven en un municipio distinto del
lugar de nacimiento por clase de ingreso, países seleccionados de América Latina
c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
5.12 Participación laboral femenina por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados
de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
T5.1A Tendencias de crecimiento de la clase media en Chile bajo dos definiciones
absolutas, 1992–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
T5.1B Tendencias de la clase media en Perú y Argentina bajo definiciones absolutas y
relativas, por percentil de ingreso, años noventa-años 2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
T5.1C Comparación de la polarización del ingreso en países seleccionados del mundo . . . . . 167
T5.1D Ingreso medio por tipo de ocupación en Chile, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
6.1 Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007 . . . . . . . . . 181
6.2 Ingreso versus valores específicos de cada país, países seleccionados de
América Latina, 2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
R6.4 Propiedad de inversores eléctricos en la República Dominicana, 2010 . . . . . . . . . . . . 186
6.3 Incidencia de clase de las políticas sociales, países seleccionados de América Latina,
c. 2007–10. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
6.4 Incidencia del gasto en educación pública terciaria, países seleccionados de
América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
6.5 Porcentaje de estudiantes entre 6 y 12 años matriculados en colegios privados
por grupo de ingreso, países seleccionados de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
6.6 Puntuaciones en las pruebas de comprensión lectora de sexto curso por grupo de
ingreso, países seleccionados de América Latina, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
6.7 Ingresos fiscales por tipo, países seleccionados de América Latina, 1990–2010 . . . . . 192
Notas Técnicas
2.1 Conceptos y medidas de la movilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
3.1 Estimaciones de la educación de los padres y logros de los alumnos. . . . . . . . . . . . . . . 91
4.1 Paneles sintéticos que utilizan datos transversales repetidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
5.1 La clase media latinoamericana bajo definiciones alternativas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
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Cuadros
1 Movilidad intrageneracional en América Latina a lo largo de los últimos 15 años
(c. 1995–2010). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.1 Cómo diferentes conceptos de movilidad clasifican la misma transformación de
vectores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
2.2 Conceptos y dominios clave de la movilidad considerados: la diagonal principal . . . . . 33
2.3 Definiciones de la clase media basadas en el ingreso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
2.4 Umbrales de la clase media a partir del estatus de clase autodeclarado, países
seleccionados de América Latina, 2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.5 Descomposición matricial de M3: Una representación esquemática . . . . . . . . . . . . . . . 45
2.6 Descomposición matricial de M3 en Perú, 2004–06. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
T2.1 Funciones de movilidad de la muestra y representación gráfica de Perú, 2004–06 . . . . 48
3.1 Relación entre la educación de los padres y la brecha educativa promedio de los
hijos a los 15 años en América Latina, 1995 vs. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
3.2 Interacción de las prácticas escolares y antecedentes de los padres en las
puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
4.1 La movilidad intrageneracional en América Latina en los últimos 15 años
(c. 1995–2010) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
4.2 Movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso
mediano (circa 1995–2010) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
4.3 La movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso
mediano (circa 1995–2010). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
A4.1 Bases de datos usadas y cobertura por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
A4.2A Descomposición de la movilidad intrageneracional regional ponderada . . . . . . . . . . . 135
A4.2B Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
A4.2C La movilidad intrageneracional específica por país en América Latina. . . . . . . . . . . . 136
A4.2D Descomposición de la movilidad intrageneracional específica por país en América
Latina, por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
A4.2E Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada específica por país
en América Latina, por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
5.1 Características promedio de clase en El Salvador, Panamá y Argentina, 2009–10. . . . 157
5.2 Tendencias en las características de la clase media en América Latina
(países agrupados), 1992–2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
5.3 Características promedio del hogar, países seleccionados de América Latina,
c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
5.4 Sector laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América
Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
5.5 Estatus laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América
Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
5.6 Empleo privado y público por clase, entre 25 y 64 años, países seleccionados
de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
6.1 Relación entre desarrollo económico e instituciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
6.2 El efecto de la clase media en los indicadores de política social, estructura
económica y gobernanza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
Prólogo
D
espués de una década marcada por transformaciones sociales que se están pro-
un crecimiento económico soste- duciendo en América Latina en este nuevo
nido —a pesar de la crisis financiera milenio. En sus páginas, se propone una
global de 2008-09— y por la disminución nueva definición de la clase media basada
de la desigualdad en numerosos países de en la seguridad económica que se aplica a la
América Latina y el Caribe, ha llegado el mayoría de países de la región. Además, el
momento de evaluar las grandes tendencias informe investiga la movilidad económica, en
socioeconómicas de esta región. La pobreza un plano tanto intrageneracional como inter-
moderada disminuyó de más del 40% en generacional, para entender los elementos
2000 a menos del 30% en 2010. Esta dis- impulsores de aquellos que consiguen salir de
minución de la pobreza significa que unos la pobreza.
50 millones de habitantes en América Latina El resultado del análisis plantea un pano-
salieron de la pobreza a lo largo de ese dece- rama diverso. Por un lado, si bien la movi-
nio. Ahora bien, ¿cuáles son los trabajadores lidad intergeneracional en la mayoría de
y los hogares que consiguieron salir de la países de la región, sigue siendo limitada: la
pobreza y cuáles no? ¿Qué ocurrió con los educación y el nivel de ingresos de los padres
que dejaron atrás la pobreza? ¿Se integraron todavía influyen en los logros de los hijos
todos a la creciente clase media de la región? en una medida considerable, que parece ser
¿Qué implicaciones tiene el fenómeno para mayor que en otras regiones. Por otro lado,
las políticas públicas? la movilidad intergeneracional ha sido signi-
Para abordar estas preguntas, La movili- ficativa. Se calcula que al menos el 40% de
dad económica y el crecimiento de la clase los hogares de la región han ascendido de
media en América Latina analiza una com- “clase socioeconómica” entre 1995 y 2010.
binación única de fuentes de datos, desde La mayoría de los pobres que ascendieron
numerosas encuestas a los hogares y prue- no se integraron directamente en la clase
bas de evaluación de los estudiantes, hasta media. Pasaron a formar parte de un grupo
estudios sobre las actitudes, opiniones y situado entre los pobres y la clase media,
creencias, con el fin de arrojar luz sobre las que en el informe se denomina la clase de los
xi
x i i P r ó l o g o
vulnerables, y que actualmente constituye la Sin duda este informe alimentará los deba-
clase social más numerosa en toda la región. tes en torno a las implicaciones de estas nue-
Aun así, la clase media en América Latina vas tendencias —para el funcionamiento de la
creció y lo hizo de manera notable: de 100 economía, para las prioridades de las políticas
millones de personas en 2000 a unos 150 y para la actuación de las instituciones demo-
millones hacia el final de la última década. cráticas. Si bien América Latina y el Caribe
Desde luego, la clase media emergente varía han emprendido el camino para convertirse
de un país a otro, aunque hay un cierto en una región de clase media, aún queda
número de elementos en común. Así pues, las mucho por hacer. Los líderes regionales ten-
personas que pasan a formar parte de la clase drán que seguir dedicando una atención espe-
media tienen un nivel educativo superior al cial en materia de políticas a esa tercera parte
de los que han dejado atrás. También es más de latinoamericanos que siguen siendo pobres
probable que vivan en zonas urbanas y ten- y, a la vez, trabajar en aras de la seguridad y
gan un empleo en el sector formal. En el caso la prosperidad de los vulnerables.
de las mujeres de clase media, es probable que
tengan menos hijos y que estén más integra- Hasan Tuluy
das en la fuerza laboral que las mujeres de los Vicepresidente
grupos pobres o vulnerables. Región de América Latina y el Caribe
Agradecimientos
E
ste informe ha sido elaborado por un También queremos expresar nuestros agra-
equipo dirigido por Francisco H.G. decimientos a los individuos y organizaciones
Ferreira, Julian Messina y Jamele Rigo- que auspiciaron una serie de consultas lleva-
lini, compuesto por Luis Felipe López-Calva, das a cabo en la primavera de 2011, en que
Maria Ana Lugo y Renos Vakis. João Pedro participaron (aunque la lista no es exhaus-
Azevedo, Nancy Birdsall, Maurizio Bussolo, tiva) Leonardo Gasparini (CEDLAS), Ale-
Guillermo Cruces, Markus Jäntti, Peter Lan- jandro Gaviria (Universidad de los Andes),
jouw, Norman Loayza, Leonardo Lucchetti, Miguel Jaramillo (GRADE), Eduardo Lora
Nora Lustig, Bill Maloney, Eduardo Ortiz, (BID), Patricio Meller (CIEPLAN), Marcelo
Harry Patrinos, Elizaveta Perova, Miguel Neri (CPS-FGV), Rafael Rofman (Banco
Sánchez, Roby Senderowitsch, Florencia Tor- Mundial), Isidro Soloaga (El Colegio de
che, y Mariana Viollaz aportaron importan- México) y Miguel Székely (Instituto Tec-
tes contribuciones. El equipo también contó nológico de Monterrey). También debe-
con la ayuda de Manuel Fernández Sierra, mos agradecer a Joan Maria Estebán, Ada
Gonzalo Llorente, Nathaly Rivera Casanova Ferrer-i-Carbonnel y Xavi Ramos, nuestros
y Cynthia van der Werf. El informe contó con anfitriones en el Instituto de Análisis Eco-
la orientación general de Augusto de la Torre, nómico, Barcelona, donde se celebró una
Economista Jefe LCR. conferencia a mediados del curso. El equipo
El equipo tuvo la suerte de contar con los también expresa su agradecimiento por el
consejos y recomendaciones de nuestros dis- apoyo económico prestado por el Gobierno
tinguidos colegas revisores: François Bour- de España, en el marco del programa SFLAC.
guignon, Gary Fields, Philip Keefer y Ana La Oficina del Editor del Banco Mundial
Revenga, así como de un panel de asesores coordinó el diseño, la edición y producción
compuesto por Nancy Birdsall, Louise Cord del libro, bajo la supervisión de Patricia Kata-
y James Foster. Aunque agradecemos since- yama, Nora Ridolfi y Dina Towbin.
ramente los consejos recibidos, estos asesores Alberto Magnet estuvo a cargo de la tra-
y revisores no son responsables de los erro- ducción al español y Anna Sanz de Galdeano
res, omisiones o interpretaciones. También de la corrección. Agradecemos enormemente
agradecemos las opiniones expertas de Bar- su excelente trabajo. Por último, agradece-
bara Bruns, Michael Crawford, Wendy Cun- mos a Ruth Delgado, Erika Bazan Lavanda y
ningham, Anna Fruttero, Rafael de Hoyos y Jacqueline Larrabure Rivero por su incansa-
Alex Solis. ble apoyo en cuestiones administrativas.
xiii
Abreviaciones y siglas
xv
Panorámica General
T
ras décadas de estancamiento, la Sin embargo, la movilidad social y económica
población de clase media en América no significa lo mismo para diferentes perso-
Latina y el Caribe ha aumentado en un nas en diferentes contextos. En este informe
50% —de 103 millones de personas en 2003 se abordan los principales conceptos relativos
a 152 millones (o un 30% de la población del a la movilidad social y se documentan las
continente) en 2009. Durante este periodo, a principales tendencias y hechos estilizados
medida que los ingresos de los hogares cre- en América Latina y el Caribe en los últimos
cían y la desigualdad tendía a disminuir en decenios, realizando comparaciones tanto
la mayoría de los países, el porcentaje de la entre generaciones como a lo largo del ciclo
población pobre disminuyó notablemente, vital. Por otro lado, este estudio investiga el
del 44% al 30%. En consecuencia, actual- auge de la clase media de América Latina a lo
mente los porcentajes de la población de largo de los últimos 10 a 15 años y analiza el
clase media y de pobres en América Latina tamaño, las características y la composición
están igualados. Esta situación contrasta con de este nuevo y fundamental grupo social. En
la que prevaleció (durante un largo periodo) un plano más especulativo, este informe tam-
hasta hace casi 10 años, cuando el porcen- bién se plantea cómo esa clase media en auge
taje de pobres equivalía aproximadamente a podría llegar a transformar el contrato social
2,5 veces el de la clase media. Este estudio en la región.
investiga la naturaleza, los determinantes y
las posibles consecuencias de este extraordi-
nario proceso de transformación social (ver
Una región de ingresos medios
gráficos P.1 y P.2).
en vías de convertirse en una
Unos cambios tan grandes en el tamaño
región de clase media
y la composición de las clases sociales debe- Definir la clase media no es un asunto trivial,
rían, por definición, apuntar hacia algún tipo y las alternativas dependen de la perspectiva
de movilidad económica fundamental. Un del investigador. Por ejemplo, los sociólogos
número considerable de personas que eran y los politólogos suelen definir la clase media
pobres a finales de los años noventa han en términos del nivel educativo (por ejemplo,
dejado de serlo. Otros, que todavía no eran un nivel de estudios superior a la secundaria),
clase media, ahora se han unido a sus filas. del empleo (normalmente no manual) o de la
1
2 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
propiedad de activos (que a su vez incluye la éste como el nivel máximo de inseguridad
propiedad de bienes básicos duraderos o de que puede razonablemente tolerar un hogar
una vivienda). Los economistas, en cambio, considerado de clase media. Para asignar
tienden a centrarse en el nivel de ingresos. esta probabilidad a un nivel de ingresos de
Este estudio adopta una perspectiva econó- los hogares, nos preguntamos —en aquellos
mica, pero para llegar a una definición más países donde se dispone del tipo de datos ade-
robusta —menos arbitraria—, ancla la defi- cuados— qué niveles de ingreso se asocian
nición basada en los ingresos en el concepto normalmente con ese nivel de inseguridad.
fundamental de seguridad económica (enten- Este ejercicio permite definir un umbral de
dida como una baja probabilidad de volver a ingresos de US$10 al día al tipo de cambio
caer en la pobreza). Los umbrales escogidos de la Paridad del Poder Adquisitivo (PPP, por
para el ingreso per cápita y la seguridad eco- sus siglas en inglés, Purchasing Power Parity)
nómica se desprenden del análisis de los datos como el límite inferior de ingreso per cápita
para América Latina y, por lo tanto, se pue- en los hogares de clase media.1 El umbral
den aplicar a los países de ingresos medios en superior de los ingresos de la clase media se
un sentido amplio. fija en US$50 per cápita al día, de acuerdo
En este estudio se aplica esta definición con las consideraciones que se desprenden de
de la clase media de manera consistente a un los datos de las encuestas analizadas. Según
conjunto amplio de encuestas de hogares en estos umbrales, una familia de cuatro per-
América Latina. Así, se presenta un perfil sonas se clasificaría como perteneciente a la
de la nueva clase media en la región, desta- clase media si sus ingresos anuales oscilaran
cando tanto sus características objetivas (que entre US$14.600 y US$73.000.
incluyen aspectos demográficos, además de A pesar de que US$10 al día (o US$3.650
la educación y el empleo) como sus valores por persona al año) quizá no parezca un
y creencias subjetivas. También se pregunta requisito especialmente exigente para que a
este estudio cómo la clase media interactúa una familia se le considere de clase media,
con la política económica y social, teniendo en 2009 ese nivel de ingresos correspondía
en cuenta las antiguas políticas que contri- al percentil 68 de la distribución de la renta
buyeron a moldear su crecimiento y reflexio- en América Latina. En otras palabras, según
nando sobre la influencia que sus visiones, nuestra definición, el 68% de la población de
opiniones y su creciente peso político pueden la región —más de dos terceras partes— vivía
tener en las decisiones de las políticas en el por debajo de los estándares de ingreso de la
futuro. Dado que las políticas adoptadas y el clase media en 2009. Desde luego, no todas
crecimiento de la clase media se determinan estas personas eran pobres. Si situamos el
mutuamente, este estudio documenta funda- umbral de pobreza moderada para la región
mentalmente correlaciones. Sólo allí donde en US$4 al día, como suele hacerlo el Banco
lo permiten circunstancias especiales relacio- Mundial, este 68% se divide en un 30,5% de
nadas con la calidad de los datos, se infieren la población que vive en la pobreza (US$0–
efectos causales entre las políticas y los cam- US$4 al día) y un 37,5% que vive entre la
bios en el nivel de ingresos. pobreza y la clase media (US$4–US$10 al
El concepto de seguridad económica es día). Este segundo grupo es un segmento de
fundamental en nuestro enfoque porque la población que corre el riesgo de caer en
uno de los rasgos que conforman el estatus la pobreza, con una probabilidad estimada
de clase media es un cierto grado de estabi- superior al 10%.
lidad económica y la capacidad de superar Por encima del segmento vulnerable, cerca
las perturbaciones. Partimos de una proba- del 30% de la población de América Latina
bilidad de caer en la pobreza a lo largo de pertenece a la clase media (US$10–US$50
un intervalo de 5 años del 10% (valor que se al día) y aproximadamente un 2% perte-
aproxima al promedio en países como Argen- nece a la clase de ingresos superiores (que
tina, Colombia y Costa Rica) y establecemos vive con más de US$50 al día), y a ellos nos
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 3
GRÁFICO P.1 La distribución del ingreso en holgura como para que no se les incluya entre
América Latina y el Caribe, 2009 los pobres, pero que tampoco gozan de la
seguridad económica que se requeriría para
pertenecer a la clase media. A este grupo se
.04
le podría denominar de diversas maneras,
como casi pobres o clase media-baja. Dado
que, en virtud de nuestra definición de clase
.03 media, se trata de hogares con una probabi-
lidad relativamente alta de vivir episodios de
Densidad
35
región y a 500 millones de personas— ilustra
30
la distribución del ingreso a nivel continen-
25
tal e indica los tres umbrales clave de ingreso
per cápita en nuestro análisis: el umbral de 20
pobreza en US$4 al día, el límite inferior de 15
la clase media en US$10 al día y su límite 10
superior en US$50 al día.2
5
El gráfico P.1 ilustra uno de los resulta-
dos clave de este estudio: si se adopta una 0
1995 2000 2005 2010
definición de la clase media basada en el
Pobres (US$0–US$4 al día) Vulnerables (US$4–US$10 al día)
concepto de seguridad económica—y vali-
Clase media (US$10–US$50 al día)
dada por autopercepciones—y se define un
umbral de pobreza moderada estándar, en
Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin
América Latina y el Caribe hay cuatro cla- America and the Caribbean).
ses, no tres. Entre los pobres y la clase media Nota: Los países incluidos son: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República
Dominicana, El Salvador, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay,
hay un número considerable de personas que Perú, Uruguay y República Bolivariana de Venezuela. Los umbrales de pobreza y los ingresos están
parecen llegar a fin de mes con suficiente expresados en US$ por día del año 2005 al tipo de cambio PPP. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo.
4 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
las familias en América Latina pertenecían a P.3, cuando se desglosan estos datos, el pro-
la clase de los vulnerables. Sin embargo, es medio oculta variaciones significativas entre
indudable que la dinámica ilustrada en el grá- los países de América Latina: por ejemplo, en
fico P.2 es, en su conjunto, muy alentadora. Argentina y Brasil, la disminución de la des-
Un continente donde los vulnerables constitu- igualdad de los ingresos contribuyó sustan-
yen el segmento más amplio de la población cialmente a la expansión de la clase media.3
es mucho menos atractivo que un continente
de clase media, pero es claramente mejor que
un continente predominantemente pobre.
Una notable movilidad
Además, el panorama actual en la región es
ascendente intrageneracional
una realidad reciente y no tiene precedentes. En un sentido más profundo, el auge de la
Es el resultado de un proceso de transforma- clase media en la región también refleja una
ción social que comenzó alrededor de 2003, considerable movilidad económica ascen-
y en esos años la movilidad social ascendente dente. El aumento de los ingresos medios y
aumentó a un ritmo notable. Antes de 2005, los cambios en la desigualdad a lo largo de
como muestra el gráfico P.2, la pobreza aproximadamente los últimos 15 años —
seguía siendo la condición más frecuente en cuyas contribuciones al crecimiento de la
nuestra clasificación de cuatro grupos. clase media están representadas en el gráfico
De manera casi mecánica, esta transforma- P.3— son en sí mismos estadísticas agregadas
ción refleja a la vez un crecimiento económico que sencillamente resumen los cambios en
y una disminución de la desigualdad en Amé- el bienestar de los individuos y de las fami-
rica Latina y el Caribe a lo largo del periodo. lias. Detrás de estos desgloses contables hay
El Producto Interno Bruto (PIB) per cápita trayectorias individuales reales, que normal-
creció a una tasa anual de 2,2% entre 2000 mente implican variaciones significativas en
y 2010, y a un ritmo más acelerado a lo largo la distribución de los ingresos. En un año
del crucial periodo de 2003-2009. A pesar de cualquiera, algunos hogares ganan más que
que estas tasas de crecimiento no alcanzan antes, mientras que otros ganan menos. Los
la magnitud de las del este de Asia, repre- cambios netos en el tamaño de cada clase
sentan una mejora sustancial de las cifras de socioeconómica descritos en el gráfico P.2
crecimiento en la región en comparación con esconden flujos brutos más grandes, que
el pasado: un 0,2% negativo al año en los implican que muchos hogares se desplazan
años ochenta y un 1,2% positivo en los años hacia arriba mientras que otros se desplazan
noventa. Y mientras que en aquellas décadas hacia abajo.
la desigualdad era estable o aumentaba, en los Para desentrañar esta dinámica, utiliza-
años 2000 se observó una disminución de las mos una medida de movilidad económica
disparidades de los ingresos en 12 de los 15 a lo largo del ciclo vital de una generación
países para los cuales hay datos disponibles (movilidad intrageneracional) que resume
(como se verá en el capítulo 1). el movimiento (direccional) de los ingresos.
Estos dos factores —ingresos más altos y En pocas palabras, esta medida de movi-
menos desigualdad de los ingresos— contri- miento direccional de los ingresos recoge la
buyeron a la reducción de la pobreza y a la tasa promedio de crecimiento de los ingre-
expansión de la clase media. Sin embargo, en sos específica de los hogares.4 Este índice de
términos estadísticos, el crecimiento econó- movilidad, bien conocido en la literatura aca-
mico (el aumento del ingreso per cápita pro- démica, puede desglosarse en “ganadores” y
medio) jugó un rol mucho más importante, “perdedores”, así como en función de la clase
y a él se deben el 66% de la reducción de la social inicial de cada hogar. Este desglose
pobreza y el 74% de la expansión de la clase permite que se expresen diversas versiones de
media en los años 2000 (mientras que el resto la medida en términos de matrices de transi-
está relacionado con cambios en la desigual- ción, como se muestra en el cuadro P.1. Con-
dad). No obstante, como ilustra el gráfico siderando que en la región rara vez existen
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 5
GRÁFICO P.3 La contribución del crecimiento y de la redistribución a la expansión de la clase media en América Latina y el
Caribe, 1995–2010
10
–10
y
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Redistribución Crecimiento
Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. Los ingresos per cápita de la clase media se expresan en US$ por día del año 2005 al tipo de cambio PPP.
CUADRO 1 Movilidad intrageneracional en América Latina a lo largo de los últimos 15 años (c. 1995–2010)
porcentaje de la población
Destino (c. 2010)
Pobres Vulnerables Clase media Total
Pobres 22.5 21.0 2.2 45.7
Origen (c. 1995) Vulnerable 0.9 14.3 18.2 33.4
Clase media 0.1 0.5 20.3 20.9
Total 23.4 35.9 40.7 100.0
Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: “Pobres” = individuos con un ingreso per cápita diario inferior a US$4. “Vulnerables” = individuos con un ingreso per cápita diario de US$4-US$10.
“Clase media” = individuos con un ingreso per cápita diario superior a US$10. Los umbrales de pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP de 2005 al
día. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. El cuadro muestra las estimaciones de la movilidad en el límite inferior. Los resultados son promedios ponderados
para 18 países de América Latina y el Caribe utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo disponible (como se detalla en las
notas del cuadro 4.1 del capítulo 4). La fila de abajo no se corresponde exactamente con las cifras utilizadas anteriormente en el gráfico 1 debido a las dife-
rencias de las muestras tanto entre países como entre años. Por otro lado, el cuadro 1 reúne la clase media y la elite en una sola clase.
GRÁFICO P.4 Relación entre la educación de los padres y los años de escolarización de los hijos, en países seleccionados
3
Años de escolarización
0
Irl Kir ina r ía
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Fuente: Cálculos de los autores basados en datos extraídos de Hertz et al. 2007.
Nota: Las barras representan el impacto que un aumento equivalente a una desviación estándar en los años de escolarización de los padres tiene sobre los años de escolarización de
los hijos. El impacto corresponde a un promedio para las cohortes nacidas entre 1930 y 1980.
GRÁFICO P.5 Relaciones entre las puntuaciones promedio de los la mayoría de países de América Latina mues-
tests PISA y la movilidad intergeneracional en 65 países, 2009
tran no sólo una movilidad intergeneracional
más baja en logros educativos sino también
550 FIN KOR unos niveles muy bajos de aprendizaje de los
CAN alumnos. Se trata, pues, de una combinación
Puntuación promedio de los tests
URU
MEX TTO
COL tran los mecanismos a través de los cuales
400 IDN BRA ARG los logros educativos persisten de una gene-
PAN PER ración a la siguiente. Concretamente, parece
350 ser que el sorting —el proceso por el cual
los alumnos de hogares más aventajados se
300 concentran en los mismos colegios, de los
10 20 30 40 50 cuales están excluidos los alumnos de fami-
Effecto de los antecedentes socioeconómicos lias menos privilegiadas— es un factor expli-
en las puntuaciones de los tests de lectura cativo más importante de la inmovilidad
Más movilidad intergeneracional en América Latina que en
otras regiones. El sorting en América Latina
Fuente: Datos PISA del año 2009.
Nota: PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos. El efecto de los antecedentes
tiene mucha importancia debido a la habitual
socieconómicos sobre los resultados en los tests de lectura se ha calculado utilizando el índice PISA influencia de los pares, pero también debido
de estatus económico, social y cultural (el índice ESCS). La línea horizontal representa la puntuación
media en la muestra. La línea vertical representa el efecto medio de los antecedentes socio-
a que los colegios a los que van los alumnos
económicos sobre las puntuaciones en la muestra. ricos son de mucha más calidad que aquellos
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 9
a los que van los pobres, en términos de su estimaciones del efecto de un cambio equi-
dirección, de rendición de cuentas, de su valente a una desviación estándar en la edu-
infraestructura física y de su calidad docente. cación de los padres en la brecha de escolari-
Evidentemente, más allá de estos aspectos, la zación de los hijos (es decir, en la diferencia
situación socioeconómica de los padres tam- entre el curso más alto al que el alumno
bién influye en los resultados cognitivos de podría estar asistiendo en circunstancias
los hijos a través de una mejor alimentación, normales y el último curso, o curso actual,
de una exposición a un vocabulario más rico, al que realmente asiste) en 1995 y 2009. Las
de diferencias en la estimulación cognitiva, barras rojas muestran que las diferencias
los recursos materiales en el hogar, etc. son positivas y sustanciales en la mayoría
Es posible albergar esperanzas de que de países de América Latina, y sugieren una
estos niveles abismalmente bajos de movi- tendencia general a la mejoría. Si bien esto
lidad intergeneracional en América Latina es alentador, el resultado está limitado a los
—es decir, altos niveles de desigualdad de niveles educativos. No hay una evidencia
oportunidades— empiecen a cambiar. De clara de mejoras similares en los logros edu-
hecho, la movilidad intergeneracional en los cativos y, por lo tanto, no hay motivos para
niveles educativos parece haber aumentado declararse satisfechos.
a lo largo de la última década en la mayor ¿Qué probabilidad hay de que estas
parte de la región. El gráfico P.6 muestra medidas de (baja) movilidad educativa
GRÁFICO P.6 Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América
Latina, 1995–2009
0.80
0.60
0.40
0.20
Años de educación
–0.20
–0.40
–0.60
–0.80
–1.00
–1.20
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: La “brecha educativa” se define como la diferencia entre los años de escolarización potenciales y reales a una determinada edad. Las barras verdes y naranjas representan las
reducciones esperadas en la brecha educativa que se asocian a un incremento de una desviación estándar en los años de escolarización de los padres en 1995 y 2009, respectiva-
mente. Las barras rojas son la diferencia entre las azul oscuro y las azul claro. Otras variables de control incluidas en la regresión son indicadores del sexo de los alumnos y de si viven
en un zona urbana, así como efectos fijos de país. Los efectos estimados de la educación de los padres sobre la brecha educativa son siempre estadísticamente significativos, como
también lo son las diferencias estimadas entre 1995 y 2009.
1 0 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
GRÁFICO P.7 Relación entre la desigualdad de los ingresos y la de que se está convirtiendo en una sociedad
inmovilidad intergeneracional algo más móvil son vacilantes y, hasta ahora,
se limitan a los niveles educativos. Este pano-
rama coincide con lo que se sabe acerca del
0.8
alto nivel de desigualdad de oportunidades
Elasticidad intergeneracional del ingreso
0.6
Brasil Una foto de la clase media en
Reino Unido
Pakistán
Italia
Estados Unidos
Chile
Argentina América Latina
Suiza
0.4 Francia
Españaa
¿Cuáles son las principales características
Japón
Alemania
de esta clase media emergente? ¿Cuánto se
Suecia Nueva Zelanda
Australia
parece de un país a otro? ¿Acaso tiene visio-
0.2 Finlandia nes y opiniones diferentes a las de otros gru-
Noruega Canadá
Dinamarca pos sociales? Nuestro análisis sugiere, quizá
20 30 40 50 60 de manera sorprendente, que la clase media
Desigualdad (índice de Gini) emergente en América Latina, si bien com-
parte algunos rasgos objetivos comunes en
Fuente: Corak 2012. toda la región, presenta muchas menos simi-
litudes en el plano de sus valores y creencias
subjetivas. En primer lugar, describamos los
intergeneracional impliquen una movilidad rasgos objetivos comunes: en todos los países
limitada similar en los ingresos entre gene- de América Latina, los cabezas de familia de
raciones? A pesar de que en este informe no clase media tienen más años de escolariza-
hemos llevado a cabo un análisis original ción que los de las clases pobres o vulnera-
sobre las transiciones intergeneracionales de bles, pero menos años que los ricos (gráfico
los ingresos, la literatura académica sugiere P.8). Los hogares de clase media también
que América Latina también es una región de tienen más tendencia a vivir en zonas urba-
movilidad intergeneracional baja en términos nas que los grupos más pobres. Además, el
de ingresos, una realidad que va acompañada empleo formal parece ser un signo distintivo
de (todavía) altos niveles de desigualdad de de la clase media en América Latina: es más
los ingresos en la región. Esta relación está probable que el trabajador de clase media sea
corroborada en el gráfico P.7, que mues- un empleado formal que un autoempleado,
tra una asociación positiva bien conocida: un desempleado o un empleador. Al contra-
cuanto mayor sea la desigualdad de los ingre- rio, los pobres y vulnerables dependen del
sos (medidos por el coeficiente de Gini) más autoempleo (o sufren el desempleo) más a
alta será la inmovilidad intergeneracional. menudo, mientras que los ricos son más fre-
En resumen, los niveles empecinadamente cuentemente empleadores y, en algunos paí-
bajos de movilidad intergeneracional en la ses, autoempleados.
región dibujan un contraste con el fuerte En términos de sectores de actividad eco-
aumento reciente en la movilidad intragene- nómica, se encuentra frecuentemente a los
racional. El panorama general de la movili- trabajadores de clase media en el sector de los
dad económica en América Latina es, por lo servicios, entre ellos la salud, la educación y
tanto, un panorama diverso. La movilidad los servicios públicos, pero los empleos en la
entre generaciones —en el sentido de que producción manufacturera son más frecuen-
los resultados personales son independientes tes en la clase media (y entre los vulnerables)
de los antecedentes familiares y del origen que entre los pobres o los ricos. No hay evi-
social— sigue siendo un objetivo esquivo. dencias de que la clase media sea demasiado
En términos intergeneracionales, América dependiente de — o esté empleada por— el
Latina no es una sociedad móvil, y las señales sector público. En la mayoría de países
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 11
de América Latina para los cuales existen GRÁFICO P.8 Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años)
datos, el empleo en el sector público es más en países seleccionados de América Latina, por nivel de ingresos, c.
frecuente entre los ricos que en la clase media 2009
(aunque México y Perú son excepciones). El
sector público emplea a más de una cuarta 16
parte de los trabajadores de clase media en
sólo un país: Honduras. Por lo tanto, pare-
cería que la imagen popular de una clase 12
Años de escolarización
media constituida por empresarios intrépidos
(que crean sus propias pequeñas empresas y 8
ascienden por sus propios y escasos medios) o
por burócratas perezosos (que viven cómoda-
mente de un salario del gobierno) es inexacta. 4
Normalmente, el trabajador de clase media en
América Latina es un trabajador de los servi- 0
cios razonablemente educado, empleado por
il
ile
ca
na
as
ico
rú
as
bi
Pe
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Ri
Ch
ica
una empresa privada con un contrato formal,
éx
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M
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es decir, con un contrato que le da derecho
Do
ica
a prestaciones sociales, en una zona urbana.
bl
pú
La dinámica familiar y la demografía pro-
Re
porcionan quizá los rasgos más interesan- Pobres Vulnerables Clase media Clase alta
tes del perfil de la clase media en América
Fuente: Birdsall 2012.
Latina. Entre 1992 y 2009, el tamaño prome- Nota: “Pobres” = individuos con un ingreso per cápita diario menor que US$4. “Vulnerables” = indi-
dio de un hogar de clase media en América viduos cuyo ingreso per cápita diario es de US$4–US$10. “Clase media” = individuos cuyo ingreso
per cápita diario es de US$10–US$50. “Clase alta” = individuos con un ingreso per cápita diaria
Latina disminuyó de 3,3 a 2,9 individuos. superior a US$50. Los umbrales de pobreza y la renta están expresados en US$ por día del año 2005
Compárese este dato con los promedios de al tipo de cambio PPP. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo.
la población total de 4,1 y 3,4 individuos,
respectivamente. Los hogares de clase media
que difieren de las de otros grupos? Nuestra
normalmente tienen menos hijos y las mujeres investigación sugiere que éste no es el caso.
participan en el mercado de trabajo más fre- Un análisis de los valores y creencias de la
cuentemente: el 73% de las mujeres de clase clase media realizado utilizando encuestas de
media entre los 25 y los 65 años en América opinión demuestra que las características de
Latina están empleadas o buscan un empleo, cada país explican mucho más la diversidad
en comparación con el promedio de 62% en los valores de las personas que su perte-
para el conjunto de la población en la región. nencia a una clase. En particular, no hay evi-
Sus hijos normalmente van a la escuela: casi dencias sólidas que permitan hablar de una
todos los niños de clase media de entre 6 y 12 “excepcionalidad de la clase media” en tér-
años van al colegio, en comparación con las minos de valores y creencias. Desde luego, es
tres cuartas partes de los que tienen entre 13 probable que los encuestados de clase media
y 18 años. confíen más en las instituciones de sus paí-
En resumen, a pesar de que hay visibles ses (entre ellas el gobierno, los partidos polí-
variaciones en el perfil de la clase media de ticos y la policía) que sus contrapartes más
un país a otro, predominan las similitudes: la pobres, y que declaren una fe más sólida en
clase media presenta un conjunto de patro- la meritocracia de sus sociedades. También
nes demográficos y socioeconómicos dis- es probable que sean menos propensos a per-
tintivos en casi todos los países de América cibir la violencia política como legítima. Sin
Latina. ¿Acaso significaría esto que la clase embargo, la mayoría de estas asociaciones
media también comparte sistemáticamente sencillamente reflejan correlaciones positivas
opiniones y creencias acerca de la sociedad con los ingresos y la educación en lugar de
1 2 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
tener que ver específicamente con la condi- infraestructuras y la seguridad, por ejemplo.
ción de clase media. Es más, en general, los Los servicios públicos en estos sectores, por
ingresos y la condición de clase contribuyen a lo tanto, generalmente eran de baja calidad;
explicar sólo una pequeña parte de la diversi- mientras que la amplia mayoría de la pobla-
dad global en materia de valores. ción (pobres y vulnerables) no tenía alter-
Esta realidad contrastante se puede descri- nativa, los ricos y la pequeña clase media
bir sencillamente como sigue: cuando se trata renunciaron a ellos y escogieron alternativas
de características socioeconómicas y demo- ofrecidas por el sector privado. La esencia
gráficas, una persona de clase media en Perú de este contrato (implícito) era sencilla: a las
tiene más en común con una persona de clase clases altas y medias no se les pedía pagar
media en México que con una persona más demasiado y, a su vez, éstas tampoco espera-
pobre en Perú; pero cuando se trata de valo- ban recibir gran cosa de los servicios públi-
res y aspiraciones, la misma persona de clase cos. Los pobres también pagaban poco y, en
media en Perú tiene más en común con una consonancia, recibían poco en términos de
persona pobre en Perú que con una persona beneficios públicos.
de clase media en México. Una manifestación de este contrato social
era un Estado normalmente pequeño y con
un sesgo hacia un sistema de pagos de la
La clase media y el contrato seguridad social del sector formal a los más
social acomodados. Actualmente, con la excepción
¿Cuáles son, si es que las hay, las implicaciones de Argentina y Brasil, la región se caracteriza
de una clase media en ascenso con estas por tener ingresos fiscales totales relativa-
características —urbana, con mejores niveles mente bajos. El promedio de los ingresos fis-
educativos, en su mayoría empleados del sec- cales totales en 2010 fue de 20,4% del PIB en
tor privado y con creencias y opiniones que, América Latina, en comparación con 33,7%
en términos generales, coinciden con las de en los países de la Organización de Coopera-
sus compatriotas más pobres y menos edu- ción y Desarrollo Económico, por ejemplo.10
cados— para la política social y económica? Por otro lado, en la composición de estos
Concretamente, ¿hay alguna probabilidad de ingresos fiscales tenían más peso los impues-
que el crecimiento de la clase media de Amé- tos indirectos (a las ventas) y las contribu-
rica Latina induzca a cambios en el contrato ciones a la seguridad social que el impuesto
social fragmentado de la región? sobre la renta y la propiedad, lo cual con-
En un sentido amplio, un “contrato ducía a un sistema que no es especialmente
social” puede entenderse como la combina- progresivo.
ción de acuerdos implícitos y explícitos que Por el lado de los beneficios, la clase media
determinan lo que cada grupo contribuye al (y la elite) participaba de manera despropor-
Estado y lo que recibe de él. A grandes ras- cionada en el sistema de seguridad social
gos, el contrato social de América Latina en (incluyendo pensiones de jubilación y de inca-
la segunda mitad del siglo XX se caracterizó pacidad, protección por desempleo, indem-
por un Estado pequeño al que la elite (y la nizaciones por despido y seguros de salud).
pequeña clase media a ella unida) contribuía Sin embargo, tendía sobre todo a no optar
con impuestos bajos y del que se beneficiaba por la educación pública ni por los servicios
en gran parte mediante un conjunto “trun- públicos de salud. En su lugar, las clases altas
cado” de beneficios en efectivo, como pen- y medias en América Latina suelen recurrir
siones de jubilación, indemnizaciones por a alternativas privadas para obtener estos
despido, etc., a los cuales sólo tenían dere- últimos servicios. Esta tendencia a no optar
cho los trabajadores formales del sector pri- por el sistema público se extendió incluso
vado.9 Quedaba, pues, poca cosa para pro- a los servicios en que la provisión pública
porcionar servicios públicos de alta calidad debería ser la norma incuestionable, como
en los sectores de la educación, la salud, las el suministro eléctrico: en algunos países de
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 13
América Latina, según se observa todavía, la Sin embargo, ¿puede el auge de la clase
propiedad privada de generadores de electri- media documentado en este estudio facilitar
cidad aumenta con los ingresos del hogar. Lo estas reformas? ¿O, al contrario, se consoli-
mismo es válido para la seguridad pública, ya dará la opción de la clase media por los servi-
que en varios países en la región la seguridad cios privados, reduciendo así su disposición a
privada en condominios cerrados no es una contribuir al erario público con el fin de gene-
realidad infrecuente. rar oportunidades para aquellos que siguen
Sin embargo, éste no es un panorama está- siendo pobres? En cierto sentido, a medida
tico. A lo largo de los últimos 10 a 20 años, que evoluciona hacia una estructura social
y sobre todo después de los procesos de recu- más madura, con una clase media más grande
peración de la democracia en muchos países que hace oír su voz más resueltamente, Amé-
de América Latina, este equilibrio político rica Latina se encuentra en una encrucijada:
ha comenzado a cambiar, aunque sólo pro- ¿romperá (aún más) con el contrato social
gresivamente. La generalización de esquemas fragmentado que heredó de su pasado colo-
no contributivos de pensiones de jubilación y nial y seguirá persiguiendo una mayor igual-
seguros de salud, así como el aumento de las dad de oportunidades o se entregará aún más
transferencias condicionadas de efectivo ha decididamente a un modelo perverso en que
posibilitado que las transferencias redistri- la clase media se excluye de participar y se
butivas del Estado ahora lleguen a los pobres vale por sí misma?
en una medida que hace 20 años era desco- Este estudio no responde a esas gran-
nocida en la mayor parte de la región. Al des preguntas. Se limita a plantearlas, por-
mismo tiempo, en la mayoría de países de la que se derivan naturalmente de las tenden-
región la ampliación de beneficios en efectivo cias recientes en movilidad económica y del
a los pobres no se ha visto acompañada de tamaño de la clase media (tendencias que
un retorno de la clase media a los servicios combinan las buenas noticias del reciente
públicos de salud y educación. Puede que el aumento de los ingresos y la reducción de
“estado de bienestar” en América Latina se la pobreza con la realidad de una movili-
haya vuelto menos “truncado”, pero su con- dad limitada entre generaciones y la persis-
trato social sigue fragmentado. tencia de la desigualdad de oportunidades).
Es natural preguntarse si América Latina Aun así, el estudio sugiere que puede que las
será capaz de continuar su reciente trayecto- clases medias no se conviertan automática-
ria de “crecimiento con equidad” (o al menos mente en el tan esperado agente catalítico de
con una disminución de la desigualdad) las reformas. Aún queda por verse si y cómo
sobre la base de ese contrato fragmentado, la nueva clase media contribuirá a fortale-
que genera inherentemente menos oportuni- cer el contrato social de la región, y sin duda
dades para el grueso de la población. Ya sea estas preguntas serán el objeto de numerosas
en la Europa occidental de la posguerra o en investigaciones en el futuro. Sin embargo, el
la China de después de la revolución, en la informe destaca tres sectores donde las refor-
República de Corea después de la reforma mas pueden contribuir a conseguir el apoyo
agraria o en Estados Unidos después del New de la clase media para un contrato social más
Deal, el progreso socioeconómico ha reque- justo y más legítimo:
rido a menudo una combinación de libertad Incorporar el objetivo de igualdad de
económica y sólidos fundamentos de educa- oportunidades más explícitamente en las
ción, salud e infraestructura públicas. Es casi políticas públicas. Esto es fundamental
seguro que la mayoría de países en América para asegurar que las clases medias sientan
Latina y el Caribe requerirán reformas adi- que viven en una sociedad donde esforzarse
cionales de sus contratos sociales para permi- merece la pena y los méritos son recompen-
tir a sus gobiernos proporcionar esos funda- sados en lugar de una sociedad que tiende a
mentos y sostener el crecimiento. favorecer a los grupos privilegiados. También
1 4 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
es fundamental para ampliar el acceso de a optar por desvincularse. A pesar de que hay
aquellos que siguen siendo pobres o vulnera- cierto margen para mejorar la calidad de los
bles a buenos empleos y a fuentes estables de servicios públicos en el marco de las actua-
ingresos. A pesar de que este esfuerzo reque- les partidas presupuestarias, será un desafío
rirá reformas en una amplia gama de ámbi- conseguirlo sin fortalecer la base de los ingre-
tos, este informe pone de relieve la necesidad sos, que sigue siendo baja prácticamente en
de mejorar la calidad de la educación pública, todas partes excepto en Argentina y Brasil.
desde el desarrollo de habilidades cognitivas Mejorar la percepción que tienen las perso-
y sociales durante la primera infancia hasta la nas de la equidad en los impuestos y de la
creación de mejores institutos universitarios y eficacia redistributiva del gasto público será
universidades. A su vez, una mayor igualdad clave para cualquier reforma exitosa. Las cla-
de oportunidades potenciaría la eficiencia ses medias no se prestarán ni contribuirán a
económica, contribuyendo así a abordar el un contrato social mejorado si los bienes que
persistente problema del bajo crecimiento en tienen en tal alta estima (como la protección
América Latina y mejorando las condiciones de los derechos civiles, la educación, la poli-
para que el sector privado en la región genere cía y los servicios de salud) son suministrados
mejores y más estables empleos para todas las deficientemente por el Estado y si no perciben
clases. que los ricos contribuyen de manera justa al
Embarcarse en una segunda generación contrato social.
de reformas del sistema de protección social, Durante la mayor parte de los años 2000,
abarcando la ayuda social y la seguridad la mejora en el marco de las políticas en
social. A pesar de que las mejoras específicas América Latina permitió a muchos países
en el ámbito de la ayuda social, previamente aprovechar un entorno externo benigno para
mencionadas, contribuyeron en gran medida iniciar una impresionante transición hacia
a la reducción observada de la pobreza y de una sociedad de clase media. Esto ha creado
las desigualdades en los ingresos durante los grandes expectativas, que corren el riesgo de
últimos 10 a 15 años, su expansión no se ha convertirse en frustración si esta transición
integrado adecuadamente en el conjunto del se detiene. Sin embargo, la región no puede
sistema de protección social, lo cual ha gene- contar con que el entorno externo seguirá
rado nuevos desafíos tanto para la eficiencia siendo tan favorable como en el pasado
como para la equidad. Cada vez más, se pide reciente para alcanzar más beneficios socia-
a las clases medias que paguen por servicios les y económicos. Por lo tanto, se requerirá
que se proporciona a otros gratuitamente. un esfuerzo mucho mayor en el diseño de las
Puede que un sistema de protección social políticas para consolidar y profundizar el
dual basado en ayudas selectivas a los pobres proceso de la movilidad ascendente y hacerlo
y en seguros (subvencionados) para las clases más resistente a las potenciales perturba-
medias también esté mal adaptado para una ciones adversas. Al final, la responsabilidad
gran población vulnerable que no es ni pobre recaerá fundamentalmente sobre los hombros
ni clase media y cuya vulnerabilidad aumen- de los dirigentes políticos y las instituciones
tará si el entorno externo se vuelve menos democráticas de la región, que se enfrentan al
favorable que en el pasado. Por lo tanto, ha desafío de replantear su contrato social.
llegado el momento de embarcarse en una
segunda generación de reformas de protec-
ción social, mediante las cuales se superará la Notas
fragmentación de manera que se potencie la 1. E ste umbral de los ingresos más bajos fue
equidad, la solidaridad y la inclusión. validado independientemente por un enfoque
Romper el círculo vicioso de los impues- alternativo, basado en autopercepciones de
tos bajos y la mala calidad de los servicios pertenencia a una clase, que fue aplicado de
públicos que lleva a las clases medias y altas forma separada a cinco países: Brasil, Chile,
P A N O R Á M I C A G E N E R A L 15
Colombia, México y Perú. Los detalles meto- (Barros et al. 2009) y las referencias en esos
dológicos de ambos enfoques están documen- dos volúmenes.
tados en el capítulo 2 del informe principal y 8. El Programa para la Evaluación Internacional
en sus referencias bibliográficas. de Alumnos (PISA) de la OCDE produce un
2. Como es bien sabido, las encuestas de hogares conjunto de encuestas a nivel de escuela en las
en las que se basa el gráfico P.1 sufren habi- que se miden los logros cognitivos de mues-
tualmente de inexactitudes y sesgos de no res- tras de alumnos en varios países a través de
puesta que las hacen no representativas de la tests estandarizados y que recopilan informa-
cola superior de la distribución. Por lo tanto, ción razonablemente comparable acerca de las
nos mostramos prudentes en nuestro análisis familias de los alumnos y los colegios a los
de los “ricos” en nuestra muestra. que asisten.
3. Como se ha detallado en el Capítulo 5, este 9. E l secuestro de los sistemas de seguridad
desglose corresponde al período 1995–2010. social de América Latina por parte de los tra-
4. Dado que se otorga un peso igual a la tasa bajadores del sector formal (en gran medida
de crecimiento de cada hogar, el promedio de más acomodados), que propicia la exclusión
los índices de crecimiento no es lo mismo que de la mayoría de los pobres del continente fue
el aumento del promedio de los ingresos. Este descrita como un “ estado de bienestar trun-
último comprende ponderaciones de los ingre- cado” en un informe regional previo en esta
sos, mientras que el primero utiliza pondera- serie, La desigualdad en América Latina:
ciones de población. ¿ruptura con la historia? (de Ferranti et al.
5. Nuestra medida de la movilidad direccional 2004).
se aplica a un conjunto de “paneles sintéticos” 10. En 2010, el total de los ingresos impositivos
elaborados a partir de las encuestas de hoga- en Brasil fue de 33,6% del PIB, mientras que
res transversales repetidas en la región. Una en Argentina la cifra fue de 33,3%.
advertencia fundamental es que los procedi-
mientos estadísticos utilizados para elaborar
estos paneles sintéticos sólo pueden generar
Bibliografía
estimaciones de los valores máximos y míni- Banco Mundial. 2006. Informe sobre el desarrollo
mos de la movilidad en lugar de cifras exactas. mundial 2006: Equidad y desarrollo. Wash-
La mayor parte del análisis en este informe se ington, DC: Banco Mundial.
concentra en las estimaciones de los valores Barros, Ricardo, Francisco H. G. Ferreira, José
mínimos, que proporcionan una visión con- Molinas, y Jaime Saavedra. 2009. Measuring
servadora de la movilidad en cualquier direc- Inequality of Opportunities in Latin America
ción. Por lo tanto, en nuestros resultados, es and the Caribbean. Washington, DC: Banco
probable que tanto la movilidad ascendente Mundial.
como la descendente estén subestimadas. Birdsall, Nancy. 2012. “A Note on the Middle
6. L a fila de abajo no se corresponde exacta- Class in Latin America.” Documento mimeo-
mente con las cifras utilizadas anteriormente grafiado, Center for Global Development,
en el gráfico P.1 debido a las diferencias de las Washington, DC.
muestras tanto entre países como entre años. Corak, Miles. Pendiente de publicación. “Inequa-
Por otro lado, el cuadro P.1 reúne la clase lity from Generation to Generation: The United
media y la elite en una sola clase. A pesar de States in Comparison.” En The Economics of
las diferencias muestrales, el panorama gene- Inequality, Poverty and Discrimination in the
ral es consistente con el análisis transversal 21st Century, ed. Robert Rycroft. ABC-CLIO
descrito en los párrafos precedentes. De Ferranti, David, Francisco H. G. Ferreira,
7. L os conceptos de igualdad y desigualdad de Guillermo E. Perry, y Michael Walton. 2004.
oportunidades son cada vez más importantes Inequality in Latin America: Breaking with
para el trabajo del Banco Mundial en América History? Estudios del Banco Mundial sobre
Latina. Ver, por ejemplo, el Informe sobre el América Latina y el Caribe. Washington, DC:
desarrollo mundial 2006: Equidad y desarro- Banco Mundial.
llo (Banco Mundial 2006), el estudio regio- Hertz, Tom., Tamara Jayasundera, Patrizio
nal sobre la medición de la desigualdad de Piraino, Sibel Selcuk, Nicole Smith, y Alina
oportunidades en América Latina y el Caribe Verashchagina. 2008. “The Inheritance of
1 6 PA N O R ÁM I C A G E N E R A L
L
a vida de Isabel no se parece en nada a A sus 50 años, Isabel es maestra en un
las telenovelas que le gusta mirar por centro infantil privado en su propio barrio.
la noche. Para empezar, lleva veinte Roberto es gerente de ventas en una tienda
años casada con el mismo hombre, Roberto. del barrio de maquinaria agrícola que vende
Ella y su marido no son dueños de un vehí- cosechadoras, tractores y otros equipos des-
culo importado ni viven en un apartamento tinados a las plantaciones de caña de azúcar
con vistas al mar en Ipanema. Pero, aunque le que han surgido por todas partes en la región
gusta soñar con algunos de los aspectos más occidental del estado de Sao Paulo, planta-
sofisticados de la vida propios de una teleno- ciones que suministran etanol a todo el país.
vela brasileña, Isabel sabe que a su familia Juntos, en 2010 ganaron US $4.380 al mes al
—al igual que a su país— las cosas le van tipo de cambio PPP.1 Para la familia de tres
bien en los últimos tiempos. personas, esto significa un ingreso anual de
Isabel, Roberto y su única hija, Patricia, US$52.560. Ha sido suficiente para pagar la
viven en Presidente Prudente, una ciudad matrícula del colegio privado de Patricia, del
de unos 210.000 habitantes a 580 kilóme- cual se acaba de graduar (a los 18 años, se
tros (kms.) al oeste de Sao Paulo, Brasil. Son ha matriculado en la Universidad del Estado
auténticos habitantes de la zona. Los dos de Sao Paulo —UNESP—, una excelente uni-
nacieron allí y el padre de Isabel, ya fallecido, versidad con sede en su propia ciudad, para
era dueño de una pequeña padaría (panade- estudiar ciencias veterinarias). Aunque a la
ría) en uno de los barrios residenciales más familia no se le ocurriría pensar en su ingreso
antiguos de la ciudad. Solía decir que la aper- en términos diarios, su ingreso per cápita al
tura de la panadería en 1952 fue el cuarto día día fue de US$48 PPP —unos ingresos que
más feliz de su vida, sólo después del día de su los sitúan cerca de la franja superior de lo que
boda y de los nacimientos de Isabel y su her- en este trabajo se considerará la clase media
mano. Tanto el padre como la madre de Isa- de América Latina en 2010.
bel terminaron la educación secundaria y la No hay que ir demasiado lejos para encon-
alentaron a cursar estudios universitarios en trar niveles de vida diferentes. Fabiano e Irene
una institución de la zona. La familia nunca viven en la pequeña ciudad de Quatá, unos
vivió en la pobreza durante su infancia. 80 kms. al este de la casa de Isabel. Tienen
17
18 INTRODUCCIÓN
dos hijos, Marisa y Ricardo. A diferencia sobrinos y sobrinas que todavía viven en el
de Isabel, Irene no nació en el estado de Sao norte, era sinónimo de pobreza, entonces su
Paulo, sino en Santa Quitéria, en el estado de propia familia ya no es pobre. Todavía no
Maranhao, en el noreste brasileño, en 1971. pertenecen a la clase media, pero han logrado
Su padre no acabó la escuela primaria y su salir de la pobreza real. Los últimos años en
madre no tuvo ningún tipo de escolarización. Quatá han sido buenos. Fabiano está orgu-
Respondiendo a la demanda de mano de obra lloso de sus documentos de trabajo oficiales
agrícola en el floreciente sudeste, se mudaron y las propinas de Irene han aumentado en
al estado de Sao Paulo a mediados de los años términos generales, lo mismo que el precio
setenta, cuando Irene era todavía pequeña. internacional del azúcar (aunque ella pro-
Una vez allí, Irene fue a un colegio público bablemente estaba demasiado ocupada para
y completó los ocho años de escuela prima- pensar en esa correlación).
ria. A sus 39 años, trabaja media jornada de Ahora que Marisa ha prometido seguir en
camarera en una cafetería local. No tiene una la escuela el próximo año, la única preocu-
carteira de trabalho (documentos formales pación verdadera que mantiene a Irene des-
necesarios para trabajar) y gana un poco más pierta por las noches es el temor de que su
de US$200. jefe en la cafetería decida algún día reem-
Fabiano trabaja como peón en uno de los plazarla por una trabajadora más joven que
grandes engenhos (plantaciones) de caña de tenga más energía. La relativa y modesta
azúcar. Durante la mayor parte de su vida dicha de la familia no sobreviviría a una
laboral, él también era un trabajador infor- catástrofe como esa. La vulnerabilidad, más
mal y, cuando comenzó a trabajar, todavía que la extrema pobreza, es su azote de todos
cortaban la caña a mano. Desde entonces, los días. La familia de la camarera tiene un
ha aprendido a manejar los tractores y a ope- ingreso per cápita diario de US$6 PPP, es
rar otras maquinarias. Además, en 2007, los decir, la octava parte de lo que gana Isabel
dueños de la plantación decidieron regulari- (la maestra del centro infantil) y su familia,
zar a la mayoría de sus trabajadores. Fabiano pero un 50% más que la línea de la pobreza
gana actualmente dos salarios mínimos y per cápita internacional de US$4 al día que
tiene derecho a vacaciones pagadas y a una suele aplicarse en América Latina y el Caribe
pensión mínima. 2 A pesar de que la familia (Banco Mundial 2011).
ganó mucho menos en 1995, las cosas no han A diferencia de Irene, que no se lo puede
dejado de mejorar desde entonces. Marisa, permitir, Isabel va a la manicura regular-
que ya tiene 15 años, va a la escuela pública mente en un pequeño salón de belleza cerca
local, y los planes son que el próximo año de la escuela infantil. Su manicura favorita es
comience la escuela secundaria. Será la pri- Sonia y las dos mujeres se ven con suficiente
mera de su familia en hacerlo. Juntando los frecuencia como para que Isabel lo sepa todo
dos salarios mínimos más los ingresos de de la vida de Sonia. Ésta nació en 1978 y se
Irene en la cafetería, la familia tiene unos graduó de la escuela secundaria a los 18 años.
ingresos mensuales de US$730 y unos ingre- Tuvo a su único hijo, Pedro, poco después,
sos anuales de US$8.760. pero nunca se casó y es madre soltera. Pedro
Como Irene y Fabiano saben instintiva- lleva el nombre de su abuelo materno, un
mente, esto no basta para formar parte de la obrero de la construcción que trabajó duro
nueva clase media brasileña, de la que oyen toda su vida y cuyos escasos ingresos apenas
hablar cada vez más en las noticias por la eran suficientes para mantener a sus cuatro
noche. Sin embargo, cuando Irene recuerda hijos y a su mujer, ama de casa.
su infancia en Maranhao, en una casa sin Debido a la escasez de escuelas infantiles,
electricidad y a veces sin suficiente comida los tiempos fueron difíciles para Sonia des-
para ella y sus tres hermanos y hermanas, pués de los 20 años. Dejó a su hijo con su
reconoce que las cosas han mejorado. Si su abuela y trabajó sobre todo como dependienta
infancia en Maranhao, o la de algunos de sus en una tienda. El salario mínimo que ganaba
I N T R O D U C C I Ó N 1 9
era justo lo suficiente para que ella y su hijo rica (Isabel y Roberto) permanecer cómoda-
se mantuvieran por encima del umbral de la mente en lo alto de la clase media en expan-
pobreza. Cuando Pedro creció y empezó a ir sión en Brasil, y a Sonia y a su hijo ingre-
al colegio, el esforzado trabajo y la dedicación sar en esta clase por abajo. También hemos
de Sonia dieron sus frutos. Al ver la cantidad visto a Irene y Fabiano, la esforzada pareja
de nuevos centros de belleza que se abrían de Quatá, cruzar ese umbral imaginario
para servir a la clientela cada vez más nume- (el umbral de la pobreza) que separa a los
rosa de señoras acomodadas en Presidente pobres de los no pobres. Ellos no dieron un
Prudente, siguió un curso de manicura y pedi- salto milagroso desde la pobreza a la clase
cura y consiguió el trabajo que tiene actual- media —una hazaña que, como veremos,
mente. Entre la pequeña pensión mensual que han logrado relativamente pocas personas en
el tribunal obliga a pagar al padre de Pedro el continente. Al contrario, Fabiano e Irene
y su salario en el salón, Sonia gana un poco ahora viven en un grupo intermedio definido
más de US$709 PPP al mes y tiene unos ingre- fundamentalmente por su vulnerabilidad.
sos anuales familiares de US$9.490. Dado Puede que no lo sepan, pero se encuentran
que la suya es una familia de dos personas, muy cerca de la moda de la distribución del
esto equivale a un ingreso per cápita diario de ingreso en América Latina.
US$13, más del doble de lo que la camarera Como este volumen demostrará, estas
Irene y su familia tienen para vivir, pero sólo familias imaginarias que viven en el estado
una cuarta parte del monto equivalente de su de Sao Paulo, en el sudeste de Brasil, son típi-
clienta, Isabel. En virtud de estos números, cas de tres de los cuatro grandes grupos que
aunque Sonia no pertenecía a la clase media constituyen el grueso de la población de Amé-
en los años noventa, ahora sí que pertenece. rica Latina en términos de su movilidad eco-
nómica durante los años 2000. Dos grandes
grupos de “ascendentes” quedan ilustrados
Los que ascienden y los que por la pareja camarera-peón agrícola, que se
permanecen donde están desplazan de la pobreza a la vulnerabilidad, y
en América Latina por la manicura y su hijo, que se desplazan de
Aunque estas tres familias son imaginarias, la vulnerabilidad a la clase media. La pareja
también son sumamente plausibles en el maestra de escuela infantil/ gerente de ventas
sentido de que sus características (ingresos, y su hija ilustran uno de los dos grandes gru-
tamaño de las familias, niveles educativos pos de “los que permanecen”, es decir, aque-
y empleo) coinciden con las de las familias llos que han seguido formando parte de la
“típicas” de sus respectivos grupos sociales.3 clase media a lo largo del periodo. Por último,
Sus historias han sido escogidas para ilustrar el cuarto gran tipo de familia, que no hemos
tanto el amplio tema de este volumen —la nombrado, habría empezado siendo pobre
compleja relación entre la movilidad econó- y habría seguido siendo pobre a lo largo del
mica y el crecimiento de la clase media en periodo. En cierto sentido, esta última histo-
América Latina— como los matices y aparen- ria menos feliz, es la de los hermanos y herma-
tes contradicciones que marcan esa relación. nas de Irene que se quedaron en Maranhao.
Estas tres familias vivían mejor en 2010 Aunque siguen siendo pobres, incluso ellos
que sus padres 30 o 40 años antes, pero sus habrán vivido algún progreso del que puedan
antecedentes familiares aún influyen deci- dar cuenta. Es muy probable que actualmente
sivamente en lo que son actualmente: era sean beneficiarios de “Bolsa Familia”, un
muy difícil imaginar a un hijo de los padres programa de bienestar social que llega a los
de Irene viviendo como Isabel y Roberto (la menos favorecidos en Brasil, y que el hambre
maestra de escuela infantil y el gerente de pura y dura (que no era rara en tiempos de sus
ventas) o viceversa. Las tres familias también padres) sea ahora poco habitual.
han ganado en ingresos reales a lo largo del Las tres familias también ejemplifi-
último decenio, permitiendo a la familia más can algunos de los temas que aparecerán
20 INTRODUCCIÓN
GRÁFICO 1.1 Crecimiento anual promedio del PIB per cápita en América Latina y el Caribe, 2000–2010
3
Porcentaje
–1
–2
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países donde se redujo la desigualdad fue de hogares en los años setenta (y algunos datos
5 puntos Gini. Para los 15 países donde había sugieren que desde mucho antes), América
datos disponibles, la disminución fue de 3,5 Latina ha sido la región con más desigualdad
puntos Gini. del mundo, sólo comparable a la de ciertos
La desigualdad disminuyó en las tres eco- países del África subsahariana.
nomías más grandes de la región (Brasil, En la actualidad, esto sigue siendo verdad.
México y Argentina) en 5, 7 y 6 puntos Gini Aparte de Sudáfrica y Swazilandia, todos
respectivamente. Como señalan Barros et. los demás países con los diez coeficientes de
al (2010) para el caso de Brasil, este proceso Gini más altos para 2008–2010 en la base de
fue el resultado de combinar tasas de creci- datos de los Indicadores del desarrollo mun
miento sostenidas, al estilo alemán, para el dial (WDI, por sus siglas en inglés, World
10% superior de la distribución del ingreso Development Indicators) se encuentran en
con tasas de crecimiento al estilo chino para América Latina.7 Pero, así como los periodos
el 10% inferior a lo largo de un periodo de de estabilidad habían alternado histórica-
10 años.6 No se puede dejar de recalcar la mente con los de crecimiento de la desigual-
importancia de este logro: desde que hay dad, no existen registros de un periodo ante-
datos disponibles de las encuestas de los rior que den cuenta de una disminución igual
22 INTRODUCCIÓN
GRÁFICO 1.2 Cambios en el índice de Gini, países seleccionados de América Latina, 2000–2010
4
Puntos en el coeficiente de Gini
–2
–4
–6
–8
–10
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Fuente:Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean (SEDLAC), gráfico 1.2 actualizado en López-Calva y Lustig 2010.
Nota: El coeficiente de Gini es una medida de la desigualdad utilizada habitualmente, y se puede definir como la mitad de la diferencia media relativa. Un coeficiente de Gini de cero
expresa una igualdad perfecta (todos tienen exactamente el mismo ingreso), mientras que un Gini de uno expresa una desigualdad máxima (una persona tiene todos los ingresos).
50 11 000
45 10 500
40
10 000
15 8 000
10 7 500
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
L
a movilidad social y económica es un pobres contaban con mayores oportunidades
componente del desarrollo económico. para ascender, el resultado podría ser que
En su sentido más básico, el creci la antigua opresión y la desigualdad fueran
miento de los ingresos es en sí mismo una menos tolerables, no más, lo cual explicaría
forma de movilidad económica (como vere por qué la revolución se produjo en Francia
mos más abajo). Sin embargo, se podría decir antes que en otros países europeos, donde la
que la naturaleza y el alcance de la movilidad opresión y la explotación eran aún mayores.
afectan a las sociedades de maneras que son a En un famoso artículo, Hirschman y Roths
la vez más sutiles y más drásticas que el creci child (1973) señalaron que la relación entre
miento de los ingresos. movilidad y reacción política podría ser más
A menudo se ha dicho que la movilidad compleja. El movimiento ascendente de otros,
económica, en el sentido de cambios en los cuando no iba acompañado del movimiento
rangos y posiciones relativas, mitiga la desi ascendente de uno mismo, podría ser bien
gualdad estática y contribuye a una equidad acogido al comienzo pero rechazado poste
a largo plazo, como señaló elocuentemente riormente (más o menos lo que ocurre con la
Milton Friedman (1962, p. 171): “Pensemos velocidad más rápida de los coches en la vía
en dos sociedades que tienen la misma dis paralela a la nuestra en un túnel). La relación
tribución de los ingresos anuales. En una de entre movilidad económica, preferencias indi
ellas hay una gran movilidad y cambios, de viduales en una situación de redistribución
manera que la posición de las familias indi y resultados económicos sigue teniendo un
viduales en la jerarquía de ingresos varía interés capital para los economistas actual
sustancialmente de un año a otro. En la otra mente (ver, por ejemplo, Piketty 1995).
hay una gran rigidez, de manera que las fami La movilidad también es vista a menudo
lias permanecen en la misma situación año como la realización ex post de oportunida
tras año. Es evidente que, en un sentido sig des económicas distribuidas equitativamente
nificativo, la segunda sociedad sería la más ex ante, y algunos países presentan esa mani
desigual.” festación como una parte integral de su pro
La movilidad también influye en la política. pia identidad nacional. Un reciente artículo
Tocqueville ([1856] 1986) sostenía que si los publicado en Estados Unidos sobre “¿Qué
27
2 8 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
ocurrió con la movilidad ascendente?” (Time bastante diferentes para ser a menudo incon
2011) empezaba así: “La historia de Estados sistentes unos con otros.
Unidos, nuestra mitología nacional, se basa La clase media es un concepto igualmente
en la idea de ser una sociedad de oportunida esquivo o multifacético. Los filósofos, ana
des. Desde los relatos de Horatio Alger hasta listas políticos, sociólogos y economistas
las vidas reales de Henry Ford y Mark Zuck han definido diferentes cosas con el mismo
erberg, hemos definido nuestro país como un término. Antes de que podamos evaluar sig
lugar donde todos, si él o ella trabajan lo sufi nificativamente el alcance, la naturaleza y
ciente, pueden salir adelante.” las posibles consecuencias de la movilidad
Hay una opinión antigua y generalizada, económica y el crecimiento de la clase media
que se remonta al menos hasta los filóso en América Latina en la última década, es
fos griegos, de que una clase media robusta importante tener claro qué queremos decir
puede jugar un rol beneficioso en el desarro con cada uno de estos conceptos. Por lo
llo económico y político: “Es posible que esos tanto, este capítulo ofrece una breve reseña
estados estén bien gobernados si en ellos la de las principales definiciones utilizadas en
clase media es numerosa, y preferiblemente el análisis económico de la movilidad y la
más fuerte que las otras dos clases o, en cual clase media, e identifica aquellas que serán
quier caso, que una de ellas, ya que al poner utilizadas en el resto de este volumen. A
su peso inclina la balanza e impide que los pesar de que en los siguientes capítulos apa
extremos opuestos cobren vida. . . Segu recen a menudo los enfoques sociológicos, el
ramente el ideal de estado es contar con el informe analiza la movilidad y la dinámica
mayor número de personas que sean iguales de clase fundamentalmente desde una pers
y semejantes, y esta semejanza se encuentra pectiva económica. De la misma manera, este
más que nada en las clases medias” (Aristóte capítulo también se centra en las visiones de
les [c. 350 AC] 1932). movilidad y clase media que destacan en la
Sin embargo, si rascamos en la superficie literatura económica. Sin embargo, no está
de estas grandes declaraciones, se observa planteado como un estudio exhaustivo de esa
rápidamente que los dos conceptos —movi literatura, ya que no es el cometido de este
lidad económica y clase media— tienen sig volumen. Al contrario, pretende ofrecer una
nificados muy diferentes para diferentes per visión no técnica de la multiplicidad de defi
sonas. La movilidad ha tenido importancia niciones actualmente en uso, así como pre
en la sociología desde hace mucho tiempo y, sentar y justificar las definiciones y enfoques
al menos desde finales de los años setenta, que hemos escogido para utilizar en los análi
ha sido el objeto de análisis económicos for sis que siguen en capítulos posteriores.
males. A riesgo de simplificar en exceso, se El capítulo se estructura de la siguiente
puede decir que los sociólogos ven la movili manera: en la próxima sección, se abordan
dad social en términos de cambios en la clase los “Espacios, dominios y conceptos de movi
y en la configuración laboral de las pobla lidad económica” y se destacan aquellos que
ciones a lo largo del tiempo, en gran parte aparecerán en los capítulos 3 y 4. “La defini
como resultado de cambios tecnológicos y ción de clase media” se vuelve hacia definicio
económicos. Por otro lado, los economistas nes alternativas de la clase media y describe
tienden a pensar en la movilidad en térmi cómo elegimos una definición concreta para
nos de un vector de ingresos (o alguna otra aplicarla a América Latina a comienzos del
medida de bienestar o de logro económico) siglo XXI, concretamente en los capítulos 5
en un periodo inicial que se transforma en y 6. La sección final, “El vínculo entre movi
vector de ingresos en un segundo periodo, y lidad y dinámica de la clase media”, ilustra
posiblemente sigue en periodos posteriores.1 cómo una de nuestras medidas escogidas de
Y, como veremos, incluso este marco econó movilidad económica se desglosa claramente
mico aparentemente estrecho de la movilidad en movimientos de entrada y salida de la
utiliza diferentes conceptos y medidas, lo pobreza, la vulnerabilidad y la clase media.
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 29
resan los movimientos o flujos “brutos” inverso de la correlación entre los vectores
(de manera que las disminuciones de los inicial y final.
ingresos se suman a los aumentos de los • La movilidad como igualizadora de los
ingresos) o el movimiento direccional o ingresos a largo plazo (ELTI — Equalizer
“neto” (de manera que, por ejemplo, las of long-term incomes). Bajo esta perspec
disminuciones de los ingresos se restan tiva, una sociedad más móvil es aquella
de los aumentos de los ingresos). Por lo en que la desigualdad en los ingresos per
tanto, el concepto de “movilidad como manentes (el ingreso permanente se define
movimiento” en realidad consta de cuatro como el ingreso promedio de un individuo
subconceptos: a lo largo de todos los periodos) es menor
� Movimiento direccional de los ingresos que la desigualdad en cualquier momento
(IMD, por sus siglas en inglés, Direc- concreto del tiempo (o en una especifica
tional Income Movement) cuantifica ción alternativa, en el periodo inicial).
el alcance del movimiento ascendente
(o descendente) neto en los ingresos Estos diferentes conceptos de movilidad
individuales. corresponden a nociones inherentemente
� Movimiento no direccional de los diferentes de la movilidad. En general, aun
ingresos (IMND, por sus siglas en que puede haber muchos índices consistentes
inglés, Nondirectional Income Move- con cada concepto, una buena medida de un
ment) mide el alcance del movimiento concepto concreto será una mala medida de
bruto de los ingresos, o flujo. cualquier otro. Esto quiere decir que para ele
� Movimiento de participación (SM, por gir un índice concreto que mida la movilidad,
sus siglas en inglés, Share Movement) primero debemos decidir cuál es el concepto
evalua el alcance de movimiento en los de movilidad que intentamos capturar. Para
ingresos relativos, (es decir, cambios en ver esto, pensemos en un ejemplo sencillo,
las participaciones individuales en el ilustrado en el Cuadro 2.1. Imaginemos una
total de la torta de los ingresos). economía de tres personas, donde el vector
� Movimiento posicional (PM, por sus de ingresos inicial (en pesos al día, por ejem
siglas en inglés, Positional Movement) plo) es (1, 10, 100). Ahora pensemos en tres
cuantifica el alcance de la reordenación “escenarios de movilidad” alternativos. En el
de una distribución a otra. escenario A, el vector de ingresos final es (2,
• La movilidad como independencia del 20, 200). En el escenario B, es (100, 10, 1);
origen (MOI). La propiedad básica que y en el escenario C es (36, 37, 38). ¿Cuál de
sustenta estas medidas es que una socie estos escenarios tiene la movilidad más alta?
dad más móvil es aquella donde la posi ¿Y cuál tiene la más baja?
ción inicial del individuo (o de los padres La respuesta depende claramente del con
del individuo) es un determinante menos cepto de movilidad. En el escenario A, todos
importante de la posición futura de ese los ingresos se han duplicado, de modo que
individuo. En un marco de dos perio hay una buena medida de movimiento de
dos, la movilidad como independencia los ingresos, tanto direccional (IMD) como
de origen (o tiempo) puede verse como el no direccional (IMND). Sin embargo, la
CUADRO 2.1 Cómo diferentes conceptos de movilidad clasifican la misma transformación de vectores
Vector inicial de ingresos Vector final de ingresos Movilidad No movilidad
Escenario A: (1, 10, 100) (2, 20, 200) IMD, IMND SM, PM, MOI, ELTI
Escenario B: (1, 10, 100) (100, 10, 1) IMND, PM, SM, ELTI IMD, MOI
Escenario C: (1, 10, 100) (36, 37, 38) IMND, SM, ELTI IMD, PM
Nota: ELTI = la movilidad como igualadora de los ingresos a largo plazo. MDI = movimiento direccional del ingreso. MOI = movilidad como independencia
del origen. MP = movimiento posicional. SM = movimiento de participación.
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 31
participación de cada persona en el total de La idea más general que el Cuadro 2.1
los ingresos sigue igual: la persona 1 tiene pretende transmitir es que las distinciones
1/111; la persona 2 tiene 10/111, y la persona entre los tres principales conceptos de movi
3 tiene 100/111 del total de la torta, tanto lidad (movimiento, independencia del origen
en el vector inicial como final. Por lo tanto, y ecualización a largo plazo de los ingresos)
¡no hay ningún SM! De la misma manera, —o entre los cuatro subconceptos de movi
el lugar de los individuos no ha cambiado lidad como movimiento— no son nimieda
entre los vectores inicial y final, de modo des de interés práctico limitado. Apuntan al
que tampoco hay ningún PM. Los ingresos corazón mismo de lo que la movilidad es. Si
en los vectores inicial y final también están pretendemos determinar si la movilidad es
perfectamente correlacionados, de modo más alta en Perú o en México en un deter
que el MOI es igual a cero. Y para cualquier minado punto del tiempo, o constatar si ésta
medida de desigualdad relativa —incluyendo ha aumentado o disminuido entre los años
todos aquellas consistentes con el criterio noventa y los años 2000 en Argentina, es muy
de Lorenz— la desigualdad en los ingresos posible que obtengamos respuestas diferentes,
promedio (1,5, 15, 150) es idéntica a la desi dependiendo del concepto que nos interesa y
gualdad en los vectores inicial y final. Por lo de la medida concreta de movilidad que deci
tanto, no hay movilidad como ELTI. dimos adoptar. Porque a cada uno de los
El escenario A ilustra la idea de que los seis conceptos abordados más arriba (IMD,
conceptos de movimiento del ingreso son IMND, PM, SM, MOI y ELTI) corresponden
esencialmente diferentes de otros conceptos diferentes índices específicos de movilidad.
de movilidad. Naturalmente, no se puede En cuanto a la movilidad como movi
esperar que las medidas de movilidad dise miento y como independencia del origen, el
ñadas para capturar el movimiento de par problema de medir la movilidad total en una
ticipación o posicional, o desde luego MOI sociedad se puede descomponer en dos pasos
o ELTI, midan con precisión el alcance del intuitivamente sencillos: en primer lugar, se
IMD o el IMND en una transformación de define una función de movilidad individual.
vector concreta. En segundo lugar, se agregan todos los indi
Como ilustra el escenario B, el IMD y el viduos (o linajes) en la economía para obte
IMND no siempre tienen que estar alineados. ner un índice de movilidad social.3 La Nota
En este caso, una medida del alcance de la Técnica 2.1 (al final de este capítulo) propor
variación o del movimiento no direccional en ciona un ejemplo de algunas de las funciones
la distribución (es decir, un índice en que las de movilidad individual más habitualmente
disminuciones de los ingresos y los aumentos usadas que corresponden a cada concepto
de los ingresos tienen el mismo signo) regis de movilidad y a los índices agregados a los
traría un valor alto, mientras que una medida que dan lugar. También ilustra cada función
del crecimiento (o movimiento direccional) gráficamente para las transformaciones en el
indicaría ausencia de movilidad. En este par vector de ingresos per cápita de los hogares
ticular ejemplo de “inversión de rangos” tam en Perú en 2004–2006.
bién hay una buena medida de PM y de SM. Debido al amplio espectro de este informe
Y la desigualdad en los ingresos promedio — que cubre la movilidad en un buen
(50,5; 10; 50,5) también es más baja que en el número de países a lo largo de un periodo
punto inicial o final, de modo que hay algún relativamente largo y en ámbitos diferen
grado de ELTI. tes (tales como el ingreso, el consumo y la
El escenario C es un ejemplo de transfor educación)— intentar dar sistemáticamente
maciones donde el SM y el PM arrojan dife resultados para todos los subconceptos de
rentes grados de movilidad. En este caso, hay movilidad en todas las instancias no parece
un IMND y un SM positivo y también hay acertado. Una amplia variedad de medidas
ELTI, pero no hay IMD agregado (al menos para cada ejemplo probablemente arrojaría
según algunas medidas) ni PM. un conjunto desconcertante de números que
3 2 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
podrían oscurecer la totalidad del cuadro y será recogida en el próximo capítulo, que se
no proporcionarían detalles significativos. centra en la movilidad intergeneracional en
Por lo tanto, hemos decidido centrarnos en América Latina.
un único concepto de movilidad para cada Por otro lado, dentro de una misma gene
uno de nuestros dos dominios de interés: ración, no está claro si uno preferiría una
intergeneracional e intrageneracional. sociedad donde los ingresos de las personas
Sin embargo, como se ha señalado más hoy en día no tuvieran correlación alguna
arriba, no es evidente que el mismo concepto con sus ingresos, por ejemplo, hace diez años.
sirva para capturar igual de bien las propie El grado de variaciones y perturbaciones eco
dades fundamentales de la movilidad en estos nómicas necesarias para engendrar una (falta
dos dominios. Entre generaciones, la movili de) correlación serial probablemente conduci
dad se suele asociar con la noción de igual ría a una gran variación intertemporal en el
dad de oportunidad. Una sociedad móvil es consumo y el bienestar (a menos que los mer
aquella en la que los hijos de los abogados o cados de crédito fueran perfectos). Además,
médicos y los de campesinos o de obreros de hay razones a la vez éticas y relacionadas con
la construcción tienen perspectivas (de ingre los incentivos por las que será bien acogido
sos o educativas) similares, una sociedad en un cierto grado de persistencia temporal en
que los ingresos, el empleo, la educación o el las recompensas al esfuerzo: una sociedad en
estatus de los padres no predetermina total ni que los beneficios económicos de completar
sustancialmente el de los hijos o hijas. una exigente educación universitaria se disi
El concepto de movilidad más estrecha paran a lo largo de pocos años, probable
mente asociado con esta idea es el de indepen mente no sería ni eficiente ni justa.
dencia del origen.4 El axioma de independen Siempre y cuando haya igualdad de opor
cia del origen (ver Shorrocks 1978) requiere tunidades (y movilidad intergeneracional
que una medida de movilidad aumente en un sentido de independencia del origen),
cuando la asociación entre los vectores inicial sería razonable centrarse en el crecimiento del
y final disminuye. En la práctica, un índice ingreso como la condición clave de la movili
de movilidad social habitualmente utilizado dad intrageneracional. Y, como hemos visto, el
para medir el MOI es el complemento del concepto de movilidad que mejor corresponde
coeficiente de correlación entre los vectores a la idea de crecimiento (a nivel individual) es
inicial y final: el movimiento direccional de los ingresos.
Entre diversas medidas posibles de movi
d(y0, y1) = 1 – p01.5 (2.1) miento direccional de los ingresos, hemos
escogido el índice denominado M3 en Fields y
Esta medida de movilidad como el inverso Ok (1999), que es sencillamente el promedio
de la correlación tiene una larga tradición en de los índices de crecimiento de los ingresos
la estadística y la economía y se remonta al individuales entre los vectores inicial y final.
estadístico inglés Sir Francis Galton (1886). Este índice es atractivo por diversos motivos:
Otra medida frecuente de movilidad interge
neracional es el complemento del gradiente en • Intuitivamente, captura los microfunda
la regresión del vector final sobre el inicial. mentos del crecimiento económico —a
Entre las aplicaciones clásicas en la econo nivel de los hogares individuales.
mía se cuentan las de Zimmerman (1992) y • Formalmente, es la integral de la curva de
Solon (2002). Puede que esta medida sea pre incidencia del crecimiento (GIC—Growth
ferible al coeficiente de correlación cuando Incidence Curve) no anónima que registra
nos interesa saber no sólo en qué medida los índices de crecimiento del ingreso de
los antecedentes de los padres explican los cada percentil de la distribución inicial del
resultados de la generación de los hijos, sino ingreso.6
también cuán desiguales son estos resultados. • Se puede interpretar naturalmente como
Esta es la principal medida de movilidad que una medida “democrática” del crecimiento
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 33
mercado. Esta clase no encajaba fácilmente y pueda inducir a otros para que actúen a
en el marco clásico marxista: no pertenecía favor de sus intereses. En las palabras del
al lumpen proletariado ni al proletariado (la propio Weber, el poder es “la probabili
clase trabajadora) en términos de su rol en la dad de que un actor en una relación social
dinámica del conflicto de clases, pero tam se encuentre en una posición para que se
poco era dueña del capital, como en el caso cumpla su propia voluntad a pesar de la
de los capitalistas.8 resistencia, sin importar la base en que se
El concepto más moderno, matizado y funda esa probabilidad” (Weber [1922]
complejo de clase media que se requería ha 1978).
evolucionado, en gran parte gracias a la obra
de Max Weber (por ejemplo, Weber [1922] Se puede considerar que juntos, cada cual
1978). En la tradición weberiana, el concepto a su —muy diferente— manera, Marx y
de estratificación social contiene tres nocio Weber son los fundadores de los modernos
nes interrelacionadas: clase, estatus y partido enfoques sociológicos de las clases y, más
(o, en términos más amplios, poder): específicamente, de la clase media. A pesar de
que, como hemos visto, Marx y Weber con
• La clase se refiere al aspecto estrictamente sideraban los intereses económicos, así como
económico de la estratificación. En pala la participación en los procesos económicos,
bras del propio Weber, “el factor que crea fundamentales en la definición de las clases
la ‘clase’ es el interés económico sin ambi sociales, también reconocían la importancia
güedades y, en realidad, sólo aquellos de otros aspectos. Weber y sus partidarios,
intereses implicados en la existencia del concretamente, señalaron la importancia de
‘mercado’ ” (Weber 1946). la organización política y la acción colectiva,
• El estatus, al contrario, se refiere al “estilo de los patrones de consumo y los estilos de
de vida” de un grupo de personas, a la vida y, finalmente, de las creencias y el sis
identidad y prestigio asociados con la tema de ideas.
condición de miembros y a la expresión Sin embargo, cuando Marx y Weber escri
de estas condiciones a través del consumo bían, los datos a nivel de los hogares capaces
cultural (Torche 2010). Tiene que ver de clasificar a los individuos en clases sociales
con la conducta esperada de aquellos que eran sumamente escasos, y la tecnología para
pertenecen al grupo, como en Akerlof y manipularlos y analizarlos era rudimentaria.
Kranton (2002). El estatus no está limi A medida que los datos de los hogares se han
tado por el mercado. Según Weber, tanto vuelto más abundantes, y que la tecnología de
las personas con propiedades como sin la información ha revolucionado su análisis,
propiedades pueden pertenecer a grupos se ha vuelto posible trasladar las definiciones
de estatus, aunque hay una clara yuxta de la clase media al dominio de los datos. Los
posición entre estatus y clase. La principal economistas, que recientemente han tomado
diferencia entre ambos conceptos es que el liderazgo en este proceso, rara vez han pre
mientras la clase se refiere a la producción tendido definir la clase media en términos de
de bienes, los “grupos de estatus” están sus características educativas, la composición
estratificados según el consumo de bie profesional o el sistema de creencias. Como
nes, representado por “estilos de vida” era predecible, quizá, la mayoría de los estu
particulares y por los principios, valores e dios han optado por una definición basada
ideas asociados.9 en los ingresos.
• El partido, la tercera dimensión de la Los ingresos son una variable tentadora en
estructura social de Weber, está relacio la cual se puede basar el criterio para defi
nado con la idea de poder en las relacio nir la clase media: proporciona un indicador
nes sociales. Un individuo tiene más poder natural en una sola dimensión, facilitando la
en la medida que una persona controle localización de un “grupo medio”. Al escoger
recursos que son importantes para otros dos umbrales de ingreso, se puede denominar
3 6 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
“clase baja” a los que se encuentran por sino en el espacio de los rangos o posiciones
debajo del umbral inferior, y “clase alta” a en su distribución: p = F(y).
los que se encuentran por encima del límite Por ejemplo, Alesina y Perotti (1996) uti
superior, y entre ambos tendremos la clase lizan el porcentaje de los ingresos del tercer
media, algo muy similar a la cita de Aristóte y cuarto quintil de la distribución; Part
les al comienzo de este capítulo. Aunque esti drige (1997) utiliza el quintil medio; Barro
lizado, este ha sido esencialmente el plano en (2000) y Easterly (2001) utilizan los tres
que ha evolucionado la literatura económica quintiles medios y Solimano (2008), del ter
sobre la clase media. cer al noveno decil. En este último enfoque,
Los estudios difieren unos de otros bási el tamaño de la clase media (en términos de
camente en términos de cuáles son los dos población) está fijado naturalmente por la
umbrales escogidos. Un primer grupo de propia definición. Al contrario, estas medidas
estudios define los umbrales en relación con pretenden cuantificar el porcentaje del total
el ingreso medio de la distribución. Por ejem de los ingresos apropiado por este grupo.
plo, Blackburn y Bloom (1985) definen la Nos referimos a estos dos grupos de estu
clase media como los hogares con un ingreso dio —aquellos que definen los umbrales de
per cápita entre 0,60 y 2,25 veces el ingreso la clase media como múltiplos del ingreso
medio en Estados Unidos. Davis y Huston medio y aquellos que definen los umbrales
(1992) utilizan una diferencia más estrecha: basándose en determinados quintiles o deci
entre 0,50 y 1,5 veces la media, también para les de ingreso— como estudios que utilizan
Estados Unidos. Y Birdsall, Graham y Petti definiciones relativas, basadas en los ingre-
nato (2000) definen un espectro entre 0,75 y sos de la clase media. El Cuadro 2.3 resume
1,25 veces la media de 30 países, incluyendo los puntos de corte específicos utilizados en
economías de altos ingresos, de transición y algunos de los estudios clave en este grupo.
latinoamericanas. Algunos autores también Al comparar las clases medias de un país
llaman a estos grupos “estratos sociales”, a otro, las definiciones relativas, basadas en
precisamente para poner de relieve la natura los ingresos —o al menos aquellas que utili
leza estrechamente económica del concepto y zan la media— se enfrentan al problema de
evitar la discusión sociológica. diferentes ingresos medios en cada país y, por
Otro conjunto de estudios sitúa los umbra lo tanto, a diferentes clases medias de un país
les no en el espacio mismo de los ingresos a otro. Imaginemos a dos países, A y B, con
ingresos per cápita medios de US$3 y US$8 en el mundo en vías de desarrollo aumentó de
al día, respectivamente. Si la clase media se 32,8% de la población en 1990 a 48,5% en
define como aquellos hogares con un ingreso 2005. Estas cifras señalan que más de 1.200
per cápita que oscila entre 0,60 y 1,4 veces el millones de personas ingresaron a la clase
ingreso medio, un hogar que vive con US$1,8 media entre 1990 y 2005, y que China era
a US$4,2 al día en el país A sin duda per correspondía una asombrosa mitad de esta
tenecería a la clase media de ese país. Sin cifra.
embargo, ese mismo hogar pertenecería a la En un estudio aún más reciente, López-
clase baja en el país B, donde los umbrales Calva y Ortiz-Juarez (2011) han propuesto
de ingreso oscilan entre US$4,8 y US$11,2 al umbrales absolutos basados en el ingreso para
día. definir la clase media. Al igual que Banerjee y
Una alternativa es utilizar una definición Duflo (2008) y Ravallion (2010), hay elemen
absoluta basada en los ingresos, que evita el tos análogos con la medición de la pobreza en
anterior defecto porque identifica a la clase su manera de proceder. Sin embargo, en lugar
media como aquellos hogares con ingresos o de elegir un umbral de pobreza específico (el
consumo en una gama específica de dólares límite superior en el conjunto de los pobres)
internacionales estandarizados (es decir, al como el límite inferior de la clase media,
tipo de cambio de paridad de poder adquisi estos autores buscaron un valor de ingresos
tivo (PPP, por sus siglas en inglés — Purchas que corresponde a un requisito mínimo para
ing Power Parity)). La pregunta fundamen los funcionamientos que definen la clase
tal es cómo definir ese nivel absoluto. Hasta media.10 Se puede ver la incapacidad de tener
ahora, los umbrales más absolutos parecen una alimentación adecuada o de participar
haber tenido éxito de manera algo arbitraria. significativamente en un conjunto mínimo
En un estudio muy influyente, Milanovich y de actividades sociales como (la ausencia de)
Yitzhaki (2002) dividieron la población mun funcionamientos que definen la pobreza, y un
dial en tres grupos y utilizaron encuestas de umbral de la pobreza como una demarcación
los hogares para definir la clase media como en el margen de ingresos de lo que se requiere
aquellos hogares con ingresos per cápita entre para alcanzar esos funcionamientos míni
los ingresos per cápita promedio de Brasil mos y salir de la pobreza en una determinada
e Italia (US$12–US$50 al día). Banerjee y sociedad y en un determinado momento.
Duflo (2008) definen la clase media como De manera análoga, se podría buscar el
aquellos hogares que viven con un gasto per conjunto de funcionamientos asociados con
cápita de US$2–US$10 al día y analizan los la pertenencia a una clase media, y luego
patrones de consumo y empleo de este grupo intentar cuantificar un nivel de ingreso que
en 11 países en vías de desarrollo. permita contar con esos funcionamientos en
De la misma manera, Ravallion (2010) una determinada sociedad en un determi
recientemente propuso el concepto de “clase nado momento. Una ventaja de este enfoque
media del mundo en vías de desarrollo”, defi es que nos acerca un poco más, por poco que
nido como una gama entre el umbral medio sea, al concepto de “estilo de vida” común
de la pobreza de los países en vías de desarro —incluyendo ciertos patrones de consumo
llo y el umbral de la pobreza en Estados Uni y hábitos culturales— que los sociólogos en
dos, es decir, el espectro entre (a) los hogares la tradición weberiana asocian con la clase.
con un consumo per cápita igual o superior López-Calva y Ortiz-Juarez (2011) actúan
al umbral de pobreza medio en 70 países en sensatamente al no intentar definir la tota
vías de desarrollo (US$2 al día por persona), lidad de un vector de bienes de consumo
y (b) los hogares en o por debajo del umbral asociados con el estatus de clase media. Al
de la pobreza en Estados Unidos (US$13 al contrario, eligen un “funcionamiento” con
día, por persona). Utilizando encuestas de los creto, a saber, la seguridad económica, como
hogares para casi 100 países en vías de desa la característica que define la clase media. La
rrollo, Ravallion demostró que la clase media seguridad económica se mide, a su vez, como
3 8 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
GRÁFICO 2.1 Vulnerabilidad ante la pobreza basada en el ingreso corresponde a una probabilidad de pobreza
en Chile, México y Perú en los años 2000 cero o casi cero. Sin embargo, la existencia
de (una cantidad desconocida de) errores
0,7 de medición en cualquier estudio de panel
implica que es probable que la movilidad
0,6 en cualquiera de esas matrices de transición
sea sobreestimada, y que adoptar un límite
Probabilidad de caer en la pobreza,
0,5
probabilidad de 0%–5% bien podría ser
0,4 excesivamente conservadora. López-Calva
y Ortiz-Juarez (2011) sugieren adoptar una
0,3 probabilidad de 10% de caer en la pobreza
como línea divisoria “operativa” entre la
0,2 seguridad económica y la vulnerabilidad.
Como se señala en el capítulo 4, esa proba
0,1 bilidad es ligeramente inferior al límite supe
rior promedio calculado para la movilidad
0 descendente hacia la pobreza en el conjunto
0 5 10 15 20
de la región y muy cerca de las estimaciones
Ingreso per cápita al día inicial por país para Argentina, Colombia y Costa
Chile México Perú Rica. La opción de una probabilidad de 10%
de caer en la pobreza en un intervalo de cinco
Fuente: López-Calva y Ortiz-Juarez años, arroja umbrales de ingresos de US$8,5
Nota: PPP = Paridad de poder adquisitivo per cápita al día PPP en Chile, US$9,7 PPP
en México y US$9,6 PPP en Perú. Además,
los autores presentan evidencias de que esos
lo opuesto a la vulnerabilidad de caer en la umbrales son relativamente robustos ante los
pobreza.11 cambios en la especificación de sus modelos
Concretamente, estos autores calculan la condicionantes.
probabilidad de caer en la pobreza de tres El anclaje de una definición de clase media
países de América Latina para los cuales hay a la seguridad económica es conceptualmente
datos longitudinales de los hogares disponi atractivo, como es el hecho de que estos auto
bles a partir de comienzos de los años 2000: res han aplicado su propuesta a tres países
Chile, México y Perú, según un conjunto de de América Latina específicamente. Al igual
covariantes observadas (entre ellas indicado que la pobreza, la noción de clase media
res demográficos, recursos del mercado labo puede ser absoluta en algún ámbito de capa
ral y perturbaciones a nivel de los hogares).12 cidades pero no en el ámbito de los ingresos.
Utilizando estos paneles, se elaboran matrices Los umbrales nacionales de pobreza, utiliza
de transición de la pobreza sobre la base de dos para fundamentar las decisiones de las
umbrales nacionales de pobreza en cada país, políticas nacionales, varían con los ingresos
todos los cuales se encuentran en la gama de agregados y no son los mismos en Argentina,
US$4–US$5 PPP al día.13 Los resultados se China e India (ver Chen y Ravallion 2011).
muestran en el gráfico 2.1. De la misma manera, un umbral más bajo
El gráfico 2.1 describe la relación inversa de US$2 al día, como proponen Banerjee y
entre ingresos iniciales (en el eje horizontal) Duflo (2008) y Ravaillon (2010), podría (o
y la probabilidad de que los hogares con podría no) tener sentido en los países más
esos niveles de ingresos (previstos) se encon pobres, pero es inadecuado en el contexto de
traran en la pobreza al final del intervalo de América Latina. Por ejemplo, se encuentra
cinco años en cada país. Se puede muy bien muy por debajo de la mayoría de umbrales
pensar que la plena seguridad económica nacionales de pobreza de la región. Así, tanto
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 39
la base conceptual como la especificidad una clase. Este último registra la respuesta a
regional del umbral inferior de López-Calva la siguiente pregunta: “En nuestra sociedad
y Ortiz-Juarez (2011) son atractivas para los las personas tienden a ubicarse en distintas
objetivos de este informe. clases sociales. ¿Se siente usted perteneciente
Sin embargo, aún queda una cuestión a alguna de estas clases?” La pregunta se for
relacionada con la elección, posiblemente muló de idéntica manera en los siete países.
arbitraria, de una probabilidad del 10% de Las respuestas se clasifican en cinco catego
caer en la pobreza en un intervalo de cinco rías: clase baja, clase media baja, clase media,
años como línea divisoria entre la seguridad clase media alta, y clase alta. Puede que no
y la vulnerabilidad, de la cual se desprende sea sorprendente que relativamente pocos
el umbral monetario.14 Por lo tanto, nues encuestados se autoincluyeran en las catego
tra pregunta es si un enfoque alternativo y rías extremas, sobre todo la clase alta: la den
completamente independiente para definir la sidad promedio de las categorías de clase baja
clase media arrojaría un umbral inferior muy y clase alta en los siete países fue de 18,5%
diferente. Concretamente, adoptamos un y 0,8%, respectivamente. Una de las impli
enfoque subjetivo basado en la pertenencia caciones de esto es que un agrupamiento de
de clase autodeclarada. La idea —en algunos las tres categorías de “clase media” domina
aspectos análoga a la medida de la pobreza los otros dos extremos en todas las gamas
subjetiva, de la escuela de Leyden— consistía de ingreso, sin proporcionar ninguna visión
en buscar el nivel más bajo de ingreso en el significativa.
cual más personas se consideran a sí mismas Una alternativa evidente es considerar las
como clase media que como pobres o “clase categorías baja y media baja conjuntamente
baja”.15 como un grupo por debajo de la clase media,
El mejor conjunto de encuestas de los y las tres categorías superiores como un con
hogares nacionalmente representativas que junto amalgamado de “clase media y elite”.
contiene una pregunta sobre la clase social, Este enfoque no nos ayudará a echar luz
así como alguna medida objetiva del estatus sobre el umbral superior de la clase media,
socioeconómico para varios países de Amé al que volveremos más abajo, pero puede
rica Latina, son las Encuestas de cohesión ayudarnos a entender dónde los propios lati
social en América Latina (Ecosocial), ges noamericanos perciben el límite inferior de la
tionada por la Corporación de Estudios para clase media. En cinco de los siete países de
Latinoamérica (CIEPLAN), un influyente Ecosocial donde el análisis fue posible, confi
think tank chileno. Concretamente, utili guramos la trama de las funciones de densi
zamos la ronda de 2007 para siete países, a dad de la distribución del ingreso de todos los
saber, Argentina, Brasil, Chile, Colombia, que se consideraban clase baja o clase media
Guatemala, México y Perú. Las encuestas baja y, de forma separada, las densidades de
Ecosocial no preguntan a los individuos quienes se consideraban “clase media o alta”.
acerca de los ingresos reales del hogar pero El gráfico 2.2 ilustra los resultados para
hay información razonablemente detallada México. El “enfoque subjetivo” propuesto
sobre un conjunto de activos, bienes básicos trataría el ingreso en el que se cruzan estas
duraderos y características de la vivienda. dos funciones —es decir, el ingreso más bajo
Esto permite la aplicación de un método de en el que las personas se ven más como clase
imputación del ingreso de encuesta a encuesta media que de otra manera— como el umbral
basada en el trabajo de mapeo de la pobreza inferior de la clase media.
de Elbers, Lanjouw y Lanjouw (2003). Para México, este nivel de ingresos es de
Una vez que los ingresos son imputados de US$9,6 per cápita al día PPP, notablemente
esta manera a partir del conjunto de encues cercano al umbral de US$9,7 obtenido por el
tas sobre los hogares en el Ecosocial, pode enfoque de vulnerabilidad de López-Calva y
mos observar, para cada hogar, una medida Ortiz-Juarez (2011), al que nos referimos más
del “ingreso previsto” y de autoinclusión en arriba. En Perú, es de US$10,5 PPP, tampoco
4 0 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
GRÁFICO 2.2 Distribución del estatus umbrales de la clase media baja obtenidos a
autodeclarado en México, 2007 partir del enfoque subjetivo en los cinco paí
ses en que el ejercicio fue posible, a saber,
Brasil, Chile, Colombia, México y Perú. Los
.04
umbrales están presentados tanto en térmi
nos de ingreso per cápita de los hogares como
.03
en términos de ingreso por trabajador y, en
cada caso, se da el rango de ese ingreso en la
distribución correspondiente. Estos últimos
Densidad
.02
son más bien similares en las dos distribucio
nes (excepto en el caso de Colombia) lo cual
sugiere una robustez a lo largo de las norma
.01 lizaciones del ingreso.
En nuestro concepto de ingreso preferido,
a saber, el ingreso per cápita de los hoga
0 res, estos umbrales subjetivos oscilan entre
0 20 40 60 80 US$9,3 (en Colombia) y US$20,3 (Chile) al
Ingreso er cápita al día previsto en US$ PPP tipo de cambio PPP. A pesar de que la cifra
para Chile, específicamente, señala que el
Medio a alto
Bajo a medio bajo enfoque subjetivo puede generar límites más
bajos considerablemente superiores a los que
Fuente: Encuestas de cohesión social en América Latina (Ecosocial) de la se obtienen con el enfoque de vulnerabili
Corporación de Estudios para Latinoamérica (CIEPLAN) 2007; Encuesta dad, el ejercicio también señala que el valor
Nacional de Ingreso y Gastos de los Hogares 2008, del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía (INEGI), México. más bajo de los umbrales subjetivos inferio
Nota: Las densidades están ponderadas por el tamaño de la clase. PPP = res de la muestra (aproximadamente US$9–
Paridad del poder adquisitivo.
US$10 al día a PPP) se acerca notablemente
a los límites definidos por el enfoque de
vulnerabilidad.
lejos del umbral de US$9,6 que arroja el enfo Debido al margen de error de medición y
que de vulnerabilidad. Desde luego, como es a las imprecisiones de diverso tipo inevitable
de esperar de la aplicación de dos enfoques mente asociadas con los dos procedimientos,
completamente diferentes como estos a una y debido a las diversas imputaciones y esti
pregunta tan vaga como es la pertenencia a maciones que se llevan a cabo en cada una,
la clase media, las dos respuestas no siem tomamos estas cifras como indicadores de
pre coinciden.16 El Cuadro 2.4 presenta los un orden de magnitud amplio en lugar de
estimaciones precisas por puntos. Nos recon
forta el hecho de que dos enfoques concep
CUADRO 2.4 Umbrales de la clase media a partir del estatus de tualmente atractivos —uno basado en el
clase autodeclarado, países seleccionados de América Latina, 2007 logro de un funcionamiento objetivo (segu
Umbral inferior Umbral inferior ridad económica) y otro basado en autoper
(ingreso per cápita) (ingreso por trabajador) cepciones de clase— arrojen límites inferiores
US$ PPP Percentil US$ PPP Percentil muy similares para la clase media en América
Brasil 16,3 84 26,2 82 Latina. Sin embargo, no damos demasiada
Chile 20,3 83 33,2 77 importancia a los decimales y nos contenta
Colombia 9,3 69 17,1 57 mos con seguir la recomendación de López-
México 9,6 68 19,9 66 Calva y Ortiz-Juarez (2011) de adoptar la
Perú 10,5 76 18,1 74 cifra de US$10 per cápita al día a PPP como
Fuente: Datos armonizados de Ecosocial 2007 y SEDLAC. nuestro límite inferior operativo para la clase
Nota: PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America
and the Caribbean, gestionada y mantenida conjuntamente por el Centro de Estudios Distribu-
media de América Latina en los capítulos que
tivos, Laborales y Sociales (CEDLAS) de la Universidad de La Plata, Argentina, y el Banco Mundial. siguen.
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 41
La definición del umbral superior embargo, no queda claro que estos trabajos
de ingresos hayan evolucionado lo suficiente para ayu
darnos a definir un umbral superior realista
En principio, desde luego, el límite superior de para la clase media en América Latina en
la clase media debería importar tanto como este momento. Esto se debe a dos motivos:
el límite inferior. Sin embargo, una mirada en primer lugar, los datos de registros tribu
al Cuadro 2.4 sugiere que el estatus autorre tarios necesarios para analizar los ingresos
portado de clase media ya está asociado con superiores han sido puestos a disposición de
personas que se encuentran situadas bastante los investigadores sólo recientemente. 20 En
alto en la distribución del ingreso en el conti segundo lugar, la mayoría de los análisis de
nente. Como veremos con mucho más detalle los ingresos superiores se ha centrado hasta
en el capítulo 5 (que describe la naturaleza, ahora exclusivamente en el análisis de datos
el perfil y las tendencias de la clase media de registros tributarios, que en el caso de
regional), nuestro umbral de US$10 se sitúa América Latina serían claramente inferiores
aproximadamente en el séptimo decil de la a los datos de las encuestas de los hogares
distribución total del continente, según los para la gama de ingresos inferiores (y posi
datos obtenidos de las encuestas de los hoga blemente medios), debido a la escasa cober
res en SEDLAC.17 Si se tratara de aplicar, tura del impuesto sobre la renta en la mayor
por ejemplo, el umbral superior sugerido por parte de la región, así como a problemas de
Khara (2010) para la clase media de US$100 evasión y fraude fiscal. La combinación de los
per cápita al día a esa mezcla de distribu datos de los registros tributarios y los datos
ciones basadas en encuestas de los hogares, de las encuestas de los hogares —a pesar de
sólo el 0,5% de la población del continente ser una vía prometedora de investigación
se encontraría en la élite, o “por encima de para comprender verdaderamente la distri
la clase media”.18 Naturalmente, esta cifra bución del ingreso de los países de ingresos
del 0,5% refleja las deficiencias bien conoci medios— sigue siendo un tema pendiente
das —y severas— de la representatividad de en el que, por lo que sabemos, se ha logrado
las encuestas de los hogares en lo alto de la escaso progreso.
distribución del ingreso. La declaración de La implicación práctica es que el análisis
ingresos inferiores a los reales por parte de de la naturaleza y de la evolución de la clase
los hogares más ricos en encuestas de este media de América Latina en este volumen
tipo ha sido desde hace tiempo un problema estará obligadamente basado en los datos
habitual. Pero son todavía más importantes de las encuestas de los hogares. Debido a la
los efectos del hecho de que los sujetos en la incertidumbre que rodea a la representati
parte superior de la distribución no respon vidad de las encuestas en la parte superior,
dan a las encuestas.19 parecen desprenderse dos implicaciones, a su
A pesar de que se reconoce ampliamente la vez, para la elección de un umbral de clase
existencia de estos problemas en las encues media alta: en primer lugar, se le debería
tas, las estimaciones sobre su alcance en prestar menos atención y se le debería otor
cada país o los métodos para corregirlos son gar menos confianza que al umbral inferior.
mucho más escasos. En los últimos tiempos, En segundo lugar, puede ser preferible equi
en los países más ricos, una gran parte de los vocarse por el lado de un umbral inferior, de
trabajos sobre la distribución de los ingresos modo que un número razonable de observa
superiores ha dependido de datos de regis ciones queden por encima de dicho umbral,
tros tributarios anónimos (ver, por ejemplo, incluso en los países más pobres de la región.
Piketty y Saez 2003; Atkinson, Piketty y Teniendo en cuenta estas reflexiones, aquí
Saez 2011). A partir de este enfoque, se ha también seguimos a López-Calva y Ortiz-
aprendido mucho, y es estimulante saber Juarez (2011) y adoptamos un umbral supe
que actualmente en América Latina se apli rior de US$50 per cápita al día a PPP para
can métodos similares (Alvaredo 2010). Sin la clase media de América Latina. Esto es
4 2 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
precisamente la mitad del umbral sugerido ingreso en toda América Latina. Esta distri
por Kharas (2010) y sitúa al 2,2% de la bución continental fue elaborada a partir de
población de América Latina (basándose en un conjunto de datos de Socioeconomic Data
las encuestas) en la “élite”, en lugar del 0,5%. base for Latin America and the Caribbean
Sin embargo, el análisis que sigue pondrá (SEDLAC), mencionado más arriba, y repre
mucho menos énfasis en la división de clase senta a 500 millones de personas de 15 paí
por la parte alta que por la parte baja. Ese ses, equivalente al 86% de la población de la
análisis se concentrará en los capítulos 5 y 6, región. Volveremos a la distribución conti
que se centran, respectivamente, en una des nental en el capítulo 5, pero se incluye aquí
cripción del tamaño, la naturaleza y la evolu para que los umbrales de ingreso obtenidos en
ción de la clase media y en las implicaciones esta sección sean vistos en su contexto. Ade
para la política económica. más de los umbrales inferior y superior de la
clase media, el gráfico 2.3 también establece
el umbral de pobreza moderada en América
La distribución de cuatro clases
Latina en US$4 per cápita al día a PPP.
económicas en América Latina
Una consecuencia de haber tenido que
Nuestros umbrales para la clase media definir un umbral inferior para la clase
—US$10 a PPP y US$50 per cápita al día a media, que se deriva endógenamente del
PPP se recogen en el gráfico 2.3, que ilustra la enfoque de vulnerabilidad (y es validado por
función de densidad para la distribución del el enfoque subjetivo) es que no hay ninguna
razón por la que ese umbral debiera coinci
dir con el umbral de la pobreza. En realidad,
en nuestro caso, el límite inferior de la clase
GRÁFICO 2.3 Cuatro clases económicas, por
distribución del ingreso, en países seleccionados
media es considerablemente superior al del
de América Latina umbral de la pobreza moderada de US$4
al día habitualmente utilizado por el Banco
Mundial para la región de América Latina y
el Caribe.
.04 Esto implica, desde luego, que hay cua
tro —no tres— clases económicas en nues
tro análisis. Denominamos clase vulnerable
.03
a las personas con ingresos entre US$4 y
US$10 por persona al día, cuya situación es
Densidad
.02
demasiado acomodada para ser consideradas
pobres, pero demasiado vulnerable para ser
consideradas clase media.21 Desde luego, no
.01 es un grupo pequeño: comprende el 37,6%
de la población del continente, incluyendo su
residente modal.
0 La existencia y las características de este
4a 10b 50c 100 grupo proporcionan varias perspectivas úti
Ingreso per cápita al día, en US$ PPP les. En el nivel más básico, quizá, sugieren
que salir de la pobreza —según lo definen la
Fuente: Datos de SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and mayoría de los países y los organismos inter
the Caribbean.
Nota: PPP = Paridad del poder adquisitivo. Los países son Argentina,
nacionales— no es suficiente para ingresar
Bolivia (2008), Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana, en las filas de la clase media aparentemente
Ecuador, El Salvador, Honduras, México (2010), Panamá, Paraguay, Perú
y Uruguay.
acomodada y económicamente segura. Hay
a. US$4 PPP = umbral de la pobreza moderada para América Latina y un purgatorio estrecho pero muy poblado
el Caribe
b. US$4 PPP = cota inferior de la clase media de América Latina.
entre esos dos estados, caracterizado por una
c. US$4 PPP = cota superior de la clase media de América Latina. vulnerabilidad considerable y un alto riesgo
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 43
de volver a caer en la pobreza. Como grupo, las clases medias “antiguas” y las “nuevas”?
es probable que sean cruciales para el diseño ¿Tienen antecedentes similares? ¿Piensan y
de las políticas sociales del continente, para actúan de la misma manera? ¿Qué conse
la dinámica política y el contrato social en cuencias tendrá una clase media más grande
términos amplios, y volveremos a ellos en (y posiblemente diferente) para los ahorros, el
capítulos posteriores. Sin embargo, antes, la crecimiento y la configuración de la política
próxima sección describe el marco analítico económica en América Latina?
utilizado para vincular los dos conceptos El vínculo entre estas últimas dos pre
(multifacéticos) tratados hasta ahora en este guntas —entre la movilidad como movi
capítulo, a saber, la movilidad económica y miento del ingreso y el crecimiento de la clase
la clase media. media— es probablemente manifiesto. Si las
clases medias crecen es porque más perso
nas tienen ingresos lo bastante elevados para
Los vínculos entre movilidad acceder a esa pertenencia. Convenientemente,
y dinámica de la clase media: esta relación evidente se puede formalizar
un desglose por matriz intuitivamente en términos de un desglose
Como se señaló en el capítulo 1, este volu de matriz de M3: la medida de la movilidad
men pretende echar luz sobre tres aspectos de como movimiento direccional del ingreso
la dinámica microeconómica que sustenta el descrito más arriba en este capítulo (y más
reciente proceso de crecimiento en América formalmente en la Nota Técnica 2.1 al final
Latina y el Caribe: del capítulo). Este desglose será utilizado en
En primer lugar, a medida que las econo gran parte del análisis en el capítulo 4.
mías crecen (y, en muchos casos, se vuelven Como se señaló anteriormente, la medida
menos desiguales), todos los latinoamerica de movilidad social M3 es sencillamente un
nos están aprovechando las mejores oportu promedio de los índices de crecimiento del
nidades o sólo aquellos cuyas familias han ingreso per cápita de los hogares. Por lo tanto,
tenido las claves de la prosperidad? He aquí se puede desglosar como la suma de todos
fundamentalmente una pregunta de movili los aumentos proporcionales del ingreso y
dad intergeneracional, abordada en el capí todas las disminuciones proporcionales del
tulo 3, que investiga hasta qué punto el éxito ingreso. Para una transformación cualquiera
en la sociedad actual —en la escuela o en el del vector del ingreso, este desglose “hori
trabajo— está determinado por quiénes fue zontal” distingue entre la movilidad total
ron nuestros padres. que se atribuye a los “ganadores” y la que se
En segundo lugar, ¿cómo se manifiesta asocia con los “perdedores”. Al analizar el
el propio crecimiento al nivel del trabajador hecho (abordado más en detalle en la Nota
o estudiante individual? ¿Cómo se traducen Técnica 2.1) de que la medida corresponde
las cifras de crecimiento del PIB en mayores gráficamente al área por debajo de la curva
ingresos para los individuos y sus familias? de incidencia del crecimiento no anónima
Estas preguntas acerca del crecimiento del (na-GIC), el gráfico 2.4 ilustra este desglose
ingreso o del movimiento de los ingresos en para el periodo 2004–2006 en Perú. En este
la vida de una persona serán abordadas en el gráfico, el área de color verde corresponde a
capítulo 4. una medida de la movilidad ascendente bruta
En tercer lugar, a medida que crecen los en Perú durante ese periodo, mientras que el
ingresos en la parte inferior de la distribución área de color naranja mide la movilidad des
del ingreso, sacando a millones de latinoame cendente bruta.22 La diferencia entre las dos
ricanos de la pobreza, ¿es verdad que la clase —es decir, la integral de la na-GIC— mide la
media está creciendo en todo el continente? movilidad total como movimiento direccio
¿Cómo se definen estas clases medias? nal del ingreso.
¿Quién formaba parte de ellas, y quié La misma medida de movilidad social
nes son los nuevos integrantes? ¿Se parecen también se puede desglosar “verticalmente”
4 4 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
2,0 2,0
Pobres Vulnerables Clase
Ricos
media
1,5 1,5
Densidad
Densidad
1,0 1,0
0,5
0,5
0
0
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
movilidad bruta ascendente Percentil
movilidad bruta descendente
Fuente: ENAHO 2004 y 2006, por el INEI, de Perú.
Fuente: Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2004 y 2006, del Instituto
Nacional de Estadística e Informática (INEI), de Perú.
de este tipo, las filas corresponden al grupo CUADRO 2.5 Descomposición matricial de M3: Una
social de origen y las columnas al grupo representación esquemática
social de destino. Las entradas en cada celda Origen (filas) o Clase media y
proporcionan el aumento promedio del destino (columnas) Pobres Vulnerables por encima
ingreso para ese subgrupo, ponderado por su
Pobres A B C
porcentaje en la población.
El Cuadro 2.5 proporciona una ilustra
Vulnerables D E F
ción esquemática de cómo los elementos del
desglose se pueden presentar en una matriz o Clase media
G H I
formato de cuadro. Para que la imagen sea lo y por encima
más sencilla posible, se ha agrupado a la clase Fuente: Ferreira y Lugo 2012.
Nota: M3 = la medida de la movilidad económica como movimiento direccional del ingreso. Las filas
media y la élite de modo que cada panel tiene corresponden a los grupos sociales en el origen, y las columnas a los grupos sociales en destino. Las
nueve celdas en lugar de 16. Esto no es más entradas en cada celda representan el aumento promedio del ingreso de ese subgrupo, ponderado
por el porcentaje de su población.
que una simplificación de la presentación
aunque, a la luz de nuestro debate sobre la
naturaleza de los datos de las encuestas en los la matriz. Este desglose sugiere una defini
hogares ricos en América Latina, puede que ción natural de la pobreza crónica: aquellos
sea una opción sensata también en el propio que empezaron pobres y siguen siendo pobres
análisis. (A). También identifica a aquellos que salie
El Cuadro 2.5 demuestra que la cantidad ron de la pobreza (B y C) o que volvieron a
total de movilidad en una sociedad concreta, ella (D y G).
a lo largo de un determinado periodo, puede Un tercer posible corte se centra en las
dividirse en los aumentos o disminuciones cinco celdas de mayor relevancia para aque
del ingreso neto entre nueve grupos, o celdas. llos interesados en la dinámica de la clase
Estas celdas pueden agruparse según diferen media: la celda I contiene a aquellos que
tes criterios, dependiendo del objeto de inte fueron y siguen siendo clase media (o elite),
rés. Ponemos de relieve tres de estas posibi mientras que las celdas C y F incluyen a aque
lidades: en un primer corte, las nueve celdas llos que se han integrado recientemente en la
se pueden dividir con respecto a si el movi clase media (desde la vulnerabilidad o direc
miento de ingreso fue suficiente para que las tamente desde la pobreza). Las celdas G y H
personas “cambiaran de clase”. Tres celdas corresponden a las personas cuyos ingresos
(A, E, I) representan “grupos de los que per disminuidos señalan que han sido desplaza
manecen donde están”, es decir, personas dos de la clase media.
cuyos ingresos no han cambiado lo suficiente Naturalmente, la información presentada
para que se desplacen de clase. Siguen siendo en cada una de estas celdas pueden ser los
pobres (A), siguen siendo vulnerables (E) o elementos concretos del desglose de M3, o
siguen siendo clase media o alta (I). Otros podría ser otra información de interés sobre
tres grupos (B, C, F) son los “ascendentes” estos subgrupos de población. El Cuadro 2.6
que se desplazan hacia arriba: sus aumentos ilustra tres posibles alternativas.
de ingreso fueron suficientes para salir de la El panel A presenta el desglose real para
pobreza o de la cuasi pobreza e ingresar a Perú en 2004–2006, que hemos utilizado
las filas de los casi pobres o la clase media, como ejemplo. El M3, que recoge el índice
respectivamente. Los tres grupos finales (D, de crecimiento promedio de los ingresos per
G, H) son “los que se deslizan”, es decir, las cápita de los hogares en la distribución del
personas que viven en hogares donde la dis ingreso en Perú a lo largo de este periodo fue
minución del ingreso los devolvió a la vulne de 0,4 (o 40%). Como demuestran las distri
rabilidad o, peor aún, a la pobreza. buciones marginales en el Cuadro 2.6 (panel
Un segundo corte se centra en las transi A), todo este crecimiento afectó a quienes
ciones hacia y fuera de la pobreza y, por lo eran originalmente pobres o vulnerables (el
tanto, en un subconjunto de cinco celdas de 26% provenía de los pobres). Sin embargo,
4 6 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
2004
Vulnerables −0,02 0,02 0,14 0,14
(origen)
2004
Vulnerables 0,06 0,23 0,10 0,40
(origen)
2004
Vulnerables −0,44 0,13 1,37 0,36
(origen)
este crecimiento desplazó a suficientes perso Sin embargo, ¿cuántas personas se despla
nas en las clases sociales de tal manera que, zaron de un grupo social a otro? ¿Y cuál fue
si controlamos por destino, 24 de los 40 pun el promedio de sus aumentos o disminuciones
tos porcentuales de crecimiento fueron a los de ingreso? Esta información está mezclada
hogares que acabaron en la clase media en en las entradas de la matriz de desglose en el
2006. panel A, pero puede ser fácilmente separada.
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 47
El panel B del Cuadro 2.6 presenta sólo los a lo largo del tiempo, por muy importante
porcentajes de población para cada celda. En que eso pueda ser. Mediante el desglose de
2004, el 34% de la población era pobre, pero matriz de más arriba, también puede echar
hacia 2006 sólo el 29% pertenecía a esa clase: luz sobre cómo se distribuyó el crecimiento
el 22% sencillamente siguió siendo pobre y entre la población y qué significa aquello en
otro 7% volvió a caer en la pobreza. La clase términos de dinámica de clase. Utilizando un
media peruana (y la elite) conformaban el umbral de la pobreza estándar, así como la
26% de la población en 2004, pero casi un definición más original propuesta en la sec
12% se unió a ellos a lo largo del periodo —y ción “La definición de clase media”, el des
la gran mayoría no venía directamente de los glose nos permite investigar el alcance de la
pobres. Dado que el 8% de la población dejó pobreza crónica y contrastarlo con la magni
de pertenecer a la clase media, esa clase creció tud de movimientos hacia fuera y dentro de
hasta casi el 30% de la población en 2006. la pobreza. Nos permite investigar la clase
Mientras que el panel B muestra los por media estable así como aquellos que reciente
centajes de población, el panel C muestra mente han ascendido o caído de sus filas. El
los aumentos (o disminuciones) promedio análisis en los capítulos 4 y 5 se basa en éstos
de los ingresos para cada grupo.23 Se puede y otros instrumentos para adquirir una mejor
observar que las pocas personas que consi comprensión de la naturaleza de la movilidad
guieron salir directamente de la pobreza a la intrageneracional y el crecimiento de la clase
clase media (2% de la población, del panel media en América Latina a lo largo de una
B) experimentaron un crecimiento notable de o dos décadas. Al identificar a los individuos
420% a lo largo del periodo. Por el contra que pertenecen a cada una de las celdas en
rio, el desafortunado 1% que descendió dos el Cuadro 2.5 y analizar sus característi
clases lo hizo perdiendo casi el 80% de sus cas, esperamos no sólo transmitir un retrato
ingresos. Y así sucesivamente. fidedigno de la dinámica social en América
Por lo tanto, nuestra medida preferida Latina sino también comenzar a investigar
de movilidad intrageneracional, M3, puede sus determinantes y, concretamente, cómo las
ser utilizada para mucho más que sencilla políticas públicas en diferentes ámbitos pue
mente comparar el alcance del movimiento den haber promovido o impedido la movili
direccional del ingreso de un país a otro o dad ascendente.
4 8 LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS
700
300
–100
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil
700
300
–100
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil
L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S 49
ingreso medio en tiempo t
–0,2
–0,4
–0,6
–0,8
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil
0,05
–0,05
–0,10
–0,15
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil
0
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
Percentil
La inspección visual de los diagramas de función Si se expresa como función del percentil original
de movilidad del ingreso (en la tercera columna del p0 , se trata sencillame nte de una curva de incidencia
Cuadro T2.1) revela claramente cómo cada medida del crecimiento no anónimo g(p0 ) = y1 (p0 ) − y0 (p0 ) , descrito
particular es sensible a diferentes espectros de la dis y0 (p0 )
tribución y construye un mapa del mismo cambio por Grimm (2007) y Bourguignon (2011): propor
distributivo subyacente de forma diferente en su pro ciona la tasa de crecimiento de los ingresos individua
pia métrica. A pesar de que cada concepto (e índice) les (entre los periodos 0 y 1) para aquellas personas
resume un cambio distributivo complejo, no es facti que se encontraban inicialmente en la posición p0 de
ble presentar todos estos índices para los episodios de la distribución original. Esta es una versión preserva
movilidad analizados en este volumen. dora de la identidad (es decir, no anónima) de la cono
Era necesario tomar decisiones y, como sostene cida curva de incidencia del crecimiento introducida
mos en el texto, hemos optado por centrarnos en la por Ravallion y Chen (2003): g (p ) = y1( p ) − y 0( p ) que
movilidad como movimiento direccional del ingreso y0 ( p )
para el aspecto intrageneracional y en la movili considera las diferencias proporcionales del ingreso
dad como independencia del origen para el aspecto entre aquellos en el percentil p en la distribución final
intergeneracional. y aquellos en el mismo percentil en la distribución
El índice específico que utilizamos para la movi inicial.
lidad como movimiento direccional del ingreso es
una transformación sencilla, pero interesante, de la Al agregar la ecuación (T2.1.3) de un individuo a
función de movilidad individual en la primera fila del otro para obtener una medida de la movilidad social,
Cuadro T2.1. Si tomamos la función de distancia del se obtiene
ingreso individual como fracción del ingreso inicial,
1 y1 (p0 ) − y0 (p0 ) 1
más que como la diferencia absoluta, tenemos M(Y0 ,Y11) = ∫0 y0 (p0 )
dp0 ∫ gp0 .
0
(T2.1.4)
y1( p0 ) − y0 ( p0 ) .
d (y0 ,y1) = (T2.1.3) La ecuación (T2.1.4) es un índice de movilidad
y0 ( p0 )
bien conocido. Su aproximación logarítmica es la
medida M 3 en Fields y Ok (1999). Tiene un rasgo
atractivo, a saber, que corresponde al área por debajo
de la curva de incidencia del crecimiento no anónima.
La moviLidad económica y La cLase media: concePtos y medidas 51
mantenida conjuntamente por el Centro de Alvaredo, Facundo. 2010. “The Rich in Argentina
Estudios Distributivos, Laborales y Sociales over the Twentieth Century 1932–2004.” En
(CEDLAS) de la Universidad de La Plata, en Top Incomes over the Twentieth Century vol.
Argentina, y el Banco Mundial. Ver http:// II: A Global Perspective, ed. A. Atkinson y T.
cedlas.econo.unlp.edu.ar. Piketty, 253–98. Oxford: Oxford University
18. La propuesta de Kharas (2010) estaba moti Press.
vada por el hecho de que el ingreso per cápita Aristotle. (c. 350 BC) 1932. Politics. Traducido
al día promedio en Estados Unidos en 2009 por H. Rackham. Cambridge, MA: Harvard
era de US$98,77. University Press.
19. Ver, por ejemplo, Korinek, Mistiaen y Ravai Atkinson, Anthony B., Thomas Piketty, y
llon (2006). Emmanuel Saez. 2011. “Top Incomes in the
20. Hasta ahora, el único análisis de datos de Long Run of History.” Journal of Economic
registros tributarios en América Latina y el Literature 49 (1): 3–71.
Caribe se ha llevado a cabo en Argentina Banerjee, Abhijit V., y Esther Duflo. 2008. “What
(Alvaredo 2010). Otros países en la región Is Middle Class about the Middle
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Para más detalles, ver World Top Income cracy.” Journal of Political Economy 107 (6):
Database, http://g-mond.parisschoolofecono 158–83.
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21. También se les podría llamar “casi pobres” o of Countries.” Journal of Economic Growth
“clase media baja”. Esta terminología es más
5 (1): 5–32.
consistente con la clasificación escogida, por
Birdsall, Nancy, Carol Graham, y Stefano Petti
ejemplo, en Brasil.
nato. 2000. “Stuck in the Tunnel: Is Globaliza
22. Esta cifra ha sido elaborada a partir de la dis
tion Muddling the Middle Class?” Documento
tribución por percentil en el periodo inicial.
de trabajo 14, Center on Social and Economic
Por lo tanto, cada punto de la línea repre
Dynamics, Brookings Institution, Washington,
senta formalmente el crecimiento promedio
DC.
del ingreso dentro de cada percentil.
Blackburn, McKinley L., y David E. Bloom. 1985.
23. Como habrá advertido el lector atento, los
“What Is Happening to the Middle Class?”
productos de las celdas en los paneles B y C
American Demographics 7 (1): 18–25. Bour
del Cuadro 2.6 producen las entradas corres
pondientes en el panel A, hasta un error de dieu, Pierre. 1980. The Logic of Practice. Tra
aproximación. ducido por Richard Nice. Stanford, CA: Stan
24. Así como “ingreso” es usado aquí como abre ford University Press.
viación de cualquiera sea la variable apro ———. 1987. “What Makes a Social Class? On the
piada para capturar el espacio de movilidad Theoretical and Practical Existence of Groups.”
que interesa, “individual” se utiliza como Berkeley Journal of Sociology 32: 1–27.
abreviación de la identidad de los elementos Bourguignon, François. 2011. “Non-anonymous
en el vector de ingresos. En el ámbito intrage Growth Incidence Curves, Income Mobility,
neracional, normalmente denotarían linajes, and Social Welfare Dominance.” Journal of
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La movilidad
intergeneracional 3
Si la movilidad del ingreso fuera muy alta, el grado de desigualdad en un año cualquiera no
tendría importancia porque la distribución del ingreso a lo largo del ciclo vital sería muy
estable. . . Un aumento de la movilidad del ingreso tiende a igualar la distribución del ingreso
a lo largo del ciclo vital.
—Paul Krugman (1992), “The Rich, the Right, and the Facts.”
A
pesar de los notables logros obte- desigualdades existentes que los individuos
nidos durante la última década, la que viven en un mundo donde su fortuna
desigualdad del ingreso en América depende en gran medida del nivel socioeco-
Latina sigue siendo alta según los estánda- nómico de sus padres (Bénabou y Ok 2011).
res internacionales, y, desde luego, también La educación de los padres influye en los
es una inquietud de primer orden para los resultados de sus hijos a través de diversos
responsables de las políticas. Sin embargo, cauces. Incluso antes de que los hijos nazcan,
la alta desigualdad podría ser socialmente la nutrición y la salud de la madre durante la
aceptable si fuera acompañada de una fuerte gestación tienen un impacto en las capacida-
movilidad social. Esto es cierto especialmente des de los hijos al nacer (Currie 2009). A su
en el caso de la movilidad intergeneracional. vez, hay una creciente evidencia empírica que
En la medida en que la igualdad de oportu- sugiere que estas capacidades al nacer influ-
nidades se brinda a hijos cuyos padres tienen yen en los resultados obtenidos en la edad
diferentes antecedentes, podría ser social- adulta, como el nivel educativo y los ingre-
mente aceptable algún grado de desigualdad sos (Currie 2011). En el gráfico 3.1, basado
en los resultados, o incluso podría ser desea- en Haveman y Wolfe (1995), se presenta una
ble, porque esa desigualdad generaría los simplificación esquemática de la compleja
incentivos adecuados para esforzarse y, por relación entre los antecedentes de los padres y
ende, fomentaría la eficiencia económica y los ingresos de los hijos.
el crecimiento en el futuro. De hecho, se ha Los padres influyen en los hijos a través
argumentado que los individuos que viven en de un legado genético, que a su vez influye
una sociedad con un alto grado de movilidad en la escolarización y en los ingresos de los
generacional probablemente acepten más las hijos, un aspecto que fue formalizado por
55
5 6 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
GRÁFICO 3.1 La asociación intergeneracional entre la educación de los padres y los ingresos de los hijos
Herencia Capacidad
Inversión postescolar
Ingreso familiar
primera vez por el trabajo seminal de Becker Se suele pensar que las escuelas mejor
y Tomes (1979). Además, la capacidad de gestionadas y mejor dotadas probablemente
los padres influye en su propio nivel educa- tendrán más éxito en la formación del capi-
tivo y, por lo tanto, en sus ingresos. Juntos, tal humano de los hijos. Sin embargo, el rol
estos determinan el nivel de “inversiones del de la escuela en la promoción de la movili-
hogar” en los hijos (incluido el tiempo dedi- dad intergeneracional está lejos de estar defi-
cado a los hijos y la calidad y cantidad de bie- nido, por al menos dos motivos. En primer
nes y servicios puestos a su alcance), lo cual, lugar, hay una gran heterogeneidad entre las
a su vez, influirá en el nivel de escolarización escuelas en su manera de tratar las diferen-
final. Por otro lado, los ingresos de los padres cias en las capacidades de los hijos. Algunas
ejercen una influencia directa en la escolari- escuelas tienen políticas más incluyentes y
zación final (a través de la elección del cole- se esfuerzan para que los niños con peores
gio) y en los eventuales ingresos de los hijos resultados alcancen el nivel medio, mientras
(a través de redes y conexiones en el mercado que otras ponen más énfasis en los niños
laboral). Por último, el nivel de escolarización mejor dotados e intentan mejorar y desarro-
de los hijos influirá en sus ingresos más tarde llar todo su potencial. En segundo lugar, la
en la vida y en su experiencia en el mercado importancia de la escuela en la promoción
laboral en el futuro (inversiones postescola- de la igualdad de oportunidades se confunde
res). A su vez, todos estos factores influyen en con el rol de los antecedentes de los padres.
las rentas e ingresos de los hijos. Naturalmente, los padres no eligen el cole-
El diagrama de Haveman y Wolfe (1995) gio de sus hijos al azar. Al contrario, hay
(Gráfico 3.1) se centra en la relación directa un grado sustancial de selección (sorting),
e indirecta entre los antecedentes de los es decir, los padres con más recursos man-
padres y los ingresos de los hijos. Por eso, dan a sus hijos a los colegios con mejores
presta escasa atención a los factores externos dotaciones.
que definen cómo influyen los padres en los El gobierno es el segundo actor fundamen-
ingresos de los hijos. Hay tres actores clave tal que influye en la compleja relación entre
que mediatizan el proceso de movilidad inter- los antecedentes de los padres y los resultados
generacional: el sistema escolar, el Estado y el de los hijos. Los gobiernos tienen la capacidad
mercado laboral. de alterar esta relación de diversas maneras.
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 57
Hay diferentes maneras de medir la asociación inter- señalar que el gradiente es preferible si al investiga-
generacional de los ingresos. Quizá la aplicación dor le interesa no sólo en qué medida la educación de
más sencilla y más habitual sea la que relaciona una los padres influye en los resultados de los hijos, sino
variable de resultados de la generación de los padres, también cuán desiguales son esos resultados.
denotada por el 0 subindexado, con el mismo resul- Para dar una idea de lo que representa un grado
tado para sus hijos, señalado con el 1 subindexado “típico” de desigualdad en la generación de los padres
de la siguiente manera lineal: para los resultados de sus hijos, nuestra medida pre-
ferida, abordada en este capítulo, será b × s(y 0). La
y 1 = a + by 0 + e, (R3.1a) lectura de esta medida es sencilla, a saber, hasta qué
punto cambian los resultados de los hijos (en las uni-
donde b es una medida de la persisten- dades en que se mide y1) cuando la educación de los
cia de los ingresos de una generación a la padres aumenta en una desviación estándar.
otra, y A lo largo de este capítulo, consideraremos una
diversidad de consecuencias para la generación de
1 – b es una medida de la movilidad
los hijos, y en la mayoría de los casos no podremos
intergeneracional.
medir los mismos resultados para los padres, como
se señaló en la ecuación (R3.1a), pero, en cambio,
Los resultados difieren de un estudio a otro, pero podemos medir algunos indicadores que probable-
las aplicaciones más habituales tienen en cuenta el mente estén correlacionados con dichos resultados.
registro de los ingresos en cada generación (ver Black Por ejemplo, en el caso de la calidad de la educa-
y Devereux 21011, y Björklund y Salvanes 2011, ción, sólo podemos medir las pruebas cognitivas de
para una perspectiva general reciente) de manera los hijos, mientras que medimos aproximadamente
que b representa la elasticidad intergeneracional del los antecedentes de los padres mediante diferentes
ingreso. Una medida alternativa es el coeficiente de indicadores del nivel socioeconómico, entre ellos,
correlación (r) entre los vectores y1 y y 2 , que estanda- los índices de tenencia de bienes físicos, educación y
riza el gradiente intergeneracional mediante el ratio empleo. Vemos estos resultados de los padres como
de las desviaciones estándar en las dos generaciones: sustitutos de una variable latente, la puntuación de
las pruebas, que no se observa en los datos, como en
σ(y0) Ferreira y Gignoux (2011).
ρ=β . (R3.1b)
σ(y1) Para facilitar la interpretación de los resultados,
en algunos casos abordaremos las diferencias en los
El gradiente y la correlación podrían configurar resultados de los hijos de dos familias representativas
diferentes panoramas en instancias y países especí- en los extremos de la distribución de nivel socioeco-
ficos. Por ejemplo, podría ser que el gradiente en un nómico. Por lo tanto, a menudo trataremos diferen-
país disminuya a lo largo del tiempo sencillamente cias en los resultados de los hijos cuyos padres tienen
porque la desigualdad de los ingresos ha disminuido educación terciaria comparados con padres que no
en la generación de los hijos, mientras que la corre- completaron la primaria. A veces, el índice del nivel
lación no se vería afectada. Ambas métricas tienen socioeconómico es multidimensional. En estos casos,
ventajas y desventajas, y no hay una clasificación denominamos familias “pobres” y “ricas” a aquellas
clara entre las dos. Una ventaja del gradiente es que que se encuentran en el quintil inferior y superior de
es menos propenso a los clásicos errores de medición la distribución de la variable de los ingresos (o con-
en los resultados de los hijos. Es aún más importante junto de variables), respectivamente.
numerosos países, lo cual permite comparar los ingresos, como pone de relieve la abun-
para América Latina con otros países desa- dante literatura sobre los rendimientos de la
rrollados y en vías de desarrollo. El segundo educación.1 Además, la creciente disponibili-
motivo es de peso. Entre las características dad de bases de datos que miden las puntua-
humanas observables y mensurables, la edu- ciones de las pruebas cognitivas en numerosos
cación es el determinante más importante de países, ha mostrado el fuerte efecto positivo
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 59
de los logros educativos en el desempeño en específicas sobre las políticas a partir del
el mercado laboral (Neal y Johnson 1996; análisis, precisamente porque no podemos
McIntosh y Vignoles 2001; Currie y Thomas aislar el cauce específico a través del cual
2000). Es más, la educación de una persona se manifiesta la relación intergeneracional.
influye no sólo en su salario sino también en En un intento de superar esta limitación,
su probabilidad de obtener un empleo. Una en los recuadros a lo largo del capítulo pre-
sociedad sin una movilidad intergeneracional sentaremos ejemplos específicos donde los
sustancial en educación tendrá, pues, pocas experimentos naturales o las características
probabilidades de tener una gran movilidad específicas de los programas en un país han
intergeneracional de los ingresos, a menos permitido a los investigadores identificar el
que los mercados funcionen de manera muy impacto causal de las políticas en el alcance
ineficiente (por ejemplo, no recompensando de la movilidad intergeneracional. Además,
la educación). complementamos el análisis con regresiones
Conviene insistir en una importante adver- que usan datos de diferentes países, lo que
tencia desde el principio: las correlaciones nos permite aprovechar la variabilidad de las
no necesariamente implican causalidad. Los políticas de un país a otro para proporcionar
patrones abordados aquí quizá no reflejen un indicio de lo que parece funcionar o no a
un efecto causal directo del nivel socioeconó- nivel agregado.
mico de los padres en la educación ni en el Nuestro análisis comienza con la evo-
nivel socioeconómico de los hijos. Más bien, lución de los logros educativos en América
incluirán tanto los efectos directos como Latina y las diferencias en años de escolariza-
indirectos de crecer en un entorno más ven- ción entre los niños ricos y pobres. Después,
tajoso. Tanto los resultados educativos como estudiamos las influencias de la educación de
socioeconómicos pueden estar determinados, los padres en los logros educativos, medidos
al menos parcialmente, por otras caracterís- por las puntuaciones de las pruebas en una
ticas individuales o familiares no observa- evaluación internacional. Luego, abordamos
das, como los rasgos genéticos inherentes y brevemente la relación entre movilidad edu-
los factores ambientales relacionados con el cativa y movilidad de los ingresos. Después
lugar donde viven los individuos (sus barrios, de establecer los hechos, la última parte de
la vivienda, los colegios, etc.). Los hijos de este capítulo aborda las políticas e institucio-
familias ricas y con mejor educación tienden nes que parecen estar relacionadas con los
a vivir en barrios más ricos, donde los índices diferentes grados de movilidad intergenera-
de desempleo, criminalidad y violencia son cional que encontramos en distintos países y
más bajos, y donde la calidad general de los dentro de un mismo país.
servicios es mejor. Además, es más probable
que los hijos de familias ricas vayan a mejo-
res colegios, con mejores profesores y equipa-
Los niveles educativos:
mientos, y que interactúen con otros niños de
la importancia de los antecedentes
padres con una educación superior. Es muy
de los padres
probable que todos estos factores influyan en La reducción de la pobreza y de la desigual-
el desempeño escolar de los niños, así como dad durante los años 2000, a la que aludi-
en su vida futura. Todos estos factores no se mos en el capítulo 2, estuvo precedida por
observan en la mayoría de las bases de datos un rápido aumento de los niveles educativos.
utilizadas en este capítulo y, por lo tanto, ¿Acaso esta expansión se ha vuelto más igua-
serán parcialmente capturados por los ante- litaria al mismo tiempo? ¿Se ha estrechado
cedentes de los padres. la brecha educativa entre ricos y pobres?
En este capítulo se pretende sacar a la luz ¿Los hijos de los hogares menos favorecidos
algunas regularidades empíricas en América tienen mayores probabilidades actualmente
Latina, si bien en la mayoría de los casos no que hace 20 años de completar a tiempo la
se intenta valorar la causalidad. Por lo tanto, escuela primaria y secundaria? ¿Cómo se
a menudo será difícil extraer conclusiones compara América Latina con otras regiones
6 0 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
GRÁFICO 3.2 Impacto de la educación de los padres en los años de educación de los hijos, países seleccionados
3
Años de educación
0
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Fuente: Datos de Hertz et al. 2007.
Nota: Las barras representan el impacto de una desviación estándar de los años de escolarización de los padres en los años de escolarización de los hijos. El impacto se promedia
entre las diferentes cohortes nacidas entre 1930 y 1980.
GRÁFICO 3.3 Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación entre diferentes cohortes nacidas en siete
países de América Latina: años 30–años 80
Años de educación
Años de educación
3,0 3,0 3,0
2,5 2,5 2,5
2,0 2,0 2,0
1,5 1,5 1,5
1930 1940 1950 1960 1970 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1930 1940 1950 1960 1970 1980
Años de educación
Años de educación
3,0 3,0 3,0
2,5 2,5 2,5
2,0 2,0 2,0
1,5 1,5 1,5
1930 1940 1950 1960 1970 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1940 1950 1960 1970 1980
Años de educación
a. Perú b. Colombia
4,0 4,0
3,5 3,5
Años de educación
Años de educación
3,0 3,0
2,5 2,5
2,0 2,0
1,7 1,7
1920 1930 1940 1950 1960 1930 1940 1950 1960 1970 1980
Año Año
Total Beta fijo S.D. fija Total Beta fijo S.D. fija
GRÁFICO 3.5 Brecha educativa promedio de los GRÁFICO 3.6 Diferencias en la brecha educativa
niños en América Latina, 1995–2009 entre los quintiles de ingreso superior e inferior en
América Latina, 1995–2009
5
0
4 –0.2
–0.4
Años de educación
Años de educación
–0.6
2 –0.8
–1.0
1
–1.2
–1.4
0
–1.6
95
97
99
01
03
05
07
09
19
19
19
20
20
20
20
20
95
97
99
01
03
05
07
09
Años
19
19
19
20
20
20
20
20
10 años 15 años 18 años Años
10 años 15 años 18 años
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and
the Caribbean).
Nota: Las líneas representan la brecha educativa promedio (ponderada Fuente: Datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and
según la población) en diferentes países de América Latina para niños de the Caribbean).
10, 15 y 18 años, respectivamente. La muestra incluye un máximo de 15 Nota: Las líneas representan la reducción esperada de la brecha educativa
países en la región. Sin embargo, en algunos años, algunos países carecen asociada con una desviación estándar de la educación de los padres.
de encuestas y quedan excluidos del cálculo. El número mínimo de países Otras covariables en la regresión son el sexo de los hijos, vivir en una zona
es 10 para los tres primeros años del periodo considerado. Se encuentran urbana y efectos fijos de país. Los efectos estimados de la educación de
tendencias similares si se excluyen los países adicionales. los padres en la brecha educativa siempre son estadísticamente diferentes
de cero (para mayor claridad, se omiten los intervalos de confianza).
este fuese el caso para un determinado niño, alumnos a los 18 años. Hacia 2009, la brecha
su brecha educativa sería igual a 0. Si, en se había reducido en más de la mitad para
cambio, el niño hubiese terminado el tercer ambas edades.
curso, su brecha educativa sería igual a 1. De ¿Cuál es el impacto de la educación de los
la misma manera, si el niño empezara el cole- padres en la brecha educativa de los hijos?
gio a la edad obligatoria pero abandonara Dado que nos apoyamos en encuestas de los
después de completar sólo el primer curso, su hogares, ahora tenemos dos posibles susti-
brecha educativa sería igual a 3. La ventaja tutos para los antecedentes de los padres:
de utilizar este indicador, en comparación la educación y los ingresos. Los mensajes
con el anterior, es que nos permite observar generales derivados de las dos medidas son
la brecha para diferentes edades escolares en relativamente coherentes, de modo que nos
los años noventa y en los años 2000, y obte- concentramos en la educación para evitar
ner así una imagen más reciente de la movili- repeticiones. A todas las edades, los hijos de
dad intergeneracional. padres más educados presentan una brecha
La brecha educativa de los niños en edad educativa más baja que los hijos de padres
escolar en América Latina es grande, aun- menos educados, si bien las diferencias aso-
que ha disminuido notablemente durante los ciadas con la educación de los padres en la
últimos dos decenios. El Gráfico 3.5 mues- brecha educativa de los hijos disminuyeron
tra las brechas educativas a los 10, 15 y 18 durante los últimos 15 años (como se mues-
años para el promedio de América Latina. 3 tra en el Gráfico 3.6). En 1995, una desvia-
En promedio, la brecha educativa a media- ción estándar de la educación de los padres
dos de los años noventa era de 1,3 años para se asociaba con una brecha adicional de 0,5
los niños de 10 años, y de 5 años para los años a los 10 años, con una brecha de un año
6 4 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
CUADRO 3.1 Relación entre la educación de los padres y la brecha educativa promedio de los hijos a los 15 años en
América Latina, 1995 vs. 2009
a. Brecha de los hijos a los 15 años c. 1995 (%) b. Brecha de los hijos a los 15 años c. 2009 (%)
Brechas en años Brechas en años
0 1 [2, 3] ≥4 0 1 [2, 3] ≥4
[0, 10) [10, 20] [20, 30] [0, 10] [10, 20] [20, 30]
[30, 40] [40, 50] > 50 [30, 40] [40, 50] > 50
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: Cada fila (de cuadrados verdes) suma aproximadamente 100 (horizontalmente). La columna roja de la derecha representa la distribución de la educación de los padres, por lo
que suma 100 verticalmente. “Brecha educativa” se define como la diferencia entre los años potenciales de educación a una determinada edad y los años de educación completados
a esa edad.
a los 15 años y con una brecha de 1,5 años a educación completada de los padres (en las
los 18 años. Hacia 2009, la brecha había dis- filas) para el primer (c. 1995) y último (c.
minuido a 0,3, 0,6, y 1,0 años para cada una 2009) año de nuestra muestra en la región.
de las categorías de edad, respectivamente. Para mayor sencillez, centramos nuestra dis-
cusión en los niños de 15 años.
Es importante destacar diversos aspectos:
La movilidad en la parte superior
e inferior
• En primer lugar, ha habido una gran movi-
Hasta ahora, la reflexión se ha centrado en lidad en la parte inferior. El porcentaje de
un único parámetro promedio para toda la hijos cuyos padres tenían menos que edu-
población en cada momento del tiempo, pero cación primaria disminuyó a casi la mitad
no hay motivo para pensar que el alcance de entre 1995 y 2009, del 60% al 36%.
la movilidad en una sociedad es igual en dife- • A pesar de que el 50% de los hijos en el
rentes puntos de la distribución de los ante- grupo inferior de antecedentes de los
cedentes de los padres. En realidad, nume- padres presentaba una brecha educativa
rosos estudios demuestran que losdatos no de más de cuatro años en 1995, hacia
sustentan una elasticidad constante entre el 2009 este porcentaje había disminuido a
nivel socioeconómico de los hijos y el de los menos del 25%.
padres (por ejemplo, Behrman y Taubman • Este último porcentaje queda lejos del
1990; Zimmerman 1992; Dearden, Machin porcentaje de hijos con una brecha simi-
y Reed 1997). La mayoría de estos estudios lar cuyos padres tienen educación ter-
descubren que hay más movilidad ascendente ciaria (sólo un 1,8% en 2009), si bien la
en la parte inferior que movilidad descen- distancia absoluta entre hijos con padres
dente en la parte superior de la distribución. con alto nivel de escolarización e hijos con
Sin embargo, la influencia de las trampas de padres con bajo nivel disminuyó drástica-
la pobreza en América Latina puede invertir mente durante el periodo.
estos resultados.
El Cuadro 3.1 presenta una tabulación Deberíamos subrayar que el estrecha-
cruzada de brechas de escolarización (en las miento de la brecha educativa entre ricos y
columnas) como una función del nivel de pobres observada en América Latina no se
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 65
GRÁFICO 3.7 Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América
Latina, 1995–2009
0,80
0,60
0,40
0,20
Años de educación
–0,20
–0,40
–0,60
–0,80
–1,00
–1,20
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: “Brecha educativa” se define como la diferencia entre los años potenciales de educación a una determinada edad y los años de educación completados a esa edad. Las barras
verdes y naranjas representan la reducción esperada de la brecha educativa asociada con una desviación estándar de la educación de los padres en 1995 y 2009, respectivamente. La
barra roja es la diferencia entre ambas. Otras covariables en la regresión son el sexo de los niños, vivir en zona urbana y efectos fijos de país. El efecto estimado de la educación de los
padres en la brecha educativa siempre es estadísticamente diferente de cero, y también lo son las diferencias entre 1995 y 2009.
debe únicamente al progreso general de la a los 15 años. El denominador común es que
educación, sino también al hecho de que en todos los países y periodos, la brecha edu-
la brecha educativa hoy depende menos de la cativa es mayor para los hijos de familias con
educación de los padres que hace una década. bajos antecedentes de los padres que para
Naturalmente, se da el caso de que a medida aquellos hijos de familias con altos antece-
que los hijos más pobres pueden ir al colegio y dentes de los padres. Esto es cierto, ya sea
terminar la escuela, la brecha educativa entre midiendo la educación de los padres por su
hijos ricos y pobres está destinada a disminuir educación o por sus ingresos. Es decir, en
ya que los niños más ricos no pueden supe- ningún país se observa una completa inde-
rar su nivel. Sin embargo, utilizando métricas pendencia de los resultados educativos de los
diferentes, hemos descubierto que un factor hijos con respecto a los antecedentes de los
importante en la disminución de esta brecha padres.
es una menor dependencia de los resultados Es alentador saber que para la mayoría de
de los hijos de los antecedentes de los padres.4 los países y las edades de los hijos que consi-
deramos, en 2009 las diferencias en la brecha
educativa relacionada con la educación de los
La heterogeneidad entre países
padres fueron menores que en 1995. También
El Gráfico 3.7 ilustra la evolución en diferen- observamos cierta convergencia entre paí-
tes países de la relación entre la educación de ses. Ecuador, Brasil y Bolivia (en ese orden)
los padres y la brecha educativa de los hijos son los países que experimentaron un mayor
6 6 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
progreso en la reducción de la brecha educa- de lo étnico por encima y más allá de los ingre-
tiva de los hijos relacionada con la educación sos y la educación de los padres.
de los padres, aunque sus niveles iniciales de Después de controlar por la escolariza-
desigualdad de oportunidades en esta dimen- ción y los ingresos de los padres, los hijos de
sión en concreto eran de los más altos en minorías étnicas tienen menos probabilidades
1995. Uruguay es el país que experimentó el de tener éxito en la escuela. Sin embargo, la
menor progreso durante ese periodo, aunque importancia de lo étnico en la determinación
había comenzado con un nivel relativamente de las brechas de escolarización de los hijos
bajo de desigualdad relacionada con los ante- ha disminuido en los últimos años en los tres
cedentes de los padres. Durante este periodo, países estudiados (ver Gráfico 3.8). En Brasil,
Chile consiguió reducir casi totalmente las la brecha educativa asociada con las minorías
diferencias en las brechas educativas en todos étnicas disminuyó aproximadamente un 50%
los grupos socioeconómicos: hacia 2009, una en todas las categorías de edad entre 1990 y
desviación estándar en la educación de los 2009. El caso de Guatemala es aún más nota-
padres se asociaba con menos de 0,1 años de ble: entre 2000 y 2006, la brecha étnica casi
brecha educativa adicional. desapareció para los niños de 10 y 15 años.
Sin embargo, quizá el caso más destacado sea
el de Ecuador, donde en 2009 no se registra
El rol de la etnicidad
ninguna desventaja adicional asociada con
El rol de la educación de los padres en la las minorías étnicas en las tres categorías de
determinación de los logros educativos de edad en cuestión.
sus hijos probablemente va mucho más allá
de lo capturado por el ingreso o la educación
de los padres. El origen étnico ha sido y sigue
La importancia de los logros
siendo una fuente importante de disparidad
educativos
en los países de América Latina (Justino y Estrechar la brecha educativa entre los hijos
Acharya 2003; Busso, Cicowiez y Gasparini de hogares pobres y los de hogares ricos es un
2005; Chong y Ñopo 2008) y, por lo tanto, paso importante para alcanzar oportunida-
es probable que sea un determinante impor- des más equitativas. Sin embargo, puede que
tante de los logros educativos de los hijos subsistan diferencias considerables en la cali-
(Cruces et al. 2011). dad de la escolarización de alumnos cuyos
Nuestro próximo ejercicio se concentra en padres tienen antecedentes diferentes. Para
tres países donde las bases de microdatos per- entender la influencia de los padres en los
miten una definición similar de etnicidad: Bra- logros de los alumnos, utilizamos dos bases
sil, Ecuador y Guatemala. En los tres casos, de datos armonizadas similares para varios
identificamos a las minorías étnicas como países que contienen información detallada
aquellas que se definen a sí mismas como no acerca de la educación de los padres y las pun-
blancas.5 Los hogares de las minorías étnicas tuaciones de los alumnos en las pruebas. La
tienden a concentrarse en la parte inferior de base más completa es la del Programa PISA
la distribución del ingreso y de la educación. (por sus siglas en inglés, Program for Inter
Por lo tanto, teniendo en cuenta el análisis national Student Assessment), que adminis-
anterior, se esperaría que los hijos de minorías tra pruebas a los alumnos de 15 años en 65
étnicas presenten niveles inferiores de logros países, incluidos los países de la Organiza-
educativos. Sin embargo, nuestro interés con- ción de Cooperación y Desarrollo Económico
siste en averiguar si los hijos de grupos de (OCDE), nueve países de América Latina y
minorías étnicas tienen peores resultados en otros países ricos y pobres fuera de América
las escuelas que los niños blancos, teniendo Latina y la OCDE (OCDE 2011). La segunda
en cuenta las diferencias relacionadas con el base de datos utilizada es la SERCE (Segundo
ingreso y la educación de los padres. Por lo Estudio Regional Comparativo y Explica-
tanto, nuestros resultados muestran el impacto tivo), una evaluación de la Organización de
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 67
las Naciones Unidas para la Educación, la GRÁFICO 3.8 Impacto de la condición de minoría étnica en la
Ciencia y la Cultura (UNESCO) llevada a brecha educativa de los hijos en Brasil, Ecuador y Guatemala
cabo en 2006 en 17 países de América Latina
(UNESCO 2009). Los cuestionarios armoni- a. Brasil
zados evaluaban a los niños de sexto curso en 0,5
la escuela primaria. 0,4
Años de escolarización
Las bases de datos de PISA y de SERCE 0,3
0,2
comparten varias características y permi-
0,1
ten la evaluación de las relaciones entre las 0
puntuaciones de los alumnos en las pruebas –0,1
y los antecedentes socioeconómicos de los –0,2
padres. Las puntuaciones de las pruebas en –0,3
–0,4
las dos bases de datos están estandarizadas
–0,5
para tener un promedio entre todos los paí- 1990 2009 Diferencia
ses de 500 puntos y una desviación estándar Año
de 100. La educación de los padres se mide 10 años 15 años 18 años
con un índice de nivel económico, social y
cultural (ESCS, por sus siglas en inglés, Eco b. Ecuador
0,8
nomic, Social, and Cultural Status). En el
caso de PISA, el índice incluye información 0,6
Años de escolarización
GRÁFICO 3.9 Influencia de los antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas PISA de los estudiantes de
secundaria en diferentes países y economías
50
40
Puntuación en la prueba
30
20
10
0
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mayor, pero se encuentran muy por debajo América Latina va acompañada de bajos
del promedio PISA de todos los países. Este niveles de eficiencia. Esta combinación ampli-
resultado coincide con las conclusiones en fica la inquietante naturaleza de la movilidad
Ferreira y Gignoux (2011), que utilizan el intergeneracional en la región. El Gráfico
R-cuadrado de una regresión similar para 3.10 muestra la relación bivariante entre los
medir el alcance de la (des)igualdad de opor- resultados promedio y el impacto del ESCS
tunidades en América Latina en comparación de los padres en las pruebas de lectura de los
con otras regiones. hijos en diferentes países y economías. No
El mensaje en relación con los logros es hay una asociación clara entre las dos medi-
especialmente preocupante por dos motivos: das; en otras palabras, no parece haber una
en primer lugar, en América Latina no sólo relación de intercambio clara entre la eficien-
es baja la equidad sino que el desempeño cia, medida según los resultados promedio de
promedio también es bastante bajo según las evaluaciones, y la equidad. Las líneas ver-
los estándares internacionales. En segundo ticales y horizontales muestran los promedios
lugar, es probable que haya un sesgo a la baja de todos los países para ambos ejes. Con la
en las estimaciones sobre la importancia de la excepción de México, los países de América
educación de los padres en las puntuaciones Latina se agrupan en el cuadrante inferior
de las pruebas de los alumnos de los países derecho del gráfico, caracterizado por un
en vías de desarrollo en bases de datos como desempeño inferior al promedio y una movi-
PISA o SERCE. Nos explayaremos sobre lidad intergeneracional inferior al promedio
estos dos puntos. (en otras palabras, un impacto superior al
La gran influencia de la educación de promedio del ESCS de los padres en las pun-
los padres en los logros de los alumnos en tuaciones de las pruebas de los hijos).
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 69
500 DEU
dos efectos. Esto plantea un serio desafío a USA
la investigación sobre los logros educativos
utilizando pruebas estándar como PISA y 450 CHL
URU
SERCE, ya que estos datos son representati- MEX TTO
Mejor desempeño
COL
vos de la población de hijos que asisten a la 400 IDN BRA ARG
escuela a una determinada edad (en PISA) o PAN PER
en un determinado curso (en SERCE), pero 350
no del conjunto de la población de niños de
esa edad.8 Cuando se trabaja únicamente con
300
los países de la OCDE en la muestra PISA,
10 20 30 40 50
esta no es una gran limitación porque las
Efecto de los antecedentes socioeconómicos en las puntuaciones
tasas de matriculación a los 15 años son altas de las pruebas de comprensión lectora
(Hanushek y Woessman 2011). Sin embargo,
Más movilidad
en los países en vías de desarrollo las tasas
de matriculación son mucho más bajas, sobre
Fuente: Datos de PISA 2009.
todo en la educación secundaria. Nota: PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos (Program for International Stu-
Esto significa que es probable que, debido dent Assessment). El efecto de los antecedentes económicos en las puntuaciones de las pruebas de
comprensión lectora se calcula como se describe en el gráfico 3.9. La línea horizontal representa la
a la selección, haya un sesgo a la baja en puntuación promedio de la prueba en la muestra. La línea vertical representa el efecto promedio de
las estimaciones sobre la relación entre los antecedentes de los padres en las puntuaciones de la prueba en la muestra.
7 0 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
GRÁFICO 3.11 Matriculación y desigualdades en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora, países
seleccionados, 2006
a. Porcentaje de alumnos (entre 11 y 12 años) que van al tercer b. Diferencias en las puntuaciones en las pruebas de
curso o superior, por antecedentes de los padres comperensión lectora entre un alumno medio cuyos padres
tienen educación terciaria y un alumno medio cuyos padres
tienen menos que educación primaria
Chile
200
Argentina
Uruguay 180
Panamá 160
México 140
Puntuación en la prueba
República Dominicana 120
Costa Rica
100
Paraguay
80
Ecuador
60
Colombia
El Salvador 40
Brasil 20
Nicaragua 0
Perú
Ni Cu a
Co rag a
El lom ua
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Co cuad r
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M ica
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ica
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B
in
m
Guatemala
Do
ica
Fuente: Lugo y Messina (2012) Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and Fuente: Lugo y Messina (2012) Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for
the Caribbean). Latin America and the Caribbean).
Nota: El rango representa las cotas inferior y superior. Los puntos son valores de
los parámetros estimados.
En cambio, en países donde un porcentaje de los datos hacen que esta comparación sea
importante de los niños no va a la escuela, bastante problemática:
las distancias entre la cota inferior de la bre-
cha y la cota superior pueden ser bastante • Hemos observado una importante mejora
grandes. El ejemplo extremo es Guatemala, en los niveles educativos durante el último
donde un alumno de 12 años nacido de decenio en América Latina. Por lo tanto,
padres con educación terciaria seguramente es probable que las estimaciones más
irá a la escuela a los 12 años, como en el caso sencillas de los cambios en el gradiente
de cualquier niño de esa edad en Chile. Sin socioeconómico de los logros de los alum-
embargo, si los padres del niño no tuvieran nos se vean afectadas por cambios en la
educación, este tendría sólo un 60% de pro- selección a lo largo del tiempo.
babilidades de ir a la escuela (Gráfico 3.11, • El índice del nivel socioeconómico se ela-
panel a). Como consecuencia, la diferencia boró de manera diferente en las olas de
en el desempeño entre niños de padres sin PISA en los años 2000 y 2009.
ninguna educación y aquellos con educación • Hay ciertos indicios de que las peores
terciaria se sitúa entre 80 y 180 puntos en la puntuaciones de los alumnos en la prueba
puntuación de la prueba (es decir, entre una PISA 2000 fueron censuradas, lo cual dis-
y dos desviaciones estándar). Es importante minuyó la variación en las puntuaciones
destacar que, a pesar de que la estimación de de las pruebas.
la distribución de aquellos niños que van a la
escuela indica que la brecha en Guatemala es La primera y última de estas observacio-
de las más pequeñas en la región, las cotas nes probablemente introducirán un sesgo en
señalan claramente que es posible que suceda la comparación de los resultados de 2000 y
lo contrario, es decir, que la brecha entre los 2009 en contra de la constatación de pro-
niveles más alto y más bajo de educación de gresos porque estas señalan que es probable
los padres sea, en realidad, la más grande de que el impacto de la educación de los padres
todas (Gráfico 3.11, panel b). en las puntuaciones de las pruebas de PISA
En las estimaciones de PISA, las cotas 2000 esté sesgado a la baja con respecto a
son mucho más amplias que en SERCE. Sin 2009. Teniendo en cuenta todas estas adver-
embargo, en la mayoría de los casos los efectos tencias, no hay pruebas de una mejora en el
estimados sin tomar en cuenta la selección de gradiente socioeconómico de los logros de
la muestra se encuentran muy cerca de la cota los alumnos en la última década en América
inferior. Teniendo en cuenta que las tasas de Latina. Las estimaciones que se basan en los
matriculación son más bajas en los países de mismos métodos utilizados para elaborar el
América Latina que en la mayoría de los paí- Gráfico 3.9, para los pocos países donde hay
ses de la OCDE, esto significa que la distancia datos disponibles, muestran cambios muy
en la movilidad intergeneracional entre los dos limitados a lo largo del tiempo y, a veces,
grupos de países es incluso más grande de lo incluso cambios negativos.10
que hemos considerado hasta ahora.
¿Observamos progresos similares en
la movilidad educativa intergeneracional
De la movilidad educativa a
cuando hablamos de logros educativos en
la movilidad de los ingresos
lugar de niveles educativos? Desafortuna- En las secciones anteriores hemos visto que
damente, la evidencia es mucho más escasa. la movilidad intergeneracional en niveles y
El estudio PISA comenzó a recopilar infor- logros educativos en la región de América
mación en 2000, de modo que en principio Latina es generalmente baja comparada con
podríamos tratar las evidencias de la evo- otras regiones —aunque, al menos en el caso
lución del gradiente socioeconómico en las de los niveles, ha mejorado en las últimas
puntuaciones de las pruebas en la última décadas. Ya que el nivel de educación alcan-
década. Sin embargo, diversas limitaciones zado está relacionado con los ingresos y con
7 2 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
La importancia de la educación de los padres para el una estimación mínima del impacto de los antece-
estatus económico de los hijos en los países desarro- dentes familiares en el estatus económico. Cuando
llados ha sido profusamente estudiada en los países analizan las correlaciones internacionales de los her-
nórdicos y en Estados Unidos. Estos estudios han manos en materia de salarios en los países nórdicos
recurrido fundamentalmente a tres enfoques diferen- y Estados Unidos, Bjorklund y Jäntti (2009) señalan
tes: las asociaciones intergeneracionales de ingresos, que Noruega destaca por tener correlaciones mucho
las similitudes entre hermanos y la relación entre la más bajas que Dinamarca, Finlandia y Suecia: 0,14
desigualdad del ingreso y la desigualdad de oportu- en Noruega, comparada con aproximadamente 0,25
nidades. Los resultados de estos estudios, resumidos en los otros países. En el extremo opuesto, la corre-
por Jäntti (2012), muestran un patrón similar en las lación en Estados Unidos es de aproximadamente
metodologías, y revelan evidencias contra la noción 0,50, es decir, más del doble del promedio de los paí-
tradicional de “excepcionalidad estadounidense” ses nórdicos.
—que consiste, entre otras cosas, en la creencia de Un enfoque alternativo para analizar la impor-
que, en comparación con otros países, en Estados tancia de la educación de los padres para los ingre-
Unidos hay una mayor tasa de movilidad social sos de las personas se encuentra en la literatura
ascendente. El malestar experimentado con el “fin del sobre la igualdad de oportunidades. Esta investi-
sueño americano”, que ha quedado de manifiesto con gación se ha inspirado en los nuevos desarrollos en
el Movimiento Occupy, no parece tan sorprendente. filosofía política y social (ver Arneson 1989; Cohen
Al analizar la distribución conjunta de los ingre- 1989; y Roemer 1993, 1998). De diferentes maneras,
sos de padres e hijos (asociaciones intergeneraciona- estos autores sostienen que no toda la desigualdad
les) mediante matrices de movilidad de grupo por tiene que ser éticamente inaceptable (ver Almås et al.
quintiles, Jäntti (2012) demuestra que, en los países 2011). Los individuos deberían rendir cuentas de
nórdicos, aproximadamente el 25% de hijos nacidos aquellos resultados por los que se les puede, efecti-
en el quintil más pobre permanecen en esa posición, vamente, responsabilizar, como el nivel de esfuerzo
mientras que alrededor del 10% al 15% llegan al invertido en el trabajo, pero no por aquellos resul-
quintil superior. En cambio, el autor observa que tados de los que no son responsables, tales como el
más del 40% de los niños varones de Estados Unidos color de su piel o su lugar de nacimiento. Por con-
nacidos en el quintil más pobre permanecen ahí, lo siguiente, las desigualdades debidas al esfuerzo se
cual refleja una movilidad ascendente mucho menor. consideran éticamente aceptables, mientras que las
De la misma manera, la probabilidad de que el hijo desigualdades relacionadas con las circunstancias
de padres del quintil más bajo llegue al grupo del que escapan al control de los individuos son ética-
quintil superior es más baja en Estados Unidos que mente inaceptables.
en todos los países nórdicos, y la movilidad ascen- A menudo, los grupos son definidos según
dente en el Reino Unido y en Estados Unidos tam- unos pocos rasgos observables de los padres
bién es más baja que en los países nórdicos, según —normalmente, los ingresos, la profesión y la edu-
demuestran Atkinson (1981) y, más recientemente, cación de los padres (ver Roemer et al. 2003)— para
Jäntti (2012). Menos del 10% de los niños varo- calcular hasta qué punto los regímenes de impuestos
nes de Estados Unidos nacidos en el quintil más y transferencias en 11 países ricos igualan las opor-
rico bajan hasta el quintil inferior, mientras que lo tunidades entre los ciudadanos en lo relativo a la
mismo sucede con aproximadamente el 15% de los adquisición de ingresos. En este contexto, se alcanza
niños varones nórdicos. En las partes más centrales la igualdad de oportunidades de ingresos cuando la
de la distribución del ingreso, todos los países son distribución del ingreso post-fiscal es la misma para
notablemente similares. diferentes “tipos” de ciudadanos (los “tipos” se defi-
Una relación más completa del impacto de los nen según el nivel socioeconómico de los padres).
antecedentes familiares en el estatus económico Los autores llegan a la conclusión de que los países
se puede encontrar analizando hasta qué punto se de altos ingresos gravan el ingreso a niveles cerca-
parecen las características económicas de los her- nos y, a veces, posiblemente superando las normas
manos. Los hermanos comparten los atributos que de igualdad de oportunidades. Estos resultados
los padres transmiten a sus hijos, como los valores se observan particularmente en las economías del
y las aspiraciones, algo que depende parcialmente norte de Europa —como Suecia y Dinamarca—, que
de los ingresos. Por lo tanto, la correlación de los solían tener buenos resultados en materia de igual-
ingresos entre hermanos se puede considerar como dad de oportunidades.
7 4 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
GRÁFICO 3.12 Elasticidad intergeneracional de los ingresos entre alta, con una elasticidad intergeneracional de
padres e hijos y su relación con la desigualdad de los ingresos 0,56 en Colombia y 0,48 en México. Los dos
resultados son muy significativos, pero los dos
a. Elasticidad intergeneracional de los ingresos
países han seguido diferentes tendencias. En el
caso de Colombia, observamos un aumento
Perú
China
de la movilidad intergeneracional a lo entre
Brasil cohortes. La elasticidad del índice del nivel
Chile socioeconómico es de 0,66 para la cohorte
Reino Unido más vieja (entre 56 y 64 años), mientras que la
Italia
elasticidad de la franja de edad de 41–55 años
Argentina
Estado Unidos es 10 puntos porcentuales más baja, de 0,56 y,
Suiza en el caso de la cohorte más joven, disminuye
Pakistán a 0,47. Sin embargo, en el caso de México, la
Singapur
asociación del índice es mayor para la cohorte
Francia
España más joven y asciende a 0,56, comparado con
Japón 0,43 para la más antigua.
Alemania
Nueva Zelanda
Suecia Las políticas y la movilidad
Australia educativa intergeneracional
Canadá
Finlandia ¿Cuáles son los determinantes de las dife-
Noruega
rencias entre países en materia de movilidad
Dinamarca
0 0,20 0,40 0,60 0,80
intergeneracional? ¿Hay factores, políticas y
entornos macroeconómicos e institucionales
Elasticidad intergeneracional de los ingresos
que favorecen la movilidad intergeneracio-
nal? Se trata de preguntas sumamente difí-
b. Relación entre la elasticidad integeneracional de los ingresos ciles, pero que siguen siendo cruciales en el
y la desigualdad de los ingresos análisis de las políticas de movilidad inter-
0,8
Elasticidad intergeneracional de los ingresos
Las comparaciones entre países pueden arrojar luz cionadas con los antecedentes de los padres, como
sobre la importancia de las políticas y las institucio- la educación, la profesión y alguna posesión de acti-
nes para determinar la movilidad intergeneracional, vos tangibles (las variables exactas cambian según
pero presentan claras limitaciones. Los países son la base de datos). Consideraremos dos variables
muy diferentes en muchos sentidos. Además, hay de resultados (y ic): las puntuaciones de las pruebas
una alta correlación en materia de aspectos institu- PISA y la brecha educativa. Es importante señalar
cionales dentro de cada país. Ambos factores hacen que los datos sobre las brechas educativas están dis-
que sea casi imposible aislar el impacto de una polí- ponibles para cortes transversales repetidos en cada
tica particular en el resultado que nos interesa. Por país. En este caso, agregamos a la ecuación (R3.3a)
otro lado, en muchos casos, los indicadores institu- unas variables ficticias temporales que capturan los
cionales son medidas imperfectas del complejo fenó- factores habituales que producen perturbaciones en
meno de la vida real que deben resumir. La creciente los países. En las regresiones de la brecha educativa,
disponibilidad de datos de panel puede ayudarnos los errores estándar son robustos por país-año. En
a empezar a comparar manzanas con manzanas. El PISA, en cambio, los errores estándar son robustos a
hecho de basarnos en cambios en las políticas e ins- la correlación entre escuelas.
tituciones en los países nos acerca a la identificación Nuestro interés reside en los impactos de las
de su verdadero impacto, aunque estos no sean tam- políticas (Pc) en el gradiente socioeconómico de la
poco la respuesta definitiva, ya que el comovimiento puntuación de la prueba o brecha educativa. Por lo
de otros factores limita el poder de la identificación. tanto, nos interesa
En este caso, estimamos regresiones con datos de
∂yic = γ + γ P .
distintos países como las siguientes: (R3.3b)
∂ESCSic 1 2 c
yic =
a + bX ic + g1 ESCSic Esta ecuación señala que los antecedentes socioe-
+ g2(ESCSic × Pc) + µc + eic , (R3.3a) conómicos están relacionados con los resultados
educativos directamente y a través del nivel de la
donde el subíndice ic representa al individuo i viviendo variable de las políticas o la institución en cuestión.
en el país c, Xic es un conjunto de variables de con- Un g2 positivo (negativo) implica que en los países
trol y μc es un efecto fijo del país. con un mayor aporte de las políticas, los resultados
ESCSic es un índice de nivel socioeconómico que educativos de los hijos están más (menos) marcada-
captura un amplio conjunto de características rela- mente asociados con los antecedentes de los padres.
7 6 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
RECUADRO 3.4 Préstamos estudiantiles en Chile. ¿El alivio de las dificultades de crédito
es una buena política para cerrar la brecha de niveles educativos entre ricos y pobres?
La educación terciaria es cara para los alumnos. muy alta (por ejemplo, 550) y los alumnos que obtie-
Los costos comprenden no sólo las tasas de matri- nen una puntuación muy baja (por ejemplo, 400)
culación, que varían mucho de un país u otro, sino sean muy diferentes en muchas características obser-
también los ingresos no percibidos asociados con las vadas y no observadas y que también tengan diferen-
horas no trabajadas. Naturalmente, puede que las tes incentivos para ir a la universidad. En cambio, es
familias necesitadas no sean capaces de permitirse probable que los alumnos en la vecindad del umbral,
esta pérdida de ingresos, y el difícil acceso al cré- por ejemplo, uno o dos puntos por encima o por
dito puede hacer inviable la opción de una educación debajo, sean en promedio muy similares. Si los alum-
universitaria para los hogares más vulnerables. Sin nos inmediatamente por encima del umbral presen-
embargo, la evaluación de la importancia de las difi- tan una probabilidad más alta de matricularse en la
cultades de crédito en la educación terciaria no es universidad que los que están inmediatamente por
sencilla, y los resultados hasta hace poco no han sido debajo, esto se puede interpretar como una impor-
concluyentes. Keane y Wolpin (2011); Card (2001); tante señal de limitaciones de crédito.
Carneiro y Heckman(2002); Brown, Scholz y Sesha- En el Gráfico R.3.4.1, panel a, el autor demuestra
dri (2009), entre otros, se basan en diferentes técni- que el programa estaba adecuadamente implemen-
cas de identificación para llegar a escasos acuerdos tado: sólo aquellos alumnos que obtenían una pun-
sobre la importancia de las dificultades de crédito tuación en la PSU superior a 475 podían acceder al
para la movilidad educativa intergeneracional. Aun préstamo. Es importante señalar que la aceptación
así, ninguno de esos artículos ha podido observar del préstamo entre aquellos que eran elegibles era
directamente las dificultades de crédito. relativamente alta (panel b), del 30%, y aumentaba
La dificultad para evaluar la importancia de las con la puntuación de la PSU. El panel c demuestra
limitaciones crediticias reside en el hecho de que la que la matriculación universitaria aumenta brus-
intención de tener acceso al crédito es generalmente camente, en promedio, entre aquellos que obtie-
no observable. Las familias con limitaciones de cré- nen una puntuación superior a 475. La probabilid
dito quizá no soliciten un préstamo si piensan que la ad de matriculación es de alrededor del 17% para
probabilidad de obtenerlo es muy baja. Asimismo, los alumnos que se encuentran inmediatamente por
los hijos de familias pobres también podrían tener debajo del umbral de 475. En cambio, la probabi-
menos probabilidades de matricularse en la univer- lidad de matriculación aumenta al 35% para aque-
sidad porque carecen de las calificaciones necesarias llos inmediatamente por encima del umbral. Por lo
o porque sus padres les han transmitido valores dife- tanto, tener acceso al préstamo dobla la probabili-
rentes, entre otros motivos. Un reciente artículo de dad de matriculación. Solís (2011) interpreta esto
Solis (2011) aprovecha un experimento natural para como una fuerte evidencia de importantes limitacio-
aislar el impacto de las dificultades de crédito en la nes crediticias.
probabilidad de ir a la universidad y para estudiar Más importante aún, el préstamo parece contri-
las diferencias en dichas probabilidades entre fami- buir a disminuir la brecha entre ricos y pobres. El
lias pobres y más acomodadas. panel d muestra la probabilidad de matriculación
El experimento es sencillo. Un programa de por quintil de ingresos para dos grupos de alumnos:
financiamiento en Chile ofrece préstamos estudian- los que obtienen una puntuación de 475 o 476 en la
tiles a los alumnos que cumplen tres condiciones: (a) PSU y, por lo tanto, pueden acceder al préstamo (el
solicitar el préstamo, (b) pertenecer a uno de los cua- grupo tratado), y los que obtuvieron una puntuación
tro quintiles de ingresos más bajos de la distribución de 474 o 473 en la PSU y, por lo tanto, no pueden
del ingreso, y (c) obtener una puntuación superior acceder (el grupo de control). Es necesario señalar
a 475 puntos en la Prueba de Selección Universita- diversos aspectos: las tasas de matriculación en el
ria (PSU). La estructura del préstamo es tal que crea grupo de control aumentan monotónicamente con el
una aguda discontinuidad. Los alumnos similares ingreso. En cambio, las tasas de matriculación entre
que solicitan el préstamo pueden tener éxito (o no) aquellos que tienen acceso al préstamo parecen ser
por sólo una diferencia de 1 punto en la PSU. Es pro- independientes del nivel de ingresos. Así, para aque-
bable que los alumnos que obtienen una puntuación llos alumnos que se encuentran en el entorno del
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 79
umbral —es decir, aquellos que obtienen una pun- superior, porque los hijos de las familias acomoda-
tuación de alrededor de 475 en la PSU— la inclusión das tendrán más probabilidades que los hijos de las
en este programa elimina completamente la brecha familias más pobres de obtener una mejor puntua-
de la matriculación universitaria por ingresos de la ción en la PSU. De hecho, la puntuación media de la
familia. Desde luego, esto no significa que el pro- prueba para los hijos en el quintil superior era 527,
grama elimine toda influencia de los antecedentes mientras que para los del quintil inferior era 468.
familiares en el acceso de los hijos a una educación
0,4 0,3
0,2
0,2
0,1
0 0
450 460 470 480 490 500 450 460 470 480 490 500
Puntuación PSU Puntuación PSU
c. Matriculación universitaria, todos los años d. Matriculación de tratados vs. controles por quintil, 2007–09
0,5 0,5
Probabilidad de matriculación
Tasa de matriculación
0,4
0,4
0,3
universitaria
0,3 0.2
0,1
0,2
0
1 2 3 4 5
0,1 Quintil de ingreso
450 460 470 480 490 500
Matriculación controles Matriculación tratados
Puntuación PSU
quizá no estará al alcance de los padres con impacto de la escuela y los insumos de los
menos recursos y con acceso limitado al cré- padres, ya que los hijos no están asignados
dito. Para los análisis que utilizan datos de al azar en el conjunto de colegios. Al contra-
evaluación como los de PISA o SERCE, esto rio, en todos los sistemas educativos donde
significa que será difícil distinguir entre el los padres tienen libertad de elección, se
8 0 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
GRÁFICO 3.14 Impacto directo y total de los antecedentes de los asociación directa a partir de, entre otros fac-
padres en las puntuaciones de las pruebas de los hijos tores, los rasgos genéticos que son heredables,
el esfuerzo y el tiempo dedicado a los hijos,
sino también (b) los efectos indirectos a través
40 de las decisiones e inversiones de los padres,
entre ellas el tipo de escuela a la que van los
hijos. Debería señalarse que a pesar de que
Puntuación en la prueba
30
el impacto directo estima la influencia de los
padres en las puntuaciones de las pruebas de
20 los hijos que no se confunde con la del cole-
gio, esta estimación no se puede interpretar
como el impacto “verdadero”, precisamente
10
porque la asignación de los hijos a las escue-
las no es aleatoria. Para mayor conveniencia,
0 agrupamos los países en siete grupos:13
id o a
ico
do
ta
io
tin
es
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• Países nórdicos
In
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do
ta
• Europa continental
Es
Re
GRÁFICO 3.15 Diferencias en las características del colegio entre el quintil superior e inferior del ESCS
comparación con las características de los de ingreso, sin grandes diferencias en ningún
colegios a los que van los ricos y los pobres en aspecto particular. Puede que esta similitud
el Reino Unido y Estados Unidos (considera- esté relacionada con el hecho de que los cole-
dos conjuntamente) y con las de otros países gios de propiedad y gestión pública en estos
de ingresos bajos y medios. dos países funcionan con reglas y de maneras
La métrica utilizada es el ratio entre los similares a las de los colegios privados (una
quintiles. Por lo tanto, un resultado igual a similitud que sugiere que los gobiernos juegan
1 significa que hay una proporción igual de un rol en la homologación de las normas, un
niños pobres y ricos que van a escuelas con rol que en América Latina parece no existir).
una determinada característica. Cuanto más Algunas diferencias se detectan en el caso de
se aleje de 1 el resultado en cualquier direc- otros países de ingresos bajos y medios, pero
ción, mayor será la diferencia en esa caracte- tienden a ser más pequeñas que aquellas obser-
rística entre las escuelas a las que van ricos y vadas en América Latina. Los países nórdicos
pobres. (no mostrados en el Gráfico 3.15) constituyen
Los países de América Latina destacan un ejemplo interesante de igualdad de insu-
claramente en cuanto presentan una distribu- mos: a pesar de que los alumnos ricos superan
ción desigual de las características del colegio en número a los pobres en los colegios de ges-
entre los ricos y los pobres. Los hijos de los tión privada, no hay diferencias significativas
ricos tienen una probabilidad de ir a colegios entre colegios privados y públicos en ninguna
privados independientes un 22% superior a dimensión de los insumos educativos.
la de los niños pobres. Si la escuela depende
del Estado pero es de gestión privada, la dife-
Los sistemas escolares y la influencia
rencia es de un factor de 10. Estos ratios son
de la educación de los padres en los
mucho más bajos que en todas las demás
resultados escolares
regiones. La única excepción que se acerca
es Reino Unido y Estados Unidos. No obs- ¿Estas características de la escolarización están
tante, hay una diferencia importante entre asociadas con más o con menos movilidad
América Latina y estos dos países. En los paí- intergeneracional? Hemos establecido que las
ses de América Latina, las diferencias entre características de la escolarización no están
público y privado se traducen en importantes uniformemente distribuidas entre los alumnos
desigualdades en una amplia gama de carac- con diferentes antecedentes socioeconómicos,
terísticas observables del colegio: al menos en América Latina. En una dimensión
diferente, la importancia de cada una de
• Los colegios a los que van los ricos tienen estas características varía enormemente entre
mucha más autonomía para contratar y países. Algunos países, como los Países Bajos,
despedir a los profesores y para definir el permiten una gran autonomía de las escuelas
sueldo de los mismos. para contratar y despedir a profesores. Otros,
• Los colegios a los que van los ricos tam- como Colombia, son mucho más restrictivos
bién tienen más autonomía para seleccio- en el rol que asignan a las escuelas en políticas
nar los contenidos de los cursos y en la de personal. Recordando la advertencia
gestión de sus presupuestos. de que la misma incidencia de una política
• El porcentaje de profesores totalmente determinada en dos países puede ocultar
certificados, una medida de la calidad diferentes patrones (por ejemplo, dependiendo
docente, es un 50% mayor en los colegios del nivel de sorting), resulta interesante enten-
a los que van los ricos en comparación der la asociación, en promedio, de cada una
con los colegios a los que van los pobres. de las dimensiones de la escolarización en la
movilidad intergeneracional.
En cambio, los insumos observables en los Con ese fin, hemos elaborado indicado-
colegios de Reino Unido y Estados Unidos res nacionales a partir de PISA utilizando
son mucho más parecidos en todos los grupos una amplia gama de las dimensiones de la
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 83
escolarización de la base de datos. Natural- separación de los niños entre segmentos bien
mente, estas variables tienden a estar muy definidos en el proceso educativo, que nor-
correlacionadas en los diferentes países. Para malmente se especializa en educación gene-
limitar el problema de la dimensionalidad de ral y formación profesional. Esta forma de
los datos, llevamos a cabo un análisis facto- segregación educativa no es particularmente
rial de todas las variables institucionales en frecuente en América Latina. Sin embargo,
PISA, exceptuando tres variables que pare- los sistemas educativos también difieren en
cían ser cruciales y que, por lo tanto, mere- cuanto a la importancia de agrupar a los
cían figurar por separado en las regresiones: alumnos por capacidades en las escuelas, y
(a) el porcentaje de alumnos que iban a escue- por eso esta es la dimensión de segregación
las privadas independientes, (b) el porcentaje educativa que abordamos aquí. Con este fin,
de alumnos que iban a escuelas privadas par- elaboramos dos variables: (a) segregación
cialmente subvencionadas por el Estado, y educativa por clase: el porcentaje de alumnos
(c) el alcance de la segregación escolar en el en cada sistema separados por capacidades en
sistema. diferentes clases en las escuelas, al menos en
Se ha descubierto que la segregación esco- algunas asignaturas y (b) segregación educa
lar es un obstáculo importante para la movi- tiva por curso: el porcentaje de escuelas que
lidad intergeneracional. Utilizando bases de utilizan evaluaciones para decidir la admi-
datos internacionales similares a la nues- sión y promoción de los alumnos.
tra sobre escuelas primarias y secundarias, Habida cuenta de la importancia del sort
Hanushek y Woessmann (2006) llegan a la ing en los antecedentes económicos entre
conclusión de que los sistemas iniciales de colegios públicos y privados, también ana-
segregación escolar conducen a más desigual- lizamos por separado las dos variables que
dad educativa porque dicha segregación acen- caracterizan la proporción de colegios priva-
túa el rol de la educación de los padres en el dos del país. Como antes, distinguimos entre
desempeño del alumno. Ammermüller (2005) colegios totalmente privados (financiados
estudia la importancia del número de tipos totalmente por fuentes privadas) y colegios de
de escuelas disponibles en el sistema y llega gestión privada pero con subvenciones públi-
a conclusiones similares. Brunello y Checchi cas (aquellos que reciben algún tipo de finan-
(2007) analizan el impacto de la educación de ciamiento del gobierno).
los padres en diferentes países y a lo largo del El resto de las variables en el análisis de
tiempo como una función de la edad en que regresión se construyen utilizando análisis
se produce la segregación escolar, así como factoriales, lo que reduce las dimensiones de
la duración de los sistemas de segregación las variables institucionales. El análisis facto-
escolar en una diversidad de resultados de rial de las otras 22 variables señala la exis-
los alumnos, entre ellos el nivel educativo, la tencia de cuatro grupos de indicadores bien
matriculación en las universidades, el empleo, identificados. En las páginas que siguen, los
la formación y los salarios. Sostienen que la describimos y elaboramos una lista de las
segregación escolar tiene un impacto perjudi- variables con el mayor peso en cada una de
cial en los niveles educativos de los alumnos las categorías.
de padres con menor nivel educativo porque
limita la posibilidad de continuar hacia la • Alta frecuencia de prácticas de evalua
educación terciaria. Sin embargo, la especia- ción. Una puntuación alta señala que las
lización inducida por los sistemas de segre- evaluaciones se llevan a cabo frecuente-
gación escolar parece reducir el impacto del mente en los colegios. Concretamente, hay
entorno familiar en los resultados de aprendi- tres variables resumidas por este factor: a)
zaje entre los adultos. la incidencia de las pruebas diseñadas por
La mayoría de los estudios anteriores el profesor al menos una vez al mes, b) la
han analizado una forma particular de incidencia de valoraciones del profesor al
segregación educativa, a saber, la temprana menos una vez al mes, y c) la incidencia
8 4 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
Las transferencias condicionadas de efectivo (CCT) y cambios desde los empleos agrícolas a los no agrí-
son programas que transfieren efectivo, general- colas (Behrman, Parker y Todd 2010).
mente a los hogares pobres, con la condición de que En términos de sus efectos en la movilidad profe-
esos hogares inviertan específicamente en el capital sional, el programa Oportunidades tiene un efecto
humano de sus hijos. Las condiciones de salud y positivo en la inserción laboral porque aumenta el
nutrición normalmente requieren revisiones perió- nivel educativo de los beneficiarios. Además, aquellos
dicas, seguimiento del crecimiento y vacunas para que recibieron la transferencia durante más de seis
niños menores de cinco años, cuidados prenatales años a lo largo de la educación primaria y secundaria,
para las madres y asistencia de las madres a perió- recibieron salarios un 12% y un 14% más altos, res-
dicas charlas informativas de salud. Las condiciones pectivamente, que los no beneficiarios (Rodríguez-
educativas normalmente incluyen la matrícula esco- Oreggia y Freije 2008). Una versión actualizada de
lar, la asistencia entre el 80% y el 85% de los días este estudio demuestra que, si se incluye a los emi-
de clase y, ocasionalmente, alguna medida del desem- grantes en el análisis, el efecto en los ingresos podría
peño. La mayoría de programas de CCT transfieren llegar al 44% (Rodríguez-Oreggia 2011).
el dinero a la madre del hogar o, en algunas circuns- En Colombia, un interesante experimento aleato-
tancias, al alumno. El interés por los programas CCT rio comparó tres diseños:
ha aumentado enormemente en los últimos diez años
(Fiszbein et al. 2009). • Un diseño estándar
En términos de resultados educativos, los alumnos • Un diseño que aplazaba parte de las transferen-
más expuestos a los programas de CCT han comple- cias mensuales hasta que los hijos volvieran a
tado más años de escolarización que aquellos menos matricularse
expuestos. También hay cierta evidencia de que los • Un diseño que rebajaba la recompensa por asisten-
programas CCT promueven el desarrollo cognitivo cia pero recompensaba la graduación y la matricu-
en la primera infancia. Las rigurosas evaluaciones de lación en la educación terciaria.
impacto del programa CCT Oportunidades (origi-
nalmente conocido como Progresa), en México, seña- Los dos diseños no estándares aumentaron signi-
lan que ha aumentado significativamente la matrícula ficativamente las tasas de matriculación en los niveles
de alumnos, sobre todo de las niñas, y sobre todo en secundario y terciario, mientras que generaron los
el nivel secundario. Los resultados indican que los mismos beneficios por asistencia que el diseño están-
niños tendrán un promedio de 0,7 años de escola- dar. El aplazamiento de parte de las transferencias
rización adicional debido a Oportunidades, aunque por asistencia hasta el momento de la matriculación
este efecto puede aumentar si hay una mayor proba- fueron especialmente eficaces para la mayoría de
bilidad de que los niños vayan a la escuela secundaria niños en situación de riesgo (Barrera-Osorio et al.
como resultado del programa. Utilizando datos de 2011).
panel para México para 1997–99 (Behrman, Gavi- Diversas evaluaciones han llegado a la conclusión
ria y Székely 2001; Skoufias y Parker 2001; Schultz de que los niveles más altos de matriculación no han
2004) se demuestra que Oportunidades tuvo como tenido como resultado un mejores resultados en las
resultado mayores logros educativos entre los niños pruebas de desempeño, incluso después de dar cuenta
indígenas y una reducción significativa de la brecha de la selección en los colegios (ver, por ejemplo, Fisz-
entre niños indígenas y no indígenas en otros resul- bein et al. 2009; Ponce y Bedi 2010).
tados (Bando, López-Calva y Patrinos 2005). Los Por lo tanto, el potencial de las CCT para mejorar
impactos de más largo plazo comprenden efectos el aprendizaje por sí mismas puede ser limitado. Para
positivos en la escolarización, la disminución del decirlo claramente, las CCT no están diseñadas para
trabajo de los más jóvenes (lo cual concuerda con mejorar los resultados escolares de los niños sino
el aplazamiento del ingreso en la fuerza laboral), el para aumentar la matriculación. Aun así, es intere-
aumento en los empleos para las niñas de mayor edad sante ver si las CCT han tenido un efecto indirecto
positivo en los logros o si se deberían utilizar otros ser las deficientes prácticas de crianza de los padres,
instrumentos para ese fin. información u otros insumos inadecuados, (o falta
Hay varios motivos por los que las CCT pueden de) en la producción de la educación. Otra posibi-
tener sólo un efecto modesto en los resultados “fina- lidad es que la calidad de los servicios sea tan baja
les”. Una posibilidad es que las CCT, en su versión —quizá sobre todo para los pobres— que el mayor
actual, no abordan ciertas limitaciones importantes uso de las CCT por sí sólo no produce grandes bene-
a nivel de los hogares. Estas limitaciones podrían ficios en términos de logros de los alumnos.
CUADRO 3.2 Interacción de las prácticas escolares y antecedentes de los padres en las puntuaciones de las
pruebas de comprensión lectora
Interacción de la variable de la política con
Educación de
los padres Bienes del hogar ESCS
(1) (2) (3)
Educación más alta de los padre 6,987***
(0,489)
Bienes del hogar 26,37***
(1,388)
Índice de nivel socioeconómico (ESCS) 34,67***
(1,448)
Calificación del profesor −0,00821* −0,0731*** −0,0564***
(0,00422) (0,0144) (0,0141)
Incidencia de los colegios privados 0,00895 0,0504 −0,0582
(0,0280) (0,104) (0,0998)
Incidencia de los colegios privados con fondos públicos −0,0591*** −0,113*** −0,214***
(0,00573) (0,0200) (0,0222)
Segregación por curso 0,00987* 0,0777*** 0,0314**
(0,00536) (0,0151) (0,0158)
Segregación por clase 0,0148*** 0,00741 0,0707***
(0,00489) (0,0140) (0,0155)
Alta frecuencia de evaluaciones −0,559*** 0,809* −0,157
(0,177) (0,446) (0,556)
Rendición de cuentas −0,824*** −2,553*** −3,205***
(0,175) (0,490) (0,613)
Autonomía para seleccionar cursos y alumnado 1,050*** 2,404*** 3,583***
(0,149) (0,446) (0,497)
Autonomía para seleccionar personal y presupuesto 0,703*** −0,698 1,723***
(0,141) (0,462) (0,476)
Constante 331,4*** 434,0*** 436,2***
(2,105) (1,767) (1,693)
estándar de la educación de los padres en la GRÁFICO 3.16 Prácticas escolares y puntuaciones en la prueba
puntuación promedio de las pruebas en dos de comprensión lectora para los valores altos y bajos de políticas
escenarios: en un país representativo donde el seleccionadas
nivel de la variable de las políticas es alto y en
un país representativo donde ese nivel es bajo.
Los países con un mayor porcentaje de Calificación del profesor
colegios privados financiados públicamente
Incidencia de colegios privados
tienden a tener un gradiente socioeconómico
con fondos públicos
más pequeño, controlando por otros facto-
res escolares. Una desviación estándar en el Segregación por curso
ESCS promedio en un país como Indonesia
(donde el 34% de todos los colegios son cole-
Segregación por clase
gios privados con financiamiento público)
arroja puntuaciones en las pruebas que son
nueve puntos menores que en un país como Rendición de cuentas
Uruguay, donde ningún colegio privado
Autonomía para seleccionar
recibe subvenciones del gobierno. Una posi- personal y presupuesto
ble interpretación de este resultado es que el
financiamiento público de los colegios priva- Autonomía para
dos aumenta la posibilidad de elegir colegio seleccionar cursos
que tienen las familias más desfavorecidas, 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45
disminuyendo así la desigualdad en las opor- Alto Bajo
tunidades educativas. Este resultado es cohe-
rente con Woessmann et al. (2009). Fuente: Datos de PISA, 2009.
Por otro lado, no hay ninguna diferencia Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evalua-
ción Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). Las barras representan
significativa en el gradiente socioeconómico el efecto de una desviación estándar del ESCS en las puntuaciones de las pruebas cuando la política
en países que tienen una incidencia alta o se fija en un alto nivel (barra verde) y un bajo nivel (barra naranja). Las variables relacionadas con el
colegio en el gráfico incluyen aquellas cuya interacción con el ESCS es significativa en la regresión
baja de colegios privados no subvencionados. y para la cual la diferencia entre alto y bajo es estadísticamente significativa al 5%. Los resultados
Por lo tanto, la combinación de gestión pri- corresponden a una regresión agrupada para todos los países, con efectos fijos de país y, como
variables de control, el sexo, una variable ficticia urbana y el estatus migratorio. Los errores estándar
vada con financiamiento público garantizado se agrupan a nivel de colegio.
se asocia con una brecha menor en los logros
entre ricos y pobres. Esta combinación de
sistemas financiados públicamente pero ges- frustrados con alumnos con peores desempe-
tionados privadamente ha demostrado tener ños y concentrarse en ayudar a los que son
una relación causal con un mejor desempeño más capaces, aumentando así la brecha entre
en otros países, por ejemplo en los Países los alumnos con resultados peores y mejo-
Bajos, donde más del 80% de los alumnos res. Por otro lado, es más probable que los
están matriculados en este tipo de colegios, profesores con mejor formación estén mejor
pero donde la educación es gratis los prime- preparados para trabajar con clases más hete-
ros 10 años de educación (Patrinos 2012). rogéneas y, por lo tanto, sean más capaces de
En América Latina hay ejemplos conocidos aumentar el ritmo sin dejar atrás a los peo-
de este sistema mixto, como el programa de res alumnos. Nuestros resultados sugieren
cheques escolares (subvenciones) en Chile y que este último efecto parece ser dominante,
Colombia, que también parece estar relacio- ya que los países con un porcentaje más alto
nado con menos desigualdad en los niveles de profesores con un certificado ISCED
educativos (ver Recuadro 3.6). 5A (International Standard Classification
A priori, el impacto de la calidad de los of Education), un indicador de la calidad
profesores en la brecha de logros entre alum- docente, presentan una brecha menor en las
nos ricos y pobres no está claro. Los profe- puntuaciones de las pruebas entre alumnos
sores con una mejor formación pueden verse ricos y pobres.
8 8 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL
RECUADRO 3.6 Sistemas de cheques en Chile y Colombia. ¿Han contribuido a mejorar los
logros de los pobres?
Chile fue uno de los primeros países en adoptar pobre de su población acceso a la educación secunda-
un programa de elección de escuela con el objetivo ria. PACES funcionó hasta 1997 y benefició a más de
declarado de mejorar la eficiencia en la educación. 250 mil alumnos. Las becas eran renovables hasta el
Sin embargo, aun reconociendo la importancia del final de la educación secundaria siempre y cuando el
programa de 1981, la evaluación del impacto de la alumno siguiera progresando. Más de las tres cuartas
implementación en todo el país presenta dos grandes partes de los beneficiarios renovaron sus becas. Estas
dificultades. En primer lugar, la participación no fue becas podían ser utilizadas en colegios y escuelas de
aleatoria; por lo tanto, es difícil distinguir entre los formación privadas y eran aceptadas por cerca del
efectos del programa y la diferencia inherente en las 40% de los colegios privados. Los costos unitarios
poblaciones debido a la autoselección. En segundo para los colegios privados que participaban eran un
lugar, es un programa universal, lo cual implica que 40% más bajos que en los colegios privados que no
es difícil construir el contrafactual de ninguna sub- participaban.
vención (Hoxby 2003). Debido a la excesiva suscripción en el programa,
A pesar de estas dificultades, el programa de las plazas disponibles eran asignadas mediante una
elección de escuela en Chile ha sido objeto de un lotería. Esto creó un experimento natural aleatorio
exhaustivo escrutinio. La literatura inicial presenta que permitió a los investigadores emprender riguro-
resultados diversos, por decir lo menos, aunque la sas evaluaciones de impacto del programa y poner
identificación de impactos causales es difícil por los a prueba diversas hipótesis. Los resultados de este
motivos ya mencionados (ver por ejemplo Aedo 1997 programa de becas son alentadores. Los investiga-
y Larrañaga 1994; Contreras 2001; Rodríguez 1988; dores descubrieron que los beneficiarios de las becas
Gallegos 2002; Mizala y Romaguera 2000). Más tenían logros educativos más altos: tenían un 10%
recientemente, se han propuesto diversas estrategias más de probabilidades de completar el octavo curso
para superar el problema de autoselección utilizando tres años después de haberse beneficiado de las becas.
el método de corrección de Heckman (ver, por ejem- También tenían una probabilidad entre un 5% y un
plo, Sapelli y Vial 2004) y se han propuesto enfoques 6% menor de repetir un curso. Sus puntuaciones eran
de variables instrumentales (IV–Instrumental Varia 0,2 desviaciones estándar más altas en las pruebas de
bles) (ver, por ejemplo, Auguste y Valenzuela 2004; desempeño que las de los alumnos sin becas. Y tenían
Gallegos 2002; Hsieh y Urquiola 2006). Según una un 20% más de probabilidades de presentarse al exa-
evaluación de Henríquez et al. (2012), los colegios men de selección universitaria que los alumnos que
acogidos al sistema de cheques escolares gestionados no habían ganado una beca en la lotería. También
por la Sociedad de Instrucción Primaria (SIP) que tenían una probabilidad entre un 0,6% y un 1,0%
sirve a los alumnos de bajos ingresos obtienen resul- menor de estar casado y una probabilidad entre un
tados en las pruebas que son hasta una desviación 2,5% y un 3,0% menor de estar trabajando (Angrist
estándar más alta que los obtenidos en los colegios et al. 2002). En un estudio de efectos de más largo
públicos, y hasta un 70% de una desviación están- plazo, Angrist, Bettinger y Kremer (2006) descubrie-
dar más alta que en los colegios privados acogidos ron que el programa mejoraba los resultados tanto
al sistema de cheques escolares en Santiago. Además, para los alumnos promedio como para aquellos por
el desempeño de los colegios SIP es similar al de los encima del percentil noventa.
colegios privados no acogidos al sistema de cheques Otro estudio analizó si las becas aumentaban la
escolares que normalmente son los de las familias de productividad educativa o si eran puramente redis-
la elite en Chile. Los beneficios a largo plazo de los tributivas, y beneficiaban a unos alumnos a expen-
cheques escolares han sido analizados con estima- sas de otros dándoles acceso a pares más deseables.
ciones por IV y muestran efectos significativos en el Entre los solicitantes de las becas a las escuelas de
mercado laboral (Bravo Mukhopadhyay 2010; Patri- formación profesional, fue menos probable que los
nos y Sakellariou 2011). ganadores de la lotería asistieran a escuelas secun-
En Colombia, con el fin de aumentar el acceso a darias académicas y, por lo tanto, tuvieran pares con
las escuelas secundarias, se ofreció financiamiento características observables menos deseables. A pesar
a los colegios privados que matriculaban a alumnos de esto, los favorecidos por la lotería obtuvieron
de familias pobres. Este programa se conoció con el mejores resultados educativos. Por lo tanto, en esta
nombre de Programa de Ampliación de Cobertura población las becas mejoraron los resultados educati-
de la Educación Secundaria (PACES). Fue inaugu- vos a través de cauces más allá de la redistribución de
rado en 1991 y proporcionaba a la tercera parte más pares deseables (Bettinger, Kremer y Saavedra 2010).
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 89
Chile
Chile
Argentina
Uruguay
Argentina
Panamá
Méxicoa Panamá
República Dominicana
Costa Rica Uruguay
Paraguay
Ecuador Colombia
Colombia
El Salvador Méxicoa
Brasil
Nicaragua Brasil
Perú
Perú
Guatemala
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
GRÁFICO T3.1B Desigualdades de las puntuaciones en la prueba de comprensión lectora de alumnos del sexto
curso, países seleccionados de América Latina
a: Puntuación en la prueba (educación de los padres ≤ terciaria) – b: Puntuación en la prueba (educación de los padres = terciaria) –
Puntuación en la prueba (educación de los padres = ο <primaria) Puntuación en la prueba (educación de los padres = primaria)
200 200
180 180
160 160
Puntuación en la prueba
Puntuación en la prueba
140 140
120 120
100 100
80 80
60 60
40 40
20 20
0 0
Ni Cu a
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Fuente: Lugo y Messina 2012; datos de SERCE y SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
de niños con padres con educación terciaria con los PISA registra los resultados de niños de 15 años
de los padres sin educación. Las cotas señalan que la matriculados en el séptimo curso o superior. Como
verdadera diferencia en las puntuaciones de la prueba se muestra en el Gráfico T3.1C, el porcentaje de niños
se sitúa entre 80 y 180 (es decir, entre una y dos des- de esa edad que no van a la escuela o que tienen un
viaciones estándar). Es importante destacar que, aun- retraso escolar significativo es, en algunos países, bas-
que la estimación de la distribución observada (punto tante alto. Esto lleva a extremos mucho mayores en
negro) indicará que la brecha en Guatemala es de las las estimaciones de la brecha de desempeño, con la
más pequeñas de la región, las cotas indicarán que es notable excepción de Chile, donde incluso entre los
posible que, al contrario, la brecha entre el nivel de niños de entornos socioeconómicos más bajos la tasa
educación de los padres más alto y el más bajo sea, en de matriculación es del 97%. Según estos resultados,
realidad, la más grande de todas. Se encuentran resul- se puede esperar que la brecha de las puntuaciones
tados similares, aunque en menor medida, en Brasil, entre niños con padres con educación primaria y ter-
Colombia y Nicaragua, cuya posición en la región en ciaria sea más grande en Chile, Perú y Uruguay que
términos de grado de dependencia intergeneracional en Brasil, Colombia y Panamá. De la misma manera,
difiere cuando incorporamos información sobre los independientemente del desempeño de los niños no
individuos no matriculados. matriculados, las diferencias en las puntuaciones de
El problema de la no matriculación es, natural- la prueba según la educación de los padres son más
mente, más agudo para los niños mayores. La prueba grandes en Uruguay que en Chile.
Puntuación en la prueba
180 180
160 160
140 140
120 120
100 100
80 80
60 60
40 40
20 20
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Pa
Pa
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Rango (Cota inferior y superior) Parámetro estimado Rango (Cota inferior y superior) Parámetro estimado
Fuente: Lugo y Messina 2012; datos de SERCE y SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 95
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Educational Performance of the Poor: Lessons tone Instrumental Variables: With Application
LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL 99
La humanidad se divide en tres clases de individuos: los inamovibles, los movibles y los que
se mueven.
—Benjamin Franklin
E
n el capítulo 3, se analizaba cómo la movimiento de los ingresos en la vida de una
movilidad “entre” generaciones ha persona. Por otro lado, a medida que aumen-
evolucionado en la región. Al hacer tan los ingresos en el extremo inferior de la
esto, nos preguntábamos si las oportunida- distribución y millones de latinoamericanos
des de los hijos han mejorado con el tiempo salen de la pobreza, ¿dónde van esas perso-
cuando se comparan con las que tuvieron nas? ¿Es verdad que la clase media está cre-
sus padres. En cambio, al centrarse especí- ciendo en todo el continente? ¿Quiénes for-
ficamente en la movilidad intrageneracional maban parte de ella anteriormente y quiénes
direccional a largo plazo, este capítulo ana- son los recién llegados? Utilizando las medi-
liza cómo un individuo puede aprovechar las das de movilidad y la descomposición desa-
oportunidades en el curso de su propia vida. rrollada en el capítulo 2, podemos analizar la
Como se observó en el capítulo 2, el concepto naturaleza de la dinámica social en la región
de movimiento direccional del ingreso en el y comenzar una investigación sobre sus deter-
aspecto intrageneracional tiene un interés minantes y, concretamente, sobre cómo las
particular si queremos arrojar luz sobre la políticas públicas en diversos ámbitos pueden
dinámica microeconómica que subyace al haber fomentado o dificultado la movilidad
proceso de crecimiento en América Latina. ascendente.
Por ejemplo, ¿cómo se manifiesta el cre- Desde luego, hacer esto significa estudiar
cimiento a nivel individual o a nivel del el flujo “bruto” de movimientos de individuos
hogar? ¿Cómo se traducen las cifras del creci- específicos a lo largo del tiempo, en lugar del
miento agregado del producto interno bruto típico análisis de la pobreza a lo largo del
(PIB) en mayores ingresos para los indivi- tiempo que se centra en flujos “netos” y en
duos y sus familias? Se trata de preguntas las tendencias de grupos en diferentes partes
sobre el aumento de los ingresos, o sobre el de la distribución del ingreso.
101
1 0 2 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
La mayoría de los primeros estudios describen una junto de variables observables que no varían en el
movilidad direccional importante y unas trayec- tiempo. Los autores encuentran coeficientes no posi-
torias discretas de bienestar en las que los hogares tivos para ambas regresiones en varios años, lo cual
en América Latina se desplazan por los grupos de sugiere que existe una convergencia (o no divergen-
ingresos y entran y salen de la pobreza y de la clase cia) entre los ingresos de los ricos y los pobres. Ade-
media (ver, por ejemplo, Scott y Litchfield [1994] y más, los autores llegan a la conclusión de que existe
Paredes y Zubizarreta [2005], ambos en relación con relativamente más convergencia al utilizar los ingre-
Chile en los años noventa). sos iniciales que al utilizar los ingresos previstos.
Aparte de una movilidad considerable basada en Este resultado sugiere que la mayoría de los cambios
trayectorias discretas de bienestar, muchos estudios observados en los ingresos son transitorios y que no
también encuentran una movilidad sustancial en tér- influyen en las posiciones de más largo plazo en la
minos de la magnitud de los cambios en los ingre- distribución del ingreso.
sos. Es aún más importante señalar que estos estu- También es difícil comparar los niveles de movili-
dios normalmente observan que los cambios en los dad obtenidos en diferentes estudios específicos por
ingresos son heterogéneos entre diferentes grupos de país debido a las diferencias metodológicas. No obs-
ingresos, y que los menos favorecidos son aquellos tante, unos cuantos estudios presentan comparaciones
que en general experimentaron los mayores benefi- de movilidad entre los países en América Latina como
cios en la región. En este sentido, Fields et al. (2007) región, demostrando que la movilidad varía entre paí-
presentan evidencias convincentes de que, depen- ses. Por ejemplo, Calónico (2006) utiliza pseudopane-
diendo de las características observables, los hogares les que van desde 1992 hasta 2003 para ocho países
con los ingresos iniciales más bajos tienden a ganar y concluye que en Argentina, Brasil y Uruguay hay
relativamente más (ver, por ejemplo, Duval Hernán- niveles de movilidad muy bajos, mientras que Chile,
dez [2006] para el caso de México). México y la República Bolivariana de Venezuela se
Dado que en América Latina no hay disponibles encuentran entre los países más móviles del continente.
muchos paneles a largo plazo, es difícil estudiar si Ñopo (2011) estima la movilidad para 14 países,
los movimientos transitorios a corto plazo influyen también utilizando pseudopaneles, desde 1992 hasta
en las posiciones a largo plazo en la distribución del 2003, y descubre una baja movilidad del ingreso sólo
ingreso. Para responder a esta pregunta, Fields et al. en Brasil, Colombia y Costa Rica; Chile y Argentina
(2006) estiman dos regresiones utilizando paneles muestran niveles modestos de movilidad y al resto de
de Argentina, México y la República Bolivariana la región se la considera relativamente móvil.
de Venezuela. En primer lugar, los autores estiman Por último, una importante corriente de la litera-
una regresión de los cambios de los ingresos sobre tura estudia los factores relacionados con la movili-
los ingresos iniciales. Luego, estiman una regresión dad intrageneracional: el sexo, la educación, el esta-
de los cambios de los ingresos sobre los ingresos pre- tus laboral, la composición del hogar y la calidad de
vistos, donde los ingresos previstos provienen de una la vivienda aparecen sistemáticamente relacionados
regresión de los ingresos observados sobre un con- con la movilidad en América Latina.ª
a. En relación al género, ver, por ejemplo, Ñopo (2011); Glewwe y Hall (1998); McKenzie (2004); y Corbacho, Garcia-Escribano, y Ichauste (2007). En relación con la
educación, ver, por ejemplo, Beccaria y Groisman (2006); Cruces y Wodon (2006); Beneke de Sanfeliu y Shi (2003); y Herrera (1999). En relación con el empleo, ver, por
ejemplo, Cruces y Wodon (2006); Corbacho, Garcia-Escribiano, y Ichauste (2007); McKenzie (2004); Duval Hernandez (2006); y Fields et al. (2003). En relación con la
composición del hogar, ver, por ejemplo, Beneke de Sanfeliu y Shi (2003); Glewwe y Hall (1998); Herrera (1999); y Fields et al. (2003). Por último, en relación con la cali-
dad de la vivienda, ver, por ejemplo, Paredes y Zubizarreta (2005)
1 0 4 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
para describir como para entender la movili- de la movilidad general (cuánto) como
dad socioeconómica en América Latina: la provista por las matrices de transición
tradicionales.
• Construye un panel sintético para cada • La movilidad agregada como la suma de
individuo de la muestra; por lo tanto, todos los cambios en el ingreso (en nive-
supera el problema de la atrición de las les y porcentajes), que nos proporciona
bases de datos de panel. una idea de la magnitud (cuán lejos) de la
• En lugar de construir paneles de prome- movilidad a largo plazo.
dios de cohortes, como en el clásico enfo- • Transiciones de salida de la pobreza
que de pseudopanel, el enfoque de panel (US$4 PPP al día) y de acceso a la clase
sintético predice los ingresos del mismo media (US$10 PPP al día). Estas transi-
individuo u hogar en diferentes periodos. ciones nos permiten estudiar la dinámica
• Se puede replicar el mismo enfoque para de cada país en relación con estos dos
la mayoría de países de América Latina umbrales, describir a los grupos que tie-
para el mismo periodo subyacente, y uti- nen más (o menos) éxito desplazándose
lizar conceptos de medida de los ingresos, hacia arriba (o hacia abajo) y analizar los
bases de datos y medidas de la movilidad tipos de políticas que pueden haber con-
coherentes, ampliando así considerable- tribuido a los patrones observados.
mente el universo de las estimaciones de
movilidad en la región. Las estimaciones de movilidad (así como
• La principal contribución de esta meto- las medidas desglosadas en el anexo 4.2) nos
dología es que permite calcular las medi- permiten saber en qué medida los pobres
das de movilidad intrageneracional a salen de la pobreza (o los vulnerables se des-
largo plazo para los 18 países de América plazan a la clase media) y si estos movimien-
Latina que estudiamos, que en algunos tos varían a lo largo de la distribución del
casos abarca 20 años.9 ingreso.
CUADRO 4.1 La movilidad intrageneracional en América Latina en los últimos 15 años (c. 1995–2010)
porcentajes de población
Destino (c. 2010)
Pobres Vulnerables Clase media Total
Pobres 22,5 21,0 2,2 45,7
Origen (c.1995) Vulnerables 0,9 14,3 18,2 33,4
Clase media 0,1 0,5 20,3 20,9
Total 23,4 35,9 40,7 100,0
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerable” = personas con un ingreso per cápita de US$4-US$10. “Clase media = personas
con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adqui-
sitivo. Los años varían según el país de la siguiente manera: Argentina 1994 y 2009; Bolivia 1992 y 2007; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992
y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Guatemala 2000 y 2006; Honduras 1994 y
2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; Uruguay 1989 y 2009; y República Bolivariana
de Venezuela 1992 y 2006. El cuadro muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Los resultados están ponde-
rados utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo disponible.
desplazó entre clases (la suma de las celdas y Costa Rica se desplazó de uno de los tres
que no están en la diagonal en la matriz).11 grupos económicos durante los últimos 15
Como señala el Cuadro 4.1, América años, como ilustra el Gráfico 4.1. En cambio,
Latina ha experimentado una movilidad la movilidad fue significativamente menor
notable en los últimos 15 años. De aquí sur- (alrededor de o menos de 20%) en Argentina,
gen varios datos sorprendentes: Guatemala, México, Nicaragua y Paraguay.
A pesar de que la movilidad descendente (“los
• De cada 100 latinoamericanos, 43 cam- que caen”) también es parte de la medida de
biaron de nivel económico durante el movilidad general, como muestra el gráfico,
periodo. la movilidad ascendente (“los que ascienden”)
• Hay una movilidad ascendente conside- es la que impulsa los resultados de movilidad;
rablemente mayor que la descendente: de la movilidad descendente afecta a sólo un
las 43 personas que cambiaron de nivel pequeño número de países (como la Repú-
económico, sólo dos experimentaron blica Dominicana, Paraguay y la República
un empeoramiento de su nivel (hacia la Bolivariana de Venezuela).
pobreza o fuera de la clase media). Debe Los paneles sintéticos nos permiten esti-
señalarse que, como se ha mencionado mar medidas adicionales de movilidad direc-
antes, se trata de estimaciones de cotas cional (definida en el capítulo 2). Por ejemplo,
inferiores (volveremos sobre esta cuestión pueden ser útiles si queremos saber cuánto
más adelante). aumentaron los ingresos de los individuos
• A pesar de los grandes niveles de movi- (en niveles o porcentajes) a lo largo de un
lidad, el Cuadro 4.1 también señala que periodo para toda la distribución o para gru-
una gran parte de la población es inmó- pos específicos.12 El Cuadro 4.2 señala que la
vil. Por ejemplo, más de uno de cada movilidad total (medida como el cambio en el
cinco latinoamericanos siguieron siendo ingreso neto para el conjunto de la región) fue
crónicamente pobres a lo largo de todo el de US$3,30 PPP per cápita al día. Además, las
periodo, mientras que aproximadamente distribuciones marginales (última columna
el mismo porcentaje permaneció en la del Cuadro 4.2) muestran que el cambio en el
clase media. ingreso neto fue diferente para distintos seg-
mentos de la distribución: entre aquellos que
Estas tendencias varían entre países. Por salieron de la pobreza (hacia la vulnerabili-
ejemplo, entre el 50% y el 60% de la pobla- dad), el ingreso aumentó en US$2,80, mien-
ción en países como Brasil, Chile, Colombia tras que entre los vulnerables que accedieron
1 0 8 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
GRÁFICO 4.1 Los que caen, los que ascienden y los que permanecen donde están: la movilidad
intrageneracional en América Latina por país
100
80
Porcentaje de población
60
40
20
0
9
9
09
08
09
7
08
6
09
9
09
9
09
8
05
6
00
00
00
00
00
00
00
00
−0
−0
20
20
20
20
20
20
20
20
−2
−2
−2
−2
−2
−2
−2
−2
00
00
0−
2−
5−
1−
5−
9−
4−
8−
92
89
94
92
99
92
96
99
20
20
99
99
99
99
99
98
99
99
19
19
19
19
19
19
19
19
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lo
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Gu
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Re
Los que caen Los que ascienden Los que permanecen donde están
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). “Los que caen” se refiere
las personas que se desplazan hacia abajo. “Los que ascienden” se refiere a las personas que se desplazan hacia arriba. “Los que permanecen” se
refiere las personas que no cambiaron de nivel. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un
ingreso per cápita de US$4-US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de pobreza y los ingresos se
expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
CUADRO 4.2 Movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso mediano
(circa 1995–2010)
US$ PPP per cápita al día
Destino (c. 2010)
Pobres Vulnerables Clase media Total
Pobres 1,0 2,8 8,4 1,8
Origen (c.1995) Vulnerables –0,8 2,6 6,9 4,9
Clase media –1,2 –1,8 11,6 11,3
Total 0,9 2,6 7,9 3,3
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
Nota: SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” =
personas con un ingreso per cápita de US$4-US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los
ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. Los años varían según el país de la siguiente manera: Argentina 1994 y
2009; Bolivia 1992 y 2007; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador
1995 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Guatemala 2000 y 2006; Honduras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009;
Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; Uruguay 1989 y 2009; y República Bolivariana de Venezuela 1992 y 2006. El cuadro muestra las estimaciones de la
cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Los resultados están ponderados utilizando estimaciones de población específicas por país
del último periodo disponible.
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 109
CUADRO 4.3 La movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso mediano
(circa 1995–2010)
Cambio porcentual del ingreso mediano
Destino (c. 2010)
Pobres Vulnerables Clase media Total
Pobres 86,6 110,0 269,8 99,5
Origen (c. 1995) Vulnerables –15,7 51,7 106,4 81,1
Clase media –9,2 –15,4 65,1 63,5
Total 84,6 88,2 89,2 87,4
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerable” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media =
personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del
poder adquisitivo. Los años varían según el país de la siguiente manera: Argentina 1994 y 2009; Bolivia 1992 y 2007; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009;
Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Guatemala 2000 y 2006;
Honduras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; Uruguay 1989 y 2009; y
República Bolivariana de Venezuela 1992 y 2006. El cuadro muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al.
Los resultados están ponderados utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo disponible.
a la clase media, el aumento fue de US$6,90. originalmente pobres, los ingresos crecieron
De la misma manera, los hogares que siguie- un 87% entre aquellos que siguieron siendo
ron siendo pobres durante el periodo experi- pobres, comparado con el 110% de aquellos
mentaron un pequeño aumento del ingreso que ascendieron al grupo vulnerable, y el
medio de US$1 PPP, mientras que aquellos 270% para los pocos que llegaron a la clase
que permanecieron en la clase vulnerable vie- media (2,2% del total de la población, como
ron crecer sus ingresos netos en US$2,60 PPP. recoge el Cuadro 4.1). Entre los que “caye-
Entre los que cayeron, los que cayeron en la ron”, los originalmente vulnerables que caye-
pobreza experimentaron una disminución de ron en la pobreza experimentaron una dismi-
los ingresos netos de US$0,80, mientras que nución promedio de sus ingresos de casi un
aquellos que bajaron de la clase media expe- 16%.
rimentaron una pérdida de ingresos netos de Estas tendencias también varían entre
US$1,80 PPP. países, como muestra el Gráfico 4.2. Por
El Cuadro 4.3 presenta tendencias simi- ejemplo, Brasil, Chile y Honduras tuvieron
lares en las tasas de crecimiento a lo largo el mayor aumento de la renta media desde
de los últimos 15 años. Para el periodo que comienzos de los años noventa (de casi un
cubre el estudio, los ingresos aumentaron 150%), mientras que Guatemala, Paraguay
en un promedio de casi 90% (con una tasa y República Bolivariana de Venezuela son de
anualizada del 6%). Los resultados para los los que tuvieron peores resultados (con un
distintos grupos muestran una tendencia pro- aumento de la renta media a lo largo de sus
gresiva: la mayor parte del crecimiento se dio respectivos periodos de menos del 10%).
entre los originalmente pobres o vulnerables.
Concretamente, si bien los ingresos de los
originalmente pobres se duplicaron, los ori-
Aclaraciones: salir de la pobreza
ginalmente vulnerables experimentaron un
y entrar en la clase media
aumento en los ingresos del 81% en compa- ¿Es esta movilidad intrageneracional similar
ración con el 64% de los que originalmente en diferentes partes de la distribución? Los
pertenecían a la clase media (última columna resultados previos indican que esto no es
del Cuadro 4.3). Como antes, existen otras lo que ocurre. Al centrarse en el nivel eco-
diferencias dentro de cada grupo. Para los nómico inicial, el Cuadro 4.1 señala que de
1 1 0 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
150
Cambio porcentual del ingreso
100
50
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09
9
08
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestra las tasas de crecimiento promedio de los ingresos de los paneles sintéticos. La línea horizontal discontinua muestra las
tasas de crecimiento totales, ponderadas utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo de SEDLAC (Socioecono-
mic Database for Latin America and the Caribbean). El gráfico está basado en estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica
de Dang et al. (2011).
las 43 personas de cada 100 que en América de Venezuela). En países como Paraguay y
Latina cambiaron de nivel durante el periodo, República Bolivariana de Venezuela, la movi-
23 eran originalmente pobres que salieron de lidad descendente (hacia la pobreza) también
la pobreza y 18 eran vulnerables que ingre- es más pronunciada.
saron en la clase media, mientras que dos ¿Qué magnitud tienen estos cambios de la
cayeron en la pobreza o bajaron de la clase movilidad? Una manera de responder a esta
media. Una vez más, esto varía entre países. pregunta consiste en observar la distribución
Entre los países con la movilidad general más del ingreso inicial y final para aquellos que
alta (Brasil, Chile, Colombia y Costa Rica), salieron de la pobreza o ingresaron en la clase
aquellos que salieron de la pobreza contri- media. Esto se resume en el Gráfico 4.4, para
buyen al menos en la misma medida a las el caso de Uruguay. Como se puede observar,
tendencias de movilidad general, en compa- la mayoría de los que salieron de la pobreza
ración con aquellos que eran originalmente entre 1989 y 2009 se encontraban cerca del
vulnerables e ingresaron en la clase media, umbral de la pobreza en 1989 en términos
como muestra el Gráfico 4.3. En cambio, en del ingreso per cápita (panel a). Por otro
países con una movilidad general menor, la lado, la mayoría de aquellos que salieron de
movilidad se debe a las personas que ingresan la pobreza se mantienen justo por encima del
en la clase media desde el grupo vulnerable umbral de la pobreza con un ingreso medio
(Argentina, Uruguay y República Bolivariana de aproximadamente US$6 PPP al día (panel
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 111
GRÁFICO 4.3 ¿Movilidad para quién? Contribuciones a la movilidad general del nivel económico inicial
en América Latina, por país
60
Porcentaje de personas que se desplazan
40
20
0
9
9
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09
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. “Inicialmente pobres” se refiere a aquellos
que eran pobres en el primer periodo “Inicialmente clase media” se refiere a aquellos que pertenecían a la clase media en el primer periodo. Inicialmente
vulnerables (descendente) se refiere a aquellos que eran inicialmente vulnerables en el primer periodo y se volvieron pobres en el segundo periodo. “Inicial-
mente vulnerables (ascendente)” se refiere a aquellos que eran inicialmente vulnerables en el primer periodo y accedieron a la clase media en el segundo
periodo. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4-US$10. “Clase media =
personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del
poder adquisitivo. La línea horizontal discontinua muestra la movilidad general en América Latina, ponderada utilizando estimaciones de población especí-
fica por país del último periodo de SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
b). Pocos hogares cruzaron el umbral de la países, el cambio en los ingresos netos fue
clase media. En realidad, la mayor parte de la lo bastante grande para aumentar el ingreso
población que accedió a la clase media entre medio de esos individuos hasta US$6 PPP
1989 y 2009 en Uruguay se encontraba cerca al día. Este aumento corresponde a más del
del umbral de la clase media (US$10 PPP al doble del ingreso per cápita de aquellos que
día) en 1989 (panel c). Una vez que accedie- salieron de la pobreza en esos países (para sus
ron a la clase media, la mayoría de ellos se respectivos periodos) y, en congruencia con
situaron en la franja de US$10–US$15 PPP al los primeros resultados, en ninguno de los
día (panel d). países de la región los aumentos de ingreso
Estas tendencias se han generalizado en permitieron a los pobres superar los US$10
la mayoría de los países de la región, a pesar PPP al día (la media), situándolos así en la
de algunas diferencias. Por ejemplo, aque- clase media. En otras palabras, aquellos que
llos que salieron de la pobreza tenían origi- salieron de la pobreza en América Latina en
nalmente un ingreso medio de entre US$2 y las últimas dos décadas, no son ni pobres ni
US$3 per cápita al día, como se muestra en están en la clase media sino que pertenecen al
el Gráfico 4.5, panel a. En la mayoría de los grupo vulnerable. De la misma manera, entre
1 1 2 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
GRÁFICO 4.4 La movilidad ascendente para salir de la pobreza: origen y destino en Uruguay, 1989–2009
0,8
0,3
0,6
0,2
0,4
0,1
0,2
0 2 4 6 0 2 4 6 8 10 12 14 16
Ingreso per cápita 2005 US$ PPP al día, año 2009 Ingreso per cápita 2005 US$ PPP al día, año 2009
c: Distribución inicial del ingreso: pobres y vulnerables d: Distribución final del ingreso: pobres y vulnerables
en 1989 que accedieron a la clase media en 2009 en 1989 que accedieron a la clase media en 2009
0,4 .20
0,3 .15
0,2 .10
0,1 .05
0 4 8 10 12 0 4 8 10 12 16 20 24 28
Ingreso per cápita 2005 US$ PPP al día, año 2009 Ingreso per cápita 2005 US$ PPP al día, año 2009
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
Nota: El gráfico muestras las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Los paneles a y b muestran las distribuciones inicial y final del ingreso
de los originalmente pobres que salieron de la pobreza, respectivamente. Los paneles c y d muestran las distribuciones inicial y final del ingreso de los originalmente pobres o
vulnerables que accedieron a la clase media, respectivamente. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita
de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Las líneas verticales discontinuas representan los umbrales de pobreza de US$4 y de los
vulnerables de US$10. Los umbrales de pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin
America and the Caribbean.
los que ingresaron en la clase media, la media a lo largo de la distribución del ingreso. El
de los ingresos al comienzo del periodo era de Gráfico 4.6 muestra curvas de incidencia del
alrededor de US$6 PPP al día, como se mues- crecimiento (GIC por sus siglas en inglés,
tra en el Gráfico 4.5, panel b. El cambio en growth incidence curves) en los deciles de
los ingresos netos llevó los ingresos medios dos países utilizando dos enfoques: anónimo
de esos individuos hasta alrededor de US$14 y no anónimo:
PPP, lo cual indica que la persona media en
este grupo duplicó su ingreso per cápita. • En Costa Rica, la tradicional GIC está-
En lugar de mirar los niveles, un ejercicio tica (anónima, dado que analiza los cam-
final analiza si el aumento del ingreso difiere bios en los ingresos medios de una parte
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 113
GRÁFICO 4.5 Movilidad ascendente intrageneracional en América Latina: origen y destino, por país
Ingreso medio 2005 US$ PPP per cápita al día
a. Fuera de la pobreza
8
2005 US$PPP per cápita al día
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestras las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. El panel a muestra el ingreso medio inicial y
el cambio en el ingreso medio de los que eran originalmente pobres que salieron de la pobreza. El panel b muestra el ingreso medio inicial y el cambio en el
ingreso medio de los que eran originalmente pobres o vulnerables que accedieron a la clase media. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior
a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Las líneas
verticales discontinuas representan los umbrales de la pobreza de US$4 y de los vulnerables de US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expre-
san en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
GRÁFICO 4.6 Curvas de incidencia del crecimiento para Costa Rica y El Salvador utilizando información anónima
y no anónima
Cambio porcentual del ingreso por decil
130 110
120
100
1991 y 2008
1989 y 2009
110
90
100
90 80
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Deciles Deciles
Anónima No anónima Anónima No anónima
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: Los gráficos presentan las curvas de incidencia del crecimiento (GIC) que muestran los cambios porcentuales del ingreso por decil de la distribución del ingreso per cápita.
Los ingresos de la primera ola son los ingresos de las encuestas, mientras que los ingresos de la segunda ola provienen de estimaciones de la cota inferior utilizando la técnica de
Dang et al. (2001). Las CIG anónimas tratan a la primera y segunda ola como si fueran datos transversales, mientras que las estimaciones no anónimas se basan en la estructura de los
paneles sintéticos. La línea vertical continua de la izquierda representa el porcentaje de pobres, mientras que la línea vertical continua de la derecha representa el porcentaje de vul-
nerables. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso
per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC (Socioeconomic Database
for Latin America and the Caribbean).
GRÁFICO 4.7 Movilidad intrageneracional descendente hacia la pobreza y fuera de la clase media en
América Latina, por país
15
que se desplazan
10
0
6
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09
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
Nota: El gráfico muestras las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. El panel a muestra el porcentaje de
aquellos que originalmente no eran pobres y cayeron en la pobreza. El panel b muestra el porcentaje de los que pertenecían originalmente a la
clase media y cayeron en la vulnerabilidad o la pobreza. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas
con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Las dos líneas se expresan en US$
PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. La líneas horizontales muestran la movilidad total en América Latina, ponderada utilizando
estimaciones de población específicas por país del último periodo de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
GRÁFICO 4.8 Nuevo análisis de la movilidad descendente hacia la pobreza en América Latina, por país
Porcentaje de los que originalmente no eran pobres
50
Porcentaje de personas que se desplazan
40
30
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Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de la cota superior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Representa el porcentaje de aquellos que
originalmente no eran pobres y cayeron en la pobreza. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. El umbral de pobreza se expresa
en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. La línea horizontal discontinua muestra la movilidad total en América Latina ponderada
utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Premand y Vakis (2010) utilizan tres olas de datos tercil) de convertirse en pobres, y aumentó la proba-
de panel de Nicaragua entre 1998 y 2005 para estu- bilidad de descenso para la clase media (el tercil supe-
diar la movilidad descendente. Descubren que más rior) en un 25%. Un hallazgo novedoso en el estudio
del 25% de los vulnerables (utilizando una defini- es que las perturbaciones climáticas también aumen-
ción comparable con la utilizada en este capítulo, tan la probabilidad de la persistencia de la pobreza:
basada en los terciles de consumo) se convirtieron los hogares pobres afectados por perturbaciones cli-
en pobres a lo largo del periodo que estudiaron, en máticas tienen una probabilidad un 10% más alta de
parte debido a riesgos no asegurados. seguir siendo pobres en periodos posteriores. Este
Utilizando técnicas de emparejamiento o de hallazgo presenta nuevas evidencias de cómo las per-
matching y de diferencias en diferencias (difference turbaciones también pueden impedir la movilidad
in differences), también encuentran evidencia causal ascendente y perpetuar las trampas de la pobreza.ª
del impacto de antiguas perturbaciones climáticas Tomados en su conjunto, estos resultados apun-
como desencadenantes de la movilidad descendente tan a un gran potencial de beneficios a partir de las
de la pobreza. Concretamente, descubren que una políticas de gestión del riesgo social, teniendo como
grave sequía cinco años antes aumentó en un 13% objetivo a los casi pobres (vulnerables) y los que
la probabilidad de los vulnerables (los del segundo viven en la extrema pobreza.
a. Cruces, Glüzmann y López-Calva (2011) usan datos sobre el deterioro de la salud (bajo peso al nacer) y también encuentran evidencias de que las crisis económicas
en Argentina tienen impactos permanentes en el aumento de la mortalidad e impactos a largo plazo cuyas consecuencias para la futura capacidad de generación de
ingresos son considerables.
como la probabilidad de caer en la pobreza que sólo podemos explicar hasta qué punto
(cuyo valor se sitúa en el 10%). Como mues- las características socioeconómicas en el
tra el Gráfico 4.8, el 10% se sitúa cerca de periodo inicial están correlacionadas con la
la probabilidad promedio de la región y, de movilidad (por oposición a cambios en esas
hecho, es la probabilidad predominante para características).
los países de clase media como Argentina, En primer lugar, analizamos qué aspecto
Colombia y Costa Rica. En este sentido, esta tenían los hogares actuales de las tres cla-
probabilidad proporciona una validación ses económicas (pobres, vulnerables y clase
empírica de la justificación de la definición de media) hace 15 años (Gráfico 4.9). Si bien
“clase media” utilizada en este volumen. los resultados no son sorprendentes, indi-
can que los hogares que tenían mejores indi-
cadores socioeconómicos iniciales tienen
Los perfiles de movilidad: Ideas más probabilidades de acabar en una clase
novedosas para las políticas socioeconómica más alta 15 años más tarde.
Por ejemplo, los hogares que hoy se encuen-
¿Cuánto importan las condiciones
tran en la clase media tenían, en promedio,
iniciales?
mejor nivel educativo que los de la clase vul-
Después de haber establecido las tendencias nerable que, a su vez, tenían un mayor nivel
de movilidad a largo plazo y los hechos estili- educativo que los pobres. En Ecuador, por
zados en la región de América Latina, anali- ejemplo, un típico cabeza de familia de clase
zamos descriptivamente algunos de los cauces media (actualmente) ya tenía 10 años de edu-
potenciales asociados con la movilidad. Una cación 15 años antes (1995), comparado con
primera manera de hacer esto es comprender sólo seis años entre los cabeza de familia que
las relaciones entre la movilidad ascendente actualmente son pobres.
y las características del hogar. Dado el enfo- Además, aunque los niveles difieren (tam-
que del panel sintético, una limitación es bién porque el comienzo y el final del periodo
1 1 8 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
GRÁFICO 4.9 Clase económica (hacia 2010) y características iniciales (hacia 1995) en América Latina, por país
60 60
50 50
40 40
30 30
20 20
10 10
0 0
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Re
Re
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestra características promedio (sexo, sector laboral, educación y zona de residencia) definidas hacia 2010 (pobres, vulnerables y clase media). “Pobres” = personas
con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10.
Los umbrales y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
observado difieren entre los países), estas ten- de los actuales pobres, mientras que la clase
dencias se dan en todos los países. Es intere- vulnerable se sitúa entre medio.
sante destacar que se observa una tendencia En otros indicadores se observan tenden-
general según la cual los hogares de clase cias similares. Por ejemplo, la clase media
media actuales tenían niveles de educación actual tenía más probabilidades de tener un
iniciales dos veces mayores que los hogares cabeza de familia que trabajara en el sector
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 119
formal, comparado con las otras dos clases. • Aunque sugerente, el gráfico también
En el caso de Brasil, el 80% de los cabeza de señala que un título universitario es
familia que hoy pertenecen a la clase media mucho más importante para entrar en la
ya trabajaban en el sector formal en 1990, en clase media que para salir de la pobreza.
comparación con sólo el 40% de los pobres Concretamente, aunque tener más que
actuales. Una vez más, los hogares vulnera- educación primaria es suficiente para
bles se sitúan entre medio, y las tendencias mejorar las probabilidades de salir de
no difieren entre países. También se dan ten- la pobreza, la educación universitaria
dencias similares en la localización de la resi- supone un aumento adicional de la pro-
dencia (los hogares de clase media tienen más babilidad de acceder a la clase media (más
probabilidades de haber residido en zonas allá del aumento proporcionado por la
urbanas anteriormente) y el acceso a los servi- educación primaria y secundaria).13 Por
cios como agua y electricidad (los hogares en ejemplo, sólo el 20% de los hondureños
las clases económicas más altas actualmente originalmente vulnerables con educa-
ya tenían mejor acceso a servicios básicos ción primaria accedieron a la clase media
hace 15 años). Sin embargo, no hay diferen- durante el periodo, frente al 40% entre los
cias en relación al sexo del cabeza de familia. que tenían educación secundaria y más
¿Cuál es el motor de la movilidad ascen- del 60% entre los que tenían un título
dente? Para contestar a esta pregunta, esti- universitario. Podemos asociar estos ren-
mamos las medidas de la movilidad condicio- dimientos con el perfil de edad/ingresos
nal fuera de la pobreza y hacia la clase media más pronunciado de aquellos que poseen
para diversas subpoblaciones utilizando educación superior, aunque la correlación
diferentes características iniciales. Esto nos señala el alto valor de la educación. Una
permite decir algo acerca de la importancia vez más, estas tendencias varían entre
que tienen los niveles iniciales de activos y de países.
capacidades en la movilidad ascendente. Des-
tacan unas cuantas ideas innovadoras. Por Se puede realizar un análisis similar para
ejemplo, el sexo no está asociado con dife- características relacionadas con el acceso
rentes niveles de movilidad. Como señala el al mercado laboral. Por ejemplo, el Gráfico
Gráfico 4.10, panel a, la única variación en 4.10, panel c, muestra las medidas de movili-
relación al sexo es entre los países. dad condicional fuera de la pobreza y hacia la
Sin embargo, la educación es un impor- clase media basándose en el sector laboral del
tante predictor de la movilidad ascendente, cabeza de familia. Como señalan los resulta-
tanto fuera de la pobreza como hacia la clase dos en relación con la salida de la pobreza,
media. Concretamente, de la educación sur- tener acceso al sector formal brinda una
gen tres mensajes: pequeña ventaja en relación con aquellos que
trabajan en el sector informal en sólo unos
• La educación secundaria o universitaria pocos países, mientras que en el resto no hay
está asociada con mayores probabilidades diferencias. En cambio, el acceso al sector
de movilidad ascendente que la educa- formal suele asociarse con probabilidades
ción primaria (Gráfico 4.10, panel b). Por ligeramente superiores de movilidad ascen-
ejemplo, en Costa Rica, ocho de cada 10 dente hacia la clase media.14
personas originalmente pobres con una Con respecto a la geografía y la movili-
educación más alta salieron de la pobreza dad a largo plazo, los resultados también
durante el periodo, comparado con sólo son interesantes, al menos por dos motivos:
seis de cada 10 para aquellos con educa- residir en zonas urbanas está generalmente
ción primaria. asociado con niveles más altos de movilidad
• Estos resultados se constatan en países fuera de la pobreza o hacia la clase media (ver
con diferentes tendencias de movilidad Gráfico 4.10, panel d). Por ejemplo, los hoga-
general. res que salen de la pobreza en países como
Porcentaje de personas que se desplazan Porcentaje de personas que se desplazan Porcentaje de personas que se desplazan
0
20
40
60
80
100
0
10
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1 2 0
Ch C C
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Fuera de la pobreza
Fuera de la pobreza
Fuera de la pobreza
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Mujer
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LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
Gu Gu ragu Gu ragu
a te at a at a
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a. Sexo
Porcentaje de personas que se desplazan Porcentaje de personas que se desplazan Porcentaje de personas que se desplazan
b. Educación
c. Sector laboral
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0
20
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60
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GRÁFICO 4.10 Movilidad ascendente según las características iniciales en América Latina, por país
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Mujer
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Informal
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a ca y ca y
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ay ala ala
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 121
GRÁFICO 4.10 Movilidad ascendente según las características iniciales en América Latina, por país (continúa)
d. Zona de residencia
Fuera de la pobreza Accede a la clase media
Porcentaje de personas que se desplazan
60 60
40 40
20 20
0 0
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Urbano Rural Urbano Rural
80 80
70 70
60 60
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40 40
30 30
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10 10
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Re
Re
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: El gráfico muestras las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Los paneles de la izquierda muestran el porcentaje de aquellos que
eran originalmente pobres y salieron de la pobreza, mientras que los paneles de la derecha muestran la proporción de aquellos que eran originalmente pobres o vulnerables que
accedieron a la clase media. Las estimaciones de movilidad dependen de estas características iniciales del cabeza de familia y del hogar: a) sexo (hombre vs. mujer); b) educación
(primaria, secundaria, universitaria); c) sector laboral (formal [es decir, que cotizan por una pensión] o informal [es decir, que no cotizan por una pensión]); d) zona de residencia (zona
urbana vs. zona rural); e) migración de zonas rurales a urbanas (migrantes recientes que actualmente viven en zonas urbanas vs. personas que viven en zonas rurales). “Pobres” =
personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a
US$10. Los umbrales y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC (Socioeconomic Data Base for Latin America and the Caribbean).
Brasil, Honduras, Panamá, Perú o Guate- migrantes de zonas rurales a zonas urbanas.
mala tenían hasta un 50% más de probabi- En este sentido, comparamos si los hogares
lidades de lograrlo si residían en zonas urba- que se desplazaron a zonas urbanas en el
nas (encontramos tendencias similares entre periodo inicial (15 años antes) tenían más
aquellos hogares que accedieron a la clase probabilidades de experimentar una movi-
media). Los datos en algunos países tam- lidad ascendente que aquellos que vivían en
bién nos permiten identificar los recientes zonas rurales. Los resultados parecen señalar
1 2 2 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
que esto es lo que ocurre, al menos en algu- entre la movilidad condicional fuera de la
nos países. Por ejemplo, los hogares en Brasil, pobreza (panel izquierdo) y hacia la clase
Guatemala y Honduras que migraron a zonas media (panel derecho) con tasas de creci-
urbanas tenían más probabilidades de salir miento del PIB anualizadas en toda la región.
de la pobreza durante el periodo que aquellos Tanto para salir de la pobreza como para
que vivían en zonas rurales (ver Gráfico 4.10, acceder a la clase media, hay una fuerte aso-
panel e). En la medida en que estos resulta- ciación entre las mayores tasas de crecimiento
dos capturan la capacidad de aprovechar y la mayor movilidad. A pesar de que se trata
las oportunidades locales como un canal de sólo de una asociación —y no inesperada—,
movilidad ascendente, parecen subrayar el no deja de ser un hallazgo importante.
rol de las oportunidades económicas y de la Un análisis adicional de estos resultados
geografía. sugiere que gran parte de la correlación ante-
rior está especialmente relacionada con los
agitados años 2000. Concretamente, una
La importancia del crecimiento
ventaja del enfoque de panel sintético es que
económico para la movilidad a largo
se puede calcular la movilidad para diferentes
plazo
periodos y diferentes años si hay datos trans-
¿Acaso los países que consiguieron crecer más versales disponibles. Utilizando los datos
rápidamente a lo largo del periodo también de SEDLAC y el hecho de que en todos los
tienen una movilidad (direccional) más alta? países de América Latina se han realizado
Resulta que sí. A pesar de que es difícil rea- encuestas transversales periódicas desde los
lizar un análisis complejo debido a los requi- años noventa, creamos paneles sintéticos que
sitos de datos, algunas correlaciones sencillas abarcaban periodos de cinco años en los años
son relevantes, aunque deberían tomarse con noventa y 2000. A pesar de que este análi-
cautela. El Gráfico 4.11 presenta correlaciones sis se desvía del enfoque general del capítulo
GRÁFICO 4.11 El crecimiento del PIB como un factor clave de la movilidad ascendente en América Latina
0 1 2 3 4 0 1 2 3 4
Cambio porcentual anualizado en PIB per cápita Cambio porcentual anualizado en PIB per cápita
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) e Indicadores del Desarrollo mundial (WDI), del Banco Mundial.
Nota: El gráfico muestras las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. El panel a muestra la correlación entre la tasa anualizada del creci-
miento del PIB y el porcentaje anualizado de aquellos que eran originalmente pobres que salieron de la pobreza. El panel b muestra la correlación entre la tasa anualizada del creci-
miento del PIB y el porcentaje anualizado de aquellos que eran originalmente pobres o vulnerables que accedieron a la clase media. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita
inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza
y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC (Socioeconomic Data Base for Latin America and the Caribbean). Las líneas disconti-
nuas muestran la estimación de mínimos cuadrados ordinarios.
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 123
sobre la movilidad a largo plazo, nos permite GRÁFICO 4.12 Movilidad por década en América Latina, años
comparar las tendencias de movilidad entre noventa vs. años 2000
las dos décadas. Porcentaje de población que cambia de nivel económico
Destacan dos resultados. En primer lugar,
50
en la gran mayoría de países de América
Latina, la década de 2000 tuvo niveles de
movilidad más altos que en los años noventa. 40
GRÁFICO 4.13 La movilidad a lo largo del tiempo en América Latina, años noventa vs. años 2000
Porcentaje de población que cambia de nivel económico
50 Colombia
20 Bolivia
40
RB Venezuela El Salvador
30 República Dominicana Ecuador
México Peru Paraguay
Honduras Uruguay 10 Guatemala
20 Nicaragua
Costa Rica Chile República Dominicana
Paraguay
Panamá Honduras Nicaragua
10 Guatemala Ecuador Argentina Panamá Argentina
Bolivia México
El Salvador Brasil Colombia Perú Brasil
0 10 20 30 40 50 60 70 0 10 20 30
Movilidad para salir de la pobreza en los años 2000 Movilidad de los que caen en la pobreza en los años 2000
Colombia
media en los años noventa
en los años noventa
Paraguay
20 20 Bolivia
Uruguay El Salvador
RB Venezuela República Dominicana Ecuador
República Dominicana
10 México
Perú 10 Honduras
Nicaragua Honduras Costa Rica Chile Panamá México Nicaragua
Paraguay Argentina Argentina Guatemala
El Salvador Panamá Brasil
Guatemala
Bolivia Ecuador Brasil Colombia Perú
0 10 20 30 0 10 20 30
Movilidad hacia la clase media en los años 2000 Movilidad para salir de la clase media en los años 2000
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: Los paneles a y c muestran la movilidad ascendente para salir de la pobreza y acceder a la clase media, respectivamente. Los paneles b y d muestran la movilidad
descendente hacia la pobreza y fuera de la clase media, respectivamente. Los años varían según los países. El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la
movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Para cada década, los periodos abarcan aproximadamente cinco años. El nivel económico se refiere a pobres, vulnerables y
clase media. Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas
con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. La línea continua representa la línea de 45 grados.
más, estos resultados controlan por el creci- añadiendo todos los componentes de protec-
miento del PIB y, por lo tanto, muestran el rol ción social (pensiones, desempleo y redes de
de los cambios en estas políticas más allá del seguridad, como las transferencias condicio-
crecimiento del PIB en estos países. Por ejem- nales de efectivo), hay escasa correlación con
plo, como demuestra el Gráfico 4.15, los paí- la movilidad ascendente (ver Gráfico 4.16,
ses que aumentaron el gasto en educación a lo panel a). Esto es congruente con el hecho de
largo del periodo tienen niveles más altos de que muchos sistemas de protección social
movilidad ascendente, tanto para salir de la en la región, pese a jugar un rol clave en el
pobreza como para acceder a la clase media, apoyo a los beneficiarios, son regresivos en
lo cual confirma en cierto sentido el impor- el sentido de que la mayoría de los que reci-
tante rol de las inversiones en educación. ben beneficios (pensiones, prestaciones por
Las conclusiones derivadas del mismo desempleo, etc.) pertenecen al sector formal.
análisis de los gastos de protección social Esto reduce la probabilidad de que la protec-
son especialmente elocuentes. Cuando ción social tradicional llegue a los pobres o a
observamos los cambios en el gasto general las clases vulnerables (que tienden a trabajar
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 125
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) e Indicadores del Desarrollo mundial (WDI).
Nota: Los paneles muestran la correlación entre los cambios anualizados en la desigualdad (medida utilizando el coeficiente de Gini) estimada a partir de encuestas transversales que
corresponden a los periodos específicos para cada país usado en los paneles sintéticos y (panel a) el porcentaje anualizado de aquellos que eran originalmente pobres que salieron
de la pobreza, y (panel b) el porcentaje anualizado de aquellos que eran originalmente pobres o vulnerables que accedieron a la clase media. El gráfico muestra las estimaciones
de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. Todos los valores representados proceden de regresiones que controlan por el crecimiento anualizado del PIB.
“Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per
cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for
Latin America and the Caribbean. Las líneas discontinuas muestran la estimación de mínimos cuadrados ordinarios.
1,0 1,0
México
Uruguay
0.5 0,5
México
Argentina Costa Rica
Bolivia
0 0 Panamá
Costa Rica Bolivia
República Dominicana Uruguay
Panamá República Dominicana
–0,5 Argentina –0,5
Guatemala El Salvador Guatemala
–1,0 El Salvador –1,0
–10.0 –5.0 0 5.0 –10.0 –5,0 0 5,0
Cambio porcentual anualizado en gasto en educación Cambio porcentual anualizado en gasto en educación
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) e Indicadores del Desarrollo mundial (WDI).
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). El panel a muestra la correlación entre los cambios anualizados en el gasto
público en educación y el porcentaje anualizado de los que eran originalmente pobres y salieron de la pobreza. El panel b muestra el porcentaje anualizado de los que eran
originalmente pobres o vulnerables y accedieron a la clase media. Todos los valores representados proceden de regresiones que controlan por el crecimiento anualizado
del PIB. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con
un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC =
Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. Las líneas discontinuas muestran la estimación del mínimo cuadrado ordinario.
en el sector informal). En ese sentido, aunque Gráfico 4.16, panel b) —y, concretamente,
esos sistemas pueden ser fundamentales para en las transferencias condicionales de efectivo
reducir la movilidad descendente, no parecen (medidas por medio del cambio anualizado en
contribuir a la movilidad ascendente. el tamaño de los programas como porcentaje
Cabe destacar que, cuando el análisis de los pobres a lo largo del periodo que estu-
se centra en intervenciones específicas (ver diamos)—, encontramos una fuerte reversión
1 2 6 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
GRÁFICO 4.16 Los gastos de protección social totales y específicos y la movilidad ascendente en América Latina
a. Total
a.1. Salen de la pobreza a.2. Acceden a la clase media
1,5 1,5
Movilidad anualizada, porcentaje
b. Específico
b.1. Salen de la pobreza b.2. Acceden a la clase media
1,5 1,5
Movilidad anualizada, porcentaje
Ecuador
1,0 Colombia 1,0
Perú México
Colombia Chile
0,5 Chile 0,5
Costa Rica Brasil Ecuador
Argentina México
Honduras Brasil Panamá
0 Nicaragua 0 RB Venezuela
Costa Rica Honduras Perú
Paraguay República Dominicana República Dominicana
Panamá Paraguay
–0,5 RB Venezuela
Argentina –0,5
El Salvador
Nicaragua
El Salvador
–1,0 –1,0
–4 –2 0 2 4 6 –4 –2 0 2 4 6
Cambio porcentual anualizado en gasto en protección social Cambio porcentual anualizado en gasto en protección social
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) e Indicadores del Desarrollo mundial (WDI) y bases de datos del International Food Policy
Research Institute (IFPRI) Statistics of Public Expenditure for Economic Development (SPEED).
Nota: El panel a muestra la correlación entre el gasto anualizado en protección social y la movilidad ascendente anualizada. El panel b muestra la correlación entre el porcentaje
anualizado de pobres que recibían transferencias condicionadas de efectivo y la movilidad ascendente anualizada. El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movi-
lidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Todos los valores representados proceden de regresiones que controlan por el crecimiento anualizado del PIB. “Pobres” = personas
con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10.
Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the
Caribbean. Las líneas discontinuas muestran la estimación de mínimos cuadrados ordinarios.
de los resultados anteriores: los países que Concretamente, nos centramos en el rol de
aumentaron la cobertura del programa a lo la participación de la mujer en el mercado
largo del periodo tienen significativamente laboral y la informalidad. En el caso de la
más probabilidades de haber mejorado la participación laboral femenina, en las dos
probabilidad de movilidad ascendente, tanto últimas décadas se ha observado una incor-
para salir de la pobreza como para acceder poración importante de las mujeres a la
a la clase media. Sin embargo, una vez más, población activa de la región. Un estudio
no se trata de una relación causal, si bien da reciente sugiere que más de 70 millones de
a entender la importancia potencial de las mujeres se incorporaron a la población acti-
intervenciones específicas para estimular la vadesde los años ochenta (Chioda 2011). En
movilidad ascendente. este sentido, analizamos si esta incorpora-
También analizamos el rol de los merca- ción está relacionada con la movilidad. Los
dos laborales en el fomento de la movilidad. resultados son variados. En primer lugar,
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 127
en relación con el abandono de la pobreza, media. Por último, con respecto a los cam-
no hay pruebas de correlación alguna con el bios en las tasas de informalidad a nivel de
aumento de la participación laboral feme- país, los resultados no muestran correlación
nina (ver Gráfico 4.17). En cambio, parece alguna con la movilidad, lo que sugiere que
haber apoyo (como mínimo, un apoyo un crecimiento más rápido del sector formal
menos débil) a la idea de que los aumentos en algunos países no está necesariamente
de mujeres en la población activa están posi- asociado con una mayor movilidad a largo
tivamente asociados con el acceso a la clase plazo (ver Gráfico 4.18).
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). El panel a muestra la correlación entre el cambio anualizado en la
participación laboral femenina y el porcentaje anualizado de los originalmente pobres que salieron de la pobreza. El panel b muestra la correlación entre el cambio anualizado en la par-
ticipación laboral femenina y el porcentaje anualizado de aquellos que eran originalmente pobres o vulnerables y accedieron a la clase media. Todos los valores representados proceden
de regresiones que controlan por el crecimiento anualizado del PIB. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita
de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del
poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. Las líneas discontinuas muestran la estimación de mínimos cuadrados ordinarios.
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). El panel a muestra la correlación entre el cambio anualizado en
la informalidad y el porcentaje anualizado de los originalmente pobres que salieron de la pobreza. El panel b muestra la correlación entre el cambio anualizado en informalidad y
el porcentaje anualizado de los originalmente pobres o vulnerables que accedieron a la clase media. Todos los valores representados proceden de regresiones que controlan por el
crecimiento anualizado del PIB. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media =
personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC =
Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. Las líneas discontinuas muestran la estimación de mínimos cuadrados ordinarios.
1 2 8 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
RECUADRO 4.3 “Conectando” con la movilidad a largo plazo: ¿Los teléfonos celulares
han mejorado la movilidad en el Perú rural?
Beuermann y Vakis (en prensa) estiman los efectos les (ver Gráfico R4.3.1). Estos beneficios aumenta-
en la pobreza de la expansión del teléfono celular a ron a lo largo del tiempo: los pueblos que recibían
lo largo de los últimos 15 años. Beuermann y Vakis cobertura de telefonía nueve años antes tenían tasas
estudian el momento de la llegada de la cobertura de extrema pobreza de casi 15 puntos porcentuales
de teléfono celular al nivel de la aldea en el Perú menos que las de las aldeas que no tenían cobertura
rural, lo que les permite analizar causalmente si de telefonía celular. Es igualmente importante seña-
es más baja la pobreza extrema en los pueblos que lar que esos beneficios parecen haber sido compar-
recibieron cobertura temprana de telefonía celular. tidos por todos los hogares en los pueblos, indepen-
Sus principales conclusiones son sorprendentes: la dientemente de la propiedad de un teléfono celular,
expansión de la telefonía celular aumenta el con- lo cual sugiere que hay fuertes efectos secundarios y
sumo real de los hogares en un 11% y disminuye la oportunidades para la igualdad.
pobreza extrema en más de cinco puntos porcentua-
0,2
0,1
puntos porcentuales
–0,1
–0,2
–5 –4 –3 –2 –1 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Años de cobertura de telefonía celular
Fuente: Beuermann y Vakis, de próxima publicación.
Nota: El gráfico muestra las estimaciones de dobles diferencias a nivel de pueblo (e interva-
los de confianza) de la reducción adicional de la extrema pobreza que se puede atribuir a
la llegada de la cobertura de telefonía celular en un pueblo como una función de los años
desde su llegada.
observa una relación más marcada con la la participación laboral femenina, no hay
movilidad para salir de la pobreza. De la evidencia de correlación alguna entre la
misma manera, los países que aumentaron incorporación de las mujeres al mercado
el gasto en educación durante el periodo laboral y la movilidad entre los pobres. El
exhibieron mayores niveles de movilidad análisis tampoco muestra una correlación
ascendente, tanto para salir de la pobreza entre la movilidad y el crecimiento del sec-
como para acceder a la clase media. En tor formal, lo que indica que en los países
materia de protección social, aunque los donde el sector formal creció más rápida-
aumentos en el gasto total de protección mente la movilidad a largo plazo no fue
social no están asociados con la movili- necesariamente mayor. En cambio, parece
dad, los aumentos en las intervenciones haber apoyo (como mínimo, un apoyo
específicas como los programas de trans- menos débil) a la idea de que las incor-
ferencias condicionadas de efectivo están poraciones de las mujeres a la población
asociadas con la movilidad ascendente. activa están positivamente relacionadas
• Con respecto a los resultados del mercado con el acceso a la clase media.
laboral, estos son diversos. En cuanto a
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 131
En un artículo reciente, Cruces et al., (2011) vali- hacia dentro y fuera de la pobreza o de la clase
dan el enfoque del panel sintético en tres entor- media en general, y para un conjunto diverso de
nos diferentes en América Latina donde también subgrupos son asombrosamente similares (tales
existen datos de panel (Chile, Nicaragua y Perú). como hogares dirigidos por mujeres, hogares
Esto permite a los autores comparar verdaderas situados en zonas urbanas, y niveles educativos de
estimaciones de panel de movilidad intragenera- la persona responsable del hogar). Los resultados
cional (obtenidas utilizando las tres bases de datos también son robustos a definiciones alternativas
de panel) con las estimaciones de movilidad basa- de umbrales (ver Gráfico T4.1 del Recuadro). Más
das en el enfoque de panel sintético de Dang et al. importante aún, la técnica tiene resultados igual
(2011). En el proceso, llevan a cabo diversos ajus- de buenos para predecir patrones de movilidad a
tes y evalúan cuán bien funciona el procedimiento. corto y largo plazo y es robusta a un amplio con-
Los resultados son alentadores: la metodología junto de pruebas adicionales de “estrés” y sensi-
da buenos resultados en la predicción de una gama bilidad. En ese sentido, el artículo ofrece sólidas
de medidas de la movilidad en los tres entornos, validaciones empíricas para aplicar el enfoque en
sobre todo en los casos donde se pueden estimar las entornos donde no hay datos de panel, ampliando
especificaciones más ricas del modelo. Por ejemplo, este trabajo a los 18 países en América Latina,
las estimaciones para las transiciones de movilidad como hacemos aquí.
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 133
BOX GRÁFICO RECUADRO T4.1 Dinámica de la pobreza: datos de panel sintéticos vs. datos de panel
reales para los umbrales de la pobreza alternativos en Perú, 2008 y 2009
a.
a. Pobres
Pobres en
en 2008
2008 yy pobres
pobres en
en 2009
2009 b.
b. Pobres
Pobres en
en 2008
2008 yy no
no pobres
pobres en
en 2009
2009
100
100 100
100
80
80 80
80
pobres
nopobres
pobres
Pobres,pobres
60
60 60
60
Pobres,no
40 40
Pobres,
40 40
Pobres,
20
20 20
20
00 00
22 33 44 55 66 77 88 99 10 10 11
11 12
12 13
13 14
14 15
15 22 33 44 55 66 77 88 99 10 10 11
11 12
12 13
13 14
14 15
15
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
c. No
c. No Pobres
Pobres en
en 2008
2008 yy pobres
pobres en
en 2009
2009 d. No
d. No Pobres
Pobres en
en 2008
2008 yy no
no Pobres
Pobres en
en 2009
2009
100
100 100
100
pobres
80 80
nopobres
80 80
pobres
pobres,pobres
60
60 60
60
pobres,no
Nopobres,
40 40
Nopobres,
40 40
20 20
No
20 20
No
00 00
22 33 44 55 66 77 88 99 10 10 11
11 12
12 13
13 14
14 15
15 22 33 44 55 66 77 88 99 10 10 11
11 12
12 13
13 14
14 15
15
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005
Cota
Cota inferior
inferior Cota
Cota superior
superior Real
Real
Fuente: Cruces et al. 2011
Nota: Los resultados se limitan a la muestra del panel de hogares cuyas cabezas de familia tienen entre 25 y 65 años. Los resultados están pondera-
dos utilizando pesos de encuestas al nivel del hogar. Las estimaciones de la cota superior se basan en 50 repeticiones.
1 3 4 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
Anexo 4.1
Datos utilizados para las estimaciones de la movilidad intrageneracional
CUADRO A4.1 Bases de datos usadas y cobertura por país
Primer Último
País Base de datos año año Cobertura
Argentina Encuesta Permanente de Hogares 1994 2009 Urbana 31 ciudades
Bolivia Encuesta Continua de Hogares 1992 2007 Nacional
Brasil Pesquisa Nacional por Amostra de Domicilios 1990 2009 Nacional
Chile Encuesta de Caracterización Socioeconómica Nacional 1992 2009 Nacional
Colombia Gran Encuesta Integrada de Hogares 1992 2008 Nacional
Costa Rica Encuesta de Hogares de Propósitos Múltiples 1989 2009 Nacional
República Dominicana Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo 1996 2009 Nacional
Ecuador Encuesta de Empleo, Desempleo y Subempleo 1995 2009 Nacional
El Salvador Encuesta de Hogares de Propósitos Múltiples 1991 2008 Nacional
Guatemala Encuesta Nacional de Condiciones de Vida 2000 2006 Nacional
Honduras Encuesta Permanente de Hogares de Propósitos Múltiples 1994 2009 Nacional
México Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2000 2008 Nacional
Nicaragua Encuesta Nacional de Medición de Vida 1998 2005 Nacional
Panamá Encuesta de Hogares 1995 2009 Nacional
Paraguay Encuesta Permanente de Hogares 1999 2009 Nacional
Perú Encuesta Nacional de Hogares 1999 2009 Nacional
Uruguay Encuesta Continua de Hogares 1989 2009 Nacional
RB Venezuela Encuesta de Hogares Por Muestreo 1992 2006 Nacional
L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L 135
Anexo 4.2
Estimaciones de movilidad intrageneracional regionales y por país,
y descomposición mediante paneles sintéticos
CUADRO A4.2A Descomposición de la movilidad intrageneracional regional ponderada
Cambios en los niveles del ingreso mediano per cápita (US$ PPP)
Destino (c. 2010)
Pobres Vulnerables Clase media Total
Pobres 0,22 0,60 0,18 0,99
Origen Vulnerables −0,01 0,37 1,26 1,62
Clase media 0,00 −0,01 2,36 2,34
Total 0,21 0,95 3,79 4,96
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa
Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Honduras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua
1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uruguay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006.
El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Cada celda muestra los cambios del ingreso
mediano ponderados utilizando el porcentaje de la población en cada celda. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” =
personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los
ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
P 0,03 0,12 0,01 0,16 0,33 0,75 0,30 1,38 0,31 1,04 0,38 1,72
Origen V −0,01 0,26 0,75 0,99 −0,01 0,34 1,03 1,36 0,00 0,17 1,99 2,16
MC 0,00 −0,03 2,91 2,88 0,00 0,00 1,22 1,22 0,00 0,00 3,26 3,26
Total 0,02 0,35 3,66 4,03 0,32 1,09 2,55 3,96 0,31 1,21 5,62 7,14
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1 4 4 LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL
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Documento de trabajo 183, Departamento de
El crecimiento de la clase media
en América Latina y el Caribe 5
E
n las dos últimas décadas, la mayo- después de un brote de crecimiento extraor-
ría de los países de América Latina dinario a comienzos de los años 2000, ahora
han experimentado un considerable representa una tercera parte de la pobla-
aumento de los ingresos. Esta dinámica ha ción de la región. El análisis demuestra que
contribuido a desplazar a un gran número de cuando el crecimiento económico fue capaz
familias hacia la clase media, aunque muchas de traducirse en un aumento de los ingre-
otras siguen viviendo en condiciones de vul- sos de los hogares, fue la principal fuente
nerabilidad. ¿Qué consecuencias ha tenido de la expansión de la clase media, reforzada
este proceso para el tamaño y la composición por una disminución de la desigualdad del
de los diferentes grupos de ingreso, o de las ingreso. Sin embargo, a pesar del impre-
clases, en la región? sionante crecimiento en las filas de la clase
En el capítulo 4 se ha señalado que la tran- media en la mayoría de los países de la región
sición de la pobreza a la clase media no ha (como promedio, 10 puntos porcentuales
sido automática. Hay características asocia- en menos de una década), América Latina
das con las transiciones de clase, como la edu- y el Caribe sigue siendo fundamentalmente
cación, la estabilidad en el empleo y la zona de una sociedad “vulnerable”, donde muchos
residencia. Y, si bien los pobres ascienden, en hogares que salieron de la pobreza siguen
la mayoría de los casos no dan un salto hacia expuestos a un riesgo no desdeñable de volver
la clase media. Siguen siendo vulnerables a a caer en ella. Por lo tanto, es probable que
la pobreza y puede que tarden algún tiempo las políticas de protección social dirigidas a
en acumular activos o en alcanzar una com- los pobres sigan siendo cruciales a mediano
binación de características que les permita plazo. De hecho, debido a la probabilidad
desplazarse a la clase media. Por lo tanto, a de que los vulnerables vuelvan a caer en la
pesar del espectacular movimiento para salir pobreza, puede que merezca la pena analizar
de la pobreza, puede que las “nuevas” clases cuál es la mejor manera de abordar las vulne-
medias no sean tan diferentes de las “viejas”. rabilidades de esta clase, que en la actualidad
La primera parte de este capítulo docu- probablemente será excluida de los progra-
menta el tamaño y crecimiento de la clase mas de ayuda social dirigidos a los pobres
media en América Latina y el Caribe que, pero que, al mismo tiempo, quizá no sea
145
1 4 6 EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE
GRÁFICO 5.1 Distribución del ingreso en América Uruguay, por ejemplo, más del 50% de la
Latina y el Caribe, países seleccionados, 2009 sociedad pertenece a la clase media, esa pro-
porción disminuye a casi una tercera parte
en países como Brasil y Panamá, y a menos
.04 de una quinta parte en El Salvador y Hondu-
ras, como ilustra el Gráfico 5.2. De manera
casi simétrica, más de la mitad de la pobla-
.03 ción todavía vive en la pobreza (ingreso per
cápita de menos de US$4 al día) en Hondu-
ras. Incluso en países más ricos como Colom-
Densidad
.02
bia, México y Panamá, la proporción de los
pobres es alrededor de una tercera parte de la
población.
.01
GRÁFICO 5.2 Composición de clase en América Latina por percentil del ingreso, países seleccionados 2009
100
80
60
Percentil
40
20
0
na
r
a
as
r
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y
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Co
Ar
Do
El
ica
bl
pú
Re
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean).
Nota: La composición de clase en Bolivia es para 2008 y la de México para 2010. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnera-
bles” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” =
personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del
poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
claramente con los malos resultados de los 5.4). Sin embargo, en términos generales, la
años noventa, una “década perdida” para la clase media creció considerablemente en la
clase media, cuyo tamaño fue de cerca del mayoría de los países, de modo que la ten-
21% de la población durante la mayor parte dencia agregada para América Latina obser-
de la década y apenas mantuvo el ritmo del vada en el Gráfico 5.3 no se basa sólo en el
crecimiento demográfico. fuerte aumento de la clase media brasileña,
que por sí sola contribuyó en más del 40%
al aumento total en la región (ver también
Heterogeneidad de las tendencias Recuadro 5.1).
Como ocurre con las magnitudes (ver Grá-
fico 5.2), las tendencias generales relaciona- Factores que influyen en el crecimiento
das con la clase también ocultan heterogenei- de la clase media
dades entre los países. En Argentina, Chile y A pesar de su importancia, como se men-
Perú, la clase media aumentó en más del 10% cionó anteriormente, el crecimiento econó-
entre 2000 y 2010, mientras que en Repú- mico no es el único motor del aumento de la
blica Dominicana, El Salvador y Uruguay, de clase media: el Gráfico 5.4 muestra que los
hecho disminuyó (como muestra el Gráfico países con tasas de crecimiento similares en
E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E 149
ciertos momentos diferían significativamente GRÁFICO 5.3 Clase media, vulnerabilidad y tendencias de la
en términos del crecimiento de la clase media. pobreza en América Latina, 1995–2009
Por ejemplo, República Dominicana experi-
mentó una tasa de crecimiento más alta que 50
Ecuador entre 2000 y 2010, pero su clase 45
media disminuyó, mientras que la de Ecua-
40
dor creció en más de 15 puntos porcentuales.
Esta diferencia señala claramente que otros 35
Porcentaje de población
factores influyen en el crecimiento de la clase 30
media. 25
Un factor puramente mecánico a menudo
20
soslayado tiene que ver con las diferencias
en las condiciones iniciales (Bourguignon 15
El crecimiento de la clase media en Brasil ha sido Bajo la definición de Neri (2010), muchos hogares
objeto de una atención creciente, tanto por parte de clase media siguen estando cerca de la pobreza y,
de los estudiosos como de los responsables de las además de estar sujetos a riesgos idiosincráticos que
políticas. Según Neri (2010), la clase media repre- podrían devolverlos a la pobreza, también se encon-
senta actualmente más de la mitad de la población trarían en situación de riesgo ante el empeoramiento
de Brasil. Ha crecido gracias a los buenos resultados de las condiciones macroeconómicas.
económicos, pero también porque la fuerza laboral La segunda nota de cautela tiene que ver con la
elevó su nivel de educación, lo cual exige salarios sostenibilidad del actual auge del consumo. A pesar
más altos. El aumento de hogares con un alto poder de que los hogares de clase media tienen, efecti-
adquisitivo está alimentando un auge del consumo vamente, un mayor poder adquisitivo, en Brasil
que debería continuar, teniendo en cuenta la incor- muchos hogares financian una parte desproporcio-
poración continua al mercado laboral de trabajado- nada de su consumo a través del crédito. El actual
res con un mejor nivel educativo y el aumento del auge del consumo se debe tanto a la gran demanda
empleo en el sector formal. de los hogares que acceden a la clase media como al
Nuestro análisis confirma estas tendencias a gran- rápido crecimiento del crédito al consumo motivado
des rasgos, aunque con cierta cautela. Neri (2010) por reformas microeconómicas que han facilitado la
clasifica los hogares en cinco clases (desde A, los más calificación del riesgo crediticio y la provisión y recu-
ricos, hasta E, los más pobres).a El gran tamaño de peración de las garantías.
la clase media (clase C) se debe en parte al hecho de Queda por plantear una pregunta: ¿hasta qué
que, con umbrales de ingresos más bajos y más altos punto las nuevas clases medias tienen los conoci-
de aproximadamente US$6,1 y US$26,2 per cápita mientos financieros necesarios que les evitarán caer
al día, la clase C comprende muchos hogares vulne- en deudas excesivas? El Gráfico R.5.1B muestra las
rables y también de clase media (ver Gráfico R5.1A). tendencias en el crédito al consumo y el crédito hipo-
60
50
Porcentaje de población
40
30
20
10
0
1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010
Año
Clase media US$10–US$50 al día Clase C c. US$6,10–US$26,20
Vulnerables US$4–US$10 Clase D c. US$3,80–US$6,10
Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean)
e Indicadores del desarrollo mundial (WDI) del Banco Mundial; Definiciones Clase C y D,
de Neri 2010.
Nota: Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005.
PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America
and the Caribbean.
E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E 151
tecario en relación con el producto interno bruto 2012). A pesar de que Brasil ha conseguido esti-
(PIB). El Gráfico R.5.1B compara Brasil con las otras mular el financiamiento del consumo, permanece
seis economías más grandes de América Latina (en su retrasado en la generación de fondos que conducen a
conjunto), así como con una referencia internacional una acumulación de activos. Por lo tanto, puede que
que tiene en cuenta el PIB y otros factores exógenos los hogares de clase media en Brasil se encuentren
a los resultados económicos, como la demografía y sobreendeudados e inviertan demasiado poco en la
el tamaño del país. El gráfico demuestra que Brasil acumulación de activos, lo cual quizá plantee relati-
es un caso atípico: los países con características simi- vamente pocos riesgos en el actual panorama de alto
lares suelen tener la mitad del crédito al consumo crecimiento pero que podría ser una fuente de vulne-
que Brasil, y el doble del crédito hipotecario (Didier rabilidad a largo plazo.
y Schmukler 2011; De la Torre, Ize, y Schmukler
GRÁFICO R5.1B Créditos al consumo e hipotecarios en relación con el PIB en Brasil, 2001–09
12 12
Porcentaje del PIB
8 8
4 4
0 0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Año Año
Brasil Referencia ALC6 Brasil Referencia ALC6
GRÁFICO 5.5 Descomposición del crecimiento de la clase atribuible al aumento del ingreso vs. políticas redistributivas en
América Latina por país, c.1995–2010
20 US$0–US$4 al día
Cambio en puntos porcentuales
10
– 10
–20
–30
a
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pa
Redistribución Crecimiento
20 US$4–US$10 al día
Cambio en puntos porcentuales
10
– 10
–20
–30
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Redistribución Crecimiento
20 US$10–US$50 al día
Cambio en puntos porcentuales
10
–10
–20
–30
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Re
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pa
Redistribución Crecimiento
40
30
Perspectivas para América Latina en 2030
20
Hacia 2030, se prevé que el 42% de los habi-
10
tantes de América Latina formen parte de la
clase media, comparado con el 29% en 2009
0 (como ilustra el Gráfico 5.6). Sin embargo,
Pobres Vulnerables Clase media
US$0–4 al día US$4–10 al día US$10–50 al día
casi una quinta parte (18%) seguirá siendo
2005
pobre. Por lo tanto, a lo largo de las próxi-
2030
mas dos décadas se prevé que la pobreza dis-
Fuente: Bussolo y Murard 2011.
minuirá en aproximadamente 14 puntos por-
Nota: Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al centuales —una disminución más lenta que
día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioecono- la más reciente, que supuso una reducción de
mic Database for Latin America and the Caribbean.
la pobreza de más de 10 puntos porcentuales
durante los años 2000. Se prevé una menor
disminución de la pobreza porque la brecha
la agricultura, de la industria manufactu- de la pobreza sigue siendo relativamente alta
rera y de los servicios. en la región (por lo cual una parte de los que
• Incorpora las relaciones entre las regio- siguen siendo pobres se encuentran lejos del
nes, lo cual permite analizar la influencia umbral de pobreza de US$4 per cápita al
de la apertura (a través del comercio y las día), y porque las predicciones de crecimiento
finanzas) en las variables internas como a largo plazo son más bajas que durante el
producción y salarios. reciente auge. También debe tenerse en cuenta
• Tiene un conjunto más diverso de facto- que el porcentaje de personas que pertenecen
res productivos, entre ellos la tierra, los a la clase de los vulnerables previsiblemente
recursos naturales y la fuerza de trabajo se mantendrá en los niveles actuales al menos
cualificada y no cualificada. hasta el año 2030.
120 40
100
30
80
60 20
40
10
20
0 0
1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010
Brasil China Brasil China
India América Latina y India América Latina y
Federación Rusa el Caribe Federación Rusa el Caribe
Fuente: Datos de PovcaNet, SEDLAC y encuestas de los hogares representativas a nivel nacional.
Nota: Países BRIC = Brasil, Federación Rusa, India y China. Los países de América Latina incluidos son Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana,
El Salvador, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay y RB de Venezuela. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de
US$10–US$50, expresados en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
GRÁFICO 5.8 Previsiones de crecimiento de la por oposición a los intereses étnicos, raciales
clase media del mundo emergente, 2005–2030 o religiosos?
Los perfiles de la clase media en diferen-
2 000
tes países a lo largo del tiempo pueden con-
tribuir a abordar algunas cuestiones relevan-
1 800
tes. Estos perfiles nos dicen cómo difieren
1 600 los hogares de clase media de los hogares
1 400 más pobres y más ricos en términos de edu-
Millones de personas
1 200
cación, empleo y otras características. Nos
permiten evaluar si las personas de clase
1 000
media tienen atributos específicos más allá
800 de su lugar en la distribución del ingreso.
600 También conviene analizar el alcance de las
400
características comunes de los países en lo
que concierne a los hogares de clase media,
200
más allá de sus relaciones con los ingresos:
0 ¿un hogar de clase media en Honduras se
2005 2030
Año parece a un hogar de clase media en Chile?
Asia Central y Oriente Medio y ¿Han cambiado las características de la
Europa del Este norte de África clase media en América Latina y el Caribe
China Sur de Asia a lo largo del tiempo? En esta sección, que
Este asiático África Subshariana
América Latina y se basa en Birdsall (2012), se describen las
el Caribe clases medias de ocho países de América
Latina: Brasil, Chile, Colombia, Costa
Fuente: Bussolo y Murard 2011. Rica, Honduras, México, Perú y República
Nota: “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10– Dominicana.
US$50 expresados en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder
adquisitivo.
Los hogares pobres en El Salvador CUADRO 5.1 Características promedio de clase en El Salvador,
Panamá y Argentina, 2009–10
Un hogar pobre promedio en El Salvador
tiene un ingreso diario, para toda la familia, Pobres Vulnerable Clase media
de US$10,30 al día al tipo de cambio PPP El Salvador Panamá Argentina
(US$3.760 al año). Tiene 4,6 miembros y el (2009) (2010) (2010)
cabeza de familia tiene 3,9 años de educación. Características del hogar
Sólo el 40% de las mujeres en edad de tra- Ingreso del hogar (al día US$) 10,3 26,5 54,3
bajar (entre 25 y 65 años) se ha incorporado Ingreso del hogar per cápita
al mercado laboral. Los trabajadores de los (US$ al día) 2,3 6,8 20,9
hogares pobres están repartidos de manera Tamaño del hogar 4,6 3,9 2,8
más o menos homogénea entre el trabajo asa- Edad del cabeza de familia 46,9 49,0 52,5
lariado y el autoempleo (hay alrededor de un Número de hijos 2,2 1,5 0,5
40% de los trabajadores en cada categoría de Años de educación
empleo). Hay pocos empleadores y los índices (cabeza defamilia) 3,9 7,8 11,3
de desempleo siguen siendo elevados, aunque Participación laboral femenina
(25-65 años) 0,40 0,49 0,72
estos pueden reflejar, en parte, características
estructurales del país. El sector público no
Características de la fuerza laboral (25–65 años)
emplea a casi ningún trabajador pobre y la
Empleador (%) 2 2 6
mayoría trabaja en la agricultura.
Empleado (%) 40 64 75
Autoempleado (%) 43 27 16
Los hogares vulnerables en Panamá Trabajador no remunerado (%) 5 2 0
Desempleado (%) 10 6 3
Con un ingreso familiar de US$26,50 al día
al tipo de cambio PPP (US$9.670 al año), el
Sector laboral
hogar vulnerable promedio en Panamá es
Sector privado (%) 99 88 79
más rico. Tiene 3,9 miembros y el cabeza de
Sector público (%) 1 12 21
familia tiene 7,8 años de educación. La par-
Primario (%) 81 15 1
ticipación de la mujer en el mercado laboral
Salud, educación y servicios (%) 11 14 26
es ligeramente más alta (en torno al 50%) y
Manufacturas (%) 5 11 14
el trabajo asalariado es, en este caso, mucho
Construcción (%) 2 14 6
más alto que el autoempleo (64% y 27%, res-
Fuente: Datos de SEDLAC.
pectivamente). Entre los trabajadores vulne- Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas
rables, el sector público emplea al 12% y sólo con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per
cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP
unos pocos trabajan en la agricultura (aun- al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin
que este rasgo también refleja las característi- America and the Caribbean.
Los hogares de clase media años). Entre los trabajadores de clase media
en Argentina que participan en el mercado laboral, el 6%
Por último, con US$54,30 al día (US$19.820 son empleadores, el 75% son trabajadores
al año), el ingreso medio de los hogares de asalariados y sólo el 16% son autoemplea-
la clase media en Argentina es el doble del dos. Con un 72%, la participación laboral
ingreso de un hogar en Panamá, y cinco femenina es significativamente más alta.
veces los ingresos de un hogar pobre en El La probabilidad de trabajar para el sector
Salvador. El tamaño del hogar también es público también es más alta (21%) y sólo el
más pequeño (2,89) y el cabeza de familia 1% de los trabajadores de clase media traba-
tiene muchos más años de educación (11,3 jan en la agricultura.
1 5 8 EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE
CUADRO 5.2 Tendencias en las características de la clase media en hijos por hogar disminuyó en 0,3. Aunque
América Latina (países agrupados), 1992–2009 observamos cambios que reflejan los prin-
cipales giros económicos y demográficos en
1992 2000 2009
la región, estos cambios siguen siendo rela-
Clase media (% de la población) 15,5 21,2 29,9
tivamente modestos en comparación con los
Ingreso del hogar per cápita al día cambios en las características de otros gru-
(2005 US% PPP) 18,9 19,6 19,3
pos: durante el mismo periodo, por ejemplo,
Años de educación, adultos 25–26 9,4 9,8 10,1 los años de escolarización entre los pobres
Edad del cabeza de familia 45,5 47,2 50,3 aumentaron en 1,9 y 2,2 años en Brasil y
Edad de los hijos 0–17 8,7 9,3 9,4 México, respectivamente.
Tamaño del hogar 3,3 3,1 2,9 En términos generales, los grandes cam-
Niños por hogar 0,9 0,8 0,6 bios a nivel nacional y regional no afectan
Fuente: Basado en Birdsall 2012. a las características de cada clase sino más
Nota: Promedios agrupados ponderados por la población para Brasil, Chile, Costa Rica, Honduras y bien al movimiento masivo de los hogares
México. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50 expresados en
US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. a lo largo de la escala de ingresos, con un
aumento espectacular de la clase media. Aun-
que la clase media actual quizá se parezca a
la de hace 20 años, hay muchos más hogares
que han alcanzado los estándares necesarios
Características de la clase media, para formar parte de ella. El crecimiento de
países seleccionados la clase media suscita importantes preguntas
Desde luego, se podría objetar con razón que para la formulación de las políticas: ¿ha cam-
estas diferencias reflejan diferentes etapas biado algo en la estructura socioeconómica
de desarrollo económico en los países que de la sociedad? ¿Cuáles son las consecuencias
analizamos. Aun así, al menos en las clases del fortalecimiento de la clase media para el
medias, sorprende la escasa diferencia entre proceso político? Analizaremos estas pregun-
los perfiles de los ocho países que investiga- tas en el capítulo 6. Sin embargo, antes pon-
mos más adelante. Esto se debe en parte a que dremos fin a este capítulo con una reflexión
se aplican los umbrales de ingreso PPP en los sobre los perfiles específicos de la clase media
diferentes países para clasificar los hogares en cada país.
como clase media. Sin embargo, una vez que
se ha controlado por el ingreso, aún podrían
subsistir diferencias importantes. En cambio,
La demografía
los perfiles revelan que, salvo unas cuantas Los hogares de clase media tienen normal-
excepciones, las clases medias de América mente entre tres y cuatro personas, más en
Latina y el Caribe comparten características Honduras, un país más pobre, y menos en
comunes. Brasil y Chile, países más ricos, y un prome-
Además de ser diferente de un país a otro, dio de menos de un hijo por hogar, como se
el perfil de la clase media también parece recoge en el Cuadro 5.3. Los hogares brasile-
cambiar poco a lo largo del tiempo. El Cua- ños tienen un promedio de sólo 2,7 personas
dro 5.2 describe las tendencias en las carac- y 0,3 hijos. La edad promedio de todos los
terísticas de la clase media para las clases adultos de clase media es 39 años (más joven
medias agrupadas de Brasil, Chile, Costa en Honduras; mayores en Chile y Brasil),
Rica, Honduras y México. Entre 1992 y acercándose a los 40.
2009, la escolarización aumentó en menos Como era de prever, las características
de un año. La edad media del cabeza de de los hogares de cada país tienden a variar
familia aumentó en cinco años; el tamaño monotónicamente por clase. Entre la clase
medio del hogar disminuyó en un poco pobre y alta, el tamaño del hogar disminuye
menos de 0,5 personas, y el promedio de en una o dos personas y la edad promedio
E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E 159
CUADRO 5.3 Características promedio del hogar, países seleccionados de América Latina, c. 2009
Pobres Vulnerables
Edad de Edad de
Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos
hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+ hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+
Brasil 3,8 1,4 0,5 0,04 35 3,1 0,6 0,4 0,2 38
Chile 4,2 1,2 0,6 0,1 37 3,8 0,8 0,5 0,3 38
Colombia 4,2 1,5 0,6 0,2 37 3,8 1,0 0,5 0,1 37
Costa Rica 4,0 1,3 0,6 0,2 37 3,8 0,9 0,5 0,2 37
República Dominicana 4,5 1,5 0,7 0,2 36 3,7 0,8 0,5 0,2 36
Honduras 5,0 1,8 0,8 0,2 36 4,5 1,2 0,7 0,2 35
México 4,6 1,6 0,6 0,2 36 4,2 1,1 0,6 0,2 36
Perú 5,0 1,9 0,7 0,2 37 4,3 1,1 0,6 0,2 37
Clase media Clase alta
Edad de Edad de
Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos
hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+ hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+
Brasil 2,7 0,3 0,2 0,2 40 2,2 0,2 0,1 0,2 42
Chile 3,2 0,5 0,3 0,3 40 2,6 0,3 0,1 0,1 41
Colombia 3,0 0,5 0,3 0,2 38 2,3 0,3 0,2 0,1 42
Costa Rica 3,3 0,5 0,3 0,1 38 2,5 0,2 0,1 0,1 41
República Dominicana 3 0,5 0,3 0,2 37 2,2 0,2 0,1 0,2 41
Honduras 4,0 0,8 0,6 0,1 36 3,1 0,5 0,4 0,2 38
México 3,4 0,5 0,4 0,2 38 2,4 0,2 0,2 0,2 42
Perú 3,4 0,5 0,4 0,3 39 2,4 0,2 0,2 0,3 42
Fuente: Basado en Birdsall 2012.
Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un
ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
1 6 0 EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE
GRÁFICO 5.9 Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años), • Entre los adultos de clase media, los años
países seleccionados de América Latina, por clase de ingreso, c. 2009 promedio de escolarización varían poco
entre los países; por lo tanto, hay cons-
tancia en la clara relación entre ingresos
16 (US$10–US$50 al día) y escolarización de
los adultos en la región.
• Con la excepción de Chile, los años pro-
Años de escolarización
12
medio de escolarización de la clase media
son entre un 30% y un 50% más que la
8
escolarización de los vulnerables, y entre
un 80% y un 250% más que la escolariza-
4 ción de los pobres.
• Sin embargo, dentro de cada categoría,
0 hay variaciones considerables, lo cual
indica que aun cuando la asociación entre
il
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tus de clase.
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lo
M
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Co
Do
ica
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pú
Re
todo actividades privadas como el sector GRÁFICO 5.11 Porcentaje de adultos (entre 25 y 65 años) que
inmobiliario, hotelero y de la restauración. viven en un municipio distinto del lugar de nacimiento por clase de
Desde luego, dentro de cada categoría hay ingreso, países seleccionados de América Latina c. 2009
empleos más o menos cualificados, lo que se
traduce en salarios más o menos altos. Por lo
100
tanto, no es sorprendente que, por ejemplo,
algunos trabajadores de hogares pobres tra- 80
bajen en el sector público y otros, de hogares
ricos, trabajen en actividades primarias.
Porcentaje
60
Al mismo tiempo, aparecen algunos patro-
nes generales: es menos probable que los tra- 40
bajadores de clase media trabajen en el sec-
tor primario y más probable que trabajen en 20
salud, educación y servicios públicos (tanto en
el sector público como en el privado) que sus 0
homólogos más pobres. En esta dimensión,
il
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ca
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los trabajadores de clase media se parecen
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Ho
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Do
mucho más al típico trabajador “más rico”
ica
bl
que al típico trabajador “más pobre”. Esta
pú
Re
conclusión coincide con a) nuestros datos de Pobre Vulnerable Clase media Clase alta
escolarización, que muestran diferencias más
grandes entre los más pobres y los grupos Fuente: Basado en Birdsall 2012.
medios que entre los grupos medios y los más Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas
con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita
ricos, y b) la concentración de la clase media al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los
en América Latina en los dos o tres deciles de umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder
adquisitivo.
ingreso superiores.
La clase media también difiere por su
estatus laboral, como se muestra en el Cua-
dro 5.5. En congruencia con la realidad de público. Por otro lado, en muchos países los
que muchos trabajadores de clase media trabajadores de clase alta están igual de con-
se benefician de un salario o sueldo regu- centrados, o más, en el sector público. Entre
lar, estos tienen más probabilidades de ser los trabajadores de las empresas privadas, los
empleados que los trabajadores pobres y pobres están más concentrados en las peque-
vulnerables y menos probabilidades de ser ñas empresas, y la clase alta en las grandes
autoempleados, a pesar de que un número empresas. Sin embargo, hay variaciones con-
considerable de trabajadores de clase media siderables entre los países.
mantienen esa condición. También es más
probable que los trabajadores de clase
La participación de la mujer en la fuerza
media sean empleadores. Sin embargo, en
laboral
este aspecto, siguen siendo más similares a
los pobres y vulnerables que a la clase alta, La participación de la mujer en la fuerza
donde la probabilidad de ser empleador es laboral es relativamente alta en todo el cua-
considerablemente mayor. dro (como ilustra el Gráfico 5.12), lo cual
El Cuadro 5.6 muestra los empleos en el coincide con el aumento de los niveles de
sector privado y público por clase. Los tra- educación y urbanización, así como con la
bajadores de clase media se concentran en disminución de la fertilidad. En los hogares
empleos del sector público, entre ellos los de de clase media, el 60%–70% de las muje-
las empresas de propiedad pública. Esto es res participan en el mercado laboral. Esto
verdad hasta cierto punto: entre el 9% (en encaja con una relación monotónica entre
Colombia) y el 34% (en Honduras) de los tra- participación de la mujer e ingresos: en la
bajadores de clase media trabajan en el sector mayoría de los casos, cuanto más alto es el
1 6 2 EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE
CUADRO 5.4 Sector laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009
Porcentajes
Pobres Vulnerables
Salud Salud
educación educación
Actividades y servicios Manufac- Actividades y servicios Manufac-
primarias públicos turas Construcción Otros primarias públicos turas Construcción Otros
Brasil 35,6 7,2 9,4 9,5 38,3 16,1 12,0 14,6 9,5 47,9
Chile 22,6 9,1 10,8 13,2 44,4 17,8 11,7 11,8 11,8 46,9
Colombia 36,1 8,9 9,7 5,8 39,5 18,6 11,0 13,7 6,9 49,8
Costa Rica 23,0 7,6 9,6 8,0 52,0 15,5 10,1 13,6 8,1 52,8
República
Dominicana 22,3 14,5 7,7 6,1 49,5 14,2 15,5 11,2 6,7 52,5
Honduras 57,3 5,3 11,2 4,8 21,4 17,1 10,6 18,0 8,8 45,5
México 34,6 4,4 14,4 8,8 37,7 9,5 9,7 18,5 10,6 51,7
Perú 67,1 4,5 6,5 2,6 19,3 23,4 11,7 11,2 6,0 47,7
ingreso per cápita del hogar, más probabili- mejor nivel de educación y, por lo tanto, tie-
dades hay de que la mujer forme parte de la nen más probabilidades de ser trabajadoras.
fuerza laboral. La gran excepción es Perú, donde la parti-
Esta asociación puede surgir de diversas cipación de la mujer en la fuerza laboral no
fuentes. Por ejemplo, la contribución de las sólo está entre las más altas, sino que, ade-
mujeres a los ingresos de los hogares puede más, es pareja entre las clases. Esto podría
desplazarlos a categorías de ingreso más ser el reflejo tanto de una mayor presión para
altas. Asimismo, las mujeres en los hogares mantener un ingreso alto como de las dife-
más acomodados también tienden a tener rencias culturales.
E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E 163
CUADRO 5.5 Estatus laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009
Porcentajes
Pobres Vulnerables
Trabaja Trabaja
Auto- sin Auto- sin
País Empleado Empleador empleado salario Desempleado Empleado Empleador empleado salario Desempleado
Brasil 1,2 46,8 25,2 12,9 13,9 2,2 65,3 21,4 5,6 5,6
Chile 1,4 54,0 15,6 0,5 28,4 0,8 74,2 14,9 0,3 9,8
Colombia 3,6 22,6 54,8 4,3 14,7 3,9 39,4 44,5 3,0 9,2
Costa Rica 6,0 48,5 27,5 1,0 17,0 5,6 66,1 21,8 1,2 5,3
República
Dominicana 2,2 43,0 48,6 0,8 5,4 3,8 50,5 42,8 0,7 2,1
Honduras 15,6 31,0 46,6 4,6 2,2 13,3 46,9 34,0 3,1 2,7
México 5,1 51,2 31,1 7,0 5,6 3,8 71,5 18,6 3,3 2,8
Perú 4,1 18,8 51,7 23,1 2,3 5,7 44,2 39,6 7,5 3,1
Clase media Clase alta
Trabaja Trabaja
Auto- sin Auto- sin
País Empleado Empleador empleado salario Desempleado Empleado Empleador empleado salario Desempleado
Brasil 7,4 66,7 20,0 3,4 2,5 20,9 60,0 16,4 1,3 1,4
Chile 3,0 70,7 21,9 0,4 4,0 15,0 60,0 21,5 0,2 3,4
Colombia 6,4 54,6 31,6 1,9 5,4 14,3 58,7 23,9 0,7 2,4
Costa Rica 8,6 72,5 16,0 0,9 2,0 17,6 73,6 7,4 0,3 1,0
República
Dominicana 8,2 52,8 36,0 1,1 1,9 17,2 46,8 34,5 0,0 1,6
Honduras 15,4 56,2 22,9 3,4 2,2 30,6 52,8 14,4 1,0 1,2
México 6,9 76,3 12,9 2,2 1,8 21,1 65,0 8,7 3,5 1,6
Perú 8,6 56,3 28,1 4,2 2,8 20,5 63,8 12,3 0,6 2,8
Fuente: Basado en Birdsall 2012.
Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un
ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP
al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
Resumiendo: ¿Es América Latina una que las personas tienen que alcanzar cier-
sociedad de clase media? tas características socioeconómicas para ser
menos vulnerables a la pobreza y ser conside-
A pesar de que una tercera parte de la pobla-
radas de clase media.
ción de América Latina y el Caribe es clase
A pesar de que América Latina se encuen-
media, muchas de las personas que salieron
tra en vías de convertirse en una sociedad de
de la pobreza aún se encuentran en condicio-
clase media, la transformación aún no se ha
nes de vulnerabilidad y requieren políticas
completado. En el próximo capítulo aborda-
que los protejan para no volver a caer en la
remos algunos de los fundamentos sociales y
pobreza. Como era de esperar, el perfil de
políticos para la continuación de las actuales
la clase media, con un mejor nivel de educa-
tendencias.
ción y con una mayor prevalencia del trabajo
asalariado, parece más estable. Esto sugiere
1 6 4 EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE
CUADRO 5.6 Empleo privado y público por clase, entre 25 y 64 años, países seleccionados de América Latina,
c. 2009
Porcentajes
Pobres Vulnerables
Empresa privada Empresa Empresa privada Empresa
Pequeña Grande pública Pequeña Grande pública
Brasil 75,4 19,2 5,4 56,5 33,6 9,9
Chile 51,9 38,8 9,3 39,0 50,7 10,3
Colombia 87,2 11,5 1,3 71,9 26,3 1,8
Costa Rica 66,0 27,9 6,1 50,6 40,0 9,4
Honduras 68,8 26,4 4,9 29,4 54,7 15,9
México 75,7 20,9 3,5 54,6 36,1 9,4
Perú 81,9 15,4 2,7 66,7 22,9 10,3
República Dominicana 67,1 21,6 11,2 61,1 27,0 11,9
Clase media Clase alta
Empresa privada Empresa Empresa privada Empresa
Pequeña Grande pública Pequeña Grande pública
Brasil 43,7 37,7 18,6 34,8 35,4 29,8
Chile 36,6 47,7 15,7 29,9 49,5 20,6
Colombia 48,8 42,0 9,2 28,7 51,5 19,9
Costa Rica 35,4 39,7 24,9 20,6 43,3 36,1
Honduras 11,6 54,3 34,2 2,2 50,1 47,7
México 37,3 38,7 24,0 27,5 51,4 21,1
Perú 50,2 31,6 18,2 29,2 53,4 17,4
República Dominicana 49,2 33,4 17,4 40,3 44,2 15,5
Fuente: Basado en Birdsall 2012.
Nota: Las pequeñas empresas tienen menos de cinco empleados. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas
con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10 - US$50. “Clase alta” = personas con un
ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo.
GRÁFICO 5.12 Participación laboral femenina por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de
América Latina, c. 2009
100
80
Porcentaje
60
40
20
0
il
ile
ca
na
as
ico
rú
as
bi
Pe
ur
Ri
Ch
ica
éx
m
Br
nd
sta
lo
M
in
Ho
Co
m
Co
Do
ica
bl
pú
Re
No hay una definición única de clase media. Más preferible utilizar un umbral inferior común en
bien, es probable que los niveles y tendencias de la lugar de un umbral superior porque si no podrían
clase media a lo largo del tiempo sean sensibles al aparecer tendencias contrarias a la intuición,
concepto que las sustenta, y por eso la literatura como las que se observan en el Gráfico T5.1A.
recomienda que el concepto de clase (media) que • Cuando es posible, los umbrales de los ingresos
se use esté relacionado con el objetivo del análisis más bajos para la clase media deberían ser ajus
(Sorensen 2005). tados al nivel de desarrollo económico de un país
En las páginas que siguen, analizamos cómo o región, efectuando, por ejemplo, múltiples aná-
variarían las principales tendencias para América lisis de vulnerabilidad siguiendo las directrices del
Latina y el Caribe bajo definiciones alternativas. Al capítulo 2. Aunque para América Latina US$10 al
hacer esto, explicamos por qué creemos que la defi- día parezca un umbral inferior apropiado (distin-
nición de clase media que hemos adoptado es la más gue la clase media de los pobres y, a la vez, incluye
apropiada para los objetivos de este informe. Cen- a un porcentaje significativo de la población), esa
tramos la atención en tres definiciones: misma cantidad no brinda la misma resistencia
ante la pobreza en el África Subsahariana o en
• Una definición alternativa, absoluta, de la clase los países de la Organización para la Cooperación
media que utiliza los umbrales inferiores del y el Desarrollo Económico. Incluso las medidas
ingreso (entre US$2 y US$13 al día) según Rava- absolutas de la clase media deberían depender, en
llion (2009). parte, de consideraciones acerca de su posición
• Una definición relativa de la clase media, de Cru- relativa, de la misma manera que en los países de
ces, Lopez-Calva y Battiston (2011). ingresos altos los umbrales de pobreza son más
• Una definición sociológica del estatus de clase altos que en los países de ingresos bajos y medios.
media basada en la ocupación, de Erikson y
Goldthorpe (1992).
GRÁFICO T5.1A Tendencias de crecimiento de la
clase media en Chile bajo dos definiciones absolutas,
Definiciones absolutas 1992–2009
Empezamos comparando definiciones absolutas. El
0,8
Gráfico T5.1A presenta las tendencias en la evolución
de la clase media en Chile utilizando la definición de 0,7
Ravallion (2009), y las compara con las tendencias que
0,6
Porcentaje de población
GRÁFICO T5.1B Tendencias de la clase media en Perú y Argentina bajo definiciones absolutas y relativas, por
percentil de ingreso, años noventa-años 2000
a. Perú b. Argentina
1,0 1,0
0,8 0,8
Percentil de ingreso
Percentil de ingreso
0,6 0,6
0,4 0,4
0,2 0,2
0 0
1995 2000 2005 2010 1990 1995 2000 2005 2010
Año Año
Clase media absoluta Clase media relativa Clase media absoluta Clase media relativa
Fuente: Datos de SEDLAC.
Nota: Las parejas de líneas continuas y discontinuas en cada panel del gráfico representan la cota superior e inferior del rango abarcado por las respectivas defini-
ciones. Bajo la definición absoluta (utilizada a lo largo de este volumen), “clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los ingresos se
expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E 167
que su promedio (con el que se relaciona la defini- Latina y el Caribe no tienen necesariamente una clase
ción absoluta). Dado que este informe analiza los media relativa mucho más pequeña que los países de
movimientos direccionales del ingreso entre las otras regiones (con algunas excepciones, como Chile
clases, el uso de una medida absoluta parece pues y Colombia), la mayoría de países de América Latina
más apropiado. destacan por tener una clase baja que se extiende
hasta por encima de la mediana (es decir, que equivale
También cabe subrayar que la medida de la clase a la mitad de la población o más) a expensas de una
media de Cruces, Lopez-Calva y Battiston (2011) clase alta mucho más pequeña.
indica que América Latina no es sólo sumamente
desigual, sino que también está sumamente polari-
Una definición sociológica
zada. El Gráfico T5.1C muestra los percentiles de la
distribución del ingreso donde la clase media relativa Por último, la comparación de nuestra definición
comienza y termina, utilizando la definición basada absoluta con una definición sociológica basada en el
en la polarización y comparándola con una medida estatus ocupacional también revela grandes diferen-
más tradicional que se basa en la literatura sobre la cias. Basamos nuestra comparación en el esquema
desigualdad (concretamente, personas cuyo ingreso de clases de Goldthorpe a menudo utilizado en los
fluctúa entre el 75% y el 125% del ingreso medio). El análisis sociológicos de clases (Erikson y Goldthorpe
gráfico revela que, aunque muchos países de América 1992). Según su teoría subyacente, las sociedades
GRÁFICO T5.1C Comparación de la polarización del ingreso en países seleccionados del mundo
1,0
0,8
0,6
Percentil
0,4
0,2
0
Se os
P gal
sta sil
de ico
Ur uía
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Estrato medio EGR Población entre el 0,75 y 1,25 del ingreso mediano
Fuente: Datos de SEDLAC
Nota: “Estrato medio EGR” = enfoque de la polarización de Esteban, Gradín y Ray 2007. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean.
s
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ea n e ale
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jad ore
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au
es
tra baja
au
or
E
l sociólogo marxista Erik Olin Wright los filósofos clásicos griegos, el debate sobre
relata un acalorado debate en un pro los valores y virtudes de las clases medias
grama de radio de la BBC después de nunca ha perdido vigor. Sin embargo, a pesar
que se introdujera el nuevo esquema de cla de todas las esperanzas puestas en la clase
ses de siete categorías en el censo británico media como agente de estabilidad y prospe
de 2001 (Wright 2005). Un inspector de poli ridad, y la atención de la que han sido objeto
cía decía haber sido clasificado en la clase I, las clases medias tanto en el mundo acadé
junto con abogados, médicos e incluso eje mico como en el mundo de las políticas (ADB
cutivos de empresas privadas. “¿Esto signi 2010; OCDE 2011; AfDB 2011), sorprende
fica que ahora cuando salga a trabajar en mi comprobar que existe muy poca evidencia
jardín tendré que llevar ropa de tenis?”, pre empírica que respalde la mayoría de las afir
guntó el policía. El profesor David Rose de la maciones. Aún están por desvelarse las impli
Universidad de Essex, creador de estas nuevas caciones sociales, políticas y económicas del
categorías, fue interpelado por una persona crecimiento de las clases medias en los países
del público: “¿Cómo se puede tener concien de ingresos medios.
cia y sentido de la solidaridad cuando eres En este capítulo, analizamos las conse
[categoría] ‘cinco’ o ‘siete’?. . . ¿Puede usted cuencias sistémicas potenciales de una clase
imaginarse el Manifiesto comunista escrito media más grande para las características y la
por la Universidad de Essex?” calidad de las políticas en América Latina y
En realidad, muchas personas asocian el el Caribe. A pesar de que nuestro objetivo no
concepto de clase con dimensiones que van es ofrecer un panorama exhaustivo de estas
más allá de su clase económica, y lo vinculan complejas relaciones, emergen grandes ten
a aspectos como la identidad, el estatus, los dencias relevantes para la región. Realizamos
patrones de consumo y las creencias políticas. análisis transnacionales que incluyen países
En la literatura se ha asociado la clase media, más allá de las fronteras de América Latina
concretamente, con un sentido de cohesión en y el Caribe, y encontramos evidencia de una
torno a una serie de valores que determinan relación entre las clases medias más grandes y
las actitudes políticas. Desde los tiempos de la mejor gobernanza, los mercados de crédito
171
1 7 2 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
de cohesión social y crecimiento económico 1959), que analiza hasta qué punto las
—algunos, con argumentos teóricos convin sociedades más acomodadas favorecen la
centes—, las implicaciones socioeconómicas creación y consolidación de las democra
de un número creciente de ciudadanos con cias y, en términos más generales, de las
medios económicos más sólidos siguen siendo buenas instituciones.
una cuestión empírica abierta.1 • En términos conceptuales, puede que unos
A lo largo de la historia del pensamiento ingresos más altos mitiguen el conflicto en
social y económico, se ha dado por sentado torno a la distribución del ingreso porque
que la clase media influye de manera positiva puede que las preferencias a favor de la
en el crecimiento a través de diversas vías. democracia superen los beneficios pro
Una primera vía pone de relieve cómo los venientes de actividades redistributivas
costos fijos en inversiones de capital humano y expropiativas (Benhabib y Przeworski
y físico pueden dotar a la clase media de una 2006).
mayor capacidad para realizar inversiones • Puede que Los ciudadanos con un mayor
generadoras de mayores beneficios a largo capital humano sean más eficaces a la
plazo. En unos mercados de crédito imperfec hora de mantener las buenas instituciones
tos, puede que los pobres no tengan renta ni (Glaeser et al. 2004).
ahorros suficientes para afrontar una inver
sión fija en la adquisición de capital humano Además de tener unos ingresos más altos y
o capital productivo físico. En este contexto, un mayor capital humano, las clases medias
cuanto más grande sea la clase media, más también pueden profesar valores que estimu
personas serán capaces de afrontar estas lan la actividad económica y la creación de
inversiones fijas y contribuir al crecimiento buenas instituciones (Weber 1905 [2003]).
económico.2 Sin embargo, la pregunta de cómo se desa
Una segunda vía pone de relieve la impor rrollan estos valores sigue pendiente de res
tancia de los mercados internos en el creci puesta. Por ejemplo, puede que los valores
miento, mercados que pueden ser impulsados dependan de las ocupaciones de los traba
por el mayor poder adquisitivo de las clases jadores de clase media, que requieren com
medias y por su demanda de productos de petencias y experiencia y, por ende, contri
calidad. Los mercados internos pueden ser buirían a desarrollar una ética del trabajo
especialmente importantes cuando el comer y a cultivar la paciencia (Doepke y Zilibotti
cio mundial es costoso (Murphy, Shleifer y 2008). También hay una literatura relevante
Vishny 1989) y cuando los consumidores de que estudia los vínculos entre desigualdad,
clase media son capaces de jugar un rol cata economía política y resultados macroeconó
lizador como mercado amplio para la inno micos, como la inversión agregada y las tasas
vación, lo que contribuye a bajar los precios de crecimiento (ver el Recuadro 6.1).
de los productos nuevos (Matsuyama 2002). Los datos muestran efectivamente una
Desde una perspectiva global, el crecimiento clara correlación entre el producto interior
de las clases medias en los países emergentes bruto (PIB) per cápita, la democracia y las
(sobre todo en China) también podría impul buenas instituciones, aunque actualmente se
sar el consumo mundial en el futuro y com debate si esta relación se puede interpretar
pensar la tendencia a la baja de la demanda causalmente (Benhabib, Corvalan, y Spiegel
por parte de los consumidores de Estados 2011; Acemoglu et al. 2008, 2009; Epstein
Unidos y Europa (Kharas 2010). et al. 2006; Glaeser et al. 2004). Además,
A las clases medias se les ha otorgado no debido a los datos limitados, la mayoría de
sólo un rol como motores del crecimiento; los estudios transnacionales basan sus resul
también han sido percibidas como agentes de tados en el PIB per cápita, un buen susti
cambio institucional y de democratización: tuto del desarrollo global que, no obstante,
incluye demasiados factores para distinguir
• Se ha prestado una atención especial a adecuadamente entre el impacto de la clase
la “teoría de la modernización” (Lipset media y otras características de la economía.
1 7 4 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
Hay una literatura abundante que investiga cómo variaciones en la desigualdad probablemente estén
una menor desigualdad y una clase más amplia correlacionadas con numerosos factores no obser
“situada en el medio” de la distribución del ingreso vables asociados con la variable de interés. Además,
pueden aportar cohesión social y cambio institu la relación también podría ser no lineal (Banerjee y
cional. Esta literatura está más relacionada con el Duflo 2003), y puede que la desigualdad del ingreso
concepto relativo de la clase media y ha ejercido una sea un mal predictor de algunos resultados porque
fuerte influencia en el pensamiento económico de las otras características de la sociedad, como el fraccio
últimas dos décadas. Los primeros estudios postula namiento y la polarización étnica y religiosa, pueden
ban que en las democracias, los votantes “indecisos” estar más estrechamente relacionadas con resultados
que se encuentran en la mediana de la distribución como la inestabilidad y el conflicto (Esteban y Ray
del ingreso, impulsarían las decisiones redistributi 2008; Esteban y Schneider 2008).
vas (Downs 1957; Roberts 1977; Meltzery Richard Por consiguiente, algunos estudios también inten
1981). Cuanto más alta es la desigualdad del ingreso tan analizar cómo la igualdad y la homogeneidad del
(lo cual implica una clase media más pequeña en tér grupo pueden generar una mayor estabilidad y mejo
minos relativos), más se aleja el ingreso del votante res instituciones. Easterly (2001), por ejemplo, ana
mediano del ingreso promedio; este alejamiento liza hasta qué punto un “consenso de clase media”
aumenta la demanda de redistribución, lo cual, (definido como un alto porcentaje del ingreso en
según los estudios, podría disminuir el crecimiento manos de los tres quintiles medios combinado con
económico debido a la introducción de impuestos un bajo fraccionamiento étnico) influye en el creci
distorsionadores (Persson y Tabellini 1991, Alesina miento y en los resultados socioeconómicos. Easterly
y Rodrik 1994). Además, incluso en regímenes no llega a la conclusión de que el consenso de la clase
democráticos, si se exacerba la distancia entre la media influye tanto en el nivel como en la tasa de
mediana del ingreso y el ingreso promedio, la des crecimiento del ingreso per cápita. También ana
igualdad del ingreso puede fomentar el conflicto liza hasta qué punto el consenso de la clase media
social porque aumenta la presión a favor de la redis está relacionado con el capital humano, con diver
tribución (Benhabib y Rustichini 1996). sos bienes públicos y con las políticas económicas.
Aunque estas corrientes tienen poderosos funda A pesar de que la asociación con el capital humano
mentos teóricos, la mayoría de los estudios no con y los bienes públicos tiende a ser positiva, controlar
sigue encontrar una relación empírica causalmente por el ingreso per cápita disminuye la relevancia de
clara entre desigualdad, redistribución, conflicto muchos resultados. En un artículo relacionado, East
social y otras variables de interés.ª El mayor desafío erly, Ritzen y Woolcock (2006) también llegan a la
de las investigaciones empíricas son los sesgos pro conclusión de que el consenso de clase media influye
vocados por la omisión de variables, dado que las en la calidad institucional.
a. La creación de nuevas bases de datos transnacionales que miden la desigualdad, de hecho, ha estimulado una multitud de estudios que analizan, entre otras
cosas, la relación entre a) la desigualdad y el crecimiento (Persson y Tabellini 1991; Alesina y Rodrik 1994; Benhabib y Spiegel 1994; Forbes 2000; Barro 2000, 2008;
Banerjee y Duflo 2003); b) la democracia (Barro 1999; Przeworski et al. 2000); c) la inestabilidad sociopolítica y el conflicto (Alesina y Perotti 1996; Perotti 1996; Esteban
y Ray 2008; Esteban y Schneider 2008); y d) la corrupción (You y Khagram 2005).
datos e investigamos, mediante una base de El resultado es que los análisis actuales tien
datos recién creada, hasta qué punto están den a utilizar el PIB per cápita en lugar del
relacionadas las clases medias con las buenas ingreso real de los hogares, y no investigan
instituciones. directamente si, según postula la literatura,
A pesar de la relevancia y del gran inte las “masas críticas” de personas que superan
rés por comprender cómo las clases medias el umbral de ingreso de la clase media pueden
pueden moldear las instituciones, las limita influir en los resultados institucionales.
ciones de los datos disponibles han mermado Para lidiar con algunas de estas dificulta
la capacidad de llevar a cabo análisis estadís des, Loayza, Rigolini y Llorente (2012) cons
ticos robustos. Sólo un puñado de bases de truyen una nueva base de datos transnacio
datos transnacionales informan sobre índices nal de paneles que abarca 672 observaciones
para los umbrales de ingreso superiores a anuales en 128 países y que permite revisar
US$4 al día, y las que existen abarcan perio con mejores datos la relación entre las clases
dos demasiado breves para analizar las varia medias y las instituciones (ver el Recuadro
ciones entre países y a lo largo del tiempo. 6.2). El análisis se centra en el porcentaje de
RECUADRO 6.2 Una nueva base de datos sobre las clases medias del mundo
Los análisis empíricos de las consecuencias socioeco Banco Mundial.ª La base de datos está relativamente
nómicas del crecimiento de las clases medias tienen equilibrada por niveles de desarrollo económico. El
por delante un gran desafío, a saber, la disponibili 21% de las observaciones provienen de países de altos
dad de datos, sobre todo datos comparables, entre ingresos, el 37% de países de ingresos medios-altos,
países. Actualmente, no existen bases de datos que el 30% de países de ingresos medios-bajos, y el 11%
recojan medidas absolutas de la clase media (que, de países de ingresos bajos. Sin embargo, debido a las
por muchas razones económicas, puede ser la varia características de los datos originales, el 17% de los
ble más apropiada) y que, además, tengan series países y el 38% de las observaciones anuales provie
transversales lo bastante grandes y series temporales nen de América Latina. Dado que las encuestas tien
lo bastante largas para formular comparaciones sig den a recoger información ya sea de los ingresos o los
nificativas entre países. gastos, la base de datos incluye, para cada país, sólo
Para lidiar con este desafío, Loayza, Rigolini y una de las dos medidas.
Llorente (2012) han desarrollado una base de datos Todos los datos de ingresos y gastos están expre
de panel transnacional que contiene información sados en US$ PPP de 2005. Para cada encuesta, las
sobre el porcentaje de la población que vive en la magnitudes a precios corrientesprimero se corrigen
extrema pobreza (con menos de US$2,5 en términos según la inflación utilizando los índices nacionales
de paridad de poder adquisitivo [PPP] per cápita al de precios al consumo, y después se expresan en
día), el porcentaje de la población que vive con más US$PPP de 2005 utilizando las conversiones PPP
de US$10 al día, y la desigualdad total del ingreso del Programa de Comparación Internacional. Siem
medida por el coeficiente de Gini. La base de datos pre que sea posible, la conversión, las ponderacio
abarca 672 observaciones anuales en 128 países, nes y la metodología son las mismas que las usadas
desde 1967 a 2009 (aunque aproximadamente el para calcular datos de pobreza comparables a nivel
90% de las observaciones corresponde a los años internacional.
noventa y los años 2000). Para el análisis transnacional, las observaciones
Para calcular los índices, las bases de datos se anuales se resumen en promedios de cinco años.
basan en a) varias recopilaciones del Banco Mundial También se descartan los países con poblaciones de
de encuestas de los hogares armonizadas y represen menos de dos millones. La base de datos final con
tativas a nivel nacional con información sobre los tiene 343 observaciones de más de 110 países. Al
ingresos o gastos, y b) distribuciones simuladas de los adoptar los promedios, el número de observaciones
ingresos y gastos de la base de datos PovcalNet del de América Latina también se reduce al 24%.
CUADRO 6.2 El efecto de la clase media en los indicadores de política social, estructura económica y gobernanza
Sin embargo, una clase media más grande no de cambio y de reformas que vayan más allá
implica necesariamente una economía más de estos asuntos específicos. Pero también
gestionada por el Estado. Un aumento del podría suceder que un “efecto ingresos”
tamaño de la clase media disminuye los aran encarezca la compra de votos y favores de la
celes del comercio internacional y liberaliza clase media. En este panorama alternativo,
el sector financiero. No es menos destacable que ha ganado fuerza en los últimos años
su efecto en la calidad de la gobernanza: un (Fukuyama 2012), puede que la clase media
crecimiento de la clase media provoca una sea un agente mucho menos probable de
mejora en la participación democrática y una cambio.
disminución de la corrupción oficial. Este informe no pretende dar respues
Los indicadores de pobreza y desigualdad tas integrales a estas difíciles preguntas. Sin
también son determinantes relevantes de las embargo, pretende arrojar luz sobre cómo la
políticas sociales, la estructura económica y clase media ascendente en América Latina
la calidad de la gobernanza, pero no siempre puede influir en la política social y econó
de la manera prevista ni con la consistencia mica en dos dimensiones: en primer lugar,
demostrada por la medida de la clase media. analiza hasta qué punto la clase media de
Por ejemplo, una disminución de la desigual América Latina puede profesar valores que
dad del ingreso parece producir no sólo una la distingan de otras clases y que favorezcan
disminución de la corrupción oficial (como el desarrollo institucional. En segundo lugar,
cabía suponer), sino también una disminu analiza las características del contrato social
ción de la participación democrática (lo cual en América Latina y cómo pueden influir en
es difícil de explicar). De manera similar, una él las clases medias en auge.
disminución de la pobreza parece llevar no
sólo a una liberalización del comercio inter
nacional sino también, sorprendentemente, a
Valores y creencias de las clases
una contracción de los mercados de crédito.
medias de América Latina
Las conclusiones sugieren que la creciente Las teorías sobre los valores y creencias de
clase media tiene suficiente voz para ejer la clase media contrastan con la escasez de
cer presión en aras de reformas. Cuando el investigaciones empíricas sobre la relación
tamaño de la clase media aumenta, la polí entre ingresos (u ocupación) y valores, acti
tica social de salud y educación se vuelve más tudes y conductas. Aún así, incluso desde
activa, y mejora la calidad de la gobernanza una perspectiva teórica, la relación no es
en lo que se refiere a la participación demo necesariamente evidente. Aunque una mayor
crática y la corrupción oficial. riqueza y unas profesiones concretas puedan
Sin embargo, estas regresiones incluyen llevar a la adopción de un conjunto específico
países de todo el mundo. ¿Son válidos los de valores —una hipótesis que dista mucho
resultados para América Latina? Y si lo son, de estar demostrada—, los factores cultura
¿cuáles son los motivos detrás de estas refor les y sociales también influyen en los valores,
mas? ¿La clase media es portadora de valo lo cual puede provocar ligeras diferencias en
res específicos o actúa basándose en su pro el perfil de los valores en relación con otras
pio interés? La comprensión adecuada de los clases. Por lo tanto, en esta sección analiza
motivos por los que se establece una relación remos la relación entre ingreso y valores en
entre clase media y un mayor gasto social, América Latina.
aranceles más bajos, mercados de crédito La mayoría de los estudios empíricos que
más liberalizados, democracias que funcio analizan los valores de la clase media en
nan mejor y menos corrupción es un ejercicio los países emergentes clasifican a las perso
difícil pero esencial en un análisis sólido de nas basándose en una autopercepción del
las políticas. Para empezar, si la clase media estatus o de la posición en la distribución
favorece intrínsecamente a la democracia y del ingreso (PRC 2008; Amoranto, Chun y
aborrece la corrupción, puede ser un agente Deolalikar 2010; OCDE 2011), aunque el
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 179
estatus autodeclarado sea un mal predictor que la documentación de las variaciones sis
de los ingresos, la educación o la ocupación temáticas en los valores y orientaciones en la
de una persona. Además, los intentos de uti educación, el ingreso y los niveles ocupacio
lizar medidas de ingreso en los estudios sobre nales en América Latina representa un pri
valores, como Cárdenas, Kharas y Henao mer y obligado paso para comprender cómo
(2011), están limitados por la falta de infor la emergencia de nuevas clases medias pue
mación adecuada sobre los ingresos, que no den influir en el crecimiento futuro y en las
existe o está clasificada en categorías amplias. perspectivas de desarrollo.
Por otro lado, muchos estudios no comparan El Gráfico 6.1 muestra la relación entre
los efectos del ingreso con las características valores y creencias, años de educación y
individuales relevantes que podrían influir en clase de ingresos en una regresión que tam
los valores (tales como la educación o la ocu bién controla por características individuales
pación) y cuyos efectos podrían en parte ser (edad, sexo, origen étnico) y efectos de país.
capturados por el ingreso. Para comparar de manera más adecuada la
El análisis en esta sección, basado en un magnitud de las relaciones, todos los efec
estudio de Lopez-Calva, Rigolini y Tor tos se expresan en términos de la desviación
che (2011) —cuyo enfoque se describe en el estándar de los valores, y el coeficiente de
Recuadro 6.3—, intenta solucionar algunos educación también se multiplica por su des
de estos problemas conceptuales y técnicos. viación estándar. Además, debido a las difi
Para América Latina, aborda las siguientes cultades para incluir a suficientes personas
preguntas: de las clases altas (con un ingreso superior a
US$50 per cápita al día), los investigadores
• ¿Cómo varían los valores sociales y políti estudian diferencias entre los valores de las
cos entre ingresos y clases? “clases medias-bajas” (con un ingreso per
• ¿Hasta qué punto la clase, por oposición cápita de US$10–US$20 al día) y las “clases
a la educación y el origen social, tiene una media-altas” (con un ingreso per cápita supe
relación neta con los valores? rior a US$20 al día). También cabe destacar
• ¿Profesa la clase media de América Latina que las relaciones con el ingreso ilustradas en
unos valores específicos que la distinguen el Gráfico 6.1 deberían interpretarse como
tanto de las clases altas como de las cla la asociación adicional de una determinada
ses bajas, o la relación, si la hay, entre clase con respecto a los pobres.
clases sociales y valores es una relación El análisis plantea diversas conclusiones:
monotónica? en términos estadísticos, se relaciona robus
tamente el ingreso con la mayoría de los valo
Es importante aclarar desde el comienzo res. Los ingresos más altos están relacionados
que el análisis no pretende establecer una con:
relación causal entre clase y valores. Si se
constata que la clase media profesa un con • Más confianza en las instituciones (un
junto específico de valores, el análisis no índice basado en la medida de la con
puede establecer que el nivel o las fuentes fianza de los individuos en el gobierno, el
del bienestar económico propios de esta congreso, los partidos políticos, el alcalde
clase sean la causa de los valores observados, y la policía)
como sugieren implícitamente las teorías • Menor alienación política (hasta qué
sobre el rol de la clase media en el desa punto las personas en el poder se preocu
rrollo económico o la estabilidad política. pan por personas similares a las encuesta
La endogeneidad debida a una causalidad das, en lugar de aprovecharse de ellas).
inversa o a sesgos por omisión de variables • Una mayor percepción de las oportunida-
impide una interpretación causal de ese tipo. des (el grado de meritocracia percibida en
Sin embargo, las condiciones actuales de la la sociedad y la facilidad percibida para
investigación y la relevancia del tema indican superar la pobreza).
1 8 0 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
Los valores de la clase media siguen siendo un campo hogares no están disponibles en las encuestas Eco
plagado de desafíos para la investigación. El pri social. Por lo tanto, utilizan información sobre los
mer desafío que se debe superar es conceptual: ¿qué activos de los hogares para construir una medida del
medida de clase utilizar? Es probable que los resulta ingreso permanente de los hogares —el nivel a largo
dos difieran significativamente si la medida de clase se plazo del bienestar económico, purgado de la volati
basa en el ingreso en lugar de, por ejemplo, la ocupa lidad de corto plazo y del error de medición (Torche
ción. Por lo tanto, es importante aclarar que los valo 2009). Para esto, emparejan los activos de Ecoso
res se relacionan con un aspecto específico de la clase cial con los activos de una encuesta de los hogares
media, capturado por la medida utilizada (en nuestro “externa” en cada país que contiene información
caso, el ingreso absoluto). tanto sobre los activos como sobre los ingresos de los
El segundo desafío que se debe superar es estadís hogares. Utilizando estas encuestas externas, introdu
tico: los análisis siguen sujetos a sesgos por la omisión cen un modelo de regresión que predice el logaritmo
de variables y por la causalidad inversa. Estos últimos del ingreso per cápita de los hogares mediante el con
pueden ser bastante preocupantes: ¿están los valores junto de bienes y activos de los hogares (controlando
dictados por el hecho de alcanzar un determinado por la educación del cabeza de familia) y el logaritmo
ingreso, o acaso los individuos consiguieron alcanzar del tamaño de la vivienda. Los coeficientes obtenidos
un determinado nivel de ingreso porque tenían unos para los bienes y activos del hogar son luego utiliza
valores específicos? dos en Ecosocial para predecir, utilizando el mismo
El tercer desafío se refiere a la disponibilidad de conjunto de activos y de características del hogar, (el
buenos datos. El rigor muestral de algunos estudios logaritmo de) el ingreso per cápita para cada hogar.
sobre los valores ha sido cuestionado, y la mayoría Para lograr la comparabilidad entre países, convierten
no incorporan los ingresos de los hogares. Por esto, cada variable de ingreso en dólares de Estados Unidos
numerosos estudios sobre los valores de la clase de 2005 en términos de PPP.
media utilizan como indicador un estatus autode Por último, para investigar la relación entre ingre
clarado (PRC 2008; Amoranto, Chun y Deolalikar sos y valores, los autores crean “índices de valores” de
2010; OCDE 2011) o la percepción de las personas de la siguiente manera. En primer lugar, seleccionan una
su posición relativa en la distribución del ingreso (Fis serie de preguntas de la encuesta para capturar las
cher y Torgler 2007). Sin embargo, los dos son malos orientaciones que estén plausiblemente relacionadas
sustitutos del ingreso real. entre sí. Luego, extraen la ponderación de cada varia
El análisis de López-Calva, Rigolini y Torche (2011) ble en el primer componente principal (la combina
no resuelve posibles sesgos causados por la omisión de ción lineal que representa la más alta proporción de la
variables y, lo que es más importante, por los efectos de varianza en todos sus ítems) y calculan predicciones
la causalidad inversa. Por lo tanto, las conclusiones sólo del componente principal para cada observación en la
documentan asociaciones entre ingresos y valores sin base de datos. Estas nuevas variables sumarias cons
establecer vínculos causales. Por otro lado, el análisis tituyen las variables dependientes del análisis (por
hace un serio esfuerzo para abordar las limitaciones de ejemplo, el índice del valor “confianza en las institu
los datos de ingreso en las encuestas sobre valores. El ciones” se basa en cinco aspectos y mide la confianza
análisis se basa en las encuestas de valores Ecosocial en las siguientes instituciones: el gobierno nacional, el
2007. Estas encuestas de valores fueron creadas por congreso, los partidos políticos, el alcalde y la poli
la Corporación de Estudios para Latinoamérica (CIE cía). Esta técnica permite tomar decisiones impor
PLAN), un think tank latinoamericano, en siete países tantes en lo relativo a los aspectos seleccionados para
de América Latina: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, identificar cada índice de valores, y al mismo tiempo
Guatemala, México y Perú (aunque el análisis no usa impide una combinación arbitraria de aspectos que
los datos de Argentina debido a dificultades para impu tienen sólo una débil correlación. A partir de aquí,
tar los ingresos). Las encuestas son representativas de la investigan 11 variables dependientes: la confianza en
población adulta (18 años o más) que vive en grandes las instituciones; la alienación política; la percepción
centros urbanos en cada país. Los autores decidieron de la movilidad y las oportunidades; el apoyo a los
usar las encuestas Ecosocial debido a su rigurosa meto derechos individuales en cualquier circunstancia; la
dología de muestreo, por la información que recopilan legitimación de la violencia política; el voto; la tole
sobre una diversidad de valores y por la información rancia social; el nacionalismo; la ideología política;
sobre los activos de los hogares, que permitirán cons la confianza interpersonal; y la alienación interperso
truir una medida de su ingreso permanente. nal. Para una lista completa de los indicadores y para
Concretamente, como en la mayoría de las encues detalles sobre la metodología, ver López-Calva, Rigo
tas de valores, los datos sobre los ingresos de los lini y Torche (2011).
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 181
GRÁFICO 6.1 Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007
0,2 0,2
0,152
0,1 0,065 0,1
0,034 0,049 0,049
0,012
0 0
–0,021
–0,1 –0,1
–0,134
–0,2 –0,2
–0,3 –0,3
Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día) al día) al día)
c. Percepciones de las oportunidades d. Defensa de los derechos individuales bajo cualquier circunstancia
Desviación estándar del indicador del valor
0,3 0,3
–0,3 –0,3
Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día) al día) al día)
0,3 0,3
0,223
0,2 0,2 0,175
0,150
0,098
0,1 0,1
0 0
–0,032
–0,1 –0,072 –0,1
–0,103
–0,132
–0,2 –0,2
–0,3 –0,3
Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día) al día) al día)
GRÁFICO 6.1 Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007 (continúa)
0,2 0,2
–0,3 –0,3
Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día) al día) al día)
0,3 0,3
0,2 0,2
0,141
0,1 0,059 0,1 0,081
0,010 0,009
0 0
–0,028 –0,006
–0,047
–0,1 –0,1
–0,2 –0,2
–0,3 –0,3
Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día) al día) al día)
k. Alienación interpersonal
Desviación estándar del indicador del valor
0,3
0,2
0,1
–0,272
0
–0,1 –0,054
–0,3
Educación Vulnerable Clase Clase
(US$4–US$10 Media-baja media alta
al día) (US$10–US$20 (US$20+
al día) al día)
• Menor legitimación de la violencia polí- Las únicas dos excepciones son la defensa de
tica (el uso de la violencia para alcanzar los derechos humanos en cualquier circuns
objetivos socialmente deseables) tancia —donde las dos clases en el medio
• Mayor probabilidad de acudir a votar parecen mostrar menos apoyo que las cla
• Menos ideas nacionalistas ses más pobres y más ricas— y la tolerancia
• Una idea más extendida de que, en gene- social (capturada por la tolerancia ante los
ral, se puede confiar en las personas rasgos individuales como el origen étnico y
• Menor alienación interpersonal (la idea la homosexualidad), valor en que las clases
de que no importa demasiado lo que medias muestran mayor tolerancia que las
pueda ocurrirle a una persona) clases más ricas y más pobres. En todo caso,
el único valor que surge consistentemente
Desgraciadamente, es imposible interpre en el análisis es la moderación. Los valores
tar causalmente estas diferencias. Por un lado, de la clase media son reiterada y consisten
puede que los valores sean el motor del éxito: temente más moderados que los de personas
por ejemplo, puede que a las personas que que se encuentran en los extremos de la dis
creen en la meritocracia les vaya mejor en la tribución del ingreso (y la educación). Esta es
vida. Por otro lado, las diferencias de valores en sí mismo una conclusión que merece ser
pueden reflejar la realidad de las sociedades destacada y que puede influir en la configu
de América Latina, donde las clases más ricas ración de las políticas sociales y económicas
viven en un mundo diferente, más cercano al porque la moderación puede, efectivamente,
proceso político, y así pueden influir más en representar una fuerza de cohesión social
las decisiones sociales y políticas. Una visión que actúa como intermediaria entre ricos y
como esta se vería reforzada por el hecho de pobres.
que la clase que más parece distinguirse de Sin embargo, deberíamos evitar demasia
los pobres (personas con ingresos inferiores a das deducciones a partir de estas asociacio
US$4 al día, la clase “omitida” en el análisis) nes por diversas razones. En primer lugar,
abarca a las personas que ganan entre US$20 a pesar de las relaciones estadísticamente
y US$50 al día. significativas, la magnitud de los efectos del
Sin embargo, debe señalarse que, en gene ingreso sigue siendo relativamente pequeña,
ral, aunque las clases de ingreso siguen un lo cual indica que el ingreso explica sólo
patrón similar al de la educación (pese a una pequeña fracción de la variación en los
que su interacción controla por este hecho), valores. De hecho, incluso observando todas
difieren en algunos aspectos importantes. Un las variables explicativas (que incluyen, ade
mayor nivel de educación aumenta el apoyo más del ingreso, características individuales
a los derechos individuales bajo cualquier y efectos de país) juntas, la proporción de
circunstancia (por ejemplo, los delincuentes la variación total en los valores sigue siendo
deberían tener los mismos derechos que las relativamente pequeña. El R cuadrado de las
personas honradas) mientras que, al pare regresiones —una medida de la capacidad de
cer, la relación con las clases de ingreso no es las regresiones de “capturar” las variaciones
lineal. Y la variable de clase de ingreso mues en los valores— sigue siendo en general muy
tra una relación positiva pero no significativa bajo, del orden del 2%–15%. Eso significa
con la ideología derechista, mientras que la que el 85%, o más, de la variación en los
relación entre educación e ideología dere valores sigue sin explicarse. Este deficiente
chista sigue siendo negativa. resultado para los ingresos y la educación (y
En general, el análisis resumido en el Grá otras características individuales tales como
fico 6.1 ofrece escaso apoyo a las teorías la edad, el sexo y el origen étnico, que se
que atribuyen méritos especiales a las clases incluyen en las regresiones) señala que debe
medias. La mayoría de los valores y creen de haber otros factores que también influ
cias tienden a variar monotónicamente con yen en los valores. Para explorar esta posi
los ingresos, y los de la clase media tienden bilidad, los autores llevan a cabo las mismas
a situarse entre los de los pobres y los ricos. regresiones que en el análisis de partida, pero
1 8 4 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
ahora añaden la ocupación de las personas. extremistas tanto como ha apoyado refor
Utilizando el estatus ocupacional disponible mas. Por ejemplo, un influyente artículo en
en Ecosocial, clasifican las ocupaciones en: 1968 sobre la relación entre las clases medias
empleos no calificados, autoempleados, tra y los regímenes militares afirma que la clase
bajadores manuales calificados, funcionarios media aspira a convertirse en parte de la
administrativos (bajos), funcionarios admi elite y está dispuesta a abandonar los valores
nistrativos (altos), profesionales independien democráticos cuando percibe una amenaza
tes, altos ejecutivos profesionales, trabajado a su propio estatus de clase (Nun 1967). Por
res del hogar, estudiantes y personas que no lo tanto, la moderación en los valores de la
están en la fuerza laboral. Aunque descubren clase media puede reflejar una actitud prag
que algunas ocupaciones (concretamente mática. Utilizando nuestros indicadores, por
los altos ejecutivos profesionales) muestran ejemplo, el éxito económico puede generar
alguna asociación con ciertos valores, en la en la clase media una mayor confianza en las
mayoría de las categorías la asociación sigue instituciones y una percepción más clara de
siendo más débil que para el ingreso (después las oportunidades en la vida pero, al mismo
de controlar por las características indivi tiempo, las clases medias no están preparadas
duales, el ingreso y la educación). Además, para defender los derechos individuales de los
añadir la ocupación mejora el R cuadrado delincuentes que han atentado contra la ley y
sólo marginalmente. Por lo tanto, el ejercicio el orden, una condición necesaria para una
sugiere que es difícil explicar los valores para actividad económica próspera.
muchas definiciones de la clase media, no La falta de valores sólidos que generen una
sólo los valores relacionados con el ingreso. mayor estabilidad y cohesión, no obstante,
En segundo lugar, la variación en los valo puede socavar aún más un contrato social
res definida por el ingreso y la educación latinoamericano que ya parece estar sometido
sigue siendo significativamente menor que la a presiones. Concluiremos este capítulo ana
variación en los valores entre países. El Grá lizando estos temas en mayor profundidad.
fico 6.2 compara, para valores seleccionados,
la magnitud de su relación con el ingreso y
los efectos de país. Para facilitar la compa
La superación de un contrato
ración, el coeficiente de regresión del ingreso
social fragmentado
se multiplica por la desviación estándar del Las clases medias de América Latina no
ingreso. Así, el Gráfico 6.2 muestra que el parecen profesar valores excepcionales que
ingreso está relativamente poco relacionado generen una mayor estabilidad y cohesión
con valores como la confianza en las institu social. De hecho, como sugiere este capítulo
ciones, la percepción de oportunidades y la final, parecen ser más bien pragmáticas, y
tolerancia social cuando se compara con la apoyan políticas que les son favorables y, en
variación entre países. La fuerte variación algunos sectores, es posible que estén dándole
entre países cuestiona aún más el supuesto de la espalda a un contrato social en el que ven
que las clases medias en toda América Latina escasos beneficios. Muchos latinoamericanos
comparten valores que propician una mayor de clase media no dependen del Estado para
cohesión social y prosperidad económica. obtener servicios básicos como la educación
Hasta cierto punto, los valores parecen ser y la salud y, en algunos casos, incluso para
circunstanciales e impulsados por desafíos y acceder a servicios públicos fundamenta
entornos socioeconómicos cambiantes. Asi les como el suministro de electricidad y la
mismo, si bien los valores de la clase media seguridad.
muestran moderación, sólo lo hacen dentro A pesar de que quizá las clases medias
de los límites dictados por la sociedad. no participan de algunos servicios básicos
Este resultado no debería resultar en abso (ver el Recuadro 6.4), también se benefician
luto sorprendente. A lo largo del último siglo, desproporcionadamente de otros servicios.
la clase media ha tolerado a movimientos Por ejemplo, las clases medias se benefician
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 185
GRÁFICO 6.2 Ingreso versus valores específicos de cada país, países seleccionados de América Latina, 2007
–0,8 –0,8
Ln Brasil Chile Colombia México Perú Ln Brasil Chile Colombia México Perú
(ingreso) (ingreso)
0,6 0,6
0,4 0,4
0,288 0,259
0,2 0,2 0,108
0,078
–0,774 0,015
0 0
–0,046 –0,015
–0,2 –0,2
–0,232 –0,263
–0,4 –0,4
–0,472
–0,6 –0,526 –0,6
–0,8 –0,8
Ln Brasil Chile Colombia México Perú Ln Brasil Chile Colombia México Perú
(ingreso) (ingreso)
de manera desproporcionada de la educación Latina, algo que podría ser objeto de todo un
pública terciaria y de los sistemas subvencio informe. Más bien, quiere destacar algunos
nados de seguridad social, que sólo abarcan rasgos que pueden afectar las perspectivas
marginalmente las necesidades de los pobres. de movilidad de los que siguen siendo pobres
El contrato social en América Latina y el y, al mismo tiempo, impedir la existencia de
Caribe es un contrato fragmentado, cuyas un contrato más cohesionado y estable. Para
diferentes facetas, apenas conectadas entre sí, ello, centramos la atención en dos aspectos
benefician a diferentes clases. del estado del bienestar que han sido objeto
Esta sección no pretende ofrecer un pano de mucha atención: las transferencias de efec
rama global del contrato social en América tivo y la educación.
1 8 6 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
Sánchez y Senderowitsch (2011) estudian cómo la el hogar (Gráfico R6.4), mucho más que los pobres
clase media en República Dominicana ha recurrido y vulnerables. La necesidad de cargar las baterías
a soluciones individualizadas para sustituir unos bie de los inversores representa el 63% del consumo
nes públicos deficientes. Ejemplos de esta “conducta promedio de electricidad de un hogar de ingresos
adaptativa” son la fuerte dependencia de los genera medios (453 kilovatios/hora al mes), y aproximada
dores domésticos de electricidad, los pozos cavados mente 246 gigavatios/hora al mes se consumen sólo
para conseguir agua corriente en el hogar, el uso de para alimentar la capacidad individual privada de
empresas privadas para informar sobre accidentes autogeneración. Esta ineficiencia del sistema supone
de circulación (en lugar de hacerlo en la comisaría de un costo de oportunidad importante, porque impone
policía) y el uso de servicios privados en la educación una carga tanto al Estado como a los consumidores
y la salud (estos dos últimos también son habituales finales, que pagan cerca de US$240 millones de su
en otros países de la región). factura anual de electricidad para mantener funcio
Consideremos, por ejemplo, el sector eléctrico. En nando los inversores. Los autores también propor
República Dominicana este se ha caracterizado por cionan evidencia sugerente de que los bajos niveles
grandes pérdidas de energía debido a infraestructu de confianza institucional tienden a reforzar la indi
ras y mantenimiento deficientes, a subsidios asigna vidualización de los servicios y debilitan la demanda
dos inadecuadamente y al impago generalizado de de mejores servicios. Esto puede haber generado un
las facturas. Las reformas han sido lentas y no siem círculo vicioso de suministro de servicios deficientes,
pre exitosas. Por ejemplo, el proceso de privatización que refuerza la baja confianza en las instituciones
de las empresas de distribución tuvo que ser parcial porque “las instituciones con bajos gastos y servicios
mente revertido porque las ineficiencias mencionadas de mala calidad [. . .] siembran la insatisfacción y
provocaban pérdidas constantes entre los operadores podrían perpetuar [. . .] el bajo nivel de confianza en
privados (Reinstein y Cayo 2010). Para lidiar con el las instituciones públicas.” (Ferroni, Mateo y Payne
suministro inestable de electricidad, ahora las clases 2008).
medias tienen inversores y generadores eléctricos en
70
61,2
60
Hogares con inversor, porcentaje
50 44,9
40
30
20,1
20
10,3
10 6,0
0
Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Clase alta
(0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (50+)
Fuente: Datos de Sánchez y Senderowitsch 2011.
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 187
• También puede plantear dificultades para 15 años (UNESCO 2008). Al mismo tiempo,
brindar una protección eficaz porque las los hijos de familias de clase media mejor
personas son más propensas a quedar educadas pueden acceder a una educación
marginadas (Ribe, Robalino y Walker superior gratis en las mejores universidades
2010). públicas. Así pues, no es sorprendente que
los movimientos políticos relacionados con la
La fragmentación y el truncamiento tam educación pública superior en Brasil, Chile,
bién se extienden a la educación. Una pri México y otros países de América Latina
mera impresión nos dice que la región rea hayan sido liderados y apoyados por las cla
lizó esfuerzos importantes para aumentar ses medias (Arocena y Sutz 2005; Lustig,
el gasto en educación para los pobres que Mizala y Silva 2012).
han dado resultados: en Chile, Costa Rica Para alimentar aún más la fragmenta
y México, por ejemplo, las tasas de matri ción, entre las clases medias y altas parece
culación netas en la enseñanza secundaria haber una renuncia desproporcionada a la
entre los hijos del quintil de ingresos más educación pública en los niveles de primaria
pobre, aumentaron en 24, 53 y 38 puntos y secundaria. El Gráfico 6.5 muestra el por
porcentuales, respectivamente, entre los centaje de alumnos entre 6 y 12 años matri
años noventa y 2009 (SEDLAC 2011). Este culados en colegios privados por grupos de
progreso se refleja en la incidencia del gasto ingreso. En la mayoría de los países, con la
en educación no terciaria, lo cual también excepción de Chile (que ha fomentado la
es síntoma de progresividad (ver las barras matriculación en los colegios privados a tra
del lado derecho en el Gráfico 6.3): el ratio vés de cheques escolares), el gráfico muestra
del gasto per cápita en educación primaria un agudo contraste entre la matriculación
y secundaria entre los pobres extremos y la en los colegios privados de los pobres y vul
clase media en Argentina, Bolivia, Brasil y nerables y dicha matriculación de las clases
Perú es, respectivamente, de 4,3, 1,8, 2,7 medias y altas: en Brasil, por ejemplo, sólo
y 3,0. Sin embargo, estas cifras pueden ser el 13% de los niños de la clase vulnerable
tanto el resultado de éxitos pasados como van a escuelas primarias privadas, mientras
una fuente de desafíos para el futuro, pues que el porcentaje de la clase media es casi la
ocultan, efectivamente, un alto grado de mitad (45%). Incluso en Costa Rica, uno de
fragmentación en la provisión de servicios. los países con los mayores logros educativos
Incluso dentro del sector de la educación, de América Latina y el Caribe, sólo el 2% de
el panorama se invierte en casi todos los paí los niños vulnerables van a escuelas prima
ses para la educación terciaria. En los cuatro rias privadas mientras que el porcentaje sube
países analizados por Lustig (2011), las clases a 25,3% en la clase media. El panorama no
medias se benefician desproporcionadamente cambia demasiado en el nivel secundario.
del gasto público en educación terciaria (ver A pesar de que se han realizado impor
el Gráfico 6.4). Así, puede haber surgido una tantes inversiones para mejorar la cobertura
distorsión distribucional en algunos países de los servicios, puede que los problemas de
de América Latina y el Caribe, donde los calidad expliquen la renuncia de las clases
niños pobres que van a escuelas públicas de medias y altas. Consideremos, por ejemplo,
baja calidad no pueden acceder a universi la evidencia a partir de las evaluaciones de
dades públicas de alta calidad, que general las transferencias condicionadas de efectivo
mente tienen altos estándares de admisión. (CCT), analizadas en el capítulo 3. A pesar
Los pobres —cuya disposición a pagar por la de que estas transferencias han mejorado
educación es alta y cuya capacidad de pago las vidas de las personas y han influido de
ha aumentado en los últimos años— podrían manera positiva en la escolarización de los
acabar pagando matrículas en instituciones beneficiarios, el impacto en los logros edu
educativas terciarias de baja calidad, que han cativos sigue siendo limitado, y los aumen
aumentado espectacularmente en los últimos tos en el empleo, los salarios y la movilidad
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 189
GRÁFICO 6.3 Incidencia de clase de las políticas sociales, países seleccionados de América Latina, c. 2007–10
a. Argentina b. Bolivia
150 150
Gasto per cápita, extrema pobreza = 100
90 90
60 60
30 30
0 0
Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media
(0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50)
Principales programas de transferencias de efectivo Principales programas de transferencias de efectivo
Gastos en educación pública no terciaria Gastos en educación pública no terciaria
c. Brasil d. Perú
150 150
Gasto per cápita, extrema pobreza = 100
120 120
90 90
60 60
30 30
0 0
Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media
(0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50)
Principales programas de transferencias de efectivo Principales programas de transferencias de efectivo
Gastos en educación pública no terciaria Gastos en educación pública no terciaria
GRÁFICO 6.4 Incidencia del gasto en educación pública terciaria, por el lado de la oferta y con la generación de
países seleccionados de América Latina empleo (Fiszbein y Schady 2009).
En educación, por ejemplo, a pesar del
1 000
aumento en la asistencia de los quintiles infe
riores, sigue habiendo marcadas diferencias
Gasto per cápita, extrema pobreza = 100
ico
ca
il
rú
na
bi
Ri
Ch
Pe
ica
éx
m
Br
sta
lo
in
Co
Do
0–2,5 2,5–4 4–10 10–50 50+ sean bajos (según el Proyecto de Reforma fis
cal y gobernanza económica de la Agencia
Fuente: Datos de SEDLAC.
Nota: “Extrema pobreza” = ingreso per cápita de US$0–US$2,50. “Pobres” = personas con un ingreso
para el Desarrollo Internacional de Estados
per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. Unidos [USAID], 2009, los tipos impositivos
“Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y
los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC =
marginales máximos de la renta personal en
Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. Colombia y Chile, por ejemplo, se acercan a
L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A 191
GRÁFICO 6.6 Puntuaciones en las pruebas de comprensión lectora de sexto curso por grupo de ingreso,
países seleccionados de América Latina, 2006
600
550
Puntuaciones de las pruebas
500
450
400
350
300
a
na
ala
ay
rú
il
ile
ca
ico
do
do
ua
as
m
gu
in
bi
Pe
Ri
gu
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Ur
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Co
m
Co
Ar
Ni
Gu
El
Do
ica
bl
pú
Re
los niveles de la Organización para la Coope administrativas. Los datos del Proyecto de
ración y el Desarrollo Económico [OCDE]). Reforma fiscal y gobernanza económica, de
Los bajos ingresos se deben más bien a la eva USAID, señalan que en Ecuador, por ejem
sión y a unas bases tributarias estrechas, por plo, los ingresos recaudados del impuesto al
que muchas empresas y trabajadores operan valor añadido (IVA) de cada punto porcen
en la informalidad. tual del IVA aumentaron del 0,22% del PIB
Los bajos ingresos fiscales limitan la capa en 2004 al 0,53% en 2009, en gran parte
cidad de los gobiernos para mejorar la cali gracias a las reformas administrativas.
dad de los servicios. También hacen que sea Puede que el desafío fundamental en la
más difícil ampliar la cobertura de programas recaudación, no obstante, no sea técnico.
más incluyentes financiados con los impuestos Para aplicar la legislación fiscal, tiene que
generales. Cuanto más bajos sean los ingre existir una voluntad política y, a menos que
sos, más probable será que la ampliación de las clases medias y altas (que contribuyen con
un programa se dé a expensas de otro, lo cual la mayor parte de los ingresos) se beneficien
genera tensiones entre los grupos y clases que del aumento en el gasto, puede que sea difí
podrían socavar el contrato social. cil ganarse su apoyo cuando se trate de una
La buena noticia es que los bajos ingresos subida de impuestos.
se deben fundamentalmente a un problema Terminamos esta sección —y el capítulo—
de cumplimiento (con las obligaciones fisca con una nota positiva. Vemos dos maneras
les). Por lo tanto, técnicamente sería posible de salir de este círculo vicioso en que algunos
aumentar los ingresos mediante reformas países pueden estar atrapados:
1 9 2 LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA
GRÁFICO 6.7 Ingresos fiscales por tipo, países seleccionados de América Latina, 1990–2010
50
45
40
35
Porcentaje del PIB
30
25
20
15
10
0
20 0
20 0
19 0
20 0
20 0
19 0
20 0
20 0
19 0
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90
20 0
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10
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0
1
9
0
1
9
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1
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0
1
9
20
20
19
Guatemala RB Venezuela Honduras Panamá Chile Estados Unidos Turquía Polonia Argentina Brasil OCDE Hungría
Ingresos fiscales directos Ingresos fiscales indirectos Contribuciones sociales Otros impuestos
los incentivos. En cualquier caso, es probable What Values Do They Hold? Evidence from
que en un futuro previsible, el tema de cómo the World Values Survey.” Documento de tra
mejorar los servicios y lograr una mayor bajo Economics 229, Banco Asiático de Desa
aportación de los segmentos más ricos de la rrollo, Manila.
Antón, Arturo, Fausto Hernández, y Santiago
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AUDITORÍA AMBIENTAL
Declaración sobre los beneficios para el medio ambiente
El Banco Mundial está comprometido con Se ha ahorrado:
la conservación de los bosques y los • 2 árboles
recursos naturales amenazados. La oficina • 1 millón de Btu
del Editor ha decidido imprimir La movili- de la energía total
dad económica y el crecimiento de la clase • 82 kilos de gases
media en América Latina en papel reciclado, de invernadero
con un 30% de fibra reciclada, de conformi- • 3.718 lts. de agua
dad con los estándares recomendados en el de desecho
uso del papel establecidos por la Iniciativa • 30 libras de desechos
para una Prensa Verde, un programa sin fines sólidos
de lucro que apoya a editoriales que utilicen
fibra que no proviene de bosques amenaza-
dos. Para más información, se recomienda
visitar www.greenpressinitiative.org.