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LISTA DE VERIFICACIN DE AUDITORA

PREGUNTA C Verifique que el proceso auditado guarde interrelacin con los dems procesos del SGC (basarse en el mapa de procesos, asegurarse de que existan conexiones con los dems procesos). Verifique que el proceso contenga los elementos mnimos que lo caracteriza como tal (objetivo, autoridad, recursos, entradas, salidas, actividades y respectivos responsables, procedimientos o referencia de los mismos, indicadores de seguimiento y/o medicin). Compruebe que la documentacin referenciada y utilizada en el proceso, incluyendo los registros, se encuentre actualizada respecto al estado de versin vigente (basarse en el listado maestro de documentos). Considera que tanto usted como el personal bajo su cargo, es competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia? Si la respuesta es s, solicite los registros respectivos; si la respuesta es no, el auditor debe pedir explicacin. Considera Ud. que el ambiente de trabajo en su proceso es adecuado? (iluminacin, ruido, temperatura, contaminacin atmosfrica, ergonoma de su puesto de trabajo y de sus subordinados) Considera Ud. que dispone de una infraestructura apropiada para lograr la conformidad de los resultados de su proceso o lograr sus objetivos? (cuando sea apropiado: espacio de trabajo, herramientas de trabajo, tecnologa, medios de comunicacin, transporte, etc.). Cmo se asegura de que la poltica de calidad es comunicada y entendida dentro de la organizacin? (el auditor espera que hayan registros de asistencia a charlas, capacitaciones, reuniones, incluyendo talleres para evaluar el entendimiento de la poltica. De qu manera se asegura que la Poltica de la Calidad es revisada para su continua adecuacin? (el auditor espera que el auditado evidencie los resultados de la ltima revisin por la direccin, segn cronograma de revisin por la direccin). Se asegura la alta direccin de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto (vase 7.1 a), se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin? (el auditor espera que los objetivos de la calidad sean coherentes con los objetivos de los procesos del SGC, en cuyas caracterizaciones debera referenciarse el cargo de los responsables de cada proceso). Los objetivos de la calidad son medibles y coherentes con la poltica de la calidad? (el auditor espera encontrar los mtodos o formas de clculo de los indicadores de gestin de cada proceso y sus respectivas metas). Tiene definida las responsabilidades y autoridades del personal de la organizacin? Ha comunicado estas responsabilidades y autoridades a cada uno de los colaboradores? mantiene evidencia de esto? ( el auditor espera que se hayan comunicado de alguna manera (verbal o escrita) las responsabilidades y autoridades a todo el personal de la organizacin, y preferiblemente que haya quedado evidencia de dicha comunicacin, por ejemplo, a travs del formato para el registro de inducciones) De qu manera asegura que se mantiene la integridad del SGC cuando se planifiquen e implementen cambios en este? (el auditor espera que el auditado evidencie la aplicacin del formato respectivo de revisin de implicacin de cambios, siempre y cuando hayan situaciones que ameriten su implementacin) La alta direccin se asegura de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad? (el auditor espera que el entrevistado describa el flujo que tienen las comunicaciones desde la solicitud de un pedido por parte del cliente hasta que le es entregado a satisfaccin) La alta direccin revisa a intervalos planificados, el sistema de gestin de la calidad de la organizacin, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas? (el auditor espera que exista un cronograma de revisin por la direccin y que este a la fecha haya sido ejecutado). Dicha revisin incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la calidad, incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad? Se mantienen registros de las revisiones por la direccin? (el auditor espera que se tengan registros de las revisiones por la direccin de acuerdo al cronograma establecido). De qu manera puede usted demostrar o evidenciar la capacidad del proceso a su cargo para alcanzar los resultados planificados? (el auditor espera que el auditado presente y explique los resultados de las mediciones realizadas al proceso a travs de los indicadores respectivos). N C HALLAZGO O DETALLE M

Qu hace cuando no se alcanzan los resultados planificados en su proceso? (el auditor espera que el auditado comente sobre las correcciones y acciones correctivas segn sea conveniente y presente los planes de accin respectivos). P.S. Asegurarse que la acciones correctivas planteadas apunten a la eliminacin efectiva de la causa raz del problema (el auditor se asegura que las acciones correctivas sean apropiadas a los efectos de la no conformidad reportada y que stas sean ejecutadas). En que otras fuentes se basa para identificar situaciones desfavorables en su proceso que puedan conllevar a la implementacin de nuevas acciones correctivas? (el auditor espera que el auditado exponga situaciones diferentes al no cumplimiento de metas en su proceso). Conoce usted la metodologa para implementar acciones preventivas? Ha contribuido usted a la organizacin planteando acciones preventivas desde su proceso? (el auditor espera que el auditado explique el procedimiento de acciones preventivas y que evidencie el registro de las acciones preventivas planteadas).