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Resumen: Norberto Bobbio: Estado, Gobierno y Sociedad, Fondo de Cultura Econmica (1985), pp. 68-187.

Captulo III: Estado, Poder y Conflicto 1) Para el estudio del Estado Las disciplinas histricas1 Para el estudio del Estado las dos fuentes principales son la historia de las instituciones polticas y la historia de las doctrinas polticas. De esta manera, la historia de las instituciones polticas estudia las instituciones que conforman (o han conformado) a los diferentes Estados (o sistemas de gobiernos, si se le quiere as llamar), mientras que la historia de las doctrinas polticas es aquella ciencia que estudia las proposiciones ideales de Estados (ejemplos como Hobbes, Locke, Rousseau, etc.) Ambas ciencias se complementan, debido a que si se desea conocer a fondo los mecanismos de las relaciones de poder a lo largo de la historia es imposible conocerlos a fondo utilizando una sola de estas disciplinas. Podemos decir que la historia de las instituciones se desarroll despus que la historia de las doctrinas, debido a que es mucho ms fcil conocer las doctrinas que recopilar las fuentes que nos sirven para definir una historia de las instituciones. Adems, las doctrinas en cierto modo reconstruyen (o deforman o idealizan) ciertos ordenamientos polticos2. Las primeras de estas fuentes para el estudio autnomo de las instituciones frente a las doctrinas provienen de los mismos historiadores. Despus del estudio de la historia viene el estudio del conjunto de normas del derecho pblico. Sin embargo, hoy la historia de las instituciones no solo se ha separado de la historia de las doctrinas, sino que ha ampliado su campo de estudio3. Filosofa poltica y ciencia poltica4. El campo de estudio del Estado se divide convencionalmente entre las disciplinas de la filosofa poltica y la ciencia poltica. En la filosofa poltica hay tres clases de investigacin: Sobre la mejor forma de gobierno o la ptima repblica. No tiene carcter evaluativo. Sobre el fundamento del Estado o del poder poltico. Lo justifica, no lo explica. Sobre la esencia de la categora de lo poltico, o de la politicidad, con la disputa por la distincin entre tica y poltica. No es verdadera ni falsa

La ciencia poltica, en cambio, investiga los siguientes tpicos: El principio de verificacin o de falsificacin como criterio de aceptabilidad de sus resultados El uso de tcnicas de la razn que permitan dar una explicacin causal en sentido fuerte y en sentido dbil del fenmeno indagado. La abstencin de juicios de valor (avaluatividad)

Punto de vista sociolgico y jurdico5. Jellinek distingue entre una doctrina sociolgica y una doctrina jurdica del Estado, distincin que se volvi necesaria luego de la tecnificacin del derecho pblico y, en consecuencia, la consideracin del Estado como persona jurdica. La tecnificacin del derecho pblico es consecuencia de la concepcin del Estado de derecho, o sea, un rgano de produccin jurdica y en su conjunto como ordenamiento jurdico. As, se distingue el punto de vista jurdico, para reservarlo a los juristas, y el punto de vista sociolgico, en manos de otros cientficos sociales6. Esta distincin no sera concebida de no ser por el advenimiento de la sociologa, que engloba la teora del Estado.

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Pg 68-70 Ver ejemplos en pgina 69. 3 Ver estos campos en pgina 70. 4 Pg 70-72 5 Pg 72-74 6 Verlos en pg. 73

Para Jellinek, el punto de vista sociolgico tiene por contenido la existencia objetiva, histrica y natural del Estado, mientras que el punto de vista jurdico trata de las normas jurdicas que deben manifestarse, lo que representa la contraposicin entre el ser y el deber ser. Weber afirma que al hablar de derecho deben distinguirse ambos puntos de vista, distincin que se traduce en la validez ideal, propia de los juristas, y validez emprica de las normas, de la que se ocupan los socilogos. Kelsen critica la teora dual de Jellinek, que afirma la reduccin radical del Estado a ordenamiento jurdico. Finalmente, con el paso del Estado al Estado Social, el punto de vista jurdico (formalista) ha sido abandonado y han tomado fuerza los estudios sociolgicos que consideran al Estado una forma compleja de organizacin social. Funcionalismo y Marxismo7 Dentro de las teoras sociolgicas del Estado, estn la teora marxista y la teora funcionalista. Las diferencias entre ambas se remiten a la concepcin de la ciencia en general como en referencia al mtodo, pero la ms importante es la ubicacin del Estado en el sistema social. La concepcin marxista supone en toda sociedad histrica dos momentos (que no estn al mismo nivel), que son la base econmica (estructura) y la superestructura. El Estado pertenece al segundo momento. La relacin entre ambos momentos es recproca, peor la base econmica es determinante. La concepcin funcionalista concibe al sistema global dividido en cuatro subsistemas, que en conjunto conservan el equilibrio social: patter-maintenance, goal-attainment, adaptation, integration. El subsistema poltico pertenece al goal attainment; esto implica que la funcin poltica realizada por las instituciones que constituyen el Estado es uno de los cuatro pilares del sistema social. No existen diferencias entre las cuatro funciones (a diferencia del marxismo), pero igual al subsistema econmico se le atribuye cierta preponderancia. El funcionalismo se adhiere a la idea hobbesiana del orden, mientras que el marxismo est dominado por la idea del paso de un orden a otro mediante la explosin de contradicciones internas del sistema. Por otra parte, los cambios que estudia el funcionalismo son los que se presentan dentro del sistema, y que ste absorbe mediante ajustes previstos por el mismo sistema. En los ltimos aos el punto de vista que prevalece en la representacin del Estado es el sistmico derivado de la teora de sistemas. La relacin entre las instituciones polticas y el sistema social est representada como una relacin demanda-respuesta (input-output). De esta forma, las instituciones deben dar respuesta a las demandas del ambiente social, y estas respuestas son decisiones colectivas; ante estas respuestas, pueden surgir nuevas demandas, en un proceso de cambio continuo. Si las instituciones no son capaces de dar respuestas adecuadas a las demandas, se transforman. Esta teora es perfectamente compatible con las dos anteriores. La representacin sistmica del Estado intenta proponer un esquema conceptual para analizar la manera en que las instituciones polticas funcionan, la forma en que cumplen las funciones que les son propias y cual sea su interpretacin. Estado y sociedad8 En la antigedad no exista la diferencia entre estos dos conceptos. Sin embargo, en las teoras modernas estos conceptos comienzan a desmarcarse; as, esta relacin entre la sociedad poltica y las sociedades particulares es una relacin entre el todo y las partes, concepcin que se toma en cuenta en todo el estudio de la poltica, incluso Hegel9. Si bien en las concepciones que van de Hobbes a Hegel es el Estado el que tiene mayor preponderancia, en la concepcin marxista se torna al revs: una sociedad que se vuelve un todo frente a un Estado que poco a poco se va degradando. Adems, curiosamente, aunque en diferentes sentidos, tanto el liberalismo como los socialismos buscan la reduccin del Estado a su mnima expresin o a su extincin. Para terminar, hoy se considera al Estado, como sistema poltico, como un subsistema respecto al sistema social.

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Pg 75-78 Pg 79-81 9 Para ms detalle, ver pg 80

De parte de los gobernantes o de los gobernados10 Han existido distintas posiciones que han tomado los escritores con respecto a la relacin poltica fundamental, la de la relacin gobernantes-gobernados, soberano-sbditos o Estado-ciudadanos, relacin de ndole vertical generalmente, salvo en las concepciones que abogan por un autogobierno en donde ambos entes estaran en igualdad de condiciones. As, el problema del Estado puede ser visto desde alguno de estos dos puntos de vista. De esta manera, una larga tradicin de escritores, desde Platn hasta Maquiavelo han tratado el tema desde el punto de vista de los gobernantes, ya sea acerca de cmo deben gobernar, las diversas formas de gobierno, los buenos y malos gobiernos, etc. 11. El gobernante es tratado como sujeto activo de la relacin, mientras que el gobernado es el sujeto pasivo. El descubrimiento de la otra cara de la Luna 12 se presenta en la poca moderna con la doctrina de los derechos naturales del individuo, que son anteriores a la formacin de cualquier sociedad poltica. As, la sociedad poltica es entendida como un acuerdo voluntario de los individuos que deciden vivir en sociedad e instituir un gobierno. En cambio, desde un punto de vista aristotlico, el Estado es parte de la naturaleza, por lo tanto no es instituido por los hombres sino inherente a ellos. En las declaraciones de los derechos norteamericanas y francesas, el principio de que el gobierno es para los individuos y no al revs ha influido en la reflexin acerca del Estado. Asimismo, el proceso de cambio, considerado negativo por Aristteles, adquiere una connotacin positiva por los movimientos revolucionarios, que lo ven como el inicio de un nuevo orden. 2) El nombre y la cosa Origen del nombre13 La palabra Estado se difundi con El Prncipe de Maquiavelo, palabra que sustituy paulatinamente a los trminos que en la antigedad designaban a la mxima organizacin de un grupo de individuos sobre un territorio en virtud de un poder de mando: civitas, que traduca el griego polis, y res pblica, que designaba al conjunto de instituciones polticas en Roma. Pero an autores como Bodino o Hobbes usaran estos trminos antiguos en sus obras en vez de la palabra Estado. Pero la palabra civitas no se ajustaba a la realidad, por ser contingente a otra realidad histrica, por lo que en Europa el trmino Estado comenz a masificarse, principalmente desde las pequeas repblicas italianas que buscaban un nuevo rtulo a su condicin poltica. Argumentos a favor de la discontinuidad14 La nueva palabra debe utilizarse debido a que el ordenamiento del Estado moderno es demasiado diferente a la de los ordenamientos anteriores, por lo que es mejor utilizar Estado slo para referirse a estos Estados nacidos de la crisis de la sociedad medieval. La pregunta es: Existi antes alguna sociedad poltica que pueda llamarse Estado antes de los Estados modernos? 15. Esta pregunta suscita el problema del origen del Estado. Los que dicen que el Estado surgi en una poca reciente se basa en el proceso de concentracin del poder de mandar en un territorio determinado gracias a la monopolizacin de servicios tales como la produccin de derecho mediante la ley, y el aparato coactivo para la aplicacin del mismo, as como el cobro de tributos. As, en una concepcin weberiana, el Estado moderno es definido como un rgano que debe preocuparse de la prestacin de servicios pblicos y del monopolio legtimo de la fuerza. Sin embargo, la respuesta a esta pregunta depende mucho de los puntos de vista y las comparaciones que se hagan entre las instituciones modernas y las antiguas.

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Pg 81-86 Ver final pg 82- inicio pg 83 12 Parece que a mi amigo Bobbio le gustaba Pink Floyd. 13 Pg 86-89 14 Pg 89-92 15 Las preguntas derivadas de esa vanlas en la pgina 90.

Argumentos a favor de la continuidad16 Para la defender la continuidad se puede argumentar con las instituciones, magistraturas y formas de gobierno que han llegado hasta nuestros das, as como de los estudios polticos llevado a cabo, por ejemplo, por Aristteles, similares a los actuales. Pero la respuesta a esta pregunta tambin depende del concepto con el que se entienda a la palabra Estado. De esta forma, si alguien entiende al Estado como un Estado moderno, obviamente que antes no existan Estados, al igual que el concepto de continuidad, que puede definirse segn mltiples criterios17. Entonces, en el fondo definir si la palabra Estado slo se debe aplicar a los actuales Estados modernos o tambin a las formas polticas antiguas es un tema que se ha de analizar segn distintos prismas. Sin embargo, tambin se puede argumentar la permanente idea, tanto en la antigedad como en el medioevo de las ideas de regnum e imperium, un poder autorizado para ejercer en ltima instancia la fuerza con el fin de mantener la paz y el ejercicio de la justicia, dos funciones que pueden ser realizadas slo por quien tenga un poder coactivo. En fin, a travs del debate acerca del fundamento del poder, que hace nacer la idea del contrato social, hace que se argumente a favor de la discontinuidad del estado; sin embargo, estas tesis de la continuidad del Estado han vuelto a tomar fuerza del momento que explican la funcin mediadora de los grandes conflictos sociales de todos los tiempos, incluso de los Estados contemporneos. Cundo naci el Estado? 18 Una tesis afirma que el Estado, como organizacin poltica y social, nace de la disolucin de la comunidad primitiva basada en vnculos de parentesco y derivada de la unin de muchos grupos familiares por razones de supervivencia interna (sustentacin) y externa (defensa), de una poca de primitivismo salvaje a una de civilizacin (Ferguson). Por otra parte, historiadores contemporneos afirman que el Estado nace junto con la poca moderna. Como sea, ambas posturas reconocen que en la forma de vida anterior al Estado es una anttesis a la sociedad civil. Vico sostiene que antes del Estado hay un estado ferino, y el Estado surge cuando los jefes de familia se unen para dar forma a una repblica aristocrtica. Para Engels el Estado nace como un instrumento para la dominacin de la clase gobernante, as como tambin como la disolucin de una sociedad basada en relaciones familiares. Para Engels, en la comunidad primitiva rige la propiedad colectiva; sin embargo, con el establecimiento de la propiedad privada nace la divisin del trabajo, y la divisin de la sociedad en clases, una de las cuales domina a la otra con el poder poltico, el Estado. El problema que surge con estos planteamientos es si las sociedades primitivas conocen (o conocieron) se pueden considerar sociedades sin Estado, o contra el Estado, debate que depende del sentido con el que se entienda a la palabra Estado, as como el concepto de poltica, tan ambiguo como el de Estado, si bien tiene una extensin conceptual mayor; adems, para hacer este anlisis es importante tomar en cuenta las semejanzas y diferencias de cada orden social. 3) El Estado y el poder Teoras del poder19 A pesar de las diferencias semnticas entre los conceptos Estado y poltica, lo que ambos tienen en comn es la referencia al fenmeno del poder. Las palabras que indican diferentes formas de poder (aristocracia, democracia, monarqua, oligarqua, burocracia, fisiocracia, etc.) provienen del griego. No hay teora poltica que no parte con una definicin del poder. Generalmente el Estado es definido como el portador del poder supremo, y su anlisis se resuelve en el estudio de las distintas potestades que le competen al soberano. Asimismo, la teora del Estado se enlaza con la teora de los tres poderes, y sus relaciones entre s. En la filosofa poltica el problema del poder ha sido presentado bajo tres aspectos, que constituyen sendas teoras fundamentales del poder:
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Pg 92-97 Ver pgina 91 18 Pg 97-101 19 Pg 101-104

Sustancialista: Bsicamente, lo que afirma es que el poder consiste en la produccin de los efectos deseados, y se expresa en tres formas: poder fsico (militar), poder psicolgico (rdenes respaldadas por amenazas), econmico (recompensas, persuasin y disuasin). Exponentes de esto son Hobbes y Russell, entre otros. Subjetivista: es la capacidad del sujeto de obtener ciertos efectos, por lo que se dice que el soberano tiene el poder de hacer leyes y as influir en la conducta de los sbditos. As se determina el derecho subjetivo. Su principal exponente es Locke. Relacional: El poder se define como una relacin entre dos sujetos en el que uno obliga a otro a hacer algo que de otra manera no hara. Su principal exponente es Dahl.

Las formas de poder y el poder poltico20. Debemos distinguir el poder poltico de las otras formas de poder. A travs del tiempo ha habido muchas tipologas, una de las cuales es la aristotlica que distingue tres formas de poder: El del padre sobre el hijo: el poder es ejercido en inters de los hijos. El del amo sobre el esclavo: el poder es ejercido en inters del amo El del gobernante sobre los gobernados: el poder es ejercido en inters de ambos.

Esta tipologa ha servido para establecer dos formas corruptas de gobierno: el gobierno paternalista, que trata a sus sbditos como a hijos, y el gobierno desptico, que trata a sus sbditos como esclavos. Esta particin, junto con el gobierno civil, ha sido un tema recurrente de la teora poltica moderna, que busca diferenciar las dos primeras formas de poder en relacin a la tercera. As, lo que diferencia al poder civil de los otros dos poderes es que est basado en un consenso manifiesto y tcito de quienes son sus destinatarios, a diferencia del paterno que est basado en su derecho por la procreacin, y el paternal que castiga con la esclavitud a quien ha hecho un delito grave. Existe otra tipologa del poder, originada durante la Edad Media, que se basa en la disputa de poder entre el Estado y la Iglesia. Los defensores del poder temporal atribuyen al Estado la facultad de ejercer el derecho y el poder de un modo exclusivo en un determinado territorio, mientras q la Iglesia debe velar por la educacin moral y la enseanza de la religin verdadera. As, es el poder poltico el que detenta el monopolio de la fuerza, por ponerlo en trminos weberianos. Sin embargo, para definir el poder poltico el mero uso de la fuerza no es suficiente, si bien es una condicin necesaria. Tambin se necesita la exclusividad de este derecho, ya que es soberano slo aquel que tenga el derecho exclusivo de ejercer la fuerza sobre un determinado territorio en forma absoluta (Bodino). Hobbes contina con este concepto de Estado como la exclusividad del uso de la fuerza, mientras que Hegel ve como aqul ente en el que los hombres se unen para la defensa comn de la propiedad. Las tres formas de poder21 Se han distinguido tres clases de poderes: Poder econmico: Los que poseen ciertos bienes (principalmente los medios de produccin) inducen a los que no los poseen a adoptar ciertas conductas, que consiste en la realizacin de un trabajo til. Divide a la sociedad entre ricos y pobres. Poder ideolgico: Los que poseen ciertos conocimientos, doctrinas, cdigos de conducta, etc., inducen a los miembros a realizar conductas determinadas (especialmente en regmenes ideolgicos). Divide a la sociedad entre sabios e ignorantes Poder poltico: Es el poder que est en posibilidad de recurrir en ltima instancia a la fuerza (porque detenta el monopolio). De esta manera quien lo detenta consigue los efectos deseados en los dems. Divide a la sociedad en fuertes y dbiles.

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Las tres formas de poder tienen en comn que dividen a la sociedad entre superiores e inferiores. Pero el poder poltico es considerado el poder supremo, ya que el poder coactivo es aquel que necesita la sociedad para defenderse de ataques externos o prevenir disgregaciones internas. Marx otorga gran importancia a esta tricotoma, ya que la base real (estructura) para l se define por el sistema econmico, mientras que en la superestructura se encuentran los sistemas ideolgico y jurdico-poltico. Tradicin que con ciertas variantes es continuada por Gramsci 22. Y esto lo diferencia de la teora tradicional, que distingue al poder ideolgico (o espiritual) del poder temporal, que est conformado con el control tanto econmico como poltico. La primaca de la poltica23 La primaca del poder poltico, en relacin a los otros dos poderes, es lo que distingue al pensamiento poltico moderno desde Maquiavelo hasta Hegel. As, la doctrina de la razn de Estado est vinculada a la idea de la primaca de la poltica, y esto explica el por qu esta doctrina nace y se desarrolla al lado de la teora del Estado moderno. Una de las formas en manifestarse esta primaca es la independencia (o superioridad) del juicio poltico frente al juicio moral24, as como una razn de Estado diferente de la razn de los individuos. La doctrina contraria es la de la religin predominante, que propone la subordinacin de la accin poltica a las leyes de la moral. 4) El fundamento del poder El problema de la legitimidad25 El problema de la justificacin del poder nace de la pregunta: Es suficiente la fuerza para hacerlo aceptar por aquellas personas sobre las cuales se ejerce, para persuadir a sus destinatarios a obedecerlo? A esta pregunta se le pueden dar dos respuestas, segn lo que el poder es de hecho o sobre lo que deba ser. La filosofa poltica clsica se ha inclinado a negar que un poder nicamente fuerte, independiente del hecho de que sea capaz de durar, pueda ser justificado. De aqu la distincin ideolgica entre poder legtimo y poder ilegtimo con el argumento ritual de: cmo podemos distinguir al poder poltico de una banda de ladrones? 26. Esto ha dado origen a la formulacin de principios de legitimidad, que otorguen una razn en referencia al gobernante y al gobernado. Los diversos principios de la legitimidad27 A lo largo de la historia se han planteado al menos seis principios de legitimidad, basados en parejas dicotmicas en base a los principios de la Voluntad, la Naturaleza y la Historia. La Voluntad contiene los siguientes principios: Los gobernantes reciben su poder de la voluntad de Dios. Los gobernantes reciben su poder de la voluntad del pueblo.

En contraposicin a esto, los principios de la Naturaleza son los siguientes: La naturaleza, como fuerza originaria, crea una relacin entre gobernantes y gobernados, por la diferente naturaleza de los seres humanos (Aristteles) La naturaleza desprendida de la razn justifica al soberano en la medida que ste identifique y aplique las leyes naturales que son las leyes de la razn (iusnaturalistas modernos)

Finalmente, los principios derivados de la Historia son los siguientes:

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Para ms detalles vea pgina 113 Pg 114-116 24 Para los que estuvimos con MEOB, lo encuentro similar a lo que propona Isaiah Berlin en relacin a la obra de Maquiavelo (ese texto que apareca en el mdulo diferenciado y que no pregunt en el examen el muy maldito) 25 Pg 117-120 26 Si les interesa ver la respuesta a esto de diversos autores, vean Pg. 118-119 27 Pg 120-124

Un apelo al pasado; as, los gobernantes se legitiman segn la fuerza de la tradicin. Este principio justifica el poder constituido. Un apelo al futuro; as, los gobernantes (revolucionarios) se legitiman debido a que justifican su ruptura por el pasado como una nueva etapa en el devenir histrico. Sirve para justificar el poder por constituirse, y est muy relacionado con los movimientos revolucionarios.

El problema de la legitimidad est vinculado a la obligacin poltica, ya que la obediencia slo se le debe al poder legtimamente constituido. Legitimidad y efectividad28 Con las teoras positivistas se abre paso la tesis de que slo el poder efectivo es legtimo; dicha efectividad consiste bsicamente en la capacidad del gobernante para poner en prctica un ordenamiento coercitivo basado en leyes29. Entonces, la legitimidad est condicionada a la eficacia, y en caso de ineficacia se recomienda su reemplazo por un ordenamiento alternativo que sea eficaz. Por otra parte, Weber ha descrito las formas histricas de poder legtimo una vez definido el poder legtimo como algo diferente de la mera fuerza. Estos tres tipos puros de poder legtimo son los siguientes: Poder tradicional: el motivo de la obediencia es la creencia en la sacralizacin de la persona del soberano, la que deriva de la creencia en que como siempre ha sido as no hay motivo para cambiarlo Poder legal-racional: el motivo de la obediencia deriva de la creencia en la racionalidad del comportamiento conforme a las leyes que instituyen una relacin impersonal entre gobernante y gobernado. Poder carismtico: el motivo de la obediencia deriva de la creencia en caractersticas extraordinarias del lder.

Obviamente en la vida real estas tres formas de poder se presentan mezcladas entre s, siempre una con mayor predominancia que la otra. 5) Estado y Derecho Los elementos constitutivos del Estado30 La doctrina clsica del Estado se ha ocupado del problema de los lmites del poder, que generalmente es planteado dentro de las relaciones entre el derecho y el poder (o Estado) En general una definicin comn es El estado es un ordenamiento jurdico para los fines generales que ejerce el poder soberano en un territorio determinado al que estn subordinados necesariamente los sujetos que pertenecen a l. Para Kelsen31 el poder soberano se vuelve el poder de crear y aplicar el derecho sobre un territorio y hace un pueblo, derivado de la validez de la NFH y ocupando la fuerza en ltima instancia. Con esta terminologa kelsenlandiATRIANA32 el Estado en cuanto ordenamiento coactivo es una tcnica de organizacin social, o un conjunto de medios para lograr un objetivo. Desde un punto de vista formal e instrumental la condicin necesaria y suficiente para que exista un Estado es Que en un territorio determinado haya un poder capaz de tomar decisiones y emitir los mandatos correspondientes obligatorios para todos los que habitan en ese territorio, y obedecidos efectivamente por la gran mayora de los destinatarios en la mayor parte de los casos en los que se requiere la obediencia, cualquiera que sean las decisiones

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Pg 124-127 En resumen, segn Bobbio, esto es lo que dice el Kelsen sexy. 30 Pg 127-130 31 Ohhhhhhh washito rico sexy sabrosn el Kelsen constitucionalista. 32 Escuchando la grabacin de la clase del 22/08/2006 me di cuenta de que PR-T dijo eso (soy un oo-leguleyo sin remedio, lo s).

Pero el poder estatal tiene lmites, y Kelsen los reconoce en los lmites de validez temporal de la norma y la validez material de la misma33, que bsicamente consiste en que hay cosas que no pueden ser ordenadas (como que las vacas vuelen) y adems que las reglas no pueden violar los preceptos de la Constitucin. El gobierno de las leyes34 Desde la antigedad, el problema de la relacin entre el derecho y el poder fue planteado en la pregunta Es mejor el gobierno de las leyes o el gobierno de los hombres? Platn se inclina por el gobierno de las leyes, Aristteles plantea que lo mejor es ser gobernado por el mejor hombre o las mejores leyes, pero a favor de las leyes argumenta que las leyes no tienen pasiones humanas. En la tradicin jurdica inglesa el principio de subordinacin del rey a la ley (rule of law) es el fundamento del Estado de derecho entendido como el Estado cuyos poderes son ejercidos en el mbito de leyes preestablecidas. Se presenta el problema de dnde provienen las leyes que debe obedecer el gobernante? Las respuestas que se han dado son dos, a saber: por encima de los gobernantes hay otras leyes, leyes naturales, o las leyes cuya fuerza obligatoria proviene del estar arraigadas en la tradicin (idea del Gran Legislador). Los lmites internos35 La idea del gobierno de las leyes como superior al gobierno de los hombres parece contraponerse al principio de que el prncipe es legislador absoluto, pero esto no es as, ya que si bien segn ese principio el prncipe no se rige por sus propias leyes, si lo hace en relacin a las leyes naturales y divinas. As, el prncipe que viola las leyes naturales y divinas es un tirano, y el que viola las normas fundamentales es un usurpador. Otra cosa que diferencia al rey de un tirano es que el poder del rey no debe invadir la esfera del derecho privado, salvo en casos de necesidad. Los defensores de la monarqua constitucional, el poder debe estar limitado por la existencia de centros poder legtimos que puedan deliberar en determinadas materias propias del Estado. As, la presencia de cuerpos intermedios permite distinguir entre una monarqua y un despotismo. Otra teora es la de la separacin de los poderes del Estado, fundamentalmente en ejecutivo, legislativo y judicial, lo que no quiere decir que estos tres poderes funcionen independientemente uno del otro, sino que quien posea uno de estos poderes no debe poseer las facultades de otro. La ltima lucha por la limitacin del poder poltico es la que se combati en los derechos fundamentales del hombre y del ciudadano, derechos que, en trminos de Kelsen, constituyen el lmite a la validez material del Estado. El Estado limitado por excelencia es el Estado liberal, que respeta los derechos de libertad. Se le llama Constitucionalismo a la teora y la prctica de los lmites del poder, de esta forma, slo encuentra su plena expresin en las constituciones que establecen lmites tanto formales como materiales la poder poltico, representados por la barrera que los derechos fundamentales reconocidos y protegidos elevan contra el intento y presuncin del detentador del poder soberano de someter a reglamentacin cualquier accin que los individuos o grupos intenten emprender36. Los lmites externos37 Se refieren a los lmites que tiene un Estado en relacin a otros estados. Pueden derivarse del ius gentium o de acuerdos recprocos, como los tratados internacionales. Se da una relacin entre los
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Eso aparece en el primer captulo de la Teora Pura del Derecho de Kelsen. Pg 130-134 35 Pg 134-139 36 Lo destaqu con negritas (y este pie de pgina tambin) porque me parece que es lejos la parte ms contingente del texto de Bobbio en relacin a nuestro ramo. Esta definicin (si bien para que sonara ms linda le hice un par de cambios gramaticales) se encuentra en la pgina 139. 37 Pg 139-143

lmites internos y los externos en el sentido de que cuando un Estado es ms fuerte y por lo tanto con menores lmites en el interior, es ms fuerte y con menor lmite en el exterior; as, mientras ms cohesionado mantenga el Estado a sus sbditos, mayor ser su independencia frente a otros Estados. Un ejemplo de ello es la formacin del Estado moderno, que surgi de la fusin de diferentes poderes difusos de la sociedad medieval, y as logr contraponerse al poder del Imperio y de la Iglesia. Adems con esta formacin de los Estados modernos renace el derecho internacional, para regular sus relaciones. Asimismo, ante la disolucin del Imperio se da en paralelo un proceso de unificacin de pequeos Estados, para dar paso a Estados confederados mayores, lo que significa el reforzamiento del primero sobre los segundos; de esta forma, los estados confederados ganan fuerza en el exterior, pero pierden independencia interna. nicamente a travs de la unin de pequeos estados puede la repblica volverse una forma de gobierno para un Estado extenso (como EE.UU.).La formacin de estados independientes y nacionales es un proceso continuo de descomposicin y recomposicin. La descomposicin tiende a relajar los lmites externos, mientras que la recomposicin tiende a reforzar los lmites internos.

Captulo III: Estado, Poder y Conflicto (continuacin) 6) Las formas de gobierno Tipologas clsicas38 Las tipologas clsicas de las formas de gobierno son tres: La de Aristteles: El estagirita39 clasifica a las formas de gobierno segn el nmero de gobernantes: monarqua (uno), aristocracia (pocos), democracia40 (muchos), con sus correspondientes formas corruptas: tirana, oligarqua y democracia 41 respectivamente. La de Maquiavelo: Reduce las formas de gobierno a dos, en monarqua y repblica, agrupando en esta ltima tanto a la aristocracia como a la democracia. La de Montesquieu: reconoce tres formas: monarqua, repblica, despotismo. La distincin entre el despotismo y la monarqua es que el primero es el gobierno de uno sin leyes ni frenos. Adems, hay principios inherentes a estas formas de gobierno: honor en las monarquas, virtud en las repblicas, miedo en el despotismo. En relacin a esta clasificacin, Hegel ocupa estas tres formas de gobierno para plantear una tesis histrica lineal de la evolucin poltica de la humanidad: primero hubo despotismos, luego las repblicas (griegas y romanas), para llegar a las monarquas modernas.

Una distincin diferente hace Kelsen. El propone que la forma de determinar las formas de gobierno no ha de basarse en un criterio numrico como el de Aristteles, sino en uno que vea cmo se crea el ordenamiento: desde arriba (cuando los destinatarios de las normas no participan en la creacin de las mismas) o desde abajo (cuando si participan), siendo la primera una autocracia (monarqua ms aristocracia) y la segunda una democracia, si bien ninguna de las dos se da en una forma pura 42. Monarqua y repblica43 En un primer momento, la distincin conceptual entre ambas era la cantidad de personas que gobernaban, como ya se precis. Hoy, con los cambios en la monarqua, que han pasado de ser absolutas a constitucionales y luego parlamentarias, se ha transformado en una forma de gobierno diferente a su concepcin tradicional. El Estado moderno nace, crece y se consolida como un Estado monrquico.

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Pg 144-147 Como dira MEOB... 40 Hay una palabra en griego que es ms precisa, pero en el texto de Bobbio aparece escrita en caracteres griegos y desconozco dichos caracteres, porque el trmino democracia en s Aristteles lo utiliza para definir a la forma corrupta de la democracia ac citada (PRT la llam oclocracia en clases). 41 Ver cita anterior. 42 Comparen esta idea con los postulados filosficos de Kant al respecto de la heteronoma y la autonoma de la voluntad. 43 Pg 147-152

La primera repblica en los tiempos modernos es la del estado federal formado por las trece colonias americanas; se da una constitucin a imagen y semejanza de las constituciones monrquicas, pero el jefe de Estado no es hereditario, sino electivo. En nuestros tiempos la distincin entre monarqua y repblica ha ido perdiendo el sentido, ya que las monarquas actuales son mas bien una mezcla entre la monarqua clsica y la repblica. Actualmente, el criterio de diferenciacin es la relacin que se da entre el poder ejecutivo y el legislativo, independiente de que si el titular del poder ejecutivo sea un rey o un presidente de la repblica. La repblica se define como una forma de gobierno con cierta clase de estructura interna, incluso compatible con la existencia de un rey, y en realidad la distincin que se hace es si el gobierno es presidencialista o parlamentario (segn la preeminencia de cada poder) 44. Otras tipologas45 Mosca divide a las formas de gobierno en base a la formacin y organizacin de las clases polticas, partiendo de la base que todos los sistemas polticos clsicos implican el gobierno de una lite: Clases cerradas: la clase gobernante se organiza desde la cspide del sistema poltico. Clases abiertas: la clase gobernante se origina desde abajo.

En base a esta distincin, Schumpeter distingue entre gobiernos democrticos, en donde muchas lites compiten por el poder, a un gobierno autocrtico, en donde slo una lite tiene el monopolio del poder. Por otra parte, Almond y Powell distinguen, tomando como referencia los sistemas polticos, cuatro sistemas polticos, en base al criterio de diferenciacin de los roles y autonoma de los subsistemas. As, podemos encontrar: Sistemas con baja diferenciacin de los roles y baja autonoma de los subsistemas. Ejemplo: sociedades primitivas. Sistemas con baja diferenciacin de los roles y alta autonoma de los subsistemas. Ejemplo: sociedad feudal. Sistemas con alta diferenciacin de los roles y baja autonoma de los subsistemas. Ejemplo: monarquas modernas46. Sistemas con alta diferenciacin de roles y alta autonoma de los subsistemas. Ejemplo: estados democrticos contemporneos.

El gobierno mixto47 Para esta teora, la mejor forma de gobierno es la que resulta de una combinacin de las tres (o dos, dependiendo de la tipologa) formas de gobierno puras. El primer ejemplo de ellos, resaltado por Aristteles, es el gobierno de Esparta, que en sus rganos polticos combinaba monarqua, aristocracia y democracia. Pero el principal paradigma clsico es el de la repblica romana, en donde los cnsules representaban el principio monrquico, el senado el principio aristocrtico y los comicios del pueblo el principio democrtico. En la poca moderna el trmino gobierno mixto se utiliza para alabar a toda forma de gobierno que desee ser alabada, como el sistema ingls, las repblicas italianas, etc., para constituirlas como una forma ideal de gobierno. Los tericos del absolutismo, como Hobbes y Bodino, critican esta teora porque dicen que la distribucin de los poderes soberanos lleva a la inestabilidad de la sociedad. Montesquieu, en su
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Para ms detalles de esto, es recomendable que se lean las pginas 150, 151 y 152 para que se hagan una idea de cmo funcionan cada uno de estos sistemas. No es de pereza que no los escribo, sino que si los resumo no se podra entender a cabalidad la idea. Por su comprensin, gracias. 45 Pg 152-154 46 Si revisan la pgina 154, con respecto al punto c) dice alta autonoma de subsistemas y baja diferenciacin de roles, como las grandes monarquas nacidas de la disolucin de la sociedad feudal. Sin embargo, si lo comparan con el punto b) es lo mismo pero al revs, por ende, yo interpreto (y me parece lgico pensar) de que se debe a un error de trascripcin o traduccin del original. Sera bueno preguntarle a PRT. Se los dejo a su criterio, pero yo en este resumen puse lo que yo considero que, por lgica, debera decir. 47 Pg 154-157

idealizacin de la monarqua inglesa, tambin sostiene en el fondo una doctrina de gobierno mixto. Hegel, y Schmitt tambin reconocen en los sistemas polticos contemporneos (a su poca) formas de gobierno mixto. Finalmente, Mosca sotiene que los mejores regmenes en la historia han sido los de gobierno mixto, donde no slo hay una combinacin de distintos principios, sino que adems se hallan separados el poder laico del religioso, y el poder econmico del poltico. 6) Las formas de Estado Formas histricas48 Para diferenciar al Estado existen dos criterios principales: el histrico y el referente a la expansin del Estado con respecto a la sociedad. El primer criterio comprende la siguiente secuencia: Estado feudal: caracterizado por el ejercicio acumulativo de diversas funciones directivas de parte de las mismas personas, y por la disgregacin del poder central en pequeos ncleos sociales. Estado estamental: organizacin poltica donde se han venido formando rganos colegiados (estamentos), que renen a individuos de la misma posicin social, con determinados derechos y privilegios que hacen valer frente a los que tienen el poder poltico, mediante parlamentos o asambleas. Ejemplos: el parlamento ingls (dos asambleas), los Estados Generales franceses (tres cuerpos estamentales diferentes: nobleza, clero y estado llano49) Estado absoluto: caracterizado por una progresiva concentracin y especializacin de las funciones gubernamentales, as como una centralizacin del poder sobre un determinado territorio, en las manos del Soberano, que puede delegar algunas funciones a los funcionarios, pero siempre conservando l el poder absoluto. Es por ello que se eliminan o se desautorizan toda clase de autoridad inferior, pasando a depender o siendo toleradas slo por el poder central.

El estado representativo50. Esta es la cuarta fase de la transformacin del Estado (las tres descritas en el tpico anterior tambin eran fases de evolucin), originada mediante distintos procesos histricos en Inglaterra y EE.UU. El inicio de esta clase de Estado se origina en un compromiso entre el poder del prncipe cuyo principio de legitimidad es la tradicin, y el poder del pueblo (entendindose por pueblo a la burguesa). Ahora la representacin es de individuos, no de grupos como en los Estados anteriores, y a estos individuos se les reconocen derechos polticos. En el Estado representativo est el descubrimiento y afirmacin de los derechos naturales del individuo, que todos tienen por naturaleza y por ley, y que precisamente por esto es que todo individuo puede hacerlos valer contra el Estado, recurriendo incluso a la resistencia y desobediencia civil si el Estado no respeta estos derechos. Algunos de estos principios son: el individuo es primero que el Estado; el individuo no es para el Estado sino que al revs; los individuos se representan individualmente, no por grupos de inters; la igualdad natural de los hombres. Sin embargo, estos principios de la democracia representativa no necesariamente en los Estados representativos han sido reconocidos desde el principio. Es as como gradualmente se van ampliando los derechos polticos, como el sufragio, que caus grandes cambios en el Estado representativo, ya que en los sistemas polticos con sufragio universal se elige ms bien a un partido que a una persona, transformndose este Estado representativo en un Estado de partidos, el que los sujetos polticos relevantes ya no son los individuos, sino los partidos polticos. Las decisiones all se originan ms por acuerdos entre grupos que representan fuerzas sociales (sindicatos) y fuerzas polticas (partidos), ms que en votaciones en asambleas donde rige la mayora, las que se hacen para cumplir con el principio constitucional de que los sujetos polticamente relevantes son los individuos y no los grupos.

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Pg 157-161 Bobbio llama a ste ltimo burguesa en la pgina 159. Pero no me parecen que sean exactamente lo mismo, si bien la burguesa era parte del Estado Llano (lo siento, sali a flote mi amor por la historia) 50 Pg 161-165

Para Bobbio, en una deliberacin tomada por la mayora lo que la mayora gana la minora pierde, mientras que en una deliberacin tomada por las partes todas ganan algo, sin embargo, la principal forma de dar estabilidad a un Estado representativo es dndole a la minora la posibilidad de convertirse en la mayora. Los estados socialistas51 Cabe destacar que todas las formas de gobierno, incluyendo regmenes despticos y dictaduras, rinden pleitesa a la democracia representativa, justificando su sistema como una etapa necesaria para volver a la democracia52. Los Estados que no entran en la clasificacin de Estados representativos (aunque apliquen mal los principios del constitucionalismo) son los Estados socialistas, partiendo por la Unin Sovitica. El sistema de gobierno es bsicamente una oligarqua que se va renovando por cooptacin, siendo un Estado burocrtico; sin embargo, tambin hay que mencionar que la principal diferencia con las democracias representativas es que en stas el sistema es multipartidista y en los Estados socialistas hay un sistema monopartidista, si bien pueden presentarse instituciones como el sufragio universal en ambos sistemas. Este sistema monopartidista reintroduce el sistema monocrtico de los gobiernos monrquicos, y constituye el verdadero caracterizador de los Estados socialistas, en contraste con los Estados democrticos occidentales. Adems, el principio de legitimidad presente del gobierno es de quin interpreta mejor la doctrina marxista, parecindose mucho a la legitimidad propia de las iglesias. Es as como a los Estados socialistas se adscriben como Estados totalitarios, al igual que el fascismo, que se caracterizan por la casi disolucin del lmite entre el Estado y la Iglesia (entindase como el aspecto espiritual de las personas), y entre el Estado y la sociedad civil, lo que implica el control por parte del Estado de todo el comportamiento humano. Al Estado sovitico tambin se le ha interpretado como un despotismo oriental, como lo entiende Montesquieu. Estado y no-Estado53 En el Estado totalitario toda la sociedad est resuelta en el Estado, en la organizacin del poder poltico (que rene a los poderes ideolgico y econmico). El Estado totalitario representa un caso lmite frente al concepto de no-Estado, tanto en su esfera religiosa como en la econmica. En el Estado de Aristteles, la actividad econmica no pertenece al Estado, as como la vida contemplativa. Hobbes subordina la religin al Estado, pero no as la actividad econmica. Hegel sostiene que en su Estado tico se dan las ms altas expresiones del espritu. La presencia del no-Estado siempre se ha constituido como un lmite a la expansin del Estado, pudiendo constituir un criterio para la diferenciacin de formas histricas del Estado, variando su concepcin segn el escritor, y segn el Estado. Con el advenimiento del cristianismo, el no-Estado (Iglesia) se ve continuamente enfrentada al Estado, proponiendo incluso su superioridad sobre ste, lo que causara largas pugnas filosficas y teolgicas. Cabe destacar que en una doctrina sobre la primaca del no-Estado, el Estado aplica sus potestades en pos de una potencia an superior, pasando a ser un Estado instrumental. De esta forma, en la sociedad feudal, poder econmico y poder poltico son inseparables, pero en la sociedad burguesa, el poder econmico pretende separarse del poder poltico, pretendiendo asimismo la superioridad del noEstado con respecto al Estado. De esta forma, el Estado se transforma en un instrumento al servicio de la clase econmica dominante que asegura el ejercicio de sus actividades, idea que es tomada por Marx para su teora. Estado mximo y Estado mnimo54

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Pg 165-169 No s si les parece conocido... tesis como la doctrina de la Seguridad Nacional o constituciones embarazadas de fascismo 53 Pg 169-172 54 Pg 172-176

Las relaciones entre Estado y no-Estado dependen del grado de expansin del primero hacia el segundo. As, tenemos un ejemplo de Estado mximo al Estado confesional, que pretende controlar la esfera religiosa, as como a los Estados intervencionistas que controlan al poder econmico. Cada uno de estos Estados controla a uno de los no-Estados, pero deja al otro completamente libre (salvo los Estados totalitarios); adems, ambos coinciden con la figura del Estado eudemonolgico propia del siglo XVIII, es decir, que propone como fin la felicidad de sus sbditos, tanto en la vida terrenal como en la ultraterrenal (en los Estados confesionales). En contraposicin a esto est el Estado liberal, que se abstiene tanto de controlar a la esfera religiosa como a la esfera econmica. Tambin es definido como un Estado de Derecho, no teniendo ms fin que garantizar el libre ejercicio de las otras dos esferas55. El Estado slo se reserva el monopolio de la fuerza, para asegurar la circulacin libre de ideas, el final de las ortodoxias y la libre circulacin de los bienes, y por ende el final de toda forma de proteccionismo. Pero el Estado confesional reaparecera en una nueva forma, el Estado doctrinal, tales como el fascismo o el marxismo, as como el Estado socialista sera una nueva forma de un Estado que interviene en el rea econmica. Existe una interpretacin para juzgar las transformaciones que ha sufrido el Estado liberal, (liberla en lo interior, proteccionista en lo exterior), en oposicin a los que las defienden; as, para los crticos de izquierda, el Estado de justicia social, que corrigi algunas deformaciones del Estado capitalista en beneficio de las clases menos favorecidas, es slo una manifestacin ms de capitalismo, que sirve para que el sistema capitalista contine prosperando en base a una mayor democratizacin de las estructuras de poder, ante lo que se oponen los movimientos obreros; sin embargo, estas crticas no han mejorado la situacin, sino que slo han despertado nostalgias y esperanzas neoliberales. 7) El fin del Estado. La concepcin positiva del Estado56 El problema del fin del Estado ha sido un tema recurrente en la teora poltica. As, la teora de Engels dice que en algn momento el Estado tendr un fin, y se producir cuando las causas que lo hayan originado vengan a menos. La crisis del Estado, por parte de los conservadores, se entiende como un Estado democrtico que ya no logra hacer frente a las demandas de la sociedad civil por l mismo; para los marxistas, crisis del Estado capitalista que ya no logra dominar el poder de los grandes grupos de inters en competencia entre s. Pero este concepto de crisis no quiere decir el trmino del Estado, sino que se propone cambios en la forma del Estado. Existe una contraposicin entre la concepcin negativa y la positiva del Estado. La negativa tender a desear el fin del Estado, mientras que la positiva no lo desear, sino que desear el desarrollo gradual de las instituciones estatales hasta llegar a formar un Estado universal, utopa que tiene tantos adeptos como la que se refiere al fin del Estado. La concepcin positiva del Estado va desde Aristteles el Estado hace posible una vida feliz hasta los contractualistas, para los que el Estado es el resultado de la superacin del hombre de su [terrible] estado de naturaleza, y fuera de l se desatan las pasiones perversas de los hombres, y slo dentro del Estado el hombre puede vivir como ser racional. Con esta concepcin positiva del Estado hay una concepcin negativa del no-Estado, en dos versiones: la del Estado ferino de Lucrecio y Vico, en donde el estado salvaje y anrquico se extiende a los pueblos primitivos, y la versin hobessiana, como una guerra de todos contra todos. Para la primera versin, la primera fase es superable, mientras par ala segunda es una condicin en la que el hombre puede recaer, como en una guerra civil. Las discusiones sobre la ptima repblica son concepciones positivas del Estado, porque parten de la base de que hay Estados imperfectos que se pueden perfeccionar. Caso lmite de esto es la idealizacin de un tipo de repblica. El Estado como mal necesario57
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Posicin que, entre otros, presenta Kant en su texto: Qu es la Ilustracin?, en donde define el paso del hombre de la minora a la mayora de edad. 56 Pg 176-179 57 Pg 179-183

Esta es una concepcin negativa dbil del Estado. A su vez, esta concepcin se ha presentado de dos formas, segn si se ha juzgado de la primaca del no-Estado-Iglesia o del no-Estado-sociedad civil. Para la primera, el Estado es necesario para evitar que la gente caiga en el pecado y pueda acercarse a una vida conforme a la religin. Para ello el Estado recurre al miedo. Por otra parte, tenemos una concepcin realista (Maquiavelo) en la que se muestra la faz demonaca del poder. Pero estas concepciones negativas no implican el fin del Estado, sino que lo admiten como un mal necesario, del que la Iglesia se sirve para llevar a cabo sus buenos fines, por muy imperfecto que sea este instrumento. En cuanto a la sociedad civil, el Estado como un mal necesario implica que debe existir como un Estado mnimo, haciendo slo lo que la actividad econmica no puede hacer, postura del pensamiento liberal. Una variante de esta teora propone que este Estado mnimo se restringe a ser un coordinador supremo de los grupos supremos, econmicos y culturales, pero no de dominio. El Estado como mal no necesario58 Esta es la una concepcin negativa fuerte del Estado, y es en estas teoras en donde se plantea la posibilidad del fin del Estado. El fin del Estado, para estas teoras, implica el nacimiento de una sociedad que puede sobrevivir y prosperar sin la existencia de un aparato coercitivo. La teora ms conocida que sostiene la posibilidad y advenimiento de una sociedad sin Estado es la marxista (Engels especficamente), que postula bsicamente que el Estado, que naci por consecuencia de la divisin del trabajo, con el objeto de permitir el dominio de la clase dominante, al momento de que el proletariado conquiste el poder (dictadura del proletariado) se acabe la divisin de la sociedad en clases, el Estado desaparecer, al no ser ya necesario. Pero no slo existe esta teora, sino que existen al menos tres ms: Una, propia de muchas sectas herticas cristianas, que postula una sociedad sin Estado en la que se vuelve al Evangelio, y en el que los hombres viven en un estado de no violencia y fraternidad universal, rechazando las caractersticas coercitivas propias del Estado, como el monopolio de la fuerza y las leyes. Por otro lado, existe una concepcin teocrtica del fin del Estado, en el cual en una sociedad industrial protagonizada por cientficos y productores, no se necesitar ms del poder coercitivo del Estado. Esta idea influy en la concepcin marxista del fin del Estado. Por ltimo, nos encontramos con el anarquismo. El ideal es que el hombre se libera de toda forma de autoridad religiosa, poltica y econmica, y del Estado como mxima forma de opresin del hombre por el hombre. As, en la sociedad sin Estado ni leyes el hombre vive basado en la cooperacin entre los individuos asociados, libres e iguales entre s. Esta posicin constituye el ideal de una sociedad sin opresores ni oprimidos, y se opone completamente a la concepcin del Estado fuerte para domar a la bestia salvaje del hombre.

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Pg 184-187