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PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES FUNDAMENTALES

Vctor Julio ORTECHO VILLENA * * Profesor de Derechos Humanos en la Facultad de Derecho y CC.PP. y Director de la Escuela de Postgrado de la Universidad Privada Antenor Orrego. Profesor en la Escuela de Postgrado, Maestra en Derecho Administrativo y Constitucional de la Universidad Nacional de Trujillo. Miembro del Comit Editorial de la Revista Jurdica del Per. SUMARIO: 1. Por qu es necesario incluir Principios Fundamentales en la Constitucin.- 2. El Prembulo y los Principios Fundamentales.3. Caracteres de los Principios Fundamentales-. 4. Sus funciones u objetivos.- 5. Los Principios Fundamentales especficos que debe contener la Constitucin Peruana. 1. POR QU ES NECESARIO INCLUIR PRINCIPIOS FUNDAMENTALES EN LA CONSTITUCIN Anteriormente no se nos haba ocurrido advertir, por qu los cuerpos normativos de nivel legal como son los cdigos peruanos vigentes y algunos ya derogados, tienen un Ttulo Preliminar, que contienen principios generales sobre sus respectivas materias y no as nuestras constituciones ms cercanas, cuyo uso mal o bien lo hemos trajinado en el segundo medio siglo XX., con mayor razn si la Constitucin es un cuerpo de normas de mayor jerarqua y que sirven de base y fundamento a aquellos cuerpos de normas. Efectivamente, ninguna de nuestras constituciones (1823,1826,1828,1834,1839,1856,1860,1867,1920,1933,1979 y 1993), han contado con una puntualizacin expresa de principios generales. Al parecer a nuestros polticos que pugnaron entre caudillismos autocrticos y pocas primaveras democrticas, ms les interes adecuar la estructura del Estado que la parte dogmtica de nuestras cartas constitucionales. Sin embargo, si entendemos los principios generales del derecho, como grandes axiomas, lineamientos u orientaciones jurdicas, los han existido pero en forma implcita, pero sin ningn efecto vinculante para los operadores legislativos, polticos

y jurisdiccionales. O en todo caso, cada una de nuestras constituciones, ha tenido un signo o frmula poltica, expresada de manera asimtrica en algunas disposiciones, de por si insuficientes. Fue en la Comisin de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional, convocada por el Gobierno Transitorio del Presidente Valentn Paniagua, que tuvimos el honor de integrar y especficamente en la Sub-Comisin No.1 sobre los Derechos Fundamentales y Procesos Constitucionales, de la que formamos parte, que surgi la iniciativa, particularmente proveniente del distinguido jurista Carlos Fernndez Sessarego, de hacer esta inclusin, como que se hizo en el nivel de las Bases la Reforma, elaboradas finalmente por la referida Comisin. Analizando esta temtica, se pudo apreciar que en el derecho comparado latinoamericano contemporneo ha sido incorporado en sus ltimas constituciones un ttulo preliminar como fundamentos del texto constitucional (tales son los casos de Venezuela. Bolivia, Colombia. Paraguay, Brasil, Ecuador, Chile y Nicaragua). Tambin en las constituciones europeas occidentales (Espaa, Portugal, Alemania, e Italia) y las nuevas constituciones europeas orientales (Rusia, Bielorrusia, Polonia, Repblicas Blticas). En efecto, considerando que una Constitucin, no es solamente el conjunto de normas bsicas del ordenamiento jurdico de un Estado (constitucin formal), sino tambin y sobre todo el canal principal que debe encausar esos factores reales de poder (constitucin material) usando la terminologa de Fernando La Salle , requiere de ciertos muros de contencin, como son los valores, en este caso valores jurdicos, especficamente valores constitucionales que sirvan no solamente de gua para gobernantes y gobernados, sino de seguridades de su vida en comunidad. Es decir as como es exigible fundamentos constitucionales para el resto del ordenamiento jurdico, los principios deben ser fundamentos de la propia constitucin. Por eso consideramos que se hace necesario que la Constitucin Peruana cuente con principios fundamentales expresos ya aceptados por la comunidad nacional, va el proceso de reforma que tiene en camino. 2. EL PREMBULO Y LOS PRINCIPIOS

FUNDAMENTALES La temtica del prembulo constitucional, tambin est emparentada con la temtica de los principios fundamentales y curiosamente tampoco ha merecido un tratamiento adecuado en las constituciones peruanas, salvo la de 1979. Si consideramos al prembulo como la parte introductoria de una carta constitucional, que seala los lineamientos generales o grandes directrices del cuerpo normativo que le sucede, en esencia contiene el espritu que anima o inspira a una Constitucin. El debe comprender los grandes objetivos, propsitos, anhelos o esperanzas a los que debe aspirar un pueblo a travs de un ordenamiento jurdico racional, equilibrado , slido y duradero ojal para vivir en paz y con justicia. Quien ha realizado un buen rastreo sobre el prembulo constitucional en el Per, ha sido Ernesto Blume Fortini, haciendo consiguientemente interesantes planteamientos de cmo debe ser el prembulo de una Constitucin reformada o una nueva Constitucin.. Dicho autor , despus de sealar que el prembulo es un texto introductorio a la norma ya aprobada, que casi siempre se produce al finalizar la aprobacin de aquella y que resume los propsitos y anhelos del legislador, cuyos destinatarios son quienes estn dentro de su mbito de aplicacin ( 1) ,agrega que el prembulo constituye una suerte de fuente para la interpretacin de la norma a la que precede, y se yergue como instrumento de auxilio para el interprete que est en la bsqueda del autntico sentido de uno o ms de sus preceptos. Por su parte el jurista colombiano Vladimiro Naranjo Mesa, seala que esa frmula introductoria llamada prembulo, resume las grandes directrices que inspiran su aprobacin y debe servir de pauta o gua a gobernantes y gobernados en la vida del Estado. (2). (1) BLUME FORTINI, Ernesto. El Prembulo de la Constitucin del Per. Lima. Ao 2001. (2) NARANJO MESA, Vladimiro. Teora Constitucional e Instituciones Polticas. Stima Edicin. Editorial Themis S.A. Santa Fe de Bogot.1997. El problema que se plantean, quienes han tratado este tema es el

determinar si , un prembulo es una simple declaracin o si por el contrario tiene la calidad de una norma jurdica y por consiguiente tiene un carcter vinculante. Para despejar tal incgnita, ellos distinguen entre valor jurdico y valor poltico (3), Como valor jurdico, a pesar que forman parte del texto jurdico, no constituyen propiamente normas jurdicas y por consiguiente no tiene el carcter vinculante .En todo caso cumplen un valor normativo indirecto .En cambio como valor poltico y teniendo en consideracin que una Constitucin, como racionalidad normativa del ejercicio del poder, las directrices que plantea su prembulo y que estn en funcin de la tradicin y de la realidad , si tendran un carcter vinculante no solamente para los operadores polticos sino tambin para la ciudadana, en la medida que le corresponde coadyuvar a la obtencin de los fines del Estado. (3) TAJADURA TEJADA, Javier. El Prembulo Constitucional. Editorial Comares. Granada.1997. Sin embargo, si tenemos en cuenta que un prembulo, define un conjunto de fines y valores democrticos y los principios fundamentales tambin establecen un conjunto de principios y valores que representa la esencia de ambos, cul es entonces la diferencia. Creemos que ella consiste en que el Prembulo establece la decisin poltica de darse una Constitucin, pero dentro del marco histrico que se enraza en el pasado, se afianza en el presente y se proyecta hacia el futuro, promoviendo un sentimiento constitucional. Mientras que los principios fundamentales, otorgan fuerza normativa a la Constitucin y establecen ciertos lmites para el ordenamiento constitucional En todo caso, mientras el prembulo, tiene el carcter de norma jurdica de vinculacin indirecta, los principios tienen un carcter de norma de vinculacin directa. Pero puede darse el caso que una Constitucin tiene un prembulo desarrollado y no consigna expresamente principios fundamentales, como fue el de la Constitucin de 1979. En esta situacin, deberamos entender que los principios fundamentales, son implcitos y bien pueden derivarse de ese prembulo y globalmente del captulo de los derechos fundamentales. Y en el caso de las constituciones que no tienen ni prembulo o este se concreta en dos renglones y tampoco tiene un Ttulo Preliminar,

conteniendo principios fundamentales, sealados expresamente ,como es la Constitucin de 1993 , habra que inferirlos- los principios fundamentales- de la parte dogmtica y tambin de la forma republicana y democrtica de gobierno, con el inconveniente , que tales principios implcitos ( a lo que Germn Bidart Campos denomina silencios constitucionales) ,no tienen carcter vinculante y son muy fciles de soslayar, con el ejercicio de algunas normas que en ella se insertaron y que facilitaron la concentracin de poder y el autoritarismo, que tanto dao ha hecho a nuestro pas. 3. CARACTERES DE LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES CONSTITUCIONALES Los caracteres se pueden inferir de su fundamentacin, es decir de por qu hay que incluir principios fundamentales en una Constitucin, y ellos seran, los siguientes: a) Deben establecer un conjunto de valores, que le den sentido a la Constitucin. Y como quiera que la axiologa, como rama de la tica ha desbordado sus fronteras puramente morales, consideramos que se trata de valores jurdicos y polticos., por supuesto sobre la base del valor moral de la dignidad de la persona humana, que debe ser el eje de toda conducta del hombre en sociedad. b) Deben operar no slo como clusulas interpretativas sino vinculantes, pues de esta manera no solamente resultan integrantes del sistema de fuentes del derecho sino que le dan mayor solidez. 4. FUNCIONES DE LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES La Comisin de Estudio de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional del Per (4), esboz y puntualiz con acierto, que los principios fundamentales, las siguientes funciones constitucionales: (4) Ponencia de la Sub-Comisin I, de la Comisin de Estudios de las Bases de la Reforma Constitucional del Per, Lima, 2001. a) Establecen un conjunto de principios y valores que dan sentido y unidad al pueblo, a travs de la Constitucin.

b) Otorgan fuerza normativa al texto constitucional, operando en unos casos como clusulas interpretativas y en otros como normas jurdicas vinculantes directamente. c) Operan como lmites insuperables-clusulas ptreas- del ordenamiento jurdico nacional y de la propia reforma constitucional. d) Sirven de base integradora del sistema de fuentes del derecho ante los vacos del derecho. 5. LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES ESPECFICOS QUE DEBE CONTENER LA CONSTITUCIN PERUANA Acogindonos nuevamente a los trabajos elaborados por la Comisin de Estudios para las Bases de una Reforma Constitucional, puntualizamos los Principios Fundamentales que aquella ha sugerido .Sealaremos cada uno de ellos y luego nuestro comentario sobre su significacin y alcances. a) Dignidad de la persona humana: La dignidad de la persona humana es el fin supremo, fundamento y lmite de la actividad del Estado, la sociedad y la economa. Nuestro comentario: La dignidad personal, es un valor tico que nos permite considerar a la persona como un ente de valor, por tanto considerarnos a cada uno de nosotros como valiosos y valiosos a los dems, lo que implica respetarnos y apreciarnos nosotros mismos y respetar a los dems . En mrito a esta valoracin tenemos que enmarcar nuestra conducta dentro de una lnea de correccin y robustecer nuestra personalidad. La Dignidad, es el concepto de la conciencia moral que expresa la nocin del valor de la persona .Categora de la tica que refleja el individuo para consigo mismo y la sociedad para con l .La idea de la propia dignidad constituye una forma de autocontrol de la personalidad, en la que se basan las exigencias del individuo para consigo mismo. (5)

(5) M.M. ROSENTAL. Diccionario Filosfico. Editorial Grijalbo. Mxico. 1967. b) Derechos fundamentales: Los derechos fundamentales son inherentes a la persona humana. Todos estn obligados a respetarlos y promoverlos .Se interpretan de conformidad con los instrumentos internacionales sobre derechos humanos, siempre que sean ms favorables a la persona humana. Nuestro comentario : Los derechos fundamentales ,son atributos esenciales que han sido conquistados polticamente y reconocidos jurdicamente tanto en el mbito internacional como nacional y que tienen como fin proteger la dignidad de las personas y concederle condiciones de paz y de justicia. Los derechos fundamentales se encuadran dentro de una Constitucin y tienen una significacin especial. El jurista alemn Peter Hberle considera al respecto que la Constitucin se constituye como un sistema de valores .De ello debemos inferir que tales bienes protegen determinados bienes. Precisamente, el mismo autor agrega que los derechos fundamentales en la Constitucin estn orientados a la tutela de determinados bienes de la vida de los individuos y de la colectividad. Por consiguiente los derechos fundamentales tienen el rango de bienes jurdicos constitucionales (6). Por cierto que hay bienes jurdicos reconocidos por la jurisprudencia y por la doctrina y a lo mejor no por la Constitucin, como por ejemplo la salud pblica, pero debemos agregar, que no por eso son menos valiosos. ( 6 ) HABERLE, Peter. La Libertad Fundamental en el Estado constitucional. Pontificia Universidad Catlica, Fondo Editorial, Lima, 1997. En la lnea del pensamiento del referido autor, tenemos que admitir que los derechos fundamentales, no solamente favorecen a la persona o titular, sino cumplen una funcin social, ya que si el titular es protegido en sus derechos, sabr respetar los derechos de los dems, o cuando menos vivir en armona con ellos. De ello se deduce que el goce de os derechos fundamentales, no se realiza en forma aislada,

por el contrario estn condicionados por la existencia de la comunidad y tambin cada bien jurdico est condicionado por la existencia y el respeto a los otros bienes jurdicos que tienen el nivel de derechos fundamentales. c) Orden democrtico: La democracia es el orden poltico, social y econmico, que define el Estado y se basa en el respeto a los derechos fundamentales y en la soberana popular. El principio de la mayora otorga oportunidad equitativa a las minoras. Nuestro comentario: Como podr apreciarse la democracia ahora, no solamente debe considerarse como una forma de gobierno en la cual, las decisiones de las mayoras se imponen sobre las minoras, en condiciones de libertad e igualdad. Resulta asimismo insuficiente una democracia representativa, que se reduzca a procesos electorales peridicos, con todos sus vacos y deficiencias. La democracia moderna ha ampliado sus fronteras y se ha extendido a nuevos mbitos .Ella implica la unidad poltica respetando la diversidad social, esto significa que admitiendo como realidad la heterogeneidad estructural, pueda haber integracin democrtica entre los sujetos de la vida poltica, como son el pueblo y las clases sociales econmicamente dominantes. Implica tambin la existencia y el respeto al pluralismo, no solamente poltico sino tambin cultural, dada aquella heterogeneidad .Para ello la democracia tiene que desarrollarse con la prctica de la tolerancia, en la diversidad de ideas y conductas polticas, naturalmente con sus lmites de legalidad y razonabilidad .Implica asimismo la prctica del consenso, ya que la democracia no puede convertirse nicamente en la decisin de las mayoras, sino de respeto a las minoras. La democracia moderna tiene que practicar el consenso predemocrtico, tal como para enmendar el rumbo despus una autocracia o una dictadura; consenso para la democracia y consenso para la democratizacin de instituciones, conductas y beneficios generalizados del desarrollo, el progreso y la cultura. Finalmente la democracia moderna, implica dar reconocimiento y participacin a la

oposicin .Esto significa reconocer las diferentes identidades colectivas y a las minoras pasarlas del legtimo conflicto y oposicin, al consenso. El orden democrtico significa dar paso a la mayor participacin del pueblo, tanto en la vida poltica, como en la vida econmica y social el pas. De ello podemos colegir que a mayor participacin habr mayor democracia. En otros trminos hay que democratizar la democracia. d) Estado social y democrtico de Derecho: El Estado social y democrtico de Derecho se basa en el respeto a la Constitucin y las leyes .Propugna como valores superiores de su ordenamiento jurdico la libertad, igualdad y justicia. Nuestro comentario: El Estado social y democrtico de Derecho, como forma jurdica de un Estado, cualitativamente es una forma superior al Estado de Derecho (7). En aquel no solamente estn conquistados y reconocidos los derechos civiles y polticos sino que adems de que estos deben tener pleno vigor, tambin comprende los derechos econmicos , sociales y culturales que precisamente fueron conquistados en nivel mundial, como consecuencia de determinados hechos y fenmenos, polticos, jurdicos y blicos ocurridos en la primera mitad del siglo XX y tambin fueron conquistados y reconocidos en cada uno de los estados que se incorporaron paulatinamente a procesos democrticos. (7). La distincin entre Estado de Derecho ( que tuvo como bases la primaca de la ley y la judicializacin de la administracin o administracin de justicia, independiente del poder poltico del siglo XVIII y XIX ), EL ESTADO Social y Democrtico de Derecho ( que a los derechos civiles y polticos agrega los derechos , econmicos sociales y culturales y que se alcanz en el primer medio siglo XX ) y el Estado Constitucional de derecho ( que tiene como bases o pilares, la Supremaca Constitucional y la Jurisdiccin Constitucional, y que se ha desarrollado en la segunda mitad del siglo XX) y que por cierto, se complementa con el segundo, es decir con el Estado Social y Democrtico de Derecho. (ORTECHO VILLENA, Vctor Julio. Jurisdiccin y Procesos Constitucionales, Editorial Rodhas, Sexta Edicin, Lima, 2002, pg.21.

No se puede olvidar que para la conquista y reconocimiento de estos derechos sociales, jugaron papel importante la Revolucin Agrarista Mexicana, de 1910 a l915, la Revolucin Socialista Sovitica de 1917, las constituciones sociales mexicana de Quertaro de 1917 y alemana de Weimar de 1919; la Guerra Civil Espaola y las dos guerras mundiales. A partir de la segunda mitad del siglo que ha fenecido, han resultado tan importantes los derechos civiles y polticos como los derechos econmicos y sociales. Estos dos grupos de derechos se complementan y de paso acortan los abismos que existen entre las clases sociales en cada comunidad nacional; circunstancia que tambin permite la democratizacin del Estado y la sociedad. e) Control y transparencia del poder pblico: La transparencia en el ejercicio del poder pblico evita su concentracin, as como los actos de corrupcin. El control de los rganos del Estado y la vigilancia ciudadana asegura su sometimiento a la Constitucin y garantiza la democracia. Nuestro comentario : Como quiera que los estados modernos han crecido en organizacin y funciones as como ven cada vez ms complicado su funcionamiento, ha emergido una funcin especial, como es la del Control Constitucional. Ello significa que, se hace necesario un control, con diferentes formas, para que el Estado, sus organismos y sus funcionarios se cian a las normas que prescribe la Constitucin, particularmente control a quienes detentan el poder poltico. De all que el control constitucional cada vez se yergue como una funcin de primer orden. Pues una Constitucin puede ser muy avanzada, puede ser muy equilibrada, pero si no se controla su buen cumplimiento y respeto, pierde todo vigor y eficacia. Como es bien sabido, se denomina control constitucional poltico o parlamentario, el que realiza el poder legislativo sobre los otros rganos del Estado; control constitucional jurisdiccional, el que realiza el Tribunal Constitucional, y complementariamente el Poder Judicial ; el control electoral o ciudadano a travs de las formas de democracia directa, particularmente del Referndum y sin que est sealado con

nombre propio el control social, que informalmente se realiza desde los medios de comunicacin social, desde los partidos polticos, los sindicatos, los colegios profesionales y dems organizaciones de la sociedad civil. f) Descentralizacin: La descentralizacin tiene por finalidad lograr el desarrollo integral y equilibrado del pas, mediante la participacin de la poblacin y la eficiente organizacin del Estado. Nuestro cometario: la descentralizacin en un Estado forma unitaria, en esencia es desconcentracin del poder y el repartirlo de este, entre las regiones, departamentos y provincias. Ello significa una forma de democratizacin del poder, lo que conlleva el manejo de cada una de estas unidades descentralizadas y la determinacin del destino de sus propias rentas e ingresos, haciendo factible de esa manera el desarrollo de cada una de ellas. g) Economa Social de mercado: La economa social de mercado est al servicio de la persona humana y su desarrollo integral .Funciona segn las reglas del mercado; en la cual la iniciativa privada es libre y donde el Estado regula su ejercicio para armonizarlo con el inters social. Nuestro comentario: Este principio tiene sus riesgos y no debe identificarse con la simple economa de mercado, que corresponde al clsico liberalismo y ahora barnizado con el nombre de neoliberalismo; al que el Papa Juan Pablo II calificara como capitalismo salvaje y ms aun, dentro del marco de la llamada globalizacin, de la que se ha dicho con justa razn, que ha desterritorializado la economa y ha impuesto la monarqua del capital. Por consiguiente, en nuestro pas en donde la libre competencia es injusta y las empresas transnacionales sacan del mercado a nuestras pequeas empresas nacionales, aquella-la libre competencia es transitoria y luego se convierte en monopolio, el estado no puede ser ajeno como mnimo ente protector o no siempre puede desempear un

rol subsidiario en la economa nacional. La economa social de mercado tiene pues, que cumplir un rol social h) Integracin: El Estado promueve la creacin de una comunidad de naciones que defienda los intereses econmicos, sociales, culturales y ambientales de la humanidad .Se rige por los principios de reciprocidad y cooperacin entre los Estados, respetando los valores democrticos y los derechos humanos. Nuestro comentario: la integracin de nuestro pas con los dems pases del rea andina o mucho mejor con todos os pases de Amrica Latina, no slo debe ser la cristalizacin del sueo de Bolvar, sino la necesidad de nuestros pases de unirse para superar sus debilidades y como una forma de unir fuerzas, frente al poder de las grandes potencias econmicas .Tal integracin se justifica tambin por los vnculos histricos comunes. Los ensayos que se vienen haciendo no son los ms exitosos, pero no puede descartarse dada su necesidad y urgencia. Ya se tiene, en otro nivel y en otro contexto, la Comunidad Econmica Europea, como un buen ejemplo. i) Supremaca constitucional: La Constitucin goza de suprema fuerza normativa .Es obligatorio su cumplimiento por los rganos del Estado, as como su respeto por todas las personas. La Constitucin prevalece sobre los tratados, estos sobre la ley y toda otra norma inferior. Nuestro comentario: La supremaca constitucional es el principal fundamento de la constitucionalidad y consiguientemente del control constitucional. Por dos simples razones: porque las normas constitucionales son bsicas y fundamentales del ordenamiento jurdico y por consiguiente de ellas derivan gradual y jerrquicamente las dems normas de inferior rango y por otra parte, por que provienen de un rgano extraordinario como es el Poder Constituyente. Si en el orden jurdico partimos de la supremaca constitucional, las

normas legales o las normas administrativas, no podrn contradecir a las normas constitucionales, bajo el riesgo de caer en violacin de las normas superiores y por consiguiente de poder ser invalidadas. j) Vigencia de la Constitucin: La Constitucin no pierde su vigencia ni deja de observarse por acto de fuerza o cuando fuere reformada por cualquier otro medio distinto del que ella misma dispone. En estas eventualidades toda persona tiene el deber de colaborar en el restablecimiento de su efectiva vigencia. Nuestro comentario: Este principio apunta a constituirse en una especie de clusula de seguridad, contra reformas por razones o vas fcticas, que conduzcan a procesos de desconstitucionalizacin. Se trata de enmendar una negativa experiencia de lo que sucedi con la Constitucin de 1979 y que fue suplantada por la convocatoria de un Congreso Constituyente por parte del Presidente Fujimori despus del golpe del 5 de abril de 1992, en que disolvi el Congreso, el Tribunal Constitucional y descabez al Poder Judicial, a despecho que aquella carta contaba con una disposicin final, contenida en el Art.307.que dispona exactamente este principio que debe garantizar una reforma constitucional.

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