Manual para el Anlisis de la Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales

-Auditoras Internas-

Rafael Salinas Garrido

Mutua de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales de la Seguridad Social Nmero 61

A Mara Esperanza y Antonio

Manual para el Anlisis de la Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales

- Auditoras Internas Rafael Salinas Garrido

 FREMAP Ctra. de Pozuelo, n. 61 28222 MAJADAHONDA (MADRID) Depsito Legal: M-5583-2010 Maquetacin e Impresin: Imagen Artes Gr cas, S. A.

NDICE
Pgina
PRLOGO .................................................................................................................... CAPTULO 1. INTRODUCCIN ................................................................................... 1.1. Introduccin ............................................................................................................... 1.2. Objetivo ...................................................................................................................... 1.3. Estructura del Manual ................................................................................................ 1.4. Criterios de referencia ................................................................................................ 1.5. Trminos y definiciones ............................................................................................ 1.6. Tipos de Auditoras .................................................................................................... CAPTULO 2. PLANIFICACIN DE LA AUDITORA .................................................... 2.1. Designacin del Auditor Jefe del Equipo ................................................................. 2.2. Definicin de los objetivos, el alcance y criterios de la Auditora .......................... 2.3. Determinacin de la viabilidad de la Auditora ........................................................ 2.4. Seleccin del Equipo Auditor .................................................................................... 2.5. Preparacin del Plan de Auditora ............................................................................ 2.6. Elaboracin del Programa de Auditora .................................................................... 2.7. Preparacin de los documentos de trabajo .............................................................. CAPTULO 3. REALIZACIN DE LA AUDITORA ........................................................ 3.1. Reunin de preparacin ............................................................................................ 3.2. Reunin inicial con la Direccin ............................................................................... 3.3. Bsqueda de evidencias ............................................................................................ 3.4. Visita a las instalaciones ............................................................................................ 3.5. Anlisis de la documentacin .................................................................................... 3.6. Realizacin de entrevistas .......................................................................................... 3.7. Reunin de los auditores ........................................................................................... 3.8. Reunin de salida....................................................................................................... CAPTULO 4. LA AUDITORA DEL ESTNDAR OHSAS 18001:2007 ........................... 4.1. Poltica ........................................................................................................................ 4.2. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles ..... 4.3. Requisitos legales y otros requisitos ......................................................................... 4.4. Objetivos y programa de gestin .............................................................................. 4.5. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ................................................... 4.6. Competencia, formacin y toma de conciencia ....................................................... 4.7. Comunicacin............................................................................................................. 4.8. Participacin y consulta ............................................................................................. 4.9. Documentacin .......................................................................................................... 4.10. Control de documentos ............................................................................................. 5 7 9 9 10 10 12 15 17 20 20 25 25 26 32 34 35 37 38 38 40 41 55 76 76 79 81 82 82 83 83 84 84 85 85 86

Pgina
4.11. 4.12. 4.13. 4.14. 4.15. 4.16. 4.17. 4.18. 4.19. Control Operacional................................................................................................... Preparacin y respuesta ante Emergencias ............................................................... Seguimiento y medicin del desempeo .................................................................. Evaluacin del cumplimiento legal ........................................................................... Investigacin de incidentes ....................................................................................... No conformidad y accin correctiva y preventiva ................................................... Registros y gestin de los registros ........................................................................... Auditora interna ........................................................................................................ Revisin por la direccin ........................................................................................... 86 87 88 89 89 90 90 91 91

CAPTULO 5. INFORME DE LA AUDITORA ............................................................... 93 5.1. Las No Conformidades ............................................................................................... 101 CONCLUSIONES .......................................................................................................... 103 BIBLIOGRAFA............................................................................................................. 107

PRLOGO
Con el n de contribuir a la mejora de la prevencin, presentamos este manual que profundiza en el contenido de las Auditoras Internas, como herramienta clave para obtener informacin sobre los sistemas de gestin de la seguridad y salud de los trabajadores. En todos los mbitos de la vida y particularmente en el empresarial, la disponibilidad de informacin es fundamental para alcanzar las metas previstas. Toda decisin conlleva un proceso de anlisis, reexin y razonamiento previo que, aun siendo adecuado, puede terminar en fracaso si se efecta a partir de informacin insuciente o poco dedigna. Conocer la situacin de la seguridad y salud de los trabajadores corresponde de forma ineludible a las gerencias de las empresas que, como garantes de las misma, deben adoptar complejas decisiones dirigidas a controlar los riesgos laborales que subyacen en sus procesos, ocasionan prdidas y comprometen un valor imposible de cuanticar como es la salud de los trabajadores. Las empresas deben establecer sistemas para que, con unos recursos limitados, se pueda alcanzar un nivel de riesgo asumible, dentro de un contexto social en el que la materializacin de dichos riesgos no es admisible. En denitiva, se trata de controlar los riesgos laborales en un entorno en el que no son tolerables sus consecuencias. Por tanto, la idoneidad de la informacin relativa a la situacin de la prevencin en la empresa es un elemento crtico para adoptar polticas coherentes con las consecuencias que las mismas pueden ocasionar. Considerando lo expuesto, el desarrollo de Auditoras Internas es una accin indispensable para obtener informacin de la mxima abilidad y, por ello, el principal objetivo del libro es dar a conocer las tcnicas y mtodos necesarios para llevarlas a cabo. El contenido de la obra es resultado del esfuerzo de D. Rafael Salinas Garrido, referente tcnico del rea de Prevencin de FREMAP, que tras 36 aos de brillante dedicacin a difundir la prevencin en nuestras empresas asociadas, nos deja parte de su amplio conocimiento en esta materia, para ponerlo a disposicin de los profesionales comprometidos con la seguridad y salud de los trabajadores.

Jos Luis Checa Martn Subdirector General de Gestin de FREMAP

CAPTULO

Introduccin

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas1.1. INTRODUCCIN

Al igual que cualquier accin de la actividad empresarial, la prevencin de los riesgos laborales no debe realizarse de una manera inconexa, sino que debe efectuarse de forma estructurada y sistematizada. Para ello, se constituyen los denominados Sistemas de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL) dirigidos a garantizar la poltica preventiva y las metas que determina la direccin de las empresas en esta materia. Los SGPRL parten de una agrupacin de procesos interrelacionados que funcionan juntos para alcanzar un nico objetivo y que son revisados mediante el desarrollo de auditoras. Las auditoras de los sistemas de gestin pueden ser una valiosa fuente de informacin a la direccin, pues aportan una evaluacin desde una visin global de la eciencia y ecacia de los procedimientos operativos y los controles internos. Por todo ello, el Anlisis o Auditora del SGPRL, se considera una herramienta fundamental de la Gestin para comprobar que el sistema cumple con los requisitos para los que fue establecido, as como para evidenciar aquellos puntos que deben ser mejorados. La auditora aplicada a un sistema de gestin se puede denir como una evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva que se realiza para conseguir uno o varios de los siguientes objetivos: Determinar la idoneidad y efectividad del sistema para alcanzar los objetivos establecidos. Proporcionar al auditado la informacin necesaria para mejorar su sistema de gestin y, con ello, contribuir a la mejora continua de su comportamiento. Vericar el cumplimiento de la normativa vigente. Evaluar, en el marco de la propia organizacin, el sistema de gestin con respecto a las normas de referencia. En cualquier caso, las auditoras nunca deben considerarse como una inspeccin o un control de la ecacia de las personas o de la organizacin, sino como una ayuda a la propia gestin de la empresa y en relacin con la Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, la auditora debe valorar la integracin de la prevencin mediante la implantacin y aplicacin del plan de prevencin y comprobar la ecacia del sistema en el conjunto de la empresa y no limitarla al rea preventiva.

1.2. OBJETIVO
Se confecciona este Manual con objeto de proporcionar una herramienta eminentemente prctica para entender, preparar y seguir las auditoras de los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales. A lo largo del manual se incide en el trmino Anlisis, con el sentido de asesoramiento, en lugar de auditora, para no confundir con el carcter ocial que puede tener esta ltima, cuando se efecta de conformidad con el Reglamento de los Servicios de Prevencin. Aunque, en denitiva, para no inducir a error, se emplearn los trminos auditora, auditor o auditado, en lugar de anlisis, analista o analizado, por ser de uso ms comn.

1.3. ESTRUCTURA DEL MANUAL

El contenido de este Manual se estructura en cuatro partes totalmente diferenciadas. La primera analiza los aspectos correspondientes a la planicacin de la auditora que, lejos de ser un esfuerzo puntual o espordico, debe programarse adecuadamente en el tiempo y obedecer a una poltica decidida de mejora continua de la ecacia de la gestin de la prevencin en la empresa. Hay que tener en cuenta que, incluso dentro de una misma organizacin, el desarrollo de cada auditora va a ser diferente y va a requerir de una planicacin previa especfica, de la que en gran parte, va a depender la eficacia de la misma. En segundo lugar, el manual se centra en la propia realizacin de la auditora, exponiendo la metodologa, las acciones de control y evaluacin de la documentacin, la observacin de las instalaciones y el contenido de las entrevistas o reuniones. En esta parte, se destaca el aspecto diferencial del anlisis de la documentacin con respecto a las observaciones de campo, acciones necesariamente complementarias para poder estar en disposicin de emitir un informe. La auditora interna del Estndar OHSAS 18001:2007 constituye la tercera parte del manual, en la que se pretende profundizar en las principales peculiaridades de esta especicacin con respecto a los requerimientos que determina la normativa espaola, destacando aquellos aspectos diferenciales que aporta el citado estndar. La ltima parte se reere al informe de auditora, cuyo contenido va a ser el reejo de la ecacia de todo el proceso. Por tanto, se prestar especial importancia a los aspectos a considerar durante la elaboracin y presentacin del informe, cuya redaccin y exposicin son esenciales para trasmitir la informacin a la direccin de la empresa y que adems, reejan la profesionalidad del trabajo efectuado por el equipo auditor.

1.4. CRITERIOS DE REFERENCIA

Desde la aprobacin de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL), se considera a la Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales (GPRL) como un factor clave para la consecucin de los objetivos que se persiguen en la misma, y que se dirigen a la eliminacin o control de todos los de riesgos que, en la empresa, pueden afectar a la seguridad y salud de los trabajadores. Para ello, en la redaccin inicial de la LPRL se establece la necesidad por parte de los empresarios de realizar una planicacin de las actividades preventivas, a partir de una evaluacin inicial de los riesgos, sin especicar los aspectos requeridos para llevar a cabo los sistemas de Gestin de la Prevencin en sus empresas u organizaciones. La Ley 54/2003, de 12 de diciembre, de Reforma del Marco Normativo de la Prevencin de Riesgos Laborales, en su artculo 2 punto 2, modica el Art. 16 de la LPRL para introducir los aspectos esenciales del sistema de gestin de la prevencin, indicando: La prevencin de riesgos laborales deber integrarse en el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los niveles jerrquicos de sta, a travs de la implantacin y aplicacin de un plan de prevencin de riesgos laborales a que se reere el prrafo siguiente.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasEste plan de prevencin de riesgos laborales deber incluir la estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios para realizar la accin de prevencin de riesgos en la empresa, en los trminos que reglamentariamente se establezcan. Los instrumentos esenciales para la gestin y aplicacin del plan de prevencin de riesgos, que podrn ser llevados a cabo por fases de forma programada, son la evaluacin de riesgos laborales y la planicacin de la actividad preventiva. Con posterioridad, el Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP) es modicado por el Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo, que, entre otros, ampla los conceptos sobre la gestin de la prevencin, que pasa a ser considerada una herramienta fundamental para la realizacin de la actividad preventiva, en cualquier tipo de empresa u organizacin. Dicha norma rene algunos aspectos en cuanto al sistema de gestin de la prevencin, como por ejemplo: Adems de la obligatoriedad de integrar la prevencin en las actividades propias de la empresa, establece claramente que la accin en materia de PRL pasa por el establecimiento de un plan de prevencin que incluya la estructura organizativa, la denicin de funciones, las prcticas, los procedimientos, los procesos y recursos necesarios para llevar a cabo dicha accin preventiva. Desarrolla los diferentes modelos de organizacin de recursos para llevar a cabo la actividad preventiva, que parten de la asuncin directa por parte del propio empresario, la designacin de trabajadores, la constitucin de un Servicio de Prevencin Propio o Mancomunado para nalizar con el recurso a uno o ms Servicios de Prevencin Ajenos. Todo ello, a determinar por las empresas en funcin de diferentes variables como el nmero de trabajadores, los peligros de la actividad y otras circunstancias que se establecen en el propio Reglamento. La puesta en prctica de la accin preventiva requiere el conocimiento de las condiciones de cada uno de los puestos de trabajo, para identicar y eliminar los riesgos evaluando los que no puedan evitarse. A partir de la evaluacin de los riesgos se deber planicar la actividad preventiva. La planicacin de la actividad preventiva debe incluir los medios humanos y materiales necesarios, as como la asignacin de recursos precisos para la consecucin de los objetivos propuestos, incluyndose dentro de sta, las medidas de emergencia y de vigilancia de la salud, as como la informacin y formacin de los trabajadores en esta materia. La planicacin debe realizarse jando fases y prioridades para su desarrollo, en funcin de la trascendencia de los riesgos evaluados. Adems, deber llevarse a cabo un seguimiento y control peridico de la ejecucin y abilidad de la misma. La obligacin de efectuar una auditora del sistema de prevencin en aquellas empresas que asuman actividades preventivas con recursos propios. Determina las funciones y cualicaciones de las distintas personas que asuman funciones de prevencin. Sin embargo, en el citado Reglamento no se especica la forma de llevar a cabo la implantacin de los sistemas de prevencin, por lo que es preciso disponer de herramientas de ayuda para su realizacin.

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De todo ello se desprende que, aunque no de una manera explcita, la LPRL establece la necesidad de implantar y mantener actualizado un Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, siguiendo un modelo dinmico de actuacin que permita alcanzar de una manera satisfactoria los objetivos que persigue. En el ao 1999 fruto de la colaboracin de diferentes instituciones, se publica la especicacin OHSAS para dar respuesta a la necesidad de contar con un documento, de reconocido prestigio, que permita evaluar y certicar los sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Recientemente, tras una revisin en profundidad de la versin inicial, se ha publicado el estndar OHSAS 18001:2007, que ha sido desarrollado para ser compatible con las normas sobre sistemas de gestin ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004 (medio ambiente) y, en su caso, facilitar la integracin de los tres sistemas de gestin1. Actualmente, son muchas las empresas que se han acogido al citado estndar, lo que crea la necesidad de que en sus auditoras tengan en cuenta sus requisitos, motivo por el cual se ha credo conveniente dedicarle de forma especca un captulo del manual.

1.5. TRMINOS Y DEFINICIONES

Antes de comenzar con los aspectos relativos al proceso de auditora, en este apartado se incluyen diferentes trminos y deniciones, extrados de la norma ISO 19011 sobre Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental y del estndar OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, cuyo conocimiento es necesario, si bien considerando determinadas puntualizaciones relacionadas con la Prevencin de Riesgos Laborales. Accin correctiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable existente, para impedir su repeticin. Accin preventiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial, de un defecto o cualquier otra situacin potencial indeseable, para impedir que suceda. Auditado: Organizacin, o parte de sta, sometida a Auditora. Auditor: Persona o equipo de personas debidamente cualicadas para realizar auditoras de sistemas de gestin para la prevencin de riesgos laborales (SGPRL). En relacin con los auditores, la auditora puede ser llevada a cabo por un slo auditor o por varios, en funcin del tamao de la empresa, en cuyo caso existir un auditor jefe. Las responsabilidades de los auditores son: Establecer los requisitos de la auditora en funcin de los objetivos marcados. Actuar segn los requisitos y mantenerse dentro del alcance jado a la auditora. Preparar y realizar con objetividad y ecacia las tareas asignadas. Seguir los procedimientos denidos.

Ver Norma UNE 66.177:2005 Sistemas de gestin. Gua para la integracin de los sistemas de gestin

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas Reunir y analizar hechos relevantes y sucientes para obtener conclusiones sobre la ecacia del SGPRL. Documentar e informar sobre los resultados de la auditora. Conservar y salvaguardar los documentos de la auditora. Cooperar con el auditor jefe. Las caractersticas bsicas a las que debe responder un auditor o rasgos de carcter son: Persona dinmica, habituada al trato social y con facilidad para relacionarse. Con capacidad para escuchar y una actitud no agresiva sino paciente. Educada, correcta, desenvuelta, honesta y objetiva. Capaz de crear un clima de conanza cuando solicita informacin o datos referidos al trabajo. Respecto a su comportamiento, estn establecidas determinadas reglas que deben cumplir los auditores, y que son principalmente las siguientes: Observar la mxima profesionalidad, discrecin y correccin en todos los mbitos de su trabajo (informacin recibida, trato, presencia fsica, etc). Procurar no emitir juicios personales sobre: - La forma en que los dems hacen su trabajo. - Los jefes y compaeros. - Muy especialmente, sobre la direccin de la empresa. Si auditar es or, se debe procurar hablar lo menos posible (y menos de uno mismo), y dejar que los otros hablen. Planicar cuidadosamente el trabajo. Ser ordenado, metdico y sistemtico. Conservar la independencia de criterios y la objetividad. Cumplir de manera responsable con los compromisos, puntual en las citas, respetar los horarios, as como las costumbres y hbitos de la empresa. Cuidar la redaccin y el estilo. Los informes deben ser claros, breves y sintticos. Auditor jefe: Auditor designado para dirigir la auditora de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales. Son responsabilidades del auditor jefe: Fijar el alcance de la auditora en colaboracin con el cliente. Establecer los requisitos de cada auditora asignada incluyendo las cualicaciones de los auditores necesarios. Participar en la seleccin de los dems miembros del equipo. Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables. Representar al equipo auditor ante el auditado. Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado.

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 Identicar los criterios de la auditora revisando la documentacin existente relativa al SGPRL. Preparar el plan de la auditora. Desarrollar los procedimientos de auditora preparando los documentos de trabajo y dando instrucciones al equipo auditor. Indicar cualquier incidencia importante encontrada. Informar inmediatamente al auditado sobre las no conformidades crticas. Comunicar claramente los resultados de la auditora, de manera concreta y sin retrasos. Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el n de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. Cliente: Persona u organizacin que solicita la auditora, pudiendo no coincidir con el auditado. No es vlido que el solicitante de la auditora dependa jerrquicamente de alguno de los miembros a auditar de la organizacin (Ejemplo: un tcnico de prevencin solicita que se audite su centro de trabajo). Coordinador: Persona nombrada por el cliente o direccin del centro a auditar para servir de enlace con el equipo auditor, tanto en la preparacin de sta, como durante su desarrollo. El coordinador que nombre el centro deber tener conocimientos en PRL, de la organizacin y en los sistemas de gestin de la empresa y podr acceder a la documentacin que se le solicite, por lo que preferentemente deber ser un miembro de la lnea jerrquica (habitualmente el Tcnico de Prevencin). Criterio de actuacin en Prevencin de Riesgos Laborales: Indicadores de gestin que permiten a la organizacin determinar el grado de aquella y lograr el nivel de cumplimiento de su poltica de prevencin de riesgos laborales. Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Desempeo: Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo, incluyendo la ecacia de los controles de la organizacin. Especicacin: Conjunto de requisitos que ha de cumplir un producto, un proceso o un sistema, as como los mtodos a utilizar en su vericacin. Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son vericables. Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao, un deterioro a la salud o una fatalidad. Inspeccin: Actividad encaminada a la medicin, examen, ensayo o contrastacin, con un

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internaspatrn de una o varias caractersticas, del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales de la organizacin, y la comparacin de los resultados con los requisitos especicados, a n de determinar si la conformidad se obtiene para cada una de estas caractersticas. Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, para lograr mejoras en el desempeo global del sistema de forma coherente con la poltica de PRL de la organizacin. No conformidad: Incumplimiento de los requisitos especicados. En una auditora del SGPRL se debe considerar no conformidad al incumplimiento de la normativa en PRL. Parte interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, que tiene inters o est afectado por el desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo de una organizacin. Plan de auditora: Descripcin de las actividades in situ y de los preparativos de una auditora de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Procedimiento: Forma especca para llevar a cabo una actividad o un proceso. Los procedimientos pueden estar documentados o no. (ISO 14001:2004, 3.4.5) Registros de la prevencin de riesgos laborales: Documentos que proporcionan evidencias de las actividades desempeadas, cuya veracidad puede demostrarse en relacin a hechos obtenidos mediante observacin, medicin, ensayo u otros medios. Sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales: Es la parte del sistema general de gestin de la organizacin que dene la poltica de prevencin, y que incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para llevar a cabo dicha poltica.

1.6. TIPOS DE AUDITORAS

Las auditoras pueden ser clasicadas en funcin de diferentes criterios. En este apartado se describirn las relativas a la procedencia del equipo auditor y el alcance de las mismas. Dependiendo de la procedencia del equipo auditor, se distinguen los siguientes tipos de auditoras: a) Auditoras internas: Las realizadas por una organizacin para evaluar su propio rendimiento. b) Auditoras externas: Realizadas por una organizacin para evaluar las actividades de otras organizaciones. c) Auditoras extrnsecas: Desarrolladas en una empresa por otras organizaciones, entre ellas los organismos de certicacin. Las auditoras internas, denominadas en algunos casos como auditoras de primera parte, se realizan por la propia organizacin o por encargo de la misma, para la revisin del sistema de

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gestin por la direccin y con otros nes internos, y pueden constituir la base para una posterior autodeclaracin de conformidad por parte de la propia organizacin. Las auditoras externas incluyen aquellas habitualmente denominadas auditoras de segunda y tercera parte. Las de segunda parte, se llevan a cabo por agentes que tienen un inters en la organizacin, como los clientes u otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan la certicacin o el registro de conformidad de acuerdo con los requisitos de una Norma. Segn el alcance de la auditora, se pueden identicar: 1) Auditora de sistema: Analiza la validez de un sistema de gestin comparndolo con la Norma en la que se inspira. La forma habitual de realizarla consiste en comparar el manual del sistema con la Norma de referencia, comprobando que cada punto de la misma est recogido correctamente en algn apartado del manual. Posteriormente, se comprueba que los procesos que se efectan se corresponden con lo reejado en la documentacin que los soportan. 2) Auditora de cumplimiento: Busca evidencias objetivas de que la poltica de la empresa se est llevando a la prctica, de acuerdo con lo establecido en los procedimientos e instrucciones que constituyen el sistema de gestin auditado. Este tipo de auditoras se puede restringir a determinados elementos del sistema para comprobar su grado de implantacin. 3) Auditora de seguimiento: Realizada para comprobar el grado de correccin de las no conformidades detectadas en anteriores auditoras de sistema o de cumplimiento.

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CAPTULO

Planificacin de la Auditora

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasPara empezar a planicar una auditora, deberemos contar en primer lugar con una solicitud del cliente, en la que se indicar el alcance (centro de trabajo) y mbito (organizacin) sobre la que se pretende actuar. Esta solicitud debe ser escrita y adems, realizarse por un miembro de la jerarqua superior de la organizacin o, en su caso, por el mximo responsable del centro a auditar. Es en este momento cuando hay que plantear las cinco interrogantes: qu, cundo, dnde, quien y cmo. - Qu se va a auditar? - Cundo se va a comenzar con la auditora? - Qu rea o reas van a ser auditadas? - Con qu personas se va a contactar? - Cmo se va a realizar? Normalmente, en la solicitud del centro a auditar se indicar la persona de contacto para preparar la auditora, que generalmente va a recaer en el responsable de prevencin del centro, en caso de empresas con servicio propio, o en un tcnico del servicio de prevencin propio que tenga asignado dicho centro. En todo caso, siempre se deber contar con este coordinador del centro ya que va a ser la persona que recopile la documentacin previa a la auditora. Una vez nombrado el coordinador, se pueden iniciar los trabajos de planicacin de la auditora, funcin que corresponde al auditor jefe, siguiendo las pautas que se indican en el cuadro anexo y que se describen en apartados sucesivos.
ESQUEMA DE LA FASE DE PREPARACIN DE UNA AUDITORA

INICIO

VIABILIDAD DE LA AUDITORA

FIN
VERIFICAR COMPETENCIA AUDITORES PLAN AUDITORA

SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR ESTABLECER ALCANCE, CRITERIOS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORA DIFUNDIR EL PLAN DE AUDITORA ASIGNAR TAREAS AL EQUIPO AUDITOR REALIZAR PROGRAMA DE AUDITORA PREPARAR DOCUMENTOS DE TRABAJO ELABORACIN LISTAS DE VERIFICACIN

ENVO AL AUDITADO

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2.1. DESIGNACIN DEL AUDITOR JEFE DEL EQUIPO

El primer paso dentro de las actividades de una auditora, es la designacin de un auditor jefe por parte de los responsables de la gestin del programa para que posteriormente, pueda organizar el equipo auditor y asignar las responsabilidades en funcin del alcance de la auditora y de la especializacin de los miembros del equipo. En esta fase, el auditor jefe debe asegurar que los objetivos, el alcance, los criterios de referencia y la composicin del equipo auditor, son los idneos para la realizacin de la misma. Por tanto, antes de asumir la responsabilidad de liderar un equipo auditor, se deber adquirir una experiencia en auditoras actuando como auditor jefe del equipo en prcticas, para poseer los conocimientos y habilidades necesarias.

2.2. DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS, EL ALCANCE Y CRITERIOS DE LA AUDITORA

En las auditoras de gestin, a diferencia de otras auditoras, no existen normas de aplicacin general, tales como las normas de auditora para la revisin de los estados contables. Por tanto, se hace necesario denir los criterios de referencia, es decir, el estndar razonable que permita comparar y evaluar las condiciones existentes en la empresa. Para analizar el Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales y su grado de cumplimiento, deber considerarse la normativa vigente, la poltica de la empresa y, por ejemplo, su adecuacin al estndar OHSAS 18001:2007. No obstante, en ocasiones, se podra pretender evaluar objetivos distintos en funcin de diferentes consideraciones, que pueden ir desde las prioridades del cliente a requisitos especcos de carcter reglamentario o contractual, lo que conllevara a adaptar los criterios de referencia a utilizar. Una vez identicados los objetivos a comprobar, antes de iniciar el plan de auditora, es de la mayor importancia concretar el alcance de la misma, pues puede limitarse a un nico centro productivo o de tipo administrativo o alcanzar al conjunto de una organizacin con mltiples centros. Por todo lo anterior, como primer paso se debe especicar la relacin de centros de trabajo a auditar, as como su proceso productivo, organizacin y plantilla. A partir de dicha informacin, el auditor jefe podr estimar la conguracin del equipo auditor, los plazos de ejecucin y, en su caso, el alcance de los trabajos de adaptacin de la metodologa e incluso profundizar en las necesidades de identicacin y anlisis de la normativa que afecta al sistema. Para resolver estas cuestiones suele efectuarse una visita inicial a la empresa en la que el auditor jefe solicita la informacin necesaria para establecer el programa de auditora. En determinados casos, est informacin tambin puede ser requerida mediante solicitud documental. En este primer contacto inicial se deben denir claramente los objetivos de comn acuerdo con el auditado, ya que pueden variar dependiendo de la cultura de la empresa, el tamao o el tipo de gestin, etc., no debindose iniciar una auditora sin una denicin clara de los mismos, y el establecimiento de los canales de comunicacin, a n de poder preparar el plan de la auditora.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasDe entre los principales objetivos que pueden conseguirse en una auditora del sistema de prevencin de una organizacin destacan: Analizar la implantacin y aplicacin del sistema de gestin de la Prevencin de Riesgos laborales, as como su adecuacin a la normativa vigente y a la especicacin OHSAS 18001:2007. Orientar a la empresa hacia la mejora continua de su sistema de gestin de la prevencin y de sus prcticas preventivas. Ayudar a establecer en la empresa una poltica preventiva, en el caso de que el auditado no la tenga denida o necesite reorientarla. En cuanto a los criterios de una auditora, pueden incluirse polticas, procedimientos, normas, legislacin, reglamentos, requisitos del sistema de gestin y cdigos de conducta entre otros, que harn que adaptemos la metodologa auditora en cada caso. Por otra parte, es una prctica comn entre la mayora de las entidades que se dedican a la realizacin de auditoras, el solicitar el mximo de informacin documental a auditar antes del inicio de la misma, con objeto de efectuar un anlisis previo que permita ganar tiempo en la realizacin de la auditora y, en algunos casos, preparar listas de comprobacin que faciliten y homogenicen los trabajos del equipo auditor. Como complemento de esta informacin, es frecuente la solicitud de informes de auditoras anteriores, procedimientos, manuales, etc. En todo caso, en la sistemtica que se desarrolla en puntos posteriores, se obvia este aspecto por las siguientes razones: 1. Dado el carcter interno de este tipo de auditoras, en muchas ocasiones los auditores son conocedores del sistema de gestin de la empresa y disponen de dicha documentacin. 2. Puede no estar totalmente documentada la accin preventiva de la empresa o que la persona encargada de enviar la documentacin no haya sabido recopilarla, lo que puede llevar a reejar una imagen distorsionada de la realidad de la empresa. 3. Adems de existir hoy en da mucha documentacin en soporte informtico, la mayora de las empresas son reacias a sacar fuera de sus centros documentacin que consideran propia y que vamos a tener la oportunidad de examinar en nuestra visita al centro. 4. Esta metodologa permite preparar las listas de comprobacin con anterioridad al inicio de la auditora, en cuanto a la informacin requerida segn se muestra a continuacin, y donde se solicita de manera previa el Plan de Prevencin de la empresa, como documento base de la gestin de prevencin de riesgos laborales.

A continuacin se adjunta un ejemplo de documento de solicitud previa de datos a la empresa:

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AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Ficha de datos del centro/os
RAZN SOCIAL: ACTIVIDAD: DOMICILIO: LOCALIDAD: PERSONA DE CONTACTO: CARGO: TELFONO: E-MAIL: FAX:

Datos generales
Breve descripcin de la Empresa y de cada uno de sus centros de trabajo objeto de la Auditora:

PLANTILLA por Centro (media ltimo ao): Fijos_______ Eventuales_______ E.T.T._______ Personal con trabajos en el exterior:_______ ORGANIGRAMA detallado de cada Centro, sealando n de empleados por puesto y los nombres mas relevantes. HORARIO de los Centros Lnea Jerrquica: Lnea Operacional: N de Empresas Exteriores que trabajaron en el ao _____

Estadsticas de accidentes por centro

Datos
Accidentes totales con baja Accidentes leves Accidentes graves Accidentes In Itnere Accidentes sin baja registrados Enfermedades Profesionales ndice de Incidencia Das totales de baja ndice de gravedad
Ejercicio n 1 Ejercicio n 2 Ejercicio n 3

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas-

Informacin bsica del sistema de gestin de P.R.L.

Descripcin
Existe Poltica Preventiva por escrito? Cmo se ha divulgado? Se ha realizado el Plan de Prevencin a medio plazo? Quin lo ha aprobado y quin los gestiona? Citar los principales objetivos en PRL para el ao _____:

NO

NP

El Sistema de Gestin de PRL est implantado mediante manual y procedimientos/instrucciones y especicaciones? ndice de procedimientos/instrucciones y especicaciones: Estn denidas las funciones y responsabilidades en materia preventiva? Cmo se han distribuido? Descripcin de la modalidad de organizacin preventiva adoptada: - Trabajadores designados (N ________) Servicio Propio - Especialidades_____________________________) Servicio Mixto (propio y ajeno) Especialidades contratadas_________________________________) - Concierto con Servicio de Prevencin Ajeno (especialidades ______________ _____________________________ y ao de contratacin_________) - Servicio Mancomunado_______________________ Se ha realizado la evaluacin inicial de riesgos de toda la empresa? Cuntas revisiones o actualizaciones se han realizado a la misma (indicar aos)? Quin participa en las evaluaciones? Existe planicacin de la actividad preventiva? Quin controla el cumplimiento de la planicacin? Porcentaje de acciones pendientes de los dos ltimos aos: Est constituido el Comit de Seguridad y Salud o representacin legal de los trabajadores? N de reuniones del ao _____: Se ha llevado a cabo en la Empresa alguna auditora de PRL? Empresa auditora: Est implantado en la Empresa la Norma OHSAS 18001? Est implantado en la Empresa el Sistema de Aseguramiento de la Calidad? Est implantado en la Empresa el Sistema de Gestin Medioambiental?

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Informacin bsica del sistema de gestin de P.R.L.

Descripcin
La Lnea de Mando lleva a cabo evaluaciones de riesgo o controles peridicos? La Lnea de Mando imparte formacin preventiva? La Lnea de Mando lleva a cabo investigacin de Daos a la Salud? Existe sistema de comunicacin implantado en la Empresa? Existe buzn de sugerencias? Existe Manual de Autoproteccin o Plan de Emergencias? Est constituida la brigada de emergencia? Se realizan simulacros? (fecha del ltimo__________) Existe procedimiento de Formacin? Existe Plan de Formacin anual en P.R.L.? Responsable ________________________ Existe histrico de la Formacin? Hay procedimiento de Coordinacin de Actividades Empresariales? Documentacin que se le exige a las contratas:

NO

NP

Documentacin que se le exige a trabajos puntuales (pequeas reparaciones):

Hay control de acceso para proveedores o visitas? Existe procedimiento de Compras, que incluya requerimientos relacionados con la prevencin? Responsable ________________________ Cmo controla la Direccin de la empresa la accin preventiva y el cumplimiento de objetivos?

(*) NP.- No procede Adjuntar el Plan de Prevencin vigente Observaciones:

Fecha: _________________ Informacin facilitada por _______________________________

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas2.3. DETERMINACIN DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORA

Para determinar la viabilidad de la auditora, como paso previo al inicio de cualquier actividad, el auditor jefe debe realizar un anlisis de la informacin facilitada para, a partir del mismo, determinar la viabilidad de la misma, teniendo en cuenta los siguientes factores: Que el contenido de la informacin recibida permite desarrollar un programa de auditora. La colaboracin inicial del cliente o auditado. La disponibilidad de tiempo y de recursos necesarios para su realizacin conforme a los objetivos previstos. Que se constata una suciente implantacin del Sistema de Gestin que permita efectuar la auditora. En caso de que resulte inviable o innecesaria la realizacin de la auditora, se debe proponer al cliente o auditado, una solucin alternativa.

2.4. SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR

La seleccin del equipo auditor es un aspecto esencial para conseguir un nivel de calidad en la ejecucin de la auditora. El auditor jefe debe participar de forma activa en la eleccin de los miembros de su equipo, para lo que deber tener en cuenta los siguientes aspectos: Objetivos de la auditora. Tipo de empresa, organizacin, actividad y funciones a auditar. Necesidad de cualicaciones profesionales o especialidades tcnicas, as como conocimiento de la actividad de la empresa. Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el auditado. Capacidad lingstica requerida. Ausencia de conictos de intereses que comprometan su independencia u objetividad. El nmero de componentes del equipo auditor variar en funcin de la complejidad de la empresa a auditar (nmero de centros, tamao de los mismos, etc.), aunque a modo de gua, se puede seguir el siguiente esquema para una auditora de carcter interno:
Tipo de Empresa Menos de 50 trabajadores Entre 50 y 500 trabajadores Entre 500 y 1.000 trabajadores Ms de 1.000 trabajadores Auditor Jefe 1 1 1 1 Auditores no 1-2 2-3 3-4

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Cabe la posibilidad de que en empresas multicentro se tengan que realizar de forma simultnea auditoras en varios centros de trabajo. En estos casos, se mantendr la proporcionalidad de los equipos auditores e incluir la gura de un Coordinador de los mismos que intervengan de modo trasversal en el proceso. En algunos procesos de auditora, el equipo puede verse acompaado por algn tcnico de la entidad auditora, como observador, en aras de adquirir experiencia y poder auditar en prximas ocasiones. En este caso, se deber presentar como Observador ante el auditado. Una vez designados sus miembros, puede consensuarse el equipo auditor, tanto con el cliente de la auditora como con el auditado, ya que podran requerir la sustitucin de alguno de sus miembros, de acuerdo a los principios de auditora.

2.5. PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA

Revisada la informacin relativa a la empresa y a su sistema de prevencin, el auditor jefe deber: Elaborar un plan de auditora que presentar a la empresa a auditar, a n de que lo examine y apruebe. El plan deber facilitar la programacin y la coordinacin de las actividades de auditora. Asignar a cada miembro del equipo auditor los procesos especcos del sistema de gestin, funciones, lugares, reas o actividades que debe auditar. En todo caso, suele ser usual que, a medida que progrese la auditora, se puedan hacer cambios en las asignaciones de trabajo, para asegurar el logro de los objetivos de sta. Se anexa el modelo de Distribucin de tareas al equipo auditor.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas-

Distribucin de tareas al equipo auditor

Actividades y Elementos a auditar
Reunin Inicial

Da
1

Auditores
AJ, A1,A2 AJ, A1,A2 AJ, A1 A2 A2 A2 AJ, A1,A2

Departamento o rea
-----

Visita a las Instalaciones Entrevista a Direccin Consulta y participacin Contratacin de personal Responsabilidades y funciones Documentacin del SGPRL: - Sistema de Gestin - Evaluaciones de riesgo - Controles operacionales - Anlisis de Incidentes - Plan de Emergencia - Procedimientos y normas Formacin Objetivos No conformidades Inspecciones Tcnicas Reglamentarias Adecuacin de equipos Coordinacin de actividades empresariales Adquisiciones y compras Obras e Instalaciones Control Operacional Anlisis de incidentes Tareas crticas Consulta y participacin Control de productos Observaciones preventivas Reunin de cierre

1 1 1 1 1 1,2,3

----Direccin RR.HH. RR.HH. RR.HH. Servicio de Prevencin

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3

AJ A1 A1 A2 A2 AJ A1 A1 A2 A2 A2 AJ A1 A2 AJ, A1,A2

Formacin Produccin Produccin Mantenimiento Mantenimiento Administracin Compras Compras Produccin Produccin Produccin/Mantenimiento Comit de S. y S. Produccin Produccin -----

AJ.- Auditor Jefe, A1 y A2.- Auditores

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El plan de auditora debe ser exible, de forma que pueda permitir cambios en funcin de la informacin recogida durante la realizacin de la misma, como por ejemplo: Los objetivos y alcance de la auditora. La identicacin de los documentos de referencia y los criterios de la auditora consiguientes. La identicacin de las personas que tengan responsabilidades directas importantes con los objetivos y el alcance. Identicacin de los componentes del equipo auditor. Fechas, lugar y la duracin prevista para cada actividad principal de la auditora, incluyendo las reuniones a celebrar con la Direccin de la empresa auditada. Identicacin de las reas de la organizacin a auditar. La asignacin de recursos necesarios a las reas crticas de la auditora. Requisitos de condencialidad. Contenidos del informe de auditora, formato y fecha prevista de su emisin. Por otro lado, el auditor jefe deber considerar qu detalles especcos del plan de auditora deben comunicarse al auditado en el transcurso de la misma, para evitar que por su divulgacin anticipada, se vea comprometida la obtencin de evidencias objetivas. Se incorpora ejemplo del Informe tipo del plan de auditora de la gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, que debe remitir el auditor jefe a la direccin de la empresa auditada:

EMPRESA: 1. Objetivos y alcance de la auditora D._____________________ de la Empresa ___________________, y en base a la solicitud realizada por D.______________________, (cargo), presenta este Plan de Actuacin para llevar a cabo la auditora interna1 del Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales que la Empresa tiene implantado en su centro de___(localidad)___, incluyendo tanto la parte productiva como administrativa, as como las actividades realizadas por personal externo. Con esta Auditora del S.G.P.R.L., se pretende fundamentalmente: a ) Analizar el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales, la poltica de preventiva de la Empresa, su organizacin y su implantacin, as como su adecuacin a la normativa vigente y a la Norma OHSAS 18001:2007, para: - Conrmar que la documentacin del sistema de gestin cumple con los requisitos de la norma y auditora de referencia. - Comprobar que el sistema de gestin est diseado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin.
1

Indicar el tipo de auditora (interna, previa a la certicacin, etc.)

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas- Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales. b) Orientar a la Empresa hacia la mejora permanente de la prevencin de riesgos laborales que les pueda permitir: - Conocer su situacin desde una nueva ptica. - Acercarse al nivel ptimo de forma progresiva. - Orientar la inclusin de nuevas acciones en los planes de prevencin que se implanten. 2. Calendario de realizacin (2) Del 19 al 22/10/_____ con arreglo al siguiente detalle: - Da 19/10 preparacin de la auditora - Das 20, 21 y 22/10 actividades prcticas y entrevistas en la empresa. - Da 22/10 presentacin de conclusiones provisionales. - Da 3/11 entrega del informe nal. 3. Metodologa Se utilizar la presente metodologa, basada en la ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales, su normativa de desarrollo y la reglamentacin legal vigente aplicable al centro. Se analizar el Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales de la empresa, as como su adecuacin a la normativa vigente y al Estndar OHSAS 18001:2007. Fases de anlisis de evaluacin: a) Anlisis de la documentacin del S.G.P.R.L. b) Entrevistas con el personal del Centro. c) Observacin de instalaciones. Criterios principales a analizar: Poltica de prevencin de riesgos laborales implantada en la Empresa. Responsabilidades y recursos de la organizacin. Evaluacin y control de los riesgos. Objetivos y programas. Planicacin de la prevencin. Manual y documentacin de la gestin preventiva. Control de las actuaciones preventivas. Grado de integracin de la prevencin en el sistema de gestin.
2

Ver calendario de la Auditora.

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4. Equipo auditor Sr. ......................................- Auditor jefe Sr. ......................................- Auditor Sr. ......................................- Observador 5. Proceso general Fase preparatoria: - Aportacin documental del Centro. - Da 1.- Reunin preparatoria del equipo auditor. Fase desarrollo: (a consensuar con la Empresa) - Da 2.- Entrevista con la Direccin del Centro - Da 2.- Visita a instalaciones. - Da 2.-Anlisis documental de la Prevencin. - Das 2, 3 y 4.- Entrevistas: - Lnea jerrquica - Lnea operacional - Da 4.- Reunin del equipo auditor. - Da 4.- Reunin de sntesis con la Direccin. Fase nal: Confeccin y entrega del informe de forma restringida a3: 6. Requisitos de condencialidad Toda la informacin, documentacin revisada, proporcionada o generada por la empresa auditada, ser tratada de forma condencial. Como parte del proceso de auditora y para mantener la condencialidad de los hallazgos de auditora,_____________________ se compromete a entregar a la empresa todos los registros generados durante la auditora, los cuales incluyen el plan de auditora, los registros de observaciones y el informe nal.

(Firma)

Auditor Jefe

(Lugar y Fecha)

Si el auditado formulase objeciones a alguna de las disposiciones del plan de auditora, conviene que se resuelvan entre el auditor jefe y el auditado, y si fuera necesario, con el cliente antes de la ejecucin de la auditora.
3

Se deber indicar a qu personas va a entregarse el informe, debiendo ser en todos los casos, el cliente o solicitante de la auditora y el director del centro auditado.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasA continuacin, se adjunta ejemplo de tres cronogramas de actuacin segn el tamao de la empresa a auditar:
CRONOGRAMA DEL PLAN DE AUDITORA PARA PYMES (< 50 TRABAJADORES) Actividad
1 2

Semanas
3 4 5

Solicitud de informacin al centro Seleccin del equipo auditor Preparacin del Plan de auditora Envo del Plan de auditora Elaboracin del Programa Realizacin de la auditora in situ Redaccin y entrega del informe

CRONOGRAMA DEL PLAN DE AUDITORA PARA EMPRESAS MEDIAS (de 50 a 500 TRABAJADORES) Actividad
1 2

Semanas
3 4 5 6

Solicitud de informacin al centro Seleccin del equipo auditor Preparacin del Plan de auditora Envo del Plan de auditora Elaboracin del Programa Realizacin de la auditora in situ Redaccin del informe Entrega del informe
CRONOGRAMA DEL PLAN DE TRABAJO PARA EMPRESAS GRANDES (> 500 TRABAJADORES) Actividad
1 2 3

Semanas
4y5 6 7

Solicitud de informacin al centro Seleccin del equipo auditor Preparacin del Plan de auditora Envo del Plan de auditora Elaboracin del Programa Realizacin de la auditora in situ Redaccin del informe Entrega del informe

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2.6. ELABORACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

Determinado el equipo auditor y vistos los recursos con los que se cuenta, se debe elaborar el programa de trabajo para que este resulte ordenado y se consigan los plazos jados en el Plan de Auditora que se ha consensuado con la empresa. Para ello, teniendo en cuenta los das jados para realizar la auditora en la empresa, se realizar un calendario de trabajo, donde se concretar el plan de entrevistas. Este calendario, junto con una lista de la documentacin bsica que se pretende examinar en la empresa, se remitir una semana antes de iniciar la auditora a la direccin para su conformidad. Dicha lista de documentacin bsica comprende los siguientes puntos: El Plan o planes de prevencin vigentes y las correspondientes revisiones anteriores, incluyendo al documento de Poltica Preventiva. El Manual del Sistema de Gestin de PRL y los procedimientos aplicables. Las estadsticas de daos a la salud de los tres ltimos aos. El Procedimiento y registro de investigacin de daos a la salud o incidentes producidos. La denicin de objetivos en materia preventiva y sus programas de aplicacin. El documento donde se denan responsabilidades y funciones en materia preventiva. Las evaluaciones de riesgos efectuadas durante los tres ltimos aos. El Plan o planes de emergencia existentes. El programa del control peridico de las condiciones de trabajo y sus resultados de los tres ltimos aos. El Programa de vigilancia de la salud de los tres ltimos aos. La documentacin de la modalidad de prevencin adoptada (servicio propio, ajeno, etc.). Los Procedimientos de compras y de contratacin de servicios. El Procedimiento de coordinacin de actividades empresariales. Las Normas de prevencin aplicables en la empresa. Los registros de la formacin en prevencin. Los Procedimiento de adquisicin y entrega de equipos de proteccin individual. Los Procedimientos y los registros del desarrollo de la informacin, consulta y participacin preventiva en la empresa, incluyendo las actas del Comit de Seguridad y Salud. Inventarios de equipos afectados por reglamentacin de seguridad industrial y documentacin pertinente que les afecte (legalizaciones, manuales de uso, acreditaciones o certicaciones, revisiones peridicas y ociales, etc.). Inventario de productos qumicos con sus chas de datos de seguridad. Auditoras e inspecciones de prevencin internas y externas.
Nota para el auditor.- Esta relacin podr variar en base al tipo de centro que se vaya a auditar. Adems, en caso de requerirse alguna variacin, esta se conrmara con la direccin en la reunin inicial.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasA continuacin, se adjunta el Calendario de Auditora donde se concreta el plan de entrevistas a realizar en la empresa:
AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES EMPRESA: ____________________________________ (localidad) Equipo de Anlisis 1 2 Sr. (Nombre) Auditor Jefe Sr. (Nombre) Auditor

Da 20-10-____
Hora Actividad o persona a entrevistar Auditores 1-2 1-2 1-2 1-2 -

08,30/10,00 Reunin inicial con Direccin (Sr. Nombre) 10,00/11,00 Breve visita a las instalaciones (Sr. Nombre) 11,00/15,00 Anlisis de la documentacin bsica junto con el Responsable de Prevencin (Sr. Nombre) Continuacin del anlisis de la documentacin bsica junto con el Responsable de Prevencin (Sr. Nombre)

15,00/16,30 Comida 16,30/18,00

18,00/19,00 Reunin Equipo Auditor

Da 21-10-____
Hora Actividad o persona a entrevistar Auditores 1 2 1 1 2 2 1 2 1-2 1-2

08,00/09,00 Responsable de produccin (Sr. Nombre) 08,00/09,00 Responsable de mantenimiento (Sr. Nombre) 09,00/10,00 Responsable de RR.HH. (Sr. Nombre) 09,00/10,00 Delegado de Prevencin (Sr. Nombre) 10,00/11,00 Responsable de administracin (Sr. Nombre) 10,00/11,00 Responsable de compras (Sr. Nombre)

11,00/12,00 11,00/12,00 12,00/13,00 13,00/14,00 14,00/15,00 15,00/16,30 16,30/17,30 16,30/17,30 16,30/17,30 17,30/19,00

Responsable de turno maana (Sr. Nombre) Entrevista a operarios (jos, ETT y contratas) Visita a instalaciones por reas de cada auditor Entrevista a 3 mandos medios (Sr. Nombres). Uno por auditor. Reunin Equipo Auditor Comida Entrevista a operarios (jos, ETT y contratas) Delegados de Prevencin (Sr. Nombre) Responsable de turno tarde (Sr. Nombre) Reunin Equipo Auditor

1-2 2 1

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Da 22-10-____
Hora Actividad o persona a entrevistar Auditores 1 2 1-2 1-2 1-2 08,00/09,00 Responsable del Servicio Mdico (Sr. Nombre) 08,00/09,00 Entrevista a 2 mandos medios (Sr. Nombres). Uno por auditor. 09,00/10,00 Reservado para posibles entrevistas o vericacin de datos (Sr. Nombre) Reunin Equipo Auditor, Preparacin de conclusiones y ltimas aproximaciones Reunin con Direccin. Presentacin de sntesis provisional

10,00/11,00 Reunin con el Responsable de Prevencin (Sr. Nombre) 11,00/13,30 13,30

15,00/16,30 Comida 16,30/19,00 Reunin Equipo Auditor y nalizacin del trabajo de auditora

Nota para el auditor.- En caso de necesidad de mayor nmero de entrevistas por tamao de la empresa o diversidad de lneas de produccin, se aumentaran los das de trabajo de campo.

2.7. PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

El auditor jefe, una vez asignadas las funciones a cada miembro del equipo auditor, deber preparar los documentos de trabajo a utilizar. Tal y como se ha indicado en apartados anteriores, podr ser necesario emplear las listas de vericacin y formularios para registrar informacin, sin que suponga una restriccin de la extensin de las actividades de la auditora. Las listas de vericacin deben incluir los distintos aspectos a comprobar durante la auditora, as como los criterios de valoracin de los mismos, en base a las referencias legislativas o normativas seleccionadas, agrupando las preguntas por temas o apartados, en funcin del objetivo que se quiera chequear. En todo caso, es importante considerar que todos los documentos de trabajo utilizados para el desarrollo de la auditora, incluyendo los registros vericados, deben mantenerse disponibles al menos, hasta nalizar la auditora.

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CAPTULO

Realizacin de la Auditora

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas3.1. REUNIN DE PREPARACIN

En caso de componer el equipo auditor dos o ms personas, es necesario mantener una reunin de preparacin previa a la auditora, donde el auditor jefe distribuya los trabajos al equipo, se establezca el sistema interno de coordinacin y se distribuyan y expliquen las listas de vericacin y formularios asignados a cada miembro del equipo auditor. Adems, antes de nalizar la reunin, se debern coordinar y ultimar las estrategias particulares para abordar las entrevistas y buscar las evidencias. A partir de la reunin inicial, el equipo ya est preparado para iniciar el desarrollo de la auditora que, en todo caso, seguir un proceso ordenado, segn se indica en el diagrama adjunto y se describe de forma pormenorizada en los prximos apartados.

ESQUEMA DEL DESARROLLO DE UNA AUDITORA

REUNIN DE APERTURA

INICIO ACTIVIDADES AUDITORA

VISITA A LAS INSTALACIONES

BSQUEDA DE EVIDENCIAS

LISTAS DE VERIFICACIN

ANLISIS DOCUMENTAL

ENTREVISTAS

OBSERVACIONES

REUNIN DE CIERRE

PREPARACIN Y ENTREGA DEL INFORME FINAL

INFORME AUDITORA

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3.2. REUNIN INICIAL CON LA DIRECCIN

La auditora debe comenzar con una reunin inicial con la direccin a la que habitualmente asisten el equipo auditor, la direccin de la empresa, el responsable de seguridad, los directores o jefes de departamentos o de las reas que se van a auditar, los delegados de prevencin y la persona responsable que va a acompaar a los auditores (coordinador). En esta reunin se abordarn los siguientes aspectos: Presentacin de los componentes del equipo auditor y del personal de la empresa auditada. Dar a conocer los objetivos y alcance de la auditora. Presentar la metodologa y procedimientos que van a ser utilizados. Revisar el plan de auditora. Claricacin de las cuestiones confusas del programa y conrmacin del calendario de las entrevistas1. Establecer una comunicacin entre el equipo auditor y los auditados. Conrmar la disponibilidad de medios e instalaciones que precise el equipo auditor. Establecer la fecha de la reunin nal y de cualquier otra reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin. Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar cualquier pregunta que estime pertinente acerca de la auditora, desarrollo, equipo auditor, etc. La reunin se iniciar con la presentacin por parte de la direccin del personal de la empresa asistente, indicando su cometido en cada caso, para luego ofrecer una explicacin de lo que es la empresa, su sistema de gestin, organizacin, instalaciones, productos, etc. A continuacin, el auditor jefe presentar a los miembros de su equipo e informar del alcance y objetivos de la auditora. Explicar de forma breve la metodologa a emplear y el calendario previsto, conrmando el horario de entrevistas. Por ltimo, el auditor jefe debe hacer una declaracin de condencialidad sobre la informacin a la que se acceda y explicar el carcter muestral de la auditora, en cuanto a la cantidad de elementos que se van a elegir para una mejor estimacin de la adecuacin de la empresa. Esta presentacin es conveniente realizarla con medios audiovisuales. Por otra parte, y en relacin a los representantes de los trabajadores, en caso de no asistir a la reunin, es necesario garantizar el deber de informacin, al objeto de que conozcan el proceso al que va a ser sometida la empresa y a la forma en que se va a dar cumplimiento a la participacin de los mismos. La reunin nalizar con un turno de ruegos y preguntas, emplazando a los asistentes a la reunin de salida, donde se darn a conocer las conclusiones provisionales de la auditora efectuada.

3.3. BSQUEDA DE EVIDENCIAS

Si el objetivo fundamental de una auditora es encontrar tanto las conformidades como las no conformidades del sistema de gestin, es lgico que el proceso se base en la bsqueda de evidencias.
1

Habitualmente, suele haber algn cambio por lo que se acordar el denitivo. Asimismo, se indicar que las entrevistas se realizarn en sus respectivos puestos de trabajo, para as facilitar la comprobacin de alguna evidencia documental.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasLa evidencia se obtiene por el auditor a travs del resultado de las pruebas de auditora aplicadas, segn las circunstancias que concurran en cada caso y de acuerdo con su juicio profesional. La bsqueda de evidencias objetivas es la auditora en s, ya que a travs de las mismas, el auditor constatar sus conclusiones. La bsqueda de evidencias requiere realizar vericaciones de los procesos identicados y as avalar la informacin y los datos contenidos en los registros y documentos. Garantizar la representatividad de las pruebas efectuadas, hace necesario el empleo de tcnicas de muestreo (no necesariamente aleatorio), para alcanzar una seleccin representativa de la totalidad de los registros y puntos susceptibles de ser revisados, ya que lgicamente es inviable e innecesario implantar chequeos que incluyan la totalidad de los registros. Los criterios para seleccionar el tamao de la muestra, se determinarn en funcin del nivel de conanza requerido, del tiempo y el coste y en todo caso, vendrn condicionados por la experiencia del auditor. Para valorar un S.G.P.R.L. la bsqueda de evidencias debera alcanzar: El anlisis de la documentacin para vericar el cumplimiento legislativo o las normas de referencia. El anlisis de los registros para comprobar la conformidad de las actuaciones del personal en relacin a los planes y programas de prevencin establecidos. La evaluacin del funcionamiento del sistema para valorar la ecacia de las distintas actividades que constituyen el mismo. La evaluacin del nivel de integracin de la Prevencin en el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades, como en todos los niveles jerrquicos de la misma. Descripcin del proceso de obtencin de conclusiones de una Auditora.
Recogida de informacin mediante muestreo INFORMACIN

Vericacin

EVIDENCIA

Evaluacin frente a criterios de auditora

HALLAZGO

Revisin

CONCLUSIN AUDITORA

Esquema de desarrollo de una Auditora

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En cuanto a las tres primeras fases del proceso de bsqueda de evidencias (recogida de informacin, vericacin y evaluacin) la dicultad nicamente estriba en determinar la representatividad de la muestra a vericar, para posteriormente efectuar la comprobacin de los registros. En denitiva, la ecacia del proceso de recopilacin y vericacin de la informacin proporcionar la abilidad de la generacin de hallazgos para la auditora. No obstante, en algunos casos, a partir de los procesos de anlisis de evidencias de carcter objetivo, es necesario obtener valoraciones de carcter subjetivo. Por ejemplo, al auditar los sistemas de gestin de la prevencin, uno de los objetivos a evaluar es el grado de integracin de la prevencin en el sistema general de gestin de la empresa. Para ello, se hace necesario que el jefe de la auditora tenga denidos previamente los indicadores que va analizar, para que a partir del anlisis objetivo de los mismos, proceda a emitir un dictamen subjetivo sobre los aspectos de referencia que pretenden evaluar. A continuacin, se destacan los posibles indicadores que pueden considerarse para evaluar la integracin de la gestin en la empresa: Disponibilidad de procedimientos y documentacin de prevencin por parte de los niveles jerrquicos. Desarrollo de los trabajos considerando las funciones y responsabilidades asignadas en PRL. Vericar si el personal con funciones en PRL participa en los procesos de cambio (equipos, instalaciones, procesos). Comprobar si la evaluacin de riesgos es conocida por todo el personal afectado por la misma. Observar si se utilizan las lneas de informacin habituales para la comunicacin de aspectos preventivos. Analizar si existe participacin directa de los mandos en las inspecciones generales y especcas de sus reas. Chequear si el sistema de mantenimiento preventivo incluye actuaciones preventivas. De todo lo visto, es importante resaltar que el ejercicio de auditora exige al auditor conocimientos, experiencia, criterios e imparcialidad tcnica, pero especialmente, evidencias e indicadores al objeto de evaluar de forma correcta el sistema de gestin vericado.

3.4. VISITA A LAS INSTALACIONES

El objetivo de visitar las instalaciones de los centros a auditar es doble: Por un lado, para la preparacin del programa de auditora, debemos realizar la visita inicial para conocer las instalaciones y la actividad que se desarrolla en las mismas, y por el otro, durante el proceso de bsqueda de evidencias, se deben realizar vericaciones puntuales de los indicadores auditados. Por ello, el equipo auditor, acompaado por el coordinador y en ocasiones, por el jefe de fabricacin o la propia direccin, realizar una visita inicial , no excesivamente detallada, a las instalaciones de la empresa con objeto de conocer su disposicin fsica, procesos productivos,

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internasetc. Durante el proceso de auditora, las visitas se dirigirn a analizar la veracidad y efectividad de las evaluaciones de riesgos y dems actividades preventivas, e ir profundizando en las evidencias de algunas de las posibles no conformidades que se observen. En las posteriores visitas programadas a las instalaciones por parte del equipo auditor, y en donde cada miembro del mismo debera dedicarse a un rea concreta, se anotarn los hallazgos encontrados mediante observacin fsica, relacionados con las condiciones de trabajo, equipos, actos inseguros, etc., para posteriormente poderlos conrmar como evidencias de no conformidades o incluso poder reejarlos en el informe como complemento a la auditora del SGPRL, dado que el objetivo es auditar la gestin y no realizar una auditora tcnica. Entre los puntos que se pueden observar en las visitas a las instalaciones, se destacan: Vericar la adaptacin de los equipos de trabajo al R. D. 1215/1997 por el que se establecen las disposiciones mnimas de seguridad y salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo. Analizar los canales de comunicacin: tablones de anuncios, carteles y paneles informativos. Observar las condiciones de seguridad de los productos qumicos, en cuanto a envasado, etiquetado, almacenamiento y disponibilidad de las chas de datos. Comprobar la nalizacin de las acciones correctoras previstas como resultado de inspecciones, anlisis de accidentes, evaluaciones de riesgos, etc. Uso y disponibilidad de los equipos de proteccin individual (EPI). Vericacin de instalaciones y equipos sometidos a Inspecciones Tcnicas Reglamentarias por estar contemplados en la normativa de seguridad industrial. Sealizacin preventiva. Comprobar la aplicabilidad de los procedimientos de trabajo seguro. Analizar los procedimientos de coordinacin de actividades empresariales. Identicar la presencia de contaminantes qumicos, fsicos o biolgicos. Observar las posibles prcticas inseguras del personal para evaluar los atributos individuales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades. Vericar el nivel de actualizacin e implantacin del Plan de Emergencia.

3.5. ANLISIS DE LA DOCUMENTACIN

De todas las fases de una auditora, el anlisis de la documentacin es la que requiere proporcionalmente una mayor dedicacin y esfuerzo del auditor. La bsqueda de evidencias a travs de los registros y documentacin existente, es fundamental para poder apoyar las aseveraciones que se hagan en el informe. No obstante, no hay que perder nunca de vista que el objetivo nal del anlisis documental, es buscar si la documentacin del Sistema de Gestin tiene articulados los mecanismos necesarios para detectar los riesgos, evaluarlos, programar su eliminacin o reduccin y detectar posibles incumplimientos documentales.

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El anlisis documental se efectuar acompaados del coordinador designado por la empresa o en su caso, por aquella persona que custodie la documentacin a analizar. A partir de la documentacin bsica solicitada con anterioridad a la empresa (ver punto 2.6 Elaboracin del Programa de Auditora), se iniciar el proceso de anlisis documental que iremos completando a lo largo de la Auditora. La mayora de la documentacin podr ser examinada en la sala que la empresa haya destinado a tal n y en otras ocasiones, en el despacho del responsable de prevencin. A continuacin, se incluye una relacin de posibles cuestionarios a realizar para facilitar el anlisis de la documentacin y algunos de ellos, a modo de ejemplo:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasRELACIN DE POSIBLES CUESTIONARIOS: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Plan de Prevencin de Riesgos Organizacin Preventiva Delegados de Prevencin Comit de Seguridad y Salud Evaluacin de Riesgos Planicacin de la Actividad Preventiva Informacin, Consulta y Participacin de los Trabajadores Formacin Medidas de Emergencia

10. Riesgo Grave e Inminente 11. Accidentes y Daos a la Salud 12. Trabajadores Especialmente Sensibles 13. Menores 14. Maternidad y Lactancia 15. Vigilancia a la Salud 16. Coordinacin de Actividades Empresariales 17. Obras e Instalaciones 18. Trabajadores Contratados Temporalmente 19. Equipos de Proteccin Individual 20. Productos y Sustancias Qumicas 21. Equipos de Trabajo 22. Conservacin de Documentos 23. Normativa Industrial. Obligaciones del Empresario 24. Normativa Industrial. Baja Tensin 25. Normativa Industrial. Alta Tensin 26. Normativa Industrial. Instalaciones de Proteccin contra Incendios 27. Normativa Industrial. Aparatos de Elevacin y Manutencin 28. Normativa Industrial. Aparatos a Presin 29. Normativa Industrial. Instalaciones Frigorcas 30. Normativa Industrial. Almacenamiento de Productos Qumicos 31. Normativa Industrial. Radiaciones Ionizantes 32. Normativa Industrial. Instalaciones Petrolferas para uso propio 33. Normativa Industrial. Industria de la Minera 34. Fichas de anlisis del Estndar OHSAS 18001:2007.

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Ejemplos:
Ref.: FORMACIN Rev.: Fecha: Pg. 1 de 1

ORGANIZACIN Y GESTIN DE LA PREVENCIN

FORMACIN

PLAN DE FORMACIN LPRL. Art. 19

Aspectos valorados

NO

NP

1 2 3 4 5 6 7 8

Se dispone de un Plan o Programa de formacin en materia preventiva en el que se registran los cursos y actividades planicadas y se controlan los desarrollados, con relacin nominal de asistentes y archivo de copia de los certicados emitidos Se planican actividades formativas a consecuencia de las evaluaciones de riesgos Los planes de formacin estn centrados en el puesto de trabajo La formacin impartida es terico-prctica y se considera adecuada y suciente Los planes de formacin sobre riesgos especcos del puesto de trabajo se establecen con independencia de la temporalidad de contratacin del trabajador Est prevista una actualizacin de la formacin de los trabajadores en materia preventiva? El reciclaje se realiza en funcin de: 1. Cambios en las funciones que se desempeen 2. Introduccin de nuevas tecnologas 3. Cambios en los equipos de trabajo 4. Evolucin de los riesgos o aparicin de otros nuevos La formacin se repite peridicamente en aquellos casos que se ha considerado necesario

PUNTUALIZACIONES 1.- Comprobar que el Plan de Formacin cumple al menos, las necesidades formativas indicadas en la Planicacin de la Prevencin y estn establecidos los programas, documentacin a entregar, duracin y cualicacin de los formadores. 2.- Vericar si se realizan encuestas de satisfaccin entre los asistentes y se analizan las mismas, y si se coteja la evolucin de la siniestralidad con la ecacia de la formacin impartida. 3.- Observar cumplimiento en un trabajador con contrato temporal.

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasRef.: COMIT Rev.: Fecha: Pg. 1 de 1

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COMIT DE SEGURIDAD Y SALUD

CONSTITUCIN Y FUNCIONAMIENTO DEL COMIT DE SEGURIDAD Y SALUD LPRL Art. 38 y 39

Aspectos valorados
Si se tiene obligacin de constituir el Comit de Seguridad y Salud, Se ha constituido este?

NO

NP

1 2 3 4 5

Su composicin est ajustada a los criterios legales mnimos Se dispone de acta de constitucin Dispone de normas propias de funcionamiento Se rene (al menos) con carcter trimestral y, siempre que lo solicite alguna de las representaciones del mismo Realiza la empresa las consultas en materia de prevencin de riesgos?

Se han denido de entre las competencias del Comit de Seguridad y Salud las siguientes :

6 7 8 9 10 11 12

Participar en la elaboracin y puesta en prctica de los planes y programas de prevencin de riesgos Proyectos en materia de planicacin, organizacin del trabajo, introduccin de nuevas tecnologas, etc. Promover iniciativas para la efectiva prevencin de los riesgos

Se ha facultado al Comit de Seguridad y Salud para : Conocer directamente la situacin relativa a la prevencin de riesgos en el centro de trabajo, realizando las visitas que se estimen oportunas Conocer cuntos documentos o informes relativos a las condiciones de trabajo sean necesarios para el cumplimiento de sus funciones Conocer y analizar los daos producidos en la salud o la integridad fsica de los trabajadores Es conocida la memoria y la programacin anual de los Servicios de Prevencin?

PUNTUALIZACIONES 5, 6, 7 y 8.- Vericar si son debatidos a partir de las actas del CSS

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS

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Ref.: COORDINACIN Rev.: Fecha: Pg. 1 de 2

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COORDINACIN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES

CUMPLIMIENTO DEL DEBER DE COORDINACIN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES Ley 31/1995. R.D. 39/1997, R.D. 171/2004

Aspectos valorados
Se dispone de la relacin de empresas externas y trabajadores autnomos que desarrollan actividades en los centros de trabajo de la empresa o realizan alguna actividad para esta Se dispone de un procedimiento que establezca las pautas para coordinar las actividades de prevencin de riesgos laborales

NO

NP

1 2

Se facilita informacin e instrucciones en relacin a los riesgos existentes y las medidas de proteccin que deben adoptarse en funcin de las instalaciones y equipos de trabajo de la empresa utilizados Se han establecido los medios de coordinacin necesarios Se solicita a las empresas externas la informacin en relacin a los riesgos y medidas preventivas a utilizar en funcin de las actividades que van a desarrollar: - Modelo de organizacin de la prevencin en la empresa - Riesgos y medidas preventivas a aplicar en funcin de las actividades contratadas - Formacin e informacin recibida por los trabajadores - Cumplimiento del deber de Vigilancia de la Salud - Material de proteccin empleado - Relacin de equipos de trabajo que se tiene previsto utilizar - Nombramientos de recursos preventivos Se informa de las medidas de emergencia a empresas externas, trabajadores autnomos, visitantes, etc. En caso de desarrollar la misma actividad que la empresa titular del centro de trabajo o facilitar equipos, productos, materia primas, etc., se supervisa el cumplimiento de las normas de prevencin El servicio de prevencin y los representantes de los trabajadores tienen informacin de la presencia de empresas externas Se notican los accidentes e incidentes al personal con funciones preventivas relacionados con los mismos

4 5 6 7

PUNTUALIZACIONES 1.- Comprobar si se verica el cumplimiento de la informacin proporcionada y se renueva peridicamente la misma 3.- Vericar que la documentacin solicitada est en la empresa antes de iniciar los trabajos

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasRef.: COORDINACIN Rev.: Fecha: Pg. 2 de 2

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COORDINACIN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES

CUMPLIMIENTO DEL R.D. 1627/1997 POR EL QUE SE ESTABLECEN LAS DISPOSICIONES MNIMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN OBRAS DE CONSTRUCCIN

Aspectos valorados
Es de aplicacin a la actividad desarrollada por la empresa el RD 1627/1997 Se dispone de un procedimiento que establezca las pautas a seguir para el cumplimiento del R.D. 1627/1997

NO

NP

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

El procedimiento contempla la designacin de Coordinador en materia de S. y S. en la elaboracin del proyecto en caso de dos o ms proyectistas El procedimiento contempla la designacin de Coordinador en materia de S. y S. durante la ejecucin de la obra, cuando en esta intervengan ms de una empresa, o una empresa y trabajadores autnomos El coordinador designado por el promotor tiene la capacitacin para la aplicacin de los principios mencionados en los art. 8 y 9 del R.D. Para las obras desarrolladas, se dispone de Estudio de Seguridad y Salud o Estudio Bsico Los Estudios disponen de la documentacin mnima necesaria El Plan de S. y S. elaborado por el/los contratista/s es aprobado por el Coordinador en materia de seguridad y salud en fase de ejecucin o por la Direccin Facultativa, antes del inicio de la misma Est previsto en el procedimiento que si el contratista modica el Plan de S. y S. por necesidades de la obra, este hecho se comunique al Coordinador o Direccin Facultativa para su aprobacin antes de ejecutarse estos trabajos. El procedimiento recoge la posibilidad de subcontratacin por parte del contratista principal Se dispone en las obras de : - Aviso previo sellado por la autoridad laboral - Plan de Seguridad y Salud o copia del mismo - Libro de incidencias - Comunicacin de Apertura de Centro de Trabajo Est previsto efectuar un seguimiento peridico del cumplimiento de la normativa de prevencin en las obras

PUNTUALIZACIONES Si las dos primeras preguntas son respondidas de forma negativa, no continuar con los siguientes tems En los puntos que requieran designacin o aprobacin, se deber constatar el hecho 4.- En los supuestos contemplados en el art. 4 del R.D. 5.- Art. 6 y 7 del R.D. 9.- Se deber visitar un nmero de obras representativo para cumplimentar este punto 10.- De acuerdo al Plan de Seguridad y Salud establecido

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS

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Ref.: EPIS Rev.: Fecha: Pg. 1 de 1

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EQUIPOS DE PROTECCIN INDIVIDUAL

OBLIGACIONES DEL EMPRESARIO RD 773/1997

Aspectos valorados
Se han determinado los puestos en los que debe recurrirse a la proteccin individual Para cada uno de los puestos se ha precisado : - Riesgo/s frente a los que debe ofrecerse proteccin - Parte/s del cuerpo a proteger - Tipo de equipo para cada uno de ellos Se han tenido en cuenta en la eleccin de los EPI, los art. 5 y 6 del R.D. 773/1997 Se ha tenido en cuenta la opinin de los trabajadores en la eleccin de los equipos Se dispone en los centros de trabajo, de la documentacin de los EPI utilizados en el mismo Se supervisa la utilizacin de EPI por parte de los trabajadores Se dispone de algn mtodo que asegure el correcto mantenimiento de los mismos Se ha facilitado a los trabajadores informacin/formacin acerca de la utilizacin de los equipos y el mantenimiento a efectuar en los mismos Es documentada la entrega de material de proteccin a los trabajadores

NO

NP

1 2 3 4 5 6 7 8

PUNTUALIZACIONES Para la determinacin de los puestos debe haberse tenido en cuenta el art. 4 del R.D. 773/1997 1.- Los criterios coinciden con los resultados de la evaluacin de riesgos 4.- Indicar cmo

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasDurante el anlisis de la documentacin se aprovechar para realizar la entrevista al responsable de prevencin de la empresa, en la que debe estar presente todo el equipo auditor, motivo por el cual, hay que preparar detalladamente el orden de intervenciones, ya que se corre el peligro de convertir la entrevista en un interrogatorio. Dado que algunos de los documentos solicitados (al no ser posible o conveniente su traslado) debern ser examinados en el rea de custodia de los mismos, el auditor jefe decidir si es necesario que alguno de los auditores se desplace para analizar dicha documentacin o aprovechando la entrevista con el responsable de la misma, sea solicitada como evidencia. Con el n de facilitar la identicacin de los aspectos clave en el anlisis de la documentacin de prevencin, a continuacin se describen, para cada uno de los documentos ms representativos, los aspectos a considerar durante la revisin de los mismos: PLAN DE PREVENCIN: El plan de prevencin, al constituirse como elemento esencial del sistema de gestin de la prevencin en la empresa, debe ser el documento analizado en primer lugar. En cuanto a su contenido, es fundamental valorar su adecuacin a la poltica, objetivos y compromisos establecidos por la empresa. Asimismo, se debe vericar si su estructura y contenido se ajustan a lo dispuesto en la normativa aplicable (R.D. 604/2006 por el que se modica el R.D. 39/1997 sobre el Reglamento de los Servicios de Prevencin). Como aspectos complementarios, de entre las comprobaciones a realizar, se sugiere vericar documentalmente las siguientes cuestiones: La realizacin de la consulta a los representantes de los trabajadores antes de su implantacin. Su aprobacin y conocimiento por la Direccin y si se ha divulgado a todos los niveles de la empresa. La identicacin de la empresa y la descripcin de sus actividades, nmero de centros de trabajo, etc., indicando los trabajadores con funciones concretas en la prevencin de riesgos. La inclusin de la poltica, objetivos y metas que en materia preventiva tiene establecidos la empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos que dispone para su ejecucin. La modalidad de organizacin preventiva elegida y los rganos de representacin existentes, incluyendo el documento de constitucin del servicio propio o el contrato con los servicios ajenos y la adecuacin de la modalidad elegida. La estructura organizativa de la empresa, con las responsabilidades y funciones asumidas por los distintos niveles jerrquicos, as como los cauces de comunicacin entre ellos. Los distintos procesos tcnicos, las prcticas y los procedimientos organizativos existentes en la empresa, en relacin con la prevencin de riesgos laborales. Posteriormente, se deber comprobar durante las entrevistas, el nivel de implantacin del Plan de Prevencin y si alcanza a todos los niveles de la empresa y contribuye a la integracin de la prevencin de riesgos laborales en el sistema general de gestin de la misma.

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 EVALUACIN DE RIESGOS En primer lugar, se comprobar la existencia del documento de evaluacin inicial de riesgos y sus posteriores revisiones. Este anlisis, aparte de vericar el cumplimiento legal, permite identicar cules son los riesgos ms signicativos. Adems, es necesario vericar si se ha seguido un procedimiento o metodologa de evaluacin conforme a los principios que se determinan en la normativa de referencia, para posteriormente contrastarlo en las visitas a las instalaciones y en las entrevistas que realicemos. Al efectuar el anlisis documental de la evaluacin de riesgos, entre otras, se deben vericar documentalmente las siguientes cuestiones: La realizacin de la consulta a los representantes de los trabajadores sobre la metodologa utilizada, as como la participacin de los mismos. Que la evaluacin ha sido realizada por personal competente y se ha aplicado el mtodo adecuadamente. Que incluye todos los puestos de trabajo y actividades de la empresa, con inclusin de los elementos peligrosos de los mismos. Que las mediciones, ensayos y pruebas han sido realizados por personal competente, de acuerdo a mtodos normalizados y con equipos calibrados. La inclusin en la evaluacin de aquellos puestos ocupados por personal especialmente sensible (maternidad, lactancia, menores, etc.). Los riesgos derivados de las actividades de contratas, puestos ocupados por E.T.T., etc. OBJETIVOS Y METAS Al tratarse de uno de los aspectos clave en la evaluacin de la eciencia de los sistemas de gestin, el auditor debe efectuar una vericacin especialmente cuidadosa del tratamiento dado a los objetivos y metas, pues es el indicador que representa la determinacin de la empresa para asegurar el cumplimiento de su poltica de prevencin. Por ello, uno de los aspectos ms importantes a considerar es si la determinacin de estos objetivos va ms all de la actividad del servicio de prevencin o si, dentro de un esquema de integracin, alcanzan desde los aspectos generales a otros ms especcos de la lnea jerrquica. Por lo dems, es aconsejable vericar documentalmente, para su posterior contrastacin a nivel de entrevistas, los siguientes aspectos: Contenido del Documento de objetivos y metas en los tres ltimos aos. Difusin de los objetivos y metas. Registros del seguimiento de cumplimiento de los objetivos. Inclusin entre los objetivos de medidas correctoras o preventivas. Evaluacin de los objetivos por parte de la direccin. PLANIFICACIN DE LA ACTIVIDAD PREVENTIVA La empresa debe disponer de una planicacin de la actividad preventiva cuando el re-

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internassultado de las evaluaciones de riesgos hayan puesto de maniesto situaciones en las que sea necesario eliminar, controlar o reducir dichos riesgos. La ejecucin de las medidas planicadas, se programar conforme a un orden de prioridades en funcin del nivel de riesgo evaluado, nmero de trabajadores expuestos, etc. De entre los diferentes aspectos que se observan en la planicacin de la actividad preventiva, se debe contrastar documentalmente: Que incluye los medios humanos y materiales necesarios, as como la asignacin de los recursos econmicos precisos. Asimismo, se analizar si los medios puestos a disposicin por la empresa son coherentes para la consecucin de los objetivos propuestos. Si se han incluido en la planicacin de la actividad preventiva las medidas de emergencia y la vigilancia de la salud, as como la informacin y la formacin de los trabajadores en materia preventiva y la coordinacin de todos estos aspectos. Si se ha planicado para un perodo determinado, estableciendo prioridades acordes con los riesgos evaluados y se efecta un seguimiento y control peridico de su ejecucin. En aquellos casos en los que el perodo en el que se programe la actividad preventiva sea superior a un ao, debe contarse con un programa anual de actividades. INFORMACIN En este punto se pretende comprobar que el sistema de gestin garantiza la informacin en materia preventiva a los trabajadores y a sus representantes, de acuerdo al Art. 18 de la Ley 31/1995. Durante el anlisis documental de la actividad de informacin a los trabajadores, se deber vericar documentalmente: Los registros de la informacin suministrada a los representantes de los trabajadores. Los registros de la informacin entregada a todos los trabajadores en relacin a los riesgos, tanto generales de la empresa como de su puesto de trabajo, as como las medidas de proteccin y prevencin aplicables frente a dichos riesgos y las situaciones de emergencia. La actualizacin del contenido de la informacin de acuerdo con las revisiones de la evaluacin de riesgos, planes de actuacin en caso de emergencia, etc. No obstante, estos registros deben ser constatados muestralmente durante las entrevistas con los trabajadores y mandos. FORMACIN Para vericar documentalmente la accin formativa e informativa del sistema de gestin de la prevencin y su adecuacin a los riesgos de la actividad, se sugiere comprobar, entre otras, las siguientes cuestiones: Analizar si la programacin de actividades formativas efectuadas se adecua a las necesidades de la empresa (incorporacin de nuevos trabajadores, rotacin de plantillas, reciclaje, etc), as como su grado de cumplimiento. La existencia de sistemas de valoracin del contenido de las actividades formativas en las que en todo caso, deber hacerse referencia al temario, a las horas lectivas y a los

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ponentes, indicndose para estos ltimos, su nivel de capacitacin (nivel intermedio o superior), considerando las especialidades que disponen. Valorar si el plan de formacin contempla de forma diferenciada la formacin inicial y la especca frente a los riesgos que requieren de la misma (manejo de gras, trabajos en altura, etc.). Se comprobar, a travs de los registros de formacin, la correspondencia entre la formacin impartida, tanto terica como prctica a cada trabajador y los riesgos evaluados en su puesto de trabajo. CONSULTA Y PARTICIPACIN Como punto de partida, al vericar el sistema de consulta y participacin de los trabajadores, se debe comprobar la existencia de Delegados de Prevencin y si han recibido la formacin adecuada para el ejercicio de sus competencias. Por otra parte, tambin se observar que se llevan a cabo las consultas formales a los trabajadores, en su caso, a travs de sus representantes (en caso de que la empresa no disponga de los mismos, el empresario utiliza otras vas de consulta), de aquellos aspectos que puedan tener repercusiones substanciales sobre la seguridad y salud, y en particular, de los especcamente indicados en la normativa de referencia, como por ejemplo: La planicacin y organizacin del trabajo. La modalidad de organizacin preventiva adoptada en la empresa. La designacin de trabajadores encargados con funciones preventivas o de emergencia. Los procedimientos de informacin y documentacin El proyecto y la organizacin de la formacin. Los resultados de los controles peridicos de las condiciones de trabajo. Los planes de formacin en prevencin. La planicacin de la Vigilancia de la Salud. Finalmente, en el caso de tener la obligacin de tener constituido Comit de Seguridad y Salud, se comprobara la constitucin del mismo, sus normas de funcionamiento y el desarrollo de sus reuniones mediante la revisin de las ltimas actas, analizndose del contenido de las mismas, el grado de participacin de los trabajadores en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes y programas de prevencin de riesgos de la empresa. DOCUMENTACIN DEL SISTEMA Todo sistema de gestin debe sustentarse en una buena base documental que incluya los procedimientos, instrucciones y registros adecuados para poder llevar a cabo la actividad preventiva. Por todo ello, el auditor, a travs del anlisis documental, debe llegar a comprobar la existencia de la misma en formato adecuado, comprensible, localizable y actualizado, y que da respuesta no solo a lo dispuesto en las obligaciones documentales de la Ley de Prevencin, sino a cualquier otra disposicin o normativa especca que fuera de aplicacin a la empresa por su actividad.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas CONTROL OPERACIONAL El control operacional se determina con objeto de asegurar que los procesos, actividades, operaciones, equipos o productos potencialmente peligrosos, tienen planicadas sus correspondientes actividades de control, mediante la aplicacin de los procedimientos e instrucciones correspondientes, para evitar desviaciones que podran poner en riesgo la seguridad y salud de los trabajadores. En este apartado, el auditor debe vericar la existencia e idoneidad de los procedimientos o instrucciones, as como su aplicacin mediante la comprobacin de los registros que en los mismos se requieren. Considerando los diferentes aspectos que pueden ser objeto de control operacional, se destacan los siguientes: Adquisiciones de bienes, equipos, EPI (equipos de proteccin individual), sustancias qumicas y materias primas. Coordinacin de actividades empresariales y sus sistemas de comunicacin. Integracin de la prevencin en el diseo de proyectos, obras e instalaciones. Inventarios de operaciones, materias y equipos peligrosos, as como su documentacin reglamentaria. Procedimientos para trabajos con riesgo elevado (espacios connados, trabajos en tensin, trabajos en altura, etc.). Provisin, control y mantenimiento de la planta y equipos de trabajo. Protocolos de Vigilancia de la Salud y resultados de la aplicacin de los mismos. Provisin, control y mantenimiento de equipos contra incendios. Controles de las instalaciones sometidas a Inspecciones Tcnicas Reglamentarias por estar afectas en la normativa de seguridad industrial. Inventarios de operaciones, materias y equipos peligrosos. Actuacin y presencia de los Recursos Preventivos. A parte del anlisis documental, en muchos casos ser necesario evaluar la efectividad de los mecanismos del control operacional establecidos, efectuando comprobaciones especcas durante las visitas a las instalaciones o en el desarrollo de las entrevistas. PLAN DE EMERGENCIA De acuerdo con la normativa de aplicacin, la empresa deber disponer de un Plan de Emergencia o de un Manual de Autoproteccin. La vericacin de las medidas de actuacin en caso de emergencia, no se limitar a comprobar su mera existencia y profundizar en la idoneidad de las mismas, mediante algunas de las siguientes vericaciones: La comprobacin del cumplimiento de la legislacin que afecta a la empresa (normativa municipal, autonmica, etc.).

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 La identicacin de las distintas situaciones posibles de emergencia y no solo las relativas a la actuacin en caso de incendio y evacuacin. El contenido de las medidas acordes con el nivel del riesgo esperable. La existencia de nombramientos y la capacitacin de los equipos de emergencias. La aprobacin y actualizacin del citado documento. El desarrollo de simulacros documentados. El anlisis de incidentes o emergencias acaecidas. La coordinacin con servicios exteriores de emergencias. CONTROLES PROACTIVOS Y REACTIVOS La comprobacin sistemtica y la accin correctiva son aspectos fundamentales en un sistema de gestin, cuyo contenido debe mantenerse de manera continuada. Para ello, todo sistema de gestin debe tener identicados los parmetros que le permitan obtener informacin acerca del comportamiento del sistema y realizar su seguimiento en su caso, mediante la correccin de las desviaciones que se produzcan. En el anlisis de los controles proactivos dirigidos a vericar el cumplimiento del programa de gestin, de los criterios operacionales y de la normativa aplicable, se podr vericar, entre otros: El procedimiento y los registros de las inspecciones sistemticas de seguridad. Los resultados de los controles peridicos de los riesgos derivados de los contaminantes qumicos, fsicos y biolgicos. El resultado de los controles peridicos derivados de las condiciones ergonmicas y relacionadas con los factores psicosociales. Los sistemas y registros de calibracin de los equipos de medicin. Para el estudio del control reactivo, se vericar la existencia de un procedimiento para los anlisis de los daos a la salud e incidentes, as como la adopcin de las medidas correctoras y preventivas adoptadas a partir de los mismos y la comprobacin de su ecacia. En el anlisis documental se comprobar: El sistema de comunicacin de daos a la salud e incidentes. El procedimiento de investigacin o anlisis. La formacin del personal que interviene. La ejecucin y seguimiento de las medidas correctoras. La participacin del personal de empresas contratadas, en los casos en los que proceda. AUDITORAS Finalmente, el auditor deber analizar las auditoras realizadas en la empresa en los ltimos aos, al objeto de contrastar el alcance de las mismas y que se han llevado a cabo las correcciones de las no conformidades detectadas, as como el mantenimiento de los puntos fuertes del sistema de gestin.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasAsimismo, se valorar si los informes de estas auditoras han servido a la direccin de la empresa como base para la mejora del SGPRL y, como consecuencia, si se han llevado a cabo planes de mejora de las medidas correctoras acordadas.

3.6. REALIZACIN DE ENTREVISTAS

Las entrevistas constituyen, junto con el anlisis documental, la parte integral de una auditora, permitiendo la reunin de pruebas que facilitar la informacin suciente para tomar decisiones y efectuar valoraciones. Son un medio para recoger hechos, opiniones e ideas, que complementarn las conclusiones obtenidas durante el anlisis documental. La importancia de efectuar una buena seleccin de preguntas para las entrevistas puede ayudar al auditor a completar la informacin sobre conceptos no denidos claramente en el anlisis documental. Adems, su prctica es fundamental para resolver dudas imposibles de solucionar por otros medios. Antes de efectuar una entrevista, es recomendable seguir las siguientes pautas: Planicar la entrevista jando da, hora y lugar. De ah la necesidad de presentar con anterioridad el calendario, lo que obligar al auditor a ser puntual. Preferentemente, se realizarn las entrevistas de forma individual para conseguir condencialidad y en el lugar de trabajo, dado que en ocasiones se revisar la documentacin utilizada por los entrevistados. Antes de realizar la entrevista, el auditor deber estar informado de la poltica, manuales, procedimientos, etc., de prevencin. Por eso, en su mayor parte se realizar con posterioridad al anlisis documental. Los temas a tratar con el entrevistado seguirn un guin, si bien ste podra ser modicado a lo largo de la entrevista dependiendo de las respuestas obtenidas. La entrevista comenzar con una presentacin y una explicacin del objetivo de la misma. Sobre el contenido de la entrevista, es recomendable considerar las siguientes indicaciones: - Comenzar con preguntas abiertas. - Proseguir con preguntas especcas. - Emplear preguntas amables, que transmitan conanza. - Las preguntas servirn para recoger informacin o pedir una justicacin documental. - No cerrar nunca una entrevista, pues puede ser necesario volver para aclaracin de dudas. - Considerar que un exceso de anotaciones durante la entrevista, aporta tensin a la misma. La eleccin de la muestra en cuanto al nmero de las entrevistas, queda determinada por el alcance y duracin de la propia auditora. No obstante, la necesidad de vericar el grado de integracin de la prevencin en los niveles jerrquicos de la empresa, requiere ampliar la muestra

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de entrevistas a este colectivo y contrastar los hallazgos encontrados cotejndolos con la lnea operacional y sus representantes, por lo que las entrevistas debern incluir a ambos colectivos. Se adjunta a continuacin, la relacin de posibles puestos de trabajo a entrevistar en la Auditora. 1. Director del Centro 2. Responsable de Recursos Humanos 3. Responsable de Formacin 4. Responsable de Administracin 5. Responsable de Compras 6. Jefes Superiores 7. Mandos Medios, Encargados, Jefes de Turno 8. Responsable de Prevencin Tcnica 9. Vigilancia de la Salud 10. Responsable de Mantenimiento 11. Delegado de Prevencin 12. Operarios A modo orientativo, y con objeto de facilitar al auditor el desarrollo de las entrevistas, reejamos algunas de las peculiaridades a considerar y de la documentacin a vericar.

1. Director del Centro Se celebrar en el propio despacho del entrevistado y con una duracin inferior a 30 minutos. Debera ser la primera de las entrevistas. La solicitud documental debe ser mnima (plan de prevencin, documento de poltica, acta de comit de direccin sobre prevencin, etc.) y las preguntas girarn en torno a su participacin de forma activa en el sistema de gestin, mediante aprobacin de documentos, asistencia a reuniones, determinacin de objetivos, etc. El objetivo de la entrevista es comprobar el compromiso gerencial en relacin con el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales y su grado de implicacin. Preguntas claves como el conocimiento de la accidentabilidad o del Plan de Prevencin, pueden conducirnos a valorar su grado de implicacin.

2. Responsable de Recursos Humanos Se celebrar en el propio despacho del entrevistado, con una duracin de entre 30 y 45 minutos y si tuviese la responsabilidad en formacin, se ampliara para incluir los aspectos correspondientes a esta actividad.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasEn lo referente a la solicitud documental, se le puede requerir: Documento de responsabilidades y funciones preventivas, y comunicacin de las mismas. Procedimiento de contratacin de trabajadores eventuales y ETTs, y sus correspondientes registros. Procedimiento de Informacin, Consulta y Participacin. Procedimiento de control e investigacin de daos a la salud e incidentes. Evaluacin de riesgos de su rea. El auditor debe conrmar que la poltica de Recursos Humanos contribuye a la integracin de la prevencin, as como los conocimientos sobre la implicacin de los trabajadores en la actividad preventiva, como gestor de los recursos humanos de la empresa. En ocasiones, su pertenencia al Comit de Seguridad y Salud puede limitar sus aportaciones al contenido de las actas, lo que obligara a conrmar la participacin y consulta de los trabajadores por otros cauces.

3. Responsable de Formacin La entrevista se desarrollar en el propio despacho del entrevistado o donde tenga los registros con una duracin de 30 a 45 minutos. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones propias preventivas. Procedimiento de Planicacin y Gestin de la Formacin. Programa Anual de Formacin. Registros de Formacin e Informacin. La entrevista debe conrmar las evidencias de la idoneidad y la efectividad de la formacin que se desarrolla en la empresa, para asegurar la capacitacin de los trabajadores al realizar sus trabajos, por lo que se hace necesaria la comprobacin.

4. Jefe de Administracin Se realizar en caso de que sea el responsable del rea Administrativa y/o lleve la contratacin de Empresas Exteriores, en el propio despacho del entrevistado y con una duracin entre 30 y 45 minutos. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias Evaluacin de riesgos de su rea Contratos con Empresas Exteriores Procedimiento de Coordinacin de Actividades Empresariales y registros Presupuesto de Prevencin

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Dadas las dicultades que presenta la dispersin de trabajos de los servicios externos, la implicacin del responsable de la contratacin de los mismos, es indispensable para llegar a coordinar esta actividad. Por ello, el responsable de administracin debe conocer el procedimiento de contratacin de estos servicios y las actividades de coordinacin que se llevan a cabo en la empresa.

5. Responsable de Compras A celebrar en el propio despacho del entrevistado y con una duracin en torno a 45 minutos. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas que le afectan. Evaluacin de riesgos de su rea en caso de que sea responsable del rea de aprovisionamientos. Procedimientos de adquisicin de equipos y productos. Anlisis de los criterios preventivos considerados en los modelos de pedidos y contratos de compras. Procedimiento de integracin de la prevencin en el Diseo de Proyectos. Cumplimiento de las medidas de seguridad en obras e instalaciones y la normativa de aplicacin de estas actividades. Registros correspondientes a los procedimientos solicitados. Uno de los objetivos a vericar es la verdadera aplicacin del procedimiento de adquisiciones, mediante la comprobacin en sus registros de la inclusin de los requisitos preventivos ms all de los formales, as como la conrmacin de los mismos durante el proceso de recepcin de las compras.

6. Jefes Superiores Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado con una duracin mxima de 45 minutos. Solicitud documental: Normativa tcnico legal relativa a prevencin que es aplicable en su actividad. Documento sobre responsabilidades y funciones relativas a su mbito de competencia. Evaluacin de los riesgos de su rea y planicacin de medidas preventivas, coordinacin de actividades con terceras empresas, control peridico de las condiciones de riesgo, inventario de equipos afectados por normas de seguridad industrial y programa de revisin de los mismos. Investigacin de daos a la salud e incidentes acaecidos en su rea de competencia.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas Control de las no conformidades. Pautas de actuacin en caso de emergencia. Vericar la integracin en el sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales de la lnea jerrquica superior, es de la mayor importancia para el resultado de la auditora. El auditor debe llegar a conocer si los distintos responsables entrevistados, lideran y gestionan los procesos y procedimientos que les afectan en su actividad o si por el contrario, delegan en mandos medios sus funciones y responsabilidades.

7. Mandos Medios, Encargados, Jefes de Turno La entrevista se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado o en uno prximo a su rea de trabajo con una duracin de entre 30 y 45 minutos. De entre los documentos a solicitar se destacan: Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias. Poltica de Prevencin. Evaluacin de riesgos de su rea y planicacin. Inventarios de EPI usados por sus operarios y procedimiento de entrega. Relacin de sustancias qumicas del rea y cha de datos. Procedimiento de investigacin de daos a la salud e incidentes. Control de las no conformidades. Normativa interna de la Empresa. Pautas de actuacin en caso de emergencia. Procedimiento de comunicacin de riesgos. Registros de control de Contratas. Todo mando con trabajadores a su cargo debe ser conocedor de los riesgos y medidas preventivas aplicables a su rea pero lo que es ms importante, es su involucracin en la gestin preventiva diaria. Por ello el auditor debe vericar que existe comunicacin con sus trabajadores y que participan en actividades como el anlisis de incidentes o controlan los posibles comportamientos inseguros de sus trabajadores.

8. Responsable de Prevencin Tcnica Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado o donde se encuentre la documentacin preventiva. La duracin ser variable en funcin de la documentacin a analizar. En principio, se le solicitar la totalidad de la documentacin preventiva, dado que el anlisis documental ser realizado en gran parte en su presencia. Posteriormente, cabe la posibilidad de ser derivados a otros responsables de la empresa para vericar cierta documentacin. En el caso de tener contratada alguna de las especialidades tcnicas con un Servicio de

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Prevencin Externo, se debera citar a algn tcnico de dicho Servicio, para conocer la actividad preventiva que realizan en relacin con el sistema de gestin establecido. No se trata de valorar la capacidad tcnica del Servicio, sino como una parte ms del sistema preventivo de la empresa, analizar su contribucin y percepcin.

9. Vigilancia de la Salud Se debe celebrar en el propio Servicio Mdico con una duracin de 45 minutos. Por motivos lgicos, el acceso a documentacin de carcter restringido, se deber efectuar por auditores especialistas en medicina del trabajo. Como solicitud documental se deber comprobar: Las acreditaciones de la Unidad Bsica de Salud. El documento de responsabilidades y funciones preventivas propias. La integracin de la medicina del trabajo en el Plan de Prevencin. La evaluacin de riesgos de la empresa y su planicacin, incluyendo los Informes de evaluacin de condiciones especcas. La accesibilidad del inventario de sustancias qumicas y cha de datos. La participacin en los procesos de investigacin de daos a la salud. El conocimiento de la normativa interna de la empresa. Las pautas de actuacin en caso de emergencia y participacin en las mismas. Los protocolos de reconocimiento de la salud de los trabajadores por puesto de trabajo, los criterios de proteccin de los trabajadores especialmente sensibles y en particular, los dirigidos a la proteccin de las trabajadoras en situacin de gestacin o lactancia natural. La vericacin y calibracin de los equipos mdicos. El registro de asistencias efectuadas. La programacin y la Memoria anual. En el caso de tener contratada la especialidad de Vigilancia de la Salud con un Servicio de Prevencin Externo, cabe la posibilidad de visitar al citado Servicio para entrevista y vericacin la documentacin.

10. Responsable de Mantenimiento Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado con una duracin cercana a los 45 minutos. El principal objetivo de la misma ser comprobar que, en su mbito de responsabilidad, adems de lo reseado para los Jefes Superiores (ver guin n 6), aplica los principios establecidos en legislacin y normativa preventiva, como seguridad industrial, la evaluacin de riesgos de su rea y su planicacin, y con mayor detalle, vericar la documentacin correspondiente a la legalizacin y revisin de los equipos industriales.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasTambin se deber comprobar la inclusin de los aspectos preventivos en las gamas de mantenimiento y la ecacia de los planes de formacin del personal de mantenimiento independientemente de si son medios propios o contratados.

11. Delegados de Prevencin Se debe celebrar en un despacho prximo a su rea (sala del comit de empresa) o en la sala de auditores, con una duracin mxima de 45 minutos. En caso de haber varios delegados de prevencin, se mantendr una reunin conjunta con una representacin de los mismos, en la que, a ser posible, deberan participar todas las secciones sindicales con representacin en la empresa. En cuanto a la solicitud documental, se analizarn las actas del Comit de S. y S., los registros de consultas y la formacin recibida, en caso de duda o imposibilidad de comprobar dichos registros en entrevistas anteriores. Con objeto de constatar las opiniones reejadas durante la entrevista, es prctica usual de algunos auditores levantar acta de esta reunin. El objetivo fundamental de la entrevista debe ser comprobar el grado de participacin y consulta de los trabajadores en relacin al sistema de prevencin de riesgos laborales implantado en la empresa.

12. Trabajadores Al efectuar las entrevistas a los trabajadores debe considerarse la representatividad del colectivo seleccionado con respecto a la totalidad de la plantilla. Para ello se tendr en cuenta la presencia de operarios jos, eventuales, de ETTs o de empresas exteriores. Por sus peculiaridades, la entrevista con los trabajadores se llevar a cabo junto a su puesto de trabajo o prxima al mismo, con una duracin corta (alrededor de 10 15 minutos) y con el trabajo interrumpido, al objeto de que pueda centrarse en el contenido de la entrevista. En cuanto a la solicitud documental, esta se debe limitar a pedir las normas del puesto, los manuales de uso de los equipos y las Fichas de Datos de Seguridad de los productos qumicos que se utilizan. Por otro lado, se deber comprobar la disponibilidad de los medios de proteccin personal a utilizar. Se elegir una muestra aleatoria que incluya a trabajadores propios y externos. Los resultados de estas entrevistas debern ser vericados por otras vas si se perciben al efectuarlas, situaciones conictivas, enfrentamientos personales, etc.

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Como complemento, se adjuntan guiones para aplicar en los diferentes niveles de la escala jerrquica. GUIN DE ENTREVISTA N 1

DIRECTOR DEL CENTRO

PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin no ms de 30. Mnima solicitud documental (documentos de Poltica, Objetivos, Plan de Prevencin, Responsabilidades y Funciones, actas de comit de direccin sobre prevencin, etc.) PREGUNTAS: - Documento de poltica Lo rma direccin? Est actualizada y divulgada? - Documento de Objetivos Lo rma direccin? Est actualizado y divulgado? - Plan de Prevencin Lo rma direccin? Est actualizado y divulgado? - Documento de Responsabilidades y Funciones Lo rma direccin? Est comunicado mediante Procedimiento? - Qu opinin tiene sobre el sistema de gestin de la prevencin de riesgos y de la poltica de prevencin de su Empresa? - Conocimientos de la legislacin preventiva - Qu normas internas tiene aplicadas la Empresa? Estn validadas por la direccin? - Participacin e integracin de su Lnea Jerrquica en el sistema preventivo - Cmo sigue la Direccin el plan de prevencin (asistencias al comit de S. y S., Comit de Direccin de prevencin, conocimiento datos accidentalidad, etc.)? - Cmo transmite su Empresa la Prevencin de Riesgos a sus Clientes y/o Proveedores? OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 2

RESPONSABLE DE RR.HH.
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin de 30- 45. Si lleva la responsabilidad en Formacin, realizar adems el guin n 3. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas. Procedimiento de Comunicacin de Responsabilidades. Procedimiento de contratacin de eventuales y ETTs, y sus registros. Procedimiento de Informacin, Consulta y Participacin. PREGUNTAS: - Qu opinin tiene sobre el sistema de gestin de la prevencin de riesgos y de la poltica de prevencin de su Empresa? - Documento de Responsabilidades y Funciones Lo aprueba direccin? Est comunicado mediante Procedimiento? - Conocimiento y disponibilidad de la legislacin preventiva - Conocimiento del Plan de Prevencin - Procedimiento de informacin, consulta y participacin - Procedimiento de contratacin de eventuales y ETTs, y sus registros - Procedimiento de control e investigacin de daos a la salud e incidentes - Como realiza el seguimiento RR.HH. del Comit de Seguridad y Salud (asistencias al Comit de S. y S., actas, citaciones, datos accidentalidad, etc.) - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Conoce sus responsabilidades y objetivos? - Amonestaciones/sanciones a operarios por incumplimientos preventivos en los ltimos aos - Qu normas internas tiene aplicadas la Empresa? - Motivacin y participacin del personal en la prevencin - Ha sido sancionada la empresa por incumplimientos en los ltimos aos? OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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GUIN DE ENTREVISTA N 3

RESPONSABLE DE FORMACIN
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado o donde tenga los registros. Duracin de 30 - 45. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias. Procedimiento de planicacin y gestin de la formacin. Programa anual de formacin. Registros de informacin. PREGUNTAS: - Conocimiento y disponibilidad de la legislacin preventiva - Responsabilidades y funciones propias - Conocimiento del Plan de Prevencin - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? - Procedimiento de informacin, consulta y participacin. Registros de entrega de informacin: - Personal propio (general y del puesto) - ETT (general y del puesto) - Personal de contratas (general) - Procedimiento de Planicacin y Gestin de la Formacin - Programa anual de formacin - Cuantica la intensidad, nivel o duracin de cada curso - Formacin relacionada con los riesgos - Se hace balance anual? Registros individualizados de formacin: - Inicial - Reciclaje - Cambios de puestos - Personal con funciones preventivas - Capacitacin para riesgos especiales (trabajos elctricos, espacios connados, altura, zonas Atex, etc.) - Empresas Exteriores - Registros de evaluacin de ecacia de la formacin - Material didctico disponible - Qu normas internas tiene aplicadas la Empresa? OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 4

RESPONSABLE DE ADMINISTRACIN (CONTRATACIN EMPRESAS EXTERIORES)

PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se realizar en caso de que sea responsable del rea Administrativa y/o lleve la contratacin de Empresas Exteriores. Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin de 30 - 45. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones propias preventivas. Evaluacin de riesgos de su rea. Contratos con empresas exteriores. Procedimiento de coordinacin de actividades empresariales. Presupuesto de prevencin. PREGUNTAS: - Conocimiento y disponibilidad de la legislacin preventiva (R.D. 171/04) - Responsabilidades y funciones - Conoce el Plan de Prevencin? - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Cuales son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Procedimiento de contratacin para Empresas Exteriores - Quin realiza la peticin, tipo de contrato, especicaciones, etc.? Procedimiento de Coordinacin de Actividades Empresariales - Quin realiza el seguimiento como empresa principal? - Informacin inicial - Accidentes comunicados - Vigilancia de la Salud - Formacin - Equipos legalizados - Entrega EPIS - Evaluacin de Riesgos - Aplicacin de procedimientos de prevencin - Se comunican los riesgos a Empresas Exteriores? - Control de acciones correctoras - Reuniones de Coordinacin (actas) - Ver algn contrato - Anulaciones de contratos de E. Exteriores por incumplimientos preventivos - Homologacin de proveedores - Existencia de presupuesto especco para Prevencin de Riesgos Laborales OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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GUIN DE ENTREVISTA N 5

RESPONSABLE DE COMPRAS
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin de 30 - 45. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas. Evaluacin de riesgos de su rea en caso de que sea responsable del rea de aprovisionamientos. Procedimientos de Adquisiciones. (Equipos, Productos. Pedidos y Contratos de compras de equipos y productos). Procedimiento en Diseo de Proyectos, Procedimiento en Obras e Instalaciones. PREGUNTAS: - Conocimiento y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Art. 41 de Ley 31/1995, RD 1215/1997, P. Qumicos, Almacenamiento, RD 171/2004, etc.) - Responsabilidades y funciones - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Conoce el Plan de Prevencin? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? - Procedimiento de Adquisicin de Productos Qumicos, sustancias y materias primas - Comprobar su aplicacin - Procedimiento de Adquisicin de Equipos de Trabajo - Comprobar su aplicacin - Evaluacin de proveedores. - Procedimiento de Recepcin de equipos, sustancias, etc. - Comprobar su aplicacin - Procedimiento sobre Prevencin en Diseo de Proyectos - Comprobar su aplicacin - Procedimiento sobre Prevencin en Obras e Instalaciones - Comprobar su aplicacin OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 6

JEFE SUPERIOR O DE REA

PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin de 45. Solicitud documental: Legislacin preventiva, Documento de responsabilidades y funciones propias preventivas, Evaluacin de riesgos de su rea y su planicacin, Inventarios de equipos industriales de su rea, Documentacin de legalizacin y revisiones de equipos industriales, Investigacin de incidentes, Controles peridicos de riesgos de su rea. PREGUNTAS: Conoce la Poltica de la Empresa? - Responsabilidades y funciones - Conoce el Plan de Prevencin? - Formacin y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 486/1997, reglamentacin industrial que le afecten, etc.) - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Conoce sus objetivos anuales? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Particip en su elaboracin? - Sus trabajadores tienen formacin especca en prevencin? - Conoce y aplica el Plan de Emergencia? - Conoce el Procedimiento de adquisiciones de equipos y productos? - Conoce el Procedimiento de contratacin de Empresas Exteriores? - Conoce el Procedimiento sobre Prevencin en Obras e Instalaciones? - Procedimientos Preventivos para trabajos con riesgo en su rea - Tiene informacin sobre los equipos y productos usados en el rea? - Procedimientos de comunicacin preventiva en su rea - Daos a la salud, incidentes y no conformidades producidos en su rea e investigacin de los mismos. Medidas aplicadas - Control de No conformidades - Actividades preventivas que pilota en su rea - Desarrollo de acciones informativas - Desarrollo de acciones formativas - Amonestaciones a operarios propios o externos por incumplimientos OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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GUIN DE ENTREVISTA N 7

MANDOS MEDIOS, ENCARGADOS Y RESPONSABLE DE TURNO

PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado o en uno prximo a su rea. Duracin de 30- 45. Solicitud documental: Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias, Poltica de Prevencin, Evaluacin de riesgos de su rea y su planicacin, Inventario de EPIs usados por sus operarios y procedimiento de entrega, Relacin de sustancias qumicas del rea y cha de datos. Procedimiento Investigacin de daos a la salud, incidentes y no conformidades, Normativa interna de la Empresa, Plan de Emergencia, Procedimiento de comunicacin de riesgos. PREGUNTAS: Conoce la Poltica de la Empresa? - Responsabilidades y funciones - Formacin y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 486/1997, RD 1215/1997, reglamentos industriales que le afecten, etc.) - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Participa en su elaboracin? - Sus trabajadores tienen formacin especca en prevencin? - Conoce y aplica el Plan de Emergencia? - Tiene informacin sobre los equipos y productos usados en el rea? - Daos a la salud, incidentes y no conformidades producidos en su rea e investigacin de los mismos. Medidas aplicadas - Actividades preventivas que gestiona en su rea - Procedimientos de comunicacin preventiva en su rea. Comunicacin de disconformidades - Procedimiento de uso de EPI referente al rea. Control de uso - Controla a las empresas exteriores de su rea? Cmo? OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

68

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 8

RESPONSABLE DE PREVENCIN TCNICA

PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado o donde se encuentre la documentacin preventiva. Duracin variable. Solicitud documental: En principio le solicitar la totalidad de la documentacin preventiva, dado que el anlisis documental se realiza en su presencia. Posteriormente, podr derivar a otros responsables de la empresa ante cierta documentacin que le sea solicitada. PREGUNTAS: - Acreditacin - Formacin, disponibilidad y divulgacin de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 485/1997, RD 486/1997, reglamentos industriales, etc.) - Responsabilidades y funciones - Objetivos anuales - Plan de Prevencin - Memoria anual del servicio propio o externo - Normas y procedimientos internos. Formas de elaboracin y divulgacin: - Manual de Gestin - Procedimiento de la Evaluacin de Riesgos. Elaboracin y divulgacin - Procedimiento de Informacin, consulta y participacin. Comit de S. y S. - Procedimiento de comunicacin de riesgos - Procedimiento de contratacin para Trabajos Exteriores - Procedimiento de contratacin de eventuales y ETTs, y sus registros - Procedimiento de Adquisicin de Productos Qumicos, sustancias y materias primas y su recepcin - Procedimiento de Adquisicin de Equipos de Trabajo y su recepcin - Procedimiento sobre prevencin en el Diseo de Proyectos - Procedimiento de Coordinacin de Actividades empresariales - Procedimiento sobre prevencin en Obras e Instalaciones - Procedimientos Preventivos para trabajos con riesgo - Procedimiento sobre pautas de actuacin para el anlisis de daos a la salud, incidentes y no conformidades producidos. Investigacin de los mismos. Medidas aplicadas - Programacin anual. Elaboracin. Balance. Divulgacin. Control de acciones - Procedimiento de EPI. Eleccin, gestin de entrega, informacin y consulta, control de uso - Procedimiento y Plan de Formacin general o especca. Control de implantacin - Manual de autoproteccin/Plan de emergencia. Elaboracin, divulgacin y aplicacin - Implantacin - Nombramientos y capacitacin - Prcticas, simulacros e informes de simulacros

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PREGUNTAS (continuacin): - Revisin peridica del Manual de autoproteccin - Anlisis de incidentes - Provisin, control y mantenimiento de Equipos contra incendios - Existe algn procedimiento de comunicacin con clientes y proveedores en materia preventiva - Aplicacin si procede del RD 1215/1997 - Inspecciones Tcnicas Reglamentarias emitidas por Entidades Acreditadas - Actividades preventivas que gestiona en la empresa y las asumidas por la Lnea de Mando - Comprobar medios tcnicos - Motivacin y participacin del personal en la prevencin - Existencia de grupos de trabajo participativos Procedimiento para la Evaluacin de Riesgos Comprobar que existe un mtodo para la evaluacin de los riesgos Analizar la implicacin de la Lnea Jerrquica en la elaboracin de la Evaluacin de Riesgos Comprobar que se ha realizado una consulta a los Delegados de Prevencin y/o operarios Contenido de la Evaluacin de Riesgos de Seguridad Comprobar la identicacin, estimacin y valoracin del riesgo Comprobar las revisiones de la Evaluacin de Riesgos Ejecucin del Plan de Acciones Correctoras Comprobar la existencia de un Plan de Acciones Correctoras (con plazos y responsables) Comprobar el grado de ejecucin y seguimiento del Plan de Acciones Correctoras Riesgos residuales, incidentes y averas que afectan a la seguridad - Existencia de registros y control de los incidentes que se producen - Procedimientos para trabajos crticos - Planes de accin, anlisis de disconformidades - Estadsticas, evolucin descendente del nmero de incidentes - Procedimiento para supervisar y medir los resultados con una periodicidad establecida de Condiciones de Trabajo: - Descripcin de los controles (listas de chequeo) - Responsables y calendario - Mediciones peridicas de seguridad (tomas a tierra, diferenciales, etc.) - Calibracin de equipos Contenido de la Evaluacin de Riesgos Ergonmicos - Comprobar la identicacin, estimacin y valoracin del riesgo Contenido de la Evaluacin de Riesgos Higinica - Comprobar la identicacin, estimacin y valoracin del riesgo - Mediciones peridicas Higinicas (Ruido, Contaminantes Qumicos, Radiaciones, etc.) - Planicacin - Comunicacin a Vigilancia de la Salud - Inventario de materias peligrosas

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasPREGUNTAS (continuacin): - Provisin y acceso a datos de seguridad de materiales - Provisin, control y mantenimiento de sistemas de ventilacin - Calibracin de equipos - Otros Procedimientos OHSAS 18001: - Procedimiento para identicar y acceder a los requisitos legales y otros que sean aplicables - Procedimiento de Comunicacin de Responsabilidades - Procedimiento para el control de todos los documentos y datos requeridos por las especicaciones OHSAS y registros del Sistema de Gestin de Prevencin - Procedimiento para supervisar y medir los resultados con una periodicidad establecida de Condiciones de Trabajo - Procedimiento para la Evaluacin de los Requisitos Legales y otros - Procedimiento de Control de No Conformidades - Procedimiento para la identicacin, mantenimiento y disposicin de los registros de la Seguridad y la Salud laboral, de los resultados de las auditoras y de las revisiones del sistema - Procedimiento para llevar a cabo auditoras, con el detalle requerido OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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GUIN DE ENTREVISTA N 9

VIGILANCIA DE LA SALUD
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio Servicio Mdico. Duracin de 45- 60. Solicitud documental: Acreditacin del Servicio Mdico, Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias, Poltica de Prevencin, Evaluacin de riesgos de la Empresa y su planicacin, Inventario de sustancias qumicas y cha de datos, Investigacin de daos a la salud, Normativa interna de la Empresa, Plan de Emergencia, Informes de Higiene Industrial, Protocolos de Reconocimiento, Vericacin y Calibracin de Equipos, Registro de curas y reconocimientos mdicos. PREGUNTAS: Conoce la Poltica de la Empresa? - Responsabilidades y funciones - Formacin y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 664/1997, RD 665/1997, legislacin especca como ruido, amianto, benceno, radiaciones ionizantes que le afecten, etc.) - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de la Empresa? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Particip en su elaboracin? - Conoce y aplica el Plan de Emergencia? - Tiene informacin sobre los equipos y productos usados en la empresa - Daos a la salud producidos e investigacin de los mismos. Medidas aplicadas - Actividades preventivas que conoce - Participacin en el Comit de S. y S. - Protocolos de Reconocimientos Mdicos - Personal sensible en la empresa - Enfermedades profesionales detectadas en la Empresa - Campaas de salud realizadas - Calibracin de equipos - Memoria anual OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 10

RESPONSABLE DE MANTENIMIENTO
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en el propio despacho del entrevistado. Duracin de 45. Solicitud documental: Legislacin preventiva, Documento de responsabilidades y funciones preventivas propias, Evaluacin de riesgos de su rea y su planicacin, Inventarios de equipos industriales, Documentacin de legalizacin y revisiones de equipos industriales, Normativa interna, Plan de emergencia. PREGUNTAS: Conoce la Poltica de la Empresa? - Conoce el Plan de Prevencin? - Formacin y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 486/1997, RD 1215/1997, Reglamentos Industriales, etc.) - Responsabilidades y funciones - Anlisis documental de legalizacin y revisiones de equipos e Instalaciones Industriales - Explicar el programa de mantenimiento - Ha participado o dispone de la Evaluacin de Riesgos de su rea? - Conoce sus objetivos anuales? - Cules son las actividades de su responsabilidad en la Programacin anual? Particip en su elaboracin? - Sus trabajadores tienen formacin general y especca. Estn autorizados para trabajos con riesgos. - Conoce y aplica el Plan de Emergencia? - Conoce el Procedimiento de adquisiciones de equipos y productos? - Conoce el Procedimiento de contratacin de Empresas Exteriores? - Conoce el Procedimiento sobre Prevencin en Obras e Instalaciones? - Daos a la salud, incidentes y no conformidades producidos en su rea e investigacin de los mismos. Medidas aplicadas - Comprobar conocimiento y aplicacin de normativa interna en su rea - Actividades preventivas desarrolladas en su rea - Procedimientos Preventivos para trabajos con riesgo en su rea OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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GUIN DE ENTREVISTA N 11

DELEGADOS DE PREVENCIN
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar en la sala del Comit o citarlo a la sala de auditores. Duracin de 30- 45. Solicitud documental: Actas del Comit de Seguridad y Salud PREGUNTAS: - Se conoce la Poltica de la Empresa? y las responsabilidades y funciones? - Formacin y disponibilidad de la legislacin preventiva. (Ley 31/1995, RD 486/1997, RD 1215/1997, reglamentos industriales que le afecten, etc.) - Ha participado y dispone de la Evaluacin de Riesgos? Se ha divulgado? - Ha participado y dispone de la Programacin anual? Grado de cumplimiento - Los trabajadores poseen formacin especca? - Normas y procedimientos internos. Grado de conocimiento por los trabajadores - Procedimiento de Informacin, consulta y participacin - Desarrollo de las reuniones del Comit de S. y S. - Se conoce y se aplica el Plan de Emergencia? - Se tiene informacin sobre los equipos y productos usados en cada rea? Disponibilidad de los manuales de uso y cha de datos de seguridad - Daos a la salud e incidentes producidos en la empresa e investigacin participativa de los mismos. Medidas aplicadas - Procedimiento de comunicacin preventiva en la empresa. Uso por los trabajadores. Comunicacin de incidentes - Procedimiento de EPI. Participacin y utilizacin - Conoce las empresas externas o ETTs que estn en la empresa? OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasGUIN DE ENTREVISTA N 12

OPERARIOS
PUNTUALIZACIONES:

Nombre:

Se debe celebrar prximo a su rea y a ser posible con parada de trabajo. Duracin de 10- 15. Solicitud documental: Poltica de seguridad, Normas del puesto, Manuales de equipos, Ficha de datos de Seguridad. PREGUNTAS: - Conoce la Poltica de la Empresa? - Quin es su responsable en prevencin? - Responsabilidades y funciones - Que formacin ha recibido Vd. en los ltimos aos? - En caso de puesto con riesgo, posee capacitacin especca? - Ha sido consultado y dispone o conoce la Evaluacin de Riesgos de su puesto? - Conoce la Programacin anual? Cules son los objetivos? - Qu normas y procedimientos internos conoce? Posee alguna documentacin? - En caso de incidentes o deciencias A quin se dirige Vd. y como lo comunica? - Conoce a los Delegados de Prevencin y la existencia del Comit de S. y S.? - Conoce el Plan de Emergencia? Cul es el lugar de reunin? - Tiene informacin sobre los equipos y productos usados en cada rea? Disponibilidad de los manuales de uso de los equipos y Ficha de Datos de Seguridad - Daos a la salud e incidentes sufridos por el trabajador. Particip en la investigacin. Se tomaron medidas - Normas de uso EPI. Formas de entrega y grado de utilizacin - Participa en algn grupo de mejora? - Canales de informacin preventiva: Tablones de anuncios, circulares, reuniones con los mandos, etc. Comunicacin de disconformidades OBSERVACIONES:

Auditor:

Fecha:

Firma:

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3.7. REUNIN DE LOS AUDITORES

A pesar de que el equipo auditor ha debido estar en permanente contacto durante el desarrollo de la auditora, los auditores deben reunirse con anterioridad a la reunin de salida para comentar los hallazgos y conforme a los mismos, y a los objetivos que tena planteado el trabajo, llegar a unas conclusiones. Entre los puntos a considerar en esta reunin se encuentran: La revisin de los hallazgos de auditora y otros tipos de informaciones. La determinacin del grado de conformidad que tiene el sistema de gestin con la normativa vigente y los criterios de auditora. Valorar la ecacia de la implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin. La redaccin de las conclusiones de la auditora, as como las recomendaciones que debern ir en el informe. La preparacin de la reunin de salida.

3.8. REUNIN DE SALIDA

Una vez terminada la realizacin de la auditora, los auditores deben reunirse con la direccin del centro y los responsables de las reas (si la direccin est conforme), con el n de exponer de forma sintetizada los hallazgos y conclusiones obtenidas, al objeto de que sean asumidos por el auditado, ya que posteriormente van a reejarse en el informe de auditora, bien como no conformidades o como observaciones. Por lo anterior, el contenido de la reunin debera incluir: Un repaso general de la auditora efectuada, revisando el cumplimiento del programa. Un resumen del estado del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales de la Empresa. Las conclusiones provisionales, donde se incluyan las no conformidades principales encontradas, a n de que el auditado pueda realizar las observaciones oportunas y en denitiva, dar una oportunidad a la empresa para aclarar equvocos o errores, as como para conocer y comprender las no conformidades y observaciones. Documentar las no conformidades y en su caso, proponer recomendaciones para la mejora si procede, aunque aclarando que no son obligatorias. La presentacin de aspectos positivos y no conformidades o aspectos a mejorar deber realizarse de forma esquematizada por el auditor jefe y a ser posible con medios audiovisuales. En el caso de las auditoras internas, puede suceder que la reunin de cierre se limite a la comunicacin de los hallazgos y conclusiones de la auditora, aunque no es recomendable por la prdida de ecacia en la transmisin de la informacin. De producirse discrepancias entre el auditor y el auditado, es necesario que la reunin sirva para llegar a un consenso entre las partes.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasFinalmente, durante la exposicin de los resultados y segn las no conformidades encontradas, se debe acordar la fecha de entrega del informe denitivo a la empresa, dando la posibilidad de cerrar antes de la misma, algunas de las no conformidades encontradas, con objeto de no incluirlas en el informe nal.

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CAPTULO

La Auditora del Estndar OHSAS 18001:2007

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasSon muchas las empresas que han optado por seguir las directrices del estndar OHSAS 18001:2007, para implementar su Sistema de Gestin en Prevencin de Riesgos Laborales o Seguridad y Salud en el Trabajo y en muchos casos, alcanzar posteriormente la certicacin. En estos casos, se hace necesario incluir en la auditora los requisitos que el citado estndar o norma requiere, dado que su principal objetivo es ayudar a la empresa a establecer los compromisos, metas y metodologa para hacer que el cumplimiento de la legislacin en esta materia, sea parte integral de los procesos de la empresa. El estndar OHSAS 18001:2007 pretende proporcionar a las empresas los elementos de un sistema ecaz de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de manera que este pueda ser integrado con otros sistemas de gestin tales como la calidad o el ambiental. Para ello, requiere elaborar y aplicar una serie de procedimientos preestablecidos, necesarios para adecuar el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales de acuerdo con sus requisitos. Los objetivos genricos que deben cumplir los procedimientos de adecuacin al estndar OHSAS 18000 que se comprobarn en una auditora son: Determinar si la planicacin y aplicacin por parte de la empresa estn dirigidas a la eliminacin o reduccin de los riesgos que existan. Conseguir la mejora continua en los planes de Prevencin. Asegurar y demostrar la conformidad de dichos procedimientos con la legislacin y criterios de referencia preventivos. Vericar el cumplimiento de los objetivos previstos en la Poltica, el Manual y las Normas de la empresa. Por otra parte, recientemente, ha sido publicada la directriz OHSAS 18002:2008, que aunque es una directriz no certicable, explica los principios fundamentales de OHSAS 18001 y describe el propsito, elementos de entrada, procesos y resultados tpicos para cada requisito, por lo que resulta de gran ayuda para cualquier anlisis o auditora del SGPRL que vaya a realizarse. A continuacin, a partir de los 19 requisitos que se incluyen en el estndar OHSAS 18001:2007, se indican aquellas exigencias ms signicativas que se incorporan con respecto a las obligaciones que se determinan en el marco reglamentario de Espaa.

4.1. POLTICA
OHSAS 18001 requiere una poltica de seguridad y salud laboral autorizada por la direccin de la empresa, que reeje unos objetivos globales y un compromiso de mejorar su cumplimiento. Al efectuar la auditora de este requisito, se debe comprobar que la poltica de seguridad y salud laboral: Ha sido comunicada a la organizacin y es apropiada a los riesgos y naturaleza de la empresa. Incluye un compromiso de prevenir los daos y deterioro de la salud.

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 Incorpora el compromiso de mejora continua y el del cumplimiento legislativo. Est documentada, implantada y mantenida. Es objeto de revisin y actualizacin por la direccin de la empresa.

4.2. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

En cuanto al control de los riesgos, OHSAS 18001 insta a las organizaciones a establecer, implantar y mantener procedimientos que permitan asegurar la continua identicacin de los peligros en el lugar de trabajo, la evaluacin de los riesgos ocasionados por los peligros que no han podido ser eliminados, y el establecimiento de las medidas de control y actualizaciones necesarias. A diferencia de lo requerido en la normativa espaola sobre la evaluacin de los riesgos, el estndar demanda una identicacin metodolgica de los peligros, con la inclusin de las actividades que se desarrollen en la empresa, tanto si las efectan los trabajadores como si se asumen por contratistas, subcontratistas e incluso considerando la presencia de visitantes. Asimismo, requiere considerar los peligros originados fuera de los lmites de la empresa. Por otra parte, hay que distinguir entre los riesgos eliminables de los evaluables, para conseguir la mayor efectividad mediante el control permanente de las acciones preventivas y correctoras que se apliquen. En denitiva, el auditor debe prestar especial inters en vericar que: El procedimiento de identicacin de los peligros y la evaluacin de los riesgos derivados de los mismos es adecuado a las directrices del estndar y se estn aplicando correctamente, priorizndose los riesgos. Se han incluido las actividades rutinarias y no rutinarias de todo el personal que accede a las instalaciones de la empresa (incluido visitantes). Se describen las medidas de seguimiento y control de riesgos, especialmente para los no tolerables, y derivadas de las mismas, los controles operativos a realizar en la empresa, considerando la reduccin de riesgos de forma jerarquizada, as como la gestin del cambio.

4.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Cuando el estndar solicita a las organizaciones que establezcan y mantengan una sistemtica para la identicacin y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos aplicables, se pretende forzar a las empresas a realizar un ejercicio de bsqueda de la legislacin, normativa y compromisos asumidos en materia de seguridad y salud en el trabajo, as como otro tipo de requisitos legales relacionados con sus peligros, y de extraer en funcin de la tipologa de sus instalaciones, equipos, actividades realizadas, etc., cules son las obligaciones que en materia de prevencin deben cumplirse, para que en caso de que no se cumplan, se tomen

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internaslas medidas necesarias, y si se trata de requisitos a formalizar peridicamente, planicarlos y controlar su realizacin. Para comprobar el cumplimiento de estos requisitos, la auditora solicitar la existencia de un procedimiento especco y valorar si determina un enfoque estructurado para asegurar la identicacin de los requisitos, pudindose evaluar su aplicacin, si se accede a ellos y se comunican a las partes interesadas, garantizando adems que se mantienen actualizados a lo largo del tiempo. Ejemplos de requisitos a comprobar son: la licencia de actividad e inscripcin en el Registro Industrial, la apertura de centro de trabajo y la legislacin sobre seguridad industrial y de P.R.L. aplicable, entre otros.

4.4. OBJETIVOS Y PROGRAMA DE GESTIN

A partir de las medidas de control derivadas de la evaluacin de los riesgos y los requisitos legales, la norma exige el establecimiento y mantenimiento documentado de objetivos de mejora en trminos de resultados de Seguridad y Salud Laboral, para cada una de las funciones y niveles pertinentes de la empresa. Dichos objetivos debern ser medibles y algunos incluirn el compromiso de mejora continua. Por lo dems, al efectuar la auditora se deber comprobar que los objetivos son: Coherentes con los riesgos y requisitos legales. Poseen indicadores de medicin asociados a ellos. Alcanzan a las funciones y niveles individuales de la empresa. Algunos incluyen el compromiso de mejora continua. Se realiza un seguimiento del cumplimiento de los mismos. Para alcanzar los objetivos planteados, la organizacin debe determinar las responsabilidades sobre su ejecucin, las acciones a efectuar, los medios y recursos necesarios para poder alcanzarlos, los distintos hitos que permitan seguir su cumplimiento y los plazos en que estos objetivos se han de alcanzar. La consecucin de los objetivos requiere que la empresa disponga de unos programas de gestin que deben ser revisados peridicamente, tanto para controlar su cumplimiento como para su actualizacin, en funcin de los cambios ms signicativos que se produzcan.

4.5. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

El estndar OHSAS 18001 determina la necesidad de establecer y documentar la estructura y responsabilidades del personal que gestiona, realiza y verica actividades que tengan efectos en los riesgos de instalaciones y procesos de la organizacin (lnea de mando, encargados, integrantes de los equipos de emergencia, etc.), incluyendo el representante de la direccin en materia de prevencin. Por ello, el auditor comprobar que la responsabilidad y autoridad de

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carcter general de estas personas, se encuentran incluidas en el Plan de Prevencin y las de carcter especco, en los distintos procedimientos o descripciones de tareas. En materia de responsabilidades, quizs la nica diferencia de OHSAS con respecto a la normativa espaola es la obligacin de designar un representante de la alta direccin, con funciones, responsabilidad y autoridad denidas, para asegurar la implantacin y mantenimiento de los requisitos del SGPRL, motivo por el cual se hace necesaria la entrevista con esta persona durante la auditora, adems de comprobar el procedimiento de comunicacin de responsabilidades llevado a cabo por la empresa. En denitiva, la alta direccin de la empresa debe demostrar el desempeo de la prevencin de riesgos laborales, por un lado asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para el funcionamiento del sistema de gestin y por otro, deniendo las funciones, asignando las responsabilidades y delegando la autoridad para facilitar la citada gestin.

4.6. COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

En materia de competencia, formacin y toma de conciencia, el estndar seala que deben determinarse las necesidades de formacin en materia de prevencin (que vendrn denidas en parte, por las evaluaciones de riesgos efectuadas), y asegurar la competencia e implicacin del personal en el sistema a travs de las acciones formativas pertinentes y de los registros que evidencien su realizacin. Por ello se debe comprobar: La disponibilidad de un Procedimiento de Planicacin y Gestin de la Formacin que incluya las distintas actividades de formacin. La existencia de un programa anual de formacin que especique: - La cuanticacin de la intensidad, nivel o duracin de cada curso. - La formacin relacionada con los riesgos. - El balance anual. Los registros individualizados de formacin. La evaluacin de la ecacia de la formacin. El material didctico entregado. La capacitacin para riesgos especiales. Los registros de entrega de informacin.

4.7. COMUNICACIN
La empresa debe disponer de procedimientos para asegurar que la informacin bsica sobre el sistema es comunicada hacia y desde los empleados, y a otras partes interesadas (Administracin y clientes).

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasEllo supone la necesidad de poseer, al menos, un Procedimiento de Comunicacin interna y externa, que alcance a contratistas, visitantes y dems partes interesadas1 y que incluya: Los compromisos de la Direccin con el SGPRL. La identicacin de peligros y riesgos. Los objetivos y actividades de mejora continua. Informacin sobre el anlisis de incidentes. Eliminacin de peligros y riesgos. Los cambios que puedan tener impacto sobre el sistema.

4.8. PARTICIPACIN Y CONSULTA

Los trabajadores deben estar involucrados en el desarrollo y la revisin de la poltica, en los procedimientos para la gestin de los riesgos y sern consultados ante cualquier cambio que afecte a la Seguridad y Salud en el lugar de trabajo. En las auditoras se debe constatar la existencia de un Procedimiento de Participacin y Consulta que permita, por una parte, a los representantes de los trabajadores su participacin activa y continua en el desarrollo y revisin de las prcticas de la SST, incluso con funciones denidas y por otra, a los contratistas y partes interesadas externas, poder consultar los cambios que les puedan afectar a su seguridad y salud en el trabajo, as como mantener los pertinentes registros de tales consultas.

4.9. DOCUMENTACIN
El modelo de gestin que propone el estndar OHSAS 18001:2007 debe mantener actualizada la documentacin para asegurar la viabilidad y ecacia del sistema. Aunque no se exigen requisitos concretos para desarrollar la documentacin, el auditor debe comprobar si el conjunto de manuales, procedimientos y registros que conforman la documentacin del sistema, es suciente y da soporte a sus procesos en SST, y si se incluyen las responsabilidades y autorizaciones de los usuarios de la misma, as como las formas de uso de la documentacin fsica. La informacin del sistema debe mantenerse en un soporte adecuado (papel o en formato electrnico). Adems, se debera disponer de un documento de referencia que interrelacione los procedimientos y los requisitos del estndar, (normalmente es el Manual del Sistema de Gestin de la Prevencin), que aunque no es exigible, s es necesario y cuya base sera el Plan de Prevencin de la empresa, junto con la planicacin de actividades y la relacin de procedimientos e instrucciones en vigor con indicacin de su disponibilidad. Durante el proceso de la auditora, se vericar que la documentacin describe los elementos principales del sistema de gestin y su interaccin, y que proporciona las referencias necesarias sobre la documentacin vinculada.
1

Ver el apartado 1.5: Trminos y deniciones.

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4.10. CONTROL DE DOCUMENTOS

La empresa debe establecer, implantar y mantener un procedimiento para controlar todos los documentos y datos requeridos en el Sistema de Gestin de P.R.L. Por ello, al analizar el sistema de control de documentos, el auditor debe asegurar que: Se denen las categoras de los documentos y datos a los que se aplican. Los documentos pueden ser localizados. Son peridicamente analizados, revisados y aprobados. Las versiones actuales de los documentos y datos relevantes estn disponibles para las partes interesadas. Los documentos y datos obsoletos han sido oportunamente retirados. Se identican los documentos y datos que se guardan con nes legales.

4.11. CONTROL OPERACIONAL

El control operacional se puede determinar para hacer frente a dos situaciones: La primera se determina a partir de la identicacin de aquellas operaciones y actividades asociadas a condiciones peligrosas para las que es necesario establecer controles especcos, que conllevan por ejemplo, el desarrollo de actividades en espacios connados. Requiere la adopcin de controles especcos (procedimientos de trabajo seguro) para asegurar una correcta gestin de los riesgos derivados de la actividad. La segunda se requiere para asegurar que determinadas situaciones sean llevadas a cabo bajo condiciones especcas, pues su ausencia podra ocasionar desviaciones en la poltica y objetivos de P.R.L. A modo de ejemplo, determinadas organizaciones con una alta temporalidad en la contratacin de los trabajadores, pueden requerir instrucciones o procedimientos que determinen los criterios y controles a adoptar para asegurar la imparticin de la formacin inicial a los empleados. Al efectuar la auditora se comprobar que estos controles comprenden todas las reas de la empresa y son llevados a cabo bajo condiciones especcas. Se requiere establecer y mantener controles y procedimientos documentados para garantizar situaciones donde su ausencia pueda conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de P.R.L. A modo indicativo, OHSAS 18002:2008 describe ejemplos de las reas donde surgen generalmente, peligros de SST y sus medidas de control, entre las que incluyen: Medidas de control generales. Desempeo de tareas peligrosas. Uso de materiales peligrosos. Instalaciones y equipos. Compra de bienes, equipos y servicios. Contratistas, otro personal externo o visitantes.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasEn estos casos, el auditor deber comprobar los mecanismos del control operacional establecidos por la organizacin tanto a travs de los registros, como en las entrevistas y visitas de campo. Por otro lado, en el mbito del aseguramiento de la poltica y objetivos del sistema de gestin, con carcter orientativo, se relacionan a continuacin algunos procedimientos o instrucciones que, en funcin de las particularidades de las empresas, pueden ser necesarios: Procedimiento de Adquisicin de Equipos de Trabajo, Productos Qumicos y Sustancias. Procedimiento de Coordinacin de Actividades Empresariales. Procedimiento sobre prevencin en el Diseo de Proyectos. Procedimiento sobre prevencin en Obras e Instalaciones. Procedimientos preventivos para trabajos de alto riesgo (operaciones en tensin, espacios connados, trabajos en altura, etc.). Protocolos de Vigilancia de la Salud. Inventario de Materias Peligrosas y medidas de almacenamiento seguro. Provisin, control y mantenimiento de la planta y equipos de trabajo. Provisin, control y mantenimiento de EPIs. Identicacin y control de accesos de personal a la Planta. Provisin, control y mantenimiento de equipos contra incendios. Control de Instalaciones sometidas a Inspecciones Tcnicas Reglamentarias. Provisin, control y mantenimiento de instalaciones mdicas.

4.12. PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Las especicaciones que determina el estndar OHSAS en materia de emergencias coinciden prcticamente con las de la normativa espaola, al sealar que las empresas deben establecer y mantener planes y procedimientos ante posibles incidentes y situaciones de emergencia potenciales, y asegurar la respuesta a tales situaciones en caso de producirse. Durante la revisin de este punto del sistema de gestin, el auditor deber tener en cuenta la normativa legal por si en lugar del Plan de Emergencia, se requiere el Manual de Autoproteccin, situacin que no sucede en todos los casos, ya que va en funcin de la actividad de acuerdo al R.D. 393/2007 por el que se aprueba la Norma Bsica de Autoproteccin, aunque haya auditores que se empeen en solicitar siempre el citado manual. Por lo dems, las vericaciones a realizar sern, entre otras: Que el documento est aprobado, implantado y tenga recogidas las posibles situaciones de emergencia. La inclusin de las partes interesadas (servicios de emergencia, empresas colindantes).

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 Los nombramientos y capacitaciones. La realizacin de simulacros y si han sido informados. El desarrollo de revisiones peridicas y actualizaciones. Los anlisis de los incidentes de emergencias. El conocimiento del citado procedimiento por parte de la organizacin. Las relaciones con los servicios externos.

4.13. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO

Para controlar y medir regularmente el cumplimiento del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, la organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos. Estos procedimientos y sus registros de aplicacin deben proporcionar al auditor la informacin suciente para comprobar, entre otros: Medidas cualitativas (encuestas de satisfaccin de empleados) y cuantitativas (evolucin de los ndices de siniestralidad) apropiadas. El seguimiento del cumplimiento de objetivos. La aplicacin de las medidas Proactivas (se anticipan a la materializacin de la desviacin que pretenden resolver) y Reactivas (se adoptan una vez que el aspecto no deseado se ha materializado) establecidas. Los registros de datos (chas individuales de formacin, entrega de EPIs, etc.). La calibracin de equipos de medicin (luxmetro, sonmetro, etc.). En cuanto a la supervisin proactiva que se determina a partir de los riesgos detectados y las medidas de control aplicadas para su minimizacin, con objeto de fomentar mejoras en el control de las condiciones peligrosas y la reduccin de los daos, se vericar que se realizan, entre otras: Inspecciones de seguridad. Evaluacin de los requisitos legales. Observaciones planicadas. Chequeos de elementos y dispositivos de seguridad. Evaluacin de la ecacia de la formacin. Programa de vigilancia de la salud. Estas actividades debern estar programadas y registradas posteriormente. Para el anlisis de las medidas Reactivas, se vericar el seguimiento epidemiolgico de la salud de los trabajadores que se efecta por el rea de medicina del trabajo y las estadsticas de incidentes y daos a la salud acaecidos. Respecto a la calibracin de los equipos de medicin utilizados para actividades vinculadas a la prevencin de riesgos, el auditor debe tener en cuenta:

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internas Que el procedimiento de calibracin de los equipos, y segn la Norma UNE 66177, Gua para la Integracin de Sistemas de Gestin, puede estar integrado con el de Medio Ambiente. Que las mediciones independientemente de que las realice un servicio de prevencin propio o externo, cuentan con un sistema de calidad acreditado que garantice la abilidad de los equipos utilizados. Sobre este aspecto, una prctica bastante usual de los auditores es limitarse a solicitar los certicados de calibracin de los equipos sin asegurar si dicha calibracin se desarrolla conforme a un procedimiento que asegure la abilidad del proceso.

4.14. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

El compromiso del cumplimiento legal u otros requisitos que la organizacin suscriba, deben gurar en la poltica de prevencin y adems, para asegurar su consecucin, se establecer un procedimiento que garantice dicho cumplimiento. Por tanto, el auditor debe comprobar la existencia del citado procedimiento y los registros derivados de las actuaciones que con respecto al mismo se realicen, vericando su idoneidad en la identicacin y difusin interna de los requisitos legales u otros que le afecten. La empresa puede contemplar la posibilidad de incluir la evaluacin del cumplimiento legal, en distintos momentos o en distintas frecuencias, incluso integrado en actividades de auditoras de otros sistemas de gestin como la Calidad o el Medio Ambiente, pudindose usar por ello, elementos como: Auditoras. Inspecciones Reglamentarias. Revisiones de documentos, incidentes o evaluaciones de riesgo. Inspecciones de instalaciones y equipos. Observaciones directas. En todo caso, el auditor deber comprobar la abilidad del procedimiento y los correspondientes registros, as como la periodicidad y si ha dado lugar a no conformidades.

4.15. INVESTIGACIN DE INCIDENTES

De acuerdo con las directrices del estndar, se debe establecer, implantar y mantener un procedimiento ecaz para registrar, investigar y analizar los incidentes. Es la denominada supervisin reactiva, que tiene por objeto no solo determinar deciencias en el sistema, sino identicar necesidades de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas, antes de que se desencadenen los sucesos no deseados (accidentes y daos a la salud de los trabajadores). El citado procedimiento debe prever cmo llevar a cabo la investigacin de los incidentes, as como denir la asignacin de responsabilidades y responsables en la gestin del informe y las actuaciones resultantes del mismo.

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Esta vericacin la debe llevar a cabo el auditor principalmente, a travs de los registros, aunque se debera de avanzar ms en este apartado y requerir que los anlisis de los incidentes se realicen de forma participativa y conforme a un mtodo reconocido (rbol de causas, 6M, etc.). Asimismo, con el n de aprovechar el conocimiento que se deriva de esta actividad, el sistema debe contemplar la divulgacin de sus resultados (buenas prcticas) a toda la organizacin.

4.16. NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

OHSAS requiere disponer de procedimientos adecuados para tratar las no conformidades reales o potenciales que se identiquen y tomar las correspondientes acciones correctivas y preventivas. Dichos procedimientos, desarrollarn la sistemtica establecida para la iniciacin, realizacin y valoracin de la ecacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas, de forma que se asegure la correccin de los factores que determinan su materializacin. Las no conformidades pueden provenir de fallos del propio sistema de gestin o de la ejecucin de los procesos. Los elementos desencadenantes de las acciones correctivas y preventivas pueden originarse a partir de: Ejecucin de simulacros. Investigaciones de incidentes. Seguimiento de la ejecucin de los procedimientos. Actividades de mantenimiento. Sugerencias de los empleados. Las propias auditoras. La vericacin que debe llevar a cabo el auditor, la realizar a partir del anlisis de los registros de no conformidades o anlisis de riesgos potenciales, la comprobacin de la implantacin de las medidas correctivas y/o preventivas, y del seguimiento que se efecta para revisar la ecacia de las acciones tomadas.

4.17. REGISTROS Y GESTIN DE LOS REGISTROS

Como el auditor va a estar comprobando durante toda la auditora los registros de P. R. L que documentan el sistema de gestin, solo hay que vericar la existencia de un Procedimiento que determine la identicacin, mantenimiento y disposicin de los registros de la seguridad y la salud laboral, los resultados de las auditoras y las revisiones del sistema. En dicho procedimiento, debe especicarse el tiempo de conservacin de los diferentes registros, aspectos en el que los auditores suelen tener ms divergencias, ya que los sistemas de gestin de la Calidad y Medioambiente exigen un periodo de 3 aos de guarda para los registros, mientras que la legislacin espaola en PRL, aunque no concreta, da a entender periodos de conservacin mucho ms amplios, que pueden alcanzar toda la vida laboral del trabajador.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasPor lo dems, la revisin ha de comprobar que los cheros y registros del Sistema de Gestin de SST son legibles, identicables y con referencias que facilitan su hallazgo, adems de comprobar que su almacenamiento es correcto y seguro, y que estn denidos los permisos de acceso y utilizacin.

4.18. AUDITORA INTERNA

En este punto, el estndar reere al establecimiento y aplicacin de un Procedimiento para controlar el Sistema de Gestin de SST internamente, mediante la planicacin y realizacin de auditoras, que determinar las responsabilidades y requisitos para la planicacin y ejecucin de las mismas, los criterios para la gestin del informe de resultados y el mantenimiento de los registros. El auditor deber vericar, adems de la existencia del citado procedimiento, que: Se efecta un programa de auditoras realizado por auditores internos o externos, competentes e independientes. La frecuencia en la que se desarrollan las auditoras es coherente a las particularidades del sistema de gestin. Por ejemplo, un periodo prolongado entre auditoras no est justicado en sistemas de gestin inestables y que presentan numerosas no conformidades en su desarrollo. Los informes de auditora incluyen no conformidades, observaciones y acciones de mejora. Los informes de no conformidades estn nalizados o cerrados. Existen evidencias de la comunicacin de sus resultados a la direccin.

4.19. REVISIN POR LA DIRECCIN

Con toda la informacin suministrada por el sistema, con el resultado de las auditoras, considerando los principios referenciados en la poltica, objetivos, los resultados de las inspecciones y los datos de las estadsticas de siniestralidad, etc., la alta direccin de la organizacin debe revisar, en los intervalos que ella misma determine, su Sistema de Gestin de SST para asegurar su idoneidad, adecuacin y ecacia, y tomar las decisiones pertinentes para la mejora continua del mismo. Entre los elementos a considerar sobre la ecacia de la vericacin del sistema que efecta la direccin, pueden considerarse: Los resultados de auditoras efectuadas y las medidas adoptadas al respecto. Los resultados del sistema de participacin y consulta de los trabajadores. El cumplimiento de objetivos. Las estadsticas sobre indicadores del sistema de gestin.

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 La investigacin de incidentes y las acciones correctivas y preventivas adoptadas como consecuencias de los mismos. La ejecucin integrada de la SST en la organizacin incluyendo a los contratistas. El resultado de los informes de seguimiento y medicin del sistema. La aplicacin de los cambios en requisitos legales y otros. La consideracin de las recomendaciones para la mejora. Al menos, se debe comprobar que la revisin por la direccin es peridica (como buena prctica debera ser trimestral) y adems de estar documentada, tiene que evidenciar que rene la informacin necesaria para valorar el Sistema de Gestin e incluir propuestas de mejora, en aspectos relacionados con: El desempeo del SGPRL. La Poltica y los Objetivos. Los recursos y otros elementos del sistema de gestin.

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CAPTULO

Informe de la Auditora

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasEl resultado del trabajo del auditor debe documentarse y tiene su culminacin en la emisin del informe de auditora, en el que se expresa el dictamen sobre el sistema revisado. En cualquier caso, el informe no es un n en s mismo, por lo que su calidad no depende de su maquetacin y diseo graco, sino de su contenido. Finalizadas las fases anteriores, el equipo auditor, tras un detallado examen de los datos recogidos y utilizando las listas de comprobacin cumplimentadas, preparar el informe de la auditora que deber ser rmado por todo el equipo. Con respecto al contenido del mismo, ste debe ser claro, breve y de esmerada redaccin y contendr como mnimo, la siguiente estructura: Descripcin de los objetivos de la auditora. Identicacin del cliente de la auditora. Alcance de la misma donde se indiquen las instalaciones y centros que han sido auditados, la metodologa utilizada y fecha de realizacin. Identicacin del equipo auditor. Los criterios de la auditora. Relacin de nombres y puestos de las personas entrevistadas. Aspectos positivos del sistema encontrados. Informe de desviaciones o no conformidades. Otras observaciones donde se incluyan propuestas de mejora. Conclusiones de la auditora. Firmas del equipo auditor. En ocasiones, tambin pueden incluirse o hacer referencia a los siguientes aspectos: El plan de auditora. Un resumen del proceso de realizacin de la auditora. Las opiniones divergentes sin resolver entre el auditor y el auditado en la reunin de cierre. Los planes de accin del seguimiento que se hayan acordado. Una declaracin sobre la naturaleza condencial de los contenidos. La lista de distribucin del informe de auditora. Como aspecto a evitar en la redaccin del informe de auditora, se prestar especial atencin a no incluir opiniones personales que no estn basadas en hechos probados. Sin embargo, el auditor puede y debe utilizar el informe para emitir sus opiniones, siempre que lo haga de forma constructiva y dejando claro su carcter subjetivo. Todos los registros considerados en la auditora junto con el informe nal, debern ser archivados y custodiados una vez rmados y fechados, generalmente por el auditor jefe, durante un periodo de al menos cinco aos, dado que pueden ser utilizados en auditoras de seguimiento en aos posteriores o ser solicitados por la empresa auditada por extravo del suyo.

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A continuacin se adjunta modelo de Informe de Auditora:

INFORME DE AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN EN PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Empresa:

Ref. _____________

NDICE: 1.- PRESENTACIN GENERAL 2.- INFORME DE LA AUDITORA 1. PRESENTACIN GENERAL

1.1. Objeto de la Auditora Con este Anlisis de Situacin del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, se pretende fundamentalmente: a) Comprobar si la poltica preventiva de la Empresa, su organizacin y su implantacin participativa estn de acuerdo a la normativa vigente en Espaa y a la implantacin del Estndar OHSAS 18001:2007, mediante: - Conrmacin de que la documentacin del sistema de gestin cumple con los requisitos de la norma y auditora de referencia. - Vericacin de que el sistema de gestin est diseado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin. - Evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales.

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras Internasb) Orientar a la Empresa hacia la mejora permanente de la Prevencin de Riesgos Laborales, que pueda permitir: - Conocer su situacin desde una nueva ptica. - Acercarse al nivel ptimo de forma progresiva. - Orientar la inclusin de nuevas acciones en los planes de prevencin que se implanten. 1.2. Solicitud La Direccin de la Empresa __________________ a travs de (nombre y cargo), solicit a ______________________________, la realizacin de esta Auditora en su Centro de _____________. Con esta conformidad y su comunicacin a la Direccin del Centro, se inici el proceso. 1.3. Proceso general La Direccin de____________________________, se encarga de su desarrollo: a) Conexin con el Centro (organizacin y planning). b) Denicin del equipo auditor: - Sr. (NOMBRE) - Auditor jefe - Sr. (NOMBRE) - Auditor - Sr. (NOMBRE) - Auditor - Sr. (NOMBRE) - Observador. c) Metodologa general a seguir. d) Difusin restringida del informe que facilite el equipo auditor.

2.- INFORME DEL EQUIPO AUDITOR

2.1. DETALLES GENERALES Centro analizado: ___________________________________ S.A. Director del Centro: Sr. (nombre) Calendario de realizacin Del 19 al 22/10/________. (Da 19/10 preparacin del anlisis; das 20, 21, y 22/10 actividades prcticas y entrevistas en la Empresa, da 22/10 presentacin de conclusiones provisionales y el da 3/11 entrega del informe). Metodologa Se ha utilizado la Metodologa ___________ para la Auditora de la Implantacin del

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Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, basada en la Ley 31/1995 y su normativa de desarrollo, as como en el Estndar OHSAS 18001:2007. Fases de anlisis de evaluacin: a) Anlisis de la Documentacin del S.G.P.R.L. b) Entrevistas con el personal del Centro. c) Observacin de instalaciones. Proceso del Anlisis Fase preparatoria: - Aportacin de informacin por el Centro. - Reunin del equipo auditor. Fase desarrollo: - Entrevista con la Direccin del Centro. - Visita a instalaciones. - Anlisis de diferentes aspectos de la prevencin. - Entrevistas: - Lnea de mando - Lnea operacional - Reunin de sntesis con la Direccin. Fase nal: - Redaccin y entrega del informe.

PERSONAL ENTREVISTADO DIRECTOR DE FABRICA JEFE DE FABRICACIN RESPONSABLE DE RR.HH. RESPONSABLE DE COMPRAS RESPONSABLE DE MANTENIMIENTO RESPONSABLE DE ADMINISTRACIN JEFE DE APROVISIONAMIENTO JEFE LINEA 1 Sr .......................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sr ..........................................

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasJEFE LINEA 2 RESPONSABLE DE PREVENCIN ENCARGADOS DE TURNO V. DE LA SALUD Doctor Enfermero DELEGADOS DE PREVENCIN Sr .......................................... Sr .......................................... Sres ...................................... Sr .......................................... Sr .......................................... Sres ......................................

OPERARIOS (FIJOS, E.T.T. y CONTRATAS) TOTAL PERSONAL ENTREVISTADO: 2.2. CONCLUSIONES GLOBALES 2.2.1. Aspectos positivos Implicacin de la Direccin mediante una Poltica de Seguridad establecida por la Direccin en documento difundido en el ao 2007. Estn diferenciadas las responsabilidades y funciones en prevencin de las Lneas Operacional, Funcional y Jerrquica del Centro, aunque con una difusin insuciente a nivel operacional. .................... Evaluacin inicial de riesgos Se ha realizado la evaluacin inicial de riesgos establecida por la reglamentacin con la participacin de la Lnea Jerrquica y de los Delegados de Prevencin. En dicha evaluacin se han establecido planes de accin por Departamentos que a la fecha de realizacin de este Anlisis se encuentran en fase de desarrollo. ..................... Investigacin de accidentes ..................... Disponibilidad y utilizacin de E.P.I. ..................... 2.2.2. No Conformidades encontradas y aspectos a mejorar Integracin de la Lnea Jerrquica y Funcional en la accin preventiva Las responsabilidades en materia de prevencin han de adecuarse a las exigencias de la legislacin vigente y a lo establecido en la poltica de prevencin del Centro.

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La Lnea Jerrquica debe aumentar su participacin preventiva en: auto evaluaciones, investigacin de accidentes, informacin, comunicacin y motivacin de la Lnea Operacional. .....................

Documentacin del sistema de prevencin Tomando como referencia la reciente actualizacin de la evaluacin de riesgos y el marco legal vigente, se hace preciso desarrollar procedimientos y normas internas que permitan un buen control de las situaciones de riesgo, como por ejemplo: ....................

Establecer sistemas de control sobre las no conformidades preventivas derivadas de las comunicaciones de riesgos, evaluaciones de riesgos, etc., para facilitar su seguimiento. .....................

Formacin e informacin Debe establecerse un plan de formacin en prevencin de riesgos que contemple los siguientes aspectos: Lnea Jerrquica: ..................... Lnea operacional: .....................

Se adjunta informe de No Conformidad n __

Comunicacin y Participacin. ..................... 2.2.3. Otras observaciones Completar el inventario de productos qumicos del Centro y difundir y ubicar las Fichas de Seguridad en las zonas de uso de los mismos. Se observan carencias en la sealizacin en las vas de evacuacin y equipos de emergencias. El Plan de Emergencia est poco implantado entre la lnea operacional, por lo se debern difundir consignas de actuacin para los diferentes operarios de fbrica. El Servicio Mdico del Centro debe ser integrado en el sistema preventivo mediante el aumento de la informacin disponible y su participacin en las acciones de prevencin. .....................

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Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasPonemos a su disposicin los Servicios de Tcnicos de ____________________________, para cuantas consultas o aclaraciones consideren oportunas.

(Lugar y Fecha)

(NOMBRE) (Auditor Jefe)

(NOMBRE) (Auditor)

(NOMBRE) (Auditor)

(NOMBRE) (Observador)

5.1. LAS NO CONFORMIDADES

El enfoque de cualquier auditora de sistemas de gestin es determinar que se han implantado ecazmente y que son conformes con los requisitos legales y normativos en los que se sustentan. Por lo tanto, el nfasis de una auditora debe ser vericar la conformidad y no solamente documentar las no conformidades. Una no conformidad es la evidencia del incumplimiento de un requisito y debe ser siempre documentada con suciente detalle para que la organizacin pueda identicar exactamente lo que el auditor ha encontrado y conduzca al anlisis de sus causas y a la determinacin de acciones correctivas. En muchos informes de auditoras se suelen clasicar las No Conformidades en mayores y menores, dependiendo de si la falta o ausencia del requisito pueda derivar en una situacin de riesgo grave o en una mala praxis preventiva, aunque hay que reconocer el alto grado de subjetividad que supone clasicar de esta manera. Otras veces, las no conformidades son catalogadas como hallazgos crticos y no crticos, o con clasicaciones como oportunidades de mejora, observaciones o recomendaciones. En cualquier caso, es muy importante considerar que una mala utilizacin de las calicaciones puede derivar en que la organizacin las minusvalore y d una baja prioridad a la adopcin de acciones correctivas. Como anexo al informe y dependiendo del tipo de auditora (la de Certicacin o la Legal) se suele dar un tratamiento especico a cada una de las No Conformidades, realizando un informe individualizado al objeto de describirla, establecer las acciones correctoras a realizar para su eliminacin y la posterior conrmacin de sta una vez corregida, en caso de existir una labor de seguimiento. En todo caso, una No Conformidad bien documentada debera tener tres partes: La evidencia de la auditora. El requisito. La declaracin de No Conformidad.

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En la declaracin de No Conformidad debe incluirse al menos, la descripcin por parte del auditor de la misma con referencia al incumplimiento del requisito, la accin correctora propuesta por el auditado y la vericacin de cierre de la accin correctora, adems de la referencia y las rmas correspondientes. El cierre de las No Conformidades requiere una labor de seguimiento del auditor sobre el auditado que puede durar varios meses, dependiendo del tiempo previsto para la implantacin de las acciones correctoras por lo que, en muchos casos, ser necesario volver a la empresa para su vericacin. En el cuadro adjunto se incluye un modelo de informe de No Conformidad. INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa:____________________________________ Centro: _____________________

Referencia Auditora: _________________________ Auditor: _____________________ Fecha: ________________________ Referencia No Conformidad n: _______________ Calicacin: Mayor Menor

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

CRITERIOS DE REFERENCIA:

Firma del Auditado:

Firma del Auditor:

PROPUESTA DE ACCIN CORRECTORA:

Fecha prevista de nalizacin: PROPUESTA DE ACCIN CORRECTORA:

Firma del Auditado:

Fecha y rma del auditor

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Conclusiones

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasSi actualmente no hay duda de que la Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales es ms una necesidad que una obligacin para la empresa, igual opinin se ha de tener de la Auditora del Sistema de Gestin, dado que es la mejor herramienta con la que puede contar una empresa para asegurar el compromiso de mejora continua. Al margen de la obligatoriedad o no de pasar la auditora legal, toda empresa que pretenda gestionar adecuadamente, debera someter su Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales a una auditora interna o externa para garantizar la idoneidad de su sistema. No solo la legislacin espaola o el estndar OHSAS 18001:2007, se reeren a la necesidad de auditar el Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales ya que son muchos los organismos internacionales que recogen en sus declaraciones esta necesidad. Como ejemplo: La Ocina Internacional del Trabajo public en 2001, el informe nal de la reunin de expertos sobre las directrices relativas a los sistemas de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (ILO-OSH 2001) en el que, en la directriz sobre Evaluacin del Sistema, seal rerindose a las auditoras: Han de adoptarse disposiciones sobre la realizacin de auditoras peridicas con miras a comprobar que el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y sus elementos, se han puesto en prctica y que son adecuados y ecaces para la proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores y la prevencin de los incidentes. Por otra parte, cada vez son ms las empresas que estn apostando por la Responsabilidad Social Corporativa o Empresarial, que conlleva la elaboracin de una Memoria de Sostenibilidad, con la informacin que va a ser transmitida a la sociedad como resultado de su gestin, y que suele incluir los resultados de la auditora del sistema de gestin de la prevencin como parte de la misma. De hecho en la Gua para la elaboracin de Memorias de Sostenibilidad del Marco GRI se pueden encontrar diferentes indicadores de gestin relacionados con la Seguridad y Salud Laboral en el mbito de la Responsabilidad Social, destacando entre ellos, la necesidad de incluir los resultados de la auditora de su Sistema de Gestin. Como reexin nal, cabe sealar que la auditora del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales por s sola no es la solucin, sino que constituye una herramienta bsica para que las empresas, previo compromiso por parte de la Direccin, con apoyo de sus equipos humanos y ayuda de los progresos cientcos y medios tecnolgicos disponibles, puedan conseguir gestionar ecientemente sus sistemas productivos y tratar de alcanzar el objetivo perseguido y deseado por todas las partes implicadas: la ausencia de Riesgos Laborales.

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Bibliografa

Manual para el Anlisis de la Gestin de P. R. L. -Auditoras InternasAMAT (1999). La Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales en la PYME. Madrid. BS 8800:1996. Guide to occupational and safety management systems. BURRIEL LLUNA, G. (1997). Sistemas de gestin de riesgos laborales e industriales. Editorial MAPFRE, S. A. Madrid. CEPYME-ARAGON. (2003). Procedimiento basado en las Normas OHSAS 18000 para su implantacin en Pymes del Subsector Fabricacin de Productos Metlicos. EDITORIAL LEX NOVA. (2006). Manual para la formacin del auditor en Prevencin de Riesgos Laborales. Aplicaciones y casos prcticos. FREMAP (1989). Manual para la Auditora de Gestin de la Seguridad. Madrid. FREMAP (2007). Manual de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales. Madrid. FUNDACIN CONFEMETAL. (2006). Auditora de los Sistemas de Prevencin de Riesgos Laborales. AUDELCO. FUNDACIN LUIS FERNNDEZ VELASCO (varios autores - 1999). Auditoras de seguridadprevencin de riesgos laborales. Oviedo. GRUPO CESA. (1999). Manual de Auditoras de Prevencin. Madrid. HARRISON LEE. (1996). Manual de Auditora Medioambiental, Higiene y Seguridad. McGraw Hill. Madrid. HEVIA, E. (1999). Concepto moderno de la Auditora Interna. Instituto de Auditores Internos de Espaa. Madrid. HIERRO, A. (1998). La Auditora interna y las ISO 9000. Instituto de Auditores Internos de Espaa. Madrid. I.N.S.H.T. Gestin de la prevencin de riesgos laborales en la pequea y mediana empresa. ISO 19011:2002. Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental. MARSH & McLENNAN ESPAA S.A. (1996). Auditora del Sistema de Gestin de la Seguridad. Metodologa DISEIN. Barcelona. MOLT GARCA. J.I. (2002). Auditora externa del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa. AENOR.O.I.T. (2001). ILO-OSH 2001. Directrices relativas a los sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Ginebra. OHSAS 18001:2007. Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos. OHSAS 18002:2008. Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007. OSALAN. (2001). Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales. Bilbao. RENARD, J. (1998). Theorie et practique de laudit interne. Pars. SNCHEZ-TOLEDO, Agustn. (2008). Gua para la auditora de los sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001. AENOR.

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Mutua de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales de la Seguridad Social Nmero 61