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TRANSICIONES DE LA ANTIGEDAD AL FEUDALISMO


por
P e r r y An d e r s o n

Traduccin de
S a n t o s J u l i

NDICE

P r lo g o . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Agradecimientos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PRIMERA PARTE


I. LA ANTIGEDAD CLSICA

1 4

1. 2. 3. 4.
II.

El m odo de produccin e sc la v ista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Grecia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El mundo helenstico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Roma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


LA TRANSICIN

10 23 40 48

1. El marco g erm n ic o . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Las invasiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Hacia la sntesis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SEGUNDA PARTE


I. EUROPA OCCIDENTAL

105 110 127

1. 2. 3. 4. 5.
II.

El m odo de produccin f e u d a l. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipologa de las formaciones sociales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El lejano n o r t e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La dinmica f e u d a l. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La crisis general. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
EUROPA ORIENTAL

147 155 175 185 201

1. 2. 3. 4. 5.

Al El El La Al

este del Elba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . freno nmada. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . m odelo de desarrollo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . crisis en el este. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . sur del D a n u b io . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

217 221 233 251 271 302

ndice de nombres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

PRLOGO

Son necesarias unas palabras para explicar el alcance y la inten cin de este ensayo, con ceb id o com o prlogo de un estudio m s am p lio cuyo tem a se sit a inm ediatam ente despus: El E s ta d o absolutista. Am bos lib ros estn directam ente articulados entre s y, en ltim o trm ino, p lantean una sola lnea argu m ental. La relacin entre am bos A ntigedad y feudalism o en uno, absolu tism o en otro n o es inm ediatam ente perceptib le en la habitual persp ectiva de la m ayor parte de los estu dios. N orm alm ente, la histo ria antigua est separada de la h istoria m edieval p or un abism o profesional que m uy pocas obras contem porneas pretenden colm ar: la separacin entre am bas est arraigada in stitu cion alm en te tan to en la enseanza com o en la investigacin . La d istan cia con vencional entre la historia m edieval y la h isto ria m oderna e s (natural o paradjicam ente?) m ucho m enor, aunque en to d o caso ha sid o suficiente para im p osib ilitar cualquier a n lisis del feu d alism o y el ab solu tism o dentro de una m ism a perspectiva. La b ase argu m ental de e sto s estu d io s intercon ectad os es que, en determ inados aspecto s im portantes, las su cesivas form as p olticas que constituyen su o b jeto central d eb en analizarse de e se m odo. E l presente en sayo explora el m undo social y p oltico de la Antigedad clsica, la naturaleza de su transicin hacia el m undo m edieval y la resultante estru ctu ra y evolucin del feudalism o en Europa; uno de su s tem as cen trales ser e l de las divisiones regionales del M editerrneo y de E uropa. E l libro sigu ien te analizar el a b so lu tism o en continua referencia al feu d alism o y a la A ntigedad, com o leg tim o heredero p oltico de am bos. Las razones para iniciar u n estu d io com parado del E stado ab solu tista con una incursin en la A ntigedad clsica y el feudalism o se harn evid entes a lo largo del segu ndo libro y se resum irn en sus con clu sion es, que intentarn situar la esp ecificid ad del con ju n to de la experiencia eu rop ea en un m arco internacional m s am plio, a la luz de lo s an lisis de am bos volm enes.

Prlogo

Es preciso, sin em bargo, in sistir desde el com ienzo en el carcter lim itado y provisional de los anlisis presentados en cada uno de estos libros. La erudicin y el rigor acadm ico del historiador p rofesional estn a u sen tes de ellos. En su sentido e specfico, escribir historia e s inseparable de investigar directam ente los m ateriales originales del pasado, ya sean arqueolgicos, epigrficos o de archivos. Los estu d ios que siguen no aspiran a esa dignidad. Ms que verdaderos escritos de historia, e stos libros se basan sim plem ente en la lectura de las obras disponibles de los historiad ores m odernos, lo que es un asunto m uy diferente. Por consigu ien te, el aparato de referencias que acom paa al texto es lo contrario de lo que denota una obra de historiografa acadm ica. Quien p osee autoridad no necesita citarla: las propias fuentes los m ateriales prim arios del pasado hablan por l. El tip o y la am plitud de las notas que apoyan el texto de e sto s dos libros indican sim plem ente el nivel secundario en el que estn situad os. N aturalm ente, los m ism os historiadores producen a veces obras com parativas o de sn tesis sin p oseer siem pre ni n ecesariam en te un conocim iento profundo de toda la gam a de testim o n io s relativos al tem a de su trabajo, aunque el ju icio de eso s historiadores estar norm alm ente m atizado por el dom inio de su especialidad. En s m ism o, el esfuerzo para describ ir o com prender estructuras o pocas histricas m uy am plias no n ecesita excesivas disculpas ni justificacion es; sin l, las investigaciones esp ecficas y locales reducen su propio alcance potencial. De todas form as, es cierto tam bin que ninguna interpretacin es tan falible com o la que se basa en conclusiones ob ten idas fuera de sus fuentes bsicas, pues siem pre es su scep tib le de ser invalidada por los nuevos descubrim ientos o las revisiones de nuevas investigaciones prim arias. Lo que generalm ente acepta una generacin de h isto riadores puede ser desechado por la investigacin de la siguiente. Por tanto, cualquier tentativa de form ular afirm aciones generales basadas en las op inion es existen tes, por m uy eruditas que stas sean, tien e que ser inevitablem ente precaria y condicional. Si esto es as, las lim itacion es de esto s ensayos son esp ecialm ente grandes, d eb id o a la am plitud del tiem po que abarcan. En efecto, cuan to m s am plio sea el tiem po histrico analizado, m s com prim ido tender a ser el tratam iento dado a cada una de su s fases. En e ste sentido, toda la d ifcil com plejidad del pasado que s lo puede aprehenderse en el rico lienzo p intad o por el h istoriador perm anece en buena m edida fuera del alcance de e sto s estu d ios. Los anlisis que en ellos

Prlogo

se encuentran son, por razones de espacio y de com petencia, diagram as rudim entarios; nada m s. Al ser breves esbozos para otra historia, lo que pretenden es proponer algunos elem entos de d iscu sin m s que exponer tesis cerradas o com prehensivas. La discusin a la que estn destinados se sita principalm ente en el cam po del m aterialism o histrico. Los objetivos del m todo elegido en la utilizacin del m arxism o se explican en el prlogo a El E sta d o absolutista, donde se harn visibles con m s claridad en la estructura form al de la obra. Ahora slo es necesario exponer los principios que han regido el em p leo de las fuentes en am bos estu d ios. Como en toda investigacin esencialm en te com parativa, las autoridades en las que se basa este estu d io son m uy diversas y m uy variadas, tanto en su carcter intelectual com o en el poltico. N o se ha concedido ningn privilegio esp ecial a la historiografa m arxista com o tal. A pesar de los cam bios experim entados en las dcadas recientes, la inm ensa m ayor parte de las obras histricas rigurosas del siglo XX han sid o escritas por historiadores ajenos al m arxism o. El m aterialism o h istrico no es una ciencia acabada n i todos sus autores han p osed o una categora sim ilar. Algunos cam pos de la historiografa estn dom inados por la investigacin m arxista; en otros m uchos, las contribuciones no marxistas son superiores en cantidad y en calidad a las m arxistas, y hay, quiz, m s cam pos en los que no existe ninguna intervencin m arxista. En un estu d io com parativo que debe tener en cuenta obras procedentes de tan diversos horizontes, el nico criterio perm isible de discrim inacin es su solidez y su coherencia intrnseca. La m xim a consideracin y respeto hacia la erudicin de los historiadores situados fuera de las fronteras del m arxism o n o es incom p atib le con la bsqueda rigurosa de una investigacin h istrica m arxista, sino que, por el contrario, es su condicin. Y a la inversa, Marx y Engels nunca pueden ser tom ados al pie de la letra: los errores de sus escritos histricos no pueden ser elud id os ni ignorados, sino que es preciso identificarlos y criticarlos. H acer esto no es alejarse del m aterialism o histrico, sin o volver a l. En el conocim iento racional, que e s necesariam ente acum ulativo, no hay ningn lugar para ningn tipo de fidesm o, y la grandeza de los fundadores de las nuevas ciencias nunca ha con stitu id o una prueba contra las equivocaciones o los m itos, del m ism o m odo que nunca ha sid o deteriorada por ellos. En este sentido, tom arse libertades con el nom bre de Marx significa sim plem ente entrar en la libertad del m arxism o.

AGRADECIMIENTOS D eseara expresar m i agradecim iento a Anthony Barnet, Robert Brow ning, Judith Herrin, Victor K iernan, Tom N airn, Brian Pearce y Gareth Stedm an Jones por sus com entarios crticos a ste y al siguiente ensayo. Dada la naturaleza de am bos, no es una m era necesidad convencional absolverlos de cualquier responsabilidad por los errores de hecho o de interpretacin que esto s ensayos contengan.

PRIMERA PARTE I. LA ANTIGEDAD CLSICA

La divisin de Europa en E ste y O este ha sido, desde hace tiem po, algo convencional entre los historiadores y se rem onta, de hecho, al fundador de la m oderna historiografa positiva, Leopold Ranke. La piedra angular de la prim era obra im portante de Ranke, escrita en 1824, fue un Esbozo de la unidad de las naciones latinas y germ nicas, en el que traz una lnea que cortaba el continente y exclua a los eslavos del E ste del com n destino de las grandes naciones del Oeste, que serian el tem a de su libro. No puede afirm arse que esos pueblos pertenezcan tam bin a la unidad de nuestras naciones; sus costum bres y su constitu cin los han separado desde siem pre de ella. En e sta poca no ejercieron ningn influjo independiente, sino que aparecen com o m eros subordinados o antagonistas. Ahora y siem pre, esos pueblos estn baados, por as decir, por las olas refluen tes de los m ovim ientos generales de la historia1 . Slo O ccidente particip en las m igraciones brbaras, las cruzadas m edievales y las m odernas conquistas coloniales que eran, para Ranke, los drei grosse Atemzge dieses unvergleichlichen Vereins: los tres grandes hlitos surgidos de esta unin incom parable2. Pocos aos despus, Hegel sealaba que en cierta m edida, los eslavos han sido atrados a la esfera de la Razn occidental, pues en ocasiones, y en calidad de guardia avanzada com o nacin interm edia , tom aron parte en la lucha entre la Europa cristiana y el Asia no cristiana. Pero el m eollo de su visin de la historia de la regin oriental del continente era m uy sem ejante al de Ranke. Con todo, este conjunto de pueblos queda excluido de nuestra consideracin, porque hasta ahora no han aparecido com o un elem en to independiente en la serie de fases que ha asum ido la Razn en el m u n d o 3. Siglo y m edio despus, los histo1 Leopold von Ranke, Geschichte der romanischen und germanischen Vlker von 1494 bis 1514, Leipzig, 1885, p. XIX. 2 Ranke, op. cit., p. xxx. 3 G. W. F. Hegel, The philosophy of history, Londres, 1878, p. 363. [Filosofa de la historia, Madrid, Gredos, 1972.]

La an tig edad clsica

riadores contem porneos evitan norm alm ente ese tono. Las categoras tnicas han dado paso a los trm inos geogrficos, pero la distincin entre E ste y Oeste y su datacin a partir de la Edad Oscura perm anecen prcticam ente idnticas. D icho de otra form a, su aplicacin com ienza con la aparicin del feudalism o, en aquella era histrica en que com enz a invertirse de form a decisiva la relacin clsica de las regiones del Im perio romano: el E ste avanzado y el O este atrasado. E ste cam bio de signo puede observarse en casi todos los estu d ios sobre la transicin de la Antigedad a la Edad Media. As, las explicaciones de la cada del Im perio propuestas en el m s reciente y m onum ental estud io sobre la decadencia de la Antigedad The later R om a n E m pire, de Jones giran continuam ente en to m o a las diferencias estructurales entre el E ste y el O este en el seno del Im perio. El E ste, con sus ricas y num erosas ciudades, su econom a desarrollada, su pequeo cam pesinado, su relativa unidad cvica y su lejana geogrfica de los m s duros ataques brbaros, sobrevivi; el O este, con su poblacin m s dispersa y sus ciudades m s dbiles, su aristocracia de m agnates y su cam pesinado oprim ido por las rentas, su anarqua p oltica y su vulnerabilidad estratgica frente a las invasiones germ nicas, su c u m b i 4. El fin de la Antigedad qued sellado en ton ces por las conquistas rabes que dividieron las dos orillas del M editerrneo. El Im perio oriental se convirti e n Bizancio, un sistem a p oltico y social diferente a l resto del continente europeo. En este nuevo espacio geogrfico que surgi en la Edad O scura, la polaridad entre Oriente y Occidente invirti su connotacin. B loch em iti e l autorizado ju icio de que a partir del siglo VIII existi un grupo claram ente delim itado de sociedades, en la Europa occidental y central cuyos elem en tos, por m uy. diversos que fuesen, estaban slidam ente cim entados en profundas sim ilitu d es y en relaciones constantes. E sta regin fue l a qu e dio origen a la Europa m edieval: La econom a europea de la Edad Media en la m edida en que este adjetivo, tom ado de la vieja nom enclatura geogrfica de las cinco partes del m undo, puede usarse para designar a una verdadera realidad hum ana es la del bloque latino y germ ano, bordeado por unos pocos islo tes celtas y por unas cuantas franjas eslavas, y con ducido gradualm ente hacia una cultura com n [ . . . ] As com4 A. H. M. Jones, The later R om an E m pire, 282-602, Oxford, 1964, vol. II , pginas 1026-68.

La an tig eda d clsica

prendida y as delim itada, Europa es una creacin de la Alta Edad M ed ia5. B loch excluy expresam ente de su definicin social del con tin en te a las regiones que h oy form an la Europa oriental: La m ayor parte del Oriente eslavo n o pertenece en m odo alguno a ella [ . . . ] E s im p osib le analizar juntas, en el m ism o o b jeto de u n estu d io cien tfico, sus condiciones eco nm icas y las de sus vecinos occid entales. Su estructura social radicalm ente diferente y su esp ecialsim a va de desarrollo im piden en ab so lu to ese tipo de confusin. Caer en ella sera com o m ezclar a E uropa y los p ases europeizados con China o Persia en una h istoria econ m ica del siglo X IX 6. Los sucesores de B loch han respetado sus rdenes. La form acin de Europa y la germ inacin del feu dalism o se han confinado generalm ente a la h istoria de la m itad occid en tal del continente, excluyendo de este anlisis a la m itad oriental. El autorizado estudio de Duby sobre la econ om a feudal tem prana, que com ienza en el siglo IX, se titu la ya L con om ie rurale e t la vie d es cam pagnes dans lO ccid en t m d i v a l7. Las form as culturales y polticas creadas por el feud alism o en el m ism o perodo la secreta revolucin de e sto s siglos8 constituyen el ncleo principal del libro de Southern The m a k in g o f th e M iddle Ages. La am plitu d del ttu lo ocu lta una elip sis por la que se identifica im p lcitam en te un tiem p o esp ecfico con un espacio determ inado. La prim era frase del libro declara: El tem a de este libro es la form acin de Europa occid ental desde finales del siglo X hasta principios del X III 9. Aqu, el m undo m edieval se convierte en Europa occid ental to u t court. As pues, la distincin entre O riente y O ccidente se refleja en la historiografa m oderna desde el m ism o com ien zo de la era posclsica. Sus orgenes, en efecto, son coetn eos a los del m ism o feudalism o. Por con siguien te, to d o estu d io m arxista de las diferentes evoluciones h istricas del con tin en te debe analizar ante todo la m atriz general del feud alism o europeo. S lo cuando se haya hecho esto ser p o sib le considerar h asta qu p unto y en qu direccin e s p osib le trazar una h istoria divergente de sus regiones occid ental y oriental.
5 Marc Bloch, Mlanges historiques, Pars, 1963, v o l. I, pp. 123-4. 6 Bloch, op. cit., p. 124. 7 Georges Duby, Lconom ie rurale et la vie des campagnes dans lOcdent mdival, Pars, 1962; traduccin inglesa, Londres, 1968. [Economa rural y vida cam pesina en el O ccidente m edieval, Barcelona, Pennsula, 1973.] 8 R. W. Southern, The m aking of the M iddle Ages, Londres, 1953, p. 13. 9 Southern, op. cit., p. 11.

1.

EL MODO DE PRODUCCIN ESCLAVISTA

La gnesis del capitalism o ha sido ob jeto de m uchos estudios inspirados en el m aterialism o h istrico desde el m ism o m om ento en que Marx le dedicara algunos fam osos captulos de El capital. La gnesis del feudalism o, p o r el contrario, se ha quedado casi sin estudiar dentro de la m ism a tradicin y nunca ha sido integrada en el corpus general de la teora m arxista com o especfico tipo de transicin hacia un nuevo m odo de produccin. Sin em bargo, y com o tendrem os ocasin de ver, su im portancia para el m odelo global de h istoria quiz no sea m enor que la de la transicin al capitalism o. El solem ne juicio de Gibbon sobre la cada de Rom a y el fin de la Antigedad aparece hoy, paradjicam ente, quiz por vez prim era en toda su verdad: Una revolucin que todava sienten y que siem pre recordarn todas las naciones de la T ierra 1. A diferencia del carcter acum ulativo de la aparicin del capitalism o, la g n esis del feudalism o en Europa se deriv de un colap so catastrfico y convergente de dos anteriores y d iferentes m od os de produccin, cuya recom binacin de elem entos desintegrados liber la especfica sn tesis feudal, que, en consecuencia, siem pre retuvo un carcter hbrido. Los dos p redecesores del m odo de produccin feudal fueron, naturalm en te, el m odo de p rod u ccin esclavista, ya en trance de descom posicin y sobre cuyos cim ientos se haba levantado en otro tiem po todo el enorm e edificio del Im perio rom ano, y los dilatados y deform ados m odos de produccin
1 The history of the decline and fall of the R om an Em pire, vol. I, 1896 (edicin Bury), p. 1. Gibbon se retract de este juicio en una nota manuscrita destinada a una revisin de su libro en la que limitaba su referencia slo a los pases de Europa, y no a los del mundo. Tienen Asia y Africa, desde Japn a Marruecos, algn sentimiento o recuerdo del Imperio romano?, se preguntaba (op. cit., p. xxxv). Gibbon escribi demasiado pronto para ver en qu medida habra de sentir el resto del mundo el impacto de Europa y de las consecuencias finales de la revolucin que haba descrito. Ni el remoto Japn ni el vecino Marruecos quedaran inmunes a la historia que esa revolucin haba inaugurado.

El m o d o de p ro d u cci n escla vista

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prim itivos de los invasores germ anos que sobrevivieron en sus propias t ier ras tr as las conquistas brbaras. E stos dos mundos radicalm ente d istintos haban sufrido una lenta desintegracin y una silenciosa interpenetracin durante los ltim os siglos de la Antigedad.

Para ver cm o se produjo todo esto es necesario volver la m irada hacia la m atriz originaria de toda la civilizacin del mundo clsico. La Antigedad grecorrom ana siem pre constituy un universo cen trado en las ciudades. El esplendor y la seguridad de la tem prana polis helnica y de la tarda repblica romana, que asom braron a tantas pocas p osteriores, representaban el cenit de un sistem a p oltico y de una cultura urbana que nunca ha sido igualado por ningn otro m ilenio. La filosofa, la ciencia, la poesa, la historia, la arquitectura, la escultura; el derecho, la adm inistracin, la m oneda, los im puestos; el sufragio, los debates, el alistam iento m ilitar: todo eso surgi y se desarroll hasta unos niveles de fuerza y de com plejidad inigualados. Al m ism o tiem po, sin em bargo, este friso de civilizacin ciudadana siem pre tuvo sobre su posteridad cierto efecto de fachada en tr o m p e loeil, porque tras esta cultura y este sistem a poltico urbanos no exista ninguna econom a urbana que pudiera m edirse con ellos. Al contrario, la riqueza m aterial que sostena su vitalidad intelectual y cvica proceda en su inm ensa mayora del cam po. El m undo clsico fue m a v is a e invariablem ente rural en sus bsicas proporciones cuantitativas. La agricultura represent durante toda su historia el m bito absolutam ente dom inante de produccin y proporcion d e form a invariable las principales fortunas de las ciudades. Las ciudades grecorrom anas nunca fueron predom inantem ente com unidades de m anufactureros, com erciantes o artesanos, sino que en su origen y principio constituyeron agrupaciones urbanas de terratenientes. Todos los rdenes m unicipales, desde la dem ocrtica Atenas a la Esparta oligrquica o la Rom a senatorial, estuvieron dom inados especialm ente por propietarios agrcolas. Sus ingresos provenan de los cereales, el aceite y el vino, los tres productos b sicos del m undo antiguo, cultivados en haciendas y fincas situadas fuera del perm etro fsico de la propia ciudad. D entro de sta, las m anufacturas eran escasas y rudim entarias: la gam a norm al de m ercancas urbanas nunca se extendi mucho m s all de los textiles, la cerm ica, los m uebles y los ob-

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La a n tig edad clsica

jetos de cristal. La tcnica era sencilla, la dem anda lim itada y el transporte enorm em ente caro. El resultado de ello fue que en la Antigedad las m anufacturas se desarrollaron de form a caracterstica no a causa de una creciente concentracin, com o ocurrira en pocas posteriores, sin o por la descontraccin y la dispersin, ya que la distancia, m s que la divisin del trabajo, dictaba los costes relativos de produccin. Una idea grfica del peso com parativo de las econom as rural y urbana en el mundo clsico la proporcionan los respectivos ingresos fiscales producidos por cada una ellas en el Im perio rom ano del siglo IV d. C., cuando el com ercio urbano qued definitivam ente som etido por vez prim era a un im p u esto im perial con la collatio lustralis de Constantino: los ingresos procedentes de este im puesto en las ciudades nunca superaron el 5 por ciento de los im pu estos sobre la tie r r a 2. N aturalm ente, la distribucin estadstica del producto de am bos sectores no b asta para restar im portancia econ m ica a las ciudades de la Antigedad, porque en un m undo uniform em ente agrcola el beneficio bruto del com ercio urbano tal vez no sea m uy bajo, pero la superioridad neta que puede proporcionar a una econom a agraria sobre todas las dem s tal vez sea decisiva. La condicin previa de este rasgo distintivo de la civilizacin clsica fue su carcter c o s te r o 3. La A ntigedad grecorrom ana fue quintaesencialm ente m editerrnea en su m s profunda estructura, porque el com ercio interlocal que la una s lo poda realizarse por mar. El com ercio m artim o era el nico m edio viable de intercam bio m ercantil para distancias m edias o largas. La im portancia colosal del m ar para el com ercio puede apreciarse por el sim ple hecho de que en la poca de D iocleciano era m s barato enviar trigo por barco desde Siria a Espaa de un extrem o a otro del M editerrneo que transpor2 A. H. M. Jones, The later Roman E m pire, v o l. I, p. 465. El im puesto era pagado por los negotiatores, es decir, prcticamente por todos los que se dedicaban a cualquier tipo de produccin comercial en las ciudades, ya fuesen mercaderes o artesanos. A pesar de su mnim o rendimiento, este im puesto se revel como algo profundamente opresivo e impopular para la poblacin urbana; hasta tal punto era frgil la economa de las ciudades. 3 Max Weber fue el primer investigador que hizo hincapi en este hecho fundamental, en sus dos grandes y olvidados estudios, Agrarverhltnisse im Altertum y Die Sozialen Grnde des Untergangs der Antiken Kultur. Vase G esam m elte Aufstze zur Sozial- und W irtschaftsgeschichte, Tubinga, 1924, pp. 4 ss., 292 ss.

E l m o d o d e p ro d u cci n e sc la v ista

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tarlo 120 kilm etros en carretas4 . As, n o es casual que la zona del E geo laberinto de islas, puertos y prom ontorios haya sido el prim er hogar de la ciudad-Estado; n i que Atenas, su principal ejem plo, haya basado su fortuna com ercial en el transporte m artim o; ni que, cuando la colonizacin griega se extendi hacia el O riente P rxim o en la p oca h elenstica, el puerto de A lejandra se convirtiera en la m ayor ciudad de E gipto y fuera la prim era capital m artim a de su historia; n i que Roma, fin alm ente, se convirtiera a su vez, aguas arriba del Tber, en una m etrpoli costera. El agua era el m ed io in su stitu ib le de com u nicacin y com ercio que haca p o sib le un crecim ien to de una con cen tracin y com plejid ad m uy superior al m ed io rural que lo sosten a. El m ar fue el veh culo del im previsible esplendor de la A ntigedad. La esp ecfica com binacin de ciudad y cam po que caracteriz al m undo cl sico fue operativa, en ltim o trm ino, d ebido nicam en te al lago situado en su centro. E l M editerrneo es e l n ico gran m ar interior en toda la circunferencia de la Tierra: s lo l ofreca a una im portante zona geogrfica la velocid ad del transporte m artim o ju n to con los refugios terrestres contra los v ien to s y el oleaje. La p osicin nica de la Antigedad clsica en la h istoria n o puede separarse de e ste p rivilegio fsico. E n otras palabras, e l M editerrneo proporcion el necesario m arco geogrfico a la civilizacin antigua, pero su contenido y novedad h istricas radican, s in em bargo, en la base social de la relacin entre ciudad y cam po que se estab leci en su interior. E l m od o de p roduccin esclavista fue la invencin decisiva de l m undo grecorrom ano y lo que proporcion la base ltim a tanto de sus realizaciones co m o de su eclipse. E s preciso subrayar la originalidad d e e ste m odo de produccin. La esclavitud ya haba existid o en form as diferentes durante toda l a Antigedad en el O riente Prxim o, co m o habra de existir m s adelante e n toda Asia; pero siem pre haba sid o una condicin jurd icam en te im pura -que con frecuencia tom aba la. form a de servidum bre por de u das o d t raba jo f o rzado , en tre otros tip o s m ixtos de servidum bre, y form ado slo una categora m uy reducida en un continu o am orfo de dependencia y falta de libertad que llegaba h asta m uy arriba en la escala social5. La esclavitu d nunca fue el tip o p redom in an te de extraccin de ex4 Jones, The later Roman E m pire, II, pp. 841-2. 5 M. I. Finley, Between slavery and freedom, C om parative Studies in Society and H istory, VI, 1963, pp. 237-8.

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cedente en e s t a s , m onarquas p reheln icas, sino un fenm eno residual que ex ista al m argen de la principal mano de obra rural. Los im perios sum erio, babilnico, asirio y egipcio E stados fluviales, basados en una agricultura intensiva y de regado que contrasta con el cu ltivo de tierras ligeras y de secano del m undo m editerrneo posterior no fueron econom as esclavistas, y sus sistem as legales carecan de una concepcin estrictam en te definida de la propiedad de bienes m uebles. Las ciudades -Estado griegas fueron las prim eras en hacer de la esclavitud algo absoluto en su form a y dom inante en su extensin, transform ndola as de puro instrum ento secundario en un sistem tico m odo de produccin. N aturalm ente, el mundo heln ico clsico no se bas nunca de form a exclusiva en la utilizacin del trabajo de esclavos. En las diferentes ciudadesEstado de Grecia, los cam pesinos libres, los arrendatarios dependientes y los artesanos de las ciudades siem pre coexistieron en diversas form as con los esclavos. Su propio desarrollo interno o externo poda cam biar n otablem ente la proporcin de am bos de un siglo a otro: cada form acin social concreta es siem pre una especfica com binacin de diferentes m odos de produccin, y las de la Antigedad no constituyeron una excepcin6. Pero el m odo de produccin d o m in an te en la Grecia clsica, el que rigi la articulacin com pleja de cada econom a local e im prim i su sello a toda la civilizacin de la ciudadE stado, fue el de la esclavitud. E sto m ism o habra de ocurrir tam bin en Rom a. El m undo antiguo nunca estu vo m arcado en su totalidad y de form a continua y om nipresente por el predom inio del trabajo esclavo. Pero las grandes pocas clsicas en las que floreci la civilizacin de la Antigedad Grecia en los
A lo largo de este libro generalmente se preferir el trmino formacin social al de sociedad. En el uso marxista, el propsito del concepto de formacin social consiste precisamente en subrayar la pluralidad y heterogeneidad de los posibles modos de produccin dentro de una totalidad histrica y social dada. Por el contrario, la repeticin acrtica del trmino sociedad conlleva con demasiada frecuencia la presuncin de una unidad subyacente de lo econmico, lo poltico y lo cultural dentro de un conjunto histrico, cuando de hecho esta simple unidad e identidad no existen. A no ser que se especifique lo contrario, las formaciones sociales so n , pues, en este libro combinaciones concretas de diferentes m odos de produccin organizados baio el predom inio de uno de ellos. Para esta distincin, vase Nicos Poulantzas, Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968, pp. 10-12. [Poder poltico y clases sociales en el E stado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 4-7] Una vez aclarado esto, sera una pedantera evitar por completo el familiar trmino de sociedad y aqu no realizaremos ningn esfuerzo por evitarlo.

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siglos V y IV a. C. y Roma desde el sig lo II a. C. hasta el siglo II d. C. fueron aquellas en las que la esclavitud fue masiva y general entre los otros sistem as de trabajo. El solsticio de la cultura urbana clsica siem pre presenci tam bin el cenit de la esclavitud, y la decadencia de la prim era, en la Grecia helenstica o en la R om a cristiana, se caracteriz invariablem ente por la reduccin de la segunda. A falta de estad sticas fiables, es im posible calcular con exactitud la proporcin global de poblacin esclava en la tierra originaria del m odo de produccin esclavista, la Grecia posarcaica. Las estim acion es m s dignas de crdito varan enorm em ente, pero una reciente valoracin es que la proporcin de esclavos/ciu d ad an os libres en la Atenas de Pericles era aproxim adam ente de 3 a 27; en pocas diversas, el nm ero relativo de esclavos en Quos, Egina o Corinto fue probablem ente mayor, m ientras que en Esparta la poblacin ilota siem pre super con creces a la ciudadana. En el siglo IV a. C., A ristteles poda escribir sin darle m ayor im portancia que los Estados estn obligados a tener un gran nm ero de esclavos, m ientras que Jenofonte elaboraba un plan para restaurar la riqueza de Atenas en el que el E stado poseera esclavos pblicos hasta que hubiera tres por cada ciudadano ateniense8. As pues, en la Grecia clsica l os esclavos fueron utilizados por prim era vez y de form a habitual en la artesana, la industria y la agricultu7 A. Andrewes, Greek society, Londres, 1967, p. 135, quien afirma que el total de mano de obra esclava era en esta zona de 80 a 100.000 hombres en el siglo V . cuando el nmero de ciudadanos ascenda quiz a unos 45.000. Este orden de magnitud exige probablemente un consenso ms amplio que otras estim aciones ms bajas o ms elevadas. Pero todas las modernas historias de la Antigedad se resienten de la falta de una informacin digna de crdito sobre el volumen de las poblaciones y de las clases sociales. Jones pudo calcular la proporcin de esclavos y ciudadanos en el siglo IV, cuando ya haba disminuido la poblacin de Atenas, en 1: 1 sobre la base de las importaciones de grano en la ciudad: Athenian democracy, Oxford, 1957, pp. 76-9. Finley, por su parte, ha argumentado que esa proporcin pudo llegar a ser de 3 4: 1 en los perodos punta de los siglos V y IV: Was Greek civilization based on slave labour?, Historia, VIII, 1959, pp. 58-9. La monografa moderna ms extensa, aunque incompleta, sobre el tema de la esclavitud antigua el libro de W. L. Westermann, The slave systems of Greek and Roman antiquity, Filadelfia, 1955, p. 9, llega a un nmero global sem ejante al aceptado por Andrewes y Finley, esto es, entre 60 y 80.000 esclavos a comienzos de la guerra del Peloponeso. 8 Aristteles, Politics, VII, iv , 4 [Poltica, Madrid, Espasa-Calpe, 1972]. Jenofonte, Ways and means, IV, 17. [La economa y los medios de aumentar las rentas.]

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ra en una escala superior a la dom stica. Al m ism o tiem po, y m ientras el u so de la esclavitud s e h aca general, su n atu raleza se hizo correlativam ente absoluta: ya no con sista en una form a relativa de servidum bre entre otras m uchas, situada a lo largo de un continuo gradual, sino en una condicin extrem a de prdida com pleta de libertad, que se yuxtapona a una libertad nueva y sin trabas. La form acin de una subpoblacin esclava ntidam ente delim itada fue, precisam ente, lo que elev la ciudadana de las ciudades griegas a cim as h asta en ton ces desconocidas de libertad jurdica consciente. La libertad y la esclavitud helnicas eran indivisibles: cada una de ellas era la condicin estructural de la otra, en un sistem a didico que no tuvo precedente ni equivalente en las jerarquas sociales de los im perios del O riente Prxim o, que no conocieron ni la nocin de ciudadana libre ni la de propiedad s e r v il9. E ste profundo cam bio jurdico fue en s m ism o el correlato social e ideolgico del milagro econm ico producido por la aparicin del m odo de produccin esclavista. La civilizacin de la Antigedad clsica representaba, com o ya hem os sealado, la suprem aca anm ala de la ciudad sobre el cam po en el m arco de una econom a predom inantem ente rural: era la a n ttesis del prim er m undo feudal que le sucedi. A falta de una industria m unicipal, la condicin de posibilidad de esta grandeza m etropolitana era la existencia de trabajo e sclavo en el cam po, porque slo los esclavos podan liberar de sus bases rurales a los m iem bros de una clase terrateniente tan radicalm ente que llegaran a transm utarse en ciudadanos esen cialm ente urbanos, por m s que siguieran extrayendo de la tierra su riqueza bsica. A ristteles expres la resultante id eologa social de la tarda Grecia clsica con esta ocasional prescripcin: En cuanto a los que deben cultivar la tierra, si cabe elegir, deben preferirse los esclavos, y tener cuidado de que no sean todos de la m ism a nacin, y principalm ente de que no sean belicosos. Con estas dos condiciones sern excelen tes para el trabajo y no pensarn en rebelarse. D espus e s conveniente m ezclar con los esclavos algunos brbaros que sean siervos y que tengan las m ism as cualidades que aqullosl0. En el cam po rom ano fue caracterstico del m odo de produccin esclavista com pletam ente desarrollado el hecho de que incluso las funciones de
9 Westermann, The slave system s of Greek and Roman antiquity, pginas 42-3; Finley, Between slavery and freedom, pp. 236-9. 1 Politics, IV, ix, 9. [Poltica, IV, ix .] 0

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direccin fueran delegadas en in sp ectores y adm in istradores esclavos, que ponan a trabajar en los cam pos a cuadrillas de esclavos11. A diferencia del seoro feudal, la finca con esclavos perm ita una perm anente disyuncin entre la residencia y la renta; el excedente con el que se am asaban las fortunas de la clase poseedora poda extraerse sin su presen cia en las tierras. El vnculo entre el produ ctor rural in m ediato y el apropiador urbano de su producto no era con su etu d in a rio ni estaba condicionado p o r la localizacin de la tierra, com o ocurrira m s tarde con la servidum bre adscripticia. Al contrario, ese vnculo era el acto com ercial universal de la com pra de m ercancas que se realizaba en las ciudades, donde el com ercio esclavista tena sus tpicos m ercados. El trabajo esclavo de la Antigedad clsica encarnaba, pues, dos atributos contrad ictorios en cuya unidad radica el secreto de la paradjica precocidad urbana del m undo grecorrom ano. Por una parte, la esclavitud representaba la m s radical degradacin rural im aginable del trabajo, esto es, la conversin de ios hom bres en m e d io s inertes d e produccin m ediante su privacin de todos los derechos sociales y s u asim ilacin legal a las b estia s de carga. La teora rom ana defina al esclavo agrcola com o in s tru m e n tu m vocale, herram ienta que habla, y lo situaba un grado por encim a del ganado, que constitua un in s tru m e n tu m sem ivocale, y dos grados por encim a de los aperos, que eran el in str u m e n tu m m u tu m . Por otra parte, la esclavitu d era sim ultn eam ente la m s drstica com ercializacin urbana con ceb ible del trabajo, es decir, la reduccin de toda la persona del trabajador a un o b jeto estandarizado de com pra y venta en los m ercados m etropolitanos de interc a m b io de m ercancas. El d estin o de la inm ensa m ayora de los esclavos en la Antigedad clsica er a e l trabajo agrcola (aunque no fuera as siem pre ni en todas partes, s lo f u e en donjunto): su concentracin, reparto y en vo se efectuaba norm alm ente desde los m ercados de las ciudades, en las que m uchos de ello s, naturalm ente, tam bin estaban em pleados. La escla1 La misma ubicuidad del trabajo esclavo en el cenit de la repblica 1 y el principado romanos tuvo el efecto paradjico de promover a determinadas categoras de esclavos a posiciones administrativas o profesionales de responsabilidad, lo que a su vez facilit la manumisin y la subsiguiente integracin de los hijos de los libertos cualificados en la clase de los ciudadanos. E ste proceso no fue tanto un paliativo humanitario de la esclavitud clsica, cuanto una nueva prueba de la abstencin radical de la clase dirigente romana de cualquier forma de trabajo productivo, incluso de tipo ejecutivo.

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vitud era, pues, el gozne econ m ico que una a la ciudad y el cam po, con un desorbitado b eneficio para la polis. M antena aquella agricultura cautiva que perm ita la diferenciacin radical de una clase dirigente urbana de sus orgenes rurales y a la vez prom ova el com ercio entre las ciudades que era el com plem ento de esta agricultura en el M editerrneo. Entre otras ventajas, io s e sclavos eran un a m ercanca em inentem ente m vil en un m undo en que los obstcu los en el transporte tenan una im portancia capital para la estructura de toda la econom a12. Los esclavos podan ser en viados por barco de una regin a otra sin ninguna dificultad; podan ser adiestrados en num erosos y diversos oficios; adem s, e n las pocas de oferta abundante, los esclavos intervenan para m antener bajos los costes all donde trabajaban obreros asalariados o artesanos independientes, debido al trabajo a lte r n a tiv o que proporcionaban. La riqueza y el b ien estar de la clase urbana propietaria de la Antigedad clsica y, sobre todo, la de Atenas y Roma en el m om ento de su esplendor se basaron en el am plio excedente producido por la om nipresencia de est sistem a de trabajo, que no dej intacto n in g n o tro. El precio pagado por este in strum ento brutal y lucrativo fue, sin em bargo, m uy alto. En la poca clsica, las relaciones esclavistas de produccin fijaron algunos lm ites insuperables a las fuerzas de produccin de la Antigedad. Sobre todo, esas relaciones tendieron en ltim o trm ino a paralizar la productividad de la agricultura y de la industria. En la econom a de la Antigedad clsica se produjeron tam bin, por supuesto, algunas m ejoras tcnicas. Ningn m odo de produccin est desprovisto de progresos m ateriales en su fase ascendente, y el m odo de produccin esclavista registr, en su m ejor m om ento, algunos avances im portantes en el equipam iento econm ico desarrollado en el m arco de su nueva divisin social del trabajo. Entre ellos se puede sealar la expansin de los cultivos vincolas y olecolas m s rentables; la introduccin de m olinos giratorios para el grano y la m ejora en la calidad del pan. Adem s, se disearon nuevas prensas de husillo, se desarrollaron m todos de soplado de vidrio y se perfeccionaron los sistem as de calefaccin. Es probable que avanzaran tam bin la com binacin de cu ltivo s, los con ocim ien tos botnicos y el drenaje de los cam pos1 3. En el m undo clsico, por tanto, no se
Weber, Agrarverhltnisse im Altertum, pp. 5-6. 2 1 3 1 Vase especialmente F. Kiechle, Sklavenarbeit und technischer Fort

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produjo una sim ple paralizacin final de la tcnica, pero, al m ism o tiem po, nunca se produjo una im portante gama de invenciones que em pujaran a la econom a antigua hacia unas fuerzas de produccin cualitativam ente nuevas. En una p erspectiva comparada, no hay nada m s sorprendente que el global estancam iento tecnolgico do la Antigedad14. Ser suficiente com parar el historial de sus ocho siglos de existencia, desde el ascenso de Atenas hasta la cada de Rom a, con el equivalente periodo de tiem po del modo de produccin feudal que le sucedi, para percibir la diferencia entre una econom a relativam ente esttica y otra dinmica. Ms llam ativo todava fue, por supuesto, el contraste dentro del propio m undo clsico entre su vitalidad cultural y superestructural y su em botam iento infraestructural. La tecnologa m anual de la Antigedad fu e e x ig u a y prim itiva, no slo si se m ide por el patrn externo de una historia posterior, sino, sobre todo, si se com para con su propio firm am ento intelectual, que en m uchos asp ectos fundam entales siem pre se m antuvo por encim a del de la Edad M edia. Sin duda, la estructura de la econom a esclavista fue, en lo fundam ental, la responsable de esta extraordinaria desproporcin. A ristteles, que para las pocas posteriores fue el pensador m s im portante y representativo de la Antigedad, resum i lacnicam ente este principio social con la frase: El E stado perfecto no adm itir nunca al trabajador m anual entre los ciudadanos, porque la m ayor parte de ellos son hoy esclavos o extranjeros15. E se E stado representaba la norm a ideal del m odo de produccin esclavista, que nunca se realiz en ninguna form acin social del m undo antiguo. Pero su lgica siem pre estuvo presente de form a inmanente en la naturaleza de los sistem as econm icos clsicos. Una vez que el trabajo m anual quedaba profundam ente asociado a la falta de libertad, no exista ningn espacio social libre para la invencin. Los sofocantes efectos de la esclavitud sobre la tcnica no fueron un sim ple producto de la baja prod u ctividad m edia d el propio trabajo esclavista y ni siquiera del
sch ritt im rm ischen Reich, Wiesbaden, 1969, pp. 12-114; L. A. Moritz, Grain-miils and flour in classical Antiquity, Oxford, 1958; K. D. White, Roman farming, Londres, 1970, pp. 123-4, 147-72, 188-91, 260-1, 452. 1 El problema general est planteado enrgicamente, como de cos4 tumbre, por Finley, Technical innovation and economic progress in the ancient world, Econom ic H istory R eview , XVIII, num. 1, 1955, pp. 2945. Para las realizaciones especficas del Imperio romano, vase F. W. Walbank, The awful revolution, Liverpool, 1969, pp. 40-1, 46-7, 108-10. 1 Politics, III, iv, 2. [Poltica, III, iii, 2.] 5

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volum en de su utilizacin, sino que afectaron sutilm en te a todas las form as de trabajo. Marx intent expresar el tip o de accin que ejercieron en una fr ase fam osa, aunque tericam ente crptica: En todas las form as de sociedad existe una determ inada produccin que asigna a todas las otras su correspondiente rango e influencia y cuyas relaciones, por lo tanto, asignan a todas las otras el rango y la influencia. E s una ilum inacin general en la que se baan todos los colores y que m odifica las particularidades de stos. Es com o un ter particular que determ ina el peso esp ecfico de todas las form as de existencia que all tom an relieve16. Como es evidente, los esclavos agrcolas tenan m uy p ocos incentivos para realizar sus tareas econm icas de form a com petente y concienzuda cuando se relajaba la vigilancia; su em pleo ptim o tena lugar en los viedos y los olivares. Por otra parte, m uchos artesanos y algunos agricultores esclavos posean a m enudo una destreza notable, dentro de los lm ites de las tcnicas dom inantes. La com pulsin estructural de la esclavitud sobre la tcnica no resida tanto en una causalidad intraeconm ica (aunque sta era im portante en s m ism a) cuanto en la m ediata ideologa social que rodeaba a la totalidad del trabajo m anual en el m undo clsico y contam inaba al trabajo asalariado e incluso al independiente con el estigm a de la deshonra17. En general, el trabajo esclavo no era m enos productivo que el libre e incluso en algunos cam pos su productividad era superior, pero sent las bases de am bos, de tal form a que entre ellos nunca se desarroll una gran divergencia en un esp acio econm ico com n que exclua la aplicacin de la cultura a la tcnica para producir inventos. El divorcio entre el trabajo m aterial y la esfera de la libertad era tan rgido que los griegos n o tenan siquiera una palabra en su idioma para expresar el con cep to de trabajo, ni com o fu n cin social ni en cuanto conducta personal. l trabajo agrcola y el artesanal se consideraban esencialm ente co m o adaptaciones
1 G rundrisse der K ritik der politischen konomie, Berlin, 1953, p. 27. 6 [E lem entos fundam entales para la crtica de la economa poltica, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 27-8]. 1 Finley seala que el trmino griego penia, que habitualmente se 7 opone a ploutos com o pobreza a riqueza, tiene en realidad el sentido peyorativo ms amplio de trabajo penoso o de obligacin de trabajar, y puede abarcar incluso a los pequeos y prsperos arrendatarios, sobre cuyo trabajo se cierne tambin la misma sombra cultural: M. I. Finley, The ancient economy, Londres, 1973, p. 41. [La economa de la Antigedad, Madrid, FCE, 1975.]

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a la naturaleza y n o com o transform aciones de sta; am bos eran form as de servicio. Platn tam bin desterr im plcitam ente a los artesanos de la p o lis; para l el trabajo es algo ajeno a los valores hum anos y en algunos a sp ectos in clu so parece ser la an ttesis de lo que es esen cial al hom bre18. La tcnica, considerada co m o instru m en tacin prem ed itada y progresiva del m undo natural p or el hom bre, era in com p atible con la asim ilacin global del hom bre al m undo natural com o su instrum ento parlante. La productividad quedaba fijada por la perenne rutina del in stru m e n tu m vocalis, que devaluaba tod o trabajo al im pedir la preocupacin p erm anente p or los sistem as de econom a. La va tpica de expansin para cualquier E stado de la Antigedad siem pre fue, pues, una va lateral la conquista geogrfica y n o el avance econ m ico. En consecuencia, l a civilizcin clsica tuvo un carcter inherentem ente colonial: la ciudad-E stado celular se reproduca invariablem ente a s m ism a, en las fases de auge, por m ed io del pob lam ien to y la guerra. Los saqueos, los tribu tos y lo s esclavos eran los ob jetos fundam entales del engrandecim iento, m ed ios y a la vez fines de la exp ansin colonial. E l p odero m ilita r estaba quiz m ucho m s ligado al crecim ien to econ m ico que en ningn otro m od o de produccin anterior o posterior, d eb ido a que la principal fuente del trabajo esclavo era n orm alm ente la captura de prisioneros de guerra, m ientras que la form acin de tropas libres urbanas con d estin o a la guerra dependa del m antenim iento de la produccin interna p or lo s escla v o s. Los cam pos de batalla proporcionaban m ano de obra para los cam pos d e c e r e a l e s y, viceversa, los trabajadores cau tivos perm itan la creacin de
1 J. P. Vernant, M ythe et pense chez les Grecs, Pars, 1965, pp. 192, 8 197-9, 217. [M ito y pensam iento en la Grecia antigua, Barcelona, Ariel, 1974.] Los dos ensayos de Vernant, Promthe et la fonction technique y Travail et nature dans la Grce ancienne ofrecen un anlisis sutil de las distinciones entre poiesis y praxis, y de las relaciones del agricultor, el artesano y el prestam ista con la polis. Alexandre Koyr intent demostrar en una ocasin que el estancam iento tcnico de la civilizacin griega no se debi a la presencia de la esclavitud o a la devaluacin del trabajo, sino a la ausencia de la fsica, que se hizo im posible por la incapacidad de los griegos para aplicar las medidas m atemticas al mundo terrestre: Du monde de l peu prs lunivers de la prcision, C ritique, septiem bre de 1948, pp. 806-8. Al hacer esto, Koyr intentaba explcitamente evitar una explicacin sociolgica del fenmeno; pero, como el mismo Koyr adm iti im plcitam ente en otro lugar, la Edad Media tampoco conoci la fsica y, sin embargo, produjo una tecnologa dinmica: no fue el itinerario de la ciencia, sino el curso de las relaciones de produccin, lo que marc el destino de la tcnica.

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ejrcitos de ciudadanos. En la Antigedad clsica pueden observarse tres grandes ciclos de expansin im perial, cuyos rasgos sucesivos y cam biantes estructuraron el m odelo global del m undo grecorrom ano: el ciclo aten iense, el m acedonio y el rom ano. Cada uno de ellos represent una solucin especfica a los problem as p olticos y organizativos de la conquista ultram arina, solucin que qued integrada y superada por la siguiente, sin que nunca se transgredieran las bases subterrneas de una co m n civilizacin urbana.

2.

GRECIA

La aparicin de las ciudades-E stado helenas en la zona del Egeo es anterior a la poca clsica, y con las fuentes disponibles, no escritas, slo pueden apreciarse sus rasgos generales. Tras el colapso de la civilizacin m icnica hacia el ao 1200 a. C., Grecia sufri una prolongada Edad Oscura en la que la escritura desapareci y la vida econm ica retrocedi a un estadio dom stico rudim entario: es el m undo prim itivo y rural reflejado en la pica de H om ero. Fue en la siguiente poca de la Grecia arcaica, del 800 al 500 a. C., cuando cristaliz por vez primera y m uy lentam ente el m od elo urbano de la civilizacin clsica. En algn m om ento antes de la aparicin de los docum entos histricos, las m onarquas locales fueron derrocadas por las aristocracias tribales y, bajo el dom inio de estas noblezas, se fundaron o desarrollaron algunas ciudades. El gobierno aristocrtico de la Grecia arcaica coincidi con la reaparicin del com ercio de larga distancia (principalm ente con Siria y con el Oriente), con las prim eras acuaciones de m oneda (inventadas en Lidia en el siglo VII) y con la escritu ra alfabtica (derivada de Fenicia). La urbanizacin progres ininterrum pidam ente, extendindose a ultram ar por el M editerrneo y el Euxino, hasta que a finales del perodo de la colonizacin, a m ediados del siglo V I, haba alrededor de 1500 ciudades griegas en la patria helnica y en el extranjero, prcticam ente ninguna de ellas alejada ms de 40 kilm etros de la costa. En lo esencial, estas ciudades eran n cleos residenciales donde se concentraban los agricultores y los terratenien tes. En la pequea ciudad tpica de esta poca, los agricultores vivan dentro de sus m urallas y cada da salan a trabajar a los cam pos, volviendo de noche, aunque el territorio de las ciudades siem pre inclua una circunferencia agraria con una poblacin enteram ente rural asentada en ella. La organizacin social de estas ciudades todava reflejaba buena parte del pasado tribal del que haban surgido: su estructura interna estaba articulada en unidades hereditarias cuya nom enclatura de parentesco representaba una traslacin urbana de

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las tradicionales divisiones rurales. As, los habitantes de las ciudades estaban norm alm ente organizados en orden descendente de tam ao y pertenencia en tribus, fratras y clanes. Los clanes eran grupos exclusivam ente aristocrticos y las fratras quiz fueran originalm ente sus clientelas populares1 . De las constitu ciones polticas form ales de las ciudades griegas en la era arcaica se conoce poco, ya que a diferencia de las de Rom a en un estadio equivalente de desarrollo no sobrevivieron en la poca clsica, pero es evidente que estaban basadas en el dom inio privilegiado de una nobleza hereditaria sobre el resto de la poblacin urbana, d om inio que se ejerca norm alm ente por m edio del gobierno sobre la ciudad de un con sejo exclusivam ente aristocrtico. La ruptura de este orden general acaeci en el ltim o siglo de la era arcaica, con la aparicin de los tiranos (ca. 650-510 antes de Cristo). E stos autcratas rom pieron el d om inio de las aristocracias ancestrales sobre las ciudades; representaban a los nuevos terratenien tes y a una riqueza m s reciente, acum ulada durante el. crecim ien to econm ico de la poca precedente, y basaban su poder, en una m edida m ucho m ayor, en las concesion es hechas a la m asa no privilegiada de los habitantes de la ciudad. Las tiranas del siglo VI constituyeron, en efecto, la crtica transicin hacia la p o lis clsica, porque en e ste perodo de sacudidas fue cuando se echaron los cim ien tos econm icos y m ilitares de la civilizacin clsica de Grecia. Los tiranos fueron el producto de un doble proceso que tuvo lugar en las ciudades helnicas de finales del perodo arcaico. La llegada de la m oneda y la expansin de una econom a m onetaria fueron acom paadas de un rpido aum ento en el com ercio y la poblacin global de Grecia. La ola de colonizacin ultram arina de los siglos VIII al VI fue la expresin m s obvia de esta evolucin. M ientras tanto, la superior productividad de los cultivos helnicos de vino y olivo, m s intensivos que la coetnea agricultura cerealista, proporcion quiz a Grecia una ventaja relativa en los intercam bios com erciales dentro de la zona m editerr n ea 2. Las oportunidades econm icas ocasionadas por este crecim ien to crearon un estrato de propietarios agrcolas enriquecidos en fecha reciente, que no procedan de las filas de la nobleza tradicional y se beneficiaban probablem ente en al1 A. Andrewes, Greek society, Londres, 1967, pp. 76-82. 2 Vanse las pruebas en William McNeill, The rise of the W est, Chicago, 1963, pp. 201, 273. [La civilizacin de Occidente, Barcelona, Vosgos, 1973.]

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gunos casos de las em p resas com erciales auxiliares. La nueva riqueza de este grupo n o iba em parejada a u n poder equivalen te en la ciudad. Al m ism o tiem p o, e l aum ento de la poblacin y la expansin y d islocacin de la econom a arcaica provocaron profundas ten sion es sociales entre la clase rural m s pobre, que era siem pre la m s suscep tib le de verse degradada o som etid a a los terraten ien tes nobles y que ahora estaba expuesta a nuevas presion es e in certid u m b res3. La presin com binada del d escon ten to rural por abajo y de las nuevas fortunas por arriba quebraron el estrech o crculo del dom inio aristocrtico en las ciudades. El resultado caracterstico de los levan tam ientos p o ltico s que tuvieron lugar en las ciudades fue la aparicin de las fugaces tiranas de finales del siglo VII y del VI. Los tiranos eran norm alm ente un os arribistas de considerable riqueza, cuyo poder p erson al sim bolizaba el acceso del grupo social del que procedan a los honores y las posiciones elevadas dentro de la ciudad. Su victoria, sin em bargo, fue p o sib le generalm ente s lo p or la u tilizacin que hicieron de las reivindicaciones radicales de los pobres, y su s realizaciones m s duraderas fueron las reform as econm icas en favor de las clases populares que tuvieron que con ceder o tolerar para asegurar su poder. En co n flicto con la nobleza tradicional, los tiranos bloquearon ob jetivam ente la m onopolizacin de la propiedad agraria, que era la tendencia final del d om inio ilim itado de aqulla y que am enazaba con causar ten sion es sociales crecien tes en la Grecia arcaica. Con la nica excepcin de la llanura interior de Tesalia, las pequeas propiedades agrarias fueron conservadas y consolid adas durante esta poca en toda Grecia. Dada la carencia de testim o n io s docum entales del perodo p reclsico, las d iferentes form as en las que tuvo lugar este proceso tienen que ser reconstruidas a partir de sus efectos p osteriores. La prim era rebelin im portante contra el dom in io aristocrtico que desem boc en la im plantacin de una tirana, apoyada en las cla ses b ajas, tuvo lugar a m ediados del siglo V II en Corinto, donde la fam ilia de lo s B aquadas fue derrocada de su tradicional control sobre la ciudad, u n o de los prim eros cen tros com erciales que flo reci en Grecia. Pero son las reform as solnicas de A tenas las que ofrecen e l ejem plo
3 W. G. Forrest, The em ergence of Greek dem ocracy, Londres, 1966, pginas 55, 150-6 [La dem ocracia griega, Madrid, Guadarrama, 1967], que insiste en el nuevo crecimiento econm ico del campo; A. Andrewes, The Greek tyrants, Londres 1956, pp. 80-1, que acenta la depresin social de la clase de los pequeos agricultores.

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m s claro y m ejor docum entado de l o que probablem ente fue el m od elo general de la poca. Soln, que no era un tirano, fue investido del poder suprem o para que sirviera de m ediador en las encarnizadas luchas sociales entre ricos y pobres que estallaron en el Atica a com ien zos del siglo V I. Su m edida m s d ecisiva con sisti en abolir la adscripcin por deudas a la tierra, m ecanism o tp ico por el que los pequeos propietarios eran vctim as de los grandes terraten ien tes y se convertan en sus arrendatarios dependientes, o los arrendatarios se convertan en cautivos de los propietarios aristcratas4. El resultado fue im pedir el crecim ien to de las fincas nobiliarias y estabilizar el m odelo de las pequeas y m edianas propiedades, que a partir de entonces caracterizaron al cam po del Atica. E ste orden econ m ico fue acom paado de una nueva adm inistracin poltica. S oln priv a la nobleza de su m onopolio de los cargos al dividir a la poblacin de Atenas en cuatro clases de rentas. A las dos clases superiores les concedi el derecho a las suprem as m agistraturas; a la tercera, el acceso a los cargos adm inistrativos in feriores, y a la cuarta y ltim a, un voto en la asam blea de ciudadanos, que a partir de entonces se convirti en un a in stitu cin regular de la ciudad. Pero estas disp osicion es no estab an destinadas a durar. En los treinta aos siguientes, Atenas experim ent un rpido crecim iento com ercial con la creacin de una m oneda de la ciudad y la m ultiplicacin del com ercio local. Los con flictos sociales entre los ciudadanos se renovaron y agravaron rpidam ente, culm inando en la tom a del poder por el tirano Pisstrato. Bajo su dom inio, la form acin social aten iense adopt su configuracin definitiva. Pisstrato patrocin un program a de construcciones que proporcion trabajo a los artesanos y trabajadores urbanos y presidi el florecien te desarrollo del trfico m artim o m s all del Pireo. Pero, sobre todo, P isstrato ofreci una asistencia financiera directa al cam pesinado ateniense en form a de crditos pblicos que afianzaron su autonom a y seg u rid a d 5 en vs4 No se sabe con certeza si los campesinos pobres del Atica eran arrendatarios o propietarios de sus tierras antes de las reformas de Soln. Andrewes afirma que quiz fueran lo primero (Greek society, pginas 106-7), pero las generaciones posteriores no conservan ningn recuerdo de una distribucin de tierras efectuada por Soln. La tesis de Andrewes parece, pues, improbable. 5 M. I. Finley, The ancient Greeks, Londres, 1963, p. 33 [Los griegos de la Antigedad, Barcelona, Labor, 1973] considera la poltica de Pisstrato ms importante para la independencia econmica del campesinado tico que las reformas de Soln.

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peras de la polis clsica. La supervivencia incondicional de los pequeos y m edianos agricultores estaba garantizada. Este proceso econm ico cuya inversa ausencia habra de definir m s tarde la h istoria social de R om a parece que fue sim ilar en toda Grecia, aunque los hechos en que se apoy no estn en parte alguna tan docum entados com o en Atenas. En el resto de Grecia, el tam ao m edio de las propiedades rurales posiblem ente era m ayor, pero slo en Tesalia predom inaban las grandes fincas de la aristocracia. La base econm ica de la ciudadana helena habra de ser la m odesta propiedad agrcola. Aproxim adam ente al m ism o tiem po en que se llegaba a este ajuste social, en la era de las tiranas, tuvo lugar un cam bio significativo en la organizacin m ilitar de las ciudades. A partir de entonces, los ejrcitos se com pusieron esencialm ente de hoplitas, infantera pesada que constituy una innovacin griega en el m undo m editerrneo. Cada hoplita se equipaba, a sus expensas, con arm as y armadura: una soldadesca de este tipo presupona un razonable nivel econ m ico y, de hecho, los soldados hoplitas siem pre procedan de la clase m edia agraria de las ciudades. Su eficacia m ilitar habra de m ostrarse en las sorprendentes victorias griegas sobre los persas en el siglo siguiente, pero lo m s im portante fue, en definitiva, su posicin central dentro de la estructura poltica de las ciudades-Estado. La condicin previa de la posterior dem ocracia griega o de la extendida oligarqua fue una infantera de ciudadanos que se arm aban a s m ism os. E sparta fue la prim era ciudad-E stado que encarn los resultados sociales del sistem a m ilitar hoplita. Su evolucin en la poca preclsica constituye un curioso contrapeso de la de Atenas. Esparta, en efecto, no con oci ninguna tirana, y la falta de este habitual ep isodio transicional prest un carcter peculiar a sus in stitu cion es econ m icas y polticas, m ezclando en un m olde sui generis rasgos avanzados y arcaicos. La ciudad de Esparta conquist desde fecha tem prana un hinterland relativam ente am plio en el P eloponeso, prim ero hacia el este, en Laconia, y despus hacia el oeste, en M esenia, y esclaviz a la m ayor parte de los habitantes de am bas regiones, que se convirtieron en ilotas del Estado. E ste engrandecim iento geogrfico y este som etim ien to social de la poblacin de los alrededores se consiguieron bajo el dom inio m onrquico. En el transcurso del siglo V II, sin em bargo, y tras la conquista inicial de M esenia o la p osterior represin de una rebelin m esenia, y com o consecuencia de ella, tuvieron lugar en la sociedad espar2

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tana algunos cam bios radicales, atribuidos tradicionalm ente a la figura m tica del reform ador Licurgo. De acuerdo con la leyenda griega, la tierra se dividi en partes iguales que se d istribuyeron entre los espartanos en kleroi o parcelas, cultivadas por los ilotas, que eran propiedad colectiva del Estado. Ms tarde, esas propiedades antiguas se consideraron inalienables, m ientras que los terrenos ms recientes se consideraban propiedad privada que poda venderse y co m p ra rse6. Todos los ciudadanos tenan que abonar cantidades fijas en especie a la syssitia o m esa com n servida por cocineros y cam areros ilo tas; quienes fueran incapaces de cum plir esa obligacin perdan autom ticam ente la ciudadana y se convertan en inferiores, desgracia contra la que p osiblem ente fue establecida la posesin de lotes inalienables. El resultado final de este sistem a fue la creacin de una intensa unidad colectiva entre los espartanos, que se llam aban a s m ism os con todo orgullo hoi hom oioi, los iguales, aunque la com pleta igualdad econm ica no fue en ningn m om ento un verdadero rasgo de la ciudadana espartana7. El sistem a p oltico que surgi sobre la base de los kleroi fue correlativam ente nuevo para su tiem po. La m onarqua nunca desapareci por com pleto, com o sucedi en las otras ciudades griegas, pero qued reducida a un generalato hereditario y lim itada por una doble titularidad, investida en dos fam ilias reales8. En los dem s aspectos, los reyes espartanos eran sim plem ente m iem bros de la aristocracia y participaban sin privilegios especiales en el con sejo de los treinta ancianos o gerousia que gobernaba originariam ente a la ciudad. El conflicto tpico entre m onarqua y nobleza en la prim era poca arcaica se resolvi aqu por m edio de un com prom iso in stitu cion al entre am bos. Sin em bargo, durante el siglo V II la m asa de los ciudadanos lleg a con stituir una asam blea plenaria de la ciudad, con derecho a decidir sobre la poltica que le presentaba el con sejo de ancianos, que, a su vez, se convirti en un cuerpo
6 Se ha puesto en duda la realidad de una originaria divisin de tierras e incluso de una posterior inalienabilidad de los kleroi; vase, por ejem plo A. H. M. Jones, Sparta, Oxford, 1967, pp. 40-3. Andrewes, aunque con precaucin, concede ms crdito a las creencias griegas: G reek society, pp. 94-5. 7 La extensin de los kleroi que apuntalaban la solidaridad social de Esparta ha sido muy debatida, con estim aciones que varan desde 8 a 36 hectreas de tierra cultivable; vase P. Oliva, S parta and her social p ro b lems, Amsterdam-Praga, 1971, pp. 51-2. 8 Para la estructura de la constitucin, vase Jones, Sparta, pp. 13-43.

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electivo, m ien tras que lo s cin co m agistrados anuales o foros tuvieron en adelante la suprem a autoridad ejecutiva p or eleccin directa de tod o s los ciudadanos. Las decisiones de la asam b lea podan ser rechazadas p or e l v e to de la gerousia, y los foros disponan de una excep cion al concentracin de poder arbitrario, pero a p esa r de ello la con stitu cin espartana que cristaliz en la poca p reclsica era en lo social la m s avanzada de su tiem po. E sa co n stitu ci n representaba, en efecto, el prim er derecho de v o to hoplita que se conquist en G recia9, y su introd uccin se sita a m enudo en el papel desem peado por la nueva in fantera pesada en la con q u ista o el aplastam iento de la poblacin som etida de M esenia. A partir de entonces, E sparta siem p re fu e fam osa p or la inigualada disciplina y e l valor de sus sold ados hoplitas. Las singulares cualidades m ilitares de los espartanos fueron consecu encia, a su vez, de la generalizacin del trabajo de los ilotas, que liber a los ciudadanos de toda funcin productiva directa y les perm iti entrenarse p rofesion alm en te para la guerra con una dedicacin plena. E l resultado fue la creacin de un cuerpo de unos och o o nueve m il ciudadanos de Esparta, econm icam ente autosuficien tes y p olticam en te libres, m ucho m s am plio e igualitario que cualquier otra aristocracia coetnea o cualquier otra o ligarqua p osterior en Grecia. El extrem o conservadurism o de la form acin social y e l sistem a p o ltico espartanos en la poca clsica, que les hace parecer o b so leto s y atrasados en el siglo V, fue en realidad el p rod u cto de los n otab les xitos de sus transform aciones innovadoras del sig lo V II. Fue el prim er E stado griego que alcanz una con stitu cin hoplita y el ltim o que la m odific: el m od elo prim igenio de la era arcaica sobrevivi h asta la m ism a vspera de la defin itiva extincin de Esparta, m edio m ilen io despus. E n el resto de Grecia, co m o ya h em os visto, las ciudadesE stad o evolucionaron m s len tam en te hacia su form a clsica. N orm alm ente, las tiranas fueron las necesarias fases interm edias de desarrollo. Su legislacin agraria o sus innovaciones m ilitares prepararon la polis h eln ica del siglo V . Pero todava fue n ecesaria una nueva y com p letam ente decisiva innovacin para la llegada de la civilizacin griega clsica. Se trata, naturalm ente, de la in trod uccin en gran escala de la esclavitud. La conservacin de la pequea y m ediana propiedad de la tierra haba resu elto en el Atica y en toda Grecia una creciente
9 Andrewes, The G reek tyran ts, pp. 75-6.

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crisis social, pero por s m ism a habra conducido a la paralizacin del desarrollo p oltico y cultural de la civilizacin griega en un nivel beocio al im pedir la aparicin de una divisin social del trabajo y de una superestructura urbana m s com plejas. Las com unidades relativam ente igualitarias de cam pesinos pueden congregarse fsicam en te en ciudades, pero lo que no pueden crear, en la sim plicidad de su estado, es una brillante civilizacin ciudadana del tip o que la Antigedad iba a presenciar ahora por vez prim era. Para eso se requera la generalizacin de una fuerza de trabajo excedente y cautiva que em ancipara al estrato dirigente y le perm itiera construir un nuevo m undo civil e intelectual. En general, la esclavitud fue fundam ental para la civilizacin griega en el sentido de que su abolicin y su stitu cin por trabajo libre si a alguien se le hubiera ocurrido intentarlo habra dislocado toda la sociedad y acabado con el o cio de las clases altas de Atenas y Esparta10. As pues, no fue algo puram ente fortuito que la salvacin del cam pesinado independiente y la cancelacin de la servidum bre por deudas fueran rpidam ente seguidas, en las ciudades y en el cam po de la Grecia clsica, de un nuevo y extraordinario aum ento en el u so del trabajo de esclavos. En efecto, cuando los extrem os de la polarizacin social quedaron bloqueados dentro de las com unidades helenas, la clase dom inante recurri lgicam ente a la im portacin de esclavos para resolver la escasez de m ano de obra. El precio de los esclavos en su m ayora tracios, frigios y sirios era bajsim o, n o m uy superior al costo de un ao de m antenim iento11; lo que perm iti que su em pleo se generalizase en toda la sociedad griega hasta el punto de que incluso los m s hu m ildes artesanos o los p equeos agricultores con frecuencia podan poseerlos. E sta evolucin econm ica tam bin se haba anticipado en Esparta, porque la previa creacin de una m asa rural de ilotas en Laconia y M esenia fue lo que perm iti la aparicin de la fraternidad de los espartanos, la prim era poblacin esclava num erosa de la Grecia p reclsica y la prim era clase libre de hoplitas. Pero en este caso, com o en todos los dem s, la prioridad espartana bloque la p osterior evolucin: la condicin de los ilotas se detuvo en una form a subdesarrollada de e sc la v itu d 1 , porque los 2
1 Andrewes, Greek society, p. 133. Comprese con V. Ehrenburg, The 0 Greek state, Londres, 1969, p. 96: Sin metecos o esclavos, difcilmente habra existido la p olis. 11 Andrewes, Greek society, p. 135. 1 Oliva, Sparta and her social problem s, pp. 43-4. Los ilotas posean 2

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ilotas no podan ser com prados, ni vendidos, ni m anum itidos, y eran propiedad colectiva en vez de privada. La esclavitud plenam ente m ercantil, regida por las leyes del m ercado, fue introducida en Grecia en las ciudades-Estado que habran de ser los rivales de Esparta. En el siglo V , durante el apogeo de la polis clsica, Atenas, Corinto, Egina y prcticam ente todas las ciudades de alguna im portancia tenan una num erosa poblacin esclava que con frecuencia superaba a la de ciudadanos libres. Fue la im plantacin de esta econom a esclavista en las m inas, la agricultura y la artesana lo que perm iti el repentino florecim ien to de la civilizacin urbana de Grecia. N aturalm ente, su im pacto com o ya hem os indicado antes no se lim it a lo econm ico. La esclavitud no era, por supuesto, una mera necesidad econm ica, sino que era vital para el conjunto de la vida social y p oltica de los ciudadanos13. La polis clsica estaba basada en el nuevo descubrim iento conceptual de la libertad, posibilitado por la institu cin sistem tica de la esclavitud: frente a los trabajadores esclavos, el ciudadano libre apareca ahora en todo su esplendor. Las prim eras in stitu ciones dem ocrticas de la Grecia clsica aparecieron en Quos a m ediados del siglo V I; la tradicin afirm a tam bin que Quos fue la primera ciudad griega que im port en gran escala esclavos procedentes del brbaro O riente14. En Atenas, las reform as de S oln fueron seguidas por un vertiginoso aum ento de la poblacin esclava en la poca de la tirana, a la que sigui, a su vez, una nueva constitucin elaborada por C lstenes que aboli las tradicionales division es tribales de la poblacin, con sus oportunidades para el clien telism o aristocrtico, reorganiz a los ciudadanos en dem os locales y territoriales e instituy la eleccin por sorteo para un am pliado C onsejo de los Q uinientos, que dirigira los asuntos de la ciudad en com binacin con la asamblea popular. Durante el siglo V tuvo lugar la generalizacin de esta frm ula p oltica probulutica en las ciudades-E stado de Grecia: un con sejo reducido propona las decisiones pblicas a una asam blea m s am plia que las votaba, pero que careca de derecho de iniciativa (aunque en los E stados m s populares la asam blea conquistara m s adelante ese derecho). Las variaciones en la com p osicin del consejo y la asam blea, y en la eleccin de los m agistrados del E stado que dirigan su adm itambin sus propias fam ilias y en ocasiones fueron utilizados para realizar tareas militares. 1 Victor Ehrenburg, The G reek state, p. 97. 3 1 Finley, The ancient Greeks, p. 36. 4

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nistracin, definan el grado relativo de dem ocracia o de oligarqua dentro de cada polis. El sistem a espartano, dom inado por un eforado autoritario, fue el evidente antpoda del ateniense, que lleg a estar centrado en la asam blea plenaria de ciudadanos. Pero la lnea esencial de dem arcacin no pasaba por la ciudadana constituyente de la polis, p or m s que sta estuviera organizada y estratificada, sino que separaba a los ciudadanos ya fuesen los 8.000 espartanos o los 45.000 atenienses de los no ciudadanos y de los no libres. La com unidad de la polis clsica, independientem ente de sus divisiones de clase internas, estaba erigida sobre una m ano de obra esclavizada de la que reciba toda su form a y toda su sustancia. E stas ciudades-E stado de la Grecia clsica se enzarzaron en con stan tes rivalidades y agresiones m utuas. D espus de que el p roceso de colonizacin hubiese llegado a su fin al term inar el sig lo V I, la va tpica de expansin fue la conquista y el tributo m ilitar. Con la expulsin de las fuerzas persas de Grecia a principios del siglo V , Atenas conquist de form a gradual el poder preem inente entre las ciudades rivales del m ar Egeo. El Im perio ateniense levantado en la generacin que va de Tem stocles a Pericles pareca contener la prom esa, o la am enaza, de la u nificacin poltica de Grecia bajo el gobierno de una sola polis. Su base m aterial se asentaba en la situ acin y los rasgos peculiares de la propia Atenas, que territorial y dem ogrficam ente era la m ayor ciudad-Estado helena, aunque slo tuviese unos 2.500 kilm etros cuadrados de extensin y unos 250.000 habitantes. El sistem a agrario del Atica ejem p lificab a el m od elo general de la poca, aunque quiz de una form a esp ecialm ente pronunciada. Segn las m edidas helenas, la gran propiedad agraria era la finca de 40 a 80 hectreas15. En el Atica haba m uy pocas fincas grandes, e in clu so los terratenientes ricos posean cierto nm ero de fincas pequeas m s que latifundios concentrados. Las propiedades de 30 e in clu so 20 hectreas se situaban por encim a de la m edia, m ientras que las parcelas m s pequeas n o superaban probablem ente las dos hectreas. H asta finales del siglo V , las tres cuartas partes de los ciudadanos libres posean alguna propiedad r u r a l1 Los 6. esclavos aseguraban el servicio dom stico, el trabajo del cam po donde cultivaban norm alm ente las haciendas de los ricos y el trabajo artesano. Probablem ente su nm ero era in ferior al
Forrest The emergence of Greek dem ocracy, p. 46. 5 1 1 M. I. Finley, S tudies in land and credit in ancient Athens, 500-200 6 b. C., New Brunswick, pp. 58-9.

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de los trabajadores libres en la agricultura y quiz en la artesana, pero form aban un grupo m ucho m ayor que el total de lo s ciudadanos. E n el siglo V quiz hubiera en Atenas de 80.000 a 100.000 esclavos p or unos 30.000 a 40.000 ciu d a d a n o s1 Un 7. tercio de la pob lacin lib re viva en la m ism a ciudad y la m ayor parte de los restantes en las aldeas de los inm ediatos alrededores. La in m en sa m ayora de los ciudadanos estab a form ada p or las clases de los hoplitas y los thetes, quiz en una proporcin resp ectiva de 1 a 2. E sto s ltim os con stitu an el secto r m s pobre de la poblacin, sien d o incapaces de equiparse a s m ism os para los deberes de la infantera pesada. Legalm ente, la divisin en tre h op litas y th etes se haca por los ingresos, p ero no por la ocupacin o la residencia: lo s hoplitas eran p osib lem en te artesanos urbanos, m ientras que quiz la m itad de los th e tes eran cam pesin os pobres. Por encim a de esta s dos ciases in feriores haba dos rdenes m ucho m s reducidos de ciudadanos acom odados, cuya lite form aba un n cleo de unas 300 fam ilias ricas, situadas en la cim a de la sociedad a te n ie n s e 18. E sta estructura social, con su reconocida estratificacin , pero tam bin con su falta de abism os radicales den tro del cuerpo de lo s ciudadanos, sen t las b ases de la dem ocracia poltica de Atenas. A m ediad os del sig lo V , el C onsejo d e los Q uinientos, que supervisaba la adm in istracin de A tenas, se seleccionaba por sorteo del co n ju n to de ciudadanos, para evitar los peligros del predom inio y el clien telism o autocrticos, asociados con las eleccion es. De los p u esto s im portantes del E stado, los nicos electivos eran los diez generalatos m ilitares que, lgicam ente, recaan siem pre en el estrato sup erior de la ciudad. El consejo d ej de p resentar resolu cion es controvertidas a la asam blea de ciudadanos que ahora concentraba ya la plena soberana y la iniciativa p oltica y se lim itab a a preparar el orden del da y a som eterle los tem as d ecisivos para su aprobacin. La asam blea celebraba un m n im o de 40 sesio n es anuales, a las que posiblem en te a sistan por trm ino m edio m s de 5.000 ciudadanos, ya que se n ecesitab a un q u o ru m de 6.000 para la liberacin de m uchos tem as rutinarios. La asam blea debata y determ inaba directam ente todas las cu estio n es p olticas im portantes. E l sistem a ju d icial que flanqueaba al ncleo legislativo de la polis estaba com p u esto p or jurados, seleccion ad os p or sorteo entre
1 Westermann, The slave system s of Greek and R om an A ntiquity, p7 gina 9. 1 A. H. M. Jones, Athenian dem ocracy, Oxford, 1957, pp. 79-91. 8

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los ciudadanos, que reciban una paga por sus obligaciones para perm itir el servicio de los pobres, com o en el caso de los con sejeros. E ste principio se extendi durante el siglo IV a la asisten cia a la m ism a asam blea. Puede decirse que no exista ningn funcionariado perm anente, ya que los cargos adm inistrativos se distribuan por sorteo entre los consejeros, y la dim inuta fuerza de p olica estab a com puesta por esclavos escitas. N aturalm ente, la dem ocracia popular directa de la constitucin aten iense se dilua en la p rctica por el predom inio in form al sobre la asam blea de los p o lticos profesionales, procedentes de las fam ilias de la ciudad tradicionalm ente ricas y de alta cuna (o m s tarde de los nuevos ricos). Pero este predom in io social nunca se afianz o solid ific legalm ente y siem pre estuvo exp uesto a trastornos y enfren tam ientos a causa de la naturaleza dem tica del sistem a p oltico en el que tena que ejercerse. La con trad iccin en tre am bos fue fundam ental para la estructura de la polis ateniense y encontr un sorprendente reflejo en la condena unnim e de la inslita dem ocracia de la ciudad, efectuada por los pensadores que encarnaron su inigualada cultura: T ucdides, S crates, Platn, A ristteles, Isocrates o Jenofonte. Atenas nunca produjo una. teora poltica dem ocrtica: prcticam ente todos los filsofos e historiadores ticos de alguna im portancia tuvieron convicciones oligrquicas19. A ristteles con d ens la quintaesencia de sus opiniones en su breve y significativa proscripcin de los trabajadores m anuales de la ciudadana del E stado id e a l20. El m odo de produccin esclavista que subyaca a la civilizacin ateniense encontr necesariam ente su expresin id eolgica m s prstina en el estrato social privilegiado d e la ciudad, cuyas cim as intelectuales fueron p osib les gracias al plustrabajo realizado en los abism os silen cio so s de la polis. La estructura de la form acin social ateniense, as constituida, no fu e por s m ism a su ficien te para generar su suprem aca im perial en Grecia. Para conseguir e sto fueron necesarios otros dos rasgos esp ecfico s de la econom a y la sociedad aten ien ses, que la situaron aparte de cualquier otra ciudad-Estado helena del siglo V . En prim er lugar, el Atica tena en Laurin las m inas de p lata m s ricas de Grecia. E xtrado principalm en1 Jones, Athenian dem ocracy, pp. 41-72, documenta esta divergencia, 9 pero no se percata de sus im plicaciones para la estructura del conjunto de la civilizacin ateniense, contentndose con defender la democracia de la polis contra los pensadores de la ciudad. 2 Politics, III, iv, 2, antes citado. 0

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te por grandes grupos de esclavos alrededor de 30.000 , el m ineral de esta s m inas financi la construccin de la flota ateniense que venci en Salam ina a los barcos persas. La plata ateniense fue desde el principio la condicin del podero naval de Atenas. Adem s, hizo posib le la aparicin de una moneda tica que, caso excepcional entre las m onedas griegas de la poca, fue am pliam ente aceptada en el extranjero com o instrum ento del com ercio interlocal, contribuyendo as decisivam ente a la prosperidad com ercial de la ciudad. E sta prosperidad se vio favorecida todava m s por la excepcional concentracin en Atenas de extranjeros m etecos, a quienes estaba prohibida la propiedad de la tierra, pero que llegaron a dom inar la actividad com ercial e industrial de la ciudad, a la que convirtieron en punto central del Egeo. La hegem ona m artim a que as se acum ul en Atenas estaba relacionada funcionalm ente con la organizacin poltica de la ciudad. La clase hoplita de agricultores m edianos, que proporcionaba la infantera de la polis, ascenda a unos 13.000, es decir, un tercio de todos los ciudadanos. La flota ateniense, sin em bargo, estaba tripulada por m arineros p rocedentes de la clase m s pobre de los thetes; a los rem eros se les pagaba un salario y estaban de servicio ocho m eses al ao. Su nm ero era prcticam ente igual al de los soldados de a pie (12.000), y su presencia contribuy a asegurar la am plia base dem ocrtica del sistem a poltico ateniense, a diferencia de las otras ciudades-Estado de Grecia en las que slo la categora hoplita proporcionaba la base social de la p olis21. La superioridad m onetaria y naval de Atenas fue lo que dio fuerza a su im perialism o, del m ism o m odo que favoreci su dem ocracia. Los ciudadanos de Atenas estaban exentos casi por com pleto de toda form a de im p uestos directos. En especial, la propiedad de la tierra que estaba legalm ente lim itada a los ciudadanos no soportaba ninguna carga fiscal, lo que constitua una condicin bsica para la autonom a campesina dentro de la polis. Los ingresos pblicos interiores de Atenas procedan de las propiedades estatales, de los im puestos indirectos (tales com o los derechos portuarios) y de las obligatorias liturgias financieras ofrecidas a la ciudad por los ricos. E sta benigna fiscalidad se com plem entaba con la paga
2 La tradicin afirma que la victoria de los marinos en Salamina hizo 1 que las demandas de derechos polticos por los thetes fuesen irresistibles, del mismo modo que las campaas de los soldados contra Mesenia probablemente haban conquistado para los hoplitas espartanos su ciudadana.

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pblica por los servicios de los jurados y con un am plio em p leo naval, com binacin que ayud a garantizar el notable grado de paz pblica que caracteriz a la vida p oltica de A tenas22. Los costes econm icos de esta arm ona popular se desplazaron hacia la expansin exterior de Atenas. El Im perio ateniense que surgi a raz de las guerras persas fue un sistem a esencialm ente m artim o, destinado a subyugar coercitivam ente a las ciudades-E stado griegas del Egeo. La colonizacin propiam ente dicha desem pe en su estructura un papel secundario, aunque en m odo alguno desdeable. Es significativo que Atenas fuese el nico E stado griego que cre una clase especial de ciudadanos en el extranjero o clerucos, a quienes se dieron tierras coloniales confiscadas a los rebeldes aliados extranjeros y que a diferencia del resto de los colonos helenos conservaban todos los derechos ju rd icos en la m etrpoli. El continuo establecim iento de cleruquas y colonias ultram arinas durante todo el siglo V perm iti a la ciudad la prom ocin de m s de 10.000 atenienses de la condicin de thetes a la de hoplitas por m edio de la con cesin de tierras en el exterior, con lo que al m ism o tiem po reforz enorm em ente su podero m ilitar. Sin em bargo, la base fundam ental del im perialism o ateniense n o radicaba en estas colonias. El auge del podero de Atenas en el Egeo cre un orden p o ltico cuya verdadera funcin con sisti en coordinar y explotar las costas e islas ya urbanizadas por m edio de un sistem a de tributos m onetarios recaudados para el m antenim iento de una flota perm anente, que era nom inalm ente el com n defensor de las libertades griegas frente a las am enazas orientales, p ero que de hecho era el in strum ento central de la opresin im perialista de Atenas sobre sus aliados. E n el ao 454, el tesoro central de la Liga de Delos, creada en principio para luchar contra Persia, fue transferido a Atenas; en el 450, la negativa de A tenas a perm itir la d isolu cin de la liga tras la paz con Persia convirti a aqulla en un im perio de fac to. En el m om ento de su e splendor, durante la dcada de 440, el sistem a im perial ateniense abarcaba a unas 150 ciudades, principalm ente jnicas, que pagaban una sum a anual en dinero al teso ro central de Atenas y no podan m antener flotas propias. E l trib u to total procedente del im perio era, segn los clculos, un 50 p or ciento superior a los ingresos interiores del Atica, e indudablem ente
2 M. I. Finley, Democracy ancient and m odern, Londres, 1973, pp. 45, 2 48-9; vanse tambin sus observaciones en The ancient econom y, pginas 96, 173.

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financi la superabundancia civil y cultural de la polis de Per ic le s B. En A tenas, la arm ada que pagaba el im perio proporcion aba em p leos esta b les a la cla se m s num erosa y m enos p rivilegiada de los ciudadanos, y las obras pblicas que financiaba entre ellas el Partenn constituyeron los m s insignes em b ellecim ien to s de la ciudad. E n el exterior, los escuadrones a ten ien ses vigilaban las aguas del E geo, m ientras que los delegados p o ltico s, los com andantes m ilitares y los com isarios volantes garantizaban la docilidad de las m agistraturas en los E stad os so m etid o s. Los tribunales aten ien ses ejercan los poderes de la represin ju d icial sobre los ciudadanos de las ciudades aliadas so sp ech o so s de d e s le a lta d 24. Pero los lm ites del p o d ero exterior de Atenas se alcanzaron m uy pronto. P robablem ente, ese podero estim u l el com ercio y las m anufacturas en el Egeo donde se extendi por d ecreto el u so de la m oneda tica y se suprim i la piratera , aunque lo s m ayores b en eficio s del crecim ien to com ercial se acum ularon en la com un idad m eteca de la propia Atenas. El sistem a im perial gozaba tam bin de las sim patas de las clases m s pobres de las ciu dad es aliadas, porque la tutela ateniense sign ificab a p o r lo general la in stalacin local de regm enes dem ocrticos, acordes con los de la propia ciudad im perial, y la carga financiera d e lo s trib u to s recaa sobre las clases a lt a s 25. Pero A tenas fue incapaz de con segu ir una integracin in stitu cional de e sto s aliados en un sistem a poltico unificado. La ciudadana a ten ien se era tan am p lia en el interior que n i siquiera fue p o sib le extenderla en el exterior a los n o atenienses, ya que esto habra sido fu n cion alm en te contrario a la dem ocracia resid encial directa de la asam b lea de m asas, realizable nicam ente d en tro de un esp a cio geogrfico m uy pequeo. As pues, y a p esar de los acen to s populares del gobierno ateniense, los fu n dam entos dem ocrticos in teriores del im p erialism o de P ericles generaron n ecesariam en te la explotacin dictatorial de su s aliados j n ico s, q u e ten d ieron in evitablem ente a ser arrojad os con rapacidad hacia la servidum bre colonial; y esto fue
2 R. Meiggs, The Athenian E m pire, Oxford, 1972, pp. 152, 258-60. 3 2 Meiggs, ibid., pp. 1714, 205-7, 215-6, 220-33. 4 2 G. E. M. De Ste. Croix dem uestra de forma convincente esta sim 5 pata: The character o f the Athenian Empire, H istoria, vol. VIII, 19541955, pp. 1-41. En la Liga de Delos haba algunos aliados oligrquicos Mitilene, Quos o Sam os y Atenas no intervino sistem ticam ente en la constitucin de sus ciudades, pero los conflictos locales se aprovecharon normalmente com o oportunidades para el establecim iento forzoso de sistem as populares.

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as porque no haba ninguna base para la igualdad o la federacin, que quiz habra perm itido una constitucin m s oligrquica. Al m ism o tiem po, sin em bargo, la naturaleza dem ocrtica de la po lis aten iense cuyo p rin cip io no era la representacin, sino la p articipacin directa im posibilitaba la creacin de una m aquinaria burocrtica capaz de som eter por m edio de la coercin adm inistrativa a un exten so im perio territorial. Apenas exista un aparato de E stado separado o profesional en la ciudad, cuya estru ctu ra p oltica se d efina esencialm ente por su rechazo de cuerpos esp ecializad os de funcionarios civiles o m ilitares situad os aparte de los ciudadanos ordinarios: la dem ocracia aten ien se significaba, precisam ente, el rechazo de sem ejan te divisin entre E stado y sociedad26. Por tanto, tam poco exista ninguna base para una burocracia im perial. El exp ansion ism o ateniense, en consecuencia, se derrum b relativam ente p ronto debido tanto a las contradicciones de su prop ia estructura com o a la resisten cia que su estructura facilitaba de las ciudades m s oligrquicas de la Grecia interior, encabezadas por Esparta. La liga espartana posea las ventajas contrarias de las debilidades atenienses: una confederacin de oligarquas, cuya fuerza se basaba directam ente en los propietarios h oplitas m s que en una m ezcla con los m arineros dem ticos y cuya unidad n o entraaba, por tanto, ni tributos m on etarios ni el m on opolio m ilitar de la m ism a ciudad hegem nica de E sparta, cuyo poder siem pre fue intrnsecam ente m enos am enazador para las otras ciudades griegas que el de Atenas. La falta de un im portante hinterland haca que el podero m ilitar de Atenas tan to en reclutam iento com o en recursos fu ese dem asiado dbil para resistir una coalicin de rivales terrestres27. La guerra del P eloponeso uni el ataque de sus pa2 Para Ehrenburg, sta era su gran debilidad. La identidad entre Es6 tado y sociedad era necesariamente una contradiccin, porque el Estado tena que ser nico m ientras que la sociedad siempre era plural a causa de su divisin en clases. De ah que o bien el Estado reproduca esas divisiones sociales (oligarqua) o bien la sociedad absorba al Estado (democracia): ninguna de estas soluciones respetaba una distincin institucional, que para Ehrenburg era inmutable, y de ah que ambas llevaran en s m ismas el germen de su propia destruccin: The Greek s ta te , p. 89. Naturalm ente, para Marx y Engels la grandeza de la democracia ateniense resida precisam ente en este rechazo estructural. 2 En general, las lneas divisorias entre oligarqua y democracia 7 correspondan con bastante exactitud en la Grecia clsica a las discrepancias entre las orientaciones hacia el mar y las orientaciones hacia tierra firme. Los m ism os factores m artim os que prevalecan en Atenas tambin estaban presentes en su zona de influencia jnica, mientras que

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res a la rebelin de sus sbditos, cuyas clases propietarias se unieron a las oligarquas con tinentales una vez com enzada la guerra. Sin em bargo, y a pesar de todo, fue n ecesario el oro de Persia para financiar una flota espartana capaz de acabar con el dom inio aten iense del m ar antes de que el Im perio ateniense fu ese derrotado d efinitivam ente en tierra por Lisandro. A partir de entonces, no existi ninguna posib ilidad de que Jas ciudades helenas generasen un E stado im perial unificado desde su centro, a pesar de la relativam ente rpida recuperacin econm ica de los efectos de la larga guerra del Peloponeso: la m ism a paridad y m ultiplicidad de los centros urbanos de Grecia los neutralizaba colectivam en te para una expansin exterior. Las ciudades griegas del siglo IV se hundieron en el agotam iento a m edida que la polis clsica experim entaba crecientes d ificultad es en las finanzas y en el reclutam iento m ilitar, sntom as de un inm inente anacronism o.

la mayor parte de los aliados de Esparta en el Peloponeso y en Beocia estaban ms profundamente afincados en la tierra. La principal excepcin fue, naturalmente, Corinto, el centro comercial tradicionalmente rival de Atenas.

3.

EL M U N D O H E L E N IST IC O

El segundo gran ciclo de la conquista colonial tuvo su origen en la periferia rural septentrional de la civilizacin griega, que posea una superior reserva dem ogrfica y cam pesina. En un prim er m om ento, el Im perio m acedonio fue una m onarqua tribal de las m ontaas del interior, zona atrasada que haba conservado m uchas de las relaciones sociales de la Grecia posm icnica. El E stado m onrquico de M acedonia, debido a que m orfolgicam ente era m ucho m s prim itivo que las cuidadesE stado del sur, no se haba m etido con ellas en un callejn sin salida y se m ostr capaz de superar sus lm ites en la nueva poca de decadencia de aqullas. La base territorial y poltica de M acedonia le perm iti una coherente expansin internacional, una vez que se hubo aliado a la civilizacin m ucho m s desarrollada de Grecia. La m onarqua m acedonia era hereditaria, aunque estaba su jeta a la confirm acin de una asam blea m ilitar de los guerreros del reino. Legalm ente, toda la tierra era propiedad del m onarca, pero en la prctica una nobleza tribal que afirm aba tener parentesco con el rey posea fincas de ste, form ando un cortejo de com paeros reales del que procedan sus consejeros y gobernadores. La m ayora de la poblacin estaba form ada por cam pesinos arrendatarios libres y haba pocos esclavos1 . La urbanizacin era escasa y la propia capital, Pella, era m uy pequea y de reciente creacin. E l auge del podero de M acedonia en los Balcanes durante el reinado de Filipo II recibi un tem prano y decisivo im pulso co n la anexin de las m inas aurferas de Tracia equivalentes a las m inas de plata del A tica en el siglo anterior , que proporcionaron a M acedonia la financiacin indispensab le para la agresin e x te r io r 2. El xito de los ejrcitos de Filipo al vencer a las ciu1 N. G. L. Hammond, A history of Greece to 322 b. C., Oxford, 1959, pginas 535-6. 2 Los ingresos procedentes de las minas de oro de Tracia fueron superiores a los de las minas de plata de Laurin, en el Atica; Arnaldo Momigliano, Filippo il Macedone, Florencia, 1934, pp. 49-53, Hace el es-

E l m u n d o h elen stico

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dades-E stado de Grecia y al unificar la pennsula helnica fue debido ese n c ia lm e n te a sus in novaciones m ilitares, que reflejaban la d iferente com p osicin social del interior tribal de la Grecia del norte. La caballera arm a aristocrtica que en Grecia siem pre estuvo subordinada a los h op litas fue renovada y vinculada elsticam en te a la infantera, que, a su vez, abandon parte de la pesada arm adura h oplita a cam bio de una m ayor m ovilidad y del u so m asivo de la lanza en el cam po de batalla. El resultado fue la fam osa falange m acedonia, flanqueada por la caballera, y victoriosa desde Tebas a Kabul. La expansin de M acedonia no se debi nicam ente, com o es lgico, a la destreza de su s com andantes y soldados o a su disponibilidad inicial de m etales p reciosos. La prim era condicin de su irrupcin en Asia fue la previa absorcin de la propia Grecia. La m onarqua m acedonia con solid sus avances en la pennsula creando nuevos ciudadanos, griegos o no, en las regiones conquistadas y urbanizando su propio hinterland rural, con lo que dem ostr su capacidad para la adm inistracin de extensos territorios. El im pulso cultural y p oltico que recibi de la integracin de los centros urbanos m s avanzados de la poca le perm iti realizar en unos p oco s aos, b ajo el reinado de Alejandro, la asom brosa con qu ista de to d o el O riente Prxim o. Sim blicam ente, la flota in su stitu ib le que transport y avituall a las invencibles tropas de Asia siem pre fue griega. El Im perio m acedonio unitario que surgi tras G augam ela y que se extenda desde el Adritico h asta el o can o Indico no sobrevivi al propio Alejandro, que m uri antes de poder darle u n m arco in stitu cion al coherente. Los problem as sociales y adm inistrativos que planteaba el im perio pueden vislum brarse en los in ten tos de Alejandro para fusionar a las noblezas m acednica y persa por m edio de m atrim onios oficiales; pero el hallazgo de soluciones a aquellos p roblem as qued para sus su cesores. Las luchas intestinas entre los generales m acedonios los didocos term inaron con el reparto del im p erio en cuatro zonas principales: M esopotam ia, E gipto, Asia M enor y Grecia. A partir de entonces, las tres prim eras aventajaron netam ente a la ltim a en im portancia p oltica y econm ica. La dinasta selucida gobern Siria y M esopotam ia; T olom eo fund el reino lgida en Egipto; m edio siglo desp u s, el rein o atlida de Prgam o se convirti en la p oten cia dom inante del Asia M enor occidental. La civilizacin
tudio ms lcido de la primera fase de la expansin macedonia, que en general ha atrado relativam ente poco a la moderna investigacin.

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La antig edad clsica

helenstica fue esencialm ente el producto de estas nuevas m onarquas griegas de Oriente. Los E stados h elen sticos eran creaciones hbridas que dieron form a, sin em bargo, al m odelo histrico global del M editerrneo oriental durante los siglos siguientes. Por una parte, presidieron el m s im presionante auge de fundaciones urbanas nunca visto en la Antigedad clsica: por iniciativa espontnea o por patrocinio real brotaron grandes ciudades griegas por todo el Oriente Prxim o, ccn virtin dolo en la regin m s densam ente urbanizada del m undo antiguo y helenizando de forma perdurable a todas las clases dirigentes locales de las zonas en que se crearon3. Si el nm ero de estas fundaciones fue inferior al de la colonizacin de la Grecia arcaica, su tam ao fue infinitam ente superior. La m ayor ciudad de la Grecia clsica fue Atenas, co n una poblacin total de unos 80.000 habitantes en el siglo V a. C . Los tres centros urbanos m ayores del m undo h elen stico A lejandra, Antioqua y Seleucia quiz llegaran a los 500.000 habitantes. La distribucin de estas nuevas fundaciones fue desigual, ya que el centralizado E stado lgida de E gipto recelaba de la autonom a de la p olis y no patrocin m uchas nuevas ciudades, m ientras que el E stado selucida las m u ltiplic activam ente y en Asia M enor la nobleza cre sus propias ciudades im itando el ejem p lo h e l n ic o 4. E stas nuevas fundaciones urbanas fueron pobladas por doquier con soldados, adm inistradores y com erciantes griegos y m acedonios que proporcionaron el estrato social dom inante en las m onarquas epigonales de los didocos. La proliferacin de ciudades griegas en Oriente estuvo acom paada por un alza notable del com ercio internacional y de la prosperidad com ercial. Alejandro haba d esatesorado las arcas reales persas, inyectando en el sistem a de cam bios del O riente Prxim o los tesoros aquem nidas acum ulados y financiando as un rpido increm ento en el volum en de transacciones m ercantiles en el M editerrneo. El sistem a m onetario del Atica se generaliz por todo el m undo helenstico
3 La mayora d e las nuevas ciudades fueron creadas desde abajo por los terratenientes locales; pero las mayores y ms im portantes fueron, naturalmente, fundaciones oficiales de los nuevos soberanos macedonios. A. H. M. Jones, The Greek city from Alexander to Justinian, Oxford, 1940, pginas 27-50. 4 Para las diferencias entre la poltica de los Lgidas y los Selucidas, vase M. Rostovtsev, The social and econom ic history of the Hellenistic w orld, Oxford, 1941, v o l. I , pp. 476 ss. [H istoria social y econmica del mundo helenstico, Madrid, Espasa, 1973.]

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con la excepcin del E gipto tolem aico , facilitando el com ercio y la navegacin m artim a internacionales5. La ruta m artim a triangular entre Rodas, Antioqua y Alejandra se convirti en el eje del nuevo espacio m ercantil creado por el Oriente helenstico. La adm inistracin lgida de E gipto desarroll la actividad bancaria hasta unos niveles de com plejidad nunca superados en las pocas posteriores de la Antigedad. La em igracin y el ejem plo griegos im plantaron con todo xito, pues, el m odelo urbano del M editerrneo oriental. Al m ism o tiem po, sin em bargo, las anteriores form aciones sociales del Oriente Prxim o con sus tradiciones econm icas y polticas m uy d iferentes ofrecieron una im perm eable resistencia a los m odelos griegos en el cam po. As, el trabajo esclavo no pudo extenderse por las zonas rurales del interior del Oriente helenstico. Contrariam ente a la leyenda popular, las cam paas de Alejandro no fueron acom paadas por una esclavitud en masa, y la proporcin de esclavos no parece haber aum entado de forma apreciable al com ps de las conquistas m a ced o n ia s6. En consecuencia, las relaciones agrarias de produccin quedaron relativam ente al m argen del dom inio griego. Los sistem as agrcolas tradicionales de las grandes culturas fluviales del Oriente Prximo com binaban la existen cia de terraten ien tes, arrendatarios dependientes y cam pesinos propietarios con una propiedad m onrquica ltim a o inm ediata de la tierra. La esclavitud rural nunca haba tenido m ucha im portancia econm ica. Las pretensiones regias al m onopolio de la tierra databan de haca siglos. Los nuevos E stados h elen sticos heredaron este m odelo, com pletam ente extrao al de la patria griega, y lo conservaron con pocos cam bios. Las principales divergencias entre ellos se refirieron al grado en que las dinastas de cada reino im pusieron la propiedad regia de la tierra. El E stado lgida de Egipto la m s rica y m s rgidam ente centralizada de las nuevas m onarquas exigi un m onopolio legal absoluto de la tierra situada fuera de las fronteras de las pocas poleis. Los m onarcas lgidas arrendaron prcticam ente toda la tierra, dividida en pequeas parcelas y con arrendam ientos a corto plazo, a un cam pesinado m iserable, explotado directam ente por el Estado, sin ninguna seguridad en la titularidad de su tierra y obligado al trabajo forzado en las
5 F. M. Heichelheim, An ancient economic history, v o l. III, Leyden, 1970, p. 10. 6 Westermann, The slave system s of Greek and Roman Antiquity, pginas 28-31.

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La a n tig edad clsica

obras de reg a d o 7. La dinasta selucida de M esopotam ia y Siria, que rega un com plejo territorial m ucho m s extenso y enm araado, nunca intent un control tan rgido de la explotacin agraria. Las tierras reales de las provincias se concedieron a nobles o adm inistradores y se toleraron las aldeas autn o m as de cam pesinos propietarios junto con los laoi, arrendatarios dependientes que constituan el grueso de la poblacin rural. Significativam ente, slo el Prgam o atlida, el ms occidental de los nuevos E stados h elen sticos, situado al otro lado del Egeo en la m ism a Grecia, utiliz el trabajo agrcola de esclavos en las fincas de los reyes y los a rist cra ta s8. Los lm ites geogrficos del m odo de produccin inventado en la Grecia clsica fueron los de las regiones adyacentes del Asia Menor. Si las ciudades tuvieron un m odelo griego m ientras el cam po conservaba el oriental, la estructura de los E stados que integraban a am bos fu e inevitablem ente sincrtica, con una m ezcla de form as helnicas y asiticas en las que el legado secular de las ltim as tuvo un predom inio innegable. Los m onarcas h elen sticos heredaron las tradiciones abrum adoram ente autocrticas de las civilizaciones fluviales del Oriente Prxim o. Los m onarcas didocos gozaron de un poder personal ilim itado, com o el que tuvieron su s inm ediatos predecesores orientales. Las nuevas dinastas griegas aadieron, adem s, una sobrecarga ideolgica al peso que ya tena la autoridad real en la zona, con el estab lecim iento de la adoracin a los gobernantes, decretada de form a oficial. La divinidad de los reyes nunca haba sid o una doctrina del Im perio persa derrotado por Alejandro, sino que fue una innovacin m acednica, instituida por vez prim era por Tolom eo en E gipto, donde haba existido un antiguo culto a los faraones antes de la absorcin persa y que ofreca de form a natural un suelo fecundo para el culto a los m onarcas. La divinizacin de los reyes se convirti en una norm a ideolgica general en todo el m undo h elen stico. El m olde adm inistrativo tpico de los nue7 Para algunas descripciones de este sistem a, vase Rostovtsev, The social and economic h istory of the H ellenistic w orld, v o l. I , pp. 274-300; hay tambin un estudio analtico de las diversas formas de utilizacin del trabajo en el Egipto lgida, en K. K. Zelin y M. K. Trofimova, Formi Zavisim osti v V ostochnom Sredizem nom ore E llenisticheskovo Perioda, Mosc, 1969, pp. 57-102. 8 Rostovtsev, The social and economic history of the H ellenistic w orld, volumen II, pp. 806, 1106, 1158, 1161. Los esclavos tambin fueron muy empleados en las minas e industrias reales de Prgamo. Rostovtsev piensa que segua habiendo gran abundancia de esclavos en las tierras griegas durante la poca helenstica (op. cit., pp. 625-6, 1127).

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vos estados m onrquicos exp erim ent una evolucin sim ilar: una estructu ra fundam en talm ente oriental, refinada con algunas m ejoras griegas. E l alto personal civil y m ilitar del E stad o proceda de los in m igrantes m aced onios o griegos y de sus descendientes. N o hubo ningn in tento de conseguir la fu sin tnica con las aristocracias indgenas tal com o A lejandro haba pretendido durante algn tie m p o 9. Se cre una burocracia considerable instru m en to im perial del q u e careci p or com p leto la Grecia clsica , a la que se asignaron con frecuencia am biciosas tareas adm in istrativas, sob re tod o en el E gipto lgida, donde recay sobre ella la direccin de la m ayor parte de la econom a rural y urbana. La integracin del reino selu cid a siem pre fue m s dbil y su ad m in istracin com prendi una proporcin de no griegos su perior a la de las burocracias atlida y l g id a 10; su carcter siem pre fue tam bin m s m ilitar, com o corresponda a su m ayor exten sin , a diferen cia de los funcion arios escribas d Prgam o y de E gipto. Pero en todos e sto s E stados, la existencia de las burocracias reales centralizadas fu e acom paada de una ausen cia de sistem a s legales desarrollados que estabilizaran o universalizaran su s fu n cion es. D onde la voluntad arbitraria del soberano era la nica fu en te de todas las decisiones pblicas, n o p oda surgir u n derecho im personal. La adm inistracin h elen stica del O riente Prxim o nunca produjo u n os cdigos legales u nificad os y se lim it a im provisar sobre lo s sistem as coexisten tes de origen griego o local, todos ellos su jetos a la intervencin personal del m onarca11. La m aquinaria burocrtica del E stad o esta b a condenada, p or esa m ism a razn, a term inar en una csp ide inform al y aleatoria de am igos del rey, grupo fluid o de co rtesan os y com andantes que form aba el squito in m ed iato del soberano. La con stitu ci n am orfa de los sistem as de E stad o h elen stico s se reflejaba en su carencia de denom inaciones territoriales: eran sim plem ente las tierras de la dinasta que las explotaba y que proporcionaba su nica designacin. E n estas con d icion es no p od a plantearse el problem a de una
9 Con mucha frecuencia se ha exagerado el cosm opolitism o de Alejandro, basndolo en pruebas dbiles; para una crtica eficaz de los argum entos en su favor, vase E. Badian, Alexander the Great and the unity of mankind, en G. T. Griffith, Alexander the Great; the main problem s, Cambridge, 1966, pp. 287-306. 1 De hecho, los iranios quiz superaran a los griegos y los macedo0 nios en las instituciones del Estado selucida; C. Bradford Welles, Alexander and the H ellenistic w orld, Toronto, 1970, p. 87. 1 P. Petit, La civilisation hellnistique, Pars, 1962, p. 9; V. Ehrenburg, 1 The Greek S tate, pp. 214-7.

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genuina independencia poltica de las ciudades del Oriente helenstico: los das de la polis clsica quedaban m uy lejos. Las libertades m unicipales de las ciudades griegas de Oriente no eran desdeables si se com paran con el d esp tico m arco exterior en el que estaban insertas. Pero esta s nuevas fundaciones se situaban en un m edio m uy diferente al de su m adre patria y, por consiguiente, nunca adquirieron la autonom a ni la vitalidad de sus antecesoras. El cam po, por abajo, y el Estado, por arriba, form aban un m edio que bloqueaba su dinam ism o y las adaptaba a los rum bos seculares de la regin. Quiz m ejor que en ningn otro caso, su destino est ejem p lificado por Alejandra, que se convirti en la nueva capital m artim a del Egipto lgida y lleg a ser en el espacio de unas p ocas generaciones la m ayor y m s floreciente ciudad griega del m undo antiguo, el eje econm ico e intelectual del M editerrneo oriental. Pero la riqueza y la cultura de Alejandra bajo el dom inio de los T olom eos se obtuvo a un coste m uy elevado. En un cam po poblado por cam pesinos dependientes ( laoi) y en un reino dom inado por una om nipresente burocracia real no podan surgir ciudadanos libres. Incluso en la m ism a ciudad, las actividades financieras e industriales que en la Atenas clsica fueron com petencia de los m etecos no se vieron favorecidas por la desaparicin de la antigua estructura de la polis, porque la m ayora de las principales m anufacturas urbanas aceite, textiles, papiros o cerveza eran m onop olios reales. Los im pu estos eran arrendados a em presarios privados, pero bajo un control estricto del Estado. La caracterstica polarizacin conceptual entre libertad y esclavitud, que haba definido a las ciudades de Grecia en la poca clsica, estaba fundam entalm ente ausente de Alejandra. De form a sugerente, la capital lgida fue al m ism o tiem po el escenario del ep isod io m s fecundo en la historia de la tecnologa antigua: el M useo alejandrino fue el progenitor de casi todas las p ocas in novaciones sign ificativas del m undo clsico, y su p en sio n ista C tesibio fu e uno de los escasos inventores notables de la Antigedad. Pero in clu so en este ca so el principal m otivo de la m onarqua al fundar el M useo y prom over sus investigacion es fue la bsqueda de m ejoras m ilitares y m ecnicas y no de instru m en tos econ m icos o que sirvieran para ahorrar trabajo, y la m ayor parte de las actividades del M useo reflejaban este enfoqu e singular. Los im perios helen sticos m ezclas eclcticas de form as griegas y orien tales extendieron el espacio de la civilizacin urbana de la Antigedad clsica diluyendo su sustancia, pero fueron incapaces, por esa m ism a razn, de su-

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perar sus lim itaciones autctonas12. A partir del ao 200 a. C. , el podero im perial de Rom a avanzaba a sus expensas hacia el este, y a m ediados del siglo II sus legiones haban derribado todas las barreras de resisten cia en el Oriente. Sim blicam ente, Prgamo fue el prim er reino h elenstico que se incorpor al nuevo Im perio rom ano cuando su ltim o soberano atlida dispuso de l, segn su voluntad, com o ofrenda a la Ciudad Eterna.

1 El sincretismo de los Estados helensticos no justifica los ditirambos 2 de Heichelheim, para quien representan milagros de organizacin econmica y administrativa, cuya absurda destruccin por una Roma brbara detuvo la historia durante los prximos mil quinientos aos. Vase An ancient economic history, vo l. III, pp. 185-6, 206-7. Rostovtsev es algo ms comedido, pero tambin aventura el juicio de que la conquista romana del Mediterrneo oriental fue un lamentable desastre que lo desintegr y lo desheleniz, com prom etiendo antinaturalmente la integridad de la misma civilizacin romana: The social and economic history of the H ellenistic world, vol. II , pp. 70-3. Los antepasados lejanos de estas actitudes se remontan, desde luego, a Winckelmann y al culto a Grecia de la Ilustracin alemana, cuando tenan alguna importancia intelectual.

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ROMA

El auge de Rom a represent un nuevo ciclo d e la expansin urbano-im perial, que signific n o slo un desplazam iento geogrfico del centro de gravedad del m undo antiguo hacia Italia, sino un desarrollo socioecon m ico del m odo de produccin iniciado en Grecia que hizo posible un dinam ism o m ucho m ayor y m s duradero que el producido en la poca h elenstica. Los prim eros pasos de la R epblica rom ana siguieron el curso n ormal de cualquier ciudad-E stado clsica en su fase de ascensin: guerras locales con las ciudades rivales, anexin de tierras, som etim iento de los aliados, fundacin de colonias. Sin em bargo, en un aspecto fundam ental, el expansionism o rom ano se d istin gui desde el com ienzo de la experiencia griega. La evolucin con stitucion al de la ciudad conserv el poder poltico aristocrtico hasta la m ism a fase clsica de su civilizacin urbana. La m onarqua arcaica fue derrocada p or una nobleza en la prim ersim a fase de su existencia, a finales del siglo VI a. C., en un cam bio estrictam en te com parable al m od elo helnico. Pero a partir de entonces, y a diferencia de las ciudades griegas, Rom a nunca conoci las sacudidas del gobierno de los tiranos que rom pieran el predom inio de la aristocracia y condujeran a una p osterior dem ocratizacin de la ciudad, basada en una firm e agricultura de pequeos y m edianos propietarios. En lugar de ello, una nobleza hereditaria m antuvo in tacto su poder por m edio de una con stitu cin civil extrem adam ente com pleja, que sufri im portantes m odificaciones populares en el transcurso de una prolongada y feroz lucha social dentro de la ciudad, pero que nunca fue abrogada ni sustituida. La R epblica estuvo dom inada por el Senado, que, a su vez, estu v o controlado durante los dos prim eros siglos de su existencia por un pequeo grupo de. clanes patricios. La pertenencia al Senado, al que se acceda por cooptacin, era vitalicia. Los m agistrados anuales, a cuya cabeza estaban los dos cnsules, eran elegidos por las asam bleas del pueblo, que com prendan a todos los ciudadanos de Roma, aunque organizados en unidades centu-

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riadas de p eso desigual para garantizar una m ayora de las clases poseedoras. Los consulados eran los cargos ejecutivos suprem os del E stado y estuvieron legalm ente m onopolizados hasta el ao 366 a. C. por el orden cerrado de lo s patricios. E sta estructura prim igenia encarnaba el dom inio poltico de la pura y sim ple aristocracia tradicional. Posteriorm en te fue m odificada y transform ada en dos aspectos im portantes, tras las sucesivas luchas que originaron el equivalente rom ano m s cercano a las fases griegas de tirana y dem ocracia, pero que en cada ocasin se quedaron radicalm ente cortas respecto al desenlace final de Grecia. Ante todo, los plebeyos recin enriquecidos obligaron a la nobleza patricia a concederles el acceso a uno de los dos consulados anuales a partir del ao 366 a. C., aunque slo cerca de doscientos aos despus, en el 172 a. C., am bos cn su les fueron plebeyos por vez prim era. E ste cam bio len to condujo a una am pliacin en la com posicin del m ism o Senado, porque los antiguos cnsules pasaban a ser autom ticam ente senadores. El resultado de ello fue la form acin social de una am p lia nobleza, que inclua tanto a fam ilias patricias com o a plebeyas, y no el derrocam iento poltico del sistem a de gobierno aristocrtico, com o haba ocurrido en G recia durante la poca de los tiranos. Cronolgica y sociolgicam ente superpu esta a esta pugna entre los estratos m s ricos de la R epblica tuvo lugar una lucha de las clases m s pobres pa r a con seguir m ayores derechos dentro de ella. La presin de estas clases d esem b oc m uy pronto en la creacin del tribunado de la plebe, rep resen tacin corporativa de las m asas populares de ciudadanos. Los tribunos eran elegidos todos los aos por una asam blea de tribus que, a d iferencia de la asam blea centuriada, fue en principio genuinam ente igualitaria. Las tribus eran realm ente territoriales, com o en la Grecia arcaica, y no division es de la poblacin en razn del parentesco; haba cuatro en la propia ciudad y 17 fuera de ella (lo que es un nd ice del grado de urbanizacin de la poca). El tribunado form aba un organism o ejecu tivo secundario y paralelo, d estinado a proteger a los pobres contra la opresin de los ricos. F inalm ente, a p rin cipios del s ig lo I I I , las asam bleas tribales que elegan a lo s tribunos obtuvieron derechos legislativos, y los m ism os tribunos consiguieron el derecho nom inal de veto sobre los actos de los cn sules y los decretos del Senado. El sen tid o de esta evolu cin corresponda al p roceso que ya haba conducido a la p olis dem ocrtica de Grecia. Pero el proceso se detuvo, tam bin en esta ocasin, antes de que llegara

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a am enazar con una nueva constitu cin poltica para la ciudad. El tribunado y la asam blea tribal se aadieron sim plem ente a las institucion es centrales ya existen tes del Senado, los consu lados y la asam blea centuriada. As, no entraaron una abolicin interna del com plejo oligrquico de poder que diriga a la Repblica, sino unos aadidos exteriores cuya im portancia prctica fue con frecuencia m ucho m enor que su potencial form al. En efecto, la lucha de las clases m s pobres fue dirigida generalm ente por plebeyos ricos, que se hacan cam peones de la causa popular para defender sus propios intereses de arribistas, y esto continu siendo verdad incluso despus de que los nuevos ricos hubieran conseguido el acceso al propio orden senatorial. Los tribunos, que n orm alm ente eran hom bres de considerable fortuna, se convertan as durante largos perodos en instrum entos dciles del Senado1 . La suprem aca aristocrtica dentro de la R epblica no recibi ninguna fuerte sacudida; sim plem ente, una plutocracia de ricos engros las filas de una nobleza de nacim iento, utilizando am bas unos am plios sistem as de clientelism o para asegurarse el com placiente seguidism o de las m asas urbanas y prodigando el soborno habitual para garan tizar la eleccin a las m agistraturas anuales a travs de la asam blea centuriada. La R epblica rom ana m antuvo, pues, el dom inio oligrquico tradicional, por m edio de una com pleja constitucin , hasta la poca clsica de su historia. La resultante estructura social de los ciudadanos rom anos fue, por tanto, inevitablem ente d istinta de la que haba caracterizado a la Grecia clsica. La nobleza p a tr icia . haba luchado desde m uy pronto para concentrar en sus m anos la propiedad de la tierra, reduciendo a los cam pesinos libres m s pobres a la servidum bre por deudas (com o en Grecia) y apropindose el ager publicus o tierras com unales que stos utilizaban para p astos y cultivos. La tendencia a reducir al cam pesinado, por m edio de la servidum bre por deudas, a la condicin de arrendatarios dependientes fue detenida, aunque persistiera el problem a de las d e u d a s2, pero no lo fue la expropiacin del ager
1 P. A. Brunt, Social conflicts in the R om an Republic, Londres, 1971, pginas 58, 66-7. Este librito es un anlisis magistral de las luchas de clases durante la Repblica a la luz de la moderna investigacin histrica. 2 Brunt, Social conflicts in the R om an Republic, pp. 55-7. La institucin legal de la servidumbre por deudas el nexum fue abolida en el ao 326 a. C. Brunt quiz minimiza un poco las consecuencias de esta abolicin al insistir en el hecho de que el nexum pudo resucitar despus en otras versiones de carcter informal. La historia de la formacin social romana habra sido ciertamente muy distinta si durante la Rep-

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publicus ni la d e p r e s i n d e los pequeos y m edianos agricultores. Para estabilizar la propiedad rural de los ciudadanos ordin a n o s de R om a no se produjo ninguna insurreccin econm ica o p oltica com parable a la que haba ocurrido en Atenas o, de form a diferente, en Esparta. Cuando, finalm ente, los Gracos intentaron seguir el cam ino de Soln y P isstrato era ya demasiado tarde. Por entonces sig lo II a. C. se necesitaban m edidas. m ucho m s radicales que las adoptadas en Atenas para salvar la situacin de los pobres nada m enos que una redistribucin de la tierra, exigida por los herm anos Graco con la posibilidad tanto m enor de que pudieran llevarse a cabo contra la op osicin aristocrtica. De hecho, en la R epblica romana nunca tuvo lugar una reform a agraria duradera o sustancial, a pesar de la con stante agitacin y turbulencia en torno a esta cu estin durante la poca final de su existencia. El dom in io p oltico de la nobleza bloque todos los esfuerzos que se hicieron para invertir la incesan te polarizacin social de la propiedad de la tierra. El resultado fue la continua erosin de la clase de agricultores m odestos que haba constituido el esqueleto de la polis griega. El equivalente rom ano de la categora de los h oplitas hom bres que podan equiparse a s mism os con las arm aduras y arm as necesarias para el servicio de infantera en las legiones eran los assidui, es decir, los. asentados en la tierra, que posean l o s necesarios requisitos de propiedad para portar sus propias armas. Por debajo de ellos estaban los proletarii, ciudadanos sin propiedades, cuyo nico servicio al E stad o consista sim plem ente en tener hijos ( proles) . La creciente m onopolizacin de la tierra por la aristocracia se tradujo, pues, en un continuo descenso del nmero de assidui y en un inexorable aum ento en la extensin de la clase de los proletarii. Por otra parte, el expansionism o m ilitar de R om a tam bin tendi a reducir las filas de los assidui, de las que procedan los soldados y las bajas en los ejrcitos que lo llevaban a cabo. A consecu en cia de tod o esto, h acia finales del sig lo III a. C., los proleta rii ya constituan probablem ente la m ayora absoluta de los ciudadanos y fue preciso llam arlos para c o n te n e r la am enaza de la invasin de Italia por
blica se hubiera consolidado un campesinado jurdicamente dependiente bajo una clase social de terratenientes. De hecho, el endeudamiento rural condujo a la concentracin de la propiedad agrcola en manos de la nobleza, pero no a una fuerza laboral adscrita al suelo y puesta a su disposicin. La esclavitud habra de proporcionar la mano de obra para sus fincas, produciendo una configuracin social muy diferente.

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Anbal; m ientras los r equisit os de p ropiedad de lo s a s s idui se reducan a la m itad, hasta que en el siglo siguiente aqullos descendieron por debajo del m nim o de su b siste n c ia 3. Los pequeos propietarios nunca desaparecieron por com pleto en Italia, pero fueron alejados progresivam ente hacia los rincones m s rem otos y precarios del pas, hacia las regiones pantanosas o m ontaosas que no atraan a los grandes propietarios. As, la estru ctura del sistem a p o ltico rom ano en la poca republicana acab diferencindose profundam ente d e todo precedente griego, porque m ientras el cam po se llenaba de grandes dom inios nobiliarios, la ciudad se poblaba de una m asa proletarizada, desprovista de tierras o de cualquier ot ra propiedad. E sta am plia y desesperada subclase, una vez com pletam ente urbanizada, perdi toda voluntad de retornar a la condicin del pequeo propietario y pudo ser m anipulada con frecuencia por las cam arillas aristocrticas contra los proyectos de reform a agraria apoyados por los agricultores a s s i d u i 4. Su p osicin estratgica en la capital de un im perio en expansin oblig, en ltim o trm ino, a la clase dirigente rom ana a pacificar sus inm ediatos intereses m ateriales por m edio de distribuciones pblicas de grano. E sos repartos fueron, en realidad, el m ezquino sustituto de la distribucin de la tierra, que nunca tuvo lugar. Para la oligarqua senatorial que controlaba la R epblica era preferible un proletariado pasivo y consum ista a un cam pesino recalcitrante y productivo. Ahora ya es posible analizar las repercusiones que esta configuracin social tuvo sobre el curso esp ecfico del expansionism o rom ano. El desarrollo del podero civil rom ano se d istingui de los ejem plos griegos en dos aspectos fundam entales, directam ente relacionados am bos con la estructura interna de la ciudad. En prim er lugar, Rom a se m ostr capaz de am pliar
3 Brunt, Social conflicts in the Rom an Republic, pp. 13- . Incluso des4 pus de que Mario aboliera los requisitos de propiedad para la conscripcin, las legiones continuaron teniendo una com posicin mayoritariamente rural. Brunt: The army and the land in the Roman Revolution, The Journal of Rom an Studies, 1962, p. 74. 4 Tiberio Graco, tribuno defensor de una Lex Agraria, denunci el empobrecimiento de los pequeos propietarios: Los hombres que luchan y mueren por Italia comparten su aire y su luz, pero nada ms [. . . ] Luchan y mueren para mantener la riqueza y los lujos de otros, y aunque reciben el ttulo de dueos del mundo, no tienen ni un simple pedazo de tierra que sea suyo. (Plutarco, T iberius and Caius Gracchus, IX, 5). Tiberio Graco, dolo del pequeo campesinado, fue linchado por una multitud urbana inflamada contra l por los patronos senatoriales.

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su prop io sistem a p o ltico para in clu ir a las ciudades italianas que subyug en e l transcurso de su expan sin peninsular. A diferencia de A tenas, R om a exigi a sus aliados, desde el principio, soldad os para su s ejrcito s y n o dinero para su tesoro, con lo que aliviaba el p eso de su dom inio en tiem pos de paz y los ataba firm em en te a ella en tiem p os de guerra. E n esto, Rom a sigui el ejem p lo de E sparta, aunque su control m ilitar centralizado sobre las tropas aliadas fue siem pre m ucho mayor. Pero, adem s, R om a fu e capaz de conseguir q u e estos aliados se integraran en su propio sistem a p o ltico de una form a a la que nunca pudo aspirar ninguna ciudad griega. Lo que perm iti este h ech o fue la peculiar estru ctu ra social de Roma. Incluso la m s oligrquica de las po leis griegas de la poca clsica estab a basada fundam entalm ente en una cla se m edia de ciudadan os propietarios que haca im p osib les las extrem as disparidades econ m icas en tre ricos y pobres dentro de Ia ciudad. El autoritarism o p o ltico de E sparta caso ejem plar de la oligarqua helnica no sign ific un a polarizacin de clases en tre lo s ciudadanos, sin o que, com o ya hem os visto, fue acom paado en la poca clsica de un sealado igu alitarism o econm ico, que prob ablem en te inclua la co n cesi n a todos los espartanos de propiedades estatales inalienables, precisam ente para salvar a lo s h oplitas del tipo de proletarizacin que sufrieron en R o m a 5. La polis clsica de G recia conserv, cualquiera que
5 La decadencia de Esparta tras la guerra del Peloponeso fue acompaada, por el contrario, de un enorme abismo econm ico entre los ciudadanos ricos y los empobrecidos, en el marco de una contraccin demogrfica y una desmoralizacin poltica. Pero las tradiciones de igualdad marcial se mantuvieron tan intensa y profundam ente que en el sig lo II antes de Cristo, en el m ism o punto final de su historia, Esparta presenci los sorprendentes episodios de los reyes radicales Agis II, Clemenes III y, sobre todo, Nabis. El programa social de Nabis para la reactivacin de Esparta inclua el exilio de los nobles, la abolicin del eforado, la concesin de ciudadana a los sbditos locales, la emancipacin de los esclavos y la distribucin a los pobres de las tierras confiscadas. Era probablem ente el conjunto de medidas revolucionarias ms coherente y de ms amplio alcance jam s formulado en la Antigedad. Esta ltim a explosin de la vitalidad poltica helnica se oculta con demasiada frecuencia com o si se tratara de una posdata aberrante o marginal a la Grecia clsica. En realidad, arroja una reveladora y retrospectiva luz sobre la naturaleza del sistem a poltico espartano en el mom ento de su esplendor. En una de las confrontaciones ms dramticas de la Antigedad, en el punto exacto de la interseccin entre el eclipse de Grecia y la ascensin de Roma, Nabis se enfrent a Quinto Flaminio jefe de los ejrcitos enviados para extirpar el ejem plo de la subversin espartana con estas significativas palabras: No exijis que Esparta se pliegue a vuestras propias leyes e instituciones [...] V osotros escogis vues-

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fuese su grado relativo de dem ocracia y oligarqua, una unidad cvica enraizada en la propiedad rural de su inm ediata vecindad; por esta m ism a razn, la polis griega era territorialm ente inelstica e incapaz de extenderse sin perder su propia identidad. La constitu cin rom ana, por el contrario, no era slo form alm ente oligrquica, sino que su contenido era m ucho m s profundam ente aristocrtico, porque se basaba en una estratificacin ecn om ica de la sociedad rom ana de un orden com pletam ente distinto. E sto hizo p osible la am pliacin de la ciudadana rom ana a las clases dirigentes sim ilares de las ciudades aliadas de Italia, que eran socialm ente anlogas a la m isma nobleza rom ana y se haban beneficiado de las conquistas ultram arinas de Rom a. Las ciudades italianas se rebelaron finalm ente contra Rom a en el ao 91 a. C., cuando fue rechazada su peticin de ciudadana rom ana, algo que ningn aliado de Atenas o de Esparta haba pedido jam s. Pero incluso en esta ocasin, el objetivo de su guerra fue un E stado peninsular italiano con una capital y un Senado, en consciente im itacin del orden unitario rom ano, y no una vuelta a las dispersas independencias m u n icip a les6. La rebelin italiana fue sofocada m ilitarm ente en la larga y encarnizada lucha de la llam ada guerra social. Pero en m edio del p osterior torbellino de las guerras civiles dentro de la R epblica, entre las facciones de Mario y Sila, el Senado pudo conceder las reivindicaciones polticas bsicas de los aliados, porque el carcter de la clase dirigente rom ana y de su C onstitucin facilitaban una am pliacin viable de la ciudadana a las otras ciudades italianas, gobernadas por un patriciado urbano de carcter sim ilar al de la clase senatorial, con la riqueza y el oci necesarios para participar, inclu so desde lejos, en el sistem a p oltico de la R epblica. La nobleza italiana no satisfizo de form a inm ediata todas sus aspiraciones polticas de cargos centrales en el E stado rom ano y,
tra caballera e infantera de acuerdo con sus requisitos de propiedad y deseis que unos pocos sobresalgan en riqueza y que las gentes del comn estn som etidas a ellos. Nuestro legislador no quiso que el Estado estuviera en manos de unos pocos, a quienes vosotros llamis Senado, ni que ninguna clase tuviera supremaca en el Estado. Nuestro legislador crea que por la igualdad de fortuna y de dignidad habra muchos que empuaran las armas por su pas (Livio, H istories, xxxiv, xxxi, 17-18). 6 P. A. Brunt, Itlian aims at the time of the Social War, The Journal of R om an Studies, 1965, pp. 90-109. Brunt cree que el siglo de paz en Italia tras la derrota de Anbal fue una de las razones que convencieron a los aliados de las ventajas de la unidad poltica.

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tras la concesin de la ciudadana, sus ulteriores am biciones habran de constitu ir una poderosa fuerza para las transform aciones sociales de una poca posterior. Pero su integracin poltica represent, a pesar de todo, un paso decisivo en la futura estructura de todo el Im perio rom ano. La relativa flexibilidad institucional que esa integracin dem ostraba dio a Roma una ventaja notable en su ascensin im perial, porque con ella se evitaron los dos polos entre los que se haba dividido y hundido la expansin griega: el cierre prem aturo e im potente de la ciudad-Estado o el m eterico triunfalism o m onrquico efectuado a costa de ella. La frm ula poltica de la Repblica de Rom a represent un avance notable en eficacia relativa. Con todo, la innovacin decisiva de la expansin de Roma fue en ltim o trm ino econm ica, y con sisti en la introduccin, p o r v ez prim era en la Antigedad, de los grandes latifundios esc lavistas. Como ya hem os sealado, la agricultura griega utiliz am pliam ente a los esclavos, pero estuvo lim itada a zonas pequeas, con una poblacin escasa, debido a que la civilizacin griega siem pre tuvo un carcter precariam ente costero e insular. Adems, y sobre todo, las fincas del Atica o M esenia cultivadas por esclavos siem pre tuvieron una extensin muy m odesta, quiz de una m edia situada entre 12 y 24 hectreas, com o m ucho. E ste m odelo rural estaba ligado, naturalm ente, a la estructura social de la polis griega, que careca de grandes concentraciones de riqueza. La civilizacin helenstica haba conocido, por el contrario, enorm es concentraciones de tierras en m anos de las dinastas y de la nobleza, pero no una esclavitud agrcola generalizada. La R epblica rom ana fue la prim era que uni a la gran propiedad agraria el trabajo de esclavos en el cam po a gran escala. La aparicin de la esclavitud c m o m odo organizado de produccin inaugur, com o ya o haba sucedido en Grecia, la poca clsica propiam ente dicha de la civilizacin rom ana, el apogeo de su podero y de su cultura. Pero si b ien en Grecia haba coincidido con la estabilizacin de las pequeas fincas y de un cuerpo com pacto de ciudadanos, en Rom a qued sistem atizada por una aristocracia urbana que gozaba ya del dom inio social y econm ico de la ciudad. El resultado de ello fue la nueva in stitu cin rural del gran latifundio esclavista. La m ano de obra utilizada en estas enorm es propiedades, que surgieron a partir de finales del siglo III, fue sum inistrada por la esp ectacu lar serie de campaas que dieron a Roma el dom inio del m undo m editerrneo: las guerras pnicas y m acednicas, las guerras contra Yugurta y

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M itrdates y la guerra de las Galias, que colm aron a Italia de m ilitares cautivos en beneficio de la clase dirigente. Al m ism o tiem po, las feroces y sucesivas batallas que tuvieron lugar en el m ism o suelo de la pennsula las guerras de Anbal y las guerras social y civil pusieron bajo el control de la oligarqua senatorial o de sus facciones victoriosas grandes territorios expropiados a las vctim as derrotadas en otros con flictos, de forma especial en el sur de Ita lia 7. Por otra parte. esas m ism as guerras en el exterior y en el interior acentuaron dram ticam ente la decadencia del cam pesinado rom ano, que en otros tiem pos haba con stitu ido la slida base de p equeos propietarios de la pirm ide social de la ciudad. La continua situacin de guerra entraaba una m ovilizacin sin fin. Los ciudadanos assidui, llam ados aos tras ao a la legin, caan a m illares bajo sus banderas, m ientras que los supervivientes eran incapaces de conservar sus tierras, absorbidas de form a crecien te p or la nobleza. D esde el ao 200 al 167 a. C., el 10 p or cien to o m s de todos los hom bres libres y adultos de Rom a estuvieron alistados perm anentem ente en el ejrcito. E ste gigantesco esfu erzo m ilitar slo era posible porque la econom a civil en la que se apoyaba poda funcionar hasta ese punto gracias al trabajo de los esclavos, que liberaba las correspondientes reservas de m ano de obra para los ejrcitos de la R ep b lica 8. A su vez, las guerras victoriosas proporcionaban m s cautivos-esclavos para enviar a las ciudades y las fincas de Italia. El resultado final de todo ello fue la aparicin de unas propiedades agrarias, de una inm ensidad hasta en ton ces desconocida, cultivadas por esclavos. En el s ig lo I a. C., lo s nobles m s poderosos, com o Lucio D om icio Ahenobarbo, podan poseer m s de 80.000 hectreas. E stos latifundios representaban un nuevo fenm eno social que transform el cam po italiano. Como es natural, los latifundios no form aban necesaria e invariablem ente bloques com pactos de tierra, cultivados com o unidades sin g u la r e s9. El caso caracterstico era que lo s latifundis7 Donde estaban concentrados los dos enemigos ms irreconciliables de Roma durante las guerras contra Anbal y la guerra social: los samnitas y los lucanos. 8 P. A. Brunt, Italian m anpower, 225 b. C.-a. D. 14, Oxford, 1971, p. 426. 9 Esto tambin suceda en todo el Imperio, incluso despus de que se hicieran ms frecuentes los bloques concentrados de tierras, agrupados en massae. La incapacidad para comprender este aspecto fundamental del latifundismo romano ha sido relativamente comn. Un ejem plo reciente es el principal estudio ruso sobre el Im perio tardo: E. M. Shtaer-

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tas poseyeran u n gran nm ero de fin cas o villae de m ediana extensin, a veces contiguos, pero quiz en otras tantas ocasiones distrib uidos p or todo el pas y planificados de tal m odo que varios adm inistradores y agentes ejercieran una vigilancia ptim a. Pero in clu so esta s propiedades dispersas eran m ucho m s exten sas que sus predecesoras griegas y con frecuencia superaban las 120 hectreas (500 iugera) de extensin, m ientras que las fincas concentradas, co m o la sed e de Plinio el Joven en Toscana, podan alcanzar o superar las 1.200 h e c t r e a s10. El auge de los latifu nd ios italianos condujo a una gran extensin de los ranchos ganaderos y a la com binacin del cultivo de vino y aceituna con el de lo s cereales. El in flu jo del trabajo esclavo era tan grande que a finales de la R epblica no slo la agricultura italiana dependa de l, sino que haba invadido tam bin la m ayor parte del com ercio y la industria hasta el punto de que quiz el 90 por ciento de los artesanos de Rom a eran de origen escla vo 11. La naturaleza de la gigantesca sacudida social que entra la expansin im perial de R om a y la bsica fuerza m o triz que la sostu vo pueden apreciarse a partir de la profunda transform acin dem ogrfica qu e acarre. Brunt calcula que en el ao 225 a. C. haba en Italia unos 4.400.000 personas libres fren te a 600.000 esclavos; en el ao 43 a. C. haba quiz alrededor de 4.500.000 habitan tes libres frente a 3.000.000 de esclavos, e inclu so es p osib le que se experim entara un d esm an, K rizis R abovladelcheskovo Stroia v Z padnij P rovintsiaj R im skoi Im perii, Mosc, 1957. Todo el anlisis de Shtaerman sobre la historia social del siglo III se basa en ua contraposicin irreal entre la villa de mediana extensin y e l gra n latifundium ; a la primera la denomina la forma de propiedad antigua y la identifica con las oligarquas municipales de la poca, y al segundo lo convierte en un fenmeno protofeudal, caracterstico de una aristocracia extramunicipal. Vase K rizis R abovladelcheskovo Stroia, pp. 34-45, 116-7. En realidad, los latifundia siempre estuvieron com puestos principalm ente de villae, y las lim itaciones municipales sobre la propiedad de la tierra nunca tuvieron gran importancia; por el contrario, los saltus o fincas extraterritoriales, situadas fuera de los lm ites municipales, representaron siempre, probablem ente, una proporcin insignificante de todo el territorio imperial. (Para esto ltimo, en lo que Shtaerman pone un nfasis exagerado, vase Jones, The later R om an E m pire, I I , pp. 712-3.) 1 Vase K. D. White, Latifundia, B ulletin of the In stitu te of Classi0 cal Studies, 1967, nm. 14, pp. 76-7. White insiste en que los latifundios podan ser o bien fin cas mixtas en gran escala, como la de Plinio en Toscana, o ranchos para la ganadera. Estas ltim as fueron ms frecuentes en el sur de Italia, mientras las primeras lo fueron en las tierras ms frtiles del centro y el norte 1 Brunt, Social conflicts in the R om an Republic, pp. 34-5. 1

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censo neto en la poblacin libre m ientras se quintuplicaba la poblacin esclava12. En el m undo antiguo nunca se haba visto nada sem ejante. El poten cial pleno del m odo de produccin esclavista se despleg por vez prim era en R om a, que lo organiz y lo llev a la con clusin lgica que Grecia nunca haba experim entado. El m ilitarism o depredador de la Repblica rom ana fue su principal palanca de acum ulacin econm ica. La guerra aport tierras, tributos y esclavos; los esclavos, los tributos y las tierras proporcionaron el m aterial para la guerra. Pero la trascendencia h istrica de las conquistas rom anas en la cuenca m editerrnea no puede reducirse en m odo alguno a las fortunas espectaculares de la oligarqua senatorial. El avance de las legiones realiz en el conjunto de la historia de la Antigedad un cam bio m ucho m s profundo que se. El podero de Rom a integr al M editerrneo occidental y a su hinterland del norte en el m undo clsico. E sta fue la decisiva realizacin de la R epblica que, a diferencia de sus cautelas diplom ticas en Oriente, dirigi desde el principio su fuerza anexionista fundam entalm ente hacia Occidente. La expansin colonial griega en el M editerrneo oriental, com o hem os visto, adopt la form a de una p roliferacin de fundaciones urbanas, creadas en prim er lugar desde arriba por los m ism os soberanos de M acedonia e im itados enseguida desde abajo por los terraten ien tes lcales de la zona, y todo esto acaeca en una zona con una previa historia, extraordinariam ente larga, de civilizacin desarrollada, que se rem ontaba m ucho m s all que la de la m ism a Grecia. La expansin colonial rom ana en el M editerrneo occidental tuvo un con texto y un carcter bsicam ente d istinto. H ispania y la Galia y m s tarde el N rico, la Recia y B ritania eran tierras rem otas y prim itivas, pobladas por com unidades tribales celtas y m uchas de ellas sin ningn contacto h istrico con el m undo clsico. Su integracin en l planteaba problem as de un orden com pletam ente distin to al de la helenizacin del O riente Prxim o, porque estas tierras no slo estaban atrasadas social y culturalm ente, sino que representaban, adem s, zonas in teriores de un tipo que la Antigedad clsica nunca haba sido capaz h asta entonces de organizar eco1 Brunt, Ita lian m anpow er, pp. 121-5, 131. Para la enorme magnitud 2 del tesoro que la clase dirigente romana saque en el extranjero, aparte de la acumulacin de esclavos, vase A. H. M. Jones, Rome, Troisime Conference Internationale d H istoire Econom ique (Munich, 1965), 3, Pars, 1970, pp. 81-2. Esta ponencia versa sobre el carcter econmico del imperialism o romano.

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nm icam ente. La m atriz prim igenia de la ciudad-Estado fue la estrecha franja del litoral y el m ar, y la Grecia clsica nunca la abandon. La poca helenstica haba conocido la urbanizacin intensiva de Jas culturas ribereas del Oriente Prximo, basadas desde haca m ucho tiem po en los regados fluviales y reorientadas ahora parcialm ente hacia el mar (m odificacin sim bolizada por el cam bio de M enfis a Alejandra). Pero el desierto com enzaba inm ediatam ente detrs de toda la lnea costera del sur y el este del M editerrneo, de tal form a que la profundidad de la colonizacin nunca fue muy grande en frica del Norte ni en el Oriente. El M editerrneo occidental no ofreca, sin em bargo, ni un litoral ni un sistem a de regados a las nuevas fronteras de Roma. Aqu, por vez prim era, la Antigedad clsica se enfrentaba a grandes exten siones del interior, desprovistas de una previa civilizacin urbana. La ciudadEstado romana, que haba desarrollado el latifundio rural esclavista, fue la que se m ostr capaz de dom inar esas tierras. Las rutas fluviales de H ispania y la Galia fueron testigos de esta penetracin. Pero el m petu irresistible que llev a las legiones hasta el Tajo, el Loira, el Tm esis y el Rin fue el del m odo de produccin esclavista plenam ente im plantado en el cam po, sin ningn lm ite ni im pedim ento. En esta poca fue cuando se registr probablem ente el m ayor avance de la Antigedad clsica en el m bito de la tecnologa agraria: el descubrim iento del m olino giratorio para m oler el grano cuyos prim eros testim onios, en sus dos form as principales, se encuentran en Italia y Espaa a m ediados del siglo II a. C . 1 , coetneos de la expan3 sin rom ana en el M editerrneo occidental y sm b olos de su dinam ism o rural. El xito en la organizacin de la produccin agrcola a gran escala por m ano de obra esclava fue la condicin previa de la conquista y la colonizacin perm anentes de los grandes hinterlands del oeste y el norte. H ispania y la Galia fueron, junto a Ita lia , las provincias rom anas m s profundam ente m arcadas por la esclavitu d h asta el definitivo final del Im perio1 . El com ercio griego haba penetrado en Oriente; la 4
1 L. A. Moritz, Grain-mills and flour in classical Antiquity, Oxford, 3 1958, pp. 74, 105, 115-6. 1 Jones, Slavery in the Ancient world, pp. 196, 198. Posteriormente, 4 Jones tendi a suprimir la Galia y a limitar las zonas de alta densidad de esclavitud a Hispania e Italia: The later R om an Em pire, II, pp. 793-4. Pero en realidad existen buenas razones para mantener su afirmacin original. A partir del primer perodo imperial, la Galia del sur estuvo caracterizada por su cercana a Italia en la estructura econmica y social: Plinio la consideraba casi como una extensin de la pennsula, Ita-

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agricultura latina abri Occidente. N aturalm ente, los rom anos tam bin fundaron ciudades en el M editerrneo occidental y, significativam ente, las construyeron a orillas de los ros navegables. La m ism a creacin de una econom a rural esclavista dependa de la im plantacin de una prspera red de ciudades que representaran los puntos term inales de sus excedentes y su principio estructural de articulacin y control. En esta poca se construyeron Crdoba, Lyon, Am iens, Trveris y cientos de ciudades m s. Su nm ero nunca igual al de la sociedad del M editerrneo oriental, m ucho m s vieja y m s densam ente poblada, pero fu e m uy superior al de las ciudades fundadas por Roma en Oriente. E fectivam ente, la expansin rom ana en la zona helen stica sigui un curso m uy diferente al de su m odelo en las tierras celtas de O ccidente. Durante m ucho tiem po fue m s dubitativa e incierta y se dirigi a bloquear las in tervenciones que pudieran causar im portantes desequilibrios en el sistem a de E stados vigente (Filipo V, Antoco III) y a crear reinos clientes m s que provincias co n q u ista d a s15. As, fue m uy significativo que incluso despus de la derrota del ltim o gran ejrcito selucida en M agnesia, en el ao 198, durante lo s cincuenta aos siguientes no se anexionara ningn territorio oriental y que Prgam o no pasara pacficam ente a la adm inistracin rom ana hasta el ao 129 a. C., gracias al testam ento de su leal m onarca m s que a una decisin senatorial y se convirtiera as en la prim era provincia asitica del Im perio. A partir de entonces, cuando Rom a se percat de las enorm es riquezas que estaban disponibles en Oriente y los jefes m ilitares consiguieron m ayores poderes im periales en el extranjero en el sig lo I a C. , la agresin se hizo m s rpida y sistem tica. Pero los regm enes republicanos adm inistraron generalm ente las rentables provincias asiticas, que sus generales arrebataban ahora a sus solia verius quam provincia, ms Italia que provincia. La tesis de los latifundios esclavistas en la Narbonense parece, por tanto, que no presenta problemas. La Galia del norte, por el contrario, tena un carcter mucho ms primitivo y estaba menos urbanizada. Pero fue aqu precisamente en la regin del Loira donde estallaran durante el Imperio tardo las grandes rebeliones de los bagaudes, descritas expresam ente por sus contemporneos como levantamientos de esclavos rurales (vase pgina 102, n. 84). Parece lgico, por tanto, alinear toda la Galia, con Espaa e Italia, como una importante regin de agricultura esclavista. 1 E. Badian, R om an im perialism in the late R epublic, Oxford, 1968, 5 pginas 2-12, compara con gran penetracin la poltica romana en Oriente y Occidente.

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beranos h elen sticos, con un m n im o de cam bio social o interferen cia poltica, declarando haberlas liberado de sus dspotas y con ten tn dose con los exuberantes ingresos fiscales de la regin. E n el M editerrneo orien tal n o se introdujo la e sclavitud agraria a gran escala y los n u m erosos prisioneros de guerra h echos esclavos eran em barcados hacia O ccidente para ser em pleados en la m ism a Italia. Los adm inistradores y aventureros rom anos se apropiaron de las fincas de la m onarqua, pero dejaron in tactos sus sistem as de trabajo. La principal innovacin del dom inio rom an o en Oriente tuvo lugar en las ciudades griegas de la zona, en las que se im pusieron determ inados requ isitos de propiedad para acceder a los cargos m unicipales, con ob jeto de vincularlas m s estrecham ente a las norm as oligrquicas de la Ciudad E terna. En la prctica, este hecho slo dio una codificacin jurdica al poder de facto de los notab les locales que ya dom inaban esas ciudades16. Csar y Augusto crearon en O riente un as pocas colonias urbanas, especficam ente rom anas, para asen tar a proletarios y veteranos latinos en Asia. Pero esta s colonias dejaron m uy p oco rastro. Significativam ente, cuando se con sruy una nueva serie de ciut dades durante el principado (sobre tod o en la poca de los Antoninos) fu eron esen cialm en te fundaciones griegas, coherentes con el previo carcter cultural de regin. N unca hubo ningn inten to de rom anizar las provincias orientales; quien sufri toda la carga de la latinizacin fue Occidente. La frontera lin gstica que iba desde Iliria a la Cirenaica delim itaba las dos zonas b sicas del n uevo orden im perial. La con qu ista rom ana del M editerrneo en los dos ltim os siglos de la R epblica, y la trem enda expansin de la econom a senatorial que prom ovi, fue acom paada en el interior de un desarrollo su perestructural sin preceden tes en el m undo antiguo. Fue en este perodo, efectivam en te, cuando el derecho civil rom ano apareci en toda su unidad y singularidad. Desarrollado gradualm ente desd e el ao 300 a. C., el sistem a legal rom ano se preocup esen cia lm en te de regular las relaciones inform ales de con trato e in tercam b io en tre ciudadanos privados. Su orientacin fundam ental se basaba en las transacciones econm icas com pra, venta, alquiler, arrendam iento, herencia, fianza y en sus con com itan tes de tip o fam iliar, m atrim oniales o testam en tarios. Las relaciones pblicas del ciudad o con el E stad o y la relacin patriarcal del cabeza de fam in a
1 Jones, The G reek cities fro m Alexander to Justinian, pp. 51-8, 160. 6

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lia con sus subordinados tenan una im portancia secundaria respecto al desarrollo central de la teora y la prctica legal; las prim eras se consideraban dem asiado m udables para ser objeto de una jurisprudencia sistem tica, m ientras que la segunda abarcaba la m ayor parte del m bito inferior del crim en17. La verdadera im portancia de la jurisprudencia republicana no ra d ica b a en ninguna de ellas. Lo que constituy el terreno peculiar de su notable avance no fue el derecho pblico o crim inal, sino el derecho civil que rega los pleitos sobre la propiedad entre las partes en litigio. El desarrollo de una teora legal de carcter general era com pletam ente nuevo en la Antigedad. E se desarrollo no fue una creacin de funcionarios estatales o de abogados en ejercicio, sino de juristas especializados y aristocrticos que perm anecan al m argen del proceso de litigacin y aportaban op in iones sobre cuestiones de principio legal m s que de asuntos de hecho a la judicatura que vea los casos reales. Los juristas de la Repblica, que carecan de estatu s oficial, desarrollaron una serie de figuras contractuales abstractas, aplicables al anlisis de actos particulares de las relaciones com erciales y sociales. Su inclinacin intelectu al era m s analtica que sistem tica, pero el resultado acum ulativo de su trabajo fue la aparicin, por vez prim era en la historia, de u n cuerpo organizado de jurisprudencia civil com o tal. El desarrollo econ m ico del intercam bio m ercantil que acom pa en Italia a la construccin del sistem a im perial rom ano, basado en la utilizacin generalizada de la esclavitud, encontr as su reflejo jurdico a finales de la Repb lica en la creacin de un derecho com ercial sin precedentes. La decisiva y gran hazaa del nuevo derecho rom ano fue, pues, com o era lgico, su descubrim iento del concepto de propiedad a b s o lu ta o d o m in iu m ex iure Q uiritium 1 N ingn sistem a le8. gal anterior haba conocido nunca la nocin de una propiedad privada sin restriccion es. En Grecia, en Persia o en Egipto, la propiedad siem pre fue relativa o, dicho de otra form a, siem pre estuvo condicionada por los derechos superiores o colate1 Para un estudio claro sobre la aparicin y la naturaleza de la juris7 prudencia de este perodo, vase F. H Lawson, Roman Law, en J. P. Balsdon (comp.) , The Romans, Londres, 1965, pp. 102-10 ss. 18 El mejor estudio moderno sobre el derecho romano da la debida importancia a este hallazgo: H. F. Jolowicz, H istorical int roduction to the stu dy of R om an Law, Cambridge, 1952, pp. 142-3, 426. La plena propiedad privada era quintari a porque era un atributo de la ciudadana romana en cuanto tal: se trataba de una propiedad absoluta, pero no universal.

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rales de otras autoridades o partes, o bien por las obligaciones respecto a ellas. La jurisprudencia rom ana fue la prim era que em ancip a la propiedad privada de toda lim itacin extrnseca, desarrollando la nueva distincin entre la m era posesin o control fctico de los bienes y la propiedad o ttulo legal absoluto sobre ellos. El derecho rom ano de propiedad en el que un sector m uy sustancial estaba destinado lgicam ente a la propiedad de esclavos represent la prstina destilacin conceptual de la produccin com ercializada y del intercam bio de m ercancas en e l m arco de un am plio sistem a de Estados que haba hecho posible el im perialism o republicano. Del m ism o m odo que la civilizacin griega fue la prim era en desprender el p olo absolu to de la libertad del continuo poltico de condiciones y derechos relativos que siem pre haba predom inado antes de ella, as tam bin la civilizacin rom ana fue la prim era en separar el color puro de la propiedad del espectro econ m ico de la p osesi n opaca e indeterm inada que la haba precedido. La propiedad quiritaria, la consum acin legal de la extensiva econom a esclavista de Rom a, signific un punto de llegada trascendental, destinado a perdurar m s all del m undo y la era que lo haban engendrado. La R epblica haba conquistado para Rom a un im perio, pero sus propias victorias la hicieron anacrnica. La oligarqua de una sola ciudad n o poda m antener unido al M editerrneo en un solo sistem a poltico: la m ism a m agnitud de su xito la haba dejado pequea. El ltim o siglo de conquistas republicanas, que llevaron a las legiones h asta el E ufrates y el canal de la Mancha, fu e acom paado de vertiginosas tensiones sociales dentro de la propia sociedad rom ana, resultado directo de los m ism os triunfos obtenidos con regularidad en el extranjero. La agitacin cam pesina en dem anda de tierras haba sido ahogada con la supresin de los Graco, pero reapareca ahora, dentro del propio ejrcito, adoptando form as nuevas y amenazadoras. La continua llam ada a filas haba deb ilitad o y reducido ininterrum pidam ente al conjunto de la clase de pequeos prop ietarios, pero su s aspiraciones econm icas se m antuvieron y encontraron ahora su expresin en las crecientes presiones realizadas a partir de la poca de M ario en dem anda de concesiones de tierra para los veteranos licenciados, am argados supervivientes de los deberes m ilitares que recaan con tanta fuerza sobre el cam pesinado rom ano. La aristocracia senatorial se haba beneficiado enorm em ente del saqueo financiero del Mediterrneo que sigui a las progresivas anexiones realizadas por

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Rom a, haciendo fortunas inm ensas en tributos, extorsiones, tierras y esclavos, pero no tuvo ninguna preocupacin por proporcionar ni siquiera una m dica com pensacin a la tropa, cuyas batallas le haban procurado esas inauditas riquezas. Los legionarios reciban una hum ilde paga y eran licenciados sin contem placiones y sin ninguna recom pensa p or los largos perodos de servicio en los que no slo arriesgaban sus vidas, sino que perdan tam bin con frecuencia sus propiedades. Haberles pagado una prim a al licenciarlos habra significado establecer un im puesto por m uy ligero que fuese sobre las clases poseedoras, cosa que la aristocracia dirigente se neg a considerar. El resultado fue la creacin de una tendencia in herente a los ejrcitos del ltim o perodo de la R epblica a retirar su lealtad m ilitar del E stado y dirigirla hacia los generales v ictoriosos que podan garantizar a sus soldados, por su poder personal, b otin es o donativos. E l vnculo entre el legionario y el jefe m ilitar se hizo cada vez m s parecido al que exista entre patrn y cliente en la vida civil. A partir de la poca de M ario y Sila, los soldados m iraban a sus generales en busca de recom pensas econm icas y los generales utilizaban a sus soldados para su escalada poltica. Los ejrcitos se convirtieron en instrum entos de los com andantes populares y las guerras em pezaron a transform arse en aventuras privadas de los cnsules am biciosos. Pom peyo, Craso y Csar determ inaron sus propios planes estratgicos de conquista y agresin en Bitinia, Partia y Galia19. Las rivalidades faccionales que tradicionalm ente haban dividido la p oltica m unicipal se transfirieron, por consiguiente, al teatro m ilitar, m ucho m s vasto que los e strechos lm ites de Roma. La consecuencia inevitable habra de ser la aparicin de las grandes guerras civiles. Al m ism o tiem po, si la m iseria cam pesina fue el subsuelo del desorden y de la turbulencia m ilitar a finales de la Repblica, la d ifcil situacin de las m asas urbanas agudiz enorm em ente la crisis del poder senatorial. Con la extensin del Im perio, la capital de R om a aum ent su tam ao de form a incontrolable. El creciente xodo rural se com bin con las m asivas im portaciones de esclavos y produjeron entre am bos una vasta m etrpoli. En tiem pos de Csar, Rom a tena probablem ente una p oblacin de unos 750.000 habitantes, con lo que superaba inclu so a las m ayores ciudades del m undo h elen stico. E l ham 1 Badian subraya la novedad de esta evolucin en Roman im perialism 9 in the late Republic, pp. 77-90.

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bre, la enferm edad y la pobreza se cebaban en los atestados suburbios de la capital, en los que pululaban los artesanos, trabajadores y p equeos ten d eros, y a fu esen esclavos, m anum itidos o lib r e s 20. Las m ultitud es urbanas haban sido m ovilizadas astutam ente por los m aniobreros de la n obleza contra los reform adores agrarios en el s ig lo I I , operacin que se repiti un a vez m s con el abandono de Catilina por la plebe rom ana, que sucum bi en la form a clsica a la propaganda oligrquica contra un enem igo incendiario del Estado, a quien slo perm anecieron fieles h asta el final los pequeos propietarios de Etruria. Pero ste fue el ltim o de sem ejantes episodios. A partir de en ton ces, el proletariado rom ano parece haberse liberado defin itivam en te de la tutela senatorial. En los ltim os aos de la R epblica, su d isp osicin de nim o se hizo cada vez m s am enazadora y h o stil h acia el orden p oltico tradicional. D ebido a la ausencia virtual de una fuerza de polica slida y eficaz en una ciudad rebosante de tres cuartos de m illn de habitantes, la inm ediata presin m asiva q u e. las insurrecciones urbanas podan provocar e n las crisis de la R epblica era considerable. O rquestado por el tribuno Clodio, que arm a algunos sectores de los pobres de R om a en los aos 50, el proletariado urbano obtuvo por vez prim era un reparto libre de trigo en el ao 53 a. C., que a partir de entonces se convirti en un hecho perm anente de la vida p oltica rom ana: el nm ero de sus b en eficiarios se haba elevado a 320.000 en el ao 46 a. C. Por otra parte, el clam or p opular fue lo que dio a Pom peyo el m ando extraordinario del ejrcito que p u so en m archa la desintegracin m ilitar definitiva del orden senatorial; el entu siasm o popular, lo que hizo a Csar tan peligroso para la aristocracia una dcada m s tarde, y el recibim iento popular lo que le garantiz su recepcin triunfal en Rom a despus de pasar el R ubicn. Tras la m uerte de Csar, fue una vez m s el tu m u lto popular en las calles de R om a ante la ausencia de su heredero lo que ob lig al Senado a p ed ir a Augusto que aceptara la renovacin de los pod eres consulares y dictatoriales en los aos 22-19 a. C., p oca del defin itivo entierro de la Repblica. Finalm ente, aunque quiz sea lo m s im portante de todo, el inm ovilism o au top rotector y el azaroso desgobierno de la nobleza rom ana e n la direccin de las provincias la hizo cada vez m s in com peten te para dirigir u n im perio cosm opolita. Sus
2 P. A. Brunt, The Roman mob, P ast and Present, 1966, pp. 9-16. 0

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privilegios exclusivos eran incom patibles con la progresiva unificacin de sus conquistas ultram arinas. Las provincias com o tales eran todava im potentes para oponer una slida resisten cia a su egosm o rapaz. Pero la propia Italia la prim era provincia que consigui la paridad form al de derechos civiles en la generacin anterior, despus de una rebelin violenta no lo era. Los terratenientes italianos haban conquistado la integracin jurdica en la com unidad rom ana, pero todava no haban penetrado en el ncleo central del poder y de los cargos senatoriales. Su oportunidad para intervenir decisivam ente en la poltica lleg con el estallid o de la ronda final de guerras civiles entre los triunviros. Los terratenientes de las provincias italianas acudieron en tropel en apoyo de Augusto, defensor declarado de sus tradiciones y prerrogativas contra el om inoso y extravagante orientalism o de Marco Antonio y su partido21. Su adhesin a la causa de A ugusto, con el fam oso juram ento de fidelidad prestado por tota Ita lia en el ao 32, le asegur la victoria de Accio. Es significativo que cada una de las tres guerras civiles que determ inaron el destino de la R epblica siguieran la m ism a pauta geogrfica: todas fueron ganadas por el bando que controlaba O ccidente y perdidas por el partido asentado en O riente, a pesar de su superior riqueza y recursos. Las batallas de Farsalia, F ilipos y Accio se libraron en Grecia, avanzada del h em isferio derrotado. Una vez m s se puso de m an ifiesto que el centro dinm ico del sistem a im perial rom ano estaba en el M editerrneo occidental. Pero m ientras la prim igenia base territorial de Csar estu vo en las provincias brbaras de la Galia, Octaviano forj su bloque poltico en la m ism a Italia y, en consecuencia, su victoria fue m enos pretoriana y m s duradera. El nuevo Augusto recogi el poder suprem o uniendo tras de s a las m ltip les fuerzas del descontento y la desintegracin existen tes en la R epblica de la ltim a poca. Augusto fue capaz de reunir a una plebe urbana desesperada y a unas hastiadas tropas cam pesinas contra una pequea y odiada lite gobernante, cuyo opulento conservadurism o la expona a una contum elia popular cada vez mayor; pero, sobre todo, Augusto se apoy en los terratenientes de la provincia italiana que buscaban ahora su p articipacin en los cargos y los ho2 El papel de la clase terrateniente italiana en la subida de Augusto 1 al poder es uno de los tem as centrales del ms fam oso estudio sobre este perodo: R. Syme, The Roman revolution, Oxford, 1960, pp. 8, 286-90, 359-65, 384, 453.

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nores del sistem a que haban ayudado a construir. De Accio surgi una m onarqua estable y universal, porque slo ella poda superar el estrecho m unicipalism o de la oligarqua senatorial de Roma. La m onarqua m acednica se haba superpuesto repentinam ente a un vasto y extrao contin en te y fue incapaz de producir una clase dirigente unificada que pudiera gobernarlo p o st fac t o, a pesar de que p osiblem ente Alejandro se percatara de que se era el problem a estructural bsico con el que se enfrentaba. La m onarqua rom ana de Augusto, por el contrario, lleg puntualm ente cuando son su hora, ni dem asiado pronto ni dem asiado tarde: el difcil paso de la ciudad-Estado al im perio universal fam iliar transicin cclica de la Antigedad clsica se realiz con un xito notable bajo el principado. Las tensjones m s peligrosas d e l ltim o perodo republicano fueron reducidas gracias a una serie de m edidas polticas astutas, destin adas a estabilizar de nuevo el orden social rom ano. Ante todo, Augu sto concedi parcelas de tierra a los m iles de soldados desm ovilizados despus de las guerras civiles, pagando a m uchos de ellos con su fortuna personal. Estas concesio n es com o las que Sila haba hecho antes probablem ente se hicieron en su m ayora a costa de otros pequeos propietarios, que fueron desalojados para dejar sitio a los veteranos que volvan a sus casas, y, por tanto, no sirvieron para m ejorar m ucho la situacin social del conjunto del cam pesinado ni para transform ar el m odelo general d la propiedad agrcola en Ita lia 22; pero s sirvieron para calm ar las dem andas de la
2 El problema de las tierras concedidas a los veteranos de guerra 2 por Csar, el triunvirato y Augusto ha dado lugar a varias interpretaciones diferentes. Jones cree que esas concesiones redistribuyeron de hecho la propiedad agraria entre los soldados-campesinos en una medida suficiente para apaciguar el descontento rural en Italia a partir de entonces, y de ah la relativa paz social del principado despus de las tormentas de la ltima fase de la Repblica: A. H. M. Jones, Augustus, Londres, 1970, pp. 141-2. Brunt sostiene, por el contrario, de forma persuasiva, que las concesiones de tierras fueron a menudo meras confiscaciones de pequeas parcelas de soldados o partidarios de los ejrcitos derrotados en las guerras civiles, transferidas a las tropas de los ejrcitos victoriosos, sin dividir por ello las grandes fincas acaparadas por los oficiales terratenientes ni cambiar sustancialmente el modelo global de la propiedad en el campo. Probablemente, la revolucin romana no produjo ningn cambio permanente en la sociedad agraria de Italia. Vase The army and the land in the Roman revolution, p . 84; Social conflicts in the Rom an R epublic, pp, 149-50.

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im portante m inora del cam pesinado en arm as, que con stitua el sector clave de la poblacin rural. Csar ya haba duplicado la paga de quienes estaban en servicio activo, y ese aum ento se m antuvo bajo el principado. Ms im portante todava fue que, a partir del ao 6 d. C., los veteranos recibieron una prim a en m etlico al licenciarse, que equivala al salario de trece aos y se pagaba con cargo a una tesorera m ilitar creada especialm ente para ello y financiada por pequeos im p u estos sobre las ventas y la herencia con que se grav a las clases p oseedoras de Italia. La oligarqua senatorial se opuso encam izadam ente, para su propia perdicin, a la im p la n ta ci n de estas m edidas, pues con la inauguracin del nuevo sistem a la disciplina y la lealtad volvieron al ejrcito, que fue reducido de 50 a 28 legiones y convertido en una fuerza perm anente y p r o fe sio n a l23. Todo esto h izo posible el cam bio m s im portante de todos: en la poca de Tiberio se redujo la llam ada a filas y se liber as a los pequeos propietarios de Italia de la carga secular que haba provocado unos sufrim ientos tan extendidos durante la R epblica, lo que probablem ente constituy un beneficio m s tangible que todos los planes de reparto de tierras. En la capital, el proletariado urbano fue aplacado con distribuciones de trigo que superaron los niveles alcanzados en tiem p os de Csar y que podan garantizarse m ejor con la incorporacin al Im perio del granero de Egipto. Adem s, se puso en prctica un am bicioso program a de construcciones, que ofreci a los plebeyos considerables oportunidades de em pleo, y se m ejoraron n otablem ente los servicios m unicipales de la ciudad con la creacin de un eficaz cuerpo de bom beros y abastecim ien to de agua. Al m ism o tiem po, las cohortes pretorianas y la polica urbana se estacionaron perm anentem ente en Rom a para sofocar los tum ultos. En las provincias, m ientras tanto, se abandonaron las aleatorias e incontroladas extorsiones realizadas por los arrendadores de im p u estos durante la R epblica uno de los peores abusos del viejo rgim en y se estab leci un sistem a fiscal uniform e, que se com pona de un im puesto sobre la tierra y una capitacin y estaba basado en cen sos m uy exactos. A consecuencia de e llo aum entaron los ingresos del E stad o central m ientras que las regiones perifricas dejaron de sufrir el pillaje de los publicanos. Los gobernadores provinciales recibieron a partir de en ton ces salarios regulares. El sistem a judicial fue reestructurado con ob jeto de
23 Jones, Augustus, pp. 110-11 ss.

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am pliar notablem en te tan to para los italianos com o para los habitan tes de las provincias las posib ilid ad es de recurrir contra las d ecision es arbitrarias. Tam bin se cre un servicio p osta l im perial que enlaz por vez prim era a travs de un sistem a regular de com u nicacion es a todas las dispersas provincias del Im p e r io 24. E n las zonas m s rem otas se establecieron colonias y m u nicip ios rom anos y com unidades latinas, con una fuerte con centracin en las provincias occidentales. Tras una generacin de destructoras luchas civiles se restableci la paz interior y con ella la prosperidad de las provincias. Por lo que respecta a las fronteras, la v ictoriosa conquista e integracin de los im portantes corredores situad os entre el este y el oeste la Recia, el N rico, Panonia e Iliria lograron la definitiva integracin geoestratgica del Im perio. Iliria, en particular, fue a partir de en ton ces el nudo m ilitar m s im portante del sistem a im perial en el M ed iterrn eo25. D entro de las nuevas fronteras, la llegada del principado sign ific la prom ocin de las fam ilias m unicipales italianas a las filas del orden senatorial y a la alta adm inistracin, donde con stitu yeron ahora u n o de los b astion es del poder de Augusto. El Sen ado dej de ser la autoridad central del E stado rom ano, n o porque fuera privado de poder o de prestigio, sino porque a partir de enton ces se convirti en instru m en to obediente y subordinado de los su cesivos em peradores, volviendo a la vida p oltica nicam en te durante los interregnos o las disputas dinsticas. Pero m ientras la in stitu ci n del Senado se converta en u n im pon ente cascarn de su anterior identidad, el orden senatorial purgado y renovado p or las reform as del principado continu sien do la clase dirigente del Im perio y dom inando la m aquinaria im perial del E stado in clu so despus de que se hicieran norm ales los n om b ram ientos de e quites para un n m ero m ayor de cargos dentro de ella. Su capacidad para asim ilar a sus filas cultural e ideolgicam ente a los recin llegados fu e notable: ningn represen tante de la vieja nobleza
24 Jones, Augustus, pp. 95-6, 117-20, 129-30, 1 0 . 4 -1 2 Syme, The R om an revolution, p. 390. La tentativa de Augusto de 5 conquistar Germania en una poca en la que estaban llegando al pas las grandes migraciones teutnicas procedentes del Bltico, fue el nico fracaso exterior im portante del reinado; contrariamente a las expectativas oficiales de la poca, la frontera del Rin fue definitiva. Para una reciente reevaluacin de los objetivos estratgicos romanos de este tiem po, vase C. M. Wells, The G erm an policy o f August, Oxford, 1972, pp. 1-13, 149-61, 246-50.

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patricia de la R epblica dio nunca una expresin tan poderosa a su visin del m undo com o Tcito, que fue un m odesto provinciano de la Galia del Sur en la poca de Trajano. La op osicin senatorial sobrevivi durante siglos despus de la creacin d el Im perio, en inactiva reserva o rechazo de la autocracia im plantada por el principado. A tenas, que haba conocido la dem ocracia m s libre del m undo antiguo, no produjo ningn terico ni defensor im portante de ella. Paradjica aunque lgicam ente, Rom a, que slo haba conocido una estrecha y opresora oligarqua, dio origen a los cantos por la libertad m s elocuentes de la Antigedad. N unca existi ningn equivalente griego del culto latino a la Libertas, in ten so o irnico en las pginas de Cicern o Tcito26. La razn es evidente si se considera la diversa estructura de las dos sociedades propietarias de esclavos. En R om a no existi ningn con flicto social entre la literatura y la poltica: el poder y la cultura estaban concentrados, bajo la R epblica y el Im perio, en una aristocracia m uy slida. Cuanto m s reducido fue el crculo que gozaba de la caracterstica libertad m unicipal de la Antigedad, m s pura fue la defensa de la libertad que leg a la posteridad, todava m em orable e im presionante despus de m il quinientos aos. N aturalm ente, el ideal senatorial de libertas fue reprim ido y negado por la autocracia im perial del principado, y la resignada aquiescencia de las clases poseedoras de Italia ante la nueva adm inistracin no fue m s que el extrao rostro que adopt su propio dom inio en la poca venidera. Pero ese ideal nunca fue anulado por com pleto, ya que la estructura poltica de la m onarqua rom ana que ahora abarcaba a todo el m undo m editerrneo nunca fue la de las m onarquas h elen sticas del Oriente griego que le precedieron. El E stado im perial rom ano se basaba en un sistem a de leyes civiles, y no en el m ero capricho real, y su adm inistracin pblica nunca interfiri gravem ente en el m arco legal bsico establecido por la Repbli26 Para las cam biantes connotaciones de este concepto vase Ch. Wirszubski, Libertas as a political idea at Rome during the late Republic and early E m pire, Cambridge, 1950, que traza la evolucin de la libertas desde Cicern, cuando todava era un ideal vivo, pblico, hasta su muerte final en la tica subjetiva y quietista de Tcito. Wirszubski seala las divergentes connotaciones de libertas y eleutheria, pp. 13-14. Esta ltima estaba inficionada por la idea de gobierno popular y nunca fue com patible con la dignidad aristocrtica, que era inseparable de la primera; en consecuencia, nunca recibi un honor similar en el pensam iento poltico griego.

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ca. En realidad, el principado elev por vez prim era a los juristas rom anos a posiciones oficiales dentro del E stado, cuando Augusto eligi en calidad de consejeros a algunos prom inentes jurisconsultos y confiri autoridad im perial a sus interpretaciones de la ley. Por otra parte, los m ism os em peradores tuvieron que legislar a partir de entonces por m edio de edictos, adjudicaciones y rescriptos para responder a las cuestiones o a las peticiones de sus sbditos. El desarrollo de un derecho pblico autocrtico a travs de los decretos im periales hizo a la legalidad rom ana m ucho m s com pleja y com plicada de lo que haba sido durante la Repblica. La distancia poltica recorrida desde el legum s e rv i su m u s ut liberi esse po ssim u s (som os siervos de la ley para poder ser libres) de Cicern hasta el quod p rin c ip i placuit legis habet vicem (la voluntad del prncipe tiene fuerza de ley) de U lpiano habla por s s o la 27. Pero los principios fundam entales del derecho civil sobre todo los que regan las transacciones econm icas quedaron sustancialm ente intactos tras esta evolucin autoritaria del derecho pblico, que en m odo alguno invadi el mbito interciudadano. Los p receptos establecidos durante la Repblica continuaron protegiendo jurdicam ente la propiedad de las clases poseedoras. En un plano inferior, el derecho crim inal, esencialm ente destinado a las clases bajas, sigui siendo tan arbitrario y represor com o siem pre lo haba sido, esto es, sigui siendo una salvaguardia social para todo el orden dom inante. El principado conserv, pues, el clsico sistem a legal de Roma, aunque le superpuso los nuevos poderes innovadores del em perador en el m bito del derecho pblico. Ulpiano form ulara m s tarde, con su caracterstica claridad, la distincin que articulaba bajo el Im perio a todo el corpus jurdico: el derecho privado, quod ad singulorum utilita tem pertinet, estaba separado especficam en te del derecho pblico, quod ad statu m rei romanae spectat. El prim ero no sufri ningn eclip se por la extensin del segundo2 Antes bien, fue el Im perio el que pro8.
2 Es importante no adelantar las fases sucesivas de esta evolucin. 7 La mxima constitucional de que el emperador estaba legibus solutus no significaba que estuviera por encima de todas las leyes durante el principado, sino que poda pasar por alto aquellas restricciones cuya dispensa era legalmente posible. La frase slo adquiri un significado ms amplio bajo el dominado. Vase Jolowicz, H istorical introduction to the stu dy of Roman Law, p. 337. 2 Por supuesto, algunos emperadores individuales, como Nern, con8 fiscaron arbitrariamente fortunas senatoriales. Esas exacciones constituan la marca de los soberanos ms detestados por la aristocracia, pero

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dujo en el sig lo III las grandes sistem atizaciones de la ju risprudencia civil en la obra de Papiniano, U lpiano y Paulo, prefectos de los Severos, que transm itieron a las pocas p osteriores el derecho rom ano com o un cuerpo codificado. La solidez y la estabilidad del E stado im perial rom ano, tan diferente de todo lo que haba producido el m undo h elen stico, tena sus races en este legado. La historia posterior del principado fue, en buena m edida, la de una creciente provincianizacin del poder central dentro del Im perio. Una vez roto el m onopolio de los cargos polticos centrales, posedo hasta entonces por la aristocracia rom ana, un proceso gradual de difusin integr en el sistem a im perial a un sector cada vez m s am plio de las clases terratenientes occidentales residentes fuera de Ita lia 29. E l origen de las sucesivas dinastas del principado es un testim o n io directo de esta evolucin. La casa patricia rom ana Julio-Claudia (de Augusto a Nern) fue seguida por la dinasta m unicipal italiana de los Flavios (de V espasiano a D om iciano), a la que sucedi una serie de em peradores con an tecedentes provincianos, de H ispania o la Galia m eridional (de Trajano a M arco Aurelio). H ispania y la Galia narbonense eran las m s antiguas conquistas rom anas en O ccidente y, por tanto, sus estructuras sociales eran las m s cercanas a las de Italia. La com p osicin del Senado reflejaba tam bin las m ism as pautas, con una creciente adm isin de dignatarios rurales procedentes de la Italia transpadana, la Galia m eridional y la H ispania m editerrnea. La unificacin im perial con que haba soado Alejandro pareca sim blicam ente realizada en la poca de Adriano, prim er em perador que recorri personalm ente sus inm ensos dom inios de uno a otro confn. Form alm ente fue consum ada con el decreto de Caracalla del ao 212 d. C. por el que se conceda la ciudadana rom ana a casi todos los habitantes libres del Imperio. La unificacin poltica y adm inistrativa fue acom paada de la seguridad exterior y la prosperidad econm ica. El reino de Dacia fue conquistado y anexionadas sus m inas de oro; se extendieron y consolidaron las fronteras asiticas. Las tcnicas agrcolas y artesanales m ejoraron un poco: las prensas de husillo fom entaron la produccin de aceite; las m quinas am asadoras facilitaron la m anufactura del pan y se hizo general el
nunca tuvieron una forma continua o institucional y no afectaron sustancialmente a la naturaleza colectiva de la clase terrateniente. 29 R. Syme, Tacitus, II, Oxford, 1958, pp. 585-606, documenta en el primer siglo del Imperio el auge de los provincianos.

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m tod o de soplado del v id r io 30. La nueva pax rom ana fue acom paada, sobre todo, de una esp lnd ida oleada de rivalidad m unicipal y de con stru ccion es urbanas en casi todas las provincias del Im perio, que explotaron el descub rim iento arquitectnico rom ano del arco y la bveda. La poca antonina fue quiz el p erodo culm inante de las co n stru ccion es urbanas en la Antigedad. El desarrollo econ m ico fue acom paado del florecim ien to de la cultura latina en el principado, cuando la poesa, la historia y la filo so fa hicieron eclo si n despus de la relativa austeridad in telectu al y esttica de la R epblica. E sta fue, para la Ilustracin, la Edad de Oro, el p erodo de la historia del m undo en e l que fue m s feliz y prspera la condicin de la raza hum ana, segn las palabras de G ib b o n 31. Durante cerca de dos siglos, la sosegada m agnificencia de la civilizacin urbana del Im perio rom ano ocu lt los lm ites y las ten sion es subyacentes a la base productiva sobre la que se asentaba. El m odo de produccin esclavista de la Antigedad, a d iferen cia del sistem a econ m ico feudal que le sucedi, no dispona de ningn m ecanism o natural e interno de autorreproduccin, porque su fuerza de trabajo nunca poda estabilizarse h om eostticam en te dentro del sistem a. T radicionalm ente, la o ferta de esclavos dependa en buena m edida de las conquistas extranjeras, ya que prob ablem en te los p risioneros de guerra siem pre representaron la principal fuen te de trabajo servil en la Antigedad. La R epblica haba saqueado todo el M editerrneo en b u sca de m ano de obra para instalar el sistem a im perial rom ano. El principado detuvo la expansin en los tres sectores que quedaban para un p o sib le avance: Germania, Dacia y M esopotam ia. Con el cierre final de las fronteras im periales, d espus de Trajano, el m anantial de los cautivos de guerra se sec de form a inevitable. El com ercio de esclavos no pudo suplir la escasez resultante, porque su s propias reservas siem pre haban dependido de las op eraciones m ilitares. La periferia brbara que rodeaba a todo el I m perio continu su m in istrando esclavos, com prados en la frontera- por los m ercaderes, pero no en cantidades su ficien tes para resolver el problem a de la oferta en situ acion es de paz. En consecuencia, los precios
3 F. Kiechle, S klavenarbeit und technischer F ortschritt, pp. 20-60, 1030 105. El libro de Kiechle intenta refutar las teoras marxistas sobre la esclavitud en la Antigedad, pero, en realidad, las pruebas reunidas y algo exageradas por l entran perfectam ente en los cnones del materialismo histrico. 3 The h istory of the decline and fall of the Rom an E m pire, I, p. 78. 1

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com enzaron a. subir drsticam ente: en los siglos I y II d. C. eran de ocho a diez veces m s altos que en los siglos II y I antes de C r isto 32. E sta alza radical en los costes p u so cada vez m s de m anifiesto las con tradicciones y los riesgos d e l trabajo esclavista para sus propietarios. En efecto, cada esclavo adulto representaba una inversin perecedera de capital para el propietario de esclavos, que tena que perderse in to to a su m uerte, de tal form a que la renovacin de la m ano de obra servil (a diferencia de la m ano de obra asalariada) exiga una fuerte inversin previa en un m ercado que se haba hecho cada vez m s rgido. Porque, com o Marx ya haba sealado, el capital abonado en la com pra del esclavo no pertenece al capital m ediante el cual se extrae del esclavo la ganancia, el plustrabajo. Por el contrario. Es capital que el poseedor de esclavos ha enajenado, deduccin del capital del que dispone en la produccin real33. Adem s, claro est, el m antenim iento de la prole de los esclavos era una carga financiera im productiva para el propietario que inevitablem ente tenda a m inim izar o a descuidar. Los esclavos agrcolas vivan en ergastula sem ejantes a barracones, en cond iciones m uy cercanas a las de las prisiones rurales. Las m ujeres esclavas eran m uy pocas, ya que generalm ente resultaban im productivas para los propietarios debido a la falta de em pleos disponibles para ellas, aparte de las tareas dom sticas34. De ah que la com posicin sexual de la poblacin esclava rural siem pre estuviera radicalm ente desequilibrada y se caracterizara por la ausencia virtual de conyugalidad. El resultado quiz haya sido un ndice habitualm ente bajo de reproduccin que puede haber dism inuido el volum en de la m ano de obra de generacin en g en era ci n 35. Para contrarrestar este descenso, p arece que los terraten ien tes practicaron la crian3 Jones, Slavery in the ancient world, pp. 191- . 2 4 3 Marx, Capital, Mosc, 1962, III, pp. 788-9. [El capital, Madrid, Si3 glo XXI, 1979, libro III, vol. 8, pp. 1028-9.] Marx se refera al uso de la esclavitud en el m odo de produccin capitalista del siglo XIX, y, como diremos ms adelante, es peligroso extrapolar sus observaciones a la Antigedad sin ms. Pero, en este caso, la sustancia de su comentario se puede aplicar m u tatis m utandis al m odo de produccin esclavista en cuanto tal. Ms adelante, Weber afirmara lo mismo en Agrarverhltnisse im Altertum, pp. 18 ss. 3 Brunt, Italian m anpowev, pp. 143-4, 707-8. 4 3 Weber insisti con fuerza en este punto: Die sozialen Grnde des 5 Untergangs der antiken Kultur, pp. 297-9; Agrarverhltnisse im Altertum p. 19. El coste de mantener mujeres y criar nios habra representado un lastre para e! capital destinado a la inversin del propietario.

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za de esclavos de form a crecien te al final del principado, concediendo prem ios a las esclavas por tener hijos36. Aunque existen pocos testim on ios sobre el volum en de la crianza de esclavos en el Im perio, este recurso debi de m itigar durante cierto tiem po la crisis experim entada por todo el m odo de produccin despus del cierre de las fronteras, pero no pudo aportarle una solucin a largo plazo. Por otra parte, la poblacin rural libre no creci lo suficiente para com pensar las prdidas del sector esclavista. La preocupacin im perial por la situacin demogrfica en el cam po la puso de m an ifiesto Trajano en poca muy tem prana con la institu cin de crditos pblicos a los terratenientes para atender al m antenim iento de los hurfanos locales, presagio de la inm inente escasez. El decreciente volum en de la m ano de obra no poda ser com pensado tam poco con los aum entos en su productividad. La agricultura esclavista de finales de la R epblica y principios del Im perio fue m s racional y rentable para los terratenientes que cualquier otra form a de explotacin de la tierra, debido en parte a que los esclavos podan ser utilizados todo el tiem po m ientras que los arrendatarios eran im productivos durante
3 Columela recomendaba dar premios de maternidad a las esclavas 6 en el sig lo I d. C., pero hay pocos casos documentados de una crianza sistem tica de esclavos. Finley ha argumentado que del mismo modo que los plantadores del sur de los Estados Unidos practicaron con xito la crianza de esclavos durante el siglo XIX, donde la poblacin esclava aument despus de la abolicin del comercio de esclavos, no hay ninguna razn para que esa misma conversin no haya tenido lugar en el Imperio romano despus del cierre de las fronteras: vase The Journal of Roman Studies, x l v i i i , 1958, p. 158. Pero la comparacin no es pertinente. Los plantadores sureos de algodn suministraban la materia prima a la principal industria manufacturera de una economa capitalista mundial: sus costes de trabajo podan elevarse hasta los niveles internacionales de beneficio, de unas dimensiones sin precedentes, realizados por este modo de produccin capitalista despus de la revolucin industrial de principios del siglo XIX. Aun as, la condicin de la crianza de esclavos fue probablemente la integracin nacional del sur en la ms amplia economa asalariada del conjunto de los Estados Unidos. En Amrica Latina, donde la mortalidad de los esclavos fue absolutamente catastrfica, no se alcanz un ndice semejante de reproduccin. En el caso del Brasil, la poblacin haba descendido a un quinto de su nivel de 1850 en la poca en que la esclavitud fue formalmente abolida. Vase el instructivo ensayo de C. van Woodward, Emancipation and reconstruction. A comparative study, 13th International Congress of Historical Sciences, Mosc, 1970, pp. 6-8. La esclavitud en la Antigedad clsica fue, por supuesto, mucho ms primitiva que la de Amrica del Sur. No existe ninguna posibilidad objetiva de que haya precedentes de la experiencia del sur de Estados Unidos.

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considerables perodos del a o 37. Catn y Colum ela enum eraron cuidadosam ente todas las diversas tareas a las que podan dedicarse bajo techo y fuera de estacin cuando no haba cam pos que cultivar ni cosechas que recolectar. Los artesanos esclavos eran tan habilidosos com o los libres, ya que ellos eran quienes tendan a determ inar el nivel general de destreza de todos los oficios por su em pleo en ellos. Por otra parte, la eficacia de los latifundia dependa de la capacidad de su adm inistrador o vilicus (el eslabn dbil del fundus) y adem s la supervisin de los trabajadores esclavos era notablem ente difcil en los extensos cam pos de cereales38. Pero sobre tod o nunca pudieron su perarse ciertos lm ites inherentes a la productividad esclavista. El m odo de produccin esclavista no estu vo desprovisto en absoluto de progresos tcnicos; com o ya hem os visto, su expansin en O ccidente se caracteriz por algunas im portantes innovaciones agrcolas, entre ellas la introduccin del m olino giratorio y de la prensa de husillo. Pero su dinm ica era m uy lim itada, ya que se basaba esencialm ente en la incorporacin de trabajo m s que en la explotacin de tierra o en la acum ulacin de capital. As, a diferencia de los m odos de produccin feudal o capitalista que le sucedieron, el m odo de produccin esclavista p osea m uy poca tendencia objetiva al avance tecnolgico, ya que su tipo de crecim iento por adicin de trabajo constitu y u n cam po estructural resistente, en ltim o trm ino, a las innovaciones tecnolgicas, aunque en principio n o las excluyera. Por tanto, y aunque n o sea com pletam ente verdico decir que la tecnologa alejandrina continu sien d o la base
3 K. D. White, The productivity of labour in Roman agriculture, 7 A ntiquity, xxxix, 1965, pp. 102-7. 38 En esas fincas cultivables es donde los comentarios de Marx sobre la eficacia de los esclavos encuentran quiz su mayor justificacin: Al trabajador se lo distingue aqu, segn la certera expresin de los antiguos, slo como instrum entum vocale [instrum ento hablante] del animal com o instrum entum sem ivocale [instrum ento sem im udo] y de la herramienta inanimada como instrum entum m utuum [instrum ento m udo], Pero l mismo hace sentir al animal y la herramienta que no es su igual, sino hombre. Adquiere el sentimiento de la propia dignidad, de la diferencia que lo separa de ellos, maltratndolos y destrozndolos con am ore. Capital, Mosc, 1961, I, p. 196. [El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975, libro I, volumen I, p. 238.] Debe recordarse, sin embargo, que, en E l capital, Marx se refera esencialmente al uso de esclavos en el modo de produccin capitalista (Estados sudistas de Amrica) y no al m odo de produccin esclavista como tal. Nunca formul una teora acabada de la funcin de la esclavitud en la Antigedad. Por otra parte, la investigacin moderna ha revisado radicalmente muchas de sus afirmaciones sobre la esclavitud americana.

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inam ovib le de lo s procesos de trabajo en el Im perio rom ano, ni qu e en los cuatro siglos de su existen cia nunca se introdujo ningn tip o de in stru m entos que ahorraran m ano de obra, s es verdad que lo s lm ites de la econom a agrcola rom ana se alcanzaron m uy p ron to y se m antuvieron rgidam ente. Los insuperables ob st cu lo s sociales a un m ayor progreso tcn ico y las lim itacion es fundam entales del m odo de produccin esclavista recibieron su m s sorprendente ilustracin en el d estin o de los dos inventos m s im portantes ocurridos bajo el principado: el m olino de agua (en Palestina, a com ienzos del s ig lo I d. C.) y la m quina segadora (en la Galia, durante el s ig lo I d. C.) . El in m en so p otencial del m olino hidrulico b sico para la p osterior agricultura feudal es evidente, ya que representaba la prim era utilizacin prctica de la fuerza inorgnica a la p rod uccin econm ica. Com o Marx com entara, con el m olino hidrulico, el Im p erio rom ano nos haba legado la form a elem en tal de toda m aq u in aria39. El Im perio, sin em bargo, n o hizo un u so general del invento, que fue prcticam ente ignorado durante el principado. En el Im perio tardo su incidencia fu e algo m s frecuente, aunque n o parece haberse convertido nunca en u n in strum ento norm al de la agricultura antigua. A sim ism o, la cosech adora con ruedas, introducida para acelerar la siega en los clim as llu viosos del norte, nunca fue adoptada fuera de la G a lia 40. E n este caso, la falta de inters era el reflejo de una incapacidad m s general para cam biar lo s m tod os de la agricultura m editerrnea de secano con su arado ligero y el sistem a de rotacin bienal e n las tierras m s den sas y hm edas del n orte de Europa, que necesitaban nuevos in stru m en tos de trabajo para su plena explotacin. Am bos casos dem uestran que la m era tcnica nunca es por s m ism a un prim er m o to r del cam bio econm ico: lo s inven tos hech os por individuos con cretos pueden perm anecer a isla d o s durante siglos h a sta qu e no surjan las relaciones sociales que n icam ente pueden p onerlos en funcionam iento com o tecnologa colectiva. E l m od o de produccin esclavista ofreca poco esp acio y p o co tiem p o para el m olin o o la cosechadora: la agricultura rom ana lo s ignor h asta el fin. Significativam ente, los n icos tratados im portantes de inventos o
3 Capital, I, p. 348. [E l capital, libro I, vol. 3, p. 424.] 9 40 Para el molino hidrulico en la Antigedad tarda, vase Moritz, G rain-mills and flour, pp. 137-9; Jones, The later R om an E m pire, II, pginas 1047-8. Para la cosechadora, vase White, Rom an farming, pginas 542-3.

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tcnicas aplicadas que han sobrevivido al Im perio rom ano son m ilitares o arquitectnicos, redactados esencialm ente para sus com plejos de arm am ento y fortificacion es y para su repertorio de ornam entacin civil. Para la enferm edad del cam po no exista, sin em bargo, ninguna salvacin urbana. El principado presenci una actividad sin precedentes en m ateria de construcciones urbanas en el M editerrneo, pero la expansin cuantitativa en el nm ero de grandes y m edias ciudades durante los dos prim eros siglos del Im perio nunca se vio acom paada por una transform acin cualitativa de la estructura de la produccin global. Ni la industria ni el com ercio pudieron acum ular nunca un volum en de capital o de experiencia por encim a de los lm ites estrictos establecidos por el sistem a econ m ico de la Antigedad clsica. La regionalizacin de las m anufacturas, debido a los costes de transporte, im pidi la concentracin industrial y el desarrollo de una divisin del trabajo m s avanzada en las m anufacturas. Una poblacin com p uesta en su inm ensa m ayora por cam pesinos m seros, trabajadores esclavos y pobres urbanos reduca los m ercados de consum o a una escala m uy pequea. Aparte de los arrendam ientos de im pu estos y de los contratos pblicos de la poca republicana (cuya im portancia descendi enorm em ente en el principado, despus de las reform as fiscales de A ugusto), nunca se desarrollaron com paas com erciales ni existieron las deudas consolidadas; el sistem a crediticio sigui siendo, pues, m uy rudim entario. Las clases poseedoras m antuvieron su tradicional desdn hacia el com ercio. Los com erciantes constituan una categora despreciada que se reclutaba con frecuencia entre los libertos, ya que la m anum isin de los esclavos adm inistrativos y dom sticos fue siem pre una prctica m uy extendida que reduca con regularidad los m s altos rangos de la poblacin esclava de las ciudades, m ientras que la contraccin de la oferta exterior pudo haber dism inuido gradualm ente el nm ero de artesanos serviles en las ciudades. La vitalidad econ m ica de sta s siem pre fue lim itada y dependiente: su curso reflejaba m s que contrarrestaba el del cam po. En las ciudades no haba recursos que pudieran invertir la relacin entre am bos. Por otra parte, una vez que el principado se hubo consolidado, el carcter del propio aparato de E stad o im pidi el desarrollo de las em presas com erciales. En efecto, el E stado era con m ucho el m ayor con sum idor del Im perio y e l nico verdadero foco para la produccin m asiva de artculos de prim era necesidad que podra haber creado un dinm ico sector m anufacturero. Sin

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em bargo, esta tendencia se vio reprim ida por la poltica de abastecim ientos y la peculiar estructura del E stado imperial. Durante toda la Antigedad clsica, las obras pblicas ordinarias carreteras, edificios, acueductos, alcantarillas eran realizadas norm alm ente por trabajadores esclavos. El Im perio rom ano, con su m aquinaria estatal enorm em ente aum entada, presenci la correspondiente extensin de este principio, porque todos los arm am entos y una considerable proporcin de los sum inistros para su aparato civil y m ilitar term inaron siendo producidos autrquicam ente por sus propias industrias, m anejadas por un personal subm ilitar o por esclavos estatales h ered ita rio s41. As, el nico sector m anufacturero verdaderam ente im portante qued sustrado en buena m edida al intercam bio m ercantil. La utilizacin perm anente y directa del trabajo esclavo por el E stado rom ano rasgo estructural que perdur hasta el m ism o Im perio bizantino fue uno de los fundam entos b sicos de la econom a p oltica de la Antigedad tarda. La infraestructura de la esclavitud encontr una de sus expresiones m s concentradas dentro de la propia superestructura im perial. De esta form a pudo expandirse el Estado, pero la econom a urbana obtuvo pocos beneficios de este desarrollo; antes bien, su m agnitud y su p eso tendieron a ahogar la iniciativa com ercial privada y la actividad em presarial. Y una vez que la expansin exterior hubo cesado ya no se produjo ningn aum ento de la produccin en la agricultura ni en la industria dentro de las fronteras im periales que pudiera detener la silenciosa decadencia de su m ano de obra se r v il42.
4 Para algunos comentarios sobre la tradicin de la utilizacin de 1 esclavos en las obras pblicas, vase Finley, The Ancient economy, p. 75. En las casas de la moneda y factoras textiles imperiales (que suministraban los uniformes al aparato de Estado, obligatorios tanto para los civiles como para los militares a partir de Constantino) trabajaban esclavos estatales. Lo mismo suceda con los grandes cuerpos de trabajadores manuales en el cursus publicus o servicio postal imperial, que formaba el sistem a central de comunicaciones del Imperio. Los establecimientos de armas se mantenan a base de trabajadores hereditarios con rango militar, que eran marcados con hierro para impedir que se libraran de su condicin. En la prctica, no exista una gran diferencia social entre ambos grupos sociales. Jones, The later Roman Empire, II, pginas 830-7. 42 Finley ha propuesto en fecha reciente una ingeniosa reinterpretacin de la recesin de la esclavitud hacia finales del principado. Finley afirma que el intervalo entre el cierre de las fronteras (realmente el ao 14 d. C.) y el comienzo de la decadencia de la esclavitud (despus del 200 d. C.) es demasiado largo para que el primero pueda explicar al segundo. Sugiere, pues, que el mecanismo bsico debe buscarse sobre todo

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E l resultado de todo ello fue una incipiente crisis, a principios del siglo n i, en el sistem a econm ico y social que m uy pronto se transform en un colap so general del orden poltico tradicional en m edio de violentos ataques exteriores co n tra el Im perio. La repentina escasez de fu e n te s . u n o de los sntom as de la crisis de m ediados del siglo III hace m uy difcil trazar retrospectivam ente su rum bo o sus m ecanism os e x a c to s 43. Es
en la decadencia de la importancia de la ciudadana dentro del Imperio, que condujo a la distincin jurdica entre las dos clases de honestiores y hum iliores y a la reduccin del campesinado libre a la condicin dependiente bajo el agobiante peso poltico y fiscal del Estado imperial. Una vez que hubo un nmero suficiente de trabajadores indgenas reducido a una condicin dependiente de explotacin (cuya forma ulterior fue el colonado) las importaciones de trabajadores cautivos forneos se hicieron innecesarias y la esclavitud tendi a desaparecer: vanse sus anlisis en The Ancient economy, pp. 85-7 ss. Esta explicacin adolece, sin embargo, de la misma dificultad que l atribuye al anlisis que rechaza. En efecto, la eliminacin poltica de toda ciudadana verdaderamente popular y la decadencia econmica del campesinado libre se consumaron mucho antes de la disminucin de la esclavitud; en buena m edida, ambas se produjeron durante el ltimo perodo de la Repblica. Incluso la distincin entre honestiores y hum iliores se remonta, como mucho, a principios del sig lo II, esto es, cien aos antes de la crisis de la economa especficamente esclavista, que el m ism o Finley reconoce que debe ser datada a partir del siglo III . Quiz pueda detectarse cierto nimo sutil contra el Estado imperial romano bajo la superficie de los argumentos de Finley, qu realmente hace responsable a la autocracia del Imperio de las transformaciones de su sistem a econmico. Es preferible realizar un anlisis materialista que parta de las contradicciones internas del propio modo de produccin esclavista. El hiato cronolgico sobre el que Finley llama correctamente la atencin es posible que se deba a los efectos mitigadores de la crianza dom stica y de la compra en las fronteras que tuvieron lugar en el perodo intermedio. 4 La gran lnea divisoria de mediados del siglo III es todava la fase 3 ms oscura de la historia imperial romana, incomparablemente menos documentada y estudiada que la cada de los siglos IV y V. La mayor parte de los estudios existentes son muy incom pletos. Rostovtsev ofrece una extensa descripcin en The social and econom ic h istory of the Roman E m pire, Oxford, 1926, pp. 41748. [H istoria social y econm ica del Im perio romano, Madrid, Espasa-Calpe, 1937.] Pero su estudio est viciado por el insistente anacronismo de sus conceptos analticos, que de forma incongruente convierte a los terratenientes municipales en burguesa y a las legiones imperiales en ejrcitos campesinos formados en orden de batalla contra ella, e interpreta toda la crisis en trminos de polaridad entre ambos. Meyer Reinhold ha escrito una eficaz crtica marxista de estos temas ahistricos de la obra de Rostovtsev: Historian of the ancient world: a critique of Rostovtseff, Science and Society, otoo de 1946, X, nm. 4, pp. 361-91. Por ltimo, el anlisis marxista ms conspicuo de esta poca, K rizis R abovladelchescovo Stroia de E. V. Shtaerman, adolece tambin de un grave defecto que se deriva de la rgida contraposicin que hace Shtaerman entre la villa esclavista de ta-

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posible que en los ltim o s aos de la poca de los Antoninos ya salieran a la su p erficie algunas ten sion es graves. La presin germ ana sobre las fronteras del D anubio haba desem bocado en las largas guerras contra los m arcom anos; M arco Aurelio haba devaluado en un 25 por ciento el denarius de plata; la p r i m exp losin im portante de ban dolerism o social ya haba e ra estallad o con la am enazadora ocu p acin de grandes zonas de la Galia e H ispania por las bandas arm adas del desertor Materno, que in clu so pretendi invadir Italia durante el desastroso reinado de C m o d o 44. La subida al trono, despus de una breve guerra civil, de la casa de los Severos llev al poder a una dinasta africana; la rotacin regional del cargo im perial pareca funcionar una vez m s al restab lecerse aparentem ente el orden y la prosperidad. Pero de pronto la inflacin se desboc m isteriosam en te a m edida que la m oneda se devaluaba una y otra vez. A m ediados de siglo se prod ujo un colapso com pleto de la m oneda de plata, que redujo el denarius al 5 por ciento de su valor tradicional; hacia finales de siglo, los precios del trigo se haban disparado h asta unos n iveles 200 veces superiores a los de com ienzos del principado45. La estabilidad p oltica degener al m ism o ritm o que la estabilidad m onetaria. En los caticos cincuenta aos que van desde el 235 al 284 no hubo m enos de 20 em peradores, 18 de los cuales m urieron de m uerte violenta, uno cautivo en el extranjero y otro vctim a de la peste: destin os todos que sim bolizan una poca. Las guerras civiles y las u surpaciones fueron prcticam ente ininterrum pidas desde M axim ino el T racio h asta D iocleciano, y se vieron mezcladas con una secu en cia devastadora de invasiones y ataques e x tr a n je r o s a lo largo de las fronteras que afectaban duram ente al interior. Los francos y otras tribus germ nicas asolaron repetidam ente la Galia y llegaron con Sus saqueos hasta H ispania; los alam anes y los yutungos m archaron sobre Italia; los carpos invadieron la D acia y la Mesia; los hrulos asaltamao mediano como antigua forma de propiedad y el gran latifundium como evolucin proto-feudal de la aristocracia extramunicipal. Vase supra, nota 9, p. 56. 4 Para Materno, vanse las recientes y penetrantes observaciones de 4 M. Mazza, L otte sociale e restaurazione autoritaria nel terzo secolo d. C., Catania, 1970, pp. 326-7. 4 F. Millar, The Roman E m pire and its neighbours, Londres, 1967, 5 pginas 241-2. [E l Im perio rom ano y sus pueblos lim trofes, vol. 8 de la Historia Universal Siglo XXI, Madrid, 1973.] Hay un estudio muy amplio de la gran inflacin en Mazza, L otte sociale e restaurazione autoritaria, pginas 316-408.

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ron Tracia y Grecia; los godos cruzaron el m ar para saquear el A sia Menor; la Persia sasnida ocup Cilicia, Capadocia y Siria; Palm ira separ a Egipto; los m oros y los blem ios nm adas hostigaron el norte de Africa. En fechas diferentes, Atenas, Antioqua y A lejandra cayeron en m anos de los enem igos; Pars y Tarragona fueron incendiadas y la m ism a Rom a tuvo que ser nuevam ente fortificada. El torb ellin o poltico interior y las invasiones extranjeras trajeron m uy p ronto con sigo sucesivas epidem ias que debilitaron y redujeron las poblaciones del Imperio, dism inuidas ya con las destrucciones de la guerra. Las tierras fueron abandonadas y en la produccin agrcol a aum ent la escasez de su m in istros46. El sistem a de im p u esto s se desintegr con la depreciacin de la m oneda y los pagos fiscales retrocedieron a entregas en especie. La construccin urbana sufri una repentina parlisis, arqueolgicam ente atestiguada en todo el Im perio; en algunas regiones, los centros urbanos decayeron y se r ed u je r o n 47. En. Galia, donde se m antuvo durante quince aos un E stado im perial separatista con su capital en Trveris, se produjeron en los aos 283-284 grandes levantam ientos rurales de las m asas explotadas, la prim era insurrecc i n d e lo s bagaudas q u e habran de repetirse m s tarde e n la historia de las provincias occidentales. Durante unos cincuenta aos del 235 al 284 y bajo una fuerte presin interna y externa, la sociedad rom ana pareci llegar a su colapso final. Sin em bargo, a finales del sig lo III y principios del I V se produjo una transform acin y recuperacin del E stado im perial. La seguridad m ilitar fue gradualm ente restablecida por una serie m arcial de generales danubianos y balcnicos que tom aron sucesivam en te la prpura: Claudio II derrot a los godos en Mesia; Aureliano expuls a los alam anes de Italia y som eti a Palmira; Probo an iq uil a los invasores germ nicos de la Galia. E sto s xitos prepararon el cam ino para la reorganizacin de toda la estru ctu ra del E stado rom ano en la poca de D iocleciano, proclam ado em perador en el ao 284, que a su vez hizo posible el precario resurgim iento de los cien aos
4 Roger Rmondon, La brise de lE m pire romain, Pars, 1964, pp. 85-6. 6 [La crisis del Im perio romano, Barcelona, Labor, 1967.] Rmondon tiende a atribuir la crisis de mano de obra en el campo esencialmente al xodo rural hacia las ciudades, como consecuencia de la urbanizacin generalizada. P e r o , en realidad, uno de los fenm enos ms slidamente comprobados de la poca fue el descenso en la construccin urbana. 4 Millar, The Roman E m pire and its neighbours, pp. 2434, insiste 7 especialmente en la repentina paralizacin del desarrollo urbano como prueba bsica de la profundidad de la crisis.

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siguientes. La m edida m s im portante fue el a u m en to radical de los ejrcitos im periales p o r m ed io de la reim plantacin del reclutam iento obligatorio: e l nm ero de legiones se duplic en el transcurso del siglo, llegando a una fuerza total de unos 450.000 hom bres. A partir de finales del sig lo II y principios del III un creciente nm ero de soldados fue estacionado en puestos de guardia situados a lo largo de las rutas principales para m antener la seguridad interior y vigilar el c a m p o 4 Ms 8. tarde, a partir de la poca de Galieno, hacia el 260, se desplegaron en profundidad, tras las fronteras im periales, unos ejrcitos de choque que perm itan una m ayor m ovilidad contra los ataques exteriores, dejando que unidades secundarias de limitanei vigilaran el perm etro exterior del Im perio. Un gran nm ero de voluntarios brbaros se incorporaron al ejrcito y form aron en adelante m uchos de sus regim ientos m s selectos. Ms im portante todava fue que todos los altos m andos m ilitares se confiaron ahora nicam ente a hom bres de rango ecuestre; la aristocracia senatorial fue desplazada, por tanto, de su posicin tradicionalm ente central en el sistem a poltico a m edida que el suprem o poder im perial pasaba cada vez ms al cuerpo de oficiales profesionales del ejrcito. El m ism o Diocleciano tam bin cerr sistem ticam ente a los senadores el acceso a la adm inistracin c iv il49. Las provincias se m ultiplicaron por algo m s de dos al ser divididas en unidades ms reducidas y m anejables, y el funcionariado en ellas establecido aum ent proporcionalm ente para garantizar un control burocrtico m s estrecho. D espus del desbarajuste de m ediados de siglo s e estableci un nuevo sistem a fiscal que fundi los principios del im puesto sobre la tierra y la capitacin en una
4 Millar, The Roman Empire and its neighbours, p. 6. La multiplica8 cin de estas stationes era un sntoma del creciente malestar social del perodo comprendido entre Cmodo y Carino. Sin embargo, las interpretaciones de la tetrarqua como una junta de emergencia para el restablecimiento del orden poltico interno, esbozadas por Shtaerman y Mazza, son demasiado forzadas. Shtaerman considera al rgimen de Diocleciano como el producto de una reconciliacin entre los dos tipos de propietarios cuyo conflicto caracteriza, segn ella, a esta poca en la que los grandes latifundistas se adelantaron a la amenaza de una insurreccin social desde abajo. Vase Krizis Rabovladelcheskovo Stroia, pginas 479-80, 499-501, 508-9. Un crtico ruso ha sealado, entre otras objeciones, que todo el esquema de Shtaerman olvida curiosamente las masivas invasiones externas que constituyen el principal trasfondo de la tetrarqua: V. N. Diakov, Vestnik Drevnei Istorii, 1958, IV, p. 126. 4 Vase especialmente M. Arnheim, The senatorial aristocracy in the 5 later Roman Empire, Oxford, 1972, pp. 3948.

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sola unidad, calculada sobre la base de cen sos nuevos y exhaustivos. Por vez prim era en el m undo antiguo se introdujeron los clculos presupuestarios anuales, que pudieron aju star los niveles de im puestos a los gastos corrientes (que com o era de esperar se elevaron incesantem ente). La trem enda expansin m aterial de la m aquinaria de Estado que resu lt de todas estas m edidas contradijo inevitablem ente los in ten tos ideolgicos de D iocleciano y de sus sucesores para estabilizar gracias a ella la estructura social del Im perio tardo. Los decretos que encerraban a grandes grupos de poblacin en grem ios hereditarios sim ilares a las castas, despus de la turbulencia del m edio siglo pasado, podan tener poco efecto p r c tic o 50; la m ovilidad social probablem ente aum ent algo debido a la am pliacin de las nuevas vas de prom ocin m ilitares y burocrticas dentro del E sta d o 51. Los fugaces esfuerzos para fijar los p recios y los su eldos adm inistrativos en tod o el Im perio fueron todava m enos realistas. Por otra parte, la m ism a autocracia im perial super fcilm ente todos los lm ites tradicionales im puestos por la op inin senatorial y por la costum bre al ejercicio del poder personal. El principado dio paso al dom inado cuando lo s em peradores, a partir de Aureliano, se autodenom inaron do m in u s et deus e im pusieron la cerem onia oriental de la postracin de cuerpo entero ante la presencia real, la p ro s k y n e sis con la que Alejandro haba inaugurado los Im perios h elen sticos del O riente Prxim o. El carcter poltico del dom inado se ha interpretado frecuentem ente com o un desplazam iento del centro de gravedad del sistem a im perial rom ano hacia el M editerrneo oriental, que se consum ara p oco despus con el auge de C onstantinopla, la nueva Rom a a orillas del B osforo. N o hay duda de que las provincias orientales prevalecan ahora dentro del Im perio en dos aspectos fundam entales. E conm icam ente, la crisis del
5 R. Macmullen, Social mobility and the Theodosian Code, The 0 Journal of Roman Studies, l i v , 1964, pp. 49-53. La tesis tradicional (por ejemplo, la de Rostovtsev) de que Diocleciano im puso una estructura prcticamente de castas en el Imperio tardo est desacreditada. Es evidente que la burocracia imperial fue incapaz de hacer cumplir los decretos imperiales y de vigilar a los gremios. 5 El mejor anlisis breve de la ascensin social a travs de la m1 quina del Estado es el de Keith Hopkins, Elite m obility in the Roman Empire, P ast and Present, nm. 32, diciembre de 1965, pp. 12-26, que insiste en los lmites necesarios de este proceso: la mayora de los nuevos dignatarios del Imperio tardo siempre fueron cooptados entre la clase terrateniente de las provincias.

Rom a m odo de produ ccin escla v ista tardo a fect con m s fuerza a O ccidente, donde estab a m ucho m s profundam ente arraigado, y lo dej en una situ acin com parativam ente peor, al n o p oseer ya un d inam ism o au tctono que le perm itiera contrarrestar la tradicional riqueza de O riente, con lo que com enz a hundirse com o la parte m s pobre del M editerrneo. C ulturalm ente, su em puje se diluy tam bin de form a creciente. A f inales de la poca de los A ntoninos ya haban renacido la filosofa y la historia griegas: el lenguaje literario de M arco Aurelio, por no hablar de Din Casio, ya no era el latn. M ucho m s im portante fue, por sup uesto, el len to crecim ien to de la nueva religin que habra de im plantarse en el Im perio. E l cristian ism o haba nacido en O riente y all se extend i p rogresivam ente durante todo el sig lo III, m ien tras O ccidente perm aneca relativam ente inm une en com paracin. Pero, a pesar de las apariencias, estos cam bios fundam entales n o se reflejaron en la m ism a m edida en la estructura p oltica del E stado porque realm ente no se produjo una h elenizacin de la cspid e dirigente del sistem a p oltico im perial y todava m en os su com pleta orientalizacin. La rotacin orbital del poder din stico se detuvo curiosam ente antes de llegar al O riente g rec o le v a n tin o 52. La dinasta africana de los Severos pareca destinada a llevar a cabo una suave transm isin del cargo im perial a una nueva regin, cuando la fam ilia siria en la que S ep tim io Severo haba contrado m atrim onio prepar la subida al tron o de un joven local, presen tad o falsam en te co m o su n ieto, que se convirti en el em perador H eliogbalo en el ao 218. E l ex otism o cultural relig ioso y sexual de este a d olescen te hizo a su corto reinado m uy clebre en tod os los p o steriores recuerdos rom anos. Heliogbalo fue rpidam ente rem ovido por una opinin senatorial profundam ente h o stil, b a jo cuya tutela le su ced i su descolorido prim o Alejandro Severo otro m enor, que haba sid o educado en Italia antes de ser asesin ado en el ao 235. A partir de entonces, s lo un oriental, un rep resen tante extrem adam ente atp ico de aquella regin, lleg a ser em perador de Roma: Julio
5 E ste hecho fundam ental ha sido olvidado con mucha frecuencia. 2 La lista moderadamente ecumnica de las sucesivas dinastas, hecha por Millar, es en realidad gravemente engaosa: The Roman E m pire and its neighbours, p. 3. Ms adelante, Millar observa que slo gracias a un accidente del destino Heliogbalo y su primo pudieron ser los primeros emperadores procedentes del Oriente griego antes que ningn senador de la prspera burguesa de Asia Menor (p. 49). En realidad, ningn griego de Asia menor lleg a ser nunca emperador antes de la divisin del Imperio.

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Filipo, un rabe procedente del desierto de Transjordania. Sorp rendentem ente, ningn griego de Asia M enor ni de la m ism a Grecia, ningn otro sirio y ni un solo egipcio consiguieron nunca la prpura im perial. Las regiones m s ricas y urbanizadas del Im perio fueron incapaces de garantizar un vnculo directo con la cim a del E stado que las gobernaba. Esas regiones perm anecieron m arginadas por el carcter irreductiblem ente rom ano del Im perio, fundado y con stru ido por Occidente, que siem pre fue m ucho m s hom ogneo que el heterclito Oriente, donde por lo m enos tres im portantes culturas (la griega, la siria y la egipcia, por no hablar de las otras destacadas m inoras de la regin) se disputaban el legado de la civilizacin helenst ic a 53. En el sig lo III, los italian os ya no constituan una m ayora en el Senado, un tercio del cual proceda generalm ente del Oriente grecoparlante. Pero m ientras el Senado tuvo algn poder en la seleccin y con trol de los em peradores, siem pre eligi a representantes de las clases terratenientes del O ccidente latino. Balbino (H ispania) y Tcito (Italia) figuraron entre los ltim os candidatos senatoriales que alcanzaron la dignidad im perial en el sig lo III. Porque, al m ism o tiem po, el centro del poder p oltico dej de estar en la capital para pasar al cam po m ilitar de las zonas fronterizas. Galieno fue el ltim o soberano de esta poca que residi en Roma. A partir de en ton ces los em peradores haban de hacerse y deshacerse fuera del m bito de la influencia senatorial, por m edio de luchas faccio nales entre los jefes m ilitares. E ste cam bio p oltico fu e acom paado de un nuevo y decisivo cam bio regio nal en la com posicin dinstica. Desde m ediados del s ig lo I I I , el poder im perial pas con sorprendente regularidad a los generales procedentes de una zona atrasada, antao conocida con el nom bre genrico de Iliria, que ahora form aba el bloque de provincias com prendidas por Panonia, D alm acia y M esia. E l predom inio de esto s em peradores danubiobalcnicos se m antuvo com o una constante hasta la cada del E stado rom ano en O ccidente e incluso despus de sta. D ecio, Claudio el Godo, Aureliano, Probo, D iocleciano, C onstantino, Galerio, Joviano, V alentiniano y Justiniano se cuentan entre e llo s 5 y su com n origen regional es todava 4
53 En Oriente haba, pues, cuatro idiomas literarios locales griego, sirio, copto y arameo, mientras que en Occidente no exista ningn otro idioma escrito aparte del latn. 54 Syme sugiere que Maximino el Tracio que probablemente era de Mesia y no de Tracia y posiblem ente tambin Tcito deberan aadirse

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m s sorprendente si se tiene en cuenta que entre ellos no existi parentesco de ningn tipo. H asta com ienzos del siglo VI, el nico em perador im portante que no procedi de esta zona fue un hispano, T eodosio, que vena del lejano o este del Imperio. La razn m s obvia del auge de esto s gobernantes panonios e lirios radica en el papel desem peado por las provincias danubianas y balcnicas en el sum inistro de soldados para el ejrcito: am bas zonas eran ya entonces una reserva tradicional de soldados y oficiales profesionales para las legiones. Pero haba tam bin algunas razones m s profundas para la nueva preem inencia de esta regin. Panonia y D alm acia fueron las conquistas clave de la expansin en tiem pos de Augusto, porque com pletaron el bsico cordn geogrfico del Im perio al cerrar el abism o que exista entre sus sectores oriental y occidental. D esde aquel m om ento, Panonia y Dalm acia siem pre actuaron com o el puente estratgico central que una a las dos m itades del territorio im perial. Todos los m ovim ientos de tropas efectuados por tierra a lo largo del eje este-oeste tenan que pasar por esta zona, que, en consecuencia, se convirti en el punto de apoyo de m uchas im portantes guerras civiles del Im perio, a diferencia de las tpicas batallas navales en Grecia durante la poca republicana. El control de los puertos de los Alpes Julianos perm ita un rpido descenso y una veloz resolucin de los con flictos en Italia. A partir de Panonia tuvo lugar la victoria de V espasiano en el 69, el triunfo de Septim io en el 193, la usurpacin de D ecio en el 249, la tom a del poder por D iocleciano en el 285 y la asuncin de C onstancio en el 351. Ms all de la im portancia estratgica de esta zona estaba, sin em bargo, su especial posicin social y cultural dentro del Im perio. Panonia, Dalm acia y M esia eran regiones intratables, cuya proxim idad con el m undo griego nunca haba conducido a su integracin en l; fueron de las ltim as provincias continentales rom anizadas y su conversin a la agricultura convencional de la villa se produjo necesariam ente m ucho despus y fue m s incom pleta que la de Galia, H ispania o fr ic a 55. El modo de produccin esclavista nunca alcanz en ellas la m ism a maga esta lista: E m perors and biography. Studies in the H istoria Augusta, Oxford, 1971, pp. 182-6, 246-7. Los otros pocos emperadores de esta poca parecen haber sido todos occidentales. Treboniano Galo, Valeriano y Galieno eran de Italia, Macrino era de Mauritania, y Caro probablemente de la Galia meridional. 5 P. Oliva, Pannonia and the onset of crisis in the Roman Empire, 5 Praga, 1962, pp. 248-58, 345-50.

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nitud que en las otras provincias latinas del continente occidental, aunque es posible que al final registrara all algunos avances m ientras retroceda ya en las regiones m s antiguas: en un estudio sobre el Im perio a finales del siglo IV se describe a Panonia com o im portante exportador de esclavos56. La crisis de la agricultura esclavista no fue, por consiguiente, tan tem prana o tan radical, y el nm ero de propietarios libres y arrendatarios fue m s considerable, de acuerdo con un m od elo rural m s cercano al de Oriente. Indudablem ente, la vitalidad de esta regin, en m edio de la decadencia de O ccidente, n o estuvo desconectada de esa distin ta form acin. Pero, al m ism o tiem p o , su funcin poltica fundam ental era inseparable de su latinidad; lingsticam ente, era rom ana y no griega, la m s cruda y oriental extrem idad de la civilizacin latina. Por tanto, no fue slo su situacin territorial en el p unto de articulacin continental entre Oriente y Occidente lo que determ in su im portancia; su posicin en el lado correcto de la frontera cultural fue lo nico que hizo posible su sorprendente preem inencia en un sistem a im perial que en su m s profunda naturaleza y en su origen era todava un orden rom ano. El cam bio dinstico hacia las tierras atrasadas del D anubio y los B alcanes representaba el m ayor m ovim iento p osib le hacia Oriente del sistem a p oltico rom ano, para m antener unido al Im perio, com patible con la conservacin de su ntegro carcter latino. El vigor m ilitar y burocrtico de los nuevos dirigentes de Panonia e Iliria haba conseguido estabilizar nuevam ente el E stado im perial a com ienzos del siglo IV . Pero la restauracin adm inistrativa del Im perio se realiz a costa de una grave y crecien te fisura dentro de la estructura global del poder. La unificacin poltica del M editerrneo trajo con sigo una vez m s la divisin social en el seno de las clases dom inantes. La aristocracia senatorial de Italia, Hispania, la Galia y Africa continu siendo el estrato econm icam ente m s p od eroso de O ccidente debido a la tradicional concentracin de sus riquezas. Pero ahora estaba separada del aparato del m ando m ilitar, que era la fuente del poder poltico im perial, el cual haba pasado frecuentem en te a oficiales arribistas procedentes de los em p obrecidos Balcanes. As se introdujo en el orden dirigente del dom inado un antagonism o estructural, que nunca haba existido en el principado y que finalm ente habra de ten er fatales consecuencias. D iocleciano lo llev a su extrem o con la frrea
5 Shtaerman, K rizis R abovladelcheskovo Stroia, p. 354. 6

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discrim inacin contra los candidatos senatoriales para prcticam ente todos los cargos de im portancia, ya fuesen civiles o m ilitares. En esta form a exacerbada, el con flicto n o poda durar: C onstantino invirti la p oltica de su predecesor hacia la nobleza tradicional de O ccidente y la cortej sistem ticam ente con nom bram ientos para los gobiernos de provincias y con honores adm inistrativos, aunque no con jefaturas m ilitares, de las que haba sido alejada de form a perm anente. El Senado fue am pliado y en su sen o se cre una nueva lite patricia. Al m ism o tiem po, la com p osicin de la aristocracia en toda la exten sin del Im perio se transform radicalm ente debido al gran cam bio in stitu cion al del reinado de C onstantino: la cristianizacin del E stad o d esp us de la conversin del em perador y de su victoria sobre M ajencio en el puente Milvio. Significativam ente, la nueva religin oriental slo conquist el Im perio cuando fue adoptada por un csar en O ccidente. Un ejrcito procedente de Galia fue el que im p uso un credo originado en Palestina, sm bolo y accidente paradjico, o sntom a quiz, del d om inio p oltico del ncleo latino del sistem a im perial romano. El efecto in stitucional inm ediato m s im portante del cam bio religioso fue quiz la prom ocin social de un gran nm ero de funcionarios cristianos, que haban hecho sus carreras adm inistrativas gracias a su lealtad a la nueva fe, a las extensas filas de los cla rissim i del siglo i v 57. La m ayor parte de ellos procedan de Oriente, donde llegaron a dom inar el segundo Senado esta b lecid o por C onstancio II en C onstantinopla. Su integracin en la eficaz m aquinaria del dom inado, con la proliferacin de nuevos cargos b urocrticos, reflej y reforz el ininterrum pido crecim ien to de las dim ensiones totales del E stad o en la sociedad rom ana tarda. Por otra parte, el establecim iento del cristian ism o com o Iglesia oficial del Im perio aadi a partir de enton ces una enorm e burocracia clerical donde previam ente no haba ex istid o ninguna al ya trem endo p eso del aparato secular del E stado. D entro de la m ism a Iglesia se produjo probablem ente un p roceso sim ilar de expansin de la m ovilidad social, ya que la jerarqua eclesistica proceda principalm ente de la clase de los curiales. L o s salarios y estipendios de esto s dignatarios religiosos, extrados de las inm en5 Para este fenm eno, vase Jones, The social background of the 7 struggle between paganism and Christianity, en A. Momigliano (comp.) , The conflict betw een paganism and Christianity in the fourth century, Oxford, 1963, pp. 35-7.

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sas rentas devengadas por la riqueza corporativa de la Iglesia, fueron m uy pronto superiores a los de los rangos equivalentes de la burocracia secular. C onstantino y sus sucesores dirigieron su nuevo reparto con un prdigo derroche palatino; las indicciones y los im p uestos subieron de form a inexorable. M ientras tanto, y sobre todo, C onstantino aum ent el tam ao del ejrcito con la creacin de nuevas unidades de infantera y caballera y la construccin de sus reservas estratgicas. A lo largo del siglo IV el ejrcito lleg a sum ar cerca de 650.000 soldados, casi cuatro veces m s que a com ienzos del principado. El Im perio rom ano de los siglos IV y V se vio, pues, gravado con u n vasto y exagerado aum ento de sus superestructuras m ilitar, p oltica e ideolgica. Por otra parte, la expansin del Estado, fue acom paada de una contraccin en la econom a. Las prdidas dem ogrficas del sig lo I I I nunca se volvieron a recuperar. Aunque no puede calcularse el descenso estad stico de la poblacin, el continuo abandono de las tierras cultivadas (los agri d e se rti del Im perio tardo) constituye la prueba inequvoca de una curva general descendente. En el siglo IV , la renovacin poltica del sistem a im perial produjo un cierto aum ento tem poral en la construccin urbana y un restab lecim iento de la estabilidad m onetaria con la em isin del so lidus de oro. Pero estas dos recuperaciones fueron lim itadas y precarias. El crecim iento urbano se concentr en buena m edida en los nuevos centros m ilitares y adm inistrativos situados bajo el patrocinio directo de los em peradores: Miln, Trveris o Srdica y, sobre todo, Constantinopla. N o fue un fenm eno econm ico espontneo y no pudo detener la progresiva decadencia de las ciudades. Las oligarquas m unicipales, que en pocas anteriores haban presidido unas ciudades orgullosas y llenas de vida, fueron som etidas a una creciente supervisin e interferen cia a com ienzos del principado, cuando se nom braron desde Roma a unos curatores im periales de carcter especial para que vigilasen las capitales de las provincias. Pero, a partir de la crisis del sig lo III, la relacin entre el centro y la periferia se invirti de form a curiosa: los em peradores tuvieron que esforzarse continuam ente por convencer o coaccionar a la clase de los decuriones, encargada de la adm inistracin m unicipal para que cum plieran con sus obligaciones hereditarias en los con sejos m unicipales, m ientras esto s terratenientes locales abandonaban sus responsabilidades cvicas (y los gastos consiguientes) y las ciudades m oran por falta de fondos p b licos o de inversiones privadas. La tpica

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huida de los decuriones se diriga hacia los rangos superiores de los ca rlissim i y de la burocracia central, donde estaban exentos de obligaciones m unicipales. M ientras tanto, en los niveles sociales m s bajos, los pequeos artesanos abandonaban las ciudades en busca de seguridad y de trabajo en las fincas de ios grandes m agnates del cam po, a pesar de los decretos oficiales que prohiban esas m igraciones5 La gran red de ca. 8 rreteras que una a las ciudades del Im perio y que siem pre fueron con struccion es estratgicas m s que com erciales quiz tuvieran en algunos casos un carcter negativo para las econom as de las regiones que atravesaban, ya que fueron meras vas de alojam iento de soldados y de recaudacin de im puestos ms que rutas de com ercio o de inversin. En estas condiciones, la estabilizacin de la m oneda y la reconversin de los impuestos en dinero en el siglo IV no represent una autntica revitalizacin de la econom a urbana. Antes bien, el nuevo sistem a m onetario inaugurado por C onstantino com bin m onedas selectas de oro, para uso del E stado y de los ricos, con unidades de cobre, constantem ente depreciadas, para las necesidades de los pobres, sin ninguna escala de valores entre am bas, de tal form a que en la prctica se crearon dos sistem as m onetarios separados, evidencia palm aria de la polarizacin social del Im perio ta r d o 59. En la m ayor parte de las provincias, el com ercio y la industria urbana decayeron progresivam ente a la vez que se p roduca una gradual e indudable ruralizacin del Imperio. N aturalm ente, la crisis final de la Antigedad tuvo su origen en el propio cam po. M ientras las ciudades se paralizaban o decaan, en la econom a rural tuvieron lugar cam bios trascendentales que presagiaban la transicin hacia otro m odo distinto de produccin. Ya hem os sealado los lm ites inexorables del m odo de produccin esclavista cuando las fronteras im periales dejaron de avanzar; esos lim ites precedieron y subyacieron a los trastornos polticos y econm icos del sig lo III . Ahora, en las condiciones recesivas del Im perio tardo, el trabajo esclavista ligado siem pre a un sistem a de expansin poltica y mi5 Weber observ correctamente. que este xodo fue exactamente lo 8 contrario del modelo tpico medieval de la huida de los campesinos de la tierra a las ciudades para conseguir trabajo y libertad urbana. Die sozialen Grnde des Untergangs der antiken Kultur, pp. 306-7. 5 Hay un buen anlisis de la situacin monetaria en Andr Piganiol, 9 LEmpire chretien (325-395), Pars, 1947, pp. 294-300. Vase tambin Jones, Inflation under the Roman Empire, Economic History Review, V, nm. 3, 1953, pp. 301-14. 4

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litar se hizo cada vez m s escaso y m o lesto y, e n c onsecuencia, los terratenientes lo convirtieron progresivam ente en una adscripcin a la tierra. Un cam bio d ecisivo se produjo cuando la curva del precio de los esclavos que, com o ya hem os visto, subi de form a ininterrum pida durante los prim eros doscientos aos del principado, debido a la escasez de la oferta com enz a m antenerse y a caer durante el sig lo III, sign o seguro de la contraccin en la d em an d a60. Progresivam ente, los p ropietarios dejaron de preocuparse de form a directa p o r el m antenim iento de m uchos de sus esclavos y, con ob jeto de que se cuidaran de s m ism os, los establecieron en pequeas parcelas, cuyo plusproducto r eco g a n 61. Las grandes fincas ten d ieron a dividirse en reservas seoriales centrales, trabajadas todava por esclavos, rodeadas por una gran m asa de tenencias cam pesinas, cultivadas por siervos. Es p osib le que con este cam bio la productividad se increm entara m arginalm ente, aunque no el producto total, dado el descenso global de la m ano de obra en el cam po. Al m ism o tiem po, las aldeas de los p eq u eos propietarios y de los arrendatarios libres que siem pre haban existid o en el Im perio junto a los esclavos cayeron bajo el patrocinio de los grandes m agnates rurales, en su bsqueda de p roteccin contra las exacciones fiscales y el reclutam ien to forzoso por el Estado, y llegaron a ocupar unas p osicion es econm icas m uy sim ilares a las de los antiguos e sclavos. El resultado de este p roceso fue la aparicin y el predom inio final, en la m ayor parte de las provincias, del colonus, esto es, el arrendatario cam pesino dependiente que estab a vinculado a la finca de su seor y le pagaba por su parcela rentas en esp ecie o en dinero, o la cultivaba bajo un acuerdo de reparto de la cosecha (las prestaciones de trabajo propiam ente dichas eran anorm ales). Los coloni se quedaban generalm ente con la m itad del producto de sus parcelas. Las ventajas econm icas q u e la clase explotadora obtena con este nuevo sistem a de trabajo s e pusieron brutalm ente de m anifiesto cuando los terratenientes
60 Jones, Slavery in the ancient world, p. 197; Weber, Agrarverhltnisse in Altertum, pp. 271-2. Weber sobreestim a la cada definitiva de los precios de esclavos durante el Imperio tardo; como Jones demuestra, los precios bajaron aproximadamente hasta la mitad del nivel que tenan en el sig lo II, pero los esclavos continuaron siendo una mercanca relativamente cara, excepto en las provincias fronterizas. 6 El m ejor anlisis de ste proceso es el ensayo pstum o de Marc 1 Bloch, Comment et pourquoi finit lesclavage antique?, Armales E. S. C., 2, 1947, pp. 30-44, 161-70.

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se m ostraron d isp u estos a pagar m s del precio de m ercado de un esclavo para evitar la llam ada a filas de un c o l o n u s 62. Diocleciano haba decretado que los arrendatarios deban considerarse ad scritos a su s aldeas a efectos de la recaudacin de im p u estos y, en consecu en cia, los pod eres jurdicos de los terratenientes sobre los coloni aum entaron ininterrum pidam ente durante los siglos IV y V con lo s su cesivos decretos de Constantino, V alente y Arcadio. M ientras tanto, lo s esclavos agrcolas dejaron de ser gradualm ente m ercancas convencionales h asta que V alen tinian o I el ltim o gran em perador pretoriano de O ccidente prohibi form alm en te su venta separados de las tierras que tra b a ja b a n 63. As, por un p roceso convergente, se form en el Im perio tardo una clase social d productores rurales dep end ientes, jurdica y econ m icam ente distintos de los esclavos y de los arrendatarios libres o de los p equeos propietarios. La aparicin de e sto s colon os no signific una dism inucin en la riqueza o en el p o d er de la clase terrateniente: al contrario, debido precisam ente a que absorbi a los antiguos pequeos cam pesinos ind ep en dien tes y al m ism o tiem po alivi l o s problem as de la d ireccin y supervisin de las grandes fincas, este p roceso en tra un aum ento global en las dim ension es de l as fin cas de la aristocracia rom ana. Las p osesion es totales de los m agnates rurales frecuentem ente dispersas p o r m uchas provincias alcanzaron su c en it en el siglo V . N aturalm ente, la esclavitud no desapareci en absoluto. E l sistem a imperi a l no pod a p rescin dir de ella, porque el aparato de E stad o todava se basaba en unos sistem as esclavistas de aprovisionam iento y com u nicacion es, que conservaban casi toda su fuerza tradicional h asta el m ism o fin del Im perio en O ccidente. Aunque su papel en la produccin artesanal urbana descend i de form a notable, los esclavos proporcionaban en todas partes un lu joso servicio d om stico a las clases p oseed oras. Por otra parte, los esclavos continuaron siendo relativam ente nu m erosos en el cam po, trabajando los latifundios de los terraten ien tes de las provincias, al m en os en Italia y en H ispania, y probab lem ente tam bin en la Galia en m ayor grado de lo que a m enudo se supone. M elania, m ujer noble que se convirti a la religin a principios del siglo V , quiz poseyera 25.0 0 0 esclavos n icam en te en 62 aldeas situadas en sus p ose6 Jones, The later Roman E m pire, II, p. 1042. 2 6 Jones The later R om an E m pire, II, p. 795. 3

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siones locales cerca de Rom a64. El sector esclavista de la econom a rural, la poblacin esclavista dedicada al servicio y las industrias esclavistas p erten ecien tes al Estado eran m s que suficientes para asegurar que el trabajo continuara m arcado por la degradacin social y que los inventos estuvieran alejados del m bito laboral. Al m orir [la esclavitu d ] dej detrs de s su aguijn venenoso bajo la form a de proscripcin del trabajo productivo por los hom bres libres, escribi Engels. Tal es el callejn sin salida en el cual se encontraba el miando romano65. Los aislados descubrim ientos tcnicos del principado, ignorados en los m om entos culm inantes del m odo de produccin esclavista, perm anecieron igualm ente ocultos en la poca de su desintegracin. La tecnologa no recibi ningn im pulso con la conversin de los esclavos en coloni. Las fuerzas de produccin de la Antigedad perm anecieron bloqueadas en sus niveles tradicionales. Pero con la form acin del colonato, e l h ilo c o nductor de todo el sistem a econm ico se desplaz, pasando bsicam ente a la relacin establecida entre el productor rural dependiente, el seor y el E stado. En efecto, la enorm e m aquinaria m ilitar y burocrtica del Im perio tardo exiga un precio terrible a una sociedad cuyos propios recursos econm icos ya haban dism inuido. La aparicin de exacciones fiscales urbanas debilit al com ercio y la produccin artesana en las ciudades. Pero, sobre todo, una abrum adora carga de im puestos cay incansable e insoportablem ente sobre el cam pesinado. Los presupuestos anuales o indicciones se duplicaron entre el ao 324 y el 364. A finales del Im perio, el volum en de los im puestos sobre la tierra era p robablem ente tres veces superior al de la Repblica tarda, y el E stado absorba entre un cuarto y un tercio del producto agrcola bruto Adem s, el coste de la recaudacin de im puestos recaa sobre el sujeto, que poda pagar hasta un 30 por ciento por encim a de las tarifas oficiales para aplacar y m antener a los funcionarios que le esq u ilm a b a n 67. Los im 64 En total, Melania posea tierras en Campania, Apulia, Sicilia, Tunicia, Numidia, Mauritania, Hispania y Britania y, con todo, sus ingresos nicamente eran para sus contemporneos los de una familia senatorial de mediana riqueza. Vase Jones, The later Roman E m pire, I I , pp. 793, 782, 554. 6 Marx-Engels, Selected w orks, Londres, 1968, p. 570. [Obras escogidas, 5 2 vols., Madrid, Akal, 1975, v o l. II , p. 317.] 6 A. H. M. Jones, Over-taxation and the decline of the Roman Empi6 re, A ntiquity, xxxi i i , 1959, pp. 39-40. 6 Jones, The later Rom an E m pire, I, p. 468. 7

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puestos eran recaudados a m enudo por los propios terratenientes, que podan evadir sus propias obligaciones fiscales a la vez que hacan cum plir las de sus coloni. La Iglesia establecida un com plejo institucional que, a diferencia de las anteriores civilizaciones del O riente Prxim o, era desconocido en la Antigedad clsica aada una nueva carga parasitaria a la ya difcil situacin de la agricultura, de la que extraa el 90 por ciento de sus rentas. El lujo osten to so de la Iglesia y la im placable avaricia del E stado se vieron acom paados por una drstica concentracin de la propiedad privada rural, ya que lo s grandes m agnates de la nobleza adquirieron las fincas de los terraten ien tes m enores y se apropiaron las tierras de los antiguos cam pesinos libres. El Im perio estab a, pues, desgarrado por las crecien tes dificultades econm icas y la polarizacin social cuando transcurran los ltim os aos del siglo IV . Pero esto s procesos slo llegaron a su fin en O ccidente con el colapso de todo el sistem a im perial ante los invasores brbaros. El anlisis co nvencional de este desastre final recurre a la concentracin de la presin germ nica sobre las provincias occidentales y a su vulnerabilidad estratgica, generalm ente superior a la de las provincias orientales. Segn el clebre epitafio de Piganiol, lE m p ire romain n est pas m o r t de sa belle m o r t; il a t a s s a s s in 68. E ste anlisis tiene el m rito de in sistir en el carcter irreductiblem ente catastrfico de la cada del Im perio en Occidente contra los num erosos intentos eruditos de presentarlo com o una m utacin p acfica e im perceptible, de la que apenas se percataron quienes la v iv ie r o n 69. Pero la creencia de que la debilidad interna del Im perio no pudo haber sido un factor im portante de su decadencia es claram ente in so ste n ib le 70. Esta
68 El Imperio romano no muri de muerte natural; fue asesinado: LE m pire chrtien, p. 422. 6 La opinin extrema fue expresada por Sundwall: das w estrm ische 9 Reich ist ohne E rschtterung eingeschlafen (el Imperio romano de Occidente cay dormido sin convulsiones): J. Sundwall, W estrm ische Studien, Berln, 1915, p. 19; frase muy citada desde entonces, especialmente por Dopsch, y recientemente adoptada todava por K. F. Stroheker, Germ anentum und Sptantike, Zu rich, 1965, pp. 89-90. Estos diversos juicios no han estado libres de la intromisin del sentimiento nacional. 7 Esta es la ltima frase de la obra de Jones: The later Roman Em 0 pire, II, 1068, pero el peso de sus propias pruebas contradice esa conclusin. La grandeza y los lmites de Jones como historiador estn resumidos en la breve y soberbia nota de Momigliano, Quarto contribuito alla storia degli stu di classici e del mondo antico, Roma, 1969, pp. 645-7, que critica con justicia esta conclusin.

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creencia n o ofrece una explicacin estructural de las razones por las que el Im perio de Occidente sucum bi ante las bandas prim itivas de invasores que lo recorrieron durante e l siglo V , m ientras que el Im perio de Oriente contra el que sus ataques haban sido inicialm ente m ucho m s peligrosos se libr y sobrevivi. La respuesta a esta cu estin radica en todo el desarrollo h istrico previo de am bas zonas del sistem a im perial rom ano. Los anlisis ortodoxos sitan casi siem pre su crisis final en un m arco tem poral excesivam ente corto; en realidad, las races de los dispares destinos del M editerrneo oriental y occidental en el siglo V se rem ontan hasta los orgenes de sus respectivas integraciones en el m bito rom ano a com ienzos de la expansin republicana. Como hem os visto, el O ccidente fue el verdadero cam po de pruebas de la expansin im perial rom ana, el escenario de la autntica y decisiva am pliacin de todo el universo de la Antigedad clsica. Aqu fue donde se transport con xito y se im plant en un terreno social prcticam en te virgen la econom a esclavista republicana, p erfeccio nada en Italia. Aqu fue donde se fundaron la inm ensa m ayora de las ciudades rom anas. Aqu fue donde siem pre residi el grueso de la clase dirigente de las provincias que se elev al poder con el principado. Aqu fue donde la lengua latina se convirti prim ero oficial y despus popularm ente en el principal idiom a hablado. En Oriente, por el contrario, la conquista rom ana nicam ente se superpuso y coordin a una civilizacin helen stica avanzada, que ya haba estab lecid o la ecologa social bsica de la regin: las ciudades griegas, el h in terlan d cam p esin o/n ob iliario, la m onarqua oriental. E l m odo de produccin esclavista desarrollado que im p u ls al sistem a imperial rom ano se estableci, pues, desde su origen, principalm ente en Occidente. Por tanto, era lgico y presum ible que las contradicciones internas de este m odo de produccin llegaran tam bin a su conclusin m s extrem a en O ccidente, donde no fueron am ortiguadas ni bloqueadas por ninguna form a h ist rica anterior o alternativa. Los sntom as fueron m s extrem os all donde el m edio era m s puro. As, para em pezar, el descenso en la poblacin del Im perio a partir del siglo III tuvo que afectar con m s rigor a O ccidente, m ucho m enos densam ente habitado, que a Oriente. Los clculos exactos son im posibles, aunque puede estim arse que en el Im perio tardo la poblacin de E gipto ascenda probablem ente a unos 7.500.000 habitantes, m ientras que la Galia tena

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quiz alrededor de 2 .500.00071. Las ciudades de Oriente eran, desde luego, m ucho m s num erosas y conservaron su vitalidad com ercial en un grado m uy superior. La brillante ascensin de C onstantinopla com o segunda capital del Im perio fue el m ayor xito urbano de los siglos IV y V. A la inversa, no fue u n accidente_que l os latifu nd ios esclavistas estuvieran m s concentrados hasta el m ism o final del Im perio en Italia, Hisp ania y la Galia, es decir, donde se haban estab lecid o en prim er lugar. E s m s sorprendente que el m odelo geogrfico del nuevo sistem a del colon ato siguiera la m ism a divisin bsica. La in stitu cin del colonato p roceda de Oriente, especialm ente de E gipto, donde apareci por vez prim era. E s, por tanto, lla-, m ativo que su conversin en un im portante sistem a rural tuviera lugar en O ccidente, donde lleg a predom inar en un grado m ucho m ayor que en la agricultura h elen stica del M editerrneo o r ie n ta l72. A sim ism o, el p a tro c in iu m f ue en su origen un fenm eno com n a Siria y E gipto, donde norm alm ente representaba la con cesin de una proteccin oficial m ilitar a las ciudades contra los abusos com etid os por los pequeos funcionarios del E stado. Pero fue en Italia, la Galia e H ispania donde lleg a sign ificar la entrega que un cam p esin o haca de sus tierras a un terrateniente, el patrn, que despus se las ceda de nu ev o co m o ten en cia tem poral (el llam ado preca rio ) 73. E ste tipo de patrocinio nunca lleg a e s t a r ta n extendido en Oriente, donde las aldeas libres conservaron a m enudo sus propios con cejos autnom os y su indep en den cia com o com unidades rurales durante m s tiem p o que las m ism as ciudades m unicipales74, y donde, por consiguien te, pequea propiedad a l cam pesin a com binada con ten en cias adscripticias y dependientes su b sisti en un grado m u ch o m ayor que en O ccidente. La carga im positiva im perial tam b in parece haber sid o relativam ente m s ligera en Oriente: es p o sib le que, al m enos en Italia, las exacciones fisca les sobre la tierra ascendieran durante el siglo V al doble de las de Egipto. Adem s, los ndices oficialm en te adm itid os de extorsin p or parte de lo s recaudadores de im p u estos, en form a de honorarios p or sus servi7 Jones, The later R om an E m pire, II, pp. 1040-1. 1 7 Joseph Vogt, The decline o f Rom e, Londres, 1965, pp. 21-2. [La de2 cadencia de Roma, Madrid, Guadarrama, 1968.] 7 M. T. W. Arnheim, The senatorial aristocracy in the later Roman 3 E m pire, Oxford, 1972, pp. 149-52; Vogt, The decline of Rom e, p. 197. 7 Jones, The G reek city fro m Alexander to Justinian, pp. 2724. 4

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cios, parecen haber sido seis veces m s altos en O ccidente que en O rien te75. Finalm ente, y sobre todo, am bas regiones estuvieron dominadas por unas clases p oseedoras significativam ente diferentes. En Oriente, los propietarios rurales constituan una nobleza m edia, basada en las ciudades y acostum brada a estar excluida del p oder p o ltico central y a obedecer las rdenes reales burocrticas: fue la nica ala de la clase terrateniente de provincias que nunca produjo una dinasta im perial. Con e l aum ento de la m ovilidad ascendente en el Im perio tardo y J a creacin de una segunda capital en C onstantinopla, este estrato proporcion el grueso de la adm inistracin estatal de Oriente. Fueron ellos quienes form aron la inm ensa m ayora de los funcionarios cristianos y atestaron el nuevo Senado de C onstantinopla, am pliado h asta 2.000 m iem bros por C onstancio II y com p u esto nicam ente por funcionarios y dignatarios arribistas de las provincias de habla griega. Su riqueza era m s lim itada que la de sus m s viejos y m s altos colegas de Roma, su poder local era m enos opresivo y, en consecuencia, su lealtad al Estado era m a y o r 76. D esde D iocleciano a M auricio prcticam ente no hubo en O riente ninguna guerra civil, m ientras O ccidente fue asolado por las repetidas usurpaciones y las luchas internas en el seno de la clase de los m agnates. En parte, esto se debi a la tradicin poltica de la veneracin helen stica hacia los sagrados soberanos reales, todava fuerte en aquella regin, pero fue tam bin un reflejo del diferente equilibrio social entre el E stado y la nobleza. N ingn em perador de O ccidente i ntent nunca frenar la expansin del patrocin iu m , a p esar de que sustraa g r a n d e s reas territoriales a la vigilancia de los agentes del Estado; sin em bargo, los sucesivos em peradores de O riente legislaron repetidam ente contra l durante el siglo i v 77. La aristocracia senatorial de O ccidente representaba una fuerza com pletam en te distinta. En estos m om entos ya no com prenda a la m ism a red de fam ilias de los com ienzos del principado: los b ajsim o s n d ices de natalidad de la aristocracia
7 5 J o n es, The later R om an E m pire, I, pp. 205-7, 468; III, p. 129. Posiblem ente, en Italia los im puestos se llevaban hasta los dos tercios de la cosecha de los cam pesinos. Naturalmente, los terratenientes no pagaban una parte comparable de la carga fiscal. Sus obligaciones eran especialmente evadidas en Occidente. Para Sundwall, la incapacidad del Estado imperial para gravar adecuadamente a la aristocracia terrateniente fue la causa de su colapso final en Occidente; W estrm ische Studien, p. 101. 7 Peter Brown, The w o rld of late A ntiquity, Londres, 1971, pp. 434. 6 7 Jones, The later R om an E m pire, II, pp. 777-8. 7

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rom ana y la turbulencia p oltica de la poca posterior a los Antoninos haban elevado al. poder a nuevos linajes en todo Occidente. Los terratenientes provinciales de la Galia e Hispania perdieron im portancia poltica en la capital a m ediados del Im perio78. Por otra parte, es digno de m encin que la nica zona que produjo en esta poca una dinasta separatista fue la Galia, donde una serie de usurpadores regionales P stum o, V ictorino y Ttrico m antuvieron un rgim en relativam ente estable, cuyo poder se extend i hasta H ispania, durante m s de una dcada. N aturalm ente, la nobleza italiana se haba m antenido m s cerca del centro del sistem a poltico im perial. Sin em bargo, la llegada de la tetrarqua recort drsticam ente las prerrogativas tradicionales de la aristocracia rural en todo Occidente, aunque no redujo su fuerza econm ica. A lo largo del sig lo III, la clase senatorial haba perdido sus m andos m ilitares y buena parte de su influencia poltica, pero nunca fue privada de sus tierras y nunca olvid sus tradiciones: las fincas, que siem pre fueron las m s exten sas del Im perio, y los recuerdos de un pasado antiim perial. D iocleciano, de orgenes extrem adam ente hum ildes y de visin toscam ente cuartelera, haba privado al orden senatorial de casi todos los gobiernos provinciales y lo haba excluido sistem ticam ente de los altos cargos adm inistrativos de la tetrarqua. Sin em bargo, su sucesor Constantino invirti esa p oltica antiaristocrtica y abri de nuevo am pliam ente los altos rangos del aparato burocrtico im perial de O ccidente a la clase senatorial, ahora fusionada con el orden ecuestre para form ar la nica nobleza de los clarissimi. Bajo su gobierno, los praesid es y vicarii senatoriales se m ultiplicaron una vez m s por Italia, H ispania, el norte de Africa y por el resto de O ccid en te79. E l m otivo del acercam iento de Constantino a la aristocracia occidental puede deducirse del otro gran cam bio de su reinado: su conversin al cristianism o. El orden senatorial de O ccidente era no slo el sector econm ica y polticam ente m s poderoso de la nobleza rural del Im perio, sino tam bin el reducto ideolgico del paganism o tradicional
78 Para algunos anlisis del papel de las noblezas de Hispania y la Galia en el Imperio tardo, vase K. F. Stroheker, Spanische Senatoren der sptromischen und w estgotischen Zeit, G ermanentum und S p tantike, pp. 54-87; y Der senatorische Adel im sp tantiken Gallien, Tubinga, 1948, pp. 13-42. Stroheker insiste en la tarda rehabilitacin poltica conseguida por ambas, despus de su eclipse en el siglo III, en la poca de Graciano y Teodosio. 7 Arnheim, The senatorial aristocracy in the later Roman Empire, 9 pginas 216-9, ofrece clculos estadsticos.

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y potencialm ente el m s hostil a las innovaciones religiosas de Constantino. La reintegracin de esta clase en la lite adm inistrativa im perial se inspir probablem ente, a corto plazo, en la necesidad de congraciarse con ella en m edio de los peligros que representaba el establecim iento del cristianism o com o religin oficial del Im p e rio 80. Pero, a largo plazo, lo que asegur su rehabilitacin poltica fueron las fortunas y las conexiones de las grandes fam ilias patricias de Occidente: lo s clanes em parentados de los Anicios, B eticios, E scipiones, C eionios, Acilios y otros. Porque, en efecto, la aristocracia senatorial de O ccidente, m arginada polticam ente bajo la tetrarqua, se haba recuperado econm icam ente hasta un nivel increble. Los altos ndices de absorcin y los b ajos ndices de natalidad haban conducido a concentraciones cada vez m ayores de propiedad territorial en las m anos de un nm ero cada vez m s reducido de m agnates, hasta el punto de que los ingresos m edios de la aristocracia occidental durante el siglo IV fueron aproxim adam ente cinco veces superiores a los de sus p redecesores del siglo i 81. Los em peradores que sucedieron a C onstantino fueron con frecuencia oficiales m ilitares de baja extraccin social, reclutados a m enudo, desde Joviano en adelante, en las scholae palatinae o guardias de palacio82, pero todos ellos, in clu so el francam ente antisenatorial V alentiniano I, acabaron por confiar a los c larissim i los puestos civiles claves de la adm inistracin occidental, desde la prefectura pretoriana para abajo. La diferencia con Oriente es im presionante: all, las m ism as funciones burocrticas eran ocupadas por plebeyos, y aquellos pocos aristcratas que conseguan nom bram ientos eran a m enudo lo que
8 Arnheim, op. cit., pp. 5-6, 49-51, 72-3. Debe tenerse en cuenta, sin 0 embargo, que por mucha resistencia que la clase senatorial de Occidente opusiera a la cristianizacin imperial, dentro de sus propias filas, y de modo informal, toleraba la diversidad religiosa en las pautas de conducta y de matrimonio. Vase Peter Brown, Religio n and so ciety in the age of St. Agustine, Londres, 1972, pp. 161-82. 81 Brown, The w orld of late Antiquity, p. 34. Durante el Imperio tardo y en un tiempo de exacciones fiscales sin precedentes la aristocracia terrateniente probablemente extrajo en rentas una parte del excedente agrcola superior a la que el Estado imperial obtena en impuestos; vase Jones, Rome, Troisime Conference Internationale d Histoire Econom ique, p. 101. 8 Joviano, Valentiniano I, Valente y Mayoriano fueron oficiales de las 2 scholae. Para un anlisis penetrante de la funcin de la tarda lite militar del Imperio, vase R. I. Frank, Scholae Palatinae. The palace guards o f the later Roman E m pire, Roma, 1969, especialm ente pp. 167-94.

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es todava m s sorprendente o c c id e n ta le sB. La m aquinaria 3 m ilitar del Im perio de O ccidente se m antuvo fuera del centro de la red aristocrtica occid en tal. Pero con la m uerte de Valentiniano, en el ao 375, la plutocracia senatorial recuper progresivam ente el cargo im perial de m anos del ejrcito y con ciego eg o sm o patricio d estroz gradualm ente todo el aparato d efensivo que haba con stitu id o la preocupacin fundam ental de lo s em peradores m ilitares desde D iocleciano. La evasin fiscal y la negativa al reclu tam ien to forzoso haban sido m ales endm icos entre la clase terraten ien te occidental. Su ya probado carcter civil recib i ahora un nuevo im pulso con el p aso de los m andos m ilitares de O ccidente a los generales germ anos, que eran tn icam en te incapaces de asum ir la dignidad im perial, co m o haban h ech o su s p red ecesores de Panonia, y estaban exp u esto s a la xen ofobia popular de los soldados que dirigan com o nunca lo haban estad o los generales de los Balcanes. A rgobasto o E stilicn , un franco y un vndalo, nunca pudieron transform ar su autoridad m ilita r en un poder p oltico estable. Una serie de em p erad ores d b iles, Graciano, Valentiniano II y H onorio, p u do ser m anipulada por las cam arillas aristocrticas de R om a contra eso s generales, aislados y extranjeros, cuyas resp onsab ilid ades en la defensa n o les garantizaban ya el dom inio o la seguridad del interior. Al fin, y de form a fatal, la nobleza terraten ien te de O ccidente reconquist una influ en cia fundam ental dentro del E stad o im perial. Al cabo de un os aos, e ste golpe a ristocrtico desde arriba fu e seguido de insu rreccion es m asivas desde abajo. Ya desde finales del sig lo II I se haban p rod ucid o espordicas rebeliones cam p esin as en la Galia e H ispania: esclavos fugitivos, desertores del ejrcito, colon i arruinados y pobres rurales se haban unido perid icam en te en bandas de salteadores, llam ados bagaudes, que durante aos in term inab les haban desencadenado guerras de guerrillas con tra las guarniciones m ilitares y los notables de las provincias, sien d o necesaria en ocasion es la intervencin directa del em perador para som eterlos. E stas insu rreccion es, que n o tu vieron eq u ivalen te en O riente, com binaban las reb elion es ta n to con tra la esclavitud co m o contra el colonato, esto es, contra los sistem a s d e trabajo in icial y final del O ccidente agrcola. A com ienzos del sig lo V , y en m edio de la insop ortab le p resi n de lo s im p u esto s y las rentas y de la
83 Arnheim, The senatorial aristocracy in the later R om an E m pire, pginas 167-8.

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destruccin e inseguridad de las fronteras que sigui a la restauracin senatorial, las insurrecciones de los bagaudes explotaron con una nueva y superior intensidad en los aos 407-417, 435-437 y 442-443. En la zona rebelde central de la Armrica, que se extenda hacia el norte desde el valle del Loira, los insurgentes cam pesinos crearon un E stado prcticam ente independiente, expulsando a los funcionarios, expropiando a los terratenientes, castigando con la esclavitud a los propietarios de esclavos y creando su propio ejrcito y sistem a ju d ic ia l84. La polarizacin social de O ccidente acab, pues, en un doble y som bro final, en el que el Im perio fue desgarrado desde arriba y desde abajo por fuerzas del interior antes de que otras fuerzas del exterior le dieran el golpe de gracia.

84 Para los bagaudes, vase V. Sirago, Gallia Placidia e la trasformazione politica d e llOccidente, Lovaina, 1961, pp. 376-90; E. A. Thompson, Peasant revolts in late Roman Gaul and Spain, Past and Present, noviembre de 1952, pp. 11-23, que es con mucho el mejor relato sinptico. La importancia de la esclavitud gala es evidente por los informes de la poca. Thompson comenta: Nuestras fuentes parecen indicar que estas rebeliones se debieron ante todo a los esclavos agrcolas o, en todo caso, estos esclavos desempearon en ellas un papel fundamental (p. 11). La otra categora principal de pobres agrcolas los coloni dependientes particip tambin, sin duda alguna, en las insurrecciones de la Galia e Hispania. Los errticos circum celliones de Africa del Norte eran, por el contrario, trabajadores rurales libres de una condicin ms elevada, inspirados por el don atismo. El carcter social y religioso de este movimiento hace de l un fenm eno aparte que nunca fue tan masivo ni tan peligroso como los bagaudes. Vase B. H. Warmington, The N orth African provinces from Diocletian to the Vandals, Cambridge, 1954, pginas 78-8, 100.

PRIMERA PARTE II. LA TRANSICIN

1.

EL MARCO GERMNICO

E n este m undo decadente de oligarcas sibaritas, de defensas d esm anteladas y de m asas rurales d esesperadas fue en el que entraron los brbaros germ anos cuando cruzaron el Rin helado e l ltim o da del ao 406. Cul era el sistem a social de estos invasores? Cuando, en tiem pos de Csar, las legiones rom anas tropezaron por vez prim era con las tribus germ anas, eran agric u l t o r e s sedentarios con una econom a predom inantem ente p a sto ril. Entre ello s im peraba un m odo de produccin primitiv o y com unal . La prop iedad privada de la tierra era desconocida y tod os los aos los je fe s de las tribus decidan qu p a r te del su elo com n habra de ser arada y asignaban las diversas p orcion es a lo s clanes resp ectivos, que cultivaban y se apropiaban los cam pos de form a colectiva. Las redistribuciones p eridicas im pedan grandes diferencias de riqueza entre clan es y fam ilias, aunque los rebaos eran propiedad privada y con stitu an la riqueza de los p rin cipales guerreros de las trib us1 . E n tiem pos de paz n o haba jefaturas que gozaran de autoridad sobre to d o un pueblo; los jefes m ilitares de carcter excep cional se elegan en tiem p o de guerra. M uchos clanes eran todava m atrilineales. E sta rudim entaria estructura social se m odific m uy pronto con la llegada de los ro m anos al Rin y con su ocupacin tem poral de A lem ania h asta el Elba durante el sig lo I d. C. E l com ercio de artculos de lujo a travs de la frontera produjo rpidam ente una crecien te estratificacin in terna en las tribus germ nicas: para com prar l o s artculos rom anos , l o s je fes guerrer o s de las tribus vendan ganado o asaltaban a otras tribus para capturar esclavos con
1 Esta descripcin sigue a E. A. Thompson, The early Germans, Oxford, 1965, pp. 1-28, estudio marxista de las form aciones sociales germnicas desde Csar a Tcito que constituye un m odelo de claridad y elegancia. Las obras de Thompson forman un ciclo inestim able que abarca en realidad toda la evolucin de la sociedad germnica en la Antigedad, desde esta poca hasta la cada del reino visigodo de Hispania, unos siete siglos despus.

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La transicin

ob jeto de exportarlos a los m ercados rom anos. E n tiem pos de Tcito; la tierra ya haba dejado de ser asignada a los clanes y era distribuida directam ente a personas concretas, m ientras dism inua la frecuencia de las red istrib uciones. El cultivo era todava m uy cam biante, debido a la existencia de terrenos forestales desiertos, y las tribus carecan, por tanto, de una gran fijeza territorial. E ste sistem a agrario favoreca la guerra estacional y perm ita frecuentes y m asivos m ovim ientos m igrato r io s 2. Una a ristocracia hereditaria, con riquezas acum uladas, form aba un con sejo p erm anen te que ejerca el poder estratgico en la tribu, aunque una asam blea general de guerreros libres todava poda rechazar sus propuestas. Estaban surgiendo, adem s, linajes d insticos de carcter casi m onrquico de los que salan jefes electi v os situados por encim a del consejo. Pero, sobre to do, los dirigentes de-cada tribu haban r eunido a su alrededor a squitos de guerreros para las expediciones de saqueo que trascendan las unidade s clnicas de parentesco. E sto s sq uitos procedan de la nobleza, se m antenan con el producto de las tierras que se les haban asignado y estaban alejados de toda participacin en la produccin agraria; form aban el n cleo de una perm anente d ivisin de clases y de una autoridad coactiva institucion alizad a en el m arco de estas prim itivas form aciones so c ia le s 3. Las luchas entre guerreros del com n y am b iciosos jefes nobiliarios para usurpar el poder dictatorial dentro de las tribus apoyndose en la fuerza de sus sq u itos leales estallaron cada vez con m s frecuencia. El m ism o Arm inio, vencedor en el bosque de Teutoburgo, fue aspirante y vctim a de uno de ellos. La diplom acia rom ana atizaba activam ente esas d isp utas internas, por m ed io de subvenciones y alianzas, con o b jeto de neutralizar la presin de los brbaros
2 M. Bloch, Une m ise au point: les invasions, Mlanges H istoriques, I, Pars 1963, pp. 117-8. 3 Thompson, The early Germans, pp. 48-60. La formacin de un sistema de squitos es en todas partes un paso preliminar decisivo en la transicin gradual de un orden tribal a otro feudal, porque constituye la ruptura definitiva con un sistem a social regido por relaciones de parentesco. El squito puede definirse siempre como una lite que trasciende la solidaridad de parentesco al sustituir los vnculos biolgicos por vnculos convencionales de lealtad, e indica la prxima desaparicin del sistem a de clanes. Naturalmente, una aristocracia feudal plenamente formada tendr su propio (y nuevo) sistem a de parentesco, que slo ahora comienzan a estudiar los historiadores; pero estos sistem as nunca sern su estructura dominante. Hay un buen estudio de este punto fundamental en el estim ulante artculo de Owen Lattimore, Feudalism in history, Past and Present, nm. 12, noviem bre de 1957, p. 52.

E l m arco germ nico

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sobre la frontera y de que cristalizara un estrato de dirigentes aristcratas d eseosos de colaborar con Roma. As pues, e conm ica y polticam ente, por m edio del intercam bio com ercial y de la intervencin diplom tica, la presin rom ana aceler la diferenciacin social y la desintegracin de los m odos de produccin com unales en los bosques germ nicos. Lo s p u eb los que tenan un con tacto m s estrecho con el Im perio revelaban tam bin, in evitablem ente, las estructuras sociales y econm icas m s avanzadas y la m ayor lejana del m odo de vida tradicional de las tribus. Los alam anes en la Selva Negra y, sobre todo, los m arcom anos y los cuados en Bohem ia tenan villas de estilo rom ano, con fincas cultivadas por esclavos capturados en las guerras. Los m arcom anos, adem s, haban som etido a otros p ueb los germ anos y, en el sig lo II, haban creado un E stado organizado con un gobierno real en la regin del D anubio central. Su im perio fue derrocado muy pronto, pero era ya un sntom a de la configuracin de] futuro. Ciento cincuenta aos despus, a principios del siglo IV , los visigodos que haban ocupado Dacia despus de que Aureliano retirara de all sus legiones, m ostraron n u e v o s signo s de ese m ism o proce s o s o c i al. Sus tcnicas ag rcolas eran m s avanzadas y ellos m ism os eran en su m ayora labradores dedicados al cultivo, con algunas artesanas rurales (utilizaban la rueda d e alfarero) y un alfabeto rudim entario. La econom a visigoda de esta antigua provincia rom ana, con sus fuertes y sus ciudades residuales, dependa ahora tanto del com ercio transdanubiano con Europa que los rom anos podan recurrir con xito al bloqueo com ercial com o arm a decisiva de guerra contra ellos. La a sam blea general de los guerreros haba desaparecido por com pleto. Un consejo confederado de optim ates ejerca ahora la autoridad poltica central sob re unas aldeas obedientes. Los optim ates form aban una clase poseedora, con fincas, squitos y esclavos, claram ente diferenciada del resto de su p u e b lo 4. En efecto, cuanto m s perduraba el sistem a im perial rom ano, ms tenda el poder de su in flu jo y de su ejem p lo a arrastrar a las tribus situadas en la frontera hacia una m ayor diferenciacin social y hacia niveles m s altos de organizacin poltica y m ilitar. A partir de la poca de M arco Aurelio, los sucesivos aum entos de la presin brbara sobre el Im perio no fueron,
4 E. A. Thompson, The Visigoths in the time of Ulfila, Oxford, 1966, especialmente pp. 40-51; otro difano estudio que constituye la continuacin de su primer trabajo.

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La tran sicin

pues, rachas fortuitas de m ala suerte de Rom a, sin o que en buena m edida fueron las consecuencias estructurales de su propia existencia y de su triunfo. Los lentos cam bios provocados en su entorno exterior, por im itacin e intervencin, se haran acum ulativos: el peligro de las fronteras germ nicas creci a m edida que la civilizacin rom ana las transform aba gradualm ente. M ientras tanto, y dentro del propio Im perio rom ano, los ejrcitos im periales utilizaban en sus filas a un nm ero creciente de guerreros germ anos. La diplom acia rom ana haba in ten tado tradicionalm ente, y siem pre que era p osible, rodear las fronteras del Im perio con un glacis exterior de foederati, jefes aliados o clientes que conservaban su independencia fuera de las fronteras rom anas, pero que defendan los intereses rom anos dentro del m undo brbaro a cam bio de su b ven cion es financieras, apoyo poltico y proteccin m ilitar. E n el Im perio tardo, sin em bargo, el gobierno im perial recurri al reclutam iento habitual de soldados procedentes de esas tribus para sus propias unidades. Al m ism o tiem po, los refugiados o cautivos brbaros eran asentados en tierras desiertas en calidad de laeti, con la obligacin de prestar servicio m ilitar en el ejrcito a cam bio de sus propiedades. Adem s, m uchos guerreros germ nicos libres se alistaban com o voluntarios en los regim ientos de Rom a, atrados por la perspectiva de la paga y la prom ocin dentro del sistem a m ilitar del Im p e r io 5. A m ediados del siglo IV , un porcentaje relativam ente alto de generales, o ficiales y soldados palatinos de choque eran de origen germ nico y estaban cultural y polticam ente integrados en el universo social de Roma: generales francos com o Silvano o Arbogasto, que alcanzaron el rango de m agister m ilitu m o com andante en jefe de O ccidente, eran m oneda corriente. Haba, pues, cierta m ezcla de elem en tos rom anos y germ nicos dentro del propio aparato del E stado im perial. Los efectos sociales e ideolgicos que la integracin en el m undo rom ano de un gran nm ero de soldados y oficiales teutnicos tuvo sobre el m undo germ nico que de form a provisional o perm anente haban dejado atrs, no son difciles de reconstruir: representaron un p oderoso refuerzo de las c orrientes d e estratificacin y diferenciacin ya p resen tes en las sociedades tribales de allende las fron teras. La autocracia poltica, el rango social, la disciplina m ilitar y la
5 Frank, Scholae Palatinae, pp. 63-72; Jones, The later Roman Em pire, II, pp. 619-22.

E l m a rco g erm n ico

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rem uneracin m onetaria fueron le c c io n e s aprendidas en e l exter io r y fcilm en te asim iladas en el in terior por los jefes y los optim ates. Asi, en la poca de las V lkerw an deru n g en del siglo V, cuando toda G erm ania sufri la conm ocin provocada por la presin de lo s hunos invasores n m adas procedentes de Asia central y las tribus com enzaron a lanzarse a travs de las fronteras rom anas, las fuerzas internas y externas haban llevado a la sociedad germ nica a una considerable distancia de las form as que tena en los das de Csar. Ahora, una nobleza c o n sq u ito solidificad a y la riqueza individual de la tierra haba suplantado casi por d oquier a la tosca igualdad originaria de los clanes. La larga sim b iosis de las form aciones sociales rom ana y germ nica en las regiones fronterizas haba colm ado gradualm ente el abism o que exista entre am bas, aunque todava su b sistiera en m uchos aspectos im p ortane s 6. De la colisin t y fusin de am bas en su cataclism o final habra de surgir, en ltim o trm ino, el feudalism o.

6 En nuestro siglo, y como reaccin contra las concepciones tradicionales, ha existido algunas veces entre los historiadores la tendencia a exagerar el grado de la sim biosis previa entre ambos mundos. Un ejem plo extremo es la tesis de Porshnev, segn la cual toda la infraestructura romana se basaba en la mano de obra esclava de los cautivos brbaros, y, por tanto, ambos sistem as sociales estaban desde el comienzo estructuralm ente ligados: las asambleas d e guerreros de los primeros pueblos germnicos seran sim plem ente la respuesta defensiva a las expediciones romanas en busca de esclavos. De acuerdo con esta concepcin, el Im perio Siempre form una unidad com pleja y antagnica con su periferia brbara. Vase B. F. Porshnev, Feodalizm i N arodni Massie, Mosc, 1964, pp. 510-2. Esta opinin exagera enormem ente el papel de la mano de obra esclava en el Imperio tardo y proporcin de esclavos trados del lim es germnico incluso a com ienzos del Imperio.

2.

LAS IN V A S IO N E S

Las invasiones germ nicas que asolaron el Im perio de Occidente tuvieron lugar dos fases sucesivas, cada una de las cuales sigui un m odelo y un a direccin diferentes. La prim era gran oleada com enz con la trascendental m archa por los hielos del Rin de una incierta confederacin de suevos, vndalos y alanos en la noche invernal del 31 de diciem bre del ao 406. En unos pocos aos, en el 410, los visigodos haban saqueado Roma al m ando de Alarico. D os dcadas despus, en el 439, los vndalos haban tom ado Cartago. En el 480 ya se haba e stablecido en el antiguo suelo rom ano el prim ero y tosco sistem a de E stados brbaros: los burgun d io s en Saboya, los visigodos en A qui tania, los vndalos en el norte de Africa y los ostrogodos en el norte de Italia. El carcter de esta pasm osa irrupcin inicial que sum inistr a las pocas posteriores sus im genes arquetpicas de los com ienzos de la Edad Oscura fue, en realidad, m uy com plejo y contradictorio, porque fue al m ism o tiem po e l ataque m s radicalm ente destructor de los pueblos germ nicos contra el O ccidente rom ano y el m s claram ente conservador en su respeto hacia el legado latino. La unidad m ilitar, poltica y econm ica del Im perio de O ccidente qued irreversiblem ente destrozada. U nos pocos ejrcitos rom anos de co m ita ten ses sobrevivieron durante algunas dcadas despus de que fueran barridas las defensas fronterizas de los limitanei; pero, aisladas y rodeadas por territorios dom inados por los brbaros, las bolsas m ilitares autnom as com o la Galia del N orte slo servan para poner de m an ifiesto la com pleta dislocacin del sistem a im perial en cuanto tal. Ahogada o a la deriva su adm inistracin tradicional, las provincias cayeron en el desorden y la confusin endm icos; el bandidaje y la rebelin social se aduearon de grandes zonas; las culturas locales, arcaicas y en terradas, resu rgan a m edida que la ptina rom ana se agrietaba en las regiones m s rem otas. En la prim era m itad del sig lo V , el orden im perial haba sido asolado por la irrupcin de los brbaros en todo el O ccidente.

Las invasiones

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Con todo, las tribus germ nicas que hicieron pedazos al Imperio occidental no eran capaces de sustituirlo por un orden p oltico nuevo o coherente. La diferencia en los niveles de agua entre am bas civilizaciones era todava dem asiado grande y, para unirlas, se necesitaba un conjunto artificial de esclusas. Los pueblos-b rb aros p ertenecientes a la prim era serie de invasiones tribales, a pesar de su progresiva diferenciacin social, eran todava unas com unidades extrem adam ente prim itivas e incipientes cuando irrum pieron en el O ccidente rom ano. N inguno de ellos haba conocido jam s un E stado territorial dur a d e r o ; lo religioso, todos eran ancestralm ente paganos; la en m ayor p ar t e carecan de escritura; p ocos posean un sistem a de propiedad articulado o estabilizado. La fortuita conquista de vastas extensiones d las antiguas provincias rom anas les present naturalm ente una serie de problem as insolubles de apropiacin y adm inistracin inm ediatas. E stas dificultades intrnsecas se intensificaron a causa de la pauta geogrfica seguida por la prim era oleada de invasiones. Porque en estas Vlkerwanderungen propiam ente dichas que a m enudo fueron inm ensas peregrinaciones a travs de todo el continente el asentam iento final de cada p u eb lo brbaro qued muy lejos de su punto de partida. Los visigodos se trasladaron desde los Balcanes a Espaa; los ostrogodos desde Ucrania a Italia; los vndalos desde Silesia a Tunicia; los burgundios desde Pom erania a Saboya. No hubo ningn caso de una com unidad brbara que se lim itara a ocupar las tierras rom anas directam ente contiguas a su originaria regin de residencia. El resultado fue que los grupos de colonos germ anos en el sur de Francia, Hispania, Italia y el norte de Africa tuvieron desde el principio un nm ero necesariam ente reducido, debido a los largos itinerarios recorridos y a la im posibilidad de recibir refuerzos por la m igracin n a tu r a l1 Los im provisados dispositivos de los prim eros . E stados brbaros reflejaban esta situacin de relativa debilidad
1 El nico dato digno de confianza sobre el volumen de las primeras invasiones es que la comunidad vndala, contada por sus jefes antes de cruzar Africa del Norte, tena 80.000 miembros, que formaban un ejrcito de unos 20 a 25.000 hombres: vase C. Courtois, Les vandales et lAfrique, Pars, 1955, pp. 215-21. La mayor parte de los pueblos germnicos que irrumpieron por las fronteras imperiales en esta poca tenan probablemente un tamao similar, y sus ejrcitos rara vez sumaban ms de 20.000 hombres. Russell estima que alrededor del 500 d. C. la mxima poblacin brbara posible dentro del antiguo Imperio de Occidente no ascenda a ms de un milln de un total de 16 millones de habitantes. J. C. Russell, Population in Europe, 500-1500, Londres, 1969, p. 21.

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y aislam iento. En consecuencia, se apoyaban fuertem ente en las preexistentes estructuras im periales, que de form a paradjica conservaron, siem pre que fue subjetivam ente p osible, en com binacin con sus equivalentes germ nicos para form ar un sistem tico dualism o institucional. El prim ero y m s trascendental problem a que las com unidades tuvieron que decidir despus de sus victorias en el cam po de batalla fue el de la d isposicin econm ica de la tierra. La solucin norm alm ente adoptada fue un m od elo sim ilar al de las anteriores prcticas rom anas, particularm ente fam iliares a los soldados germ anos, y, al m ism o tiem po, una ruptura radical con el pasado tribal, orientndose hacia un futuro social claram ente diferenciado. Los visigodos, burgundios y ostrogodos im pusieron a los terratenientes locales rom anos el rgim en de la h ospitalitas. Derivado del antiguo sistem a im perial de alojam iento, en el que haban participado m uchos m ercenarios germ anos, conceda a los huspedes brbaros dos tercios de la extensin cultivada de las grandes fincas en Borgoa y Aquitania y un tercio en Italia, cuyo m ayor tam ao global perm ita que se les asignara una parte m enor de las villae individuales y donde, adem s, las fincas que no estu viesen divididas pagaban un im puesto esp ecial para igualar el sistem a. El h osp es burgundio reciba tam bin un tercio de los esclavos rom anos y la m itad de las tierras fo r e sta le s2. En H ispania, los visigodos tom aran m s tarde un tercio de las reservas seoriales y dos tercios de las tenencias en todas las fincas. U nicam ente en Africa del N orte, los vndalos se lim itaron a expropiar al grueso de la nobleza local y de la Iglesia, sin ningn tip o de com prom isos o concesiones, opcin que a largo plazo les c o stara m uy cara. La distribucin de tierras b ajo el sistem a de hospitalidad probablem ente afect m uy p oco a la estructura de la sociedad rom ana local: dado el p eq u e o nm ero de con quistadores brbaros, las so r tes o parcelas que se les asignaban nunca abarcaron m s que a una parte de los te rritorio s situados b ajo su dom inio. N orm alm ente, este d om inio estaba muy concentrado debido a su tem or a la dispersin m ilitar despus de la ocupacin: los asentam ientos agrupados de los ostrogod os en el valle del Po constituyeron un m odelo tp ico N o hay ninguna seal de que la divisin de las grandes fincas
2 La descripcin ms completa de los diversos convenios de h ospitalitas es la de F. Lot, Du rgime de l hospitalit, Recueil des travaux historiques de Ferdinand Lot, Ginebra, 1970, pp. 63-99; vase tambin Jones, The later Roman E m p ire, II, pp. 249-53; III, p. 46.

Las in vasion es

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tropezara con una resisten cia v iolen ta por parte de los propietarios latinos. Por lo dem s, su efecto sobre las com unidades germ nicas tuvo que ser n ecesariam en te m uy drstico, porque las s o rte s no se asignaban in d istin tam en te a los guerreros germ nicos recin llegados. Al contrario, en todos los pactos entre rom anos y brbaros sobre las divisiones de las tierras que han llegado h asta n osotros intervienen nicam ente dos personas: el terraten ien te provincial y un germ ano, aunque posteriorm ente las s o rtes fueron cultivadas en realidad por cierto nm ero de germ anos. Parece probable, por tanto, que se apropiaran de las tierras los optim ates de los clanes que inm ediatam ente asentaban en ellas a los hom bres de su s tribus com o arrendatarios o , p osib lem en te, com o p equeos propietarios p o b r e s 3. S ocialm ente, los prim eros se convirtieron de golpe en los iguales de la aristocracia provincial, m ientras que los ltim os cayeron directa o indirectam en te bajo su dependencia econm ica. E ste p roceso slo tangencialm ente visib le a partir de los docum en tos de la poca fue m itigado sin duda por los recuerdos todava recientes del igualitarism o forestal y por la naturaleza arm ada de toda la com unidad invasora, que garantizaba al guerrero ordinario su condicin de lib re. Inicialm ente, las sortes n o fueron propiedad plen a o hereditaria, y los soldados del com n que las cultivaban conservaron p r o b a b le m e n te la m ayor parte de sus derechos consuetudinarios. Pero la lgica del sistem a era evidente: al cabo de una generacin, aproxim adam ente, ya se haba con solid ad o sobre la tierra una aristocracia germ nica, con un cam p esinad o dependiente situado por debajo de ella e in clu so en algunos casos con esclavos in d g en a s4. La estratificacin de clases cristaliz rpidam ente una vez que las federaciones tribales de carcter nm ada se asentaron territorialm ente dentro de las antiguas fronteras im periales. La evolu cin p oltica de los p u eblos germ nicos despus de
3 Esta es la reconstruccin de Thompson: The Visigoths from Fritigern to Euric, H istoria, vol. XII, 1963, pp. 120-1, que es e l ms agudo de los recientes anlisis de las consecuencias sociales de esos asentamientos. Bloch crea que las so rtes se distribuan, dentro de la comunidad tribal, por rangos y de forma desigual, a partir de un fundo com puesto por todas las tierras confiscadas, creando as, desde el principio, grandes terratenientes germnicos y pequeos campesinos ms que arrendatarios dependientes; pero, aunque esta hiptesis sea correcta, el resultado final probablem ente no habra sido muy diferente: Mlanges Historiques, I, pp. 134-5. 4 E. A. Thompson, The Barbarian kingdoms in Gaul and Spain, N ottingham M ediaeval Studies, VII, 1963, p. 11.

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las invasiones confirm y reflej esos cam bios econm icos. La form acin del Estado era ahora ineluctable y, c o n l, la autoridad central coercitiva sobre la com unidad de guerreros libres. El paso de una a otro se consigui, en algunos casos, nicam ente despus de largas y tortuosas convulsiones internas. La evolucin p oltica de los visigod os a m edida que se abran paso por Europa, desde A drianpolis hasta Toulouse, entre los aos 375 y 417, es una secuencia grfica de tales ep isod ios, en los que un poder real autoritario activam ente ayudado y favorecid o por las influencias rom anas asegur gradualm ente su dom inio sobre una turbulenta soldadesca tribal, hasta que con la llegada a Aquitania, lugar de descanso tem poral, pudo a i r f m arse por fin un E stado dinstico institucionalizado dentro d el m arco im p e r ia l5. El Libro de las C onstituciones m onrquico, prom ulgado por el nuevo reino de B orgoa poco despus, fue consagrado por un pequeo grupo de 31 nobles principales, cuya autoridad haba elim inado ya de form a m anifiesta todo influ jo popular en las leyes de la com unidad tribal. El E stado vndalo de Africa se convirti en la m s im placable autocracia, debilitada nicam ente p or un sistem a sucesorio excepcionalm ente im predecible e in s lito 6. Y a s com o e l proyecto econm ico de los prim eros asen tam ientos germ nicos se basaba en un reparto form al de las tierras rom anas, as ta m b in la form a poltica y jurdica de los nuevos E stados germ nicos estaba fundada en un dualism o oficial que adm inistrativa y legalm ente divida al reino en dos rden es d istin to s prueba evidente de la incapacidad de los invasores para dom inar a la vieja sociedad y organizar un sistem a p oltico nuevo y coherente que la abarcara. Los reinos germ nicos caractersticos de esta fase eran todava m onarquas rudim entarias, con inseguras norm as sucesorias, que se basaban en los cuerpos de la guardia real o en los sq uitos d o m s tic o s 7, situados a m itad de cam ino en5 Thompson, The Visigoths from Fritigern to Euric, pp. 105-26, ofrece una admirable descripcin de este complicado itinerario geopoltico. 6 Para el proceso de transicin de los vndalos desde un tribalismo conciliar a una autocracia real, obstaculizada por el sistem a sucesorio tanistry, vase Courtois, Les vandales et lAfrique, pp. 234-48. 7 La creencia tradicional en la existencia generalizada de squitos germnicos hasta la Alta Edad Media ha sido duramente atacada por Hans Kuhn, Die Grenzen der germanischen Gefolgschaft, Zeitschrift der Savigny-Stiftung fr Rechstgeschichte (Germanistische Abteilung), l x x x v i , 1956, pp. 1-83, que afirma, apoyndose ampliamente en pruebas filolgicas, qu los squitos iibres propiam ente dichos fueron un fenm eno relativamente raro, inicialmente lim itado al sur de Alemania, y no deben confundirse con los servidores m ilitares no libres o Dienstmnner, que en su

Las invasion es

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tre los secuaces personales del pasado tribal y los nobles terrate n ie n te s del futuro feudal. D ebajo de sto s se situaban los guerreros y cam pesinos del com n, residencialm ente segregados, donde era posible y especialm ente en las ciudades , del resto de la poblacin. La com unidad rom ana, por su parte, conserv norm alm ente su estructura adm inistrativa, con sus unidades y funcionarios condales, y su propio sistem a jurdico, desem peados ambos por la clase terrateniente de las provincias. E ste dualism o se desarroll sobre todo en la Italia ostrogoda, donde se yuxtapusieron un aparato m ilitar germ nico y una burocracia civil rom ana durante el gobierno de Teodorico, que conserv la mayor parte del legado de la adm inistracin im perial. N orm alm ente, subsistieron dos cdigos legales diferentes, respectivam ente aplicables a cada poblacin: un derecho germ nico derivado de las tradiciones consuetudinarias (m ultas tarifadas, jurados, vnculos de parentesco, juram entos) y un derecho romano que se m antuvo prcticam ente sin cam bios desde el Im perio. Los sistem as legales germ nicos m ostraban a m enudo fuertes influencias latinas, inevitables un a vez que las costum bres orales se convirtieron en cdigos escritos: en el sig lo V , los burgundios y los visigodos tom aron n um erosos elem entos del cdigo im perial de T eodosio I I 8. Por otra parte, el espritu de estos elem en tos era generalm ente hostil a los principios de parentesco y de clan insertos en las antiguas tradiciones bropinin estaban mucho ms extendidos. Sin embargo, el propio Kuhn vacila ante el problema de si los squitos tribales existieron durante las Vlkerwanderungen, y finalmente parece admitir su presencia (comprense pp. 15-16, 19-20, 79, 83). En realidad, el problema de la Gefolgschaft no puede resolverse verdaderamente recurriendo a la filologa: el mismo trmino es de acuacin moderna. La impureza de sus formas era inherente a la inestabilidad de las formaciones sociales tribales que aparecieron en Germania antes y despus de las invasiones: los servidores no libres, cuyos posteriores descendientes fueron los m inisteriales medievales, pudieron dar paso a seguidores libres con desplazamientos en las relaciones sociales, y viceversa. Las circunstancias de la poca permitan frecuentemente poca precisin etimolgica o jurdica en la definicin de los grupos armados que rodeaban a los sucesivos jefes tribales. Naturalmente, la territorializacin poltica que sigui a las invasiones produjo, a su vez, ms organismos m ixtos y de transicin del tipo arriba esbozado. Para una vigorosa refutacin de las tesis de Kuhn, vase Walter Schlesinger, Randbemerkungen zu drei Aufstzen ber Sippe, Gefolgschaft und Treue, B eitrge zur deutschen Verfassungsgeschichte des M ittelalters, volumen I, Gotinga, 1963, pp. 296-316. 8 J. M. Wallace-Hadriil, The Barbarian West, 400-1000, Londres, 1967, pgina 32.

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baras: la autoridad de estos nuevos E stados m onrquicos tuvo que construirse contra el influ jo tenaz de e sta s pautas d e parentesco m s a n tig u a s9. Al m ism o tiem po, h ubo pocas o nulas tentativas de alterar la legalidad estrictam en te latina que rega la vida de la poblacin romana. As, en m uchos aspectos las estructuras jurdicas y polticas de Rom a quedaron intactas dentro de esto s prim eros reinos brbaros, ya que sus bastardos correlatos germ nicos se aadieron m eram ente a su lado. La pauta ideolgica fue sim ilar. Todos los grandes invasores germ nicos eran todava paganos en vsperas de su irrupcin en el I m p e r io 10. La organizacin social tribal era inseparable de la religin tribal. El paso p oltico a un sistem a territorial de E stados fue igualm ente acom paado de form a invariable p o l a r conversin ideolgica al cristianism o, que en todos los casos parece haberse producido una generacin despus del cruce inicial de las fronteras. E ste hecho no fue el fruto del celo m isionero de la Iglesia catlica, que ignor o desde a los recin llegados al Im perio11, sino la obra ob jetiva del p roceso rem odelador del propio trasplante, cuyo signo interior fue un cam bio de fe. La religin cristiana consagraba el abandono del m undo subjetivo de la com unidad cinica: un orden divino m s am plio era el com plem ento espiritual de una autoridad terrenal m s slida. Tam bin en este caso la prim era oleada de invasores germ nicos reprodujo la m ism a m ezcla de respeto y d istanciam iento hacia las in stitu cion es del Im perio. Los invasores adoptaron unnim em ente el arrianism o, y no la ortodoxia catlica, y aseguraron en con secu en cia su d istinta identidad religiosa dentro del com n u niverso del cristianism o. La
9 Thompson, The Barbarian kingdoms in Gaul and Spain, pp. 1516, 20. 1 Vogt niega esto en The decline of Rome, pp. 218-20. Pero las prue0 bas acumuladas por Thompson en su ensayo Christianity and the Northern Barbarians, en A. Momigliano (com p.), The c o n flic t b e tw e e n p a g a n ism a n d C h ristia n ity in th e fo u r th c e n tu ry , Oxford, 1963, pp. 56-78, parecen convincentes. En esta poca, la nica excepcin parece haber sido el escaso contingente de rugios convertidos en la Baja Austria antes del ao 482. 11 La pretensin de Momigliano de que una de las razones de la im portancia del cristianismo en el tardo Imperio romano fue que tena un programa para integrar a los brbaros por medio de la conversin, mientras que el paganismo clsico slo ofreca la exclusin, parece pura fantasa: The c o n f l i c t betw een paganism and C h r i s t i a n i t y in the f o u r t h century, pp. 14-5. En realidad, la Iglesia catlica no hizo prcticamente ninguna labor proselitista oficial entre los pueblos germnicos en estas fechas.

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con secuencia fu e u n a Iglesia germ nica paralela a la Iglesia rom ana en todos los p rim eros r e in o s b rbaros. N o se produjo ninguna p ersecu cin arriana contra la m ayora de la poblacin catlica, excepto en el frica vndala, donde se haba exprop iado a la antigua aristocracia y reprim ido con fuerza a la Iglesia. En otras partes, las dos fes coexistieron pacficam ente, y durante el siglo V generalm ente fue m nim o el p roselitism o entre am bas com unidades. E s m s, los ostrogod os en Italia y los visigod os en H ispania h icieron legalm ente difcil para los rom anos la adopcin de su propio credo arriano con ob jeto de asegurar la separacin de am bas p ob lacion es12. E l arrianism o germ nico no fue ni fortu ito ni agresivo; fue, por el contrario, u n sm b olo de separacin den tro de una cierta unidad aceptada. El im p acto econ m ico, p o ltico e ideolgico de la prim era oleada de invasion es brbaras qued as relativam ente lim itado en su alcance p ositivo una vez que hubo culm inado la prim era e irreversible dem olicin de las defensas im periales. C onscientes de la disparidad entre lo que haban destruido y lo que podan construir, la m ayora de los dirigentes germ anos se afanaron por restaurar la m ayor parte p osib le de los edificios rom anos que in icialm en te haban derribado. El m ayor de esos dirigentes, el ostro g o d o Teodorico, cre en Italia un m eticuloso condom inio adm inistrativo, adorn su capital, patrocin el arte y la filo so fa p o scl sico s y dirigi las relaciones exteriores de acuerdo con un tradicional e stilo im perial. En general, estos reinos brbaros m odificaron las estructuras sociales, econm icas y cu lturales del tardo m undo rom ano de form a relativam en te lim itada y m s por fisin que por fusin. Significativam ente, se m antuvo la esclavitud agrcola en gran escala junto con las otras in stitu cio n es rurales b sicas del Im perio de Occidente, incluyendo el colonato. Los nuevos nob les germ nicos no m ostraron, lgicam ente, ninguna sim pata por los bagaudes, y en ocasion es fueron u tilizados por los terratenientes rom anos, que ahora eran sus iguales sociales, para liquidarlos. nicam ente el ltim o dirigente o stro g o d o Totila, enfrentado con los victoriosos ejrcitos b izantinos, recurri in extrem is a la em ancipacin de los esclavos en Italia lo que prueba su im portancia para consegu ir el apoyo popular en un intento final y desesperado antes de su d estru ccin 13. Aparte de este he1 E. A. Thompson, The conversion o f the Visigoths to catholicism, 2 Nottingham Mediaeval Studies, IV, 1960, pp. 30-1; Jones, The later Roman Empire, II, p. 263. 1 Santo Mazzarino, Si pu parlare di rivoluzione sociale alla fine del 3

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cho aislado, los vndalos, burgundios, ostrogodos y visigodos conservaron las cuadrillas de esclavos en las grandes fincas donde los haban encontrado. E n el O ccidente m editerrneo, la esclavitud rural continu sien do un im p o r ta n te fenm eno econm ico. En particular, la H ispania visigoda parece haber tenido un nm ero excepcion alm en te am plio de esos esclavos, a juzgar por las disp osicion es legales punitivas referentes a su control y por el hecho de que posiblem ente sum inistraran la m ayora del reclutam ien to forzoso para el ejrcito perm anente14. As, m ientras las ciudades continuaban su decadencia, el cam po sali casi indem ne de la prim era ola de invasiones, aparte del desorden creado p or la guerra y por la guerra civil y de la introduccin de fincas y cam p esin os germ anos junto a sus p rototipos rom anos. El ndice m s elocuente de los lm ites que en esta fase tuvo la penetracin brbara fue que en ningn sitio cam bi la frontera lingstica entre el m undo latino y el teutnico: ninguna regin del O ccidente rom ano fue lingsticam ente germ anizada por ninguno de esto s prim eros conquistadores. En el m ejor de los casos, su llegada se lim it a dislocar el predom inio rom ano en los rincones m s rem otos de las provincias de tal form a que perm iti la reaparicin de los idiom as y las culturas locales prerrom anas: el vasco y el celta experim entaron m s avances que el germ nico a principios del siglo V.
mondo antico?, Centro Ita li no di S tu di sullAlto M edioevo, Setlim ani di a Spoleto, IX, 6-12 de abril de 1961, pp. 415-6, 422. Mazzarino cree que los cam pesinos insurgentes de Panonia participaron en las invasiones vndalo-alanas de Galia del ao 406, lo que representara el nico caso de alianza brbaro-campesina contra el Estado imperial. Pero la evidencia sugiere que las fuentes del siglo V se refieren en realidad a los antiguos federados ostrogodos, asentados temporalmente en Panonia en medio de la poblacin local. Vase Laszlo Varady, Das letzte Jahrhundert Pannoniens (316-476), Amsterdam , 1969, pp. 218 ss. Por otra parte, la indicacin de Thompson de que los visigodos y los burgundios podan haber sido asentados hasta cierto punto por las autoridades romanas en Aquitania y Saboya para sofocar el peligro de las insurrecciones locales de los bagaudes es, posiblemente, una suposicin incorrecta: The settlem ent of the barbarians in Southern Gaul, The Journal of Roman Studies, x l v i , 1956, pp. 65-75. 1 Thompson, The Barbarian kingdoms in Gaul and Spain, pp. 25-7; 4 Robert Boutruche, Seigneurie et fodalit, Pars, 1959, I, p. 235. [Seoro y feudalism o, Buenos Aires, Siglo X X I, 1973.] Los aspectos legales y militares de la esclavitud visigoda estn documentados en Thompson, The Goths in Spain, Oxford, 1969, pp. 267-74, 318-19 [Los godos en Espaa, Madrid, Alianza, 1971], y con mayor extensin en Charles Verlinden, Lesclavage dans lE urope mdivale, I, Brujas, 1955, pp. 61-102.

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La vida de esto s prim eros E stados brbaros no fue m uy duradera. La expansin franca sojuzg a los burgundios y expuls de la Galia a los visigodos. Las expediciones bizantinas aplastaron a los vndalos en frica y, tras una larga guerra de desgaste, exterm inaron a los ostrogodos en Italia. Finalm ente, los invasores islm icos arrollaron a los visigodos en H ispania. Detrs quedaron m uy pocos rastros de sus respectivos asentam ientos, excepto en lo s reductos m s norteos de Cantabria. La siguiente oleada de m igraciones germ nicas fue la que determ in, de form a profunda y perm anente, el definitivo mapa del feudalism o occidental. Los tres episod ios principales de e sta segunda fase de la expansin brbara fueron, por supuesto, la conquista franca de la Galia, la ocupacin anglosajona de Inglaterra y un siglo despus y siguiendo una dinm ica propia el d escenso lom bardo sobre Italia. El c a rcter y probablem ente t am bin l a m agnitud de estas m igraciones fueron m uy diferentes a los de la prim era o le a d a 15, porque en todos los casos representaron una extensin relativam ente m odesta y lineal desde una base geogrfica de partida adyacente. Los francos habitaban lo que ahora es B lgica antes de infiltrarse hacia el sur en la Galia del N orte. Los anglos y los sajones estaban localizados en las costas alem anas del mar del Norte, enfrente de las inglesas. Los lom bardos se haban congregado en la Baja Austria antes de invadir Italia. Las lneas de com unicacin entre las nuevas regiones conquistadas y las patrias recin habitadas eran por tanto m uy cortas, de tal m odo que constantem en te podan llegar nuevos contingentes de tribus idnticas o aliadas para reforzar a los prim eros em igrantes. El resultado fue un lento y gradual avance en la Galia, una oscura pltora de desem barcos en Inglaterra, y una serie gradual de d eslizam ientos hacia el sur en Italia, que poblaron a estas an-, tiguas provincias rom anas m ucho m s densam ente que las prim eras irrupciones m ilitares de la poca de los hunos. nicam ente las prim eras invasiones lom bardas conservaron el carcter p ico de una V lkerw and erung m ilitar propiam ente dicha, pero incluso en este caso aflojaron su m archa y se contuvieron a m edida que se extendan m s lejos y m s profundam ente que la anterior ocupacin ostrogoda. Y aunque el po1 Para una comparacin de las dos oleadas de migraciones, vase 5 Lucien Musset, Les invasions. Les vagues germ aniques, Pars, 1965, pginas 116-7 ss. [Las invasiones. Las oleadas germnicas, Barcelona, Labor, 1967.] El libro de Musset es, con mucho, la obra de sntesis m s clarividente sobre todo el perodo.

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der lom bardo habra de centrarse en las llanuras del norte, com o fue tam bin el caso de sus predecesores, sus asentam ientos extendieron por vez prim era la penetracin brbara hasta el sur de Italia. Las m igraciones francas y anglosajonas fueron continuos m ovim ientos de colonizacin arm ada hacia regiones donde previam ente exista un verdadero vaco p oltico. La Galia del N orte era la avanzadilla del ltim o y desam parado ejrcito rom ano sesen ta aos despus de que el sistem a im perial hubiera cado en todo el Occidente. El p odero rom ano en Britania nunca fue desafiado en el cam po de batalla, sin o que expir dulcem ente cuando hubo desaparecido su cordn um bilical con el continente, recayendo tod o el pas una vez m s en las jefaturas m oleculares celtas. La profundidad de e sta segunda ola de m igraciones puede apreciarse p or los cam bios lingsticos que provoc. Inglaterra fue germ anizada en bloque a m edida que se extenda la colonizacin anglosajona y las m rgenes celtas de la isla ni siquiera sum inistraron una dosis de vocabulario a la lengua de los conquistadores, prueba de la tenue rom anizacin de la provincia m s septentrional del Im perio, que evidentem ente nunca afect a la m asa de la poblacin. En el continente, la frontera de las lenguas rom ances retrocedi hasta una banda de territorio de 80 a 160 kilm etros de profundidad desde Dunquerque a B asilea, y de 160 a 320 kilm etros al sur del Alto D a n u b io 16. E l franco leg unas 500 palabras al vocabulario francs y el lom bardo alrededor de 300 al italiano (m ientras que el visigtico dej s lo 60 al espaol y el suevo cuatro al portugus). La sed im en tacin cu ltural de la segunda ola de conquistas fu e m ucho m s profunda y duradera que la prim era Una de las principales razones de este fenm eno fue, naturalm ente, que la prim era ola ya haba barrido com pletam ente toda resistencia organizada por e l sistem a im perial en Occidente. Sus propias creaciones fueron m eras im itacion es y se revelaron m uy frgiles, y la m ayora de ellas ni siquiera in ten taron ocupar todo el terreno disponible. Las m igraciones siguientes tuvieron ya el p eso y el espacio para construir en O ccidente form as sociales m s acabadas y duraderas. E l rgido y frgil dualism o del siglo V desapareci progresivam ente en el VI (excepto en la ltim a fortaleza de los E stad os d e la p r im era generacin, la Espaa visigoda, donde desapareci en el siglo VII). G radualm ente tuvo lugar un len to p roceso de fusin
1 Musset, Les invasions. Les vagues germaniques, pp. 172-81. 6

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que integr a elem en tos germ nicos y rom anos en una nueva sn tesis que habra de su stitu ir a a m b o s. E l m s im portante de esto s acon tecim ien tos la aparicin de un n uevo sistem a agrario es desafortunadam ente el que ofrece una luz m s dbil a la h istoriografa p osterior. La econom a rural de la Galia merovingia y de la Italia lom barda es todava uno de los captulos m s oscuros en la h istoria de la agricultura occidental. Con todo, e ste periodo ofrece tam bin algunos h ech os evidentes. Y a no se haca u so del sistem a de hospitalitas. N i los francos n i los lom bardos (y a fo rtio ri tam p oco los anglosajones) procedieron a un reparto regulado de las propiedades territoriales rom anas. En su lu gar parece que se im p u so un m odelo dual y m s am orfo de asentam iento. Por una parte, los dirigentes francos y lom bardos se lim itaron a con fiscar en gran escala los latifun dios locales, anexionndolos al tesoro real o distribuyndolos entre sus sq u itos nobiliarios. La aristocracia senatorial que sobrevivi en la Galia del N orte haba retrocedido en su m ayor parte al su r del Loira in clu so antes de que Clodov eo derrotara al ejrcito de S iagrio en el ao 476 y tom ara posesin de los desp ojos provinciales de su victoria. En Italia, lo s reyes lom bardos no realizaron ningn in ten to de congraciarse a los terraten ien tes rom anos, que fueron aniquilados y elim inados donde quiera que pusieron algn obstculo a la apropiacin de la tierra; algunos fueron reducidos in clu so a la condicin de esclavos17. As pues, el cam bio de m anos de la gran propiedad agraria fue prob ablem en te m ucho m ayor en la segunda ola de invasion es que en la prim era. Por otra parte, sin em bargo, y com o la m asa d em ogrfica de las ltim as migraciones fue considerablem en te superior al de las prim eras y el ritm o de su avance a m enu d o m s len to y constante, el com pon ente popular y cam p esin o del nuevo orden rural fue t am bin m s sealado. E sp ecialm en te en este perodo fue cuando las com unidades aldeanas, que habran de co n stitu ir un rasgo posterior tan sob resalien te del feu d alism o m edieval, parecen hab er arraigado por vez prim era y de form a notable en Francia y en otras partes. En m edio de la inseguridad y la anarqua de los tiem p os, las aldeas se m u ltiplicaron m ientras decaan las villae co m o unidades organizadas de produccin. E ste fen m en o puede atribuirse, por lo m enos en la Galia, a dos procesos convergentes. E l derrum be del dom inio rom ano
1 L. M. Hartmann, G eschichte Italien s im M ittelalter, II/ II, Gotha, 1903, 7 pginas 2-3.

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socav la estabilidad del in stru m en to bsico de la colonizacin rural latina, e l sistem a de villae. A su s esp ald as resurgi ahora un paisaje celta m s antiguo, que m ostraba prim itivas aldehuelas de cabaas y viviendas cam pesinas, oculto por la rom anizacin de la Galia. Al m ism o tiem po, las m igraciones de las com unidades locales germ nicas hacia el sur y el oeste que ya no tuvieron necesariam ente un carcter b lico llevaron consigo m uchas tradiciones agrarias de sus tierras n a tiv a s tribales, m enos erosionadas por e l tiem p o y el viaje que en la poca de Jas prim eras y picas V lkerwanderungen. As reaparecieron en lo s nuevos asentam ientos de los em igrantes las parcelas alo-diales cam pesinas y las tierras com unales de la aldea, legados d irectos de los b osq u es nrdicos. Por otra parte, el posterior estad o de guerra de la poca m erovingia condujo a la captura de nuevos esclavos, trados especialm ente de las zonas fronterizas de Europa central. En la con fu sin y la oscuridad de esta p oca es im posib le calcular las proporciones de la com binacin final de fincas de nob les germ anos, tenencias dependientes, pequeas propiedades cam pesinas, tierras com unales, villae rom a n a s su p ervivien tes y esclavitud rural. E st claro, sin em bargo, que en Inglaterra, Francia e Italia, un cam pesinado nativo y libre fue inicialm ente uno de los elem entos de las m igraciones anglosajona, franca y lom barda, aunque su volum en no puede determ inarse. En Italia, las com unidades cam pesinas lom bardas estaban organizadas en colonias m ilitares, con su propia adm inistracin autnom a. En la Galia, la nobleza franca recibi tierras y cargos en todo el cam po siguiendo un m odelo notablem ente d istin to del asentam iento rural franco, lo que indica claram ente que los em igrantes del com n no eran necesariam ente arrendatarios dependientes del anterior estra to de los o p tim a te s 18. En Inglaterra, las invasiones anglosajonas provocaron un cola p so rpido y total del sistem a de villae, que de todas form as era m s precario que en el contin en te debido a la lim itad a exten sin de la rom anizacin. En este caso, sin em bargo, los se ores brbaros y l os cam pesinos libres coexistieron tam bin en d iferentes c o m b in a c io n e s despus de las m igraciones, con una tendencia general hacia un aum ento de la dependencia rural a m edida que aparecan unidades p olticas m s estab les. En Inglaterra, el abism o m s abrupto que exista entre los rdenes rom ano y germ nico condujo p osib lem en te a un cam bio m s radical en los m todos
1 Musset, Les invasions. Les vagues germaniques, p. 209. 8

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del cultivo agrcola. En todo caso, el m odelo de los asentam ientos rurales anglosajones contrastaba notablem ente con el de la agricultura rom ana que le haba precedido y prefiguraba algunos d e los m s im portantes cam bios de la p osterior agricultura feudal. M ientras las fincas rom anas estaban situadas norm alm ente en terrenos m on ta osos con suelos ligeros, que se parecan a los de tipo m editerrneo y podan cultivarse con arados superficiales de m adera, las anglosajonas estaban situadas habitualm ente en valles con su elos densos y hm edos, cuyos habitantes utilizaban arados de hierro; m ientras la agricultura rom ana tena un com ponente pastoril m s im portante, los invasores an glo sa jo n es tendieron a despejar grandes zonas de bosque y pantanos para convertirlas en tierras cu ltiv a b le s1 9. Las dispersas aldehuelas celtas dieron pasos a aldeas centralizadas, en l a s q u e se com binaba la propiedad individual de las tierras cam p esin as con el coarado colectivo de los cam pos abiertos. Los jefes y se o res locales consolidaron sus poderes personales por encim a de esto s asentam ientos y a m ediados del siglo VII ya se haba afirm ado en la Inglaterra anglosajona una aristocracia legalm ente definida y h ered ita ria 20. As, esta segunda ola de invasiones, a la vez que produca por doquier una aristocracia germ nica dotada de fincas m s extensas que nunca, pobl tam bin el cam po con duraderas com unidades aldeanas y con n cleos de pequea propiedad cam pesina. Al m ismo tiem po, tam bin surti con frecuencia a la esclavitud agrcola de prisioneros de guerra de la p o c a 21. Sin em bargo, todava no pudo organizar esto s dispares elem en tos de la econom a rural de la Edad M edia en un nuevo y coherente m odo de produccin. Polticam ente, la segu n da oleada de invasiones m arc o presagi el fin de las adm inistraciones y los derechos dualistas con la desaparicin del legado ju rd ico rom ano. Los lom bardos no hicieron nada para repetir en Italia el paralelism o ostrogodo, sin o que refundieron el sistem a civil y jurdico del pas en la s regiones que haban ocupado, prom ulgando un nuevo cdigo legal basado en las norm as tradicionales germ nicas, pero redactado en latn, que m uy pronto predom in sobre el dere1 H. R. Loyn, Anglo-Saxon England and the Norman conquest, Lon9 dres, 1962, pp. 19-22. 2 Loyn, Anglo-Saxon England and the N orm an conquest, pp. 199 ss. 0 2 Para la continua im portancia de los esclavos a finales de la Alta 1 Edad Media, vase Georges Duby, Guerriers et paysans, Pars, 1973, pginas 41-3. [G uerreros y cam pesinos, Madrid, Siglo XXI, 1976.] 5

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cho rom ano. Los reyes m erovingios conservaron un doble siste ma legal, pero con la creciente anarqua de su reinado, los recuerdos y las norm as latinas se desvanecieron progresivam ente. E l derecho germ nico pas a ser gradualm ente el dom inante, m ientras los im pu estos sobre la tierra, heredados de Rom a, se derrum baron ante la resistencia de la poblacin y de la Iglesia a una fiscalidad que ya n o corresponda a un servicio p blico ni a un E stado centralizado. La recaudacin de im p u estos desapareci progresivam ente de los reinos francos. E n Inglaterra, el derecho y la adm inistracin rom anos ya haban desaparecido casi por com p leto antes de la llegada de los anglosajones, de tal form a que nunca se p lan te este problem a. Incluso en la Espaa visigoda, el nico E stado brbaro cuyos orgenes se rem ontaban a la prim era oleada de invasiones, el derecho y la adm inistracin dualistas llegaron a su fin en los ltim os aos del siglo VII, cuando la m onarqua de T oledo aboli definitivam ente el legado rom ano y som eti a toda la poblacin a un sistem a godo m odificado22. Por otra parte, y a la inversa, el separatism o religioso germ nico com enz a desaparecer, Los francos adoptaron directam ente el catolicism o con el bautism o de Clodoveo en los ltim os aos. del s ig lo V , d espus de su victoria sobre los alam anes. Los anglosajones fueron convertidos gradualm ente del paganism o en el siglo VII por las m ision es rom anas. Los visigodos abandonaron en Espaa su arrianism o con la conversin de R ecaredo en el 587. E l reino lom bardo acept el ca tolicism o en el ao 653. P ari pa ssu con estos cam bios se produjo un constante intercam bio m atrim onial y un p roceso de asim ilacin de las dos clases terraten ientes, la rom ana y la germ ana, all donde coexistan. E ste proceso fue m s lim itad o en Italia por el exclusivism o lom bardo y el revanchism o bizantino, que im pidieron entre am bos la pacificacin duradera de la pennsula; por otra parte, su co n flicto ech las bases de la divisin secular entre norte y sur en p ocas posteriores. Pero en la Galia avanz ininterrum pidam ente bajo el dom inio m erovingio. A com ienzos del siglo V II estaba sustancialm ente term inado con la con so lidacin de una sola aristocracia rural, cuyo carcter no era ya senatorial n i de squito. La m ezcla sim ilar de las ram as rom ana y germ nica en la Iglesia exigi m ucho m s tiem po: prcticam ente todos los ob isp os de la Galia continuaron sien d o rom anos durante la ma2 Para los posibles antecedentes histricos de este proceso, vase 2 Thompson, The Goths in Spain, pp. 216-7.

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yor parte del siglo V I, y en la jerarqua eclesistica la fusin tn ica com p leta no tu vo lugar h asta el siglo VIII 23. La sup erp osicin de m eras adap tacion es dualistas a las form as im periales rom anas n o produjo, sin em bargo, una nueva frm ula poltica, slid a y perm anente, a fin ales de la Edad Media. E n todo caso, el abandono de las tradiciones avanzadas d e la A ntigedad clsica con d u jo a una regresin en el grado de com plejidad y de eficacia de los E stad os sucesores, agravada por las con secuen cias de la expan sin islm ica en el Mediterrneo a partir de p rincip ios del siglo V II, que paraliz el com ercio y b loq ue a Europa o ccid en tal en un aislam iento rural. Es p osib le que las m ejoras clim ticas del siglo V II, que en E uropa se plasm aron en un ciclo de tiem p o algo m s clido y seco, y el aum ento en el crecim ien to dem ogrfico beneficiaran a la econ om a r u r a l24. Pero en la co n fu sin p oltica de la poca p o co se puede apreciar el influjo de eso s progresos. Las m onedas de oro desaparecieron d espu s del ao 650, a consecuencia tanto de los end m icos dficits com erciales con el Oriente bizantino com o de las con q u istas rabes. La m onarqua m erovingia se m ostr incapaz de m antener el control de la acuacin d e m onedas, que se degrad y d isp ers paulatinam ente. E n la Galia, los im pu estos p blicos cayeron en el olvido; la d iplom acia se en tu m eci y se hizo m s lim itada; la adm inistracin se em b ot y se redujo. Los E stad os lom bardos de Italia, divididos y debilitados p or los en claves bizantinos, perm an ecieron siem pre prim itivos y a la defensiva. E n estas condiciones, es lg ico que la realizacin p ositiva m s im portante de los E stados brbaros fuera quiz la m ism a conquista de Germ ania, llevada a cabo en el siglo VI p or las cam paas merovingias h asta el ro W se r 25. E stas adq u isiciones integraron por vez prim era a las tierras de las que procedan las m igraciones en el m ism o u niverso p o ltico que las antiguas provincias im p eriales y, e n con secuen cia, unificaron en un solo orden terri2 Musset, Les invasions. Les vagues germ aniques, p. 190. 3 2 Esta hiptesis es formulada por Duby: Guerriers et paysans, p4 ginas 17-19. Pero las pruebas son demasiado escasas para deducir conclusiones fehacientes. En general, Duby tiende a presentar de esta poca una interpretacin ms optim ista que otros historiadores. As, considera la desaparicin de la m oneda de oro com o un signo de la revitalizacin del comercio, y las m onedas de plata ms pequeas de esta poca, como un ndice de transacciones com erciales m s fluidas y frecuentes, es decir, lo contrario de la opinin habitual sobre la historia monetaria merovingia. 2 Musset, Les invasions. Les vagues germaniques, pp. 130-2. 5

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torial y cultural a las dos zonas cuyo conflicto inicial haba dado origen a la Edad Oscura. El d escen so de los niveles institucion ales de la civilizacin urbana en la Galia franca acom paaron y perm itieron su elevacin relativa en la Germania bvara y alam ana. Sin em bargo, in cluso en este cam po, la adm inistracin m erovingia fue singularm ente tosca y pobre: los condes enviados a gobernar m s all del Rin no introdujeron n i l a escritura, ni la m oneda, ni el cristianism o. En sus estructuras econm icas, sociales y p olticas, Europa occid ent al haba dejado atrs el p recario dualism o de las prim eras dcadas que siguieron a la Antigedad; haba tenido lugar, entre tan to, un spero proceso de m ezcolanza, pero lo s resultados todava eran inform es y h eter clito s N i l a sim ple y u x t a p osicin ni una to sca m ezcla podan dar origen a un nuevo m odo de produccin general, capaz de salir del. callejn sin salida de la esclavitud y el colonato, y con l un nuevo orden social intern am ente coherente. En otras palabras, n icam en te una autntica sntesis poda conseguir esto. Slo unas pocas seales prem onitoras anunciaban la llegada a esa m eta final. La m s llam ativa fue la aparicin, evidente ya en el siglo V I, de sistem as antroponm icos y top onm icos com pletam ente nuevos que com binaban elem en tos lingsticos germ nicos y rom anos en unidades organizadas extraas a am bos en las tierras fronterizas situadas entr la Galia y G erm ania26. La lengua hablada, lejos de seguir siem pre a los cam bios m ateriales, puede en ocasiones an ticiparse a ellos.

2 Musset, Les invasions. Les vagues germaniques, p. 197. 6

3.

HACIA LA S N T E S IS

La sn tesis histrica que finalm ente tuvo lugar fue, por supuesto, el feudalism o. El trm ino exacto S ynthese es de Marx, junto con otros historiadores de su tie m p o 1. La colisin catastrfica de dos m odos anteriores de produccin prim itivo y antiguo- en disolucin produjo finalm ente el orden feudal que se extendi por toda la Europa m edieval. Que el feudalism o occidental fue el resultado esp ecfico de una fusin de los legados rom ano y germ nico era ya evidente para los pensadores del R enacim iento, cuando por prim era vez se pu so a debate su g n e sis 2. La controversia m oderna sobre esta cuestin se rem onta esencialm en te a M ontesquieu, que en la Ilustracin afirm que los orgenes del feudalism o eran germ nicos. Desde entonces, el problem a de las proporciones exactas de la m ezcla de elem entos rom anogerm nicos que finalm ente gener el feudalism o ha suscitado las pasiones de los sucesivos historiadores nacionalistas, e incluso e l m ism o tim bre del final de la Antigedad se ha alterado frecuentem en te de acuerdo con el p atriotism o del cronista. Para D opsch, que escriba en Austria despus de la prim era guerra m undial, el colapso del Im perio rom ano fue la m era culm inacin de siglos de absorcin pacfica por los pueblos germ nicos y fue vivido por los hab itantes de O ccidente com o una tranquila liberacin. El m undo rom ano fue conquistado gradualm ente desde dentro por los gem an os, que haban penetrado en l pacficam ente durante
1 En su principal exposicin del m todo histrico, Marx hablaba de los resultados de las conquistas germnicas como un proceso de interaccin (W echselwirkung) y fusin (Verschm elzung), el cual gener un nuevo modo de produccin (Produktionw eise), que fue una sntesis (Synthese) de sus dos predecesores: Grundrisse der K ritik der politischen konomie (Einleitung), Berlin, 1953, p. 18. [Elem entos fundam entales para la critica de la economa poltica (B orrador), Madrid, Siglo XXI, 1972.] 2 Para el debate del Renacimiento, vase D. R. Kelley, De origine feudorum: The beginnings of a historical problem, Speculum , xxxix, abril de 1964, nm. 2, pp. 207-28; las afirmaciones de Montesquieu estn en De lesprit des lois, libros xxx y x x x i.

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siglos y haban asim ilado su cultura e in clu so asum ido frecuentem ente su adm inistracin, de tal form a que la rem ocin de su dom inio p o ltico fue sim plem ente la consecu en cia final de un largo p roceso de cam bio, com o la rectificacin de la nom enclatura de una em presa cuyo viejo nom bre ha d ejado de corresponder desde hace tiem po a los verdaderos directores de la firm a [ . . . ] Los germ anos no fueron enem igos que destrozaron o aniquilaron la cultura rom ana, sino que, p or el contrario, la conservaron y d esarrollaron3. Para Lot, que escriba en Francia aproxim adam ente en la m ism a poca, el fin de la Antigedad fue un desastre inim aginable, el h olocau sto de la civilizacin: el derecho germ nico fue responsable de la perpetua, desbocada y frentica violencia y de la inseguridad en la propiedad de la poca siguiente, cuya espantosa corrupcin la convirti en un perodo de la historia verdaderam ente desventurado4. En Inglaterra, donde n o h ubo confrontacin, sino una sim ple cesura, entre los rdenes rom ano y germ nico, la controversia se desplaz hacia la inversa invasin de la conquista norm anda, y Freem an y R ound polem izaron sucesivam ente sobre los m ritos relativos de las contribuciones anglosajona o latina al feud alism o lo c a l5. Los rescold os de estas disputas todava estn candentes h oy y los h istoriadores soviticos tuvieron duros intercam bios sobre ellos en una recien te conferencia celebrada en R u sia 6. N aturalm ente, la mez3 Alfons Dopsch, W irtschaftliche und soziale Grundlagen der europischen K ulturentw icklung aus der Zeit von Caesar bis auf K arl den G rossen, Viena, 1920-1923, v o l. I, p. 413. 4 Ferdinand Lot, La fin du monde antique et le dbu t du M oyen Age, Paris, 1952 (reedicin), pp. 462, 469 y 463. Lot acab su libro a finales de 1921. 5 Para Freeman, la conquista normanda supuso el derrocamiento temporal de nuestra entidad nacional. Pero fue slo un derrocamiento temporal. Para un observador superficial puede parecer que el pueblo ingls fue borrado momentneamente de la lista de las naciones, o que solam ente existi com o cautivo de seores extranjeros en su propia tierra. Pero en unas pocas generaciones llevamos al cautiverio a nuestros conquistadores. Inglaterra volvi a ser Inglaterra una vez ms. Edward A. Freeman, The history of the Norman conquest of England, its causes and results, Oxford, 1867, v o l. I, p. 2. El panegrico del legado anglosajn de Freeman fue atacado por Round en su exaltacin no menos vehemente de la llegada normanda. En el ao 1066, el largusimo cncer de la paz haba dado sus frutos. La tierra estaba madura para el invasor, y un Salvador de la Sociedad estaba cerca; la conquista normanda llev por fin a Inglaterra algo m ejor que los ridos apuntes de nuestra desierta crnica nativa. J. H. Round, Feudal England, Londres, 1964 (reedicin), pginas 304-5, 247. 6 Vase la larga discusin en Srednie Veka, fase. 31, 1968, del inform e

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cla exacta de lo s antiguos elem en tos rom anos o germ nicos en el m od o de produccin feudal puro com o tal tiene, en realidad, m ucha m en os im portancia que su resp ectiva distribucin en las diversas form aciones sociales que aparecieron en la Europa m edieval. En otras palabras, lo que se n ecesita, com o verem os m s adelante, n o es ta n to un a sim p le genealoga com o una tip olo ga del feu d alism o europeo. El origen prim igenio de las in stitu cio n es especficam ente feudales parece a m enu d o inextricable, dada la am bigedad de las fu en tes y el p aralelism o d e la evolu cin de lo s dos sistem as sociales an teced en tes. As, el vasallaje puede haber tenido su s races fundam en tales tan to en el co m ita tu s germ ano com o en la clien tela galorrom ana: dos form as de squito aristocrtico que existiero n en am bos Iad o s d el Rin m ucho antes del fin del Im p erio y contribuyeron indudab lem ente a la aparicin definitiva del sistem a v asalltico7. E l b en eficio, con el que finalm ente se fundi para form ar el feudo, puede rem ontarse igualm ente a las p rcticas eclesi stica s rom ano-tardas y a los repartos trib ales de tierra de los g e r m a n o s8. El seoro, por su parte, procede ciertam en te d e fu n d u s o villa galorrom ana, que n o tiene ningn equivalente brbaro porque son grandes fincas au to su ficien tes, cultivadas p or cam pesinos dependientes o colon i que entregan a su se or terrateniente productos en esp ecie, en lo que es u n o b v io presagio de una econom a s e o r ia l9. Por el contrario, los enclaves com unales de la aldea
realizado por A. D. Liublinskaia, Tipologiia Rannevo Feodalizma v Zapadnoi Europe i Problema Romano-Germanskovo Sinteza, pp. 1744. Los participantes fueron: O. L. Vainshtein, M. Ya. Siuziumov, Ya. L. Bessmertny, A. P. Kazhdan, M. D. Lordkipanidze, E.V. Gutnova, S. M. Stam, M. L. Abramson, T. I. Desnitskaia, M. M. Friedenberg y V. T. Sirotenko. Obsrvese en particular el tono de las intervenciones de Vainstein y Siuziumov, defensores respectivam ente de las contribuciones brbara e imperial al feudalismo; el segundo un historiador de Bizancio pone una inconfundible nota nacional antigermana. En general, los bizantinistas soviticos parecen profesionalm ente inclinados a privilegiar el peso de la Antigedad en la sntesis feudal. La respuesta de Liublinskaia a la discusin es serena y est llena de sensibilidad. 7 Comprese Dopsch, W irtschaftliche und soziale Grundlagen, II, pginas 225-7, que sita a los leudes como directos antecesores de los medias fueron los bucellari i o lugartenientes galorrom anos, y los antrustiones (guardia palatina) o leudes (squito militar) francos. Para estos ltim os, vase Carl Stephenson, M ediaeval institutions, Ithaca, 1954, pginas 225-7, que sita a los leudes com o los directos antecesores de los vassi carolingios. 8 Dopsch, W irtschaftliche und soziale Grundlagen, II, pp. 332-6. 9 Dopsch, ibid., I, pp. 332-9. La etim ologa de los trminos clave del feudalism o europeo arroja quiz una pequea luz sobre sus variados or-

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m edieval fueron b sicam ente una herencia germ nica, vestigio de los prim eros s istem as rurales forestales despus de la evolucin general del cam pesinado brbaro desde las tenencias alodiales a las dependientes. La servidum bre desciende probablem ente del esta tu to clsico del colonus y de la lenta degradacin de los cam pesinos germ anos libres por la encom endacin casi coercitiva a los guerreros de los clanes. El sistem a legal y con stitucion al que se desarroll durante la Edad M edia fue igualm ente hbrido. U na ju sticia de carcter popular y una tradicin de ob lig a cio n es form alm ente recprocas entre dom inantes y dom inados dentro de una com unidad tribal com n dejaron una p rofunda huella en las estructuras jurdicas del feudalism o, incluso all donde lo s tribunales populares n o sobrevivieron, com o en Francia. El sistem a de E stados que ms tarde apareci dentro de las m onarquas feudales deba m ucho, en especial, a esta ltim a. Por otra parte, el legado rom ano de un derecho codificad o y escrito tuvo tam bin una im portancia capital para la esp ecfica sn tesis jurdica de la Edad Media, m ientras que la herencia con ciliar de la Iglesia cristiana clsica fue sin duda alguna fundam ental para el desarrollo del sistem a de E stad os10. E n la cum bre del sistem a p oltico m edieval, la in stitu cin de la m onarqua feudal represent inicialm ente una cam biante am algam a entre el jefe guerrero germ nico, semi el ectivo y con rudim entarias funciones secu lares, y el soberano im perial rom ano, autcrata sagrado de poderes y responsabilidades ilim itados. Tras el colap so y la con fu sin de la Edad Oscura, el com p lejo i n fr a y supraestructural que habra de co n stitu ir l a estructura general de una totalidad feudal en Europa tena, pues, un doble origen. Una sola institucin , sin em bargo, abarc todo el perodo de transicin de la Antigedad a la Edad M edia en una esencial continuidad: la Iglesia cristiana. La Iglesia fue, d e s d e luego, el principal y frgil acueducto a tr a v s d e l cual las reservas culturales del m undo clsico p asaron a l nuevo universo de la Europa feudal, cuya cultura se haba hecho clerical. La Iglesia, extrao o b jeto h ist rico p a r excellence, cuya peculiar
genes. Fief [feudo] se deriva del germano antiguo vieh, que significa rebaos. Vassal [Vasallo] procede del celta kwas, que originalmente significaba esclavo: Por otra parte, village [aldea] se deriva de la villa romana; serf [siervo], de servus, y manor de mansus. 1 Hintze subraya esta filiacin en su ensayo W eltgeschichtliche Be0 dingungen der Reprsentativeverfassung, en Otto Hintze, G esam m elte Abhandlungen, vol., I, Leipzig, 1941, pp. 134-5.

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tem poralidad nunca ha coincidido con la de una sim ple secuencia de un sistem a econm ico o p oltico a otro, sino que se. ha superpuesto y sobrevivido a m uchos en un ritm o propio, nunca ha recibido un tratam iento terico en el m arco del m aterialism o h is t r ic o 1 Aqu no podem os hacer nada para rem ediar 1. esta laguna. Pero son p recisos algunos breves com entarios sobre la im portancia de su papel en la transicin de la Antigedad al feudalism o, ya que alternativam ente se ha exagerado o descuidado en buena parte de los estu d ios h istricos de esta poca. En la Antigedad tarda, la Iglesia cristiana co n trib u y indudablem ente com o ya hem os visto al d ebilitam iento de la capacidad de resistencia del sistem a im perial rom ano. Y lo hizo, n o por sus doctrinas desm oralizantes o por sus valores extram undanos, com o crean los historiadores de la Ilustracin, sin o por su enorm e volum en m undano. En efecto, el vasto aparato clerical que engendr en el Im perio tardo fue una de las principales razones del excesivo peso parasitario que agot a la econom a y la sociedad rom anas, porque de esta form a una segunda y superpuesta burocracia se sum a la ya opresiva carga del E stado secular. En el siglo V I, los ob ispos y el clero de lo que quedaba del Im perio eran m ucho m s num erosos que los funcionarios y agentes adm inistrativos del Estado, y reciban sueldos considerablem ente m s altos12. La carga intolerable de este p esad sim o edificio fue un determ inante fundam ental del colapso del Im perio. La lm pida tesis de Gibbon de que el cristianism o fue una de las dos causas fundam entales de la cada del Im perio rom ano resum en expresivo del idea1 Procedente de una minora tnica postribal, triunfante en la Anti1 gedad tarda, dominante en el feudalismo, decadente y renaciente bajo el capitalismo, la Iglesia romana ha sobrevivido a cualquier otra institucin cultural, poltica, jurdica o lingstica histricam ente coetnea suya. Engels reflexion brevemente sobre su larga odisea en Ludwig Feuerbach and the end of the German classical philosophy (Marx-Engels, Selected w orks, Londres, 1968, pp. 628-31) [Ludwig Feuerbach y el fin de la filosofa clsica alemana, en Marx-Engels, Obras escogidas, vol. I I , Madrid, Akal, 1975, pp. 377-426], pero se lim it a registrar la dependencia de sus transformaciones con respecto a las experimentadas por la historia general de los modos de produccin. Su especfica autonoma y adaptabilidad regional extraordinaria desde cualquier perspectiva que se adopte todava tienen que ser seriamente exploradas. Lukcs crea que radicaba en una relativa permanencia de la relacin del hombre con la naturaleza, sustrato invisible del cosm os religioso, pero nunca se aventur ms all de algunas notas marginales sobre la cuestin. Vase G. Lukcs, H istory and class consciousness, Londres, 1971, pp. 235-6 [H istoria y conciencia de clase, Barcelona, Grijalbo, 1976]. 1 Jones, The later R om an E m pire, v o l. II , pp. 933-4, 1046. 2

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lism o de la Ilustracin perm ite as una actual reform ulacin m aterialista. Con todo, esa m ism a ig lesia fue tam bin el m bito m ovedizo de los prim eros sntom as de la liberacin de la tcnica y la cultura de los lm ites de un m undo con stru id o sobre la esclavitud. Las extraordinarias realizaciones de la civilizacin grecorrom ana fueron propiedad de un pequeo estrato dirigente, enteram ente divorciado de la produccin. E l trabajo m anual estaba identificado con la servidum bre y, eo ipso, era degradante. E conm icam ente, el m odo de produccin esclavista condujo a una parlisis tcnica: en su m arco n o exista ningn im pulso para introducir m ejoras que ahorraran trabajo. Com o ya hem os visto, la tecnologa alejandrina p ersisti en conjunto durante tod o el Im perio romano: se produjeron p ocos inventos im portantes y ninguno de ellos fue am pliam ente aplicado. Por otra parte, la esclavitud haca culturalm ente p osib le la elusiva arm ona entre el hom bre y el universo natural que caracteriz al arte y la filosofa de la m ayor parte de la A ntigedad clsica: la exencin n o cuestionada del trabajo fue una de las condiciones que posib ilitaron su serena ausencia de ten sin con la naturaleza. El trabajo de transform acin m aterial e incluso su supervisin fue un m bito su stancialm ente exclu id o de su esfera. Con todo, la grandeza del legado intelectual y cultural del Im perio rom ano no slo se acom pa de un in m ovilism o tcnico, sino que, por sus m ism as condiciones, estuvo lim itada al estrato m s reducido de las clases dirigentes de la m etrpoli y las provincias. El ndice m s elocuente de su lim itacin vertical fue el hecho de que la gran m asa de la poblacin residente en el Im p erio pagano no saba latn. La lengua del gobierno y de las m isivas era el m onopolio de una pequea lite. La ascensin de la Iglesia cristiana supuso por vez prim era una subversin y transform acin de este m odelo, porque el cristian ism o rom pi la unin entre el hom bre y la naturaleza, el esp ritu y el m undo de la carne, dando la vuelta p oten cialm en te a las relaciones entre am bas en dos direcciones opuestas y atorm entadas: el ascetism o y el a c tiv ism o B. D e form a inm ediata,
1 Naturalmente, la ruptura no fue exclusiva de la nueva religin, sino 3 que tambin se extendi al paganismo tradicional. Brown evoca este hecho de form a caracterstica: Despus de varias generaciones de actividad pblica aparentemente satisfactoria, fue com o si una corriente que pasara suavemente desde la experiencia interior del hombre al mundo exterior se hubiera interrumpido. El calor que proceda del entorno familiar [...] La mscara clsica ya no encajaba en el amenazador e inescru-

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la victoria de la Iglesia en e l Im p erio tardo n o hizo nada para cam biar las actitud es tradicionales h acia la tecnologa o la esclavitud. A m brosio de M iln exp res la nueva op inin oficial cuando con d en com o im pas in clu so las ciencias puram ente tericas de la astronom a y la geom etra: N o con ocem os los secretos del em perador y, sin em bargo, pretendem os conocer lo s de Dios14. Igualm ente, lo s Padres de la Iglesia, desde Pab lo h asta Jern im o, aceptaron un nim em en te la esclavitud, lim itndose a acon sejar a lo s esclavos que fueran obedientes con su s am os y a sto s q u e . fueran ju sto s con sus esclavos. D espus de todo, la verdadera libertad n o poda encontrarse en este m und o 15. En la prctica, la Iglesia de e sto s siglos fue con frecuencia una gran propietaria in stitu cion al de esclavos, y sus ob isp os pudieron ejercer en ocasio n es sus derechos legales so bre su propiedad fu gitiva con algo m s que un ordinario celo p u n itiv o 16. S in em bargo, en los m rgenes del esp ecfico aparato eclesistico, el desarrollo del m ona q u isin o apuntaba en una diferente y p osib le direccin. cam pesinado egipcio posea, una tradicin de retirada a erm itas solitarias y d esiertas, o anachoresis, com o form a de p rotesta con tra la recaudacin de im puesto s y otros m ales sociales. A fin ales del sig lo III d. C., A ntonio transform esa tradicin en su anacoretism o asctico y religioso. A principios del siglo IV , Pacom io la desarroll hacia un cen o b itism o com un al en las zonas cultivadas a orillas del N ilo,
table centro del universo, The w o rld o f late A ntiquity, pp. 51-2. Pero, com o Browns indica, la respuesta pagana ms intensa a este hecho fue el neoplatonism o, ltim a doctrina de reconciliacin interior entre el hom bre y la naturaleza y primera teora de la belleza sensual redescubierta y apropiada en otra poca por el Renacimiento. 1 E. A. Thompson, A R om an reform er and inventor, Oxford, 1952, p4 ginas 44-5. 1 Engels observ con desdn que el cristianism o no ha tenido ab5 solutam ente nada que ver en la extincin gradual de la esclavitud. Durante siglos coexisti con la esclavitud en el Im perio romano y ms adelante jam s ha im pedido el com ercio de esclavos de los cristianos, MarxEngels, Selected w orks, p. 570 [O bras escogidas, vol. I I , p. 317]. Esta afirmacin es algo perentoria, com o puede apreciarse por el matizado anlisis de Bloch sobre la actitud de la Iglesia ante la esclavitud en Comment et pourquoi finit l esclavage antique? (especialmente pp. 3741). Pero las conclusiones sustanciales de Bloch no se alejan demasiado de las de Engels, a pesar de los necesarios m atices que le aade. Para estudios m s recientes y confirm ativos sobre las primeras actitudes cristiana hacia la esclavitud, vase Westermann, The slave system s of Greek and R om an A ntiquity, pp. 149-162; A. Hadjinicolaou-Marava, Recherches sur la vie des esclaves dans le m onde byzantin, Atenas, 1950, pp. 13-8. 1 Por ejem plo, vase Thompson, The G oths in Spain, pp. 305-8. 6

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donde se im puso el trabajo agrcola y el estudio tanto com o la oracin y el ayuno1 F inalm ente, en la dcada del 370, B asilio . 7 lig por vez prim era el ascetism o, el trabajo manual y la in struccin intelectual en una regla m onstica coherente. Sin emb argo, y aun que esta evolu cin pueda considerarse r e tr o s p e c tivam ente com o uno de los prim eros signos de un lento y profundo cam bio de las actitud es sociales hacia el trabajo, la expansin del m onaquisino en el tardo Im perio rom ano probablem ente se lim it a agravar el parasitism o econm ico de l a Iglesia al alejar de la produccin a un m ayor volum en de m ano de obra. P osteriorm ente, tam poco desem pe un papel esp ecialm ente tnico en la econom a bizantina, donde el m onaquism o oriental se hizo m uy pronto, en el m ejor de los casos, m eram ente contem plativo y, en el peor, o cio so y oscurantista. Por otra parte, trasplantado a O ccidente y reform ulado por B enito de N ursia durante las som bras profundidades del siglo VI, los principios m onsticos se m ostraron desde la tarda Edad Oscura organizativam ente eficaces e ideolgicam ente in flu yen tes porque en las rdenes m onsticas de O ccidente, el trabajo intelectual y el m anual quedaron provisionalm ente unidos al servicio de D ios. Las faenas agrcolas adquirieron la dignidad de la adoracin divina y fueron realizadas por m on jes instruidos: laborare e st orare. Con ello caa indudab lem ente una de las barreras culturales para el descubrim iento y el progreso tecnolgico. Sera un error atribuir este cam bio a algn poder autosuficiente en el sen o de la I g le s ia 18: el d iferente rum bo de los acontecim ien1 D. J. Chitty, The desert a city, Oxford, 1966, pp. 20-1, 27. Es una 7 lstim a que lo que posiblem ente sea el nico estudio reciente y completo del primer monaquismo tenga un carcter tan unilateralmente devocional. Los comentarios de Jones sobre los resultados mixtos del monaquism o en la Antigedad tarda son agudos y pertinentes: The later Roman E m pire, II, pp. 930-3. 1 Este es el principal defecto del ensayo de Lynn White, What acce8 lerated technological progress in the Western Middle Ages?, en A. C. Crombie (comp.) , Scientific change, Londres, 1963, pp. 272-91, exploracin audaz de las consecuencias del monaquismo que, en cierto modo, es superior a su Mediaeval technology and social change, porque aqu no se fetichiza a la tcnica como primera causa histrica, sino que por lo menos se la liga a las instituciones sociales. La afirmacin de White sobre la importancia de las des-animizacin ideolgica de la naturaleza por el cristianism o como una condicin previa de su posterior transformacin tecnolgica parece seductora, pero olvida el hecho de que el Islam fue responsable poco despus de una Entzauberung der Welt mucho ms com pleta, sin que ello produjera un im pacto notable sobre la tecnologa m usulmana. La importancia del monaquismo como disolvente premonitor del sistem a clsico de trabajo no debe exagerarse.

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tos en el este y el o este deba ser por s solo suficiente para poner de m an ifiesto que fue el com p lejo total de relaciones sociales -y no la especfica in stitu cin religiosa lo que en ltim a instancia asign las funciones econm icas y culturales del m onaquism o. Su carrera productiva slo pudo com enzar cuando la desintegracin de la esclavitud clsica hubo liberado los elem entos de una dinm ica diferente que habra de culm inar con la form acin del feudalism o. Ms que el rigorism o, lo sorprendente es la ductilidad de la Iglesia en esta d ifcil transicin. Al m ism o tiem po, sin em bargo, la Iglesia fue sin duda alguna directam ente responsable d e otra enorm e y silenciosa transform acin en los ltim os siglos del Im perio. La m ism a vulgarizacin y corrupcin de la cultura clsica, que Gibbon habra de denunciar, fue en realidad parte de un gigantesco proceso d e asim ilacin y adaptacin a una poblacin m s amplia, que habra de arruinarla y, sim ultneam ente, rescatarla en m edio del colapso de su tradicional infraestructura. La ms sorprendente m anifestacin de esta transm isin fue, una vez ms, el idiom a. H asta el sig lo III, los cam pesinos de la Galia o Hispania haban hablado sus propias lenguas celtas, im perm eables a la cultura de la clase dirigente clsica: en esta poca, una conquista germ nica de esas provincias habra tenido consecuencias incalculables para la p osterior historia de Europa. Sin em bargo, con la cristianizacin del Im perio, los obispos y el clero de las provincias occidentales, al em prender la conversin de las m asas de poblacin rural, latinizaron para siem pre su lengua en el transcurso de los siglos IV y V19. Las lenguas rom ances fueron el resultado final de esta popularizacin, uno de los esenciales vnculos sociales de continuidad entre la An1 Brown, The w orld of late A ntiquity, p. 130. En ciertos aspectos, esta 9 obra es la ms brillante meditacin sobre el fin de la poca clsica producida en muchos aos. Uno de sus temas centrales es la creatividad vital de la adulterada transmisin, a rdenes ms bajos y a pocas posteriores, de la cultura clsica por el cristianism o, que produjo el arte tpico de la Antigedad tarda. La degradacin social e intelectual fue la prueba saludable que lo salv. La semejanza de esta concepcin expresada por Brown con mucha ms fuerza que por cualquier otro escritor con la tpica nocin de Gramsci de la relacin entre el Renacimiento y la Reforma es digna de atencin. Gramsci opinaba que el esplendor cultural del Renacimiento refinamiento de una lite aristocrtica tuvo que hacerse tosco y sombro en el oscurantism o de la Reforma para as pasar a las masas y reaparecer en ltim o trmino sobre unos fundamentos ms amplios y ms libres, II m aterialism o storico, Turn, 1966, p. 85 [El m aterialism o histrico, Buenos Aires, Nueva Visin, 1971],

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tigedad y la Edad Media. Para hacer evidentes las consecuencias de una conquista germ nica de estas provincias occidentales sin una previa latinizacin, s lo hay que considerar la trascendental im portancia de esta hazaa. E sta realizacin fundam ental de la prim era Iglesia indica su verdadero lugar y funcin en la transicin hacia el feu d alism o. Su eficacia autnom a n o hay que encontrarla en el m bito de las relaciones econm icas o de las estructuras sociales donde a veces se ha buscado equivocadam ente , sin o en toda la lim itacin y la inm ensidad de la esfera cultural situada por encim a de aqullas. La civilizacin de la A ntigedad clsica se defina por el desarrollo de unas superestructuras de una so fisticacin y com plejidad sin igual, situadas sobre unas infraestructuras m ateriales de una tosquedad y sim plicidad relativam ente invariantes: en el m undo grecorrom ano siem pre existi una dram tica desproporcin entre la bveda del cielo in telectual y p o ltico y la estrechez del suelo econm ico. Cuando lleg su cola p so final, nada era m enos ob vio que el hecho de que su legado superestructural ahora inm en sam en te d istan te de las inm ediatas realidades sociales habra de sobrevivirle, por m uy suavizada que fuera su form a. Para ello era necesaria una vasija especfica, suficientem ente alejada de las in stitu cion es clsicas de la Antigedad y, sin em bargo, m oldeada en su seno y, por tanto, capaz de librarse de la h ecatom be general para transm itir los m isteriosos m ensajes del p asado a un futuro m enos avanzado. La Iglesia cum pli objetivam ente esa funcin. En determ inados asp ectos fundam entales, la civilizacin superestructural de la Antigedad fue superior a la del feu d alism o durante un m ilenio, esto es, hasta la p oca que habra de llam arse con scien tem en te a s m ism a su R enacim iento, para poner de m an ifiesto la regresin interm edia. La condicin de su poder diferido, a travs de los siglos caticos y prim itivos de la Edad Oscura, fue la duracin de la Iglesia. N inguna otra transicin dinm ica de un m odo de produccin a otro revela la m ism a d ifu sin en el desarrollo superestructural; ninguna otra contiene tam poco una in stitu cin de tanta envergadura. La Iglesia fue, pues, el puente indispensab le en tre dos pocas en una transicin catastrfica y no. acum ulativa entre dos m odos de produccin (cuya estructura divergi necesariam en te in to to de la transicin entre el feu d alism o y el capitalism o). Significativam ente, la Iglesia fue el m entor oficial del prim er in ten to sistem tico para renovar el Im perio en Occidente, la m onarqua carolingia. Con el E stad o carolingio co-

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m ienza la h isto ria del feu d alism o propiam ente dicho, porque este en o r m e esfu erzo id eolgico y adm in istrativo para recrear el sistem a im perial del v iejo m undo, gracias a una tpica inversin, con tena y encubra l a involuntaria colocacin de los cim ientos del nuevo. E n la era carolingia fu e cuando se dieron los p asos decisivos para la form acin del feudalism o. La im ponen te expansin de la nueva d inasta franca dio, sin em bargo, pocas se ales inm ediatas de su legado final a Europa. Su tem a claram ente dom inante fue la u n ificacin poltica y m ilitar de O ccidente. La victoria de Carlos M artel en Poitiers frente a lo s rabes en el ao 753 d etu vo el avance del Islam , q u e acababa de ab sorb er al E sta d o v isigod o en Espaa. D esp us, en treinta v eloces aos, C arlom agno anexion la Italia lom barda, con q u ist Sajonia y F risia e in corpor Catalua. As se convirti en el n ico soberano del co n tin en te cristiano fuera de las fronteras de B izancio, con la excepcin del inaccesible litoral asturiano. En el ao 800, Carlom agno asum i el ttulo de em perador de O ccidente, in existen te desde haca m ucho tiem po. La expan sin carolingia no fu e un m ero engrandecim iento territorial. Sus p reten sion es im periales respondan a una verdadera revitalizacin adm inistrativa y cultural dentro de las fronteras del O ccidente continental. E l sistem a m onetario se reform y estandardiz y se volvi a recuperar el control central sobre la acuacin de m onedas. En estrecha coordinacin con la Iglesia, la m onarqua carolingia p atrocin una renovacin de la literatura, la filo so fa y la educacin. Se enviaron m ision es religiosas a las tierras paganas situadas fuera del Im perio. La extensa y nueva zona fronteriza de Alem ania, am pliada p or el so m etim ien to de las tribus sajonas, fue cuidadosam ente atendida por vez prim era y sistem ticam en te convertida al cristianism o, program a facilitad o por el desplazam iento de la corte carolingia hacia el este, a Aquisgrn, situada a m itad de cam ino entre el Loira y el Elba. Adem s, se teji una red adm inistrativa, m uy elaborada y centralizada, sobre todas las tierras que se extienden desde Catalua a S ch lesw ig y desd e N orm anda a E stiria. Su unidad b sica fue el condado, derivado de la antigua civitatis rom ana. Los nobles de confianza eran nom brados condes con pod eres m ilitares y judiciales para gobernar esas regiones en una clara y firm e delegacin de la autoridad pblica, revocable por el em perador. Quiz h ubo en tod o el Im perio entre 250 y 350 de e sto s dignatarios, a quienes n o se pagaba un salario, sin o que reciban una parte proporcio-

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nal de las rentas locales de la m onarqua y concesiones territoriales en el c o n d a d o 20. Las carreras condales no estaban lim itadas a un solo distrito: un noble com petente poda ser transferido sucesivam ente a distin tas regiones, aunque en la prctica no eran frecuentes las revocaciones ni los traslados de condado. Los lazos interm atrim oniales y las em igraciones de las fam ilias terratenientes desde las diversas regiones del Im perio crearon cierta base social para una aristocracia supratnica, im buida de ideologa im p e r ia l21. Al m ism o tiem po, a este sistem a regional de condados se superpuso un grupo central m s reducido de m agnates clericales y seculares, procedentes en su m ayora de Lorena y A lsacia y que a m enudo estaban m s cerca del sq uito personal del propio em perador. De este grupo salan los m issi d om in ici, reserva m vil de agentes im periales directos, enviados en calidad de plenipotenciarios para enfrentarse a los problem as esp ecialm ente duros y difciles de las provincias rem otas. Los m issi se convirtieron en una institucin regular del gobierno d e Carlomagno a partir del ao 802; enviados norm alm ente en parejas, progresivam ente se reclutaron de entre los ob isp os y abades, para aislarlos de las presiones locales que pudieran ejercerse sobre sus m isiones. E llos eran quienes aseguraban en principio la efectiva integracin de la extensa red condal. Cada vez se utilizaron m s los docum entos escritos, en un esfu erzo por m ejorar las tradiciones del analfabetism o sin adornos heredado de los m erovingios22. Pero en la prctica haba m uchas rupturas y dem oras en esta m aquinaria, cuyo funcion am ien to siem pre fue extrem adam ente lento y m olesto, a falta de una seria burocracia palatina que proporcionara la integracin im personal del sistem a. Con todo, y dadas las cond iciones de la poca, el alcance y la m agnitud de los ideales adm inistrativos carolingios constituyeron un logro form idable. Pero las verdaderas y prom etedoras innovaciones de la poca estaban en otra parte, esto es, en la gradual aparicin de las in stitu cion es fundam entales del feudalism o por debajo del aparato del gobierno im perial. La Galia m erovingia ya haba conocido el juram ento de fidelidad personal al m onarca reinante y la concesin de tierras reales a los servidores nobles. Pero
2 F. L. Granshof, The Carolingians and the Frankish monarchy, Lon0 dres, 1971, p. 91. 2 H. Fichtenau, The Carolingian E m pire, Oxford, 1957, pp. 110-3. 1 2 Ganshof, The Carolingians and the Frankish monarchy, pp. 125-35. 2

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estos dos hechos nunca se com binaron en un solo e im portante sistem a. Los so b eranos m erovingios distribuyeron norm alm ente las tierras directam ente a sus se g u id o r e s leales, tom ando el trm ino eclesistico beneficium para designar estas concesiones. Ms tarde, m uchas de las tierras distribuidas de esta forma fueron confiscadas a la Iglesia por el linaje de los Arnulfos con objeto de reunir nuevos soldados para sus ejrcito s2 m ien3, tras la Iglesia era com pensada por Pipino III con la introduccin de los diezm os, que en adelante con stituyeron Ia nica aproxim acin a un im p uesto g en era l en el reino franco. Pero fue la poca de Carlomagno la que anunci el com ienzo de la sntesis fundam ental entre las donaciones de tierra y los vnculos del servicio. Durante el ltim o perodo del siglo VIII, el vasallaje ( hom enaje personal) y el beneficio (concesin de tierras) se fundieron lentam ente, y en el transcurso del siglo IX el beneficio se asim il progresivam ente, a su vez, al honor (cargo y ju r isd ic c i n p b lic o s )24. Las con cesiones de tierra por los soberanos dejaron de ser sim p les regalos para convertirse en tenencias condicionadas, disfrutadas a cam bio de servicios dados bajo juram ento, y los cargos adm inistrativos m s bajos tendieron a aproxim arse legalm ente a ellas. Una clase social de y a s si dominici, vasallos directos del em perador que reciban sus b eneficios del propio Carlom agno, se desarroll ahora en el cam po, form ando una clase terrateniente local entrem ezclada con las autoridades condales del Im perio. E stos vassi reales fueron quienes constituyeron el ncleo del ejrcito carolingio, llam ado ao tras ao para prestar sus servicios e n las continuas cam paas extranjeras de Carlom agno. Pero el sistem a se extendi m ucho m s all de la directa lealtad al em perador. Otros vasallos eran titulares de b en eficios de prncipes que, a su vez, eran vasallos del suprem o soberano. Al m ism o tiem po, las inm unidades legales inicialm ente especficas de la Iglesia exenciones jurdicas de los perjudiciales cdigos germ nicos concedidas a principios de la Edad Oscura com enzaron a extenderse a los guerreros seculares. A partir de entonces, los vasallos dotados de estas inm unidades estaban a salvo de las interferencias de los condes en sus propiedades. El resultado final de esta evolucin convergente fue la aparicin del feudo, com o con cesin delegada de tierra investida con poderes jur2 D. Bullough, The age of Charlemagne, Londres, 1965, pp. 35-6. 3 2 L. Halphen, Charlemagne et IE m pire carolingien, Paris, 1949, p4 ginas 198-206, 486-93; Boutruche, Seigneurie et fodalit, I, pp. 150-9.

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dicos y polticos a cam bio del servicio m ilitar. A proxim adam ente en la m ism a poca, el desarrollo m ilitar de una caballera fuertem ente arm ada contribuy a la consolidacin del nuevo vnculo institucional, aunque no fue directam ente responsable de su aparicin. Tuvo que pasar un siglo para que el pleno sistem a de feudos se m oldeara y echara races en O ccidente, pero su prim er e inconfundible ncleo ya era visib le bajo Carlom agno. M ientras tanto, las continuas guerras del reinado tendieron a degradar progresivam ente la situacin de la m ayora de la poblacin rural. Las condiciones del cam pesinado libre y guerrero de la sociedad germ nica tradicional haban sido los desplazam ientos en el cultivo de tierras y un tipo de guerra local y estacional. Cuando los asentam ientos agrcolas se estabilizaron y las cam paas m ilitares se hicieron m s am plias y prolongadas, la base m aterial de la unidad social entre la guerra y el cultivo se quebr inevitablem ente. La guerra se convirti en la lejana prerrogativa de una nobleza m ontada, m ientras que un cam pesinado sedentario trabajaba en casa para m antener un ritm o perm anente de cultivo, desarm ado y cargado con la provisin de sum in istros para los ejrcitos reales25. El resultad o fue un deterioro general en la posicin de la m asa de poblacin agraria y, as, tam bin fue en este perodo cuando tom form a la caracterstica unidad feudal de produccin, cultivada por un cam pesinado dependiente. En la prctica, el Im perio carolingio fue una zona territorial cerrada, con un com ercio exterior insignificante, a pesar de sus fronteras de los m ares M editerrneo y del N orte, y con escasa circulacin m onetaria. Su respuesta econm ica al aislam iento fue el desarrollo de un sistem a seorial. La villa del reinado de Carlom agno ya anticipaba la estructura del seoro de com ienzos de la Edad M edia, e sto es, una gran finca autrquica com puesta por las tierras del seor y una m u ltitud de pequeas p a r c e l a s de los c a m p e s i n os. La-exten sin de esto s dom inios nobiliarios o clericales era con frecuencia m uy considerable, de 800 a 1.600 hectreas. D ebido a los prim itivos m todos de cultivo, el rendim iento agrario era m uy bajo e in clu so la proporcin 1: 1 n o era en absoluto desconocida26. La especfica reserva seorial, el m ansu s indom inicatus, poda abarcar quiz hasta un cuarto de toda la extensin;
25 Vanse las penetrantes observaciones de Duby: Guerriers et paysans, p. 55. 2 J. Broussar, The civilization of Charlemagne, Londres, 1968, pp. 576 60; Duby, G uerriers et paysans, p. 38.

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el resto era cultivado norm alm ente por los se rv i o m ancipia asentados en p equeos m ansos. E sto s siervos c o n stitu a n la gran m asa de la m ano de obra rural dependiente y, aunque su denom inacin legal era todava la de la palabra rom ana equivalente a esclavo, su condicin estaba realm ente m s cerca de la del futuro siervo m edieval, cam b io que qued registrad o p or un desp lazam ien to sem n tico en el u so del trm ino servu s en el siglo V III. E l erg a stu lu m ya haba desaparecido. Los m ancipia carolingios eran generalm ente fam ilias cam pesin a s adscritas a la tierra y obligadas a entregas en especie y a la prestacin de trabajo personal a sus seores; exacciones que, de hecho, eran probablem ente superiores a las de los antiguos colonos galorrom anos. Las grandes fincas carolingias podan contener tam bin cam p esinos arrendatarios libres (en los m ans es ingenu iles), obligados a entregas y prestaciones, p ero sin una dependencia servil; pero sto s eran m ucho m enos com un es27. Lo m s frecuente era que lo s m an cipia fu esen com plem entados, para el trabajo en las tierras del seor, con trabajadores asalariados y con verdaderos esclavos, que en m odo alguno haban desaparecido todava. Dada la am bigua term inologia de la poca, es im p osib le fijar con alguna exactitud el volum en de la verdadera m ano de ob ra esclava en la E uropa carolingia, pero se ha calculad o en tre un 10 y un 20 p or cien to de la poblacin r u r a l28. El sistem a de villa e n o significa, naturalm ente, qu e la propiedad de la tierra se hubiera hecho exclusivam ente aristocrtica. E ntre la s grandes exten sion es de los dom in ios se oriales tod ava su b sista n p equeas parcelas alod iales p osed as y cultivadas p or cam p esin os libres (pagenses o m ed io cres). Su cantidad relativa todava no ha sid o determ inada, aunque est claro que en los prim eros aos de Carlom agno una parte apreciable de la poblacin cam pesina se situaba por en cim a de la con d icin de servidum bre. Pero, a partir de en ton ces, las relaciones rurales b sica s de produccin de una nueva era se im plantaron de form a progresiva. A la m u e r t e de C arlom agno, las in stitu cio n es fundam entales del feudalism o ya estaban presen tes b a jo la bveda de un Im2 R.-H. Bautier, The econom ic d evelopm en t o f m ediaeval Europe, Lon7 dres, 1971, pp. 44-5. 2 Boutruche, Seigneurie et fodalit, I, pp. 130-1; vase tambin el an8 lisis de Duby, Guerriers et paysans, pp. 100-3, Hay un buen anlisis del cambio general experim entado en la Francia carolingia entre la esclavitud y la servidumbre com o estatus legal en C . Verlinden, Lesclavage dans lE urope m divale, I, pp. 733-47.

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La transicin

perio seudorrom ano centralizado. De hecho, m uy pronto se hizo evidente que la rpida expansin de beneficios, y su creciente condicin hereditaria, tenda a socavar el pesado aparato de Estado carolingio, cuyo am bicioso crecim iento nunca haba correspondido a su verdadera capacidad de integracin adm inistrativa, debido al nivel extrem adam ente bajo de las fuerzas productivas en los siglos VIII y IX. La unidad interna del Imperio se hundi m uy pronto entre las guerras civiles dinsticas y la creciente regionalizacin de las clases de los m agnates que antes lo haban m antenido unido. A esto sigui una precaria divisin tripartita de O ccidente. Los salvajes e inesperados ataques exteriores, procedentes de todos los puntos cardinales, por m ar y tierra, realizados por los invasores vikingos, sarracenos y m agiares, pulverizaron en tonces tod o el sistem a paraim perial de gobierno condal que todava quedaba en pie. N o haba ningn ejrcito o arm ada perm anente que pudiera resistir esos asaltos; la caballera franca era lenta y torpe de m ovim ientos; la flor y nata id eolgica de la aristocracia carolingia haba perecido en las guerras civiles. La estructura poltica centralizada, que C arlom agno haba legado, se derrum b. En el ao 850, prcticam ente todos los b en eficios eran hereditarios en todas partes; en el 870 ya se haban desvanecido los ltim os m issi dom inici; en la dcada de 880, los vassi dom inici haban derivado en potentados locales; en la de 890 los condes se haban convertido realm ente en seores regionales hereditarios29. En las ltim as dcadas del siglo IX , a m edida que las bandas vikingas y m agiares asolaban las tierras de Europa occidental, fue cuando com enz a utilizarse por vez prim era el trm ino feudum , la verdadera palabra m edieval para designar el feudo. Tam bin fue en tonces cuando especialm ente el cam po de Francia se vio surcado de castillos y fortificaciones privados, erigidos por seores rurales sin ninguna autorizacin im perial, con ob jeto de resistir los nuevos ataques brbaros y afincar su p odero local. Para la poblacin rural este nuevo paisaje lleno de ca stillo s era tanto una proteccin com o una prisin. El cam pesinado, que ya haba cado en una creciente su jecin durante los ltim o s aos del gobierno de Carlom agno, deflacionistas y desgarrados por la guerra, fue ahora
29 Boussard, The civilization of Charlemagne, pp. 227-9; L. Musset, Les invasions. Les second assaut contre lEurope chrtienne, Pars, 1965, pginas 158-65 [Las invasiones. E l segundo asalto contra la Europa cristiana, Barcelona, Labor, 1968].

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definitivam ente arrojado a una condicin de servidum bre generalizada. El afincam iento de los toneles y terratenientes locales en las provincias por m edio del naciente sistem a de feudos y la co n so lid a c i n de sus dom inios y de su seoro sobre el cam p esin ad o seran los cim ien tos del feudalism o que lentam ente se solid ific por toda Europa en los dos siglos siguientes.

SEGUNDA PARTE I. EUROPA OCCIDENTAL

1.

EL MODO DE PRODUCCIN FEUDAL

E l m odo de produccin feudal que apareci en Europa occidental se caracterizaba por una unidad com pleja. Con frecuencia, las definiciones tradicionales del feudalism o han dado cuenta de este hecho slo parcialm ente, con el resultado de que es d ifcil realizar un anlisis de la dinm ica del desarrollo feudal. El feudalism o fue un m odo de produccin dom inado por la tierra y por la econom a natural, en el que ni el trabajo ni los p roductos del trabajo eran m ercancas. El productor inm ediato el cam pesino estab a unido a los m edios de produccin la tierra por una relacin social especfica. La frm ula literal de esta relacin la proporciona la d efinicin legal de la servidum bre: glebae adscripti, o adscritos a la tierra; esto es, los siervos tenan una m ovilidad jurdicam ente lim ita d a 1. Los cam pesinos que ocupaban y cultivaban la tierra no eran sus propietarios. La propiedad agrcola estaba controlada privadam ente por una cla se de seores feudales, que extraan un plusproducto del cam pesinado por m edio de relaciones de com pulsin poltico-legales. E sta coercin extraeconm ica, que tom aba la form a de p restaciones de trabajo, rentas en especie u obligaciones consuetudinarias del cam pesino hacia el seor, se ejerca tanto en la reserva seorial, vinculada directam ente a la persona del seor, com o en las tenencias o parcelas cultivadas por el cam pesino. Su resultado necesario era una amalgama jurdica de explotacin econ m ica con autoridad poltica. E l cam pesin o estab a su jeto a la ju risd iccin de su seor. Al m ism o tiem po, los derechos de propiedad del seor sobre su
1 Cronolgicamente, esta definicin legal apareci mucho despus del fenm eno fctico que designaba. Fue una definicin inventada por los juristas del Derecho romano en los siglos XI y XII y popularizada en el siglo XIV. Vase Marc Bloch, Les charactres originaux de lhistoire rurale franaise, Pars, 1952, pp. 89-90 [La historia rural francesa: caracteres originales, Barcelona, Crtica, 1978]. Encontraremos repetidos ejemplos de este retraso en la codificacin jurdica de las relaciones econmicas y sociales.

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tierra eran norm alm ente s lo de grado: el seor reciba la investidura de sus derechos de otro noble (o nobles) superior, a quien tena que prestar servicios de caballera, e sto es, provisin de una ayuda m ilitar eficaz en tiem p o de guerra. En otras palabras, reciba sus tierras en calidad de feudo. A su vez, el seor ligio era frecuentem en te vasallo de un superior fe u d a l2, y la cadena de esas tenencias dependientes vinculadas al servicio m ilitar se extenda hacia arriba h asta llegar al p unto m s alto del sistem a en la m ayora de los casos, un m onarca , de quien, en ltim a instancia, toda la tierra poda ser en principio dom inio em inente. A com ienzos de la poca m edieval, los vnculos interm edios caractersticos de esa jerarqua feudal, entre el sim ple seoro y la m onarqua soberana, eran la castellana, la barona, el condado y el principado. La con secuencia de tal sistem a era que la soberana p oltica nunca se asentaba en un so lo centro. Las funciones del E stado se desintegraban en una distribucin vertical de arriba abajo, precisam ente en cada uno de los niveles en que se integraban por otra parte las relaciones polticas y econm icas. E sta parcelacin de la soberana era consustancial a todo el m odo de produccin feudal. De ah se derivaron tres caractersticas estructurales del feudalism o occidental, todas ellas de una im portancia fundam ental para su dinm ica. En prim er lugar, la supervivencia de las tierras com unales de las aldeas y de los alodios de los cam pesinos, los cuales, procedentes de los m odos de produccin prefeudales, aunque no generados por el feu d alism o tam poco eran incom patibles con l. La d ivisin feudal de soberanas en zonas particularistas con fronteras superpuestas, y sin ningn centro de com petencia universal, siem pre perm ita la existencia de entidades corporativas algenas en sus in tersticios. Y as, aunque la clase feudal intentara de vez en cuando im poner la norm a de nulle t erre sans seigneur, en la prctica nunca lo consigui en ninguna form acin social feudal: las tierras com unales dehesas, prados y b osques y los alodios dispersos siem pre fueron un sector im portante de la autonom a y la re2 El homenaje ligio era tcnicamente una forma de homenaje que tena primaca sobre todos los dems en aquellos casos en que un vasallo debiera fidelidad a muchos seores. En la prctica, sin embargo, los seores ligios se hicieron muy pronto sinnimos de cualquier superior feudal, y el homenaje ligio perdi su primigenia y especfica distincin, Marc Bloch, Feudal society, Londres, 1962, pp. 214-18 [La sociedad feudal, Mxico, u t e h a , 1958].

E l m o d o de p ro d u cci n feu d a l

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sisten cia cam pesinas, con decisivas consecuencias para la productividad agraria t o t a l3. A dem s, dentro del m ism o sistem a seorial, la estructura escalon ada de la propiedad quedaba expresada en la caracterstica divisin de las, tierras entre el d om inio del seor, organizado d irectam ente por sus adm inistradores y cu ltivad o por su s villan os, y las parcelas de los cam p esin o s, de las que reciba un p lu sp rod u cto com plem entario, p ero cuya organizacin y con trol de la produccin estaba en m anos de lo s prop ios v illa n o s 4. As p ues, n o exista una concentracin sen cilla y horizontal de las dos clases b sicas de la econom a rural en un a so la y h om ognea form a de propiedad. D entro del seoro, las relaciones de produ ccin estaban m ediadas a travs de un esta tu to agrario dual. P or otra parte, exista a m en ud o una nueva disyuncin entre la ju sticia a la que estaban som etid os los siervos en los tribunales seoriales [ manorial] de su se or y las ju risd iccion es seoriales [ seigneurial] del se oro territorial. Los se oros n o coincidan norm alm ente con cada aldea, sin o que estab an d istribuidos entre varias de stas; de ah que, a la inversa, en cualquier aldea estuvieran entrem ezclados un a m u ltitu d de dom inios seoriales de diferen tes se o res. P or en cim a de e ste enm araado laberinto ju3 Engels siem pre subray correctam ente las consecuencias sociales de las com unidades de aldea, integradas por las tierras comunales y el sistem a de rotacin trienal, para la condicin del campesinado medieval. E sto fue, afirm en E l origen de la fam ilia, la propiedad privada y el E stado, lo que dio a la clase oprimida de los cam pesinos, hasta bajo la ms cruel servidumbre de la Edad Media, una cohesin local y una fuerza de resistencia que no tuvieron a su disposicin los esclavos de la Antigedad y n o tiene el proletariado moderno, Marx-Engels, Selected w orks, Londres, 1968, p. 575 [O bras escogidas, Madrid, Akal, 1975, I I , pginas 323-4]. Basndose en la obra del historiador alemn Maurer, Engels crea equivocadam ente que esas comunidades, cuyo origen remontaba hasta los comienzos de la Edad Oscura, eran asociaciones de marcas cuando, en realidad, stas fueron una innovacin de finales de la Edad Media, que aparecieron por vez primera en el siglo XIV . Pero este error no afecta a lo esencial de su argumento. 4 Los seoros medievales tuvieron una estructura variable segn el equilibrio relativo que en ellos existi entre esos dos componentes. En un extremo haba [unas pocas] fincas consagradas por completo a la reserva seorial, tales com o las granges cistercienses cultivadas por legos; en el otro extremo haba tambin algunas fincas arrendadas por com pleto a cam pesinos arrendatarios. Pero el tipo ms extendido fue siempre una combinacin de dom inio seorial y tenencias en diversas proporciones: Esta com posicin bilateral del seoro y de sus rentas siempre fue la verdadera nota distintiva del seoro tpico, M. M. Postan, The m ediaeval econom y and society, Londres, 1972, pp. 89-94.

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rdico se situaba n orm alm ente la haute ju stice de los seoros territoriales, cuya zona de com p etencia era geogrfica y no cocorrespondiente a los d o m in io s5. La clase cam pesina de la que se extraa el plusprod u cto en este sistem a habitaba, pues, un m undo social de p reten sion es y poderes superpuestos, cuyas diversas y plurales instancias de explotacin creaban latentes intersticios y discrepancias, im p osibles en un sistem a jurdico y econ m ico m s unificado. La coexistencia de las tierras com unales, alodios y parcelas, con el propio dom inio seorial, era constitutiva del m odo de produccin feudal en Europa occidental y tuvo consecu encias fundam entales para su desarrollo. En segundo lugar, e in clu so m s im portante que lo anterior, la parcelacin de soberanas produjo en Europa occidental el fenm eno de la ciudad m edieval. Una vez m s, la gnesis de la produccin m ercantil urbana n o debe situarse dentro del feudalism o com o tal, porque evid en tem ente es anterior a l. Sin em bargo, el m od o de produccin feudal fue el p rim e ro que le perm iti un desarrollo a u t n o m o en el m arco de una econom a natural agraria. El hecho de que las m ayores ciudades m edievales nunca pudieran rivalizar en m agnitud con las de los im perios de la Antigedad, o de Asia, ha ocultado frecuentem ente la verdad de que su funcin dentro de la form acin social era m ucho m s avanzada. E n el Im perio rom ano, con su elaborada civilizacin urbana, las ciudades estaban subordinadas al dom inio de los terraten ien tes nob les que vivan en ellas, pero no de ellas. En China, las vastas aglom eraciones de las provincias estaban controladas p or los burcratas m andarines que residan en un d istrito esp ecial separado de toda actividad com ercial. Por el contrario, las paradigm ticas ciudades m edievales de Europa, q ue ejercan el com ercio y la m anufactura, eran com unas autogobernadas, que gozaban de una autonom a corporativa, p oltica y m ilitar resp ecto a la nobleza y a la Iglesia. Marx vio esta d iferencia con toda claridad y la expres de form a m em orable: La h istoria antigua clsica es historia urbana, pero de ciudades basadas sobre la propiedad de la tierra y la
5 Hay un excelente anlisis de los rasgos bsicos de este sistem a en B. H. Slicher van Bath, The agrarian h istory of W estern Europe, Londres, 1963, pp. 46-51 [H istoria agraria de Europa occidental, Barcelona, Pennsula, 1974]. Do nde no haba seoros territoriales, como en la mayor parte de Inglaterra, los diversos seoros que existan dentro de una misma aldea daban a la comunidad campesina un margen considerable para su autorregulacin; vase Postan, The m ediaeval economy and society, p. 117.

El m o d o de p ro d u cci n feu dal

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agricultura; la historia asitica es una especie de unidad indiferente de ciudad y cam po (en este caso, las ciudades verdaderam ente grandes deben ser consideradas m eram ente com o campam ento seorial, com o una superposicin sobre la estructura propiam ente econm ica); la Edad Media (poca germ nica) surge de la tierra com o sede de la historia, historia cuyo desarrollo posterior se convierte luego en una contraposicin entre ciudad y cam po; la [h isto ria ] m oderna es urbanizacin del cam po, no, com o entre los antiguos, ruralizacin de la ciu d a d 6. As pues, la oposicin dinm ica entre ciudad y cam po slo fue posible en el m odo de produccin feudal: oposicin entre una econom a urbana de crecien te intercam bio m ercantil, controlada por m ercaderes y organizada en grem ios y corporaciones, y una econom a rural de intercam bio natural, controlada por nobles y organizada en seoros y parcelas, con enclaves cam pesinos com unales e individuales. N o es p reciso decir que la preponderancia de esta ltim a era enorm e: el m odo de produccin feudal fue aplastantem ente agrcola. Pero sus leyes de m ovim iento, com o verem os, estaban regidas por la com p leja unidad de sus diferentes zonas y n o por el sim ple predom inio del seoro. Por ltim o, en el vrtice de toda la jerarqua de dependencias feudales siem pre hubo una oscilacin y una am bigedad intrnsecas. La cspide de la cadena era en algunos aspectos im portantes su eslab n m s dbil. E n principio, el m s alto nivel de la jerarqua feudal en cualquier territorio de Europa occidental era necesariam ente distin to, no en especie, sin o slo en grado, de los niveles subordinados de seoros situados por debajo de l. D icho de otra form a, el m onarca era un soberano feudal de sus vasallos, a quienes estaba ligado por vnculos recprocos de fidelidad, y no un soberano suprem o situado por encim a de sus sbditos. Sus recursos econ m icos residan casi exclusivam ente en sus dom inios personales com o seor, y sus llam adas a sus vasallos tenan una naturaleza esencialm ente m ilitar. N o tena acceso p oltico directo al con ju n to de la poblacin, ya que la jurisdiccin sobre sta estaba m ediatizada por innum erables niveles de subinfeudacin. El m onarca, en efecto, slo era seor de sus propios dom inios; en el resto era en gran m edida una figura cerem onial. El m od elo puro de este sistem a, en e l que el poder p o ltico estaba estratificad o hacia abajo de tal form a que
6 Karl Marx, Pre-capitalist form ations, Londres, 1964, pp. 77-8 [Elem entos fundam entales para la crtica de la economa poltica, Madrid, Siglo XXI, 1972, I, p. 442].

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su cim a n o conservaba ninguna autoridad cualitativam ente distinta ni plenipotenciaria, nunca existi realm ente en la Europa m ed iev a l7, porque la falta de un m ecanism o realm ente integrador en lo m s alto del sistem a feudal, exigido por este tip o de sistem a poltico, supona una am enaza perm anente a su estabilidad y supervivencia. Una fragm entacin com p leta de la soberana era incom patible con la unidad de clase de la propia nobleza, porque la anarqua potencial que im plicaba supona necesariam ente la dislocacin de todo el m odo de produccin en el que se basaban sus privilegios. Haba, pues, una contradiccin interna en el feudalism o entre su esp ecfica y poderosa tendencia hacia una descom p osicin de la soberana y las exigencias absolutas de un centro final de autoridad en el que pudiera tener lugar un a recom posicin prctica. El m od o de produccin feudal de O ccidente especific, pues, desde su origen, la soberana: h asta cierto punto, sta existi siem pre en un m bito ideolgico y jurdico situado m s all del de aquellas relaciones vasallticas cuya cspide podan ser los potentados ducales o condales y posea unos derechos a los que sto s ltim os n o podan aspirar. Al m ism o tiem po, el verdadero poder real siem pre tena que afirm arse y extenderse contra la disp osicin espontnea del conjun to del sistem a p o ltico feudal, en una lucha constan te para establecer una autoridad pblica fuera del com pacto entram ado de las ju risdicciones privadas. E l m odo de produccin feudal de O ccidente se caracteriz, pues, desde su origen y en su m ism a estructura p or una ten sin y contradiccin dinm icas dentro del E stado centrfugo que produjo y reprodujo orgnicam ente.
7 El Estado de los cruzados en Prximo Oriente se ha considerado con frecuencia como el ms cercano a una perfecta constitucin feudal. Las construcciones ultramarinas del feudalismo europeo se crearon ex nihilo en un medio extrao y asumieron, por tanto, una forma jurdica excepcionalmente sistem tica. Engels, entre otros, subray esa singularidad: Es que el feudalismo correspondi a su concepto? Fundado en el reino de los francos occidentales, perfeccionado en Norm anda por los conquistadores noruegos, continuada su form acin por los normandos franceses en Inglaterra y en Italia meridional, se aproxim ms a su concepto en Jerusaln, en el reino de un da, que en las A ssises de Jerusalem [cdigo de Godofredo de Bouillon para el reino de Jerusaln en el siglo XI. N. del E.] dej la ms clsica expresin del orden feudal, Marx-Engels, Selected correspondence, Mosc, 1965, p. 484 [C orrespondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, p. 422]. Pero incluso en el reino de los cruzados las realidades prcticas nunca correspondieron a la codificacin legal de sus juristas baroniales.

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E ste sistem a p o ltico im p o sib ilit necesariam ente la aparicin de una exten sa burocracia y dividi funcionalm ente de una nueva form a al d om in io de clase. Porque, p or una parte, la parcelacin de la soberana en la Europa de la Alta Edad Media condujo a la form acin de un orden id eolgico com pletam ente separado. La Iglesia, que en la A ntigedad tarda siem pre haba esta d o directam en te integrada en la m aquinaria del Estado im perial y subordinada a ella, ahora se convirti en una in stitu ci n em in en tem en te autnom a dentro del sistem a p oltico feudal. Al ser la nica fu en te de autoridad religiosa, su dom in io sob re las creencias y lo s valores de las m asas fue inm enso, pero su organizacin eclesi stica era diferente a la de cualquier m onarqua o n ob leza secular. D ebido a la dispersin de la coercin, que era in trn seca al naciente feu d alism o occidental, la Iglesia p ud o defender, cuando fu e necesario, sus intereses corporativos desd e un red u cto territorial y por m edio de la fuerza arm ada. Los co n flicto s in stitu cion ales entre los seoros laicos y religiosos fueron, pu es, endm icos en la poca m edieval y su resultado fue una escisi n en la estructura de la legitim id ad feudal, cuyas co n secu en cias cu lturales para el p osterior desarrollo in telectual habran d e ser considerables. Por otra parte, el propio gob iern o secu lar se redujo de form a notable a un nuevo m olde y se convirti esen cialm en te en el ejercic io de la justicia, q ue b ajo el feud alism o ocup una p osicin funcional co m p letam en te d istin ta de la que hoy tiene bajo el capitalism o. La ju sticia era la m odalidad central del poder p oltico, especificada com o tal p or la m ism a naturaleza del sistem a p oltico feudal. Com o ya h em os visto, la jerarqua feudal pura exclua toda form a d e ejecutivo, en el m oderno sentid o d e un aparato ad m inistrativo p erm anente del E stado para im poner el cu m p lim ien to de la ley, ya que la parcelacin de la soberana lo haca innecesario e im p osible. Al m ism o tiem po, tam poco haba esp acio para un legislativo del tip o posterior, debido a que el orden feudal n o p o sea ningn con cep to general de innovacin poltica p or m ed io de la creacin de nuevas leyes. Los m onarcas cum plan su fu n cin conservando las leyes tradicionales, p ero no inventando otras nuevas. As, durante cierto tiem po, el poder p o ltico lleg a esta r prcticam ente identificado con la sola fu ncin judicial de in terp retar y aplicar las leyes existen tes. Por otra parte, ante la falta de una burocracia pblica, la coercin y la adm in istracin locales los poderes de polica, de im poner m ultas, recaudar peajes y hacer cum plir las leyes se aadieron in evitab lem ente a la funcin judicial.

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Por tanto, siem pre es n ecesario recordar que la justicia m edieval inclua realm ente un abanico m ucho m s am plio de actividades que la ju sticia m oderna, debido a que ocupaba estructuralm ente una p osicin m ucho m s central dentro del sistem a poltico global. La ju sticia era el nom bre ordinario del poder.

2.

TIPOLOGA DE LAS FORMACIONES SOCIALES

H asta aqu h em os analizado la gnesis del feudalism o en Europa occidental com o una sn tesis de elem entos liberados por la convergente disolucin de los m odos de produccin p rim itiv o com unal y esclavista. H em os esbozado despus la estructura constitutiva del m odo de produccin feudal desarrollado com o tal en O ccidente. Queda ahora por m ostrar brevem ente de qu form a la naturaleza intrnseca de esta sntesis produjo una tipologa variada de form aciones sociales en la poca m edieval, ya que el m odo de produccin que acabam os de esbozar nunca existi en estado puro en ninguna parte de Europa, del m ism o m odo que tam poco existira m s adelante el m odo de produccin capitalista. Las form aciones sociales concretas de la Europa m edieval siem pre fueron sistem as com plejos, en los que sobrevivieron y se entrem ezclaron con el feu dalism o propiam ente dicho otros m odos de produccin: los esclavos, por ejem plo, existieron durante toda la Edad Media, y los cam pesinos libres nunca fueron liquidados por com pleto en parte alguna durante la Edad Oscura. As pues, es esencial analizar, aunque sea m uy rpidam ente, la diversidad del m apa del feud alism o occidental tal com o se present a partir del siglo IX . Las historiadoras soviticas Liublinskaia, Gutnova y Udaltsova han propuesto correctam ente una clasificacin tripartita1 En . efecto, la regin central del feudalism o europeo fue aquella en la que tuvo lugar una sn tesis equilibrada de elem entos rom anos y germ nicos, esen cialm en te el norte de Francia y sus
1 A. D. Liublinskaia, Tipologiia Rannevo Feodalizma v Zapadnoi Evrope i Problema Romano-Germanskovo Sinteza, Srednie Veka, fasc . 31, 1968, pp. 9-17; Z. V. Udaltsova y E. V. Gutnova, Genezis Feodalizma V Stranaj Evropy, 13th W orld Congress of H istorical Sciences, Mosc, 1970. El problema de una tipologa fue planteado anterior y brevemente por Porshnev en su Feodalizm i N arodni Massi, citado ms arriba, pp. 507-18. El artculo de Udaltsova y Gutnova es serio y minucioso, aunque no siempre puedan aceptarse sus particulares conclusiones. Las autoras consideran al Estado bizantino de comienzos de la Edad Media como una de las variantes del feudalism o, con una seguridad que es difcil compartir.

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zonas lim trofes, esto es, el corazn del Im perio ca r o lin g io 2. Al sur de esta zona, en Provenza, Italia y E spaa la disolucin y recom binacin de los m odos de produccin brbaro y antiguo tuvo lugar b ajo el legado dom inante de la Antigedad. Al norte y al este, en Alemania, Escandinavia e Inglaterra, donde el dom inio rom ano nunca haba llegado o s lo haba echado pequeas races, se produjo por el contrario, una lenta transicin hacia el feud alism o b ajo el predom inio indgena de la herencia brbara. La sn tesis equilibrada gener el feudalism o de form a m s rpida y com pleta y produjo su form a clsica, que a su vez tuvo un gran im pacto sob re zonas exteriores con un sistem a feudal m enos articu la d o 3. Aqu fu e donde apareci por vez prim era la servidum bre, donde se desarroll un sistem a seorial, donde la ju sticia seorial fue m s profunda y, en fin, la subinfeudacin jerrquica fue m s tupida. Por su parte, los su b tipos del norte y del sur se distinguieron sim tricam en te por la presencia de fuertes vestigios de sus resp ectivos m odos de produccin anteriores. En Escandinavia, A lem ania y la Inglaterra anglosajona, un cam pesinado alodial con fuertes instituciones com unales m antuvo, hasta m ucho despus del com ienzo de una diferenciacin jerrquica estab le en la sociedad rural, el desarrollo de los vnculos de dependencia y la consolidacin en una aristocracia terrateniente de los guerreros de clan. La servidum bre n o se introdujo en Sajonia h asta los siglos XII y XIII y en sen tid o estricto nunca se estab leci en Suecia. Por otra parte, en Italia y en las regiones adyacentes la civilizacin urbana de la Antigedad tarda nunca desapareci por com pleto, y a partir del siglo X floreci una organizacin poltica m unicipal, m ezclada con el poder eclesi stico all donde la Iglesia haba heredado la posicin del viejo patriciado senatorial, a la vez que las concepciones legales rom anas sobre la propiedad com o algo libre, heredable y alienable definieron
2 Para una reciente tentativa de identificar cinco subtipos regionales dentro del feudalism o que apareci en la Galia posbrbara, vase A. Ya. Shevelenko, K Tipologii Genezisa Feodalizma, V oprosy Istorii, enero de 1971, pp. 97-107. 3 La expansin de las relaciones feudales por toda Europa siempre fue topogrficamente desigual dentro de cada una de las principales regiones. Las zonas montaosas ofrecieron en todas partes resistencia a la organizacin seorial, que era intrnsecamente difcil de im poner y poco rentable de mantener en las altiplanicies rocosas y estriles. De ah que las montaas tendieran a conservar bolsas de comunidades cam pesinas pobres pero independientes, econmica y culturalmente ms atrasadas que las llanuras seorializadas y capaces de defender m ilitarmente sus magras fortalezas.

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d esde el prin cip io las norm as feu dales sobre la tie r r a 4. El m apa del tem prano feu d alism o europeo com prenda, pues, esencialm ente, tres zonas que se exten dan de n orte a sur, delim itadas a grandes rasgos p or la densidad resp ectiva de alodios, feudos y ciudades. E n este m arco es p o sib le esbozar ahora algunas de las principales diferencias que exista n entre las principales form acion es sociales de Europa occid ental en esta poca y que tendrn con frecuencia im portan tes rep ercu sion es ulteriores. En cada u n o de e sto s casos, n u estro o b jetiv o principal ser el m odelo de las relaciones rurales de p roduccin, la exten sin de los enclaves urbanos y, esp ecialm en te, el tip o de E stad o p o ltico que surgi en la Alta E dad M edia. E ste ltim o o b jetivo estar dom inado in evitablem en te p or e l estu d io de los orgenes y vicisitudes de la m onarqua en lo s d iversos p ases de Europa occidental. Francia, al ser la patria central del feudalism o europeo, puede estu d iarse con relativa brevedad. En efecto, el norte de Francia siem p re se a ju st al arqu etp ico sistem a feudal m s estrecham ente que ninguna otra regin del continente. E l colap so del Im p erio carolin gio en el siglo IX fue seguido p or un to rb ellin o de guerras internas y de invasiones nrdicas. En m ed io de la anarqua y la inseguridad generales tu vo lugar una universal fragm entacin y localizacin del p oder nobiliario, que se concentr progresivam ente a lo la rg o de todo el pas en fortalezas y castillo s selecto s en unas con d iciones que aceleraron la dependencia de un cam p esinad o exp u esto a la constante am enaza de las rapias vikingas o m u su lm a n a s5. En esta poca inhspita, el poder feudal se peg, p ues, a la tierra con una fuerza singular. Las severas ju risd iccio n es seoriales sobre una m asa rural cada en servidum bre, que haba perdido todos sus tribunales populares, prevalecieron prcticam ente por doquier, aunque el sur, donde fu e m ayor la im pronta de la Antigedad, qued algo m enos feudalizado, con una m ayor proporcin de tierras nob les p osed as d irectam en te y no com o feudo y con
4 Los alodios germnicos siempre fueron diferentes de la propiedad romana, ya que al ser una forma de transicin entre la propiedad comunal e individual de la tierra en las aldeas constituan un tipo de propiedad privada sujeto todava normalmente a obligaciones y ciclos consuetudinarios dentro de la comunidad y no eran libremente alienables. 5 La descripcin de esta poca realizada por Bloch en la primera parte de La socit fodale es justam ente clebre. Para la expansin de los castillos, vase Boutruche, Seigneurie et fodalit, II, Pars, 1970, pginas 31-9.

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una superior poblacin cam pesina n o dependiente6. El carcter m s orgnico del feu d alism o del norte le asegur la iniciativa econm ica y p oltica durante toda la Edad Media. Sin em bargo, a finales del sig lo X y principios del XI el m odelo general francs form aba una jerarqua feudal inslitam ente extensa, construida de abajo arriba, a m enudo con m ltiples v nculos de subinfeudacin. E l com plem ento de este sistem a vertical era una extrem a divisin territorial. A finales del siglo X haba m s de 50 d ivisiones p olticas diferentes en el conju n to del pas. Seis grandes poten tados ejercan un poder provincial autnom o: los duques o condes de Flandes, N orm anda, Francia, Borgoa, A quitania y T oulouse. El ducado de Francia fue el que finalm ente provey el n cleo para la construccin de una nueva m onarqua francesa. Inicialm en te confinada a un dbil enclave en la regin de Laon-Pars, la casa real capeta consolid lentam ente su base y afianz progresivam ente los derechos de soberana sobre los grandes ducados a fuerza de agresin m ilitar, ayuda clerical y alianzas m atrim oniales. Los prim eros grandes arquitectos de su poder fueron Luis VI y Sigerio, que pacificaron y unificaron el propio ducado de Francia. El auge de la m onarqua capeta en los siglos XII y XIII estu v o acom paado por un notable progreso econm ico, con extensas roturaciones de tierra tanto en el dom inio real com o en los de sus vasallos ducales y condales, y con la aparicin de florecien tes com unas urbanas, particularm ente en el lejan o n orte. El reinado de Felipe Augusto a com ienzos del siglo XIII fue d ecisivo para el establecim iento del poder m onrquico com o un verdadero reino sobre los ducados: N orm anda, Anjou, M aine, Turena y Artois fueron anexionados al dom inio real, que triplic su extensin. La inteligente adhesin de las ciudades del n orte reforz todava m s el poder m ilitar de los Capetos. Sus soldados y sus transportes fueron los que aseguraron la decisiva victoria francesa sobre las fuerzas angloflam encas en B ouvines en el ao 1212, m om ento crucial en las luchas p olticas internacionales de la poca. Luis V III, su cesor de Felipe Augusto, to m triunfalm ente la m ayor parte del Languedoc y exten d i as el dom inio capeto h asta el Medi6 Esta configuracin estuvo acompaada por la mayor supervivencia de la esclavitud en el sur de Francia durante toda la Edad Media: para el trfico renovado de esclavos a partir del siglo XIII, vase Verlinden, Lesclavage mdival, I, pp. 748-833. Como veremos ms adelante, hay una repetida correlacin entre la presencia de esclavos y el carcter incompleto de la servidumbre en diferentes regiones de la Europa feudal.

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terrneo. Para adm inistrar las tierras directam ente bajo el control real se cre un funcionariado relativam ente am plio y leal de baillis y sneschaux. Sin em bargo, el tam ao de esta burocracia era un ndice no tanto del poder intrn seco de los reyes franceses cuanto de los problem as a los que se enfrentaba toda adm inistracin unitaria del p a s 7. La peligrosa conversin de las regiones recin adquiridas en infantazgos controlados por prncipes capetos m enores era tan slo otro signo de las dificultades inherentes a esta tarea, porque m ientras tanto subsista el poder independiente de los m agnates de las provincias y tena lugar una fortificacin sim ilar de sus aparatos adm inistrativos. El p ro ceso bsico que se produjo en Francia fue, pues, una lenta centralizacin concntrica, en la que el grado de control real ejercid o desde Pars era todava m uy precario. Despus de las victorias de Luis IX y de Felipe el H erm oso, esta inestabilidad interna se hizo dem asiado evidente. En las prolongadas guerras civiles de los prxim os tres siglos (guerra de los Cien Aos y guerras de religin) el arm azn de la unidad feudal francesa fue repetida y peligrosam ente rasgado, sin que nunca llegara a dividirse definitivam ente. E n Inglaterra, por el contrario, los conquistadores norm andos im portaron del exterior un feudalism o centralizado y lo im plantaron sistem ticam en te desde arriba en una tierra com pacta, que slo tena un cuarto de la extensin de Francia. La form acin social anglosajona, que sucum bi an te la invasin norm anda, haba con stitu id o el ejem plo europeo m s desarrollado de una transicin potencialm ente espontnea de una sociedad germ nica a una form acin social feudal, no afectada por ningn im pacto directo de Rom a. N aturalm ente, Inglaterra se haba visto profundam ente afectada desde el siglo IX por las invasiones escandinavas. En los siglos VII y VIII, las sociedades locales anglosajonas haban evolucionado lentam ente hacia unas jerarquas sociales consolidadas, con un cam pesinado subordinado pero sin una unificacin poltica de las isla y sin un gran desarrollo urbano. A partir del ao 793, los crecientes ataques noruegos y daneses m odificaron gradualm ente el ritm o y la direccin de este desarrollo. La ocupacin escandinava en el siglo IX de la m itad de Inglaterra y, despus, su conquista e integracin plena en un im perio del m ar del N orte a co7 Para el sistem a adm inistrativo de los Capetos, vase Charles PetitDutaillis, Feudal m onarchy in England and France, Londres, 1936, pginas 233-58.

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m ienzos del siglo X I tuvo un doble e fecto sobre la sociedad anglosajona. La colonizacin nrdica favoreci generalm ente la aparicin de ciudades y estableci com unidades cam pesinas libres en las regiones de m s densa inm igracin. Al m ism o tiem po, la p resin m ilitar vikinga produjo en el con ju n to de la isla unos procesos sociales parecidos a los que tuvieron lugar en el continente en la poca de los grandes barcos: la constante inseguridad rural condujo a un auge de la encom endacin y a una creciente degradacin del cam pesinado. E n Inglaterra, la carga econm ica de los seores locales sobre la poblacin rural se com bin con los im puestos exigidos p or el rey para la defensa, con o b jeto de que los anglosajones resistieran o aplacaran la agresin danesa, que constituyeron el prim er im puesto regular los geld m o neys recaudado en E uropa occidental a finales de la Edad O scu ra8. A m ediados del sig lo X I ya se haba liquidado el dom inio escandinavo y restaurado un reino anglosajn recien tem ente unificado. E n esta poca, los cam pesinos eran por lo general arrendatarios sem id ep en d ien tes, excepto en las zonas nordorientales de la antigua colonizacin danesa, donde abundaban las parcelas alodiales d e s o k e m e n * . Todava existan esclavos, que com prendan alrededor del 10 por cien to de la m ano de obra y eran econ m icam en te m s im portantes en las lejanas regiones occid en tales, donde la resisten cia celta a la conquista anglosajona haba sido m s larga y donde los esclavos ascendan a un q uinto o m s de la poblacin total. Una aristocracia local de th eg n s* * dom inaba la estructura social rural y explotaba fincas de tip o protoseor ia l9. La m onarqua posea un sistem a adm inistrativo relativam ente avanzado y coordinado, con im puestos, m oneda y ju sticia reales im plantados efectivam ente en tod o el pas, aunque, por otra parte, no se haba estab lecid o un sistem a fijo de su cesin dinstica. Pero la fundam ental debilidad exterior de este reino isle o fue la carencia de aquel vnculo estructural entre la propiedad de la tierra y el servicio m ilitar que con stitu y e l fun8 Loyn, Anglo-Saxon England and the N orm an conquest, pp. 139, 195-7, 305, 309-14. * sokem en: arrendatarios obligados a la prestacin de diversos servicios, excepto de caballera. ** thegns: quienes reciban tierras del rey por los servicios militares; jefes de clan, barones. 9 E. John insiste, quiz con demasiada fuerza, en los poderes polticos de esta nobleza: English feudalism and the structure of Anglo-Saxon society, Bulletin of the John R ylands Library, 19634, pp. 1441.

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d am ento del sistem a con tin ental de feu d os10. Los thegns eran una infantera nobiliaria, que entrab a en batallas libradas todava arcaicam ente a pie. E l ejrcito anglosajn era, pues, una m ezcla de housecarls (m iem bros del sq u ito m ilitar del rey) y f y r d s (m ilicia popular), que n o podan c on la caballera norm anda acorazada, punta de lanza m ilitar de una sociedad feudal m uch o m s plen am en te desarrollada en los m rgenes de las tierras francesas, donde el v n cu lo entre la propiedad territorial y el servicio ecu estre haba sid o durante m ucho tiem po el eje del orden social. E vid en tem en te, los propios norm andos eran invasores n rd icos que se haban asentado y fundido en el norte de Francia s lo un sig lo an tes. La con q u ista norm anda, que fue resultado del d esarrollo desigual de dos com unidades brbaras enfrentadas m utuam ente a travs del canal, una de las cuales haba exp erim en tad o una fusin rom ano-germ nica, gener, pu es, en Inglaterra una sn tesis tarda de dos form aciones sociales relativam en te avanzadas. El resultado fue la peculiar com b in acin de un E sta d o altam ente centralizado y de una resisten te ju sticia popular, que a partir de entonces caracteriz a la Inglaterra m edieval. Inm ediatam en te desp us de su victoria, G uillerm o I procedi a una distrib ucin planificada y sistem tica de unos 5.000 feudos co n o b jeto de ocupar y so m eter al pas. C ontrariam ente a los h bitos con tinen tales, los sub vasallos tenan que jurar lealtad n o s lo a su s seores in m ediatos, sin o tam bin al propio
1 Henry Loyn, The N orm an conquest, Londres, 1965, pp. 76-7, y G. O. 0 Sayles, The m ediaeval foundations of England, Londres, 1964, pp. 210, 225. Por lo general, ambos tienden a minimizar la distancia poltica entre las form aciones sociales anglosajona y anglonormanda. Es curioso que Sayles rinda homenaje al legado de Freeman com o fuente de inspiracin de la investigacin moderna. El racismo extremo de Freeman es, naturalmente, digno de tenerse en cuenta: los africanos eran monos horribles; los judos y los chinos, sucios extranjeros, m ientras que los normandos eran parientes teutnicos de los sajones que haban ido a la Galia para cubrirse con un barniz francs y fueron a Inglaterra pava quedar limpios de nuevo (sic); para documentacin, vase M. E. Bratchel, E dw ard A ugustus Freeman and the Victorian interpretation of the N orm an conquest, Ilfracombe, 1969. Pero todo eso puede ignorarse tcitam ente porque su mensaje central, el drama m sticam ente ininterrumpido de la historia inglesa, a diferencia de la del continente europeo, con sus rupturas revolucionarias, todava es amplia y fervorosamente credo. Los acariciados m otivos ideolgicos de la inviolada continuidad de Inglaterra desde el siglo X al XX vuelven con insistencia onrica a la mayor parte de la historiografa local. Loyn termina su serio y til libro con el tpico artculo d fe: En el campo de las instituciones, la continuidad es el tem a esencial de la historia inglesa, The Norman conquest, pgina 195.

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m onarca, donante ltim o de toda la tierra. Los reyes norm andos explotaron todava m s los restos prefeudales de la form acin social anglosajona para reforzar su Estado: la m ilicia popular se aadi en algunas o casion es a la convencional hueste m edieval y a las tropas de p a la c io 11; pero todava fue m s im portante que, adem s de las rentas devengadas por las grandes propiedades reales y la exaccin de las cargas feudales, se siguiera recaudando el im p u esto tradicional de defensa, el danegeld, fenm eno extrao al sistem a ortodoxo de ingresos de una m onarqua m edieval. E n esta poca, el E stado anglonorm ando representaba, pues, el sistem a in stitucional m s u n ificado y slido de E uropa occidental. E l rgim en seorial m s desarrollado se estab leci princip alm ente en el sur y en el surcentro del pas, donde la eficacia de la explotacin seorial aum ent n otablem en te con la intensificacin de las prestaciones de trabajo personal y la evid en te degradacin del cam pesinado local. En el resto del p as quedaron extensas zonas de pequeas p ropied ades, gravadas slo levem ente con obligaciones feudales y habitadas por una poblacin rural que se libr de una inm ediata situ acin servil. Sin em bargo, la tendencia a la servidum bre general era inconfundible. En los cien aos siguientes, bajo las d inastas norm anda y angevina, se produjo una progresiva igualacin hacia abajo de la condicin jurdica del cam pesinado ingls, h asta que e n el siglo X II los villani y los nativi form aron una sola clase de siervos. Por otra parte, dada la com pleta desaparicin del derecho rom ano en Inglaterra y la ausencia de toda experiencia neoim perial del tip o carolingio, los tribunales de los shires y los hundreds* de la form acin social anglosajona que originariam ente fueron las sedes de la ju sticia popular com unal sobrevivieron dentro del nuevo orden. D om inados ahora, naturalm ente, por delegados reales p rocedentes de la clase seorial, constituyeron, sin em bargo, un sistem a de ju sticia pblica algo m enos im placable con los pobres que la ju risd iccin privada seorial que
1 Para algunos estudios del sistem a militar posterior a la conquista, 1 vase J. O. Prestwich, Anglo-Norman feudalism and the problem of continuity, Past and Present, nm. 26, noviembre de 1963, pp. 35-57, que es una crtica saludable de los m itos parroquianos y chauvinistas de la continuidad; y Warren Hollister, 1066: the feudal revolution, American H istorical R eview, vol. l x x i i i , num. 3, febrero de 1968, pp. 708-723, que ofrece un breve resum en histrico de la controversia sobre esta cuestin. * shire y hundred: divisiones territoriales de Inglaterra antes de la conquista.

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fue en todas partes la n o r m a l1 . El cargo de sheriff nunca se 2 hizo hereditario despus de la purga radical efectuada por Enrique II en el siglo XII para im pedir este peligro, m ientras que la ju sticia real propiam ente dicha se extenda gracias a las assize courts* del m ism o soberano. Eran p ocas las ciudades, cualquiera que fu ese su tam ao, y no gozaban de una independencia sustancial. El resultad o fue la creacin de un sistem a p oltico feudal con subinfeudacin lim itada y con una gran flexibilidad y unidad adm inistrativas. Alem ania ofrece el p olo opu esto a esta experiencia. All, las tierras de los francos orientales eran en su m ayor parte conquistas recientes del Im perio carolingio y quedaban com pletam ente fuera de las fronteras de la Antigedad clsica. El elem ento rom ano en la final sn tesis feudal era por tanto m ucho m s dbil y estab a m ediado desde lejos por el nuevo dominio ejercid o por el E stad o carolingio sobre estas regiones fronterizas. As, m ientras en Francia la estructura adm inistrativa de los condados coincida con el viejo civitatus rom ano y rega un sistem a de vasallaje progresivam ente articulado, con un campesin ad o servil por debajo de l, el carcter prim itivo-com unal de la sociedad rural germ nica organizada legalm ente todava sobre una base casi tribal im posibilitaba una reproduccin directa de este m odelo. Los con des que gobernaban en nom bre del em perador posean inciertas ju risdiccion es sobre unas regiones vagam ente definidas, sin dem asiado poder real sobre los tribunales populares locales y sin un firm e apoyo en extensas p osesion es reales1 . En Franconia y Lorena, contiguas al norte de 3 Francia y parte ya del reino m erovingio, se haba desarrollado una aristocracia p rotofeudal y una agricultura servil. Pero en la inm ensa m ayora de A lem ania Baviera, Turingia, Suabia y Sajonia todava exista un cam pesinado alodial libre y una nobleza de clanes federados, no organizada en ninguna red de vasallaje. El seoro germ nico con stitu a tradicionalm ente un
1 Los tribunales seoriales florecieron, por supuesto, y el poder eco2 nmico real de los seores ingleses ciertamente no fue menor durante la Edad Media que el de sus equivalentes continentales, com o subraya Hilton. R. H. Hilton, A m ediaeval society: The W est M idlands a t the end of. the tw elfth century, Londres, 1964, pp. 227-41. * Las assize courts eran las sesiones peridicas que se celebraban en todos los condados de Inglaterra para administrar justicia civil y criminal. 1 Sidney Painter, The rise o f the feudal monarchies, Ithaca, 1954, p3 gina 85.

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m edio co n tin u o 1 en el que las gradaciones de rango tenan 4 escasa sancin form al y la m ism a m onarqua no estaba investida con ningn valor especial y superior. La adm inistracin im perial carolingia se im puso sobre una form acin social que careca de las com plejas jerarquas de dependencia que estaban surgiendo en Francia; en este m ed io m s p rim itivo su recuerdo sobrevivi por tan to m ucho m s. Por otra parte, Alem ania n o fue azotada con la m ism a intensidad que Francia por la nueva oleada de ataques brbaros de los siglos IX y X, ya que m ientras Francia fue asolada por los tres invasores los vikingos, m agiares y sarracenos , Alem ania slo tuvo que enfrentarse a los m agiares. E stos nm adas fueron finalm ente derrotados en Lechfeld, en el este, m ientras que en el oeste Norm anda tuvo que ser cedida a los vikingos. Alem ania se libr as de las peores tribulaciones de la poca, com o habra de dem ostrar la recuperacin relativam ente rpida de los O tones. Pero la herencia p oltica carolingia, m enos borrada aqu, no proporcion ningn su stitu to duradero de una slida jerarqua seorial. Y as, con el colap so de la propia dinasta, se produjo durante el siglo X algo sem ejante al vaco p o ltico en toda Alem ania. En ese vaco aparecieron m uy pronto troncos ducales usurpadores, de carcter tribal, que establecieron un dbil control sobre las cinco principales regiones del pas, Baviera, Turingia, Suabia, Franconia y Sajonia. El peligro de las invasiones m agiares indujo a estos duques rivales a elegir a un m onarca form al. A partir de entonces, la h istoria de la m onarqua alem ana habra de ser la de los intentos abortados para crear una pirm ide orgnica de lealtades feudales sobre esta in satisfactoria base. El m s p oderoso (y no feudal) de los troncos ducales, Sajonia, provey la prim era dinasta que in ten t unificar el pas. M ovilizando la ayuda de la Iglesia, los soberanos oton es de Sajonia som etieron progresivam ente a sus rivales clericales y establecieron la autoridad real en toda Alem ania. Para proteger su flanco occidental, Otn I asum i tam bin el m anto im perial que haba pasado de los carolingios al d ecrp ito reino m edio de Lotaringia, que inclua a Borgoa y al norte de Italia. En el este, Otn I extendi las fronteras germ anas hacia los territorios eslavos y estab leci la soberana sobre B ohem ia
14 Die H errschaftsform en gehen kontinuierlich ineinander ber. Esta acertada frase fue acuada por Walter Schlesinger, Herrschaft und Gefolgschaft in der germanisch-deutschen Verfassugsgeschichte, B eitrge zur deutschen Verfassungsgeschichte des M ittelalters, v o l. I, Gotinga, 1963, p. 32.

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y Polonia. La renovacin o tom an a fue id eolgica y adm inistrativam ente la ltim a su cesora del Im perio carolingio. Com o ste, tam bin exp erim ent una revitalizacin cultural clasicista y reivindic u n dom inio universal. Pero su duracin habra de ser todava m s breve. Porque, en efecto, los xitos de lo s O tones crearon a su vez nuevas d ificu ltad es y peligros para un E stad o germ nico unitario. E l som etim ien to de los m agnates ducales p or la dinasta sajona se tradujo, en la prctica, en un a m era liberacin de un estrato de nob les situ ados p or d eb ajo de aqullos y, por tanto, se lim it a desplazar hacia abajo el p roblem a de la anarqua regional. La dinasta slica que le su ced i en el siglo XI intent enfrentarse a la extendida resisten cia y turbulencia aristocrtica p or m ed io de la creacin de una clase esp ecial de m in iste riales regios no libres, que con stitu yeron un cuerpo de castellanos y adm inistradores leales im plantados en todo el pas. E ste recurso a funcionarios serviles, in vestid os con p oderosos puestos polticos, aunque sin una eq uivalente p osicin social, agraciados frecu en tem en te con fincas, aunque sin privilegios vasallticos y, en con secu encia, extraos a cualquier jerarqua nobiliaria, fueron la prueba de la continua debilidad de la funcin m onrquica en una form acin social que n o tena an ningn sistem a global de relaciones sociales feud ales en el p lan o de la aldea. En la superficie, la dinasta slica registr algunos progresos notables hacia u n gobierno im perial centralizado: fueron suprim idas las reb elion es de la aristocracia d isidente de Sajonia, se fund un a capital p erm anente en G oslar y se am pli enorm em en te l d om inio real. En e ste m om ento, sin em bargo, la lu cha de las Investiduras con el p ap ad o paraliz una m ayor consolidacin del poder real. La lucha de G regorio V II con Enrique IV por el control de los nom bram ientos episcopales desen caden la guerra civil generalizada en Alem ania, ya que la nobleza local aprovech la oportunidad para levantarse contra el em perador con las b end iciones papales. Durante los cincuenta aos de lucha continua tuvo lugar en A lem ania un gran cam bio social: en esa situacin de im placables depredaciones, anarqua y v iolen cia social, la aristocracia germ ana destroz la base alodial de la p ob la ci n libre n o noble, que siem pre haba predom inad o en Sajonia y Turingia y que haba ten id o una considerable presen cia en B aviera y Suabia. El cam pesinado fue reducido a la servidum bre a m edida que desapareca la justicia pblica y popular, se im ponan las p restacion es feudales y se in ten sificab an y codificab an las obligaciones m ilitares entre los

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m iem bros de la propia clase nobiliaria, a cuyos rangos se aadieron ahora los m inisteriales, en m edio del torbellino de la poca y de las grandes transform aciones en las fam ilias tradicionales1 5. En el siglo X II lleg, por fin, un feudalism o cabal, retrasado durante tanto tiem po en Alem ania. Pero ese feudalism o se construy contra la integracin m onrquica del pas, a diferencia de Inglaterra, donde la jerarqua social feudal fue instalada por la m onarqua norm anda, o de Francia, donde precedi a la aparicin de la m onarqua y fue reorientada lentam ente en torno a ella durante el pro ceso de centralizacin concntrica. Una vez ocurrido esto , los efecto s polticos fueron irreversibles. La dinasta H oh enstau fen, que surgi despus de que la nueva estructura social hubo cristalizado, intent edificar un renovado poder im perial sobre su base, aceptando la m ediatizacin de jurisdiccion es y las ram ificaciones de vasallaje que se haban desarrollado en Alem ania. El propio Federico I tom en realidad la delantera al organizar una nueva jerarqua feudal de una com plejidad y rigidez sin precedentes el Heerschildordnung y al crear una clase principesca a partir de sus tenentes in capite, elevndolos por encim a del resto de la nobleza al rango de R eichsfrsten 16. La lgica de esta poltica consista en convertir a la m onarqua en una soberana esp ecficam ente feudal, abandonando toda la tradicin de la adm inistracin real carolingia. Sin em bargo, su com plem ento necesario era apoderarse de unos dom inios reales suficientem ente am plios para que proporcionaran al em perador una base financiera autnom a con la que hacer efectiva su soberana. Y com o los dom inios de la fam ilia H ohenstau fen en Suabia eran absolutam ente in su ficien tes para esto y la agresin directa contra los principios germ anos no era oportuna, Federico intent convertir a Italia del N orte que nom inalm ente siem pre haba sido feudo del Im perio en un firm e bastin exterior del poder real m s all de los Alpes. Para el papado, esta activacin de los vnculos que ligaban a las soberanas de Alemania e Italia entraaba un golpe fatal a su propio poder en la pennsula, especialm ente debido a que Sicilia, en su retaguardia, fue aadida a las p osesion es im periales por Enrique VI. La consiguiente renovacin de la guerra entre el Im perio y el papado cancel finalm ente toda p osibilidad de im plantar una m onarqua im pe1 Geoffrey Barraclough, The origins of modern Germany, Oxford, 1962, 5 pginas 136-40, es el estudio clsico. 1 Barraclough, ibid., pp. 175-7, 189-90. 6

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rial estable en la propia Alem ania. Con Federico II, la dinasta H ohenstaufen adquiri un carcter y una orientacin esencialm ente italianizados, m ientras Alem ania era abandonada a sus propios dispositivos seoriales. D espus de otros cien aos de guerra, el resultado final fue la neutralizacin de toda m onarqua hereditaria en el siglo XIII, cuando el Im perio se hizo definitivam ente electivo, y la conversin de Alem ania con un confuso archipilago de principados. Si el establecim ien to del feudalism o germ nico estuvo caracterizado y dificultado por la persistencia de instituciones tribales que se rem ontaban a la poca de Tcito, la evolucin del feudalism o en Italia fue abreviada y m oldeada en la m ism a m edida por la supervivencia de las tradiciones clsicas. En el siglo V I, la reconquista de la m ayor parte de la pennsula, emprendida por los bizantinos contra los lom bardos, a pesar de la destruccin m aterial que acarre, haba ayudado a conservar aquellos vestigios durante la fase crtica de la Edad Oscura. En todo caso, el asentam iento de los brbaros haba sido relativam ente dbil y, en consecuencia, Italia nunca perdi la vida urbana m unicipal que haba p osed o durante el Im perio romano. Las principales ciudades volvieron a actuar m uy pronto como centros m ercantiles para el trfico com ercial a travs del Mediterrneo y florecieron com o puertos y centros de distribucin m uy avanzados respecto a otras ciudades europeas. La Iglesia hered buena parte de la p osicin social y p oltica de la antigua aristocracia senatorial. H asta el siglo X I, los obispos fueron los habituales dirigentes adm inistrativos de las ciudades italianas. Debido al predom inio de los com ponentes romanos en la sn tesis feudal de esta zona, donde la herencia legal de Augusto y Justiniano tuvo inevitablem ente un gran peso, las relaciones de propiedad nunca se alinearon unilateralm ente con la corriente principal de los m odelos feudales. D esde los siglos oscuros, la sociedad rural siem pre fue m uy heterognea, com binando feudos, cam pesinos propietarios libres, latifundios y terratenientes urbanos segn las diversas regiones. Los seoros propiam ente dichos haban de buscarse predom inantem ente en Lombarda y en el norte, m ientras que la propiedad territorial estaba m s concentrada en el sur, donde los latifundios clsicos cultivados por esclavos perduraron bajo el dom inio bizantino hasta la Alta Edad M e d ia 17. Las pequeas propiedades
1 Philip Jones, The agrarian development of mediaeval Italy, Second 7 International Conference of Econom ic H istory, Paris, 1965, p. 79.

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cam pesinas probablem ente eran m s num erosas en el centro m o n ta o so del pas. En consecuencia, el sistem a seorial fue siem pre m ucho m s dbil en Italia que al norte de los Alpes y el auge de las com unas urbanas fue m s tem prano y m s im portante que en cualquier otro sitio. En un prim er m om ento, las ciudades estu vieron dom inadas por pequeos nobles feudales, b ajo el gobierno de sus obispos. Pero a finales del siglo XI las jurisdicciones seoriales ya iban dism inuyendo en el cam po, m ientras que la lucha de las investiduras daba a las com unidades m ercantiles de las ciudades la oportunidad de sacudirse los seoros eclesisticos y de in stituir verdaderos autogobiernos com unales, p rim ero b ajo la form a de un sistem a consular electivo y m s tarde contratando a adm inistradores profesionales de fuera, los p o d e s t del siglo XIII. Aproxim adam ente desde el ao 1100, esas com unas dom inaron todo el norte de Italia y em prendieron la conquista sistem tica de los cam pos que las rodeaban, atacando lo s feu dos seoriales y aboliendo las inm unidades feudales, arrasando los ca stillos y forzando la sum isin de los seores cercanos. El ob jetivo de esta agresiva expansin urbana era la con q u ista de un contado territorial del que a partir de entonces la ciudad pudiera extraer im puestos, tropas y grano para aum entar su propio poder y prosperidad vis--vis de sus rivales18. Las relaciones rurales se transform aron radicalm ente por la expansin del contado, ya que las ciudades tendieron a introducir nuevas form as de dependencia sem icom ercializada para el cam pesinado, que se situaban m uy lejos de la servidum bre: la m ezzadria o reparto contractual de la cosecha se hizo habitual en la m ayor parte del norte y el centro de Italia durante el siglo X III . El desarrollo de las m anufacturas dentro de las com unas desem b oc entonces en un aum ento de las ten sion es sociales entre los m ercaderes y m agnates (estrato dom inante con propiedades rurales y urbanas) y los grupos artesanos y profesionales organizados en grem ios y m arginados del gobierno de la ciudad. En sig lo X III , la ascensin p oltica de estos ltim os encontr una curiosa expresin en la in stitu cin del capitano del popolo, que a m enudo gozaba de un difcil condom inio con el p o d e s t dentro de los m ism os recintos: el m ism o cargo era un sorprendente recuerdo del tribuno de
1 Para toda esta evolucin, v a se Daniel Waley, The Italian city-repu8 blics, Londres, 1969, pp. 12-21, 56-92 [Las ciudades-Repblica italianas, Madrid, Guadarrama, 1970].

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la Rom a c l s ic a 1 E ste frgil eq uilib rio n o dur m ucho tiem 9. po. En el siglo XIV, las com unas lom bardas cayeron una tras otra b ajo el d om in io de tiranas p erson ales y hereditarias: las signorie; desde enton ces el p od er se concentr en m anos de aventureros autcratas, en su m ayor parte ex feudatarios o co n dottieri. En los cien aos sigu ien tes, T oscana sigui la m ism a direccin. Las regiones m s avanzadas de Italia se convirtieron, pues, en el tablero de lu cha de las ciudades-E stado, en el que, a diferencia del resto de Europa, el cam po circundante fue anexionado a las ciudades y nunca pudo edificarse una pirm ide rural feudal. N aturalm ente, la p resencia del papado en toda la pennsula, vigilando contra la am enaza de un E stado secular superpoderoso, con stitu y u n im portante obstculo adicional para la aparicin de una m onarqua peninsular. S lo en dos regiones de Italia se im plant un sistem a poltico-econm ico plen am en te feudal, y no es un m ero accidente que am bas fueran en esen cia extensiones del feudalism o europeo m s orgnico y poderoso, el centrado en Francia. Piam onte, lindante con Saboya, era un territorio fronterizo al otro lado de los Alpes, y en esas tierras altas, situadas lejos de la influencia de las com unas de las llanuras, se desarroll una jerarqua seorial y un cam pesinado dependiente. Pero en esta poca, el extrem o nororiental de la pennsula era dem asiado pequeo y pobre para tener alguna im portancia en el conjunto de Italia. M ucho m s pod eroso era el reino m eridional de Npoles y Sicilia, que haban creado los norm andos despus de conquistarlo a los b izan tin os y rabes en el siglo X I. En este rein o se distribuyeron feudos y surgi un verdadero sistem a seorial, com pletado con infantazgos y servidum bre. La m onarqua que dom in este sim ulacro m eridional de la sn tesis francesa se reforz todava m s por las con cepciones orientalizadas de suprem aca real debidas a las p ersisten tes influencias rabes y bizantinas. E ste E stado autn ticam ente feudal fue el que p roporcion a F ederico II la b ase para su in ten to de conquistar y organizar toda Italia en una m onarqua m edieval unificada. Por razones que se considerarn m s adelante, este
1 Max Weber, Econom y and society, Nueva York, 1968, v o l. III, p9 ginas 1308-9 [Econom a y sociedad, 2 vols., Mxico, FCE, 2. ed., 1964]; Daniel Waley, The Italian city-republics, pp. 182-97. Una razn fundamental de la aparicin de las instituciones del popolo fueron las extorsiones fiscales de los patriciados; vase J. Lestocquoy, Aux origines de la b o u rgeoisie, Pars, 1952, pp. 189-93.

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proyecto fracas. La divisin de la pennsula en dos sistem as sociales d iferentes habra de perdurar durante siglos. En Espaa, slo dos siglos separaron la ocupacin visigoda de la conquista m usulm ana. En ese espacio de tiem po slo pudieron aparecer las com bin acion es m s con fu sas de elem entos germ nicos y rom anos; en efecto, despus de los asentam ientos brbaros, y durante la m ayor parte de este perodo, se produjo, com o ya h em os Visto, una com pleta separacin legal y adm inistrativa de las dos com unidades. En estas condiciones no era posible ninguna sn tesis avanzada. La Espaa cristiana cay un siglo antes de que Carlom agno creara el Im perio que actu com o el verdadero incubador del feudalism o europeo. La herencia visigoda fue, pues, virtualm ente barrida por la conquista islm ica, y la sociedad cristiana residual de Asturias tuvo que volver a em pezar desde algo m uy parecido a cero. A partir de ese m om ento, la esp ecfica lucha h istrica de la R econquista fue el determ inante fundam ental de las form as del feudalism o espaol, m s que la originaria colisin y fusin de las sociedades brbara e im perial. E ste hecho bsico apart a Espaa de los otros pases de Europa occid en tal desde m uy pronto y produjo una serie de caractersticas que no son hom ologables a las de los principales tipos del feudalism o europeo. En e ste sentido, la m atriz de la sociedad m edieval espaola fue siem pre distinta. La excepcin del m odelo general fue Catalua, que fue incorporada al reino carolingio en el siglo IX y, en consecuencia, sufri la experiencia habitual de los vassi dominici, el sistem a de b en eficios y la adm inistracin condal. En la Alta Edad Media, la condicin del cam pesinado experim ent una progresiva degradacin, sem ejante a la de la Francia contem pornea, con prestaciones personales especialm ente duras y un sistem a seorial desarrollado. La servidum bre catalana fue establecida por los seores locales a lo largo de d oscientos aos, desde m ediados del siglo X I en a d e la n te 20. En la zona occidental, por el contrario, las peculiares condiciones de la larga lucha contra el poder m oro dieron origen a una doble evolucin. Por una parte, la lenta reconquista inicial a partir del extrem o norte hacia abajo cre un a am plia tierra de nadie las presuras entre los E stados cristiano y m usulm n que, en las condiciones generales de escasez de m ano de obra, fue colonizada por cam pesinos libres. E stas presuras debilitaron tam bin
2 J. Vicens Vives, H istoria de los rem ensas en el siglo XV, Barcelo0 na, 1945, pp. 26-37.

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la jurisd iccin seorial en los territorios especficam ente cristianos, ya que las tierras vacas ofrecan a los fugitivos un refugio p o te n c ia l21. A m enudo, las com unidades de cam pesinos libres se encom endaban colectivam en te a los seores en busca de proteccin, dando lugar a las llam adas behetras. En las frgiles y fluctu antes form aciones sociales de esta clase, con constantes y perturbadoras correras a am bos lad os de las cam biantes lneas de dem arcacin religiosa, haba poca posibilidad de que tom ara form a una jerarqua feudal plenam ente delim itada. El carcter religioso de las guerras fronterizas signific, adem s, que el esclavizam iento de los cautivos fue en Espaa una prctica social habitual que dur m ucho m s tiem po que en ninguna otra parte de Europa occidental. La disponibilidad de una m ano de obra m usulm ana esclavizada retras por lo general la consolidacin de una clase de siervos cristianos en la pennsula Ibrica (com o ya hem os visto, la norm a general de la poca m edieval fue una correlacin inversa entre am bos sistem as de trabajo). D esde com ienzos del siglo X I tuvo lugar en Castilla y Len una n otable extensin de las fincas seoriales y de los grandes dom inios22. Los solariegos o villanos castellanos no fueron en absoluto insignificantes a partir de esta poca, pero nunca constituyeron la m ayora de la poblacin rural. La expansin de la frontera aragonesa fue relativam ente m enos im portante y, en consecuencia, la servidum bre fue m s pronunciada en sus altiplanicies del interior. En los siglos X y XI, los m onarcas de los reinos cristianos debieron su excepcional autoridad a sus suprem as funciones m ilitares en la cruzada perm anente hacia el sur y a la pequea extensin de sus E stados m s que a una soberana feudal muy articulada o a unos dom inios reales c o n so lid a d o s23. E xista el vasallaje personal, los beneficios territoriales y las jurisdicciones seoriales, pero se m antenan com o elem entos disociados que todava n o se haban fundido para form ar un verdadero sistem a de feudos. Una clase indgena de caballeros villanos resida paradjicam ente en las ciudades y proporcionaba el servicio de caballera para el avance hacia el sur a cam bio de privilegios
2 J. Vicens Vives, Manual de historia econmica de Espaa, Barce1 lona, 1959, pp. 120-5. 2 Luis G. de Valdeavellano, H istoria de Espaa, Madrid, 1955, I/ II, 2 pginas 293-304. 23 C. Snchez Albornoz, E stu dios sobre las instituciones m edievales espaolas, Mxico, 1965, pp. 797-9.

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m unicipales y fis c a le s 24. D espus del ao 1100, la influencia feudal francesa sobre la corte y la Iglesia castellanas condujo a la m u ltiplicacin de los seoros territoriales que, sin em bargo, no adquirieron la autonom a de sus m odelos de allende los Pirineos. Las iniciativas cistercien ses fueron tam bin responsables de la creacin de las tres grandes rdenes m ilitar-m onsticas Santiago, Calatrava y Alcntara que a partir de entonces desem pearon un papel fundam ental en Castilla. E ste anm alo com plejo de instituciones dur h asta finales del siglo X II , y para entonces la R econquista ya haba avanzado gradualm ente hacia la lnea del Tajo. E n ton ces, en el siglo XIII, prcticam ente todo el sur cay repentina y velozm ente ante la R econquista rpida. Andaluca fue absorbida en treinta aos. Con esta enorm e e inesperada ganancia territorial, todo el p roceso de colonizacin se invirti y se cre en el sur un orden agrario que fue exactam ente el op u esto al que se haba desarrollado en el norte. Las cam paas victoriosas haban sido organizadas y dirigidas en una m edida considerable por las grandes rdenes m ilitares de Castilla, cuya estructura caracterstica haba sido copiada al enem igo isl m ico para la prosecucin de la fe. E stas cofradas guerreras tom aron ahora vastas exten sion es de tierras y se apropiaron de las ju risd icciones seoriales sobre ellas. De los jefes m ilitares de este siglo habra de salir la m ayor parte de la clase social de los grandes que a partir de entonces dom inara el feudalism o espaol. El artesanado m usulm n fue rpidam ente expulsado de las ciudades hacia el em irato islm ico de Granada. E ste golpe afect sim ultneam ente a la agricultura m usulm ana de pequeos propietarios, que tradicionalm ente estaba ligada a la econom a urbana de Andaluca. El posterior aplastam iento de las rebeliones cam pesinas m oras despobl la tierra. Se produjo, pues, una grave escasez de m ano de obra que slo p udo resolverse por m ed io de la reduccin de la m a n o de obra rural a la servidum bre, condicin que pudo im ponerse con facilidad gracias a la llegada de los ejrcitos nobiliarios al M editerrneo. La con struccin de vastos latifundios en Andaluca se vio favorecida todava m s por la conversin general de las tierras dedicadas al cu ltivo a pastos extensivos para el ganado lanar. E n estas duras condiciones, la m ayor parte de los soldados de a p ie que
2 Elena Lourie, A society organized for war: mediaeval Spain, Past 4 and Present, nm. 35, diciembre de 1966, pp. 55-66. E ste artculo ofrece un competente resumen de algunas de las principales lneas de la historiografa medieval espaola.

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haban ganado pequeas parcelas en el sur, las vendieron a los grandes terraten ien tes y regresaron al n o r te 25. E l n uevo m odelo del sur rep ercuti ahora sob re Castilla: para im pedir el drenaje de m an o de obra de su s fin cas por la m s rica aristocracia andaluza, los hidalgos del norte ataron con nuevos vnculos de depend en cia a su cam pesinado, hasta que en el siglo XIV ya haba ap arecido en la m ayor p arte de E spaa una clase cada vez m s sim ilar de villan os. Las m onarquas castellana y aragonesa, que todava no eran in stitu cio n es plenam ente con solidadas, extrajeron, sin em bargo, b en eficio s sustanciales de esta feudalizacin de sus aristocracias guerreras. S e reforzaron las tradicion es de fidelidad m ilitar al rey en cuanto com andante en jefe, se cre una nobleza poderosa, aunque todava leal, y se estab iliz sobre la tierra una clase social de cam pesinos siervos. E n el extrem o litoral atl n tico de la p ennsula Ibrica, Portugal fue la ltim a m onarqua feudal im portante que apareci en Europa occidental. La regin n oroccid en tal de la H ispania rom ana haba recib id o a los suevos, n ico pueblo germ nico de la prim igenia con fed eracin que haba cruzado el Rin en el 406 que se asen t en las tierras prim eram ente conquistadas. Los suevos dejaron tras de s el m ayor con ju n to de topnim os germ nicos de la pennsula, el pesad o arado del n o rte y el efm ero recuerdo del prim er rey brbaro catlico de Europa, antes de que fueran con q u istad os y absorbidos por el reino visigodo en el siglo V I. D esde ese m om ento, las tierras occid en tales de Iberia tuvieron una h istoria m uy poco diferente a la del resto de la pennsula, ya que, com o la propia Espaa, conocieron la conquista m usulm ana y un red u cto m onta oso cristian o situado fuera de su alcance. Su h isto ria ind ep en d ien te volvi a com enzar cuan d o Portugal que en ton ces s lo era una m odesta exten si n de tierra entre el M io y el D uero fue concedido com o infantazgo de Castilla-Len a un vstago del duque de B orgoa en el ao 1095. C incuenta aos d espu s, su n ieto fund la monarqua portuguesa. E n esta d istan te regin fronteriza habra de repetirse, y exagerarse, la m ayor p arte del m odelo general del desarrollo espaol. La R econ qu ista del sur fue m ucho m s rpida que en E spaa y, por con siguiente, desem boc en un poder real todava m s pronunciado. T odo el pas qued libre de la ocu p acin m usulm ana con la captura del Algarve en el 1249, e sto es, dos siglos an tes de la c a d a d e Granada. D ebido
2 G. Jackson, The m aking of the m ediaeval S p ain, Londres, 1972, p5 ginas 86-8 [Introduccin a la E spaa m edieval, Madrid, Alianza, 1975].

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en buena parte a este hecho, n o apareci ninguna jerarqua intraseorial form alizada y el separatism o nobiliario fue dbil. El subvasallaje qued lim itado a unos pocos y poderosos m agnates, com o la casa de Braganza. Un grupo restringido de cavaleiros-vilos form aron una lite aldeana relativam ente prspera con arrendam ientos en fitu ticos. La pequea propiedad cam pesina fue m nim a, excepto en el lejano norte, ya que en Portugal no hubo una fase lenta de R econquista, com parable a la de Castilla y Len. La gran m asa de la poblacin rural la constituan los arrendatarios que pagaban rentas feudales en grandes fincas con reservas seoriales relativam ente escasas. Las obligaciones prediales y fiscales ju ntas podan ascender h asta el 70 por ciento de la produccin del productor directo y las p restacion es adicionales de trabajo podan ser de uno a tres das a la sem ana, aunque stas no eran u n iv er sa le s26. Por otra parte, la servidum bre de la gleba ya estaba desapareciendo en el siglo XIII debido, al m enos en parte, a la abundancia de cautivos m usulm anes en el sur, m ientras que el com ercio m artim o con Inglaterra y Francia creca tam bin de form a significativa. Al m ism o tiem po, la im portancia de las rdenes religiosas m ilitares para el m odelo social del Portugal m edieval fue incluso superior a la de Espaa. La distribucin de la propiedad territorial dentro de la clase dom inante fue probablem ente nica en Europa occidental. H asta la revolucin de Avis, en el ao 1383, los ingresos anuales de la m onarqua eran aproxim adam ente iguales a los de la Iglesia y am bos juntos representaban entre cuatro y ocho veces m s que los ingresos totales de la n o b le z a 27. E sta centralizacin extrem a de la propiedad feudal era un vivo indicador de la singularidad de la form acin social portuguesa. Com binada con la ausencia de una servidum bre ad scripticia y con el increm ento del com ercio ultram arino a partir del siglo X III, esa centralizacin destin desde m uy pronto a Portugal a un futuro diferente.

2 A. H. de Oliveira Marques, A sociedade m edieval portuguesa, Lis6 boa, 1964, pp. 143-4. 27 Armando Castro, Portugal na E uropa do seu tem po, Lisboa, 1970, pginas 135-8.

3.

EL LEJANO NORTE

El carcter y la trayectoria diferencial de las form aciones sociales escandinavas a partir de la Edad Oscura constituyen un problem a fascinante para el m aterialism o h ist rico y un control n ecesario y tan a m enudo olvidado para cualquier tipologa m arxista general del desarrollo regional e u r o p e o 1. Aqu disponem os de poco espacio para explorar esta com pleja y escasam ente docum entada cuestin. Pero es esencial un breve esbozo de la tem prana evolucin de esta rea para com prender el papel crucial desem peado despus por Suecia en la historia de la Europa m oderna. Bastar decir desde ahora que el determ inante h istrico fundam ental de la especificidad escandinava fue la peculiar naturaleza de la estructu ra social vikinga, que desde el primer m om ento separ a toda la zona del resto del continente. Escandinavia haba quedado com pletam ente fuera del m undo romano, com o es obvio. En los siglos de la pax romana, la vida de sus poblaciones tribales no se haba v isto dislocada ni acelerada por la contigidad de los legionarios y los m ercaderes del limes. Aunque la gran oleada de invasiones brbaras de los
1 En una clebre observacin, Hecksher coment que los pases de segunda fila no tenan derecho a esperar que su historia fuese estudiada generalmente. Argumentando que todo estudio histrico debe conducir al descubrimiento de leyes generales o al discernimiento de los mecanismos de una importante evolucin, Hecksher conclua que la evolucin de tierras tales com o Suecia slo tena importancia en la medida en que bosquejara un m odelo internacional ms amplio o se conformara a l. El resto poda abandonarse sin ms: No compliquemos innecesariamente las tareas de la ciencia (E. Hecksher, Un grand chapitre de lhistoire du fer: le monopole sudois, Armales, nm. 14, marzo de 1932, p. 127). En realidad, las tareas de la ciencia histrica no pueden considerarse cumplidas si sta ignora una regin que contradice muchas de sus categoras aceptadas. La evolucin escandinava no es un mero catlogo de particularidades que pudiera aadirse opcionalmente a un inventario indefinido de formas sociales. Sus mismas desviaciones entraan, por el contrario, algunas lecciones generales para cualquier teora global del feudalism o europeo en la poca medieval como en la moderna.

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siglos IV y V haba inclu id o entre ellas a m uchos pueblos de origen escandinavo, especialm ente los godos y los b u rg u n d io s2, stos ya haca m ucho tiem po que se haban asen tad o en tre el resto de las p oblaciones germ nicas del otro lado del B ltico antes de su irrupcin en el Im perio. La E scandinavia propiam ente dicha sali, pues, prcticam ente indem ne del gran dram a del colap so de la Antigedad. As, a finales de la Edad Oscura, despus de tres siglos de dom inio franco o lom bardo sobre las antiguas provincias del O ccidente rom ano y la correspondiente evolucin y sn tesis social que haba echado los cim ien tos de un feud alism o plenam ente desarrollado, las form aciones sociales del lejan o norte conservaron virtualm ente intacto el prim itivo m od elo interno de las com unidades tribales germ nicas del tiem po de Tcito: un cam pesinado arm ado (bondi), un con sejo libre de agricultores-guerreros (thing), una clase dirigente de los jefes de clan (dirigidos p or los jarls), un sistem a de sq u ito para las expediciones de saqueo (h ird h ) y una m onarqua precaria y sem ie lec tiv a 3. En el siglo V III, esta s rudim entarias sociedades escandinavas se convirtieron, a su vez, en una de las fronteras brbaras del restaurado Im perio carolingio al expandirse por Alem ania del N orte h asta Sajonia, siguiendo una lnea adyacente a la contem pornea Dinam arca. El con tacto fue seguido de una repentina y devastadora reproduccin de las invasiones brbaras lanzadas hacia el sur para atacar al Im perio rom ano. D esde el siglo VIII al IX, las bandas vikingas asolaron Irlanda, Inglaterra, los P ases B ajos y Francia y llegaron en sus m erodeos hasta Espaa, Italia y Bizancio. Los agricultores vikingos colonizaron Islandia y Groenlandia y los soldados y com erciantes vikingos crearon el prim er E stado territorial en Rusia. E stas invasiones se han considerado a m enudo com o el segundo asalto contra la Europa cristiana. En realidad, su estructura fue decisivam ente distinta de la de los brbaros germ nicos que haban provocado el fin de la Antigedad en O ccidente. En prim er lugar, porque no fueron verdaderas V lkerwanderungen, debido a que en ellas n o se produjeron m igra2 Procedentes quiz de Gotland y Bornholm, respectivamente. 3 Un sabroso estudio reciente en un idioma no escandinavo es el de Gvvyn Jones, A history of the Vikings, Oxford, 1968, pp. 145-55. Kuhn pretende que el hirdh fue una tarda innovacin anglodanesa de los siglos X y XI, reimportada de nuevo posteriormente a Escandinavia, pero la suya es una opinin aislada: Die Grenzen der germanischen Gefolgschaft, pp. 43-7.

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cion es terrestres de p ueb los enteros, sin o que fueron expedicion es m a rtim a s n ecesariam en te de un nm ero m ucho m s lim itado. La investigacin m oderna ha reducido drsticam ente los clculos exagerados que haban realizado las aterrorizadas vctim as de las exp ed icion es vikingas. La m ayora de las bandas de m erodeadores n o ascend an a m s de 300 400 hom bres; el m ayor grupo que atac a Inglaterra en el siglo IX no lleg jam s a los 1.0004. En segu nd o lugar, y principalm ente, la expan sin vikinga tu vo un n otab le carcter comercial: los ob jetivos de sus exp ed icion es ultram arinas n o incluan solam ente tierra para colonizar, sin o tam b in m oneda y m ercancas. En lo que fue u n contraste diam etral con sus p redecesores, los vikingos saquearon algunas ciudades e n su avance, p ero fundaron y construyeron m uchas m s. Las ciudades fueron, efectivam ente, los ganglios de su com ercio. A dem s, la m ateria bsica de e ste com ercio estab a con stitu id a por los esclavos, que se capturaban y transportaban d esde toda Europa, p ero sobre todo d esde el occid en te celta y e l o rien te eslavo. N aturalm ente, es n ecesario distingu ir en esta p oca los respectivos m odelos de expansin noruega, danesa y sueca, ya que las diferencias entre ello s fueron m u ch o m s q ue m eros m atices reg io n a les5. En el extrem o flan co occid ental del ataque ultram arino, los vikingos noruegos fueron im pulsados, probablem ente, por la escasez de tierras de sus m ontaas de origen; aparte del sim ple botn , los noruegos buscaban norm alm ente tierra para asentarse, sin que les im portara lo in h sp ito del m edio: adem s de invadir Irlanda y E scocia, ello s fu eron quienes poblaron las heladas islas F eroe y descubrieron y colonizaron Islandia. Las exped icion es danesas por el centro, que conquistaron y poblaron el n ord este de Inglaterra y N orm anda, fueron asaltos m uch o m ejor organizados, b a jo una disciplinada jefatura cuasi m onrquica y crearon unas socied ad es ultram arinas m s com pactas y jerrquicas, en las que el tesoro extorsionado y el im p u esto a cam b io de p roteccin (com o el danegeld) se em plearon localm en te para la con stru ccin de una ocupacin territorial estable. E n el flan co oriental extrem o, la expansin de la
4 P. H. Sawyer, The age of Vikings, Londres, 1962, p. 125. Este es el estudio ms sobrio y riguroso sobre este tema, aunque es tambin el ms conciso sobre las estructuras sociales internas de Escandinavia. 5 Vase Lucien Musset, Les invasions: le second assaut contre lEurope chrtienne (V IIe-X Ie sicles), Pars, 1965, pp. 115-8 [Las invasiones. El segundo asalto contra la E uropa cristiana, Barcelona, Labor, 1966]; Johannes Bronsted, The Vikings, Londres, 1967, pp. 31-6, ofrece una exposicin similar, aunque m enos adecuada.

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piratera sueca tuvo una orientacin predom inantem ente com ercial: la penetracin de los varegos en R usia no estab a im pulsada por la colonizacin de tierra, sin o por el control de las rutas del com ercio fluvial hacia B izancio y el oriente m usulm n. M ientras que los tp icos E stados vikingos fundados en el A tlntico (Orcadas, Islandia o Groenlandia) eran com unidades de colon os agrcolas, el reino varego de Rusia fue un im perio com ercial construido sobre la venta de esclavos al m undo islm ico, inicialm ente a travs de los janatos jzaro y blgaro y m s tarde directam ente desde el m ism o em porio central de Kiev. El com ercio varego en el oriente eslavo fue de tal m agnitud que, com o ya hem os visto, cre la nueva y perm anente palabra para designar la esclavitu d en toda Europa. Su im portancia fue esp ecialm ente grande para Suecia, d ebido a su notable especializacin en esta form a de pillaje escandinavo. Pero el trfico ruso no fue m s que el concentrado regional de una caracterstica general y fundam ental de la expansin vikinga. En la m ism a Islandia, lejana antpoda de Kiev, las tierras de la nobleza sacerdotal de los g o d a r fueron cultivadas desde el principio por esclavos celtas, cautivados y transportados desde Irlanda. La m agnitud y la pauta de las expediciones vikingas en busca de esclavos por toda Europa estn todava a la espera de un estu dio h ist rico a d e c u a d o 6. Pero, para nuestro actual propsito, en lo que es p reciso in sistir con m s fuerza y en lo que a m enudo m en os se in siste es en el im pacto fundam ental que el uso generalizado de la m ano de obra esclava tuvo dentro de las propias tierras escandinavas. Porque el resultado de este com ercio depredador en el exterior sera, paradjicam ente, la conservacin de buena parte de la prim itiva estructura de la sociedad vikinga en el interior. Las form aciones sociales escan dinavas fueron las ltim as de Europa que hicieron un u so amplio y norm al de la m an o de obra esclava. El esclavo fue la piedra angular de la vid a vikinga en el in terio r 7. Com o hem os
6 E. I. Bromberg, Wales and the mediaeval slave trade, Speculum , volumen XVII, nm. 2, abril de 1942, pp. 263-9, considera las operaciones vikingas en la zona del mar de Irlanda y formula algunos juicios enfticos sobre la actitud de la Iglesia cristiana hacia el comercio en la Alta Edad Media. 7 Jones, A history of the Vikings, p. 148. E l estudio ms com pleto de la esclavitud escandinava lo ofrecen P. Foote y D. M. Wilson, en The Viking achievement, Londres, 1970, pp. 65-78. Esta obra subraya correctamente la importancia fundamental de la mano de obra esclava para las realizaciones econmicas y culturales de la sociedad vikinga, p. 78.

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visto, el m odelo tpico de las com unidades tribales en la fase inicial de la diferenciacin social fue el predom inio de una aristocracia guerrera cuyas tierras eran cultivadas por esclavos cautivos. La p resencia de esta m ano de obra exterior fue precisam ente lo que perm iti la coexistencia de una nobleza con un cam pesinado indgena libre, organizado en clanes agnaticios. El plustrab ajo n ecesario para la aparicin de una nobleza terrateniente todava no tuvo que extraerse de los parientes em pobrecidos; en este estadio, la esclavitud es norm alm ente una salvaguardia contra la servidum bre. Las form aciones sociales vikingas, en las que haba una constante im portacin y reposicin de esclavos extranjeros (thralls), no experim entaron pues ningn tipo de evolucin hacia la dependencia feudal y la adscripcin de la m ano de obra, sino que, por el contrario, se m antuvieron com o com unidades de clanes extrem adam ente vigorosas y prim itivas de las que Islandia ofrece el ejem plo heroico en el rem oto e hiperbreo borde de la Europa medieval. H asta el siglo XII, las aldeas de cam pesinos escandinavos conservaron un m odelo social m uy cercano al de los pueb los germ nicos del sig lo I . Todos los aos se repartan colectivam ente los lotes de tierra a cada fam ilia, de acuerdo con las norm as convencionales y dentro de una com unidad jurdica que se rega por sus propias c o stu m b r e s8. Las tierras com unes de tipo ortodoxo bosques, pastos y dehesas eran com partidas por las aldeas o las com unidades vecinales. La plena propiedad individual s lo se reconoca despus de cuatro, seis o m s generaciones de p osesin y por lo general se lim itaba a los nobles. Un agricultor ordinario o bondi poda tener una m ano de obra de tres esclavos, y un nob le p osib lem ente llegaba a tr e in ta 9. Am bos asistan ju n tos a las asam bleas cinicas libres
8 Luden Musset, Les peuples scandinaves au Moyen Age, Pars, 1951, pginas 87-91. Para quienes estn lim itados a otras lenguas occidentales, este libro excelente constituye con mucho el mejor estudio de la Escandinavia medieval. Musset aade que incluso en Noruega e Islandia, donde haba colonias dispersas y una agricultura trashumante y pastoril, una extensa comunidad vecinal redistribua la tierra cultivable y comparta las praderas. Hay una exposicin muy interesante de la forma odal de tenencia de la tierra en Escandinavia y de sus m ltiples connotaciones sociales en A. Gurevich, Reprsentations et altitudes lgard de la proprit pendant le Haut Moyen Age, Annales ESC, mayo-junio de 1972, pp. 525-9. El trmino alodio puede estar ligado etimolgicamente a odal por mettesis; en cualquier caso, los lm ites de la propiedad alodial vienen indicados, en una forma extrema, por la posesin odal vikinga. 9 Jones, A history of the Vikings, p. 148.

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de thingar, que estaban organizadas en su cesivos niveles, desde el de centena en adelante. Aunque realm ente estaban dom inadas por los o p tim a te s locales, estas asam bleas representaban a toda la com unidad rural y podan vetar las iniciativas de los nobles, com o ya ocurra en los tiem pos de Tcito. Todos los hom bres libres eran reclutados en una leva naval o leding para el m antenim ien to de los navios de guerra. Las dinastas reales, debilitadas por unos m ecanism os de su cesin fortu itos e inestables, sum inistraban unos reyes que tenan que ser elegidos por una thing provincial para confirm ar su accesin al trono. Las expediciones vikingas de rapia y esclavizacin en el exterior conservaron, pues, una relativa libertad de clanes y una igualdad jurdica en el interior. D espus de tres siglos de incursiones y colonizaciones en el extranjero, la dinm ica de la expansin vikinga lleg a su fin con el ltim o gran ataque noruego a Inglaterra en el ao 1066, en el que Harald Hardrade, antiguo jefe varego en B izan cio, fue derrotado y m uerto en Stam ford Bridge. Sim blicam ente, los frutos de esta expedicin fueron recogidos tres sem anas despus en H astings por los norm andos, com unidad ultram arina danesa que haba hecho suyas las nuevas estructuras m ilitares y sociales del feudalism o e u r o p e o 10. Las prim eras invasiones vikingas haban precipitado la cristalizacin del feudalism o en el siglo IX en m edio de la desintegracin del Im perio carolingio. Ahora este feudalism o fue perfeccionado y fortalecido en un exten so sistem a institucional y se revel decisivam ente superior a los im provisados y destartalados ataques de las tradicionales cam paas vikingas. La caballera pesada con q u ist Inglaterra, que haba rechazado a los grandes navios. A partir de enton ces, la relacin de fuerza entre el lejan o norte y el resto de Europa occidental se invirti: desde ahora el feudalism o occidental habra de ejercer una lenta y con stan te presin sobre Escandinavia y transform arla gradualm ente en su propio m odelo. Para em pezar, el fin de la expansin exterior vikinga condujo inevitablem ente por s m ism o a cam bios endgenos radicales dentro de E scandinavia, porque este h ech o entraaba que la oferta de m ano de obra esclava dejaba realm ente de existir y con ella las viejas estructuras sociales se quebraron p ro g resiv a m en te11. En efecto, una vez que dej de existir la
1 Cuya proeza al lanzar una victoriosa invasin feudal por m ar se 0 deba, naturalmente, a sus antecedentes escandinavos. 1 La esclavitud desapareci finalmente de Islandia, Dinamarca y Sue1

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con sta n te reserva de trabajo fo rzo so proced en te del exterior, la diferen ciacin social s lo p od a avanzar a partir del progresiv o so m etim ien to de los agricultores b on di a la nobleza local y de la aparicin de arrendatarios d epend ientes que cultivaban las tierras de un a aristocracia con fu ertes races, cuyo poder social era ahora m s territorial que m artim o. El corolario de e ste p ro ceso fu e la estab ilizacin gradual del gobierno real y la con versin del ja rla r regional en gobiernos provinciales que d om inaron el trab ajo del thing local. La in troduccin gradual del cristia n ism o en E scandinavia conversin qu e n o se com p le t h asta finales del sig lo X II ap oy y aceler en todas partes la tran sicin de las trad icion ales com unidades sem itribales a lo s sistem as esta ta les m onrquicos; con ellas cayeron, naturalm ente, las paganas religiones nrdicas que haban sido la id eologa indgena del v iejo orden de clanes. E stos cam bios internos ya eran v isib les durante el siglo X II. T odo el im pacto exterior del feu d alism o eu rop eo sob re los confines nrdicos del co n tin en te se dej sen tir en el siglo XIII. La prim era y victoriosa u tilizacin de la caballera pesada tu vo lugar en el ao 1134, en la batalla de Fotevik, donde los caballeros m ercenarios germ anos dem ostraron su valor en E scania. Pero la organizacin m ilitar del feu d a lism o n o se transplant d efin itivam en te y con todas sus con secu en cias sociales al n orte h asta despus de que el ejrcito dans de V alderm ar II el dirigente escandinavo m s p od ero so de toda la E dad M edia fu ese aplastado por las hueste s de los prncip es germ anos del n o rte en B ornhved en el ao 1227, a causa de la su perioridad ecu estre de esto s ltim os12. S ch lesw ig fue el prim er feu d o propiam ente dicho que con ced i la m onarqua danesa en 1253. Las arm as herldicas, los sistem as de ttu lo s y las cerem on ias de h om en aje siguieron m uy pronto. E n los aos 1279-80, la aristocracia sueca con sigui la exencin jurd ica de los im p u estos (f r sle) a cam bio de la ob lig a ci n form al del serv icio de caballera (r u s ttj nst) al m onarca. La nobleza se convirti, p ues, en una clase legalm ente separada de acuerdo con los criterios con tin en tales e investida con feud os (lnar) p or los m onarcas. La con solid acin de las aristocracias locales en una nobleza feudal fue seguida de una
cia durante los siglos XII, XIII y XIV respectivam ente, Foote y Wilson, The Viking achievem ent, pp. 77-8. 1 Erik Lnroth, The Baltic countries, en Cam bridge E conom ic H is2 tory of E urope, III, Cambridge, 1963, p. 372 [Los pases blticos, en H istoria econm ica de E uropa, I I I , Madrid, Revista de Derecho Privado. 1967.]

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constan te degradacin de la con dicin cam pesina en todos los p ases escandinavos durante los siglos de la ltim a depresin m edieval. H acia 1350, los cam p esin os noruegos slo posean las dos quintas p a rtes de la tie r r a 13. En el siglo XIV, la nobleza sueca prohibi el porte de arm as a la antigua clase de los bondi y Se esforz por vincularlos a la tierra, dictando leyes que exigan p restacion es de trabajo forzoso a la poblacin rural errante1 . Los thingar quedaron reducidos a funciones judicia4 les m uy lim itadas y el pod er p o ltico central se concentr en un con sejo de m agnates o rd, que norm alm ente dom in la p oltica m edieval de este perodo. La tendencia hacia un m o delo continental era ya inequvoca en la poca de la Unin de K almar, que en el ao 1397 uni form alm ente a los tres reinos escandinavos en un so lo E stado. A pesar de todo, el feu dalism o escandinavo nunca consigui recuperar el tiem po perdid o por su tardo com ienzo y se m ostr incapaz de erradicar com p letam ente las poderosas in stitu cion es y trad icion es rurales de un cam pesinado independiente, cuyos derechos p opulares y cuyas asam bleas de agricultores eran todava un vivo recuerdo en el cam po. H ubo, adem s, otro determ inante fundam ental de esta excepcin nrdica: la m ayor parte de la zona sali virtualm ente indem ne de las invasiones extranjeras durante la B aja Edad M edia y el com ienzo de la poca m oderna y, por tanto, el co eficien te de guerra feudal, cuyo continuo desgaste ten a invariablem ente efecto s depresivos sobre las lib ertades cam pesinas, fue considerablem ente m enor que en otras zonas. D inam arca presenta un ca so especial, ya que era una exten sin del territorio continental y, por tanto, estaba m s su jeta a las in flu encias e intrusiones germ anas a travs de la zona fronteriza de Schlesw ig-H olstein, y finalm ente se aline m uy estrech am en te con el m odelo social de su entorno im perial. A pesar de ello, el cam pesinado dans n o fue plen am ente reducido a la servidum bre hasta m uy tarde, en el siglo X V II, y fue n uevam ente em ancipado cien aos despus. N oruega, que finalm en te cay b ajo el dom inio de Copenhague,
1 Foote y Wilson , The Viking achievem ent, p. 88. 3 1 Musset, Les p euples scandinaves au Mogen Age, pp. 278-80. Frlse 4 significaba libre y originariamente se opona a esclavo cuando se aplicaba habitualmente, a la clase social de agricultores bondi. El cambio sem ntico de la palabra hasta denotar los privilegios nobiliarios, por encima y frente a las obligaciones de los campesinos, condensaba toda la evolucin social de la Escandinavia de la Baja Edad Media. Vanse Foote y Wilson, The Viking achievem ent, pp. 126-7.

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estu vo dom inada por un a aristocracia de habla danesa, pero conserv una estructura rural m s tradicional. Suecia, sin em bargo, represent el ejem plo m s puro del tipo general de las form aciones sociales escandinavas en la Baja Edad Media. Durante todo este perodo, Suecia fue la zona m s atrasad a de toda la regin1 . Fue el ltim o pas que 5 conserv la esclavitud, que realm ente haba perdurado hasta com ienzos del siglo XIV, ya que s lo fue abolida form alm ente en 1325; el ltim o pas que fue cristianizado y el ltim o pas que consigui una m onarqua unificada, que se revel m s dbil que las de sus vecinos. Cuando el servicio de caballera fue introdu cid o a finales del siglo X III, n o tena ya el peso opresor de su equivalente dans, debido en parte al refugio estratgico de la latitud sueca y en parte a que la topografa local una alfom bra de bosques, lagos y ros siem pre fue inhspita a la caballera m ontada. As, las relaciones rurales de produccin nunca fueron com p letam ente feudalizadas. Hacia finales de la Edad M edia, y a pesar de las usurpaciones de la aristocracia, el clero y la m onarqua, el cam pesinado sueco todava estaba en p o sesi n de la m itad de todas las tierras cultivadas del pas. Aunque estas tierras seran declaradas despus d o m in iu m d irec tu m del m onarca por lo s ju ristas reales y rodeadas de restriccion es reales al arrendam iento y la divisin de las parcelas1 , en la prctica constituyeron un am plio sector 6 alodial obligado a pagar im p u estos a los reyes, pero no sujeto a otras cargas o p restacion es. La otra m itad del cam pesinado cultivaba tierras propiedad de la m onarqua, la Iglesia y la nobleza y estab a sujeta a rentas y prestaciones feudales a sus respectivos seores. Los nob les su ecos se declaraban reyes de sus propios cam pesinos a finales del siglo XV (Suspensin de Kalm ar, 1483), y afirm aban en el siglo XVII que los campe1 Las leyes suecas sobre la tierra de los siglos XIII y XIV muestran 5 una sociedad todava sorprendentemente sim ilar en muchos aspectos a la dibujada por Tcito en su relato sobre la Germania del sig lo I; las dos diferencias principales son la desaparicin de las tribus y la existencia de una autoridad estatal central: K. Wuhrer, Die schwedischen Landschaftsrechte und Tacitus Germania, Z eitschrift der Savigny-Stiftung fr R echtsgeschichte (Germ. Abteilung), l x x x ix , 1959, pp. 1-2. 1 Oscar Bjurling subraya estas restricciones: Die ltere schwedische 6 Landwirtschaftspolitik in Uberblick, Z eitschrift f r Agrargeschichte und Agrar Soziologie, Jg. 12, Hf t. I, 1964, pp. 39-41. Pero en una perspectiva comparada no alteran la im portancia fundamental de los pequeos propietarios campesinos.

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sinos com o clase eran m e d iate s u b d i t i 17; pero, una vez m s, las verdaderas relaciones de fuerza entre las clases nunca perm itieron que en la prctica esas p retensiones pasaran a ser realidad. La servidum bre propiam ente dicha nunca lleg a estab lecerse en Suecia y la ju sticia seorial fue prcticam ente desconocida: los tribunales eran populares o reales y los cdigos (g rd sr tt) y p risiones seoriales slo fueron im portantes durante una corta dcada en el siglo XVII. As pues, n o fue accidental que cuando apareci un sistem a de E stad os a principios de la poca m oderna, Suecia fuera el n ico pas im portante de Europa en el que los cam pesinos estaban representados. A su vez, la in com pleta feudalizacin de las relaciones rurales de produccin tuvo inevitablem ente efectos lim itadores sobre el sistem a p oltico nobiliario. El sistem a de feudo, im portado de Alemania, nunca reprodujo el estricto m odelo continental. Antes bien, los tradicionales cargos adm inistrativos de la m onarqua, para los que se haba nom brado a destacados nob les, fueron asim ilados ahora a los feudos con una delegacin regional de soberana; pero estos ln continuaron sien d o revocables por decisin real y n o se convirtieron en cuasi propiedad hereditaria de los nobles investid os18. E sta falta de una jerarqua feudal articulada n o entra, sin em bargo, la p resen cia de una m onarqua esp ecialm en te poderosa en su cim a. Por el contrario, y com o en el resto de Europa, sign ific una cspide m onrquica extrem adam ente dbil para el sistem a p oltico. E n la Suecia de la Baja Edad Media n o hubo una m onarqua feudal ascendente, sin o una vuelta, en los siglos XIV y XV, a un gobierno ejercid o por una rd o consejo de m agnates, para el que la Unin de Kalmar, presidida nom inalm ente p or una dinasta danesa en Copenhague, proporcion una pantalla situada a conveniente distancia.

1 Para la clebre frase de Per Brahe a este respecto, vase E. Hecksher, 7 An econom ic history of Sweden, Cambridge (Estados Unidos), 1954, pgina 118. 1 Michael Roberts, The early Vasas, Cambridge, 1968, p. 38; Lucien 8 Musset, Les peuples scandinaves au Moyen Age, pp. 265-7.

4.

LA D IN M ICA FEU D A L

El feu d alism o apareci, pues, en Europa occidental en el siglo X, se expandi durante el siglo X I y alcanz su cen it a finales del siglo X II y durante to d o el siglo X III . Una vez trazadas algunas de sus diversas vas de im plantacin en los principales pases de Europa occidental, pod em os ahora estu d iar el notable p ro greso econ m ico y social que e l feu d alism o r e p r e se n t 1. En el siglo X III , el feu d alism o europeo haba producido una civilizacin unificada y desarrollada que representaba un avance trem endo sobre las rudim entarias y confusas com unidades de la Edad Oscura. Los n dices de e ste avance fueron m ltiples. E l prim ero y m s fundam ental de ellos fue el gran salto
1 Uno de los avances ms im portantes de la historiografa medieval en las ltim as dcadas ha sido la plena conciencia del dinam ism o del modo de produccin feudal. Inm ediatam ente despus de la segunda guerra mundial, Maurice Dobb poda escribir repetidam ente en sus clsicos Studies in the developm en t of capitalism , el bajo nivel de la tcnica, el escaso producto de la tierra, la ineficacia del feudalism o como sistem a de produccin y el estacionario nivel de la productividad del trabajo en esa poca (Londres, 1967, reedicin, pp. 36, 42-3 [E stu dios sobre el desarrollo d el capitalism o, Buenos Aires, Siglo XXI, pp. 55, 61-2]). A pesar de las advertencias de Engels, esas opiniones estuvieron probablemente muy extendidas entre los marxistas durante esos aos, aunque debe advertirse que Rodney Hilton puso objeciones especficas, criticando a Dobb, por su tendencia a dar por supuesto que el feudalism o fue un sistem a econm ico y social siempre e inevitablem ente atrasado [...] En realidad, hasta cerca del final del siglo XIII , el feudalism o fue en conjunto un sistem a expansivo. En el siglo IX e incluso antes se produjeron cierto nmero de innovaciones tcnicas en los m todos productivos que supusieron un gran avance sobre los m todos de la- Antigedad clsica. Grandes zonas de bosques y pantanos fueron transformados al cultivo, la poblacin aument, se construyeron nuevas ciudades y en todos los centros culturales de Europa occidental se poda encontrar una vigorosa y progresiva vida artstica e intelectual (The M odern Q uarterly, vol. 2, nm. 3, 1947, pginas 267-8). En la actualidad, la mayora de los autores, marxistas y no marxistas, estaran de acuerdo con la afirmacin general de Southern cuando habla de la secreta revolucin de estos siglos: vanse sus observaciones en The m aking of the M iddle Ages, pp. 12-13, para la importancia que este perodo de la evolucin europea tuvo para la historia del mundo.

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adelante en el excedente agrario producido p or el feudalism o. Las nuevas relaciones rurales de produccin perm itieron, en efecto, un sorprendente increm ento en la productividad agrcola. Las innovaciones tcnicas que constituyeron los instrum ento s m ateriales de este avance fueron, esencialm ente, la utilizacin del arado de hierro par e l cultivo, los arreos rgidos para la traccin equina, el m olin o de agua para la energa m ecnica, los abonos para la m ejora del suelo y el sistem a de rotacin trienal de los cultivos. La inm ensa im portancia de estos descubrim ientos para la agricultura m edieval en los que tuvieron una gran repercusin las previas transform aciones ideolgicas aportadas por la Iglesia es indiscutib le, pero no deben aislarse com o variables fetichizadas y determ inantes en la historia econm ica de la p o c a 2. En realidad, es evidente que la sim ple existencia de estas m ejoras no era una garanta de su am plia utilizacin. Al contrario, hay un lapso de unos dos o tres siglos entre su inicial y espordica aparicin en la Edad Oscura y su con stitucin en un sistem a diferenciado y predom inante en la Edad M ed ia 3, porque slo la form acin y consolidacin de las nuevas relaciones sociales de p rod u ccin fue precisam ente lo que posib ilit su em p leo en una escala general; slo despus de la cristalizacin de un feud alism o desarrollado en el cam po pudieron ser am pliam ente apropiadas. En la dinm ica interna del m odo de produccin, y no en la llegada de una nueva tecnologa, que fue una de sus expresiones m ateriales, es donde hay que buscar el m otor bsico del progreso agrcola. H em os indicado desde el p rincip io que el m odo de produccin feudal se defina, entre otras caractersticas, por una gradacin escalonada de la propiedad que, por tanto, nunca fue perfectam en te divisible en unidades hom ogneas e intercam bia2 El volumen de Lynn White, Mediaeval technology and social change, Londres, 1963 el estudio ms detallado de los inventos feudales hace precisamente eso: el molino y el arado se convierten en demiurgos de grandes pocas histricas. El fetichism o de esos artefactos y la manipulacin de las pruebas por White han sido speramente criticados por R. H. Hilton y P. H. Sawyer, Technical determinism: the stirrup and the plough, Past and Present, nm. 24, abril de 1963, pp. 90-100. 3 Duby seala que las mejoras en los arados y los arreos eran todava bastante raras entre el campesinado europeo de los siglos IX y X y que la traccin equina no se extendi hasta el siglo X II: Rural econom y and country life in the m ediaeval W est, p. 21. La mayor cautela de Duby contrasta con las conjeturas sin freno de White: la diferencia en sus fechas no es un puro problema de precisin cronolgica, sino de posicin causal de la tcnica dentro de la agricultura feudal. E ste te m a se desarrolla m s arriba.

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b les. E ste principio organizativo gener el dom inio em inente y el feudo revocable en el plano caballeresco; en el plano de la aldea, determ in la divisin de la tierra entre el dom inio seorial y las parcelas de los cam pesinos, sobre las que los derechos del seor estaban, a su vez, diferenciados por grados. Esta div isin fue precisam ente la que m odel la doble form a de confrontacin de clase entre seores y cam pesinos en el m odo de produccin feudal. Porque, por una parte, el se or intentaba naturalm ente m axim izar las p restaciones de trabajo personal en su reserva seorial y las entregas en especie procedentes de las parcelas de los cam pesinos4. El nivel de organizacin alcanzado por el noble feudal en su dom inio tena frecuentem ente una im portancia fundam ental para la aplicacin de las nuevas tcnicas. El ejem p lo m s obvio de esto, am pliam ente docum entado por B loch, lo constitu ye la introduccin del m olin o de agua, que necesitaba una cuenca de cierta exten sin para ser rentable y que dio as origen a una de las prim eras y ms duraderas de todas las banalits o m onopolios de explotacin seoriales: la obligacin d e l cam pesinado local de llevar su grano para ser m olid o en los m olin os del s e o r 5. En este caso, el seor feudal era verdaderam ente, en palabras de Marx, el director y dom inador del proceso de produccin y de tod o el p roceso de la vida s o c ia l 6, o, dicho de otra form a, una necesidad funcional del progreso agrcola. Al m ism o tiem po, claro est, este progreso se alcanz en b en eficio represivo del propietario del m olino y a costa del villano. Otras banalits tuvieron un carcter m s estricta m en te confiscador, pero en su m ayor parte se derivaron del u so coercitivo de los superiores m edios
4 Van Bath indica que tuvo que encontrarse un equilibrio entre la explotacin de la reserva seorial y de las parcelas de los campesinos de aproximadamente 1 : 2, con objeto de no agotar la fuerza de trabajo de los villanos y poner as en peligro el cultivo de la propia reserva seorial, a menos que hubiera una oferta adicional de trabajo asalariado, The agrarian history of W estern Europe, pp. 45-6. La experiencia de Europa oriental no parece confirmar esta hiptesis, ya que, como veremos, las prestaciones de trabajo personal pudieron ser all muy superiores a las de Occidente. 5 Bloch traz la aparicin y la importancia de este ltim o en un clebre ensayo, The advent and triumph of the water-mili, reimpreso ahora en Land and w ork in m ediaeval Europe, Londres, 1967, pp. 136-68. Las banalits fueron introducidas normalmente en los siglos X y XI, despus de que el sistem a seorial se hubo consolidado, en un nuevo golpe del martillo seorial. 6 Capital, III, pp. 860-1 [ EI capital, libro m , vol. 8, p. 1120]. Marx se refiere retrospectivam ente a toda la poca anterior a la llegada del capitalismo.

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de produccin controlados por la nobleza. Las banalits fueron profundam ente odiadas a lo largo de toda la Edad M edia y siem pre constituyeron uno de los principales o b jetos del ataque popular durante los levantam ientos cam pesinos. El papel directo del seor en la direccin y la supervisin del proceso de produccin descendi a m edida que aum entaba el excedente; desde m uy pronto, adm inistradores y agentes adm inistraron las grandes fincas para una alta nobleza que haba pasado a ser econm icam ente parasitaria. Por debajo del nivel de los m agnates, sin em bargo, los nobles m s p equeos y los interm ediarios m inisteriales ejercan norm alm ente una fuerte presin sobre la tierra y el trabajo para tener una m ayor produccin a d isposicin de los propietarios; la im portancia social y econm ica de este estrato tendi a crecer ininterrum pidam ente durante el perodo m edieval. A partir del ao 1000, la clase aristocrtica en su con ju n to se con solid gracias a nuevas pautas de herencia, destinadas a proteger la propiedad nobiliaria contra la divisin, y todos los sectores de la nobleza desarrollaron un creciente apetito por el consum o de ob jetos agradables y lu josos que actu com o pod eroso estm u lo para la expansin de la oferta de bienes del cam po, as com o para la introduccin de nuevas exacciones, com o la taille, que se recaud por vez prim era de los cam pesinos h acia finales del siglo XI. Un signo caracterstico del papel seorial en el desarrollo de la econom a feudal de esta poca fue la expansin de la viticultura durante el siglo X II: el vin o era una bebida selecta y los viedos eran em presas tpicam ente aristocrticas que entraaban un grado m s alto de trabajo especializado y de rentabilidad que los cultivos de c e r e a les7. De form a m s general, dentro del con ju n to del sistem a seorial, la productividad neta del dom inio del seor era sustancialm ente superior a la de las parcelas cam pesinas que lo ro d eab an 8, lo que con stitu ye una prueba no s lo de la apropiacin de la m ejor tierra por la clase dom inante, sin o tam bin de la relativa racionalidad econm ica de su explotacin. Por otra parte, el im pulso m asivo del desarrollo agrcola m edieval provena de la clase social de los productores inm edia7 Duby, Guerriers et pay sans, pp. 266-7. 8 M. Postan, England, The Cambridge econom ic h isto ry of Europe, volumen I, The agrarian life of the M iddle Ages, p. 602 [Inglaterra, H istoria economica de Europa, I, La vida agraria en la E dad Media, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1948]; The m ediaeval econom y and so ciety, p. 124.

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tos, porque el m odo de p rod uccin feudal que surgi en Europa occidental ofreca gen eralm ente al cam p esinado el esp acio m n im o para aum entar el p rod u cto que quedaba a su disposicin en el m arco de las duras ob ligacion es del sistem a seorial, El cam pesino norm al ten a que proporcionar p restaciones de trabajo en el dom inio del se or a m en ud o h asta tres das por sem ana y num erosas obligacion es adicionales; sin em bargo, quedaba libre para in ten tar durante el resto de la sem ana aum en tar la produccin en sus propias parcelas. Marx observ que la productividad de los restantes das de la sem ana de los que dispone el propio produ ctor directo es una m agnitud variable, que debe desarrollarse en el curso de su experiencia [...] Aqu est dada la posib ilid ad de cierto desarrollo e c o n m ic o 9. Las rentas feudales recaudadas sobre la produccin de las parcelas cam pesinas tendieron a adquirir cierta regularidad y estabilidad, cuyo carcter con su etud in ario slo podan m odificar los seores com o resu ltad o de un cam bio radical en el equilibrio local de fuerzas entre am bas clases s o c ia le s 10. H aba, pues, un m argen para que los resu ltados de una m ejor productividad b en eficiaran al p rod u ctor directo. As, la Alta Edad M edia se caracteriz por una continua expansin del cu ltivo cerealista y, dentro de l, por un cam bio hacia m ejores cosechas de trigo, que fue obra esen cia lm en te de un cam pesin ado que consum a pan co m o alim en to bsico. Se produjo tam b in una transicin gradual h a cia el u so de caballos para las faenas de arado, m s rpidos y m s eficaces que los bueyes que les haban precedido, aunque tam b in m s caros. Un creciente nm ero de aldeas lleg a p o seer forjas para la produccin local de herram ientas de hierro, a m ed ida que se desarrollaba un
9 Capital, III, p. 774 [E l capital, libro III, vol. 8, p. 1010]. 1 R. H. Hilton, Peasant movem ents in England before 1381, en Es0 says in econom ic history, v o l. I I , comp. E. M. Carus-Wilson, Londres, 1962, pp. 73-5. Marx subray la necesidad de esta regularidad para la coherencia del conjunto del modo de produccin: Adems, est claro que aqu, como siempre, a la parte dom inante de la sociedad le interesa santificar lo existente confirindole el carcter de ley y fijar como legales sus barreras, dadas por el uso y la tradicin. Prescindiendo de todo lo dems, por otra parte, esto se produce por s solo apenas la reproduccin constante de la base de las condiciones im perantes, de la relacin en la que se basa, asum e con el correr del tiempo una forma regulada y ordenada; y esta regla y este orden son, de por s, un factor im prescindible de cualquier m odo de produccin que pretenda asumir solidez social e independencia del mero azar y la arbitrariedad, Capital, volum en III, p p. 7734 [E l capital, libro III, vol. 8, p. 1009].

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artesanado rural d is p e r so 11. Las m ejoras en el equipo tcnico as creado tendieron a rebajar la dem anda de prestaciones de trabajo personal en los dom inios seoriales, perm itiendo el correspondiente aum ento de la produccin en las parcelas cam pesinas. Al m ism o tiem po, sin em bargo, y a m edida que la poblacin creca con la expansin de la econom a m edieval, la exten sin m edia de las parcelas del cam pesinado dism inuy incesan tem en te a causa de su fragm entacin, descendiendo quiz de unas 40 hectreas en el siglo IX a unas 8 12 hectreas en el siglo x iii 12. El resultado norm al de este proceso fue la creciente d iferenciacin social en las aldeas, cuya principal lnea divisoria separaba a aquellas fam ilias que posean yuntas para arar de aquellas que no las posean. Un incipiente estrato de cam pesinos acom odados acaparaba norm alm ente la m ayor parte de los b en eficios del progreso rural d entro de la aldea y tenda frecuentem en te a reducir a los cam pesinos m s pobres a la p osicin de jornaleros dependientes que trabajaban para ellos. Sin em bargo, tanto los cam pesinos p rsperos com o los pobres se oponan estructuralm ente a los seores que vivan a costa de ellos y durante toda la poca feudal se libraron entre ambos con stan tes y silen ciosas luchas por los arrendam ientos (que ocasionalm ente estallaron en guerras abiertas, aunque en conjun to esto fue poco frecuente en los siglos que estam os estu diando). Las form as que adopt la resistencia cam pesina fueron m uy variadas: recurso a la ju sticia pblica (donde exista, com o en Inglaterra) contra las desorbitadas pretensiones seoriales; incum p lim iento colectiv o de las prestaciones de trabajo (protoh u elgas); p resion es para ob tener reducciones directas de las rentas o engaos en los p eso s del producto o en las m ediciones de tie r r a 13. Por su parte, los seores, fuesen laicos o eclesistico s, recurran a la fabricacin legal de nuevas obligaciones, a la violencia d irectam ente coercitiva para im poner au1 Vase Duby, Guerriers et paysans, pp. 213, 217-21. 1 1 Rodney Hilton, Bond men m ade free, Londres, 1973, p. 28 [Siervos 2 liberados, Madrid, Siglo XXI, 1978]. 1 Para estas diferentes formas de luchas, clandestinas unas y abier3 tas otras, vase R. H. Hilton, A m ediaeval society: the W est Midlands, pginas 154-60; Peasant movem ents in England before 1381, pp. 76-90; The transition from feudalism to capitalism, Science and Society, otoo de 1953 pp. 343-8 [Comentario, en R. Hilton, comp. La transicin del feudalism o al capitalism o, Barcelona, Crtica, 1977], y Witold Kula, Thorie econom ique du s y s tm e fodale, La Haya-Pars, 1970 pp. 50-3, 146 [Teora econmica del sistem a feudal, Buenos Aires, Siglo XXI, 2. ed., 1976].

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m entos de rentas y a la apropiacin de tierras com unales o disputadas. Las luchas por las rentas podan generarse, pues, en am bos polos de la relacin feudal y tendan a estim ular la productividad en sus dos extrem os14. Los seores y los cam p esin os estaban objetivam en te inm ersos en un p roceso conflictivo cuyas consecuencias globales llevaran hacia adelante al conjunto de la econom a agrcola. Un rea de con flicto social fue esp ecialm en te im portante en su s consecuencias para el desarrollo del m odo de produccin en cuanto tal. Las disputas en to m o a la tierra fueron obviam ente endm icas en una situacin en la que el suelo com unal de la aldea no era en absoluto un su elo prim ordialm ente agrcola y en la que grandes extension es de tierra eran pantanos, brezales o selvas vrgenes. La roturacin y conversin de tierras n o cultivadas era, por tanto, la va m s fructfera de expansin de la econom a rural en Ia Edad Media y la m s espectacular expresin de la m ayor capacidad productiva de la agricultura feudal. De hecho, entre los aos 1000 y 1250 tuvo lugar un vasto m ovim iento de ocupacin y colonizacin de nuevas tierras. Se1 Duby, por el contrario, atribuye nicamente al campesinado el m4 petu econm ico bsico de esta poca. En su opinin, la nobleza dirigi el crecimiento de la economa europea en el perodo comprendido entre los aos 600 y 1000 por medio de la acumulacin de botines y tierras en la guerra; el campesinado dirigi el desarrollo de la economa entre los aos 1000 y 1200 gracias al avance del cultivo rural en el marco de una nueva paz; la burguesa urbana dirigi el desarrollo del perodo que comienza en el 1200 por medio del comercio y las manufacturas de las ciudades: Guerriers et paysans, passim . La simetra un poco sospechosa de este esquema no est sostenida, sin embargo, por las m ismas pruebas de Duby. Es muy dudoso que la influencia global de la guerra descendiera seriamente despus del ao 1000 (como Duby concede en una ocasin, pgina 207), mientras que el activo papel seorial en la economa de los siglos XI y XII est ampliamente documentado por el propio Duby. Por otra parte, es difcil comprender por qu deba concederse a las actividades militares de la nobleza una preeminencia econmica tan grande en el perodo anterior al ao 1000 a expensas del trabajo campesino. De hecho, el vocabulario de Duby oscila significativamente en la localizacin de los orgenes del dinamismo econmico en cada fase (comprense las form ulaciones aparentemente contradictorias de las pp. 160 y 169 y de las pginas 200 y 237, que asignan sucesivamente una prioridad causal a la guerra y al cultivo en la fase 1, y a los nobles menores y a los campesinos en la fase 2). Estas oscilaciones reflejan verdaderas dificultades de anlisis dentro del magistral estudio de Duby. En realidad, es absolutamente im posible asignar una exacta proporcin econmica a los roles subjetivos de las clases sociales en pugna de esta poca: la estructura objetiva del m odo de produccin fue lo que puso en movimiento sus respectivas y diversas realizaciones en la forma de una lucha social antagnica.

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ores y cam pesinos participaron decididam ente en este p roceso de expansin. Las talas de los cam pesinos fueron generalm ente am pliaciones poco sistem ticas de los lm ites existen tes de tierra cultivable a costa de los b osques y pastizales de los alrededores. Las roturaciones nobiliarias fueron norm alm ente em presas posteriores y m s am plias que m ovilizaron m ayores recursos para la recuperacin de tierras m s difciles15. El rescate m s arduo de tierras rem otas y yerm as fue obra de las grandes rdenes m onsticas, sobre todo de los cistercien ses, cuyas abadas fronterizas ofrecan una prueba tangible de los b en eficios del antinaturalism o catlico. La duracin de la vida de un m onasterio no era la de un barn. El m on asterio n o tena que recuperar en una sola generacin la inversin en trabajo hum ano necesaria para las roturaciones d ifciles. La explotacin de las regiones m s rem otas e inhspitas, que se recuperaban para el cu ltiv o o el p astoreo y n ecesitaban una proyeccin econm ica a largo plazo, era em prendida frecuentem en te por las rdenes religiosas. E stas, a su vez, eran tam bin con frecuencia especialm ente opresivas para el cam pesinado, ya que sus com unidades clericales residan m s tiem po en sus tierras que los caballeros o barones, que a m enudo podan estar fuera, en las expediciones m ilitares. Las presiones y pretensiones conflictivas que se originaban a consecuencia de estas disputas por las nuevas regiones constituan, pues, una nueva form a de lucha de clases por la tierra. En algunos casos, y con o b je to de conseguir m ano de obra para la roza de bosques y brezales, los nobles liberaban a los cam pesinos de la condicin servil; para las grandes em presas, sus agentes o locatores tenan que prom eter norm alm ente a los alistados especiales exenciones feudales. En otros casos, las roturaciones cam pesinas eran tom adas y expropiadas posteriorm ente por los n obles, y los pequeos propietarios que vivan en ellas quedaban reducidos, por tanto, a la servidum bre. De un m odo m s general, a finales del siglo X II y durante el XIII pudieron observarse m ovim ientos profundam ente contradictorios en la sociedad rural de Europa occidental. Por una parte, las tierras seoriales se redujeron y las p restacion es de trabajo personal dism inuyeron en la m ayor parte de las regiones, con la n otable excepcin de Inglaterra. En los dom inios seoriales se hicieron m s frecuentes los trabajadores esta cio 1 Vase el estudio de Duby, Rural econom y and cou n try life in the 5 m ediaeval W est, pp. 72-80.

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nales, pagados en salarios p ero su jetos a obligaciones consuetudinarias, m ientras que el arrendam iento de las reservas seoriales a arrendatarios cam pesinos aum entaba enorm em ente a costa del cu ltiv directo. E n algunas zonas, especialm ente quiz en el norte de Francia, las com unidades de cam pesinos y aldeas com praban su libertad a u n os seores ansiosos de obten er ingresos en m e t lic o 16. Por otra parte, la m ism a poca p resen ci tam bin una nueva oleada de servidum bre, que priv d e su libertad a grupos sociales anteriorm ente libres y aadi un n uevo rigor y p recisin a las definicion es jurdicas de la falta de libertad, con la form ulacin por vez prim era a partir de finales del siglo X I de la d octrina de la servidum bre de la gleba. Las tierras de los cam pesin os libres, que a diferencia de las tenencias de los villan os estaban sujetas a reparto por herencia, cedieron sim ultn eam ente en m uchas regiones ante las presion es seoriales y se convirtieron en tenencias dependientes. Las p o sesio n es alodiales retrocedieron y se esfum aron generalm ente en esta poca, que fue testig o adem s de una m ayor expansin del sistem a de f e u d o 1 Todas estas conflictivas 7. tendencias agrarias eran m a n ifestacion es de la silen ciosa lucha social p or la tierra que dio a esta era su vitalidad econm ica. E sta o cu lta aunque in cesan te e im placable tensin entre dom inantes y dom inados, entre los se ores m ilitares de la sociedad y los productores d irectos som etid os a ellos, fue lo que produjo la gran expansin m edieval de los siglos XII y XIII. E l resu ltad o n eto de esta s p resiones dinm icas, innatas a la econom a feudal de O ccidente, fue Un aum ento considerable de la produccin global. N aturalm ente, el au m ento de la extensin de tierra cultivada n o p uede cuan tificarse a escala con tinental debido a la im posib ilidad de estab lecer proporciones m edias a causa de la diversidad de clim as y tierras, aunque no hay duda de que p rcticam en te en todas partes fue m uy considerable. Los h istoriadores han calculado, sin em bargo, con alguna m ayor precisin, aunque todava con cautela, los aum entos en las cosechas. El clculo de Duby es que entre los siglos IX y XIII los rendim ientos m ed ios co sech a/siem b ra aum entaron com o m nim o de 2,5/1 a 4 /1 , y que la parte de la cosecha que quedaba a d isp osicin del p rodu ctor se duplic: En los
16 Normalm ente esas compras fueron obra de cam pesinos ricos que dominaban las aldeas situadas en regiones con relaciones de mercado, ya fuese en Francia o en Italia: Hilton, Bond men m ade free, pp. 80-5. 1 Boutruche, Seigneurie et fodalit, II, pp. 77-82, 102-4, 276-84. 7

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cam pos de Europa occid ental tuvo lugar, entre el perodo carolingio, y el am anecer del siglo X III, un gran cam bio en la productividad, el n ico de la h istoria hasta los grandes avances de los siglos XVIII y XIX [ ...] A finales del siglo XIII, la agricultura m edieval haba alcanzado u n nivel tcn ico equivalente al de los aos que precedieron inm ediatam ente a la revolucin agrcola18. La espectacular aceleracin de las fuerzas de produccin desencaden, a su vez, la correspondiente expansin dem ogrfica. Entre los aos 950 y 1348, la poblacin total de Europa occidental p osiblem ente creci m s del doble, pasando de unos 20 a 54 m illones de personas19. S e ha calculado que la esperanza m edia de vida, que haba sid o de unos veinticinco aos en el Im perio rom ano, se elev a treinta y cinco aos en el siglo XIII en la Inglaterra fe u d a l20. En el m arco de esta sociedad que se m ultiplicaba, el com ercio se revi taliz despus de su larga decadencia durante la Edad Oscura, y un m ayor nm ero de ciudades crecieron y prosperaron com o puntos de intersecci n de los m ercados regionales y com o centros m anufactureros. El auge de esto s en claves urbanos n o puede separarse de la levadura agrcola que los rodeaba. Es absolutam ente incorrecto aislar a uno de otro en cualquier anlisis que se haga de la Alta Edad M ed ia21. Por un lado, la m ayor parte de las nuevas ciudades fueron, en su origen, prom ovidas o protegidas por seores feudales, para quienes con stitu a un ob jetivo natural acaparar los m ercados locales u ob ten er grandes b en eficios del com ercio de larga d istancia concentrndolo bajo su gida. Por otro, el fuerte aum ento en los precios cerealsticos experim entado entre 1100 y 1300 un salto de alrededor del 300 por
1 Rural econom y and country life in the m ediaeval W est, pp. 103-12. 8 Esta pretensin de Duby sobre la poca medieval parece exagerada, vanse los clculos realizados por Van Bath sobre las cosechas en la agricultura posmedieval, infra, pp. 267-8. Pero su nfasis en la magnitud del desarrollo medieval exige un consenso general. 1 J. C. Russell, Late ancient and mediaeval populations, Filadelfia, 1958, 9 pginas 102-13. Parece ser que, de hecho, la poblacin de Francia, Gran Bretaa, Alemania y Escandinavia se triplic durante esos siglos; los ndices ms lentos de crecimiento en Italia y Espaa hacen que dism inuya la media global. 20 R. S. Lopez, The birth of Europe, Londres, 1967, p. 398. 2 Una opinin expresada con frecuencia es que, en palabras de Pos1 tan, las ciudades de esta poca fueron islas no feudales en ocanos feudales (The m ediaeval econom y and society, p. 212). Esa descripcin es incompatible con cualquier anlisis comparado de las ciudades medievales dentro de una tipologa histrica ms amplia del desarrollo urbano.

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ciento proporcion la b ase inflacionista propicia para la venta de todas las m ercancas urbanas. Sin em bargo, una vez cim entadas y puestas en m archa econm icam ente, las ciudades m edievales consiguieron m uy pronto una autonom a relativa, que adopt una form a p oltica visible. D om inadas en un prim er m om ento por agentes seoriales (Inglaterra) o por pequeos nobles residentes en ellas (Italia), posteriorm ente crearon unos patriciados especficam ente urbanos, procedentes en su m ayor parte de las filas de los antiguos interm ediarios feudales o de triunfantes m ercaderes y m anufactureros22. E stos nuevos estratos patricios controlaban una econom a urbana en la que la produccin lleg a estar fuertem ente regulada por los grem ios, que generalm ente aparecieron en las ltim as dcadas del siglo X II. En estas corporaciones n o exista separacin alguna entre el productor artesano y los m edios de produccin, y los pequeos m aestros form aban una m asa plebeya situada inm ediatam ente debajo de la propia oligarqua mercantil-manufacturera. Slo en las ciudades flam encas e italianas apareci por debajo de este artesanado, y con una identidad y unos intereses esp ecficos, na clase social asalariada de trabajadores urbanos de cierta m agnitud. El m odelo de gobierno m unicipal variaba de acuerdo con el p eso relativo de la actividad manufacturera o m ercantil de las respectivas ciudades. Donde la prim era actividad tena una im portancia fundam ental, los grem ios artesanos tendieron finalm ente a conseguir alguna participacin en el poder civil (Florencia, Basilea, Estrasburgo, Gante); m ientras que all donde predom inaba de form a decisiva la segunda, las autoridades de la ciudad norm alm ente se reducan a los m ercaderes (Venecia, Viena, N urem berg, Lbeck) 2 Las m anufacturas a gran escala estaban concentradas 3. esencialm ente en las dos regiones densam ente pobladas de Flandes y el norte de Italia. Los tejid os de lana eran naturalm ente el sector m s expansivo, ya que su productividad probablem ente se m ultiplic por m s de tres con la introduccin del telar horizontal de pedal. Sin em bargo, los m ayores beneficios cosechados por el capital urbano m edieval procedan indudable22 J. Lestocquoy, Aux origines de la bourgeoisie: les villes de Flandre e t de l Italie sous le gouvernem ent des patriciens (X Ie-XVe sicles), Pars, 1952, pp. 45-51, estudia los orgenes de las oligarquas florentina, genovesa y sienesa, A. B. Hibbert, The origin of the mediaeval town patriciate, Past and Present, nm. 3, febrero de 1953, pp. 15-27, es el mejor anlisis del problema. 2 Vanse las observaciones de Guy Fourquin, H istoire conomique de 3 lOccident mdival, Pars, 1969, pp. 240-1.

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m ente del com ercio de larga distancia y de la usura. Dado el continuo (aunque decadente) predom inio de una econom a natural y la todava rudim entaria red de transportes y com unicaciones de Europa, las oportunidades de com prar barato y revender caro en m ercados im perfectos eran desproporcionadam ente lucrativas. El capital m ercantil pudo ob ten er b en eficios m uy altos por la sim ple m ediacin entre esferas separadas de valores de u s o 24. El sistem a de ferias de la Champaa, que uni a los Pases B ajos con Italia desde el siglo XII h asta principios del XIV, se convirti en el clebre eje de estas transacciones interregionales. Por otra parte, la fusin estructural de lo econ m ico y lo poltico que defini al m odo de produccin feudal n o poda reducirse nicam ente a la extraccin seorial del p lu sproducto agrcola. La coercin extraeconm ica de carcter poltico-m ilitar fue utilizada tam bin con toda libertad por las oligarquas patricias que llegaron a dom inar las ciudades m edievales: expediciones arm adas para im poner m onopolios, incursiones de castigo contra los rivales, cam paas para im poner peajes y levas al cam po circundante. El punto m s alto de esta aplicacin de la violencia poltica para la dom inacin forzosa de la produccin y el com ercio se alcanz, por supuesto, con el anexion ism o de las ciudades italianas, con su vida su jecin y extorsin de las provisiones y la m ano de obra de sus conquistados contados rurales. El carcter antiseorial de las incursiones urbanas en Lom barda o Toscana n o las haca antifeudales en sen tid o estricto: eran m s bien m odalidades urbanas del m ecanism o general para la extraccin del plusp rod u cto caracterstico de la poca y dirigido contra los com petidores rurales. A pesar de ello, las com unidades corporativas urbanas representaron indudablem ente una fuerza de vanguardia en el conjun to de la econom a m edieval, porque s lo ellas estaban dedicadas nicam ente a la produccin m ercantil y se basaban exclusivam ente en el intercam bio m onetario. N aturalm ente, el m ism o volum en de los beneficios realizados por la otra gran vocacin com ercial de los m ercaderes es prueba de su papel fundam ental a este respecto en el m arco de la rarefaccin m onetaria general de la poca. El pinculo de las fortunas patricias fue la banca, donde podan obtenerse astronm icos tipos de inters por los exorbitantes p rstam os concedidos a prncipes y nob les faltos de dinero lquido. Marx seal que la
2 Vase Marx, Capital, III, pp. 320-5. 4

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usura parece vivir en los poros de la produccin, as com o en Epicuro los d ioses viven e n los interm undos. Es tan to m s difcil con segu ir dinero cu an to m en os form a m ercantil se con stituya en la form a generalizada del producto. Por eso, el usurero n o conoce lim itacin alguna salvo la capacidad de pago o de resisten cia de quien n ecesita d in e r o 25. E l carcter parasitario de esta s operaciones n o las h aca , sin em bargo, necesariam ente im productivas desde el p u n to de vista econm ico: de los exuberantes ros de la usura corran a m enudo caudalosos afluentes de inversiones hacia las m anufacturas o los transportes. La vu elta de la m oneda de oro a Europa a m ediados del siglo X III, con la sim ultnea acuacin e n 1252 del ja n u a r iu s y el florn en Gnova y Florencia, fue el sm b olo resplandeciente de la vitalidad com ercial de las ciudades. Fueron ellas tam bin las que devolvieron a la Europa feudal el dom inio de los m ares lim trofes, prenda decisiva de su expansin. La econ om a urbana de la Edad M edia era absolutam en te ind isociab le del transporte y el com ercio m artim o; no fu e accidental que sus dos grandes centros regionales, en el norte y el su r de Europa, estu vieran cerca del litoral. La prim era condicin para el auge de las ciudades italianas fue el esta b lecim ien to de su suprem aca naval e n el M editerrneo occidental, que qued lim p io de flotas islm icas a principios del siglo X I. E sta suprem aca fue seguida de dos nuevos avances internacionales: el d om in io del M editerrneo oriental, con la victoria de la prim era cruzada, y la apertura de rutas regulares para el com ercio atlntico, desde el M editerrneo hasta el canal de la M a n ch a 26. El p od ero m artim o de Gnova y Venecia fue lo que garantiz a E uropa occidental un continuo supervit com ercial con Asia, supervit que financi su vuelta al oro. E l volu m en de la riqueza acum ulada en estas ciudades m editerrneas p uede apreciarse p or m ed io de esta sim ple com paracin: en el a o 1293, s lo los im p u estos m artim os del puerto de Gnova produjeron tres v eces y m edia m s que todas las rentas reales de la m onarqua fr a n c e sa 27. Com o ya h em os sealado, la condicin estructural que po25 Capital, III, p. 585 [E l capital, libro III, vol. 7, p. 772]. 26 Bautier, The econom ic d evelopm en t of m ediaeval Europe, pp. 96100, 126-30, subraya correctam ente la im portancia de estos avances. 2 Lopez, The birth of E urope, pp. 260-1. Ese fue un ao excepcional 7 en Gnova: los ingresos fueron cuatro veces ms altos que en 1275 y dos veces ms que en 1334. Pero la m ism a posibilidad de alcanzar esa cima es tam bin bastante sorprendente.

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sibilit este poder y esta prosperidad urbana fue la parcelacin de la soberana caracterstica del m odo de produccin feudal en Europa. S lo este hecho perm iti la autonom a po ltica de las ciudades y su em ancipacin del control seorial o m onrquico directo, que separ rad icalm en te a Europa occidental de los E stados orien tales de la m ism a poca, con sus concentraciones m u nicipales m ucho m s extensas. La form a ms m adura que ad opt esta autonom a fue la com una, in stitucin que recuerda la diferencia irreductible que exista entre la ciudad y el cam po in clu so dentro de su unidad feudal. La com una era, en efecto, una confederacin basada en el juram ento de lealtad recproca entre iguales: la conjuratio2 E sta 8. prom esa jurada con stitu a una anom ala en el m undo m edieval porque, aunque las in stitu cion es feudales de vasallaje y fidelidad tuvieran un carcter enfticam ente m utuo, eran, sin em bargo, vnculos de obligaciones entre superiores e inferiores en una expresa jerarqua de rango. Se definan por la d esigualdad m s incluso que por la reciprocidad. La conjuratio urbana, pacto fundador de la com una y una de las aproxim aciones histricas realm ente m s cercana a un contrato social form al, entraaba un p rincip io nuevo y diferente: una com unidad de iguales. Por su naturaleza, era odiada y tem ida por nobles, prelados y m onarcas: la com una era un nom bre nuevo y detestable para G uibert de N ogent, a principios del siglo x i i 29. En la prctica, la com una qued lim itada, naturalm ente, a una estrecha lite dentro de las ciudades. Su ejem plo inspir ligas interciudadanas en el norte de Italia y en Renania y finalm ente, por extensin, ligas de caballeros en Alemania. Sin em bargo, la novedad m s prom etedora de la institucin se derivaba del autogobierno d las ciudades autnom as, que se rem ontaba precisam ente a la coyuntura en la que las ciudades lom bardas se sacudieron la dom inacin seorial de sus obispos y cortaron as la cadena de dependencia feudal en la que pre2 Weber, Econom y and society, III, pp. 1251-62. Las especficas obser8 vaciones de Weber sobre las ciudades medievales son casi siempre exactas y agudas, pero su teora general le impidi captar las razones estructurales de su dinamismo. Weber atribua el capitalismo urbano de Europa occidental esencialmente a la posterior pugna entre nacionesEstados cerrados: General econom ic h istory, Londres, 1927, p. 337 [H istoria econmica general, Madrid, FCE, 1974]. 2 Frase que llam la atencin tanto de Marx (Selected corresponden9 ce, p. 89) com o de Bloch (Feudal society, p. 354). Para otro prelado, Jacques de Vitry, las comunas eran violentas y pestilentes, Lopez, The birth of Europe, p. 234.

La dinm ica feudal

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viam ente estaban integradas. Las com unas de tipo italiano nunca tuvieron un carcter universal en Europa, sino que constituyeron el privilegio de las regiones econm icam ente m s avanzadas. As, las otras dos grandes zonas en las que pueden encontrarse son Flandes y un siglo despus Renania. Sin em bargo, en estas dos zonas existieron gracias a las cartas de autonom a concedidas por soberanos feudales, m ientras que las ciudades italianas ya haban dem olido definitivam ente y para siem pre la soberana im perial sobre Lombarda en el siglo XII. Las com unas fueron tam bin im portantes, durante un siglo aproxim adam ente, en las regiones vasallticas situadas fuera de los dom inios reales del norte de Francia, donde su influencia garantiz un trato tolerante de las bonnes villes del centro y del sur por parte de la m o n a rq u a 30. En Inglaterra, por su parte, donde el p redom inio de las com unidades m ercantiles extranjeras era un signo de la relativa debilidad de la clase burguesa local, las ciudades eran dem asiado pequeas para alcanzar la im portancia econm ica necesaria para la em ancipacin poltica, con la excepcin de Londres, que, al ser la capital, fue m antenida de form a directa bajo el control r e a l31. En la isla nunca se establecieron com unas propiam ente dichas, lo que habra de ten er im portantes consecuencias para su posterior evolucin constitu cional. En toda Europa occidental, los centros urbanos conquistaron, sin em bargo, cartas bsicas y una existencia m unicipal corporativa. Las ciudades m edievales representaron en todos los p ases un com ponente econm ico y cultural absolutam ente crucial del orden feudal. Sobre esa doble base del im presionante progreso agrcola y de la vitalidad urbana se elevaron los m ajestu osos m onum entos esttico s e intelectuales de la Alta Edad Media, las grandes catedrales y las prim eras universidades. Van Bath seala: En el siglo X II se abri un perodo de exuberante desarrollo en la Europa occidental y m eridional. Tanto en el cam po cultural com o en el m aterial se alcanz un punto culm inante en los aos com prendidos entre 1150 y 1300 que no fue igualado de nuevo hasta m ucho despus. E ste avance se produjo no slo en la teologa, la filosofa, la arquitectura, la escultura, la vidriera y la literatura, sin o tam bin en el bien estar m aterial32.
3 C. Petit-Dutaillis, Les com m unes f ranaises, Pars, 1947, pp. 62, 81. 0 3 En el ao 1327, Londres recibi de Eduardo III una carta formal 1 de libertades, pero a finales de la Edad Media la ciudad estaba firmem ente sometida al poder central de la monarqua. 32 The agrarian history of W estern Europe, p. 132.

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Los orgenes de la arquitectura gtica, artefacto suprem o de esta exuberancia cultural, constituyeron una llam ativa expresin de las energas unitarias de la poca: su lugar de nacim iento fue el norte de Francia, corazn del feu d alism o desde Carlom agno, y su fundador fue Sigerio, abad, regente y patrn, cuya triple vocacin fue reorganizar y racionalizar el seoro de Saint D enis, consolidar y extender el poder de la m onarqua capeta para Luis VI y Luis VII y lanzar sobre Europa un estilo areo de construccin, cuyo program a potico era su propio verso r e lig io so 33. E stos logros interiores de la civilizacin m edieval de O ccidente tuvieron su reflejo exterior en su expansin geogrfica. Del ao 1000 al 1250, el em puje del m odo de produccin feudal produjo en su m om ento culm inante las exp ed iciones internacionales de las cruzadas. Las tres grandes puntas de esta expansin se localizaron en el B ltico, la pennsula Ibrica y el Oriente Prxim o. Brandem burgo, Prusia y Finlandia fueron conquistadas y colonizadas por caballeros germ anos y suecos. Los m oros fueron expulsados desde el Tajo a la sierra de Granada; Portugal qued com pletam ente lim p io y all se fund un nuevo reino. Palestina y Chipre fueron arrebatados a los m usulm anes. La conquista de C onstantinopla, que acab d efinitivam ente con los vestigios del viejo Im p erio de Oriente, pareca consum ar y sim bolizar el vigor triunfante del feudalism o occidental.

3 Vase el estimulante ensayo de Erwin Panofsky sobre Sigerio en 3 Meaning in the visual arts, Nueva York, 1955, pp. 108-45.

5.

LA C R IS IS G E N E R A L

Y, sin em bargo, a los cien aos, una trem enda crisis general aso l a to d o el con tin en te. C om o verem os, esta crisis a m enudo ha aparecido retrosp ectivam en te co m o la gran lnea divisoria que separ lo s d estin os d e Europa. Sus causas todava estn por estu diar y analizar sistem ticam en te, aunque en la actualidad sus elem en tos fen om en olgicos est n bien docum entados1 . E l determ inante m s p rofu n do de esta crisis general radica, probablem ente, en un bloqueo de los m ecanism os de reproduccin del sistem a en el de su s lti ms capacidaa d e s. P arece claro, en particular, que el m otor b sico de las roturaciones rurales, que haba im p u lsad o durante tres siglos a toda la econom a m edieval, super fin alm en te los lm ites objetivo s de la tierra y de la estructura social. La poblacin sigui crecien do m ientras las cosech as ocupaban las tierras m arginales todava d ispon ib les para su roturacin, dados los niveles existen tes de la tcnica, y el su e lo se degradaba p or la precipitacin y el m al u so. Las ltim as reservas de tierras recientem ente roturadas eran norm alm en te de baja calidad, suelos hm ed os o ligeros donde eran m s d ifciles los cultivos y en los que se sem braban cereales in feriores, tales com o la avena. Por
1 El m ejor estudio general de la crisis es, todava, el de Lopold Gnicot, Crisis: from the Middle Ages to M odem Times, en The agrarian life of the M iddle Ages, pp. 660-741. Vase tambin R. H. Hilton, Y eutil une crise gnrale de la fodalit?, Armales ESC, enero-marzo de 1951, pginas 23-30. Duby ha criticado recientem ente la idea romntica de una crisis general basndose en que durante los ltim os siglos de la Edad Media tuvieron lugar im portantes progresos culturales y urbanos en algunos sectores. Les socits mdivales: une approche densemble, Annales ESC, enero-febrero de 1971, pp. 11-12. Sin embargo, esto es confundir el concepto de crisis con el de retroceso. Ninguna crisis general de ningn m odo de produccin es nunca una sim ple cada vertical. La aparicin limitada de nuevas relaciones y fuerzas de produccin no slo era com patible con el punto m s bajo de la depresin, a m ediados del siglo XIV, sino que a menudo era uno de los aspectos que la integraba, particularmente en las ciudades. N o hay ninguna necesidad de poner en cuestin la existencia de una crisis general sim plem ente porque haya sido adornada en la literatura romntica.

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otra parte, las tierras som etid as desde haca m s tiem po al arado sentan ya la vejez y la decadencia debido a la m ism a antigedad de sus cu ltivos. El avance de las tierras destinadas al cereal se haba co n segu id o frecu entem en te a costa de la dism inucin de los pastizales, lo que naturalm ente afect a la cra de anim ales y, con ella, al su m in istro de abonos para la m ism a tierra c u ltiv a d a 2. El p rogreso de la agricultura m edieval sufri ahora su prop io castigo. La roturacin de bosques y tierras b ald a s n o fue acom paada de un cuidado sim ilar en su conservacin: en los buenos tiem p os se utilizaron m uy p oco los fertilizantes, de tal m odo que las capas altas de tierra quedaron rpidam ente exhaustas; las inundaciones y los vendavales de polvo se hicieron m s fr e c u e n te s3. Adem s, la diversificacin de la econom a feudal europea con el desarrollo del com ercio internacional haba provocado e n algunas regiones una dism inucin de la produccin de grano a costa de otras ram as de la agricultura (vino, lino, lana, ganadera) y, por tanto, un aum ento
2 Sin duda alguna, el m ejor anlisis de estos procesos de la tarda agricultura feudal se encuentra en Postan, The m ediaeval econom y and society, pp. 57-72. El libro de Postan est consagrado a Inglaterra, pero las im plicaciones de sus anlisis tienen un alcance general. 3 Postan, Some econom ic evidence of declining population in the later Middle Ages, Econom ic H isto ry R eview , nm. 3, 1950, pp. 238-40, 244-6; Van Bath, The agrarian h istory o W estern E urope, pp. 132-44. Estos hechos son una prueba clara de una crisis de las fuerzas de produccin en el seno de las relaciones de produccin dominantes. Indican precisamente lo que Marx entenda por una contradiccin estructural entre ambas. Una explicacin alternativa de la crisis, avanzada en su da y de forma provisional por Dobb y Kosm insky, es empricamente cuestionable y tericamente reduccionista. E stos autores argumentaban que la crisis general del feudalism o en el siglo XIV se debi esencialm ente a una escalada lineal, a partir del sig lo X I, de la explotacin nobiliaria que provoc finalmente una serie de rebeliones campesinas y, en consecuencia, un derrumbamiento del viejo orden. Vase E. A. Kosminsky, The evolution o feudal rent in England from the 11th to the 15th centuries, Past and Present, nm. 7, abril de 1955, pp. 12-36; M. Dobb, Stu dies in the developm ent o capitalism , pp. 44-50 [E stu dios sobre el desarrollo del capitalism o, pginas 63-70]. Dobb es ms matizado. Pero esta interpretacin no parece ajustarse a la tendencia general de las relaciones de renta en la Europa occidental de esta poca y, por otra parte, tiende a convertir la teora de Marx de las com plejas contradicciones objetivas en un simple enfrentamiento subjetivo de las voluntades de clase. La resolucin de las crisis estructurales de un m odo de produccin depende siempre de la intervencin directa de la lucha de clases, pero la germinacin de esas crisis puede coger por sorpresa a todas las clases de una totalidad histrica dada, al proceder de unos planos estructurales distintos de los de su propia confrontacin inmediata. Lo que determina su resultado final es, como veremos en el caso de la crisis feudal, su choque dentro de esa situacin de crisis general.

La crisis general

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en la dependencia de las im portaciones con sus peligros consiguientes4. En el m arco de este equilibrio ecolgico cada vez m s precario, la expansin dem ogrfica poda caer en la superpoblacin al prim er golpe de m ala cosecha. Los prim eros aos del siglo XIV estuvieron plagados de esos desastres: 1315-1316 fueron aos de ham bre en Europa, Las tierras com enzaron a abandonarse y el n dice de natalidad a caer in clu so antes de los cataclism os que m s adelante asolaron al continente. En algunas regiones, co m o el centro de Italia, las rentas exorbitantes del cam pesin ado ya estaban dism inuyendo su ndice de reproduccin en el siglo x iii 5. Al m ism o tiem po, la econom a urbana tropez ahora con algunos obstcu los decisivos para su desarrollo. N o hay ninguna razn para creer que la pequea produccin m ercantil en la que se basaban sus m anufacturas estuviera en este m om en to seriam ente daada por las restricciones grem iales y p or el m on op olism o patricio que dom inaban las ciudades. Pero el m ed io b sico de circulacin para el intercam b io m ercantil qued indudablem ente paralizado por la crisis, ya que a partir de las prim eras dcadas del siglo XIV hubo una escasez generalizada de dinero que a fect inevitablem ente a la banca y al com ercio. Las razones fundam entales de esta crisis m onetaria son oscuras y com plejas, pero uno de sus principales factores fue la llegada al lm ite ob jetivo de las propias fuerzas de produccin. E n la m inera, com o en la agricultura, se alcanz una barrera tcnica en la que la explotacin se hizo inviable o perjudicial. La extraccin de plata, a la que estaba conectado tod o el sector urbano y m onetario de la econom a feudal, dej de ser practicable o ren tab le en las principales zonas m ineras de Europa central, porque n o haba form a de abrir pozos m s profundos o de refinar los m inerales m s im puros. La extraccin de plata lleg casi a su fin en el siglo XIV.
4 Esta tendencia puede exagerarse en ocasiones. Bautier, por ejemplo, reduce prcticamente toda la crisis econmica del siglo XIV a un adverso efecto marginal del beneficioso progreso de la especializacin agrcola, resultado de una progresiva divisin internacional del trabajo: The econom ic developm ent o m ediaeval Europe, pp. 190-209. 5 D. Herlihy, Population, plague and social change in rural Pistoia, 1201-1450, Econom ic H istory R eview , XVIII, nm. 2, 1965, pp. 225-44, documenta este fenmeno en Toscana. Por otra parte, la economa rural de Italia central fue bastante atpica en el conjunto de Europa occidental: sera, pues, incorrecto generalizar las relaciones de renta a partir del caso de Pistoia. Hay que sealar, adems, que el resultado de la superexplotacin toscana fue un descenso de la fertilidad campesina y no la rebelin.

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En Goslar hubo quejas por el aum ento del nivel de las aguas subterrneas y tam bin hubo problem as con el agua en las m inas de Bohem ia. La recesin ya haba com enzado en Austria en el siglo X III. La actividad m inera se paraliz en Deutschbrod en el ao 1321; en Freisach, alrededor del 1350, y en Brandes (Alpes franceses), en to m o al 13206. La escasez de m etales provoc repetidos envilecim ientos de la m oneda en un pas tras o tro y, en consecuencia, una inflacin galopante. E sto, a su vez, provoc un efecto de tijeras en las relaciones entre los precios urbanos y a g rco la s7. El descenso de la poblacin cond u jo a una contraccin en la dem anda de artculos de subsistencia, de tal form a que los p recios del grano se hundieron a partir de 1320. Las m anufacturas urbanas y los bienes caros producidos para el consum o seorial gozaban, por el contrario, de una clientela relativam ente inelstica y selecta y aum entaron progresivam ente sus precios. E ste p roceso contradictorio afect radicalm ente a la clase noble, ya que su m odo de vida se haba hecho cada vez m s dependiente de los bienes de lu jo producidos en las ciudades (el siglo XIV habra de presenciar el apogeo de la ostentacin feudal con las m odas de la corte borgoona, que se extendieron por toda Europa), m ientras que el cultivo de sus tierras y las rentas serviles p rocedentes de sus dom inios producan unos ingresos progresivam ente decrecientes. El resultado fu e un descenso en las rentas seoriales, que, a su vez, desencaden una oleada sin precedentes de guerras, ya que en todas partes los caballeros intentaron recuperar sus fortunas por m edio del s a q u e o 8. En A lem ania e Italia, esta bsqueda de botn en tiem pos de escasez produjo el fenm eno del bandidaje desorganizado y anrquico de los seores individuales: los im placables R a u b ritte rtu m , de Suabia y Renania, y los indeseables condottieri, que se extendieron desde la R om aa por tod o el norte y el cen tro de Italia. En Espaa, las m ism as presiones generaron un estad o en d m ico de guerra civil en Castilla al escindirse la nobleza en facciones rivales en to m o a los problem as de la sucesin d instica y del poder real. Y en Francia, sobre todo, la guerra de los Cien Aos
6 Van Bath, The agrarian history of W estern E urope, p. 106. 7 Vase H. Miskimin, Monetary m ovem ents and market structures. Forces for contraction in fourteenth and fifteenth century England, Journal of Econom ic H istory, xxiv, diciembre de 1963, nm. 2, pp. 483-90; Gnicot, Crisis: from the Middle Ages to Modern Times, p. 692. 8 Para la crisis de los ingresos de la nobleza, vase el estudio de Fourquin, H istoire conomique de lOccident m dival, pp. 335-40.

La c risis general

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m ezcla feroz de guerra civil en tre las casas de lo s Capetos y B orgoa y de lucha internacion al en tre Inglaterra y Francia, que tam bin en volvi a las poten cias flam enca e ibrica hundi al pas m s rico de E uropa e n u n desorden y una m iseria sin igual. E n Inglaterra, el ep lo g o de la definitiva derrota contin en tal en Francia fue el gangsterism o seorial de las guerras de las R osas. La guerra, vocacin caballeresca del noble, se convirti en su actividad profesional: los servicios de caballera dieron p a so p rogresivam en te a los capitanes m ercenarios y a la v iolen cia a sueldo. La p ob lacin civil fue en todas partes la vctim a. Para com p letar este panoram a de desolacin, la crisis estructural estu v o sob red eterm in ada p or una catstrofe coyuntural: la in vasin de la p e ste negra p roced en te de Asia en el ao 1348. E ste fue un fen m en o exterior a la historia europea que se estrell con tra ella de form a sim ilar a com o habra de h acerlo la colon izacin europea contra l s sociedades am ericaa nas o africanas en los siglos p osterio res (el im p acto de las epidem ias en el Caribe ofrece quiz una adecuada com paracin). P asando de Crim ea a lo s B alcan es p or el m ar N egro, la p este atraves co m o un tif n toda Italia, E spaa y Portugal, se curv hacia el norte en d ireccin a Francia, Inglaterra y los Pases B ajos y fin alm en te se volvi de n u evo hacia el este por Alem ania, E scandinavia y R usia. Con la resisten cia dem ogrfica ya debilitada, la p este negra se abri p a so con su guadaa en tre la poblacin del con tin en te, segan do quiz una cuarta parte de su s habitan tes. A partir de en ton ces, los brotes de p este se h icieron end m icos en m uchas regiones. Si se cuentan esas repetidas ep idem ias auxiliares, el n m ero de m uertos hacia 1400 fue p osib lem en te de dos qu intos del t o t a l9. El resultado fu e una devastadora esca sez de m a n o de obra, precisam ente cuando la econ om a feu dal estab a bloq ueada p or sus graves contradiccion es internas. E sa acum ulacin de desastres provoc una d esesp erad a lucha de cla ses p or la tierra. La cla se no9 Russell, Late ancient and m ediaeval population, p. 131. En reaccin contra las interpretaciones tradicionales, se ha puesto de moda entre los historiadores m odernos reducir el hincapi en el im pacto de las epidemias del siglo XIV en la econom a y la sociedad europeas. En cualquier visin comparativa, esta actitud revela un sentido de la proporcin extraamente defectuoso. El conjunto de m uertos de las dos guerras mundiales del siglo actual infligi menos daos a la vida que la peste negra. Incluso es difcil concebir cules habran sido las consecuencias en una poca posterior de una prdida neta del 40 por ciento de la poblacin total de Europa en el espacio de dos generaciones.

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ble, am enazada por l as deudas y la inflacin, se enfrentaba ahora a una m ano de obra descend en te y hostil. Su reaccin inm ediata fue el in ten to de recuperar su excedente atando a los cam pesinos al seoro o reduciendo drsticam ente los salarios en la ciudad y en el c am po. Los Statutes o Labourers decretados en Inglaterra en los aos 1349-1351, inm ediatam ente despus de la peste negra, se cuentan entre los program as m s fram ente explcitos de exp lotacin en toda la historia de la lucha de clases en E u r o p a 10. La Ordonnance francesa de 1351 repiti en lo esen cial d isp osicion es sim ilares a los estatu tos in g le s e s 11. Las Cortes de Castilla, reunidas en V alladolid, decretaron ese m ism o ao la regulacin de los salarios. Los prncipes alem anes siguieron m uy pronto ese camino: en Baviera se im pusieron con troles sem ejan tes en el ao 13521 La m o2. narqua p ortuguesa aprob su s leyes de las seism aras dos dcadas despus, en 1375. S in em bargo, este in ten to seorial de reforzar la con dicin servil y hacer que la clase productora pagara el co ste de la crisis se enfrent ahora con una feroz y violenta resisten cia, dirigida a m enudo por los cam pesinos m s cultos y prsperos, que m oviliz las m s profundas p asiones populares. Los co n flicto s sordos y localizados que haban
1 Y as fue posteriorm ente ordenado por nuestro seor el rey, y con 0 el asentimiento de los prelados, condes, barones y el resto de su consejo, contra la malicia de los servidores, que estaban ociosos y no deseaban servir despus de la peste sin sueldos excesivos, que tal tipo de servidores, tanto hombres como mujeres, deban ser obligados a servir, recibiendo los sueldos y salarios acostumbrados, en los sitios en que tenan que servir en el vigsimo ao del reinado del actual rey, o cinco o seis aos antes, y que los m ism os servidores que se negaran a servir en estas condiciones deban ser castigados con el encarcelamiento de sus cuerpos [...] los servidores, sin tener en cuenta la ordenanza, sino su comodidad y su singular codicia, se niegan a servir a los grandes y a los otros, a no ser que tengan ropas y sueldos dobles o triples de los que ganaban en el ao 20 o antes, para gran dao de los grandes y el empobrecim iento de toda la comunidad, A. R. Myers (comp.), English historical docum ents, vol. IV, 13271485, Londres, 1969, p. 993. El estatuto se aplic a todos aquellos que no posean tierra suficiente para su propia subsistencia, obligndoles a trabajar para los seores a sueldo fijo; de ah que tambin afectara a los pequeos propietarios. 1 E. Perroy, Les crises du XIVe si cle, Annales ESC, abril-junio de 1 1949, pp. 167-82. Perroy seala que hubo un triple determinante de la depresin de mediados del siglo en Francia: una crisis cerealista debida a las malas cosechas en 1315-20; una crisis financiera y monetaria que llev a las sucesivas devaluaciones de 1333-45, y una crisis demogrfica como consecuencia de las epidem ias de 1348-50. 1 Friedrich Ltge, The fourteenth and fifteenth centuries in social 2 and econom ic history, en G. Strauss (com p.), Pre-Reformation Germany, Londres, 1972, pp. 349-50.

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caracterizado la larga expansin feudal se fundieron repentinam en te en grandes exp losion es regionales o nacionales durante la depresin feudal en unas sociedades m edievales que ahora estaban ya m ucho m s integradas econm ica y polticam ente13. La penetracin del intercam bio m ercantil en el cam po haba debilitado las relaciones consuetudinarias y la llegada de los im p u estos reales se sup erp u so con frecuencia en las aldeas a las tradicionales exacciones nobiliarias: am bos hechos tendieron a centralizar en grandes m ovim ientos colectivos las reacciones populares contra la extorsin y la represin seorial. Ya en la dcada de 1320, Flandes occid en tal haba sid o escenario de una feroz guerra cam pesina contra las exacciones fiscales de su soberano francs y contra las rentas y diezm os de su nobleza y de su Iglesia local. En 1358, el norte de Francia ardi en llam as con la gran jacquerie, posib lem ente el m ayor levantam iento cam pesino registrado en Europa occidental desde los bagaudes, desencadenada por las con fiscacion es y el pillaje m ilitar de la guerra de los Cien Aos. Ms tarde, en 1381, estall la rebelin de los cam pesinos en Inglaterra, precipitada por una nueva capitacin, con los ob jetivos m s avanzados y radicales de todos esto s levantam ientos: nada m en os que la com p leta abolicin de la servidum bre y la abrogacin del existente sistem a legal. En el siglo siguiente les toc a los cam pesinos calabreses rebelarse contra su s seores de Aragn en las grandes rebeliones de 1469-1475. En Espaa, ios siervos rem ensas se m ovilizaron contra la exten sin de los m alos usos im puesto s por sus seores y se produjeron las am argas guerras civiles de 1462 y 148414. E stos fueron s lo los principales episodios de un fenm en o de am plitud continental que se extendi desde D inam arca h asta M allorca. M ientras tanto, en las regiones m s desarrolladas, Flandes e Italia del N orte, tenan lugar revoluciones com unales autnom as: en 1309, los pequeos m aestros y tejedores de Gante arrebataron el poder al patriciado y derrotaron en Courtrai al ejrcito nobiliario enviado para aplastarlos. E n 1378, Florencia experim ent una insurreccin todava m s radical cuando los h am brientos cardadores de lana o ciom pi que no eran artesanos, sin o obreros asalariados establecieron una breve dictadura.
1 Vase H ilton, Bond men made free, pp. 96 ss. 3 1 En el siglo XIV ya se haban producido serios disturbios en ambas 4 zonas: en las tierras napolitanas bajo el dominio angevino de Roberto I (1309-43) y en Catalua en la dcada de 1380.

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Todas estas rebeliones de los explotados fueron derrotadas y reprim idas polticam ente, con la excepcin parcial del m ovim iento rem ensa1 pero su im pacto en el resultado final de la gran 5, crisis del feud alism o en Europa occidental fue, a pesar de todo, m uy profundo. Una de las conclusiones m s im portantes que pueden deducirse de un exam en de la gran crisis del feudalism o europeo es que contrariam ente a las creencias am pliam ente com partidas por los m arxistas el m odelo caracterstico de una crisis en un m odo de produccin no es aquel en que unas vigorosas fuerzas (econm icas) de produccin irrum pen triunfalm ente en unas retrgradas relaciones (sociales) de produccin y establecen rpidam ente sobre sus ruinas una productividad y una sociedad m s elevadas. Por el contrario, las fuerzas de produccin tienden norm alm ente a estancarse y retro c e d e r dentro de las existentes relaciones de produccin; stas tienen que ser entonces radicalm ente cam biadas y reordenadas antes de que las nuevas fuerzas de produccin puedan crearse y com binarse en un m odo de produccin globalm ente nuevo. D icho de otra forma; en una poca de transicin, las relaciones de produccin cam bian por lo general antes que las fuerzas de produccin, y no al revs. As pues, la consecuencia inm ediata de la crisis del feudalism o occidental no fue una rpida liberacin de nueva tecnologa ni en la industria ni e n la agricultura, que tendra lugar nicam ente despu s de un intervalo considerable. La consecuencia directa y decisiva fue m s bien una extensa transform acin social en el cam po de Occidente, porque las violentas rebeliones rurales de la poca condujeron im perceptiblem ente, a pesar de su derrota, a cam bios en el equ ilib rio de las fuerzas de clase en pugna por la tierra. En Inglaterra, los salarios rurales haban descen d id o notablem en te con la proclam acin del Statute o f Labourers, p ero despus de la rebelin de los cam pesinos com enzaron a subir en una curva ascend en te que continu durante tod o el siglo si1 Slo un campesinado desafi victoriosam ente a la clase feudal en 5 Europa. El caso de Suiza es ignorado con frecuencia en los estudios sobre las grandes insurrecciones rurales de la Baja Edad Media en Europa. Pero, aunque el movimiento cantonal suizo representa ciertamente en muchos aspectos una experiencia histrica sui generis, distinta de las rebeliones campesinas de Inglaterra, Francia, Espaa, Italia o los Pases Bajos, no puede separarse com pletamente de ellas, ya que fue uno de los episodios centrales de la misma poca de depresin agrcola y de lucha social por la tierra. Su trascendencia histrica se analiza en la continuacin de este estudio, Lineages of the absolu tist State, pp. 301-2. [E l E stado absolutista, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 306-307.

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guie n t e 16. E n A lem ania fu e evid en te el m ism o proceso. En Francia, el caos eco n m ico provocado por la guerra de los Cien Aos d islo c tod o s los factores de produccin y, por tanto, los salarios se m antuvieron en un prim er p erodo relativam en te estab les, ajustad os a los inferiores niveles de produccin; p ero tam bin aqu com enzaron a sub ir apreciablem ente a finales del s ig lo 17. En Castilla, los niveles salariales se cuadruplicaron en la dcada de 1348-58, d espu s de la p este n e g r a 18. La crisis general del m odo de produ ccin feudal, lejos, pues, de em peorar la con dicin de los productores directos en el cam po, acab m ejorndola y em ancipndolos. De hecho, fue el m om ento d ecisivo en la d isolu cin de la servidum bre en O ccidente. Indudablem ente, las razones de un resultado de tan inm ensa im portancia hay que buscarlas, ante to d o y sobre todo, en la doble articulacin del m odo de produccin feudal, que hem os subrayado desde el p rin cip io de este estudio. Fue principalm ente el secto r urbano, estru cturalm ente p rotegido por la parcelacin de la soberana en el sistem a p o ltico m edieval, el que se desarroll h asta un p u nto en e l que poda cam biar decisivam ente el resu ltad o de la lucha de c lases en el sector rural19. La localizacin geogrfica de las grandes rebeliones cam p esinas de finales de la Edad M edia en O ccidente es por s m ism a elocu ente. P rcticam en te en tod o s Jos casos, las rebelion es acaecieron en zonas con p o d erosos centros urbanos, que actuaron o b jetivam en te com o ferm en to d e esas insurrecciones populares: B rujas y Gante, en Flandes; Pars, en el norte de Francia; Londres, en el su d este de Inglaterra, y Barcelona, en Catalua. La presencia de grandes ciudades siem pre com portaba la irradiacin de las relaciones m ercantiles en los cam pos de los alrededores y, en una p oca de transicin, las tensiones
1 E. Kosminsky, The evolution of feudal rent in England from the 6 11th to the 15th centuries, p. 28; R. Hilton, The decline o f serfdom in m ediaeval England, Londres, 1969, pp. 39-40. 1 E. Perroy, Wage-labour in France in the later Middle Ages, Econo7 m ic H istory R eview, segunda serie, VIII, nm. 3, diciembre de 1955, pginas 238-9. 1 Jackson, The m aking of th e m ediaeval Spain, p. 146. 8 19 Las interconexiones estructurales entre el predominio rural y la autonoma urbana del m odo de produccin feudal en Europa occidental pueden apreciarse con toda claridad en el ejem plo paradjico de Palestina. All, prcticamente, toda la comunidad de cruzados magnates, caballeros, com erciantes, clrigos y artesanos estaba concentrada en las ciudades (la produccin rural se dej en manos de los campesinos indgenas). En consecuencia, fue una zona en la que no existi ninguna autonoma municipal y donde nunca surgi un estam ento local de burgueses.

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de una agricultura se m icom ercializada resultaron ser m ucho m s graves para el arm azn de la sociedad rural. En el sudeste de Inglaterra, los arrendatarios eran m enos num erosos que los servidores y trabajadores sin tierras en los distritos m s afectados por la rebelin de los c a m p e sin o s20. En la guerra de Flandes, los artesanos rurales tuvieron m ucha im portancia. Las regiones de Pars y B arcelona eran las zonas econm icam ente m s avanzadas de Francia y E spaa respectivam ente, con la m s alta densidad de intercam bio m ercantil de cada pas. Por lo dem s, el papel de las ciudades en las rebeliones cam pesinas de la poca n o se lim it a sus efectos de zapa sobre el tradicional orden seorial situad o en sus cercanas. M uchas ciudades apoyaron o ayudaron activam ente de una u otra form a a las rebeliones rurales, b ien por una incipiente sim pata popular, desde la base, o b ien por el clculo patricio de sus propios intereses, desde arriba. Las pobres gentes del com n de Londres se unieron a la rebelin de los cam pesinos por solidaridad social, m ientras que los ricos burgueses del rgim en de E tienne Marcel en Pars prestaron un apoyo tctico a la jacquerie en busca de sus propios objetivos polticos. Los com erciantes y los grem ios de Barcelona se m antuvieron alejados de las insurrecciones de los rem ensas, p ero los tejedores de Brujas e Ypres fueron los aliados naturales de los cam pesino del Flandes m artim o. As pues, objetiva y, a m enudo, subjetivam ente, las ciudades influyeron en el carcter y la direccin de las grandes reb elion es de la poca. Sin em bargo, las ciudades n o intervinieron en el destino del cam po nica o principalm ente durante estas explosiones crticas, ya que nunca dejaron de hacerlo en situaciones de una superficial paz social. En O ccidente, la red relativam ente densa de ciudades ejerci una con tin ua in fluencia gravitacional sobre la relacin de fuerzas sociales del cam po. Por una parte, el predom inio de esto s centros com erciales haca que escapar a la servidum bre fuera una perm anente posibilidad para los cam pesinos d escontentos. El dicho alem n S ta d tlu ft m acht frei (el aire de la ciudad h ace libre) era la norm a de los gobiernos de las ciudades de toda Europa, ya que los siervos fugitivos representaban una entrada de m ano de obra positiva para las m anufacturas urbanas. Por otra parte, la presencia de estas ciudades presionaba con stan tem en te a los nobles b elicosos a recibir sus ingresos en form a m onetarizada. Los seores ne2 Hilton, Bond men m ade free, pp. 170-2. 0

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cesitaban dinero y no podan arriesgarse, m s all de cierto punto, a em pujar a sus cam pesinos hacia la vagancia o los em pleos urbanos. Se vean obligados, en consecuencia, a aceptar una relajacin de los vnculos serviles e n el cam po. El resultado fue una lenta pero ininterrum pida conm utacin de las p restacion es p or rentas en dinero y un creciente arrendam iento de la reserva seorial a los cam pesinos. E ste proceso com enz antes, y lleg m s lejos, en Inglaterra, donde la proporcin del cam pesinado libre haba sid o siem pre relativam ente alta. Las tenencias tradicionalm ente serviles se haban convertido silenciosam ente, hacia el ao 1400, en arrendam ientos n o serviles, y los villanos haban pasado a ser e n fite u ta s21. En el siglo siguiente tuvo lugar probablem ente un aum ento sustancial en los ingresos totales de los cam pesinos ingleses, que se com bin con una diferenciacin social profundam ente acentuada en su seno a m edida que un estrato de cam pesinos ricos (y e o m e n ) se hizo con el predom inio en m uchas aldeas y el trabajo asalariado se extendi por los cam pos. La escasez de m ano de obra era, sin em bargo, tan grave en la agricultura que sim ultneam ente a la reduccin de las extensiones cultivadas, las rentas agrcolas descendieron, los precios de los cereales cayeron y los salarios aum entaron: afortunada aunque efm era coyuntura para el prod uctor d ir e c to 22. La nobleza reaccion, por una parte, dedicndose con m s intensidad al pastoreo para abastecer a la industria lanera que se haba desarrollado en las nuevas ciudades paeras, com enzando ya un m ovim iento de cercam ientos (enclosures) , y, por otra, im poniendo el com p lejo sistem a de secuaces asalariados y de violencia a sueldo, la carta partida (indenture) y las letras patentes (le tte r p atent), que ha sido designado com o el feudalism o bastardo del siglo x v 23, y cuyo principal teatro de operaciones fue el de las guerras entre los York y los Lancaster. La nueva coyuntura fue probablem ente
21 R. H. Hilton, The decline of serfdom in m ediaeval England, pginas 44 ss. 22 M. Postan, The fifteenth century, E conomic H istory Review, volumen IX, 1938-9, pp. 160-7, describe esta concatenacin. Postan ha sealado recientemente que la creciente prosperidad campesina pudo haber conducido tambin durante cierto tiempo a un descenso en el nivel de comercializacin en el campo, ya que las fam ilias de las aldeas retuvieron una mayor parte del producto agrcola para su propio consumo: The m ediaeval economy and society, pp. 201-4. 2 K. B. MacFarlane, Bastard feudalism, Bulletin of the In stitu te of 3 H istorical Research, vol. XX, nm. 61, mayo-noviembre de 1945, pp. 161-81.

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m s propicia para la clase caballeresca, beneficiari a del sistem a de secuaces, que para las tradicionales fam ilias de m agnates. El p roceso de conm utacin adopt en Inglaterra la form a de una transicin directa de las prestaciones de trabajo personal a las rentas en dinero. En el con tin en te se produjo, en lneas generales, una evolucin algo m s lenta que p as de las prestaciones de trabajo a las rentas en esp ecie y posteriorm ente a las rentas en dinero. E sto fue as tanto en Francia, donde el efecto final de la guerra de los Cien Aos sera que los cam pesinos quedaran en posesin de sus parcelas, com o en la Alem ania su d o ccid en ta l24. El m odelo francs se caracteriz por dos notas peculiares. Los seores recurrieron a la venta directa de la em ancipacin con m s frecuencia que en ninguna otra parte, con ob jeto de obtener el m xim o b en eficio inm ediato de la transicin. Al m ism o tiem po, la ju sticia real tarda y el derecho rom ano se com binaron para hacer que las tenencias cam pesinas despus de la em ancipacin tuvieran un carcter m s hereditario que en Inglaterra, de tal form a que la pequea propiedad se h izo finalm ente m s firm e. E n Inglaterra, la gentry, o grandes propietarios, consigui im pedir este fenm eno, m antenien d o los ttulos de arrendam iento en fitu tico inseguros y tem porales y perm itiendo as una expulsin m s fcil de los cam pesinos de la tierra en una fecha p o ste r io r 25. En E spaa, la lucha de los cam pesinos rem ensas de Catalua contra los seis m alos usos term in finalm ente con la S entencia de Guadalupe de 1486, por la que F em an d o de Aragn em ancip form alm ente a los cam pesinos de esas cargas. Adquirieron as una p osesin estable de sus parcelas, m ientras que los seores conservaban sobre ellos derechos jurisdiccionales y legales. Para
2 Kohachiro Takahashi, The transition from feudalism to capitalism, 4 Science and society, XVI, nm. 41, otoo de 1952, pp. 326-7 [Contribucin al debate, en R. Hilton, comp., La transicin del feudalism o al capitalismo, Barcelona, Crtica, 1977]. La evolucin de las prestaciones de trabajo a las rentas en dinero fue ms directa en Inglaterra debido a que la isla no haba experimentado previamente la tendencia continental hacia las rentas en especie durante el siglo XIII ; las exacciones de trabajo haban sobrevivido, pues, en su forma original durante ms tiempo que en los otros pases. Para las oscilaciones experimentadas en Inglaterra durante los siglos XII y XIII (relajacin, seguida de intensificacin de los servicios), vase M. Postan, The chronology o f labour services, Transactions of the Royal H istorical Society, XX, 1937, pp. 169-93. 2 M. Bloch , Les caractres originaux de lhistoire rurale franaise, p5 ginas 131-3. Bloch seala que precisamente a causa de este arraigo campesino los seores franceses lucharon duramente a partir del siglo XV para reconstruir los grandes dominios, por medios legales y econmicos, con un xito considerable, pp. 134-54.

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desalentar el ejem p lo de la rebelin, el m onarca im puso m ultas sim u ltn eam en te a tod os aquellos que haban participado en las reb eliones de los r e m e n sa s26. En Castilla, com o en Inglaterra, la clase terraten ien te reaccion a la escasez de m ano de obra del siglo XIV p o r m ed io de una am plia conversin de la tierra a la cra de la oveja, que a partir de entonces se convirti en la ram a dom inante de la agricultura en la m eseta. En trm inos generales, la produccin de lana fue una de las m s im portantes solu cion es seoriales a la crisis agrcola; en el ltim o p erod o m edieval, la p roduccin europea creci tal vez de tres a cin co veces en el ltim o perodo m e d ie v a l27. En las cond iciones de Castilla, la servidum bre de la gleba careca ya de una ju stifica ci n econm ica, y en 1481 las Cortes de Toledo concedieron finalm en te a lo s siervos e l derecho a abandonar a sus se ores, con lo que se abolan sus vnculos de adscripcin. E n A ragn, donde e l pastoreo nunca haba ten id o gran im portancia, las ciudades eran db iles y exista una jerarqua feudal m s rgida, el sistem a represivo seorial n o se vio seriam ente a fectad o durante la B aja Edad M edia, y la servidum bre de la gleba se m antuvo b ien en ra iza d a28. E n Italia, las com unas casi siem p re haban luchado co n scien tem en te contra las ju risd iccion es seoriales, separando e n su c o n tad o las funcion es de seor y terraten ien te. B olonia, por ejem plo, haba em ancipado a su s siervos con una resonante declaracin ya en 1257. De h echo, la servidum bre h aba desaparecido casi por com p leto en el norte de Italia a p rincip ios del siglo XIV, esto es, dos o tres generaciones an tes de que el m ism o p roceso tuviera lugar en Francia o In g la terra 29. E sta precocidad confirm a, pues, la regla d e que la fuerza disolvente de las ciudades fue lo que garantiz fu nd am en talm en te la desintegracin de la servidum bre en O ccidente. E n la Italia m eridional, con su carcter fu ertem en te seorial, la d esastrosa despoblacin del siglo XIV con d u jo a la anarqua y a las luchas internas de la nobleza y a una nueva oleada de ju risd iccion es seoriales. Tuvo lugar una am plia recon versin de tierras cultivadas al pastoreo y un aum en to en la exten sin de lo s latifundios. E l levan2 Vicens Vives, H istoria de los rem ensas en el siglo X V , pp. 261-9. 6 2 Bautier, The econom ic developm en t of m ediaeval Europe, p. 210. 7 2 Para el carcter y la persistencia de la servidumbre en Aragn, va8 se Eduardo de Hinojosa, La servidumbre de la gleba en Aragn, La Espaa Moderna, 190, octubre de 1904, pp. 33-44, 2 Philip Jones Italy, en The agrarian life of the M iddle Ages, p9 ginas 406-7.

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tam ien to calabrs de los aos 1470, a diferencia de prcticam ente todas las otras rebeliones rurales de Europa occidental, careci por com pleto de resonancia urbana: el cam pesinado no conquist su libertad y el cam po se hundi en una larga depresin econm ica. Por su parte, el tem prano e ilim itado predom inio de las ciudades en el norte de Italia aceler la llegada de las prim eras form as de cultivo com ercial a gran escala con la utilizacin de trabajo asalariado iniciado en Lom bardia y el desarrollo de los arrendam ientos a corto p lazo y de la aparcera, que com enz a extenderse lentam ente hacia el norte, atravesando los Alpes hasta llegar en el curso del siglo al sur y al oeste de Francia, B orgoa y los Pases B ajos orientales. Hacia el 1450, el dom inio seorial cultivado por m ano de obra servil era un anacronism o en Francia, Inglaterra, Alemania occidental, Italia del N orte y la m ayor parte de Espaa.

SEGUNDA PARTE II. EUROPA ORIENTAL

1.

AL E ST E DEL ELBA

Al o tro lad o del Elba, e l resu ltad o econ m ico de la gran crisis fu e diam etralm ente op u esto. Es p reciso volver ahora a la h istoria de las vastas regiones situadas al e ste del corazn del feu d alism o europeo, m s all d e la lnea del D anubio, y a la d iferente naturaleza de las form aciones sociales que all se haban d e sa r r o lla d o 1. Para n u estros p rop sitos, la caracterstica m s fundam ental de la gran llanura que se extiende desde el E lba hasta el D on p ued e defin irse co m o la ausencia perm an en te de aquella esp ecfica sn tesis o ccid en tal entre un m odo de produccin tribal-com unal en p ro ceso de desintegracin, basado en una agricultura prim itiva y dom inado por rudim entarias aristocracias guerreras y u n m o d o de produccin esclavista en vas de d isolu cin , con una am plia civilizacin urbana basada en el in tercam bio m ercantil y en un sistem a im perial d e E stado. Al o tro lad o de la lnea del lim es franco no hubo ninguna fu sin estru ctural de form as h istricas dispares que pueda com pararse a la que tuvo lugar en O ccidente. E ste h ech o crucial fue el d eterm inante h istrico b sico del desarrollo desigual de Europa y d e l p ersisten te atraso del este. Las inm en sas y atrasadas regiones situadas m s all de los Crpatos siem pre haban quedado fuera de los lim ites de la A ntigedad. La civilizacin griega haba salpicado el litoral del m ar N egro de colonias d isp ersas en E scitia. Pero estas tenues avanzadillas m artim as nunca llegaron a penetrar en el interior del P onto y fueron fin alm ente expulsadas por la ocupacin srm ata de las estep as del sur de Rusia, dejando s lo tras d e s algunos restos a r q u e o l g ic o s2. La civilizacin rom ana realiz la
1 Al sur del Danubio, la pennsula Balcnica formaba una regin distinta, apartada del resto de Europa oriental por su integracin en el Imperio bizantino: Su diferente destino se estudiar en un posterior anlisis de la Europa sudoriental. 2 R ostovtsev, en su primera obra im portante, subrayaba que las influencias orientales siempre fueron ms notables que las griegas en el sur de Rusia, que nunca fue helenizado de forma duradera: Iranians and G reeks in South Russia, Oxford, 1922, pp. VIII-IX, Para un estudio mo-

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hazaa decisiva de conquistar y colonizar la m ayor parte del continente de Europa occidental, p ero esta im presionante expan sin geogrfica de las estructuras de la Antigedad clsica nunca se repiti con una profundidad com parable en Europa oriental. La anexin de D acia por Trajano represent el nico avance significativo en el interior de este continente: avance m od esto y pronto abandonado. El interior oriental nunca qued integrado en el sistem a im perial r o m a n o 3 y ni siquiera posey los con tactos m ilitares y econ m icos con el Im perio que siem p re m antuvo G erm ania aun sin pertenecer a l. La influencia diplom tica, com ercial y cultural de Rom a sigui siendo profunda en Germ ania despus de la evacuacin de las legiones, y el conocim iento que los rom anos tenan de ella, ntim o y exacto. N inguna relacin de este tip o ex isti nunca entre el Im perio y los territorios brbaros del este. Tcito, adm irablem ente inform ado acerca de la estru ctura social y la etnogrfica germ nicas, no tena prcticam ente idea de los pueblos situados m s all. H acia el este, el espacio estaba en blanco, era m tico: cetera iam f a b u lo s a 4.
derno de las colonias del mar Negro, vase J. Boardman, The G reeks overseas, Londres, 1964, pp. 245-78. 3 Hay que sealar que Dacia formaba un saliente aislado, situado como una cua vulnerable fuera de la lnea de las fronteras imperiales en direccin a las altiplanicies transilvanas, y que no se realiz ningn intento de ocupar los espacios vacos form ados por las llanuras hacia Panonia en el oeste y hacia Valaquia en el este. Es posible que la renuncia romana a penetrar ms profundamente en el interior de Europa oriental estuviera relacionada con la falta de acceso naval a la regin, comparada con el extenso litoral de Europa occidental, y de ah que pueda considerarse como un resultado de la estructura intrnseca de la civilizacin clsica. Quiz sea significativo que Augusto y Tiberio pensaran, al parecer, en una expansin estratgica del podero romano en Europa central desde el Bltico hasta Bohemia, ya que esta lnea perm ita potencialmente un m ovim iento de pinza desde el norte y el sur, utilizando expediciones anfibias por el mar del N orte y los ros germanos, del m ism o tipo que las dirigidas por Druso y Germnico. La fundamental campaa de Bohemia del ao 6 d. C. se bas tal vez en la proyectada unin del ejrcito de Tiberio, avanzando desde el Ilrico, con un segundo ejrcito que subiera por el Elba: Wells, The G erman policy of Augustus, p. 160. Las tierras interiores de Europa oriental situadas ms all del Elba no ofrecan el m ism o tipo de acceso. De hecho, incluso la absorcin de Bohem ia se revel empresa excesiva para las fuerzas romanas. Otra razn del fracaso del Imperio para extenderse por las regiones situadas ms al este puede haber sido el carcter estepario de Ja mayor parte del terreno, habitado normalmente por nmadas srmatas (marco natural que se estudia ms adelante). 4 Quod ego ut incom pertum in m edio relinquam: el resto son leyen-

Al ste d e l E lb a

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N o es, por tanto, accidental que todava hoy se conozca muy p o co acerca de las m igraciones y los desplazam ientos tribales en Europa oriental a principios de la era cristiana, aunque fueran de una enorm e m agnitud. Es evidente que las grandes llanuras al norte del Danubio que fueron el lugar de residencia de los ostrogod os, visigod os y vndalos quedaron parcialm ente vacas por las V lkerw anderungen de las tribus germ nicas hacia Galia, Italia, H ispania y Africa del N orte durante el siglo V. E fectivam ente, en ton ces tuvo lugar una m archa general de las poblaciones germ nicas hacia el oeste y el sur, que dejaron libre el terreno para el avance de otro grupo tnico de pueblos tribales y agrcolas que vinieron detrs. Los eslavos eran originarios probablem ente de la regin del Dniper-PripetBug y com enzaron a extenderse por el vaco dejado por los germ anos en el este a partir de los siglos V y VI5. En sus rem otos lugares de origen debi de producirse un gran auge dem ogrfico que explique el carcter gigantesco de este m ovim iento. H acia finales del siglo V I, las tribus eslavas haban ocupado prcticam ente toda la inm ensa extensin que va desde el B ltico al Egeo y, por atrs, hasta el Volga. El ritm o y la distribucin exactos de esta s m igraciones son todava oscuros, pero su repercusin social general en los siglos posteriores es, sin em bargo, bastante c la r a 6. Las com unidades agrcolas eslavas evolucionaron lentam ente hacia una estructura interna m s diferenciada, siguiendo el m ism o cam ino ya anteriorm ente tom ado por los germ anos. La organizacin tribal dio paso a un sistem a nuclear de aldeas, que agrupaban a fam ilias asociadas en tre s, con una propiedad crecien tem ente individualizada. Las aristocracias guerreras con grandes posesiones produjeron, en prim er lugar, unas jefaturas m ilitares que disponan nicam ente de excepcionales p oderes tribales y, despus, unos prncipes m s estab les y con autoridad sobre confederaciones m s am plias. Los sq uitos o guardia de corps de esto s lderes constituyeron en todas partes el em brin de una
das, que yo abandono po r no estar comprobadas, ltimas palabras con las que Tcito interrumpe bruscamente su Germania. 5 F. Dvornik, The Slavs, Their early history and civilization, Boston, 1956, pp. 345, que tiende a localizar la cuna de los eslavos algo ms hacia el oeste, entre el Vstula y el Oder; y L. Musset, Les invasions: le second assaut contre lEurope chrtienne (V II-IX e sicles), pp. 75-9, que afirma: Este inm enso avance se parece ms a una inundacin de tierras vacas que a una conquista (p. 81). 6 Para un esbozo tpico, ver S. H. Cross, Slavic civilization through the ages, pp. 17-8. 8

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clase dirigente y terrateniente que dom inaba a un cam pesinado no servil. En este aspecto, la d ru ina rusa fue esen cialm en te sem ejante al Gefolgschaft germ nico o al hirdh escandinavo, a pesar de las variaciones locales que existan dentro y entre ellos7. La esclavitud a base d prisioneros de guerra fue tam bin a m enudo otra caracterstica de estas rudim entarias form aciones sociales, que proporcionaba criados d om sticos y trabajadores del cam po a la nobleza de clanes, ante la ausencia de una clase social de siervos. Las institu cion es polticas com unales, con asam bleas o tribunales populares, sobrevivieron con frecuencia hasta coexistir con una jerarqua social hereditaria. La agricultura se m antuvo en un n ivel extrem adam ente prim itivo, predom inando durante largo tiem po las tcnicas de rozas por fuego en m edio de bosques sin fin. En los prim eros m om entos hubo poco desarrollo urbano. En otras palabras, la evolucin de los pueblos eslavos en el este fue una reproduccin, m s o m enos fiel, de la evolucin de los pueblos germ nicos que los haban precedido, antes de su irrupcin en el Im perio rom ano y de la asim ilacin de la civilizacin m ucho m s avanzada de ste, en una disolucin catastrfica de sus anteriores y respectivos m odos de produccin. E sta evolucin, bloqueada por no recibir ayudas, subraya la im prescriptible im portancia de la Antigedad en la form acin del feudalism o occidental.

7 Frantisek Graus, Deutsche und Slawische Verfassungsgeschichte, H istorische Zeitschrift, c x l v i i , 1963, pp. 307-12.

2.

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Al m ism o tiem po, la lenta evolu cin de las com unidades agrcolas eslavas del este hacia unos sistem a s e sta b le s de E stado se vio repetidam ente interrum pida y hecha pedazos por las sucesivas oleadas de invasiones nm adas procedentes del Asia central que, a partir de la Edad Oscura, se extendieron por toda Europa, llegando con frecuencia h asta las m ism as fronteras de O ccidente. E stas invasiones, que ejercieron un influjo fundam ental en la h isto ria de E uropa oriental, fueron el precio que tuvo que pagar la geografa de la regin. E sta zona, en efecto, n o s lo era territorialm ente adyacente a las fronteras asiticas del pastoreo nm ada y tuvo que soportar, por tanto, el p eso de los ataques m ilitares nm adas contra Europa de lo s que O ccidente se vio libre por su interm edio , sino que en su m ayor parte com parta tam bin una sim ilitud topogrfica con las estepas asiticas, de las que salan a raudales peridicam ente los p ueblos nm adas. D esde las costas del m ar Negro h asta los b osq u es al norte del D niper y desde el Don hasta el Danubio, una am plia franja de tierra que inclua la m ayor parte de la m oderna U crania y Crim ea y que se introduca en R um ania y , Hungra form aba una llana pradera europea, naturalm ente inclinada al p astoreo, que, al ser m enos rida que la estep a asitica, perm ita tam bin un a agricultura sedentaria1 . E sta zona form aba el ex ten so corredor p n tico por el que las confederaciones nm adas se lanzaron una y otra vez para saquear y con quistar a las socied ades agrcolas asentadas m s all y del que ellas m ism as se convirtieron en dueos en una sucesin caleidoscpica. El d esarrollo de una agricultura estable entre los bosq u es de Europa oriental se vio siem pre dificultado por la introduccin en ellos de la cua de tierra semiesteparia del Asia y por los destructores ataques que realizaron los nm adas.
1 Para la descripcin y el estudio de las praderas pnticas, vase D. Obolensky, The Byzantine C om m onwealth, Londres, 1971, pp. 34-7; W. H. McNeill, E u ropes stepp e fron tier 1500-1800, Chicago, 1964, pp. 2-9.

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La prim era y m s clebre de estas sacudidas fue el espeluznante avance de los hunos, que p u so en m archa la cada del m ism o Im perio rom ano en el siglo V, al agitar a todo el m undo germ nico. M ientras las tribus teutnicas huan en m asa, dirigindose hacia las fronteras im periales, l jefe huno Atila estableca un rein o depredador al otro lado del D anubio desde el que saqueaba a toda Europa central. Ms tarde, en el siglo VI, los varos saquearon en su avance tod o el este, estableciendo su dom inio sobre las poblaciones locales eslavas. En el siglo VII, la caballera blgara fue el azote de las llanuras panonias y trasdanubianas. En los siglos IX y X fueron los nm adas m agiares quienes asolaron grandes regiones desde sus reductos de Europa oriental. E n los siglos XI y XII, los pechenegos y los cum anos pillaron sucesivam ente Ucrania, los Balcanes y los Crpatos. Por ltim o, en el siglo XIII , los ejrcitos m ongoles invadieron Rusia, aplastaron la resistencia que les opusieron polacos y hngaros y, despus de invernar a las puertas de O ccidente, retornaron a Asia, saqueando los B alcanes a su paso. E ste asalto, el ltim o y m ayor de todos, dej la huella social y poltica m s perm anente. La Horda de Oro, ram a turca de la hueste de Gengis Jan asentada cerca del Caspio, m antuvo sobre R usia un yugo tributario durante cien to cincuenta aos. La pauta y la frecuencia de estas invasiones las convirti, pues, en una de las coordenadas bsicas de la form acin de Europa oriental. S i la m ayor parte de la historia de Europa oriental puede definirse, en prim era instancia, por la ausencia de la Antigedad clsica, se d iferenci de la historia de Europa occidental, en segunda instancia, por la presin del pastoreo nm ada. La prim era h istoria del feud alism o occidental es la historia de una sn tesis entre los m o d o s de produccin primitivo-com unal y esclavista en pro ceso de disolucin, esto es, en tre form aciones sociales basadas en el cam po y la ciudad. La prim era historia del feu d alism o oriental es en ciertos aspectos la historia de la im posibilidad de una sn tesis sem ejante entre una sociedad agrcola sedentaria y una sociedad pastoril depredadora, esto es, en tre los m odos de produccin del cam po y la estepa. E videntem ente, n o hay que exagerar el im pacto de las invasiones nm adas, p ero est claro que retrasaron sensib lem ente la evolucin interna de las sociedades agrcolas de Europa oriental. Para hacer m s evidente el carcter de este im pacto, son precisos algunos com entarios sobre las particularidades de la organizacin econm ica y social de lo s nm adas, porque el pastoreo nm ada representa un m odo de produccin

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diferente, con su dinm ica, sus lm ites y sus contradicciones, que no deben confundirse con los de la agricultura tribal o feudal. H istricam ente, dom in las zonas lim trofes de Asia con Europa durante las Edades Oscura y M edia, dem arcando las fronteras exteriores del continente. E ste nom adism o no constituy sim plem ente una form a prim ordial de econom a, m s tem prana y m s tosca que la de la agricultura cam pesina sedentaria. T ipolgicam ente fue quiz una evolucin p osterior en aquellas regiones ridas y sem iridas en las que norm alm ente se d esa rr o ll 2. En realidad, la paradoja del pastore nm ada fu e que en cierto sentido represent una explotacin del m undo natural m s especializada y cualificada que la agricultura prefeudal, aunque sus lm ites fuesen tam bin m s estrechos. Fue una va de desarrollo que se desgaj del prim itivo cultivo agrcola y realiz unos im presionantes progresos iniciales, pero finalm ente se m eti en un callejn sin salida, m ientras que la agricultura cam pesina revel lentam ente su potencial, muy superior para el avance social y tcnico acum ulativo. Sin em bargo, en el perodo interm edio, las sociedades nm adas poseyeron frecuentem en te una fundam ental superioridad p oltica sobre las sociedades sedentarias en cuanto a organizacin y ejercicio del poder, cuando am bas entraron en conflicto. E sta superioridad, a su vez, tena unos lm ites rgidos y contradictorios. Por la m ism a lgica de su m odo de produccin y de su fuerza m ilitar, los pastores turcos y m ongoles de esta poca siem pre fueron superados en nm ero por las p oblaciones agrcolas eslavas, a las que dom inaron, y su dom inio fue norm alm ente efm ero, excepto cuando se ejerci cerca de sus lugares de origen. Las form aciones sociales nm adas se definieron por el carcter m vil de sus m edios b sicos de produccin: los rebaos, y no la tierra, constituyeron siem pre la riqueza fundam ental del pastoreo trashum ante y articularon la naturaleza de su sistem a de p ro p ied a d 3. Las sociedades nm adas com binaron,
2 Owen Lattimore, Inner Asian frontiers of China, Nueva York. 1951, pginas 61-5, 361-5; N om ands and com m issars, Nueva York, 1962, pp. 34-5. 3 Esta postura bsica fue mantenida por S. E. Tolibekov en su importante ensayo, O Patriarjalno-Feodalnij Otnosheniiaj U Kochevij Narodov, V oprosi Istorii, enero de 1955, nm. 1, p. 77, en contraposicin a otros especialistas soviticos que participaron en una discusin acerca del nomadismo en las pginas de la misma revista, iniciada por el artculo de L. P. Potapov, O Sushchnosti Patriarjalno-Feodalnij Otnoshenaj U Kochevij Narodov Srednei Azii i Kazajstana, V oprosi Istorii, junio de 1954, nm. 6, pp. 73-89. El resto de los participantes L. P. Potapov, G. P. Basharin, I. Ya. Zlatkin, M. M. Efendiev, A. I. Pershits,

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pues, de form a caracterstica la propiedad individual del ganado con la apropiacin colectiva de la tierra. Los anim ales pertenecan a las fam ilias m ientras que sus p astos eran usufructo de los clanes o tribus agnaticias. La propiedad de la tierra no slo era colectiva, sin o que, adem s, no era una posesin fija, a diferencia de una sociedad agrcola en que la tierra es o b jeto de ocupacin y cultivo perm anentes, porque el pastoreo nm ada entraaba precisam ente un traslado constante de rebaos y m anadas de unos pastos a otros en un com plicado ciclo estacional. En palabras de Marx, en tribus pastoras nm adas la tierra, al igual que las otras condiciones naturales, aparece con un carcter ilim itado elem ental, por ejem p lo en las estepas y altiplanicies asiticas. Se la utiliza para pastaje, etctera, es consum ida por los rebaos, que a su vez son base de la existen cia de los pueblos pastores. Se com portan con la tierra com o con su propiedad, aun cuando nunca fijan esa propiedad [. . . ] En este caso, de lo que hay apropiacin y repro duccin es de hech o del rebao y n o de la tierra, la que, no o b stante, es siem pre utilizada tem porariam ente, en form a colectiva, en los puntos en que se hace a lto 4. La propiedad de la tierra significaba, pues, el disfrute de una caada interm itente y regulada. Segn Lattim ore, la propiedad decisiva es el derecho a m overse, no el derecho a acam p ar5. La trashum ancia fue un sistem a de u so cclico y no de dom inio absoluto. La diferenciacin social poda progresar, pues, rpidam ente dentro
S. Z. Zimanov sostuvieron que la tierra, y nos los rebaos, constitua el medio fundamental de produccin de las form aciones sociales nmadas, y esta postura fue sancionada por una intervencin editorial al final del debate (Voprosi Istorii, enero de 1956, nm. 1, p. 77). El desacuerdo tuvo lugar dentro de un consenso general de que las sociedades nmadas eran en esencia feudales, aunque con una mezcla de vestigios patriarcales; de ah la nocin de feudalismo patriarcal para designar las estructuras sociales nmadas. Tolibekov fue acusado por sus colegas de haber debilitado indebidamente la fuerza de esta clasificacin al subrayar las divergencias entre los tipos de propiedad nmada y seorial. En realidad, el nomadismo representa evidentem ente un modo de produccin completamente distinto, que no puede asimilarse al feudalismo agrcola, como Lattimore ha mantenido con acierto desde hace tiempo: Inner Asian fron tiers of China, pp. 66 ss. Est bastante claro que el propio Marx crea que el pastoreo nmada constitua un modo de produccin diferente, como puede apreciarse en sus comentarios sobre las sociedades de pastores en su Introduccin de 1857: G rundrisse d er K ritik der politischen konomie (Einleitung), pp. 19, 27 [E lem entos..., pp. 18, 28]. Sin embargo, Marx se refiri equivocadamente a los mongoles como pueblo dedicado primordialmente a la ganadera. 4 K. Marx, Pre-capitalist form ations, pp. 88-9 [E lem en tos..., p. 451]. 5 Lattimore, Inner Asian fron tiers of China, p. 66.

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de las socied ad es nm adas sin rom per p or ello necesariam ente su unidad cinica, porque la riqueza de la aristocracia pastoril estab a basada en la m agnitud de su s rebaos y pudo ser com patib le durante m u ch o tiem p o con un ciclo com unal de m igracin y pastoreo. In clu so los nm adas m s pobres posean n orm alm ente algunos anim ales, de tal form a que la clase n o propietaria de productores dep en dien tes era prctcam ente im posii ble, aunque las fam ilias nm adas del com n deban diversas prestacion es y servicios a los jefes y notab les de los clanes. Una con stan te lucha interna p or las estepas d esem boc tam bin en el fenm en o de los clanes vin cu lad os com o sbditos que em igraban ju n to al clan v icto rio so desem peando una funcin su b o rd in a d a 6, m ientras que los cautivos en acciones m ilitares podan convertirse tam bin en esclavos d om sticos, aunque stos nunca fueron nu m erosos. Las asam bleas de los clanes se reunan para las d ecision es im portantes; la jefatura tribal era tradicion alm en te se m ie le c tiv a 7. E l estra to aristcrata controlaba norm alm ente la asignacin de los p astos y la regulacin de las tra sh u m a n cia s8. As organizadas, las socied ades nm adas m ostraron una n otable habilidad en la u tilizacin de su in h sp ito entorno. El clan tp ico reuna una m ezcla cuidadosam ente variada de anim ales, en la que se incluan caballos, vacas, cam ellos y ovejas, sien d o esta s ltim as las que proporcionaban la principal form a social de riqueza. El cuidado de esto s anim ales exiga diferentes destrezas y diversas clases de pastizales. Adem s, los com plejos ciclos anuales de m igracin exigan un conocim iento exacto de toda la gam a de terrenos diferentes en sus respectivas estacion es. La explotacin prctica de esto s m edios de produccin com binados entraaba un grado elevado de disciplina
6 B. la. Vladimirtsov, O bshchestvennii S tro i Mongolov. Mongolskii Kochevoi Feodalizm, Leningrado, 1934, pp. 64-5. El libro de Vladimirtsov sobre los m ongoles fue un estudio pionero en este campo, cuyo influjo sobre los investigadores soviticos es todava grande en la actualidad. El comentario editorial de V oprosi Istorii, de 1956, citado antes, le rinde homenaje, aunque rechaza la nocin de Vladimirtsov de un feudalismo nmada especfico, distinto del feudalism o de las sociedades sedentarias (pp. cit., p. 75). 7 Vladimirtsov, O bshchestvennii S to ri Mongolov, pp. 79-80. 8 I. la. Zlatkin, K Voprosu o Sushchnosti Patriarjalno-Feodalnij Otnoshenii u Kochevij Narodov, V oprosi Istorii, abril de 1955, nm. 4, pginas 78-9. Zlatkin subraya que el nmada dependiente cuya incidencia y grado de sujecin sobreestima estaba vinculado a la persona de su seor itinerante, y no a la tierra: Estas relaciones se nomadizaron, por decirlo as, junto con el nmada (p. 80).

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colectiva, una realizacin conjunta de las tareas y una m aestra tcnica. Para poner el ejem p lo m s obvio: el dom inio nm ada de la equitacin com portaba probablem ente un nivel de trabajo cualificado m s a lto que cualquier labor tcnica en la agricultura cam pesina m edieval. Al m ism o tiem po, sin em bargo, el m odo de produccin nm ada tena unos lm ites extrem adam ente rgidos. Para em pezar, s lo poda m antener a una pequea m ano de obra: los pueblos nm adas siem pre eran am pliam ente superados en nm ero por sus rebaos, ya que la proporcin entre anim ales y hom bres necesaria para m antener la trashum ancia en las estepas sem iridas era m uy elevada. Tam poco eran posib les grandes aum entos de la productividad, com parables a lo s del cultivo de la tierra, ya que el m edio bsico de produccin n o era el su elo cualitativa y directam ente m aleable , sin o los rebaos que dependan de la tierra, a la que el nom adism o dejaba intacta y que, por tanto, esencialm ente slo perm ita un aum ento cuantitativo. El h echo de que en el m odo de produccin nm ada los ob jeto s y los m edios b sicos de trabajo fuesen idnticos el ganado planteaba lm ites insuperab les a la productividad del trabajo. Los ciclos p astoriles de produccin eran m u ch o m s largos que los agrcolas y carecan de intervalos para el desarrollo de la artesana rural. Adem s, todos los m iem bros del clan inclu id os los jefes participaban en ellos y, en con secuencia, im posibilitaban la aparicin de una divisin del trabajo m anual y m ental y, por tanto, de la e scritu ra 9. Sobre todo, el nom ad ism o exclua, prcticam ente por definicin, la form acin de ciudades o el desarrollo urbano, m ientras que la agricultura sedentaria en ltim a instancia siem pre los prom ova. A lcanzado cierto punto, el m odo de produccin nm ada estaba condenado, pues, al estancam iento. En sus ridas tierras de origen, las sociedades nm adas norm alm ente eran pobres y ham brientas. Rara vez eran autosuficientes y solan intercam biar productos con las cercanas com unidades agrcolas en un pobre sistem a c o m er cia l10. Pero tenan una va de expansin a la que habitualm ente recurrieron de form a espectacular: el tributo y la conquista. Porque la equitacin, que era la cualificacin econm ica bsica de los
9 Vase el excelente anlisis de Tolibekov, O Patriarjaln o - eodalnij F Otnosheniiaj, pp. 78-9. 1 M. M. Efendiev, A . I. Pershits, O Sushchnosti Patriarjalno-Feo0 dalnij Otnoshenii u Koch evitkov-Skotovodov, V oprosi Istorii, noviembre de 1955, nm. 11, pp, 65. 71-2; Lattimore, Inner Asian frontiers of China, pp. 332-5.

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pastores nm adas, los equipaba tam bin de form a preem inente para la guerra. Los nm adas proporcionaron inevitablem ente la m ejor caballera del m undo. E llos fueron los prim eros en desarrollar los ejrcitos de arqueros m ontados, y su suprem aca en esta arm a fue, desde Atila hasta Gengis Jan, el secreto de su form idable podero m ilitar. La incom parable habilidad de la caballera nm ada para cubrir vastas distancias a gran velocidad, y su capacidad para el m ando y la organizacin en expediciones d e largo alcance fueron otras arm as nuevas y decisivas para la guerra. Las caractersticas estructurales de las form aciones sociales nm adas tendieron, pues, a generar un tpico ciclo de expansin y contraccin depredadoras, en el que los clanes de las estepas podan transform arse repentinam ente en grandes im perios y caer de nuevo con idntica rapidez en la m s polvorienta oscuridad11. El p roceso com enzaba norm alm ente con correras sobre los centros o las rutas com erciales cercanos, objetos inm ediatos de control y pillaje (prcticam ente todos los pueblos nm adas m ostraron un profundo sentido de la riqueza m onetaria y de la circulacin m ercantil)12. La fase siguiente consista en la fusin de clanes y tribus rivales de la estepa en confederaciones con vistas a la agresin e x t e m a 13. Inm ediatam en te se desencadenaban las guerras de conquistas, que a m enudo se extendan una tras otra por espacios inm ensos y entraaban las m igraciones de pueblos enteros. El resaltado final poda ser un im perio nm ada de una gran m agnitud: en el caso extrem o de los m ongoles, un territorio im perial m s extenso que cualquier otro sistem a estatal que haya ex istid o antes o despus. La naturaleza de esto s im perios los condenaba, sin
1 El estudio ms vivido de este proceso es E. A. Thompson, A history 1 of A ttila and the Huns, Oxford, 1948, que traza el desarrollo de la primera gran invasin nmada de Europa. 1 Marx com ent en una ocasin: Los pueblos nmadas son los pri2 meros en desarrollar la forma de dinero por dos razones: porque todas sus pertenencias son m viles y revisten, por tanto, la forma de directamente enajenables, y porque su modo de vida les pone de continuo en contacto con entidades comunitarias distintas de la suya, incitndolos, en consecuencia, al intercambio de productos, Capital, I, p. 88 [El capital, libro I, vol. 1, p. 108]. Naturalmente, Marx se equivocaba al creer que las formaciones sociales nmadas fueron las primeras en inventar el dinero. 13 Vladimirtsov, Obshchestvenii S troi Mongolov, p. 85. Esta fase tambin produjo en el caso de los mongoles un paralelismo autntico con el fenm eno de los squitos en las formaciones sociales prefeudales, esto es, grupos contraclnicos de guerreros libres o nokod al servicio de los dirigentes tribales, Vladimirtsov, op. cit., pp. 87-96.

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em bargo, a una corta vida, porque invariablem ente estaban construidos sobre un tributo elem ental: la extorsin directa del tesoro y la m ano de obra de las sociedades conquistadas y som etidas, que por regla general eran socialm ente m s avanzadas que la propia sociedad nm ada que, por lo dem s, las dejaba intactas. El botn m onetario era el ob jeto fundam ental de lo que el historiador rum ano Iorga llam E stados depredadores14: su sistem a im p ositivo estaba sim plem ente destinado a m antener a las fuerzas nm adas de ocupacin y a proporcionar unos ingresos saneados a la nueva aristocracia de la estep a que estaba al frente del E stado tributario. Secundariam ente, las sociedades som etidas se vean obligadas con frecuencia a proporcionar soldados para un sistem a m ilitar nm ada enorm em ente am pliado, y artesanos para una capital p oltica nm ada recientem ente construida15. Las operaciones adm inistrativas de los E stados nm adas se lim itaban norm alm ente a la recaudacin de im p uestos, el control de las rutas com erciales, las redadas de soldados y la deportacin de artesanos. Eran, por tanto, construcciones puram ente parasitarias, sin races en el sistem a de produccin, a cuya costa vivan. El E stado tributario se lim itaba a acaparar un excedente exorbitante del sistem a de distribucin existente, sin transform ar p or ello sustancialm ente la econom a y la sociedad som etidas m s que bloqueando y atrofiando su desarrollo. Sin em bargo, con el estab lecim iento de esto s im perios, la sociedad nm ada exp erim en t unos cam bios rpidos y radicales. La conquista m ilitar y la explotacin fiscal estratificaron inevitable y rgidam ente las originarias com unidades de clan; el paso de una confederacin tribal a un E stad o tributario gener autom ticam ente una dinasta m onrquica y una nobleza dirigente, separada de los nm adas del com n organizados en ejrcitos regulares bajo el m ando de aqulla. En los casos en que se conserv la originaria base territorial del nom adism o, la creacin de ejrcitos de cam paa perm anentes dividi verticalm en te a la sociedad nmada; un im portante secto r qued se1 Vase N. Iorga, Linterpntration de l Orient et de l Occident au 4 Moyen Age, B ulletin de la Section H istorique, XV, 1929, Academia Romana, p. 16. Iorga fue uno de los primeros historiadores europeos que capt la importancia y la especificidad de estos Estados para la historia de las regiones orientales del continente; los posteriores historiadores rumanos le deben mucho. 15 Vanse las descripciones en G. Vernadsky, The M ongols and Russia, Yale, 1953, pp. 118, 213, 339-41. Los ejrcitos mongoles tambin alistaban a artesanos para sus cuerpos de ingeniera.

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parado desde en tonces de su tierra natal pastoril para dedicarse al privilegiado deber del ejrcito de guarnicin en los te rritorios exteriores conq uistados, donde las riquezas eran superiores. E ste sector tendi a hacerse progresivam ente sedentario y a asim ilarse a las p ob laciones m s desarrolladas o m s num erosas que estaban bajo su control. El resultado final sera una com pleta desnom adizacin del ejrcito y la adm inistracin de ocup acin y la fusin religiosa y tnica con la clase dom inante lo c a l16. A este p roceso segua norm alm ente la desintegracin social y p oltica de todo el im perio, a m edida que los clanes nm adas m s pobres y m s prim itivos del interior quedaban desgajados de las ram as privilegiadas y corrom pidas del exterior. En los casos en que to d o un p u eb lo nm ada em igra b a para form ar un im p erio en nuevas tierras, reaparecan los m ism os dilem as: o b ien la nobleza nm ada abandonaba gradualm ente y p or com pleto el p a sto reo y se m ezclaba con la clase terrateniente indgena, o bien toda la com unidad perm aneca sem ip astoril y superpuesta a los pueblos som etidos, en cuyo caso la superioridad dem ogrfica de stos conducira finalm ente a una rebelin victoriosa y a la destruccin de los co n q u ista d o r e s17. En efecto, el estra to de control nm ada sobre los p ueblos conq uistados fue siem p re num ricam ente m uy dbil a causa de la lgica inherente al nom adism o: en el caso extrem o de los dom inios de G engis Jan, la proporcin de m ongoles con resp ecto a los pu eb los tributarios era de 1 a 1001 8. Los im perios nm adas, fu esen exp edicionarios o m igratorios, estaban condenados al m ism o ciclo de expansin y desintegracin, debido a que el p a storeo trashum ante, com o m od o de produccin, era estru ctu ralm en te in com p atib le con una adm i16 Lattimore, Inner Asian fron tiers o f China, pp. 519-23, que se centra principalm ente en el ejem plo mongol. Naturalm ente, nunca se produjo una com pleta asimilacin cultural entre los conquistadores m ongoles ni manches de China; en ambos casos se conserv una identidad tnica separada hasta el derrocamiento de las respectivas dinastas por ellos creadas. 1 Thompson, A history of A ttila and the Huns, pp. 177-83, describe 7 el caso de los hunos. Thompson se equivocaba, sin embargo, al suponer que los hunos abandonaron el pastoreo despus de crear su Imperio de Panonia a lo largo del Danubio. Su existencia fue demasiado corta para ello. El investigador hngaro Harmatta ha sealado que un abandono rpido de la cra de caballos habra socavado la base inmediata del podero m ilitar de los hunos en Europa central, J. Harmatta, La socit des huns lpoque dAttila, Recherches Internationales, nm. 2, mayojunio de 1957, pp. 194, 230. 18 Vernadski, The m ongols and Russia, pp. 130-1.

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nistracin tributaria estab le com o sistem a poltico. Los dirigentes nm adas dejaban de ser nm adas o dejaban de gobernar. El pastoreo trashum ante poda existir, y existi, en una precaria sim b iosis con la agricultura sedentaria en las ridas zonas de la estepa, conservando cada uno su esp ecfico carcter y su terreno y dependiendo del otro en un lim itado intercam bio de productos. Pero cuando los clanes de pastores establecieron un E stado depredador sobre las poblaciones agrarias sedentarias y en su propio territorio, nunca pudieron form ar con ellas una s n t e s i s 19. N o surgieron nuevas form as sociales o econm icas. El m odo de produccin nm ada siem pre fue una va histrica m uerta. Si tal fue el curso norm al de un ciclo com pleto de conquista nm ada, tam bin hubo, sin em bargo, algunas im portantes variaciones dentro de la pauta com n de los esp ecficos pueblos pastores que cayeron sobre Europa oriental a partir de la Edad Oscura, las cuales pueden ser sealadas brevem ente. La principal fuerza de atraccin geogrfica para los ejrcitos de arqueros m ontados que invadieron sucesivam ente el continente era la llanura pannica de la H ungra m oderna, porque la regin de Alf ld que se extien de entre el D anubio y el Tisza la p u sz ta hngara era la zona topogrfica de Europa que m s se pareca en cierto asp ectos a las estep as del Asia central: una sabana llana, sin rboles, ideal hasta el da de hoy para la cra de c a b a llo s20. Adem s, la p u s z t pannica ofreca ventajas a
1 Brown ha comparado recientemente los respectivos destinos de los 9 Im perios romano y chino, enfrentados a sus invasores brbaros, condenando la rgida incapacidad del primero para asimilar a sus conquistadores germanos y sobrevivir a ellos como civilizacin, a diferencia de la elstica capacidad del segundo para tolerar y absorber a sus seores mongoles: Religion and society in the Age of Saint Augustine, pp. 56-7; The w orld of late A ntiquity, p. 125. Tal comparacin es, sin embargo, un paralogismo que revela los lm ites de la psicologa histrica, que es la marca distintiva, y el mrito, de la fecunda obra de Brown. Porque la diferencia entre ambos resultados no fue consecuencia de las actitudes culturales subjetivas He las civilizaciones clsicas de Roma y China, sino de la naturaleza material de las form aciones sociales que entraron en conflicto en Europa y Asia, respectivamente. El nomadismo del desierto de carcter extensivo no poda fundirse con la agricultura de regado de carcter intensivo del Estado imperial chino, y toda la polaridad econmica y demogrfica entre ambos fue, en consecuencia, absolutamente distinta de la que dio origen a la sntesis romano-germnica en Europa occidental. Las razones de la im posibilidad de una sntesis sem ejante pueden encontrarse en Lattimore, Inner Asian frontiers of China, pp. 512 ss. 2 Las peculiaridades sociolgicas de esta zona, algunas de las cuales 0 han durado hasta nuestro siglo, aparecen con toda claridad en A. N. J.

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estratgicas naturales debido a su localizacin en el centro de Europa y ofreca una base territorial desde la que podan lanzarse ataques radiales en cualquier direccin sobre el resto del continente. Los hunos establecieron aqu su im perio; los varos m ontaron sus cam pam entos circulares en la m ism a regin; los blgaros la eligieron com o su prim er lugar de descanso; los magiares la convirtieron finalm en te en su patria perm anente; los pechenegos y los cum anos buscaron entre ellos su refugio final, y los m ongoles, cuando invadieron Europa, llegaron hasta all para hacer un alto y pasar el invierno. De estos pueblos, slo los nm adas m agiares se hicieron sedentarios despus de su derrota del ao 955 en Lechfeld, asentndose finalm ente com o com unidad agrcola perm anente en la cuenca del Danubio. El Im perio de los hunos fue destrozado sin dejar rastros por una rebelin de la poblacin som etida, principalm ente de tribus germ nicas, en N edao a m ediados del siglo V , y los hunos desaparecieron para siem pre de la historia. El Im perio varo fue derrocado en el siglo VII por su poblacin tributaria eslava, y no dej detrs ningn vestigio tn ico en Europa. Los blgaros, otro pueblo turco-trtaro, fueron expulsados de Panonia, pero im plantaron un jan ato en los B alcanes sudorientales, cuya nobleza se asim il finalm ente a su poblacin som etida y se eslaviz en el siglo IX . Los pechenegos y los cum anos, despus de dom inar las actuales regiones de Ucrania m eridional y Ruman a durante dos siglos, fueron finalm ente dispersados en los siglos XI y XIII por los ejrcitos bizantino y m ongol respectivam ente; sus restos europeos huyeron a Hungra, donde la clase dirigente m agiar los integr para reforzar su separacin cultural y tnica de sus vecinos eslavos. En fin, los ejrcitos m ongoles abandonaron el Gobi en el siglo XIII para participar en la lucha dinstica que sigui a la m uerte de Gengis Jan, pero un subsector turco de las h uestes m ongoles, la Horda de Oro, impuso sobre R usia un depredador sistem a de dom inio durante ciento cincuenta aos antes de que, a su vez, saltara hecho pedazos por una incursin de Tam erln en sus dom inios del Caspio. La excepcional longevidad del podero de la Horda de Oro se deb i esen cialm en te a su fortuna geogrfica. R usia era el pas europeo situ ado m s cerca de las estep as de Asia y el nico que poda ser som etid o al yugo tributario de los conquistadores nm adas desd e las fronteras de su propio territorio pastoril.
Den Hollander, The great Hungarian plain. A European frontier area, C om parative studies in society and history, III, 1960-1, pp. 74-88, 155-69.

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La capital de la H orda de Oro, situada cerca del Caspio, estaba preparada para la intervencin y el control m ilitar de la R usia agraria, a la vez que perm aneca dentro de las estepas, con lo que evitaba los dilem as de una directa superposicin o de un lejano control m ilitar en el pas conquistado. N aturalm ente, el im pacto de estos su cesivos ataques nm adas contra Europa oriental fue desigual. Pero el e fecto general con sisti en retrasar y frustrar el desarrollo autctono de las fuerzas de produccin y de los sistem as de E stad o en el este. As, el Im perio varo aneg y m anipul las grandes m igraciones eslavas del siglo V I, de tal form a que de sus avances territoriales n o surgieron unas form as polticas equivalentes, a diferencia de la form acin de E stados durante la poca de las m igraciones germ nicas en Occidente. El prim er E stad o eslavo autctono, la fantasm al Gran Moravia del siglo IX , fue derribado por los m agiares. El principal orden p o ltico de la Alta Edad M edia en el este, la R usia de Kiev, qued profundam ente debilitado en prim er lugar por los ataques de los pechenegos y los cum anos a sus flancos y, despus, fue com pletam ente arrasado por los m ongoles. En com paracin, Polonia y H ungra slo recibieron m agulladuras de la invasin m ongola; con todo, las derrotas de Legnitsa y S ajo acabaron en Polonia, y durante una generacin, con la unificacin de los Piasta, y destrozaron en H ungra a la dinasta Arpad, dejando a am bos p ases en el desorden y la confusin. El redivivo E stado blgaro un sistem a p o ltico eslavizado desd haca tiem po fue arrastrado a un abrupto final por la retirada que los m ongoles efectuaron a travs de su territorio. En ciertos aspectos, la regin m s afectada de todas fue el rea de la m oderna Rum ania, que qued som etida a la depredacin y la dom inacin nm ada de form a tan continuada que n o pudo surgir ningn sistem a estatal antes de la expulsin de los cum anos en el siglo X III. A con secuencia de ello, toda la historia p osterior a la retirada rom ana de Dacia en el siglo III perm anece envuelta en la oscuridad. El m anto nm ada sirvi de fon do oscuro y recurrente para la form acin del este m edieval.

3.

EL MODELO DE DESARROLLO

E n el m arco de e ste con tex to h ist rico general p u ed e analizarse ahora la evolu cin interna de las form aciones sociales de Europa oriental. Marx escrib i una vez, en una carta a Engels en la que analizaba el desarrollo polaco, que aqu puede considerarse que la esclavitud surgi de form a puram ente econm ica, sin el v n cu lo in term ed io de la conquista y del dualism o tnico1 . E sta frase indica con b astan te exactitud la naturaleza del p roblem a planteado por la aparicin del feudalism o al este d el Elba. C om o ya hem os visto , ste se caracteriz fundam entalm en te p or la ausencia de la A ntigedad, con su civilizacin urbana y su m od o de produccin esclavista. S in em bargo, hablar de una va puram ente econm ica al feu d alism o en Europa oriental es una excesiva sim p lifica ci n que olvida el hecho de que las tierras del e ste se convirtieron precisam ente en parte del con tin en te que lleg a ser E u rop a y que, p or tanto, n o pudieron escapar a algunos determ inantes generales estructurale s y su perestructurales del m odo de produccin feudal que haba surgido en O ccidente. El m o d elo inicial de las com unidades agrcolas eslavas que ocuparon la m ayor parte de la m itad oriental del con tin en te situada al n orte del D anubio ya se ha sealado antes. A lgunos siglos desp us de las m igraciones, estas com unidades eran todava am orfas y prim itivas, ya que su desarrollo n o fue acelerado por ningn contacto previo con form as urbanas o im p eriales ni por una fu sin posterior con ellas, dado que carecieron de un legado procedente de la Antigedad clsica. La tribu y el clan social fueron durante largo tiem po las unidades bsicas de la organizacin social; el paganism o ancestral qued intacto; h asta el siglo V III, las tcnicas agrcolas fueron rudim entarias, con pred om in io del cultivo en tierras desbrozadas por fu ego en los b osq u es de las llanuras del este; ni siquiera se registraron E stad os autctonos com o los de los m arcom anos y cuados, que haban existid o durante breve tiem p o a lo largo del lim es rom ano. Paulatinam ente, sin em bargo,
1 Marx-Engels, Selected correspondence, Londres, 1965, p. 95.

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fue avanzando la diferenciacin social y la estratificacin poltica. La lenta tran sicin hacia el cultivo regular aum ent el excedente disponible para la plena cristalizacin de una nobleza guerrera, desvinculada de la produccin econm ica. Las aristocracias de clan consolidaron su dom inio por m ed io de la adquisicin de grandes propiedades y la utilizacin de cautivos de guerra com o m ano de obra esclava para cultivarlas. E l pequeo cam pesinado, con sus propiedades individuales, conserv en ocasiones sus in stitu cion es populares de asam blea y ju sticia, p ero por lo dem s q u ed so m etid o a su poder. A partir de en ton ces aparecieron prncipes y jefes, cuyos secuaces se agruparon en los habituales sq uitos arm ados, que constituyeron desde entonces el n cleo de una clase dom inante estabilizada. E sta m aduracin de una jerarqua social y poltica se vio acom paada m uy pronto por una im presionante m ultiplicacin de pequeas ciudades durante los siglos IX y X, fenm en o que fue com n a R usia, Polonia y Bohem ia. Inicialm ente, al m enos en Polonia, estas ciudades fueron centros tribales fortificados y dom inados por los castillo s lo c a le s 2. Pero tam bin se convirtieron de form a natural e n el ncleo del com ercio y la artesana regional, y en R usia donde es m enos conocida su organizacin p oltica revelaron una divisin urbana del trabajo relativam ente avanzada. Cuando los escandinavos llegaron a Rusia, la denom inaron Gardariki la tierra de las ciudades debido a que all encontraron m u ch os centros com erciales. La aparicin de estas g r d y polacas y goroda rusas fue quiz la novedad m s im portante que se produjo en tierras eslavas durante este perodo, dada la com pleta ausencia previa de urbanizacin en el este. E ste fue el p u n to m s alto de la evolucin social endgena de Europa oriental en la Edad Oscura. En efecto, el p osterior desarrollo p oltico de toda la regin se situ desde ahora bajo un fundam ental influjo exgeno. l auge del feud alism o europeo occiden tal y el im pacto del exp an sion ism o escandinavo habran de sentirse profundam ente m s all del Elba. A partir de este m om ento, habr que recordar siem pre la proxim idad con tin ental de sistem as econm icos y sociales m s avanzados y adyacentes a ella para analizar el curso de los hechos en la propia E uropa oriental. El profundo in flu jo que de diferentes form as ejercieron sobre las estructu2 Henryk Lowmianowski, La gense des Etats slaves et ses bases sociales et conomiques, La Pologne au X Ie Congrs International des Sciences H istoriques a Rom e, Varsovia, 1955, pp. 29-33, resumen de las opiniones actuales sobre el primer desarrollo eslavo.

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ras polticas y los sistem as estatales del este m edieval pueden apreciarse por la co n sisten cia de los testim on ios filosficos que lo a cred ita n 3. As, prcticam ente todas las palabras eslavas fundam entales para designar durante este perodo el rango y el dom inio p oltico m s elevado es decir, el vocabulario de la superestructura estatal se derivan de trm inos germ nicos, latinos o turanios. El tsa r em perador ruso est tom ado del caesar rom ano. E l krol polaco, el kral sudeslavo rey procede del nom bre ep nim o del propio Carlomagno, Carolus Magnus. E l knyaz ruso prncipe se deriva del alem n antiguo kuning-az, m ientras que d ru ina (d ru yna en polaco) squito quiz procede del g tico dringan. El boyar noble ruso y sudeslavo es una palabra turania, adoptada de la aristocracia nm ada de las estepas, que design en prim er lugar a la clase dirigente blgara. El ry tiry checo caballero es el reiter alem n. Las palabras polaca y checa para feudo Xan y lan son tam bin sim ples transcripciones del alem n l e h e n 4. E ste enorm e pred om in io de trm inos extranjeros (casi siem pre occidentales, germ nicos o rom anos) es por s m ism o elocuente. Y, a la inversa, es m uy significativo que quiz la palabra puram ente eslava m s im portante en la esfera superestructural el v e o v o d a ruso o e l w o je w o d a polaco
3 En la actualidad, estos testim onios se ignoran frecuentemente, por cortesa convencional, debido a las chauvinistas pretensiones alemanas de que tales testim onios mostraran que las primeras sociedades eslavas eran incapaces de formar un Estado por s mismas, lo que condujo a los historiadores del este a negarlos o minimizarlos. Los ecos de estas controversias todava no se han silenciado por completo, como puede verse consultando F. Grauss, Deutsche und Slawische Verfassungsgeschichte, H istorische Z eitschrift, c x l v i i i , 1963, pp. 265-317. Las preocupaciones que las inspiran son, por supuesto, completamente ajenas al materialism o histrico. Afirmar la obvia verdad de que las formaciones sociales eslavas eran en general ms primitivas que las germnicas a principios de la Edad Media, y que aprendieron polticamente de ellas, no equivale a asignar a ninguno de esos grupos unas intrnsecas caractersticas tnicas, sino sim plem ente a decir que las primeras iniciaron una va sem ejante de evolucin despus que las segundas, por determinadas razones histricas, que en s m ismas no dictaron en m odo alguno sus respectivas trayectorias posteriores, las cuales, naturalmente, se caracterizaron por un desarrollo desigual y no rectilneo. No tendra que ser necesario repetir estas perogrulladas. 4 F. Dvornik, The Slavs in European h istory and civilization, New Brunswick, 1962, p p . 121, 140; L. Musset, Les invasions. Le second assaut contre lE urope chrtienne, p. 78; Georges Vemadsky, K ievan Russia, Yale, 1948, p . 178; K. Wuhrer, Die Schwedischen Landschaftsrechte und Tacitus Germania, Z eitschrift des Savigny-Stiftung f r Rechtsgeschichte (Germ anische Abteilung), l x x x ix , 1959, p p . 20-1.

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signifique sim plem ente aquel que dirige a los guerreros, esto es, el jefe tribal m ilitar de la prim era fase de la evolucin social, descrita por Tcito. E ste trm ino sobrevivi hasta convertirse durante la Edad Media en un ttulo form al. Por lo dem s, casi todo el vocabulario de los rangos fue tom ado del exterior. En la form acin de las estructuras estatales del este hubo adem s un segundo catalizador exterior: la Iglesia cristiana. Del m ism o m odo que la transicin de com unidades tribales a sistem as p olticos territoriales en la poca de los asentam ientos germ nicos en O ccidente estuvo invariablem ente acom paada por la conversin religiosa, as tam bin en el e ste la fundacin de E stados m onrquicos coincidi puntualm ente con la adopcin del cristianism o. Como ya hem os sealado, el abandono del paganism o tribal fue norm alm ente una condicin ideolgica previa a la desaparicin de los principios cinicos de organizacin social y al establecim iento de una jerarqua y una autoridad p oltica centralizada. El xito de la obra de los em isarios eclesi stico s procedentes del exterior catlicos u ortodoxos fue por tanto un com ponente esencial en el proceso de la form acin de los E stados en Europa oriental. El principado de B ohem ia fue fundado por la dinasta de los Premslidas, cuando su prim er soberano, Vaclav, que gobern desde el 915 hasta el 929, se convirti en un ardiente cristiano. El prim er E stado polaco unitario se cre cuando el potentado M iecislao I, fundador de la dinasta de los Piasta, adopt sim ultneam ente la fe catlica y el ttu lo ducal en el ao 966. El reino varego alcanz su form a com pleta en la R usia de Kiev cuando el prncipe rurkida V ladim iro acept el bautism o ortodoxo en el ao 988 con o b jeto de obtener un m atrim onio im perial con la herm ana del em perador bizantino B asilio II. Los nm adas hngaros se asentaron y organizaron en u n E stado real de form a sem ejante con la conversin del prim ero de los Arpad, E steban, que com o M iecislao recibi de Rom a su credo (966-7) y su m onarqua (1000), el u n o a cam bio de la otra. En tod os estos casos, la adopcin del cristian ism o por los prncipes fue seguida de una cristianizacin oficial de sus sbditos: era un acto inaugural del Estado. En m uchos casos, estallaron despus reacciones paganas populares en Polonia, Hungra y Rusia, en las que se m ezclaron la p rotesta religiosa y social contra el nu evo orden. Sin em bargo, la innovacin religiosa fue un paso m s difcil en la consolidacin de los E stados m onrquicos que el trnsito de una nobleza de squ ito a una nobleza territorial. Ya

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hem os v isto que la aparicin de un sistem a de sq u ito m arca en todas partes una ruptura d ecisiva con los vnculos de parente sc o co m o p rin cip io b sico de la organizacin social; un squito representa el um bral para la tran sicin de una aristocracia tribal a una feudal. U na vez que se form a el sq u ito del prncipe grupo de n ob les de varios clanes que constituyen el p erson al entorno m ilitar del prncipe, e l cual los m antiene econ m icam ente con sus b ienes y reparte con ellos su botn de guerra a cam bio del servicio leal en el com bate y la adm inistracin se convierte h ab itu alm en te en el prim er instrum ento fundam ental del gobierno real. Ahora bien, para que de este sq u ito m ilitar salga un a nobleza esp ecficam en te feudal es necesario todava un paso crucial: su territorializacin com o clase terratenien te. E n otras palabras, e l grupo com pacto de guardias y guerreros reales se debe d isp ersar para convertirse en seores con dom inios provinciales, p osed os co m o feudos en vasallaje a su m onarca. E ste p aso estructural estu v o invariablem ente lleno de peligros, ya que la fase final de tod o el m ovim ien to siem pre am enaz con anular los avances de la prim era fa se al producir una nobleza local anrquica y recalcitrante a toda autoridad real centralizada, As surga fatalm ente el peligro de una desintegracin del originario E stad o m onrquico, cuya unidad estab a asegurada con m enos dificultades, paradjicam ente, en e l esta d io m enos avanzado del squito dom stico. La im plantacin de un sistem a de feudos estab le e integrado con stitu y, pu es, un p ro ceso extrem adam ente difcil. E n O ccidente, ese sistem a s lo apareci despus de varios siglos de rudim entarios y con fu sos tan teos durante la Edad Oscura y se con solid fin alm en te entre el derrum bam iento general de la autoridad m onrquica unitaria en el siglo X , m edio m ilen io desp us de las in vasion es germ nicas. Por tanto, no es extrao que en el e ste tam p oco hubiera un p rogreso lineal d esde los prim eros E stad os d in sticos de los P rem slidas, los Piasta y los R urkidas a los sistem a s feud ales plenam ente acabados. Por el contrario, en todos esto s casos B ohem ia, Polonia y R usia se prod u jo una recada final e n la confusin y el desorden, regresin p oltica en la qu e el poder de los prncipes y la unidad territorial se fragm entaron o e c lip sa r o n 5. C onside5 La experiencia de Europa oriental constituye un aviso saludable contra las desaforadas p reten sion es de los historiadores locales acerca del Estado anglosajn de Inglaterra, presentado a menudo como realizador de una transicin prcticamente plena de xito al feudalism o en vsperas de la invasin normanda, debido al carcter unitario de su gobierno

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radas en una perspectiva com parada, estas vicisitudes de los prim eros sistem as estatales del este tenan sus races en los problem as planteados p or la forja de una nobleza seorial coherente dentro de un sistem a p o ltico m onrquico unitario, que a su vez presupona la creacin de un cam pesinado servil, adscrito a la tierra y en c ond iciones de sum inistrar u n excedente a una jerarqua feudal desarrollada. Por definicin, un sistem a de feudos n o poda surgir m ientras n o existiera una m ano de obra servil que proporcionara sus productores inm ediatos. En O ccidente, la aparicin y la generalizacin definitiva de la servidum bre slo haba tenido lugar, una vez m s, en el transcurso del sig lo X , despus de toda la experiencia de la Edad Oscura y del Im perio carolingio que le puso fin. La econom a rural caracterstica de esa larga poca que va del siglo V al IX haba tenid o com o hem os v isto un carcter m uy m ixto y fluido, con la coexistencia en su sen o de esclavos, pequeos propietarios, arrendatarios libres y cam pesinos dependientes. En el este n o haba existid o previam ente un m odo de produccin esclavista, por lo que el p u nto de partida de la evolucin hacia la servidum bre tu vo que ser necesariam ente d istin to y m s prim itivo. Pero tam bin aqu la sociedad rural inm ediatam ente p osterior al esta b lecim ien to de los sistem as de E stado siem pre fue h eterognea y transitoria: la inm ensa m ayora del cam pesinado no haba experim entado todava la servidum bre. El feu dalism o oriental s lo p u do nacer despus de sus n ecesarios dolores de parto. Si tal fue en el este el m od elo general de la prim era fase de desarrollo, hubo n aturalm ente im portantes diferencias en la trayectoria econm ica, p oltica y cultural de las distintas regiones, que es p reciso exam inar ahora. Rusia representa el caso m s interesan te y com plejo d eb id o a que all se m anifest quiz algo sem ejante a una vacilante som bra oriental de la sntesis occidental. El prim er E stado ruso fue creado a finales del siglo IX y principios del X por piratas y m ercaderes su ecos que bajaron desde E scandinavia por las rutas flu v ia le s6. All enconreal. En realidad, la sucesin dinstica estable un coherente sistem a de feudos no haban aparecido todava en la Inglaterra anglosajona, cuyo avance relativo se habra derrumbado posteriorm ente en un desorden y una regresin sem ejantes a los que experimentaron los primeros Estados esclavos, debido a la comn ausencia de una herencia clsica. La conquista normanda, producto de la sntesis romano-germnica del Occidente continental, fue lo que impidi ese retroceso. 6 El sentim iento nacionalista ruso ha conducido repetidamente, tanto en el siglo XIX como en el XX, a negar los orgenes escandinavos del Esta-

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traron una sociedad que ya haba producido m uchas ciudades locales en los bosq ues, pero n o una unidad ni un sistem a poltico regional. Los com erciantes y soldados varegos que llegaron a R usia establecieron m uy p ron to su suprem aca poltica sobre estos centros urbanos, enlazando las vas fluviales del Voljov y el V olga hasta crear una sola zona de trnsito econm ico desde el m ar B ltico al m ar N egro y fundando un E stado cuyo eje de autoridad poltica iba desde N ovgorod hasta Kiev. Como ya hem os v isto en otro lugar, el E stad o varego radicado en Kiev tuvo un carcter com ercial, pues se ed ific para controlar las rutas com erciales entre Escandinavia y el m ar Negro, y su principal objeto de exportacin con sisti en esclavos, destinados al m undo m usulm n o a B izancio. E n el sur de Rusia se form un em porio de esclavos cuya zona de captacin era todo el este eslavo que provey a las tierras m editerrneas y persas conquistadas por los rabes y al Im perio griego. El E stado jzaro, situado m s al este, que previam ente haba dom inado el lucrativo com ercio de exportacin a Persia, fue elim inado, y los dirigentes varegos conquistaron as el acceso directo a las rutas del C a sp io 7. E stas im portantes operaciones com erciales del E stado de Kiev contribuyeron a dar a Europa su nueva y perm anente palabra para designar a los esclavos: sclavu s apareci por vez prim era en el siglo X . Los com erciantes varegos tam bin em barcaban cera, pieles y m iel, que durante toda la Edad M edia fueron los principales artculos rusos de exportacin, pero su im portancia siem pre fue m enor. El desarrollo urbano de Kiev, que le sit a aparte de cualquier otro centro de Europa oriental, se basaba esencialm ente en un com ercio que por en ton ces representaba ya un creciente anacronism o dentro de la econom a occidental. Con todo, si los dirigentes nrdicos de K iev dieron el inicial im pulso p oltico y la experiencia com ercial al prim er Estado ruso, lo que m s contribuy a la relativa com plejidad superestructural de la R usia de Kiev fue el estrecho con tacto diplodo de Kiev (y desde luego la procedencia de la propia palabra Rus). No es preciso demostrar aqu el anacronismo de tal historiografa patritica, que tiene su equivalente en los m itos ingleses sobre la continuidad, a la que se ha aludido antes. 7 Hay un anlisis equilibrado de la naturaleza del papel de los varegos en Rusia, en Musset, Les invasions. Le second assaut, pp. 99-106, 261-6. Es preciso tener en cuenta que la palabra eslava que significa ciudad, gorod, es, en definitiva, la misma que el antiguo trmino nrdico gardr, pero no es seguro que aqulla proceda de sta. Foote y Wilson, The Viking achievem ent, p. 221.

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m tico y cultural con B izancio a travs del m ar Negro. Es aqu donde m s evidente resulta un paralelism o lim itado con el Im pacto del Im perio rom ano sobre el O ccidente germ nico. En concreto, tanto la lengua escrita com o la religin los dos com ponentes b sicos de todo sistem a ideolgico de aquella poca fueron im portados de Bizancio. Los prim eros prncipes varegos de Kiev haban concebido a su capital com o una base para la expediciones de piratera contra Bizancio y Persia (especialm ente contra el prim ero, brillante recom pensa para el pillaje). Sin em bargo, sus ataques fueron rechazados dos veces, en los aos 860 y 941, y p oco d espus el prim er prncipe varego que llev un nom bre eslavo, Vladim ir, adopt el cristianism o. Los alfabetos glagoltico y cirlico fueron inventados por sacerdotes griegos especficam ente para los idiom as de los pueblos eslavos y para la causa de su conversin a la fe ortodoxa. La Rusia de Kiev adopt ahora una escritura y un credo y, con ellos, la in stitu cin bizantina de una Iglesia estatal. Clrigos griegos fueron enviados a Ucrania para levantar una jerarqua eclesistica que gradualm ente se hizo tan eslavizada com o habra de hacerse la casa dom inante y sus squitos. Esta Iglesia sera posteriorm ente el m edio para el trasplante ideolgico de la tradicin im perial autocrtica del Im perio de Oriente, in cluso despus de la posterior desaparicin de ste. El in flu jo adm inistrativo y cultural de B izancio pareca perm itir, pues, una precaria sn tesis rusa en el este que podra com pararse a la sn tesis franca en O ccidente, tanto en sus precoces realizaciones com o en sus inevitables recadas, seguidas por el caos y la reg r esi n 8. Sin em bargo, los lm ites de estas com paraciones son evidentes. E ntre Kiev y B izancio no haba ningn territorio com n que pudiera servir de base para una verdadera fusin. El Im perio griego, que ya estaba m uy lejos de su predecesor rom ano, slo poda transm itir im pulsos parciales y distantes a travs del Euxino. As, es natural que durante esta poca nunca apareciera en R usia una
8 Marx equipar el Imperio carolingio al varego en The secret dip lo ma tic history of the eighteenth century, Londres, 1969, p. 109 [La diplomacia secreta, Madrid, Taller de Sociologa, 1979]. Pero este libro es una fabulacin llena de fobia y, ciertamente, la peor obra de historia escrita por Marx; sus errores son innumerables. Cuando fue reeditada por vez primera a comienzos de siglo, Riazanov, como intelectual marxista, escribi una crtica sobria: Karl Marx ber den Vorsprung der Vorherrschaft Russlands in Europa, Die Neue Zeit (E rgnzungshefte n. 5), 5 de marzo de 1909, pp. 1-64. El editor contem porneo del texto no ha sabido mostrar la ms mnima distancia respecto a l.

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jerarqua feudal orgnica com o la que g est el Im perio carolingio. Lo que sorprende es, por el contrario, la naturaleza heterclita y am orfa de la sociedad y la econom a de Kiev. Una clase dom inante de prn cipes y boyardos, procedente de la druzina varega, recaudaba tributos y controlaba el com ercio en las ciudades, donde norm alm ente su bsistan los concejos oligrquicos o vece, vestigios de las antiguas asam bleas populares. Los boyardos p osean grandes dom inios, con una m ano de obra m ixta, com pu esta por esclavos, p eon es za k u p y (cam pesinos adscritos por deudas) y trabajadores asalariados. Junto a estos dom inios exista un consid erab le cam pesinado libre, organizado en com unidades de a ld e a 9. El E stad o de Kiev alcanz el cen it de su poder a principios del siglo X I con el reinado de Y aroslav (1015-36), el ltim o de sus prncipes con conexiones escandinavas y am biciones varegas. Durante su reinado se realizaron las ltim as aventuras exteriores: un ataque m ilitar contra B izancio y una expedicin al Asia central. D esde m ediados del siglo X I, la dinasta de los Rurkidas y su nobleza fueron com pletam ente rusificadas. Pronto se cortaron las grandes rutas com erciales hacia el sur, prim ero por la ocupacin cum ana de U crania del sur y despus por las cruzadas. Las ciudades italianas tom aron ahora el control del com ercio isl m ico y bizantino. Kiev, que haba sid o la avanzadilla econm ica de Bizancio, decay ju n to con las m etrpolis griegas situadas al sur. El resultado de este aislam iento fue un cam bio notable en la evolu cin de la form acin social de Kiev. La contraccin del com ercio estuvo acom paada inevitablem ente por el hundim iento de las ciudades y el increm ento de la im portancia de los terraten ientes locales. Privada de sus ingresos com erciales p rocedentes del m ercado de esclavos, la clase social boyarda se volvi hacia el interior para ob tener una com pen sacin con la am pliacin de sus dom inios y el aum ento del excedente a g r c o la 10. La consecuencia fue una
9 Un estudio global de la estructura social de Kiev puede encontrarse en Vernadski, Kievan Russia, pp. 131-72, al que perjudica, sin embargo, la creencia de Verbadski de que el capitalismo y la democracia estaban latentes de alguna forma en el sistem a comercial y en los vestigios concejiles del Estado de Kiev, caprichosos errores de categora heredados de Rostovtsev. 1 K. R. Schmidt, The social structure of Russia in the early Middle 0 Ages, X Ie Congrs International des Sciences H istoriques, Upsala, 1960, Rapports III, p. 32. Schmidt analiza el hincapi de las historiografas opuestas, desde Kliuchevski en adelante, en la riqueza agrcola o com ercial de las clases dirigentes de Kiev.

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notable presin econm ica sobre los cam pesinos, que ahora com enzaron a descender hacia la servidum bre. Sim ultneam ente, la unidad poltica del E stad o de Kiev com enz a fragm entarse en principados m ediatizados que se destrozaron entre s a m edida que la casa de los Rurkidas se desintegraba en luchas dinsticas. El localism o seorial se desarroll ju n to a la creciente degradacin del cam pesinado. La va de desarrollo en tierras checas y polacas se vio afectada principalm ente, com o es natural, por la influencia germnica m s que por la escandinava o bizantina. Sin em bargo, en este entorno m s occidentalizado puede observarse una evolucin sim ilar. Las prim eras form aciones sociales de estas regiones no eran d iferentes de la prim era R usia de Kiev, aunque sin el am plio com ercio fluvial que co n stitu y la b ase de su excepcional crecim ien to urbano. As pues, las aristocracias locales dom inaron m uy am pliam ente en el este a una m ezcla de productores inm ediatos en la que se incluan pequeos propietarios, esclavos y peones. E ste fen m eno fue un reflejo de la transicin desde estructuras sociales sim ples cuyos clanes guerreros haban utilizado a prisioneros esclavos para cultivar sus tierras a falta de un cam pesinado dependiente a sistem as estatales diferenciados, con la crecien te subordinacin de toda la m ano de obra rural gracias a los m ecanism os del endeudam iento cam pesino y a la prctica de la encom endacin. En Polonia, Silesia, B ohem ia o M oravia, las tcnicas agrcolas se m antuvieron con frecuencia en un nivel m uy prim itivo con el cultivo de rozas abiertas por fu ego y los cam pos de pastoreo todava practicados por una h eterognea poblacin de propietarios libres, arrendatarios y esclavos. La prim era estructura poltica que surgi fue, a p rincip ios del siglo V II, un E stado boh em io algo fantasm al, estab lecid o por el m ercader franco Sam o, dirigente de la rebelin eslava local que derroc al Im perio varo en Europa central. El E stado de Sam o, que fue probablem ente un rein o para controlar el com ercio, com o el de los prim eros varegos en R usia, n o fue capaz de convertir a la poblacin de la zona y no dur m u c h o tie m p o 11. D oscientos aos despus apareci m s al e ste una estructura de m ayor solidez, el Gran E stado de M oravia del siglo IX .
1 G. Vernadski, The beginnings of the Czech State, Byzantion, 1944-5, 1 XVII, pp. 315-28, afirma contra toda evidencia que Samo fue un mercader eslavo dedicado a la idea de la cooperacin intereslava, misin improbable que es una prueba ms de los daos causados por el nacionalism o en el campo de la historiografa de la Edad Oscura.

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E ste principado se basaba en num erosos castillos y fortificaciones aristocrticas y fue una im portante p otencia en los confines del Im perio carolingio, cuya alianza diplom tica busc B izancio contra el expansionism o franco. Aqu, los herm anos ortodoxos Cirilo y M etodio fueron enviados a su monarca, R atislao, con la m isin de instruirle y convertirle, para lo que haban creado el alfabeto eslavo. Sus esfuerzos fueron desbancados, en ltim o trm ino, por sacerdotes catlicos enviados por Roma. Las tierras checas se transform aron, sin em bargo, en la prim era cabeza de playa de la conversin cristiana del este antes de que el E stado de Moravia fuera destruido por una invasin m agiar a principios del siglo X. A partir de entonces tuvo lugar en B ohem ia, m enos gravem ente daada por la devastacin nm ada, una gradual recuperacin poltica, A principios del siglo X I ya haba aparecido de nuevo un E stado checo, esta vez con una estructura social m s avanzada, que inclua una prim era versin del sistem a de feudos. La renovacin de los Otones haba provocado un gran aum ento de la presin germ nica sobre las m arcas orientales del Im perio. El desarrollo p oltico de Bohem ia qued sujeto a partir de entonces al contradictorio im pacto de la intervencin y la influencia germ nicas en las tierras checas. Por una parte, este hecho aceler la form acin de in stituciones feudales (por im itacin) y estim ul la adhesin de la nobleza eslava a su propio E stado local, sim bolizado por el culto ferviente a su santo patrn, W en cesla o 12. Por otra parte, bloque la consolidacin de una m onarqua estable, ya que los em peradores germ nicos, desde Otn I en adelante, reivindicaron Bohem ia com o feudo del Im perio y exacerbaron las rivalidades dinsticas dentro de la aristocracia checa. El E stad o unitario de Bohem ia se vio m uy pronto com prom etido por una larga y agotadora lucha por el dom inio poltico en tre las fam ilias de los Prem slidas y los Slavnikovic, que hundi al pas en repetidas guerras civiles13. A finales del siglo X II, los feudos de B ohem ia eran hereditarios y el cam pesinad o se vea som etido a crecientes obligaciones seoriales a m edida que en los cam pos echaba races una aristocracia provincial. D ebido a ese m ism o proceso, el poder p oltico central qued debilitado y com prom etido a m edida que Bohem ia recaa en las disputas y divisiones en tre los prncipes. En Polonia, la organizacin tribal y clsica dur m s tiem 1 F . Graus, Origines de lEtat et de la noblesse en Moravie et en 2 Bohme, Revue des E tudes Slaves, vol. 39, 1961, pp. 43-58. 1 F. Dvornik, The Slaves. Their early history and civilization, pp. 115-300. 3

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po. En el siglo IX exista una vaga confederacin regional de polaos con su centro en Gniezno. H asta la llegada del jefe Piasta, M iecislao I, a finales del siglo X , n o se form el prim er E stado unitario de Polonia. M iecislao adopt el cristianism o en el ao 966 y lo im puso en sus dom inios com o religin organizadora del nuevo sistem a p o ltic o 14. La m isin que triunf en Polonia fue obra de la Iglesia rom ana, que llev con ella el latn, convertido desde entonces en el idiom a culto oficial del pas (lo que indica la relativa brusquedad del cam bio en los planos social y cultural que acom pa a la aparicin del E stado de los Piasta y que contrasta con la m s tem prana y m s lenta evolucin de Bohem ia; la nobleza polaca habra de u tilizar el latn com o su habitual idiom a escrito hasta m ucho despus de que cayera en desuso en el O ccidente p o sm ed ieval). El papado confirm a M iecislao en su ttu lo ducal a cam bio de su fidelidad religiosa. Su ducado se bas en un ex ten so y bien engarzado sistem a de squitos, una d ruyna de alrededor de 3.000 nobles que estaban estacionados en la com itiva del duque o en las guarniciones regionales de los g r d y fortificados que cubran todo el pas. La utilizacin de los m iem bros de este squito real com o com andantes de los castillos representaba un eficaz in strum ento interm edio en el p aso de una aristocracia dom stica a otra territorial. El prim er E stad o de los Piasta se benefici del incipiente desarrollo urbano del anterior siglo pagano y extrajo ingresos respetables de los centros com erciales locales. El hijo de M iecislao, B o lesla o I, desarroll rpidam ente el podero de los Piasta, extendiendo geogrficam ente el reino de Polonia por m edio de la anexin de Silesia y el avance hacia Ucrania y reclam ando el ttu lo real. Pero tam bin en este caso la tem prana solidez y u nidad poltica del E stado result ser una falsa prom esa. La m onarqua polaca, com o la bohem ia, fue el blanco de con stan tes m aniobras diplom ticas y m ilitares de Alemania. Los em peradores germ nicos reclam aron la jurisdiccin im perial sobre am bas regiones y finalm ente consiguieron bloquear la consolidacin de la autorizacin real en Polonia (donde M iecislao II renunci al ttu lo m onrquico) y avasallarla en Bohem ia (que se convirti en feudo form al del I m p e r io )15. Adems, la rapidez con que
1 Aleksander Gieysztor, Recherches sur les fondem ents de la Pologne 4 mdivale: tat actuel des problmes, Acta Poloniae H isto rica, IV, 1961, pginas 19-25. 1 Para la poltica germnica de este perodo, vase especialmente 5 F. Dvornik, The m aking of Central and E astern E urope, Londres, 1949,

E l m o d elo d e d esa rro llo

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se haba construido el E sta d o de lo s P iasta se revel com o su ruina interna. En el ao 1031 se p rod u jo una violenta insurreccin social y religiosa, que com b in una reaccin pagana contra la Iglesia, un a rebelin cam pesina contra el aum ento de la presin seorial y un levan tam iento a ristocrtico contra el p oder de la dinasta dom inante. Los seores polacos expulsaron a M iecislao II del pas y lo dividieron en voivodatos provinciales. Su h ijo C asim iro fue restaurado con la ayuda de B ohem ia y de K iev, p ero desde en ton ces su E sta d o central qued gravem en te debilitado. En el sig lo X II, la delegacin de poder en los infantazgos regionales realizada por los Piasta lo arruin defin itiva y com pletam ente. P olonia se dividi en innum erables pequeos ducados, m ientras que en el cam po decaa la pequea propiedad cam pesina y se m ultiplicaban las exacciones seoriales. Las tierras eclesi stica s y nobiliarias abarcaban nicam ente al 45 por cien to de la p ob lacin rural, p ero la tendencia estaba c la r a 16. H acia el sig lo X II, en Polonia, com o en todas partes, la cond icin del cam p esinad o n ativo se fue deteriorando len tam en te en direccin a la servidum bre. E ste p roceso fue com n en R usia, Livonia, Polonia, B ohem ia, H ungra y Lituania y, en general, tom la form a d e una expansin ininterrum pida de las grandes fincas p or las aristocracias locales, un descen so en el n m ero de propietarios libres, un aum ento de arrendam ientos cam p esin os y, en fin, una convergencia gradual de los arrendatarios dep en dien tes y de lo s esclavos cautivos o castigados a esa p en a en una sola m asa rural carente de libertad, situada de h ech o b ajo la ju risd iccin seorial, aunque todava n o form alm ente s e r v il17. Pero e ste p roceso fu e rep entinam ente paralizado e invertido. D urante los siglos XII y XIII, el feud alism o occidental se expandi rpidam ente h acia el exterior, desde E spaa a Finlandia y desde Irlanda a Grecia. Dos de esto s avances fueron esp ecialm en te im portantes y duraderos, los realizados en la pennsula Ib rica y en el este, m s all del Elba. Pero m ientras la R econquista desalojaba en E spaa y Portugal a una civilizacin avanzada, aunque decadente, y entraaba escasas o nulas m ejoras econm icas in m ed iatas en las tierras recin conquistadas
pginas 194-6, 217-35, y The Slavs: Their early h istory and civilization, pginas 275-92. 1 H. Lowmianski, Economic problem s of the early feudal Polish Sta6 te, Acta Poloniae H istorica, III, 1960, p. 30. 1 Jerome Blum, The rise of serfdom in Eastern Europa, American 7 H istorical R eview, l x v i i , num. 4, julio de 1957, pp. 812-15.

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(el posterior dinam ism o u ltram arino de am bas estaba todava m uy lejos), la principal colonizacin germ nica del este provoc un crecim iento radical de la produccin y de la productividad en las tierras a las que afect. Las form as de esta colonizacin variaron enorm em ente. Brandem burgo y Pom erania fueron ocupadas por prncipes y m argraves procedentes del norte de Alem ania. Prusia y Livonia fueron conquistadas por organizaciones m ilitares de cruzados: la Orden Teutnica y los Caballeros de la Espada. B ohem ia, Silesia y hasta cierto punto Transilvania fueron pobladas gradualm ente con inm igrantes de O ccidente que form aron p u eblos y aldeas ju n to a los habitantes eslavos sin provocar cam bios radicales en el sta tu quo poltico. Polonia y Lituania acogieron tam bin a com unidades germ nicas, principalm ente de com erciantes y artesanos urbanos. Las tribus paganas del B ltico b oru sos y otras fueron som etidas m anu m ilita ri por la Orden Teutnica; contra los eslavos abodritas que habitaban en tre el E lba y e l Oder se lanz la llam ada cruzada contra los vendos. Pero, aparte de estos sectores, el grueso de la colonizacin fu e una em presa relativam ente pacfica, que a m enu do se vio alentada por las aristocracias eslavas locales, ansiosas de colonizar sus propios espacios escasam ente poblados con una m ano de obra nueva y relativam ente cu a lific a d a 18. Las condiciones esp ecficas de esta colonizacin determ inaron su im pacto peculiar sobre las form aciones sociales del este. La tierra era abundante, aunque m uy cubierta de bosques y no siem pre de excelente calidad (el su elo del litoral b ltico era arenoso); la poblacin, p or o tra parte, escaseaba. S e h a calculado que el total de habitantes de Europa oriental, incluyendo a Rusia, quiz ascendiera a 13 m illones a com ienzos del siglo XIII, fren te a unos 35 m illon es en la zona m s pequea de Europa o c c id e n ta l19. La m ano de obra cualificada tena que ser transportada hacia el este en convoyes organizados de colonos reclutados en las regiones densam ente pobladas de Renania, Suabia, Franconia y Flandes. Era tan urgente la necesidad que haba de ellos y tan grandes lo s problem as de la ordenacin de su trnsito, que los nob les y e l clero que inspiraron la m archa hacia el este tuvieron que conceder considerables derechos sociales a los cam pesinos y b urgu eses que colonizaron las nue1 La propia Orden Teutnica fue invitada a Prusia, en el ao 1228, 8 por el duque polaco de Mazovia. 1 Russell, Late ancient and m ediaeval population, p. 148. 9

E l m o d elo de d esarrollo

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vas tierras. E l cam pesinado m s d iestro de Europa en los trabajos de drenaje y construccin de diques, tan esenciales para la roturacin de regiones n o cultivadas, tena que buscarse en los Pases B ajos, y se realizaron esfuerzos particulares para atraerlos al este. Pero los Pases B ajos del N orte eran un rincn de Europa que nunca haba con ocid o un sistem a propiam ente seorial y cuyo cam pesinado estaba ya m ucho m s libre de obligaciones serviles que sus equivalentes franceses, ingleses o germ nicos del siglo XII. Por tanto, ju n to a ellos tuvo que ser aceptado el derecho flam enco, el cual pronto ejerci un influjo general sobre el esta tu to del cam pesinado colonial, num ricam ente germ ano en su mayora, que nunca haba gozado de tal libertad en sus tierras de o r ig e n 20. As pues, en el este recin colonizado existi poca ju risd iccin seorial sobre los cam pesinos, a quienes se concedieron arrendam ientos hereditarios que conllevaban rentas en esp ecie pero pocas prestaciones de trabajo; adem s, se perm iti a los agricultores que vendieran el u su fru cto de sus parcelas y que se fueran definitivam ente de sus lugares de asentam iento. Las aldeas form aban com unidades rurales regidas por alcaldes hereditarios (a m enudo el organizador inicial de la em igracin) y n o por m andato seorial. E stas colonias transform aron rpidam ente tod o el m odelo agrcola desd e el E lba h asta el V stula y m s all. Se talaron bosques y se introdujeron por vez prim era los arados de hierro y el sistem a de rotacin trienal: la ganadera retrocedi y el cultivo de grano se extendi por prim era vez. El com ercio de exportacin de m adera se desarroll de form a notable. Bajo el im pacto de e ste proceso, con su produccin y su excedente m ucho m s altos, la nobleza indgena y las rdenes de crazados aceptaron progresivam ente las norm as de la agricultura cam pesina introducidas desde el oeste. En consecuencia, la condicin del cam pesinado nativo de Polonia, Bohem ia, Silesia, Pom erania y dem s p ases, que vena hundindose en la servidum bre desde antes del com ienzo de la colonizacin germ nica, experim ent ahora una notable m ejora por la asim ilacin de la condicin de los recin llegados. M ientras tanto, los cam pesinos prusianos, som etidos inicialm ente a servidum bre por la Orden Teutnica, fueron em ancipados en el transcurso del siglo siguiente. Las aldeas autnom as, con sus propios alcaldes
2 M. Postan, Economic relations between Eastern and Western Eu0 rope, en Geoffrey Barraclough (comp.), Eastern and W estern Europe during the M iddle Ages, Londres, 1970, p. 169.

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E u ropa o rien ta l

y tribunales, se extendieron, la m ovilidad rural se am pli y la productividad creci en la m ism a medida. El aum ento en la produccin de cereales y m adera estim ul, a su vez, un resultado m s im portante todava en la colonizacin del este: el crecim iento de ciudades y centros com erciales por toda la costa del B ltico durante el siglo X III: R ostock, Danzig, W ismar, Riga, Dorpat y Reval. E stos centros urbanos eran com unas independientes y turbulentas, con un prspero com ercio de exportacin y una agitada vida poltica. D el m ismo m odo que el derecho flam enco haba im pulsado la m ejora en las relaciones sociales de la agricultura indgena, as tam bin el derecho germ nico, calcado de la Carta de Magdeburgo, ejerci u n in flu jo anlogo en el estatu to de las ciudades tradicionales del este. E specialm ente en Polonia, las ciudades que hospedaron con frecuencia a im portantes colonias de com erciantes y artesanos germ anos recibieron ahora lo s Derechos de Magdeburgo: Poznan, Cracovia y la recientem ente fundada Varsovia fueron beneficiari as de este p r o c e s o 21. En Bohem ia, los burgueses germ anos crearon una red m s densa de colonizacin urbana, basada en las industrias m ineras y m etalrgicas de la zona y con una participacin m s im portante de artesanos y com erciantes checos. As pues, en el siglo X III el este colonial fue la sociedad fronteriza del feudalism o europeo, proyeccin im presionante de su propio dinam ism o expansivo, que al m ism o tiem p o tuvo sobre el sistem a herm ano algunas de las ventajas que las sociedades fronterizas del cap italism o europeo habran de tener en Am rica y Oceana: m ayor igualdad y m ovilidad. Carsten resum e as las caractersticas de su prim er perodo: El sistem a propiam ente seorial, con sus restriccion es a la libertad y sus ju risd iccion es privadas, no fue transferido al este, com o tam poco lo fue la servidum bre. La p osicin de los cam pesinos fue m ucho m ejor de lo que era en Occidente, y esto inclua tam bin a la poblacin autctona. Las diferencias de clase en el este eran m enos rgidas: los nobles se trasladaban a las ciudades y se convertan en burgueses, m ientras los burgueses adquiran fincas y los alcaldes de las aldeas tenan feudos. Toda la estructura de la sociedad, com o poda esperarse de una zona colonial, era m ucho m s libre y flexible que en Europa occidental. S lo pareca cuestin de tiem po que el este d e j a r a de estar atrasado y pasara a pertenecer a las partes m s desarrolladas de Europa.
2 Roger Portal, Les Slaves, Pars, 1965, p. 75. 1

E l m o d elo d e d e sa rro llo

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N aturalm ente, esto ya poda aplicarse a las ciudades hanseticas de la costa del B ltico, esp ecia lm en te a las ciudades vendas y a D an zig 22. R usia, que qued m s all de los con fn es de la penetracin germ nica, experim ent, sin em bargo, durante estos siglos una evolucin con algunos paralelos cu riosos, aunque con un ritm o diferente y en un diferente contexto. E ste fenm eno fue el resultado de la desintegracin del E stad o de K iev en los siglos XII y XIII b a jo la p resin de las desgracias externas y las debilidades internas. C om o ya h em os visto , las cruzadas cortaron las rutas com erciales del m ar N egro a C onstantinopla y el m undo islm ico, en las que tradicionalm ente haba florecido el com ercio de Kiev. D esde el este, las correras de los cum anos con stituan un a continua am enaza, m ientras que en el interior el sistem a del seniorato de los prncipes condujo a una maraa de guerras y d esrdenes c iv ile s 23. El m ism o Kiev fue saqueado a m ediados del siglo XIII p or el prncipe de Suzdal. Setenta aos despu s se abati com o un huracn la ltim a gran invasin nm ada procedente del Asia central: p rcticam ente toda Rusia, excep to la zona del noroeste, fue asolada y sojuzgada por los m ongoles p o co tiem p o desp us de la m uerte de Gengis Jan. Quiz una dcim a parte de la pob lacin p ereci en este desastre. Su con secuen cia fue un cam b io p erm anente en el eje de la civilizacin rusa, que se traslad de la cuenca de Kiev a los b osq u es h asta entonces d eshabitados y vrgenes del tringulo del Oka-Volga, en el noreste, aproxim adam ente al m ism o tiem po que se am pliaban las filtracion es dem ogrficas a travs del Elba. E n la recom p osicin gradual de la form acin social rusa en el n o reste tuvieron lugar m uchos efecto s sociales idnticos a los q u e haban caracterizado a la zona del B ltico. La rotura2 F. L. Carsten, The origins of Prussia, Oxford, 1954, p. 88. 2 23 Dvornik ofrece dos explicaciones contradictorias del sistem a patrimonial de Kiev, especialm ente intrincado, que condujo a estos desrdenes. En un primer mom ento lo atribuye a una institucin germnico-escandinava, el tanistry, por el que un seor no era sucedido por su hijo, sino por su hermano menor, y ste por su sobrino mayor, institucin que slo se encuentra entre los vndalos de Africa y los asentam ientos nrdicos de Escocia. Pero, en otro lugar, Dvornik lo asimila a la jerarqua del seniorato de los duques Piasta de Polonia y a los sistemas checos de sucesin del siglo X II y afirma que era un principio eslavo el que un pas fuese patrimonio de la casa dominante, cuyos miembros deberan participar todos juntos en su gobierno. Comprese The Slavs: Their early history and civilization, p. 213, y The Slavs in European history and civilization, pp. 120-1.

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cin y colonizacin de vastos espacios despoblados detuvieron la m archa del cam p esin ado ru so hacia la dependencia servil perm anente, que ya estaba m uy avanzada e n los ltim os siglos del E stado de Kiev. Los prncipes se vieron obligados a ofrecer exenciones de cargas, derechos com unales y m ovilidad personal a los cam pesinos para ind u cirlos a asentarse en las tierras recientem en te desbrozadas. Los nobles y los m onasterios siguieron el m ism o cam ino, aunque con controles seoriales m s estrictos sobre las nuevas aldeas. La autoridad poltica se subdividi y feudaliz todava m s entre los seores territoriales, m ientras que los cam p esinos conseguan una m ayor lib e rta d 24. Cuanto m ayor fue la lejana de las principales sed es de poder p o ltico en la regin central, m ayor fu e tam bin el grado de libertad que el cam pesinado con sigu i de esa forma: la libertad fue m s plena en los rem otos b osq u es del norte, donde las jurisd icciones seoriales s lo llegaban de form a espordica. Al m ism o tiem po, el cam b io del eje dem ogrfico y econm ico del p a s hacia el tringulo del Oka-Volga estim u l enorm em ente a las ciudades com erciales de N ovgorod y Pskov, en el noroeste, en la zona interm edia entre R usia y la Livonia colonizada por los germ anos. A p artir de en ton ces, la R usia central sum inistr cereal al im perio com ercial de N ovgorod, con sus exacciones tributarias a las tribus subrticas del norte y su papel fundam ental en el com ercio del B ltico. Aunque regida por una asam blea m unicipal, N ovgorod no era en realidad una com una m ercantil com parable a las ciudades germ nicas de la costa: el v e te estaba dom inado por los terratenientes boyardos, m uy distintos de los burgueses de la H ansa. Sin em bargo, la influencia germ nica era m uy p od erosa en la ciudad, que tena una am plia com unidad de com erciantes extranjeros y caso nico en las ciudades rusas de antes o despus un sistem a de grem ios para su s artesanos inspirado en O ccidente. N ovgorod ofreci, pues, el eslabn estratgico que uni a R usia y a las otras tierras de Europa oriental en u n sistem a econ m ico intercom unicado.

2 Hay un buen anlisis de este doble proceso en el ensay de Marc 4 Szeftel, Aspects of Russian feudalism, en Rushton Coulborn (com p.), Feudalism in history, Princeton, 1956, pp. 169-73.

4.

LA C R IS IS E N EL E S T E

En el este, la crisis del feudalism o europeo com enz despus, y probablem ente sus dim ensiones absolutas fueron m s m itigadas, m ientras que en R usia se escalon segn una diferente secuencia tem poral. Pero, en cualquier caso, su im pacto relativo fue posib lem ente superior porque afect a una estructura social m s reciente y m s frgil que la de Occidente. El golpe fue m s difuso, pero la resisten cia que encontr fue m s dbil. Es necesario tener p resentes esos dos asp ectos contradictorios de la crisis general en el este, porque solam ente su com binacin hace inteligible su evolucin y su resultado final. Los estudios convencionales tienden a situar toda la depresin feudal de los siglos XIV y XV dentro de una crisis econm ica continental incorrectam ente considerada hom ognea. Sin em bargo, es evidente a prim era vista que el m ecanism o b sico de la crisis feudal en O ccidente un avance excesivo y un atasco de las fuerzas de produccin en el m ism o lm ite de las relaciones sociales de produccin existen tes, que cond ujo a un colapso dem ogrfico y a una recesin econm ica no poda reproducirse en el este. Pues aqu la im plantacin de nuevas tcnicas agrarias y de una nueva form acin social era todava relativam ente reciente y n o haba alcanzado en absoluto los lm ites de su p osible expansin. La densidad de superpoblacin que exista en O ccidente en 1300 era desconocida en el este. Grandes zonas de tierra cultivable tenan que ser desbrozadas todava a lo largo del V stula y el Oder cuando ya escaseaban las tierras marginales en to rno al Rin, el Loira o el Tm esis. Era, pues, muy poco probable la sim ultnea repeticin endgena en el este de la crisis de O ccidente. En realidad, durante un largo perodo del siglo XIV, Polonia y Bohem ia parecan haber alcanzado su apogeo poltico y cultural. La civilizacin urbana checa lleg a su apogeo bajo la casa de Luxem burgo, antes de su vertiginosa cada en la Liga de los Barones y las guerras h usitas1 En su .
1 Durante este perodo, la prosperidad de Bohemia se bas en el descubrimiento de las minas de plata de Kutna Hora, que se convirtieron 9

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E u ro p a orien tal

breve resplandor bajo Carlos IV, B ohem ia fue la B orgoa de Europa oriental. Polonia se libr de la gran peste y sali vencedora de la guerra de los Trece Aos; C asim iro III fue el contem porneo y equivalente de Carlos IV; la casa de los Jagelln uni a Polonia con Lituania para form ar el m ayor E stad o territorial del continente. Tam bin en Hungra, los reyes angevinos, Carlos R oberto y Luis I organizaron una poderosa m onarqua feudal, cuya influencia y prestigio fueron considerables en todo el este y que b ajo Luis qued unida a P olonia en una unin personal. Pero esta vitalidad p oltica n o poda resistir m ucho tiem po al cam bio de clim a econ m ico que se produjo en toda Europa oriental, rezagado resp ecto al de O ccidente pero visiblem en te ligado a l, pues es evidente que a principios del siglo XV haba una depresin en am bas partes de Europa. Cules fueron las verdaderas razones de la crisis en el este? Ante todo, naturalm ente, en el vasto arco de los territorios afectados por la colonizacin germ nica se produjo el repentino corte de todo el im pulso econm ico y dem ogrfico transm itido por ella. Cuando los centros del feudalism o en O ccidente quedaron atrapados en un am plio frente por la recesin, su proyeccin sobre las tierras fronterizas del este se debilit en la m ism a m edida. El m petu de la colonizacin dism inuy y se desvaneci. A principios del siglo XIV ya aparecieron las siniestras seales de aldeas desiertas y cam pos abandonados en Brandem burgo y Pom erania, que en parte se deban a la m igracin m s hacia el este de unos cam pesinos que haban crecido acostum brados a la m ovilidad. Pero tales desplazam ientos indicaban en s m ism os uno de los peligros de todo el p roceso colonizador. Precisam ente porque la tierra era abundante, poda ser explotada durante breve tiem po y abandonada despus, segn un proceso recurrente del tipo que habra de erosionar la tierra en otros con tin en tes y pocas. La tierra arenosa del litoral bltico era especialm en te propensa al agotam iento, a no ser que recibiera un tratam iento cuidadoso, y aqu tam bin la inundacin y la erosin avanzaron paulatinam ente. Adem s, el d escen so en los precios de los cereales en Occidente a causa de la vertiginosa cada de la dem anda afect inevitablem ente al este, donde ya haba com enzado un m od esto com ercio de exportacin de grano. El ndice de los precios del centeno en K nigsberg duen el principal productor de Europa despus del ao 1300, cuando en el resto de los pases se produjo un descenso general: R. R. Betts, The social revolution in Bohemia and Moravia in the later Middle Ages, Past and Present, nm. 2, noviembre de 1952, p. 31.

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rante el siglo siguien te reflej con toda fidelidad el descenso de los precios de trigo registrados en las ciudades de Occidente2. Al m ism o tiem po, y com o ya h em os dicho, los estrangulam ien tos en las tcnicas m ineras afectaron a los stock s de m etales acuables en todo el con tinen te, aunque las m inas de B ohem ia se viesen m enos afectadas que las de Sajonia. La devaluacin de la m oneda y el d escen so de las rentas seoriales, vivam ente sentidas en B randem burgo, P olonia y otros pases, fueron el com n resultado. E l este n o se vio libre tam poco de los azotes que en O ccidente acom paaron a la gran crisis, los terribles efectos de la depresin, que se convirtieron en las causas de su reiteracin. La p este, el ham bre y la guerra asolaron las llanuras del este n o m en os que las del oeste. Entre los aos 1340 y 1490 h u b o 11 brotes im portantes de peste en P r u sia 3 y 20 epidem ias en R usia desde 1350 a 14504: el m ism o m onarca m o scovita Sim en m uri a causa de ella, junt con su h erm ano y dos h ijos, en el ao 1353. Slo Polonia, entre las grandes zonas de Europa, se libr en general de la peste negra. B oh em ia n o fu e tan afortunada. En Prusia, las m alas cosechas de 1437-9 fueron las peores en un siglo. M ientras tanto, las luchas m ilitares asolaban todas las regiones im portantes del este. Los otom an os invadieron Serbia y B ulgaria a finales del siglo XIV, som etin dolas a una h isto ria local apartada de la del resto de Europa. Ms de 150 cam paas se libraron en R usia contra los m ongoles, litu an os, germ anos, su ecos y blgaros. Las continuas correras y b atallas fronterizas despoblaron las zonas situadas entre Brandem burgo y Pom erania. Las fuerzas polacas aplastaron a la Orden T eutnica en Grnewald, en el ao 1410, con un ejrcito reclutado en toda la Europa oriental, e invadieron Prusia en los aos 1414, 1420 y 1431-3. D espus de dos dcadas de una paz precaria com enz en 1453 el con flicto final, m u ch o m s m ortfero: la guerra de los Trece Aos, que hizo pedazos a la Orden T eutnica y arruin com pletam ente a Prusia oriental por una generacin. La despoblacin y la desercin m asiva de los cam pos fue el resultado final de esta feroz y prolongada lucha. En B ohem ia, las largas guerras husitas de principios del siglo XV tuvieron el m ism o e fecto al provocar la decadencia y pulverizacin de la econom a rural a m edida que los ejrcitos rivales avanzaban y retrocedan p or sus tierras. Pero
2 Van Bath, The agrarian h istory of W estern Europe, p. 139. 3 Carsten, The origins of Prusia, p. 103. 4 Blum, Lord and peasant in Russia, p. 60,

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este suprem o drama de la Baja Edad M edia no se lim it nicam ente a las tierras checas. El em perador Segism undo reclut por toda Europa h u estes asalariadas para aplastar las insurgentes ligas husitas, m ientras los ejrcitos taboritas de Procopi el R apado extendan la guerra contra el Im perio y la Iglesia h asta el interior de Austria, Eslovaquia, Sajonia, Silesia, Brandem burgo, Polonia y Prusia; sus colum nas itinerantes y sus plataform as para el transporte de caones abrieron una senda de destruccin a lo largo de tod o el cam ino hacia Leipzig, N urem berg, B erln y Danzig. Por otra parte, m ientras las rebeliones sociales de O ccidente vinieron despus de los co n flictos m ilitares, o fueron incidentes al m argen de ellos (la gran jacquerie), en el este am bos estuvieron inextricablem ente unidos: las grandes guerras y las insurrecciones form aron una m ism a cosa. Las dos grandes conflagraciones del B ltico y B ohem ia fueron tam bin violentas guerras civiles. E n Erm land, los cam pesinos se rebelaron durante una breve pausa del con flicto prusiano-polaco. La m ism a guerra de los Trece Aos fu e una salvaje y generalizada in su rreccin social en la que las ciudades com erciales de Danzig y Torun se aliaron con los grandes propietarios rurales y con despiadados e incontrolados m ercenarios en una rebelin cuyo objetivo fue el derrocam iento de la burocracia m ilitar de la Orden T eutnica. A finales del siglo XIV, Bohem ia fue tam bin escenario de turbulentos con flictos seoriales durante el reinado de W enceslao IV, con bandas errantes de asesinos a sueldo rondando por los cam pos en b usca de botn; en estas sucias peleas fue donde Jan ika, el futu ro com andante de la causa husita, hizo su entrenam ien to m ilitar antes de servir en un grupo que lu ch o en G rnewald al lado del m onarca polaco. Inm ediatam ente despus, de 1419 a 1434, explotaron las guerras husitas, fenm eno sin precedentes en la historia m edieval que uni a burgueses, pequeos propietarios, artesanos y cam pesinos contra los terratenientes nob les, los patricios urbanos, la dinasta y los ejrcitos extranjeros en una extraordinaria lucha social y protonacional b ajo las banderas de la r e lig i n 5. Los
5 Frederick Heymann, John Zizka and the H ussite Revolution, Princeton, 1965, es la principal obra sobre las guerras husitas que puede encontrarse en un idioma no checo. Estudio clido y bien escrito, es excesivamente breve en los anlisis sociales y se detiene en la muerte de ika en 1424. Heymann subraya con todo acierto l carcter sin precedentes de la insurreccin husita, pero incurre en un anacronismo al pretender que fue la primera de la gran cadena de revoluciones modernas,

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A rtculos de la com unidad de los pobres rurales que fundaron la ciudad de Tbor en las colinas de B ohem ia expresan, quiz, el grito m s profundo en busca de una im posible liberacin de toda la h istoria del feu d alism o europeo6. El m ilenarism o radical fue suprim ido m uy p ronto dentro del bloque husita, pero la lealtad de los cam pesinos y artesanos que proveyeron de soldados a la causa husita, bajo sus dirigentes ika y Procopio, no vacil. Quince aos tuvieron que pasar antes de que esta inslita insurreccin armada, que depuso a un em perador, desafi al papado y derrot a cin co cruzadas enviadas contra ella, fuera finalm ente sofocada y el pas recuperara una paz m oribunda. A principios del siglo XV, las otrora fuertes monarquas de Polonia, B ohem ia y H ungra se haban desintegrado en m edio de la usurpacin y el desorden seorial y sus crecientes presiones sobre el cam pesinado. A m ediados de siglo se produjo una breve y coordinada recuperacin en los tres pases con la subida al trono de Jorge de Podbrady en las tierras checas, la de M atas Corvino en H ungra y el reinado de Casimiro IV en Polonia, todos ellos soberanos com p etentes que durante cierto tiem p o restablecieron la autoridad real, deteniendo el avance hacia la fragm entacin nobiliaria. Pero a finales del siglo los tres reinos haban cado de nuevo en una com n debilidad, y esta vez su decadencia era ya irrem ediable. En Polonia, la m onarqua sera sacada a subasta por la szlachta, y en B ohem ia y H ungra fue anexionada por los H absburgo. En esta zona nunca volvi a aparecer ningn E stad o din stico lo c a l7. Rusia, por otra parte, entr en crisis antes que el resto del este, co n la desintegracin del E stado de Kiev y la conquista m onglica, y tam bin com enz a recuperarse antes. La peor fase
antecesora de la holandesa, inglesa, americana y francesa, pp. 477-9. La rebelin husita pertenece claramente a otra serie histrica, Josef Macek, The H ussite m ovem ent in Bohemia, Praga, 1958, es una exploracin mucho ms detenida de la composicin de clase de las fuerzas contendientes, pero esencialmente slo es un esbozo que resume las grandes obras de investigacin del autor en checo. 6 En esta poca, ningn rey reinar; ningn seor dominar sobre la tierra; no habr servidumbre; todos los intereses e im puestos cesarn y nadie obligar a nadie a hacer nada, porque todos sern iguales, hermanos y herm anas. Los artculos milenaristas de Tbor, del ao 1420, en Macek, The H ussite m ovem ent in Bohemia, p. 133. 7 Para este modelo, vase R. R. Betts, Society in Central and Western Europe: its development towards the end of the Middle Ages, Essays in Czech H istory, Londres. 1969, pp. 255-60, que es uno de los ms importantes ensayos comparativos de la evolucin agrcola de Europa occidental y oriental durante esta poca.

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de la poca no m onetaria, cuando la actividad econm ica se hundi tan to que la m oneda autctona desapareci p or com pleto, estaba superada en la segunda m itad del siglo XIV. Prim ero b ajo la direccin de Suzdal y despus de M osc tuvo lugar una len ta y espasm dica reunificacin de las tierras de Rusia central, aun cuando dom inaba el yugo tributario de los m ongoles. Sin em bargo, n o hay que exagerar su x ito inicial, ya que durante otro siglo los m ongoles se m ostraron capaces de infligir los castigos pertinentes a la excesiva autonom a rusa. M osc fue saqueado de form a resonante en el ao 1382 en venganza por la derrota m ongol en K ulikovo dos aos antes. Adem s, los m ongoles adoptaron la costum bre de deportar a los artesanos, en b en eficio propio, a su cam pam ento asitico de Sarai-Batu, ju n to al m ar Caspio. Se ha calculado que, a consecuencia de sus correras, el nm ero de ciudades rusas se redujo a la m itad y la produccin artesanal qued virtualm ente elim inada durante cierto tie m p o 8. Las incesantes guerras civiles entre los E stados de los d istintos prncipes durante el gradual proceso de reunificacin (se han docum entado m s de 90 entre los aos 1228 y 1462) contribuyeron tam bin a la recesin agrcola y al abandono de las tierras: aunque quiz fuera m s am biguo que en el resto de Europa oriental, el fenm eno de las p u s to i tierras vacas estaba todava m uy extendido en los siglos XIV y XV9. Situado fuera del alcance de la em igracin germ nica y dentro del radio de la tutela m ongol, el desarrollo de R usia no debe alinearse m ecnicam ente con el del litoral b ltico o el de las llanuras polacas: tuvo su propio ritm o y sus propias anom alas. N aturalm ente, Sarai tuvo m s im portancia para ese p roceso que Magdeburgo. Sin em bargo, y en el m arco de estas diferencias, parece in discutib le la enorm e analoga de sus trayectorias.
8 Blum, Lord and peasant in Russia, pp. 58-61. 9 Hilton y Sm ith en su reveladora introduccin a R. E. F. Sm ith (comp.), The enserfm ent of the Russian peasantry, Cambridge, 1968, p. 14, ponen en duda la interpretacin que hace Blum de las referencias documentales a las p u sto i, argumentando que tambin podran indicar tierras a la espera de nuevas roturaciones y asentam ientos, y no propiedades abandonadas. Los autores se preguntan hasta qu punto hubo en Rusia una recesin demogrfica o econmica durante los siglos XIII y XIV (pginas 15, 26). Russell, por su parte, calcula un descenso neto en la poblacin del 25 por ciento de ocho a seis millones entre 1340 y 1450, equivalente a las prdidas de Italia en el m ism o perodo, y necesariamente un retroceso ms grave, porque el crecim iento de la poblacin rusa ya haba sido notablemente lento en la poca precedente, Population in E urope 500-1500, pp. 19, 21.

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La depresin agrcola tuvo en el este una nueva y fatal consecuencia. Las ciudades com erciales del B ltico, Polonia y Rusia, m s recientes y m enos robustas, fueron m u ch sim o m enos capaces de resistir la repentina escasez y contraccin d e su entorn o rural que los m s grandes y m s antiguos centros urbanos de O ccidente. E stos representan, en efecto, el n ico sector im portante de la econom a occiden tal que a pesar de todas sus crisis avanz constantem en te, entre tum ultos populares y bancarrotas, durante los siglos XIV y XV. De hecho, y a pesar de las m uertes causadas p or epidem ias y ham bres, la poblacin urbana total de Europa o ccid en tal probablem ente creci h asta el ao 1450. Las ciudades del este, sin em bargo, estaban m u ch o m s expuestas. Las ciudades de la H ansa quiz igualasen hacia el ao 1300 a los p uertos italianos en su volum en de transacciones. Sin em bargo, el valor de su com ercio, que se com pona sob re to d o de im p ortaciones de paos y exportacion es de p rodu ctos agrcolas fo restales y naturales (m adera, cam o, cera y pieles), era m ucho m e n o r 10; no es p reciso decir que esas ciudades n o controlaban ningn co n ta d o rural. Adem s, ahora se enfrentaban con la in ten sa com petencia m artim a de Holanda: los barcos holan d eses com enzaron a navegar por el Sound en el siglo XIV, y a fin ales del XV registraban el 70 por cien to del trfico que lo atravesaba. P recisam ente para enfrentarse a e ste reto, las ciudades germ nicas, desde Lbeck a Riga, constituyeron form alm en te en el a o 1367 la Liga H ansetica. Pero la federacin n o les sirvi para nada. Cogidas entre la com peten cia holand esa por m ar y la depresin agrcola por tierra, las ciudades de la H ansa quedaron definitivam ente paralizadas. Y con su decadencia desapareci la causa principal de la vitalidad com ercial de las localidades situadas m s all del Elba. E sta debilidad de las ciudades fu e la causa fundam ental que perm iti a los nob les adoptar una solu cin para la crisis, que Ies estaba estructuralm ente bloqu ead a en O ccidente: una reaccin seorial que d estruy len tam en te tod os los derechos cam pesinos y red ujo sistem ticam ente a la servidum bre a los arrendatarios que trabajaban en los grandes dom inios seoriales. La razn econm ica de esta situ acin, op uesta diam etralm ente a la que en ltim o trm ino se adopt en O ccidente, radica en la relacin en tre tierra y trabajo en el este. E l colap so dem o1 Henri Pirenne, Econom ic and social h istory of m ediaeval Europe, 0 Londres, 1936, pp. 148-52 [H istoria econm ica y social de la E dad Media, Mxico, FCE, 1963, p p . 110-2].

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grfico, aunque en trm inos absolu tos probablem ente fuese m enos duro que en O ccidente, cre una ten sin relativam ente superior en lo que ya era una endm ica escasez de m ano de obra. Dados los vastos esp acios escasam ente poblados de Europa oriental, la huid a de los cam pesinos constitua un grave peligro para los seores m ientras la tierra continuara siendo potencialm ente m uy abundante. Al m ism o tiem po, existan pocas oportunidades de dedicarse a form as de agricultura que exigieran m enos m ano de obra, co m o la industria de la lana, que haba venido en ayuda de los acosados seores de Inglaterra y Castilla, porque la agricultura y el cultivo de cereales con stituan las form as obvias de produccin en las tierras del este, inclu so antes de que com enzara un am plio com ercio de exportacin. Por tanto, la relacin entre tierra y trabajo im pulsaba a la clase nobiliaria h acia las restriccion es forzosas de la movilidad cam pesina y hacia la form acin de grandes dom inios seoriales11. Pero la rentabilidad econm ica de ese cam ino no era la m ism a que su p osibilidad social. La independencia y el poder de atraccin de ciudades y m unicipios, in clu so en una form a dism inuida, con stitu a un o b stcu lo m an ifiesto para la im posicin coercitiva de una servidum bre generalizada al cam pesinado. Ya h em os v isto que la interposicin objetiva de las ciudades en la estructura global de clases fue precisam ente lo que b loq u e la in ten sificacin final de los vnculos serviles com o respu esta a la crisis en O ccidente. La condicin previa de la im placable y regresiva transform acin del cam po que tuvo lugar en el e ste fue, por tanto, la aniquilacin de la autonom a y la vitalidad de las ciudades. La nobleza era perfectam ente con scien te de que no podra conseguir el aplastam iento de los cam pesinos h asta que n o hubiera elim inado o sojuzgado a las ciudades. E im p lacab lem ente p u so m anos a la obra. Las ciudades de Livonia se resistieron activam ente a la introduccin de la servidum bre; las de B randem burgo y Pom erania, m s som etid as desde siem pre a las presiones de seores y prncipes, n o opusieron resisten cia. Am bas, sin em bargo, fueron indistintam en te derrotadas en su lucha contra sus adversarios seoriales en el cu rso del siglo XV. Prusia y B ohem ia, cuyas ciudades haban sid o trad icionalm ente m s poderosas, fueron las nicas zonas del este que de form a m uy significativa conocieron ver1 E ste postulado fundamental fue enunciado en su form a clsica por 1 Dobb, Studies in the developm en t of capitalism , pp. 53-60, y ha sido desarrollado posteriorm ente por Hilton y Smith, The enserfm ent of the Russian peasantry, pp. 1-27.

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daderos levantam ientos cam pesinos y una violenta resistencia social contra la nobleza en esta poca. Con todo, al final de la guerra de los Trece Aos, todas las ciudades prusianas, excepto K nigsberg, estaban arruinadas o anexionadas a Polonia. Knigsberg se opu so al avance de la servidum bre p ero 110 pudo detenerlo. La derrota final de los husitas, en cuyos ejrcitos haban peleado codo a codo los cam pesinos y los artesanos pobres, sell tam bin el d estin o de las ciudades autnom as de Bohem ia: alrededor de cincuenta fam ilias de m agnates m onopolizaban el poder p oltico a finales del siglo XV, y a partir del ao 1487 lanzaron un despiadado ataque contra los debilitados centros urbanos12. E n R usia, donde las ciudades m ercantiles de N ovgorod y Pskov nunca haban p osed o una estructura m unicipal sem ejante a las de otras ciudades europeas, ya que estaban dom inadas com pletam ente por terratenientes boyardos y no ofrecan garantas de libertad personal dentro de sus m urallas, la concentracin del poder nob iliario en los E stad os de Suzdal y M oscovia se enfrent a ellas con espritu sim ilar. La independencia de N ovgorod fu e suprim ida por Ivn III en el ao 1478; la crem a de sus boyardos y m ercaderes fue deportada, sus dom inios confiscados y repartidos y a partir de entonces un gobernador real o n a m estn ik rigi la ciudad directam ente para el z a r 13. P oco despus, B asilio III som eti a Pskov. Las nuevas ciudades creadas en la R usia central eran centros m ilitares y adm inistrativos situados desde el com ienzo bajo e l control de los prncipes. Pero la poltica sistem ticam en te m s antiurbana de todas fue desarrollada por los terratenientes polacos. En Polonia, la nobleza suprim i los centros com erciales locales para entenderse directam ente con los m ercaderes extranjeros, estab leci precios m xim os para los bienes producidos en las ciudades, se apropi de los derechos de m anufactura y procesad o (fabricacin de cerveza), p rohibi a los habitantes de las ciudades la propiedad de tierras y, naturalm ente, im pidi la recepcin de lo s cam pesinos fugitivos en las ciudades: m edidas que se dirigan en su totalidad contra la m ism a existencia de una econom a urbana. E l resu ltad o inevitable de este proceso, repetido en un pas tras otro, fue un len to y general agostam ien to de la vida de las ciudades en toda Europa oriental. El
1 F. Dvornik, The Slavs in European histo ry and civilization, New 2 Brunswick, 1962, p. 333. 13 Para este episodio, vase G. Vem adski, Russia at the daw n of the M odern Age, Yale, 1955, pp. 54-63.

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proceso fue m s lim itado en B ohem ia gracias a la oportuna alianza entre el patriciado urbano germ nico y los seores feudales checos contra los h usitas, y en Rusia, cuyas ciudades nunca haban gozado de las libertades corporativas de los puertos hanseticos y, por tanto, n o representaban una am enaza sem ejante para el poder seorial: Praga y M osc sobrevivieron con las m ayores poblaciones de la regin. En las tierras de Brandem burgo, Pom erania y el B ltico, colonizadas por los germ anos, la desurbanizacin fue tan com pleta que en una fecha t a n tarda com o 1564 la m ayor ciudad de Brandem burgo, B erln, contaba s lo con el ridculo nm ero de 1.300 casas. E sta derrota histrica de las ciudades fue lo que abri cam ino a la im posicin de la servidum bre en el este. Los m ecan ism os de la reaccin seorial fueron innum erables y en la m ayor parte de las zonas se codificaron algn tiem p o despus de que los cam bios sustanciales ya se hubieran efectu ad o en la prctica. Pero el m odelo general fue idntico en todas partes. Durante los siglos XV y XVI se redujo gradualm ente la m ovilidad de los cam pesinos de Polonia, Prusia, R usia, B randem burgo, B ohem ia y Lituania; se im pusieron castigos por sus huidas; se utilizaron las deudas para vincularlos a la tierra y las cargas se hicieron m s d u r a s14. Por vez prim era en su historia, el este presenciaba ahora la aparicin de una verdadera econom a seorial. En Prusia, la Orden T eutnica decret en el ao 1402 la expulsin de las ciudades, durante el tiem p o de cosecha, de aquellos que carecieran de dom icilio fijo; la vuelta de los cam pesinos fugitivos a sus seores en el ao 1417; la regulacin de salarios m xim os para los jornaleros en 1420. Durante la
1 Para un panorama de todo este proceso, vase el articulo de Blum, 4 The rise of serfdom in Eastern Europe, American H istorical R eview, julio de 1957, ensayo precursor cualesquiera que sean las reservas que pueda inspirar su esquema explicativo. Efectivamente, Blum propone cuatro razones bsicas para explicar la servidumbre final del campesinado de Europa oriental: el aumento del poder poltico de la nobleza, el desarrollo de las jurisdicciones seoriales, el impacto del mercado de exportacin y la decadencia de las ciudades. Las dos primeras se limitan a redescribir el fenmeno de la servidumbre, pero no lo explican. La tercera, como veremos, no es plausible empricamente. La cuarta es la nica causa realmente vlida, aunque, naturalmente, necesita a su vez ser explicada. En general, el artculo de Blum carece de la profundidad temporal o de la plenitud comparativa suficientes para situar en toda su plenitud el fenmeno de la servidumbre del este. E sto slo puede realizarse cuando se ha establecido adecuadamente la distinta formacin histrica de las dos zonas de Europa. Sin embargo, sus deficiencias en este sentido no restan valor a los sealados m ritos del ensayo de Blum, que contina siendo un hito en el anlisis del problema.

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guerra de los Trece Aos, la O rden enajen tierras y jurisdicciones en m asa a los m ercenarios que haban contratado para luchar contra los p olacos y la U nin, con el. resultado de que un territorio previam ente d om inado p or pequeos cam pesinos que pagaban rentas en esp ecie a una burocracia m ilitar que se las apropiaba y las p on a a la venta, p resen ci ahora la transferencia de tierras en gran escala a una nueva nobleza y la consolidacin de grandes dom inios y de ju risd iccion es seoriales. E n 1494 los terraten ien tes pru sianos haban conseguido e l derecho de ahorcar sin previo ju icio a los fugitivos. Finalm ente, la Orden, debilitada, se d isolvi a p rin cipios del siglo XVI, sim ultneam ente con la represin de las rebeliones cam pesinas y la secularizacin de las tierras de la Iglesia, y lo s caballeros que quedaban se m ezclaron con la aristocracia local para form ar una sola cla se social, los Ju n kers, que a partir de entonces dom in a un cam pesinad o privado de sus derechos consuetudinarios e irreversiblem ente adscrito a la tierra. En Rusia, el ataque contra los pobres rurales estu v o igualm ente unido a una rem odelacin dentro de la propia clase feudal. E l auge de las fincas asignadas por servicios, o p o m e s te, a co sta del patrim onio alodial, o v o ina, b a jo los au sp icios y en b en eficio del E stado m oscovita, produjo, d esd e fin ales del siglo XV, el n uevo estrato de una im placable nobleza terrateniente. La exten sin m edia de los dom inios feu dales descend i tem p oralm ente a la vez que se produca una in ten sificacin de las exacciones del cam pesinado. Las cargas y las prestacion es aum entaron incesantem ente, m ientras los p o m e ik i p rotestaban contra las pautas de m ovilidad cam pesina. En 1497, el cdigo adm inistrativo de Ivn III abrog form alm ente el tradicional derecho de los cam pesinos libres de deudas a abandonar las tierras segn su propia voluntad y lim it sus salidas a la sem ana anterior y p osterior a la festivid ad de San Jorge. E n el siglo sigu iente, y b ajo su sucesor, Ivn IV, aum entaron progresivam ente las prohibiciones de abandonar las tierras, p rim ero b a jo el pretexto de las coyunturales em ergencias nacionales creadas por las catstrofes de las guerras de Livonia; d esp us, a m edida que el tiem p o pasaba, las proh ibicion es se h icieron norm ales y absolutas. En B ohem ia, la redistrib ucin de la tierra tras los levantam ien tos hu sitas, que d esem b oc e n la d esp osesin de una Iglesia propietaria h asta en ton ces de un tercio de toda la superficie cultivada del pas, prod u jo enorm es latifundios nobiliarios y una sim ultnea dem anda de una m an o de obra estab le y dep en d ien te que los cultivase. Las guerras haban causado un

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gran despoblam iento y escasez de m ano de obra. En consecuencia, se tendi inm ediatam ente a las restriccion es coercitivas de los m ovim ientos del cam pesinado. E n 1437, tres aos despus de la derrota de P rocopio en Lipany, el Tribunal de la Tierra dict norm as para la persecu cin de los fugitivos; en 1453, el S n em prom ulg de nuevo el m ism o principio; finalm ente, la adscripcin form al y legal fu e decretada por un E statu to de 1497 y por la Ordenanza de la Tierra de 150015. E n el siglo siguiente se in ten sificaron las p restaciones de trabajo personal, y el desarrollo de los viveros de peces y de la produccin de cerveza, caractersticos de las fincas checas, aadi nuevos em olum entos a las rentas seoriales1 , p ero la supervivencia de 6 un respetable enclave urbano en la econom a parece haber lim itado el grado local de exp lotacin rural, ya que las prestaciones de trabajo fueron aqu m s reducidas que en los otros pases. En Brandem burgo, la p rohibicin de la m igracin estacional, decretada por Polonia en 1496, agrav seriam ente el problem a de m ano de obra de los terraten ien tes germ anos y contribuy a precipitar la expropiacin de las parcelas de lo s pequeos cam pesinos y la integracin forzosa de la fuerza de trabajo rural en los dom inios seoriales, que sera la caracterstica m s notable del siglo p r x im o 1 . En Polonia fue donde la reaccin 7 seorial lleg m s lejos. La nobleza haba obtenido de la m onarqua derechos ju risdiccionales y de otra ndole a cam bio del dinero n ecesario para ganar las guerras contra la Orden Teutnica. La reaccin de la clase terrateniente contra la escasez de m ano de obra de la poca fue la prom ulgacin de los E statu tos de Piotrkow , que por vez prim era vincularon form alm ente a los cam pesinos a la tierra y prohibieron a las ciudades que los acogieran. E n el siglo XV experim entaron un rpido crecim ien to los dom inios feudales o fo lw a rk y, que se desarrollaron con esp ecial densidad a lo largo de las rutas fluviales que conducan al B ltico. As pues, en toda Europa oriental tuvo lugar en esta poca Una tendencia jurdica general hacia la servidum bre. La legislacin adscripticia de los siglos XV y XVI n o consigui estab lecer de golpe la servidum bre d e todos los
1 R. R. Betts, Social and constitutional development in Bohemia in 5 the Hussite period, Past and Present, nm. 7, abril de 1955, pp. 49-51. 1 A. Klima y J. Macurek , La question de la transition du fodalisim 6 e au capitalisme en Europe centrale (XVI-XVIIIe sicles), 10th International Congress of H istorical Sciences, Upsala, 1960, p. 100. 1 Hans Rosenberg, The rise of the Junkers in Brandenburg-Prussia 7 1410-1653, American H istorical R eview , vol. xl i x, octubre de 1943 y enero de 1944, p. 231.

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cam pesinos del este. En cada pas se produjo una distancia considerable entre los cdigos legales que prohiban la m ovilidad y las realidades sociales del cam po. E ste fenm eno fue igualm ente cierto en Rusia, B ohem ia o P o lo n ia 18. Los instrum entos para im poner la servidum bre de la gleba eran todava m uy deficientes, y las huidas de las aldeas continuaron incluso despus de que se decretasen contra ellas las m edidas m s represivas, favorecidas ilcitam ente en algunas ocasiones por los m ism os grandes m agnates, deseosos de atraer a la m ano de obra de terraten ientes m s pequeos. En Europa oriental no exista an la m aquinaria p oltica que perm itiera una rigurosa y com pleta servidum bre. Pero el p aso decisivo ya se haba dado: las nuevas leyes anticiparon el futuro sistem a econ m ico del este. A partir de ese m om ento, la p osicin del cam pesinado se hundi inexorablem ente. La degradacin ininterrum pida del cam pesinado en el siglo XVI coincidi con la expansin de una agricultura exportadora, p ues los m ercados occidentales se abastecieron cada vez m s con los cereales procedentes de los dom inios seoriales del este. A proxim adam ente a partir de 1450, con la recuperacin econm ica de O ccidente, las exportaciones de grano realizadas por el V stula superaron por vez prim era a las de m adera. El com ercio de grano se aduce a m enudo com o la razn m s fundam ental de la segunda servidum bre de Europa oriental19. Los testim on ios existen tes n o parecen avalar, sin embargo, esa conclusin. Rusia, que no export trigo hasta el siglo XIX, experim ent una reaccin seorial n o inferior a la de Polonia o A lem ania oriental, que tuvieron un com ercio floreciente desde el siglo XVI. Por otra parte, y dentro ya de la propia zona exportadora, la tendencia hacia la servidum bre precedi cronolgicam ente al despegue del com ercio de grano, que nicam ente tuvo lugar despus de la subida de los precios cerealsticos y la expansin del con su m o occidental con el b oom general del si1 Comprense las observaciones muy similares en R. H. Hellie, En8 serfm ent and m ilitary change in M uscovy, Chicago, 1971, p. 92; W. E. Wright, Serf, seigneur and sovereign. Agrarian reform in eighteenth century Bohemia, Minneapolis, 1966, pp. 8-10; Marian Malowist, Le com-merce de la Baltique et le problme des luttes sociales en Pologne aux XVe et XVIe si cles, La Pologne au X e Congrs International des Sciences H istoriques, pp. 133-9. 1 Vase, por ejem plo, M. Postan, en E astern and W estern Europe in 9 the M iddle Ages, pp. 1704; Van Bath, The agrarian h istory of Western Europe, pp. 156-7; K. Tymieniecki, Le servage en Pologne et dans les pays limitrophes au Moyen Age, La Pologne au X e Congrs International des Sciences H istoriques, pp. 26-7.

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glo XVI. N aturalm ente, e l G u tsh errsch aft especializado en exportaciones de centeno n o era d esconocido en Pom erania o Polonia ya en el siglo X III , p ero estadsticam ente nunca fue una actividad dom inante y tam poco lo sera en lo s dos siglos posteriores. E l verdadero esplendor de la agricultura exportadora del este de las fincas seoriales denom inadas abusivam ente en ocasiones plantaciones em presariales fue el siglo XVI. Polonia, principal pas productor de la regin, exportaba a com ienzos del siglo XVI alrededor de 20.000 toneladas de centeno al ao. Cien aos despus esta cifra se haba m ultiplicado por m s de och o hasta alcanzar las 170.000 toneladas en 161820. El nm ero anual de barcos que atravesaban el Sound aum ent en el m ism o perodo de una m edia de 1.300 a otra de 5.00021. Los precios del grano en Danzig, principal puerto para el trfico de cereales, eran siem pre entre un 30 y un 50 por cien to m s altos que en los centros in teriores de Praga, Viena y Liubliana e indicaban el m petu com ercial del m ercado de exportacin, aunque el nivel general de p recios de grano en el este fuera todava aproxim adam ente la m itad que en O ccidente a finales del siglo x v i 22. Con todo, el papel del com ercio del B ltico en la econom a cerealista de Europa oriental no debe exagerarse. De hecho, en Polonia, que era el principal pas im plicado en este com ercio, las exportaciones de grano slo representaron del 10 al 15 por cien to de la produccin total en los m om en tos culm inantes, ya que durante la m ayor parte del siglo XVI las proporciones fueron m uy inferiores a e s o 23.
2 H. Kamen, The iron century. Social change in E urope 1550-1660, Lon0 res, 1971, p. 21 [E l siglo de hierro, Madrid, Alianza, 1977]. 2 J. H. Parry, Transport and trade routes, Cam bridge Econom ic 1 H istory of Europe, vol. IV , The economy of expanding E urope in the sixteenth and seventeenth centuries, Cambridge, 1967, p. 170 [El transporte y las rutas comerciales, H istoria econmica de Europa, IV, La economa de expansin en Europa en los siglos X V I y X V II, Madrid, e d er sa , 1977]. 22 Aldo de Maddalena, Rural E urope 1500-1700, Londres, 1970, pp. 42-3; Kamen, The iron century, pp. 212-13. 2 W. Kula, Thorie conomique du s y s tm e fodal, pp. 65-7. Vase 3 tambin Andrzej Wyczanski, Tentative estim ates of Polish rye trade in the sixteenth century, Acta Poloniae H istorica, IV, 1961, pp. 126-7. Las cifras utilizadas por Kula fueron calculadas originalmente para la Polonia del siglo XVIII anterior al reparto, pero Kula supone que sirven como media para todo el perodo de los siglos XVI al XVIII. El ndice de comercializacin de todas las cosechas fue quiz del 35 al 40 por ciento del producto neto. La proporcin de las exportaciones en el m ercado total del grano fue, pues, del 25 al 40 por ciento, que, com o Kula seala, era una cifra muy considerable.

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E l im pacto del com ercio de exportacin Sobre las relaciones sociales de produccin n o debe sub estim arse, pero norm alm ente tom la form a de u n au m en to en el n dice y n o de una innovacin en el tip o de exp lotacin feudal. Es, por tanto, m uy significativo que las p restacion es de trabajo personal ndice transparente del grado de extraccin de plusproducto del cairpesinado aum entaran notab lem en te del siglo X V al XVI en Brandem burgo y P o lo n ia 24. A fin ales del siglo XVI se elevaban a unos tres das a la sem ana en M ecklem burgo, m ientras que en P olonia se exigan algunas v eces n o m enos d e seis das a la sem ana a los villan os em pobrecidos, privados a m enudo de parcelas de su propiedad. Pues, ju n to a la in ten sificacin del ndice de explotacin, la aparicin de una agricultura exportadora a gran escala con d ujo tam bin de form a inevitable a la incautacin de las tierras de las aldeas y a una expansin general de la su p erficie cultivada. De 1575 a 1624, las tierras seoriales aum entaron en un 50 por cien to en la M arca M e d ia 25. En Polonia, la p roporcin entre reservas seoriales y cultivos cam pesinos en las propiedades de la nobleza se elev a unos niveles prcticam en te d escon ocid os e n el O ccidente m edieval: entre 1500 y 1580, la m edia se situaba alrededor de 2 : 3 y 4 : 5, lo que im plicab a un aum ento de la m ano de obra asa la ria d a 26. E l estrato de los antiguos cam pesinos ricos o roln ik i qued elim inado en todas partes. Al m ism o tiem po, claro est, el com ercio de cereales por el B ltico aceler las tendencias antiurbanas de los terratenientes locales, porque el flu jo exportador los liberaba de la dependencia de las ciudades locales. Ahora tenan a su disposicin un m ercado que les aseguraba un os continu os ingresos en m etlico y un su m in istro final de b ien es m anufacturados, sin los inconvenientes de las ciudades p olticam en te autnom as a su vera. Ahora s lo ten an que asegurar que las ciudades existen tes quedaran m arginadas por los con tactos directos en tre los com erciantes extranjeros y los terraten ien tes locales. Y e so fue precisam en te lo que com enzaron a hacer. Los barcos holandeses dom inaron m uy p ron to to d o el tr fico del centeno. E l resulta2 Blum, The rise of serfdom in Eastern Europe, p. 830. 4 2 Kamen, The iron century, p. 47. 5 26 A. Maczak, The social distribution of landed property in Poland from the 16th to the 18th century, Third International Conference of E conom ic H istory, Paris, 1968, p. 469; A. Wyczanski, En Pologne. Lconom ie du domaine nobiliaire moyen (1500-1580), Annales ESC, enero-febrero de 1963, p . 84.

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do final fue un sistem a agrcola que dio origen a unidades de produccin m ucho m s exten sas, en algunas regiones, que los prim eros dom inios feu dales de O ccidente, los cuales en sus extrem os siem pre ten d ieron a fragm entarse en parcelas arrendadas. Los enorm es b en eficio s del com ercio de exportacin, en el siglo de la revolucin de los p recios en O ccidente, podan sosten er los co stes de la sup ervisin y organizacin seorial de la produccin en una escala m uy superior. El centro del com plejo productor se desplaz hacia arriba, del pequeo productor al em presario fe u d a l27. Pero la perfeccin final de este sistem a n o debe con fu nd irse con la originaria respuesta estru ctu ral de la nobleza del e ste a la depresin agrcola de los siglos XIV y XV, que estu v o determ inada por el equilibrio global de fuerzas de cla se y por el resu ltad o de una violen ta lucha social dentro de las propias form aciones sociales de Europa oriental. La agricultura seorial que se con so lid en Europa oriental durante el prim er p erod o de la poca m oderna fue, sin em bargo, m uy diferente en algunos asp ectos fundam entales a la de Europa occiden tal durante el prim er p erod o de la poca m edieval. Ante todo, fue un sistem a agrcola econ m icam ente m ucho m enos dinm ico y productivo, consecuen cia fatal de la m ayor opresin social de las m asas rurales. E l principal progreso que experim en t durante sus tres o cuatro siglos de existencia fue slo extensivo. A partir del siglo XVI, el desbroce de tierras avanz len ta e irregularm ente en la m ayor parte del este en un m ovim ien to sem ejante a la roturacin del O ccidente m edieval. E ste proceso se v io en orm em en te d ificultado por el problem a, e sp ecfico de esta regin, de las estepas pnticas que llegaban h asta E uropa oriental, co n ocid o hbitat de los depredadores trtaros y los saqueadores cosacos. La penetracin polaca en V olinia y Podolia durante el siglo XVI y a com ienzos del XVII fue p osib lem en te la expansin agrcola m s rentable de la poca. La definitiva conquista rusa de los vastos espacios desiertos situados al este, con la colon izacin agrcola de Ucrania, no se
27 S. D. Skazkin, Osnovnye problem i tak Nazyvaemovo Vtorovo Izdanii Krepostnichestva v Srednei i Vostochnoi Evrope, V oprosi Istorii, febrero de 1958, pp. 103-4, ensayo profundo y escrupuloso. Debido a la m asa numrica de pequeos propietarios, la propiedad media polaca no era estadsticamente muy grande: alrededor de 130 hectreas en el sig lo XVI, pero la extensin de las propiedades de los magnates, concentradas en unas pocas fam ilias aristcratas, era enorme, llegando en ocasiones a cientos de miles de hectreas con su correspondiente nmero de siervos.

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consum hasta finales del siglo xvi i i 2 En ese m ism o perodo, 8. los colonos austracos p usieron por vez prim era en explotacin grandes zonas de Transilvania y el Banato. La m ayor parte de la p u szta hngara n o se vio afectada por los cultivos agrcolas hasta m ediados del siglo x ix 29. La siem bra del sur de Rusia represent, en definitiva, la m ayor roturacin cuantitativa de tierras en toda la h istoria del continente, y durante la era de la revolucin industrial, Ucrania habra de convertirse en la reserva cerealista de Europa. El desarrollo extensivo de la agricultural feudal en el este, aunque m uy lento, fue en definitiva im ponente, pero nunca se vio igualado por avances intensivos en la organizacin o la productividad. La econom a rural continu sien d o tecnolgicam ente atrasada y nunca gener im portantes innovaciones com o las que haban caracterizado al Occidente m edieval, e in clu so p u so de m a n ifiesto con frecuencia una prolongada resistencia a la adopcin de estos prim eros avances occidentales. As, la p o d sek a , o sim ple apertura de rozas en el bosque, fue el sistem a predom inante en M oscovia hasta el siglo XV, y la rotacin trienal de cultivos no se introdujo hasta la dcada de 146030. Los arados de hierro con vertedera fueron descon ocidos durante m ucho tiem p o en las regiones del este que n o se vieron afectadas por la colonizacin germnica; la soka, o sim ple arado de m adera que slo araaba la tierra, fue una herram ienta norm al del cam pesino ruso hasta el siglo XX. A pesar de la continua escasez de p ien sos, no se desarrollaron nuevos cultivos h asta la im portacin de maz en los Balcanes durante la poca de la Ilustracin. Como consecuencia de tod o ello, la productividad de la agricultura feudal del este fue, en general, terriblem ente baja. Las cosechas de cereales eran todava de 4 : 1 en el siglo XIX, es decir, estaban en un os niveles alcanzados por E uropa occidental desde el siglo XIII y superados en el siglo x v i 31.
28 Para la importancia de su colonizacin final, vanse las observaciones de McNeill, E uropes step p e fron tier 1500-1800, pp. 192-200. 29 Den Hollander, The great Hungarian plain, pp. 155-61. 30 A. N. Sajarov, O Dialektike Istoricheskovo Razvitiia Russkovo Krestyantsva, V oprosi Istorii, 1970, nm. 1, p. 21; Hellie, Enserfment and m ilitary change in M uscovy, p. 85. 3 Vanse los anlisis de B. H. Slicher van Bath, The yields of dif1 ferent crops (mainly cereals) in relation to the seed c. 810-1820, Acta H istoriae Neerlandica, II, 1967, pp. 35-48 ss. Van Bath clasifica las cosechas de trigo en cuatro niveles histricos de productividad: el estudio A tiene una cosecha media de 3: 1; el B, de 3: 1 a 6: 1; el C, de 6: 1 a 9: 1, y el D, de ms de 9: 1. La transicin del estadio B al C tuvo lugar antes del

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Tal fue el retraso h istrico de Europa oriental. La causa fundam ental de este resultado prim itivo si se m ide con patronos interfeudales hay que buscarla en la naturaleza de la servidum bre en el este. Las relaciones rurales de produccin nunca perm itieron el m argen definido de autonom a y productividad cam pesinas que haba existido en Occidente: lo im peda la uniform e concentracin de seoro econm ico, ju rd ico y personal que caracteriz al sistem a seorial de Europa oriental. El resultado fue a m enudo la existencia de una relacin entre reservas seoriales y tierras arrendadas absolutam ente distinta a la de Occidente; la szlach ta polaca alcanz sistem ticam en te una proporcin doble o triple que la del O ccidente m edieval, llevando la extensin de sus fo lw a rk y hasta los m ism os lm ites del agotam iento rural. A sim ism o, se exigieron prestaciones de trabajo personal hasta lm ites desconocidos en Europa occidental (prestaciones en principio ilim itadas en H ungra y, en la prctica, de unos cin co o seis das por sem ana en Polonia) 32. El efecto m s llam ativo de esta superexplotacin seorial fue la inversin de la pauta global de productividad de la agricultural feudal anterior. M ientras que en O ccidente las cosechas eran norm alm ente m s altas en las reservas seoriales que en las parcelas de los cam pesinos, en el este las parcelas con seguan con frecuencia unas tasas de productividad superiores a las de las reservas aristocrticas. En la Hungra del siglo XVII , la productividad de los cam pesinos fue en ocasion es el doble que la de las reservas seoriales33. En Polonia, las tierras de los seores, que doblaron su extensin por la absorcin de los propietarios m edios, quiz aum entaran sus ingresos reales en poco m s de un tercio: hasta tal punto fue radical el d escen so de la produccin cuando sus siervos se vieron presionados de esa fo r m a 34. Los lm ites del feudalism o del este que redujeron y definieron todo su desarrollo histrico fueron lo s de su organizacin social del trabajo; las fuerzas rurales de produccin quedaron atrapadas dentro de unos lm ites relativam ente estrechos debido al tipo y al g rado de explotacin del productor directo.
ao 1500 en la mayor parte de Europa occidental, mientras que la mayor parte de Europa oriental estaba todava en el estadio B en la dcada de 1820. 3 Zs. Pach, Die ungarische Agrarentwicklung im 16-11 Jahrhundert. Ab2 biegung von W esteuropischen Entwicklungsgang, Budapest, 1964, pp. 568; R. F. Leslie, The Polish question, Londres, 1964, p. 4. 3 Kamen, The iron century, p. 223. 3 3 De Maddalena, Rural Europe, 1500-1750, p. 41. 4

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E ngels se refiri, en una cleb re frase, a la reaccin seorial de Europa orien tal a finales de la Edad M edia y com ienzos de la Edad M oderna, denom inndola la segunda servidum b r e 35. E s p reciso aclarar la am bigedad de esa definicin con o b jeto de situar definitivam en te la va oriental al feudalism o en su verdadero con tex to histrico. S i por esa frase se entiende que la servidum bre v olvi a E uropa oriental, que lleg por segunda vez para perseguir a los pobres, la expresin es sencillam ente incorrecta. Com o ya h em os visto, la servidum bre propiam ente dicha nunca haba ex istid o previam ente en el este. Pero si con ella se en tiend e que E uropa experim ent dos oleadas diferen tes de servidum bre, prim ero la de O ccidente (del siglo IX al XIV) y despus la del este (del siglo XV al XVIII), entonces es una frm u la que define exactam ente el verdadero desarrollo h ist rico del con tinen te. Con ella p odem os in v e rtir el habitual pu n to de v ista desd e el que se observa la servidum bre del este. C onvencionalm ente, los h istoriadores presentan este fenm eno com o una regresin h ist rica a partir de las libertades previas que existan en el este antes de la reaccin seorial. Pero la verdad e s que esas libertades fueron la in te rru p c i n de un lento proceso au tcton o de feudalizacin servil en el este. Pues lo que B loch llam aba el desarrollo de los vn cu los de dependencia ya estaba en m archa cuando la expansin occidental m s all del Elba y la transm igracin rusa h asta el Oka y el Volga lo detuvieron de form a repentina y tem poral. La reaccin seorial en el este, a partir de finales del siglo XIV, puede considerarse, por tanto, en una p e r s p e c tiv a m s am plia, com o una reanudacin de u n m archa au tctona hacia un feu d alism o articulado, que haba sid o bloqueada y desviada desde fuera por espacio de dos o tres siglos. E sta m archa com en z despus y fue m ucho m s len ta y vacilante q u e en O ccidente, debido sobre todo, com o ya hem os visto, a que n o tu vo detrs ninguna sntesis originaria. Pero un a vez desenm araada, la ln ea de su trayectoria parece sealar, en ltim o trm ino, hacia un orden social sem ejan te al que an tes haba ex istid o en las regiones m enos urbanizadas y m s atrasadas del O ccidente m edieval. A partir del siglo XII, sin em bargo, ya n o era p o sib le una evolucin puram ente endgena. Con la in tru sin de O ccidente el d estin o del este
3 Marx-Engels, Selected correspondence, p. 355 [Correspondencia, p5 gina 329]. Engels alude aqu a su ensayo sobre la Marca, en el que se inclina claramente por la primera interpretacin de la frase, incluyendo equivocadam ente a toda Alemania en el proceso asi descrito (Werke, XIX, pginas 317-30).

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cam bi, inicial y paradjicam ente, hacia una m ayor em ancipacin del cam pesinado y, finalm ente, hacia la catstrofe com n de una larga depresin. Por ltim o, la vuelta autctona a un sistem a seorial estu v o determ inada y caracterizada por toda la h istoria interm edia, de tal form a que desde entonces fue irrevocablem ente d istin ta a la que habra sido si se hubiera desarrollado en un relativo aislam iento. Sin em bargo, la distancia bsica entre este y o este se m antuvo durante todo ese tiem po. La historia de Europa oriental estuvo inm ersa desde el principio en una tem poralidad esen cialm en te distinta a la de la evolucin de Europa occidental. H aba com enzado m ucho despus, y de ah que, in clu so tras su in terseccin con la de Occidente, pudiera reanudar una evolucin m s tem prana hacia un orden econ m ico que ya haba sido superado y dejado atrs por el resto del contin ente. La coexisten cia cronolgica de las zonas op u estas de Europa y su crecien te interpretacin geogrfica crea la ilu sin de la sim p le contem poraneidad de am bas. En realidad, el este tena que recorrer todava tod o el ciclo histrico del desarrollo servil p recisam ente cuando O ccidente se estaba librando de l. E sta es, en definitiva, la razn m s profunda de que las consecuencias econm icas de la crisis general del feud alism o europeo fu esen diam etralm ente opuestas en am bas regiones: con m utacin de cargas y desaparicin de la servidum bre en O ccidente y reaccin seorial e im plantacin de la servidum bre en el este.

5.

AL S U R D E L D A N U B IO

Todava queda por analizar una subregin diferente, cuya evolucin histrica la alej del resto de Europa oriental. Puede decirse que los B alcanes representan una zona tipolgicam ente anloga a E scandinavia en su relacin diagonal con la gran lnea divisoria que atraviesa el continente. E xiste, en efecto, una curiosa sim etra inversa entre los respectivos destinos de la Europa noroccidental y sudooriental. Ya hem os sealado que Escandinavia fue la nica regin im portante de Europa occidental que nunca se integr en el Im perio rom ano y que, por tanto, nunca particip en la sntesis prim igenia entre los m odos de produccin esclavista, ya en disolucin, de la Antigedad tarda y los desorganizados m odos de produccin primitivocom unales de las tribus germ nicas que invadieron el Occidente latino. Sin em bargo, y por las razones antes exam inadas, el lejano norte entr finalm ente en la rbita del feudalism o, aunque conservando las form as duraderas de su distancia inicial con respecto a la com n m atriz occidental. En el extrem o sur de Europa oriental puede trazarse un proceso inverso, pues si Escandinavia produjo en ltim o trm ino una variante occidental del feudalism o sin contar con la ventaja del legado urbanoim perial de la Antigedad, los Balcanes no pudieron desarrollar una variante oriental estab le del feudalism o a pesar de la am plia presencia m etropolitana del E stado que sucedi a Roma en aquella regin. Bizancio m antuvo un Im perio burocrtico centralizado de Europa sudoriental, con grandes ciudades, intercam bio com ercial y esclavitud durante setecientos aos despus de la batalla de A drianpolis. D urante ese tiem p o tuvieron lugar en los B alcanes diversas invasiones brbaras, repetidos conflictos fronterizos y desplazam ientos territoriales. Con todo, en esta regin de Europa nunca se realiz la fusin final de am bos m undos, tal como sucedi en O ccidente. Lejos de acelerar la aparicin de un feudalism o desarrollado, el legado bizantino pareci bloquearlo: econm ica, p o ltica y culturalm ente, toda el rea de Europa orien tal

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situada al sur del Danubio, con su punto de partida aparentem ente m s avanzado, se qued detrs de las vastas y desiertas tierras de su frontera norte, que prcticamente carecan de toda experiencia anterior de civilizacin urbana o de form acin e statal. El verdadero centro de gravedad de Europa oriental pas a descansar en sus llanuras del norte, h asta tal p u n to que la larga poca p osterior de dom inio otom ano sobre los Balcanes habra de im pulsar a m uchos historiadores a excluirlos por com pleto de Europa o a reducirlos a un m argen indeterm inado de ella. Pero el largo p roceso social que finalm ente acab en la conquista turca tiene un gran inters in trn seco para el laboratorio de form as que ofrece la historia de Europa, a causa precisam ente de su anm alo resultado final: e l estancam iento y la regresin secular. La especificidad de la zona de los B alcanes plantea dos problem as: cul fue la naturaleza del E stado bizantino que durante tan to tiem po sobrevivi a l Im perio rom ano? Por qu n o se produjo una sn tesis feudal duradera de tipo occid en tal en el choque entre B izancio y los brbaros eslavos y turan ios que invadieron la pennsula a partir de finales del siglo V I y se asentaron all posteriorm ente? La cada del Im perio rom ano de O ccidente estu vo determ inada fundam entalm ente por la dinm ica del m odo de produccin esclavista y por sus contradicciones, una vez que se hubo detenido la expansin im perial. La razn esen cial de por qu fue el Im perio de O ccidente, y no el de Oriente, el que se derrum b en el siglo V radica en el hecho de que all fue donde la agricultura esclavista y extensiva haba encontrado su hbitat propio con las conquistas rom anas de Italia, H ispania y la Galia. En eso s territorios no haba ninguna civilizacin anterior y m adura que pudiera resistir o m odificar la nueva in stitu cin latina del latifundio esclavista. As pues, en las provincias occidentales fue donde la inexorable lgica del m odo de produccin esclavista alcanz su expresin ms com pleta y fatal, debilitand o y derrum bando en ltim o trm ino todo el edificio im perial. En el M editerrneo oriental, la ocupacin rom ana nunca se superpuso a una tabula rasa sim ilar. Ai contrario, aqu encontr un m edio costero y m artim o al que la gran oleada de expansin griega de la poca helenstica ya haba poblado densam ente d e ciudades com erciales. E sta previa colonizacin griega fue la que estab leci la ecologa social bsica del este, del m ism o m odo que la p osterior colonizacin rom ana establecera la de Occidente. Dos rasgos fundam entales de este m odelo helenstico fueron com o ya hem os dicho la relativa densidad de

Al su r d e l D anubio

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las ciudades y la relativa m o d estia de la propiedad rural. La civilizacin griega haba desarrollado la e sc la v itu d agrcola, p e r o n o su organ izacin extensiva, en un sistem a de latifundios, y, p or otra parte, su desarrollo urbano y com ercial haba sid o m s esp on tn eo y p olicn trico que el de Rom a. Aunque no tiene nada que ver con esta prim era divergencia, el com ercio fue en todo caso y de form a in evitable m u ch o m s in ten so a lo largo de las fronteras del Im perio persa y del m ar R ojo que en los confin es del A tlntico despu s de la u n ificacin rom ana del M editerrneo. E l resu ltad o fu e que la in stitu cin rom ana de la gran finca esclavista nunca ech races en las provincias orientales con la m ism a p rofundidad que en las occid en tales: su introd u ccin siem pre se vio am ortiguada por e l persisten te m od elo urbano y rural del m undo h e le n stic o , e n el que la pequea propiedad cam pesina nunca recib i ataques tan fu riosos co m o en la Italia p o sterio r a las guerras pnicas, y do n d e l a vitalidad m unicipal tena a su s espaldas una tradicin m s vieja y m s a u tcton a. Egipto, granero del M editerrn eo oriental, tuvo su s c o lo sa les p r o p i e t a r i o s de esclavos del Apin, p ero a pesar de e llo siem pre fue una regin en la que predom inaron los pequeos propietarios. As, cuando lleg el tiem po de la crisis para to d o el m o d o de produccin esclavista y su superestructura im perial, su s efecto s quedaron m ucho m s m itigados en Oriente, debido precisam ente a que la esclavitud siem pre haba sid o all m s lim itada. L a solidez interna de la form acin social de las provincias orien tales n o se v io, en consecuencia, tan sacu dida p o r la d ecadencia estructural del m odo de produccin dom inante del Im perio. El d esarrollo de u n colon ato a partir del siglo IV fue m enos notable; el poder de los grandes terraten ien tes p a ra so c avar y desm ilitarizar al Estado im perial fue m en os form idable; la prosper idad c o m e r c ia l de las ciudades n o sufri un e clip se t a n g r a n d e 1. Fue esta configuracin intern a la que d io al O riente la firm eza y elasticidad p oltica para resistir a las invasiones brbaras que derrum baron al Occid ente. Sus ventajas estratgicas, citadas tantas veces p ara e x p lic a r su supervivencia en la poca de Atila y Alarico, fueron en realidad m uy precarias. B izancio estaba m ejor fortificad o que R om a gracias a su s defensas m artim as, pero estab a tam bin m ucho m s cerca del alcance de los ataques brbaros. Los hunos y los visigod os com enzaron sus incursiones en M esia, n o en Galia o en el N rico, y la prim era derrota
1 Vase supra, pp. 96-99.

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fulgurante de la caballera im perial tuvo lugar en Tracia. El godo Gainas alcanz en el m ando m ilitar de Oriente una p osicin tan prom inente y peligrosa com o la del vndalo E stilicn en Occidente. N o fue la geografa la q ue determ in la supervivencia del Im perio bizantino, sin o una estructura social qu e, a diferencia de O ccidente, se m ostr capaz de expulsar o asim ilar victoriosam en te a sus en em igos exteriores. La prueba decisiva lleg para el Im perio de Oriente a c o m ien zos del siglo V II, cuand o fue casi arrollado por tres grand es asaltos procedentes de d istin tos puntos cardinales, cuya concaten acin sign ific una am enaza m uy superior a tod o lo que tuvo que resistir en su h istoria l Im perio de Occidente: las invasiones eslavas y varas de los B alcanes, la m archa de lo s persas h asta A natolia y, finalm ente, la definitiva conquista rabe de Egipto. y Siria. B izan cio resisti a esta triple catstrofe por m edio de una galvanizacin social cuya naturaleza y alcance exacto todava es o b je to de d isc u si n 2. Es claro, sin em bargo, que la aristocracia de provincias tuvo que experim entar enorm es sufrim ien tos p or las desastrosas guerras y ocupaciones de la poca y que el m od elo existente de propiedad m ediana y grande qued p robablem ente dislocado y desorganizado, y e sto tiene que haber sid o especialm ente cierto en el reino del usurpador Focas, p rodu cto de una rebelin de am otinados en las filas del e j r c ito 3. Es igualm ente evidente que la adscripcin de los cam pesinos a l a Ti rr a , im plantada por e l sistee ma tardorrom ano del colonato, desapareci progresivam ente de Bizancio, dejando, tras de s una gran m asa de com unidades d e aldeas libres, form adas p or cam pesinos con parcelas p rivadas e individuales y con responsabilidades fiscales colectivas hacia el E sta d o 4. Es p osible, aunque en m od o alguno seguro, que el
2 La interpretacin clsica de este perodo puede encontrarse en G. Ostrogorsky, H istory of the Byzantine State, Oxford, 1968, pp. 92-107, 133-7; P. Charanis, On the social structure of the later Roman Empire, Byzantion, XVII, 1944-5, pp. 39-57. Algunos de sus aspectos fundamentales han sido seriamente impugnados en los ltim os aos, vase infra nota 5. 3 Para el impacto de las invasiones, vase Ostrogorsky, H istory f the B yzantine State, p. 134. Los historiadores soviticos han elegido el episodio de Focas para llamar la atencin sobre ello, vase, por ejemplo, M. la. Siuziumov, Nekotorie Problemi Istorii Vizantii, V oprosi Istorii, marzo de 1959, nm. 3, p. 101. 4 E. Stein, Paysahnerie et grands domaines dans l Empire byzantin, Recueils de la Socit Jean Bodin, II, Le servage, Bruselas, 1959, pp. 12933; Paul Lemerle, Esquisse pour une historie agraire de Byzance: les sources et les probl mes, Revue H isto rique, 119, 1958, pp. 63-5.

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aparato im perial de la poca de H eraclio prom oviera una divisin m s radical de la propiedad de la tierra por m edio de un sistem a m ilitar de soldados pequeos propietarios que reciban para su m antenim iento tierras del E stad o a cam bio de servicios de guerra, originando as las them as bizantinas5. En cualquier caso, se produ jo una sustancial e cuperaci n m ilitar r que ante to d o consigui derrotar a los persas e inm ediatam ente despus de la conquista islm ica de E gip to y Siria, cuya lealtad a B izancio fue socavada por la heterodoxia religiosa
5 Esta es la principal vexata quaetio de los estudios mesobizantinos. La tesis de Stein y Ostrogorsky desde hace tiempo aceptada ortodoxia, segn la cual Heraclio fue el autor de una reforma agraria que cre un campesinado de soldados mediante el establecim iento del sistema de them as, se ha puesto seriamente en duda. Lemerle la ha sometido a una triple crtica, afirmando en primer lugar que no existe ninguna prueba verdadera de que Heraclio creara el sistem a de themas (que apareci gradualmente despus de su reinado en el siglo VII); en segundo lugar, que las tierras militares o strateia fueron un desarrollo posterior sobre el que no existe documentacin antes del siglo X , y por ltimo, que los titulares de esas tierras nunca fueron soldados, sino que nicam ente tenan la obligacin fiscal de mantener financieramente a un caballero del ejrcito. El efecto de esta crtica es despojar al reinado de Heraclio de toda importancia estructural en los campos agrcola y m ilitar y proyectar sobre las instituciones rurales de Bizancio un grado de continuidad superior al que hasta ahora se haba sospechado. Vase P. Lemerle, Esquisse pour une histoire agraire de Byzance, Revue Historique, vol. 119, pp. 70-4; vol. 120, pp. 43-70, y Quelques remarques sur le r gne dHeraclius, S tu di Medievali, I, 1960, pp. 347-61. Algunas opiniones sem ejantes sobre el problema m ilitar se desarrollan en A. Pertusi, La formation des thmes byzantins, B erichte zum X I Internationalen B yzantinisten-Kongress, Munich, 1958, pp. 1-40, y W. Kaegi, Some reconsiderations on the them es (seventh-ninth centuries), Jahrbuch der sterreichischen byzantinischen G esellschaft, XVI, 1967, pp. 39-53. Ostrogorsky ha replicado en su K orreferat al artculo de Pertusi de 1958 antes citado (Berichte, pp. 1-8), y en Lexarchat de Ravenne et lorigine des thmes byzantins, V II Corso di Cultura sullArte ravennate e bizantina, Ravena, 1960, pp. 99-110, en el que afirma que la creacin de los exarcados occidentales de Ravena y Cartago a finales del siglo VI presagiaba el establecim iento poco despus del sistem a de themas. Ostrogorsky ha recibido el apoyo del bizantinista sovitico A. P. Kazhdan, que ha rechazado las opiniones de Lemerle en Eshchio Raz ob Agrarnij Otnosheniiaj v Vizantii IV-XII vv, Vizantiiskii Vremennik, 1959, XVI, 1, pp. 92-113. La disputa sobre los orgenes del sistem a de them as gira en buena medida en torno a una sola frase de Tefanes (historiador que escribi doscientos aos despus de la poca de Heraclio y, por consiguiente, no es posible resolverla). Es preciso aadir que la opinin de Lemerle, segn la cual el aumento de libertad de los cam pesinos en la poca mesobizantina se debi fundamentalmente a las emigraciones eslavas, que resolvieron la escasez de mano de obra dentro del Imperio e hicieron as intil la adscripcin a la tierra, es mucho menos convincente que su crtica de las explicaciones que la remontan al sistem a de themas.

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detener a los rabes en la barrera del Tauro. E n el siglo siguiente, la dinasta isauria construy la prim era arm ada im perial perm anente, c a p az de dar a B izancio la su p erio ridad m artim a contra las flotas rabes, y com enz la lenta reconquista del sur de los Balcanes. Los fundam entos sociales de esta renovacin p oltica radican evidentem ente en la am pliacin de la base cam pesina de las aldeas autnom as dentro del Im perio, fuese o n o directam ente facilitada por el sistem a de them as: la gran preocupacin de los ltim os em peradores p or conservar las com unidades de pequeos propietarios, dado su valor fiscal y m ilitar para el E stado, no deja lugar a d u d a s6. B izancio sobrevivi, pues, durante toda la Edad Oscura de O ccidente con un territorio reducido, p ero prcticam ente con tod a la panoplia superestructural de la Antigedad clsica intacta. N o se produjo un corte drstico en la vida u rb a n a 7; las m anufacturas de lujo se m antuvieron, el com ercio m artim o aum ent in clu so ligeram ente y, sobre todo, su b sisti la adm inistracin centralizada y la recaudacin uniform e de im puestos p or el E stado im perial, que, en la noche de O ccidente, fue un distante polo de unidad visib le desde la lejana. La m oneda ofrece el ndice m s claro de este xito: el besante de oro bizantino se convirti en el patrn m s universal de la poca en el M ed iterrn eo8. Sin em bargo, por esta renovacin hubo que pagar el precio de una parlisis. El Im perio bizantino se desprendi del suficiente lastre de la Antigedad para sobrevivir en una nueva poca, pero no tanto que le perm itiera desarrollarse dinm icam ente en ella. El Im perio qued clavado entre los m odos de produccin esclavista y feudal, incapaz de retornar aI prim ero y de avanzar hacia el segundo, m etid o en un callejn sin salida que
6 Ostrogorsky, H istory of the Byzantine State, pp. 272-4, 306-7. 7 La suerte que corrieron las ciudades desde el siglo VII al IX es otro foco de controversia. Kazhdan sostiene que durante esta poca se produjo un verdadero colapso de las ciudades: Vizantiiskie Goroda v VIIIX vv, Sovietskaia Arjeologiia, vol. 21, 1954, pp. 164-88; pero su descripcin ha sido modificada con xito por Ostrogorsky, Byzantine cities in the early Middle Ages, D umbarton Oaks Papers, num. 13, 1959, pp. 47-66, y Siuziumov, Vizantiiskii Gorod (Seredina VII-Seredina IX v.), Vizantiiskii Vremennik, 1958, XIV, pp. 38-70, que han demostrado sus muchas lagunas. 8 R. S. Lopez, The dollar of the Middle Ages, The Journal of Economic H istory, XI, verano de 1951, nm. 3, pp. 209-54. Lopez seala que, aunque la estabilidad monetaria de Bizancio pone de m anifiesto sus presupuestos equilibrados y su comercio bien organizado, no im plica necesariamente un excesivo crecimiento econmico. Es posible que la economa bizantina de esta poca se mantuviera estacionaria.

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en ltim o trm in o s lo p od a conducir a su extincin. Pues, por una parte, la va de vuelta a una econom a de esclavitud generalizada estab a cerrada, ya que s lo un inm enso program a im perial de expansin poda haber creado la fuerza de trabajo cautiva necesaria para recrearlo. De hecho, el E stado bizantino siem pre in ten t recon qu istar su s territorios perdidos en Europa y Asia, y cuando su s cam paas eran v ictoriosas, el sto c k de esclavos dentro del Im perio aum entaba inm ediatam ente al traer los soldados su b o tn a casa, fen m en o que adquiri su m ayor trascendencia con la con q u ista de Bulgaria por B asilio II a principios del siglo X I. E xistan, adem s, los cm odos m ercados de Crimea, por los que se exportaban continuam ente los esclavos en direccin sur, h acia los Im perios bizantino y rabe, y que probab lem ente fueron los prim eros proveedores de Consta n tin o p la 9. Pero ninguna de esas fu en tes puede com pararse con las grandes redadas que haban creado las fortunas de Rom a. L a esclavitu d n o d e sa p a r e c i en ab so lu to de Bizancio, p ero n unca lleg a predom inar en su agricultura. Al m ism o tiem po, la so lu ci n rural que haba salvad o al este del d estin o del o este la con solidacin , por debajo de las grandes fincas, de la p equea pro p ie d a d d e la tierra se revel inevitablem ente co m o una solucin provisional, ya que la presin interna ejercida por las clases d irigentes de provincias para crear un colonato dependiente fu e rechazada en los siglos VI y VII, p ero en el sig lo X se haba reafirm ad o un a vez m s de form a inexorable. Los decretos de la d inasta m acedonia denuncian una y otra vez la im placable apropiacin de las tierras de los cam pesin os y el som etim ien to de los p obres por los potentados rurales de la poca, los d u n a to i o poderosos. El E stado im perial central se opuso ferozm en te a la concentracin de la tierra en m anos de las oligarquas loca les, porque am enazaba con destru ir sus reservas de reclu tam ien to y recaudacin de im p u esto s al su straer a la p obla ci n agraria del d om inio de la a d m in istracin pblica, del m ism o m odo que lo haban hecho el p a tr o c iniu m y el colon ato de la R om a tarda: un siste m a paraseorial en el cam po significaba el fin de un aparato m ilitar y fiscal m etrop olitan o capaz de im poner la autoridad im perial en to d o e l reino. Pero lo s in ten to s de los sucesivos em 9 A. Hadjinicolau-Marava, R echerches sur la vie des esclaves dans le m onde byzantin, Atenas, 1950, pp. 29, 89; R. Browning, Rabstvo v Vizantiiskii Imperii (600-1200 gg), Vizantiiskii Vremennik, 1958, XIV, pginas 51-2. El artculo de Browning es la m ejor sntesis sobre este tema.

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peradores de con ten er la m area del poder de los d u n atoi se revelaron necesariam ente vanos, pues la adm inistracin local encargada de hacer cum plir sus decretos estaba controlada casi p or com p leto por las m ism as fam ilias cuya influencia pretendan lim ita r 10. As, n o slo avanz la polarizacin econm ica en el cam po, sino que adem s la red m ilitar de los th em as cay progresivam ente en m anos de los m agnates locales. Su m ism a descentralizacin, que in icialm ente fue la condicin de su robu sta vitalidad, facilit ahora su con fiscacin por las cam arillas de potentados provinciales al estar socavada su prim igenia base d pequeos propietarios. La estabilizacin de las tardas form as antiguas en la renovacin bizantina de los siglos VII y VIII se vio com prom etida, pues, de form a creciente por las tendencias hacia una desintegracin protofeudal de la econom a y la sociedad rural. Por otra parte, si bien era im p osib le un retroceso duradero hacia el tipo de form acin social caracterstico de la Antigedad, el avance hacia un feu d alism o desarrollado se v io igualm ente frustrado. Pues el suprem o aparato burocrtico de la autocracia bizantina perm aneci esen cialm ente intacto durante los quinientos aos que siguieron a Justiniano: la m quina centralizada del E stad o en C onstantinopla nunca perdi la soberana global, adm inistrativa, fiscal y m ilitar, sobre el territorio im perial. El principio de una tributacin universal nunca prescribi, aunque despus del siglo X I se produjeron distancias cada vez m s frecuentes en tre ese principio y la prctica. Las funciones econm icas del E stad o de la Antigedad tarda nunca desaparecieron. De form a m uy significativa, la esclavitud hereditaria sigui dom inando en el sector de las m anufacturas estatales, com o ya haba ocurrido en el Im perio rom ano, y este sector goz, a su vez, de privilegios m onopolistas que le dieron una im portancia fundam ental para el com ercio de exportacin y para la industria de ab astecim ien to de B iz a n c io 11. La e specfica y profunda conexin entre el m odo de produccin esclavista y la superestructura del E stado im perial que haba caracterizado a la Antigedad se m antuvo, pues, hasta los ltim os siglos de B izancio. Por otra parte, la m ano de obra esclava del
1 El auge del poder econm ico y poltico de los dunatoi es un tema 0 comn a todos los. modernos historiadores bizantinos: uno de los m ejores estudios es todava uno de los primeros, C. Neumann, Die W eltstellung des byzantinischen Reiches vor den Kreuzzgen, Leipzig, 1894, pginas 52-61, que es en muchos aspectos un estudio precursor. 1 Browning, Rabstvo, pp. 45-46. 1

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sector privado de la econom a n o era en m odo alguno despreciable: n o s l con tin u sum inistrando el grueso del servicio o dom stico de los ricos, sin o que fue utilizada adem s en las grandes fincas hasta el siglo X II. Si en la actualidad es imposible determ inar la extensin estad stica de la esclavitud agrcola en el Im perio bizantino, se puede conjeturar, sin em bargo, que su im pacto estructural en las relaciones rurales no fue despreciable, pu es el nivel relativam ente b ajo de las prestaciones de trabajo personal de los cam pesinos dependientes paroikoi durante el ltim o perodo de la historia bizantina, unido a las dim ensiones relativam ente grandes del cultivo seorial, puede haber sido una consecuencia de la disponibilidad de mano de obra esclava para los m agnates rurales, aunque su verdadera incidencia se m antuviera aislada12. De esta form a, la prepotente burocracia im perial y la residual econom a esclavista contribuyeron con stantem ente a bloquear las tendencias espontneas de la polarizacin de clases en el cam po hacia la explotacin feudal d e la tierra y el separatism o seorial. Adems, y por las m ism as razones, las ciudades tam poco tuvieron nunca la oportunidad de desarrollarse en direccin al com unalism o m edieval. La autonom a m unicipal de las ciudades, que haba sido Ja clula bsica del prim er Im perio rom ano, ya estaba en franca decadencia en la poca de la cada del Im perio de Occidente, aunque m antuviera todava alguna realidad en el de Oriente. El esta b lecim ien to del sistem a de them as bizantino desem boc a escala local en la degradacin p oltica de las ciudades, aunque de todas form as su vida pblica se vea progresivam ente ahogada por el p eso de la capital y de la corte. Todos los vestigios de autonom a m unicipal fueron abolidos form alm ente por un decreto de Len VI, que se lim itaba a consum ar un largo p roceso h is t r ic o 13. En esta situacin, las ciudades bizantinas que ya haban p erdido las antiguas form as de privilegio nunca fueron capaces de reconquistar las form as feudales de libertad, dentro del sistem a im perial. En el estrecho marco del E stado autocrtico n o podan surgir las libertades m unicipales.
1 Browning, Rabstvo, p. 47. 2 1 Ostrogorsky, Byzantine cities in the early Middle Ages, Dumbarton 3 Oaks Papers, num. 13, 1959, pp. 65-6. La misma recodificacin legal abrog antiguos derechos del Senado y de la clase curial al sistematizar la centralizacin administrativa de la burocracia imperial bizantina: Ostrogorsky, H istory of the B yzantine State, p. 245. Len VI rein desde el ao 886 hasta el 912.

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Dada la ausencia de una parcelacin radical de la soberana, era estructuralm ente im posible una dinm ica urbana de tipo occidental. La apertura de una va de desarrollo feudal fue obstaculizada en los cam pos y las ciudades de B izancio por la fuerza contrapuesta de su com plejo institucional clsico tardo y de su correspondiente infraestructura. Un sn tom a revelador de este callejn sin salida fue la naturaleza jurdica de la aristocracia y la m onarqua del Im perio bizantino. Pues hasta su triste fin, la prpura im perial nunca fue propiedad hereditaria de una dinasta ungida, por m uy fuerte que fuera la legitim acin popular de que gozara, sin o que legalm ente siem pre fue lo que haba com enzado a ser en los lejanos das del principado de Augusto, e sto es, un cargo electivo sobre el que ejercan derechos form ales o fcticos de investidura el Senado, el ejrcito y el pueblo de Constantinopla. La cspide sem idivina de la burocracia im perial era la sede de una funcin im personal, afn a la del funcionariado uniform e situado por debajo de ella, y distinta por ese m ism o hecho de la m onarqua personal del Occidente feudal. La nobleza que dom inaba a travs de ese E stado adm inistrativo n o era m enos diferente de los seores nob les de O ccidente. En B izancio nunca cristaliz un sistem a hereditario de ttulos: los honores eran conferidos bsicam ente por las responsabilidades oficiales en el Im perio, com o lo haban sido en la ltim a poca de Roma, y n o pasaban a una segunda generacin. D e hecho, in clu so se desarroll m uy lentam ente un sistem a de apellidos aristocrticos (en abierto contraste con la m s genuina sociedad seorial de Armenia y Georgia, en el vecino Cucaso, con su com pleto sistem a de r a n g o s)14. Las arraigadas dinastas de du natoi de Anatolia, que progresivam ente consiguieron dislocar la estructura del E stado m etropolitano, se desarrollaron en una fase relativam ente tarda: la m ayor parte de las fam ilias clebres Focas, E sclero, Com neno, Digenes n o se elevaron a la preem inencia antes de los siglos IX y X 15. Por otra parte, l o s terratenientes bizantinos com o los latifundistas rom anos de una poca anterior siem pre residie1 Vanse los penetrantes comentarios de C. Toumanoff, The back4 ground to Manzikert, Proceedings of the X l l l t h International Congress of Byzantine Studies, Londres, 1967, pp. 418-9. El ttulo de clarissimi era, desde luego, legalmente hereditario en el Imperio romano tardo, pero al m ism o tiempo perdi la mayor parte de su importancia ante los nuevos ttulos burocrticos, que no eran transmisibles: Jones, The later Roman Empire, v o l. II, pp. 528-9. 1 S. Vryonis, Byzantium: the social basis of decline in the eleventh 5 century, Greek, Roman and Byzantine Studies, vol. 2, 1959, nm. 1, p. 161.

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ron en las ciudades16, siguien do una pauta que contrasta profundam en te con el dom icilio rural de la nobleza feudal de Occid en te y su fun cin original m ucho m s directa en la produccin agrcoIa . La clas e dom inan te de B izancio se m antuvo, pues, a m itad de cam in o entre los c l a ris s im i de la A ntigedad tarda y los barones de la Alta Edad M edia. En su propio cuerpo llevaba in scrita la frustrada ten si n del Estado. E sta profunda e in trnseca parlisis de tod o el sistem a econ m ico y p o ltico es lo que explica el carcter extraam ente estril e inm vil del Im perio bizantino, com o si el m ism o hecho de su longevidad lo vaciara de vitalidad. E l callejn sin salida de los m odos de produccin rurales con d u jo al estancam iento de la tecn ologa agrcola, que n o exp erim en t prcticam ente ningn avance im portante durante un m ilen io, si se excepta la in troduccin de unos p ocos cultivos especializados en la poca de H eraclio. Los arneses prim itivos y asfixiantes de la Antigedad se conservaron h asta el final de la h istoria bizantina y nunca se adop t la collera m edieval. A sim ism o se ignor el arado p esa d o en favor del u so del ineficaz y tradicional arado de m adera. Com o m ucho, se acept el m o lin o de agua, tardo regalo del Im perio r o m a n o 17. La gran serie de innovaciones que durante el m ism o perod o transform aron la agricultura de Occ idente nunca se aclim ataron en el rido m ed io m editerrneo, de tierra pob re, y su lugar nunca fue ocupado por m ejoras autctonas. D urante el reinado de Justiniano se produjo un avance d ecisivo en las m anufacturas: la introduccin de la industria de la seda en C onstantinopla, donde la fbricas estatales gozaron a partir de en tonces de una p osici n m onopolista en el m ercado europ eo de exportacin h asta e l auge de las ciudades m ercantiles de I t a lia 18. Pero in clu so en e ste caso se trataba de un secreto tcn ico robado a O riente m s que de un descubrim ien to a u tcton o y, aparte de eso, p oca co sa digna de atencin
1 G. Ostrogorsky, Observations on the aristocracy in Byzantium, 6 D um barton Oaks Papers, nm. 25, 1971, p. 29. 1 Para los arneses, vase Lefebvre des N oettes, Lattelage et le cheval 7 d e selle travers les ages, Paris, 1931, pp. 89-91; para el arado, A. G. Haudricourt y M. J.-B. Delammare, Lhom m e et la charrue travers le m onde, Pars, 1955, pp. 276-84; para el m olino de Agua, J. L. Teall, The Byzantine agricultural tradition, D um barton Oaks Papers, nm. 25, 1971, pginas 51-2. El artculo de Teall muestra lo que parece ser un optim ism o injustificado acerca de la agricultura bizantina, el cual se apoya en unas pruebas demasiado limitadas. 1 R. S. Lopez, The silk trade in the Byzantine Empire, Speculum , X X , 8 nmero 1, enero de 1945, pp. 1-42, subraya la im portancia internacional del m onopolio bizantino de paos preciosos.

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se desarroll jam s en los talleres de Bizancio. A sim ism o, el gran florecim ien to cultural del sig lo V I fue seguido por un hieratism o cada vez m s estrech o y rgido, cuya relativa m onotona de form as de p en sam ien to y arte ofrece un lgubre contraste con las de la Antigedad tarda. (N o fue pura coincidencia que el prim er y verdadero despertar intelectual y artstico tuviera lugar cuando el Im perio entr por fin en una crisis irreversible, porque s lo en ton ces se rom pi su parlisis social.) La verdad que se escond e en el clebre ju ic io de Gibbon sobre B izancio slo ha podid o confirm arse, en ste com o en otros casos, por explicaciones p o steriores que entonces eran inaccesib les1 . 9 En un so lo m bito, sin em bargo, e s , la historia de Bizancio turbulenta y accidentada: el de sus incesantes com bates. La conqu ista o m e io r , la reconquista militar f u e e l tem a dom inante y recurrente de su existencia, desde la poca de Justiniano h asta la de los P alelogos. La reivindicacin territorial y universal, com o su ceso r del Im p e riu m R om anum , fue el principio perm anente de su p oltica e x te r io r 20. E n este sentido, la conducta del E stad o bizan tin o estu vo regida, de una form a bsica e incesante, por su m atriz de la Antigedad. D esde su m ism o n acim iento com o entidad im perial separada, intent recuperar las tierras perdidas que anteriorm ente haban prestado obediencia a Rom a. Pero debido al tiem p o entretanto transcurrido, l a realizacin literal de e sta am bicin qued desprovista
1 The decline and fall of the R om an E m pire, captulo x l v i i i . Natu9 ralmente, el lenguaje de Gibbon es enormem ente exagerado (una tediosa y uniform e historia de debilidad y miseria), para disgusto de los historiadores posteriores, entre quienes ningn pasaje de su libro est ms pasado de moda. Pero el tratamiento que Gibbon daba a Bizancio estaba dictado, en realidad, por la arquitectura global de su H istory: mientras la cada de Roma era una revolucin que siempre recordarn todas las naciones de la Tierra, el destino de Bizancio estaba slo pasivam ente conectado con las revoluciones que han cambiado el estado del mundo (subrayado de Gibbon: I, p. 1; V, p. 171). Las im plcitas distinciones conceptuales aqu indicadas son perfectamente racionales y actuales. 2 E s te tem a de la historia de Bizancio ha sid o subrayado con gran 0 fuerza por H. Ahrweiler, Byzance et la m er, Pars, 1966; vanse especialm ente pp. 389-95. La insistencia de Ahrweiler en que las ambiciones navales del Imperio bizantino fueron bsicam ente las responsables de su colapso final, al exigir demasiados recursos y desviarlo de la consolidacin de su podero terrestre, es mucho ms dudosa. Lo fundamental para la definitiva cada del Estado fue ms bien el esfuerzo militar global exigido por las sucesivas reconquistas, en las que los ejrcitos siempre tuvieron un volum en muy superior al de las flotas.

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de todo sentido, ya que B izancio no poda esperar que se rep itiera la triunfante serie de conquistas y esclavitud que haba llevado a las legiones rom anas de un confn a otro del Mediterrneo, porque el m odo de produccin esclavista ya haca tiem po que haba sid o superado en O ccidente y que se haba vuelto recesivo en el este. N o h aba, por tanto, ningn espacio social ni econ m ico para su expansin m ilitar; no poda alumbrar un orden h istricam ente nuevo. Y el resultado fue que las sucesivas olas del exp ansionism o bizantino rom pieron contra la m ism a base im perial de la que haban salido y acabaron por erosionarla y debilitarla. Una m isteriosa fatalidad visit prcticam ente a todos los grandes reinados de la reconquista. As, la grandiosa recuperacin de Italia, el norte de Africa y el sur de E spaa por Justiniano en el siglo V I no slo fue liquidada por las invasiones lom bardas y rabes, sin o que, en la generacin siguiente, ya haban cado los Balcanes, Siria y Egipto. Asim ism o, los fulgurantes avances de los em peradores macedonios a finales del siglo X y principios del XI fueron seguidos, de una form a igualm ente repentina y desastrosa, por el colapso del podero bizantino en A natolia ante los selycidas. En el siglo X II, la renovada expansin de M anuel Com neno, que llev a sus ejrcitos hasta Palestina, D alm acia y Apulia, zozobr una vez m s en la catstrofe, porque los turcos galoparon hacia el E geo y los francos saquearon Constantinopla. Incluso en el eplogo final de su existencia es visible la m ism a pauta: la reconquista de B izancio por los Palelogos en el siglo X III condujo al abandono de N icea y a la reduccin definitiva del Im perio a una pequea zona de Tracia, tributaria de los Otoman os durante los cien aos anteriores a su entrada en Constantinopla. Cada fase de expansin fu e seguida, por tanto, de una c o n tra c ci n m s drstica, castigo indefectib le de aqulla. Este ritm o quebrado es lo que h ace a la historia de B izancio tan diferente de la de Rom a, con su curva relativam ente suave de ascensin, estabilizacin y decadencia. E s evidente que dentro de la serie enum erada m s arriba h ubo una crisis verdaderam ente decisiva que d eterm in de form a irrevocable el d estin o del Im perio: el perodo que va desde las cam paas blgaras de B a silio II h asta la victoria selycida de M anzicerta en el siglo XI. E ste perodo se ha considerado norm alm ente com o una fase en la que, despus de los brillantes xitos m ilitares del ltim o em perador m acedonio, la burocracia civil de C onstantinopla desm an tel sistem ticam ente los ejrcitos provinciales del Im perio, con ob jeto de detener la ascensin de

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los m agnates rurales que haban llegado a controlar su m ando y am enazaban en consecuencia la integridad de la m ism a adm inistracin im perial c e n tra l21. El auge de esos oligarcas de las provincias era, a su vez, un reflejo de la d esp osesin del pequeo cam pesinado que ahora estaba alcanzando una trascendencia irresistible. A ello sigui el feroz estallid o de con flictos cortesanos y guerras civiles que debilitaron definitivam ente las defensas de Bizancio, ya gravem ente daadas p or la p oltica desm ilitarizadora de las cam arillas burocrticas de la capital. La llegada de los turcos a Oriente p ropin entonces el golpe de gracia. H asta aqu, esta lnea general de explicacin es ciertam en te correcta, pero su presentacin im p lica a m enudo un contraste errneo entre los triunfos del reinado de Basilio II y los reveses que le siguieron y, p or tanto, n o p uede ofrecer un anlisis convincente de las razones que m ovieron a los grupos p o ltico s que dom inaron la corte de C onstantinopla despus de 1025 a actuar en la form a aparentem ente suicida en que lo hicieron. E n realidad, la prolongada ten sin de las guerras blgaras de B a silio II, con sus grandes gastos y su enorm e m ortandad, fue lo que prepar probablem ente la va para el repentino colapso de los cincuenta aos siguientes. Los ejrcitos bizantinos se haban m antenido tradicionalm ente con un nm ero global de soldados relativam ente m odesto. D esde el siglo VI, el tam ao m edio de un cuerpo expedicionario siem pre haba sid o de unos 16.000 hom bres; todo el aparato m ilitar del E stado en e l siglo IX ascenda quiz a unos 120.000 hom bres, cifra m uy inferior a la del Im perio rom ano tardo, que probablem ente ayuda a explicar la m ayor estabilidad interna del E stado b iz a n tin o 22. Pero desde el reinado de Juan Z im isces, a m ediados del siglo X , el tam ao de los ejrcitos im periales aum ent ininterrum pidam ente hasta alcanzar un volum en sin precedentes b a jo el reinado de B asilio. E sta carga tuvo que ser reducida despus de su m uerte porque ya aparecan signos am enazadores de inflacin y de una incip iente devaluacin tras varios siglos de estabilidad de los precios dentro del Im perio. La m oneda se depreci rpidam en2 Vanse, inter alia, Ostrogorsky, H istory of the Byzantine S tate, p1 ginas 320-1, 329-33, 341-5 ss.; Vryonis, Byzantium: the social basis o f decline in the eleventh century, pp. 159-75. 22 J. Teall, The grain supply o f the Byzantine Empire, 330-1025, Dumbarton Oaks Papers, nm. 13, 1959, pp. 109-17. Probablemente, el cambio estuvo relacionado en parte con la evolucin de la infantera legionaria de Roma a la caballera pesada de Bizancio.

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te a partir del reinado de M iguel IV (1034-41). La p oltica interior de los em peradores m acedonios haba con sistid o en refrenar la avidez econ m ica y las am biciones p olticas de los d u n a to i provinciales. Los soberanos civiles de m ediados del siglo X I continuaron esta tradicin, pero dndole un sesgo peligrosam en te n u e v o 23, p ues intentaron reducir los th em as locales, que gradualm ente se haban convertido en el brazo m ilitar del poder d e los m agnates, sobre to d o en Anatolia. Con e llo se proponan, p or una parte, aliviar la tesorera y, por otra, controlar a los nob les lejanos, cuya am bicin e insubordinacin constitu an siem pre un a am enaza p oltica para la paz pblica. La introd uccin de las catafractas o arm aduras pesadas a finales del siglo X haba au m entado la carga financiera de los them a s en las provincias y h aba h ech o m s d ifciles de m antener lo s antiguos sistem a s de defen sa local. Los nuevos regm enes b urocrticos de C onstantinopla que sucedieron a la b elicosa d inasta m acedonia se inclinaron, p ues, p or b uscar un m ayor apoyo en los regim ientos de choq ue o tagm ata que estaban estacionados cerca de la capital y tenan un m ayor com ponente p rofesion al y extranjero. Las unidades de caballera de los ta g m a ta siem pre haban aportado el n cleo m ilitar m s firm e d e lo s ejrcito s im p eriales con su m ejor d isciplina y entrenam ien to. Probablem ente, lo s soldad os licenciados de los th em as se alistaron ahora, h asta cierto punto, en estos regim ientos p rofesionales, que fueron enviados de form a crecien te a m isiones provinciales o fronterizas, al m ism o tiem p o que aum entaba en ello s continu am en te la p roporcin de m ercenarios extranjeros. E l tam ao total del aparato m ilitar de B izancio qued m uy red ucid o co n esta p oltica civilista, que sacrific la fuerza estratgica a lo s in tereses econ m icos y p olticos de la burocracia de la corte y de los dignatarios m etropolitanos. Su resultado fue partir por la m itad la unidad global del E stado bizantino en un co n flicto que o p u so a la s ram as civil y m ilitar del orden im perial, sorp ren dentem ente sim ilar a aquella fatal divisin que haba p reced id o a la cada d el Im perio ro m a n o 24.
2 N. Svoronos, Socit et organisation intrieure dans lEmpire by3 zantin au XIe sicle: les principaux problmes, Proceedings of the X llth International Congress o f B yzantine Studies, pp. 380-2, aventura en la que los nuevos emperadores civiles tambin intentaron elevar el papel de las clases medias comerciantes de las ciudades, democratizando el acceso al Senado, con objeto de crear un contrapeso a los magnates rurales (hiptesis dudosa que se basa en categoras inadecuadas). 2 La diferencia ms obvia e im portante entre ambos conflictos fue 4 que la lite m ilitar del Bizancio tardo era principalm ente una clase de

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Pues los d u n a to i ofrecieron una resistencia feroz a la nueva poltica, y en ese m om ento el equilibrio de poder en el cam po haba llegado dem asiado lejos para que tal solucin pudiera im p on erse con xito. Su n ico efecto fue provocar una dem oledora serie de guerras civiles en A natolia entre las facciones m ilitar y burocrtica de la clase dom inante, que desm oralizaron y desorganizaron tod o el sistem a defensivo de Bizancio. La persecucin religiosa y tnica de las com unidades arm enias que se haban reincorporado recientem ente al Im perio cre una m ayor con fu sin y agitacin a lo largo de la vulnerable frontera oriental. El escen ario estab a listo para la hecatom be de M anzicerta. En el ao 1071, el sultn selycida Alp Arslan, abrindose cam ino desde el C ucaso hacia Egipto por el sur, se encontr con los ejrcitos de R om ano IV D igenes y los aniquil, capturando al m ism o em perador. E n el cam po de batalla, los auxiliares arm enios, los m ercenarios francos y pechenegos y los regim ientos bizantinos al m ando de un rival civilista, desertaron o traicionaron a las banderas im periales. Anatolia qued com o un vaco sin d efensas en el que penetraron, sin encontrar ningn serio esfu erzo de resistencia, los nm adas turcom anos durante las dcadas siguien tes2 E l dom inio bizantino en Asia . 5 M enor no fue derrocado por la erupcin de una V lkerw an derung m asiva del tip o godo o vndalo, ni por una ocupacin m ilitar organizada del tip o persa o rabe, sino por una m igracin gradual de grupos de nm adas a las altiplanicies. E l carcter fragm entario y anrquico de las sucesivas incursiones turcas no fue, sin em bargo, una garanta de su transitoriedad. Al contrario, la crecien te nom adizacin que resu lt de ellas fue
terratenientes de la provincia de Anatolia, mientras que el mando del ejrcito romano tardo estaba com puesto en su mayor parte por oficiales profesionales, primero de los Balcanes y despus brbaros (vase supra, pginas 82-88, 98-101. Probablemente, el cambio se debi en buena medida a la introduccin de la caballera armada con catafractas tras la implantacin del sistem a de them as, que cre a los potentados militares locales del Imperio bizantino. Por tanto, las lneas divisorias fueron divergentes en cada caso: en Roma, el aparato del alto mando estaba centrado en las ciudades y el poder de los terratenientes civiles en el campo; en Bizancio, los magnates m ilitares dominaban en las provincias y los burcratas civiles en la capital. De ah el estallido de guerras civiles entre ambos bandos en el Imperio griego y la mayor conciencia de la naturaleza de sus antagonismos entre los contem porneos (comprese a Psellos con Ammiano). Las semejanzas estructurales entre los procesos de Roma y Bizancio fueron, por lo dems, muy llamativas. 2 Claude Cahen, La premire pntration turque en Asie Mineure (se5 conde moiti du x i6 si cle, Byzantion, 1948, pp. 5-67.

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a largo plazo m s destructora para la civilizacin griega en A natolia que la conquista m ilitar centralizada de los Balcanes por los posteriores ejrcitos otom anos. Las incursiones caticas y los feroces p illajes de los turcom anos desurbanizaron lentam ente una regin tras otra, dislocando las poblaciones agrcolas sedentarias y destrozando las institucion es culturales cristianas26. La desorganizacin nm ada de la econom a rural dism inuy finalm ente con la aparicin del sultanato selycida de Iconio en el siglo X III, que restableci la paz y el orden en la m ayor parte de la A natolia turca. Pero el respiro slo habra de ser tem poral. M ientras tanto, el m ism o carcter inform al de los asentam ientos turcom anos en el interior perm iti que el Estado bizantino de finales del siglo XI sobreviviera y contraatacara desde las costas del Asia M enor, aunque nunca pudiera reconquistar las llanuras centrales. En la poca de los Comnenos, las oligarquas m ilitares de las provincias, que ya haban acum ulado poder en sus tierras y a la cabeza de sus tropas locales, consiguieron finalm ente el control del E stado im perial. Los principales grupos de m agnates no fueron elevados a cargos cortesanos por Alejo I, que los reserv para las diversas ramas de su fam ilia con o b jeto de protegerse contra los poderosos d u n atoi rivales, pero la pequea y m edia nobleza consigui lo que se haba propuesto. Las barreras contra la feudalizacin fueron cayendo progresivam ente. A la nobleza terrateniente se le concedieron b eneficios adm inistrativos o pronoiai, que les dieron poderes fiscales, judiciales y m ilitares sobr territorios delim itados a cam bio de servicios esp ecficos prestados al Estado. Los Com nenos m ultiplicaron esto s ben eficios, que finalm ente se hicieron hereditarios con los P a le lo g o s27. Los nobles
2 Existe ahora una documentacin y un estudio muy completo de este 6 proceso en S. Vryonis, The decline of mediaeval hellenism in Asia Minor and the process of islam ization from the eleventh through the fifteenth century, Berkeley-Los Angeles, 1971, pp. 145-68, 184-94 (estudio fundamental). Vryonis tiende quiz a sobrestim ar la responsabilidad de los conflictos civiles-militares dentro de la clase dominante bizantina en el colapso griego de Manzicerta y posteriormente (el fenmeno ms decisivo de todos, pp. 76-7, 403), pero en su descripcin de los mecanismos sociales de la posterior turquificacin de Anatolia es una autoridad. 2 G. Ostrogorsky, Pour lhistoire de la fodalit byzantine, Bruselas, 7 1954, pp. 9-257, es el estudio clsico de la institucin de la pronoia. Ostrogorsky sostiene qu la pronoia en Bizancio y en las tierras sudeslavas, como el feudo en Occidente y el p o m e ste en Rusia es la manifestacin de una feudalidad avanzada (p. 257), pretensin discutible que se analiza ms adelante.

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consiguieron inm unidades o ekskou sseiai de la ju risd iccin de la burocracia central y recibieron donaciones de tierras m onsticas para su u so personal (c h a ristik a ). N inguna de estas form as institu cion ales alcanz la lgica o el orden del sistem a feudal de Occidente; en el m ejor de los casos, s lo fueron versiones parciales e im perfectas de ste. Pero su direccin social estaba clara. Los cam pesinos libres fueron degradados progresivam ente a l a condicin de arrendatarios dependientes o paroikoi, que gradualm ente lleg a aproxim arse a la de lo s siervos de Europa occidental. La econom a urbana de la capital, con sus m anufacturas estatales y la exportacin de artculos de lujo, fue sacrificada entretanto a los acuerdos diplom ticos con V enecia y Gnova, cuyos m ercaderes gozaron m uy pronto de una absoluta suprem aca com ercial dentro del Im perio a causa de los privilegios con que fueron colm ados por la bula de oro de 1084, que les exim a de los im puestos im periales sobre las ventas. En su decadencia econm ica, B izancio invirtiendo su tradicional balanza com ercial perdi ahora su m onopolio de la seda y se convirti en im portador n eto de paos y de otras m anufacturas acabadas de Occidente, y a cam bio export m aterias prim as com o trigo y aceite a I ta lia 2S Su sistem a adm inistrativo decay . h asta tal p u n to que los gobernadores regionales residan frecuentem ente en la capital y se lim itaban a realizar incursiones por sus provincias para recaudar tributos en unas expediciones apenas disim uladas de sa q u e o 29. M ercenarios y aventureros engrosaban las filas de sus ejrcitos, y los cruzados vigilaban con una confiada avaricia. La tom a y el saqueo de C onstantinopla por una expedicin franco-veneciana en 1204 rom pi finalm ente y desde el exterior la unidad de lo que quedaba del E stado im perial. En ese m om en to se im port un sistem a feudal occidental com p leto de feudos y vasallajes, especialm ente en la Grecia central y m eridional, donde los seores francos introdujeron un m od elo sim ilar al de ultram ar. Pero esta im plantacin artificial no dur m ucho tiem po. El rgim en griego su cesor de N icea, abandonado en la periferia del antiguo Im perio, fue capaz de reagrupar con grandes esfuerzos los restos dispersos del
2 M. la. Siuziumov, Borba za Puti Razvitiia Feodalnij Otnoshenii v 8 Vizantii, V izantiiskie Ocherki, Mosc, 1961, pp. 52-7. 2 J. Herrin, The collapse of the Byzantine Empire in the tw elfth cen9 tury: a study of a mediaeval economy, University of Birm ingham H istorical Journal, XII, num. 2, 1970, pp. 196-9, que dibuja con vivos colores aquella poca.

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territorio b izantino y de recon stru ir una vez m s un fantasm al E stad o im perial en C onstantinopla. Por enton ces, la clase social de terratenientes p ron oiar se haba c o n v e r tid o en titu lar hereditaria de sus beneficios; la in m en sa m ayora de los cam p esinos eran paroikoi; las relaciones vasallticas haban sido asim iladas en las concepciones p olticas del gobierno local, y la fam ilia dom inante de los Palelogos haba con ced ido patrim on ios a la nobleza; las com unidades de m ercaderes extranjeros p o sea n franquicias y enclaves au tnom os. E n el cam po se m ultiplicaron las tierras m onsticas y los terraten ien tes seculares recurran frecuentem en te al pastoreo exten siv o para esta r en con diciones de trasladar sus propiedades durante las correras tu r c o m a n a s30. Pero esta aparen te feudalizacin final de la form acin social b izantina nunca alcanz una coherencia orgnica o e sp o n t n e a 31. Sus institu cio n es e ran un sim ulacro d e form as occidentales y carecan por co m p leto de la dinm ica h ist rica que haba producido a stas (seal qu e advierte contra cualquier in ten to de interpretar los m od os de produccin p or m ed io de una com paracin atem poral de sus elem en tos). Pues las form as feudales del Im p erio bizantino tardo fueron el resu ltad o final de una desc o m po sici n secu lar de u n sistem a p o ltico im perial unitario que haba perm an ecido en su m ayor parte intacto durante siete siglos. O, en otras palabras, fueron e l producto de un p roceso diam etralm ente op u esto al que dio origen al feudalism o occidental, una reco m p o sici n orgnica de dos m odos de produccin anteriores y d esh ech os en una nueva sn tesis que habra
3 E m st Werner, Die G eburt einer G rossm acht-Die Osmanen (1300-1481), 0 Berln, 1966, pp. 1234, 145-6. 3 El problema de si alguna vez surgi un verdadero feudalism o bizan1 tino en el ocaso del Im perio griego ha supuesto una tradicional lnea divisoria entre los bizantinistas. Ostrogorsky ha echado el peso de su autoridad sobre la opinin de que la sociedad bizantina tarda fue esencialm ente feudal: para su produccin m s reciente, vase Observations on the aristocracy in Byzantium, pp. 9 ss. Asimismo, los historiadores soviticos siempre han afirmado la existencia de un feudalism o bizantino (y tienden con frecuencia a fechar su aparicin un poco antes). Una reciente reafirmacin blgara de esta postura puede encontrarse en Dimitar Angelov, Byzance et lEurope occidentale, E tu des H istoriques, Sofa, 1965, pp. 44-61. Lemerle, por el contrario, ha negado categricamente que el feudalism o se haya im plantado jam s en Bizancio, y la mayor parte de los investigadores occidentales estn de acuerdo con l. El estudio comparativo de Boutruche, conceptualmente ms refinado, rechaza tambin la nocin de que el com plejo p ro noia-ekskousseia-paroikoi haya constituido nunca un autntico sistem a feudal: Seigneurie et fodalit, v o l. I, pp. 269-79.

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de liberar unas fuerzas productivas de una m agnitud sin preceden tes. En el crepsculo del dom inio bizantino n o se produjo ningn aum ento de la densidad dem ogrfica, de la productividad agrcola n i del com ercio urbano. Como m ucho, la desintegracin del v iejo sistem a estatal m etropolitano perm iti cierta efervescencia in telectual y cierta agitacin social en el reducido perm etro de su poder en Grecia. La captura econm ica de la capital por los m ercaderes italianos condujo a la entrega del com ercio nativo a unas pocas de las ciudades de p rovincias m ejor protegidas, y el aum ento del trfico cultural con O ccidente disolvi el d om in io d el oscurantism o ortodoxo. El ltim o ep isod io im portante de la historia de Bizancio estallido final de vitalidad com bin p a rad jicam en te l a m anifestacin de lo s nuevos ferm en tos generados por el incipiente feudalism o del Oriente griego con la in fluencia de los procesos derivados de la crisis del decadente feu dalism o del O ccid en te latin. En T esalnica, segunda ciudad del Im perio, una rebelin m unicipal contra la usurpacin im perial de los m agnates Cantacucenos m oviliz las pasiones antim sticas y antioligrquicas de las m asas urbanas, con fisc y distribuy las propiedades de los m onasterios y de lo s ricos, y durante siete aos resisti los ataques del grueso de la clase terrateniente, apoyada por los O tom anos32. La inspiracin de esta feroz lucha social, sin precedentes en los n ovecien tos aos d e h istoria bizantina, procedi quiz de la revolucin com unal genovesa de 1339, uno de los grandes eslab on es d e las in surrecciones urbanas durante la ltim a crisis m edieval de Europa o c c id e n ta l33. La supresin de la repblica de los zelotas en T esalnica fue, naturalm ente, inevitable: la decadente form acin social bizantina era incapaz de m antener una form a urbana tan avanzada, que presupona un ton o econm ico y social com pletam ente distinto. Con su derrota, desapareci para siem pre la historia independiente de
3 P. Charanis, Internal strife in Byzantium during the fourteenth 2 century, B yzantion, XV, 1940-1, pp. 208-30, analiza el carcter y la trayectoria de esta rebelin. 3 Siuziumov pretende, por el contrario, que el m odelo de la rebelin 3 de Tesalnica fue el resurgimiento nacional de Cola di Rienzo en Roma, y no la rebelin puramente municipal de Gnova, y que slo se convirti en un problema comunal al final, en su ltima fase. Segn l, la insurreccin fue esencialm ente obra de una clase empresarial urbana, cuyo objetivo era la restauracin de un Estado imperial central, capaz de proteger contra los peligros turco y occidental. Tal interpretacin de los zelotas de Tesalnica parece excesivamente forzada en lo que, por otra parte, es un estim ulante ensayo: Borba zu Puti Razvitiia Feodalnij Otnoshenii v Vizantii, p. 60-3.

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Bizancio. D esde finales del siglo XIV, el renovado nom adism o turcom ano devast A natolia occidental e invadi los ltim os reductos del h elen ism o en Jonia, a la vez que los ejrcitos otom anos se desplazaban desde G allpoli hacia el norte. C onstantinopla pas el ltim o siglo de su existencia com o tributaria olvidada del podero turco en los Balcanes.

Ahora p uede plantearse ya este problem a: por qu, durante toda e sta larga historia, n o se produjo nunca en los Balcanes una fu si n dinm ica entre los rdenes sociales brbaro e imperial, que habra creado un feudalism o ascendente de tipo occid en ta l? Por qu no hubo u na sn tesis heleno-eslava comparable en su alcance y efectos a la sn tesis romano-germnica? En efecto, es p reciso recordar que las invasiones tribales penetraron en la gran m asa de tierras que se extiende del Danubio al A dritico y al Egeo a finales del siglo V I y principios del VII y que, por tanto, las fronteras eslava y bizantina retrocedieron y avanzaron en toda la pennsula Balcnica durante m s de setecien tos aos de contactos y conflictos perm anentes. El destino de las tres grandes regiones de la pennsula fue, naturalm ente, distinto y puede resum irse com o sigue. La gigantesca oleada varo-eslava de los aos 580-600 cay sobre toda la pennsula y sum ergi desde el Ilrico, M esia y Grecia hasta la zona m s al sur del Peloponeso. La prdida del Ilrico para la m igracin y colonizacin eslava cort el histrico vnculo terrestre del m undo im p e r ia l rom ano; ningn otro acontecim ie n to habra de ser. m s d ecisivo para la ruptura de la unidad entre Europa oriental y occidental durante la Edad Oscura. H acia el sur, tuvieron que pasar dos siglos antes de que Bizancio fuera capaz de com enzar la reconquista sistem tica de Tracia y M acedonia en la dcada de 780, y otros veinte aos ms antes de que el P eloponeso fuera d efinitivam ente som etido. D esde entonces, la m ayor parte de Grecia fue gobernada sin interrupcin desde C onstantinopla hasta la conquista latina de 1204. Por su parte, la M esia colonizada por los eslavos fue invadida por los blgaros, nm adas turanios procedentes de R usia central, que establecieron all un janato a finales del siglo VII. D os siglos despu s, la clase dom inante blgara se haba eslavizado y presida un p od eroso Im perio cuyo control se adentraba hasta M acedonia occidental. D espus de una serie de picas luchas m ilitares con Bizancio, el E stad o blgaro fue derrocado p or Juan Z im isces y B asilio II, y desde el ao 1018

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qued incorporado, durante m s de ciento cincuenta aos, al Im perio griego. Pero en el ao 1186 una rebelin blgaro-vlaca acab victoriosam ente con la ocupacin bizantina, y surgi un segundo Im perio blgaro que dom in de n uevo los B alcanes hasta que fu e sacudido por las invasiones m ongoles de los aos 1240. La antigua zona ilrica veget, por el contrario, fuera de la rbita del sistem a p oltico bizantino durante cuatro siglos antes de ser parcialm ente reconquistada y parcialm ente reducida a la condicin de cliente por B asilio II, a com ienzos del siglo X I. E l dom inio griego se estableci aqu de. form a tenue y precaria s lo durante un siglo, puntuado por num erosas rebeliones, hasta que surgi en el ao 1151 un rein o serb io unido. A m ediados del siglo XIV, el Im perio serbio se haba convertido, a su vez, en el principal poder de los B alcanes, hum illando al de Bulgaria y Bizancio, antes de que se desintegrara en vsperas de la conquista turca. Por qu esta pauta alternativa n o pudo generar una slida sn tesis feudal y ni siquiera un orden h istrico duradero? Las tierras de toda la zona fueron arenas m ovedizas para la organizacin social y la form acin del Estado. N o hay nada m s sorprendente que la facilidad con la que los otom anos tom aron finalm ente p osesi n de l, despus de que todos los poderes locales se hubieran hundido en una ineficacia com n a finales del siglo XIV. La respuesta a aquella pregunta radica seguram ente en el peculiar punto m uerto a que se lleg entre los rdenes brbaro y tardo im perial en los B alcanes. El Im perio bizantino, tras la prdida de la pennsula en lo s siglos VI y VII, era todava dem asiado fuerte para ser destrozado desde fuera, y fue parcialm ente capaz de recuperar all su poder despus de un intervalo de doscientos aos. Pero en la poca siguiente, los pueblos eslavos y turan ios que haban colonizado los B alcanes se desarrollaron y m ultiplicaron tanto que n o pudieron ser asim ilados cuando, a su vez, fueron finalm ente reconquistados, de tal form a que el dom inio griego nunca fue capaz d e integrarlos en B izancio y en ltim o trm ino se revel efm ero. E sta m ism a ecuacin puede form ularse de form a negativa. Las com unidades eslavas que constituan la gran m ayora de los prim eros colonizadores brbaros de los Balcanes eran socialm ente dem asiado prim itivas en la poca de H eraclio para ser capaces d estab lecer unos sistem as polticos del tipo que haban creado las tribus germ nicas en el Occidente m erovingio. Por otra parte, el E stado bizantino debido, com o ya hem os visto, a su propia estructura interna fue incapaz de so m eter e integrar

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dinm icam ente a los p ueb los trib ales segn el m od elo que haba caracterizado a la R om a im p eria l. E l resu ltad o fue que ninguna de am bas fuerzas p u d o p revalecer de form a perm anente so bre la otra, m ientras q u e am bas pudieron infligirse daos rep etid os y m ortales. E l choqu e en tre am bas fuerzas no adopt la form a de un cataclism o general del que pudiera surgir una nueva sn tesis, sin o la de una len ta y recproca trituracin y agotam iento. Los signos d istin tivos de e ste p roceso, que alej a E uropa sudoriental de la occid ental, pueden indicarse de diversas form as. Por tom ar en prim er lugar dos n d ices culturales sen sib les, el m o d elo global de evolu cin religiosa y lingstica fue m uy diferen te e n esta zona. E n O ccidente, los invasores germ n icos se convirtieron al cristia n ism o arriano durante la poca de las con qu istas. D espus, fueron gradualm ente atrados a la Iglesia catlica y, con pocas excep cion es, sus idiom as desaparecieron ante las lenguas rom ances de su s poblaciones som etidas y latinizadas. E n el su deste, p or el contrario, los eslavos y los varos que anegaron los B alcane s a finales del siglo V I eran p ueblos paganos y durante cerca de tres siglos la m ayor parte de la pen n su la p erm an eci sin cristianizar (el revs m s esp ectacular que haya su frid o jam s el cristian ism o en el continente). A dem s, cuando los blgaros pasaron a ser, a finales del siglo IX , los prim eros brbaros convertidos, hubo que conced erles un patriarcado ortodoxo autnom o, equivalente a una Iglesia nacional independiente. Los serbios habran de conseguir tam b in este privilegio en e l siglo X II. Al m ism o tiem po, y m ientras Grecia era p o c o a p o co rehelenizada lingsticam ente despu s de su recon qu ista p or B izancio a finales del sig lo VIII y prin cipios del IX, to d o el in terior de la pennsula Balcnica conserv la lengua eslava, h asta tal punto que precisam en te para con segu ir la conversin de sus habitantes, los m isioneros griegos C irilo y M etodio, de T esalnica (que entonces todava era una ciudad fronteriza y bilinge) tuvieron que inven tar el alfabeto gla g o ltico esp ecfica m en te d estinado al grup o de lenguas eslavas de la r e g i n 34. E n los B alcanes, pues, la asim ilacin cultural sigui un orden e xactam en te inverso: m ientras en O ccidente la hereja particularista dio paso a la ortodoxia un iversalista y al latin ism o lingstico, en el sudeste
3 G. Ostrogorsky, The Byzantine background to the Moravian mis4 sion, D um barton Oaks Papers, nm. 19, 1965, pp. 15-6. Para el carcter de las escrituras glagoltica y cirlica, vase D. Obolensky, The Byzantine C om m onwealth, Londres, 1971, pp. 139-40.

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el paganism o con d u jo a la ortodoxia separatista encerrada en un n o h elen ism o lin g stico. La p osterior conquista m ilitar bizantina no fue capaz de cam biar en ab solu to este dato cultural bsico. La gran m asa de la pob lacin eslava de la pennsula h aba cristalizado en e ste aspecto fuera del radio del control bizantino. La superior d en sidad dem ogrfica de los asentam ien tos puede explicar en parte la diferencia con las invasiones germ nicas. Pero n o cabe duda de que la naturaleza del m ed io bizantino inicial fu e tam bin un determ inante de prim era im portancia. S i en el plano cultural las relaciones entre brbaros y bizantinos revelan la relativa debilidad de los segundos, en lo s planos p oltico y econ m ico indican en n o m enor m edida lo s lm ites peculiares de los prim eros. Los problem as generales de la prim era form acin estatal eslava ya se han analizado antes. La experiencia esp ecficam en te balcnica los sita a plena luz. Parece claro, en realidad, que la organizacin m ilitar de los nm adas varos fue la que determ in y dirigi la prim era m archa de los brbaros hacia los B alcanes, que hizo posible su conquista. Los eslavos, que lucharon en calidad de auxiliares suyos, los superaban netam en te en nm ero y se quedaron en las nuevas tierras, m ientras que las hordas varas retornaron a sus bases de Panonia para aparecer de nuevo en correras peridicas contra C onstantinopla, p ero sin asentarse en la p e n n su la 35. Las m igraciones eslavas se extendieron por unos territorios que durante siglos haban con stitu id o parte integrante del sistem a im perial rom ano y que incluan al m ism o corazn de la civilizacin clsica, Grecia. Con todo, durante los tres siglos que siguieron a sus invasiones, esto s pueblos n o produjeron ningn sistem a p oltico transtribal del que haya quedado algn rastro. El prim er E stado que se cre en los Balcanes fue obra de otro pueblo nm ada tu ranio, los blgaros, cuya superioridad m ilitar y p oltica sobre los eslavos les perm iti crear, al sur del Danubio, un poderoso janato que m uy p ron to se enfrentara frontalm ente a Bizancio. La clase dirigente protoblgara de boyardos dom inaba una form acin social m ixta, el grueso de cuya poblacin eran cam pesinos eslavos libres. E stos pagaban tributos a sus seores turanios, que com ponan una aristocracia m ilitar de dos rangos, organizada todava sobre una base de clan. A finales del siglo IX , el idiom a protoblgaro haba d es3 P. Lemerle, Invasions et migrations dans les Balkans depuis la fin 5 de lepoque romaine jusquau VIIe sicle, Revue H istorique, ccxi, abril-junio de 1954, pp. 293 ss.

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aparecido y el jan a to haba sido cristianizado form alm ente: el sistem a de clanes el paganism o cayeron juntos, com o en todas partes, y m uy p ronto toda la clase boyarda se haba eslavizado, aunque con un cierto barniz cultural g r ie g o 36. A principios del siglo X , el nuevo soberano blgaro Sim en lanz un ataque grandioso y directo contra Bizancio, tom por dos veces A drianpolis, lleg en sus correras hasta el golfo de Corinto y puso sitio a Constantinopla. La declarada am bicin de Sim en no era otra que convertirse en soberano del Im perio de Oriente, y en la persecucin de su ob jetivo consigui arrancar a B izancio la concesin del ttulo im perial de zar. Finalmente, despus de largas cam paas, sus ejrcitos fueron derrotados por el jefe croata Tom islav, y Bulgaria se hundi en la debilidad y el desorden durante el reinado de su h ijo Pedro. El prim er m ovim iento religioso inconfundiblem ente radical de la Europa cristiana, el bogom ilism o, se extendi en este m om ento com o expresin de la protesta cam pesina contra el enorm e coste de las guerras de S im en y de la polarizacin social que las haba acom paado37. E l E stado blgaro sufri un nuevo revs con las destructoras guerras ruso-bizantinas que se libraron en su territorio. Una im portante renovacin m ilitar y poltica durante el reinado del zar Sam uel, a finales del siglo X, condujo, sin em bargo, a un n uevo con flicto global con Bizancio, que se prolong durante veinte aos. Com o ya h em os visto, esta larga y despiadada lucha fue la que acab finalm ente con las fuerzas del sistem a im perial bizantino y prepar el cam ino para su colapso en Anatolia. N aturalm ente, sus consecuencias fueron todava m s desastrosas para Bulgaria, cuya existencia independiente se extingui durante m s de cien to cincuenta aos. La ocupacin bizantina durante los siglos XI y XII provoc un rpido aum ento d e la s grandes fincas y una in ten sificacin de la presin fiscal cen tral y de las exacciones nobiliarias griegas y blgaras sobre el cam pesinado. En B ulgaria se introdujo por vez prim era la in stitu cin de la p ro n o ia y se m ultiplicaron las inm unidades o ekskou sseia. Un n m ero crecien te de antiguos
36 S. Runciman, A h istory of th e first Bulgarian Em pire, Londres, 1930, pginas 94-5; I. Sakazov, Bulgarische W irtschaftsgeschichte, Berln, Leipzig, 1929, pp. 7-9. 3 Un sacerdote ortoxodo de la poca resuma asi las doctrinas socia7 les de Bogomil: Ensean a su propio pueblo a no obedecer a sus seores, injurian a los ricos, odian al zar, ridiculizan a los ancianos, condenan a los boyardos, consideran viles a los ojos de Dios a quienes sirven al zar y prohben a todos los siervos que trabajen para sus amos, Obolensky, The Byzantine Com m onwealth, p. 125.

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cam pesinos libres cay en la condicin dependiente de los paroikoi, m ientras la esclavitud se extenda sim ultneam ente por m ed io de la cautividad de los prisioneros de guerras lo c a le s 38. Como era de esperar, el bogom ilism o revivi y se produjeron repetidas rebeliones populares contra el dom inio bizantino. En el ao 1186, dos jefes vlacos, Pedro y Asn, encabezaron una insurreccin victoriosa que derrot a las expediciones de castigo enviadas contra ellos por los g rieg o s39. E n ese m om en to se construy un segundo Im perio blgaro, cuya jerarqua adm inistrativa, p rotocolo cortesano y sistem a tributario se tom aron directam ente de los de Bizancio; el nm ero de cam pesin os libres continu descendiendo m ientras que el a lto estrato boyardo consolidaba su poder. A com ienzos del siglo X III, el zar Ioan n itsa (K alojan) to m de nuevo al ob jetivo tradicional de las dinastas blgaras: el asalto a C onstantinopla y la asu n cin del ttu lo im perial universal que acom paaba a su control. Sus tropas derrotaron y m ataron al em perador latin o Balduino p o co despus de la cuarta cruzada, y su su cesor llev victoriosam ente las banderas blgaras hasta el Adritico. Pero a los diez aos ese nuevo E stado se haba derrum bado ante el asalto de los m ongoles. Las poblaciones eslavas de la antigua regin del Ilrico desarrollaron m ucho m s lentam ente, por lo general, un sistem a p oltico postribal, debido a la falta de una clase m ilitar nm ada inicialm ente superior. La diferenciacin social avanz de form a m s gradual y la organizacin de clanes se m ostr m uy resisten te. E l prim er reino croata (900-1097) fue absorbido por H ungra y n o d esem pe ningn papel independiente. En el sur, los u pani hereditarios gobernaron, desde sus colonias fortificadas, los territorios locales com o patrim onios fam iliares, cuya adm inistracin se divida entre sus p a r ie n te s40. Los pri3 Dimitar Angelov, Die bulgarische Lnder und das bulgarische Volk 8 in der Grenzen des byzantinischen Reiches im XI-XII Jahrhundert (10181185), Proceedings of the X IIth International Congress of B yzantine Studies, pp. 155-61. Mientras las ekskousseiai no fueron prcticam ente nunca inmunidades integrales porque siempre conservaron cargas pblicas sobre los paroikoi, las concesiones blgaras equivalentes de esta poca otorgaban unos poderes seoriales ms amplios sobre el campesinado. Vase G. Cankova-Petkova, Byzance et le dveloppement social et conomique des Etats balkaniques, Actes du Prem ier Congrs International des Etudes Balkaniques et Sud-Est Europennes, Sofa, 1969, pp. 344-5. 3 El estudio ms claro de este levantamiento es R. L. Wolf, The Se9 cond Bulgarian Empire. Its origin and history to 1024, Speculum , XXIV, nmero 2, abril de 1949, pp. 167-206. 4 Dvornik, The Slavs. Their early history and civilization, pp. 162-3. 0

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m eros principados que h icieron su aparicin fueron, en el siglo XI, los de Zeta y R ascia, creaciones antibizantinas que los em peradores C om nenos suprim ieron con un xito slo parcial. A finales del sig lo X II, el gran upan E steban N em anja uni los dos territorios en un so lo rein o serb io y adquiri del papa el ttu lo real. Pero aunque los esfuerzos bizantinos por reconq uistar Serbia fueron detenid os, tuvieron que pasar otros cien aos antes de qu e los notables de sus clanes fragm entados hubieran su frid o u n p ro ceso integrador su ficien te para form ar una clase terraten ien te unificada, con derechos seoriales sobre un cam pesinad o servil y con capacidad m ilitar para extender el territorio d e la m onarqua serbia. E l eclip se de Bulgaria y Bizan cio a principios del siglo XIV les dio la oportunidad de conseguir el d om in io de los B alcanes. E steban D usan anexion Macedonia, Tesalia y el E p iro y se p roclam em perador de serb ios y griegos, en Skoplje, en el a o 1346. La estructura social y p oltica del Gran Im p erio serb io est docum entada en el exten so cdigo legal o Z akonn ik, que fue elaborado poco despus b a jo el m ando de D uan. La nobleza dom inante posea tierras alodiales hereditarias, que eran cultivadas por cam pesinos dep en dien tes o se b ri versin serbia de los p a ro ik o i bizantinos su jetos a prestaciones de trabajo personal que estaban vinculados form alm en te a la tierra por d ecreto real. La m onarqua tena am plios poderes autocrticos, p ero estaba rodeada y asesorada por un co n sejo p erm anen te de m agnates y prelados. Du an aboli el ttu lo de zupan, con sus rem iniscencias de clan, y lo su stitu y por el griego de kefalija, palabra bizantina para designar a u n gobernador im perial. La corte, la cancillera y la adm inistracin eran burdas copias de las de C on stan tin op la41. Algunas ciudades costeras del D anubio ejercieron el autogob ierno m unicipal gracias a sus estrech os vnculos con las ciudades italianas. Las m inas de p lata que sum inistraban la m ayor parte de los ingresos reales eran explotadas por esclavos y dirigida por sajones. El Im perio serb io fue sin duda alguna el E stad o eslavo m s avanzado que surgi en los Balcanes m edievales. E n el carcter m ixto de su sistem a p o ltic o , a m edio cam ino entre un sistem a abiertam ente feudal y una burocracia autocrtica, son visib les las corrientes encontradas de Occidente y Bizancio. Pero la m ism a heterogeneidad de sus elem en4 S. Runciman, Byzantium and the Slavs, en N. Baynes y H. Moss 1 (comp.) , Byzantium : An introduction to E ast Roman civilization, Oxford, 1948, pp. 364-5; Dvornik, The Slavs in European h istory and civilization, pginas 142-6.

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tos lo condenaba a una vida m uy breve. A los pocos aos de la m uerte de D uan ya se haba vuelto a desintegrar en despotados enfrentados e infantazgos divididos. A aquel E stado le suced i una ltim a poten cia eslava. Durante los cincuenta aos de la segunda m itad del siglo XIV le lleg a B osnia e l tu m o de dom inar a lo largo del Adritico, p ero la fe bogom ilita de su dinasta y el carcter electivo de su m onarqua hicieron a esta avanzadilla m ontaosa incapaz de em ular al Im perio serb io que le haba precedido. E l enfren tam iento circular en tre Bizancio, Bulgaria y Serbia haba term inado, pues, a finales del siglo XIV en una com n decadencia y regresin. El frgil sistem a estatal de los Balcanes m edievales estaba en crisis general antes de que le sorprendiera la conquista otom ana. Las razones estructurales de la incapacidad de est regin para producir una sn tesis feudal indgena ya se han sealado, y la n aturaleza de los abortados E stados blgaro y serbio se lim ita a subrayarlas. Pues su caracterstica m s sorprendente, en cualquier perspectiva europea com parada, es su recurrente e im posib le im itacin de la autocracia im perial del propio Bizancio. N o pretendan ser reinos, sin o im perios, y sus soberanos n o buscaban cualquier ttulo im perial, sin o el del universal a u to k ra to r grecorrom ano. Y as, los Im perios blgaro y serbio intentaron copiar el sistem a adm inistrativo intern o de los E stados bizantinos y tom ar p osesin externa de ellos por m edio de la conquista y la sucesin directas. Esa tarea era intrnsecam ente inviable para ellos y condujo fatalm ente a una excesiva extensin poltica y social: la transicin directa de un sistem a de gobierno local tribal a o tro im perial b u rocrtico estaba m s all de los recursos de cualquier nobleza de la regin y, a falta de un s is tem a econm ico urbano o esclavista, n o corresponda a una verdadera infraestructura econm ica. De ah la ruina recproca d e la lucha triangular en busca de un dom inio im perial que, en aquellos m om entos, era ya Un anacronism o ilusorio. Pero, al m ism o tiem po, la poca en que aquella ruina se consum era tam bin la de la depresin gene ral en toda Europa. La docum entacin sobre la econom a rural de los Balcanes durante esta poca es todava dem asiado escasa debido en parte al posterior arrasam ien to de sus in stitu cion es por los otom anos para form ular ahora ju icios seguros acerca de sus tendencias internas. Pero aqu, com o en todas partes, las grandes p estes se llevaron tam bin su tributo. C lculos recien tes indican que entre los aos 1348 y 1450 se p rod ujo un d escen so dem ogrfico global del 25

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por ciento de unos 6 a 4, 5 m illones de habitantes en lo que en cualquier caso ya era una regin escasam ente poblada42. Por otra parte, tam bin estallaron ahora rebeliones sociales en los B alcanes. De la Comuna de T esalnica ya hem os hablado; al m ism o tiem p o que ella se produjo, en el ao 1342, una insurreccin cam pesina en las llanuras de Tracia contra los terratenientes provinciales de B izancio que all residan. Kotor y Bar, a orillas del Adritico, fueron escen ario de insurrecciones m unicipales. En Bulgaria, una rebelin popular llev durante poco tiem po al poder a un usurpador plebeyo en el ao 1277, y durante el siglo XIV creci el nm ero de vagabundos y bandidos a m edida que la tierra se concentraba progresivam ente. Las ten sion es de la pretendida construccin del Estado im perial por las diversas aristocracias de la pennsula condujeron naturalm ente a m ayores exacciones fiscales y personales sobre los pobres, que respondieron con recelo y m alestar. Hay que destacar que no se produjo prcticam ente ninguna resisten cia popular en el cam po a la llegada de los otom anos, excepto lo que es significativo en las prim itivas fortalezas alpinas de Albania, donde la organizacin tribal y cinica im posibilitaba la gran propiedad de la tierra y obstrua la diferenciacin social. En B osnia, donde los cam pesinos bogom ilitas haban sido perseguidos de form a esp ecial por la Iglesia catlica com o herejes patarinos y hechos esclavos por los m ercaderes de V enecia y R a g u sa 43, las m asas rurales y algunos sectores de la nobleza local acogieron con agrado el dom inio turco y se convirtieron en buen nm ero al Islam . Braudel, en efecto, ha escrito de form a categrica: La conquista turca de los Balcanes pudo llevarse a cabo porque se aprovech de una pasm osa revolucin social. Una sociedad seorial, inexorable para el cam pesino, v i se sorprendida por el choque y acab derrum bndose por s sola. La conquista, que m arca el fin de los grandes terratenientes, es tam bin, desde ciertos puntos de vista, la liberacin de los p ob res. El Asia M enor fue conquistada pacientem ente, lentam ente, al cabo de siglos de oscuros esfuerzos; la pennsula de los Balcanes n o resisti, por as decirlo, al in v a so r 44. E sta afirm acin es, sin em bargo, dem asia4 J. C. Russell, Late mediaeval Balkan and Asia Minor population, 2 The Journal of the Economic and Social H istory of the Orient, III, 1960, pginas 265-74; Population in Europe 500-1500, p. 19. 4 Werner, Die G eburt einer Grossmacht-Die Osmanen, pp. 229-33. 3 4 F. Braudel, La M diterrane et le monde m diterranen lpoque 4 de Philippe II, Pars, 1949, p. 510 [El M editerrneo y el mundo medite-

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do sum aria. En realidad, haba pocos signos de un derrum bam iento esp ontneo o directo del orden social indgena antes de los ataques turcos. La clase noble era en todas partes cada vez ms opresora y sus sistem as polticos estaban en crisis. Pero no puede excluirse la posibilidad de una recuperacin posterior. El asalto de los otom anos fue lo que destruy toda posibilidad de un m ayor desarrollo autctono de los B alcanes. Los cam pos de Maritza y K osovo, en los que cayeron derrotadas las aristocracias blgara y serbia, se defendieron con ahnco: n o fue un sim ple paseo turco. Por otra parte, una vez que los otom anos infligieron sus golpes decisivos, las precarias estructuras esta tales de los Balcanes carecan de reservas para continuar la lucha contra la invasin islm ica. D espus de que lo s prncipes y nobles locales hubieran sido derrotados, la nica posibilidad que quedaba de rechazar la m area turca resid a en las expediciones defensivas organizadas por el feudalism o occidental para salvar los Balcanes. D esde V iena se enviaron dos cruzadas internacionales, que fueron sucesivam ente aplastadas por los ejrcitos otom anos en N icpolis y Varna en los aos 1396 y 1444. El feudalism o occidental, sum ido ahora en una com pleta tribulacin, ya no era capaz de las victorias de sus prim eros tiem pos. En m ed io de estos desastres, l a Europa sudoriental se uni efm eram en te al destino general del con tin en te antes de alejarse otra vez de form a m s radical que nunca.

E l m undo m edieval acab, pues, en una crisis generalizada. Las tierras origin arias del feud alism o de O ccidente y los territorios del este a los que aqul se haba extendido o donde fue incapaz de desarrollarse fueron el escenario de profundos p rocesos de
rrneo en la poca de Felipe II, 2 vols., Mxico, FCE, 1953, I, p. 550]. El contraste de Braudel entre el ritmo de conquista en Asia menor y los Balcanes es equvoco en la medida en que da por supuesto que la variable fundamental era el relativo vigor de la resistencia cristiana. Pues Anatolia fue ocupada gradualmente por soldados de las tribus turcomanas, en oleadas sucesivas de emigracin espontnea, mientras que los Balcanes fueron conquistados por un Estado militar altam ente organizado en la nueva form a del sultanato otomano. Con su caracterstica escrupulosidad, Braudel ha rectificado, en la segunda edicin revisada de su libro, la ltima frase del prrafo antes citado, que ahora dice: parece que la pennsula Balcnica no ofreci resistencia al invasor (subrayado de Braudel), y aade en una nota que si el estudio realizado por Angelov es correcto, la resistencia blgara fue ms viva de lo que su texto perm ite pensar. Vase La M diterrane et le monde m diterranen lpoque de Philippe II, Pars, 1966, II, p. 11.

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d isolucin y m u ta ci n socioecon m ica a principios del siglo XV. E n el um bral de la p o ca m od erna, cu ando las m urallas d e C onstantinopla cayeron an te los caones turcos, las consecuencias de e sto s cam bios para el ord en p o ltico de E uropa todava perm anecan ocultas. Ahora queda p or explorar el desenlace del sistem a de E stad os que recib i de ella s el ser.