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JOS I.

CAFFERATA NORES
MAXIMILIANO HAIRABEDIN

La Prueba
en el Proceso Penal
Con especial referencia a los Cdigos
Procesales Penales de la Nacin
y de la Provincia de Crdoba
Con la colaboracin de Milagros Gorgas

Sptima edicin

Cafferata Nores, Jos I.


La prueba en el proceso penal. Con especial referencia a los Cdigos
Procesales Penales de la Nacin y de la Provincia de Crdoba.
Jos Ignacio Cafferata Nores y Maximiliano Hairabedin.
7a ed. - Buenos Aires: AbeledoPerrot, 2011.
368 p.; 24x17 cm.
ISBN 978-950-20-2252-9
1. Derecho Procesal Penal. I. Hairabedin, Maximiliano II. Ttulo
CDD 347.05

ISBN 978-950-20-2252-9

Cafferata Nores, Jos I.


AbeledoPerrot S.A.

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Hecho el depsito que establece la ley 11.723. Derechos reservados.


Impreso en la Argentina. Printed in Argentina.

NDICE GENERAL

Presentacin ....................................................................................... XV
Abreviaturas ....................................................................................... XVII

PARTE PRIMERA
NOCIONES GENERALES
CAPTULO NICO
1.
2.
3.
4.

5.
6.
7.
8.

9.
10.
11.

Nocin de prueba ...............................................................


Evolucin................................................................................
Importancia ............................................................................
Estados intelectuales del juez respecto de la verdad ................
a) Verdad ...............................................................................
b) Certeza...............................................................................
c) Duda ..................................................................................
d) Probabilidad.......................................................................
Trascendencia de los estados intelectuales en las distintas etapas del proceso .......................................................................
In dubio pro reo .....................................................................
Concepto de prueba............................................................
Elemento de prueba ................................................................
a) Objetividad ........................................................................
b) Legalidad ...........................................................................
b.1. Obtencin ilegal...........................................................
c) Las exclusiones probatorias y la doctrina de los frutos del
rbol venenoso....................................................................
c.1. Incorporacin irregular ................................................
d) Relevancia..........................................................................
e) Pertinencia..........................................................................
rgano de prueba...................................................................
Medio de prueba.....................................................................
Objeto de la prueba ................................................................
a) Consideracin en abstracto ................................................

3
4
5
6
6
8
8
9
9
14
18
18
19
20
20
26
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39
39
40
40
43
44

VIII

NDICE GENERAL

b) Consideracin en concreto .................................................


c) Sntesis................................................................................
12. Libertad probatoria ................................................................
a) Nocin ...............................................................................
b) En relacin con el objeto de la prueba ...............................
c) En relacin con los medios de prueba.................................
13. Actividad probatoria...............................................................
a) Nocin ...............................................................................
b) Medios coercitivos auxiliares .............................................
c) Exclusin de la carga de la prueba......................................
d) Investigacin judicial autnoma.........................................
e) Momentos ..........................................................................
e.1. Proposicin ..................................................................
e.2. Recepcin.....................................................................
e.3. Valoracin....................................................................
14. Sistemas de valoracin de la prueba........................................
a) Prueba legal........................................................................
b) ntima conviccin...............................................................
c) Libre conviccin o sana crtica racional..............................

45
46
46
46
47
47
53
53
53
54
57
58
58
60
62
63
63
64
65

PARTE SEGUNDA
MEDIOS DE PRUEBA EN PARTICULAR
CAPTULO I
PERICIA
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.

Nocin....................................................................................
Fundamento............................................................................
Procedencia.............................................................................
Nmero de peritos ..................................................................
Condiciones para ser perito ....................................................
Incompatibilidades..................................................................
Excusacin y recusacin .........................................................
Actuacin del perito................................................................
a) Deber de comparendo y aceptacin jurada del cargo .........
b) Obligacin de desempeo fiel del cargo .............................
c) Sanciones............................................................................
d) Honorarios y reembolso de gastos .....................................
23. El perito contralor ..................................................................
a) Caracterizacin ..................................................................
b) El problema de su imparcialidad ........................................

75
75
76
78
79
81
82
84
84
85
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87
87
87
88

IX

NDICE GENERAL

24. Trmite de la pericia ...............................................................


a) Designacin del perito ........................................................
b) Proposicin de cuestiones...................................................
c) Notificacin previa a las partes ..........................................
d) Direccin de la pericia: manifestaciones .............................
e) Actuacin pericial conjunta ................................................
f) Deliberacin........................................................................
g) Dictamen............................................................................
25. Derechos del Ministerio Fiscal y de las partes .........................
a) Ofrecimiento de la prueba pericial .....................................
b) Recepcin de la prueba pericial..........................................
26. El dictamen pericial ................................................................
a) Concepto............................................................................
b) Forma ................................................................................
c) Contenido...........................................................................
d) Motivacin.........................................................................
e) Aclaracin del dictamen .....................................................
f) Impugnacin .......................................................................
27. Ampliacin o renovacin de la pericia ....................................
28. Pericias especiales ...................................................................
a) Pericia psiquitrica .............................................................
b) Autopsia.............................................................................
c) Cotejo de documentos ........................................................
29. Criterios de valoracin............................................................
30. Eficacia probatoria .................................................................
a) La cuestin de la obligatoriedad del dictamen....................
b) Agotamiento de instancias previas .....................................
b.1. Aclaracin....................................................................
b.2. Ampliacin ..................................................................
b.3. Renovacin ..................................................................
c) Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya al perito .
31. Pericia e informe tcnico policial.............................................

90
90
91
91
94
96
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96
96
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101
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104
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106
106
107
107
109
109
110
110
111
113

CAPTULO II
TESTIMONIO
32.
33.
34.
35.

Concepto y caracteres .............................................................


Capacidad testifical.................................................................
Incompatibilidades..................................................................
Prohibicin de declarar y facultad de abstencin ....................
a) Secreto profesional o de Estado..........................................
b) Parentesco ..........................................................................
36. Obligacin de testificar ...........................................................
a) Deber de comparendo ........................................................

117
120
124
126
126
131
134
135

NDICE GENERAL

37.

38.

39.
40.
41.

b) Excepciones........................................................................
c) Deber de declarar ...............................................................
d) Otras obligaciones .............................................................
Rgimen de la declaracin ......................................................
a) Ofrecimiento ......................................................................
b) Recepcin...........................................................................
b.1. Declaraciones separadas ..............................................
b.2. Publicidad o reserva.....................................................
b.3. Oralidad ......................................................................
c) Valoracin..........................................................................
Estructura de la declaracin....................................................
a) Advertencias sobre falsedad y juramento ...........................
b) Generales de la ley..............................................................
c) Declaracin sobre el hecho .................................................
Documentacin del acto .........................................................
rganos de recepcin .............................................................
Apreciacin del testimonio......................................................
a) Necesidad...........................................................................
b) Sistemas .............................................................................
c) Pautas.................................................................................

136
137
138
138
138
140
140
140
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146
146
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147
149
151
151
151
152
153

CAPTULO III
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Y DE COSAS
42.
43.
44.
45.
46.
47.

48.
49.
50.
51.
52.
53.

Introduccin ...........................................................................
Concepto ................................................................................
Procedencia.............................................................................
Sujeto activo ...........................................................................
Sujeto pasivo...........................................................................
Estructura y desarrollo del acto ..............................................
a) Juramento ..........................................................................
b) Descripcin previa .............................................................
c) Preguntas sobre conocimiento anterior...............................
d) Integracin de la rueda de personas ...............................
e) Observacin de la rueda .....................................................
f) Identificacin y designacin ................................................
g) Multiplicidad de reconocimientos ......................................
Reconocimiento por fotografas..............................................
rgano de ejecucin ...............................................................
Rgimen legal especial y documentacin.................................
Valoracin ..............................................................................
Reconocimiento de voz ...........................................................
Reconocimiento de cosas ........................................................

161
161
165
166
166
167
167
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170
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174
174
175
179
181
183
184
185

XI

NDICE GENERAL

CAPTULO IV
RECONSTRUCCIN DEL HECHO
54.
55.
56.
57.
58.

59.
60.
61.
62.

Concepto ................................................................................
Objeto.....................................................................................
Presupuesto.............................................................................
Finalidad.................................................................................
Intervinientes ..........................................................................
a) Imputado............................................................................
b) Testigos..............................................................................
c) Peritos ................................................................................
d) Intrpretes ..........................................................................
e) Sustitutos............................................................................
f) Auxiliares en la documentacin ..........................................
Desarrollo del acto y rganos de ejecucin .............................
Rgimen legal especial ............................................................
Valoracin ..............................................................................
Reconstruccin virtual ............................................................

189
190
190
191
191
191
192
192
193
193
193
194
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196
197

CAPTULO V
CAREO
63. Concepto ................................................................................
64. Autonoma..............................................................................
65. Reglamentacin legal ..............................................................
a) Presupuesto ........................................................................
b) Intervinientes......................................................................
c) Procedimiento.....................................................................
d) Direccin y documentacin................................................
66. rgano de ejecucin ...............................................................
67. Eficacia probatoria .................................................................

199
199
199
200
201
201
202
202
203

CAPTULO VI
CONFESIN
68.
69.
70.
71.

Nocin e importancia .............................................................


Concepto ................................................................................
Requisitos de validez...............................................................
Valoracin ..............................................................................

205
207
208
216

XII

NDICE GENERAL

CAPTULO VII
INSPECCIN JUDICIAL
72. Concepto ................................................................................
73. Regulacin legal......................................................................
a) Fines...................................................................................
b) Medios auxiliares ...............................................................
74. Clases......................................................................................
a) Inspeccin de personas .......................................................
b) Inspeccin de cadveres .....................................................
c) Inspeccin de cosas.............................................................
d) Inspeccin de lugares .........................................................
75. Procedimiento .........................................................................
a) rgano de ejecucin...........................................................
b) Rgimen legal especial........................................................

219
219
220
220
221
221
223
224
224
225
226
226

CAPTULO VIII
DOCUMENTOS
76. Concepto ................................................................................
77. Regulacin legal......................................................................
a) Prohibiciones......................................................................
b) Formas de adquisicin .......................................................
c) Utilizacin procesal ............................................................
78. Eficacia probatoria .................................................................

229
230
230
230
232
232

CAPTULO IX
INFORMES
79.
80.
81.
82.
83.

Nocin....................................................................................
Autonoma conceptual............................................................
Concepto y requisitos .............................................................
Reglamentacin legal ..............................................................
Valoracin ..............................................................................

239
239
240
241
241

CAPTULO X
TRADUCCIN E INTERPRETACIN
84.
85.
86.
87.

Concepto ................................................................................
Autonoma..............................................................................
Reglamentacin legal ..............................................................
Sanciones ................................................................................

243
243
244
245

XIII

NDICE GENERAL

CAPTULO XI
PRESUNCIONES E INDICIOS
88. Concepto de presuncin .....................................................
a) Aplicacin en el proceso penal ...........................................
b) Denominacin impropia ....................................................
89. Concepto de indicio ............................................................
a) Naturaleza probatoria........................................................
b) Silogismo indiciario............................................................
c) Reglamentacin legal..........................................................
d) Indicios unvoco y anfibolgico: idoneidad probatoria de
cada uno .............................................................................
e) La tenencia de la res furtiva ................................................
f) Proteccin de la prueba indiciaria .......................................

247
247
248
248
248
249
249
250
253
253

PARTE TERCERA
MEDIOS AUXILIARES Y MEDIOS EXTRAORDINARIOS
CAPTULO I
MEDIOS AUXILIARES DE PRUEBA
90.
91.
92.
93.

94.
95.
96.
97.
98.

Medios auxiliares de prueba ...................................................


Secuestro.................................................................................
Orden de presentacin ............................................................
Registro y allanamiento ..........................................................
a) Objeto ................................................................................
b) Finalidad ............................................................................
c) Requisitos...........................................................................
d) Allanamiento......................................................................
Requisa personal.....................................................................
Clausura de locales .................................................................
Interceptacin de correspondencia ..........................................
Intervencin de comunicaciones telefnicas ............................
Atribuciones del agente fiscal en el procedimiento nacional....

257
257
262
262
263
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290
296
297
299
308

CAPTULO II
MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE PRUEBA
99. Medios extraordinarios de prueba ..........................................
100. Necesidad v. moralidad ..................................................
101. Agente encubierto (y el paraencubierto)..............................

311
312
314

XIV

102.
103.
104.
105.

NDICE GENERAL

Informalidad o ilegalidad?.....................................................
El imputado colaborador (arrepentido) ..............................
Contradictorio ........................................................................
La colaboracin con la vctima ...............................................

316
317
320
322

Bibliografa .........................................................................................
ndice alfabtico .................................................................................

323
335

PRESENTACIN

Esta obra es mucho ms que una mera actualizacin; es un libro


nuevo sobre la prueba en el proceso penal que procura integrar a la visin actualizada de Cafferata Nores, no slo los puntos de vista de
Hairabedin sobre casi todos los temas que se estudian, sino el abordaje a cargo de ste de otros no tratados por aqul.
Pero se distingue de un simple ensamble de opiniones, pues expresa el propsito (no exento de dificultades, por cierto) de plasmar en
una obra comn la evolucin integrativa del pensamiento de ambos,
evitando las rupturas que suelen ser tan frecuentes como estriles en los
mbitos jurdicos, tarea en la que los autores se han comprometido, a
veces con el sacrificio de algunas posiciones personales (que por lo general se destacan a pie de pgina).
Se ha tomado como base metodolgica el texto originario de la 5
edicin del libro de Cafferata Nores sobre La prueba en el proceso penal, siempre respetando el estilo escueto y conciso a que ajustan su pluma ambos reconocidos profesores de Derecho Procesal Penal de la
Universidad Nacional de Crdoba, que adems han transitado y siguen transitando a diario los diferentes roles del desenvolvimiento
concreto de la administracin de la justicia penal. Lo mismo puede decirse (en cuanto a reconocimiento, roles y docencia) de Milagros Gorgas, quien colabor con los autores en la redaccin del texto del libro.
En la obra se incorporan temas nuevos y se profundizan aspectos
de creciente incidencia en la reflexin doctrinaria y en la prctica judicial de los ltimos tiempos, como son para citar slo algunos los
relacionados con las exclusiones probatorias y sus excepciones, con las
medidas de investigacin, con los medios auxiliares de la prueba
(v.gr., registros, allanamientos, requisas), y con una serie de problemas
que se han ido presentando efectivamente en los mbitos tribunalicios,
que ya no pueden solucionarse con la invocacin mecnica de afirmaciones dogmticas (v.gr., el uso de la fuerza contra el imputado para
someterlo a un reconocimiento o a una inspeccin personal; la influencia de las modernas tecnologas en la obtencin, transmisin y control
de datos probatorios, etc.).

XVI

PRESENTACIN

Todo esto potencia la utilidad del libro para los diversos operadores del sistema de justicia penal (jueces, fiscales y defensores), pues la
incorporacin de nuevas reflexiones de los autores se amarra a la
mencin muchas veces crtica de la ms reciente jurisprudencia
sobre la cuestin probatoria emanada de los principales rganos judiciales de mxima jerarqua nacional (Corte Sup., C. Nac. Casacin Penal, Trib. Sup. Just. Crdoba; Trib. Casacin Penal Bs. As.; C. Nac.
Crim. y Corr. Fed.), supranacional (Corte IDH, Comisin IDH) y extranjera (Sup. Corte Just. EE.UU., Tribunal Constitucional espaol y
Tribunal Supremo espaol).
La nueva obra incluye tambin un anlisis del Cdigo Procesal Penal de Crdoba: cuando hay coincidencia con el Cdigo Procesal Penal
de la Nacin, la cita de los artculos concordantes se hace en el texto;
las particularidades del Cdigo provincial, en cambio, se consignan,
por lo general, en notas al pie de pgina.
LOS EDITORES

ABREVIATURAS

C. Acus. Crdoba
C. Crim.
C. Crim. Cap.
C. Fed.
C. Nac. Casacin Penal
C. Nac. Crim.
y Corr. Fed.
CADH
CCiv.
cfr.
CN
Corte Sup.
CPen.
CPP
CPPN
DUDH
ED
ed.
JA
Juzg. Fed.
LL
LLBA
LLC
NDP
PIDCP
Trib. Sup. Just.
US

Cmara de Acusacin de Crdoba


Cmara del Crimen (se identifica con el nombre
de la ciudad)
Cmara en lo Criminal y Correccional de la Capital Federal
Cmara Federal (se identifica con el nombre de la
ciudad)
Cmara Nacional de Casacin Penal
Cmara Nacional en lo Criminal y Correccional
Federal
Convencin Americana de Derechos Humanos
Cdigo Civil
confrontar
Constitucin Nacional
Corte Suprema de Justicia de la Nacin
Cdigo Penal
Cdigo Procesal Penal (se identifica con el nombre la provincia o Estado que lo sancion)
Cdigo Procesal Penal de la Nacin
Declaracin Universal de Derechos Humanos
revista jurdica El Derecho
editorial o edicin
revista jurdica Jurisprudencia Argentina
Juzgado Federal (se identifica con el nombre de la
ciudad)
revista jurdica La Ley
revista jurdica La Ley Buenos Aires
revista jurdica La Ley Crdoba
revista jurdica Nueva Doctrina Penal
Pacto de Derechos Civiles y Polticos
Tribunal Superior de Justicia
United States