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AARON V. CICOUREL. EL MTODO Y LA MEDIDA EN SOCIOLOGA.

Method and Measurement in Sociology, 1964 by Free Press of Glencoe, A Division of Macmillan Publishing Co., Inc. Editora Nacional (Madrid), 1982. Traduccin de Eloy Fuente Herrero.

PRLOGO A LA EDICIN ESPAOLA Agradezco a la Editora Nacional la oportunidad que me da de escribir este prlogo a la edicin espaola del libro y aprovechar esta invitacin para exponer primeramente algunos temas que se planteaban en el momento de escribir el libro. Queremos sealar tambin la importancia que siguen teniendo los datos de la etnometodologa, la lingstica y la filosofa del lenguaje, que han llegado a formar parte del nuevo movimiento llamado de la ciencia cognoscitiva. Por tanto, siguen siendo vlidos hoy muchos aspectos tericos de este libro, no obstante haber pasado tanto tiempo desde que se public por vez primera. En gran parte, es reaccin a la enseanza de metodologa que recib siendo estudiante. Al seguir los cursos habituales de metodologa, como el mtodo de escalas, el anlisis demogrfico, la investigacin mediante encuestas y la proyeccin de experimentos, me sorprenda lo que me pareca ser una falta de medios analticos para estudiar el marco de la vida cotidiana. Naturalmente, haba estudios de observacin participante segn la teora de la interaccin simblica, pero que no relacionaban el sentido de la accin social con la conducta lingstica, para-lingstica y no verbal de los participantes en la interaccin social. Me sorprenda, adems, que mis cursos de estadstica y matemticas pareciesen inadecuados para estudiar los temas fundamentales de la teora sociolgica. Se articulaban mal la teora, la metodologa y las observaciones necesarias para comprender y verificar los conceptos tericos. Al principio, trat de formular las cuestiones tericas, para exponer despus los actuales recursos metdicos, con objeto de indicar posibles modificaciones de la teora y del mtodo. Pero al terminar el libro, me convencieron de que no deba publicarlo en su forma original: era objetable que se presentase primero la teora y despus la metodologa. Me dijeron que sera impropio comenzar un libro sobre mtodos con un captulo sobre la teora. Lo que me pareca que faltaba era el reconocimiento de que toda orientacin terica y problema sustancial exige su propia perspectiva metodolgica. Segn a qu universidad acudiese, el estudiante atendera a unos u otros temas tericos y seguira unos u otros mtodos. A pesar de haberse hecho muchos planes nuevos de estudios durante los ltimos veinte aos, los estudiantes tienen que enfrentarse con gran variedad de teoras y mtodos. Siguen separando la teora y el mtodo en su propia investigacin y pocas veces entran a examinar el fundamento y la inconsistencia relativos de diferentes perspectivas tericas y metodolgicas. Sirvieron tambin de motivo a este libro varias cuestiones tericas que se han asociado al trmino de etnometodologa, no empleado entonces, pero que ha llegado a atribuirse a gran parte de este libro. Los etnometodlogos trataban de revisar las cuestiones tericas fundamentales en sociologa utilizando escritos fenomenolgicos como los de Edmund Husserl, Maurice Marleau-Ponty, Aron Gurwitch y Alfred Schutz. Se crea que las grandes teoras sociolgicas no comprendan hasta qu punto el

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mundo fenomnico reflexivo del actor obra como mediador forzoso entre lo que se llama a menudo estructura social en sentido macroscpico y las teoras del actor sobre las actividades reales de la vida cotidiana. Expuesto brevemente, el argumento era que no podemos comprender en realidad lo que se llama macroestructuras sociales si no tomamos en serio la idea de Max Weber de la accin social como algo relacionado con las circunstancias del marco natural en evolucin. Las estructuras sociales que llamamos sistema de clasificacin (stratification) social o formas de organizacin poltica han de ser recreadas relacionndolas con el modo como los actores arreglan sus asuntos en las circunstancias cotidianas. As, el mundo fenomnico de actor es de un inters primordial, que me llev a ciertos terrenos fuera de la sociologa para hallar los necesarios elementos del lenguaje y del sentido que acercasen a la teora y al mtodo. Me ocupo de la medida porque trataba de abordar la manera como las unidades de anlisis de cualquier proyecto de investigacin han de concordar con el lenguaje y el razonamiento que se utilizan en los asuntos cotidianos. En la investigacin sociolgica, es procedimiento tpico obtener diversos tipos de informacin de los sujetos, descubrindola mediante una entrevista o una encuesta, o computando cierto resultado complejo o ejemplo de conducta. Nos empeamos en utilizar mtodos que crean unidades de anlisis ajustadas a los modelos estadsticos o matemticos. Me interesaba sugerir que buscsemos una matemtica adecuada a los particulares tipos de unidades tericas reales que emplean las personas en la vida cotidiana al describir y atribuir causalidad a sus asuntos cotidianos. Descubriendo las unidades que utilizan las personas al hablarse o hablar de otros en las organizaciones sociales cotidianas, estaramos en mejor posicin para comprender qu modelos podran ser adecuados para analizar y representar la estructura social. Por ello, expongo diversos mtodos bien conocidos por los socilogos, tratando de sealar en cada caso cmo deben, pueden o deben formar parte de ellos las actividades reales del actor. El argumento general, repetimos, es que quiz no podamos comprender cul ser un mtodo apropiado para examinar o verificar una teora sin una explicacin de cmo piensan, sienten y actan las personas al ocuparse de sus asuntos en la vida cotidiana. Los captulos dedicados a la investigacin sobre el terreno, a la entrevista y a la investigacin mediante encuestas siguen siendo una exposicin vlida de la sociologa presente. El captulo sobre la demografa quiz no sea tan bueno como podra serlo hoy y el peor de todos quiz sea el dedicado a los mtodos histricos. En obras posteriores se han abordado muchos de estos temas. Al escribir este libro haba comenzado tambin varios estudios empricos, finalmente publicados, para probar los conceptos vertidos. Segu otros estudios sustanciales de acuerdo con varios mtodos. Era un nuevo aspecto incluir el lenguaje al estudiar la estructura social. Pocas veces haba sido objeto de investigacin sociolgica y, en la poca en que lo escrib, los socilogos no crean que el lenguaje debiera ser un elemento esencial en el estudio de la estructura social. Desde luego, los antroplogos y, por ser ms precisos, los lingistas antropolgicos conocan muy bien que el lenguaje, el pensamiento y la cultura estn relacionados estrechamente, pero los socilogos se las arreglaban en cierto modo para tratar el lenguaje como un recurso meramente pasivo, como medio de representar una informacin cuyo sentido se entenda como un aspecto natural de la estructura social.

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La atencin de este libro al lenguaje ha tenido como consecuencia importante la aparicin de nuevas orientaciones de la investigacin sobre la enseanza y el proceso de socializacin. Vernos ahora que muchos investigadores atienden activamente a la relacin entre el lenguaje y la estructura social al estudiar los marcos de enseanza y la interaccin entre madre e hijo. Este tipo de estudios requiere que los estudiantes de Sociologa aprendan conceptos y mtodos de investigacin lingsticos que puedan emplearse en la investigacin sobre el terreno. Los captulos sobre la entrevista y la investigacin mediante encuestas, que hoy siguen siendo parte integrante de la investigacin sociolgica, han sido actualizados en algunas publicaciones recientes del autor. En las pginas siguientes, abordar brevemente, para el lector espaol, aspectos de la direccin que ha tomado este trabajo. Una cuestin esencial en el empleo de encuestas y entrevistas es la necesidad de identificar los conocimientos que posee el sujeto en el momento de ser entrevistado o de sometrsele a un cuestionario de encuesta. La entrevista no es tan difcil en este sentido como la encuesta, pero hay dificultad en ambos casos, porque la misma pregunta ofrece al sujeto un marco que puede serle bastante nuevo y, en el caso de las preguntas cerradas, resultarle dudoso su sentido. Con otras palabras, la entrevista y la encuesta tratan de reducir el marco de la pregunta y, en el caso de la encuesta, el marco de la respuesta, de manera que se obtenga del sujeto una serie bastante reducida de respuestas. La finalidad es limitar la pregunta de tal manera que se prevean, e incluso sealen en el caso de las encuestas, todas las respuestas que puedan darse. El investigador trata de agregar las respuestas y, a menos que se limiten las opciones, este proceso de agregacin puede resultar muy engorroso en el caso de las preguntas abiertas. Las entrevistas y las encuestas imponen limitaciones al tratamiento de la informacin, por obligar al entrevistado a atender a una pregunta particular y a un conjunto particular de resultados u opciones posibles. El investigador confa en estas limitaciones para lograr la agregacin de respuestas que sus conclusiones precisan. La entrevista y la encuesta suponen un sistema de pregunta y respuesta que es parte del modo como se realizan los actos lingsticos en la vida cotidiana. Estos sistemas de pregunta y respuesta tienen muchos aspectos formales que no puedo abordar en este prlogo. Hemos de tener presente su carcter para crear una metodologa adecuada de la entrevista y de la investigacin mediante encuestas. Se supone que el entrevistado comprender los aspectos fonolgico, sintctico, semntico y pragmtico de cada frase empleada y poseer, adems, cierto dominio impreciso de conocimientos sobre el mundo real para poder contestar a las preguntas sustanciales. Si las preguntas que se hacen al entrevistado comprenden una informacin con la que no est familiarizado, a menudo es algo imposible de saber para el investigador, por causa de las respuestas cerradas que se ofrecen. Por tanto, hemos de tener alguna manera de apreciar la validez de los conocimientos que suponen las preguntas, independientemente de que se las haga con respuestas cerradas. Hay otras limitaciones para el sujeto, entre las que se cuentan las limitaciones al tratamiento de la informacin, como la necesidad de tratar varias fuentes de informacin, a la vez que ha de recurrir a la memoria para complacer al investigador. Ahora bien, una dificultad de las encuestas es que los conocimientos y la clase social del entrevistado no se atienden como limitaciones pertinentes a la manera como se comprenden las preguntas y se dan las respuestas.

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Lo que sucede es que, habitualmente, conocemos la clase social del sujeto como parte de la encuesta y, despus, buscamos correlaciones entre una medida de clase y las respuestas a diferentes series de preguntas. Pocas veces proyectamos las preguntas, si es que lo hacemos alguna vez, con objeto de predecir y conocer los razonamientos que se hacen por las experiencias de clase social. Necesitaramos encuestas cuasi-experimentales en que se pidiese a los entrevistados que manifestasen sus ideas sobre sus respuestas a las preguntas cerradas. Tales respuestas nos capacitaran para reconstruir los conocimientos y el modo de razonar del entrevistado. El que distintos entrevistados puedan atribuir diverso contenido a la misma pregunta complica las estructuras de conocimiento que inferimos de las respuestas. Al emplear un sistema de clasificacin total y abstracto o una serie de reglas de cifrado para clasificar las respuestas, comprometemos nuestra interpretacin de cmo entendi las preguntas el entrevistado y de la clase de intenciones que podemos atribuir a las respuestas. Los puntos del cuestionario no son meramente textos individuales completos, sino que se hacen base para inferir macroestructuras que se asemejan a aquellas de que informan los investigadores sobre la comprensin textual. Los entrevistados buscan una comprensin ms general de las diferentes preguntas que se les hacen, a pesar de las tentativas del investigador de desordenar la presentacin de preguntas relacionadas por las hiptesis del proyecto. As, tenemos al entrevistado buscando un modelo que satisfaga sus propias ideas sobre la finalidad de la entrevista o de la encuesta. Por ello, se convierte en participante activo, tratando de desarrollar sus propias hiptesis sobre lo que est sucediendo, las intenciones que tiene el investigador, tratando de adivinar qu pueda haber detrs de las preguntas. Naturalmente, muchos entrevistados pueden optar por contestar a las preguntas muy rpidamente, para que la entrevista sea lo ms corta posible, no recurriendo a su memoria sino en mnima parte. Quiero decir que, en las circunstancias normales de la investigacin mediante encuestas, no se presta atencin al tratamiento de la informacin por parte del entrevistado, a su comprensin de lo que se le pregunta. Necesitamos, por tanto, una teora del razonamiento y del anlisis textual como proceso de comprensin, si hemos de entender la manera como las entrevistas y las encuestas descubren y reconstruyen el conocimiento que de la estructura social tiene el actor. Sin una teora de la comprensin, no tendremos manera de saber cmo interactan los conocimientos del entrevistado con las preguntas de la encuesta o de la entrevista. Hoy se investiga mucho sobre los procesos y las estructuras de comprensin del razonamiento y de los textos. Los modelos que se emplean pueden ayudarnos a comprender en qu medida la utilizacin de los datos de encuestas y entrevistas pueden aclarar la teora sociolgica. Creo que, a menos de tener un medio de aclarar el proceso de comprensin implicado en la interpretacin de las preguntas, no podremos relacionar las ideas del investigador y del actor sobre la estructura social. Los socilogos son sensibles a los muchos problemas de la aplicacin, cifrado y organizacin de los cuestionarios para su anlisis, pero suelen ser insensibles a los problemas de tratamiento de la informacin con que se tropieza en estas tareas. Muchas encuestas se hacen en la misma cultura de que es nativo tambin el investigador. La vida en una sociedad occidental significa una socializacin paulatina de los posibles entrevistados, de modo que suelen ser bastante flexibles ante las exigencias de las encuestas, en especial, cuando las circunstancias de la vida cotidiana los obligan a someterse a semejante actividad al tener que tratar con
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diversas instancias burocrticas. Por eso, sabemos muy poco del proceso de comprensin de las encuestas sobre el terreno y dentro de los centros de investigacin, donde se proyectan las preguntas y se analizan los datos. Al realizar encuestas en otras culturas, con frecuencia se incorpora a nativos instruidos en la misma metodologa, y que tcitamente pueden salvar las diferencias culturales. El conocimiento cultural necesario para que el investigador extrao comprenda la entrevista y las preguntas no es cuestin emprica. En la interaccin cotidiana, los miembros de un grupo que hablan corrientemente de los sucesos polticos, econmicos y sociales son sensibles a las limitaciones que imponen los intercambios con los de otro y conocen tambin lo limitado del saber de los miembros del grupo. La gente suele cortar sus observaciones por lo que crean a una persona capaz de comprender, lo que se ha demostrado incluso en la investigacin infantil, sabindose que las madres y los nios mayores utilizan una clave lingstica diferente para hablar con el nio menor, con objeto de facilitar la comprensin. A menudo se olvida la idea de emplear distintos registros lingsticos en la entrevista y en la encuesta, porque redactamos preguntas normalizadas, aferrndonos a ellas aunque los entrevistados no vayan a ser capaces de entenderlas. Recientemente, unos cuantos socilogos han comenzado a estudiar esta cuestin, variando la redaccin de las preguntas para ver si se produce variacin en las respuestas. Algunos de estos estudios han tratado tambin de mostrar cmo pueden influir sobre las respuestas las diferencias en el empleo de preguntas cerradas y abiertas. Por ejemplo, puede demostrarse que, si se pregunta algo a los entrevistados de lo que no sepan nada, muchos contestarn a la pregunta si el cuestionario no incluye explcitamente la categora No s. Sin embargo, muchos entrevistados estn dispuestos a admitir su ignorancia. Otros harn una conjetura culta, pero errnea sobre el tema, a pesar de carecer de informacin. Con otras palabras, muchos de estos sujetos no tienen las actitudes por las cuales se les pregunta. No tienen los conocimientos que se ajusten a las preguntas que se les hacen. La utilizacin de preguntas de cuestionario abiertas y cerradas supone que los entrevistados poseen los conocimientos pertinentes. Se supone, adems, que las respuestas reflejan actos, o actitudes, o creencias, que se manifiestan en el marco de la vida cotidiana en que los entrevistados suelen interactuar con otros. Tenemos que estudiar independientemente la comprensin del contenido de la pregunta respecto de las limitaciones del marco y del conocimiento del entrevistado. Lo cual quiere decir que hemos de saber algo de la relacin entre lo que se pregunta y lo que se dice al entrevistado sobre la encuesta y la manera como la gente habla de los mismos temas en la vida cotidiana. Los aspectos tcnicos de las encuestas ocultan a menudo el grado en que la metodologa puede satisfacer la relacin entre la teora y el mundo cotidiano que se representa. Necesitamos datos de los marcos de la vida cotidiana que puedan ser comparables con los tipos de preguntas de cuestionario que hacemos a los entrevistados en un marco artificial. A menos de tener cierta idea de cmo son comparables los marcos cotidianos con lo que nos dicen las personas en los marcos artificiales, ser difcil que comprendamos en qu medida las encuestas y las entrevistas puedan aclarar nuestro conocimiento de la estructura social. Al utilizar preguntas cerradas, esperamos que los entrevistados puedan reconocer como evidente la clase de objetos que se enuncia en cada punto,
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expectativa derivada de la supuesta prueba anterior de cada pregunta del cuestionario, antes de aplicarlo en su redaccin definitiva. Pocas veces nos hacemos cuestin de la posibilidad de que los conceptos o clases de conceptos expuestos al entrevistado pueden no estar claramente definidos en su mente. En ambos casos, el carcter cerrado de la encuesta garantiza una respuesta adecuada, en tanto el entrevistado est dispuesto a tomar una de las opciones que se le presentan. Se supone que las diferencias de ideas del investigador y del consultado sobre un concepto o clase quedan salvadas por la pequea prueba anterior al cuestionario definitivo. Permtaseme concluir este prlogo a la edicin espaola sealando que, al hacer investigacin por encuestas buscamos, por ejemplo, una serie de verificaciones complejas de la produccin de datos y del anlisis subsiguiente, examinando las pautas que resultan, debidas a la redaccin de las preguntas de diversa manera, a travs de diferentes grupos y en momentos diferentes. Otra fuente de verificacin en las encuestas puede verse en los enormes adelantos habidos en la teora de la muestra y en la capacidad del investigador para escoger diferentes consultados. Lo ms difcil es seleccionar una muestra de la conducta. En el caso de la conducta electoral, hallamos una correspondencia bastante estrecha con lo que dice la gente en respuesta a una pregunta de cuestionario y la manera como vota en realidad. Pero otros temas no resultan tan bien y, otros, nada bien en absoluto. De manera que siempre hemos de enfrentarnos con esta cuestin de la validez, porque no tenemos claridad sobre la conducta que indentifican los cuestionarios. Las personas no son muy precisas al describir su propia conducta cuando se les pide que contesten a preguntas directas. La dificultad fundamental est en la falta de teoras consistentes. En su lugar, solemos confiar en que se descubran pautas en las respuestas, que nos orienten hacia explicaciones tericas a posteriori. Pocas veces la teora orienta explcitamente la investigacin sociolgica. Esperamos que los datos de las investigaciones decidan qu conceptos tericos pareceran apropiados. Seguramente, los demscopos refinados encontrarn objetables muchos de estos comentarios. Querrn hacer la pregunta siguiente: Cmo sabremos cundo podremos dejar de utilizar ms comprobaciones para examinar la cuestin de la validez? Podra hacerse la misma pregunta sobre los posibles remedios basados en mis sugerencias sobre la utilizacin de teoras del razonamiento y del anlisis textual: Cmo sabremos cundo dejar de utilizarlas? No hay respuesta clara a estas preguntas, pero debemos observar que, en realidad, todos los mtodos de recogida de datos que siguen los socilogos padecen los mismos problemas con que tropiezan las encuestas. A menos de tener teoras consistentes, no podremos decidir en qu medida un mtodo particular y los datos que produzca nos dirn algo que merezca la pena conocer. Todos estamos obligados a enfrentarnos con el mismo problema del sentido o de la interpretacin, independientemente de que utilicemos encuestas, textos, estadsticas demogrficas, entrevistas extensivas, observacin participante o cintas sonoras o visuales. El tema de la interpretacin pocas veces es objeto de las encuestas y, mucho menos, de cualquier otro tipo de investigacin sociolgica. Precisamente, el tema de la interpretacin es el problema de la comprensin. He argumentado en todo este prlogo que la encuesta y la entrevista carecen de fundamentos tericos que concuerden con la reciente evolucin de las teoras del uso lingstico y de la comprensin. El seguir dependiendo de encuestas y entrevistas exige que demos a estos mtodos un firme fundamento terico, a fin de evitar el
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anquilosamiento de los actuales mtodos de investigacin esenciales a la sociologa. El anlisis del razonamiento y el anlisis textual son parte integrante de toda investigacin sociolgica, de la cual la encuesta y la entrevista no son ms que un captulo. Relacionando la investigacin sobre el razonamiento y los textos con las encuestas y las entrevistas, podremos llegar a hacer verificaciones realistas de la teora sociolgica, siguiendo unos mtodos concordantes con el mundo cotidiano de aquellos a quienes estudiamos.

Aaron V. Cicourel Universidad de California-San Diego Departamento de Sociologa Marzo - abril 1982

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EL MTODO Y LA MEDIDA EN SOCIOLOGA PRLOGO En estas pginas he tratado de anotar algunas ideas y problemas que me han servido de orientacin y dificultad en mis estudios, como profesor de un curso de introduccin a la metodologa y en mis investigaciones; sistematizando un material conocido, aunque en gran parte indito, por los estudiantes de metodologa y los investigadores que se ocupan de la medicin del proceso social. El problema tpico de la medida en sociologa, por una parte, son teoras implcitas con vagas propiedades y operaciones relacionadas de manera desconocida con unos procedimientos de medida, cuyas propiedades cuantitativas explcitas, por otra parte, delimitan precisamente dichas operaciones. Este libro tiene un tono programtico, por no ofrecer solucin, en el sentido de mostrar con exactitud cmo podemos elaborar mejores medidas. Mi contestacin a los lectores que no gustan de declaraciones programticas es que una solucin prctica exige ciertas aclaraciones tericas y metametodolgicas, aclaraciones no completamente programticas, que estn vinculadas explcitamente a mtodos concretos de investigacin sociolgica. He tratado de precisar qu problemas debe abordar la sociologa, si los investigadores han de conseguir una interaccin ms importante entre la teora, el mtodo y los datos. En vez de buscar tcnicas de medida mejores y ms rigurosas, sera ms fecundo eliminar muchas tentativas sociolgicas de medida, buscando una explicacin de las teoras y conceptos que aclarasen si la sociologa presente ofrece o puede producir propiedades numricas, y cules. La aclaracin de la teora sociolgica en relacin con las correspondientes propiedades, relaciones y operaciones aritmticas tiene que ir unida a la aclaracin del lenguaje sociolgico que utilizan los investigadores y al lenguaje y el sentido vulgar que emplean el actor del socilogo y el vulgo. Las presentes categoras de los datos se ordenan o cuantifican independientemente de sus vnculos explcitos con la teora, mientras que, al mismo tiempo, nuestros mtodos se basan en los sentidos y procedimientos vulgares para conseguir conexiones a posteriori entre la teora y los datos. Comenc a interesarme por escribir este libro en la universidad de California Los Angeles, estudiando con W. S. Robinson. Sus lecciones sobre metodologa han sido fundamentales para las ideas que expongo en estos captulos. Fueron de particular estmulo sus lecciones sobre la validez y la fidelidad, por la argumentacin general de que el investigador sociolgico tiene que basarse en los conceptos populares de su materia, en las clasificaciones del especialista o del cifrador y en sus propias interpretaciones personales de los hechos y datos para poder dar sentido a los resultados y lograr algn tipo de sistematizacin. Su observacin conexa de que en sociologa pocas veces podremos lograr un mximo de validez y fidelidad con las actuales tcnicas de investigacin estimularon mi inters por buscar vnculos ms explcitos entre la teora y la medida. Dos aos de colaboracin con Harold Garfinkel me introdujeron en la obra de Alfred Schutz, hacindome comprender mejor el papel de la teora en el mtodo y la medida sociolgicos. Esta colaboracin result estimable para comprender cmo las teoras sociolgicas formales se relacionan ambiguamente con el lenguaje y el pensamiento vulgares del sujeto y del investigador. En estas pginas quedar de manifiesto cunto debo a la obra de Schutz y a la exposicin de Garfinkel. Pero empec este libro despus de mi asociacin con Garfinkel y quiz me aparte bastante

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de sus propias ideas sobre los mismos temas o semejantes. No he recibido el favor de sus crticas, pero he tratado de acotar sus ideas, expuestas en obras publicadas e inditas, dentro de los lmites de no habrseme permitido citarlas directamente. Me han sido tiles las discusiones con mis antiguos colegas de la universidad del Noroeste y quiero dar las gracias particularmente a Donald T. Campbell, Scott Greer, Mitchell Harwitz, Herbert Hochberg (actualmente en la Universidad de Indiana), John Kitsuse y Norton Long. En la Universidad de California-Riverside me han sido tiles las discusiones con Egon Bittner, Thomas Morrison, Stanley Stewart y Howard Tucker. Durante los veranos en la Universidad de California-Berkeley he aprendido mucho en conversacin con John Gumperz, David Matza, Sheldon Messinger, William Petersen, June Rumery y Harvey Sacks. Muchas personas han ledo varios borradores de parte o todo el original, habindose incorporado sus valiosas sugerencias a la redaccin final. Quiero reconocer particularmente la ayuda de Howard S. Becker, Gerald Berreman, John Gumperz, Mitchell Harwitz, David Harrah, Peter McHugh, William Petersen, Stanley Stewart, Arthur Stinchcombe, Howard Tucker y Robin M. Williams, Jr. La arrolladora, aunque siempre constructiva y estimable crtica de William Petersen ha sido de especial importancia para revisar los captulos I y IX, habiendo estimulado, adems, una revisin general del original. Han sido especialmente valiosas las sugerencias editoriales de la seora Aline Pick Kessler, antes de la Free Press, habiendo hecho muchas contribuciones importantes al estilo y a la claridad. La seora Donna Lippert ha ofrecido una asistencia mecanogrfica oportuna y generosa. Quiero dar las gracias a la Fundacin Dora and Randolph Haynes por su beca del verano de 1961, que me permiti redactar los primeros captulos del original. Quiero dar las gracias tambin a diversos editores y autores por el permiso para citar sus obras.

A. V. C. Buenos Aires, enero 1964.

INTRODUCCIN Al ocuparnos de los fundamentos de la investigacin sociolgica, debemos examinar y revisar continuamente sus primeros principios. Con este libro, espero confirmarla examinando crticamente los fundamentos del mtodo y de la medida en sociologa, particularmente, en el plano del proceso social. Comparto la idea de R. M. MacIver en Social Causation de que la estructura social es, en su mayor parte, creada. El tipo social de nexo causal, a diferencia del nexo fsico..., no existe independientemente de los objetivos y motivos de los seres sociales, requiriendo una metodologa que se ajuste a la peculiaridad de los hechos sociales. 1 Me interesan, por tanto, los problemas del mtodo y la medida que se plantean cuando los socilogos estudian lo que Max Weber llama conducta significativa o accin social. 2 supongo, en primer lugar, que las decisiones metdicas en la investigacin sociolgica tienen siempre su correspondencia terica y sustancial; en segundo lugar, que los supuestos tericos del mtodo y la medida en sociologa no pueden considerarse independientemente del lenguaje que emplean los socilogos en su pensamiento e investigacin. Mi supuesto fundamental es que la aclaracin del lenguaje sociolgico es importante, porque la estructura y el uso lingsticos afectan a la manera como las personas interpretan y describen el mundo. Como los socilogos han creado sus propias terminologas tericas y tratan frecuentemente con estos trminos, a menudo diversos, por una parte, del lenguaje y la sustancia de las teoras de otros y, por otra parte, del lenguaje de las personas en la vida cotidiana, cuya conducta les interesa explicar y predecir, es muy probable que queden confundidos la sintaxis y el sentido de estos lenguajes. 3 La investigacin y la medida en sociologa requieren algo as como una teora de la aplicacin y una teora de los datos para poder distinguir, por una parte, entre la presencia y los procedimientos del observador y, por otra, el material que titula datos. La confusin del lenguaje sociolgico sobre teoras sociolgicas y los hechos sociales y el lenguaje que utilizan los sujetos en estudio es un problema fundamental en la investigacin sobre el terreno y en otros mtodos de investigacin, como el anlisis de contenido y los experimentos de laboratorio. En este libro se presta mucha atencin al papel del lenguaje, especialmente del lenguaje cotidiano y de las formas paralingsticas de comunicacin en la investigacin sociolgica. Se atiende tambin a discutir los sistemas matemticos y de medida que se emplean al presente en la investigacin sociolgica. No quiero decir que los hechos socio-culturales no puedan medirse con las frmulas matemticas existentes, sino que los hechos fundamentales de la accin social deben aclararse antes de imponer
R. M. MACIVER: Social Causation (Ginn), Boston, 1942, pgs. 20-21. Max WEBER: The Theory of Social and Economic Organization, trad. Por A. M. Henderson y Talcott Parsons (Oxford University Press), Nueva York, 1947, pg. 88. Vanse dos excelentes exposiciones de la obra de Weber y de su importancia para la teora y el mtodo en sociologa: Peter Winch: The Idea of a Social Science (Routledge and Kegan Paul y Humanities Press), Londres y Nueva York, 1958, especialmente los captulos II, IV y V; y John REX: Key Problems of Sociological Theory (Routledge and Kegan Paul), Londres, 1961, esp. caps, I, V, VI, IX y X. Hay en este libro una clara explicacin sobre las diferencias entre los fundamentos sustanciales de la teora y de la investigacin sociolgicas. Mi propia exposicin de los captulos siguientes basada en la teora sociolgica apenas tratar de los temas tericos sustanciales que plantea Rex, sino que se ocupar sobre todo de la teora fundamental, en la que supongo se basarn todas las diversas teoras sustanciales que l explica. 3 El lenguaje cotidiano y la sintaxis y el sentido que se asocian a los vocabularios vulgares son fundamentales en la comunicacin habitual de la vida cotidiana. El supuesto decisivo es que las personas que emplean este lenguaje, por definicin, creen saber de qu habla cada uno. Se dan ms precisiones en los captulos 2 y 9.
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postulados de medida con los que puedan no estar en correspondencia. Y para discutirlos, me he servido a menudo de una ficcin: unas condiciones de medida difcilmente asequibles en nuestro presente estado de conocimientos. Por ltimo, se determinan en esbozo los elementos de la accin social supuestos en muchas de las decisiones metdicas que toman los socilogos durante su investigacin. BREVE RESUMEN En el captulo primero se aborda con cierto detalle el problema de la medida. Se exponen las dificultades para establecer clases de equivalencias en la teora y la investigacin sociolgicas, prestndose atencin a algunos problemas peculiares que implica la medicin de los hechos socio-culturales. La tesis esencial del captulo es que las medidas presentes no son vlidas porque representan imponer procedimientos numricos externos, tanto al mundo social observable, descrito empricamente por los socilogos, como a las conceptualizaciones basadas en dichas descripciones. Llevada al extremo, esta idea parecera sealar que, por no tener intrnsecamente propiedades numricas los conceptos en que se basan las teoras sociolgicas, no podemos saber qu propiedades numricas buscar en los datos correlativos, cualesquiera sean. Examinando los captulos del II al VIII, se ver que no tomo esta postura extrema. Los captulos sobre la observacin participante, la entrevista, los cuestionarios cerrados, el mtodo demogrfico, el anlisis de contenido, la investigacin experimental y la lingstica no proponen que los socilogos detengan toda investigacin y medida hasta haberse aclarado las categoras fundamentales de la vida cotidiana y haberse ordenado axiomticamente sus propiedades numricas. Estos captulos sobre los diversos mtodos de investigacin, en cambio, tratan de aclarar las clases de equivalencias sociolgicas en el plano de la teora fundamental y sustantiva, no de hallar mejores medidas. En este empeo, concuerdo con las actuales tentativas de reforzar los fundamentos metodolgicos de la investigacin sociolgica. Las dos orientaciones que han aparecido obrarn as: 1. La teora y la investigacin actuales tratan de aclarar los fundamentos tericos y de medida de la disciplina considerando a cada proyecto de investigacin y exposicin terica como empresa sustantiva y, a la vez, como tentativa de explicar la teora y la medida. 4 2. se han creado minimodelos para terrenos particulares de inters (como la investigacin de pequeos grupos) que puedan ser axiomatizados. Y con estos proyectos a pequea escala tratamos de saber si un terreno delimitado puede recibir tratamiento numrico sin quedar totalmente falseado. 5 Ninguno de estos programas puede eludir una determinacin implcita del modelo de actor que se supone al formular y realizar la investigacin. El segundo
Ver el interesante artculo de James F. SHORT, Jr.; Fred L. STRODTBECK y Desmond S. CARTWRIGHT: A Strategy for Utilizing Research Dilemmas, Sociological Inquiry, 32 (Spring 1962), 185-202. 5 Puede verse una importante tentativa de tratar la conducta de pequeos grupos con modelos formales en: J. BERGER, B. P. COHEN, J. L. SNELL y M. ZELDITCH, Jr.: Types of Formalization in Small Group Research (Houghton Mifflin), Boston, 1962. Desgraciadamente, no se aborda adecuadamente en este libro la cuestin de si los modelos creados falsean las propiedades fundamentales o sustanciales en estudio.
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INTRODUCCIN

programa exige ocuparse explcitamente de qu constituye una medida precisa en sociologa, en oposicin a la medida arbitraria. 6 Si los socilogos adoptan el primer enfoque, la medida ser vaga y difcilmente precisa, porque la mayor parte del esfuerzo se dedicar a aclarar el lenguaje y la expresin cotidianos, el lenguaje sociolgico sobre la vida cotidiana y un metalenguaje sobre los conceptos que tratan del lenguaje sociolgico sobre la vida cotidiana. El captulo IX expone algunos elementos de la accin social y mi idea de qu es lo que debe incluirse inicialmente en el modelo que del actor tiene el socilogo, esto es, antes de determinar los problemas sustanciales en estudio. Este captulo final que algunos lectores pueden preferir leer primero, porque gran parte de su contenido est supuesto en todo el libro quiere ser, pues, una explicacin introductoria de los tipos de material terico fundamental supuestos en las decisiones metodolgicas. LA MEDIDA, LA CIENCIA Y LA INVESTIGACIN SOCIOLGICA Al insistir en que los socilogos no prestan atencin suficiente a estudiar las variables subjetivas, especialmente las que contribuyen al carcter contingente de la vida cotidiana, espero subrayar la importancia de elaborar modelos de accin social que determinen los motivos tpicos, los valores y los tipos de accin dentro del contexto de un medio de objetos con propiedades vulgares, como las creadas por Weber. Esta explicacin ofrece un modelo del actor que no reduce la accin social a variables psicolgicas y supone que las clases de equivalencias, al menos en el plano conceptual, pueden determinarse dejando pendiente el problema de la medida. Se supone que es posible establecer clases de equivalencias en el plano conceptual que se correspondan con correlatos de un medio observado. He eludido la cuestin de si la sociologa es una ciencia y su materia puede someterse definitivamente a cierta especie de cuantificacin, suponiendo implcitamente que stos son objetivos razonables. Mis motivos son los siguientes: como no tenemos ahora sistemas tericos que puedan axiomatizarse significativamente de modo que originen propiedades numricas en correspondencia, por ejemplo, con los nmeros enteros o reales (y que, presumiblemente, sean isomorfas a ellas), difcilmente podremos medir con rigor los hechos sociales. Dir que el inters actual de la sociologa por el ttulo de ciencia y su insistencia en los datos cuantitativos oscurece la prediccin y la explicacin no triviales, por hacerse arbitraria la medida. Aunque el fsico tiene tambin problemas enrevesados de medida, puede indicar experimentos repetibles que conducen a una verificacin no trivial de importantes predicciones. Los conceptos tericos de la sociologa son todava ambiguos y estn disociados de su medida en situaciones de investigacin. La medida actual en la investigacin sociolgica puede ser de valor para ofrecer un conocimiento intuitivo sobre la estructura de la teora y los conjuntos adecuados de relaciones entre los elementos de la teora, pero las medidas, y las teoras con las cuales se suponen relacionadas, siguen siendo ambiguas, por no relacionarse con lo que Nagel llama reglas explcitas de correspondencia. 7 En vez de emplear tanto tiempo y dinero en estudios que slo consiguen una medida arbitraria, deberamos emplear ms tiempo en aclarar nuestras teoras y buscar correlatos en el mundo
Se llama medida precisa la correspondencia exacta entre los elementos sustantivos y las relaciones en estudio y los elementos y relaciones dispuestos en el sistema de medida. La medida arbitraria es una correspondencia discrecional o impuesta entre los elementos, las relaciones y las operaciones. 7 Ernest NAGEL. The Structure of Science (Harcourt, Brace), Nueva York, 1961, esp. cap. VI: The Cognitive Status of Theories.
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observable. El enfoque que sugerimos no evitar la investigacin emprica; evitar los datos que se estiman valiosos slo porque podemos meterlos dentro de un conjunto de categoras que constituirn una escala u ofrecern una prueba de significacin. Las discusiones sobre si la sociologa es una ciencia, o si sus teoras y datos pueden someterse a cuantificacin, sern prematuras si no podemos convenir en qu es teora y en si nuestras teoras pueden enunciarse de manera que originen propiedades numricas con correlatos en el mundo observable.

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I. LA MEDIDA Y LAS MATEMTICAS Las tcnicas de investigacin y las escalas de medida de cualquier ciencia pueden considerarse como problema de la sociologa del conocimiento. En cualquier momento, el conocimiento depende del particular estado de los mtodos empleados y el conocimiento futuro depender del desarrollo de los mtodos actuales. Es importante preguntarnos si las pretensiones de conocimiento se basan en mtodos que se corresponden con las teoras y los datos recogidos o si las tcnicas de investigacin y escalas de medida en que se basan estas pretensiones tienen poco ms que una relacin de metfora o sincdoque con dichos datos y teoras. 1 Si nuestro inters emprico por el problema del orden social depende de tales mtodos, y si estos mtodos no se emplean con exactitud, resultar decisivo estudiar las tcnicas de investigacin y las escalas de medida para comprender qu se considerar conocimiento en una poca determinada, Vanse las cuestiones siguientes: 1. Los mtodos de investigacin sociolgica que tratan de medir las propiedades de la accin social, qu supuestos tericos implican? 2. Los supuestos tericos, originan propiedades de medida adecuadas a los datos que arrojan determinados procedimientos metdicos? 3. Cules son las condiciones necesarias para establecer una medicin precisa y rigurosa en el estudio del proceso social? Son tres cuestiones que sealan el tema fundamental de este libro: la relacin de la metodologa y de la medida con la teora. Toda exposicin sobre las consecuencias tericas de los procedimientos metdicos y de medida en sociologa exige una digresin sobre los conceptos actuales de la medida, digresin necesaria, porque los socilogos utilizan una forma mucho ms general de medida que los naturalistas, y a menudo ms atenuada. Por ello, el estudio de la medicin en sociologa exige cierta perspectiva tcnica en que situar la prctica sociolgica.

Los trminos de metfora y sincdoque y el empleo que hacemos de ellos han sido sugeridos por Harold Garfinkel. Con empleo de sincdoque quiere decirse la prctica de los socilogos de admitir que las afirmaciones tericas y empricas representen un conjunto amplio, sin precisar cmo encaja la parte en el resto de la teora o en el resto de los datos. En este contexto, significa que se utilizan frecuentemente teoras de la medida de manera que representen una demostracin apropiada de la correspondencia entre los elementos de la teora supuesta y los elementos empricos originados por el sistema de medida, cuando en realidad no se ha cumplido tal correspondencia. As ocurre especialmente cuando se analizan los datos sin precisar cmo contribuye la teora a la interpretacin que se sigue, concentrndose en el mtodo del anlisis y suponiendo que el resto, en cierto modo, va de suyo, sin que el investigador tenga que tomarse ms molestias. En el caso del empleo metafrico, los socilogos utilizan sistemas matemticos como anlogos a cierta doctrina terica o se emplea una teora de la medida que ms bien tiene cierto parecido con los datos recogidos que una correspondencia demostrable entre sus elementos, relaciones y las operaciones que permiten. Lo importante en este caso es que los socilogos, en su investigacin, yuxtaponen a menudo las afirmaciones tericas a las empricas, esperando que el lector se encargue de demostrar una correspondencia slo sealada por el investigador, quien no precisa con exactitud cules son los elementos, relaciones y operaciones relacionados.
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PERSPECTIVA TCNICA Comencemos con unas cuantas observaciones sobre los sistemas axiomticos. 2 Conviene distinguir entre los cifrados (uninterpreted) y los descifrados (interpreted). Es cifrado un sistema axiomtico formalizado, abstracto, que slo comprenda trminos lgicos, como o, y, no, y smbolos seleccionados arbitrariamente, como $, %, . 3 Estos sistemas son tiles porque admiten deducciones y pruebas en operaciones claras, guardando de los errores que acompaan con frecuencia al empleo de trminos descriptivos (descifrados, significativos). 4 Los sistemas matemticos, cuando son cifrados, se componen de meros smbolos, verdades lgicas o tautologas. As, pues, el sistema axiomtico formalizado no se refiere necesariamente al mundo real. Un sistema axiomtico descifrado comprende trminos descriptivos, adems de lgicos. La sustitucin de los smbolos y verdades lgicas de un sistema axiomtico cifrado, abstracto, por trminos descriptivos y enunciados empricos conduce a un sistema descifrado. 5 Los axiomas o postulados de un sistema axiomtico cifrado pueden convertirse en las leyes cientficas de un sistema descifrado. Por tanto, los sistemas axiomticos descifrados exigen que se demuestre una correspondencia entre los elementos, relaciones y operaciones de los sistemas matemtico y sustantivo en cuestin. Las consecuencias exigen que se determinen las propiedades de medida de las teoras. As, el ejemplo de Zetterberg de un sistema axiomtico con propiedades ordinales significa que, en la teora del suicidio de Durkheim, las propiedades sustantivas se limitan a las ordinales del sistema de medida. 6 Dado que estas limitaciones pueden reducir mucho la escala de medida, plantean tambin la cuestin de si semejante escala es adecuada para medir los procesos sociales, como se propona la teora de Durkheim. Teoras implcitas y explcitas. No todas las teoras son de carcter axiomtico. Una teora compuesta por un conjunto de leyes y definiciones que se relacionan deductivamente es un sistema axiomtico. 7 No todos los sistemas axiomticos son teoras. Provisionalmente al menos, convendr distinguir entre estas dos clases de teoras. El primer tipo, la teora implcita, puede definirse en general como un conjunto de definiciones y de enunciados descriptivos de forma no axiomtica y que, por tanto, no deben tomarse como un conjunto de leyes relacionadas. Lo cual no quiere decir que tales teoras no puedan comprender leyes o que no existan relaciones entre sus definiciones y enunciados descriptivos. De hecho, diversas teoras implcitas pueden tener cierta ambigedad, cuyo grado slo podr precisar quienquiera las haya creado o utilizado. Llamamos ambigedad a la falta de sistematizacin en la estructura conceptual, y segn criterios externos. La complejidad de muchas teoras implcitas en sociologa estriba en la utilizacin de diversas clases de tipologas, paradigmas y recursos semejantes. Las teoras sociolgicas son principalmente implcitas, con algunos islotes de sistematizacin y medida. Teora explcita es un sistema axiomtico descifrado, como lo definimos

Vase Hebert HOCHBERG: Axiomatic Systems, Formalization, and Scientific Theories; y May BRODBECK: Models, Meaning, and Theory, en L. Gross (ed.): Symposium on Sociological Theory (Row, Peterson), Evanston, 1959. 3 HOCHBERG, dem, pg. 424. 4 HOCHBERG: op. cit., pgs. 424-425. 5 HOCHBERG: op. cit., pgs. 376-378. 6 Hans ZETTERBERG: On Theory and Verification in Sociology (Tressler Press), Nueva York, 1954. 7 HOCHBERG: op. cit., pgs. 376-378.
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antes. 8 En sociologa, realmente, no existen teoras explcitas, aunque se ha intentado simularlas. 9 Resumiendo, observamos que los sistemas matemticos son per se sistemas axiomticos (abstractos, formalizados) cifrados que comprenden smbolos y signos cifrados y enunciados tautolgicos, mientras que algunos sistemas tericos comprenden sistemas axiomticos empricos o teoras explcitas. Cuando los axiomas de un sistema matemtico tienen la misma estructura que las leyes de una teora explcita: 1) pudiendo convertirse los axiomas del sistema matemtico en leyes de la teora explcita; 2) habiendo una correspondencia exacta entre los trminos de los dos sistemas y sus enunciados; y 3) mantenindose las conexiones lgicas entre los axiomas y las leyes, respectivamente, ambos sistemas son isomorfos. La cuestin pertinente es cmo suponen tales isomorfismos los socilogos que construyen o emplean modelos matemticos y modelos de medida con teoras implcitas y qu consecuencias se siguen para la teora y el mtodo. Podemos derivar de teoras implcitas proposiciones reducibles a medicin rigurosa? Ha de haber teoras axiomticas para que haya medida? No tengo respuestas claras, pero las tocar seguidamente. La medida. Mucho de lo que se ha escrito en psicologa y sociologa sobre la medida est sacado de la obra del fsico Norman Campbell. Recientes libros de Torgerson y Churchman y Ratoosh 10 dan excelente informacin de diversas exposiciones sobre la medida y sus fundamentos matemticos. Gran parte del trabajo sobre la medida en sociologa se ha hecho en los terrenos llamados corrientemente psicologa social y demografa, habindose concentrado en la creacin o empleo de sistemas matemticos para describir la interaccin de pequeos grupos, medir actitudes y analizar datos demogrficos. Campbell define la medida como la atribucin de nmeros (numbers) o, ms en general, de cifras (numerals) para representar propiedades. 11 Nagel la llama la correlacin de nmeros con cosas que no son nmeros. 12 Stevens seala que, hablando en general, es la atribucin de cifras a objetos o hechos siguiendo unas reglas. Y el que puedan atribuirse cifras segn normas diferentes ocasiona distintos tipos de escalas y distintos tipos de medidas. 13 Para Coombs, en las ciencias fsicas, la medida significa habitualmente atribucin de nmeros a observaciones (hecho que se llama programa) y el anlisis de los datos consiste en manejar dichos nmeros u operar con ellos. Frecuentemente, ha intentado hacer lo mismo el socilogo que toma la fsica por modelo. La tesis es... que el socilogo que sigue tal procedimiento, a veces, violentar sus datos. 14 Segn Torgerson:

Las expresiones de teoras explcitas e implcitas han sido sugeridas por HOCHBERG en comunicacin personal. 9 Ver Herbert SIMON: A Formal Theory on Interaction in Social Groups, American Sociological Review, 17 (abril 1952), 202-211; y Joseph BERGER, Bernard P. COHEN, J. Laurie SNELL y Morris ZELDITCH, Jr.: Types of Formalization in Small-Group Research (Houghton Mifflin), Boston, 1962. 10 Warren TORGERSON: Theory and Method of Scaling (Wiley), Nueva York, 1958; C. West CHURCHMAN y P. RATOOSH: Measurement (Wiley), Nueva York, 1959. 11 Norman CAMPBELL: What is Science? (Dover), Nueva York, 1952, pg, 110. 12 Ernest NAGEL: Measurement, Erkenntnis, 2 (1931), 313-333. 13 S. S. STEVENS: Mathematics, Measurement, and Psychophysics, en S. S. STEVENS (ed.): Handbook of Experimental Psychology (Wiley), Nueva York, 1951, pg, 1. 14 Clyde COOMBS: Theory and Methods of Social Measurement, en L. FESTINGER y D. KATZ (eds.): Research Methods in the Behavioral Sciences (Dryden), Nueva York, 1953, pg. 472.
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La medicin atae a las propiedades de los objetos, no a los mismos objetos. As, en nuestro uso del trmino, no es mensurable un palo aunque s podran serlo su longitud, peso, dimetro y dureza... Medir una propiedad implica, pues, atribuir nmeros a sistemas para representarla. Y, para ello, ha de prevalecer un isomorfismo, es decir, una relacin exacta, entre ciertas caractersticas del sistema numrico implicado y las relaciones entre diversas cantidades (ejemplos) de la propiedad por medir. La esencia de este procedimiento es la atribucin de nmeros de tal manera que se refleje esta correspondencia exacta entre dichas caractersticas de los nmeros y las correspondientes relaciones entre las cantidades. 15

Las cifras pueden ser sencillamente un conjunto ordenado de elementos en correspondencia exacta con el sistema numrico. El nmero y la cifra no siempre son intercambiables, como se supone en las citas de Campbell y Stevens. Reese observa que las cifras, por las que se entiende sencillamente un grupo de signos o smbolos convencionales en un trozo de papel, tienen un orden convencional. 16 Muchos autores no aclaran esta distincin entre cifras y nmeros al tratar de la medida. Sobre esto, Reese cita a Campbell:
Al hablar de la atribucin de cifras, convendr volver a subrayar que son cifras lo que se atribuye, no nmeros. Como dice Campbell, sera difcil evitar la impresin de que intervienen la idea de nmero y las reglas de la aritmtica. Desde luego, estn estrechamente relacionadas con la medida; pero si no reconocemos que no son esenciales, no entenderemos esta relacin. 17

Esta distincin es importante a fin de aclarar el sentido de atribuir cifras a objetos sin especificar qu sistema algebraico de operar con nmeros es aplicable. Es posible crear un sistema matemtico que utilice cifras para representar un sistema terico sustantivo, pero no especifique si las operaciones matemticas desarrolladas o implcitas en el sistema se refieren a algn sistema numrico particular. El sistema matemtico puede realizarse sin especificar un sistema numrico, dejando sin aclarar la cuestin de los postulados de medida. Puede idearse un modelo matemtico formal, un sistema descifrado, que no diga nada sobre cmo deben medirse los hechos observables que en l se producen. Muchas utilizaciones formales de los sistemas matemticos tienen poco que ver con la ciencia social emprica. A menos que puedan hacerse deducciones tiles con consecuencias empricas, esos inventos se quedan en ejercicios intelectuales de dudosa importancia. Churchman ha expuesto el problema general de la medida:
La atribucin cualitativa de objetos a clases y la atribucin de nmeros a objetos son dos recursos a disposicin del medidor para producir informacin generalmente aplicable. Pero, qu recurso es mejor? La sorprendente consecuencia de esta propuesta es que la medida es una actividad decisoria y, en cuanto tal, debe estimarse segn criterios de decisin. En este sentido, esto es, tomada la medicin como actividad decisoria destinada a alcanzar un objetivo, no tenemos todava una teora de la medida. No sabemos por qu hacemos lo que hacemos. Ni siquiera sabemos por qu medimos, en absoluto. Es costoso lograr medidas. Merece la pena este esfuerzo? 18

Coombs ha planteado un problema ms grave. Vanse las siguientes observaciones:


TORGERSON: op. cit., pgs. 14-15. T. W. REESE: Application of the Theory of Physical Measurement to the Measurement of Psychological Magnitudes with Experimental Examples, Psychol. Monogr., 55:3 (1943) 8. 17 Idem, pgs. 9-10. 18 C. West CHURCHMAN: Why Measure?, en CHURCHMAN y RATOOSH, op. cit., pgina 84.
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El mtodo de anlisis define, pues, cul es la informacin, pudiendo dotarla o no de ciertas propiedades. Un mtodo consistente de anlisis concede propiedades a los datos que permiten utilizar su informacin, por ejemplo, para idear una escala unidimensional. Como es obvio una vez ms, no puede inferirse que tal escala sea una caracterstica de la conducta en cuestin si es consecuencia necesaria del mtodo de anlisis. Por eso, resulta conveniente estudiar mtodos de recoger datos sobre la cantidad y tipo de informacin que comprende cada mtodo sobre la conducta en cuestin, a diferencia de la impuesta. De modo semejante, antes de sacar informacin de los datos, es preciso estudiar las caractersticas o propiedades que imponen a dicha informacin los diversos mtodos de analizarlos. 19

Estos prrafos de Coombs, junto con el siguiente de Torgerson, sobre la medida en ciencias sociales, ofrece una paradoja. Hablando de los diferentes tipos de medida, Torgerson observa:
Otra manera como estas caractersticas podran adquirir sentido hasta cierto punto es, simplemente, por definicin discrecional. La podramos llamar medida arbitraria (by fiat). Ordinariamente, estriba en suponer relaciones entre las observaciones y el concepto de inters. Entran en esta categora los ndices e indicadores utilizados tan a menudo en las ciencias sociales y conductistas. Es probable que se d esta suerte de medida cuandoquiera nos encontremos con un concepto precientfico o vulgar (common-sense) que parezca importante por motivos apriorsticos, pero que no sepamos cmo medir directamente. Por consiguiente, mediremos otra variable cualquiera o un promedio ponderado de otras variables que supongamos relacionadas, Como ejemplos, podramos citar la medida de la posicin socioeconmica; o de la emocin, utilizando la respuesta drmica sicogalvnica; o de la capacidad de aprendizaje, mediante el nmero de pruebas y errores que cuesta al sujeto adquirir un criterio particular de aprendizaje. 20

Esta explicacin de Torgerson sanciona la misma prctica contra la que nos advierte Coombs. Sin embargo, en la obra de ste se halla implcito el supuesto de que son apropiadas ciertas formas de mtodos de escalas. Este supuesto implica alguna definicin de la medida antes citada. Coombs supone implcitamente que los hechos sociolgicos son reducibles a medida por los axiomas aritmticos o alguna derivacin suya. Dicho supuesto puede enunciarse as: que los hechos de inters para el socilogo tienen matemticamente las mismas propiedades que las fsicas y, en consecuencia, que los hechos sociales son reducibles a los mismos tipos de teoras de medida, con tal de que pueda encontrarse la justa combinacin o derivacin de los axiomas aritmticos, adems de datos adecuados que se ajusten al modelo utilizado. Coombs ha desmenuzado mucho este problema:
Casi todo el mundo estar dispuesto a decir que cualquier conjunto determinado de datos contiene algn error, pero precisamente qu es lo que hay que calificar de error depende en gran parte del nivel de medida que se crea admiten los datos. El socilogo se enfrenta con su problema al escoger entre poner sus datos en un orden sencillo o preguntarse si sus datos responden a un orden sencillo. Seleccionando un sistema bastante consistente, el socilogo podr lograr construir siempre una escala unidimensional de medida, corrientemente, una escala de intervalo, obligando, pues, a que parte de los datos se califique de error. Al no pretender un sistema consistente, el socilogo permitir que los datos determinen si es adecuada una sencilla solucin unidimensional. Es obvio que, en consecuencia, la unidimensionalidad, obtenida por un mtodo de anlisis que la garantiza, no puede mostrarse como caracterstica de la conducta en cuestin. Lo cual no es sino un caso especial del principio ms general, de no poder sostenerse ninguna propiedad de los datos, a menos que el mtodo de recogerlos y analizarlos admita que se presenten propiedades alternativas. El problema del socilogo, dicho toscamente, es si sabe lo que quiere o si quiere saber. 21

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COOMBS: op. cit., pgs. 471-472. TORGERSON: op. cit., pgs. 21-22, subrayado en el original. COOMBS: op. cit., pgs. 486-487. 11

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Estos comentarios de Torgerson y Coombs sealan el dilema del socilogo: 1) si sus conceptos tericos no son tan precisos que le digan qu sistemas de medida son adecuados para sus datos, podr engaarse con mtodos que impongan relaciones incoherentes a interpretaciones equivocadas sobre sus datos y su teora; y 2) si las mismas medidas empleadas son inadecuadas por como han sido hechas, producindose una medicin ms arbitraria que precisa (literal). Son muchos los ejemplos de tal medicin. Casi todas las escalas, como denotan los comentarios de Torgerson, estn expuestas a la medida arbitraria, por ejemplo, la medida de las actitudes en los estudios electorales, de medios de difusin y de prejuicios, entre otros. LA MEDIDA EN SOCIOLOGA Cules son los fundamentos apropiados para la medida en sociologa? Las obras antes citadas indican que, en el estado presente de nuestros conocimientos, no puede lograrse en sociologa una medicin rigurosa (en el sentido literal que predomina con el empleo de sistemas tericos explcitos) para las propiedades del proceso social. Medir con exactitud el proceso social exige primeramente que se estudie el problema del sentido en la vida cotidiana. La indagacin sociolgica comienza refirindose al mundo del sentido comn de la vida cotidiana. Los sentidos que se comunican con el empleo de las ordinarias categoras lingsticas cotidianas y las comunes experiencias culturales no lingsticas informan todo acto social, interfiriendo (de manera que puede sealarse conceptualmente y observarse empricamente) la correspondencia necesaria para una medicin exacta. La medicin precisa de los actos sociales (lo cual quiere decir que las estructuras conceptuales arrojen propiedades numricas que se correspondan con las medidas existentes o que puedan crearse) exige el empleo de sentidos lingsticos y no lingsticos que no pueden darse por supuestos, sino que deben considerarse como objetos de estudio. Con otras palabras, medir supone una red limitada de sentidos compartidos, es decir, una teora de la cultura. Slo el fsico define su terreno de observacin, pero en la ciencia social el tema del razonamiento comienza habitualmente por los sentidos culturales preseleccionados y predescifrados del sujeto. Como el observador y el sujeto comparten los sentidos culturales entretejidos en el sistema lingstico que ambos emplean para comunicarse, los sentidos cotidianos compartidos y el particular lenguaje que emplea el socilogo constituyen un elemento fundamental para la medida de los actos sociales. Las reglas que se siguen para atribuir significacin a los objetos y hechos y sus propiedades deben ser las mismas, es decir, los sistemas lingsticos deben hallarse en cierto tipo de correspondencia. Pero en el razonamiento sociolgico, las reglas raras veces son explcitas, aunque existe inters por una definicin exacta y criterios operativos. Las reglas que ordenan el uso del lenguaje y los sentidos que transmiten los gestos y expresiones lingsticos y no lingsticos no estn claras y siguen siendo un problema casi inabordado por la investigacin emprica. Y si las reglas que ordenan el uso del lenguaje para describir objetos y hechos en la vida cotidiana y en el razonamiento sociolgico no estn claras, tampoco reflejar claridad la atribucin de cifras o nmeros a las propiedades de objetos y hechos conforme a cierto conjunto de reglas relativamente coherente. En los escritos de Paul Lazarsfeld podemos ver un reconocimiento implcito de la falta de medida precisa en sociologa, cuando observa que es un problema importante identificar las propiedades pertinentes, y se manifiesta en el lenguaje
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que usamos para denotar propiedades per se. 22 Las propiedades de los objetos y de los hechos sociales se llaman a veces aspectos o atributos, en vez de variables. Lazarsfeld seala la laxitud de la medida en sociologa, al decir que la atribucin de propiedades se llama indistintamente descripcin, clasificacin y medida. 23 Y prosigue estableciendo cuatro operaciones para crear variables en la medida de objetos sociales complejos: una imagen inicial del concepto, fijar las dimensiones, seleccionar los indicadores observables y combinar los indicadores en ndices. 24 La nocin de imagen se refiere a la creacin de una idea o de un cuadro vago por el investigador sobre cierto conjunto de regularidades que trata de explicar o comprender. O puede ser la percepcin de varios tipos de fenmenos, y el analista cree que tienen caractersticas fundamentales comunes. Despus, las tentativas de definir o delimitar el concepto pasan de la imagen a la fijacin de sus elementos, aspectos o dimensiones, o de algo semejante. Segn Lazarsfeld, se muestra que el concepto est compuesto por una combinacin compleja de fenmenos, ms que por uno sencillo y directamente observable. 25 Y considera que, para convertir el concepto en algn tipo de operacin o medida, es esencial descomponerlo en un nmero razonable de dimensiones. Despus de decidir qu dimensiones tomar el concepto, el investigador tendr que hallar indicadores apropiados. Lazarsfeld no nos da reglas para seleccionar indicadores. La falta de reglas claras refleja el inadecuado estado de la teora sociolgica. Y la reduccin necesaria para convertir los enunciados tericos abstractos en conceptos con dimensiones determinables quiz sea la misin ms difcil con que se enfrentan los socilogos orientados a la investigacin. Para ilustrar esta dificultad, Lazarsfeld muestra conceptos que se suponen obvios para el lector y poco necesitados de clarificacin conceptual en cuanto a un cuerpo ms general de teora (por ejemplo, en teora de la gestin, la eficacia del equipo de produccin) y demuestra los muchos sentidos que pueden tener. Lo esencial que aprendemos de la exposicin por Lazarsfeld de los indicadores y de su seleccin es que al descomponer el concepto en una variedad de sentidos, el investigador queda obligado a aclarar sus ideas tericas. Tratando de la creacin de ndices, Lazarsfeld ha de suponer una vez ms que nuestro conocimiento de los conceptos tericos que queremos medir es lo bastante preciso para capacitarnos a hablar con fundamento sobre la relacin de probabilidad de cada indicador con lo que realmente queremos saber. Y para terminar sus explicaciones sobre la importancia de la teora para la combinacin de indicadores, nos dice: Por expresarlo de otra manera, necesitamos gran cantidad de pruebas si queremos saber lo que un hombre puede hacer realmente o qu postura toma sobre un asunto. 26 La exposicin pasa despus a cmo podemos reunir muchos indicadores en un ndice y cmo se relacionan aquellos entre s. Esta explicacin est ms orientada al mecanismo de combinar los indicadores que a la importancia de la teora para determinar su combinacin e interrelaciones. Lazarsfeld se interesa por derivar ideas matemticas de las interrelaciones de los

22 Paul F. LAZARSFELD: Evidence and Inference in Social Research, en D. LERNER (ed.): Evidence and Inference (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1959, pg. 108. 23 Ibd. 24 Idem, pg, 109. 25 Ibd. 26 Paul F. LAZARSFELD: op. cit., pg, 112.

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indicadores para poder hablar de la capacidad de un indicador, en comparacin con otro, de contribuir a la medida especifica que queramos hacer. 27 Siguiendo con la permutabilidad de los ndices, Lazarsfeld descubre un bsico recurso de procedimiento que habr de tratar a lo largo de todo el libro: cmo las respuestas a los puntos del cuestionario, ms bien que la teora explcita, son las que nos dan la base para decidir la importancia de los indicadores. No podemos desconocer que la mayor parte de la obra y de las ideas de Lazarsfeld sobre la medida en sociologa procede de su inters y de su trabajo en metodologa de las encuestas en particular, porque tales mtodos toman como evidentes el lenguaje y el sentido si queremos entender cmo los problemas de medida en sociologa se han unido y confundido con los procedimientos tradicionales de las ciencias naturales. Los procedimientos generales que sugiere Lazarsfeld se adaptan particularmente bien a las condiciones de la investigacin sobre el terreno, cuando el estudioso no puede determinar con claridad y precisin qu variables son apropiadas para convertir sus conceptos en una serie de actividades operativas que arrojan datos en apoyo o rechazo de sus conjeturas. Al pasar de la imagen inicial por la creacin de ndices, se hacen inferencias y deducciones implcitas y explcitas basadas en parte en los tipos generales de datos a los que se ve dirigido el investigador por dicha imagen y, ms importante, en cmo se manejan los datos con las diversas clasificaciones y tabulaciones cruzadas, que llevan despus a continuas inferencias sobre la infraestructura de la imagen inicial. Estas ltimas inferencias ofrecen al investigador sobre el terreno una forma de imagen ms amplia o estructura terica, as como el sentido de sus datos, es decir, su pertinencia a la imagen terica utilizada. Como observa Lazarsfeld, en la investigacin sociolgica, las clasificaciones se utilizan principalmente para establecer relaciones entre cierto nmero de variables. Por ello, la cuestin crucial es si estas relaciones, la conclusin emprica que buscamos, quedan muy afectadas cambiando un ndice razonable por otro. 28 Lo que no est claro es si la imagen terica dicta las relaciones iniciales y el imponer cierta forma de medida concreta las variables en cuestin o si la clasificacin de las respuestas por ciertas reglas discrecionales de cifrado (coding) o lagunas naturales de los resultados produce el sentido cuantitativo de la variable e informa tambin la imagen inicial. Suponemos que nuestras variables deben determinarse mediante conversiones tericas de nuestros conceptos, de modo que su mbito de pertinencia, el orden de los valores y las propiedades numricas que deben asumir sean derivables de la teora. Excepto en los casos en que los datos son producidos (y en ocasiones adoptan propiedades numricas naturales) por instancias sociales para sus propios fines contables, casi toda la investigacin sociolgica que exige contacto con sujetos implica siempre teoras implcitas que estn muy lejos de una verificacin a priori de hiptesis. Nuestras clasificaciones de los datos, a menudo arbitrarias, llegan a ser la base para establecer cierta forma de cuantificacin. Como la clasificacin es a posteriori, la validez de nuestra medida es relativa a la clasificacin arbitraria, haciendo improbable en ese momento la repeticin y el conocimiento riguroso. As, pues, los problemas ms graves de la medida surgen cuando nos ocupamos de las variables cualitativas.

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Idem, pg, 113. Paul LAZARSFELD: op. cit., pg, 115.

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Las referencias a stas suponen que hay una lnea directa de continuidad lgica desde la clasificacin cualitativa hasta las formas ms rigurosas de medida, pasando por los recursos intermedios de las proporciones sistemticas, escalas ordinales, clasificaciones multidimensionales, tipologas y simples ndices cuantitativos. 29 Lo cual supone a su vez, en primer lugar, que las arbitrarias y diversas clasificaciones empleadas por el socilogo son aproximaciones operativas a conceptos engaosos, cuyas propiedades no pueden descubrirse fcilmente por inspeccin directa, en nuestro actual estado de desarrollo; en segundo lugar, que los materiales titulados datos, y a los que se atribuye una medida dicotmica o ms refinada, se corresponden con los conceptos en estudio. Adems, la investigacin sociolgica que trata de ordenar los materiales mediante investigacin sobre el terreno debe suponer que la medida arbitraria producida por las reglas metdicas que se siguen actualmente son clasificaciones singulares para cada proyecto de investigacin y que su justificacin ha de encontrarse, en ltimo trmino, en los conceptos tericos utilizados para explicar los datos. Finalmente, est el supuesto, o creencia implcita, de que tales conceptos tienen la misma estructura que los de las ciencias naturales y pueden arrojar propiedades numricas en tan ajustada correspondencia con los sistemas de medida. Si encaramos la opcin de utilizar medidas segn el modelo de las ciencias naturales o de simple descripcin, debemos estar informados en ambos casos sobre la sucesin de los pasos que nos llevarn a unos procedimientos aceptables. En cuidadosa retrospectiva de los supuestos implicados en los procedimientos de clasificacin e impuestos a nuestros conceptos, podremos apreciar mejor hasta qu punto se interfieren o se complementan nuestros esfuerzos por lograr una medida, una elaboracin terica y unos datos sustantivos generales e invariables. El no poder demostrar una correspondencia precisa o justificada entre las medidas existentes y nuestros conceptos tericos y sustantivos, sino tener que establecer esta relacin arbitrariamente, quiere decir que no podemos tomar por supuestos los procedimientos de investigacin ni, por tanto, las conclusiones basadas en ellos. Suponiendo que los hechos y conceptos fundamentales de la sociologa s se corresponden con los sistemas matemticos y de medida existentes, Lazarsfeld y Barton pasan al bsico problema de clasificar cierto conjunto de experiencias u objetos identificables dentro de cierta categora. Por ejemplo:
Cmo nos ponemos a formar tales categoras, en primer lugar? Por qu escoger ciertos elementos de la situacin, y no otros? Por qu combinarlos precisamente en estas categoras? Se puede argir acertadamente que no podemos redactar un conjunto de instrucciones manuales para categorizar los fenmenos sociales: tales instrucciones no seran ms que un programa general para desarrollar la teora social. No podemos escribir un manual sobre cmo formar fecundos conceptos tericos de la misma manera que escribimos manuales sobre cmo seleccionar muestras o redactar cuestionarios. 30

As, pues, idealmente, la categorizacin de los fenmenos sociales exige el desarrollo de la teora social general, pero, como dan a entender Lazarsfeld y Barton, eso no puede hacerse hoy en sociologa. Estos autores sealan un conjunto de procedimientos ms prcticos, que comienza con las cuestiones siguientes, bien delimitadas, que atienden a la descripcin de lo que ocurre en situaciones determinadas, por ejemplo: Qu es lo que hacen los jvenes cuando estn
Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTOK: Qualitative Measurement in the Social Sciences, en D. LERNER y H. D. LASSWELL (eds.): The Policy Sciences: Recent Developments in Scope and Method (Stanford University Press), Stanford, 1951, pg, 155. 30 Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTON: op. cit., pg. 156.
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pensando en elegir carrera? Qu tipo de reacciones tienen los jvenes ante el paro? Cules son los cauces de informacin sobre los asuntos pblicos en un municipio estadounidense? 31 La solucin prctica requiere, pues, que el investigador se haga preguntas generales sobre determinados temas esenciales, preguntas que puedan convertirse operativamente en una forma de pensar, tanto vulgar como de pertinencia terica. La falta de una teora social desarrollada obliga a todos los investigadores en sociologa a emplear conceptos vulgares que reflejan los conocimientos comunes a los socilogos y a los miembros medios de la comunidad o sociedad. Suponiendo desde el principio que el socilogo y sus sujetos constituyen una cultura comn que cada uno entiende ms o menos de la misma manera, los sentidos obvios de las preguntas operativizadas del cuestionario en que se basan los indicadores incorporarn propiedades slo vagamente definidas en la teora social, pero cuya importancia para el proyecto de investigacin se da por supuesta. As, en la exposicin de Lazarsfeld y Barton sobre la medida cualitativa hay implcita una teora del orden social y una cultura comn al socilogo y al sujeto. Por ejemplo, consideran necesarios cuatro requisitos para un buen sistema de clasificar las respuestas libres. Dichos autores dan a entender que estos requisitos articulacin, correccin lgica, adaptacin a la estructura de la situacin y adaptacin al marco de referencias del entrevistado implican fciles normas de procedimiento que son evidentes. 32 Las muchas decisiones que hay que tomar suponen una correspondencia implcita entre: 1) Los indicadores por los que el hombre sencillo identifica objetos significativos y los que utiliza el socilogo para identificar objetos y hechos significativos. 2) El punto de vista del actor: las categoras lingsticas y de sentido que utiliza para describir y clasificar observaciones y experiencias; y el punto de vista del observador: las categoras lingsticas y de sentido que utiliza para describir y clasificar observaciones, respuestas y documentos sobre el escenario social. 3) Las reglas normativas que dirigen la percepcin y la interpretacin que de su medio tiene el actor y las normas metdicas y tericas que dirigen la percepcin y la interpretacin del observador sobre el mismo medio de objetos. Los procedimientos prcticos descritos por Lazarsfeld y Barton se basan en unas diferencias culturales y subculturales que ellos suponen fcilmente determinables y manejables. La cita siguiente revela la necesidad de confiar en una definicin vulgar del mundo, que comparte el observador con el actor:
Supongamos que queremos clasificar las razones por las que compran las mujeres cierta clase de cosmticos. Las mujeres harn muchsimos comentarios sobre sus razones, que sern difciles de agrupar tomndolas por lo que parecen. Pero imaginemos a una mujer comprando y utilizando cosmticos: toma consejo de las personas que conoce de la publicidad y de los artculos de los medios de difusin; adems, tiene sus propias experiencias; tiene sus motivos y sus necesidades: utiliza cosmticos con el fin de adquirir diversos valores de apariencia que impresionen a otros y podramos averiguar a quin y, quiz, para impresionarse a s misma. Los cosmticos tienen diversas cualidades tcnicas que se relacionan con estos resultados apetecidos. Quiz se preocupe tambin por los posibles malos efectos sobre la salud o el aspecto. Adems, hay dificultades para aplicar los cosmticos. Y por ltimo, est el gasto. Todos los comentarios de las mujeres podran relacionarse con el esquema siguiente: cauces de informacin, valores de apariencia deseados, aceptacin prevista, malas consecuencias, cualidades tcnicas, dificultades de aplicacin y coste. La razn por la que encajarn los comentarios es que el esquema de clasificacin casa con la realidad de lo que
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Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTON: op. cit., pg. 156. Idem, pgs. 156-157.

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sucede al comprar y utilizar cosmticos. De eso que sucede es de lo que ha derivado sus comentarios la misma entrevistada. La clasificacin, por decirlo as, vuelve a poner los comentarios en su sitio. 33

Los autores resuelven fcilmente los problemas de clasificacin descritos utilizando los sentidos vulgares (common-sense meanings) que intentan clasificar. El investigador se basa en su conocimiento vulgar de cmo respondern las personas, suponiendo que sus respuestas reales se correspondern con las expectativas basadas en l. Esta correspondencia supuesta le proporciona un modelo implcito del actor. El observador comienza con procedimientos vulgares tcitos para definir el problema y se basa despus en medidas operativas de categoras vulgares formalizadas para obtener sus indicadores (consulta a los sujetos y clasificacin de sus respuestas y comentarios) con el fin de tratar las respuestas obvias del sujeto, es decir, aparentemente evidentes y fciles de entender, como reflejo exacto de su percepcin e interpretacin de su medio. Despus, sigue suponiendo que cada sujeto responde al mismo medio y a los mismos estmulos y, en este supuesto, comienza a combinar y ordenar los indicadores en cuadros y medidas sumarias. La particular intuicin y sensibilidad del investigador al mundo a su alrededor le procura las claves fundamentales para el xito al redactar sus preguntas y los posibles tipos de respuestas. Las reglas que dirigen esa intuicin y sensibilidad no son tema dudoso para el investigador y no estn comprendidas en claros trazados de procedimientos metdicos, como los cuatro que ofrecen Lazarsfeld y Barton para establecer un buen sistema de clasificacin. Nuestra carencia de perfeccin metdica significa que los procedimientos de decisin para categorizar los fenmenos sociales se encierran en supuestos vulgares implcitos sobre el actor, las personas concretas y las propias ideas del observador sobre la vida cotidiana. Estos procedimientos parecen intuitivamente justos o razonables, por basarse en la vida cotidiana. Frecuentemente, el investigador comienza su clasificacin slo con dicotomas generales, en las que espera encajen sus datos y, si stos parecen justificar sus categoras, sigue construyendo sobre ellas. Finalmente, puede emplear procedimientos de clasificacin que se ajusten al paso citado por Lazarsfeld y Barton (de las escalas de relacin y de orden a las medidas de intervalo o de razn). Aunque hay ciertas reglas para trazar cada nivel de clasificacin, nuestro presente conocimiento raras veces nos permite enlazar la categora y la cosa segn derivaciones terica y sustantivamente justificadas; en su lugar, el emparejamiento de categora y observacin se basa a menudo en lo que se considera reglas obvias que cualquier cifrador (coder) u observador inteligente puede cifrar (encode) y descifrar (decode) con facilidad. Cada nivel de clasificacin llega a ser una medida ms perfecta para transformar los sentidos vulgares y las nociones tericas implcitas en prueba aceptable. La aplicacin sucesiva de las operaciones clasificatorias arroja datos que toman la forma de escalas de medida convencionales. El estado presente del mtodo sociolgico hace difcil adherirse a las anteriores observaciones de Coombs sobre la ordenacin de los datos en sistemas de medida sencillos o consistentes, porque la correspondencia entre la escala de medida y los objetos o hechos observados e interpretados se impone sin poder preguntarnos ni, mucho menos, determinar si es apropiada. Una vez impuesta, la textura de medida convierte o transforma las respuestas vulgares en datos. La lgica de las operaciones de medida asegura la transformacin necesaria para producir el resultado deseado. Las preguntas cerradas que se hacen a los entrevistados se
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Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTON: op. cit., pg, 160. 17

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proyectan para descubrir sentidos vulgares por medio del sujeto y, adems, para procurarse una base automtica que produzca respuestas ajustadas a categoras bivalentes o polivalentes. La forma de la pregunta es parte integrante de los procedimientos de clasificacin que se siguen. Tenemos, por tanto, una formalizacin de las preguntas y respuestas mediante procedimientos de cifrado obvios o razonables y, as, nos las arreglamos, a travs de progresivas operaciones clasificatorias, para tener un pie en el mundo vulgar de la vida cotidiana y, el otro, en procedimientos de medida cuasi-aceptables (en sentido prctico). Las realidades de la medida en sociologa tienen dificultades prcticas al presente y esperanzas en el futuro. Esta cita de Lazarsfeld y Barton ilustra las dificultades:
Sera posible sistematizar el procedimiento para clasificar segn conceptos sociolgicos, de manera que: 1) pueda adiestrarse a los investigadores, en perodo razonablemente breve, a realizar una clasificacin con un alto grado de acuerdo; 2) los procedimientos de investigacin puedan comunicarse a otros; y 3) las investigaciones puedan repetirse y ampliarse. En una situacin determinada, el estudioso que utilice procedimientos sistemticos puede ser incapaz de competir con el artista sobre el terreno con buenas dotes innatas y gran experiencia; a la larga, sin embargo, la acumulacin y perfeccionamiento de los conocimientos de estudio deben llevarnos ms lejos que el arte y la intuicin. 34

Lazarsfeld y Barton reconocen la dificultad de comunicar los indicadores en que se basan las decisiones del clasificador, con palabras de los autores, quiz estemos operando ahora con el artista de dotes innatas y gran experiencia y es de esperar que avancemos hacia el socilogo objetivo, que idealmente reducir un concepto complejo a indicadores tan claros e inequvocos que el procedimiento de clasificacin se har casi mecnico; con las mismas instrucciones, cualquier observador podr repetir las observaciones y juicios de cualquier otro. 35 Para ms ilustracin, los autores hacen una analoga con la estimacin de los caballos de tiro:
El lector que no est familiarizado con la valoracin de los caballos de tiro sabr que difcilmente puede hacerse con instrucciones que cualquiera pueda seguir para llegar a la misma estimacin; sus reglas slo funcionan cuando hay un cuerpo comn de conocimientos en cuanto a lo que significan los diversos trminos y lo que son caractersticas buenas y malas. No obstante, la adopcin de esta segmentacin lleva a un acuerdo sobre uno o dos puntos entre evaluadores expertos que utilicen la escala completa de cien puntos. 36

Hay que basarse en un cuerpo comn de conocimientos para sistematizar la correspondencia entre los indicadores de fundamento emprico y las categoras derivadas tericamente. Las pruebas del cuestionario (pretests) ofrecen pistas al investigador en la fijacin de categoras para clasificar las preguntas cerradas y las respuestas que se suponen basadas en sentidos obvios compartidos. Los autores observan que el detallar ms los indicadores de un terreno determinado puede producir ms exactitud y menos apoyo en un cuerpo comn de saber tcito. Pero aaden: No obstante, si pocas veces hay grave desacuerdo sobre un indicador, podemos dejarlo sin ms definicin. En cierto momento, tenemos que dejar de definir nuestros trminos, para contar con el comn entendimiento del lenguaje. 37 La medida en sociologa o, ms apropiadamente, la observacin, la clasificacin y la titulacin se funda en el cuerpo comn de conocimientos y en el comn entendimiento del lenguaje de la vida cotidiana. Por tanto, los socilogos deben actuar desde dentro de la sociedad, empleando su lenguaje nativo (sintaxis y vocabulario) y sus muchos sentidos culturales indefinidos. Adquirir el punto de
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Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTON: op. cit., pg. 166. Ibd. Paul LAZARSFELD y Allen H. BARTON: op. cit., pg. 166. Ibd.

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vista de dentro significa aprender o asumir la cultura comn nativa. Pero entre los socilogos se da una fuerte tendencia a tomar por supuestos el lenguaje y la cultura comunes, en particular, cuando estudian su propia sociedad. Las dificultades que esto ocasiona se oscurecen, pero no se eliminan, cuando se impone arbitrariamente un sistema de medida a los datos, a los que se incorporan los usos lingsticos, las normas gramaticales implcitas y explcitas y los sentidos culturales, cuya correspondencia con las propiedades de medida es desconocida. Como casi toda la medida sociolgica, particularmente en el estudio de la accin social, es arbitraria, no podemos permitirnos desconocer los tres medios el lenguaje, los sentidos culturales y las propiedades de los sistemas de medida por los que formulamos categoras derivadas tericamente o categoras ad hoc y las enlazamos con las propiedades observables de objetos y hechos. As, pues, todo serio inters por la medicin sociolgica exige estudiar los elementos independientes y relacionados del lenguaje, los sentidos culturales y los postulados de medida. Cada uno de estos tres medios obra como una rejilla para definir ciertas formas de datos y permitir que la atraviesen hacia el observador. 38 Cada rejilla se convierte en un filtro de lo que llegamos a percibir e interpretar como referente, su significacin y su categora lgica como dato. Cada rejilla o medio conforma o influye nuestra percepcin e interpretacin de nuestras experiencias cientficas y vulgares. 39 Comenzamos con la nocin de medida como rejilla o filtro. El problema de establecer clases de equivalencias, necesarias para la medida, no puede entenderse como independiente de los problemas del lenguaje y de los sentidos culturales. La equivalencia lgica, como condicin crtica de la medida, tiene sus propias formas lingsticas, pero est relacionada tambin con el lenguaje y los sentidos de la vida cotidiana y, por consiguiente, de la investigacin sociolgica. Si hemos de entender por qu la teora implcita y el mtodo se transforman en la calidad de medida formal, tenemos que estudiar la relacin entre el lenguaje comn y el de la equivalencia lgica. EL LENGUAJE DE LA MEDIDA Las medidas actuales tienen sus fundamentos en la lgica formal, la teora de conjuntos y sus derivaciones. En las referencias antes citadas puede verse una idea de los axiomas y de las definiciones utilizadas para establecer escalas de medida. Ahora aludir slo a unas cuantas propiedades elementales de los sistemas de medida para ilustrar cmo nuestra descripcin y estudio de los hechos sociales estn influidos por el lenguaje de la medida. El paso de los valores veritativos a los nmeros reales (de las escalas nominales a las escalas de razn) constituye la base de la medida, tal como se la conoce tradicionalmente. Utilizando una operacin binaria se muestra cmo podemos hacer conexiones de manera que, adems de p o q, tomadas independientemente, puede constituirse tambin la reunin de p-y-q, junto con otros conectivos diversos. Puede mostrarse que nociones como espacio-propiedad o
La nocin del lenguaje como rejilla est sacada de la obra de Kenneth L. PIKE. Ver sus libros The Intonation of American English (University of Michigan Press), Ann Arbor, 1945; y Language in Relation to a Unified Theory of the Structure of Human Behavior (Summer Institute of Linguistics), Glendale, 1955. 39 El lector reconocer que mi empleo de la nocin de rejilla es otra forma de enunciar la hiptesis Sapir-Whorf. Se vern ms comentarios y consecuencias al final del captulo y a travs de todo el libro.
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espacio-atributo son simples enunciados o proposiciones compuestas, formadas de proposiciones elementales y conectivos binarios o de orden superior. As, dos atributos X e Y pueden relacionarse con la existencia o carencia de ciertas propiedades o dicotomas, como altos o bajos ingresos o mucha o poca religiosidad. Esta dicotoma, desde luego, puede generalizarse, como se indic antes, en un tipo de clasificacin de muchas propiedades en correspondencia con la lgica p-valente y los atributos multidimensionales. Lo cual equivale a establecer una correspondencia entre las leyes del clculo proposicional y los hechos socioculturales. Dos nociones de este sistema lgico son especialmente decisivas en cuanto a la introduccin de la medida en sociologa. La primera atae a la proposicin compuesta, porque la proposicin misma puede ser verdadera, independientemente del valor veritativo de sus partes constitutivas, Por ejemplo, la creacin de una clase de objetos, denominndola, segn cierto atributo, republicanismo o punto de vista demcrata y la clasificacin de objetos o personas dentro de tal categora, aun sabiendo que no son homogneos, que no son idnticos en cuanto a lo republicano, es decir, en cuanto a lo mucho que creen o tienen fe en los principios o poltica del partido republicano. La segunda nocin, obviamente, es una extensin de la primera. Nos proporciona la nocin de equivalencia lgica o, simplemente, equivalencia. 40 La fijacin de clases de equivalencias cosifica el medio de objetos en estudio, suponiendo que su delimitacin y, por consiguiente, sus elementos son conocidos, pero el establecimiento de clases de equivalencias nos permite tambin ordenar los hechos por contar, describir, clasificar o medir. Nuestro lenguaje cotidiano est lleno de supuestas clases de equivalencias. Por ejemplo, cuando hablamos de personas como tipos sociales, empleamos a menudo trminos como tonto o interesante, divertido o aburrido, hipocondraco o ntegro, etc. La utilizacin de estos trminos da a entender que la clase de objetos llamada personas puede dividirse en un conjunto de clases de equivalencias segn ciertos criterios o reglas. Los procedimientos de Lazarsfeld y Barton suponen que tiene sentido formular una correspondencia entre las categoras sociales utilizadas por los sujetos y las relaciones lgicas que se emplean al establecer las clases de equivalencias necesarias para clasificar y medir. Recordemos el supuesto de Lazarsfeld y Barton de una continuidad lgica desde la clasificacin cuantitativa hasta las formas ms rigurosas de medicin. Las propiedades de la interaccin social cotidiana, segn Lazarsfeld y Barton, se corresponden con las leyes supuestas en la lgica y en la teora de conjuntos. Por ejemplo: 1. Si queremos establecer leyes que se correspondan con el modo en que los actores manejan sus asuntos cotidianos (es decir, las reglas y valores por los que orientan su conducta, los procesos que se cumplen al asumir el papel del otro y de definir la situacin), hemos de demostrar que las tres propiedades que definen la equivalencia lgica (reflexividad, simetra y transitividad) son aplicables a las relaciones sociales cotidianas sin tergiversar su sentido terico y sustancial.

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La equivalencia lgica supone que son vlidas las leyes siguientes de la lgica: la ley reflexiva (A equivale a A); la ley simtrica (A equivale a B significa que B equivale a A); y la ley transitiva (A equivale a B y B equivale a C significa que A equivale a C). Se dice que dos conjuntos finitos (M y N) son equivalentes si sus elementos pueden ser relacionados de tal manera que a cada elemento de M corresponda un elemento, y slo uno, de N, y a la inversa: Joseph BREUER: Introduction to the Theory of Sets, trad. por H. F. Fehr (Prentice-Hall), Englewood Cliffs, N. J., 1958, pg, 13. 20

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2. Nuestras teoras deben generar las propiedades lgicas que se suponen vlidas para las clases de equivalencias lgicas. Las categoras que empleamos para clasificar las propiedades empricas de nuestros actores imaginarios son valores limitados (en cuanto a los deterministas finitos de todo o nada) que pueden asumir. Las propiedades lgicas que se suponen aplicables y se imponen a los conceptos y datos definen los lmites del valor veritativo o significacin de una propiedad determinada imputable al actor. 3. Las tres leyes necesarias para la equivalencia determinan las condiciones con las que nos es lcito calcular. Enuncian las condiciones con las cuales puede suponerse la equivalencia de objetos y hechos en las estructuras sociales y con las cuales, por tanto, pueden ponerse en correspondencia con los nmeros naturales de manera que se haga posible una operacin de clculo. 4. Pero estos tres supuestos de equivalencia no tienen en cuenta el carcter temporal de los objetos y hechos socio-culturales. Es A igual a A invariablemente con el cambio de la escena social, del medio social y al cambiar la definicin de la situacin? El tiempo que mide el reloj depende del tiempo vivido, en el sentido de que las horas h1 y h2 pueden ser definidas de modo diferente por los actores de la escena social, aun cuando un observador exterior pueda calificar de idnticas las dos situaciones con respecto a cierto conjunto de variables estructurales y locativas. 5. Las definiciones, los clculos, la medida de la natalidad, de la mortalidad, de la nupcialidad, divorcio y delincuencia de un tipo particular suponen los tres supuestos lgicos necesarios para las clases de equivalencias; y estas relaciones lgicas estn supuestas en el registro oficial de un conjunto de acciones sociales clasificadas dentro de una categora socio-jurdica. La importancia sociolgica de estas categoras debe decidirse por motivos tericos y metdicos; su calidad de datos no es automtica. Sin embargo, est claro que, independientemente del socilogo y de sus teoras y mtodos, existen condiciones por las cuales las categoras socio-jurdicas de la vida cotidiana admiten relaciones de equivalencia y operaciones exactas de clculo. Estas condiciones suponen cierto conocimiento o cierto fundarse en una cultura comn compartida. 6. Pero los objetos y hechos que cuentan las categoras socio-jurdicas son proposiciones compuestas, en el sentido de que no todos los elementos en su forma agradada son idnticos, esto es, tienen el mismo valor veritativo, y ello es particularmente cierto respecto de los matrimonios, divorcios y delitos. Es cierto que podemos tratar cada matrimonio, divorcio y algunos delitos como equivalentes en condiciones limitadas, aunque muchos dudaran de la utilidad terica y sustancial de ciertas combinaciones o agrupaciones. Los socilogos reconocen claramente que es inadecuada una lgica bivalente, comienzan por preguntarse si son diferentes las edades de las parejas o de los delincuentes, si hay diferencias de religin, ocupacin, instruccin, etc. Estas cuestiones adicionales cualifican la inicial relacin de equivalencia que se impone al tratar como idntico cada divorcio o matrimonio o delito para fines de clculo en las actividades socio-jurdicas. Pero sin ms ideas explcitas, tericas y sustantivas que orienten nuestros actos, el lenguaje de la medida nos obliga a emplear clases de equivalencias que pueden cosificar o tergiversar arbitrariamente nuestras ideas y datos. 7. Suponiendo que la percepcin y la interpretacin por el actor de cierto conjunto de hechos o medio de objetos vara con las condiciones tpicas y peculiares del contacto social; y asumiendo el papel del otro durante la interaccin, no podemos suponer automticamente la existencia en nuestra teora y datos de clases
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de equivalencias que cumplan con las leyes reflexiva, simtrica y transitiva. La nocin de asuncin de papel, como funcin de lo que el actor lleva al escenario social, y como cierta serie de contingencias que se despliegan durante la accin social, exige que distingamos entre clases de equivalencias de calidad esttica (por ejemplo, los estudios de cuestionario que revelan datos sobre la etnia, la ocupacin, los ingresos, etc.) y los nuevos procesos (por ejemplo, las ideas y los actos producidos durante la misma accin social, y que se verifican conforme a condiciones en desarrollo de la escena social). La adhesin pblica a las ideas vulgares, a los valores o a las ideologas puede ocurrir durante toda la accin, pero estas adhesiones pueden no reflejar los pensamientos particulares del actor y pueden no reflejarse en las respuestas que pueden darse mediante un cuestionario cerrado. Un procedimiento corriente es correlacionar las variables estructurales y locativas con atributos de proceso social. Por ejemplo, la edad, el sexo, la residencia, los ingresos o la instruccin, por una parte, con las actitudes ante los grupos tnicos o las preferencias polticas, por otra. Es el lenguaje de la medida (en su sentido genrico) el que impone las necesarias clases de equivalencias, no los conceptos tericos. 8. Una consecuencia peligrosa de la medida arbitraria es que las escalas de medida suponen relaciones lgicas que pueden no corresponderse con nuestras teoras implcitas. Idealmente, nos gustara que nuestras teoras originasen propiedades numricas en correspondencia con las escalas de medida y sus postulados. Nuestras teoras implcitas no generan propiedades numricas, excepto despus de haberse transformado en explcitas: despus de que el lenguaje de la medida les haya impuesto cierta escala de medida o conjunto de relaciones lgicas o cierto conjunto de categoras arbitrarias o semitericas. 9. Otra consecuencia de los actuales procedimientos de clasificacin y de la seleccin y combinacin de indicadores puede verse en el perfeccionamiento progresivo de las categoras de clasificacin e indicadores, de manera que los datos se transforman progresivamente o se les da una apariencia cuantitativa. Cada operacin se calcula para transformar los datos en un conjunto comparado de clases de equivalencias que, en el lenguaje de las encuestas, puedan ser parcializadas, ciertas variables puedan eliminarse, y semejantes. Este vocabulario quiere transmitir la nocin de medida rigurosa, aunque, por lo general, el investigador es plenamente consciente de su carcter arbitrario. No obstante, sigue habiendo el peligro de que el vocabulario reemplace la bsqueda de explicaciones tericas para una clasificacin que suponga reflexividad, simetra, transitividad y las dems propiedades fundamentales para los sistemas de medida. Toda decisin metdica supone cierto equivalente terico, aunque nuestro presente estado de conocimientos pueda no ser adecuado para determinar con precisin cul sea la correspondencia. MEDICIN DE LOS HECHOS SOCIALES FRENTE A LA ACCIN SOCIAL Los socilogos estn acostumbrados a distinguir entre estructura y proceso, estructura social y accin social, normas institucionalizadas y definiciones variables de la situacin, y semejantes. Atributos como la edad, el sexo, la natalidad, la mortalidad, los ingresos, la instruccin, el tamao de la localidad, la dispersin geogrfica de la industria o de la agricultura o de la poblacin, el volumen de la inmigracin y emigracin, y as sucesivamente, son considerados tpicamente como obvios y se los mide fcilmente, aunque problemas de carcter tcnico puedan
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arrojar grados diversos de error. El antroplogo estudia tambin a menudo el parentesco de la misma manera, particularmente, en su sentido formal, a travs del diagrama de organizacin social; se supone que es obvio y de fcil anlisis. Ciertos tipos de valores dominantes y normas o temas o sistemas de creencias se consideran tambin tpicos y bastante estables, de manera que no se ve dudosa su clasificacin en relacin con las condiciones de la accin social. La determinacin emprica del parentesco y de los valores y normas dominantes depende con frecuencia de las preguntas hechas en trminos estticos, que no hacen dudosa la profesin ni el cumplimiento de las normas y de los valores. Surgen graves problemas de medida cuando el inters del socilogo por las variables que se miden ms fcilmente se asocia al inters por mostrar la relacin entre las variables estructurales o locativas y los atributos culturales (a los que es difcil destinar y asignar nmeros). Hay dificultades cuando trata de emplear las escalas de medida utilizadas en los estudios de distribucin y cambio de la natalidad y la mortalidad, la edad cronolgica, los ingresos, etc., para estudiar los grupos de referencia, asuncin de papel, actitudes y valores mantenidos por el actor, la definicin por ste de la situacin, su ideologa poltica, los valores e ideologa de una colectividad, los atributos conductivos y verbales de conformidad, las actitudes ante el tamao de la familia, las ideas sobre la migracin o la localidad de residencia y semejantes. La obra de Lazarsfeld supone que lo cierto para variables ms fcilmente cuantificables es cierto tambin respecto de los atributos cualitativos o culturales. Hay poca duda de que tiene razn, y sus indicaciones son parte esencial de la investigacin sociolgica si insistimos en las escalas tradicionales para medir las propiedades de los objetos o hechos, tanto cualitativos como cuantitativos. Tambin se plantean problemas de medida cuando el socilogo decide atribuir a ciertas condiciones reales la calidad de atributos culturales. Por ejemplo, podemos querer considerar la edad como un atributo imputado por uno o ms actores a otro, cuando estas imputaciones se basan en el aspecto fsico, en gestos verbales y no verbales y en definiciones culturales de la juventud. Podemos considerar de la misma manera los ingresos: como atributo imputado a otros o proyectado como aspiracin personal. Y lo mismo puede decirse de la instruccin, el sexo (imputaciones de virilidad o de homosexualidad), la inteligencia, la raza, el color, la sensacin de densidad de poblacin, la localidad de residencia, la ilegitimidad, el incesto, etc. La medida de los hechos sociales supone a menudo que obran ciertos atributos conductivos, de valor o ideolgicos. As, suponemos que el cruce de las amistades (la pertenencia a grupos primarios) con el hbito de voto de los individuos mostrar la influencia de aqulla sobre ste. Podemos correlacionar tambin los ingresos con el voto, la religin con el voto, los ingresos con la fecundidad, la edad con la religin, cierta medida de clase con las ideologas, los valores o aspiraciones expresos, o con indicadores de accin social regularizada cuyo carcter no sea dudoso. El supuesto de que los hechos sociales pueden correlacionarse con la accin social es tan razonable como necesario en una variedad de condiciones de investigacin. Cualquier otra suposicin evitara toda forma de estudio sistemtico. Por otra parte, para ciertos fines podra convenir descartar este supuesto, atribuyendo calidad dudosa a las variables o condiciones reales, o estructurales, o locativas. Podemos ver un ejemplo en el artculo de Bennett Berger: How Long is a Generation?, 41 que
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British Journal of Sociology, XI (marzo 1960), 10-23. 23

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considera la edad cronolgica como atributo cultural, creando un nuevo conjunto de problemas. Un motivo importante para descartar el supuesto a priori de que la accin social regularizada o invariable determina las variables reales, o estructurales, o locativas es que, cuanto ms compleja y variada sea una sociedad o sistema de relaciones sociales, tanto ms pluralistas sern sus valores o ideologas o normas, y tanto menos probable ser que tales variables obren de manera determinista. Ello es particularmente importante si los sistemas aceptables de medida suponen una base axiomtica determinista. Si suponemos que las condiciones reales pueden calificarse de accin social regularizada (empricamente investigable) con propiedades invariables o propiedades biolgicas invariables, y si podemos considerar las variables estructurales o locativas como consecuencia de esta accin social regular (empricamente investigable) consecuencias, por tanto, cuya probabilidad es muy elevada, no podremos dejar de atender a las condiciones tericas, metdicas y empricas en las cuales suponemos que ha de atribuirse, o calidad determinista (que incluira la probabilista), o calidad nueva a las variables reales, estructurales, locativas y culturales. Puede ser apropiado preguntarnos si hay una clase ms amplia de medidas que no tenga su base en las operaciones lgicas y de teora de conjuntos, pero en los que estos ltimos tipos de condiciones deterministas sean un subconjunto de algn concepto ms general de la medida. Los sistemas lgicos y las matemticas superiores que tratan de las estructuras finitas suponen la ley de contradiccin y la ley del tercio excluso, o lo que Weyl llama concisamente la regla finita. 42 La base de la medida en ciencias naturales descansa en estructuras matemticas que suponen coherencia en los axiomas (que no se darn al mismo tiempo a y no-a) e integridad (completeness: que, o habr a, o habr no-a), pero en estas estructuras, dice Weyl, integridad no significa simplemente que se establezcan normas procesales de prueba que pueda demostrarse lleven a resolver todo problema pertinente. 43 Por el contrario, ha de descubrirse el procedimiento deductivo, basndonos en la interpretacin: no est hecho. Pero, qu ocurre con los sistemas matemticos que no estn compuestos por los smbolos de un juego que se realiza segn normas fijas? En su obra sobre intuicionismo frente a formalismo, Brouwer descubra la posibilidad de sistemas matemticos alternativos o de teoras ms generales, entre las cuales el enfoque axiomtico podra no ser ms que uno entre muchos sistemas. 44 Vase esta explicacin de Weyl:
La lgica clsica de proposiciones, como la formalizada por G. Frege y, despus, por Russell y Whitehead en Principia Mathematica, se basa en el supuesto de que una proposicin hace una pregunta a cierto mbito de la realidad, cuyos hechos responden con un si o no claros, segn la proposicin sea verdadera o falsa. Hasta la poca de Principia Mathematica, todos crean, o al menos esperaban, que las proposiciones matemticas fuesen de este carcter, sin dejar espacio a imprecisiones como las que se manifiestan en las expresiones modales posible, quiz, y semejantes. 45

Herman WEYL: Philosophy of Mathematics and Natural Science (Princeton University Press), Princeton, N. J., 1949, pg. 15. 43 Idem, pg. 24. 44 Idem, pgs. 50-54 y 65. Ver adems el captulo de WEYL: The Ghost of Modality, en M. FARBER (ed.): Philosophical Essays in Memory of Edmund Husserl (Harvard University Press), Cambridge, 1940, pgs. 278-303. 45 The Ghost of Modality, loc. cit., pg. 278.
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El supuesto fundamental de la estricta alternativa de verdadero o falso, caracterstica de la lgica clsica, no da lugar a salvar el abismo con quiz o posiblemente. Sin embargo, en nuestra vida cotidiana, la mayor parte de las afirmaciones que tienen un significado vital para nosotros y para nuestros comunicantes no son de este carcter riguroso. Un color determinado puede ser ms o menos gris, en vez de puro negro o puro blanco. Podemos ver demasiado arbitrario o incluso imposible fijar lmites exactos en un continuo. Los ejemplos con mucho ms importantes los tenemos en las afirmaciones sobre el futuro. Una pregunta de esta especie, como: Estallar una guerra a gran escala en Europa el ao que viene?, no apunta a verificacin por realidad alguna y, no obstante, se la discute y estima justa ahora, ms bien en aspectos como los de posible, probable o inevitable que en los de verdadero o falso. 46

Al desafiar la ley del tercio excluso, Brouwer ofrece la base para superar el sistema matemtico completamente formalizado, permitiendo, sin embargo, la creacin de modelos que correspondan a las imprecisiones de la vida cotidiana. Weyl expone la posibilidad de emplear diferentes sistemas matemticos segn la estructura en este caso del mundo fsico. Y cita el ejemplo de la fsica cuntica:
Volvemos a encontrar en la constitucin simblica de una disciplina, ahora la fsica cuntica, cierta parte de la cual puede decirse precisamente que es su lgica. Cada terreno del conocimiento, cuando se concreta en teora formal, parece encerrar su lgica intrnseca, que es parte del sistema simblico formalizado, y esta lgica, hablando en general, diferir en terrenos diferentes. 47 Si la historia se hace alguna vez madura para la fase de la construccin simblica terica no sorprender que, en forma simblica, represente un papel eminente, en una intrnseca lgica de la historia, esta posibilidad inherente a nuestra misma existencia, en la que insist en el epgrafe II, y cuya profundidad resonaba en la ltima cita de Heidegger: Die Mglichkeit als Existential ist die ursprngliche und letzte positive ontologische Bestimmung des Daseins, traducido: La posibilidad, como un existencial, es la ltima determinacin ontolgica positiva y la ms originaria de la existencia. Pero el ejemplo de la fsica cuntica debe advertirnos contra toda tentativa de predecir a priori cmo ser la lgica simblica de la historia..., si es que llega a haberla alguna vez. Podemos esperar tambin que cambie toda la situacin pasando de la lgica de proposiciones a una verdadera lgica de comunicaciones. Las proposiciones, o son impersonales, o implican solamente un yo del cual irradian; las comunicaciones se desenvuelven entre un yo y un t existenciales. Las promesas, las preguntas, las rdenes..., habrn de tratarse en esta lgica. 48

Mi breve exposicin de las modalidades y del problema general de considerar como deterministas o indeterministas las variables reales, estructurales, locativas y culturales quiere llamar la atencin del socilogo sobre las posibles virtudes de las modalidades como base para la medida cuando nuestras teoras no son ms que implcitas y la conducta social es contingente a la accin. Por otra parte, no podemos evitar los peligros de imponer sistemas de medida deterministas a conceptos tericos implcitos. Considerar como cuantitativas las variables porque los datos se expresen en forma numrica, o por parecer ms cientfico, no nos da solucin a los problemas de la medida, sino que los elude en gracia a la medida arbitraria. Esta no debe servir para excusarnos de examinar y revisar la estructura de nuestras teoras, de modo que nuestras observaciones, descripciones y medida de las propiedades de los objetos y hechos sociales tengan exacta correspondencia con lo que creemos ser la estructura de la realidad social.

Idem, pg. 287, subrayado en el original. Idem, pg. 299. 48 Idem, pg. 303. Cfr. un tipo de aplicacin de la lgica modal al estudio de las propiedades formales de las normas, en A. R. ANDERSON y O. K. MOORE: The Formal Analysis of Normative Concepts, American Sociological Review, 22 (febrero 1957), 9-17.
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CONCLUSIONES Comenzaba este captulo entendiendo la medida como un problema de la sociologa del conocimiento. Hay varias maneras de expresar esta idea de la medida. Los sentidos culturales y lingsticos pueden considerarse en sociologa del conocimiento como problemas que establecen las condiciones de la medida exacta en sociologa. Todava son medios relativamente desconocidos, con los que logra cierta correspondencia entre cierto conjunto de realidades, un conjunto de categoras de medida y de conceptos tericos. En el captulo VIII haremos una exposicin ms detallada de los sentidos culturales y lingsticos, considerados como otro conjunto de mtodos sociolgicos. Ahora limitar mi explicacin a la significacin posible de la hiptesis Sapir-Whorf para la consideracin de la medida como problema en sociologa del conocimiento. He aqu una cita:
La idea esencial de la hiptesis Sapir-Whorf es que el lenguaje funciona, no simplemente como un recurso para informar de la experiencia, sino tambin, y de modo ms importante, como medio de definir la experiencia para sus hablantes. Sapir (1931, 578) dice, por ejemplo: El lenguaje no es meramente un inventado ms o menos sistemtico de las diversas experiencias que parecen importantes al individuo, como con tanta frecuencia se supone ingenuamente, sino que es tambin una organizacin simblica creativa, independiente, que no slo se refiere a una experiencia en gran parte adquirida sin su contribucin, sino que en realidad nos define la experiencia, por causa de su integridad formal y porque nosotros proyectamos inconscientemente en el terreno de la experiencia sus expectativas implcitas. En este sentido, el lenguaje es muy semejante a un sistema matemtico, que informa tambin de la experiencia, en el sentido ms verdadero de la palabra, slo en sus comienzos ms primitivos; pero, conforme pasa el tiempo, se perfecciona en sistema conceptual independiente, que prev toda posible experiencia conforme a ciertas limitaciones formales aceptadas... [El sentido] no tanto se descubre en la experiencia, como se impone a ella, por causa del tirnico dominio que ejerce la forma lingstica sobre nuestro entendimiento del mundo. Whorf desarrolla la misma tesis, diciendo (1952, 5): Que el sistema lingstico (con otras palabras, la gramtica) de cada lengua no es un mero medio de reproduccin para expresar las ideas, sino que es por su parte conformador de las ideas, programa y gua de la actividad mental del individuo, de su anlisis de las impresiones, de la sntesis que se hace de sus existencias mentales... Desmenuzamos la naturaleza siguiendo las lneas establecidas por nuestra lengua materna. Las categoras y tipos que aislamos del mundo de los fenmenos no los encontramos en l porque se planten de cara a todo observador; al contrario, el mundo se presenta en un flujo proteiforme de impresiones que han de ser organizadas por nuestra mente, y ello significa, en gran parte, por los sistemas lingsticos de nuestra mente. Estas frases, si son ciertas, hacen evidente que el lenguaje representa un gran e importante papel en la totalidad de la cultura. Lejos de ser simplemente una tcnica de comunicacin, es en s un medio para dirigir las percepciones de los hablantes, suministrndoles los modos habituales de analizar la experiencia en categoras significativas. 49

La hiptesis Sapir-Whorf sugiere que consideremos el lenguaje de la medida como derivacin de nuestra idea del mundo fsico y del carcter de los sistemas lgicos y matemticos. Por tanto, la ciencia y el mtodo cientfico como medios de considerar y adquirir conocimiento sobre el mundo en torno proporcionan, a quienes aceptan sus principios, una gramtica que no es mero instrumento reproductor para explicar en qu consiste el mundo, sino que tambin conforma nuestras ideas sobre cmo es el mundo, a menudo con exclusin de otras maneras de considerarlo. As, pues, el lenguaje, y los sentidos culturales que indica,
49 Harry HOIJER (ed.): Language in Culture (University of Chicago Press), Chicago, 1954, pgs, 9394. Ver tambin B. J. WHORF: Language, Thought and Reality (ed. por J. B. Carroll, Wiley y Technology Press), Nueva York, 1956.

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tergiversa y oblitera, obra como un filtro o rejilla de lo que pasar por conocimiento en una poca determinada. De modo semejante, los sentidos culturales sobre la inmortalidad, la causacin, los hechos fsicos, los hechos sociales, los hechos biolgicos, la belleza, la fealdad, el dolor, el placer, y semejantes, tienen su propia gramtica, que puede ser expresada o influida por el lenguaje. En una tesis doctoral reciente, de Warren O. Hagstrom, 50 podemos ver una manera ms concreta de sealar cmo la ciencia puede llegar a ser un problema en sociologa del conocimiento e influir lo que pase por medida. Si compartimos el inters de Hagstrom por cmo la ciencia dirige el pensamiento de quienes se ocupan en ella, por la manera como los colegas influyen sobre las decisiones, por ejemplo, sobre qu problemas parecern dignos de estudio, qu tcnicas deben adoptarse, cmo medir los hechos y entenderlos, cmo enunciar y publicar los resultados y qu teoras y resultados sern aceptables, el conocimiento cientfico constituir una gramtica, entre otras, para explicar y considerar el mundo. Pero ello significa tambin que, cuando decidimos actuar dentro de la comunidad cientfica, el tipo de opcin que se tome estar limitado por los tipos de regulaciones que describe Hagstrom. Los socilogos que trabajan dentro de la comunidad cientfica, o al menos los que se identifican con sus fines y mtodos de regulacin, podrn considerar como inaceptable una comunidad alternativa de estudiosos y tratarn de proscribirlo o de desacreditar sus obras. Este es un peligro de la ciencia, que han explicado muchos autores (Hagstrom, entre otros): la regulacin de las actividades y del pensamiento cientficos puede establecer lmites a ciertas clases de teoras, mtodos y descubrimientos, por causa de los mtodos prevalentes de regulacin y por la imperfecta organizacin de la ciencia como sistema libre y de propia rectificacin del pensamiento. La medida en sociologa est afectada directamente por la ciencia y la tecnologa moderna a travs de otra serie ms de actividades. Represe en esto: la estructura de la sociedad moderna refleja la racionalizacin de la vida cotidiana por medio de sus instituciones burocrticas. Los idealizados fines de eficacia y racionalidad se corresponden con la idea fsico-matemtico-lgica del mundo; los sistemas de archivo y automatizacin de la burocracia moderna compendian estos fines. No es casual, por tanto, que las medidas empleadas por los socilogos tengan su utilizacin ms intensa al aplicarse a los datos producidos por la burocracia moderna. Las mismas condiciones para ordenar e informar de los datos sobre las actividades societarias de gran escala les han incorporado los supuestos que aseguran un resultado cuantitativo, independientemente de la estructura de los actos sociales originariamente observados e interpretados. Las condiciones sociales de nuestra poca proporcionan una serie de definiciones a los burcratas dictadas fundamentalmente por consideraciones de eficacia y practicismo para organizar las experiencias de sus cotidianas actividades laborales. Esas definiciones pueden verse en los tradicionales sistemas de medida que comienzan por la simple existencia o inexistencia y el paso a los nmeros reales y escalas de razn. Por ello, lo que veneran los socilogos como datos es, en su mayor parte, resultado de actividades organizadas burocrticamente, por ejemplo, la oficina del censo, la oficina de estadsticas demogrficas o los organismos correccionales, de previsin e industriales. Las muchsimas percepciones e interpretaciones que entran reunidas en tales datos se pierden invariablemente
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Social Control in Modern Science, tesis doctoral en Filosofa, indita, Departamento de Sociologa, Universidad de California-Berkeley, 1963. 27

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para el lector o usuario de tales documentos. Los rasgos cuantitativos tienen que ser aceptados porque s. El que aun los datos de hecho estn sujetos a percepciones e interpretaciones que pueden variar segn el historial del actor, la ocasin de su recogida, las normas explcitas o implcitas empleadas para decidir la significacin de los objetos o hechos categorizados y el lenguaje enunciado y los sentidos tcitos que fueron pertinentes para el observador particular significa que stas son variables que considerar al apreciar la pertinencia e importancia de tales datos. Aunque el personal de los organismos utilice estos datos como reales, por ejemplo, cuando los catedrticos o directores de instituto examinan las calificaciones de un alumno, estimando su rendimiento general para recomendarlo a una universidad o Facultad, el inters significativo del socilogo no es meramente qu correlaciones o interrelaciones generales existen entre los datos objetivos, sino cmo este personal burocrtico los interpreta y acta de acuerdo con ellos. Es el conjunto de reglas utilizadas para interpretar tal informacin lo que demostrar la significacin de estos datos para originar una accin ajustada. Cualesquiera correlaciones efectivas pueden ser artificios impuestos por los procedimientos de cuantificacin. El que las actividades organizadas burocrticamente empleen invariablemente un sistema de clasificacin y ordenacin que proceda de la lgica bivalente o p-valente significa que hemos impuesto ya un sistema de medida, independientemente de lo que tales datos pudieran significar si no se hiciesen tales imposiciones. En el escueto lenguaje de Coombs, estamos cogidos en el dilema del socilogo que impone un sistema consistente de medida, aunque no est seguro de su justificacin. El investigador, dndose cuenta o no, se ha escondido tras la fachada de un conjunto de condiciones la organizacin burocrtica que aseguran que se producirn datos cuantitativos. Al dar por supuestos tales datos y venerarlos por s mismos, el socilogo subvierte sus teoras en gracia al rigor que se supone deriva automticamente del respeto a ellos por encima de todo. Este es un curioso problema de la sociologa del conocimiento. Los mismos rasgos de una sociedad secularizada, la racionalizacin de la vida cotidiana, se han hecho objeto de estudio para el socilogo, pero se han convertido tambin en su prisin. Est en la peculiar posicin de estudiar las condiciones de la vida cotidiana, pero sus datos son resultado de esas condiciones. Adems del sentido lingstico y cultural, los mismos sistemas de medida o las regulaciones que ejerce la organizacin de la ciencia moderna, hay otro problema que muchos socilogos descartaran sin ms. Pienso en si la misma sociologa del conocimiento se rige por normas cientficas de procedimiento o si la debemos considerar como una especie ms de ideologa. Podemos considerar el dogma religioso y la ciencia, tanto ideologas como cuerpos de conocimiento, cada uno de ellos con sus propios supuestos tericos, mtodos y reglas para admitir proposiciones. 51 Por ello, los problemas de la medida pueden considerarse desde la perspectiva de la sociologa del conocimiento: el mundo de lo observable no est ah simplemente, para describirlo y medirlo con las medidas de la ciencia moderna, sino que la evolucin de los hechos histricos y de las ideologas de una poca determinada pueden influir lo que est ah y cmo se han de entender, estimar, explicar y medir estos hechos y objetos. Nos queda por atender a los problemas del lenguaje cotidiano, el sentido cultural y el lenguaje de la medida en la realizacin de la investigacin sociolgica; en particular, la correspondencia entre cierto conjunto de realidades y las
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Ver en Flix KAUFMANN: Methodology of the Social Sciences (Oxford University Press), Nueva York, 1941, una explicacin sobre el cuerpo de ciencia. 28

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categoras tericas de medida. Al examinar diversos mtodos, eludir el problema de si representan ideologas particulares o doctrinas cientficas o no cientficas. Considerar cada mtodo como prctico para alcanzar cierta forma de conocimiento sobre el mundo social.

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II. TEORA Y MTODO EN LA INVESTIGACIN SOBRE EL TERRENO Los investigadores de ciencias sociales se enfrentan con un problema metdico singular: las mismas condiciones de su investigacin constituyen una importante variable compleja de lo que pasa por datos de sus investigaciones. La investigacin sobre el terreno, que para nuestros fines comprende la observacin participante y la entrevista, es un mtodo en el cual las actividades del investigador representan un papel esencial en los datos obtenidos. En este captulo examinaremos algunas obras sobre esta investigacin y revisaremos los problemas de la teora y el mtodo. Al tratar de los autores, supondr que es asequible cierta forma ideal de investigacin sobre el terreno. Lo cual equivaldr casi a proponer un argumento ficticio, a algo as como inventarme el maniqueo, no con la intencin de criticar los fallos de los autores, sino meramente de utilizar un recurso expositivo para recomendar ciertos ideales algo difciles de alcanzar en la investigacin sociolgica. Espero sealar el tipo de teora fundamental que pueda ser til para el observador y al mismo tiempo pueda verificarse en la investigacin sobre el terreno. Quisiera llamar tambin la atencin sobre algunos problemas metdicos con que tropezamos para cumplir los cnones de la indagacin cientfica en el estudio sobre el terreno y revisar ciertas soluciones propuestas. Este captulo atender a la observacin participante. El captulo III se centrar en la entrevista. REVISIN DE AUTORES Los antroplogos que utilizan las tcnicas de la investigacin sobre el terreno han acumulado una vasta obra sobre diferentes culturas. A pesar de la larga historia de la investigacin sobre el terreno y los cursos desarrollados sobre su tcnica, se ha hecho poco por sistematizar las distintas investigaciones. La diferencia entre trabajar en la propia sociedad y en otra extraa ofrece un punto bsico de partida sobre las condiciones en que adquieren sentido las percepciones e interpretaciones del observador.
El socilogo que limita su trabajo a su propia sociedad est explotando constantemente su fondo personal de experiencias como base de conocimiento. Al componer las entrevistas estructuradas, se basa en su conocimiento de los sentidos, adquirido por su participacin en el orden social que estudia. Puede estar seguro de lograr un mnimo de comunicacin slo porque emplea el mismo lenguaje y sistema simblico que sus informadores. Los que han trabajado con tcnicas estructuradas en sociedades y lenguajes no occidentales atestiguarn la dificultad con que tropiezan para adaptar sus sentidos a los corrientes de la sociedad estudiada, hecho que ilustra el grado en que el socilogo es un observador particular en casi todo su trabajo. 1

La manera como se hace el contacto inicial es tambin diferente segn se trabaje en la propia sociedad o en otra. Los comentarios de Benjamin Paul ilustran este problema:
No hay regla alguna para encontrar la buena manera de introducirse en una nueva comunidad. Depende de la complejidad de sta y de la informacin que el investigador pueda conseguir de antemano. Frecuentemente, puede contar con una cadena de presentaciones que lo conducirn, al menos, a las puertas de su grupo. Cuando llegue a un centro campesino o a una factora cerca de su destino es probable que haya conocido nombres de las personas que se relacionan con los nativos. En esta periferia, puede recoger informaciones que servirn para orientarlo. El principiante ansioso de lograr completa aceptacin por los nativos elude a veces a los mandatarios regionales, por miedo a que lo reciban peor. Pero de poco le servir ser bien

Arthur J. VIDICH: Participant Observation and the Collection and Interpretation of Data, American Journal of Sociology, LX (enero 1955), 355.

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recibido por los nativos a cambio de tener dificultades con las autoridades que se ocupan de seguir los movimientos de los extranjeros. Al realizar investigaciones en una comunidad moderna o en una organizacin industrial, se ha visto oportuno, y a veces esencial, establecer los contactos iniciales con las personas que estn en cabeza. Puede tratarse de hombres con un puesto en la jerarqua o de personas respetadas en posiciones informales. Su apoyo al proyecto puede ser decisivo y pueden servir para relacionar convenientemente. Este procedimiento es aplicable tambin a la comunidad no occidental. 2

Paul hace observar la importancia de convencer, a los que se va a observar, de que el investigador no los perjudicar. Los que han de ser observados pueden ser miembros de alguna tribu distante o directivos de una organizacin industrial. El investigador tiene que evitar tambin desairar a alguna figura, posiblemente importante, por no haberle pedido ayuda. Como advierte Paul, ello puede hacer que las partes ofendidas propalen rumores, causando muchas dificultades al investigador. Los investigadores sobre el terreno coinciden en la necesidad de prescribirse un papel dentro del grupo por estudiar. Paul dice: A veces, el trabajador sobre el terreno define su propio papel; a veces, se lo definen la situacin y la actitud de los nativos, su estrategia es la de un jugador: no puede predecir exactamente qu jugadas har la otra parte, pero las prev lo mejor posible, haciendo sus movimientos en consecuencia. 3 El problema de definir un papel o diferentes papeles dentro de un grupo y entre grupos plantea la cuestin general de qu es lo que hacen los observadores participantes y los tipos de papeles que representan durante su investigacin. Schwartz y Schwartz dan la definicin siguiente: Para nuestros fines, definimos la observacin participante como el proceso en que se mantiene la presencia del observador en una situacin social con objeto de investigacin cientfica. El observador est en una relacin frente a frente con los observados, recogiendo datos al participar con ellos dentro del marco de su vida natural. Por tanto, el observador es parte del contexto que se observa y, tanto lo modifica como es influido por l. 4 Consecuencia inmediata de participar en la vida del grupo es que, inevitablemente, se pide al investigador que ayude a tomar decisiones polticas que alterarn las actividades del grupo. Aunque muchos investigadores advierten al principiante que no llegue a ser demasiado activo dentro del grupo de estudio, las circunstancias reales del marco de investigacin podrn no permitir mucha eleccin al observador. Muchas veces, lo mejor que puede hacer es registrar cuidadosamente los detalles de los cambios en que ha influido y tratar de comprender sus consecuencias para los objetivos de la investigacin. Como se ha dicho antes, muchos investigadores pueden comprometerse tanto en su participacin que se hacen nativos. 5 Toda exposicin de la investigacin sobre el terreno cita el problema de cmo los nativos llegan a caracterizar al investigador. La importancia de esto, como es
Benjamin D. PAUL: Interview Techniques and Field Relationships, en A. L. KROEBER y otros: Anthropology Today (University of Chicago Press), Chicago, 1953, pgs. 430-431. 3 Idem, pg. 431. 4 Morris S. SCHWARTZ y Charlotte GREEN SCHWARTZ: Problems in Participant Observation, American Journal of Sociology, LX (enero 1955), 344. 5 Se encontrar una explicacin informativa sobre la participacin total consultando: W. F. WHYTE: Street Corner Society (University of Chicago Press), Chicago, 1955, especialmente, el apndice metodolgico.
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obvio, se debe a que los tipos de actividades a que se expondr el observador variarn con sus relaciones dentro del grupo estudiado. La mayora de los autores subrayan el ser aceptado por los nativos:
Pronto me encontr con que la gente estaba crendose sus propias explicaciones sobre m: yo iba a escribir un libro sobre Cornerville. Esta podr parecer una explicacin demasiado vaga y, sin embargo, bast. Vi que mi aceptacin en el distrito dependa mucho ms de las relaciones personales que trab que de cualesquiera explicaciones que yo pudiese dar. Escribir un libro sobre Cornerville era bueno o malo segn la opinin personal que de m tuviese la gente. Si no haba nada que objetarme, mi proyecto estaba bien; si yo no era bueno, ninguna explicacin del mundo podra convencerlos de que el libro era una buena idea. 6

El subrayar que el observador participante sea aceptado como persona puede verse en muchas fuentes:
Se acepta a alguien como observador participante, ms por la clase de persona que resulta, a la vista de sus relaciones sobre el terreno, que por lo que represente para ellos la investigacin. Sus relaciones quieren estar seguros de que el investigador es un buen chico y poder confiar en que no les jugar una mala pasada con lo que averige. Habitualmente, no quieren saber todos los motivos y explicaciones del estudio. 7

Schwartz y Schwartz expresan opiniones semejantes para ganar la mxima relacin con los sujetos que estudian. Una de las dificultades para seguir este consejo est en la falta de normas procesales ms detalladas para alcanzar el fin de ser aceptado. Al principiante le suministrarn informacin ms instructiva las decisiones que haya de tomar da a da sobre el terreno, en cuanto a quin parece ser una buena persona para abordar, o a cmo debe conducirse en una variedad de situaciones nuevas que surgen continuamente. El problema es el de cuidar su presencia y accin ante los dems. Las soluciones que ofrecen estos autores son explicaciones de cmo conducirse sobre el terreno en su papel ante los dems. As lo ilustrarn los comentarios siguientes: La variable del continuo de la actividad de papel es el grado en que el observador participa en la situacin de investigacin, extendindose la escala desde la participacin pasiva hasta la participacin activa. 8 Schwartz y Schwartz caracterizan al observador participante pasivo como semejante a quien observase detrs de una pantalla simple. La idea es interactuar con los nativos lo menos posible, en el supuesto de que tal conducta se inmiscuir menos en las actividades del grupo, facilitando una observacin ms natural de los hechos. El observador participante activo, en realidad, se une al grupo que estudia hasta el punto de sentir que lo aceptan como uno de ellos. Lo cual significa con frecuencia participar en lo que Schwartz y Schwartz llaman el nivel simplemente humano y el nivel de papel proyectado, esto es, como nativo y como cientfico. Y dan un ejemplo en que se quebr este sistema de doble papel: Vimos que, sin ser consciente de ello, en el momento, el observador sola retirarse cuando se retiraba a un paciente. De modo semejante, cuando el desnimo dominaba en la sala, el investigador descubra que l tambin trabajaba peor. 9 Gold ha expuesto ms formalmente la cuestin de los diferentes tipos de papeles que podran asumirse: Buford Junker ha sealado cuatro papeles posibles tericamente para los socilogos que hacen trabajo sobre el terreno, yendo desde el perfecto participante en un extremo hasta el perfecto observador en el otro. Entre
Idem, pg. 300. John P. DEAN: Participant Observation and Interviewing, en John T. DOBY (ed.): Introduction to Social Research (The Tackpole Co.), Harrisburg, Pensilvania, 1954, pg. 233, subrayado en el original. 8 SCHWARTZ y SCHWARTZ: op. cit., pg. 347. 9 Idem, pg. 350.
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estos dos, ms cerca de aqul, est el participante como observador; y ms cerca de ste, el observador como participante. 10 Estos cuatro tipos de papeles se definen como sigue:
La verdadera identidad y fines del perfecto participante en la investigacin sobre el terreno son desconocidos para aquellos a quienes observa. Interacta con ellos del modo ms natural posible en cualesquiera de sus mbitos vitales que le interesan y le son asequibles como situaciones en las que puede representar bien, o aprender a representar, los necesarios papeles cotidianos. Por ejemplo, puede trabajar en una fbrica para estudiar el juego entre los grupos informales. Despus de obtener aceptacin, al menos como principiante, podr permitrsele que participe, no slo en las actividades y actitudes laborales, sino tambin en la vida ntima de los obreros fuera de la fbrica. La simulacin de papel es un tema bsico en estas actividades. Importa poco si el perfecto participante en una situacin fabril procede de la clase baja-alta y tiene, quiz, cierta experiencia fabril o si procede de la clase media-alta y es bastante extrao al trabajo fabril y a las normas de los obreros. Lo que importa de veras es que sepa estar simulando ser un compaero. Quiero decir que el valor esencial, en cuanto se refiere al resultado de la investigacin, est ms en la orientacin del perfecto participante que en la superficial conducta de su papel al comenzar su estudio. 11

Sirve de ilustracin el trabajo de Whyte, porque describe varios casos en que se distingua radicalmente, por su procedencia social de clase media, del grupo que estudiaba. Uno se quitaba el sombrero cuando slo haba hombres; los dems se ocupaban de las normas para prestar dinero a los miembros de la pandilla. En ambas situaciones y en otras muchas le ayud la simulacin de papel y un informador importantsimo. Gold describe los otros tres papeles:
Aun fundamentalmente semejante al papel del perfecto observador, el papel del participante como observador difiere significativamente, por cuanto el investigador y el informador son conscientes de que su relacin es de estudio. Esta conciencia mutua suele reducir los problemas de la simulacin de papel; sin embargo, hay en este papel muchas oportunidades para aislar los errores y problemas que suelen abrumar al participante perfecto. Quiz se utilice con ms frecuencia este papel en los estudios comunitarios, en los que el observador va trabando relaciones con sus informantes, y en los que puede emplear ms tiempo y energa participando que observando. A veces, observa informalmente, por ejemplo al asistir a reuniones... El papel del observador como participante se utiliza en los estudios que implican entrevistas de una visita. Relativamente, exige ms observacin formal que informal o participacin de cualquier tipo. Adems, acarrea menos riesgos de convertirse en nativo que el papel del participante perfecto o del participante como observador. Sin embargo, por ser tan breve y, quiz, superficial el contacto del observador como participante con su informador, es ms probable que lo entienda mal o que sea mal entendido que en los otros dos casos... El papel del observador perfecto lo aparta por completo de la interaccin social con los informadores, al tratar de observar a las personas de manera que les haga innecesario tenerlo en cuenta, por no saber que las est observando ni que, en cierto sentido, le sirven de informadoras. De los cuatros papeles de investigador sobre el terreno, slo ste es casi nunca el dominante. Se lo utiliza a veces como uno de los papeles subordinados que se emplean para representar los dominantes. 12

Los diversos papeles descritos pueden relacionarse con la importancia de conocer el carcter de las experiencias de grupo. La participacin ms intensiva tiene la ventaja de exponer ms al observador, tanto a la rutina como a las actividades inhabituales del grupo. Se supone que, cuanto ms intensiva sea la participacin, ms ricos sern los datos, por una parte, y tanto mayor ser, por
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Raymond L. GOLD: Roles in Sociological Field Observations, Social Forces, 36 (marzo 1958), 217. Idem, pg. 219. Raymond L. GOLD: op. cit., pg. 221.

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otra, el peligro de convertirse en nativo y, como consecuencia de asumir la manera del grupo de percibir e interpretar el medio, de cegarse a muchas cosas de importancia cientfica. Me parece que la solucin que resulta es la del apartamiento, esto es, la de hacerse muy consciente de los papeles que se representan y procurarse ocasiones de retirarse para hacer revisiones peridicas de lo que ha ocurrido y de cmo va la investigacin. En este punto, el lector ser consciente ya de las dificultades para establecer una serie de precisas normas procesales para acometer la investigacin sobre el terreno. La descripcin analtica de los papeles formales ofrece una gua al investigador y un conjunto de categoras para estimar su trabajo. Los papeles reales que escoja tendrn que variar, naturalmente, con el marco de la investigacin. Los investigadores que queden demasiado apartados de las actividades cotidianas del grupo no podrn disponer de ciertos tipos de informacin. La participacin intensiva puede dificultar mucho la verificacin de hiptesis, pero puede convenir para descubrir lo nativo del grupo, los significados que emplea el grupo cuando hay extraos. As, pues, la participacin y la entrevista sobre el terreno pueden ser difciles, independientemente de si se trabaja en la propia sociedad o en otra extraa. Este problema plantea otros muchos. Uno de los ms difciles, y con el que terminaremos nuestra revisin de autores, es el de la deduccin y demostracin en la investigacin sobre el terreno. Recoger informacin y comprobar pistas e indicios durante la observacin participante intensiva es un trabajo largo y difcil. Las actividades del grupo pueden no permitir que se registren los hechos hasta haber pasado mucho tiempo entre la observacin y la anotacin. Si la verdadera identidad del investigador no es conocida para el grupo, puede encontrar necesario cultivar otra ocupacin aceptable o iniciar otras actividades con el fin de recoger informacin. Est claro que en tales condiciones es muy difcil verificar hiptesis, pues muchas de las actividades observadas slo pueden conocerse durante la observacin. El investigador necesitar una textura terica ms bien extensa y un proyecto detallado para verificar hiptesis. Sin embargo, aun durante la participacin intensiva, es posible trabar conversacin con los sujetos sobre temas pertinentes a esta verificacin. El mayor problema que vencer es el del lapso entre la observacin y la anotacin. Son instructivos los siguientes comentarios de Schwartz y Schwartz:
Lo que ocurre en el lapso entre el hecho y su registro final es de suma importancia. En observacin retrospectiva, el investigador recrea o trata de recrear, el terreno en su imaginacin, en todas sus dimensiones en un plano perceptivo y sensorial. Asume el papel de las dems personas de la situacin, intentando evocar los sentimientos ideas y actos que experimentaron en el momento de ocurrir el hecho... Lo que ocurre es una especie de reelaboracin de la presentacin del fenmeno al anotarse inicialmente... En esta reelaboracin, los datos previos pueden mantenerse inalterados; pueden agregarse o variar; pueden aparecer importantes aspectos del hecho que antes se haban omitido; y pueden aparecer conexiones entre las partes del hecho y entre este hecho y otros que no se hayan reconocido con anterioridad. 13

La observacin retrospectiva hace imposible la verificacin previa de hiptesis. Pero, qu requisito fundamental no se menciona en la cita de arriba, por el cual la observacin retrospectiva parece necesaria en la investigacin sobre el terreno? Los autores no suponen que hay una teora que los instruye sobre los objetos que deben observarse y las condiciones que rodean la observacin en diferentes instantes. Sin previos supuestos explcitos sobre el carcter de todos los grupos y el cuidadoso registro de los hechos presenciados, hay peligro de que no se reconozcan los

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SCHWARTZ y SCHWARTZ: op. cit., pgs. 345-346. 35

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cambios provocados por la retrospeccin al adaptarse al punto de vista del grupo. Vidich desmenuza este problema:
El participante que estudia el cambio como observador tiene que mantener, por ello, una perspectiva externa e independiente del cambio. El apartamiento (noninvolvement) contribuye a evitar la alteracin de las estructuras de la memoria, permitiendo que el observador vea los cambios cumulativos. El observador participante puede recurrir a sus notas para refrescar la memoria, pero si su perspectiva ha cambiado con el tiempo puede desatender o descartar las primeras notas e impresiones a favor de las posteriores. De hecho, las notas tomadas en dos perodos diferentes de un proyecto pueden ser uno de los medios ms importantes para estudiar el cambio. En su lugar, lo que ocurrir probablemente es que el estudioso sobre el terreno borre el cambio, tratando sus datos como si todo hubiese ocurrido al mismo tiempo. La consecuencia es una descripcin desde una sola perspectiva, corrientemente, la que se tiene justo antes de dejar el terreno, aunque modificada por la relectura de las notas. 14

La asociacin del apartamiento al estudio del cambio y, presumiblemente, la verificacin de hiptesis nos devuelve al dilema de la riqueza que revela la participacin intensiva o la objetividad que logra el apartamiento. Una posible solucin podra ser participar intensivamente durante la primera parte de la investigacin y proyectar los detalles necesarios para la verificacin de hiptesis y utilizar despus los hechos posteriores, que suponemos en parte repeticin de hechos pasados, como base para la verificacin. La cuestin decisiva es si el observador podr independizarse para las observaciones posteriores y si su intervencin (involvement) evitar que haga las observaciones necesarias para la verificacin de hiptesis. Si el papel del observador est estructurado adecuadamente, podr realizar entrevistas formales en fecha posterior. Las condiciones de la investigacin que surgen sobre el terreno no siempre admiten tales soluciones propuestas. Har falta algn tipo de solucin semejante, si hemos de lograr el nivel de formalizacin que requiere la verificacin de hiptesis. Howard S. Becker ha abordado algunos de estos problemas tratando de clarificar la necesaria formalizacin: Los socilogos emplean habitualmente este mtodo [la observacin participante] cuando les interesa comprender en especial una organizacin particular o problema sustantivo, en vez de mostrar relaciones entre variables abstractamente definidas. Tratan de dar sentido terico a su investigacin, pero suponiendo que no saben bastante a priori sobre la organizacin para identificar los problemas e hiptesis pertinentes, y que deben descubrirlos durante la investigacin. Aunque puede utilizarse la observacin participante para verificar hiptesis a priori..., eso no es lo corriente. Mi exposicin se refiere al tipo de estudio de observacin participante que trata de descubrir hiptesis, as como de verificarlas. 15 Becker distingue cuatro fases de la observacin participante: 1) la seleccin de problemas, conceptos e ndices y su definicin; 2) cierta estimacin de la frecuencia y distribucin de los fenmenos; 3) la articulacin de los datos singulares en un modelo de la organizacin, y 4) los problemas de deduccin y demostracin. En la primera fase, se toman decisiones sobre los problemas, los conceptos y los indicadores. Becker distingue tres criterios para examinar pruebas. El primero es la informacin fidedigna; examina si el informador podra tener motivos para
VIDICH: op. cit., pg. 360. Howard S. BECKER: Problems of Inference and Proof in Participant Observation, American Sociological Review, 23 (diciembre 1958), 652-653.
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mentir, ocultar informacin o desfigurar su papel en el hecho o su actitud ante l y si lo presenci verdaderamente o basa su descripcin en otros cauces de informacin. En resumen, es importante la perspectiva del autor. El segundo criterio se llama de la declaracin voluntaria o solicitada: analiza la espontaneidad de las respuestas, si se han dado para satisfacer los intereses del observador y hasta qu punto la presencia o las preguntas de ste han influido sobre las consideraciones del consultado. El tercer criterio, la ecuacin observadorinformador-grupo tiene en cuenta el papel del observador en el grupo si hace su investigacin de incgnito o como participante intensivo y de qu manera esto podr influir en lo que vea y oiga como observador. En la segunda fase, el investigador decide la frecuencia y distribucin de los datos relativos a los problemas, conceptos e indicadores. Se determina qu es lo que constituir prueba. El investigador trata de explicar lo tpico de sus observaciones, su frecuencia e importancia en el grupo. En esta fase se pueden hacer informes cuantitativos de la organizacin. La tercera fase integra los diversos datos en un modelo generalizado de los hechos. Becker apunta que, en esta fase, el observador busca el modelo que mejor se ajuste a los datos obtenidos. 16 En la cuarta fase, el observador revisa y reforma el modelo, en caso necesario, de acuerdo con sus datos. Es entonces cuando debe decidir cmo expondr sus conclusiones. Segn observa Becker, el problema de exponer los datos despus de la investigacin sobre el terreno ha sido dificultoso durante mucho tiempo para los socilogos. Y propone la solucin siguiente: expngase un historial sencillo (natural history) de las conclusiones, que permita al lector seguir las pruebas conforme se presentaron a la atencin del observador durante la investigacin, y a medida que el problema investigado se conceptualizaba y reconceptualizaba. Esta idea del historial sencillo no significa que se exponga cada dato, sino los tipos generales de datos obtenidos en cada fase de la investigacin, se incluirn las excepciones importantes en los datos y su correspondencia con los conceptos tericos utilizados. Lo decisivo de las indicaciones de Becker est en que permiten al lector examinar los detalles del anlisis, ofrecindole la oportunidad de ver los fundamentos de cada conclusin. 17 Hay tres temas principales, interrelacionados, que debo subrayar para terminar este epgrafe. El primero es la importancia de relacionar directamente los problemas de la investigacin sobre el terreno con la exposicin de los datos. Este procedimiento permite discernir al lector qu problemas tuvo al recoger qu informacin y cmo influyeron sobre las conclusiones relativas a los datos particulares. El segundo tema es la evidente falta de comentarios de los autores sobre la investigacin, en cuanto a la importancia de explicitar los supuestos tericos antes de iniciar la investigacin y el hecho de que durante su mismo curso se prueban, tanto los conceptos tericos bsicos, como el proceso social y las teoras sustantivas que nos interesa explicar y predecir. El tercero se sigue del segundo, por cuanto se refiere al problema de cules son las condiciones para la verificacin de hiptesis en la investigacin sobre el terreno. Trataremos de estos tres temas en los restantes epgrafes de este captulo.

16 17

Howard S. BECKER: op. cit., pg. 657. Idem, pg. 660. 37

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LOS PROBLEMAS METDICOS Y LOS DATOS OBJETIVOS Los problemas con que se tropieza al observar, interpretar, registrar y decidir la importancia de los datos para una teora pertinente surgen en la investigacin sobre el terreno porque el observador es parte del campo de accin. Un problema metdico difcil que surge se debe a la diferencia entre la realidad que describe el fsico y la que describe el socilogo. Schutz explica esta diferencia en el pasaje siguiente:
Este estado de cosas se debe a la esencial diferencia de estructura de los objetos ideales o elaboraciones mentales constituidos por las ciencias sociales y los constituidos por las ciencias naturales. Incumbe al naturalista, y slo a l, precisar su campo de observacin en conformidad con las normas procesales de su ciencia, determinando los hechos, datos y sucesos que son pertinentes a sus problemas o finalidad cientfica del momento. Ni estos hechos y sucesos estn preseleccionados, ni el campo de observaciones est predescifrado. El mundo de la naturaleza, que examina el naturalista, no significa nada para sus molculas, tomos ni electrones. Sin embargo, el campo de observaciones del socilogo, especialmente la realidad social, tiene un sentido especfico y una estructura de pertinencias para los hombres que viven, actan y piensan en l. Mediante un conjunto de ideas vulgares, han preseleccionado y predescifrado este mundo, que sienten como la realidad de su vida cotidiana. Son estos objetos ideales suyos los que determinan su conducta, motivndola. Los objetos ideales elaborados por el socilogo a fin de captar la realidad social han de basarse en los objetos ideales elaborados por el sentido comn de los hombres que viven su vida cotidiana en su mundo social. 18

Si el observador no forma parte del campo de accin, sino que es meramente un cientfico desinteresado, su inters cognoscitivo requiere entonces, como indica Schutz, que sustituya su situacin biogrfica personal por una situacin cientfica. 19 El socilogo tiene que captar el sentido de los actos del actor al mismo tiempo que retiene una actitud desinteresada ante el actor y el escenario. No hay una trama de motivos que rija esta relacin con el actor o actores del escenario que observa. Lo cual subraya la idea de Schutz de que el socilogo debe atender a las estructuras de sentido que emplean los actores del escenario que quiere observar y describir, al mismo tiempo que convierte tales estructuras de sentido en ideas coherentes con sus intereses tericos. El naturalista no encara este problema. Ahora bien, hemos expuesto la situacin ideal de un experimento o situacin de observacin proyectada cuidadosamente, que no requiere la participacin del observador en el campo de accin. Cmo afecta esta complicada situacin al observador que s forma parte del campo de accin? Antes de poder abordar esta cuestin, hemos de citar otra ms fundamental: Examinar los principios generales por los que el hombre organiza en la vida cotidiana sus experiencias y, especialmente, las del mundo social. 20 El observador, como parte del campo de accin, lleva consigo un conjunto de pertinencias o estructuras de significado que orientan su interpretacin de cualquier medio de objetos situado en su campo visual. En tales condiciones se encuentra con los siguientes problemas:

Alfred SCHUTZ: Concept and Theory Formation in the Social Sciences, Journal of Philosophy, LI (abril 1954), 266-267. 19 Idem, pg. 270. 20 Alfred SCHUTZ: op. cit., pg. 267. Ms detalles, en Alfred SCHUTZ: The Problem of Rationality in the Social World, Economica, 10 (1943), 130-149; On Multiple Realities, Philosophy and Phenomenological Research, 5 (1945), 533-575; y Common Sense and Scientific Interpretation of Human Action, ibid., 14 (1953), 1-38; y Harold GARFINKEL: The Rational Properties of Scientific and Common Sense Activities, Behavioral Science, 5 (enero 1960), 72-83.
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1) Tiene que interpretar los actos de sus sujetos (o sus informaciones sobre sus actos) en conformidad con las estructuras de pertinencias de la vida cotidiana. Su modelo del actor, las pautas tpicas de accin de que dota a su actor, han de coordinarse con los hechos observados (o los que le cuenta el actor). 21 2) Ha de mantenerse en una perspectiva terica que tenga en cuenta las estructuras de pertinencias del actor, teniendo al mismo tiempo un conjunto distinto de pertinencias que le permitan interactuar con el actor. Lo cual quiere decir que el observador tiene un conjunto de motivos que le permiten llevar una serie de tratos personales. 3) Pero, como dice Schutz del observador: No puede asociarse nunca en una pauta de interaccin con uno de los actores del escenario, sin abandonar, al menos temporalmente, su actitud cientfica. El observador participante, o investigador sobre el terreno, establece contacto con el grupo estudiado como un hombre entre sus semejantes; nicamente su sistema de pertinencias, que le sirve como esquema de su seleccin e interpretacin, est determinado por la actitud cientfica, abandonada temporalmente para recuperarla despus. 22 As, pues, nuestro observador, como parte del campo de accin: a) debe tener cierto modelo del actor, que comprenda las estructuras de sentido del actor como parte de su teora del orden social; b) debe emplear un conjunto de normas procesales 23 coherente con las elaboraciones tericas de su modelo; c) debe utilizar su conocimiento de las experiencias de la vida cotidiana del actor y de las suyas propias (que presumiblemente le han dado la base de su modelo) para entrar en los necesarios tratos personales para recoger sus datos, y d) tiene que abandonar temporalmente su empleo de justificaciones cientficas, manteniendo, sin embargo, la actitud cientfica al describir las acciones del actor (o las que ste describe). Ahora bien, cmo se mantiene el observador en estas dos perspectivas diferentes? Segn Schutz, el observador debe tener cierta comprensin de las ideas vulgares de la vida cotidiana por las que el actor interpreta su medio. El estudioso sobre el terreno no puede empezar a describir ningn hecho social sin explicar su teora cientfica, es decir, su teora de los objetos, su modelo del actor o el tipo supuesto de orden social. De otra manera, tendramos un difcil problema terico y metdico: el de saber si la descripcin por el observador de un escenario de accin se basa en las ideas vulgares que utiliza al participar en l o en alguna teora que emplee conceptos cientficos. Harold Garfinkel lo llama el problema de ver la sociedad desde dentro. 24 A menos que el observador aborde este problema, no podr dar garanta cientfica de sus conclusiones. Por el contrario, podrn recibir la crtica de que no son nada distintas forzosamente a las de un actor profano de la sociedad. El tener en cuenta el punto de vista del actor o, como dice Malinowski, describir la cultura segn la ven sus miembros, no significa que deban emplearse los mtodos de prueba del actor. La dificultad metdica estar clara; al explicar su teora del actor,
SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation..., op. cit., pg. 31. SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation..., op. cit., pg. 31. 23 Ver una exposicin de las reglas de procedimiento en Flix KAUFMANN: Methodology of the Social Sciences (Oxford University Press), Nueva York, 1941. 24 Est tratado en una relacin presentada al IV Congreso Internacional de Sociologa, de Miln, en 1959, titulada Common Sense Knowledge of Social Structures. El lector podr ver otra explicacin en el articulo de Karl MANNHEIM: On the Interpretation of Weltanschauung, Essays on the Sociology of Knowledge (Routledge and Kegan Paul), Londres, 1952.
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dice Schutz, el observador ofrece la base metdica para establecer las reglas de prueba, de conocimiento y de demostracin correcta. Establece la base para la correspondencia entre su teora del actor y los hechos que observa y describe. Por adoptar la alternativa de los mtodos de prueba del actor, no resolver el problema, a menos que pueda explicar las propiedades de tales mtodos. Pero, cmo decide sobre stas? Aceptando la proposicin de que la primera misin del socilogo es descubrir las reglas por las cuales el actor maneja sus asuntos cotidianos, el lector podr hacer la pregunta siguiente: quiere decir esto que no podemos hacer investigacin sociolgica hasta haber cumplido esta misin? La respuesta es un s con reservas. El que los investigadores estn haciendo investigacin todos los das no es prueba suficiente para creer que cumplir con una serie de operaciones lgicas y empricas sea una investigacin significativa. Ha de examinarse qu reglas de procedimiento se emplean. La observacin participante, la entrevista estructurada y no estructurada y los estudios de cuestionario suponen corrientemente una comunidad entre el actor y el observador que requiere el empleo de ideas vulgares. Aunque pueda no reconocerse la existencia de tales normas o ideas, no obstante, son variables al ejecutar el proyecto de investigacin. Concluyamos: 1. Aunque el investigador no conozca las reglas vulgares de interpretacin que se empleen en la vida cotidiana, podr realizar su proyecto particular y contribuir a la teora general y a la metodologa en sociologa siendo consciente de su existencia y tratando de estudiar sus propiedades y su influencia. 2. Los investigadores, al examinar la base para entrar en una situacin de investigacin, los actos necesarios, los tipos de ideas que se originan en los sujetos al preguntrseles sobre sus actividades y las reglas de procedimiento que emplean como observadores, pueden estudiar al mismo tiempo un problema determinado, arrojando un poco de luz sobre el carcter de las ideas vulgares. 3. El aclarar los detalles no enunciados de las preguntas no estructuradas, los cuestionarios cerrados y las conversaciones espontneas que producen informaciones llamadas datos por el observador llega a ser una base para comprender los elementos de las ideas vulgares. 4. Para el investigador, no es nuevo el conocimiento de los pasos que se dan para conseguir datos, pero en la investigacin sociolgica, la informacin de tales pasos se logra, corrientemente, mucho despus de haberse cumplido una de las ms importantes series de hechos, a saber, las relaciones sociales necesarias para establecer cierta especie de comunidad entre el actor y el observador. Los antroplogos han sealado desde hace mucho la importancia de esto. Las exposiciones de estudios antropolgicos sobre el terreno revelan muy poco de las experiencias iniciales del investigador y de los procedimientos utilizados para decidir el sentido de un hecho determinado. Examinando ms detalladamente tales actividades, podramos ver que el investigador, aun al estudiar una cultura completamente extraa, se basa estrictamente en sus experiencias en su propia cultura para decidir el sentido de los hechos que presencia. Pero pocos narran los detalles de cmo entraron en la situacin de investigacin y, muchos menos, de cmo llevan su trabajo y lo terminan. Uno de los estudios recientes ms

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informativos es una monografa de Dalton. 25 Su apndice metodolgico, aunque deficiente en los ricos detalles en que, est claro, se basa, es uno de los ms reveladores, porque considera los tipos de relaciones sociales que seran comparables a aquellas en las que podra entrar un antroplogo y a las experiencias sobre el terreno de ciertos socilogos y politlogos. El examinar las dificultades que descubren los investigadores al obtener sus datos mostrar que se pasan por alto los problemas que acabamos de plantear, o se les presta poca atencin. El caso es que, en vez de reconocer tales condiciones como difciles, los investigadores hacen los comentarios habituales sobre la realizacin de observaciones objetivas y el carcter del problema cientfico abordado. Slo en ocasiones encontramos referencias a los procedimientos empleados para obtener los datos. Lo que han hecho los socilogos con todos los tipos de investigacin, comprendida la observacin participante, es otorgar tal prima a la objetividad, que las condiciones del estado presente de la investigacin en ciencias sociales no se examinan por su potencial terico y metdico, sino como medio para obtener datos sustantivos. La preocupacin por los datos sustantivos ha ocultado que tales resultados slo son tan buenos como la teora fundamental y los mtodos empleados para hallarlos e interpretarlos. La situacin real de investigacin, especialmente en el caso de la observacin participante y mtodos semejantes, constituye una fuente importante de datos, pues est precisamente tan sujeta a la prediccin y explicacin como los resultados sustantivos que se buscan. As, pues, si hemos de estudiar un organismo administrativo utilizando la observacin participante junto con la entrevista extensiva estructurada y no estructurada, el abordar a los sujetos en sus actividades cotidianas, desarrollar las necesarias relaciones sociales con aquellos a los que se va a entrevistar y estimar la importancia de las fuentes oficiales y extraoficiales de datos son caracteres difciles de la situacin de investigacin, cuyo estudio puede contribuir, tanto a nuestro conocimiento de la metodologa, como de las propiedades tericas de la organizacin social. La consideracin de los problemas reales que encuentran los investigadores en sus actividades proporciona la base adecuada para tratar de cmo la situacin de investigacin puede llegar a ser, tanto una fuente de datos, como un dato en s de la metodologa comparada. CONSIDERACIONES TERICAS Y PRACTICAS El apndice metodolgico de Dalton expone gran variedad de problemas importantes y ofrece un punto de partida general para abarcar afirmaciones anteriores de carcter semejante. Un problema que plantea es el de establecer la situacin de investigacin. Dalton no cree en dirigirse formalmente a las autoridades superiores de toda organizacin por estudiar, a causa de la posibilidad de que la organizacin fije lmites a la investigacin. Las complejidades de este problema son muchas. Los argumentos sobre cmo obtener mejor acceso a la situacin de investigacin pueden exponerse de la manera siguiente: 1. Si se utilizan los cauces formales (supongamos de principio que el investigador no tiene ninguna influencia especial con partes externas o internas), existe la posibilidad de que se restrinja el estudio del investigador o de que pueda negrsele en absoluto la posibilidad de estudiar.

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Melville DALTON: Men Who Manage (Wiley), Nueva York, 1959. 41

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2. El empleo de cauces extraoficiales tiene la clara ventaja de permitir examinar zonas en las que podran poner lmites las autoridades. Los contactos oficiales pueden ser estimables (incluso Dalton dijo que le resultaron convenientes) para descubrir pistas y seales que de otra manera podran quedar ocultas. 3. La utilizacin de cauces formales permite que el lector siga los pasos que se han dado para conseguir entrar en la situacin de investigacin, pero lo mismo ocurre con el acceso extraoficial si el informe se redacta bien. Esta materia es, en realidad, de tica. La cuestin es: la investigacin, debe ser pblica, tanto para la comunidad cientfica de los investigadores (supuesto que se preserve el anonimato de los sujetos), como para la comunidad societaria de la que se obtienen los datos? La ciencia, como conjunto de normas procesales para admitir y eliminar proposiciones de un cuerpo de conocimiento, 26 no interviene en tanto el investigador siga las reglas aceptadas por su comunidad cientfica. Parece claro, por tanto, que el problema tico del investigador respecto de su situacin particular procede de su pertenencia a la comunidad profana. 4. Las restricciones formales que pudieran fijar las autoridades a las actividades del investigador podrn ser superadas por un proyecto que las tenga en cuenta, identificndolas como variables que han de tratarse como complementarias o restrictivas de las sustanciales. 5. Al estudiar los cauces extraoficiales, el investigador quiz tenga que contar con un nmero restringido de sujetos, a los que slo podr consultar sobre materias limitadas, o de modo tan informal que impida la recogida de los datos sistemticos que permitiran la verificacin de hiptesis. Esta limitacin ha llevado a una cantidad bastante grande de estudios-modelo (pilot studies) en el estudio de las organizaciones complejas por investigadores partidarios de la observacin participante. Los datos que han aportado son impresionistas. Para muchos socilogos, las expresiones datos impresionistas y observacin participante han llegado a ser sinnimas. Dalton utiliza en realidad una combinacin de procedimientos de observacin participante consiguiendo un puesto oficial en la organizacin, que le permiti iniciarse. Despus se sirvi de ese puesto como base para realizar sus investigaciones extraoficiales. 6. Recurriendo a los datos de fuentes extraoficiales, el observador participante trata de vencer las restricciones que podran fijar a sus actividades las autoridades superiores. Qu vamos a sacar de estas consideraciones? Convendr sistematizar los procedimientos. El investigador debe poner de manifiesto, desde el principio, qu procedimientos ha utilizado. Debe establecer a priori las condiciones (por ejemplo, el nmero necesario de sujetos, las preguntas que harn falta para descubrir informaciones particulares, etc.) para decidir el carcter real de sus conclusiones. Los comentarios de Dalton y los de otros indican algunas de las complejidades que encierra la obtencin de datos por cauces extraoficiales. Al explicar las dificultades de los contactos extraoficiales, el observador participante puede contribuir a la formulacin de cuestiones ms generales de la teora y el mtodo. Tericamente, su obra nos dir en qu papeles podremos conseguir informacin extraoficial de sujetos desconfiados. Por ejemplo, la informacin de cmo entenda al sujeto como base para iniciar la accin social, cmo respondi el sujeto, la influencia del sexo, la edad, la raza, las diferencias socio-econmicas y as sucesivamente. Los socilogos
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Ver una explicacin en KAUFMANN: op. cit.

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han reconocido desde hace mucho la importancia de estos factores, pero hemos de considerar que contribuyan posiblemente, no slo a la teora, sino tambin al mtodo. El esmerado y rico informe de Dalton sobre sus investigaciones y el material sumamente informativo que ofrece no se expone de tal manera que el lector pueda estimar la influencia de las operaciones que hizo para obtener sus datos, sus suposiciones sobre cundo tuvo la confianza del sujeto, cundo tuvo que beber un trago para poner cmodo al sujeto, qu clase de preguntas o conversaciones produjeron qu respuestas, cmo decidi que ciertas respuestas haban de aceptarse como datos y, otras, como equvocas y cuntos sujetos tom como base para una generalizacin, y basada en qu tipos de respuestas, etc. Es sumamente difcil obtener y registrar con precisin el material sobre el contexto de la interaccin entre el investigador y su sujeto, pero supondra tambin una fuente importante de datos para documentar los procesos sociales que Dalton menciona como importantes para ir escalando puestos, las luchas por el poder, las relaciones entre el cuerpo asesor y el ejecutivo, etc. As, pues, todos los socilogos que hacen observacin participante y entrevistas tropiezan con dificultades para conseguir y mantener acceso a los sujetos y para descubrir pistas y factores extraoficiales. Sin embargo, estos factores extraoficiales constituyen con frecuencia la base de los datos, pero no se informa de ellos como tales, a pesar de ser semejantes al tipo de material de que informan los investigadores para documentar sus explicaciones sobre el funcionamiento de las organizaciones complejas. Los esfuerzos de Dalton en su apndice por sealar algunos de estos problemas son una importante contribucin metodolgica, precisamente porque ofrece lo que otros estudios ocultan con frecuencia deliberadamente o no al informar de sus conclusiones. Sin base sistemtica para describir sus observaciones a medida que las hace y las interpreta, el investigador encara el problema de comunicar las realidades objetivamente. As, no puede resolver el problema que tratamos antes, de ver la sociedad desde dentro. Desde el punto de vista metodolgico, sus conclusiones slo pueden compararse con las del periodista o las del hombre sencillo. Para que existan datos comparados, los mtodos para obtenerlos tienen que ser conocidos y comparables. Son estos mtodos los que el mismo Dalton aborda seguidamente. Seala que hizo pocas entrevistas, por el problema de explicar a los sujetos a qu iba y por qu. 27 S indica, sin embargo, diversos procedimientos que utiliz para comprobar los comentarios del informador y si ambos emplearon los mismos modos gramaticales o de lenguaje. Adems, escribe: Al reconstruir las entrevistas, anot los nfasis, las expresiones faciales, los signos de preocupacin y alivio y otros gestos sabiendo que podran llevar a error como posibles claves de cosas ms fundamentales. 28 Dalton no dice al lector precisamente cmo afectaron a sus relaciones con los sujetos, entrando en la interpretacin de lo que observ, factores como los modismos gramaticales y de lenguaje, las expresiones faciales, los signos de preocupacin, y semejantes. Es improbable que nadie pueda recordar siempre, ni aun conocer enteramente, tal informacin. Podemos ver un ejemplo en el breve informe siguiente de un problema difcil, tanto en los procedimientos de Dalton, como en su explicacin de las conclusiones:
El tema de la masonera era tan vidrioso en Milo que incluso algunos ntimos rehusaban echar una mano para establecer una pertenencia formal y el nmero de catlicos que se haban hecho masones. Lo que pareca cosa fcil de hacer provocaba temores y me enajenaba
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Dalton: op. cit., pg. 277. Ibd. 43

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a algunos de mis conocidos con los que haba contado equivocadamente, y a quienes vea entonces que merecan ms estudio. Esas personas empezaron a evitarme y me hicieron temer por el xito de la investigacin. Despus supe que teman ayudarme y tambin teman no hacerlo, por si algunos de mis ntimos los perjudicaban. (Qu debe hacer el investigador cuando perturba una situacin que l querra tranquila?) Como los masones estaban distribuidos entre muchas logias, para confirmar la pertenencia, finalmente, tuve que presentar listas de funcionarios dudosos a diecisiete ntimos entre los masones. 29

La investigacin sobre el terreno podra ser todava ms til para otros que hacen observacin participante si los problemas del acceso, la interpretacin y semejantes pudieran insertarse en el lugar de la exposicin en el texto. Por una parte, muchas referencias a los contactos con los sujetos a menudo emplean trminos expresados en idioma vernculo, y que no se explican al lector, e informan de material sin estar claro cmo interpret el investigador los comentarios del sujeto. Por otra, muchos investigadores explican que sus sujetos creen o quieren decir algo, sin documentarlo. Esta especie de descripcin a distancia dificulta la comparacin entre los datos de diferentes investigadores. Volviendo a nuestro tema, hemos de apuntar una vez ms que Dalton incluye material correspondiente a sus esfuerzos y xitos en establecer contactos con diversos sujetos en las organizaciones estudiadas. Los comentarios, aunque reveladores, estn demasiado abreviados para indicar qu datos se obtuvieron con qu tipos de contactos y no estn integrados en la verdadera informacin. Los siguientes comentarios de Dalton sealan una importante aproximacin al ideal de la observacin participante:
Habitualmente esperando conversaciones reservadas, trataba en lo posible de coger a la gente en situaciones poco ms o menos comprometidas y saber de antemano cundo iba a haber reuniones importantes y qu relacin podran tener con los aspectos extraoficiales de diversos asuntos. Las experiencias con informadores que se apartaban me hicieron tratar de conseguir algn tipo de comentarios o gestos de ciertas personas antes de que se enfriasen sus sentimientos o tomasen precauciones. Al entrevistar, segua corrientemente un programa mental. Pero omita o adaptaba las preguntas que haba preparado cuando la charla con el consultado descubra hechos, al parecer, ms importantes. Despus, o en otra reunin, cuando haba hecho todas las preguntas proyectadas para una parte determinada de la investigacin, y estaba seguro de la persona, haca preguntas ms fuertes sobre diversos temas y reciba respuestas prometedoras. 30

Al indicar con precisin en qu puntos se haca preguntas especficas a los consultados, sus respuestas, cmo se traan a colacin los sucesos, al parecer, ms importantes, y cmo todo ello afectaba a la percepcin de los hechos por el observador y a su interpretacin, el investigador se acerca a algo semejante a un marco experimental. Las exigencias de la observacin participante est claro que son mucho mayores que las que se plantean en otras formas de investigacin, supuesto que el investigador est interesado por satisfacer, o ms bien aproximarse, a las reglas ideales del procedimiento cientfico. Quiz sea demasiado esperar que se satisfagan tales procedimientos ideales, pero los procedimientos reales deben explicarse con claridad, de manera que los fundamentos para sacar una conclusin sobre una serie de hechos puedan ser conocidos por otros investigadores, ofrezcan una base para estudios comparados, puedan repetirse y puedan mejorarse los mtodos. Deben hacerse unas cuantas consideraciones sobre las circunstancias prcticas que sea probable encontrar en la investigacin sobre el terreno, pero tales
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Idem, pgs. 279-280. DALTON: op. cit., pgs. 280-281.

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instrucciones deben incorporarse a una textura que subraye los rasgos bsicos de la interaccin social, de hecho, ciertas propiedades fundamentales del orden social. La entrada en la organizacin o grupo por estudiar exige que se estime la actitud del observador ante los sujetos, los medios de acceso y cmo ste afectar a sus relaciones con ellos. Cmo se presenta uno ante los dems? Esta es una cuestin fundamental. Cmo establece el observador su contacto inicial con las personas que le proporcionan acceso, con los sujetos por estudiar y, en resumen, con toda persona que se haga objeto de su estudio? Goffman, entre otros, considera que esta cuestin es decisiva para toda interaccin social:
Cuando un individuo llega a presencia de otros, corrientemente, tratan de obtener informacin sobre l o de poner en juego la que ya tienen. Se interesarn por su posicin socioeconmica general, su concepto de s mismo, su actitud ante ellos, su competencia, su fidelidad... Dejemos ahora a estos otros para tomar el punto de vista del individuo que se presenta ante ellos. Puede querer que piensen muy bien de l o que crean que l piensa muy bien de ellos o percibir qu es lo que siente en realidad hacia ellos, o no obtener una impresin definida; puede querer conseguir armona suficiente, de modo que se mantenga la interaccin, o defraudar, desembarazarse de ellos, equivocar, confundir, hostilizar o insultarlos. 31

La teora de Goffman se ocupa de cmo se las arreglan en la vida cotidiana las personas en cuanto a su presencia ante los dems. Su monografa y artculos sobre el tema ofrecen una textura para describir un amplio conjunto de actividades sociales que ocurren cuando las personas entran en accin social. La cita siguiente seala un posible enfoque de muchos de los problemas ya tratados, presentando una base ms analtica para los procedimientos de la investigacin sobre el terreno:
Parece que toda interaccin social se basa en una dialctica fundamental. Cuando un individuo llega a presencia de otros, querr descubrir las realidades de la situacin. Si tuviese ya esta informacin, podra conocer y hacerse cargo de lo que fuese a suceder y podra dar a los dems presentes tanto de lo que les es debido como fuese conforme a su propio inters ilustrado... Raras veces se tiene una informacin completa de este orden; a falta de ella, el individuo suele emplear sustitutivos claves, pruebas, indicios, gestos expresivos, smbolos de posicin, etc. como recursos de prediccin. En resumen, como la realidad por la cual se interesa el individuo no puede advertirse en el momento, en su lugar hay que fiarse de las apariencias. Y paradjicamente, cuanto ms se interese el individuo por la realidad que no pueda entender, tanto ms tendr que concentrar su atencin sobre las apariencias. 32

En escritos anteriores, Schutz sealaba lo mismo que Goffman, pero abordando el aspecto analtico de los rasgos constitutivos de la vida cotidiana. Schutz indica explcitamente que, en cuanto observadores cientficos, hemos de idear un modelo del actor, de sus motivos tpicos, sus acciones tpicas, gustos y disgustos tpicos, etc., como condicin bsica para observar e interpretar su conducta en conformidad con las normas procesales y tericas de nuestra disciplina:
En las pginas siguientes, afirmamos que las ciencias sociales tienen que tratar de la conducta humana y de su interpretacin vulgar en la realidad social, implicando el anlisis de todo el sistema de proyectos y motivos, de pertinencias e ideas de que hemos tratado en los epgrafes anteriores. Tal anlisis se refiere forzosamente al punto de vista subjetivo, en especial, a la interpretacin de la accin y a su marco, segn el actor. Como este postulado de la interpretacin subjetiva es, segn hemos visto, un principio general para elaborar los tipos

31 Erving GOFFMAN: The Presentation of Self in Everyday Life (Doubleday and Co.), Garden City, New York, 1959, pgs, 1-3. 32 Erving GOFFMAN: op. cit., pg. 249.

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de accin en la experiencia vulgar, tendr que adoptar tambin este principio toda ciencia social que aspire a comprender la realidad social. 33

Los escritos de Schutz y Goffman ilustran un objetivo fundamental en sociologa: la bsqueda de los principios fundamentales de la interaccin social. As, pues, el investigador no carece de un modelo del actor que lo gue en sus observaciones. De hecho, puede contribuir al conocimiento en dos captulos si trata como dudosos los principios fundamentales de la interaccin social: primero, proporciona una prueba a la teora fundamental; segundo, trata tales proposiciones como datos, utilizando tales principios como base para trabar relacin social con los nativos y al ordenar sus contactos iniciales y desenvolver sus papeles e interaccin. Si es correcto suponer que en la vida cotidiana las personas ordenan su medio, asignan sentidos o pertinencias a los objetos y basan sus actos sociales en las justificaciones vulgares, no podremos acometer investigacin sobre el terreno ni emplear ningn otro mtodo de investigacin en ciencias sociales sin tomar en consideracin el principio de interpretacin subjetiva. Al entrar en conversacin con los sujetos durante el estudio, hacindoles preguntas estructuradas o no estructuradas en una situacin de entrevista o utilizando un cuestionario, el observador cientfico debe tener en cuenta las ideas vulgares que emplea el actor en la vida cotidiana, si ha de comprender el sentido que atribuir el actor a sus preguntas, independientemente de la forma en que se le expongan. Desconocerlo es hacer dudosas o vacuas, tanto las preguntas (o conversaciones) como las respuestas recibidas. El investigador, sin especificar su teora de los objetos su modelo del actor, no podr dar ms garanta a sus proposiciones que cualquier profano interesado por los mismos hechos o que tenga meramente una opinin de ellos. Resumiendo, el observador cientfico necesita una teora que le ofrezca un modelo del actor, orientado a un medio de objetos con caracteres vulgares. El observador tiene que distinguir entre las justificaciones cientficas que utiliza para ordenar su teora y conclusiones y las justificaciones vulgares que imputa a los actores estudiados. Ambas clases de ideas vulgares y cientficas son elaboraciones del cientfico, pues, como seala Schutz:
Comienza por elaborar pautas tpicas de accin en correspondencia con los hechos observados. Despus, clasifica dentro de estas pautas tpicas de accin un tipo personal, particularmente, un modelo del actor al que imagina dotado de conciencia. Sin embargo, es una conciencia limitada, que no comprende sino todos los elementos pertinentes a la ejecucin de las pautas de accin estudiadas y pertinentes, por tanto, al problema del cientfico. Adscribe, por tanto, a su conciencia ficticia un conjunto de motivos finales tpicos, en correspondencia con los objetivos de las pautas de accin observadas y los motivos causales tpicos en los que se basan los finales. Ambos tipos de motivos se supone que son invariables en el espritu del actor-modelo imaginario. Sin embargo, estos modelos de actores no son hombres que vivan en su situacin biogrfica en el mundo social de la vida cotidiana. Estrictamente hablando, no tienen biografa ni historia: y la situacin en que estn colocados no es una situacin definida por ellos, sino por su creador, el socilogo. Es l quien ha creado estos muecos u homnculos con objeto de manejarlos para sus fines. El cientfico les imputa una mera conciencia aparente, ideada de tal manera que sus supuestos conocimientos hbiles (comprendido el conjunto de motivos invariables que se le atribuyen) har subjetivamente comprensibles los actos que se originen en ella, supuesto que estos actos sean ejecutados por actores reales en el mundo social. Pero este mueco y su conciencia artificial no estn sujetos a las condiciones ontolgicas de los hombres. El homnculo no ha nacido, ni crece, ni morir. No tiene esperanzas ni temores; no
33

Alfred SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation..., op. cit., pg. 27.

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conoce la inquietud como motivo principal de todos sus actos. No es libre, en el sentido de que su obrar pueda violar los lmites que le ha fijado su creador, el socilogo, En consecuencia, no puede tener ms conflictos de intereses y motivos sino los que le atribuya el socilogo. No puede equivocarse, si no es ese su destino. No puede escoger, excepto entre las alternativas que le haya presentado el socilogo. 34

Las observaciones de Schutz sealan que la lgica empleada por el fsico es la misma que emplea el socilogo al decidir qu es conocimiento, aunque puedan diferir las reglas de procedimiento. Lo diferente, desde luego, se ha citado antes, pero merece la pena repetirlo:
...la estructura de los objetos ideales o elaboraciones mentales constituidos por las ciencias sociales y los constituidos por las ciencias naturales. Incumbe al naturalista, y slo a l, precisar su campo de observacin, en conformidad con las normas procesales de su ciencia, determinando los hechos, datos y sucesos que son pertinentes a sus problemas o finalidad cientfica del momento. Ni estos hechos y sucesos estn preseleccionados, ni el campo de observaciones est predescifrado. El mundo de la naturaleza, que examina el naturalista, no significa nada para sus molculas, tomos ni electrones. Sin embargo, el campo de observaciones del socilogo, especialmente la realidad social, tiene un sentido especfico y una estructura de pertinencias para los hombres que viven, actan y piensan en l. Mediante un conjunto de ideas vulgares, han preseleccionado y predescifrado este mundo, que sienten como la realidad de su vida cotidiana. Son estos objetos ideales suyos los que determinan su conducta, motivndola. Los objetos ideales elaborados por el socilogo a fin de captar la realidad social han de basarse en los objetos ideales elaborados por el pensamiento vulgar de los hombres que viven su vida cotidiana en su mundo social. 35

Debe de haber quedado claro por qu insiste Schutz en que la primera misin de las ciencias sociales es estudiar los principios fundamentales por los que el hombre organiza sus experiencias en la vida cotidiana. El investigador sobre el terreno no tiene eleccin en cuanto a si debe tener un modelo del actor, implcito o explcito, para ordenar sus observaciones y decidir su significado. Sabemos algo sobre los tipos de modelos disponibles, y conocemos tambin algunos de los rasgos fundamentales que ha de tener en cuenta cualquier modelo. No es ste el lugar de perseguir la nocin de ideas vulgares o las condiciones que rodean su empleo, pero sern pertinentes algunos comentarios sobre la aplicacin de estos conceptos. Parte importante del trabajo sobre el terreno tiene que ver con los problemas de identificar, obtener y mantener los contactos que ha de lograr el investigador. Por ejemplo, dada su eleccin de papel o papeles diferentes que asume ante diferentes sujetos o adscribe a ellos, qu tipo de relaciones debe cultivar? Qu tipos de personas debe abordar? Cmo debe establecer los contactos? Cmo debe mantenerlos? Cmo afectan a los datos que obtiene? Cmo pueden evitar ciertos datos algunas relaciones particulares? Estas son slo una parte de las cuestiones que debe sopesar el investigador. Para ilustrarlo, puede resultar instructivo contrastar los comentarios de un experto investigador sobre el terreno, que escribe sobre los problemas metdicos de la observacin participante, y las afirmaciones de alguien que se ocupa de describir los rasgos fundamentales de la vida cotidiana. Dean 36 ofrece una importante exposicin de varios tipos de informadores que considera ms convenientes que la persona media, distinguiendo entre los que son ms sensibles a la comprensin del problema y los que se considera ms dispuestos a revelar. Estn en el primer grupo:
El extrao, que ve las cosas a la luz de otra cultura, clase social, comunidad, etc.

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SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation..., op. cit., pginas 31-32. SCHUTZ: Concept and Theory Formation..., op. cit., pgs. 266-267. John P. DEAN: Participant Observation and Interviewing, op. cit., pginas 225-252. 47

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El novato, sorprendido por lo que sucede, observa las cosas que se dan por supuestas, y que pasa por alto el aclimatado, y que puede no tener todava intereses que proteger en el sistema. El advenedizo, la persona que se halla en transicin de un papel o posicin a otro, siendo rudas y sensibles las tensiones de esta nueva experiencia. El natural, es decir, la infrecuente persona objetiva, reflexiva. Puede ser sealada a veces por otras personas inteligentes y reflexivas. 37

El segundo grupo se caracteriza as:


El informador ingenuo, que no sabe de lo que habla: a) o ingenuo para lo que representa el investigador sobre el terreno; b) o ingenuo hacia su propio grupo. El frustrado (rebelde o descontento), en especial, el que es consciente de que reprime sus impulsos e instintos. Los desplazados, apartados del poder, pero que estn en el ajo y critican a los que mandan, ansiosos por revelar las cosas negativas de los que estn en candelero. El veterano, o perro viejo, institucin del lugar, que ya no corre peligro o est tan aceptado que puede contar sin riesgo lo que dicen o hacen los dems. El necesitado, que se agarra al entrevistador por su atencin y apoyo. Y hablar en tanto el entrevistador comprenda esta necesidad. El subordinado, que tiene que adaptarse a superiores. En general, se ha hecho ideas para amortiguar el efecto de la autoridad y puede ser hostil y estar dispuesto a desahogarse. 38

Estas citas de Dean manifiestan una mezcolanza de ideas vulgares sobre los tipos sociales que utilizan las personas en la vida cotidiana y las categoras del observador para tratar con los tipos sociales, que pueden ser o no las mismas que las utilizadas por los actores estudiados. Volvamos ahora a lo que dice Goffman sobre las personas que se enteran de secretos de equipo y pudieran desacreditar o perjudicar los logros que un grupo desea conseguir. Y dice que las personas en posesin de tales informaciones ocupan papeles discordantes:
Primeramente, est el papel del delator. Se trata de alguien que, ante los intrpretes, aparenta ser miembro de su compaa, se le permite entrar en los camerinos y adquirir informacin destructiva y despus, abiertamente o en secreto, traiciona el espectculo al pblico... En segundo lugar, est el papel del gancho. Es alguien que obra como si fuese un miembro ordinario del pblico, pero en realidad est confabulado con los intrpretes... Consideremos ahora a otro impostor entre el pblico, pero esta vez a uno que utiliza su secreto fingimiento en el inters del pblico, no de los intrpretes. Este tipo puede ser ilustrado por la persona empleada para examinar la calidad que mantienen los intrpretes, a fin de asegurar que las apariencias cuidadas en ciertos respectos no estarn demasiado lejos de la realidad... [Goffman emplea el trmino de detective para este papel discordante.] Hay otro individuo peculiar entre el pblico. Es el que ocupa un lugar modesto, inadvertido, entre el pblico y deja el lugar cuando lo hacen los dems, pero para ir a ver a su jefe, un competidor de la compaa cuya interpretacin acaba de presenciar, e informarlo de lo que ha visto. Es el profesional del ir de compras: el hombre de Almacenes Prez en Galeras Rodrguez y el hombre de Galeras Rodrguez en Almacenes Prez; es el espa de modas y el extranjero en las exhibiciones areas... Otro papel discordante es el del que se llama a menudo correveidile o mediador. El correveidile se entera de los secretos de cada parte, dando a cada una la falsa impresin de ser ms leal a ella que a la otra. 39
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John P. DEAN: op. cit., pg. 235. Idem, pg. 236. Erving GOFFMAN: The Presentation of Self in Everyday Life, op. cit., pginas 145-149.

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Si bien estos dos conjuntos de tipos sociales descritos por Dean y Goffman no se corresponden exactamente, sealan la idntica preocupacin del observador participante interesado por lograr buenos contactos sobre el terreno y del socilogo interesado por estudiar las pautas bsicas de la interaccin social. El observador participante que se interesa por estudiar las relaciones tnicas en una comunidad, los conflictos jerrquicos en las plantas industriales, la socializacin de la Medicina, etctera, no slo tiene que tener claro el modelo de actor que utilizar en su investigacin, sino que debe estar tambin sobre aviso de la posibilidad de estudiar los conceptos tericos fundamentales cuando est metido en el mecanismo de su investigacin, pues ambas cosas son decisivas para observar e interpretar el terreno que estudia. Conocer los tipos sociales prevalentes en diversos tipos de grupos, saber cmo identificarlos, entrar en relacin con ellos y ganar su apoyo, facilita al investigador el limitar las posibilidades de su proyecto, en resumen, tratar de escenificar y verificar las hiptesis pertinentes. El trabajo de Dean ofrece algunas indicaciones excelentes para identificar, obtener y mantener contactos. Los escritos de Goffman presentan una riqueza de material que pueden utilizar los investigadores sobre el terreno para comprender los detalles descriptivos de cmo las personas se presentan ante los dems y manejan su apariencia en la vida cotidiana. 40 Por ltimo, quisiera tratar en este epgrafe cmo terminar la investigacin. Las relaciones interpersonales creadas durante la investigacin no terminan fcilmente al abandonar el terreno. El investigador tiene que tomar sus propias decisiones sobre el tipo de contratos sociales por emplear la expresin de Durkheim que quiera honrar. As ocurre, en especial, porque tales contratos comprendern condiciones no enunciadas, o extra-contractuales. Est el problema de si la informacin que dar el investigador afectar a los sujetos en manera adversa. Est, adems, el problema de dejar intacto el marco de la investigacin, de modo que otros socilogos puedan volver. Las obligaciones que incumben al investigador en estas materias suponiendo que se las considere tales estn lejos de haberse sistematizado. 41 Si se ha hecho todo el esfuerzo posible para garantizar una informacin completa al lector sobre los detalles de trabar, mantener y despedirse de las relaciones sociales durante la investigacin sobre el terreno, el investigador tendr mucha materia para decidir cundo terminar el estudio. Los investigadores han sealado que muchos estudios sobre el terreno originan relaciones que continan indefinidamente. Los naturales inconvenientes son la posibilidad de desacreditar por completo el valor de la investigacin por convertirse en nativo o por la negativa de parte del observador aun a informar de sus datos, pasando por formas de retener informacin, por causar perjuicios, posiblemente, a los sujetos. Muchos estudiosos han descubierto que las mismas exigencias de la investigacin impiden utilizar ciertos datos. La conclusin obvia, pero que no sirve de mucho, es tener toda la claridad posible al tomar las decisiones necesarias. Las diversas descripciones de comenzar, proseguir y terminar la investigacin sobre el terreno se ocultan habitualmente dentro de la textura del estudio particular que hace un observador y no se explican claramente, o son tan abstractas que se indican pocos procedimientos, si es que se indican.
El lector observar que es especialmente pertinente el libro de H. G. BARNETT: Innovation (McGraw-Hill), Nueva York, 1953. Su inters por los tipos culturales que ms probablemente produzcan cambio cultural exige que emplee los tipos de actores tratados por DEAN y GOFFMAN. 41 Recomendamos al lector que consulte la informativa explicacin sobre estos temas en W. F. WHYTE: Street Corner Society, op. cit.
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LA INVESTIGACIN SOBRE EL TERRENO Y LA VERIFICACIN DE HIPTESIS En este epgrafe, atender a las ventajas e inconvenientes relativos de la observacin participante como mtodo de investigacin sociolgica. Mi inters es su utilidad en relacin con otros mtodos. Un artculo de Becker y Geer y el comentario de Trow que le sigue tratan de las virtudes relativas de la observacin participante y de la entrevista. 42 Idealmente, en la investigacin sobre el terreno ambos procedimientos deben ser complementarios. La participacin intensiva limita la normalizacin que permite la entrevista, pero la participacin ofrece una visin ms cercana del proceso social. Sin ciertos tipos de preguntas y pruebas sistemticas durante la observacin participante, este mtodo tendra un valor limitado para la verificacin de hiptesis. La importancia de la teora sistemtica es obvia si el investigador ha de dirigir sus actividades como observador participante. De otra manera, este mtodo equivaldr a un estudiomodelo continuo. El actual empleo de la observacin participante y de la entrevista en la investigacin sobre el terreno significa fundamentalmente una informacin a posteriori. Puede verse una excepcin reciente en un estudio en que se formulan hiptesis explcitas para la verificacin en la investigacin sobre el terreno. Es el estudio de un grupo de psiclogos y antroplogos sobre las prcticas de la crianza de nios en diferentes culturas. 43 Los trabajos antes citados sealan una conciencia creciente de la necesidad de que los socilogos mejoren las tcnicas de investigacin, de modo que puedan verificarse las hiptesis. El obstculo principal sigue siendo la falta de una teora precisa o, al menos, la disposicin del investigador a hacer explcitos sus supuestos sobre la teora. Una idea es que no estamos mejorando nuestra teora y mtodos de investigacin con los estudios de observacin participante, sino que estamos aadiendo simplemente gran nmero de observaciones descriptivas, de valor y validez dudosos, al cuerpo de conocimientos en ciencias sociales. Desde luego, podra sealarse que nada hay de malo en este conocimiento descriptivo o impresionista, y que toda ciencia joven ha hecho algo semejante. Pero este argumento no tiene sentido, a menos de poder demostrarse que no tenemos teoras suficientemente precisas para determinar de antemano las hiptesis de nuestra investigacin y, adems, que es imposible que los investigadores en la observacin participante y en la entrevista empleen mtodos sistemticos de obtener informacin (esto es, preguntas normalizadas que se ajusten a la situacin, permitiendo discernir al mismo tiempo alguna pauta). Ahora bien, tal demostracin no se ha hecho. Al contrario, los trabajos antes citados sealan que se ha progresado bastante hacia la conciencia de las dificultades prcticas y metdicas de la observacin participante y de la entrevista, pero se ha hecho muy poco en cuanto a determinar la teora que podra convertirse en procedimientos operativos que seguir de antemano para obtener los datos. En el caso de la entrevista, se ha hecho muchsimo trabajo llamando la atencin del investigador sobre las trampas y los remedios al utilizar este mtodo. Pero a pesar de las mejoras de las tcnicas de investigacin, poco se ha hecho para integrar la teora sociolgica y la metodologa. Las sutilezas que exponen los
42 Howard S. BECKER y Blanche GEER: Participant, Observation and Interviewing: A Comparison, Human Organization, 16, nm. 3 (Fall 1957), 28-32; Martin TROW: Comment on Participant Observation and Interviewing: A Comparison, ibd., pgs. 33-35. 43 Ver Beatrice B. WHITING (ed.): Six Cultures (Wiley), Nueva York, 1947.

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metodlogos al entrevistador principiante pueden interpretarse como propiedades que se hallan en la interaccin cotidiana entre los miembros de una sociedad. As, los principios de la buena y mala entrevista pueden interpretarse como rasgos fundamentales de la interaccin social que el socilogo, presumiblemente, trata de estudiar. Todo investigador ha de tener, al menos implcitamente, cierto dominio de los rasgos tericos fundamentales de la interaccin, si ha de observarlos e interpretarlos para los dems. Las dificultades con que se tropieza para obtener datos mediante la observacin participante y la entrevista no son diferentes, aunque desprovistas de sus implicaciones de estudio, a las que encontraran los profanos en su vida cotidiana si se los colocase en una situacin comparable. Mudarse a otro barrio, empezar un nuevo trabajo, solicitar un nuevo empleo, empezar a estudiar, reunirse en grupos de costumbres y lenguaje diferentes a los nuestros, tratar de amistarse con alguien para obtener cierta informacin, intentar vender a un cliente cierta mercanca, pescar a una chica: cualquier proceso social parecido o diferente tendr los mismos caracteres que encontraremos en la investigacin sobre el terreno. Los problemas de que tratan los trabajos antes citados nos ofrecen dos grupos de informacin: una serie de proposiciones sobre la interaccin social como proceso social y una serie de reglas para buscar datos en las diversas condiciones de la investigacin sobre el terreno. En la medida en que un investigador pueda observar y registrar sus datos siendo consciente de las dificultades apuntadas, podr determinar los motivos de sus inferencias. Resumiendo: 1. El investigador sobre el terreno debe formular tan explcitamente como sea posible lo que trata de conseguir con su investigacin, examinar ciertas proposiciones tericas generales, verificar hiptesis determinadas, trazar el mapa de una tierra antes desconocida para la futura investigacin y verificacin de hiptesis, y semejantes. 2. Debe conseguirse tambin, en lo posible, todo conocimiento de la situacin de investigacin, independientemente del que pueda obtenerse en el verdadero trabajo sobre el terreno. Lo cual significa estudiar las obras pertinentes, acudir a las fuentes que pudieran tener informacin sobre el problema por estudiar, buscar informacin en el terreno en que se har la investigacin, y as sucesivamente. 3. En la medida en que lo permita el problema por estudiar o examinar, el investigador debe descubrir qu tipo de informacin le har falta para alcanzar sus objetivos. Puede ir, desde formular las preguntas precisas que hacer a los consultados, a sealar simplemente la falta de conocimiento previo de lo que se preguntar, o incluso de cmo se establecer el contacto. 4. La idea de Becker del historial sencillo puede ser muy conveniente, aparte de lo que se conozca. El tomar nota cuidadosa de cada fase de la investigacin revelar diferencias o concordancias de procedimientos entre: 1) proyecto explcito o implcito; 2) teora y metodologa, y 3) cambio de ideas al paso del tiempo. A menos de poderse determinar lo desconocido en un mbito determinado, ser difcil ver qu es lo que llegamos a conocer y cmo. Slo explicando lo que conocen, lo que suponen y aquello por lo cual se interesan, los investigadores sobre el terreno y otros podrn apreciar sus ensayos de verificacin de hiptesis. 5. Se podr tratar formalmente cada paso del sencillo historial si el problema est enunciado con la precisin suficiente. Abraham Wald: Sequential Analysis, 44
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(Wiley), Nueva York, 1947. 51

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ofrece una gua formal para verificar hiptesis mientras se realiza la investigacin y cuando las hiptesis se verifican, reformulan y revisan continuamente, cada paso debe arrojar datos que puedan relacionarse con otros datos posteriores, a fin de mejorar la teora y la metodologa, aclarar el problema sustantivo y, como han dicho Becker y Vidich, contribuir a nuestro conocimiento del cambio en el proceso social. 6. Aunque el investigador puede haber comenzado con un magro proyecto y vagas nociones sobre el problema, determinando detalladamente sus procedimientos metdicos, adems de sus limitaciones, podr conseguir verificar algunas hiptesis muy precisas si lo permiten las condiciones del marco. Provisto del sencillo historial del estudio, el estudioso puede sacar ventaja del conocimiento de los errores del investigador y puede repetir todo o parte del trabajo. Hemos descrito brevemente una serie ideal de instrucciones para la investigacin sobre el terreno. He aqu algunas realidades: 1. El investigador tiene una idea del problema e incluso de lo que espera hallar. Lo cual puede significar que haga implcitamente su investigacin de tal manera que halle precisamente la informacin que apoye sus ideas iniciales, por muy vagas que pueda haberlas concebido. Una cosa es publicar tales ideas, digamos, en forma preliminar y, otra, mantenerlas en privado hasta que se redacte el estudio. Precisar por adelantado el proyecto exige que se ofrezcan interpretaciones alternativas, pero mantener esta informacin en privado faculta al investigador a decir que ya lo saba o as es como lo pens al principio. 2. As, pues, muchos observadores participantes entran en la situacin sobre el terreno con ciertas nociones vagas en la cabeza sobre datos anteriores de diversos estudios que se han hecho y puede utilizarlos como base para entender mal la informacin obtenida. As se dice a menudo en las obras citadas. Con frecuencia, se considera como una virtud de la observacin participante que el investigador puede modificar continuamente ideas y resultados anteriores, que se cree a menudo menos ciertos que observaciones posteriores, a la luz de experiencias subsiguientes, como ha dicho Becker, la importancia de registrar el sencillo historial y de exponer los datos y las deducciones est en ofrecer al investigador una base para estudiar sus cambios de ideas, de datos, mtodos y deducciones al paso del tiempo. 3. La mayora de los investigadores sobre el terreno exponen sus conclusiones de manera que realcen mejor los temas principales de su estudio. Lo cual quiere decir, frecuentemente, desconocer los cambios de perspectiva de los sujetos y del investigador. El hecho de que ser ms aceptado por el grupo puede dar acceso a informacin ms detallada o antes inasequible puede impedir tambin que el observador anote actividades o juicios comprometidos, se omiten juicios que pueden haberse anotado antes. Se exponen las conclusiones como si los problemas de acceso, mantener contacto y terminarlo no influyesen sobre la obtencin e interpretacin de datos. El informe, como dice Vidich, tiene un carcter atemporal. 4. Publicada la informacin, los lectores e investigadores la estiman como conocimiento definitivo sobre el grupo estudiado. En vez de reconocer el carcter dudoso de tales resultados, intentando, por tanto, perfeccionar los principios fundamentales o extender nuestros conocimientos para facilitar el estudio comparado, resulta corriente que cada nuevo investigador busque su propio marco singular. Se supone que este procedimiento garantiza la contribucin relativa del investigador y tiende a reforzar la idea de que cada grupo es singular, que cada uno requiere mtodos singulares, interpretaciones tericas singulares y un observador
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singular. Y todo ello, a pesar de las regularidades que atribuyen a la observacin participante los mismos investigadores al tratar de diversos conceptos. 5. Ha habido tendencia a subrayar los datos sustanciales, no a desarrollar la teora fundamental. La teora general se compone a menudo de unas cuantas proposiciones generales difciles de convertir en reglas de procedimiento y se las trata como constantes, por cuanto no se hacen dudosas en la investigacin sobre el terreno, sino que, simplemente, han de ser aplicadas para explicar las conclusiones del estudio. RESUMEN El creciente nmero de obras sobre la observacin participante, la entrevista y el trabajo sobre el terreno en general ha servido para sistematizar nuestros conocimientos sobre estos mtodos de investigacin. La informacin expuesta ofrece una serie de instrucciones sobre qu buscar y cmo hacerlo en la investigacin sobre el terreno. He tocado la entrevista slo tangencialmente, reservando comentarios ms detallados para el captulo siguiente. Se han escrito muchas cosas importantes sobre la manera de establecer contacto con el grupo que estudiar, de identificar a los sujetos pertinentes, trabar relaciones sociales, comprometerse demasiado con los sujetos, registrar datos, comprobar las conclusiones, etc. Lo que he subrayado es que los elementos o conceptos fundamentales de la ciencia social atraviesan esta rica informacin de la investigacin sobre el terreno. En vez de entrar en el marco de la investigacin con un proyecto y un esquema tericos explcitos, el investigador frecuentemente desarrolla su teora durante el estudio o despus de haber recogido los datos, mientras escribe las conclusiones. He tratado de mostrar que se sabe mucho de los problemas de la investigacin sobre el terreno y puede encontrarse en escritos sobre la teora fundamental. Si no se precisan los tipos de supuestos que implican sus interpretaciones de lo observado, el investigador no tendr motivo para ensalzar el carcter real de sus conclusiones, excepto por razones de sentido comn. El investigador que diga, por una parte, que sigue procedimientos cientficos, pero, por otra, que no hay teora con la cual poder trabajar sobre el terreno, descubre que no quiere explicar el fundamento de sus observaciones e interpretaciones. Sin tales precisiones, el lector no podr distinguir entre la descripcin cientfica de una serie de hechos y la que podra obtener consultando a cualquier miembro profano del grupo estudiado. El que las ideas vulgares de la vida cotidiana sean bsicas para todo estudio del orden social exige que se d atencin explcita a este problema. Por ltimo, la investigacin sobre el terreno ofrece un marco excelente, tanto para utilizar y verificar la teora fundamental, como para estudiar la manera en que tal teora entra en nuestro conocimiento de mbitos sustantivos.

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III. LA ENTREVISTA Los estudiosos de la investigacin sociolgica reconocen que todo encuentro social es potencialmente una situacin de entrevista y que puede revelar o estimular un amplio orden de respuestas. Hay una variedad de estrategias en uso actualmente para orientar al entrevistador sobre el tema. Mi inters no es el de catalogar todas estas estrategias, sino exponer los supuestos tericos que implican en cuanto grupo y ofrecer algunas breves observaciones sobre dos recientes obras importantes. Exponer los supuestos tericos en que se basan las estrategias de entrevista obliga a mostrar cmo stas se corresponden con aquellos. Las diversas formas de la entrevista pueden exponerse bajo tres epgrafes, por la medida en que: 1) puedan acercarse a la verificacin de hiptesis; 2) su buen uso suponga un conocimiento de los elementos variables e invariables de la teora sociolgica fundamental y sustancial, y 3) su empleo constituya pruebas cumulativas de la teora fundamental. Por teora fundamental, entiendo las propiedades de los escenarios sin las cuales no podra haber comunicacin, y que son invariables para con los rasgos sustantivos del marco o de los actores particulares. LA ENTREVISTA Y EL PROCESO SOCIAL Preguntarse cmo influye la situacin de entrevista sobre los datos, a consecuencia de los difciles encuentros sociales que han de tener los entrevistadores y los entrevistados, es buscar la pertinencia del conocimiento vulgar a la interaccin social general. Los observadores que se preocupan de hacer de la entrevista un medio ms preciso y fiel de la investigacin sociolgica persiguen a menudo cierto nmero de objetivos incompatibles. Por ejemplo, preguntas y respuestas normalizadas, pero pruebas centradas y descentradas; buen informe, pero el entrevistador y el entrevistado se aslan del efecto social de la entrevista; evitar ideas y preceptos de papel impertinentes a los datos, pero necesarios para terminar la entrevista; suponer que la ideologa del entrevistador no afectar nunca a las respuestas del sujeto, etctera. No se lograr hacer de la entrevista un medio ms fiel y vlido sin considerar la teora fundamental, porque sta es un rasgo incluido en toda entrevista y supuesto, por tanto, en su misma realizacin. Hay tres libros conocidos que tratan de hacer de la entrevista un medio ms fiel y vlido: The Focused Interview, Interviewing in Social Research y The Dynamics of Interviewing. 1 Describen las artes de la entrevista y pueden leerse por sus informes del proceso social bsico, aunque su inters primario est en perfeccionar la entrevista como medio de investigacin sociolgica. Las tentativas de perfeccionarla suponen que esta forma de recoger datos puede conseguir una verificacin precisa de hiptesis, su inters fundamental es describir y superar las dificultades de este medio particular. No siempre prestan atencin a los supuestos tericos que exige su empleo, ni a cmo sus mismos procedimientos constituyen una verificacin de la teora fundamental. Hyman y otros comienzan su libro sobre la entrevista con un captulo dedicado a los errores del entrevistador. Citan muchos estudios que atestiguan los errores
1 R. K. MERTON, M. FISKE y P. KENDALL: The Focused Interview (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1956; H. HYMAN y otros: Interviewing in Social Research (University of Chicago Press), Chicago, 1954; R. L. KAHN y C. F. CANNELL: The Dynamics of Interviewing (Wiley), Nueva York, 1957.

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cometidos en entrevistas por investigadores expertos. La prueba parece convincente. Entindase el error, no slo como prueba de poca fidelidad, sino tambin de relaciones interpersonales normales; de la manera como las personas se interpretan mutuamente en cuanto objetos sociales durante la interaccin social. El que cualquier grupo de entrevistadores no proporcione resultados idnticos o coherentes debe considerarse como prueba de la indeterminacin locativa de la interaccin social que hemos expuesto en los captulos I y II. Estos errores pueden interpretarse como casos en que los factores locativos han alterado los criterios o normas ideales que iban a dirigir formalmente el intercambio. Puede conseguirse un alto grado de fidelidad estadstica sin que se expliquen las condiciones en que se obtuvieron los resultados, el conjunto de procedimientos que arrojaron particulares respuestas y relaciones sociales. Dicho de otra manera, no obstante este problema del error del entrevistador, unos entrevistadores algo diferentes, con enfoques diferentes, provocaron respuestas semejantes en sujetos diferentes. La cuestin, pues, es determinar qu era invariable o, ms precisamente, cmo se comunicaron significados invariables a pesar de tales variaciones. Al afirmar Goode y Hatt que la entrevista es un proceso de interaccin social 2 y al apuntar Hyman y otros que los datos obtenidos en la entrevista se derivan de una situacin interpersonal, se nos recuerda una vez ms que el proceso social fundamental es parte forzosa de toda entrevista. Estos y otros autores subrayan la importancia del entendimiento o sensibilidad del entrevistador, su comprensin de representar cierto papel, de desarrollar relaciones, etc. El entrevistador, mediante su intuicin, tiene que crear una comunidad con el entrevistado que le facilite provocar respuestas francas a las preguntas del estudio. El entrevistador ha de tener la capacidad de estimar nimos y sentimientos, como el miedo, la suspicacia y la sinceridad, para no perder al sujeto. El entrevistador tiene una doble responsabilidad: ha de simular una participacin espontnea, mientras que estima las opiniones del sujeto sobre la entrevista, el observador y su relacin. Entretanto, el consultado hace algo idntico o parecido, pero quiz no tenga tanto inters en mantener la interaccin y, por tanto, est en posicin ms ventajosa. Una solucin que se sugiere a menudo a esta difcil tarea es proyectar los actos del entrevistador; darle una gua de la entrevista o un programa normalizado que le diga cmo prever los nimos, el miedo, la hostilidad, etc. Esta idea supone que, en cierto sentido, la naturalidad siempre est fabricada y que, por tanto, corre el peligro de ser descubierta. Los programas se proyectan para enfrentarse a contingencias, pero queda al entrevistador determinar la interpretacin de estas situaciones difciles. La naturalidad del medio del sujeto queda afectada por las condiciones de la entrevista formal. Las interpretaciones del momento que ha de hacer el entrevistador mientras trata de comunicar al mismo tiempo una relacin positiva, amistosa, sincera, lo comprometen desde el principio. El sujeto tiene que tomarse tiempo para probar la sinceridad del entrevistador, su amabilidad, su importancia, y semejantes, mientras que el observador tiene que mostrar inmediatamente un inters sin reservas por el consultado. Esta interaccin puede asemejarse a la que se da entre un vendedor de automviles y un posible comprador, o entre el vendedor puerta a puerta y el ama de casa, porque no es recproca. La posicin social del entrevistador y del entrevistado ser de calidad variable, por cuanto el sujeto puede considerar o no que desea seguir en la situacin de entrevista, mientras que el observador tiene que evitar comunicar toda sensacin de desigualdad de posicin durante la entrevista. Excepto, quiz, en
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W. J. GOODE y P. K. HATT: Methods in Social Research (McGraw-Hill), Nueva York, 1952, pg. 186.

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LA ENTREVISTA

cuanto a la obtencin de los datos demogrficos, la entrevista es compleja y difcil, porque exige exponer, establecer y mantener papeles apropiados y, posiblemente, en conflicto. El orden de relaciones posibles es amplio, en efecto: podemos encontrar de todo, desde la relacin entre dos extraos, hasta la de dos posibles amantes. Dedicaremos el resto del captulo a comentar detalladamente los libros de Hyman y otros y Kahn y Cannell como ejemplos de datos sobre la interaccin social fundamental en la vida cotidiana, y de los problemas de utilizar la entrevista como medio de investigacin. Esta exposicin de la entrevista como mtodo y objeto, a la vez, de estudio social partiendo de la orientacin terica de este libro tratar de mostrar cmo el conocimiento de sentido comn y el lenguaje y el significado cotidianos entran en el proceso de asuncin de papeles de la entrevista; cmo han de utilizarse las interpretaciones de sentido comn en cuanto conocimiento tcnico por el entrevistador para decidir de qu manera ha de interpretarse la informacin obtenida del consultado. EL PROBLEMA Se producen errores en la entrevista porque las preguntas del investigador y las reales pueden entenderse mal y pueden ser equvocas, respectivamente. La preocupacin por la fidelidad subraya el medio como invariable para el investigador y, los datos, como invariables para el entendimiento e interpretacin que hace el entrevistado del entrevistador. Hyman y otros sealan un problema ms general: Obtengan resultados diferentes o no los entrevistadores, est tambin el problema de si alguno o todos ellos obtendrn resultados exactos, resultados que se acerquen a cierto valor veritativo. 3 En su explicacin de los enfoques de la entrevista y de las estrategias que se emplean para evitar un bajo grado de fidelidad y validez, Hyman y otros dicen:
Al crear un procedimiento-modelo de entrevista, tenemos que sopesar en cierto modo las ganancias de la normalizacin que reduce la variabilidad entre entrevistadores y las prdidas posibles de validez por la inflexibilidad de los procedimientos, debida a la variedad de circunstancias, las limitaciones que se imponen a la comprensin del entrevistador y la prdida de informalidad. Podramos ordenar los diversos enfoques segn la libertad que se permite al entrevistador. Atendiendo al lugar que se ocupe en este orden, observaremos que se ha maximizado, quiz, el elemento de la validez mediante el ejercicio de gran libertad en la entrevista, o que se ha maximizado el elemento de fidelidad normalizando el procedimiento. Podremos observar tambin si se han creado o no procedimientos alternativos para tratar cualquier elemento que se haya olvidado. 4

El problema est claro. Cuanto ms trate el entrevistador de mantener una relacin con el sujeto que crea dar respuestas vlidas, tanto ms xito creer que ha tenido la entrevista. Cuanto ms normalizadas estn las relaciones de los entrevistadores con el sujeto, tanto ms fieles sern, presumiblemente, los datos. Hyman y otros proponen la solucin habitual: incorporar comprobaciones sistemticas al proyecto de estudio, a fin de evitar que el entrevistador cargue con los problemas de fidelidad y la validez. Esto se resolvera mediante proyectos de investigacin que previesen situaciones de hondo significado y relacin difcil. Podramos imaginar que los problemas de manejar las relaciones de papeles, las ocasiones de intimidad en las preguntas, etc., se resolveran normalizando los gestos, las expresiones tonales y el espaciado fsico de los entrevistadores en todas las entrevistas. Estos problemas suponen que se puede adiestrar a los
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Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 20. Idem, pg. 30. 57

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entrevistadores a que se presenten en maneras normalizadas. Pero esto no garantiza que siempre vayan a producirse las respuestas necesarias de entrevistador y entrevistado. La solucin general al problema de la fidelidad y validez que exponen Hyman y otros toma la forma siguiente:
Las exigencias de ser reservados, de ocultar el fin de la investigacin, de retratar la riqueza de una estructura compleja de actitudes, no deben confiarse a las habilidades del entrevistador. Otras necesidades pueden satisfacerse dentro del procedimiento normalizado atacndolas sistemticamente. Se pueden adoptar rutinariamente preguntas proyectivas y enfoques fingidos, resolvindose el problema de que la falta de simulacin no conduzca a recibir informaciones. Todo entrevistador puede utilizar sistemticamente preguntas abiertas o series complejas de preguntas de encuesta, teniendo la seguridad de que no se sacrificarn ni la validez ni la fidelidad. 5

Hyman y otros estn en un claro dilema: abogan por una solucin complicada y sistemtica para los problemas de la fidelidad y la validez, presuponiendo a la vez una teora del actor que hace difcil conseguir una verificacin precisa de hiptesis. Aunque no sealan nunca explcitamente la teora en que se basan, aparece en ciertas observaciones generales y en sus citas. Esta solucin no sirve para una clase de casos que podramos considerar como idnticos para fines estadsticos, pero s mantiene la fidelidad y validez de cada entrevista tomada separadamente. Dan a entender que la teora supuesta podra formularse y aplicarse directamente al excelente material y a los procedimientos que han recogido y expuesto. Lo decisivo para la solucin est en su captulo sobre Definicin de la Situacin de Entrevista y el apndice que lo acompaa. Es importante porque: 1) contiene alusiones a una teora implcita del actor y de los tratos interpersonales, y 2) ofrece algunas inspiradas crticas de estudios sobre expertos entrevistadores y sus sesgos habituales, sesgos que pocas veces quedan claros en los informes de investigacin. El lector observar la semejanza entre la interaccin entrevistador-sujeto y la interaccin entre el metodlogo y los entrevistadores profesionales que exponen Hyman y otros y la interaccin social general que explicamos en el captulo II de este libro. Hyman y otros comienzan con la pregunta que quiz sea la ms importante de todas: qu teora o modelo, implcito o explcito, se emplea o supone sobre la situacin de entrevista? Apuntan acertadamente que esta teora o modelo forma la base de lo que puede distinguirse como error. Si el modelo dirige nuestra atencin solamente a ciertas cosas, muchos errores podrn quedar sin descubrir y otros se llamarn datos, nicamente porque el modelo no los tenga en cuenta como tales. En la misma medida en que la teora o modelo no queden claros, sin explicar, quedarn sin descubrir muchos errores, quedarn datos intiles o desconocidos; tanto porque puedan no hallarse los errores, como por no reconocerse su significacin una vez hallados. Los autores se preguntan dnde debemos conseguir tal modelo. Examinan unos cuantos modelos implcitos, sealando algunas de sus dificultades fundamentales, como la de no tener base emprica o concordancia lgica. Despus, adoptan lo que equivale a un mtodo de considerar las entrevistas. El mtodo propuesto es el enfoque fenomenolgico que explica MacLeod. 6 Cul es el valor de este enfoque fenomenolgico, segn Hyman y otros? En su explicacin preliminar que llega hasta la cita de la indagacin fenomenolgica en la entrevista, comentan:
Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 32. R. B. MACLEOD: The Phenomenological Approach to Social Psychology, Psych. Review, LIV (1947), 193-210.
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LA ENTREVISTA

No se han citado los factores cognoscitivos del entrevistador que se derivan de otras fuentes, como su creencia en los verdaderos sentimientos del consultado, porque tales conceptos son menos importantes en los cuerpos de teora influyentes. La teora prevalente y los conceptos de la entrevista tienen que quedar en suspenso, al menos temporalmente, mientras acudimos a examinar la situacin en su complejidad. Lundberg observa justamente al tratar del mtodo de entrevista que no nos es posible entrar en una consideracin detallada de la intrincada interestimulacin y respuesta que son la estructura y sustancia de la entrevista. La realidad es que hay muy pocos datos cientficos sobre el tema, aunque la investigacin sobre este terreno se halla en los mismos fundamentos de la sociologa. Un concepto slido de la entrevista, que a su vez orientara en los sentidos adecuados la futura investigacin sobre los efectos del entrevistador, se lograra mejor a travs del estudio emprico. Entonces podramos comprobar si la entrevista concuerda realmente con nuestro previo concepto de ella y ampla nuestras ideas, en caso necesario, para ajustarse a la realidad. 7

Esta cita se acerca a la idea de Schutz de que la misin del socilogo es estudiar las categoras vulgares del pensamiento en la vida cotidiana. La entrevista bien entendida, por compleja que pueda ser, ha de tener sus races en las categoras del pensamiento vulgar, pues sin conocer tales races el entrevistador no podra establecer la necesaria comunidad para realizar su investigacin. Lo cual significa reconocer y comprender cmo la interaccin entrevistador-entrevistado implica superposicin de mundos sociales. Segn Schutz, estn supuestas las pertinencias necesarias para la sincronizacin del significado. Los conocimientos del entrevistado y del entrevistador y su definicin de la situacin determinarn su reaccin mutua a las preguntas. Las pertinencias no relacionadas con la sustancia de la entrevista per se determinarn tambin la cuanta de sesgo o error extraentrevista. Es una consecuencia forzosa de no tratarse mutuamente slo como objetos de consideracin racional; su simpata o antipata recproca, su presencia fsica, la distancia social, fsica y de papeles, originan sesgos y errores naturalmente, porque son bsicos en la estructura de la conducta cotidiana. Si el objetivo de la entrevista es conseguir cierto grado de naturalidad, no podr conseguirse la fidelidad por los mismos procedimientos con todos los sujetos, sino slo con cada sujeto aparte. La exigencia de validez altera las entrevistas normalizadas y los datos obtenidos no son uniformes, en el sentido del experimento ideal en que se da a cada sujeto el mismo estmulo o se lo expone al mismo estmulo igual y simultneamente. Hacen falta estudios empricos de xito y fracaso en la interaccin social, si hemos de estimar cmo la comunicacin del mismo programa por el entrevistador a diferentes sujetos puede alterar el carcter normalizado de las preguntas. Nuestra argumentacin (que empieza en la pgina 114) parece sealar que todo caso es un hecho singular. Un estudio bien proyectado debe permitirnos superar algunos de los inevitables factores locativos que penetran todo hecho social y predecir la forma de las propiedades invariables, pero tambin algunas variables locativas. Quiz no podamos hacer predicciones exactas; podr ser difcil o imposible precisar los resultados exactos, dado nuestro presente conocimiento del proceso social. Por lo que sabemos del proceso social en este momento, es difcil hablar sobre una medicin precisa porque, en realidad, no conocemos bastante bien la estructura de la accin social para predecir o sealar con precisin cmo sern las medidas. Toda investigacin sociolgica comprende un nmero desconocido de decisiones implcitas que no se reflejan en los procedimientos de medida utilizados. El proceso de abstraccin que se requiere para definir un conjunto de propiedades, independientemente del sistema de medida, impone automticamente cierto grado de cosificacin. El efecto de sta, sin embargo, puede limitarse sabiendo que ocurre
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Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 36. 59

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y pudiendo ver cmo transforma los datos. En este caso, la cosificacin sera consecuencia directa de imponer propiedades de medida a datos arrojados por significados de sentido comn a los que se da categora de evidentes. Cada entrevista constituye un hecho singular, en el sentido de que no volver a haber condiciones idnticas para arrojar las propiedades que llamamos datos. En sentido estadstico, la singularidad de tales hechos evita que llamemos a una serie de datos medidas idnticas de la misma propiedad de diferentes objetos. La singularidad de la entrevista u observacin particular significa que el mismo proceso de medida impone la comparabilidad que permite a cada frecuencia de una casilla determinada ser tratada como idntica y, por consiguiente, estar sujeta a la manipulacin estadstica. El proceso de medida impone la cosificacin como condicin necesaria para sacar la informacin que requiere el anlisis comparado o estadstico. La falta de denominadores comunes o normalizados para medir los hechos sociales sobre el terreno se debe a nuestra incapacidad de determinar la estructura de los significados de sentido comn en la vida cotidiana, incorporndolos a un modelo que ofrezca, adems, su observacin y transformacin en datos de importancia terica. Superar la singularidad de las entrevistas en la investigacin sobre el terreno exige buscar propiedades invariables a las que no afecte negativamente el carcter no comparable de las decisiones del momento sobre la atribucin de sentido a las observaciones y sobre la obtencin de datos. El modelo para decidir lo que se observar y lo que signifique para nosotros la observacin dentro del marco de nuestra teora tendr que considerar cierta parte del mundo de la vida cotidiana como un sistema de estructuras invariables de pertinencia. Los estudios sobre los procedimientos de entrevista y las reglas vulgares de la vida cotidiana lo son esencialmente sobre los mismos fenmenos: el mismo modelo explicar los datos de ambos tipos de estudio. DOS ENFOQUES DE LA ENTREVISTA En ningn volumen podremos encontrar una explicacin sobre caracteres que se consideren universalmente como necesarios de la entrevista. No hay un conjunto uniforme de proposiciones que pueda aprobar cualquiera. No obstante, el examen de los textos sobre los mtodos muestra cierto acuerdo sobre una amplia serie de factores que se consideran asociados a la buena entrevista. La exposicin siguiente se limita a la obra de Hyman y otros antes citada. No pretendemos ser exhaustivos. El punto de partida es una serie de problemas sobre la entrevista, que sacamos de Hyman y otros.

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LA ENTREVISTA

EL ENTREVISTADOR Y EL ENTREVISTADO, AISLADOS DEL EFECTO SOCIAL DE LA ENTREVISTA 8 Los autores describen las reacciones de entrevistadores expertos ante sus entrevistados, para mostrar los negativos sentimientos que puede haber, aunque hagan todo esfuerzo por manifestar inters y sentimientos positivos. Nada se dice sobre qu crean los entrevistados que parecieron a los entrevistadores, pero nos cuentan que una entrevistada vio con buenos ojos al entrevistador y le dijo que, a lo mejor, le gustara. Los autores concluyen en un caso que el entrevistado no era consciente de la hostilidad profunda que por l senta el entrevistador y que la entrevista no qued afectada por este sentimiento negativo. En otros casos, los entrevistadores sealan que hubo pensamientos ntimos muy hostiles o negativos, pero que no se revelaron nunca a los consultados. Es obvio que el entrevistado puede revelar tambin lo que le parezca necesario, pero se reserva lo que cree pueda ser considerado como hostil o bien desfavorable. El entrevistador puede llevar ventaja, por tener probablemente ms experiencia en este tipo de intercambio y por haber aprendido quiz a dominar los estallidos emocionales, teniendo ms que perder si no lo hace. Los entrevistadores y los entrevistados pueden tener un grado diverso de despego, tanto pblica como privadamente. Goffman, en The Presentation of Self in Everyday Life, 9 llama a este fenmeno gestin de la impresin. Esta nocin de separacin de los dilogos pblico y privado est contenida en los escritos de Schutz y puede encontrarse en otras obras, de ciencia social o no. Tanto los entrevistadores como los entrevistados han debido tener experiencia en mantenerse apartados del efecto social de la entrevista, porque as se espera a menudo en muchas formas de interaccin de la vida cotidiana. As lo ilustrar la cita siguiente de Hyman y otros sobre lo que dice un entrevistador con experiencia:
Claro que sonre, nada ms... No creo que se me notase mi reaccin. Eso me fastidia, tener que estar tan simptico todo el rato... Yo no soy un frvolo. Tengo mis ideas propias, y muy firmes. Tengo que hacer un esfuerzo para estar fuera (de la entrevista). Me he entrenado. Cuando dicen su opinin, sea cual sea, hago como que me parece bien. No se puede ser un necio..., eso es imposible... 10

En la vida cotidiana, la gente se enfrenta continuamente a situaciones semejantes, si no idnticas, a la descrita arriba. Segn los temas, en un intercambio casual entre dos personas o entre un entrevistador y un entrevistado, la preocupacin por descubrirse puede variar enormemente. Es difcil saber si el consultado no estar haciendo el mismo juego que el entrevistador: reservarse ideas y sentimientos, tanto sobre el otro como sobre los temas. La rpida explicacin siguiente entre uno de los entrevistados y uno de los autores, sobre la entrevista de inspeccin, muestra un uso sorprendente de interpretaciones de sentido comn:
Comenz la sesin con algunos comentarios negativos al entrevistador sobre las encuestas de opinin pblica. Al preguntrsele despus por qu quera ser entrevistado, dijo: Yo no quera que me entrevistasen. Naturalmente, si ella se va, yo le abro la puerta. Pero aadi: No es que viese nada malo en la entrevista. Esta indudable nota de simpata por la entrevistadora es la nica indicacin de respuesta positiva a ella como persona. Su cinismo, hostilidad y completo despego puede verse mejor en el resumen que hace de su experiencia. Dice: Eso de la entrevista es una... Digo, que es querer conseguir informacin bajo cuerda para una panda de tenderos. Los congresistas, al fin y al cabo, votan siempre por el que quieren.

Y sobre el efecto de la experiencia:


Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 37. GOFFMAN: The Presentation of Self in Everyday Life (Doubleday), Nueva York, 1959. 10 Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 40.
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Lo indica mejor su respuesta a la pregunta que se le hizo siete das despus, sobre si recordaba la entrevista bastante bien. Replic: Casi la haba olvidado, comentando: No s..., me entr por un odo y me sali por otro..., una conversacin como otras. No quiero estrujarme el cerebro para recordarla. Al preguntrsele qu le impresion ms de ser entrevistado, contest: No hubo nada que me impresionase. Vino a una hora que estbamos muy ocupados y tuve que contestar, interrumpiendo a los clientes, a preguntas que tendra que haber estado pensando seis meses.

Y en cuanto al efecto de la entrevistadora:


En contestacin a la pregunta de si la entrevistadora le produjo una impresin inicialmente favorable o desfavorable, dice: Ni favorable ni desfavorable, observando: No me excit. He visto seoras ms guapas. 11

Los autores, refirindose a esta inspeccin, dicen que, al parecer, la entrevistadora no influy sobre el entrevistado de manera que sesgase sus respuestas y aaden que, si la hostilidad del entrevistado se considerase como sesgo, estara difundido y lo habra habido con cualquier otro investigador. Queda todava la cuestin de la validez. Los autores dan a entender que las contestaciones del entrevistado podran estimarse todava por la falta de sesgo del entrevistador, pero sigue sin examinarse la cuestin de si las respuestas habran sido diferentes a un entrevistador varn, con el que el entrevistado podra haberse sentido ms cmodo, o con una entrevistadora, que podra interesar al entrevistado por otros motivos. La excelente documentacin recogida por Hyman y otros no slo muestra la importancia de las decisiones de sentido comn durante la entrevista, sino tambin que se podran distribuir una serie de entrevistas de modo semejante a la variedad de los intercambios interpersonales que se producen en la vida cotidiana. Por ejemplo: 1. Se han revelado los actores, a sabiendas o inadvertidamente, sentimientos privados? 2. Las ideas y los sentimientos pblicos y privados, se ocultaron? Y, en este caso, los descubri uno o el otro? 3. El entrevistado o el entrevistador, tienen algn recurso cuando uno u otro cree que no estn diciendo la verdad y que la otra parte no es sincera? (As lo ilustra, quiz, el ltimo caso citado por Hyman y otros arriba, cuando observan que el entrevistado, en contestacin a la pregunta explcita de si la entrevistadora pareca satisfecha con sus respuestas, dijo: S, tena que estarlo.) 4. Si se establecen relaciones amistosas que permitan, tanto al sujeto como al observador, sentirse cmodos durante el interrogatorio, afecta ello a la forma, sustancia y extensin de las respuestas? 5. Se establecen relaciones hostiles que obliguen al entrevistador a terminar la entrevista tan pronto como pueda y a no hacer algunas preguntas, o no con demasiada profundidad? Puede decirse lo mismo sobre el entrevistado? 6. Es posible que el entrevistado y el entrevistador no sean amistosos de manera ntima o espontnea ni hostiles, sino que consideren las preguntas como una rutina, nada ms y nada menos, en tanto los temas parezcan razonables? Los calificativos que dan el entrevistador y el entrevistado, como razonable, cmodo, fro, interesado, veraz, etc., son expresiones de sentido comn, por cuanto ni estn definidas explcitamente, ni pueden clasificarse con facilidad como rasgos unidimensionales o cosas observables.
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Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 44.

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LA ENTREVISTA

Para conseguir ms validez, el entrevistador podra dominarse y regular sus modos y su presencia, si ha de cambiar papeles en cada fase de la entrevista o en cada nueva entrevista. Obsrvese lo que ello significara. Cada sujeto podra entender la entrevista (o parte de ella) como nueva situacin, y ello exigira, presumiblemente, un nuevo papel. Segn la habilidad del entrevistador, tales procedimientos podran dominar la mayor parte de las entrevistas. No obstante, sera difcil comparar, a menos que el entrevistador ofreciese los mismos estmulos y la misma definicin de la situacin a toda la muestra de sujetos entrevistados. Las reglas de prueba que emplea el entrevistado son tan importantes como las que emplea el entrevistador para determinar lo que se dir seguidamente, cmo se dir, cunta informacin se dar y de qu manera se presentar. La fenomenologa de la entrevista sugerida por Hyman y otros es un paso excelente hacia la comprensin del carcter de la entrevista, pero debe incluir una teora que aborde las reglas de prueba del sujeto y del entrevistador dentro del mismo esquema conceptual. LA BUENA RELACIN Y LA EXPRESIN DE OPINIONES Hyman y otros consideran que el caso descrito se aparta de los conceptos tradicionales sobre lo que es una buena entrevista y la manera como se introduce y se transmite el sesgo. Y ello, a pesar de la gran experiencia de los entrevistadores. Al tratar del problema de la relacin, presentan una situacin en que todo parece casi ideal:
El afecto fue decididamente recproco. Ambas partes dijeron que les gustara conocerse mejor. La entrevistadora dijo de la entrevistada que era tan amable y agradable que no tuvo ningn impulso en absoluto a negarse a charlar con una extraa. Y comentaba tambin sobre la entrevistada: Aunque no es interesante intelectualmente, su amabilidad y optimismo innatos son muy atractivos. La entrevistada, al hablar de su reaccin inicial y de sus motivos para ser entrevistada, dijo: Pues porque vino a mi puerta y pareca una buena persona y tena que hacerme algunas preguntas. 12

Otras citas revelan que se ha establecido bien una relacin positiva, pero no hasta el punto de que parezca sesgar la entrevista. Despus, los autores exponen la siguiente, que quiz indique cierto sesgo:
Segn las consideraciones de la entrevistadora, no hubo sesgo: Ella me pregunt qu opinaba yo sobre el envo de alimentos a Rusia. Yo no dije mi opinin. Pero, aunque la entrevistada dijo: Ella no trat de que yo cambiase de opinin, dijo tambin: A veces, yo le pregunt qu opinaba ella, y creo que tenamos la misma forma de pensar. Inform tambin que la entrevistadora estaba de acuerdo con sus opiniones, como lo indica su frase: Pues por su manera de hablar. Claro, que tambin puede que no estuviese de acuerdo, pero no lo solt. 13

Los autores indican que este caso parece tener todas las virtudes tradicionales de la entrevista correcta. Lo cual significa para ellos:
...no haber disparidad marcada de grupo, relacin excelente, sin hostilidad ni grandes diferencias ideolgicas, considerable interaccin social, disposicin de la entrevistada a asumir seriamente su papel y las exigencias de la encuesta, pero no especial inseguridad en sus opiniones, comunicacin explcita de las tendencias de sesgo y actuacin comprensiva de la entrevistadora. [Pero, en conclusin, apuntan:] Qu es, entonces, lo que hay de malo? Todo fue demasiado bien! La identificacin con la entrevistada fue demasiada; hubo demasiada relacin y la entrevistada parece haber tenido un sesgo en el sentido de la compatibilidad de ideas con la entrevistadora. 14
12 13 14

Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 46. Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 47. Subrayado en el original. Idem, pgs. 47-48. 63

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Los autores informan, adems, que el sesgo por exagerada identificacin ocurre porque hemos solido poner mucho nfasis tradicionalmente sobre el problema de la relacin, confundindola con el amor. Es probable que los entrevistadores hayan exagerado el valor de la relacin y quiz deban poner un poco ms de nfasis sobre un despego comercial, o algo semejante. Aunque, ciertamente, podamos estar de acuerdo en este punto importante, puede ocurrir que, en algunas situaciones, el entrevistado, sencillamente, no conteste a un entrevistador muy despegado. Pero no tenemos idea de cmo sera la distribucin de tipos de entrevistados si fusemos a hacer la pregunta de cuntos piden amor, cuntos exigen despego, cuntos prefieren hostilidad... Hyman y otros concluyen este epgrafe con una idea interesante y, en mi opinin, acertada, diciendo:
El tercer caso de una entrevista y la documentacin relativa de los entrevistadores vuelve a sealar cierta modificacin de la idea corriente. Es obvio que se requiere cierto grado de sociabilidad de parte del entrevistador. Es obvio que se exige cierto grado de relacin. Pero tiene que aclararse algo sobre las dimensiones y tipos de relacin y de formas convenientes de sociabilidad. La sociabilidad que se atribuye a la campechana puede aumentar la familiaridad del entrevistado con el entrevistador hasta el punto de ser ms probable el sesgo. 15

Aunque no lo citan, dan a entender que tanto los entrevistadores como los entrevistados pueden considerarse como tipos sociales y que se tratan mutuamente como tales. As, aunque ciertos sujetos y algunos observadores pueden ocultar las imputaciones que hacen a los dems, no siempre pueden dominar sus actos ni aplazar la pertinencia de las imputaciones por mor del breve encuentro. Vemos que ocurren continuas imputaciones locativas, estrategias y semejantes, con influencia sobre cmo los actores se tratan mutuamente y cuidan su presencia. Ahora bien, stas son precisamente las condiciones que vemos en la vida cotidiana. Sin embargo, los socilogos, en realidad, no las han estudiado todava empricamente. Todas las fuentes que puede utilizar un socilogo sobre estos temas son varias novelas, obras de teatro, de crtica literaria y algn trabajo como los de Goffman. Todos los datos, comprendidos los expuestos por Hyman y otros, subrayan el carcter difcil y variable de la entrevista y de los intercambios sociales cotidianos. Repitiendo, pues, la comparabilidad no es posible en el sentido del clsico experimento de exponer a las mismas condiciones a la misma muestra de sujetos de manera idntica con perfectas verificaciones. Pero con una teora del proceso social, sabiendo qu esperar y registrando lo sucedido verdaderamente, al menos podremos dominar ms la situacin. Lo que hace falta es una teora ms elaborada y precisa que indique los tipos sociales generales que se encuentran en la sociedad, las clases tpicas de imputaciones que se hacen y los tipos de reglas interpretativas que se emplean para cuidar la presencia de uno ante los dems.
PRESCRIPCIONES DE PAPEL Y LAS IDEAS SOBRE EL PAPEL DEL ENTREVISTADOR, EN RELACIN CON LOS EFECTOS DEL ENTREVISTADOR

LAS

Los problemas para cumplir con las prescripciones del papel impuestas por el mismo estudio no son fciles de resolver. Hyman y otros sealan, por ejemplo, que muchas veces no es difcil entrar en cierta pauta de entrevista casi automticamente; se ha puesto demasiado nfasis sobre los procesos naturales en que actuar el entrevistador, presumiblemente, provocando sesgo. 16 El sesgo natural procede, desde luego, de la dificultad de evitar el modo de los tpicos
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Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 52. Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 53. Subrayado en el original.

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LA ENTREVISTA

encuentros y relaciones directas que experimentamos en la vida cotidiana. En esto se hace interesante el problema, y susceptible, a la vez, de procedimientos ms analticos. En el captulo II distinguimos entre las justificaciones cientficas y vulgares de la accin, viendo que en la vida cotidiana es imposible mantener ambos ideales, especialmente, el empleo de las justificaciones cientficas. Los comentarios siguientes de los autores se basan en una documentacin excelente sobre los problemas de las prescripciones de papel y los sesgos, mostrando los que encontr uno de sus entrevistadores expertos al escuchar la grabacin de una entrevista terminada, e ilustra el problema de utilizar justificaciones cientficas. Se le pidi que se pusiese en el papel del otro entrevistador y anotase las respuestas en el cuestionario utilizado. Sobre la base de este tipo de material, Hyman y otros observan:
Sin embargo, no siempre es fcil mantener el papel prescrito. Las entrevistas intensivas indican que, a veces, se ve un conflicto entre el requisito establecido por el organizador y lo que el entrevistado cree ser una desviacin legtima para resolver ciertos problemas. El sesgo se produce entonces, no por ignorancia, sino por decidir el entrevistador que debe incumplir la regla, As, X, el mismo entrevistador de quien dijimos antes que aceptaba el papel prescrito, observa sobre una falta oculta al realizar una entrevista a una persona extraa: Me sent autorizado a parafrasear, con la ms estricta fidelidad al sentido. Me doy cuenta de que eso no puede defenderse, y no tratar de hacerlo. Sin embargo, creo que al actuar como lo hice me port conscientemente como un entrevistador en una encuesta de opinin pblica. 17

La cita siguiente desmenuza el problema de cmo se mezclan las justificaciones cientficas con las ideas vulgares del entrevistador:
Los estudios de casos no slo revelan la importancia del papel prescrito al entrevistador por el organizador para inhibir las naturales tendencias al sesgo, sino que revelan tambin la importancia de las presiones de la situacin para romper el papel normal, con el sesgo consiguiente. Y lo que indicamos es que, como ese papel se ha roto, se impone al entrevistador ciertos tipos de conducta sesgante, como echar una mano, como medio de enfrentarse con el problema. Adems, revelan la importancia de las definiciones idiosincrticas del papel del entrevistador para provocar el sesgo. Aunque el papel es prescrito por el organizador y se mantiene habitualmente por diversas medidas de cumplimiento, o por la mera aceptacin del entrevistador, debido a su conocimiento de las exigencias del organizador, bien puede haber conflicto con otras definiciones del papel de diverso origen. Por ejemplo, el entrevistador puede tener ideas sobre lo que otros entrevistadores, o su inspector inmediato, o entrevistados particulares, consideren como una conducta correcta de la entrevista. Aunque no tenemos pruebas de estas influencias sociales directas sobre la definicin del papel, s las tenemos, y muchas, de que la definicin puede provenir a menudo de ciertas creencias que tiene el entrevistador sobre el carcter de las actitudes, el carcter de la conducta del entrevistado o la calidad de los procedimientos de encuesta, aunque tambin existe la posibilidad de que puedan dar satisfaccin a las diversas necesidades. 18

Los autores ofrecen ms documentacin que lo prueba claramente, mostrando en cada caso cunto espacio queda al entrevistador, quien, como una persona en la vida cotidiana, puede emplear cualesquiera pensamientos e ideas sin probar que se le ocurran. Este material es sorprendente por la manera como demuestra la lgica de las proposiciones tericas de Schutz sobre la necesidad de comprender la estructura de comunicacin de la vida cotidiana. Muestra tambin que quiz pudisemos precisar con exactitud los actos, pensamientos, expresiones y semejantes del entrevistador y del entrevistado o de cualesquiera dos actores. Adems de la conducta no especificada por papeles y posiciones formales, los
17 18

Ibid. Subrayado en el original. Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 55. Subrayado en el original. 65

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determinantes locativos de un mundo social con sentidos en cambio constante estructuran continuamente el difcil carcter de la interaccin. Las normas de la investigacin exigen que el entrevistador acte de manera algo semejante a una computadora con todas las apariencias de una persona, pero, por lo que sabemos, en la vida cotidiana encontramos imposible presentarnos o tomar la presentacin de otros (independientemente de su forma) de modo que se ajuste a las normas estrictas de la investigacin cientfica. Por citar a Hyman y otros:
Lo que est claro es que los distintos papeles que se fijan los entrevistadores respecto a la consulta, el trabar relacin, el anotar, etc., explicarn en parte las diferencias de los resultados que obtengan. Tambin est claro que podra haber una investigacin fecunda sobre la idea general que tiene de su trabajo el entrevistador para determinar la variabilidad de las definiciones que dan. El entrevistador tiene que conducirse de una variedad de maneras durante una entrevista y, aunque el papel pueda estar prescrito en ciertos aspectos, muy bien puede haber otros para los que no haya dado instrucciones el organizador y, otros, en que las instrucciones sean ambiguas. Cuando no hay una definicin general normalizada en primer lugar, nada ms natural que los entrevistadores varen. 19

Sin embargo, los autores proponen despus que se fijen mejores instrucciones o entrenamientos para perfeccionar la entrevista y las definiciones normalizadas o para ofrecerse definiciones ms explcitas. Los entrevistadores conoceran entonces con ms precisin los sutiles detalles y la variabilidad que puede adoptar la interaccin cotidiana; con otras palabras, obtener un conocimiento de la asuncin de papel como proceso social. Ahora bien, este punto de vista de los autores debera extenderse. Por ejemplo, la entrevista puede ser una manera de estudiar el proceso social, especialmente en situaciones de laboratorio. Adems, todo terreno de estudio siempre debe comprender rasgos que permitan verificar la teora fundamental sobre el proceso social al mismo tiempo que la realizacin de la investigacin sustancial. Es dudoso que se pueda entrenar al entrevistador a utilizar con exactitud los principios del proceso social en la entrevista, pues ello significara programarlo como a una computadora. Este programa incluira idealmente todo nuestro conocimiento sobre el proceso social y prevera tambin todos los actos posibles en cada contexto locativo en que no sean explcitas las prescripciones de papel. Pero, en ltimo trmino, toda tentativa en este sentido tendra que transformar al entrevistador en encarnacin viviente de una computadora; con otras palabras, exigira una racionalizacin total del actor. Sin embargo, queremos un entrevistador que sea totalmente flexible en cuanto al nimo, afectos, apariencia, etc., en la presentacin de s mismo como entrevistador; y obteniendo a la vez la informacin normalizada que se necesita con un programa normalizado de manera que se tengan en cuenta todos los rasgos difciles, locativos e idiosincrticos. Si el entrevistador fuese como un robot con equipo de grabacin y reproduccin, estara asegurada la normalizacin y se asegurara el investigador de que se exponen estmulos normalizados al sujeto, pero no admitira flexibilidad alguna en la presentacin personal. Es obvio que unos conceptos tericos ms precisos y un conocimiento detallado sobre el proceso social fundamental nos facilitara entender cmo altera el entrevistador los datos recogidos en la entrevista y cmo podra arreglrselas con los efectos del entrevistado. Pero el entrevistador no puede eliminar totalmente su propia presentacin personal, por mucho que cualquier equipo le facilite arreglrselas ante los dems. El entrevistador tan competente que pueda trabar una
19

Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 57. Subrayado en el original.

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LA ENTREVISTA

relacin idntica, mantener una distancia social y un despego idnticos, un inters idntico por el sujeto, etc., para cumplir con los supuestos de normalizacin que autoricen al investigador a emplear exactamente los procedimientos de medida, nicamente puede ser un tipo imaginario, un modelo de entrevistador ideal. Los expertos entrevistadores descritos por Hyman y otros reflejan este problema bsico del cientfico que interacta ntimamente con sus datos en un contexto locativo. Hyman y otros reconocen continuamente que el entrevistador, como miembro de la sociedad, tiene dentro de s cierta estructura de expectativas de papeles. 20 La cuestin es tener una teora que facilite al investigador decidir cunto de lo que est dentro puede eliminarse durante una entrevista y cunto de esta eliminacin afecta a los datos obtenidos. Los autores saben que se ha puesto demasiado nfasis en el hacer preguntas y anotar respuestas y que el entrevistador pasa por alto los muchos juicios que hizo. 21 Pero, cmo evitamos estos juicios sesgados? Pueden transformarse en justificaciones cientficas de la accin? Se supone que un entrenamiento mejor y unos programas ms detallados y normalizados pueden rectificar estos sesgos. Por tanto, cuando Hyman y otros dicen que buscan una fecunda teora sobre los mecanismos en que se basa el sesgo, las barreras del sesgo y los correlatos del sesgo, estn buscando modos sistemticos de instruir a los entrevistadores para no emplear justificaciones de sentido comn de la accin. Los autores se preocupan tambin por la falta de relacin, apartamiento, apata, egocentrismo, hostilidad violenta, cinismo o despego general por parte de los entrevistados en cuanto a la entrevista, aunque el despego a menudo reduzca o suprima cierta forma de sesgo y, en cuanto tal, se lo considere bueno. Pero, por otra parte, se lo considera tambin como no bueno desde el punto de vista de apoyo pblico a largo plazo a las instituciones de la entrevista, la investigacin mediante encuestas y la decisin democrtica, o desde el punto de vista de la seriedad de las ideas manifestadas. No es bueno segn los sistemas de valores de las personas. 22 Hacen falta buenas relaciones personales para que haya positivas relaciones pblicas continuas y para defender la conservacin de una democracia viable. La consecuencia es que, en la vida cotidiana, las personas deben ser ciudadanos racionales, responsables e interesados, como nuestro entrevistador, no deben rendirse a los altibajos de las maneras vulgares esenciales del relacionarse mutuamente (mecanismo a los que se debe el sesgo). Por tanto, los rasgos habituales de la vida cotidiana son problemas, por constituir obstculos a la buena entrevista. Este tipo de formulacin va a exigir que tanto el entrevistador como el entrevistado eviten los mecanismos que originan sesgo en los intercambios sociales cotidianos. Pero, si la orientacin natural o normal del entrevistado y del entrevistador a su medio se basa en estos mecanismos a los que se debe el sesgo, el entrevistador ideal tergiversara las respuestas recibidas, supongo que el despego cientfico sobre el terreno en la ciencia social es relativo a la definicin de la situacin impuesta por los actores. El estudio de tales dificultades nos dice algo sobre la estructura de la vida cotidiana y de los problemas de la indagacin cientfica. El despego que puede lograrse reside en la capacidad de saber qu sucede cuando se hace investigacin sobre el terreno. Quiz no podamos normalizar cada pregunta y cada serie de respuestas, pero podemos conocer los sesgos que no
20 21 22

Interviewing in Social Research, op. cit., pgs. 63-64. Idem, pg. 66. Subrayado en el original. Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 69. Subrayado en el original. 67

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perjudican a la entrevista y son inevitables y podemos emplear sesgos que faciliten el flujo de informacin y comunicacin en tanto seamos conscientes de su uso y efectos, teniendo as cierto dominio sobre ellos al saber cmo rectificarlos posteriormente. La siguiente ilustracin de Hyman y otros expone documentacin sobre el sesgo cognoscitivo (nociones sobre el carcter de las actitudes) de los entrevistadores: As, entre los entrevistadores que preferan preguntas precifradas, el 25 por 100 dieron como motivo: Los entrevistados no son bastante expresivos, no dan contestaciones coherentes, no pueden justificar sus opiniones. Entre los que preferan preguntas de respuesta libre, el 35 por 100 pretendan que eso se acerca ms a lo que piensa la gente en realidad y descubre las ideas verdaderas de la gente; y el 18 por 100 daban la razn, muy parecida, de que el entrevistado se siente ms libre y tiene ms oportunidad de expresarse. 23 Estos entrevistadores experimentados nos estn diciendo que las opiniones de los consultados tienen caracteres de sentido comn. Es como decir que el entrevistador pocas veces encuentra a un entrevistado que est siempre interesado, que sea siempre claro y lgico con el cuestionario y sus respuestas y que, si las preguntas no son abiertas, no es probable que revelen las ideas verdaderas del sujeto. Los entrevistadores descritos por Hyman y otros toman muchas cosas por supuestas, abandonan las reglas cientficas, sustituyndolas por estereotipos, emplean las prescripciones y las expectativas de papel cotidianas, tratan de educar al informador, creen que hacen como si estuviesen charlando con el entrevistado y acometen otro cmulo de actividades vulgares. Su inters por los sujetos, su simpata por ellos, su enojo por la ignorancia del entrevistado o su falta de inters por los temas: todo ello demuestra la pertinencia de las justificaciones vulgares a la manera como hacen su trabajo los entrevistadores experimentados. Por tanto, todo desacuerdo con Hyman y otros no es por sus excelentes datos ni por muchas de sus interpretaciones generales, sino por sus remedios para corregir la situacin. Tales correcciones presuponen una teora que precise las categoras del actor para interpretar su medio y las categoras del cientfico para estimar el mismo escenario social. Cuando el entrevistador entra en una actividad que exige emplear justificaciones, tanto vulgares como cientficas, se produce una incompatibilidad bsica, que no puede resolverse sin alterar las reglas cientficas de procedimiento. Hyman y otros carecen de una teora que reconozca esta discrepancia bsica, si no hay una teora que explique que el entendimiento del mundo por el actor es vago, ambiguo y retrospectivo-prospectivo, se toman como errores o como inadecuadas las expresiones de los entrevistados y entrevistadores que tengan estos rasgos. Hyman y otros lo prueban una y otra vez al llamar al entrevistador o al entrevistado antidemocrtico, sesgado, aptico, etc. Nunca consideran este problema como una dificultad inevitable de la investigacin sobre el terreno.

23

Interviewing in Social Research, op. cit., pg. 80.

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LA ENTREVISTA

OTRO ENFOQUE DE LA ENTREVISTA Volviendo a Dynamics of Interviewing, de Kahn y Cannell, vemos un enfoque de la entrevista diferente al de Hyman y otros y un inters ms explcito por la teora fundamental. Su enfoque se basa en las teoras cognoscitivas de la sicologa, que, aun siendo semejante a la postura fenomenolgica que pretenden Hyman y otros, va a ofrecer una visin clnica del actor. Por tanto, aunque su postura sea compatible con la de Hyman y otros, difiere su manera de caracterizar la entrevista. Emplean una dicotoma til entre las fuerzas racionales y las emotivas para explicar el mvil de la conducta. Se ofrece un breve apunte para caracterizar una situacin en que la conducta de un sujeto hipottico se ajusta al modelo racional. oponindose a la utilizacin de un modelo racional para explicar la conducta humana, dicen: Esta inadecuacin es esencial al concepto del hombre racional, y se descubre ms claramente en las tentativas de los que emplean este concepto de explicar la conducta irracional, conducta que parece contradecirse con los objetivos manifiestos y expresos del individuo. Tal conducta se explicaba por deberse a una informacin inadecuada, por equivocarse ocasionalmente el individuo sobre los actos que convendran a su propio inters. El proceso por el cual un hombre decide comprar esto o aquello es un simple cribar y sopesar alternativas econmicas sobre una base racional y, si su opcin es econmicamente incorrecta, se debe slo a que sus datos son errneos. En tal explicacin, se desconocen en gran medida la complejidad de las pautas de motivos y los conflictos entre los diversos objetivos de una persona. Pero, lo que quiz sea ms importante, en este esquema conceptual del hombre racional se omiten los factores emotivos, los deseos y los impulsos no reconocidos y los influjos interpersonales. 24 Kahn y Cannell no emplean la definicin de la situacin como compuesta por normas vulgares de conducta para explicar el carcter motivado de la accin social. La conducta, en vez de moverse por el sentido cultural que se atribuye a los objetos y hechos durante la interaccin, depende de las actitudes, motivos, impulsos, deseo y percepcin psicolgica del medio. No hay una clara explicacin sobre el papel de los factores socio-culturales. Las variables explicativas fundamentales estn localizadas dentro de la personalidad del actor. Mi idea es distinta, al creer que las variables explicativas estn localizadas en el escenario social del actor. La diferencia entre las orientaciones de Hyman y otros, Kahn y Cannell y la nuestra est en el modo como imaginamos a nuestros respectivos actores. Ni Hyman y otros ni Kahn y Cannell hacen de las reglas o normas de la vida cotidiana el rasgo decisivo. Nuestro enfoque atribuye calidad causal a tales reglas. Lo cual quiere decir operativamente que la manipulacin del medio por el investigador altera la definicin de la situacin por el actor. Hyman y otros y Kahn y Cannell atribuyen calidad causal a conceptos como las actitudes y las fuerzas emotivas, mientras que tratan las normas y los significados culturales como elementos evidentes de la interaccin social. La documentacin que presentan Hyman y otros es rica por los sutiles detalles que se descubren en las inspecciones de entrevistadores expertos. Han empleado una variante del mtodo fenomenolgico de manera laxa, pero efectiva, para averiguar el funcionamiento interno de la entrevista. No comienzan con una estructura terica, sino que han empleado un procedimiento emprico directo para
24

KAHN y CANNELL: Dynamics of Interviewing, op. cit., pg. 26. 69

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deducir el carcter del proceso social. Kahn y Cannell, en vez de tratar de descubrir los elementos de una teora de la entrevista, comienzan por una teora de la conducta, intentando mostrar cmo la entrevista es un mero caso especial descubierto por la teora. Las obras de Hyman y otros y Kahn y Cannell son ejemplos excelentes de dos enfoques complementarios de la entrevista y la investigacin sobre el terreno. Podemos basarnos en su trabajo para mostrar la importancia ms precisamente, el carcter necesario de las justificaciones vulgares de la accin para comprender el proceso social fundamental y considerar, por tanto, la entrevista como una variante de la interaccin de la vida cotidiana. Lo cual exige que aclaremos primeramente la teora implcita en Hyman y otros y la postura terica, ms explcita, de Kahn y Cannell. Nuestros objetivos fundamentales siguen siendo: 1) mostrar los supuestos tericos esenciales a los mtodos de investigacin, y 2) sealar cmo el inters metodolgico verifica y refuerza la teora social fundamental. LA ENTREVISTA, COMO TEORA DE LA INTERACCIN El material que presentan Hyman y otros no est organizado de forma fcilmente reducible a sistematizacin o clarificacin terica. Las citas antes expuestas revelan, sin embargo, el carcter general de su postura terica. Se refieren a apoyar escritos, fundamentalmente de psiclogos sociales como Icheiser, Asch, Krech y Crutchfield y Frenkel-Brunswik, para mostrar que las generales nociones tericas de la sicologa social pueden explicar lo que han visto en sus entrevistadores expertos. Por ejemplo, arrojaron luz sobre cmo los individuos suelen buscar percepciones organizadas y significativas, que persisten a pesar de las contradicciones observables. Las referencias tericas no se presentan como hiptesis que verificar, sino como explicaciones de problemas descubiertos al inspeccionar el trabajo de entrevistadores expertos. He aqu algunas proposiciones que citan de otros autores:
1. As, pues, Icheiser ha subrayado lo frecuente de la creencia, la tendencia a sobreestimar la unidad de la personalidad, al explicar los equvocos entre las personas. Seala tambin que el funcionamiento de tal creencia podra influir en la conducta, no slo del perceptor, sino tambin de la otra persona, en nuestro caso, el entrevistado. Seala que existe la tendencia de otras personas, consciente o inconsciente, a prever y adaptar su conducta, en cierto grado, a las expectativas e imgenes que tenemos presentes sobre sus personalidades. 2. Muchos psiclogos han subrayado la universal tendencia de los hombres a organizar y hacer significativas sus percepciones. Por ejemplo, Bartlett hablaba de un esfuerzo en pos del sentido y Asch mostraba experimentalmente qu fundamental es crearse una impresin organizada, unificada, de los dems con slo informaciones fragmentarias. 3. Los psiclogos podrn entender el proceso de expectativa de papel como ilustracin de la ley, ms fundamental, de que la percepcin de una parte est determinada por las propiedades del conjunto. As, Krech y Crutchfield, aplicando este principio a la percepcin de los individuos, afirma: Cuando un individuo es aprehendido como miembro de un grupo, la percepcin de cada una de las caractersticas del individuo que se corresponden con las del grupo queda afectada por su pertenencia a ese grupo. Los socilogos dan fe del carcter fundamental de tales expectativas al considerar que las regularidades de la conducta se corresponden con la pertenencia al grupo y, las expectativas de la conducta de personas en posiciones o grupos determinados, como parte de la realidad social, casi como condicin para que haya sociedad. El entrevistador, como miembro de la sociedad, tiene dentro de s cierta estructura de expectativas de papel. 25

25

Interviewing in Social Research, op. cit., pgs. 59 y 63-64.

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LA ENTREVISTA

Estas explicaciones de Hyman y otros y las obras que citan sobre el carcter del proceso social fundamental en la entrevista pueden interpretarse como una serie de proposiciones sobre la manera de encarar el entrevistador y el entrevistado los mismos rasgos con que se enfrentan todas las personas en la interaccin social. Estas proposiciones sostienen la idea de que la entrevista comprender siempre las estructuras de sentido variable que influyen toda interaccin social, aun cuando una parte (el entrevistador) o la otro (el entrevistado) haya sido instruida (o se haya adiestrado l mismo) para cuidar su presencia ante otros, de manera que evite los sesgos y los efectos perjudiciales mostrados tan llamativamente por Hyman y otros. As, pues, por mucho que se subrayen la instruccin y los programas de normalizacin, Hyman y otros nos muestran convincentemente la existencia de estructuras de sentido asentadas en diferentes adhesiones y definiciones culturales, locativas e idiosincrticas. La habituacin a estas estructuras de sentido hara estriles los procedimientos de entrevista, privndolos de las mismas caractersticas que les hacen formar parte y ser fuente fundamental de datos sobre la interaccin social y la comunicacin en la vida cotidiana. Kahn y Cannell, utilizando un conjunto diferente de variables, llegan a una conclusin semejante:
1. La conducta humana se orienta a objetivos. 2. Como la necesidad o deseo de un individuo se vincula a un objetivo determinado que considera como medio de satisfacerlo, se originan en l fuerzas determinadas para avanzar hacia ese objetivo. 3. Esta combinacin de la necesidad del individuo con el objetivo advertido es lo que llamaremos motivo. 4. La conducta no ocurre hasta que el individuo ve un camino hacia el objetivo cuya consecucin es mvil para l. 5. Hay con frecuencia ms de un camino manifiesto al individuo, que representa para l cierto grado de consecucin del objetivo. 6. Varios caminos transitables para el individuo pueden diferir por la medida en que satisfagan sus objetivos. 7. El camino que escoja el individuo entre los diversos posibles depender de la cuanta o grado de consecucin del objetivo que cada uno parezca ofrecer (vase arriba el principio 6) y de las dificultades o barreras que vea el individuo en un camino determinado. 8. Las percepciones son individuales; esto es, la gente ve las cosas de manera distinta y lo que vea una persona depender en parte de s misma, de su personalidad y de su experiencia. 9. Las diferencias individuales de percepcin pueden entenderse en gran parte por el terreno psicolgico del individuo y, en especial, por sus necesidades y objetivos. 10. Cuando percibimos un objeto o situacin, tenemos que relacionarlo en cierto modo con cosas de las que ya tengamos experiencia. Cada nueva situacin debe entenderse segn nuestra experiencia, aunque de esta manera no captemos su plena complejidad y sentido. El proceso de percepcin implica la modificacin y tergiversacin sistemtica de una situacin de maneras que nos la hagan ms comprensible y ms coincidente con nuestra experiencia y expectativas. 11. Cuando el campo psicolgico de una persona es tal que actan sobre l mviles de sentido contrario, experimenta sensaciones de tensin, que son desagradables y originan un mvil especfico para resolver la indecisin y aliviar la tensin. 26

El pasaje siguiente detalla la importancia de estos once principios para la entrevista:


26

KAHN y CANNELL, op. cit., pgs. 34-38. 71

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Si la entrevista es un modo de interaccin, qu se hace de la nocin, convenientemente sencilla, de que la entrevista ideal es algo que del alma del entrevistado salta al cuaderno del entrevistador sin encontrar por el camino influencias contaminantes? Y en qu se queda la nocin derivada de que todo vestigio de la influencia del entrevistador en la entrevista constituye sesgo y tiene que evitarse a toda costa? La respuesta a estas preguntas es que representan un concepto de la entrevista y de los papeles del entrevistador y del entrevistado que el anlisis interactivo que acabamos de hacer rechaza. Este concepto pone el mayor nfasis sobre la funcin negativa del entrevistador, la de no influir sobre lo que diga el entrevistado. Lo que proponemos subrayar en el papel del entrevistador es la importancia de regular y dirigir el proceso de interaccin entre l y su consultado de tal manera que se alcancen los objetivos bsicos de la entrevista. 27 Mientras que Hyman y otros nos dan prueba admirable del bsico dilema de la entrevista, fidelidad o validez, Kahn y Cannell reconocen el carcter esencial de esta diferencia. Reconocer este dilema significa mostrar el xito de la entrevista, a pesar de sus conocidas limitaciones y desviaciones. Las ideas tericas y las instrucciones prcticas para establecer una buena relacin con el entrevistado, conservndola de manera que se mantengan las comunicaciones y se obtengan tipos particulares de informacin y, por ltimo, dejando intacto el escenario para permitir la posibilidad de volver, subrayan los requisitos fundamentales para lograr comprender el carcter de las relaciones sociales estables y, por tanto, del orden social estable. Los departamentos de personal de las organizaciones complejas; profesionales, como los abogados, los mdicos, los asistentes sociales y los ppsiclogos; instituciones, como la polica, los exmenes y la beneficencia; y, por ltimo, investigadores como los de mercado y por encuestas y los decanos y catedrticos universitarios utilizan el procedimiento de entrevista, mostrando que ha llegado a ser algo habitual en la vida cotidiana. El estudio de la entrevista per se por el socilogo significa otro medio de comprender el orden social y la organizacin social. La documentacin expuesta en Hyman y otros y Kahn y Cannell, especialmente las entrevistas literales de este ltimo volumen, muestran las diferencias entre los entrevistadores profesionales y no profesionales al buscar informacin de los entrevistados. Estas diferencias hacen resaltar la imposibilidad de que el entrevistador prepare sus preguntas, su papel propio y sus relaciones generales con el entrevistado. Los problemas naturales o inevitables que se resumen en las siguientes frases son esenciales a la entrevista y a los intercambios de la vida cotidiana: 1. El carcter de las respuestas depende en general de la confianza que se obtenga al principio de la relacin, de las diferencias de posicin social, de la forma de entender e interpretar las preguntas y las respuestas, de la direccin que ejerza el entrevistador, y as sucesivamente. La validez del programa llega a ser una condicin variable dentro y entre entrevistas. 2. Comprobar la coherencia y profundidad de las contestaciones puede hacer que el entrevistado se sienta incmodo y muestre pautas de evitacin. Supuesto que la comprobacin, o examen de las respuestas, es mnima o se evita al ver que perjudica a la entrevista, la conversacin puede atravesar fases contradictorias sin que ninguna de ambas partes sea consciente de ello, o pudiendo estar adaptndose una parte a la otra para mantener una relacin corts.

27

Idem, pg. 59.

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LA ENTREVISTA

3. Tanto el entrevistado como el entrevistador, invariablemente, se reservarn significados; habr mucho que quedar sin decir, aunque el entrevistador pueda perseguir claramente un tema. El abordar temas directamente sobre los que hay reservas puede ser embarazoso para el entrevistado y para el entrevistador, aun cuando ste domine ms el curso de la entrevista. 4. La entrevista representa una interaccin, en la cual quedan sentidos dudosos, aunque, con pleno conocimiento de ambas partes, se pretenda aclarar sentidos, intenciones y posibles acciones del entrevistado. Los objetivos del investigador estn subordinados con frecuencia a las exigencias de la cortesa. 5. La obtencin de sentidos y conocimientos, aunque sean de carcter tcnico, se basa continuamente en los recursos vulgares para interpretar el medio. Es posible que el entrevistador no pueda comprobar sus propias respuestas con detalle persiguiendo la verificacin de una hiptesis durante la entrevista; se ver obligado a hacer juicios precipitados, a generalizar las deducciones, a revelar sus ideas, pasar informacin por alto, y semejantes, pudiendo slo mostrar a posteriori cmo lo hizo, o incluso por qu. El entrevistador no puede eludir las dificultades de las interpretaciones y actos de la vida cotidiana. Las reglas vulgares comprometen una verificacin precisa de hiptesis, pero son condiciones necesarias para obtener la informacin deseada. LA ENTREVISTA Y LA MEDIDA Si la entrevista arroja informacin carente de fidelidad y validez, al ser modificada por las reglas vulgares de interpretacin, a pesar del empeo por instruir a los entrevistados para que se comporten de manera agradable e imiten las adecuadas relaciones sociales, la medida que se imponga tendr que reflejar las diferencias de imputaciones que contribuyen a formar el carcter de los datos obtenidos. Si tratamos cada entrevista como una serie de datos que no se ajustan a las normas cientficas de realizacin, podremos entender a cada entrevistador como un generador de una serie de hechos vulgares, que ha modificado muchos rasgos racionales de una investigacin cientfica desinteresada. La entrevista, como una serie de actos para verificar hiptesis precisas sobre materias sustanciales, violenta los recursos tradicionales de medida, porque la tcnica de medicin nos obliga a suponer entrevistas idnticas, con preguntas y respuestas idnticas. Cada entrevista (independientemente de si tiene preguntas normalizadas o no estructuradas) exige un cifrado que suponga identidad o clases de equivalencias entre actos muy diferentes, preguntas y respuestas sin cifrar. Cada serie de expresiones es un objeto temporal y no se las puede hacer equivaler a otra serie de expresiones en respuesta a la misma pregunta, a menos de poderse mostrar o suponer que a cada hecho acompaaron las mismas o semejantes condiciones. Qu condiciones permitirn elaborar clases de equivalencias? Resolver esta cuestin exigir exponer las condiciones de la entrevista ideal, adems de ciertos conocimientos tericos que faciliten la utilizacin de medidas convencionales. Consideremos los requisitos necesarios del entrevistador ideal para cumplir con las exigencias tcnicas del estudio. La entrevista extensiva es un trabajo duro. El carcter del entrevistado, como objeto de estudio, no puede darse por supuesto. Cada uno de sus actos y gestos puede tener cierto sentido en la situacin de entrevista y debe cuidarse cada acto del entrevistador. El intento de disminuir el sesgo mediante procedimientos de instruccin supone que nuestro conocimiento del
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proceso social fundamental es suficientemente detallado para que se pueda preparar con exactitud el programa de la entrevista. Ahora bien, el preparar al entrevistador con respecto al manejo de los tratos interpersonales requiere ms conocimiento del que poseemos. Es imposible prever todas las contingencias, y mucho menos esperar que el entrevistador se enfrente con ellas adecuadamente en cada ocasin. Lo mejor que podemos esperar es un programa basado en tal teora extensiva del proceso social que el entrevistador pueda conocer y prever el mayor nmero de contingencias. Utilizar un magnetfono para grabar las entrevistas facilitara la formacin de un historial preciso de las exigencias que se plantean en ella. El adiestramiento extensivo puede producir entrevistadores competentes, pero siempre es imposible descubrir la cooperacin y confianza del entrevistado. La impresin que debemos evitar es la de que pueden eliminarse todos los factores conducentes a error. El sesgo en la entrevista, al convertirse en una serie de variables, ofrece datos para verificar una teora ms general de la interaccin social. Vanse las siguientes sugerencias: 1. Supongamos que se graba la entrevista. Se da al entrevistador un cuaderno para tomar notas de sus ideas sobre el tema, durante la entrevista, si cree que la respuesta (cada vez) es adecuada o inadecuada, si el sujeto lo entiende y si se cree obligado a rectificar o ayudar al entrevistado. 2. Cada pregunta hecha en la entrevista se supone proyectada para verificar hiptesis precisas. Se predicen respuestas en cuanto a cada tipo de entrevistado que el investigador suponga se encontrar. Las respuestas predichas deben ser lo bastante precisas para permitir demostrar la correspondencia exacta con las contestaciones del entrevistado, adems de la manera como pueden variar las respuestas reales sin que se las pueda dejar de considerar aceptables. 3. La validez de cada respuesta supone una calidad variable, segn las interferencias registradas por el equipo y el entrevistador, e identificadas por el investigador. La perspectiva del entrevistado tiene que inferirse de sus respuestas, pero tiene que corresponderse tambin con las expectativas tericas del investigador sobre cmo respondern tipos sociales particulares a diferentes preguntas. 4. Para no pasar por alto las diferencias de entendimiento e interpretacin de las preguntas por el consultado, las primeras preguntas deben ser caracterizaciones generales del inters propuesto del investigador. Esto permite que la definicin de la situacin por el entrevistado ocurra antes de comprometerse con sentidos especficos a travs de puntos fijos que pueda no conocer. Lo cual garantiza que el sujeto no tome opciones o decisiones sobre preguntas o temas que no entienda perfectamente, slo por satisfacer al entrevistador y terminar bien la entrevista. 5. Satisfecho por que el entrevistado conozca lo que se le pregunta, el entrevistador puede seguir hacindole preguntas que, tanto limiten el abanico de posibilidades, como permitan la eleccin ms precisa que se espera haga el sujeto. El procedimiento de presentarle las posibilidades alternativas una por una, para no revelar cuntas existen, funciona bastante bien y disminuye la posibilidad de que el entrevistado conteste a ojo. 6, La grabacin de la entrevista liberara al entrevistador de tomar notas sobre todos los caracteres externos del intercambio. Se le puede dar tambin un formulario con los cambios de las prescripciones y proscripciones de papel, de la relacin, despego, etc., que siga el programa, permitindole llevar un sencillo historial de los sesgos y errores que se introducen en todas las entrevistas.
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LA ENTREVISTA

7. El sencillo historial posibilitado por la utilizacin de magnetfonos se acerca al anlisis de secuencia del material porque el investigador puede decidir cmo han afectado a la finalidad y a los resultados de la entrevista, tanto los influjos externos como los problemas esenciales de la teora y de la formulacin. 8. Cada punto, y las respuestas asociadas, deben relacionarse directamente con el conjunto de variables que puedan mermar la identidad de los datos que hayan de ser tabulados para analizarlos. Se puede examinar con ms precisin la estructura temporal de los significados y facilitar la verificacin exacta de hiptesis. Esta breve descripcin indica que los proyectos experimentales podran desmenuzar con ms precisin los problemas generales de la entrevista, facilitando la eliminacin de los sesgos y errores evitables, ofreciendo a la vez un marco para medir su influjo, ya que son rasgos fijos de la entrevista. Por ejemplo, podran seguirse estos procedimientos: el entrevistador y el sujeto estn frente a frente, separados por un doble espejo, teniendo cada uno un micrfono de mesa conectado a distintos magnetfonos. El experimentador observa la entrevista y dirige el intercambio desde una tercera sala. Unos micrfonos en el techo de cada habitacin establecen la comunicacin general entre el sujeto y el entrevistador. Se dice al entrevistador y al consultado que, despus de cada pregunta y cada respuesta, se oscurecern las luces para dar tiempo a pensar sobre la pregunta o la respuesta. Durante el perodo de reflexin, el experimentador puede desconectar un micrfono de techo y conectar el equipo de mesa, lo cual le permite preguntar independientemente al entrevistador o al entrevistado sus ideas sobre la pregunta o respuesta. Este procedimiento experimental corta cada punto del programa, de modo que el experimentador puede distinguir cada paso en el sencillo historial de la entrevista. Lo cual le permite estimar el perodo inicial de trabar conocimiento, su efecto sobre la manera cmo el entrevistador hace las preguntas y el entrevistado las contesta, lo que equivale a un recurso operativo para tratar la entrevista como objeto temporal sometido a interpretaciones y redefinicin momento por momento. El procedimiento experimental complementara la situacin de estudio sobre el terreno, capacitando al investigador para prever con ms precisin los sesgos y errores. Revelara qu interferencias son evitables y cules necesarias para que el intercambio contine. En resumen, sealara el modo como cada participante estereotipa al otro y la relacin de este proceso con el entendimiento e interpretacin de las preguntas y respuestas. Separar los conocimientos del actor y las estructuras de significado que surgen durante la interaccin capacita al investigador a distinguir entre el papel de investigacin del entrevistador y sus ideas y pensamientos particulares; entre el papel del sujeto en la entrevista y sus observaciones no declaradas; entre la utilizacin por el investigador de categoras vulgares para interpretar la escena experimental y su utilizacin de una textura terica explcita para cifrar sus observaciones. Aunque algunos de los elementos de los que obran en la entrevista pueden separarse adecuadamente y estudiarse experimentalmente, seguiremos basndonos en los conocimientos vulgares y en el lenguaje cotidiano para realizar nuestros estudios sobre el terreno.

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IV. LOS CUESTIONARIOS CERRADOS Ciertos abogados de la entrevista sealan a menudo que el cuestionario con categoras cerradas de respuesta impide la posibilidad de obtener definiciones imprevistas de la situacin que revelen las ideas y sentimientos particulares del sujeto. Aunque las alternativas fijas pueden ser adecuadas y necesarias para obtener datos reales, la bsqueda de informacin sobre el proceso social por este medio puede obligar al sujeto a dar respuestas precisas a hechos y temas sobre los que puede tener un conocimiento vago, o ninguno en absoluto. Las alternativas fijas pueden evitar que se tenga informacin significativa sobre el proceso social si el contexto interactivo est limitado por las preguntas hechas. En este captulo trataremos de lo siguiente: 1. Las preguntas cerradas, son rejillas por las que se falsea nuestra comprensin del proceso social? Qu tipos de informacin evitar este mtodo que conozcamos? 2. Qu habremos de conocer sobre el lenguaje, los sentidos culturales y la estructura de la accin social para redactar un buen cuestionario con respuestas fijas? 3. Qu papel tiene la teora para cifrar y medir las respuestas cerradas? Nuestra misin ser preguntarnos cmo logra soluciones a los problemas de la investigacin sustancial la encuesta con preguntas cerradas, a pesar de la falta de conocimientos sobre los temas tericos fundamentales que se suponen en toda investigacin sobre el terreno. EL PROCESO SOCIAL Y LOS CUESTIONARIOS CERRADOS Hay muchas fuentes que muestran un consenso considerable sobre cmo se emprende la realizacin de una encuesta empleando cuestionarios cerrados. Los detalles tcnicos no difieren mucho ni las descripciones formales de lo que debe hacerse. Es ms probable que difieran las diversas maneras extraoficiales como se realizan verdaderamente las encuestas. Pocas veces tenemos informacin sobre los problemas del momento de este tipo de investigacin, porque las prcticas extraoficiales se ocultan en los archivos de los investigadores o en informes inditos, por no permitir el espacio la publicacin de estos procedimientos. No es prctico componer una lista de desviaciones de los procedimientos ideales y, probablemente, mermara la exposicin y los resultados sustantivos. Sin embargo, un informe general que omita los detalles de cmo se hace una encuesta oculta las sutiles deducciones y decisiones que se requieren en cada fase de la investigacin. Hyman examina convincentemente los males de la reduccin de datos y el problema general de las encuestas a gran escala:
Ocurre que el analista de encuestas ordena a sus colaboradores que acten como informadores, dndole un refinado extracto de los datos con la comunicacin de observaciones concretas singulares, pero estratgicas. Y ello ha conducido a la creacin de maneras de informar el entrevistador en que la situacin humana dentro de la cual se recogieron los datos se describe sistemticamente para el analista; a clasificaciones del entrevistado por el entrevistador, o a maquetas de segunda mano del entrevistado, pero que, no obstante, son estimaciones del entrevistado basadas en la observacin directa de alguien; y a la sealizacin del cifrador, o anotacin de respuestas particulares a la atencin del analista, que transmiten el carcter de una respuesta ordenada dentro de cierta clasificacin ms abstracta. As, ocurre que el analista compensa el inevitable carcter fragmentario de la masa de datos tratados mediante una clasificacin complementaria y procedimientos analticos que

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transmiten los rasgos estructurales o generales de los fenmenos. La fragmentacin se introduce al cifrar entrevistas totales, por clasificacin tipolgica o multidimensional de los entrevistados y por elaboracin de ndices, o reunin de datos de una serie de respuestas relacionadas en una descripcin ms general de los entrevistados. Se es consciente de que la normalizacin del estudio en la investigacin por encuestas a gran escala, aunque contribuya a la eficacia y a la necesaria garanta de comparabilidad entre los investigadores sobre el terreno, puede imponer al mismo tiempo cierta artificiosidad al fenmeno estudiado, en particular, cuando el analista acomete una serie de previos procedimientos de proyecto para asegurarse de que el mtodo normalizado se adaptar, no obstante, al marco natural de referencia de la mayor parte de los sujetos en estudio. Esto ha llevado a procedimientos como el estudio-modelo, o de reconocimiento, antes de una indagacin importante, la realizacin de una prueba del cuestionario, la indagacin de antecedentes comunitarios y la indagacin cuasi-etnolgica en conjuncin con una encuesta, a fin de formular la investigacin con trminos ms significativos para los entrevistados. 1

Estas consideraciones de Hyman ofrecen indicacin explcita de las dificultades de realizar una amplia encuesta con un amplio equipo, incorporando a la vez distintos terrenos que lleven a variaciones de los datos. La necesidad de maquetas, de sealizacin, etc., indica cmo se ha confundido la encuesta n veces por supuestos imprecisos, ideas tericas, indicios, y semejantes, de los entrevistadores, inspectores, cifradores, observadores, analistas de datos y el investigador principal. Pero, podemos suponer que los entrevistadores, los exploradores etnolgicos, los cifradores, los analistas de datos y el director de la investigacin sociolgica emplean todos el mismo marco terico de referencias, interpretando idnticamente cada hecho, cada entrevistado, etc., esto es, utilizando las mismas estructuras de significado en contextos diferentes con las mismas normas de interpretacin? La explicacin de Hyman sobre las actividades preliminares de una encuesta muestra que un estudio esmerado cuenta con las ventajas de la observacin participante, las entrevistas no estructuradas con amplios objetivos de reconocimiento, la prueba (pretesting) mediante entrevistas estructuradas, rpidos informes de la interaccin entrevistador-entrevistado, y as sucesivamente. Los informes sobre el terreno dan a conocer al investigador las interferencias que pueden entrar en el estudio definitivo y explican, adems, las dificultades que han influido la real recogida de datos. El material preliminar no slo ofrece la base para estructurar el programa definitivo, sino que informa tambin los resultados tabulados, de manera muy semejante a como la observacin participante y las entrevistas abiertas conducen a interpretaciones y revisiones posteriores. Hay aqu una diferencia importante. En la observacin participante y, en menor grado, en la situacin de entrevista no estructurada, los observadores pasan ms tiempo familiarizndose con los sujetos en estudio, se puede dedicar ms tiempo a las sutilezas de sentido que emplean los sujetos. El investigador por encuestas utiliza estos contactos sobre el terreno como base para crear preguntas cerradas, pero su sentido requiere la informacin de fondo recogida en condiciones menos rigurosas. El rigor de la encuesta se pierde considerablemente cuando se basa en conocimientos generales no declarados sobre el grupo estudiado, en particular, sobre cmo los sujetos perciben e interpretan el sentido en sus actividades cotidianas. Mi respuesta a la pregunta del final del ltimo prrafo es negativa, porque supongo que el investigador considera evidentes las diversas estructuras de sentido y que meramente se las ha de tomar como dadas y ser utilizadas instrumentalmente como antecedentes al hacer sus incursiones preliminares. El anlisis real de los datos tabulados depende, por ello, de la teora implcita y del
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Herbert HYMAN: Survey Design and Analysis (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1955, pgs. 27-28. Subrayado en el original. 78

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conocimiento sustantivo obtenido en circunstancias considerablemente menos rigurosas que el manifiesto en los elegantes cuadros presentados. La informacin previa da significado a los datos de encuesta porque comprende los sentidos vulgares que emple el investigador para redactar las preguntas, que utilizaron los entrevistadores para decidir su adecuacin durante la entrevista y que permitieron a los sujetos interpretar su sentido, respectivamente. El significado de las preguntas con respuestas cerradas, como las perforaciones de la tarjeta IBM, depende de las normas interpretativas que forman una teora no sujeta al mismo tipo de programa. En consecuencia, el investigador que emplea preguntas cerradas no puede eludir los mismos problemas que encaran el observador participante y el entrevistador: tiene que crear un modelo que incorpore el lenguaje y los sentidos culturales esenciales: 1) a la perspectiva del actor en la vida cotidiana; 2) a la perspectiva del entrevistador, y 3) a las reglas para convertir estos sentidos en teora fundamental y sustantiva. Ahora bien, cmo se cumplen as los objetivos del estudio, por ejemplo, el intento de mantener intacto el marco natural de referencias de los sujetos? Cmo se trata el problema del sentido? Las preguntas normalizadas con respuestas fijas ofrecen una solucin al problema del sentido, sencillamente, evitndolo. Una solucin familiar toma como evidentes los sentidos culturales en la investigacin sociolgica relacionando las caractersticas de diferentes tipos de respuesta con actitudes internas del actor. Esto ofrece una solucin emprica al problema del sentido; se dice que las regularidades empricas se corresponden con cierta serie de hipotticos estados internos y esta manera de razonar llega a ser una justificacin neta para emplear preguntas normalmente cerradas. Si las respuestas estn suficientemente agrupadas, si se fragmentan, se bifurcan, etc., y hay pocos no s o no contesta, se dice que ha habido cierta correspondencia entre las respuestas reales y los estados internos (lase, estructuras de actitudes, tipos de personalidad, impulsos, motivos o estados de ansiedad). El postular estados internos que deban corresponderse con respuestas manifiestas u observables permite una interpretacin forzada en dos sentidos; si los agrupamientos predichos no se manifiestan, podramos volver a empezar de nuevo realineando los hipotticos estados internos conceptuales con los agrupamientos empricos. Para ello sirven diversos recursos estadsticos o metodolgicos, como la tabulacin cruzada exhaustiva y la supresin de cuadros. A veces, es difcil saber qu es primero, una textura terica que precis hipotticos estados internos con pautas externas, o si han sido regularidades empricas de datos manifiestos las que han conducido a la nocin de estados internos. Pero, independientemente del sentido inicial de este razonamiento, puede hacerse plausible. Hyman, por ejemplo, defiende la utilizacin de encuestas para establecer los motivos de la accin social, indicando qu debe hacer la encuesta ideal y los tipos de reglas que existen para saber el investigador y el lector cundo est equivocado y cundo tiene razn. El procedimiento obvio consiste en establecer de antemano, tanto la estructura conceptual de los estados internos, como las agrupaciones manifiestas que deben aparecer entonces en la encuesta, de manera que la correspondencia sea patente y clara. Puede darse un firme argumento para eliminar gran parte del sesgo del entrevistador introduciendo cuestionarios cerrados. Las preguntas normalizadas con un nmero limitado de opciones que se ofrecen por s dan apariencia de objetividad, prestndose a su conversin en representaciones numricas. Pero, cules son las condiciones ideales?:
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1. Cada modelo de respuesta del sujeto tendra que poder predecirse con fundamentos tericos explcitos antes de que el medio pueda verificar hiptesis. Cada pregunta tendra que formularse de acuerdo con intereses tericos precisos, sealando lo que hara falta para aceptar o rechazar las hiptesis asociadas. 2. La entrevista preliminar con preguntas abiertas y pruebas del cuestionario constituira un ensayo que contribuira a modificar, tanto la teora como los procedimientos operativos, por las preguntas y respuestas obtenidas y sus reglas de cifrado. 3. Habran de conocerse con bastante detalle los elementos del proceso social para que el investigador pudiese utilizar las respuestas al cuestionario como un metro de una complicada interaccin social y unas estructuras de sentido que las provocaron. 4. La pregunta y la respuesta tendran que reflejar las clases de tipicidad que emplea el actor para arreglrselas en su mundo cotidiano, tendran que asentarse en el lenguaje cotidiano con el que est familiarizado y producir contestaciones no alteradas por las peculiaridades de expresiones ocasionales, estructuras particulares de pertinencias, intencin de acuerdo con las particulares circunstancias biogrficas del entrevistado, a menos que tales propiedades sean condiciones variables del proyecto. 5. Las diversas divisiones horarias que constituyen la distribucin final de las respuestas del entrevistado tienen que corresponderse con cierta serie de intervalos idnticos de las experiencias de los actores. Ms precisamente, los diversos tipos de entrevistados (determinados de antemano por sus modelos de respuesta en cuadros a escala), entendidos como clases de equivalencias (cada tipo constituye una clase), arrojarn diversas respuestas a cada pregunta. Esta idea supone maneras idnticas de responder a los medios de objetos que proyecta el cuestionario. Es de suponer que los cuestionarios crean una serie de idnticos medios posibles. 6. Cada tipo de entrevistado tendra que entender idnticamente el sentido de las preguntas importantes, atribuyendo en cierto modo este sentido de acuerdo con cierta cultura comn o normas compartidas por todos, pero en que las distintas respuestas sealasen hipotticos estados internos diferentes (y, por consiguiente, una percepcin e interpretacin diferentes de los mismos estmulos) que pueden existir en la misma cultura comn. Dicho de otra manera, en estos medios idnticos se comunican sentidos invariables a diferentes clases de equivalencias de entrevistados, pero en estos medios idnticos la distinta atribucin de significado est determinada por los hipotticos estados internos del actor. 7. La teora del observador tendra que comprender una subteora de las estructuras de sentido y reglas para su empleo y tendra que mostrar cmo interpretarn probablemente las preguntas tipos diferentes de actores (con distintos estados internos hipotticos). Esto supone una estructura invariable de lenguaje que enlace la percepcin del medio con los estados internos y se corresponda exactamente con las estructuras de sentido utilizadas por el actor para interpretar las formas simblicas que constituyen el cuestionario. El contenido del mensaje es invariable para el intrprete. La prueba de este supuesto consiste a menudo en demostrar al lector que los entrevistados no han tenido inconveniente para llenar el cuestionario. Para adoptar esta argumentacin, el observador habra de mostrar que los tipos diferentes de entrevistados constituyen clases de equivalencias con respecto a sus contestaciones a las preguntas. As no se resuelve totalmente el
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problema, pero se ofrece una prueba operativa al supuesto de que el contenido de cada pregunta es invariable para el entrevistado. 8. Las preguntas cerradas suministran al entrevistado claves muy estructuradas sobre su finalidad y las respuestas que se esperan. El carcter forzado de las respuestas limita rigurosamente la posibilidad de que sean dudosas la percepcin y la interpretacin de los puntos por el actor. 9. El conocimiento analtico y detallado del sentido vulgar que se utiliza en la vida cotidiana es fundamental para la redaccin de cuestionarios cerrados, pero este conocimiento no garantiza que el contenido de las preguntas sea invariable para el intrprete. Los textos sobre mtodos no hacen sino decir llanamente, o instar, a que la redaccin de las preguntas sea comprensible para los entrevistados y se adapten a su uso cultural o subcultural. Pero estos textos y manuales dicen poco sobre la estructura de tal uso y lenguaje cotidiano. El vocabulario empleado para descubrir las interpretaciones que de diferentes estmulos hace el entrevistado tiene que distinguirse del vocabulario empleado por el socilogo para describir las respuestas de los actores. Hacen falta reglas para traducir de uno a otro, y viceversa. Con el fin de predecir las pautas, har falta cierto conocimiento sobre cmo se enlazan los hipotticos estados internos del entrevistado con la manera como descifra el sentido de la pregunta (su contenido) y cmo decide la apropiada respuesta fija. Pero el vocabulario del actor, con sus estructuras de sentido vulgar, constituye, en cierto sentido importante, un mbito de sentido independiente de los hipotticos estados internos del actor. As ocurrira si el contenido del mensaje fuese invariable para el intrprete. La alusin a hipotticos estados internos ensombrece la importancia de la diferencia de socializacin de los sujetos dentro de una general cultura comn y la influencia que tiene sobre la conducta de los sujetos la desconocida variabilidad subcultural dentro de la cultura comn, variabilidad que se incrementa considerando, adems de esta subcultura, los factores locativos que influyen sobre la interpretacin de los hechos. Ahora bien, el contenido del mensaje no es invariable para el actor, para los sentidos variables de la cultura y subculturas comunes y para las definiciones variables de las situaciones, a menos que se d una correspondencia exacta entre el sentido y la proposicin. Estas variaciones pueden considerarse como externas al actor; al menos, pueden ser estudiadas independientemente de las conjeturas sobre los hipotticos estados internos no observables de los individuos. Adems, puesto que en todo caso los estados internos han de relacionarse con variaciones externas, por qu hablar de ellos en absoluto? Por qu aludir a elaboraciones hipotticas con el fin de explicar algo que, se puede decir, comienza y termina en el mundo observable de la vida cotidiana? Una respuesta que se da con frecuencia es que las contestaciones a preguntas cerradas pueden relacionarse con los hipotticos estados internos de manera que, operativamente, no surja el problema de la falta de correspondencia entre el sentido y la proposicin. Sin embargo, un supuesto implcito esencial en el empleo de cuestionarios es que el contenido y el sentido advertidos de la proposicin presentada es invariable para el entrevistado y pueden ser ordenados independientemente de hipotticos estados internos. Por tanto, las variaciones del contenido manifiesto no se deberan a problemas semnticos, sino a clases de estados internos. El investigador maneja las respuestas manifiestas refirindose a una teora de las actitudes (disposiciones a actuar) para explicar las regularidades halladas en el contenido manifiesto. La consecuencia neta es desconocer la importancia de la interaccin social en el modelo del investigador. Semejante idea
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nos obliga a reducir la conducta social a hipotticas normas y actitudes interiorizadas. Una teora que permita al observador decidir el sentido de una proposicin sin referirse a estados internos evitar una reduccin innecesaria. Las diferencias de percepcin e interpretacin pueden depender de un conjunto de variables localizadas en el medio de objetos del actor, y que han de ser predichas y explicadas por cambios del escenario social. Manipular los elementos del escenario social origina correspondientes cambios en las distintas percepciones e interpretaciones del actor. Este lleva a la situacin sus conocimientos y su progresiva estimacin de las normas apropiadas que exige el desarrollo de un escenario cambiante. 2 Sus esperanzas, temores, gustos y disgustos no reciben una posicin preeminente en la explicacin de las propiedades generales de la accin social, sino que se los considera como significativos para determinar el contenido sustancial de los actos concretos. Se subrayan las condiciones variables e invariables de la definicin y redefinicin por el actor de un medio de objetos durante la interaccin social. La correspondencia entre el mundo hipottico que se infiere de los puntos del cuestionario y la conducta real del actor queda como un problema emprico por resolver. Los puntos del cuestionario que tratan de medir valores, actitudes, normas y semejantes suelen desconocer el carcter nuevo, innovador e incierto de la vida cotidiana, imponindole una rejilla determinista con su estructura cerrada. Recapitulando, el sentido del conjunto de proposiciones que constituye un cuestionario supone una calidad variable para cualquier muestra de sujetos, a menos que el investigador adopte una teora del significado y de la asuncin de papel que se corresponda con el uso mecnico o determinista de cuestionarios cerrados. He sostenido que los puntos de un cuestionario cerrado no reflejan el cambio de la estructura de la accin social en la vida cotidiana. La nocin de que la accin social est determinada por actitudes estables fundamentales evita la utilizacin de conceptos que indican cambio. En su lugar, las reglas o normas interpretativas, los sentidos culturales y las exigencias locativas se consideran como estables o triviales, atribuyndoles la calidad de evidentes o residuales. En los cuestionarios se definen los escenarios sociales con trminos hipotticos suponiendo que, tanto el sentido de las proposiciones, como las distintas respuestas, son invariables para las interpretaciones locativas de las reglas y los conocimientos del actor. Para que el investigador comprenda cmo el cuestionario cerrado se corresponde con la teora implcita de la accin social que sugerimos en este libro, habrn de proyectarse para analizar la entrevista los mismos procedimientos esbozados en la conclusin del captulo III. Tendramos que mostrar las variaciones, generalmente ocultas, que quedan reservadas al entrevistado cuando interpreta cada punto y toma en realidad sus opciones al cumplirse el programa. Por otra parte, queda la siguiente postura terica: Es patente... que el concepto de actitud implica coherencia o previsibilidad de las respuestas. Una actitud est determinada, o interviene, o predice, o queda de manifiesto por una variedad de respuestas a cierto conjunto preciso de objetos o situaciones sociales. Campbell (1950, pg. 31) ha compendiado claramente esta idea al exponer una definicin operativa de la actitud: Es actitud social de un individuo un sndrome [duradero] de coherencia de respuesta con respecto a [un conjunto de] objetos sociales.

Vid, en W. V. QUINE: Word and Object (Technology Press y Wiley), Nueva York, 1960, pgs, 2-8, una explicacin sobre el espectculo ambulante.

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Esta definicin no priva a las actitudes de sus propiedades afectivas y cognoscitivas, que pueden ser propiedades o correlatos de las respuestas que abarca la actitud. Sin embargo, la atencin se centra sobre la caracterstica de la actitud que es bsica para toda medicin: la covariacin de respuestas. En cada mtodo de medida, la covariacin entre respuestas se relaciona con la variacin de una variable fundamental. La actitud latente se define por las correlaciones entre respuestas. El conjunto de objetos sociales que constituye la clase de referencias de una actitud distingue la actitud de otras variables psicolgicas, como el hbito, el temperamento, el impulso o la inteligencia. Es de importancia secundaria que llamemos actitud, o rasgo, o hbito a la variable. La definicin operativa se har siempre por clases referentes de estmulos. 3 As, pues, si el investigador busca un medio de fcil aplicacin que le garantice resultados cuantificables, su modelo del actor se basar en la citada teora de las actitudes. Los puntos del cuestionario se hacen divisiones horarias congeladas de situaciones definidas hipotticamente. El cuestionario cerrado ofrece proposiciones (estmulos) normalizados desde el punto de vista del investigador, pero da por supuestas todas las importantes cuestiones que plantean el lenguaje y el sentido, trata como evidentes las reglas o normas y elimina el problema de las definiciones locativas por un concepto esttico de la asuncin de papel. Las respuestas de cuestionario son como las perforaciones de una tarjeta IBM; los significados y reglas para su creacin e interpretacin no se hallan en ellas per se ni en agregados de ellas, sino ms bien en sus diferencias de percepciones e interpretaciones que provocaron la decisin del investigador al componerlas y la percepcin e interpretacin del escenario por el entrevistado al contestarlas. COMENTARIOS DE USUARIOS Y CRTICOS DE LAS ENCUESTAS Un vistazo a algunas crticas contra las encuestas sealar algunos de sus inconvenientes. Hyman indica las innumerables fuentes de presiones, sesgos y obstculos que pueden ocurrir por la forma organizativa de la encuesta, por quin la patrocina y la costea y el problema de los temas controvertidos. 4 El libro de Hyman sobre los proyectos de encuesta puede interpretarse como una catalogacin de las interferencias con que tropiezan los investigadores. Trata de mostrar que, a pesar de concordar con muchas crticas a la investigacin mediante encuestas, el mtodo es til y contribuye mucho a nuestro conocimiento de la conducta humana. Podra argumentarse que ms bien es la fe del investigador en el mtodo lo que asegura su utilizacin continua que la demostracin de su capacidad para predecir y explicar la conducta humana con la informacin que recoge. De hecho, Hyman arguye convincentemente en este sentido, al hablar del entrevistador tramposo, de la falta de comunicacin, de la oposicin del personal, de las presiones externas para que se subrayen particulares elementos del estudio, del desacuerdo o acuerdo total entre el personal investigador y el general complejo organizativo dentro del cual se proyecta, 5 se efecta y termina la investigacin; y sus argumentos y sus pruebas hacen difcil defender la utilizacin de encuestas
Bert F. Green: Attitude Measurement, en Gardner LINDZEY (ed.): Handbook of Social Psychology (Addison-Wesley), Reading, Mass., 1954, vol. I, pgina 336. Subrayado en el original. 4 Survey Design and Analysis, op. cit., pgs, 29-59. 5 Vid. C. W. HART: Some Factors Affecting the Organization and Prosecution of Given Research Projects, American Sociological Review, 12 (1947), 514-519.
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amplias y costosas para verificar hiptesis o examinar la teora fundamental. Su utilizacin ms eficaz podra ser para procurarse sencillo material descriptivo de tipo poco comprometido entre una muestra amplia de individuos para algn fin prctico. En todos los escritos a favor y en contra de los mtodos de encuesta y cuestionario hay frecuentes alusiones a la posibilidad de que los datos sean consecuencia de ideas vagas o laxas de los entrevistados. Por qu no suponer que las ideas del actor sobre los objetos sociales son indefinidas, pero se entienden como concretas hasta que empezamos a examinarlas con preguntas precisas que lo ponen en evidencia en materias que da por supuestas, y a las que pocas veces dedica mucho tiempo? Los mtodos de investigacin mediante encuestas no atribuyen calidad variable a la ignorancia, ni mucho menos la reconocen como factor decisivo en la estructura de la accin social. 6 Krech critica las encuestas sobre la base de que son superficiales y pocas veces hacen preguntas de significacin terica y no buscan la naturaleza fundamental de las cosas, con todas esas entrevistas, que los redactores de las preguntas y los cifradores se supone miden, ponderan, calculan y exponen. 7 Los investigadores por encuestas dan por supuesta la naturaleza fundamental de las cosas. Ello se debe a menudo a los mecanismos necesarios para efectuar una encuesta, grande o pequea. La seleccin de un problema hace escoger las preguntas pertinentes que descubrirn los conceptos bsicos. Ciertas entrevistas preliminares llevan a cierto nmero de indicios y sensaciones sobre el carcter de los datos y de los entrevistados. Esta documentacin se utiliza despus, adems de lo que han experimentado y recordado los investigadores, como base para formular preguntas de tipo abierto o cerrado. Estas preguntas estn probadas (pretested). Aunque se hagan cambios sobre la base de los resultados, no siempre conducen a modificar el planteamiento originario del problema. Las preguntas se afilan y las que no pueden bifurcarse adecuadamente (segn los criterios implcitos del entrevistador) quedan excluidas. La formulacin de preguntas precifradas exige precisin terica, pero la precisin de una encuesta no se produce habitualmente hasta haberse obtenido los resultados y haberse enfrentado el investigador con la misin de decidir qu significan las tabulaciones cruzadas. La encuesta es, por tanto, una empresa en desarrollo progresivo, que toma una precisin cada vez mayor despus de haberse incorporado los supuestos determinantes a la formulacin inicial, esto es, despus de haberse hecho el cifrado y los cuadros. Al adoptar conceptos que representan factores internos al actor, la encuesta ofrece un recurso conveniente para obtener documentacin en apoyo de la teora de las actitudes como mviles o indicativas de la accin, basndonos en las regularidades empricas cuyos procedimientos de recogida aseguran que los datos se portarn bien, manejndolos adecuadamente. Los procedimientos efectivos para redactar las preguntas son peculiares de cada encuesta, a menos que las estrategias y las reglas de cifrado estn en correspondencia con las propiedades de los conceptos fundamentales.

Vid. Louis SCHNEIDER: The Category of Ignorance in Sociological Theory, American Sociological Review, 27 (agosto 1962), 402-508. 7 D. KRECH: Public Opinion and Psychological Theory, International Journal Opin. Attitude Research, 2 (1948), 85-88.
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LA TEORA, EL CIFRADO Y LA CUANTIFICACIN Hyman observa la existencia de pautas, factores o principios de investigacin establecidos por investigadores y grupos como la oficina de Presupuestos, la comisin Normativa de la Asociacin Estadounidense de opinin Pblica, y semejantes. Tales criterios, basados en las experiencias colectivas de los investigadores, subrayan la determinacin y evitacin de las fuentes posibles de error y la necesidad de seguir procedimientos prcticos que garanticen la comparabilidad. No obstante, se omite la parte ms difcil de la investigacin mediante encuestas. Me refiero al conocimiento terico necesario incluso para tomar decisiones rutinarias y a los compromisos tericos que se imponen a los datos con un sistema arbitrario de medida. Las encuestas que examina Hyman no tienen informes de las decisiones del momento que hubo de tomar el analista durante su realizacin. Hace un esfuerzo importante por normalizar los procedimientos que implica una encuesta, comprendidos los errores habituales, y a menudo inadvertidos, y los problemas que pueden surgir, y surgen. El estudiante interesado por la repeticin y por la verificacin precisa de hiptesis no encontrar una exposicin de las condiciones o normas tcitas que dirigen la investigacin sociolgica, y que omite el libro de Hyman. Los datos y las situaciones hipotticas de que trata Hyman estn cifrados ya y se han abstrado de las normas y condiciones reales en que se han basado. As, pues, algunas de las cuestiones esenciales que se han omitido sobre el proceso de investigacin son: cmo decide el observador diferenciar respuestas en categoras diversas? Cmo decide atribuir smbolos o nmeros a ciertos objetos, mientras que considera sin importancia otras respuestas? Los captulos I y II descubren la decisiva importancia del conocimiento vulgar para tomar tales decisiones. Hyman observa que la encuesta no tiene ninguno de los rasgos fijos de los experimentos u observaciones de cotejo (controlled).
Se caracteriza por una medida efectuada sobre el terreno en slo un instante, y habitualmente no nos da prueba del orden temporal de las variables. Por consiguiente, en casos particulares ha de salvaguardarse con procedimientos especiales que se pueda inferir causalidad de la relacin emprica. 8

Hyman prosigue con la aguda observacin de que el entrevistado crea o recrea hechos simblicamente, situando, pues, las variables a lo largo del tiempo, en vez de justo en el momento de la medida. Como Vernon dijo una vez: Las palabras son actos en miniatura y, por tanto, el momento de la medida puede condensar un lapso enorme. 9 Esta alusin a la condensacin del tiempo parece semejante a la nocin del tiempo experimentado que describimos antes. El uso de Hyman difiere, sin embargo, de mis comentarios anteriores. La solucin de Hyman al problema temporal de relacionar variables es:
Meramente sobre la base de la pura inspeccin, el analista puede inferir el orden temporal. Por ejemplo, no hay dificultad manifiesta para interpretar una conclusin de encuesta o una relacin entre la duracin del matrimonio y la felicidad conyugal. Aqulla, por definicin, precede a sta. Aun cuando este orden, por definicin, no est absolutamente claro, el analista puede acertar a menudo, lo mismo que cualquier otro hombre razonable. Considrese la relacin entre el nivel de instruccin y la preferencia por distintos programas de radio; es casi seguro que la instruccin precede a los gustos. Considrese el dato de que las personas con bajo nivel de ingresos es menos probable que pertenezcan a organizaciones formales que las personas de nivel superior. Aunque unos cuantos individuos puedan haber perdido dinero despus de ingresar en organizaciones, podemos suponer muy en general que la
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Survey Design and Analysis, op. cit., pg. 193. Idem, pg. 194. 85

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posicin econmica actual se ha adquirido antes de las afiliaciones. Pueden hacerse suposiciones semejantes en estudios que, por ejemplo, relacionen rasgos de personalidad algo permanentes a los xitos en la enseanza o en el trabajo. 10

Esta explicacin de Hyman indica varias cosas. Una es que no ha distinguido claramente entre el tiempo real y el tiempo como constitutivo de experiencia. El lapso enorme antes citado parece referirse al tiempo real, no a la idea que del tiempo tiene el actor. Aunque el actor utilice el tiempo real para orientar sus actos, su experiencia con los objetos y hechos no es isomorfa al tiempo real. Los datos de encuesta son relaciones o correlaciones invariablemente a posteriori, y el analista tiene que emplear mucho tiempo para decidir qu significa todo ello. Invoca cierta teora sobre la cual decide la secuencia temporal de las variables, lo cual a su vez estructura la interpretacin que se dar a las relaciones. La experiencia que tiene del tiempo el actor est determinada a posteriori por los procedimientos del observador. Segn la regla de observacin, el investigador debe tener una postura terica que lo capacite para mostrar cmo pueden precisarse estas correlaciones antes de recoger y cifrar los datos. Si todos los hechos de la vida cotidiana y la orientacin del actor hacia ellos tienen su particular estructura temporal, su cuantificacin comprender abstracciones tcitas que se deriven implcitamente de una teora del proceso social o se establezcan a posteriori correlacionando respuestas de actitudes con cierto nmero de las caractersticas demogrficas incluidas en el cuestionario. Las teoras sociolgicas suponen que la posicin de clase de una persona, su religin, sus creencias polticas y sus actividades asociativas influyen su conducta cotidiana. Pero cierta pregunta o serie de preguntas que se pretende midan operativamente tales conceptos y las respuestas de las personas a estas preguntas no deben tomarse siempre como exactamente representativas del efecto de estas variables o condiciones sobre los conceptos practicados y aplicados cotidianamente por el actor sobre el mundo en que vive, al que se adapta y transforma. Nos hemos acostumbrado a caracterizar partes de la vida o propiedades de las personas como si fuesen variables unidimensionales que pudiesen trasladarse a continuos extensibles o reducibles (para fines de medida), segn lo bien que se bifurquen las respuestas de un cuestionario. Pero la cuestin es si estas variables estructurales (por ejemplo, la ocupacin, los ingresos o la instruccin) influyen sobre la conducta cotidiana del actor, y hasta qu punto. Con otras palabras, estos cortes temporales organizativos, arbitrarios o naturales (por ejemplo, enseanza primaria, media y superior), se correlacionan significativamente con variables de actitudes u otras? Bennett Berger 11 se ocupa de esta cuestin al recomendar que la edad se defina como variable cultural, no estructural. Ello alterara la determinacin puramente cuantitativa de la edad, de manera que la estructura de sus propiedades se considere como dudosa, requirindose ms conceptualizacin explcita y estudio emprico. Estos datos estructurales se renen y describen habitualmente empleando sentidos vulgares. Al suponer que las variables estructurales o de actitud son cuantificables automticamente, obligamos a los conceptos a tomar la apariencia de precisin, de manera que puedan dividirse en dicotomas, tricotomas, series ordinales, intervalos y distancias mtricas. Pero el concepto no es per se cuantitativo; slo llega a serlo cuando lo situamos dentro de cierta textura terica que origine explcitamente dicotomas significativas, tricotomas, relaciones ordinales e intervalos que se suponen iguales y distancias con rasgos mtricos. La
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Ibd. How Long is a Generation?, British Journal of Sociology, XI (marzo 1960), 10-23.

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LOS CUESTIONARIOS CERRADOS

nocin de variable puede significar una coleccin no aditiva de elementos que caracterizan cierto rasgo del mundo del actor, definido culturalmente. La variable no constituira un continuo unitario, diferenciable, ni aun una dicotoma, forzosamente, a menos que la teora lo exija y lo justifique especficamente. Toda comprensin de las operaciones de cifrado, en cuanto relacionadas con la estructuracin de los cuestionarios y de los programas de entrevista, debe tener en cuenta lo que ofrece el conocimiento vulgar del mundo que compartimos con el entrevistado, nuestra teora sociolgica y lo impuesto por los recursos de medida. El sistema bivalente o polivalente (dicotoma, tricotoma, etctera) supone que los elementos que diferencian las categoras y las decisiones que llevan a colocar las respuestas cifradas dentro de una casilla o tipo, en vez de a otros, son identificables, inequvocos e independientes. El cifrado segn una lgica bivalente o polivalente, o alguna de sus derivaciones lgicas (por ejemplo, la teora de conjuntos o el sistema de nmeros reales), supone automticamente una base axiomtica de la estructura del proceso social. Sin embargo, comenzamos habitualmente nuestras encuestas imponiendo cierta forma de modalidad arbitraria, como grandsimo, regular y algo grande, o divisiones quntuples, como muy de acuerdo, moderadamente de acuerdo, neutral, moderadamente en desacuerdo y muy en desacuerdo. Si la experiencia del mundo del actor se corresponde con cortes generales de probabilidad, mientras que el investigador ha impuesto un marco de medida que supone una base axiomtica, pero elude la estructura lgica de tales experiencias de probabilidad, no podremos verificar con precisin las hiptesis. La solucin que se adopte no podr recomendarse sino arbitrariamente. Los socilogos que ponen la cuantificacin de los datos por delante de la verificacin precisa de hiptesis recomiendan los cuestionarios cerrados porque este mtodo garantiza resultados cuantificados. Las arbitrarias reglas de cifrado y mecanismos de escalas transforman la estructura de la accin social en elementos cuantificables porque tales procedimientos mezclan arbitrariamente el conocimiento vulgar y los juicios de probabilidad con operaciones lgicas o estadsticas. Una vez impuestas, estas reglas de cifrado y escalas obran como filtro, ocultando la manera como el conocimiento vulgar implcito del investigador penetra en el proceso de decisin, identificado como reglas de procedimiento cientfico, transformando a la vez las respuestas del actor. Si alguna vez ha de servir cierta forma de cuestionarios cerrados como til definicin operativa de conceptos sociolgicos, tendrn que redactarse de tal manera que se refleje en ellos la estructura de la experiencia y conducta cotidianas. Tenemos que poder demostrar una correspondencia entre la estructura de la accin social (los sentidos culturales, su atribucin en contextos locativos y el proceso de asuncin de papel) y los puntos que se pretendan como definiciones operativas suyas. A menos que se logre esta correspondencia, nuestros datos reflejarn la inadecuacin de los mtodos y no originarn proposiciones tericamente plausibles.

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V. EL MTODO DEMOGRFICO Los informes descriptivos sobre el nmero de nacimientos, fallecimientos y traslados de las personas de un lugar geogrfico a otro, segn la edad, el sexo, etc., han sido tiles a los socilogos para estudiar la organizacin social y la estructura comparada de las sociedades. Habitualmente, se considera a estos datos como hechos sociales bsicos que valen por s mismos. En este captulo comentaremos la calidad lgica y terica de los procesos fundamentales de la poblacin (por ejemplo, los recuentos descriptivos de la natalidad, la mortalidad y las migraciones, por edad, sexo, etc.), particularmente, cuando estn relacionados con procesos sociales que originan o explican las diferencias de fecundidad, migracin, movilidad, ilegitimidad, y semejantes. La distribucin de estos procesos y movimientos vitales por la edad y el sexo (y otras categoras) puede considerarse como un medio para explicar las propiedades de estructuras sociales, como las parejas (por ejemplo, los padres de una familia nuclear), las colectividades (por ejemplo, fumadores y no fumadores, usuarios y no usuarios de anticonceptivos y familias de ingresos elevados y bajos), las organizaciones (las familias consideradas como unidades o los hospitales), los municipios, regiones, Estados o provincias, naciones, etc. El demgrafo puede dirigir su atencin sobre cierta distribucin o serie de distribuciones de recuentos para deducir qu fuerzas biolgicas y sociales pueden haberlas originado. Se intenta hacer predicciones proyectando las conclusiones de algn conjunto determinado de datos. Unos cuantos demgrafos buscan ms conocimientos tericos 1 como medio para mejorar nuestras predicciones demogrficas y, otros, que tambin abogan por estas mejoras, ms probablemente, son socilogos que se interesan por utilizar los datos demogrficos para verificar teoras sociolgicas. Dos nociones corrientes, implcitas a menudo en el estudio de la poblacin, son que la demografa es una disciplina independiente y que los datos de hecho son esencialmente significativos. La expresin mtodo demogrfico sugiere estas nociones. Muchos demgrafos y eclogos negarn probablemente la pertinencia y la validez del proceso social para comprender la estructura social. Estos investigadores pueden evitar el estudio del proceso social negando simplemente su pertinencia. Podemos calificarlos como arquelogos voluntarios de la sociedad contempornea, porque niegan la importancia de las decisiones culturales que contribuyen a la estructura ecolgica de la organizacin social. Por otra parte, los arquelogos ansan obtener datos sobre las decisiones culturales. Un reciente artculo de O. D. Duncan y L. Schnore2 contiene una expresin de esta idea acultural. Arguyen que la perspectiva ecolgica (que, para ellos, comprendera el anlisis de poblacin) es la que mejor conviene al estudio de la organizacin social, tal como ellos lo entienden. La diferencia fundamental entre la perspectiva de Duncan y Schnore de la organizacin social y la de los socilogos conductistas y culturales est en que niegan la pertinencia de las ideologas, valores y normas culturalmente definidos y compartidos en el grupo. As, al decir que las comunidades de diferente base econmica es de esperar que muestren diferentes
Los demgrafos sociolgicos, como Vance, han pedido ms teora, mientras que otros, como Gutman, aseguran que existen teoras adecuadas para organizar los conocimientos presentes. Vid. Rupert B. VANCE: Is Theory for Demographers?, en J. J. SPENGLER y O. D. DUNCAN (eds.): Population Theory and Policy (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1956, pgs. 88-94; y Robert GUTMAN: In Defense of Population Theory, American Sociological Review, 25 (junio 1960), 325-333. 2 O. D. DUNCAN y L. SCHNORE: Cultural, Behavioral, and Ecological Perspectives in the Study of Social Organization, American Journal of Sociology, 65 (septiembre 1959), 132-146. Ver, adems, Comment, por Peter H. Rossi; y Rejoinder, por DUNCAN y SCHNORE, ibd., pgs, 146-149 y 149153, respectivamente.
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tasas de crecimiento y, por consiguiente, diferentes oportunidades de movilidad social, los autores negarn la pertinencia de las decisiones polticas tomadas por los individuos en un contexto de grupo, la importancia de los compromisos ideolgicos y de valores del individuo y compartidos en el grupo, las exigencias polticas, y semejantes. Duncan y Schnore creen que las perspectivas conductista y cultural estn corrompidas por lo que les parece un compromiso absoluto con elementos subjetivos, mviles individuales y rasgos culturales. Suponen errneamente que todos los socilogos conductistas y culturales se adhieren al reduccionismo psicolgico de Homans 3 y que slo el eclogo se interesa por comprender la conducta de agregados. Por ltimo, Duncan y Schnore aceptan el hecho de que el enfoque ecolgico admite supuestos de continuidad cultural y difusin de modelos culturales, pero negarn la importancia de los sentidos culturales..., comprendidos los que tiene el actor sobre su medio y la manera como tales sentidos influyen sobre sus actos, particularmente, al determinar dnde construir ciudades, cmo las construir, etctera, aunque tales sentidos se distribuyan de manera diferente y se definan y vuelvan a definir continuamente a travs del tiempo en distintas culturas y en sectores diferentes de las sociedades pluralistas. La necesidad de diversas formas y contenidos de la comunicacin humana para la aparicin, conservacin y alteracin de las estructuras sociales carece de importancia para el demgrafo-eclogo. En este captulo no haremos ms comentarios ni citas de demgrafos y eclogos como Duncan y Schnore. Las crticas de abajo sobre los demgrafos sociolgicos suponen acuerdo con su inters por reconocer e integrar las variables conductivas y culturales con las demogrficas y ecolgicas; mi intencin es buscar una consideracin y exposicin ms explcita del proceso social en los estudios demogrficos de la estructura social que suponen nociones de la accin social. Un texto reciente de William Petersen 4 muestra con claridad la tesis de que las teoras sociolgicas sobre el proceso social estn supuestas al explicar los diferentes recuentos descriptivos que contienen los datos demogrficos. Las citas siguientes quieren sealar la importancia de la teora para un socilogo que utilice datos demogrficos. Los comentarios subsiguientes pretenden subrayar y extender la pertinencia de tales proposiciones tericas. Las proposiciones sobre la poblacin, relacionadas con los procesos sociales fundamentales tal como los hemos entendido en captulos anteriores, deben conducir a pruebas ms precisas, ampliando nuestro conocimiento de las fuerzas sociales y culturales que originan e influyen la distribucin de la poblacin. El siguiente ejemplo ilustra la conexin entre el tamao de la familia y las ideas culturales:
El cambio de moda en el tamao de la familia, como cualquier otro cambio de estilo, se ha difundido en parte, simplemente, por contagio. Pero se ha debido tambin a las aspiraciones ms profundas de la clase media estadounidense. Con cierta exageracin, puede decirse que Estados Unidos es el pas de la movilidad ascendente. Las pautas de conducta del estadounidense tpico, en la medida en que tal persona exista, probablemente pueden definirse mejor por las esperanzas y expectativas provocadas por la promesa americana de una vida ms feliz. En el pasado, los padres de clase media consideraban que era su deber ofrecer el mximo de ventajas a un nmero muy pequeo de hijos; y este valor fue, ciertamente, un motivo importante para la difusin de la pequea familia. Hoy, sin embargo, la sentencia de los ppsiclogos de que el hijo nico ser ms probablemente un neurtico se ha difundido a travs de las revistas femeninas hasta llegar a ser un tpico de clase media. Que sea cierto o no, es aparte; esta teora, aunque espuria, ha sido tan aceptada en general que influye sobre las George C. HOMANS: Social Behavior as Exchange, American Journal of Sociology, 63 (mayo 1958), 597-606; y Social Behavior (Harcourt, Brace and World), Nueva York, 1961. 4 William PETERSEN: Population (Macmillan), Nueva York, 1961.
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actitudes y la conducta actuales, como ha sealado el estudio de Indianpolis. Si es que uno va a tener hijos, deben ser al menos dos, por su bien; y preferiblemente, tres. El que esta nueva tendencia del tamao de la familia se haya basado en una reinterpretacin del deber de los padres, en vez de en la tentativa de rechazarlo, significa ms probabilidad de permanencia. 5

Petersen ha subrayado cierto nmero de factores, algunos de los cuales implican procesos sociales bastante complejos que la investigacin no ha documentado todava, pero parecen bastante plausibles. El sentido general es que existen ideas culturalmente definidas que orientan la accin social de las personas. Si la nueva tendencia del tamao de la familia tiene probabilidad de permanencia, las manipulaciones estadsticas posibles con los nuevos datos demogrficos son de utilidad limitada para verificar las hiptesis de Petersen, a menos que tengamos datos independientes sobre familias particulares en cuanto al carcter de las definiciones culturales de vida feliz, aspiraciones ms profundas, nmero ptimo de hijos, y semejantes. Lograr tal conocimiento exige que comprendamos la estructura temporal de estos conceptos culturales, las condiciones que motivan los modos prescritos de conducta y las variaciones que probablemente ocurran. En resumen, hace falta este tipo de informacin para examinar la medida en que las nociones citadas por Petersen puedan ser tiles para la investigacin emprica fundamental y las predicciones a largo y corto plazo. Pero la idea de Petersen y, particularmente, los supuestos generales implcitos de muchos demgrafos dan a entender que el tamao de la familia es consecuencia de la racionalizacin de la sociedad, en el sentido de Weber, esto es, la transformacin de un mundo ingobernable e ininteligible en una organizacin que podamos entender y, por tanto, dominar y en cuyo marco se haga posible la prediccin. 6 Este supuesto de racionalidad requiere clarificacin terica y emprica. Su posicin actual en los estudios de poblacin no siempre est clara. Tratar de ello en el resto de este captulo, hacindolo la nocin esencial en torno a la cual hablar de los supuestos tericos de la demografa. El conocimiento sobre las propiedades de sentido comn que se suponen en los conceptos sociolgicos empleados por Petersen aumentara la precisin analtica del observador sobre la vida y el tamao de la familia y las ideas que sobre stas tienen los actores. La cita siguiente muestra ms argumentos tericos sobre la nocin del tamao de la familia:
La pequea familia del pasado reciente estaba metida, por decirlo as, en el pequeo apartamento, que haca de un nuevo hijo una empresa costosa y molesta. En el periodo de la posguerra, debe recordarse, muchas familias de clase media se trasladaron a las afueras, que combinan las amenidades urbanas con un estilo de vida que invita, casi exige, nios. Apenas nadie alquila una casa en las afueras; y la propiedad de la vivienda, que aument en una mitad de 1940 a 1950, se ha asociado siempre a la familia numerosa o mediana. Puede tener menos sentido que antes hablar de la prdida de funcin de la familia, pues en el marco de los alrededores urbanos el hogar se est convirtiendo manifiestamente en un centro de vida familiar significativa. Si la mujer trabaja, como lo hace a menudo, no es normalmente para seguir una carrera independiente de su papel de esposa y madre, sino para complementar el sueldo o salario de su marido. Si el hombre est fuera habitualmente, trabajando durante el da, pasa la noche y los fines de semana con su familia. El furor del hgalo usted mismo, que se ha difundido por todos los barrios estadounidenses de las afueras, es una manera de llamar diversin a la continua extensin y decoracin de los hogares. Hace tiempo que los padres ya no educan directamente a sus hijos, pero se preocupan mucho de encontrar una buena escuela o tratan de crearla mediante asociaciones de padres y maestros. Cuando se acumulan

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William PETERSEN: op. cit., pg. 297. 6 Alfred Schutz: The Problem of Rationality in the Social World, Economica, X (mayo 1943), 136. 91

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detalles de esta especie, el resultado es un medio en que una pareja sin hijos se siente desplazada. 7

Aunque algunos socilogos puedan dudar de algunas ideas determinadas de Petersen, pocos dudarn de la importancia general del tipo de variables sociolgicas que ha subrayado. La forma de todo lo que ha dicho est de acuerdo con la teora y la investigacin actuales en sociologa. Sin embargo, la manera como estos factores influyen realmente en el tamao de la familia, a juzgar por la revisin que ha hecho Petersen, no ha sido estudiada extensamente por los demgrafos y los socilogos interesados por los problemas de la poblacin. Las observaciones de Petersen, en contraste con muchos demgrafos, sealan la importancia de estudiar las bases sociales de la fecundidad y del tamao de la familia y de los factores de pauta cultural en otras distribuciones demogrficas y de la poblacin. La siguiente cita estudia este nfasis y sirve de base para considerar la nocin de Weber de la racionalizacin de la sociedad:
El marco institucional que tiene ahora la familia de tres hijos indica si las condiciones econmicas y sociales generales siguen siendo ms o menos las mismas que una fecundidad relativamente elevada es probable que sea un elemento bastante estable de la vida estadounidense. Lo cual no quiere decir, naturalmente, que lo vaya a ser. Quiere decir que las posibles decisiones de una pareja sobre si tener hijos no slo estn determinadas por su deseo egosta de comodidades, sino tambin por orgullo de padres. Ahora que la limitacin de la natalidad es casi universal, es la relacin entre estas determinaciones lo que decide principalmente el tamao de la familia... y la exactitud de las proyecciones de poblacin. 8

Estos comentarios de Petersen indican que los factores culturales del deseo egosta de comodidades y el orgullo de padres son, si las condiciones econmicas y sociales generales siguen siendo ms o menos las mismas, las variables sociolgicas fundamentales que requieren estudio. Una interpretacin posible de las observaciones de Petersen es considerar el tamao de la familia como consecuencia de una serie de decisiones difciles sobre tener hijos, decisiones que se toman por justificaciones vulgares. La manera como tales decisiones se toman es vaga, sumamente locativa y subculturalmente variable. Pero el demgrafo alude frecuentemente al proceso abstracto de racionalizacin de la sociedad suponiendo que el actor posee una perspectiva orientada a tomar decisiones dirigida por una racionalidad cada vez mayor. Desde el punto de vista del actor, su mundo es inteligible y gobernable, y el conocimiento de este punto de vista ofrece al socilogo una base para predecir la futura conducta del actor con respecto al tamao de la familia y a la fecundidad. Sin embargo, Petersen no considera como decisiones racionales el deseo de comodidades y el orgullo de padres, aunque se refiere explcitamente a la racionalizacin de la sociedad. La consecuencia de esta exposicin es sealar la atribucin de racionalidad al actor, que implica el concepto de la racionalizacin de la sociedad. Se quiere decir que la racionalizacin progresiva de la sociedad, manifestada por instituciones y formas de pensar cada vez ms burocratizadas, influye sobre el actor en la vida cotidiana de manera muy semejante a como el cientfico es influido por las subsiguientes reglas del procedimiento cientfico. Este argumento tiene sentido hasta cierto punto. Pero, cmo sabremos cundo sern aplicables al plan familiar los rasgos racionales o las reglas de sentido comn de la conducta? Esta puede ser una distincin sutil para la mayor parte de los demgrafos, pero es esencial para su argumentacin. Aun admitiendo el supuesto implcito de que todas las familias, al menos en Estados Unidos y en las partes occidentalizadas del mundo, en general,
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PETERSEN: op. cit., pgs. 297-298. Idem, pg. 298.

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se harn semejantes y emplearn estrategias identificables para su plan familiar, la teora esbozada arriba no explica la diferencia entre los procedimientos racionales, por una parte, y los vulgares, o tradicionales, por otra. Por consiguiente, los casos accidentales de nacimientos de que informa el reciente estudio de Freedman, Whelpton y Campbell 9 fcilmente podran ser considerados como triviales, a menos que se aclare la teora. Estos casos accidentales llegaron a ser un 25 por 100 de las familias que usan anticonceptivos. 10 El mismo cuadro descubre un 24 por 100 de otros embarazos involuntarios despus de comentar el uso de anticonceptivos. Son demasiados, dgase lo que se quiera. Pero no se los considera importantes. Los casos accidentales no son considerados como rasgo integrante del plan familiar. Los autores subrayan el elevado nmero de embarazos voluntarios entre las universitarias. El nfasis sobre la racionalidad del plan familiar entre las instruidas oculta que la mitad de su muestra tuvo hijos involuntariamente despus de haber empezado a usar anticonceptivos. Al no dudar de la racionalidad de las actitudes del actor y de las caractersticas antecedentes, los autores pasan por alto la influencia de los rasgos irracionales de sus datos en todos los niveles de instruidas. Pero este problema no puede eludirse, pues sin una nocin explcita de la racionalidad, los datos sern oscuros. Tal como estn las cosas, tendremos que estimar una nocin ambigua de la racionalidad. Petersen, por ejemplo, seala:
Hay que buscar, pues, las causas, no tanto en las condiciones de vida de las ciudades, como en las ideas y aspiraciones asociadas a la poblacin urbana. La mayor racionalidad (en el sentido que da Max Weber a esta palabra) de la vida ciudadana ha inducido, presumiblemente, a una proporcin cada vez mayor de la poblacin a sopesar las ventajas y los inconvenientes que se derivarn de cada hijo para ajustar en consecuencia el tamao de la familia. Durante los aos treinta, todo demgrafo pensaba de acuerdo con este retrato estilizado del hombre racional, creyendo que continuara la tendencia descendente de la fecundidad. Una vez que se generalizase el adaptar el tamao de la familia segn las prdidas de dinero y de comodidades que provocase el tener hijos, muchas parejas, y quiz al final la mayora, no tendran ninguno en absoluto. Sin embargo, en el decenio de la posguerra hubo una recuperacin totalmente inesperada de la natalidad. Y, en general, sucedi de manera ms marcada entre las clases sociales que anteriormente haban arrojado la mayor disminucin. Este baby boom reflejaba en gran parte los nuevos hbitos familiares de las jvenes. En 1950, su edad media de matrimonio era de veinte aos, ao y medio ms jvenes que en 1940. 11

Antes aludamos a varias formas de racionalidad. El deseo egosta de comodidades frente a orgullo de padres se entienden como alternativas a las que llega por opcin deliberada, pero no se sobreentiende racionalidad estricta en el proceso de eleccin, lo cual indica que la racionalidad de la decisin es relativa a la finalidad que pretende alcanzar. Por ejemplo, el bien de la sociedad, el hijo previsto, las comodidades presentes de la pareja, las aspiraciones futuras, etc. Podemos entender las consideraciones de Petersen relacionando especficamente las proposiciones tericas sobre la manera de sentido comn de tomar decisiones con las ideas del actor sobre las comodidades y el orgullo con respecto al nivel de vida y a los hijos. Segn nuestra argumentacin, las ideas del demgrafo y del socilogo sobre la poblacin deben comprender la nocin de que el pensamiento racional, deliberado, consciente, sobre el tamao de la familia est limitado por muchos rasgos de
Family Planning, Sterility, and Population Growth (McGraw-Hill), Nueva York, 1959. Family Planning, Steririty, and Population Growth, pg. 119. 11 PETERSEN: op. cit., pg. 240.
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sentido comn de la vida cotidiana, que incluyen cosas sealadas por Petersen, como las condiciones comunitarias por las que una pareja sin hijos se siente desplazada o la idea de la esposa de que cuatro hijos estara bien. Queda sin aclarar la nocin de una discusin racional entre un marido bien educado con una mujer bien educada como determinante importante del tamao de la familia. La racionalidad de las tcnicas para limitar el tamao de la familia no significa que se conduzcan conforme a la racionalidad esencial a la utilizacin de tcnicas anticonceptivas, incluso las parejas de nivel ms elevado de instruccin y ms acomodadas econmicamente, es decir, las familias que, permaneciendo constantes los dems factores, puedan ser ms racionales. Comprese con la explicacin de Notestein: 1. El alto grado de la natalidad de los cuarenta ha pospuesto definitivamente la fecha en que puedan preverse en trminos realistas poblaciones mximas. Est mucho menos claro que el auge de la natalidad haya aadido mucho ms a la poblacin que lo que podra haberse esperado a fines de siglo... 2. En este tipo de poblacin (Estados Unidos y Europa Occidental), en que existe gran medida de regulacin racional de la fecundidad, es probable que los incrementos anuales de la poblacin se distribuyan de manera irregular a travs del tiempo, porque la natalidad es sensible a los cambios de la atmsfera poltica, social y econmica. Estos cambios producen irregularidades en la distribucin por edades, que arrojan complicados problemas de ajuste socio-econmico. 12 Notestein parece atribuir regulacin racional a la fecundidad, pero dice despus que la natalidad es sensible a los cambios de la atmsfera poltica, social y econmica. Presumiblemente, son las familias individuales, o ms precisamente, los actores individuales quienes son sensibles a la situacin poltica, social y econmica. El demgrafo, aun de inclinacin sociolgica, gusta de sealar que se interesa por la conducta de agregados. Sin embargo, las explicaciones de Petersen y Notestein significan que la distribucin de la natalidad, la mortalidad, la migracin y semejantes requieren alusiones explcitas e implcitas a las fuerzas sociales y a las decisiones de los actores, que no son de fcil medicin. La simple clasificacin requiere justificacin terica. Notestein, por ejemplo, alude a las fuerzas sociales y a las decisiones de los actores al describir las regiones con crecimiento de transicin y las regiones de elevado potencial de crecimiento. 13 En cuanto a aquellas, dice que han comenzado ya procesos de modernizacin que reducen la fecundidad y la mortalidad y que siguen siendo importantes la familia agraria y las actitudes ante la natalidad que la acompaan, pero estn siendo modificadas por la penetracin de una comunidad de mentalidad crecientemente urbana y secular. 14 En cuanto a esta nocin de elevado potencial de crecimiento, observa que la tasa de natalidad es muy elevada y bastante resistente al cambio para garantizar un rpido y sostenido crecimiento de la poblacin cada vez que sea posible conseguir algo menos que una mortalidad extremadamente elevada. 15 Adems, si hubiese gran cantidad de capitales que fuesen utilizados para el desarrollo, estas regiones podran sostener una poblacin mucho mayor que al presente, ofrecindole un nivel de vida mucho ms alto que el actual... Por otra parte, el desarrollo disminuira la

Frank W. NOTESTEIN: The Population of the World in the Year 2000, en J. J. SPENGLER y O. D. DUNCAN (eds.): Demographic Analysis (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1956, Pg, 37. 13 Frank W. NOTESTEIN: op. cit., pgs. 38-43. 14 Idem, pg. 38. 15 Idem, pg. 39.
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tasa de mortalidad mucho antes de que comenzasen los procesos de reorientacin social, ms lentos, que dan impulso a la tasa de natalidad. 16 Este tipo de explicaciones de Notestein y otros demgrafos suponen muchas variables complejas que requieren clarificacin terica antes de poder lograrse una medida precisa. La distribucin de la natalidad, de la mortalidad y de la migracin puede cruzarse por la edad, el sexo, la ocupacin, nacionalidad, raza, estado civil, ingresos, etc., pero, no obstante, se citan como variables explicativas procesos sociales complejos difciles de medir y a menudo menospreciados, a los que el demgrafo alude implcita o explcitamente. Las generalizaciones producidas suponen procesos sociales ms fundamentales, de los que sabemos muy poco. Por ejemplo, Notestein observa:
Los problemas ms difciles son los que se encuentran en los terrenos de las ciencias sociales y de la tcnica social (social engineering). Son los procesos relacionados del cambio social, econmico y poltico, que se hacen esenciales en los problemas del crecimiento de la poblacin. Estos problemas del cambio deben estar en el centro de las disciplinas sociales. Desgraciadamente, las ciencias sociales, comprendida la demografa, tienen poco que aportar. Sabemos muy poco sobre los procesos del cambio y no nos esforzamos mucho por aprender. Sin embargo, es del conocimiento ms adecuado de los procesos del cambio en los terrenos demogrfico, sociolgico, econmico y poltico del que podrn depender las probabilidades de continuos adelantos en el bienestar sanitario y material de media raza humana. 17

Los demgrafos no consultan seriamente las teoras del proceso social fundamental: cmo perciben e interpretan las personas su medio, de manera que las definiciones culturales alteran continuamente los significados que se atribuyen a las materias incluso ms precisas e inequvocas. Cambia el significado que se deriva incluso del buen conocimiento mdico y cientfico y de las ms obvias condiciones sociales, econmicas y polticas que convencern a las personas de tener o no tener ms hijos; de comer o no comer ciertos alimentos y vivir ms; de aprender a reconocer ciertos signos para buscar ms pronto asistencia mdica; de notar las situaciones polticas para actuar en consecuencia; de reconocer las condiciones econmicas para no emigrar a otra zona; de adquirir conocimiento sobre las ocupaciones que necesitan ms personal, para hacer el cambio necesario; y as sucesivamente. Al buscar una serie racional de condiciones en sus datos, el demgrafo, aun reconociendo que las pautas culturales conforman la racionalizacin progresiva de la sociedad, atribuye continuamente racionalidad a su actor, aun afirmando al mismo tiempo la importancia de factores sociales, econmicos y polticos muy dudosos. Es obvio que hace falta aclarar en qu medida la racionalizacin de la sociedad, la urbanizacin y las formas seculares de pensar son transformaciones de racionalidad estricta en sentido cientfico. Lo cual origina mostrar cmo alteran la racionalidad estricta definiciones culturales y pautas de accin basadas en conceptos de sentido comn del parentesco, las relaciones primarias, las creencias religiosas, la salud, la buena vida, etc. Al aludir continuamente a estos factores culturales complejos, el demgrafo parece creer que ha llegado tan lejos como deba y que no le hace falta ms examen, porque las variables culturales no se someten a la misma cuantificacin que la natalidad, la mortalidad y la migracin. El demgrafo elude estudiar ms las variables que llama culturales porque son difciles de estudiar y comprometen su inters por los datos firmes. Est tambin la tendencia a confundir la poltica y el buen plan con la imposicin y ejercicio de un orden social. Ello es evidente en el inters del demgrafo por el ptimo de poblacin y por los problemas de poblacin. Las
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Idem, pg. 40. Frank W. NOTESTEIN: op. cit., pg. 43. 95

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realidades demogrficas se consideran ms objetivas porque su representacin emprica es ms fcil que los datos sobre el proceso social cotidiano. No queremos negar la influencia de los factores biolgicos y fsicos, sino reconocer que los conceptos culturales cuyas propiedades de medida desconocemos son un rasgo necesario de las distribuciones que trata de explicar y predecir el demgrafo. Se supone, negndolo a menudo, que estas definiciones culturales y normas de conducta en el plano de la interaccin social pueden comprenderse con procedimientos y definiciones racionales que mostrarn cmo se corresponden con las distribuciones demogrficas. Los socilogos se interesan por estudiar cmo destruye o altera las estructuras tradicionales de la vida cotidiana la racionalizacin de la sociedad. Los demgrafos suponen que los efectos de la racionalizacin son conocidos y que puede lograrse racionalmente el equilibrio ptimo de la poblacin. Tanto el socilogo como el demgrafo presuponen que nociones como la racionalidad y la racionalizacin son conceptualmente claras y mensurables. La nocin de que el tamao de la familia depende de la racionalizacin de la vida cotidiana ha llevado a demgrafos como Notestein a suponer que algo as como un hombre racional estabilizar gradualmente su propia conducta, estabilizando la distribucin de la poblacin en los pases occidentales y occidentalizados. Petersen ha subrayado la influencia de nociones ms vulgares, como las comodidades y el orgullo de padres; estas dos nociones se proponen como variables culturales. No obstante, la teora que considere cualquier cosa, cualquiera que sea, como racional en cuanto al plan familiar tiene que dar calidad de variable a la nocin de racionalidad. Ello no significa que en la vida cotidiana no exista la opcin racional. Schutz declara explcitamente que la racionalidad existe manifiestamente en la vida cotidiana, y fundamentalmente consiste en el inters por la claridad y distincin cuando son consecuentes con el inters prctico y las circunstancias del actor:
Ello no quiere decir que no exista la opcin racional en la esfera de la vida cotidiana. De hecho, sera suficiente interpretar los trminos de claridad y distincin en un sentido modificado y restringido, a saber, como la claridad y distincin adecuadas a las exigencias del inters prctico del actor... Lo que quiero subrayar es que el ideal de la racionalidad no es ni puede ser un rasgo peculiar del pensamiento cotidiano ni puede ser, por tanto, un principio metdico de la interpretacin de los conjuntos humanos en la vida cotidiana. 18

Garfinkel, en un artculo basado en la obra de Schutz, observa que el investigador no puede considerar que las justificaciones cientficas se corresponden con las normas de interpretacin por el actor de los hechos de la vida cotidiana, sino slo como ideales que orientan sus propias actividades como socilogo. 19 Garfinkel enumera las diversas propiedades racionales de la conducta y las condiciones en que ocurre una conducta racional de diferentes tipos en los sistemas sociales. El siguiente sumario de sus consideraciones ms elaboradas seala brevemente algunas circunstancias diversas en las cuales podramos decir que el actor acta racionalmente: a) la categorizacin y comparacin por el actor de las experiencias y objetos; b) la utilizacin por el actor de medios que sirvieron en situaciones anteriores para conseguir soluciones a las presentes; c) el anlisis de diversas alternativas por el actor y las consecuencias que podran derivarse de acciones diferentes; d) el inters del actor por las expectativas que podran derivarse de la catalogacin que l u otros hacen de los hechos; e) la tentativa del actor de
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Alfred Schutz: The Problem of Rationality in the Social World, op. cit., pgs, 142-143. Harold GARFINKEL: The Rational Properties of Scientific and Common Sense Activities, Behavioral Science, 5 (enero 1960), pg. 76. 96

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establecer ciertas reglas que lo capaciten para predecir situaciones futuras y reducir los elementos de sorpresa, y f) que el actor se permita cierta posibilidad de eleccin teniendo diversos motivos para tomar alguna. 20 La sustancia de los comentarios de Garfinkel es que el socilogo debe establecer un modelo del actor que le permita decidir, tanto las propiedades tericas, como las empricas de las justificaciones de la accin. Arguye que las justificaciones estrictamente cientficas no pueden obedecerse en la vida cotidiana, porque crearan condiciones anmicas o absurdas en la interaccin del actor con los dems. 21 El problema al estudiar los datos demogrficos, como en sociologa en general, es elaborar un modelo que distinga las justificaciones del investigador como observador cientfico, el sentido vulgar que emplean las organizaciones y el personal para interpretar y clasificar los hechos en categoras y las normas interpretativas del actor para entender su medio. El problema de la racionalidad en el anlisis de la poblacin est tambin en la siguiente exposicin sobre el urbanismo y la urbanizacin. Petersen observa las dificultades para distinguir entre urbanismo y urbanizacin. Seala que el urbanismo, la cultura de las ciudades, es la forma de vida de sus habitantes; la urbanizacin es el proceso de formacin de ciudades o la condicin de ser una ciudad. La correlacin entre ambos, que se pudo suponer una vez, ahora tiene que ser tema de investigacin emprica. 22 El urbanismo se contrapone a cierto tipo ideal, como el de la sociedad tradicional (folk society), segn Redfield. Como seala Petersen, Redfield, entre otros, ha caracterizado la sociedad tradicional como pequea, consuetudinaria, espontnea, personal y orientada al parentesco, por citar unas cuantas caractersticas, mientras que Wirth (basndose en Simmel), llama al urbanismo impersonal, competitivo, de dominio formal, superficial, transitorio y caracterizado por relaciones secundarias, por mencionar los rasgos generales. Citemos de nuevo a Petersen:
En el anlisis de la poblacin, el elemento ms interesante de la polaridad es quiz el expuesto detalladamente por Weber en su contraste entre lo tradicionalista y lo racional. Con palabras suyas, el tradicionalismo es la creencia en la costumbre cotidiana como norma inviolable de conducta. La dominacin que se apoya en este fundamento, es decir, en la devocin por lo que real, supuesta o presumiblemente ha existido siempre, es lo que l llama autoridad tradicionalista. El modelo racional, por otra parte, denota la consecucin metdica de una finalidad prctica y definitivamente dada a travs de un clculo cada vez ms preciso de los medios adecuados, o, en el plano abstracto, el creciente dominio terico sobre la realidad por medio de conceptos cada vez ms precisos y abstractos. El sector racional de la cultura, en resumen, comprende todo mbito de la vida social en que se busque conscientemente por medios no msticos un fin realizable. En la clsica definicin de la cultura por Tylor, la fe, el arte, la moral, la costumbre y los hbitos son principalmente no racionales, en el sentido de Weber; pues tienen funciones, pero no finalidades: no son adaptaciones imaginadas conscientemente para satisfacer necesidades definidas. Con frecuencia, tambin son, en parte, no racionales incluso el conocimiento y las capacidades, que pueden tomarse como los elementos racionales de esta definicin de la cultura. 23

Petersen seala acertadamente los rasgos no racionales de la cultura definidos por Tylor. Pero es posible una confusin, debida a la caracterizacin que
Harold GARFINKEL: op. cit., pgs. 73-75. El lector se dar cuenta de que estas caracterizaciones de la accin vulgar racional dan a entender cierta especie de clculo, pero es curioso que falte su forma real. Se pone el nfasis sobre lo razonable, lo explcito y lo eficaz. Aunque estos caracteres son recompensados en la vida cotidiana, no tienen la precisin esencial a los cnones de la investigacin cientfica ideal ni a los requisitos para programar una computadora. 21 Idem, pg. 82. 22 PETERSEN: op. cit., pg. 180. Subrayado en el original. 23 PETERSEN: op. cit., pg. 182. Subrayado en el original.
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hace Petersen de los sectores racionales de la cultura como todo mbito de la vida social en que se persiga conscientemente por medios no msticos un fin realizable. Las observaciones de Schutz y Garfinkel sobre las propiedades de la racionalidad son ms precisas, dando a entender que en la obra de Weber quedan muchas cosas sin determinar. No puede esperarse, desde luego, que Petersen ofrezca un extenso anlisis de la racionalidad en un libro sobre la poblacin. Considerar la accin racional y no racional, o tradicional, como simple dicotoma no es adecuado, porque algunos fenmenos que se incluiran en estas dos alternativas no estn suficientemente abarcados por ninguna de ellas. Esto es evidente en la alusin de Petersen al conocimiento y a las capacidades como, en parte, no racionales. Se ve mejor la dificultad de emplear los tipos ideales de Weber al observar Petersen que la evolucin de las civilizaciones adelantadas a partir de las sociedades primitivas ha consistido en gran manera en la extensin del mbito de la accin racional. 24 No quiero decir que las civilizaciones adelantadas no incorporen o no puedan incorporar ms accin racional, sino que la falta de toda precisin conceptual y emprica sobre lo que quiere decirse exactamente con racionalidad y tradicionalismo en diferentes planos de anlisis y sectores de la sociedad hace difcil mostrar en qu difieren las civilizaciones adelantadas o en qu aspectos son las mismas que las sociedades primitivas. Las frases siguientes de Petersen atribuyen importancia decisiva a un concepto de la racionalidad que parece darle sustancia y estructura invariables: En el Occidente moderno en particular, la opcin calculada entre actos alternativos sobre la base de sus probables consecuencias es una pauta de conducta habitual. En la tcnica y en el comercio, dos amplios terrenos vitales cuyo elemento racional es fuerte en muchas culturas, el hombre occidental ha alcanzado el ltimo extremo: el mtodo cientfico y la contabilidad. Y, lo que es ms importante en este contexto, esta idea se ha difundido de estas instituciones a otras, como a la natalidad, que en otras culturas estn reguladas tpicamente por normas tradicionalistas. 25 Llamar racional a una cultura en que est presente la tcnica cientfica plantea la cuestin de por qu no aprovechan automticamente la tcnica y actan racionalmente las personas de todos los niveles de instruccin que conocen su eficacia y existencia. Ms importante, la anterior documentacin ilustrativa de los demgrafos sociolgicos no es clara sobre cmo se difunde de esas instituciones a otras, como la natalidad..., la idea racional del mtodo cientfico y de la contabilidad, influyendo a los padres a ser racionales en su utilizacin de los anticonceptivos, en su anlisis de cuntos hijos deben tener, su potencial futuro, etc. La presente crtica exagera algo el nfasis sobre una racionalidad indefinida, si recordamos la anterior cita de Petersen, segn la cual existe el deseo de comodidades y orgullo de padres y la explicacin de Notestein sobre la importancia de la atmsfera social, econmica y poltica para el tamao de la familia. No digo que haya contradiccin, ni que Petersen y Notestein estn equivocados, sino que sus importantes comentarios reflejan un conjunto de supuestos tericos no aclarados, y que deben precisarse. Lo que queremos saber como tambin, seguramente, Petersen y Notestein son los obstculos y la influencia del aumento de la racionalidad sobre el pensamiento tradicional, o vulgar y los actos de la vida cotidiana. El deseo de comodidades y de orgullo de padres, adems de la atmsfera social, econmica y poltica, como contingencias de la vida cotidiana no son condiciones, sin embargo, que el actor satisfaga con justificaciones
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PETERSEN: op. cit., pg, 182. Idem, pgs. 182-183.

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cientficas. Pero el pequeo grupo de socilogos al que pertenecen Petersen y Notestein utiliza datos demogrficos que reconocen la pertinencia de las justificaciones del actor y las variables culturales. La mayor parte de las ideas demogrficas sobre el hombre han subrayado su creciente tecnologa racional. Y aunque la racionalidad se vincula al creciente urbanismo, industrializacin, contabilidad racional, gestin burocratizada de las organizaciones y a la tecnologa dirigida por el mtodo cientfico, pocos demgrafos reconoceran la pertinencia de los estudios sobre las organizaciones complejas, segn los cuales la estructura y las ideologas informales o extraoficiales son muy decisivas para comprender cmo se toman las decisiones. Los demgrafos y los eclogos pocas veces se interesan por mostrar empricamente cul es la diferencia ideolgica entre la vida tradicional (folk) o rural y la vida urbana y la influencia de la ideologa sobre las decisiones cotidianas del actor. Los socilogos sealan la importancia de la familia, de los grupos primarios y de los medios de difusin para las decisiones cotidianas. No hay estudios, sin embargo, que contrapongan la decisin primitiva y la urbana en la vida cotidiana y pocas veces son comparables las monografas existentes. Pocos estudios han superado el anlisis ideal-tpico polarizado. La idea de que las justificaciones tradicional y cientfica de la accin se superponen y de que son importantes las contingencias locativas por tipo de actor requiere un estudio emprico. Aunque en demografa falta inters por la teora explcita, la existencia de datos demogrficos, aparte de sus inconvenientes, ha tenido mucha influencia sobre los estudios sociolgicos. El problema se ha equivocado, porque tanto los socilogos generales, como los orientados a la demografa han hecho pocos esfuerzos por ampliar y operativizar la abreviada exposicin de Weber sobre la autoridad tradicional y por formular una precisin ms detallada de la racionalidad. Estos conceptos han retenido su cualidad idealtpica, habindose limitado su aplicacin a formulaciones abstractas sobre la industrializacin, el urbanismo, la migracin, el tamao de la familia y semejantes. La existencia de datos demogrficos no ha servido ms que para impedir la clarificacin conceptual. El uso de tipos ideales polarizados y de correlaciones ecolgicas 26 oscurece el anlisis de los elementos clasificados dentro de ellos, limitando el orden posible de combinacin de esos elementos e impidiendo, por tanto, detallar las propiedades de esos tipos para mostrar su interaccin y combinacin. Sin una teora que nos explique o nos oriente, las polaridades, como racional-irracional y tradicional-urbano, se sostienen arbitrariamente y no se ofrece la posibilidad de combinaciones segn la teora de conjuntos. El gran nmero de nacimientos accidentales que muestran los estudios sobre el tamao de la familia puede interpretarse que revela la persistente intervencin o supervivencia de definiciones culturales tradicionales sobre el plan familiar. Estos datos revelan diferencias en cuanto a la existencia de medios sanitarios, programas asistenciales y conocimientos sobre cundo procurarse asistencia. Los estudios sobre las actitudes de los padres ante el tamao de la familia suponen con frecuencia que prevalece la racionalidad, lo cual estructura los tipos de preguntas que se hacen. Estos estudios no miden los procesos sociales dentro de los cuales se toman las decisiones racionales o vulgares. En vez de cruzar el tamao de la familia por los ingresos, la instruccin, la ocupacin, la religin y semejantes, quiz fuese ms significativo preguntarnos cmo entienden la vida familiar, en general, las familias habituadas a la instruccin y a los procedimientos cientficos, a diferencia de las no
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Cfr. W. S. ROBINSON: Ecological Correlations and the Behavior of Individuals, American Sociological Review, 15 (junio 1950), 351-357. 99

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habituadas. Y en especial, si prestan consideracin cuidadosa al nmero de hijos deseados o a su espaciado; si hacen estimaciones de sus ingresos futuros, y con qu cuidado; con qu preocupacin utilizan sus mtodos y recursos anticonceptivos; en resumen, qu tipo de justificaciones se emplean al decidir sobre el tamao de la familia, la migracin o los cambios de trabajo. LA TABLA DE MORTALIDAD, COMO MODELO DEL ORDEN SOCIAL En este epgrafe final, quisiera mostrar la utilidad de las tcnicas demogrficas, describiendo una en particular, la tabla de mortalidad, y tratando de sealar cmo pueden clarificarse los supuestos tericos que encierra su utilizacin, de modo que pueda aplicarse mejor en la investigacin sociolgica. Comencemos con la descripcin que hace George W. Barclay de la tabla de mortalidad: La tabla de mortalidad es el historial de un grupo o conjunto (cohort) hipottico de personas, conforme disminuye gradualmente por los fallecimientos. El historial comienza con el nacimiento de cada miembro y prosigue hasta que todos han muerto. El conjunto pierde una proporcin predeterminada a cada edad, representando, por tanto, una situacin imaginada artificialmente. Lo cual se hace por medio de unos cuantos supuestos simplificadores, que se pueden exponer como sigue: a) El conjunto est cerrado frente a la emigracin y a la inmigracin. Por consiguiente, no hay ms cambios de miembros que por las prdidas debidas a fallecimiento. b) Las personas mueren a cada edad segn un programa fijado de antemano, y que no vara. c) El conjunto proviene de cierta cantidad fija de nacimientos (que se establece siempre en un nmero redondo, como 1.000, 10.000 o 100.000) llamada la raz de la tabla de mortalidad. Este aspecto normalizado facilita la comparacin entre diferentes tablas de mortalidad. Adems, la proporcin de supervivientes desde el nacimiento hasta cualquier edad determinada queda clara de un vistazo a la misma tabla: por ejemplo, si de un conjunto inicial de 10.000 sobreviven 5.420 miembros a la edad de treinta y cinco aos, significa que han alcanzado esta edad exactamente el 54,2 por 100. d) A cada edad (exceptuando los primeros aos de vida), los fallecimientos se distribuyen por igual entre un cumpleaos y el siguiente. Es decir, que la mitad de los fallecimientos esperados de los nueve a los diez aos ocurren cuando en todos los casos se ha alcanzado la edad de nueve aos y medio. (Un poco despus veremos la significacin de este supuesto.) Normalmente, el conjunto tiene miembros de slo un sexo. Se puede elaborar una tabla de mortalidad de ambos sexos juntos, pero la diferencia de la mortalidad masculina y femenina en la mayor parte de las edades es suficiente para justificar que se las considere aparte. 27 Se ver que la tabla de mortalidad puede entenderse como modelo para caracterizar elementos del orden social. Las normas que orientan la conducta en este orden pueden enunciarse con bastante precisin. El modelo, o poblacin ideal, puede utilizarse de modo que se deriven estimaciones probabilistas de perodos
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G. W. BARCLAY: Techniques of Population Analysis (Wiley), Nueva York, 1958, pgs. 93-94.

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futuros, dadas ciertas condiciones precisables. Este modelo se ha aplicado a una variedad de problemas. 28 La tabla de mortalidad quiere mostrar una serie ideal de condiciones en las que se produce una distribucin determinada. El rasgo esencial del modelo invierte los supuestos sobre cmo se las arregla la gente para sobrevivir a cada fase sucesiva en cierta organizacin, matrimonio, edad cronolgica y semejantes. Como todos los modelos, exagera ciertas condiciones en el sentido de un experimento ideal. El cotejo se hace mostrando primeramente cmo se logra una distribucin determinada paso a paso a travs del tiempo, supuestas unas condiciones particulares. Esto permite predecir estados futuros segn supuestos precisables facilitando al investigador comparar su distribucin proyectada con la efectuada naturalmente. Mostrndose lo que ocurrira, a diferencia de lo que ocurrir si se mantienen ciertas condiciones, es posible identificar algunas fuentes de las que contribuyen a las variaciones, digamos, en la mortalidad. Pero, si hemos de utilizar la tabla de mortalidad como modelo de predicciones ms precisas, hace falta una informacin terica ms detallada. Tenemos que hacer nuevas distribuciones que reduzcan el marco de posibilidades de modo que podamos examinar los casos reales para verificar la validez del modelo ideal. Entonces podramos hacer que las condiciones imaginadas artificialmente y que arrojaron la distribucin proyectada se correspondiesen ms exactamente con la teora fundamental y sustantiva. Los demgrafos prefieren trabajar con datos de los que saben a menudo que tienen inconvenientes, pero con los que se sienten cmodos. Frecuentemente, eso es consecuencia de su fcil acceso a la informacin reunida por los organismos locales, estatales, nacionales e internacionales, y agrupada ya en forma cuantitativa o cuantificable. Esos datos provienen de fuentes sobre las cuales pocas veces los demgrafos tienen autoridad y su carcter de agrupados evita inconvenientes y asimilar nueva informacin que permitira ms alternativas tericas. Hace falta estudiar cuidadosamente las condiciones que rodean a la elaboracin de una distribucin determinada, si ha de estimarse efectivamente el valor de los datos. Los inconvenientes de estos estudios se deben a la tergiversacin de los historiales por las ideas vulgares del personal que tiene que registrar los datos brutos de acuerdo con cierta serie de reglas. Cada alteracin sucesiva sigue influyendo la distribucin final. Sin estudiar estas influencias, el demgrafo tiene que aventurar determinaciones secundarias de las fuentes de error e imponer ciertas reservas al anlisis y exposicin de sus datos. Con estas consideraciones sobre la tabla de mortalidad, apenas bosquejada, queremos subrayar la importancia de precisar explcitamente los supuestos tericos antes de utilizar los datos demogrficos. Estos datos adolecen de limitaciones organizativas, lo cual ha llevado a una teorizacin muy abstracta, y que no se ajusta a los datos sino con posterioridad. Ahora bien, la teora es difcil de convertir operativamente, excepto para obtener medidas generales que admitan una variedad de interpretaciones. Estas interpretaciones suponen habitualmente procesos sociales fundamentales. A menos que el demgrafo busque marcos tericos ms elaborados que sealen explcitamente supuestos sobre el proceso social, pocas
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Vid, M. KRAMER y otros: Application of Life Table Methodology to the Study of Mental Hospital Population, reimpreso de Psychiatric Research Reports, nm. 5 (American Psychiatric Association), Washington, D. C., junio 1956. M. KRAMER y otros: A Method for Determination of Probabilities of Stay, Release, and Death, for Patients Admitted to a Hospital for the Mentally Deficient: The Experience of Pacific State Hospital During the Period 1948-1952, Am. J. Mental Deficiency, 62, 1957. 101

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veces sabr si tendr tambin otros datos que confirmen o desacrediten sus hiptesis. La falta de precisin terica de la mayora de las explicaciones demogrficas de los recuentos descriptivos ha llevado a una falta de inters, e incluso a la eliminacin del proceso social. Las exposiciones que hacen los demgrafos sobre toda una economa o sociedad, sobre las reas metropolitanas, las regiones geogrficas, las poblaciones rurales y urbanas, etc., dan a entender que tales caracterizaciones generales, no slo son las ms importantes, sino tambin que, en cierto modo, son independientes de los procesos sociales que pueden haber contribuido a originarlas. La tendencia es a cosificar la estructura social. La consecuencia es que la estadstica vital, el material del censo y los datos sobre la migracin deben o pueden tratarse como independientes de los procesos sociales fundamentales. Pero al menos unos cuantos demgrafos hablan explcitamente de diferencias de actitudes ante la fecundidad, la influencia de la atmsfera social, econmica y poltica, de los llamados factores atraccin-repulsin en la migracin, la influencia de la tensin profesional sobre la mortalidad y de la resistencia de los factores culturales a las innovaciones tcnicas. Estos son socilogos orientados a la demografa y se encuentran en minora entre los demgrafos. Los demgrafos suponen a menudo influjos culturales, pero estas variables culturales no se vinculan explcitamente, o no se las considera pertinentes a las realidades demogrficas; quiere decirse, una vez ms, que son las realidades verdaderas las ms importantes. Comprender por qu y cmo se las arreglan las personas en su vida cotidiana, qu es lo que origina eso que se llama realidades demogrficas, exige estimar cules son las normas que orientan los significados cotidianos de sentido comn. Analizar los datos demogrficos exige conocer cmo se combinan estos significados con los procedimientos de documentacin para producir las regularidades que titulamos estructuras sociales. Un ejemplo extremado de mi argumentacin, que no niega muchas utilizaciones importantes de la estadstica vital, sera considerar la edad y el sexo como posiciones conseguidas que requieren se especifiquen aquellas condiciones en que se trata a las personas como varones o jvenes u homosexuales por las imputaciones de los dems, cmo se entienden a s mismas y cuidan su presencia mutua. El demgrafo puede tomar justamente la edad y el sexo (y la raza, identificada por las oficinas del empadronamiento, los hospitales y los censos) como datos, pero puede haber ocasiones en que el socilogo quiera saber en qu condiciones las personas se creen, o creen a otros, demasiado viejos para emigrar, o para empezar en un nuevo empleo, para volver a ser madre, etc. A mi parecer, la medicin de estas caractersticas para fines sociolgicos no puede tomar la forma que ofrecen la informacin de estadsticas vitales ni las oficinas del censo. Las representaciones cuantitativas suministradas por los organismos que producen estas distribuciones no se corresponden necesariamente con los criterios del socilogo para lograr una medida precisa. El mtodo demogrfico se compone de tcnicas para convertir una informacin precifrada en datos que tengan apariencia de rigor, cuantificacin y verificacin precisa de hiptesis. Aunque las distribuciones de la natalidad, la mortalidad, la nupcialidad, las migraciones, y semejantes fuesen representacin casi perfecta de hechos reales, la utilizacin sociolgica de los datos demogrficos seguira estando limitada a su interpretacin por sus propias teoras del proceso y de la estructura y a reducir el marco de posibilidades de manera que puedan verificarse hiptesis ms elaboradas y de derivacin terica con datos independientes, recogidos por los
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mtodos del investigador. Las mismas distribuciones adquieren pertinencia dentro del contexto de los trminos cotidianos y organizativos en que se recogieron y el socilogo ha de estar preparado a menudo para estudiar estas condiciones cotidianas y organizativas. La utilizacin sociolgica de tales datos puede depender de derivaciones tericas independientes y de otros datos basados en un examen ms completo de las decisiones que intervinieron en la elaboracin inicial de la informacin oficial. Unos datos independientes, basados en conceptos de importancia sociolgica, buscaran los elementos del proceso social que estn supuestos en las distintas distribuciones de la natalidad, la mortalidad, la nupcialidad, el divorcio, la migracin, etc. Tcnicas como la tabla de mortalidad son contribuciones estimables para obligar al investigador a explicitar sus supuestos y a sobrepasar las limitaciones de los datos demogrficos precisados.

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VI. EL MATERIAL HISTRICO Y EL ANLISIS DE CONTENIDO El material histrico y el anlisis de contenido no son mtodos de investigacin sobre el terreno, como la recogida de datos mediante la participacin real, la entrevista, los cuestionarios, los censos, etc. Estos mtodos se refieren habitualmente a materiales producidos en el pasado, y que en muchos aspectos son registros singulares y manifestaciones de conducta que el socilogo trata de reconstruir o analizar a travs de cierto conjunto de categoras interpretativas. Este se basar presumiblemente en una teora que tenga la finalidad de explicar y reconstruir el material. 1 Incluyendo en el mismo captulo la utilizacin de materiales histricos y del anlisis de contenido, quiero subrayar que los materiales sometidos a anlisis histrico o de contenido deben ser ordenados por cierta teora sociolgica, incluso en los casos en que el investigador es de suponer est reconstruyendo la teora de la sociedad de otro. Los materiales histricos y el anlisis de contenido son tiles al socilogo para sealar hiptesis, verificarlas con posterioridad bajo diversas limitaciones y para ayudarle a establecer una perspectiva general en que situar las fuentes contemporneas de datos. Sera difcil, si no imposible, una verificacin precisa de hiptesis en el momento presente, porque nuestros conceptos y fuentes de datos son demasiado confusos. El perfeccionamiento de la teora origina tcnicas ms precisas para descomponer estos materiales en unidades ms precisas de anlisis. Los materiales no cientficos contemporneos e histricos encierran sesgos y el investigador generalmente no tiene acceso al marco en que se produjeron; no siempre estn sujetos a anlisis y cotejo los significados pretendidos por el productor de un documento y las circunstancias culturales que rodearon su recogida. Es difcil separar la reconstruccin o recreacin de las imputaciones e innovaciones que impone la propia perspectiva del investigador. Merece citarse aqu la siguiente afirmacin de Gottschalk: Tiene que estar seguro [el historiador] de que su relacin procede verdaderamente del pasado y de que su imaginacin se dirige a la recreacin, y no a la creacin. 2 Y prosigue:
Es una perogrullada decir que el historiador que conozca mejor la vida contempornea comprender mejor la vida pasada, pues las generaciones presentes slo pueden entender a las pasadas en trminos (parecidos o no) de su propia experiencia... Por lo general, pueden hacer las mejores analogas y contrastes los historiadores que tengan ms para escoger, es decir, la mayor experiencia, sabidura y conocimiento. No hay perogrullada que nos diga cmo adquirir mucha experiencia, sabidura y conocimiento ni cmo transferir estas cualidades a la comprensin del pasado. 3

Es la capacidad imaginativa del historiador para entrar en este juego conceptual comparado, respaldada por la argumentacin lgica y la cuidadosa utilizacin de documentos, lo que explica significativamente el pasado. La medida en que el pasado pueda explicarse puede variar segn los materiales disponibles y la informacin complementaria, por ejemplo, una lengua y sintaxis particulares que
En este captulo seguimos muy de cerca a Louis GOTTSCHALK, Clyde KLUCKHOHN y Robert ANNELL: The Use of Personal Documents in History, Anthropology and Sociology (Social Science Research Council), Nueva York, 1947; Bernard BERELSON: Content Analysis in Communicative Research (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1952; Dorian CARTWRIGHT: Analysis of Qualitative Material, en L. FESTINGER y D. KATZ: Research Methods in the Behavioral Sciences (Holt, Rinehart and Winston), Nueva York, 1953, pgs, 421-470; e Ithiel DE SOLA POOL (ed.): Trends in Content Analysis (University of Illinois Press), Urbana, Ill., 1959. 2 Louis GOTTSCHALK: The Historian and the Historical Document, en GOTTSCHALK, KLUCHOHN y ANGELL, op. cit. pg. 9. Subrayado en el original. 3 Ibd.
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incluyan estructuras de sentido tcitas y requieran comprender la vida cotidiana de las personas y pocas particulares. Segn Gottschalk, hay una serie de reglas generales desarrolladas y utilizadas por los historiadores para decidir la autenticidad y el tipo o fuente de los datos. El historiador se centra a menudo sobre un perodo particular de inters para l tratando de abstraer los rasgos generales y especficos de ese lapso, atendiendo a los elementos sustantivos de una sociedad, grupos o personas de ella. El problema para el anlisis de contenido es emplear una teora que sea lo bastante precisa para capacitar al investigador a determinar de antemano qu buscar en cierto conjunto de materiales, cmo habr de identificar y extractar el material, cmo tendr que sistematizarlo y, por ltimo, cmo deber decidirse su significacin. La medida en el anlisis de contenido, como en el anlisis de los documentos histricos, exige que el investigador (o cifrador) utilice cierto esquema a priori de manera normalizada. El observador, como lo hace en la investigacin sobre el terreno, toma el papel de instrumento de medida. Atribuye significacin al material de tal manera que se descubra y se recuente adecuadamente el contenido equivalente. En el resto de este captulo examinaremos las consecuencias de estos procedimientos para el valor de los documentos histricos y el anlisis de contenido. LOS DOCUMENTOS HISTRICOS Gottschalk, hablando del problema temporal de la fidelidad en la manifestacin de opiniones, editoriales, ensayos, discursos, octavillas y cartas al director, dice:
De hecho, hay una escuela de historiadores para quienes los valores y las ideas cambian con los perodos histricos, lo que es un principio justificable de esttica, moralidad y poltica en una poca lo puede ser menos en otra y que las formas de pensar son relativas a las condiciones contemporneas que surgen de la atmsfera histrica y cultural de una zona y poca determinadas. Esta idea, que niega la validez de principios absolutos en historia, se llama a veces relacionismo histrico, o historicismo. Insiste en la relacin de las ideas con las circunstancias histricas (comprendidas otras ideas); mantiene que las ideas son nicamente funcin refleja de las condiciones sociolgicas de que surgieron. Este tipo de relacionismo histrico es estrechamente afn a la sociologa del conocimiento (Soziologie des Wissens). Va de Hegel y Marx a Meinecke y Mannheim, pasando por Weber y Troeltsch. 4

En nota de pie de pgina al pasaje citado, el autor observa que Troeltsch y Mannheim insisten en que su tipo de historicismo no incluye el relativismo histrico, al que distinguen del relacionismo, y que rechazan por negar todo concepto de conservacin y totalidad. Defienden la bsqueda de absolutos.... Gottschalk est en contra de la nocin de que el conocimiento histrico es siempre relativo a las condiciones de la poca y lugar en que ocurrieron los hechos, pero estara de acuerdo en que, si hemos de comprender los escritos de pocas pasadas, hemos de entender la poca suficientemente bien para determinar si existe o no una relacin significativa entre la obra y su tiempo. As, pues:
Aun siendo cierto, indudablemente, que en gran parte reflejan la atmsfera cultural de su poca (Zeitgeist, clima de opinin, milieu...), el historiador que no conozca ya bien esas pocas particulares no podr decir en qu medida han sido influidos los documentos, o han chocado, o han ejercido una influencia sobre esa atmsfera cultural. Por ello, ha de estudiarse el Zeitgeist para entender plenamente todo documento personal; y, sin embargo, tambin es

Louis GOTTSCHALK: op. cit., pgs. 25-26.

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cierto que los documentos de un perodo capacitarn al historiador para estimar mejor su atmsfera cultural. 5

As, pues, presumiblemente, el investigador necesita una teora que trate de establecer qu relaciones invariables existen a travs del tiempo, adems de los rasgos particulares y variables de pocas determinadas. El problema del sentido vuelve a ser esencial. Gottschalk es claramente consciente de este problema y reconoce la necesidad de determinar los significados denotativos y connotativos en vigor en la poca en que se produjo un documento, pues el sentido de las palabras cambia a menudo, de generacin en generacin. As, la misin del historiador no es slo comprender lo que significan formalmente las palabras del documento, sino tambin qu quiere decir su testimonio. 6 El historiador y el socilogo que hace anlisis de contenido se enfrentan con el mismo problema del sentido. Las decisiones sobre la importancia de un material determinado para el anlisis han de ser aconsejadas por algn criterio. Gottschalk lo subraya, indicando qu difcil es lograr acuerdo sobre las causas fundamentales de un hecho histrico. 7 Lo mismo puede decirse del anlisis de contenido, por cuanto el nmero de variables independientes es virtualmente infinito, segn las categoras empleadas y las regularidades que se derivan. La teora del investigador tiene que buscar invariantes, reconociendo y estudiando a la vez las condiciones temporales que influyen sobre el proceso social y la estructura social. Gottschalk reconoce el problema de la sociologa del conocimiento en la exposicin siguiente:
Recapitulando, hay al menos tres maneras en que el presente determina cmo interpretar el historiador el pasado. La primera se deriva de la ineludible tendencia a comprender la conducta de otros a la luz de las propias pautas de conducta; como consecuencia, se producen analogas sicolgicas entre los procesos mentales del historiador y los de las personalidades histricas que estudia. La segunda se debe a que la atmsfera intelectual contempornea es un factor decisivo en la eleccin de temas para investigacin del historiador..., por no citar la seleccin y disposicin de sus datos. La tercera viene de utilizar el historiador, como si fuesen un laboratorio, los hechos actuales: de los episodios y evoluciones de su propia actualidad, el historiador saca analogas histricas con los episodios y evoluciones del pasado. As, la historia se convierte en el pasado viviente, la memoria del hombre viviente, signifcativa, pero que tiene poca realidad objetiva, excepto en tanto pueda confirmarse mediante anlisis crtico de un testimonio perviviente. 8

Al utilizar documentos histricos o materiales contemporneos para sacar informacin o que trata como datos, el investigador se basa en su conocimiento vulgar cotidiano de la vida en tomo suyo, as como en su conocimiento general de diversos temas relacionados con el que estudia. Para un historiador, la teora es a veces una serie de generalizaciones sobre cierto perodo, mientras que para el socilogo que hace anlisis de contenido incluye presumiblemente un marco analtico con propiedades invariables que se corresponden con los hechos empricos. El investigador tiene que relacionar las categoras con cierta teora sobre el proceso social y la estructura social, mostrando cmo lleg a crear las categoras y las reglas por las cuales el material se sistematiz en categoras.

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Idem, pg. 27. Idem, pg. 32. Louis GOTTSCHALK: op. cit., pgs. 48-54. Idem, pgs. 68-69. Subrayado en el original. 107

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EL ANLISIS DE MATERIALES CUALITATIVOS Gran parte de la investigacin sociolgica requiere anlisis de materiales cualitativos. La nocin de contenido de comunicacin (la frase empleada por Berelson) 9 es obvio que puede referirse a cualquier conjunto de estructuras simblicas a las que pueda atribuirse sentido conforme a cierta serie de reglas. As, cuando el socilogo utiliza los documentos oficiales, por ejemplo, de un manicomio, una prisin o juzgados, se produce cierta forma de anlisis de contenido de la comunicacin. Todo investigador que haya trabajado con documentos oficiales ha experimentado los problemas de entender informaciones incompletas, a menudo abstractas y sumamente condensadas, de hechos complejos. Invariablemente, las organizaciones crean diversas maneras de comunicar material oficial y extraoficial que no est registrado, pero no obstante se lo trata como informacin fundamental al escribir y leer las informaciones reales. Los documentos oficiales se escriben a menudo para que el lector vea a la organizacin en el mejor de sus aspectos. Por ello, tanto las consignas propagandsticas que emplean los rusos, como los temas de algunas novelas u obras de teatro, la estructura de personalidad del escritor que revelan ciertos pasajes de un libro o los registros oficiales de clientes o empleados de organizaciones complejas, reflejan algo comprensible, pero hemos de recordar que el carcter manifiesto y particular de las estructuras de sentido comunicadas pueden variar con la manera como se reunieron los materiales, el pblico (audience) previsto por el escritor, el diverso pblico al que pueden dirigirse los materiales en consideracin y el lenguaje utilizado y las definiciones culturales y subculturales que se emplean. El anlisis de contenido es estimable para sugerir hiptesis y desarrollar una comprensin ms amplia de las sutilezas y matices de la expresin simblica. Cules son sus mtodos? Berelson observa que:
El anlisis de contenido se limita ordinariamente al contenido manifiesto de la comunicacin y normalmente no se hace de modo directo segn las intenciones latentes que el contenido pueda expresar ni por las respuestas latentes que pueda describir. Estrictamente hablando, el anlisis de contenido atiende a lo que se dice, y no a por qu el contenido es as (por ejemplo, los motivos), ni a cmo reacciona la gente (por ejemplo, recursos o respuestas). 10

La definicin de Berelson subraya la importancia del contenido de comunicacin, que es independiente de los motivos o razones del escritor para escribir, el pblico al que se dirige, los efectos deseados o las interpretaciones reales de cierto pblico. Berelson seala tres motivos de ello:
1) la escasa validez del anlisis, porque puede haber poca seguridad, o ninguna en absoluto, de que las intenciones y respuestas atribuidas ocurriesen realmente, a falta de datos directos sobre ellas; 2) la escasa fidelidad de tal anlisis, porque es improbable que diferentes cifradores atribuyan material a las mismas categoras de intencin y respuesta con el suficiente acuerdo y 3) la posible circularidad que implica establecer relaciones entre intencin y efecto, por una parte, y el contenido, por otra, cuando ste se analiza en trminos alusivos a aquellos. 11

Cartwright se opone a la limitacin del anlisis de contenido al contenido manifiesto y comunicativo por Berelson, prefiriendo sustituir el trmino

Bernard BERELSON: Content Analysis in Communicative Research, op. cit. Bernard BERELSON: op. cit., pg. 16. 11 Ibd.
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comunicativo por lingstico y suprimir la reduccin al contenido manifiesto. 12 Excepto en estas objeciones, est de acuerdo con Berelson. Otro requisito del anlisis de contenido, segn Berelson, es que las categoras analticas sean suficientemente precisas para permitir que diferentes cifradores obtengan los mismos resultados al examinar el mismo cuerpo de material. Lo cual quiere decir que las categoras han de ser precisables por un cuerpo de teora y por una serie de reglas de cifrado que sean invariables para la interpretacin de ellas por el usuario. Berelson habla despus de la necesidad de un anlisis sistemtico que estudie todo el contenido pertinente..., segn todas las categoras pertinentes al problema. 13 Sin embargo, observa despus que un segundo significado de sistemtico alude a la preocupacin por asegurarse todo el material pertinente a la verificacin de una hiptesis. Pero slo cierto contenido pertinente ser importante para ciertas categoras pertinentes a la verificacin de una hiptesis. El segundo significado de sistemtico, dice Berelson, pretende eliminar un anlisis parcial o sesgado que seleccione nicamente aquellos elementos del contenido que se adapten a las tesis del analista. 14 Si la teora dice explcitamente qu elementos son pertinentes, ser precisable el material que refute las hiptesis del investigador. Por ltimo, Berelson indica que ciertas categoras analticas deben aparecer en el anlisis de contenido de tal manera que permitan afirmaciones de relativo nfasis, como en cuanto al grado de existencia o falta de un punto. Este requisito establece el inters por cierta forma de anlisis cuantitativo, aunque slo signifique anotar una frecuencia con ms o a menudo. 15 Berelson relaciona despus varios supuestos del anlisis de contenido. El primero atiende a la supuesta correspondencia entre la intencin del mensaje (independiente de la intencin latente de sus creadores) y el contenido y entre el contenido del material y su efecto sobre cierto pblico. El carcter de las intenciones originarias se considera solamente por el contenido manifiesto del mensaje. Los presuntos efectos del contenido sobre cierto pblico se toman tambin del contenido manifiesto. El peligro, por parafrasear a Coombs, es que puedan idearse categoras para asegurarse de que el anlisis de contenido producir material a favor. 16 Es difcil demostrar que el mtodo del anlisis no asegure los resultados imponiendo categoras sustantivas sin ms justificacin terica o emprica que la metodolgica. Est claro que hace falta una teora precisa con medidas independientes de sus conceptos bsicos para eludir este peligro. El supuesto implcito de Berelson, no totalmente precisado, es que el contenido del mensaje en cierto modo comunica significados que pueden imputarse, tanto al emisor como al receptor, muy independientemente de la informacin sobre las actividades cifradoras y descifradoras de estos actores. No nos sorprende el siguiente supuesto de Berelson de que es significativo el estudio del contenido manifiesto. Y prosigue: Este supuesto exige que se acepte el contenido como un lugar comn de encuentro para el comunicador, el pblico y el analista. Esto es, el analista de contenido supone que los sentidos que atribuye al contenido, clasificndolos en ciertas categoras, se corresponden con los sentidos pretendidos
D. CARTWRIGHT: Analysis of Qualitative Material, op. cit., pg. 424. BERELSON, op. cit., pg. 17. 14 Idem, pg. 17. 15 Ibd. 16 Clyde COOMBS: Theory and Methods of Social Measurement, en L. FESTINGER y D. KATZ (eds.): Research Methods in the Behavioral Sciences (Dryden), Nueva York, 1953, pg. 471.
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por el comunicador o entendidos por el pblico. Con otras palabras, se supone que hay un universo comn de razonamiento entre las partes pertinentes, de manera que el contenido manifiesto puede tomarse como unidad vlida de estudio. 17 Berelson reconoce la idea de que diferentes predisposiciones sicolgicas del lector pueden confundir el sentido de un mensaje, pero arguye que pueden concebirse diferentes planos de comunicacin de tal manera que un continuo sirva de modelo. Ciertas comunicaciones son claramente comprensibles para cualquiera y otras comunicaciones son susceptibles de tantas interpretaciones como diverso sea el pblico. 18 Defiende la utilizacin de materiales de comunicacin relativamente denotativos, y que no trate de materiales relativamente connotativos. 19 He aqu un curioso supuesto: cree en una cultura comn, inequvocamente convertible a formas simblicas escritas. Los sentidos de esta forma se supone que estn en correspondencia exacta con las intenciones e ideas del escritor y del pblico. No discutimos la existencia de una cultura comn entre el comunicador, el pblico y el analista. Pero, cules son las propiedades del concepto de cultura comn en que se basa el anlisis de contenido? Qu tipo de discrepancias se considera existen entre las intenciones de los comunicadores y sus manifestaciones, las expectativas y percepciones del pblico y, por ltimo, las expectativas y percepciones del analista? Este no es un problema peculiar del anlisis de contenido. Todo investigador sobre el terreno se enfrenta con la misin de decidir cmo debe atribuirse sentido a los hechos. Pero, en el anlisis de contenido, el proyecto no puede comenzar sin cierta determinacin previa de los problemas lingsticos y de las definiciones culturales presupuestas en cada anlisis. Como el anlisis de contenido trata exclusivamente del sentido de comunicaciones verbales, es obvio que las categoras utilizadas suponen reglas que definan los mbitos de sentido a los que deban atribuirse los elementos de la comunicacin. El supuesto de que es posible una descripcin cuantitativa del contenido de comunicacin por la frecuencia de ciertas caractersticas definidas exige que las categoras empleadas estn en cierta correspondencia precisable con las caractersticas y que existan clases de equivalencias entre stas, permitindose as que haya recuento. Pero Berelson no explica los supuestos tericos y los procedimientos metodolgicos para producir clases de equivalencias. El que un investigador encuentre sesgo que pueda contarse en ciertos peridicos, revistas y novelas no quiere decir que los autores de tal sesgo y el pblico lo adviertan e interpreten como tal. Si el anlisis del contenido manifiesto revelase la intencin y percepcin del comunicador y del pblico, el analista de contenido asumira la funcin de informar a los socilogos y a los profanos sobre el sentido verdadero de tales medios. El artculo de Cartwright ofrece una idea ms crtica del anlisis de contenido, aunque trata de mostrar su utilidad si puede satisfacer algunos de los siguientes procedimientos, que requiere explcitamente:
Hay dos tipos bsicos de cuestiones que se plantean en la mayora de los estudios descriptivos: 1) Cmo varan los materiales simblicos a travs del tiempo? y 2) cmo difieren entre s los materiales producidos por distintas fuentes?... Al establecer tendencias al paso del tiempo y al comparar clases diferentes de materiales, es esencial que se utilicen el mismo sistema de categoras, las mismas definiciones operativas de stas y las mismas unidades de registro y de enumeracin para cuantificar los materiales que se comparan. 20

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BERELSON: op. cit., pg, 19. Ibd. Idem, pg. 20. CARTWRIGHT: op. cit., pg. 444.

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Cartwright reconoce que muchos anlisis de contenido son de poca importancia, porque se preocupan de contar y ofrecer datos numricos objetivos. Pero, para l, no es dudosa la cuestin de cmo puede variar al paso del tiempo el sentido cultural de los materiales simblicos, por escritor, lector y analista. Lo que falta, pues, en Berelson y Cartwright es toda referencia explcita a las reglas normativas que orientan las interpretaciones del comunicador, del pblico y del analista sobre el sentido de las comunicaciones mutuas. Es difcil formular cules son las reglas que orientan la interaccin en la comunicacin directa, aun cuando el investigador est dispuesto a sealar las justificaciones de la accin que suponga su teora, adems de las medidas independientes de sentido. Cada expresin verbal est sujeta a una interpretacin diferente por algn pblico precisable (comprendido el investigador) y, por ello, no puede entenderse aparte de las normas que dirigen el anlisis del material y las reglas que se imputan al pblico al cual se dirige. La reciente conferencia sobre el anlisis de contenido patrocinada por la Comisin de Lingstica y Sicologa del Consejo de Investigaciones Sociolgicas 21 ofrece algunas ideas y datos excelentes sobre la importancia del lenguaje y del significado para el anlisis de material cualitativo y hace mucho por resolver algunas de las dificultades citadas. Se han discutido especialmente las dificultades del anlisis cuantitativo de contenido, el problema de si los sentidos pretendidos del orador o escritor difieren del uso ordinario de las palabras y de su interpretacin por el analista, en especial, al cifrar, adems de los contextos locativo y conductivo de la comunicacin. 22 Hay un comentario crtico de Mahl sobre el modelo representativo (como el que utilizan muchos socilogos, psiclogos y politlogos, y suele verse en obras como la de Berelson, en que se da por supuesta la validez nominal del contenido manifiesto) y una exposicin del modelo instrumental:
La expresin modelo representativo fue empleada por el autor [Mahl] para describir el enfoque segn el cual los estados conductivos de un orador estn representados necesariamente de modo directo en el contenido simblico de los mensajes que emite: por citar el ejemplo que utiliza Osgood en el captulo anterior, cuando una persona dice que est asustada o habla de cosas espantosas, se toma como que est asustada. En realidad, se supone tambin lo inverso: que cuando est asustada, las palabras de cualquier mensaje que emita aludirn forzosamente al miedo, a cosas espantosas o experiencias espantosas. Por tanto, este punto de vista supone la validez nominal del contenido lxico manifiesto de un mensaje. Sin embargo, tras este simple valor nominal hay una inferencia ms fundamental y penetrante del punto de vista representativista; el supuesto implcito de que existe una relacin isomorfa entre los estados conductivos y las propiedades cuantitativas del contenido lxico. As se muestra en la frecuencia con que los enfoques del contenido manifiesto suponen, por ejemplo, que cuantas ms unidades de contenido haya en una muestra de lenguaje sobre una emocin, tanto mayor ser la intensidad de esta emocin en el orador al tiempo en que emiti el contenido. En esta suposicin de isomorfismo se basan tambin las interpretaciones del anlisis de contingencias, para las cuales estas contingencias en los mensajes reflejan directamente asociaciones conductivas. 23

Los partidarios del punto de vista representativista suponen que la relacin entre los estados conductivos y los mensajes puede determinarse analizando la semntica de las expresiones escritas u orales. Por ello, reducen su anlisis a los contenidos de los mensajes, definiendo el contenido la semntica tradicional. En
De que informa POOL: Trends in Content Analysis, loc. cit. Alexander L. GEORGE: Quantitative and Qualitative Approaches to Content Analysis, ibd., pgs. 7-32. 23 George F. MAHL: Exploring Emotional States by Content Analysis, ibd., pgs. 89-90.
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este aspecto, difieren de los partidarios del punto de vista instrumental, quienes suponen que las prcticas del lenguaje slo pueden determinarse investigando esas mismas prcticas, incluyendo en el anlisis los contextos locativos o no lxicos de los mensajes. 24 Lo esencial de las observaciones de Mahl puede verse en su distincin entre la semntica tradicional y los contextos no lxicos de los mensajes. Saporta y Sebeok plantean una cuestin semejante al hablar de palabras que tienen la misma distribucin, pero sentidos diferentes:
La distribucin de una forma lingstica significa la suma de todos sus ambientes... As, si A y B tienen ambientes idnticos, excepto principalmente en las frases que comprenden a ambos, decimos que son sinnimos: oftalmlogo y oculista... En resumen, cmo sabemos que asiento y silla son de significado ms semejante que asiento y puerta? Un problema epistemolgico que debe examinarse finalmente es la posibilidad de cierto mtodo no distributivo de hallar la diferencia de sentido; en caso contrario, el argumento se hace circular, pues la nica prueba de diferencia de significado resulta ser la diferencia distributiva, Tiene que hacerse factible un mtodo independiente para determinar diferencias de sentido antes de que se haga verificable cualquier afirmacin sobre correlatos distributivos. 25

El problema epistemolgico, o problema de mtodos no distributivos para llegar al sentido, recibe ms atencin en el resumen que hace Pool de la conferencia, al decir: La mayor parte de los mtodos de anlisis de contenido utilizan al cifrador como juez sobre qu formas lxicas transmiten qu sentidos de inters. Se han basado en el sentido comn de un cifrador, quien, desde luego, era un usuario del lenguaje en que se haca el anlisis. Su sentido comn lo capacita para reconocer, por ejemplo, que las expresiones un hombre de coraje, un valiente y un to con agallas significan lo mismo. 26 El problema de los significados equivalentes no puede resolverse mediante un anlisis lingstico per se ni con las definiciones del diccionario sobre las propiedades semnticas manifiestas de las expresiones. Y si hemos de confiar en jueces humanos, tendramos que saber todo lo posible, parafraseando a Pool, sobre cmo cifra y descifra los mensajes la computadora humana. Pero reconocer la importancia del sentido vulgar como lo hacen explcitamente Pool e, implcitamente, todos los libros sobre el anlisis de contenido no quiere decir que se reconozca o se insista en el estudio de cmo las personas atribuyen sentido a su medio y establecen clases de equivalencias basadas en definiciones de diccionario y en el uso del lenguaje cotidiano, los gestos, las apariencias, las cualidades tonales de la voz y semejantes. En su lugar, se supone a menudo que tal sentido es evidente, que los hablantes nativos de una lengua son ms o menos intercambiables, que es suficiente estudiar el contenido manifiesto o que los jueces son intercambiables. La investigacin sociolgica sigue sin reconocer demasiado el problema de la estructura del conocimiento vulgar. CONCLUSIN Nuestra breve exposicin del empleo sociolgico de los materiales histricos y del anlisis de contenido ha tratado de mostrar la importancia de las estructuras de sentido tcito para comprender documentos como los diarios, peridicos,
Idem, pg. 105. Sol SAPORTA y Thomas A. SEBEOK: Linguistic and Content Analysis, ibd., pgs, 135-137. Dentro de esta cita de SAPORTA y SEBEOK hay otra cita de Z. S. HARRIS: Distributional Structure, Word, 10 (1954), 146-162. 26 Ithiel DE SOLA POOL: Trends in Content Analysis Today: A Summary, ibd., pg. 226.
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entrevistas, informaciones oficiales y novelas. Los mtodos actuales suelen imponer sentido a los materiales al seleccionar y sacar lo que parece importante. Es como decir que se atribuye sentido al contenido por el mecanismo del mtodo que, presumiblemente, pretende descubrirlo. Resumiremos este captulo con las siguientes consideraciones: 1. El investigador no puede estimar las condiciones que llevaron a la produccin del documento sin tener cierta teora que explique el sentido vulgar empleado por el actor y por la estructura social dentro de la cual se produjo el material. 2. El anlisis de contenido del material supone que ciertos temas son invariables para el contenido connotativo de la comunicacin. Tales temas son parte de la teora del investigador, que es independiente de la perspectiva del actor. 3. Es difcil establecer la distribucin modelo de los diferentes tipos posibles de expresiones que contienen los documentos. El investigador est obligado a suponer que la muestra que utiliza es representativa. El contexto de situacin puede faltar por completo, como ocurre con los documentos pblicos, o puede describirse desde el punto de vista de un solo participante u observador. 4. La interpretacin de cualquier documento, novela o informe periodstico est sujeta continuamente a la posibilidad de revisin a la luz de nuevas informaciones, o por haberlo pensado mejor. Es difcil cumplir con las condiciones que reducen las posibilidades de revisin y de verificacin de hiptesis exigiendo que los datos contengan rasgos particulares dictados por la teora, porque en la seleccin de datos obran factores desconocidos y el carcter del contenido informativo se decide posteriormente. 5. Los materiales pueden contener expresiones idiomticas, jergas o connotaciones de grupo que el investigador debe tratar a menudo de determinar sin conocimiento previo de los objetivos del escritor o de su manera de interpretar el mundo. 6. El investigador se enfrenta a menudo con documentos a los que se ha atribuido ya sentidos normalizados y que raras veces podr investigar independientemente. Tales sentidos requieren un modelo del actor que tenga en cuenta las maneras como se da expresin a los sentidos culturales a travs de smbolos escritos. 7. El cifrador de documentos y de materiales de los medios de difusin, segn los autores, tiene que ser una persona sensible que pueda detectar los matices del material simblico. Pero, idealmente, el cifrador debe funcionar tambin como un autmata que cifra diversas respuestas, frases, expresiones y comentarios conforme a una serie de normas preestablecidas que proporcionan una correspondencia precisa entre cierta forma expresa y el objeto al que alude. 8. Hace falta una teora de los signos para el anlisis de contenido y para el historiador. Eso est muy reconocido en cuanto al historiador que ha de descifrar una simbolizacin antigua y medieval. En cuanto al socilogo, pocas veces constituye preocupacin, al suponer con demasiada frecuencia que el lenguaje de los materiales que somete a anlisis de contenido contiene estructuras de sentido obvio, que simplemente requieren un recuento bajo un conjunto de categoras a priori o ex post lacto.

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9. El socilogo no puede permitirse confiar en su propia comprensin vulgar al hacer el anlisis de contenido de las comunicaciones. Si lo hiciese, le resultara imposible distinguir entre lo que puede entender por causa de su marco terico y lo que puede entender como miembro de la misma sociedad (o incluso del mismo pblico) al que se present la comunicacin. 10. Un artculo periodstico, documento pblico, noticia radiofnica o anuncio televisivo puede escribirse bajo la direccin editorial de muchas personas con una variedad de intenciones distintas. La manera como el pblico percibe e interpreta estas comunicaciones puede variar con el pblico y las ideas normativas de los comunicadores sobre su medio en el momento de la comunicacin; y con los diferentes tipos sociales de actores, que pueden estar en diferentes rdenes estructurales y locativos de la sociedad, y cuya actitud ante la comunicacin puede depender de su identidad social y de sus posiciones y papeles oficiales y extraoficiales. 11. Las intenciones con que se produce la comunicacin pueden ser independientes de las interpretaciones que de aqullas hace el socilogo, e independientes de los actores expuestos a sta (y que pueden desconocerlas, confundirlas, tergiversarlas, etctera). 12. Las categoras para clasificar captulos o elementos de la comunicacin, presumiblemente derivadas de la teora del socilogo, han de concordar, no slo con este concepto terico del contenido, sino tambin con la percepcin del actor. El anlisis de contenido, sin embargo, puede optar o no por estudiar los que produjeron la comunicacin. Los objetivos del emisor pueden ser pertinentes o no al estudio, segn por lo que se interese. 13. El que se hagan y se hayan hecho anlisis de contenido denota la frecuente esperanza de que en la comunicacin existan regularidades o pautas significativas, pero no podemos suponer la significacin de un anlisis de contenido nicamente en virtud de su categorizacin y cuidadoso recuento de los puntos clasificados bajo estas categoras, a menos de saber cmo decide el investigador cules son sus categoras y cmo las ha de utilizar, con referencia a los supuestos tericos intrnsecos al mtodo de anlisis.

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VII. LOS PROYECTOS EXPERIMENTALES EN SOCIOLOGA En este captulo consideraremos la importancia de los proyectos experimentales para realizar en marcos no reales, con objeto de verificar la teora sociolgica. 1 La finalidad es recomendar una investigacin experimental sobre el problema del sentido cultural como condicin necesaria para una sociologa experimental que pueda examinar teoras sobre la asuncin de papel y la organizacin social. Frecuentemente, se critica a los experimentos de sociologa y sicologa social por ser demasiado artificiales. Estas crticas no estiman la creacin de una situacin experimental para poder manejar las condiciones en que sea posible predecir cierto resultado o resultados determinables. Hay confusin, frecuentemente, cuando se considera el experimento como una tentativa de reproducir situaciones de la vida real. 2 Creer que en sociologa no son posibles los experimentos de laboratorio se debe a la idea de que nuestras variables son oscuras y de que no podemos precisar cmo han de manejarse (excepto en los ejercicios tericos y empricos que no nos comprometen con procedimientos operativos precisos). La falta de soluciones al problema del sentido en sociologa y sicologa social evita que pasemos, de las proposiciones abstractas que llamamos teora, a los procedimientos operativos que permiten un manejo cotejado de variables importantes. La investigacin sobre el terreno pocas veces hace ms precisa la teora, porque sus tcnicas se basan invariablemente en observaciones confusas difciles de medir o en datos agrupados que suponen significados nunca conceptualizados, ni estudiados independientemente de los objetivos sustantivos por los que se recogieron originariamente. El lenguaje, los gestos y el sentido utilizados para idear las preguntas e interpretar las respuestas informan al investigador implcitamente sobre las correspondencias entre el concepto, los procedimientos operativos y las observaciones. Las observaciones relatadas son a menudo ideas abstractas basadas en ideas vulgares implcitas, utilizadas para decidir el significado y pertinencia de las percepciones del investigador. 3 La experiencia del investigador sobre un hecho (objeto o cuestin) y las circunstancias que la rodean no son forzosamente idnticas con la experiencia del sujeto o de otro investigador sobre el mismo objeto social. El mismo objeto puede emitir una serie de propiedades, idnticas en todas las ocasiones, pero pueden ser experimentadas de modo diferente por el investigador y el sujeto. Lo cual pone en duda el sentido del objeto como estmulo idntico para diferentes sujetos, especialmente si el investigador supone que l y sus sujetos perciben el objeto de manera idntica. Dos experimentos de psiclogos sociales han revelado la influencia de las reglas normativas de conducta, en condiciones experimentales, sobre la percepcin
Vid. Donald T. CAMPBELL: Factors Relevant to the Validity of Experiments in Social Settings, Psychological Bulletin, 54 (julio 1957), 297-312; y Quasi-Experimental Designs for Use in Natural Social Settings, original indito. Estos artculos de CAMPBELL son tiles en cuanto a los experimentos en marco natural y de laboratorio. Su trabajo ofrece una informacin general sobre los problemas al realizar experimentos en un marco social natural. Vid., adems, J. BERGER, B. P. COHEN, J. L. SNELL y M. ZELDITCH, Jr.: Types of Formalization in Small Group Research (Houghton Mifflin), Boston, 1962. 2 Vid. la exposicin de FESTINGER: Laboratory Experiments, en L. FESTINGER y D. KATZ (eds.): Research Methods in the Behavioral Sciences (Dryden), Nueva York, 1953, pgs, 136-172. 3 Vid. Alfred SCHUTZ: Concept and Theory Formation in the Social Sciences, The Journal of Philosophy, LI (abril 1954), 266-267.
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e interpretacin de los objetos fsicos. En su experimento, Asch se sirvi de siete ayudantes por cada sujeto experimental para mostrar que las percepciones declaradas de los miembros del grupo influyen de manera importante sobre el sujeto experimental. 4 El trabajo de Sherif con el efecto autocintico mostr que los juicios de los sujetos experimentales pueden ser influidos por los juicios de participantes pagados. 5 Estos no son ms que dos de los muchos experimentados proyectados para mostrar que los rasgos normativos de las estructuras sociales influyen y regulan las percepciones, interpretaciones y conducta de los sujetos. Estos experimentos de psiclogos sociales ofrecen datos muy importantes en apoyo del concepto sociolgico de las estructuras normativas como independientes de la constitucin sicolgica de los actores individuales. Si el significado de los objetos fsicos puede ser alterado drsticamente por las reglas normativas que dirigen la accin social, los objetos sociales (por ejemplo, los objetivos, la autoridad, la risa o el enfado) presentan el nuevo problema de que, al estimularlos experimentalmente (o al estudiarlos sobre el terreno), el investigador tiene que distinguir entre sus propias percepciones e interpretaciones y las de sus sujetos sobre los mismos objetos sociales. Establecer consenso entre el investigador y los sujetos sobre las propiedades de un objeto social singular es condicin necesaria para crear clases de equivalencias con fines de medida. La presentacin de objetos sociales (p. ej., puntos de cuestionario o relaciones de autoridad en condiciones experimentales) del investigador a los sujetos exige suponer que se refieren a las mismas observaciones sensoriales, al mismo campo visual y experiencia del hecho social. Otro supuesto es que una descripcin por el investigador de una conducta observada ser idntica u obvia a cualquier otro observador. Adems, se supone que los sujetos experimentan invariablemente los mismos estados que imputan las descripciones del investigador. La relacin entre el signo y el objeto social no es exacta. Las instrucciones verbales pueden parecer normalizadas (especialmente, si se presentan en grabacin electrnica), pero su carcter y sentido obvios no pueden darse por supuestos. Las ideas del observador y del sujeto para interpretar el mismo medio de objetos requieren ms clarificacin conceptual y emprica si han de verificarse experimentalmente las teoras sociolgicas. LAS VARIABLES EXPERIMENTALES Y SU MEDICIN De las ambigedades esenciales a la gestin por el actor de sus asuntos diarios en la vida cotidiana no se sigue que el socilogo deba medir tambin de forma ambigua y no estructurada las maneras del actor de estar en el mundo. Estudios como los citados de Asch y Sherif son precisos en cuanto a lo que se maneja en el experimento; y las respuestas son directamente comprensibles sin recursos elaborados de medida. La finalidad del experimento de Asch estaba clara y no exiga introducir estructuras de sentido derivadas especficamente de una textura terica ni la creacin de procesos sociales artificiales y estructuras sociales no fcilmente comunicables. El estudio de Sherif trataba de suministrar un estmulo ambiguo, para permitir la posibilidad de que un sujeto influyese sobre los juicios de otro. Pero la misin del experimentador se confunde cuando llega a crear un sentimiento de rechazo entre los sujetos, de percepcin de aceptacin o de
E. ASCH: Effects of Group Pressure upon the Modification and Distortion of Judgements, en H. GUETZKOW (ed.): Groups, Leadership and Men (Carnegie Press), Pitsburgo, 1951, pgs, 177-190. 5 M. SHERIF: An Experimental Approach to the Study of Attitudes, Sociometry, I (1937), 90-98.
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amabilidad, de grupos privilegiados y postergados, o jerarquas y semejantes. La percepcin de los objetos sociales supone estructuras de sentido ms ambiguas que la percepcin de objetos fsicos. 6 Habitualmente, los investigadores confan en su conocimiento vulgar sobre las dimensiones de la percepcin social. Pero si una nocin de esta especie, por ejemplo, la amabilidad, se entiende como una especie de continuo, con grados altos y bajos de expresin medidos en una escala de cierto tipo, o incorporada al estudio, o impuesta posteriormente a un conjunto de respuestas, el sistema de medida transforma los conceptos vulgares de esta nocin en el producto mensurable deseado. No se trata de obtener medidas operativas; ni se pretende negar la importancia o pertinencia de los experimentos de Asch, Sherif, Festinger, Kelley, Thibaut y otros. Variables como la cohesin, el rechazo o la amabilidad no son significativas automticamente por haberlas hecho operativamente mensurables cierto conjunto de preguntas u opciones sociomtricas. La medida operativa de tales conceptos no tiene en cuenta explcitamente los sentidos vulgares tcitos en que se emplean. El tipo ms obvio de medida en los experimentos sociales es la explicacin precisa por el observador, en sencillos trminos descriptivos, de las diferencias predichas. Titular datos a las consecuencias de una serie de descripciones generales esenciales a los procedimientos de cifrado y a las instrucciones de un experimento no constituye, ni un estudio riguroso, ni aun siquiera un experimento elegante. Cada variable sociolgica est situada en una perspectiva temporal particular. Variables locativas o estructurales como la ocupacin, la edad y el sexo contienen condensaciones inexpresas de sentidos culturales pertinentes. Las variables que determinan la percepcin social comprenden ambiguas reglas culturales de interpretacin y no pueden tomarse como evidentes. Si nos falta la suficiente precisin terica para saber cmo idear y comunicar sencillas instrucciones a sujetos experimentales que creen estructuras sociales, nuestro conocimiento de los procesos sociales bsicos ser demasiado limitado para proyectar las acciones de los sujetos de manera que arrojen una diferencia claramente observable en cierto tipo de sentido social. Un experimento que trate de crear diferencias de cohesin o de jerarquas de posicin social supone que conocemos los elementos interactivos por los que se origina, mantiene, altera o suprime la cohesin y la posicin social. La manera como se entienda la cohesin y la jerarqua ofrecer las claves operativas para su creacin y alteracin experimentales. Conceptos como los de cohesin y posicin social suponen un conjunto de definiciones que se pueden producir y convertir operativamente mediante instrucciones precisas que transmitan estructuras de sentido fcilmente comprensible para los sujetos. Est claro que las variables no son locativas o estructurales per se y el investigador no puede suponer que lo sean y que, en consecuencia, tienen un sentido evidente. 7 Los psiclogos sociales han realizado experimentos de laboratorio con variables culturales (entendidas en trminos sicolgicos), mientras que muchos socilogos y antroplogos han solido
F. P. KILPATRICK y W. H. ITTELSON: The Size-Distance Invariance Hypothesis, Psychological Review, 60 (1953), 223-232; A. AMES, Jr.: An Interpretive Manual for the Demonstrations in the Psychological Research Center, Princeton University: The Nature of Our Perceptions, Prehension, and Behavior (Princeton University Press), Princeton, 1955; Egon BRUNSWICK: Perception and the Representative Design of Psychological Experiments (University of California Press), Berkeley, 1956. 7 Puede verse un ensayo que muestra la relacin y la importancia de las variables culturales para la investigacin mediante encuestas y su aplicacin a los problemas de inters sustancial para los socilogos: Bennett M. BERGER: How Long is a Generation?, The British Journal of Sociology, XI (marzo 1960),10-23.
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preferir la investigacin sobre el terreno. Adems, los psiclogos sociales han abordado precisamente aquellos problemas que son fundamentales para el socilogo: los de cmo se consigue, conserva y altera un sistema estable de accin social. Los socilogos y los antroplogos no se entusiasman demasiado con el manejo experimental de la cohesin, jerarquas de posicin social, objetivos de grupo, y semejantes. El socilogo prefiere especular sobre el proceso social, aunque busque documentacin; por ejemplo, sobre la frecuencia del delito y del suicidio en una comunidad, sobre las variaciones de la residencia, por ingresos, instruccin, ocupacin, etc. La necesidad de estas variables parece decidirse a menudo por lo susceptibles que sean del impuesto anlisis cuantitativo. En un estudio de John Thibaut, 8 se trataba de crear cohesin dentro de dos grupos sociomtricamente homogneos que reciban distinto estmulo y xito real durante el experimento. Se estimulaba (y se permita) a un grupo de baja posicin a buscar la accin de grupo como medio de elevarse, mientras que tambin se estimulaba, pero no se permita tener xito, a otro grupo de baja posicin. Thibaut describe este tratamiento de fracaso de la accin de grupo:
Se habla a los miembros de baja posicin de manera tosca y framente antiptica. El experimentador no se dirige a ellos por su nombre, sino por un nmero. Por otra parte, al grupo de posicin elevada se le concede simpata, estmulo y calor, Adems, el grupo de posicin alta cumple en todos los casos las funciones ms favorables durante la representacin. 9

Es durante un descanso de seis minutos cuando se introducen las variables experimentales, como la de reunir al grupo de baja posicin y animarlo a buscar mejor trato del experimentador. Este, presumiblemente, est programado para mostrar cierto tipo de maneras que transmitan simpata, etc., al grupo de baja posicin. El investigador se basa en cuestionarios posteriores y en observaciones independientes para documentar la efectividad de los tratos experimentales. Lo interesante es la manera como los investigadores produjeron la cohesin del grupo. La conceptualizacin terica del problema y la creacin experimental de estructuras sociales son independientes de toda teora del actor como tipo social ideal. El inters del investigador por crear estructuras sociales conduce a un modelo del actor que acumula fuerzas sicolgicas (por ejemplo, las nociones vulgares, de estmulo o aspiracin) para obligarlo a conducirse de cierta manera. La presente idea prefiere dejar como dudosas las maneras en que la accin social se estructura por los conocimientos del actor, los tipos de estrategias que mantienen, segn revelan los tipos de accin prctica empleados, y las imputaciones o sentidos que atribuyen a los objetos y hechos del escenario social. El estudio de Thibaut y los muchos relacionados de que se informa en el volumen de Cartwright y Zander no reconocen como dudosa la simulacin de la accin social; suponen que, cuando el experimentador trata de transmitir un estilo tosco y framente antiptico, eso lo comprenden claramente el lector y los sujetos que participan en el experimento. No negamos el xito de estos tratos, segn lo miden, por ejemplo, las diferencias de xito de grupo, pero s dudamos de si lo que pretenda el experimentador lo percibieron e interpretaron idnticamente los sujetos pertinentes y lo interpretaran as tambin unos observadores independientes. El experimentador se bas en estructuras de sentido que quedaron indeterminadas para s mismo, para los
John THIBAUT: An Experimental Study of the Cohesiveness of Underprivileged Groups, en D. CARTWRIGHT y A. ZANDER (eds.): Group Dynamics (Harper and Row), Evanston y Nueva York, 1953, pgs, 102-120. 9 Idem, pg. 107.
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sujetos y para el lector, pero que produjeron ciertos efectos que l consider pertinentes al problema. Parece que el investigador tuvo xito al emplear definiciones vulgares de la situacin, pero, cmo las identificamos, cules son sus propiedades y cmo las medimos? Las respuestas a estas preguntas nos facilitaran ser ms precisos sobre las propiedades que arrojan cohesin y cmo podramos obtener expresiones de observaciones directas que pudieran entenderse y cifrarse conforme a un conjunto de reglas claramente precisadas. Las observaciones de Thibaut sobre lo que se comunic a los sujetos y sobre cmo se cifraron sus respuestas a los cuestionarios posteriores son rasgos no explicados y no dudosos del experimento. Las propiedades estructurales atribuidas a la accin social estn compuestas por los sentidos que el actor atribuye tpicamente a los objetos y hechos, segn las reglas de interpretacin del investigador, derivadas tericamente. Estos sentidos, que quedan tcitos en el estudio de Thibaut, son precisamente lo que debe interesar al socilogo, pues cuando se los invoca habitualmente en las situaciones cotidianas, ofrecen estabilidad e introducen cambio para el actor y otros en la accin concertada. Tipificar los objetos y hechos permite al actor atribuir sentido a situaciones diferentes; hace comprensibles el cambio y las apariencias ambiguas y capacita al actor para mantener un medio estable frente a hechos equvocos, molestos o absurdos. El actor de Thibaut responde a un medio que el experimentador ha hecho dudoso para originar consecuencias diferentes. Si tuvisemos que repetir el experimento, cmo sabramos que introducimos el mismo grado de frialdad antiptica, calor, amabilidad o estmulo? Una respuesta sera, si obtenemos las mismas conclusiones o semejantes. No niego la importancia ni la pertinencia de la investigacin de Thibaut, sino que pido una explicacin clara de los rasgos que manej, presumiblemente con xito, pero que quedan desconocidos para el lector y para cualquiera que desee repetir el experimento. El estudio de Thibaut y otros semejantes son tiles, sin embargo, porque el xito que consiguen subraya la importancia de ser explcitos sobre nuestro concepto de la estructura de la accin social y las operaciones que introducimos. Segn podemos concluir, el experimento muestra que los actos del experimentador comunicaron sentidos advertidos e interpretados por los sujetos de manera, al parecer, semejante, como pretenda el investigador, y que dichos sentidos fueron compartidos tambin por los observadores que estimaron la interaccin y cifraron los cuestionarios. Esto puede entenderse como una demostracin experimental de una cultura comn, que es manipulable y puede ser observada en cuanto tal, pero en la que no siempre podemos estar seguros de qu elementos son los que originan los resultados. Se dan procedimientos operativos, pero no son obvios ni verdaderamente verificables por el lector. Ni siquiera sera adecuada una pelcula de todo el experimento, aunque servira para ilustrar los resultados. Sin una serie de reglas de procedimiento por las que decidir si hay cohesin, y cundo se manifiestan tipos particulares de conducta, queda claro que tendremos que basarnos en nuestro conocimiento vulgar para determinar el sentido, incluso de la pelcula. Los mismos comentarios pueden hacerse en cuanto al experimento de Harold H. Kelley sobre las jerarquas de posicin. 10 En ste, las instrucciones dadas a los sujetos dan a entender formalmente la creacin de diferencias de posicin y los resultados indican que el autor pudo producir diferencias que pueden estimarse como interesantes y significativas. Pero es difcil saber con precisin cmo se
10 Communication in Experimentally Created Hierarchies, en CARTWRIGHT y ZANDER, op. cit., pgs, 443-461.

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produjeron e interpretaron los resultados y, mucho ms, por qu no seran igualmente aplicables unas instrucciones alternativas. Es evidente que dando a las personas ciertas instrucciones que siten claramente su lugar en cierta jerarqua creada se comprendern siempre estas instrucciones? Lo importante es que quedan sin formular conceptualmente los supuestos de Kelley sobre el proceso social fundamental. Ha supuesto una cultura comn utilizada implcitamente. La situacin experimental puede estar estructurada de manera que, con cotejos experimentales, puedan eliminarse ciertas diferencias de posicin, pero est claro que los sujetos respondern al experimento segn estn acostumbrados a responder en la vida cotidiana. Pero si no sabemos algo sobre cmo llevan los sujetos su vida cotidiana (en cuanto individuos y en cuanto actores genricos), quiz no podamos saber qu los mueve a responder en el experimento. Con la exposicin anterior hemos querido animar a utilizar experimentos para estudiar los procesos sociales fundamentales de la vida cotidiana que originan estructuras sociales. Estudiar experimentalmente los procesos sociales fundamentales es un requisito necesario para los tipos de estudio como los realizados por Thibaut, Kelley y otros. En el epgrafe final de este captulo tratar de indicar brevemente cmo seran tales experimentos, de describir dos ejemplos y de sealar ms experimentos que convendra hacer. Supongo que la cultura, entendida como un sistema de accin, puede ser estudiada experimentalmente y aclararse y medirse sus elementos tericos fundamentales. EL PROCESO SOCIAL FUNDAMENTAL Y EL PROBLEMA DEL ORDEN SOCIAL En tesis doctoral que trata de verificar experimentalmente la invariabilidad de lo que Schutz llama rasgos estables de la accin social, Harold Garfinkel present a estudiantes la Preparacin de Medicina una grabacin ficticia de una entrevista real entre un entrevistador de admisin a Medicina y un solicitante de ingreso en la Facultad. 11 El solicitante fue programado como patn y se proyect que sus respuestas violasen lo que el experimentador consideraba como una conducta relativamente adecuada. Un apndice del estudio, con la entrevista grabada, ofrece al lector una explicacin literal de las propiedades violadas y de cmo se program esta ineptitud general. Todos los sujetos experimentales creyeron que el solicitante no tendra xito y que se haba conducido inadecuadamente. Despus, a cada cosa que deca el sujeto en descalificacin del solicitante, el experimentador lo contradeca, revelando informacin que no se haba dado anteriormente y que poda favorecer al sujeto. Despus de poner a los estudiantes frente a esta barrera de contradicciones, se los invitaba a escuchar por segunda vez la grabacin. Aunque la mayora de ellos consiguieron reinterpretar al solicitante, considerando que tendra xito (habindoseles dicho que lo recibiran a banderas desplegadas), Garfinkel informa que la confusin predicha y pretendida (es decir, el fracaso de la accin social estable) no sali tan bien como se esperaba, aunque hubo un marcado aumento de la ansiedad medida entre la primera entrevista y la segunda. Los estudiantes pudieron transformar al solicitante, de patn sin probabilidades, en
11 Harold GARFINKEL: The Perception of the Other: A Study in Social Order, tesis doctoral, Universidad Harvard, 1952. Se informa brevemente de este experimento en la versin corregida de una relacin leda en la reunin anual de la Asociacin Estadounidense de Sociologa, de Washington, en 1957, titulada: A Conception of and Experiments with Trust as a Condition of Stable Concerted Action.

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aspirante afortunado. Segn podemos entender, estos resultados manifiestan que la situacin experimental era realista y se ajustaba a los resultados esperados. Mrito importante de este experimento es que simulaba condiciones realistas. Otra ventaja importante est en la utilizacin de procedimientos experimentales que pueden repetirse fcilmente. Los inconvenientes son la dificultad de producir o determinar el carcter convincente de la entrevista simulada del solicitante y las dificultades de medir la ansiedad. El haberse realizado el estudio sin solucin explcita a estos dos problemas supone la existencia de una solucin tcita al problema del sentido. Buscando indicadores ms precisos de confusin y, por consiguiente, la existencia de normas sociales (como medida directa del orden estable), Garfinkel recurri a estudiar los juegos, porque admiten identificar las expectativas de la situacin de algunos jugadores (actores). El juego comprende una serie clara de reglas dentro de las cuales pueden obrar las expectativas habituales del juego. Garfinkel razonaba que pudiendo fijarse en las reglas bsicas y expectativas constitutivas de un juego como el ajedrez, podra comprender mejor las variaciones de las expectativas y de las estrategias generales que podran obrar independientemente, aunque tambin ser limitadas por esas reglas bsicas. Lo cual le permitira mostrar las semejanzas y las diferencias entre los juegos y las situaciones de la vida real. Quera examinar experimentalmente las situaciones reales utilizando el juego como enfoque. Tanto en su primer experimento con el estudiante de Preparacin de Medicina, como en los posteriores con juegos, particularmente, el de ceros y cruces * , Garfinkel se interesaba por someter a verificacin experimental las nociones de Schutz sobre la fenomenologa constitutiva de la vida cotidiana. Tales demostraciones manifestaran que existen propiedades invariables del orden social y que pueden manejarse experimentalmente. Siguiendo en el marco terico de Schutz, es importante producir un experimento que revele la existencia de un conjunto invariable de normas constitutivas o propiedades que los usuarios o actores entiendan normales para el particular orden constitutivo del cual forman parte. As, se pone el nfasis sobre las propiedades de normas o reglas invariables, no sobre su contenido real. Lo general en los trabajos de Schutz y Garfinkel es la indicacin de que, al quebrantarse o violarse las propiedades de las normas constitutivas, habr confusin, caos o una brusca detencin de la accin social. Lo terica y empricamente importante es que todos los hechos, independientemente del juego, tienen su signo (accent) constitutivo. La obra de Garfinkel muestra que tales experimentos son posibles, que abordan los procesos sociales fundamentales de las estructuras sociales y que descubren posibles fundamentos de una sociologa experimental. Garfinkel emplea el juego de ceros y cruces para ilustrar las reglas constitutivas. Se invita a un sujeto a jugar una partida con el experimentador, se le hace salir y, entonces, el experimentador borra la marca que ha hecho, trasladndola a otro punto, y hace inmediatamente la suya, con toda naturalidad. Los sujetos se muestran algo confusos y aturdidos, de manera que no pueden jugar la partida en estas condiciones, a menos que sigan dos orientaciones generales. En primer lugar, por ejemplo, el sujeto puede aparentar que la jugada indebida es en
* En el original, ticktacktoe, llamado tambin naughts and crosses. Como el tres en raya, pero marcando ceros un jugador y, el otro, cruces. (T.)

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realidad correcta, o puede aparentar que se est jugando a un juego diferente, dejando de hacer comentarios por el momento, aunque a menudo pensando para s que quiz haya buenas razones para todo esto. Ocurre cierto tipo de actividad normalizadora. O, en segundo lugar, si el sujeto trata verdaderamente de seguir el juego como si fuese un ceros y cruces regular, puede reaccionar con molestia y confusin. Por tanto, si el actor trata de adaptarse al signo constitutivo, no quedar forzosamente confuso, creyendo que la situacin es absurda y catica. Pero si intenta permanecer bajo el signo constitutivo originario, encontrar difcil entender como normal lo que sucede. La diferencia entre los experimentos de Thibaut, Kelley y otros citados y los que ha hecho Garfinkel est en las cuestiones tericas abordadas, en el tipo de los elementos tericos fundamentales precisados y en la manera en que se cre la atmsfera experimental. Thibaut y Kelley suponen que cierto orden particular de hechos es normal y tratan de descubrir experimentalmente si el orden que ellos entienden como normal es el acertado. Suponen que, en estimacin de los sujetos experimentales, su caracterizacin del escenario est dictada por las instrucciones y, adems, que las variaciones experimentales se entendern como variaciones de un orden ya constituido por sus instrucciones y estructuracin inicial. Y los resultados que obtienen revelan un xito considerable. Sin embargo, no podemos estar seguros sobre el cmo y porqu de su xito. Creen en un mundo que, tanto el sujeto como el experimentador, dan por supuesto, pero quedan oscuros los procesos sociales fundamentales implcitos. No se aborda explcitamente la cuestin de lo que entienden en comn los sujetos y el experimentador como invariable sobre el escenario social. Se basan en su propio conocimiento vulgar de las reglas del juego para entender el experimento, para producir los resultados experimentales y para analizar los datos. Garfinkel se hace una pregunta ms fundamental. Su trabajo puede ser considerado un estudio cmo es que manera pueden concebir en absoluto, y mucho menos cumplir su finalidad, los experimentos corrientes en psicologa social y sociologa. No se pregunta: cmo creamos y variamos experimentalmente la cohesin y la jerarqua de posiciones?, sino: cmo creamos o suponemos el conocimiento terico y emprico que hace falta para producir tales estructuras?, cules son los rasgos fundamentales de la accin social?, cmo han de identificarse y mantenerse sus propiedades estables?, cules son los procedimientos operativos que deben utilizarse, tanto para mostrar su existencia como para permitir su manejo experimental? La estrategia de Garfinkel es comenzar por una situacin considerada como normal, para tratar de crear despus sistemticamente desorden, confusin o caos. Los procedimientos que arrojen caos indicarn a la inversa los elementos de un orden estable. Abordando una variedad de procedimientos que utilizan los socilogos en su investigacin cotidiana, he tratado de mostrar la pertinencia de una postura terica particular. Comenzamos por preguntarnos si las expresiones lingsticas, su sentido cultural implcito y las definiciones vulgares tcitas de la situacin que introducimos en las instrucciones experimentales, en los programas de entrevista y en los cuestionarios son comprensibles para todos los sujetos de nuestra muestra. Consideran todos los sujetos el mismo signo constitutivo? Y si as ocurre, cmo es posible en absoluto? Hemos supuesto que el actor ha de considerar cierto orden constitutivo de los hechos y ha de respetar cierto signo constitutivo, si ha de mantener cierta relacin con su medio y sus semejantes. Por eso, el investigador por encuestas no puede
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eludir el problema de la relacin. Pues el entrevistado puede optar por no respetar el orden constitutivo definido por el cuestionario, a menos que el entrevistador le proporcione cierta base. El investigador por encuestas puede creer que el entrevistado estar contento por contribuir a un estudio cientfico en beneficio de la Humanidad, pero eso no es algo que podamos dar por supuesto. Aun si as fuese, ello no garantizada la relacin, ni el mutuo entendimiento de los sentidos. Y esto es cierto en especial cuando, para muchos entrevistados, el interrogatorio es en realidad una intrusin en su intimidad, la invasin de un orden que puede ser sagrado para el sujeto. La manera como redactamos los cuestionarios y creamos las situaciones experimentales que se consideran vlidas, significativas, etc., es ya un primer orden de cosas que ha de estudiar el socilogo. Hacen falta demostraciones experimentales y sobre el terreno de las propiedades del orden social. Si el sujeto no acepta o entiende las variaciones experimentales como pretende el experimentador, no obstante, puede suponerse que rige un orden fundamental comn para ambos. Este orden comn existe antes del experimento, se suspende o abandona temporalmente durante el experimento y se vuelve a adoptar, terminado el experimento. Si el orden experimental es un simulacro del orden comn, aqul slo podr entenderse con referencia a las propiedades de ste. El orden constitutivo o conjunto de reglas ofrece al actor la base para atribuir estructuras de sentido de modo que pueda entender lo que ha sucedido o est sucediendo. Por ello, las instrucciones del experimentador definen el orden. Experimentar con las propiedades de las reglas llega a ser misin necesaria para una sociologa experimental. Terminar este captulo con algunas breves consideraciones sobre unas cuantas de estas propiedades y sus posibilidades experimentales: 1. El sentido tcito que se supone durante la interaccin. Podramos indagar sobre las consecuencias de no mantener sentidos en reserva durante la interaccin social. Lo cual querr decir hacer que los sujetos expresen qu opinan sobre otros, sobre la situacin y los hechos y cualesquiera otros estmulos, en general, a travs de cualquier serie experimental de hechos. Se dejaran en suspenso todas las suposiciones sobre el carcter de evidentes de propiedades y signos, como las reglas de la etiqueta, las relaciones de autoridad y semejantes. Se podran simular las relaciones entre vendedores y clientes y entre empleadores y empleados, las interacciones entre estudiantes y profesores y los intercambios entre oficiales y reclutas. Ser difcil lograr imponer la nocin de dejar en suspenso experimentalmente los sentidos particulares, pero ello mostrar cmo son invariables estos sentidos particulares en condiciones experimentales. Preguntndonos qu clases de tipos sociales, en qu situaciones simuladas tratarn de imponer el uso de sentidos particulares, y con qu consecuencias, obtendremos un cuadro conciso de la importancia de los sentidos tcitos y de las imputaciones reservadas para mantener estable el orden social y producir cambio. Otra manera de examinar estos sentidos sera la de hacer que el actor no aceptase la nocin de que sus actos sern comprendidos por otros miembros del grupo. En consecuencia, cada paso que d exigir las explicaciones ms elaboradas en cuanto a su intencin, motivo, finalidad, etc. Adems, despus de cada afirmacin tendr que preguntarse si los dems lo han comprendido o no. Garfinkel seala que, si los dems se niegan a reconocer los comentarios del sujeto sin pedirle continuamente ms explicaciones, surgir la misma ruptura (confusin) de la
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accin estable concertada. 12 Ello podra producirse si las observaciones de los dems sobre cada expresin se acompaasen, por ejemplo, de una peticin de definiciones operativas. Las tentativas experimentales de programar estas propiedades ofrecern la base para manifestar, tanto sus rasgos esenciales como los vulgares. 2. Otra propiedad susceptible de estudio experimental es la de las normas que rigen la adecuada distancia fsica durante la interaccin social. Garfinkel propone que un gancho aborde al sujeto experimental de manera que la distancia fsica que los separe sea, en realidad, inexistente, hacindole todo el rato preguntas habituales o triviales y llevando una conversacin normal. La distancia fsica es una caracterstica de toda interaccin social. Es una propiedad de todos los intercambios personales, aunque sus variaciones puedan tener una amplia serie de consecuencias en momentos diferentes, o en personas diferentes, en diversas relaciones de posicin y en situaciones distintas. El variar experimentalmente la distancia fsica manifestara cmo esta propiedad estructura las normas o reglas que se entienden como obligatorias para las personas durante la interaccin. Esta propiedad informa la definicin de la situacin por el actor. 3. Otra propiedad que informa la definicin de la situacin por el actor puede verse en la nocin de Goffman de distancia de papel, 13 que se refiere a la separacin entre la propia identificacin del actor y el papel social que asume durante la interaccin social. Suponiendo que esta propiedad sea una variable de todos los encuentros sociales, ser de esperar que las variaciones de la distancia de papel producidas experimentalmente alterarn las normas o reglas que rigen los intercambios sociales. El otro papel deducido comprender la estimacin por el actor de la distancia de papel del otro y de la manera cmo deber conformarse en consecuencia su propio papel subsiguiente. Las significaciones verbales y no verbales que comunican distancia de papel ofrecen las estructuras de sentido para deducir el grado y tipo de distancia de papel que pretende el otro. Se dan por supuestas una multitud de propiedades percibidas e interpretadas a la manera vulgar, a menos que sus elementos parezcan falseados a los participantes, que entonces distinguirn lo inhabitual de lo habitual. Cierta conducta se considera apropiada, por ejemplo, para las personas de una edad cronolgica determinada, para las personas que deseen ser consideradas como varones o hembras, para los que quieran manifestar inters, preocupacin, felicidad, desdicha, frialdad y semejantes. Muchas de estas propiedades tienen un conjunto indefinible de elementos, que slo se revelan negativamente cuando se los somete a falseamientos extremados, por ejemplo, del vestido, de los gestos o del lenguaje. Las artes de la interaccin cotidiana informan la definicin de la situacin por el actor y la actividad de asuncin de papel que ste ejecuta. Por ello, hay reglas y propiedades que obran estructurando lo que el socilogo llama ordinariamente normas. Estas reglas y propiedades son invariables para el tipo y sustancia real de las normas que rigen la accin social en situaciones particulares. El estudio de estas reglas y propiedades ofrece un fundamento experimental para medir las estructuras bsicas de sentido en todos los hechos sociolgicos.

12 GARFINKEL: Common Sense Knowledge of Social Structures, relacin leda en el IV Congreso Internacional de Sociologa, de Miln, en 1959. 13 Erving GOFFMAN: Social Encounters (Bobbs-Merrill), Indianpolis, 1961.

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VIII. EL LENGUAJE Y EL SENTIDO La comunicacin humana es tan compleja que, en gran parte, ha de reducirse a conducta automtica, a reglas implcitas, a menudo, sin conocimiento consciente y con poco o ningn esfuerzo. En el libro The First Five Minutes 1 aparece una de las narraciones ms atractivas de cmo entran el lenguaje y el sentido en las situaciones que debe analizar el socilogo. El anlisis que hacen los autores de la conducta lingstica y paralingstica durante los cinco primeros minutos de una entrevista psiquitrica sirve de modelo excelente para un anlisis sociolgico de la entrevista o hechos semejantes (por ejemplo, el dilogo en los marcos naturales sobre el terreno), tanto para fines sustantivos, como para estudiar las propiedades invariables de la conducta social. The First Five Minutes plantea cuestiones importantes, como:
Qu dice cada participante? Por qu lo dice? Cmo lo dice? Qu efecto produce al otro participante? Cundo y cmo se introduce nuevo material en el cuadro, y quin lo hace? Qu se comunica sin saberlo? Cmo cambia la orientacin de cada participante, conforme sigue el trato, y por qu, y cmo lo sabemos, y cmo lo sabe el otro participante y, si lo sabe, en virtud de qu prueba? 2

El conocimiento sobre las pautas de nfasis y cmo deben registrarse durante una entrevista nos puede decir algo sobre un rasgo fundamental de todos los procesos sociales, as como sobre el sentido cultural propuesto por el hablante con respecto a cierta cuestin sustantiva. Un tema continuo a travs de todo el libro ha sido el aserto implcito y explcito de que la medida en sociologa en el plano del proceso social no puede ser rigurosa sin resolver los problemas del sentido cultural. Comprender el problema del sentido exige una teora del lenguaje y de la cultura. En este captulo esbozaremos algunos elementos del lenguaje y la importancia que tienen para una teora del sentido o cultura. La exposicin ser breve, selectiva, proyectada para introducir a los socilogos en algunos temas y en las obras generales. En este bosquejo de Lamb puede verse un enunciado general y difano de la postura que mantienen hoy muchos lingistas:
Llamamos estratificativa la clasificacin que exponemos, porque uno de sus caracteres principales es el de reconocer una serie de estratos o capas estructurales en el lenguaje. El lenguaje, por su naturaleza, relaciona sonidos (o grafas, es decir, signos, por ejemplo, sobre papel) con significados, relacin muy compleja que resulta ser analizable segn una sede de clasificaciones en forma de clave (code), cada una de las cuales enlaza dos estratos prximos. El estrato estructural superior, el semmico, tiene unidades directamente relacionadas con el significado. Estos sememas pueden entenderse como cifrables (encodable) en unidades del estrato inmediatamente inferior, que, a su vez, pueden cifrarse tambin, y as sucesivamente, hasta terminar con unidades directamente relacionadas con el habla o la escritura (es decir, con fonemas o grafemas), que, por ltimo, pueden ser dichos o escritos segn el caso. La clave que relaciona cada par de estratos prximos es un conjunto de reglas estratificativas, cuya forma explicamos abajo. La razn de esta gran complejidad de la estructura lingstica es que los sonidos y los significados, por su naturaleza, se tipifican independientemente; tanto los sonidos como los significados tienen su propio conjunto de relaciones estructurales. Los sistemas fonmicos tienen que adaptarse al habla y a los rganos auditivos, mientras que los sistemas semmicos tienen que adaptarse a las pautas de pensamiento. Adems, el proceso de cambio lingstico afecta a estos dos estratos de manera diferente. En consecuencia, sera imposible una estrecha
1 Robert E. PITTENGER, Charles F. HOCKETT y John J. DANEHY: The First Five Minutes (Paul Martineau), Itaca, Nueva York, 1960. 2 Robert E. PITTENGER, Ch. F. HOCKETT y J. J. DANEHY: op. cit., pg. 210. Subrayado en el original.

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correspondencia entre ambos. Lo mismo es cierto respecto de los lenguajes escritos, porque los sistemas de escritura se basan en los lenguajes hablados, de modo que suelen tener estrecha correspondencia con los sistemas fonmicos, pero no con los semmicos. 3

Una idea bsica y general en la lingstica es que debe intentarse determinar las propiedades fundamentales de las gramticas logradas. El ltimo resultado de estas investigaciones debe ser una teora de la estructura lingstica en que los mecanismos descriptivos utilizados en gramticas particulares se expongan y estudien en abstracto, sin referencia precisa a lenguajes particulares. 4 Chomsky se interesa por un mecanismo que separe la forma gramatical de las secuencias agramaticales de un lenguaje. Con tal mecanismo, segn Chomsky, la gramtica del lenguaje debe generar nicamente las secuencias gramaticales; y el criterio de la adecuacin de la gramtica es la aceptacin, por un hablante nativo, de las frases que genera. 5 Entre ciertos lingistas, se da la tendencia a preocuparse por los rasgos formales del lenguaje y, nicamente sobre la base de estos rasgos formales, por idear operaciones que asuman las propiedades de un sistema cerrado. Es comprensible, porque pueden lograrse fcilmente propiedades de medida para sistemas cerrados, pudiendo despreciarse el desagradable problema emprico de qu es aceptable para un hablante nativo. Chomsky concluye:
A pesar de la importancia y del inters innegable de la semntica y de los estudios estadsticos del lenguaje, parece que no tienen directa pertinencia al problema de determinar o caracterizar el conjunto de expresiones gramaticales, Creo que estamos obligados a concluir que la gramtica es autnoma e independiente del significado y que los modelos probabilistas no ofrecen comprensin particular de algunos problemas fundamentales de la estructura sintctica. 6

Es importante observar aqu la postura de Chomsky porque, aun rechazando la nocin de que la gramtica pueda ser programada enteramente por medio de una mquina o modelos probabilistas, rechaza tambin que la estructura sintctica dependa del sentido. La gramtica no nos dice cmo sintetizar una expresin especial; no nos dice cmo analizar una expresin determinada... Cada gramtica es, sencillamente, una descripcin de cierto conjunto de expresiones, en particular, las que ella genera. 7 No obstante, es de esperar que las frases generadas por una gramtica sean aceptables para un hablante nativo. Por tanto, la gramtica tiene que generar frases aceptables, pero puede haber frases agramaticales que sean comprensibles para el hablante nativo, o algunos hablantes nativos, o un conjunto de ellos que constituyan una subcultura, etc. Las formulaciones de Chomsky y Lamb buscan, dondequiera sea posible, las ventajas del sistema matemtico cerrado. Prestan poca atencin al problema del antroplogo y del socilogo de enlazar el sonido y las pautas de pensamiento con el sentido cultural y con el lenguaje segn se habla y escribe. Muchos lingistas se interesan solamente por la correspondencia entre pautas de sonidos, sistemas fonmicos, estructura lingstica, anlisis lingstico y el

Sidney M. LAMB: Outline of Stratificational Grammar (Associated Students of the University of California Bookstore), Berkeley, 1962, pg. 3. Subrayado en el original. 4 Noam CHOMSKY: Syntactic Structures (Mouton and Co.), La Haya, 1957, pg. 11. 5 Idem, pg. 13. 6 Idem, pg. 17. 7 Noam CHOMSKY: op. cit., pg. 48. Vid. la clara exposicin de Hilary PUTNAM: Some Issues in the Theory of Grammar, en Proceeding of Symposia in Applied Mathematics, XII (196I), Structure of Language and its Mathematical Aspects, 25-12.
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objetivo general de la descripcin gramatical. 8 Su inters fundamental es describir el lenguaje en sus propios trminos, sin reducirlo a, digamos, la fisiologa del habla, la acstica del sonido o los elementos neurolgicos que intervienen. El problema del socilogo (y ms obviamente, el problema del antroplogo, pues ha reconocido siempre el valor del lenguaje) es manifestar de un modo u otro la importancia del sentido cultural, as como del gesto, de la entonacin y del nfasis para la manera como se percibe e interpreta, se escoge y se transmite el lenguaje durante la accin social. Por tanto, la existencia de frases gramaticalmente correctas en una lengua y su empleo en la investigacin sociolgica no garantiza que los sujetos entrevistados perciban e interpreten las preguntas de la misma manera que el entrevistador. La adecuacin de una teora del lenguaje se basa en la comprensin y uso del hablante nativo; sin embargo, aunque las reglas que rigen la gramaticidad puedan ser claras y coherentes, algunos hablantes nativos (por ejemplo, los entrevistadores) pueden no ser comprendidos por otros hablantes nativos (por ejemplo, los entrevistados). El socilogo puede pedir consejo a un lingista que juzgue la gramaticidad de su cuestionario, pero siempre le quedarn sin resolver problemas de sentido, a menos que considere tambin las diferencias dialectales, de expresiones idiomticas, nfasis, entonacin y gesto. Las reglas estratificativas citadas por Lamb suponen un conjunto de sentidos culturales, si considera que todos los estratos diferentes que describe estn dentro del terreno de inters para el lingista. Ahora bien, estos supuestos significados necesarios para la expresin lingstica aceptable siguen siendo dudosos, tanto en el estudio del lenguaje, como de la conducta social. 9 He aqu un claro enunciado del problema general:
La clave de caracteres empleada por el oyente no agota la informacin que recibe de los sonidos del mensaje. En la forma del sonido tiene indicios para identificar al emisor. Correlacionando la clave del hablante con su propia clave de caracteres, el oyente puede deducir el origen, el nivel de instruccin y el medio social del emisor. Las propiedades naturales del sonido permiten la identificacin del sexo, la edad y el tipo sico-fisiolgico del emisor y, por ltimo, la identificacin de un conocido. 10

En observacin de Jakobson y Halle, el lingista que estudia una lengua desconocida comienza como criptoanalista hasta que puede descubrir poco a poco la clave, parecindose cada vez ms a un descifrador (decoder) nativo. El socilogo, por ejemplo, al entrevistar, no puede permitirse tratar su propia lengua desde la perspectiva de un hablante nativo, sino que tiene que tomar la postura de un criptoanalista cuando aborda una lengua extraa. La estrategia del lingista es combinar el lenguaje accidental y no accidental 11 (como el habla cotidiana con la poesa y las matemticas),
Vid. LAMB: op. cit., pgs. 4-8. Vid. la importante obra de Ludwig WITTGENSTEIN: Philosophical Investigations, trad. por G. E. M. Anscombe (Blackwell), Oxford, 1953; J. L. AUSTIN: Philosophical Papers (ed. por J. O. Urmson y G. J. Warnock, Oxford University Press), Londres, 1961, especialmente el captulo 3: Other Minds, y el captulo 6: A Plea for Excuses; y Stanley CAVELI: Must We Mean What We Say?, Inquiry, I (Autumn 1958), 172-212. 10 Roman JAKOBSON y Morris HALLE: Fundamentals of Language (Mouton and Co.), La Haya, 1956, pg. 11. Vid. tambin Basil BERNSTEIN: Some Sociological Determinants of Perception, British J. Sociology, 9 (1958); A Public Language: Some Sociological Implications of a Linguistic Form, British J. Sociology, 10 (1959); Language and Social Class, British J. Sociology, 11 (1960); Linguistic Codes. Hesitation Phenomena and Intelligence, Language and Speech, 5 (enero-marzo 1962); y Social Class, Linguistic Codes and Grammatical Elements, Language and Speech, 5 (octubrediciembre 1962). 11 C. F. VOEGELIN: Causal and Noncausal Utterances within Unified Structure, en Thomas A. SEBEOK (ed.): Style in Language (The Technology Press y Wiley), Nueva York, 1960, pgs. 57-68.
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estableciendo una disciplina formal que los unifique estructuralmente antes de examinar los elementos semnticos del lenguaje. Pero esta estrategia, como observa Voegelin, elude el problema de la seleccin lingstica y lo diferente que puede ser en las expresiones accidentales y en las no accidentales. De modo semejante, Chomsky critica a Lounsbury por tomar en su valor literal las respuestas de los informadores, suponiendo que indican automticamente sentido, que lo que se dice es precisamente lo que se quiere decir. El argumento de Chomsky es que, al escribir Lounsbury: En el anlisis lingstico, definimos operativamente el contraste entre formas por las diferencias de las respuestas significativas, entiende el sentido demasiado en general como toda respuesta al lenguaje, especialmente cuando pueden emplearse mecanismos lingsticos que no dependan de la definicin de la situacin por el sujeto. 12 Una cuestin importante es cmo el anlisis semntico puede permitirse tratar como evidentes las maneras (las reglas) segn las cuales los sujetos atribuyen sentido a los hechos. El antroplogo sobre el terreno supone, como el lingista estructuralista, que comparte y comprende los sentidos vulgares pretendidos por sus sujetos..., incluso en las sociedades iletradas. Muchos de estos supuestos incluyen sentidos que expresan estados de nimo, como molestia, contento y amabilidad, transmitidos por la entonacin de la voz, la distancia fsica y el empleo general de sentidos culturales vulgares derivados de la sociedad materna del observador. Las siguientes consideraciones de importante para medir los hechos sociales: Chomsky proponen una estrategia

Ms en general, parece que la nocin de comprender una frase tiene que ser analizada parcialmente en trminos gramaticales. Para comprender una frase, es necesario (aunque, desde luego, no suficiente) reconstruir su representacin en cada plano, comprendido el plano transformativo, en el cual las frases medulares en que se basa una frase determinada pueden entenderse, en cierto sentido, como los elementos de contenido elemental con los que se construye dicha frase. Con otras palabras, una consecuencia del estudio formal de la estructura gramatical es iluminar una trama sintctica en que pueda apoyarse el anlisis semntico. Convendr que la explicacin del sentido se refiera a esta trama sintctica fundamental, aunque las sistemticas consideraciones semnticas no parezcan contribuir a determinarla primeramente. Sin embargo, la nocin de sentido estructural, en oposicin a la de sentido lxico, parece bastante sospechosa y es dudoso que los mecanismos gramaticales del lenguaje se utilicen con la suficiente consecuencia para que se les pueda atribuir directamente sentido. No obstante, s vemos muchas correlaciones importantes, de modo perfectamente natural, entre la estructura sintctica y el sentido; o, por decirlo de otra manera, vemos que los mecanismos gramaticales se emplean muy sistemticamente. Estas correlaciones podran formar parte de la materia en una teora ms general del lenguaje que se ocupase de las conexiones entre la sintaxis y la semntica. 13

La estrategia que propone Chomsky ha obtenido mucho favor entre los lingistas. As, Saporta critica las tentativas de identificar la gramaticidad, como la empleamos aqu, o con la vulgaridad, por una parte, o con la literalidad del sentido, por otra. Segn la idea propuesta por Chomsky, y que adoptamos, tales identificaciones parecen injustificadas. Por ejemplo: La miseria quiere compaa, aunque al menos tan vulgar, es menos gramatical que la sinnima: Las personas que son miserables quieren compaa, debido a las diferentes clases de nombres que representan miseria y personas. De modo semejante, parecen carecer de importancia las nociones semnticas, pues tanto las expresiones gramaticales como

CHOMSKY: op. cit., pgs. 97-100. Cfr. Floyd G. LOUNSBURY: A Semantic Analysis of the Pawnee Kinship Usage, Language, 32 (enero-marzo 1956), 154-194. 13 CHOMSKY: op. cit., pgs. 107-108.
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las agramaticales pueden ser igualmente absurdas. 14 Instando a que se distingan y midan independientemente la gramaticidad, las nociones estadsticas y las nociones semnticas, Saporta observa su elevada correlacin, pero no se interesa por lo decisivo que sea lo que conocemos en un terreno (los sentidos compartidos por los miembros de la misma cultura) para comprender otro terreno (como la gramaticidad). El ejemplo que pone es interesante, porque la miseria quiere compaa, como versin abreviada de las personas que son miserables quieren compaa, supone un conjunto tcito bastante elaborado de sentido cultural en cualquier forma de esta expresin. El sentido de una expresin no es totalmente independiente de su gramaticidad, a pesar de las tentativas de crear reglas sobre los grados de gramaticidad, por confiar el lingista en los sentidos culturales vulgares del hablante nativo. El uso implcito por el lingista del conocimiento vulgar al construir frases gramaticalmente correctas, cuyo significado cree que se comprender intuitivamente, supone que l y el hablante nativo comparten un ancho campo de sentidos vulgares implcitos. Lo embarazoso de mi argumentacin para los socilogos est en suponer que el lingista debe consultar al antroplogo y al socilogo sobre la estructura y dinamismo del sentido cultural. Desgraciadamente, el socilogo (y el antroplogo) se basa a menudo en el mismo conocimiento vulgar tcito que ha adquirido como cualquier otro miembro de la sociedad. El meollo del problema, tanto para el lingista como para el socilogo, puede verse en la distincin entre las pautas de pensamiento y el sentido, segn se aprende en una cultura determinada, y las unidades de los lenguajes hablados y escritos (siguiendo la formulacin de Lamb) que pueden ser estratificadas. El socilogo (y el antroplogo) o el lingista no pueden descartar el problema epistemolgico planteado por la hiptesis Sapir-Whorf (como ocurre a veces), independientemente de la coherencia interna que pueda encontrarse en la estructura del lenguaje y en las instituciones sociales, como el parentesco, por ejemplo. La experiencia de los hechos y de los objetos de su medio que tiene el actor, sus pautas de pensamiento y los sentidos con que se enlazan se comunican por medio del lenguaje accidental y no accidental y a travs de unidades habladas y escritas. La poca correspondencia entre estos dos sistemas paralelos, el accidental y el no accidental, hace tanto ms importantes sus interrelaciones, por cuanto al pasar de una a la otra forma de razonamiento y en la comunicacin en general, siempre tenemos un pie, por decirlo as, en el mundo vulgar de la vida cotidiana. 15 Las condiciones o reglas que nos facilitan pasar de lo accidental a lo no accidental suponen que conocemos la estructura de ambos y, en particular, los detalles de cmo llegan a enlazarse. EL LENGUAJE Y EL ESTUDIO DEL SENTIDO El empleo del lenguaje como medio de investigacin sociolgica tiene que distinguir entre los elementos institutivo e innovativo. 16 Saussure llama al elemento institutivo lengua y, al elemento innovativo, habla; por definicin, estos

14 Sol SAPORTA: The Application of Linguistics to the Study of Poetic Language, en SEBEOK: Style in Language, op. cit., pg. 92. Subrayado en el original. 15 Vid. Alfred SCHUTZ: Symbol, Reality, and Society, en Lyman BRYSON, Louis FINKELSTEIN, Hudson GOAGLAND y R. M. MACIVER (eds.): Symbols and Society (Harper), Nueva York, esp. pgs. 147-189. Las ideas de Schutz sobre el significado se exponen en el captulo siguiente. 16 Idem, pg. 9.

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dos juntos agotan el lenguaje. 17 Esta distincin seala la importancia de saber algo sobre los signos que una persona recibe de otros miembros de la misma comunidad lingstica, y que contribuyen a su competencia como oyente en la conversacin cotidiana. La lengua, como sistema, puede estudiarse en cuanto a sus rasgos estructurales y a su potencialidad de razonamiento. Es un depsito regido por reglas que pueden estar muy formalizadas. Los hablantes nativos (excluidos los estudiosos) ignoran la historia de su propia lengua, lo cual quiere decir que esta historia no es pertinente al sistema, segn lo conocen.... 18 Ahora bien, la lengua es la base del habla, pero el habla es tambin la base del cambio del lenguaje, por su uso real en la vida cotidiana. Por tanto, la lengua representa, tanto los conocimientos oficiales (si hay documentos escritos), como los tradicionales que tienen los miembros de la sociedad en que se da la comunicacin. El habla es el uso innovativo del lenguaje por medio del cual se crean da tras da nuevas definiciones de la situacin. El socilogo no puede evitar esta distincin al formular un proyecto de investigacin, al hacer preguntas y analizar respuestas. El que las expresiones comprendan palabras con cierta ordenacin y con perfiles tonales implica que los actos de definicin de la situacin y de asuncin de papel de un conjunto de actores en la comunicacin verbal puedan ser conceptualizados a grandes rasgos y puedan ser sometidos a previa verificacin emprica. Diversos actos lingsticos pueden ser clasificados sintcticamente en expresiones locativas y expresiones de respuesta. 19 Las expresiones de respuesta se basan habitualmente en una respuesta a otras expresiones. En contraste con las expresiones de respuesta, una expresin locativa es la generalmente empleada para iniciar un razonamiento o conversacin: Cmo est usted?, Le voy a decir una cosa, Tiene usted libros?. 20 Ziff pasa a describir algunas de las condiciones en que las expresiones locativas y respondientes estructuran las situaciones de la accin social. No es ste el lugar para ensayar un anlisis detallado de todos los recursos y conceptos que los lingistas y semnticos pueden ofrecen a los socilogos. Slo quiero indicar posibles estrategias que puede seguir la medida en sociologa y la importancia de los estudios lingsticos para fomentar su desarrollo. Los medios y conceptos del lingista y del semntico ofrecen posibles procedimientos operativos para desmenuzar el sentido cultural y la estructura de la accin social. 21 En las observaciones de Wittgenstein sobre el sentido, puede verse otro punto de vista relacionado: que el sentido de una palabra debe comprenderse por su uso, en que sentido es uso. 22 El anlisis de Ziff equilibra esta discusin; est de acuerdo con las consideraciones de Chomsky antes citadas. Ziff subraya la importancia, tanto de las estructuras sintcticas, como de las condiciones locativas que alteran
Esta distincin se debe a Ferdinand DE SAUSSURE: Cours de Linguistique Gnrale (ed. por Charles Bally y Albert Sechehaye, Payot), Pars, 4 ed., 1949. El empleo que hago de estas nociones de Saussure lo he sacado de Rulon S. WELLS: De Saussures System of Linguistics, en Martin JOOS (ed.): Readings in Linguistics (American Council of Learned Societies), Washington, 1957, pginas 1-18. 18 WELLS, loc. cit., pg. 9. Subrayado en el original. 19 Paul ZIFF: Semantic Analysis (Cornell University Press), Itaca, Nueva York, pgs. 79-80. 20 Idem, pg. 80. 21 El lector podr ver ejemplos precisos en N. CHOMSKY, M. HALLE y Fred LUKOFF: On Accent and Juncture in English, en M. HALLE y otros (eds.): For Roman Jakobson (Mouton and Co.), La Haya, 1956, pgs. 65-80. Adems, N. CHOMSKY: Syntactic Structures, op. cit., cap. 7: Some Transformations in English; Roger BROWN y Albert GILMAN: The Pronouns of Power and Solidarity, en SEBEOK: Style in Language, op. cit., pgs. 253-276. 22 L. WITTGENSTEIN: Philosophical Investigations, op. cit.
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el sentido. La inclusin del nfasis sintctico es un argumento importante contra la idea de que el sentido es una ficcin locativa porque el uso cambia continuamente. EL SENTIDO Y LA MEDIDA Aunque los mtodos de los lingistas estructuralistas facilitan las estrategias de medida para el problema general del sentido, ha habido algunas tentativas especiales de medirlo directamente, que merecen comentario. Vienen a propsito los siguientes prrafos de Lounsbury:
1) Los rasgos semnticos pueden reconocerse de ms de una manera en el lenguaje. Algunos pueden reconocerse claramente, con identidades fonmicas independientes, mientras que otros pueden ser reconocidos encubiertos, mezclados con otros rasgos semnticos en diversas identidades fonmicas, compartidas conjunta y simultneamente. 2) En un solo rasgo semntico se mezclan a veces los dos modos de reconocimiento lingstico: algunos rasgos aparecen, por decirlo as, en algunos puntos para hallar identidad independiente en la estructura segmentara de un lenguaje, pero desaparecen en otros puntos, siendo identificables slo como posible contraste entre varios segmentos ya irreducibles. 3) Hay dos modos posibles de tratar estas categoras desaparecidas en la descripcin lingstica: a) puede drseles calidad morfmica, forzando quiz la segmentacin tan lejos como se la pueda llevar y recurriendo despus a composiciones de imposible segmentacin; o b) puede drseles especial calidad submorfmica, como componentes, 4) La descripcin de la estructura compositiva de las formas contrastantes es parte importante del anlisis lingstico, tengan o no correlato los contrastes en la estructura segmentara de las formas. 23

Lounsbury se interesa por la semntica de referencia, ms que por las distribuciones lingsticas; los componentes han de ser rasgos semnticos, ms bien que rasgos distributivos. 24 Lounsbury muestra la importancia de relacionar el conocimiento sobre la etnografa de un grupo, en su caso, el uso de trminos de parentesco y su puesto en las estructuras sociales generales, con la comprensin del sentido de las clasificaciones del parentesco en la sociedad, formulando hiptesis sobre la conducta social que puedan documentarse por la observacin. El anlisis de los trminos de parentesco est informado por cierto conocimiento de los hbitos cotidianos. La estructura manifiesta de los trminos puede corresponder a actos conductivos, mientras que las reglas abstractas y los sentidos tcitos pueden informar el uso que se les d. La idea de aplicar el anlisis compositivo a las formas culturales (en oposicin a las formas lingsticas) es la base del inters de Ward Goodenough por crear una ciencia emprica del sentido: 25
El aspecto del sentido que hay que considerar es la significacin, a diferencia de la connotacin. En el curso de esta exposicin, que dar claro qu se quiere decir con estos trminos, Baste decir ahora que el significatum de una forma lingstica est compuesto de aquellos elementos contextuales abstrados con los que est en perfecta asociacin, sin los que no puede darse propiamente. Sus connotata son los elementos conceptuales con los que est asociado frecuentemente, pero menos perfectamente. Los significata son requisitos, mientras que los connotata son probabilidades y posibilidades. Slo aqullos tienen valor definitivo. 26

Floyd G. LOUNSBURY: A Semantic Analysis of the Pawnee Kinship Usage, op. cit., pgs. 161-162. Idem, pg. 162. 25 Ward GOODENOUGH: Componential Analysis and the Study of Meaning, Language, 32 (eneromarzo 1956), 195-216. 26 Idem, pg. 195.
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Los intereses de Goodenough son directamente pertinentes a problemas importantes de los socilogos que se ocupan de la accin social como la define Weber. La siguiente descripcin muestra cmo puede estudiarse el sentido cultural en situaciones vulgares, al menos en primera aproximacin a lo que se practica e impone:
Supongamos ahora que el lenguaje en estudio es un lenguaje escrito y que la notacin empleada por los letrados en l es en parte, pero no perfectamente, fonmica. Hay algunos fonemas que se escriben con ms de un smbolo y, otros, que se escriben con el mismo smbolo, por ejemplo, los idnticos fonemas del ingls see y sea y los diferentes fonemas del ingls read en las expresiones will read y have read. Supongamos, adems, que la labor del lingista no slo es determinar cules son los fonemas del lenguaje, sino mostrar cmo se relacionan con los smbolos empleados convencionalmente para escribirlo. Para ello, habr de hacer que un hablante letrado le lea un texto escrito en el alfabeto convencional. Tendr que registrar ese texto, al ser ledo, en notacin fontica y derivar los fonemas de la manera prescrita. Tendr que hacer despus una transcripcin fonmica del texto, compararla con el texto escrito convencionalmente y comparar ambos con el texto registrado fonticamente a fin de dar una explicacin precisa de cules son los elementos fonolgicos del lenguaje representados por los smbolos convencionales. La situacin que acabamos de describir es anloga a aqulla con la que se enfrenta el analista semntico. Mirando a encontrar las unidades conceptuales con las que se forman los significados de las expresiones lingsticas, tiene ya dados los smbolos convencionales del lenguaje que representan ms o menos esas unidades (o combinaciones de ellas). Ha de encontrar un informador que sepa cmo utilizar esos smbolos, El procedimiento es anotar qu smbolos lingsticos usa el informador, en qu contextos y describir al mismo tiempo estos contextos mediante una notacin que haga tantas distinciones como sean posibles y oportunas. Tal notacin es anloga a la notacin fontica del lingista. 27

La obra de Goodenough extiende los mtodos aplicados al estudio de las estructuras sintcticas al estudio del sentido, ofreciendo bases potencialmente mensurables a teoras de la organizacin social que supongan congruencia entre las relaciones de papel y las categoras cotidianas significadas por los trminos de parentesco, amistad, religin, etc. La matemtica supuesta se asienta en la base de los axiomas de la teora de conjuntos. Es probable que haya una estrecha correspondencia, especialmente en las sociedades pequeas, entre la organizacin social descrita normativamente esto es, sus rasgos institucionalizados y los rasgos parejos de los axiomas de la teora de conjuntos. As, pues, estos rasgos formalizados de la organizacin social se corresponden con la lengua de Saussure. Pero, como indica Goodenough en la primera pgina de su artculo, no se interesa por el habla, aunque al recogerse informacin de personas, se pueden incluir elementos, tanto de la lengua como del habla. Goodenough otorga un papel poco importante en su obra a los rasgos connotativos del significado. Tradicionalmente, el antroplogo describe los sistemas de parentesco en sus aspectos formales, no en su carcter de practicados e impuestos. Con lo cual no se niega una descripcin de ste en la etnografa en su conjunto, pero el mtodo de obtener informacin de un informador importante es en s, a menudo, un obstculo para saber qu se practica e impone y, ms, para conocer los rasgos innovativos de la organizacin social y del lenguaje. Goodenough seala, desde luego, que hay otras dimensiones del sentido que l no toca en su artculo, No queremos criticarlo por lo que no ha hecho, sino argir que estas otras dimensiones, especialmente las de la interaccin social, como la apariencia, el gesto (que l cita) y las relaciones de posicin que se manifiestan en la interaccin (que tambin cita) no son susceptibles de medida, como se entiende al presente, por los mismos supuestos matemticos. Adems, que los presentes recursos metdicos lingsticos y semnticos para medir el sentido habrn de
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Ward GOODENOUGH: op. cit., pg. 196. Subrayado en el original.

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reflejar el carcter problemtico del habla. El trabajo de Goodenough es sugestivo como gua para descubrir la lgica natural del sentido vulgar, aun no siendo aplicables los procedimientos de medida. Antes de terminar este epgrafe, es importante observar otro mtodo de medir el sentido, que supone, tomndola como evidente, la relacin entre la organizacin social y la lengua. Adems, este mtodo elimina los determinantes innovativos o locativos de la organizacin social y del lenguaje:
El sentido de sentido, del cual queremos establecer un ndice, es sicolgico: ese proceso o estado de la conducta de un organismo usuario de signos que se supone es consecuencia necesaria de la recepcin de signos-estmulo y antecedente necesario para la produccin de signos-respuesta. Dentro del marco general de la teora del aprendizaje, hemos identificado este estado cognoscitivo, el sentido, con un proceso representativo de mediacin, tratando de precisar el estmulo objetivo y las condiciones de respuesta en que tal proceso se desenvuelve. 28

El recurso real de medida, el diferencial semntico, es semejante a las tcnicas de escalas de actitudes, y se describe as:
El diferencial semntico es esencialmente una combinacin de asociacin dirigida y procedimientos de escalas. Damos al sujeto un concepto que diferenciar y un conjunto de escalas adjetivadas bipolares con las que hacerlo, siendo su nica misin indicar, para cada punto (emparejamiento de un concepto con una escala), el sentido de su asociacin y su intensidad en una escala de siete grados. El quid del mtodo est, naturalmente, en escoger la muestra de trminos polares descriptivos. 29

El proceso de mediacin de Osgood es una idea hipottica. Segn ha observado Roger Brown: Podra ser enteramente externo, sin invalidar las consecuencias conductivas. La teora no puede juzgarse por las pruebas de respuestas implcitas fragmentarias, sino por la manera como logre predecir la conducta manifiesta (junto con el resto de la teora del aprendizaje de Osgood). He visto que, al presente, no puede darse a este xito nada que se acerque a una estimacin final... Por ltimo, los significados conductivos se encuentran hombro con hombro con los significados figurativos dentro del organismo: ni se revelan en la accin ni son susceptibles de introspeccin. 30 LA TEORA SOCIOLGICA Y EL SENTIDO La exposicin del mtodo y la medida ha subrayado la importancia de las condiciones invariables que constituyen la estructura de los actos vulgares. La explicacin por Wittgenstein de la semejanza entre el lenguaje y el juego muestra que el aprendizaje de un conjunto de reglas abstractas nos capacita para actuar adecuadamente, a pesar de las contingencias que se producen en la partida. 31 Gran parte de la obra de Wittgenstein trata de las reglas que rigen la vida cotidiana y su examen de ellas subraya la insistencia de Schutz en que la primera misin de la sociologa debe ser estudiar las categoras empleadas por el vulgo. Por ejemplo: Mirando el ejemplo de S1, podemos tener un atisbo de la gran medida en que esta nocin general del sentido de una palabra rodea el funcionamiento del lenguaje con una niebla que hace imposible la visin clara, pues dispersa esta niebla para estudiar los fenmenos del lenguaje en sus tipos primitivos de
C. E. OSGOOD, G. J. SUCI y P. H. TANNENBAUM: The Measurement of Meaning (University of Illinois Press), Urbana, Ill., 1957, pg. 9. Subrayado en el original. 29 Idem, pg. 20. 30 Roger BROWN: Words and Things (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1958, pg. 102. 31 WITTGENSTEIN: Philosophical Investigations, op. cit., pgs. 15-50.
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aplicacin, con los que podemos tener una visin clara de la finalidad y del funcionamiento de las palabras. 32 Wittgenstein prosigue con una exposicin de los lenguajes-juego, ofreciendo ms base terica para la nocin de actos y reglas vulgares. Es de particular importancia lo que dice sobre los lmites:
Porque, cules son los lmites del concepto de juego? Cundo consideramos todava algo como un juego y cundo deja de serlo? Podemos indicar el lmite? No. Podemos trazarlo; pues hasta ahora no se ha trazado ninguno. (Lo cual, sin embargo, nunca nos ha sido un inconveniente cuando utilizbamos la palabra juego.) Pero, entonces, el uso de esta palabra no est regulado, el juego que jugamos con ella no est regulado... No est circunscrito por reglas por todas partes; pero tampoco hay ninguna regla para lo alto que se eche la pelota en el tenis, ni con qu fuerza y, sin embargo, el tenis es un juego y tiene reglas tambin... Por repetirlo, podemos trazar un lmite..., con una finalidad especial. Quiere decir eso que se hace utilizable el concepto? De ninguna manera! (Excepto para esa finalidad especial). 33

Wittgenstein sigue observando que el concepto de juego tiene mrgenes borrosos y que lo que se necesita a menudo son cuadros o nociones vagos. Es pertinente la idea de Schutz de que el razonamiento en la vida cotidiana est sealado por su carcter de dado por supuesto y, a menudo, ambiguo. Wittgenstein expresa con agudeza la necesidad de poner entre comillas la palabra regla cuando la utilizamos para describir actividades de sentido comn:
En filosofa, comparamos a menudo el empleo de palabras con juegos y clculos que tienen reglas fijas, pero no podemos decir que alguien que emplea el lenguaje est jugando a ese juego. Pero, si decimos que nuestros lenguajes slo se aproximan a esos clculos, nos ponemos al mismo borde de la confusin. Porque, entonces, podra parecer que estamos hablando de un lenguaje ideal. Como si nuestra lgica fuese, por decirlo as, una lgica del vaco..., cuando la lgica no trata del lenguaje ni del pensamiento en el sentido en que la ciencia natural trata del fenmeno natural, y lo ms que se puede decir es que construimos lenguajes ideales. Ahora bien, esta palabra, ideal, puede inducir a engao, porque suena como si estos lenguajes fuesen mejores, ms perfectos, que nuestro lenguaje cotidiano; y como si el lgico, por ltimo, se dedicase a mostrar a la gente cmo debe ser una frase correcta... Y no se da tambin el caso de que creamos las reglas mientras jugamos? Incluso hay otro en que las alteramos cuando estamos jugando. He dicho que la aplicacin de una palabra no siempre est limitada por reglas. Pero, qu es lo que hace que un juego parezca siempre limitado por reglas, unas reglas que nunca permiten deslizarse una duda, tapando todos los resquicios? No podemos imaginar una regla que determine la aplicacin de una regla y una duda que la suprima, y as sucesivamente? Ahora bien, eso no quiere decir que dudemos porque nos sea posible imaginar la duda. Yo puedo imaginar fcilmente a uno que dude siempre antes de abrir la puerta de su casa por temor a que se abra un averno tras ella y que tome sus precauciones antes de atravesarla (y que a veces pueda tener razn), pero eso no me hace dudar en el mismo caso. Una regla existe como una seal. No me deja la seal ninguna duda sobre el camino que debo tomar? Muestra qu direccin debo seguir despus de pasarla, por la carretera o el sendero o a campo traviesa? Pero, cuando se dice qu camino debo seguir, en la direccin del dedo (p, ej.) o en la contraria? Y si hay, no una seal sola, sino una cadena de ellas, o de marcas en tierra, habr slo una manera de interpretarlas? As, que puedo decir: la seal, despus de todo, no deja lugar a la duda. O ms bien: a veces, deja lugar a duda y, a veces, no. Y, sin embargo, esto no es ya una proposicin filosfica, sino emprica. 34

Los comentarios de Wittgenstein sobre la filosofa que trata de aclarar nuestro empleo de las palabras, por ejemplo, o de aclarar el estado de la matemtica que nos perturba son importantes para la sociologa, por cuanto
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Idem, pg. 4. Idem, pg. 33. Subrayado en el original. WITTGENSTEIN: op. cit., pgs. 38-40. Subrayado en el original.

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EL LENGUAJE Y EL SENTIDO

parece decir que el lenguaje no est en perfecta correspondencia ni con la lgica formal, ni con el sentido de la vida cotidiana. El lenguaje y el juego tienen reglas, pero estas reglas no son precisas, en el sentido de agotar una serie de posibilidades o de determinar una serie de resultados posibles, Segn dice, nos enredamos en nuestras propias reglas. Pero eso quiere decir que tenemos reglas, no reglas, porque queremos saber cmo este enredo y las condiciones que rodean tales actividades originan tanto datos como barreras a la medicin precisa. Los rasgos dudosos de la vida cotidiana no pueden ser explicados por la lgica formal ni por ningn sistema isomorfo a sus axiomas. El lenguaje que adoptamos para describir las realidades de la vida corre siempre el riesgo de enredarse con lo que queremos decir. La lgica de las actividades cotidianas en que se enclava el objeto social en estudio tiene que relacionarse con la lgica de la teora del observador de manera que los dos sistemas sean distintos y, sin embargo, relacionados. Wittgenstein nos dice que nunca pueden ser perfectas las transformaciones que relacionan un sistema con otro y el lenguaje que describe cada sistema aparte y ambos sistemas juntos. Puede haber una consonancia general, pero no una correspondencia perfecta. Pasando a un terreno ms concreto, entre los diversos caracteres de las reglas que rigen el lenguaje, observamos uno, el estudio de la formacin de modismos, que muestra la imperfeccin de la estructura sintctica y del sentido, y que es realmente esencial para toda comprensin de la accin social. Un modismo es una forma gramatical morfema singular o forma compuesta, cuyo significado no es deducible de su estructura. 35 Como observa Hockett, continuamente se introducen modismos en todas las lenguas en varias clases de condiciones para su supervivencia. El que los modismos no sean deducibles de su estructura es una clara limitacin a la integridad con que puede describirse una lengua, aunque en algunas se favorezcan ciertas pautas. 36 Para nuestro inters, es decisivo lo siguiente:
Es notable que un hablante pueda decir algo que nunca ha dicho ni odo a oyentes para quienes esa expresin tambin es nueva y ser comprendido totalmente, sin embargo, sin que nadie sea consciente de la novedad, De hecho, sucede a diario, La manera como se produce es muy sencilla: la nueva expresin es una forma ocasional, formada con material conocido, segn pautas conocidas... Sin embargo, la mera ocurrencia de una forma ocasional por primera vez no constituye en s la creacin de un nuevo modismo. Hace falta otro elemento: algo ms o menos inhabitual, o en la estructura de la nueva forma ocasional producida, o en las circunstancias, o en ambas cosas, que haga a esa forma memorable. Conforme pasamos por la vida, nos vemos constantemente en circunstancias que no son exactamente nada parecidas a nuestras experiencias. Cuando reaccionamos mediante el lenguaje a tales circunstancias parcialmente nuevas, podemos emitir una frase o una expresin que sea comprensible slo porque quienes la oyen se enfrentan tambin con esas nuevas circunstancias. Alternativamente, un individuo puede reaccionar a circunstancias habituales con un dicho que sea algo inhabitual, siendo comprendido tambin por el contexto. Dada una novedad semejante, o de expresin o de circunstancias o de ambas cosas, el hecho introduce un significado especial en la forma lingstica que se emplea, y sta se convierte en modismo... Por tanto, el contexto total, lingstico y no lingstico, en que una forma ocasional adquiere calidad de modismo es su contexto definitorio. 37

Charles F. HOCKETT: Idiom Formation, en M. HALLE y otros (eds.): For Roman Jakobson, op. cit., pg. 222. 36 Idem, pg. 222. V. tambin HOCKETT: A Course in Modern Linguistics (Macmillan), Nueva York, 1958, caps. 17-19. 37 HOCKETT: Idiom Formation, loc. cit., pg. 223. Subrayado en el original.
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La formacin de modismos y el nombrar no son nuevos para ningn investigador sobre el terreno, pero no puede pasarse por alto que, para comprenderlos, hace falta conocer, tanto los rasgos lingsticos como no lingsticos que pueden ayudarle a explicar y predecir los hechos sociales. Su significado y su forma lingstica, que pueden abordarse o acometerse directamente con las tcnicas ya citadas, son fundamentales para toda comprensin de la interpretacin por el actor de un medio de objetos. El que se empleen sentidos no representados en los datos manifiestos, por ejemplo, en los cuestionarios de entrevista, no quiere decir que hayamos de proponer ideas hipotticas para explicar su papel en la accin social. Lo que hace falta es conceptualizar explcitamente cmo los actores deducen estos sentidos, obrando en consecuencia en el escenario social. Al elaborar un modelo del actor suponemos que existen correspondencias imperfectas entre la lengua y el habla, los caracteres institutivo e innovativo del lenguaje; entre la organizacin social normativa idealizada o formal, y la organizacin social que se practica e impone; entre la estructura lingstica y el sentido; entre el objeto percibido, el sentido que se le atribuye, los actos por los que se consigue la permanencia del objeto y su descripcin fsica; entre las reglas del juego y las reglas de la vida cotidiana y, por ltimo, entre el escenario social, como lo perciben e interpretan sus miembros en algn instante como un mundo dado por supuesto y conocido de manera incuestionable y el mundo que puede hacerse dudoso durante la interaccin por causa de contingencias potenciales y reales. El investigador sociolgico tiene que juntar a su metodologa la teora y los mtodos necesarios para analizar la etnografa del habla, si la investigacin sobre el terreno y las tcnicas experimentales han de reflejar la vida cotidiana. 38 Trabajos recientes han mostrado que el anlisis del lenguaje, de los gestos y de la presencia fsica pueden ser importantes medios de investigacin para estudiar la solidaridad social, la distancia social, la distancia de papel, las relaciones de autoridad y la organizacin social general. 39

Vid. Dell H. HYMES: The Ethnography of Speaking, en Anthropology and Human Behavior (Anthropological Society of Washington, D. C.), 1962. 39 V., adems de los trabajos citados anteriormente: Ch. FERGUSON y J. J. GUMPERZ (eds.): Linguistic Diversity in South Asia (Research Center in Anthropology, Folklore and Linguistics), Bloomington, Indiana, 1960; J. J. GUMPERZ: Speech Variation and the Study of Indian Civilization, American Anthropologist, 63 (octubre 1961), 976-988; y Gregory P. STONE: Appearance and the Self, en A. M. ROSE (ed.): Human Behavior and Social Processes (Houghton Mifflin), Boston, 1962, pgs. 86-118.
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IX. LOS SUPUESTOS TERICOS La preocupacin por los supuestos tericos del mtodo y la medida en los primeros captulos de este libro quiz haya planteado cierto nmero de cuestiones al lector sobre qu es precisamente lo que he supuesto en cuanto a la teora sociolgica. En este captulo trataremos de algunos temas tericos sin tentativa alguna de darles fundamento crtico. Aun creyendo esencial exponer la base de los supuestos tericos sobre la medicin de los hechos socio-culturales, no tratamos de presentar los fundamentos de la teora sociolgica. Supongo una familiaridad general con las dos tradiciones principales de teora la idea clsica, que comprende a Comte, Spencer, Marx, Weber y Durkheim, y la idea de sicologa social en la tradicin de Baldwin, Freud, Cooley, Mead y Thomas que siguen originando investigacin y teorizacin sociolgicas. Supongo, adems como se indica en el excelente artculo de Dennis Wrong 1 , que cualesquiera ideas sobre el mtodo y la medida suponen cierto tipo de actor; en consecuencia, ofrecer algunos detalles sobre el tipo de actor que suponen mis ideas. Puesto que mi inters fundamental es por el mtodo y la medida en el plano del proceso social, o de lo que Max Weber llamaba accin social, creo que el grueso de este captulo debe atender a la estructura de la accin social y, en particular, a las reglas que rigen la conducta social. EL PROBLEMA El problema del orden, como lo plante Hobbes o, para el socilogo, el problema del orden social, sigue siendo una preocupacin comn para los tericos clsicos de la sociedad y para los que adoptan la idea de sicologa social. Aunque el socilogo clsico entiende la sociedad como una organizacin unitaria (que puede ser dividida por instituciones, por ejemplo, la religin y el parentesco) y que las sociedades estn relacionadas por sus fases de desarrollo, los que adoptan el punto de vista socio-sicolgico estn preocupados tambin por el problema del orden en relacin con la iniciacin, conservacin, alteracin y ruptura de las relaciones sociales cara a cara. Los socilogos han solido centrarse en uno u otro plano de anlisis, tanto por razones conceptuales como empricas. Aunque ambos planos de anlisis son necesarios, poco se ha hecho por mostrar su relacin. Una manera de demostrar su relacin es describir los problemas de medida que se plantean cuando las dificultades de investigacin y de teora exigen ambos planos de anlisis. Hobbes, considerando que en la situacin humana cada hombre es enemigo de cualquier otro, en que la vida es solitaria, pobre, desagradable, brutal y breve, 2 pudo entender la relacin entre hombre y hombre en la sociedad a travs de la creacin y creencia en el contrato social. Es un punto de partida importante el contrato social para considerar, tanto las ideas clsica como sico-sociolgica del orden social, porque representa las condiciones formales que deben cumplirse si ha de evitarse el estado de guerra y mantenerse el orden y la seguridad. Precisando los tipos de accin social que predominan en estado de guerra la falta de contrato social y de autoridad soberana, Hobbes supone implcitamente cierta forma de accin social que ha de predominar, tanto con la guerra como con el contrato social.
Dennis WRONG: The Oversocialized Conception of Man in Modern Sociology, American Sociological Review, 26 (abril 1961), 183-193. 2 Thomas HOBBES: Leviathan (ed. e introduccin por Michael Oakeshott, Blackwell), Oxford, 1960, pgs. 82-93.
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Pero la forma de accin social que ha de predominar bajo el contrato social, los necesarios elementos normativos para su conservacin efectiva, depende de que se cumplan condiciones explcitas y tcitas. Las condiciones explcitas se explican a menudo por las leyes de una sociedad. Comprender las condiciones tcitas exige resolver el problema del sentido, porque estas condiciones implcitas suponen la percepcin e interpretacin por el hombre de normas de conducta compartidas con sus semejantes, pero que se siguen e imponen de manera diferente. La distinta interpretacin y percepcin de las normas de conducta (su carcter de practicadas e impuestas) exige una teora explcita de la accin social; en que la accin social, como la define Max Weber, est compuesta por toda conducta humana en tanto el individuo actuante le atribuya un sentido subjetivo... [y] tenga en cuenta la conducta de los dems, orientndose as su rumbo. 3 Aunque Weber no precis su definicin de la accin social, su obra se basa quiz en este concepto. Los tericos clsicos se oponan a la reduccin de la vida social a leyes o explicaciones sicolgicas de la conducta humana. Aunque en sus primeros escritos trat del problema de la enajenacin, Marx rechaz francamente la reduccin de las estructuras jurdicas, polticas y sociales a conceptos sicolgicos sobre la naturaleza humana. 4 La argumentacin de Marx es que la sociedad no puede explicarse refirindose a los singulares motivos personales del hombre, a sus esperanzas, temores y necesidades, sino que estos factores son consecuencia de la vida en sociedad. Para Marx, son las condiciones sociales, econmicas y polticas de la vida lo que determina las caractersticas personales del hombre en la actividad de grupo. Las caractersticas y la conducta del hombre pueden estudiarse y explicarse examinando la vida del grupo. Los problemas de la sociedad no pueden reducirse a los de la naturaleza humana. Freud subray tambin la importancia de las normas para comprender la conducta social general y, en particular, el dominio (control) social, en sus escritos sobre la interiorizacin de las normas sociales. La evolucin del pensamiento de Freud, del nfasis sobre las condiciones biolgicas a las sicolgicas y a las sociales y culturales, subraya el problema del sentido en el estudio de la accin social. 5 Durkheim subrayaba la nocin de que la sociedad y la vida social no pueden explicarse por la constitucin sicolgica del individuo; sino que la sociologa tiene su propio plano adecuado de abstraccin, que no puede ser reducido al de la sicologa individual y ha de estudiarse segn los datos de su propio plano. Por tanto, las regularidades que se hallan en la tasa social de suicidio suponen la existencia de tendencias colectivas que son exteriores al individuo y no pueden explicarse con referencia a la psicologa individual. La conducta de cada individuo, sus sentimientos pblicos y privados, sus esperanzas y temores son influidos por las formas de la vida colectiva, que trascienden del individuo y que pueden estudiarse y comprenderse sin referencia a la conciencia particular de personas concretas. Todas las formas de vida colectiva (por ejemplo, la religin, el Derecho, la moral, las instituciones polticas, las costumbres y las prcticas de enseanza) tienen su realidad independiente de la conciencia individual de las personas que cumplen los preceptos que el grupo prescribe y proscribe y, en consecuencia, pueden ser
Max WEBER: The Theory of Social and Economic Organization, trad. por A. M. Henderson y Talcott Parsons (Oxford University Press), Nueva York, 1947, pg. 88. 4 Vid. K. R. POPPER: The Open Society and Its Enemies (Routledge and Kegan Paul), Londres, 1957, vol. II, pgs. 88-99; y Sidney HOOK: Towards the Understanding of Karl Marx (John Day Co.), Nueva York, 1933, pgs. 90-101 y 147-186. 5 Vid. Sigmund FREUD: The Ego and the Id, trad. por Joan Riviere (Hogart Press), Londres, 1950; y Civilization and Its Discontents (Doubleday Anchor), Nueva York, 1958.
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estudiadas independientemente. Pero, como observa Durkheim, no toda conciencia social (en oposicin a la conciencia individual) logra exteriorizacin y materializacin. Hay mucha la mayor parte difusa y en libertad. Y nos advierte que no debemos tomar el signo por la cosa significada. En nota de pie de pgina hace esta importante observacin:
No esperamos que despus de esta explicacin se nos reproche querer sustituir en sociologa lo interior por lo exterior. Comenzamos con lo exterior porque es nicamente lo dado de modo directo, pero slo para alcanzar lo interior. Este procedimiento es, sin duda, complicado; pero no hay otro, a menos de correr el riesgo de que nuestra investigacin sea aplicable a nuestras ideas personales sobre el orden de los hechos en estudio, en vez de a su mismo orden real. 6

As, pues, aunque gran parte de la vida colectiva no est fijada o formulada claramente, digamos, bajo la forma de normas escritas o leyes, el estudio de sus preceptos tiene que considerarlos como externos a cada individuo medio, tomado singularmente. Aunque podamos obtener informacin de individuos sobre el funcionamiento interior de la conciencia social y nos interesemos por las fuerzas sociales que dan y regulan el sentido de este funcionamiento interior, lo de inters fundamental para el socilogo es la manera como obramos bajo la presin de la colectividad. Durkheim trata de la parte de la vida colectiva no fijada o formulada claramente en reglas escritas y leyes refirindose a la solidaridad orgnica y contractual. Observa que las relaciones contractuales se multiplican a medida que se divide el trabajo. 7 Critica a Spencer por no ver que al mismo tiempo se desarrollan relaciones no contractuales. Durkheim seala que tenemos una solidaridad precaria cuando las relaciones socio-jurdicas se basan nicamente en los trminos acordados de los contratos. Ms precisamente:
Nos fuerza a tomar obligaciones que no hemos contrado, en el sentido exacto de esta palabra, pues no las hemos considerado de antemano. Desde luego, el acto inicial siempre es contractual, pero hay consecuencias a veces inmediatas que exceden los lmites del contrato. Cooperamos porque queremos, pero nuestra cooperacin voluntaria nos crea deberes que no desebamos. 8

Adems de las condiciones tcitas de las relaciones contractuales, hay costumbres reglas no sancionadas por ningn cdigo, pero que, no obstante, nos obligan que reflejan la experiencia tradicional y pueden ser independientes de las relaciones contractuales. 9 En su obra conceptual y emprica sobre el suicidio, Durkheim se refiere continuamente al influjo del estado civil, la religin, la edad, nacionalidad, raza, estacin, etc., utilizando claras tabulaciones cruzadas para mostrar de qu manera ha derivado los datos en conceptos explicativos como los de ideas y prcticas colectivas, tendencia al suicidio, viudedad, soltera, sentimientos colectivos, la integracin de la sociedad religiosa, la integracin de la sociedad civil, la integracin de la sociedad poltica y semejantes. Parsons observa que Durkheim utiliz inicialmente dos conjuntos de hechos sociales en su obra emprica: los
Emile DURKHEIM: Suicide, trad. por John A. Spaulding y George Simpson (The Free of Glencoe), Nueva York, 1951, pg. 315. 7 Emile DURKBEIM: The Division of Labor in Society, trad. por George Simpson (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1947, pg. 206. 8 Idem, pg. 214. 9 V. una exposicin detallada sobre la importancia de las condiciones tcitas en los contratos sociales, en Talcott PARSONS: The Structure of Social Action (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1949, cap. VIII.
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cdigos de Derecho y las estadsticas de suicidio; pero que los hechos sociales quedaron relegados despus a lo que Parsons llama categora residual y el esquema conceptual de Durkheim se convirti en el de una trama cognoscitiva que subrayaba el conocimiento por el actor de la situacin de su accin. 10 Parsons afirma que Durkheim confunda planos de abstraccin al no discernir entre la sociedad, los individuos y las propiedades nuevas que se forman cuando los elementos se integran en un conjunto. Pero Parsons deja claro que, tambin para Durkheim, la sociedad no puede existir en principio, excepto como consecuencia sinttica de la asociacin de individuos. 11 Mi inters por los cambios de postura conceptual y metodolgica de Durkheim, segn los describe Parsons, es decisivo por su nfasis sobre la accin social para estudiar el problema del orden social. Parsons seala que el sentido de la coaccin cambia para Durkheim e indica un cambio de su perspectiva conceptual y metodolgica. El problema del dominio (control) social se identifica con la coaccin como la autoridad moral de un sistema de normas. La estructura social se convierte en un sistema comn de reglas normativas que dependen tambin de normas o valores morales comunes. La exterioridad de la coaccin en sentido cognoscitivo se transforma en la nocin de normas que son internas al actor. Este, segn Durkheim, llega a identificarse despus con esas normas en el mismo sentido, observa Parsons, como con la nocin de Freud de la introyeccin de normas en la formacin del supery. 12 La obra de Parsons es importante porque manifiesta una convergencia en el estudio de la accin social en Durkheim y Weber, por ejemplo, la relacin entre la legitimidad de los acuerdos y los elementos no contractuales del contrato. Otra conexin importante puede verse, segn Parsons, en la interpretacin por Durkheim y Weber de la coaccin como autoridad moral. 13 El inters principal de Parsons es estudiar la aparicin de una teora de la accin social en las obras de Marshall, Pareto, Durkheim y Weber y desarrollar una teora general de la accin. Y hace una consideracin final de la obra de Weber, por creer Parsons que fue el que ms se acerc a formular una teora explcita de la accin, pero con ciertas limitaciones:
Su teorizacin sistemtica explcita tenda a desviarse en un sentido distinto al del actual inters principal, el de una clasificacin sistemtica de los tipos ideales estructurales de la relacin social. Pero, a pesar de estas limitaciones metdicas, ha sido posible descubrir por anlisis un esquema preciso de la estructura de una doctrina general de la accin que aparece en los puntos ms estratgicos de la obra de Weber y, aunque l no reconoci claramente su carcter lgico, este esquema era absolutamente esencial a las conclusiones propias de Weber, tanto empricas como tericas. 14

La teorizacin de Weber en un sentido diferente a la preocupacin por una teora general de la accin es importante para comprender el problema de la medida en sociologa y para aclarar la teora subsiguiente sobre la estructura de la accin social. La relacin de los tipos sociales ideales con la accin social es lo importante para medir el proceso social y la estructura social. Parsons no se interesaba, desde luego, por los problemas metodolgicos de medir la accin social y, por ello, no esperaramos que se interesase por la relacin entre las categoras sociales del observador y del actor, las categoras de medida y la accin social.
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Talcott PARSONS: op. cit., pg. 366. Idem, pgs. 367-368. Idem, pgs. 385-389. Idem, pgs. 660-662. Talcott PARSONS: op. cit., pg. 716.

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Para terminar este epgrafe, quisiera subrayar mi inters por enlazar la medida de la accin social con las deducciones sobre la estructura social. El estudio de la estructura social recogiendo hechos sociales como los nacimientos, fallecimientos, la edad, el estado civil y el divorcio no plantea un problema grave de medida. Por tanto, los demgrafos interesados por mostrar la disminucin o aumento de la poblacin pueden hacerlo sin graves problemas de medida. Cuando los socilogos llegan a interesarse por explicar e interpretar las tendencias de la fecundidad dentro de una cultura y entre culturas, el examen de los hechos sociales per se puede ofrecer datos tiles para aclarar y sealar el camino hacia los tipos de accin social esenciales a un tipo particular de sociedad, por ejemplo, el estudio de las diferencias de fecundidad de familias dentro de lo que Durkheim llama la sociedad civil. Los problemas de medida para estudiar realidades sociales en relacin con la accin social son difciles, sin embargo, y a menudo no pueden resolverse en nuestro estado presente de conocimientos. Los socilogos que han dedicado grandes esfuerzos a estudiar empricamente la accin social han sido llamados habitualmente psiclogos sociales por los tericos que siguen la tradicin clsica. El estudio y medicin de la accin social implica conceptos como los de actitudes, asuncin de papel y normas. Los socilogos que siguen a los tericos clsicos, aun aceptando a veces la sicologa social sociolgica como parte integrante de la sociologa, considerarn en conjunto el estudio del proceso social segn las actitudes, la asuncin de papel y las normas como una reduccin de la sociologa a la psicologa. 15 El socilogo que base su obra en el terico clsico considerar probablemente el estudio de la accin social como aceptable en la medida en que se ponga el nfasis sobre los factores normativos y no normativos, 16 particularmente, sobre cmo las condiciones no normativas obran como coaccin para los motivos del actor compartidos con el grupo, sobre cmo afectan a sus conocimientos y entran en su asuncin de papel en las situaciones de la vida cotidiana y en sus proyectos vitales. Aunque las formas de propiedad y del dominio de los medios productivos puedan considerarse como factores no normativos per se, asumen significacin normativa, por cuanto la conducta del actor los tiene en cuenta como
Un socilogo, Paul Lazarsfeld, ha dedicado la mayor parte de su trabajo a estudiar las actitudes en la conducta y, particularmente, a los problemas metdicos que se encuentran en su medida. En artculo indito (Some Historical Notes on the Study of Action, 1957), arguye explcitamente que, segn puede verse en la obra no traducida de Weber, reduce el estudio de las colectividades a la accin de los individuos, considerando que, en realidad, el estudio de la accin social concreta es misin del psiclogo. Analizando cuidadosamente las obras empricas no traducidas de Weber, Lazarsfeld prueba que trat de mantener apartados su inters por la sicologa emprica y su obra sociolgica. La cuestin decisiva es si el concepto de accin social, tanto conceptual como empricamente, requiere forzosamente el empleo de conceptos sicolgicos como las actitudes (que se equiparan a los impulsos, necesidades, hbitos, etc.). 16 Vid. en David LOCKWOOD: Some Remarks on The Social System, British Journal of Sociology, 7 (junio 1956), 136, una buena exposicin sobre la diferencia y la importancia de los factores normativos y no normativos en el estudio del orden social. Lockwood emplea el trmino de sustrato para aludir a las condiciones no normativas que pueden influir la accin social, poniendo el ejemplo de la teora de Marx sobre la clasificacin (stratification) social, basada, segn l, en la diferenciacin de los concurrentes grupos de intereses econmicos de la sociedad sobre la base de la produccin (pg. 138), y en que se llama condiciones no normativas a la organizacin real de la produccin y a las consiguientes fuerzas, intereses, conflictos y agrupaciones (pgs. 137-138). La explicacin de Lockwood sobre Parsons (de que toda situacin social est integrada por un orden normativo, que es el principal inters de Parsons, y por un orden real, o sustrato. Ambos son datos para los individuos; ambos forman parte del mundo social externo y coactivo [pg. 139]) quiz merecera la aprobacin de la mayor parte de los socilogos, pero no est claro que la obra de Parsons excluya las condiciones no normativas de la accin social, particularmente, en cuanto llegan a formar parte del medio de accin del actor.
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condiciones para entendrselas (bien o mal) con su medio, y por cuanto su aparicin, transformaciones y estabilidad constituyen parte del complejo sociocultural total. La coaccin y el conflicto social entre el orden no normativo y los valores y normas predominantes del orden social son empricamente pertinentes en todos los planos de anlisis. Me ha interesado el problema de medir la accin social en cuanto incluye las condiciones, tanto del orden real como del social y los mtodos de investigacin que han solido emplear los socilogos para estudiar la accin social. En el resto del captulo, esbozaremos brevemente los elementos de la accin social que, es de suponer, tratan de describir y medir los mtodos antes expuestos. Entendemos que la definicin de Weber de la accin social significa que el sentido cultural (como propiedades compartidas por el grupo) orienta, rige y modifica las relaciones sociales y los intercambios personales durante la interaccin directa y las comunicaciones secundarias. Se supone que conceptos como el de asuncin de papel pueden estudiarse y explicarse sin referencia a cierto continuo hipottico fundamental de actitudes individuales (como lo define la sicologa). Suponemos que la comprensin de la estructura de la accin social empieza y termina con la conceptualizacin y observacin de un escenario de accin definido culturalmente. Por ello, el estudio de la accin social no puede reducirse a los mviles o actitudes sicolgicas de los individuos que constituyen cierto grupo o colectividad, sino que la accin social ha de explicarse por las normas, valores o ideologas que son vinculantes para los miembros de un grupo y que rebasan a todo actor particular tomado como ser sicolgico. El estudio de la sociedad en el plano de la accin social y el estudio comparado de las estructuras sociales como colectividades toman como punto de partida las condiciones reales y normativas. Estos dos planos de anlisis estn enlazados, aunque a menudo no explcitamente, por ejemplo, en el estudio sociolgico del aumento y disminucin de la poblacin, en relacin con la accin social, que conduce a un aumento de la fecundidad basado en factores regulados normativamente, como la ilegitimidad, las creencias religiosas sobre el nmero conveniente de varones en una familia, el desconocimiento de mtodos anticonceptivos, etc. Entre otros ejemplos, podran estar el estudio comparado de la industrializacin y de cmo las expectativas culturales y las ideologas influyen la aplicacin de la racionalidad en las organizaciones industriales en el plano de la decisin empresarial. Podemos ver otro ejemplo en la explicacin por Bendix de la creencia de Marx en la razn. Bendix seala que Marx no explic por qu ciertos idelogos burgueses se han elevado al plano de comprender la evolucin histrica en conformidad con los principios del socialismo cientfico, aun chocando con su inters de clase burgus. 17 En el plano de la accin social, el conflicto de clase se convierte en el estudio de las diferencias de percepcin del medio y de cmo aparecen, logran estabilidad, se alteran o desaparecen las creencias o las ideologas culturales. ELEMENTOS DE LA ACCIN SOCIAL Tratar ahora de algunos elementos de la accin social supuestos en mis consideraciones anteriores sobre el mtodo y la medida. Aludir en adelante, a menos que haga otra precisin, a la teora sociolgica y al mtodo y la medida en sociologa en sentido general, pero en realidad me propongo utilizarlos en cuanto se
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Reinhard BENDIX: Social Science and the Distrust of Reason (University of California Publications in Sociology and Social Institutions), Berkeley y Los Angeles, vol. I, nm. 1, 1951, pg. 18. 142

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refieren al estudio de la accin social. Evitar, por ello, aludir continuamente a la teora, al mtodo y a la medida en el plano de la accin social, pero entendiendo que el lector lo supondr cada vez. Un objetivo fundamental de la sociologa es la bsqueda y medida de propiedades invariables de la accin social dentro del contexto de un orden social variable. Uno de los primeros en subrayar la importancia de los contactos directos, especialmente en las relaciones sociales ntimas entre personas de grupos primarios, fue Charles Horton Cooley. 18 Haciendo hincapi en el carcter social de la persona, Cooley insista tambin en la importancia de las contingencias que surgen en la interaccin social directa. Siguiendo la tradicin de la obra de Cooley, George Herbert Mead prest mucha atencin a cmo el individuo puede prever la perspectiva del otro durante la comunicacin. Observ explcitamente que la comunicacin implica la transmisin de sentido. 19 La amplia exposicin de Mead sobre la asuncin de papel atestigua la necesidad de incluir y estudiar la mutua modificacin de la accin inherente a la asuncin del papel del otro. El concepto de asuncin de papel supone la nocin de sentido o sentido subjetivo como la emplean Weber y Mead. En la investigacin sociolgica contempornea se da la tendencia a aceptar como datos la importancia y las propiedades del significado en la asuncin de papel, en vez de perfeccionar su conceptualizacin en la obra de Weber y Mead. Lo cual, tanto como de stos, es cierto de Parsons. Y tambin es cierto respecto de la nocin de la persona-espejo de Cooley y de la definicin de la situacin de Thomas. Todas estas nociones suponen que los significados, su creacin, transmisin y comprensin, segn cierto conjunto de normas, son cosas que pueden aceptarse como evidentes. As, para Mead, el significado surge de las series de interaccin social en que se encuentra el actor y es parte del escenario de la accin bajo la forma de respuestas y gestos fsicos y verbales (y no verbales). 20 Aunque est claro que durante la interaccin se comunica sentido continuamente, sus propiedades no han sido objeto de estudio sociolgico. Sin embargo, est claro que Mead presupone un orden de hechos regido por reglas de conducta (las reglas del juego) que constituyen la nocin de la actitud generalizada del grupo. 21 De un modo u otro, siempre se citan las reglas del juego para explicar la manera como los actores estiman recprocamente su conducta y como se efecta la asuncin de papel. As, aunque todos los socilogos concordarn probablemente en que el actor se orienta por reglas de conducta, pocas veces sealarn la estructura de tales reglas ni cmo informan al actor sobre el carcter de su medio. Dicho de otra manera, cmo consigue el actor interpretar su medio de manera socialmente aceptable? Cada vez que nos referimos a tomar el papel del otro, a la definicin de la situacin por el actor, al otro generalizado, al ser reflexivo, etc., presuponemos una solucin al problema del sentido. 22
C. H. COOLEY: Human Nature and Social Order and Social Organization (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1956. 19 G. H. MEAD: The Philosophy of the Present (Open Court), Chicago, 1932, pgs. 83-84. 20 G. H. MEAD: Mind, Self and Society (University of Chicago Press), Chicago, 1934, pg. 78. 21 G. H. MEAD: The Philosophy of the Act (University of Chicago Press), Chicago, 1938, pg. 192. 22 Puede verse una tentativa muy citada de ampliar la obra de Mead, en Ralph H. TURNER: RoleTaking, Role-Standpoint, and Reference-Group Behavior, American Journal of Sociology, LXI (enero 1956), 316-328. La formulacin de Turner trata de descomponer el proceso de asuncin de papel de modo que sea ms conducente a procedimientos operativos; pero no atribuye calidad de variable al sentido subjetivo. Turner opta por dejar sin explicar la manera cmo el actor llega a atribuir sentido a su medio, prefiriendo tratar de la manera cmo el papel deducido del otro establece las condiciones de ejecucin del papel propio. Supone, por tanto, la existencia real de un medio de objetos, de un orden social, que ya est sumamente estructurado, y en el que opta por basarse para particulares
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Talcott Parsons, que ha escrito extensamente sobre la conceptualizacin de la accin social, en sus primeras obras llama elementos de la accin social al actor, las normas, los fines y los medios. Despus, precisa estos elementos describiendo al actor como sistema de accin per se (llamado el sistema de personalidad); el sistema social, como una red de relaciones interactivas entre actores; las variables tpicas, como rasgos estructurales invariables de la experiencia y de las pautas culturales del actor (la nocin de cultura se ha transformado despus en sistema de accin). 23 Parsons se refiere explcitamente al papel de las expectativas en la interaccin del yo y del otro, al carcter contingente de escoger acciones alternativas, a la estabilidad del sentido observada por el yo y el otro y al papel de la cultura en ofrecer un sistema simblico comn o modos de orientacin. 24 Aunque el empleo de conceptos por Parsons como los de expectativas, estabilidad del sentido y modos de orientacin pretende tratar del problema del sentido subjetivo, estos conceptos incluyen cierta variedad de reglas interpretativas para atribuir sentido a hechos y objetos. Lo que falta es un modelo del actor que nos permita distinguir entre las posibles reglas interpretativas que emplean el actor y el investigador para decidir la importancia o sentido de los gestos y verbalizaciones (o falta de gestos y verbalizaciones) del otro. El investigador no puede suponer que l y el actor gozan de la misma comunidad de estructuras de sentido subjetivo para atribuir significacin cultural a un hecho u otro. Pero, qu es lo que capacita al investigador para rebasar esta comunidad de sentido y atribuir significacin cientfica a las reglas interpretativas empleadas por el actor? 25 El primer paso es formular un modelo general que permita al investigador reconocer las posibles diferencias entre cmo atribuye sentido el cientfico a los hechos y objetos que estudia y cmo cumple los mismos objetivos el actor estudiado. El paso siguiente exige cierta explicacin de las reglas que orientan la percepcin e interpretacin del medio por el actor. Ser pertinente algn comentario sobre la nocin de normas. Tomando la norma como una instruccin para la accin, podremos suponer que cierto conjunto de reglas o modelos constituyen los elementos que identificar. El actor decide en cierto modo lo que se espera o es adecuado percibiendo e interpretando el escenario social que se hace objeto de su inters. Mi exposicin no se ocupa de la atribucin de sentido a hechos u objetos determinados en situaciones particulares, sino ms bien de las propiedades generales o invariables de las que pueda decirse que caracterizan las reglas o modelos por los que se atribuye sentido a hechos u objetos. Hace falta una explicacin ms detallada de las normas (reglas o modelos), porque un papel, o el proceso de asuncin de papel, est compuesto de normas.
fines conceptuales y operativos. Pero ste es un orden social con propiedades no precisadas. Cmo llega el actor a deducir el papel del otro es decisivo, porque este papel del otro facilita la ejecucin del papel propio. 23 Talcott PARSONS y Edward A. SHILS (eds.): Toward a General Theory of Action (Harvard University Press), Cambridge, 1951. Talcott PARSONS: The Social System (The Free Press of Glencoe), Nueva York, 1951. La nocin de la cultura como sistema de accin est tratada en: PARSONS: Introduction, Culture and the Social System, en T. PARSONS, E. SHILS, K. D. NAEGELE y J. R. PITTS (eds.): Theories of Society (The Free Press of Glencoe), Nueva York, vol. II, 1961. 24 V. Toward a General Theory of Action, op. cit., pgs, 15-16. 25 Alfred Schutz y Harold Garfinkel describen la nocin de una comunidad que el investigador debe sobrepasar en cierto modo, si ha de hacer algo ms que emplear los mismos conceptos y reglas que el actor. Tomando la obra de Schutz como punto de partida, Garfinkel dice que este problema es el de ver la sociedad desde dentro, en: Common Sense Knowledge of Social Structures, relacin leda en el IV Congreso Internacional de Sociologa, de Miln, en 1959. 144

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LAS NORMAS Y EL SENTIDO SUBJETIVO Muchos socilogos siguen la tradicin creada por Sumner en su obra Folkways. 26 Una explicacin reciente de esta postura se encuentra en el libro de Robert Bierstedt The Social Order. 27 Segn Bierstedt, las normas se refieren a formas de hacer, en oposicin a las formas de pensar. Por ello, el orden social llega a equivaler a la existencia de normas. Las normas, para Bierstedt, son reglas o modelos a los que se espera que nos ajustemos. Dirigen nuestra conducta en la sociedad, habitualmente se dan por supuestas y pocas veces somos conscientes de ellas, excepto cuando son violadas. 28 El nfasis que pone Bierstedt (y todos los socilogos) sobre las propiedades de esperadas o apropiadas de las normas en situaciones determinadas plantea la siguiente cuestin: cmo podemos decir que el orden social est constituido por normas que se refieren a lo que se espera o es apropiado? Si orden social significa un orden normativo compuesto por modelos compartidos, no se quiere decir que la estabilidad del orden est en la existencia e imposicin de ciertas propiedades cuya violacin conducir a perturbaciones temporales o permanentes, desorganizacin y caos? Las normas se caracterizan como conjuntos distintos de reglas (modos populares [folkways], costumbres y leyes atravesados por las normas comunitarias obligatorias para toda la sociedad y las normas asociativas, aplicables slo a ciertos grupos), que se espera respeten las personas de una sociedad determinada. Aun reconociendo el carcter constitutivo de las normas para el orden social, Bierstedt afirma explcitamente que incumbe al psiclogo determinar su carcter motivado. Sin embargo, hay dos clases de cultura, la ideal y la real; en aqulla, las personas se ajustan en el mismo grado, mientras que en sta hay muchos grados de adaptacin real. 29 Podemos resumir como sigue la idea de las normas que declaran los seguidores de Sumner (por ejemplo, Bierstedt): 1. Aunque las diferencias de percepcin, interpretacin y mvil para obedecer a las normas determinan la medida y manera como son obligatorias para las personas en una sociedad determinada, el estudio y conceptualizacin de tales propiedades es terreno del ppsiclogo. 2. Entendidos como tres conjuntos separados, los modos populares, las costumbres y las leyes se cree que estn ah de cierta manera inequvoca y explcita. Sin embargo, hay muchos grupos en la sociedad con normas que difieren o chocan. La adaptacin ideal y los grados de adaptacin real parece que pueden conceptualizarse y estudiarse sin ocuparnos de las diferencias de percepcin, interpretacin y mvil para acomodarse. Otra idea de las normas, que encontramos en el libro de Robin Williams, American Society, 30 comienza por caracterizar la cultura como la base para una red elaborada de reglas que orientan al actor en situaciones diversas. Williams seala que en la vida cotidiana las personas pocas veces saben lo que determina su conducta o lo que se derivar de ella y habitualmente slo se enteran de lo que ha sucedido despus de haber ocurrido cierta serie de hechos, permaneciendo inconscientes de las causas y consecuencias. 31
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William Graham SUMNER: Folkways (Ginn and Co.), Boston, 1906. R. BIERSTEDT: The Social Order (McGraw-Hill), Nueva York, 1957. Idem, pg. 175. Idem, pg. 199. R. M. WILLIAMS: American Society (Knopf), Nueva York, ed. corr., 1960. Idem, pgs. 23-25. 145

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Las normas culturales (que comprenden los objetivos y los medios para alcanzarlos aprobados por la cultura) son aprendidos y compartidos. van desde los tipos tcnico o cognoscitivo hasta las normas morales, pasando por los tipos convencionales (la moda y la etiqueta), los modelos estticos. Segn esta interpretacin, todas las normas tienen cierta cualidad prescriptiva o proscriptiva en s. Williams expone cuatro dimensiones principales de las normas: su distribucin (conocimiento de ellas, su aceptacin o acuerdo y su aplicacin a todos o a personas particulares); imposicin (externamente, por castigo o recompensa, por instancia ejecutiva o grupo, o comunidad, por la firmeza y origen de la autoridad ejecutiva, o por interiorizacin); transmisin (aprendida en las relaciones primarias o secundarias, pudiendo estas relaciones reforzar lo aprendido) y adaptacin (grado de adaptacin o desviacin, la medida de desviacin o inadaptacin a ellas). 32 Williams observa que las propiedades reales de las normas se deducen del testimonio de personas o, indirectamente, por sus descripciones de la conducta aprobada o desaprobada en las situaciones y por observacin de su conducta espontnea en la vida cotidiana. Los modos a posteriori de cerciorarse de la existencia y carcter de las normas, es decir, de preguntar a las personas u observar sus actos, exigen una trama terica que pueda tener en cuenta, tanto la perspectiva del actor, como la del observador. Lo que puede llegar a ser un problema difcil, si recordamos que el actor, segn Williams, habitualmente no sabe lo que ha pasado hasta despus, o cuando ha ocurrido el hecho. Esta dificultad se complica al observar que el sentido de la norma puede variar con el tiempo, el lugar, las necesidades emotivas, los intercambios de grupo y personales y una multitud de presiones e intereses locativos. 33 Lo que est ah como norma slo puede saberse a posteriori y su misma existencia puede alterarse de acuerdo con las diversas limitaciones citadas. En resumen, la influencia de la norma que est ah depende de la definicin de la situacin por el actor. Williams expresa claramente el carcter dudoso de las normas en su explicacin sobre la variacin institucional y la evasin de las pautas normativas. Indica explcitamente el papel causal de las condiciones no normativas y de las diferencias individuales en la percepcin e interpretacin de las normas, 34 aseverando adems que el socilogo debe tratar las diferencias de percepcin e interpretacin como realidades dadas y dejar la misin de explicarlas al psiclogo y al psiclogo social. Resumamos a Williams: 1. Las normas son proscriptivas y prescriptivas y se las descubre a posteriori cuando las fuentes de datos son el actor o el observador. 2. Toda norma est sujeta a un nmero desconocido de contingencias, como la definicin de la situacin por el actor, el tiempo, el lugar, las presiones locativas y semejantes. 3. El actor puede no conocer conscientemente las normas que pueden estar interiorizadas que intervienen en algn escenario social, pero que, no obstante, son instrucciones de accin. 4. Hay variacin normativa por causa de factores no normativos y de las diferencias individuales de percepcin e interpretacin. Estas contingencias o
Esta clasificacin se basa en la primera edicin de American Society, de Williams, y en un artculo que incorpora y ampla la formulacin original. Cfr. Richard T. MORRIS: A Tipology of Norms, American Sociological Review, 7 (octubre 1956), 610-613. Vid. WILLIAMS, op. cit., pgs. 26-27. 33 WILLIAMS: American Society, op. cit., pg. 34. 34 Idem, pg. 377 y, especialmente, nota 4.
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diferencias no son variables sociolgicas, pero han de ser explicadas por la teora sicolgica y socio-sicolgica de la percepcin. El concepto de las normas que expresan Bierstedt y Williams plantea un problema importante y decisivo: cmo pueden explicarse las normas o pueden imputarse a un medio de objetos, a menos que hagamos de sus diferencias de percepcin e interpretacin por el acto y de su definicin general de la situacin las propiedades fundamentales del concepto? Tratar de investigar las normas consultando a los actores u observando la interaccin social supone una realidad social de propiedades estables y uniformes. Los tipos de respuestas pueden facultarnos a deducir la existencia y propiedades sustantivas de las normas, pero estos tipos no nos dicen cmo percibe el actor el papel del otro conformando su propio papel en consecuencia, No explican las diferencias de percepcin e interpretacin de las normas ni su carcter de practicadas e impuestas en la vida cotidiana. Los conceptos ideales del socilogo sobre la existencia, estructura y alteraciones de las normas se abstraen de las diferencias de percepcin del actor, de su interpretacin y de los mviles para obedecerlas a travs del tiempo. Es difcil imaginar una exposicin de las normas independientemente de los procedimientos de abstraccin de los procesos sociales reales. Las normas sociales como conjuntos ideales separados son abstracciones que hace el socilogo y que documenta el conocimiento vulgar que tiene de ella. Pero si el concepto de Williams de las normas es significativo, se deber otorgar semejante calidad problemtica a los papeles sociales (en cuanto normas). Si la asuncin de papel requiere que el actor entienda el papel del otro como condicin para conformar su propio papel en la interaccin subsiguiente, las diferencias de percepcin, interpretacin y mvil para ajustarse a papeles definidos normativamente durante la interaccin sern variables para decidir de qu est compuesto el medio del actor y cmo este medio estructura la accin social. Las reglas jurdicas formales, las reglas de etiqueta y las que rigen las actividades laborales ponen lmites a la estructura de la accin social, pero son las condiciones informales y tcitas del contrato, por repetir la nocin de Durkheim, lo que constituye el carcter obligatorio de tales reglas. Por tanto, son las reglas tcitas lo que informa al actor sobre cul es el afecto apropiado o esperado por parte de los dems y de s mismo (por ejemplo, la entonacin de voz necesaria para transmitir enfado, placer, etc., los gestos que deben acompaar a ocasiones particulares, y as sucesivamente). Los conceptos tpicos y, a menudo, tcitos sobre lo apropiado y esperado proporcionan al actor un modelo implcito para estimar y participar en la conducta normativa (practicada e impuesta). Cuestin emprica que apenas ha tocado la sociologa es cmo trata el actor las discrepancias entre las reglas estatuidas formalmente o escritas, sus expectativas de lo que es apropiado o esperado y el carcter de practicadas e impuestas, tanto de las reglas estatuidas como de las tcitas. De esta cuestin depende la precisa identificacin de las unidades fundamentales del anlisis social y la determinacin de sus propiedades de medida. UN MODELO VIABLE PARA LAS NORMAS Las diferencias de percepcin y el conocimiento por el actor de las reglas de conducta pueden ser de inters para el socilogo, sin basarnos en los estados neurofisiolgicos o sicolgicos. Los pensamientos del actor que sean consecuencia de su peculiar constitucin sicolgica slo interesan al socilogo en tanto puedan
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explicarse con referencia a una cultura comn; aunque no carecen de importancia para el socilogo, les atribuye calidad residual. El modelo viable que expondr lo hemos adoptado de las nociones de la teora del juego. La nocin del juego que explica Garfinkel la han utilizado muchos socilogos de orientacin terica y emprica porque supone un punto de partida conveniente para comprender las normas como las describen habitualmente los socilogos y produce un modelo que evita las discrepancias de los conceptos corrientes. 35 Garfinkel opta por trabajar con los juegos como ilustracin de situaciones estables porque permiten al investigador describir una sucesin de hechos sociales en que cada jugador tiene cierto tipo o esquema de conocimientos sobre lo que hacen y pretenden l y los dems jugadores. Las reglas bsicas del juego indican qu considerarn normal los jugadores que traten de cumplirlas. 36 Las reglas bsicas se definen por tres propiedades, que se llaman expectativas constitutivas: 1) las expectativas constitutivas trazan una serie de lmites dentro de los cuales cada jugador tiene que tomar sus decisiones independientemente de gustos y disgustos personales y de planes y consecuencias para s mismo y para los dems. Las opciones son independientes del nmero de jugadores, de las formas de las jugadas y del terreno del juego; 2) cada jugador supone una norma de reciprocidad con respecto a las alternativas que son obligatorias para todos y 3) los jugadores suponen que lo que esperan de los dems se entiende e interpreta de la misma manera. 37 Garfinkel observa que las expectativas constitutivas pueden atribuirse a un conjunto particular de hechos posibles y no a otros, pudindose decir que ofrecen el signo constitutivo de este conjunto particular de hechos. El conjunto relacionado de hechos posibles al que se atribuyen las expectativas constitutivas recibe el ttulo de orden constitutivo de los hechos del juego. 38 As, pues, para Garfinkel, el juego se define por sus reglas, a las que se adscriben expectativas constitutivas. Y observa que es posible crear un juego nuevo eliminando el signo constitutivo de un conjunto de hechos posibles, atribuyndolo a otro conjunto. Adems de estas reglas bsicas, hay otros dos tipos de reglas que son caracteres decisivos de cualquier juego. Garfinkel las llama las reglas del juego preferido y las condiciones impuestas por el juego. Las reglas del juego preferido se distinguen de las reglas bsicas por ser de cumplimiento discrecional para el jugador, que define el procedimiento correcto dentro de los lmites de las reglas bsicas, pero las reglas preferentes suelen obrar
Me basar fundamentalmente en la relacin de Harold Garfinkel: A Conception of and Experiment with Trust as a Condition of Stable Concerted Action, leda, corregida y ampliada en la reunin anual de la Asociacin Estadounidense de Sociologa, de Washington, en 1957. Puede verse otra idea atractiva, con muchos caracteres semejantes, en los interesantes artculos de O. K. MOORE y A. R. ANDERSON: Some Puzzling Aspects of Social Interaction, The Review of Metaphysics, XV (marzo 1962), 409-433; The Structure of Personality, ibd., XVI (diciembre 1962), 212-236; y The Formal Analysis of Normative Concepts, American Sociological Review, 22 (febrero 1957), 9-17. 36 GARFINKEL: A Conception of and Experiment with Trust..., op. cit., pg. 5. El lector observar que la formulacin de Garfinkel, en cuanto se me alcanza, no admite explcitamente la posibilidad de un conflicto sostenido en el tiempo, porque en realidad no aborda el conflicto sustancial per se, sino los rasgos estables de las situaciones cotidianas y de juego, que han de regir aun habiendo un conflicto sustancial entre los participantes. Por tanto, se supone que existe cierto orden fundamental o conjunto de reglas, que admiten el conflicto sustancial y la armona. No elimina el conflicto sustancial (por ejemplo, discusiones y desacuerdo continuos), sino que, simplemente, no es tema del trabajo. 37 Idem, pgs. 5-6. 38 Idem, pg. 6. Subrayado en el original.
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independientemente de aqullas. Esta independencia procede de diversos tipos de juego tradicional, de procedimientos eficaces, de preferencia esttica, y semejantes, que son libres para el jugador. 39 Las condiciones impuestas por el juego sirven para explicar finalmente cmo se va a seguir, y se corresponden con cada conjunto de reglas bsicas. Las decisiones de los jugadores estn limitadas siempre por ellas, y son independientes de la victoria o derrota. Describen las caractersticas generales del juego, pero son invariables para cada situacin particular del juego, porque siempre entran en cada decisin. Garfinkel ve un buen ejemplo de las condiciones impuestas por el juego en el ajedrez, en que las reglas bsicas ofrecen una situacin de perfecta informacin en todo momento. Un juego diferente, con diferentes reglas bsicas, puede ofrecer tales condiciones. As, en el pker, la situacin es muy distinta y las condiciones impuestas por el juego son tales que cada decisin incluye un grado diverso de inseguridad. Este anlisis nos facilita distinguir las condiciones variables de juego y precisar qu reglas estn sobre la mesa en cada situacin particular. La nocin de reglas bsicas como conjunto de propiedades invariables permite al observador describir las pautas que sirvan para definir el juego correcto o normal. Estas reglas pueden determinarse antes del juego real y facilitan manejar el escenario para predecir las consecuencias para los jugadores que no las cumplan. Ahora bien, las condiciones y reglas del juego, nos ofrecen un modelo adecuado para caracterizar y estudiar las reglas de conducta de la vida cotidiana? Como respuesta previa a esta pregunta, convendr precisar qu es lo que consideramos como las ventajas de emplear el modelo del juego para comprender las normas y la asuncin de papel. 1. El modelo del juego capacita al investigador para hablar convincentemente sobre los distintos tipos de reglas que respeta el actor en su medio percibido. 2. Comprender las condiciones y reglas del juego permite precisar a priori lo que ser extrao o inhabitual y, en consecuencia, lo que podremos llamar esperado y apropiado. 3. Saber algo sobre las propiedades de las reglas constitutivas permitir a los socilogos precisar las propiedades que contribuyen a la estabilidad de la accin social. 4. La capacidad de precisar o identificar las reglas constitutivas y las reglas preferentes facilitar al investigador utilizarlas en experimentos para descubrir el carcter y las consecuencias de tipos determinados de interaccin social. 5. La nocin de signo constitutivo capacita al investigador para entender cmo vara a travs del tiempo el escenario social o la definicin de la situacin. 6. El modelo del juego nos proporciona una base para precisar cmo entiende el actor el papel del otro, segn qu reglas, y cmo conforma su propio papel en consecuencia. Ello exige cierto anlisis del problema del sentido cultural en la vida cotidiana y de cmo se atribuye locativamente a los objetos, las realidades y los hechos a travs del tiempo. Garfinkel observa que, extendiendo la nocin de propiedades constitutivas a la vida cotidiana, las actuales preocupaciones por la calidad moral de las normas, su calidad jurdica o el uso consuetudinario no sern los problemas decisivos que deber abordar inicialmente el socilogo, sino que deber preocuparse fundamentalmente por cmo las normas definen lo que Garfinkel llama los hechos
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GARFINKEL: op. cit., pgs. 7-8. 149

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que se entienden normales. Entonces, el socilogo podr hablar de medios organizados normalmente y de medios desorganizados socialmente dentro de la misma textura, es decir, sin juzgarla (negativamente) dentro de un contexto moral. La proposicin de Garfinkel de que los hechos percibidos tienen una estructura constitutiva requiere una explicacin ms detallada. El concepto medular que emplea Garfinkel para considerar las bases de la accin social en la vida cotidiana es el de la confianza. Es cuestin fundamental al respecto: cmo perciben e interpretan su vida cotidiana los miembros de un grupo o sociedad? De qu manera llegan a ser considerados los objetos, los hechos y las realidades como normales, que tienen sentido o que son comprensibles? La nocin de confianza explica la obediencia de las personas a un orden constitutivo de los hechos. Sin embargo, este orden, ni se percibe explcitamente, ni se conoce uniformemente por una poblacin determinada. La ambigedad de las reglas, adems de las diferencias de percepcin, de interpretacin y de mvil para obedecerlas sealan que el actor tiene que confiar en su medio ante la inseguridad, pero seala tambin una base del cambio social. Puede haber o no ms informacin que aclare o no el escenario social. La nocin de confianza significa que el acto ha de aceptar y basarse en definiciones de la situacin que son posiblemente dudosas y para las que no existen reglas explcitas. Si el signo constitutivo respetado por los actores puede precisarse conceptualmente y definirse operativamente en condiciones experimentales, tendremos una base para describir lo que podra entenderse normal. Un modelo de normas y de asuncin de papel tendra que dividir lo que se entiende normal en un conjunto de elementos que constituyesen condiciones variables por las que el actor interpreta su medio. La nocin de hechos que se entienden normales dirige la atencin del investigador a: 1) la tipicidad de los hechos cotidianos y su probabilidad; 2) el modo como se comparan con los hechos del pasado, indicndose cmo podran estimarse los hechos futuros; 3) la atribucin por el actor de significacin causal a los hechos; 4) la manera como los hechos encajan en las relaciones tpicas de medios y fines de un actor o sociedad y 5) el modo como los hechos se estiman necesarios para el orden natural o moral de un actor o sociedad. 40 La manera como el actor percibe su medio tiene su raz en un mundo definido culturalmente. Las normas o reglas de conducta practicadas e impuestas variarn por tipicidad, comparabilidad, probabilidad, significacin causal, esquema de medios y fines y el carcter del orden natural o moral. La asuncin de papel depender de las mismas variables. El proceso de asuncin de papel obliga al actor a decidir, durante la interaccin, el carcter del papel del otro en condiciones de inseguridad. Es difcil encontrar un juego con reglas para todas las posibilidades que puedan o tengan que surgir. Durante la interaccin social, los actores acuerdan seguir, a menudo tcitamente, cierto conjunto de reglas explcitas o implcitas. Adems, est el problema de que el ritmo de las jugadas, su duracin y semejantes no son materias sobre las que el jugador tenga un dominio completo. Sin embargo, todos estos problemas de los juegos resultan rasgos, como muestra Garfinkel, que el socilogo debe clasificar dentro de una definicin de la situacin ms precisa. Propone que la nocin de signo constitutivo puede ser un rasgo integrante de todas las clases de hechos, desde el juego hasta la ciencia y desde la vida cotidiana hasta el sueo. Las diferencias entre el juego y la vida cotidiana sealan las dificultades que puede esperar encontrar el socilogo al tratar de medir los estados conductivos que
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GARFINKEL: op. cit., pg. 2.

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reflejan normas y de estudiar el proceso de la asuncin de papel. Una diferencia decisiva est en que en el juego el ritmo supone un contexto delimitado en que ha de decidirse el xito y el fracaso, pues la partida hecha es lo que Garfinkel llama un episodio encapsulado. 41 Por tanto, el resultado del juego no depende en absoluto del desarrollo de las situaciones posteriores externas a las condiciones de la partida. En los asuntos de la vida cotidiana no se puede decidir para un perodo indefinido. O hay que volver a decidir una y otra vez. Otra cosa es que induce a error hablar de reglas y normas de la misma manera que hablamos sobre las reglas bsicas y preferentes de un juego. El trmino regla, cuando se usa en la vida cotidiana, no tiene la misma precisin y sentido que en el juego. Porque los hechos de la vida cotidiana no tienen las condiciones de lmites absolutos que vemos en el juego. Cuando en el juego se viola una regla bsica, termina la partida o se perturba su normalidad lo suficiente para que el jugador quede confuso, debiendo recurrir a cierta especie de normalizacin. 42 Sin embargo, en la vida cotidiana es difcil encontrar violaciones de las reglas o normas que provoquen una inestabilidad claramente mensurable del orden social. Las llamadas reglas de la vida cotidiana se violan continuamente, a menudo sistemticamente, comprendidas las costumbres, sin que podamos mostrar una amenaza precisa e inmediata, o incluso a corto plazo, a la estabilidad del orden social. Solemos decir que si estas transgresiones continan sistemticamente a travs del tiempo con gran nmero de participantes, el orden social se derrumbar; este argumento, sin embargo, no precisa por cunto tiempo, ni cuntos participantes, ni cmo ser esa inestabilidad. Adems, no tenemos manera de conocer qu nuevas formas de orden social aparecern. La solucin de Garfinkel a este problema es concentrarse en las propiedades de los hechos que se entienden normales y del orden constitutivo de tales hechos, no en las reglas o normas per se. Las reglas o normas sociales no tienen los lmites de las reglas bsicas de un juego; su estructura temporal es bsicamente diferente. Esta diferencia de estructura temporal puede explicarse por las propiedades invariables de las reglas de un juego, en oposicin a las de la vida cotidiana. Las reglas bsicas de un juego son calculables, por tener lmites suficientes para permitir decisiones inequvocas sobre cundo ha ocurrido algo extrao, inhabitual o enteramente irregular. En la vida cotidiana se quebrantan las leyes, siguindose varios procedimientos elaborados para aclarar lo que llega a ser invariablemente un problema ambiguo. Ello es cierto de nuestra determinacin de las violaciones de las normas jurdicas; la polica, los testigos, el jurado, el juez, el defensor y el fiscal, la vctima y el acusado pueden tener apreciaciones muy fundadas que, en conjunto y al mismo tiempo, sean contradictorias, superpuestas y vagas. La situacin se complica cuando nos enfrentamos con apreciaciones de materias no jurdicas e imprecisas: la estimacin del carcter de otro, del estado de nimo, del atractivo fsico, de los objetos artsticos, del cnyuge y semejantes. Quisiera considerar las reglas de la vida cotidiana como esencialmente incalculables, en el sentido de la medicin ordinaria, por la discrepancia entre su descripcin ideal y su carcter de practicadas e impuestas. Esta incalculabilidad no ha de verse meramente en los juicios del actor, sino tambin en el modelo que de
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GARFINKEL: op. cit., pgs. 27-28. Idem, pg. 23. Garfinkel expone conclusiones de estudios sobre el juego de ceros y cruces que apoyan esta postura. Los resultados ms llamativos son los que se obtuvieron con nios de cinco a once aos, que quedan confundidos cuando se viola una regla bsica. Los adultos suelen cambiar de orientacin, considerando que la violacin es divertida, o que se trata de un juego diferente, o desconfiando de la persona del experimentador. 151

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l tiene el observador. Lo cual no quiere decir que sea imposible un modelo preciso de los juicios del actor, sino que las medidas ordinarias que encontramos, por ejemplo, en la lgica bivalente, en las escalas ordinales y en la teora matemtica del juez no describen adecuadamente las decisiones cotidianas. Para desarrollar este tema, hemos de examinar con ms detalle el proceso de asuncin de papel. Hemos de decidir cmo entiende el actor el papel del otro y las propiedades que constituyen la estructura temporal de las decisiones cotidianas. LA ASUNCIN DE PAPEL Y EL SENTIDO Decir que los lmites de las decisiones cotidianas son incalculables es una caracterizacin equvoca de la estructura de las decisiones cotidianas. Afirmo que las medidas existentes no tienen en cuenta los rasgos dudosos de estas decisiones. Para que los tengan en cuenta, habr que extender las medidas existentes para que incluyan la medicin de los juicios sometidos a las contingencias de las definiciones variables de la situacin atribuidas al escenario social por el actor. Las dificultades inherentes a este problema conceptual pueden ilustrarse exponiendo el libro de Thomas C. Schelling, The Strategy of Conflict, 43 en que se trata de mostrar explcitamente la influencia de lo que se llama conducta irracional sobre las opciones en los juegos de estrategia. Lo que Schelling llama irracional un sistema de valores incoherente, un clculo errneo, poca comunicacin e influencias casuales o fortuitas es un suceso corriente en la vida cotidiana y, con nuestros presentes conocimientos, no est sujeto a medicin precisa con los mecanismos ordinarios. Pero la explicacin de Schelling no es lo suficientemente detallada para tratar de los matices del proceso de asuncin de papel ni de cmo el actor define la situacin y conforma su propio papel. La nocin del juego de estrategia, en que cada jugador basa su opcin en lo que espera haga el otro, es bsica para la asuncin de papel, pero no est claro cmo llega a definirse el escenario y se llega a configurar el propio papel en la interaccin subsiguiente. Aunque la exposicin de Schelling subraya el carcter incalculable de los juicios o decisiones cotidianos, emplendose las medidas ordinarias, su obra da por supuestos exactamente aquellos rasgos del sistema social de los cuales el socilogo ha de dudar. Por ejemplo, al proponer que el experimentador junte a jugadores cooperantes y no cooperantes y oriente a los jugadores hacia sistemas coherentes o incoherentes de valores, supone que las normas y los valores son claros y fcilmente precisables, y que el proceso de asuncin de papel no est afectado gravemente por sus diferencias de percepcin, interpretacin y motivos de obediencia. Pero, cules son las dificultades patentes? Qu elementos de la asuncin de papel exigen una explicacin ms precisa si han de aclararse los problemas de medida? Ward Edwards ilustra los rasgos difciles de la asuncin de papel en situaciones experimentales en que el experimentador y el sujeto compartan presumiblemente el mismo lenguaje, empleando trminos que se supongan claros e inequvocos. Observa:
Muchas de las instrucciones empleadas ms corrientemente en los experimentos sicolgicos son, en el mejor de los casos, ambiguas y, en el peor de los casos, internamente contradictorias. Por ejemplo, consideremos una prueba de rapidez mental. Sus instrucciones dicen: Conteste tantas preguntas como pueda. Tiene diez minutos para esta parte de la prueba. Qu se espera haga el sujeto? Debe cerciorarse de que cada contestacin es Thomas C. SCHELLING: The Strategy of Conflict (Harvard University Press), Cambridge, 1961.

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correcta, reduciendo los errores, pero ocupndose de pocas preguntas, relativamente? Debe contestar tantas preguntas como sea posible, tratando de adivinar las contestaciones que no sepa? O tendr que adoptar alguna combinacin de estas tcticas, y qu combinacin? Las instrucciones no lo dicen, De hecho, las instrucciones le hacen cumplir una imposibilidad: dicen que debe contestar a un mximo de preguntas haciendo un mnimo de errores. Son instrucciones incoherentes. Una computadora rechazara, por no tener solucin, un problema que se le presentase con tales instrucciones. Las personas, que son ms tratables y menos lgicas, cumplen estas tareas todos los das. La nica manera de hacerlo es procurarse cierta especie de instrucciones propias que sustituyan a esas imposibles. 44

Edwards seala, adems, que surgen los mismos problemas en otras situaciones experimentales en que se incluye el tiempo, el nmero de respuestas correctas y el nmero de respuestas incorrectas. Y apunta que las instrucciones incoherentes o ambiguas es ms probable que se den cuando se define como ideal una ejecucin perfecta (por ejemplo, todas las preguntas deben contestarse acertadamente), pero sin dar la informacin que facilite al sujeto estimar la relativa inconveniencia de diversos tipos de desviaciones de la perfeccin. 45 Para evitar la incoherencia y ambigedad de las instrucciones a los sujetos, Edwards propone que el experimentador explique al sujeto la tctica ptima, aunque los experimentos han demostrado que los sujetos pocas veces siguen esa tctica cuando se les revela. Y supone que la eliminacin de contradicciones internas reducir el error experimental, haciendo ms fcil de interpretar el experimento. La parte ms interesante del artculo de Edwards est en sus observaciones sobre el papel de los criterios estimativos que siguen el experimentador y el sujeto. Plantea la cuestin de los efectos de las diferencias de criterio entre el experimentador y los sujetos, sealando el obvio problema de decidir la importancia o sentido de los resultados experimentales. Observa que el dinero quiz sea la dimensin estimativa ms utilizada y entendida en general en nuestra cultura; casi todos los sujetos entendern la afirmacin: Su propsito en este experimento es volver a casa habiendo ganado tanto dinero como pueda. 46 El artculo de Edwards seala inequvocamente el problema de definir la situacin de modo que el experimentador conozca las propiedades del medio de objetos que tanto l como los actores en estudio han de percibir e interpretar de la misma manera y ante las cuales se espera que muestren un mvil complementario de obediencia. Se debe informar a los sujetos sobre los criterios estimativos que se espera sigan. Al explicar un experimento o redactar un cuestionario para medir la asuncin de papel, el investigador debe tener cierta forma de conceptualizar el medio del actor y su mvil cultural para percibirlo e interpretarlo. Pero la argumentacin de Edwards supone que el sentido del criterio estimativo, en su caso el dinero, est bastante claro y regularizado para que la investigacin del experimentador no se vea confundida por las variables culturales que son consideraciones necesarias en los experimentos sicolgicos. Pero si esto es cierto en cuanto a los experimentos sicolgicos, no ser cierto tambin respecto de los experimentos y encuestas sociolgicos? Cmo podremos saber qu significan nuestros datos sustantivos si no hemos resuelto el problema de los criterios estimativos planteados por Edwards? Comprender la manera como el actor entiende el papel del otro supone que se ha resuelto el problema de cmo atribuye sentido a su medio. Pero el carcter de esta comprensin del papel del otro es un problema que pocas veces han elaborado los socilogos. (Por ejemplo, cmo decide el sujeto el sentido de los puntos de un
Ward EDWARDS: Costs and Payoffs are Instructions, Psychological Review, 68 (julio 1961), 275276. 45 Ward EDWARDS: op. cit., pg. 276. 46 Idem, pg. 281.
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cuestionario?) Tal investigacin exigira que el socilogo ofreciese de otra manera una solucin al problema planteado por Edwards; a saber, determinando cmo atribuye el actor sentidos culturales en la asuncin de papel y sealando las propiedades variables e invariables de estos sentidos culturales. EL SENTIDO Y IA COMUNICACIN Para nuestros fines, supondremos que el sentido se refiere a la interpretacin de cierto signo de acuerdo con cierta pauta. 47 Siguiendo a Alfred Schutz, las cosas que los signos representan han de decidirse con referencia a cuatro tipos de rdenes. 48 Schutz divide las reglas o pautas indicadas por Kecskemeti en distintos tipos de rdenes o maneras en que los signos pueden ser analizados por el observador. Esto constituye un modelo por el cual el observador puede ordenar el sentido que los sujetos atribuyen a los hechos. En la vida cotidiana, arguye Schutz, tendemos continuamente a sustituir un orden por otro, pero a menudo nos centraremos en un orden, haciendo a los dems discrecionales o contingentes. Lo interesante es que el signo o smbolo importante de algo para algn actor o grupo puede carecer de toda importancia para otro actor o grupo. 49 Los tipos diferentes de rdenes por los que se interpretan los objetos, realidades y hechos pueden caracterizarse por cuatro formas bsicas de relaciones representativas (es decir, de relacionar los signos con las cosas a las que se refieren) que emplea el actor para rebasar el mundo a su alcance. Estas cuatro formas son seales, indicaciones, signos y smbolos. Las tres primeras rebasan el mundo al alcance del actor, pero son relaciones representativas que se encuentran en el mundo de la vida cotidiana. La cuarta rebasa el mundo al alcance del actor proporcionndole tambin la base para rebasar el mundo de la vida cotidiana. Estas cuatro formas de relaciones representativas nos ofrecen un modelo para comprender la comunicacin entre las personas. Dicho de otra manera, estas relaciones entre el signo y lo signado son ingredientes necesarios de la asuncin de papel, pues nos dicen cmo llega el actor a atribuir sentido a los objetos y hechos de su medio. El actor experimenta el mundo a su alcance como parte de su peculiar situacin biogrfica, y ello implica rebasar el aqu y ahora al que pertenece. 50 Por eso, el actor aborda la situacin de asumir un papel con un fondo de precedentes o ignorancia, 51 anterior a sus abstracciones de los objetos y hechos inmediatos de su campo visual. Schutz observa que una manera como encontramos nuestra senda por la vida, especialmente en ocasiones en que volvemos a cierta parte de ella despus de haber estado ausentes, es marcar ciertos objetos. La marca, por ejemplo, la anotacin al margen de un libro, o el breve comentario en una agenda, sirven de recuerdo subjetivo para el intrprete cuando algn objeto vuelve a su alcance (o vuelve l al alcance del objeto o hecho). Esa marca rebasa el mundo sensible del aqu y ahora del actor, representando una seleccin arbitraria de
Paul KECSKEMETI: Meaning, Communication, and Value (University of Chicago Press), Chicago, 1952, pgs. 7-9. 48 Alfred SCHUTZ: Symbol, Reality, and Society, en L. BRYSON, L. FINKELSTEIN, H. HOAGLAND y R. M. MACIVER (eds.): Symbols and Society (Harper), Nueva York, 1955, que contiene una detallada exposicin de cmo ocurren los emparejamientos entre los signos y lo signado. 49 Idem, pg. 150. 50 Alfred SCHUTZ, op. cit., pg. 156. 51 V. el excelente artculo de Louis SCHNEIDER: The Role of the Category of Ignorance in Sociological Theory: An Exploratory Statement, American Sociological Review, 27 (agosto 1962), 492508.
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ciertos objetos para recordar algo al actor. La seal del libro se empareja con su sentido alusivo: observacin importante del autor. Otra forma de emparejar por representacin que sirve al actor para rebasar el mundo a su alcance la llama Schutz indicacin. Schutz observa que lo que llama indicaciones abarca lo clasificado frecuentemente bajo la expresin signos naturales. 52 La indicacin, como la marca, no supone intersubjetividad, y se describe como sigue:
El miembro indicador de la pareja no slo atestigua al indicado, no slo lo seala, sino que implica el supuesto de que el otro miembro existe, ha existido o existir. Adems, el miembro indicador no se percibe como un ser, esto es, meramente en el esquema preceptivo, sino que recuerda o pone en juego representativamente al indicado. Sin embargo, es importante que queda oscuro el carcter particular de la conexin con el mvil. Si hay comprensin clara y suficiente del carcter de la conexin entre los dos elementos, no tenemos que ver con la relacin alusiva de la indicacin, sino con la deductiva de la demostracin. La limitacin que impone esta ltima frase elimina, por ello, la posibilidad de decir que la huella de un tigre (reconocida como tal) es indicacin o signo de su presencia en la localidad. Pero el halo de la luna indica que va a llover y el humo indica fuego.... 53

Para Schutz, un signo designa objetos, realidades o hechos del mundo exterior, cuya aprehensin representa para el intrprete las cogitaciones de un semejante. 54 Los objetos, realidades y hechos interpretados como signos, dice Schutz, tienen que referirse directa o indirectamente a la existencia fsica de otro actor. El caso ms sencillo es el de las relaciones directas, pero estn comprendidos tambin las distancias de tiempo o espacio; no obstante, eso no quiere decir que haga falta una percepcin real, pues el actor puede recordar o imaginar el objeto, realidad o hecho. Adems, la interpretacin de un objeto, realidad o hecho como signo de las cogitaciones de alguien no quiere decir forzosamente que el comunicador destine las cogitaciones a la interpretacin de otra parte o de que ese intrprete sea escogido como receptor de las cogitaciones. Por ltimo, los dos actores implicados no tienen que ser conocidos. Estar claro, sin embargo, como observa Schutz, que la comunicacin o asuncin de papel entre personas exige que compartan un sistema semejante de pertinencias. Para lograrse, todo proceso comunicativo tiene que implicar, por ello, un conjunto de abstracciones o tipificaciones comunes. 55 La base para las abstracciones o tipificaciones comunes la ofrecen el vocabulario y la estructura sintctica del lenguaje cotidiano. Desgraciadamente, los textos de sociologa omiten el lenguaje y el sentido y las teoras de la asuncin de papel los tratan como evidentes. Queda sin aclarar la manera como el actor de la vida cotidiana y el socilogo que lo observa llegan a abstracciones o tipificaciones comunes. La ltima forma representativa que expone Schutz son los smbolos. Define la relacin simblica:
Como una relacin representativa entre cosas que pertenecen, al menos, a dos mbitos limitados de sentido, de manera que el smbolo representativo es un elemento de la realidad suprema de la vida cotidiana. (Decimos al menos, dos porque hay muchas combinaciones, como lo religioso, el arte, etc., que no podemos estudiar en este artculo). 56

Hasta aqu, los miembros representativo y representado de la pareja de toda relacin entre signo y signado, as como el intrprete, pertenecen a la realidad de la
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SCHUTZ, op. cit., pg. 159. SCHUTZ: op. cit., pgs. 158-159. Subrayado en el original. Idem, pg. 166. Idem, pg. 170. SCHUTZ: op. cit., pg. 189. 155

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vida cotidiana, mientras que la representacin simblica rebasa su limitado mbito de sentido. En las formas simblicas superiores, slo el miembro representativo se refiere a la vida cotidiana, mientras que el miembro representado tiene su realidad en otro mbito de sentido, como el mundo de la ciencia, la fantasa y semejantes. Los cuatro tipos de parejas que explica Schutz y las marcas, indicaciones, signos y smbolos que expone implican ciertos rasgos fundamentales de la vida cotidiana a los que ha prestado mucha atencin. Toda exposicin de los elementos analticos de la interaccin social en general y de la asuncin de papel en particular requiere referencia explcita a la situacin social total en que ocurre la asuncin de papel. Los siguientes elementos de la situacin social pertinentes a la asuncin de papel, aunque no son exhaustivos, se presentan como esenciales al esquema de Schutz: 1. Reciprocidad de las perspectivas. La conexin entre el signo y lo signado supone que: 1) en la vida cotidiana, el actor da por supuesto que l y los dems actores tendrn la misma experiencia si se intercambian los lugares y 2) el actor supone que las diferencias originales en nuestros sistemas particulares de pertinencias pueden despreciarse para el fin del momento y que l y yo, que nosotros, interpretamos los objetos, realidades y hechos actual o potencialmente comunes de manera realmente idntica, es decir, suficiente para todos los fines posibles. 57 Nuestros mundos coinciden. Los dos flujos del tiempo interior, el suyo y el mo, se sincronizan con el hecho del tiempo exterior, 58 permitiendo a nuestros actores una base para comunicarse mutuamente. La reciprocidad de perspectivas nos dice que la fidelidad de la asuncin de papel supone experiencias comunes que hacen a tal actividad contingente a las interpretaciones, durante la interaccin, que dan a los objetos, hechos y realidades los actores interesados. 2. Los conocimientos del actor. Schutz observa que la mayor parte del conocimiento del actor se deriva socialmente de los dems. El conocimiento est distribuido socialmente y los conocimientos de un actor difieren de los de otros. 59 Los actores de la vida cotidiana, a fin de comunicarse sobre materias aprobadas socialmente y dadas por supuestas, tienen que hacer ciertas suposiciones sobre qu conoce su vecino y cmo conocen ambos el mismo hecho. 60 Los conocimientos del actor llegan a ser, pues, una variable de su entendimiento del papel del otro y de cmo lleva su propio papel. 3. La tipificacin. El conocimiento socialmente distribuido que se da por supuesto en la comunicacin cotidiana se intercambia en un contexto en que el actor tipifica, tanto su conducta como la del otro. 61 En el intercambio de conocimiento socialmente aprobado y distribuido se suponen papeles sociales y expectativas tpicas. El conocimiento socialmente aprobado est compuesto... de un conjunto de instrucciones que sirven a cada miembro del grupo para definir su situacin de manera tpica en la realidad de la vida cotidiana. 62 El lector observar, como lo hace Schutz, que estas consideraciones se remontan explcita o implcitamente a los escritos de Simmel y Durkheim que se ocupan de la conciencia individual y colectiva; de Cooley en su nocin de la persona-espejo y de G. H.
Idem, pg. 163. SCHUTZ: op. cit., pgs. 164-165. 59 Vid. SCHNEIDER: The Role of the Category of Ignorance in Sociological Theory, op. cit. 60 SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation of Human Action, Philosophy and Phenomenological Research, 14 (septiembre 1953), pg. 10. 61 Ibd., pgs. 11-14. 62 SCHUTZ: Symbol, Reality, and Society, op. cit., pg. 194.
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Mead en sus conceptos del otro generalizado, el yo y el m. 63 Sin embargo, lo que falta en sus escritos es la atencin precisa y la calidad de variable que Schutz atribuye al mundo de la vida cotidiana como base para nuestro entendimiento de los objetos, realidades y hechos, mostrando los tipos de emparejamientos que enlazan los signos con lo que signan y que las marcas, las indicaciones y los signos son las referencias representativas que estructuran este entendimiento. Los smbolos, como formas superiores de referencias representativas, tienen sus races en esta realidad de la vida cotidiana, pero estructuran tambin nuestro entendimiento de los objetos, realidades y hechos que rebasan nuestra experiencia de la vida cotidiana. Las realidades que trascienden de la vida cotidiana, como la ciencia, el arte, la fantasa y la poesa, no pueden entenderse sin referencia a la vida diaria. Schutz observa que el mundo de la vida cotidiana, como conjunto de estructuras de sentido subjetivo aprobadas socialmente y dadas por supuestas, se corresponden con la nocin de Thomas de la definicin de la situacin. El problema del sentido subjetivo requiere, pues, que la comunicacin cumplida en el proceso de asuncin de papel reciba calidad de variable segn las maneras como los actores puedan intercambiarse y se intercambien relaciones de signo y referente. Precisemos: 1. Supngase que definicin de la situacin quiera decir lo mismo que signo constitutivo. El signo constitutivo de un conjunto particular de hechos proporciona el sentido de realidad que Schutz atribuye a la teora de William James de muchos subuniversos entendidos como realidades diferentes. 2. El problema del sentido entra en el cuadro inmediatamente, pues:
A fin de liberar a esta importante idea de su marco sicolgico, en vez de muchos subuniversos de la realidad, preferimos hablar de mbitos finitos de sentido, en cada uno de los cuales podemos poner el signo de realidad. Decimos mbitos de sentido, y no de subuniversos, porque es el sentido de nuestras experiencias, y no la estructura ontolgica de los objetos, lo que constituye realidad. 64

Un conjunto determinado de experiencias se llama mbito finito de sentido cuando muestra un estilo cognoscitivo especfico. Un mundo social o una realidad particular, en cuanto mbito finito de sentido, como la nocin de orden constitutivo de los hechos, capacita al observador para precisar las propiedades del medio de objetos a las que responde el actor. 3. El estilo cognoscitivo, u orden constitutivo de los hechos, o signo de realidad, en cuanto conceptualizado por el observador, es un modelo para decidir cmo interpreta el actor sus experiencias durante la interaccin social. Dicho de otra manera, el modelo ofrece una base para decidir, desde el punto de vista del actor, la extraeza, los rasgos habituales o normales de su campo visual y pensamientos particulares, es decir, la base para entender el otro papel. 4. Schutz dice que pasar de un mbito finito de sentido a otro es un choque. Por ejemplo:
Hay tan innumerables tipos de distintas experiencias traumticas como mbitos finitos de sentido en los que puedo poner el signo de realidad. Algunos ejemplos: el choque de dormirse, como salto al mundo de los sueos; la transformacin interior que sufrimos cuando se levanta el teln del teatro, como paso al mundo de la representacin; nuestro cambio radical de actitud cuando, ante un cuadro, permitimos que nuestro campo visual se limite a lo que Cfr. SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation of Human Action, op. cit., pgs. 1314. 64 Alfred SCHUTZ: On Multiple Realities, Philosophy and Phenomenological Research, V (junio 1945), 551. Subrayado en el original.
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est dentro del marco, como paso al mundo pictrico; nuestra perplejidad, que se relaja en risa, cuando al escuchar un chiste estamos dispuestos por breve plazo a aceptar el mundo ficticio de la chanza como una realidad, en relacin con la cual el mundo de nuestra vida cotidiana toma un carcter de necedad; coger el nio su juguete, como transicin al mundo del juego; etc. 65

Estos distintos mbitos finitos de sentido el mundo de los sueos, el arte, la fantasa, la experiencia religiosa, diversos tipos de enfermedad mental, la ciencia, etc. tienen su peculiar estilo cognoscitivo. 5. Cada estilo cognoscitivo, como las reglas del juego o el orden constitutivo de los hechos est orientado por un conjunto de experiencias, su base para decidir qu es lo que se entiende normal, inhabitual, y semejantes, y ofrece algo as como un conjunto de lmites. Schutz supone que el trmino finito quiere transmitir la imposibilidad de pensar en una frmula de transformacin que capacitase al actor a relacionar un mbito con otro. 6. Segn Schutz, el paso de uno a otro slo puede darse con un salto, como lo llama Kierkegaard, que se manifiesta en la experiencia subjetiva como un choque. 66 Ello equivale a una modificacin radical de nuestra disposicin mental o atencin a los objetos y hechos en tomo. 7. El estilo cognoscitivo de todo mbito finito de sentido u orden constitutivo de los hechos est orientado por un conjunto de reglas que ofrecen al actor la base para decidir la disposicin mental o actitud apropiadas y necesarias, el tipo de espontaneidad precisa, una perspectiva temporal particular, una forma particular de experimentarse y el tipo del mundo intersubjetivo de comunicacin e interaccin social en marcha. Para Schutz, la nocin de realidades mltiples es una base para producir una tipologa de mbitos finitos de sentido o distintos mundos sociales. FUNDAMENTO FILOSFICO Mi interpretacin de los escritos de Schutz y Garfinkel sobre el carcter de las reglas que rigen la conducta de la vida cotidiana y sobre las propiedades de tales reglas (o, al menos, de algunas de ellas), recoge varios conceptos tomados de la filosofa de Edmund Husserl. El problema del sentido es esencial en la obra de Husserl y convendr citar brevemente el movimiento fenomenolgico para informar al lector sobre el origen y motivos para escribir este libro. 67 En los escritos de Husserl, aparece una variante de la hiptesis Sapir-Whorf al decir que el lenguaje es constitutivo de experiencia y que todo entendimiento de cmo se comunican las personas exige comprender el lenguaje utilizado, pero una comprensin por la cual el analista slo podr rebasar el problema de las realidades mltiples en la medida en que trate como objeto de investigacin el mundo cotidiano del actor (as como su propio mundo cotidiano y cientfico). Al mismo tiempo, como observamos en el ltimo captulo, sentido cultural no es sinnimo de expresin lingstica, sino que exige estudiar las categoras vulgares de la experiencia y su correspondencia lingstica.

SCHUTZ: op. cit., pg. 553. SCHUTZ: op. cit., pg. 554. 67 V. un excelente libro bsico: Herbert SPIEGELBERG: The Phenomenological Movement. A Historical Introduction (Nijhoff), La Haya, 1960, 2 vols. Se ver otra excelente revisin gneral en: Richard SCHMITT: In Search of Phenomenology, The Review of Metaphysics, XV (marzo 1962), 450-479.
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Una nocin importante es la de intencionalidad, ideada por Husserl, y que explica Aron Gurwitsch: 68
Conocer un objeto quiere decir que, en la presente experiencia, conocemos ese objeto como el mismo que conocimos en la experiencia pasada y como el mismo que podemos esperar conocer en una experiencia futura; como el mismo que, hablando en general, podemos conocer en un nmero indefinido de actos representativos. 69

El fenmeno de la permanencia del objeto se refiere, por ello, a los distintos actos perceptivos que el actor toma como idnticos. El sentido de un gesto o conjunto de actos para el actor no puede decidirse por una descripcin exacta del objeto como lo percibe un observador objetivo que utilice mtodos independientes o su propio juicio. La intencionalidad alude a la correspondencia entre la experiencia y conciencia de un objeto y los actos en que ese objeto est incorporado. Esa correspondencia, sin embargo, no es exacta y los mismos estmulos que se utilizan para producir una experiencia y conciencia de cierto objeto en un sujeto no producen forzosamente la misma experiencia y conciencia en otro sujeto. Por ello, la distribucin de las respuestas a estmulos idnticos no revela necesariamente el carcter de la permanencia del objeto. No obstante, puede lograrse la permanencia, atribuidos los mismos sentidos, cuando se ofrecen diferentes estmulos a diferentes sujetos. Las condiciones en que se da la permanencia del objeto son decisivas, porque nunca puede lograrse una medicin exacta, particularmente, mediante simples procedimientos operativos ligados al supuesto de que idnticos estmulos o actos producen la misma experiencia y conciencia de los objetos en los sujetos. Lo cual quiere decir que la relacin entre el lenguaje y el sentido exige una referencia a las contingencias externas a las disposiciones formales o estructurales. Los procedimientos operativos para medir el sentido han de tener en cuenta que la conciencia y experiencia de un objeto por parte del actor no slo estn determinadas por el objeto fsico tal como se expone o indica, sino tambin por las imputaciones que le atribuye. La nocin de intencionalidad y sentido puede aclararse con referencia al concepto de horizonte. 70 Los siguientes comentarios de Kuhn explican la nocin de Husserl de horizonte interno en relacin con la intencionalidad:
El marco de un cuadro, aunque no forma parte de l, sirve para constituir su totalidad. De modo semejante, el horizonte determina lo que enmarca. El estar enmarcado el objeto por un horizonte es importante para su manifestacin. Su forma de ser es esencialmente un ser dentro. Por tanto, el horizonte, como nocin orientativa, nos facilita descubrir cmo el medio matiza el sentido del objeto... Horizonte no es ms que otro nombre para la totalidad de las organizadas potencialidades seriales encerradas en el objeto como nema, esto es, como el objeto pretendido de un acto intencional. El rayo de la conciencia ilumina una pequea esfera central, el sustrato sensorial dado directamente a nuestra percepcin visual, auditiva, olfativa o tctil. En torno de este foco hay un halo de percepciones potenciales que difuminan el sentido del centro focal. El ncleo y el horizonte juntos componen lo percibido o, hablando ms en general, el objeto en mente. 71

Al horizonte interno corresponde un horizonte externo, lo cual quiere decir que el objeto no est aislado, sino que est relacionado con otros objetos y con los
On the Intentionality of Consciousness, en Marvin FARBER (ed.): Philosophical Essays in Memory of Edmund Husserl (Harvard University Press), Cambridge, 1940, pgs. 65-83. 69 Idem, pg. 66. Subrayado en el original. 70 Helmut KUHN: The Phenomenological Concept of Horizon, en M. FARBER, loc. cit., pgs. 106123. 71 Idem, pgs. 107-108 y 112. Subrayado en el original.
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sentidos que se les atribuyen y con sentidos ms amplios atribuidos a los mismos y relacionados objetos. Adems, tanto el horizonte externo como el interno estn estrechsimamente entrelazados con el horizonte temporal. La percepcin presente del objeto ante m es el eslabn de una cadena de percepciones sucesivas, cada una de las cuales tuvo o tendr presencia propia. En consecuencia, la aprehensin de la cosa seala dos direcciones: al pasado inmediato y remoto, por una parte, y al futuro inmediato y distante, por otra. Los caracteres temporales de la corriente de conciencia, la rememoracin del pasado, as como la expectativa de las cosas venideras, informan la aprehensin presente. 72 Por ello, el actor llega a cada acto social y puede pensarlo segn una trama de expectativas dentro de la cual sita los elementos tpicos de los objetos experimentados. CONCLUSIN A lo largo de todo el libro, he supuesto que la materia propia de la sociologa es el carcter de la vida colectiva sus instituciones sociales, como el parentesco y la organizacin burocrtica, su disposicin ecolgica, tanto la distribucin zonal de las condiciones de vida (residencia y trabajo), como la distancia fsica, que determina en parte la formacin de relaciones primarias o secundarias y los valores y normas generales que son explcitos, cuyos lmites creemos determinan o enmarcan la conducta social y la vida en general. Pero tambin es difcil definir gran parte de la vida colectiva, porque su tradicin es esencialmente oral y porque aun la escrita, declarada formalmente, est sometida a las diferencias de percepcin e interpretacin de actores diversamente distribuidos dentro de la estructura social. As, lo escrito sobre poltica, ideologa, valores, normas e incluso conocimiento cientfico de los hechos y objetos naturales no describe qu es lo que determina la conducta del actor, por causa de los rasgos dudosos del escenario de accin social. La tradicin oral que caracteriza los valores y normas institucionales y las ideologas puede considerarse como afirmaciones polticas que, a veces, se entienden explcitas, pero que a menudo son implcitas y tcitas, aunque puedan explicitarlas la conversacin o la accin concreta. Por tanto, las mismas preguntas de cuestionario sobre ideologas, normas y valores implcitos pueden concretar algunas propiedades relativamente amorfas. He atendido a los rasgos tcitos de la accin social, tanto los estables como los dudosos, porque son los ms difciles de medir con los recursos metdicos que tiene el socilogo. Los caracteres formales y declarados de la vida cotidiana (aun tras suponer que las instituciones sociales y la ordenacin ecolgica delimitan las formas de la vida colectiva) y, en especial, las condiciones tcitas de la vida cotidiana, al depender su estabilidad de la percepcin e interpretacin del actor, son lo bastante indeterminados para plantear graves dudas sobre las medidas actuales. He dicho tambin que quiz nunca puedan medirse con mucha precisin ciertas formas de la vida cotidiana, por causa de los elementos innovativos de la accin social. Nuestro actor es un tipo ideal, en el sentido de Max Weber. Nos ocupamos de idear un actor y sus tipos, a los que imaginamos dotados de conciencia. 73 Ahora bien, esta conciencia se limita precisamente a aquellos rasgos tericos que esperamos sean pertinentes a los procedimientos operativos y a la confirmacin por
72 Idem, pg, 113. V. tambin la excelente aplicacin de los conceptos de Husserl a la crtica literaria: H. D. HIRSCH: Objective Interpretation, PMLA (Publications of the Modern Language Association), LXXV (septiembre 1960), 463-479. 73 Mi exposicin sigue fielmente a la de Alfred SCHUTZ: Common-Sense and Scientific Interpretation of Human Action, op. cit., pgs. 1-38.

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observacin. A esta conciencia ficticia, atribuye el observador motivos culturales tpicos para realizar una accin futura y motivos culturales tpicos imputados a otros para comprender su accin. Adems, ideamos lo que Schutz llama tipos de accin (es decir, pautas tpicas de conducta), que imputamos a otros annimos que no conocemos. Estos tipos de accin incluyen motivos invariables que, presumiblemente, dirigen la accin de los dems. Schutz contina:
Sin embargo, estos modelos del actor no son personas que vivan en su situacin biogrfica en el mundo social de la vida cotidiana. Hablando estrictamente, no tienen ni biografa ni historia y la situacin en que estn colocados no est definida por ellos, sino por su creador, el socilogo. Y ha creado estos muecos y homnculos con el fin de manejarlos para sus fines. El cientfico les imputa una conciencia meramente especiosa, ideada de tal manera que sus conocimientos supuestos (comprendidos los atribuidos motivos invariables) hagan subjetivamente comprensibles los actos originados en ellos, supuesto que esos actos sean ejecutados por actores reales del mundo social, Ahora bien, el mueco y su conciencia artificial no estn sometidos a las condiciones ontolgicas de las personas. El homnculo no nace, ni crece, ni muere. No tiene esperanzas y temores; no conoce la inquietud como motivo principal de todos sus actos. No es libre, en el sentido de que su accin pueda violar los lmites establecidos por su creador, el socilogo. Por ello, no puede tener ms conflictos de intereses y motivos sino los que le haya atribuido el socilogo. No puede equivocarse, si no es se su destino. No puede escoger sino entre las alternativas que le presenta el socilogo. 74

Este modelo del actor esbozado por Schutz facilita al socilogo explicitar el horizonte interno de la accin social (subjetiva) que define Weber. La explicacin de tpicos motivos, papeles, indicios, permanencias, sentidos tcitos, etc., permite manejarlos en condiciones experimentales o cuasi-experimentales. Por eso, el observador sociolgico que no conceptualiza los elementos de los actos vulgares de la vida cotidiana utiliza un modelo implcito del actor, enturbiado por el hecho de que sus observaciones e inferencias interactan de manera desconocida con su propia situacin biogrfica en el mundo social. Las mismas condiciones de la obtencin de datos exigen que utilice tpicos motivos, indicios, papeles, etc., y los sentidos tpicos que les atribuye, pero las estructuras de estos actos vulgares son nociones que el socilogo observador da por supuestas, toma como evidentes. Ahora bien, stas son precisamente las nociones que el socilogo tiene que analizar y estudiar empricamente, si quiere una medida rigurosa. Las distribuciones que traza relegan esas nociones a la calidad de dadas por supuestas o a cierto continuo latente. Por ello, las observaciones que van a constituir la distribucin de, digamos, tipos de ciudades, de respuestas a preguntas de cuestionado o de categoras de prestigio profesional son slo la mitad del cuadro. La distribucin slo representa el horizonte externo para el que se han proyectado los procedimientos operativos. Sin embargo, el sentido de la distribucin se basa en el conocimiento vulgar, que comprende la tipificacin del mundo por el observador, fundada en su propia situacin biogrfica y su formalizacin de la tipificacin del actor, que est estrechamente entrelazada con su respuesta. Ambos conjuntos de tipificaciones tienen que ser objeto de la investigacin sociolgica. El horizonte interno de las expresiones idiomticas, los motivos de accin, el lenguaje institutivo e innovativo y semejantes quedan sin aclarar en las distribuciones del socilogo. Las observaciones que se cifran en dicotomas, tablas cudruples, escalas ordinales, correlaciones de orden cero y distribuciones en general revelan slo la mitad del asunto; la mitad del fondo se ha dado por supuesta, se ha relegado a continuo latente, pero informa la descripcin y las inferencias del observador sobre la mitad superior, representada por los
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Idem, pg. 32. 161

AARON V. CICOUREL

mecanismos de medida rigurosa. Es la falta de conceptualizacin explcita y observacin de la mitad del fondo lo que hace metafrica, y no precisa, la medida en sociologa. La dificultad ha de hallarse en la falta de adecuada conceptualizacin y en el empleo de axiomas de medida que no se corresponden con la estructura de la accin social. Las medidas habituales pueden tener una correspondencia moderada con los rasgos institucionales de la vida cotidiana (a pesar del carcter potencialmente problemtico de las diferencias de percepcin e interpretacin, que son una propiedad fija de las estructuras institucionales). Pero emplear los modelos de medida habituales, con sus supuestos axiomticos deterministas de las propiedades formales de instituciones como el parentesco y las estructuras jurdicas y empresariales, no quiere decir que la estructura de la accin social deba estudiarse por el mismo modelo. Las frmulas de la vida cotidiana estn compuestas de una sede de analogas constantemente enmascaradas, alteradas y creadas durante la interaccin. Queda pendiente el estudio emprico del sentido cultural, con sus propiedades invariables e innovativas. Frecuentemente, nuestros mtodos obedecen a los supuestos de las medidas que nos gustara emplear y a cuya aplicacin nos vemos conducidos sin preguntamos si son posibles otras medidas alternativas, e incluso si las hace necesarias la estructura de los hechos en estudio. Despus de atravesar un conjunto elaborado de decisiones metodolgicas (que contienen cada vez muchos supuestos tcitos), suponemos que las tablas cudruples o las medidas cuantitativas, en cierto modo, valen por s mismas, independientemente de los procedimientos por los que se hiciesen. La expresin cuantitativa de los resultados cosifica necesariamente los hechos en estudio, pero nuestras interpretaciones aun tras las habituales excusas y advertencias formales sobre su generalidad y precisin se toman como conclusiones positivas que se finge creer vlidas y repetibles. As se viene a hacer de la investigacin sociolgica algo concluso, en vez de una bsqueda de conocimiento sobre una poca determinada. 75

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Vid. Flix KAUFMANN: Methodology of the Social Sciences (Humanities Press), Nueva York, 1958.

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