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Juan Samaja

EP1STEMOLOG1A , y METODOLOG1A
Elementos para una teoria de la investigacin cientfica

Edicin

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EP1STEMOlOG1A
,

y METODOlOG1A
Elementos para una teoria de la investigacin cientifica

JUAN SAMAJA

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S;-tmaja, Juan Alfo\"" Epsremologtn Buenos Aires:


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cientfica .. Universitaria

F. cd. P. rcimp. de Buenos Aires. 2002.

416 p. ; B

16 cm.' (Temas epistcmologa)

ISBN 950-2 )-0911-6 l. Ttulo


1. EpistcIHlllugLI
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Eudeba Universidad de Buenos Aires


3' edicin: abril de 1999 3" edicin, 3~ reimpresin: julio de 2003

1993, Editorial Universitaria de Buenos Aires Sociedad de Economa Mixta


Av. Rivadavia 1571/73 (1033) Ciudad de Buenos Aires Te!': 4383-8025/ Fax: 4383-2202 www.eudeba.com.ar

Diseo de tapa: Ricardo Luduea - Etukb(l Correccin y composicin general: Ettdcba ISBN 950-23-0931-6 Impreso en Argentina. Hecho el depsito que estahlece la ley 11.
No se permite
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or ros mtodos,

el

pcrrn iso prcv j

del editor.

A la memoria el lng. Manuel

de mi padre: Samaja.

Alberto

A su devocin

por la ciencia y la enseanza.

AGRADECIMIENTOS

Este libro es el fruto de una prolongada actividad docente sobre lgica, metodologa y epistemologa dirigida a alumnos de grado y de posgrado de muy diversas disciplinas. Los cursos regulares fueron desarrollados en las siguientes universidades: Universidad Nacional de Mar del Plata: en la Facultad de Humanidades (1970 a 1975); en la Escuela de Psicologa (1986-92); Universidad Nacional Autnoma de Honduras: Facultad de Ciencias Mdicas (1977 y 1978); Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco de Mxico: Maestra en Medicina Social (1979); Universidad Nacional Autnoma de Nicaragua: Facultad de Ciencias Mdicas (1980-1983); Universidad Nacional de Buenos Aires: Facultad de Ciencias Exactas (1989 Y 1990); Facultad de Arquitectura y Urbanismo (1987 a 1992) ; Y Facultad de Psicologa: (desde 1984 hasta el presente); Universidad Nacional de San Juan (en la Maestra de Metodologa de la Investigacin Cientfica) (1987-1991). Los seminarios o ciclos de conferencias para alumnos de posgrado, fueron dictados en el Instituto de Estudios del Hbitat de la U.N. de La Plata; en la Casa Osvaldo Cruz de la F.O. Cruz del Ministerio de Salud del Brasil; en la Escuela de Salud Pblica de la Facultad de Medicina de la UBA; en el Departamento de Post-Grado e Investigacin de la Facultad de Veterinaria, de la UBA; en la Facultad de Medicina y en el Centro de Estudios Regionales de la Universidad Autnoma de Santo Domingo; en el CENDES de la Universidad Central de Venezuela; en la Universidad Iberoamericana de Mxico; en la Universidad de Morelos, Mxico; en la Universidad de la Repblica, Montevideo, Uruguay; en el Instituto de Investigaciones de Ciencias de la Salud -IDICSAde la Universidad de Cuenca, Ecuador; en la Facultad de Arquitectura de la Universidad Nacional de Crdoba; en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario; en la Facultad de Humanidades de la Universidad Nacional de Catamarca; en la Facultad de Humanidades de la Universidad Nacional del Centro; en la Maestra en Ciencia y Tecnologa del Centro de Altos Estudios de la UBA; en el Curso de Postgrado sobre Drogadependencia del Centro de Altos Estudios de la UBA. Debo expresar mi agradecimiento a quienes fueron alumnos y asistentes de todos estos cursos, y a los docentes que me acompaaron en mis ctedras, I porque durante esos intercambios pude apropiarme de ideas que no hubiera podido elaborar a solas.

l. Los colabortadores de la Ctedra de Metodologa en la Facultad de Psicologa de la UBA me han brindado -desde 1984 hasta la fecha, y en mltiples situacionesuna solidaridad y apoyo que est ms all de las palabras. La lista supera el medio centenar como para nombrarlos, pero todos ellos ~eben estar seguros de mi profunda gratitud.

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Juan

Samaja

Este agradecimiento es inevitablemente annimo. Sin embargo, hay ciertos nombres que quiero mencionar: los de las personas que hicieron posible que yo pudiera tener estos encuentros. Me refiero a aquellos funcionarios o directivos de las instituciones que apostaron a que la Metodologa de la Investigacin Cientfica es una disciplina necesaria para la promocin de la Investigacin y, adems, creyeron que yo podra ser un buen transmisor de sus contenidos. En este sentido, vaya mi agradecimiento al Dr. Luis Felipe Becker (Guatemala); al Dr. Jaime Seplveda (Chile); a la Arq. Jessy Brown; al Arq. Elas Rosenfeld; a la Arq. Odilia Surez; a la Dra. Josefina Padilla (Repblica Dominicana); al Dr. Anbal Franco; al Dr. Pedro Luis Castellanos (Venezuela); al Dr. Osear Feo (Venezuela); al Dr. Mario Testa; al Dr. Mario Hamilton; a la Lic. Lilian Lpez; al Prof. Antonio Castorina;al Lic. Antonio Lpez; a la Lic. Beatriz Grego; a los Dres. Alberto Quesada R. y Vicente Ruilova S., de Cuenca-Ecuador y al Lic. Juan C. Cernuda. Estoy especialmente agradecido al Lic. Carlos Yanson (Decano de la Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de San Juan) por haberme confiado la organizacin y direccin acadmica del Master de Metodologa de la Investigacin Cientfica que actualmente se imparte en esa Universidad. Le debo a l y a sus "maestrandos" mucho ms de lo que podra expresar. No quisiera que ninguna de las personas nombradas se sienta comprometida con las tesis que aqu se exponen. Soy el responsable del contenido de este libro y de sus deficiencias: slo quise aprovechar la oportunidad de esta edicin para hacer pblico un sentimiento de gratitud, porque -en grados diversos, y sin que mediara, al menos al inicio, amistad algunacada uno de ellos dio crdito a mis pretensiones de "ensear" Metodologa de la Investigacin y Epistemologa, dndome as motivos poderosos para intentar siquiera situarme a la altura de esa responsabilidad. Este libro les debe a ellos (y a otros ms, que me veo obligado a excluir por razones de brevedad), sus "condiciones de realizacin". Un ltimo reconocimiento para la Lic. Cecilia Ros: ella ha sido una constante colaboradora en la escritura del libro. No slo comparti conmigo el dactilografiado, sino que me ayud constantemente a corregir, ordenar y, hasta donde era posible, mejorar las ideas y expresiones.?

2. El Dr. Ricardo Gmez ley las primeras partes di libro y me hizo comentarios y sugerencias que agradezco sinceramente. Asimismo de la Lic. Iris Uribarry recib excelentes consejos para mejorar la escritura. Aunque sus esfuerzos no hayan resultado como ella esperaba, le estoy muy agradecido.

PREFACIO
Qu sentido tiene -para quien est convencido de que a investigar se aprende investigandodar cursos de metodologa o escribir libros sobre el tema? No cuestiono la utilidad de los manuales sobre los procedimientos o las tcnicas que se emplean para medir, registrar o procesar informacin, en cualquier disciplina especfica. Pero la pretensin de enSellar a investigar en general, mediante la trasmisin de una supuesta metodologa de la investigacin cientfica, es problemtica; porque adems del manejo de las tcnicas especficas, pareciera que la capacidad de investigar es producto del estudio sistemtico, del talento y de la inspiracin creadora, y no de preceptos metodolgicos. En efecto, es muy poco probable que una persona pueda llegar alguna vez a hacer algo relevante en el campo de la ciencia, si no tiene las virtudes del "in vestigador nato". La experiencia social, sin embargo, demuestra que esas virtudes no bastan para que alguien logre llevar adelante "tareas" cientficas relevantes. Se necesita, adems, que ese potencial se desarrolle a fuerza de prctica, de estudio y aprendizaje de la naturaleza de su quehacer, y de anlisis reflexivo sobre su propia experiencia. Este libro ha sido escrito a partir de una premisa que puede ser formulada con las palabras de uno de los fundadores de las Ciencias Cognitivas: Herbert Simon. l escribi:
Las aptitudes que emplean las actividades de inteligencia. diseo y eleccin son tan susceptibles de aprendizaje y preparacin como las que intervienen en el "drive", la recuperacin y el "putting" de una pelota de golf. (1984. pg.

40).

Creo, de igual modo, que s se puede ensear a investigar, aunque agrego un importante requisito para que esto sea viable: que la enseanza tenga como objeto fundamental, no la transmisin de preceptos metodolgicos, sino la comprensin del proceso de investigacin: I esto

l. En las pginas siguientes. va a aparecer reiteradamente el trmino "proceso de la ciencia". Ni se me ocurre creer que soy original. pese a que la frecuencia con que el contexto procesual desaparece a la hora de abordar los problemas de la investigacin haga pensar que se trata de una idea nueva. J. Dewey dice en el Prefacio de su Logica que "hasta donde llegan sus noticias" el primero en concebir la "investigacin como un continuo" (sic) fue C.S. Peirce. [1950.3] Sin duda. est cometiendo una gran injusticia con Hegel. y con Sto. Toms. y con Aristteles .... etc. En todo caso. podramos. s, aceptar que estamos frente a un asunto (la "investigacin cientfica como un proceso") que vale la pena repensar nuevamente.

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es, la comprellslOfI de la naturaleza de su producto; de la funcin de sus procedimiefl1Os y de las condiciones de realizacin en que transcurre. Vista as la cosa, la Metodologa de la Investigacin Cientfica se presenta como un captulo de la tecnologa moderna, la cual se diferencia de la tecnologa tradicional en el modo de su relacin con el conocimiento y en el modo de evolucin. En efecto, la evolucin tecnolgica tal como se vino desarrollando hasta antes de la revolucin cientficotcnica contempornea, dependa de circunstancias prcticas, casi siempre imprevisibles. La tecnologa moderna, por el contrario, est estrechamente vinculada a la comprensin que se tiene de los sistemas particulares, y su evolucin es el resultado casi inmediato al logro de algn avance en el conocimiento cientfico. En este sentido, el desarrollo de la tecnologa investigativa contempornea est cada vez ms ligada a la comprensin del proceso de la ciencia, como un hecho de la cultura (pasible tambin de ser estudiado cientficamente, como lo ha defendido de manera sistemtica H. Simon, con su "programa relativo a una teora del diseo")." Y la metodologa contempornea es as, una funcin directa de la Epistemologa, de las Ciencias de la Organizacin; [Simon, 1984] de las Ciencias Cognitivas; [Gardner, 1985, Norman 1987] de la Ciberntica [Wiener, 1985] [Lange,198l] [Ashby, 1965] y, en particular, de la "Inteligencia Artificial" [Minsky, 1986] [Haugeland, 1988] [Kvitka, 1988J No se trata, entonces, de ensear a investigar prescribiendo recetas, sino mediante la discusin de los conocimientos disponibles sobre el proceso de la investigacin. En ciertos aspectos, las tesis de este libro coinciden con la propuesta de Bourdieu, Chamboredon y Passeron que opone a "la tentacin de transformar los preceptos del mtodo en recetas de cocina cientfica o en objetos de laboratorio", el ejercicio de una reflexin epistemolgica que subordina el uso de tcnicas y conceptos al examen de las condiciones y los lmites de su validez. Esta reflexin, que los autores citados denominan "vigilancia epistemolgica", proscribe cualquier aplicacin automtica de procedimientos probados y exige "que toda operacin, no importa cun rutinaria sea, debe repensarse a s misma y en funcin del caso particular." (1975,16). No me parece feliz, sin embargo, el trmino de "vigilancia epistemolgica", porque evoca una imagen normativa (que, por otro lado, contradice la intencin de los mismos autores). En efecto, connota el sentido de una disciplina (la Epistemologa) que puede ejercer una funcin dc supervisin de los preceptos del Mtodo cuando, por otro lado, se busca reemplazar la imagen de que "hay" alguna disciplina que nos puede

2. Cfr. 3. Cfr.

Las Cienci as de lo Artificial P. Achistein [1989]

[1979]

4. A tal punto que se ha podido siglo xx".

decir que la Metodologa

es la "epistemologa

del

Epistemologa

y Metodologa

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decir lo que la Ciencia es y fijar desde ese saber, los campos y los lmites de los mtodos. El siglo xx ha consagrado la idea de que es ms profunda la pregunta por el hacer que por el ser. En particular, la Epistemologa ha ido dejando de lado la pregunta por "el ser de la Ciencia", para preguntarse "qu hace la Ciencia" ("qu hace el cientfico cuando hace ciencia" o "qu clase de acto es el acto de explicar cientificamente't v;' y en este sentido la Metodologa ha terminado por coincidir con la Episternologfa." Su objeto de estudio es, pues, "la ciencia como proceso", y en este objeto ella coincide con la Metodologa y con la Sociologa y la Historia de la Ciencia, aunque ingresen a l desde posiciones distintas (como tratar de mostrarlo en este libro). Desde esta concepcin, entonces, no cabe hablar de "vigilancia epistemolgica", pues con igual derecho podramos hablar de una "vigilancia metodolgica de la epistemologa" o de una "vigilancia sociolgica e historiogrfica" de la metodologa y de la epistemologa, etc." El aforismo de Vico (verum ipsum factum) ha cobrado plena vigencia para la Metodologa y Epistemologa contemporneas: la posibilidad de "construir" mediante el uso de ordenadores, programas que reproduzcan los procesos de la inteligencia humana en el acto de resolver problemas, constituye, quizs, la revolucin epistemolgica y metodolgica ms trascendental de la historia de la ciencia, despus del surgimiento del Logos en la antigedad y de la consagracin del mtodo experimental en la modernidad." A partir de ahora, un sinnmero de polmicas espitemolgicas dejarn de ser meros combates especulativos para dirimirse en el campo de la modelacin y simulacin con ordenadores. En fin, aunque corra el riesgo de ahuyentar a posibles lectores, debo decir que este libro contiene pocas recetas? (aunque contiene algunas) y muchas disquisiciones sobre asuntos epistemolgicos, sobre ciencias

5. Opino que la tesis de la "vigilancia epistemolgica" no es un mero desacierto verbal de estos autores, sino una consecuencia lgica de la teora de la "ruptura epistemolgica" que sostienen. Creo, adems, que tal teora es unilateral, porque insiste slo en la discontinuidad entre la ciencia y el sentido comn, sin recuperar de manera sistemtica la continuidad, que tambin forma parte de su proceso. 6. "Las ramas tradicionales de la ciencia, experimental y terica, corresponden a las fuentes tradicionales de conocimiento. En el curso de las ltimas dcadas, una tercera rama, la computacional, se ha incorporado a las otras dos, y est aproximndose rpidamente a sus hermanas mayores en importancia y respetabilidad intelectual". Peter Lax, del Instituto Courant en la Universidad de Nueva York. Citado por Pagels [1991,44] 7. "Pero en ningn caso debiramos volver o retirarnos a aquellos mtodos, ms propios de los libros de cocina. que cubran al diseo de oprobio y lo eliminaban del programa de ingeniera", H. Simon [1979.120] 8. "La importancia creciente que adquieren las consideraciones epistemolgicas en los procesos cientficos, no como intervenciones externas, de inspiracin filosfica, sino como regulaciones internas, exigidas de algn modo por la lgica misma de estos procesos, manifiesta claramente que el desarrollo de la ciencia es una empresa autocontrolada y, por lo tanto, 'autnoma"', Jean Ladrier.e [1978,47)

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cognitivas y sobre lgica de la investigacin." Es un libro para vincular los intereses intelectuales con los aspectos tcnicos de la investigacin. Sirve ms para discutir el puesto y el valor de las tcnicas en el trabajo cientfico, por referencia a la comprensin que se tiene de la ciencia como proceso, que para aprender los manejos particulares de algn determinado procedimiento. No obstante, en defensa del libro dir que aquellos lectores ms interesados en los aspectos prcticos de la investigacin cientfica podrn sacar bastante provecho, ya que les proporcionar contextos claros para la toma de las decisiones en que consiste, en definitiva, la investigacin cientfica. Estos aportes se pueden resear as: En primer lugar, presenta una perspectiva integral del proceso de investigacin, mediante un enfoque que busca articular las cuestiones epistemolgicas y de sociologa e historia de la ciencia, con las especficamente metodolgicas. En segundo lugar, contiene una presentacin que sistematiza las principales posiciones epistemolgicas en torno de una cuestin central del trabajo cientfico: la articulacin de la teora con la base emprica, e incluye un abordaje no frecuente del mtodo dialctico. En tercer lugar, expone, con el nombre de "dialctica de matrices", una descripcin detallada de la estructura lgico-metodolgica del dato cientfico, elaborada desde la perspectiva del mtodo dialctico. Para ello desarrolla ideas de la teora de la investigacin de Galtung, de la teora de los sistemas, de la Ciberntica, entre otros enfoques contemporneaos sobre el Mtodo. en conjuncin con las principales tesis de la Ciencia de la Lgica de Hegel. En cuarto lugar propone conceptos relativamente novedosos para repensar la naturaleza y la secuencia de las actividades que se desarrollan en investigaciones de corta duracin, permitiendo una manera razonada de tomar decisiones para la elaboracin de proyectos y para el diseo de cada subprograma de actividad. Por ltimo, el libro expone los momentos fundamentales para comprender la investigacin cientfica como parte de los procesos sociales concretos, los que operan como condiciones de su realizacin: en particular desarrolla la tesis de que el conocimiento cientfico se configura conforme al modelo de las estructuras jurdicas del derecho estatalizado. Dicho en trminos piagetianos, el conocimiento cientfico resulta de una recentracin del saber en la perspectiva de totalizacin que supone la sociedad poltica. Al menos en un punto creo poder reclamar una cierta originalidad: he desarrollado algunas ideas que estaban solamente implcitas en la nocin de matriz de datos," e intent darle una proyeccin metodolgica
9. Recientemente. present estas tesis en la publicacin Mdica y Salud". Cfr. J. Sarnaja (1992) 10. Piaget-Garca [1980] sobre los que se construyen de la OPS/OMS "Educacin

11. Con este nombre. aludo a los fundamentos jurdico-tcnicos las. "concepciones del mundo" (L. Goldmann).

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y Metodologa

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que no se advierte en otros autores. Propongo incorporar de manera sistemtica la perspectiva de los "tipos lgicos"; la dialctica entre ellos durante el proceso de investigacin; el puesto de la combinacin metodolgica en relacin con las diversas maneras de construir los indicadores; y trato de mostrar las conexiones particulares que las matrices de datos mantienen con los Marcos epistmicos'" con las Matrices Doctrinarias." Es posible que no se advierta el valor prctico de conocer las condiciones sociales de realizacin de una investigacin cientfica. Sin embargo, las speras polmicas que atraviesan a los agrupamientos de cientficos y las instituciones en las que trabajan, pesan de manera decisiva sobre el sujeto investigador en el transcurso de la investigacin, y sobre la ulterior circulacin de su producto. En muchas ocasiones las tareas de la investigacin son, de manera casi completa, rutinarias; se desarrollan de forma mecnica y consisten solamente en eso: en la aplicacin maquinal de unos procedimientos prefijados. Pero estos momentos son subalternos y por lo mismo pueden ser derivados para su ejecucin al personal auxiliar, incluso a programas de ordenadores. Sucede, sin embargo, que los jvenes que se inician en la investigacin cientfica, son empleados por sus directores, como mano de obra para la mera produccin de datos, cuya gnesis no han programado y para cuya interpretacin carecern de recursos conceptuales (si acaso fuesen invitados a participar). Tambin sucede con frecuencia, que becarios o titulares de subsidios se encuentran ms dispuestos a reproducir mtodos tenidos por vlidos por sus evaluadores, que a reexaminarlos en funcin de la naturaleza profunda de los problemas planteados. En el deseo de atender a estas cuestiones es que surge mi conviccin de que tanto o ms til que saber manipular unas tcnicas, es conocer y reflexionar sobre IQs contextos en los que se visualizan y se escogen los problemas, las .miptesis y las tcnicas mismas para su aplicacin razonable. En conclusin, en este libro se habla s de tcnicas de investigacin, pero se lo hace siempre en la perspecti va del proceso de investigacin, en su acepcin ms amplia y problematizadora posible. Al examinar estas cuestiones, supongo dos tipos de lectores. Por un lado, aqullos precupados por cuestiones epistemolgicas [a] Por otro lado, aqullos cuyo nico inters lo constituye la descripcin de cmo se desarrolla una investigacin en particular: de los procedimientos que se aplican en cada una de las etapas del trabajo investigativo y de las normas que rigen sus aplicaciones [b 1 El libro consta de cinco partes. La primera est destinada a una introduccin general sobre el concepto del proceso de investigacin. Sin duda resultar ms afn al tipo [a] Pero los lectores tipo lb I encontrarn representaciones e informacin relevantes para sus objetivos. La seXUI1da est destinada a presentar una resea de las principales propuestas

12. Cfr.

[1977]

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epistemolgicas a una cuestin decisiva: la naturaleza, origen y funcin del acto explicativo o de "la comprensin humana" -como lo denomina S. Toulmin.12 La tercera tiene como objetivo presentar los aspectos lgicos y terico-metodolgicos de la nocin que propongo como pauta de articulacin: la nocin de "dialctica de matrices de datos". Aunque resulte algo compleja deber ser leda por ambos tipos de lectores, pese a que no necesariamente se le pedir una comprensin pareja de su contenido. La cuarta, esta destinada a presentar las tareas particulares que se desarrollan en un proceso esquematizado de investigacin. Tiene una introduccin y dos secciones. Los lectores del tipo [bj podrn comenzar mirando primero la seccin (A) en donde se encontrar una presentacin sinttica de las principales fases y tareas del proceso de investigacin. A los lectores del primer tipo les convendr leer, al menos, la Introduccin. All encontrarn una mejor orientacin acerca del inters epistemolgico que pueden requerir. Por ltimo, la Parte Quinta contiene un tratamiento de las principales cuestiones de la Sociologa de la Ciencia o historia externa de la investigacin cientfica," e intenta efectuar una sntesis de todas las partes recorridas. Dado que los dos tipos de lectores a esta altura habrn adquirido sus propios criterios, me abstengo de hacer ms recomendaciones o sugerencias. He incluido abundantes referencias sobre las fuentes bibliogrficas empleadas. Con la citas textuales quise, en ciertos casos, apoyarme en alguna palabra autorizada; en otros, cre estar obligado a dar un testimonio; y en otros, quise, simplemente, compartir con el lector el placer de una formulacin elocuente: pido disculpas si hubiera desbordado una medida prudente. Las referencias bibliogrficas estn hechas mediante la mencin del autor y, entre corchetes, del ao de la edicin que pude consultar, seguido del nmero del volumen o tomo -si fuera el casoy del nmero de la(s) pgina(s). En muy pocas circunstancias agregu algn subrayado a los textos de otros autores y siempre que lo hice el lector es advertido en el mismo lugar. Buenos Aires, julio de 1992.

13. En el sentido

en que emplea

el trmino

1. Lakatos.

Cfr.

[19831

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NOTA DEL AUTOR A LA SEGUNDA

EDICIN

He aprovechado esta segunda edicin para corregir las erratas que se han advertido; mejorar algunos diagramas y agregar una Posdata que busca enriquecer el contexto polmico de los principales temas del libro. El breve tiempo en que se agot la primera edicin no me ha dado el respiro suficiente para introducir las mejoras que seguramente necesita en sus aspectos sistemticos y estticos. Pese a esto, pareciera que el libro est encontrando un amplio pblico que se interesa por sus enfoques y planteos polmicos. Eso es ms de lo que me atrev a esperar. Quiero dar mi agradecimiento -si es que cabea los lectores; a aquellos profesores que lo han incluido en su bibliografa de ctedra, y los analistas que en notas crticas en diversos medios han expresado, junto con sus reservas, palabras que promueven en inters por su lectura. La Posdata que agrego a esta segunda edicin, fue escrita pensando en ellos, aunque est dedicada a dos profesionales que han hecho de la Metodologa de la Investigacin una eleccin de vida: Juan Carlos Cernuda, Director del Master que imparte la Universidad Nacional de Entre Ros, a quien debo ideas y estmulos a granel, y Floreal Forni, el Maestro, a quien quisiera homenajear en un momento difcil de su vida, por todo lo que su produccin significa para los que nos interesamos por la disciplina. Una ltima cosa: dado que en la Posdata ilustr la relacin entre las matrices de datos y los estudios cualitativos desarrollando un ejemplo de la clnica psicoanaltica, le ped al Dr. Luis Horstein, destacado especialista, que leyera el borrador y me dijera si la exposicin del ejemplo contena algn disparate. Su respuesta fue negativa y, adems, alentadora en cuanto al inters que le despert esta manera de enfocar la cuestin. Si bien me siento muy agradecido por al confianza que me hizo ganar en mi ejemplo, debe eximirse al Dr. Horstein de toda responsabilidad sobre lo que all est escrito. Tres colegas -D. Lawler, C. Ros y R. Ynoubhan ledo la Posdata y me han hecho sugerencias y comentarios que debo agradecer, pese a que su gran cercana a m y a estas ideas, casi los transforma en co-autores. Juan Samaja Aires, marzo

Buenos

de

1994

Parte 1

El proceso de investigacin y sus dimensiones

1. EL
1.1. El proceso

PROCESO

DE INVESTIGACIN

de investigacin,

tal como aparece

El proceso de investigacin no es una entidad por s misma, sino algo que aparece como siendo realizado por unos seres muy "concretos" y singulares: los cientficos. En ese sentido se puede decir que la investigacin cientfica es eso que hacen los cientficos cuando investigan. Durante este proceso ocurre de manera actual lo que en las facultades individuales se encuentra de una manera potencial. Pero esta puesta en accin de las facultades del investigador persigue un fin: busca obtener un cierto producto. Es posible decir que ese producto tiene al menos dos grandes finalidades fcilmente reconocibles: producir conocimientos, por los conocimientos mismos (por el placer que proporciona la contemplacin de lo desconocido o la resolucin de los enigmas que se le plantean a nuestra conciencia), y producir conocimientos por las consecuencias tcnicas y, por ende, prcticas que de ellos se pueden extraer. As presentaba Galileo los resultados de algunas de sus Investigaciones:
Bellsima cosa es, y sobremanera agradable a la vista, poder contemplar el cuerpo lunar tan prximo ... Gracias a ello, cualquiera puede saber con la certeza de los sentidos que la Luna no se halla cubierta por una superficie lisa y pulida, sino spera y desigual, y que, a la manera de la faz de la Tierra, hllase recubierta por doquier de ingentes prominencias, profundas oquedades y anfractuosidades ... ( ... ) Mas lo que supera mucho todo lo imaginable ... es precisamente haber descubierto cuatro estrellas errantes que nadie antes que nosotros ha conocido ni observado ... " (Hemleven [1985,67]) He ideado -escribe, en otra ocasin, ponderando siempre al telescopioun nuevo artificio ... que lleva los objetos visibles tan prximos alojo que puede ser de inestimable ayuda para todo negocio y empresa martima o terrestre, al poder descubrir en el mar embarcaciones y velas del enemigo dos horas o ms antes que l nos descubra a nosotros, y distinguiendo adems el nmero y caractersticas de sus bajeles podremos estimar sus fuerzas aprestndonos a su p~rsecucin, al combate o a la huida. [dem,63]

A estas dos finalidades reconocidas universalmente se agrega otra, mucho menos notoria, vinculada a los procesos de estabilidad ideolgica y, consecuentemente, poltica, de las sociedades humanas. Esta finalidad existe aun cuando la investigacin sea efectuada para una empresa privada, o para una reparticin estatal, o, incluso, bajo la proteccin de un mecenas. Sin embargo, como en esta descripcin inicial abordo al proceso de investigacin prescindiendo momentneamente de las formas sociales determinadas bajo las que puede transcurrir, dejar para ms adelante la discusin sobre cmo se vinculan entre s estas tres finalidades: a. el conocimiento por s mismo; b. el conocimiento como instrumento de la prctica, y c. el conocimiento como funcin de autoregulacin de la vida social.

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1.2. La ciencia como un modo particular produccin de creencias

de

La investigacin cientfica puede presentarse tambin, como un modo particular del proceso entre el cientfico y sus creencias l. Un proceso en el que el cientfico regula (por as decirlo), de manera particular, su "metabolismo" con su medio cultural. Pone en movimiento sus representaciones y conceptos y los confronta de manera crtica con las representaciones y conceptos imperantes en la sociedad. Por medio de esta confrontacin. transforma a su vez sus propias representaciones y conceptos. Desarrolla ideas que, por as decirlo, dormitaban en su propio espritu y asume un control crecientemente explcito de sus imgenes y conceptos. Descubre y expone respuestas a cuestiones que l cree relevantes o que le formulan en su medio acadmico, y que ponen en cuestin sus creencias bsicas. .De cules maneras un sujeto puede modificar, determinar o adquirir las creencias? Recordemos los enfrentamientos que se dieron en el perodo en que se fund la ciencia positiva moderna. El nuevo espritu cientfico se caracteriz por proponer el abandono de la autoridad acadmica (externa) y los textos sagrados, como fuente del conocimiento de la verdad, a favor de un criterio basado en la experiencia personal. Para esta naciente metodologa, la nica forma de producir un acuerdo vlido sobre los conocimientos debe proceder, en ltima instancia. del sentimiento de evidencia" que experimenten los sujetos individuales. al examinar por su propios medios las pruebas a favor o en contra de las presuntas verdades. Esa evidencia, experimentada por cada quien, fue concebida por la burguesa en ascensocomo el principal criterio para lograr un acuerdo objetivo. slido y estable. ya que estara fundado en una "libre adhesin" o "libre rechazo" de las creencias (y no en la imposicin sojuzgante de unos sobre otros). Esta nueva manera de concebir la fuente de validez del conocimiento fue esencialmente congruente con la prdica de la tolerancia como virtud cardinal de la nueva cultura poltica.' Sin embargo. este nuevo principio de la experiencia, tuvo en la Europa Moderna, dos lecturas diametralmente opuestas: para algunos sectores, la "experiencia" deba ser interpretada como las "evidencias intelectuales" que se producen mediante el ejercicio de la libre reflexin racional; y para otros, en cambio, la nica experiencia que poda fundar un libre acuerdo, eran las "evidencias sensoriales".

1. Cfr.

J. Dewey

[19'O,19

y ss.]

2. Hegel denomin a este principio: "Principio Irrestricto de la Experiencia". Uno de los grandes analistas del mtodo cientfico, que ms rigurosamente ha rcflcxionudo sobre este principio irrestricto fue, sin duda, Edmundo Husserl. Cfr. [1979) en particular. la Introduccin y la Primera Meditacin. 3. Cfr. Tratado de la Tolerancia nota de la pgina 17. de Vottaire. [1976) Ver tambin, ms adelante, la penltima

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Esta forma de caracterizar a la ciencia como mtodo particular de examinar, admitir o rechazar las creencias, fue principalmente desarrollada por los fundadores del pragmatismo norteamericano: en particular, en los Estados Unidos, por C. Peirce" y sus continuadores: W. James, J. Dewey, y W.P. Montague, entre otros. Peirce, en el artculo citado, distingue cuatro procedimientos o mtodos de fijar creencias, y los denomina: 1. de la tenacidad; 2. de la autoridad; 3. de la metafs ica o a priori y 4. de la ciencia; y a cada uno les concede ventajas relativas. El mtodo de la tenacidad se refiere a ese procedimiento por el cual un individuo aparta sistemticamente su pensamiento de todo aquello que pueda conducirlo a un cambio de opinin. Aunque este mtodo resulte difcil de sostener ante la diversidad de las creencias de los dems, no deja de ser admirable -segn Peirce"por su fuerza, simplicidad y franqueza". El mtodo de la autoridad se refiere, por el contrario, a ese procedimiento por el cual el individuo adopta las creencias que rigen en su comunidad o Estado, y se atiene a ellas, so pena de ser castigado. Se trata del procedimiento bsico que han empleado las iglesias o los partidos polt !CoS para preservar el contenido de sus doctrinas. Se trata de reducir al silencio a todos los que ensean o defienden creencias diferentes a las establecidass Y aunque este mtodo "siempre va acompaado frecuentemente de crueldades", Peirce le adjudica superioridad moral y mental en relacin al mtodo de la tenacidad, por dos razones: a. por su potencia para producir resultados grandiosos; y b. porque es el mtodo ms adecuado para dirigir a las grandes masas: "Si su ms alto impulso es el de ser esclavos intelectuales, entonces deben perma-iccer esclavos"." El mtodo metafsico consiste en una actitud reflexiva que admite las limitaciones y relatividad tanto de las creencias propias como de las creencias comunes a ciertas iglesias o naciones. Los hombres que asumen este mtodo poseen sentimientos sociales ms amplios, puesto que son capaces de admitir el carcter accidental de las culturas y sistemas de creencias. A partir de esa premisa, el mtodo metafsico establece las creencias mediante un libre examen de las nociones, adoptando aquellas que producen en su intelecto un sentimiento de evidencia y de libre adhesin. Es un mtodo semejante a la creacin artstica, por cuanto establece las creencias mediante un acto libre de reflexin en el que la eleccin expresa un "gusto racional". Este mtodo apriorstico, aunque conduce de mltiples maneras a fracasos, en cuanto a establecer acuerdos fijos, es -segn Peirce"ms intelectual y respetable que los otros dos", porque, a falta de un recurso mejor, bien vale confiarse a ese "instinto de la razn", que se expresa como vivencia subjetiva. Por ltimo, el mtodo de la ciencia se diferencia de los anteriores en que pone como presupuesto la nocin de lo real: es decir, de algo permanente y externo, sobre lo cual nuestro pensamiento no pueda incidir.
4. Cfr. TI1e Fixation o/ Belief En (J 966, cap.5] 5. Perce [1966,105]

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Juan Samaja

Algo permanente y externo que constituya la piedra de toque para acreditar la verdad de cualquier afirmacin. Algo permanente y externo que pueda afectar a los hombres por igual, de modo que la conclusin que se obtenga por referencia a ello, sea una y la misma para todos. La hiptesis fundamental del mtodo cientfico es sta: "Hay cosas reales, cuyos caracteres son enteramente independientes de nuestras opiniones sobre ellas; estas realidades afectan nuestros sentidos de acuerdo con leyes regulares, y, aunque nuestras acciones son tan diferentes como nuestras relaciones a los objetos, aun as, aprovechando las leyes de la percepcin, podemos acertar por razonamiento cmo son realmente las cosas; y cualquier hombre, si tiene la suficiente experiencia y razonamiento sobre ello, llegar a la nica conclusin verdadera"." El mtodo de la investigacin cientfica, como tambin 10 denomina (the method of scientific investigation}, implica entonces concebir una realidad objetiva y, adems, racional. Por este motivo, el mtodo de la investigacin cientfica es el nico que admite la correccin desde el exterior. Las creencias que se establecen mediante este mtodo estn sometidas al test de una experiencia regida por ciertas reglas que deben valer para todos los individuos: reglas que rigen el acuerdo con los datos de la experiencia, y reglas que rigen la coherencia lgica entre las proposiciones. Estas tesis de Peirce tuvieron una vasta influencia en la concepcin metodolgica norteamericana. Una conocida obra epistemolgica de comienzos de siglo retoma las tesis peircianas de la siguente manera:
"Nuestras ideas y creencias pueden ser rastreadas en uno o varios de los siguientes orgenes: (1) testimonio de los dems; (2) intuicin. que se basa, al menos en parte, en instintos, sentimientos y deseos; (3) razonamientos abstractos de los principios universales; (4) experiencia sensorial. y (5) actividad prctica fructfera. Cada una de estas fuentes puede ser y en realidad ha sido aceptada como indicadora de un criterio primario para la determinacin de la verdad filosfica; y as, a las citadas corresponden los siguientes cinco tipos de teoras lgicas: (1) autoritarismo; (2) misric ismo;" (3) racionalismo; (4) empirismo, y (5) pragmatismo." W.P. Montague [1944,16 y 17]

Esta manera de presentar a la ciencia prosigue vigente en nuestros das: W.L. Wallace apenas reformula en 1978 estas tesis de Montague: en su libro reaparece el mismo esquema de base, slo que expresado en trminos del anlisis lgico del lenguaje: en lugar de preguntarse por el origen de las creencias o ideas, se interroga por los "modos de generar enunciados y contrastar su verdad". En esta nueva perspectiva, los tipos (4) y (5) de Montague aparecen combinados en un nico modo, al cual Wallace designa como el "modo cientfico"." Antes de sacar provecho de estos esquemas quiero advertir que creo que llevan implcita una teora sobre la cultura y su soc io-d in-

6. Peircc

([1966.107

108] al "mtodo de la tenacidad" de Pcircc.

7. El "misticismo" 8. Cfr. Wallace

correspondera
y ss)

[1980,15

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mica," que en muchos aspectos considero discutible, y que discutir en la Parte V. Sin embargo, se puede echar mano a esa caracterizacin del "modo cientfico" y aceptar que lo que distingue al peor cientfico del ms ilustrado y devoto creyente o miembro de una cultura, es que el primero no alcanza sus creencias (respecto de su objeto de estudio) de forma natural o espontnea, ni se rinde ante el peso de la autoridad externa, quienquiera que ella sea; ni tampoco las extrae de un conjunto de reflexiones guiadas por sus vivencias especulativas. Con frecuencia nos imaginamos (y ac lo admitir provisoriamente) que en lo espontneo y natural que rodea indefectiblemente su vida, el cientfico inscribe sus propios objetivos: formula preguntas que no preexistan en su cultura, y supedita sus esfuerzos reflexivos y sus observaciones, al propsito deliberado de encontrar respuestas con caractersticas definidas que estn ms o menos especificadas por las normas o estndares sobre lo que se consideran "evidencias empricas" o "pruebas", y que rigen el intercambio intelectual; no en la comunidad global, sino en esa "comunidad" particular que podemos denominar comunidad de cientficos, o corporacin profesional.!"

1.3. Invariantes estructurales

en el proceso cientfico

Tratemos ahora de penetrar por debajo de esta primera forma en que se nos ha presentado la ciencia extrayendo, de lo dicho anteriormente, algunas conclusiones sumamente generales. Segn lo anterior, la investigacin cientfica constituira el mtodo que los integrantes de las comunidades cientficas emplean para cerrar las brechas que se abren en sus sistemas de creencias, como resultado de la aplicacin de ese mismo mtodo. Sin embargo, a esta visin acadmica de 10 que comporta la investigacin cientfica, se le agrega otra perspectiva, ms ligada a la prctica profesional. Se sabe que las prcticas profesionales (del arquitecto, del mdico, del trabajador social, del ingeniero, etc.,etc.) necesitan de la ciencia. Pero, no es acaso el ejercicio mismo de esa prctica profesional parte integrante del proceso de investigacin cientfica? Ms aun: la Ciencia, no es, acaso una sistematizacin conceptual de los logros tecnolgicos? La vigencia de esta cuestin se debe, como lo dije anteriormente, a las transformaciones que se han producido en la manera en que evoluciona la tecnologa contempornea.
La tecnologa antigua -dice Ladriere. 1977- se desarroll muy lentamente. sobre una base que parece haber sido esencialmente prctica, lo que no quiere decir que no tuviera un carcter altamente racional (pg. 49).

En cambio, 10 caracterstico de la evolucin la tecnologa es su carcter consciente:

contempornea

de

9. Empleo el trmino "sociodinmica" de la cultura en el sentido de A. Moles. Cfr. de este autor (1978) 10. Sobre la nocin de corporacin. profesin y comunidad cientfica. cfr. Hegel (1975) E. Durkheim [I974b] R. Merlon [1917} S. Toulmin [1977] y T. Kuhn (1980)

28 La tecnologa contempornea est prctica cientfica por sus resortes cit., pg.50). ligada a la profundos.

Juan Samaja (Op.

Siendo as, se comprende la fuerte tendencia a revalidar la prctica profesional como campo propio de la investigacin cientfica. Pero la existencia de vnculos profundos entre la tecnologa y la ciencia no debe confundirse con una asimilacin completa de una a otro. Cules son las tareas adicionales necesarias que las intervenciones profesionales debern incluir para que puedan ser consideradas "procesos de investigacin cientfica y no mero despliegue tecnolgico"? En lo que viene tratar de diferenciar al proceso de investigacin cientfica de una intervencin profesional, al menos en las siguientes tres grandes dimensiones: 1. por el objeto (como punto de partida y producto) de la investigacin; (esto incluye las teoras o hiptesis -encargadas de explicar o hacer comprensible los hechosy las pruebas empricas que se aportan durante el proceso); 2. por las acciones orientadas hacia el logro de [1 j -o sea, "la investigacin cientfica misma"; esto incluye tanto las acciones que se rigen por los procedimientos destinados a descubrir conocimientos, de hechos o de normas, que an no se poseen, cuanto las que se rigen por procedimientos destinados a validar conocimientos de hechos o teoras que ya se poseen; 3. por los medios de la investigacin (o las condiciones de realizacin de las que el sujeto investigador puede disponer en el curso de la investigacin); (esto incluye tanto los medios tcnicos como las normas y los contextos institucionales). Lo dicho anteriormente se puede esquematizar de la siguiente manera:

r-!

Diagrama

de Componentes del Proceso de Investigacin (~~il1.l!!!<l__2_r_~~~_'l_tacin_)


Proceso de investigacin

---,

r----_j___--l
I I
I
L_

r-------------
r
1
I 1

---

--1
1
l'

Objeto (o Producto)

I Curso de accin (o Mtodo)

.. J

l~:

Medios (o Condiciones re~~a~~_~

11'1

.1 I
____ 1

Es necesario. entonces, discutir cules son los criterios. pai . uccidir si un proceso es o no "proceso de investigacin cientfica", y quizs la manera ms rpida de instalarse en el centro de la cuestin se a comenzar por lo que debe caracterizar al "producto" de un proceso (es dccir, invertir-

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la definicin del epgrafe -de Bungey en lugar de definir al conocimiento cientfico por referencia al "proceso de investigacin", definir a ste por medio del tipo de producto que est destinado a producir.

1.3.1. El objeto (o producto) del Proceso de Investigacin


Slo tiene sentido hablar de "proceso de investigacin cientfica" si lo que se obtiene como producto es "conocimiento cientfico" (eso con independencia de que, adems, dicho proceso comporte otros efectos como, por ejemplo, placer esttico, beneficios econmicos, transformaciones sociales, desarrollos institucionales, etc.,etc). Ahora bien. entre los muchos rasgos que describen al conocimiento cientfico hay uno que, sin duda, es esencial: me refiero a que todo conocimiento cientfico resulta de una definida combinacin entre componentes tericos y componentes empricos. 11 Con una imagen dramtica, N.R. Hanson expresa esta idea as:
Pascal situ al hombre a mitad de camino entre los ngeles y las bestias. Es de esta posicin, pensaba l, de la que surge la 'situacin humana'. La ciencia, el glorioso logro del hombre moderno, se halla anlogamente situada entre la matemtica pura y la experiencia sensorial bruta: es de la tensin conceptual generada entre estas coordenadas polares de la que provienen las perplejidades filosficas sobre la ciencia. [1977, 10]

Igualmente para Jean Piaget lo nuclear del conocimiento cientfico est contenido en la confluencia de "la norma" y "el hecho" (y que en otro contexto denomina "lo endgeno" y "lo exgeno"). Es cierto que existen verdades de experiencia (las constantes fsicas, por ejemplo) que de ninguna manera podan haber sido alcanzadas a travs de la deduccin pura sin tener que recurrir a la observacin. y sin embargo, tambin es cierto que hay determinadas verdades normativas (los teoremas de una geometra de Il dimensiones por ejemplo), que no pueden ser alcanzadas a travs de la experimentacin en el espacio fsico, lo que no permite determinar su origen ms que en el espritu del sujeto. Ahora bien, a pesar de que lo normativo y lo constativo son irrcductibl , entre s, ellos manifiestan una llamativa capacidad de concordancia: 1 s fenmenos fsicos suelen ser predichos a travs de modelos matcrntic, ~

11. La oposicin de los trminos "teora/empiria" no alude, conceptualmente. a la misma oposicin que "teora/prctica'. El trmino "teora" tiene en ambos casos significados diferentes, ya que en el primero refiere a los conceptos y proposiciones universales, por hechos o situaciones de hecho: en cambio, en el segundo caso, el mis mo trmino "teora" hace referencia a una disposicin meramente contcmplativa del sujeto, por oposicin a una disposicin activa. La confusin entre ambos ejes produce discusiones estriles. Podra reservarse el trmino "teora" por oposicin a "cmpiriu" y reemplazarlo por la palabra "conocimiento" en el segundo eje: "conocimiento/prctica". Sobre la oposicin "teora/prctica" siempre se ~I)uc:de consultar con provecho a Hegel [1984)

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Juan

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que han sido elaborados por lo general, aos y a veces, siglos antes de recibir una interpretacin ffsica." Ahora bien, qu razn existe para que la ciencia deba agregar a lo que se conoce de hecho un reconocimiento de derecho? Por qu el conocimiento cientfico no se satisface con las proposiciones que describen la realidad (en su pura facticidad) y se esfuerza por subordinar tales proposiciones a sistemas deductivos (es decir, someterlos a las estructuras formales cuya coherencia interna es la nica condicin de verdad)? Por qu esta necesidad de traducir lo que ha surgido de la experiencia externa ("lo exgeno") a trminos de sistemas formales ("lo endgeno")?" Esta pregunta es una pregunta central para la Epistemologa, pero tambin es relevante para los propios cientficos puesto que encierra la clave de comprensin de aspectos de su propias prcticas que en muchos sentidos producen asombro. As lo patentiza Piaget, en este pasaje de su obra:
Por lo que respecta a la general necesidad de reemplazo de lo ex6geno por lo endgeno, toda la historia de la fsica es un tema de asombro. Todo el mundo admite que el objetivo de esta disciplina es el conocimiento del mundo exterior o material (... ) Ahora bien, ya Arqumedes, uno de los pocos griegos que se dedic a hacer experiencias, presentaba su Esttica en forma de tratado axiomtico. (...) Pero en los fsicos contemporneos, que saben, por el contrario que una formalizacin no exige ninguna obligacin intuitiva y que un conjunto de axiomas puede ser escogido libremente con tal de que posea las condiciones necesarias y suficientes de una demostracin, encontramos el mismo inters por la axiomatizacin: (... ) no slo encontramos, con sorpresa, definiciones, axiomas, deducciones en forma de teoremas, como si el fsico se esforzara, con sentimiento de culpabilidad, en esconder lo que se debe a la experimentacin y en hacer creer con una cierta hipocresa que todo lo ha deducido. [1979,125 y 126)

Este problema, dada su importancia, puede ser considerado el "problemaeje de la Epistemologa"; y por la forma que asume, puede ser presentado como una contradiccin interna en el concepto misma de la ciencia. Esa con tradiccin se establece entre dos exigencias propias del conocimiento cientfico: por una parte, la universalidad de derecho (o necesariedad) que aspira a tener toda teora cientfica y, por otra parte, la exigencia de comprobabilidad o constatacin de sus afirmaciones, en Jos marcos de experiencias posibles, que se le exige. En resumen, independientemente de la forma como se expresen estos rasgos centrales del producto de la ciencia. se puede anticipar que estamos frente a un contenido complejo y contradictorio.

12. Cfr. G. Cellerier

[1978,20]

13. El lgico polaco Jan Lukasiwicz lega a afirmar que "...es errneo pensar que el objetivo de la ciencia sea la verdad. La mente humana no trabaja creativamente buscando la verdad. El objetivo de la ciencia es etIR struir stnte s is que satisfagan las lIt!ce.<idades intelectuales comunes a toda la humanidad". [1975.35]

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1.3.1.1. El producto del proceso: la explicacin (o comprensin) cientfica


Lo especfico del conocimiento cientfico puede ser nombrado con un trmino tradicional: me refiero al trmino "explicacin cientfica". En efecto, el requisito fundamental para que reconozcamos a un producto como "conocimiento cientfico" no es otro que ste: que l culmine en una "explicacin cientfica" o que realice algunas de sus fases preliminares. Dejando momentneamente de lado la cuestin de si el concepto de "explicacin cientfica" incluye el concepto de "comprensin" (tal como lo han problernatizado algunos autores)," se puede sostener que de toda investigacin cientfica se espera que produzca no slo una descripcin de los aspectos particulares del objeto de estudio, sino que proporcione un conocimiento de lo que preside su funcionamiento: su surgimiento, su modo de existencia, su desarrollo, su desaparicin o su reemplazo por otro superior o inferior, etc." Se espera que un producto cientfico exponga leyes generales que comprendan el comportamiento de los objetos de la experiencia. Esta afirmacin vale incluso para aquellas investigaciones que recorren estadios primerizos (al que algunos autores llaman "de historia natural")," ya que incluso el hecho de clasificar objetos o de descubrir rasgos generales suficientes como para incluirlos en un mismo conjunto, implica una "ley general": "clasificar a una ballena entre los mamferos -dice Braithwaitees aseverar que todas las cras de ballenas se alimentan de la leche de sus madres" .17 Esto vale tambin para objetos sociales; al menos en el criterio de algunos consagrados investigadores, tal como se puede leer en la siguiente cita de C. Marx:
"La investigacin debe apropiarse pormenorizadamente de su objeto, analizar sus distintas formas de desarrollo y rastrear su nexo interno. Tan slo despus de consumada esta labor, puede exponerse adecuadamente elmovimiento real. Si esto se logra y se llega a reflejar idealmente la vida de ese objeto, es posible que al observador le parezca estar ante una construccin apriorstica. [1978.T.I,V.I,18)

menos

El proceso de esta forma de conocimiento, pareciera recorrer al estos tres momentos: l. El establecimiento de las regularidades que presenta el fenmeno. 2. La puesta en relacin de todas estas regularidades de manera "que ellas puedan construirse o reconstruirse deductivamente a partir de otras" .

14. Dilthey, Rickerte y Weber, entre otros. Sobre esta importante cuestin, cfr. G. H. von Wright, 1987. Adems, C. G. Hempel. 1979. Tambin se puede consultar la monografa de Flix Schuster, 1982. 15. Cfr. 16. Cfr. J. Ladriere (1977.23 a 47] (1965,2)

R. B. Braithwaite 3).

17. ( Op. cir.,

32 esas 3. La proporcin de un "modelo relaciones lgicas. En palabras de J.Piaget:

Juan Samaja

ms o menos real" que representa

La explicacin causal supone tres momentos esenciales: l. el establecimiento de las leyes; 2. su deduccin mediante estructuras lgico-matemticas, y 3. la insercin de esta deduccin en un modelo que le sirva como sustrato real y permita la reconstruccin -material o conceptual (pero, en este caso, en trmino de representacin concreta)del fenmeno que debe explicarse." Fraisse-Piaget [1970, 1921's

La explicacin cientfica, as caracterizada, plantea interrogantes sorprendentes, ya que las verdades lgicas (los sistemas deductivos) parecieran no agregar ninguna informacin sobre la realidad aparte de la que ya hallamos incorporado en las premisas."? G. Bateson compara a la explicacin con un "cartografiado de los fragmentos de una descripcin sobre una tautologfa.?" Esta afirmacin se puede ilustrar con un diagrama as:

LOS HECHOS MISMOS

I
~

I Descripcin

Tautologa

@'h"

, Estados de cosas y uanticos, atmicos Imis, biticos, psquicos, soales, etc.) .

sucesos re"";<1

Cartografiar

r-

Conceptos primitivos Postulados (axiomas) Relaciones lgicas Teoremas

y
Explicacin o comprensin cientficas

18. Por "modelo" Piaget entiende la proyeccron de esquema lgico matemtico en la realidad; es decir, una representacin concreta que encuentra en lo real modos de composicin o de transformacin expresables en trminos de esquema terico. Cfr Piaget, Mackcnzie, Lazarfeld y otros [1982,109 y ss.] Se puede consultar tambin, Castorina, Gracobbe, Ricc y Plon [l973j 19. Otra forma del mismo problema se encuentra en lo que Hempel ha llamado "el dilema del terico". Cfr. [1979,177 y ss.] 20. "Tautologa: Conjunto de proposiciones eslabonadas en que la validez de los eslabones que las unen no pueden ponerse en duda. No se aspira a la verdad de las proposiciones, como ocurre por ejemplo en la geometra euclidiana." (G. Bateson, [1987. pg. 208]). Creo que este uso que hace Bateson del concepto "tautologa" puede ser asociado al uso que inaugur L. Wittgenstein en su Tractatus [1957)

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El diagrama sugiere que el conocimiento cientfico se produce, como la visin estereoscpica, por la confluencia de dos formas de visin: la descripcin y la tautologa. (Ms adelante volver sobre esta metfora). Con esta imagen resulta aun ms visible el carcter paradjico de esa necesidad de traducir lo que ha surgido de la experiencia externa ("lo exgeno") a trminos de sistemas formales ("Io endgeno"), que venimos considerando. En efecto, pareciera que lo nico relevante del conocimiento procede de la descripcin de los hechos, ya que -como dice Batesonla tautologa no aporta informacin alguna, y la explicacin slo contiene la informacin presente en la descripcin. El mapeado simboliza que los nexos sostenidos en la tautologa corresponden a relaciones que existen realmente entre los hechos descriptos. La descripcin, en cambio, aporta informacin pero no tiene ni lgica ni explicacin. Ahora bien, como dice Bateson: "Por algn motivo los seres humanos valoran enormemente esta combinacin de maneras de organizar la informacin o material." [1980,75.] En la Parte 11 analizar algunas de las respuestas ms importantes a esta cuestin (por qu los hombres "valoran enormemente esta forma de combinacin"?). Ahora slo har presente un hecho decisivo, a saber: la ciencia es una institucin publica" no slo porque es un conocimiento que comparten muchas personas, sino tambin, y sobre todo, porque se encuentra sometido a "normas de verdad y validez" que las sociedades han ido construyendo a lo largo de milenios y que se trasmiten y custodian mediante una esfera institucional particular: la esfera educacional. Este carcter institucional de la ciencia tiene su fundamento en que el conocimiento es una parte destacada de la funcin constitutiva de lo que podemos denominar, parafraseando a J. Piaget, las coordinaciones de la accin social para el dominio del mundo real." Ahora bien, dichas coordinaciones pueden existir y perdurar slo bajo dos condiciones decisivas: l. los objetos de ese mundo real deben tener algn tipo de permanencia en sus propiedades y modos de transformacin; deben ser previsibles o, como 10 diramos comnmente: debern tener "cierta lgica". 2. los sujetos y sus acciones tambin deben tener algn tipo de permanencia; deben permitir la cooperacin en el marco de un conjunto de normas que no cambian a cada momento ni de manera arbitraria. El conocimiento como el sistema de representaciones que acompaan el desarrollo de aquellas "acciones reales" reproduce en su propio elemento representacional esas condiciones:
21. "A menos que la verdad sea reconocida como pblica -como aquella de la que cualquier persona podra convencerse si llevara su indagacin suficientemente lejos, no habr nada capaz de impedir que cada uno de nosotros adopte creencias completamente ftiles de su propia cosecha que no sern credas por los dems. Cada uno de nosotros podr instaurarse en carcter de pequeo profeta, esto es, como un pequeo 'chiflado', una vctima semilcida de su propia estrechez mental". C. S. Peirce [1987.134] Sobre este tema, ver Parte V de este libro. 22. Tambin podemos hablar lo propone H. Maturana. de "coordinaciones conductuales [Cfr. 1990,72 y 8s.1 consensuales", tal como

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a. las condiciones de regularidad del objeto y b. las condiciones de regularidad del sujeto. Estos sistemas representacionales tienen, segn esto, una funcin adaptativa, puesto que permiten someter el devenir irreversible de las realidades espacio-temporales a la previsin y al control deductivosY Un paso importante habr dado si puedo mostrar que estas dos condiciones (a. condiciones de permanencia del objeto y b. condiciones de permanencia del sujeto) coinciden con los trminos del "cartografiado" de Bateson: es decir, con la descripcin y la tautologa. Este libro deber poder mostrar hasta qu punto la ciencia, con sus indagaciones sobre leyes, sobre invariancias estructurales, es un modo de posibilitar la existencia misma de un cierto tipo de sociedad humana: la sociedades con Estado.

1.3.1.2. Conclusiones sobre la diferencia entre intervencin profesional y proceso de investigacin cientfica
Pues bien, retomemos a partir de todo lo dicho la pregunta sobre cules son las exigencias adicionales que se le plantean a una intervencin profesional para que podamos hablar de un proceso cientfico en sentido estricto. De lo dicho se debe concluir que el producto de un proceso de investigacin cientfica exige a la prctica profesional que contemple, junto con la produccin de conocimiento fctico relevante, un elemento de universalizacin y de demostracin. Lo primero (universalizacin) en la medida en que se trata de producir un conocimiento del objeto en sus aspectos no meramente circunstanciales, sino generales (es decir, exportables a otros tiempos y a otros espacios; lo segundo (demostracin), por cuanto la aspiracin a valer en el dominio pblico, exige que se someta a los criterios normativos mediante los que una comunidad cientfica dada legitima la circulacin de conocimientos y la estabilidad de sus creencias bsicas. Me voy a detener en la cuestin de si efectivamente las disciplinas humanas pueden lograr conocimientos universales. Si por "conocimiento universal" se entiende la mera generalizacin abstracta, por la cual una cierta asociacin de hecho es transformada en una ley universal entre objetos cualesquiera, la respuesta es, ciertamente, negativa. Sin embargo, concebir lo universal como "generalizacin inductiva" es una manera limitada y propia de una visin mecanicista del objeto. Lo universaf" puede ser concebido, adems, como la norma de una especie, la estructura de un sistema, los invariantes de una estructura. Pocas dudas pueden haber sobre este punto: las ciencias sociales buscan tales invariantes. Las mismas nociones de normal y patolgico o de normativa para la accin, presuponen dicha bsqueda universal concreta.
23. Cfr. G. Cellerier [1978.29) de "universal

24. En la Parte 11 tendr ocasin de desarrollar ampliamente las nociones concreto" y "universal abstracto" que ac estn en juego.

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Las prcticas profesionales, en cambio, no estn sometidas a este doble imperativo de la universalizacin y la validacin de sus conclusiones cognoscitivas: les basta con alcanzar una adecuada eficacia local, particular, lograda en los marcos del problema prctico que intentan resolver y un tolerable respeto a las normas ticas y tcnicas que rigen el campo de la incumbencia profesional. A la investigacin cicntffica " se le exige que sus descripciones pongan de relieve regularidades de hecho, y que se demuestre, adems, que ellas valen de derecho (lo que significa que ellas estn implicadas en modelos tericos aceptables o aceptados). La condicin puesta para reconocer un conocimiento como cientfico (la explicacin o la comprensin )2h resultar, para algunos lectores de este libro, como excesivamente restrictiva. Podra creerse que de esa manera se elimina del campo de la ciencia a la base misma sobre la que se construye todo conocimiento humano: a la prctica. Nada de eso! Nada impide que los resultados de una prctica profesional particular se incorpore (tarde o temprano) a la base observacional de una investigacin cientfica o que las ideaciones producidas durante la ejecucin de las acciones se transformen en fuentes de inspiracin para nuevas propuestas tericas. Nada impide tampoco que un proyecto de intervencin profesional se proponga tanto modificar la realidad, cuanto producir un resultado cognoscitivo en el marco de los cnones de la ciencia. Lo nico que agrego es la exigencia de que el conocimiento comporte la intencin y los procedimientos destinados a producir, tarde o temprano, una explicacin o una comprensin de su objeto (sea un objeto natural o un artefacto, resultado de acciones de diseo); lo que obliga, desde el comienzo, a tener presente a las normas que rigen el intercambio intelectual en la comunidad cientffica.?? En resumen, la caracterizacin ms general que se puede hacer del producto de la investigacin cientfica, es que se trata de un conocimiento que resulta de una "combinacin entre componentes tericos y componentes empricos":
Objeto (o Producto)

-
I
de lo artificial". teoncos

,-____J__--i
L.
Componentes empricos

=..

25. Sean del campo de las "ciencias de lo natural" o de la "ciencia Para referirme a las tesis de H. Simon (Cfr. 1979]

26. Explicacin,

como subsuncin de un caso en una ley en general. obtenida por va inductiva o por postulacin. y Comprensin, como aprehensin de las conexiones intrnsecas que se descubren ill status nascendi en el proceso de gnesis del objeto. Cfr. G. von Wright [1987.Cap.l] vale incluso en el caso en que se est dispuesto a cambiar o subvertir Si tal fuera el caso. se deber justificar tal subversin con normas

27. Esta afirmacin dicha normativa. ms generales.

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1.3.2. Las acciones investigativas (o mtodos)


El logro de un producto como el que acabo de caracterizar es, obviamente, el resultado de un desarrollo que se podra describir como un tejido de: a. descubrimientos de hechos relevantes y de regularidades que clasifican o vinculan a tales hechos, y de b. argumentaciones destinadas a defender la efectividad de los hechos descubiertos y la validez de las regularidades encontradas. Paralelamente a 10 expuesto sobre el producto, se encuentran -ac tambindos modalidades contrapuestas en la nocin del mtodo de la ciencia: a. mtodo como conjunto de acciones destinadas al descubrimiento o adquisicin de nueva informacin (lo llamar "modo de descubrimiento") o b. como conjunto de acciones dirigidas a la validacin del conocimiento ("modo de validacin"). De mltiples maneras aparece esta dualidad estructural en los modos del mtodo." Por una parte, los mtodos cientficos se nos presentan como esos procedimientos destinados a producir un conocimiento nuevo: por ejemplo, averiguar cules son los agentes responsables del cncer o cules son las caractersticas fsicas de la vivienda ms apropiadas para maximizar el ahorro de energa, o cmo incide la migracin por razones laborales en el comportamiento de la tasa de divorcio, etc. Pero por otra parte, el mtodo cientfico se presenta como los procedimientos para demostrar la validez de un conocimiento ya establecido previamente -y no importa cmo. De lo que se trata, segn este segundo modo del mtodo, antes que averiguar si el polvo de antracita produce silicosis, es: "cules son las pruebas con que puedo avalar semejante afirmacin?"

1.3.2.1. Una analoga jurdica


Leibniz, uno de los grandes fundadores de la epistemologa y la lgica contemporneas, propone una sugerente comparacin entre la actitud de los matemticos y la de los jurisconsultos. Segn l,' aqullos han ejercitado el arte de la razn en las cosas formales, como stos lo hacen en las cosas "contingentes". Sostiene que el proceso judicial posee la misma estructura que la de las disputas cientficas. A favor de los procesos
28. Quizs el antecedente ms desarrollado de esta dualidad estructural del mtodo cientfico lo constituya la teora que defendi Reinchenbach en su libro Experience and predicuon, en donde se introdujo una distincin (que se transformar con el tiempo en "un lugar comn" de la metodologa positivista) entre un "contexto de descubrimiento" y un "contexto de validacin". Dicha separacin no slo fue sostenida de manera absoluta, sino que empuj a sacar una conclusin de notables consecuencias: que slo el "contexto de validacin" poda ser objeto de la metodologa. El "contexto de descubrimiento", en cambio, aparece -segn esto- de racionalidad metodolgica. Voy a compartir la tesis de los que piensan que tambin el descubrimiento es un asunto que pertenece de manera legtima a la epistemologa y a la metodologa. Cfr. N. R. Hanson [977,23 Y ss.] J. Piaget y R. Garca [1987,28 y ss.] Bourdieu, Chamboredon y Passeron [1975,17 y ss.] y S. Toulmin [1977,T.I, 95 Y 96]

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jurdicos, Leibniz considera que stos se encuentran libres de las "vanidades" en las que a veces incurren los cientficos, porque se desarrollan bajo la supervisin de la autoridad pblica, la que impide "divagar impunemente o tergiversar u omitir nada que pueda parecer pertinente para la indagacin de la verdad". Afirma que si los hombres utilizaran en la investigacin cientfica la "diligencia y aplicacin", que aplican "los jueces o comisarios en asuntos de dinero"
"".Examinando los textos de la ley, interrogando a testigos, penetrando profundamente en el asunto que los ocupa, se velara sin duda alguna no slo por el buen estado del cuerpo sino tambin por la salud del alma misma, mucho ms de lo que suele". [1982, 370-371]

En efecto, creo -como Leibnizque los procedimientos cientficos son esencialmente anlogos (y por razones no casuales) a los que ocurren en la experiencia jurdica". La historia del derecho ha desarrollado, por as decirlo, una divisin del procedimiento jurdico-penal en dos grandes fases, frecuentemente denominadas: l. fase de investigacin 2. fase de juicio En realidad, ambas pueden ser consideradas dos momentos de lo mismo, pero sin embargo, tienen caractersticas claramente diferenciabJes en cuanto que la fase investiga ti va debe examinar y establecer los hechos de modo que todo el nfasis es colocado en la eficacia de los medios de conocimiento (y no en su validez legal); en cambio, la fase judicativa se esfuerza por evaluar los medios legales de prueba y a partir de tal evaluacin obtener una sentencia o conclusin que cierra (aunque sea relativamente a esa instancia) el proceso. Veamos cmo presentan esta distincin los juristas:
En el procedimiento criminal, en el que el tribunal debe establecer la verdad independientemente de la actividad de las partes, y en el que la oficiosidad y la libre apreciacin de las pruebas prevalecen con ese propsito, se establece la verdad material. Por otra parte, all donde domina el derecho de las partes a disponer, y sus declaraciones (p.ej., renuncia de derechos) obligan al tribunal, o el valor de la prueba est determinado por la ley, el tribunal establece la verdad formal. Las dos expresiones pueden recibir significados parcialmente diferentes, o puede atriburseles un significado ms matizado pero, sin embargo, las principales caractersticas siguen siendo las siguientes: verdad material concordancia con la realidad; verdad formaluna declaracin realizada de acuerdo con los requerimientos formales de la ley. T. Kirly [1988,193 y 194J

La verdad es tomada como verdad material, en la medida en que se la considera como establecida con independencia de las actividades de las partes en litigio (haciendo uso de la "libre apreciacin" y de la "oficiosidad"). Eso significa que las "pruebas" de la verdad material no estn limitadas a lo que la ley determina como prueba. Tienen, por el contrario, el alcance del medio realmente ms eficaz para conocer la realidad en s misma. En cambio, la verdad es considerada como verdad formal en la medida en que ella queda establecida de conformidad plena con los medios de prueba considerados como legales; es decir, que el valor de la prueba queda establecido por la ley, y no por los procedimientos oficiosos, por eficaces que stos puedan ser.
29. Expongo mis ideas sobre esta cuestin en la Parte V.

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La separacron entre el modo de investigacin y el modo de exposicin (o de validacin) del mtodo es, como se ve, enteramente anlogo a estas fases del procedimiento criminal (investigativo y judicativo, respectivamente), ya que es notorio que los mtodos tanto pueden usarse para averiguar cmo es realmente el objeto, cuanto para probar que el objeto es tal como lo expresa el conocimiento que tenemos. Si el producto de la investigacin cientfica es ese movimiento de ir y venir entre la teora y la empiria (entre el esquema lgico-matemtico y el modelo real), pareciera entonces inevitable este desdoblamiento de los cursos de accin en dos direcciones: la que va de la teora a la empiria (modo de validacin) y la que va de la empiria a la teora (modo de descubrimiento).
"La experimentacin es seguramente diferente N.R. Hanson [1977,28] como demostracin o COI/lO corroboracin de la teora del experimentar COIlIO fuente generadora de la teora".

Estas dos direcciones han sido adoptadas en las disputas metodolgicas, dando lugar a las dos corrientes ms destacadas de la modernidad: el apriorismo racionalista y el empirismo.

1.3.2.2. Una advertencia sobre la unidad de los modos del mtodo


Sin embargo "pareciera que el veredicto de la historia de la ciencia es imparcial entre estos dos pretendientes filosficos" -N.R. Hanson [loc.cit.] Igualmente yo no creo que sea sostenible una separacin absoluta entre ambos modos del mtodo (tal como lo sostienen la mayor parte de los epistemolgos positivistas, con la distincin que introducen entre un contexto de descubrimiento y un contexto de justificacin). Antes bien, voy a tratar de demostrar que, por un lado, todo procedimiento para establecer la verdad material, tarde o temprano plantea a la lgica el problema de su fundamento y legitimidad, y su relacin con los mtodos consagrados como demostrativos; y, por otro lado, todo procedimiento de validacin instaura o constituye una estrategia de bsqueda, tornando visibles o invisibles a conjuntos de procedimientos de posibles investigaciones. Voy a ilustrar lo dicho con un sencillo ejemplo: en el ao 1986 Una estrella del ftbol mundial convierte para su equipo (la Seleccin Argentina) un gol, en una jugada confusa que produce la apariencia de un gol de cabeza, pero que, posteriomente, las grabaciones de video muestran que la pelota haba sido impulsada con la mano. Podramos, sensatamente, preguntarnos: fue o no fue un "gol"? Una norma de ese deporte dice que "hay gol cuando la pelota se introduce en el arco, a condicin de que no haya sido impulsada con la mano". Si se aplica esta norma, ese evento "no fue un gol". Pero, fue se realmente el caso? Hay otra norma que dice que la autoridad competente para establecer qu tipo de hecho es el que realmente se ha producido, es el rbitro (ayudado por los jueces de lnea). La tecnologa de que dispone el juez para establecer los hechos es la observacin directa. Pues bien, en el episodio que estamos relatando, el juez dijo que la pelota haba entrado en el arco por un golpe de cabeza. En eOQ

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secuencia, estamos frente a un caso de gol. Resulta, sin embargo, que una tecnologa ms potente (la videograbacin) habra permitido comprobar que "los hechos" no fueron los que haba apreciado el juez. Esta tecnologa habra permitido descubrir un error. Entonces, ino fue un gol! Pero no deberemos precipitarnos: las tcnicas para establecer los hechos debern, a su vez, ser evaluadas en cuanto a su eficacia y adems, reconocidas e incorporadas al propio sistema de normas ... JO Y lo cierto es que -al menos hasta donde llega mi escaso conocimiento del temael reglamento internacional que rige al ftbol an no ha realizado el "reconocimiento" de la videograbacin como un instrumento vlido para "establecer los hechos" en un evento futbolstico. La ilustracin anterior, en verdad, es solamente una analoga: la investigacin cientfica no es un juego "deportivo". Sin embargo, me permite en una situacin simplificada, sugerir la complejidad de las interrelaciones entre los "contextos de descubrimiento y los contextos de validacin". Y me permite, adems, adelantar que para "discernir la va media" -como lo dice Hansonser necesario agregar a la estructura "teora/empiria" el componente de gnesis o proceso. Cuando se analizan los intentos que Galileo Galilei realiz para establecer pruebas observacionales a muchas de sus teoras, se aprecia hasta qu punto los procedimientos que se emplean se encuentran sometidos a esta doble serie de interrogantes: 1) qu descubren?; 2) qu demuestran? En efecto, el telescopio de Galileo Galilei permita observar una superficie lunar rugosa, yeso era un argumento en contra de la astronoma escolstica:
"Los montes y valles de la Luna confirmaban la semejanza que haba entre la materia celeste y la materia terrestre, la naturaleza homognea con que estaba hecho el mundo". A. Koestler [1963,359J "La superficie de tipo terrestre de la Luna eliminaba la distincin aristotlica entre los cielos perfectos e incorruptibles, y la tierra cambiante y corruptible." A. Chalmers [1984,104]

Pero una cosa era efectuar la observacin y otra cosa otorgarle "realidad" (juzgarla verdadera). Esto ltimo significaba escoger entre criterios o procedimientos de validacin diferentes. La autoridad de la Filosofa Escolstica, tena tambin un peso importante en el espritu de los astrnomos y en algunos casos pesaba ms que la dudosa tecnologa del telescopio. En efecto, ni el propio Galileo ignoraba las muchas imperfecciones del instrumento e incluso las situaciones contradictorias que planteaba. Por ejemplo,
La Luna y algunos planetas. como por ejemplo Jpiter, se agrandaban mientras que el dimetro aparente de las estrellas fijas disminua: la Luna era atrada ms cerca mientras que las estrellas fijas eran alejadas. P. Feyerabend [1981,116) 30. Un ejemplo de mayor dignidad que el episodio deportivo puede leerse en el relato de Meyer Levin [1958,512], sobre el resonante crimen cometido en los EE.UU. por dos nios superdotados, uno de los cuales lleg a ser un reconocido cientfico.

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o este otro ejemplo, por Feyerabend:

ms contundente

an. comentado

tambin

En estas condiciones. Galileo nos informa de la existencia de desigualdades. "enormes protuberancias. profundos precipicios y sinuosidades" en el lmite interior de la parte iluminada de la Luna mientras que el lmite exterior 'no aparece desigual. rugoso e irregular. sino perfectamente redondo y circular. tan claramente definido como si hubiese sido trazado con el comps y sin los cortes dentados de ninguna protuberancia o cavidad. [dem.115]

Frente a esto no es de extraar, ni se debe calificar de necedad, el esfuerzo de los astrnomos aristotlicos por reinterpretar los datos observacionales que "descubra" el telescopio, a la luz de los criterios de validacin que les proporcionaban sus puntos de vista (para ellos, ms valiosos). El propio Galileo no dejaba de hacer lo mismo! y esto pareciera ser la norma de la investigacin cientfica, tal como lo sostiene P. Feyerabend":
Si una interpretacin natural causa problemas a un punto de vista atractivo y si su eliminacin suprime dicho punto de vista del dominio de la observacin. entonces el nico procedimiento aceptable consiste en plantear otras interpretaciones y ver lo que pasa. [tem,62]

Los procedimientos de descubrimiento y los de validacin se desarrollan en la historia y se transforman unos en otros. Los procedimientos de validacin pueden volverse (y de hecho ocurre as) en contra de nuevos procedimientos de descubrimiento, y a la inversa: ciertos descubrimientos pueden lesionar gravemente a ciertos criterios de validacin imperantes e impulsar su cambio o abandono. La desautorizacin que la metodologa, en un cierto perodo de la ciencia, hace de ciertos medios de investigacin, puede limitar de hecho el descubrimiento de nuevas verdades. Los marcos epistemolgicos asumen ese riesgo -aunque casi siempre de manera inconscienteporque el conocimiento de la verdad objetiva (con abstraccin de sus vnculos con el sistema subjetivo humano) no contiene toda la finalidad o sentido de la investigacin cientfica: sta se inscribe en sistemas de verdades ms amplios que, en ltima instancia, entroncan con aquella subjetividad bajo formas diversas: por ejemplo, bajo la forma del sentimiento esttico. o moral, etc. A esto alude H. Poincar cuando sostiene:
Entonces es la bsqueda de la belleza especial. el sentido de la armona del mundo lo que nos hace elegir los hechos ms propicios para contribuir a esa armona, de la misma manera que el artista escoge entre los rasgos de su modelo los que complementarn el retrato y le darn carcter y vida. [1946,21]

Hay, pues, una compleja dialctica entre los procedimientos de descubrimiento y los de validacin que determina que, en ltima instancia, el espritu cientfico intente permanentemente hacer coincidir ambos modos del mtodo, como dos formas de un mismo contenido. El texto tomado del Prlogo a El Capital, de C. Marx, que citamos en pginas anteriores, ilustra adecuadamente el presupuesto de que la exposicin demostrativa, si se logra plenamente, tiene la virtud de penetrar en la vida del objeto mismo, como si lo hubiera podido deducir de

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la razn y no hubiera debido descubrirlo mediante "la experiencia sensorial bruta"." Esta identidad de contenido entre el modo de investigacin y el modo de exposicin (descubrimiento y validacin, en la terminologa que propuse) ha sido asimismo expresada con la afirmacin de que "toda verdadera descripcin es tambin una explicacin", con lo cual se dice que el hecho mismo posee en s su propia ley, y la Razn puede y debe captarla en l mismo. Sin embargo, adelantemos que la solucin de esta cuestin no resultar nada simple (ni epistemolgica ni metodolgicamente).

1.3.2.3. Otra advertencia: sobre la relacin entre los invariantes del producto y los del mtodo
La segunda advertencia que debo hacer es la de que sera falso reducir (pese a su notable correspondencia) el componente terico del producto cientfico con el modo de validacin del mtodo y el componente emprico con el modo de investigacin o descubr imiento." En efecto, resulta tentador considerar que los procedimientos de investigacin (= contexto de descubrimiento) producen informes sobre hechos (es decir, son los responsables del componente emprico del producto cientfico), y que los procedi m ientos de validaci n (=contex to de justificacin) producen discurso terico (es decir, el componente terico del conocimiento cientfico). Sin embargo, esto no es as: ambas clasificaciones son independientes y su multiplicacin lgica" produce segmentos no vacos, como se puede apreciar en el siguiente cuadro: Como se observa, la multiplicacin de las dos clasificaciones produce las siguientes cuatro categoras: (al/b 1), que incluye los procedimientos por referencia a su deducibilidad a partir de validacin de una teora de una tesis consagrada;
---,,_._

Componentes estructurales del contenido


. __

._-------_.-

Modos

del

mtodo

Teoras

(al)

Hechos

(a2)

Validacin

(bl)
--------

Validacin por recurso a la teora (al/bl) Descubrimiento de teoras (a I/b2)

Validacin por recurso a los hechos (a2/b2)


._-----

Descubrimiento

(b2)

Descubrimiento de heChO] (a2/b2)


-- -_._-------~

31. Cfr. [1978.11] 32. En este "campo de conceptos" debemos ubicar lo que Popper consider quiz el ncleo mismo de su hallazgo metodolgico: a saber, que en la aparente inseparabilidad entre induccin y ciencias naturales estaba comprometida una perniciosa confusin entre el problema de la induccin y el problema de la demarcacin. Dicho de manera esquemtica: no es preciso descubrir empricamente una teora (= induccin) para lograr fundar empricamente una teora (= demarcacin). El primer libro que escribe Popper estuvo, precisamente. dedicado a discriminar estos dos problemas. Cfr. [1977.111] Ver ms adelante (2.3.2.2). 33. El "cruzamiento" de las dos clasificaciones.

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(a2/b 1), que incluye los procedimientos de validacin por refea evidencias fcticas o a experimentos cruciales ;" (allb2) que incluye los procedimientos para el descubrimiento (ideacin o invencin):" de teoras o hiptesis; y, finalmente, (a2/b2),que incluye los procedimientos para el descubrimiento o el hallazgo de hechos; la produccin de datos o de informacin fctica; De las cuatro categoras resultantes hay dos cuya viabilidad podra ser cuestionada: la allb2 y la a2/bl, ya que podra resultar paradjico hablar de "descubrir teoras" y -aunque esto ltimo, menosde "validar con hechos". Sin embargo, una de las epistemologas ms difundidas en nuestro medio ha sostenido con xito la viabilidad y efectividad de ambos procesos: me refiero al Falsacionismo de K. Popper, el que, como se sabe, ha propuesto que el proceso cientfico consiste en la ideacin (o descubrimiento) de hiptesis." para luego validarlas por referencia a su contrastacin (exitosa o no), con los veredictos observacionales. De estos dos grandes mecanismos, uno, el primero, corresponde al contexto de descubrimiento, y slo el segundo proporciona la justificacin o va'Iidacin metodolgica, por la va observacional. En resumen, las acciones o mtodos de la investigacin cientfica se presentan siempre como una combinacin de procedimientos destinados a descubrir y de procedimientos destinados a validar.

1.3.3. Las condiciones de realizacin. El puesto de los medios de investigacin en el proceso de la ciencia

Acciones

(o mtodos)

I
Mtodos de descubrimiento Mtodos 1 de validacin_j

1
I
slo como descubierto exhibicin la razn". y N.

L
34. "Para Galileo la experimentacin era importante, pero confirmacin ex post fucto de lo que (para l) ya haba R. Hanson [1977.25] 35. La diferencia entre "descubrir" e "inventar" es semejante a la que Piaget reconoce entre "abstraccin emprica" y "abstraccin retlexionante". Podemos correlacionar ambos pares de trminos diciendo que la abstraccin emprica tiene que ver con hallazgos en el mundo de los hechos, en cambio la abstraccin reflexionante tiene que ver con la produccin de nuevas actividades cognitivas del sujeto (esquemas, operaciones. estructuras). Sin embargo, en ambos casos hay un denominador comn: se descubren hechos; sean hechos del mundo de los objetos o sean hechos del mundo de las coordinaciones de las acciones (reales o virtuales). Cfr. Piaget [1979] 36. "Ahora bien, decir que constituye un descubrimiento, es algo que depende de la metodologa de cada uno. Para el inductivista los descubrimientos ms importantes son fcticos, .1

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Voy designar "medios de investigacin" a todos aquellos elementos que el sujeto investigador interpone entre l y su objeto y que, de hecho. constituyen las condiciones de realizacin de todo el proceso. Es quiz, en esta parte, en donde se presenta con ms fuerza la evidencia de que los tres momentos de los que vengo hablando son, precisamente, eso: tres dimensiones inseparables que, en el fondo, remiten a una misma realidad: la ciencia, concebida como proceso. Esas tres dimensiones son; a. el objeto de la investigacin: b. la actividad observacional y reflexiva orientada al fin de la investigacin; y c. los medios de investigacin. y si bien, la diferenciacin de estas tres dimensiones puede parecer arbitraria (y de hecho lo es, cuando se intenta alcanzar una comprensin ms profunda), en donde surge con ms notoriedad esa impresin es a la hora de distinguir entre el objeto del proceso y las condiciones -o mediosdel proceso) debido, fundamentalmente, a que todo proceso, de investigacin forma parte de un desarrollo ms vasto: el desarrollo de la historia en la que se genera todo producto cientfico y a la que todo producto retorna como una condicin de los nuevos procesos. En un sentido amplio, la "condicin originaria" de toda investigacin cientfica la constituye el lenguaje y la cultura de una sociedad. Pero tambin, en un sentido amplio, el lenguaje y la cultura son el objeto final de toda investigacin cientfica. F. de Saussure sostiene que el estudio de la lengua debe abordarse desde el punto de vista de la "limitacin de lo arbitrario". J7 De manera estrictamente anloga, podra sostener que una teora de la investigacin cientfica deber desarrollar la tesis de que el discurso cientfico est regido por el ideal de la "limitacin de lo arbitrario en el orden de las creencias". Parafraseando a Saussure, puede decirse que si el discurso cientfico pudiera poner l mismo las condiciones de su racionalidad, entonces, l podra ser inteligible por s mismo (al modo de los sistemas metafsicos). Pero como el discurso cientfico no es ms que una limitacin gradual de los sistemas de representaciones y creencias (fragmentarios e inorgnicos)" que preexisten en la cultura, mediante una confrontacin metdica con la realidad, es preciso estudiar a la investigacin cientfica a partir de sus mecanismos reales de gnesis: de prolongaciones, rupturas y superaciones a partir de los discursos -que expresan las representaciones tericas y empricas110 cientificos,
ciertamente stos. a menudo. se realizan de forma simultnea. Para el falsacionista un descubrimiento [undamentul es el descubrimiento de una teora y no el de un hecho". Lakatos [1983. I ~Ol 37. "Todo lo que se refiere a la lengua en cuanto sistema exige. a nuestro entender. ser abordado desde este punto de vista. que apenas cuidan los lingistas: la limitacin de lo arbitrario. Es la mejor base posible. En efecto. todo sistema de la lengua descansa en el principio irracional de lo arbitrario del signo que aplicado sin restriccin. llevara a la complicacin suprema; pero el espirilu consigue introducir un principio de orden y de regularidad en ciertas partes de la masa de signos, y se es el papel de lo relativamente motivado." Etctera. [1959,221]

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Lo dicho anteriormente presupone, entonces, que la lengua junto con todos los hechos de habla preservados por las comunidades como patrimonio de representaciones y creencias (tericos y empricos), constituyen el "primer arsenal" de medios de investigacin -cualquiera sea la ciencia de que se trate). Dicho de otra manera, en cuanto consideramos en concreto un proceso de investigacin cientfica, ya nos encontramos con condiciones de realizacin (o medios de investigacin) que son resultados de procesos anteriores; productos de la cultura general y de logros cientficos anteriores: hiptesis previas, teoras previas, tcnicas previas, lugares comunes, puntos de vista previos, situaciones de hechos, etc. Pero estos medios no flotan en el vaco: estn insertos en contextos institucionalesnormativos previos que rigen los intercambios intelectuales y que condicionan la produccin, circulacin y consumo de tales productos cientficos. Estos conjuntos representacionales no vienen solamente formulados mediante el lenguaje enunciativo, sino tambin mediante los lenguajes prescriptivo y retrico -en el sentido de-Ja teora de la argumentacin, tal como la ha desarrollado C. Perelman en [1988] Todos los objetos preexistentes que el investigador se limita a desprender del discurso, (sea cientfico o no), constituyen el "material" de la investigacin. Ahora bien, en la medida en que ese material de investigacin ha sufrido los efectos del cuestionamiento y la reformulacin, hablamos entonces del "objeto de la investigacin" (en el sentido de un objeto "construido"). Dicho de otra manera: no todos los asuntos de la investigacin son "objetos de la investigacin" (en tanto construcciones propias de ella). As, la vida cotidiana de 200 familias rurales es una materia posible a investigar; pero la "estrategia reproductiva" de esas mismas familias, en tanto es una construccin propia del marco terico de esa investigacin, es el objeto de la investigacin. A los efectos de esta exposicin, no importa hablar de "objeto"; "materia"; "constructo", etc. Lo nico relevante es mantener firme que en toda investigacin hay un conjunto de asuntos que son tomados de otras investigaciones o de la cultura en general, como resultados preexistentes que no se cuestionan, y que funcionan como "materias primeras" del estudio actual: sobre estas materias primas se construye el objeto especfico.

1.3.3.1. Los componentes de los medios condiciones) de la investigacin

(o

Los medios de investigacin son el conjunto de recursos, tcnicas y contextos institucionales, que le sirven como vehculo y pauta normativa tanto a la observacin cuanto a la reflexin. AS, puede emplearse como un medio de investigacin "un tubo de hojalata, forrado por el exterior con tejido de lana y algodn rojo carrnesf, de longitud aproximada de tres cuartos y medio y anchura de un escudo, con dos vidrios,
38. "Caticos". dira Saussure [Cfr. 1959. pg. 221]

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uno ... cncavo y el otro no" (descripcin del telescopio hecha por un contemporneo de Galileo), o emplear como artificio lgico mental a la analoga, comparando su cuestin con aquellas otras que aparecen, ante la opinin de la comunidad, como adecuadamente comprendidas o resueItas. Tambin el uso de los "instrumentos" lgicos supone tcnicas de manejo. Poincar aconsejaba as el manejo de ese peculiar "instrumento":
Primero es menester que reconozca la analoga de la cuestin con aquellas que ya han sido resueltas por ese mtodo; despus es menester que advierta en qu difiere esta nueva cuestin de las otras y que de ah deduzca las modificaciones que es necesario introducir en el mtodo. (Etctera.) [1947,31 J

De esta suerte, el conjunto de instrumentos, las representaciones, los conceptos comunes y las normas institucionales vigentes (esto es, la Cultura, tanto material como espiritual) se convierten en "extensiones" del propio investigador; en partes del cuerpo y de la mente del individuo investigador. El lenguaje mismo se transforma en un instrumento, aunque para que sirva a tal fin presuponga otra serie de desarrollos y elaboraciones conceptuales de la ciencia y la metodologa (tal como la gramtica, la retrica, la lgica, la semitica, etc.). El uso y la creacin de medios de investigacin y la evaluacin sistemtica de sus limitaciones y alcances, caracterizan tambin al proceso de investigacin, y permiten diferenciarlo del desarrollo espontneo del conocimiento. De all la importancia decisiva que para la historia de la ciencia reviste la historia de las tcnicas y de las relaciones sociales que rigen su empleo, es decir, la historia de las condiciones de realizacin de la investigacin. Entre las condiciones tcnicas y las condiciones institucionales de la investigacin se dan relaciones de mutua determinacin.' semejantes a las que Marx postul entre las fuerzas productivas y las relaciones sociales de produccin en el campo de la Economa Poltica. (Y semejantes a las que hemos presentado al hablar de los procedimientos de descubrimiento y los procedimientos de validacin en el tem anterior). Las tcnicas no slo son un buen metro patrn para medir el desarrollo alcanzado por la inteligencia cientfica humana en un cierto perodo histrico, sino que tambin sirven de indicadores de las relaciones sociales bajo las cuales se ha desarrollado dicha ciencia. Ms aun: podemos sostener que el siglo XX ha mostrado que la ciencia depende cada vez ms de la accin que de la reflexin. La ciencia posee una operatividad inmensa en el mundo prctico instrumental y, consecuentemente, en el orden socio-poltico; una capacidad enorme para producir transformaciones en los sistemas materiales (fsicos, qumicos, biolgicos) y en los sistemas representacionales (individuos, grupos, culturasj r" Por lo mismo, la investigacin cientfica est cada da ms sujeta a los contextos tecnolgicos y a los contextos polticos.

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Pues bien, estas condiciones afectan la totalidad del trabajo cientfico: desde la consecusin de los anhelados subsidios hasta la disponibilidad de lugares de estudio. Quizs resulte trivial recordar que el proceso de investigacin cientfica incluye como medio necesario, la infraestructura mnima para que el proceso se desarrolle. Me refiero al locus stand; del investigador y al campo de aplicacin de los instrumentos que maneja; es decir, las salas de lectura, las bibliotecas. los laboratorios, los aceleradores de partculas, los observatorios, etc . etc.; pero de ninguna manera es trivial hacer presente que el contenido particular de estos lugares de trabajo cientfico est determinado por las normas institucionales que los habilitan o legitiman como tales lugares. Sin esta referencia al sistema normativo institucional que los rige. estos lugares son puras abstracciones carentes de toda realidad." Para decirlo con un ejemplo. los laboratorios de investigacin no son meramente salas y equipos: son relaciones sociales y normas institucionales que responden a una concepcin acerca de lo que es la ciencia y el proceso de investigacin. Las normas institucionales no slo condicionan externamente al trabajo cientfico. sino que llegan a ser constitutivas de la estructura del pensamiento. Veamos. al respecto, la siguiente cita de Wright Milis:
El "pensamiento", para tomar una idea clave, no debe ser 'considerado en ese estrecho sentido en que se afirma que el silencio y la oscuridad son favorables al pensamiento. Debe ser entendido ms bien como un factor que gobierna toda la vida racional, de modo que un experimento viene a ser una operacin del pensamiento'. Quien pretenda comprender los detallados conceptos de la duda en Peirce debe considerarlos en relacin con su esfuerzo consecuente y total por extender los mtodos de la ciencia de laboratorio a todos los problemas intelectuales serios. (1968,171 J

En la cita anterior se puede apreciar que las caractersticas del "lugar de trabajo" del cientfico impregnan a las concepciones y normas institucionales que rigen dicha prctica en cada momento de su historia.

1.3.3.2. El producto del proceso se transforma medio de nuevas investigaciones

en

La actividad investigativa efecta una modificacin en el sistema originario de observables y de representaciones del objeto de estudio dado. Efectuadas las actividades y producido el resultado, el proceso remata y se "extingue" en el producto. Los descubrimientos y las aportaciones diversas conseguidos por el investigador pasan a formar parte de una totalidad de la cual es casi imposible distinguir qu es lo propio y qu es lo tomado de las represenlaciones previas, de las discusiones con los colegas, etc. Los esfuerzos y actividades propios se hallan amalgamados con los materiales preexistentes. La investigacin (siendo accin del
39. Cfr.
J

Ladriere 11978.13

ss] cfr. R. K. Merton [1977]

40. Sobre los sistemas normativos de la prctica cientfica. en particular el 2 tomo.

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sujeto) se ha objetivado: el objeto (el conjunto de materiales) previo ha sido elaborado, y se ha transformado en una nueva objetividad en el sistema de la cultura cientfica, pudiendo luego re-insertarse en la circulacin de tales objetividades culturales. Esta es otra perspectiva sustancial del proceso cientfico: el proceso como sistema de intercambios." Si se considera el proceso global desde el punto de vista del resultado, tanto los medios de investigacin como el objeto de estudio se ponen de manifiesto como medios de produccin cultural y la investigacin cientfica misma como una labor productiva de cultura. Cuando un conocimiento cientfico egresa del proceso de investigacin, inmediatamente se transforma en condiciones de investigacin para nuevos procesos, respecto de nuevos objetos. Los conocimientos cientficos no son slo resultados de la investigacin cientfica: son, a la vez, condiciones y medios de todo proceso de investigacin. En virtud de este re-ingreso de los conocimientos cientficos producidos como nuevos materiales y medios de investigacin, aqullos pierden el carcter de productos: pasan a funcionar tan slo como factores de la investigacin viva, actual. Un conocimiento cientfico que no se reincorpore como material y medio de nuevas investigaciones, se torna intil y se vaca de su nocin misma. No slo se desactualiza, sino que se vuelve asunto de erudicin o alimento de insectos y roedores, pero no un hecho de la cultura cientfica. Sin embargo, debemos tener presente que, a diferencia de la produccin econmica, en donde la marginacin de un valor de uso suele producir una desactualizacin irrecuperable, los conocimientos cientficos pueden reingresar al ciclo de la cultura despus de largos perodos de marginacin y olvido.
Como ya lo advirti Artistteles, el 'uso de informaciones' en el proceso cognoscitivo es, sin embargo, algo totalmente distinto al uso de materia y energa: 'la piedra no est en el alma'. En la utilizacin de informaciones no se 'destruye' algo, sino que algo es 'desvalorizado'. (Erhard Oeser [1984,253))

1.3.3.3. El proceso de investigacin en-s se resuelve como un medio del proceso de la vida de la cultura cientfica y de su dinmica social
Al comenzar mi exposicin me abstuve de oresentar al investigador en relacin con los dems investigadores o en el seno de las relaciones institucionales o jurdicas en las que transcurre su labor productiva. Pero, como se ve, los conocimientos cientficos existentes no son slo resultados, sino tambin condiciones de existencia para la investigacin cientfica, y por esa razn, el reingreso de ellos al proceso vivo y presente de investigacin es el nico medio de conservar y realizar como tales conocimientos cientficos a aquellos productos de investigaciones pasadas. Por lo tanto, el proceso de investigacin pone como su condicin necesaria (sin la cual pierde todo su sentido) el ciclo de procesos de investigacin: el proceso general de la ciencia, en el seno de la cultura."
41. Cfr. A. Moles [1978J

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Para poder seguir hablando tambin ac de proceso, ser conveniente establecer al menos una diferencia de escala. Comenc refirindome al proceso como la actividad que cumple un individuo (podemos llamarlo "proceso a escala micro") y conclu en reconocer que su condicin necesaria: es el sistema de procesos, y la circulacin de los conocimientos en la cultura global (podemos denominar este nivel "proceso a escala macro"). Las condiciones de la realizacin del proceso de investigacin (entindase bien, no slo el arsenal de recursos, sino la realidad y el contenido mismo) se encuentran, entonces, en. este otro plano que podemos denominar el plano de la socio-dinmica de la cultura cientfica en el contexto de la cultura global. Ac se encuentran no slo las condiciones tcnicas y las condiciones jurdico-institucionales, sino tambin la propia circulacin del conocimiento cientfico: las investigaciones pasadas y presentes. En resumen, todo proceso de investigacin presupone condiciones generales de realizacin (y que de alguna manera pueden ser consideradas como "condiciones de contorno", en tanto proceden del medio exterior en el que se incluye el proceso de investigacin cientfica), y que se pueden agrupar en dos tipos de componentes, igualmente invariantes: l. las condiciones jurdicas o institucionales. y 2. las condiciones tcnicas. Anlogamente a lo que se encuentra en la esfera de la produccin econmica, todo "trabajo cientfico" presupone la existencia de ciertas "fuerzas productivas", es decir, de medios o de tcnicas de investigacin (indudablemente correlacionadas, de alguna manera, con las tecnologas productivas). E igualmente presuponen ciertas "relaciones sociales de produccin"; es decir, ciertas relaciones jurdico-institucionales que son las que legitiman la disposicin y circulacin de todos los elementos del proceso de investigacin, y la direccin del proceso mismo." Los hallazgos cientficos no slo presuponen medios tcnicos y. en general, condiciones econmicas adecuadas, sino tambin mediaciones jurdico-institucionales, tal como lo confirma el hecho de que en todos los tiempos la disposicin y circulacin del conocimiento cientfico haya estado, de manera ms o menos directa, bajo la jurisdiccin del Estado.

42. La referencia a la "cultura global" como el contexto ms amplio, pero no por eso menos constitutivo de la dinmica misma de la ciencia, es una referencia absolutamente obligada: la ciencia no debe ser concebida a partir de la cultura global misma. (Sobre la beligerancia de las "protoideas" o "las ideas pre-cientfficas" en el proceso de la ciencia, ver ms adelante, algunas citas de L. Fleck [1980] 43. J. L. Coraggio [1987] ha desarrollado un interesante paralelo entre la investigacin cientfica, como proceso de produccin de conocimiento y el proceso humano de trabajo. tal como lo describi Marx en sus diferentes escritos econmicos. Hay coincidencias y tambin aspectos diferentes que seguramente el lector sabr identif'\.Cllf.

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y Metodologa

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1------- --~---- ------------1


Condiciones institucionales
-------"-----

Condiciones de realizacin

Condiciones

tcnicas

Aplicando la terminologa dialctica que crearon los griegos y que recuper Hegel, se puede caracterizar a esta segunda imagen del proceso como "proceso para-otro", dado que en esta forma de representarlo, la investigacin cientfica aparece como determinada desde afuera ("por sus condiciones de contorno"). Estas condiciones funcionan como "medios de la investigacin", constituyendo no slo los insumos fundamentales del proceso, sino su propia consumacin. Esto justifica el nombre de "condiciones de realizacin". Sin embargo, se comprende que ambas perspectivas de anlisis del proceso (el proceso en-s -como eso que hace el cientficoy el proceso para-otro -como eso que hacen las sociedades a travs de sus comunidades cientficas) deben ser considerados como momentos inseparables de la praxis cientfica, enfocada de manera integral: es decir, como praxis concreta, en la que sujetos particulares escalan a la cumbre de su singularidad como investigadores, en la misma medida en que consiguen plasmar en una obra (objetiva, pblica), las ideaciones y potencialidades que fermentan en la cultura de sus sociedades. A esta singularidad de la creacin cientfica (que slo es, en tanto est impregnada del espritu de su poca, pero que es capaz de impremirle un sesgo nuevo y particular) la llamara "el proceso en y para-s". 44 El diagrama que present en la pgina 12 y que identifiqu como Primera Presentacin, puede ser ahora ampliado de la siguiente manera: Componentes del Proceso de Investigacin (Segunda presentacin) En el transcurso de los comentarios que fui haciendo a cada una de estas dialcticas, dej abierta la posibilidad de concebir que "la va media" no es una nueva frmula, sino un movimiento;" y que aportar
Proceso de investigacin ,------------+-------

Producto

Mtodo

-_L--l
Teoras

1-------Validacin

-1

Condiciones de realizacin Institucionales

Descubrimiento

Tcnica,

44. Y cuya especificidad intentar desarrollar en el resto del libro. 45. Estoy parafraseando a Marx: "En la vida prctica encontrarnos no solamente la competencia, el monopolio y el antagonismo entre la una y el otro, sino tambin su sntesis, que no es una frmula sillo un movimiento". Marx [847,148 y 149]

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Juan

Samaja

algunas ideas a la comprensin del movimiento constructivo que emerge de entre estas "coordenadas polares" ("teora / hecho"; "validacin / descubrimiento" y "norma / tcnica"), constituye el principal objetivo de este libro. Por lo tanto, sus partes restantes estarn destinadas a desarrollar de un modo ms detallado cada una de estas dialcticas.

Parte II

El producto del proceso de investigacin

2. Introduccin
Dejemos momentneamente de lado la cuestin de si el objeto de investigacin cientfica es "natural" o "artificial" -en el sentido de H. Simonpara atender a un aspecto notablemente comn: cualquiera sea el caso, los objetos de esta forma de saber se presentan siempre como siendo seres complejos; es decir, totalidades que contienen partes diferenciables en calidad y en cantidad. Se presentan como objetos fragmentados o fragmentables de diferentes maneras y. por aadidura, cada plano de fragmentacin admite ser estudiado "mediante un nmero de variables no inferior a infinito" -como lo dice Ashby. [1965] Siendo as, pareciera entonces que la investigacin cientfica (natural o artificial) se encuentra ante un dilema: o acepta acotar la tarea, en cuyo caso se vuelve arbitraria y dogmtica; o pretende ser leal a los hechos mismos, en cuyo caso se vuelve imposible, porque ninguna tarea infinita puede ser real izada;
No hay motivo -dice H. Simonpara esperar que la descomposicin del diseo complejo en sus fundamentos funcionales pueda ser nica. En casos importantes existirn unas descomposiciones alternativas factibles de gneros radicalmente diferentes.

y agrega

ms adelante

El arquitecto que disea edificios de afuera adentro construir edificios totalmente diferentes de aquel que disea de dentro afuera, pese a que ambos puedan tener las mismas ideas en relacin con las caractersticas que debe reunir un edificio. [Op.cit .. 111 y 113]'

Las soluciones que se le han buscado a este dilema contienen la mayor parte de las discusiones epistemolgicas y metodolgicas desde los albores mismos de la investigacin cientfica. El apriorismo racionalista y el empirismo han sido las alternativas ms notorias de este debate. Cmo se escogen los niveles de integracin y las variables de estudio? Cules son los criterios que guan estas decisiones centrales del trabajo de diseo? La respuesta obvia para los racionalistas es que toda investigacin contiene como presupuesto un cierto marco terico y, consecuentemente, unas ciertas hiptesis. Pero esa respuesta slo es formal; resta siempre la siguiente cuestin: de dnde proceden el marco terico y las hiptesis? En cambio, la respuesta obvia para el empirista, es simple: surgen de observaciones y experimentos adecuadamente controlados.?

Esta tesis es esencialmente semejante a la que Hegel sostuvo al comienzo de su lgica: ..... En lo concreto se presentan lo accidental y la arbitrariedad del anlisis y de las diferentes determinaciones Las determinaciones que resultan. depende de lo que cada cual encuentra en sus representaciones inmediatas y accidentales". [1956. T 1,971 ., "En su forma extrema. el cientfico de esta orientacin 'dejar a los hechos hahlar por s mismos': actuar, vagar y rumiar al azar, dando 'al mundo' [es decir, a la materia que ha clc g ido l todas las oportunidades de 'expresarse' ". N R. Hanson [1977.261

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JlI:~ Samaja

Ciertamente. el cientfico no necesariamente debe reflexionar sobre estos asuntos filosficos. Sin embargo, no resulta infrecuente que se vea motivado a justificar el marco terico y las hiptesis que propone; o. incluso, que necesite reflexionar sobre dichos fundamentos como una forma de profundizar sus propios pensamientos y conjeturas. En ese caso, el investigador se encuentra irremediablemente enfrentado a cuestiones e interpretaciones de carcter epistemolgico. En verdad, las alternativas que se le suelen ofrecer para interpretar el origen de sus presupuestos y conjeturas no son muy numerosas: ms bien son sorprendentemente pocas. En un plano de generalidad suficientemente alto pueden ser agrupadas bajo los siguientes rtulos: a. el apriorismo o deductivismo; b. el empirismo o inductivismo -que ya los adelant al comenzar este captulo; y c. el analogismo, con sus distintas variantes: i. el trascendentalismo; ii. el sociologismo estructural funcionalista; iii. el psicogenetismo estructural-constructivista; iv. la dialctica. con sus diversas expresiones. La propuesta apriorista o deductivista le insinuar al investigador que ha partido de una teora a priori; que sus hiptesis se han originado en alguna instancia metafsica;' llmese a esa instancia la razn innata o la intuicin creadora. La oferta empirista o inductiva lo motivar, por el contrario, a interpretar sus hiptesis como resultado de un camino de observaciones que culmina en una generalizacin conjetural. En cambio, las tesis analogistas (a las cuales podemos iategrarlas con las propuestas dialcticas, estructural-constructivistas, evolucionistas, etc.) van a sostener un camino de proyeccin de la praxis sobre la teora en una serie de aproximaciones graduales, que se configuran como el saber de cada gran perodo de la praxis social. Letengmosnos un momento en la presentacin escolar de estas formas de inferencia, porque en lo que viene nos resultar de gran utilidad tener presente sus principales caractersticas. La inferencia inductiva, por su parte, presenta las siguientes caractersticas: si se aplica a una enumeracin N de juicios particulares verdaderos (por ejemplo: X I es b; X2 es b; X3 es B ... Xn es B -donde N es un nmero menor que todos los X), entonces no habr ninguna razn formal para sostener con carcter necesario la verdad de la conclusin: "Todos los X son B". Ahora bien, si el apriorismo y el empirismo se traducen metodolgicamente en la aplicacin de las inferencias deductivas e inductivas respectivamente, entonces podemos ver que reencontramos en el plano lgico el mismo dilema que estuvimos viendo en el plano epistemolgico. La deduccin garantiza la apodicticidad de las conclusiones pero slo a condicin de que se conceda la verdad de las premisas. En caso de que se desconozca el valor de verdad de ellas, la potencia de la deduccin se esfuma, (en principio al menos). La induccin, en cambio, confiere a las premisas particulares toda la garanta que puede derivarse
3. O "mtodo anterior. metafsico", conforme a la metodologa de Peirce, que vimos en el captulo

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de las observaciones mismas (al menos, en principio), pero pese a ello, las conclusiones generalizadoras que se obtengan sern irremediablemente problemticas. El debate epistemolgico de la temprana modernidad se comenz a formular de manera cada vez ms frecuente en estos trminos lgicos ("deduccin versus induccin"). i. Tramos para una gnesis de la Epistemologa contempornea.

El objetivo de esta Parte 11 ser proporcionar un concepto, si no claro y llano, s leal a la naturaleza compleja y, en ciertos aspectos, enigmtica;' del producto de la investigacin cientfica: la explicacin cientfica. Y puesto que el conjunto de las explicaciones cientficas (y sus fases preliminares) constituyen el corpus de la ciencia, esta tarea proporcionar una aproximacin al concepto general de ciencia. A diferencia de otros tratados de Metodologa, ste no partir de una definicin de lo que sea la ciencia ni sealar supuestas diferencias entre la ciencia y algo que se llama "conocimiento no-cientfico". Esos procedimientos producen la ilusin de que hay una verdad in discutida acerca de la ciencia y su mtodo, y yo no comparto esa imagen. Creo que es ms fructfero repensar problemas, recorriendo las principales soluciones que se han propuesto a lo largo de su historia.' Expuse anteriormente que un problema central de la epistemologa consiste en el cuestin sobre los mecanismos inferenciales que permiten sintetizar las observaciones y la teora (lo constati vo y lo normati vo). Los estudios lgicos exponen ciertas formas privilegiadas de inferencias. Esas formas son la deduccin y la induccin. Slo algunos pocos otorgan algn lugar a la abduccin y la analoga. Estos esquemas lgicos contienen los ncleos de importantes cuestiones filosficas, sin las cuales la lgica de la investigacin se vaca de inters e, incluso, de sentido. Las tesis epistemolgicas ms relevantes pueden exponerse de manera esclarecedora si se las refiere a las maneras en que intentan 'resolver los enigmas que plantean los procesos de la razn. Este enfoque, en general, no es novedoso. Sin embargo. agregar algunas particularidades en la forma de completarlo, tal como se ver. ii. Dos palabras sentacin sobre las caractersticas que tendr esta pre-

Quisiera que esta resea no sea una mera enunciacin de las tesis que ya han sido pensadas, sino que proporcione un panorama claro del

4.En el tratado que M, Ilunge destina a la investigacin cientfica -cfr, ! l ')9j introduce al lector mediante una especie de alegora cu la que la cicnc ia aparece nombrada COJllO "La Cosa Rara't.Por su parte, el c xcc lc nrc libro de A, Cl.a lmc rs. tiCI1(, (.'01110 1: o (:QU{~ cs esa ,'0.\(1 ll amad a cie n cia ? esto para jlhiJllcar anticipadamente las dificultades que habr que superar. 5. "En la mayora de los sujet~s. sobre todo tratndose de ciencias en rpido avance. el progreso desde el elitadIQ2.c:~~~l al avanzado constituye en gran medida un progreso a travs de la h ..... ,em.ceptual de la propia ciencia", 11, Simon [11)79,167]
u l esta pregunta: Mcuc iuno

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desarrollo de un problema que considero central, de modo que el lector pueda repensado por su cuenta. Piaget en su obra Introduccin a la epistemologa Gentica [1978b J desarrolla un esquema conceptual para clasificar las epistemologas en seis tipos ideales (o, en palabras del autor, "soluciones lmite"), mediante el cruzamiento de dos criterios: segn que la solucin propuesta sea gentica o no gentica, o conforme postule la primaca del sujeto, del objeto o, por el contrario, excluya toda primaca, afirmando una vinculacin indisociable entre ambos. -Soluciones no genticas Realismo Soluciones genticas Empirismo Primada del OBJETO Primaca del SUJETO
Ln d

Apriorismo

Pragmatismo

is o c ia c i SUJETOI OBJETO

Fenomenologa

Relativismo

Sin embargo, puesto que el propsito del autor es otro que el de introducir al lector en 'la naturaleza de estas soluciones, su lectura no tiene todos los auxilios necesarios y, sobre todo, no desarrolla los argumentos propios de cada una de ellas. , El libro de Alan Chalmers [1984] est, en cambio, especficamente destinado a introducir al lector en el debate mismo de las soluciones. Adems, la claridad que este autor ha logrado, sin sacrificar nada de rigor, no tiene parangn -creoen la literatura de la especialidad, por lo que su lectura es recomendable en grado sumo. Presenta, sin embargo, una restriccin significativa: abarca una porcin del debate epistemolgico restringida a cierta tradicin anglosajona: la que se sinti tributaria de la crtica que Popper dirigi en contra del empirismo ingenuo. Excluye -10 que resulta inexplicableepistemologas prominentes, como puede serlo el "estructural constructivismo" de Piaget -para tomar un solo ejemplo. La resea que har intentar complementar a estas dos en los aspectos que les he sealado respectivamente.

2.1. Esquema de base de la presente resea 2.1.1. Objetivos


La caracterizacin ms general que se puede hacer del objeto de un proceso de investigacin es que se trata de un conocimiento que resulta de una combinacin entre componentes tericos y componentes empricos. Esta Parte 11 estar destinada a responder a esta cuestin puntual: De qu maneras puede ser concebida la sntesis entre los componentes fcticos y tericos que integran al conocimiento cientfico?

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2.2. Cuestiones de hecho y cuestiones de derecho en el conocimiento cientfico


En algn momento de la historia humana, entre las diversas formas de la conciencia social apareci un modo de conocimiento cuyo rasgo ms saliente consisti en sobreponer a las creencias, el examen de ellas, con el propsito de dar a conocer- los fundamentos de su validez y los lmites de su eficacia. A este modo de conocimiento los griegos de la poca de Platn lo denominaron episteme (y lo contrapusieron a las creencias infundadas, llamadas doxas). Este concepto griego de "episteme" engloba los rasgos esenciales de nuestra nocin actual de "conocimiento cientfico", siendo universalmente admitido que la ciencia moderna tiene su origen en aqul. E. Husserl lo dice as:
La ciencia en sentido nuevo, nace por primera vez, de la fundamentacin platnica de la lgica concebida como una esfera que investiga los requisitos esenciales del saber "autntico" y de la ciencia "autntica", concebida por ende, como una exposicin de las normas conforme a las cuales pueda construirse una ciencia que aspire conscientemente a la legitimidad normativa general y que conscientemente justifique su mtodo y su teora [1962,5]

Esta idea de ciencia -que Husserl hace remontar a la Grecia antiguaes suficientemente general como para abarcar tambin la idea moderna de ciencia. Es sabido que en el perodo histrico en que surgi lo que se llama la "Modernidad", se produjo en la vida espiritual europea una "conversin revolucionaria" consistente en una revalorizacin y restauracin del modelo griego de sabidura, razn por la cual se conoce dicho perodo como Renacimiento. Es "suficientemente general" porque -sin desconocer la preferencia de los griegos por la visin terica frente al nfasis moderno en la experimentacin- la nocin platnica de "episteme" deja abierta la cuestin de cul sea el contenido particular de la fuente de validez. Dicho de otra manera, el examen de las epistemologas griegas como las del siglo xvn hasta nuestros das permite sintetizar las cuestiones epistemolgicas principales en dos series de oposiciones y que puedo formular con estos pares de opuestos: l. Empiria I Teora 2. Descubrimiento I Validacin Ambas cuestiones no deben ser reducidas una a otra, como ya lo mostr en el captulo anterior, pensando que a la teora corresponde todo el campo de la validacin y, por su parte, el descubrimiento slo hace referencia a "hechos" del campo de la objetividad y no de la subjetividad. Es posible aclarar estas relaciones entre estas oposiciones conceptuales, mediante el siguiente diagrama:
6. Subrayo "dar a conocer" porque el raslo distintivo de la episteme griega supone la comunicacin de los fuodameall, "~ fundamento" es sinnimo de "dar a conocer" los fupdamentos Este solo ~. para dejar establecido el carcter social de la ciencia.

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..

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_------SUJETO

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Teoras
(descubre te orta)

l__.__,.. Sujeto
(Quid

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1~ II
Hechos

(valida la teora) ""sujeto Epistmie"",--J


IQuitl juris T

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(descubre hechos)

(valida hechos)

los

JI

---'~'--'

[Para confeccionar el diagrama deb usar el artificio de desdoblar al sujeto que hace ciencia en a, sujeto emprico y b. sujeto epistmico, poniendo a cada uno de ellos en lugares distintos y dirigindose a los polos del conocimiento de manera y con propsitos distintos. La flecha simple y directa del sujeto emprico que concluye en los "Hechos" o en la "Teora", significa que la accin busca solamente eso: establecer nuevos hechos o establecer nuevas teoras, El objetivo es descubrir. La flecha quebrada, que partiendo del sujeto epistmico termina en las "Teoras", pasando por los "Hechos" o en los "Hechos", pasando por las "Teoras", quiere significar el propsito de validar a unos u otros por recurso al polo opuesto respecti vo.]

De las dos cuestiones del diagrama (Quid [acti? y Quid juris'Ii, la segunda es la que ha ocupado de manera preferente a la Epistemologa -tal y como se la ha venido entendiendo hasta ahora. La primera, en cambio, representa ms bien la orientacin predominante de los estudios histrico-sociales de la ciencia. La Metodologa, por su parte, como disciplina cuyo asunto es esa praxis investigativa tal como transcurre de manera integral, depende de ambas cuestiones (tal como intentar mostrarlo ).

2.3. Las perspectivas


juris?")

epistemolgicas

del tema

A. Ayer expres de manera elocuente la cuestin latina ("Quid [1985,37 y ss.] con la siguiente formula: "Cmo tener el derecho a estar seguro?" O con esta otra, aun ms explcita: "Qu circunstancias nos autorizan a estar seguros?" Estas preguntas contienen vocablos juridiformes ("tener derecho", "estar autorizado"), lo que no slo no es una cuestin trivial, como ya lo dije anteriormente, sino que permite marchar de manera directa al presupuesto de fondo de todas estas cuestiones, a saber, que la investigacin cientfica, entre otros modos det saber, se presenta como un sistema de "intercambio intelectual", sujeto a ciertas normas, cuyo incumplimiento produce consecucn, I.IS punitivas:
Cuando hay criterios rcconocjdos para decidir en qu casos alguien tiene derecho a estar seguro, todo aquel que insiste en que 110 es aun suficiente saust'accrlos para que haya conocimiento puede ser ""II.W{" I'rlidUllli"re, de ahusar del verbo conocer, (Loc,('it), (El subrayado es mo -- .l . S. I

Epistemolo,a

y Metodologa

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Si bien es cierto que esta cuestin se plante desde el comienzo mismo de la ciencia, su debate se iatensific notablemente al producirse la crisis de nacimiento del Mundo Moderno (siglos XVI a XVIII). La frase: "inversin copernicana" es un adecuado lema para hacer referencia a casi todas las transformaciones que acaecieron en ese perodo: la que tiene que ver con la transformacin en las normas de validacin consisti fundamentalmente en substituir el criterio de la autoridad acadmica y las Fuentes Sagradas, a favor de un criterio basado en la experiencia personal." Segn este nuevo criterio, la validez de un conocimiento procede, en ltima instancia, de la evidencia de su verdad ante la cual se produce la "libre adhesin (o rechazo) de la conciencia propia". Sin embargo, esta representacin del saber como resultado de un gran Contrato Social que edific la Europa Moderna (al menos en el "imaginario social" de los sectores dominantes), produjo debates enconados en torno a la interpretacin del principio de "la Experiencia Personal". En efecto, algunos tradujeron a la experiencia como "evidencia intelectual" (afirmando la primaca del Entendimiento, como "sentido comn") y otros en cambio, ha interpretaron como "evidencia sensorial" (defendiendo el primado de los sentidos corporales). Estas dos interpretaciones contrapuestas del mismo principio de la experiencia, constituyeron los argumentos de fondo de las tesis del "Racionalismo" (o "Apriorismo") y del "Empirismo". Los fundadores reconocidos de estas variantes son, como es bien sabido, R. Descartes (Francia. 1596-1650) y J. Locke (Inglaterra, 1632-1704).8 Imre Lakatos (epistemlogo polaco-estadounidense, 1922-1974) subraya el hecho de que ambas variantes clsicas son "justificacionistas", en el sentido de que sostienen que la validez cientfica de un conocimiento depende, precisamente. de su capacidad de ser probado.
Segn los justificacionistas --dice Lakaros=- el conocimiento cientfico consiste de proposiciones probadas [1983,20]

Pero, como dije, el Racionalismo y el Empirismo asumen lados diferentes de la misma racionalidad moderna, y consecuentemente resuelven de manera diferente la exigencia de comprobabilidad. Cules fueron los grandes presupuestos sobre los requisitos del conocimiento cientfico? Por una parte, a. el conocimiento cientfico exige la explicitacin de su origen y de la fuente de sus contenidos. al mismo tiempo que exige la probacin de su adecuacin a la realidad emprica. En otros trminos, el conocimiento cientfico exige la experiencia sensorial y la prctica efectiva. No se satisface con la simple postulacin de que una creencia es verdadera ni con proclamaciones oraculares ni

7. Ver nota anterior

sobre

principio

irrestricto

de la experiencia.

S. Quizs el lector se extrae que haya puesto a J. Locke en el lugar de Francis Bacon, como 10 hacen casi todos los manuales de filosofa, pero me siento inclinado a pensar

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con revelaciones ni con dictmenes de magistrados. Exige examinar sus orgenes; mostrar la fuente de donde se obtiene la informacin empricosubjetiva, la que, a su vez, se convierte en la piedra de toque que acredita su verdad. Por otra parte, b. el conocimiento cientfico no es un simple registro de verdades aisladas: no se conforma con verdades de hecho ni tampoco con generalizaciones probables. Aspira, por el contrario, a un conocimiento universal y cierto, y a desentraar las relaciones internas y necesarias que rigen los procesos del universo todo. La experiencia dice que las cosas SOl! y, adems, informa cmo son, pero no dice nada acerca de cmo llegaron a ser; de por qu es necesario que sean as y no de otra manera ni de cmo se desarrollarn en el futuro. El conocimiento cientfico aspira al conocimiento del por qu de las cosas, de lo que determina el desarrollo necesario de los procesos. Estos dos grupos de exigencias (a. fuente y acreditacin empricas; b. universalidad y necesariedad), se presentan en el marco de los restantes presupuestos de la poca, como teniendo entre s una relacin de contradiccin; puesto que si se intenta satisfacer la primera exigencia por medio de la observacin y la induccin," entonces resulta imposible alcanzar con plena certidumbre los conocimientos universales, teniendo entonces la ciencia que conformarse con generalizaciones problemticas o "grados relativos de certidumbre" y debiendo renunciar al ideal de la certidumbre absoluta. Este es el resultado al que condujeron, de manera invariable, las tesis empiristas. y por otra parte, si se aspira a obtener un conocimiento universal y necesario (o sea, a satisfacer la segunda exigencia -b-), resulta inevitable postular la existencia de una facultad universal, capaz de conocer las reglas primordiales que gobiernan la realidad, de manera independiente de los procesos emprico-subjetivos. Parece inevitable postular que es posible establecer premisas universales por medios puramente intelectivos. La postulacin de una facultad capaz de alcanzar la verdad universal ha sido el rasgo distintivo de las epistemologas aprioristas. Ambas orientaciones tuvieron, como se ve, derivaciones indeseadas, desde el punto de vista del espritu predominante en la temprana modernidad: el apriorismo deriv hacia la metafsica y el dogmatismo; el empirismo, a su vez, hacia el escepticismo. Ambas orientaciones epistemolgicas pretendieron resolver esta contradiccin interna de la ciencia, adoptando una sola de las alternativas en juego.
que se hace una injusticia con el "Lord Canciller" cuando se lo enrola en las filas del empirismo. Vico, en el siglo XVIII y Marx en el siglo XIX creyeron ver en F. Bacon una epistemologa omnilateral y, por ello, ms prxima a la dialctica que al empirismo. J. B. Vico sostuvo haberse inspirado en el lema baconiano de Cogitat a el visa. "aplicado a las cosas civiles y humanas"; [198'i,T.II, 11O] y. por su parte. Marx dijo de Bacon que "como en su primer creador, el mercantilismo encierra todava Jos grmenes de un desarrollo omnilateral", [1962,194J '), Uso ac el trmino "induccin", con lo que se denomina: "induccin en un sentido que llamar estricto y que coincide por simple enumeracin" En este sentido. "induccin"

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y Metodologa

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El apriorismo enfatiz el mOMeRto terico (la universalidad, el punto de vista de la totalidad): es decir, el polo de la unidad volviendo subsidiaria a la diversidad. El empirismo, en cambio, hizo recaer su eleccin en el momento de la empiria (la particularidad; el punto de vista de las partes), es decir, el polo de la diversidad o particularidad, procurando derivar la unidad. Este debate, que se prolonga hasta nuestros das, est hondamente justificado por la complejidad del asunto que se encuentra en juego. Es cierto que en muchos aspectos pareciera motivarse en malos entendidos o en un "monumental error" (como lo califica Hanson en la [Op.cit,28]), pero esto es as debido a las inmensas complejidades y profundidades que estn en juego. Encontrar la va media entre ambos extremos exiga auna serie de conocimientos previos que recin estn reunindose en nuestros das: presupuestos metafsicos, lgicos y cientficos realmente ingentes, como tratar de mostrar en todo lo que sigue. Si bien los desarrollos metafsicos se remontan a las filosofas de Platn y de Aristteles, con los notables desarrollos de Santo Toms de Aquino y Nicols de Cusa, entre otros, recin con las tesis de Vico ("lgica potica"), de Kant ("lgica trascendental") y de Hegel ("lgica dialctica") culminan tales desarrollos junto con un paso decisivo hacia la construccin de los pre-requisitos lgicos y cientficos. Estos ltimos recin quedan inaugurados con los desarrollos epistemolgicos del siglo XX: Bolzman, Durkheim, Peirce, Wiener, von Bertalanffy, Piaget, Lorenz, Bateson, etc., son nombres que expresan otros tantos aportes del proceso de maduracin de esta va media. El gran concepto que debi irse edificando, fue el concepto de la accin como praxis. En ese proceso se fueron engastando las grandes realizaciones de la teora de las probabilidades, del materialismo histrico y la sociologa cientfica; la teora de la evolucin y la dialctica de la adaptacin biolgica; la teora de la equilibraciones cibernticas ... para citar slo las ms destacadas. El resto de esta Parte 11 tiene como tarea aportar un hilo conductor a la comprensin de esta va media y el lugar que en ella tiene el concepto de "praxis".

2.3.1. La Crtica kantiana


En trminos modernos, la ciencia es operatoria. cn el sentido de que las

es la inferencia racional que a partir de premisas particulares obtiene una conclusin general. Parafraseando a Hanson. [1977.23) caracterizo a esta "induccin" como el resumen actuarial ["todos los x son y") que se extrae de la v.erificacin previa de que "este x es y". y "ese otro x es y" y "ese otro x tambin es y ".. etc. En cambio la induccin como la "intuicin raciona!" de Aristtelcs [1966. Libro II.Cap.19) es mucho ms que la induccin del empirismo: es -como lo vi Hamelin [1946.304.n.129] la "abstraccin ideatoria" de Husserl. a la abduccin de Peirce o a la analoga de Hegel. tal como lo mostrar ms adelante. Algo ms: la induccin a la que alude la crtica popperiana es la induccin por simple enumeracin. Respecto de la induccin como "intuicin racional" sencillamente la ignora. Esta es otra razn para justificar el uso que hago del trmino.

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condiciones de aplicacin estn incorporadas a la esencia de la teora. En la actualidad un concepto se convierte en cientfico en la medida en que es tcnico, es decir, en que es acompaado por una tcnica de realizacin (se podra decir de esquematizacin). La verdadera idea cientfica es la ley de constitucin. de realizacin del objeto. Bachelard para la fsica y la qumica, Canguilhem para la biologa. Gurvitch para la sociologa, Granger para la economa. han descrito esta dialctica fecunda por la cual el terico informa la experiencia y es informado por ella. Cualquiera sea la diversidad de sus posiciones, todas ellas se inspiran en este aspecto del kantismo. del cual es por cierto demasiado fcil afirmar que ha sido superado por la ciencia moderna. J. Lacroix [1969,32]

Sin sugerir que entre los aprioristas y los empiristas no se desarrollaron lneas de avances decisivas, como las que se encuentran en Hume o en Leibniz, ni tampoco de que aparte de esas dos tradiciones no existieran logros decisivos en esta bsqueda (como es el caso de G. Vico (1668-1744), lo cierto es que slo con Kant (1724-1804) nos hallamos frente a una formulacin lo suficientemente potente como para poner al problema en una direccin adecuada al intento de una va media superadora: de una autntica sntesis. 10 Vistos desde hoy, en qu consisten, esencialmente, los logros de la crtica kantiana'! Se los puede agrupar en dos tesis. La primera de ellas consisti: i. en haber establecido la irreductibilidad!' y la inseparabilidad de los dos lenguajes de la ciencia: el lenguaje terico de los conceptos y el lenguaje emprico de los datos sensoriales. Recordemos la formulacin que se hizo clebre:
Sin sensibilidad no nos seran dados los objetos, y sin entendimiento, ninguno sera pensado. Pensamientos sin contenido. son vacos; intuiciones sin conceptos, son ciegas. De aqu que sea tan importante sensibilizar los conceptos (es decir, darles un objeto en la intuicin), como hacer inteligibles las intuiciones (someterlas a conceptos). Estas dos facultades o capacidades no pueden trocar sus funciones. El entendimiento no puede percibir y los sentidos no pueden pensar cosa alguna. Solamente cuando se unen, resulta el conocimiento. Lejos de confundir sus funciones importa separarlas y distinguirlas cuidadosamente. Kant [1973,T.I.2021

La segunda de las dos tesis consisti: ii, en haber "descubierto"u la necesidad y la ndole del "proceso transductor" entre ambos lenguajes. dada su diversidad radical; en haber descubierto, repetimos, la estructura del "mecanismo" que permite co-

10. No deja ue ser una gran fortuna para quien intenta una resea de estos debates que haya un reconocimiento casi unnime sobre los mritos de Kant en la refundacin de la teora de la ciencia. Este acuerdo se puede hacer extensivo, incluso, a aquellos que --como Popper (1962) o Sregmller [ 1967)- prefieren remitir dicha refundacin a Hume y sus tesis sobre la induccin, ya que el propio Kant explicit sus soluciones por referencia a esta cuestin. 11. Segn J. Bcnnett, el pensamiento maduro de Kant se establece a partir de romper. radicalmente, con la tradicin segn la cual los conceptos y las sensaciones son dos polos de un continuo. En este sentido. retoma la tesis de Beck, para la que "la teora de la diversidad radical de dos fuentes de conocimiento" representa el desarrollo estratgico principal de Kant. Cfr. J. Bcnnert [191\ 1.621 J

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ordinar (o correlacionar) dos rctettes epistemolgicamente inconmensurables: el orden de las sensaciones (de los seres finitos y limitados espaciotemporalmente) y el orden de los cosceptos (de las esencias intemporales}". Para decirlo con otras palabras: Kant descubre que el concepto de "procedimiento" (o de "esquema de produccin") contiene las virtudes necesarias para enlazar estos dos rdenes ya que, por una parte, todo esquema es un hecho finito, delimitado en tiempo y espacio y, en consecuencia, trasmisible, intercambiable, etc.); y, posotra parte, todo esquema productivo puede ser aplicado indefinidamente, arrojando siempre el mismo producto: es, consiguientemente. la categora universal en tanto resulla su mecanismo productor --<:onsagrando as la creciente primaca del concepto de "operacin", que hoy domina el escenario categorial). D Advirtase que he remarcado dos aspectos de este descubrimiento: a. por una parte el haber puesto de relieve la necesidad de la simultaneidad de lenguajes, lo que implica la importante tesis de la irreductibilidad de los trminos tericos y los empricos entre s. Pero, puesto que s6lo entre ambos lenguajes se estructura el discurso cientfico, entonces es necesario --<:onjuntamenteque haya un mecanismo de "encuentro monadolgico" ,14 de "cartografiado" -segn la metfora de Batesono de transducci6n _,.,.,como el que presupone algn sistema de inteligencia artificial. b. y por otra parte, el haber descubierto qu es lo que llena esa funcin. Cito a Kant:
Cmo entonces es posible la subsuncin de esas intuiciones bajo esos conceptos. por consiguiente. la aplicacin de las categoras a los fenmenos. puesto que nadie puede decir que tal categora, por ejemplo, la causalidad. se percibe por los sentidos y que est contenida en los fenmenos? (. .. ) Es. pues, evidente que debe existir un tercer trmino que sea semejante por una parte a la categora. y por otra, al fenmeno. Esta representacin intermediaria ser asimismo pura (sin nada emprico), y es menester. sin embargo. que sea por una parte intelectual y por otra parte sensible. Este es el esquema trascendental. [1973.T.I,287]
y

y ms adelante

de la definicin

de esquema:

12. "Kant es sin duda e filsofo que ms profundamente ha aclarado el vnculo entre imaginar y hacer. Conviene l-uscar hasta en el esquematismo el origen de esa condicin penosa

que es la del hombre. Conocer es imaginar. es decir. construir esquemas que se insertan en la realidad para comprenderla o modificarla. para hacer esbozos. especies de siluetas que encierran cade vez ms el objeto a conocer. El esquematismo es el pensamiento entre el espritu y el mundo. la medicacin misma." J. Lacroix [1969.31 y 32)
13. "Sea como fuere. el proceso cientfico puede caracterizarse. tanto desde el punto de vista de la elabora .on, de la utilizacin y de la verificacin de las teoras. cuando desde

el punto de vista Jc los procedimientos experimentales, J. Ladriere [1977 .35 Y ss)

por la idea de operacin." Cfr.

14. Leibniz empleo la palabra "mnada" para referirse a una sustancia como "totalidad estructural"; como sistema cerrado y regido slo por sus relaciones internas. Cfr. [1982.607 Y ss.]

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Juan Samaja

Ahora bien, lo que yo llamo esquema de un concepto es la representacin de un procedimiento general de la imaginacin que sirve para dar su imagen a ese concepto. [1973,T.I,289)

Como se advierte, esta tesis comporta una severa restriccin de los conceptos cientficos a "los marcos de una experiencia posible", lo que significa sostener que los conceptos tericos slo son vlidos a condicin de que su uso quede referido a los marcos de las "condiciones formales de la sensibilidad". Estas condiciones estn todas ellas contenidas en lo que, con un lenguaje ms contemporneo, podramos denominar "coordinaciones generales de la accin"; slo que Kant no habra escrito "accin", sino "tiempo". Queda entonces especificado el puesto decisivo que cumple la traduccin .de un lenguaje a otro en la constitucin del conocimiento cientfico:
"... Ias categoras sin esquemas [en nuestra terminologa, "sin transductores"). son nada ms que funciones del entendimiento relativas a los conceptos y que no representan ningn objeto. Su significacin les viene de la sensibilidad que realiza el Entendimiento a la par que le limita". [1973,T .(,294]

Pero Kant no slo aport una visin activa del sujeto de conocimiento, compatible con las exigencias del dato sensorial. Aport adems (y ante todo) una respuesta realmente profunda, revolucionaria y, en muchos aspectos, decisiva a la cuestin Quid juris?; a la cuestin sobre el derecho que nos asiste para confiar en la validez de la ciencia. Tal solucin se la comprende ntegramente cuando se advierte en ella la sntesis de los dos grandes representantes de las ciencias Naturales y Sociales de la poca: respectivamente, de Galileo (y su tesis experimentalista) y de Vico (con sus tesis historicista o genetista). A ambas esferas cientficas (de la naturaleza y de la cultura) Kant aport una concepcin activa y constructiva del sujeto cientfico. Respecto de las ciencias naturales, veamos la siguiente cita:
Cuando Galileo hizo rodar sobre un plano inclinado las bolas cuyo peso haba sealado, o cuando Torricelli hizo que el aire soportara un peso que l saba igual a una columna de agua que le era conocida, o cuando Stahl transform metales en cales y stas en metal, quitndoles o volvindoles a poner algo, puede decirse que para la fsica apareci un nuevo da. Se comprendi que la razn slo descubre lo que ella ha producido segn sus propios planes. [l973,T.I,130] (EL subrayado es mo -J.S.).

Tanto la concepcin de los esquemas, como la de las categoras entendidas como "reglas de determinacin", pusieron las bases de una doctrina "activista" del conocimiento observacional. (Subrayo "conocimiento observacional" porque el contexto de la polmica renacentista slo permita visualizar la actividad como propia del conocimiento conceptual y no del sensorial)'S

15. Incluso se puede decir que esta idea se ha ido desplegando totalmente de manera muy lenta. Hitos importantes a mencionar son las Gestaltheorie de Wertheimer, la filosofa de las formas simblicas de Cassirer, (1979) la teora del "Pensamiento visual" de R. Arheim [1971] y la teora de las catstrofes R. Tohm, [1987 y 1990] entre otros.

65 Esta tesis conrc sru a la cuesuon "Quid [act i'!" , Pero Kant no s610 sostiene que ~I sujeto puede descubrir. sino mucho ms: aporta el [utulamemo de derecho para legitimar el conocmiento en su ulcunc c uuivcrsul r necesario. Proporciona una gran respuesta a la cl1iglllti~a cucsrion del origen de los Principios, tal como la dejamos plaarcadn al hahlar de la "intuicin racional" de Aristteles." . De qu manera la filosofa kantiana responde tambin a la cucs,"in "Quid iuris'"! Hay en d Sujeto de la ciencia un contenido previo, pero no csl puesto por Dios en el hombre (como lo propuso Descartes), ni es el resultado empmco de induce iones: ni son meros hhitos meramente tiles, En el sujeto nn hay "verdades" a priori pero hay, en cambio. normas que regulan todo el conocimicuto. En tanto reglas, no son ni verdaderas ni falsas. Scncillamantc. SOl!. Constituyen el sistema de normas que regulan la activid .. d i slntl'tl/auora del sujeto, ~ puede determinar la validez de un juicio sinttico a priori, mostrando que se deduce de algunas de estas reglas supremas del Yo, Ahora bien, i,c<mo se determina la validez de estas reglas? Para '4Ul' unas reglas legitimen una accin o un conocimiento, es preciso lal como lo ha establecido la Teora Pura del Dcrccho->" que ellas estn sostenida por una norma suprema cuya validez (cuya aceptobilidad 'l'a incucsrionuda e incuestionable para ese sujeto racional.

Pero, qu cs ese "sujeto 'racional" y de dnde emana la regla suprema de la que se deducen todas sus reglas a priori?
Se advierte que de esta cuestin depende, completamente, el sentido de la solucin kantiana, Antes de analizar la solucin en sus aspectos sistcmricos. tic gran utilidad tener presente las notables anticipaciones que logr Bautista Vico en el siglo XVIII. todo scrti Juan

2.3.2. La epistemologa decisivo

de Vico, como un antecedente

En torno de la cuestin del fundamento de validez de la razn humana se huha ccntrudo previamente la relegada epistemologa de J ,[3. Vico. algo de cuya obra pudo haher llegado a Kant a travs de Buumgurrcn (quien desarrolla en Alemania una filosofa esttica semejante a la del epistemlogo italiano).!" Para Vico el sujeto racional es el resultado de una historia: Ira llcgad CI ser racional; se ha autoproducido a travs de largas y cruentas luchas. A travs de ellas, fue generando un orden en el que se sintetizaron las diferencias de intereses y -cstahitizndosc mediante reglas jurdicas, La
16. Ver nota anterior.

17. Desde Roguin (1,,, Re!:11I Iuridi ca hasta 1X. Cfr. R. Croe" f 1l)4,~1 y 11969J

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Juan SalI'Ilja

razn existi antes en el orden prctico que en el orden terico y que en el observacional. La Razn, como facultad subjetiva del conocimiento es una proyeccin en el pensamiento de la autoproduccin prctica del sujeto humano en la historia. Por ser obra del hombre, la razn social es totalmente comprensible y transparente para l mismo: es tautolgica. Por ser condicin de estabilidad de la vida misma, tiene fuerza legitimante, y lq que se muestra como congruente con ella en el orden del deber ser, se demuestra como verdadero en el orden del saber. En esta historia humana, abierta a las contingencias y la creatividad de los pueblos, se van construyendo sistemas normativos que constituyen las formas de equilibracin de los conflictos humanos, y se estabilizan como Ideales que dirigen las acciones y las conciencias de los individuos. Estos ordenamientos se establecen como el derecho natural de cada pueblo, pero cada uno de ellos realiza, pese a las diferencias accidentales, un ordenamiento que progresivamente se muestra como comn a todo el gnero humano." Este proceso general se desarrolla (corsi) y culmina como un ciclo que se rehace con cada Nacin (ricors," La prueba de validez de la Razn humana (la prueba de la verdad del saber racional) es esta historia misma, en la que el hombre se hace a s mismo. "Verum ipsum factum"," es la divisa con la que Vico resume su posicin.
Para Vico, la conciliacin de los dos trminos (verum et factum convertantur) existe y se demuestra porque la mente humana est en la raz de ambas actividades. o sea, produce la teora, tiende a lo verdadero filosfico, y al propio tiempo produce tambin lo verdadero histrico (el Derecho Natural -dicees una idea humana; pero es adems tambin un hecho humano). Pone el siguiente principio O "degnit" (que quiere decir axioma) como base de toda su Ciencia Nueva: 'Este mundo civil fue hecho ciertamente por los hombres; por lo cual sus principios se deben hallar en nuestra misma mente humana'. G. Del Veccio [I980.77J

A diferencia de Descartes y de Locke, Vico no presupone que el sujeto sea un ser racional desde el origen mismo. Por el contrario, su tesis principal (y que hace de Vico un precedente de la Epistemologa gentica de Piaget," por una parte, y de la Filosofa de la praxis de Gramsci, por otra parte) fue que la nica forma de fundar valederamente a la ciencia consiste en investigar, en los hechos mismos, el proceso en que el sujeto

19. "Las ideas uniformes nacidas en pueblos desconocidos entre s deben tener un motivo de verdad." [... ) "...EI derecho natural de las gentes nace privadamente en los pueblos sin saber nada uno de los otros; y despus, con ocasin de las guerras, embajadas. alianzas. comercio. se reconocera comn a todo el gnero human.". Vico [1985.V.l,106) [...rEs necesario que haya en la naturaleza de las cosas humanas una lengua mental comn a todas las naciones ..." [01'. cit. 109) 20. Movimiento enteramente anlogo a "ley de replicacin de la filognesis por la ontognesis" de Von Baer y Haeckel. Ver ms adelante. 21. Podra traducirse como "la verdad es la obra" o, tambin. como "lo verdadero es )0 obrado". 22. Cfr. J. Mora Vico y Piaget: paralelos y diferencias. En una compilacin realizada por G. Tagliacozzo. M. Mooney y D. Ph. Verene (1987)

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y Metodologa

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llega a ser racional: primero como racionalidad prctica y luego como racionalidad terica. De all el reclamo de fundamentar a la Ciencia en un estudio histrico y crtico de la praxis humana." Sobre este tema comenta E. Brehier:
Los resultados a que llega (Vico] no contrastan menos que su mtodo con los de Hobbes o Locke, por ejemplo. Para stos, la formacin de la sociedad era la solucin de un problema racional, buscado y descubierto por seres racionales, y todo se debe a la sabidura humana. A lo que Vico objeta que no habra sabios ni filsofos si no hubiese previamente Estado y civilizacin, pues es algo muy distinto lo que nos ensean nuestros documentos con su rico contenido concreto. [1962,T.III, S5 y 56]

En esa historia, Vico encontrar -igual que J. Piaget en la psicognesis de la inteligencia infantilun conjunto de estadios, el ltimo de los cuales corresponde, precisamente a la Razn cientfica o "razn humana". Es el estadio de "la razn, en que las relaciones jurdicas se extienden a todos los hombres"; estadio que se haba realizado en el Imperio Romano pero que las invasiones brbaras haban desmoronado y dispersado. Pese a lo cual, el derecho romano pudo resurgir como logro de la humanidad en las nuevas naciones europeas. Entre los aportes fundamentales del mtodo crtico de Vico (mtodo que puede ser considerado como predecesor de la crtica kantiana) se encuentra el postulado de que "las edades de la inteligencia humana"24 se deben caracterizar predominantemente por el grado de realizacin de su sistema jurdico.

2.3.3. Gnesis y Fundamento

del Sujeto trascendental

Esta primaca del orden prctico, de las relaciones jurdicas y, muy particularmente, de las relaciones de propiedad mediante las que los hombres regulan sus relaciones entre s y con el mundo de los objetos, fue lo que a Kant le permiti deducir las reglas del Entendimiento de la nocin misma del Yo Pienso. Para poder fundamentar el valor de las formas de la sensibilidad y de las categoras del Intelecto (como "contenido a priori" de la Razn Pura) Kant va a mostrar que tales formas y categoras pueden ser deducidas de la suprema evidencia a la que ha llegado la Modernidad: del Pienso luego Soy. Es decir, de la Apercepcin del Yo, como el acto autoevidente por el cual el Yo toma conciencia de s mismo."
23. Cfr. Vico [1978,24] 24. Cfr. L. Brunschwig [1947]. 25. A esta derivacin de la validez de las categoras desde el Yo, Kant la denomin "deduccin trascendental". Es digno de destacar que, segn Hegel. este es el ncleo precioso de la herencia kantiana "Una de las opiniones ms profundas y ms correctas que se hallan en su Crtica de la razn pura, es la que afirma que la unidad, que contituye la esencia del concepto, tiene que ser reconocida como la unidad originariamente-sinttica de la apercepcin es decir, como unidad del: Yo pienso o sea de la autoconciencia". Hegel [1956,T.II,258] Tambin se puede cfr. Hegel [1989] 26. Primero "tiene" y despus es "el". Sobre la interpretacin de estas tesis, ver las penetrantes consideraciones que ha hecho J. P. Sartre en [1968,A] Cfr. Asimismo. P. F. Strawson [1975, segunda parte, Cap.II,4]

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Juan Sama;'

No siendo ninguna sustancia particular, el Yo slo se apercibe de s mismo en la medida en que toma conciencia de s como lo mismo que acompaa a sus representaciones en tanto que son suyas. Es decir, se apercibe de s mismo, en la medida en que se reconoce como siendo l mismo en la diversidad de sus representaciones o contenidos cambiantes. Es decir, la unidad del Yo, no es la unidad subsistente de una "cosa", sino la sntesis de los actos de apropiacin de las diversas representaciones que "tiene-l" .1h
Porque las diversas representaciones, dadas en cierta intuicin. no seran todas juntas mis representaciones. si todas tambin no pertenecieran a una misma conciencia; es decir. que como representaciones mas (aunque no tenga conciencia de ellas como mas) deben conformarse necesariamente con la condicin. mediante la cual slo pueden coexistir en una conciencia general, pues de otro modo no podra pertenecerme. [1973, T.I,255 Y 256.)

Pero, en esta relacin de apropiacin que el Yo ejecuta de sus representaciones Kant va a encontrar -creo youna manera completamente distinta de trascender el "solus ipse"?' que amenaza al "cogito". Es sabido que Descartes necesit recurrir a la demostracin de Dios para poder trascender al cgito. Kant, en cambio, va encontrar esta verdad simple y absolutamente autoevidente: que si el Yo no tuviera una relacin de derecho sobre sus representaciones, l no se habra constituido; l no podra volver una y otra vez sobre sus representaciones como sobre un mismo contenido, y, consecuentemente, l no se habra constituido y no podramos ni siquiera estar hablando de l. La Apercepcin del Yo, como "autoconciencia", supone mucho ms que una mera vivencia que se esfuma (la cual sera un grado inferior de la conciencia): supone, antes bien, una relacin de propiedad con su objeto, estabilizada y reproducible a voluntad." Pero, entonces, la apropiacin de sus representaciones supone, tambin, una dimensin de reconocimiento: el Yo es dueo de sus representaciones en tanto ningn "factor" interfiera en ese vnculo. Es decir, en el Yo pienso (como sujeto cognoscente) hay pues una estructura jurdica ideal. El prximo paso que dar Kant, ser mostrar que esa estructura jurdica ideal es el resultado de una experiencia prctica, moral del Yo, estableciendo que la lgica de ese Sujeto prctico resulta de la nica ley que puede regir su libertad: a saber la ley del reconocimiento de Jos otros "Yoes", que es la ley del imperativo categrico.

27. La soledad del Yo. El solipsismo. Sobre este tema. cfr. loa nota 37 de Mario Presas al libro de Husserl [1979] 28. "Tales reproducciones son entonces ms que un mero recuerdo de una intuicin previa. Volvemos a lo reproducido como a nuestra adquisicin producida activamente a partir de una voluntad adquisitiva. [... ] De este modo. lo que una vez se aprendi como ello mismo en el juzgar predicativo, es ahora una posesin permanente. como lo una y otra vez disponible al poder ser reproducido en cuanto se aprehende de nuevo en un proceso repetitivo." E. Husserl - Experiencia y Juicio. Ed. UMAN. Mxico 1980. Pg. 222.

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Sostengo que en la nocin misma de "Yo" Kant encontr implicada en un resultadoel reconocimiento de todos los "otros Yoes". Dicho de otra manera, para Kant el Yo se constituye como sujeto terico en tanto sujeto de apropiacin del mundo de sus representaciones, por medio del reconocimiento de los dems. De all que la cuestin Quid juris'l que Kant plantea en la Crtica de la Razn Pura sea mucho ms que una mera metfora accidental: constituye el eslabn estratgico que hace de la teora kantiana una solucin indita al solus ipse. En otros trminos, la cuestin "qu derecho tengo a estar seguro"? o "C;;J derecho tengo a pensar que poseo legtimamente la verdad?", son cuestiones constitutivas de la subjetividad humana y de su suprema evidencia: el Yo pienso. El rasgo ms admirable de la teora kantiana consiste en haber deducido la apodicticidad de las formas y categoras de la Razn a partir de la "lgica que rige la accin humana libre", uniendo as de manera inigualable las leyes de la naturaleza y las leyes morales." De esa forma dio un paso decisivo para comprender la "conversin del factum en verum"; que haba postulado Vico, y poner el fundamento ms slido a la teora de la praxis, como fuente del conocimiento de los Principi os.J'' Aunque el obrar del Yo no est "sobredeterminado" por ninguna ley natural -aunque es Libre- se rige por una Ley que se prueba, precisamente, por la realidad (autoevidente] de la Libertad." El paso de la Crtica de la Razn Pura a la Crtica de la Razn Prctica no es, pues, un mero trnsito a otro campo temtico sino, por sobre todo, el paso al fundamento mismo de la razn y de la ciencia. Dicho de otra manera: es un error restringir la epistemologa de Kant a las tesis sobre las formas puras de la intuicin y las categoras puras del intelecto. Ellas se fundamentan a su vez en la justificacin de derecho que alcanzan cuando son deducidas (en sentido jurdico) de la sntesis -como

29. Cuyo paralelismo l destac en esa clebre y hermosa expresin: "Dos cosas llenan mi alma de profundo asombro: el orden de los astros en el firmamento y la ley moral en el corazn humano". " 30. Usar el trmino "praxis" para aludir no a la mera accin sobre los objetos sino a la accin que se constituye jurdicamente entre los sujetos con los objetos" En este sentido, entender por "praxis" a la conduela humana como "derecho" , como conducta en interferencia intersubjetiva: " ... Donde el acto de alguien, en cuanto est impedido o permitido por otra persona. las pone a estas personas las pone como copartcipes de l y el acto resulta ser un acto conjunto de ambas: el fenmeno de conjunto que el jurista considera est constituido por la participacin que ambas personas han tenido en l, dando por resultado una conducta nica aunque compartida." C. Cossio [1954,81] 31. Vase el siguiente prrafo del Prlogo de la Critica de la Razn Prctica: "El concepto de libertad, en cuanto su realidad queda demostrada por medio de una ley apodictica de la razn prctica, constituye la piedra angular de todo el edificio de un sistema de la razn pura. incluso la especulativa, y todos los dems conceptos [los de Dios y la inmortalidad] que, como meras ideas, permanecen sin apoyo en la razn especulativa. se enlazan con l y adquieren con l y por l consistencia y realidad objetiva, es decir. su posibilidad queda demostrada por el hecho de que la libertad es real; pues esta idea se manifiesta por la ley moral". Kant [1963,21 [El tercer subrayado es moJ"S.]

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Juan Samaja

originaria del Yo (que, como vimos, debe contener la regla suprema, como fundamento de las reglas de conocimiento). Y esta sntesis, a su turno,
deriva su validez de la evidencia del Yo, como resultado de la libertad humana. La Epistemologa de Kant -segn lo vistoes inseparable de su teora moral y de su antropologa, y constituye por lo tanto la primera

espitemologa

sistemtica

de la praxis.

Desarrollemos esto. El sujeto trascendental contiene (a modo de "sntesis originaria") las condiciones de posibilidad del conocimiento de los objetos. En tanto integrantes de la naturaleza, los sujetos estn regidos por las leyes que la ciencia descubre en ella. Sin embargo, en tanto Sujetos epistmicos y, por ende, legisladores ellos mismos, no se hallan, a su vez, regidos por esas leyes. Los sujetos epistmicos no son, pues, objetos entre los restantes objetos de la naturaleza (de manera anloga a como la cmara fotogrfica no es una imagen en la placa que con ella se torna)." Ahora bien, las afirmaciones anteriores plantean una cuestin crucial: si el Sujeto epistmico no est regido por las leyes de la naturaleza, est, entonces, arrojado a la arbitrariedad? Ninguna regla gobierna sus acciones? Si fuera as, las reglas que rigen la razn de ese sujeto no podran ser garanta de universalidad y necesariedad, como lo reclama el saber cientfico. Dicho de otra manera, cada sujeto podra libremente organizar los datos sensoriales, sus imgenes, sus objetos mediante formas y categoras arbitrariamente establecidas. Estos sujetos "epistmicos" arbitrarios jams podran llegar a comulgar en la visin y concepcin de una misma Naturaleza, de un mismo Objeto: es decir, seran todo, menos "epistmicos") No habra "experiencia cientfica". Slo habra "experiencias privadas", incomunicadas e incomunicables. Kant evita este naufragio. Cmo? Descubriendo que la ms irrecusable de las evidencias -la evidencia de la Libertadno implica la arbitrariedad o el caos, sino el orden y, en consecuencia, una Ley. Esta Ley no es, sin embargo, una ley natural. Es una "ley de la libertad" o (para traducir el efecto de oxfrnoron;" una "ley de la Cultura"). El anlisis que hace Kant produce una decisiva inversin en el problema planteado. La cuestin Cmo es posible una "ley de la libertad"? se transforma en esta otra:

Cmo sera posible un sujeto libre si no estableciera Ley?

32. Una imagen semejante emplea Wittgenstein en el Tractatus para referirse a esta posicin lmite de la condicin trascendental del conocimiento: "El sujeto no pertenece al mundo sino que es un lmite del mundo", as como el ojo no pertenece al campo de visin sino que pone el campo de visin. Cfr. [1957,155) 33. Oximoron: relacion sintctica de dos antnimos. sonora" [verso de San Juan de la Cruz) P. ej.: "La msica callada. la soledad

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y Metodologa

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En efecto, el sujeto de la libertad no se podr sostener si su accin libre no puede preservar la existencia efectiva de los otros sujetos libres. Por qu? Ciertamente, no por algn altruismo innato;" sino porque cada cual devolver al otro la misma medida de arbitrariedad que le hayan hecho padecer. La guerra es el factum'? irremediable de la arbitrariedad de los sujetos. Esto significa, entonces, algo muy preciso: que la condicin de posibilidad de la existencia (y persistencia) de un sujeto que se constituye mediante su identidad en la apropiacin de sus objetos, es la siguiente:

Obrar de tal manera que la accin de cada sujeto sea compatible con el reconocimiento de los vnculos de los otros sujetos.
Fuera de esta condicin, el sujeto afronta la guerra y la destruccin. Es decir, fuera de esta condicin de posibilidad de la existencia de sus vnculos con sus objetos est la no-existencia (la muerte). 36 De ac se desprende la clebre ley de la voluntad que Kant llam

"imperativo categrico": "Obra de tal manera que la mxima de tu accin pueda ser universalizada."

34. Vico extrae el orden jurdico de la espontnea accin de los vicios y las pulsiones descontroladas de los hombres: "como de la ferocidad, de la avaricia y de la ambicin, que son los tres vicios que se extienden a travs de todo el gnero humano, se saca la milicia, el comercio y la corte, y de este modo, la fortaleza, la opulencia y la sabidura de las repblicas; y de estos tres grandes vicios, que con toda seguridad destruiran la generacin humana sobre la tierra, se consigue la felicidad civil". [1985,v.l,I04] 35. "Fatum": destino fatal. 36. La Biologa contempornea ha ratificado esta tesis: "Un problema particular es la tragedia de los comunes para utilizar una frase de Hardin. En esta situacin los bienes comunes representan un recurso aprovechado en comn por unos individuos. Cada uno puede disponer de este recurso, y no surge ningn problema hasta que se hace "escaso". Si cada individuo contina actuando como una unidad, su mejor estrategia es aspirar a una mayor parte del recurso. Sin embargo, desgraciadamente esto se aplica a todos; y por tanto la cantidad o calidad del recurso desciende rpidamente a cero, para la ruina mutua de todos los concernidos. As de nuevo, como en la teora de juegos, hay que hacer cumplir unas restricciones en los subsistemas, para que se pueda realizar el bien comn." John Milsun. "Las bases jerrquicas para los sistemas generales vivietues ", en Von Bertalanffy, Ashby y otros 11981,188] 37. Esta dialctica de lucha y solidaridad fue ampliamente tratada por Platn [cfr. Las leye.~]y, obviamente est en el corazn de todas las reflexiones jurdicas de la modernidad [cfr. Rousseau, El contrato social] B. Spinoza expresa la base de esta dialctica como "una ley de la naturaleza humana": "Es una ley universal de la naturaleza humana no descuidar lo que juzga bien, sino por la esperanza de un bien mayor o por el temor de un mal mayor a la privacin del bien descuidado, y tambin no sufrir un mal mayor

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Juan Samaja

Esta Ley no limita la libertad del sujeto, puesto que no es una ley natural (no es coactiva, en el sentido de actuar como una causa externa al sujeto mismo) y, adems, no prescribe ningn contenido particular. Es una ley formal. Es una Ley que slo dice: "obra conforme a 'alguna Ley'''; conforme a "alguna regla general". Pero, qu es "general", en este caso'? A qu gnero estamos haciendo referencia"? Sin duda al gnero de los sujetos libres. La ley, entonces, se puede traducir as: "Obra conforme a tu naturaleza de ser genrico".

Dicho de otra manera: el mandato podra leerse as: "obra de tal que puedas coexistir con los dems miembros de "tu gnero". Ahora bien, se debe tener presente que esa co-existencia presupone alguna forma de resolucin de la lucha por los objetos deseados por cada sujetot . .I7 De modo que la condicin misma de la existencia del individuo es la emergencia del acuerdo para el disfrute en sociedad de los objetos naturales. JX El Derecho -en su dimensin de normas jurdicases, precisamente, la lgica que expresa y estabiliza el ordenamiento de estas acciones en interferencia intersubjetiva por los objetos. En sntesis: las estructuras del Entendimiento son, en Vico y en Kant, el precipitado de la milenaria experiencia jurdica (o moral, en sentido amplio), y no de la "experiencia sensorial", como sostena el empirismo de J. Locke. En esa experiencia moral se ha constituido la subjetividad humana. sta (en su mera existencia) contiene aquella historia. La validez de todo conocimiento, se pone a prueba en el acto de conciliarse o no con aquella historia. Segn esta gran tesis kantiana, entonces, el hombre modela su experiencia objetiva conforme al modelado que conquista en su experiencia moral (la cual, es constitutiva de la subjetividad como "intersubjetividad" y, manera

sino para evitar otro mayor, o por la esperanza de un bien superior a la privacin del mal tenido; en otros trminos, entre dos bienes escogemos el que nos parece mayor; y entre dos males, el que nos parece ms llevadero. Digo que nos parece, porque no es de necesidad que la cosa sea tal como la juzgamos". [1946,254J En efecto, esta ley natural. operara en la relacin entre los miembros de una misma comunidad enfrentados en/re s y enfrentados tambin con otra comunidad: en esa situacin, el mal mayor est puesto en el "enemigo externo" y, en consecuencia, con el "enemigo interno" es necesario procurar un armisticio o "estado social". Ha sido igualmente tratado en la Antropologa, con gran detalle y profundidad por Evans Pritchard. [1977,Caps. 11 y IVJ en la Psiquiatra Social por R. D. Laing [1 977,Cap.lV]

38. "Los individuos que dominan bajo estas relaciones tienen, independientemente de que su poder deba constituirse como Estado, que dar necesariamente a su voluntad, condicionada por dichas relaciones, una expresin general como voluntad del Estado, como ley expresin cuyo contenido viene dado siempre por las relaciones de esta clase, como con la mayor claridad demuestran el derecho privado y el derecho penal. "Marx, C Engels, F. [1958, 366 ]bre esta nocin de "recada en la inmediatez" ver ms adelante.

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y Metodologa

73

por lo mismo, al "recaer en la inmediatez".39 se impone como verdad). Ahora bien, esta misma tesis conduce a Kant a negar la posibilidad del conocimiento de la Cosa en S. La Cosa en s, como el concepto de aquello inexperimentado e inexperimentable, queda, entonces, ms all de toda ciencia positiva. La imagen de Kant que ac propuse no es la imagen que se recoge de manera corriente en los manuales. sta ha consistido siempre en hacer de su idealismo trascendental una especie de innatismo sofisticado. Difcilmente un alumno univesitario sabr exponer con rigor la profunda diferencia que hay entre las nociones "innatas" de Descartes y las categoras "a priori" de Kant. Pensar que son variantes terminolgicas de la misma cosa. Sin embargo, sta es una imagen incorrecta. Y lo es tanto ms cuanto que el resto de la obra de Kant contiene gran nmero de pruebas de su agudo sentido histrico (que incluye al sistema solar y al mismo universo)" y de una enorme versacin sobre los debates histrico-jurdicos de su poca. Creo que la propia teora del Sujeto trascendental debe ser concebido tan poco innatista como lo puede ser la teora rousseauniana de la Voluntad General (que, como se sabe, emerge en el trnsito de un estado de naturaleza a un estado de Contrato Social). La tesis kantiana permitira validar la cxpl ':~II: cientfica por esta in intermediacin de la sntesis originaria del Yo, tal como se puede ver en el diagrama siguiente:
r-~~~~~~~~~~~~------~~~

COSA

EN

uicios

sinttico

a priori Descripcin
Tautologa

[operaciones

del sujeto]

Juicios a

sintticos posteriori

cartografiado

Juicios

analticos

Los juicios sintticos no producen ellos mismos conocimientos, cumplen una funcin decisiva: legitiminan el paso de la experiencia

pero a la

39. Sobre esta nocin

de "recada

en la inmediatez".

ver ms adelante.

40. Kant desarroll cn su libro Historia )' teoria del cielo (1946) una de las primeras teoras' sobre el origen del universo en el tiempo, teora en la que, nuevamente. lo dado a priori no son los contenidos sino slo las reglas: "Por consiguiente la materia que es la substancia inicial de todas las cosas. se halla ligada a ciertas leyes y abandonada libremente a ellas tendr que producir necesariamente hermosas combinaciones." IOp. cit, 31)

74 .

Juan Samaja

teora, posibilitando, entonces, que el trabajo formal de la deduccin se efecte sobre un cierto contenido. El Yo hunde sus races en la cosa en s, como Yo prctico, y legitima el discurso cientfico como Yo terico, bajo la condicin de referir todo intento de sntesis a los marcos de una experiencia posible. En ese movimiento entre los datos de la experiencia y las deducciones racionales, la primera transfiere contenidos (a ttulo de hiptesis cientficas) al intelecto; ste organiza ese material conforme a sus categoras puras y luego, mediante el ejercicio de la deduccin (por va de tautologa), extrae consecuencias predictivas respecto de la experiencia. Sin embargo, el movimiento por el cual se proponen hiptesis que organizan los datos de la experiencia, no es meramente inductivo (en el sentido estricto del trmino). Kant tambin incluy en el cuadro de su epistemologa esta facultad de percibir configuraciones y no mero caos. La Facultad de Juzgar (que l analiz en su tercera crtica: La Crtica del Juicio [1971]) contiene el ltimo tramo del puente que Kant intent tender entre la realidad y el sujeto humano.

2.3.4. Las alternativas que la Crtica de Kant dej planteadas


Sera muy osado de mi parte identificar y agrupar en pocas categoras las corrientes epistemolgicas que fueron derivando (por ruptura o continuidad) de la filosofa kantiana. En su defecto, esbozar un esquema con las principales alternativas que l dej planteadas, e incluir bajo cada una de ellas a los nombres ms reconocidos de las escuelas posteriores, segn que se aproximen o no a tales alternativas. No voy a sostener que tal autor o escuela "deriva" de Kant, sino solamente que sus tesis estn cerca o lejos de alternativas que, de alguna manera, ya haban quedado establecidas por l. Cules fueron las opciones epistemolgicas que la propuesta de Kant dej abiertas al concluir el siglo XVIII? Se las puede resumir en cuatro, segn que se ponga ms o menos nfasis en alguna de las "facuItades" que l crey necesario incluir para comprender el conocimiento cientfico de manera integral: 1. sensibilidad; 2. imaginacin; 3. entendimiento, y 4. razn. Recordemos las tesis que acompaan a cada facuItad: i. el significado de los conceptos (o trminos tericos) est limitado por la posibilidad de su referencia a datos de la sensibilidad; ii. la referencia a la sensibilidad de los trminos tericos est mediatizada (traducida) por los esquemas, lo que implica no slo limitar los usos de los trminos tericos sino, tambin, un giro en la manera de concebir la relacin de los hechos sensoriales con las categoras: en lugar de pensar una relacin directa entre el hecho catico y los conceptos, establece una mediacin mediante una facuItad capaz de captar "formas", "imgenes", "configuraciones". iii. Las condiciones formales de la sensibilidad y las categoras del Intelecto permiten constituir los objetos de una experiencia intersubjetiva, porque son funciones de la unidad del Yo, como sujeto cuyas con-

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y Metodologa

75

diciones concretas de existencia y de accin implican que se reconozca a los otros Yoes. iv. El Yo se proyecta en sus ideales, que emergen de los postulados mismos de su experiencia moral. En la experiencia moral queda demostrada la libertad y sta, a su vez, se constituye en la prueba de las otras grandes Ideas de la Razn: Dios y la inmortalidad del alma." Se puede apreciar en el siguiente esquema que los trminos extremos del problema (hechos y normas) tal como 10 present en [1.3.1.] estn ahora relacionados por dos nuevos componentes, que funcionan como mediadores ([2] y [3] en el esquema): Componentes de la solucin S UJETO
[1] [2] [3]

kantiana

[4] Metafsica como funcionalidad de los ideales de PRAXIS

Experiencia posible (condiciones de la sensibilidad)"

Esquemas e imgenes como funciones de unificacin

Sntesis originaria del Yo (como funcin de la praxis social)

Para Kant el conocimiento cientfico slo puede producirse de manera legtima mediante la aplicacin de [1] Y [2] a las impresiones sensoriales provenientes de las cosas mismas. Este es el campo de la "experiencia natural" y contiene las condiciones de la cuestin "Quidfactis"] El fundamento de validez de [1] y de [2] proceden, en cambio, de [3] y [4], pero esta esfera ya no corresponde a la experiencia natural sino a la experiencia moral. Como expuse, el intento de fundamentar a la Ciencia mediante los recursos propios de la Metafsica, es reemaplazada por Kant por una nueva perspectiva: por la PRAXIS (aunque no es en Kant en donde se encuentran desarrolladas todas las consecuencias de este nuevo fundamento, sino en autores posteriores, de signos muy distintos como pueden ser Fichte y Schopenhauer; Hegel y Marx, Nietzche y Heidegger, Peirce y James, Bergson y Piaget, entre otros). Para Kant, ms all de las condiciones de la sensibilidad (es decir, de la experiencia psible) y ms all del Sujeto de la praxis (del Yo) se encuentra la vieja Metafsica dogmtica: con los "ideales" hipostasiados; con el reino de la "cosa en s", interdicto, como se sabe, por su Crtica. La ciencia slo puede legitimar su pretensin de universalidad si se concibe al conocimiento como la aplicacin de las formas puras de la sensibilidad y las categoras puras del Entendimiento a los datos de la sensibilidad (en la experiencia natural real). Voy a proponer que cada una de estos componentes de la solucin kantiana define un campo temtico (una dimensin de la so41. Cfr. Kant [1963] Especialmente el Prlogo. Ver nota anterior. 42. Los lemas que puse en cada recuadro intentan describir, aunque un tanto arbitrariamente. el contenido principal de cada facultad.

16

Juan Sama.,.

lucin total) y voy a encolumnar a algunas de las ms destacadas epistemologas sugiriendo en qu sector del cuadro hicieron ms nfasis, en la bsqueda de nuevos desarrollos.
KANT
~-

l. Lmites de la experiencia' posible

, ,
I

I 2. Conceptos com-:-T funcin-esquema I

t
Empiriocriticismo: Mach Anlisis lgico del lenguaje Positivismo Russell
Empiris-

I I I I I I I
I I

3. Sistema del Yo e imperativo de universalizacin

,I
I I

4. Ideales de la praxis

J
Pragmatismo

Hsserl
, Durkhej m

I I I

PRAXIS

Brunschvicg Peirce Levi-Strauss James Bertalanffy Bergson Dewey PiagetGoldmann Bridgmann KoyrKuhn Lorenz

I I

Hegel Marx Lenin Lukacsl Sartre

l II
I I

J
Voluntarismo Schopenhauer Nietzsche ExistenciaJismo Heidegger

mo lgico: Carnap

Wittgenstein Popper Quine] I Lakatos

I Bateson I

I I Foucault
Lacan

I I

Habermas

Apel

I I
I

El cuadro debe ser mirado sin mucha exigencia: slo intenta mostrar un panorama muy grosero de algunas pocas relaciones de afinidad entre ciertas tesis y ciertos nombres;"

2.3.5. Desarrollo de algunas de las epistemologas


La primera'<alrernativa le otorgaba la razn al empirismo; consecuentemente, el Empirismo post-kantiano o "Empirismo Moderno" (como lo denomina W. Stegmller) podr fcilmente ser encolumnado en torno de esta tesis kantiana, pero con una significativa novedad: Kant haba limitado el uso "de los conceptos a juicios formulados en los marcos de una experiencia posible"; el Empirismo Moderno transformar esta tematizacin de "los juicios sintticos" en una tematizacin del "lenguaje cientfico" en general. La crtica del empirismo lgico estar fundamentalmente dirigida a un anlisis lgico del lenguaje cientfico, a fin de erradicar,
43. Un ejemplo de las limitaciones de este cuadro es que tambin podra interpretarse que la dialctica hegeliano-marxista es una modalidad de resolucin de la cuarta columna y no de la tercera. En cierta forma L. Goldman ha credo encontrar importantes intercruzamientos entre Lucacs y Heidegger, por ejemplo CfL [1975J 44. "Primera" en el orden expositivo que hemos adoptado, pero no en el tiempo. En efecto, es discutible la secuencia cronolgica en la que fueron apareciendo las figuras fundadoras de las principales escuelas.

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y Metodologa

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mediante esta crtica, aquellos usos que no sean reductibles a trminos que se puedan definir mediante referencias empricas. La segunda alternativa constituye en realidad un aporte novedoso de Kant a la Epistemol.rgia, pero que tiene sus precedentes en las prcticas experimentalistas de los grandes cientficos del comienzo de la modernidad. En esta alternativa se puede alinear tanto al "pragmaticismo"45 de C. Peirce (EE.UU., 1895), como al pragmatismo de W. James (EE.UU., 1925) e, incluso, al citado operacionismo de Brigdman (EE.UU., 1882-1961). La tercera alternativa agrega a la tesis anterior un fundamento de derecho que regula la "actividad productiva de la razn": ese fundamento radica en una sntesis originaria que contiene el Yo humano, como sujeto que se autoproduce. De la experiencia de este sujeto se deduce todo el sistema de las categoras: aunque esta experiencia es interpretada de modos diversos, segn ciertos nfasis: a. como experiencia espiritual (Hegel) b. experiencia econmico-poltica (Marx, Lenn); c. experiencia socio-jurdica (Durkheim, Levi-Strauss); ch. experiencia bio-psico-social (Piaget, K. Lorenz). Finalmente, la cuarta alternativa result compatible con una restauracin del pensamiento metafsico, la que concluy absorbiendo, nuevamente, el mundo de los hechos en la esfera de la subjetividad, pero concebida ahora como Voluntad de Dominio, Apetencia Vital, o Proyecto Existencial (los nombres de Schopenhauer, de Nietzsche, de Heidegger, del Sartre de El ser y la Nada, etc., representan -aunque con matices muy diversosesta alternativa). De las filosofas ubicadas en el cuarto grupo no es posible derivar respuestas para el problema epistemolgico, puesto que todas ellas escogieron alternativas diversas de una misma tarea: la restauracin de la Metafsica, y en muchos casos, con un rechazo manifiesto del conocimiento cientfico positivo (Nietzsche, por ejemplo).

2.4. Resea de las principales Espitemologas postkantianas 2.4.1. El Empirismo contemporneo


Negar utilidad positiva a esta obra de la Crtica, equivale a afirmar que la polica no presta un servicio positivo porque su funcin principal consiste en impedir las arbitrariedades que respectivamente pueden temer a los ciudadanos ... Kant [1973,T.I.137]

El empirismo lgico puede sintetizarse en lo que se conoce como "el principio de verificabilidad emprica del sentido del lenguaje". Segn este principio, slo puede ser considerado como lenguaje con sentido el que contiene enunciados empricamente verificables. Es decir, enunciados que se pueden traducir a trminos de observacin directa y que en ella resultan ser verdaderos. El empirismo lgico " prosigue el trabajo de la crtica de la me45. El trmino fue empleado por el mismo Peirce para diferenciarse de la posicin de W. James, entre otros. Cfr. C.Wright Milis (1968). 46. Me referir con este nombre a la epistemologa que representa de manera particular la obra de R. Carnap. El trmino "positivismo" ha perdido el mnimo de univocidad

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Juan Sama;.

tafsica que impuls Kant, eliminando del campo de la ciencia lo que no pueda ser referido a los marcos de una experiencia posible, pero sin retomar el ncleo de la solucin trascendental: a saber, la sntesis originaria del Yo, y su dimensin prctica como fundamento de validez de los juicios sintticos a priori. Pero, entonces, cabe esta pregunta: Cmo pudo este nuevo empirismo eliminar la tesis de la sntesis a priori, sin retornar completamente al viejo empirismo escptico? La respuesta debe buscarse en el giro peculiar que Wittgenstein (filsofo viens: 1889-1951) imprimi a la tesis kantiana al colocar al Lenguaje en el lugar del Sujeto trascendental. Kant -en contra del empirismoaceptaba la existencia de juicios verdaderos de modo universal y necesario, pero no como conocimientos por s, sino como reguladores del conocimiento emprico. Wittgenstein, en el Tractatus logico-philosophicus, [1957] mediante una particular ampliacin del objeto de la lgica al anlisis del Lenguaje, tambin va a aceptar la existencia de enunciados necesarios, pero en un sentido diferente al de la sntesis a priori de Kant.
Es un hecho contingente que la Luna es ms pequea que la Tierra y se necesita de la experiencia para establecerlo. Pero decir que la Luna es o no es ms pequea que la Tierra es una declaracin a priori cuya verdad es necesaria y puede ser formulada con antelacin a la experiencia. D. Pears. [1973,63]

Se podra decir que eso no informa nada. Es cierto, pero, a cambio, la estructura lgica que rige el mundo del cual podemos hablar. En esa tautologa est exhibido que cualquier cosa que sea la Luna, sus condiciones de posibilidad son ser o no ser. .. No hay una tercera posibi lidad. Es decir, a. el lenguaje natural (cualquier lenguaje natural) contiene el sistema de las posibilidades de enunciacin y b. una enunciacin particular, produce informacin, en la exacta medida en que actualiza una de esas posibilidades y no todas. El lenguaje, por un lado, habla expresamente de los objetos como hechos reales, pero por otro lado muestra -sin hablarlo expresamentela estructura lgica necesaria en cuyos lmites ese mundo puede ser. Aclaremos esto con un ejemplo. Qu hace que una persona pueda imaginar una msica y escribirla; otra persona ejecutarla; la cinta magntica de un cassette grabarla; otra persona escucharla (y, si posee el conocimiento suficiente), pueda reescribirla, tal como fue inicialmente compuesta? Qu es lo que fue pasando de una materia a otra, conservndose, no obstante? Hay, sin duda, una regla general que rige la disposicin entre las partes (independientemente de los diversos substratos) mediante la cual

muestra algo muy particular:

requerido para su uso. La mayora de sus representantes prefieren emplear expresiones para referirse a ellos mismos. "filosofa analtica", "filosofa cietffica" o la ya mencionada "empirismo lgico".

Bpistemologfa

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fueron posibles todos esos trasvasamientos de una misma estructura. As como la escritura musical sirve para expresar la msica, el lenguaje sirve para expresar los hechos: los que son, afirmarlos, y los que no son, negarlos. Esto es posible porque entre el lenguaje y los hechos hay tambin algo en comn. Eso en comn no es el contenido. sino la estructura. Es como una figura o un modelo de la realidad: entre sus componentes hay relaciones regidas por una regla de proyeccin semejante a la del ejemplo anterior.
Lo mismo que la descripcin de un objeto lo describe segn sus propiedades externas, as la proposicin describe la realidad segn sus internas propiedades. La proposicin construye un mundo con la ayuda de un armazn lgico; por ello es posible ver en la proposicin, si es verdadera, el aspecto lgico de la realidad. Se puede obtener conclusiones de una falsa proposicin. Wittgenstein [1957,70]

Wittgenstein sostiene que la estructura del lenguaje expone la estructura posible del mundo y fuera de esa estructura posible, no hay enunciacin con sentido.
Los limites de mi lenguaje [Op.cit.,153] significan los lmites de mi mundo. Wittgenstein

La sntesis originaria que Kant haba desarrollado como una deduccin de la libertad del Yo y de su imperativo de universalizacin, es sustituida por Wittgenstein por otra sntesis originaria: el Lenguaje. Y as como no podemos saber nada fuera de los lmites del obrar del Yo, tampoco podemos saber nada fuera de los lmites del Lenguaje. De esta manera, el diagrama con la solucin kantiana quedara modificado de la siguiente manera:
LENGUAJE

Descripcin (Lenguaje Fisicalista)


(47)

Estructura lgica a priori

[cartografiado]

Tautologa

(nica

direccin)

Una teora cientfica propone una sistema de enunciados sobre los hechos. Ella puede ser o verdadera o falsa. Pero, si sus enunciados estn lgicamente bien construidos, tienen sentido y pueden ser modificados en la medida en que los hechos no concuerden con la experiencia. Pero que se pueda hablar con sentido del mundo, no significa que lo que en l suceda pueda ser determinado como un suceder necesario.

47. "Lenguaje fisicalista" = lenguaje cuyas proposiciones pueden ser traducidas al lenguaje de la Fsica; es decir, cuyos trminos refieren a observables fsicos: estiramiento de resortes, movimientos de agujas, etc.

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Juan Sarnaja

Las teoras cientficas son como unas mallas con las cuales se busca describir de manera general el mundo. La ley de causalidad es un asunto de la malla, y no de lo que la malla describe." Volvamos a la pregunta inicial sobre cmo pudo el empirismo moderno evitar un retroceso al viejo escepticismo, pese a rechazar la tesis de los juicios sintticos a priori. La respuesta consiste en lo siguiente: acuerdan con Kant y los racionalistas en sostener la existencia de conocimientos necesarios que no se pueden reducir a experiencias sensibles, pero este conocimiento no revela la naturaleza misma de las cosas, sino nuestros acuerdos lingsticos. Las verdades necesarias son "lingsticas, convencionales y analticas". 49 El Empirismo Moderno exacerb su actitud fuertemente polmica contra la metafsica tradicional y no tradicional, empleando contra ella el argumento kantiano de la falta de sentido. Desarroll, mediante anlisis lgicos de gran minucia, una labor de demarcacin segn el principio de que slo los enuciados empricamente verificables o lgicamente reducibles a aqullos pueden ser admitidos en el discurso de la ciencia. A R. Carnap (1891-1967) corresponde el mrito de haber intentado realizar este programa con extrordinario detalle y cuidado lgico. Sus ideas bsicas pueden exponerse as: la ciencia es como cartografiado del lenguaje cientfico (considerado como un sistema de enunciados vinculados por nexos lgicos) sobre los hechos fsicos. Para el empirismo lgico, la ciencia tiene dos requisitos bsicos: a. respetar las condiciones formales del lenguaje; y b. ser reducible al lenguaje fisicalista. La sintaxis seala qu combinaciones de palabras son admisibles en un lenguaje. Todo discurso cientfico debe ser examinado mediante las tcnicas del simbolismo lgico para determinar si sus frmulas estn o no bien Iormadas.>" Pero, adems de las proposiciones de una teora deben poder deducirse proposiciones protocolares." Estas constituyen todo el sentido del enunciado terico. Y si tal proposicin no permite semejante deduccin, entonces ella carece de sentido.
Resumamos brevemente el resultado de nuestro anlisis. Sea 'a' una palabra cualquiera y 'P(a)' la proposicin elemental en la que aparece. La condicin necesaria y suficiente para que 'o' tenga un significado puede darse en cada una de las formulaciones siguientes, que dicen fundamentalmente lo mismo: l. Que las notas empricas de 'o' sean conocidas. 2. Que haya sido estipulado de qu proposiciones protocolares es derivable'P(o)'. 3. Que las condiciones de verdad para'P(a)' hayan sido establecidas. 4. Que el mtodo de verificacin de 'P(a)' sea conocido. R. Carnap, en A. Ayer [1965,70)
48. Wittgenstein [Op.cil, 181) 49. Cfr. B. Blanschard, en el Prologo al libro de A. Pap [1970,13J SO. El Circulo de Viena considera que las reformas lgicas son slo el "conjunto

de coordinaciones propias de un lenguaje bien formado". Es decir, "una pura sintaxis" Cfr. J. Piaget [1977,28 Y ss.) SI. Es decir, "oraciones acerca de lo dado", que son, en consecuencia, empricamente verificables.

Epistemologa

y Metodologa

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R. Carnap intent llevar a cabo un programa empirista lgico de anlisis y refundacin de todas las ciencias a partir de estos criterios, pero el intento encontr escollos insalvables, como sus propios autores debieron reconocerlo." El principio de verificabilidad emprica del sentido del lenguaje no pudo evitar la consecuencia inesperada de considerar como enunciados sin sentido (y por ende, metafsicos) a las mismas leyes cientficas esto es, a los enunciados ms importantes de la ciencia.

2.4.2. El Pragmatismo
La segunda alternativa que Kant dej abierta tiene que ver directamente con el concepto de "esquema de produccin" o "representacin de un procedimiento". Este concepto est ligado, a su vez, a la idea ms amplia segn la cual las nociones del intelecto, antes que entidades abstractas, son "normas", "reglas", "funciones de unificacin", y el propio Entendimiento, una facultad regulativa. No es el empirismo tradicional el que va a anclar en la "dimensin activista de la filosofa kantiana", sino una corriente epistemolgica" que tuvo su mayor resonancia en el siglo XX, en especial, en los EE.UU. y parte de Europa: me refiero al Pragmatismo. La diferencia principal con el Empirismo consiste en que ste parte de fijar las condiciones de validez del lenguaje cientfico, mediante la exigencia de su reducibilidad a trminos empricos. El pragmatismo, en cambio, no busca eso, sino averiguar los procedimientos por los que el sujeto humano establece o modifica sus creencias y la naturaleza de la significacin de los trminos conque las expresa. Para el empirismo. un conocimiento es cientfico; si su gnesis es inductiva. Un juicio es cientfico y, consecuentemente, verdadero si ha sido extrado de la experiencia (es decir, derivado de trminos empricos). Los trminos tericos no tienen ninguna verdad en s, sino slo en tanto resumen la experiencia que se puede efectuar actualmente (en el presente). La "induccin" es, por tanto, el criterio de validacin del conocimiento cientfico y es, adems, el criterio de demarcacin de la ciencia respecto de la especulacin metafsica. El pragmatismo partir de otro lugar: admitir la validez de los trminos o conceptos tericos y preguntar: "Cmo se establece el significado de un trmino terico?"54
52. Cfr. W. Stegmller [1967,Cap. 9] y

r 1979]

53. El trmino "pragmatismo" recubre una gama muy variada de "teoras epistemolgicas". Un rasgo a tener en cuenta es su afinidad con los enfoques vitalistas o biolgicos. Muchos de sus representantes profesaron doctrinas metafsicas vitalistas (es el caso de, por ejemplo. Nietzche, de Bergson, o de Unamuno). Otros expresaron de manera franca su deuda con teoras biolgicas: tal fue el caso de J. Dewey, de J. Piaget (cuya filiacin pragmtica - especial mete con la psicologa de W. James y la pedagoga de Dcwey -no suele ser suficientemente realzada). En otros casos, se encuentran bilogos que desprenden de su labor cientfica conclusiones epistemolgicas de franca afinidad con el pragmatismo: esta situacin se puede ilustrar con los nombres de K. Lorcnz [19841 o de H. Maturana 119861 54. El desarrollo de esta pregunta sobre la naturaleza del significado llevo a Peirce a constituirse en el fundador de la Semitica contempornea. Al menos de la lnea norteamericana que representan G.Mead [1<)531 y C. Morris (1962) y (1974)

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Hay ac un importante cambio de actitud: se trata de un intento de conferirle al lenguaje terico y a las representaciones psquicas y al lenguaje con que se expresan una dignididad per se manteniendo, no obstante, frente a ellas, una actitud cientfica. Dicho brevemente, no se busca resolver el lenguaje de las representaciones en el lenguaje de las percepciones (tarea que define al empirismo), sino de comprenderlo en su propio sistema de relaciones. En el siguiente prrafo de C. S. Peirce se puede ver una expresin elocuente de la diferencia del pragmatismo con el empirismo:
...Cmo puede aumentar nuestro conocimiento [problema de la induccin]? Es esta una extraa paradoja; el abate Gratry dice que es un milagro, y que toda induccin verdadera es una inspiracin inmediata de lo alto. Yo respeto esta interpretacin mucho ms que otros mltiples intentos pedantescos de resolver la cuestin mediante alguna trampa con las probabilidades, con las formas del silogismo o como quiera que sea. La respeto porque revela una apreciacin de la profundidad del problema, porque asigna una causa ms adecuada, y porque est ntimamente conectada --como ha de estarlo la autntica explicacincon una filosofa general del universo. Al mismo tiempo, no la acepto porque una explicacin debe dar cuenta de cmo se hace una cosa, y afirmar un perpetuo milagro parece ser un abandono de toda esperanza de lograrlo, sin justificacin suficiente." Peirce [1970,60-61]

Consecuente con esta doble actitud (aceptar el problema en su profundidad I dar cuenta del "cmo se hace") el pragmatismo propone su gran tesis sobre la significacin de los trminos tericos como una funcin del comportamiento. C. S. Peirce (1839-1914), a quien se considera como el antecedente ms representativo de esta epistemologa, expresa su principio de significacin' de la siguiente manera:
Considera qu efectos, que pueden ser concebiblemente repercusiones prcticas, concibes que tienen los objetos de tu concepcin. As, tu concepcin de aquellos efectos es el todo de tu concepcin del objeto.

O tambin

as:

Toda la intencin intelectual de un smbolo consiste en el total de todos los modos generales de conducta racional que, condicionados a todas las diferentes circunstancias y deseos posibles, se seguiran de la aceptaion del smbolo. Peirce [1988,224 ps

Dicho de manera ms simple: el significado de un trmino terico se encuentra simplemente en los hbitos que comporta o en los efectos prcticos que creemos se desprendern del objeto designado;" Por ejemplo, el significado del trmino "alcohlico", aplicado a un cierto individuo,

55. Cfr. Montague (1944,123] 56. J. Dewey caracteriza el sentido del concepto "pragmtico" como: "La funcin que incumbe a las consecuencias como prueba nacesaria de la validez de las proposiciones, siempre que estas consecuencias se hayan logrado operativamente y sean tales que resuelvan el problema especfico que suscita las operaciones". [1950.4 J

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no significa otra cosa que la expectativa que tenemos de que dicho individuo se nos presente con cierta frecuencia comprando licor, con una copa en la mano, "haciendo zetas" por la calle, faltando a su trabajo, teniendo conductas irresponsables con su familia, realizando acciones poco decorosas en diversos planos de su vida de relacin, etc. En este sentido, el trmino "alcoholismo" es un trmino terico y no tiene un correlato emprico, de modo inmediato (de manera presente), como lo exigirfa un empirista ingenuo. El epistemlogo pragmatista, por el contrario, le atribuir un significado equivalente al conjunto de consecuencias mediatas (de comportamientos futuros) que esperamos que se produzcan, a partir de atribuir dicho trmino a una situacin o caso particular. Obsrvese que en varias oportunidades, para referirme al empirismo, hice referencia a "estados presentes", y en cambio para referirme al pragmatismo, alud a "estados futuros". Este rasgo que los autores pragmatistas han denominado "futurismo", es un buen auxiliar para disponer de un perfil de esta epistemologa. Voy a aclarar este concepto. Mostr antes [1.2.] que los pragmatistas contextualizaron la pregunta por el ser de la ciencia en el marco de los procesos por los cuales se establecen (conservan o modifican) las creencias de los hombres. Distinguieron a la ciencia por su procedimiento (es decir, por su mtodo), poniendo de ese modo al mtodo de investigacin cientfica en el centro de la epistemologa. Cada uno de las cuestiones epistemolgicas fue, entonces, reubicada en torno a esta pregunta: cmo funciona en el proceso de investigacin?; o qu clase de instrumento es para la investigacin? En este nuevo marco de referencia, la nocin de hiptesis cobra un relieve muy especial, puesto que lo que determina que algo sea o no "hiptesis" no es su forma lgica sino el sistema de relaciones que mantiene con los dems componentes cognitivos del proceso de investigacin. Tres son las principales relaciones de toda hiptesis cientfica: a. relaciones con el problema planteado: la hiptesis contiene una "respuesta" al problema de la investigacin: es decir, la hiptesis da cuenta de los hechos presentes en el problema; b. relacin con los conocimientos previos que se consideran bien establecidos o que han sido probados independientemente de la situacin presente; c. relacin con los conocimientos ulteriores: deben permitir deducciones que anticipen (a modo de predicciones) conocimientos futuros; es decir, ser aplicable a situaciones nuevas. El pragmatismo asume una perspectiva global del "tiempo de la investigacin", pero de esas tres dimensiones (es decir, el presente de los hechos; el pasado de las teoras previas y el futuro de las corroboraciones predictivas) destaca la tercera. Su tesis central ser que una hiptesis vale tanto como el xito que pueda producir en el futuro. De all, entonces, el gran relieve que tendr para esta epistemologala explicacin de los mecanismos que producen y sostienen a las hiptesis cientficas.

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Las hiptesis no surgen azarosamente ni se cambian azarosamente. Ellas tienen la vida del grado de adaptacin que logran a las demandas y cuestiones que se les planteen. (La teora de la evolucin de Darwin tuvo una importante influencia en casi todos los pragmatistas -europeos o norteamericanos). Las teoras cientficas expresan, en el campo de las representaciones, el potencial de accin sobre la realidad que se ha conseguido acopiar. En ltima instancia, una "teora verdadera" es un sistema de procesos por los cuales los hombres se vinculan con los sistemas de objetos a que ella hace referencia (y su "verdad" consiste, precisamente, en el xito prctico que permite alcanzar en el manejo de esos vnculos prcticos). Dicho de otra manera: la nocin misma de "verdad", en su sentido ms amplio, es una forma abreviada de hacer referencia a aquello que satisface los objetivos de las acciones. El modelo astronmico de Coprnico es considerado verdadero porque permite hacer predicciones ms exactas que el de Tolomeo. ste, a su turno, fue enormemente til para predecir estaciones, eclipses, etc. Fue "verdadero" y seguira "sindolo", si no hubiera aparecido el sistema copernicano, ms eficaz que aqul en el mismo campo de accin humana.

2.4.3. Una importante contribucin de Peirce: el rescate de la abduccn"


La metfora, el sueo, la parbola, la alegora, todo el arte, toda la ciencia, toda la religin, toda la poesa, el totemismo, la organizacin de los datos en la anatoma comparada: todo esto son casos o agregados de casos de abduccin, dentro de la esfera espiritual humana. G.Bateson. [1980,128]

En lo dicho anteriormente queda expuesta, entonces, la tesis acerca de la "verdad" pragmtica que alcanzan las hiptesis. Sin embargo, en la base de esta nueva perspectiva habra una cuestin lgica an irresuelta, a saber: cmo es posible crear o descubrir hiptesis verdaderas? La inferencia inductiva no puede ser ese camino; y no puede serIo por dos razones: a. la razn ms conocida, porque de premisas particulares verdaderas slo puedo inferir conclusiones problemticas y no necesariamente verdaderas; b. la segunda razn -mucho menos sealadaes que la observacin de los hechos admite un nmero infinito de recortes y de generalizaciones posibles; dicho de otra manera: la induccin no contiene en s ningn principio que restrinja el rea de generalizaciones que es posible obtener a partir de observar Jos "mismos hechos". Esta cuestin fue introducida sistemticamente por Kant, con la identificacin de una facultad especfica: la facultad de juzgar, a la cual

57. "La abduccin () reduccin (apagg [en caracteres griegos 1) es un silogismo que no proporciona un conocimiento (necesariamente) verdadero. sino un conocimiento simplemente aproximado". Nota de Tricott al Orgunon de Aristteles "La abduccin es un silogismo cuya mayor es cierta y la menor es solamente probable; se puede sacar una conclusin que no ser sino probable, lo cual se aproxima m, a la ciencia que una proposicin completamente incierta." E. Goblot. Vocabulario Filos!i{"o.

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su tercera Crtica: La Critica del Juicio. 58 Detengmosnos en este punto. Ludwik Fleck, al estudiar la historia de la nocin de sfilis (como entidad gnosolgica) llega a la conclusin de que la misma no podra haber surgido nunca por observacin y generalizacin inductiva de los casos que acuden a la atencin mdica:
Estoy convencido -sostuvode que. incluso un investigador moderno. armado de todos los instrumentos tcnicos e intelectuales. no podra llegar nunca a separar todos los diversfsimos cuadros de una enfermedad determinada de la totalidad de casos que se presentan. distinguirlos de las complicaciones y agruparlos en una unidad. [1986.69]

destin

Esta imposibilidad de recorrer inductivamente todas las combinaciones posibles de signos y sntomas observables -y que L.Fleck llamaba en 1935 "diverssimos cuadros"hoy lo conocemos como "la explosin combinatoria" y constituye uno de los problemas principales de la Inligencia Artificial:
No aparece slo en el ajedrez -dice Haugeland-, sino en cualquier bsqueda en la cual cada nodo lleve a numerosos nodos alternativos, y as sucesivamente, para un gran nmero de niveles -en otras palabras. en casi todos los casos interesantes. [1988,169]

Recordemos que es un lugar comn afirmar que la inferencia inductiva es el principal camino por el cual la razn humana puede aumentar el conocimiento. Lo que estamos viendo, entonces, nos pone frente a una limitacin nada trivial. Ms aun, podemos plantear, incluso, que sta es ms grave que la sealada en primer lugar, porque estamos frente a la incapacidad para dirigir la bsqueda terica. 59 Pues bien, Peirce seal este hecho de una manera muy elocuente:
Un fsico. en su laboratorio, da con un fenmeno nuevo. Cmo sabe que las conjunciones de los planetas no tienen nada que ver con ello, o que no es quiz porque la emperatriz viuda de China se le haya ocurrido por la misma poca. hace un ao. pronunciar algunas palabras con poder mstico. o porque se encuentra presente algn genio invisible? Pensemos en los trillones de trillones de hiptesis que pueden hacerse de las cuales slo una es verdadera; y, con todo, el fsico, despus de dos o tres conjeturas o, todo lo ms. de una docena, da muy cerca de la hiptesis correcta. Por azar no lo hubiera conseguido, probablemente ni en todo el tiempo transcurrido desde que la tierra se solidific." [1988, pg.137]ffi (El subrayado es mo -J. S.).

58. "Por lo tanto, es un supuesto trascendental subjetivamente necesario que aquella inquietante disparidad ilimitada de leyes empricas y heterogeneidad de las formas naturales no corresponde a la naturaleza, sino que por la afinidad de las leyes particulares se preste dentro de otras ms generales para una experiencia como sistema emprico. "Este supuesto es el principio trascendental de la facultad de juzgar. Porque sta no es slo una facullad de comprender lo particular en lo general (cuyo concepto est dado ), sino tambin. viceversa. de hallar lo general para lo particular." Kant 11969,29J 59. Ms sobre el tema de la funcin de la hiptesis en la investigacin y la dcl imnaci n de los "espacios de bsqueda". ver en (4.1.1) (En Fase 1, momento 2). 60. En G. Bateson [1980.X8] se puede leer un sugerente comentario sobre este asunto: "Kant adujo hace mucho tiempo que este trozo de tiza contiene un milln de hechos tTatsachen) potenciales. pero slo unos pocos de ellos se vuelven hechos genuinos, al afectar el comportamiento de entidades capaces de responder a los hechos. L..) La informacuin consiste en diferencias que estuhleccn una diferencia."

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Peirce sostiene que no es la induccin la nica forma de invertir la deduccin para dar lugar a nuevas sntesis cognoscitivas: hay otra inferencia que l llama "abductiva" (o tambin "inferencia de hiptesis", que haba sido y [sigue siendo! confundida con la induccin)." De qu manera la injerencia abductiva permite delimitar "el campo de bsqueda? Vaya tomar el ejemplo "domstico" que Peirce desarrolla en [ 1970,68]: Todos los porotos de esta Estos porotos son de esta Estos porotos son blancos bolsa bolsa son blancos [Regla] [Caso]62 [Resultado

Este es un caso de inferencia deductiva, ya que estn dados la Regla general ("todos los x son S'''); y el caso ("estos r son x"). De all se desprende necesariamente la conclusin o resultado: "todos los porotos son blancos". Por otro lado tenermos: Estos porotos Estos porotos Todos son de esta son blancos de esta bolsa [Caso] [Resultado] son blancos [Regla]

los porotos

bolsa

Este es un caso de inferencia inductiva, en la cual a partir del Caso y del Resultado se infiere (con el costo de incertidumbre ya sabido) la Regla. Existe, empero, una ltima forma de combinar estos tres enunciados para producir "una inferencia sinttica". Esa otra forma es la siguiente: Todos los porotos de esta bolsa Estos prorotos son blancos Estos porotos son de esta bolsa son blancos [Regla] [Resultado] [Caso]

61. "La analoga de la hiptesis (abduccin) con la induccin es tan marcada que algunos lgicos las han confundido. A la hiptesis se le ha llamado induccin de caracteres." [1970, pg.75] Sobre esta confusin algo dije en una nota anterior que destin a presentar la "induccin". 62. Obsrvese que la palabra "caso" es un trmino de linaje "jurdico" y que alude a un momento decisivo de la "tipificacin" del hecho. Esto nos recuerda que en el proceso de explicacin hay dos pasos esenciales: uno. disponer o. en su defecto. descubrir a la regla que rige cierta "clase de fenmeno" ( en la terminologa que emplea Hempel en 1979. pg. 247 Y ss.- "leyes generales"); dos. mostrar el hecho a explicar es "de esa clase" (en trminos de Hernpel, "condiciones antecedentes"). Los elementos constitutivos de la Sentencia Judicial son precisamente: a.-La estructura legal - o Ley; b.- las circunstancias del caso (comunes. no mentadas por la ley y las circunstancias singulares) y C.- la sentencia misma. En el componente (b) se pone en juego la valoracin que hace el juez de las circunstancias -tomando algunas como relevantes y desestimando otras. en un proceso denomino de "rreacln normativa" -como C. Cossio subraya (1964,154). Sobre este tema y su paralelismo con la produccin cientfica. ver Parle V, tem (5.2.2).

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A esta forma de inferencia Peirce llama "abduccin", y la misma consiste entonces en que dada una Regla ("todos los x son S") y dado un cierto resultado ("estos r son S") se obtiene el Caso ("estos r son
x").

La conclusin: "este fenmeno es un caso de tal Ley", es precisamente una Hiptesis, con lo que no estara mostrando que las hiptesis no se infieren inductivamente de la observacin y la adicin de observaciones particulares, sino mediante una operacin distinta: mediante el descubrimiento (o acto de re-conocimiento) de que un cierto patrn o pauta (observable en los hechos) es anlogo a una patrn general (inteligible como pauta ideal). La conclusin: eso es un "ejemplar" de ese "Tipo", sera el acto por el cual se reduce a dimensiones humanamente realizables el espacio de bsqueda de las teoras verdaderas. Voy a presentar ahora un ejemplo menos "casero" que la bolsa de porotos. Voy a proponer como Regla una "ley" que llamar "de Seleccin y Acumulacin"; y en el lugar del resultado, las observaciones de semejanzas y diferencias en las especies vivientes, distribuidas de cierta manera en territorios diversos
La distribucin de las posibilidades de reproduccin de los individuos y la acumulacin gtadual de variaciones en las sucesivas generaciones (como ocurre en la Seleccin Domstica) produce como resultado la adaptacin de los vivientes a sus medios respectivos. [Regla) Los rasgos que se observan en las especies naturales presentan rasgos que parecen controladas por un patrn de adaptacin al medio. [Resultad Los rasgos de las especies naturales son un caso de distribucin selectiva de la capacidad de reproduccin por acumulacin sucesiva de variaciones. [Caso)

Segn este ltimo ejemplo (para cuya formulacin pido tolerancia ya que debo asumir el costo de la brevedad), la hiptesis de la Seleccin Natural de Darwin habra surgido por abduccin y no por inferencia inductiva." La abduccin, como se ve, es el proceso de conectar modelos preexistentes con configuraciones de hechos y, de ese modo, acotar enormemente "los espacios de bsqueda". Es la nica operacin lgica que introduce alguna idea nueva, ya que la deduccin desarrolla meramente las consecuencias de una idea ya establecida como verdadera y vlida para una cierta esfera de fenmenos (es decir, de los que ya se sabe que "son casos de la teora") y la induccin slo se limita a comprobar, si una aplicacin puede o no ser evidencia a favor o en contra de una teor a.:"
63. Seguidamente retomar este ejemplo para hacer ms comprensible esta operacin mediante las nociones de "modelo de origen" y "modelo analtico". Cfr. Harr, Clarke y Oc Carla [1989,Cap.3] 64. Negacin del Resultado: Caso: Negacin de la Regla: Algunos de estos porotos no son blancos. Estos porotos son de esta bolsa. No todos los porotos de esta bolsa son blancos.

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Es cierto que la abduccin no constituye una prueba lgica (en el sentido estricto de la palabra). La abduccin sugiere que algo puede ser: no que lo sea necesariamente. Sin embargo, no es esa una debilidad que deba eclipsar su enorme importancia metodolgica;" por el contrario, si ella no estuviera operando en la base de todo proceso cientfico, ni la deduccin ni la induccin podran operar: en efecto, la deduccin slo permite hacer predicciones, si la teora y el caso estn establecidos; y la induccin slo permite comprobar (falsar o corroborar esas predicciones particulares). Creo que ste es -al menos en la perspectiva de la intencin de esta Parte II- un rasgo que diferencia de manera profunda las tesis empiristas de las tesis pragmatistas. El empirismo, al entender que es la induccin la forma de inferencia que conecta de manera efectiva el plano terico con el plano fctico, propone una relacin reduccionista de uno a otro; en cambio, el pragmatismo, al colocar en ese lugar a la abduccin, propone una relacin de analoga estructural (y, por ende, de significacin, en el sentido de la teora semitica de Peirce). En efecto, la induccin supone una relacin de parte-todo; en cambio, la abduccin una relacin de "una cosa-por otra cosa". Ya que, al pasar, mencion la palabra Semitica en relacin a Peirce -a quien se considera su fundadoraprovecho para agregar que la ubicacin de sus tesis pragmatistas, en el cuadro del esquematismo kantiano [ver el tem dedicado a Kant] estuvo en la base del desarrollo de los estudios sobre la significacin, como un hecho de] orden de la percepcin y no del anlisis." Ms adelante tratar de sacar algunas consecuencias de esta relacin entre "inferencia raciona]", "explicacin", "creacin de significado";" Es decir, tratar de asociar e] "acto de comprensin cientfica" con un acto de "creacin cultura)". En sntesis, e] Pragmatismo no elimina el lenguaje de los trminos tericos en beneficio del lenguaje emprico: por el contrario, subsume a ambos en una red' de acciones virtuales que en puntos terminales de ella, s contacta con la experiencia y la verificacin, pero cuya validez no se extrae de ese hecho sino del potencial de xitos que contiene para la prctica humana.

y Peirce concluye: "es lo es una induccin." Cfr. [1970, pg. 73] Yo -hace veinte allos, sin haber tomado an conocimiento de la lgica de Peircesostuve una tesis semejante en contra de Popper. (Cfr. J.Samaja (1972]) 65. Y ms adelanteveremos que ella comporta una" necesidad" de otro tipo cuando resita a la lgica en el campo de la Retrica y, en definitiva. de la praxis y la historia humanas. 66. "La misma idea ser desarrollada ms adelante por la escuela del nteraccionismo simblico. en sentido de que el tejido social surge como una interrelacin de significaciones basadas en el ponerse en el lugar del OIm. En este sentido. dicho de forma esquemtica, el problema de la significacin vendra a ser tanto como el de tomar una cosa por otra". 1. Vericat. Introduccin Peirce [1988, 11) 67. "Diremos, entonces. que 1; abduccin, como cualquier otra interpretacin de contextos y circunstancias no codificados, representa el primer paso de una operacin metaling{stica destinada a enriquecer el c6Jigo~ Consritdye el ejemplo ms evidente de PRODUCCIN DE FUNCIN SEMlpTICA" U. Eco [198 I .231 Y238 J

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Podemos concluir esta apretada presentacin de la posicin del pragmatismo sobre el problema, mediante una cita del lgico contemporneo ms destacado de los EE.UU., W.O. Quine (EE.UU., 1908-), que expresa una de las variantes ms interesantes de esta lfnea:""
La totalidad de lo que llamamos nuestro conocimiento o creencias, desde las ms casuales cuestiones de la geografa y la historia hasta las ms profundas leyes de la fsica atmica o incluso de la matemtica o de la lgica pura. es una fbrica construida por el hombre y que no est en contacto con la experiencia ms que a lo largo de sus lados. O. con otro smil, el todo de la ciencia es como un campo de fuerza cuyas condiciones lmites nos da la experiencia. W.O.Quine [1984,76 Y 77]

Las tesis pragmatistas tienden a producir, de modo poco menos que inevitable, una posicin epistemolgica relativista, en cuanto a la naturaleza de la verdad del conocimiento cientfico. En efecto, si el significado de las teoras deriva de las acciones que ellas permiten realizar con xito y si el valor de las acciones depende de lo que cada quien valora como "util", no es. entonces, sorprendente que este relativismo utilitario se transforme en un relativismo gnoselgico, reduciendo el problema de la verdad al problema de la conveniencia:
la verdad ms alta -escribi que se demuestra ms satisfactoria Montague [1944,169) un expositor crtico de estas ideases la para las creencias de la mayora de la gente.

2.4.4. Una variante atpica del pragmatismo: K. Popper (1902- )


Una variante epistemolgica que no se deja fcilmente alinear entre aprioristas o empiristas, puesto que mantiene con ellos diferencias esenciales, pero que tampoco se la puede filiar francamente con el pragmatismo, por mantenerse en la vieja antinomia deduccinlinduccin, sin apercibirse de los desarrollos estructuralistas y semiticos del siglo, es la tesis que desarroll K. Popper, en Inglaterra (aunque l es alemn de nacimiento y de formacin). Su posicin se conoce con el nombre de "Falsacionismo" y es de especial inters, por la gran resonancia que ha tenido y, de manera atenuada, an tiene en nuestro medio acadmico y cientffico." Como ya lo dije, un rasgo muy saliente de este autor fue restituir, en pleno siglo XX, la vieja y rgida confrontacin entre deducin e induccin. Pese a la influencia que la obra de Kant ejerci en l." retorna al punto en que Hume dej planteado el problema.

ss. Cfr. W. O. Quine

[1984. "Dos dogmas del empirismo"]

69. En la Argentina. esta variante epistemolgica se ha expresado. en estrecha relacin con el empirismo lgico. a travs de la Sociedad Argentina de Anlisis Filosfico. uno de cuyos representantes ms destacados es t;:l,. Klimowsky. 70. Cfr. K. Popper [1977]

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Este autor comparte con el empirismo el papel decisivo de la experiencia en el control del progreso cientfico. Sin embargo, rechaza el principio de verificalidad emprica, por las consecuencias negativas que ya fueron mencionadas anteriormente, para reemplazarlo por la nocin, mucho ms sutil y compleja, de "corroboracin emprica". Comparte con el apriorismo clsico, el rechazo de que la experiencia sea punto de partida y fundamento de las ideas cientficas y, adems, desestima toda posibilidad de fundamentar una lgica inductiva o una lgica de la probabilidad. Consecuentemente, si la inferencia inductiva "no es lgica", entonces no es posible progresar desde las observaciones empricas hacia la teora, de manera vlida. Popper no slo sostiene que no hay ningn procedimiento inductivo para descubrir hiptesis (cuestin "Quid factis"?), tesis que comparte con empiristas contemporneas, como Carnap, sino que, sobre todo, afirma decidamente que la induccin tampoco nos permite justificar a las hiptesis (cuestin Quid juris?). Se\1n Popper, la razn ms importante por la que los empiristas defendieron el principio de induccin, fue porque creyeron que la inferencia inductiva era la nica forma de establecer el vnculo con la experiencia y que este vnculo constitua la diferencia esencial entre la ciencia y la metafsica. Dicho de otra manera, para los empiristas la induccin constitua el principio de demarcacin (concluyente) entre ciencia y metafsica. Sin embargo, Popper piensa que esto no es as, de ninguna manera:
Mi principal razn para rechazar la lgica inductiva es precisamente que no proporciona un rasgo discriminador apropiado del carcter emprico. no metafsico, de un sistema terico; o, en otras palabras, que no proporciona un 'criterio de demarcacin' apropiado. [1934, 34]

Por qu la induccin no es un criterio apropiado de demarcacin? Porque si se pretende que, para que tener sentido, un enunciado debe ser lgicamente reductible a proposiciones empricas (a proposiciones atmicas que describen hechos de la realidad), entonces las mismas leyes cientficas quedan descalificadas: ellas son, precisamente, proposiciones universales y necesarias, no reductibles a enunciados empricos.
"...Los positivistas. en sus ansias de aniquilar la metafsica, aniquilan juntamente con ella la ciencia natural. Pues tampoco las leyes cientficas pueden reducirse lgicamente a enunciados elementales de experiencia".(Op.cit,36]

Hay otro camino para establecer un frreo vnculo con la base emprica, como control del conocimiento positivo y este camino no es inductivo! Este camino es el que se ha llamado hiptetico-deductivo. Consiste en proponer teoras (no importa cmo hayan sido descubiertas o establecidas) y extraer conclusiones, hasta obtener enunciados que hagan referencia directa a situaciones observacionales particulares. Si las situaciones observacionales 'verifican al enunciado deducido de la teora, no podremos concluir que ella sea verdadera (porque sabemos que de la verdad de un enunciado particular no podemos extraer -con garanta formalla verdad de un enunciado general): slo estamos autorizados a decir que la teora "pas con xito una prueba". Pero si, por el contrario, las

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situaciones observacionales falsan al enunciado deducido de la teora, entonces s estaremos en condiciones de afirmar, con garanta lgicoformal, que la teora es falsa (o contiene, al menos, algo falso que la convierte, a los efectos prcticos, en totalmente falsa). Como se ve, este nuevo camino no pretende demarcar a la ciencia de la metafsica mediante la verificabilidad emprica de las teoras, sino mediante la falsabilidad emprica. Dicho de manera positiva: Una teora es cientfica slo si es fatsable, (Es preciso no confundir "falsable" con "falsada". "Falsable" no significa: "falsada de hecho". Slo se refiere a la posibilidad de identificar cules situaciones no debern darse de ninguna manera si ella fuese verdadera. O, por la va positiva: cules situaciones en caso de darse nos comprometen a abandonar la teora, por resultar, de ser el caso, incompatible con los datos de la experiencia). La posibilidad de la falsacin de las hiptesis tericas se basa en el hecho de que una afirmacin universal afirmativa excluye la afirmacin particular negativa. As, si sostenemos como hiptesis que "Todos los cisnes son blancos", esto excluye la posibilidad de que sea verdadero el juicio "Algunos cisnes no son blancos" o "este cisne no es blanco", de modo que si se observara un cisne no-blanco, esta situacin observacional falsara el pronstico: "si esto es un cisne -por hiptesisdebe ser blanco"; en consecuencia, la hiptesis es falsa. Si bien el primer juicio ("Todos los cisnes son blancos") no es verificable, la conclusin deducida de l ("si esto es un cisne, debe ser blanco') s puede ser refutada. En qu caso? Si se llegara a observar un cisne no-blanco, dado que esta situacin observacional verificara el juicio "hay algunos cisnes que son no blancos". Como se ve, la experiencia pierde, con esta epistemologa, cualquier papel constructivo, pero asume una funcin eminentemente regulativa o "selectiva" (en el mismo sentido en que el medio biolgico selecciona a los vivientes aptos para la vida)": Ahora bien, muchas teoras distintas sobre un mismo problema podran ser falsables y pasar las pruebas que se le vienen proponiendo (es decir, hacer "pronsticos" exitosos). Cmo sabemos cul de entre ellas es la "verdadera"? No hay ninguna forma de saberlo porque no es posible saber nunca de ninguna teora si es verdadera. Slo nos es dado conocer que es falsa (o que encierra alguna falsedad en su interior) cuando algunas de sus conclusiones (o pronsticos) resultan refutados por datos empricos. Pese a esto, Popper sostiene que es posible disponer de un criterio para seleccionar entre teoras adversarias: cuando entre ellas hay algunas ms audaces, es decir, cuando afirman un nmero mayor de situaciones
71, "Esta concepcin

de la ciencia puede ser descrita como selectiva. como darwiniana. Por contraposicion a esto. la., teoras del mtodo que afirman que procedemos por induccin. o que acentan la verificacin (en lugar de lafalsacn) son ripicamente lamarkianas: tales teoras acentan la instruccin por el ambiente ms bien que la seleccin por el ambiente. " K. Popper [1977.116]

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que no debern darse, en caso de ser verdaderas, entonces diremos que tales teoras tienen un mayor contenido emprico. Veamos las siguientes hiptesis: [Ha] "El aumento de la tasa de alcoholismo en poblaciones marginales es una funcin del aumento de algn tipo de transformacin en las condiciones de vida de la poblacin." [Hb] "El aumento de la tasa de alcoholismo en poblaciones marginales es una funcin positiva de la tasa de desocupacin de la poblacin masculina." Las dos hiptesis enuncian una cierta relacin entre una variahle independiente y otra dependiente: pero la [HJ est menos expuesta a ser falsada por los hechos. Qu prohbe la [H.l? Que las condiciones de vida no se hayan modificado en algn sentido,72 si se ha producido, concretamente, un aumento en la tasa de alcoholismo en L lugar. Qu prohbe la [Hb]? Prohbe que no haya aumentado la tasa de desocupacin de la poblacin masculina" si se ha producido ... etc. Se comprende fcilmente que la primera hiptesis es muy tmida. Casino corre riesgo de ser falsa, porque es una situacin casi inevitable que "las condiciones de vida se estn modificando en algn sentido". En cambio, la segunda hiptesis es mucho ms audaz porque seala especficamente cul de todos los componentes de las condiciones de vida deber haberse modificado (la situacin ocupacional de los hombres) y que esa modificacin deber ser en un sentido positivo (aumentar la tasa de desocupacin), etc. La teora de Popper sostiene, entonces, que cuando una hiptesis tiene ms contenido emprico que otra y resulta igualmente "no falsada", entonces, decimos que elIa (la de mayor contenido) ha sido corroborada por la experiencia." En resumen, a. las teoras -segn este tesis falsacionista"no son nunca verificables empricamente" , pero b.de.ben ser susceptibles de ser contrastadas en la experiencia (lo cual.significa que dehen ser identificables las situaciones que la teora prohbe y que, en caso de darse, nos obligarn a abandonarla como falsa); en coasecuencia, C. una teora cientfica no puede ser seleccionada (como verdadera) de una vez y para siempre; su "cientificidad" no consistir en ser verificada, sino el) ser corroborada. lo cual quiere decir que ha sobrevivido a una

72. Exige que s se haya modificado ... 73. Exige que s se haya aumentado la tasa de desocupacin .. 74. "La propuesta estratgica de Popper reza ahora: entre las teoras que compiten entre s en un mbito de la investigacin emprica hay que elegir aquellas que empiricamente tienen ms contenido, es decir, aquellas con el mayor nuinrro de [ulsado res potenciales o sea, las ms riesgosas o las ligicall/l'lIle improb abl es, I'~m no para aceptarlas sino para someterlas II UII ,'.wmell estricto (ms e xact.uncnrc al cx ame n ms estricto que uno pueda imaginar). Si no resiste esta prueba. entonces <e nhnn d on a la teora. Por lo contrario, si se resiste la prueba. entonces queda ,.orrn!JIrad" y puede ser aceptada provisoriamente". Stegmller. [1 '!78,157]

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"seleccin en un sentido neganve". Una seleccin que poda haberla refutado, dado el contenido emprico de las conclusiones que se deducen de ella, pero que al no hacerlo, nos la devuelve como una hiptesis "digna de crdito". Esta tesis popperiana, como se puede ver, nos priva del viejo ideal del "saber verdadero", de la "teora absoluta", pero -segn Popperno nos deja inerme frente a lo irracional, puesto que nos proporciona un criterio riguroso y "absoluto" de demarcacin respecto de las ideaciones metafsicas y de seleccin, respecto de las teoras triviales. Ahora bien, el lector debe advertir que esta tesis slo funciona bajo una condicin muy precisa, a saber: a condicin de que las situaciones observacionales (empricas) nos permitan resolver por s o por no, de manera concluyente, a verdad o falsedad de un enunciado sobre ellas. Sin embargo, tal cosa no se da: los "hechos", que deberan ser los falsadores empricos de las hiptesis tericas y por ende, los que le otorgarn sentido fctico, estn -corno escribi agudamente R. Hansonirremediablemente "cargados de teora", [1971 ,20J puesto que implican presupuestos de muy diverso carcter y alcance, condiciones inciales de la observacin, las teoras que sostienen la operacin de los instrumentos de medicin que se emplean y una clsula ceteris paribus" que introduce irremediablemente un componente de convencionalidad. En conclusin, no slo que no es posible seleccionar una teora de una vez y para siempre corno verdadera, sino que tampoco es posible eliminar como falsa una teora, de una vez y para siempre. Es decir, no hay "teoras absolutas" ... pero tampoco hay "base emprica absoluta"! Esto conduce a una conclusin que Popper extrae con honradez, pero de cuyas consecuencias sobre la racionalidad, que l se comprometi a defender, no se hace cargo como debiera. La conclusin que l extrae es sta:
La base emprica de la ciencia objetiva, pues, no tiene nada de 'absoluta'; la ciencia no est cimentada sobre roca: por el contrario, podramos decir que la atrevida estructura de sus teoras se eleva sobre un terreno pantanoso. es como un edificio levantado sobre pilotes. stos se introducen desde arriba en la cinaga, pero en modo alguno hasta alcanzar ningn basamento natural o 'dado'. Cuando interrumpimos nuestros intentos de introducirlos hasta un estrato ms profundo. ello no se debe a que hayamos topado con terreno firme: paramos simplemente porque nos basta que tenga firmeza suficiente para soportar la estructura. al menos por el momento. [1934, I 06]

Las consecuencias para la "racionalidad de la ciencia" -y dada la premisa popperiana dc la "irracionalidad del origen de la teora"!son fatales. No puede haber racionalidad en un saber cuyo control objetivo tambin depende de cmo los sujetos acuerdan interpretar los contextos y los instrumentos de prueba.
7S. Identidad de condiciones iniciales.

94

Juan Samaja

En efecto, si no se puede eliminar de forma terminante una teora, porque no existe ningn criterio seguro para excluir la posibilidad de que la culpa de que fallara la prediccin no est en alguno de los componentes de la lectura de la situacin observacional, y no en la teora, entonces, frente a cada fracaso de una teora siempre ser posible proponer alguna modificacin, no en la teora, sino en las condiciones de la prueba.
Siempre se puede proteger una teora de la falsacin desviando la falsacin hacia otra parte de la compleja red de supuestos. Chalmers [1984,96]

En consecuencia. el xito en el mantenimiento de una teora pasar a depender de otros factores y no de la racionaldiad de la teora: por ejemplo, del poder poltico o del poder financiero. Remito al lector a una de las mejores exposiciones sobre las epistemologas anglo-sajonas del siglo XX, que ya cit al comenzar esta resea: el libro de A. Chalrners, Qu es esa cosa llamada ciencia. Antes de concluir quisiera recordar que, si bien en los ltimos lustros lleg a ser algo frecuente poner reparos o rechazar directamente estas tesis popperianas, hubo aos en que ellas reinaron casi sin oposicin en nuestros medios acadmicos. Yo critiqu estas tesis por entender que alentaban una visin empobrecedora de la problemtica epistemolgica. al excluir del cuadro de esta disciplina el proceso constructivo de las teoras: al poner un nfasis desmesurado en el proceso de validacin y dejar al margen de la epistemologa y la metodologa a la lgica del descubrimiento. En [1972} sostuve que era antojadizo de parte de Popper atribuir el procedimiento de la falsacin a la inferencia deductiva, alegando que la falsacin es una operacin de la induccin (con lo que retomaba a Hegel" y, como ya 10dije, coincida, sin saberlo, con C. Peirce).

2.S.L.s

epistemologas dialctico-genticas

La tercera variante nos permite alinear un conjunto diverso de posiciones que van desde el Materialismo Histrico hasta la Teora Social de la Ciencia y la Epistemologa Gentica. Recordemos la parte del diagrama correspondiente:

76. En realidad la tesis de Hegel es ms amplia. ya que l sostiene que es intil intentar atribuir o a la deduccin o a la induccin esa operacin: ambos son silogismos reflexivos y URO puede slo lo que puede el otro. En el caso de la deduccin. dice: "La proposicin. que tendra que ser conclusin. tiene que ser correcta directamente por s. porque de erro modo la premisa mayor no podra comprender todos los individuos singulares: alises de que la premisa mayor pueda valer como correcta. hay que preguntarse con antelacin si aquella conclusin misma no ser una instancia en contra de ella." Y concluye ms adelante: "Pero ste es el silogismo de induccin". [1956.T.II.3891

Epistemologa

y Metodologa 3. Snteais originaria del YO como funcin de la praxis

95

PRAXIS

I I

Hsserl Durkheim Brunschvicg Levi-Strauss Bertalanffy Bergson PiagetGoldmann KoyrKuhn

1
Hegel Marx Lenin Lukacs

:
I I I I
1
Sartre

I I I

Lorenz Bateson Lakatts Habermas Apel

I I Foucault I
Lacan

I
Creo que el rasgo comn que permite alinearlas en un espacio semejante es que todas ellas adjudican un puesto decisivo a la prctica, otorgndole, adems, un carcter constructivo: tanto de los trminos tericos, cuanto de los trminos empricos. En el caso del Materialismo Histrico y de la Teora Social de la Ciencia, esta prctica constructiva de los conceptos es, de manera predominante, social, y est regida por leyes que presiden el desenvolvimiento de esas totalidades u organismos sociales. Para estas dos concepciones, tanto los trminos tericos corno los empricos, surgen de y expresan la experiencia de ese Sujeto Social. Esa experiencia social suprime, conserva y supera la experiencia de sus individuos integrantes. Para la Epistemologa Gentica, por su parte, tales nociones (oestructuras operatorias) expresan tambin una prctica social, pero no corno una experiencia de un Todo, sino como la experiencia de los propios individuos: una experiencia individual en la que sus interacciones con las cosas y con los otros individuos evolucionan, tendiendo a una coordinacin y cooperacin puras corno hacia una meta terminal. Esta meta es la maximizacin de la equilibracin, corno ideal. No es fcil distinguir -en la fronteralas tesis del pragmaticismo de Peirce, del pragmatismo de James o del instrumentalismo de Dewey, respecto de las tesis de estas tres ltimas corrientes. Sin embargo, en su ncleo terico, el rasgo que las distingue consiste en la conviccin que tienen stas ltimas (en representantes como, por ejemplo, Durkheim, Piaget, Trnc- Dc- Thao) de que la Ciencia expresa un desarrollo de creciente racionalidad: una racionalidad que no slo es subjetiva sino tambin objetiva (aun cuando se trate de una "racionalidad limitada", corno lo plantea H. Simon). Las tesis pragmticas, contienen en cambio, como seal antes, posiciones francamente relativistas e incluso, irracionalistas.

96

.Juan Samaj

2.5.1. Los fundadores de las epistemologas dialcticogenticas


Los nombres ms destacados en el siglo XIX son, sin duda, los de Hegel y Marx. Ninguno de los dos escribieron especficamente sobre la traduccin de trminos tericos a trminos empricos; sin embargo, hay en sus teoras concepciones muy fecundas que permiten entender la naturaleza de las relaciones entre el lenguaje terico y el lenguaje emprico. Ms aun: creo que sus conceptos metodolgicos anticiparon muchas de las soluciones estructurales, sistmicas, cibernticas y semiticas, que se han sistematizado en el siglo XX.

2.5.1.1. La Lgica Dialctica como Lgica de la Investigacin


Es que todos aquellos que buscan, juzgan lo incierto comparndolo, mediante algn sistema de proporciones, con algo que se presupone como cierto: Toda investigacin es, por tanto, comparativa y usa a la proporcin como medio; si el objeto de IlI.investigacin se deja comparar con el supuesto mediante alguna reduccin proporcional no remota, el juicio de comprensin es fcil; en cambio, si necesitamos muchos intermediarios, entonces brotan por doquier las dificultadesy los obstculos. Nicols de Cusa. [1948.15]

Hegel desarrolla un sistema lgico que ha tenido un destino contradictorio en grado sumo. Para algunos ha sido un acontecimiento de trascedencia inigualable; para otros slo un adefesio metafsico, algo estril. si no completamente ininteligible. No es ste el lugar adecuado para hacer una exposicin sistemtica de los contenidos de La Ciencia de la Lgica. ni un balance de sus alcances y limitaciones. Me voy a limitar a exponer de la manera ms llana posible aquellas tesis que tengan que ver directamente con el asunto que nos ocupa. es decir, con la posibilidad de sintetizar las descripciones con las teoras (lo particular con lo universal). Para ello. lo mejor ser retomar el debate entre las perspectivas aprioristas y empiristas. . Creo que ha quedado bien establecido que es imposible dar cuenta del conocimiento cientfico partiendo de la sola observacin. Pero tambin es cierto que es igualmente imposible hacerlo partiendo de la mera postulacin del Pensamiento Universal. para extraer de l las determinaciones de la realidad. Entre estas dos tesis (sola observacin o solo pensamiento universal) se debatieron los empirismos y los apriorismos. La dialctica hegeliana se ubica en una lnea de continuidad y ruptura con la sntesis kantiana. A diferencia de Kant. sostiene Hegel que la sntesis originaria debe remontarse ms all del YO. para mostrar el movimiento de sntesis como una "odisea" de toda la realidad. En lo que sigue voy a presentar el ncleo de sus tesis lgicas. mediante las que intenta exponer el proceso por el que la lgica del pensamiento puede llegar a ser expresin de la lgica del mundo, sealando

Epistemologa

y Metodologa

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qu claves aporta para la solucin del enigma por el que entre la "sintaxis del mundo" y la "sintaxis del pensamiento", acontece algo as como un encuentro monadolo g ico.P Dejo de lado los aspectos sistemticos para ir directamente al punto en que su obra [1956J discute el tema de la deduccin y la induccin." La presentacin que Hegel hace de las formas de inferencia ofrece un contenido inslito: l. no slo agrega la analoga a las formas tradicionales (deduccin e induccin), sino que, adems, 2. las presenta en una secuencia que implica un movimiento de superacin: primero presenta a la deduccin; luego a la induccin y finalmente a la analoga, con lo cual sta ltima aparece como una forma ms rica que las dos anteriores. Veamos cmo expone Hegel el trnsito de un tipo de silogismo a otro. La deduccin es un silogismo cuyo trmino medio es el momento particular tomado como totalidad. "Todos los hombres son mortales" "Estos individuos son hombres" "Estos individuos son Mortales"

En este ejemplo de deduccin, "hombres" -momento particular del silogismoes el trmino medio y est tomado como una totalidad (aunque como una totalidad abstracta, como mostrar ms adelante). No se dice: "lo humano es mortal", sino algo ms fuerte: "todos los individuos que

77. Llamo "encuentro monadolgico" al hecho de que dos totalidades encerradas en s mismas y sin comunicacin con nada del exterior, no obstante puedan producir acciones que resultan complementarias y dando la "apariencia" de "interactuar". 78. Corresponde a la Primera Seccin de la Doctrina del Concepto (1956, TII,360-417). El desarrollo sistemtico de la teora del silogismo que all expone, presenta tres momentos: A. El silogismo de existencia; S.el silogismo de reflexin y C. el silogismo de necesidad. En realidad se trata de los mismos silogismos slo que considerados en niveles crecientemente profundos de elaboracin. As, en el apartado A. presenta una clasificacin de los silogismos segn la posicin del trmino medio (lo que no es muy diferente a la presentacin que hace Peirce cuando obtiene la abduccin como una forma posible de combinar la Regla, el Caso y el Resultado. En el apartado S. expone las relaciones de mutua implicacin por la cual se muestra que cada forma de indiferencia (deduccin, induccin y analoga) contiene dentro de s la exigencia de la otra - con las especificaciones que se vern enseguida. Finalmente el apartado C. expone el tramo final de la teora. en donde se exponen las limitaciones de la consideracin formal del silogismo. en un paso que muestra la transicin entre las postulaciones categricas; el descubrimiento de reglas hipotticas y finalmente la constrccin de sistemas articulados disyuntivamente. Al concluir esta seccin han quedado dadas las condiciones para pasar de la teora silogstica tradicional al tratamiento sistemtico. Quea decir para los que no conocen a Hegel que el movimiento entre deduccin linduccin/analoga, no es el tramo final del examen que l propone, sino un tramo intermedio entre el grado extremo de formalismo, y la superacin del formalismo.

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juan Samaja

son hombres son individuos mortales"." Bien podra ser del caso que un hecho que contenga algo de lo humano como componente, pese a todo, no sea mortal: por ejemplo, el Quijote de la Mancha, De la afirmacin de las dos premisas se desprende una conclusin que, sin embargo, debiera ser verdad con antelacin al silogismo; dado que s no lo fuera no podramos arrancar con la primera premisa. Es decir, la razn de poder afirmar "Todos los hombres son mortales" es, precisamente, el que "estos individuos que son hombres son mortales". De all la afirmacin de Hegel:
Con respecto al silogimo de reflexin, se halla puesto en l mismo, el que la premisa mayor presuponga su conclusin, ya que esa premisa contiene justamente aquella vinculacin del inidividuo con un predicado, que debera ser precisamente slo la conclusin. (1956,T.II,389)

Pero el proceso por el cual se establece la verdad de "todos los hombres" a partir de "estos individuos" es, precisamente, la induccin. Dicho de otra manera: la deduccin presupone y se transforma, mediante su anlisis lgico, en la inducci I A su turno, al silogismo inductivo le sucede algo semejante. Veamos el siguiente ejemplo." esta. esta1 esta) esta4 esta
n

muestra muestra muestra muestra muestra

de de de de

agua agua agua agua

hierve a 100" hierve a 100" hierve a 100" hierve a 100" hierve a 100"

de agua

El agua hierve

a 100"

El trmino medio de este silogismo inductivo es, como se ve, cada muestra individual: "esta., esta2 , esta,". Cada muestra (individual) es una muestra de agua (particular); y en ellas se verifica una propiedad: hierve a lOO" (universal). El trmino medio, el hecho individual de cada muestra de agua, debiera reiterarse infinitamente, porque slo alcanzando una base inductiva igual a toda la extensin de la conclusin, la induccin puede llegar a ser concluyente. Pero ac tambin se ve que la conclusin: "toda agua hierve a

79. Quizs no se advierte la diferencia. Otro ejemplo. quizs ms sencillo. sera el siguiente: (1) "el verde es agradable" (2) "todo lo verde es agradable". La verdad de (1) no es suficiente para afirmar la verdad de (2). Puede admitirse que "el verde es agradable". pero podrfa ser del caso que "una mujer verde no sea agradable". El juicio (2) otorga a la determinacin particular (ser verde) una fuerza determinante que no est expresada en (1). A esto alude Hegel cuando afirma que en la premisa de la deduccin Ctodos Ios...") el trmino particular est tomado como un particular concreto y no como un particular abstracto. 80. Cfr. J. Maritain [1980,3341.

Epistemologa

y Metodologa

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reiteradas. puesto el juicio individual sino una propiedad esencial.

100"" est presupuesta en las serie de las premisas que la idea implcita en el proceso inductivo es que en se est expresando no una cualidad arbitraria, accidental. inherente al particular mismo: es decir, un atributo

Hegel comenta esto de la siguiente manera.Por consiguiente, el silogismo por induccin se funda, s, sobre una inmediacin, pero no sobre aquella en que tendra que fundarse, es decir, sobre le inmediacin existente de la individualidad, sino sobre la inmediacin existente en si y por s, o sea sobre la inmediacin univer.ral.[1956,T.II,392]

Dicho de otra manera: la induccin no puede hacer lo que pretende hacer si no se presupone que en cada individual se realiza una esencia universal. de tal manera que cada individuo es un espcimen (o muestra representativa) de una especie (o totalidad que posee una configuracin). En el ejemplo anterior, la induccin presupone que las muestras de agua sean representativas del universo -es decir, del agua como especie qumica, en generaly que el aspecto que se extrae como conclusin es un componente de su esencia. La estructura de las muestras debe ser la misma que la estructura del universo. Bajo esa condicin, no sera preciso el examen de un gran nmero de casos: bastara con una muestra bien tomada, para llevar a cabo la conclusin general. (Sobre esto insistir ms adelante). Visto as, el proceso que establece que un atributo -extrado de un caso singulartiene en s y por s un alcance universal es, precisamente una inferencia analgica. En efecto, esta inferencia pone en el lugar del trmino medio a un individuo pero lo pone como si fuera un universo. Veamos un ejemplo: La Granja produce seres vivientes conforme a fines (= seres adaptados), mediante seleccin y acumulacin de variaciones La naturaleza es como una granja mediante La naturaleza produce vivientes adaptados seleccin y acumulacin de variaciones. El trmino medio de este silogismo aunque aparece como un singular tiene, versal. El sentido de la premisa no es el de en torno de cualquier atributo sino, por la semejanza de estructuras. Es decir, la "especimen/especie". KI

es "la granja". Dicho trmino, sin embargo, un alcance uniuna "mera semejanza" percibida el contrario, la percepcin de afirmacin de una relacin de

81. Qu relacin hay entre el especimen y la especie? Ciertamente mucho ms que una mera relacin de pertenencia de "elemento" a "conjunto". Un nico especimen de Eschericia coli puede producir una inmensa colonia de bacterias en pocas horas (duplica su poblacin cada 20 minutos). Ese espcimen, es entonces un modelo (arquetipo) y un proceso productor (fbrica). La relacin "elemento que pertenece a un conjunto" ni se aproxima a la comprensin de la relacin lgica que se da entre un especimen y la especie. En este simple hecho estn comprendidas casi todas las perplejidades filosficas de la lgica extensionalista y, mielltras no se logre expresar esta relacin mediante mtodos lgicos. la dialctica seguir siendo una Cabeza de Medusa para los lgicos.

leo

_an Samaja

Esto que digo se puede verificar, observando el sasentido que resulta si se reemplaza la primera afirmacin por alguna otra como stas: La granja tiene permetro alambrado La naturaleza es como una granja, etctera, o como esta otra: La granja tiene un gerente La naturaleza es como un granja, etctera. La inferencia analgica no invoca al anlogo ("la granja") para hacer referencia a rasgos meramente accidentales, es decir, irrelevantes. En el juicio "la naturaleza es como la granja", est en juego la estructura o el sistema operatorio de la granja (tal como lo expone la premisa mayor), y no una cualidad accidental cualquiera. Aunque en los trminos se mencionen entes singulares o particulares, ellos no estn tomados como singularidades abstractas, sino como especmenes, y en tanto tal, como prototipos o fbricas de universales. (Ver nota anterior). Es notable que muchos lgicos hayan llegado a pensar que a la analoga "le falta el sentido totalizante", concluyendo de all que la "analoga es un rudimento de induccin" o una "induccin parcial"." Este error surge a causa del enfoque inerte con que se analiza a los conceptos." . Qu significa el trmino "individuo"? El individuo es slo individuo? Desde el punto de vista de la lgica, un singular es un elemento de un conjunto. Pero las relaciones lgicas entre un elemento y su conjunto de pertenencia pueden ser muy diferentes. Bergson consideraba que esta forma de concebir a la lgica era resultado de su dependencia de una visin del mundo compuesto por objetos slidos, inertes. Los conjuntos de individuos son pensados como una mera reunin en el espacio de cosas perfectamente separables. Sin embargo, esta visin resulta impotente cuando se pretende avanzar en la comprensin, lo que se ve fcilmente en los fenmenos vivientes. " ,Lit ..elacin de pertenencia a un conjunto, que la lgica extensionalista estlldia. no distingue
.... .Ia pertenencia de un nmero a un conjunto de nmeros, de la pertenencia de una clula al tejido vivo del cual forma parte, o de una persona a S\I grupo social. Es posible sin embargo, distinguir formalmente varios grados de pertenencia." F.G. Asenjo [1974,71J

Supongamos dos conjuntos: a. a uno lo voy a llamar "calteltres"

y lo voy a definir as:

al. Cfr. L. Liard [1943,187J y J. Maritain [1980,363) a3,."IIemos sido adiestrados -dice G. Bateson- para pensar en las pautas ( a excepcin 4,ela ml1sica) como cosas fijas. Eso es ms cmodo y sencillo pero, desde luego, carece ele sentido". [1980,12}

Epistemologa

y Metodologa

101

"x es calteltres" = df. {'x es hombre, calvo y su nmero telefnico termina en 3'} b. a otro lo voy a llamar Escherichia coli, y adoptar la definicin que dan los manuales de microbiologa. Un individuo "calteltres" no permite ninguna inferencia sobre las caractersticas generales que puedan tener los miembros de este conjunto. H4 Pero no ocurre lo mismo con un individuo del conjunto Escherichia coli. Este individuo bitico es: 1. un espcimen (es decir, una copia del patrn gentico de la especie); 2. un portador del patrn gentico de la especie; y 3. un reproductor del patrn gentico de la especie. La especie existe en l de manera actual (como copia) y de manera potencial (como portador del mensaje gentico)." Se advierte, entonces, la diferencia. Un calteltres es un universal abstracto: como individuo nada nos informa sobre los dems individuos que pertenecen el conjunto universal de los ca/te/tres, y ningn procedimiento de muestreo podr producir jams una muestra representativa para estudiar todo el universo de calteltres. Una escherichia es, por el contrario, un universal concreto: como individuo nos informa de manera plena sobre el plan estructural de su especie. Las conclusiones que se obtengan estudiando un especrmen (adecuadamente seleccionado) servirn para conocer el plan estructural que rige la produccin de toda escherichia. Pero esto no slo se aplica a los seres vivientes: la tabla peridica de los elementos qumicos, qu contiene? Conjuntos abtractos? Totalidades extensivas? O contiene individualidades -estructuras atmicas- que resumen un universo de propiedades emergentes de una cierta organizacin? Cuando se fija una especie (fsica, qumica, bitica o social) no se constituye un puro agregado de individuos que meramente coinciden en alguna determinacin: se establece la existencia de una individualidad universal. Es frecuente concebir lo universal como "generalizacin inductiva"; pero esto es una manera muy limitada de concebir a lo universal. Comporta una visin propia de la mecanica." Lo universal debe ser concebido, adems, como la norma de una especie, la estructura de un sistema, los invariantes de una estructura.
84. De acuerdo a la clasificacin que propone Galtung en [1978,T.I,37J, el conjunto de los "clateltres" determina una categora (es decir, "un conjunto de individuos sin estructura"). Ver nota ms adelante. 85. Este apecto del ser viviente se puede caracterizar as -con palabras de C. Waddington: "Un sistema es viviente si es portador de especificidad y transmite esta especificidad a sus descendencia,y si adems, la especificidad puede cambiar y las especificidades cambiadas son tambin transmitidas." [1976,20] 86. "Con respecto a sus productos como agregados -dice Kant- la naturaleza procede mecanicamente, como mera naturaleza: pero con respecto a los mismos como sistemas, por ejemplo formaciones de cristales, diversa forma de las flores, o en la construcci,on interna de plantas y animales, procede tcnicamente, esto es, al mismo tiempo como arte." [1969,44J..

$a.a

Samaja

La lgica formalista ha perdido toda capacidad de dilucidar el concepto de especie en el sentido en que lo maneja la ciencia, y slo sabe operar con conjuntos, cuyos elementos se vinculan exclusivamente por medio de relaciones externas." Pero una especie es mucho ms que un conjunto de semejantes: es una conjunto de elementos vinculados por medio de relaciones internas, y por ello, una totalidad relacional organizada." Que un "pedazo" de metal sea metal no es una mera subsuncin en una totalidad abstracta: es la afirmacin de una estructura." Como se ve, en el mundo real encontramos algo que la lgica formal pareca denegarnos: a saber, un singular/universal; porque cuando el singular es concebido como un ser concreto -es decir, cuando se lo determina de manera estructural y no meramente accidentales al mismo tiempo universal. 90 91 De esta manera, creo yo, queda esclarecida la tesis de Hegel segn la cual el trmino medio de una analoga no es un singular sino un universal concreto:
En el silogismo de totalidad [deduccin], la universalidad est en el trmino medio slo como la determinacin formal extrnseca de la totalidad; en el silogismo de la analoga, al contrario, est como universalidad esencial. [1956,T.II,395]

De todo lo dicho precedentemente cabe extraer una conclusin que sonar provocativa: el proceso cientfico por el cual se infieren a partir

87. "Es costumbre en lgica de clases considerar las relaciones (externas) como reducibles a. conjuntos de pares ordenados de trminos relacionados. La consecuencia ontolgica de e$ta concepcin lgica es privar a las relaciones de todo poder generativo. Las relaciones externas son dciles e inofensivas, y su carcter es el de materia prima intercambiable. Por este motivo, suponer que toda relacin es externa conduce inevitablemente a una superficialidad filosfica, a un sustancialismo plcido y limitado". F. G. Asenjo [1974,67]. 81. Cfr. Piaget (1969,78] Ver, asimismo, Durkheim [1974,88 y ss.]

89.

Sobre un enfoque crtico de la visin extensionalista del concepto, cfr. A.N. Whitehead (19S6h F.G.Asenjo [1962J

90. Ha citas noc,ones est en juago el carcter profundo de la concepcin que Aristteles Javo ~Ja induccin, tal como la comenta O. Hamelin en [1946,303]: "Pero a pesar de las 'Pariencias el punto de vista de Aristteles no es el de la extensin, o por lo menos aqftl no es en la teora de la induccin su punto de vista principal. Hemos tenido ya anteriormente la ocasin de indicar que para l el universal, no es slo el que se predica en todos, sino que es tambin, y por sobre todo, lo necesario. Si eso es cierto, el problema de la induccin consiste para Aristteles en percibir lo necesario detrs de lo contingente, y no se trata ya de pasar de algunos a todos. La ltima palabra de Aristteles sobre la induccin es (como lo ha indicado M. Lachelier en el Fondement de Finduction, y en el ltimo y tan conocido captulo de los Segundos Analtticos y ea pasajes anlogos): Inducir es utilizar la sensacin como una intuicin racional, como lo dice el sexto libro de la Moral a Nicomaco, En un acto singular, y la universalidad RO es sino una propiedad secundaria que se deduce de la necesidad." Tambin ac est en juego la idea de la induccin de F. Bacon, la cual ha sido leda de muy distinta manera: .. ,unos han hecho de ella una nocin mezquinamente empirista. Otros en cambio (por cjeJQplo,J.B. Vico) creyeron encontrar una recuperacin de las esencias platnicas, conforme . la visin activa de la modernidad. 91. Cfr. A. Rivadulla [1991,21 Y ss.]

Epistemologa

y Metodologa

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de una muestra ciertas conclusiones sobre un universo, no es una inferencia inductiva sino una inferencia analgica. Supongamos que realizamos un estudio sobre neurosis depresiva en una muestra de 200 personas jubiladas. Supongamos adems que en la muestra, de cada 10 jubilados hemos encontrado uno que padece de graves trastornos neurticos. Si la muestra es representativa, estaramos autorizados a concluir que la poblacin total de jubilados sufre de trastornos neurticos en la misma proporcin y, adems, con una probabilidad determinada -en caso de haber sido extrada al azar. Qu tipo de inferencia hemos realizado? Una inferencia inductiva? Pareciera que s, puesto que no hemos realizado acaso una generalizacin? No! De ninguna manera! Generalizar significa que un cierto atributo encontrado en una n cantidad de individuos es atribuido a todo el universo. Cul sera, en este caso, el atributo que estamos generalizando? Salta a la vista que no hay ningn atributo generalizable: algunos jubilados presentan sntomas neurticos y otros no. La conclusin hace referencia a una "tasa de neurosis": dice "la poblacin total de jubilados presenta un 10% de neurosis depresiva". Acaso el 10% de neurosis es un atributo observado en los individuos? Pero en ningn jubilado se ha observado que tenga un "10% de neurosis". O tiene neurosis o no tiene neurosis. Ahora bien, estar o no estar enfermo es un atributo individual; en cambio, tener o no tener una tasa de) 10% de neurosis es un atributo de un grupo humano. La primera es una variable clnica. La segunda es una variable epidemiolgica. En consecuencia, en ningn momento hemos llevado a cabo una generalizacin de lo observado en 200 individuos, sino que hemos realizado una extrapolacin de lo encontrado en un grupo (la muestra) a otro grupo (el Universo). Las unidades de anlisis de la cual partimos para hacer la inferencia no son cada uno de los 200 individuos, sino un nico grupo (cuya composicin interna hemos estudiado cuidadosamente). Lo que el cientfico hace cuando efecta una inferencia estadstica es una extrapolacin de la estructura de la muestra a la estructura del universo: admitida la semejanza entre ambas estructuras, extrae la conclusin de que si en la muestra la tasa es de "tanto", en el universo -que es anlogo a la muestraser tambin de "tanto". La forma del silogismo sera as: En la muestra se observa una tasa El Universo es como la muestra'? En el Universo habr una tasa del del 10% de neurosis

10% de neurosis

Nuevamente ac tenemos un trmino medio (la muestra) que en un caso es tomada como un singular ("este grupo singular que contiene 'tantos miembros y exhibe tales tasas"') y en otro caso es tomado como un universal, porque afirmamos que es "como el universo" o que "es representativo del Universo". Todo el esfuerzo por validar una muestras pasa, precisamente,
92. O. lo que es lo mismo: "la muestra es representativa del universo".

Juan Samaja

por validar el jucio analgico que reza:


La muestra obtenida es representativa

Todas las tcnicas de muestreo (desde la estimacin del tamao de la muestra hasta la forma de la recoleccin) estn bajo la gida de esta instancia de validacin que presupone que el universo tiene una estructura y que de alguna manera esta estructura puede ser copiada por la muestra. Volvamos a los "calteltres" y a la Escherichia coli: si quisieramos hacer un estudio, mediante una muestra, de ambos conjuntos, encontraramos que para el primero carecemos de las respuestas bsicas que precisamos para aplicar los clculos estadsticos," y no as, en cambio, para elsegundo universo. Toda la diferencia consiste en que el segundo universo es una especie real de cuyas configuraciones normales y variciones tenemos informacin previa suficiente como para aplicar los cculos probabilsticos pertinentes.

2.5.1.2. La abduccin y la analoga


Voy a intentar, ahora, articular la abduccin tal como la presenta Peirce, con la analoga hegeliana. Para ello, necesito retomar el planteo de Peirce:
1. Regla 2. Resultado

+ +

Caso -----> Caso=:>

Resultado Regla

= =

Deduccin Induccin

La Regla y el Resultado se mediatizan mutuamente (la induccin produce la regla y la deduccin produce el resultado). Pero, para que ambas inferencias puedan operar, es necesario disponer del Caso. Cmo se obtiene el caso? Esta es la tarea de la abduccin: 3. Resultado + Regla ----> Caso
= Abduccin.

Pero, de esta manera, la bsqueda est condenada a girar en un crculo vicioso porque, si bien el proceso podra iniciarse desde los resultados (ya que stos son meramente observacionales), se precisa de la Regla para obtener el Caso, y del Caso pasar as a la Regla. Si se admite la tesis de que "no hay nada en el intelecto que no haya pasado antes por los sentidos", es posible disponer del primer trmino para efectuar la abduccin (el resultado) pero no del segundo (la Regla). Fuente: datos inmediatos. resultado + Fuente: ? Regla ---> Caso

93. Sobre este realizo un desarrollo amplio en la Parte IV de este libro.

Epistemologa

y Metodologa

lOS

Cmo obtener la Regla, si sta es precisamente un universal, y por ende, se encuentra siempre ms all de toda experiencia posible, la que slo contiene singularidades?
Hic Rodas; hic salta!

El papel de la analoga ser precisamente ste: permitir extraer la regla, pero no mediante una mera generalizacin, sino mediante un paso de analoga." El ejemplo de abduccin que present anteriormente contena como premisa la siguiente regla general:
El mecanismo de control de la adaptacin de los vivientes a sus medios respectivos consiste en la distribucin selectiva de las posibilidades de reproduccin de los individuos y en la acumulacin sucesiva de variaciones que presentan las sucesivas generaciones.

Ahora bien, de dnde ha sido extrada esta regla? Conforme a la tesis hegeliana, podra sostenerse que el conocimiento de la regla de la Granja es posible a partir de las mismas granjas como hechos singulares, sin necesidad de ninguna induccin: la Granja es un singular que -para los seres humanosexhibe las entraas de su norma, ya que ha sido creada por nosotros. Se presenta, entonces, como un "universal concreto" cuya regla no es otra cosa que la explicitacin o develamiento del sistema operatorio o estructura "nuestras acciones en tanto granjeros"." La verdad de la primera de las premisas del ejemplo est entonces asegurada por su carcter de [ctum:
La Granja produce seres vivientes conforme a fines (= seres adaptados), mediante seleccin y acumulacin de variaciones.

La verdad de la segunda premisa: "La Naturaleza es como una granja", es un acto perceptivo inmediato, que hunde sus races en la capacidad de un cierto sujeto de captar la semejanza entre un objeto conocido (la Granja) y un objeto desconocido (la Naturaleza}" Pero a partir de all, viene el trabajo propio del cientfico, a saber: extraer de la regla del anlogo la regla del analogado. Slo as, presu-

94. Ya record, en una nota anterior, que Kant vio en la facultad de juzgar el a priori especfico para este salto de analoga, o facultad de proponer pocos modelos: "la naturaleza es rica en clases, pero al mismo tiempo pobre en especies" Cfr. Kant [1969, 29 Y 30] 95. Se trata de la misma idea que formula S. Papaert al comenzar su libro desafo a la Mente [1987,13]: "Uno puede ser el engranaje (dice a raz de su anlogon infantil), puede comprender como gira proyectndose uno mismo y girando con l". 96. M. Bonfantini distingue tres tipos de abduccin: I.hay una sola ley y viene dada; 2.hay muchas leyes disponibles y hay que escoger cul de ellas es atingente; 3.la leyes inventada "ex novo". Yo pienso, por el contrario, que los dos primeros tipos son variantes triviales de la abduccin. El tercer tipo no es trivial, pero exige una fuente de "inspiracin" en el sentido "pascaliano" y, entonces, constituye una forma encubierta de la analoga. Cfr. Ponzio y Bonfantini. Per parlare de; segni, Bari, Adrtitica Ed. 1986. Citado por A. Herrrero [1988, 8] Cfr. tambin Eco y Sebeoc (1989]

106

Juan Samaja

poniendo este paso por la analoga, podra decirse, que el silogismo darwiniano es un silogismo abductivo. El razonamiento totalmente explicitado sera entonces aS: Regla (reflejamiento> elaborada a partir del anlogon El mecanismo de control de la adaptacin consiste en la distribucin selectiva de las posibilidades de reproduccin de los individuos y en la acumulacin sucesiva de las variaciones sucesivas

Analo

on

La Granja produce seres vrvientes conforme a fines (es decir,"seres adaptados"), mediante seleccin domstica y la acumulacin de variaciones

~--------------------------------------------como una Granja

"*------

(Universal implicado)
97

Conclusin: Los rasgos de las especies naturales son un caso de distribucin selectiva de la capacidad de reproduccin y de acumulacin sucesiva de variaciones

[Caso] [Hiptesis]

El conocimiento verdadero de la regla del anlogon procede, como dije, ni de la observacin ni de alguna misteriosa facultad terica, sino simplemente de la vida misma; de la praxis." Y su legitimidad est dada por su cotidiana eficacia: es del orden de la produccin; no del orden de la induccin ni de la abduccin. Es un [ctum en el sentido de Vico (y por ende, un vrum). Y en ese mundo de la praxis, los procesos productivos humanos se transforman en los modelos mismos con que el hombre se apropia del mundo. Resultan de la produccin y la expresan como apropiacin. De esta manera, la obtencin del Caso ya no exige la Regla, en el punto de partida: el proceso inferencial puede iniciarse con un modelo que resulte suficientemente familiar como para producir el consenso. resultado

+ modelo + regla

---> Consenso
Caso

Analoga

---:>

== Abduccin

97. Creo que sta puede ser una traduccin de M.Bonfantini. Ver nota anterior. 98. En el caso particular de "la granja", que se remonta a los aos 5000-4000

adecuada

del ciclo de la invencin

"ex novo" humana

se trata de una creacin antes de C.

de la prctica

Epistemologa

y Metodologa

107

Este modelo es tan cognoscible como un observable (porque es un acontecimiento finito y, por ende, experienciable), pero lo es en un sentido mucho ms profundo: no es algo que proviene desde fuera, sino un producto nuestro.t" Somos nosotros mismos, en tanto accin, produciendo el objeto del que tomamos conocimiento. Conocemos, pues, su regla, porque la hemos establecido. Hacia los 9 10 meses de edad los nios pueden intentar insertar un cubo pequeo en otro ms grande; pero 10 notable es que antes de hacerlo directamente comienzan por ponerlo en su boca, y luego 10 ejecutan sobre "la boca" del cubo mayor.'?" Siendo as, el paso de la regla del anlogo a la regla del analogado es un paso que puede describirse como Piaget ha descripto la abstraccin reflexionante: como una proyeccin a un plano superior de "lo que se ha extrado de un nivel inferior de actividad".'?' La abstraccin reflexionante, se distingue de la abstraccin emprica en que esta ltima acta sobre las determinaciones (cualitativas o cuantitativas) a fin de extraerlas como datos per se, y definir el nuevo objeto abstracto a partir de ellos; en cambio, la abstraccin reflexionante no extrae determinaciones sino estructuras, operaciones, coordinaciones de accin o esquemas, y las transfiere a planos superiores, en donde sufren una reorganizacin con los elementos que ya preexistan en este plano. La combinacin de la abduccin y de la analoga produce un resultado irresoluble para el anlisis tradicional del silogismo. En efecto, aparece un silogismo con cuatro trminos!" que "seran":

l. el anlogo (que es tambin un observable, y consecuentemente un resultado, en el sentido de Peirce: la Granja) 2. la regla del analogado (que es la Regla en sentido propio) 3. el resultado (que corresponde a la observacin de que en la naturaleza se observan evidencias de adaptacion de los individuos a sus medios); 4. caso.
En el ejemplo quedara as:

99. En Platn podra hallarse el antecedente ms original de esta tesis segn la cual los productos de las acciones humanas permiten una percepcin directa de su, esencia o "idea". Platn hallaba de preferencia sus ideas en todo cuanto es prctico. es decir, en lo que se basa en la libertad que. a su vez .est bajo conocimientos quc son genuinos productos de la razn, Quien quisiera obtener de la experiencia los conceptos de la virtud y quisiera (como realmente hicieron muchos) convertir en modelo de fuente de conocimiento lo que en ningn caso puede servir sino de ejemplo para una explicacin imperfecta. convertira la virtud en algo absurdo y ambiguo. variable segn los tiempos y circunstancias. que no podra utilizarse para regla alguna." Etctera. Cfr. Kant [ 1960. T. 11. 60 Y 61] lOO. "Construyen as el esquema (en este caso una relacin) de contenido a continente. pero extrayndola de una especie de abastraccin reflexiva del esquema que vena utilizando coditianamente desde tiempo atrs: el de 'poner en la boca', Piaget-Garca [1988.15] 101. Cfr. Piaget 102. La guaternio [1979. T.I.5 Y ss y T.II.249 y ss.]

ternorum,

108

"Juan Samaja

"El mecanismo de adaptacin en la Granja es selectivo" [Resultado del analego] "El mecanismo de adaptacin en general es selectivo" [Regla del analogado] "La naturaleza presenta vivientes adaptados" [Resultado en sentido propio) [En conclusin) "La naturaleza es un caso de evolucin por seleccin"
persuacin

[Caso]

En un sentido esto es cierto: hay cuatro trminos. Pero con la misma con la que se otorga crdito a una muestra representativa, un cientfico puede establecer una relacin de cuasi identidad entre el trmino (1) y el trmino [2], dado que lo que se presenta como un resultado del anlogo <la Granja) es al mismo tiempo la Regla del anlogo; 103 y, adems. la regla del anlogo se identifica por transformacin en la regla del analogado. De esa manera, no hay cuatro trminos, sino los tres cnnicos.

2.5.1.3. Gnesis de los conceptos


Hegel admite que en el anlisis de la inferencia analgica se presenta un lmite: pero el lmite no es del razonamiento sino de su forma de analizarlo: en particular l sostendr que el resultado paradjico de cuatro trminos que son, pese a todo. tres, se resuelve abandonando este plano de tratamiento de los silogismos (que l denomina "de reflexin") para pasar a un plano superior, que corresponde al plano especficamente dialctico: el que denomina "silogismos de necesidad" y que implica la forma ms elevada de tratamiento: a saber, el tratamiento que incluye tanto lo formall estructural, como lo material/gentico. Ac se aplicara esa formidable metfora de J. Piaget, segn la cual, los procesos cognitivos deben ser concebidos como resultando de un movimiento de lanzadera entre procesos genticos y procesos de equilibracin.!" La lgica extensionalista no incluye entre sus objetos de estudio, los procesos de transformacin de las significaciones como estructuras l8ic8S; consecuentemente, no dispone de los instrumentos formales necesarios pata operar con las estructuras internas de las nociones y sus procesos de gnesis y de reestructuracin. 10'
103. Por todo lo dicho anteriormente sobre la conversim delfactum en verum, y la "intuicin intelectual" de la idea. en la captacin de un "hecho de la praxis". 104...... Slo mediante una especie de juego de lanzadera entre la gnesis y el equilibrio final (los trminos de gnesis y fin simplemente son relativos entre s y no se los presenta en sentido absoluto) puede tenerse la esperanza de alcanzar el secreto de la construccin de los conocimientos. es decir. de la elaboracin del pensamiento cientfico". Piaget [1978. T.I.35) lOS. Creo que este problema coincide -aunque en un plano ms elevado- con lo que Haufgeland llama el misterio del significado original [1988.30) En efecto, la misma limitacin que impide comprender la estructura interna de la nocin y el trnsito entre

Bpistemologfa

y Metodologa

109

Para la lgica formal, una nocin es un "trmino", es decir, un lmite del anlisis. Para la lgica dialctica, en cambio, los procesos inferenciales comienzan ya desde los niveles inferiores de la significacin. El concepto ms simple que quepa imaginar, ya contiene mediaciones u operaciones
inferenciales,

De este modo, el lmite que pareciera encontrar la analoga para sostener su lugar en el cuadro de las inferencias lgicas, no es, propiamente hablando, el lmite de la analoga, sino el lmite de la manera clsica de entender la lgica formal, que limita el anlisis de las inferencias a las relaciones interproposicionales e intraproposicionales, Es ella la que transforma en absoluta la dualidad del trmino medio (en un singular y en un universal) al no poder pensar al universal del anlgo como un singular existente: es decir, como un "universal concreto" y, adems, como trasnformndose en el universal formal que abarque la regla del analogado.l'" As como la comprensin de la estructura formal de los razonamientos depende del anlisis de la estructura de los juicios que los integran, de manera semejante, la comprensin de la estructura formal de los juicios exige analizar la estructura formal de los conceptos. Si se permanece en la superficie de los conceptos, dos juicios pueden ser aparentemente semejantes, pese a que tengan profundas diferencias. Obsrvense estos dos juicios: [L] Scrates es blanco. [2] Scrates es ateniense. En el primer juicio, la funcin de atribucin slo establece una relacin cualitativa, accidental. El segundo, en cambio, contiene una atribucin sustancial: las normas del estado ateniense estn reflejadas, como en una "mnada", en el espritu de Scrates y las acciones de Scrates!" estn incluidas en el proceso formativo de la cultura ateniense. La funcin de atribucin (representada en cada caso por el verbo ser) o la relacin de pertenencia a un conjunto, expresada por la psilon griega, ocultan profundas diferencias acerca de lo que se est diciendo y consecuentemente cada juicio habilita posibilidades formales de inferencias muy distintas, que los instrumentos lgicos disponibles no alcanzan a discriminar. Vimos que no es lo mismo determinar a un fenmeno como formando parte de un agregado, a determinarlo como formando parte de un

sus diferentes niveles de integracin, es la que nos deja en la mayor perplejidad acerca del "origen del significado" en general. La Lgica Trascendental contiene, al menos entre sus objetivos, el sentido de la respuesta a este enigma. Creo que la Inteligencia Artificial puede transformarse en el nuevo escenario en que esta lgica retome un puesto descollante en el dilogo cientfico contemporneo. Cfr. [Op.cit.,185J 106. Este paso del universal concreto del anlogo a la Regla del Analogado puede ser asociado con mucho provecho con la teora piagetiana del trnsito de la inteligencia operatoria concreta a la operatoria formal. En ambos casos se opera eso que l denomin "desbordamiento" o "prolongacin". 107. Del "Scrates padre de familia", del "Scrates hoplita en Poteidea", del "Scrates maestro en el gora", etc.

110

Juan Samaja

organismo. En el primer caso, el conjunto que se forma es una mera generalizacin abstracta; en el segundo caso, en cambio, es una totalidad real: un universo organizado y que, por ende, se comporta como un singular. J. Galtung, analizando aspectos metodolgicos de la Sociologa, expone lo siguiente:
A partir del individuo pueden construirse es en los hechos. la naturaleza del proceso reflejarla. Una clasificacin, til y frecuente, es la siguiente: superunidades. y puesto que sta social, la metodologa tendr que de las superunidades en tres tipos

1) la categora, que es un conjunto de unidades sin estructura; 2) el sistema, que es tambin un conjunto de unidades, pero con una relacin de interaccin binaria 'dbilmente conectada'; todas las unidadese estn conectadas, pero no necesariamente en forma directa; 3) el grupo, que es un sistema pero con una relacin de interaccin binaria 'fuertemente conectada'; todas las unidades estn directamente conectadas entre s". [1978,37]

y a rengln seguido, ilustra estas nociones con el siguiente diagrama:


Categora x Sistema Grupo
x

x x

x
~x~

x--~-x

x======= x

El aporte peculiar de la teora lgica de Hegel consiste -creo yoen haber proporcionado nociones precisas para analizar y comprender estas diferentes configuraciones relacionales como momentos y resultados de un proceso evolutivo!" (es decir, como "un movimiento de lanzadera entre gnesis y equilibracin") que se cumple en los hechos y ~n los conceptos. La perspectiva dialctica descubre en la investigacin de las formas lgicas una gnesis de los conceptos: es esta gnesis la que permite

108. Sobre el alcance del trmino "evolucin" es preciso hacer el siguiente comentario: para la dialctica hegeliana el "devenir" expresa la nocin ms pobre del movimiento. Un grado ms concreto para pensar el movimiento es la nocin de "reflexin", con la que Hegel describe las transformaciones que reproducen lo mismo, propias de las estructuras ("el movimiento del devenir y del traspasar que permanece en st mismo"). Pero el grado ms alto es la nocin de "evolucin" como sntesis del devenir y la reflexin. La aplicacin ms propia de este concepto corresponde al proceso evolutivo de las especies como sntesis del trnsito y la gnesis, por un lado, y de la equilibracin y la reiteracin estructural, por otro lado. 1()9. CfT. G. Bareson [1980,12)

Epistemologfa

y Metodologa

111

-sin salir del terreno de las formas lgicascomprender el alcance de las funciones de atribucin y de las inferencias, en funcin de un "contexto" y de la "relevancia". 109 Antes de dar ms precisiones sobre esto necesito exponer la idea central de gnesis dialctica: la operacin de recada en la inmediatez como el mecanismo por el cual el resultado de una gnesis opera un movimiento de contragolpe, transformndose en algo no generado: en algo originario. Es decir, en una estructura. (Dicho con las categoras de la metafsica clsica: el ser se hace esencia.)

2.5.1.4. El ascenso de lo abstracto a lo concreto


Aqu donde empieza el tratado. cuyo contenido es el concepto, hay que volver una vez ms a su gnesis. La esencia se ha generado a partir del ser, y el concepto a partir de la esencia, y, por ende, tambin del ser. Sin embargo, este devenir tiene tambin el significado del contragolpe de s mismo, de modo que lo generado es ms bien lo incondicional y originario. Hegel [ 1959,T.II,278]

En la terminologa hegeliana, un grupo es un "concreto" ya que es una unidad de diversos componentes. Es un todo, cuyas partes no son separables. Las partes se encuentran vinculadas de tal manera que carecen por completo de autonoma: se dice, entonces, que considerarlas fuera de esos vnculos es una abstraccin. Las partes estn realmente abstradas en el todo del cual forman parte. Slo el todo existe como un ser concreto. Pero la unidad superior del todo (el grupo, segn Galtung) mantiene con sus partes una doble relacin: por un lado debe suprimirlas en su autonoma, pero por otro debe conservarlas como ingredientes de su propia constitucin. En la ejecucin constante de este doble movimiento (supresin I conservacin) estriba la posibilidad que tiene un ser concreto de perseverar en su ser: es decir, de reproducirse, de destruirse o de transformarse. Segn lo anterior, toda reproduccin remite, pues, a una produccin y a una transformacin permanentemente posible (o, en palabras de Piaget, a una situacin de permanente desequilibracin y reequilibracin).""

110...... Hay que distinguir cuatro acciones siempre presentes: la accin del todo sobre s mismo (conservacin), la accin del todo sobre las partes (modificacin y conservacin). la accin de las partes sobre ellas mismas (conservacin) y la accin de las partes sobre el todo (modificacin o conservacin). Estas cuatro acciones se equilibran en una estructura total, pero entonces hay tres posibilidades de equilibrio: 1) Predominancia del todo con modificacin de las partes; 2) predominancia de las partes con modificacin del todo; 3) conservacin recproca de las partes y del todo. A esto hay que agregar una ley fundamental: slo la ltima forma de equilibrio, 3), es 'estable' o 'buena' mientras que las otras dos, 1) Y 2). son menos estables; aunque tendiendo hacia la estabilidad. la aproximacin de 1) Y 2) a ese estado depender de los obstculos que se encuentren en el camino." J. Piaget r1976,12J

112

Juan Samaja

El movimiento de produccin del todo presupone pues un momento en que sus partes han existido fuera de sus vnculos: han sido, a su turno, totalidades por s; han sido existentes concretos, antes de quedar abstrados en una unidad superior. Este doble movimiento de produccin y re-produccin ha sido analizado y explicado por Hegel mediante las nociones de "ascenso de lo abstracto a lo concreto". Voy a allanar la comprensin de estas nociones, mediante un ejemplo extremadamente simplificado. Supongamos dos sistemas qumicos: l. un sistema "mezcla de dos gases" (por ejemplo, hidrgeno H,Y Oxgeno -02-); y . 2. un sistema de un lquido (por ejemplo, agua -HP-). Sabemos, adems, que una mezcla de hidrgeno y oxgeno puede reaccionar y transformarse en un nico producto: agua. A su vez, el agua se puede descomponer en sus partes constitutivas: en hidrgeno y oxgeno. Visto en un diagrama:
Mezcla H, y 0,

( ) (00)
00

..

Compuesto

H,O
(.0. )

00

00

00

00


Oxgeno

0
El E2 (composicin!'
0

0
0 0 0 0 0 .0

00

OO

Hidrgeno

<

El E2 (descomposicin)

Agua

El YE2 significan: "estado 1" y "estado 2"; en el movimiento llamado composicin hay un cambio que tanscurre entre un tiempo ti y un tiempo !z. El movimiento de composicin se inicia en el estado El y concluye en el estado c2. El movimiento de descomposicin, a su turno, ocurre a la inversa Cada tipo de molcula (en el ejemplo, molculas di atmicas de H2 y de son totalidades complejas: poseen partes diver2, respectivamente) sas (protones, neutrones, electrones, etc.), Es decir, son unidades de diversidades (= concretas). Poseen, adems, propiedades bien reconocidas (y que en el estado de mezcla se pueden poner adecuadamente de manifiesto). Por ese medio se verifica que all existen, en concreto, cada uno de esos gases.

Ahora bien, cuando el sistema mezcla se transforma en el sistema las molculas de H2 y de 02 se suprimen como entidades autnomas y pasan a integrarse a una estructura molecular ms compleja: la molcula de agua H20. Estas nuevas molculas manifiestan propiedades enteramente distintas a las anteriores. Desde el punto de vista qumico, no hay ninguna manera de hacer aparecer las propiedades anteriores (salvo que se decida descomponer nuevamente el agua en hidrgeno y oxgeno). Las molculas de los gases han pasado de ser totalidades por s a ser partes abstradas en una nueva totalidad: la molcula de agua.

compuesto,

Epistemologa

y Metodologa

113

En el sistema mezcla, la estructura molecular del agua no existe de manera efectiva; sin embargo, est como posibilidad (incluso, de hecho se estn formando siempre pequeas cantidades de molculas de agua), pero no llegan a predominar sobre el comportamiento de la mezcla. Por su parte, en el sistema agua, las estructuras moleculares del H2 y del 02 no existen de manera efectiva o autnoma; sin embargo esas molculas estn como posibilidad (tambin existen en el sistema agua, pequesimas cantidades de molculas de H2 y de 02' resultado de una descomposicin espontnea del agua).!'! pero no alcanza a predominar sobre el comportamiento del compuesto. Veamos ahora cmo se puede describir este movimiento desde la dialctica hegeliana: l. ambos sistemas son concretos: a. el H2 es una unidad de elementos (protones, electrones, etc.) que estn en l suprimidos, conservados y superados; b. el dem; 2, c. el H20, es una unidad de elementos (molculas de Hz y molculas de O, . 2. el sistema agua es ms complejo (pertenece a un nivel de integracin ms alto); el paso del sistema mezcla al sistema agua se describe como ascenso; el paso del sistema agua al sistema mezcla se describe como descenso; 3. en el sistema mezcla (concreto) el sistema agua est en estado de abstraccin; 4. en el sistema agua (concreto) el sistema mezcla est en estado de abstraccin; Ahora bien, segn sea que nos ubiquemos en la perspectiva de uno u otro sistema, el ascenso y el descenso dan lugar a dos descripciones distintas. Veamos primeramente el movimiento de ascenso; es decir, la reaccin por la que la mezcla de H2 y 02 (E 1) se transforma en agua (E2). A. Movimientos de ascenso: l. Ascenso de Jo concreto a lo abstracto Si la descripcin se efecta desde la mezcla, entonces, lo que sucede es un ascenso de lo concreto (H2 y 02 que en E 1 est en estado de concrecin) a lo abstracto (H2 y 02 que en E2 pasa al estado de abstraccin). 2. Ascenso de lo abstracto a lo concreto Si la descripcin se efecta desde el sistema agua, entonces lo que sucede es un movimiento de ascenso de lo abstracto (del agua, que en El est en estado de abstraccin) a lo concreto (del agua, que en E2, est en estado de concrecin). B. Movimientos de descenso 3. Descenso de la abstracto a lo concreto

111. A 1.000 agua.

grados

de temperatura

apenas

se descompone

el 0,1 % de una muestra

de

114

Juan Samaja

Si la descripcin se efecta desde la mezcla, enlonceS ocurre un descenso del estado de abstraccin en que sta se encuentra en el sistema agua (E 1), al estado de concrecin, al que pasa en el E2. 4. Descenso de lo concreto a lo abstracto Si, finalmente, el mismo movimiento se analiza desde el sistema agua, lo que sucede se puede describir como un descenso de lo concreto del agua en E 1, a lo abstracto de ella en E2. Es importante advertir que la posibilidad de aislar cuatro movimientos, ha resultado de distinguir al sistema como un todo de los tipos de vnculos y sus relativos predominios que operan en su interior. El sistema agua no contiene slo el vnculo que se expresa H20, sino tamhin el vnculo ms simple H2 y aunque estas molculas estn en una 2, situacin de dependencia. Y lo mismo ocurre con el sistema mezcla: en l no slo existen las molculas de sus gases, sino tambin, aunque en estado de dependencia, las molculas de agua. De estos cuatro movimientos, la dialctica ha tomado el segundo de estos movimientos (el ascenso de lo abstracto a lo concreto) como el movimiento que describe a la operacin ms peculiar del mtodo dialctico. En efecto, enfocar un objeto de investigacin desde esta perspectiva significa plantea, ipso Jacto, que en ella, como objeto concreto, est contenida una gnesis que remite a un movimiento de paso a la COIIcrecin, desde la abstraccin. (Dicho en trminos de la clasificacin de Galtung: paso de un estado de categora (conjunto abstracto) a un estado de grupo (unidad concreta.) Aplicado al ejemplo anterior, estudiar el agua en la perspectiva del movimiento de ascenso de 10 abstracto a lo concreto, sera estudiar en su proceso constitutivo:

(Mezcla 00

H, Y O,)

AGUA

00
ABSTRACTA

----.-~----~------~--r
0 0

(Compuesto

H,G) .0

,--_o~o_._.~.~._o~o__

--~_-----'>

ASCENSO

AGUA

CONCRETA

En el marco de lo dicho se puede reformular de una manera ms prometedora -heursticamente hablandouna vieja cuestin: la relacin entre el todo y las partes. Qu es primero? Qu es lo determinante? Por dnde dar comienzo? Si contesta un estructuralista, la respuesta es "el todo"; si contesta un asociacionista, la respuesta es "la parte". Un dialctico contestara: "{:'a dpend","? porque el mtodo dialctico

11"2. Esa fue la respuesta

de Marx; cfr. [1973,T_1.231

Epistemologa

y Metodologa

115 (= gnesis)

exige distinguir si la pregunta se formula desde la produccin o desde la reproduccin (= estructura),,13

2.5.1.5. El mtodo de ascenso en Marx


ste fue, precisamente, el asunto que Marx revis una y otra vez al examinar el mtodo de sus investigaciones. Si se identifica lo concreto con el todo, pareciera imposible contestar que el proceso real pueda avanzar desde lo abstracto a lo concreto (es decir, desde la parte al todo). Ese movimiento slo puede ser aceptado como un movimiento en el pensamiento, pero no en la realidad:
Lo concreto es concreto porque es unidad de lo diverso. Aparece en el pensamiento como proceso de sntesis, como resultado, no como punto de partida, aunque sea el verdadero punto de partida. [1973,T.I,21]

Esta primera afirmacin de Marx es una aproximacin todava superficial al movimiento en juego: aproximacin que aun presupone estar frente a dos movimientos y no a los cuatro anteriormente sealados. Por esa nuestro autor se ve obligado a volver a la carga, pocos renglones despus de la cita anterior, reformulando la pregunta. Para eso introduce las distinciones fundamentales que expuse antes: autonoma I dependencia; ms desarrollado I menos desarrollado; ms simple I ms concreto. Ahora la cuestin queda planteada as (en palabras de Marx): "Pero estas categoras simples, no tienen una existencia histrica o natural autnoma, anterior a las categoras concretas?" [1973,T.I,22] Utilicemos
[Dinero] [Predominio del D]

la forma del diagrama

anterior:
[Capital] [Predominio del C]

Sistema MERCANTlLIST

Sistema CAPIT ALIST A

capital [Capital

subordinado abstracto]

dinero [Capital

subordinado concreto]

El dinero es en este ejemplo el tipo de vnculo ms simple (ms simple que el Capital) que, sin embargo, en el sistema mercantil existe de manera autnoma: predomina en ese todo menos desarrollado. Como dinero, es concreto. El capital es, por su parte, el tipo de vnculo ms complejo (que ya aparece en el sistema mercantil, pero en estado de subordinacin); y como capital es abstracto.
113. Desde la "historia de su formacin" o desde la "historia contempornea"; cfr. Marx [1973. T. l. 420]

116 Ahora la respuesta es sta:

Juan Samaja

El dinero puede existir y existi hist6ricamente antes de que existiera el capital, antes de que existieran los bancos, antes de que existiera el trabajo asalariado. Desde este punto de vista, puede afirmarse que la categora ms simple puede expresar las relaciones dominantes de un todo no desarrollado o las relaciones subordinadas de un todo ms desarrollado, relaciones que existan ya histricamente antes de que el todo se desarrollara en el sentido expresado por una categora ms concreta. Slo entonces el camino de pensamiento abstracto, que se eleva de lo simple a lo complejo, podra corresponder al proceso histrico. [1973,T.I,23]

2.5.1.6. La nocin de "recada en la inmediatez"


"... porque las cosas anteriores en cuanto a la gnesis, son posteriores en cuanto a la forma y a la sustancia." Aristteles. [1970, T .11,62]

Entonces, qu es primero? qu es lo determinante? El mtodo dialctico indica que si se pregunta por la gnesis de un ser concreto, entonces lo primero fueron sus partes (su abstraccin), las cuales existieron de manera concreta como vnculo dominante en totalidades menos desarrolladas; en cambio, si se pregunta por la estructura: lo primero es el todo (cuya concrecin consiste precisamente en eso: en que como vnculo ms rico ha logrado subordinar sus condiciones de surgimiento a su principio actual).'!" Ese movimiento de inversin, por el cual lo que es posterior en la gnesis llega a ser primero en el resultado, es un hecho que los autores dialcticos han realzado como ncleo de la crtica dialctica. Hegel se refiere a l llamndolo "recada en la inmediatez". Marx lo convierte en una de las claves para comprender la historia de las relaciones de produccin y se refiere a l como "la abolicin de los supuestos histricos en la existencia actual". 1 15 Lo concreto se presenta como punto de partida, como originario e incondicional: como generando de s a sus propias partes; pero lo cierto es que esa imagen de inmediatez es el rsultado de haber borrado las huellas de su gnesis. El resultado de haber abolido sus propios supuestos y de haberlos transformado ahora en sus derivados:
Estos supuestos -escribe Marx, hablando del capitalque originariamente aparecan como condiciones de su devenir -y que por tanto an no poda surgir de su accin como capitalse presentan ahora como resultados de su propia realizacin, como realidad puesta por l: no como condiciones de su gnesis, sino como resultados de .HI existencia. Ya no parte de presupuestos para llegar a ser, sino que l mismo est presupuesto, y partiendo de s mismo, produce los supuestos de su conservacin y crecimiento mismos. [1 973,T.I,42 I )

En la cita que puse ms arriba como epgrafe, pudimos leer esta tesis aplicada al concepto: "este devenir -deca alltiene tambin el
114. Fue Aristteles el primero en describir los aspectos ms generales de este complejo movimiento. Cfr. Me tafisi ca , Libro IX,8. 115. Cfr., por ejemplo, [1973.T.I.420 a 433]

Epistemologa

y Metodologa

117

significado del contragolpe de s mismo, de modo que lo generado es ms bien lo incondicional y ortginarto.v" Este movimiento de "recada en la inmediatez" por el cual lo que es segundo en el orden de la gnesis se transforma en lo primero en el orden de la estructura, encierra una consecuencia trascendental. Va a permitir superar el concepto deductivo de La Gran Cadena del Ser, 117 sin naufragar en la tarea siempre inacabada del inductivismo. Va a hacer concebible la "construccin" de una cadena que se constituye de manera ascendente pero que se regula de una manera descendente. El orden deductivo de la Gran Cadena del Ser -de acuerdo con la imagen que nos da San Agustndesciende desde la cima en donde se ubica el Ser Supremo, el Logos, bajando por una escala, cuyos peldaos son los ngeles, luego las personas, luego los antropoides, y as hasta llegar a las plantas y las piedras. La validez de esta forma de concebir la gran cadena del ser reposa en la imposibilidad de concebir que lo "ms perfecto" pueda ser extrado o derivado de lo "menos perfecto" ."8 Descartes pag su tributo a esta idea tradicional de la gran cadena deductiva, y tuvo que demostrar la existencia de Dios, precisamente como una consecuencia de no poder admitir que lo inferior (el alma humana) pueda generar lo superior (la idea de Infinito). Kant puso un primer hito en la superacin de ese lmite de la Razn, al poner por vez primera, al Ser Supremo como un postulado de la libertad humana. En un hecho indito se intenta deducir las categoras universales de la ciencia del ser singular: de) Yo. Un Yo que de manera libre y espontnea, genera lo universal, porque su propia espontaneidad le impone un mandato de universalizacin. Ese universal, ese contenido de universalizacin que es generado por la libre accin de los sujetos humanos, produce de manera inevitable un resultado: la Idea de un Legislador Supremo. La gnesis recae en la inmediatez. La cadena del ser comenz a invertirse, de la mano de Kant, poniendo en el lugar del Logos metafsico, al Sujeto humano, y extrayendo de ste a aqul. Faltaba sacar todas las consecuencias: a saber, que tambin la accin del Yo, como un concreto, remite a un ascenso anterior. A un proceso productivo de sistemas de acciones ms elementales. Luego que Shelling, con gran audacia, imaginara un movimiento evolutivo en que la naturaleza aparece como una gran organismo evolutivo que avanza desde las formas ms elementales de la materia hasta el Espritu, Hegel se adjudica la enorme tarea de dar fundamento lgico sistemtico a esa nueva visin del Universo. De transformar esa representacin esttica en una conceptualizacion rigurosa. La Ciencia de la Lgica es producto directo de ese propsito: mostrar cmo las formas superiores de inferencia remiten a un subsuelo
116. Una idea semejante expresa Bureson cuando sostiene que: "Las entidades que ocupan la escena en un nivel de discurso desaparecen entre bambalinas siguiente. superior o inferior." (1980,971 117. Arthur 118. Cfr 0, Lovejoy [19:l61
y variables

en elnivcl

G. Bateson

[197,171.

118

J.an Samaja

de inferencias o mediaciones preliminares, sin cuya consideracin, el conjunto de la Razn no puede menos que recaer en la metafsica. Dicho de otra manera, el desconocimiento del proceso formativo de los trminos es el responsable de las vas muertas a las que conduce la lgica extensionalista en el estudio de las formas del discurso cientfico. ste -creo yo- es el aporte decisivo de la Ciencia de la Lgica de Hegel a la teora de la investigacin cientfica: eIJa contiene una descripcin sistemtica de las formas generales de ese proceso por el que se generan los predicados o funciones de atribucin, y con eIJas, los contextos y el sentido de la relevancia. En particular, contiene una teora precisa sobre el mecanismo por el cual "la gnesis" se transforma en "estructura". De esa manera hace comprensible el que las formas lgicas no sean slo formas vacas sino que puedan discriminar las estructuras de las diversas funciones de atribucin y, consecuentemente, de las diferentes posibilidades inferenciales que contienen. Hegel dirige el anlisis lgico hacia las operaciones implcitas en el proceso de formacin de los predicados, comenzando por los conceptos clasificatorios, comparativos y mtricos, y siguiendo por las funciones de atribucin (los conceptos reflexivos o disposicionales), hasta IJegar a las reglas de inferencias, los modelos de sistemas y modelos de racionalidad. 1 19 Se podra pensar que un anlisis de las operaciones intraconceptuales abandona el campo de la lgica para convertirse en un estudio de semntica emplrica. Ac se puede repetir el mismo argumento con el cual J. Piaget defendi la legitimidad de una lgica intraproposicional. En su Ensayo de Lgica Operatoria Piaget demuestra que la lgica intraproposicional es menos formal que la teora de las operaciones interproposicionales -por cuanto dirige su atencin a los contenidos de las proposiciones. Pero este contenido, sin embargo, posee en s mismo una forma; forma constituida por las estructuras de clases y de relaciones; y, adems, existen contenidos de un nivel aun inferior en relacin a esa forma, es decir que son contenidos de la misma. y concluye:
No es legtimo pues sostener que la lgica intraproposicional dependa de la consideracin del objeto, mientras que la lgica interproposicional sera la nica 'pura'. Ambas constituyen formalizaciones de operaciones, es decir elaboraciones formales referentes a esos tipos de realidades que, psicolgica y epistemolgicamente, constituyen acciones del sujeto sobre los objetos; pero ambas retienen de las operaciones slo sus coordinaciones estructurales a fin de reconstruirlas deductivamente." [1977,78 y 79J

Al final de su vida Piaget da aun un paso ms: no slo defiende la legitimidad de un estudio extensional intraproposicional, sino tambin de u!, estudio intensional (o "en comprensin"). Propone. en particular, "una lgica de las s ignificaciones".'>"

119. Empleo el trmino "modelos l H. Simon. Cfr. [1989) 120. Piaget-Garca [1988.13)

de razn"

en un sentido

semejante

al uso que hace de

Cfr asimismo

a Jaakko Hintikka.

Epistemologa

y Metodologa

ll9

Hegel dirigi su examen a un plano aun anterior: a las operaciones intraconceptuales, en una direccin que, en lo esencial, coincide con lo que E. Husserl intent desarrollar cien aos despus. Frecuentemente se ha sostenido que la lgica dialctica se funda en un rechazo del principio de no-contradiccin. Que el aporte especfico de la dialctica es la capacidad de admitir la contradiccin lgica. Es un error. Hegel desarrolla una crtica de la manera abstracta de concebir a la "identidad" y propone una nocin de "identidad" que hace posible el anlisis y la comprensin del movimiento que la constituye. Detrs de la identidad de todo sujeto A, subyace un proceso constructivo que lo ha generado, y de cuyo movimiento resulta su constitucin, sus diferencias y, tambin, sus conexiones con el resto de los sujetos.
Para Hegel --escribi F.G.Asenjola dialctica no implica el rechazo del principio de no contradiccin. Comprender la dialctica de Hegel correctamente desde el punto de vista de la lgica matemtica significa concebir el principio dialctico de anttesis y sntesis no como regla de inferencia, sino como regla de formacin. [1974, 73J

El examen dialctico del objeto lgico consiste en una exposicin ascencional que exhibe el proceso por el cual toda significacin presupone una diferencia y una oposicin y que en unin con ella da lugar a una significacin de mayor nivel de integracin. De esa forma, el contenido de las categoras aparece como una estructura jerquica cuyos estratos se configuran mediante la transformacin de las relaciones externas del nivel anterior, en relaciones internas de un nuevo nivel. La Ciencia de la Lgica desarrolla un anlisis de cada categora del lenguaje de la ciencia, y de l resulta un movimiento ideal (meramente formal o lgico) de ascenso de lo abstracto a lo concreto: es decir, un movimiento en el cual las propias condiciones de significacin de cada categora producen el pasaje a otra, en donde quedan suprimidas, conservarlas y superadas. Hegel organiz todo este movimiento de las categoras, a su vez, en grupos de categoras y en series de grupos. El conjunto de estos estratos de smbolos configuran, finalmente, el sistema total del discurso cientfico.

2.5.1.7. Mnadas, sistemas y gnesis de la "armona preestablecida"


Como pasa con toda nueva idea, en ciencia o en donde sea, el concepto de sistemas tiene una larga historia. Si bien el trmino sistema' como tal no mereci hincapi. la historia del concepto incluye nombres ilustres. Como 'filosofa natural' podemos remontarnos a Leibniz; a Nicols de Cusa con su coincidencia de los opuestos: a la medicina mstica de Paracctso: a la visin de la historia de Vico e lbn-Kaldum. como sucesin de entidades o "sistcmas ' culturales; a la dialctica de Marx y Hegel -por mencionar unos cuantos nombres de una rica panoplia de pensadores. Von Bertalanffy 11976.9]

Es sabido

que Hegel

combate

de manera

enrgica

la suposicin

120

,Juan Samaja

de que existen entes ,aislados, los que a modo de sujetos, seran portadores de atributos. El llama a esto: "tomar al sujeto como punto fijo". Hegel [1966,18] La Ciencia de la Lgica desarrolla una crtica sistemtica de esta apariencia que genera la estructura "sujeto/predicado". De qu manera la estructura "sujeto/predicado" produce la ilusin del "punto fijo"? Cmo podramos averiguar el fundamento de esa pretensin? Muy simplememente: analizando esa misma estructura. Veamos un ejemplo: "El hombre es un animal poltico". La estructura muestra lo siguiente: el "S" ("el hombre") es, al comenzar la cadena de signos. un smbolo carente de significado: "El hombre es [.. ?] De allf que el "es" nos anuncia que su sentido deber ser buscado en la prxima estructura: en el "P". Por su parte "P" contiene el significado de "S". "... es animal poltico" A su tumo: cmo averiguar lo que "P" significa"? Es preciso convertir a "P" en un sujeto y averiguar sus predicados. "El animal poltico es [... ?] Qu significan los "P" (cualquier "P" que pongamos all) y de qu manera se articulan ellos con el sujeto (es decir qu hace el "es"? Cul es el contenido dela accin de atribuir o trasvasar el significado del "P" al "S" mediante la cpula "es"? Si no se quiere presuponer nada, se deber comenzar por averiguar la presuposicin mostrada en la misma estructura: a saber, el significado est en el "P". Pero como los "P" remiten a una cadena por la cual ellos se definen los unos a los otros, se deber comenzar por aquel "P" que ya no presupone a ninguno. Se deber comenzar por el "P" -por as decirlo-- de grado "cero". Ese "P" es la abstraccin misma de la predicacin: el puro ser ... no importa qu. La descripcin de lo que este signo ("ser") pretende significar!" inciar una cadena de transiciones a otros signos (cadena "tautolgica", en el sentido de Wittgensteinj.!" que ir mostrando paso a paso que ning6n "P" posee significado en s, sino en los otros y por los otros.!" Este antlisis conduce hasta el punto en que se cierra el crculo de los "P" y queda como resultado que ellos slo significan en tanto movimiento de atribucin o de transicin. El resultado es que el significado parece ahora revertir sobre la operacin de trasvasar.!" es decir, sobre la cpula.

121. El "interpretan te de 'ser' ". en trminos de la semitica de Peirce. Cfr. U. Eco. [1981,133
y 511

122. Cfr. William y Martha Kneale [1980.585] 123. Cfr. Este libro no es el lugar propicio para exponer de modo ms detallado el desarrollo del anlisis lgico que hace Hegel. Espero poder publicar prximamente un ensayo sobre la lgica dialctica, en donde podr desplegar los fundamentos de muchas afirmaciones que ac parecern, irremediablemente, oscuras y sin fundamento. 124. O "cartografiar". (Mejor dicho, este trmino es una metfora de la funcin de atribucin.)

Epistemologa

y Metodologa

121

Este lugar de la estructura es, sin duda, el ms oscuro y enigmtico. De hecho se present originariamente como un puro lugar de trnsito. m Esta relacin (que voy a describir como "funcin de atribucin") se expresa mediante un conjunto de categoras reflexivas, en el sentido de categoras pareadas cuyo sentido se sostiene en este "ir y venir" que expresa la operacin de atribucin (y que contiene el significado del trmino "reflexin"). Propiamente hablando, no son categoras sino movimientos entre categoras, tales como "esencia/apariencia"; "cosa/propiedad"; "todo/parte"; "fenmeno/existencia", "realidad/razn", etc. En esta nueva serie de anlisis, se produce un resultado semejante al anterior: ninguna de las "funciones de atribucin" posee significado en s, sino en las otras y por las otras funciones. Finalmente todas ellas remiten su sentido al primer lugar de la estructura; ese lugar que antes haba aparecido como un sustrato preexistente y pasivo: el "S". La nocin misma de Sujeto como ente singular, se muestra en este resultado como "sede" de movimientos de construccin de significados: como un producto y no como un punto fijo de partida. Aparece ac la idea ms importante de la lgica dialctica: la afirmacin de que todo ente (todo "hecho", en el sentido de Wittgenstein) es ya un "anudamiento inferencial". Todo ente, pese a la inmediatez con que se nos aparece, en tanto "sujeto", es en s mismo un silogismo implcito: es en s y por s un movimiento en que se median entre s tres momentos o dimensiones inseparables de l: una dimensin de universalidad; otra de particularidad y otra de singularidad. Ms precisamente: lo singular de un sujeto emerge como un resultado de la unidad de sus diferencias ("universal/particular"). (Dicho de manera precisa: su singularidad es la unidad de su doble determinacin de ser un todo, y pese a ello, tener partes. "Unidad de la unidad y la diversidad"). Este resultado se puede describir con las palabras con las que Piaget relata la primera "intuicin" que tuvo de la hiptesis central de lo que despus sera su programa:
Sbitamente =-escnbe en su autobiografacomprend que en todos los niveles (el de la clula, del organismo, de la especie, de los conceptos, de los principios lgicos, etc.) reencontramos el mismo problema de las relaciones entre el 'todo y la parte'; de ah en adelante me convenc de que haba encontrado la solucin. [1976a,11 y 12]

Que todo ente, todo sujeto, cualquiera sea el nivel de simplicidad o inmediatez en que se lo considere, es una totalidad que contiene partes, es un resultado que tiene un carcter decisivo para comprender la posibilidad

125. Es "invisible" y, como se ve, al hablar de "la estructura sujeto I predicado", resulta completamente omitido. (Est presente slo en el espacio de la barra "I"), Se trata del movimiento de reflexin que Hegel caracteriz como "el movimiento de la liada II la liada" y es as !In movimiento de retorno a s mismo [1956, T.11,22) 126. "Todo tipo individual est vnculado por miles de transiciones con otros tipos de individuales (cosas, fenmenos, procesos), etc. Aqu ya tenernos elementos, grmenes, de los conceptos de necesidad. de conexin objetiva en la naturaleza, etc." Lenin ( 1986,323)

122

,.an

Samaja
(y,

de que los "hechos" puedan ser cartografiados sobre una tautologa en ltima instancia, sobre la lgica). Esta es la tesis central de la lgica dialctica: el concepto movimiento mismo es en s y por s una inferencial

Dicho de otra manera: la estructura interna del concepto contiene las condiciones de posibilidad de ser "mostrada" por la estructura del discurso lgico. Los conceptos, segn este resultado, no son meros tomos o "trminos" del anlisis. Los conceptos no son equis (" x ") vacas o "puntos fijos" de donde cuelgan los atributos. Los conceptos son -como imagin Leibniz a las "mnadas"micro universos que contienen en s y por s un sistema de mediaciones que representa sus relaciones con el resto del univerSO.126

A diferencia de Leibniz, Hegel sostiene que estas "mnadas" no estn artic:u'ladas con las restantes por una armona preestablecida. Mejor dicho, propone que esta "armona pre-establecida" encubre, en realidad, una historia constructiva, que ha recado en una inmediatez, y que es asunto de la ciencia lgica poner de manifiesto. El gran aporte que la dialctica puede hacer a la lgica es reencontrar, en el interior mismo (le las estructuras formales, las formas de la historia.
Una historia -defini con elocuencia Batesones un pequeo nudo o complejo de esa especie de conectividad que llamamos relevancia, [1980,12)

Consecuentemente, el desarrollo del anlisis dialctico de las estructuras lgicas, avanza describiendo las diversas formas de mediacin inatraconceptual, inatraproposicional y finalmente interproposicional, en la clsica teora del silogismo. Pude mostrar previamente, cmo el anlisis reflexivo de los tipos de silogismos conduca hasta un aparente atolladero a raz de que el trmino medio de la analoga (el anlogum anlogans apareca como teniendo, al mismo tiempo, un alcance singular y universal, produciendo as la imagen de Un quaeternio terminrum. Sin embargo, como vemos, son los mismos trminos los que contienen en s esta complejidad interna, y los silogismos pueden expresarla, precisamente porque ellos (los llamados "trminos") ya la contienen. El significado de los silogismos (es decir, las estructuras inferenciales explcitas), se muestra como el sentido de la complejidad de los objetos. El resultado de ellos es ste: que los objetos son en s y por s sistemas complejos. Segn lo anterior, se puede sostener que la Ciencia de la Lgica de Hegel desarrolla una crtica dialctica!" de la estructura "sujeto / predicado", pero lo hace siguiendo el orden inverso al de la enunciacin: es decir, en lugar de ir desde el sujeto al predicado, recorre el camino quc va del predicado al sujeto. El orden de la exposicin es, entonces, ste: P - es - S.

--~----->
127. Es decir. desarrolla su proceso de "ascenso de lo ahastracto a lo concreto".

Epistemologa y Metodologa

123

Voy a mostrar en un diagrama el esquema general de lo que Hegel desarroll en sus estudios lgicos. Con este diagrama procuro contribuir a que el lector pueda representarse el sentido de la tarea que cumple el mtodo ascencional aplicado a las estructuras del discurso cientfico.
SISTEMA Serie del Ser DIALCTICO DE CATEGORfAS Serie del Concepto PRAXIS histora conocimiento vida

Serie de la Esencia

MEDIDA mtrica toPOlgiCa clasificatoria CANTIDAD grado nmero magnitud CUALIDAD por-s por-otro en-s Predicado {PI

I I

REALIDAD- RACIONALlDAD11 determinado - libre contingente-necesario relativo absoluto

EXISTENCIA - FENMENO ~OBJETIVIDAD parte - estructura procesual caso - ley mecnica propiedad cosa

i i

.,.0';0'

--;:o. APARIENCIA

opuesto diverso manifiesto


;. Cpula

ESENCIA ~SUBJETlVIDAD'2' fundamento silogismo idntico juicio latente concepto Sujeto{SJ

(Es)

Referencias: las palabras escritas en maysculas sirven para denotar grupos de categoras; en letra minscula se presentan las principales categoras de cada grupo; la direccin de la flecha de lnea llena ( indica la direccin del avance expositivo: primero en sentido ascendente, va desde la categora ms simple hasta la ms compleja de cada serie; luego la flecha retorna al plano de origen y se reinicia la marcha ascedente desde la categora ms simple de la serie siguiente, hasta culminar en el grupo de categoras de la "praxis". Las lneas cortadas ( marcan las relaciones estructurales entre los grupos de cada serie. Las categoras que estn unidas por la lnea llena se dice que estn "puestas" (en el sentido de la flecha); las que estn unidas por la lnea cortada, estn meramente "presupuestas" (en el sentido de la flecha).] Pese a su sencillez, este esquema pretende ser una exposicin fiel de la estructura de la Ciencia de la Lgica tal y como la concibi su autor. Como deb hacer una economa forzada de espacio, los nombres de algunas categoras son traducciones libres a nombres algo ms familiares. Hay, sin embargo, algunas excepciones que confesar: en par128. Con el trmino

"lgica subjetiva" Hegel no se refiere a la subjetividad psquica, sino al conjunto de categoras en el que la lgica pasa de lo dado (doctrina del ser) y de lo real (doctrina de la escencia), al plano de lo formal (doctrina

124

luan

Samaja

ticular se trata del trmino "praxis" que reemplaza a la palabra hegeliana "idea". Lo hice porque la palabra "idea" evoca entre nosotros representaciones muy diferentes a las que corresponden a la intencin del autor. En efecto, Hegel se vio forzado -por las tendencias del medio acadmico en que vivia expresar con la palabra de origen griego "idea" 129 un concepto cientfico muy preciso: el concepto de "especie" .130 Hegel concibi a la "especie" como "universalidad determinada", es decir, como un universo concreto que tiene en s mismo su propia pauta de organizacin. Hegel expresa, mediante el concepto de "idca-especie" el concepto complejo de "morfognesis autnoma" o de "autopoiesis" que emplea la biologa terica contempornea. U! El resultado de esta "odisea conceptual" es que los conceptos de mayor nivel de integracin hacen referencia a la compleja dinmica de organismo-medio; filognesis-ontognesis; jerarquas constitutivas-jerarquas regulativas.!" Todo el desarrollo anterior concluye en que la plena significacin del lenguaje cientfico se logra recin cuando se concibe a los hechos (o sujetos) como el resultado de procesos constructivos que el lenguaje humano puede mostrar porque l es la especie de todas las especies: es la forma que se construye como sntesis de todas las formas. La praxis humana es, para decirlo provocativamente, la mnada que contiene el sistema de las operaciones que hace posible producir y, por ende, comprender la evolucin de los encuentros y desencuentros de todas las mnadas. m

2.S.1.8. La analoga en el cuadro general de la lgica dialctica


nos "c.. y cuanto ms profundamente doctos seamos en esta ignorancia, aproximaremos a la verdad misma". N. de Cusa [1948,20J ms

129. En griego eidos, en latn specie. Un importante precedente del uso hegeliano se encontrar en la Critica de la Razn Pura de Kant: cfr. el Libro Primero de la Dialctica Trascendental [1973,TII,S9 y ss.] 130.
u _. Posteriormente se concibi la naturaleza del ser all, de un modo ms determinado, como eidos o idea, es decir, como universalidad determinada, como especie. La palabra especie parecer tal vez demasiado vulgar y pobre para referirse a las ideas, a lo bello, lo sagrado y lo eterno, que tantos estragos causan en nuestra poca. Pero en realidad la idea no expresa ni ms ni menos que la especie. Pero, en la actualidad, solemos encontrarnos con que se desprecia y rechaza una expresin que designa un concepto de un modo determinado en favor de otra que, sin duda por estar tomada de una lengua extranjera, envuelve el concepto en cendales nebulosos y le da con ello una resonancia ms eficiente." Hegel [1966,37]

131. Cfr.

H. Maturana

y F. Vareta.

El rbol del conocimiento [1989,31 Y ss

[19);6,28

y ss.]

132. Cfr. R. Harr,

D. Clark,

N. De Cario

133. En un sentido anlogo a la tesis evolucionista que contiene la !eora de las catslrofes de R. Tohm: "El sistema ms complejo imaginable es la mente -en definicin puesto que la mente debe ser al menos UIl grado ms compleja que cualquier cosa que imagines," A. Woodcock y M, Davis [1989,26) ,

Epistemologa y Metodologa

125

Qued dicho anteriormente que no era la naturaleza propia de la analoga la responsable de las dificultades lgicas que se presentaban, sino, antes bien, la naturaleza de cierta manera de concebir el tratamiento formal de las estructuras lgicas. La regla implcita en el trmino medio del silogismo de analoga apareca como un cuarto trmino y no como un universal concreto y un trnsito a un universal formal. Para poder concebirlo ast es preciso avanzar en el sentido de una lgica constructivista del significado, tal como lo hizo Hegel. No es pertinente ac hacer una exposicin de su teora, pero creo que resultar sugerente que el lector tenga aunque sea una imagen de cmo el filsofo concibi a los silogismos en relacin con las estructuras lgicas previas, las cuales se encuentran, segn su mtodo ascensional, "suprimidas, conservadas y superadas" en ellos. Para ese fin sirve el mismo esquema anterior, pero modificando la tercera columna para mostrar cmo corresponden estos silogismos a ciertas categoras de esa historia de formacin (las que contienen la clave de comprensin de su capacidad inferencial).
Serie del Ser Serie de la Esencia ~ Categora Silogismo SILOGISMO DE 'NECESIDAD Disyuntivo Hipottico Categrico SILOGISMO DE REFLEXIN Analoga Induccin Deduccin SILOGISMO DE EXISTENCIA I-U-P (3" Fig.)l" P-I-U (2' Fig.) I-P-U (1' Fig.)

r MEDIDA

__ mtrica ~ topolgica clasificatoria

REALIDAD - RACIONAL determinado - libre --contingente - necesario relativo - absoluto EXISTENCIA - kNMENO parte estructura caso - ley propiedad - cosa APARIENCIA - ESENCIA

I I _11
, ,

CANTIDAD grado nmero magnitud CUALIDAD por-s por-otro en-s

I I I ~----------~------_._----"'-~-----------'

opuesto diverso manifiesto

fundamento idntico latente

-,

Quizs el lector alcance a imaginar cmo se enriquece el "proceso del concluir" segn que la funcin de atribucin sea "propiedad I cosa"; "caso I ley" o "parte I estructura", tal como se observa en el diagrama. Con eso me conformo. Para terminar con la exposicin de Hegel quisiera extraer slo algunas ideas centrales. La ms importante es sta: que la abduccin de Peirce puede ponerse en marcha sin tener que presuponer la Regla universal. Para ello, alcanza con poner en el lugar de la Regla propia del fenmeno que se quiere comprender, la regla de algn otro fenmeno que presenta una relacin de analoga con aqul.
134. Hegel agrega un cuarto silogismo U-U-U y lo llama "silogismo matemtico". que podra

hacerse corresponder con lo que S. Jcvons denomina "traduccin" como stas: si a = b Y b = e, entonces a = c.

que alude a inferencias

126

_n

Samaja

La afirmacin de una analoga presupone que hay al,o que es lo "mismo" pese a la diferencia. Yeso "mismo" que se seala en la diferencia, es de orden estructural: el presupuesto de relaciones invariantes que se pueden tematizar y hacer vivible en la misma confrontacin de lo diferente. Es posible ver en la inferencia analgica una transgresin, pero el "costo lgico ..m de esta transgresin categorial arroja, sin embargo, un importante beneficio: hacer posible una lgica del descubrimiento que no quede empantanada en los lmites de la induccin.P" Vista as la cosa, la analoga es una estacin de trnsito: ella permite, en la confrontacin de totalidades distintas, pero unidas por el vnculo de la semejanza, hacer visible el componente estructural!" para poder, as, avanzar en la construccin de una Regla Universal. La combinacin de la abduccin con la analoga nos remite a un proceso en donde se van construyendo las teoras. La teora hegeliana del razonamiento produce, entonces, dos resultados complementarios: 1. es imposible separar las formas de inferencias: ellas se remiten mutuamente y slo se comprenden las unas por relacin a las otras; y 2. es necesario reinsertarlas en un movimiento constructivo, en el que se avanza desde formas inferiores a formas superiores de determinacin. . Esto es lo que hizo, por ejemplo, J. Piaget, al emplear la analoga entre las procesos cognitivos con los procesos biolgicos: hacer patente ciertos invariantes funcionales y estructurales que finalmente lo condujeron una teora general sobre la equilibracin. Ss posible que el reconocimiento de un puesto para la inferencia analgica en el cuadro de las inferencias racionales sea visto como un resultado demasiado general e incluso banal, despus de todo el esfuerzo anterior. Sin embargo vale recordar dos hechos: 1. que para Hegel el movimiento lgico de los silogismos no culmina en la analoga sino que prosigue su desarrollo a travs de los llamados silogismos de necesidad: a. categrico; b. hipottico y c. disyuntivo; ellos expresan relaciones lgicas crecientemente complejas; '38 y 2. en nuestros das sigue teniendo vigencia el esquema que reduce las grandes lneas metodolgicas a slo dos: el inductivismo y el deductivismo; el analogismo (con sus variantes: funcionalismo, estructuralismo, teora general de sistemas) y la dialctica, parecieran no tener ningn lugar

136. HLa sugestin es la siguiente: No es necesario decir que la metfora destruye un orden para construir otro? Que el menosprecio categorial es slo el revs de una 16lica del descubrimiento?" P. Ricoeur [1977,37] 137. Cfr. R. Harr, D. Clarck y N. De CarIo [1989,Cap.3]. Asimismo P. Ricoeur [1977, Sexto &ludio] 131. Que --como me atrevera a sostener- resultan perfectamente comparables a los ncleos de los mtodos qe describe Piaget en su libro Biologa y Conocmientotctt, [1969, Cap.Ilj): l. comparacin de problemas; 2. correspondencias funcionales; 3. isomorfismos atnc:turales; 4. modelos abstractos; y 5. epistemologa de niveles.

Epistemologa

y Metodologa

127

propio en dicho esquema. As, la epistemologa de T. Kuhn suele ser denominada como "Empirismo no estndar" y no como lo que realmente es: una variante del estructural-funconalsmo (ni inductivista, ni deductivista: analogista). En lo que sigue, expondr muy brevemente algunos rasgos salientes de dos de las ms grandes contribuciones a la epistemologa contempornea: las de E. Durkheim y de J. Piaget.

2.5.2. Las tesis epistemolgicas de E. Durkheim y de

J. Piaget
E. Durkheim
Al expulsar la suciedad, al empapelar, decorar, asear, no nos domina la angustia de escapar a la enfermedad sino que estamos re-ordenando positivamente nuestro entorno, hacindolo conformarse a una idea. No hay nada terrible ni irracional en nuestra accin de evitar la suciedad: es un movimiento creador, un intento de relacionar la forma con la funcin, de crear una unidad de experiencia. M. Douglas (1973,15]

E. Durkheim, de manera anloga a C. Peirce dirige sus crticas al empirismo y coincide en una cierta "defensa" del apriorismo. Para l, ambas tesis son infructuosas, pero al menos los aprioristas tienen ventaja sobre los empiristas en que no reducen el pensamiento humano a las mezquinas dimensiones de "meros artificios verbales". Un texto que muestra esta actitud es el siguiente:
"Los aprioristas, a pesar del sentido ordinariamente atribuido a las etiquetas, son ms respetuosos de los hechos. Porque no admiten como una verdad que las categoras estn hechas con los mismos elementos que nuestras representaciones sensibles, no estn obligados a empobrecerlas sistemticamente, a vaciarlas de todo contenido real. a reducirlas a no ser ms que artificios verbales. Les dejan, al contrario, todos sus caracteres especficos. Los aprioristas son racionalistas; creen que el mundo tiene un aspecto lgico que la razn expresa eminentemente." [1968,18] (El subrayado es mo -J. S.).

Al hablar de los lmites de la induccin vimos ser pensada como la fuente de las hiptesis: ni porque ni porque pueda "descubrirlas". n9 La Ciencia es, en su de modelos precientficos generados en la praxis humana.':" dialctica la ciencia es tributaria de la cultura toda.

que ella no puede pueda validarlas, defecto, tributaria Para la concepcin

139. Vale la pena comparar esta afirmacin con el reconocimiento que ha realizado la Inteligencia Artificial en el estudio de las condiciones de posibilidad en la resolucin de problemas: .....Cualquier buscador bien diseado -expresa Haugelandnecesita un generador prctico que proponga soluciones probables. sopesando metdicamente las posibilidades pertinentes; y de nuevo, el generador mismo define entonces el espacio de bsqueda efectivo" [1988,168). 140. "Al contemplar el desarrollo de muchos hechos cientficos slidamente establecidos. vemos que se encuentran unidos. por unos innegables vnculos, protoideas o preideas precientficas y ms o menos brumosas, sin que, por lo que respecta al contenido. este vnculo pueda ser comprobado". L. Fleck (1980,70).

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,ltIan Samaja

Es necesario, sin embargo, evitar una imagen mecnica entre ciencia y cultura, segn la cual la cultura slo funciona como una especie de cantera de metforas, mitos o modelos pre-cientficos y la ciencia echa mano a ellos, por as decirlo, desde fuera y con asepcia formal. (Este tema ser desarrollado en la Parte V). Una contribucin destacable de Durkheim a la comprensin de cmo la teora puede expresar el mundo de los hechos, fueron sus investigaciones sobre el origen social de los trminos tericos en su carcter de representaciones de "objetos inobservables". Si los trminos tericos son slo modos abreviados de aludir a hechos observables, entonces ellos podran ser eliminados del lenguaje de la ciencia sin prdida alguna. Pero no es as.!" Los trminos tericos tienen un contenido inobservable, y sin embargo, no por eso carente de sentido. Al contrario: se puede incluso pensar que los trminos tericos tienen ms sentido que los trminos empricos. Tal es el caso de trminos como "causa", "fuerza", "tomo", "metabolismo", "adaptacin", "Estado", "Espritu", "conocimiento", "libertad", etc. Cul es entonces la verdadera naturaleza de estos trminos, y cul es su verdadera fuente u origen? Durkheim, aplicando un mtodo gentico y estructural, esencialmente anlogo al mtodo ascensional de la dialctica.!? dirige su atencin a los inobservables de la religin y descubre que stos surgen en el proceso en que se constituye ese nuevo estrato de la realidad que es el grupo social. Las representaciones religiosas, aunque parecieran no referirse a nada real, poseen, para los miembros del grupo social, una realidad incuestionable. Ellas proveen el sentido general a los hechos particulares. Por ejemplo, trminos como "fusin atmica" o "adulterio" no describen meramente un hecho: crean un significado que desborda el hec~o. en el mismo sentido en que comer carne asada no consiste en cl mero hecho de "no comer carne cruda": en una sociedad dada, esa accin comporta un sentido de pertenencia o exclusin al grupo y a la unidad de su experiencia. Comer carne cruda, por ejemplo, puede transformar a quien lo hace en "un asqueroso"; es decir, alguien ajeno al grupo. Las representaciones no son una mera repeticin de la realidad social: por el contrario, acompaan a su misma creacin, y por lo mismo adquieren ese valor de creacin de algo lluevo. Son parte de la creacin de la unidad de I.a experiencia, y en eso y por eso son importantes portadores de sentido. Es notable el aporte de Durkheim al insistir de manera enftica en la profunda analoga que existe entre las representaciones religiosas y la operacin de la teora en relacin a los hechos. La teora se presenta ella misma como manifestacin, no solamente en el sentido de que al producirse se ofrece a la contemplacin sino tambin en el sentido de que se convierte en el "momento supremo de la manifestacinv.r"

141. .aecordar "el dilema de lo terico" de C. Hempel {19791 142. <:fr. E. Durkheim [1968,8 y ss] 141. Cfr. J. Ladriere [1978,28]

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Las teoras cientficas no son meros resmenes o abreviaturas de los hechos. Si lo fueran, seran prescindibles -como lo expres6 Hempel. Las teoras cientficas poseen una suerte de capacidad de "irradiaci6n" esclarecedora: tornan "visible" lo que no es visible: reconstruyen, a su manera, el ser y el funcionamiento de la realidad. y en este aspecto, la teora cientfica produce efectos anlogos al mito, a la poesa y a la religin. Durkheim extrae como conclusin de sus investigaciones que el Mito, las Religiones y la Ciencia son esencialmente lo mismo: formas de la conciencia social; representaciones sociales. Su funcin es, esencialmente, la misma: posibilitar la constitucin de la vida social y preservarla. Ni el mito ni la ciencia reflejan pasivamente lo real, sino que lo constituyen y lo transfiguran como representacin de la "verdad social" que deben expresar:
La sociedad no puede tomar conciencia de s sin alguna relacin con las cosas. La vida social exige que las conciencias individuales estn de acuerdo. Para que ellas se den cuenta es preciso que cada una de ellas exprese lo que experimenta. Ahora bien, no puede hacerlo ms que con la ayuda de las cosas tomadas como smbolos. Es porque la sociedad se expresa por medio de las cosas que es llevada a transformar, a transfigurar lo real. E. Durkheim [Pragmatismo y Sociologa,136)

Sin embargo, no se pueden desconocer, por otro lado, las profundas diferencias que hay entre el Mito y la Ciencia. Pero, si no es en la fuente ni en la funci6n, en qu consisten sus diferencias? Durkheim sostiene que la diferencia entre el Mito y la Ciencia se debe a que corresponden a modos diferentes de solidaridad social: los mitos expresan -en su elemento particularlas relaciones sociales propias del orden gentilicio. Durkheim denomina a este tipo de relacin social "solidaridad mecnica". El rasgo esencial de ellas consiste en que los miembros tienen una estrecha relacin de dependencia respecto de la comunidad (relacin que se denomina corrientemente "primaria"). La ciencia, en cambio, es la forma de conciencia social que corresponde a las relaciones sociales propias de las sociedades civiles (en donde rige predominante -en la terminologa durkheimiana=- el modo de solidaridad "orgnica"), y que se caracteriza por la divisin del trabajo social. El rasgo esencial, en este caso, lo constituye la independencia personal del ciudadano, pero basada en la dependencia con respecto de las cosas y de] intercambio). Estas formas tan diversas de solidaridad (la solidaridad mecnica de las tribus y la solidaridad orgnica de las Sociedades con mercado) exigen mecanismos de "verificacin cognitiva" diferentes: en el Mito, la eficacia de la estructura cognitiva se expresa mediante narraciones de historias fundacionales en las que la comunidad reencuentra su identidad a travs del proceso de gnesis de sus diferentes particularidades.':" En la ciencia, en cambio, dicha eficacia aparece como visin
144. Schelling escribi que: "La mitologa, como historia de los dioses, slo poda producirse en la vida misma, tena que ser una vivencia y una experiencia". Citado por Cassirer

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despersonalizada en la que las cualificaciones, cuanttcacioaes y mediciones permiten a los individuos reencontrar en los "hechos reales" el equilibrio que se alcanza en las relaciones contractuales -especialmente, en las cooperaciones mercantiles. Cfr. Durkheirn [1968,22] El modo epistmico de conocimiento (con su meticuloso conjunto de normas procesales) est ms prximo al modelo del derecho estatalizado que del derecho gentilicio. J.Piaget Piaget, por su parte, ha aportado tambin soluciones epistemolgicas de detalle a esta problemtica, pero especialmente 14~ sobre las etapas elementales de la construccin de las estructuras cognitivas por parte de los individuos. Su obra se encuentra entre las que han realizado mayores aportes a la Epistemologa cientfica: retomando, s, temas kantianos, pero dejando atrs los toruosos meandros metafsicos del "Sujeto trascendental". En Jugar de ste, Piaget conceptualiza un sujeto que es centro de acciones e interacciones -en el sentido de la biologa. Con el auxilio de una potente teora de la equilibracin y con un riguroso apoyo lgico y ciberntico, procede a describir el desarrollo de las estructuras cognitivas como evolucin, por estadios, de formas de coordinaciones de la accin de creciente capacidad de equilibracin. Recuper (ignoramos si conscientemente o no) la tradicin viquiana al reasumir el mtodo "histrico-crtico" (de autores como L. Brunschvicg o A. Koyr). Pero hizo mucho ms: agreg a esta perspectiva histrica (cuya funcin l compar con la "filognesis" de las ciencias biolgicas), la perspectiva que estaba faltando: la de la "embriologa", lo que l llam el mitodo psicogentico. El mtodo completo de una epistemologa cientfica se debe constituir mediante la colaboracin ntima de dos mtodos: el mtodo histrico-s-crtico y el mtodo psicogentico. La ndole de un proceso activo, como.es el conocimiento. no slo se pone de manifiesto en sus estadios iniciales o en sus estadios finales, sino en el proceso de sus transformaceaes.e incrementos. El mtodo histrico-crtico proporciona el conocililknto.de las etapas superiores del desarrollo del conocimiento humano (8un9uol'l0 se pueda hablar nunca de una etapa ltima e insuperable). El ~todo psicogentico, en cambio, proporciona el conocimiento de las etapll$ elementales de esta constitucin progresiva, aun cuando jams alcalce una etapa que se pueda considerar de modo absoluto como la primera. Por lo tanto, slo mediante una especie de movimiento de "lanzadera" entre las formas de equilibrio y de su proceso de gnesis se puede alcanzar

(l919.TII,23). Esta experiencia es la experiencia de la comunidad misma, como sujeto 6.ttimo de legitimacin. "El proceso mitolgico -agrega despus- no tiene que ver liada con objetos de la naturaleza sino con las puras potencias creadoras cuyo producto original es la conciencia misma". [Op.cit .,25]. El mito logra su acuerdo en torno al fundamento objetivo y al clculo. 14'. Sin que esto signifique desconocer los aportes de los Estudios Sociolgicos ,.. Psicognesis e Historia de la Ciencia. Pero incluso estas obras son tributarias .. aquellos estudios psicogenticos.

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a comprender la construccin de los conocimrentos en general, y del conocimiento cientfico, en particular.':" Pienso que en esta "colaboracin ntima entre mtodo histricocrtico y mtodo psicogentico" se expresa uno de los temas predominantes de la Dialctica: el tema de la articulacin entre gnesis y estructura, y en su compleja relacin con la estructuracin de la gnesis en la epi gnesis -o gnesis formal;"? Las investigaciones psicogenticas llevaron a Piaget a comprobaciones muy importantes para el desarrollo de la Epistemologa. En particular, permiti una articulacin potente entre las tesis pragmticas sobre el puesto de la accin en la constitucin del conocimiento, y las tesis trascendentalistas de las condiciones de la experiencia. Quizs el ncleo de su aporte al debate espistemolgico pueda expresarse en la distincin que propone entre a. las "abstracciones empricas" y b. las "abstracciones reflexionantes". Esta distincin, en muchos aspectos desarrolla las ideas kantianas de los esquemas, retomadas en el campo de las matemticas modernas por H. Poincar.!" pero Piaget las incorpor a una teora de conjunto de gran potencia heurstica y explicativa. Distingue, en efecto, dos cuestiones muy diferentes: la de saber si la experiencia es necesaria para Que se organicen las acciones u operaciones cognitivas (por ejemplo, clasificar, seriar o numerar) y la de determinar cul es el papel de los objetos reales en las experiencias. Se puede comprobar que existe una fase intuitiva y preoperatoria del pensamiento, durante la cual es necesaria la experiencia para el descubrimiento y la verificacin de las verdades (por ejemplo geomtricas o aritmticas), y una fase operatoria a partir de la cual la deduccin puede desprenderse de las referencias empricas para bastarse a s misma.':" Tanto Hegel y Marx, en el siglo XIX, como Durkheim y Piaget en el XX, incorporan al contexto del problema eje de la epistemologa, el elemento de una gnesis que subyace detrs de cada estructura. De esa manera, la cuestin de la explicacin cientfica, como ese movimiento reflexivo entre los hechos de la base emprica y las estructuras formales de la teora, deja atrs el dilema entre induccin y deduccin, que emerge de la consideracin esttica, propia de los planteos anteriores, para resolverse en funcin de un proceso evolutivo e histrico, y en este nuevo contexto adquieren una relevancia notable la abduccin y la analoga (es decir, la captacin, la exportacin y la reproduccin de formas). Tambin Queda atrs la solucin falsacionista (sea en la versin de Popper; sea en la versin muy mejorada de 1. Lakatos). Para el falsacionismo (popperiano o lakatosiano) no es posible sostener que la imaginacin
146. Cfr. Piaget [1978,T.I,35] 147. Sobre este tema es, tambin, de gran inters reflexionar sobre las tesis de H. Simon, cfr. [1979] (Especialmente el prrafo "La descripcin de la complejidad en los sistemas auto-productores", en la pgina 162 y SS., de la op.cit.Y, 148. Cfr. Fundamentos de la Geometra. Ed. Iberoamericana. Buenos Aires 1948. 149. Cfr. Piaget [1978,T.I,129)

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creadora derive de alguna manera su contenido de algo que tenga que ver con el mundo real. 150 No se puede hablar de una gnesis de las teoras cientficas. O si se pudiera hablar, dicha gnesis carece de lgica. Es irracional en su produccin, y no hay ninguna reconstruccin racional posible. Las epistemologas dialctico-genticas que expuse, en cambio, sostienen exactamente lo opuesto. Hay lgica de la gnesis, como hay lgica de estructuras formales. El campo circunscripto por los problemas que plantea la articulacin entre la gnesis y la estructura, define el campo de las investigaciones lgicas que han sido denominadas tradicionalmente "dialcticas". Confundir a esta lgica con el inductivismo es un error grande o es mala fe. Los hechos del mundo real tienen su propia estructura. Pero ella se manifiesta fragmentariamente segn sean los aspectos relevantes para el sujeto que la habita y la transforma en su medio ambiente.'!' El sujeto, como sujeto activo se encuentra con un mundo de observables que le son impuestos por el mundo real en las reas en que su actividad procura asimilarlo y a las que, por ende, debe acomodarse. Pero estos observables no se ofrecen de manera catica. Sin presuponer qu cosa sea la realidad en s misma, "es innegable que nuestro universo no es un caos"; l52 en ella los sujetos vivientes distinguen seres, objetos, cosas a las que reconocen y usan en su "planes" de supervivencia. Estos entes son formas; son estructuras que tienen cierta estabilidad; ocupan lugares y se desplazan en el espacio; duran cierto tiempo. Aunque las perspectivas en que estos objetos se muestren sean cambiantes, los sujetos vivientes de cierto nivel de evolucin no vacilan en reconocerlos. Por su parte, los organismos vivientes son sujetos activos que a 10 largo de sus transformaciones evolutivas han construido dispositivos de accin (coordinaciones disponibles) con los cuales "observa" e interpreta el sentido de los hechos que debe enfrentar para poder asimilarlos a sus necesidades. En esa remota y aun enigmtica capacidad de "reconocimiento de imgenes" ,153 est contenida la prehistoria del problema lgico de) concepto. Si concebimos a las estructuras materiales del medio ambiente, de un lado, y de las estructuras conductuales del organismo, de otro lado, Como dos conjuntos de mnadas, la cuestin que se plantea entonces es: Cmo explicar el encuentro entre esos dos grupos de mnadas? Las epistemologas dialctico-genticas proponen (con divesos matices) la gran idea de la evolucin biolgica y la historia social como
150...... Segn mi punto de vista -dice Lakatos- todas las teoras cientficas creadas por la mente humana son igualmente inverosmiles y misteriosas". [1983. n 366) 151. "El territorio de un animal -dice R. Thom- es en realidad un conglomerado de cartas locales, cada una de las cuales est asociada a una actividad motriz o fisiolgica bien definida (lugares para cazar, para acoplarse. para dormir, etc.) y el animal pasa de una carta a otra con la ayuda de puntos de referencia visuales u olfativos bien definidos". [1987,316) 152. R. Thom. [1987,25) U3. Cfr. M. Minsky [1986,207 y ss.] Asimismo, Anne Treisman [1987).

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modelo para interpretar el proceso de construccin de estos "encuentros" monadolgicos entre el mundo de las formas fcticas y las formas de las teoras. La accin de sujetos biticos que emergen y evolucionan en el mundo real permite comprender, en primer lugar, el surgimiento de los peldaos de evolucin adaptativa que posibilitan un cierto nivel de "encuentro": el que permite que un organismo sea portador de estructuras (orgnicas y conductuales) capaz de prever lo fundamental de las condiciones del medio en donde "ha aprendido" a sobrevivir. Luego, la acciones consensuales de la cooperacin social y sus mecanismos semiticos de constitucin y preservacin, permiten comprender el paso a la conciencia humana, como un sistema complejo de direccin de los encuentros a partir de los desencuentros monadolgicos.P'

2.5.2.1. La "tautologa" y la "unidad de la experiencia humana"


Volvamos sobre una cuestin que qued planteada desde el comienzo: por qu ese inters particular de los cientficos por la tautologa, si ella no agrega informacin? En gran parte ya ha quedado dicho: cada viviente, en tanto debe recorrer las etapas de su formacin, porta dentro de s la informacin gentica necesaria para hacerlo. Su epignesis se parece al desarrollo de una compleja tautologa en la que nada se agrega una vez establecidos los axiomas y definiciones. Claro que esta estructura gentica no ha existido siempre: ha emergido en un largo proceso evolutivo. El genotipo de una especie es el resultado de la creatividad, del aprendizaje y de lo aleatorio, de donde ha surgido esa particular evolucin y adaptacin conseguidas.
La esencia de la epignesis -escribi G. Bateson- es la repeticin predecible; la esencia del aprendizaje y la evolucin, la exploracin y el cambio. [1979,42 Y 43.]

Si recordamos que en pginas anteriores caracterizamos al "producto" de la investigacin con la imagen (tambin batesoniana) de "un cartografiado de fragmentos de descripcin sobre una tautologa", podemos establecer, entonces, las siguientes analogas de proporcionalidad: tautologa descripcin epignesis evolucin teora empiria lgica historia rplica creacin

::

154. En la escala evolutiva se sabe que la prolongacin del sueo, la capacidad onrica y de juego, son logros elevados y en ellos se observa cierto ejercicio de encuentros

ficticios con objetos ficticios. Estos pasos evolutivos pueden ser considerados como logros parciales en la construccin de la mnada ms verstil de todas para modificarse en procura de corregir sus desencuentros monadolgicos: el Yo. Sobre este tema, cfr. R. Thom [1987,316 y ss].

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Aunque no pueda desarrollar ac las ricas y difciles ideas que encierran estas analogas quisiera, al menos, sugerir lo siguiente: as como en toda epignesis hay una evolucin anterior (que es replicada por el embrin), de manera anloga, en toda tautologa se reencuentran las trazas de una descripcin anterior a travs de la cual se pudo conquistar un cierto nivel de sntesis. Esta hiptesis permite sostener que en toda teora estn las huellas de experiencias ya conquistadas, y de las cuales se han extrado por reflexionamiento los elementos invariantes que permiten anticiparla, como si dijramos, a priori. En toda reconstruccin lgica hay una fuerza demostrativa porque (de alguna manera que habr que determinar), toda lgica es un ri-corsi (en trminos de Vico) de un corsi protagonizado con anterioridad y en el cual la propia subjetividad se ha constituido. Por eso "comprender" y "aceptar como evidente" significan lo mismo: "rehacer la coordinacin general de experiencias siempre posibles".

2.5.2.2.. Pasos para una "ecologa" de observables y conceptos


Bateson insiste sobre la necesidad de discriminar con claridad los niveles de integracin que estn en juego, para evitar lo que l llama "errores de tipificacin lgica". Para poder dar cuenta de la articulacin entre los cambios que ocurren en los fenmenos vivientes a nivel somtico -del individuoy los cambios que afectan la estructura gentica -de la especiees preciso tener en cuenta que son procesos que estn transcurriendo en diferentes niveles de integracin. El proceso de la evolucin se comprende en su especificidad como proceso de las poblaciones y de las especies, y no de los individuos. La epignesis, por su lado, es un proceso que tiene su campo de aplicacin en el individuo. Bateson muestra en un captulo memorable de su libro [1979, Cap. 6: "Los grandes procesos estocsticos"] que un gran nmero de paradojas de la evolucin y de la epignesis se resuelven con slo reconocer los saltos de niveles de integracin (de "tipificacin lgica", que estn involucrados en estos anlisis [Op.cit.144] Una aplicacin sistemtica de esta distincin permitira prevenir el "logicismo" que frecuentemente se le ha reprochado a Piaget. De la siguiente manera: la acomodacin a la experiencia acompaa al proceso formador de nociones slo hasta cierto punto. A partir de all, las construcciones de esquemas operatorios "parecieran" que desbordan la accin real y "parecieran" prolongarla infinitamente en el campo de la accin posible. Estas imgenes -"desbordar" y "prolongar"aparecen con gran frecuencia en los textos piagetianos, y sin embargo no han sido objeto de un anlisis conceptual satisfactorio. "Desbordar" o "prolongar" pueden ser, en su defecto, relacionados con el concepto de "paso de un tipo a otro tipo lgico". En efecto al analizar la acomodacin como fuente de las coordinaciones de la accin, se cometera un error si no se tuviese en cuenta esta dualidad de niveles

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en la que eS inserta la accin estudiada: por un lado, la accin individual, frente a objetos individuales -normalmente objetos fsicosy, por otro lado, un sistema de accin social (que se hace presente a travs del contexto normativo en el que transcurre la primera), que tiene como objetos a "objetos" definidos por el mundo de los adultos (es decir, las "cosas sociales" de Durkheim). (Este tema est desarrollado de manera detallada en la Parte V). Hay pues, dos experiencias diferentes: la experiencia del individuo como las intuiciones que sirven de "soporte de la accin" y que se comportan como "indicadores"!" y la experiencia como conjunto de acciones organizadas. La primera puede ser un estmulo de los coordinaciones de la accin que culminan en hbitos corporales; pero la segunda, que da origen a la norma lgica, es ms que eso. Para comprender esta ltima es preciso echar mano a un contexto de otro nivel de experiencia: la experiencia social que controla al contexto individual y pone los lmites (o "condiciones de contorno") de esa experiencia. Slo as, creo, se pueden entender esas curiosas respuestas de los sujetos cuando intentan expresar concientemente lo que hacen: los hechos aparecen sometidos a un "reglaje activo"!" cuyo origen, evidentemente, no se encuentra en los datos sensoriomotores [dem.,154 y ss.] Un inconveniente de la metfora piagetiana (de "desbordamiento" de lo real), consiste en que no queda resaltado el hecho de la estructuracin de lo real en estratos de ms alta complejidad.!" Fija lo real en el estrato de una individuacin fsica y deja en la indefinicin la realidad de la entidad del nivel ms alto de integracin. (Dicho de otra manera: el todo es siempre -para Piagetuna totalidad relacional, pero no una tota-

lidad, per se).


En este punto es digno de ser recordada la propuesta de Durkheim de considerar tambin a lo social como "cosa" (es decir, como totalidades

per se).
La "ecologa de la mente" de Bateson, como teora que incorpora expresamente la distincin de los niveles de integracin, proporciona claves sugerentes para avanzar en la comprensin del encuentro entre la teora y la empiria. As como diferencia un protoaprendizaje (en el que el sujeto "hace frente al hecho estricto o a la accin") de un duteroaprendizaje (en el que el sujeto "hace frente a contextos y clases de contextos") igualmente, podemos decir que la produccin de conocimiento cientfico (es decir, conocimiento que combina teora y empiria) hace frente a dos

155. Cfr. Piaget [1978 b,T.I,35 Y 129) 156. Cfr. Piaget 1976b,13]. 157. En Piaget el paso de lo individual a lo social se halla en una unidad difusa con el paso de lo sensoriomotor a lo conceptual. Lo social no alcanza a configurarse, en su teora, como un orden real, sustantivo en s y por s. Esto se comprueba en el hecho (sin duda extremo) de que en su obra cumbre (La equilibracin de las estructuras cognitivas) las equilabraciones sociales han sido omitidas. Slo se habla de las equilibraciones mecnicas. termodinmicas, biolgicas y cognitivas. Se impone pensar que en esa omisin est en juego una identificacin, entre lo social y lo cognitivo.

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experiencias: una "proto-experiencia" que tiene que ver con el hecho particular (el cual bien puede ser considerado mero soporte para la extraccin de la norma o de la explicacin cientfica) y, por otro lado, una "duteroexperiencia" que tiene que ver con el contexto o las clases de contextos de aquella experiencia particular. Esta "dutero-experiencia" sera, en sentido propio, la experiencia social y ella s es fuente de los cuadros normativos de la accin o de los "reglajes activos" que se ponen en funcionamiento en el proceo de "toma de conciencia". Cuando la epistemologa gentica habla de "desbordamientos" de la accin real por parte de los esquemas operatorios, queda relegado que la accin tambin puede realizarse sobre "cosas sociales". Lo dicho se puede ilustrar con las investigaciones newtonianas sobre el clculo infinitesimal: segn la metfora del desbordamiento, el clculo infinitesimal no es el resultado de acciones reales sino de coordinaciones de acciones virtuales (es decir, mentales) que "prolongan" ms all de la accin real operaciones puramente mentales. En cambio, desde el punto de vista de la experiencia social, dicho clculo sera la abstraccin reflexionante de la "prctica de financiera", regida por normas especficas: las normas del derecho financiero. Estas acciones financieras son acciones reales, aunque sus objetos aparezcan, en su inmediatez, como meros smbolos. Son acciones reales que estn sostenidas por hechos sociales: sistemas de estatus y roles, que carecen de todo significado si se los pretende manipular al margen de la organizacin a la que pertencen. 15R Sir Isaac Newton fue llamado, con justicia, por S. Jevons, "maestro de la moneda y de las finanzas" .159 La vocacin de Newton por las operaciones financieras (que culmin con su nombramiento como Director de la Casa de la Moneda de Inglaterra) aparece manifiesta en un documento escolar que escribe a los 20 aos y en el que confiesa que "pone su corazn en el dinero"). No pareciera aventurado pensar que el dinero (como "objeto social")I60 funcion en la juventud de Newton como "objeto transicional" en sus estudios matemticos, en el sentido en que los engranajes lo fueron para la primera infancia de S.Papert [1987,13] Los estudios sobre el clculo defluxiones le fueron sugeridos por Isaac Barrow (destacado especialista en contabilidad). Este dato no es inocente: las grandes categoras de dicho' clculo hacen referencia a operaciones contables muy concretas, antes que a operaciones formales:
Las magnitudes del valor deben crecer, es decir, el valor existente no slo debe conservarse sino poner un incremento, un valor delta, una plusvala, de tal suerte que el valor dado -la suma de valor dadase presenta como f1ens y el incremento como fluxio." C. Marx [1971,3 y 4]

158. Cfr. M. Mandelbaum. Societul Facts . En Theories of History, Ed. por Gardiner. New York: de Free Press. 59, pgs. 476-488. (La referencia la tomo de materiales de ctedra preparados por el Dr. Ricardo Gmez de la Universidad Estatal de California. EE.UU.). 159. S. Jevons. Richard Camilln [1950,222]
Matemticos de la Filosofia y la Nacionalidad de la Economa Poltica.

En R. Cantilln

160. Cfr. el estudio preliminar de Antonio Escohotado a la obra de Newton Principios


Natural (1982,93)

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Tales objetos simblicos (las sumas de valores; las plusvalas, etc.), son construcciones complejas, pero no por ello menos reales, que se erigen sobre estratos diversos de realidades fsicas y sociales, tal como los anlisis que Marx hizo sobre el "fetichismo de la mercanca" lo han demostrado. A modo de ilustracin, veamos cmo Mesarovic y Macko describen una estructura jerrquica implcita en la representacin de lo que aparentemente es un mismo objeto con las acciones en una empresa que produce una cierta "cosa'".
"... En el primero [de los estratos] se lo considera [al objeto fsico que hay que transformar de acuerdo con las el segundo, como una variable que es preciso controlar y el tercero, como un bien econmico. Para cada una de estas sistema tenemos una descripcin distinta, un modelo distinto; desde luego, el sistema es uno y el mismo." [1973. pg. objeto] como un leyes fsicas, en manipular, y en perspectivas del pese a lo cual, 49)

El nio que introduce una moneda en una mquina automtica no est operando con una mera coordinacin fsica, sino con "cogulos" de universalidad. Esta posibilidad de que un conjunto se transforme en una individualidad de nivel inferior, resulta decisiva para superar la metfora del desbordamiento de lo real por lo posible; de lo real por lo ideal. Y todo el inters de ese mecanismo llamado "recada en la inmediatez" estriba precisamente en eso: en permitir comprender esa operacin por la cual algo complejo y procesual se convierte en algo simple e inmediato, con todas las apariencias de lo dado e ingnito.

2.5.2.3. La sntesis a priori, las matrices epistmicas y la imaginacin creadora


..... Cmo explicar que la construccin de nuevas relaciones, en el curso de procesos de equilibracin conduzca a resultados cuya necesidad interna parece implicar que estaban preformados o predeterminados en las situaciones anteriores y en el seno de las cuales todava no las perciba, o simplemente no era consciente de ellas?" Piaget. [1982,10) ..... stas son las labores ms luminosas de la poesa .;" Vico [1978,161]

Una terminologa de uso corriente en manuales de metodologa, denomina mtodos al anlisis y a la sntesis. Los lgicos, por su parte, asocian al anlisis con la deduccin y a la sntesis con la induccin. Nadie, que yo sepa, se ha atrevido a ubicar en el cuadro de estos "mtodos" ("analtico-deducti vos" y "sinttico-inductivos") a la "sntesis a priori", de Kant.161 Y sin embargo, todo lo visto hace pensar que el "mtodo" de la sntesis a priori no puede ser otro que esa combinacin de analoga y abduccin que vimos anteriormente operando el salto constructivo. Quizs

161. Peirce considera a la abduccin. junto pero, hasta donde llega mi conocimiento el "mtodo de la sntesis a priori".

con la induccin. como un mtodo sinttico de su obra no la emparent directamente con

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la razn de esta "prevencin", consista en que la sntesis a priori kantiana estuvo siempre asociada a la validacin de las grandes categoras o formas de la Razn, y en cambio, la modesta analoga, slo fue admitida como artilugio heurstico. Sin embargo, en los tramos anteriores he incluido ya un conjunto de elementos suficientes para darle a la analoga un puesto muy diferente en el cuadro de las "facultades" cognitivas humanas. En particular, inclu la tesis de una cantera de las analogas: la praxis (o "coordinaciones generales de la accin"); y la identificacin de un mecanismo que produce la ilusin de lo preformado: la recada en la inmediatez. Con estos nuevos elementos es posible sostener que el crculo de las inferencias racionales est abierto "por su base" prxica. Esta base es la que aporta las sntesis logradas en su obrar pre-intelectivo y pre-observacional, que he denominado protagonismo. Las evocaciones etimolgicas del trmino "protagonismo" ("primero" y "agnico") me sirven para comunicar el carcter de fundamento primario y ltimo (es decir, unamuniano) que le atribuyo a esta "experiencia" constructiva de la Razn; a este mtodo de la sntesis a priori. Estn en juego, en una completa justificacin de estas ideas (que ac no voy a intentar) nociones como la de proceso dialctico, proceso constitutivo hacia arriba y regulativo hacia abajo, "gestiones proactivas y retroactivas", etc. Baste para este libro afirmar que las "analogas de la experiencia protagnica" vienen cargadas de una fuerza retrica tal que, o son estudiadas en su proceso dialctico formativo o se introducirn en la literatura epistemolgica con la fuerza de un nuevo innatismo prekantiano. Esto lo vio Piaget con claridad:
En efecto, cualquier dialctica comporta procesos circulares entre dos gestiones proactivas y retroactivas y son stas las que dan cuenta de la formacin de apariencias y necesidades preformadas. mientras que la autntica necesidad nicamente se constituye en el curso y al final de un desarrollo dialctico. En una palabra, tales desarrollos explican a la vez la gnesis de verdaderas necesidades y la ilusin que las supone predeterminadas. a la espera de que una metadialctica libere al sujeto de tales ilusiones (lo que desgraciadamente no siempre es el caso como lo demuestran las tendencias actuales de retorno al innatismo). Piaget [1982,10 Y 11]

Se puede mostrar cmo el paso de las percepciones o prcticas espontneas a formas tericamente elaboradas incluye siempre la seleccin de "patrones de observacin" a partir del empleo combinado de lo que Harr, Clark y De CarIo llaman "modelos analticos" y "modelos de origen" .162 Creo que Nicols de Cusa dej asentado un principio absoluto del conocimiento cuando sostuvo que todo aquel que investiga o busca conocer, lo hace juzgando lo desconocido comparndolo -"mediante algn sistema de proprociones'-:- con lo que ya conoce de alguna manera. El trabajo del cientfico, segn este principio, comienza siempre "echando mano" al saber previo: tanto al saber pre-cientfico, cuanto al saber cientfico ya existente. (Aunque de definitiva, todo saber remite a esa base de conocimiento

protagnico).
162. Cfr. (1989,52]

Epistemolegfa

y Metodologa

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El proceso por el cual se expande el saber preexistente no es el de mera generalizacin sino, como ya tuvimos ocasin de examinar, por extrapolaciones y juicios comparativos.
y usa la proporcin

Toda investigacin es comparativa como medio

Los objetos de la investigacin actual son comparados (consciente o inconscientemente) con hechos anlogos del saber previo, y mediante esa comparacin se generan las hiptesis sustanti vas acerca de las formas de ser y de los mecanismos de gnesis de los objetos de estudio. Siguiendo la terminologa de R. Harr, se puede resumir en estas dos grandes funciones, los tipos de analogas que se emplean: i. modelos analticos (o descriptivos) y ii. modelos de origen (genticos o explicativos). Unos y otros permiten, respectivamente: a. hacer "visible" la estructura, y b. postular mecanismos de' gnesis, las cuales ("estructura" y "gnesis") habran sido, de no mediar esos modelos, invisibles para el investigador. En general, este paso del saber previo (experiencia protagnica o experiencia ya cientfica), a las analogas y de all a las formalizaciones tericas y a los controles falsacionistas, transcurre en sus fases profundas como un proceso inconsciente, no deliberado de modelizacin de la realidad tal y como el hombre se constituye al actuar sobre ella. En todo lo que he venido exponiendo ha quedado dicho que la experiencia ms simple de la que podemos hacer referencia actualmente, ya est mediatizada por otras experiencias y formas ms elementales de conciencia, de modo que la materia prima del saber actual ya es forma de una materia previamente elaborada, etc. Por esta razn, una teora actual no describe una realidad ltima, sino una modelizacin de ella, elaborada, a su vez, en ese complejo movimiento de la praxis como fuente y saber de protagonismo. Si aceptamos que toda investigacin "usa la proporcin como trmino medio", y si denominamos "modelo"a esa "proporcin" mediadora, podemos entonces afirmar que aunque el investigador se figure que su teora describe la realidad misma, lo cierto es que describe un modelo de la realidad. Este modelo real nos esclarece o nos permite organizar y darle un sentido a esa "realidad absoluta" en que existimos como praxis. Podemos afirmar que en toda construccin terica hay siempre un modelo subyacente que mediatiza la aplicacin de la teora a la realidad en s misma.
Por medio del modelo, la teora se refiere a la experiencia, que, desde luego, no se desarrolla en un dominio ideal. sino en la realidad concreta. Esto significa que en la experiencia slo se atiende a los aspectos de la realidad estudiada que se presentan a la interpretacin que de ella proporciona el modelo. Dicho de otro modo: en el modo de proceder de la ciencia, se da inevitablemente una cierta 'reduccin' respecto al mundo de la percepcin y de los comportamientos vividos. Ladr iere [1977,39]

El proceso

de modelizacin,

como

construccin

del intermedia-

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rio entre la Teora, por un lado, y la realidad captada desde la prctica espontnea anterior, por otro lado, se puede describir como el proceso por el cual se especifican los procedimientos o acuerdos por los que se re-definirn los hechos para transformarlos en datos asimilables por una cierta Teora. Pero este proceso de modelizacin no es una actividad que flote en el aire, o que se pueda adscribir a alguna facultad autnoma, llamada "imaginacin creadora": los individuos que hacen ciencia, se relacionan con la cantera de metforas y modelos preexistentes en su cultura (y en 1tima instancia, en su lenguajej''" a partir de sus abstracciones reflexionan tes: de las analogas de su praxis, de su experiencia protagnica. Se puede aceptar la existencia de una" imaginacin creadora", pero ella no es absolutamente autnoma: siempre ser posible, mediante una adecuada bsqueda, recorrer la escala de saltos de analogas que el espritu ha ido efectuando hasta reencontrar un leitmotiv extrado de experiencias protagnicas. Todos los sujetos humanos organizan su experiencia consciente mediante la proyeccin sobre los datos sensoriales de las estructuras de las coordinaciones generales de su accin: tanto acciones vitales como acciones sociales. J. Piaget y R. Garca mostraron [en 1987} el papel constructivo que el sistema social tiene en la gnesis de las estructuras cognitivas. Los autores denoniman a esta base implcita en el proceso de la ciencia, "marco epistmico" .164 El "marco epistmico" engloba a la nocin de "paradigma" que sustent T. Kuhn.16S L. Goldmann desarroll un concepto totalizador para dar cuenta de esta "sntesis originaria" con la que los hombres se constituyen como sujetos frente al mundo. El concepto de "concepcin del mundo" 166 concibindola como un "esquema general" que tanto emplea el hombre corriente en su vida cotidiana, como el poeta, el religioso, el filsofo o el cientfico. Yo voy a proponer denominar "matriz epistrnica" a esa "concepcin del mundo", en la medida en que ella opera en el trabajo cientfico como criterio selector de las metforas o analogas preexistentes en la experiencia protagnica de una cultura dada. Creo que es esencialmente semejante a la nocin de "marco epistmico" y si elijo ese otro nombre, slo se debe a que quisiera mantener una cierta concordancia con el concepto de "matriz de datos" (que desarrollar en la Parte Hl) y de "matriz doctrinaria" (que expongo en la Parte V). En este libro, el trmino elegido (de "matriz epistmica") slo se justifica por mi deseo de enfatizar las articulaciones entre tres niveles de organizacin de las estructuras cognitivas.
163. En el sentido de la hiptesis de Sapir-Whorf, segn la cual el lenguaje no funciona, simplemente, "como un recurso para informar de la experiencia, sino tambin, y de modo ms importante, como medio para definir la experiencia para sus hablantes". Cfr. Cicourel (1982,63] 164. Cfr. [1987,228] 165. Cfr. [1987,229] 166. Tomo esta denominacin de los escritos de L. Goldmann [1985,25 Y ss].

Epistemologa

y Metodologa

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2.5.2.4. De las matrices epistmicas a las matrices de datos


Por suerte, puede existir un acuerdo objetivo, tanto en el hecho de que slo existe una nica 'lgica de la investigacin', como tambin en el de que sta no lo es todo, ya que los puntos de vista selectivos que en cada caso ponen de relieve los planteamientos relevantes y los constituyen en temas de investigacin no pueden obtenerse a su vez de la lgica de la investigacin. H. G. Gadamer [1991,645)

La Ciencia, como ese sistema de conocimiento o creencias que se rige por ciertos cnones de validacin y apela a ciertos artificios de descubrimiento, no es totalmente autnoma, como no lo es ningn viviente, ni poblacin de vivientes ni especie, sobre la faz de la tierra: est parcialmente abierto a todos los otros sistemas cognitivos o culturales en los que los seres humanos procesan sus di veros tipos de praxis."? sta es la principal conclusin que quisiera poder pedirle al lector que extraiga de todo este esfuerzo conceptual que le ha sido demandado. Puedo, en consecuencia, finalizar esta Parte IJ diciendo que los debates en torno a la ciencia como conocimiento en el que se articulan trminos tericos y trminos empricos no les dan la razn ni a los empirismos ni a los apriorismos contemporneos. Ambas corrientes epistemolgicas se nutren de un gran error. Ese gran error es la completa eliminacin del proceso constructivo del sujeto de la ciencia. Los apriorismos reducen el sujeto a un mero sujeto intelectivo; los empirismos, a un puro sujeto observante. Ninguno incluye, como objeto de investigacin epistemolgica, al sujeto viviente e histrico: es decir, al sujeto pre-intelectivo y pre-observante. Al mero sujeto protagonico, Este falso dilema "apriorismo/empirismo" se resuelve, como vimos, reinsertando el proceso de la ciencia en el mundo de la vida y de la historia. La vida real humana es la "cantera" de donde son extradas las metforas o modelos de donde surgen las hiptesis tericas y los patrones de observacin. El centro de la bsqueda epistemolgica debe ser reorientado, entonces, hacia el problema de la lgica de la praxis humana: en el proceso de formacin de lo Racional vital y lo Racional social, como fundamento de lo Racional cientfico. Los conceptos de "paradigmas", "matriz disciplinaria", "marcos epistmicos", son importantes categoras para describir la ciencia como proceso. Pero es necesario evitar que estas nociones se degraden a una vulgar restauracin de los apriorismos. Para evitar tal restauracin es preciso penetrar en los presupuestos lgicos de todos estos conceptos. Esa posibilidad ha quedado actualmente reabierta, entre otras cosas, con la revalorizacin de las tesis lgicas de C. S. Peirce, que ha llegado ms de la mano de la Semitica
167. Para una visin amplia de los tipos de praxis, cfr. G. Gurvitch, Los marcos sociales del conocimiento [1969)

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que de la Lgica. En particular, la revalorizacin de lo que l retoma bajo la figura de la inferencia abductiva o "inferencia de hiptesis", constituye una temtica frtil para enriquecer el aporte que la epistemologa puede hacer a la metodologa. Podra parecer bizantino, pero lo cierto es que muchos debates acerca de la naturaleza de la comprensin o de la explicacin cientficas, y la prctica investigativa misma, quedan con frecuencia empantanados por una incorrecta evaluacin de los recursos de la razn humana. Es necesario conocer y fijar los lmites de las orientaciones metodolgicas deductivistas e inducti vistas, y reexaminar los procesos reales que suceden en los actos cognitivos humanos, en donde se conjugan aprendizaje y creacin. El siglo XX est siendo escenario de esfuerzos notables para repensar y revalorizar el papel de la analoga.':" no slo como mecanismo heurfstico ."? sino tambin como momento decisivo en los mecanismos de la validacin racional. La analoga introduce en el sistema de las inferencias un eslabn decisivo para articular la razn que "silogiza" con la razn que produce conocimiento verdadero. El proceso de inferir con la praxis.
Lo que un individuo puede aprender, y cmo lo aprende, depende de los modelos con que cuenta. Esto plantea a la vez, la cuestin de cmo los aprendi. De tal modo, las leyes del aprendizaje deben referirse al modo en que las estructuras intelectuales se desarrollan una a partir de otra y cmo adquieren, en el proceso, forma tanto lgica como emocional. "170

Vimos cmo en las investigaciones de Darwin, el modelo de la Granja (y otros modelos, como el de la Ley de la Poblacin, que toma de los estudios econmico-polticos y demogrficos de Malthus), surgieron de la cotidianidad de un ciudadano que vive en una sociedad que "impregnaba de afectos" su praxis cotidiana. Ese ejemplo nos sirvi para sostener que las hiptesis ni surgen de inspiraciones irracionales, ni de meras observaciones, sino de los modelos que la praxis social va creando en el transcurso de la historia. A partir de esas representaciones previas, que funcionan como modelos -sean descriptivos o genticosse construyen las preguntas y las respuestas "directrices" del trabajo cientfico. Sobre tales materias primas -constituidas por el movimiento reflexivo entre los modelos y las experiencias realesopera la bsqueda de las regularidades; de las invariantes cualitativas, cuantitativas, relacionales, estructurales, funcionales, histricas. Los hallazgos empricos que se produzcan y el conjunto de proposiciones con el que se les d formulacin epistmica, van constituyendo una nueva materia prima, sobre la cual operar nuevamente el cientfico para someter tales proposiciones a los dictados de las normas lgicas
168. R. Stenberg presenta en [1987) una informacin amplia referida a los estudios sobre analoga e inteligencia. Cfr. [Op.cit, T.Il,65,2] 169. En ese cuadro se insertan, tambin, las investigaciones sobre creatividad y "pensamiento paralelo". Cfr. E. De Bono (1991) 170. S. Papert. (13). ,

Epistemoegfa y Metodologa

143

encargadas de preservar la coherencia de este nuevo conjunto con sus presupuestos: de la disciplina propia y de otras disciplinas, especialmente de aquellas que funcionan como "fuente de autoridad y legitimacin" en las comunidades concretas. El resultado de dicha reformulacin deductiva de las proposiciones conseguidas en la investigacin, se transformarn en la teora cientfica conquistada. Pero para que esa teora realmente cumpla su cometido, es decir, para que produzca el efecto de explicacin o de comprensin, deber especificarse ese campo de la experiencia real al que se aplica su reformulacin autogentica (es decir, tautolgica). Como dice J. Piaget, una explicacin cientfica no culmina en esta organizacin lgico-matemtica de las regularidades o leyes descubiertas. Se necesita an de un paso decisivo:
" ... La construccin de un 'modelo' adaptado a los mismos un tipo tal que permita poner en correspondencia las transformaciones con las transformaciones reales: el modelo es entonces la proyeccin lgico matemtico en la realidad y, por consiguiente, consiste sentacin concreta que encuentra en lo real modos de composicin formacin expresables en trminos de este esquema." J. Piaget hechos y de deductivas del esquema en la repreo de trans[1982a, 1I O]

Esta tesis nos permite retormar y enriquecer ac la representacin segn la cual la explicacin cientfica es como un cartografiado de los fragmentos de una descripcin sobre una tautologa. Segn la tesis de Piaget, la metfora de Bateson debe tambin ser leda en la otra direccin: a saber, la explicacin es una proyeccin de una construccin lgica (conseguida como resultados de laboriosas bsquedas empricas) sobre las descripciones de la realidad. El diagrama anterior, podra traducirse a la terminologa piagetiana de la siguiente manera:

REALIDAD

<

,.

MODELO

REAL

. ESQUEMA LGICO-MATEM~i PROYECCIN Conceptos Postulados Relaciones Teoremas

Experiencia reducida a los aspectos relevantes para la teora


c__

-----

==r-----

primitivos (axiomas) lgicas

EXPLICACIN O COMPRENSIN CIENTfFICAS

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El diagrama busca representar, aunque de manera harto fragmentaria, ese proceso por el cual el cientfico, a partir de presupuestos lgicoformales y de sus metforas o modelos heursticos, indaga en los estados de cosas reales, buscando establecer los hechos y las regularidades de su campo de investigacin. Cumplida esa fase, pasa a reelaborar deductivamente el conocimiento obtenido creando as un sistema lgico-matemtico. Finalmente, explicita el campo real y los procedimientos para establecer las correspondencias entre los trminos de la teora y los trminos descriptivos del campo real al que se aplica la teora. Este ltimo proceso, adems, es imprescindible para que pueda operar el control inductivo (falsacionista) de la experiencia sobre la teora. Esta manera de interpretar el proceso de la explicacin cientfica es esencialmente dialctica, en la medida en que refiere tanto el polo de la teora como el de la empiria a una serie de procesos genticos que se van entramando mediante procesos de equilibracin mutua. Dijimos anteriormente que el proceso de modelizacin, como construccin del intermediario entre la teora y la realidad, se puede describir como el proceso por el cual se especifican los procedimientos o acuerdos por los que se re-definirn los hechos, para transformarlos en datos asimilables por una cierta teora. Este proceso no debe ser concebido como un mero recurso tcnico: constituye, en un sentido fuerte, un presupuesto bsico del proceso de la ciencia. Slo es posible hablar de ciencia, en el sentido de ciencia positiva, all donde se presupone la posibilidad de confrontar el lenguaje conceptual con las impresiones sensoriales. A este gran presupuesto le vamos a dedicar toda la Parte III, bajo la gida de la nocin de "matriz de datos". Aunque este trmino ha tenido un origen muy modesto, voy a retomarlo con una proyeccin decisiva (tanto epistemolgica como metodolgica) y, sobre todo, voy a procurar en todo momento, sealar las mltiples articulaciones que las matrices de datos mantienen con las matrices epistmicas y las matrices doctrinarias. En la Parte V sern retomadas todas las cuestiones que han quedado abiertas en el debate epistemolgico que ac he reseado. Fue inevitable que algunos temas propios de la lgica de la ciencia nos remitieran ya a cuestiones de la historia externa de la ciencia: producto, mtodo y condiciones de realizacin, se dijo, son dimensiones inseparables del mismo objeto complejo que estamos estudiando: la ciencia como proceso.

Parte III

Matrices de datos: Presupuestos bsicos del mtodo cientfico

3.1. Descripcin

y Explicacin
En esta maravillosa maana de primavera veo a travs de la ventana una azalea en plena floracin. j No, no! Esto no es lo que veo; pero es de la nica manera [en] que puedo describir lo que veo. (C. Peirce [1987,30]). El pensamiento cientfico procede exclusivamente por seleccin y focalizacin. (W. James [1945,1.171]).

Antes de iniciar la exposicin sobre los procedimientos generales que estn involucrados en el proceso de la ciencia (tema de la Parte IV), es preciso hacer presente y debatir tericamente los presupuestos que estn en su base. Si algn lector se sintiera confundido sobre lo que va a leer en esta Parte III o impaciente por llegar a los procedimientos mismos, en ese caso, podr pasar a la Parte IV, a la fase 3: all encontrar la utilidad de las disquisiciones tericas que en esta Parte se desarrollan. En todo caso, es posible que despus sienta la necesidad de regresar a una lectura ordenada. . Pues bien, el principal presupuesto de toda investigacin cientfica es ste: que el objeto de estudio sea inteligible. Dicho de otra manera: antes de ponerse a investigar, todo cientfico presupone que su objeto es "investigable". Este a priori de inteligibilidad contiene al menos dos momentos bsicos: l. por un lado, debe ser posible describirlo, esto es, identificar sus elementos componentes y caracterizarlos; y 2. por otro lado, debe ser posible reelaborarlo conforme a algn patrn de asimilacin a las evidencias de nuestra Razn. En todo lo anterior vimos que el conocimiento cientfico se desarrolla como un movimiento de "ir y venir" entre la experiencia y la teora. La-explicacin o comprensin cientfica es la operacin que resulta de ese movimiento. Se trata de un movimiento de mediacin: mediacin de la experiencia por la teora y de la teora por la experiencia. Emerge la comprensin cuando se logra mostrar y fundamentar que lo dicho en una descripcin puede hacerse corresponder con los trminos de una tautologa, de modo tal que lo que sucede en el mundo de los hechos es "tan obvio" como obvia nos parece la tautologa. y, a la inversa, cuando podemos adjudicar al esquema lgico matemtico que hemos logrado construir con las leyes descubiertas, un modelo real que le corresponde en nuestro campo experienciable. Miro a los barcos alejndose del puerto y "veo" cmo de manera gradual se "van ocultando debajo" del horizonte. sta es una experiencia que se repite como una "ley natural". Por qu ocurre esto? Cul es su explicacin? Por otro lado me digo: si trazo una recta T, tangente a una circunferencia C en el punto p ; que pase por los ojos de un observador situado en el punto r: entonces, todo mvil que se desplace sobre la circunferencia en la direccin de la recta T alejndose del punto p',

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comenzar a desaparecer por debajo de ella, a partir de] punto p, por el cual T es tangente a la circunferencia dada.

Esto es tautolgico. Su verdad depende pura y exclusivamente de lo que hemos puesto en las premisas: el mvil debe desaparecer necesariamente si la circunferencia es una circunferencia, si la tangente es una tangente y si el mvil se desplaza sobre la superficie como hemos dicho que se desplaza. Ahora bien, debo proponer un modelo real para este esquema: por ejemplo, si resultara admisible que el punto de vista del observador corresponde a mi punto de vista; que la tangente corresponde a la lnea y direccin en que miro cuando "miro al horizonte", la circunferencia es la seccin formada por la interseccin del plano que contiene a la recta T y al centro de la Tierra con la esfera terrestre, y el mvil es cualquier barco que se aleja, entonces, obtendr como resultado, que el barco ir desapareciendo de mi vista. Por qu "veo" que los barcos se hunden por debajo del horizonte? Si admito el cartografiado propuesto, entonces, yo mismo soy quien lo hago desaparecer operando sobre mis propias representaciones. Como se ve, la explicacin emerge como resultado de reformular la experiencia originaria en nuevos trminos. Pero estos trminos deben ser tales que por su sola operacin produzcan de manera evidente el fenmeno descripto. "Las respuestas cientficas son -como sostiene H. Maturanagenerativas". [1990] Sin embargo, comparten este rasgo con las explicaciones mticas: tambin stas reformulan la experiencia en trminos de mecanismos que generan el hecho como resultado de su operacin. Pero los mecanismos mticos son mecanismos dramticos: sus elementos son sujetos dotados de conciencia que operan de manera libre y voluntaria. En cambio, los mecanismos de la explicacin cientfica son resultantes de las propiedades internas de sistemas formales, los cuales producen esos resultados de modo necesario una vez establecidas las premisas o puntos de partida. Ocurre, sin embargo, que los sistemas formales tautolgicos no estn dados ni disponibles dondequiera. Al menos, no estn expresados en el lenguaje que permita su comunicacin inequvoca. Es preciso idearlas y construirlas de tal manera que , a. sus premisas adecuadamente formuladas, resulten obvias para los dems, y b. que por simple deduccin de lo que est contenido en ellas se obtenga el resultado deseado.

Epistemolo,fa

y Metodologa

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De igual manera, las descripciones tampoco estn dadas. Tambin ellas estn integradas por enunciados sobre lo que vemos o conocemos directamente en las cosas mismas. Pero la realidad se nos ofrece de manera plena, densa. Esta forma de hablar ("realidad plena", "densa") no debe interpretarse como "realidad inestructurada o catica". Slo significa que an no disponemos de respuestas a cuestiones como: "de cules tipos de elementos est compuesto el objeto?", o "qu relaciones guardan entre s?", etc. La realidad previa al trabajo investigativo no debe ser concebida como catica o confusa: ni en el nio ni en el adulto. Tenemos un mundo de certezas del cual siempre partimos, incluso para darle sentido a nuestro asombro filosfico o a nuestros interrogantes cientficos:
" ... Esta injustificable certeza de un mundo sensible que nos es comn. constituye en nosotros la base en que se asienta la verdad. ( ... ) El nio entiende mucho ms de lo que es capaz de decir y en sus respuestas va mucho ms lejos de lo que es capaz de definir. y lo mismo ocurre en el adulto.". M. MerleauPonty [1970, 29 Y 30]

Para poder describir de manera cientfica esa realidad previamente dada en nuestro mundo de la vida, debemos operar sobre esa plenitud: explicitar de qu modo la fragmentamos y la enunciamos, moldendola con nuestras categoras' lingsticas. El acto de describirla "cientficamente" es en realidad un acto de redescripcin, y por lo mismo es ya una forma de modificar nuestro conocimiento previo. Los estudiantes de radiologa o microscopa experimentan de manera particular este hecho: puestos por primera vez frente a una placa radiogrfica o a un preparado, slo observan manchas o formas confusas que carecen de significado "patolgico". De la mano del instructor, van aprendiendo a separar e identificar aquello que "debern percibir": el instructor, mientras dibuja en un papel o seala lugares del campo visual, va nombrando lo que debe observarse, y de esa manera, las formas -cuyo material de base preexiste como impresiones sensoriales que engendran imgenes arbitrariasvan emergiendo como "hechos biolgicos -normales o anormalesperceptibles".' W. James se equivoca al sostener que hay un momento originario que es absolutamente catico o cuya plenitud no comporta ninguna configuracin. l sostiene lo siguiente:
Nosotros rompemos la slida plenitud del hecho en esencias separadas. concebimos de un modo general aquello que slo en lo particular existe y con nuestra generalizacin no dejamos nada en las circunstancias naturales, sino que separamos lo contiguo y conjugamos lo divergente. La realidad existe como un plenum. Todas sus partes son contemporneas. cada una de ellas tan real como las dems. y no menos esencial que ellas para formar el conjunto tal como es y no otra cosa. Pero no-otros no podemos ni experimentar. ni pensar tall'lenum. Lo que nosotros

1. Cfr. Otto Lowenstcin. rile SeI!JCJ. Penguin Books. Citado por M. Me Luhan. [1985.9]. Se puede consultar con mucho provecho el libro de M. L. Johnson Abercrornbie [1967].

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experimentamos, lo que se nos presenta, es un caos de impresiones fragmentarias que se interponen entre s; lo que pensamos es un sistema abstracto de datos y leyes hipotticas. [J 945, 1171]

se comprende, esta aseveracin contiene restos de empiprelingstica no puede ser descrita como un "caos de sensaciones". Hay estudios suficientemente concluyentes como para asegurar que las formas ms primitivas de percepcin ya comportan cierta configuracin; ciertas formas estructuradas." El organismo ms primitivo tiene ciertas estructuras que funcionan como "formatos" para receptar los estmulos externos, y el medio ambiente tambin posee ciertas estructuras: saliencias y fuerzas pregnantes que producen imgenes o formas determinadas. Lo que se puede sostener, en su defecto, es que los niveles inferiores de percepcin se comportan como una "materia prima" a ser re-configurada por el superior. Slo relativamente a estos niveles de integracin, cabe hablar de "caos": es catico el nivel inferior respecto del orden del nivel superior. A partir de lo dicho, se puede caracterizar al proceso de investigacin como un complejo conjunto de acciones dirigidas a a. re-modelar las experiencias pro-cientficas en trminos de un Como

rismo: la experiencia

discurso de aserciones descriptivas efectuadas con conceptos que presuponen o prefiguran un modelo cientfico,
b. explicitar dicho modelo terico con las caractersticas seaanteriormente, y c. mostrar que lo que se informa en la descripcin puede hacerse corresponder con los trminos del modelo (b), Las afirmaciones anteriores sobre el "subsuelo" de presupuestos que sostiene a la percepcin y a su enunciacin verbal, podra hacer pensar que, hablando con propiedad, no es posible ninguna descripcin de los hechos mismos. El lema de Mc Luhan -"el medio es el mensaje"se aplicara de manera irrestricta, descalificando as cualquier pretensin de describir los objetos mismos. Sin embargo, pienso que un rasgo distintivo del trabajo cientfico consiste en partir de una premisa diferente: a saber, que "el mensaje es lo que resta cuando la confrontacin de medios diversos elimina las diferencias". (= "El mensaje es Lo mismo que trasmiten medios diferentes"). Por lo dicho, creo que esta presuposicin de base traza las exigencias de lo que se considera "una descripcin cientfica", en el sentido de que en sus frmulas y categoras lingsticas se han acrisolado las intersecciones de diversos medios de accin. Dicho de otra manera, el discurso descriptivo que moldea la experiencia originaria, est integrado por categoras que se han constituido en la historia de la praxis de cada disciplina. (Y entiendo por "praxis de cada disciplina", el conjunto de medios tcnicos y las conceptualizaciones ladas
2. El mundo perceptivo del nio. lejos de ser una brillante y zumbadora confusin.> est muy ordenado y organizado por lo que parecen ser reglas sumamente abstractas." J. Bruner. [1986.31] 3. En Samaja [I987a) se puede consultar un diagrama que puede ser de ayuda para comprender esta combinacin de historia social y de tecnologa en la constitucin de los conceptos cientficos.

Bpisremologfa

y Metodologa

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consecuentesj.! En el prximo tem voy a desarrollar una serie de consideraciones sobre un instrumento conocido por todos como modelo de descripcin con propsito cientfico: la historia clnica. Pero, ms all de su carcter especfico cualquiera sea la especialidad del lector, deber servirle para reflexionar sobre sus instrumentos respectivos. Indirectamente estaremos "narrando su propia historia".

3.2. Un ejemplo de descripcin cientfica: la historia clnica


Cuando un terapeuta observa cientficamente" a un paciente no lo hace desde una subjetividad ingenua, pero tampoco arbitraria. El contexto clnico es una institucin social cuyas tcnicas y normas de funcionamiento se han formado y transformado a lo largo de milenios. El registro de las observaciones clnicas -en la medicina occidentaltiene una historia que se remonta, en la Grecia antigua, al Corpus

Hipocraticum.!
Pedro Lain Entralgo, en su tratado sobre la historia de "la historia clnica" (o "relato patogrfico"), sostiene que el acto teraputico presupone al menos seis rdenes de premisas [1961, 13-15]: presupuestos sobre l. 10 normal; 2. 10 patolgico; 3. las mejores estrategias teraputicas; 4. los procedimientos para prevenir la enfermedad; 5. el papel del terapeuta y de las acciones teraputicas en la sociedad; 6. la naturaleza del trabajo y la tica del terapeuta. Estos seis conjuntos de presupuestos se ponen en accin en el momento en que el paciente ingresa al mbito de la consulta. Pero no debiera pensarse que estos mediadores conceptuales alejan al terapeuta de la realidad y de la experiencia originaria. Hay razones decisivas para demostrar que el mismo desarrollo de estos mediadores hace posible aumentar la riqueza y la fidelidad de la capacidad para describir el plenum de la experiencia. Los esquemas que cada cientfico hereda de la tradicin de su disciplina son condiciones de su trabajo. "Pobre del cientfico que carezca de tradiciones", se podra decir parafraseando a T.S. Eliot. Sin embargo, tambin es cierto que las tradiciones, en ciertas circunstancias, se transforman en obstculos para el desarrollo y la creacin. Con frecuencia, stos deben abrirse paso en medio de acusaciones de "crmenes de lesa ciencia". Creo que el siguiente prrafo tomado de una historia clnica de S. Freud ilustra bien este caso.
No he sido psicoterapeuta siempre, sino que me he educado, como otros neuropatlogos, en diagnsticos locales y en electroprognosis, y por eso a m mismo me resulta singular que los historiales clnicos por m escritos se lean como unas novelas breves, y de ellos est ausente, por as decir, el sello de seriedad que lleva estampado el cientfico. Por eso me tengo que consolar diciendo que la responsable de ese resultado es la naturaleza misma del asunto, ms 4. Enfatizrelcarctercientficoporque considero que es posible realizar acciones teraputicas desdeotrosenc uadres :porejem plo,desdeencuadres mgicos, rel igiosos,etc. 5. Sobre el terr.a, ver P. Lain Entralgo [1961,17 y ss.).

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que alguna predileccin ma; es que el diagnstico local y las reacciones elctricas no cumplen mayor papel en el estudio de la histeria, mientras que una exposicin en profundidad de los procesos anmicos como la que estamos habituados a recibir del poeta me permite, mediando la aplicacin de unas pocas frmulas psicolgicas. obtener una suerte de inteleccin sobre la marcha de una histeria. [1980. T.I1.174}

Se advierte bien de qu manera Freud busca legitimidad para su discurso descriptivo: primero afirma su pertenencia a la comunidad cientfica ("me he educado como otros ... "); luego exhibe su conocimiento sobre las tcnicas usuales ( ..... en diagnsticos locales y en electroprognosis ... "); seguidamente pone de relieve que es consciente de las innovaciones que est introduciendo ("a m mismo me resulta singular ... "); por ltimo, afirma que no es una cuestin de gusto, sino que est impuesto por la naturaleza misma del asunto, proporcionando el argumento de fondo que lo justifica. Estas innovaciones -protagonizadas, es cierto, por individuos dotados con virtudes particularesson tambin emergentes de las transformaciones que se estn dando en los contextos institucionales y tecnolgicos. Las innovaciones que Freud introduce en el relato patogrfico respondieron a corrientes innovadoras ms amplias y profundas, que venan producindose en la cultura europea. El texto de Freud proporciona algunas pistas al decir que sus historias clnicas "se leen como unas novelas breves": es sabido que las novelas -como todas las cosashan "comenzado por no existir". Quiero decir que son "medios" de elaboracin de la experiencia social que tienen una historia y. adems, reciente. Freud incorpora al relato psicopatografico, pues, una tcnica de observacin y registro que tiene precedentes en otras reas de la cultura." Voy a dejar momentneamente la cuestin de qu fue primero: si la teora sobre la etiologa de la histeria -que impuso ese tipo particular de discurso descriptivoo una nueva manera de existir y de hacerse perceptible las circunstancias vitales, que oblig a una modificacin del discurso terico. S quiero llamar la atencin sobre la correspondencia notable entre el modelo general y el medio de descripcin empleado:
Los enfermos histrcos sufren de reminiscencias. Sus sntomas son residuos y smbolos conmemorativos de determinados sucesos (traumticos). S. Freud [1967,T.lI,128]

De manera concordante, las historias clnicas de Freud referirn de modo recurrente "sucesos", "recuerdos", "escenas", "momentos", "estampas". El contenido de los sucesos ser analizado en trminos de lo que ellos evocan: "imgenes". "pensamientos", "afectos", "situaciones", etc., procurando establecer su posible carcter traumtico, su potencial de evocacin o de simbolizacin sintomtica, etc. E) tenaz clnico registra cada suceso; los describe de modo pormenorizado; los clasifica, los vincula de mltiples maneras. Se ufana
6. Cervantes. en tanto creador de El Quijote de la Mancha. como un antecedente de la clnica freudiana. podra considerarse. entonces.

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de tener en sus registros y memoria "grupos de escenas". "colecciones de simbolizaciones". "series y cadenas de sucesos"." A su vez. tipifica estas series o grupos. de diversos modos. Por ejemplo:
Las escenas traumticas no forman series simples, como las perlas de un collar, sino conjuntos ramificados, de estructura arbrea, porque en cada nuevo suceso actan como recuerdos dos o ms, anteriores a l. Declarar la solucin de un sntoma equivale, pues, a exponer una historia clnica completa. Freud. Citado por Lain Entralgo [1961,502]

Pues bien. si se compara cualquier tramo de cualquier historia clnica de Freud, con los registros de otras disciplinas, como los de Darwin, o Durkheirn, se encontrar algo en comn? Ciertamente, sus conceptos son totalmente diferentes en cuanto a la especificidad de sus contenidos: unos hablan, por ejemplo. de afectos e imgenes. otros de rganos y funciones. y otros, en cambio. de grupos y normas sociales. y sin embargo, de todos esos discursos decimos que contienen descripciones; esto es, un corpus de enunciados que pretenden poner de manifiesto un aspecto u otro de sus objetos de estudio.

3.3. Estructura lgica del discurso descriptivo


Ha sido uno de los objetivos ms preciados de la Lgica encontrar las estructuras comunes a los distintos tipos de enunciados descriptivos. y a lo largo de su historia ha habido diversas propuestas. Dos son las ms clebres: la primera. la estructrura "S es P", de Aristteles. en la cual se refieren tres lugares: el lugar del sujeto del cual se habla (S); el lugar del proceso de descripcin. o cpula (ES) Y. finalmente. el lugar del atributo mismo o predicado (P). La segunda, la estructura "Fx"; de G. Frege que propone -segn algunos autoresv= dos lugares: un lugar para el hecho al que se hace referencia o "argumento" (x) y un lugar para la propiedad que se le atribuye o "funcin" (F). Dado que en este libro voy a sostener que los datos de toda investigacin cientfica poseen una estructura cuatripartita, ser necesario que pueda mostrar a aquellos lectores preocupados por estas cuestiones, en cunto me alejo o aproximo a los anlisis lgicos actualmente aceptados. Ms que una necesidad expositiva de los contenidos mismos, me obliga a ello un requerimiento de validacin frente a tales lectores. Si para algn lector, se no fuese el caso, podr omitir su lectura y pasar. sin ningn problema, directamente al prximo ttulo. La nocin de "funcin" fue tomada por Frege de las Matemticas."

7. El conocimiento de esos "universos" de sucesos forma parte esencial de la habilidad del terapeuta para el diagnstico y la interpretacin. Conan Doyle, le hace decir a su personaje, Sherlock Holmes, explicando su capacidad para resolver casos que le eran consultados por "detectives oficiales": "Existe entre los hechos delictivos un vivo parecido de familia, y si usted se sabe al dedillo y en detalle un millar de casos, pocas veces deja usted de poner en claro el mil uno". Estudio ell Escarlata. [1982,34] 8. R. Harr , por ejemplo. Cfr. [1973,15] 9 Cfr. G. Frege [1974]

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En esta disciplina, una funcin (por ejemplo y ::: X + 1) es una correlacin entre dos nmeros variables: uno de esos nmeros se denomina "argumento" (x) y el otro "valor de la funcin" (y). La funcin misma es esa accin por la cual un nmero del dominio de las "x" se aplica a un nmero del dominio de las "y". En matemticas esas acciones son las llamadas operaciones, solas o combinadas con componentes constantes. Por ejemplo, la suma, la multiplicacin, la potencia -y sus inversasson funciones o sirven para construir funciones ms complejas. As y ::: ZX2 + 3x , es una funcin cuyo argumento es x y su valor es y.IO La idea general de funcin se simboliza frecuentemente con la letra F, de modo que en el ejemplo anterior el lugar de F lo ocupa "Zx2 + 3x". Pero, dado que en sentido estricto, el argumento no forma parte de la funcin, "F" es solamente:
Z( )2 3( ).

"x" es el smbolo variable del argumento. Si a esa variable se la reemplaza, verbigracia, por la constante 3, entonces, queda determinado el valor y de la funcin: a saber 18 = 32 + 3.3. Frege introdujo una idea realmente fecunda al concebir que las proposiciones podan ser tratadas como "funciones de verdad"." As: "x es traumtica", es una frmula que se comporta como una funcin, cuyo "argumento" (x) puede ser ocupado por la referencia a "escenas" de la biografa de una persona, tal que si la reemplazamos por una escena a (que efectivamente fue traumtica) sera verdadera y, en cambio, si la reemplazamos por otra b (que no lo fue) resultara falsa. Una funcin proposicional "Fx" sera entonces una correlacin entre "x" (escenas a, b, etc.) y "y" (Verdadero o Falso). Si comparamos ambas propuestas, el rasgo ms saliente es, sin duda, que en el segundo caso ha desaparecido el lugar de la cpula. De la tesis fregeana pareciera desprenderse que un enunciado descriptivo tiene dos oficios: sirve para individualizar a cierto sujeto ("x") y para adscribirle cierta propiedad ("F"). Se ha exagerado, creo yo, la supuesta diferencia entre el anlisis que hizo Aristteles y el de Frege, al menos por lo que hace al tema particular de las diferencias formales de ambas estructuras. En efecto, si se observa con atencin, se comprobar que es errneo sostener (como lo hace R. Harr, en el lugar antes citado), que la estructura propuesta por Frege slo contiene dos componentes: argumento y funcin. Se omite el valor, que tambin es un componente de la estructura total. El error de Harr es comprensible, ya que no es fcil advertir'? que en la propuesta de Frege se habla de funciones v eritativas, de modo
10. A. N. Whitehead (1944,1551 11. Sobre la relacin entre lgica y lenguaje, en la perspect va de esta discusin, se sugiere la lectura de F. G. Asenjo [1962) En especial el Cap. VIII; y de M Meyer [ 1987) 12. Y hasta donde llega mi conocimiento autor, excepto -en cierta formano lo he encontrado sealado Piaget. Ver ms adelante. en ningn

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que cuando escribimos Fx , debiramos en realidad leer: "Afirmo Fx"; o "Es verdad Fx". Lo que se significa es la verdad (o la falsedad) de la funcin proposicional. Si quisiramos, en cambio. referirnos correctamente a una funcin descriptiva -que. en definitiva. es lo que ac nos importadebiramos interpretar que Fx se traduce como "x, en cuanto a tipo de escena es ..;". Con esto. el valor que le corresponder a ese esquema, si yo reemplazo "x" por una escena dolorosa. no es un valor de verdad ("Verdadero" o "Falso") sino un valor de descripcin (de los dos valores posibles: "traumtico"/"no-traumtico").'3 Por ejemplo: "La escena en que Isabel de R -mientras vela a su hermana muertapiensa que ahora su cuado est libre para casarse con ella. es una escena traumtica". Esta afirmacin es una afirmacin descriptiva: caracteriza a una escena. La 'clasifica como "traumtica". Si quisiramos ahora averiguar si la estructura "apofntica" de Aristteles ("S es P") es diferente a la estructura matemtica de Frege. veramos que -al menos en cuanto a nmero de componentesno hay diferencias. "x, en cuanto a tipo de escena es (y)" contiene. al menos. tres lugares: l. el argumento "x", que cumple la tarea de individualizar y hacer referencia a un sujeto o hecho (en el ejemplo. a esa escena singular del velatorio); 2. la funcin "F": "( ... ) en cuanto a tipo de escena es ( ... )"; y 3. el valor "y": ("traumtico" o "no-traumtico"). Cuando se cree ver en un ejemplo como "x es rojo". una funcin proposicional de dos lugares se incurre. por un lado. en una confusin y. por otro lado. en una omisin. La confusin consiste en creer que sta es una funcin atributiva. cuando en verdad es una funcin veritativa. Sus valores no son atributos (por ejemplo. "rojo/marrn/azuL ... o "traumtico/no traumtico". o "prximo/ remoto") sino "valores de verdad" (esto es. "verdadero"/"falso"). La omisin consiste en no advertir que en la frmula" ... es rojo" est implcito que "ser rojo" es una clase de una clasificacin que contiene otras clases (..amarillo .."'azul"l"verde ... etc ..). Debo decir que slo he encontrado en el Ensayo de Lgica Operatoria de J. Piaget un sealamiento expreso de este importante presupuesto del anlisis de la funcin proposicional.
Esto (x) es rojo (F> significa que Esto (XI) tiene el mismo color que otros trminos (Xl' XJ' etc.) llamados rojos, pero no el mismo color que todos los objetos coloreados. En el terreno de los predicados como en el de los trminos mismos, es fundamental por lo tanto ubicarse desde el punto 13. Galtung define a la variable como: clasificacin". "un conjunto de valores que determinan una

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de vista de las totalidades operatorias efectivas, y es desde este punto de vista que todo predicado se reduce, como veremos, a una relacin ms o menos simple o compleja. [1977.82]

Se trata, en efecto, de que en el esquema de descripcin "x ... es rojo" hay una clasificacin implcita, de la cual "rojo" es slo una de las clases posibles. Y esta cIase o valor no se comprende sino por referencia a esa clasificacin. En el ejemplo trivial "x es hombre" no se podra interpretar el sentido de "hombre" SI no estuviera en cIaro la clasificacin implcita:' hablamos de sexo, es decir de la clasificacin "hombre/mujer" o hablamos de vivientes, es decir, de la clasificacin "hombre/animal"? Toda clase es solidaria de una clasificacin y su valor no se comprende sino por estricta referencia a la totalidad clasificatoria. Piaget explica la raz de esta omisin aludiendo a ciertas operaciones del lenguaje mismo:
..... La lengua divide la accin y el pensamiento operatorio en elementos artificiales, mientras que el anlisis pone en evidencia ciertas relaciones no explcitas en la frase. pero que desempean no obstante un papel igualmente fundamental". [1977,81]

Y en nota al pie de la misma pgina advierte que "este texto fue escrito antes que se conocieran las gramticas de Chomsky", dando a entender que la nocin de "anlisis de estructuras profundas" -tal como la populariz Chomskysera de aplicacin en el anlisis de las "funciones proposicionales" (en lo que yo coincido). Como, pese a todo, la propuesta de Frege (retomada por Russell, por Whitehead y por Wittgenstein) prcticamente domina el panorama de la Lgica contempornea, tomar esta ltima estructura como punto de partida para proseguir el anlisis del discurso descriptivo. Pero distinguir expresamente la funcin proposicional como funcin veritativa (esto es, las funciones cuyos valores son algunos de los "valores de verdad" -Verdad "V" o Falsedad "F") de la funcin descriptiva (que tambin llamar "funcin conceptual" o "funcin de descripcin"), cuyos valores son, no valores de verdad, sino: a. conceptos clasificatorios (=escalas nominales), o b. conceptos comparativos (escalas ordinales), o c. conceptos mtricos (escalas de cocientes, de razones y absolutas)Y Cul puede ser el .inters de haber sustituido la estructura "S es P" por la estructura "y Fx"? Creo que la ms importante consecuencia consiste en que la nocin de cpula (el "ser", como relacin de descripcin) se haba convertido en un ohstculo para el anlisis en detalle de lo que ella encierra de, manera efectiva.

14. Sobre [1984].

el tema de los tipos de conceptos [o escalas Asimismo. W. Stcgmllcr [1979].

de medicin),

cfr. J. Mostcrin.

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La nocin de funcin, en cambio, proporciona un marco ms adecuado para indagar de manera profunda y detallada el contenido de los procedimientos involucrados en el acto de descripcin. Esto es cierto, pero a condicin de que se penetre profundamente en los conceptos implicados en la nocin de funcin. En particular me refiero a la necesidad de tener presente que ella misma hace referencia al proceso de aplicacin de los elementos del dominio de "x", sobre un elemento del campo de las "y", pero que, a su vez, se debe diferenciar relativamente (como el todo de las partes) de las operaciones conque est construida. Detengmosnos un instante en el siguiente ejemplo: "Si Juan es un ao mayor que Toms, entonces, cuando Toms tiene cualquier edad de x aos, la edad de Juan (y aos) est dada por y x + 1; Y Y es una funcin de x ; a saber, es la funcin x + 1".15 Veamos los siguiente smbolos: + 1

(x) ---:> (y)

Estrictamente hablando, la funcin queda simbolizada por la flecha, que significa la aplicacin de cada elemento del dominio de las x sobre algn elemento (y slo uno) del campo de la y. Pero, entonces, qu es "+ 1"? Es la identificacin precisa de las operaciones que debo efectuar para ejecutar o calcular la funcin. Si Toms tuviera, por ejemplo, x = 15, Juan tendr entonces (15) + 1 = (16). Resulta decisivo distinguir formalmente la funcin de las operaciones que la constituyen y que permitirn calcular su valor. A partir de esa distincin es comprensible que sea posible afirmar una funcin y, sin embargo, no conocer cules son las operaciones que habra que realizar para obtener efectivamente el valor de la funcin:
Es esencial tener en cuenta -observa Lungarzoque el criterio que dice qu valor b corresponde a cada a o sea, la correspondencia F(a), no es un criterio de clculo. La idea es que, dado a. entonces F(a) queda unvocamente determinado, pero no que siempre pueda calcularse F(a) a partir de a. [1986,T.I, 145]

No se debe pensar -advierte el autor citadoque las funciones son mquinas de transformar total y unvocamente los elementos del dominio en los elementos del campo (o del co-dorninio). Y si esto se puede decir de las funciones matemticas, con ms razn deber sostenerse -como veremosde las funciones conceptuales o de descripcin. De todo lo dicho podemos sacar las siguientes conclusiones: todos los enunciados descriptivos poseen las siguientes funciones: 1. identificacin y referencia al objeto que se describe; 2. el contenido especfico de la funcin conceptual que aplica un objeto del dominio a su valor correspondiente; 3. identificacin y referencia del valor (clase o atributo) que corresponde al objeto identificado; y 4. las operaciones (explcitas o implictas; algortmicas o no) para calcular el valor de la funcin.
15. El ejemplo es de Whitehead [Op.cit . 154}.

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Estas cuatro funciones se relacionan entre s mediante procedimientos determinados que es tarea de la metodologa explicitar. Lo ms destacable de estas funciones es, sin duda, el que sus aplicaciones dan lugar a la construccin de un "universo de hechos", con una estructura jerquica que en muchos aspectos evoca la complejidad de los sistemas ecolgicos. Quiero decir que el corpus de enunciados descriptivos no se organiza de manera plana, enhebrando los hechos unos al lado de otros, sino de una manera ms compleja, en la que se constituyen unos a partir de otros, as como los movimientos y vivencias integran las conductas, las conductas; sucesos; los sucesos, perodos de la vida, y stos la biografa total de una persona. Esta imagen de una organizacin jerrquica de los "hechos" del universo no sera en nada diferente a la imagen aristotlica de un universo de sustancias, si no fuera por la dinmica que le imprime la moderna nocin de operacin. Ella permite, precisamente, superar los escollos sustancialistas de la estructura apofntica, que quedaron apuntados anteriormente. Las operaciones se pueden caracterizar como a. acciones de transformacin, b. de naturaleza formal, c. que pueden ser tematizadas (y ser incorporadas en operaciones de nivel ms elevado), ch. son generalizables; y d. no se dan aisladamente sino que estn inscriptas en redes operatorias. Las operaciones sern, adems, el principal elemento comn entre las descripciones y las tautologas y, por ende, resultarn decisivas para dilucidar las cuestiones epistemolgicas que planteen la transduccin de las descripciones sobre las tautologas.

3.4. Necesidad de una funcin de transduccin entre la descripcin y la tautologa 16


El proceso cientfico acaece primordialmente como un ir y venir entre el momento emprico o descriptivo y el momento terico o tautolgico. De all el carcter central de la cuestin: "cmo se establece este trnsito entre el plano de los hechos y el de las ideas?" En el caso de la historia clnica de Freud, cmo transita l desde la densa masa de informacin que obtiene a lo largo de horas de paciente dilogo, hacia la comprensin terica final? O, a la inversa, cmo desarrolla la comprensin terica ya lograda para determinar si los problemas del paciente son un caso de esta o de sta otra entidad gnosolgica? En la parte anterior tuve oportunidad de mostrar que la solucin de la polmica "deductivismo/inductivismo" no le da la razn a ninguna de las dos corrientes tradicionales, sino que indica una superacin de ambas, mediadas por el empleo de las analogas y de un complejo proceso' de modelizacin que ocurre consciente o inconscientemente.
16. "Un transductor es un mecanismo que recibe energa de un sistema y la retransmite, a menudo en otra forma, a otro sistema." D. E. Rumelhart [1983,16]

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Dicho de otra manera: entre los dos extremos en que se mueve el acto cientfico, se encuentra la formacin social y la experiencia del propio investigador. De ella, l extrae sus "analogas familiares", con las cuales va al encuentro de los hechos. Es el sujeto cientfico quien aporta los modelos y los traduce tanto a pautas de observacin cuanto a enunciados tericos. Estos modelos son como "mapas topolgicos" aportados por el investigador y son herramientas de su percepcin, de manera anloga a como las manos son instrumentos de su accin." En la medida en que estas analogas surgen de su experiencia vital y formacin cultural, el comportamiento de tales modelos es, por lo mismo, familiar, y es susceptible de tematizacin y analisis detallado. A partir de estos primeras analogas familiares, el investigador avanza en la construccin de sistemas tericos de mayor nivel de rigor, generalidad y formalizacin. Son, adems, crecientemente manipulables en la medida en que su construccin avanza segn procedimientos que le confieren una caracterizacin exacta y exhaustiva y permite, en principio, descomponerlos en operaciones elementales, cuyas propiedades estn perfectamente claras. El investigador propone una interpretacin de sus trminos tericos hacindolos corresponder con los hechos de la experiencia. Si esta interpretacin "tiene que ver con los hechos", lo que se obtenga en el sistema formal, mediante las operaciones, deber tener un correlato en el sistema real. (Se aplicar, entonces, el "lema de los formalistas": "Si cuidas la sintaxis, la semntica se cuidar sola"." Ahora bien, es posible cuidar las relaciones sintcticas de estos modelos as depurados porque tenemos acceso directo a la sintaxis de nuestros razonamientos. Pero no ocurre lo mismo con los hechos del mundo real. En principio, pareciera que no podemos saber qu reglas rigen su produccin. El investigador no produce -y, por ende, no conoce"la sintaxis de la realidad". Cmo hacer para validar los xitos de las aplicaciones o interpretaciones de la teora? En esta ltima cuestin estn contenidas, quiz, las principales perplejidades que plantea la investigacin cientfica. La realidad (cualquier sector de la realidad) es siempre infinitamente compleja, y no se puede pasar directamente desde la percepcin comn y del comportamiento prctico espontneo, a la descripcin cientfica y a la "visin terica". Pero el trabajo cientfico comienza confrontando la experiencia espontnea con ciertas otras realidades, cuya relacin de analoga hace posible obtener una primera visualizacin de la estructura posible, la cual hubiera sido, de no mediar ese modelo, invisible.
17. "Del mismo modo que nuestros cuerpos estn adaptados para gatear, andar y correr, y del mismo modo que nuestras manos estn adaptadas para agarrar objetos y hacer herramientas. nuestras mentes estn adaptadas para concebir topolgicamente el mundo en el que los cuerpos. las manos y las mentes han evolucionado." Woodcock y M. Davis [1989.16] 18. Cfr. John Haugeland [1988.102]

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El proceso de descripcin cientfica constituye, entonces, una primera reelaboracin de la experiencia espontnea, en la medida en que traduce sus hechos a "hechos" que se recortan a la luz de estos modelos." Los hechos de la experiencia espontnea estn, por as decirlo, sumergidos en la obviedad de lo cotidiano, y no proporcionan orientacin definida acerca de cules rasgos resultarn relevantes para descubrir los nexos que determinan su comportamiento. El cientfico procede entonces a una re-descripcin, con la que orienta la bsqueda en el sentido de algunas hiptesis sobre los posibles rasgos esenciales y las posibles claves de funcionamiento. Esta re-descripcin es una condicin imprescindible para identificar los hechos; averiguar sus diversos atributos; sus relaciones; para poder volver a ellos para constatar cambios, transformaciones ...
Se advertir, sin duda -escribe R. Ashby- que toda 'mquina' real contiene un nmero de variables no inferior a infinito, que han de pasarse por alto salvo unas pocas [1965,29)

Ms adelante

insiste:

Si confinamos nuestra atencin en las variables vemos que toda 'mquina' real nos proporciona una infinidad de stas y que con ellas podemos formar otra infinidad de combinaciones, por todo lo cual necesitamos algn criterio que nos pemita distinguir un sistema natural de uno arbitrario. (dem,39)

El autor de Proyecto para un cerebro sale del atolladero invocando la "pericia" del investigador. No est mal, pero la manera sistemtica de responder pasa, entonces, por este proceso de seleccin de esas pocas variables que se considerarn relevantes, como resultado de un paso abductivo, segn el cual el objeto de estudio es un caso de la regla implicada en cierto hecho anlogo. Estos procedimientos de descripcin producen, en cierto modo, una reduccin o empobrecimiento del plenum de la experiencia originaria. Pero en ese sentido no hace ms que prolongar el trabajo del lenguaje natural, ya que ste efecta, como fue dicho, una reduccin de lo real a su sintaxis.

3.5. Presentacin del Concepto "Matriz de Datos"


La traduccin de la experiencia espontnea a una descripcin cientfica produce ese material bsico de la experiencia cientfica que se llama "dato". Ahora bien, un dato es una construccin compleja que, por consecuencia, posee una estructura interna. Esta estructura es su contenido formal invariable (es decir, est presente en todo dato).
19. Entonces, el hecho mismo de encontrarnos con "datos" ya presupone una traduccin de la experiencia originaria a una sintaxis construida. En la estructura del dato hay ya -como dice W. James- un lgebra implcita: "Esta especie de lgebra cientfica; por cuanto se asemeja inmediatamente tan poco a la realidad que se nos da, resulta (cosa singular!] aplicable a sta. Es decir, nos proporciona expresiones, las cuales, en determinadas circunstancias de lugar y de tiempo, pueden ser traducidas en valores reales o interpretadas como posiciones definidas del caos que cae bajo nuestro sentido." W. James [1945, Iln.]

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Voy a sostener -contrariamente a lo que dice Galtung[1968,2] que esta estructura general del dato cientfico tiene cuatro componentes y no tres: a saber, l. unidad de anlisis (UA); 2. variables (V); 3. valores (R); y 4. indicadores (1). Estos cuatro elementos del dato cientfico se refieren, con nombres distintos, a las mismas cuatro funciones que anteriormente aislamos en el enunciado descriptivo. l. la unidad de anlisis corresponde al componente "argumento"
("x");

2. la variable, a la funcin misma ("F"); 3. el valor coincide, incluso en el nombre, con el valor de la funcin ("y"), y 4. el indicador con las operaciones de que est construida y que permiten calcular (u obtener) el valor de la funcin. Aunque deje para despus presentar con ms detalle las nociones en juego, necesito ahora adelantar la definicin de "indicador". Voy a entender por indicador a algn tipo de procedimiento que se aplique a alguna dimensin de la variable, para establecer qu valor de ella le corresponde a una unidad de anlisis determinada. A su vez, por "dimensin de una variable" voy a entender un aspecto parcial de la variable (o predicado), que es relativamente independiente de otros aspectos y que, en conjunto, constituyen su sentido total. Por ejemplo si, estudiando nios escolares, mi variable fuese "apoyo familiar", se comprende que ese apoyo puede ser: "econmico"; "afectivo"; "en cantidad de tiempo"; etc. El sentido total de la variable est dado por la conjuncin de todas sus dimensiones, y cada una de estas dimensiones se comporta como una variable, con sus propios valores. El valor final de la variable completa es una resultante del conjunto de los valores de las dimensiones. Analicemos el siguiente enunciado, sacado de una escena entre Sherlock Holmes y el Dr. Watson: "-Por lo que veo, ha estado usted en Afganistn". Independientemente de las caractersticas coloquiales que tiene la afirmacin anterior, en ella hay un dato. En cuanto a la estructura formal del enunciado, podra escribirse as: "b = Fa" ["a, en cuanto a lugar de ltima residencia ha estado en b"] donde "b" es, en el campo de los lugares posibles, el smbolo del valor "Afganistn"; "F" es la funcin conceptual = "lugar de ltima residencia"; "a" es, en el dominio de los argumentos posibles, el smbolo del "Dr. Watson". La unidad de anlisis (VA) es, en este caso concreto, el Dr. Watson. La funcin de descripcin (que en la jerga metodolgica se denomina "variable V) es "lugar de ltima residencia". El valor (R) es "Afganistn".

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y por ltimo, el indicador (1) ("Por lo que veo .,;" ) es "laobservaci6n de indicios fsicos". 20 Conviene desde ya agregar a estas nociones una representacin espacial que ayude a advertir rpidamente el carcter jerrquico de algunas de las relaciones que se dan entre los cuatro elementos de la estructura. R V UA

En este diagrama, debajo del smbolo del valor (R), figura el smbolo del indicador (1), que est en relacin de igualdad con la dimensin y el procedimiento, cuyos smbolos (D) y (P) estn inmediatamente por debajo de la variable (V). Esta ubicacin en el diagrama busca sugerir la relacin de subordinacin que existe entre las dimensiones y la variable de la cual son aspectos.

3.6. Desarrollo de la nocin de "sistema de matrices de datos"


En la Metodologa de las Ciencias Sociales, Lazarfeld y Galtung han sido los primeros que, con mayor nfasis, llamaron la atencin sobre la complejidad estructural del dato cientfico, de modo que en todo lo que sigue, mi deuda con esos autores y sus epgonos es total. Sin embargo, intentar fundamentar mi posicin crtica sobre dos asuntos esenciales: l. por un lado, creo que no llamaron suficientemente la atencin sobre el hecho de que en toda investigacin cientfica hay ms de una matriz de datos; dicho de otra manera: no proporcionaron elementos de juicio contundentes ni una nomenclatura apropiada para conceptualizar la nocin de "matriz de datos" corno "sistema de matrices de datos" (aunque tal idea pueda encontrarse implcita en sus escritos); y 2. en segundo lugar -corno dije ms arriba- ellos hablaron de una estructura tripartita: VA/V/R,21 sin incluir en esta estructura los procedimientos por los cuales se genera el dato, de modo que las nociones de "indicadores" no aparecen teniendo un lugar en la estructura misma del dato cientfico. Creo que este cuarto lugar de la estructura se le ocult a GaItung corno resultado de no haber distinguido formalmente la Variable y lo que l llama el estmulo (S), que sera propiamente
20. En la pgina 35 Sherlock Holmes analiza de manera detallada lo que cree que ocurri en su mente en el instante en que obtuvo el dato por observacin. 21. UA = unidad de anlisis; V = variables; R :: valores. 22. En efecto, Galtung propone que el trmino variable slo es un sustituto del trmino> estmulo cuando nos encontramos frente a conceptos tericos no susceptibles de actos de medicin. En todos los otros casos. el trmino "variable" es equivalente a "estmulo". "Utlizaremos la expresin variable' cuando estemos tratando unidades que sean imponderables, en sentido que ellas no puedan [de una manera artificial o natural) ser sometidas a un conjunto de condiciones de manera que el socilogo pueda estudiar los

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el indicador.P Dicho de otra manera: si Galtung hubiera distinguido formalmente la variable del estmulo tendramos una estructura cuatripartita: Estmulo [S] - Valor [R] - Variable [V] y Unidad de anlisis [UA], ("que es lo que se quera demostrar"). En lo que sigue tendr ocasin de comprobar que ambos asuntos (la matriz como "sistema de matrices" y la estructura tripartita como "cuatripartita") estn ntimamente asociados, y la aceptacin de uno conlleva la adopcin del otro.

3.6.1. Revisin de las tesis de Galtung


Revisemos rpidamente las tesis de Galtung. Comienza por sostener [en 1978] que pese a la gran extensin de asuntos que interesan a las Ciencias Sociales, encontramos que sus datos presentan una estructura comn que, aunque no sea inmediatamente evidente, siempre es posible descubrirla o imponrsela. Menciona en primer lugar a "los elementos de anlisis o unidades de anlisis, tales como seres humanos (interpelados) en una encuesta o en un experimento de laboratorio, o naciones en un estudio comparativo de naciones, o unidades ms complejas (y sugiere que este componente puede ser el ms importante de los tres que integran la matriz)". Seguidamente menciona a "las dimensiones o variables" que uno desea

conocer en cuanto a las unidades. tales como el consumo de energa per cpita en los estudios acerca de las naciones subdesarrolladas, o
las respuestas a ciertas preguntas estratgicas en un estudio acerca de una eleccin". Y, por ltimo, presenta "los valores que alcanzan las unidades en las variables estudiadas o, utilizando las otras expresiones, las respuestas o resultados que se obtienen cuando las unidades se exponen a los estmulos o a las condiciones segn las cuales el sociolgo desea estudiarlas" . Nos informa que esta estructura de tres componentes se denomina "matriz de datos", puesto que en esta disposicin cuadrangular de los datos se hace particularmente visible su estructura tripartita". (Las unidades

resultados, y utilizaremos las expresiones 'condiciones' o 'estmulos' en los casos que esto sea posible." Galtung [Op.cit.T.I, 1). Ms adelante veremos que esta confusin puede deberse a no haber generalizado suficientemente el tratamiento del concepto de matriz de datos y haber permanecido limitado al tema de las encuestas. 23. En este contexto los trminos "dimensin" y "variable" estn usados como sinnimos. 24. Es posible pensar que los trminos "lote N 1", "lote N 2"..."lote N...n" no designan los UA sino que son tambin valores de una variable: "nmero de identidad del lote" (en lenguaje de programacin se suele hablar de "variable clave"). No voy a discutir ac esta posibilidad. Slo importa sealar que, como record precedentemente, los enunciados descriptivos que usa la ciencia para expresar los datos cumplen cuatro funciones perfectamente diferenciables: una de ellas es la de identificar y hacer referencia a cierto sujeto. sta es la funcin de la UA y es perfectamente diferenciable, desde el punto de vista lgico, de las variables, de los valores y de los procedimientos.

164

Juan Samaja

de anlisis ocupan la direccin de las hileras, las variables la de las columnas y los valores aparecern en el cruce de hileras y columnas. En el diagrama siguiente se ejemplifica una matriz de datos que correspondera a la funcin de descripcin "y :: Fx", en donde el dominio de las "x" son lotes " (lote., lote.. ..lote: o a, b,...n); el dominio de las "F" son variables como: F,: "en cuanto a tamao"; F2: "en cuanto a valor"; F3: "en cuanto a estado" ... etctera. Y el dominio de las "y": a cada variable corresponder un dominio de valores propios: as y 1: rnts ': y2: 1J$A, etc., tal como se ve en el diagrama siguiente.)
[Dominio de las "x"]
V [yl} [y2}

[y3} S

A R I A B L E [Dominio de las "F"] Tamao Valor en U$tl 1.500 2.000 2.000 1.660 etc.

UNIDADES DE ANLISIS Lote No.23 Lote NO.47 Lote NO.05 Lote No n Etc

Ocupaci

Etc

400ml 720m' 380m' 680m2 etc.

t aldo

bFildo con truido b~ldo etc.

En resumen: afirmar que lo que se ilustra con el diagrama anterior es una "matriz de datos" significa lo siguiente: a. Contiene una definicin precisa de un universo de UAs [unidades de anlisis] (Es decir, define el dominio de las "x"). b. Contiene una definicin precisa de un universo de Vs. [variables] (Es decir, especifica las funciones de descripcin "F" que se emplearn para determinar a las "x"), c. Contiene una definicin precisa del dominio de Rs. [valores] (Es decir, especifica el dominio de las "y" para cada funcin "Fx").

3.6.2. Algunos postulados para desarrollar clsica

la teora

Creo que esta teora (ya clsica) del dato cientfico es, en muchos aspectos, acertada y fecunda y creo, por lo mismo, que vale la pena hacerla avanzar. Para ello propongo desarrollarla ampliando su perspectiva en la direccin de una metodologa dialctica. Para comenzar, necesito introducir los tres postulados siguientes: l. Todos los datos de todas las investigaciones cientficas de todas las disciplinas poseen esta estructura invariante que se puede llamar "matriz de datos". Dicho de otra manera: la matriz de datos es un nombre posible para designar a los invariantes estructurales de los datos cientficos de cualquier ciencia emprica (iY no slo de la sociologa!). 2. Todas las investigaciones cientficas contienen datos de distinto tipo y de diferentes niveles de integracin. Dicho de otra manera:

Epistemologfa

y Metodologa

165

no definen (como se desprendera de los textos de Galtung) una sola matriz de datos (es decir, un nico tipo de Unidades de Anlisis [UA]), sino un conjunto de matrices de datos que guardan entre s relaciones lgico-metodolgicas determinadas. Dicho de otra manera: toda investigacin determina "un sistema de matrices de datos". 3. La estructura del dato cientfico debe ser completada con un cuarto lugar: a los elementos ya citados (UA/V/R) hay que agregarle un cuarto elemento: los esquemas indicadores (o "indicadores", a secas) que ya he presentado como "los procedimientos aplicados a dimensiones relevantes de la variable para efectuar su medicin". (Tales procedimientos incluyen desde el empleo de un indicio perceptivo simple, hasta la construccin de escalas o nmeros ndices que combinan muchos tems o dimensiones de una variable complejaj."

3.6.3. Sobre el carcter general de las matrices de datos


Una prueba a favor de la primera de estas tres tesis se lograra mostrando que "la estructura tripartita: UA/V IR" tiene la misma forma lgica (tiene los mismos componentes funcionales y estructurales), que el mtodo que Ashby denomina "el mtodo de especificacin del comportamiento de un sistema mediante variables" (que presenta y desarrolla en su libro Proyecto para un cerebro , [1965]) Ashby muestra en ese libro que dicha estructura, compuesta por las nociones de sistema / variable / magnitud, se aplica indistintamente a experimentos mecnicos; a investigaciones en cintica qumica; a estudios fisiolgicos; a estudios psicolgicos, etc. Al caracterizar los requisitos de su mtodo, remarca un aspecto que tambin para mi tesis es decisivo: a saber, que este mtodo es general: se aplica al anlisis del discurso descriptivo de cualquier disciplina .
..... No pretendo que compita con los numerosos mtodos especializados en uso: stos suelen estar adaptados a una clase particular de sistemas dinmicos -uno ser apropiado, en especial, para circuitos electrnicos. otro para ratas que recorran laberintos, otro para soluciones de productos qumicos que hay.an de reaccionar entre s, otro para pilotos automticos, otro para preparaciones de corazn y pulmonesmientras que el que aqu propongo tiene que tener la peculiaridad de ser aplicable a todos; por as decirlo, ha de especializarse en lo general." [Op.cit.,28)

En 10 fundamental, la estructura de la "matriz de datos" es, como dijimos, isomorfa a este mtodo aplicable en general de Ashby. Consecuentemente, tambin la matriz de datos ser una estructura que podr aplicarse a los datos de todos los objetos de la investigacin cientfica, y ser un mtodo "especializado en 10 general". Un agregado importante: es perfectamente posible adoptar como unidad de anlisis, los diferentes estados por los que atrviesa un sistema

25. Aunque nunca es posible hablar de algo absolutamente

simple.

166

Juan

Samaja

a lo largo del tiempo. Galtung, en una monografa titulada: Correlacin diacrnica, anlisis de procesos y anlisis causal. La bsqueda de una ciencia social nomottica diacrnica (que public en la dcada de los aos 60's la editorial Solar-Hacheue), clasifica a las matrices en diacrnicas o sincrnicas. De acuerdo con esta clasificacin el tiempo tanto puede aparecer como una variable (en las matrices sincrnicas) o como unidad de anlisis (en las matrices diacrnicas). Por ejemplo, cuando el fisilogo estudia los efectos de la hemorragia. en funcin del caudal sanguneo que llega a los rganos. suele tomar un mismo sujeto de experimentacin, y efectuar mediciones cada n minutos. Cada medicin corresponder a un estado del sistema," siendo cada estado una unidad de anlisis diferente. Este es un caso de matriz diacrnica. Por el contrario, cuando un psiclogo decide estudiar en un momento dado, a un grupo de nios de edades diferentes, est tomando como unidad de anlisis cada nio, y el tiempo (la edad) aparece como un dato variable (como tiempo ya transcurrido y no "en transcurso"). Este ltimo es un caso de matriz sincrnica. Adems. pueden combinarse ambos tipos de matrices, tomando un grupo de nios de diferentes edades, para estudiarlos en diversos momentos. La combinacin de matriz sincrnica y matriz diacrnica determina lo que Galtung llama "caja de datos". y es el instrumento que caracteriza a estudios que se conocen como "estudios de cohortes" o estudios "de panel"," que no son otra cosa que "observaciones repetidas sobre conjuntos".

3.6.4. Sistema de matrices


La segunda tesis sostiene que toda descripcin de un objeto complejo (yen principio todo objeto real lo es) identifica elementos de diversos tipos; y configuraciones de elementos; y configuraciones de configuraciones de elementos ... y as sucesivamente; admitiendo el paso de unos niveles a otros conforme a ciertas operaciones (en el sentido apuntado en 3.3.). Dicho de otra manera, la segunda tesis sostiene en lo esencial que, cualquiera sea la investigacin de que se trate, ella determina un grupo de matrices. Como mnimo, tres matrices de datos: J. una matriz central o "la matriz de datos" (a secas). (Propongo llamarla "Nivel de anclaje", y designarla con el smbolo "Na" para aludir a que la investigacin dada ha decidido "anclar" en ese nivel, entre otros posibles). 2. una matriz constituida por los componentes (o partes) de las unidades de anlisis del nivel de anclaje. (Sugiero denominarla "matriz de nivel (N) subunitario", y designarla "N_ ").2K 3. finalmente, una matriz constituida por los contextos de las unidades del N. (Esta matriz puede denominarse "matriz supraunitaria" y de a signarse como "N+/").
26. Cfr. R. Ashby [I965,49J 27. Cfr. Lazarfeld y Boudon [1979,T.IlI) (Cito la obra con la fecha del primer tomo, aunque el T.III, tiene fecha 1985) 28. Acerca de la denominacin" - t .. o "+ 1", dado que siempre es posible insertar niveles intermedios, algunos especialistas en Programacin Estructurada, para prevenir esa eventualidad, proponen una numeracin en dcadas "+10", "+20", etc. Sobre el tema cfr. A. Gardner [t 986,19]

Epistemologa

y Metodologa

167

(Es posible que una matriz de datos tenga relaciones con alguna otra matriz de datos sin estar ni subordinada [N-l] ni supraordinada [N+ 1] a ella: en ese caso diremos que se encuentra coordinada con ella, y consecuentemente, hablaremos de "matrices del mismo nivel de integracin" o de "matrices coordinadas"). En efecto, no resultar difcil admitir que toda investigacin cientfica, presupone invariablemente: a. que sus objetos (UA/N_>29 son analizables en partes (UA/N .r ), y que las variaciones de estas partes son relevantes para la determinacin de los atributos de esos mismos objetos (UA/N), y b. que sus objetos estn incluidos en contextos (A/N+.) cuyas variaciones son relevantes para la determinacin de los atributos de los objetos estudiados (UA/N). Dicho con un ejemplo simple: en cualquier investigacin sobre viviendas (supuesto el caso de que se haya decidido que el estudio se efecte en un universo formado por viviendas pertenecientes a un cierto nmero de barrios), los investigadores necesariamente debern referirse a componentes de las viviendas (materiales; nmero de ambientes; grado de asoleamiento; cantidad de superficie, etc.). Algunos de estos aspectos de la vivienda pueden ser de tal naturaleza que para poder averiguar el valor que le corresponde a una vivienda dada, sea preciso determinar, previamente, el comportamiento de sus partes. Por ejemplo, podra ser que el grado de asoleamiento se determine mediante un ndice que combine el tamao de las aberturas que reciben sol, y el tiempo durante el que lo recibe, para lo cual ser necesario medir cada abertura de cada vivienda y hacer con tales medidas las operaciones del ndice respectivas (por ejemplo, promedios, desvos, etc.).30 Se advierte, entonces, que el estudio de la vivienda (unidad de anlisis de anclaje [UA/N.]) es tributario de un estudio previo de sus aberturas (unidad de anlis1s de nivel subunitario (N.). De manera semejante, hay atributos de la vivienda (por ejemplo, proximidad a vas de transporte, valor promedio de la tierra donde la vivienda est ubicada, etc.) que exigen estudios de atributos de un nivel de integracin superior: en este caso, el barrio o rea residencial. En este segundo caso, se advierte igualmente bien que el estudio de la vivienda (UA/Na) exigir estudios en un nivel superior: como dijimos, de barrios o reas residenciales (UA/N+.). Las variaciones de los atributos de estas supraunidades son, pues, consideradas relevantes para la comprensin de las (UA/Na). Finalmente, advirtamos que es muy posible que haya entre las variables del objeto estudiado (UA/Na), algunas que se refieran a diferentes partes suyas. Por ejemplo, a aberturas, por un lado, y a ambientes, por otro lado. De esa manera se ve que habr no slo una sino dos matrices de nivel inferior (N_.). y lo mismo ocurrir con mucha frecuencia con las matrices de nivel superior (N+.) (una misma vivienda puede ser referida a dos contextos distintos; por ejemplo, a un contexto climatolgico o un contexto urbanstico). En consecuencia, deber tomarse al pie de la letra el contenido de esta tesis, a saber, que toda investigacin de29. El smbolo ..VA/N ..... debe leerse: "unidad de anlisis del nivel de ..," 30. Ms adelante este tipo de indicador ests presentado como "indicador analtico".

168

Juan

Samaja

termina como mnimo! tres matrices de datos. Queda claro, entonces, que un sistema de tres matrices solamente es el modelo ms simple de investigacin que cabe imaginar. El siguiente diagrama ilustra -aproximadamentelas relaciones jerrquicas que presentara un sistema elemental de matrices de datos. (Las relaciones espaciales no permiten en este caso simbolizar ms que algunos pocos de los vnculos lgicos que se ponen en juego entre las matrices de distinto nivel).

En el diagrama he unido con trazos verticales a elementos diferentes de las matrices de distinto nivel: con lnea simple ( ---), a la variable del nivel inferior con el valor del nivel inmediato superior; con trazo doble ( ), a la unidad de anlisis del nivel inferior con la variable del nivel superior; y he agregado una flecha con un trazo triple [ para simbolizar la proyeccin de la CUAl del nivel superior sobre el nivel inferior. No intento sealar todas las relaciones lgico-metodolgicas relevantes que se establecen entre matrices de distinto nivel:" slo busco llamar la atencin sobre las relaciones ms importantes, a saber: a. que las variables de nivel inferior pueden funcionar como dimensiones (= tems = subvariables) para construir indicadores que nos permitan conocer el valor de variables de) nivel superior; b. que las unidades de anlisis del nivel inferior pueden ser elementos componentes cuyos comportamientos se expresan como variables del nivel superior; y c. Las unidades de anlisis del nivel superior pueden revestir (y con frecuencia as ocurre) el carcter de contextos relevantes de Jos niveles inferiores.

>]

3.6.5. Sobre el puesto de los indicadores en la matriz de datos


hablar Tanto la presuposicin de que en una investigacin es posible de una sola matriz de datos, como la de que es una estructura
pretendo conocerlas.

31. Tampoco

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y Metodologa

169

tripartita, en donde no figuran los indicadores -ambos supuestostienen la gran desventaja de ocultar las numerosas transiciones, mediaciones y transformaciones que ocurren durante la creacin cientfica. Por lo mismo resulta ms fecundo concebir que, en todo momento y de manera transitoria, hay una matriz central (o focal), cuyo llenado presupone la resolucin previa de ciertas matrices perifricas o auxiliares. Mostr, en tramos anteriores, que estas matrices "perifricas" guardan con la matriz central relaciones o a. de subordinacin [N_,], o b. de supraordinacin [N+,] o c. de coordinacin [del mismo N] Ahora bien, en el momento en que las matrices perifricas son focalizadas para su resolucin (es decir, dejan de ser perifricas para ser temporariamente focales), los elementos de la anterior matriz central aparecen ahora en otros lugares de la estructura de los datos; en otras posiciones; cumpliendo, en consecuencia, otras funciones. Es importante destacar que el proceso de elaboracin de indicadores forma parte esencial de estas mediaciones entre matrices de diferentes niveles de integracin. El lugar de los indicadores corresponde a 10 que Kant (1781) concibi como la solucin al enigma de la sntesis del pensamiento y la realidad: a saber, el esquema, definido como "la representacin de un procedimiento"." Segn esta potente idea, todo dato cientfico vincula un concepto con un "estado de cosas" del mundo externo, mediante la ejecucin de un procedimiento aplicado a una o ms dimensiones consideradas "observables de dicho concepto". Esta definicin -ya anticipada (3.5)incluye como ingredientes esenciales del indicador dos elementos: a. la dimensin ("considerada como observable")," y b. el procedimiento para ejecutar la observacin. Creo que Galtung no advierte este carcter complejo del indicador. 34 Reduce el indicador a la dimensin y, en esa medida, se ve obligado a introducir una ficcin lgica bajo la venia de "una idea heursticamente til", tal como se puede leer en el prrafo que titula:
32. Cfr. Kant [1973.T.I,287 a 293]. ("Del Esquematismo de los conceptos puros del entendimiento"). 33. Las comillas son muy importantes: quiero sugerir que el hecho de que se considere a una dimensin como "observable" no quiere decir que lo que sea en s y por s misma. Creerlo as. sera perder todo lo que Kant le hizo ganar a la lgica de la investigacin. Que una dimensin sea "considerada como observable" no debe ir ms all de significar que "a ella se la ha elegido por su relevancia para aplicarle ciertos procedimientos para inferir su estado". 34. Algo semejante se puede decir de Lazarfeld, quien en su monografa La sociologiu incluida en Piaget, Mackenzie, Lazarfeld y otros [1982) describe el proceso de construccin de los ndices sin darle un anlisis de las dimensiones y la "eleccin de indicadores". El lector puede consultar el Cap.2: La traduccin de conceptos a ndices, y verificar cmo no da ninguna definicin ni es ificacin acerca de lo que significa "eleccin de indicadores". 35. Op.cit . T.ll. 364 y ss.

170

Juan Samaja

"ftem versus indicadores":" Pero como una dimensin latente, por definicin es inobservable, sencillamente pide que se deje de lado esa imposibilidad y se admita que una dimensin latente es manifiesta! Veamos el texto mismo:
En principio, el problema no es difcil. Supngase que furamos capaces de medir directamente la dimensin. En la teora de la estructura latente esto querra decir que seramos capaces de ubicar las unidades en la dimensin latente por medio de una observacin; lo que es imposible por definicin, ya que en tal caso lo latente sera manifiesta; sin embargo, es una idea heursticamente til. [Loc.dt.p

Los procedimientos abarcan una muy amplia gama de tcnicas de medicin: desde la observacin de un "conjunto de indicios" que lleva desde lo manifiesto a lo latente (como cuando Sherlock Holmes infiere la historia reciente de Watson en Afganistn mediante un "golpe de vista"), hasta la construccin de escalas, tests multiitmicos, o diversos tipos de ndices (sumatorios, acumulativos, comparativos, etc.)." De esta manera, cuando una historia clnica contiene el siguiente dato:

Daniel Prez es un bebedor moderado


en ese dato estn antedicha:
[y]

implicados

los siguientes

lugares

de la estructura

[F]

[x]

Valor Bebedor moderado

Variable Alcoholismo Dimensin: cantidad de alcohol que bebe -Procedimiento: preguntas al sujeto

Unidad de anlisis Daniel Prez

~ndicador: (valor del i.: ! de I a 50 ce)


!

Para dictaminar

si el sujeto

Daniel

Prez

es o no un bebedor

36. Son muchos los autores que no incluyen. en la definicin de "indicador", la referencia explcita a los procedimientos o medios tcnicos. Pero al hacerlo as se lesiona, sin advertirlo, el complejo tejido de relaciones que vincula el plano de lo terico con el plano de lo fctico mediante la praxis humana. La mera referencia a dimensiones [presuntamente observables] de la variable a operacionalizar, no proporciona el fundamento lgico y epistemolgico de los indicadores. El salto abductivo, en sentido de Peirce, o el "encuentro monadolgico" que present en 2.4. son omitidos con grave perjuicio para la comprensin de toda la dialctica del proceso. Ms an: creo que -como postula Cassirer- la posibilidad misma de que una forma de ser sea "directamente observable", si pretende alguna vez ser completamente [undamentadi: en la perspectiva de la episteme, deber hacerse mediante una crtica trascendental de la conciencia mitolgica [en donde tiene su asiento propio ese fenmeno imaginario de "la parrlcipacin" en el sentido de "filiacin/procreacin"]. Cfr. E. Cassierer [1979] 37. Cfr. el Captulo 111 [Pautas] de Galtung, [1978)

Epistemologa

y Metodologa

171

y de qu tipo, en el ejemplo se ha empleado slo la dimensin de la cantidad de alcohol que bebe, y se ha usado como procedimiento el contexto de un interrrogatorio en el marco de una encuesta que seguramente contiene un conjunto de preguntas tales como: a. Consume Ud. algn tipo de bebida alcohlica? b. En caso afirmativo, qu tipo de bebida (vino, cerveza, ginebra, etc.)? c. En qu cantidades por da por semana .. por mes ?, (o algo por el estilo). A partir de estas respuestas, se calcula luego qu cantidad de alcohol absoluto contiene el tipo de bebida y se obtiene (por ejemplo) el valor promedio mensual. Finalmente se compara el resultado obtenido en el sujeto Daniel Prez con los valores de una tabla previamente elaborada que dice que si no consume ninguna cantidad (O ce) se considera abstemio; si consume entre una mnima cantidad y hasta 50 centmetros cbicos (c.c.) se considera moderado, entre + de 50 y ... .etc. Se concluye entonces que el valor del indicador ("entre 1 y 50 c.c.") nos autoriza a inferir el valor de la Variable: "bebedor moderado", que figura como dato. En esta secuencia de procesos se pueden identificar los siguientes pasos de traduccin: 1. Se aplica un procedimiento que puede arrojar resultados diversos (por ejemplo, se hace una pregunta, a la que se responde a, b oc); 2. se infiere, a partir de este resultado obtenido, el valor de la dimensin de la variable; y 3. se infiere, a partir del valor de la dimensin, el valor de la variable. En trminos del ejemplo: de la respuesta del interrogado [resultado del procedimiento] inferimos la cantidad que bebe [valor de la dimensin] y de ella inferimos qu tipo de bebedor es. [valor de la variable] Obviamente, estos pasos analgicos son posibles bajo la presuposicin de que hay estructuras anlogas entre los resultados posibles del procedimiento/ los valores posibles de la dimensin" y los valores posibles de la variable. Sin esta presuposicin de que hay estructuras anlogas, no habra manera de construir el dato latente a partir del indicio observado.
PROCEDIMIENTO La estructura de resultados es anloga a DIMENSIN La estructura de valores
L-

VA-R-IA-Bi-E--l La estructura de VALORES


I

~_j

~ND1CADOR

38. Para facilitar la exposicin presupongo que slo tomamos una sola de las dimensiones de las variables. Si. en cambio, se decide trabajar con ms dimensiones, la inferencia se har, entonces, desde el resultado de la combinacin de las dimensiones (por ejemplo, desde los resultados de un test multitmico) a la variable.

172

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Samaja

La identificacin de estos dos componentes del concepto amplio de "indicador" permite, adems, identificar con claridad el puesto y papel que cumplen los dos atributos definitorios del dato cientfico: a. la validez; y b. la confiabilidad.v Sostengo que las dos virtudes cardinales del dato cientfico estn repartidas entre estos dos componentes de la definicin del indicador: la validez pone en juego la seleccin de las dimensiones, y la confiabilidad, la construccin del procedimientos. Este ltimo encierra la importante cuestin de los lmites en las variaciones de contextos en los que el procedimiento puede ser aplicado." Por un lado. la identificacin de las dimensiones de la variable y la seleccin de aquellas que, poseyendo efectivamente el carcter de relevancia. y especificidad y sensibilidad, ponen en juego la mdula misma del concepto de validez. Y, por otro lado, la ideacin y construccin de los procedimientos que produzcan resultados con independencia de factores externos (de contexto) al asunto de la medicin, es la base de lo que se denomina "confiabilidad del dato". En conclusin: la inteligibilidad del proceso de investigacin cientfica (de su dialctica constitutiva y regulativa)." depende de esta inclusin de la gnesis del dato cientfico a partir de los niveles inferiores de la estructura y de la "recada en la inmediatez", que se opera cuando se retorna al Nivel de Anclaje. En este proceso por el cual se constituye eso que llamamos "dato", se opera eso otro que se llama "construccin del objeto concreto de la investigacin". Pero esta construccin no sigue un curso inductivo: no es un acto de generalizacin, sino un curso analgico y dialctico, es un acto de pro-creacin o -en el sentido que apunt anteriormentede "pro-duccin". Este movimiento dialctico entre los estratos del discurso cientfico es el movimiento en el cual se construye lo que Kant llam "la experiencia cientfica". Siendo as, la dialctica de las matrices de datos constituyen, entonces, la textura y dinmica del "a priori de inteligibilidad?" que preside al proceso de la ciencia. Esta movilidad conceptual y operacional que realza la dialctica de matrices de datos tipifica la esencia misma del dato cientfico y en consecuencia del mismo mtodo de la ciencia. Como resultado de la discusin anterior esperara:
40. Advirtase que estamos 'hablando de los indicadores y que stos son construcciones desde los niveles subunitarios. Cuando esta misma cuestin se plantea en el nivel de anclaje (N), reaparece bajo el nombre de "validez ecolgica". En el campo de los indicadores es una cuestin instrumental. En el campo de las variables de la investigacin es una cuestin sustantiva, (En la parte IV esta cuestin ser ampliada.).
41.

Empleo estos trminos Cfr. 1989,

en el sentido en que lo hacen Harr,

Clark y De Carl.

42. Incluyo en esta nocin de "a priori de inteligibilidad" tambin el "principio trascendental de la facultad de juzgar" de Kant: "el principio de la afinidad de las leyes particulares de la naturaleza",

Epistemologa

y Metodologa

173

a. haberle dado un primer contenido general a la imagen conque describ la funcin particular de la matriz de datos al decir que es el sistema transductor o la interfase entre el plano de los conceptos y plano de la facticidad; b. haber realzado el movimiento de la gnesis, el cual queda oculto detrs de la (aparente) inmediatez de la estructura ("apariencia" que se reafirma cuando se concibe la matriz de datos slo como estructura triparti ta), y c. haber incorporado la presencia en la estructura misma del dato del componente de organizacin jerrquica. El prximo paso ser desarrollar estos puntos para establecer una imagen ms rica y dinmica entre ellos.

3.7. Pasos para una dialectizacin de la relacin entre unidades de anlisis, variables e indicadores
El propsito de este apartado ser exponer algunas ideas para avanzar en una concepcin dialctica de las matrices de datos. Me valdr, para ello, de una indagacin ms detallada de las relaciones lgicas que se dan entre unidades de anlisis, variables e indicadores. Un buen punto de partida nos lo ofrecen Lazarfeld y Menzel con las tesis que presentaron en el artculo: Relaciones entre propiedades individuales y propiedades colectivas. Tuve oportunidad, en otro lugar;" de discutir esta teora, sosteniendo que en ella se daba una confusin de criterios que era necesario corregir. En particular propuse deslindar dos aspectos de las variables con las que se aborda al objeto: a. un aspecto de carcter lgico (a saber: si la variable en cuestin es un "predicado", o una "relacin" o una "inclusin parte-todo"), y . b. un aspecto instrumental (es decir, si la variable ser medida con procedimientos de carcter "analticos", o "estructurales" o "globales"). Esta distincin permite comprender cmo es posible que cada variable (independientemente de su carcter lgico) pueda ser medida con procedimientos analticos, estructurales o globales." La clasificacin de las variables, tal como la presentan Lazarfeld y Menzel en [1979,59-78] contiene una primer agrupamiento en: l. variables de colectivos 2. variables de individuos Luego cada uno de estos sub--grupos presentan las siguientes categoras: l. variables de colectivos 1.1. analtica 1.2. estructural 1.3. global; y 2. variables de individuos
43. Cfr. Juan Samaja [1992). 44. Ms adelante se aclara algo ms el uso de estos trminos.

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2.1. absoluta 2.2. relacional 2.3. comparativa y 2.4. contextuaJ. Creo que todo el que ley esta monografa pudo experimentar ms o menos vvamente la sensacin de que estas categoras se superponan de mltiples maneras. Incluso los mismos autores, se ven forzados a reconocer, en varios tramos, que no han logrado alcanzar una sistematizacin satisfactoria de la cuestin. Un ejemplo es ste:
Sealemos, sin embargo, que no se puede eliminar absolutamente la arbitrariedad en la clasificacin de las propiedades; la dimensin de una poblacin, por ejemplo, puede definirse simultneamente como propiedad global y como propiedad analtica rc sultante de la totalizacin de los individuos. [1979,70 Y 71]

riedad,

Yo sostengo, en cambio, que s se puede eliminar dicha arbitrapero a condicin de modificar el criterio clasificatorio. Lazarfeld y Menzel creen estar ante una clasificacin de variables discriminadas segn sean de colectivos o de individuos. Yo sostengo que la arbitrariedad se produce porque la distincin entre colectivos e individuos es ella misma arbitraria: todo colectivo puede ser concebido como un individuo; y, viceversa, todo individuo puede ser concebido como un colectivo. La idea contenida en el par "colectivo/miembro" puede ser preservada, de modo ms adecuado, mediante la nocin de sistema (con su dialctica interna "sistemalsubsistema/suprasistema"). Es un concepto ms general y tiene consecuencias metodolgicas decisivas: la ms importante es que impide cierto deslizamiento semntico que creo advertir en las tesis de Lazarfeld-Menzel. La solucin que yo sugiero contiene los siguientes pasos: 1. Reemplazar la nocin de colectivo / individuo, por la de sistema (con su dialctica interna sistema / suprasistema / subsistema). 2. asignar lo que Lazarfeld-Menzel conciben como "variables de colectivos" a una tipologa de variables: variables absolutas/variables relacionales/variables contextuales; 3. Y asignar lo que Lazarfeld-Menzel denominan "variables de miembros" a una tipologa de indicadores: indicadores analticos/ indicadores estructurales/indicadores globales. Creo que, a partir de estas modificaciones, se puede advertir fcilmente la razn de las superposiciones y confusiones que complican la lectura y comprensin del artculo de marras. La razn es bien simple: cada tipo de variable puede ser definida operacionalmente de acuerdo con tres tipos diferentes de indicadores: analticos, estructurales y globales. Pero estos indicadores no son otra cosa que operaciones aplicadas a dimensiones de las variables del nivel de anclaje. Y, como las dimensiones son simplementes variables de un nivel inferior de integracin, reemplazando, quedara que los indicadores son operaciones aplicadas a las variables del nivel (N- l ). De este modo, la clasificacin se reordena ventajosamente en el

Epistemologa y Metodologa

175

por relacin al Nivel de anclaje (Na), al cual llamamos "sistema". Los tipos de variables sern l. absolutas (cuando sean concebidas como un "predicado" de eada UA; 2. relacionales (si emergen de "vnculos entre las UA") y 3. contextuales (si su sentido es de una "inclusin parte-todo" de las UA con algn suprasistema). Los tipos de indicadores, a su vez, sern l. analticos (si se construye a partir de operaciones que presuponen dimensiones absolutas del subsistema); 2. estructurales (si se construye a partir de operaciones que presuponen dimensiones relacionales del subsistema); y 3. globales (si se construyen a partir de operaciones que presuponen dimensiones contextuales del subsistema). En el diagrama siguiente se expresan algunas de estas relaciones:
Tipos de Indicadores Globales Estructurales Analticos Globales Estructurales Analticos Globales Estructurales Analticos Tipos de Variables Tipos de Unid. de Anlisis

I
I I

Constextuales

suprasistemas

---Relacionales

,....

SISTEMA

---Absolutas
-

subsistemas

3.7.1. Sobre las Unidades de Anlisis


El hecho de que los sujetos puedan comportarse entre s "segn la forma de una caja-dentro-de-otra-caja" (para usar la figura que emplea H. Simn);" no es idntico al hecho de que un elemento est incluido en un conjunto.
45. Cfr. H. Simon [1979] Vase la siguiente caracterizacin: "Por sistema jerrquico, o jerarqua, entiendo un sistema compuesto de subsistemas relacionados entre s, en el que cada uno es jerrquico, dentro de la estructura, del que le sigue a continuacin, hasta llegar al nivel ms bajo del subsistema elemental. En la mayora de los sistemas de la naturaleza, resulta algo arbitraria la fragmentacin y la adopcin de unos subsistemas como elementales. La fsica hace un gran uso del concepto de partcula elemental, pese a que las partculas poseen una desconcertante tendencia a no permanecer elementales durante mucho tiempo. No hace ms que un par de generaciones que los mismos tomos eran partculas elementales; hoy, a ojos del fsico nuclear, constituyen sistemas complejos. Para determinados fines, en astronoma, estrellas enteras, galaxias incluso, pueden ser consideradas como subsistemas elementales. En cierto tipo de investigacin biolgica, una clula puede ser tratada como un subsistema elemental; en otro, como una molcula protenica; en otro ms, como un residuo aminocido". "El porqu un cientfico tiene el derecho a tratar como elemental un subsistema que, de hecho, es extraordinariamente complejo, constituye una de las cuestiones que pasaremos a tratar. Por el momento, aceptaremos. el hecho de que los cientficos proceden constantemente de esta forma y que, SI son cientficos concienzudos, saben salirse con las suyas". [Op.cil. Pg.128.]

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Juan Samaja

La relacin "individuo/colectivo" ofrece un sentido lastrado por la relacin cuantitativa "uno/muchos" (caracterstica de la simple induccin); en cambio, la relacin de subordinacin o supraordinacilI entre sistemas facilita la comprensin de la relacin "espcimen lespecie" (que caracteriza la inferencia analgica y dialctica). Es necesario, pese a todo, reconocer que Lazarfeld fue uno de los primeros en aportar instrumentos precisos para pensar de manera ms profunda la relacin "colectivo/individuo" en los cuadros de una concepcin estructuralista. Para desarrollar su notable teora sobre el anlisis de la estructura Latente, P. Lazarfeld luyo que introducir una transformacin radical en la forma de caracterizar la nocin de individuo. Segn esta tesis, la estructura latente es una resultante de la distribucin de frecuencias de valores de sus componentes. Los items observables son, por as decirlo, partes del concepto subyacente. Pero esto se aplica no slo a conceptos disposicionales de colectivos sino tambin de individuos, lo que, en efecto, comporta una idea asombrosa, a saber: que un individuo tambin puede ser concebido como un colectivo, y sus rasgos subyacentes pueden ser tambin inferidos a partir de la distribucin de frencuencia de sus comportamientos singulares.
" ... Es posible asignar una probabilidad a Tom Brown individualmente sin violar esta regla general [de que las proposiciones probabilsticas slo pueden predicarse de una clase de referencia determinada, no de un solo individuo] Supongamos que hacemos varias veces la pregunta" 'Cree usted en la Tercera Guerra Mundial?' Supongamos que cada vez que planteamos la pregunta le hacemos al indagado un 'lavado de cerebro', de tal forma que olvide la respuesta dada en las entrevistas anteriores. El sentido comn (y los experimentos realizados) nos llevan a esperar que Torn Brown conteste a veces 's' y a veces 'no'
"
( ...)

"Aqu. la clase de referencia es el conjunto condiciones de 'lavado de cerebro' ".( ... ) y concluye ms adelante:

de entrevistas

repetidas

bajo

"En este contexto no es necesario entrar en una discusin lgica profunda. Para el lector bastar recordar que, cuando hablamos de probabilidades en este trabajo, las clases de referencia son entrevistas hipotticas u observaciones reiteradas, realiradas en el mismo individuo y bajo el supuesto de que todas las respuestas anteriores. una vez dadas, fueron olvidadas por nuestro sujeto. Esto corresponde a la terminologa del sentido comn cuando decimos que Tom Brown tiene una propensin a perder la chaveta. que tiene una tendencia a 'ver una Helena en todas las mujeres' n. (Op.cil.pgs.39 y 40).

Mediante esta perspectiva, una unidad de anlisis (o individuo de estudio) puede ser concebida como un "miembro" (de un sistema. es decir, como formando parte de un universal) o como un "colectivo" (como conteniendo "particularidades"). En conclusin, podemos considerar a nuestro sistema como a. un universo que tiene partes o como b. la parte de un universo.

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y ambos casos son movimientos posibles de nuestro pensamiento que. principio, puede ejecutarse tantas veces como se quiera. La lgica dialctica, tal como lo expusimos al presentar las tesis .."",,,,.prnnlgicas de Hegel, ofrece claves importantes para resolver las cuestiones que nos planteaba la polaridad "ser/pensamiento". Pues bien, conforme a lo anterior creo que se ve con claridad que las relaciones entre los observables y la estructura latente, son un ejemplo de las relaciones dialcticas entre lo particular existente y lo universal abstracto, por un lado, y lo singular real y lo universal concreto, por otra parte. Y esas claves estn todas relacionadas con el proceso evolutivo de la realidad, en la que las formas ms complejas se van constituyendo a partir de las ms simples, y las formas anteriores van siendo reconfiguradas por las posteriores. Esta movilidad entre los estratos de la estructura jerrquica de los dominios de unidades de anlisis, es, creo yo, un momento del aspecto privilegiado para destacar las diferencias entre el modo cientfico y los dems modos de la conciencia humana. Este aspecto quedar completado en la Parte V.

las variables
Se puede decir, de manera general, que una investigacin cientfica por presuponer un objeto cuyo perfil est dado por la seleccin hace de variables relevantes o de manifestaciones relevantes." Ahora bien, en cualquier momento que ella se inicie, siempre hereda resultados de procesos previos. Dicho de otra manera, el proceso de la investigacin cientfica presupone entre sus condiciones de realizacin: conocimientos previos; decisiones previas acerca de qu tipo de entidades "pueblan ese universo"; cules son los criterios relevantes para determinarlos," y de qu manera ser posible efectuar comprobaciones en relacin con el estado de cosas de la realidad misma. Supuesto que el nivel de anclaje (N), o entidad de estudio, siga siendo la vivienda, entre los conceptos previos con los cuales es concebido ese objeto habr: * algunos atributos que aparezcan como predicados propios de cada vivienda (por ejemplo, el nmero de ambientes, o su ndice de asoleamiento, o la calidad de su envolvente trmino, etc.); * otros, aparecern como determinaciones reflexivas, es decir, como surgiendo de una cierta relacin con algunas de las otras viviendas o

46. Con la segunda alternativa -"manifestaciones"quiero decir que en ocasiones no se dispone, todava, de una ideacin clara acerca de a qu tipo de variable corresponde eso que se ve". Sobre esto, ver ms adelante: "direccin de la construccin de las matrices de datos". 47. Uso el verbo "determinar" como gnero que incluye a los conceptos clasificatorios. comparativos y mtricos. Es decir, determinar es = df. (clasificar y/u ordenar y/o medir).

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a unidades de serVICiOSpblicos (por ejemplo, distancias a viviendas del entorno, accesibilidad a centros o servicios pblicos, etc.); * y, finalmente, habr otros atributos de la vivienda que aparezcan como determinados por las caractersticas propias del contexto ms amplio (por ejemplo, tipo del rea de ubicacin; valor de la tierra; etc.). Entonces, segn la manera en que se nos aparezcan los atributos de la entidad de anclaje, es posible clasificarlos como; a. variables absolutas (propias de cada vivienda) b. variables relacionales o comparativas (emergentes de una cierta relacin con otra u otras unidad/es del nivel), y c. variables contextuales (emergentes de las caractersticas del o de los contexto/s). Por su origen, estos tipos de variables remiten a distintos tipos lgicos. Las variables absolutas seran, poras decirlo, de primer nivel:" (la propia unidad de anlisis sera una x vaca al margen de sus atributos," de modo que bien le viene la denominacin de "nivel de orden cero"); las relacionales -que presuponen las entidades mnimamente determinadas como trminos de la relacin- de segundo orden; y los contextos que califican esas relaciones seran, pues, de tercer orden. En el lenguaje de matrices de datos, los tres tipos de variables (absolutas / relacionales I contextuales) clasifican a variables del Nivel de Anclaje, aunque segn su origen procedan de los niveles inferiores o superiores. En el siguiente diagrama se ha agregado -flanqueando a la CUAl del Nivel de Anclaje- las abreviaturas de las variables absolutas [vA]; relacionales [vR] y contextuales [vC]
[R] ------;:. [V] -----7 [U A] Nivel supraunitario

1--------

--~[UA)

/"

....

_----- ~- -----[vR]

11'
11

-----t--[R]----::;.[V]
49. " ... EI sujeto adquiere

[R]_ i;::. [Va]___:;;.[UA]

[ve]

--{----__ (contexto)

Nivel de anclaje

1-----Nivel subunitario

48. El trmino "nivel" responde ac a una relacin diferente al que le dimos para describir la estructura jerrquica de las matrices. En efecto, al hablar de matrices, fijamos un nivel de anclaje arbitrario, y desde all sealamos con + I -1 los niveles superiores e inferiores. Aplicado a los tipos lgicos, en cambio, se concibe un nivel absoluto de origen, al cual se denomina nivel de primer orden o nivel de orden cero. una determinacin y un contenido solamente en su predicado; mientras antes de ste, aunque sea lo que se quiera para el sentimiento, la intuicin y la representacin, no es para el conocimiento conceptual otra cosa que un nombre, En el predicado, junto con la determinacin, empieza al mismo tiempo su reali zacion en general". Hegel I J956.TI1.410)

Epistemologa

y MetodologCa

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En el tem siguiente proporcionar referencias algo ms precisas sobre la construccin de las variables (mediante distintos tipos de indicadores) a partir de las unidades de anlisis de los niveles subunitarios. Ahora slo importa remarcar que, aunque las variables, por su gnesis, provengan de diferentes niveles. por su funcin actual pertenecen, en cambio, todas a un mismo nivel: son variables del Nivel de Anclaje. Dicho con un ejemplo: cuando el bilogo estudia una conducta animal, lo puede hacer en un contexto de aire libre, de albergue o de laboratorio. En estos casos, la formacin de los conceptos "aire libre", "albergue" y "laboratorio", presupone un estudio o consideracin de entidades de nivel superior al organismo del animal. Pero una vez formados estos conceptos, pueden transformarse (y de hecho lo hacen) en componentes del organismo del animal. Es as como aparecern proposiciones que hablen de "conductas de laboratorio" o "animal de laboratorio". En estas nuevas proposiciones, los valores del contexto ("aire libre" o "laboratorio") se han transformado en parte constitutiva de la conducta del animal. Esto se demuestra precisamente por el hecho de que se pueden hacer estudios en que " ... en laboratorio" deje de ser un valor de una variable del contexto para transformarse en una constante que define la Unidad de anlisis (es decir, se transforme en una condicin bsica: "animal de laboratorio"). La terminologa hegeliana se expresara ac diciendo que el proceso de formacin de estas variables pareciera "haberse esfumado", "sin dejar huellas", "recayendo, as, en la inmediatez de la estructura".

3.7.3. Sobre los indicadores


Si se considera a la Unidad de Anlisis como un universo que tiene partes, entonces se puede tratar a cada variable de este individuo ("individuo/universo") como una probabilidad, (una frecuencia o un promedio), como una red de vnculos entre sus partes, o como una estructura jerrquica, con algn componente predominante. Y segn el tratamiento que se les d a estas "partes" del "todo-individual", la estructura latente (del individuo en sentido corriente, que llamo ac "individualidad especulativa") habr sido inferida a partir de: a. un esquema analtico; o de b. un esquema estructural o; finalmente, de c. un esquema global. Vimos anteriormente que la dicotoma "colectivo/ individuo" recubre a otra dicotoma: "individualidad analizable (o emprica)/individualidad sinttica (o "especulativa"). Lo que anteriormente he llamado "individualidad emprica" hace referencia al mismo individuo slo que pensado desde la posibilidad de ser analizado para construir un esquema indicador (en terminologa de Lazarfeld: variable emprica), que permita inferir el comportamiento de sus variables (en trminos de Lazarfeld: variables especulativas). Eso es todo!

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Para asegurar la comprensin de lo que vengo diciendo, voy a aprovechar el ejemplo de Tom Brown, tal como nos lo propone el ingenio de Lazarfeld: la "propensin a perder la chaveta" (de los individuos adultos masculinos, ante mujeres bellas) es una variable que puede ser considerada como una variable absoluta (por una psicologa reflexolgica); como una variable relacional (por una psicologa transaccional) o como una variable con textual (por una psicologa sistmica o por el psicoanlisis). Sin embargo, con cierta independencia de estas posturas tericas o conceptuales, podramos dictaminar que en Tom Brown se observa este comportamiento mediante criterios distintos. Por ejemplo, un mismo psicoanalista podra llegar a la conclusin de que "Torn Brown es propenso a perder las chavetas" a travs de tres tipos de observaciones diferentes: l. Releyendo las notas de la historia clnica cae en la cuenta de que en los ltimos seis meses su paciente ha relatado, con gran frecuencia, episodios de enamoramiento. 2. Observando el tipo de relaciones de su paciente advierte que se organizan en torno a ciertas necesidades narcissticas. 3. Arriba a la conclusin de que su paciente tiene una fuerte fijacin materna. En los tres casos, el psicoterapeuta, sin dejar de considerar a Tom Brown como una nica persona, ha observado sus comportamientos parciales y ha inferido una caracterstica de todo el individuo. Pero es notable que cada uno de los procedimientos enlistados utiliza los antecedentes parciales de modo muy diferente: * en el primer caso se observa una cierta frecuencia de "episodios" que supera un cierto limite normal, y el observador "cae en la cuenta de que ... "; * en el segundo caso el observador advierte que en las relaciones de Tom Brown predomina una pauta en donde los intercambios narcissticos son predominantes; * en el tercer caso, a partir de diagnosticar que la pauta de relacin con el Otro ms significativo es de "fijacin", se infiere que esa pauta se reproducir en cada relacin, produciendo muchos episodios de ... , etc. Estamos, pues, ante los tres esquemas de construccin de la tipologa de indicadores vista anteriormente: en efecto, el primer procedimiento involucra un esquema indicador analtico, el segundo, estructural y el tercero, globol.t?

50. De los tres tipos de esquemas indicadores, el tercero suele ser el que presenta mayores dificultades para comprender su forma de construccin. Creo que una de las maneras predominantes de construccin global es la siguiente: se parte de presuponer que el todo se comportar con las mismas caractersticas que tiene el comportamiento de sus planos jerrquiros ms altos (o algunos de ellos). As, si se estudian las caractersticas de los comportamientos de un grupo, estaremos ante las siguientes alternativas: a. se caracteriza al comportamiento de cada individuo y luego se obtienen tasas, o promedios con los que se califica al grupo; b. se estudia la red de relaciones que se observan entre los miembros del grupo y se caracteriza al grupo segn las caractcrsticus de la red (por ejemplo, mediante grafos como los que desarroll J. Moreno): c. por ltimo, se supone que las

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No importa si la clasificacin de los esquemas indicadores expuesta en el tem anterior est completa o no. Tampoco interesa averiguar si es posible trazar "lneas de corte" extremadamente precisas entre lo que es analtico, estructural o global. Ac importa solamente que el investigador advierta que su concepto puede ser operacionalizado conforme a posibilidades que si bien son instrumentales desde cierta perspectiva, SOl! realmente sustantivas desde el punto de vista de la ciencia misma. Estas son -como vimos en la Parte 1I- las arenas en que compiten las corrientes atomistas, estructuralistas y dialcticas. Las epistemologas atomsticas o asociacionistas, postulan que las construcciones cientficas deben hundir sus races en observables elementales: en datos sensoriales de mnima complejidad. A partir de ellos, se procede a reconstruir la varible compleja, mediante diversas formas de asociacin de tales datos primitivos. Las corrientes estructuralistas sostienen, por su parte, que el estado observable ms "elemental" ya es complejo: sus elementos estn "nificados por un acto o una significacin indisociable": as, la forma percibida da unidad y sentido a los elementos." Las escuelas epistemolgicas estructural-constructivista y sistmica. proponen la identificacin de jerarquas al interior de los complejos de estructuras. algunos de cuyos estratos (en general, los de mayor nivel de integracin) operan de modo predominante, transformndose, en consecuencia, en sistemas de control y, por ende, en claves de comprensin de la totalidad compleja. Y, por ltimo, cierta perspectiva dialctica (que de alguna manera se confunde con esta ltima), que propondra un movimiento constructivo en el que se integran el atomismo (como momento de lo "universal abstracto"), el estructuralismo (como momento de lo "particular") y la teora sistmica (como momento de lo "universal concreto'tj." Lo que es del orden de los conceptos y lo que es del orden de la experiencia, no estn separados absolutamente, sino relativamente. En la base emprica de una investigacin hay presupuestos instrumentales densamente "cargados de teoras". La matriz de datos se mueve, entonces, en esa constante intermediacin por la cual se tornan observables ciertos conceptos tericos, al mismo tiempo que se transforman en conceptos tericos ciertos estados de cosas observables.
pautas de interaccin tiene una estructura y que en ella, la interaccin con el lder constituye un plano privilegiado para predecir el comportamiento del grupo: a partir de estas caractersticas de su lder, (Sin embargo, tambin es posible construir la variable global a partir de efectos relevantes del todo en su entorno - por ejemplo, a acciones del grupo en el vecindario), 51. Cfr. Noel Mouloud. [1970,pgs,23 y ss.] 52. Esta terminologa hegeliana sigue siendo difcil; lo voy a decir de otra manera para hacer ms fcil su ingestin: al atomismo se le puede adjudicar el momento de "universal abstracto" porque su concepto de anlisis nos invita a pensar al todo como integrado por elementos mnimos, cuyas diferencias sern slo cuantitativas y no cualitativas (pudiendo empIcarse, en consecuencia, procedimientos aritmticos para resumir o sintetizar el todo), El estructuralismo, en cambio, advertir que los llamados "clementos mnimos" ya poseen una estructura que los diferencia cualitati vamentc a unos de otros y quc es preciso abordarlos en su significacin particular, No se puede. consecuentemente, utilizar procedimientos de cuantificacin para resumir el todo: ser preciso hechar mano a instrumentos que permitan presentar "configuraciones" o "pautas", Esos instrumentos suelen ser los grafos y las estructuras algebraicas (La variante epistemolgica que mejor expresa esta posicin es la Teora

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He procurado de muchas maneras resaltar: a. el carcter jerquico de la estructura de la materia conceptual conque trabaja la investigacin cientfica, y b. la movilidad (constructi va y regulativa) que se verifica entre los componentes de esos estratos. Lo hice, porque creo que en ellos (y especialmente en el segundo) se pone en juego el rasgo esencial del mtodo cientfico: su capacidad para remover sus fundamentos. (Y no slo "exponerlos", cosa que comparte con la filosofa).

3.8. La matriz de datos como apriori de inteligibilidad


" ...que la naturaleza haya observado tambin con respecto a sus leyes empricas cierta parsimonia adecuada a nuestra facultad de juzgar y una uniformidad concebible para nosotros, y esta presuposicin debe anteceder a priori a toda comparacin como principio de tal facultad." Kant. [1969,36]

Ubiquemos, a la luz de todo lo dicho anteriormente, las matrices de datos en el lugar que simboliza la funcin de "cartografiar descripciones sobre tautologas":
COSA EN

MATRIZ DE DA TOS

TAUTOLOGA

ES:2~:'~:~:=::S I
Praxis = Fuent~s Definiciones Operacionales

r.

v~

U~

Conceptos primiti vos Axiomas y relaciones lgica Objeto Complejo Hiptesis sustantivas Definiciones conceptuales

~---------------~~ --

--

-- --

Las matrices de datos juegan, entonces, un rol fundamental en la posibilidad de ejecutar la funcin de "cartografiado" entre el mundo de las descripciones de hechos y los sistemas formales de nuestras representaciones. John Haugeland hablando de los sistemas formales (como una condicin de la inteligencia humana) afirma que ellos deben reunir tres condiciones esenciales. Deben ser l. juegos de manipulacin de elementos; 2. deben ser digitales, y
de la Forma y la Fenomenologa)]. A la teora sistmica, por ltimo --especialmente en su variante constructivista, como la que representa Rolando Garca, por un lado y Herber Simon, por otro lado-- se le puede postular la cuasi descomponibilidad (ver nota infrai de los sistemas complejos, encontrando contextos de validez tanto para el anlisis del atomismo. cuanto para la cualificacin y la descripcin de configuraciones del estrucluralismo.

EpistemoloJfa

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3. deben poder jugarse de manera finita. E inmediatamente, caracteriza as a los sistemas digitales:
Un sistema digital es un conjunto de tcnicas positivas y confiables (mtodos, dispositivos) para producir y reidentificar elementos o configuraciones de elementos, a partir de una coleccin de tipos ya especificados con anterioridad [Op.cit,54.]

Creo que puede decirse que las matrices de datos son una forma particular por la que los sistemas formales -inherentes a las teoraspueden aplicarse a los hechos del mundo real. Vimos que las matrices de datos se comportan como un conjunto estructurado de procedimientos para identificar y hacer referencia a los elementos y configuraciones de elementos que integrarn la base emprica de una investigacin; y para acotar el tipo de predicaciones que se adscribirn a aqullos. Habra que agregar ahora que tal sistema digital manifiesta un comportamiento dialctico, en el sentido en que ya fue expuesto. Consideradas de esta manera, se puede decir que las matrices de datos constituyen una parte substancial del a priori de inteligibilidad que gua todo el proceso de investigacin cientfica. Que la matriz de datos sea un sistema digital (es decir un conjunto de tcnicas positivas y confiables para identificar y reidentificar elementos, etc.,etc.) significa: a. que la informacin que se obtenga (sea bajo la forma de registros fotogrficos, de grabaciones, de narraciones de episodios humanos o de proposiciones que describen estados de cosas -de cualquier nivel de complejidad que se trate- deber poder ser traducida a la estructura del lenguaje descriptivo; dicho de otra manera: ha de ser posible sealar las operaciones [1] mediante las que se podrn identificar (o construir) los sujetos de los cuales se informa [UA]; las variables implcitas en el informe [V] y las situaciones particulares (los valores particulares) que se informan [R]; b. que cada una de las funciones de atribucin o variables que se incluyan en esas matrices de datos deber hacer posible (y de manera deseable, tener previsto) un tratamiento especfico para resumir y caracterizar el comportamiento de los valores en el conjunto de las Unidades de Anlisis; c. que cada una de las Unidades de Anlisis deber hacer posible (y de manera deseable) tener previsto un tratamiento para resumir y caracterizar las relaciones (y la configuracin total de relaciones) de las variables entre s y, finalmente, '" ch. que cada una de las matrices de datos deber hacer posible (y de manera deseable, tener previsto) un procedimiento de integracin al sistema de matrices de la investigacin global.

3.9. Las matrices de datos y los Esquemas de Investigacin


Para construir una gstrula no hay que cosa que tomar una blstula y modificarla. [1979,165] hacer otra H. Simon

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Creo que, con todo lo expuesto en este largo y enrevesado captulo, he ganado un cierto derecho a expresar mediante un lema el puesto clave que le adjudico a los conceptos de "matriz de datos" y de "dialctica de sistemas de matrices", en el mtodo cientfico. Puedo decir que:

"proceso de investigacin" es traduccin del objeto de investigacin a un sistema de matrices de datos y de un sistema de matrices de datos a la unidad de un modelo que reproduzca el compor tambiento del objeto real.
(La "traduccin de un sistema de matrices de datos" a la unidad de un modelo ... ser desarrollada ms adelante bajo la nocin de "anlisis de datos"). Espero que no resulte excesi va la afirmacin y, para ello, nada mejor que recordar que, previamente, he pedido se acepte que la estructura del dato cientfico es parte constitutiva de las "condiciones de posibilidad de la experiencia cientfica" tal como podemos concebirla despus de Kant. Es por lo tanto, parte constitutiva del a priori de inteligibilidad. A partir de esta premisa, puedo caracterizar con otro eslogan, igualmente simple, el trabajo de la investigacin cientfica:

"Investigar cientficamente" es "construir sistemas de matrices; llenar matrices; procesar matrices e interpretar matrices de datos cientficos" .
De ac se pueden extraer las palabras claves para aludir a las tareas centrales que tradicionalmente le han sido adjudicadas a los esquemas o estrategias de investigacin, a saber: a. construir matrices: el esquema exploratorio tiene como funcin idear o identificar un sistema de matrices de datos para un objeto de estudio; b. llenar matrices: el esquema descriptivo cumple la funcin de producir la informacin que constituir el contenido de las matrices de datos; c. procesar matrices: el esquema analtco o de verificacin de hiptesis causales debe analizar matrices de datos (sea mediante diseos experimentales o correlacionales); y, por ltimo, ch. interpretar matrices: el esquema expositivo (o de sistematizacin) tiene que llevar a cabo la tarea de sistematizar el conjunto de regularidades establecidas en cada una de las matrices del sistema de matrices de datos, explicitando las articulaciones de subordinacin, supraordinacin y coordinacin que las vinculan a la unidad del objeto y de su proceso de transformacin. Es posible que todo esto parezca absolutamente incompatibles con las ideas que los defensores de los llamados mtodos cualitativos se hacen de la investigacin cientfica. Sin embargo, opino que estas tesis sobre la funcin de las matrices de datos son perfectamente compatibles

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con las exigencias de las investigaciones cualitativas. Ms aun: no slo creo que todo lo expuesto es compatible con la investigacin cualitativa, sino que, adems, espero haber contribuido a erradicar esa actitud de veneracin abstracta por los datos. Espero haber hecho algn aporte para una cr tica del fetichismo de los datos. En primer lugar, todo lo dicho hasta ac supone un contexto eminentemente procesual. No es necesario, de ninguna manera, que las exigencias de la "digitalizacin" de la experiencia constituyan desde el comienzo, el punto de partida del trabajo de investigacin. Todo lo contrario: valen ms bien como trminos hacia los que debe tender el trabajo de investigacin y no tareas realizables desde cualquier punto de partida. Dicho de otra manera: las especificacin de lo que sea el dominio de las Unidades de Anlisis (las "x"), el dominio de las variables (de las "F"), y el dominio de los valores (de las "y") admiten diversos niveles de realizacin y de detalle, segn sea el tipo de investigacin de que se trate y la etapa de desarrolle en que se encuentre. La presentacin que hice del esquema de la matriz de datos presupone un modelo abstracto y, por lo mismo, lo exhibe en su forma ms lograda. Sin embargo, los estudios reales atraviesan por diferentes etapas o fases de epignesis. Tambin en los estudios exploratorios (propios de los modos cualitativos) se pueden identificar los elementos de la estructura formal del dato: tambin en ellos, aunque de manera mucho menos precisa y explcita, estn presentes operaciones [1] mediante las cuales se identifican estados de cosas [R], que se perciben por medio de funciones de atribucin [V] y sujetos de referencia [UA] En muchos casos la determinacin de estos elementos, y el anlisis mismo se hace -conforme se van generando las hiptesiscasi conjuntamente con la recoleccin de la informacin." No es necesario (ni siquiera deseable) que los estudios exploratorios se sometan a exigencias y modalidades de los esquemas ulteriores. Los estudios exploratorios necesitan de una movilidad conceptual mxima en cuanto a los tipos de hechos o unidades de anlisis posibles; [UA] de una seleccin eminentemente provisoria y muy inclusiva de funciones de atribucin o variables; [V] de sistemas clasificatorios abiertos y de gran nmero de alternativas o valores; [R] y de una enorme amplitud y audacia de procedimientos. [1] En segundo lugar, quiero remarcar que la concepcin dialctica de las matrices de datos introduce una perspectiva completamente diferente a la visin clsica. En efecto, la tradicin heredada de GaItung sobre el proceso de gnesis de las matrices de datos ha sido frecuentemente concebido con el siguiente orden: primero se escogen las unidades de anlisis; luego se seleccionan las variables; ellas nos conducen a la identificacin de sus valores posibles y, finalmente, decidimos con qu instrumentos o indicadores vamos a medirlas.
53. Cfr. Glacer y Strauss. En particular: "Temporal aspects uf theoretical sampling ": "La investigacin dirigida al descubrimiento de teora, sin embargo, requiere que estos tres procedimientos [recoleccin de datos, clasificacin y anlisis) marchen simultneamente, de la manera ms completa posible". [Op.cil. 71)

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3.10. Pasos para una lgica dialctica de la investigacin


Record anteriormente que la dialctica se caracteriza por producir una inversin en la gran cadena del ser y. en ese sentido. la tarea de identificar o construir un cierto dominio de unidades de anlisis se puede representar como un proceso embriolgico: la posibilidad de identificar o construir unidades de anlisis para producir una explicacin cientfica presupone. dicho con palabras de Simon,
"... una sucesin de estadios. de los cuales cada nuevo estadio en desarrollo representa el efecto de un operador sobre el anterior". [1979,166]

De manera semejante. si pudiramos hacer un corte en el proceso para indicar algn punto de inicio. deberamos sealar el momento en el que las unidades de anlisis. heredadas de un proceso previo. comienzan a no poder dar cuenta de nuevos valores que irrumpen en el escenario de la bsqueda cientfica. Sobre ese teln. podramos hablar de la irrupcin de valores que no sabemos an a qu variables corresponden ni. mucho menos. de qu unidades de anlisis hablan. Esta inversin de la cadena deL ser hace posible lo que pareca inimaginable: que la construccin de la matriz central de una investigacin pudiera comenzar por los valores. Por ejemplo. si tomamos al pie de la letra algunas de las afirmaciones de S. Freud, las ideas que l contribuy a forjar emergieron como manifiestaciones (es decir. valores) que no eran asignables a ninguna de las funciones de atribucin conocidas. ni eran explicables a partir de las nociones disponibles de los objetos de la medicina psiquitrica.

[ ]

-----------V

Nuevo modelo del sistema ----Modelo de Sistema Preexistente

UA

R? ------------

------------V

UA

Qu valor de sntoma era una parlisis histrica. que no corresponda a ninguna de las clases de las clasificaciones usuales ni resultaba compatible con la estructura del sujeto neurolgico? En este instante del desconcierto y de la interrogacin del cientfico. se produce la paradoja de un atributo que no es valor de ninguna funcin de atribucin ni se sabe a qu dominio de argumentos se aplica."
54. No es que haya algo as como un comienzo absoluto: una cierta manifestacin (valor R) que no es valor de ninguna variable. en realidad es una manifestacin que presenta dificultades para ser integrado en los sistemas clasificatorios preexistentes. Ac tambin es buena la tesis de Piaget segn la cual no debemos buscar un comienzo absoluto ni en los valores ni en las variables. ni en las unidades de anlisis: la pregunta deber ser "cmo progresan sendos componentes de la estructura". En el ejemplo. Freud parte de un sistema de matrices propio

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No es necesario, sin embargo, estar frente a "revoluciones tericas" para que el trabajo cientfico se dirija en primer lugar hacia el valor [R] Eso tambin sucede en ocasin en que se llevan a cabo exploraciones sobre "temas" relati vamente novedosos, a partir de teoras generales relativamente inespecficas respecto de tales temas.

3.10.1. "Los valores pueden preceder a las variables"


No es fcil comprender afirmaciones como stas porque los conceptos, como "filtros" de nuestra experiencia son tan omnipresentes en el flujo de nuestra conciencia que, cuesta un gran esfuerzo ponerlos a una cierta distancia para examinarlos. Un estado -un puro estadoque no sea un estado de cosa es algo que pareciera impensable. Un valor que no sea un valor de una variable preexistente parece un sinsentido. (Recordemos la afirmacin de Piaget: "toda clase es solidaria de una clasificacin"). y si bien, de alguna manera, esto es cierto, tambin es cierto que con frecuencia las primeras aproximaciones a una realidad poco conocida contienen expresiones sobre estados aunque no se haya tematizado todava acerca de qu cosa son "estados", aunque no nos hayamos preguntado todava a qu funciones de atribucin corresponden. Tomemos una descripcin de un objeto complejo, mediante enfoques eminentemente cualitativos. Sea, por ejemplo, este texto del antroplogo ingls Evans Pritchard:
El ciclo ecolgico es un ao. Su ritmo distintivo es el traslado de las aldeas a los campamentos y viceversa, que es la relacin nuer ante la dicotoma climtica de las lluvias y la sequa. El ao (ruon) tiene dos estaciones principales, 101 y majo TOI, aproximadamente desde mediados de marzo hasta mediados de septiembre, corresponde poco ms o menos al alza en la curva de las precipitaciones, aunque no abarca el perodo dentro de las lluvias. A finales de septiembre y a principios de octubre pueden caer lluvias intensas y la regin est todava inundada durante esos meses ... Etctera. [1977,112]

Esta proposicin contiene descripciones que se desarrollan en diferentes niveles. Algunas de ellas dicen, por ejemplo, que en ciertos meses pueden "caer lluvias intensas"; o que la regin est, en esos meses, "todava inundada", etctera. Qu describen estos enunciados? Una unidad de anlisis muy particular: una misma regin en los diferentes meses del ao. Est describiendo el "comportamiento" climtico de esa regin, al cual denomina "ciclo ecolgico". A este ciclo ecolgico lo ha fragmentado en las dos estaciones que la comunidad Nuer identifica con los nombres de tal y mai. Es decir, no describe el comportamiento de esta regin en abstracto sino en tanto es representado por la comunidad Nuer. (En otra circunstancia el autor

de la psiquiatra orgamca, y desde all desarrolla sus sistemas de matrices. De manera anloga los datos de base que Coprnico busca absorber en su teora preexistieron como datos ledos en el contexto de la "cosmologa de las dos esferas". Cfr. Kuhn [1985.T.I.83 y ss]

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podra haber escogido como unidad de anlisis cada mes del ao, procediendo a caracterizar el comportamiento climtico en cada uno los meses). En las proposiciones que emplea para describir esas unidades de anlisis se utilizan frases como sta: "caen lluvias intensas"; o como esta otra: "curva de precipitaciones en alza". El lector puede entender el significado de dichas afirmaciones toda vez que ellas remiten, de manera implcita, a una clasificacin posible: a. la primer frase remite a una cIasficacin cuyas cIases seran: "lluvias nulas"/"lIuvias leves"/"lluvias normales"/"lIuvias intensas" /"lIuvias muy intensas"; b. la segunda frase ("curva de precipitaciones en alza"), que pareciera dar una misma informacin, dice algo distinto, remite a otra clasificacin, cuyas clases seran: "curva de precipitaciones estacionarias", "curva de precipitaciones en baja". Si cruzamos ambas series de valores se verifica fcilmente que son valores que pueden pertenecer a clasificaciones diferentes. En efecto, es posible cruzarlas de la siguiente manera:
LLUVIAS nulas escasas normales intensas muy intensas

En alza Curva de Precipi-

taciones

Estacionaria

En baja

Se reconocer de manera fcil que es posible describir a la misma estacin como teniendo, simultneamente, "lluvias muy intensas" pero con una "curva de precipitaciones en baja". Se trata, como se ve, de dos clasificaciones distintas. Sin embargo, en un relato como ste no siempre queda claramente explicitado si tal valor o tal otro valor pertenecen a la misma o a distinta variable. En un relato descriptivo como ste con lo dicho alcanza, pero si se quisiera lograr una representacin rigurosa de estos conocimientos para alimentar un "sistema experto" ,55 entonces s ser necesario definir con toda precisin el tipo y el nmero de valores que tiene cada variable." Al metodlogo (o al ingeniero del conocimiento) le toca la tarea de analizar cmo opera el trabajo del cientfico. Frente a un texto como ste, deber admitir que la fase exploratoria deja abierto an el interro55. Un sistema experto es un programa de inteligencia artificial diseado para llevar a cabo trabajos extrictamentc limitados a una temtica restringida, y que manifiesta una eficiencia comparable a la que tiene un experto humano en esa especialidad. Cfr. Haugeland [Op.dl. 1841 K v itca [1988,1031 Benchimol. Levine y Pomeroni [1990,Cap.9] que variable es "un conjunto de valores que determinan una clasificacin".

56. Recordar

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gante sobre cules sern, en el futuro, los mejores esquemas de descripcin para representar ese conocimiento, o cules sern las funciones de atribucin que corresponden a esos valores particulares. y el hecho de que en el discurso cientfico no quede claramente especificado cules son las variables y cules las unidades de anlisis, no obsta, sin embargo, para afirmar que en todo discurso cientfico (cualquiera sea la fase del desarrollo en que se encuentre) estn implcitos los lugares de la matriz de datos.

3.11. La dialctica de Hegel y la Matriz de Datos


En la prctica cientfica, el primer problema estriba siempre en la eleccin de variables. Sobre qu aspectos de los fenmenos deberemos concentrar nuestra atencin; qu dimensiones mediremos? Si bien comprendemos que la seleccin inadecuada o desafortunada de las variables bsicas puede convertir en un caos el orden potencial, no conocemos procedimiento alguno que garantice una seleccin exacta. La prueba y el error parecen ser la regla general. (W.Sheldon y S.Stevens [1972,23]).

Dado que todo objeto de investigacin -abstractamente hablando- puede ser descripto mediante un nmero infinito de variables, la nica forma de comenzar el trabajo cientfico ser echar mano a analogas que promuevan la creacin de mapas espirituales para abordar la experiencia.
Las construcciones mentales a priori, que estn contenidas en toda sntesis, empapan la ciencia entera en un elemento ideal y creativo. (Jan Lukasiewicz [1970,34]).

A partir de un objeto se pueden obtener variadas perspectivas de l; incluso se pueden obtener perspectivas completamente arbitrarias. Desde el punto de vista del trabajo de la investigacin, sera pernicioso limitar la libertad de eleccin discrecional de variables. Sin embargo, la investigacin cientfica se diferencia de manera muy definida de la creacin artstica: aqulla debe validar lo que afirme, ligndolo, mediante "lazos lgicos" de coherencia, a las dos "coordenadas polares" que rigen a la ciencia: a. a los enunciados tericos previos que se estima bien establecidos, y b. a los juicios de prediccin del comportamiento del objeto particular que se est estudiando. La Investigacin cientfica, en este preciso sentido, est conducida por la naturaleza de su producto: a ese doble movimiento entre la descripcin y la teora en que consiste la explicacin. Si pretendiera hacer un uso absolutamente arbitrario de la eleccin de configuraciones de variables, podra ocurrir una de dos: a. o se pierde la coherencia con los marcos tericos previos que se considera "bien establecidos" y a los que no se est dispuesto a renunciar, b. o el objeto, as construido, no permite ninguna previsin certera, "puesto que -como dice Ashbyse sabe que si no se observa o no se regula una variable activa y pertinente, el comportamiento del sistema se vuelve caprichoso e incapaz de ser reproducido a voluntad". Ashby Op.cit.,39]

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La cuestin de los criterios para seleccionar las variables se confunde entonces con la de los criterios de la creacin cientfica misma. El ensayo y el error; el insight ; etc., tienen ac su lugar como partes de la respuesta buscada. Pero esa bsqueda se realiza bajo las condiciones propias del proceso cientfico, las que prescriben ese esfuerzo de validacin de que habl suficientemente. Cualquier hiptesis cientfica que sea propuesta, deber probar su validez ante el tribunal de las teoras preexistentes y ante el tribunal de los hechos particulares. El apego a las teoras no debe ser evaluado superficialmente: stas no son meros compendios de hechos, sino mucho ms: son los modelos de mayor potencia que las culturas van produciendo para proyectar sobre la realidad la unidad de la experiencia humana:
la teora -ha escrito bellamente J. Ladrire-e- aunque sea parcial, no es un simple resumen de resultados de observacin, ni siquiera una mera sntesis de generalizaciones empricas; es un discurso que intenta reconstruir a su manera, el funcionamiento de conjunto de cierto sector de la realidad, restablecer, por decirlo as, al menos de modo hipottico, su vida oculla, captar sus principios constitutivos; y se esfuerza as por prolongar lo visible en todos sus posibles desarrollos, en una palabra, por predecir qu direccin sigue el movimiento de la manifiestacin (1977,29 Y 30)

Pero, como vimos, la teora cientfica no se sostiene en la sola especulacin: necesita elaborar procedimientos para ejercer un control efectivo de su capacidad para predecir comportamientos particulares del objeto. Slo all alcanza su completa inteligibilidad." Ambos grupos de procedimientos tienen en comn, eso: que son procedimientos y, en tanto tales, pueden caracterizarse por la idea de operacin (idea central de la cultura cientfica contempornea). Pues bien, en el sistema de matrices de datos que se elabore para desarrollar la bsqueda cientfica, se expresar precisamente este momento de la creacin cientfica. Por otra parte, la dinmica de ese sistema permite describir el desarrollo del proceso de investigacin en su totalidad. El ncleo de esa "dinmica" se expresa, de hecho, en esa complicada tarea que se conoce con el nombre de "anlisis de datos" (momento decisivo de la investigacin cientfica). La dinmica de las matrices de datos puede ser considerada, entonces, como la lgica del anlisis, en un sentido que tratar de precisar. El uso estricto del trmino "Lgica" se reserva actualmente, de manera casi exclusiva, para la disciplina que estudia las leyes que rigen las inferencias racionales desde el punto de vista de su validez formal. Si se identifica inferencia vlida con deduccin, se la define entonces como "el estudio de los diferentes tipos generales de deduccin";" En este sentido, ella comprende "la lgica proposicional", "la lgica de clases", "la lgica de relaciones", "la lgica de predicados", etc. La orientacin predominante
57. "Por una aparente paradoja. la solucin de los problemas locales exige medios que no son locales; mientras que la inteligibilidad. por su parte, exige la reduccin del fenmeno global a situaciones locales tpicas, cuyo carcter pregnante las hace inmediatamente comprensibles." R. Tohm [1988.144) 58. Cfr. B. Russell l1982.Cap 111)

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que ha imperado en los desarrollos de la disciplina desde Frege hasta la dcada de los aos 60's. ha sido el enfoque "extensionalista" (es decir, un enfoque que limita el tratamiento lgico de los conceptos a la extensin o conjunto de objetos a los que se aplica; o que no admite la posibilidad de un tratamiento formal de la comprensin de los conceptos). Esta limitacin, sin embargo, constituye un captulo a revisar y, de hecho, est siendo revisado. 59 Hay, sin embargo. una importante tradicin que distingue la Lgica como estudio de las reglas de inferencia ("lgica menor") de la Lgica como estudio del proceso de desarrollo del conocimiento ("Lgica Mayor", o Metodologa, en sentido estrictoj." Esta tradicin de origen escolstico, fue, de alguna manera, refundada (desde el punto de vista estrictamente lgico) con la Lgica Trascendental de Kant, en donde se pueden encontrar las races de casi todas las grandes ampliaciones de las lgicas contemporneas: Hegel, Husserl, Wittgenstein, Piaget, Hintikka ... 6t Creo que el "tratamiento y anlisis de los datos", constituye un captulo aplicado de esta lgica mayor o de esta lgica del desarrollo del conocimiento.P En lo que sigue voy a hacer una somera referencia del cuadro general que elabor la dialctica sobre esta lgica que, segn creo, podra dar cuenta de los procesos inferenciales y constructivos involucrados en el tratamiento y anlisis de los datos. Valindome nuevamente del diagrama de las categoras tal como las ordena Hegel, voy a sugerir de qu manera podran organizarse el conjunto bsico de operaciones que se ponen en accin durante el proceso. llamado anlisis de datos. Para ello voy a proponer que las categoras correspondientes a la serie del ser corresponden a operaciones sobre el valor; las categoras de la serie de la esencia a operaciones sobre la variable y las categoras de la doctrina del concepto a operaciones sobre las unidades de anlisis.
59. J. Piaget, en el Ensayo de Lgica Operatoria, restituye a la esfera de la disciplina la perspectiva de la accin del sujeto como clave para comprender el sistema de proposiciones que contiene la tautotogta. Veamos un pasaje de ese libro: "Ahora bien, es justamente aqu donde interviene la operacin, por ms antropomrfica que sea, es decir, relativamente al sujeto actuante: ella introduce la vida y el movimiento en el seno de .Ia materia tautolgica inerte y sustituye la dialctica en lugar de la afirmacin absoluta. De donde resultan dos concepciones posibles de la lgica: una concepcin esttica, que concibe toda operacin como un empobrecimiento de la 'afimacin completa'; [operacin 1] o una concepcin operatoria, que concibe a la 'tautologa' como la materia formal sobre la cual el sujeto trabaja, y que reserva el calificativo de 'verdad total' para designar el sistema de todas las operaciones en transformaciones mviles y reversibles". [Op.cit.,296) Esta lnea de pensamiento que Piaget culmin en investigaciones para una lgica de la significacin, destinada a "completar y corregir nuestra lgica operatoria ... " Cfr. Piaget y Garca (1988,13) 60. Cfr. R. Jolivet [1960,131 y ss.}

61. Un anlisis del panorama de los temas de la Lgica Matemtica puede consultarse en Florcncio Gonzlcz Asenjo (1974) 62. La obra de W. Stcgmller, (1979] contiene una detallada presentacin [constructiva] del proceso global de "formacin de conceptos y teoras cientficos", sin apartarse, en lo esencial, de la perspectiva de la lgica simblica.

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(En la Parte IV, el lector encontrar algunas indicaciones de carcter prctico sobre el anlisis en cada una de estas direcciones de la matriz de datos). Se trata, en verdad, de un primer intento de clasificacin integral, con un propsito eminentemente heurstico y que, en consecuencia, deber ser investigado y discutido. Puse en cada lugar correspondiente algn lema o palabra clave que indica el tipo de tratamiento o anlisis que correspondera en cada caso.
SISTEMA DIALCTICO Serie del Ser MEDIDA Combinacin metodolgica anlisis de validez DE CATEGORAS Serie del Concepto PRAXIS Sistema!. ascencional.lsomorf.estructur a 1. A n lis is funcional. Estudios comparativos OBJETIVIDAD Experiencias con estticos, dinmicos y cibernticos'"
modos

Serie de la Esencia

I REALIDAD
y

_ RACIONALlDADlJ

Anlisis de Variancia Anlisis causal Anlisis factorial

l'

r r

CANTIDAD Tratamiento dc las escalas e ndices Normalizacin de valores CUALIDAD Tratamiento cualitativo y clasificacin Valor [P]

FENMENO Distrib. de frecuencia; Med. de Posicin y varo Anlisis bi-variado

l'
APARIENCIA Anlisis conceptual de las Variables de Anlisis dimensional

SUBJETIVIDAD Anlisis del Marco


te

r i c o iRe d e s .

semntica. Anl de grafe. Unidad de A [UA]

Variable

[V]

-----;>

* Incluyo, bajo esta denominacin, tanto a la "experimentacin con modelos", en un sentido amplio, como, de manera ms especfica, la "simulacin de sistemas complejos", con ordenadores.t'
El nico propsito de esta presentacin es mostrar una forma de representarse un orden posible de algunas de las las operaciones que se llevan a cabo cuando se analizan los datos: es decir, cuando se procede. a partir del conjunto de informacin obtenida, a elaborar grados crecientes de sntesis. El trmino final de dichas sntesis (en la medida en que se pueda hablar de "trmino final") es el establecimiento de una teora: es decir. la elaboracin de conceptos y principios desde los cuales se puede obtener por transformaciones formales el conjunto de proposiciones que describen el comportamiento actual o posible del objeto. En el transcurso de las ltimas dcadas -y con el avance de las ciencias cognitivas y de la inteligencia artificialse han producido notables avances en la comprensin de la "mquina operativa" gracias a la cual la investigacin cientfica funciona: la lgica de sistemas clasificatorios, comparativos o mtricos; las construcciones de escalas e ndices; el anlisis
63. Cfr. Levi-Strauss. [1977.252) 64. Cfr. H. Pagels. [1941,44 y ss)

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factorial; las construcciones taxonmicas o tipolgicas; la construccin de modelos; el anlisis de sistemas; etctera. Gradualmente se ha ido poniendo en claro que en casi todos los hechos investigativos no slo operan los clsicos procesos inferenciales de induccin y deduccin, sino tambin otra serie de mecanismos que podemos sintetizar con las palabras de abduccin y analoga. Y sobre todo, se ha puesto en claro que entre ellos se verifica una dinmica de transformacin por la cual se combinan los procesos de acumulacin de informacin, reconstruccin deductiva de los conocimientos y de sbitas reconfiguraciones que, generalmente, comportan desarrollos positivos en planos de mayor nivel de integracin, mediante saltos constructivos. Creo que en estos nuevos horizontes debe re-examinarse el potencial de las ideas que Hegel propuso en la Ciencia de la Lgica.

3.12. Conclusin. Preguntas al Profesor


Voy a concluir esta tercera parte reproduciendo algunas aclaraciones que tuve que redactar para algunos lectores= (sufridos) de los borradores de este libro: creo que contribuirn a una mejor comprensin de los principales temas ac tratados. Pregunta 1: Qu agrega dimiento"? a la definicin de "indicador" el concepto de "proce-

Respuesta: Autores como Galtung o Lazarfeld slo advierten el inters de la seleccin de la o las dimensiones relevantes para interpretar el sentido global de la variable, pero no le otorgan un estatus epistemolgico a los procedimientos u operaciones que se debern llevar a cabo para "observar" el hecho sub specie dimensionis. Para ambos autores la dimensin puede ser observable por s misma. Yo he sostenido en cambio la tesis kantiana, segn la cual ninguna dimensin, en tanto es un concepto, puede ser observable por s misma. No hay intuicin de conceptos. Enconsecuencia, es preciso que haya un trmino medio que enlace las sensaciones (que es lo nico dado a los sentidos) con la dimensin: ese trmino medio es el esquema. Este importante descubrimiento kantiano fue explotado al mximo por J. Piaget. Segn la epistemologa gentica, el esquema es una secuencia de acciones que aplicadas a cierta materia externa pro. ducen un cierto tipo de resultado definido. Estos esquemas son, por as decirlo, los rganos de que dispone el comportamiento de un sujeto para asimilar cognitivamente los "datos" exteriores. El esquema de succin del nio recin nacido es lo que le permite "observar" la teta materna como algo succionable. Si el beb no dispusiera de ese esquema de accin de nada le servira -en caso de tenerlauna idea innata de "pezn" o de "algo para chupar". La variable "algo para chupar" es observable
65. En particular: los alumnos del Postgrado en Metodologa Nacional de Entre Ros. reiterando, de paso, mi gratitud. 66. "en la perspectiva de la dimensin". de la Universidad

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porque se aplica un procedimiento: el esquema de chupar, y ste es un conjunto de acciones que se pueden aplicar a cuanta materia exgena se ponga a tiro: algunas de estas materias se dejarn asimilar por el esquema, otras no. Cuando sostengo que ninguna dimensin es en s y por s observable, slo quiero decir esto: "no es observable si no voy al encuentro de ella con una cierta operacin o esquema de asimilacin". Un rasgo decisivo de los esquemas -y del cual Piaget sac extraordinadarias consecuencias para sus investigaciones genticas- es que los esquemas pueden combinarse y complejizarse indefinidamente en totalidades ms amplias, dando lugar as a un enriquecimiento ilimitado (en princpio) en los horizontes de observabilidad que puede abarcar la inteligencia humana. Ciertamente, las operaciones conque trabaja la investigacin cientfica constituyen esquemas que han dejado muy, muy atrs los primeros esquemas sensorio-motores de la infancia humana. Sin embargo, aun en esquemas tan complejos como los que se pueden emplear para observar los filamentos de ADN, p. ej., estn suprimidos, conservados y superados aquellos esquemas arcaicos. Lo mismo vale para los indicadores que emplea el psicoanalista o el antroplogo. Es importante hacer nfasis en esta importancia del esquema como procedimiento, porque mi afirmacin de que no hay dimensin que sea observable no rechaza de ninguna manera el valor de los hechos mismos ni debe ser interpretada como una recada en el apriorismo o deductivismo. La afirmacin de R. Hanson de que los "datos estn cargados de teora" puede deslizarse peligrosamente hacia un neo-apriorismo. Afirmar que "ninguna dimensin es observable por s misma", no es lo mismo que afirmar que sin teora no hay experiencia. Entre la teora y la empiria hay algo ms bsico: la praxis. sta no es ni empiria ni teora. Debemos, en consecuencia, corregir a R. Hanson: no es cierto que "todo dato est cargado de teora". Esta afirmacin despertara inmediatamente esta otra: "todo concepto terico est cargado de experiencia". La nica forma de escapar al dilema del huevo y la gallina es pasar a la gnesis, y en el "antes" de la gnesis no est ni la teora ni la experiencia sino la accin (o praxis). La tesis, correctamente formulada, rezara as: Todo dato est cargado de praxis y por estarlo, puede ser un eslabn entre los hechos y los conceptos. Eso es lo que quise sostener al incluir el indicador en la estructura del dato y al definirlo como procedimiento + dimensin. Se advierte, entonces, el inters epistemolgico de ampliar la concepcin de la traduccin de conceptos a ndices. Pregunta 2: Exactamente, qu son las dimensiones de la variable? En qu consiste la diferencia entre ellas y los valores de las variables?

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Respuesta: Veamos el siguiente ejemplo: si alguien le pregunta a un tercero: "i Te gust el partido?" El interpelado puede contestar: "S", "Ms o menos" o "No". Estas respuestas son valores. Pero, el interpelado, si fuese ms prudente, reflexivo o puntilloso podra a su vez contra-preguntar: "En qu sentido? Puesto que si me preguntan por el resultado, contesto: 's me gust, porque gan mi equipo; pero si es por la calidad de juego, el partido me pareci mediocre". Qu ha ocurrido en esta nueva situacin? Que la persona interrogada crey necesario explicitar al menos dos dimensiones de la variable "calidad del partido": i. la dimensin "calidad de ganancia/prdida" y ii. la dimensin "calidad de juego". He sostenido anteriormente la tesis de que todas las variables encierran alguna complejidad y que, en principio, son analizables en sub-variables o dimensiones. Incluso aquellas que parecen ms simples. Parecen simples porque ya se ha operado sobre ellas alguna reduccin a una de sus dimensiones. En estudios sociales, la variable sexo aparece con ese perfil de simplicidad, pero si se la examina en detalle se advierte que los investigadores cuando dicen "sexo" implican de manera inconsciente la dimensin "sexo segn registro civil". Pero no es difcil advertir que el fen6meno de la sexualidad es infinitamente ms complejo que el Masculino/ Femenino que admite el registro civil. (Sobre las resonancias cognitivas de este tema puede consultarse con provecho los captulos 9 y 10 del libro de Marvin Minsky. [1986,98 y ss]). Otro ejemplo igualmente trivial se puede encontrar analizando la variable: "Asistencia/Inasistencia" en los estudios de administracin de personal. Pareciera no haber dimensiones en este concepto, pero eso se debe a que ya se ha entronizado de manera inconsciente una de sus posibles dimensiones: la dimensin de la "presencia jtsrcc/ausencia jtsrce". Una manera eficaz para iniciar el trabajo de dimensionamiento consiste en formularse ante la variable en cuestin, la siguiente pregunta: "Cules son los significados implcitos en el concepto?" Podemos advertir que para un directivo sensato, no es sinnimo de eficacia la mera presencia en el trabajo. Podra l pensar que a veces es preferible una inasistencia fsica, en vez de una presencia intil ... Si se ahonda esta discusin veremos aparecer en el seno de esta variable completamente trivial, dos o tres dimensiones de inters. Por ltimo quiero que quede claro: no es necesario que toda variable sea dimensionada." Debe serlo si la naturaleza de la investigaci6n lo exige. Si para los objetivos del trabajo, alcanza con la interpretacin usual que se le ha venido dando, no debe hacerse ningn dimensionamiento. El investigador no debe ser perturbado por el metodlogo. Pero el investigador debe tener siempre presente que en todo predicado que haga de un objeto (en todo R atribuido a una UA en una V) est implcito
67. Empleo la palabra "dimensionar" como sinnimo de "encontrar sub-variables" o "deslindar interpretaciones fragmentarias de la misma variable".

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un resumen que deber ser objeto de anlisis (ver ms adelante el anlisis centrado en el valor). Pregunta 3: Cmo determinar si una matriz est subordinada, supraordinada o coordinada con otra matriz? Por ejemplo: la dada padre/madre, est coordinada o supraordinada con una matriz de "recin-nacido"? La matriz de "maestros", est coordinada o subordinada a la matriz de "curso o seccin de alumnos"? Respuesta: Las recomendaciones que ac quisiera trasmitir son de dos tipos: a. recomendaciones al investigador y b. recomendaciones al "rnetodlogo". a. Comencemos por el investigador. El investigador no necesita enmaraarse en estas discusiones lgico-metodolgicas si su buen criterio (u "olfato") lo gua adecuadamente a la hora de ir produciendo y analizando la informacin. Mi consejo sera: no piense en esto si el trabajo marcha "viento en popa" .... Ahora, si est confundido acerca de cmo analizar la informacin, entonces ... consulte al metodlogo. Si en usted hay un metodlogo: consultese a usted mismo en tanto rnetodlogo." b. El metodlogo debe saber al menos dos cosas: b.l. Que no hay ningn teorema que haya demostrado que existe una nica solucin al anlisis lgico de los datos. Es decir, que hasta el presente no se conocen argumentos decisivos para sostener que exista' para cada caso una nica forma de organizar o estructurar la forma de "datificar" un cierto sistema complejo. (Lo cual no significa que esta situacin no vaya a cambiar en el futuro). b.2. Este es un campo de investigacin que recientemente ha adquirido un desarrollo importante y que ha entrado en una fase decisiva de experimentacin, con la programacin de ordenadores. Como ya lo dije, tengo el convencimiento de que esta teora de matrices que defiendo es fructferamente complementable con la teora de la Programacin Estructurada que ha Creado Dijkstra, con la colaboracin del profesor C.A.R Hoare y de otros investigadores de la programacin. Estos autores -cuyas tesis han sido elegidas por los directivos del Proyecto de la Quinta Generacin de Ordenadores en el Japnproponen criterios para analizar las decisiones en torno a estas relaciones, con la posibilidad de evaluar si un anlisis particular de datos es o no la forma ptima. 69 b3. Hasta el presente el nico camino para discutir con fundamentos las relaciones entre los diferentes tipos de Unidades de Anlisis y sus transiciones lgicas, no es otro que el de examinar de manera de-

68. Espero que el lector advierta que estoy caricaturizando las diferencias de roles con propsito didctico y no porque apueste a la esquizofrenia. 69. Si el alumno quisiera tener un acceso rpido al tema, recomiendo el libro de Albert Gardner Programacin Estructurada. "LCP Prctico". Ed. El Ateneo, Argentina, [1986]. All va a encontrar criterios lgicos y de programacin para coordinar los diferentes agrupamientos de datos (o matrices). Para una referencia ms profunda sobre los orgenes de estas ideas, deber remitirse a O. S. Dahl, E. W. Dijkstra y C. A. Hoare Programacin estructurada [1976]

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tallada los diferentes procedimientos de tratamiento y anlisis de datos que se efectuarn en cada investigacin particular. Dicho de otra manera: conforme vaya avanzando el proceso de diseo de investigacin (ver ms adelante, Parte IV), hasta aclarar los procedimientos de tratamiento y anlisis de los datos, se ir configurando un sistema de relaciones "naturales" entre las diferentes matrices posibles en el estudio. En ese sentido, si para obtener los valores de las variables de una cierta matriz, necesito procesar datos de otra matriz, sta ltima est supraordinada (es contextual respecto de la primera) o est subordinada a la primera. Es decir, las matrices coordinadas son independientes en cuanto al tratamiento de sus valores. (Al menos, as lo creo). Y en cuanto a atribuir supraordinacin o subordinacin, el criterio externo ms confiable es ste: las matrices subordinadas tienen siempre ms elementos o Unidades de Anlisis que las supraordinadas. Ejemplos: hay ms miembros de familias que familias; hay ms tomos que molculas; hay ms especmenes que especies; hay ms ciudadanos que ciudades; hay ms escolares que escuelas, etctera. Pregunta 4: En una investigacin de un hecho singular, cul es la unidad de anlisis? (Esta pregunta plantea la difcil cuestin de las investigaciones de hechos singulares, tales como: la investigacin diagnstica de un paciente; los estudios para el diseo de una vivienda; la investigacin judicial de un delito; la investigacin histrica de un episodio "histrico", etc.). Respuesta: En primer lugar y antes que nada, quisiera decir que no resulta fcil contestar a la pregunta de si las "investigaciones" clnicas, de diseo, policiales, jurdicas, histricas, etc., son en sentido estricto investigaciones cientficas. Sin duda que en todas ellas intervienen conocimientos cientficos previamente obtenidos, y todas ellas aportarn datos a una casustica, que se transformar en fuente de dato fundamental para las investigaciones cientficas en sentido propio, en cada una de las disciplinas pertinentes. Pero, cada estudio singular es una investigacin cientfica? En la primer parte del libro he proporcionado elementos de juicio para discutir esta cuestin. En resumen, all sostuve que para que haya investigacin cientfica, es preciso que exista la definida intencin de producir teora o aportar al sistema terico vigente. No basta que exista la posibilidad abstracta de derivar teora: debe existir la intencin concreta de hacerlo. Solamente a la luz de esa intencin tiene sentido examinar la validez y eficacia de los procedimientos empleados. Ahora bien, si aceptramos que el mdico, o juez, o arquitecto ... tienen la intencin concreta de producir ciencia y que, en consecuencia, estamos obligados a evaluar la validez y eficacia de sus mtodos, entonces cabe sostener que la unidad de anlisis no puede en ningn caso ser el hecho singular que se estudia. El hecho singular que se estudia (paciente, vivienda, inculpado, episodio ...) es, en la perspectiva del anlisis metodolgico, un universo. Analicemos el ejemplo de una investigacin jurdica. Segn lo que acabo de sostener, el sujeto inculpado es un universo: es la totalidad o el sistema global que el juez pretende conocer.

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l es un universo de conductas y actos. cuyo conocimiento obligar a penetrar en sus detalles: atributos, relaciones y contextos. De modo que la unidad de anlisis de la matriz de anclaje deber buscarse entre los componentes de ese sistema complejo: en nuestro caso, el sistema "persona" (objeto total) se puede analizar en subsistemas de "roles" (que pueden ser consideradas como matrices de nivel supraunitario, en la medida en que sern contextos para la interpretacin del acto delictivo cuya comisin se le imputa al sujeto total). Los roles sern estudiados, a su vez, a travs de los "desempeos" o actos concretos (en particular, en el rea en que fue cometido el delito). Vamos a suponer que el delito es de uxoricidio: el juez, para establecer los hechos. deber disponer de conocimientos del sujeto como ciudadano; como padre; como esposo; como profesional; etc. Cada una de estas reas se concreta en los actos respectivos y contribuye con su propio peso al conocimiento de la persona total. Ahora bien, en el caso del ejemplo, el contexto principal ser el de los roles familiares. En ese contexto (matriz supra unitaria) el juez deber examinar los hechos que rodean al episodio que se est investigando (matriz de anclaje). Pero estos hechos (o actos molares)" sern conocidos examinando las acciones elementales (o actos moleculares). "Matar" significa un conjunto de accones: entre otros actos, apretar o no el gatillo de un arma; pero tambin, haber tenido o no la intencin de hacerlo; haber sabido o no que el arma estaba cargada, etc., etc. El juez intentar conocer diversos actos de la vida del sujeto acusado. Las unidades de anlisis son pues los actos y no el individuo humano, como normalmente se piensa cuando se intenta aplicar la nocin de matriz de datos. El juez se encuentra ante "poblaciones de actos" de la misma manera que el entam lago se encuentra ante poblaciones de la especie de insecto que ha elegido como tema de estudio. El juez deber establecer la autenticidad o no de los juicios sobre los actos presuntos; deber discutir la verosimilitud de las justificaciones que acompaan a dichos actos; deber interpretar el sentido de tales actos tuvieron ... , etc. Como resultado de este estudio de los actos y sus variables, establecer finalmente un veredicto sobre esa dimensin de la persona que afectar o no (dependiendo del tipo de derecho lesionado) a la totalidad de la persona, o solamente a alguna fraccin de ella. La aplicacin de la nocin de "sistema de matrices de datos" a estos campos temticos presenta importantes dificultades. Como dice Ren Tohm "toda ciencia es, antes que liada, el estudio de una fenomenologa" 11 Y comienza siendo un estudio "morfolgico"; es decir, toda ciencia debe poder establecer sus "hechos", como entidades que estn all, en un cierto espacio y en un cierto tiempo, y de cierta manera.

7.0.
71.

.
[1985,9].

Para comprender este trmino recomiendo consultar al libro de J. Bleger, Psicologa de la Conducta.
R. Tohm

Epistemologa dicar

y Metodologa

199

Es reciente an el reclamo metodolgico de Durkheim de reivinel estatus de "cosa"12 para las relaciones sociales. Muy recientemente se han producido avances significativos en ese terrreno en las ciencias del hombre. Los conceptos de conducta o de comportamiento han permitido identificar las unidades de anlisis y los distintos niveles de integracin que ellas presentan. Debemos a la etologa los desarrollos metodolgicos ms slidos al respecto. Por ejemplo, el estudio del pez gastersteo macho puede implicar los siguientes niveles de integracin." 1. El individuo, como sistema total de conductas; 2. reas de conducta (por ejemplo: conducta reproductora); 3. Componentes de la conducta reproductora: i. lucha; ii. nidificacin; iii. apareamiento; iv. cuidado de la cra; 4. Actos consumatorios: de lucha: 1. perseguir; 2. morder; 3. amenazar; 4. etc.; de nidificacin: 1. cavar; 2. perforar; 3. aglutinar; 4. probar de apareamiento: 1. danzar en zigzag; 2. conducir a la hembra; 3. sealar entrada; 4. tremor de hocico; S. etc. de cuidado: etctera. S. Tipo de movimiento corporal 6. Grupo muscular en juego 7. Etctera. Creo que el ejemplo es suficientemente elocuente para hacer comprensible la afirmacin anterior segn la cual un individuo puede ser considerado un universo de conductasl" En el campo del psicoanlisis el autor que ms profundamente ha intentado aclarar la prctica investigativa ha sido J. Bleger. Los notables aportes que este autor realiz desde el materialismo dialctico, hoy estn injustamente postergados por el predominio del existencialismo heideggeriano en la formacin de la clnica psicoanaltica.

72. Reclamo condenado injustamente! como expresin de empirismo, puesto que Durkheim fue un militante epistemlogo antiempirista e, incluso, antipragmatista. Cfr. Pragmatismo y sociologa. 73. Cfr. N. Tinbergen [1979,118] W. Wieser [1968,61 y ss]

74. Sobre este tema, cfr.

Parte IV

El anlisis del proceso de investigacin

Epistemologa

y Metodologa

203

4.1. Introduccin
Esta parte IV est destinada a los temas que propiamente se espera encontrar en un Tratado de Metodologa: es decir, la presentacin de las actividades que se desarrollan en la investigacin cientfica; los diferentes tipos de actividades; sus caractersticas (originalidad, amplitud de criterios, rigor, etc.); los propsitos que persiguen (cuestionar, encontrar soluciones, aportar evidencias, explicar, comprender, etc.). Los tratados generales de Metodologa se pueden clasificar en dos grupos: a. los que intentan desarrollar los grandes temas de la disciplina con arreglo a la lgica o pauta del proceso mismo de investigacin (en este grupo incluyo particularmente el acreditado manual de Selltiz y otros [1970], Y b. los que desarrollan grandes temas o dimensiones pero sin proponerse una presentacin de la lgica del proceso (se puede ilustrar este grupo con el manual de Duverger [1972] o el de Pauline V. Young [1960]). El escollo con que se enfrentan los tratados del primer grupo es encontrar criterios satisfactorios para analizar el proceso de investigacin. Cmo deslindar las diversas tareas? Cmo reagruparlas segn sus especies diferentes? Cul es la secuencia que expresa mejor el orden lgico y/o el orden cronolgico? Etctera. Este libro pretende formar parte del primer grupo. En consecuencia, intentar afrontar tal escollo y explicitar las soluciones que creo haber encontrado.

4.1.1. El anlisis del Proceso de Investigacin. Anteceden tes


Fue J. Dewey en los Estados Unidos uno de los primeros epistemlogos en proponer a la investigacin cientfica como objeto de una disciplina y en usar taxativamente el nombre Teora de la Investigacin para referirse a tal estudio. A l se debe tambin una de las primeras conceptualizaciones del proceso de investigacin que le adjudica una estructura universal que puede y debe ser analizada lgicamente:
"... La investigacin, a pesar de los objetos diversos a que se aplica y la consecuente diversidad de sus tcnicas especiales, posee una estructura o pauta comn: que esta estructura comn se aplica lo mismo en el sentido comn que en la ciencia aunque, en razn de la ndole de los problemas que abordan, el acento colocado en los factores implicados, vara ampliamente en los dos modos". J. Dewey. [1950,119]

El manual que F. Whitney public en la dcada de los 40 [1958] contiene una cuidadosa resea de los diferentes anlisis de la "estructura o pautas" que hasta ese momento haban propuesto los metodolgos estadounidensesl de mayor renombre.
1. Cfr. Whitney.

[1958,Cap.1]

204

Juan Samaja

Expone los modelos de Dewey-Ke lley, de Mlton Fairchild, de E. R. Downing, de C. Darwin, de Kilpatrick y de otros docentes universitarios estadounidenses. En todas estas propuestas se encuentra el mismo desafo: presentar de la manera ms sistemtica posible los componentes del proceso y las relaciones entre ellos. Tambin en todos ellos se pude descubrir -mediante un examen atentociertos problemas comunes que parecieran difciles de resolver. Menciono los dos que me parecen ms importantes: l. por un lado, confusin o superposicin de los criterios que se emplean con el fin de aislar las etapas o los componentes del proceso y para reagruparlos segn sus especies; y, por otro lado, 2. las dificultades que se presentan para establecer una secuencia lgica y/o cronolgica entre las diversas etapas del proceso.

4.1.2. Cmo hacer avanzar estas cuestiones


Respecto del primer problema, no voy a intentar un examen crtico de los modelos mencionados. En su defecto, propondr que una manera de hacer avanzar la cuestin podra consistir en a. destacar (con cierta audacia) las nociones que constituyan el ncleo mismo del mtodo, en la produccin de conocimiento cientfico, y b. delimitar con claridad ciertos conjuntos de conceptos, que intervienen a la hora de agrupar los criterios para analizar el proceso de investigacin. Entre tales conceptos menciono dos: i. en primer lugar, delimitar los contenidos de tres conceptos distintos y que, sin embargo, suelen estar casi siempre confusamente entremezclados. Son los siguientes: a. el proceso de investigacin; b. el diseo de investigacin; c. el proyecto de investigacin. ii. en segundo lugar, delimitar de manera explcita lo que anteriormente he denominado los "dos modos del mtodo": el modo de validacin frente al modo de descubrimiento, de manera tal que se disponga de seales oportunas para advertir en cada caso que los mismos procedimientos pueden operar para aportar pruebas o para generar hallazgos.

4.1.2.1. Delimitaciones terminolgicas: proyecto

proceso diseo

Dado que no hay acuerdos terminolgicos sobre el significado y los usos de estos trminos, paso a explicitar el uso que har de ellos. Emplear el trmino "proceso de investigacin" para referirme como lo he venido haciendo hasta ahoraa la totalidad de las acciones que desarrolla el cientfico -como sujeto individualy tambin la comunidad de los cientficos -como sujeto de un mayor nivel de integracin; el concepto de "proceso de investigacin", incluye, como al contenido de los otros dos (el diseo y el proyecto). Con el trmino "diseo de la investigacin", har referencia de

Epistemologa

y Metodologfa

205

manera particular al momento de la adopcin de una estrategia metodolgica para la resolucin del problema. En cambio, con la palabra "proyecto de investigacin" me referir al documento destinado a un organismo o instancia de control y que contiene, adems de la informacin central sobre el diseo, una informacin concisa sobre los objetivos, las metas en tiempo y espacio, el plan de actividades, la estructura del presupuesto, etc. Es decir, contiene la informacin necesaria para el control de gestin de la investigacin. Aunque se trata de nociones relativamente triviales, no se las encuentra aclaradas de manera explcita. Y sin embargo, como se ver, su estricta delimitacin proporciona perspectivas adecuadas para disolver muchos falsos problemas que se le presentan a los investigadores. No es raro encontrarse, por ejemplo, con preguntas como sta: En qu momento da comienzo una investigacin?, sin advertir que se trata de preguntas diferentes segn que se interrogue sobre el comienzo del proceso, del diseo o de la puesta en ejecucin de las actividades acordadas en un proyecto. Tampoco es infrecuente encontrar que se confunde la lgica que rige las relaciones entre los objetivos o metas y los recursos disponibles (cuestin eminentemente del campo de la administracin de proyectos), con la lgica que rige las relaciones entre las categoras del marco de conocimientos previos (en especial, de las hiptesis) y las tcnicas que se pueden usar (asunto especficamente metodolgico, que compete al diseo). La perspectiva de la administracin se aclara mediante los enfoques de la ciberntica, aplicados al control de gestin." Me refiero a la ciencia del gobierno o control de procesos. Veamos un ejemplo: el proceso de trabajo que desarrolla un obrero est, como es obvio, sometido al control de su sistema nervioso, el cual forma parte de su propio organismo. En este caso, las funciones de ejecucin, direccin y control del proceso competen a un mismo sujeto. En cambio, el proceso de trabajo que desarrolla una planta de produccin con decenas de obreros presenta funciones anlogas, pero distribuidas en distintos sujetos. La funcin del control, como funcin administrativa particular es ahora manifiestamente diferente a la funcin de la ejecucin. Anlogamente, planes, programas, proyectos son instrumentos administrativos que corresponden a instituciones de investigacin y que operan como condiciones de contorno del proceso de investigacin cientfica, visto en la perspectiva del investigador individual. El proyecto de investigacin es, entonces, un concepto que se inscribe en la articulacin del proceso en escala micro con la escala macro (del sistema de procesos). En cambio el diseo de la investigacin -es una funcin propia del proceso en escala micro. El concepto de diseo es -segn creola categora metodolgica ms significativa, porque contiene los resultados de la seleccin de los objetos de estudio, de atributos relevantes y de los procedimientos que se aplicarn de manera congruente con la naturaleza de los objetivos.
2. Tambin se puede hablar de Ciencias del Comportamiento Administrativo o Ciencias de la Decisin General. H. Simon ha usado ambos trminos. Cfr. [1984aJ y [1984bJ

206

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Si comparsemos las tareas de la investigacin cientfica con las de la moderna disciplina de la programacin, diramos que se pueden agrupar en tres l. la produccin y / o lectura de datos; 2. las operaciones sobre los datos para alcanzar los resultados congitivos deseados 3. la salida de los resultados." De estas tres tareas, el diseo abarcara la planificacin de la primera y la segunda. La primera puede, a su turno, subdividirse en: a. la decisin de circunscribir la complejidad infinita del objeto de estudio a un conjunto finito (y normalmente reducido) de universos de unidades de anlisis (universos, en principio, observables, aunque por razones prcticas se deba trabajar con muestras); y b. la decisin de circunscribir el nmero infinito de variables a un conjunto finito de las variables (con sus dimensiones y sus relaciones); c. la decisin de traducir las variables (o categoras de anlisis de la investigacin) a un universo de indicadores, con sus respectivas fuentes de informacin. La segunda abarcara el difcil captulo conocido como "plan de tratamiento y anlisis de datos". Las decisiones que se deben adoptar durante el diseo son tanto ms racionales cuanto ms claramente hayan sido formuladas las preguntas y las hiptesis que guan la investigacin. Como se ve, el campo de referencia del trmino "diseo" contiene el momento de las decisiones sobre el sistema de matrices de datos: el tipo de la matriz de datos central y de las matrices perifricas de la investigacin, y el plan de operaciones que se efectuarn sobre los datos para asimilarlos al cuerpo de la teora. En resumen: aunque de alguna manera se puede sostener que tanto en el proyecto como en el diseo y en el proceso de investigacin hay un mismo asunto en juego, no obstante este asunto est abarcado con perspectivas y alcances muy diferentes. a. El concepto de proceso. Este concepto se refiere a la totalidad de los componentes, dimensiones, momentos y planos (micro y macro) de la investigacin cientfica y se refiere a todos ellos desde la perspectiva de las ciencias naturales (en el sentido en que H. Simon contrapone stas a las ciencias del diseo; [1979,87 Y ss]). En el siguiente esquema designo al rectngulo ms inclusivo "Proceso a escala macro"; en el rectngulo inferior ubico al proceso que desarrolla un sujeto (individual o colectivo) a escala micro (digamos, de uno a tres aos), puesto en relacin de acoplamiento con un rectngulo que lleva el nombre de "sistema regulador" (el cual aparece, entonces, como un componente del Proceso a escala macro,y en cambio, como condiciones de contorno del proceso, a escala micro),
3. A. Gardner [1986.5)

Epistemologa y Metodologa

207

PROCESO DE INVESTIGACIN (Escala macro)

SISTEMA REGULADOR

~ONOCIMIENTOS Y PROBLEMAS

I PROCESO (EscalaINVESTIGACIN DE micro)

RESPUESTAS VALIDADAS

El proyecto de investigacin, aunque redactado y presentado por el sujeto investigador, lleva la impronta del sistema regulador -componente del proceso a escala macroque es quien fija prioridades, plazos, valores para la apreciacin de resultados, etc. Debemos concebir esas relaciones entre el sistema regulador y el sujeto investigador (que es, a escala micro, el sistema regulador de su proceso) como sistemas transaccionales, en donde entran situaciones conflictivas entre partes interdependientes, y de donde emergen formas diversas de armisticios o paz negociada. El Proyecto de Investigacin es, pues, ese complejo intercambio de formalidades y triquiuelas por el que se articulan las acciones de una compleja estructura jerrquica de procesos de diferentes niveles de integracin. b. El concepto de diseo. Este trmino hace referencia a una porcin francamente reducida del proceso de investigacin, aunque decisiva puesto que se ubica en el ncleo de las operaciones que transforman el mero consumo de conocimiento previo o la especulacin filosfica, en un dispositivo de conexin de ese conocimiento previo con la informacin existente fuera de l: en la realidad misma. Un dispositivo que define -por as decirlolas reglas del "metabolismo y crecimiento del conocimiento en el medio externo". La perspectiva y alcance de esta referencia corresponde a la ciencia artificial o del diseo. H.Simon. [1979] c. El concepto de proyecto. "Proyecto" -finalmenteabarca otra porcion y otro plano del proceso de investigacin, ya que se refiere a aquel conjunto de componentes que producen y regulan la informacin ms adecuada para llevar a cabo una direccin y control eficaz del desarrollo del proceso. Adems, se refiere a dichos componentes desde la perspectiva de los instrumentos propios de la Administracin: casi invariablemente se trata de una informacin escrita y presentada de acuerdo a un cierto formato establecido por un sujeto supervisor (o sistema regulador administrativo). Pues bien, yo creo que la imagen convencional que actualmente nos hacemos acerca de las fases o etapas del proceso y de sus secuencias

208

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posibles, est fuertemente influenciada por esta perspectiva administrativa y creo que es necesario evitar ex.traer conclusiones, desde esta perspectiva parcial, que afecten la comprensin integral del proceso de investigacin. Dicho groseramente, creo que debemos evitar una comprensin "burocrtica" del proceso de la investigacin y de su dinmica real. Pretender que el proceso de investigacin se inicia con el planteamiento y la formulacin de un problema, implica que estamos mirando el proceso desde el ngulo de las administracin, ya que con igual legitimidad podramos sostener que al margen de las observaciones sistemticas del "medio externo" (o campo de los hechos) no hay posibilidad alguna de que existan problemas. Por ejemplo, las investigaciones de Carlos Darwin parecieran haber comenzado con las observaciones (y no con la formulacin de problemas), tal como lo ilustra el siguiente fragmento de su Diario:
Los principales objetivos [referentes a su plan de trabajo en el Beagle] son stos: coleccionar, observar y leer todo lo que pueda, relacionado con cualquiera de las ramas de la historia natural. Huxley, J. Kettlewel. [1984,41]

En definitiva, creo que la decisin de organizar las secuencias de las fases del proceso de investigacin conforme a un orden como el que presento en las pginas siguientes, tiene muy buenos fundamentos en los comportamientos administrativos contemporneos, pero no por eso deberemos identificar -sin msese tipo de fundamentos con un fundamento lgico, metodolgico o epistemolgico.

4.2. El problema del anlisis del proceso de investigacin 4.2.1. Diferenciacin de los dos modos del mtodo
No advertir oportunamente que un mismo procedimiento puede ser empleado con dos modalidades distintas, suele agregar ms dificultades aun a la comprensin de la lgica de la investigacin cientfica. Este tema ya lo introduje de la mano de N. R. Hanson, en la Parte Il, pero vale la pena insistir y ampliar estas consideraciones. Por ejemplo, cuando J. Dewey desarrolla lo que l llama "el carcter operativo de hechos y sentidos", [1950,131] adjudica a las ideas la operacin de inspirar y dirigir la bsqueda de los nuevos hechos; y a los hechos, la operacin de "servir de prueba". Sin embargo, salta a la vista que los hechos tambin producen hallazgos y no slo pruebas (corno por ejemplo, los hallazgos del tipo serendipity," tal corno el descubrimiento de A. Fleming en su laboratorio [1928] En efecto, los hechos tambin inspiran la bsqueda de nuevos modelos tericos para dar cuenta mediante la explicacin y la demostracin cientficas de por qu los hechos son as y no pueden ser de otra manera. Por su parte, las ideas no slo cumplen la funcin de inspirar y dirigir la bsqueda de los nuevos hechos,
4. "Observacin de un dato imprevisto, anmalo y estratgico que se convierte en ocasin del desarrollo de teora nueva o de la ampliacin de la teora existente". R. Merton. [1964,114] (Cfr. el Cap.III de la parte 1: "Influjo de la investigacin emprica sobre
la teora sociolgica").

Epistemologa y Metodologa

209

sino tambin la de aportar pruebas a favor de ciertos hechos. (El que un hecho coincida o no con una teora -a la que se considera bien establecidapuede ser la prueba decisiva a favor de l. El caso extremo, fue el "hecho" del movimiento de la tierra, deducido de las premisas de matematizacin de las rbitas planetarias). Pues bien, a los efectos de mantener seales cIaras acerca de esta doble modalidad de los procedimientos cientficos ("descubrir" y "validar") voy a proponer dos categoras centrales para analizar el proceso de investigacin en la perspectiva del mtodo, segn que haga nfasis en el contexto de justificacin (emodo de validacin) o en la produccin de nuevo conocimiento (=modo de descubrimiento). Estas categoras son: a. Fases y momentos de la investigacin, y b. Instancias de validacin, Ambas categoras se refieren a las mismas tareas o acciones de investigacin, slo que lo hacen desde dos perspectivas diferentes (y, como veremos, opuestas). Con la categora "fases y momentos del descubrimiento", aludir l. las acciones o tareas en la perspectiva de su eficacia para hacer avanzar el conocimiento; en cambio, con la categora de "instancias de vali4aci6n" propongo un agrupamiento de las mismas acciones (o tareas) de investigacin, pero en la perspectiva de su adecuacin a los controles de cientificidad o a los patrones normativos, vigentes en cada comunidad cientfica segn que predominen las referencias a normas de validacin .conceptuales, ii. empricas, iii. operativas, iv. de exposicin. En efecto, el proceso de investigacin puede ser descrito como el conjunto de las acciones destinadas a descubrir y probar un sistema de hiptesis compuesto de los siguientes tipos o estratos de hiptesis: l. hiptesis sustantivas de la investigacin, 2. hiptesis de validez (o "indicadoras", en la terminologa de M. Bunge)," 3. hiptesis operativas o de generalizacin (o auxiliares y estadsticas),

y
retricas o de exposicin. con la categora de "fases y momentos de investigacin" la ejecucin de cada tarea se justifica por referencia a su capacidad de producir conocimiento nuevo y, en consecuencia, de hacer progresar la masa de informacin y comprensin verdadera del asunto. De acuerdo con la categora de "instancia de validacin", la ejecucin de las tareas se justifica, en cambio. por la adecuacin de los procedimientos con los controles de validez vigentes en las comunidades cientficas. A. Moles comenta as esta ltima perspectiva:
Para la Teora de la Ciencia. el conocimiento cientfico. como producto. es sometido a examen, a revisin de calidad. mediante pruebas de validacin. de confirmacin o de falsacin que contribuyen a garantizar el propio proceso

4. hiptesis De acuerdo

5. Tambin podran denominarse "hiptesis instrumentales", puesto que estn implicadas en los instrumentos de medicin que se adoptan.

210

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de produccin cientfica a travs de las depuraciones correspondientes; brevemente. la probada calidad de los productos se convierte en criterio de calidad de produccin". [1986.12]

La Ciencia Jurdica proporciona la analoga clave para interpretar mejor esta doble perspectiva con la que propongo analizar al proceso de investigacin. Segn H. Kelsen, un orden social es un orden que siempre se encuentra en tensin (= a medio camino) entre los hechos y necesidades particulares de sus miembros y el orden normativo que debe poder subsumir o integrar esas particularidades a un sistema universal, a una nica totalidad." Estos dos polos entre los que se estructura el ordenamiento social, definen dos aspectos esenciales de las normas: 1. la validez ("toda norma debe ser vlida", lo que quiere decir que debe guardar relaciones de coherencia con las normas superiores y, en ltima instancia, con las de la Constitucin de la Nacin) y 2. la eficacia ("toda norma debe ser eficaz", lo que significa que debe resultar conforme a las necesidades de los individuos particulares y a su sentimiento de lo que es justo). Una norma es vlida si los rganos autorizados a decidir si una norma o un hecho forman parte o no del ordenamiento jurdico, lo confirman, por lo cual tienen un alcance o motivacin universal (es decir, para todos los miembros del ordenamiento). Por el contrario, es eficaz, si los individuos la obedecen, implicando ello que tienen motivos particulares suficientes para obedecerla. Reencontramos ac los mismos trminos de la analoga conque inici este libro: las dos coordenadas polares de R. Hanson y de J. Piaget, slo que traspuesto al orden prctico-social.
Hay, pues -escribe Kelsenuna relacin entre la validez y la eficacia de un orden jurdico; la primera depende. en cierta medida, de la segunda. Se puede representar esta relacin como una tensin entre la norma y el hecho, pero para definirla es preciso limitarse a indicar un tope superior y otro inferior, diciendo que la posibilidad de concordancia no debe sobrepasar un mximo ni descender por debajo de un mnimo. [1969,142J

Pues bien, si mi concepto de "instancias de validacin" indica ese compromiso con la validez, el concepto de "fases y momentos", en cambio, pretende sealar ese otro compromiso de la investigacin con la eficacia, esto es, con el descubrimiento de nuevo conocimiento. Este segundo es el aspecto que ms ha resaltado el autor del libro Contra el Mtodo: P. Feyerabend:
La ciencia es una empresa esencialmente anarquista; el anarquislllo lerico es ms humanista y ms adecuado para estimular el progreso que sus alternativas basadas en la ley y en el orden". [1981,1J

y ms adelante
El nico principio

agrega:
que no inhibe el progreso es "todo sirve". [Op.cit.,7J

6. Cfr.

Kelsen

(1969.CapIX.64]

Epistemologa

y Metodologa

211

Parafraseando a los autores ya citados, podra decir que el proceso de investigacin se puede presentar.como movindose "tensionado" entre estas dos coordenadas polares: la necesidad de que sus procedimientos puedan ser validados ante las distintas instancias que "controlan la calidad o cientificidad", conforme a las que rigen las prcticas en las comunidades cientficas, y la necesidad de que estos mismos procedimientos resulten eficaces a la hora de hacer avanzar realmente el conocimiento. A la hora de producir nuevos conocimientos. Creo -dicho esto al pasarque una gran parte del debate que se da entre los defensores de los mtodos cuantitativos y los de los mtodos cualitativos, se aclara mediante una adecuada comprensin de esta dialctica entre el descubrimiento y la validacin, como momentos de la praxis cientfica, en cada etapa de la historia de una disciplina. En efecto, muchos argumentos a favor de los llamados enfoques cualitativos se formulan alegando su fecundidad para descubrir nuevos conocimientos; en tanto, los defensores de los llamados enfoques cuantitativos les sealan las limitaciones que presentan en cuanto a validar lo que pretenden descubrir. (Desventaja que no advierten, precisamente, en ellos, etctera). En resumen, en lo que sigue presentar las tareas del proceso de investigacin agrupadas de la siguiente manera: 7 a) por una parte, en cuatro instancias de validacin segn que se trate de establecer y probar algunos de los tipos de hiptesis ya expuestos: 1. "La instancia de validacin conceptual" (la cual debe validar las hiptesis sustantivas, por referencia a las teoras y hechos que se consideran bien establecidos); 2. "la intancia de validacin emprica" (encargada de validar las hiptesis instrumentales o indicadoras -lo que tradicionalmente se conoce como "establecer la validez de los datos"); 3. "la instancia de validacin operativa" (encargada de validar las hiptesis operativas o de generalizacin -lo que tradicionalmente se conoce como "establecer la confiabilidad de los datos y la confiabilidad de la muestra"); y por ltimo 4. "la instancia de validacin expositiva" (encargada de validar las hiptesis retricas, esto es, el esquema ex positivo y la estrategia de argumentacin o de exposicin demostrativa). b) Por otra parte, agrupar a las tareas segn admitan una relacin del tipo "antes/despus", a las que llamar "Fases" y segn que no admitan semejante relacin: en este caso, hablar de "momentos" en el interior de cada "Fase".

7. El orden de esta presentacin es relativamente arbitrario: pareciera lgico que primero se descubre y luego se valida. Sin embargo, ya hemos tenido ocasin de discutir el concepto de "recada en la inmediatez", el cual nos ayuda a comprender que. pese a que resulte paradjico, tambin es posible sostener que primero se valida y luego se descubre. En esta ocasin iniciar la presentacin de los temas por las "instancias de validacin", por razones meramente "estticas"; permite un agrupamiento ms general.

212

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A partir del empleo de estas dos categoras, se puede ampliar la parte del Diagrama de las dimensiones del proceso correspondiente al mtodo, de siguiente manera:
Modos de Instancias de Validacin Mt()do Fases y Momentos Fase 1: De planteamiento Fase 2: Formulativa Fase 3: Diseo del objeto Fase 4: Diseo de los procedimientos Fase 5: Recoleccin Fase 6: Tratamiento y Procesamiento y anlisis

Instancia de Validacin Conceptual Instancia Emprica de Validacin

:;
I

I
,

Instancia de Validacin Operativa Instancia de Validacin Expositiva

Fase 7: Elaboracin de informes Fase 8: Exposicin sistemtica

4.2.2. Sobre el problema de la secuencia de las acciones del proceso de investigacin


Como se advierte, allf donde otros autores usan un nico trmino, .yo uso dos trminos diferentes: por un lado "fases" y por otro "momentos".

4.2.2.1. Por qu he preferido el trmino "fases" al trmino "etapas"


Porque este ltimo acarrea una metfora mecnica, ya que alude a "estaciones en un cierto camino". Por el contrario, creo que el trmino "fase" permite introducir una metfora ms rica y ms prxima a la complejidad real de las relaciones que se dan entre los componentes o momentos del proceso de investigacin. Me refiero a las "fases de un desarrollo embriolgico" (o "epigentico"). La Embriologa nos ensea que el ser vivo adulto no se forma como una agregacin de partes preformadas. sino por sucesivas reconfiguraciones y diferenciaciones de una misma totalidad. El rasgo ms destacado de este desarrollo (por referencia al uso metafrico que quiero hacer) es el hecho de que, para la Embriologa,
"... EI embrin, en cada fase de su desarrollo, es un organismo vivo y como tal. realiza todas las funciones bsicas de la materia viviente." B. J. Balinsky. [ 1975,29) Como en el proceso epi gentico, en el proceso de investigacin 'cientfica las funciones que se desarrollarn en las fases ms avanzadas y complejas, ya estn presentes desde las fases iniciales, aunque los rganos o estructuras con las que se cumplen sean irreconocibles. Deberemos, por eso, estar preparados para advertir y observar en la etapa. por ejemplo. de formulacin de hiptesis. la prefiguracin de la seleccin de indicadores o del anlisis de datos, etctera. (En este sentido. un estudio ms profundo sobre la marcha del proceso

Epistemologa

y Metodologa

213

de investigacin deber emular los "mapas de predeterminacin" que construye la embriologa experimental). Qu quiero decir? Los embrilogos sostienen que no es posible interpretar correctamente el comportamiento de una fase ulterior si no se ha averiguado qu posicin ocupan en la fase anterior los nuevos rganos diferenciados. Este mapa en que se indica el destino que cada parte de las fases iniciales tendr en las fases ulteriores se llama, precisamente, mapa de predeterminacin. Pienso que sera de gran valor poder sealar en las fases iniciales (cuando an se est muy lejos de poder visualizar las tareas que exigir el proceso en fases avanzadas) en cules de sus tareas estn prefigurndose operaciones ulteriores.

Doy un ejemplo: en una fase relativamente avanzada de la investigacin, los investigadores suelen preguntarle al estadgrafo cul debera ser el tamao de la muestra ms adecuado para lograr inferencias confiables. Inevitablemente el estadgrafo preguntar, a su vez: Con qu frecuencia espera que aparezca el fenmeno?Qu grado de variabilidad presentan los atributos estudiados en la poblacin? Cun heterognea es la poblacin que est estudiando? Con qu grado de precisin quiere estimar el parmetro? Qu tipo de riesgos se corre si se produce un error? Ante este inesperado interrogatorio, el investigador se desconcierta y recin advierte que durante la revisin bibliogrfica hubiera debido registrar y evaluar la informacin disponible para contestar a estas preguntas: informacin imprescindible para aplicar las frmulas de estimacin de tamao muestra!. En efecto, en la revisin bibliogrfica inicial, que rastrea tanto conclusiones tericas como hallazgos empricos, est, por as decirlo, predeterminada la tarea de provisin de elementos de juicio para decisiones muestrales, como la que acabo de mencionar.

4.2.2.2. En cuanto a la introduccin del trmino "momento"


El anlisis sistemtico de cada una de las fases en sus componentes presenta dificultades no solamente en cuanto a cmo llevar a cabo el aislamiento de tales unidades concretas de accin (tareas), sino tambin en cuanto a cmo pensar y preservar las vinculaciones y transiciones entre ellas. Un gran nmero de componentes del desarrollo de la investigacin se comportan de manera semejante al anverso y reverso de una "hoja de papel" (para recordar la imagen que emple F. de Saussure): es imposible, por caso, plantear un problema sin implicar un conocimiento previo; es imposible definir un objeto de estudio sin implicar un "espacio de atributos" que lo determinan y lo identifican como tal objeto; es imposible definir un atributo sin implicar sus valores, y stos sin impli.car observables, etc., etc. Para referirse a este tipo de componentes, diferentes pero inseparables. en el seno de una totalidad, Hegel introdujo un trmino que ya ha adquirido cierta difusin: el trmino "momento". Dije anteriormente que para hacer avanzar las cuestiones que plantea la organizacin de las secuencias lgicas y/o cronolgicas, distinguira entre las relaciones diacrnicas y las sincrnicas.

214

Juan Samaja

Los modelos que emplean solamente un concepto (sea el de fase, el de etapa o el de momento) estn indudablemente justificados por la economa terminolgica que consiguen; sin embargo, esa economa puede estar pagndose al precio de dejar algunas cuestiones irresueltas. Se trata precisamente, de eso: creo que el esfuerzo por descubrir la secuencia que rige las actividades en el proceso de investigacin se encuentra, demasiado frecuentemente, con conjuntos de "etapas tan ntimamente relacionadas que su orden no puede detallarse"." En sntesis, ocurre con algunas etapas lo que con el anverso y el reverso de una hoja de papel: que son inseparables, Pues bien, valindome de las nociones de "fases" (para aludir a las configuraciones diversas que s admiten una relacin "antes/despus") y del trmino "momento" para significar los componentes inseparables (que no admiten una relacin "antes/despus"), reformular la presentacin anlitica del proceso de investigacin cientfica, Para facilitar esta presentacin y evitar la imagen de una cadena de actividades, representar a los componentes de cada fase, mediante la imagen de una vuelta de hlice de la espiral, de modo que queden representadas tanto las relaciones sincrnicas cuanto las oposiciones de tipo "anverso/reverso".
Una espiral -escribi G, Batesones una figura que conserva su forma (vale decir, sus proporciones) a medida que crece en una de sus dimensiones por adicin en el extremo abierto. [1980,11]" .

a. b. c. d. e. En

En un un un un un el

ese sentido querramos que la imagen de la espiral implique: movimiento de crecimiento o de expansin; movimiento de recorrido circular o de retorno; movimiento de ascenso o elevacin; movimiento de configuracin de planos jerrquicos; movimiento de ensimismamiento o de profundizacin. dibujo, todos estos movimientos podran verse as:

<b>\. <c>

<a>

r
~ <e>
supondr En las presentaciones ulteriores de cada una de las fases, que las espiras son vistas desde arriba.

8. Cfr. Selltiz

[1970,65]

9. Muchos autores han empleado la metfora de la espiral para expresar de manera ms rica el movimiento del desarrollo del conocimiento humano. Quizs la formulacin ms conocida sea esta: ..El conocimient a no es (o no sigue] una lnea recta, sino
una curva que se aproxima infinitamente a
[HUI

serie

de crculos,

a una

espiral."

Lenin [1968,327]

Epistemologa

y Metodologa

215

4.3. Presentacin sinttica de las Instancias, Fases y Momentos del Proceso de Investigacin Cientfica
Pero esto es simplemente una descripcin del progreso de la investigacin, que, cuando se trata del conocimiento de la vida huamana, slo puede andar en espiral, dirigindose alternativamente de las partes al todo y del todo a las partes y progresando simultneamente en el conocimiento de las unas y del otro. L. Goldmann [1985,131]

Me pareci de utilidad hacer una primera presentacin abreviada de los componentes del proceso de investigacin, de modo que a la hora de adentrarnos en cada uno de ellos el lector ya tuviera a la vista el desarrollo de conjunto. Ciertamente, esto produce un efecto de redundancia, pero creo que ser beneficioso. Inclusive, para un lector que busque orientarse rpidamente hacia algunos de estos componentes en particular le ser til, no obstante, disponer previamente de esta gua sinttica.

4.3.1. Instancia de Validacin "Conceptual"


Fase l. Planteamientos.
10

El objeto general de esta fase (con sus cuatro momentos) es familiarizarse lo ms que se pueda y profundizar el conocimiento del proceso en el que se presenta el problema, adems de confirmar el inters o importancia de dicho proceso a fin de justificar el esfuerzo de investigacin que se propone emprender. Momentos componentes de la Fase 1: a. Examen y discusin de los problemas (el problema central y los problemas conexos), (palabra clave, [pe] "Problema"); b. examen y discusin de las hiptesis que evocan los problemas (pe: "Hiptesis"); c. apropiacin y revisin de los conocimientos previos, propios o anlogos (tanto de carcter terico, cuanto de hechos cientficamente establecidos), (pe: "Teoras"); d. revisin y discusin sobre los contextos materiales e institucionales de los problemas (deliberaciones sobre el inters, la justificabilidad y el impacto que puede llegar a tener si se alcanzaran resultados positivos), (pe.: "Propsitos ''),

Fase 2. Formulacin.
El objeto central de la fase formulativa es el de lograr las definiciones conceptuales y los anlisis de las estructuras de las redes conceptuales implcitas en el problema, en las hiptesis, en el marco terico y en los objeti vos. Momentos componentes de la Fase 2: a. formulacin del problema central y los problemas conexos de la investigacin (pe: "Formulacin del problema");

10. Sobre el alcance desarrollada.

preciso

de estos

trminos

ver el tem respectivo

en la prescruacu.

216

Juan Samaja

b. formulacin de lals hiptesis sustantiva y de las principales hiptesis de trabajo!' (pe.: "Formulacin de hiptesis"), es decir, explicitacin de las principales categoras puestas en juego y del tipo de conexiones o vnculos que se predican entre ellas c.explicitacin de las relaciones lgicas implcitas en los conocimientos previos, especficos o de las analogas (pe: "Marco referencial" o "Marco terico"); ch. adopcin y formulacin de los objetivos (pe: "Formulacin de objeti vos").

4.3.2. Instancia de Validacin


Fase 3. Diseo

Emprica

del objeto. Esta fase empieza a poner en juego la segunda instancia de validacin. El objeto general de esta fase es decidir cul ser el objeto emprico de la investigacin. Esto quiere decir: escoger los tipos de unidades de anlisis, las variables y las fuentes que se emplearn en el estudio. Contiene dos pasos sucesivos: por un lado decidir una forma de recortar el objeto, de entre las muchas formas posibles; es decir, de escoger este uni verso y no este otro, estas variables y no otras, etc. Y por otro lado, se trata de trabajar en ese sistema de matrices de datos elegido, transformndolo de mero sistema conceptual en un sistema operacional. Tiene, pues, como fin especfico traducir el lenguaje de variables como atributos o propiedades "latentes" al lenguaje de los observables, que permitan la contrastacin emprica. Momentos componentes de la Fase 3: a. anlisis de la estructura del objeto de la investigacin y de sus diversos niveles de integracin; traduccin de estas poblaciones "tericamente posibles" a universos de unidades de anlisis bien delimitados (pe: "Universos"); b. anlisis de la hiptesis y de su estructura (de sus componentes y relaciones); traduccin de estos "espacios de atributos, tericamente posibles" a universos de variables, bien delimitados (pe: "Universo de variables" o "Espacio de atributos") c. anlisis de las praxis sobre el objeto y disponibilidad o accesibilidad a las fuentes de datos que esta praxis genera; incluye un primer examen de las hiptesis de validez que se pondrn en juego (pe: "Fuentes de datos"); d. dimensionamiento de las variables y anlisis de la relevancia de las dimensiones encontradas, a fin de establecer criterios de validez, para definirlas operacionalmente; (pc: "Definiciones operacionales"). Fase 4. Diseo de los procedimientos. Esta fase tiene como objeto la toma de decisiones acerca de los procedimientos mediante los que se determinarn en cada caso las unidades de anlisis que se sometern a estudio; las dimensiones y procedimien11. En escritos mos anteriores utilic el trmino "exploracin" para referirme a esta fase. Sin embargo, la prctica docente me ha manifestado una y otra vez la Confusin que se produce entre la "fase exploratoria" (que recorre toda investigacin, cualquiera sea el esquema en que se inscriba) y el "esquema exploratorio" (tal como lo he caracterizado en la parte HII. Espero que el uso del trmino "planeamiento" contribuya en algo a evitar confusiones.

Epistemologa y Metodologa

217

tos que se aplicarn para ubicarlas en las respectivas categoras de las variables y el tratamiento que se les dar a posteriori de la recoleccin. Es en estos momentos en que se elaboran los "diseos", tanto de la muestra como del o los instrumentos de medicin y del plan de anlisis. Momentos componentes de la Fase 4: a. examen de las muestras posibles; determinacin del tamao y de las tcnicas de muestreo, conforme a los objetivos de la investigacin (pe: "Muestreo"); b. examen de las operaciones implicadas en la reconstruccin de las variables y de las relaciones de cada variable con las restantes, segn las hiptesis sustantivas, a fin de establecer el plan de tratamiento y anlisis de los datos (pe: "Plan de tratamiento y anlisis"); c. determinacin precisa de los recursos y contextos de aplicacin de los instrumentos de medicin (determinacin de tiempos, espacios y dems recursos de ejecucin) (Se incluyen diseos de pruebas de confiabilidad), (pe: "Plan de actividades en los contextos"); d. determinacin precisa de los procedimientos de los indicadores, y diseo y construccin de los instrumentos con los que se producirn y registrarn los datos (por ejemplo: cdula de encuesta, planillas de observaciones, cuestionarios, fichas clnicas o epidemiolgicas. Se incluyen diseos de las pruebas de validez.Y. (pe: "Instrumentos de medicin").

4.3.3. Instancia de Validacin Operativa


5. Recoleccin y procesamiento. Esta fase tiene como objetivo llevar a cabo la recoleccin de los datos y su procesamiento. Como se ha dicho anteriormente, estos momentos forman parte de la instancia de la "validacin operativa", puesto que el investigador deber poder justificar la forma cmo ha procedido realmente para seleccionar cada sujeto de estudio, y la manera concreta cmo ha efectuado las mediciones es conforme al criterio de confiabilidad (tanto de los datos de cada medicin cuanto del conjunto de las observaciones de las unidades de la muestra). Momentos componentes de la Fase 5: a. realizacin de pruebas piloto y dems controles del plan de actividades. (pe: "Pilotajes"; incluye la ejecucin de las pruebas de confiabilidad); b. recoleccin, registros y controles de la informacin en terreno, laboratorio o gabinete. (pc:"Recoleccin"); c. procesamiento de la informacin (cmputos y dems operaciones de sntesis conforme al plan, tratamiento y anlisis de datos). (Se incluye la ejecucin de las pruebas de validez). (pe: "Procesamientos"); d. tabulacin, graficacin y otras formas de presentaciones resumidas de los datos procesados para su discusin y anlisis. (pe: "Tabulacin y Graficacin "). Fase 6. Tratamiento y anlisis de datos. Esta fase tiene COrnO objeto la discusin y la interpretacin de los datos a la luz del plan de anlisis y de las hiptesis formuladas (tanto hiptesis sustantivas, cuanto de las hiptesis de validez y de generalizacin). Momentos componentes de la Fase 6: Fase

218 y dems

Juan Samaja

a. discusin y anlisis de lo que se observa en las tablas, grficos instrumentos de presentacin de datos. (pe: "Lectura de resultados"; incluye la revisin de los resultados a la luz de las hiptesis de validez y de generalizacin); b. formulacin y defensa de las hiptesis de interpretacin. (incluye el examen crtico de las hiptesis alternativas de interpretacin que se descartan). (pc: "Interpretacin"); c. desarrollo de pruebas complementarias que se desprenden de las hiptesis de interpretacin o de la crtica de las hiptesis alternativas anteriores (pe: "Pruebas complementarias"); d. establecimiento de las conclusiones "firmes" (lo que no significa "definitivas") y examen de las nuevas cuestiones que han sido abiertas por los resultados obtenidos.(pc: "Conclusiones").

4.3.4. Instancia de Validacin Expositiva


7. Elaboracin de informes parciales El objetivo central de esta fase expositiva es informar a los interlocutores ms inmediatos de la comunidad cientfica acerca de la marcha de la investigacin y de los resultados que se vienen consiguiendo (incluye los informes de avance, presentacin en ateneos de la comunidad ms prxima de investigadores, e incluso, el informe final que se presenta a una entidad subsidiadora). Momentos componentes de la fase 7: a. Examen y evaluacin del perodo o tramo del proceso de investigacin que se informa por referencia al plan de actividades y a las metas trazadas. (pe: "Evaluacin de lo actuado"). b. Anlisis y evaluacin de los resultados que se han logrado, de los materiales ya escritos, seleccin y ordenamiento de las tablas, grficos y otros resmenes ms significativos. (pe: "Ordenamiento de los materiales"). c. Reconocimiento y examen de los nuevos problemas que los resultados han dejado planteados, y revisin de los nuevos diseos que se deducen de los exmenes anteriores. (pe: "Balance y perspectivas"). d. Redaccin formal de los escritos correspondientes: informes, artculos, monografas; (pe: "Redaccin"). Fase 8. Exposicin sistemtica. El objetivo general de esta ltima fase consiste en exponer los resultados obtenidos tal como se piensa que ellos se incorporan al cuerpo terico principal del cual se ha partido. No se trata de informes de carcter tcnico; su propsito no es el "control de gestin" del proceso de investigacin; sus destinatarios no son los interlocutores inmediatos de la comunidad cientfica, sino "los cientficos", en general. Bajo este rubro (de "exposicin sistemtica") quisiera referirme no slo a "los tratados" (como pueden ser "Los Principios de Urbanismo" de Le Corbusier, o "Teora General de los Sistemas" de von Bcrtalanffy , o "Psicologa de la Inteligencia" de Piaget). sino tambin la variada gama de publicaciones (ensayos o artculos) que un investigador puede emplear para dar a conocer su pensamiento como resultado de sus indagaciones empricas. Fase

Epistemologa

y Metodologa

219

Momentos componentes de la Fase 8. a. Reconocimiento y valoracin de los destinatarios posibles de la exposicin (relevamiento de adversarios y jueces);'? Seleccin de los destinatarios particulares del paper, monografa o tratado. (pe: "Marco retrico"). b. Delimitacin, anlisis y ordenamiento de la tesis que se quiere presentar. Eleccin de las tesis adversarias que se confrontarn y evaluacin de los ordenamientos posibles. (pe: "Preparacin de la tesis"). c. Desarrollo de los argumentos destinados a: c.l: validar conceptualmente las tesis (seleccin de referencias tericas); c.2: validar empricamente las tesis (seleccin de evidencias empricas propias y de otros estudios); c.3: validar las inferencias de generalizacin (caracterizacin cualitativa y cuantitativa de los casos y muestras estudiados); (pe: "Argumentacin"). d. Produccin del discurso cientfico. Conduccin del proceso que vaya entre: i. el compromiso acadmico (tico-poltico como sujeto ltimo del discurso); . ii. explotacin de los lugares comunes, la trama lgica y la teatralidad discursiva; 111. prevencin minuciosa de las posibles situaciones de plagio y cuidadosa explicitacin de deudas intelectuales y de informacin. (incluye el control de citas y parfrasis) (pe: "Exposicin").

4.4. Presentacin analtica de las Instancias, Fases y Momentos del Proceso de Investigacin Cientfica
En esta parte voy a reiterar la exposicin anterior, pero de manera detallada, haciendo aclaraciones o puntualizaciones terminolgicas; agregando informacin e incluyendo nuevas reflexiones sobre algunos aspectos complejos de nuestro tema.

4.4.1. Desarrollo conceptual de la "Instancia de Validacin"


Para que un objeto sea asequible al anlisis no basta con darse cuenta de su existencia. Es necesario adems que una teora pueda aceptarlo. En la relacin entre teora y experiencia, es siempre la primera quien inicia el dilogo. Es la teora la que determina la forma de la pregunta, es decir, los lmites de la respuesta. F. Jacob [1977,24]

El trmino "validez" es un trmino genrico. Quiero decir que tiene un significado general que puede ser acomodado a distintas especies. En efecto, el trmino, se aplica genricamente a un cierto hecho para significar que l es congruente con las normas y finalidades del sistema en el que pretende estar incluido." Decir que "este concepto es vlido" o "este dato es un dato vlido" significa, entonces, que es posible mostrar
12. J. Piaget relat que uno de sus recursos de escritor fue escoger mentalmente un adversario y esgrimir contra l sus tesis y argumentos.

220 que puede formar parte del sistema conceptual o del sistema operacional. D. Willer caracteriza estos dos sistemas (de la teora

Juan Sarnaja cientfica) manera:

de la siguiente

La mayora de las ciencias se desarrollan simultneamente en dos niveles diferentes pero afines. En el nivel de la construccin terica o modelo los mecanismos se fijan mediante el establecimiento de principios racionales, de modos de conceptualizacin de los fenmenos, y de relaciones entre los conceptos. Es en este nivel que se define el significado nominal de una ciencia; se trata del nivel de la explicacin y la comprensin cientficas. En el otro nivel, el de la investigacin, la determinacin. por medios empricos. de grupos de relaciones entre las mediciones da como resultado sistemas operacionales. En este nivel se establece el significado operacional de una ciencia; es el nivel de validacin emprica. [1974,139]

En las partes anteriores fueron tratados muchos de los interrogantes epistemolgicos y lgicos que plantea el tema de la validez. En esta Parte IV, para respetar su especificidad metodolgica, abordar el tema de la "validez" (sea conceptual, o sea emprica), desde la perspectiva de las operaciones que se llevan a cabo sobre las hiptesis, para sostenerlas frente a la comunidad cientfica. En esta nueva perspectiva, hablar entonces, ms ampliamente de la "validacin de las hiptesis" o de la eficacia de los argumentos con que se defienden las hiptesis. Ahora bien, dado que hay por lo menos cuatro tipos diferentes de hiptesis (como ya fue anticipado en pginas anteriores), habr entonces cuatro diferentes tipos de "trabajos de validacin". A fin de hacer una presentacin ordenada de estos conceptos, desde el punto de vista de la Metodologa de la Investigacin, vuelvo a presentar la clasificacin de las hiptesis que necesariamente estn involucradas en todo proceso de investigacin (hayan sido o no explicitadas). Parto de la premisa de que en la estructura de todo proceso de investigacin estn implicadas los siguientes tipos de hiptesis: a. hiptesis sustantivas, que son aquellas que contienen las respuestas a los problemas centrales de la investigacin (son las "hiptesis" por antonomasia, ya que todo el diseo de investigacin est destinado a su confirmacin o falsacin; de ellas se deducen directamente las llamadas "hiptesis de trabajo"); b. hiptesis auxiliares indicadoras (tambin llamadas "de validez", o "instrumentales"), que consisten en -los presupuestos que relacionan las variables conceptuales (o latentes) con los observables de dichas variables (o indicadores). En efecto, en toda investigacin, adems del marco terico y de la hiptesis (en sentido propio) se debe echar mano a otras conjeturas o afirmaciones de carcter hipottico; mediante stas se propone que ciertas manifestaciones (por ejemplo, que el nmero de yacimientos minerales de un territorio) son indicadores vlidos para inferir el fenmeno de fondo (en este caso, por ejemplo, la riqueza de la sociedad que lo habita). Las hiptesis de validez formulan, pues, conjeturas
13. Para una mayor especificacin de estas nociones. puede retornarse a la Parte I de este libro; en particular a [1.3.2.) Y sgts. Tambin puede consultarse la referencia que se hace a este tema en el tem (2.1.) y ms adelante. al comentar el concepto de "red nornolgica" de Crornbach y Mehl en "la exploracin del Marco terico". Cfr. Wainerman, C. r 1976]

Epistemologa

y Metodologa

221

acerca de la validez de un indicio (nmero de yacimientos). para juzgar sobre el fenmeno (la riqueza de una sociedad); c. hiptesis operativas o de generalizacin. que consisten en dos conjuntos de presupuestos: *por una parte. los presupuestos de que las operaciones de medicin se han efectuado de manera apropiada y. consecuentemente, que la respuesta obtenida por el observador (o lector del intrumento) es tan confiable como 10 permite el instrumento, y los presupuestos de que el instrumento es razonablemente confiable.t'" en este conjunto de presupuestos est incluido un subconjunto sumamente relevante: los presupuestos acerca del rango de variaciones del contexto en el cual los datos pueden ser considerados vlidos; este tipo de confiabilidad ha sido tambin llamado "validez ecolgica"; y *por otra parte, los presupuestos de que las.operaciones de medicin se han efectuado sobre una muestra representativa de las unidades del universo, y en consecuencia, de que los resultados que se obtengan del conjunto de mediciones. pueden ser extrapolados al universo de estudio; este tipo de confiabilidad es llamado por algunos autores "validez externa". d. hiptesis retricas que consisten en las premisas ms generales. o "lugares comunes" normalmente implcitas en las matrices disciplinarias vigentes (en el sentido en que T. Kuhn emple este trmino)" y que intervienen en el momento de organizar y realizar las exposiciones pblicas de resultados. Dije que estas hiptesis estn siempre presenten hayan sido o no explicitadas. Agrego ahora que si en algunos tipos de escritos (artculos. monografas breves, etc.) es admisible omitir la explicitacin de la mayor parte de estas hiptesis. en todo buen informe de investigacin deben explicitarse las principales hiptesis de cada uno de los tipos mencionados. En las pginas que vienen desarrollar las instancias de validacin en relacin con cada uno de estos tipos de hiptesis.

14. Cuando se dice que el instrumento es "confiable". se alude al hecho de que hay factores que dependen de las caractersticas del instrumento, ms que de el desempeo del observador, y que determinan una produccin mayor o menor de errores de lectura o medicin, Si se repite numerosas veces el acto de medicin a una misma unidad de anlisis, podra suceder que el instrumento arroje siempre el mismo resultado o que produzca variaciones, Se dice, entonces, que el instrumento es ms confiable cuando menor sea la variabilidad o dispersin del universo de resultados obtenidos de un mismo sujeto. La situacin ms frecuente, en investigacin, est lejos de prever ms de tres mediciones a cada unidad de anlisis (y con mucha frecuencia, debemos trabajar con una sola), Ahora bien, como dice Crombach: "Cuando utilizamos una observacin nica lo que hacemos es generalizar, Generalizamos, en efecto, respecto de los examinadores, a los textos seleccionados [en un ejemplo de medicin mediante lectura de textos] y quizs a los das, Si los puntajes observados mediante un procedimiento concuerdan ltimamente con el puntaje universo, [la medida resumen del universo de mediciones repetidas] podemos decir que la observacin es exacta o fiable o generalizable, y corno las observaciones concuerdan entre s. decirnos que son consistentes y que tienen poca varianza en el error", [1972,178 Y 179] 15_ Cfr. Posdata de 1969, en La estructura de las Revoluciones

222

Juan

Samaja

4.4.1.1. La instancia de validacin conceptual y las hiptesis sustantivas


Comencemos por examinar la primera acepcron de validez. Durante las fases de planteamientos y de formulacin, el trabajo de la investigacin est predominantemente dirigido a establecer con el mayor rigor y claridad el contenido de las hiptesis sustantivas (de sus componentes y relaciones). Durante estas fases, los investigadores se encuentran ante la exigencia de validar los conceptos y las proposiciones que emplea refirindolos a las acepciones y teorizaciones vigentes en la comunidad en cuyo seno se desarrolla la investigacin. Los conceptos que forman parte de las hiptesis sustantivas deben mostrar que poseen las mismas o mayores ventajas sistemticas que los conceptos mejor establecidos hasta el presente en el rea de la investigacin. No se trata, pues, de un mero control semntico-administrativo de las formulaciones de los problemas, hiptesis, marcos tericos. Se trata de una cuestin cientfica, esencialmente vinculada a lo que se suele denominar "el estado del arte". Es decir, presupone el desarrollo previo de los sistemas cientficos sobre el tema hasta el momento y, de ser el caso, debe fundamentar su pretensin de "ir ms all". La instancia de validacin conceptual se debe ocupar esencialmente de probar dos aseveraciones que estn implcitas en toda hiptesis sustantiva: l. la hiptesis contesta de manera satisfactoria las preguntas planteadas; y 2. es coherente con el saber previo, que se considera satisfactoriamente establecido. Dicho de otra manera: una hiptesis cientfica es vlida (lo que no es lo mismo que decir "verdadera") si es una buena respuesta a las preguntas planteadas y si no reabre, de manera estril, interrogantes que ya haban sido resueltos previamente. El objetivo tanto del planteamiento preliminar como de la formulacin ser finalmente establecer, exponer y defender, de manera convincente, que las hiptesis sustantivas de la investigacin explican el fenmeno estudiado y desarrollan, completan o corrigen al conjunto de conocimientos considerado como el mejor establecido.

4.4.1.2. La instancia de validacin emprica y las hiptesis indicadoras


Veamos ahora la segunda acepcin de validez que he presentado anteriormente. En este punto ser til tener presente la definicin de "indicador" que di en la Parte III. Segn ella, el indicador consiste de a. procedimientos aplicado a b. dimensiones de la variable. La validez -como validez emprica de un conceptose refiere a la relacin que debe darse entre el concepto en cuestin y sus dimensiones observables. lb Para que la informacin emprica que se produzca tenga valor de prueba o de evidencia sobre los problemas investigados, ser

Epistemologa

y Metodologa

223

necesario aportar dos series de "razones": a. una serie, a favor de la suposicin de que la o las dimensiones elegidas para la construccin de los indicadores son realmente relevantes y "expresan" lo esencial del concepto en juego; y b. otra serie, a favor de que las dimensiones elegidas estn adecuadamente discriminadas de otras que podran intervenir de manera no advertida. La validez de una investigacin va a depender de que realmente los datos que se producen o leen expresen realmente los conceptos de la teora y no otros factores ajenos a ese modelo. Toda teora que pretenda ser cientfica, debe agregar a su cuerpo conceptual, otros elementos que hagan posible confrontarla con la realidad (esto es: con su base emprica). Estos "agregados" son enunciados que definen relaciones de relevancia entre dimensiones observables de un cierto concepto y ese mismo concepto; y criterios de discrminacin entre la dimensin escogida y otras dimensiones no escogidas." Propiamente hablando, no son convenciones (no son definiciones nominales); son por el contrario, enunciados que pretenden expresar relaciones efectivas entre propiedades (observables unas, no observables otras). Son, a todas luces, hiptesis, y, consecuentemente, es necesario justificarlas terica y empricamente. Lo que las distingue de las llamadas "hiptesis sustantivas" no es ni su estructura lgica ni su alcance ni su grado de generalidad. La nica diferencia es el lugar que ocupan en la estructura del discurso cientfico y consecuentemente las funciones que estn llamadas a cumplir en el proceso de investigacin. Creo que la denominacin que Bunge propone destaca bien esa funcin:
" ... Por ser hiptesis y no convenciones es menester justificarlas emprica y tericamente y por este motivo es preferible llamarlas hipotesis indicadoras ", [1985,83]

Cuando un mdico epidemilogo traduce mentalmente un resultado de la prueba VDRL de 8 u.dils." como "un caso de sfilis", o cuando un psiclogo epidemilogo traduce un puntaje 3,6 de la escala PERII9 como "un caso sintomtico", estn haciendo operar "hiptesis indicadoras" que no por implcitas estn libres de las exigencias de toda hiptesis cientfica. El nico factor que determina una modificacin en su modo de aparecer -ya que no es ni en su forma lgica ni en su contenido cientficoes que a los fines de la investigacin se hallan formando parte de esa amplia y compleja base de conocimientos que se llama base emprica.
16. Empleo el trmino "dimensin observable" bajo las reservas que quedaron en la Parte 111, al hablar de los indicadores. establecidas

17. Campbell y Stanley en [1979,16 y ss.) apuntan ocho clases de dimensiones externas que podran afectar la validez de los datos. [que ellos denominan "validez interna") en estudios psicosociales: l. la historia; 2. la maduracin: 3. la administracin de tests: 4. instrumentacin; 5. regresin estadstica: 6. seleccin diferencial: 7. mortalidad experimental. l8."Unidades 19.Psiquiatrics de disolucin". Epidemi%Kica/ Research lnserview.

224

Juan Samaja

En los manuales de metodologa se suele destacar con mucho nfasis (por lo dems, muy justificadamente) dos virtudes que debe poseer todo dato cientfico: ellos deben ser "vlidos" y "confiables". Cuando se habla as (de la "validez de los datos"), sin otra especificacin, se suele hacer referencia a este concepto de "validez emprica" o, tambin, de "validez interna". (La "confiabilidad", en cambio, se relaciona con lo que llamo "validez operativa").

4.4.1.3. La instancia de validacin operativa y las hiptesis de generalizacin


El trmino "validacin" tambin suele ser empleado para hacer referencia a las generalizaciones que se pretenden realizar a partir de una cierta base observacional. Este tema aparece especialmente tratado en la cuestin del muestreo. Sin embargo, debemos prevenirnos acerca de que las hiptesis de generalizacin slo aparezcan vinculadas al momento de la seleccin de las unidades de la muestra y no a lo largo de toda la ejecucin de la investigacin: desde la formacin de los equipos de auxiliares, la recoleccin de los datos, el procesamiento, el tratamiento y el anlisis de los datos, etc., en todo este trayecto el dato puede distorsionarse y distorsionar las inferencias que hagamos a partir de l. En efecto, en todas estas tareas el investigador se encuentra bajo la exigencia de informar pormenorizadamente cmo se ha operado realmente en los contextos para obtener el dato primario, y si trabaja con datos secundarios (es decir, datos generados por otros investigadores), de presentar los avales que ellos tienen para sostener la calidad de su informacin. Esos informes detallados no son una mera formalidad que se debe cumplir para satisfacer los controles burocrticos del proyecto: por el contrario, es de una importancia decisiva para orientar la propia labor interpretativa del investigador. Cuanto ms se conozca sobre el universo en que se ha operado y sobre los contextos en que se obtuvo la informacin, tendremos ms probabilidades de estimar el grado de con fiabilidad que habremos alcanzado, y estaremos en mejores condiciones para defender ante los dems la calidad de nuestros datos. El nombre de "hiptesis de generalizacin" abarca tanto las hiptesis acerca de la confiabilidad del dato obtenida para cada unidad de anlisis (ver en nota anterior (14) la cita de Crombach) cuanto la confiabilidad de las inferencias al universo que haremos a partir de la muestra. El concepto de "validez ecolgica" puede ser considerado como una modalidad de la confiabilidad, en el sentido de que todo dato debe estar acompaado de un respaldo argumental a favor de su validez en el marco de ciertas variaciones contextuales permitidas. Ms all de tales variaciones el dato pierde validez, y es una virtud del investigador presentar argumentos convincentes sobre sus hiptesis acerca de que el contexto en que fue extrado el dato, es una muestra representativa

Epistemologa

y Metodologa

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del universo de contextos en que el sujeto puede presentarse. Definir ese universo de contextos y argumentar a favor de "la muestra" conseguida, es parte esencial de la confiabilidad. La otra parte, se refiere a la confiabilidad de la muestra de los sujetos observados, en el sentido usual. Se refiere a lo que Campbell y Stanle denominan "validez externa", como aquella cuestin que plantea la posibilidad de la generalizacin de los resultados.

4.4.1.4. La instancia de validacin expositiva y las hiptesis retricas


Ya he tenido ocasin anteriormente de hacer referencia a la exposicin como modo del mtodo. En efecto, vimos que cuando Marx distingue dos modos del mtodo, habla del modo expositivo como ese modo que, una vez cumplida la labor de la descripcin y el descubrimiento de las leyes que rigen el desarrollo y la transformacin del objeto de estudio, debe exponer los resultados de una manera tal que resulte demostrativa y no slo informativa. Yo vinculo esta instancia de validacin expositiva con hiptesis retricas. Con esto quiero significar que cuando el investigador se dispone a exponer los resultados de su investigacin, se encuentra en medio de ese campo normativo que rige nuestra actividad cuando est destinada a lograr la persuacin, la adhesin o el reconocimiento. Incluye los temas investigados por la "Pragmtica" como subdisciplina de la Lgica o la Semitica y que algunos autores han comenzado a designar como "Retrica", a partir de la propuesta de C. Peirce'" o de C. Perelman." Toda investigacin cientfica transcurre en un cierto ambiente cultural y en l cobra sentido y relieve. Su producto apuntar a preservar esa cultura, a ratificarla o a cuestionarla y transformarla. Pero incluso en este segundo caso, deber poder fundamentarse con respecto a algunos valores primordiales de esa cultura. Esos valores son -para decirlo con los trminos de la retrica aristotlica"lugares comunes", sobre los que se construye la argumentacin. Estas hiptesis retricas se vinculan a lo que Kuhn concibe como el tercer componente de las Matrices Disciplinarias, a saber, los valores. Estos valores funcionan en todo momento de la investigacin, pero en el momento de la exposicin, ellos funcionan como la principal gua para optar entre una u otra estrategia expositiva. Por ejemplo, para ciertas comunidades "lo valores ms profundamente sostenidos se refieran a las predicciones: deben ser exactas; las predicciones cuantitativas son preferibles a las cualitativas; sea cual fuere el margen de error admisible, debe ser continuamente respetado en un campo determinado y as por el estilo" .22 De todas las hiptesis, stas, quiz, sean las menos notorias: slo las tornan visibles los perodos de crisis o los conflictos que surgen
20. Cfr. Collected Papers, 2.288. 21. Cfr. [1979] 22. Cfr. T. Kuhn [1980,283]

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al momento de tener que "escoger entre formas incompatibles de practicar su disciplina. "22 bis En este libro usar el concepto de hiptesis retricas para aludir a estos valores de Kuhn, pero interpretndolos de manera que incluyan tambin los valores relativamente circunstanciales que se ponen en juego en cada ocasin que se redacta un informe, artculo o libro cientfico. Por ejemplo, si a la hora de tener que informar sobre los resultados de un estudio de mortalidad, el investigador, en vez de informar las tasas encontradas, prefiere exponerlos en trminos de "muertes evitables", dir que la hiptesis retrica que est operando all tiene que ver con el presupuesto de que el pblico destinatario de su informe, est orientado por valores de eficacia prctica y no de competencia cognitiva.

4.5. Desarrollo conceptual de las fases y los momentos del proceso


En este apartado caracterizar e ilustrar las principales acuvidades que corresponden a las fases del proceso de investigacin, en el orden en que han sido presentadas anteriormente.

4.5.1. Fases de la Instancia de validacin conceptual 4.5.1.1.a. Fase 1. Planteamientos preliminares

[di]

[a2] F. del

[e2]
F.del T

[bl]

PI. de la H.
[b2] Fases l Y 2 F. de la H.

(Las abreviaturas se traducen "problema"; H. "hiptesis"; MT. rclevancia".)

as: PI.= "planteo"; F. = "formulacin"; "marco terico"; E. de R. = " examen

P. =
de la

22 bis. Un texto sugerente sobre esta cuestin es el de P. Lorenzen "Argumentaciones morales en la polmica de los matemticos acerca de de los fundamentos de su ciencia" [1973,136 Y ss ]

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y Metodologa

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Numerosos investigadores han advertido ya un tiempo de latencia en el origen del trabajo cientfico y una cierta vacuidad del espritu ante el fenmeno, pero pocos han insistido sobre la manera cmo se consigue. A. Moles. [1986, 149]

Introduccin
Se trata de una fase universal y necesaria en cualquier investigacin, pero tendr caractersticas muy diferentes segn se trate de investigaciones "pioneras" o de investigaciones que se inscriben en lneas que se consideran suficientemente consagradas (y, en consecuencia, recorre "caminos ya trillados" por otros investigadores). En el primer caso la fase de planteamientos puede y debe transformarse en la estrategia global de la investigacin. Se hablar entonces no de una mera "fase de plateamientos preliminares", o "fase exploratoria", sino de una "Investigacin Exploratoria". En este caso la investigacin tiene como su propsito central desarrollar la experiencia necesaria para crear o seleccionar las ideas o categoras de anlisis ms relevantes y para una posterior formulacin de hiptesis explicativas. En este caso, en particular, alcanzan su real dimensin las aportaciones que ha realizado 'A. Moles a la identificacin y comprensin de los mtodos heursticos, '{dr. 1986] como esa etapa de latencia de la investigacin en la que tas ideas cientficas se encuentran in status nascendi, y en donde el papel de la imaginacin predomina sobre el de la ordenacin formal y lgica. . Debe, en consecuencia, diferenciarse claramente el concepto de "fase de planteamientos" que lleva a cabo tareas exploratorias, del concepto "esquema exploratorio de investigacin", que define toda una estrategia metodolgica. Aunque pueda sonar paradjico, las investigaciones exploratorias tienen, asimismo, su propia fase de planteamientos preliminares, puesto que ellas tambin son susceptibles de anlisis en fases y momentos, pese a su especificidad. Las instituciones encargadas del control de gestin de proyectos de investigacin no siempre reconocen que la exploracin pueda ser "la estrategia metodolgica" de una investigacin como tal y, de hecho, los tratados sobre metodologa tradicionales no incluyen ningn captulo especfico sobre los mtodos heursticos. Selltiz y colaboradores sostenan, en la dcada de los aos '50, que
".. Existe una tendencia a subestimar la importancia exploratoria y considerar solamente el trabajo experimental [ 1970,70] de la indagacin como cientfico".

Esta tendencia se ha revertido en las ltimas dcadas." y hoy existen importantes autores que legitiman la perspectiva y tarea de la exploracin como una estrategia metodolgica particular.

23. Una de las vertientes de esta revisin es debida al desarrollo de la Inteligencia Artificial y a las Ciencias Cognitivas en general.

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Los defensores de los llamados mtodos cualitativos suelen levantar como banderas de lucha, entre otras, las siguientes: -La induccin contra la deducccin. -La perspectiva bolstica contra la fragmentacin y el esfuerzo analtico. -El trabajo de campo y las observaciones participantes (contra la encuesta y otros procedimientos estandarizados); -El descubrimiento de nuevos conocimientos y de nuevas teoras (contra el mero esfuerzo de aportar evidencias y controles empricos o teoras previamente elaboradas, segn los cnones del mtodo hipottico-deducti vo). -La emergencia de la teora a partir de los datos y de las brechas en las teoras previas. Sin desmerecer los importantes aportes de esta lnea cualitativa, pienso que, en esencia, su valor debe ser referido a haber tematizado enftica y rigurosamente el esquema exploratorio como estrategia global para la produccin de teorias (de alcance descriptivo o explicativo) mediante la exploracin observacional (y no solamente bibliogrfica o de teoras y experiencias previas). Glasser y Strauss," ejemplifican bien este contraste enftico de los estudios cualitativos con la de los estudios que implican descripcin y verificacin que, como se sabe, corresponden a los otros dos esquemas tradicionales de investigacin." Luego de esta digresin sobre el inters del "esquema exploratorio de investigacin"," vuelvo a la fase de planteamientos preliminares. Deca de ella que es una fase universal, por cuanto se la debe presuponer en todo proceso de investigacin. La fase de planteamientos preliminares contiene, al menos, los siguientes momentos: i. Momento a. Planteamientos del problema. (Examen y Discusin de los Problemas). Antes de caracterizar este momento de los planteamientos, har algunas consideraciones terminolgicas, ya que el trmino "problema" presenta diversas facetas. Problema como "problema real"; una manera, extremadamente abstracta de contextualizar el concepto de problema-real, sera partir del reconocimiento de que el conjunto de las acciones de los hombres, de una u otra forma, estn destinadas a reproducir aqueIlas condiciones necesarias para su existencia como tales seres humanos Y Ese concepto
24. (1980] 25. (1970. Caps. 3 y 4] 26. En este libro. el tema de los esquemas exploratorios, descriptivos y explicativos de investigacin, ser tratado en el punto que dedicaremos a la formulacin de objetivos (ver Fase 2, el momento correspondiente). 27. El trmino "problema" s6lo tiene su campo de aplicacin en los sistemas orgnicos y sociales. Ni los cuerpos fsicos ni las reacciones qumicas enfrentan problemas, puesto que sus respectivos procesos [mecnicos y qumicos] no se orientan hacia

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y Metodologa

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abstracto de reproduccin social puede ser a su vez analizado en, al menos, cuatro momentos o dimensiones;" a. la reproduccin biolgica (tanto la reproduccin propia como la de los nuevos miembros de la sociedad); b. la reproduccin de la conducta y la conciencia (con sus principales momentos de la socializacin, la educacin y la reproduccin ideolgica); c. la reproduccin econmica, esto es, de las relaciones sociales de produccin y de las fuerzas productivas; y, finalmente, ch. la reproduccin de los vnculos con el medio externo, como hbitat natural y humano (esto incluye las relaciones de poder sobre las condiciones de vida en general). Cada una de estas dimensiones implica a numerossimos procesos, de distintas escalas temporales y espaciales, y de diferentes niveles de integracin; y en todos ellos (y entre ellos) pueden aparecer (y de hecho aparecen) obstculos, disrupciones o conflictos que desequilibran de variadsimas maneras al proceso general de reproduccin social," dando lugar a movimientos de transformacin ("transformaciones" tanto en la esfera de los objetos reales como de las representaciones o sistemas de creencias, como se vio en [1.2.]). Estas transformaciones, cuando comportan sistemas de mayor potencia reproductiva y de mayor capacidad de equilibracin suelen ser consideradas procesos revolucionarios, de carcter progresivo. Problemas como "problema de conocimiento": ahora bien, cuando para la resolucin de un problema real, los sujetos que intervienen directamente en dicho proceso creen necesitar de ms informacin para poder actuar sobre el problema real, entonces a ste. se le agrega un "problema de conocimiento" . Piaget ha definido al conocimiento en general como "una funcin de autorregulacin de la vida". Anlogamente, en las pginas anteriores se ha definido al conocimiento cientfico como una funcin de la autorregulacin
una meta. Ellos se producen pero no se re-producen. El concepto de "problema" slo tiene significado por referencia a un movimiento de reproduccin. De manera que los problemas que plantean los procesos mecnicos, qumicos o termodinmicos en general, son problemas en tanto y en cuanto una humanidad los subsume como relevantes en el campo de su propia reproduccin. 28. Esta forma de analizar el concepto de "reproduccin social" la adopto en el sentido en que la emplea el Dr. Pedro Luis Castellanos, (OPSIOMS, en Washington] con quien trabaj entre los aos 1981 y 1983. El concepto de "reproduccin social" como el de "momentos de la reproduccin", son en el empleo que Castellaee, hace, derivaciones de la dialctica, de la ciberntica y de la teora de la equilibrcin. Junto a los clsicos, se debe mencionar tambin a Oskar Lange, [1973] fundamentalmente por su intento de emplear la ciberntica para reelaborar los descubrimientos de Marx en la Economa. Tambin se puede referir ac a la tess de J. Haberman en (1990, T.I1, 200 Y ss] 29. Una importante difierencia de la dialctica en Hegel y en Marx con la teora de las equilibraciones de J. Piaget aparece precisamente en la cuestin del origen interno o externo de los desequilibrios. Para Piaget los desequilibrios no son inherentes a las estructuras mismas sino "slo son el resultado de conflictos momentneos, como los que supone cualquier desarrollo histrico" [1978,14] en cambio, para Marx, el propio movimiento reproductivo de la estructurra "es necesariamente produccin y destruccin de la forma antigua". Segn ste ltimo, lodo proceso de "re 'n" luego "se trueca en disolucin". [1973, T.I.,454 Y 456]

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de la vida social. Siendo as, es el propio proceso de la vida social (de su produccin y reproduccin incesante) el que constituye el universo total de problemas reales para el hombre-" y, consecuentemente, tambin constituye el campo de sus posibles problemas de conocimiento. Finalmente: problema como "problema cientfico". De acuerdo con las consideraciones que he hecho acerca de cules son algunos rasgos peculiares de los conocimientos o de los sistemas de creencias que pueden llamarse cientficos, [ver tem] .2.] puedo decir que cuando un problema de conocimiento posee alguna relevancia para algunos o todos los miembros de la comunidad cientfica respectiva, y en sus conocimientos acopiados previamente no se encuentran respuestas satisfactorias.". dicho problema de conocimiento posee las condiciones mnimas como para ser considerado un problema cientfico. Esta forma de caracterizar el concepto de "problema cientfico" podr parecer circular, pero no es as. Defino "problema cientfico" como uno de los problemas relevantes para "la comunidad cientfica", pero no defino a sta porque se plantea "problemas cientficos", sino por recurrencia a los procesos sociales ms amplios que la habilitan en el manejo y la circulacin del patrimonio cognoscitivo de la disciplina, y la invisten como instancia legitimante. El desarrollo de estos presupuestos remitir, necesariamente, a la ltima parte de este libro: a la cuestin de las "condiciones de realizacin" del proceso cientfico, es decir, a las relaciones entre la Comunidad, la Sociedad Civil y el Estado. Pues bien, la fase de planteamientos tiene como objeto de trabajo, precisamente, establecer estas condiciones que transforman un cierto problema de conocimiento en un problema cientfico para lo cual debe, en principio, recorrer los siguientes etapas: a. circunscribir el campo del problema de conocimiento de que se trata; b. examinar las respuestas (o sistemas de creencias) disponibles, mostrando sus limitaciones por referencia a los hechos que deben esclarecer, e igualmente,

30. Si la nocin de "problema" slo tiene significado en el campo de los sistemas econmicos". tiene un campo ms restringido an: la esfera de los sujetos culturales. En efecto, si bien el conocimiento en general es una funcin de la autorregulacin de la vida. los vivientes pre-humanos actan los procesos normativos "sin distancia" : ellos no pueden examinar sus patrones normativos sino en la accin misma. Para los vivientes los problemas surgen del cumplimiento de las reglas: el conocimiento de las reglas, no presenta problema. De ese modo para los seres vivientes todos los problemas son problemas reales. "El orden vital -escribi G. Canguilhemest constituido por un conjunto de reglas que son vividas sin problemas". [1978,197] En cambio, en la medida en que en el orden social "las reglas tienen que ser representadas, aprendidas, rememoradas, aplicadas", los problemas reales pueden transformarse en problemas de conocimiento. Este rasgo debe constituirse en fundamental en el salto evolutivo que ha dado la especie humana. Heidegger focaliza desde la ontologa esta cuestin con el concepto de "Cura". [Cfr. 1962. Primera Parte, Primera Seccin. Cap.VI] 31. "Respuesta no satisfactoria" significa. en este contexto: "cuyos cuatro tipo de hiptesis -todos o algunosno se encuentran satisfactoriamente validados".

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c. examinarlas por referencia a los contextos tericos y a las relaciones de compatibilidad o incompatibilidad con otros conocimentos que se estime bien establecidos; d. establecer la relevancia o la importancia del problema, por referencia a los esfuerzos o costos que involucrara asumirlo como problema cientfico y al impacto (en el conocimiento, en las tcnicas y/o la realidad misma) que se espera obtener con la investigacin. Dado que, en sentido absoluto, la vida social precede a la conciencia social, se puede sostener que todo problema de conocimiento est en funcin (ms o menos directamente) de uno o ms problemas reales y que de ellos obtiene su relevancia y jerarqua. En sentido relativo, en cambio, resulta frecuente observar que los problemas cientficos son desprendidos de cuestiones tericas, faltando, casi siempre, la referencia al problema real en el cual encuentra su verdadero sentido. Sin embargo, esta situacin debe ser considerada, precisamente, como "relativa", y es de gran importancia poner al descubierto el sistema de relaciones que conducen hasta su base real. El planteamiento del problema puede enfrentarnos -y con frecuencia as ocurre- con la distribucin desigual de la informacin preexistente. El planteamiento es, ciertamente, inseparable del proceso de formulacin, pero en un sentido absoluto, precede y determina las posibilidades de la formulacin que se lograr alcanzar. La historia humana ha ido acumulando una gran masa de conocimientos pero estos no estn a disposicin de cualquiera: los grupos de inters, las cIases, las regiones, las naciones y bloques de naciones, ejercen una cierta e inocultable tendencia a la monopolizacin del conocimiento cientfico en funcin de las ventajas que otorga. La inmensa cantidad de conocimiento cientfico acumulada no est fcilmente a disposicin de quienquiera a fin de poder establecer si el problema que se plantea, ya ha sido resuelto previamente o no. Se precisa una autntica investigacin dentro de la investigacin para averiguar el estado social del problema, y esta tarea de la fase de planteamientos preliminares suele ser tanto ms costosa cuanto menos desarrollado se encuentra el sistema de informacin cientfica de la sociedad o nacin en la que se investiga. Los problemas de conocimiento que se plantean habitualmente no se refieren de manera exclusiva a cuestiones de informacin o de datos empricos: pueden tambin referirse a cuestiones conceptuales (tales como cuestiones sobre clasificacin de hechos, interpretaciones, explicaciones, predicciones, etc.), o cuestiones de sistematizacin terica (tales como elaboracin de teoras de nivel superior para articular leyes o explicaciones cientficas parciales, etc.), de manera que la exploracin del problema abarcar actividades muy variadas: desde revisin bibliogrfica hasta estudio y discusin (o reflexin crtica) de conceptos y teoras preexistentes. En este ltimo caso, se incluyen las formulaciones que comportan una cierta ruptura epistemolgica. En sntesis: para que un problema "relevante" de conocimiento pueda ser considerado como problema cientfico son precisas -al menosdos condiciones: a) que no existan soluciones disponibles en el conjunto de los conocimientos preexistentes en la esfera de accin en la que aparece el problema; y b) que el contenido y alcance de los interrogantes

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planteados sea especificado de manera detallada y sistemtica. El esfuerzo por satisfacer la primera condicin se denomina en sentido propio, "el planteamiento preliminar del problema". (La segunda cuestin, en cambio, remite a la fase formulativa que veremos inmediatamente) . ii. Momento b. Planteamiento de las hiptesis. (Examen y Discusin de las Hiptesis que evocan los Problemas).
"... Cualquier buscador bien disefiado necesita de un generador prctico que proponga soluciones probables, sopesando metdicamente las posibilidades pertinentes; y de nuevo, el mismo generador define entonces el espacio de bsqueda efectivo". J. Haugeland [19881

J. Dewey sostuvo que "interrogar e investigar son, hasta cierto punto, trminos sinnimos. Investigamos cuando interrogamos; e investigamos cuando tratamos de encontrar algo que conteste a una pregunta planteada". [1950,123] Ahora bien, debemos reconocer que la forma como nos planteamos los problemas orienta el tipo de conjeturas que se nos pueden ocurrir; las probables respuestas que nos parecer pertinente examinar. La pregunta es tambin una pauta para examinar la relevancia o no de las respuestas posibles; es decir, de la hiptesis. Dewey lo dice as:
El modo en que se concibe el problema decide sobre la clase de sugestiones que se examinan y las que se rechazan; los datos que se seleccionan y los que se abandonan; es el criterio que decide sobre la importancia o la falta de ella de hiptesis y estructuras conceptuales. (1950,126]

Voy a llamar a estas diversas respuestas provisorias (o conjeturales), "hiptesis sustantivas" de la investigacin. Pues bien, la exploracin de estas hiptesis alternativas es tanto un acto de creacin como de descubrimiento mediante la conduccin metdica de la exploracin de los hechos mismos (y no slo de "la brechas que presenten las teoras previas"). Dicho de otra manera, la fase de planteamientos debe revisar, conjuntamente con el examen pormenorizado de los interrogantes, las respuestas o creencias disponibles, procurando mostrar hasta qu punto ellas resultan satisfactorias o insatisfactorras.P Esto implica, a su vez, anticipar y examinar la verosimilitud o probabilidad de las respuestas alternativas que se rechazan. En las Partes 11 y 111 tuvimos ocasin de discutir los aspectos lgicos y metodolgicos implicados en el descubrimiento de hiptesis. En tomo a esto, se habl con cierta extensin de abduccin, analoga y modelos. Igualmente se trat el concepto de praxis como cantera de modelos. En la Parte III sostuve que W. James se equivoca al sostener que nosotros experimentamos directamente con el caos sensorial ori32. Los principales criterios para determinar el carcter "satisfactorio o insatisfactorio" ya fueron expuestos al hablar de "validacin"; a. si la hiptesis responde a los componentes centrales de la pregunta planteada; b. si lo reabre, involuntariamente, preguntas ya contestadas por el conocimiento que se considera satisfactoriamente establecido.

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ginario y slo nuestro pensamiento ordena dicho caos. Recordemos la frase de James: Lo que nosotros experimentamos, lo que se nos presenta, es un caos de impresiones fragmentarias que se interponen entre s; lo que pensamos es un sistema abstracto de datos y leyes hipotticas. [1945,1171) Pero, entre las impresiones sensoriales y el intelecto (tal como lo desarrolla Hegel en [1966,Cap. 11] no existe un vaco, sino la percepcin, la cual supone una captacin estructurada, aunque preintelecti va. 33 En ese terreno enmaraado de las imgenes, las abducciones y las analogas emergen las hiptesis (me extiendo ms sobre este tema en la Parte V). Las conjeturas emergen en la frontera entre la mera recepcion pasiva y la actividad espontnea del intelecto: Peirce la llama a veces "la facultad de adivinar" y acertamente -segn creola vincula, la entronca con el proceso evolutivo. Veamos un prrafo muy elocuente: Sea cual sea el modo cmo el hombre ha adquirido su facultad de adivinar las vas de la naturaleza, lo cierto es que no ha sido mediante una lgica autocontrolada y crtica. Ni siquiera ahora puede dar ninguna razn exacta de sus mejores conjeturas. Me parece que el enunciado ms claro que podemos hacer de la situacin lgica -la ms libre de toda mezcla cuestionable- es decir que el hombre tiene un cierto discernimiento de la terceridad;" de los elementos generales de la naturaleza, no lo bastante fuerte como para estar con mayor frecuencia acertado que equivocado, pero lo bastante como para no estar abrumadoramente con ms frecuencia equivocado que acertado. Lo he llamado discernimiento porque hay que referirlo a la misma clase de operaciones a las que pertenece el juicio perceptivo. Esta facultad participa a la vez del instinto, parecindose a los institnto de los animales en que supera con mucho los poderes generales de nuestra razn y en que nos dirige como si estuvisemos en posesin de hechos que se encuentran por completo ms all del alcance de nuestros sentidos. Se parece al instinto en su pequea disposicin al error; pues aunque yerra con ms frecuencia que acierta, es en conjunto la cosa ms maravillosa de nuestra constitucin. [1988,138] Ya vimos que la subjetividad cognoscente debe ser concebida de manera ms correcta como un sistema jerrquico de diversos estratos, en donde los sistemas preexistentes a la subjetividad "que hace ciencia", contienen hechos configurados que han dejado muy atrs eso que podramos llamar el plenum originaro. Este momento de la fase destinado a los planteamientos preliminares de las hiptesis, se encuentra en la interseccin entre los hechos problemticos, tal como se ofrecen a la percepcin, y las teoras preexistentes.

33. Este importantsimo reconocimiento ha sido extensamente desarrollado por destacados filsofos y psiclogos, pero casi nunca ha sido incorporado de manera sistemtica a las investigaciones lgicas. Entre tales autores se deben mencionar, en particular, dos: M. Merleau-Ponty, con su obra Fenomenologa de la Percepcin [1957) Y R. Arnheim con El Pensamiento Visual. [19731 34. En la jerga de Peirce "terceridad" significa "ser para s", es decir, del sistema de relaciones que preside el funcionamiento de algo: la ley de su estructura, o. como l mismo lo dice en el prrafo: "los elementos generales de la naturaleza". 35. La idea misma de un plenum originario no deja de ser una idea del intelecto [corno la cosa en s) que ni siquiera se le presenta corno tal al recin nacido.

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Como se puede advertir, el tipo de trabajo de esta fase resulta muy difcil de sistematizar.
Resulta evidente desde un principio -dice A. Molesque no conviene suponer exhaustividad alguna en este campo; las vas del pensamiento son mltiples, lbiles, y sera presuntuoso tratar de hacer un inventario. [1983,151 J

Sin embargo, voy a enlistar los procedimientos que propone A. Moles en (1986), porque aportarn algunas muestras de este movimiento en la frontera de los hechos con las teoras: Extraigo la lista del libro de Moles citado: 1. mtodo de aplicacin de una teora, a una parte del dominio antes inexplorada; 2. mtodo de la combinacin de dos teoras; 3. mtodo de revisin de las hiptesis, para encontrar principios aun ms generales; 4. mtodo de encontrar los lmites de validez de un concepto o de una teora ("exploracin de reas confusas"); 5. mtodos de diferenciacin (es una variante del anterior, que busca establecer parmetros de diferenciacion entre fenmenos prximos); 6. mtodo de definiciones," para efectuar nuevos recortes; 7. mtodo de transferencia de un sistema de pensamiento desde un campo a otro campo del saber (la analoga); 8. mtodo de contradiccin (o de polmica) con una teora previa; 9. mtodo de la crtica de un trabajo previamente publicado (ste es una variante menos ambiciosa que el anterior); 10. mtodo de "renovacin" de teoras clsicas a la luz de desarrollos modernos. Etctera. En sntesis, la fase de planteamientos de hiptesis puede echar mano a muy diferentes procedimientos, pero todos ellos estn relacionados, de una u otra manera, con una confrontacin entre el saber preexistente y los hechos problemticos. En consecuencia, las respuestas o hiptesis que se examinan en este momento, no deben ser exploradas slo por referencia a los hechos circunscriptos por el problema, sino que se debe poder establecer su compatibilidad o coherencia lgica con el resto de los conocimientos considerados como bien establecidos.
iii. Momento c. Planteamientos de marcos tericos.

En efecto, el conocimiento cientfico no slo se rige por normas de coherencia local (por referencia a los hechos circunscriptos del problema) sino que se rige por normas lgicas de coherencia total, en el sentido de que ninguna de las consecuencias que se puedan deducir lgicamente de los trminos y juicios que contenga una respuesta, debern contradecir a otros conocimientos (tericos o de hecho) que se hayan sido aceptados previamente. Crombach y Mehl han presentado este rasgo de sistematicidad lgica del conocimiento cientfico, con la nocin de "red nomolgica", describiendo sus componentes (o principios fundamentales) as: 1. El conocimiento del ser de algo es funcin del conocimiento de las leyes que rigen el aparecer (el ocurrir) de ese algo.

36. "Definir una nocin es cortocircuitar la historia de la nocin: pero a partir de ah, definir una nocin a priori ser elaborar la historia del futuro, prefigurarla, cortocircuitar su aparicin". Merleau-Ponty. Citado por A. Moles [1986,164)

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y Metodologa

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2. Las leyes de la red rigen relaciones: a) entre variables observables entre s; b ) entre variables tericas y variables observables; e) entre variables tericas entre s, y pueden ser determinsticas o probabilsticas 3. Un concepto cientfico es tal a condicin de que forme parte de su red respectiva. Una red nomolgica es cientfica ("vlida" segn la primera acepcin de "validez" que presentamos anteriormente) si alguna de sus leyes involucra observables. 4. El desarrollo del conocimiento de un concepto es funcin del desarrollo de la red. Esta tesis permite introducir la idea de una "epignesis" de las teoras cientficas y sus elementos conceptuales, que nosotros vamos a reivindicar. 5. Este principio establece algunas restricciones en la manipulacin de la red: a.agregar conceptos slo si: al' generan nuevos elementos nomolgicos que sean observables (por ejemplo, el planeta Neptuno respecto de la teoria astronmica newtoniana); ~. o si permite reducir el nmero de elementos sin prdida del potencial observacional de la teora (por ejemplo la centralidad del sol y el movimiento de la tierra de la teora copernicana). (Esto ltimo recupera el principio de economa presentado por E. Mach; [1949,399 y ss] b.si la red no logra estructurarse con las observaciones, entonces no hay criterios lgicos para guiar la accin; el investigador dispone de libertad para determinar si quiere modificar la red y en qu forma. 6. Si dos observaciones cualitativamente diversas estn, no obstante, referidas o enlazadas a la misma variable conceptual, se dice entonces que tales operaciones miden la misma cosa. Algunos autores tambin denominan "hiptesis" a todas las proposiciones en las que se enuncian los conocimientos previos que se consideran bien establecidos. Esta moda se remonta a los aos '30, especialmente por la influencia que tuvo el libro de Popper, [1934] el cual difundi la idea de que las teoras no deben ser consideradas como un conocimiento de la realidad, sino como un cuerpo de hiptesis sustantivas de las cuales se obtienen, por inferencia deductiva, hiptesis de menor nivel de generalidad (= "hiptesis de trabajo"), hasta obtener enunciados observacionales, suceptibles de verificacin o de falsacin emprica. (Ver supra, Parte 11, [2.3.1.]) Segn esta terminologa, los conocimientos previos de una investigacin adquirirn "sentido cientfico" a condicin de que se logre formularlos como ese cuerpo de hiptesis que tendr una estructura jerrquica deductiva semejante al esquema siguiente: 1- Hiptesis bsicas 2- Hiptesis derivadas de nivel medio. 3- Hiptesis derivadas de nivel inferior. 4- Hiptesis de trabajo. 5- Enunciados de verificacin emprica. Veamos cmo se podran traducir estos conceptos a un cierto ejemplo aplicado a estudios sobre viabilidad de planes de vivienda;"
37. Presento mis excusas por el ejemplo puesto, en que deb simular un conocimiento que no tengo. Record charlas con amigos arquitectos, E. Rosenfeld y O. Ravela, y mir textos de Le Corbusier, de Castells, de P. Singer y de F. Estrella. Hago esta aclaracin para que no se me sospeche de plagio.

236

Juan Samaja

Un ejemplo de jerarqua

de hiptesis

Disciplinas Supuestas

TOPOIOga. Mecnica. Geologa. Biologa. Ecologa. Historia. Sociologa

HIPTESIS
FUNDAM8'ITAlES

r-Reunidas en una teora general del hbitat como interfase entre el sistema de la naturaleza y el sistema de la cultura. Reunidas como una teora especial de la produccin, distribucin y consumo del sistema urbano.
r-

HIPTESIS DE NIVEL MEDIO HIPTESIS EN GENERAl

HIPTESIS DE NIVEL INFERIOR

-Si
L.-

La ciudad no es ms que una parte del conjunto econmico y poltico que constituye la regin. Junto a lo econmico, social y poltico (aspecto universal) valores fisiolgicos y psicolgicos (aspecto particular). La contradiccin entre estos aspectos produce cambios constantes y es el motor del desarrollo de las ciudades. Los perfiles culturales de los destinatarios de los planes de vivienda condicionan su via-bilidad y eficacia.

conjunto de condiciones El integrado por: =clase social "'familia *dinmica del espacio de recepcin, es un conjunto suficiente para lograr un diseo -ptimo. se incluye en el diseo los valores del conjunto anterior se lograr una mayor eficacia en los programas de viviendas. Dos programas con diferencias en este aspecto producirn resultados significativamente diferentes en eficacia ...

HIPTESIS DE TRABAJO VERIFICACIN EXPERIMENTAL


L-_

y b) otro,

Debo hacer dos comentarios: a) uno, referido a la terminologa a los supuestos epistemolgicos que ella encierra. a) Respecto a la terminologa, creo que tanto es posible hablar de marcos tericos, conocimiento previos premisas generales, o de "cuerpo de hiptesis".

Epistemologfa

y Metodologa

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Sin embargo, en este libro reservar el trmino de hiptesis sustantivas para aludir solamente a las que en el modelo se llaman hiptesis particulares de la investigacin; y, eventualmente, distinguir a estas hiptesis sustantivas.P por un lado, del cuerpo de premisas que constituyen el marco terico y, por otro lado, de las hiptesis de trabajo (denominacin que aplicar a las predicciones que se deducen de ellas y constituyen los componentes particulares del diseo) ... Veamos las dos siguientes hiptesis: 1) "El crecimiento de las ciudades en las sociedades capitalistas se desarrolla en contradiccin con las necesidades sanitarias de la poblacin". 2) "En una sociedad capitalista, la serie cronolgica del coeficiente de asoleamiento de las viviendas debe mostrar una tendencia decreciente". Llamara a la primera, hiptesis sustantiva, y a la segunda, hiptesis de trabajo slo en la medida en que sta es una de las consecuencias de la premisa anterior. Otra terminologa posible es la que denomina "hiptesis general" a la hiptesis sustantiva de la investigacin, e "hiptesis particulares" (o tambin especficas) de la investigacin a las hiptesis de trabajo. En conclusin: no creo que haya una denominacin que pueda ser considerada "denominacin correcta"; consecuentemente, adoptar la siguiente convencin: 1. lo que en el modelo anterior corresponde a las "hiptesis en general" se llamarn "premisas tericas", "presupuestos tericos" o, directamente, "Teora", y lo que ellos llaman "hiptesis singulares", yo las llamar Hiptesis a secas o "hiptesis sustantivas de la investigacin"; 2. eventualmente, se podrn distinguir las hiptesis sustantivas de sus derivaciones parciales, a las que llamar hiptesis de trabajo" En caso de tener que introducir esta distincin, tambin admitir la terminologa de Hiptesis generales hiptesis sustantivas; e hiptesis particulares o especficas :;::hiptesis de trabajo. b) Respecto del segundo comentario que quera hacer (sobre los supuestos epistemolgicos del modelo popperiano) dir que esta forma de concebir las teoras como cuerpo de hiptesis deductivamente articuladas y sujetas a controles de falsabilidad, parece ser slo un modelo ideal construido por semejanza a ciertas parcelas de la fsica. Tal como lo dice Andrea Papandreu:
Slo en el terreno deductivo, puramente formal, pueden ser tiles distinciones rigurosas entre hiptesis bsicas (assumptions) e hiptesis derivadas de ellas (en el sentido de la discrepancia Robbins-Friedman). Cuando en cambio

38. Coincidentemente con lo que Peirce denomina "hiptesis explicativa" y cuya obtencin l sostiene que se produce por va abductiva. 39. Algunos autores llaman "hiptesis de trabajo" a aquellas que, en los estudios exploratorios, operan como "corazonadas". Cfr. P. Youog [1960,125 Y ss.] Yo, en cambio, le doy el sentido de "hiptesis particulares destinadas a promocionar parte de las pruebas de las hiptesis sustantivas".

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se trata del impacto de la evidencia emprica en la teora, la distincin oscurece los puntos problemticos en vez de aclararlos. La evidencia emprica que lleva a la confirmacin o refutacin de una teora puede aplicarse a todos los niveles de sta, desde sus hiptesis bsicas hasta las ms derivadas. [1961,30]

Grados de Desarrollo del Marco de Conocimientos Previos.


Ahora bien, debe tenerse siempre presente que, para los innumerables asuntos que pueden ser objeto de investigacin, habr situaciones muy dispares acerca de los conocimientos disponibles previos (tanto en calidad, como en cantidad y en sistematizacin). Siendo as, se deber concluir que cuanto ms rico y exitoso sea el acopio de conocimientos previos, las lagunas o problemas existentes aparecern mejor demarcados y los interrogantes sern ms precisos y mejor estructurados. A la inversa, cuanto menor sea el sistema de conocimiento (terico-tcnico), los problemas necesariamente resultarn ms vagos, ms imprecisos, menos estructurados. A esta altura, el lector habr tenido ya oportunidad de verificar por su cuenta las inevitables conexiones que hay entre los planteamientos de los problemas, de las hiptesis y de los marcos previos. Sera adems deseable que hubiera advertido que hay tambin una sugerente afinidad entre estos tres momentos de la fase (problema, hiptesis y marco terico) yla conclusin, la premisa menor y la premisa mayor del silogismo, tal como los describe Peirce. Pues bien, siendo el sistema de inferencias racionales una unidad concreta de estas diversas formas (abduccin, deduccin e induccin), cada una de las cuales conduce a las otras, se comprende entonces la razn de fondo que nos lleva a considerar a estos tres itemss como "momentos" (inseparables) de una misma fase y no como fases diferentes. Pero tambin es cierto que estos tres momentos permenceran en cierta circularidad viciosa, si no agregramos una dimensin por la cual estas cuestiones cognoscitivas se abran a un sistema mayor. Veamos esto. iv, Momento ch. Planteamientos

sobre la relevancia.

El concepto de relevancia apareci en la Parte 11, al hablar de analoga y dialctica, ligado al concepto de "contexto", y ambos ligados a la nocin crucial de historia social. En ese lugar tuve ocasin de citar esa bella definicin de Bateson segn la cual "una historia es un pequeo nudo o complejo de esa especie de conectividad que es la relevancia". Pues bien, en la fase de planteamientos, una tarea decisiva consiste en examinar los contextos que constituyen una fuente decisiva para determinar la relevancia del problema, y con ella, las claves ms importantes para articular los momentos anteriores a un crculo abierto en sus extremos, en forma de espiral. Por larga que sea la cadena de mediaciones, todo conocimiento cientfico es una funcin de una praxis social que busca reproducirse (incluyendo en este concepto los cambios revoluconarios o "transformaciones maximizadoras", como lo dira un piagetiano). De ac se desprende que el conocimiento cientfico se define por un sistema de co-

Epistemologa

y Metodologa

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ordenadas en la que la bsqueda de la verdad no es la nica dimensin: tambin presupone la valoracin, la relevancia, la apreciacin que los diversos intereses sociales hacen posible acerca del contenido y la forma de la verdad de los diversos conocimientos.
En cierto sentido -sostuvo D. Bohmla cuestin de la relevancia viene antes que la de la verdad, ya que es relevante (porque el intento de afirmar la verdad o falsedad de un juicio irrelevante es una forma de confusin) pero, en un sentido ms profundo, la averiguacin de la relevancia o la irrelevancia es, evidentemente, un aspecto de la percepcin de la verdad en su significado global [1987,61]

Advierto, antes que nada, que el concepto de relevancia evoca dos significados diferentes (segn que se lo refiera a los sistemas de conocimiento o a los sistemas de accin social), pero son lados de una misma nocin: la historia del problema, que es el terreno en que se conecta el investigador singular con la comunidad cientfica y con la sociedad global. La relevancia de un problema se desprende del anlisis de los contextos cognitivos y prcticos en los que l emerge. La pregunta: quin fija o determina la relevancia?, es una cuestin compleja. En principio se puede decir que el anlisis de la relevancia cognitiva pareciera estar predominantemente en manos del cientfico mismo que conduce el proceso de investigacin y es, como la mayor parte de su actividad, una decisin librada a su "mejor saber y entender". En este sentido, escribi D.Bohn:
El modo de averiguar la relevancia o la irrelevancia est claro que no debe reducirse a una tcnica o a un mtodo determinado por cierto conjunto de reglas. Ms bien se trata de un arte, tanto en el sentido de que requiere una percepcin creativa corno en el de que esta percepcin debe desarrollarse posteriormente con habilidad (como en el trabajo de un artesano). (Loe. Cit.).

En el segundo caso, la determinacin de la relevancia est fuertemente condicionada por los sistemas de control institucional que fija las prioridades y promueve o desalienta estudios mediante el control de los recursos financieros. Este cuarto momento de la fase de planteamientos es, al igual que los anteriores, inseparable de los otros tres, y se resuelve en el mismo proceso que ellos. Esto quiere decir, que no es posible decidir sobre la relevancia o irrelevancia de un problema o de un conocimiento, al margen del esfuerzo de conjunto en el que el problema se determina, formula y estructura sus estrategias de solucin. Varsavsky ha sostenido con razn que la bsqueda de la verdad no es la nica dimensin de la ciencia que cuenta. Tambin cuenta y de manera destacablela importancia, el inters social del conocimiento que se busca, y esta dimensin siempre encuentra su fundamento ms all del plano puramente cognoscitivo: en la realidad, en el contexto histrico social en el cual se lleva a cabo; por eso, result necesario distinguir claramente entre lo que es el "problema real" y bajo qu condiciones un "problema de conocimiento" se transforma en "problema cientfico".

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Juan

Sarnaja

Es muy importante que el lector conecte ambos tipos de relevancias: la relevancia cognitiva con la relevancia prctico-social, porque -tal como se vio al hablar de la analoga y los modelosel mundo prctico y las "historias" que anudan sus diversas partes, constituye la cantera desde donde se extraen los modelos o analogas para interpretar lo que tenemos en frente. Los modos de plantear un problema no son separables del contexto en donde l se plantea como problema. Cambiar un planteo, por regla general comporta introducir una visin crtica tambin en el campo de la prctica social. Las premisas de todo planteo deben ser examinadas, aunque parezcan obvias. Su obviedad es tambin parte de una historia. Los modos de plantear las preguntas estn determinados por ciertas premisas fundamentales que estn implcitas en la cultura cientfica de cada momento y cada comunidad.
Tales premisas -escribi A. N. Whitehead-parecen tan evidentes que la gente no sabe lo que presupone porque jams se les ha ocurrido otra manera de plantearse las cosas. [1949.66J40

Pero

esta apariencia

debe

ser examinada

crticamente.

4.5.1.1.b. Fase 2: Formulacin


En la expresin es la sustancia cientfica la escritura deja de ser un cdigo: G-G. Granger. [1965.501 misma del lenguaje."

Introduccin:
Dado que el conocimiento cientfico forma parte, como se vio anteriormente, de las funciones de autorregulacin de sistemas societales y polticos, y por 10 tanto (en el sentido jurdico del trmino) es "conocimiento pblico", consecuentemente se objetiva como discurso escrito y se halla sometido a las normas estrictas de intercambio intelectual. Este intercambio intelectual presupone las normas de la lgica -en un sentido amplioen las respectivas comunidades cientficas. Siendo as, todo proceso de investigacin, junto con las construcciones conceptuales y las referencias a hechos, debe desarrollar las formulaciones lingsticas peculiares que se derivan de las exigencias antedichas.
Ningn sector de la ciencia -es..:ribi M. Bungcpuede prescindir del lenguaje ordinario, pero ninguno puede tampoco seguir adelante sin construirse uno propio. Toda ciencia construye uro lenguaje artificial propio que contiene signos tomados del lenguaje ordinario. pero se caracteriza por otros signos y consideraciones de signos que se introducen junto con la idea peculiar de esa ciencia. [1969.65J

Segn sea el grado de desarrollo del proceso particular de que se trate, as ser tambin el nivel de exigencias de sistematizacin del lenguaje con el que se expresen los resultados de la fase anterior.
40. En la Parle V de este libro tratar este mismo concepto con los trminos de "matriz epistmica" y "matriz doctrinaria". Se trata de la nocin que la literatura epistemolgica alemana ha denominado lVellollschauung, y que recient~mente ha sido retomada por Piaget y Garca. Cfr. de estos autores. [1982; especialmente. el Cap. IX] El fundamento pura desdoblar este concepto en dos sistemas -"matriz epistmica" y "matriz doctrinurta=->- sed expuesto con amplitud ms adelante.

.11

Epistemololfa

y Metodologa

241

Aunque todos los momentos de esta fase vienen desarrollndose desde antes, y continuarn procesando en la fases venideras, es en la segunda fase en donde las exigencias de la formulacin de los resultados alcanzados tienen su predominio y lugar propios. Esto es as, adems, por el simple hecho de que en esta exposicin se presupone que el proceso de investigacin es conducido (dentro de lo posible) conforme a la racionalidad instrumental medio/fin y, actualmente, por regla generalsima, las investigaciones deben formularse en la forma de "Proyectos" -conforme a ciertas normas administrativas. Es en esta fase en donde el esfuerzo de las definiciones conceptuales y las precisiones terminolgicas adquieren toda su relevancia."
i. Momento a. Formulacin del Problema Central y los Problemas Conexos a la Investigacin .
..... Una pregunta puede ser mejor que otra en el sentido de que las respuestas a la primera sern ms informativas que las respuestas a la segunda." J. Hintikka y M. Hintikka [1989,214]

Durante el proceso de planteamientos preliminares, el problema del conocimiento se ha ido desplegando en un conjunto amplio y crecientemente preciso de interrogantes: la culminacin de esa exploracin consiste precisamente en la formulacin cientfica del problema. Qu se entiende por formulacin cientfica del problema? Dos precisiones: una de fondo y otra formal. Por una parte,formulaci6n cienttfica es aquella que ha sido examinada en la perspectiva de su potencia heurstica; es decir, aquella que orienta de una manera ms productiva la direccin de la bsqueda. Por otra parte, formulacin cientifica es aquella cuyas interrogaciones explicitan todos sus elementos relevantes y las condiciones en que podrn ser solucionadas. En el siguiente texto se puede apreciar de qu manera un gran investigador lgico -W. V. Quine- propone abrir nuevas posibilidades para la investigacin de ciertos "hechos" mediante un cambio de direccin en la formulacin de las preguntas.
El suponer objetos -dicees un acto mental y los actos mentales resultan notablemente difciles de apresar -ste ms que la mayora. Poco puede hacerse por la va de rastrear los procesos del pensamiento, a menos que podamos asignarles palabras. Para que podamos morder algo objetivo tenemos que ir tras las palabras. En todo caso, las palabras acompaan al pensamiento en su mayor parte y nicamente podemos especificar los pensamientos en tanto que se expresan en palabras. Si llevamos nuestra atencin a las palabras, entonces la que era una cuestin de suponer objetos se convierte en una cuestin de referencia verbal de objetos. Preguntar en qu consiste suponer un objeto es preguntar en qu consiste referirse al objeto. [1986,10]

Respecto del segundo aspecto de una buena formulacin cientfica del problema (a saber, la explicitacin de su contenido), examinemos este otro ejmplo de formulacin de un problema sobre la capacidad del nio pequeo para comunicarse:
41. Cfr. M. Bunge. [1969,Cap.2] Cfr., asimismo, Cohen y Nagel [1979, T.Il, Cap. 12]

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El cambio en el entorno social del nio en el momento de nacer un hermano, es profundo: las relaciones con su padre y su madre se alteran de un modo radical, y se encuentra frente a alguien que no es slo un rival por el cario y atencin de sus padres sino que, a diferencia de los adultos que conoce, no est preparado sensiblemente para entender y responder a l. Cmo se puede relacionar con alguien que es de veras humano, pero en ningn sentido sofisticado desde el punto de vista cultural, alguien que expresa angustia, satisfaccin, excitacin, y que, sin embargo, se comunica de esa forma tan distinta a la del adulto? Cmo responde el nio pequeo a un cambio que implica una reorientacin importante de su comprensin del modo de ser de las otras personas y de las razones de su comportamiento? Judy Dunn y Carol Kendriick [1986,141

Creo que el texto es suficientemente elocuente respecto de la habilidad de las investigadoras para explicitar las relaciones que vinculan su problema con otras cuestiones implcitas. La tesis central de esta formulacin es la de que: "si no sabemos cmo se comunica un nio con una persona que tiene menos recursos que l. no conocemos entonces la amplitud real de sus habilidades comunicativas". Creo que el poder heurstico del problema formulado, consiste en que las investigadoras logran aislar, entre los mltiples contextos de interlocucin que puede tener un nio pequeo, aqul que mejor permite poner de relieve la competencia del nio. Ese contexto es el que se produce cuando el nio interacciona con un nio an menor.
Cmo se comunica entonces un nio pequeo con otro todava menor que no tiene una comprensin sofisticada de su nivel cognitivo o de sus motivos e intenciones? Hasta qu punto se diferencian los nios pequeos de los otros miembros de su familia, en su manera de comunicarse con ellos? Cmo puede comprender un nio de dos aos el estado emocional de su hermano beb, sus intenciones o intentos de comunicarse? Estos interrogantes plantean aspectos muy amplios sobre el grado en que los nios pequeos pueden entender y comunicarse con otras personas. (Loe. cit.v.

Se trata de llevar el fenmeno a condiciones extremas, en las que se destaquen de manera ms cruda aquellos elementos que interesan. De all la tarea de desarrollar las relaciones que vinculan esta cuestin simple ("En qu grado los nios pequeos pueden entender y comunicarse con otras personas?") en relacin a alguien que no sea su madre (ya que sta casi siempre est motivada para interpretar las intenciones del nio y construir los significados que comparte con l). En esencia, entonces, el problema queda rigurosamente formulado cuando se explicitan las relaciones especficas en las que l se torna ms potente para producir la respuesta: "la capacidad del nio para comprender y relacionarse como ser humano con otro ser humano sin seguir fundamentalmente ndices culturales". Las autoras identifican con precisin que ac est el aspecto novedoso de su formulacin:
Aqu vemos sin equvocos cmo el conjunto de consideraciones que los psiclogos han juzgado importantes en el desarrollo, se han visto limitadas por la forma concreta en que se haban planteado para estudiar a los nios. (Loe. cit. El subrayado es mo -J.S.).

Epistemologa

y Metodologa

243'

Esta capacidad de aislar el mejor contexto para interrogar all a nuestro objeto, no puede ser pautado metdicamente: una sugerencia de gran utilidad, entonces, es poner por escrito todas las formas posibles de interrogacin, que expresen las maneras cmo se ha llegado a comprender el problema con los restantes elementos del contexto en que aparece el problema. El examen de los interrogantes, logrados podr permitir una evaluacin de las mejores aproximaciones a una buena formulacin. Posteriormente se puede proceder a reagrupar y resumir dichos interrogantes alcanzando unas pocas frmulas que expresen de manera depurada el sentido del problema cientfico planteado. Quiero insistir: la formulacin del problema no incluye slo requisitos formales tales como la clara definicin del alcance de sus trminos; la delimitacin tmpora-espacial del mismo; la posibilidad de ser traducido a categoras susceptibles de tratar empricamente. Por sobre todo, la formulacin del problema debe comunicar con claridad y precisin lo que se concibe como la manera ms potente de interrogar al objeto. El problema queda formulado cuando se logra expresar mediante frmulas que exponen en detalle cules son los hechos, nexos o procesos que siguen siendo aun desconocidos o contradictorios o paradjicos en un cierto campo de objetos. ii. Momento

b-Formulacin

de las Hiptesis

sustantivas.

Recordemos que, en el contexto de este libro, el trmino "hiptesis" ser empleado para aludir a las conjeturas que se proponen como respuestas a los interrogantes que, de manera expresa, se intentar solucionar mediante la investigacin. Como dije anteriormente, tales hiptesis a su vez presuponen otros conocimientos que se adoptan como bien establecidos, aunque tambin pueden ser considerados como hipotticos con el trmino de premisas o "marco terico" o (hiptesis bsicas) de la investigacin, reservando el trmino hiptesis para la respuesta a las preguntas particulares de la investigacin. En este momento de la Fase Formulativa, el campo de referencia del trmino hiptesis, ser el de "Las Hiptesis sustantivas" (ms adelante se tratarn los otros tipos de hiptesis). Este momento de la formulacin de la hiptesis sustantiva, tiene como objeto principal tomar conciencia exacta de los presupuestos que guan la bsqueda de la solucin, mediante una formulacin precisa de la respuesta que se "presume como verdadera" a fin de orientar la identificacin de las situaciones que van a comprobar o rectificar dichos "presupuestos". Como ejemplo, es evidente que una investigacin cuyo objetivo es demostrar que el modo de explotacin del trabajo es el responsable principal de la incidencia de accidentes laborales, est implcita la hiptesis siguiente: En todo proceso de trabajo, a diferentes factores de impulsin al acto de trabajo, corresponden diferentes grados de exposicin al riesgo de padecer accidentes de trabajo.

244

Juan Samaja

Slo en la medida en que esta hiptesis se expresa con entera claridad, ser posible disear experimentos o bsqueda de informacin pertinente como para comprobar o refutar esta "presuncin".
La hiptesis de trabajo -dicen Cardoso y Brignolies una proposicin que da una respuesta tentativa a un problema, en la fase de planteamiento de la investigacin. [1976.Pg. 397]

La adopcin de hiptesis no significa solamente hacer explcitas las conjeturas que guan la investigacin; implica tambin tomar conciencia clara de cul es el contenido preciso de tales hiptesis. La formulacin clara y distinta de las hiptesis implica el anlisis explcito de ella. La tarea consiste, entonces, no slo en lograr una "bella" frmula, sino en descomponerla efectivamente en cada uno de sus elementos, para que se entiendan con precisin las caractersticas de los atributos y de las relaciones que se predican. Dicho anlisis tendr como consecuencia hacer manifiesto cules son los tipos de sujetos (= tipos de unidades 'de anlisis) a que hace referencia la hiptesis; en el ejemplo: son esquemas de accin?; Es el trabajador individual? Es el colectivo de trabajo de una empresa dada? Etctera. Permite, igualmente, identificar cules son las variables directamente o indirectamente involucradas; en el ejemplo: qu vamos a entender como factor de impulsin? El ltigo del capataz esclavista, o la necesidad de aumentar el jornal por trabajo a destajo o la reactivacin de una empresa expropiada? Qu vamos a entender por "exposicin al riesgo": el conjunto de accidentes realmente acaecidos, o la identificacin de situaciones de alta probabilidad de ocurrencia de estos accidentes segn la experiencia previa? Cmo interviene la edad o el sexo en el contexto del anlisis? Qu otros aspectos de la historia de vida del sujeto deben ser tenidos en cuenta? Etctera. Formular las hiptesis significa, en sntesis, poner en claro los trminos y las relaciones que se predican entre ellos, a fin de prever qu consideraciones, qu comparaciones se debern efectuar para dar una respuesta atingente al problema -esto es, que permita confirmar o desconfirmar la hiptesis. Las hiptesis, por regla general, postulan relaciones de covariacin entre dos variables:
Cuando tanto [la variable] X como [la] Y son variables continuas, el enunciado prototfpico de covariacin ser de la siguiente forma: 'mientras ms grande sea X, ms grande ser y'. Cuando ambas variables son atributos, el enunciado prototipo sera: 'las A tienden a estar asociadas con las B'. H.M. Blalock Jr. [1988,231

Por ejemplo "A mayor divisin del trabajo mayor solidaridad" (Zetterberg); o "a mayor grado de socializacin mayor capacidad para operar con estructuras lgicas" (Piaget), etc. Sin embargo, los tipos de interrelaciones pueden ser concebidas de manera mucho ms compleja,dependiendode las orientacionesmetodolgicas subyacentes en el investigador: al anlisis causal tradicional, se agregan el funcionalismo, el interaccionismo y la ciberntica (para citar las variantes ms destacadas).

EpistemoloJla

y Metodologa

245

w. Buckley presente la siguiente figura para ilustrar estos diversos tipos de interrelaciones:
A B A-C B

l. Causa eficiente2.
A-c: ~B

Funcin o causa final


A A

B B

3. Interaccin

mutua

4. Circuito de retroalimentacin.

En los estudios experimentales -o de comprobacin de hiptesis causalessuele ser especialmente destacado el esfuerzo de anlisis de las hiptesis ya que, por su ndole, es necesaria una minuciosa conceptualizacin y un plan de control de la mayor parte de las condiciones en las que se efecta el experimento. Si bien es cierto que todo proceso de investigacin presupone hiptesis, eso no presupone que en todo proyecto de investigacin deban figurar de manera explcita y en un apartado especial dichas hiptesis. Por ejemplo: si se propone llevar a cabo un estudio de la incidencia de problemas de conducta en escolares desnutridos, no sera imperioso expresar la hiptesis de que se espera encontrar comportamientos anormales en los escolares que padecen de desnutricin, porque en el fondo es una hiptesis trivial. No sucede lo mismo con los estudios experimentales, los cuales, de manera explcita, tienden a probar una hiptesis. Por lo mismo es necesario que se expliciten lo ms exactamente posible cules son las variables que estn en juego, cmo se las va a registrar y de qu manera se espera aislar el efecto atribuible a la variable de experimentacin respecto de las dems que intervienen en la experiencia. Es obvio que los estudios experimentales -y ms aun en las investigaciones en Ciencias Socialessuelen dejar muchas variables fuera de control pero, y por lo mismo, el plan de experimentacin debe explicitar todas esas condiciones. L Momento c. Formulacin del Marco Terico. Un captulo realmente complejo se abre con la cuestin: cmo formular el marco terico de una investigacin? No resulta infrecuente manejar nociones tericas; pero s lo es, en cambio, tener que operar con sistemas de conceptos. Creo que una forma eficaz de visualizar los mtodos empleables, consiste en referir esta actividad a una nocin globalizadora como lo es la de "modelo" .42 El trmino "modelo" es empleado con sentidos muy diversos e incluso opuestos. Se puede sealar, al menos cuatro empleos diferentes: i. modelo como sinnimo de analoga emprica;" ii. modelo como sinnimo de teora; iii. modelo como "modelo matematico"," esto es, algn sistema
42. Las ideas que desarrollo ac. fueron presentadas anteriormente al hablar de abduccin y analoga y en su Item final. en la Parte 11 -

246
de ecuaciones que se presume describe de manera ideal el comportamiento de un sistema real; iv. modelo como sinnimo de un sistema real, al cual se aplica una teora formal." Pese a los variados matices semnticos, hay una idea central que es comn a todas estas acepciones: la predicacin de que entre un sistema A y otros sistema B, hay una relacin de "ser modelo" (R) entre ellos, si existe alguna semejanza formal. Ahora bien, lo que se conoce con el nombre propio de "teora de modelos" es una teora nacida en el campo de las ciencias formales," que ha adquirido un notable desarrollo y que aporta una gran precisin \ en el manejo conceptual de estos sistemas complejos que son los conceptos. En la "teora de modelos", la palabra "modelo" es empleada para referirse a un sistema al cual resulta aplicable una teora. En este sentido, se dice que el sistema solar es un modelo de la teora mecnica de Newton. Dado que una teora puede tener muchos modelos (es decir, puede resultar aplicable a diversos sistemas reales), de elJo se desprende que el objeto propio de una teora es la estructura que es comn a esos diversos sistemas. La estructura asociada con una teora puede considerarse (intensionalmente) como lo que de comn tienen todos los modelos de esa teora, los rasgos o propiedades comunes a todos ellos, o (extensionalmente) como la clase de todos los modelos de la teora. Mosterin [1984,151].41 Pues bien, con frecuencia suele resultar demasiado complicado imaginar siquiera, el perfil que podr tener la teora que exponga la estructura del objeto que estamos estudiando. En ese caso, 10 que se hace es adoptar otro sistema ms simple o mejor conocido, que resulte anlogo. Confrontando ahora los dos sistemas (l propio y el anlogo) se van extrayendo los elementos comunes (funcionales, estructurales y genticos) que permitan avanzar en el descubrimiento de la teora comn a ambas (o, dicho de manera correcta, de la cual ambos sistemas son "modelo"). Siendo as, el momento de formulacin del marco terico presenta diversas formas segn sea el grado de desarrollo del conocimiento preexistente en que se inscribe el problema de la investigacin. Si "el estado del arte" no permite echar mano a ninguna teora preexistente, entonces, un primer mtodo para avanzar en la formulacin de un marco terico consiste en efectuar comparaciones con los mecanismos de otros sistemas anlogos. El resultado de esas comparaciones, puede facilitar una visualizacin ms ordenada de los planos y relaciones de objetos que contiene nuestro tema, y se procede a ordenar los problemas
43. 44. 45. 46. Cfr . por ejemplo C. M. Turbayne. 11974] Consultar el Apndice de J. Eberle. Cfr. R. Boudon [1981] R. Singleton y W. Tyndall [1977] Cfr. J. Mostern [1984] Entre sus fundadores se menciona el nombre de A. Tarsky. Recientemente, el matemtico francs R. Tohm public un ensayo de una teora general de los modelos, con el ttulo Estabilidad estructural y morfognesis {1987] 47. La lectura del libro de Ladriere, [1978,37 y ss.] resultar muy provechosa para mejorar la comprensin del proceso de modernizacin y de la realizacin entre los modelos, las teoras y la realidad.

Epistemologa y Metodologa

247

y conjeturas por referencia a un primer anlisis y clasificacin de esa totalidad provisoria. Si, en cambio, hay ya antecedentes suficientes para avanzar por encima de una mera descripcin de elementos y relaciones generales, un segundo mtodo consistir en buscar correspondencias funcionales entre el sistema propio y el sistema anlogo: es decir, en explicitar cules pueden ser los procesos que vinculan entre s las distintas esferas de nuestro objeto complejo. Un tercer mtodo, podr consistir en identificar estratos, jerarquas y postular mecanismos de gnesis: procesos constitutivos y regulati vos. 48 En todos estos casos, el proceso deber auxiliarse con la elaboracin de un lenguaje crecientemente formal. Es a la vez legtimo y fructfero poner de manifiesto los isomorfismos parciales entre estructuras comparables," a fin de progresar en la elaboracin y formulacin de la teora general. Formalizar un teora significa organizar los enunciados que expresan el conocimiento relevante como un sistema formal. Un "sistema formal" est constituido por a. los smbolos que se van a considerar las expresiones elementales del sistema; b. las reglas que se seguir para construir, a partir de las expresiones elementales, las expresiones complejas -de diversas categoras; c. los axiomas, que son proposiciones que se adoptan como "vlidas" (o las premisas de la teora); y d. las reglas de derivacin, que se debern seguir rigurosamente para inferir otras propociones que por ese solo hecho sern consideradas tambin como "vlidas" (o teoremas de la teora). Entre la formulacin verbal comn de una teora y una formalizacin completa" hay una gama muy amplia de situaciones posibles. Pero independientemente de que esta ltima se pueda lograr o no, produce efectos positivos el tener a la vista el ideal de la reconstruccin deductiva del conocimiento. 51 El esfuerzo de formulacin del marco terico tiene como objetivo mnimo el de exponer de manera sistemtica las definiciones conceptuales y las proposiciones directamente implicadas en la comprensin del problema y de las hiptesis sustantivas. Una forma de auxiliar el trabajo de formulacin consiste en emplear grficos de redes, para visualizar el conjunto de las interrelaciones implicadas en el modelo terico.
48. Cfr. Harr, Clarck y De CarIo [I989, Cap 2 y 3] 49. Cfr. J. Piaget [1969,55] 50. Sobre los lmites de la formalizacin, cfr. J. Ladriere Los lmites de la formalizacin, en el tratado dirigido por J. Piaget [1979,T.II,173 a 190] Cfr., asimismo, J. Ladriere [1969] 5 J. La bibliografa sobre esta cuestin en el campo de la ciencias del hombre no es nutrida y la que hay no siempre es aprovechable. Puedo referir al estudio, ya clsico, de H. Zetterberg [1970) Y el ms reciente de H. M. Blalock. Jr. [1988]

248

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Veamos el siguiente ejemplo muy simplificado: un estudio sobre Jos factores que intervienen en Jos restuJados de] tratamiento antituberculoso podran presentar un aspecto como el siguiente: la resolucin del tratamiento (cumplimiento y curacin; cumplimiento y no curacin; no cumplimiento) est determinado por dos factores: a. el tipo de esquema de tratamiento prescripto y b. el cumplimiento regular de dicho tratamiento. Este segundo factor podra estar, a su vez, determinado por la motivacin psicolgica que tenga el paciente y por diversos aspectos de ~us condiciones de vida (estabilidad laboral; sedentarismo, etc.). Por su parte, la motivacin psicolgica est determinada por un lado, por las condiciones de vida y. por otro lado. por la modalidad en que el equipo de salud informa y motiva al paciente para cumplir con el tratamiento, etc.,etc.
Condiciones de vida

Indicaciones del equipo de salud

Cumplimiento reguIar del esquema de tratamiento ~

,.

Resolucin tratamiento

del

..----------.
~
.. Diversos esquemas de tratamiento

El dibujo de una red como la anterior a sta constituye un auxiliar importante para visualizar la trama de vnculos que estn presupuestos en el marco terico y para ubicar dentro de ella, la porcin particular que est involucrada en las hiptesis sustantivas del estudio ya que, en efecto, la investigacin deber siempre circunscribir algn fragmento de todo el conjunto de interrelaciones presupuestas en el objeto. La tarea de formular el marco terico, como se supone por 10 dicho anteriormente, progresa sincrnicamente con la formulacin del problema y de la hiptesis. Ahora bien, la cuestin de la formulacin del "marco terico" puede ser examinada desde dos perspectivas distintas y que es conveniente distinguir: 1- desde la perspectiva del Proyecto y 2- desde la perspectiva del Proceso. 1- Desde el punto de vista de la redaccin de un Proyecto particular el Marco Terico es un captulo del proyecto. El objetivo de este captulo es muy preciso: exponer de manera clara y concisa el contenido de los conceptos, las proposiciones y de las relaciones lgicas ms directamente presupuestos para la comprensin del problema y de las hiptesis

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sustantivas. No es necesario que se exprese la adhesin a ninguna doctrina o teora prexistente. Si se fuera el caso, bastar con reiterar las ideas principales que se adoptan como propias y remitir a la fuente bibliogrfica respectiva. Ahora bien, si se tratara, en cambio, de una investigacin que pretende generar una nueva interpretacin, se espera que el autor del proyecto justifique suficientemente las innovaciones tericas que quiere introducir. 2- En la perspectiva del Proceso de la investigacin, en cambio, la formulacin del marco terico constituye una de las tareas ms difciles y comprometedoras de la investigacin: la que consiste en explicitar la configuracin general de ideas con las que se intentan explicar al objeto, tal como la describimos anteriormente. Para poder tomar las decisiones que, a su turno, exigir el diseo (y que analizar en detalle en las prximas dos fases), es preciso que el investigador haya explicitado, de la manera ms rigurosa posible, los conceptos, las proposiciones y las relaciones lgicas entre ellas, que expresan la manera cmo se configura el conocimiento conjetural que funciona como contexto del problema y de las hiptesis. En resumen: la formulacin de este marco referencial no debe ser confundida con la "tarea literaria" de la redaccin del "Marco Terico" como captulo del Proyecto. Este ltimo se rige por las normas de redaccin de un documento para el control de gestin: debe tener ciertas bondades, en relacin con el lector que evaluar el proyecto (y una de esas bondades -pocas veces atendidaes que sea breve). En cambio, la formulacin del Marco Terico, considerada en la perspectiva del proceso (y como preludio del diseo), es mucho ms que una redaccin burocrtica. Agrego que el destinatario del Marco Terico (en esta perspectiva) es el propio investigador y, eventualmente sus colegas ms prximos. Y, adems, como debiera resultar obvio, gran parte de estas redacciones reaparecern (con las modificaciones que se hayan ido imponiendo) en la fase de exposicin sistemtica. Si digo que esta fase (de formulacin del Marco Terico) es el preludio obligado del diseo, se debe a que para decidir cul ser el tipo de unidad de anlisis (UA), las variables relevantes (V) y los valores de stas (R) (o sea, decir cul ser la matriz de datos central [UAI V/R] o nivel de anclaje de la investigacin), es preciso, previamente, haber podido expresarlo formalmente. Las unidades de anlisis, las variables, y los valores deben ser nombrados; caracterizados. Tambin deben ser expresadas los comportamientos que se esperan: las tendencias y variabilidades; las relaciones entre las diversas variables y las configuraciones integrales ... Pues bien: esas ideas tericas deben ser puestas por escrito, y ste es, precisamente, el objetivo de este momento de la fase 2: la "formulacin del Marco Terico". iv. Momento d. Formulacin de
10$

Objetivos

En la medida en que una investigacin cientfica es una bsqueda deliberada de respuestas a una cuestin, resulta imperioso tomar conciencia de hasta dnde se puede llegar a partir del estado actual del

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problema (que en algunos textos se denomina "estado del arte") y a partir de los dems recursos (humanos, materiales, etc.) con que se cuenta. Las soluciones que se buscan pueden ser logradas en distintos niveles de profundidad o extensin yesos logros estn en funcin de los recursos disponibles a la hora de iniciar la investigacin. Entre tales recursos no slo se cuentan las investigaciones antecedentes que, por as decirlo, constituyen peldaos sobre los que podemos avanzar con la nuestra, sino tambin los recursos de tiempo, de cantidad y de calidad de investigadores, de accesibilidad a fuentes, de equipos, de espacios, etc. En este contexto, la adopcin de objetivos consiste en decidir qu nivel de respuesta estamos empeados en buscar. Un instrumento de gran utilidad para apreciar la relevancia de los interrogantes planteados y graduar los esfuerzos en el orden de la bsqueda de respuestas (viables y factibles), es la clasificacin de lo que algunos autores llaman "esquemas de investigacin" y otros, "plan o estrategia de investigacin" o "tipo de diseo de investigacin" Independientemente del nombre, esta clasificacin alude habitualmente a tres tipos de estudios: 1. estudios exploratorios; 2. estudios descriptivos; 3. estudios explicativos. Dado que, como se ver, la ltima clase incluye de manera particular, los esquemas para la verificacin de hiptesis causales (mediante diseos experimentales o cuasi experimentales), los que no abarcan todo el campo del concepto "explicacin", 52 ser necesario agregar un cuarto "esquema" o "plan estratgico": se trata de la fase final en 10 que por as decirlo culmina el esfuerzo investigativo: stos son los estudios expositivos

o de sistematizacion

terica.

53

La formulacin de los objetivos puede hacer mencin a niveles meramente exploratorios, descriptivos, de bsqueda de posibles factores causales, de verificacin experimental o incluso de reformulacin completa del marco terico persiguiendo una finalidad demostrativa. Un objetivo podra ser, por caso, "conocer los tipos de impacto que nuevas vas de comunicacin han introducido en el comportamiento de la densidad de una muestra de ciudades latinoamericanas"; y otro ms ambicioso podra ser "determinar cmo se comporta el fenmeno 'densidad' como funcin de las distancias y los tiempos de transportacin"; y otro ms ambicioso aun sera: "demostrar que en contextos socioeconmicos del tipo latinoamericano, la densidad se rige por la siguiente ley: ... " Etctera. Es obvio que la finalidad de la investigacin no es otra que obtener soluciones a los problemas planteados. Sin embargo, la propia com-

52. Decimos que no abarca todo el campo de la explicacin, puesto que sta, luego de descubrir las posibles asociaciones causales (tarea del esquema llamado "explicativo"), debe formular relaciones lgicas con el resto de las asociaciones previamente establecidas y, finalmente, proponer modelos reales que reconstituyan el objeto tal como resulta comprendido por estos descubrimientos. (Ver supra. cita de Piaget en Parte l. pg.
11).

53. No conozco que algn autor haya propuesto, explcitamente,

un cuarto esquema,

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plejidad de las cuestiones exige. la mayor parte de las veces, distinguir estudios o niveles de profundizacin en la bsqueda de soluciones. Los problemas centrales no slo son susceptibles de transformacin como resultado de una creciente comprensin y precisin en su formulacin, sino que adems traen aparejados problemas secundarios, cuestiones conexas que pueden demandar soluciones previas, etc. De all que en el trascurso mismo de la exploracin y formulacin del problema se vaya planteando la cuestin de con qu amplitud y profundidad se puede avanzar en la bsqueda, en el marco de una investigacin concreta: es decir, de una investigacin que tiene plazos predeterminados, recursos limitados, precedentes tericos y empricos definidos, etc. En sntesis, la etapa de adopcin de objetivos plantea como tarea central decidir hasta qu punto se aspira resolver los problemas planteados, con vista en los recursos de que dispone la investigacin en su inicio. Es una labor de delimitacin de las aspiraciones de la investigacin; por lo tanto, "la formulacin de objetivos" deber expresar de manera clara y responsable, qu nivel de respuesta se decide para cada uno de los interrogantes planteados. Tambin, en esta tarea conviene distinguir la funcin que cumple en el proceso de investigacin, de la que cumple en el Proyecto de Investigacin. Como es obvio, la formulacin de objetivos deber tener el mismo contenido en el proceso que en el Proyecto, pero en ste, los objetivos deben ser formulados de tal manera que la instancia evaluadora pueda ejercer, a partir de dicha formulacin, un control de la gestin del proceso. Una forma de organizar esos niveles de respuesta, como ya hemos mencionado, consiste en ponerlos en correlacin con los posibles esquemas de investigacin: a. exploratorio y formulativo; b. descriptivo-analtico (incluyo los estudios correlacionales); c. de explicacin-comprobacin de hiptesis causal, y d. de exposicin o sistematizacin. Igualmente se pueden ilustrar estos niveles con los cinco estadios que plantea Bunge en su obra "La Investigacin Cientfica", a saber: 1. La Formulacin; 2. La Exploracin Preliminar; 3. La Descripcin; 4. La Interpretacin y 5. El Control de la Solucin. Las dos variantes tienen en cuenta un mismo concepto, segn el cual las preguntas y sus respuestas posibles se ordenan conforme a grados de creciente profundidad y riqueza de conocimiento. En sntesis, lo esencial de la cuestin consiste en comprender que los objetivos no constituyen una declaracin formal de buenas intenciones, sino una decisin responsable acerca del nivel de profundidad con que ser buscada la solucin al problema (la cual, en principio, puede ser luego llevada a mayores niveles de ampliacin y enriquecimiento). Es frecuente que para cada una de las preguntas que traducen el problema se debe formular un objetivo, de modo que suele ser habitual
como ac lo hago. Sin embargo, no resulta muy original y es fcil encontrar antecedentes en otros autores para justificar su inclusin. Por ejemplo, en el libro de R. Harr -Introduccin II la logicu de la.' ciencias [1973]se emplea el trmino "Sistematizacin" como una categora para describir el trabajo que prolonga el esfuerzo de la "explicacin". Cfr. (Op.cit., 41 )l. ss.),

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que se obtengan varios objetivos: corresponde entonces agrupar los objetivos segn que algunos sean condiciones de otros. Esta clasificacin suele ser identificada con trminos diferentes: algunos manuales hablan de "objetivos generales", "objetivos particulares" y "objetvos especficos". En otros se denominan "objetivos finales" y "objetivos intermedios". En otros se habla de "fin", "propsitos" y "productos"; y es posible encontrar otras denominaciones. Sin embargo, en general, lo que realmente importa es \que los objetivos establecidos se agrupen y organicen de manera que responda a una lgica operativa" bien definida. Conviene establecer un objetivo o ms por cada una de las preguntas del problema y luego determinar cules de los objetivos se pueden alcanzar despus de logrados otros y cules son, en general independientes. Luego se los encadena mediante una secuencia condicional. Para alcanzar X, entonces se necesita de Z. Para alcanzar Z , entoces se necesita Y. Por lo tanto Y es un objetivo intermediario de Z y Z lo es de X. La tarea de darles un ordenamiento lgico a los objetivos consiste, sencillamente, en identificar con claridad cules se consideran objetivos instrumentales o intermediarios (particulares) y cules objetivos finales (o generales), en la perspectiva de la investigacin. Un comentario sobre las etapas presentadas hasta ahora: la exploracin y formulacin del problema, del marco terico, los objetivos y las hiptesis constituyen el tramo ms importante en la elaboracin del plan de la investigacin. Obligan a un largo y difcil trabajo que bajo ningn punto de vista se puede ahorrar, porque de este primer tramo del proceso investigativo depende 10 esencial de la planificacin. Voy a sostener que la ideacin del Sistema de Matrices de Datos de la investigacin constituye el producto ms significativo en que se visualizar el esfuerzo realizado. En efecto, en la adopcin de un Sistema de Matrices de Datos se pueden apreciar de manera sinptica las principales decisiones que se han ido tomando en el transcurso de las etapas mencionadas. Estas etapas, adems, constituyen el prerrequisito esencial para efectuar una primera redaccin del diseo (que algunos autores denominan "protocolo") de la investigacin y en caso de tratarse de una investigacin que se lleva a cabo en el marco de una institucin conviene someter este primer borrador del diseo a la consideracin de las autoridades para evaluar oportunamente la viabilidad y la factibilidad de la propuesta. Las etapas siguientes suelen ponerse bajo el ttulo general de Material y Mtodo y deben dar lugar a un programa de actividades perfectamente definidas en cuanto a tiempo, lugar, recursos, instrumentos,etc. En lugar de "material" dir "objeto" y en lugar de "mtodo", "procedimientos". Reemplazo el primer trmino porque en algunos contextos la palabra "material" es interpretada no como "asunto" o "poblacin" en estudio, sino como "recursos materiales para el estudio". A la palabra mtodo, en cambio, la sustituir por "procedimiento", dado que quiero
54. Se puede consultar. con provecho. el libro de Reyes Ponce. [1971] Asimismo es recomendable el librito de Escudero Mufioz. [1980]

EpistemoloJfa

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253 para aludir a cualquier tipo

reservar la primera como trmino genrico, de cursos de accin de la investigacin.

4.5.2. Instancia de validacin emprica

(fase (fase

2) 1)

(Las abreviaturas se traducen as: E. del U. ::: "eleccin del universo"; E. de Vs. ::: "eleccin de las variables"; F. de D. ::: "fuentes de datos"; Operac. ::: "operacionalizacin"; D. de Ms. ::: "diseo de muestras"; PI. de A. ::: "plan de anlisis"; A. en C. ::: "accin en el contexto"; C. de Inst. ::: "construccin de instrumentos".)

Introduccin
Qu disea el que disea una investigacin? El producto de la actividad de diseo de una vivienda es, en su forma ms tangible, un conjunto de planos. Es decir, una serie de cartografiados, sobre pliegos de papel, de los estados de cosas en el espacio a construir. En estos planos encontramos, mediante smbolos, indicaciones precisas para la accin en la produccin de una vivienda. En algunos planos figura la indicacin de las partes que constituirn las paredes, techos, aberturas, escaleras, etc., cuya disposicin definen las funciones, las disposiciones y los tamaos de los espacios del objeto total. En otros, las indicaciones sobre los circuitos elctricos, sobre circulacin de lquidos, etc., etc. En todos ellos se encuentran referencias precisas a los tipos de componentes, a sus relaciones con otros componentes, y dems detalles. y por cierto, se presupone que todas estas previsiones de "construccin" estn orientados a lograr, de la mejor manera posible, los valores funcionales y estticos del "objeto total" que persigue el diseador. Por su parte, en qu consiste el objeto de una investigacin? Qu contienen "sus pianos"? El trmino "objeto" se refiere a una de las categoras ms usadas de la metodologa cientfica y, sin embargo, tambin una de las ms confusas o imprecisas.

ti
i

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Creo que esa ambigedad o imprecisin no es casual, pues se trata de una categora que encierra un gran nmero determinaciones internas, que no pueden ser pensadas de manera sinttica, sin una adecuada perspectiva dialctica. La idea de "objeto" evoca, entre otras, a la idea de unidad. El objeto de una investigacin es uno. Pero al mismo tiempo, se presupone que tiene partes que, a su vez, son estudiadas: son tambin "objetos" de la investigacin. De esa forma, el trmino "objeto" evoca igualmente la idea de multiplicidad. Sin embargo, la indagacin de esa multiplicidad est destinada a descubrir los nexos, la sntesis de esa multiplicidad. Otra manera de caracterizar este campo de ambigedad es la que seala el lgico polaco H. Greniewsky. l examina las siguientes ascepciones: en primer lugar, "objeto" como el conjunto de todos los entes que estudia una cierta disciplina (por ejemplo, en el caso de la geometra: "puntos, lneas, figuras y slidos"); en segundo trmino, "objeto" como el conjunto de cualidades o variables que se estudian, o el conjunto de procesos (en el ejemplo anterior: "las propiedades topolgicas, proyectivas, mtricas ..."). [1978,48 y 49] Dicho con los trminos que present en la Parte Hl, con la palabra "objeto de investigacin" puede hacerse referencia al universo de estudio, o a las variables con las que se piensa determinar sus componentes. El trmino "objeto" tambin evoca tambin ese movimiento de totalizacin y un movimiento de particularizacin. Intilmente nos preguntaramos si el objeto, en sentido propio, es - o cada una de las unidades de anlisis de un conjunto dado, - o los atributos de las unidades de anlisis, - o la totalidad de las unidades de anlisis, como un universo que posee una estructura y una unidad sistemtica de evolucin. Intilmente, porque el objeto es esa dialctica entre la universalidad del conjunto de unidades de anlisis, la particularidad de los atributos de sus unidades de anlisis y la singularidad de esa totalizacin: tanto de la totalidad de las unidades pensadas como un todo de nivel superior, como de la totalidad de cada unidad de anlisis, comprendida en su sistema de vnculos con el universo al que pertenece y al que contribuye a generar. La Parte III ha estado casi exclusivamente destinada a proporcionar los elementos conceptuales y metodolgicos necesarios para afrontar esta compleja categora de "objeto de investigacin". De ella extraeremos ahora las herramientas para comprender que el objeto es tanto el conjunto de. unidades de anlisis (universal abstracto), cuanto el comportamiento particular de cada una de ellas, y -finalmentela totalizacin que emerge de ellas mismas. Ahora bien, si ste es el objeto a disear, lo que debern contener los "planos de su diseo" ser a. decisiones sobre tipos de unidades de anlisis, de variables e indicadores; y b. sobre qu relaciones se buscar establecer entre estos componentes. Disear el objeto de investigacin quiere decir definir el "sistema de

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255 comprender su dialctica.

matrices

de datos" con el que intentaremos

4.5.2.1.a. Fase 3: Diseo del objeto


Quizs el aspecto ms complicado del diseo del objeto de una investigacin radique en la complejidad que ofrece, invariablemente, cualquier objeto de estudio y, consecuentemente, en la movilidad de los planos de tratamiento que se presentan como alternativas al diseo.
Lo que despierta el inters del cientfico y es sometido a investigacin no suele ser tanto un individuo aislado como un sistema. Un sistema es una entidad compleja formada por diversos individuos y por una serie de funciones y relaciones entre esos individuos. J. Mostern [1984, 149J

En la Parte III se desarrolI la tesis conforme con la cual, los sujetos de estudio y sus variables se comportan "segn la forma de una caja-dentro-de-otra-caja"," es decir, como sistemas compuestos por subsistemas y, a su vez, incluidos en sistemas mayores de los cuales son subsistemas: cada uno de ellos y todos ellos juntos constituyen el objeto de la investigacin. Cuando focalizamos un cierto plano del objeto como nuestro Nivel de Anclaje Na' estamos configurando un universo del discurso mediante la puesta en accin de tres supuestos: 1. un supuesto de individuacin, mediante el cual un cierto conjunto se focal iza y se fija como el nivel cuyos componentes sern los elementos de nuestro estudio (y que en la Parte Hl, denominamos: Na);56 2. un supuesto de particin, mediante el cual se presume que los elementos del sistema (o "unidades de anlisis") aunque no son "descomponibles"57 pueden ser, no obstante, analizados, pero slo con propsitos de medicin o de observabilidad; lo que debemos reconocer como decisivo, puesto que ac es en donde operan los esquemas indicadores N_,; (hablar de "partes no separadas"5K para referirme a este plano de anlisis N _, ' ubicado por debajo del "lmite del anlisis" fijado por la VA del Na); y 3. un supuesto de participacin, por el cual los elementos del sistema focalizado ( Na) presuponen, precisamente, eso: que son partes de un sistema, el cual constituye una unidad mayor [N+,1 que, a su turno,
55. "Por sistema jerrquico, o jerarqua, entiendo un sistema compuesto de subsistemas relacionados entre s, en el que cada uno es jerrquico, dentro de la estructura, del que le sigue a continuacin. hasta llegar al nivel ms bajo del subsistema elemental. En la mayora de los sistemas de la naturaleza, resulta algo arbitraria la fragmentacin y la adopcin de unos subsistemas como elementales". [... ] "El porqu un cientfico tiene el derecho a tratar como elemental un subsistema que, de hecho, es extraordinariamente complejo. constituye una de las cuestiones que pasaremos a tratar. Por el momento, aceptaremos el hecho de que los cientficos proceden constantemente de esta forma y que, si son cientfficos concienzudos, saben salirse con las suyas". H. Simon. [1979.128.). 56. Hegel denominara a este momento: "universal absracto". 57. Cfr. H. Simon. Op.cit. En especial los captulos "Sistemas casi descomponibles" [pg. 144) y" La casi descomponiblidad de /()S sistemas sociales", [pg. 147] Cfr., asimismo, Wolfgang Wieser. (1962). Especialmente "Los principios de coordinacin, autonoma y orden jerrquico. (pgs.61 y ss.) 58. Cfr. Quine, W.N [1974. cap. 2)

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tambin tiene la propiedad de ser "casi descomponible". Este supuesto de participacin (por el cual se presupone que las entidades estudiadas son componentes de un sistema, es decir, integran contextos relevantes para su comprensin), ser de especia] inters a la hora de avanzar en la inteleccin del proceso de la explicacin cientfica. Retomemos ahora la exposicin de los momentos de las fases.
'\

i Momento a. Diseo del Universo de UA.


Tanto psicolgicamente como epistemolgicamente, sin que la lgica haya de tomar posicin sobre este punto, un hecho o un objeto individualizado son siempre relativos al corte exigido por la accin del sujeto, y en consecuencia, relativos a las estructuras perceptivas o intelectuales de conjunto que los asimilan (y que se acomodan a ellos): desde este punto de vista, no existen pues hechos aislados y los elementos individuales no son anteriores a los sistemas que constituyen entre s, sino slo descomponibles en funcin del conjunto de cada sistema. Desde el punto de vista lgico ( ... ) el dato individual ( ... ) no constituye un elemento indescomponible ms que relativamente al sistema de operaciones consideradas. Piaget [1977,69]

La tarea primordial de este momento la constituye el anlisis de la estructura del objeto de investigacin mediante la identificacin de sus diversos partes y niveles de integracin. Cada una de estas partes y niveles puede ser descompuesto en diferentes tipos de elementos. A cada tipo de elemento designar como "una poblacin tericamente posible". E] resultado que se busca es reducir las "poblaciones tericamente posibles" a un conjunto reducido de tipos de unidades de anlisis bien delimitados. La tarea conceptual debi ser efectuada en las dos fases anteriores. Lo propio de esta fase lo constituye, en cambio, el paso del anlisis conceptual a la determinacin operacional del objeto de investigacin. Como todo objeto de estudio es, en principio. un objeto complejo, podemos encontrar en l elementos, partes, dimensiones diversas. que permiten distintos criterios de anlisis y niveles de resolucin. Es preciso elegir cules de esos planos van a ser considerados como los ms relevantes para la solucin del problema. En realidad esta decisin se encuentra casi enteramente desarrollada en la fase formulativa (Fase 2). Corresponde, en consecuencia, a este momento de la Fase 3 definir explcitamente cmo ser concebido el sistema de matrices de datos particular de este estudio, e incluso adelantar las definiciones operacionales para que se comprenda mediante cules procedimientos se acceder a la informacin de tal sistema. En dicho sistema de matrices, una de ellas ocupar a lo largo del proyecto el puesto de matriz central de la investigacin, sin perjuicio de que en tramos particulares, el estudio se desplace a otros focos de inters: a las matrices perifricas del sistema. El objetivo principal, entonces, de esta fase, podra formularse as: seleccionar la matriz de datos central de la investigacin e identificar los niveles complementarios. La lectura del1ibro de Galtung nos llevara a pensar que la solucin consiste en comenzar estipulando las unidades de anlisis, luego las variables

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bastante frecuente de imaginar la direccin del trabajo cientfico. Sin embargo, ya tuve ocasin de mostrar (al finalizar la Parte III) que sta es una visin unilateral: diferentes momentos de la investigacin cientfica reclamarn comienzos por distintos momentos de la dialctica del objeto, tal como lo vengo sosteniendo. Es conveniente, en consecuencia, mantener una actitud abierta respecto de cul sea la direccin en el que se debe efectuar el proceso constructivo del diseo. Ac slo dir que hay tres direcciones posibles: a. la direccin que primero busca establecer las unidades de anlisis, para luego escoger las variables relevantes y los respectivos valores; b. la direccin que identifica las variables centrales del estudio, con sus valores, y luego se pregunta por las unidades en las que estas variables se presentan y, finalmente, c. la que, a partir de los valores (es decir, de los estados o situaciones experienciadas), recorre el proceso constitutivo de las variables y las Unidades mismas (direccin que es la que defiende F. de Saussure). Ms adelante tendr ocasin de especificar en cules condiciones se justifica ms el predominio de una u otras de sendas direcciones. Pero podra decir, de manera general, que el comienzo segn la primera direccin es caracterstico en aquellos estudios ya desarrollados y que heredan matrices de datos previamente elaboradas. Lo diseos que se ven obligados a comenzar por las variables o por los valores, son caractersticos de estudios innovadores.?" Ahora bien, un rasgo universal de la investigacin cientfica consiste en que busca conocer cules son las leyes internas y externas que determinan el comportamiento de los distintos fenmenos. En este sentido, el trabajo parte de un cierto fenmeno (cuya aislamiento supone ciertas variables fundamentales) para preguntarse qu conjunto ms amplio de otras variables (relevantes) se necesita estudiar para identificar tales leyes." En resumen: esta fase del diseo del material tiene como tarea proseguir las actividades del Marco Terico; en consecuencia, el momento del diseo del universo deber definir de qu manera se deslindarn los sistemas, subsistemas y suprasistemas y en qu planos del objeto se fijar el nivel del tipo de unidad de anlisis de anclaje. Por ejemplo, en un estudio de una regin, es preciso decidir si nuestro esfuerzo ser ms productivo aplicado a la comprensin de los movimientos posibles o a las redes viales existentes, o los nudos de esas redes,
59. Cfr. [Op.cit. T. 1, Cap. 1.1. 60. Recomiendo discutir -a modo de ejercicioel siguiente prrafo de F. de Saussure: "En la mayora de los dominios que son objeto de la ciencia, esta cuestin de las unidades ni siquiera se plantea: estn dadas desde un comienzo. As, en zoologa, es el animal lo que se ofrece desde el primer momento. La astronoma opera tambin con unidades separadas en el espacio: los astros; en qumica, se puede estudiar la naturaleza y la composicin del bicarbonato de potasio sin dudar un instante de que sea objeto bien definido. "Cuando una ciencia no presenta unidades concretas inmediatamente reconocibles es que las unidades no son esenciales. En historia por ejemplo, es el individuo, la poca, la nacin? No se sabe, pero qu importa? Se puede hacer obra histrica sin haber dilucidado ese punto". [1957. pg. 184] Es correcta esta ltima afirmacin? 61. Cfr. R. Ashby [1965,42 Y 43J

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o en cierta jerarqua de nudos, o en. las "superficies humanas" que esas redes, nudos, jerarquas, "dibujan" sobre la "geografa fsica", Obviamente, el esfuerzo del conocimiento aspira a la comprensin total, en todas sus partes, pero est en la naturaleza de lo concreto no entregar su clave de comprensin de manera inmediata. Necesitamos el momento del anlisis, antes de lograr la sntesis racional. Entonces, cabe la pregunta: dnde detener nuestro anlisis? Cules sern nuestras "unidades mnimas de anlisis" por debajo de las cuales ya no incursionaremos sino con propsitos instrumentales y no sustanciales? . Momento b. Diseo del Universo de Variables. De manera semejante al diseo del universo de Unidades de Anlisis, en este momento se trata de traducir los universos de variables (o "Espacios de Atributos") tericamente posibles, tal como quedaron esbozados en el marco terico, a universos de variables y de relaciones entre variables bien delimitado. Dicho de otra manera: se trata de elegir las variables que sern consideradas como los aspectos relevantes del objeto ("relevantes" para el problema planteado).
Ninguna ciencia -escribi Lazarsfeldaborda su objeto especfico en su plenitud concreta. Todas las ciencias seleccionan determinadas propiedades de su objeto para intentar establecer entre ellas relaciones recprocas. El descubrimiento de tales relaciones constituye el fin ltimo de toda investigacin cientfica. Sin embargo, en las ciencias sociales, la eleccin de las propiedades estratgicas constituye. en s misma un problema esencial. Boudon-Lazarsfeld. [196S.V.I,3S]

Si bien es cierto que esta eleccin es un problema esencial en ciencias sociales, eso no debe hacernos creer que el objeto de las ciencias naturales no est definido de manera semejante. Se trata, por el contrario, de un rasgo universal en el diseo de cualquier objeto de estudio. Todo objeto (natural o social) posee un mmero de determinaciones, en principio, infinito: el investigador debe elegir cules de tales determinaciones sern "relevadas" como esenciales en la concepcin del objeto. En sntesis, el momento b de la Fase 3 consiste fundamentalmente en traducir los conceptos involucrados directa o indirectamente en las hiptesis a un universo de variables bien delimitado. iii. Momento c. Anlisis de las fuentes de datos. El tema de las fuentes de datos suele ser concebido muy pobremente. Con el trmino "fuente de datos" se asocia la idea de un "cierto lugar" en donde "ocasionalmente" estn los datos. Yo creo que esa representacin encubre un concepto mucho ms profundo y complejo: el concepto de la praxis que la sociedad ha logrado generar en el campo del objeto de estudio, y por medio de la cual l llega a ser objeto de conocimiento. Nada llega a ser "objeto" para el sujeto humano sino en el marco de un sistema de accin que l desarrolla en la realidad. De esa manera, el trmino "fuente de datos" se transforma en este otro: "tipo de prctica" que produce informacin.

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En efecto, la palabra "fuente. de datos" resume en una representacin cosificada lo que una cierta sociedad obra sobre una cierta realidad, transformndola as en una realidad "intersubjetiva" y, consecuentemente, en "objeto" de conocimiento. En este aspecto, el conocimiento cientfico se articula de manera indisociable con la tecnologa posible en su campo de estudio. Tradicionalmente se identifican dos grandes fuentes de datos primarios: la observacin y el laboratorio. Pero cada uno de estos conceptos encierra una gama muy amplia de modalidades posibles. Lo que se llama "campo de observacin" posee una estructura que vara profundamente de un contexto tecnolgico a otro. La tecnologa social imperante en una sociedad primitiva permite dispositivos observacionales muy diferentes a los que provee una organizacin empresarial contempornea; del mismo modo que la observacin del cielo mediante los instrumentos de navegacin del siglo XV, proporcion datos muy diferentes a los que posibilita la radioastronoma contempornea. La fuente de datos de la clnica familiar no tiene la mismas caractersticas de la clnica hospitalaria. La experimentacin con seres vivientes vara cualitativamente segn la tecnologa disponible para intervenir en el organismo vivo y, consecuentemente, constituye fuentes de datos muy diversos'<. Las tcnicas de hipnosis proveen datos de diversa utilidad que las tcnicas de asociacin libre; etc., etc. Todas estas "fuentes de datos" -como se vedependen esencialmente de la tecnologa disponible para actuar sobre la realidad que se quiere conocer. Pero como toda tecnologa no flota en un espacio social vaco de valores, podemos sostener que toda "fuente de datos" constituye una cierta configuracin prctica instituida socialmente. En este sentido, los Censos nacionales, los registros civiles, 63 las historias clfnicas;" las encuestas, son expresiones instituidas de la praxis humana de tanta trascendencia para el conocimiento cientfico, como pueden serlo el observatorio astronmico, el laboratorio de experimentacin o, en psicoanlisis, el dispositivo transferencial." Quisiera convencer al lector de que la seleccin de las "fuentes de datos" -entendidas de esta maneraconstituye un momento crucial en el diseo de la investigacin cientfica. Las vas de acceso a los hechos mismos plantean problemas de una variadsima gama de asuntos y de distintos niveles de profundidad, la mayor parte de los cuales debieron ponerse en la mesa de discusin durante el proceso de elaboracin del marco terico.

62. Cfr. G. Canguilhem [1976,Cap.l] 63. Una manera de ilustrar esta importancia es advertir que la llamada "informacin Estadstica" es un hecho que necesit del surgimiento del Estado para llegar a ser posible. Cfr. lan Hacking . [1991] 64. Debemos al gran historiador de la Medicina, Pedro Lain Entralgo una obra invalorable sobre la "Historia y Teora del Relato Patogrfico", titulado La Historia Clnica [1961]. Esas casi 700 pginas que contiene el libro, ilustran el sentido de nuestro nfasis en la riqueza del concepto de "fuente de datos". 65. J. Laplanchc [1989] Devereux [1977]

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Resulta, no obstante, de importancia, dedicar una etapa especial a la identificacin y evaluacin de las fuentes de informacin posibles, porque de ellas depender no slo la cualidad, la riqueza, la cobertura, la oportunidad, etc. de los datos que sirvan de materia prima al proceso investigativo, sino tambin la comprensin crtica de los criterios de relevancia, dado el carcter social e histrico del objeto de estudio. Existe una complicada dialctica entre el conjunto de a. las manifestaciones posibles de los hechos, b. las configuraciones de la praxis humana y c. los hechos mismos. Este campo de encuentro entre las cosas mismas y nuestras acciones es el campo de referencia del concepto de experiencia, en todo su alcance social e histrico. Esa capacidad social es lo que est en el transfondo del concepto de "fuentes de informacin". En consecuencia, se podra resumir todo lo dicho afirmando que las fuentes de informacin son los sistemas tecnolgicos, socialmente habilitados, de operacin sobre la realidad estudiada. Se debe incluir el examen y evaluacin de las fuentes de datos en esta fase, porque es la actividad que ms directamente involucra a las condiciones efectivas de realizacin que rodearn a la investigacin y decidirn tanto su viabilidad como su factbilidad'" en el contexto real: tanto las condiciones tcnicas como las condiciones institucionales. Sin embargo, voy a sostener que en esta fase de diseo del objeto. la evaluacin de las fuentes est predominantemente centrada en la viabilidad, en la coherencia terica de las fuentes respecto de la conceptualizacin de las variables. La eleccin de las fuentes de datos de la investigacin est sujeta a tres series de condiciones: a. a las capacidades sociales de actuar y transformar el orden real que se investiga (se puede hablar de lafactibilidad de los datos); b. a los objetivos que la investigacin persigue (se puede denominar la viabilidad de los datos); y c. la posibilidad de acceder a su conocimiento y empleo (hablaramos de la accesibilidad de los datos). No resulta una tarea simple deslindar el concepto de fuente de datos del concepto de "instrumentos de investigacin" o "de recoleccin" de datos. Es frecuente suponer que con el trmino "fuente de datos" se hace referencia a encuestas, cuestionarios, observaciones, etc. Sin embargo, resulta posible distinguir entre el contexto en que se genera la informacin, los diversos procesos que intervienen en su flujo, almacenamiento y disponibilidad de la informacin, de una parte, y los dispositivos materiales concretos que se emplean como instrumentos en dichos contextos.
66. "Viabilidad" y "factibilidad" son conceptos diferentes. La "viabilidad" se refiere a la coherencia entre el hecho a producir y las condiciones esenciales; la "factibilidad", en cambio, a la presencia de condiciones ocasionales que faciliten la accin. Por ejemplo, en una encuesta de alcoholismo, camuflar el objetivo bajo la apariencia de una encuesta sobre alimentos puede mejorar la factibilidad, pero no resultaria viable si se considerara esencial, en ese diseo, la participacin de la comunidad de donde se extrae la muestra. En efecto, no se podra pretender que la comunidad participe en un proyecto en la que ella no estuviese ampliamente informada de sus propsitos.

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Por ejemplo, la Encuesta Nacional de Hogares es una importante fuente de datos, pero sera un error denominarla "instrumento". Es una institucin social. Las cdulas, instructivos, planillas de procesamientos, etc., son sus instrumentos: forman parte de ella, pero ella es mucho ms que todo eso. El concepto de fuente implica el de instrumentos de investigacin, pero no desde el ngulo de su particularidad y de sus determinaciones internas (regidas por los criterios de confiabilidad), sino en la perspectiva ms amplia de las relaciones sistemticas que las tcnicas guardan con la realidad a la que se aplican y con la posterior circulacin, almacenamiento, recuperacin y utilizacin de la informacin que permiten generar. Esta perspectiva integral (que relaciona las fuentes con los mecanismos de almacenamiento, recuperacin y circulacin) es de tal trascendencia que en las ltimas dcadas ha definido el campo de una disciplina: la Informtica, o ciencia de la informacin. Se trata de una disciplina que investiga las propiedades y el comportamiento de la informacin; las fuerzas que gobiernan sus flujos, y los medios para procesarla y posibilitar su mxima accesibiidad y utilizacin. Es una disciplina cuyo objeto est relacionado con la Matemtica, la Lgica, la Semitica, la Psicologa, la Tecnologa de los Computadores, la Investigacin Operativa, las Artes Grficas, las Comunicaciones, la Bibliotecologa, el Management, etc."? A la hora de disear el objeto de la investigacin es necesario incluir como momento estructural esta perspectiva, puesto que el complejo sistema de informacin condicionar de manera casi constante las distintas fases de la investigacin. Es preciso insistir sobre la irremediable ambigedad que se introduce en los conceptos cuando se los aplica a un proceso. En muchas circunstancias lo que es un instrumento que se aplica en el contexo de una cierta fuente de informacin, se transforma, posteriormente, en una fuente de datos, para otras investigaciones. En este sentido, para dialectizar el deslinde del concepto de "fuente de informacin" del de "instrumentos", se los puede comparar con la relacin que hay entre materia prima (fuente) y procedimiento de elaboracin (instrumentos). Del mismo modo que el concepto de "materia prima" es relativa al proceso de produccin (lo que es producto del curtidor es materia prima del zapatero, etc.), el concepto de fuente es relativa al proceso de investigacin: lo que es fuente para una investigacin puede ser producto elaborado de un proceso anterior. Por ejemplo: si se trata de una investigacin que, entre otras actividades, desarrollar observaciones sistemticas de viviendas "en terreno", se puede decir que la fuente de los datos son los "medios de terreno" y en cambio los instrumentos sern los dispositivos especfico de observacin y registro (con planillas de alternativas fijas; con tems semi-estructurados y el uso de registros fotogrficos, etc.). Si, en cambio, los estudios se deciden a recuperar la informacin producida por otras investigaciones (anteriores) de terreno o la informacin producida por informantes lugareos, entonces se dir que la
67. Lpez Yepes. [1978.14IJ A. MoJes (1976] y [1978]

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fuente es documental o testimonial (incluyendo los registros fotogrficos preexistentes), y en cambio las tcnicas sern los procedimientos que se apliquen a examinar los documentos, los testimonios, las fotografas, etc., para extraer la informacin pertinente. . Se suele hablar de "datos primarios" y "datos secundarios" para distinguir, gruesamente, los datos propios de los datos producidos por otros y ya disponibles. Pero se debe tener presente que la fuente, en sentido estricto, no son los datos producidos, sino todo el proceso productor, almacenador, recuperador y distribuidor de los datos. Decimos "datos primarios" o "datos secundarios" y reemplazamos el todo (la fuente) por la parte (el producto). Aunque esta clasificacin es suficiente para los propsitos prcticos, se la podra afinar adivirtiendo que, respecto de los datos secundarios, es muy diferente tener acceso al material original que slo al material ya procesado (es decir, que ya ha sufrido algn tipo de tratamiento). Propongo, en consecuencia, denominar "informacin secundaria directa" a la informacin que se obtiene accediendo a los datos brutos obtenidos por otros investigadores, y reservar el calificativo de "dato secundario indirecto" cuando se emplea una informacin que ya ha sufrido algn tratamiento. a. Fuentes primarias: de datos de terreno o de laboratorio, generados por el propio equipo investigador, mediante acciones tales como: observar, entrevistar, manipular variables y apreciar reacciones, etc., con las ms variadas modalidades de abordajes instrumentales y de mecanismos de registros. b. Fuentes secundarias directas: documentales, registros de datos en bruto, generados por otras investigaciones o por sistemas de registros ordinarios de instituciones: registros hospitalarios, Registro Civil, registros empresariales, protocolos de experimentos, registros de laboratorios, registros de instituciones educativas, etc. c. Fuentes secundarias indirectas: Informes cientfcos que presentan datos ya resumidos e interpretados por otros investigadores: memorias, ponencias de congresos, artculos publicados. Por ltimo, algunos criterios que se pueden tomar en cuenta a la hora de tomar decisiones sobre las fuentes a utilizar pueden ser los siguientes: a. calidad de los datos que proporciona (es decir, si lo que ellos informan refleja fielmente la manifestacin efectiva del hecho o no); b. riqueza de los datos que proporciona (es decir, si informa de mltiples aspectos o slo de unos pocos); c.cantidad o cobertura de los datos (es decir, si da informacin de unos pocos o de muchos individuos del universo); d. oportunidad de la informacin que proporciona (es decir, si la velocidad con que se puede disponer de los datos es adecuada a los tiempos de la investigacion u obliga a su postergacin); e. economa de los datos (es decir, si la fuente produce datos de costo accesible a los recursos de la investigacin o no).

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Para finalizar, sostendr que las fuentes posibles de datos son al diseo de investigacin lo que los materiales de construccin al diseo arquitectnico: condiciones de posibilidad y lmites severos. iv, Momento d. Definiciones operacionales. La tarea central de este momento de la Fase 3 consiste en el examen y seleccin de las dimensiones especficas que se considerarn como "observables relevantes" de cada una de las variables escogidas en el momento c. En un sentido amplio, se define operacionalmente una variable (o "concepto de la teora") cuando se especifican las operaciones requeridas para comprobar la presencia del fenmeno al cual alude el concepto (R. Rudner. [1973,43]) Sin embargo, conviene establecer ms precisiones. Recordemos que variable es todo aquello que de alguna forma se puede predicar de las unidades de anlisis y que presenta variaciones (de calidad, de orden, de cantidad, de relacin o de modalidad) en cada una de las distintas unidades de anlisis, o en una misma UA en distintos momentos. Ahora bien, para averiguar en qu categora de la variable se ubica una Unidad de Anlisis determinada, es necesario disponer y explicitar los criterios que se aplicarn. Tales criterios contienen, de manera esencial, dos pasos:" a. el primero consiste en analizar el contenido del conceptovariable y en identificar en tal contenido las dimensiones que renan dos virtudes: i. que sean relevantes o "representativas" del contenido del concepto-variable y ii. que sean abordables mediante alguna tecnologa de accin, para transformarla en observable; y b. el segundo: escoger (o, si no existieran previamente, idear) los procedimientos que se van a aplicar a tales dimensiones para dictaminar qu categora (o valor) de la variable le corresponde a cada unidad estudiada. El primero de estos dos pasos constituye el objeto de este momento. El segundo, en cambio, ser tratado en la fase subsiguiente. Veamos un ejemplo: supongamos que queremos averiguar el tipo de relacin simblica y afectiva que los individuos tienen con su vivienda. Demos el primer paso: es decir, el anlisis de las dimensiones. La variable "tipo de relacin simblico/afectiva" es, sin duda, una variable compleja que ser preciso analizar: puede, por caso, sostenerse que las relaciones contienen las siguientes dimensiones: - relaciones funcionales (de qu maneras un individuo "usa" la casa?) - relaciones amorosas (qu afectos expresa respecto de la casa?) - relaciones de dependencia (en qu medida supedita otras necesidades al mantenimiento, arreglos, etc., de la casa?) - cuidados (qu calidad y qu cantidad de actividades destina al cuidado de la casa?) - rivalidad (qu comparaciones hace y qu vivencias expresa respecto de las casas ajenas?) - etctera.
68. Hemos reducido a dos los cuatro pasos que propone Lazarfeld en su artculo Nacimiento y desarrollo de Ius variables, En F. Korn, Lazarfeld, Barton y Menzel. [1968)

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Ahora bien, cada uno de estos contenidos o dimensiones de la variable tambin encierra su propia complejidad y cada una de ellas deber ser analizada segn las tecnologas disponibles para su posible observacin directa. Por ejemplo, cmo hacer para dictaminar el tipo de "relaciones amorosas" que un individuo tiene con su casa? Cules, de lis mltiples conductas que se podran observar, son atingentes para conocer el tipo de relaciones amorosas que se tiene con un inmueble? En este caso, podramos descomponer esta dimensin en las siguientes sub-dimensiones: - verbalizaciones (Con qu frecuencia habla "amorosamente" de su casa?) - proximidad (Qu emociones traduce ante el alejamiento o retorno a la casa?) - mirada (Con qu frecuencia se detiene a mirar la casa?) - lealtad (Cmo reacciona ante la posibilidad de cambiar de casa?) - etctera. No es difcil imaginar que una actitud demasiado puntillosa llevara a un aumento desmesurado de subdimensiones, con el grave riesgo de imposibilitar toda medicin real de la variable originaria. En la prctica, con gran frencuencia el investigador deber conformarse con alguna dimensin (o algunas pocas) puesto que, a su vez, cada una de ellas deber ser sometida a un procedimiento claramente definido de observacin. En nuestro ejemplo, podramos tener que resignarnos a averiguar la subdimensin "lealtad" de la dimensin "relacin amorosa" (para inferir la variable "tipo de relacin simblico/afectiva").

A posterior; de esta decisin se deber dar dar el segundo paso: es decir, la eleccin o ideacin de procedimientos posibles. Pero corno dijeesto corresponde a la fase de diseo de los instrumentos. El concepto de indicador -tal como fue presentado en la Parte 111- est repartido ac, en la Parte IV, entre la definicin operacional (que reduce el contenido de la variable al contenido de ciertas dimensiones que poseen dos virtudes: relevancia conceptual y tecnologa viable de observabilidad) y la operacionalizacin (que asigna a cada dimensin una operacin definida y, de ser el caso, especifica el procedimiento de sntesis de tems -cuando hay ms de una dimensin en juego). Como se pudo apreciar, cada uno de los momentos est inseparablemente unido a los otros tres, constituyendo todos ellos un conjunto de transformaciones de una estructura: las unidades de anlisis se determinan por sus variables; las variables por sus dimensiones y valores; las dimensiones por las tecnologas o fuentes disponibles y stas por el tipo de objetos que la praxis del hombre recorta segn sus diversos intereses. Disear el objeto de investigacin ("recortar el objeto de estudio") es, entonces el resultado de un juego de decisiones en estos cuatro momentos, cuyos grados de libertad se condicionan mutuamente. Esta Fase 3, encierra las claves de la estrategia de la investigacin. Es sin duda, de una enorme trascendencia metodolgica. Por esa razn present los conceptos principales involucrados en esta fase,

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en un apartado epecial: en la Parte III. Si el lector quisiera profundizar 10 visto ac sobre "diseo del objeto", deber releer aqulla.

4.5.2.1.b Fase 4. Diseo de los procedimientos


i. Momento a. Diseo de las muestras posibles.

Se dijo anteriormente que un criterio para distinguir una investigacin cientfica de una intervencin profesional consiste en que la segunda procura resolver una situacin particular, en cambio, la primera intenta establecer las relaciones lgicas entre 10 particular (= emprico) y lo universal (= terico). En efecto, la investigacin cientfica apunta siempre ms all de los eventos particulares que estudia. Estos son, para ella, materiales que deben ser comprendidos desde sus determinaciones universales o a partir de los cuales se busca obtener nuevas determinaciones universales. Esto vale no slo para las ciencias naturales sino tambin para las ciencias del espritu," y para la Historia." En efecto, la concepcin de que los objetos de estas disciplinas sean solamente los "hechos singulares" ha dejado de tener asideros firmes:"! lo que importa al cientfico no es slo captar los hechos particulares sino, a partir de ellos, encontrar las regularidades, los ritmos y pulsaciones de los sistemas econmicos, sociales y culturales, en ciclos de corta y larga duracin. Podemos decir, entonces, que cualesquiera sean los materiales que se estudien, en tanto se los estudie cientficamente, ellos son una parte (= muestra) de un todo mayor (euniverso) y, en consecuencia, aquellos materiales importan en tanto nos proporcionan conocimiento de su universo o constituyen una realizacin de este Universo o una evidencia acerca de una presunta caracterstica de ste. Conforme a lo dicho, una definicin general de "muestra" es la siguiente: "muestra es cualquier subconjunto de un universo bien definido"." lo cual significa que la cuestin posee siempre dos puertas de entrada: a. dado el universo, cul muestra? y b. dada la muestra, cul universo? En efecto, todo estudio siempre se efecta sobre un nmero finito (y normalmente reducido) de elementos. Consecuentemente, en cierto momento de la investigacin surge la pregunta: cules y cuntos sujetos debern ser tomados como materiales concretos de estudio? Sin embargo, tambin cabe la posibilidad de que la situacin sea diferente. Por ejemplo, podra ser el caso de que, por razones diversas, est ya decidido cuntos sujetos y cules sern estudiados y a partir de ese dato nos preguntemos: "lo que vamos a estudiar constituye una muestra, de qu universo? Cul es el conjunto mximo de unidades
69. W. Dilthey. [1966, Libro Primero) 70. La Historia ha recorrido, como lo describen Cardoso y Brignole, un camino que va "de la historia lineal de los hechos singulares a la historia de las estructuras" Cfr. Cardoso y Brignole [1976] 71. "Es necesario, pues, sustituir la ontologa y el relativismo por una metodologa histrico- estructural. que unifique la problemtica de la historia con la verificalidad de la ciencia". De Fusco (Historia y Estructura. Teora de la Historiografa Arquitectnica). 72. Galtung. [(lp.cit. T.I,S7]

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de anlisis al que se podrn generalizar legtimamente los resultados que obtengamos en este conjunto reducido de elementos?". En ambos casos las cuestiones son: "Qu nuevas ideas podremos obtener para estudiar el fenmeno?", o, "Con cunta legitimidad o confiabilidad p~dremos generalizar los resultados a un universo mayor?", o, "Cmo controlar la mayor cantidad de factores para establecer las relaciones causales?" . Esta cuestin de la calidad y cantidad de las muestras es un asunto que no siempre es tratado en sus verdaderas amplitudes y complejidades lgica y epistemolgica. Por lo mismo, tiende a ser considerado slo en sus aspectos tcnicos y, frecuentemente, "resuelto" consultando a estadgrafos o calcando soluciones encontradas en otros estudios. Por esta razn, dedicar las prximas pginas a desarrollar mediante un ejemplo (que expondr con bastante detalle), algunas de las principales cuestiones que estn en juego en torno de la nocin de "muestra". Para elJo. presentar una de las primeras investigaciones de Piaget que, por su simplicidad y desarrollo clsico, me permitir poner de manifiesto los contextos ms relevantes del problema. constituyen una buena muestra? Veamos el ejemplo: se trata del estudio que Piaget titul Pensamiento y Lenguaje" y cuyo propsito es resolver la cuestin siguiente:
Cules [1975,17) son las necesidades que el nio tiende a satisfacer cuando habla?

Dos individuos

Se trata de una pregunta aparentemente sencilla y dirigida a un hecho totalmente cotidiano pero que, en su oportunidad, dej al descubierto un gran vaco en el conocimiento cientfico disponible. Mediante este estudio, Piaget llev a cabo una exploracin de las funciones del lenguaje infantil. En el texto citado nos informa que fueron observados dos (2) nios, de seis aos y medio cada uno, en el trascurso de sus actividades en clases libres (juegos, modelados, clculos y lecturas, todo sin plan fijo y sin limitaciones a sus manifestaciones verbales). Qu se observ en particular? El contenido y la forma de sus expresiones verbales en relacin a cada contexto concreto de la conversacin. (Igualmente se apreciaron otros aspectos relevantes de los nios, como su temperamento, etc.). La conversacin verbal fue registrada y luego fragmentada en frases, las cuales fueron numeradas. Las observaciones y registros se realizaron durante las maanas a lo largo de un mes, y en ese perodo se registraron un total de dos mil novecientas (2.900) frases; (1.500 correspondieron a conversacioens del nio llamado Pie y 1.400 al otro nio llamado Lev). Cada una de las 2.900 frases fue claramente identificada, numerada y examinada en relacin a lo que el nio estaba haciendo y a qu aspectos de la actividad aparecan vinculados el contenido y la forma

73. [1975,17 a 49]

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de las exteriorizaciones verbales. Una lista de los aspectos o indicios que se observaron, podra ser la siguiente: * La frase tiene sentido? (S-No) * Quin es el destinatario: el nio mismo, otro nio, un grupo de nios? * Hay indicios de que se preocupa por haber sido entendido por el interlocutor? (S-No) * Qu tipo de expresin verbal es? (Afirmacin-Pregunta-Orden- Deseo) * Si es afirmacin, cul es su contenido? (lnformativo-CrticoBurlesco-etc. ) * Cul es el tono emocional? (Neutro-Vehemente-Colrico-etc.) Segn lo anterior, cules son los universos de este estudio? Entre los universos posibles, caben sealar al menos, tres: a. los nios (del Instituto; de Suiza; de Europa, etc.); b. las conversaciones (de estos nios como configuraciones dinmicas de frases y contextos); y c. las frases mismas (de aquellas conversaciones como unidades mnimas de sentido). En el pargrafo del libro titulado "La medida del egocentrismo", Piaget presenta los resultados del procesamiento y anlisis estadstico a que someti sus datos incluyendo, tambin, algunas interpretaciones de los comportamientos numricos que observa. Al concluir el informe, Piaget reitera su conviccin de que este estudio era un prolegmeno al estudio de la lgica del nio ratificando, entonces, la validez del propsito y mostrando que considera alcanzado el objetivo [Op.cit., Pg. 48] Hasta ac la revisin del informe de Piaget. Paso ahora a nuestro tema: los criterios para seleccionar el material concreto de trabajo; es decir, la muestra. En la Parte III tuve ocasin de desarrollar extensamente la tesis de que en toda investigacin se trabaja sobre ms de un tipo de matriz. Consecuentemente, la cuestin de la muestra no queda fijada hasta que no se indica de cul matriz del "sistema de matrices" se est hablando. En el ejemplo que he desarrollado, es evidente que el estudio de Piaget reporta datos sobre dos (2) nios y de ellos dice que se observan en "sus lenguajes" coeficientes de egocentrismo altos y que estos coeficientes parecen estar en relacin con la edad y no con otras variables: ni con el temperamento de los nios, ni con los contextos, ni con las circunstancias, puesto que los coeficientes se mantienen casi constantes, pese a estas variaciones. Segn lo anterior, la Matriz de Datos podra describirse de la siguiente manera:

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1. Unidad de Anlisis

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Nios de edad relativamente avanzada (6 aos y medio). Cantidad de UA: 2 2.1. temperamento 2.2. grado de egocentrismo 3. Valores lingstico

2. Variables

3.1. de la variable temperamento: extrovertido-introvertido 3.2. de la variable grado de egocentris-

mo lingstico: diversos valores del coeficiente (0,30 0,34 0,35 O, 0,40, etc.)

Sin embargo, tambin es cierto que las frases constituyen de anlisis decisivas en este estudio. Segn esta otra matriz tendramos la siguiente situacin:
1. Unidad de Anlisis Frases (Cantidad de UA: 2.900)

unidades de datos,

2. Variables

2.1. sujeto emisor de la frase 2.2. funcin de la frase

3. Valores

3.1. de la V. "suejto emisor":

Pie I Lev

3.2. de la V. "funcin": JlIIIIII/IV IV /VI VII/VIII (Recordar que el nmero romano representa el tipo de funcin)

En la primera, la poblacin estudiada, es decir, la muestra, es de 2 unidades, y en la segunda es de 2.900. Es igualmente evidente, luego de haber ledo el informe, que esta segunda matriz contiene una informacin cuyo procesamiento (tratamiento y anlisis) permiti dar contenido a las variables de la otra matriz. Podramos, consecuentemente, afirmar que son matrices que se refieren al mismo asunto pero que lo hacen en planos diferentes. En efecto, el asunto es -lo digo una vez ms"la funcin del lenguaje en los nios"; pero en una matriz el asunto ha sido desagregado mucho ms que en la otra. Forzando un tanto los conceptos, se podra decir que el lenguaje del nio Pie, aunque variado y mltiple es, no obstante, su lenguaje: es un nico lenguaje con mltiples variaciones y matices. Ahora bien, para poder caracterizar este lenguaje (que abarca todas las horas del nio, todos los contextos, todas las circunstancias, etc.) Piaget ha optado por fragmentar esa unidad de lenguaje total de los nios, atendiendo en primer lugar, a las diferentes conversaciones por separado. El lenguaje total de un sujeto es equivalente al conjunto de sus

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realizaciones (es decir, a todas y cada una de las conversaciones en las que dicho lenguaje se manifiesta). En verdad, pareciera que aunque virtualmente el lenguaje del nio Pie es uno, ste existe a travs de sus realizaciones concretas: es decir, a travs de sus conversacioens. A su vez, hubo que tomar una muestra de todas estas conversaciones posibles. Piaget y sus colaboradores optaron por explorar las conversaciones observables en la Casa de los Pequeos (especie de servicio escolar que ofreca el Instituto J. J. Rousseau y que haca las veces de laboratorio de observacin y experimentacin para los estudiantes del Instituto), durante todas las maanas a lo largo de un mes. Lo dicho respecto del lenguaje total se puede reiterar -anlogamente- respecto de la conversacin como un todo: ella existe a travs de las frases que el nio ha ido produciendo. Dicho de otra manera, se puede sostener que las conversaciones estn integradas por frases, las que conforme a criterios lingsticos corrientes se pueden aislar e identificar mediante un nmero (aunque, obviamente, no puedan ser extradas de sus contexto sin que se altere completamentesu sentido). Cada conversacin es, sin duda, una nueva unidad de anlisis; sin embargo, pareciera que a los efectos de los procesamientos estadsticos que efectu Piaget no jug un papel decisivo. Incluso, la bsqueda de coeficientes de egocentrismo fue obtenido, no mediante el clculo por cada conversacin, sino tomando bloques de 100 frases cada uno. La conversacin, entonces, no aparece -en este estudio- ms que como una estacin de trnsito -por as decirlo- hacia la frase, la que s constituye la unidad de anlisis de la matriz, en la que, a todas luces, se pusieron los mayores esfuerzos. Salta a la vista que la matriz de los nios contiene una cantidad muy reducida de unidades de anlisis. El nmero de variables es igualmente reducido, de manera que, en cierto sentido, no puede ser considerada como uan buena muestra. De qu se trata entonces? La primera advertencia que queremos hacer es la siguiente: el informe anterior reporta lo sucedido en un proceso de investigacin pero, a todas luces, se comprende que este proceso es parte de un proceso aun ms amplio y cuyo tema es el estudio de la lgica en los nios. Debemos sacar una conclusin que quiz parezca obvia, pero que muchas veces no es tenida en cuenta: todo proceso de investigacin debe ser pensado por referencia a procesos ms amplios y como potencial generador de procesos de investigacin ms especficos. Es decir, todo proceso de investigacin no slo debe ser visto como movindose y expandindose en un nico plano de investigacin, sino como proyectndose a niveles superiores e inferiores. Respecto de si la muestra que corresponde a la matriz de "nios" es o no "una buena muestra", pese a sus caractersticas numricamente tan reducidas (slo dos nios), Piaget piensa que s es una buena muestra, pero en funcin de una escala de trabajo mayor que la de este estudio particular. Por ello se ve en la necesidad de anticipar esfuerzos futuros en muestras complementarias, tal como nos lo hace saber al comienzo del Captulo III del mismo libro:
En efecto, las conclusiones del primer captulo podrn parecer temerarias en la medida en que se refieren slo a dos nilios, y por lo tanto a la observacin de cuanto

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ms dos tipos psicolgicos [es decir. la variable temperamento). Era imprescindible que intentramos la misma experiencia sobre un grupo completo de nios. y tuviramos as acceso a la mayor variedad posible de tipos psicolgicos. [1975. 81]

En todo caso, aunque Piaget no insiste sobre este tema, es notorio que la investigacin en el plano de las frases, era un momento necesario para darle fundamento observacional a la tarea de cualificar y cuantificar las funciones del lenguaje de los nios. Una vez trabajadas las variables ms elementales ("Destinatario: si/no"; "Expresin espontnea: si/no"; "Contenido ... ", etc.) y lograda la clasificacin de las funciones (tal como lo vimos anteriormente) y luego de obtener los coeficientes de egocentrismo o las proporciones de lenguaje espontneo, etc., recin entonces est en condiciones de operar en un nivel de mayor integracin, haciendo funcionar los resultados de los niveles anteriores, como criterios para fundamentar nuevas categoras de anlisis o como indicadores para operar con las variables de ese otro nivel. Hay un ltimo aspecto que quiero poner de relieve: en la Parte 11 sostuve que el proceso de inferir a partir de "muestras" era un proceso analgico y no inductivo, queriendo significar que el presupuesto de base contiene un juicio de analoga que se expresa as: "esta muestra es representativa". Ahora bien, para poder afirmar que una muestra es representativa debemos tener un conocimiento mnimo suficiente acerca del tipo de variabilidad del atributo estudiado en el universo. Es decir, debemos saber algo sobre la estructura del universo. Por ejemplo, el nmero de ojos de un especie animal es un atributo especfico tan estable que bastara con estudiar a muy pocos especmenes para establecer su valor normal en la especie respectiva. Se puede sostener que con dos individuos tengo una probabilidad muy alta de que ,el resultado logrado en la muestra es exactamente el valor del universo. Esta certidumbre no es una cuestin meramente matemtica: es la aplicacin de la matemtica a una masa suficiente de conocimientos sobre los rasgos biolgicos de la especie que estudio. De nuevo ac aparece la importancia de} universal concreto: es decir, de un universo con estructura, respecto de la cual, la muestra es una "buena muestra". Volvamos al ejemplo: la funcin del lenguaje en los nios, no es, precisamente, uno de esos atributos, de modo que, garantizadas ciertas condiciones mnimas, los resultados que se obtuvieran en pocos casos seran suficientemente significativos (es decir, "poco probable de que se deban al azar")? Tratndose de establecer la presencia de esa funcin, y no los valores precisos con que aparece en los diferentes nios, entonces, la muestra de dos nios era una "buena muestra". Creo que, aunque Piaget no lo diga, consideraciones de este tipo tambin pesaron en su nimo a la hora de disear su estudio (ante la instancia de validacin emprica).

Conclusiones del anlisis del ejemplo


La presentacin anterior deber servir para muchas cosas, pero en particular espero que haya permitido comprobar: l. que la evaluacin de una muestra es un acto lgica y epi stemol6gicamente complejo;

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2. que en una misma investigacin hay tantas muestras como matrices de datos estn en curso de estudio; 3. que un estudio exploratorio puede hacerse sobre pocos individuos de un cierto nivel, y sobre grandes cantidades de elementos de un nivel inferior de integracin (en el caso visto, 2.900 frases) y que dicho estudio puede servir tanto para elaborar criterios de anlisis yl o procedimientos de medicin en los niveles superiores, cuanto para hacer conejeturas firmes sobre el comportamieto del universo de este mismo nivel; y finalmente, 4. que las bondades de una muestra comportan un juicio de analoga o comparativo; lo cual supone que conocemos suficientemente el universo como para pronunciarnos acerca de si la muestra puede pretender copiar su estructura; y 5. que las bondades de un muestra no se pueden apreciar de manera absoluta, sino en relacin con las estrategias investigativas de conjunto. (Dos nios -como vimoses una muestra insuficiente en abstracto, pero satisfactoria en el marco del proceso de investigacin, como un programa de conjunto).

Cul es una buena muestra?


Ahora bien, pese a la gran cantidad de circunstancias que condicionan la evaluacin de "una buena muestra", es preciso sealar algunas de carcter decisivo para contextualizar la pregunta acera de cul es una buena muestra. De manera muy general, podramos establecer tres contextos diferentes en cuestin: a. las investigaciones exploratorias, destinadas a producir nuevas ideas o nuevos procedimientos de medicin; b. las investigaciones descriptivas, que buscan establecer las caractersticas generales de una poblacin a partir de lo que se encuentra en una muestra, y c. las investigaciones experimentales o cuasi-experimentales que pretenden verificar hiptesis causales, mediante el control de las principales variables del fenmeno. Resulta oportuno el siguiente comentario de Galtung:
En lo dicho est implcita la proposicin trivial de que la seleccin de la muestra tiene que hacerse sobre la base del propsito de la investigacin, prescripcin que aparece melWS trivial si se considera la gran cantidad de casos en que se siguen recelas estndares nicamente porque existen y son fciles de poner en prctica. [l978,T.II. pg. 49]

En cada uno de los contextos antedichos, las muestras deben cumplir funciones diferentes (e incluso muy diferentes!). Veamos algunas caractersticas generales. a. La muestra en los diseos exploratorios Presupongo que la estrategia exploratoria est especialmente orientada a conseguir una familiarizacin con especies de hechos desconocidos o aun no comprendidos, o a generar nuevas ideas que permitan nuevas preguntas y nuevas hiptesis. Las estrategias exploratorias -como acabamos de ver con el ejemplo de Piagetno pretenden en primera instancia

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tanto la produccin de evidencias para la verificacin de una hiptesis cuanto el descubrimiento o elaboracin de nuevos observables. En consecuencia, la pregunta: "cules sujetos y en qu cantidades?", tiene que atender funciones muy particulares. Al no estar en juego, no en primera instancia, la cuestin de la generalizacin de resultados, la cuestin de la cantidad de sujetos queda abierta: podrn estudiarse un nico sujeto, unos pocos, o grandes cantidades; no hay, pues, criterios formales sino criterios sustantivos para tomar una decisin. El mayor o menor provecho no resulta directamente de las cantidades sino de que las caractersticas de los sujetos escogidos sean pertinentes al tipo de preguntas que tiene planteadas la investigacin. De acuerdo con la clasificacin de los tipos de muestra que Galtung presenta en la pgina 57 del primer tomo de su libro, [1978] las investigaciones exploratorias producirn muestras predominantemente del tipo de las muestras finalsticas y no del tipo de las muestras probabilsticas. En efecto, es ms razonable no dejar al azar los sujetos de estudio sino escogerlos deliberadamete segn ciertas caractersticas relevantes para los fines de la investigacin." Podra ser conveniente tratar de incluir en la muestra toda la variedad de sujetos posibles, independientemente de las proporciones reales en que estn presentes en el universo; convendra por el contrario, slo incluir las variedades ms opuestas entre s o tomar slo el grupo menos frecuente, etc. Supongamos que nos interesa familiarizarnos con el comportamiento de los nios respecto del dinero. Podramos escoger: a. nios de los dos sexos, de todas las edades relevantes y de diversas extracciones sociales; o b. podramos solamente tomar nios de clase alta para compararlos con nios de clase baja; o c. podramos estudiar nios bajo tutela judicial (por delitos contra la propiedad), etc. Galtung denomina a esas muestras: a. "muestra heterognea", b. "muestra de casos extremos" y c. "muestra de casos desviados". (Aprovecho para advertir que darle nombre a estos criterios de decisin es ejercicio del metodlogo y no problema del investigador. La "legitimidad" de una muestra no depende de que el investigador conozca el nombre tcnico que supuestamente le corresponde. Es preciso combatir esta suerte de fetichismo terminolgico porque ha servido frecuentemente como excusa para descalificar o "penalizar", injustamente, a investigaciones por el solo delito de introducir nuevas perspectivas de bsqueda). b. La muestra en los diseos descriptivos Cuando mediante una descripcin de las frecuencias con que aparecen ciertos hechos" en una muestra intentamos referir las frecuencias con que existen en el universo, estamos presuponiendo que dicha muestra es "representativa" de ste. Qu queremos decir con el trmino "representativa"?
74. Es decisivo no confundir el concepto de "muestra finalista" con el de una "muestra predispuesta". El concepto mismo de investigacin cientfica es contrario a la mera intencin de predisponer el resultado. Elegir una muestra para hacerle decir lo que ya se sabe, no es de ninguna manera lo mismo que elegir una muestra adecuada para aumentar las posibilidades de descubrir aspectos ignorados. 75. En el lenguaje de los datos: "la frecuencia con que aparecen ciertos valores de ciertas variables" .

Epistemotoaf

y Metodologa

273

Creo que para comprender el alcance preciso del trmino "representativo" que se utiliza para calificar a las muestras, es preciso hacer, antes, algunas consideraciones lgicas. Como ya lo expuse, es frecuente considerar a la inferencia estadstica como si fuera una inferencia inductiva. Pero si se concibe al proceso de inferir a partir de una "muestra" como una inferencia inductiva, entonces una muestra ser una buena base inductiva si podemos generalizar lo que encontramos en los casos particulares observados. Pero esto no es as. Por ejemplo, en un estudio de pesos y estaturas, el investigador no pretende generalizar el peso o la estatura que encontr en los casos individuales estudiados. El promedio, la dispersin, el rango, etc. de los pesos y estaturas observadas no son variables de los individuos (los individuos no tienen "promedio de estatura" ni "desvo estndar" de estatura"; tienen "x cm de estatura"). Creo que el investigador, cuando emplea el clculo de probabilidades para hacer inferencias estadsticas, lleva a cabo una inferencia abductiva, por medio de ciertos pasos de analoga, que voy a exponer. Parte del presupuesto de que la muestra es una totalidad que tiene la misma estructura o "composicin" interna que otra totalidad: el universo. y concluye con que el comportamiento estadstico de la muestra me permite inferir el comportamiento estadstico del universo. En principio, la muestra y el universo son dos sistemas reales, entre los cuales predico relaciones de analoga (que debo fundamentar adecuadamente). Pero, cmo se puede adjudicar un valor a la probabilidad de que los valores estadsticos obtenidos en la muestra, se aproximen en cierta proporcin a los valores de los parmetros del universo? Ac es donde sostengo que opera una inferencia abductiva: se conoce el comportamiento de ciertas distribuciones formales: por ejemplo, las que expresan las funciones bionimial, la funcin de Poisson, Normal de Gauss, etc. A partir del conocimiento de las caractersticas de los universos de estudio, y de la presuncin de que sus respectivas distribuciones muestrales son anlogas a las distribuciones formales, entonces se infiere que esa muestra obtenida de manera aleatoria ser un caso de la regla universal que se haya elegido (binomial, normal, etc.). Como se conoce la probabilidad que rige para diversos subjconjuntos de tamao N en el modelo matemtico, y como se conjetura su pertenencia como caso, entonces se infiere que se cumplir en este caso concreto la probabilidad ideal. Lo que se infiere no es una ley que rija a los individuos, sino una propiedad estadstica de los dos conjuntos (a. del conjunto muestra y b. del conjunto universo), con una determinada probabilidad. Decir que una muestra es representativa, es lo mismo que decir que tenemos fundamento suficiente para pensar que la estructura de la muestra es anloga a la estructura del universo. Si adems, puedo fundamentar que las distribuciones muestrales del fenmeno estudiado se comportan de manera anloga a la estructura que describe alguna funcin matemtica conocida, que determina la probabilidad con que pueden darse ciertos

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subconjuntos, entonces puedo inferir que la configuracin de elementos obtenidos en la muestra tiene una probabilidad determinable de estar a cierta distinancia del parmetro del universo. Cmo justificar la analoga entre muestra y universo? Hay dos grandes grupos de criterios para evaluar la "presunta representatividad" de una muestra: a. criterios sustanciales, (vlidos de manera absoluta para todo tipo de muestras) y b. criterios formales, (vlido slo para muestras aleatorias). Con los primeros hago alusin al hecho de que cuanto ms conocemos del universo, respecto de variables relevantes para nuestro estudio, ms elementos de juicio tendremos para evaluar las semejanzas o desemejanzas entre universo y muestra. Por ejemplo, si conocemos la estructura demogrfica de una poblacin dada y advertimos que la muestra tiene una estructura muy semejante, entonces nos sentiremos inclinados a creer que estamos frente a una estructura anloga entre universo y muestra. Los criterios formales, en cambio, nos proporcionan otro tipo de elementos de juicio: si bien es cierto que no podemos establecer de manera categrica si una muestra es o no representativa, s podemos, en su defecto, calcular la probabilidad de que lo sea." Cmo? Utilizando modelos matemticos y empleando el Clculo de Probabilidades. Mediante estos recursos se puede establecer de manera formalmente necesaria la probabilidad que una muestra tiene de ser representativa, con la condicin de que sus elementos hayan sido seleccionados al azar (es decir, que todos hayan tenido la "misma probabilidad de resultar escogidos

en la muestra").
Esto es as porque el comportamiento de los valores de las variables de sucesivas muestras tomadas al azar se distribuyen segn tendencias definidas, alrededor de los verdaderos valores del Universo (que los estadgrafos llaman "parmetros") y se dispersan ms o menos, segn sea el tamao de la muestra. Conociendo la tendencia de distribucn de los valores muestrales y aplicando modelos formales adecuados, se puede obtener la distribucin de las probabilidades que valores de distintas muestras tienen, de haber sido obtenidos de universos con un valor dado "X". En consecuencia, cuando ,se investiga un universo determinado mediante el estudio de una sola muestra (que ha sido seleccionada rigurosamente al azar), es matemticamente lcito y a los efectos prcticos muy til (adems de econmico), estimar -a partir de conocer el tamao de la muestra y la amplitud de la variacin que se est dispuesto a admitir
76. Algunos autores al presentar este tema cometen el error de no distinguir entre "afirmar la representatividad" y afirmar la "probabilidad determinada de la representatividad". Por ejemplo. Arnau Gras se equivoca al sostener que "slo si una muestra ha sido seleccionada al azar puede ser considerada representativa y, consecuentemente, se le podrn aplicar los mtodos de la inferencia estadstica, para la estimacin de los parmetros de la poblacin ". [1978] Debera decir, "slo si una muestra ha sido obtenida al azar puede estimarse la probabilidad de la representutividad", Supongamos que de acuerdo con todos los procedimientos cannicos, sabemos que una muestra tiene un nivel de confiabilidad del 70%, con un margen de error del 25%. Precisamente por haberla obtenido al azar, podemos estimar estas probabilidades y afirmar que esta muestra carece de representatividad. Dicho de otra manera: no es lo mismo "conocer la probabilidad de la rcpresentatividad" que "afirmar la representatividad". La seleccin aleatoria otorga lo primero, pero DO lo segundo.

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y Metodologa

275

como "irrelevante"que los valores comprendidos en dicho margen de la muestra, tienen una probabilidad definida (segn el modelo matemtico) de pertenecer a un universo cuyo valor verdadero es el de la muestra. Debe quedar claro, sin embargo, que ni el clculo de probabilidades ni ningn otro recurso nos autoriza a sostener de manera absoluta que una muestra es representativa. Slo podemos decir que la muestra ":10S merece confianza por las siguientes razones ... " (criterios sustantivos) o que la muestra "tiene una probabilidad alta (ac un nmero: 95 % 99 %) de ser representativa" (criterios formales). No hay razones absolutas para preferir las muestras probabilsticas a las no-probabilsticas. Conocer que la probabilidad es de un 95 % o de un 99 % no es ninguna garanta de estar en lo cierto, ya que la muestra bien podra haber resultado, por puro azar, una muestra cuyos valores estn bastante alejados de los valores del universo, yeso no hay manera de saberlo. El nico camino ser proseguir estudiando ms muestras y cada vez ms grandes. Entre tanto, a falta de mejor informacin, la obtenida es legtimamente utilizable." De hecho, estos criterios (sustantivos y formales) estn casi siempre en juego de manera conjunta. Adems, es posible combinarlos. En efecto, la muestra puramente probabilstica (tambin llamada "simple al azar"7S o "irrestricta aleatoria"}" es una forma pura que puede ser combinada con criterios sustantivos, dando lugar a las as llamadas muestras estratificadas aleatorias ("cuando se desea una cierta precisin en algunas subdivisiones de la poblacin", o "por conveniencias de tipo administrativo");" o por conglomerados. Estas resultan de articular el conocimiento que se tiene sobre la heterogeneidad del Universo. En resumen, en la perspectiva de las investigacioens descriptivas (cuando se ignoran los valores en el Universo), hay dos grandes tipos de muestra posibles: a. las muestras aleatorias, es decir, aquellas que han sido obtenidas siguiendo procedimientos de seleccin al azar, y b. las muestras no aleatorias, es decir, las que resultan de aplicar cualquier otro tipo de procedimiento. El primer tipo de muestra nos permite conocer (en trminos de probabilidad matemtica) el riesgo que estarnos corriendo. En el segundo tipo, en cambio, no podemos ponderar numricamente esa incertidumbre. Ahora bien, el hecho de que no se pueda asignar un valor numrico a la incertidumbre, eso no quiere decir que la incertidumbre sea grande.
77. Un error frecuente consiste en creer que cuando un informe reporta que el riesgo de una muestra es igual a 1% (nivel de riesgo) eso significa que si nos equivocamos nos estaremos equivocando en un 1% (margen de error). Pensar as equivaldra a sostener que, si jugando a la ruleta rusa (donde tenemos una posibilidad de matarnos de 11 6) nos matamos, entonces nos mataremos en una sexta parte. El clculo de probabilidades slo nos informa cunta es la probabilidad de que el resultado obtenido se encuentre entre ciertos valores (que llamamos "mrgenes de error") pero no nos dice nada acerca de cunto es el error de una muestra determinada. En un caso concreto, el error puede ser el mnimo o el mximo y, salvo que se investigue todo el universo. no hay forma de saberlo. 78. Galtung. [19718, T.1. pg, 57] 79. Scheaffer, Mcndhall y 011 [1988,39] 80. W. Cochran [19761 T. Yamane [1980]

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Samaj.

De la definicin de universo dada al principio se infiere que la validez de generalizar los datos de la muestra al conjunto del universo, depender de los elementos de juicio que abonen la presuncin de que la muestra es representativa. Los principales elementos de juicio, proceden de: a. lo que se sabe acerca del comportamiento de las variables de estudio en ese universo o en universos semejantes y b. lo que se sabe acerca de cmo se obtuvo la muestra. De la combinacin de ambos conjuntos de elementos de juicio (antes que del tamao) surgen las bases para apreciar cunta confianza se podr depositar en una muestra dada. Veamos un ejemplo famoso: en 1936 se realiz en los Estados Unidos una encuesta para predecir cmo se comportara el electorado durante las elecciones presidenciales. Los resultados obtenidos de una muestra de gran tamao (dos millones y medio de personas!) "informaban" que F. D. Roosevelt sera derrotado por A. Landon por un gran mrgen de votos." Por qu se produjo semejante error? Y adems, hubiera podido detectarse de manera oportuna? Veamos qu se saba: a. se saba (entre otras muchas cosas) que el oponente de Roosevelt recibi un franco apoyo de los sectores ms adinerados de la sociedad; y b. se saba que la muestra haba sido obtenida de las guas telefnicas y de los registros de propietarios de automviles. Esa mera combinacin de informacin hubiera debido alertar a los analistas de la encuesta acerca de que la muestra contena un fuerte sesgo a favor de las personas adineradas (puesto que en esos -aos tener telfono o auto eran atributos francamente diferenciales respecto de la pertenencia de clase) y, consecuentemente, les hubiera aconsejado desconfiar de la representatividad de dicha muestra (pese a su enorme tamao). Ahora bien, si a partir de la mayor informacin posible acerca del universo adoptamos el mtodo de muestreo aleatorio ms indicado, entonces tendramos la mejor situacin posible porque, adems de haber ajustado la seleccin a la "diversidad conocida" del universo (mediante una adecuada estratificacin), lo hemos hecho aplicando una seleccin aleatoria de las unidades, que es la que nos permite inferir el valor numrico de la probabilidad de obtener por azar una muestra mala (es decir, nos permite conocer el riesgo de equivocarnos). Por debajo de esa mejor situacin posible se dan muchas otras situaciones que no slo no debemos descalificar sin examen sino que, de hecho, abarcan una porcin enorme de las investigaciones que se pueden realizar en Ciencias Sociales. Dije que no es el tamao el criterio principal para dictaminar sobre las unidades de una muestra; sin embargo, aclaro que lo dicho no debe entenderse en el sentido de que el tamao sea una cuestin "indiferente". Al contrario, es un asunto muy relevante (en especial en

81. He extrado este ejemplo del libro de D.Polit

B.Hungler [19851

Epistemol~a

y Metodologa

277

este tipo de estudios descriptivos), pero est estrechamente vinculado a los elementos de juicio de que habl y de otros que presentar sumariamente. En general, en este tipo de estudios, de qu depender el tamao de la muestra? Fundamentalmente depender: a. de cunta variabilidad presenta normalmente el atributo estudiado en el universo; b. del margen de precisin con que se pretende hacer la estimacin y, finalmente, c. del riesgo que se est dispuesto a correr (o, a la inversa, del nivel de confiabilidad que se quiere depositar en la muestra). As, si se quisiera conocer el promedio de los tamaos de lotes en un cierto barrio o la proporcin de lotes que tienen ms de 1.000 m', el tamao de la muestra deber ser calculado teniendo en cuenta el conocimiento disponible acerca de la variabilidad de dichos atributos. Supongamos que se sabe por informantes calificados que menos del 1 % de los lotes superan los 1.000 m.'. Obviamente, una muestra de 100 unidades sera un tamao demasiado pequeo, puesto que una variacin, relativamente probable, de tres o cuatro casos, producir una fluctuacin de los resultados muy acentuada. (En efecto, nuestros resultados podran fluctuar entre "ningn lote", "un lote", "dos lotes", "tres lotes", "cuatro lotes"; lo que nos dara las respectivas proporciones de O %, 1 %, 2 %, 3 % ... etc.). En una muestra de 1.000, la frecuencia esperada de 1% debera proporcionarnos unos 10 casos. Si encontramos 8 casos 12 casos, nuestros resultados respectivos fluctuaran entre 0,8 % y 1,2 %.
Muestra de 100 Margen de error entreO% y 4% Dif. = 4 pIS. Muestra de 1000 entre 0,8% y 1,2% Dif.= 0,4 pts.

La fluctuacin de 4 puntos respecto del valor esperado (1 %) es muy grande (cuatro veces mayor 4/1); en cambio, en la segunda muestra, obtenemos una fluctuacin de 0,4 , lo que significa un cuarto solamente del valor esperado (0,4/1), lo que resulta una proporcin mucho menor. Fcilmente se advierte la ventaja de una muestra de mayor tamao. Ahora bien, si la frecuencia esperada, en vez del 1% fuese del 25 % de los lotes, en el tamao de muestra de 100 unidades esa misma variacin de 4 casos producira un efecto de fluctuacin mucho menor: entre el 22 % Y el 26 % (lo que significa una proporcin de 4/25 0,16 del valor esperado). Una muestra de 1.000 unidades, ciertamente nos dara mayor precisin, pero su diferencia con la de 100 unidades ya no es apreciable, como se puede ver, ya que la diferencia fluctuara en los mismos 4 puntos. Nos dara, entonces, resultado entre 22,2 % Y 22,6 %; es decir, los mismos 0,4 %. Pero estos 0,4 puntos significan una proporcin que no es tan diferente de la que se obtendra con una muestra de 100. En efecto, en este caso sera un 0,016 (es decir, el cociente entre 0,4/25), Y este valor no es tan distante del obtenido en una muestra de 100 (recordemos que era de 0,16).

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Proporcin esperada de lotes de 1.000 m2 Muestra de 100 Margen O a 4 Dif. = 4 Proporcin 4/1 = 4 Margen 22 a 26 Oif. = 4 Proporcin 4/25 = 0,16

Juan Samaja

Muestra de I.OOC Margen 0,8 al,2 Dif. = 0,4 Proporc. 0.4/1 = 0,4 Margen 22,2a22,6 Or. = 0,4 Proporcin 0,4/25=0,016

1 %

25 %

Fcilmente se reconoce que la diferencia entre 4 y 0,4 es mucho mayor que la diferencia entre 0,16 Y 0,016. Se comprende, entonces, que tambin la variabilidad que presente el fenmeno estudiado tiene efectos acerca de la precisin de los resultados que se puedan obtener con muestras de diferentes tamaos. No est en el espritu de este libro (como 10 he expresado en la introduccin) presentar frmulas y procedimientos, sino ayudar a la comprensin de su sentido y fundamento lgico. Habra, pues, logrado el objetivo que me he propuesto si el lector se persuadi de que ningn estadgrafo puede resolver la pregunta sobre el tamao de muestra ms conveniente para una investigacin, si el investigador mismo no le proporciona respuestas cIaras respecto de, por 10 menos, los siguientes aspectos: variabilidad del fenmeno estudiado (para lo cual se presupone una exhaustiva revisin previa de otros estudios); margen de precisin que se quiere lograr (lo que supone tener criterios para apreciar el valor de esas diferencias); y el nivel de confianza con el que se quiere trabajar (lo que significa igualmente tener criterios claros para apreciar el costo que tendra el obtener resultados falsos). c. Las muestras en los diseos de verificacin de hiptesis causales
La experimentacin como demostracin o como corroboracin de la teora es seguramente diferente de experimentar como fuente generadora de la teora. N. R. Hanson. [1977,28]

Se presenta una situacin diferente a la anterior cuando se trata de "poner a prueba" hiptesis causales o, de manera ms general, hiptesis de asociacin entre variables. En efecto, en las investigaciones descriptivas se trataba de extrapolar la distribucin de valores encontrada en la muestra al universo. y si en dicha muestra, un cierto valor de la variable apareca con muy baja frecuencia (digamos en un solo caso), ese hecho no afectaba en nada el posterior anlisis que se procura hacer de los datos. En cambio, cuando adems de conocer cmo se distribuye una variable, en ese caso importa no slo la cantidad de unidades de la muestra total, sino tambin las contidades con que se presentan las categoras menos frecuentes.

Epistemolo",

y Metodologa

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Supongamos que queremos averiguar si se encuentran asociadas la variable "apoyo familiar" con la variable "fracaso escolar". Supongamos, adems, que en una muestra de 100 unidades hemos encontrado los siguientes resultados'
Fracaso s Apoyo Apoyo Total s no Fracaso no Total

3
2 5

61 34
95

64 36 100

Como se ve, el total de los nios con "fracaso escolar" alcanza solamente a cinco (5) unidades. En ese grupo tan pequeo resultan poco significativas las proporciones con que se presenten las categoras de la otra variable. Bastara que un "golpe de azar" nos produzca tres (3) casos de nios "con apoyo escolar" (como hemos presupuesto en la celda respectiva: Fracaso s/ Apoyo sO para tener un 60 % de "fracasos pese a contar con apoyo escolar", proporcin que es muy prxima a la de los nios "sin fracaso escolar" que tambin contaron con apoyo escolar (64 %) quedando, entonces, muy mal parada nuestra hiptesis. Para que los anlisis bivariados no resulten carentes de significacin estadstica, es preciso que las categoras menos pobladas no contengan un nmero inferior a 20 casos (si las variables son dicotmicas. deberamos tener como promedio unas 10 unidades por celda o segmento -ver nota). Galtung propone en la pgina 62 del primer tomo de su obra [1978J la siguiente tabla: Tabla 2.3.2. Nmeros para un promedio de entre parntesisj'" mnimos 10 casos de unidades de anlisis por celda (20 casos

r: nmero 2 n: nmero variables por tabla de I 2 3 4 20 (40) 40 (80) 80 (160) 160 (320)

de valores 3 (60) 30 (I80) 90 (540) 270 810 (1620)

por variable 4
_-

(80) 40 160 (320) 640 ( 1280) 2560 (5120)

Para una comprensin completa de la Tabla se deber consultar el libro de Galtung. Ac la he incluido solamente para ilustrar mediante una visin rpida la relacin entre el tamao de la muestra y la cantidad de variables que se pretenden analizar simultneamente (para dos mnimos -promcdiopor celda: 10 y 20. respectivamente).
82. Si bien la regla seala un minimo (promedio) de 10 casos por celda. Galtung incluye entre parntesis el clculo par un mnimo de 20, por entender que este nmero es "preferible".

280

.Juan Samaja

Es frecuente que los estudios descriptivos del tem anterior integren tambin hiptesis de asociacin o de relacin causal, en cuyo caso el muestreo deber incluir en la estimacin del tamao, esta nueva exigencia de representatividad: a saber, que los valores inferiores estn representados en cantidades suficientes para el anlisis de significacin estadstica. Ahora bien, se sabe que otro tipo de diseo para el propsito de la verificacin de estas hiptesis de asociacin o de causalidad es el diseo experimental. En este caso la seleccin de la muestra no intenta cubrir el criterio de representatividad en el mismo sentido que en los estudios descriptivos. Se trata, por el contrario, de poner bajo control la mayor cantidad posible de variables, escogiendo cuotas de unidades de anlisis en donde haya cantidades semejantes que difieren solamente en la variable independiente. As, por caso, el mismo estudio sobre "apoyo escolar y fracaso escolar" se podra disear como un estudio experimental tomando cuota de alumnos con fracaso escolar, y aplicndole a uno de dichos grupos, un tratamiento especial de apoyo, a fin de averiguar si se mantiene o no la situacin de fracaso, etc. Tampoco en este caso, mi propsito va ms all de hacer inteligible los aspectos ms generales del concepto de "muestra" en diseos experimentales.P Quisiera volver a llamar la atencin sobre el siguiente hecho: los diseos experimentales se encuentran con mucha frecuencia en una zona incierta acerca de sus reales propsitos: pueden ser usados para descubrir relaciones causales desconocidas, pero tambin para demostrar que una cierta hiptesis es efectivamente verdadera." Es decir, en un caso se la usa como un instrumento de produccin de conocimiento. En el otro caso se la usa como un instrumento "retrico"; como un ariete para forzar a los fortines acadmicos o institucionales para abrirle paso a una nueva idea o tecnologa. En este segundo caso, los tamaos y procedimientos muestrales no estn solamente determinados por cuestiones lgicas y cientficas, sino primordialmente por razones institucionales y retricas. Los investigadores se encontrarn frecuentemente obligados -si quieren ser odosa plegarse a los criterios muestrales imperantes (aunque sus razones cientficas le indiquen otra cosa). i Momento b, Plan de tratamiento y anlisis de los datos.
Lo cierto es que uno no es capaz de ver todas las consecuencias del mtodo utilizado para analizar un determinado cuerpo de datos hasta pasado un cierto tiempo. No obstante el mtodo se halla ya presente. J.Pitt-Rivers [1973]

"Analizar un determinado cuerpo de datos", es intentar alguna manera de "compactarlos", refundirlos, o concentrarlos, para poder sacar conclusiones de ellos;" es decir, aunque parezca una contradiccin en los trminos, analizar datos es j sintetizarlos!
83. Sobre este tipo de diseos se puede Campbell y J. Stanley. [1978] asimismo 84. "Para Galileo la experimentacin era y confirmacin ex post [acto de lo que Hanson. [1977 .25J consultar con gran provecho el libro de D. el primer tomo del libro de S. Pereda. [1987] importante. pero slo como una exhibicin para l ya haba descubierto la razn". N.R.

Epistemoletra

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Ahora bien, para poder llevar a cabo esta tarea es preciso que el cuerpo de datos ya haya sido obtenido. Sin embargo, es preciso planificar esta actividad antes de la obtencin de los datos: simplemente porque alguna capacidad de prever qu tratamiento o procesamiento podremos efectuar es uno de los criterios ms importantes para seleccionar los datos a buscar. De este momento del proceso de investigacin cabe hacer dos afirmaciones paradjicamente contrapuestas: por una parte, que es una tarea que, casi invariablemente, no se cumple o se cumple insuficientemente; y, por otra parte, que es la tarea ms importante del diseo y la que, de alguna manera, expresa la culminacin de dicha fase. Respecto de la segunda afirmacin (a saber, que expresa la culminacin del diseo) quisiera decir algo menos formal: el plan de tratamiento y anlisis de datos integra, como es obvio, la planificacin de la investigacin cientfica; debe, pues, anticipar lo que se har con la informacin que se obtenga para tansformarla en informacin explicada, en informacin comprendida cientficamente. En consecuencia, es el momento que nos exige tener en cuenta, absolutamente, cul es la naturaleza de nuestro producto final, para lo que deberemos tener respuestas claras a cuestiones como stas: en qu consiste una explicacin cientfica? Qu requisitos deben darse para decidir si hemos conseguido una comprensin cientfica de nuestro objeto? Las explicaciones son "reformulaciones de la experiencia'!" natural, a fin de poder efectuar una suerte de cartografiado sobre cierto sistema terico. Esa reformulacin de las experiencias naturales se hace en trminos de un lenguaje propio de los datos cientficos, al que hemos llamado lenguaje de variables o "matriz de datos". El tratamiento y anlisis de los datos deber, consecuentemente, anticipar qu cosas haremos para reformular la experiencia natural que tenemos con nuestros fenmenos de inters (es decir, traducirla a "datos") y luego qu haremos con tales datos: cmo los "cartografiaremos"; sobre qu marco terico (o tautologa). Pues bien, aunque a lo largo del proceso de estudio, discusin y elaboracin del Marco Terico, se ha ido tomando conciencia bastante clara sobre las variables que se. van a incluir en la investigacin (sobre sus caractersticas, dimensiones y procedimientos de medicin) y del comportamiento que se espera observar en las unidades de anlisis (en la perspectiva de tales variables), todo ello es no obstante, insuficiente: es preciso, adems, prever las tareas y los procedimientos que se aplicarn para "procesar" la informacin. Es decir, para intentar reconstruir el objeto de estudio como un objeto concreto. He puesto entre comillas la palabra "procesar" porque quisiera darle una representacin menos 'mecnica" que la usual. En efecto, usalmente, la palabra "procesamiento de datos" se emplea para aludir a tareas mecnicas: codificar, tabular y cosas por el estilo.
Habitualmente -dice Galtungno se considera esta parte del proyecto como

85. J. Galtung. [Op.cil . T.I1,297] 86. H. Maturana [1990,18)

282

JIJan Samaja

aquello que exige ms imaginacin, y los grandes equipos de investigacin tendrn a menudo una divisin del trabajo en que el tratamiento de los datos y el anlisis rutinario se deja a los 'codificadores', 'estudiantes', 'gente de la sala de mquinas' y 'ayudantes'.

P~,ro agrega:
Muy a menudo, sin embargo, esta representacin es equivocada llevar a una calidad inferior del trabajo hecho. [1978,T. 11.207] y puede

Para evitar una visin demasiado mecnica del tratamiento y anlisis de datos, ser provechoso comparar la investigacin cientfica con el proceso biolgico de la "asimilacin". En efecto, el proceso de investigacin, en cierto aspecto, es anlogo al proceso de la alimentacin de un animal (por ejemplo, de un mono). La mera observacin nos muestra que este animalito va a procurar por todos los medios ingerir alimentos. La fisiologa, por su parte, nos ensea que para que los alimentos ingeridos puedan ser utilizados por su organismo deben ser transformados de cierta manera: es decir, digeridos. As define B. Houssay la digestin:

Se entiende por digestin a la transformacin de sustancias alimenticias complejas o insolubles en sustancias ms simples, solubles en agua. difusibles y capaces de ser absorbidas y asimiladas.[ 1975] Slo ahora, los alimentos ingeridos estn en condiciones de a los procesos metablicos propios de la vida del organismo;" de la "sustancia propia" del organismo, b. la produccin de la "accin propia" del organismo, c. y la aportacin de los "propia autorregulacin" de todos estos procesos ("sustancias metabolismo"). ser incorporados a. la formacin la energa para elementos de la reguladores del

Pues bien, algo semejante sucede con "el organismo cientfico": se puede decir que una teora cientfica slo mantiene su valor cultural si consigue "alimentarse" asimilando" los hechos de la realidad, en el sentido de describirlos, explicarlos y comprenderlos. Al igual que el proceso biolgico, para poder hacerlo necesita, previamente, transformar, de cierta manera, los "hechos de la realidad". Anlogamente al hecho biolgico, esta "digestin" cientfica tiene como objetivo transformar los hechos de la realidad interpretados mediante los esquemas cotidianos, en datos: lecturas de indicadores que puedan ser interpretados como valores de ciertas variables en ciertas unidades de anlisis. Los momentos de las Fases 1, II Y III que hemos visto hasta ahora seran pasos de ese proceso de digestin por el cual la experiencia ingenua de la realidad "inmediata" es reelaborada mediante el "formato" de unas ciertas matrices de datos. Pero esta tarea "digestiva" slo tiene un nico

87. Segn F. Cordn.


A.

se transforma

el alimento

ex

trucc lular en alimento celular. Cfr.

Nuez. [1979]

88. Jean Piaget ha sido uno de los que utiliz esta analoga con ms provecho extrayendo de ella sus principales instrumentos conceptuales ("asimilacin" y "acomodacin").

EpistemotOl'a

y Metodologa

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propsito: preparar el proceso subsiguiente de asimilacin de la informacin al "cuerpo" de la teorfa." No se hace ciencia con slo reducir la riqueza densa de la realidad vivida inmediatamente a datos, sino cuando adems se logra conducir esas "construcciones metodolgicas" a la unidad de una teora: a la unidad de sus principios. sta es, precisamente, la tarea que debe anticipar el "plan de anlisis" ! Todava hay otro aspecto utilizable en la analoga de la "digestin": al igual que sta, el proceso de investigacin debe apartar (y a su manera "excretar") lo que no es asimilable -o "no debiera" serlo. El conjunto de lo que entra al gabinete del investigador a ttulo de "informacin conseguida" debe ser examinado antes de aceptar sus credenciales. Antes de proceder a "cartografiar" la descripcin de los hechos sobre nuestros marcos tericos, es preciso tener una respuesta satisfactoria a esta pregunta: la descripcin, describe satisfactoriamente los hechos? En efecto, no todo lo que se presenta como informacin es una "buena informacin". La "informacin" lograda puede deberse al menos a cuatro causas muy diferentes: i. puede deberse al azar que nos ha puesto en el camino esta muestra de sujetos, la cual puede ser o no representativa del universo que estudiamos (= examen de las hiptesis de generalizacin referidas a la confiabilidad formal y sustantiva de la muestra); ii. puede deberse a accidentes o errores cometidos por los observadores en el momento de hacer las mediciones o de. recoger los datos (= examen de las hiptesis de generalizacin, referidas a la confiabilidad de los instrumentos); iii, puede deberse a que los indicadores utilizados no han sido aplicados a las dimensiones ms relevantes de las variables respectivas, de manera que el dato logrado, finalmente carece de validez suficiente (= examen de las hiptesis instrumentales, referidas a la validez de los indicadores); y, por ltimo, iv. puede deberse a los hechos mismos: es decir, a que la informacin es una "buena informacin". Recin en este ltimo caso procede llevar a cabo el examen de las hiptesis sustantivas: referidas a la potencia explicativa de la teora. Es decir que slo cuando se han logrado eliminar ("excretar") todos los "ruidos" producidos por los sesgos de las muestras, errores en la aplicacin de los instrumentos o una falta de especificidad adecuada de los indicadores, slo entonces, repito, es posible confiar en que la informacin obtenida "habla del mundo de los hechos reales" y, en consecuencia, es pertinente preguntar si las hiptesis sustantivas pueden dar cuenta o no de lo encontrado. Dicho de otra manera: el tratamiento y anlisis de los datos debe examinar minuciosamente cada uno de los tipos de hiptesis (de manera sucesiva y recurrente), dado que los resultados de cada una de estas
89. Este proceso est contenido en el segundo de los preceptos que formul Descartes en su clebre Discurs ...... Dividir cada una de las dificultades que examinara en tantas partes como pudiera y como lo exigiera su mejor solucin". Este precepto ha obtenido un importante desarrollo con la perspectiva sistmica, como criterio de "abstraccin (Cfr. "Los Estratos como niveles de descripcin o de abstraccin"). En Mesarovic y Macro. En White. Wilson y Wilson [1969]

284

Juan Samaja

hiptesis iluminan el examen de las restantes. Sin embargo, pareciera ser obvio -por lo dichoque antes de averiguar si la informacin es asimilable o no por las hiptesis sustantivas, es preciso lograr una confirmacin satisfactoria de las hiptesis de generalizacin y de las hiptesis indicadoras. -, Como se puede apreciar, la mayor parte de las condiciones bsicas del tratamiento y anlisis de los datos han sido puestas por cada uno de los momentos de las fases anteriores; y, especialmente, por tres de esos momentos: i. por la explicitacin del marco terico y por el anlisis de las hiptesis sustantivas; ii. por la eleccin y el anlisis de las fuentes de datos (que compromete a las hiptesis de generalizacin) y iii. por la discusin de los indicadores (que involucra las hiptesis instrumentales). Este hecho permite una primera explicacin "aparentemente",sea posible "omitir" la elaboracin tal como lo dije anteriormente. de que, al menos del plan de anlisis,

La paradoja se despeja, entonces, al advertir que la "planificacin explcita" no es condicin necesaria para la ejecucin del procesamiento y anlisis ulterior de los datos. Por qu? Porque hay, por as decirlo, un plan bsico implcito que el investigador va construyendo, sin advertirlo, en las diversas decisiones que se toman en las fases anteriores y a las que habr que acudir a la hora de tratar, analizar e interpretar los datos que se obtengan. Hay otra razn, quizs ms esencial que aqulla: se trata de que la ciencia an sabe muy poco acerca de cmo procede la ciencia misma! y esa ignorancia sobre los procesos que ella cumple se traduce en una dificultad mayscula para exponer, en esquemas de accin explcitos y adecuadamente codificados, lo que realmente haremos para reencontrar, en la vida misma de nuestro espritu, 10 que hemos "degradado"?" a conceptos, primero, y a "simples datos" o lecturas de indicadores, despus. Gran parte del anlisis, pues, se cumple aun en la oscuridad de la "imaginacin y la sabidura" del investigador. De all esta conclusin explcita que extraen Selltiz y colaboradores:
No hay un estudio que pretenda siquiera planificar la consecusin hasta el fin de todas las ideas interpretativas que emergen a lo largo de su proceso investigador. [1970,434.]

Pero, entonces, cul es la funcin del Plan de Anlisis? consiste y de qu se desprende su importancia? De manera general se puede contestar as:

En qu

90. En realidad el trmino "degradar" produce la imagen de que el paso de las representaciones a los conceptos constituye una prdida. un retroceso en la bsqueda de la verdad. Sin embargo, aunque "gris es toda teora y slo verde el rbol de oro de la vida", sera un error creer que el concepto abstracto no expresa una frmula particularmente elevada de vida. tanto del objeto observado como del "sistema observador" (En particular. ha sido Hegel quien ha defendido con ms nfasis el valor del concepto en la marcha ascensional del conocimiento).

Epistemol..,r.

y Metodologa

285

el ''pla de anlisis" es el esfuerzo por explicitar, uno por uno, los procedimientos que se le aplicarn a la informacin que se produzca a fin de transformarla primero en dato y luego asimilarla al cuerpo terico de la investigacin, sintetizndola e interpretndola.

Esto significa, como fue anticipado en la Parte 111, a. que la informacin que se obtenga (sea bajo la forma de registros fotogrficos, de grabaciones, de narraciones de episodios humanos o de proposicionesque describenestadosde cosas ~e cualquiernivelde complejidad que se trate- podr ser traducida al lenguaje de las matrices de datos (es decir, que se podrn especificar los sujetos de los cuales se informa [UA]; las variables implcitas en el informe [V] y las situaciones particulares (los valores particulares) que se informan [R]; b. que cada una de las variables que se incluyan en esas Matrices de Datos deber tener previsto un tratamiento especfico para resumir y caracterizar el comportamiento de los valores en el conjunto de las Unidades de Anlisis; c. que cada una de las Unidades de Anlisis deber tener previsto un tratamiento para resumir y caracterizar las relaciones (y la configuracin total de relaciones) de las variables entre s y, finalmente, d. que cada una de las matrices de datos deber tener previsto un procedimiento de integracin al sistema de matrices de la investigacin global. Se sobreentiende que estas previsiones podrn hacerse con diversos grados de detalle, segn sea el tipo de investigacin de que se trate. En efecto, los estudios que desarrollan estrategias exploratorias tienen, por la naturaleza misma de su metodologa, una posibilidad de previsin mucho menor que los estudios descriptivos y que los diseos experimentales. En muchos casos el anlisis se hace -conforme se van generando las hiptesis- casi conjuntamente con la recoleccin de la informacin." Ahora bien, hecha la advertencia anterior puedo, no obstante, formular la siguiente regla general: cuanto menor sea la capacidad de previsin mayor ser el riesgo de incluir en la bsqueda una gran cantidad de informacin intil o de no incluir aquellos datos imprescindbles." El Plan de Anlisis es precisamente un dispositivo para forzar al investigador a tomar conciencia, entre otras cosas de la magnitud del esfuerzo que agrega el tratamiento adecuado de cada nueva informacin, de cada dato que se incorpora a una matriz y de cada matriz
91. "La investigacin dirigida al descubrimiento de teora, sin embargo, requiere que estos tres procedimientos [recoleccin de datos clasificacin y anlisis] marchen simultneamente, de la manera ms completa posible." Glaser y Strauss. [Op. cit, 71] Cfr. en particular: "Temporal aspects of theoretical sampling". 92. "Es muy conveniente decir que ninguna encuesta cientfica debera planificarse sin una anticipacin de lo que se har cuando se obtengan los datos, o sin haber considerado la posible interpretacin de los hallazgos. En caso contrario, el investigador corre el peligro de descubrir, cuando ya el demasiado tarde, que no puede llevar a cabo el anlisis que quiere a causa de que le faltan los datos relevantes." Seltiz et alt.
[1970,434]

286

Juan Samaja

que se agrega al estudio. Si bien sta no es la nica funcin, s es una de las funciones principales y ella se consigue al tener que planificar el tratamiento que se dar a la informacin a fin de averiguar si las hiptesis de la investigacin son o no compatibles con la experiencia.

Criterios para organizar el Plan de tratamiento y anlisis de datos.


Los tratados de Metodologa de la Investigacin presentan los tipos de anlisis mediante una dispersin asombrosa de criterios. En efecto, si se revisan los manuales ms conocidos, se encuentran formas de clasificacin, como las siguientes: a. segn su contenido: *anlisis de redes; *anlisis del discurso; *anlisis de de contenido; *anlisis sociomtrico, etc. b. segn el tipo de datos: *anlisis cuantitativo; *anlisis cualitativo; c. segn el encuadre: *anlisis estadstico; *anlisis funcional; *anlisis causal; *anlisis de sistemas; *anlisis histrico; d. segn el nmero de variables: *anlisis uni-variado; *anlisis multivariado; e. segn a los objetivos: *anlisis exploratorio; *anlisis de verificacin. f. Etctera. Esta dispersin de criterios muestra un grado insuficiente de desarrollo de nuestra disciplina (la Metodologa) sobre este asunto tan importante. Procurar en lo que sigue algn avance en la comprensin de estas acciones investigativas, reinsertndolas en su contexto: en el proceso de la ciencia. Esto nos exige encontrar algn criterio unificado de descripcin y clasificacin sistemtica del "tratamiento y anlisis de los datos", en el sentido ms amplio del trmino y que, al mismo tiempo, haga posible penetrar en el detalle de cada una de sus formas particulares, poniendo de manifiesto las articulaciones que tiene con las restantes. Creo que' un criterio que posea las caractersticas anteriormente sealadas deber combinar las siguientes dimensiones:" a. una dimensin estructural: a fin de contemplar las diferencias que se presentan segn cul sea el componente de la matriz de datos sobre el que se ejecuta predominantemente la accin: el Valor (R), la Variable (V) o la Unidad de anlisis (UA). b. una dimensin gentica: que permita tener en cuenta las diferencias que se presentan segn sea la estrategia de la investigacin: exploratoria; descriptiva; analtica; o explicativo/comprensiva."

93.

"Verdad que todas las ciencias debieran interesarse por sealar ms escrupulosamente los ejes sobre [los] que estn situadas las cosas de que se ocupan; habra que distinguir en todas segn la figura siguiente: 1, eje de simultaneidad (AB), que concierne a las relaciones entre cosas coexistentes, de donde est excluida toda intervencin del tiempo, y 2. eje de sucesiones (CD), en el cual nunca se puede considerar ms que una cosa cada vez, pero donde estn situadas todas las cosas del primer eje con sus cambios respectivos". F. de Saussure [1959,147] [1987]

94. G. H. von Wright.

Epistemologa

y Metodologa

287

La dimensin estructural: Las tres centraciones del anlisis. Una forma sencilla de pautar los pasos del plan de anlisis consiste en utilizar los componentes de la estructura misma del dato. Galtung sostuvo que puesto que la Matriz de Datos se representa con una tabla de doble entrada, ella
conduce por s misma (sic) a dos tipos de anlisis:

1) Anlisis centrado en la variable, o anlisis vertical; en que las columnas se analizan separadamente en cuanto a la informacin que dan acerca de las variables correspondientes.

2) Anlisis centrado en la unidad, o anlisis horizontal, en que se analizan las filas separadamente en cuanto a la informacin que dan acerca de las unidades correspondientes". [1978,T.II,218]

Se puede

ilustrar

10 anterior

mediante

el siguiente

diagrama:

anlisis en direccin de las variables

y
Unidad de Anlisis VI
flem
I

(Matriz de Datos) Variables V2


tem 2

V,
tem 3 tem
I tem 2

V.
anlisis en direccin de las unidades -~ de anlisis

i. Anlisis centrado en la variable.


Cada variable de la matriz de datos "informa" sobre el comportamiento de nuestra poblacin respecto de uno de sus aspectos relevantes. Es, en trminos de la estadstica, "una poblacin de mediciones" y, como tal, determina una distribucin de frecuencias de los valores obtenidos. El tratamiento y anlisis de la informacin se hace, en consecuencia, mediante los procedimientos de la estadstica descriptiva: ella nos permite caracterizar las distribuciones de frecuencias mediante frecuencias relativas, medidas de posicin y medidas de variabilidad, y de ese modo inferir un conocimiento sobre la poblacin como conjunto. Por ejemplo, la variable "aos de antigedad de la vivienda" podra presentar la siguiente distribucin:

288
Unidades de Anlisis Antigedad de la vivienda en aos 12

Juan Samaja

#1

#2

27
51

#n

etc.

Suponiendo en nuestra poblacin haya 200 viviendas, un tarea del tratamiento y anlisis de datos sera presentar la forma en que se agrupa la poblacin segn valores (o categoras) de esta variable. A modo de ejemplo, supondremos los siguientes resultados: Tabla de distribucin de frecuencias de la variable "antigedad de la vivienda". (En aos)
Variable:: Aos de de la V. de de

f(*)

4 9

8 18 45 102 20
7

5 a

de 10 a 14 de 15 a 24 de 25 a 39 de 40 y ms Total
[( *) f= frecuencias)

200

[Debe advertirse que en la tabla anterior a sta, en el margen izquierdo figuraban las unidades de anlisis y en los casilleros el valor respectivo de la variable; en esta otra tabla, en cambio, en dicho margen aparecen ahora las categoras de la variable y en el cuerpo, las unidades de anlisis ya sumadas. En sentido estricto, la anterior es (la parte de) una matriz de datos, en cambio sta es una "tabla de frecuencias".]
ii. Anlisis centrado en las unidades de anlisis.

Por su parte, cada unidad de anlisis presenta valores diversos en cada una de las variables estudiadas. stos, puesto que Son valores

Epistemologfa

y Metodologa

289

de variables diferentes, no pueden ser sumados ni restados. Pero s pueden ser caracterizados como configuraciones variadas de atributos para inferir la dinmica integral, propia del universo en estudio. Por ejemplo, para establecer que ciertas dimensiones de la vivienda, asociadas a ciertos materiales, a ciertas distribuciones de espacios, a ciertas aberturas, tienen o no una asociacin con ciertas propiedades tales como buen aislamiento trmico, capacidad de optimizar consumo de energa, etc., etc. Y que tales propiedades estn ms o menos presentes en la poblacin de viviendas estudiadas; que tienen tales o cuales fechas de construccin, etc., etc. Creo que Galtung logra un buen procedimiento para agrupar las complejas tareas del anlisis al referirlas a estas dos direcciones que se diferencian por la ndole del tratamiento: por una parte, el anlisis en la direccin de las V (variables) nos pone ante tareas propias de la descripcin estadstica; y, por otra parte, el anlisis en la direccin de las UA (unidades de anlisis) nos plantea las tareas propias del anlisis de pautas (de la caracterizacin de configuraciones, de perfiles, de tipologas, o de estructuras). stas son, pues, las dos direcciones del anlisis, presentadas de acuerdo con las dos direcciones del diagrama. Sin embargo, pienso que es necesario mejorar esta presentacin de las direcciones del anlisis de datos, puesto que, como espero mostrar, en lo que Galtung denomina "direccin de la UA" se estaran confundiendo dos tareas que, si bien son semejantes por la estructura lgica de sus procedimientos, son completamente diferentes por su funcin metodolgica: corresponden a momentos muy diferentes del "proceso de la investigacin" y consecuentemente, producen resultados con funciones muy diferentes. iii. Una tercera direccin del anlisis: anlisis centrado en el valor. Propongo identificar una tercera direccin del anlisis, que voy a denominar: "anlisis centrado en el valor" [en R] En qu puede consistir esta nueva direccin del anlisis? Qu tareas estaran comprendidas en ella? Se sobreentiende que antes de proceder a describir la distribucin de frecuencias, haya que resolver muchas otras cuestiones relacionadas con las formas posibles de agrupar sus valores. Una ilustracin Supongamos que buscramos determinar las normas ms adecuadas para guiar el diseo de nuevos componentes urbanos preservando su continuidad histrico-estructural y que para tal propsito necesitramos averiguar cules son las diversas situaciones preexistentes que se pueden presentar como contextos del diseo. En este punto disponemos de un nocin an vaga acerca de lo que pretendemos significar. Podramos decir: "el objetivo es averiguar qu variedad de circunstancias se presentarn como situaciones contextua les de diseo". Con esta formulacin disponemos del "perfil" de la variable pero no sabemos todava qu contiene ella. Podemos incluso darle un nombre: "situacin preexistente" o "situacin remanente"o algo similar pero, si no dispo-

290

Juan Samaja

nemos de una clasificacin anterior, entonces no sabemos aun a ciencia cierta cules sern las clases de situaciones preexistentes que podremos encontrarnos en un rea definida. Iremos al terreno y veremos all, mediante la observacin directa, qu es lo que se encuentra de manera efectiva. La descripcin que logremos ser el material bruto sobre el cual intentaremos obtener una clasificacin de esas "situaciones preexistentes". Ya en terreno encontraremos, posiblemente, variedad en cuanto a su ubicacin en el plano de conjunto (habr algunas terrenos -o "situaciones"en los mrgenes del "casco histrico"; otros en el centro mismo, otros en el borde; habr situaciones originadas por construcciones de autopistas, otras por ensanches de avenidas, otras por fenmenos ssmicos o desmoronamientos espontneos; habr situaciones vinculadas a usos comerciales o habitacionales; habr situaciones que ponen en juego terrenos de gran valor o de bajo valor comercial, etc., etc. En este ejemplo, la variable "tipo de situaciones preexistente al diseo" se encuentra -por as decirloen una etapa exploratoria y ser necesario prever las acciones que deberemos realizar para conseguir dicha clasificacin. Tales variables exploratorias nos mostrarn aspectos o dimensiones diversas (en el caso del ejemplo: a. ubicacin en el plano; b. tipo de origen; c. uso, etc.) y nos obligarn a operaciones complejas para poder proponer una clasificacin que sintetice todas estas dimensiones. Slo al concluir estas tareas podremos tener claridad acerca de los valores de nuestra variable; acerca del tipo de escala de medicin que expresa: escala nominal, ordinal, de cocientes, de razones, o absolutas (segn la clasificacin de Galtung." Se comprende, entonces, por qu razn el plan de anlisis resulta inseparable de este otro momento: la construccin de los instrumentos. En efecto, el plan de anlisis incluye la previsin de la realizacin de las tareas que implica procesar la informacin, tal y cmo la producirn los instrumentos que se apliquen. Este hecho explica por qu razn, en algunos manuales, el anlisis centrado en el valor aparece bajo el rtulo de "codificacin"." Ahora bien, puesto que gran parte de las tareas de esta direccin del anlisis "centrado de R" consiste en sintetizar la informacin perteneciente a una nica variable que se encuentra desagregada en muchas dimensiones o subvariables, se entiende que Galtung las haya puesto en una misma categora junto con el anlisis en la "direccin de las UA", puesto que en este caso -como ya vimosse trabaja con grupos de subvariables, como si fueran "variables". Sin embargo, es preciso separar ambos grupos de tareas, puesto que el anlisis en la direccin de R busca sintetizar dimensiones (o subvariables), en cambio el anlisis centrado en UA opera sobre variables genuinas que ya tienen su valor.
Las escalas de medicin suelen ser clasificadas segn "el nivel de medida" que logra. lo que suele expresarse mediante las propiedades matemticas que pueden ser interpretadas con ellas. Cfr. [1978, T.I. pg 79] 96. Cfr. Travers [1971] Otros nombres frecuentes para el anlisis centrado en el valor [R] son los siguientes: "categorizacin de los valores" [cfr. Selltiz, et alt.1970) "clasificacin de observaciones [cfr. A. Grass-1978] 95.

Epistemolosa

y Metodologa

291

La confusin entre ambos grupos de tareas (centradas en R o centradas en UA) se expresa de manera paradigmtica en la confusin entre la "clasificacin" (como la ideacin de un sistema de ordenamiento de objetos) y el "diagnstico" (como la ubicacin de un cierto caso en una clase, de una clasificacin previamente existente). El siguiente texto de Jess Mostern me servir para aclarar esta confusin:
" ... A veces, se utiliza la misma palabra "clasificacin" para referirse a dos actividades o procesos totalmente distintos: la clasificacin de un dominio de individuos en clases, por un lado, y el diagnstico o identificacin de uno de esos individuos como pertenecientes a una de esas clases previamente preestablecidas, por otro. La primera constituye una actividad cientfica creativa, mientras que la segunda es una mera prctica". (1984,42 y 43)97

El anlisis que busca tratar los datos con el solo fin de obtener las mediciones necesarias antes de pasar al anlisis de las hiptesis sustantivas, consiste en un "diagnstico" y es una tarea meramente "prctica" (en el sentido de Mostern) y, consecuentemente, difiere de manera profunda del anlisis de estas hiptesis sustantivas, que busca averiguar qu clasificacin, qu perfiles, qu pautas, qu tipos, en definitiva qu modelos tericos ordenan y explican la realidad del objeto estudiado: El anlisis en la direccin de la unidad de anlisis corresponde a esta segunda funcin metodolgica. Opera ya sobre el Nivel de Anclaje y avanza hacia nuevos niveles de integracin. En cambio, el anlisis centrado en la direccin del valor corresponde a la primera funcin metodolgica (de medicin o diagnstico) y opera, como se comprende fcilmente, en niveles subunitarios. Las tareas en la direccin del valor no son solamente mecnicas: las ms de las veces exigen revisiones de criterios previos de clasificacin y ajustes diversos. Pero en todos los casos, la funcin metodolgica est presidida por el objetivo inmediato de producir un dictamen, un diagnstico, una medicin de las unidades de anlisis. Vese el siguiente diagrama:
A. centrado en las variables [V] A. centrado en [U A] Nivel de

---------.....,1 y'

V2 d4

I
... Vn

Anclaje

V3 IV4

A. centrado

en [Rj--!TTl dI

I
d2 d3 di d2

I
d3

I
d4

Nivel subunitario

De acuerdo con el diagrama, se observa que aunque en un aspecto lgico ambos anlisis tienen el mismo sentido horizontal (trabajan con
97. Sobre la especificidad

de la clasificacin y su trascendencia en la construccin teora de alcance explicativo y comprensivo, cfr. W. Hennig. [1968]

de

292

Juan Samaja

grupos de atributos diversos) en un sentido metodolgico tienen direcciones diferentes, puesto que uno (el anlisis centrado en el valor) elabora la sntesis de las dimensiones -o subvariablespara obtener el valor de las variables multidimensionales. (En el ejemplo se ha presupuesto que-slo la V2 y la V3 eran multidimensionales). En cambio, el otro (el anlisis centrado en la unidad de anlisis) elabora la sntesis de las variables en el nivel de anclaje, para obtener las claves de comprensin del objeto global del estudio. En sntesis, hay un anlisis centrado en el valor, cuya tarea es previa, y que bsicamente consiste en: a. idear criterios para clasificar informacin cualitativa o exploratoria; b. ejecutar los procedimientos de resumen que se hayan previsto para sintetizar variables multidimensionales (ejecucin de escalas, de ndices o tipologas diversas); y c. re-agrupar valores (para disminuir la cantidad de valores o para identificar y poner de manifiesto la heterogeneidad que se cree haber encontrado en la poblacin respecto de una cierta caracterstica relevante). Cualquiera sea el estado de las variables, siempre hay tareas que cumplir en esta primera direccin del anlisis centrado en el valor, aunque, por cierto, stas sern muy distintas segn sea el "estado" de desarrollo terico y emprico de las variables en cuestin. Comentarios finales sobre las tres direcciones del anlisis Creo que con lo dicho alcanza para justificar mi propuesta de ampliar la clasificacin de los tipos de anlisis de datos de Galtung. No es, como espero haber mostrado, slo una cuestin formal: se trata de evitar confusiones metodolgicas importantes. En varios tramos del libro de Galtung se podran indicar encrucijadas en las que el autor advierte que en lo que l cree poder aislar un tipo nico de anlisis hay, en verdad, dos tipos diferentes: uno centrado en la UA y otro en el R. Un texto que muestra esto es el siguiente:
El problema es cmo abordar grupos de variables al mismo tiempo; sea que lleguemos a este problema porque deseamos caracterizar a las unidades en trminos ms amplos, sea que deseemos un instrumento analtico a un nivel ms alto de abstraccin, el problema es el mismo: cmo reducir el espacio n-dimensional delimitado por n variables a una variable principal o ndice. [1978,T 11,288]

Mi propuesta permite otorgarle un puesto especfico a cada uno de los tipos de anlisis que menciona Galtung. La primera alternativa ("sea ... caracterizar a las unidades en trminos ms amplios") corresponde al anlisis centrado en la Unidad de anlisis; la segunda ("sea ...un instrumento analtico a un nivel ms alto de abstraccin") correspondera al anlisis centrado en el valor. Es cierto que desde el punto de vista lgico la tarea es la misma, pero desde el punto de vista del proceso de investigacin corresponden a momentos muy diferentes. El anlisis centrado en el valor est destinado a responder a tres problemas insoslayables en toda investigacin cientfica: i. el problema

EpistemolOffa

y Metodologa

293

de la confiabilidad de la informacin obtenida (confiabilidad de cada medicin y del conjunto-muestra de mediciones); ii. el problema de la validez de los indicadores elaborados (escalas, ndices, tipologas, etc.) y iii. el problema del reagrupamiento de valores, como efecto de los resultados obtenidos. Las tareas centrales de este anlisis estn, pues, inspiradas en el plan de la defensa que se har) de las hiptesis de generalizacin y de las hiptesis instrumentales (o indicadoras).

La dimensin dinmica: los cuatro esquemas de investigacin.


Pero adems, como resultar obvio, las tareas del tratamiento y anlisis de datos sern diversas no slo por referencia a los centramientos posibles en la estructura, sino por referencia al "estado del arte" de cada tema y subtema de la investigacin." Los tipos de tratamiento y anlisis diferirn segn que se trate de un esquema'" exploratorio o descriptivo o anltico o explicativo. Esta doble exigencia (la dimensin estructural y la dimensin dinmica) proporciona, entonces, un cuadro integral de los tipos de tratamiento y anlisis de datos que tendra los siguientes contenidos:

" Cuadro General del tratamiento y anlisis de datos 1. El anlisis de datos en el esquema exploratorio.
Si nuestra informacin se encuentra en una estado predominantemente exploratorio (es decir, todava no tenemos claridad sobre cules sern nuestros conceptos o categoras para agrupar a nuestros sujetos; no sabemos qu tipo de variables los determinan, qu relaciones se da entre ellas, etc.), el tratamiento de datos estar orientado a producir precisamente esas ideas; a indicarnos qu clases de elementos se nos ofrecen como posibles unidades, qu atributos son los que nos interesarn de manera ms relevantes qu situaciones de hecho estamos encontrando y con qu tipo de conceptos podemos describirlas, etc. La exploracin nos plantea interrogantes que afectan simultneamente al anlisis centrado en el R,en Vy en VA.

1.1. Anlisis centrado en [R]


Las tareas previsibles para la direccin centrada en R son aquellas que tienen que ver con examinar los "hechos" o "estados de cosas" que se nos ofrecen, y averiguar qu formas de clasificarlos tenemos. La bsqueda de sistemas de clasificaciones, es pues la tarea primordial.

1.2. Anlisis centrado en [V]


Las tareas previsibles para la direccin centrada en V son el examen de las distribuciones de frecuencias que se presentan en cada una de
Un autor que ha presentado los tipos de anlisis segn el esquema de investigacin en juego, fue Herber Hyman, en su libro Diseo y anlisis de las encuestas sociales. Ed. Amorrortu, Buenos Aires 1971. La lectura de este libro de Hyman es de un enorme provecho sobre las tareas del tratamiento y anlisis de la informacin en ciencias sociales. 99. Sobre el anlisis factorial, el lector debe consultar el libro de S. Gould. (1988, Cap.6). Pocos libros como ste lo ayudarn tanto a comprender este tema. Puede consultar tambin A.L. Comrey (1985] 98.

294

Juan Samaja

estas primeras clasificaciones. Obviamente, en esta fase exploratoria no tiene ningn caso hacer uso de estadsticas complejas. Basta con analizar proporciones, medidas de posicin y variabilidad gruesas, y hacer graficaciones "a mano alzada" para averiguar las principales tendencias que se observan en el conjunto de las unidades. Se incluye dentro de estas tareas lo quesse conoce como anlis dimensional, que consiste en reflexionar sobre los diversos aspectos que estn contenidos en las posibles variables de estudio, para preparar nuevas operacionalizaciones que permitan escalas de medicin ms ambiciosas.

1.3. Anlisis centrado en las UA


El anlisis centrado en las UA, en una fase exploratoria slo puede revisar los distintos sujetos posibles e intentar conceptualizarlos: discutir hasta qu punto son unidades genuinas o unidades artificiales, y qu posibilidades de abordaje ofrecen. Como estas posibles UA son, de alguna manera, esbozos de modelos tericos sobre el objeto, ser necesario hacer deducciones sobre otras variables que se desprenderan de su conceptualizacin.

En cierto modo se puede decir que el tratamiento y anlisis de datos en una investigacin de carcter exploratorio est predominatemente centrada en el valor [R], puesto que desde el valor (manifestaciones, respuestas, expresiones espontneas) se intentar averiguar qu variables o criterios de clasificacin resultarn ms convenientes para categorizar al objeto de estudio. 2. El Anlisis de datos en el esquema descriptivo/analtico.
Si, en cambio, nuestro trabajo se encuentra predominantemente en una fase descriptiva (es decir, si ya tenemos nuestros "descriptores" elegidos y se trata de proporcionar una informacin sistemtica para progresar en el conocimiento del objeto), el tratamiento y anlisis de datos, deber trabajar sobre la produccin y un examen sistemtico de la informacin.

2.1. Anlisis centrado en R.


El tratamiento de los valores debe avanzar en la elaboracin de escalas ms finas de medicin (si fuera posible, transformar las escalas cualitativas en escalas ordinales o de cocientes). En consecuencia, el tratamiento y anlisis de la informacin se har por relacin al plan de elaboracin de las escalas e ndices respectivos y de sus valores normatizados (a los efectos de las comparaciones).

2.2. Anlisis centrado en V.


El anlisis centrado en la variable dispone ya de distribuciones de frecuencias bastante ms elaboradas. En consecuencia, la tarea consistir: a. en caracterizar dichas distribuciones aplicando las medidas descriptivas posibles; y ejecutando los grficos ms adecuados para interpretar las tendencias que se observan; y b. iniciar los anlisis bivariados para descubrir asociaciones que puedan

Epistemolo,fa

y Metodologa

295 (en un sentido amplio).

dar lugar a hiptesis

causales
las

2.3. Antlisis centrado en

VA.

El anlisis centrado en UA, mediante el anlisis multivariado, puede avanzar hacia la construccin de modelos mecnicos y procesuales que permitan plasmar globalmente las descripciones univariadas y bivariadas anteriores. Asimismo, podemos decir que el tratamiento y anlisis de datos en el nivel descriptivo est centrado predominantemente en la variable [V). El esfuerzo descriptivo pareciera concentrarse en exponer cmo se comportan las unidades de anlisis respecto de cada valor de las variables y cmo se asocian entre s los valores de unas variables en relacin con las variables restantes. Aunque el anlisis discurre tambin en los R y en VA, el esenario, por as decirlo, lo ocupan las variables.

3. El anlisis de datos en el esquema explicativo/comprensivo.


En este esquema, supuestamente hemos avanzado ya hasta el momento en que podemos ajustar y pronunciar juicios integrales sobre el conocimiento conseguido: los instrumentos han sido llevados hasta el mximo de perfeccionamiento posible y se trata ahora de discutir su validez no slo confrontndolos con otros instrumentos, sino en estrecha relacin con los resultados de las distribuciones bivariadas conseguidas, de los diseos experimentales o cuasi-experimentales en donde se pueden apreciar otros aspectos no previstos de las variables, y por relacin con los anlisis funcionales, comparativos e histricos que se est en condiciones de efectuar.

3.1. Anlisis centrado en R.


El anlisis centrado en R debe discutir la validez de los indicadores; se ejecutan pruebas de validez convergentes y predictivas. Y se discute por relacin a las pruebas de significacin de los anlisis bivariados que se estn ejecutando.

3.2. Anlisis centrado en V.


Se ejecutan los anlisis ms complejos, tales como el anlisis de variancias, el anlisis factorial, 100 etc. Se aplican los planes de anlisis propios del control de la varianza para la verificacin de hiptesis causales.

3.3. Anlisis centrado en las UA


Se aplican las tcnicas de anlisis funcional, comparativo, e histricoestructural. La fase final supone la exposicin del modelo real de interpretacin. Su forma ms acabada puede revestir la modalidad del Mtodo de Ascenso de lo abstracto a lo concreto.
100. Sobre el anlisis factorial, el lector debe consultar el libro de S. Gould. [1988,Cap.6) Pocos libros como ste lo ayudarn tanto a comprender este tema. Puede consultar, tambin A. L. Comrey. [1!i85]

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Juan Samaja

Finalmente, se puede decir que el tratamiento y anlisis de datos en investigaciones de carcter explicativo est predominantemente centrado de las unidades de anlisis [UA], ya que las tareas primordiales procuran elaborar modelos (tipologas, perfiles, sistemas, etctera), que permitan Inter'" pretar el comportamiento de las asociaciones descubiertas en el conjunto de las mediciones logradas.

Una ilustracin
Antes de concluir, voy a retomar la investigacin de J. Piaget que us de ejemplo en el momento anterior, para brindar una imagen que ayude a la comprensin de las actividades propias del anlisis de datos que deber prever el plan. Vimos en 2.2.2.b que el maestro suizo, luego de recoger las observaciones de las charlas de los dos nios, debi desarrollar una ardua tarea antes de poder "descubrir" que las 2.900 frases que haban aislado podan ser agrupadas -segn la variable "tipo de frase"en ocho (8) categoras. En el lugar citado sugerimos que una lista (posible) de las dimensiones o subvariables de esta variable (tipo de frase) que Piaget debi observar, habra sido semejante a sta: * La frase tiene sentido? (S-No) * Quin es el destinatario: el nio mismo, otro nio, un grupo de nios? (S-No) * Hay indicios de que el nio se preocupa por haber sido entendido por el interlocutor? (S-No) * Qu tipo de expresin verbal es? (Afirmacin-Pregunta-Orden- Deseo) * Si es afirmacin, cul es su contenido? (Informativo-Crtico -Burlesco, etc.) * Cul es el tono emocional? (Neutro-Vehemente-Colrico-etc.) '" Etctera. y analizando todos estos aspectos, Piaget y sus colaboradores llegaron finalmente a proponer esos ocho tipos (es decir esos ocho "valores"):

Resultados del anlisis en la direccin del valor


Vimos tambin que, posteriormente, Piaget efecta un reagrupamiento de categoras: las tres primeras clases las adiciona y las pone bajo el rtulo de lenguaje egocntrico; a las restantes las rene bajo el trmino "lenguaje socializado total" y de ese grupo resta la funcin VIII (Respuestas) y obtiene un ltimo grupo al que rotula: "lenguaje socializado espontneo".
Valores [R] de"tipos
1. Repeticin 11. Monlogo 111. Monlogo

de frases"

(En el estudio de J. Piaget)

IV. V. VI. VII. VIII.

Colectivo Informacin Adaptada Crtica y burla rdenes y amenazas Preguntas Respuestas T O TAL

Epistemologa y Metodologa

297

Tenemos as los siguientes subconjuntos de frases, segn que correspondan a uno u otro tipo de lenguaje: a. lenguaje egocntrico; b. lenguaje socializado espontneo (d-VIII); c. lenguaje espontneo (a+b) ch. lenguaje socializado total:
Tipos de frases (reagrupados)

a. lenguaje egocntrico b. lenguaje socializado c. lenguaje espontneo d. lenguaje socializado espontneo (a+b) total (100 -a) (d- VIII)

Luego de haber trabajado culminando el anlisis centrado en los valores de las frases, de haber identificado y reagrupado tales valores, procede a analizar la informacin en la direccin de la variable, es decir, a obtener la distribucin de frecuencia de las frases segn el "tipo de frase", y a utilizar procedimientos estadsticos: calcular frecuencias relativas, promedios, desvos, etc. As, informa que ha calculado cul es la proporcin de lenguaje egocntrico [a]: (37 %) para Pie y (39 %) para Lev; tambin ha calculado el total de frases espontneas [d= =a+b] para cada uno de los nios: (86 %) Y (82 %), respectivamente. Finalmente, procede a calcular la proporcin que hay entre entre el lenguaje egocntrico y las frases espontneas y encuentra los valores 0,43 y 0,47, a los que llama coeficiente de egocentrismo. (El clculo 10 efecta tomando bloques de 100 frases por vez: obtiene la distribucin de frecuencias por bloque y calcula el coeficiente de egocentrismo para cada uno. De esa manera obtiene diversos coeficientes cuya variacin va desde 0,31 hasta 0,59 para Pie, y de 0,40 a 0,57 para Lev. Busca el promedio de las vanaciones!" y comprueba que esta variacin es de 0,06 para Pie y 0,04 para Lev). Todos estos procedimientos corresponden a lo que Galtung llama (y yo siguindolo a l) el "anlisis centrado en la variable" [V], puesto que procuran resumir y caracterizar la informacin obtenida sobre las frases, respecto de una variable: el "tipo de frase". (Una aclaracin: en el momento en que se comienzan a establecer relaciones entre variables, sea entre dos -como es lo ms usual- o ms de dos variables, se puede decir que nos encontramos ya en trnsito del anlisis centrado en la variable al anlisis centrado la unidad de anlisis. Esto es cierto en un sentido. Pero tambin es cierto que incluso el anlisis muItivariado en verdad sigue centrado en interpretar distribuciones de frecuencias (nada ms que recombinando las clasificaciones anteriores). Todava no se pregunta, estrictamente hablando, por el tipo de unidad de anlisis que puede dar cuenta de esas distribuciones. En este sentido, el anlisis de asociaciones entre variables debe mantenerse en el anlisis centrado en la variable [V]).
101. [el desvo estndar]

298

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Luego de presentar estos datos procesados, Piaget pasa a formular de manera ms concreta (a sintetizar) las diversas interpretaciones que ha ido anticipando en todo lo anterior. Se trata, en realidad, de una doble sntesis: primero, concreta la interpretacin que hace de los hechos, a partir de considerar los datos como indicios vlidos de los hechos mismos (es decir, como hechos cientficos), y segundo, desarrolla un conjunto complejo de afirmaciones y disquisiciones que pretenden sacar conclusiones sobre los sujetos de estudio (los nios), y que se podran agrupar en las siguientes tareas:

Fijar hechos:

"Parece que tenemos derecho a admitir que hasta una edad dada los nios piensan y actan de un modo ms egocntrico que el adulto ..." (Pg. 41)

Aclarar conceptos:

"No hay que confundir la intimidad del pensamiento con el egocentrismo." (Pg. 41) " ...No hay vida social propiamente dicha entre los nios antes de los 7 u 8 aos. La sociedad de nios representada por una pieza en la Casa de los Pequeos, es evidentemente, una sociedad de tipo segmentario, en la que no se da, por consiguiente, ni divisin del trabajo, ni centralizacin de las bsquedas o unidad de conversacin ... " (Pg. 43)

Inferir:

"En virtud de las investigaciones precedentes nosotros pensamos (. ..) que la palabra antes de tener la funcin de socializar el pensamiento tiene la de acompaar y reforzar la actividad individual" (Pg. 42) "El hecho de decir el propio pensamiento, de decirlo a otro o callarlo o de decrselo slo a uno mismo debe tener pues una importancia fundamental en la estructura y el funcionamiento del pensamiento en general y de la lgica infantil en particular (Pg. 46) Etctera.

Estas tareas han iniciado, pues, el tramo final de la investigacin, consistente en interpretar las relaciones que se dan entre distintas variables, buscando averiguar si aparecen pautas comunes, constantes en tales configuraciones de atributos. Es decir, ahora el investigador debe expedirse

Epistemol"

y Metodologa

299

sobre las preguntas sustantivas de la investigacin: una cierta forma de uso del lenguaje, est o no vinculada a una cierta edad, a un cierto grado de coordinacin de las acciones, a una cierta competencia para resolver problemas o una cierta manera de justificar afirmaciones, etc.? Qu consecuencias se puede extraer respecto de la naturaleza general del sujeto y de sus requerimientos funcionales? Piaget ha ido conquistando los estadios de la psicognesis de la inteligencia infantil y la configuracin de los mismos, como resultado de muchas investigaciones como stas, analizando grupos de variables como las que acabamos de presentar. Como se ve, pues, este ltimo anlisis centrado en las unidades de anlisis [VA] no est destinado a construir instrumentos como el coeficiente mencionado -tareas propias del anlisis centrado en R- sino a descubrir o validar teoras sustantivas sobre la unidad de anlisis (los nios, como sujetos del desarrollo cognitivo). Aunque, por cierto, en el futuro estas teoras pasen a formar parte de la construccin de nuevos instrumentos. Despus de Piaget, un estudio en psicologa educacional puede utilizar las pautas o los estadios que l descubri para clasificar a los nios, pero el tratamiento de estos datos ya no tiene que ver con hiptesis sustantivas: ahora han "descendido" a una mera funcin instrumental, subordinada a otras hiptesis sustantivas. En resumen, en este ejemplo (correspondiente a un esquema exploratorio de investigacin) se puede observar cmo el tratamiento y anlisis de datos se ejecuta siempre en las tres centraciones posibles que ofrece la estructura del dato, en un movimiento complejo (sucesivo y, a la vez, recurrente). En efecto, en la pregunta originaria de la investigacin ("qu funciones desempea el lenguaje en la conversacin de los nios?") estn esbozados los rudimentos de los valores, las variables y las unidades de anlisis, pero la investigacin tendr que desplegarlos mediante hallazgos y explicitaciones sucesivas y recurrentes. La elaboracin del plan de anlisis puede organizarse como la previsin de un conjunto de procedimientos (que se aplicarn con vistas a sintetizar la informacin para someterla al examen crtico y reflexivo) centrados, sucesivamente, en los valores, [R] en las variables [V] y en las Vnidades de Anlisis [VA] Voy a concluir este tpico presentando (con abstraccin de la dimensin dinmica) una lista de los procedimientos ms elementales a incluir en un plan de anlisis.,o2

(Cont.

recuadro

al dorso)

102. La lista es incompleta. Se puede consultar con mucho provecho la presentacin que hace R. Sierra Bravo. [1982,449 y ss.]

300

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Procedimientos centrados en el Valor {R] los procedimientos y criterios para examinar la confiabilidad de las mediciones realmente efectuadas (incluidas en la muestra); los procedimientos para producir nuevas categoras de anlisis (en el sentido en que lo tratan Glaser y Strauss; los procedimientos y criterios para elaborar las escalas, tipologa e radces. a fin de adjudicar los valores respectivos a cada unidad de anlisis de la muestra; * los criterios taxonmicos para clasificar o reagrupar los valores que se encuentren en los datos; * los procedimientos incluidos en la nocin de "triangulacin metotodologica", destinados tanto a validar, cuanto a reformular categoras de anlisis; Procedimientos centrados en la Variable {V J * las tablas de frecuencia y los grficos mediante los que se concentrarn y representarn los datos y las medidas estadsticas con los que se describirn tales distribuciones de frecuencias; * las tablas de cruzamiento de aquellas variables que, segn el Marco Terico y las hiptesis sustantivas, puedan manifestar alguna asociacin de inters;
(*)

* las medidas de correlacin que se desprendan asimismo del contenido de las hiptesis; las pruebas de significacin estadsticas para sopesar el riesgo de azar en las posibles inferencias; * la incorporacin de nuevos cruzamientos mediante variables complementarias o de control para profundizar en el anlisis de las asociaciones encontradas; procedimientos para aportar evidencias a favor dehiptesis causales. Anlisis de varianza. Anlisis factorial. Etc.
Procedimientos centrados en la Unidad de Anlisis [UA] * las tipologas, los perfiles y las transformaciones o pasajes a nuevos niveles de integracin de las unidades de anlisis; * la elaboracin de nuevos modelos que hagan avanzar la explicacin y la comprensin del fenmeno estudiado, de acuerdo con las premisas del Marco Terico de la investigacin; * la experimentacin con modelos; la simulacin con ordenadores; * el anlisis sistmico (de esrrcuturas jerrquicas), y * exposicin ascensional de lo abstracto a lo concreto.

Hay una lgica del anlisis de datos? Sobre esta cuestin propuse, al finalizar la Parte I1I, a modo de hiptesis, que la lgica dialctica tal como la diagram Hegel, podra ser un modelo heurstico para investigar la "cinemtica" y la "dinmica" del tratamiento y anlisis de datos en la ciencia. Voy a decir ms: creo que la Inteligencia Artificial podra ser el escenario en que la lgica dialctica logre finalmente recuperar un puesto en el panorama actual de las metodologas contemporneas.

Momento c. Plan de Actividades en Contexto.


Por "plan actividades en contexto" me quiero referir a las previsiones que se debern tomar para llevar a cabo la recoleccin de la informacin: sea en terreno, si se tratara de estudios que presuponen que se debe ir al encuentro del objeto en su locus standi, sea en laboratorio. en caso de que se pueda operar con l en situacin de laboratorio. Para cada caso usar los trminos: "contexto de terreno" o "contexto de laboratorio", respectivamente. En muchos aspectos podr parecer arbitrario distinguir estas tareas de las de construccin de los instrumentos (que tratar inmediatamente

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despus), y en verdad la construccin de los instrumentos debe tener permanentemente en vista su contexto de aplicacin. Vale, entonces, reiterar 10 que ya acordamos: a saber, que los momentos de cada fase son inseparables y se resuelven en una relacin que no admite un orden de "antes/despus". Sin embargo, el anlisis terico y emprico del contexto de la accin investigativa y su adecuada planificacin es algo ms que la elaboracin de una agenda, y una tarea inadecuadamente cumplida puede hacer naufragar a los mejores instrumentos.
La preocupacin por los datos sustantivos -dice A. Cicourelha ocultado que tales resultados slo son tan buenos como la teora fundamental y los mtodos empleados para hallarlos. [1982,87)

No es posible de ninguna manera presentar normas procesales para operar en los contextos, puesto que nos encontramos frente a una variacin inmensa de situaciones posibles. En su defecto, tratar de poner de relieve las articulaciones sistemticas que tiene este momento con el proceso de investigacin. Pareciera posible distinguir -como dije- dos tipos extremos de contextos: al . contextos de terreno a2 contextos de laboratorio Lo que diferenciara a uno y otro es que el objeto es abordado en su locus habitual o, por el contrario, es llevado a un locus construido para la investigacin. A su vez, podran diferenciarse, tipos generales de acciones en el contexto conforme a grados mayores o menores de intervencin del investigador: b, la observacin no interactiva b, la observacin interactiva Los trminos que empleo son intencionalmente vagos, para dar cabida a investigaciones tan diferentes como podran ser las observaciones astronmicas, meteorolgicas, entomolgicas, sociolgicas, etc., etc. Quisiera proponer a ambas clasificaciones como "tipos extremos'T" (es decir, como un rudimiento de clasificacin, que contemple grados intermedios). Ambos criterios pueden cruzarse de la siguiente manera:
No interactiva bl Interactiva b2 Objeto de la Planificacin

Terreno al

allbl

allb2

Establecimiento, de la situacin

Laboratorio a2

a2/bl

a2/b2

Controles de Laboratorio

103. C. Hernpel

[1979,161

Y ss.]

..

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Se tienen, entonces, cuatro tipos extremos de actividades de contexto. El primer tipo [a Ilb 1) podra incluir las investigaciones astronmicas todas; a la mayor parte de los estudios biolgicos de Darwin; y a la mayor parte de los estudios sociolgicos de Marx. El tipo [a 1/ b2J, en cambio, podra incluir "experimentos" como los que N. Tinbergen relata de sus estudios sobre la orientacin de las avispas Philantus; 104 las encuestas en las fbricas o barriadas obreras hechas por Marx; las entrevistas de un antroplogo en la vivienda de un campesino, o las entrevistas del Informe Kinsey. En el tercer tipo [a2/bl) se puede incluir a aquellos estudios que si bien transcurren en laboratorio, el investigador no ejerce un control manipulatorio de las variables independientes, sino que se limita, con un mnimo de intervencin, a registrar cmo se comporta el objeto (las investigaciones clnicas lOS podran ser un ejemplo). El ltimo tipo [a2/b2] abarca los diseos experimentales clsicos de laboratorio, en donde es posible escoger los sujetos a voluntad y manipular las variables independientes. Hecha esta clasificacin muy grosera, puedo ahora expresar lo que creo que es el ncleo de este momento c. En l se trata de prever las acciones que se ejercern en lafuente a fin de sistematizar el conocimiento sobre los efectos que la situacin de investigacin producir en los datos que se obtengan.
La consideracin de los problemas reales que encuentran los investigadores en sus actividades proporciona la base adecuada para tratar de cmo la situacin de investigacin puede llegar a ser, tanto una fuente de datos, como un dato en s de la metodologa comparada". A.Cicourel (Ioe.cit.).

En efecto, las condiciones en que se produce la informacin constituyen en s variables complejas que es preciso controlar (se trate o no de una investigacin experimental). Todo contexto constituye una totalidad de la cual el investigador y sus instrumentos pasan a formar parte y es preciso discutir cientficamente cmo es la dinmica de esta totalidad.'!" Conforme a esos dos tipos extremos de contextos, podra hablarse de dos tipos de objeto en la planificaciones de las acciones: i. planificacin del establecimiento de la situacin; y ii. planificacin de los controles de laboratorio. La diferencia en planificar uno y otro contexto consiste en que en el primer caso, el investigador incursiona en un campo sobre el cual no ejerce ningn control y en donde el margen de su capacidad de programacin
104. N. Tinbergen [1985] 105. Aunque el trmino "clnica" ha surgido en el campo de las investigaciones mdicas, quisiera extenderlo a cualquier tipo de investigacin en laboratorio, en donde el investigador interviene de manera mnima. Podra tambin llamarse: observacin de laboratorio. Advertir que el consultorio es un locus para la investigacin, y no el locus habitual del paciente. 106. En las investigaciones sociales esa totalidad es siempre una totalidad institucional, se establezcan o no cauces oficiales para plantear la situacin de investigacin. Es preciso explicitar que pasos concretos se darn en el contexto y qu efectos se prev que tendrn en los datos que se obtengan. Cfr. E. Goffman [1981]

EpistemolOfla y Metodologfa

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pasa por los diversos modos posibles de establecer la situacin de investigacin en el locus del objeto; en el segundo caso, en cambio, el investigador construye la situacin de investigacin y debe programar los componentes de los distintos tipos de control segn sea su naturaleza. La planificacin de las actividades de terreno se dirige, cuando menos, a los siguientes objetivos: i. identificar qu efectos posibles tendr la intrusin del investigador en el contexto; ii. proponer para cada esfera de fenmenos conexos, mecanismos de observacin; iii. disponer de mecanismos de registro lo ms amplios y fieles posibles de los acaecimientos.'?' y iv. determinar el rango posible de variacin en el contexto dentro del cual los datos obtenidos aspiran a tener validez ecolgica. El segundo tem presenta una amplsima gama de cuestiones: la "presentacin" misma en terreno.!" la naturaleza y lmite de las interacciones; la estructura temporal de las interacciones, .09 etc. El tercer tem plantea las cuestiones relacionadas con los diversos tipos de registros: su influencia en el contexto, su fidelidad y riqueza, etc. La planificacin del laboratorio se dirige, en cambio, a los siguientes objetivos: i. identificar todas las variables que puedan tener una influencia relevante en el fenmeno estudiado; ii. decidir para cada una de ellas qu tipo de control se intentar ejercer; iii. pautar la manipulacin que se har de la/s variable/s independiente/s.'!? Es preciso que el investigador, si es novato, se informe ampliamente sobre las reglas que la tradicin cientfica ha ido acumulando respecto de cada contexto general de investigacin. Hay abundancia y excelencia de tratados o manuales sobre estos temas y deben ser consultados.'!'

Momento d. Construccin de los instrumentos.


El significado del trmino "instrumento" se confunde fcilmente con el de "indicador" e, incluso, con el de "fuente de informacin". Son trminos que parecen sinnimos porque se superponen ampliamente. El concepto de indicador, tal como fue adelantado est repartido entre la definicin operacional y la operacionalizacin,
107. "nicamente observando, anotando, dibujando, dndose cuenta de lo mucho que uno no entiende, y volviendo a observar, y completando la descripcin paso a paso. se puede alcanzar un grado de perfeccin y de razonable exactitud". N. Tinbergen [ 1964.Cap.lX) 108. E. Goffman [1981] 109. A. Blanchet [1985.60 Y ss] 110. S. Pereda [1987.72 y ss] 111. No siendo un objetivo de este libro presentar reglas prcticas. me limito a sealar. en el campo de la ciencias sociales, algunos tftulos que se pueden consultar con seguro provecho. Sobre estudios en cantuta del terrena reitero los trabajos de G. Devereux, [1977J de Glasser y Straus. [1980] de A. Cicourel [1982] y agrego el libro de A. Blancher. [1985] y el libro de Taylor y Bogdan (1986). Sobre estudios en contexto de laboratorio puedo agregar el libro de P.M. Bezarques y J. Tessler; [1982] D. Cambell y J. Stanley; [1978] y el libro de S. Pereda. [1987] Cito estos libros no slo por su calidad, sino porque contienen captulos especficos en los que se trata sobre el control de la situacin de investigacin como fuente de informacin y fuente de errror y se proporcionan reglas para su control.

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El indicador contiene dos componentes: i. la seleccin de la o las dimensin/es relevantes o representativas del contenido del concepto; y ii. la identificacin de un procedimiento o esquema de accin para observar en los hechos el comportamiento de las unidades de anlisis bajo esas dimensiones. (Este procedimiento, como 10 sostuvo Kant, es el elemento de enlace entre la dimensin como concepto terico y el objeto al que se le aplica la funcin de atribucin; como tal, debe reunir dos condiciones: la de ser universal -es una norma de accin que se deber reiterar exactamente de la misma manera en cada casoy ha de ser particular -producir en cada caso la respuesta particular que le corresponda a "esa Unidad de anlisis singular"). Ahora bien, los "instrumentos" incluyen a los "indicadores", pero son todava algo ms: son, de manera especfica, los dispositivos materiales para ejecutar la operacin de los indicadores en los contextos.

Dos momentos en la construccin de los instrumentos: operacionalizacin y la construccin del dispositivo material.
Con el amplia a cosas para localizar de encuestas; epidemiolgicas,

la

trmino "dispositivos materiales" me refiero de manera tan diversas como telescopios; series de fotografas; mapas ciertos fenmenos; tests o pruebas psicomtricas; cdulas planillas de observacin; anlisis de laboratorio, fichas etc.

Supngase que para determinar la presencia de una corriente elctrica se decide usar como indicador "el movimiento de una aguja magntica". Este procedimiento presupone, como se vio, una decisin terica previa, que ha sido adoptada en el momento de la definicin operacional (momento d, de la fase anterior). Le toca ahora al "proyectista de instrumentos" (como lo llama Bunge) construirlo y pautar su empleo.
Tienen que cumplirse ciertas condiciones para que el desplazamiento de la aguja constituya un indicador objetivo fiable de la corriente elctrica.[ 1969,804]

Para que el dato que se obtenga sea fiable se precisa, entre otras condiciones, que podamos contar con que el instrumento no est alterando el comportamiento del objeto estudiado, o que la alteracin sea "despreciable o calculable". En el ejemplo de la corriente elctrica, los movimientos de la aguja magntica inducen un flujo elctrico nuevo en el circuito, la que, a su turno, afectar el propio desplazamiento de la aguja.

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fue expuesto al comentar la instancia de la validacion empirica, de ella dependen la validez de los datos que se emplearn en la solucin del problema.
l. Operacionalizacion,

Dado que se denomina "indicador" al resultado de seleccionar ulla dimensin observable a la que se aplica un esquema de observacin, podemos definir la "operacionalizacin" como la tarea destinada a completar las definiciones operacionales previamente adoptadas, mediante la identificacin de los procedimientos precisos para llevar a cabo las mediciones respectivas. La operacionalizacin agrega, a los procedimientos lgicos y tericos de la definicin operacional, la identificacin de los medios materiales o prcticos para efectuar la constatacin. Este primer componente del momento d tiene que resolver las dificultades de operacin que normalmente van asociadas a los procedimientos que resultan ms confiables, lo que puede obligarnos a optar por otros menos menos confiables pero de menor dificultad de ejecucin. En funcin de 10 anterior se pueden sealar tres criterios principales para evaluar y escoger los procedimientos que darn por resultado a los indicadores de la investigacin (cualquiera sea el grado de complejidad de stos): 1. La especificidad (es decir, la capacidad de reaccionar o detectar slo a esa variable y no a otro estmulo anlogo o asociado). 2. La sensibilidad del procedimiento (es decir, la capacidad de detectar la presencia de la variable en mnimas cantidades). 3. El costo, (es decir, que resulte relativamente accesible a los recursos de la investigacin). En muchos casos resulta inevitable detectar algunas variables mediante ms de una dimensin; en