UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN

UNIDAD DE POSGRADO DE LA FACULTAD DE INGENIERIA DE PROCESOS

ESCUELA DE POSGRADO

Curso: SISTEMAS INTEGRADOS

IMPLANTACION DE LA NORMA ISO 14001 Docente: DR. EDWIN BOCARDO DELGADO
Alumnos: BEDREGAL CARPIO CHRISTIAN. CRUZ GAMERO LEONYD RAL LICONA PANIAGUA JUAN CARLOS MAMANI QUIONEZ JOSE LUIS BAUTISTA DIAZ PEDRO PLACIDO H

AREQUIPA - PERU

2012

COMO IMPLANTAR UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001?

1. INTRODUCCION Una norma ambiental es una tentativa de homogeneizar conceptos, ordenar actividades y crear estndares y procedimientos que sean reconocidos por aquellos que estn involucrados con alguna actividad productiva que produzca impactos ambientales. Las Normas del sistema de gestin ambiental pueden ser aplicadas en cualquier actividad econmica, industria o prestadora de servicios, y, en especial, aquellas cuya funcionamiento ofrezca riesgo o genere efectos dainos al ambiente. Un Sistema de Gestin Ambiental (SGA), es un sistema que identifica oportunidades de mejoras para la reduccin de los impactos ambientales generados por la Empresa. El Sistema exige: compromiso de la Empresa con el ambiente y elaboracin de planes, programas y procedimientos especficos. Un sistema de gestin ambiental puede ser definido como un conjunto de procedimientos para administrar una empresa, de forma a obtener la mejor relacin con el ambiente.

2. PASOS PARA IMPLANTAR UN SGA DE ACUERDO A LA NORMA ISO 14001

Para obtenerse un buen sistema de gestin ambiental es necesario seguir las normas nacionales e internacionales. La ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de cmo se debe implantar un Sistema de Gestin Ambiental. La figura 01 ilustra el modelo de implantacin que es similar en la mayora de los sistemas de gestin ambiental. En el sistema de gestin ambiental la alta gerencia define su compromiso con las cuestiones ambientales relacionadas a la Empresa. Para que sea eficazmente implantado un sistema de gestin ambiental es necesario el compromiso del (los) principal(es) ejecutivo (s) de la organizacin. Otro paso importante es la evaluacin o la revisin de la situacin de la empresa en lo que se refiere a su relacin al ambiente. Se hace un inventario de los eventos que puedan tener efectos en el ambiente, as como de las condiciones de funcionamiento de las actividades productivas. Se realiza un anlisis de la legislacin ambiental pertinente, adems de otras informaciones que puedan contribuir a la planificacin del sistema de gestin ambiental. Para iniciar una planificacin de un sistema de gestin ambiental es necesario evaluar cmo se encuentra la organizacin.

Etapa 5 Etapa 5 Revisin por la Revisin por la Direccin Direccin

MEJORAMIENTO CONTINUO

Etapa 1 Etapa 1 Compromiso Compromiso Poltica Ambiental Poltica Ambiental

Etapa 4 Etapa 4 Verificacin y Accin Verificacin y Accin Correctiva Correctiva - Monitoreo y mediciones

Etapa 2 Etapa 2 Planificacin Planificacin - Aspectos e impactos ambientales Etapa 3 Etapa 3 Implementacin y Operacin Implementacin Responsabilidades - Recursos, Estructura yy Operacin

- Monitoreo y mediciones - Acciones correctivas y preventivas - Acciones - Registros correctivas y preventivas - Registros - Auditoras de sistema de gestin - Auditoras de sistema de gestin

- Aspectos e impactos ambientales - Requisitos legales y corporativos - Requisitos legales - Objetivos y metas y corporativos - Objetivos y metas - Programas de gestin ambiental - Programas de gestin ambiental

- Recursos, Estructura y Responsabilidades - Conscientizacin y entrenamiento - Conscientizacin - Comunicaciones y entrenamiento - Comunicaciones - Documentacin del sistema de gestin - Documentacin del programas de gestin - Control operacional sistema de gestin - Control especficosoperacional programas de gestin especficos - Respuestas a emergencias - Respuestas a emergencias

Figura 01 Modelo de implantacin de un SGA

Figura 02 Cmo implantar y mantener un sistema de gestin ambiental

3. REQUISITOS GENERALES Los requisitos del sistema de gestin ambiental estn contenidos en la seccin 4 de la ISO 14001. El requisito ms bsico, es el de establecer y mantener un sistema de gestin ambiental que incluya todos los requisitos descritos en la norma. El modelo bsico para un sistema de gestin ambiental est descrito en el documento de orientacin ISO 14004, como un proceso de cinco etapas: Compromiso y poltica: en esta fase, la organizacin define una poltica ambiental y asegura su compromiso con ella. Planificacin: la organizacin formula un plan que satisfaga la poltica ambiental. Implantacin: la organizacin provee todos los recursos y mecanismos de apoyo para poner el plan en accin y lo ejecuta. Medicin y evaluacin: la organizacin mide, monitora y evala su desempeo ambiental ante los objetivos y metas del plan. Anlisis crtica y mejoramiento: la organizacin realiza un anlisis crtico e implementa continuamente mejoramientos en su SGA, para alcanzar un perfeccionamiento de su desempeo ambiental global. 4. POLITICA AMBIENTAL De acuerdo con la clusula 4.1, la primera etapa en la formulacin de un SGA es definir una poltica ambiental y asegurar su compromiso con ella. La ISO 14001 la define a la poltica ambiental como Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo ambiental, como las ha expresado formalmente la alta direccin. La poltica ambiental da un sentido general de los directivos de la organizacin y sus compromisos con relacin al ambiente, adems de proveer un contexto de trabajo para la determinacin de objetivos y metas. La poltica debe ser clara. Debe tambin ser reevaluada peridicamente y revisada de acuerdo a las condiciones del cambio, adems debe incluir como mnimo los siguientes compromisos: Sea apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacin; Incluya el compromiso con el mejoramiento continuo; Incluya el compromiso con la prevencin de la contaminacin; Incluya el compromiso en cumplir la legislacin ambiental, las normas y otras exigencias relevantes, las cuales la organizacin est sujeta; Provea un cuadro contextual de trabajo para determinar y re-evaluar los objetivos y metas ambientales; Sea documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los empleados; Est disponible al pblico. A travs de la poltica ambiental se declara pblicamente las intenciones y principios de accin de la empresa.

5. PLANIFICACION En la planificacin se elabora un conjunto de procedimientos que sern importantes para la implementacin y operacin del sistema de gestin ambiental y que completen su poltica ambiental. El plan debe definir: Las responsabilidades de operacin del sistema; La concientizacin y la competencia con relacin al ambiente; Las necesidades de entrenamiento; Las situaciones de riesgos potenciales; y, Los planes de contingencia y de emergencia.

Los efectos de la organizacin sobre el ambiente pasan a ser perceptibles pues hay una definicin clara sobre: Qu hacer? Cmo hacer? Para qu hacer? Cundo hacer? Dnde hacer? Quin debe hacer? Aspectos ambientales Introduccin Un aspecto ambiental es definido en las ISO 14001 como un elemento de las actividades, productos y servicios de una organizacin que pueda interactuar con el ambiente. Un aspecto ambiental significativo es el que genere o pueda generar un impacto significativo en al ambiente. La finalidad de la identificacin de los aspectos ambientales es determinar cuales de ellos tienen o pueden tener impactos ambientales significativos. Esto asegura que los aspectos ambientales referentes a estos impactos significativos se reflecten en los objetivos y metas de la empresa. Aspectos son actividades que interactan con el ambiente; impactos son cambios en el ambiente resultantes de esta interaccin De acuerdo con la norma de orientacin ISO 14004, la relacin entre aspectos e impactos ambientales es el de causa y efecto. 5.1.1 Metodologa

Esta metodologa nos permite identificar los aspectos ambientales de las actividades de una empresa, a partir del flujograma del proceso. De esta manera, se puede determinar los impactos ambientales asociados a ellos y evaluar su relevancia. Como registro de esta evaluacin, se utiliza una Planilla de Evaluacin de Aspectos Ambientales (Anexo) A. IDENTIFICACIN

1. Seleccionar una actividad o proceso (por ejemplo, manipulacin de materiales perjudiciales); 2. Identificar todos los aspectos ambientales posibles de la actividad o proceso (por ejemplo: derrames accidentales potenciales); 3. Identificar los impactos reales o potenciales asociados al aspecto (por ejemplo: grado de contaminacin del suelo o del agua); Ejemplos:
Operacin / etapa del Operacin: estampado de metales proceso
Operacin: estampado de metales Actividad: mantenimiento de vehculo Actividad: lavado de vehculos Producto: Coches

Descripcin del Aspecto

Chapas metlicas Ruido Emisiones del escape Efluente alcalino Consumo de combustible

Impacto
Contaminacin del suelo Incmodo a partes interesadas Contaminacin del aire Contaminacin del agua Uso de recursos naturales

Una vez determinados los impactos ambientales, es necesario determinar su relevancia. Para evaluarla, la norma de orientacin ISO 14004 observa factores como: 1. 2. 3. 4. La escala del impacto Su gravedad La probabilidad de ocurrencia La duracin del Impacto.

B. EVALUACIN Evaluar la relevancia de los impactos. Severidad: Grado de intensidad del impacto, considerando la capacidad del Medio Ambiente de suportarlo o revertir sus efectos y re-establecer la condicin original. Es la grandeza, importancia, gravedad del impacto.
Nivel Descripcin
Eventos que afectan el ambiente, pero que mediante una accin sencilla inmediata, el potencial de dao puede ser remediado. Ejemplo: derrame o vertido de aceite en una cantidad inferior a 20 litros u otros residuos de similar valor. Eventos que afectan el ambiente, pero que mediante una accin sencilla inmediata, con la provisin de los recursos o apoyo, el potencial de dao puede ser remediado. Ejemplo: derrame o vertido de aceite en una cantidad inferior entre 20 litros a 200l u otros residuos de similar valor. Eventos que ten potencial de causar daos significativos al ambiente. Ejemplo: derrame o vertido de aceite en una cantidad superior a 200 litros u otros residuos de similar valor.

Peso

Baja

Mediana

Alta

Frecuencia de ocurrencia del aspecto asociado al impacto en anlisis.

Nivel Descripcin Peso

Baja

El aspecto ocurre espordicamente, sin regularidad. Ejemplo: ruptura de tuberas, ocasionando vertidos de producto qumico. El aspecto ocurre frecuentemente (semana, quincenal, mensual). Es planificado. Ejemplo: cambio de aceite de una mquina. El aspecto ocurre continuamente. Ejemplo: consumo de agua y energa elctrica.

Mediana

Alta

Relevancia del impacto Ser medida por el producto resultante de la severidad y probabilidad. I = S (Severidad) * P (Probabilidad)

La Evaluacin de Aspectos Ambientales se realiza para determinar aquellos son significativos. En aspecto ambiental es significativo cuando el ndice de Riesgo Ambiental (IRA) > de acuerdo a la siguiente tabla:

5.2 Requisitos Legales y otros requisitos

En la clusula 4.3.2, la norma ISO 14001 requiere que una organizacin disponga de alguna forma de mantenerse al tanto de las exigencias legales y de otros requisitos que se apliquen a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios. Esto incluye requisitos especficos de la actividad, tales como licencias o permisos de funcionamiento, as como aquellos relacionados a los productos o servicios de la organizacin, como las reglamentaciones especficas o leyes ambientales generales. Hay que asegurar que serrecopilen, conozcan y establen los requisitos legales que afecten la empresa tanto a nivel nacional como a nivel regional. Otros requisitos (ej. compromisos con la comunidad). Hay que recopilar tambin: Cdigos de Buenas Prcticas industriales Cdigos sectoriales especficos Acuerdos con autoridades publicas Algunos temas de Requisitos Legales Permisos, licencias u otras formas de autorizacin.. Emisiones (ej. CO2, NOx) Proteccin del suelo Almacenamiento de qumicos Almacenamiento de combustibles Disposicin de residuos. Agua residual Uso de energa Uso de agua reas protegidas Residuos mdicos y radiactivos

5.3 Objetivos y Metas La prxima etapa es transformar en objetivos y metas especficas la poltica ambiental y aquellos aspectos ambientales de las actividades, productos y procesos de la organizacin que tengan impactos ambientales significativos. Sin objetivos especficos, la poltica ambiental permanece un conjunto de generalidades vacas que probablemente no harn ninguna diferencia. Un objetivo ambiental es definido en la ISO 14001, clusula 3.7, como propsito ambiental global, consecuente con la poltica ambiental, que una organizacin se propone a alcanzar, el cual debe ser cuantificado siempre que es factible. El requisito bsico en la clusula 4.3.3 de la ISO 14001 es establecer y mantener documentados los objetivos y metas ambientales en cada funcin y niveles relevantes de la organizacin. Los objetivos y metas pueden ser aplicados a travs de la organizacin o ser especficos de una instalacin o actividad. Es necesario establecer objetivos generales con las respectivas metas, con base en la poltica ambiental y en la evaluacin de los impactos ambientales. Las caractersticas de los objetivos son: Deben conseguir una mejora real en la actuacin medioambiental

 Deben ser consecuentes con la Poltica Deben ser realistas y razonables Deben estar establecidos de acuerdo a los aspectos medioambientales significativos de la actividad 5.4 Programas de Gestin Ambiental La etapa final de la planificacin es establecer y mantener un programa de gestin ambiental que pueda alcanzar los objetivos y metas de la empresa. De acuerdo con la clusula 4.3.3, la organizacin debe: a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y b) Los medios y plazos para lograrlos. Descripcin documentada de las responsabilidades y los medios que la empresa destina a lograr los objetivos y metas medioambientales definidas en un plazo establecido, es decir: Quien, que, como, con qu (medios) y cuando. Contenido de un Programa Medioambiental: Objetivos medioambientales Metas Funciones y Responsabilidades Cronograma Medios necesarios Indicadores (si es posible)

Ejemplo: Poltica: reducir la contaminacin Objetivo: reducir las emisiones qumicas en un reservorio de agua de un determinado local. Meta: Reduccin en un 20% hasta el final del ao. Programa: Sustituir el elemento qumico txico en uso por uno biodegradable. El plan de accin indica los detalles y las personas responsables; los recursos humanos, financieros y tcnicos necesarios; y, la fecha propuesta para conclusin. Indicador de desempeo: cantidad de emisiones qumicas en el local. 6. IMPLEMENTACION Y OPERACIN 6.1 Estructura y Responsabilidades Como en cualquier sistema gerencial, la norma ISO 1401, en la clusula 4.4.1, exige que la organizacin: Defina, documente y comunique claramente los papeles, las responsabilidades y las autoridades que implementarn el SGA; y,

 Provea los recursos humanos, financieros y tcnicos esenciales para la realizacin del sistema. Compromiso de toda la Organizacin La efectiva implantacin del SGA solamente ocurre cuando hay el compromiso de cada empleado en el mbito de sus actividades de rutina, pues el cumplimiento de los objetivos y metas transciende al sector ambiental.

Figura 03. Organigrama General de una Empresa.

Figura 04. Estructura y Responsabilidades.

6.2 Formacin, concientizacin y competencias La ISO 14001 requiere que la organizacin establezca un procedimiento para identificar necesidades de entrenamiento y asegurar que todas las personas cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo en el ambiente reciban la capacitacin apropiada.

Todos deben recibir un entrenamiento bsico de concientizacin para familiarizarse con el SGA. La clusula 4.4.2 requiere que todos los empleados o miembros de la organizacin tengan conciencia de: sus roles y responsabilidades en el contexto del SGA; los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo; la importancia del cumplimiento de las polticas ambientales, procedimientos y requisitos del SGA; las consecuencias de la inobservancia de los procedimientos. La Concientizacin y Formacin se lleva a cabo de: Mdulos de sensibilizacin medioambiental Charlas formativas Paneles explicativos Diagramas Incentivos a la aportacin de ideas de mejora Crear una cultura empresarial relacionada con el Medio Ambiente Promocin de buenas prcticas

6.3 Comunicacin La norma reconoce la necesidad de comunicaciones internas y externas sobre las cuestiones ambientales. El requisito bsico de la clusula 4.4.3 es establecer y mantener procedimientos para: Viabilizar la comunicacin interna entre los varios niveles y funciones de la organizacin; Recibir, documentar y responder comunicaciones relevantes de entidades externas interesadas en lo que se refiere a aspectos ambientales y al SGA. Por ejemplo debe haber comunicacin con sus trabajadores, su entorno, con los clientes y con otras empresas relacionadas al medio ambiente. Segn el anexo A4.3 de la norma ISO 14001. Los mtodos de comunicacin interna pueden incluir reuniones regulares de los grupos de trabajo, boletines internos, tableros de noticias y sitios de intranet. Mientras que las comunicaciones externas pueden resultar en un dilogo til con entidades interesadas, y que, en algunos casos, las empresas deben incluir informaciones sobre impactos ambientales asociados con sus operaciones. Estos procedimientos deberan incluir las comunicaciones necesarias a las autoridades pblicas relacionadas a cuestiones ambientales y planes de emergencia. Hay que establecer una buena comunicacin para transmitir La importancia que tiene para la empresa el cumplimiento de la poltica y objetivos medioambientales. La importancia de reducir al mnimo los efectos medioambientales de la actividad.

 El papel y responsabilidad de cada una de las personas en el cumplimiento de la poltica y objetivos medioambientales. Las posibles causas de una falta de seguimiento de los procesos de operacin. Los beneficios econmicos y de imagen para la empresa 6.4 Documentos El requisito bsico de la clusula 4.4.4 de la ISO 14001 es establecer y mantener informaciones que describan los elementos esenciales del sistema gerencia y sus interacciones y que ofrezcan instrucciones para la documentacin relacionadas. Las informaciones pueden estar en papel o en forma electrnica. La documentacin provee un panorama til del sistema de gestin ambiental. El anexo A4.4de la ISO 14001 indica que toda la documentacin debera ser detallada lo suficiente para describir el sistema de gestin ambiental. No necesita ser otro nivel separado, ni constar de un nico manual. Con frecuencia, las organizaciones crean un manual de SGA que prev lo bsico, como las polticas, objetivos, metas, principales papeles y responsabilidades ambientales. El manual hace referencia a la documentacin relacionada y otros aspectos del sistema gerencial de la organizacin. Estos niveles de documentacin son presentados de acuerdo a la figura siguiente:

Manual Ambiental Instrucciones de Trabajo Procedimientos Operacionales Registros y Otros documentos

Figura 05. Pirmide de niveles de documentacin

Manual

de Gestin Medioambiental donde se plasma la poltica medioambiental, se definen las responsabilidades y los objetivos, metas y programas. Procedimientos e Instrucciones Tcnicas donde se describen cmo se realizan las distintas actividades de la empresa. Otros documentos como son los Planes de Auditoras, Planes de Formacin, Programas, Normativa, etc. Registros de incidentes, quejas. 6.5 Control de documentacin

La clusula de control de documentacin, la 4.4.5 de la ISO 14001 exige que las organizaciones establezcan procedimientos claros para controlar todos los documentos exigidos por la norma. Esto incluye procedimientos para crear y modificar documentos. Cualquiera que sea el procedimiento, esto debe producir documentos que: puedan ser localizados; sean legibles, identificables, fechados (con fecha de revisin) y mantenidos de manera ordenada; sean peridicamente analizados, revisados y aprobados en el caso de ser adecuados; sean utilizados y disponibles a todos los que los necesiten, en todos los locales esenciales; sean mantenidos por un perodo especfico y removidos cuando obsoletos; y, si obsoletos, mantenidos por cuestiones legales o de auditora, y que sean identificados como tal. La organizacin debe tambin desarrollar procedimientos para crear y modificar varios tipos de documentos. La documentacin debe poseer: cdigo de identificacin fecha de publicacin registro de sus revisiones firmado por una o varias personas 6.6 Control Operacional La finalidad de los controles es asegurar que el desempeo ambiental logre los objetivos y metas. Las organizaciones alcanzan el control operacional de la siguiente manera: Preparando procedimientos documentados (descripcin breve) para las actividades y operaciones a fin de asegurar que nos se desven de polticas, objetivos y metas; Especificando criterios operacionales; Estableciendo y comunicando a los proveedores y subcontratados, los procedimientos relevantes que se relaciones con los aspectos ambientales significativos de los bienes y servicios utilizados por la organizacin. Ejemplo de un control operacional: Identifica los aspectos clase a controlar de la actividad a la que es aplicable? Indica los responsables de su control? Establece cuando y como se realiza dicho control? Indica cuales sern los medios a utilizar?

 Establece algn vnculo entre las operaciones a realizar y algn requisito de cualificacin? Incluye operaciones de mantenimiento preventivo/correctivo de las instalaciones del proceso y auxiliares? Son aplicables condiciones de almacenamiento y/o manipulacin? 6.7 Respuesta ante Emergencias El requerimiento bsico en la ISO 14001, clusula 4.4.7, es establecer y mantener procedimientos para identificar la posibilidad de ocurrencia de accidentes y emergencias y la respuesta a estas situaciones. La organizacin tambin debera estar preparada para prevenir y minimizar los impactos ambientales asociados. Finalmente, la organizacin debe realizar un anlisis crtico y revisar, cuando necesario, sus procedimientos de atencin a situaciones de emergencia y testarlos siempre que sea prctico hacerlo. Para prevenir que se produzcan situaciones de emergencia se necesita un programa de prevencin de riesgos: Identificacin y evaluacin de accidentes potenciales y situaciones de emergencia. Prevencin de accidentes (segregacin de materiales peligrosos) para prevenir el impacto medioambiental resultante. Planes de emergencia y/o procedimientos de actuacin. Simulacros para asegurarse que los planes y/o procedimientos funcionan adecuadamente. Aprendizaje basado en experiencias de accidentes anteriores.

7. VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA Los problemas o anomalas deben ser encontrados y corregidos en la fuente generadora y no al final del proceso productivo. Despus que ocurre el dao o la degradacin ambiental, el esfuerzo de recuperacin o reparo es mayor y ms caro. Adems de los costos, la recuperacin del dao ni siempre es posible, ya que en determinadas situaciones un accidente o problema operacional provocan una prdida irreparable. Evitar la degradacin ambiental es una tarea primordial de un sistema de gestin ambiental. Tanto ms temprano se identifica un problema y se trata de resolverlo, menores sern los costos y riesgos de comprometer el ambiente. La empresa cumple esta etapa cuando: establece acciones preventivas; realiza acciones correctivas, siempre que necesarias; controla las tareas bajo las responsabilidades individuales; elabora procedimientos, instrucciones de trabajo y auditoras; difunde conceptos y prcticas del SGA; y, busca el mejoramiento continuo.

7.1 Seguimiento y Medicin La idea clave de la evaluacin del desempeo ambiental es la nocin de que Solo se puede administrar lo que se puede medir. Por lo tanto, el primer requisito bsico en la verificacin y accin correctiva es el de establecer y mantener procedimientos documentados para el monitoreo y medicin regulares de las caractersticas claves de las operaciones y actividades de la empresa. Una vez ms, esto no se refiere a todas las operaciones y actividades, sino las que produzcan un impacto significativo en el ambiente. Los procedimientos documentados exigidos en la clusula 4.5.1 de la ISO 14001 incluyen: Registrar las informaciones que midan el desempeo, los controles operacionales y la conformidad con los objetivos y metas; Calibrar y mantener equipos de monitoreo, instrumentos, equipos de testes, softwares y muestreos de hardware para asegurar confiabilidad; Mantener registros de calibracin y mantenimiento; y, Evaluar peridicamente la conformidad con leyes y normativas ambientales relevantes. Nos va a resultar til para: Suministrar informacin relevante al administrador Informar de manera precisa a los trabajadores Realizar un seguimiento fiable con indicadores simples Comparar la gestin medioambiental con el paso del tiempo Estimular las diferentes acciones para la sustitucin de productos o procesos 7.2 Evaluacin del cumplimiento legal En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas. La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada, o establecer uno o varios procedimientos separados. 7.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Cuando hay problemas, la organizacin debe estar preparada para corregirlos y evitar que vuelvan a ocurrir. El foco incide sobre el anlisis de la causa; en la enfermedad y no en los sntomas. La idea no es identificar el problema, sino comprender porque l ocurre y alterar el sistema, de modo a que no vuelva a ocurrir.

La accin correctiva es una accin tomada para eliminar las causas de una noconformidad existente, defecto u otra situacin indeseable, con el objetivo de prevenir la reincidencia. La accin preventiva es la accin tomada para eliminar las causas de una noconformidad potencial, defecto u otra situacin indeseable, con el objetivo de prevenir la ocurrencia. Los requisitos bsicos de la ISO 14001, clusula 4.5.3, incluyen procedimientos para: Definir responsabilidades y autoridades por el tratamiento e investigacin de la no-conformidad; Actuar en el sentido de minimizar los impactos resultantes sobre el ambiente; Iniciar y completar las acciones preventivas y preventivas; y, Implementar y registrar los cambios en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivas. 7.4 Control de registros La organizacin debe mantener registros apropiados para demostrar conformidad con las exigencias de la norma. Esto significa desarrollar procedimientos para identificar, mantener y hacer uso de los registros ambientales. De acuerdo con la ISO 14001, clusula 4.5.4, registros ambientales incluyen registros de entrenamientos y registros de auditoras y anlisis crticos. Como la norma de orientacin ISO 14004 afirma, los registros son evidencia de operacin continua del SGA. Los registros, adems de aquellos ya mencionados, pueden incluir: Registros de legislacin y normativas ambientales; Registros de inspeccin, mantenimiento y calibrado; Registros de incidentes; Registros de auditoras ambientales y anlisis crticos; Informaciones sobre subcontratados y proveedores; y, Registros de repuestas a emergencias.

Caractersticas de los Registros: Precisos Legibles Entendibles Estar identificados con la actividad, producto o servicio implicado. .

Ejemplos de Registros: Identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales. Requisitos legales. Comunicaciones relevantes. Anlisis de aguas residuales, emisiones y calidad del aire. Consumo de energa y agua, uso de productos, etc.

 Certificados de formacin. Informes de auditoras internas y revisiones por la Direccin. 7.5Auditora Interna Peridicamente la organizacin debe examinar el SGA para asegurar que l funcione. En la clusula 4.5.5, la ISO 14001 requiere que la empresa realice auditoras del sistema de gestin ambiental. Esto consiste en realizar una auditora del sistema y no de la conformidad tcnica con leyes y normas ambientales. El objetivo es asegurar que el SGA est en conformidad con la planificacin para la gestin ambiental, lo que incluye los requisitos de la norma, y que haya sido adecuadamente implementado y mantenido. El otro objetivo es realizar la auditora del SGA para obtener informaciones sobre sus resultados a la gerencia. Tipos de Auditora: Auditora Interna: Su objetivo es determinar si el sistema est funcionando correctamente. Auditora Externa: Su objetivo es la mejora de sistema y obtencin de la certificacin.

8. REVISION POR LA DIRECCION Con el fin de acometer el compromiso de mejora continua, la Direccin debe revisar el Sistema de Gestin Medioambiental de manera peridica y documentada La evaluacin utiliza los resultados de la auditora del sistema de gestin ambiental, verifica las circunstancias de cambios y el compromiso de la organizacin con el mejoramiento continuo, adems de abordar los posibles cambios en las polticas y otros elementos del sistema de gestin ambiental. El anexo A6 de la norma ISO 14001, indica que La revisin por la direccin debera cubrir el alcance del sistema de gestin ambiental, aunque no todos los elementos del sistema de gestin ambiental necesitan revisarse a la vez y el proceso de revisin puede realizarse durante un perodo de tiempo. Algunas preguntas que deben darse durante la revisin: Estamos consiguiendo nuestros objetivos y metas? Est nuestra poltica medioambiental actualizada? Siguen siendo relevantes los cargos y responsabilidades designados? Hemos gestionado nuestro recurso correcta e inteligentemente? Podemos ir un poco ms all en nuestra mejora continua? Tuvimos xito involucrando a los empleados? Cmo es la comunicacin?

Nombre de la Empresa:

Nmero de la operacin / etapa

Uso de Recursos Naturales

Contaminacin del agua

IMPACTOS

Anexo. Planilla de Evaluacin de Aspectos Ambientales

Severidad

Contaminacin del suelo y aguas sub. Contaminacin del aire

Incmodo a partes interesadas

Proceso:

Probabilidad (P)

Descripcin del Aspecto

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Relevancia del Impacto

I = Sv x P Existe Requisito Legal? 0-No 5-S Existen Medidas para Adecuacin? 0-S 3- S, pero no cumple 6-No

R= I+RL+MCResultado (sumatoria)

Prioridad

Medidas para Adecuacin

Nota: ver archivo Planilla de Evaluacin de Aspectos Ambientales.xls