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AUTO EVALUACION DE RIESGO Y CONTROL

PERIODO RESPONDA SI/NO a la pregunta

CONOCIMIENTO PESO RPTA ESPEPERADA 1 2 3 4 5 El personal de la Gerencia de Innovacin conoce el Manual de Gestin de Riesgos?. Definieron los controles dentro del proceso de Innovacin? Conocen las etapas del proceso de Riesgos? Tiene identificados los Riesgos de su rea? Tiene documentados los Riesgos de su rea? Tiene identificados los objetivos del proceso de Riesgo? 20% 20% 10% 10% 10% 30% SI NO SI SI SI NO

6 100%

APLICACIN PESO 1 2 3 4 5 6 Existe un listado de proveedores autorizados dentro de la organizacin? A realizado una evaluacin del riesgo en los ltimos 18 meses? Tiene documentada la Identificacin de los Riesgos en su proceso. RPTA ESP

0%

EFECTIVIDAD PESO 1 2 3 4 5 6 0% Se ha realizado una encuesta de los clientes de la empresa? RPTA ESP

ESGO Y CONTROL

RESPUESTA SI SI SI SI SI SI

VALID 1 0 1 1 1 0

RESULTADO 20% 0% 10% 10% 10% 0%

NIVEL

APLICACIN DE UN PROCEDIMIENTO DE ENCUESTA.

50%

ESTAS HERRAMIENTAS DEBEN DE ESTAR DOCUMENTADAS? HAY QUE HACER UN INSTRUCTIVO CUAL ES MI OBJETIVO, CUAL ES MI SEGMENTO? CUAL ES EL DISEO DE MI ENCUESTA? CUAL ES EL PROCEDIMIENTO QUE APLICAR EN MI ENCUESTA CUAL ES EL PROCESO DE ANALISIS Y CONCLUSIN. CUAL ES EL RANGO O PORCENTAJE QUE SE ESTBLECERA PARA DE Esta no es una herramienta para aseguramiento, esto me sirve pa

0%

RESPUESTA

VALID 1 1 1 1 1

RESULTADO 0% 0% 0% 0% 0%

NIVEL

0%

0%

RESPUESTA

VALID 1 1 1 1 1 1

RESULTADO 0% 0% 0% 0% 0% 0%

NIVEL

0%

ROCEDIMIENTO DE ENCUESTA.

AS DEBEN DE ESTAR DOCUMENTADAS?

O, CUAL ES MI SEGMENTO? DE MI ENCUESTA? MIENTO QUE APLICAR EN MI ENCUESTA DE ANALISIS Y CONCLUSIN. PORCENTAJE QUE SE ESTBLECERA PARA DEFINIR EL CRITERIO O CONCLUSIN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS. mienta para aseguramiento, esto me sirve para planeacin de mi trabajo.

AUTO EVALUACION DE RIESGO Y


APLICADO POR. PERIODO

CONOCIMIENTO CUESTIONARIO Tienen conocimiento sobre los reclamos de parte de los clientes, de que manera procesan sta informacin en la Gerencia de Innovacin?.

CALIF

Aplicaron el procedimiento de identificacin de Riesgos en el rea de produccin?

25

Que areas te proporcionan informacin crtica (insumos) para la operacin de tus procesos, en situaciones de contingencia.

APLICACIN

CUESTIONARIO Se han estado realizando los estudios de mercado para determinar la sastifaccin del cliente con los nuevos productos? Existen Ingresos de datos de reclamos de clientes?

CALIF

30

0 0 0

EFECTIVIDAD

CUESTIONARIO Se han tomado en consideracin los reclamos de nuestro nicho de mercado para la mejora de las innovaciones. Las debilidades en la supervisin del proceso, se han tomado las acciones oportunas para superarlas?

CALIF 0 0

CUESTIONARIO

CALIF 0 0 0 0

O EVALUACION DE RIESGO Y CONTROL

ESTADO ACTUAL

2
DEBIL

6
DESCRIPCION RESULTADO DEBILIDAD

DEBIL

LOGRO DEL OBJETIVO DE CONTROL CAUSA

No se identificaron por talleres, sino que se asigno una persona para la identificacin.

No se comprendio el proceso de identificacin de Riesgos

Hubo autorizacin de la Presidencia para saltar el proceso.

8
DESCRIPCION RESULTADO

DEBIL

LOGRO DEL OBJETIVO DE CONTROL DEBILIDAD CAUSA

0
DESCRIPCION RESULTADO

DEBIL

LOGRO DEL OBJETIVO DE CONTROL DEBILIDAD CAUSA

0
DESCRIPCION RESULTADO

DEBIL

LOGRO DEL OBJETIVO DE CONTROL DEBILIDAD CAUSA

DEBIL

DEBIL

DEBIL

ESTAS PREGUNTAS SON ABIERTAS.


ESTAMOS EN EL PROCESO DE INNOVACIN.

ONTROL EFECTO ACCIONES

Esta pregunta no tiene nada que ver con el sis Compromiso para realizar capacitaciones al equipo de trabajo. Solicitaremos a Auditora Interna que sea el facilitador y el 27 de julio se realizar el taller.

Desconocimiento por parte del grupo de los riesgos y concentracin de informacin, se rompe con la cultura de riesgos

EVALUACIN DE LA CONTINGENCIA EN EL AREA DE IN

ONTROL EFECTO ACCIONES

ONTROL EFECTO ACCIONES

las preguntas tienen que ser enfocadas con el sistema de co

no se debe de perder el objetivo.

ONTROL EFECTO ACCIONES

e nada que ver con el sistema de Gestin de Riesgos?

INGENCIA EN EL AREA DE INFORMATICA

enfocadas con el sistema de control de Riesgos,