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INFORME DE DIAGNSTICO ISO14001:2004 y OHSAS18001:1999 ANLISIS POR CRITERIO DE ISO 14001/OHSAS 18001: (24 DE ENERO AL 14 DE FEBRERO DE 2006)

Se presenta a continuacin, el anlisis detallado de los 6 elementos de ISO 14001(2004) / OHSAS 18001 (1999), teniendo en cuenta lo siguiente: Blanco: se resumen los requisitos ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:1999 (en una versin traducida al espaol, no oficial). Se indica (HS) para requisitos exclusivos de OHSAS: 18001 y (MA) para requisitos exclusivos de ISO 14001. Verde: se describe la implementacin actual encontrada que favorece la conformidad del Sistema Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional (SSMA) respecto a ISO 14001/OHSAS 18001. Rojo: se detallan los requisitos normativos a implementar que son necesarios para satisfacer las exigencias de la norma ISO 14001/OHSAS 18001 y de los cuales no fueron halladas evidencias de implementacin continua.

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REQUISITOS ISO 14001/OHSAS 18001


4.1Requerimientos Generales La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin de SSMA, los requerimientos se establecen en la clusula 4. La Organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema SSMA. Implementacin actual La organizacin tiene un avance importante en la implementacin del sistema seguridad y salud ocupacional y tiene proyectados los lineamientos para su integracin con la gestin ambiental. La descripcin del alcance del sistema es genrica y se refiere a las Operaciones en Pisco y Malvinas. Requisitos normativos a implementar Definir el alcance del sistema de SSMA , revisando la propuesta de modificarlo a Actividades: En las plataformas San Martn 1 y San Martn 3. Planta de Tratamiento de gas Malvinas y su ampliacin y lneas de conduccin entre las plataformas y la planta de gas. Planta de fraccionamiento de lquidos de gas natural en Pisco y Terminal Martimo y mantenimiento del Ducto de Humay. Oficinas de Lima, en cuanto a los procesos de soporte a las operaciones de campo. 4.2 Poltica SSMA Se debe establecer una poltica de SSMA, autorizada por la alta direccin, que establezca claramente, los objetivos generales de SSMA as como su compromiso con la mejora del desempeo de SSMA. La poltica debe: a. ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos e impactos ambientales de la organizacin; b. incluir el compromiso de mejora continua y de prevencin de la contaminacin; c. Incluir el compromiso de por lo menos cumplir con la legislacin SSMA aplicable y los otros requerimientos a los que se suscribe la organizacin; d. estar documentada, implementada y mantenida; e. estar comunicada a todos los empleados con la intencin que los empleados estn conscientes de sus obligaciones individuales de SSMA; f. estar disponible a las partes interesadas y g. ser revisada peridicamente a fin de asegurar que se mantiene relevante y apropiada para la organizacin. Implementacin actual La poltica definida es conforme con la normas 14001:2004 y OHSAS 18001: 1999. Se recomienda que en la prxima revisin de la poltica por la alta direccin, se mejore la forma de declarar los compromisos en la Pgina : 2/31

versin en espaol. Requisitos normativos a implementar Se recomienda reforzar el entendimiento de esta poltica en el personal, pues varios comentaron que la poltica es todo el texto expuesto en las charlas de induccin pero el documento individual de poltica no lo recuerdan. La mayora de las personas de nivel supervisor hacia arriba si la conocen, se dieron respuestas diversas. Se recomienda tomar un examen al personal interno y contratista de PLUSPETROL para medir objetivamente el entendimiento de la misma. Determinar la frecuencia de revisin de esta poltica. 4.3.1 Planeacin para la identificacin de aspecto/peligro, evaluacin de impacto/riesgo, y control del impacto/riesgo. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin continua de los aspectos/peligros, evaluacin de los impactos/riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias. Estas deben incluir: (MA: medio ambiente) actividades, productos y servicios que puede controlar y sobre los que se puede esperar tenga influencia; (HS: seguridad y salud ocupacional) actividades rutinarias y no rutinarias; (HS: seguridad y salud ocupacional) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes); (HS: seguridad y salud ocupacional) instalaciones y servicios en el lugar de trabajo, provistos por la organizacin u otros; La organizacin asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles sean considerados cuando se establezcan sus objetivos de SSMA. La organizacin documentar y conservar esta informacin actualizada. La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe: Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, a fin de asegurar su carcter proactivo antes que reactivo; (MA: medio ambiente) Identificar aquellos que tienen o pueden tener impacto significativo sobre el ambiente; (HS: seguridad y salud ocupacional) Establecer la clasificacin de riesgos e identificar aquellos que sern eliminados o controlados por las medidas definidas conforme a lo establecido en 4.3.3 y 4.3.4 (objetivos y programa de gestin); Ser consistente con la experiencia de operacin y la capacidad de control de riesgo de las medidas utilizadas; Proveer informacin para la determinacin de las necesidades de infraestructura, para la identificacin de las necesidades de entrenamiento y/o desarrollo de controles operacionales; Proveer medidas para el seguimiento de acciones necesarias a fin de asegurar su implementacin eficaz y oportuna. Implementacin actual Se cuenta con procedimiento PRS-36-01 Identificacin de aspectos e impactos ambientales, vigente desde 30-06-2004, sin embargo Pgina : 3/31

ste no se ha implementado en la mayora de las reas de Malvinas y Pisco. Asimismo se cuenta con el procedimiento Anlisis de Riesgos publicado electrnicamente pero que no indica cdigo, ni responsables ni fechas de revisin ni aprobacin que tiene como alcance riesgos a la seguridad y al medio ambiente. Este documento siendo no aprobado se ha implementado ms pero no con un enfoque de planificacin de la gestin sino como un ejercicio de control operativo. El personal se ha confundido y consideran que este segundo documento reemplaza al arriba indicado en el tema ambiental. Tampoco se han incluido la identificacin de aspectos ambientales de los proveedores sobre los cuales se puede tener influencia. Requisitos normativos a implementar Se debe definir cual ser la metodologa a utilizar para la identificacin de aspectos y evaluacin de impactos ambientales y difundirla a todas las reas que integran el alcance del sistema SSMA a definir. Mejorar la metodologa de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos a la seguridad y salud ocupacional para que sea satisfactoria con las clusulas de OHSAS 18001. En ambos casos se requiere capacitar al personal en el llenado de los formatos de estas metodologas y establecer un cronograma de visitas para supervisar su llenado correcto. Mejorar en Malvinas Se encontraron tareas que siendo riesgosas han sido consideradas poco significativas. Ejemplo: los registros de anlisis de riesgos para la Prueba Testing en los pozos realizada en enero 2006 registra valores poco significativos, en vista que lo que registran es el riego remanente posterior a revisar pautas de seguridad y no el riesgo en su real magnitud. En SM1 se evidenci que las evaluaciones de riesgos realizadas para la tarea de Prueba, montaje y corrida de registradores de presin y temperatura reportan significancia 3 (poco significativo) a pesar que se identifican peligros de altas presiones. (ver permiso de trabajo 18026 del 24-012005 en adelante). No se ha aplicado an la metodologa de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos para la zona Mdica, incluyendo el laboratorio de microbiologa. En vista que la evaluacin se ha orientado ms a seguridad que a medio ambiente, en la evaluacin de riesgos ambientales presentada por el laboratorio de control de calidad no se identifica los envases vacos que se depositan fuera, que contuvieron lquidos peligrosos. An no se evalan los riesgos para el transporte areo de pasajeros, actividad que se realiza diariamente sea en avin o helicpteros. 4.3.2 Requerimientos legales y otros La organizacin establecer y mantendr un procedimiento para identificar y acceder a los requerimientos de SSMA legales y otros que son aplicables.

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(HS)La organizacin mantendr esta informacin actualizada. Comunicar la informacin relevante de requerimientos legales y otros a sus empleados y otras partes interesadas pertinentes. Implementacin actual El procedimiento PRS -35-02 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES existente para medio ambiente, si se revisa y adapta puede servir satisfactoriamente para el sistema de seguridad y salud ocupacional tambin.

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Requisitos normativos a implementar Si bien se cuenta con el PRS-35-02 Identificacin de requerimientos legales, este debe extenderse tambin al marco legal de Seguridad y salud ocupacional. Se requiere que este procedimiento controle con el mismo detalle a la legislacin del sector como a la legislacin transversal, como la que podra venir de Osinerg, Discame, Ipen, etc. Se evidenci que ni en Malvinas ni en Pisco ste documento se encuentra implementado, el personal de las diversas reas operativas no lo conoce slo en el rea de EHS en Malvinas lo pudieron encontrar. Luego que el procedimiento est mejorado y aprobado nuevamente se requiere capacitar al personal sobre el uso de ste y sobre los fundamentos bsicos de la ley vigente a las reas operativas, con la finalidad de conocer ms de cerca el marco legal que les aplica y poder elaborar la revisin de cumplimiento legal posterior. Malvinas y Pisco La difusin del marco legal en materia ambiental y de seguridad es dbil. Si bien se cuenta con un procedimiento PRS-35-02 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES, ste se ha aplicado parcialmente por parte del rea legal pero no se ha continuado con la comunicacin sistmica a las reas operativas en este tema, por lo que en las Operaciones en Malvinas y pozos la difusin, el conocimiento y el posterior cumplimiento de los requisitos legales de carcter transectorial, no tienen evidencias (registros de cumplimiento o exoneracin) en la mayora de los casos. Ejemplo: Reglamento de emisiones mximas remisibles e vehculos-MTC Reglamento de lmites mximos permisibles de radiaciones no ionizantes-MTC Autorizaciones de los pozos spticos-DIGESA Reglamento de Seguridad radiolgica Este procedimiento PRS -35-02 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES no es conocido por el personal entrevistado a pesar que se encuentra distribuido electrnicamente. En Malvinas: No se encontraron disponibles las autorizaciones para los tanques de diesel y turbo JP1-se encontr en Lima luego de 1 semana de bsqueda. Se encuentra en proceso la licencia para los incineradores todava y las autorizaciones para los pozos spticos. El personal no conoce del Reglamento de Salud y Seguridad de Trabajo vigente desde el ao pasado. 4.3.3 Objetivos

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La organizacin establecer y mantendr objetivos de salud y seguridad documentados en cada funcin y nivel relevante dentro de la organizacin. Cuando una organizacin defina y revise sus objetivos, considerar sus requerimientos legales y otros, sus aspectos/peligros e impactos/riesgos de SSMA, sus opciones tecnolgicas, sus requerimientos financieros, operacionales y de negocio (comerciales) y los enfoques de las partes interesadas. Los objetivos sern consistentes con la poltica de SSMA, incluyendo el compromiso con la prevencin de la contaminacin y la mejora continua. Implementacin actual Se tienen el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES, el que puede extenderse a los objetivos, metas y programas de Seguridad y Salud Ocupacional. La Gerencia de Operaciones en Lima realiza evaluacin de desempeo a las Gerencias de campo y su correspondiente despliegue de objetivos, referido a tareas de medio ambiente y seguridad que se establecen en el plan de Objetivos Operativos. El programa de salud nutricional y los resultados obtenidos hasta hoy, deben seguirse manteniendo. Revisar los contratos con los concesionarios de alimentacin, para garantizar si incluyen asesora nutricional y determinacin de dietas adecuadas segn el tipo de trabajo. El control mdico exigido a los contratistas y trabajadores antes de viajar as como los exmenes preventivos anuales, deben mantenerse. Requisitos normativos a implementar Consolidar la definicin de objetivos y metas a partir del anlisis de Aspectos e Impactos ambientales as como el de Peligros y Riesgos a la Seguridad y Salud Ocupacional. Se podra considerar los valores remanentes de estos anlisis como posible meta del objetivo Prevencin del Riesgo declarado en la Poltica de SSMA. En HS desarrollar objetivos con enfoque proactivo, basados en la mejora de conducta y condiciones seguras. En MA, definir objetivos y metas basados en el anlisis histrico de resultados y en las prximas mejoras del control operativo ambiental. Si bien se tienen el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES ste no se encontr accesible en la planta Malvinas va electrnica. Desde la superintendencia de Operaciones no se pudo acceder a este documento. Si bien se cuenta con evaluacin de desempeo realizado a las Gerencias de Campo y su correspondiente despliegue de objetivos en cada operacin (por el Gte. De Operaciones), se recomienda que en materia ambiental y de seguridad la meta y resultados esperados sea expresada en valores de mejora de desempeo traducido a resultados concretos de reduccin de la criticidad de los riesgos o impactos y estos deben expresarse en los formatos definiros en el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES. No se tuvieron aprobados los objetivos de medio ambiente y de seguridad para el ao 2006, al momento de las visitas de diagnstico. Los objetivos mostrados como tentativos para el ao 2006 en algunos de los casos tienen como metas cumplimiento de tareas. Pgina : 7/31

Ejemplo: Nmero de papeletas stop o porcentajes de cumplimiento de programas y mejoras. Sin embargo, las metas deben establecer las mejoras en el desempeo ambiental y de seguridad es decir mejorar la eficacia, ms que evaluar el cumplimiento de tareas. Malvinas: Se debe formalizar en documentos el compromiso de SKANSKA y sus planes de accin para reducir la tasa de casos de lumbalgia reportada en el ao 2005, de manera que a finales del 2006 se pueda evaluar su eficacia. General: Se cuenta con programas preventivos de salud como el programa de salud nutricional y el club de caminantes para reducir el stress, es relevante que se emprendan programas para aquellos problemas de salud que ya se han medido estadsticamente, ya sea por recurrencia de accidentes o incidentes leves o por situaciones de accidentes fatales; para lo que se requiere hacer una revisin estadstica de los casos de salud ms recurrentes y con mayor criticidad correspondiente a los aos 2005 y 2006, para que con este dato de entrada se establezcan los programas de salud a implementar en el ao 2006 y 2007 (para cada Locacin Pisco /Malvinas/ Lima). Estos programas deben implementarse a nivel corporativo. 4.3.4 Programa(s) de SSMA (este requisito est incorporado a 4.3.3 en la ISO 14001:2004 pero en contenido es el mismo) La organizacin establecer y mantendr programa(s) de gestin de SSMA para alcanzar sus objetivos. Esto incluir la documentacin de: a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos en las funciones y niveles relevantes de la organizacin; y b. Los recursos y plazos en los cuales los objetivos sern alcanzados. El(los) programa(s) de gestin de SSMA sern revisados a intervalos regulares y planificados. El(los) programa(s) de gestin de la SSMA sern modificados donde sea necesario para atender los cambios de las actividades, productos servicios o condiciones operacionales de la organizacin. Implementacin actual No se tienen definidos los programas de gestin necesarios para el logro de los objetivos y metas. Se cuenta con algunas evidencias de planificacin de inversiones, sin detalle de responsables, recursos y plazos. Requisitos normativos a implementar Desarrollar un formato para planificar las acciones necesarias para el logro de los objetivos y metas ambientales y de seguridad y salud, estos formatos deben definirse como requieren las normas ISO 14001 Y OHSAS 18001, incluyendo campos para la definicin de los recursos necesarios y su respectiva aprobacin en el presupuesto, los responsables y los plazos de ejecucin y que permita el seguimiento de los mismos por las Gerencias de campo y la alta direccin.

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4.4 Implementacin y Operacin 4.4.1 Estructura y responsabilidad La responsabilidad y autoridad del personal que dirige, realiza y verifica actividades que tienen efectos sobre los impactos/riegos de SSMA de las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin, deben ser definidas, documentadas y comunicadas a fin de facilitar la gestin de la SSMA. La responsabilidad final de SSMA corresponde a la alta direccin. La organizacin deber designar a un miembro de la alta direccin (por ejemplo, en una organizacin grande, un miembro del comit ejecutivo) con responsabilidades particulares para asegurar que el Sistema de gestin de SSMA es correctamente implementado y opera conforme a los requerimientos en todos las reas y esferas de la operacin dentro de la organizacin. La direccin proveer recursos esenciales para la implementacin, control y mejora de SSMA, esto incluye recursos humanos, conocimientos especializados, tecnolgicos y financieros. El designado por la gestin de la organizacin tendr roles, responsabilidades y autoridad designadas para: a. asegurar que los requerimientos del sistema de gestin de SSMA sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a la especificacin ISO 14001/OHSAS 18001; b. asegurar que los reportes de desempeo del sistema de gestin de SSMA sean presentados a la alta direccin para su revisin y como base para la mejora del sistema de gestin de SSMA. Todos aquellos con responsabilidades de direccin deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo en SSMA. Implementacin actual Se tiene el Manual de Descripcin de Puestos y Funciones , incluye responsabilidades sobre medio ambiente y seguridad y salud. Es completo y detallado pero no ha sido difundido en todos los niveles de la organizacin. Se cuenta tambin con el Manual de Gestin del medio ambiente y el manual de Seguridad y proteccin medio ambiental, que establece responsabilidades tambin para ambos temas de gestin. Se encontraron organigramas de Lima / Pisco y Malvinas pero no vigentes e incompletos. La estructura y responsabilidad declarada en estos manuales vigentes, no es conocida por el personal, sin embargo empricamente el personal determina responsabilidades para los controles operativos medio ambientales y los monitoreos correspondientes.

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Requisitos normativos a implementar Una vez desarrollado el proceso de evaluacin de riesgos y la definicin de propuestas de control, asegurar que todas las responsabilidades y autoridades necesarias estn definidas y documentadas antes de su difusin. Los organigramas de Lima/ Pisco y Malvinas deben estar al da y deben difundirse a todas las reas. Se tiene el Manual de Descripcin de Puestos y Funciones, incluye responsabilidades sobre medio ambiente y seguridad y salud ocupacional. Es detallado pero no ha sido difundido en todos los niveles de la organizacin. Algunas personas han manifestado que difieren de los que realmente hacen. Ante cambios en la organizacin es relevante, hacer nuevamente una revisin de la vigencia de estas descripciones y difundirlas a cada persona para su entendimiento e implementacin. Malvinas Se encontr algunos lugares bien equipados como la zona mdica dotada de varios equipos para atender situaciones de emergencia de salud, as como el almacn de farmacia con bastantes suministros. Se encontr bastante orden y limpieza en el campamento habitacional, pero se recomienda revisar el estado de las duchas en cuanto a los hongos en las esquinas o vrtices, e identificar la fuente del olor desagradable que se percibe al ingreso del comedor para que pueda corregirse. Por el tiempo de la visita de diagnstico no se di entrevista con el representante de Campamento. Debe mejorarse los espacios para almacenar qumicos en cuanto a su afinidad o incompatibilidad de almacenamiento. Tambin debe mejorarse la disposicin o eliminacin de los envases vacos de qumicos que se encuentran en zona cerca de la playa natural. Reducir la cantidad. Pisco Se debe mejorar la difusin y acceso a estas descripciones de puestos. Durante la entrevista varias de las personas entrevistadas desconocieron dnde est definida su responsabilidad y autoridad (descripciones de puestos). 4.4.2 Entrenamiento, concientizacin y competencia El personal y todos los que trabajan en nombre de la organizacin, debern ser competentes para desarrollar tareas que puedan impactar sobre la SSMA en el lugar de trabajo. La competencia ser definida en trminos de educacin apropiada, entrenamiento y/o experiencia. Establecer y mantendr procedimientos para asegurar que sus empleados y todos los que trabajan en nombre de la organizacin, en cada funcin y nivel relevante, sean conscientes de: La importancia del cumplimiento de la poltica y procedimientos SSMA, y de los requerimientos del Sistema de Gestin SSMA;

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Las consecuencias (impactos/riesgos significativos) en SSMA, actuales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios en SSMA de un mejor desempeo personal; Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la poltica y procedimientos SSMA y los requerimientos de su Sistema de Gestin SSMA, incluyendo los requerimientos de preparacin y respuesta a emergencias (ver 4.4.7); Las consecuencias potenciales del incumplimiento de procedimientos de operacin especificados. (HS)Los procedimientos de entrenamiento deben tener en cuenta los diferentes niveles de: Responsabilidad, habilidad, familiarizacin y riesgo. Implementacin actual Se tiene documentada la competencia del personal en la Descripcin de puesto. Se cuenta con procedimientos para capacitacin y sensibilizacin como: PRS-39-01 COMPETENCIA, CAPACITACIN Y TOMA DE CONSIENCIA, que falta difundir mejor para poderlo implementar. Este procedimiento puede adaptarse tambin para el esquema de seguridad y salud ocupacional. Se evidenci la permanente induccin que se hace al personal nuevo sobre medio amiente, seguridad, salud ocupacional y comunidades nativas, sin embargo se recomienda que sta sea ms corta y orientada ms a los controles operativos. Se vio que varios de los registros de asistencia a estas charlas de induccin defieren en formato, algunos tienen cdigos otros no, as como otras diferencias de formato. En Lima se cuenta con la aplicacin del sistema de gestin de capacitacin para registrar las actividades de formacin realizadas. Se cuenta con exmenes mdicos pre empleo basados en antecedentes, diagnstico mdico, vacunacin y pase mdico, as como el examen mdico anual para personal de Pluspetrol Requisitos normativos a implementar Revisar que la definicin de requisitos de competencia corresponda a requerimientos mnimos y no deseables, dado que los registros obligatorios a mantener son los de competencia mnima. Los requerimientos deseables podran ser definidos en un campo diferente y no se requiere conservar necesariamente registros de ellos. Sistematizar las actividades de capacitacin y sensibilizacin. Malvinas: Se tiene documentada la competencia del personal en la Descripcin de puesto, la cual define los niveles de Educacin, Formacin, Experiencia y Habilidades, sin embargo no se visit al rea de RRHH para revisar si los registros que se tienen respaldan la totalidad de dichos requisitos. Se evidencian actividades de sensibilizacin pero no son sistemticas. Se identific que existe el procedimiento PRS-39-01 COMPETENCIA, CAPACITACIN Y TOMA DE CONCIENCIA, pero no se vi evidencias de su implementacin, pero porque no se visit a RRHH. Se pregunt al personal de reas operativas pero no lo conocen.

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Para la prueba de tubos realizada en enero 2006 en SM1 no se evidenci que el personal de SCHLUMBERGUER, SAXON, WEATHERFORD haya sido capacitado en el llenado de los permisos de trabajo. Estos son llenados por los supervisores Pluspetrol, pero el personal queda con una copia y no lo entienden. Pisco: No se tienen un responsable de RRHH y las gestiones de capacitacin se reparten entre el responsable de Asuntos Comunitarios, Seguridad y medio ambiente y Administracin, lo que trae desorden para administrar los planes y sus resultados en materia de capacitacin y formacin al personal propio y subcontratistas. Lima: Los perfiles de puestos mostrados no incluyen todava caractersticas de salud o fsicas ni requerimientos de educacin o formacin en temas e seguridad y medio ambiente en base a los riesgos correspondientes del cargo, por lo que se recomienda incluir en la seccin correspondiente los conocimientos en seguridad y medio ambiente - durante la revisin de estos perfiles para el ao 2006. Existen determinadas caractersticas fsicas que deben incluirse formalmente en los perfiles de puestos y en los procedimientos de control pre empleo, en vista que si no se hacen las mediciones oportunamente se puede afectar la eficacia/desempeo del personal en la tarea y la seguridad del trabajador, ejemplo: medicin de discromatopsia para el personal electricista, de laboratorio y operadores o condiciones de audiometra. Se recomienda definir un perfil de estado de salud de los brigadistas. Se coment que ya se tiene un protocolo al respecto para los brigadistas de los lotes de Pluspetrol Norte, si este es vigente revisar la probabilidad de extrapolarlo a Malvinas y Pisco. 4.4.3 (HS:Consulta) y Comunicacin La organizacin contar con procedimientos para asegurar que la informacin de SSMA pertinente es comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas. (MA) Recibir documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes interesadas ajenas a la organizacin y mantener un registro de sus decisiones. (MA) La organizacin debe decidir si comunica externamente informacin sobre sus aspectos ambientales significativos y documentar su decisin y metodologa de ser el caso. (HS) El compromiso de los empleados y los acuerdos de consulta sern documentados e informados a las partes interesadas. (HS) Los empleados debern: estar involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos para controlar los riesgos; ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte la salud y seguridad del lugar de trabajo; estar representados en asuntos de salud y seguridad; y estar informados sobre quin es su representante(s) en HS y quin es el representante de la direccin (ver 4.4.1). Pgina : 12/31

Implementacin actual Los procesos de comunicacin interna muestran ser mltiples y eficaces en materia de Seguridad. Para la comunicacin interna en seguridad y salud se tiene el Comit de Seguridad para intercambiar opinin e identificar oportunidades de mejora. Los procesos de comunicacin externa muestran tambin su aplicacin sistemtica a travs de los programas de Asuntos Comunitarios. En materia medio ambiental se evidenci que se cuenta con varios procedimientos para comunicacin con las partes interesadas de medio ambiente, pero stos no se vieron, en cuanto a su implementacin en esta visita. Ejemplo: PRO-27-01 QUEJA DE POBLADORES LOCALES REA DE INFLUENCIA LOTE 88 PRS-39-01 COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA DOC-20-01 PLAN DE CONTINGENCIA ANTROPOLGICA SSMICA 3D PLAN DE CONTINGENCIA ANTROPOLGICO PARA POBLACIONES EN CONTACTO INICIAL O EN AISLAMIENTO Los que deben revisarse y adaptarse al resto de locaciones y a la realidad de operacin actual, en caso de ser necesario.

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Requisitos normativos a implementar Se recomienda sistematizar el seguimiento a los acuerdos generados en los comits de Seguridad para lograr la implementacin de las acciones propuestas de manera oportuna y eficaz. Se recomienda controlar los registros generados tanto en el proceso de comunicacin interna como externa. No se evidenci que exista algn documento emitido por la alta direccin donde se decidi o no comunicar a las partes interesadas el desempeo del sistema ambiental. Cuando este documento se genere debe ser conocimiento a todo el personal as como debe establecerse un mtodo documentado para Comunicar estos resultados a las partes interesadas. Lima Los empleados son representados en aspectos de Seguridad y salud ocupacional en el Comit de Seguridad. Sin embargo, se recomienda que los representantes sean elegidos conforme al REGLAMENTO DE SALUD Y SEGURIDAD DE TRABAJO y se controlen y mantengan los registros de esta eleccin. Se desconoca la aplicacin del procedimiento PRS 39-01, Comunicacin interna y externa. Este documento no se conecta con el de Quejas de los pobladores. Se tiene DOC-20-01 Plan de Contingencia Antropolgica (ssmica 3D) y Plan de Contingencia Antropolgica para poblaciones en contacto inicial o aislamiento DOC-22-01, en brochure, estos documentos deben revisarse y extenderse a la interaccin con las comunidades en la etapa de operacin actual. Pisco En Pisco se evidenci que se desconoce la aplicacin del procedimiento ambiental para comunicaciones internas y externas. Se recomienda estandarizar los temas de induccin a los visitas en base al nmero de das de visita y a los das de permanencia o frecuencia de visita. Esta mejora debe considerar tambin la comunicacin a grupos grandes de visitantes (colegios, universidades) en materia de seguridad. La comunicacin para este tipo de visitas tambin debe llevarse a procedimientos documentados. Revisar la aplicacin de los documentos de asuntos comunitarios a la realidad de Pisco, envista que se trabaja con otro escenario. 4.4.4 Documentacin La organizacin establecer y mantendr informacin, en un medio adecuado como papel o forma electrnica de modo que: a. describa los elementos centrales del sistema de gestin y su interaccin; y b. provea la ruta a documentacin relacionada.

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Implementacin actual Se cuenta con un manual de gestin ambiental satisfactorio con los requisitos de ISO 14001 pero que el personal desconoce. Este puede aprovecharse adaptndose para las declaraciones y compromisos de Seguridad y salud ocupacional. Tambin se tienen el manual de seguridad y proteccin ambiental, pero con orientacin al control operacional y no a la gestin integral. Se tiene informacin de varios tipos, incluido documentos de contratistas: Manual de seguridad y proteccin ambiental; Manual de medio ambiente; Manuales de gestin por reas, FOPs, FOSs; Manual de medio ambiente para contratistas; Manual de salud para contratistas; PCAMs. Requisitos normativos a implementar Se cuenta con manuales y algunos procedimientos para la gestin ambiental y la seguridad, pero no se tiene definida una estructura para la documentacin requerida por el sistema SSMA., es decir que se tiene una gran cantidad de documentos pero el personal operativo no identifica la jerarqua de estos documentos, para poder entender cuales aplican con prioridad pues se vi varios documentos que abordan un mismo tema algunos copian buenas prcticas y otros se complementan, lo que confunde al personal que los debe cumplir. El personal entrevistado en las diferentes reas no pudo explicar cual es prioritario o como es la referencia entre unos y otros. Se encontr manual de seguridad y proteccin ambiental; Manual de medio ambiente; Manuales de gestin por reas, FOPs, FOSs; Manual de medio ambiente para contratistas; Manual de salud para contratistas; PCAMs. Se hace necesario definir la estructura de la documentacin e integrarla a los sistemas de informacin de la organizacin para su eficaz implementacin, a travs de la red. Los puntos de uso que requieran documentacin fsica o impresa deben controlarse especialmente. 4.4.5 Documentos y control de datos La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos y datos requeridos por esta especificacin OHSAS 18001 e ISO 14001 para asegurar que:

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a. puedan ser identificados y aprobados por adecuacin antes de su uso; b. sean revisados, actualizados cuando sea necesario y aprobados como adecuados por personal autorizado; c. asegurar que los cambios y la versin vigente sean identificados; d. las versiones actualizadas de los documentos relevantes y datos estn disponibles en todos los lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema SSMA; e. la documentacin debe ser legible e identificable con facilidad; f. los documentos de origen externo son identificados y su distribucin es controlada; g. documentos y datos obsoletos sean prontamente retirados de los puntos de emisin y uso o se asegure contra su uso no intencionado; aplicando una identificacin adecuada si son retenidos por algn propsito.

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Implementacin actual Se tiene definido el documento PRS-GEN -01-01 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN. El rea de DCA ha propuesto un procedimiento para el control de documentos llamado GESTIN DE DOCUMENTOS, pero este junta los conceptos de control de documentos y control de registros, hacindolo confuso para los usuarios y su pudiendo distorsionar la aplicacin de los requisitos de las normas. Requisitos normativos a implementar Difundir, capacitar e implementar el procedimiento de control de documentos para identificar, aprobar, revisar, actualizar y distribuir los documentos del sistema de manera oportuna. Malvinas: Se encontr deficiencias en la publicacin , distribucin y aprobacin de los procedimientos: Si bien se tiene definido el documento PRS-GEN -01-01 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN ste no ha sido comunicado al rea operativa de Malvinas a pesar que se tiene desde enero de 2005. Se encontr una diversidad de documentos publicados electrnicamente sin control, es decir sin nombres ni fechas de las revisiones y aprobaciones. Ejemplo: en la superintendencia de Operaciones se encontr procedimiento LOTO sin cdigo, procedimiento para trabajo en espacios confinados no publicado en la red, procedimiento de Charla de 5 minutos elaborado el 15 de octubre de 2005 pero aprobado el 17 de marzo de 2004. Esa misma situacin se observ en varias reas. En Telecom: se encontr publicado electrnicamente un procedimiento A02 para uso de Arns que no tiene evidencias de revisin ni aprobacin, ni fecha de vigencia, el cual se usa para controlar la seguridad durante el mantenimiento de antenas. En el laboratorio se encontr los documentos: Venteo y transporte de cilindros He, H, N lquido ante derrame qumico o hidrocarburo, pero estos cuentan con otro formato que no muestra la autoridad de revisin y aprobacin. Pisco: Si bien se cuenta con los documentos FOP estos no se encuentran completamente implementados, ejm: El FOP 2 Fraccionamiento, establece la inspeccin de campo por el Operador incorporando para ello la hoja de inspeccin de Equipo, pero sta no se llena, se llenan otros formatos como: Planta de fraccionamiento de LGN-PISCO (fraccionamiento-despropanizadora), y registro de Condiciones de Operacin planta de fraccionamiento de LGN PISCO (para almacenamiento y bombeo de propano). Se coment que recin se realizar cuando se haya implementado el mantenimiento autnomo. Se lleva tambin cuaderno de turno (bitcora), pero ste no se menciona como registro controlado. Estos registros no son referenciados en el FOP , stos FOPs tampoco hacen referencia al marco legal correspondiente. Se encontr procedimiento sin cdigo ni fecha de vigencia sobre Ingreso a espacios confinados. Lima Mejorar la redaccin y alcance del manual de seguridad del contratista en vista tambin se utiliza el mismo procedimiento para el Pgina : 17/31

examen pre empleo del personal de Pluspetrol, y en la declaracin jurada sigue apareciendo la Dra. Malca y no el Dr. Muro. 4.4.6 Control operacional La organizacin identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de control necesiten ser aplicadas. La organizacin planificar estas actividades incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar que sean realizadas bajo condiciones especificadas: a. al establecer y mantener procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSMA. b. estipular criterios operacionales en los procedimientos c. establecer o mantener procedimientos relacionados con los impactos/riesgos significativos de SSMA identificados para bienes, equipos y servicios adquiridos y/o usados por la organizacin y comunicar los procedimientos relevantes y requerimientos a proveedores y contratistas; d. (HS) establecer y mantener procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, proceso, instalaciones, maquinaria, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a la capacidad humana, a fin de eliminar o reducir los riesgos de HS en su origen. Implementacin actual Se encontraron diversos controles operativos en las diferentes reas operativas cuyo nivel de implementacin es sostenido en el Tiempo, estos son: Charlas de 5 minutos; Permisos de trabajo; L.O.T.O; Sealizacin; Orden y limpieza; Demarcacin de zonas peligrosas; Trabajo de obtencin de las MSDS (hojas de seguridad) para la mayora de los insumos qumicos. Malvinas y Pisco Existen controles ambientales tales como el tratamiento del agua domstica o industrial, la segregacin y disposicin de residuos slidos, el control de los derrames de hidrocarburos. En mantenimiento: La implementacin del software MAXIMO al que se le puede incluir en las rdenes de trabajo los controles operacionales ambientales y de seguridad. El desarrollo de los MASTERFILE y a la base de datos para acceder a la informacin en base a riesgos.

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En la mayora de reas y edificios de trabajo as como zonas de trnsito se encontr Orden y Limpieza, ejemplo: laboratorio, Almacenes, Zona Mdica, Campamentos, Planta, etc. En las diferentes reas operativas de Malvinas, SM1 y Pisco se observ la permanente aplicacin de los permisos de trabajo para tareas en caliente y en fro. Malvinas En transporte terrestre: la permanente inspeccin de la pista de aterrizaje y la cartilla de inspeccin diaria. Pisco Se debe mantener procedimiento de seguridad que maneja el rea de despacho de cisternas con los transportistas, pero se recomienda que este procedimiento sea revisado conforme al control de documentos para garantizar su eficacia y vigencia . Mantenimiento Lima Las mejoras que se estn llevando a cabo dentro del rea de Mantenimiento: La planificacin de los mantenimientos mediante el MXIMO al que se les debe incorporar la orientacin ambiental y de seguridad; Incorporacin paulatina del TPM. Requisitos normativos a implementar En base a los resultados de la evaluaciones de riesgo de Seguridad y salud ocupacional as como los ambientales , se debern revisar los controles existentes para seguir implementando las mejoras que se identifiquen como necesarias, tomando en cuenta que el orden de prioridad recomendado por las mejores prcticas de control operativo es Fuente, Medio y Receptor. MALVINAS: mejorar los siguientes puntos que se detectaron durante la visita: El rea de Seguridad debe verificar que los procedimientos usados por los contratistas sean vigentes y se encuentren aprobados por personal con autoridad tcnica de sus empleadores y/o Pluspetrol. En SM1 se evidenci que el operador del equipo BOP (Weatherford) trabaja con un procedimiento emitido por parte de su empleador Estndar de Operacin: mantenimiento de rutina Unidad de control de acumuladores elaborado en agosto de 2002 sin evidencias de revisin ni fecha de emisin. En SM 1 se encontraron 5 cilindros conteniendo aguas oleosas provenientes de la recoleccin del ltimo derrame de hidrocarburo en esta zona, que se encontraron ubicados a la intemperie y sin bandeja o estructura de contencin. En el rea de almacn se hace necesario mejorar las condiciones y reas de almacenamiento, ejemplo: se vio en la OF-01 cido sulfrico almacenado cerca de hexano, pentano. Almacenar cidos cerca de productos inflamables es riesgoso. Se encontr en algunos casos falta de las hojas de seguridad, ejemplo: sulfato de magnesio al 99% y otros qumicos ms. Telecom: no se cuenta con un plan 2006 documentado y aprobado para el mantenimiento preventivo de las antenas y equipos de telecomunicaciones. En el rea de servicios generales se vio desorden en los techos y rea de trabajo en general Se vio tambin una Pgina : 19/31

motoniveladora trabajando en la zona de construccin de almacn Drilling botando humo negro, al parecer no hay control de los catalizadores, ni de emisiones. En el galpn de Drilling se encontr galoneras con hidrxido de potasio, pero no se encontr cerca algn Kit con material absorvente para atender derrames. En el Laboratorio no se encontr todava disponible y vigente algn instructivo o procedimiento de seguridad para realizar la Prueba del Flash Point. En el Laboratorio se encontr que para hacer la dilucin del acido ntrico se usa una mascarilla que no protege al trabajador para este tipo de acido. Asimismo el mandil que usa para esta rea es de algodn y la hoja de seguridad de este cido ya advierte sobre el uso de ropa protectora para este caso. En el Laboratorio no se registra la eficacia de la neutralizacin a los efluentes remanentes de la pruebas que se almacenan en galoneras para su disposicin, asimismo se encontr que algunos reactivos o soluciones no cuentan con hojas de seguridad: Disulfuro de carbono, Hexano, etc

Pisco Mantenimiento Instrumentacin: Si bien se vio el protocolo realizado al sistema de fibra ptica , se recomienda revisar por Ingeniera si se requiere o no repeticiones a estas pruebas. Se debe sustentar la frecuencia de prueba en base a informacin tcnica. Taller de mantenimiento: Se encontraron qumicos: NC-123 PLUS Y ETCH-KLENZ (limpiador de metales) que en sus MSDS orientan al enjuague inmediato con agua en caso de irritacin, sin embargo no se encontr cerca un lavabo a pedal que ayude en caso de emergencia. Se debe insertar en el plan de mantenimiento Mecnico y en el MAXIMO el mantenimiento frecuente de las gras y camiones gras. El taller de mantenimiento se encontr desordenado y con falta de marcacin para evitar accidentes laborales, ejm: 1. El equipo para probar vlvulas, la guillotina gigante, entre otros no tienen marcada una distancia para el acercamiento a los mismos. 2. Se encontr 1 galorena cuyo rotulo indica que contiene Hipoclorito de sodio cuando en realidad contiene Kerosene marcado dbilmente en una cinta adhesiva 3. Se encontr baln de gas sin cadena de sujecin. 4. Se encontr producto SS25 sin hoja de seguridad al alcance. En la plataforma martima Se recomienda pintar la capacidad de carga mxima de la gra de 2 toneladas, como buena prctica de Pgina : 20/31

seguridad. Se recomienda realizar auditorias a las contratas referentes al cumplimiento del marco legal que les aplica en materia de seguridad y medio ambiente as como para verificar el l control documentario y revisar la implementacin de sus procedimientos. La buena prctica de hacer pruebas de operacin y cierre de vlvulas para cada carga de Zetagas, debe evaluarse para determinar si se puede implementar para todas las cargas aunque no sean para este cliente- en el Terminal martimo Las tareas de buceo: Mantenimiento de corrientmetro, inspeccin de lneas y limpieza de pilotos realizadas por RENAPSA deben ameritar hacer un anlisis de riesgo exhaustivo y documentado antes de definir y aprobar el procedimiento que debern cumplir el equipo de buzos. Se vio el procedimiento pero no la evaluacin de riesgos documentada conforme a los procedimientos. Se encontraron gasas vencidas en el botiqun de la sala de control de la plataforma martima. Debe mejorarse las escaleras que unen el piso superior de la plataforma con el inferior, en vista que se tienen mas de 1,8 m de diferencia y no tienen media caa, ni los trabajadores de mantenimiento observados el da de la visitan usan lnea de vida o dispositivo de seguridad equivalente. Mantenimiento Lima: Se recomienda listar todos y cada uno de los procedimientos MTs y el listado de PCAMs para poder revisar su cumplimiento y suficiencia en el campo. Se evidenci que todava las pruebas de Shut Down desde el nivel 1 al 4 se manejan aleatoriamente sin un plan de mediano y largo plazo. Gerencia Suministros Lima: Se recomienda elaborar un procedimiento para compras nacionales e importaciones as como de licitaciones que incluyan los requisitos de medio ambiente y seguridad requeridos por las reas usuarias, que deberan cumplir los proveedores, as como una directriz donde el rea usuaria audite el cumplimiento de normas acordadas por contrato en cuanto a los requisitos de seguridad y ambientales - por parte del proveedor seleccionado. 4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias La organizacin establecer y mantendr planes y procedimientos para identificar el potencial de, y respuesta para, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas con ellas. La organizacin debe revisar su preparacin y planes de respuesta a emergencias, en particular, despus de la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia. La organizacin probar peridicamente estos procedimientos donde sea factible.

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Implementacin actual Se realizan pruebas permanentes al sistema contra incendio y la correspondiente capacitacin al personal. Existe dotacin de Kits de emergencia en la mayora de los lugares riesgosos en las Operaciones de campo. Se cuenta con el documento Plan de Contingencia vigente para Malvinas y Pisco, sin embargo estos planes son poco conocidos por el personal en su mayora mostraron documentos obsoletos. Se evidencia la necesidad de: reforzar la programacin de simulacros peridicos de todos los tipos de emergencia indicadas en los planes; y revisar los resultados de los simulacros para implementar acciones de mejora, donde es necesario.

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Requisitos normativos a implementar Revisar los planes de emergencia existentes y asegurar que son suficientes; los resultados la valoracin de los riesgos ambientales y de seguridad y salud ocupacional debern ser considerados en esta revisin. Programar los simulacros que sean necesarios y entrenar al personal para que participe en ellos. Revisar los resultados y tomar las acciones de mejora que sean necesarias. Malvinas Se cuenta con el documento Plan de Contingencia Malvinas actualizado a septiembre de 2005. Sin embargo se recomienda revisar nuevamente la redaccin de este documento en vista que en el documento mostrado en el diagnstico, en la seccin del Comit de crisis no se ha documentado la participacin del Dr. Muro ni al Sr. Juan Antonio Cavagnaro. Se debe poner tambin KIT para atender derrames en la zona de rayos X (en vista de los reactivos que all se usan) en la zona del Tpico Mdico. A pesar de tener un plan de emergencia, se evidenci que para varios tipos de emergencia no se ha probado la eficacia del plan de contingencia respectivo en los ltimos aos, ejm: 1. Avera o incendio de embarcaciones 2. Terrorismo 3. Cada de aeronaves, entre otras. Estas emergencias y otras ms aparecen en el plan, por lo que debe hacerse aunque sea simulacros parciales de comunicaciones de la capacidad de respuesta para atender estos casos y deben generarse registros que confirmen la eficacia de la atencin o que reporten acciones correctivas para la mejora. No se han realizado simulacros en SM3 en el ltimo ao. Pisco Mantenimiento. se vio un informe de simulacro de accidente en formato de SKANSKA que reporta falencia de comunicaciones no recepcionadas o tiempos largos de respuesta, pero estos no han generado medidas de mejora con la formalidad de accin correctiva. Despacho de camiones: se encontr lista de telfonos de emergencia desactualizado, publicado en las islas de carga. Y se encontr que la dotacin de mangueras era deficiente para la distancia requerida. 4.5 Verificacin y Acciones Correctivas 4.5.1 Medicin y monitoreo del desempeo (este requisito ha sido desglosado en 4.5.1 y 4.5.2 en la nueva versin 14001:2004, pero mantiene el mismo contenido) La organizacin establecer y mantendr procedimientos para monitorear y medir, peridicamente, el desempeo Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional. Estos procedimientos proporcionarn: Pgina : 23/31

Medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin; Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSMA de la organizacin; Medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SSMA, controles y criterios operacionales, legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; (HS) Medidas de desempeo reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades ocupacional, incidentes (incluyendo cuasiaccidentes) y otras evidencias histricas de desempeo SSMA deficiente. (HS) Registro de datos y resultados de seguimiento y medicin suficientes para facilitar el anlisis de acciones preventivas y correctivas subsecuentes. Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del seguimiento, la organizacin establecer y mantendr procedimientos para la calibracin y mantenimiento de dicho equipo. Se debe conservar los registros de calibracin y actividades de mantenimiento de estos equipos. Implementacin actual Se encontr que varios de los esquemas de monitoreo estn afianzados como: el monitoreo de gases, la disposicin de residuos slidos, medicin de la calidad de los diferentes tipo de agua superficial y subterrnea y efluentes, ruidos ambientales, suelos, los esfuerzos desplegados para el monitoreo de biodiversidad en Malvinas. En Seguridad se evidencia un seguimiento continuo y se conserva los registros correspondientes de los diferentes controles operativos (entre ellos: permisos de trabajo, identificacin de condiciones inseguras, fallas en proceso). Se evidenci que se toman acciones inmediatas para mitigar las consecuencias de las desviaciones. Malvinas Telecom: se tienen evidencias de las licencias a los radios a prueba de ignicin y la autorizacin para operacin de las 248 estaciones radioelctricas vigente a 5 aos. Dadas por el MTC. Se encontraron al da los reportes de Dosimetra para los enfermeros y operadores del equipo de radiacin en el rea mdica. Transportes: se encontraron disponibles los reportes de inspeccin de aeronaves. En Pisco Se encontr ordenados y disponibles los reportes de calibracin de las vlvulas.

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Se debe revisar y mejorar: Departamento Mdico Lima Revisar los contratos con las empresas de salud con las que se trabaja, para garantizar que enven en sus ofertas y/o informes de campaas de salud, evidencias del estado de sus equipos de medicin de la salud. Malvinas Telecom: no se tienen evidencias de la revisin de cumplimiento legal al reglamento de DS-038-2003 Limites mximos permisibles de radiaciones no Ionizantes, o documento de monitoreo que demuestre la exoneracin a la misma ni en Malvinas ni en Pisco. No se tiene el certificado de calibracin, ni certificado de garanta del medidor de resistividad utilizado por esta rea para medir los pozos a tierra de las antenas. Ambos certificados son requeridos explcitamente en la seccin 9.3. del manual de instrucciones del equipo. SMI: se encuentran en trmite aun las autorizaciones para el pozo sptico de esta zona. No se encontraron disponibles las autorizaciones para los tanques de Diesel y JP1 , e personal de Malvinas desconoca donde estaban, aparecieron 1 semana despus en el rea Legal en Lima. Se revisaron los reportes de CORPLAB para agua y efluentes, de octubre y noviembre del 2005, sin embargo estos no cubren todo los parmetros que indica el documento PRO-10-03 ESTANDARES AMBIENTALES APLICABLES. Este segundo documento no establece que parmetros son obligatorios y cuales opcionales. Se identific que en el informe de setiembre 2005 de CORPLAB sobre emisiones se encontr 166 mg/Nm3 de monxido sin embargo el lmite mximo es 100 y en material particulado se tuvo 10,08 pero el lmite es 10. En ambos casos no se report accin correctiva, ambos incumplimientos deberan haber generado acciones correctivas para el sistema ambiental. Se encontr que para la poza API ubicada delante de la zona de tanques de JP1 y Diesel, no se tienen registros de monitoreo del efluente que sale, de manera que se confirme la eficacia de su diseo para separar los lquidos oleosos que podran caer al canal que va al ro. Varios de los dispositivos de medicin para el medio ambiente y seguridad no tuvieron disponibles sus certificados de calibracin o registros controlados de su verificacin frecuente con patrones trazables. Ejemplo: o Se coment que los explosmetros FIRE Star MSA se verifican semanalmente con patrones pero no se deja registros de Pgina : 25/31

estas verificaciones. Para los telurmetros de Telecom y Mantenimiento, tampoco se mostr los certificados de calibracin o verificacin peridica.

Registros de verificacin del Shellter para medir emisiones, no se vieron pero se recomienda que los patrones deben tener registros o protocolos que indican su trazabilidad y su vigencia. No se evidenci en el laboratorio que se lleve un registro y una frecuencia exacta para la verificacin de la eficacia de los sensores de gas. Se cuenta con el procedimiento PRS -40-01 Medicin y seguimiento, sin embargo este documento no ha sido implementado. Se recomienda revisar su suficiencia durante la fase de consultora, y adaptarlo para hacerlo extensivo tambin a Seguridad y salud ocupacional. Mantenimiento: Planificar la frecuencia de medicin de los pozos a tierra en un documento controlado y mantener disponibles los registros de los telurmetros. Pisco En Instrumentacin: no se encontraron evidencias de la verificacin formal, frecuencia establecidas en procedimientos o planes y los registros oficiales de verificacin, contraste o calibracin del aermetro y correntmetro. Ninguno de ambos equipos se encuentra an en el sistema MAXIMO. Si bien se cuenta con mediciones de los pozos de puesta tierra, se debe tener claro cuales son los criterios de aceptacin, y en que norma se basan, se coment que es 5 Ohmios, en otro documento se vio que es 1,0 Ohmio y se vio mediciones en el pozo 36 y 01 que difieren de este valor y no se ha tomado acciones correctivas al respecto. (el registro mostrado daba como resultado pozo 36 con 11,91 Ohmios y el 01 con 5,27Ohmios). Si bien se encontr los datos del telurmetro utilizado para estas mediciones de pozos de puesta a tierra no se evidenci la definicin de una frecuencia planificada para esta medicin, ni el registro de que este instrumento se encuentre calibrado o verificado.

No se encontr incluido en el MAXIMO tampoco la medicin planificada de las puesta a tierra en la zona de carga de cisternas. Se manifest que se da cuando se hace mantenimiento al brazo de carga pero an no se tienen una frecuencia planificada de control. (se vio que si se tienen en el plan manual pero slo para el ao 2006 como aterramiento de camiones). 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas La organizacin establecer y mantendr procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para: Pgina : 26/31

El manejo e investigacin de: accidentes; incidentes; no conformidades; a. tomando acciones para mitigar cualquier consecuencia resultado de accidentes, incidentes o no conformidades; b. el inicio y trmino de acciones correctivas y preventivas; c. verificacin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas aplicadas. (HS)Estos procedimientos solicitarn que todas las acciones preventivas y correctivas propuestas sean revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos previa su implantacin. Cualquier accin correctiva o preventiva realizada con la intencin de eliminar las causas de no conformidades actuales o potenciales ser apropiada a la magnitud de los problemas y proporcional a los riesgos de SSMA encontrados. La organizacin implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados resultado de las acciones preventivas y correctivas. Implementacin actual No se cuenta con un procedimiento implementado para este fin. Se tienen el PRS-41-01 GESTIN DE OBSERVACIONES para casos ambientales, pero que el personal no lo conoce. Para las incidentes y accidentes de seguridad y salud se tienen el SIGEA pero cuyo actual formato es insuficiente para cumplir todos los requisitos de OHSAS 18001:1999.

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Requisitos normativos a implementar Definir e implementar un procedimiento de acciones correctivas y preventivas que elimine la causa raz de las no conformidades, incidentes y accidentes reportados. Definir un registro que permita el seguimiento a la implementacin y a la eficacia de tales acciones. General Se identific el procedimiento PRS-41-01 GESTIN DE OBSERVACIONES, que define metodologas para el tratamiento de observaciones ambientales. Este procedimiento luego de revisarlo en la consultora y proponer las mejoras correspondientes puede extenderse para el sistema de seguridad y salud ocupacional haciendo referencia al uso del SIGEA. MEJORAS QUE DEBERAN HACERSE AL SIGEA 1. Debera ampliarse esta herramienta a los reportes de Accidentes e Incidentes de Medio ambiente y prdidas patrimoniales. 2. Las fechas a considerar para marcar el Estado del reporte como pendiente debe basarse en la fecha de implementacin de las acciones correctivas o preventivas tomadas y no en la fecha de reincorporacin del trabajador. 3. En un campo del formato debe incluirse seccin para evaluar los riesgos que podran incorporar las acciones correctivas/preventivas propuestas. 4. En el campo de acciones correctivas debe mejorarse el campo de registro y este debe incluir columnas para establecer el responsable de la accin a tomar, el plazo para implementar la tarea y campo para el registro del seguimiento o monitoreo a la implementacin de las acciones, as como inclusin de la evaluacin de la eficacia. Malvinas Se encontr que en las diferentes reas como mantenimiento y EHS se tienen varias solicitudes de mejora, que se encuentran en proceso. Estas solicitudes de mejora deberan incluir en su fundamento que problema corregirn o van a prevenir- conforme las pautas de accin correctiva o preventiva que requieren las normas OHSAS 18001 e ISO 14001. Se recomienda que estas solicitudes de mejora, cuando estn en la fase de proyecto, sean revisadas conforme al proceso de IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES Y EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES e IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, de manera que se minimice la probabilidad de incorporar nuevos peligros ambientales o de seguridad en estos proyectos de mejora. Se encontr confusa la estructura de reportes a completar para casos de derrames. Se tienen diversos formatos que dan los mismos datos pero en otro orden o estructura. Esta estructura de reportes para acciones correctivas ambientales debe simplificarse. Ejemplo: se vio el caso del derrame que ocurri en SM 1, se vio que el reporte corporativo de derrames que se reporta a la Gerencia, slo sirve para describir el hecho, sin embargo el reporte interno si permite el registro de anlisis de causa y la medida correctiva a tomar. Este debe incluir le medicin de la eficacia de las acciones tomadas. Los reportes de acciones correctivas mostradas en la visita para los casos de accidentes/incidentes de seguridad: Pgina : 28/31

Golpe en la oreja y golpe en la rodilla de los ltimos meses demuestran que los procedimientos de accin correctiva /preventiva para accidentes de seguridad y salud ocupacional no han revisado las acciones correctivas y preventivas propuestas a travs del proceso de valoracin del riesgo previo a su implementacin, conforme lo requiere la norma OHSAS 18001: 1999. 4.5.3 Registros y control de registros La organizacin establecer y mantendr procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de registros SSMA, as como resultados de capacitacin, auditorias y revisiones. Los registros SSMA sern legibles, identificables y trazables a la actividad involucrada. Los registros SSMA sern almacenados y mantenidos de tal manera que sean fcilmente recuperables y protegidos contra dao, deterioro o prdida. Sus tiempos de retencin estarn establecidos y registrados. Los registros sern mantenidos de forma apropiada al sistema y a la organizacin a modo de demostrar el cumplimiento con la especificacin ISO 14001/ OHSAS 18001. Implementacin actual Si bien se cuenta con el procedimiento PRS-04-02 REGISTROS, el personal de las diferentes reas no lo ha ledo y por lo tanto ste no se cumple. Durante la fase de consultora se revisar y se har extensivo para el control de los registros ambientales y de seguridad y salud ocupacional. Requisitos normativos a implementar Debe mejorarse: Malvinas En varias reas se pidieron registros que el personal no sabe donde estn. Esta situacin es natural cuando el procedimiento de control de registros no est implementado, en vista que no se tiene definido en que lugar ni bajo que responsable deberan estar, ejm: Se encontr disponible en el rea de almacn los registros de Chequeo de gras y sus mantenimientos preventivos, pero estos segundos slo se tuvieron disponibles hasta agosto de 2005. No se encontraron disponibles las licencias del aerdromo y los helipuertos tampoco el informe de aprobacin del NDB. Se manifest que quizs lo tienen Seguridad Area o el rea Legal. Se encontr que algunos registros de exmenes mdicos que se hacen en Lima llegan a Malvinas luego de 3 a 4 meses, lo que dificulta tener al da las historias mdicas en el campamento Malvinas, por lo que se propone mejorar el tiempo de entrega de los registros mdicos del personal contratista hacia la zona donde trabajan en campo (registros mdicos obtenidos por sus propias compaas principalmente) en vista que pueden haber emergencias donde los mdicos ms cercanos a cubrir los primeros auxilios desconocen de determinados riesgos particulares del paciente.

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Telecom: no se cuenta con procedimiento documentado para realizar el control de back ups de servidores, archivos y correos, que establezca los niveles de responsabilidad y autoridad. Estos documentos deben ser difundidos a todas las reas operativas y de soporte definidas en el alcance del sistema SSMA. Se vieron algunos instructivos pero no establecen responsables. 4.5.4 Auditoria La organizacin establecer o mantendr un programa y procedimientos para realizar auditorias peridicas al SSMA, con el fin de: a. determinar si el sistema SSMA: 1. cumple con lo planificado para la gestin de SSMA, incluyendo los requerimientos de esta especificacin (ISO 14001 / OHSAS 18001); 2. ha sido implantado y mantenido apropiadamente; y 3. (HS) es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin. b. (HS) revisar los resultados de auditorias previas; c. proveer informacin de los resultados de auditorias a la direccin. El programa de auditoria, incluyendo cualquier agenda, se basar en los resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las actividades de la organizacin y los resultados de auditorias previas. Los procedimientos de auditorias incluirn alcance, frecuencia, metodologas y competencias, as como las responsabilidades y requerimientos para realizar auditorias y reportar resultados. (HS)Siempre que sea posible, las auditorias sern dirigidas por personal independiente al que tiene responsabilidades directas sobre las actividades examinadas.

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Implementacin actual Se cuenta con un procedimiento PRS-18-02 AUDITORIAS EHS., sin embargo este documento no ha sido implementado. Tambin se tienen un procedimiento nuevo por aprobar para realizar auditorias de seguridad y medio ambiente PRS-GRP-02-01, sin embargo se recomienda que el anexo 3 Protocolo de auditoria sea rediseado en base a los requisitos OHSAS 18001 e ISO 14001. Este segundo documento es satisfactorio con los requisitos de las normas, pero se recomienda revisarlo con mayor profundidad al momento de la consultora para probar en campo las herramientas de trabajo propuestas. Requisitos normativos a implementar Ampliar el alcance de los procedimientos actuales a Medio Ambiente. Revisar la metodologa actual para alinearla a los requisitos de las normas. Queda pendiente durante la fase de consultora formar auditores binorma y planificar las auditorias correspondientes para el ao 2006 y 2007, as como ejecutarlas y regstralas para dar a conocer estos resultados a la alta Direccin, de manera que se pueda reforzar la dotacin de recursos segn las no conformidades que se pudieran encontrar. 4.6 Revisin Gerencial La alta direccin de la organizacin revisar el sistema SSMA a intervalos que determine, a fin de asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia. El proceso de revisin gerencial asegurar que la informacin necesaria sea recopilada para permitir a la alta direccin realizar esta evaluacin. Esta revisin ser documentada. La revisin gerencial atender la posible necesidad de cambios a la poltica, objetivos y otros elementos del SSMA con base a los resultados de auditorias del sistema, circunstancias cambiantes y el compromiso de la mejora continua. Implementacin actual Se realizan algunas revisiones por parte de la alta direccin aunque no tienen el alcance establecido por las normas. Se hacen revisiones peridicas de presupuesto y compromisos operativos. Se tiene el procedimiento PRS-42-01 Revisin por la direccin-para el sistema de gestin ambiental, el cual tambin deber revisarse en la etapa de consultora y adaptarse para la gestin de Seguridad y salud ocupacional. Requisitos normativos a implementar Definir e implementar un procedimiento de revisin por la direccin con la cobertura requerida por las dos normas ISO 14001 Y OHSAS 18001. Implementar registros que permitan realizar el seguimiento a las decisiones y acciones de mejora acordadas.

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