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Lista de Chequeo NCh2909

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Guia para autoevaluar el cumplimiento de los requisitos de la NCh2909
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INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO. 1.

Este Cuestionario es una guía, la experiencia del equipo auditor y naturaleza de la organización determina el grado de cumplimiento de las casillas. 2. Se debe evidenciar que se han verificado todos los requisitos de la norma tanto en el estudio documental como en la auditoria “in situ”. 4 Sistema de gestión 4.1 Requisitos generales Ítem Cumple el requisito si/no 4.2 Requisitos de la documentación 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Control de los documentos 4.2.3 Control de los registros 5.1 Definición de la estrategia 5.2 Compromiso de la gerencia 5.3 Revisión por la gerencia 6 Revisión de la información para la toma de decisiones 7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente. 7.1.1 caracterizar a sus clientes 7.1.2 requisitos especificados por el cliente 7.1.3 evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente 7.2 Retroalimentación del cliente 7.2.1 percepción del cliente en relación producto/servicio suministrado 7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos 7.3 Atributos del producto/servicio(s) 7.4 Información de ventas al Observaciones

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Ítem 8.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a legislación laboral, salud, provisional y de higiene y seguridad 8.2 funciones y responsabilidades de todo su personal 8.3 información de su personal relativa a educación, 8.4 acciones de aprendizaje para su personal 9.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables 9.2 generar periódicamente información sobre situación financiera en el corto plazo 9.3 identificar y establecer acciones de resguardo para sus principales activos 9.4 determinar los costos de sus productos/servicio(s) 9.5 generar periódicamente información de sus resultados 9.6 determinar su nivel mínimo de operación para generar utilidades 9.7 generar un presupuesto anual 10.1 Proceso de realización 10.2 Compras 10.2.1 requisitos de compra para materias primas 10.2.2 requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente 10.2.3 verificar que las materias primas, insumos y/o servicios corresponden a los solicitado 10.2.4 evaluar, proveedores 10.3 Inventarios calificar y seleccionar a los

Cumple el requisito

Observaciones

10.4 Medio Ambiente 10.4.1 identificar los aspectos ambientales de sus operaciones 10.4.2 identificar y acceder a la información sobre normativa ambiental vigente 11 Mantención del sistema Nota: Se debe colocar SI cuando existan evidencias del cumplimiento.

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1 Generalidades. 4. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. en caso contrario colocar NO.3 acciones de resguardo de los activos 10.2.2 recepción y tratamiento de reclamos 9.2.1a descripción del sistema de gestión de la empresa 5.2 Requisitos de la documentación.1 definición de la estrategia 7.1 descripción del proceso de realización del producto 11 Mantención del sistema si/no si/no si/no si/no (*) Se debe colocar SI.4.2. 4.2. Asegurarse de que los documentos de origen externo se identifican. Cláusula y Requisito a Cumplir Medio o soporte documento Indica el Responsable Indica fecha Lista de distribución Observaciones Está Identificado papel/magn 4. archivan y mantienen. Prevenir el uso de documentos obsoletos. si el documento está disponible con las características especificadas en el requisito. Asegurarse de que los documentos son distribuidos al personal que corresponde y se mantienen registros de dicha distribución Página: 3 de 27 .2 Control de los documentos Ítem Comprobar el cumplimiento del requisito si/no Observaciones La empresa cuenta con un procedimiento para: Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.

1.4 determinación de los costos de sus productos/servicios 10. Actualización de inventarios (*) Se considera que el requisito está cumplido si todos los elementos requeridos en esta lista de chequeo están presentes en la empresa.2.2.2. entrenamiento.2 recepción y tratamiento de reclamos 7. Página: 4 de 27 .1 Percepción del cliente 7. ** Si los registros son soportados en una plataforma computacional.3c Revisión por la gerencia 6 Revisión de la información para la toma de decisiones 7.2. verificar la existencia de mecanismos de protección y respaldo de la información. insumos y/o servicios 10.3 Control de los registros Medio o Está soporte Identificado registro papel/ magn si/no Indica Responsable el Fecha de llenado Observación de los registros si/no Cláusula y Requisito a Cumplir si/no 4. capacitación.2e control de los documentos 5. experiencia y habilidades técnicas básicas 9.2 Comunicación de los requisitos de compra al proveedor 10.4 Información de ventas 8.3.4.3 verificación de las materias primas.2.3 Información del personal relativa a educación.1 Caracterización de los clientes 7. calificación y selección de proveedores 10.2.2.4 evaluación.

requisitos del mercado objetivo..5 Estrategia y liderazgo 5. d) Información de la oferta de la empresa: productos que ofrece con sus especificaciones generales.Documento escrito con la sustentación de la estrategia (antecedentes).. información de productos/servicios sustitutos. e) Información de las capacidades internas de la empresa. c) Información de la industria a la cuál pertenece la empresa: información de los proveedores. información reglamentaria. específicamente: en recursos humanos. que contiene: a) Información del mercado objetivo: quiénes son. canales de distribución.Documento escrito con la estrategia (resultados del proceso estratégico). identificación de los principales. b) Información de sus competidores: quiénes son.1 Definición de la Estrategia Contenido de la Estrategia Cuenta con los elementos si/no Observaciones 1. precios. productos que ofrecen. sus atributos y proceso de producción utilizado. (indicar en Observaciones) Página: 5 de 27 . equipamiento. infraestructura y tecnología f) Otros aspectos no listados. que contiene información de: a) clientes y productos b) Oferta de valor c) Objetivos estratégicos d) Indicadores de logro e) Metas f) Hitos g) Periodicidad de revisión 2. qué productos/servicios compran.

indicadores.Objetivo(s) estratégico(s) al cual se asocia c.Listado de acciones. (1) Al gerente general o dueño de la empresa se debe preguntar sobre las metas de la empresa * NOTA: SI.Objetivos del plan b... Plan(es) de acción Cuenta con elementos si/no Observaciones Documento con el (los) plan(es) de acción. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Página: 6 de 27 . 5. NOTA: Se debe colocar SI. en caso contrario debe colocar NO.. con plazos.1. en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista a los responsables máximos de la empresa si/no Ítem Clientes que la empresa quiere atender Oferta de la empresa. que contiene información de: a.5..Responsable (*) Se debe colocar SI.-Recursos involucrados e.. en caso contrario es NO. metas. cuando las respuestas son coherentes con el documento estratégico.2 Compromiso de la gerencia Observación Entrevista a responsables de planes de acción Temas de la entrevista Cumple el requisito si/no Observaciones Objetivos y metas del plan de acción que tiene a cargo Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de las metas Acciones en ejecución para alcanzar los objetivos del plan de acción Recursos asignados para la ejecución de actividades del plan.1. d. El máximo representante de la empresa debe estar en conocimiento de la totalidad de los objetivos. 5. y características de sus productos Metas estratégicas asociadas a su área (1) en el corto y mediano plazo. Tabla 3. productos (línea de productos) Principales competidores. si las respuestas son coincidentes con el documento que contiene los planes de acción.Período o hito de revisión f.

pudiendo ser un nuevo plan. u otro registro que contenga información del estado de avance de los planes de acción. La fecha de revisión es coherente con lo definido en el plan para estos efectos. dueño. (*) Se debe colocar SI. en términos de: indicadores y metas Resultados de la revisión (decisiones y/o acciones tomadas). entre otros. minuta que distribuye el plan aprobado.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existen documentos que den cuenta que el plan de acción está aprobado. pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general. gerente general. Entrevista a responsables de planes de acción. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. El registro contiene: Grado de avance en acciones del plan. Observaciones Ítem Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de los objetivos estratégicos Acciones ya ejecutadas y en ejecución para alcanzar los objetivos estratégicos Decisiones o acciones surgidas de las revisiones si/no Observaciones Ítem Página: 7 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. 5. acta de reuniones donde se aprueba el plan.3 Revisión por la gerencia Cumple el requisito si/no Existen informes o reportes de gestión. en términos de: indicadores. El presupuesto de la empresa tiene incorporados los recursos requeridos por los planes de acción para dicho período. metas y ejecución presupuestaria Grado de avance en cumplimiento de objetivos estratégicos.

Esta información se refiere al menos a aquella que la empresa genera sistemáticamente. y que se explicita en los puntos 7 a 9 de la norma. En caso contrario se deben indicar NO. información de sus activos Información de su proceso productivo: información de sus proveedores. Información de sus clientes: sus requisitos. ventas. Página: 8 de 27 .6 Revisión de la Información para la Toma de Decisiones Entrevista a responsables de áreas funcionales Ítem Existen actividades de evaluación y de toma de decisiones a partir de información generada por la empresa Las actividades sistemáticas en las cuales se toman decisiones tácticas y operativas sobre la base de información de la empresa (existe un responsable y periodicidad) Existen registros de los resultados de las actividades de revisión (decisiones y/o acciones tomadas) La periodicidad de los registros es coherente con lo indicado en la entrevista La empresa cuenta con información sistemáticamente generada por ella y la utiliza para la toma de decisiones. lo cuál se detecta a través de entrevistas cruzadas entre quién genera la información y quién la utiliza para la toma de decisiones. reclamos Información de su situación financiera: en el corto plazo. su percepción. aún cuando no se utilice en actividades sistemáticas de revisión de información. inventarios Información de su personal si/no Observaciones (*) Se debe indicar en la primera columna SI. si se utiliza alguna de la información de dicho ámbito. información de sus resultados. materias primas.

forma de pago y otras características relevantes (*) Se debe colocar SI. forma de pago y otras características relevantes Registro con la caracterización de los clientes Responsable del sistema para la generación de información Periodicidad definida para la caracterización Existe documento con caracterización general de sus clientes o perfil general Caracterización contiene: productos/servicios que compra. periodicidad de compra. forma de pago y otras características relevantes (*): Debe colocar SI. si el responsable proporciona información coherente con lo indicado en la tabla 1.1 7. productos/servicios que compra.7 Procesos relacionados con el cliente 7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Sistema para la generación de información de sus clientes que contiene: Procedimiento para recopilación de datos Procedimiento para almacenamiento de datos Procedimiento para procesamiento de datos Procedimiento para la generación de registros Registros con la identificación de los clientes con: nombre. Página: 9 de 27 . si las respuestas son afirmativas. periodicidad de compra..1. en caso contrario debe colocar NO. Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes institucionales Ítem Cumple el requisit o si/no Observaciones Procedimientos para levantamiento. almacenamiento y análisis de la información de los clientes Procedimiento para la generación de registros con información de la caracterización de los clientes y su periodicidad: identificación de clientes. productos/servicios que compra. periodicidad de compra. en caso contrario se debe colocar NO.

7. Página: 10 de 27 . productos/servicios que compra.2. en caso contrario se debe colocar NO.1. si el contenido de los registros solicitada. forma de pago y otras características relevantes La caracterización de los clientes es el resultado de un procedimiento y existe periodicidad definida para ello Observaciones (*) Se debe colocar SI.1. periodicidad de compra. Clientes institucionales Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe procedimiento que permita determinar los requisitos de los clientes Existen registros con información de los requisitos especificados por los clientes Los registros incluyen: Identificación del producto/servicio. cantidades y requisitos específicos (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherente con el documento que contiene la caracterización de los clientes. cantidades y requisitos específicos Existe una periodicidad en la generación de este documento (*) Se debe colocar SI. Clientes masivos Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones y documentos cuentan con la información Existe documento con información de los requisitos de los clientes El documento incluye: Información de los requisitos del producto/servicio. 7.2. condiciones de entrega.Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes masivos Ítem Cumple el requisito si/no Información de los clientes que sirve de base para la caracterización Contenido de la caracterización de los clientes: identificación de clientes. condiciones de entrega. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. en caso contrario se debe colocar NO.

. si las respuestas son coherentes con el atributo del cual se hacen cargo. encuestas Existe conocimiento que los requisitos de los clientes se refieren no sólo a los requisitos técnicos sino también a los comerciales y asociados al servicio (*): Debe colocar SI. Por ejemplo. en caso contrario se debe colocar NO.. Ítem si/no Observaciones Existe (n) procedimiento(s) para identificar los requisitos de los clientes. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2. si las respuestas son coherentes con el documento estratégico. sea ésta de carácter general o específica.3 La gerencia debe proporcionar evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente. Entrevista a los responsables de las áreas funcionales de la empresa (3) Ítem si/no Requisitos de los cuales se hace cargo (1) Acciones para hacerse cargo del requisito (2) Observaciones *NOTAS: 1.Se debe colocar SI. en los niveles de la empresa que corresponda.Entrevista a los encargados del área comercial de la mantención y actualización de los requisitos de los clientes.Asimismo.. en caso contrario colocar NO 7.1. en caso contrario colocar NO Entrevista responsable área comercial Ítem si/no Observaciones Uso de herramientas para recopilar información relativa a los clientes.Se debe colocar SI.. debe cruzar esta entrevista con lo que diga el Gerente General o dueño de la empresa Página: 11 de 27 . sean éstos masivos o genéricos Existe conocimiento de la generación de registros y/o documentos que contienen los requisitos de los clientes Existe conocimiento de la actualización de los registros y/o documentos con los requisitos de los clientes y su periodicidad (*): Debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. 2. .

si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Página: 12 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. si las respuestas son coherente con los registros que contienen la percepción del cliente. Se deben mantener los registros de los reclamos y del tratamiento de los mismos Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe documento con procedimiento para recepcionar y tratar reclamos El documento contiene: Forma de asignación de responsables específicos por cada reclamo (*) Se debe colocar SI. Entrevista para conocer percepción del cliente Ítem Existe procedimiento para conocer percepción de los clientes El procedimiento contiene: Acciones a realizar para conocer la percepción de los clientes Instrumentos que se aplican para conocer la percepción de los clientes Periodicidad de aplicación de los instrumentos para conocer la percepción de los clientes (*) Se debe colocar SI.2. 7. Se deben mantener registros de ello.2. en caso contrario se debe colocar NO. Información con respecto al servicio suministrado.2 La empresa debe establecer un procedimiento documentado para la recepción y tratamiento de reclamos.1 La empresa debe establecer un procedimiento para conocer la percepción del cliente en relación al producto/servicio suministrado. (*) Se debe colocar SI.2 Retroalimentación del cliente 7. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada.7. Registro con información de la percepción del cliente Ítem si/no Observaciones Cumple el requisito si/no Observaciones Existe registro con información de la percepción de los clientes El registro contiene: Información con respecto al producto suministrado.

Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe registro de las respuestas entregadas a los clientes El registro contiene: Acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos Responsable de las acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos El registro es coherente con su definición en el procedimiento . 7. en caso contrario se debe colocar NO. Atributos del producto/servicio. en caso contrario se debe colocar NO.2. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Formulario de registro para la recepción y documentación de reclamos (*) Se debe colocar SI.3.2. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1 . 7. en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de actualizar los atributos de los producto/servicio (s) Ítem Observaciones si/no Conocimiento del procedimiento general para actualización de los atributos y periodicidad Conocimiento del documento actualizado con los atributos del producto (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe documento con los atributos del producto con especificaciones técnicas y comerciales Están actualizados los atributos (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. Página: 13 de 27 . si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. (*) Se debe colocar SI.

y por producto cuando corresponda.. de salud.. Página: 14 de 27 . 2) se debe colocar SI.-Procedimiento para la generación de registros con información de las ventas e.7.Responsable del sistema para la generación de información g.-Procedimiento para procesamiento de datos d. de salud..4 Información de ventas. 8 Gestión de personas 8. 1) cuando existe el procedimiento. previsional y de higiene y seguridad (2) Se debe colocar SI. Ítem si/no Procedimiento para la generación de información de las ventas por cliente. en caso contrario se debe colocar NO.-Procedimiento para almacenamiento de datos c.1 Ítem cumple el requisito si/no Observaciones Observaciones Existe procedimiento que permite identificar y acceder los requisitos relativos a legislación laboral. cuando se cuenta con la documentación actualizada. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. almacenamiento y análisis de la información de las ventas por cliente.Registros de las ventas por clientes f.periodicidad definida para la generación de información (*) Se debe colocar SI. Entrevista a responsable de información de ventas. si las respuestas son coherente con lo mencionado en los procedimientos correspondientes.-Procedimiento para recopilación de datos b. en caso contrario se debe colocar NO. previsional y de higiene y seguridad que le sean aplicables (1) Existe y mantiene reglamentación actualizada aplicable a la empresa de los requisitos relativos a legislación laboral. y cuando sea aplicable por producto El sistema contiene y/o indica: a. y por producto cuando corresponda (*) Se debe colocar SI. en caso contrario colocar NO. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe sistema para la generación de información de sus ventas por clientes. incluyendo su periodicidad Procedimientos para levantamiento.

que podría ser equivalente al 5% del total de trabajadores. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO.8. Entrevista a un grupo representativo de los trabajadores. resguardando que estén representados todos los estamentos de la empresa 8. (*) Se debe colocar SI. Observaciones Observaciones Observaciones Entrevista al responsable de la mantención y actualización de la información Página: 15 de 27 . si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.3 Ítem Cumple el requisito si/no Registro que contiene: Nivel educacional Cursos de capacitación realizados Tipo y horas de entrenamiento Experiencia Habilidades técnicas básicas Documentos que respaldan las capacitaciones. en caso contrario debe colocar NO. educación y entrenamiento realizados. si las respuestas son coherentes con el documento solicitado en la lista de chequeo y con la estructura organizacional de la empresa. Como grupo representativo se propone seleccionar una muestra a definir por el auditor al momento de diseñar su visita a la empresa. si el documento contiene responsabilidades y funciones de los trabajadores de la empresa.2 Ítem Cumple el requisito si/no Documento que contiene responsabilidades y funciones de todo el personal de la empresa (*) Se debe colocar SI. Ítem Cumple el requisito si/no Responsabilidades que tiene Funciones que cumple en la empresa Recursos con los que cuenta Dependencia (*): Debe colocar SI.

experiencia y habilidades técnicas básicas (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones Página: 16 de 27 .4 Ítem Cumple el requisito si/no Documentos que contienen acciones de aprendizaje que planifica realizar la empresa y/o su programación: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. relativa a educación. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. si las respuestas son coherentes con la Tabla 1.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones procedimiento para mantener actualizada la información de su personal. entrenamiento. capacitación. Ítem Cumple el requisito si/no Registros de: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI. si el contenido en los documentos cuentan con la información solicitada. 8.

en caso contrario se debe colocar NO. minuta que distribuye el plan aprobado. entre otros. Responsable e. acta de reuniones donde se aprueba el plan. Existe y mantiene reglamentación actualizada de los temas tributarios y contables aplicables a la empresa. 9 Gestión de recursos financieros y físicos 9.1. en caso contrario se debe colocar NO. (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada. en caso contrario se debe colocar NO. Recopilación y almacenamiento de datos b. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.2. Procesamiento de datos incluyendo la verificación y validación de los mismos c. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general. que tiene los siguientes contenidos: a. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d. (*) Se debe colocar SI. Página: 17 de 27 . Ítem cumple el requisito si/no Observación Existe procedimiento que permite identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables aplicables a la empresa.Lista de chequeo del plan anual de acciones de aprendizaje. 9. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Sistema de información de la situación financiera. aprobado por los responsables máximos de la empresa. Ítem Cumple Observaciones el requisito si/no Existen documentos que den cuenta que el plan de acciones de aprendizaje esta aprobado.

en caso contrario se debe colocar NO. Ítem Cumple el requisito si/no Evidencia de resguardo de los activos (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. si las respuestas son coherentes con el sistema de información financiera. egresos y saldos esperados. en caso contrario se debe colocar NO.Cumple el requisito si/no Registros con información de la situación financiera de la empresa. en caso contrario se debe colocar NO. conteniendo al menos: ingresos. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Ítem Observaciones (*) Se debe colocar SI. Entrevista al responsable de generar información financiera de corto plazo Ítem Observaciones si/no Sistema que genera información de a situación financiera de la empresa Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa Procedimiento de verificación y validación de datos Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI. 9. Ítem Cumple el requisito si/no Documento que contiene: Procedimiento de resguardo para los activos fijos y circulantes seleccionador Justificación de las acciones de resguardo Criterios de selección de los activos a resguardar Responsable (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada.3. en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones Página: 18 de 27 .

4 Ítem Cumple el requisito si/no 1. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Registros con los resultados de la empresa. Forma de cálculo c. a. en caso contrario se debe colocar NO. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada. Documento que contiene: a. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. que tiene las siguientes capacidades. Información que se debe utilizar para la determinación de los cálculos b. Procedimiento de actualización de los cálculos (*) Se debe colocar SI. Página: 19 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. Responsable e. 9. en caso contrario se debe colocar NO.9. en caso contrario se debe colocar NO.5 Ítem Cumple el requisito si/no Sistema de información de la situación financiera. Recopilación y almacenamiento de datos b. Ítem Cumple el requisito si/no Registro de cálculo de costos (*) Se debe colocar SI. Procesamiento de datos c. Responsable (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d.

9. si las respuestas son coherentes con el sistema de información. en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de determinar los niveles de operación Ítem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el nivel mínimo de operación Información utilizada Forma de calculo Frecuencia de revisión de los valores Responsable del cálculo de éstos costos (*) Se debe colocar SI. Página: 20 de 27 .7 Ítem Cumple el requisito si/no Existe presupuesto anual contiene: Planificación de ingresos Planificación de gastos que Observaciones (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. 9.6. en caso contrario se debe colocar NO. si las respuestas son coherentes con los resultados que permiten determinar el nivel mínimo de operación.Entrevista al responsable de generar informe periódico de resultados Ítem Observaciones si/no Sistema de información que genera los informes de los resultados de la empresa Generación de registros con información de los resultados de la empresa Frecuencia de emisión de informes (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO.

equipos. Recursos utilizados (infraestructura. equipos. Actividades o puntos críticos del proceso c. d. d. Entradas y salidas físicas por etapa e. b. Entradas y salidas físicas por etapa e. Etapas y secuencialidad. Recursos utilizados (infraestructura. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Actividades o puntos críticos del proceso c.Entrevista al responsable de generar el presupuesto anual Ítem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el presupuesto Información utilizada Frecuencia de revisión de los valores (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. Responsables. Etapas y secuencialidad. en caso contrario se debe colocar NO. Actividades o puntos críticos del proceso c.1. personas) f. personas) f. Entradas y salidas físicas por etapa e. equipos. Recursos utilizados (infraestructura. Responsables d. Coeficientes técnicos (*) Se debe colocar SI. 10 Realización del producto/servicio 10. Página: 21 de 27 . Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Documento que contiene: 1) Proceso de recepción y manejo de MP a. personas) f. b. Coeficientes técnicos 2) Proceso de elaboración de producto/servicio a. b. Coeficientes técnicos 3) Proceso de entrega del producto al cliente a. Responsables. Etapas y secuencialidad.

en caso contrario se debe colocar NO.Entrevista a los responsables del proceso de realización Ítem si/no 1) Recepción de materia prima a. c. Etapas de producción del producto/servicio b. Participantes del proceso c. Requisitos de compra de cada producto principal (incluyendo aspectos técnicos y comerciales) d. Procedimiento de comunicación de los requisitos (*) Se debe colocar SI. Actividades para la recepción b. en caso contrario debe colocar NO. Entradas y salidas Observaciones (*): debe colocar SI. Criterio utilizado para definir estas materias primas e insumos principales. 10. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Documento que contiene: a. Método de compra incluyendo los usuarios de la información de los requisitos de compra e. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1. Entradas y salidas y responsables 3). participantes del proceso c. Materias primas e insumos principales b. Entrega del producto a. Listado de proveedores para estas materias primas e insumos principales f. Página: 22 de 27 . Actividades b.2 Compras. Entradas y salidas 2) Elaboración del producto/servicio a. Participantes c. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.

2. Productos comprados b. que debe contener: a. Nombre de proveedor g. Especificaciones del producto c. Plazo de entrega ofertado por el proveedor Fechas de solicitud real y fecha esperada de entrega coherente con plazo ofertado por proveedor (*) Se debe colocar SI.2. en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Página: 23 de 27 . si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Información de los proveedores en relación a su tiempo de respuesta Procedimiento para asegurar la oportunidad de la compra Procedimiento para asegurar que la disponibilidad de Materia Prima. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. Condiciones de pago e. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Registros de compra. Fecha solicitada de entrega f. en caso contrario se debe colocar NO. 10. Observaciones (*) Se debe colocar SI. Condiciones de entrega d.Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Como se definen los requisitos de compra y periodicidad de actualización Participantes de la mantención y actualización de los requisitos de compra Usuarios de la información y procedimiento de comunicación de ella. sea la apropiada para mantener la producción según lo planificado (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla anterior.

3.2.Identificación -Productos/servicios que ofrecen -Condiciones y plazos de entrega .Recopilación y almacenamiento de datos b.Formas de pago f.. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. selección y justificación de la selección del proveedor y el responsable de su definición e..Registros con información de los proveedores que contienen: .2.. Tabla 2. Observación Observación Página: 24 de 27 ..4.2. en caso contrario se debe colocar NO.Criterios de priorización. insumo y/o servicio al que se aplica Requisitos establecidos Criterios de aceptabilidad (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO.10.3.Procesamiento de datos c. que tiene las siguientes capacidades a..Generación de registros con información de los proveedores d. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI. Ítem cumple el Observación requisito si/no Sistema de información de proveedores. Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Establecimiento y ejecución de las actividades de verificación (incluyendo la definición del alcance de dichas actividades) Criterios de aceptabilidad Periodicidad de verificación Registros de información (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. 10. Ítem cumple el requisito si/no Registros de actividades de verificación con periodicidad que incluyen: Materia prima. Responsable g. 10. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.

en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI.cantidades en stock d. 10.3. . . en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de inventarios Ítem si/no 1. Tabla 2. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1.3. Ítem cumple el requisito si/no 1. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. . Responsable del manejo de inventario (*) Se debe colocar SI. El registro contiene la siguiente información: a.Identificación del producto c. Registro de inventario 3. Observación Observación Página: 25 de 27 . . Periodicidad de actualización 4.ítem b. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.condiciones de almacenaje 3.lugar físico de almacenaje e. Responsable del establecimiento de los criterios y de la decisión de selección Periodicidad de actualización Procedimiento utilizado para realizar sus cotizaciones y como alimenta al sistema Observación (*) Se debe colocar SI. 10.Entrevista encargado de selección de proveedores Ítem si/no Sistema de información de proveedores utilizado Registros con información de los proveedores Procedimiento utilizado para la calificación de proveedores. . si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1.

Observación Página: 26 de 27 . si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. Ítem cumple el requisito si/no Existencia de procedimiento que permite identificar y acceder a la normativa ambiental vigente Existencia de reglamentación actualizada sobre normativa ambiental. si las respuestas son coherentes con lo verificado en la lista de chequeo. Observación Observación 10. en caso contrario se debe colocar NO.4.4. Entrevista al responsable de temas medioambientales Ítem si/no Aspectos ambientales de las operaciones de la empresa Elementos del medio ambiente que afecta la empresa Etapas del proceso que afecta el medio ambiente (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. 19300) (*) Se debe colocar SI. Ítem cumple el requisito si/no La empresa tiene identificado los aspectos ambientales de sus operaciones La empresa incluye en la identificación el elemento del medio ambiente que afecta La empresa identifica la etapa del proceso que afecta al medio ambiente (*) Se debe colocar SI.10. si las respuestas son afirmativas.1. en caso contrario se debe colocar NO.2. ( por ejemplo ley de medio ambiente.

Ítem cumple el requisito si/no Registro de la revisiones efectuadas Características del registro: Contenido y Período de revisión coherente con el documento Incluye validación de cumplimiento con todos los requisitos de esta norma (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. Observación Página: 27 de 27 .Entrevista al responsable de temas medioambientales Ítem si/no Tiene conocimiento sobre aspectos medioambientales relacionado con los procesos de la empresa Conoce la reglamentación relacionada con los aspectos ambientales Existe documentación actualizada de la reglamentación relacionada con aspectos ambientales Observación (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. 11 Mantención del sistema Ítem cumple el requisito si/no Observación Documento con procedimiento para revisar el cumplimiento de esta norma Documento contiene: Período de revisión Responsable de la revisión (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada.

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