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Pena Privativa de Libertad de Ejecucion Suspend Ida

Pena Privativa de Libertad de Ejecucion Suspend Ida

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PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD DE EJECUCION SUSPENDIDA

INDICE
1. INTRODUCCION…………………………………………………………pág. 06 2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA…………………………………pág. 08 2.1. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN……pág. 08 2.1.1. Problema General…………………………………………..…….pág. 08 2.1.2. Problemas Específicos…………………………….…………….pág. 08 2.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO………………….…………………..…pág. 09 2.2.1. Objetivos generales……………………………….…………….pág. 09 2.2.2. Objetivos específicos……………………………….……….….pág. 09 2.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN………………………pág. 10 3. MARCO TEORICO…………………………………………………………pág. 12 3.1. TEORIAS DE LA PENA ………………………………………………pág. 12 3.1.1. INTRODUCCION……………………………………….………pág. 12 3.1.2. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA………………………..pág. 16 3.1.2.1. Tendencias retribucionistas………………………………..pág. 21 A. La Pena como retribución Divina……………..………….....pág. 22 B. La Pena como retribución Moral………………………..…..pág. 24 C. La Pena como retribución Jurídica… ……………….……...pág. 27 3.1.2.2. El neoretribucionismo………………………..……..….…pág. 30 3.1.3. TEORÍAS RELATIVAS DE LA PENA ……………………….pág. 31 3.1.3.1. Teorías de la prevención general……….……………...pág. 32 A. Prevención general negativa ……………………………pág. 33 B. Prevención general positiva………………………….…..pág. 35 3.1.3.2. Teorías de la prevención especial………………………pág. 38

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A. Prevención especial positiva…………..……………..…...pág. 40 B. Prevención especial negativa………………….…….……pág. 40 C. La Prevención especial de acuerdo al autor CLAUS ROXIN………………………………………………….….pág.41 3.1.4. TEORÍAS DE LA UNIÓN……………………………………......pág. 42 3.1.4.1. La Teoría Preventiva de la Unión…….…….………………...pág.46 A. Teoría Mixta Retributivo- Preventiva……………..……...pág. 50 B. Teoría Diferenciadora………………………..……….…...pág. 50 C. Teoría Unificadora ó Dialectiva………….........................pág. 51 D. Teoría Modificada de la Unión…………………….……pág. 52

3.1.5. LA FUNCIÓN DE REESTABILIZACIÓN DE LA PENA………pág. 51 3.1.6. CRÍTICA A LAS TEORIAS:…………………………………………pág. 52 3.1.6.1 Críticas a la Teoría absoluta de la pena ……………………... pag.55 3.1.6.2. Criticas a la Teoría relativa de la pena……………………..…pág.58 3.1.6.3. Críticas a la Teoría de la Unión……………………………….pág.59

3.2. CLASES DE PENAS…………………………………………………..…..pág. 62 3.2.1. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD……….………………....pág. 62 3.2.1.1. Concepto………………..……………………………….…..…pág. 65 3.2.1.2. Sustitución de penas privativas de libertad. ……...…….……pág. 67 3.2.1.3. Sustitución de la pena privativa de libertad en el Perú…..…. pág. 72

3

3.2.1.4. Conversión de penas privativas de libertad. …………..…......pág. 74 3.2.1.5. Suspensión de la ejecución de la pena. ………………….….....pág. 75 3.2.1.6. Reserva del fallo condenatorio. ……………………….……..…pág. 77 3.2.2. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS……………….………pág. 80 3.2.3. EXENCIÓN DE PENA. …………………………………..……….pág. 82 3.2.4. DERECHO COMPARADO………………………………………...pág. 84 3.3. SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD. ………………………………………………………………..pág. 93 3.3.1. Antecedentes ……………………………………………………….…pág. 93 3.3.2. Cuestionamiento a la pena privativa de libertad. ……………….....pág. 102 3.3.3. Concepto y fundamentos de la suspensión de la ejecución de la pena. ………………………………………………………..……...pág. 104 3.3.4. Diferencias de la suspensión de la ejecución de pena con Instituciones similares. …………………………… ………………..pág. 110 3.3.5. Regulación en la legislación peruana……………..… ……….…….pág. 113 3.3.6. Regulación en la legislación comparada……………………..…..…pág. 128

4. HIPÓTESIS Y VARIABLES………………….…………..………………pág. 131 4.1. HIPÓTESIS………………………….…………………..……………. pág. 131 4.2. VARIABLES……………………………………….….……………..…pág. 131 5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO….………….…pág. 132 6. TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN…………….…pág. 133 6.1. TECNICA DE RECOPILACIÓN DOCUMENTAL: …………….…pág. 133 6.2. TECNICA DE ENTREVISTA……………………………………..… pág. 133 4

ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS …………….……. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES………………….pág.7. 169 9. ANEXOS 5 ...172 10.pág.pág. BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………. 134 8..

el Código Penal Español de 1995. entre otros. son mecanismos que tienen como función evitar o limitar la ejecución de penas privativas de libertad. cuando están en una relación directa con la magnitud del hecho cometido sean cuantitativa y cualitativamente medianas o bajas. el Código Brasileño de 1984. respectivamente. INTRODUCCION Una política criminal está vinculada al carácter de última ratio o mínima intervención. de allí que las medidas alternativas. Alemania en 1953. se aprecia en normas concretas sustantivas de varios países.PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD SUSPENDIDA 1. de allí que sus institutos también tienen como característica la aplicación mínima de disposiciones de carácter represivo o punitivo. verificamos que aparecen como medidas alternativas a la prisión en el Código Penal Portugués de 1982. Inglaterra en 1948. Bélgica en 1963. Este contexto. 6 . a modo de referencia histórica. sin descuidar el control delincuencial. buscando permanentemente adecuar la respuesta punitiva a los fines para los que está dirigido. sustitutivos penales o subrogados penales. en el Código Penal de 1991. Es así que. como la de ejecución suspendida. el Código Penal Cubano de 1987. Todos ellos estuvieron atentos a los primeros antecedentes de la reforma de las penas provenientes de las legislaciones sustantivas de Rusia en 1926. que han dejado atrás el tradicional sistema de penas referido únicamente a la privación de la libertad efectiva para optar por un nuevo sistema alternativo de condena penal menos gravosa. en tanto que en nuestro país.

Luis Bramont Arias – Torres señala que en la decisión sustitutiva deben sopesarse también otros factores como lo innecesario de la reclusión y la inconveniencia por razones preventivo generales y especiales. los factores que influyen en los jueces a imponer penas privativas de libertad suspendida y no imponer otras penas alternativas o las de carácter efectiva. de donde podemos contrastar los factores que influyen en los jueces a imponer penas privativas de libertad suspendida y no optar por la imposición de otras penas alternativas o la gravosa de prisión efectiva. 7 . Como se aprecia. bajo esta estructura podrá discrecionalmente aplicar dicha pena alternativa. Al respecto. para ello es necesario recurrir como fuente a las sentencias judiciales.El tiempo transcurrido desde la vigencia de nuestro Código Penal que estatuye la pena privativa de la libertad suspendida. de no optar por otro tipo de medida alternativa cono la suspensión condicional o la reserva del fallo condenatorio. es decir de acuerdo a lo que el juez considere en atención a la pena conminada para el delito. la aplicación de la pena materia de la presente investigación es una alternativa que la ley deja al arbitrio judicial. nos ha motivado la inquietud y necesidad de estudiar cómo se ha ido aplicando ésta a través del tiempo. las circunstancias de su comisión y de manera preferente la personalidad del delincuente. creemos que existe la necesidad de identificar en las sentencias judiciales. así mismo como se ha ido desarrollando la reforma punitiva en la realidad. Por todo lo expuesto.

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 2.2.1. Problemas Específicos ¿Cuál es el volumen de aplicación de la pena de ejecución suspendida del total de condenas dictadas en los juzgados penales de Lima durante el año 2009? ¿En qué delitos se suspendió la ejecución de la pena privativa de libertad? ¿Qué características socio-económicas tienen los condenados con pena suspendida? ¿Cuáles son las reglas de conducta que se impusieron al suspender la ejecución de la pena privativa de la libertad‟ ¿Existe control del cumplimiento de las normas de conducta dictadas en sentencias a pena suspendida? 8 .1.2.1. Problema General ¿En qué casos y en que magnitud se suspendió la ejecución de la pena privativa de la libertad en el distrito judicial de lima durante el año 2009 2.

grado de instrucción. B. D. Conocer el volumen de penas privativas de libertad suspendidas en el Distrito Judicial de Lima en el año 2009. Conocer cuál es la incidencia de aplicación de pena de ejecución suspendida en el Distrito Judicial de Lima. 2.2. género.2.1. Objetivos Específicos: A.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO 2. C. Delimitar el tiempo de duración de las reglas de conducta. Delimitar los casos de suspensión de la ejecución de la pena.2. y domicilio. B. estado civil. Conocer cómo controlan los jueces la ejecución de la Pena privativa de libertad de ejecución suspendida. 9 . Precisar en qué delitos se aplicaron penas suspendidas por los jueces penales en el año 2009. Precisar las características socioeconómicas de los condenados a pena privativa de libertad suspendida C. Conocer cuáles son las reglas de conducta que se imponen por los jueces penales E.2. en función de la edad. Objetivos Generales: A.

si bien es cierto nuestra legislación contempla la aplicación de penas privativas de la libertad que semánticamente conllevan a definir una prisión efectiva. En ese pena privativa de la libertad suspendida”. se encuentra inspirada en nuestra preocupación por conocer en qué medida se vienen aplicando este tipo de penas en los Juzgados Penales de Lima. que nos servirán para contrastar y establecer los criterios que imperan en el juzgador nacional a efectos de motivar o justificar la imposición sentido. mantiene o ha reforzado su aplicación en la actualidad con relación a los fines políticos criminales del Código Penal. El estudio del derecho comparado sobre la materia investigada permite tener una visión más global de la aplicación de la pena privativa de la libertad suspendida.3. su ámbito de aplicación. pues. como se aprecia del proceso de reforma penal que tuvo lugar en el Perú entre 1984 y 1991. ha decrecido. la de una pena de privación de la libertad con el carácter de justificación jurídica de nuestro trabajo de Investigación “ La suspendida bajo el cumplimiento de determinadas reglas de conducta. es importante analizar hasta que punto esta institución punitiva que sigue en vigencia. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN La pena privativa de la libertad suspendida existente desde el Código Penal de 1924. pero siempre con la característica de una clara vocación despenalizadora. Identificar cual es la causa por la que se prioriza la aplicación de este tipo de pena suspendida ante otras penas alternativas a la pena privativa de libertad 2. la magnitud cuantitativa y cualitativa. ha sido objeto de evolución.F. sin embargo. los tópicos penales con la característica de intervención penal mínima. han conllevado a la utilidad 10 .

protección y resocialización. 11 . como un elemento punitivo. además de comprobarse si como se señala en la doctrina su aplicación incide cuando se trata de la comisión de delitos de menor o mediana gravedad. en ese sentido el objetivo específico de la presente investigación es el de llegar a establecer el grado de aplicación de este tipo de penas y en qué medida esta sirviendo ésta en el tratamiento político criminal de los delitos. sino a determinar cuales son los parámetros que toma en cuenta el Juzgador para su aplicación en casos concretos.de la aplicación de una condena suspendida. A través del presente trabajo de investigación se tratará en el campo operativo de llegar a establecer no sólo los índices de aplicación de este tipo de penas. ello con la finalidad trascendente de formular alternativas de solución. cuando no tomar conocimiento si para la aplicación de esta pena suspendida también se considera el estado de hacinamiento en el que se encuentran las cárceles. entre ellos. esto es. logísticas y judiciales frente a ésta problemática. que sirvan para subsanar algunas de las deficiencias legales. relacionado a los fines básicos de la pena. que también nos permitirá advertir si efectivamente se presentan índices cada vez más altos en nuestro país. de prevención. administrativas.

Lima. MARCO TEORICO 3. al igual que evoluciona la forma del Estado. 40. Francisco. Ese castigo. 46. 12 . 2006. el Derecho penal también evoluciona. Así.3. de su función y del modo de cumplir esa función”. No obstante existir otras formas de control social. Derecho Penal y Control Social. se encuentra relacionada con conductas socialmente desvaloradas de las personas. constituyendo a su vez el principal medio de que dispone el Estado como reacción frente al delito. Felipe. y entre la función y finalidad de la pena con el concepto dogmático de culpabilidad. con el correr de los tiempos se fortaleció con justificaciones normativas. Desde el comienzo de la humanidad existieron diferentes formas de castigo aplicados por una ofensa cometida contra una persona o autoridad. Su origen se encuentra vinculado con la del propio ordenamiento punitivo.1. España. INTRODUCCION La pena constituye la característica más tradicional e importante del Derecho Penal. siendo. el Estado utiliza la pena para proteger de eventuales lesiones determinados bienes jurídicos que son así considerados en una organización socioeconómica específica. siendo evidente la relación existente entre una teoría determinada de Estado con una teoría de la pena. una concepción del derecho penal. tanto en el plano general. pág. a lo largo de la historia la pena ha evolucionado a la par de las formas estatales. esa necesidad de reacción contra el agresor. 1985. algunas más sutiles y difíciles de limitar que el propio Derecho penal2. así Zaffaroni señalaba que “toda concepción de la pena es. Por tanto. Ed.1. Fundación Universitaria de Jeréz de la Frontera. Grijley. “Derecho Penal – Parte General”. Ed. una consecuencia jurídica asignada a cualquier individuo que haya realizado un hecho punible contrario a la norma1. p. TEORIAS DE LA PENA 3. y constituye el medio de mayor severidad que puede utilizar el Estado para asegurar la convivencia en sociedad. necesariamente.1. como en cada uno de sus 1 2 VILLAVICENCIO TERREROS. MUÑOZ CONDE. por consiguiente.

En ese sentido. la crisis de la idea pena que retribuye la culpabilidad conlleva inevitablemente en sí misma un cuestionamiento de la culpabilidad como fundamento y medida de dicha retribución. por un lado se sostiene que el Derecho penal tiene una función metafísica. En todo caso. la función del Derecho penal y las teorías de la pena tienen una estrecha relación: toda teoría de la pena es una teoría de la función que debe cumplir el Derecho penal. 13 . Básicamente existen tres tipos de teorías. Tal cosa resultaría científicamente insostenible y dañosa desde un punto de vista de política criminal.conceptos fundamentales. El fundamento de la pena ha sido un interrogante planteado a través de los años. las teorías absolutas de la pena. Existen dos líneas claramente diferenciadas en el pensamiento clásico y que procuran una respuesta a esta cuestión. mientras que por otro. psicólogos. sociólogos. las relativas y las mixtas o de la unión que debaten entre sí e internamente debido a la multiplicidad de autores sobre los fines de la pena. El fundamento de la pena ha sido un tema tratado no solo por juristas. además. sino también por filósofos. no cabe duda de que en la actualidad es difícil sostener una idea de culpabilidad que tenga como función la de ser retribuida por la pena. Los varios puntos de vista que expresaron dichos estudios se agruparon en lo que hoy llamamos teorías de la Pena. caracterizada por unos como la prevención del delito con miras a proteger ciertos intereses sociales reconocidos por el Derecho positivo y por otros como la prevención mediante la ratificación de la norma vulnerada a través de la desautorización del comportamiento infractor de la misma. al igual que preguntas que indagan por el cómo y el por qué se legitima su uso. que el Derecho penal tiene una función social. consistente en la realización de un ideal de justicia.

y que van a estar ligados lógica y teleológicamente con los demás aspectos del mismo. sino una necesidad amarga en una sociedad de seres imperfectos como la formada por el ser humano. función y finalidad de las penas. En los últimos tiempos el debate científico-político sobre el fundamento de la pena se ha transformado ostensiblemente. Con el examen de las distintas teorías que explican al sentido. parece unánime la opinión. siendo esta la razón por la que resultan sumamente importantes las Teorías de la Pena. y teorías de la unión3. Según el autor Víctor Prado Saldarriaga en su obra “Las consecuencias Jurídicas del delito en el Perú. Actualmente. es decir con el delito y el delincuente. Santiago. hasta llegar a convertirse en un debate sobre el Derecho penal en su conjunto. en el mundo científico del Derecho Penal a la hora de afirmar que la pena se justifica por su necesidad. que tiene sus propias raíces filosóficas y políticas. detenernos para analizar los contenidos de cada una de las teorías. divide el capítulo de la función de la pena y sus 3 MIR PUIG. prevención general y prevención especial. en tanto ellas señalan los criterios fundamentales que van a servir para configurar el modelo de análisis del Derecho penal. p. Ed. Bosch. y más concretamente con los presupuestos de la pena. sin lugar a dudas. teorías relativas. Barcelona. La vinculación tan cercana entre pena y culpabilidad nos exige. por lo menos de las tres más importantes: teorías absolutas. 61. la justificación de la pena no es una cuestión religiosa ni filosófica.Cada teoría de la pena es una teoría del Derecho Penal. Introducción a las Bases del Derecho Penal. En realidad. reconstruimos la evolución del concepto dogmático de culpabilidad. 1976. 14 .

1era Edición.teorías. y Villa Stein. Lo cual es ratificado expresamente por SILVA Sánchez. Peña Cabrera. Septiembre del 2009. no es una tarea sencilla deslindar a lo largo de la evolución del Derecho Penal los planteamientos.. pp. 328 y 329) entre otros autores se señal que lo concerniente a la función o a la finalidad de la pena se desarrolla siguiendo aquel esquema y que comprende teorías absolutas. teorías relativas y teorías de la unión.de tres grandes concepciones o teorías de la pena. Gaceta Jurídica. en teorías absolutas. 15 15 . cuando afirma que “En la actualidad.. relativas y mixtas. entre otros. Lima-Perú. antinómicos y reiterativos del “porque se impone la pena”. El autor señala que pese a lo arraigado de esta presentación doctrinaria sobre las teorías de la pena. pg. Generalmente los estudios realizados reproducen un tradicional esquema tripartito que aspira a reconocer la existencia – o sucesión. 379 y ss) o en WELZEL (Cfr. Ob Cit. Muñoz Conde. Rodríguez Devesa. Víctor: “Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú”. siguen siendo tres las teorías que tratan de dar respuesta a la cuestión de qué fundamento puede legitimar al Derecho Penal para privar de la libertad o de otros bienes a los ciudadanos por la realización 4 PRADO SALDARRIAGA. Bramot – Arias Torres. Ob Cit. en la medida que en los distintos enfoques expuestos por los especialistas. Bramot Arias. se observa claramente que prevalece la voluntad de justificar la acción punitiva en vez de debatir sobre lo que ella implica como idea o realidad. de allí en obras clásicas como las de MEZGER (Cfr. Edmund Mezger. y en el plano local los penalistas nacionales también explican las teorías de la pena a partir de la clasificación tripartita antes citada (absolutas. así se citan a autores como Hurtado Pozo. entre quienes tenemos a Cuello Calón. señala que. relativa y de la unión). siempre escasos. Hans Welzel. p. de “lo que es la pena” de aquellos frecuentes.4 Tanto juristas españoles y sudamericanos reproducen también en su obra igual sistemática. la confusión a la que hacía referencia Ferrajoli parece subsistir.

La idea de pena en sentido absoluto se comprende mejor cuando se le analiza conjuntamente con el tipo de Estado que le dio vida.de determinadas acciones: la teoría de la retribución. era forzoso encontrar un fundamento religioso si se pretendía tener aceptación. la unidad entre moral y Derecho. la teoría de la prevención general y la teoría de la resocialización. año 1998. hasta para fines utilitarios. la identidad entre soberano y Estado. en que se sentaron las bases teóricas de las tres concepciones”5 Tales teorías son identificadas como teorías sobre los fines de la pena.198. 3. además la metafísica aseveración de que el poder del soberano le había sido otorgado directamente por Dios. sino la teología y la política. Libro Homenaje al Profesor Antonio Beristain del Instituto Vasco de Criminología. Como puede advertirse. se encontraban confundidas entre sí.. y en la que. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA. y a las cuales RODRÍGUEZ MANZANERA prefiere denominar “Teorías de la Reacción Penal” en su libro ¿Existe la Pena?. La teoría del Derecho divino pertenece a una edad en la que no solamente la religión. 16 . en Criminología y Derecho Penal al Servicio de la Persona. Víctor. sino todo el poder legal y de justicia. entre el Estado y la religión. La idea que se tenía entonces de la pena era la de ser un 5 PRADO SALDARRIAGA. Cit. Ob. precisamente las características más significativas del Estado absolutista. apenas ha cambiado nada desde el siglo XIX. p. eran por ejemplo. En la persona del rey se concentraba no sólo el Estado.2.1.

religión y Estado. surge así el Estado burgués teniendo como fondo la teoría del contrato social. revelándose contra el soberano. Es así pues que. bajo el régimen del Estado absolutista. Barcelona: Casa Editorial Bosh. Introducción al Derecho Penal.castigo con el que se expiaba el mal –pecado-cometido. y con un uso limitado. 1975. A la expiación 6 MUÑOZ CONDE. el poder necesario para el desarrollo posterior del capitalismo. la pena es pues entonces concebida como la retribución a la perturbación del orden (jurídico) dado por los hombres y que se encuentra consagrado en las leyes. “la imposición de un mal por el mal cometido”6 . 17 . la pena ya no podía seguir manteniendo un fundamento basado en la ya disuelta identidad entre Dios y soberano. que da paso a la revisión de la hasta entonces establecida concepción de Estado que se caracterizaba por la vinculación existente entre Estado y soberano. el Estado absoluto inicia un proceso de descomposición y debilitamiento. Bajo esta concepción liberal del Estado. es el estadio necesario entre la sociedad de la Baja Edad Media y la sociedad liberal. ante el desarrollo que esta nueva clase social estaba experimentando. Se aprecia en este periodo en aumento de la burguesía y una notable acumulación de capital. con la aparición del mercantilismo. Francisco. 34. p. Obviamente. En cierto modo. cobraría importancia la implementación de medios para proteger los capitales producto de la pujanza de los nuevos capitalistas. En tal sentido. la pena es la necesidad de restaurar el orden jurídico interrumpido. la pena no podía tener sino las mismas características y constituir un medio más para realizar el objetivo capitalista. contra el mismo Dios. Es comprensible entonces que el Estado absoluto concentrara en torno a sí mismo. en sentido más que figurado. y entre éste y Dios. se revelaba asimismo. se imponía una pena a quien. Al Estado absolutista se le identifica también como un Estado de transición.

De otro lado. En las teorías absolutas coinciden. por tanto. La pena es un fin de si misma. En el fondo. un castigo que compense tal mal y retribuya al mismo tiempo a su autor. Al tener el Estado como presupuesto político la teoría del contrato social. esto es. con la aplicación de la pena se consigue la realización de la justicia. Se castiga quia peccatur est. sino como un rebelde al que se puede retribuir su culpabilidad con una pena. producto de la libertad natural u originaria. la ley divina por la ley de los hombres. individualistas e idealistas. Ob. lo que le conduce a no ser considerado más como parte de ese conglomerado social. frente al mal causado por un individuo. la cual exige. Cit. 18 . citando a ROXIN. lo que equivale a decir que la pena es simplemente la consecuencia jurídico-penal del delito cometido. en la medida en que con su actitud no cumple con el compromiso de conservar la organización social. en la capacidad del hombre para autodeterminarse y en la idea de que la misión del Estado frente a los ciudadanos debe limitarse a la protección de la libertad individual”7. porque se ha delinquido. en la fe. la razón divina es reemplazada por la razón de Estado. el individuo que contrariaba ese contrato social era calificado como traidor. pg. el fundamento ideológico de las teorías absolutas de la pena se asienta en el reconocimiento del Estado “como guardián de la justicia terrena y como conjunto de ideas morales. Según los partidarios de esta teoría.le sucede por tanto la retribución. ideas liberales. De este modo. a este planteamiento retribucionista o absoluto de la pena le es subyacente un transfondo filosófico. su actividad en materia jurídico-penal la reduce a evitar la lucha entre los individuos agrupados bajo la idea del consenso social. 7 VILLAVICENCIO TERRENOS. 47. Mediante la imposición de la pena absoluta no cabe imaginarse ningún otro fin que no sea única y exclusivamente alcanzar la justicia.

que de lo humano: la justicia. 19 . sostienen que la pena tiene únicamente la misión trascendental de realizar dicho valor. Sostienen que la pena halla su justificación en sí misma. no encontrándose informadas por criterios de utilidad social. también llamadas teorías clásicas. dicho sentido radica en que la culpabilidad del autor debe ser compensada mediante la imposición de un mal penal. Pueden darse dos fundamentos para la aplicación de estas teorías. toda vez que consideran que la pena se legitimará únicamente si es justa. considerando así que el sentido y fundamento de la pena es sólo la justicia. Las teorías absolutas de la pena. en la imposición de un mal por el mal cometido. El fundamento ideológico estaría dado en reconocer al Estado/ autoridad (Antiguo régimen ) como guardián de la justicia terrenal. que trasciende las fronteras de lo terrenal para intentar alcanzar algo que es más propio de lo divino. para ellas. uno es el fundamento jurídico y otro es el fundamento ideológico. Es "absoluta" porque en ésta teoría el sentido de la pena es independiente de su efecto social. o sea que todo el fin de la pena se agota en la retribución misma. aún cuando no sea útil.más que nada de orden ético. "a través de la retribución se hace justicia al culpable de un delito" . por tanto. descartando que sean teorías de los fines de la pena. uniéndose a la retribución el valor "justicia". sin que pueda ser considerada como un medio para fines ulteriores. parten de la existencia de verdades o valores absolutos. Por tanto. el sentido de la pena radica simplemente en la retribución. El fundamento jurídico se encontraría en el sentido de la retribución misma. Podemos decir que las llamadas teorías absolutas de la pena son teorías penales. retributivas o de la justicia.

la cual exige. la paga”. Esta idea de retribución descansa sobre tres presupuesos escenciales. Primero. la postestad estatal para castigar al responsable mediante la pena. frente al mal causado por un individuo. la necesidad de armonizar el grado de culpabilidad y la 20 . La idea de justicia mantiene una vinculación constante para dar sustento a estas teorías. En opinion de Kant el castigo no debe estar fundado en razones de utilidad social porque el hombre es “fin en si mismo” y no un instrumento en beneficio de la sociedad. sea la utilización del valor “justicia” en el Antiguo Régimen en relación a la potestad divina. la pena es por tanto un fin de si misma. Según los partidarios de esta teoría.Es decir que las teorías absolutas tienen por fin (no la pena) realizar justicia en la tierra. como la utilización del valor “justicia” que utiliza Kant para la justificación a través de la razón e incluso Hegel cuando justifica esta teoría a través de una perspectiva más jurídica. Así pues. a este apotecma: “el que la hace. la necesaria existencia de una culpabilidad que pueda ser medida según la gravedad del injusto cometido. pensamiento que reconoce como antecedente a la ”Ley del talion” considerando la equivalencia al daño causado por delito “punitur quia peccatum est”. y. La postura retributiva se reduce por tanto. segundo. tercero. mediante la imposición de la pena absoluta no cabe imaginarse ningún otro fin que no sea única y exclusivamente alcanzar la justicia. Por eso la culpabilidad viene a ser su elemento referencial. un castigo que compense tal mal y retribuya al mismo tiempo a su autor. con la aplicación de la pena se consigue la realización de la justicia.

a través de la historia. Se han dicho que estas teorías no atribuyen a la pena ninguna utilidad social y el resultado es que la pena “no sirve para nada”. Una particular diferencia. las siguientes tendencias: 8 VILLAVICENCIO TERRENOS. El delito es la negacion de orden juridico (tesis) y la pena (antitesis) es la negación del delito. TENDENCIAS RETRIBUCIONISTAS Tradicionalmente se han venido señalando a Kant y Hegel como los principales representantes de las teorías absolutas de la pena. sea considerada justa por el autor y la colectividad8. la pena se concibe como reacción. como eje de las teorías absolutas. se distinguen. que a lo largo de la historia fue analizada y utilizada según la necesidad de los hechos. El eje de las teorías absolutas de la pena se encuentra en la “retribución”. sin embargo. es notoria entre una y otra formulación: mientras que en Kant la fundamentación es de tipo ético.2. Los autores coinciden en que en la tesis de la retribución. como el mejoramiento y la intimidación. mira la pena como la afirmación del Derecho. 21 . Tanto Kant como Hegel no reconocen finalidades de prevención. Ob.gravedad de la pena. En esta construcción “negación de la negación”. Hegel con su teoría retribucionista. En consecuencia la pena es un fin y no un medio para conseguir un bien. 48. como fines de la pena. como un instrumento que restablece el orden juridico sin tener fines utilitarios posteriores.1.1. en Hegel es de orden jurídico. 3. dictada en la sentencia. de manera que la pena. pg. Cit.

En este caso es el dios “Sasmash”. 22 . “(.. las leyes son sagradas. C. el Estado es considerado como una realización de la voluntad divina. por eso.. antes de la llegada de Hammurabi al poder. en sus inicios.). dios de la Justicia. eran los sacerdotes del dios Samash los que ejercían como jueces pero Hammurabi estableció que fueran funcionarios del rey quienes realizaran este trabajo. Fueron los dioses quienes dictaron las leyes a los hombres.pena está dada por el orden moral de las cosas. La cantidad y calidad del castigo se fundamentaba en la entidad del daño objetivamente creado. Aquí la relación delito . cuestión que considero atendiendo a lo plasmado en aquellas primeras leyes establecidas en las culturas del Oriente Antiguo. De hecho. Atendiendo a una ubicación temporal podemos citar la aplicación de esta retribución divina en el denominado Antiguo Régimen. He aquí tal vez la génesis de la aplicación de la venganza por parte de la autoridad para impartir justicia y detentar el poder sobre la tierra.Históricamente. mermando así el poder de los sacerdotes y fortaleciendo el del propio monarca. puesto que se consideraba que el mal no debía quedar sin castigo. hablándose de una pena proporcional a la mayor o menor gravedad del evento.. la pena vence la voluntad que cometió el delito y violó la ley suprema.) abarca los efectos de la historia criminológica desde los albores de la humanidad en monarquías teocráticas y castas sacerdotales gobernantes en el Antiguo Egipto y Mesopotamia Asiática (.. quien entrega las leyes al rey Hammurabi de Babilonia (1790.1750 A. la retribución fue una pura reacción frente al delito.)”. La pena como Retribución Divina.. el dios sol.A.

pues sin ley escrita que los jueces hubieran de aplicar obligatoriamente. los alquileres. Cuando Hammurabi establece las leyes traspasa sin más ese poder divino de “castigo” implementado en la tierra a través de los sacerdotes y al monarca estableciendo la relación directa entre Dios-monarca para castigar. Respecto a la aplicación de pena para cada delito. En el código no se distingue entre derecho civil y penal. mayor si la víctima es un hombre libre. los préstamos. Hammurabi establece el límite a la justicia por mano propia e incorpora la igualdad para la aplicación del castigo que se basará en la justicia detentada por el monarca. menor si es un esclavo. Pretende establecer leyes aplicables en todos los casos e impedir así que cada uno tomara la justicia por su mano. 23 . La mayoría de las penas que aparecen en el código son de tipo pecuniario (multas). asesinato. se distingue si hay intencionalidad o no y cuál es la “categoría de la víctima y la del agresor”. es decir. era fácil que cada uno actuase como más le conviniera. siempre que ambos sean de la misma "categoría". aunque también existen penas como la mutilación e incluso la pena de muerte. la propiedad. Se regulan el comercio. etc. el trabajo asalariado. hacer al agresor lo mismo que él hizo a su víctima. los divorcios. Así la pena es mayor si se ha hecho adrede y menor si ha sido un accidente.El código de leyes "Código de Hammurabi" unifica los diferentes códigos existentes en las ciudades del imperio babilónico. las penas por delitos de robo. las herencias. valor a tener en cuenta para la medición del castigo igualdad. En algunos casos la ley opta por aplicar talión. que no es otra que la que deviene de Dios.

Valencia – España. Fue el filósofo alemán Immanuel Kant quien llevó al máximo esplendor a la teoría absoluta de la pena con base retribucionista. la idea básica de la retribución moral se sostiene en la exigencia ineludible de la naturaleza humana de que el mal sea retribuido con el mal. Para Kant. el cristianismo desarrolló la idea que la pena era una respuesta a la culpabilidad moral.. "(. se identifica al delito como pecado y se le dio a la pena un carácter expiatorio. en justicia. 24 . como al bien debe corresponder la recompensa. Así. Por otro lado. Titant lo Blanch. por cuanto el Estado no proviene ni de la naturaleza ni de la voluntad libre (contrato social). La Pena como Retribución Moral: Considera que la pena se fundamenta en el principio de culpabilidad (entendido en su sentido tradicional y clásico). por cuanto el contrato social no puede justificar el ius puniendi . el sentido de la pena viene a ser la expiación del pecado. el Estado es la racionalización formal del orden jurídico. Kant es conocido como el fundador teórico del Estado de Derecho y su estructura jurídica racional. al hacer un mal uso de su libertad (decidirse por la realización de un delito) se hace culpable y acreedor.. en la libertad de voluntad o libre albedrío. siendo el libre albedrío una concepción cristiana. concibiendo a la realización de la justicia como un mandato de Dios y estableciendo un paralelismo entre la exigencia de justicia divina y la función de la pena. 67. B.) La pena jamás es un medio para 9 ZUGALDIA ESPINAR. esto es. del mal de la pena9. "No es el Estado el que otorga al infractor el derecho a la pena sino la ley racional la que obliga a que se aplique una pena". pg. en el plano religioso.Posteriormente. Como el hombre es “libre” se afirma. La infracción no es un atentado contra el contrato sino una transgresión de la ley racional. 1993. José Miguel: “Fundamentos del Derecho Penal – Parte General – Las Teorías de la Pena y de la Ley Penal”. por ello.

para él. Por cuanto el hombre actúa libremente en un marco donde la autonomía de la voluntad es soberana. vela por el ejercicio negativo de la libertad. Esta autonomía hace que se lo conciba como fin y no como medio. La pena que busca objetivos utilitaristas y preventivos es por consiguiente indeterminada. ya que jamás un hombre puede ser utilizado como instrumento o degradado a la condición de objeto". "Cualquier otro fin constituiría. justificada por el valor moral de la ley penal infringida por el culpable y el castigo que consiguientemente se le inflige10.. La pena sólo tiene sentido si es retribución de la culpabilidad y no puede imponerse simplemente como medio para conseguir otro bien para el delincuente mismo o para la sociedad. pág. arbitraria e injusta. Alonso Raúl. no puede nunca aplicarse como un simple medio para procurar otro bien. porque jamás un hombre puede ser tomado por instrumento de los designios de otro ni ser contado en el número de las cosas como objeto de derecho real”. Cit. El estado liberal en calidad de guardián. Kant expresaba: "La pena jurídica que difiere de la pena natural por la cual el vicio lleva en sí su propio castigo. La ley penal racional es un conjunto de normas y de valores que delimitan negativamente la vida comunitaria". sino que tiene que imponerse en todo momento contra el delincuente porque ha delinquido. 746. 25 .lograr un objetivo. una afrenta a la dignidad de la persona. Realizando el mismo paso entre moral y derecho.. 10 PEÑA CABRERA FREYRE. ni aún en beneficio del culpable o de la sociedad. Por tanto. Kant pone en el hombre razonable la condición de hombre libre y moralmente responsable. sino que debe siempre serlo contra el culpable por la sola razón de que ha delinquido. para Kant la pena es una retribución ética. desechando todo criterio de utilidad. y a la cual el legislador no mira bajo ningún aspecto. Ob.

de tomar internamente su desvalor a través de la enmienda interna.Establece así mismo. Alonso Raúl. No olvidemos que Kant se encuentra comprendido dentro del movimiento contractualista que si bien prescinde del contrato 11 PEÑA CABRERA FREYRE.igualdad . pág..político -económico y social que se vivía. Si bien los imperativos categóricos son individuales y se desarrollan en la conciencia de los individuos. 749. constituyendo así una garantía del imperativo categórico. 26 . posibilitando a cada uno esa vía (.. pero aquí la retribución en sí sería una consecuencia lógica para mantener la justicia e igualdad. la que no se toma en cuenta en los modelos del utilitarismo. Esta razón pretende engarzar la ética con el imperativo categórico. y ante el autor. Ob.. Kant apela a una exteriorización objetiva constituida por el derecho. valores necesarios frente al momento histórico . Estructura su doctrina en valores fuertes tales como justicia . de aceptar los efectos gravosos de su accionar no solamente antijurídico sino también antiético 11. que los efectos de la pena se producen –tanto para el penado como para la sociedad-.)".) que debe indicar el camino para conducirse en forma que los seres humanos coexistan. Kant realiza su construcción basándose en la razón. Cit. entendido como un mandato moralmente valioso de la conciencia individual sin ningún tipo de condicionamiento. posibilita la expiación de su culpa. Kant resalta en toda su estructura filosófica la cuestión de “justicia”.retribución. distinguiéndola en razón pura esta razón no alcanza para el conocimiento de lo real ya que existe siempre en lo humano un condicionamiento en relación a su historia expresado en tiempo y espacio) y razón práctica (aquella razón ".. para la sociedad en tanto que la imposición de la justicia refuerza los valores ético-sociales.

C. “la voluntad general” es la tesis. Si la “voluntad general” es negada por la voluntad del delincuente. encontrando en ello su fundamentación (la pena es porque debe ser. que tendrá lugar mediante el castigo del delito. 27 .social para la justificación del poder estatal. pág. la negación de la misma por el delito es la antítesis. el carácter retributivo de la pena se justifica por la necesidad de restablecer la vigencia de la “voluntad general” representada por el orden jurídico. 12 ZUGALDIA ESPINAR. la afirmación del Derecho. Por cuanto el método dialéctico hegeliano. Cit. requiere de valores como libertad y libre voluntad para erigir su obra. Así. La Pena como Retribución Jurídica: Considera que como el delito es la negación del Derecho y la pena la negación del delito. la pena viene a ser. ob. que resulta negada por la “voluntad especial” del delincuente. citando a Hegel. porque debe imperar el Derecho)12. y la negación de esta negación será la síntesis. 67. Por cuanto la pena se concibe como reacción que mira al pasado (al delito y al restablecimiento del orden jurídico) y no como instrumento de fines utilitarios posteriores. en última instancia. Se atribuye a Hegel esta doctrina en la cual el Estado persigue el mantenimiento del orden jurídico. habrá que negar esta negación a través del castigo penal para que surja de nuevo la afirmación de la voluntad general. El delito causa una aparente destrucción del derecho que la pena inmediatamente establece.

sin tener en cuenta finalidades deónticas más allá de su plena realización. De ninguna manera puede aplicarse la equidad. se neutraliza mal por el mal mismo. como vulneración del derecho en el sentido de su negación. en el desvalor ético o metajurídico. sea en los tres momentos antes analizados. podría decirse que la pena es la manifestación del delito. sea en el mundo antiguo. Si bien a estas teorías absolutas no se le asigna función a la pena. la función que sí puede atribuírsele es la realización de la justicia. las prohibiciones penales como las penas. necesario para ese mundo naciente liberal. El sentido de la Ley del Talión está insita en las teorías absolutas. En la medida en que es manifestación del delito. en el imperativo de obedecer las leyes como una máxima de justicia. la pena es expresión de justicia.En el modelo hegeliano denotando la retribución jurídica. en el sentido racional de Kant y en la negación del derecho de Hegel. no puede ningún autor del delito quedar sin punir. 28 . ve en la concepción absoluta de la pena un límite de garantía para el ciudadano. interpretando el hecho punible como “algo negativo”. tiene lugar en un modelo social dado. Hegel utiliza para fundamentar la pena el concepto de Derecho. Tanto para las doctrinas de la retribución moral como para las de la retribución jurídica. Concluyendo la pena entendida como retribución. como base para el castigo. tienen fundamento en si mismas. como el derecho del delincuente es expresión de libertad. Esta realización de justicia basada en una filosofía de política liberal. moral o jurídica de justicia. surgiendo la pena como el “restablecimiento del Derecho”. en relación a una exigencia religiosa.

en beneficio de la sociedad. Esta concepción recibe su característica de “absoluta” debido a que ve el sentido de la pena no en la prosecución de alguna finalidad social útil. concibe al delito como al negación del derecho. Casa Editorial S. 1962. Esta construcción gravitó decisivamente en relación a la ulterior evolución del Derecho penal y. ni por tanto. explicada por Kant como un imperativo categórico emergente de la idea de justicia y fundamentada dialécticamente por Hegel como la negación de la negación del Derecho. sino que sostiene que dicho sentido radica en que la culpabilidad del autor sea compensada mediante la imposición de un mal penal. como el mejoramiento y la intimidación.A. porque ello supondría que se castiga al delincuente mismo”13. entiende que al superación del delito es el castigo. Así. como reestablecimiento del derecho. a la prevención de delitos. o sea que agota todo el fin de la pena en la retribución misma.. fue la base que permitió la sistematización de la teoría del delito. mientras que Hegel. actualmente conservan relativa vigencia. Kant niega una concepción del castigo que se fundamente en razones de utilidad social. 26. p. En coincidencia con Kant. como al negación de la negación. y a la pena. tampoco Hegel reconoce finalidades de prevención. Barcelona. debido a que no existen aun alternativas consolidadas. lo que encerraría una instrumentalización inadmisible del individuo concebido como “fin en si 13 MIR PUIG. Santiago: “Función de la Pena y Teoría del Delito en el Estado Social y Democrático de Derecho”. cuya fundamentación de la pena pública. 2º edición. de acuerdo a la teoría de la justa retribución desarrollada por Kant. como anulación del delito. 29 .Consecuentemente. esto es que la pena pudiera servir a la protección de la sociedad. como fines de la pena. la pena “debe ser” aun cuando el estado y la sociedad ya no existan.

mediante el castigo. aislando de la sociedad a los infractores reincidentes y peligrosos. a fin de moderar las consecuencias ilimitadas de las teorías funcionalistas de la pena. que ven la pena como la expiación necesaria del mal (delito) cometido. se presenta con la siguiente frase: “la esencia de la pena o su límite es retribución”. que reacciona frente a los más graves delitos exigiendo el castigo de sus culpables „el que la hace. un tardío retorno a la idea de castigo. pretende resguardar el principio de proporcionalidad. También las 30 . cambio de enfoque que estuvo motivado en el fracaso del positivismo en su intento por aislar e identificar los factores criminógenos y de ofrecer una teoría generalizadora del delito.2. El neo retribucionismo. EL NEO-RETRIBUCIONISMO En la década de los sesenta surgió. En realidad.2. y por otro. desde el plano del “deber ser”. aunque de modo incipiente. en un sentido muy semejante al que un día sostuvieron Kant y Hegel. La idea retribucionista de algún modo todavía tiene fuerte arraigo en la sociedad. y si bien solamente expresa un juicio normativo.1. la paga‟ y en las concepciones religiosas.3. así como por el escaso éxito de los programas resocializadores y el incremento de las tasas de criminalidad. a un grave problema. Se promueve en consecuencia el castigo como un mecanismo adecuado para reducir la incidencia del delito. por la necesidad de dar respuesta a corto plazo y con eficacia. lo rescatable del concepto es el criterio para determinar el quantum de pena a aplicar. merced a un doble efecto. delimitando los límites a observar con el objetivo de contener la irracionalidad del poder. y en consecuencia. por un lado el directo. mediante el efecto ejemplificador sobre aquellos que no han hecho aun del delito su medio de vida. de la retribución y del control social como medios eficaces de prevención del delito. una revitalización de los esquemas teóricos del clasicismo penal.

Estas concepciones teóricas parten de reconocerle una utilidad a la sanción penal que está más allá de una mera retribución. basada en la intimidación. pg. 99. Lima Perú. 16-17.ideas de „venganza‟ y de „castigo‟ se basan en una concepción retributiva de la pena.14 Como también lo hace el doctor Víctor Prado Saldarriaga. pg. quien la divide a su vez en teorías generales y teorías especiales.3 TEORIAS RELATIVAS DE LA PENA En las próximas líneas nos referiremos a las teorías relativas de la pena. 15 PRADO SALDARRIAGA. 31 . Cit. 14 BRAMONT ARIAS TORRES. citando por supuesto a otros autores15 . Evolutivamente sus principales tesis se han ido diseñando sobre la base de asignar a la pena fines preventivos.. 3.1. distribuyendo a las generales a su vez en positivas o integradas y en negativas o intimidatorias. Dentro de esta clasificación el autor Víctor Prado Saldarriaga hace las precisión de que las teorías de corte relativas han evolucionado desde lo que hoy se denomina prevención general negativa. Y desde su línea de argumentación se han construido dos posiciones: La teoría de la prevención general y la teoría de la prevención especial. la cual por cierto tiene distintas clasificaciones como la que hace el autor Bramont Arias Torres en su libro Manual de Derecho Penal. a una teoría de la prevención general positiva o integradora y la teoría de la prevención especial se subdivide a su vez en una prevención especial positiva y una prevención especial negativa. 2002. Víctor: Ob. Luis Miguel: “Manual de Derecho Penal” Parte General. Segunda Edición.

Luis Miguel: Ob. pg. 55-65. LA TEORIA DE LA PREVENCION GENERAL Como se ha señalado se distinguen dos tendencias: 16 PEÑA CABRERA. 1997. Von Liszt y Ancell).1. respectivamente. se observa que desde el año 1997.. . Tercera Edición.18 la evolución de estas teorías16. Con este hecho apreciamos que desde hace más de diez años ya los autores nacionales se interesaban por .17 Bajo criterio similar. Generales. nuestro autor peruano el Doctor Felipe Villavicencio Terreros.1. pgs. Cit. 99. la clasifica de la siguiente manera: a) Prevención General. Ob. Posteriormente. Grijley. Lima – Perú.. ya el autor Raúl Peña Cabrera hacia esta distinción sobre las teorías relativas de la pena..Sobre esta clasificación y de acuerdo a la investigación que se ha realizado. Cit. 32 . en igual sentido el autor Bramont 3. Especiales.Positiva o integrada .3. Mayo. Felipe.Arias Torres las divide en : a. 103 – 107.  Prevención especial negativa o neutralizante (Garófalo). Estudio pragmático de la Parte General”. y b. Raúl: “Tratado de Derecho Penal .  Prevención general negativa  Prevención general positiva b) Prevención especial o individual  Prevención especial positiva o ideológica (Ferri.Negativa o intimidatoria. al introducir someramente los términos positivo y negativo refiriéndose a la de prevención general y de prevención especial. pg. 17 BRAMONT – ARIAS TORRES. 18 VILLAVICENCIO TERREROS.

jurista alemán quien formuló en el siglo XIX su famosa “teoría de la coacción psicológica”.Esta primera posición. La pena así cumple un fin de prevención general. Prevención general negativa. sopesaría los costos y beneficios del delito”. Citando a Roxin. cuyo planteamiento esencial atribuía a la pena el sentido de una contramotivación negativa que se amparaba en el mal que podría acarrear para el delincuente la comisión de un delito. A la prevención general negativa corresponde la idea de la intimidación. frente a la amenaza penal.. En ese sentido. que en este caso se expresaría en que.. estima que la pena persigue internalizar en la comunidad un mensaje de intimidación que determine a sus integrantes a abstenerse de cometer delitos. el terror u otro análogo. 15. “19. Cit. pg. que mediante amenazas penales y la ejecución de la pena debe ser instruida sobre las prohibiciones legales y apartada de su violación. generando temor a la colectividad. el miedo. se orienta a evitar que se produzca nuevos delitos advirtiendo a los ciudadanos de las consecuencias de cometer delitos. Por su parte ROXIN estima que el fin de la pena en esta concepción se expresa “en la influencia sobre la comunidad. 19 PRADO SALDARRIAGA. al respecto Paul Johan Anselm Von Feuerbach es el principal exponente de esta teoría. “La prevención general negativa o intimidatoria parte de una idea bastante próxima a la de la retribución: la consideración de una racionalidad absolutamente libre del hombre. Víctor: Ob.A. 33 . La prevención general negativa busca inhibir a las personas en la comisión del delito mediante intimidación o disuasión de éstas a través de la aplicación de la pena.

considera que el fundamento jurídico de la conminación legal. en el sentido de que el individuo no debe ser utilizado como medio para las intenciones de otro ni quedar incluido dentro del derecho de cosas. El autor.. Cit.21 Señala que. 101.Arias Torres. Felipe: Ob. También se critica a la prevención general el faltarle un criterio proporcional que limite 20 21 VILLAVICENCIO TERREROS. y encuentra en ella a la prevención general a través de la coacción psicológica. 34 .. la cual tiene por finalidad intimidar a los ciudadanos para que no comenta delitos. pg. que frena los impulsos e los ciudadanos hacia la comisión del delito. dado que. Cit. intimidar a todos los miembros de la sociedad--. 58. pg. se refuerza la definición de la “coacción psicológica.20 Por su parte el autor Bramont . la crítica social aparece inclusive desde el pensamiento de Kant. Luis Miguel: Ob. señal que en nuestra realidad. reside en “la concordancia de la misma con la libertad jurídica del conminado. ésta sería ineficaz. y en segundo lugar porque se trata a las personas como si fueran animales. la pena está cumpliendo este papel –coaccionar.Al igual que el autor Víctor Prado Saldarriaga. Respecto de esta teoría formula dos criticas: primero: por el medio que emplea (el miedo). que esta pretende coaccionar o intimidar psicológicamente a los miembros de la sociedad para que no cometan delitos. ya que sólo daría un fundamento efectivo a la conminación legal. La aplicación de la pena cumpliría un papel complementario. como posibles protagonistas de lesiones jurídicas. cuyo objeto consistiría en la intimidación de todos. sin la aplicación de la conminación legal. una muestra de esto está en la implantación de la cadena perpetua. señala sobre la teoría negativa o intimidatoria. así como la necesidad de asegurar los derechos de todos es la razón que funda la obligación del Estado a conminar penalmente” y el fundamento jurídico de la pena “es la previa conminación legal”. idea originaria de Feuerbach quien define a “la contaminación de la pena en la ley”. BRAMONT .ARIAS TORRES.

la gravedad de la pena a imponer. a este moderno enfoque se le ha denominado Teoría de la prevención General Positiva o Integradora. y no la confianza de la víctima en la norma. frente al cuestionamiento de la norma”22 22 PRADO SALDARRIAGA. 17. la expectativa (también la del autor futuro) se dirige a que resulte confirmado como motivo del conflicto la infracción de la norma por el auto. en atención a la impresión que produce en la generalidad. Contenido de la pena es una réplica.En el marco de las teorías de la prevención general se ha desarrollado recientemente una nueva posición. El reconocimiento también puede tener lugar en la conciencia de que la norma es infringida.. Prevención general positiva. 35 . la pena da lugar a que la norma siga siendo un modelo de orientación idóneo. Su mas caracterizado promotor es JAKOBS quien sostiene que “Correlativamente a la ubicación de la infracción de la norma y de la pena en la esfera del significado. pues la misma lógica de la intimidación lleva a considerar que mientras mayor sea la gravedad de las penas que se imponen. pg. no puede considerarse misión de la pena evitar lesiones de bienes jurídicos. B. Su misión es mas bien reafirmar la vigencia de la norma. Cit.. debiendo equipararse a tal efecto. que alejándose de las concepciones intimidatorias estima que el fin de la pena es la confirmación en la conciencia ciudadana de la vigencia y validez del orden jurídico como base formal y modelo de la organización y funcionamiento de la sociedad. mayor debe ser también su eficacia. Citando a Gunther Jakobs. vigencia y reconocimiento. Resumiendo: Misión de la pena es el mantenimiento de la norma como modelo de orientación para los contactos sociales. y no en la de las consecuencias externas de la conducta. que tiene lugar a costa el infractor. 13 y 14. En todo caso. pg. Víctor: Ob.

Cit. en un segundo momento de manera pedagógico – social. se dice. Para limitar la tendencia a caer en un terror penal por medio de una progresiva agravación de la amenaza penal. La prevención general positiva busca la afirmación del derecho en un Estado Social y democrático. 36 . ya que con él habría fracasado el efecto preventivo general de la ley. propia de la prevención general negativa. por esta razón. se le denomina teoría de la prevención general. ya que por medio de la reprobación del autor. Pues se utilizaría el sufrimiento del delincuente para producir una intimidación generalizada. o de una actitud de respeto hacia el Derecho (Armin 23 VILLAVICENCIO TERREROS. por medio de la ejecución de la pena. mediante el dictado de la sentencia. Felipe: Ob. previniendo así el delito. es decir. se refiere a la prevención general. señalando que la pena sirve para intimidar a todos los individuos con la finalidad que no cometan delitos.23 De acuerdo al autor esta prevención general se encuentra en las tres etapas de la resocialización de la pena. Se trata de una prevención que no actúa frente al delincuente sino frene a la colectividad. donde se confía en la conminación penal contenida en la ley por su fuerza de advertencia que debe paralizar a eventuales impulsos delincuenciales. y. Segundo. contenida en una sentencia. Esta prevención actúa en un primer momento. Tercero.Por su parte el autor Felipe Villavicencio. que interviene como un instrumento educador en las conciencias jurídicas de todas las personas. pg. algunos autores toman el camino de la afirmación positiva del Derecho (Mir Puig). intimidando a los delincuentes. 56. por intermedio de la amenaza generalizada de la pena. se generaría la intimidación generalizada. de la conciencia social de la norma (Hassermer).. Primero.

Segundo. mientras que la amenaza penal sólo buscaría la estabilización de esa conciencia que se adquiere a través del aprendizaje social. Cit. busca que la ciudadanía crea en sus instituciones y lleve a la integración de la misma con las actividades judiciales. 60. 60. Hay que remarcar en la persona los valores de la 24 25 VILLAVICENCIO TERREROS. señala que esta teoría denominada también positiva o integrada.24 Esta forma de prevención cumple una función comunicativa de los valores jurídicos motivando a la ciudadanía. pg. Felipe: Ob. se entiende que se dirige a la colectividad y busca producir en ella la fidelidad y el interés hacia la fuerza y la eficacia de la pena halladas en las sentencias. Con ello. contribuyendo así el aprendizaje social. sino como un valor simbólico que origine consenso y. el efecto de confianza que se origina cuando la población aprecia la actividad y el cumplimiento de la justicia penal. Cit. Felipe: Ob.Kufmann). 37 . refuerce su confianza en el sistema social en general y sistema penal. la criminalización tendría su base en un efecto positivo sobre los sujetos no criminalizados. VILLAVICENCIO TERREROS. el efecto de pacificación. en la prevención positiva se distinguen tres efectos: primero.25 Por su parte el autor Bramont Arias. mediante la sanción sobre el quebrantamiento de la Ley y considera solucionando el conflicto con el autor.. no a través del miedo. en particular. Tercero. pero no para disuadirlos por medio de la intimidación. cuando se produce tranquilidad en la conciencia jurídica general. sino a través del derecho. En este sentido. Cuando se habla de prevención general positiva. se presentas cuando la misión de la pena es prevenir delitos mediante la afirmación de los valores que se establecen en una sociedad. pg. motivado social – pedagógicamente mediante la advertencia que se le hace a la población de lo que está o no prohibido. el efecto de aprendizaje o información. consecuentemente. Señala el autor Felipe Villavicencio que.Torres.

pg. Es decir. Víctor: Ob. pg. Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras mediante la actuación sobre una persona determinada. y proteger a la sociedad frente al autor irrecuperable” 27 Al respecto la prevención especial considera que la finalidad de la pena está dirigida a influir directamente sobre el agente de manera individual.. por tanto. Cit. Teoría de la Prevención Especial La segunda posición en las teorías relativas de la pena. un fin preventivo que se proyecta de modo individualizado y.3. afirma que la sanción punitiva procura incidir positivamente en el delincuente de manera que este desista en el futuro de incurrir en nuevos hechos punible. El principal impulsor de esta concepción fue FRANZ VON LISZT con su ”teoría de la idea de fin”. resocializar al autor habitual. No se dirige al hecho delictivo cometido sino al individuo 26 27 BRAMONT – ARIAS TORRES. Cit. 99 PRADO SALDARRIAGA.2. Citando a Eduardo Demetrio Crespo. Se trata. Pg. principalmente a través de la ejecución de la pena. Luis Miguel: Ob. Y sobre la operatividad de la prevención especial en el individuo se ha sostenido que existen dos tipos uno de ellos lo es la prevención especial positiva caracterizada por la resocialización del mismo (se entiende agente) a través de la pena. Ob.1.64. y la prevención especial negativa que pretende evitar la peligrosidad del auto en sociedad mediante la inocuización del mismo. Es pues. pero formalizado y por ello sujeto a la protección de los derechos fundamentales del desviado26 3.sociedad. La prevención especial persigue la profilaxis frente al delito mediante la actuación en el autor en un triple nivel: la pena debe intimidar al autor socialmente integrado para que no cometa nuevos delitos. 38 .. de una Prevención Especial. se persigue la estabilización de la conciencia del derecho. con lo cual se afirma al derecho penal como un medio de control social mas. Cit. 18..

39 . pero este individuo no es cualquiera. señala que las penas buscan la prevención del delito respecto del autor que cometió ilícito penal.28 El autor Bramont Arias Torres. Felipe: Ob. La prevención especial.mismo – y no a la generalidad como postula la prevención general-. buscando la neutralización. pg. de ahí radica también su denominación de prevención individual. se dirigen a individuos ya delincuentes. Esto lo logrará por diferentes vías. Cit. actúa no en el momento de la contaminación legal. donde se asigna a la pena la función de ser un mecanismo que evite la comisión de futuros delitos teniendo como límite a su actuación la evaluación del autor en virtud a su grado de peligrosidad. resocialización. la prevención de la pena consiste en hacer que el sujeto no vuelva a delinquir. para ello se hace necesario observar una triple dimensión de la pena: intimidación – para el delincuente ocasional no necesitado de corrección-. sino es el autor del hecho ilícito. corrección o reeducación del delincuente.dirigida al delincuente que es susceptible de corrección a través de la educación durante el tiempo de cumplimiento de la pena – e inocuización – dirigida a la anulación del 28 VILLAVICENCIO TERREROS. . Por eso. Su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el delincuente vuelva a cometer nuevos delitos. 62. Se trata de prevenir el delito resocializador o rehabilitando al delincuente –art IX del Título Preliminar del Código Penal-. Es decir. sino se centra en la imposición y ejecución de las penas. a diferencia de la general. La idea de prevención se halla ligada a la idea de peligrosidad del sujeto. La tesis preventivo – especial que propugna Von Liszt señala que el delincuente no debe volver a delinquir. tomando en cuenta los diferentes tipos de delincuentes.

101. pg. para esta forma de prevención especial.29 A. Cit. La prevención especial positiva asigna a la pena la función reeducadora. Como notamos. Luis Miguel: Ob. la única manera de evitar la producción de delitos es a través del alejamiento del condenado. que es el principio de 29 BRAMONT – ARIAS TORRES. con lo cual los grupos interdisciplinarios de tratamiento pasan a primer plano como encargados de llevar a cabo la política penitenciaria”. y así mantener a la sociedad libre de peligro. Von Liszt y Ancel). se designa a la pena el papel de mejorar moralmente a la persona humana para llegar al progreso ético de la sociedad y de la humanidad. 40 . inocuizarlo mediante el internamiento asegurativo tendiente a su neutralización.La prevención especial negativa otorga a la pena la función de mantener alejado al delincuente de las demás personas. B. ya que busca neutralizar al autor de una conducta.delincuente habitual incorregible con la “servidumbre penal” por tiempo indeterminado.. Prevención especial negativa o neutralizante. resocializadora e integradora del delincuente a la comunidad. La teoría de la prevención especial positiva busca dar vital importancia al tratamiento penitenciario. Ubican al hombre como un mero instrumento. sino como una finalidad más en Búsqueda de su corrección o curación. rompiendo así con uno de los principios básicos del Derecho penal. En sus expresiones moralizantes. Se le denomina también “teoría de la inculpación”. Prevención especial positiva o ideológica (Ferri. en otras palabras.

31 ROXIN. por lo menos. no perjudiquen a ésta. Así mismo. sostiene que introducir alternativas a la privación de libertad y otras medidas sociales promotoras de una resocialización o que. 41 . Claus: Ob. Cit. La Prevención especial de acuerdo al autor Claus ROXIN : Claus ROXIN. vigente desde 1975. C. que la prevención general domina el terreno y que es lamentable porque la finalidad de ayudar al autor del delito a tener una vida futura sin delito es como idea el medio mas constructivo de todos para tratar con la criminalidad30 El descrédito de la prevención especial se debe en todo a que la idea de configurar la privación de la libertad como una ejecución resocializadora de pena.. pg 75. señala que la prevención especial rigió como finalidad dominante de la pena en las primeras décadas de la posguerra y ha influido permanentemente en la nueva parte general del Código pernal alemán. Claus: “La teoría del delito en la discusión actual”. pg 76. Con ello se aproxima mas a un estado totalitario que a un estado democrático. Lima – Perú. que desde 1994 el Código Penal alemán reconoce la compensación a la víctima por parte del autor (que 30 ROXIN. a esta idea el autor la denomina “diversificación” (es decir como distribución de planteamientos preventivo – especiales en varias formas de manifestación) noción que permite un cambio fructífero de la teoría de los fines de la pena. 1era reimpresión. hasta ahora no ha tenido ningún éxito destacable. 31 Explica que el legislador alemán se viene ocupando del influjo de los cambios expuestos en la idea de la prevención especial.igualdad. Agosto – 2007. Editorial Jurídica Grijley. que esta idea ha desaparecido en la actualidad sobre la discusión internacional sobre la teoría de la pena.

como prestaciones del autor para reducir la pena y que pueden llevar a la suspensión condicional de la ejecución de la pena e incluso –en penas de hasta un año.4. quien se debe transmitir mediante una justicia Estado y su ordenamiento jurídico34. 33 El autor explica. que se cometan delitos. Y es que el Estado le debe interesar no solamente impedir que se produzcan delitos sino impedir. pg.1. Indica que hay un retroceso en la prevención negativa en la reciente discusión.la reconciliación entre autor y victima) y la reparación civil unida a considerables esfuerzos personales. puesto que el destinatario de la prevención positiva es sobre todo. Si bien esta contraposición constituye una simplificación esquemática de posturas que se muestran en la práctica mucho más complejas penal en funcionamiento. pg 79 33 42 . pg 77. que el destinatario de la prevención general ya no es solamente el que está en peligro decaer en la criminalidad.la exención de la pena. Ibidem.32 De acuerdo a Roxin la prevención general constituye una importante finalidad de la pena. el ciudadano fiel al Derecho. las segundas la vinculan a necesidades de carácter social. influyendo en la totalidad de los ciudadanos. El criterio de esta distinción radica en que mientras las primeras ven la pena como un fin en sí misma. 3. TEORÍAS DE LA UNION En las exposiciones doctrinales sobre el fin de la pena se suele distinguir las llamadas teorías absolutas de la pena y las llamadas teorías relativas de la pena. 79 34 Ibidem. una sensación de seguridad y una actitud aprobadora frente al 32 Ibidem.

43 . Los cuestionamientos hechos a las teorías absolutas y a las diversas teorías de la prevención han conducido de alguna manera a la formulación de teorías de corte ecléctico que buscan corregir los excesos a los que se llegaría con la asunción de la perspectiva de sólo una de ellas. cualquier pena podría ser impuesta en el sistema penal. Es así que se han desarrollado teorías de la pena que combinan la perspectiva retributiva con los fines de prevención. La idea central de esta formulación doctrinal es que todas las teorías de la pena contienen puntos de vista aprovechables. GRIJLEY. por lo que conviene utilizarlas en una formulación conjunta. Percy. 42. en la medida que tanto legislador como el juez podrían recurrir a cualquier teoría de la pena en función de la decisión que quisieran tomar. Lecciones de Derecho Penal. De esta forma. Por ejemplo: si se desea establecer una pena severa. no puede negarse su utilidad pedagógica en la exposición de las ideas35.general y resocializadora. recurriendo para su legitimación a la teoría que mejor se ajuste a la pena deseada. El reproche más duro que se le hace es crear niveles excesivos de discrecionalidad. 2008. Lima – Perú. Si bien podría pensarse que una teoría de la unión debería alcanzar fácil consenso. En la actualidad.Parte General. mientras que para sustentar la falta de necesidad de imponer una pena privativa de libertad a un delincuente. pg. preventivo . las críticas a las teorías mixtas se dirigen a afirmar que se 35 GARCÍA CAVERO. Dentro de las teorías de corte ecléctico destaca especialmente la llamada teoría de la unión o unificadora. lo cierto es que se la ha sometido también a críticas muy severas. se podría recurrir a la prevención general negativa. podría tenerse en consideración el fin de resocialización del reo. según la cual la pena cumpliría una función retributiva.y menos unilaterales.

tratan sólo de combinaciones entre la represión y la prevención y que en la práctica resulta difícil su integración debido a que manejan diferentes filosofías y políticas. se transforman en una síntesis». aplicación judicial y ejecución de la pena. donde «las teorías tradicionales. quien se encarga de precisar la función que cumple la pena en cada momento de su existencia. sino que. con sus objetivos antitéticos. los fines preventivos estarían limitados por la culpabilidad del autor (retribución). en una concepción amplia donde las críticas y deficiencia de éstas sean amortiguadas por medio de un sistema de reciprocidad. complementación y restricción. dependiendo del momento en el que está. no se puede recurrir a cualquier fin de la pena. y llevan al Derecho Penal a la arbitrariedad y a la incoherencia. explica su posición utilizando las tres fases que el Derecho Penal emplea en su enfrentamiento con el individuo: conminación. la pena cumpliría una función de prevención general informada por los principios de exclusiva protección de bienes jurídicos y subsidiariedad. En el momento de la norma penal. En la imposición judicial de la pena. tanto especiales como generales. los fines de resocialización adquirirían preponderancia en el momento de la ejecución penal. ROXIN. Como puede verse. ha traído como consecuencia el desarrollo de una metateoría que busque ordenar el recurso a los diversos fines de la pena. ROXIN considera que es necesario conservar los aspectos acertados de cada teoría (represiva y preventiva). A tal concepción ROXIN la denomina «teoría unificadora preventiva dialéctica". Otorga mayor consideración a los fines preventivos. La arbitrariedad a la que podría llegarse con la teoría de la unión. En esta línea discurre precisamente la llamada teoría dialéctica de la unión formulada por ROXIN. Finalmente. resultan preponderantes unos fines sobre otros. ya que señala que «las normas penales sólo están 44 .

se sostiene que la pena puede cumplir con la totalidad de sus funciones y. 53-54 45 .36 En la misma línea. Ante la crítica que la prevención fuerza al delincuente a la resocialización. A través de una reflexión práctica. que no puede ser desobedecido donde sea posible su cumplimiento.justificadas cuando tienden a la protección de la libertad individual y a un orden social que está a su servicio». Cit. cabe destacar el planteamiento dialéctico de SILVA SÁNCHEZ. en primer lugar. la resocialización es un imperativo constitucional. remitiéndose a varias disposiciones constitucionales. Ob. Pgs. puesto que la ley no prescribe ni prohíbe ninguna de las teorías. En los casos en que la prevención especial y la prevención general entren en conflicto (mayormente en la determinación de la cuantía). la aplicación preferencial de una de ellas – según cuál sea el caso concreto a resolver . quien recogiendo las exigencias garantistas como fines igualmente propios del derecho penal. en donde. procede a armar una teoría de la pena que unifica diversas funciones37. GARCÍA CAVERO. 36 37 VILLAVICENCIO TERREROS.. Cit. 65-66. Percy.no encuentra ningún obstáculo legal. Ob. se da preferencia a la prevención especial: Pues. pgs. sostiene que el fin de las finalidades preventivas con la lógica utilitarista y garantista Nuestro Tribunal Constitucional se ha decantado por seguir las líneas generales de la teoría dialéctica de la unión en la STC Nº 0019-2005-AI. entiende que nunca se le debe forzar.

40 ROXIN. Pp. 38-39. Consideran que la pena debe reprimir. Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck. GRIJLEY. 66-67 HURTADO POZO. 37 46 . Con este objeto. Los defensores de los criterios mixtos parten de la idea correcta de que el fin de la pena no puede ser justificado. se deben flexibilizar las concepciones ideológicas de las que se parte para poder concebir la pena de manera que se pueda convertir en un medio adecuado para optimizar la protección de las personas y de la sociedad39. Pp.1. José.Parte General I. Lima – Perú. Por lo tanto. sirviéndose para tal cometido de la prevención positiva.3. 2005.4. Pp. LA TEORÍA PREVENTIVA DE LA UNIÓN: Es una variante de las teorías mixtas. Jane Grimalda. Manual de Derecho Penal. Lima Perú. Pareciese que ROXIN trata de reformular su planteamiento metodológico en base a la prevención especial positiva sin redefinir la misión fundamental del Derecho penal. En la legislación comparada la influencia de estas teorías es dominante. ni explicado de manera unilateral. toma los puntos de partida de la prevención especial y general38. La índole compleja de la actividad punitiva sólo puede ser comprendida de manera plena recurriendo a los diversos criterios expuestos. por ende. En palabras de ROXIN: "La pena no puede sobrepasar la medida de la culpabilidad"40.1. GRIJLEY. por lo tanto. tomando en cuenta la culpabilidad y la proporcionalidad con respecto al hecho delictivo (llegando a la justicia) y a la vez prevenir la comisión de nuevos delitos (llegando a la utilidad). El sistema de penas en el Perú. previniendo la realización de 38 39 LUCERO TAMAYO. Las teorías mixtas reúnen en la pena las características que las teorías anteriores consideraban primordiales: Identifican a la pena como justa y útil. la protección de bienes jurídicos se instrumentaliza a través del orden externo. Claus. 2004.1. Sus múltiples efectos deben ser considerados en los diversos contextos en que es empleada.

Citado por D.Introducción. que . J. La teoría mixta se bifurca en dos variantes. Derecho Penal. Pg. 12. STRAFRECHT. 47 . por ende. como factor ordenador 41 42 DREHER-TRONDLE. la culpabilidad asume una posición limitadora que los fines retributivos deben respetar al momento de la imposición judicial de la pena. A. Pg.encaje en el proyecto oficial de 1962.propuesto por un sector progresista de la ciencia alemana invierte los términos de la relación: fundamento de la pena es la defensa de la sociedad (protección de bienes jurídicos). una concibiendo al fundamento de pena un contenido retribucionista. Pp. FERNÁNDEZ. Pg. Por lo tanto.conductas que lesionen o pongan en peligro bienes jurídicos. Cit Pp. concebida como una ayuda prestada al infractor a fin de que pueda superar sus dificultades de inserción social41 En suma. y a la retribución correspondiente únicamente a la función de limitar las exigencias de prevención43.como escribe MIR PUIG. Ob. 120. donde la prevención juega un rol meramente complementario. pues el Derecho. 60. BAUMANN. ve en la retribución el "fundamento" de la pena. en esta variante unificadora se observa una fundamentación de la pena más tendencialmente llevada a una posición retribucionista. citado por GARCÍA. en el sentido y la finalidad de la pena se fundamentan simultáneamente en la defensa del orden jurídico. y otra más innovadora. al igual que en la prevención especial positiva. T. Strafgesetzbuch. Es de cierto modo.PABLOS DE MOLINA. las teorías de la unión son tendencialmente integradoras42. complementada subsidiariamente por fines preventivos como meta político-criminal. Introducción a las Bases del Derecho Penal. 43 MIR PUIG. La primera dirección denominada "conservadora". pero oponible a las tesis sostenidas por los partidarios de una retribución "pura". la pena justa no puede exceder las necesidades preventivas. cit. Culpabilidad y Teoría del Delito. que encuentra -en Alemania. Cít. más no conductas que vengan contenidas por un matiz moralizante. 221. de que la pena no ha de tener un "fin". asegurar al ciudadano sus capacidades autogestionarias y que éste pueda servirse de los bienes comunitarios indispensables en su posibilidad de participación social. 165.

sin perjuicio de que en algún sector del Derecho. pero no en sentido retributivo. ARANZADI. baste con procurar la restauración de la situación anterior44. como fundamento ético-social entre las relaciones Estado-ciudadano. entonces. es decir.Parte General”. como sucede en el Derecho privado. Las principales diferencias que se observan entre la dirección conservadora y la progresista residen en tres datos -en palabras de GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. ésta se limita a restituir en lo posible el estado del bien afectado antes de su lesión.de convivencia. 2002. y modo en que la articulan. la relación entre proporcionalidad de la pena con el delito y las necesidades de prevención. prioridad de la prevención general o de la especial. en el marco de una política prevencionista. 100.la función que se le asigna al Derecho Penal. La eficacia del Derecho penal surge. con el propósito teórico de "mejorarla". por último. tanto general como individual. 48 . agravando la conflictividad social y no procurando vías de evitabilidad futura. Pg. cuando la imposición de la pena sirve de protección subsidiaria y preventiva. pues el mal de la pena se suma al mal del delito. si bien en el derecho punitivo se alberga la función reparatoria (de contenido civil). mediante un procedimiento que salvaguarde la autonomía de la personalidad y que al dictar la pena esté 44 QUINTEROS OLIVARES. no puede consistir en un mero sistema de retribuciones. instrumentalizando al penado como un bandolerismo de la "justicia" negando su integridad y dignidad humana. El Derecho Penal como último medio de control social al cual hay que acudir para garantizar la participación de los individuos en los procesos sociales. y. de bienes jurídicos y de prestaciones estatales. Gonzalo: “Manual de Derecho Penal. mediante la exclusiva protección de bienes jurídicos no puede funcionalizarse a partir de la idea de una aplicación ab initio de la norma con el pretérito fin de restablecer las cosas a su estado anterior.

de la unión o de la unidad: se trata de un conjunto de doctrinas 45 46 ROXIN. pues. Pero. Pg. Claus: “Evolución de la Política Criminal del Derecho Penal y el Proceso Penal”.limitado a la medida de la culpabilidad. para ello el límite de la pena justa es la culpabilidad del autor.estas teorías centran los fines del Derecho penal en la idea de prevención. en su entramado teórico la retribución.. la pena tiene que ser necesaria desde un punto de vista preventivo45. pero. incluso prescindirla. Cit. QUINTEROS OLIVARES. no sólo como elemento categorial sino también como un verdadero valor político-criminal. de distribuir sus incidencias legitimantes en determinados momentos. fusionando su funcionalización en un sentido teleológico coincidente: la protección de bienes jurídicos. de que ésta no puede sobrepasarla pero los fines prevencionistas pueden limitarla. En síntesis las tesis de la unión hacen esfuerzos para limitar el ius puniendo oponiendo para ello las funciones preventivas de la pena y distribuyendo equitativamente sus funciones legitimantes. el ciudadano no puede ser un objeto del sistema. mediante la prevención de delitos y el aseguramiento de que la pena no sobrepase la barrera que le viene impuesta por la culpabilidad. 49 . una pena que sea lo suficientemente racional que permita su reinsertación (prevención especial). Pg. Ob. ya sea a través de la culpabilidad o de la proporcionalidad (o ambas a la vez) juega un papel limitador (límite máximo y mínimo) de las exigencias de prevención. En un punto intermedio entre las teorías absolutas y relativas se sitúan las teorías mixtas. De esta afirmación se infiere que el autor trata de sintetizar la labor de la prevención general con la prevención especial. por ende. 61. pero la finalidad preventiva de la pena no sólo podrá asegurarse con la culpabilidad del autor.100. El objetivo es claro: que la pena suficiente sea proporcional a la responsabilidad del autor. en cualquier caso señala QUINTERO OLIVARES46. la afirmación del sistema no puede rebasar la individualidad. sino el valor al cual el sistema debe respetar y salvaguardar.

sostenida por varios autores.eclécticas. 3. 47 POLAINO NAVARRETE. Teoría mixta retributivo-preventiva. de retribuir el delito y de evitar la comisión de futuros delitos. El sentido objetivo-general se refleja en la Sociedad en su conjunto: la pena confirma la vigencia de la norma. 50 . que defiende que la pena cumple al mismo tiempo la función de castigar y de prevenir.1. Pg. Lima – Perú.2. Pueden destacarse varias formulaciones de estas teorías47. sociopedagógico y de lucha contra la criminalidad.4. GRIJLEY. 79-83. Introducción al Derecho Penal. Miguel.1. generando un efecto preventivo.: Una primera teoría mixta es la retributivo-preventiva. 3.4. Para ello. Teoría diferenciadora (Schmidhauser): Eberhard SCHMIDHAUSER formuló una teoría penal diferenciadora que defiende que la pena desempeña. funciones de prevención general y especial. según el destinatario de que se trate: Para el legislador la pena adquiere el sentido de prohibir las lesiones intolerables para la vida en Sociedad. El sentido subjetivo-individual de la pena será diverso. esto es. al mismo tiempo. Esta teoría. distingue este autor un sentido objetivo-general y un sentido subjetivo-individual de la pena: . ejerció gran influjo en la jurisprudencia penal de diversos países.3. y todavía hoy continúa siendo punto de referencia de determinadas concepciones en cuanto a la justificación material de la pena. que conjugan varios aspectos o componentes diversos para la legitimación del Derecho penal. 2008. .

Allá donde entren en contradicción. La culpabilidad es un límite de la pena. de manera que la pena no podrá rebazar nunca la medida de 51 . Los funcionarios de instituciones penitenciarias habrán de humanizar la ejecución de la pena y evitar la desocialización del reo (prevención especial).se subordinan al fin último al que se extienden y son igualmente legítimos”. fines de prevención general y de prevención especial: “puesto que los hechos delictivos pueden ser evitados tanto a través de la influencia sobre el particular como sobre la colectividad. rechazando la retribución como fin de la pena. En el caso normal.- Para los órganos de persecución penal (policía y fiscalía) deberá esclarecer los casos de criminalidad y procurar reducir la cifra de criminalidad. que conjuga aspectos exclusivamente preventivos. ambos medios dice ROXIN . al pena desempeña. - 3. - El juez penal ha de realizar la idea de la justicia. TEORIA UNIFICADORA o dialéctiva (Roxin): Desde mediados de los años 60 del siglo pasado ha venido reiteradamente defendiendo CLAUS ROXIN una teoría unificadora o dialéctica de la pena.4. Ambos fines de prevención han de armonizarse cuidadosamente. - - Para el propio penado la pena supone la liberación de su culpa o la reconciliación con el mundo lesionado. podrá situarse un fin por delante del otro. produciéndose una reconciliación con el mismo.3. en función de su recta “conciencia del fin”. Por último. la sociedad ha de readmitir al penado en su medio tras cumplir la condena.1. simultáneamente. no habrá colisión entre ambos componentes. con el fin de mantener la paz jurídica. Para este autor.

un análisis de su planteamiento muestra claras diferencias con la prevención general positiva formulada por WELZEL. pero sí podrá reducirse si así lo aconsejan los criterios preventivo-especiales (resocialización del delincuente. viéndose substituida por un fundamento adicional: la peligrosidad criminal. LA FUNCIÓN DE REESTABILIZACIÓN DE LA PENA: La función social de la pena puede configurarse de un modo distinto a como lo hacen las teorías de la prevención. 3. Kart – Heinz GOSSEL formula una teoría modificada de la unión que defiende que la pena persiga cualquier tipo de prevención que sea correcto y adecuado a la idea de justicia.4. 3. Si bien este autor denomina a su comprensión de la pena.la culpabilidad. Este fundamento tradicional se ve modificado en los supuestos en que la acción no sea culpable. En el escenario doctrinal ha aparecido el planteamiento de JAKOBS.1. igualmente acorde a la peligrosidad criminal del sujeto. El fundamento de la pena se sitúa en la culpabilidad del autor. que marca el límite de la gravedad de la pena.1. TEORIA MODIFICADA DE LA UNION (Gossel): Por su parte. 52 . la retribución es un elemento innegable de las sanciones penales. Según este autor. En estos casos. al igual que su maestro. “prevención general positiva”. etc).4. corresponde la imposición de una medida de seguridad.5. pero no el fin de las mismas: es un elemento porque la sanción penal (pena o medida de seguridad) se conecta siempre a la comisión de un hecho antijurídico.

sino sobre la defraudación de una expectativa social de no realizar conductas socialmente perturbadoras. sino en el sujeto que la infringió. En este contexto de ideas. por ejemplo). Si bien podría procederse cognitivamente frente a la decepción de expectativas en el marco de los contactos sociales. En el planteamiento de JAKOBS se destaca especialmente la necesidad de una vigencia segura de la norma. así como el derecho penal interviene muchas veces sin que se precise de la efectiva lesión de un bien jurídico (en la tentativa. el delito no se estructura sobre la lesión. sino no realizar conductas que socialmente se consideren capaces de lesionar un bien jurídico. Como puede verse. de manera que el error no se encuentre en los que confiaron en la norma. los bienes jurídicos resultas lesionados en diversas circunstancias sin que el derecho penal tenga que intervenir por ello (una persona muere por su avanzada edad o un automóvil se deteriora por el paso del tiempo). sino que devuelve la vigencia comunicativa-social a la norma infringida por el autor. modificando el modelo de orientación de manera que no se vuelva a cometer el mismo error (no confiar más en la norma defraudada). Por otra parte. la prohibición penal no es no lesionar bienes jurídicos. Pero como en estos casos no recae sobre el que defrauda la norma una poena naturalis. como sucedería en el mudo sujeto a las leyes naturales. la pena no protege bienes jurídicos. en la medida que cuando el derecho penal aparece en escena. se requiere de un 53 . esta forma de resolver la defraudación de las expectativas haría finalmente difícil la convivencia social basada en la confianza. éstos se encuentran ya lesionados. Por consiguiente la norma debe mantenerse a pesar de la defraudación.JAKOBS cuestiona que la función del derecho penal sea motivar a las personas a evitar lesiones a los bienes jurídicos. es decir. en tanto sólo así resulta posible una orientación en los contactos sociales. En consecuencia.

al planteamiento de JAKOBS se le ha objetado centrar la función de la pena en la vigencia de la horma. con lo que se pone de manifiesto que la conducta del infractor no se corresponde con las expectativas normativas vigentes y que estas siguen siendo modelo de orientación social. con independencia de si ésta resulta legítima o no. ya no sería necesario imponerle al autor un mal adicional (privación de la libertad. En cierta forma. La reestabilización de las expectativas normativas esenciales se lleva a cabo mediante un acto (la pena) que niega comunicativamente la conducta defraudatoria. por ejemplo). Por tanto. la función de la pena no tiene una incidencia sobre el individuo. podría decirse que para la concepción de JAKOBS. el planteamiento de JAKOBS podría ajustarse al derecho penal de un sistema no democrático. sino sobre el sistema social. la pena cumpliría idéntica función tanto en un Estado de Derecho como Estado totalitario. La concepción de JAKOBS no se ha visto exenta de críticas. A la comprensión de la pena como comunicación se le ha cuestionado dejar de lado la naturaleza de la pena como un mal. La pena debe imponerse para el mantenimiento de la identidad normativa de la sociedad. Desde esta perspectiva.castigo que declare el fracaso en la orientación social de quien infringió la norma. Además de esta crítica. Como puede verse. En síntesis. 54 . Este castigo convencional es la pena. de forma tal que podría llegarse a una pena que reestabilice la vigencia de la norma sin que necesariamente lleve aparejado un mal para el autor. el derecho penal obtiene su legitimación material de la necesidad de garantizar la vigencia de las expectativas normativas esenciales frente a aquellas conductas que expresan una máxima de comportamiento incompatible con la norma correspondiente. si en algún momento la norma pudiera reestablecerse sólo con la declaración del carácter incorrecto del comportamiento.

6 CRÍTICAS A LAS TEORIAS: 3. resulta lesiva a la dignidad del hombre.1 Críticas a la Teoría Absoluta de la Pena: Las teorías absolutas han recibido duras críticas. Cit. En consecuencia la pena es un fin y no un medio para conseguir un bien. 48 GARCÍA CAVERO. retirándosele los medios de interacción a través de la pena. Por tanto. puesto que se basan en la represalia o venganza a quien cometió un ilícito penal. JAKOBS responde señalando que la reacción frente al delito debe objetivarse en el mismo nivel que el mismo nivel que el propio hecho del autor. las discrepancias con dicho planteamiento solamente podrán discurrir en la corrección de sus puntos de partida48. careciendo así mismo de fundamento empírico. en tanto este autor entiende que al dogmático no le corresponde entrar en la legitimidad externa de las normas. Esta crítica resulta siendo puramente metodológica.1. En la medida que este retiro de los medios de interacción requiere una base cognitiva del fracaso del autor. 55-57 55 . La segunda crítica es vista por JAKOBS no como una objeción. Las críticas formuladas a esta teoría explican su progresiva decadencia que se pone de manifiesto en virtud de que la misma ha sido abandonada por la doctrina penal contemporánea al menos en su perfil ortodoxo de concepción absoluta.6. Así mismo se han señalado que estas teorías no atribuyen a la pena ninguna utilidad social y el resultado es que la pena “no sirve para nada”. Percy. que no afecta en lo absoluto el grado de coherencia de su sistema. resulta necesario que la pena produzca aflicción de dolor. Algunos autores refieren que el fundamento de la mencionada teoría. 3. en especial la retribucionista. sino como una consecuencia lógica de su planteamiento.A la primera de las críticas formuladas.1. Ob. pg.

La retribución como pago del mal con el mal.Las teorías absolutas responden a una retribución que no va mas allá de la plena realización de la justicia. un sistema que necesita de métodos coactivos para su preservación y estabilización. a un reproche jurídico se le suma un reproche moral basado en la expiación ética. No fija un límite en cuanto al contenido de la potestad penal estatal. pues el autor no solo es sancionado por la lesión al orden jurídico. de este ideal valorativo como sustento fundamental para imponer un orden social justo. 56 . En relación al fundamento y límite del "ius puniendi": Fundamenta el "para que" del castigo pero no explica ¿cuándo? el Estado debe hacerlo. sino por haber vulnerado normas de contenido moral. La afirmación de que con la pena se ejerce una retribución fáctica solamente puede justificarse en la medida en que ella impide los actos de justicia por propia mano. La racionalización de la venganza: . Propone una moralización del Derecho Penal. llevada al extremo concluiría en que debe castigarse al delincuente aunque ello no resulte necesario Imposibilidad de verificar el libre albedrío: . Presupone la necesidad de la pena que debería en realidad justificar.Presupone el libre albedrío o libertad de voluntad respecto de lo cual se sostiene que es irracional fundamentar el derecho del Estado a imponer penas en la existencia de una culpabilidad basada en él debido a que la libertad de voluntad del autor no es empíricamente demostrable.El pago o la devolución de un mal corresponde al arraigado impulso de venganza humano.

entonces para el cumplimiento de esa tarea. 1976. no puede servirse de una pena que prescinda de toda finalidad social. Roxin afirma que: “la teoría de la retribución hoy ya no es sostenible científicamente. implica reconocer la existencia de un orden previo. susceptible de ser restaurado. la misión del derecho penal consiste en la protección subsidiaria de los bienes jurídicos.Se entiende que el criterio retributivo no puede ser absoluto debido a que resulta evidente que no toda culpabilidad debe ser castigada ya que la pena. creer que la pena es una necesidad categórica que reestablece el orden jurídico alterado por el delito..La idea de retribución compensadora es vulnerable debido a que la pena no borra el mal causado por el delito sino que en realidad añade un segundo mal. añadiendo un segundo mal equivalente49. no está capacitado ni legitimado para realizar la idea metafísica de justicia. así como la existencia de un orden social perfecto. Dicho de otro modo. Sentido y Límite de la Pena Estatal. No es posible comprender racionalmente como se puede borrar un mal.14 y 15. emanado de la razón. tanto por su inconsistencia programática con la actual doctrina imperante del constitucionalismo social como para los fines que el derecho positivo le asigna a la pena en las legislaciones modernas. el Estado como institución humana. págs. Madrid. Claus. Si tal como se mostró. en el caso concreto. puede producir efectos contraproducentes. La idea de que puede compensar o eliminar un mal mediante la imposición de otro mal (el sufrimiento de la pena) sólo es accesible a una creencia a la cual el Estado no 49 ROXIN. Se critica además a esta concepción teórica de carecer de un fundamento social-axiológico. Reus. 57 . . Las teorías retribucionistas casi no tienen en la actualidad seguidores en la ciencia jurídico-penal. de tendencia preventivista –tanto general como especial-.

debe concederse a esta teoría la virtud de haber concebido a la pena como una reacción proporcional al delito cometido. una especie de “conejillo de indias” aplicándole medidas o tratamientos que vayan contra su voluntad o contra su dignidad como persona. La sistematización de los presupuestos de punibilidad. además. Criticas a la Teoría Relativa de la Pena.6. la prevención especial puede constituirse como instrumento de graves violaciones de los derechos humanos. Segunda.puede obligar a nadie. a la fragilidad de las teorías preventivas propuestas como alternativas. una idea exagerada de la prevención especial puede hacer del delincuente un objeto. Además. estableciendo un límite a la pretensión punitiva estatal. da más fuerza a la sensación de que el abandono de dichas teorías produciría inseguridad jurídica.. tratamiento esterilizador o mediatizando la concesión de determinados beneficios como la libertad condicional con criterios muy especiales. como por ejemplo: trabajos forzados.” Más allá de las críticas a la teoría hasta aquí expuestas. así. es absolutamente indemostrable el presupuesto de la peligrosidad del delincuente que utilizan 58 .1. la circunstancia de que no se haya formulado aun ningún sistema que ofrezca presupuestos de incriminación (teoría del delito) diferentes a los enunciados como consecuencia de la concepción retributiva.2. ello origina un rechazo de éstos. 3.La Prevención especial ha merecido diferentes críticas: Primera. fundamentalmente. formulados por la escuela clásica desde perspectivas retributivas se ve como un conjunto de garantías del gobernado frente al Estado y en los modelos propuestos en su reemplazo parecería estar corriendo riesgo. a partir de que él ya no deriva su poder de Dios sino del pueblo. el Derecho penal contemporáneo no ha evolucionado hacia un abandono total de los puntos de vista retributivos debido.

Primera edición. la pena entendida en su sentido preventivo especial no siempre será necesaria. Cuarta: en un Estado Democrático. pg. Lima – Perú. tercera impresión. Aceptan.1. pg. ya nadie se ocupa de él y como no se reincorpora satisfactoriamente a las sociedad – no encuentra trabajo entre otras cosas – vuelve a delinquir51 3. y. en su virtud. Críticas a la Teoría de la Unión. 64. una vez que sale. Luis Miguel: Ob. Grijley. Así.3. ni posible y puede no resultar lícita.6. 51 BRAMONT – ARIAS TORRES. Marzo 2006. 59 . problema que es difícil aun en países de gran desarrollo. Felipe: “ Derecho Penal Parte General. Pero sucede que el sillar (la culpabilidad entendida en sentido clásico.Torres es que si bien se rehabilita al sujeto durante su permanencia en la cárcel. Tercera: es evidente que tampoco la prevención especial logra legitimar la función punitiva estatal. además conducen a sancionar a la persona delincuente no por el delito sino por especiales características de su personalidad.estas teorías. destruyendo así el principio de proporcionalidad entre delito y pena. Cit. pese a todo. la resocialziación nunca debe ser obtenida contra la voluntad del penado. 50 Otra crítica que realiza el autor Bramont Arias . partes esenciales tanto de las tesis retribucionistas como de las tesis prevencionistas.. la retribución proporcionada a la misma limita el alcance y gravedad de la pena. Quinto: en la practica penitenciaria. 102.Tampoco las soluciones mixtas son satisfactorias. y de la cual nos ocuparemos 50 VILLAVICENCIO TERREROS. el cumplimiento de los fines preventivo – especiales requiere considerables recursos para el tratamiento del delincuente. se puede sostener que el «único» fundamento de la pena es la culpabilidad. Dentro de los límites marcados se dará cumplimiento a la finalidad de prevención especial y con la imposición de la pena se logrará el también deseado efecto de prevención general. Así.

al menos. aun sin caer en el radical determinismo de los positivistas. porque no se ha sabido inventar otro mejor. y lo será en todos aquellos casos en que su imposición no sea precisa para mantener el orden social. no admite que un concepto cuya validez científica ha sido ampliamente rebatida pueda ser invocado razonablemente como "fundamentador y medidor» de la pena. Y por eso la pena no puede ser la retribución del autor que «libremente» eligió el mal en lugar del bien. pues la moderna ciencia penal.después con más detenimiento) está lleno de grietas. en la política criminal moderna. Hoy nadie defiende el libre albedrío como explicación de la decisión delictiva. frente a él. Las «teorías penales» adolecen de un exceso de conceptualismo el concepto teórico se impone a la realidad. que se manifiesta de dos modos: 60 . puesto que la opción por el «mal» no es más que el resultado final de un proceso de marginación cuyos motivos determinantes son muy complejos. la más avanzada. El problema de la pena no puede despegarse de ellos y navegar sólo de la mano de un automatismo legal que impida a los jueces la realización de cualquier política criminal. De ello se extraen importantes consecuencias: si se abandona la obsesión retribucionista. no depende ya de juicios científicos (las más de las veces exclusivamente teóricos) sino de la fidelidad a una política criminal que realmente intente la recuperación y module qué es lo esencial y qué lo accesorio para el Derecho penal. o. La decisión de aplicar una pena. al que se acude para reforzar una serie de prohibiciones cuya observancia se considera absolutamente necesaria para preservar el orden establecido. la sociedad puede llegar a prescindir de la pena si considera que ésta es innecesaria. La pena. la duración de ésta y su clase. no es más que un torpe remedio.

Lo primero que se desprende es que la defensa del principio de retribución. La máxima fiat iustitia et pereat mundus. y no cuando así lo determine un automatismo legal que encadene al Juez. latente en tantas teorías penales. como ha sucedido con los diferentes Códigos españoles.a. al menos. puede replantearse el sentido que debe tener en un Estado de Derecho social y democrático. puede admitirse como lema heráldico. a partir de cierta duración. habrá de ajustarse al ideal de resocialización por difícil de alcanzar que ésta sea. cuando sólo es una amenaza dispuesta por una norma positiva para el que realice el comportamiento descrito en ella. nos atribuimos. no puede ser llevada hasta el extremo de justificar en su nombre toda imposición de castigos sean o no necesarios a la sociedad. defendida casi textualmente por Kant. conceptos moralistas 61 . En primer lugar se olvida la función de la pena desde un punto de vista estático. su quantum. sólo podrá aceptarse cuando realmente sea imprescindible. la aplicación de la pena. carácter que prima por encima de cualquier otro. que no es simple caridad o benevolencia. la medida de la pena. gran teórico del retribucionismo. el recurso a esa ultima ratio. el tiempo de privación de la libertad ya no sirve para nada. En suma. Del mismo modo. esto es. En segundo lugar se relega su carácter básico de acto de fuerza. que por imperativo del principio de seguridad jurídica ha de estar claramente fijada en el derecho positivo. o la defensa de un postulado dogmático. de afirmación del poder del Estado. y es sabido que. la potestad punitiva debe ajustarse al humanitarismo. Si el Derecho Penal pretende proteger a la vez a ésta y al individuo. De no ser así la pena se transforma en una pura «vindicta» legalizada e incompatible con el estadio de civilización política y social que. b. pero no como regla de convivencia. Entendida la pena como acto de fuerza.

p. Por ejemplo en las casas de trabajo que se habilitaron en Amsterdam hacia 1595. pues si se admiten excepciones a este principio nos colocamos de nuevo en el camino de la admisión de la pena de muerte.CLASES DE PENA 3.2. Parte General. de administrar castigos. Junto a eso. se utilizó la labor de los condenados como herramienta para la corrección y se comenzó a retribuir ese trabajo 52 QUINTEROS OLIVARES. penas de galeras y en general. Cit. Ob. holandeses y alemanes.679 . 62 .2. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD El origen de la pena privativa de libertad es relativamente moderno. 3. Derecho Penal. la mano de obra ociosa y marginal. Su utilitarismo en aprovechar para el Estado y para regular el mercado de trabajo. 53 Citado por BUSTOS RAMIREZ Juan.. la potestad punitiva se enfrentará a la necesidad social. Su humanitarismo radicaba en modificar la situación existente de tormentos. obligación política que se sitúa por encima de cualquier otra consideración cien tífico-teórica52. aún no evitada. tal como lo apunta Melossi y Pavarini53 Como antecedentes de las modernas prisiones se citan establecimientos ingleses. 2004. 129-130. Pg. Aparece con el Estado liberal especialmente sobre la base de una idea humanitaria. incluso cuando repugne lo que ha hecho. Gonzalo. Ara Editores. las de carácter corporal.o paternalistas que no tienen nada que ver con el tema sino manifestación del respeto a la dignidad del hombre. Su resocialización consistía en disciplinar al campesino y al marginal para el trabajo en la fábrica. Perú.1. utilitaria y re socializadora. afortunadamente desterrada. Tomo I.

sobre todo en servicios y obras públicas. que deben tener lugar en determinado momento del día y no en otro. coarta toda iniciativa individual. con los amigos. Crea un submundo interno en el que hay dominadores y dominados. Con el advenimiento del industrialismo la cárcel asume las características de una fábrica y hasta compite con la producción libre. hasta las funciones fisiológicas. los Estados fueron tomando conciencia de que podían utilizar utilitariamente a los penados. Aunque también prestigiosos penalistas contemporáneos se muestran partidarios de una pena corta que conmueva al infractor.penitenciario. haciendo recapacitar sobre su comportamiento. Obliga a una convivencia no deseada. Anula los vínculos con el mundo exterior. privando de los ingresos del jefe al grupo familiar. con la familia. La prisión altera los pensamientos. que lo golpee. en la mayoría de los casos. empleando otros medios más eficaces. Y en definitiva el rencor en un momento estalla en sublevaciones cruentas. no tan humanitario. pasa a un sistema en el cual todo está regimentado. Las penas privativas de libertad se encuentran cuestionadas desde hace más de un siglo. incrementa las tendencias delictivas constituyéndose en un factor criminógeno de primer orden. originándose conflictos y enfrentamientos que tienen expresión concreta en Francia a mediados del siglo pasado. En otro sentido. la resocialización de los penados. hace perder el empleo o la ocupación. 63 . De decidir el hombre su propia forma de actuar y distribuir su tiempo. Lo cierto es que la prisión nunca satisfizo las aspiraciones de justicia ni tampoco logró. unifica las actitudes de seres que naturalmente son distintos. Hoy se habla directamente de "crisis de la prisión". Lo que sí se ha impuesto es el criterio de evitar las de corta duración. Es que el establecimiento tradicional cambia radicalmente las condiciones de vida. pero hasta ahora siguen siendo el eje en torno del cual gira la represión en todo el mundo.

A la captación de los cambios posibles se orientan algunas políticas. Mientras la libertad sea uno de los bienes jurídicos más preciados esta idea prevalecerá. cuáles los de reemplazo y por qué54. ni tampoco hasta que punto puede intervenir el Estado en la conciencia del sujeto. es especial para las penas cortas privativas de libertad que aparecen como las más nocivas para el desarrollo personal y la dignidad del sujeto. hacia allí se dirigirá la represión. ni cuáles son los valores cuestionados. ya que no se puede determinar a qué tipo de sociedad. por eso el postulado re socializador debe entenderse en la dirección de la búsqueda de alternativas a la prisión. sin perjuicio de que se implanten otras penas que satisfagan mejor las aspiraciones de una resocialización positiva. 64 . sin embargo se sigue utilizando a la pena como prevención general y se rechazan las tendencias radicales en pro de la desincriminación. ya que una resocialización mediante la cárcel es una contradicción de principios. Por lo que es dable suponer que la prisión seguirá siendo por un periodo. como aquellas que auspician penas que tiendan a disminuir el nivel de vida del condenado sin privarle de la libertad. precisamente privando de libertad. el destino final de quienes cometan delitos graves. pues no se puede educar para la libertad. la resocialización resulta cuestionable. De ahí que la crisis actual de la pena privativa de la libertad y la tendencia a buscar penas sustitutivas que se logren adecuar mejor a los fines del Estado moderno. cuyo fin no se avizora. Si la libertad es desplazada de su sitial por otras apetencias.Las tendencias modernas de la Política Criminal surgen del desencanto ante la escasa eficacia de los programas re socializadores que lleva aparejada la privación de libertad. Asimismo.

en La Reforma del Derecho Penal. siendo que esta medida se materializa cuando la persona ha cometido un delito considerado por el ordenamiento jurídico como grave. Barcelona. análisis y crítica de un mito”. 1977. 1980. p. CONCEPTO. 65 . Lima. son pues unos muros que separan al penado de la sociedad libre.61. que edifica el Estado por tiempo determinado y durante el cual debe someterse a un tratamiento específico para su posterior readaptación y reincorporación al seno de la comunidad. un encierro que esconde una soterrada manifestación de vindicta. Por la pena privativa de libertad el sujeto activo del delito es internado físicamente en un local cerrado.1. 2008. “La resocialización del delincuente. 55 BRAMONT-ARIAS TORRES. p. la reeducación se encuentra actualmente devaluada ante palabras de Alessandro Baratta. una justicia penal que encierra un doble discurso: resocialización y retribución. entendiendo libertad al carácter ambulatorio. Luis Miguel. en el mismo sentido MUÑOZ CONDE. Francisco.66. Si en efecto a la pena privativa de libertad se le atribuyen finalidades resocializadoras.3. Editorial Bosch. “Culpabilidad y Pena. esta dosis retributiva se refuerza con el efecto prisionizante que despliega la cárcel en sus confines internos. El Estado mediante esta pena segrega a todos aquellos asociados que con su quehacer conductual han quebrado las bases del contrato social. 4ª edición.1. consiste en privar de la libertad a una persona. tal derecho no puede negar el hecho inconmovible que el Estado ejercita su poder de señorío ante sus súbditos mediante la pena privativa de libertad. en tal sentido. Apunta BRAMONT-ARIAS TORRES55 que la pena privativa de libertad. a la movilidad con que normalmente se desenvuelve la persona. el criterio de “reeducación” a 54 CORDOBA RODA J.2. Manual de Derecho Penal – Parte General. p. Eddili. de imponer un mal a quien con su obrar también cometió un mal. la cárcel se convierte en una institución total.446.

a partir de una concreta realización de la justicia y de fomentar la conciencia jurídica del colectivo a través del mensaje cognitivo de un combate frontal contra la criminalidad. Parte General. en una justicia penal como la nuestra.877. 1989.18. donde la pena privativa de libertad es la sanción predilecta de nuestros juzgadores que creen encontrar ciegamente en su fundamento la manera perfecta de solucionar el conflicto social y producido por el delito. Ob. Sea cuáles fueren las objeciones que se erigen contra la pena privativa de libertad. Alonso Raúl. 57 Citado por PEÑA CABRERA FREYRE. el artículo 29º del Código Penal establece que la pena privativa de libertad tiene una duración mínima de 02 días y una máxima de 35 años. la más de las veces carcelario. En tal sentido. no justifica los medios. 66 . aunque su variante temporal se erige por medio de la pena de cadena perpetua59 Tanto el Título Preliminar del Código Penal (artículo IX). 1984. BUSTOS RAMIREZ58. más aún en las instituciones. p.el fin de evitar ciertos crímenes. Por su parte. no justifica un régimen penitenciario degradante y alienante. Manual de Derecho Penal Español . Ariel. -sostiene BERISTAIN57 . 1ª edición. Ariel.. p. por lo que se afirmas que debe abandonarse la ilusión de poder “reeducar” en el interior del Sistema Penal. En: Doctrina Penal. p. El mismo manual de derecho penal. 1986. Barcelona. como la 56 BARATTA Alessandro: Integración – Prevención.438. tales como la cárcel56. El penado pierde su libertad ambulatoria por un tiempo de duración variable. una nueva Fundamentación de la Pena dentro de la Teoría Sistémica. actualmente se encuentra cuestionada.389. ésta constituye el eje del sistema de punición. pg. Cit. Juan. es un mundo incomprensible e infrahumano. aquí brotan y perduran situaciones vergonzosas. 58 RAMIREZ. La cárcel por lo general. Barcelona. a pesar de los pretendidos esfuerzos de formular respuestas menos di socializadoras. un mensaje de puros efectos cognitivos. considera que la pena privativa de la libertad impone al condenado la obligación de permanecer encerrado en un establecimiento. En nuestro país.través de la pena privativa de libertad.

Madrid. Alternativas a las Penas Cortas Privativas de Libertad en el Proyecto de 1992.2. sustitutivos penales o subrogados penales. protectora y re socializadora. 59 El artículo 29º del Código Penal. luego modificado por el Decreto Legislativo Nº 895 del 23 de mayo de 1998. p. buscan la sustitución pura y simple de esas penas por otras. Editoriales de Derecho Reunidas. DE LA CUESTA ARZAMENDI60 precisa que se trata de mecanismos que operan de modo diferente sobre la "pena privativa de libertad que tratan de sustituir o evitar: Algunos sirven para una ejecución atenuada.1. que tienen como función común eludir o limitar la aplicación o la ejecución de penas privativas de libertad. En la doctrina y en el derecho comparado se suelen emplear las expresiones medidas alternativas. finalmente este decreto ley fue declarado “inconstitucional” por el Tribunal Constitucional (Expediente Nº 005-2001-AI/TC) 60 DE LA CUESTA ARZAMENDI. se cohesionan sobre una sólida base programática encaminada teleológicamente a una función preventiva. 3. 322 y ss. Otros.Carta Política (artículo 139º inciso 22) así como el Título Preliminar del Código de Ejecución Penal (artículo II). basados en la no necesidad para el sujeto concreto de una pena cualitativamente tan grave. 1993. cual es el de la resocialización. pretendidamente menos dañosas para el individuo y la sociedad. moderada de la privación de libertad. más suave. Sustitución de Penas Privativas de Libertad. de modo que la filosofía punitiva de los Estados sociales aparece guiada por un fin de prevención especial positiva. para identificar a un variado conjunto de procedimientos y mecanismos normativos. el constitucionalismo social impregna nuestro derecho positivo bajo la panacea de la ideología re socializadora y aquella tarea es en concreto la que supuestamente asume la pena privativa de libertad en la persona del condenado. en Política Criminal y Reforma Penal. José. Es decir. fue inicialmente modificado por el Decreto Ley Nº 25475 del 06 de mayo del 1992 (Ley de Terrorismo). de corta o mediana duración. 67 .2.

de toda reacción penal y no exclusivamente de la plasmada en privación de libertad.Mercedes García Arán. que a pesar de sus disfunciones los sustitutivos siguen siendo un medio de control penal menos dañino que la cárcel61. los sistemas de prueba como la condena condicional y el régimen de la probación se vienen empleando desde finales del siglo pasado. que si se superan satisfactoriamente no darán lugar a la imposición de pena alguna. resultan estigmatizantes y negativos para el condenado. El origen de estos procedimientos y mecanismos despenalizadores varía en atención a su modalidad. Finalmente. Y por otro lado. condicional o no. Y además al contrariar toda expectativa de prevención general o especial resienten las exigencias del principio de humanidad. Parte General. Por un lado. Tirant Lo Blanch. hoy conocidos. Mientras que el mayor número de sustitutivos o medidas alternativas. Derecho Penal.Existen también sistemas que apoyados. con dos argumentos tan simples como realistas y sólidos. 1993. Así por ejemplo. sin embargo. pg. No obstante. han sido promovidos a partir de los movimientos de la política criminal de la década del sesenta. Valencia. Sobre todo en atención a que la experiencia criminológica demuestra que este tipo de encarcelamientos breves. procuran la evitación de la prisión a través de la instauración de períodos de prueba. en todos ellos subyace un mismo objetivo: neutralizar el acceso a la prisión por breves períodos de tiempo. se ha dejado en claro que el objetivo de las medidas alternativas nunca ha sido el de abolir la prisión. 496 y ss. hay hasta instituciones orientadas a la evitación completa. 68 . en la probable falta absoluta de necesidad de pena. 61 En ese sentido: Francisco Muñoz Conde . muchas de las críticas expuestas han sido absueltas de modo consistente.

una función suspensiva.. es decir comportan. en realidad. sin más. por una medida. a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. frente a lo que es y representa materialmente la prisión en sociedades como la peruana. Los problemas de la sustitución de la pena. manifiestan que no todos los modelos que se agrupan genéricamente bajo dicha denominación cumplen. Obrar de otra manera..S. Derecho Penal. lo que prescriben. no se aplica pero su lugar es ocupado por pena de otra naturaleza y contenido o. La sustitución de la pena tiene sentido cuando es cambiada por una pena o medida. desempeñan. merecen una identificación funcional más acorde con el efecto que directamente ejercen sobre las penas privativas de libertad.. cual es el caso de la condena condicional. Parte General. sencillamente. En ese sentido. 69 . la función sustitutiva que ideográficamente se les signa. sería rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias proyecciones de prevención especial. su inejecución o ejecución incompleta.Es atinado y coherente para una política criminal mínimo-garantista seguir apostando por las medidas alternativas. de unos beneficios. o por medidas. deben concretarse.. Se trata. o si se quiere.T . es.. en definitiva. y no cuando es sustituida. en consecuencia. en sentido estricto. COBO DEL ROSAL y VIVES ANTON62 precisan que los sustitutivos penales que conocen la doctrina y el derecho vigente. 633. Valencia. eliminando o reduciendo su presencia normativa. determinados "remedios" contra las penas privativas de libertad "en lugar de sustituir dichas penas por otras. 2ª Edición. Y ello porque como bien apuntan los autores citados. en aquellas hipótesis en que la pena privativa de libertad.. 1987. de unos paliativos más que auténticos sustitutivos penales. sin 62 M. aunque resulta oportuno reflexionar mejor sobre sus alcances y modos. COBO DEL ROSAL . Tirant Lo Blanch. VIVES ANTON. o mejor. o la libertad condicional. pues. p.

Alfonso. Suspensión Condicional de la pena. El listado de medidas alternativas o sustitutivos penales que existen en el derecho penal comparado.SERRANO GÓMEZ. . Asistencia Obligatoria a Centros de Educación. por lo que. Madrid. . Ed.más. . es muy extenso y variado en tipos y características. Multa. Promesa con Fianza o sin ella de observar buena conducta en un período de tiempo. Amonestación o Represión Judicial o Administrativa a puerta cerrada o en sesión pública. Parte General. presentado al Segundo Congreso de la Organización de las Naciones Unidas. . realizado en Londres en agosto de 196063. . resulta necesario referirnos a dos importantes documentos de la materia. por la libertad del condenado. Prestación de Trabajos o Servicios al Estado o Instituciones Oficiales Semioficiales. pues entonces no estaríamos ante un proceso sustitutivo de una consecuencia jurídica por otra. 906 y 907. Décimo Séptima. . 70 . sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. . Aplicación de Libertad Vigilada en Régimen de Prueba. DYKINSON. Derecho Penal Español. Según dicho informe. En primer lugar. pueden operar como sustitutivos de la pena privativa de libertad los mecanismos y procedimientos como: . . alcanzar una clasificación más o menos exhaustiva de sus variantes. Arresto Domiciliario. 1994. el Informe General de la Secretaría General de las Naciones Unidas. Reparación de los Daños causados. 63 Citado por RODRÍGUEZ DEVESA José María . pgs. sino nada más que ante la cesación de la pena y de sus efectos”.

Imposición de Servicios a la Comunidad. señala como medidas alternativas las siguientes: . Obligación de someterse al cuidado o asistencia de un servicio social con el fin de seguir un tratamiento como paciente externo durante cierto período. En segundo lugar. Régimen de Prueba y Vigilancia Judicial. La Revocación temporal o definitiva del permiso de conducir. . Suspensión de la Sentencia o Condena Diferida. como Multas y Multas sobre los ingresos calculados por días. . . . Penas Privativas de Derechos o Inhabilitaciones. Alguna combinación de las sanciones precedentes. El perdón Judicial. . Sanciones Verbales. Cualquier otro régimen que no entrañe internamiento.. Obligación de acudir regularmente a un centro determinado. en diciembre de 1990. . resulta también heterogéneo el proceder de la doctrina al procurar una clasificación u 71 . La Represión y La Advertencia. . Arresto domiciliario. . Mandamientos de Restitución a la víctima o de Indemnización. . como La Amonestación. . . . las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas sobre las Medidas No Privativas de la Libertad o Reglas de Tokio. . Incautación o Confiscación. . Prohibición de ausentarse del país durante un tiempo no mayor de seis meses. sin previa autorización judicial o administrativa. Sanciones Económicas y Penas de Dinero. . Conforme a la variedad de opciones mencionadas. Obligación de comparecer durante un corto tiempo periódicamente ante una autoridad determinada. aprobados por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas. . Liberación Condicional.

Corresponden a esta variable abierta cinco opciones de distinta naturaleza y operatividad. La Sustitución de Penas Privativas de Libertad en el Perú.2. la represión pública. de otra pena de naturaleza distinta y no de detención del condenado. La sustitución de penas es una alternativa que la ley deja al absoluto arbitrio judicial.1. las penas de inhabilitación en cuanto operan como penas principales. Ella está vinculada con la operatividad de dos clases de penas limitativas de derechos: la prestación de servicios a la comunidad y la limitación de días libres. la dispensa de pena.3. Es un auténtico sustitutivo penal. 3. se encuentra previsto en el artículo 32º y 33º del Código Penal. la aplicación en lugar de la pena privativa de libertad. como la multa de aplicación global o con la utilización del sistema de días-multa. como el arresto de fin de semana y la semidetención. Su fuente legal extranjera la encontramos en el artículo 44º del Código Penal Brasileño de 1984.organización sistemática de estas medidas de evitar la cárcel. los sustitutivos penales pueden ser sistematizados en cuatro grupos: a) Formas Especiales de Privación de Libertad de corta y mediana duración. y la pena de trabajo al servicio de la comunidad. como la probation inglesa y la condena condicional de origen franco-belga. Sólo se exige que la pena privativa de libertad sustituible no sea 72 . La sustitución de penas privativas de libertad en nuestro país. En ese sentido. como la indemnización del ofendido. ya que la medida que analizamos involucra. como efecto. d) Otros Sustitutivos de la Pena Privativa de Libertad. c) La Pena de Multa. b) La Suspensión Condicional de la Pena y otras instituciones de prueba.

superior a cuatro años. El Juez deberá elegir entre ellas en función. Su elección debe. esta pena se extenderá de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de servicios semanales. para el delito y a las circunstancias de su comisión que el sentenciado no merece pena por encima de dicho límite. por un mínimo de diez y un máximo de dieciséis horas en total por cada fin de semana en un establecimiento organizado con fines educativos y sin las características de un centro carcelario. pues. a efectos que no se perjudique el trabajo habitual del condenado. 73 . establece que la limitación de días libres consiste en la obligación de permanecer los días sábados. Como se adelantó las penas sustitutas son dos: Prestación de Servicios a la Comunidad y Limitación de Días Libres. Su duración se extiende de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de limitación semanales. pues. él podrá aplicar la sustitución. orfanatos. siendo la jornada de diez horas semanales. la pena de prestación de servicios a la comunidad obliga al condenado a trabajos gratuitos en entidades asistenciales. Por su parte. domingos y feriados. consignando en la sentencia la extensión de la pena privativa de libertad que se sustituye. de las condiciones personales del condenado y del tipo de delito cometido. se entiende. En la medida. ser debidamente motivada. hospitalarias. No cabe aplicar reglas de conducta u obligaciones complementarias al condenado. Este únicamente queda comprometido a cumplir la pena sustituta. escuelas. Según el artículo 34º del Código Penal. En cuanto a su duración. entre los días sábados y domingos. en que el Juez considere en atención a la pena conminada. el artículo 35º del Código Penal. otras instituciones similares.

Conversión de Penas Privativas de Libertad. se le revoca la conversión. a razón de un día de privativa de libertad por un día de multa. 74 . conforme a lo establecido en el artículo 52º del Código Penal peruano. según los postulados de los artículos 53º y 54º del Código Penal peruano. aunque evidentemente de menor intensidad. siete días de privación de libertad por una jornada de prestación de servicios a la comunidad o por una jornada de limitación de días libres. la conversión se aplica para hipótesis en que no procede la condena condicional o la reserva del fallo condenatorio. o la pena privativa de libertad no mayor de cuatro años en otra de prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres. prestación de servicio comunitario o limitación de derechos.1. También puede revocarse si el condenado comete nuevo delito doloso dentro del plazo en que se ejecuta la sentencia. si el condenado no cumple con la pena convertida injustificadamente y a pesar del apercibimiento persiste. la conversión queda automáticamente revocada.4. descontando lo que corresponda para el cumplimiento de la pena que resta cumplir. pudiendo el juez convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos años en otra de multa. Ahora. en este caso. La conversión es reemplazar o sustituir una pena. generalmente privativa de libertad por otra equivalente. tales como multa. La política criminal moderna procura por todos los medios reemplazar la pena privativa de libertad por otra alternativa. En nuestro país. que implique una pena mayor de tres años.3.2.

En el artículo 57º del Código Penal peruano se establecen los requisitos para que el juez pueda suspender la ejecución de la pena: Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de 04 años. Derecho Penal. 65 75 .2.. pg. el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el periodo de prueba. Cít. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. Ob. editorial San Marcos. 473. cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general. 1998. siendo la sobrepoblación penitenciaria un elemento adicional que abona por esta opción. parte general. El plazo de 64 Citado por VILLA STEIN Javier. SUSPENSION DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA. pg. Desde el punto de vista teórico. la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial. 451. BRAMONT ARIAS TORRES. esta pena se justifica únicamente por la necesidad preventiva. y Que la naturaleza. MUÑOZ CONDE nos dice que “consiste genéricamente en la suspensión del cumplimiento de la conducta durante un cierto periodo en el que se establece determinadas condiciones que. Esta pena responde a criterios del derecho humanitario que propicia darle al sentenciado una oportunidad de probar para el futuro su respeto al orden jurídico. Se trata de la condena condicional o pena condicionalmente suspendida. Luis Miguel. esto es. En palabras de BRAMONT ARIAS65 la suspensión de la ejecución de la pena responde al principio de no necesidad de ejecución de la pena. si son cumplidas permiten declarar extinguida la responsabilidad criminal”64.1.5.3. Lima.

suspensión es de 01 a 03 años y esta suspensión no procederá si el agente es reincidente o habitual. Por su parte el artículo 58º del Código Penal, prevé las reglas de conducta que el juez puede otorgar: . Prohibición de frecuentar determinados lugares; . Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del juez. . Comparecer personal y obligatoriamente al juzgado, para informar y justificar sus actividades. . Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo cuando demuestre que está en imposibilidad de hacerlo. . Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito. Y los demás deberes que el juez estime convenientes a la rehabilitación social del agente; siempre que no atente contra la dignidad del condenado. En caso de incumplimiento de las reglas de conducta en el periodo de suspensión o el condenado ha sido sentenciado por otro delito, el juez podrá según los casos: Amonestar al infractor; Prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado, prórroga que no podrá exceder de 03 años o revocar la suspensión de la pena. La revocación será revocada, si dentro del plazo de prueba, el agente es condenado por la comisión de un nuevo delito doloso cuya pena sea superior a 03 años de privativa de libertad; en cuyo caso se ejecutará la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible, conforme así lo establece el artículo 60º. La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso, ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la sentencia.

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3.2.1.6. Reserva del Fallo Condenatorio.Se trata de una alternativa a la pena privativa de libertad de corta duración. Tiene un origen convergente con la condena condicional, diferenciada de esta última en algunos matices, pero sostenidas ambas bajo un mismo horizonte: que es de orientar todo el sistema de penas a fines preventivos y de reservar la pena privativa de libertad para los injustos más graves, a partir de nuevos mecanismos punitivos más re socializadores y materialmente accesibles para el Estado66. La reserva de fallo condenatorio viene a sustituir las cortas penas de privación de libertad, a fin de evitar sus efectos perniciosos, que en la práctica únicamente se condicen con el fin de prevención general de la pena., También es considerado como una dispensa judicial, que se adscribe en el marco de las facultades discrecionales del juzgador, que ante determinadas circunstancias dispone la reserva del fallo condenatorio, sometiendo al reo a una serie de reglas de conducta a fin de garantizar el programa re socializador, es decir, se orienta en exclusiva en el fin de prevención especial. El artículo 62º del Código Penal, establece que la aplicación de la reserva del fallo condenatorio se sujeta a las facultades discrecionales del juzgador, quien valorará el caso concreto, analizando si éste se adecúa a las condiciones y requisitos establecidos en dicho articulado, en concordancia con el artículo 63º, que faculta al juez de abstenerse de dictar la parte resolutiva de la sentencia. Es así como el juez se abstiene de pronunciar la pena, a pesar de haber encontrado judicialmente culpable al imputado, quien en virtud de determinadas características, merece según ley un tratamiento personal, de manera que la reserva de fallo se fundamenta en una menor desvaloración por el injusto y por el reproche mínimo personal, mas la calificación delictiva
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Al respecto la Exposición de Motivos del Código Penal señala: “Se consigna otra innovación de importancia consistente en el que el juzgador se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia en la que estaría fijada la pena”.

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queda subsistente, por lo que no importa su anulación antijurídica, que a la postre significa mantener incólume el derecho reparatorio de la víctima. Entonces, sólo la parte resolutiva de la punición queda en reserva, más no la reparación civil, la cual mantiene su vigencia. Los requisitos para acceder a la reserva de fallo condenatorio son: Cuando el delito está sancionado con una pena privativa de libertad no mayor de 03 años o con multa; Cuando la pena a imponerse no supere las 90 jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres: o Cuando la pena a imponerse no supere los 02 años de inhabilitación. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de 01 a 03 años, contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada. La reserva de fallo se inscribirá en un registro especial a cargo del Poder Judicial. El registro informa exclusivamente a pedido escrito de los jueces de la República, con fines de verificación de las reglas de conducta o de comisión de nuevo delito doloso. El registro es de carácter especial, confidencial y provisional y no permite, por ningún motivo, la expedición de certificados para fines distintos. Cumplido el periodo de prueba queda sin efecto la inscripción en forma automática y no podrá expedirse de él constancia alguna, bajo responsabilidad. El juez de origen a pedido de parte, verificará dicha cancelación. Las reglas de conducta que puede imponer el juez al dictar una reserva con fallo condenatorio son: . Prohibición de frecuentar determinados lugares. . Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del juez.

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. Comparecer mensualmente al juzgado personal y obligatoriamente para informar y justificar sus actividades. . Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo que demuestre que esté imposibilitado de hacerlo. . Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito. Y las demás reglas de conducta que el juez estime convenientes para la rehabilitación social del agente, siempre que no atente contra la dignidad del procesado. En caso que el agente incumpliera las reglas de conducta impuestas, por razones atribuibles a su responsabilidad el juez podrá: Hacerle una severa advertencia; prorrogar el régimen de prueba, sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado. En ningún caso la prórroga acumulada podrá exceder de 03 años; y revocar el régimen de prueba. El artículo 66º del Código Penal, señala que el régimen de prueba podrá ser revocado cuando el agente cometa un nuevo delito doloso por el cual sea condenado a pena privativa de libertad superior a 03 años. La revocación será obligatoria cuando la pena señalada para el delito cometido exceda de este límite. La revocación determina la aplicación de la pena que corresponde al delito, si no hubiera tenido lugar el régimen de prueba. Ahora, si el régimen de prueba no fuera revocado, será considerado extinguido al cumplirse el plazo fijado y el juzgamiento como no efectuado.

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La prestación de servicios a la comunidad. los efectos perniciosos de la prisión y la escasez de los recursos públicos para cubrir las más elementales necesidades que exige al respecto la condición humana. cuando la pena reemplazada a criterio del juez. lo mismo que de la culpabilidad del condenado. Lima-Perú. establece que las penas limitativas de derechos son la prestación de servicios a la comunidad.En este rubro hablamos de aquellas penas que son alternativas a las privativas de libertad de poca duración.3. resulte a criterio del juez. siendo en ese sentido la pena limitativa de derechos una alternativa a la privativa de la libertad. Cabe precisar que en la exposición de motivos del Código Penal vigente de nuestro país.2.2. consiste en trabajos gratuitos que realiza el condenado en centros asistenciales. debido a la densa población carcelaria. La sanción limitativa de días libres impone la obligación de permanecer los sábados y domingos y días útiles también por un mínimo de 10 horas y un máximo de 16 horas en total por cada fin de semana en los establecimientos que se organicen con fines educativos y sin las características de un centro carcelario (artículo 35º) Todas las penas limitativas de derechos 67 CODIGO PENAL. pg. (artículo 34º). Dichas sanciones se aplican como autónomas o como sustitutivas de la pena privativa de libertad. no sea superior a los 04 años (artículo 32º).37. siendo este sistema una respuesta imaginativa al “encarcelamiento”. orfanatos. dependiendo de la naturaleza de la infracción. la limitativa de días libres e inhabilitación. a la víctima y al propio sentenciado. antes de ser encerrado en un establecimiento penitenciario. lo que obligó a buscar soluciones que sin ser perfectas constituyan al menos un relativo avance en la lucha contra el delito67. cumplir con estas penas alternativas. Edición julio 2009. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS. hospitales. 80 . el legislador optó por un sistema de sanciones que resulta positivo e innovador. etc. para el supuesto de que el caso concreto. más adecuado a la sociedad. Jurista Editores. Nuestro ordenamiento jurídico. escuelas.

esto es: la pena privativa de libertad no mayor de 04 años en otra de prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres. . comercio. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero. 81 . siete días de privación de libertad por una jornada de prestación de servicios a la comunidad o por una jornada de limitación de días libres. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad. Privación de la función. que deben especificarse en la sentencia. Suspensión o cancelación de la autorización para portar o hacer uso de armas de fuego. . policiales. a razón de un día de privación de libertad por un día de multa. cargo.se extienden de 10 a 156 jornadas de servicio o limitación semanales. de acuerdo a las equivalencias que se precisan en el artículo 52º. empleo o comisión de carácter público. medida que debe ser impuesta en forma obligatoria en la sentencia. Privación de grados militares. El incumplimiento no justificado de estas penalidades tendrá el efecto de convertirlas en privativa de libertad. Suspensión o cancelación de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo. títulos honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo. profesión u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito. Incapacidad para obtener mandato. aunque provenga de elección popular. profesión. cargo o comisión que ejercita el condenado. arte o industria. o. . . . Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia. Respecto a las clases de inhabilitación tenemos a: . . Incapacidad definitiva para obtener licencia o certificación de autoridad competente para portar o hacer uso de armas de fuego. en caso de sentencia condenatoria por delito doloso con pena privativa de libertad superior a 04 años. tutela o curatela. .

oficio. curatela o actividad regulada por ley. ya sea por la magnitud de sus efectos perjudiciales o la peligrosidad del autor. es que se incorporó la denominada “Excepción de la Pena”. La inhabilitación se impondrá como pena accesoria cuando el hecho punible cometido por el condenado constituye abuso de autoridad. si la sentencia condenatoria es por el delito culposo de tránsito. Esta especial consideración surge 82 . comercio. puede ser impuesta como principal o accesoria (artículo 37º). de manera que la propuesta plasmada en nuestro ordenamiento jurídico. podrá aplicarse como accesoria. extendiéndose por igual tiempo que la pena principal.Entre las formas de ser aplicada. en la que es definitiva. poder o violación de un deber inherente a la función pública. que viene a ser una dispensa que se le confiere al juzgador. de lo que se trata es de racionalizar la respuesta punitiva del Estado. tutela. Por ello. patria potestad. salvo en los casos a los que se refiere el segundo párrafo del numeral 6 ya mencionado. a aquel agente que a pesar de haber cometido un delito. 3.2. orientado a la rehabilitación social y a la prevención especial que el legislador ha asignado como fin de pena. industrial.3. Asimismo. parte en la necesidad de implementar mecanismos alternativos a la prisión. no es merecedor de una pena en razón de decaer fuertemente las finalidades de prevención. reservando la pena de privación de libertad para los injustos penales más graves. LA EXENCION DE LA PENA Nuestro legislador se ha orientado a una finalidad reductora del derecho penal. la pena de inhabilitación prevista en el inciso 7º (suspensión o cancelación de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo). teniendo la inhabilitación principal una duración de 06 meses a 05 años. de profesión. tanto general como especial. marcado por una dirección profesamente preventiva del derecho penal. de cargo.

que se traduce en una sustancial reducción del poder punitivo. en razón del principio de insignificancia del injusto. VILLA STEIN68 citando a Peña Cabrera. ante una valoración de un injusto de mínima insignificancia desvalorativa y de una culpabilidad que no merece un alto reproche social. dice: “… El fundamento de la exención de pena resulta de consideraciones de prevención especial y de oportunidad o merecimiento de pena. Ob. por la que agraviante y agraviado se reconcilian entre sí. Por su parte. que en atención a las circunstancias del hecho punible. El juez se dispensa de aplicar una pena. 455. Cit. que intervenga el Estado”. por tanto de la exención de la penal no se derivan antecedentes penales ni judiciales. BRAMONT ARIAS TORRES69 invocando al profesor Prado Saldarriaga. la respuesta punitiva aparece en el caso concreto como innecesaria o desproporcionada”. sino de la abstención por parte del Estado de aplicar una pena por la responsabilidad mínima del agente. ahí donde no es necesaria ni conveniente la imposición de una pena. 69 83 . pg. Cit. La exención de la pena.481 BRAMONT ARIAS TORRES. careciendo de objeto a partir de ello. sostiene que se trata de la antigua figura de la “composición. Este precepto confiere al juez una potestad discrecional de optar o no por la aplicación de la pena. En la exención de la pena.pues. de acuerdo con el delito cometido y en base a un mínimo grado de reproche culpable. a las condiciones personales del autor o partícipe. no es un acto de gracia. ya que el autor es exonerado de la pena a pesar de habérsele hallado culpable.. pg.. De modo tal. Luis Miguel. el agente no es sometido a determinadas reglas de conducta a fin de obtener la dispensa definitiva de la justicia penal. o a la naturaleza de los bienes jurídicos afectados. 68 VILLA STEIN Javier. Ob. en tanto que no hay pena de ser inscrita en los referidos registros.

DERECHO COMPARADO: 3. el delito imputado e investigado no debe tener una pena mayor a los 02 años de privativa de libertad o con pena limitativa de derechos o con multa. el condenado a reclusión o a prisión por más de tres años que hubiere cumplido los dos tercios. El condenado a reclusión o prisión perpetua que hubiere cumplido treinta y cinco años de condena. que hubiere cumplido un año de reclusión u ocho meses de prisión. se cumplirá con trabajo obligatorio.2.1. 84 . además que la responsabilidad del agente debe ser mínima. 3. perpetúa o temporal. y el condenado a reclusión o prisión.4. prisión. La pena de prisión.2. bajo ciertas condiciones. Los recluidos podrán ser empleados en obras públicas de cualquier clase con tal que no fueren contratadas por particulares. Cuando la prisión no excediera de seis meses podrán ser detenidas en sus propias casas las mujeres honestas y las personas mayores de sesenta años o valetudinarias. por tres años o menos. observando con regularidad los reglamentos carcelarios.Para que el juez exima de sanción al agente. perpetúa o temporal. multa e inhabilitación. en establecimientos distintos de los destinados a los recluidos. La pena de reclusión. Código Penal de ARGENTINA: Las penas son las siguientes: reclusión. podrán obtener la libertad por resolución judicial. previo informe de la dirección del establecimiento e informe de peritos que pronostique en forma individualizada y favorable su reinserción social. se cumplirá con trabajo obligatorio en los establecimientos destinados al efecto.4.

conforme con lo dispuesto sobre acumulación de penas.La libertad condicional será revocada cuando el penado cometiere un nuevo delito o violare la obligación de residencia. Si cometiere un nuevo delito. el tiempo que haya durado la libertad. en el término de la pena. La condenación se tendrá como no pronunciada si dentro del término de cuatro años. lo mismo que la inhabilitación absoluta. sufrirá la pena impuesta en la primera condenación y la que le correspondiere por el segundo delito. Este plazo se elevará a diez años. el condenado no cometiere un nuevo delito. será facultad de los tribunales disponer en el mismo pronunciamiento que se deje en suspenso el cumplimiento de la pena. el Tribunal deberá disponer que. en tanto resulten adecuadas para prevenir la comisión de nuevos delitos. Transcurrido el término de la condena. la pena quedará extinguida. si ambos delitos fueran dolosos. Condena Condicional. Si el condenado no cumpliere con alguna regla. contados a partir de la fecha de la sentencia firme. En los casos de primera condena a pena de prisión que no exceda de tres años. Si el condenado persistiere o reiterare el 85 . durante un plazo que fijará entre dos y cuatro años según la gravedad del delito. el condenado cumpla reglas de conducta. Al suspender condicionalmente la ejecución de la pena. En estos casos no se computará. el Tribunal podrá disponer que no se compute como plazo de cumplimiento todo o parte del tiempo transcurrido hasta ese momento. o el plazo de cinco años sin que la libertad condicional haya sido revocada. Igual facultad tendrán los tribunales en los casos de concurso de delitos si la pena impuesta al reo no excediese los tres años de prisión. La suspensión podrá ser acordada por segunda vez si el nuevo delito ha sido cometido después de haber transcurrido ocho años a partir de la fecha de la primera condena firme.

existan posibilidades de que no volverá a delinquir. También existe la figura del Perdón Judicial. la personalidad y móviles del agente. Reclusión.4. la naturaleza y modalidad del hecho y el deseo manifestado de reparar en lo posible las consecuencias del mismo no permiten inferir que el condenado cometerá nuevos delitos. La Suspensión Condicional de la pena puede otorgarse por segunda vez. Si no cumple las reglas impuestas.2. que se da cuando el Juez perdona al autor de un primer delito cuya sanción no es mayor a 01 año. el Tribunal podrá revocar la condicionalidad de la condena. cuando por la levedad especial del hecho y los motivos determinantes. Existe la figura de la Suspensión Condicional. que se aplica cuando el delito cometido por el agente no es mayor a tres años. Prestación de Trabajo. Al condenado que es beneficiado con la suspensión condicional se le imponen reglas de conducta dentro de un periodo que el Juez estime conveniente entre 02 a 05 años.2. La reclusión se aplica a los delitos menos graves y se extiende de 01 mes a 08 años. El condenado deberá entonces cumplir la totalidad de la pena de prisión impuesta en la sentencia. Código Penal de BOLIVIA: En Bolivia las penas son las siguientes: Presidio. 86 . la suspensión condicional será revocada y si las cumple la pena quedará extinguida. Días-Multa y la inhabilitación como pena accesoria. no ha sido objeto de condena anterior nacional o extranjera por delito doloso. El presidio se aplica a los delitos de mayor gravedad y se extiende desde 01 año a 30 años. tratándose de delitos culposos que tuviera señalado pena privativa de libertad. 3.incumplimiento.

La Ley 18. que en caso de no ser cumplidas se revoca la libertad condicional. consiste en el encierro en establecimientos especiales.216 de 14 de mayo de 1983. y Multa.2. CODIGO PENAL EN CHILE: En Chile se aplican las siguientes penas: Privativa o restrictiva de libertad. aquellas que sustituyen la pena privativa en un recinto penitenciario por una sanción que permite continuar desarrollando la vida laboral. cuya aplicación dependerá del cumplimiento de los distintos requisitos establecidos en la misma.La suspensión condicional y el perdón judicial no comprenden la reparación civil. la cual deberá ser satisfecha. establece las medidas alternativas de cumplimiento de penas privativas de libertad. También hay la Libertad Condicional. Se entiende por Medidas Alternativas. 87 . desde las 22 horas de cada día hasta las 6 horas del día siguiente. 3. bajo la vigilancia y orientación permanentes de un delegado.3. familiar y social de la persona. que se aplica por una sola vez al condenado a pena privativa de libertad no mayor a tres años y para su concesión requiere de ciertos requisitos y se le imponen reglas de conductas. Inhabilitación para algún cargo u oficio público o profesión titular. consiste en someter al condenado a un régimen de libertad a prueba que tenderá a su tratamiento intensivo e individualizado.4. En esta ley se contemplan tres distintos beneficios. consiste en la suspensión de su cumplimiento y en la discreta observación y asistencia del condenado por la autoridad administrativa durante cierto tiempo. Estas medidas son: Remisión Condicional de la Pena. Libertad vigilada. Reclusión Nocturna.

El plazo de suspensión es de dos a cinco años para penas inferiores a los dos años y de tres meses para las penas leves. 88 .4.5. Penas Privativas de otros derechos y la multa. CODIGO PENAL DE COLOMBIA: Las penas que se pueden imponer con arreglo al Código Penal colombiano son principales. que convierte un día de prisión por dos cuotas de multa o una jornada de trabajo.2. al agente se le imponen reglas de conducta. también se observa la peligrosidad criminal del sujeto y la existencia de otros procedimientos penales contra el agente.4. 3. El Juez le impone reglas de conducta y si no cumple o comete nuevo delito se le revoca. La Sustitución de la pena privativa de libertad.4.2. El periodo es acorde al tiempo que le falta al agente para cumplir su condena y si no cumple con las reglas de conducta impuestas o comete nuevo delito se le revoca la liberación condicional. las cuales no afectan a la reparación civil. que se aplica cuando la pena no supera los dos años.3. CODIGO PENAL DE ESPAÑA: En España las penas son las siguientes: Pena Privativa de Libertad. se puede sustituir la pena por la expulsión del territorio nacional. En las medidas alternativas a la pena privativa de libertad tenemos a: Suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad. se aplica sin el condenado se encuentra en el tercer grado de tratamiento penitenciario. La Liberación Condicional.. Si el condenado es extranjero. si ha cumplido las tres cuartas partes de la condena impuesta y tiene buena conducta. siempre que el agente haya cometido por primera vez.

El arresto de fin de semana tendrá una duración equivalente a treinta y seis horas y su ejecución se llevará a cabo 89 . organismo que adoptará. la pecuniaria de multa y las demás privativas de otros derechos que como tal se consagren en la parte especial. se evada o incumpla la reclusión. Penas principales. La prisión domiciliaria como sustitutiva de la prisión. La ejecución de la pena privativa de la libertad se cumplirá en el lugar de residencia o morada del sentenciado. La pena sustitutiva de arresto de fin de semana oscilará entre cinco y cincuenta arresto de fines de semana. se hará efectiva la pena de prisión. La prisión domiciliaria es sustitutiva de la pena de prisión y el arresto de fin de semana convertible en arresto ininterrumpido es sustitutivo de la multa. se declarará extinguida la sanción. excepto en los casos en que el sentenciado pertenezca al grupo familiar de la víctima. Son penas principales la privativa de la libertad de prisión. o en su defecto en el que el Juez determine. El control sobre esta medida sustitutiva será ejercido por el Juez o Tribunal que conozca del asunto o vigile la ejecución de la sentencia. siempre que concurran algunos presupuestos. Penas sustitutivas. de lo cual informará al despacho judicial respectivo. Cuando se incumplan las obligaciones contraídas.sustitutivas y accesorias privativas de otros derechos cuando no obren como principales. o fundadamente aparezca que continúa desarrollando actividades delictivas. entre otros. con apoyo en el Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario. un sistema de visitas periódicas a la residencia del penado para verificar el cumplimiento de la pena. Transcurrido el término privativo de la libertad contemplado en la sentencia.

motivadamente. La ejecución de la pena privativa de la libertad impuesta en sentencia de primera. Cada arresto de fin de semana equivale a tres días de arresto ininterrumpido. Libertad condicional. se suspenderá por un período de dos a cinco años. para acceder a ello se deben cumplir ciertos requisitos. siempre que de su buena conducta en el establecimiento carcelario pueda el Juez deducir.durante los días viernes. de oficio o a petición de interesado. 90 . dará lugar a que el Juez que vigila la ejecución de la pena decida que el arresto se ejecute de manera ininterrumpida. sábados o domingos en el establecimiento carcelario del domicilio del arrestado. Entre los mecanismos sustitutivos de la pena privativa de libertad tenemos: Suspensión condicional de la ejecución de la pena. La suspensión de la ejecución de la pena privativa de la libertad no será extensiva a la responsabilidad civil derivada de la conducta punible. en una sola oportunidad. se ejecutará inmediatamente la sentencia en lo que hubiere sido motivo de suspensión y se hará efectiva la caución prestada. por parte del arrestado. Si durante el período de prueba el condenado violare cualquiera de las obligaciones impuestas. El período de prueba será el que falte para el cumplimiento total de la condena. El Juez concederá la libertad condicional al condenado a pena privativa de la libertad mayor de tres años. El incumplimiento injustificado. cuando haya cumplido las tres quintas partes de la condena. Revocación de la suspensión de la ejecución condicional de la pena y de la libertad condicional. El reconocimiento de la suspensión condicional de la ejecución de la pena y de la libertad condicional impone reglas de conducta. segunda o única instancia. que se garantizarán mediante caución. que no existe necesidad para continuar con la ejecución de la pena.

si transcurridos noventa días contados a partir del momento de la ejecutoria de la sentencia en la cual se reconozca el beneficio de la suspensión condicional de la condena.Igualmente. se procederá a ejecutar inmediatamente la sentencia. Reclusión domiciliaria u hospitalaria por enfermedad muy grave. la condena queda extinguida.6. En el evento de que la prueba médica arroje evidencia de que la patología que padece el sentenciado ha evolucionado al punto que su tratamiento sea compatible con la reclusión formal. en caso que se encuentre aquejado por una enfermedad muy grave incompatible con la vida en reclusión formal. la condición de salud del sentenciado continúa presentando las características que justificaron su suspensión. revocará la medida. Transcurrido el período de prueba sin que el condenado incumpla las reglas de conductas.2. los gastos correrán por su cuenta. se declarará extinguida la sanción.4. Extinción y liberación. previa resolución judicial que así lo determine. Cuando el condenado sea quien escoja el centro hospitalario. salvo que en el momento de la comisión de la conducta tuviese ya otra pena suspendida por el mismo motivo. 3. el amparado no compareciere ante la autoridad judicial respectiva. Para la concesión de este beneficio debe mediar concepto de médico legista especializado. CODIGO PENAL DE URUGUAY: En la República del Uruguay las penas que se aplican en el Código Penal son: Penitenciaria que es 91 . y la liberación se tendrá como definitiva. El juez podrá autorizar la ejecución de la pena privativa de la libertad en la residencia del penado o centro hospitalario determinado por el Instituto Nacional Penitenciario y carcelario. Si cumplido el tiempo impuesto como pena privativa de la libertad.

Suspensión a prueba de la ejecución de la condena. la Inhabilitación que va desde los dos hasta los diez años. a la madre de un niño y la persona gravemente enferma.4. y la Multa. que se aplica a las mujeres embarazadas.hasta los treinta años.2. es revocada. Entre las medidas alternas a la pena privativa de libertad tenemos: Prisión domiciliaria a cuyos delitos que no excedan el año de pena y se aplica a las mujeres y mayores de sesenta años. Entre las medidas sustitutivas a la pena privativa de libertad tenemos a la suspensión condicional y al perdón judicial. Penas complementarias a la pena patrimonial y a la prohibición de conducir y como penas adicionales tenemos a la exposición y a la publicación de la sentencia. Postergación del cumplimiento de la pena privativa de libertad. se imponen reglas de conducta y en caso de incumplimiento o comisión de otro delito. prevista para aquellos delitos cuyas penas no excedan los dos años. en estos casos se suspende la pena atendiendo a la conducta y condiciones personales del agente.7. CODIGO PENAL DE PARAGUAY: Las penas que se aplican en el Código Penal paraguayo tenemos a: Penas principales a la Pena Privativa de Libertad que va des los seis meses a los veinticinco años y a la Multa. 3. 92 . Prisión que va desde los seis meses hasta los dos años.

organizada por varios contra uno70. el Código Penal francés de 1791 estableció penas fijas e invariables sin permitir al juez ninguna capacidad de graduarlas.A. En el siglo XVIII las constituciones piamontesas autorizaban a los magistrados a aumentar a su arbitrio las penas dictadas por la ley y a convertir en corporales las penas pecuniarias. Derecho Penal Parte General Cuarta Edición.403. la violencia infligida con la pena es siempre programada. 700 93 . “ Derecho y Razón” Editorial Trolla S. ANTECEDENTES: La historia de las penas es más horrenda e infamante para la humanidad que la propia historia de los delitos: porque más despiadadas y quizá mas numerosas.1. pg. Madrid 1998. que las violencias producidas por los delitos han sido las producidas por las penas y porque mientras el delito suele ser una violencia ocasional y a veces impulsiva. pero no de la libertad por sí sola.3.72 La libertad física no tuvo hasta los tiempos modernos la importancia y el significado que hoy posee. Durante la mayor parte de la Historia las penas han privado de bienes como la vida. LA SUSPENSIÓN DE LA EJECUCION DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD: 3. Cuando se privaba de este último bien.3.3. Barcelona 1996 pg. lo que constituyó el principal motivo inspirador de la batalla ilustrada por la reforma penal “Solo las leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta autoridad debe residir únicamente en el legislador” (Becaria)71 Siendo así. Santiago. la integridad física. 72 MIR PUIG. el honor o el patrimonio. Hasta el siglo XVII gran parte de la población 70 71 FERRAJOLI. Luigi. consciente. se hacía casi siempre como medio necesario para otro fin como el juzgamiento o para ser sometidos a tormentos o forzarlos a determinados trabajos. Fue la polémica contra el despotismo de los jueces. 386 Ibidem p.

Argentina.74 El Derecho penal ha sido predominantemente de carácter privado hasta la aparición del Estado moderno. p. 352 74 Ibidem p 702 Mir Puig 75 Ibidem citando a Antón Oncea. se extendieron por Europa en los siglos XVII y XVIII. Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V. Las penas de privación de libertad son de aparición tardía. El pensamiento ilustrado. Ediar. La pena privativa de libertad consiste en privar de la libertad a una persona. entendiendo libertad al carácter ambulatorio. 76 de 26 de marzo de 1891 “Ley Berengüel”. es decir. no lo eran los esclavos ni siervos. pues no se han podido plantear hasta un cierto grado de desenvolvimiento de la Administración Pública75 El antecedente lo encontramos en la Ley belga de 31 de marzo de 1888 “Ley Lejenne” y la posterior Ley francesa llamada Loi sur l’atténuation et l’aggravation des peines. la primera parece que fue la de Bridewell en Londres 1555. que inspiraron a los países de Europa Occidental e Hispanoamérica acoger la figura de la suspensión de 73 BRAMONT-ARIAS TORRES.73 Se precisa que los antecedentes más próximos de la pena de privación de la libertad fueron las llamadas “casas de corrección”. Lima Editorial Santa Rosa 2000 pg. a la movilidad con que normalmente se desenvuelve la persona. Luis Miguel: Manual de Derecho Penal Parte General. 76 Ley citada por Eugenio Zafaroni. son considerados La reclusión era con la finalidad de hacerlos trabajar en una actividad productiva. sino en el más primario de ser dueño de sí mismo. (ilustración) señaló la privación de la libertad como una forma de pena racional y ajustada a las necesidades de un sistema penal más humano y basado en la proporcionalidad del delito y pena que puede imponerse con diversas duraciones de acuerdo a la gravedad del delito.carecía del derecho a la libertad. 439 94 . no ya en su sentido político.

fue recomendada a los legisladores de todos los países por la Unión Internacional de Derecho Penal.com/vid/suspension-pena-privativa-libertad-282137#ixzz0reTIchbs de fecha 22-6-2010 La Unión Internacional de Derecho Penal constituyó la obra de tres penalistas europeos Von Liszt. implantada en Francia y Bélgica. Se aproxima la naturaleza de la suspensión condicional de la pena al modelo anglosajón de la probation al permitir al Juez o Tribunal que imponga al sujeto determinadas obligaciones durante el período de suspensión. pg. reunida en Bruselas el 19 de agosto de 188978 El sistema franco-belga del “sursis” supone el pronunciamiento de la pena pero con suspensión de su cumplimiento durante un determinado período de prueba sin necesidad de sometimiento a ciertos deberes ni control. 711 95 . van Hamel y Prins. Sus estatutos contenían diez artículos siendo el Primero: La Unión Internacional de Derecho Penal estima que la criminalidad y su represión deben ser analizados tanto desde el punto de vista social como del jurídico. Cit.6. http://www. La oposición entre los 77 78 http://vlex. Persigue la consagración de este principio y de sus consecuencias en la ciencia del derecho penal y en las legislaciones penales.pdf. que responden a dos principios distintos: control y asistencia del sujeto.79 En el sistema anglosajón o inglés se suspende la condena o el juicio. Esta condenación condicional o suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad. Ob. Este último sistema. La suspensión no estará solamente condicionada a que el reo no delinca en el plazo fijado. sino que puede también estarlo al cumplimiento de alguna de las obligaciones que prevé el Código Penal Español.es/aidp/pdf/berdugo/a3. en tanto que en el sistema francés se condena condicionalmente.2010 79 MIR PUIG. bajo el nombre de “condena condicional” fue el acogido en el Derecho español mediante la del Ley 17 de marzo de 1908. En España con la Ley de Condena Condicional de 17 de marzo de 190877 En Argentina dio lugar al proyecto de 1906. si la pena suspendida es de prisión.la ejecución de la pena.uchm. de fecha 21.

no sólo se le dispensa definitivamente de sus penas. en que el inglés no resuelve la situación procesal y el francés la resuelve. 440. El juicio cae. considerándosele en caso de nuevo delito como un delincuente primario y podrá obtener de nuevo el beneficio de la sursis. La reserva del fallo y la suspensión de la ejecución de la pena son medidas penales de contenido pedagógico o reeducativo. Eugenio Raúl. 96 . Tratado de Derecho Penal. Argentina p. El beneficiario pasa por no condenado. el juicio tiene lugar normalmente y la pena se pronuncia. básicamente. Tomo V Ediar. contrariamente al sistema de la sentencia suspendida. Ediar.80 En el régimen francés de condenación condicional. La finalidad es evitar la privación de libertad y sus efectos negativos cuando no resulte absolutamente necesaria para la prevención general y prevención especial. pg.sistemas ingles y francés radica. Argentina 1983. La prevención especial depende de las probabilidades de recaída en el delito que manifieste el sujeto: su peligrosidad criminal. por lo que sólo deben ser 80 ZAFARONI. Parte General Tomo V. Si la conducta del condenado durante el período de prueba es satisfactoria. Tratado de Derecho Penal Parte General. 438 81 Citando a Jean Graven. se suprime la ficha que la menciona en el casillero judicial. sino que desaparece la condenación misma con todos sus efectos desde el momento en que fue pronunciada. la condena se reputa nula y no sobrevenida.81 La suspensión condicional de la pena es la parte más importante de la reforma político criminal generalizada tras la Segunda Guerra Mundial. pero. Las necesidades de prevención general se tienen en cuenta al permitir sólo la suspensión de penas no muy graves. Eugenio zafaroni.

Ob. el criterio del mantenimiento de la confianza de la población en el derecho. 358 JESCHECK. Barcelona 1978 Casa Editorial Bosch pg. por otro.83 A través de las instrucciones y de la ayuda durante el período de prueba se le ofrece apoyo para observar una conducta ordenada durante el período de prueba. Luis Miguel. Pg. al mismo tiempo. por tanto. Con la imposición al condenado de determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido se puede compensar de forma justa el favor que se le hace al no ejecutar la pena privativa de la libertad. y.otorgadas cuando el Juez concluye que la personalidad del agente. Mientras existe unanimidad en el hecho mismo de la esencia de la suspensión condicional de la pena. Lo decisivo que tiene la pena de mantener ante la comunidad la evidencia de la inquebrantabilidad del Ordenamiento Jurídico y de prevenir. 1152. son medidas adecuadas para impedir que el agente cometa un nuevo delito82 En esta institución se une el juicio de desvalor ético-social contenido en la sentencia penal con el llamamiento. evitando los daños con conlleva el cumplimiento de una pena privativa de la libertad. se discute la cuestión de qué consecuencias deben extraerse de ello para su naturaleza jurídica. otras lesiones futuras análogas del derecho por parte de los delincuentes potenciales. La ejecución de una pena es. “cuando de otro modo pudiera producirse un serio peligro para la actitud ante el derecho de la 82 83 BRAMONT ARIAS TORRES. a la propia voluntad del condenado para reintegrarse a la sociedad. 97 . sólo necesaria. Cit. sus condiciones de vida y demás circunstancias indicadas en el texto legal. fortalecido por la amenaza de ejecutar en el futuro la pena. Hans Heinrich Tratado de Derecho Penal Parte General .

dada la configuración jurídica. por último tiene un aspecto social pedagógico 85 PRADO SALDARRIAGA. pg. especialmente cuando se le pone bajo el control y dirección de una persona encargada de ayudarle durante el período de prueba. 197 98 . por un lado. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad que se impuso al condenado. también se aproxima a una medida de ayuda social. otros. Vñictor. es un medio de corrección cuando va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido. como multas administrativas y otras prestaciones socialmente útiles. Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú. la consideran como una medida de corrección y otros como Jescheck. puesto que señalan. 85 La opinión dominante de la doctrina.población como consecuencia de la disminución de la confianza en la función de la Administración de Justicia”84 Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. sólo es una modificación de la ejecución de la pena. y. 2000. Algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. cuando se dan instrucción que afectan al futuro comportamiento del condenado. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. la estiman como un medio autónomo de reacción jurídico penal que tiene varias posibilidades de eficacia. por otro. Bockelmann. Se le conoce con distintas denominaciones. es pena. la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. Sin embargo. considera que la suspensión de la ejecución de la pena. Código Penal peruano. Lima. pero las más admitidas en el Derecho penal comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. en tanto que se condena a una pena privativa de libertad. como Maurach. Gaceta Jurídica. Kaufmann.

343. Editorial Santa Rosa. pg. Tomo V Ediar. Cit. Cit.activo por cuanto. Las penas. la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general. Argentina 1983 p 449 89 ZAFARONI. reintegrarse a la sociedad 86 La suspensión de la ejecución de la pena responde al principio de no necesidad de ejecución de la pena. Zafaroni precisa que el fundamento político penal de la condenación condicional o suspensión de la pena consiste en evitar las penas cortas privativas de libertad. Desde el punto de vista teórico. consiguiente necesidad de evitarlas. el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el período de prueba. la marcación a fuego y 86 87 88 y en la BRAMONT -ARIAS TORRES. Luis Miguel. Ob. 356 Ibidem. impulsa al sentenciado para que sea éste quien pueda.87 Coincidiendo con lo precedentemente expuesto. Pag.. Tratado de Derecho Penal Parte General. la suspensión de la pena se justifica únicamente por una necesidad preventiva. p. durante el período de prueba. 99 . la mutilación. y en ese sentido se ha dispuesto a luchar contra la duración máxima de la pena privativa de la libertad y a favor de la implantación de las penas de corta duración. Manual de Derecho Penal – Parte General. entre las que se encontraban: la muerte. el tormento. pg. Eugenio Raúl. esto es. según clasificación efectuada por Luis Miguel Bramont-Arias90 consistían anteriormente en el castigo físico de las personas que cometían un acto reprochable. Ob. 437 90 BRAMONT -ARIAS TORRES. 357 88 ZAFARONI.89 La progresiva humanización de las penas ha llevado a la sociedad a considerar la necesidad de flexibilizar su dureza.. que suelen tener un efecto negativo sobre la personalidad de los autores primarios.

es pues entre otras una de las penas alternativas para lograr la resocialización del delincuente que comete delitos de poca gravedad (otras lo son la multa. la exención de pena. lo que tendría lugar como señala Mir Puig91 por dos razones fundamentales: porque “desocializan antes que resocializan”. 1998. progresivamente se han ido sustituyendo el tipo de penas antes señalado. la reserva del fallo condenatorio. la limitación de los días libres. esta debe revisarse al cumplirse los treinta y cinco años. que dio lugar al Decreto Legislativo 921. en el caso de Perú. según sentencia del Tribunal Constitucional 010-2002 AI/TC. pag. en cuanto a aflicción física. por penas de menor severidad. destinada a limitar la libertad ambulatoria de las personas aún cuando de manera rigurosa. 5ta edición. aún conservamos en nuestro ordenamiento penal la pena de muerte para delitos de traición a la patria en caso de guerra exterior y terrorismo (artículo 140° de la Constitución Política del Perú). y segundo porque las penas cortas se prevén para delitos de poca gravedad para los cuales serían suficientes penas menos traumáticas.Parte General”. Este tipo de penas no obstante también habría entrado en crisis. La suspensión de la ejecución de la pena. 91 MIR PUIG. Barcelona.azotes. abarca desde los dos días hasta los treinta y cinco años de vida (aun en el caso de la pena de cadena perpetua. Sin embargo. Santiago. en sustitución de la pena de prisión o privativa de la libertad efectiva. Tecofoto. 9 100 . “Derecho Penal. los servicios a la comunidad). como gran parte de la doctrina lo sostiene. adoptándose únicamente la prisión o pena privativa de libertad. configurándose nuevas penas alternativas. puesto que permiten el contagio del delincuente primario cuando entra en contacto con otros delincuentes más avezados y no posibilitan el tiempo necesario para un tratamiento eficaz. donde se dispone dicha revisión). Actualmente conforme él lo señala.

y la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891. en Panamá en 1922. En Europa occidental lo hizo primero en Suiza. incorporándose paulatinamente en la legislación de este país. igualmente el Estado de Hesse. Algunos países de Europa del Este incorporan esta modalidad de pena suspendida después de la segunda guerra mundial: primero en Yugoslavia y 101 . Hamburgo. Luxemburgo la acoge en su legislación en el año 1892 y Portugal en 1893. en 1899 en Valais. sin embargo no podía superar los cinco años. durante un plazo que era determinado a libre arbitrio del juez. y así sucesivamente los demás Estados alemanes: Sajonia y Prusia en 1895. en Holanda en 1901. en España en 1908 y últimamente en Grecia en 1911. establecía la suspensión de la pena de prisión hasta seis meses para los delincuentes que no hubieran sufrido anteriormente condena por otro delito. La Ley belga de 1888.Los antecedentes históricos de la pena privativa de la libertad de ejecución suspendida se remontan a la Ley belga del 31 de marzo de 1888 – Ley Lejenne. En tanto que en los países de esta parte del hemisferio. Würtemberg y Baviera en 1896. en 1900 en Tesino. Dinamarca y Suecia en 1906. en 1892 en el Cantón de Ginebra. y finalmente en 1893 en el Cantón de Friburgo. y Burswick en 1903. luego en Colombia en 1915. en 1921. Las citadas leyes belga y francesa luego se irradiaron a los países de Europa Occidental e Hispanoamérica. este tipo de pena es asumido por primera vez en la legislación chilena en 1906. en Alemania lo hace el mismo año. En Noruega se adopta la pena de ejecución suspendida en 1894. en Uruguay en 1916. en Argentina y México a la vez. así en el año 1891en el Cantón de Nuechatel. siendo los últimos países en incorporarla a su legislación penal Costa Rica. en Italia en 1904. en 1897 en el de Vaud. en Bulgaria en 1905. Brasil y Perú en 1924.

en cuanto pertinente o no necesaria para satisfacer ninguna de las dos razones que justifican la sanción penal ni la prevención de los delitos. como a estas alturas es unánimemente reconocido. la sujeción disciplinaria. y que difieren de las antiguas penas corporales sólo porque no están concentradas en el tiempo.2. Ob. a función como escuelas de delincuencia y de reclutamiento de la criminalidad organizada. la pérdida de sociabilidad y de afectividad y por consiguiente.3. la soledad el aislamiento. 3. la identidad. que se manifiestan en las formas de vida y de tratamiento. Cit. paralela al aumento del nivel económico en los países. pg. la privación de la 92 FERRAJOLI. como consecuencia de la progresiva humanización de las ideas penales. dado el carácter criminógeno de las cárceles destinadas de hecho. 102 . La pena privativa de la libertad que en la época moderna ha constituido la alternativa más importante a las penas feroces y el principal vehículo del proceso de mitigación y de racionalización de las penas. mucho más que la “privación de un tiempo abstracto de libertad” Inevitablemente ha conservado muchos elementos de aflicción física. sino que se dilatan a lo largo de la duración de la pena. CUESTIONAMIENTOS A LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD Debemos coincidir con el sector de la doctrina en cuanto precisa que cárcel ha sido siempre en oposición a su modelo teórico y normativo. en 1951 y en la desaparecida URSS ya en el año de 1960.Checoslovaquia el mismo año.92 Así. ya no parece a su vez idónea . además de la aflicción específica que va unida a la pretensión reeducativa y en general a cualquier tratamiento dirigido a plegar y a transformar a la persona del preso. además se añade la aflicción psicológica. 412.

si no es necesaria no debe pronunciarse. incluso arbitraria e incierta. Foudault Surveiller: Sostuvo que la historia que conduce a la pena privativa de libertad responde y expresa un aumento y refinamiento en el control penal. Si la pena es necesaria no se debe perdonar.. es fomentar el halago 93 94 FERRAJOLI. preferir el correctivo a la eliminación de la injusticia “Haced buenas leyes”. 103 . Ibidem. consideraríamos sacrosanta cualquier medida alternativa. Ob. que hacer ver a los hombres la posibilidad de perdonar los delitos. y que la pena no es necesaria consecuencia suya. Respecto a las penas y la irracionalidad de las mismas Bentham escribió “Si por hipótesis. y no creéis una varita de virtudes que tenga el poder de anularlas.libertad aparece ya hoy como una pena que resulta excesiva en muchos casos. pg. pg. que debe resplandecer en el códice. Lo que ha originado una tendencia a acortar la duración máxima de las penas de prisión. Sería absurdo. sino el espíritu. no del ejecutor de las leyes. no en los juicios particulares.94 Este autor cita también a Beccaria “considérese que la clemencia es virtud del legislador. cualquier delito fuese castigado por la ley con pena de muerte o con cadena perpetua. sin embargo. así como a privarles de efectos secundarios indeseables. Cit. que acabaría atacando no ya el cuerpo. 411. 409. sin duda. el desarrollo de las medidas alternativas y de las sanciones sustitutivas. que representan quizá las principales innovaciones de este siglo en materia de técnicas sancionadoras93 Existe consenso en la doctrina en que el rasgo principal en la evolución de los sistemas penales actuales es la previsión de diversos mecanismos tendentes a evitar la aplicación de penas privativas de libertad en casos en los cuales no sea absolutamente necesario. Un síntoma de la crisis de las penas privativas de libertad es.

3. entre los cuales se consideran la poca gravedad del delito. tal como se infiere del propio precepto legal. Transcurrido dicho plazo sin que el sentenciado haya transgredido las reglas impuestas para la suspensión de la pena. y manifestar que. conforme lo ha señalado la doctrina. De este modo la pena se sustituye por la amenaza de llevarse a efecto su cumplimiento en caso de no acatarse alguna de las condiciones establecidas para su suspensión. es una medida coherente con la orientación constitucional que propugna la 104 . las sentencias no perdonadas son más bien violencias de la fuerza que providencias de la justicia”. artículo 57° del Código Penal vigente. La pena de ejecución suspendida. la naturaleza y modalidad del hecho punible y la personalidad del agente. pudiéndose perdonar.CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA SUSPENSION DE LA EJECUCION DE LA PENA La pena condicional ó más propiamente la pena de ejecución suspendida.de la impunidad. siempre y cuando concurran determinados requisitos. procediéndose a la cancelación de su registro y teniéndose por no impuesta. Circunstancias que evaluadas en su conjunto permitan al juez realizar una prognosis favorable de que a futuro le impedirán cometer un nuevo delito.. cuya penalidad no supere los cuatro años de privación de la libertad. 3. quien debe ser un delincuente primario (no residente ni habitual).3. expresamente establecidos en la norma sustantiva. La misma que se extiende por un plazo determinado que en el caso del Perú abarca de uno a tres años. se tendrá ésta por cumplida. supone excluir temporalmente el cumplimiento de la pena fijada en la sentencia.

Suspensión y Modificación de la Pena Condicional. 31 105 . Bosch Editor – Barcelona. Pg. “el cumplimiento efectivo de la pena de privación de libertad. reiterando lo citado precedentemente. Pues. En esencia. siendo suficiente la amenaza de su ingreso a prisión para el cumplimiento efectivo de su condena. citado por Cármen Navarro Villanueva96. la ejecución de una pena de tan breve duración no sólo impedirán alcanzar resultados positivos en materia de resocialización y readaptación social del penado. el Tribunal Constitucional Español. puede convertir a la persona condenada no sólo en no resocializada. sino que ni siquiera estaría justificada dada su falta de necesidad desde el punto de vista preventivo. M. 30 96 Ibidem. en sentencia dictada número 209/1993. Carmen. Del texto constitucional “podemos deducir que será posible arbitrar un sistema de sustitutivos para aquellas penas que carecen efectivamente de capacidad resocializadora y singularmente para las penas cortas privativas de libertad” En la legislación comparada. teniendo como presupuestos básicos para su aplicación. una condena no mayor de los cuatro 95 NAVARRO VILLANUEVA. el fundamento básico de la pena de ejecución suspendida es el evitar el ingreso en la cárcel de un delincuente primario que no requiere de la privación de su libertad para resocializarse. En nuestra legislación nacional vigente se encuentra regulada en el artículo 57° del Código Penal. dado que. Pg.reinserción del penado a la sociedad. 2002. sino en más desocializada de lo que estaba al ingresar en el Centro Penitenciario”95 Como sostendría Sánchez Yllera. en tales casos. analiza la institución de la pena suspendida señalando que viene inspirado en la necesidad de evitar el cumplimiento de penas cortas privativas de libertad por aquellos condenados que presenten un pronóstico favorable de no cometer delitos en el futuro. J. máxime tratándose de una pena de corta duración.

y 2. La opinión dominante ve en la suspensión condicional. pg.La suspensión condicional de la pena es un medio autónomo de reacción jurídico penal que tiene varias posibilidades de eficacia.3. Tiene el carácter de medio de corrección porque va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido. 3. 106 . 97 JESCHECK.años. 1153. “El juez podrá suspender la ejecución de la pena siempre que reúna los requisitos siguientes:1. Ob. cuando se dan instrucciones que afectan al futuro comportamiento del condenado especialmente cuando se le pone bajo el control y dirección de una persona encargada de ayudarle durante el período de prueba. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito.. sólo una modificación de la ejecución de la pena. Que la condena se refiera a u pena privativa de libertad no mayor de cuatro años. Naturaleza de la suspensión de la pena privativa de libertad. En todo caso no se trata de un acto de gracia. y que la medida asegure que el sujeto no incurrirá en otra infracción dolosa de la ley penal. Se aproxima a una medida de ayuda social. otros la consideran como una medida de corrección.1. Cit. Es una pena en tanto que se condena a una pena privativa de libertad y el condenado tiene antecedentes penales. Que la naturaliza.97 Tiene un aspecto socio-pedagógico activo en cuanto estimula al condenado para que sea él mismo quien con sus propias fuerzas pueda durante el período de prueba reintegrarse en la sociedad.3.

Parte General . que suspende la pena durante el tiempo de prueba y que. 440 107 . Estas circunstancias son su personalidad. 62 En el mismo sentido concuerdan Merle y Vitu: “Esta condenación es condicional. p. la condena no puede gravar más el futuro del condenado ni respecto de la reincidencia ni de la obtención de una nueva condena condicional. sentido y naturaleza directamente heredado del sistema franco-belga. Grijley. Derecho Penal. lo que de hecho supone un “in dubio contra reum” La prognosis exige una valoración total de todas las circunstancias que hacen posible una conclusión sobre la conducta futura del reo. 98 99 VILLAVICENCIO TERREROS. la prognosis debe ser negativa.Para el fin preventivo especial basta con que no vuelva a delinquir en el futuro. está cometida a una verdadera condición resolutoria. Si el Juez tiene serias dudas sobre la capacidad del condenado para comprender la oportunidad de resocialización que se le ofrece. las circunstancias de sus delitos. No se dirige al ilícito penal cometido sino al individuo mismo. Felipe. esto es la reparación del daño causado su arrepentimiento. Si cumple la condicionalidad.. citados por Eugenio Zafaroni p. incide no en el momento de la conminación legal. su vida anterior. de igual modo debe tenerse en consideración su comportamiento tras haber cometido el delito. cuando se precisa “la condena se tendrá como no pronunciada”99. La prevención especial a diferencia de la prevención general.98 Un sector de la doctrina considera que la llamada condenación condicional o suspensión de la ejecución de la sentencia implica una condena sometida a condición resolutoria. Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras mediante la actuación sobre una persona determinada. sino también la condena. Las penas accesorias y complementarias cesan de tener aplicación. esto es. sino se centra en la imposición y ejecución de las penas. las motivaciones que lo llevaron a incurrir en el ilícito penal así como la finalidad perseguida. Perú. cumplida la condición no sólo hace desaparecer la pena. al menor a una causa condicional de caducidad. La prevención especial considera que la finalidad de la pena está dirigida a influir directamente sobre el agente de manera individual.

una renuncia provisional al pronunciamiento o ejecución de la misma. sino. pg.Otro sector mantiene la tesis que no se trata de una condenación condicional. Kaufmann. sino de una condena de ejecución condicional. lo que queda cometido a condición es únicamente la ejecución de la condenación. 100 101 Citados por PRADO SALDARRIAGA. Ob. pues a decir del mismo autor antes citado. es decir. 197. un mecanismo de sustitución de la pena. que en su momento puede convertirse en definitiva. Sustituir es cambiar una cosa por otra y no es eso lo que sucede en la suspensión.100 La suspensión de la ejecución de la pena pertenece a lo que García Valdez califica como formas de tratamiento en régimen de libertad. hablando en puridad. Cit. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. dada su configuración jurídica sólo es una modificación de la ejecución de la pena para la opinión dominante de la doctrina. 197 PRADO SALDARRIAGA. el queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta a y a la obligación de no delinquir101 No hay acuerdo en la doctrina sobre la naturaleza de pena de ejecución suspendida. Cit. Cobo del Rosal y Vives Antón. la estimarían como un medio autónomo de reacción jurídico-penal que tiene varias posibilidades de eficacia. Bockelmann. en todo caso. pero no la condenación en sí misma. la considerarían como una medida de corrección. la suspensión de la ejecución de la pena. De esta manera. 108 . consideran que estamos ante una medida de suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad. en cambio otros como Maurach. y no de sustitución de dicha pena: “la simple suspensión de la condena no representa. otros como Jescheck. pues el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. pg. Ob.

Desde el punto de vista teórico. y finalmente. 109 . y por otro lado. tiene un aspecto socio-pedagógico activo en cuanto estimula al condenado para que sea él mismo. y asimismo se aproximarían a una medida de ayuda social.por un lado. cuando se dan instrucciones que afectan al futuro comportamiento del condenado. Fue obligatoria en los delitos perseguibles a instancia del agraviado.3. es pena. 102 BRAMONT-ARIAS Ob. quien con sus propias fuerzas pueda reintegrarse a la sociedad. pg. Discrecionalidad: Es discrecional por parte del Juez. Cit. como multas administrativas y otras prestaciones socialmente útiles.2. el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el período de prueba” 3.3. Tampoco es obligatoria en caso de una eximente incompleta (España). “la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir. y desde el punto de vista preventivo general. 356. es un medio de corrección cuando va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido. El criterio fundamental que debe guiar al juzgador a la hora de tomar la decisión de si suspende o no la ejecución de la pena es la peligrosidad criminal del sujeto. Para Luis Miguel Bramont-Arias102. en tanto que se condena a una pena privativa de libertad. especialmente cuando se le pone bajo control y prueba. “la ejecución de la pena responde al principio de no-necesidad de ejecución de la pena. en lo que dura el periodo de prueba. la suspensión de la pena se justifica únicamente por una necesidad preventiva” dado a que.

.La pena privativa de libertad de ejecución suspendida.103 Responden a dos principios distintos: control y asistencia al sujeto. adoptada por nuestro sistema penal peruano se 103 ZAFARONI. 3. la institución española denominada probation.4. En algunos países como en España era obligatoria en los delitos perseguibles a instancia del agraviado así como en los casos de concurrencia de una eximente incompleta. Cit.Se considera que el cumplimiento de los extremos formales y materiales requeridos en la ley.. puesto que lo contrario implicaría confundir la función valorativa del juez con una potestad arbitraria. el indulto. salvo que en el momento de la comisión del delito tuviera ya otra pena suspendida por el mismo motivo. DIFERENCIAS DE LA SUSPENSIÓN DE EJECUCIÓN DE LA PENA CON OTRAS INSTITUCIONES SIMILARES. La pena de ejecución suspendida. la suspensión del fallo. Según el artículo 80.3. 4 CP. puede ser confundida con otras instituciones que igualmente evitan el cumplimiento efectivo de la pena dictada en una sentencia dentro de un proceso penal.448. Así tenemos. y el perdón. a) La suspensión de la ejecución de la pena y la probation. Ob. otorga un derecho del procesado a la condicionalidad. 110 . “Los Jueces y Tribunales sentenciadores podrán otorgar la suspensión de cualquier pena impuesta sin sujeción a requisito alguno en el caso de que el penado esté aquejado de una enfermedad muy grave con padecimientos incurables. pg.

se tiene por resuelta la pena. el juez no dictara la condena. b) La sursis francobelga presupone una declaración de culpabilidad y la imposición de una condena. no se computarán los antecedentes penales. suspende motivadamente el fallo y también su inscripción en el 111 . o por remitida definitivamente su ejecución. Si el culpable no incurre en infracción de dichas reglas de vida.La suspensión del fallo condenatorio se realiza a través de una resolución judicial. c) La probation del derecho anglosajón. Por el contrario. es una modalidad distinta del sistema anterior. por aquel hecho delictivo. el “probation officer”.corresponde con el sistema europeo continental del sursis. En un acto posterior. en la que el juez. tras el cual. la misma que queda en suspenso. En este caso. fijándose un plazo de prueba. durante el período de prueba. si quiebra las condiciones impuestas. del momento en que se fija la pena. esto es. en contraposición con el sistema anglosajón de la probation. se somete al culpable a ciertas condiciones o reglas de conducta que ha de cumplir bajo control y vigilancia de un funcionario especializado. la declaración de culpabilidad se da en un momento procesal separado del pronunciamiento de la condena ó “sentencing”. dentro del plazo de prueba. cuya ejecución se suspende condicionalmente. si el condenado no vuelve a incurrir en otra infracción penal. que se considera dictada bajo condición resolutoria. d) La suspensión condicional de la ejecución de la pena y la suspensión del fallo condenatorio. dentro de la misma sentencia condenatoria. acarreará la revocación del beneficio concedido y el consecuente dictado de pena. por tanto. en virtud de un pronóstico favorable de que el autor del delito no cometerá otro a futuro.

Respecto a la reserva del fallo condenatorio. y que dificultaría la interposición de recursos pues no habría pena firme que recurrir. debe ser leída en audiencia pública. toda reserva de fallo condenatorio contiene una declaración de culpabilidad que afecta la presunción de inocencia.Registro de condenas. por consiguiente. Es bastante polémico su dictado en la doctrina. “es una medida alternativa a la pena privativa de la libertad de uso facultativo para el juez.” Así también se ha dictado sobre la Reserva del Fallo condenatorio el Acuerdo Plenario 4/99. Estos últimos extremos se reservan y condiciona su extinción o pronunciamiento a la culminación exitosa o no de un periodo de prueba dentro del cual el sentenciado deberá abstenerse de cometer nuevo delito y cumplir las reglas de conducta que le señale el juez. en los artículos 62° a 67°. 112 . sin embargo de escasa o nula aplicación por los jueces. existe jurisprudencia vinculante que establece que. que considera no tener ninguna distinción con la suspensión de la ejecución de la pena. En nuestra legislación peruana está regulada. que se caracteriza fundamentalmente por reservar la imposición de la condena o el señalamiento de la pena concreta para el sentenciado o culpable. en el cual se establece en su quinto fundamento que.. […] en consecuencia tal medida consiste en declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado pero sin emitir la consiguiente condena y pena. no se conocería tampoco si la pena es leve o grave y la implementación de los órganos de control y vigilancia también resultarían muy complicados.

pues en el Código penal peruano de 1863.1. no se hacía ninguna concesión a la prevención especial y la única función de la pena que se concebía era “la sanción como castigo de los malhechores”104. su inteligencia. quien en virtud de su actividad diplomática en Europa y América Latina. MANUAL DE DERECHO PENAL.3. redactar en base a ellos un buen Código Penal no obstante no ser un especialista en la materia. eran las características del sistema jurídico peruano anterior al Código de 1924.3. Antecedentes de la incorporación de la pena de ejecución suspendida en la legislación nacional. Estuardo Nuñez su importante influencia alemana (aunque aclara Hurtado a pie de página que es parcial pues si bien hubo tal influencia es debido a que los proyectos suizos tienen inspiración en la doctrina alemana). el cual fue recibido con mucho entusiasmo por los juristas principalmente extranjeros.5.3. Montoya Manfredi destacando su influencia positivista. editorial Grijley. que era de inspiración española. REGULACION EN LA LEGISLACION PERUANA 3. en ese entonces diplomático y especialista en Derecho internacional.PARTE GENERAL I.5. 3ra edición. Pág. no obstante. así también señala que la Société Générale des Prisión de París hizo comentarios favorables indicando que tenía influencia de la concepción jurídica francesa. antes que penalista como sostiene Hurtado. curiosidad y conocimiento de idiomas extranjeros que pudo conocer los dos proyectos de Código penal más modernos y a su vez. el citado autor considera que los 104 HURTADO POZO. destacando Jiménez de Azúa la orientación político criminal del código calificándolo como uno de los documentos legislativos más avanzados. Fue en efecto Víctor M. José. responsabilidad moral y pena-castigo. Esta orientación represiva cambió al entrar en vigencia el Código de 1924. conocido como el Código de Maúrtua.Como señala el autor peruano José Hurtado Pozo la concepción clásica de la estricta legalidad. 113 . Maúrtua. 115.

en función a la magnitud del hecho realizado por el autor. Con todo. la liberación condicional. por provenir precisamente de una diversidad de fuentes. en alusión a la gente de la amazonía y serranía peruanas. por su denominada “naturaleza pluralista o ecléctica”.elogios son exagerados. así también la pena condicional (hoy de ejecución suspendida). la peligrosidad. la rehabilitación. sino que trató de adecuarlas a la realidad nacional y prefirió aquellas que tuvieran un precedente en la legislación vigente y logró a pesar de las innovaciones una continuidad legislativa. señala que el legislador nacional no importó mecánicamente las disposiciones extranjeras. por parecerse a un “mosaico inarmónico”. en reemplazo de penas draconianas que carecían de mayor fundamento que “castigar al malhechor” y alejándose de la primitiva función retributiva de la pena. el tratamiento de menores. y aun cuando no deja de reconocer que las innovaciones que recoge el Código Penal de 1924 se justifican por si solas. entre ellas la condena condicional. y un ordenamiento de “naturaleza pluralista o ecléctica”. las medidas de seguridad. el patronato y la misma condena condicional. consideramos que fue un importante aporte a nuestra legislación penal nacional la incorporación de estas instituciones. la culpabilidad. revelan cierta incoherencia. o peor aún. degradados por la servidumbre o el alcoholismo. estableciendo una medida de seguridad “para los salvajes e indígenas semicivilizados” (el comillado es nuestro). desplazando la imposición de la pena por el resultado. Pese a las críticas que Hurtado hace a la nueva legislación peruana de 1924. Estableciéndose la “colocación de una 114 . principalmente de la culpabilidad en cuanto permite la aplicación de la pena de manera más proporcional. la rehabilitación. cuando establece aunque imperfectamente las diferencias existentes entre los habitantes del país. Y ello es notorio. llegando a asimilarlo a un “mosaico inarmónico”. hace una crítica en el sentido de que un análisis en conjunto de sus disposiciones entre ellas de las medidas de seguridad y prevención.

la suiza. sin embargo. Ob. era indispensable que se facilitara el acceso de los juristas y magistrados nacionales a las fuentes doctrinarias de donde procedían las mismas. 115 . el codificador actuó como un “abanderado de la civilización”.colonia penal agrícola” en sustitución de la pena privativa de la libertad que les hubiera podido corresponder105. las medidas de seguridad y de prevención. 105 106 HURTADO POZO. ya que dispuso que “cumplidos dos tercios del tiempo que según la ley correspondería al delito si hubiere sido cometido por un hombre civilizado. entre otras. respecto a los indígenas. pues consideró que eran “semicivilizados o degradados por la servidumbre y el alcoholismo” y por tanto. lo cual hubiera encontrado barreras insuperables porque la más importante fuente legal de la cual provenían. Pg. Los magistrados consideraban “utópicas” algunas de sus disposiciones. En tanto que. su actividad habría sido netamente paternalista. Para una asimilación correcta de las ideas contenidas en las nuevas normas. donde el indio debía ser sometido a la tutela del colono blanco. Expone este autor a pie de página que. En caso contrario continuará en la colonia hasta que se halle en esta situación o hasta el vencimiento de los 20 años”. consistía en proyectos que no habían sido estudiados orgánicamente. para que pudiera recibir los beneficios de la fe y la civilización106. incapaces relativos. 112. considera el mismo autor que. el moderno tratamiento de menores delincuentes. en relación a los selvícolas. tal criterio sería exagerado y en realidad encubriría su resistencia a la incorporación de nuevas instituciones como la condena condicional o la liberación condicional. Cit. Este criterio tendría su antecedente en la opinión que prevalecía en la Colonia para la organización de las encomiendas. podrá el delincuente obtener libertad condicional si su asimilación a la vida civilizada y su moralidad lo hacen apto para conducirse. como un menor de edad. Ibidem.

la diferencia de tratamiento para individuos de zonas marginales (“salvajes. ni ha impulsado los estudios sobre nuestra realidad delictiva.3. la libertad condicional. imperando la improvisación. no abandonó el modelo suizo que inspiró el Código Penal de 1924. los criterios de política criminal que destacaron como los más importantes a nuestro entender fueron: la individualización de la pena de acuerdo a la culpabilidad y la peligrosidad del delincuente (dándole igual importancia a ambos factores lo que permitiría armonizar al momento de sancionar los criterios de prevención general y especial atendiendo a la personalidad del agente infractor). previendo su ingreso en un establecimiento sanitario antes que a la cárcel. la rehabilitación. la condena condicional. RECEPCION EN EL CODIGO PENAL DE 1991 La adopción del Código Penal de 1991. El establecimiento de escuelas de arte u oficios o destinadas a la educación por trabajo). la eliminación de la pena de muerte y la incorporación de otras penas alternativas o paralelas como la reclusión y hasta la multa. Su orientación fue paulatinamente modificada con una tendencia cada vez más retributiva. la inclusión de tratamiento preventivo para menores de edad. Como ya señaláramos antes. indios semisalvajes y degradados por la servidumbre y el alcoholismo”). siendo las actividades de naturaleza predominantemente imitativa. la adopción del sistema dualista de penas y medidas de seguridad (permitiendo un tratamiento distinto a los inimputables o de imputabilidad restringida. ello por los innumerables cambios realizados tanto en el parte 116 . entre otros. Y hasta ahora nuestra “cultura nacional” carecería de fuerza creadora.El legislador por otra parte no habría continuado en el camino de elaborar una política criminal racional. en el Código Penal de 1924. Muchas de sus disposiciones en realidad no habían sido correctamente comprendidas y menos aplicadas.5. 3.2.

los numerales 59º y 60º consignan el término suspensión.especial como general. en el artículo 58º se precisa “El Juez al otorgar la condena condicional. 117 . tanto europeos. En el presente Código se advierte que la denominación al presente instituto procesal no es uniforme ya que en el artículo 57º se hace referencia a la suspensión de la ejecución de la pena. impondrá. A diferencia del Código anterior el Código de 1991. Requisitos: Art. consideramos que el mero cumplimiento de los requisitos formales no es suficiente para que surja un derecho del procesado a ser condenado a pena suspendida. se precisa las reglas de conducta que deben imponerse al suspenderse la ejecución de la pena privativa de la libertad.” incoherencia corregida. 57º C.. como latinoamericanos. A. perfecciona la pena privativa de la libertad asimismo permite que esta sea sustituida en determinados casos. penitenciaria. hasta la recepción de disposiciones de múltiples códigos y proyectos. El Código Penal de 1991 incorpora un sistema de sanciones innovador para su época. REQUISITOS: El problema de los requisitos materiales de la condicionalidad ha sido equivocadamente planteado. Por ende no extraña que exista un matiz de proyectos que van desde el tecnicismo jurídico inspirado en el Código Penal Tipo plasmado en los primeros proyectos. que debe ser unificándola.P. relegación y prisión. cuestionando si la condicionalidad es un derecho del condenado. suprimiendo las penas de internamiento. pero. de igual modo.

se limita a condenarle en forma condicional. La prognosis social favorable del reo. 118 . modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. que debe darse en todo caso.1. 449. sino de saber si tiene capacidad para comprometerse a no delinquir. pg. apto para asumir el compromiso que ello implica ante un orden jurídico que. Pena no mayor de cuatro años. Que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de 4 años. consiste en la esperanza de que el condenado sentirá la condena como una advertencia y no cometerá en el futuro ningún delito. la medida debe asegurar que el sujeto no cometerá nuevo delito. 3. Es una referencia al grado del injusto y las circunstancias que lo han rodeado. o sea. para asumir ese deber jurídico como un deber de conciencia. modalidad del hecho punible Prognosis favorable. la razón por la cual la suspensión se limita a la pena corta es porque el hecho no reviste mayor gravedad. marido o hijo. deberá tenerse presente para los efectos de la prevención especial No se trata de averiguar si el sujeto se conduce como un buen padre. Que la naturaleza. Ob. Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer otro delito y por consiguiente. lo que sucede cuando la pena no excede de cierto límite. Naturaleza. si es laborioso o si tiene hábitos sedentarios o nómades. Cit. 2.110 110 ZAFARONI. en atención a este compromiso.

Este requisito. VILLAVICENCIO TERREROS. Resulta pertinente precisar que la suspensión de la pena privativa de la libertad también se encuentra normada en el artículo 286º del Código de Procedimientos Penales. 62 119 . 111 Prognosis favorable: La medida debe asegurar que el sujeto no cometerá nuevo delito. promulgado mediante Ley Nº 9024 del 16 de Enero de 1940. Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer otro delito y por consiguiente. esto es antes del Código Penal de 1991. buscando la neutralización. objeto de comentario. La prognosis social favorable del reo. corrección o reeducación del delincuente. que debe darse en todo caso. Perú. pg. Grijley. Derecho Penal Parte General. La idea de la prevención se halla ligada a la noción de peligrosidad del sujeto. guarda coherencia con la finalidad preventivo especial de la pena. 111 Citando a Rodríguez Delgado. en atención a este compromiso. se limita a condenarle en forma condicional. puesto que su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el delincuente vuelva a incurrir en nuevos delitos. donde se asigna a la pena la función de ser un mecanismo que evite la comisión de futuros delitos teniendo como límite a su actuación la evaluación del autor en virtud a su grado de peligrosidad. consiste en la esperanza de que el condenado sentirá la condena como una advertencia y no cometerá en el futuro ningún delito. apto para asumir el compromiso que ello implica ante un orden jurídico que.

Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del Juez. 3. que el sentenciado no haya sido objeto de condena anterior o cuando los antecedentes y carácter del condenado permitan prever que no cometerá nuevo delito. como en la sentencia absolutoria. Se faculta en este caso. la votación de las cuestiones de hecho Periodo de Prueba Las reglas y obligaciones deben ser cumplidas por el sentenciado. término que como hemos señalado fue utilizado con mucha frecuencia en la época de su promulgación. 120 .En el citado Código de Procedimientos Penales de 1940. Reparar los daños ocasionados por el delito. 4. se utiliza el término “Condena Condicional”. REGLAS DE CONDUCTA: El artículo 58 del Código Penal establece las reglas de conducta a imponerse obligatoriamente al sentenciado: 1. durante el plazo de tiempo que se disponga en el fallo denominado período de prueba. Prohibición de frecuentar determinados lugares. salvo cuando demuestre que está en imposibilidad de hacerlo. 2. Por consiguiente el período de prueba puede ser mayor o menor que la pena privativa de la libertad impuesta B. El artículo 57º del Código Penal establece que el plazo que el Juez Penal debe fijar es de uno a tres años. Comparecer personal y obligatoriamente al Juzgado para informar y justificar sus actividades. En este cuerpo legal se establece como requisito que la pena privativa de libertad no exceda de dos años.

112 Mediante las instrucciones se pretende cumplir los objetivo de tipo preventivo especial y el control de la resocialización del condenado. siempre y cuando se respeten los derechos constitucionales de la persona. se busca por razones de equidad y de justicia. 112 JESCHECK. El juzgador puede imponer las citadas reglas de conducta que son consideradas en la doctrina como: .Instrucciones.Obligaciones. . Las obligaciones van dirigidas a fortalecer la función retributiva de la pena. Obviamente. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito 6. 121 . 1160. pero este deberá señalar alternativamente un conjunto de las opciones previstas por el legislador. Cit.. que son las cargas que tienen una finalidad reparadora. no pudiendo por tanto ser genéricas o ambiguas. pg. Los demás deberes que el Juez estime convenientes a la rehabilitación social del agente. ya que al suspenderse la ejecución de ésta.5. Ob. otra manera de hacer sentir al condenado los efectos de la condena. las mismas que pueden ser complementadas con otras reglas de conducta que guarden relación con la finalidad preventivo especial de la pena. La imposición de reglas de conducta es una obligación del juzgador. las reglas de conducta deben ser precisas a fin que puedan ser cumplidas por el sentenciado. las mismas que tienen como función ayudar a la reinserción social del condenado. Las reglas de conducta deben guardar coherencia con las circunstancias que han rodeado el delito y con la personalidad del agente. siempre que no atente contra la dignidad del condenado.

Prohibición de frecuentar determinados lugares. 711 http://blog. Cit. se precisa que las reglas de conducta son cargas que el juez impone al autor de un delito con una doble finalidad: como medida de control sobre el agente o para facilitar una adecuada reinserción social. señala que las reglas de conducta u obligaciones responden a dos principios distintos: Control y asistencia del sujeto. a fin de evitar incurra en la comisión de nuevos delitos.114 . Esta regla de conducta es considerada importante en el caso de personas de vida inestable. Santiago.Mir Puig. por ejemplo si la persona ha sido sentenciada por incurrir en estafas o defraudaciones en casinos de juegos una regla de conducta adecuada sería impedir su concurrencia a dichos lugares.Comparecer al juzgado para informar y justificar sus actividades. siendo por el contrario ambigua y subjetiva. comentando el artículo 83º del Código Penal Español. Por lo general. Ob..edu.pe/item/61957/el-delito-de-difamacion-analisis-juridico-del-caso-magaly-medina 122 . consideramos que esta regla de conducta es muy importante ya que el juzgador puede restringir la permanencia del sentenciado a algunos lugares. por lo general se 113 114 MIR PUIG. con relación a esta regla de conducta se ordena “abstenerse de concurrir a lugares de dudosa reputación” lo que no constituye una regla de conducta específica. pg. . lamentablemente.113 En el mismo sentido.pucp. Es importante establecer una periodicidad y un tiempo adecuado para el cumplimiento de dicha regla de conducta.

El Juez Penal está vinculado en su decisión sobre el deber de indemnización a las normas del Derecho Civil Si el pago de la reparación civil no se consigna expresamente en la sentencia como una regla de conducta. Jurista Editories. Ob. por la propia eficacia del 115 116 Código Penal. como regla de conducta cuya inobservancia derivaría en la revocación de la suspensión de la pena. 199. Octubre 2007 p. refuerza el deber de indemnizar los daños que impone el Derecho civil permitiendo la revocación de la suspensión en caso de grave o persistente infracción. su imposibilidad de cumplir con tal obligación.116 La exigencia del pago de la reparación del daño ocasionado por la comisión del delito. por cuanto. previamente. por su carácter disuasorio. La obligación de indemnizar los daños causados. 123 . siendo pertinente citar la jurisprudencia recaída en el Expediente 5342-96 “La regla de conducta a la que alude el inciso 3 del artículo 58º del Código Penal dispone la concurrencia del condenado para informar o justificar sus actividades en la oportunidad que el órgano jurisdiccional estime pertinente. tiene asidero en que dicha obligación no es de naturaleza civil. salvo que el agente haya acreditado.hace un uso exagerado de este inciso. Cit. pg. constituye una condición para la ejecución de la pena. su realización quedará fuera del ámbito de suspensión de la ejecución de la pena. Que.Reparación del Daño Causado: puede imponerse como regla de conducta. 95 PRADO SALDARRIAGA. en consecuencia no resulta adecuado a ley establecer una concurrencia obligatoria cada mes durante todo el periodo de Prueba” 115 . Lima.

o revocar la suspensión de la pena. que ha de cumplir el sentenciado.326. lo cual viene siendo ejercido con mucha cautela por el Juzgador. 124 . 118 . establecidas para la suspensión de la pena. Amonestación del infractor Esta amonestación puede verificarse en una diligencia en la que debe concurrir el sentenciado. INCUMPLIMIENTO DE REGLAS DE CONDUCTA El juez puede optar por amonestar al infractor. hasta se podría decir que es mínimo el porcentaje en el cual se hace uso de la misma: C. en la 117 118 Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. consideramos que el Juzgador debe proceder de conformidad con el incumplimiento de la regla de conducta impuesta. En ningún caso la prórroga acumulada excederá de tres años. Exp. Este numeral no obliga a aplicar las alternativas en forma sucesiva ni obligatoria.117 En el delito de omisión de asistencia familiar la restitución de las pensiones adeudadas es considerada como una de las reglas de conducta. 65686-2009-HC/TC fundamento 5. en este último inciso del numeral 58º se otorga al Juez la facultad de imponer reglas de conducta que no están taxativamente enunciadas en el ordenamiento penal. prorrogar el período de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. 1428-2002-HC/TC fundamento 2.Los demás deberes que el Juez estime convenientes. Serie de Jurisprudencia 3 de la Academia de la Magistratura p. su abogado defensor y el Ministerio Público.poder punitivo del Estado y los principios que detrás de ella subyacen como son el control y regulación de las conducta de acuerdo a ciertos valores y bienes jurídicos que se consideran dignos de ser tutelados.

. También puede verificarse mediante una notificación judicial. vale decir tres años. Lima. el agente es condenado por la 119 Código Penal. lo que coincide con lo expuesto en la Sentencia del Tribunal Constitucional Exp.”119 No obstante hay opiniones en sentido contrario quienes precisan que en su extremo máximo si el plazo de prueba inicial fue de tres años éste con la adición límite que establece el artículo 59º podría alcanzar los cuatro años y seis meses. Jurista Editores. Octubre 2007 p. Cit. pg. El artículo 60º del Código Penal dispone la revocatoria de la suspensión de la pena si dentro del plazo de prueba. año y medio más. Ob. 96. Consideramos que el sólo incumplimiento del pago de la reparación civil no debe conllevar a la revocatoria de la suspensión. pg. debe por tanto ser usada con mucha prudencia y de manera excepcional.Prórroga del plazo de prueba La norma penal es clara en cuanto precisa que el período de prueba no debe exceder de 3 años.Revocar la suspensión de la pena.120 . de preferencia luego de haberse dispuesto las medidas precedentes esto es. las resoluciones judiciales… en virtud de las cuales se prorrogó el período de suspensión de la pena hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. es decir.que se levante acta de la diligencia. 114. haciendo u n total de cuatro años y seis meses. no existe un procedimiento establecido para dicho acto procesal. 005-2002 HC/TC Arequipa “Considerando que inicialmente la suspensión de la ejecución de la pena se otorgó por el máximo establecido por ley. que toma de Jurisprudencia Penal del Tribunal Constitucional 2006. Esta medida es la más severa. la amonestación y prórroga. 120 PRADO SALDARRIAGA. 199 125 . han transgredido el artículo 59º inciso 29 del Código Penal.

Este es un supuesto de revocación directa y como se ha precisado requiere la imposición de nueva condena por delito doloso a pena superior a los tres años de privación de libertad.comisión de un nuevo delito doloso cuya pena privativa de libertad sea superior a tres años. No cabe duda de que durante el plazo de prueba se suspende la pena. que establece el artículo 139º inciso 22 de la Constitución”. VENCIMIENTO DEL PERIODO DE PRUEBA: El efecto que tiene el vencimiento del periodo de prueba. vencido ese plazo. rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad. para proceder recién a la revocatoria directa de la suspensión de la pena. acorde con los principios que fundamentan este instituto procesal. para algunos autores hace desaparecer la condena. 126 . Al respecto consideramos que si bien es acertado requerir que esta segunda condena sancione la comisión de un delito doloso. propiciando el fracaso del tratamiento penitenciario y por los tanto. al cometer el segundo delito. pero. de los objetivos de reeducación. ha actuado voluntariamente. Resulta pertinente citar la sentencia del Tribunal Constitucional respecto a esta revocatoria “el accionante (el condenado). 0957-2003 HC/TC Arequipa . para otros elimina sólo la ejecución de la pena. 121 Exp. Jurisprudencia Penal del Tribunal Constitucional Gaceta Jurídica 2006 p 111. también es cierto que resulta excesivo que el legislador requiera que dicha pena sea superior a los tres años de pena privativa de libertad. siempre y cuando se haya realizado dentro del periodo de prueba.121 D. en cuyo caso se ejecutará la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible. la duda que surge es acerca de si la pena suspendida desaparece o si también con ella desaparece la condenación que la impuso.

El artículo 61º del Código Penal precisa: “La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso. 122 ZAFARONI. si satisface las condiciones por las que la ley reconoce su buena conducta. en esta materia. al vencimiento del término de prueba “la condammation será come non avenue” norma que fuera citada por Eugenio Zafaroni al comentar la legislación argentina. Esta expresión “rehabilitación” no figura en verdad en la ley. pero caracteriza las consecuencias lógicas de la expiración del período de prueba sin nueva condena. El beneficiario de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad se considera nuevamente como un delincuente primario y podrá beneficiarse nuevamente de la condena condicional si comete en el futuro otra infracción. pg.. Ob. como un delincuente primario. ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la sentencia” El antecedente de esta norma lo encontramos en el párrafo 2º del artículo 1º de la Ley francesa de 1891 (llamada Loi sur l’attenuation et l’ aggravation des peines”). El condenado debe ser tratado.122 Se considera que en este caso el beneficiario obtiene una rehabilitación de pleno derecho o legal.439 127 . después de ello. Es la condenación misma que desaparece por efecto de la buena conducta del condenado.. Cit. Esta rehabilitación de pleno derecho produce los mismos efectos que la rehabilitación judicial y la reemplaza. en caso de nuevo delito. que es similar a nuestro ordenamiento legal. lo que es considerado demasiado benévolo.

a la que sólo podrán pedir antecedentes los Jueces. Luego de dictarse la sentencia y que esta quede consentida y/o ejecutoriada. a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. remitirá otro a la Dirección de Prisiones.6.3. En la legislación comparada no acontece lo mismo como por ejemplo en la legislación española. el Juez acordará la remisión de la pena.E. para su inscripción en el Registro Judicial. aunque resulta oportuno reflexionar mejor sobre sus alcances y modos. Así lo establece el artículo 332º del Código de Procedimientos Penales “Ejecutoriada la sentencia condenatoria el Tribunal Correccional elevará a la Corte Suprema un testimonio de ella. la inscripción de la pena suspendida se llevará a cabo en una Sección especial. 123 Artículo 82º del Código Penal Español 128 . Obrar de otra manera. 3. y un tercero al Jefe del Establecimiento penal en donde el reo debe cumplir su condena”. en la cual se establece la restricción del acceso a los antecedentes registrales por una condena suspendida. REGISTRO DE LA CONDENA CONDICIONAL: En nuestro ordenamiento legal no hay ninguna disposición respecto a un registro especial de la pena suspendida condicionalmente.123 Si el Juez o Tribunal acordara la suspensión de la ejecución de la pena. REGULACIÓN EN LA LEGISLACIÓN COMPARADA: Una política criminal mínimo-garantista busca seguir apostando por las medidas alternativas. Si transcurre satisfactoriamente el plazo de suspensión condicional. separada y reservada de dicho Registro. la autoridad jurisdiccional tiene la obligación de proceder a la inscripción de la condena. ordenando la cancelación de la inscripción hecha en la citada Sección Especial del Registro.

un verdadero modelo de política criminal moderna. Italia: Prevé la suspensión para penas de prisión de hasta dos años. a la multa o a la pena de días-multa. prevé la remisión condicional (sursis) a las condenas de prisión impuestas por una duración de un máximo de cinco años. frente a lo que es y representa materialmente la prisión en sociedades como la peruana. 132. la contempla también con respecto a la pena pecuniaria. y reglas de conducta. del Código penal francés. y a las penas accesorias. a las penas privativas o restrictivas de derechos. con la participación de organismos públicos y privados. 163º del Codice penale italiano (Sospensione condizionale della pena). Alemania: En el Proyecto Alternativo alemán. Suiza: Código penal suizo la prevé sólo con respecto a penas no superiores a los dieciocho meses. 132-46). 132-44) y medidas de asistencia (mesures d'aide: art.eliminando o reduciendo su presencia normativa.. 129 . En esta legislación se prevé un agente de la remisión social (art. y pueden consistir incluso en ayuda material.. Francia: Art. que en la década de los sesenta del siglo pasado representó.31. con la finalidad de reparar la ilicitud cometida y restablecer la paz jurídica. se contemplaba la imposición de prestaciones (Auflagen) durante la duración del período de prueba. sería rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias proyecciones de prevención especial. Art. y aún representa hoy en muchos aspectos. que tienen por objeto secundar los esfuerzos del condenado en orden a su reinserción social.

El Proyecto Alternativo alemán, además tenía previstas medidas a cargo del Estado, cuando disponía en el que el tribunal cursará ordenes a las autoridades, especialmente a las oficinas de trabajo, vivienda y salud, adecuadas para la reinserción del condenado en la comunidad jurídica, contemplándose, en el mismo sentido de participación activa del Estado, la posibilidad de que los tribunales designaran un asistente durante el plazo de prueba, que colaborara con el condenado mediante «consejo y ayuda», vigilándolo de acuerdo con el tribunal en el cumplimiento de prestaciones y las reglas de conducta que le hubieran sido impuestas durante dicho período. El Código penal alemán, aparte de prever medidas de ayuda social cuando ello sea necesario para evitar la reincidencia, prevé también en su § 56 d (Bewährungshilfe) la posibilidad de que el tribunal pueda someter al condenado, durante la totalidad o parte de la duración del período de prueba, a la vigilancia y atención de un asistente de libertad condicional, cuando ello sea lo indicado para apartarlo de la comisión de hechos punibles. Sistema de vigilancia telemática: Usado en países como Alemania, Bélgica, Holanda, Francia, Italia, Reino Unido, Suecia y Suiza, aplicado inicialmente en España a través de localizadores electrónicos en forma de pulseras a presos en vías de rehabilitación y en régimen de tercer grado, aunque en un futuro es un sistema que se podría aplicar también - siempre con el consentimiento del afectado, quedando sometido, de lo contrario, a las medidas convencionales de control - para el control del cumplimiento de reglas de conducta, tanto en la suspensión como en la libertad condicional, o como medida de seguridad complementadora de la pena privativa de libertad, una vez alcanzada ésta, para asegurarse, por ejemplo, del efectivo alejamiento de la víctima acordada por el Juez.

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4. HIPOTESIS Y VARIABLES
4.1. HIPÓTESIS GENERAL: En los Juzgados Penales de Lima, durante el año judicial 2009, se ha suspendido mayoritariamente la ejecución de la pena en aquellos casos de condenas menores a cuatro años de privación de libertad. 4.2. HIPOTESIS ESPECÍFICAS: Hipótesis 1: Los juzgado penales, en los procesos sumarios, en los casos de aplicar pena privativa de libertad, suspenden la ejecución de la mismas en un alto porcentaje Hipótesis 2: Las reglas de conducta impuestas por lo general no cumplen la finalidad de la Pena de ejecución suspendida. Hipótesis 3: No existe un control adecuado del cumplimiento de las reglas de conducta por parte del Órgano Jurisdiccional, en el Distrito Judicial de Lima, durante el año 2009. 4.3. VARIABLES: Principalmente se han controlado variables jurídicas y aspectos sociales de los condenados a pena de ejecución suspendida: 1) Delitos en que se aplica la ejecución suspendida de la pena en los Juzgados Penales de Lima 2) Edad de sentenciados a pena suspendida de libertad. 3) Estado civil de personas sentenciadas a esta clase de pena 4) Sexo de las personas condenadas a este tipo de pena

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5) Grado de instrucción de sentenciados a pena privativa de libertad de ejecución suspendida 6) Domicilio de sentenciados a pena privativa de libertad de ejecución suspendida.

5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO
Del total de juzgados penales de Lima se tomó una muestra al azar de ocho juzgados penales, de los cuales se revisaron las sentencias emitidas durante el año 2009, con el objeto de obtener principalmente los datos respecto a las condenas estipulando penas privativas de libertad suspendida: Juzgados - No. Sentencias P.P.L. suspendida 9º. J 14.J 15 J. 17 J. 21 J. 31 J. 35 J. 50 J. 210 215 122 241 193 261 223 9 1474

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JUZGADOS 9-J 14-J 15-J 17-J 21-J 31-J 35-J 50-J 210 215 122 241 193 261 223 9

CASOS POR JUZGADO
9, 1% 223, 15% 210, 14%

9-J 14-J
215, 15%

15-J 17-J 21-J 31-J 35-J

261, 18%

122, 8%

50-J

193, 13% 241, 16%

6. TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN

6.1. TECNICA DE RECOPILACIÓN DOCUMENTAL: Principalmente se recurrió a fuentes documentales escritas, las sentencias, para recabar los datos necesarios para la investigación. También se recurrió en parte a las fuentes de RENIEC

6.2. TECNICA DE ENTREVISTA: En algunos casos se entrevistó a los jueces para obtener información sobre las sentencias a pena privativa de libertad suspendida

133

SENTENCIAS CONDENATORIAS EMITIDAS EN EL 2009 POR LOS JUZGADOS PENALES: 7. 0. Sentencias por cada juzgado penal de la muestra: Sentencias Juzgado PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 9 No. 209.1.1. 0. 0% PPL efectiva PPL efectiva. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS 7. 0 210 1 0 Sentencia 9 juzgado Con reserva de FC.7. 0% PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC PPL suspendida . 0% Pena de multa . 1.1. 100% 134 .

3% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 3. 15 122 0 50 Sentencias Condenatorias 15 ° Juzgado 15. 5% 8. 0% 121. 65% 135 . 91% Sentencias Juzgado 15 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 3 215 8 12 Sentencias Condenatorias 14 ° Juzgado 12.Sentencias Juzgado 14 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 27% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 1% 215. 8% 50.

23% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 0% 127. 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 307. 0% 6. 66% 136 .Sentencias Juzgado 17 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 97% Sentencias Juzgado 21 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 2% 4. 21 193 0 45 Sentencias Condenatorias Juzgado 21. 11% 45. 4 241 0 6 Sentencias Condenatorias Juzgado 0.

3 223 2 8 Sentencias Condenatorias Juzgado 8. 10 261 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0.Sentencias Juzgado 31 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 4% 0. 0% 10. 96% Sentencias Juzgado 35 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 4% 3. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 261. 93% 137 . 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 183. 2% 2.

Sentencias Juzgado 51 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 18% 0. 41 9 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 0% 9. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 41. 82% 138 .

CONSOLIDADO DE SENTENCIAS CONDENATORIAS de los ocho juzgados de la muestra: J u z g a d o s Condenas 9 14 15 17 21 31 35 51 TOTAL PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa 0 3 15 4 21 10 3 41 97 1474 11 210 215 1 8 122 241 193 261 223 9 0 0 0 0 2 0 Con reserva de FC 0 12 50 6 45 0 8 0 121 Sentencias Condenatorias Tipo de pena PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC TOTAL Total 97 1474 11 121 1661 % 5.1.66 7.84 86.7.2.21 0.28 139 .

21%. en la medida de lo posible.28%. Luego de la calificación realizada en ocho juzgados penales de la capital.En la presente tabla. se advierte que el criterio de los Magistrados de nuestro Poder Judicial. tiende a imponer Pena Privativa de Libertad Suspendida. se advierte que habiéndose concretizado la sumatoria pertinente. el fenómeno de la sobrepoblación de los centros penitenciarios de nuestro país. las Penas Privativas de Libertad Suspendida ascienden a 1474 registros. antes que la Pena Privativa de Libertad Efectiva. en segunda ubicación se encuentran las Penas con Reserva de Fallo que ascienden a 121 registros lo que equivalente al 7. equivalente al 86. Observándose que los esfuerzos de la actividad judicial estaría concentrado en contribuir a colmar. situación que a juzgar por informaciones externas esta experimentado una tendencia en alza. ello en atención a las circunstancias personales del imputado. resultados plasmados en la presente tabla. pues nuestro sistema penitenciario ha colapsado. y las características de los hechos. en tercer lugar se observan las Penas 140 .

Privativas de Libertad Efectivas ascendiente a 97 registros con porcentaje de 5. (18-20) 28 (21-30) 363 (31-40) 497 (41-50) 336 (51-60) 151 (61 a +) 57 NP 42 141 . y por último la Pena Multa asciende a 11 registros con un porcentaje de 0. Variable: Rango de edades.2. han dispuesto la suspensión condicional de la ejecución de la pena.84%. y de 41 a 50 años (336 condenados que corresponden al 23% de la muestra).66%. mayoritariamente a favor de condenados cuyas edades fluctuaron entre los 31 a 40 años (497 sentenciados equivalente al 33%). porcentajes que sin embargo se encontrarían directamente relacionados a la mayor incidencia delictiva en estos grupos etarios.2. ANALISIS DE LOS DATOS RELATIVOS A LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD SUSPENDIDA: 7. 7. De la información estadística analizada se puede observar que durante el año 2009.1. los jueces del Distrito Judicial de Lima. toda vez que los cuadros estadísticos generales reflejan que las sentencias con suspensión de la ejecución de la pena constituyeron mas del 95% del total de sentencias condenatorias emitidas por los Juzgados Penales comprendidos en el presente estudio. seguido de los rangos de entre 22 a 30 años de edad (363 sentenciados equivalente al 25%).

lo que demuestra que este tipo de medida alternativa a la privación de la libertad efectiva se aplica por igual en todos los grupos de edades. 33% Así mismo se puede advertir que la suspensión condicional de la pena se aplicó a un mínimo porcentaje de condenados con edades comprendidas entre los 18-21 años (apenas el 2%). 28. 25% (61 a +). 142 . 4% (41-50). 23% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (61 a +) NP (31-40). 497. 363. 10% (18-20).RANGO DE EDADES NP. 3% (51-60). 2% (21-30). 42. al igual que en el rango de más de 61 años de edad (4%). 57. pese a que estos se encuentran comprendidos dentro de los alcances de la responsabilidad penal restringida prevista en el artículo 22º del Código Penal. 336. es decir independientemente de si el autor se encuentra o no comprendido dentro de los alcances de la responsabilidad penal restringida. 151.

el 24. En el censo verificado en el 2007. 961 ESTADO CIVIL CASADO. Todos estos estados civiles figuran en el Documento Nacional de Identidad del interesado representados por una sigla: “S” si es soltero. casado.8% son convivientes. Estado Civil En cuanto al Estado Civil se aprecia que el 76% de los sentenciados son solteros.7. “V” si es viudo. Al respecto es menester tener en consideración que los estados civiles en el Perú son cuatro: soltero. “C” si es casado. 461 NP. por consiguiente. 12 DIVORCIADO 143 . el porcentaje de los sentenciados que aparecen como solteros también incluye a los sentenciados que se encuentran conviviendo SOLTERO CASADO NP 961 461 40 DIVORCIADO 12 1000 800 600 400 200 0 SOLTERO. viudo y divorciado.8 % de los censados son casados.2. mientras que el 39% son solteros.2. 40 SOLTERO CASADO NP DIVORCIADO. y “D” si es divorciado. estableció que el 28. La mayor parte de la información del estado civil ha sido recabada de las fichas de la Reniec.

4% PRIMARIA.3. 23% TECNICOS. seguidos por aquellos con nivel de educación superior (332 sentenciados equivalente al 23% del total de la muestra). PRIMARIA SECUNDARIA 76 SUPERIOR 954 332 NP 42 ILETRADO TECNICOS 6 64 ILETRADO. 954. 6.7. no obstante no ha sido posible determinar si el nivel educativo del condenado hubiese sido un criterio utilizado por el juzgador para imponer dicha medida. 3% SUPERIOR. 76. En cuanto al grado de instrucción se determinó que mayoritariamente las sentencias con suspensión condicional de la pena fueron impuestas a procesados con nivel de educación secundaria (954 sentenciados que equivale al 65%). 332. 65% 144 . y educación técnica (64 sentenciados que equivale al 4%). 64. estando más bien relacionado el mismo al hecho de que actualmente la mayoría de la población peruana registra dicho nivel académico. apareciendo minoritariamente aquellos con grado de instrucción primaria (75 condenados que corresponden al 5%). 0% GRADO DE INSTRUCCION NP. Si bien el grupo donde se concentra la mayor cantidad de condenados a pena suspendida condicionalmente se concentra en aquellos con nivel de instrucción secundaria. 42.2. Variable: Grado de Instrucción. siendo sumamente escasos aquellos que no cuentan con ningún nivel de instrucción (solamente 06 casos). 5% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP ILETRADO TECNICOS SECUNDARIA.

tenemos que la mayoría de las mujeres han sido condenadas por delitos contra el patrimonio. de este total sólo 307 sentencias fueron dictadas contra mujeres. puesto que en el año 2009. que asciende al 85%. no ha sido posible determinar si la edad y el grado de instrucción del condenado hubiesen sido elementos que el juzgador ha tomado en cuenta para disponer la suspensión en la ejecución de la condena. La superioridad numérica de hombres sentenciados también se hace presente en las sentencias a pena privativa de la libertad efectiva.2. en tanto no se han efectuado estudios basados en entrevistas a magistrados a este respecto. Con relación a los delitos sancionados a pena privativa de la libertad suspendida condicionalmente.011 personas.2 % de los encuestados fue mujer. así como en aquellos con nivel de educación secundaria. Género Como se advierte el 15% de los sentenciados son mujeres. porcentaje sumamente inferior al de los varones. de lo que se colige que un mayor número de hombres incurren en la comisión de delitos a diferencia de las mujeres. 7.Con la información analizada se verifica que en el Distrito Judicial de Lima los grupos donde se concentra el mayor porcentaje de condenas con ejecución suspendida condicionalmente. 145 . Asimismo. seguidos por delitos contra la fe Pública mientras que en los delitos a pena privativa de la libertad efectiva los delitos que predominan son Tráfico Ilícito de drogas y terrorismo.4. se sentenciaron a 6. es en aquel comprendido entre las edades de 31 a 40 años. es menester tener en cuenta que en el último censo del 2007 en el departamento de Lima. el 51. No obstante. en el Distrito Judicial de Lima.

Género FEMENINO MASCULINO 214 1260 ______________________________________________________________________ 146 .

07% Puno 37 2.53%.47% Lambayeque 40 2. se aprecia que la incidencia entre aquellas personas que fueron pasibles de la imposición de una sanción penal con pena suspendida de libertad y el lugar de nacimiento.70% ---------------------------------------------------------------------------------------1417 100.UU 1* 0.--Amazonas 13 0.61% San Martin 14 0.53% La Libertad 35 2.2. Sentencias por lugar de nacimiento del condenado ------------------------------------------------------------------------Departamento N° % ---------------------------------------------------------------------.21% Moquegua 4 0.94%.00% Del universo de 1417 casos.53% Iquitos 18 1.91% Piura 39 2.94% Madre de Dios 3 0.63% Arequipa 25 1.07% Europa 1* 0.55% EE.82% Lima 863 60. que el mayor porcentaje lo conserva la ciudad de Lima con un 60. ambos con un 3.05% Huánuco 18 1. tomada como muestra de los ocho Juzgados Especializados en lo Penal durante el año 2009. respectivamente.76% Ayacucho 50 3. y que la menor incidencia relacionada con este ítem lo constituye la ciudad de 147 .7.53% Cajamarca 35 2.24% Cuzco 22 1. seguida por las ciudades de Ayacucho y Junín.28% Pasco 13 0.83% Apurímac 9 0.47% Callao 46 3.27% Junín 50 3.14% Ucayali 10 0.21% Tumbes 2 0.98% Tacna 3 0.07% Huancavelica 15 1.91% Ancash 26 1.75% República Dominicana 1 0.27% Ica 24 3.5.

seguido de las ciudades de Madre de Dios y Tacna con un 0.14%. En cuanto a la menor incidencia las ciudades como Tumbes y Tacna congregan el menor porcentaje. del análisis se aprecia que Lima es la ciudad en la que han nacido el mayor porcentaje de ciudadanos que posteriormente han cometido un delito y que han sido sancionados.Tumbes con un 0. Lugar de Nacimiento 148 . y por coincidencia constituyen ciudades limítrofes.21 % respectivamente.

Apropiación Ilícita. Financiero y Tributario que suman 07. contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios que son 21 y los delitos que atentaron contra el Honor que ascienden a 11. en donde también se aplicaron penas privativas de la libertad suspendida. los delitos contra el Orden Económico.7.2. Estafa. Se aprecia de los casos evaluados. los delitos intelectuales con un total de 66 y aquellos que atentaron contra la Libertad que ascienden a 58. contra la Familia que ascienden a 77. en donde se ha aplicado la pena privativa de la libertad suspendida. de manera que el tema de la Seguridad Ciudadana debe ser un asunto de vital importancia para contrarrestar la incidencia de estos delitos. los tipos penales que han afectado la Administración Pública que suman 114. entre otros. son los que representan la menor carga procesal de los Juzgados Penales de donde se extrajeron las muestras. el Cuerpo y la Salud. Que.6. Usurpación. de donde se extrajeron las muestras analizadas. que en total son 149. corresponden a delitos que han afectado el bien jurídico patrimonio. son los delitos que tienen una incidencia intermedia entre aquellos que forman el grueso de procesos penales y los de menor afluencia en los Juzgados Especializados Penal de Lima. un total de 262 casos corresponden a delitos que han afectado la Seguridad Pública. toda vez que de los 1302 casos evaluados. 528 procesos penales se reparten entre los injustos de Hurto (simple y agravado). El delito de Conducción de Vehículo Motorizado en Estado de Ebriedad que asciende a 69 casos. Se aprecia que los delitos contra la Vida. al tener relación con los delitos de Lesiones Culposas que 149 . mientras que 260 casos corresponden a delitos que han vulnerado el bien jurídico Fe Pública. Pena suspendida y delito cometido: La mayor cantidad de veces en que se aplicado la pena privativa de libertad suspendida.

EL CUER PO Y LA SALU D CONT RA EL HONO R CONT RA EL PATRI MONI O CONT RA LA FAMIL IA CONTR A LA LIBERT AD CON TRA LA FE PUB LICA CONT RA LA ADMI NISTR ACIÓN PUBLI CA CONTRA LA CONFIAN CONTR ZA Y LA A BUENA DEREC FE EN HOS LOS INTELE NEGOCIO CTUALE S S CONTR A EL ORDEN ECONO MICO CONTR A EL ORDEN FINANC IERO Y MONET ARIO DELITO S TRIBUT ARIOS CONTRA LA SEGURID AD PUBLICA CONT RA LA TRAN QUILID AD PUBLI CA 149 11 528 77 58 260 114 21 66 1 3 3 262 1 CONTRA LA VIDA. 1% CONTRA LA LIBERTAD CONTRA LA FAMILIA CONTRA EL PATRIMONIO 150 .suman 41 casos. 0% 66. 0% 3. 5% 58. 0% 149. representa un alto índice procesos penales ante las autoridades judiciales. de modo que debe difundirse a la población para concientizarla y evitar más atropellos y accidentes de tránsito con resultados negativos para la Vida. 0% 1. 17% 77. 17% 3. CONT RA LA VIDA. 1% 114. EL CUERPO Y LA SALUD CONTRA EL HONOR 262. 10% 11. el Cuero y la Salud de las personas. 4% 21. 4% CONTRA DERECHOS INTELECTUALES CONTRA EL ORDEN ECONOMICO CONTRA EL ORDEN FINANCIERO Y MONETARIO DELITOS TRIBUTARIOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA 1.CONTRA LA ADMINISTRACIÓN 34% PUBLICA CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS 260. 7% CONTRA LA FE PUBLICA 528.

7. los jueces del Distrito Judicial de Lima.2.7. ESTADÍSTICA DEL RANGO DE PENA IMPUESTA JUZGADO PENAL DE LIMA Pena Menor de 1 año 1 año 2 años 3 años 14º 0 29 67 95 31º 17 34 52 116 9º 0 44 41 177 17º 1 33 60 62 15º 5 41 58 117 21º 17 42 74 60 51º 0 7 2 0 35º 24 48 121 30 TOTALES 64 278 475 657 1474 Rango de Pena De la verificación del cuadro estadístico analizado se puede observar que durante el año 2009. la pena privativa de la libertad de 2 años (457 sentencias con esta pena privativa de la libertad 151 . han impuesto con mayor incidencia la pena privativa de la libertad de 3 años (657 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 45%).

que se evidencia la opción en sentencias condenatorias por penas de 3 y 2 años respectivamente. En ese sentido.equivalente al 32 %).11%). reconoce una vertiente negativa y otra positiva a la teoría de la prevención general. aún cuando de penas suspendidas en su ejecución se trata. la de no variar de domicilio (1287 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 28.40 %). esto es. De allí. en aquellos individuos que son primarios o como mensaje a su entorno. se presume el aspecto del aprendizaje motivado socio pedagógicamente. por el cual . en oposición además a las teorías absolutas de la pena. la de pagar la reparación civil (948 sentencias con esta regla de conducta 152 . de que el Juez lanza un mensaje de que el derecho se impone ante su quebrantamiento. HACER COMENTARIO 7. Variable: Reglas de Conducta De la información estadística analizada se puede observar que durante el año 2009. la pena privativa de la libertad de 1 año (278 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 19 %) y finalmente la pena privativa de la libertad menor a 1 año (64 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 4 %). los jueces del Distrito Judicial de Lima. aún cuando hay tesis en torno al poco o nulo efecto reflexivo. como mensaje a la sociedad de confianza en el ejercicio del derecho por medio de la actividad de la justicia penal.8. se entiende que el juzgador peruano. así la negativa se condice con la finalidad de efecto intimidatorio que genera la amenaza de su imposición. han dispuesto con mayor incidencia las reglas de conducta de concurrir a firmar al juzgado (1319 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 29. sin embargo frente a esta opción existe el aspecto positivo.2.

06 %).. Asimismo.. JUZGADOS 1.NO CONCURRIR A DETERMINADO LUGAR 4.NO VARIAR DE DOMICILIO 3. y la posibilidad de revocación de la pena a fin de convertirla en efectiva.. la de abstenerse de consumir alcohol y la de no portar determinados objetos (23 y 12 sentencias con estas reglas de conducta respectivamente).NO COMETER NUEVO DELITO DOLOSO 6. no deja de ser cierto que. se puede advertir que el Magistrado Peruano adopta reglas que se dirigen con mayor efectividad a un aspecto represivo.74 %)..PAGAR LA REPARACIÓN CIVIL 7.equivalente al 20.NO PORTAR DETERMINADOS OBJETOS 8. Así mismo se puede advertir que se aplicó a un porcentaje mínimo de condenados las reglas de conducta de no concurrir a determinado lugar (184 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 4.OTROS 9 14 15 17 21 31 35 51 206 213 122 241 193 252 83 9 206 184 122 241 193 252 80 9 0 4 30 0 0 145 0 5 2 2 0 0 3 16 0 0 196 80 25 0 190 68 108 1 209 0 20 241 186 174 116 2 0 0 2 0 0 0 0 0 9 0 81 0 0 0 0 0 De la investigación en este rubro. manteniendo la posibilidad de control sobre éste.CONCURRIR A FIRMAR AL JUZGADO 2. en general los Jueces consignan las reglas de conducta a modo de cliché.92 %) y por la de no cometer nuevo delito doloso (668 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 17... 153 .ABSTENERSE DE CONSUMIR ALCOHOL 5.. en aras de fijar en el sentenciado los fines de la pena. conforme lo estipula el texto adjetivo penal..

14% 252.NO VARIAR DE DOMICILIO 9 206 14 15 17 241 21 193 31 252 35 80 51 9 No se impuso 187 184 122 154 .. 11% 9. 14% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno JUZGADOS 2. 8% 193. 16% 206. 17% 122.CONCURRIR A FIRMAR AL JUZGADO 9 206 14 213 15 122 17 21 31 252 35 83 51 9 No se impuso 155 241 193 REGLAS DE CONDUCTAS 155. 1% 83. 13% 241.. 6% 213.JUZGADOS 1.

5% 184. 14% 9. 0% 15 17 21 31 35 51 Ninguno 1290. 0% 0. 1% 80.ABSTENERSE ALCOHOL 9 DE CONSUMIR 2 14 2 15 0 17 0 21 3 31 16 35 0 51 0 No se impuso 1451 155 . 16% Ninguno JUZGADOS 3. 0% 0. 2% REGLAS DE CONDUCTAS 9 14 4. 12% 252.. 10% 0. 8% 9 14 15 17 21 31 35 51 193.NO LUGAR CONCURRIR A DETERMINADO 9 14 15 17 21 31 35 51 No se impuso 0 4 30 0 0 145 0 5 1290 0. 0% 30. 13% 206.REGLAS DE CONDUCTAS 187. 0% 145. 88% JUZGADOS 4. 0% 5. 18% 122.. 13% 241.

0% 0. 0% 190. 2% 0. 0% 9 14 15 2.NO COMETER DOLOSO 9 NUEVO DELITO 196 14 80 15 25 17 0 21 190 31 68 35 108 51 1 No se impuso 806 196. 0% 16. 5% REGLAS DE CONDUCTAS 108. 0% 0. 0% 2. 13% 80. 0% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 156 . 13% 806. 99% JUZGADOS 5. 5% 25.. 1% REGLAS DE CONDUCTAS 0. 7% 1. 55% 68.3. 0% 17 21 31 35 51 Ninguno 1451. 0% 0.

14% 0. 36% 241.JUZGADOS 6. 12% JUZGADOS 7. 8% 186.NO PORTAR OBJETOS DETERMINADOS 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 0 0 2 0 3 7 0 0 1462 157 . 13% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 174.. 1% REGLAS DE CONDUCTAS 526.PAGAR LA REPARACIÓN CIVIL 9 209 14 0 15 20 17 241 21 186 31 174 35 116 51 2 No se impuso 526 209.. 0% 20. 0% 116. 16% 2.

2. Variable: Plazo de suspensión de la Pena En cuanto al rango de la pena se determinó que la mayor parte de los juzgados especializados resolvieron con un periodo de prueba de 2 a 3 años (881 sentencias con este rango de pena equivalente al 60% del total de las sentencias). 0% 7. incluso penas 158 . 0% 0. 0% 0.0. 0% 0. 0% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 2. porque en la mayoría de casos se encuentra frente a casos en los que el tipo penal establece un rango de pena mayor a 4 años. En este rubro. se entiende además del factor de cumplimiento de las penas. 0% REGLAS DE CONDUCTAS 1462. 0% 0. 0% 3. 100% 7. apreciamos igualmente la mayor preferencia por el Juzgador de plazos de suspensión largos.9. seguidos por el periodo de prueba mayor a 1 año y menor a los 2 años (498 sentencias con este rango de pena equivalente al 34% del total de las sentencias) y finalmente con un menor porcentaje fueron emitidas sentencias con un periodo de prueba menor a 1 año (95 sentencias con este rango de pena equivalente al 6% del total de las sentencias).

opta por este mecanismo alternativo a la condena efectiva. Sentencias a PPLS por rango de pena y plazo de suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9 0 53 157 14 0 79 136 15 34 53 36 17 0 66 175 21 61 83 49 31 0 100 159 35 0 64 160 51 0 Totales 95 0 498 9 881 159 . la promulgación de leyes coyunturales u otro factor.mas severas. ante las cuales el Juez tomando en cuenta el hacinamiento de las cárceles. tomando las precauciones a través de las reglas de conducta.

y la diferencia de este porcentaje es compartida por domiciliados en otros departamentos del país y en el extranjero. Variable lugar de domicilio del sentenciado  Por países y departamentos del domicilio Departamento Abancay Ancash Arequipa Barcelona – España Buenos aires – argentina Cajamarca Callao Chiclayo Chimbote Cuzco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lima Madrid .estados unidos San martin Tumbes Ucayali Yurimaguas NP Número 1 3 8 1 2 2 124 8 1 5 3 3 4 10 4 1193 1 1 1 2 3 1 4 1 2 1 1 1 1 83 Del estudio de esta variable hemos encontrado que el 81 % de un universo de 1394 sentencias analizadas en este caso.españa.7. evidencia que cometieron el delito 160 . los condenados con PPLS tienen fijado su domicilio en Lima. mientras que el 9 % vive en el Callao. Montreal – canada Moquegua Pisco Piura Pucusana Puno Ripan San diego . El mayor porcentaje de sentenciados residentes en Lima y cerca de ella. (muy cerca de Lima).10. Sin embargo la existencia de un porcentaje minoritario de sentenciados que tienen fijado su domicilio fuera de Lima.2. se explica debido a que los ocho juzgados estudiados se encuentran localizados en esta ciudad.

con la particularidad de estar mas próximos a la sede de los Juzgados y a la vez considerados de gran densidad poblacional y economía deprimida. y al final en forma global. 161 . primero por cada juzgado individualmente. En el caso de sentenciados domiciliados en los distintos departamentos del país.  Por distrito del domicilio en Lima Los cuadros que aparecen a continuación grafican en qué distritos de Lima mayoritariamente viven los sentenciados a pena privativa de libertad. Así tenemos que 7 sentenciados que representan a menos del 1 % son extranjeros los mismos que proceden de distinta latitudes (España. 17 del centro y solamente 3 del oriente. notándose que algunos distritos representan el mayor porcentaje en todos los juzgados. estos representan el 4. como son el Cercado de Lima y La Victoria.5 % de la tabla y provienen mayormente del sur y norte del país.encontrándose de tránsito por la capital. 27 y 22 sentenciados respectivamente. EEUU y Argentina).

162 .

163 .

164 .

RESULTADOS TOTALES Ate 63 165 .

Del gràfico que engloba a todos los juzgados se puede notar claramente que los sentenciados a PPLS pertenecen mayoritariamente a Lima Cercado con un 10 %, seguido de La Victoria con 7%. Los otros distritos en los que los sentenciados tienen fijado su domicilio en porcentajes importantes dentro del universo de sentencias evaluadas son en escala decreciente del 5% al 2% los siguientes: siendo los siguientes San Juan de Lurigancho y San Martìn de Porres con 5 % cada uno; Rìmac, Ate y Santiago de Surco con 4 %; Breña y Villa El Salvador con 3 % cada uno y, Surquillo con un 2 %. Los demás distritos no superan el 1 %. De la evaluación de este resultado se puede concluir que, el mayor porcentaje de sentenciados vive muy cerca de los juzgados donde han sido procesados (casos Cercado de Lima y La Victoria). Los 10 distritos que destacan como lugar de domicilio de los sentenciados son considerados populosos o de gran densidad poblacional, y alta criminalidad, no obstante cabe destacar que escapa a este perfil el distrito de Santiago de Surco el cual representa el 4% de la tabla global y el doble del porcentaje de domiciliados en Surquillo, no obstante de ser considerado un distrito de mayor peligrosidad y con habitantes de situación socio económica más baja. Este resultado invierte la concepción que hay al respecto.
166

7.2.11. Sentencias a PPLS por monto de reparación civil

Juzgados Menos de 100 soles De 100 a < 500 soles De 500 a < 2,000 soles De 2,000 a 10,000 soles Más de 10,000 soles Total

09

14

15

17

21

31

35

51

TOTAL

01

01

01

00

15

12

00

00

30

25

52

31

123

54

194

81

04

564

137

149

68

95

77

50

114

03

693

45

11

20

18

47

05

25

02

173

01

02

00

05

00

00

04

00

12

209

215

122

241

193

261

224

09

1474

En cuanto al establecimiento del monto de la reparación civil, cuyo objeto es reparar o compensar los efectos que el delito ha tenido sobre la víctima o perjudicados. Existe acuerdo mayoritario en la doctrina sobre la naturaleza civil y no penal de la responsabilidad civil ex delito, consecuentemente para fijarlo se debe analizar el grado del daño ocasionado, debiendo guardar proporción con la entidad de los bienes jurídicos que se afectan. No obstante lo señalado, generalmente aún en el Perú, se tiene la idea que éste debe ser impuesto considerando la condición económica del sentenciado, no ponderándose el daño que ha causado. Sobre este punto, hay que precisar que en la presente tabla se evidencia que en la mayoría de los expedientes analizados, se establecieron reparaciones civiles no menores a 500 nuevos

167

soles ni mayores a 2,000 Nuevos Soles, que suman 693. Siendo que solo en 12 casos los Magistrados impusieron una suma de más de 10, 000 nuevos soles.

168

10.CONCLUSIONES
1. La suspensión de la ejecución de la pena es un medio de reacción jurídico penal que procede cuando puede lograrse, con su imposición, que el sujeto no vuelva a delinquir, siendo correctiva porque impone obligaciones específicas que sirven para reparar el daño causado con ilícito cometido e impedir la comisión de un nuevo delito, cumpliéndose la finalidad preventivo especial de la pena.

2. Los antecedentes históricos de la pena privativa de la libertad de ejecución suspendida se encuentran en la Ley belga del 31 de marzo de 1888 – Ley Lejenne- y en la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891.

3. En el Código Penal no es uniforme la denominación al instituto de la suspensión de la ejecución de la pena, advirtiéndose que en el artículo 57º se hace referencia al término “suspensión de la ejecución de la pena”, al igual que en los numerales 59º y 60º; pero en el artículo 58º se precisa “condena condicional”, redacción legislador. que debe ser corregida por el

4. El requisito de prognosis favorable, esto es, que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito, guarda coherencia con la finalidad preventivo especial de la pena, puesto que su objeto principal radica en que esta busca evitar que el delincuente vuelva a incurrir en nuevos delitos.

169

que dicha pena sea superior a los tres años de privación de la libertad. consideramos que si bien es acertado requerir que esta segunda condena sancione la comisión de un delito doloso. Con los instrumentos empíricos aplicados en nuestra investigación hemos podido corroborar nuestra hipótesis respecto a que los Juzgados Penales de Lima. es importante establecer una periodicidad y un tiempo adecuado para el cumplimiento de dicha regla de conducta. La regla de conducta mediante la cual se ordena al sentenciado comparecer al juzgado para informar y justificar sus actividades debe ser fijada con pertinencia. por lo general se hace un uso indiscriminado de la misma. 170 . es superior al porcentaje de las penas privativas de la libertad efectivas. acorde con los principios que fundamentan este instituto procesal. lamentablemente. asimismo. que resulta excesivo que el legislador requiera para la revocatoria. han suspendido mayoritariamente la ejecución de la pena en las condenas menores a cuatro años de privación de libertad. El porcentaje de las penas privativas de libertad suspendidas condicionalmente a las mujeres. durante el año judicial 2009. Con relación a la revocatoria de la suspensión de la pena dentro del periodo de prueba. también es cierto. el número de los varones sentenciados a pena privativa de libertad suspendida es seis veces más alto que el de las mujeres. 8. ordenándose a casi todos a concurrir mensualmente al juzgado. 7. 6. cuando el agente es condenado por la comisión de un nuevo delito a 3 años de pena privativa de la libertad.5.

53%. El lugar de nacimiento de los sentenciados que ha predominado ha sido el departamento de lima con 60. hurto. fluctúa. 171 . seguida por las ciudades de Ayacucho y Junín. esto es 497 sentenciados. estafa y apropiación ilícita.9. 10. La mayor cantidad de procesos que obran en los Juzgados Penales de Lima y que han sido objeto de sentencia con suspensión de la pena.94%. entre los 31 a 40 años. corresponden a delitos que han afectado el bien jurídico patrimonio. respectivamente. La edad de las personas que han sido sentenciadas a pena privativa de la libertad con ejecución suspendida. en su mayoría. ambos con un 3. esto es. 11. que corresponde al 33% de la muestra.

Jurista Editores. Madrid 1998.ARIAS TORRES. CODIGO PENAL. 4ª edición. En: Doctrina Penal. “Lecciones de Derecho Penal. GARCÍA CAVERO. Editoriales de Derecho Reunidas.Parte General”. edición: julio del 2009. HANS. I”. “Manual de Derecho Penal” Parte General. 1986. DE LA CUESTA ARZAMENDI. Segunda Edición. BRAMONT . GRIJLEY. “ Derecho y Razón” Editorial Trotta S. Juan. HURTADO POZO. Ara Editores. Madrid. 2008. Lima. “Manual de Derecho Penal. Luigi. “Derecho Penal – Parte General. 2002. José. Obras Completas”. Barcelona. “Integración – Prevención. “Alternativas a las Penas Cortas Privativas de Libertad en el Proyecto de 1992. CORDOBA RODA J. 2004. Lima. BUSTOS RAMIREZ. Editorial Bosch.A. Luis Miguel. Lima. José. Luis Miguel. Tomo I. 1977. “Manual de Derecho Penal-Parte General”.ARIAS TORRES. Barcelona. En: La Reforma del derecho penal. JESCHECK. Percy.BIBLIOGRAFÍA BARATTA Alejandro. FERRAJOLI. una nueva fundamentación de la pena dentro de la teoría sistémica”. Eddili. “Culpabilidad y Pena. “Rasgos fundamentales del Movimiento Internacional de Reforma del Derecho Penal”. Lima. Lima. en Política Criminal y Reforma Penal”. 2008. Lima. 1980. 172 . 2005. 1993.Parte General GRIJLEY. BRAMONT .

2008. Carmen. Miguel. PRADO SALDARRIAGA. GRIJLEY. 1962. GRIJLEY. Valencia. COBO DEL ROSAL . MUÑOZ CONDE. Estudio pragmático de la Parte General”. MUÑOZ CONDE. Lima. “Suspensión y Modificación de la Pena Condicional”. Barcelona 1996. Francisco.. análisis crítica de un mito”. Casa Editorial S. “Derecho Penal – Parte General”. Lima.T . 2007.. Santiago. Barcelona: Casa Editorial Bosh. “Función de la Pena y Teoría del Delito en el Estado Social y Democrático de Derecho”. VIVES ANTON. Bosch Editor – Barcelona. 2002 PEÑA CABRERA. POLAINO NAVARRETE. 2ª Edición. PEÑA CABRERA FREYRE.L. Hans Heinrich. Cuarta Edición. “Tratado de Derecho Penal Parte General”. Tercera Edición. 1987 MIR PUIG. Lima. NAVARRO VILLANUEVA. J. LUCERO TAMAYO. “Introducción al Derecho Penal”. Santiago. Gaceta Jurídica. Alonso Raúl. 1980. Víctor. Francisco. Lima. Bosch. Raúl. “Derecho Penal. Introducción a las Bases del Derecho Penal. “Tratado de Derecho Penal . Barcelona. MIR PUIG.. M. 2000. “Derecho Penal Parte General”. Ed. “Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú”. Mayo.S. “La resocialización del delincuente. 1975. “Introducción al Derecho Penal”. 2º edición. Lima. Barcelona 1978 Casa Editorial Bosch.JESCHECK. Santiago. 2004. MIR PUIG. Grijley. Parte General”.A. Barcelona. Jane Grimalda. 1976. 1997. M. Reppertor S. en La Reforma del Derecho Penal. 2ª edición. “El sistema de Penas en el Perú”. 173 . Tirant Lo Blanch.

“Sentido y Límite de la Pena Estatal”. 1era reimpresión. Claus. Gonzalo. “Evolución de la Política Criminal del Derecho Penal y el Proceso Penal”. “Dogmática Penal y Política Criminal”. Lima. Grijley. Parte General”. Lima. 1993. Claus. Argentina. 1994. “Manual de Derecho Penal. Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V. RODRIGUEZ DEVESA. Grijley. Lima. Marzo 2006. Eugenio. VILLAVICENCIO TERREROS. Reus. 2002. Décimo Séptima. VILLA STEIN Javier. Ediar. ARANZADI.Parte General”. Gaceta Jurídica. VILLAVICENCIO TERREROS. Editorial Jurídica Grijley. “Derecho Penal Parte General. Valencia – España.PRADO SALDARRIAGA. “Derecho Penal Español. 174 . ROXIN. ROXIN. 2007. ROXIN. Claus. Felipe. Agosto – 2007. ZUGALDIA ESPINAR. Titant lo Blanch. José Miguel. IDEMSA. QUINTEROS OLIVARES. Lima. 1976. Septiembre 2009. “Derecho Penal. Alfonso. “La teoría del delito en la discusión actual”. Claus. editorial San Marcos. Parte General”. Lima. Felipe. ROXIN.Serrano Gómez. Madrid. José María . tercera impresión. “Fundamentos del Derecho Penal – Parte General – Las Teorías de la Pena y de la Ley Penal”. 1998. Víctor. ROXIN. Claus. Madrid. ZAFARONI. “Las consecuencias jurídicas del delito en el Perú”. “Derecho Penal General Parte General”. “Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck”. Perú. DYKINSON. Ed. Primera edición.

ANEXOS 175 .

ANEXO I

FICHA PARA RECOGER DATOS DE EXPEDIENTE EXPEDIENTE: N°………. Año: ………. SECRETARIO………………………………………………………….……………… SENTENCIADO(A):…………………………………….…………………………….. EDAD: | 18 – 21:……… 22 – 30:……… 31- 40:……….. 41 – 50:………. 51 – 60:………. 61 a +:…………

SEXO: M ESTADO CIVIL: Soltero

F

Casado

Divorciado

Otro: ……..

GRADO DE INSTRUCCIÓN: Primaria Secundaria Universitaria Sin instrucción

OCUPACIÓN: …………………..……………………………………………………… DOMICILIO: ..…………………..……………………………………………………… DELITO COMETIDO: ………………….……………………………………………… FECHA DE SENTENCIA: ……. /……. /…….

176

PENA IMPUESTA: 1. Pena privativa de libertad efectiva:………….. 2. Pena privativa de libertad suspendida………. 3. Reserva del fallo condenatorio………………. 4. Pena de multa …………………………………. 5. Pena limitativa de derechos.………………….. 6. Otra………………………………………………. PERIODO DE PRUEBA EN CASO DE SUSPESION DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD: 1. Menor de 1 año………………….. 2. De 1 a 2 años……………………. 3. De 2 a 3 años……………………… 4. De 3 a 4 años……………………….. REGLAS DE CONDUCTA EN CASO DE PENA SUSPENDIDA: 1. Concurrir a firmar al juzgado…………………………………………. 2. No variar de domicilio…………………………………………………. 3. Prohibición de concurrir a determinado lugar………………………. 4. Abstenerse de consumir alcohol……………………………………… 5. No cometer nuevo delito………………………………………………. 6. Pago de la reparación civil…………………………………………….. 7. No tener en su poder determinados objetos…………………………. 8. Otros: …………………………………………………………………….. APELACIÓN: SI NO

EL SUPERIOR RESOLVIÓ:…………………………………………………….……. OBSERVACIONES:…………………………………………………….………….…… ………………….…………………………………………...…………………..………. ….……………………………………………….……………………………………

177

ANEXO II

Datos estadísticos por juzgado penal

Estadísticas del 9° Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20) 4 (21-30) 49 (31-40) 75 (41-50) 53 (51-60) 17 (61 a +) 12

Género

FEMENINO MASCULINO

24 186

GENERO JUZGADO PENAL 9°

FEMENINO, 24, 11%

FEMENINO MASCULINO

MASCULINO, 186, 89%

178

Estado Civil
SOLTERO CASADO 157 53

ESTADO CIVIL

200 150 100 50 0

SOLTERO, 157

CASADO, 53

Serie1

SOLTERO

CASADO

Grado de Instrucción

PRIMARIA 14

SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA 137 54 5

GRADO DE INSTRUCCION
TECNICA, 5, 2% PRIMARIA, 14, 7%

SUPERIOR, 54, 26%

PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA SECUNDARIA, 137, 65%

179

0. 53. 0% Pena de multa . 0% PPL efectiva PPL efectiva. 1. 0. 209.Tipo de pena impuesta Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 9 0 209 1 0 Sentencia 9 juzgado Con reserva de FC. 100% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9 0 53 157 MENOR DE 1 AÑO. 0. 0% PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC PPL suspendida . 157. 0% DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS. 25% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS. 75% 180 .

Domicilio por distritos de Lima 181 .

46. 21% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 79% 182 .Estadísticas del 14° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 13 (21-30) 72 (31-40) 78 (41-50) 30 (51-60) 18 (61 a +) 4 Género FEMENINO MASCULINO 46 169 GENERO JUZGADO PENAL° FEMENINO. 169.

Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 42 167 6 ESTADO CIVIL 200 150 100 SOLTERO. 70% 183 . 23% GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 1% PRIMARIA. TECNICA. 6 CASADO DIVORCIADO Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 10 150 50 3 2 SUPERIOR. 3. 2. 50. 42 50 0 SOLTERO CASADO. 10. 150. 167 Serie1 DIVORCIADO. 5% 1% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA.

91% Plazo de Suspensión MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 0 79 136 Sentencia por Plazo 0. 63% 184 . 3% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 3. 0% 79. 1% 215. 37% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 136.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 14 3 215 8 12 Sentencias Condenatorias 14 ° Juzgado 12. 5% 8.

Domicilio por distritos de Lima 185 .

40. 4% (51-60). 24. 13. 2% (61 a +). 16% (31-40). 2. 26% (41-50) (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 13 109 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 11% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 20% RANGO DE EDADES (21-30). 89% 186 . 19. 109. 5.Estadísticas del 15° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 2 (21-30) 40 (31-40) 32 (41-50) 19 (51-60) 24 (61 a +) 5 (18-20). 32% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50). 32.

3. 0%PRIMARIA. 0 CASADO DIVORCIADO Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 3 83 17 19 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 49 73 0 ESTADO CIVIL CASADO. 83. 0. 49 Serie1 80 60 40 20 0 SOLTERO DIVORCIADO. 16% 14% ILETRADO SECUNDARIA. 2% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA TECNICA. SUPERIOR. 19. 17. 68% 187 . 73 SOLTERO.

30% 33. 0% 121. 27% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 43% 188 . 65% Plazo de Suspensión MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 33 53 36 Sentencia por Plazo 36. 27% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 53.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 15 15 122 0 50 Sentencias Condenatorias 15 ° Juzgado 15. 8% 50.

Domicilio por distritos de Lima 189 .

27% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (31-40). 0% (21-30). 34.Estadísticas del 17° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 0 (21-30) 66 (31-40) 129 (41-50) 34 (51-60) 12 (61 a +) 0 RANGO DE EDADES (51-60). 0. 14% (18-20). 0% (61 a +). 129. 54% (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 40 201 190 . 5% (41-50). 12. 0. 66.

0% SUPERIOR. 66% 191 . 54. 0 0 SOLTERO CASADO DIVORCIADO Serie1 ESTADO CIVIL Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 17 159 54 11 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO.SUPERIOR 17. 5% PRIMARIA SECUNDARIA PRIMARIA. 159.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 195 46 0 SOLTERO. 22% TECNICA. 195 200 150 100 CASADO. 0. 11. 7% TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 46 50 DIVORCIADO.

1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 307. 97% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 17 0 66 175 Sentencia por Plazo 0. 27% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 175. 73% 192 .Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 17 4 241 0 6 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 2% 4. 0% 6. 0% 66.

Domicilio por distritos de Lima 193 .

17. 1% (51-60). 19. 35% (18-20). 15% (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 19 174 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 37% (31-40) (41-50) (31-40). 29. 90% 194 . 2. 174. 5. 73. 67.Estadísticas del 21° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 5 (21-30) 67 (31-40) 29 (41-50) 73 (51-60) 17 (61 a +) 2 RANGO DE EDADES (61 a +). 9% (21-30). 10% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 3% (18-20) (21-30) (41-50).

Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 48 145 0 CASADO. 37. 4% TECNICA. 8. 13% 19% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 0. 0 0 SOLTERO CASADO DIVORCIADO Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 8 122 37 26 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 122. SUPERIOR. 64% 195 . 48 50 DIVORCIADO. 145 150 ESTADO CIVIL 100 SOLTERO. 26. 0% PRIMARIA.

Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 21 21 193 0 45 Sentencias Condenatorias Juzgado 21. 25% 61. 43% 196 . 0% 127. 32% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 83. 11% 45. 66% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 21 61 83 49 Sentencia por Plazo 49. 23% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0.

Domicilio por distritos de Lima 21JPL Ate Breña Callao Cercado de Lima Chorrillos La victoria Los olivos Rimac San Juan de Lurigancho San Martin de Porres San Miguel Santiago de Surco Surquillo Villa el Salvador Otros TOTAL 7 9 11 23 6 13 6 15 10 8 6 7 6 7 59 193 100% 197 .

220. 36% (41-50) (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 41 220 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 16% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 27% (31-40). 1% (61 a +). 11. 3.Estadísticas del 31° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 3 (21-30) 45 (31-40) 93 (41-50) 71 (51-60) 38 (61 a +) 11 RANGO DE EDADES (18-20). 17% (51-60). 71. 4% (21-30). 84% 198 . 38. 15% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50). 45. 41. 93.

11. 3 DIVORCIADO Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 11 182 65 0 3 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 70% 199 . 3. 25% TECNICA. 0% PRIMARIA. 199 200 150 100 50 0 SOLTERO CASADO CASADO. 1% SUPERIOR. 4% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 0. 65. 59 ESTADO CIVIL DIVORCIADO.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 199 59 3 SOLTERO. 182.

96% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 31 0 100 159 Sentencia por Plazo 0. 0% 10. 4% 0. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 261. 61% 200 . 39% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 159. 0% 100.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 31 10 261 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0.

Domicilio por distritos de Lima 201 .

25. 11% NP Género FEMENINO MASCULINO 30 193 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 19% (21-30). 87% 202 . 30. 13% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 57. 10% (41-50).Estadísticas del 35° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 2 (21-30) 22 (31-40) 57 (41-50) 52 (51-60) 25 (61 a +) 23 NP 42 RANGO DE EDADES (18-20). 52. 1% NP. 23. 26% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (61 a +). 10% (31-40). 22. 2. 23% (51-60) (61 a +) (51-60). 193. 42.

14. 47 ESTADO CIVIL NP. 23% SECUNDARIA. 136 140 120 100 80 60 40 20 0 SOLTERO CASADO CASADO. 52% 203 . 0. 42. 0% NP.Estado Civil SOLTERO CASADO NP 136 47 40 SOLTERO. 116. SECUNDARIA 6% SUPERIOR NP ILETRADO SUPERIOR. 19% PRIMARIA PRIMARIA. 51. 40 Serie1 NP Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP 14 116 51 ILETRADO 0 42 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO.

0% 64. 29% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 160.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 35 3 223 2 8 Sentencias Condenatorias Juzgado 8. 93% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 35 0 64 160 Sentencia por Plazo 0. 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 183. 2% 2. 71% 204 . 4% 3.

Domicilio por distritos de Lima 205 .

9% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (51-60). 0% (21-30). 8. 3. 0. 25. 12% (41-50). 0. 11% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 0% (18-20). 3% (31-40). 4. 89% 206 . 1. 76% (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 1 8 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO .Estadísticas del 50° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 0 (21-30) 1 (31-40) 4 (41-50) 3 (51-60) 25 (61 a +) 0 RANGO DE EDADES (61 a +). 1.

0% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP ILETRADO SECUNDARIA. 0 NP Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP 0 5 4 ILETRADO 0 0 GRADO DE INSTRUCCION PRIMARIA.Estado Civil SOLTERO 9 CASADO 0 NP 0 10 8 6 4 2 0 SOLTERO. 0. 0% ILETRADO. 0. 44% NP. 4. 0% SUPERIOR. 56% 207 . 0 SOLTERO CASADO NP. 5. 9 ESTADO CIVIL CASADO. 0.

100% 208 .Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 51 41 9 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 0% 0. 0% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9. 18% 0. 0% 9. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 41. 82% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 50 0 0 9 Sentencia por Plazo 0.

Domicilio por distritos de Lima 209 .

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