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LA TEORIA DEL CASO

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de la mas alta calidad. y por 10 tanto. se encuentra disefiar la forma de abordar la Defensa de su patrocinado. sirve publica. funcionamiento y 105 credltos dellnstituto de la Defensa Publica Penal.Instituto de la DE. Dentro de las actividades que realiza el Abogado Defensor en su diario quehacer. que tiene como parte de sus objetivos. vela por el respeto y el ejercicio de los derechos humanos y limita el poder punitivo del Estado. derechos garantizados sin fines lucrativos. ofrecer la representaclon legal. el cual sera de mucha utilidad 1 .{ensaPublica Penal PRESENTACION Antes de proceder a prologar la Teorla del Caso. el documento motivada en el hecho de elevar el acervo 105 de conocimientos tecnlco penal de 105 Abogados Defensores denominado TEORIA DEL CASO. no podemos dejar de acreditar el origen. gracias a la eficiencia de de modelo 105 servicios de defensa que provee por instituciones 10 cual. para otras de la defensa EI IDPP es una lnstltuclon autonorna. Publlcos. y se constituye en agente de cambio y garante del debido proceso en el ambito de la justicia. por Tecnlco Profesionales. presenta a 10 que la Division de Coordinaciones profesionales de la lnstltuclon. EIIDPP goza de excelente reputaclon en todo el pars. o a las que se encuentran al borde de perder su libertad individual. a la personas de bajos recursos econornlcos que son sindicadas de alqun delito. que Politica de la tiene por mandato brindar el servicio publico de defensa de por la Constituci6n Republica.

Seguimos viviendo en un estado policial. debe presentar ser oportuna. entre otros casos encontramos como evidencia que el proceso penal sigue siendo desnaturalizado para generar el abuso de poder. el uso indiscriminado de la prision preventiva." de ~efenso~ Publico. Este documento es un aporte de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales. tarnbien ocurre en el presente. puesto que corresponde al defensor. hay poco control de la actividad que realizan la fuerzas de seguridad. ~I Presldente Nixon declaro: . exigir que institutos juridicos se apliquen en las condiciones y garantias previstas la Constltuclon Politica de la Republica de Guatemala y en la Ley Procesal Penal. AI establecer el Servicio ". ellos estan estrechamente el irrespeto a los plazos procesales.Instituto de la DE. esto no solamente fue en el pasado. sino que iembien acelera el proceso de justicia. conciente de que el proceso penal acusatorio en nuestro pais se ha constituido erronearnente en una herramienta idonea contra el abuso de poder. todos ligados con el ejercicio de la defensa en tecnlca. entre otras cosas. 2 'La experiencia ha demostrado que una defensa publica profesional no s610 asegura los derechos de los acusados.{ensaPublica Penal en el momento de diseiiar la 0 las estrategias que asumira en la defensa de una persona sindicada de un hecho delictivo en las distintas eta pas del proceso. . marufestandose. Recordemos que el ejercicio de la defensa Tecnica necesariamente tres caracteristicas: permanente y eficaz. la utilizacion de la prueba ilegitima y las detenciones ilegales.' . en la falta de fundamentaclon de las resoluciones judiciales.

Fernando Garcia Rubi Abogado Asesor Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Abogado Asesor Licda. la cual se basa en el hecho de que el defensor comparece en el proceso para tutelar los intereses particulares del imputado y por ende. En el presente documento. una de su patrocinado. Aura Marina Quevedo Ruano Abogada Asesora Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero de Cabrera Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales 3 . se propone un rnlnlrno de lineamientos que pueden tomar en cuenta los Defensores Publicos para poder diseiiar.{ensaPublica Penal Otra caracterlstica importante de la defensa tecnica es la eficacia.. que conlleven a la plena implernentacion de una estrategia de defensa. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Abogado Asesor Lic. Mario Sanler Castillo Abogado y Coordinador de Apoyo Tecnico Licda. 0 varias estrategias para la defensa Lic. en forma tecnica. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Abogado Asesor Lic. etc. su presencia se debe traducir en un verdadero ejercicio de gestiones. intervenciones. alegatos.Instituto de la DE.

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se aborde sucintamente la importancia de la TEORIA DEL CASO para establecer los fines y las necesidades de la slsternatlzaclon de toda la informacion relativa a un proceso penal. que es la sefialada para el Debate Oral y Publico. 5 . Sin embargo. Para ello. Es importante resaltar que para que un buen disefio y la presentaclon de un caso tenga un axito tribunalicio. para de elias el mayor sean las de cuantas estrategias se hayan utilizado para tales fines. previo a comprender es fundamental referirse a la Estrategia de Defensa. de suma importancia. el axito juridico. independientemente buena arqumentaclon juridica. es necesario saber trasladar nuestras ideas a la judicatura para alcanzar por medio de elias. se hace necesario que este ultimo paso para disefiar una defensa tecnlca eficaz y eficiente. exista una y sin lugar a dudas.Instituto de la DE. Esta teoria. es la herramienta baslca para que el caso tenga el impacto necesario. sequn procesales predeterminadas.{ensaPublica Penal LA TEORiA DEL CASO En esta lnstttuclon. ya que debe existir un pensamiento logico juridico en el momenta de argumentar obtener pretensiones oralmente en la diversas audiencias beneficio. en la mas importante de estas audiencias.

organiza su trabajo y al hacerlo. trasladar todas esas ideas planificadas de 10 que se cree que sucedi6 en un determinado caso para persuadir y convencer a los jueces que conocen de dicho proceso. con el fin contraatacar la tesis oficial 0 acusatoria del Ministerio Publico. coherentemente. una serie de pasos 0 acciones que denominamos "estrategias". las pretensiones que tienden a refutar la tesis acusatoria del fiscal. la ausencia de ello evidenciaria desconocimiento 0 poco lnteres en el caso. Lo baslco es. tiene de igual manera. Como Teoria del Caso indicaremos que. En efecto.{ensaPublica Penal Es importante aclarar que cada Abogado Defensor. sea congruente con nuestra argumentaci6n 16gico . desarrollar y ejecutar. una no puede ir disociada de la otra. partiendo de la fundamentaci6n factica. se comprende como aquel ejercicio intelectivo consistente en planificar. si bien es cierto que se maximiza en la presentaci6n de la acusaci6n y en la audiencia del debate oral y publico. Dirige una serie de acciones que se conocen como estrategias y concluye con una argumentaci6n juridica. que tendra como prop6sito. plantea una teoria. haciendo valer la defensa tecnica que Ie ha sido asignada y manifestando asl.Instituto de la DE. oralmente. de alguna u otra forma.juridica. entonces que la teo ria del caso. importancia desde el acto inicial del 6 . Esta sistematizaci6n.

constituye un minima nurnero de pasos lIamados a ser superados por la vocaclon. el lnteres y la creatividad del Defensor Publico al ejercer la defensa tecnica de manera eficaz y eficiente. parte de la prevenclon policial y desde alii busca diseriar una ruta que oriente el ejercicio de la defensa tecnica que se origina en el acto procesal de la declaracion del imputado. el control sobre las que se dictan por los jueces de la causa.{ensaPublica Penal conocimiento del caso. En resumen. Su importancia estriba en su apllcaclon en todas las etapas del proceso penal siempre con vista a la posibilidad del debate oral y publico. la Teoria del Caso se constituye en ese ejercicio inte/ectivo y de abstracci6n que busca con esfuerzo y maximo provecho. probatoria y juridica en la busqueda constante de esa reconstrucci6n hist6rica adscrita a un proceso penal. 7 . mas bien. la concatenaci6n entre la fundamentaci6n factica. el control sobre la ofrecimiento de prueba. que en la mayoria de las veces. Desde esa persperctiva. abordando con lnteres todos los aetos probatorios desarrollados en la etapa preparatoria del procedimiento resoluciones judiciales penal cornun.Instituto de la DE. la Teoria del Caso es una metodologia que tiene por objeto sistematizar la informacion contenida en una causa penal y no debe ser tomada como una receta rigurosa 0 inflexible. asl como el control de plazos.

sobre la base de una y legalmente presentado. pertinente relevantes probatoria diligenciada. no es mas que una historia. citados por Carlos Felipe Sanchez Lugo. Es el concepto basico alrededor del cual gira todo 10 demas". Sea que se trate de una idea simple y sin adornos. hechos que revisten una verdad hlstorlca.{ensaPublica Penal Para los autores del texto. de Andres 8aytelman y Mauricio Duce J. Lo importante de esta nota estriba en sefialar que ese todo coherente dentro de un proceso penal. 0 de una compleja y sofisticada.Instituto de la DE. Todo ello al final. La Utigaci6n Penal en Juicios Ora/es. la teoria de un caso es un producto del trabajo del abogado. en el ambito judicial. 8 . slsternatlcamente se reviste de argumentos logico juridicos para presentar.. en el modulo denominado "La Teoria del Caso". juridica y procesal.sino vincula tanto de la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creible. Defensor Publico de la Defensoria del Pueblo de la Republica de Colombia. que no solo exp/ica la teoria legal y los hechos de la causa. afirma que: "La teoria del caso es la idea basica y subyacente a toda nuestra presentacion en juicio. debe ser aproximadamente penalmente actividad creible a traves de una serie de hechos soportados oportuna. pero que a diferencia de muchas otras.

y con igual cuidado. con la partlclpacion de las Instituciones del Sector de la Justicia Penal.{ensaPublica Penal Sin lugar a dudas en el debate oral y publico se concreta en su maxima expreslon. • Organizar el pensamiento y unir el interrogatorio y los argumentos. En tal virtud. esa construcclon que se lnlclo con los actos introductorios que motivaron el posterior ligamiento y la permanencia fisica del imputado en el juicio penal.Instituto de la DE. las Facultades de Derecho de la USAC y Rafael Landivar respectivamente. toda esa slsternatlzaclon de la informacion suscrita a un proceso. Estructurar y dar forma coherente a la discusi6n final. y del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. que obliga al Defensor Publico a realizar un riguroso examen de los hechos adscritos ala acusaclon fiscal. Planificar y desarrollar las declaraciones y los interrogatorios directos. producido Proyecto CREAlUSAID. considera que: "EI concepto de la teoria del caso es mas amplio que el marco 16gico que ofrece la doctrina de la teoria del delito. Visualizar y ejecutar los contrainterrogatorios. se ve obligado a revisar la actividad probatoria que fundamenta Tecnlcas los hechos. 9 • • • . el Manual de bajo el auspicio del para el Debate.

a del caso es indispensable conocer el hecho para determinar la investigaci6n de la direcci6n y la formulaci6n de la acusaci6n. nuestras ideas juridicamente estructuradas publica penal. no es una tarea sencilla. Planificar un proceso penal con el prop6sito de 0 tesis sistematizar la informaci6n en un hecho con caracteristicas de ilicito penal. Desde la experiencia del ejercicio de la Defensa Publica. como ellugar que dentro del engranaje ocupa cada prueba y la forma en que se demuestran los hechos argumentados en la teon« formulada".culo ideal para planificar y ejecutar la practica de la prueba a tener un concepto claro de la relevancia de cada pieza dentro del esquema.Instituto de la DE. pues esta instituci6n para hacer valer nuestras pretensiones procesales en favor de quienes acuden al sistema de defensa 10 .{ensaPublica Penal Para formular la teor. determinar la forma en que se efectuara el interrogatorio. la investigaci6n ya no es un asunto exclusivo de la Fiscalia. pues requiere atenci6n y tiempo. de conformidad con la Teoria de la Argumentaci6n. se comunique o se transmita a los jueces. en principio. as. para que posteriormente. asl como desde la realidad de las transformaciones del proceso penal en Guatemala y en Latlnoarnerlca. Es el veh.

Lo que no se esta expresamente 11 . En efecto. la acci6n adversarial. en una exigencia para el defensor en su afan por garantizar una defensa penal tecnica y objetiva. por monopolio legal.{ensaPublica Penal ha evidenciado en el transcurso del tiempo. Este articulo que aun arrastra el pensamiento inquisitivo del anterior sistema y a su defensor para procesal penal al establecer que esa facultad es tarnblen de los jueces. a descifrar esa verdad hist6rica mas alia de 10 que pudiera haber investigado el fiscal del caso. no limita al acusado investigar y aportar prueba. es el ejercicio de penal. Se ha convertido entonces. sobre los casos para lIegar en muchos de ellos. Lo que si es exclusivo para la Fiscalia.Instituto de la DE. EI articulo 181 del C6digo Procesal Penal es claro al indicar que el deber de procurar la averiguaci6n de la verdad Ie corresponde al Ministerio Publico. deficiencias en dicho tema. Esta separaci6n es importante aclararla la investigaci6n es ilimitada para las partes. EI C6digo Procesal Penal establece en la objetividad y en la libertad de prueba. realizar investigaciones que Ie son asignados. ya que en un sistema siempre y cuando se observen las reg las disefiadas en el proceso penal para garantizar los derechos fundamentales y los principios procesales. la investigaci6n penal no es exclusiva del juez 0 del fiscal. para evitar confusiones conceptuales. el derecho que tienen las partes para poder aportar prueba.

Por logica. respaldado sobre las reg las de interpretacion de las normas penal procesales en el articulo 14 del Codiqo Procesal Penal. toda prueba ofrecida en dicha etapa procesal (iuicio). por antonomasia. documentos y otros medios de prueba con el proposlto de ser examinados por dicho tribunal y que tengan como ulterior proposlto. con el proposlto de demostrar un hecho con caracteristicas de ilicito penal y desvirtuar 0 destruir el estado de inocencia del sindicado.{ensaPublica Penal prohibido. autorizada 0 no por juez contralor. por parte del ente oficial de persecuclon penal. con la facultad y libertad procesal que tiene un defensor y su defendido de investigar y diligenciar la prueba. Ello es congruente con 10 que indica el articulo 347 de la misma normativa procesal al indicar que las partes pueden en un plazo de ocho dlas. toda vez no sea ilegal y medie orden de Juez contralor cuando el diligenciamiento asl 10 requiera. demostrar 0 no la existencia del hecho y especial mente la partlclpaclon del acusado. testigos. entregar al tribunalla lista de peritos. EI articulo citado indica en su ultimo parrafo que los tribunales podran incorporar de oficio prueba no ofrecida por las partes. fue motivada o diligenciada en la etapa preparatoria del proceso penal cornun y sequn el caso. legal mente permitido. que sl se puede investigar y aportar prueba. y al indicar "partes". tamblen se refiere al acusado y a su defensor.Instituto de la DE. 12 . esta contenidas concluyendo. No hay que confundir el deber de procurar la lnvestlqaclon penal.

de igualmanera. Eugenio Zafaroni. sustentada sobre la actividad probatoria. citado por Jorge EduardoVazquez Rossi en el texto LA DEFENSA PENAL. Sin lugar a dudas la fundamentaci6n de los hechos se constituye en aquel mapa.hist6rica sobre la que descansa una defensa penal planificadaestriba sobre la base factica. la siguiente interrogante: l. en la hoja de ruta en donde el defensor plasma la idea de 10 que cree que sucedi6.Cual es la importancia de la Teoria del Caso? "Dirige la investigaci6n sobre la base de los hechos: EI marco de desarrollo de toda la construcci6n te6rico . como sucedi6. Es la historia oficializada que sera sometida a un futuro inmediato al contradictorio.Instituto de la DE. Desde la anterior perspectiva se puede indicar y establecer. cuando sucedi6 y porque sucedi6.{ensaPublica Penal La libertad de prueba es un principio procesal garantizado en el articulo 182 del C6digo Procesal Penal.cuandoel Fiscal. apoyado en el valioso aporte del Dr. en su propiainvestigaci6nconstruyasu hip6tesis acusatoria. 13 .

Instituto de la DE. En efecto. tanto en relaclon al objeto del juicio como en su legalidad.{ensaPublica Penal Pfanifica. sequn sea el caso. Este control Ie permite al defensor establecer cuales son las falencias de la relaclon clara. testimonial y documental deben ser controlados. precisa y circunstanciada de los hechos de la acusaclon penal frente a la actividad probatoria y establecer con ello que hecho 0 hechos son los que estan congruentemente demostrados en esa historia oficial. los medios de lnvestlqaclon pericial. autorizaclon. por el defensor en su peticion o solicitud." independientemente de la actividad investigativa y probatoria que el pueda 14 . diligenciamiento y ofrecimiento. Este extremo solo es posible en la medida en que el defensor es minucioso y constante en sus visitas 0 intervenciones en la agencia Fiscal o en el Juzgado aportar. ordena y evafua fa actividad probatoria sustentaci6n Publico en fa (ase preparatoria debidamente organizado para fa en sus (f1ctica def caso: Un Defensor procesos no pude obviar esta etapa del proceso. desaffolla.

la importancia en: • • de la Teoria del Caso estriba sobre la base de los ordenar y evaluar la Dirigir la lnvestlqaclon hechos. Planificar. • • • • Examinar de manera general la legalidad de las actuaciones. • • • la necesidad en la fase de interponer del juicio. en la audiencia de ofrecimiento de prueba 0 en el debate oral y publico. La logica de las conclusiones y las replicas. Analizar y valorar las constancias probatorias.Instituto de la DE. actividad probatoria para la sustentaclon factlca • Focalizar los argumentos juridicos del caso en la audiencia para el anal isis de la acusaclon. a) Argumentar conclusiones claras 15 .{ensaPublica Penal En resumen. Exponer sucintamente los hechos de la causa. de conformidad con la estrategia en los interrogatorios y los contra interrogatorios. Determinar incidentes el debate. desarrollar. inicial Planear. del caso. La determinacion de ofrecer nuevos medios de prueba y como incorporarlos. que implica.

Para establecer e impactar con la Teoria del Caso.{ensaPublica Penal sobre 10 probado y no probado con relaclon a a la fundarnentacion juridica. EI auto de apertura a juicio. la estructura de dicho proceso. importante es recordar que ello conlleva un encuadre juridico del caso en donde su planeacion amerita de igual manera la definicion de una tecnica para eficientar el ejercicio de la defensa en el proceso penal. EI auto que impone la medida de coercion. d) Conclusiones finales sobre los hechos con relaclon al derecho. La declaracion del imputado. EI ofrecimiento de prueba para el juicio por parte del Ministerio Publico. Este encuadre juridico del caso implica como minimo: • • • • • • • • La delimltaclon tecnica de la informacion policial. que lIeva por logica. EI auto de procesamiento. los hechos de la causa. 16 . EI escrito de acusaclon fiscal. EI auto que admite 0 rechaza la prueba. b) La subsunclon de los hechos c) La articulacion de los hechos con relaclon a las leyes aplicables.Instituto de la DE.

que convierten esa conducta humana en delito " . la misma radica en que: .. PARTE GENERAL". permitiendo que toda la informaci6n planificada y sistematizada dentro de la Teoria del caso se complemente 17 . antijuricidad y cu/pabi/idad).{ensaPublica Penal La importancia de la Teoria del Caso como metodo de organizaci6n concretizar: • • • • EI anal isis de la informaci6n diversidad para reducir frente a la de toda la informaci6n del proceso y la delimitaci6n de su informaci6n tecnlca permltira al defensor sus diferencias Elaborar una teo ria de defensa (construcci6n de la estrategia) Plantear una hip6tesis Concluir (inferencia) en un proceso de verificaci6n Todo 10 anterior tiene estrecha relaci6n con los pasos analiticos que ofrece metodol6gicamente la Teoria del Delito y de ella la importancia de la Teoria de la Acci6n.. que tal como 10 indica Francisco Munoz Conde en su texto "DERECHO PENAL..." Es. /a conducta humana e/ punto de partida de toda reacci6njuridico .penal y e/ objeto a/ que se agregan determinados predicados (tipicidad. en el capitulo XII referente a la Teoria de la Acci6n (EI comportamiento Humano como base de la Teoria del Delito).Instituto de la DE. pues.

". Para que la Teoria del Caso lIegue a su punto focal 0 cumpla con los fines trazados por el Defensor Publico. La antijuricidad (ausencia 0 presencia de posibles causas de justificaci6n). considerado que la estrategia es "un proceso a traves del cual el estratega se abstrae del pasado para situarse las decisiones necesarias mental mente en un para alcanzar estado futuro deseado y desde esa posicion tomar todas en el presente dicho estado. relativas a la imputabilidad 0 aspectos subjetivos.Instituto de la DE. asl como la interacci6n como minima para ello 10 siguiente: • • • • • • • Anallsls de la conducci6n 0 penales sustantivas con las normas procesales. Consideraci6n de la tipicidad de la conducta. integrando juridicamente para el efecto. la parte general y especial del entre las normas C6digo Penal. observando acci6n. Las cuestiones de autoria y participaci6n. es importante disefiar una serie de acciones interlocutorias que tienen como prop6sito el desarrollo y el cumplimiento de las metas a alcanzar dentro de un caso penal. Unidad 0 pluralidad de la atribuci6n delictiva. "plan puramente racional y formal que se 18 .{ensaPublica Penal con la parte 0 contenido general del derecho penal. Cuestiones Culpabilidad.

Conocedor del entorno. Visionario. junto con la gama de conocimientos juridicos propios de su carrera profesional. Dedicado.Instituto de la DE. ello refleja simple y sencillamente quiere lIegar. en cada Defensor Publico Ie Este valor agregado permitlra desarrollar. prescindencia del Si bien este aporte es de indole administrativo y utilizado con rigor en las ciencias econornlcas. Integrador.{ensaPublica Penal define hacia el futuro con total pasado".juridicas del Abogado Defensor Publico. De esa cuenta. debe poseer un perfil minima agregado a su experiencia evidencia como estratega laboral que 10 siendo este perfil el siguiente: en su genesis. Experto. que el Defensor Publico conoce y maneja el caso que se Ie asigna y sabe a donde • • • • • • • • Planificador. su supletoriedad e lncorporaclon en la Teoria del Caso es baslca. Equilibrado. defensas tecnicas 19 . junto a las capacidades y habilidades tecnlco . Pensamientoagil y claro.

que se aparejan a su vocaclon y perfil de funcionario vanguardista dentro del sector de justicia penal. la estrategia no es mas que una serie de pasos previamente diseriados que tienen como ulterior proposlto las pretensiones del cumplir con la planlflcaclon elaborada con antelacion dentro de la Teoria del Caso que busca maximizar procesales del Defensor Publico dentro del transcurso proceso penal para obtener con ello el mayor beneficia en favor del procesado. para que sea aplicado en los procesos asignados a 20 .Instituto de la DE. junto con el coordinador de cada una de elias y con el acompariamiento Tecnico Profesionales. Asesoramiento pertinente. En resumen. se elabore en cada una de las sedes del IDPP. de la Division de Coordinaciones un modelo de Teoria del Caso. Idear un metodo: Realizar un minucioso anal isis. Para ello es baslco anotar las armas del estratega: • • • • • • • Pensamiento tactlco: Consistencia. al socializar la presente guia. Tomar decisiones. Coherencia.{ensaPublica Penal de defensor altamente eficaz y eficiente en todo su actuar. La propuesta consiste en que. bajo una construcclon colectiva.

• • • • PARA EL DEBATE. BIBLIOGRAFfA CONSULTADA • LA DEFENSA PENAL. Carlos Felipe Sanchez Lugo.{ensaPublica Penal cada uno de los defensores. DERECHO PENAL. Francisco Munoz Conde. Jorge Eduardo Vazquez Rossi. Documento elaborado por Carlos Aguilar. PARTE GENERAL. BASES PARA LA FORMULACION DE UNA ESTRATEGIA DE DEFENSA. 21 .Asesor del IDPP. Tercera Edici6n Actualizada. (Citando a Eugenio Zafaroni) LA TEORIA DEL CASO. previo a un proceso de convalidaci6n por parte del equipo de Abogados Asesores de la DCTP. MANUAL DE TECNICAS Proyecto CREAlUSAID. Consultor .Instituto de la DE.

{ensaPublica Penal ANOTACIONES 22 .Instituto de la DE.

Mario Sanler Castillo Licda.Documento Elaborado por Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales . Guillermo Francisco Mendez Barillas Lic. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Lic. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Licda. Aura Marina Quevedo Ruano Lic. Fernando Garcia Rubi Lic.

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