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LA TEORIA DEL CASO

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gracias a la eficiencia de de modelo 105 servicios de defensa que provee por instituciones 10 cual. derechos garantizados sin fines lucrativos. Publlcos.{ensaPublica Penal PRESENTACION Antes de proceder a prologar la Teorla del Caso. EIIDPP goza de excelente reputaclon en todo el pars. no podemos dejar de acreditar el origen. sirve publica. o a las que se encuentran al borde de perder su libertad individual. ofrecer la representaclon legal. por Tecnlco Profesionales. presenta a 10 que la Division de Coordinaciones profesionales de la lnstltuclon. funcionamiento y 105 credltos dellnstituto de la Defensa Publica Penal. que tiene como parte de sus objetivos. de la mas alta calidad. que Politica de la tiene por mandato brindar el servicio publico de defensa de por la Constituci6n Republica. a la personas de bajos recursos econornlcos que son sindicadas de alqun delito. Dentro de las actividades que realiza el Abogado Defensor en su diario quehacer. y por 10 tanto. se encuentra disefiar la forma de abordar la Defensa de su patrocinado. el cual sera de mucha utilidad 1 . vela por el respeto y el ejercicio de los derechos humanos y limita el poder punitivo del Estado. el documento motivada en el hecho de elevar el acervo 105 de conocimientos tecnlco penal de 105 Abogados Defensores denominado TEORIA DEL CASO. y se constituye en agente de cambio y garante del debido proceso en el ambito de la justicia.Instituto de la DE. para otras de la defensa EI IDPP es una lnstltuclon autonorna.

entre otros casos encontramos como evidencia que el proceso penal sigue siendo desnaturalizado para generar el abuso de poder. sino que iembien acelera el proceso de justicia. AI establecer el Servicio ". Este documento es un aporte de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales. conciente de que el proceso penal acusatorio en nuestro pais se ha constituido erronearnente en una herramienta idonea contra el abuso de poder.' . puesto que corresponde al defensor. esto no solamente fue en el pasado. tarnbien ocurre en el presente. debe presentar ser oportuna. Recordemos que el ejercicio de la defensa Tecnica necesariamente tres caracteristicas: permanente y eficaz. exigir que institutos juridicos se apliquen en las condiciones y garantias previstas la Constltuclon Politica de la Republica de Guatemala y en la Ley Procesal Penal. . 2 'La experiencia ha demostrado que una defensa publica profesional no s610 asegura los derechos de los acusados.{ensaPublica Penal en el momento de diseiiar la 0 las estrategias que asumira en la defensa de una persona sindicada de un hecho delictivo en las distintas eta pas del proceso. el uso indiscriminado de la prision preventiva. ellos estan estrechamente el irrespeto a los plazos procesales. entre otras cosas. marufestandose. Seguimos viviendo en un estado policial. ~I Presldente Nixon declaro: . en la falta de fundamentaclon de las resoluciones judiciales. hay poco control de la actividad que realizan la fuerzas de seguridad.Instituto de la DE. todos ligados con el ejercicio de la defensa en tecnlca. la utilizacion de la prueba ilegitima y las detenciones ilegales." de ~efenso~ Publico.

que conlleven a la plena implernentacion de una estrategia de defensa. su presencia se debe traducir en un verdadero ejercicio de gestiones. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Abogado Asesor Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero de Cabrera Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales 3 . se propone un rnlnlrno de lineamientos que pueden tomar en cuenta los Defensores Publicos para poder diseiiar. alegatos. Aura Marina Quevedo Ruano Abogada Asesora Lic. intervenciones. etc. Guillermo Francisco Mendez Barillas Abogado Asesor Licda. 0 varias estrategias para la defensa Lic. Mario Sanler Castillo Abogado y Coordinador de Apoyo Tecnico Licda.. la cual se basa en el hecho de que el defensor comparece en el proceso para tutelar los intereses particulares del imputado y por ende. En el presente documento.Instituto de la DE. en forma tecnica. Fernando Garcia Rubi Abogado Asesor Lic.{ensaPublica Penal Otra caracterlstica importante de la defensa tecnica es la eficacia. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Abogado Asesor Lic. una de su patrocinado.

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para de elias el mayor sean las de cuantas estrategias se hayan utilizado para tales fines. que es la sefialada para el Debate Oral y Publico.{ensaPublica Penal LA TEORiA DEL CASO En esta lnstttuclon. en la mas importante de estas audiencias. sequn procesales predeterminadas. exista una y sin lugar a dudas. se hace necesario que este ultimo paso para disefiar una defensa tecnlca eficaz y eficiente. Es importante resaltar que para que un buen disefio y la presentaclon de un caso tenga un axito tribunalicio. Para ello. es necesario saber trasladar nuestras ideas a la judicatura para alcanzar por medio de elias. de suma importancia. ya que debe existir un pensamiento logico juridico en el momenta de argumentar obtener pretensiones oralmente en la diversas audiencias beneficio. Esta teoria. Sin embargo.Instituto de la DE. se aborde sucintamente la importancia de la TEORIA DEL CASO para establecer los fines y las necesidades de la slsternatlzaclon de toda la informacion relativa a un proceso penal. independientemente buena arqumentaclon juridica. es la herramienta baslca para que el caso tenga el impacto necesario. 5 . el axito juridico. previo a comprender es fundamental referirse a la Estrategia de Defensa.

Dirige una serie de acciones que se conocen como estrategias y concluye con una argumentaci6n juridica. la ausencia de ello evidenciaria desconocimiento 0 poco lnteres en el caso. tiene de igual manera. una serie de pasos 0 acciones que denominamos "estrategias". En efecto. organiza su trabajo y al hacerlo. trasladar todas esas ideas planificadas de 10 que se cree que sucedi6 en un determinado caso para persuadir y convencer a los jueces que conocen de dicho proceso.juridica. que tendra como prop6sito. con el fin contraatacar la tesis oficial 0 acusatoria del Ministerio Publico. de alguna u otra forma. desarrollar y ejecutar. una no puede ir disociada de la otra. Como Teoria del Caso indicaremos que. partiendo de la fundamentaci6n factica. entonces que la teo ria del caso. coherentemente. oralmente. si bien es cierto que se maximiza en la presentaci6n de la acusaci6n y en la audiencia del debate oral y publico. plantea una teoria. se comprende como aquel ejercicio intelectivo consistente en planificar.Instituto de la DE.{ensaPublica Penal Es importante aclarar que cada Abogado Defensor. Esta sistematizaci6n. importancia desde el acto inicial del 6 . haciendo valer la defensa tecnica que Ie ha sido asignada y manifestando asl. las pretensiones que tienden a refutar la tesis acusatoria del fiscal. sea congruente con nuestra argumentaci6n 16gico . Lo baslco es.

probatoria y juridica en la busqueda constante de esa reconstrucci6n hist6rica adscrita a un proceso penal. la concatenaci6n entre la fundamentaci6n factica. abordando con lnteres todos los aetos probatorios desarrollados en la etapa preparatoria del procedimiento resoluciones judiciales penal cornun. 7 . parte de la prevenclon policial y desde alii busca diseriar una ruta que oriente el ejercicio de la defensa tecnica que se origina en el acto procesal de la declaracion del imputado.Instituto de la DE. el lnteres y la creatividad del Defensor Publico al ejercer la defensa tecnica de manera eficaz y eficiente. la Teoria del Caso es una metodologia que tiene por objeto sistematizar la informacion contenida en una causa penal y no debe ser tomada como una receta rigurosa 0 inflexible. que en la mayoria de las veces. el control sobre la ofrecimiento de prueba. En resumen. mas bien. asl como el control de plazos.{ensaPublica Penal conocimiento del caso. Desde esa persperctiva. la Teoria del Caso se constituye en ese ejercicio inte/ectivo y de abstracci6n que busca con esfuerzo y maximo provecho. el control sobre las que se dictan por los jueces de la causa. Su importancia estriba en su apllcaclon en todas las etapas del proceso penal siempre con vista a la posibilidad del debate oral y publico. constituye un minima nurnero de pasos lIamados a ser superados por la vocaclon.

Sea que se trate de una idea simple y sin adornos. Lo importante de esta nota estriba en sefialar que ese todo coherente dentro de un proceso penal. Todo ello al final. slsternatlcamente se reviste de argumentos logico juridicos para presentar. en el modulo denominado "La Teoria del Caso". 8 . debe ser aproximadamente penalmente actividad creible a traves de una serie de hechos soportados oportuna. La Utigaci6n Penal en Juicios Ora/es. no es mas que una historia. hechos que revisten una verdad hlstorlca. Es el concepto basico alrededor del cual gira todo 10 demas". de Andres 8aytelman y Mauricio Duce J.sino vincula tanto de la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creible.{ensaPublica Penal Para los autores del texto. Defensor Publico de la Defensoria del Pueblo de la Republica de Colombia. en el ambito judicial. sobre la base de una y legalmente presentado.. la teoria de un caso es un producto del trabajo del abogado. citados por Carlos Felipe Sanchez Lugo. pertinente relevantes probatoria diligenciada. juridica y procesal.Instituto de la DE. que no solo exp/ica la teoria legal y los hechos de la causa. 0 de una compleja y sofisticada. pero que a diferencia de muchas otras. afirma que: "La teoria del caso es la idea basica y subyacente a toda nuestra presentacion en juicio.

En tal virtud. y del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. Estructurar y dar forma coherente a la discusi6n final. 9 • • • . producido Proyecto CREAlUSAID. considera que: "EI concepto de la teoria del caso es mas amplio que el marco 16gico que ofrece la doctrina de la teoria del delito.{ensaPublica Penal Sin lugar a dudas en el debate oral y publico se concreta en su maxima expreslon. esa construcclon que se lnlclo con los actos introductorios que motivaron el posterior ligamiento y la permanencia fisica del imputado en el juicio penal.Instituto de la DE. las Facultades de Derecho de la USAC y Rafael Landivar respectivamente. que obliga al Defensor Publico a realizar un riguroso examen de los hechos adscritos ala acusaclon fiscal. el Manual de bajo el auspicio del para el Debate. y con igual cuidado. • Organizar el pensamiento y unir el interrogatorio y los argumentos. Planificar y desarrollar las declaraciones y los interrogatorios directos. Visualizar y ejecutar los contrainterrogatorios. toda esa slsternatlzaclon de la informacion suscrita a un proceso. con la partlclpacion de las Instituciones del Sector de la Justicia Penal. se ve obligado a revisar la actividad probatoria que fundamenta Tecnlcas los hechos.

determinar la forma en que se efectuara el interrogatorio.{ensaPublica Penal Para formular la teor. Planificar un proceso penal con el prop6sito de 0 tesis sistematizar la informaci6n en un hecho con caracteristicas de ilicito penal. Es el veh.a del caso es indispensable conocer el hecho para determinar la investigaci6n de la direcci6n y la formulaci6n de la acusaci6n. se comunique o se transmita a los jueces. pues requiere atenci6n y tiempo.culo ideal para planificar y ejecutar la practica de la prueba a tener un concepto claro de la relevancia de cada pieza dentro del esquema. nuestras ideas juridicamente estructuradas publica penal. para que posteriormente. pues esta instituci6n para hacer valer nuestras pretensiones procesales en favor de quienes acuden al sistema de defensa 10 . asl como desde la realidad de las transformaciones del proceso penal en Guatemala y en Latlnoarnerlca. de conformidad con la Teoria de la Argumentaci6n. as. no es una tarea sencilla. Desde la experiencia del ejercicio de la Defensa Publica. en principio.Instituto de la DE. la investigaci6n ya no es un asunto exclusivo de la Fiscalia. como ellugar que dentro del engranaje ocupa cada prueba y la forma en que se demuestran los hechos argumentados en la teon« formulada".

Instituto de la DE. Lo que si es exclusivo para la Fiscalia. a descifrar esa verdad hist6rica mas alia de 10 que pudiera haber investigado el fiscal del caso. EI C6digo Procesal Penal establece en la objetividad y en la libertad de prueba. Esta separaci6n es importante aclararla la investigaci6n es ilimitada para las partes. no limita al acusado investigar y aportar prueba. sobre los casos para lIegar en muchos de ellos. realizar investigaciones que Ie son asignados. Se ha convertido entonces. la acci6n adversarial. es el ejercicio de penal. En efecto. Este articulo que aun arrastra el pensamiento inquisitivo del anterior sistema y a su defensor para procesal penal al establecer que esa facultad es tarnblen de los jueces. por monopolio legal. ya que en un sistema siempre y cuando se observen las reg las disefiadas en el proceso penal para garantizar los derechos fundamentales y los principios procesales. en una exigencia para el defensor en su afan por garantizar una defensa penal tecnica y objetiva. para evitar confusiones conceptuales. el derecho que tienen las partes para poder aportar prueba. Lo que no se esta expresamente 11 . la investigaci6n penal no es exclusiva del juez 0 del fiscal. deficiencias en dicho tema.{ensaPublica Penal ha evidenciado en el transcurso del tiempo. EI articulo 181 del C6digo Procesal Penal es claro al indicar que el deber de procurar la averiguaci6n de la verdad Ie corresponde al Ministerio Publico.

demostrar 0 no la existencia del hecho y especial mente la partlclpaclon del acusado. EI articulo citado indica en su ultimo parrafo que los tribunales podran incorporar de oficio prueba no ofrecida por las partes. y al indicar "partes". testigos. autorizada 0 no por juez contralor. que sl se puede investigar y aportar prueba. documentos y otros medios de prueba con el proposlto de ser examinados por dicho tribunal y que tengan como ulterior proposlto. No hay que confundir el deber de procurar la lnvestlqaclon penal. legal mente permitido. respaldado sobre las reg las de interpretacion de las normas penal procesales en el articulo 14 del Codiqo Procesal Penal. fue motivada o diligenciada en la etapa preparatoria del proceso penal cornun y sequn el caso. con la facultad y libertad procesal que tiene un defensor y su defendido de investigar y diligenciar la prueba. por antonomasia. esta contenidas concluyendo. Por logica. toda prueba ofrecida en dicha etapa procesal (iuicio).Instituto de la DE. entregar al tribunalla lista de peritos. por parte del ente oficial de persecuclon penal. toda vez no sea ilegal y medie orden de Juez contralor cuando el diligenciamiento asl 10 requiera. con el proposlto de demostrar un hecho con caracteristicas de ilicito penal y desvirtuar 0 destruir el estado de inocencia del sindicado.{ensaPublica Penal prohibido. tamblen se refiere al acusado y a su defensor. 12 . Ello es congruente con 10 que indica el articulo 347 de la misma normativa procesal al indicar que las partes pueden en un plazo de ocho dlas.

apoyado en el valioso aporte del Dr. Desde la anterior perspectiva se puede indicar y establecer.cuandoel Fiscal.hist6rica sobre la que descansa una defensa penal planificadaestriba sobre la base factica. cuando sucedi6 y porque sucedi6.de igualmanera. Es la historia oficializada que sera sometida a un futuro inmediato al contradictorio. en la hoja de ruta en donde el defensor plasma la idea de 10 que cree que sucedi6.Instituto de la DE. 13 .{ensaPublica Penal La libertad de prueba es un principio procesal garantizado en el articulo 182 del C6digo Procesal Penal.Cual es la importancia de la Teoria del Caso? "Dirige la investigaci6n sobre la base de los hechos: EI marco de desarrollo de toda la construcci6n te6rico . en su propiainvestigaci6nconstruyasu hip6tesis acusatoria. Eugenio Zafaroni. la siguiente interrogante: l. citado por Jorge EduardoVazquez Rossi en el texto LA DEFENSA PENAL. como sucedi6. Sin lugar a dudas la fundamentaci6n de los hechos se constituye en aquel mapa. sustentada sobre la actividad probatoria.

por el defensor en su peticion o solicitud. los medios de lnvestlqaclon pericial. testimonial y documental deben ser controlados. Este extremo solo es posible en la medida en que el defensor es minucioso y constante en sus visitas 0 intervenciones en la agencia Fiscal o en el Juzgado aportar. tanto en relaclon al objeto del juicio como en su legalidad. desaffolla. diligenciamiento y ofrecimiento. autorizaclon. En efecto. sequn sea el caso." independientemente de la actividad investigativa y probatoria que el pueda 14 . Este control Ie permite al defensor establecer cuales son las falencias de la relaclon clara.Instituto de la DE. ordena y evafua fa actividad probatoria sustentaci6n Publico en fa (ase preparatoria debidamente organizado para fa en sus (f1ctica def caso: Un Defensor procesos no pude obviar esta etapa del proceso.{ensaPublica Penal Pfanifica. precisa y circunstanciada de los hechos de la acusaclon penal frente a la actividad probatoria y establecer con ello que hecho 0 hechos son los que estan congruentemente demostrados en esa historia oficial.

de conformidad con la estrategia en los interrogatorios y los contra interrogatorios. Analizar y valorar las constancias probatorias. inicial Planear.{ensaPublica Penal En resumen. Exponer sucintamente los hechos de la causa. actividad probatoria para la sustentaclon factlca • Focalizar los argumentos juridicos del caso en la audiencia para el anal isis de la acusaclon. • • • • Examinar de manera general la legalidad de las actuaciones. que implica. del caso.Instituto de la DE. • • • la necesidad en la fase de interponer del juicio. la importancia en: • • de la Teoria del Caso estriba sobre la base de los ordenar y evaluar la Dirigir la lnvestlqaclon hechos. a) Argumentar conclusiones claras 15 . Planificar. en la audiencia de ofrecimiento de prueba 0 en el debate oral y publico. Determinar incidentes el debate. desarrollar. La logica de las conclusiones y las replicas. La determinacion de ofrecer nuevos medios de prueba y como incorporarlos.

EI escrito de acusaclon fiscal. Para establecer e impactar con la Teoria del Caso. la estructura de dicho proceso. EI auto de apertura a juicio. EI auto que impone la medida de coercion. importante es recordar que ello conlleva un encuadre juridico del caso en donde su planeacion amerita de igual manera la definicion de una tecnica para eficientar el ejercicio de la defensa en el proceso penal. La declaracion del imputado. Este encuadre juridico del caso implica como minimo: • • • • • • • • La delimltaclon tecnica de la informacion policial. EI auto de procesamiento. los hechos de la causa. d) Conclusiones finales sobre los hechos con relaclon al derecho. EI auto que admite 0 rechaza la prueba. b) La subsunclon de los hechos c) La articulacion de los hechos con relaclon a las leyes aplicables. que lIeva por logica. 16 . EI ofrecimiento de prueba para el juicio por parte del Ministerio Publico.Instituto de la DE.{ensaPublica Penal sobre 10 probado y no probado con relaclon a a la fundarnentacion juridica.

en el capitulo XII referente a la Teoria de la Acci6n (EI comportamiento Humano como base de la Teoria del Delito). que convierten esa conducta humana en delito " . /a conducta humana e/ punto de partida de toda reacci6njuridico .Instituto de la DE... la misma radica en que: .{ensaPublica Penal La importancia de la Teoria del Caso como metodo de organizaci6n concretizar: • • • • EI anal isis de la informaci6n diversidad para reducir frente a la de toda la informaci6n del proceso y la delimitaci6n de su informaci6n tecnlca permltira al defensor sus diferencias Elaborar una teo ria de defensa (construcci6n de la estrategia) Plantear una hip6tesis Concluir (inferencia) en un proceso de verificaci6n Todo 10 anterior tiene estrecha relaci6n con los pasos analiticos que ofrece metodol6gicamente la Teoria del Delito y de ella la importancia de la Teoria de la Acci6n." Es.. PARTE GENERAL". pues.penal y e/ objeto a/ que se agregan determinados predicados (tipicidad. permitiendo que toda la informaci6n planificada y sistematizada dentro de la Teoria del caso se complemente 17 . antijuricidad y cu/pabi/idad). que tal como 10 indica Francisco Munoz Conde en su texto "DERECHO PENAL..

{ensaPublica Penal con la parte 0 contenido general del derecho penal. asl como la interacci6n como minima para ello 10 siguiente: • • • • • • • Anallsls de la conducci6n 0 penales sustantivas con las normas procesales. Consideraci6n de la tipicidad de la conducta. considerado que la estrategia es "un proceso a traves del cual el estratega se abstrae del pasado para situarse las decisiones necesarias mental mente en un para alcanzar estado futuro deseado y desde esa posicion tomar todas en el presente dicho estado. la parte general y especial del entre las normas C6digo Penal.Instituto de la DE. integrando juridicamente para el efecto. "plan puramente racional y formal que se 18 . Para que la Teoria del Caso lIegue a su punto focal 0 cumpla con los fines trazados por el Defensor Publico. observando acci6n. Las cuestiones de autoria y participaci6n. Unidad 0 pluralidad de la atribuci6n delictiva. es importante disefiar una serie de acciones interlocutorias que tienen como prop6sito el desarrollo y el cumplimiento de las metas a alcanzar dentro de un caso penal. Cuestiones Culpabilidad.". La antijuricidad (ausencia 0 presencia de posibles causas de justificaci6n). relativas a la imputabilidad 0 aspectos subjetivos.

Visionario. su supletoriedad e lncorporaclon en la Teoria del Caso es baslca. junto con la gama de conocimientos juridicos propios de su carrera profesional. De esa cuenta. que el Defensor Publico conoce y maneja el caso que se Ie asigna y sabe a donde • • • • • • • • Planificador. Pensamientoagil y claro. Conocedor del entorno.juridicas del Abogado Defensor Publico.Instituto de la DE. Experto. defensas tecnicas 19 . junto a las capacidades y habilidades tecnlco . ello refleja simple y sencillamente quiere lIegar. Equilibrado.{ensaPublica Penal define hacia el futuro con total pasado". debe poseer un perfil minima agregado a su experiencia evidencia como estratega laboral que 10 siendo este perfil el siguiente: en su genesis. prescindencia del Si bien este aporte es de indole administrativo y utilizado con rigor en las ciencias econornlcas. en cada Defensor Publico Ie Este valor agregado permitlra desarrollar. Dedicado. Integrador.

Instituto de la DE. al socializar la presente guia. junto con el coordinador de cada una de elias y con el acompariamiento Tecnico Profesionales. para que sea aplicado en los procesos asignados a 20 . Idear un metodo: Realizar un minucioso anal isis. Tomar decisiones. Para ello es baslco anotar las armas del estratega: • • • • • • • Pensamiento tactlco: Consistencia. que se aparejan a su vocaclon y perfil de funcionario vanguardista dentro del sector de justicia penal. se elabore en cada una de las sedes del IDPP. la estrategia no es mas que una serie de pasos previamente diseriados que tienen como ulterior proposlto las pretensiones del cumplir con la planlflcaclon elaborada con antelacion dentro de la Teoria del Caso que busca maximizar procesales del Defensor Publico dentro del transcurso proceso penal para obtener con ello el mayor beneficia en favor del procesado.{ensaPublica Penal de defensor altamente eficaz y eficiente en todo su actuar. Asesoramiento pertinente. En resumen. de la Division de Coordinaciones un modelo de Teoria del Caso. Coherencia. bajo una construcclon colectiva. La propuesta consiste en que.

Francisco Munoz Conde. previo a un proceso de convalidaci6n por parte del equipo de Abogados Asesores de la DCTP. MANUAL DE TECNICAS Proyecto CREAlUSAID.Instituto de la DE. 21 . BASES PARA LA FORMULACION DE UNA ESTRATEGIA DE DEFENSA. • • • • PARA EL DEBATE. Documento elaborado por Carlos Aguilar.Asesor del IDPP. Consultor . Tercera Edici6n Actualizada. PARTE GENERAL. Carlos Felipe Sanchez Lugo. (Citando a Eugenio Zafaroni) LA TEORIA DEL CASO. DERECHO PENAL. BIBLIOGRAFfA CONSULTADA • LA DEFENSA PENAL. Jorge Eduardo Vazquez Rossi.{ensaPublica Penal cada uno de los defensores.

{ensaPublica Penal ANOTACIONES 22 .Instituto de la DE.

Mario Leonardo Rustrian Dieguez Lic.Documento Elaborado por Lic. Fernando Garcia Rubi Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales . Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Licda. Aura Marina Quevedo Ruano Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Lic. Mario Sanler Castillo Licda.