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LA TEORIA DEL CASO

Instituto de la DE.{ensaPublica Penal .

EIIDPP goza de excelente reputaclon en todo el pars. vela por el respeto y el ejercicio de los derechos humanos y limita el poder punitivo del Estado. no podemos dejar de acreditar el origen. que tiene como parte de sus objetivos. derechos garantizados sin fines lucrativos. presenta a 10 que la Division de Coordinaciones profesionales de la lnstltuclon. y por 10 tanto. se encuentra disefiar la forma de abordar la Defensa de su patrocinado. el documento motivada en el hecho de elevar el acervo 105 de conocimientos tecnlco penal de 105 Abogados Defensores denominado TEORIA DEL CASO. Publlcos. funcionamiento y 105 credltos dellnstituto de la Defensa Publica Penal. de la mas alta calidad. para otras de la defensa EI IDPP es una lnstltuclon autonorna. sirve publica.{ensaPublica Penal PRESENTACION Antes de proceder a prologar la Teorla del Caso. gracias a la eficiencia de de modelo 105 servicios de defensa que provee por instituciones 10 cual. Dentro de las actividades que realiza el Abogado Defensor en su diario quehacer. a la personas de bajos recursos econornlcos que son sindicadas de alqun delito. o a las que se encuentran al borde de perder su libertad individual. y se constituye en agente de cambio y garante del debido proceso en el ambito de la justicia. que Politica de la tiene por mandato brindar el servicio publico de defensa de por la Constituci6n Republica.Instituto de la DE. el cual sera de mucha utilidad 1 . por Tecnlco Profesionales. ofrecer la representaclon legal.

exigir que institutos juridicos se apliquen en las condiciones y garantias previstas la Constltuclon Politica de la Republica de Guatemala y en la Ley Procesal Penal.' . 2 'La experiencia ha demostrado que una defensa publica profesional no s610 asegura los derechos de los acusados. en la falta de fundamentaclon de las resoluciones judiciales. el uso indiscriminado de la prision preventiva. la utilizacion de la prueba ilegitima y las detenciones ilegales. . sino que iembien acelera el proceso de justicia." de ~efenso~ Publico.{ensaPublica Penal en el momento de diseiiar la 0 las estrategias que asumira en la defensa de una persona sindicada de un hecho delictivo en las distintas eta pas del proceso. entre otras cosas. AI establecer el Servicio ". Este documento es un aporte de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales. ~I Presldente Nixon declaro: . conciente de que el proceso penal acusatorio en nuestro pais se ha constituido erronearnente en una herramienta idonea contra el abuso de poder. hay poco control de la actividad que realizan la fuerzas de seguridad. entre otros casos encontramos como evidencia que el proceso penal sigue siendo desnaturalizado para generar el abuso de poder. marufestandose.Instituto de la DE. Seguimos viviendo en un estado policial. Recordemos que el ejercicio de la defensa Tecnica necesariamente tres caracteristicas: permanente y eficaz. ellos estan estrechamente el irrespeto a los plazos procesales. esto no solamente fue en el pasado. puesto que corresponde al defensor. debe presentar ser oportuna. tarnbien ocurre en el presente. todos ligados con el ejercicio de la defensa en tecnlca.

se propone un rnlnlrno de lineamientos que pueden tomar en cuenta los Defensores Publicos para poder diseiiar. Guillermo Francisco Mendez Barillas Abogado Asesor Licda. Fernando Garcia Rubi Abogado Asesor Lic. su presencia se debe traducir en un verdadero ejercicio de gestiones.Instituto de la DE. intervenciones. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Abogado Asesor Lic. etc.{ensaPublica Penal Otra caracterlstica importante de la defensa tecnica es la eficacia. En el presente documento. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Abogado Asesor Lic. 0 varias estrategias para la defensa Lic.. en forma tecnica. una de su patrocinado. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero de Cabrera Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales 3 . Aura Marina Quevedo Ruano Abogada Asesora Lic. que conlleven a la plena implernentacion de una estrategia de defensa. Mario Sanler Castillo Abogado y Coordinador de Apoyo Tecnico Licda. alegatos. la cual se basa en el hecho de que el defensor comparece en el proceso para tutelar los intereses particulares del imputado y por ende.

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de suma importancia. Es importante resaltar que para que un buen disefio y la presentaclon de un caso tenga un axito tribunalicio. exista una y sin lugar a dudas. para de elias el mayor sean las de cuantas estrategias se hayan utilizado para tales fines.Instituto de la DE. sequn procesales predeterminadas.{ensaPublica Penal LA TEORiA DEL CASO En esta lnstttuclon. en la mas importante de estas audiencias. Sin embargo. Para ello. previo a comprender es fundamental referirse a la Estrategia de Defensa. se hace necesario que este ultimo paso para disefiar una defensa tecnlca eficaz y eficiente. es necesario saber trasladar nuestras ideas a la judicatura para alcanzar por medio de elias. independientemente buena arqumentaclon juridica. ya que debe existir un pensamiento logico juridico en el momenta de argumentar obtener pretensiones oralmente en la diversas audiencias beneficio. 5 . es la herramienta baslca para que el caso tenga el impacto necesario. que es la sefialada para el Debate Oral y Publico. el axito juridico. se aborde sucintamente la importancia de la TEORIA DEL CASO para establecer los fines y las necesidades de la slsternatlzaclon de toda la informacion relativa a un proceso penal. Esta teoria.

partiendo de la fundamentaci6n factica. la ausencia de ello evidenciaria desconocimiento 0 poco lnteres en el caso. con el fin contraatacar la tesis oficial 0 acusatoria del Ministerio Publico. En efecto.juridica. de alguna u otra forma. Como Teoria del Caso indicaremos que. las pretensiones que tienden a refutar la tesis acusatoria del fiscal. Esta sistematizaci6n. organiza su trabajo y al hacerlo. sea congruente con nuestra argumentaci6n 16gico . Dirige una serie de acciones que se conocen como estrategias y concluye con una argumentaci6n juridica. haciendo valer la defensa tecnica que Ie ha sido asignada y manifestando asl. trasladar todas esas ideas planificadas de 10 que se cree que sucedi6 en un determinado caso para persuadir y convencer a los jueces que conocen de dicho proceso.{ensaPublica Penal Es importante aclarar que cada Abogado Defensor.Instituto de la DE. que tendra como prop6sito. coherentemente. desarrollar y ejecutar. tiene de igual manera. si bien es cierto que se maximiza en la presentaci6n de la acusaci6n y en la audiencia del debate oral y publico. oralmente. se comprende como aquel ejercicio intelectivo consistente en planificar. una no puede ir disociada de la otra. Lo baslco es. una serie de pasos 0 acciones que denominamos "estrategias". plantea una teoria. entonces que la teo ria del caso. importancia desde el acto inicial del 6 .

que en la mayoria de las veces. parte de la prevenclon policial y desde alii busca diseriar una ruta que oriente el ejercicio de la defensa tecnica que se origina en el acto procesal de la declaracion del imputado. abordando con lnteres todos los aetos probatorios desarrollados en la etapa preparatoria del procedimiento resoluciones judiciales penal cornun. la concatenaci6n entre la fundamentaci6n factica. probatoria y juridica en la busqueda constante de esa reconstrucci6n hist6rica adscrita a un proceso penal.Instituto de la DE. Su importancia estriba en su apllcaclon en todas las etapas del proceso penal siempre con vista a la posibilidad del debate oral y publico. el control sobre las que se dictan por los jueces de la causa. 7 . la Teoria del Caso es una metodologia que tiene por objeto sistematizar la informacion contenida en una causa penal y no debe ser tomada como una receta rigurosa 0 inflexible. la Teoria del Caso se constituye en ese ejercicio inte/ectivo y de abstracci6n que busca con esfuerzo y maximo provecho. mas bien.{ensaPublica Penal conocimiento del caso. el control sobre la ofrecimiento de prueba. constituye un minima nurnero de pasos lIamados a ser superados por la vocaclon. Desde esa persperctiva. el lnteres y la creatividad del Defensor Publico al ejercer la defensa tecnica de manera eficaz y eficiente. asl como el control de plazos. En resumen.

Sea que se trate de una idea simple y sin adornos. 8 . juridica y procesal. Lo importante de esta nota estriba en sefialar que ese todo coherente dentro de un proceso penal. de Andres 8aytelman y Mauricio Duce J. en el modulo denominado "La Teoria del Caso".Instituto de la DE. slsternatlcamente se reviste de argumentos logico juridicos para presentar. que no solo exp/ica la teoria legal y los hechos de la causa. Es el concepto basico alrededor del cual gira todo 10 demas".{ensaPublica Penal Para los autores del texto.sino vincula tanto de la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creible. 0 de una compleja y sofisticada. La Utigaci6n Penal en Juicios Ora/es. sobre la base de una y legalmente presentado. Defensor Publico de la Defensoria del Pueblo de la Republica de Colombia. afirma que: "La teoria del caso es la idea basica y subyacente a toda nuestra presentacion en juicio. en el ambito judicial.. pertinente relevantes probatoria diligenciada. no es mas que una historia. pero que a diferencia de muchas otras. citados por Carlos Felipe Sanchez Lugo. hechos que revisten una verdad hlstorlca. debe ser aproximadamente penalmente actividad creible a traves de una serie de hechos soportados oportuna. la teoria de un caso es un producto del trabajo del abogado. Todo ello al final.

el Manual de bajo el auspicio del para el Debate. toda esa slsternatlzaclon de la informacion suscrita a un proceso.{ensaPublica Penal Sin lugar a dudas en el debate oral y publico se concreta en su maxima expreslon. esa construcclon que se lnlclo con los actos introductorios que motivaron el posterior ligamiento y la permanencia fisica del imputado en el juicio penal. Visualizar y ejecutar los contrainterrogatorios. • Organizar el pensamiento y unir el interrogatorio y los argumentos. producido Proyecto CREAlUSAID. con la partlclpacion de las Instituciones del Sector de la Justicia Penal. y del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. Planificar y desarrollar las declaraciones y los interrogatorios directos. considera que: "EI concepto de la teoria del caso es mas amplio que el marco 16gico que ofrece la doctrina de la teoria del delito. se ve obligado a revisar la actividad probatoria que fundamenta Tecnlcas los hechos. y con igual cuidado. las Facultades de Derecho de la USAC y Rafael Landivar respectivamente. que obliga al Defensor Publico a realizar un riguroso examen de los hechos adscritos ala acusaclon fiscal. 9 • • • .Instituto de la DE. Estructurar y dar forma coherente a la discusi6n final. En tal virtud.

de conformidad con la Teoria de la Argumentaci6n. as.a del caso es indispensable conocer el hecho para determinar la investigaci6n de la direcci6n y la formulaci6n de la acusaci6n. la investigaci6n ya no es un asunto exclusivo de la Fiscalia. como ellugar que dentro del engranaje ocupa cada prueba y la forma en que se demuestran los hechos argumentados en la teon« formulada".culo ideal para planificar y ejecutar la practica de la prueba a tener un concepto claro de la relevancia de cada pieza dentro del esquema. Es el veh.Instituto de la DE. no es una tarea sencilla. en principio. Desde la experiencia del ejercicio de la Defensa Publica. para que posteriormente. nuestras ideas juridicamente estructuradas publica penal. se comunique o se transmita a los jueces. asl como desde la realidad de las transformaciones del proceso penal en Guatemala y en Latlnoarnerlca. pues requiere atenci6n y tiempo. Planificar un proceso penal con el prop6sito de 0 tesis sistematizar la informaci6n en un hecho con caracteristicas de ilicito penal. pues esta instituci6n para hacer valer nuestras pretensiones procesales en favor de quienes acuden al sistema de defensa 10 .{ensaPublica Penal Para formular la teor. determinar la forma en que se efectuara el interrogatorio.

EI articulo 181 del C6digo Procesal Penal es claro al indicar que el deber de procurar la averiguaci6n de la verdad Ie corresponde al Ministerio Publico. realizar investigaciones que Ie son asignados. la investigaci6n penal no es exclusiva del juez 0 del fiscal. sobre los casos para lIegar en muchos de ellos. Esta separaci6n es importante aclararla la investigaci6n es ilimitada para las partes. Este articulo que aun arrastra el pensamiento inquisitivo del anterior sistema y a su defensor para procesal penal al establecer que esa facultad es tarnblen de los jueces. deficiencias en dicho tema. es el ejercicio de penal.Instituto de la DE. no limita al acusado investigar y aportar prueba. por monopolio legal. Se ha convertido entonces. la acci6n adversarial. para evitar confusiones conceptuales. en una exigencia para el defensor en su afan por garantizar una defensa penal tecnica y objetiva. En efecto. el derecho que tienen las partes para poder aportar prueba. a descifrar esa verdad hist6rica mas alia de 10 que pudiera haber investigado el fiscal del caso. Lo que no se esta expresamente 11 .{ensaPublica Penal ha evidenciado en el transcurso del tiempo. ya que en un sistema siempre y cuando se observen las reg las disefiadas en el proceso penal para garantizar los derechos fundamentales y los principios procesales. Lo que si es exclusivo para la Fiscalia. EI C6digo Procesal Penal establece en la objetividad y en la libertad de prueba.

legal mente permitido. EI articulo citado indica en su ultimo parrafo que los tribunales podran incorporar de oficio prueba no ofrecida por las partes. Por logica. demostrar 0 no la existencia del hecho y especial mente la partlclpaclon del acusado. entregar al tribunalla lista de peritos. con el proposlto de demostrar un hecho con caracteristicas de ilicito penal y desvirtuar 0 destruir el estado de inocencia del sindicado. 12 . toda vez no sea ilegal y medie orden de Juez contralor cuando el diligenciamiento asl 10 requiera.Instituto de la DE. fue motivada o diligenciada en la etapa preparatoria del proceso penal cornun y sequn el caso. No hay que confundir el deber de procurar la lnvestlqaclon penal. por antonomasia. y al indicar "partes". por parte del ente oficial de persecuclon penal. toda prueba ofrecida en dicha etapa procesal (iuicio). esta contenidas concluyendo. documentos y otros medios de prueba con el proposlto de ser examinados por dicho tribunal y que tengan como ulterior proposlto. Ello es congruente con 10 que indica el articulo 347 de la misma normativa procesal al indicar que las partes pueden en un plazo de ocho dlas. testigos. respaldado sobre las reg las de interpretacion de las normas penal procesales en el articulo 14 del Codiqo Procesal Penal. que sl se puede investigar y aportar prueba. tamblen se refiere al acusado y a su defensor.{ensaPublica Penal prohibido. autorizada 0 no por juez contralor. con la facultad y libertad procesal que tiene un defensor y su defendido de investigar y diligenciar la prueba.

en su propiainvestigaci6nconstruyasu hip6tesis acusatoria. sustentada sobre la actividad probatoria. Es la historia oficializada que sera sometida a un futuro inmediato al contradictorio. como sucedi6. la siguiente interrogante: l.Instituto de la DE. apoyado en el valioso aporte del Dr.cuandoel Fiscal. 13 . citado por Jorge EduardoVazquez Rossi en el texto LA DEFENSA PENAL.Cual es la importancia de la Teoria del Caso? "Dirige la investigaci6n sobre la base de los hechos: EI marco de desarrollo de toda la construcci6n te6rico . en la hoja de ruta en donde el defensor plasma la idea de 10 que cree que sucedi6. Sin lugar a dudas la fundamentaci6n de los hechos se constituye en aquel mapa.de igualmanera.hist6rica sobre la que descansa una defensa penal planificadaestriba sobre la base factica. Eugenio Zafaroni.{ensaPublica Penal La libertad de prueba es un principio procesal garantizado en el articulo 182 del C6digo Procesal Penal. Desde la anterior perspectiva se puede indicar y establecer. cuando sucedi6 y porque sucedi6.

autorizaclon. En efecto. Este control Ie permite al defensor establecer cuales son las falencias de la relaclon clara. desaffolla.{ensaPublica Penal Pfanifica. por el defensor en su peticion o solicitud. Este extremo solo es posible en la medida en que el defensor es minucioso y constante en sus visitas 0 intervenciones en la agencia Fiscal o en el Juzgado aportar. los medios de lnvestlqaclon pericial. tanto en relaclon al objeto del juicio como en su legalidad. ordena y evafua fa actividad probatoria sustentaci6n Publico en fa (ase preparatoria debidamente organizado para fa en sus (f1ctica def caso: Un Defensor procesos no pude obviar esta etapa del proceso. precisa y circunstanciada de los hechos de la acusaclon penal frente a la actividad probatoria y establecer con ello que hecho 0 hechos son los que estan congruentemente demostrados en esa historia oficial. testimonial y documental deben ser controlados." independientemente de la actividad investigativa y probatoria que el pueda 14 .Instituto de la DE. sequn sea el caso. diligenciamiento y ofrecimiento.

• • • • Examinar de manera general la legalidad de las actuaciones. La logica de las conclusiones y las replicas. Planificar. La determinacion de ofrecer nuevos medios de prueba y como incorporarlos. inicial Planear. de conformidad con la estrategia en los interrogatorios y los contra interrogatorios.{ensaPublica Penal En resumen. Analizar y valorar las constancias probatorias. en la audiencia de ofrecimiento de prueba 0 en el debate oral y publico. del caso. actividad probatoria para la sustentaclon factlca • Focalizar los argumentos juridicos del caso en la audiencia para el anal isis de la acusaclon. la importancia en: • • de la Teoria del Caso estriba sobre la base de los ordenar y evaluar la Dirigir la lnvestlqaclon hechos. • • • la necesidad en la fase de interponer del juicio.Instituto de la DE. Determinar incidentes el debate. a) Argumentar conclusiones claras 15 . que implica. desarrollar. Exponer sucintamente los hechos de la causa.

Instituto de la DE. EI auto que admite 0 rechaza la prueba. Para establecer e impactar con la Teoria del Caso. la estructura de dicho proceso. los hechos de la causa. b) La subsunclon de los hechos c) La articulacion de los hechos con relaclon a las leyes aplicables. EI auto de procesamiento. que lIeva por logica. EI ofrecimiento de prueba para el juicio por parte del Ministerio Publico. EI escrito de acusaclon fiscal. EI auto que impone la medida de coercion.{ensaPublica Penal sobre 10 probado y no probado con relaclon a a la fundarnentacion juridica. EI auto de apertura a juicio. importante es recordar que ello conlleva un encuadre juridico del caso en donde su planeacion amerita de igual manera la definicion de una tecnica para eficientar el ejercicio de la defensa en el proceso penal. d) Conclusiones finales sobre los hechos con relaclon al derecho. Este encuadre juridico del caso implica como minimo: • • • • • • • • La delimltaclon tecnica de la informacion policial. La declaracion del imputado. 16 .

pues.penal y e/ objeto a/ que se agregan determinados predicados (tipicidad. antijuricidad y cu/pabi/idad). la misma radica en que: ..{ensaPublica Penal La importancia de la Teoria del Caso como metodo de organizaci6n concretizar: • • • • EI anal isis de la informaci6n diversidad para reducir frente a la de toda la informaci6n del proceso y la delimitaci6n de su informaci6n tecnlca permltira al defensor sus diferencias Elaborar una teo ria de defensa (construcci6n de la estrategia) Plantear una hip6tesis Concluir (inferencia) en un proceso de verificaci6n Todo 10 anterior tiene estrecha relaci6n con los pasos analiticos que ofrece metodol6gicamente la Teoria del Delito y de ella la importancia de la Teoria de la Acci6n." Es.. que tal como 10 indica Francisco Munoz Conde en su texto "DERECHO PENAL..Instituto de la DE. permitiendo que toda la informaci6n planificada y sistematizada dentro de la Teoria del caso se complemente 17 . PARTE GENERAL". que convierten esa conducta humana en delito " .. /a conducta humana e/ punto de partida de toda reacci6njuridico . en el capitulo XII referente a la Teoria de la Acci6n (EI comportamiento Humano como base de la Teoria del Delito).

Instituto de la DE. considerado que la estrategia es "un proceso a traves del cual el estratega se abstrae del pasado para situarse las decisiones necesarias mental mente en un para alcanzar estado futuro deseado y desde esa posicion tomar todas en el presente dicho estado.". La antijuricidad (ausencia 0 presencia de posibles causas de justificaci6n). Las cuestiones de autoria y participaci6n. integrando juridicamente para el efecto. Unidad 0 pluralidad de la atribuci6n delictiva.{ensaPublica Penal con la parte 0 contenido general del derecho penal. "plan puramente racional y formal que se 18 . observando acci6n. asl como la interacci6n como minima para ello 10 siguiente: • • • • • • • Anallsls de la conducci6n 0 penales sustantivas con las normas procesales. la parte general y especial del entre las normas C6digo Penal. relativas a la imputabilidad 0 aspectos subjetivos. Consideraci6n de la tipicidad de la conducta. es importante disefiar una serie de acciones interlocutorias que tienen como prop6sito el desarrollo y el cumplimiento de las metas a alcanzar dentro de un caso penal. Para que la Teoria del Caso lIegue a su punto focal 0 cumpla con los fines trazados por el Defensor Publico. Cuestiones Culpabilidad.

De esa cuenta. Integrador. junto a las capacidades y habilidades tecnlco . defensas tecnicas 19 . junto con la gama de conocimientos juridicos propios de su carrera profesional. que el Defensor Publico conoce y maneja el caso que se Ie asigna y sabe a donde • • • • • • • • Planificador.juridicas del Abogado Defensor Publico.{ensaPublica Penal define hacia el futuro con total pasado". en cada Defensor Publico Ie Este valor agregado permitlra desarrollar. debe poseer un perfil minima agregado a su experiencia evidencia como estratega laboral que 10 siendo este perfil el siguiente: en su genesis. Conocedor del entorno. Dedicado. ello refleja simple y sencillamente quiere lIegar. Pensamientoagil y claro.Instituto de la DE. Equilibrado. su supletoriedad e lncorporaclon en la Teoria del Caso es baslca. prescindencia del Si bien este aporte es de indole administrativo y utilizado con rigor en las ciencias econornlcas. Visionario. Experto.

Idear un metodo: Realizar un minucioso anal isis. La propuesta consiste en que. junto con el coordinador de cada una de elias y con el acompariamiento Tecnico Profesionales. la estrategia no es mas que una serie de pasos previamente diseriados que tienen como ulterior proposlto las pretensiones del cumplir con la planlflcaclon elaborada con antelacion dentro de la Teoria del Caso que busca maximizar procesales del Defensor Publico dentro del transcurso proceso penal para obtener con ello el mayor beneficia en favor del procesado.{ensaPublica Penal de defensor altamente eficaz y eficiente en todo su actuar. se elabore en cada una de las sedes del IDPP.Instituto de la DE. Para ello es baslco anotar las armas del estratega: • • • • • • • Pensamiento tactlco: Consistencia. para que sea aplicado en los procesos asignados a 20 . de la Division de Coordinaciones un modelo de Teoria del Caso. Tomar decisiones. al socializar la presente guia. En resumen. bajo una construcclon colectiva. Coherencia. Asesoramiento pertinente. que se aparejan a su vocaclon y perfil de funcionario vanguardista dentro del sector de justicia penal.

Asesor del IDPP.{ensaPublica Penal cada uno de los defensores. Documento elaborado por Carlos Aguilar. BIBLIOGRAFfA CONSULTADA • LA DEFENSA PENAL. MANUAL DE TECNICAS Proyecto CREAlUSAID. Consultor . 21 .Instituto de la DE. DERECHO PENAL. BASES PARA LA FORMULACION DE UNA ESTRATEGIA DE DEFENSA. Jorge Eduardo Vazquez Rossi. • • • • PARA EL DEBATE. Carlos Felipe Sanchez Lugo. Francisco Munoz Conde. (Citando a Eugenio Zafaroni) LA TEORIA DEL CASO. PARTE GENERAL. Tercera Edici6n Actualizada. previo a un proceso de convalidaci6n por parte del equipo de Abogados Asesores de la DCTP.

{ensaPublica Penal ANOTACIONES 22 .Instituto de la DE.

Documento Elaborado por Lic. Mario Sanler Castillo Licda. Aura Marina Quevedo Ruano Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales . Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Licda. Fernando Garcia Rubi Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Lic. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Lic.

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