Instituto de la DE;{ensaPublica Penal

LA TEORIA DEL CASO

{ensaPublica Penal .Instituto de la DE.

que Politica de la tiene por mandato brindar el servicio publico de defensa de por la Constituci6n Republica. y se constituye en agente de cambio y garante del debido proceso en el ambito de la justicia. el documento motivada en el hecho de elevar el acervo 105 de conocimientos tecnlco penal de 105 Abogados Defensores denominado TEORIA DEL CASO. no podemos dejar de acreditar el origen. Publlcos.Instituto de la DE. se encuentra disefiar la forma de abordar la Defensa de su patrocinado. ofrecer la representaclon legal. que tiene como parte de sus objetivos. vela por el respeto y el ejercicio de los derechos humanos y limita el poder punitivo del Estado. o a las que se encuentran al borde de perder su libertad individual. presenta a 10 que la Division de Coordinaciones profesionales de la lnstltuclon. por Tecnlco Profesionales. y por 10 tanto. a la personas de bajos recursos econornlcos que son sindicadas de alqun delito. el cual sera de mucha utilidad 1 .{ensaPublica Penal PRESENTACION Antes de proceder a prologar la Teorla del Caso. Dentro de las actividades que realiza el Abogado Defensor en su diario quehacer. EIIDPP goza de excelente reputaclon en todo el pars. derechos garantizados sin fines lucrativos. sirve publica. de la mas alta calidad. gracias a la eficiencia de de modelo 105 servicios de defensa que provee por instituciones 10 cual. para otras de la defensa EI IDPP es una lnstltuclon autonorna. funcionamiento y 105 credltos dellnstituto de la Defensa Publica Penal.

2 'La experiencia ha demostrado que una defensa publica profesional no s610 asegura los derechos de los acusados.Instituto de la DE. entre otros casos encontramos como evidencia que el proceso penal sigue siendo desnaturalizado para generar el abuso de poder. hay poco control de la actividad que realizan la fuerzas de seguridad. esto no solamente fue en el pasado. marufestandose. todos ligados con el ejercicio de la defensa en tecnlca. tarnbien ocurre en el presente. el uso indiscriminado de la prision preventiva. entre otras cosas. Recordemos que el ejercicio de la defensa Tecnica necesariamente tres caracteristicas: permanente y eficaz." de ~efenso~ Publico. en la falta de fundamentaclon de las resoluciones judiciales. sino que iembien acelera el proceso de justicia. AI establecer el Servicio ". ~I Presldente Nixon declaro: . Seguimos viviendo en un estado policial. conciente de que el proceso penal acusatorio en nuestro pais se ha constituido erronearnente en una herramienta idonea contra el abuso de poder. exigir que institutos juridicos se apliquen en las condiciones y garantias previstas la Constltuclon Politica de la Republica de Guatemala y en la Ley Procesal Penal. puesto que corresponde al defensor.{ensaPublica Penal en el momento de diseiiar la 0 las estrategias que asumira en la defensa de una persona sindicada de un hecho delictivo en las distintas eta pas del proceso. la utilizacion de la prueba ilegitima y las detenciones ilegales.' . ellos estan estrechamente el irrespeto a los plazos procesales. . debe presentar ser oportuna. Este documento es un aporte de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales.

una de su patrocinado. que conlleven a la plena implernentacion de una estrategia de defensa. En el presente documento. se propone un rnlnlrno de lineamientos que pueden tomar en cuenta los Defensores Publicos para poder diseiiar..{ensaPublica Penal Otra caracterlstica importante de la defensa tecnica es la eficacia. 0 varias estrategias para la defensa Lic. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Abogado Asesor Lic. Fernando Garcia Rubi Abogado Asesor Lic. su presencia se debe traducir en un verdadero ejercicio de gestiones. la cual se basa en el hecho de que el defensor comparece en el proceso para tutelar los intereses particulares del imputado y por ende. Aura Marina Quevedo Ruano Abogada Asesora Lic. alegatos. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Abogado Asesor Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Abogado Asesor Licda.Instituto de la DE. intervenciones. etc. en forma tecnica. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero de Cabrera Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales 3 . Mario Sanler Castillo Abogado y Coordinador de Apoyo Tecnico Licda.

Instituto de la DE.{ensaPublica Penal 4 .

es la herramienta baslca para que el caso tenga el impacto necesario.Instituto de la DE. Para ello. es necesario saber trasladar nuestras ideas a la judicatura para alcanzar por medio de elias. se aborde sucintamente la importancia de la TEORIA DEL CASO para establecer los fines y las necesidades de la slsternatlzaclon de toda la informacion relativa a un proceso penal. ya que debe existir un pensamiento logico juridico en el momenta de argumentar obtener pretensiones oralmente en la diversas audiencias beneficio. previo a comprender es fundamental referirse a la Estrategia de Defensa. se hace necesario que este ultimo paso para disefiar una defensa tecnlca eficaz y eficiente. sequn procesales predeterminadas. el axito juridico. Esta teoria. que es la sefialada para el Debate Oral y Publico. en la mas importante de estas audiencias. independientemente buena arqumentaclon juridica.{ensaPublica Penal LA TEORiA DEL CASO En esta lnstttuclon. Es importante resaltar que para que un buen disefio y la presentaclon de un caso tenga un axito tribunalicio. de suma importancia. exista una y sin lugar a dudas. para de elias el mayor sean las de cuantas estrategias se hayan utilizado para tales fines. Sin embargo. 5 .

una no puede ir disociada de la otra.juridica. se comprende como aquel ejercicio intelectivo consistente en planificar. plantea una teoria. Esta sistematizaci6n. entonces que la teo ria del caso. tiene de igual manera. En efecto. las pretensiones que tienden a refutar la tesis acusatoria del fiscal. la ausencia de ello evidenciaria desconocimiento 0 poco lnteres en el caso. Dirige una serie de acciones que se conocen como estrategias y concluye con una argumentaci6n juridica.Instituto de la DE. Como Teoria del Caso indicaremos que. Lo baslco es. con el fin contraatacar la tesis oficial 0 acusatoria del Ministerio Publico. partiendo de la fundamentaci6n factica. si bien es cierto que se maximiza en la presentaci6n de la acusaci6n y en la audiencia del debate oral y publico. organiza su trabajo y al hacerlo. sea congruente con nuestra argumentaci6n 16gico . que tendra como prop6sito. haciendo valer la defensa tecnica que Ie ha sido asignada y manifestando asl.{ensaPublica Penal Es importante aclarar que cada Abogado Defensor. coherentemente. importancia desde el acto inicial del 6 . desarrollar y ejecutar. una serie de pasos 0 acciones que denominamos "estrategias". trasladar todas esas ideas planificadas de 10 que se cree que sucedi6 en un determinado caso para persuadir y convencer a los jueces que conocen de dicho proceso. oralmente. de alguna u otra forma.

Instituto de la DE. parte de la prevenclon policial y desde alii busca diseriar una ruta que oriente el ejercicio de la defensa tecnica que se origina en el acto procesal de la declaracion del imputado. Desde esa persperctiva. constituye un minima nurnero de pasos lIamados a ser superados por la vocaclon. el control sobre las que se dictan por los jueces de la causa. el control sobre la ofrecimiento de prueba.{ensaPublica Penal conocimiento del caso. la Teoria del Caso es una metodologia que tiene por objeto sistematizar la informacion contenida en una causa penal y no debe ser tomada como una receta rigurosa 0 inflexible. abordando con lnteres todos los aetos probatorios desarrollados en la etapa preparatoria del procedimiento resoluciones judiciales penal cornun. la Teoria del Caso se constituye en ese ejercicio inte/ectivo y de abstracci6n que busca con esfuerzo y maximo provecho. En resumen. 7 . asl como el control de plazos. probatoria y juridica en la busqueda constante de esa reconstrucci6n hist6rica adscrita a un proceso penal. que en la mayoria de las veces. Su importancia estriba en su apllcaclon en todas las etapas del proceso penal siempre con vista a la posibilidad del debate oral y publico. la concatenaci6n entre la fundamentaci6n factica. mas bien. el lnteres y la creatividad del Defensor Publico al ejercer la defensa tecnica de manera eficaz y eficiente.

Sea que se trate de una idea simple y sin adornos. en el ambito judicial. afirma que: "La teoria del caso es la idea basica y subyacente a toda nuestra presentacion en juicio. juridica y procesal. en el modulo denominado "La Teoria del Caso". slsternatlcamente se reviste de argumentos logico juridicos para presentar. hechos que revisten una verdad hlstorlca. pero que a diferencia de muchas otras. Lo importante de esta nota estriba en sefialar que ese todo coherente dentro de un proceso penal. citados por Carlos Felipe Sanchez Lugo.. debe ser aproximadamente penalmente actividad creible a traves de una serie de hechos soportados oportuna.sino vincula tanto de la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creible. la teoria de un caso es un producto del trabajo del abogado. Es el concepto basico alrededor del cual gira todo 10 demas". Todo ello al final. 8 . pertinente relevantes probatoria diligenciada. La Utigaci6n Penal en Juicios Ora/es. no es mas que una historia. Defensor Publico de la Defensoria del Pueblo de la Republica de Colombia. que no solo exp/ica la teoria legal y los hechos de la causa.Instituto de la DE. de Andres 8aytelman y Mauricio Duce J. 0 de una compleja y sofisticada.{ensaPublica Penal Para los autores del texto. sobre la base de una y legalmente presentado.

esa construcclon que se lnlclo con los actos introductorios que motivaron el posterior ligamiento y la permanencia fisica del imputado en el juicio penal. y con igual cuidado. las Facultades de Derecho de la USAC y Rafael Landivar respectivamente. Planificar y desarrollar las declaraciones y los interrogatorios directos. producido Proyecto CREAlUSAID. En tal virtud. con la partlclpacion de las Instituciones del Sector de la Justicia Penal. Visualizar y ejecutar los contrainterrogatorios. que obliga al Defensor Publico a realizar un riguroso examen de los hechos adscritos ala acusaclon fiscal. • Organizar el pensamiento y unir el interrogatorio y los argumentos. se ve obligado a revisar la actividad probatoria que fundamenta Tecnlcas los hechos. y del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala.{ensaPublica Penal Sin lugar a dudas en el debate oral y publico se concreta en su maxima expreslon. toda esa slsternatlzaclon de la informacion suscrita a un proceso.Instituto de la DE. 9 • • • . el Manual de bajo el auspicio del para el Debate. considera que: "EI concepto de la teoria del caso es mas amplio que el marco 16gico que ofrece la doctrina de la teoria del delito. Estructurar y dar forma coherente a la discusi6n final.

en principio. como ellugar que dentro del engranaje ocupa cada prueba y la forma en que se demuestran los hechos argumentados en la teon« formulada". determinar la forma en que se efectuara el interrogatorio.a del caso es indispensable conocer el hecho para determinar la investigaci6n de la direcci6n y la formulaci6n de la acusaci6n. se comunique o se transmita a los jueces. asl como desde la realidad de las transformaciones del proceso penal en Guatemala y en Latlnoarnerlca. la investigaci6n ya no es un asunto exclusivo de la Fiscalia. nuestras ideas juridicamente estructuradas publica penal.culo ideal para planificar y ejecutar la practica de la prueba a tener un concepto claro de la relevancia de cada pieza dentro del esquema. para que posteriormente. no es una tarea sencilla. pues requiere atenci6n y tiempo. Es el veh.{ensaPublica Penal Para formular la teor. as. pues esta instituci6n para hacer valer nuestras pretensiones procesales en favor de quienes acuden al sistema de defensa 10 . Desde la experiencia del ejercicio de la Defensa Publica. de conformidad con la Teoria de la Argumentaci6n.Instituto de la DE. Planificar un proceso penal con el prop6sito de 0 tesis sistematizar la informaci6n en un hecho con caracteristicas de ilicito penal.

en una exigencia para el defensor en su afan por garantizar una defensa penal tecnica y objetiva. la investigaci6n penal no es exclusiva del juez 0 del fiscal. la acci6n adversarial. En efecto. a descifrar esa verdad hist6rica mas alia de 10 que pudiera haber investigado el fiscal del caso. Esta separaci6n es importante aclararla la investigaci6n es ilimitada para las partes. el derecho que tienen las partes para poder aportar prueba. EI C6digo Procesal Penal establece en la objetividad y en la libertad de prueba.Instituto de la DE. Se ha convertido entonces. para evitar confusiones conceptuales. Lo que si es exclusivo para la Fiscalia. EI articulo 181 del C6digo Procesal Penal es claro al indicar que el deber de procurar la averiguaci6n de la verdad Ie corresponde al Ministerio Publico.{ensaPublica Penal ha evidenciado en el transcurso del tiempo. ya que en un sistema siempre y cuando se observen las reg las disefiadas en el proceso penal para garantizar los derechos fundamentales y los principios procesales. realizar investigaciones que Ie son asignados. es el ejercicio de penal. por monopolio legal. no limita al acusado investigar y aportar prueba. deficiencias en dicho tema. Lo que no se esta expresamente 11 . Este articulo que aun arrastra el pensamiento inquisitivo del anterior sistema y a su defensor para procesal penal al establecer que esa facultad es tarnblen de los jueces. sobre los casos para lIegar en muchos de ellos.

Ello es congruente con 10 que indica el articulo 347 de la misma normativa procesal al indicar que las partes pueden en un plazo de ocho dlas. por antonomasia. toda vez no sea ilegal y medie orden de Juez contralor cuando el diligenciamiento asl 10 requiera. entregar al tribunalla lista de peritos. documentos y otros medios de prueba con el proposlto de ser examinados por dicho tribunal y que tengan como ulterior proposlto. Por logica. demostrar 0 no la existencia del hecho y especial mente la partlclpaclon del acusado.{ensaPublica Penal prohibido. No hay que confundir el deber de procurar la lnvestlqaclon penal. autorizada 0 no por juez contralor. con el proposlto de demostrar un hecho con caracteristicas de ilicito penal y desvirtuar 0 destruir el estado de inocencia del sindicado. EI articulo citado indica en su ultimo parrafo que los tribunales podran incorporar de oficio prueba no ofrecida por las partes. y al indicar "partes". esta contenidas concluyendo. 12 . con la facultad y libertad procesal que tiene un defensor y su defendido de investigar y diligenciar la prueba.Instituto de la DE. testigos. respaldado sobre las reg las de interpretacion de las normas penal procesales en el articulo 14 del Codiqo Procesal Penal. fue motivada o diligenciada en la etapa preparatoria del proceso penal cornun y sequn el caso. toda prueba ofrecida en dicha etapa procesal (iuicio). por parte del ente oficial de persecuclon penal. legal mente permitido. que sl se puede investigar y aportar prueba. tamblen se refiere al acusado y a su defensor.

en la hoja de ruta en donde el defensor plasma la idea de 10 que cree que sucedi6. Sin lugar a dudas la fundamentaci6n de los hechos se constituye en aquel mapa.de igualmanera. Eugenio Zafaroni. Es la historia oficializada que sera sometida a un futuro inmediato al contradictorio.cuandoel Fiscal. sustentada sobre la actividad probatoria. 13 . como sucedi6. en su propiainvestigaci6nconstruyasu hip6tesis acusatoria. citado por Jorge EduardoVazquez Rossi en el texto LA DEFENSA PENAL. Desde la anterior perspectiva se puede indicar y establecer. apoyado en el valioso aporte del Dr.hist6rica sobre la que descansa una defensa penal planificadaestriba sobre la base factica.Cual es la importancia de la Teoria del Caso? "Dirige la investigaci6n sobre la base de los hechos: EI marco de desarrollo de toda la construcci6n te6rico .{ensaPublica Penal La libertad de prueba es un principio procesal garantizado en el articulo 182 del C6digo Procesal Penal.Instituto de la DE. la siguiente interrogante: l. cuando sucedi6 y porque sucedi6.

los medios de lnvestlqaclon pericial. ordena y evafua fa actividad probatoria sustentaci6n Publico en fa (ase preparatoria debidamente organizado para fa en sus (f1ctica def caso: Un Defensor procesos no pude obviar esta etapa del proceso.{ensaPublica Penal Pfanifica. Este control Ie permite al defensor establecer cuales son las falencias de la relaclon clara. diligenciamiento y ofrecimiento. Este extremo solo es posible en la medida en que el defensor es minucioso y constante en sus visitas 0 intervenciones en la agencia Fiscal o en el Juzgado aportar. autorizaclon. En efecto.Instituto de la DE. por el defensor en su peticion o solicitud. precisa y circunstanciada de los hechos de la acusaclon penal frente a la actividad probatoria y establecer con ello que hecho 0 hechos son los que estan congruentemente demostrados en esa historia oficial. tanto en relaclon al objeto del juicio como en su legalidad. testimonial y documental deben ser controlados. desaffolla." independientemente de la actividad investigativa y probatoria que el pueda 14 . sequn sea el caso.

• • • la necesidad en la fase de interponer del juicio.Instituto de la DE. La logica de las conclusiones y las replicas. Analizar y valorar las constancias probatorias.{ensaPublica Penal En resumen. • • • • Examinar de manera general la legalidad de las actuaciones. Planificar. del caso. que implica. Determinar incidentes el debate. a) Argumentar conclusiones claras 15 . desarrollar. inicial Planear. la importancia en: • • de la Teoria del Caso estriba sobre la base de los ordenar y evaluar la Dirigir la lnvestlqaclon hechos. La determinacion de ofrecer nuevos medios de prueba y como incorporarlos. en la audiencia de ofrecimiento de prueba 0 en el debate oral y publico. de conformidad con la estrategia en los interrogatorios y los contra interrogatorios. actividad probatoria para la sustentaclon factlca • Focalizar los argumentos juridicos del caso en la audiencia para el anal isis de la acusaclon. Exponer sucintamente los hechos de la causa.

Este encuadre juridico del caso implica como minimo: • • • • • • • • La delimltaclon tecnica de la informacion policial. La declaracion del imputado. 16 . b) La subsunclon de los hechos c) La articulacion de los hechos con relaclon a las leyes aplicables. EI ofrecimiento de prueba para el juicio por parte del Ministerio Publico.{ensaPublica Penal sobre 10 probado y no probado con relaclon a a la fundarnentacion juridica. que lIeva por logica. EI auto que impone la medida de coercion. d) Conclusiones finales sobre los hechos con relaclon al derecho. EI auto de apertura a juicio. los hechos de la causa. EI auto que admite 0 rechaza la prueba. la estructura de dicho proceso. EI auto de procesamiento. Para establecer e impactar con la Teoria del Caso. importante es recordar que ello conlleva un encuadre juridico del caso en donde su planeacion amerita de igual manera la definicion de una tecnica para eficientar el ejercicio de la defensa en el proceso penal. EI escrito de acusaclon fiscal.Instituto de la DE.

pues." Es. /a conducta humana e/ punto de partida de toda reacci6njuridico .. la misma radica en que: . antijuricidad y cu/pabi/idad).penal y e/ objeto a/ que se agregan determinados predicados (tipicidad.. PARTE GENERAL". que tal como 10 indica Francisco Munoz Conde en su texto "DERECHO PENAL..{ensaPublica Penal La importancia de la Teoria del Caso como metodo de organizaci6n concretizar: • • • • EI anal isis de la informaci6n diversidad para reducir frente a la de toda la informaci6n del proceso y la delimitaci6n de su informaci6n tecnlca permltira al defensor sus diferencias Elaborar una teo ria de defensa (construcci6n de la estrategia) Plantear una hip6tesis Concluir (inferencia) en un proceso de verificaci6n Todo 10 anterior tiene estrecha relaci6n con los pasos analiticos que ofrece metodol6gicamente la Teoria del Delito y de ella la importancia de la Teoria de la Acci6n.Instituto de la DE. que convierten esa conducta humana en delito " .. en el capitulo XII referente a la Teoria de la Acci6n (EI comportamiento Humano como base de la Teoria del Delito). permitiendo que toda la informaci6n planificada y sistematizada dentro de la Teoria del caso se complemente 17 .

La antijuricidad (ausencia 0 presencia de posibles causas de justificaci6n). integrando juridicamente para el efecto. considerado que la estrategia es "un proceso a traves del cual el estratega se abstrae del pasado para situarse las decisiones necesarias mental mente en un para alcanzar estado futuro deseado y desde esa posicion tomar todas en el presente dicho estado. asl como la interacci6n como minima para ello 10 siguiente: • • • • • • • Anallsls de la conducci6n 0 penales sustantivas con las normas procesales.{ensaPublica Penal con la parte 0 contenido general del derecho penal.Instituto de la DE. la parte general y especial del entre las normas C6digo Penal. Las cuestiones de autoria y participaci6n. relativas a la imputabilidad 0 aspectos subjetivos.". observando acci6n. Cuestiones Culpabilidad. "plan puramente racional y formal que se 18 . Consideraci6n de la tipicidad de la conducta. es importante disefiar una serie de acciones interlocutorias que tienen como prop6sito el desarrollo y el cumplimiento de las metas a alcanzar dentro de un caso penal. Para que la Teoria del Caso lIegue a su punto focal 0 cumpla con los fines trazados por el Defensor Publico. Unidad 0 pluralidad de la atribuci6n delictiva.

Pensamientoagil y claro. que el Defensor Publico conoce y maneja el caso que se Ie asigna y sabe a donde • • • • • • • • Planificador. Equilibrado. en cada Defensor Publico Ie Este valor agregado permitlra desarrollar.Instituto de la DE. Integrador. junto con la gama de conocimientos juridicos propios de su carrera profesional.juridicas del Abogado Defensor Publico. ello refleja simple y sencillamente quiere lIegar. Visionario. prescindencia del Si bien este aporte es de indole administrativo y utilizado con rigor en las ciencias econornlcas. Dedicado. junto a las capacidades y habilidades tecnlco . Experto. Conocedor del entorno. defensas tecnicas 19 . De esa cuenta. debe poseer un perfil minima agregado a su experiencia evidencia como estratega laboral que 10 siendo este perfil el siguiente: en su genesis.{ensaPublica Penal define hacia el futuro con total pasado". su supletoriedad e lncorporaclon en la Teoria del Caso es baslca.

Asesoramiento pertinente.Instituto de la DE. junto con el coordinador de cada una de elias y con el acompariamiento Tecnico Profesionales. Tomar decisiones. Para ello es baslco anotar las armas del estratega: • • • • • • • Pensamiento tactlco: Consistencia. que se aparejan a su vocaclon y perfil de funcionario vanguardista dentro del sector de justicia penal. al socializar la presente guia. En resumen. La propuesta consiste en que. de la Division de Coordinaciones un modelo de Teoria del Caso. Idear un metodo: Realizar un minucioso anal isis. para que sea aplicado en los procesos asignados a 20 . se elabore en cada una de las sedes del IDPP.{ensaPublica Penal de defensor altamente eficaz y eficiente en todo su actuar. bajo una construcclon colectiva. la estrategia no es mas que una serie de pasos previamente diseriados que tienen como ulterior proposlto las pretensiones del cumplir con la planlflcaclon elaborada con antelacion dentro de la Teoria del Caso que busca maximizar procesales del Defensor Publico dentro del transcurso proceso penal para obtener con ello el mayor beneficia en favor del procesado. Coherencia.

Instituto de la DE. MANUAL DE TECNICAS Proyecto CREAlUSAID. Carlos Felipe Sanchez Lugo. BIBLIOGRAFfA CONSULTADA • LA DEFENSA PENAL. 21 . Consultor . PARTE GENERAL. • • • • PARA EL DEBATE. Jorge Eduardo Vazquez Rossi.{ensaPublica Penal cada uno de los defensores. Tercera Edici6n Actualizada. Francisco Munoz Conde. Documento elaborado por Carlos Aguilar. DERECHO PENAL. BASES PARA LA FORMULACION DE UNA ESTRATEGIA DE DEFENSA.Asesor del IDPP. previo a un proceso de convalidaci6n por parte del equipo de Abogados Asesores de la DCTP. (Citando a Eugenio Zafaroni) LA TEORIA DEL CASO.

Instituto de la DE.{ensaPublica Penal ANOTACIONES 22 .

Documento Elaborado por Lic. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales . Fernando Garcia Rubi Lic. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Licda. Aura Marina Quevedo Ruano Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Lic. Mario Sanler Castillo Licda.

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