Instituto de la DE;{ensaPublica Penal

LA TEORIA DEL CASO

{ensaPublica Penal .Instituto de la DE.

Publlcos. que tiene como parte de sus objetivos. vela por el respeto y el ejercicio de los derechos humanos y limita el poder punitivo del Estado. y se constituye en agente de cambio y garante del debido proceso en el ambito de la justicia. el cual sera de mucha utilidad 1 . y por 10 tanto.Instituto de la DE. derechos garantizados sin fines lucrativos. a la personas de bajos recursos econornlcos que son sindicadas de alqun delito. ofrecer la representaclon legal. presenta a 10 que la Division de Coordinaciones profesionales de la lnstltuclon. EIIDPP goza de excelente reputaclon en todo el pars. sirve publica. Dentro de las actividades que realiza el Abogado Defensor en su diario quehacer. el documento motivada en el hecho de elevar el acervo 105 de conocimientos tecnlco penal de 105 Abogados Defensores denominado TEORIA DEL CASO.{ensaPublica Penal PRESENTACION Antes de proceder a prologar la Teorla del Caso. que Politica de la tiene por mandato brindar el servicio publico de defensa de por la Constituci6n Republica. o a las que se encuentran al borde de perder su libertad individual. para otras de la defensa EI IDPP es una lnstltuclon autonorna. de la mas alta calidad. no podemos dejar de acreditar el origen. gracias a la eficiencia de de modelo 105 servicios de defensa que provee por instituciones 10 cual. funcionamiento y 105 credltos dellnstituto de la Defensa Publica Penal. se encuentra disefiar la forma de abordar la Defensa de su patrocinado. por Tecnlco Profesionales.

entre otras cosas.' . exigir que institutos juridicos se apliquen en las condiciones y garantias previstas la Constltuclon Politica de la Republica de Guatemala y en la Ley Procesal Penal. Seguimos viviendo en un estado policial.{ensaPublica Penal en el momento de diseiiar la 0 las estrategias que asumira en la defensa de una persona sindicada de un hecho delictivo en las distintas eta pas del proceso. sino que iembien acelera el proceso de justicia. el uso indiscriminado de la prision preventiva. conciente de que el proceso penal acusatorio en nuestro pais se ha constituido erronearnente en una herramienta idonea contra el abuso de poder.Instituto de la DE. tarnbien ocurre en el presente. 2 'La experiencia ha demostrado que una defensa publica profesional no s610 asegura los derechos de los acusados. Este documento es un aporte de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales. hay poco control de la actividad que realizan la fuerzas de seguridad. Recordemos que el ejercicio de la defensa Tecnica necesariamente tres caracteristicas: permanente y eficaz. puesto que corresponde al defensor. en la falta de fundamentaclon de las resoluciones judiciales. debe presentar ser oportuna. esto no solamente fue en el pasado. entre otros casos encontramos como evidencia que el proceso penal sigue siendo desnaturalizado para generar el abuso de poder. ~I Presldente Nixon declaro: . AI establecer el Servicio ". todos ligados con el ejercicio de la defensa en tecnlca. ." de ~efenso~ Publico. la utilizacion de la prueba ilegitima y las detenciones ilegales. marufestandose. ellos estan estrechamente el irrespeto a los plazos procesales.

se propone un rnlnlrno de lineamientos que pueden tomar en cuenta los Defensores Publicos para poder diseiiar. 0 varias estrategias para la defensa Lic.{ensaPublica Penal Otra caracterlstica importante de la defensa tecnica es la eficacia.Instituto de la DE. alegatos. Mario Sanler Castillo Abogado y Coordinador de Apoyo Tecnico Licda. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero de Cabrera Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales 3 . en forma tecnica.. Aura Marina Quevedo Ruano Abogada Asesora Lic. su presencia se debe traducir en un verdadero ejercicio de gestiones. la cual se basa en el hecho de que el defensor comparece en el proceso para tutelar los intereses particulares del imputado y por ende. que conlleven a la plena implernentacion de una estrategia de defensa. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Abogado Asesor Lic. En el presente documento. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Abogado Asesor Lic. Fernando Garcia Rubi Abogado Asesor Lic. una de su patrocinado. Guillermo Francisco Mendez Barillas Abogado Asesor Licda. intervenciones. etc.

Instituto de la DE.{ensaPublica Penal 4 .

el axito juridico. exista una y sin lugar a dudas. se aborde sucintamente la importancia de la TEORIA DEL CASO para establecer los fines y las necesidades de la slsternatlzaclon de toda la informacion relativa a un proceso penal. se hace necesario que este ultimo paso para disefiar una defensa tecnlca eficaz y eficiente. Es importante resaltar que para que un buen disefio y la presentaclon de un caso tenga un axito tribunalicio. ya que debe existir un pensamiento logico juridico en el momenta de argumentar obtener pretensiones oralmente en la diversas audiencias beneficio. Sin embargo.{ensaPublica Penal LA TEORiA DEL CASO En esta lnstttuclon. es necesario saber trasladar nuestras ideas a la judicatura para alcanzar por medio de elias. previo a comprender es fundamental referirse a la Estrategia de Defensa. que es la sefialada para el Debate Oral y Publico. Esta teoria. de suma importancia. en la mas importante de estas audiencias. sequn procesales predeterminadas. Para ello. independientemente buena arqumentaclon juridica. 5 . es la herramienta baslca para que el caso tenga el impacto necesario. para de elias el mayor sean las de cuantas estrategias se hayan utilizado para tales fines.Instituto de la DE.

Dirige una serie de acciones que se conocen como estrategias y concluye con una argumentaci6n juridica. oralmente. Esta sistematizaci6n. coherentemente. organiza su trabajo y al hacerlo. haciendo valer la defensa tecnica que Ie ha sido asignada y manifestando asl. con el fin contraatacar la tesis oficial 0 acusatoria del Ministerio Publico. En efecto. de alguna u otra forma. sea congruente con nuestra argumentaci6n 16gico . trasladar todas esas ideas planificadas de 10 que se cree que sucedi6 en un determinado caso para persuadir y convencer a los jueces que conocen de dicho proceso. una no puede ir disociada de la otra. las pretensiones que tienden a refutar la tesis acusatoria del fiscal. que tendra como prop6sito.juridica. tiene de igual manera. entonces que la teo ria del caso. si bien es cierto que se maximiza en la presentaci6n de la acusaci6n y en la audiencia del debate oral y publico. Lo baslco es. la ausencia de ello evidenciaria desconocimiento 0 poco lnteres en el caso. partiendo de la fundamentaci6n factica. plantea una teoria. importancia desde el acto inicial del 6 . desarrollar y ejecutar. se comprende como aquel ejercicio intelectivo consistente en planificar. una serie de pasos 0 acciones que denominamos "estrategias".Instituto de la DE.{ensaPublica Penal Es importante aclarar que cada Abogado Defensor. Como Teoria del Caso indicaremos que.

la Teoria del Caso es una metodologia que tiene por objeto sistematizar la informacion contenida en una causa penal y no debe ser tomada como una receta rigurosa 0 inflexible. que en la mayoria de las veces. la concatenaci6n entre la fundamentaci6n factica. Desde esa persperctiva. probatoria y juridica en la busqueda constante de esa reconstrucci6n hist6rica adscrita a un proceso penal. 7 . En resumen. el control sobre las que se dictan por los jueces de la causa. el control sobre la ofrecimiento de prueba. abordando con lnteres todos los aetos probatorios desarrollados en la etapa preparatoria del procedimiento resoluciones judiciales penal cornun.{ensaPublica Penal conocimiento del caso. constituye un minima nurnero de pasos lIamados a ser superados por la vocaclon.Instituto de la DE. asl como el control de plazos. mas bien. la Teoria del Caso se constituye en ese ejercicio inte/ectivo y de abstracci6n que busca con esfuerzo y maximo provecho. el lnteres y la creatividad del Defensor Publico al ejercer la defensa tecnica de manera eficaz y eficiente. Su importancia estriba en su apllcaclon en todas las etapas del proceso penal siempre con vista a la posibilidad del debate oral y publico. parte de la prevenclon policial y desde alii busca diseriar una ruta que oriente el ejercicio de la defensa tecnica que se origina en el acto procesal de la declaracion del imputado.

La Utigaci6n Penal en Juicios Ora/es. Es el concepto basico alrededor del cual gira todo 10 demas". Sea que se trate de una idea simple y sin adornos. la teoria de un caso es un producto del trabajo del abogado. en el modulo denominado "La Teoria del Caso". que no solo exp/ica la teoria legal y los hechos de la causa. de Andres 8aytelman y Mauricio Duce J.sino vincula tanto de la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creible. hechos que revisten una verdad hlstorlca. 0 de una compleja y sofisticada.Instituto de la DE. 8 .. slsternatlcamente se reviste de argumentos logico juridicos para presentar. no es mas que una historia. afirma que: "La teoria del caso es la idea basica y subyacente a toda nuestra presentacion en juicio. Defensor Publico de la Defensoria del Pueblo de la Republica de Colombia. citados por Carlos Felipe Sanchez Lugo. Lo importante de esta nota estriba en sefialar que ese todo coherente dentro de un proceso penal. pertinente relevantes probatoria diligenciada. sobre la base de una y legalmente presentado.{ensaPublica Penal Para los autores del texto. Todo ello al final. en el ambito judicial. pero que a diferencia de muchas otras. juridica y procesal. debe ser aproximadamente penalmente actividad creible a traves de una serie de hechos soportados oportuna.

9 • • • . se ve obligado a revisar la actividad probatoria que fundamenta Tecnlcas los hechos. Estructurar y dar forma coherente a la discusi6n final. las Facultades de Derecho de la USAC y Rafael Landivar respectivamente. esa construcclon que se lnlclo con los actos introductorios que motivaron el posterior ligamiento y la permanencia fisica del imputado en el juicio penal. considera que: "EI concepto de la teoria del caso es mas amplio que el marco 16gico que ofrece la doctrina de la teoria del delito. En tal virtud. Planificar y desarrollar las declaraciones y los interrogatorios directos. Visualizar y ejecutar los contrainterrogatorios. y del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. el Manual de bajo el auspicio del para el Debate. y con igual cuidado. que obliga al Defensor Publico a realizar un riguroso examen de los hechos adscritos ala acusaclon fiscal.{ensaPublica Penal Sin lugar a dudas en el debate oral y publico se concreta en su maxima expreslon.Instituto de la DE. producido Proyecto CREAlUSAID. con la partlclpacion de las Instituciones del Sector de la Justicia Penal. • Organizar el pensamiento y unir el interrogatorio y los argumentos. toda esa slsternatlzaclon de la informacion suscrita a un proceso.

a del caso es indispensable conocer el hecho para determinar la investigaci6n de la direcci6n y la formulaci6n de la acusaci6n. pues esta instituci6n para hacer valer nuestras pretensiones procesales en favor de quienes acuden al sistema de defensa 10 . la investigaci6n ya no es un asunto exclusivo de la Fiscalia. Desde la experiencia del ejercicio de la Defensa Publica. pues requiere atenci6n y tiempo. no es una tarea sencilla. Es el veh.Instituto de la DE. de conformidad con la Teoria de la Argumentaci6n. se comunique o se transmita a los jueces. determinar la forma en que se efectuara el interrogatorio.{ensaPublica Penal Para formular la teor. as. asl como desde la realidad de las transformaciones del proceso penal en Guatemala y en Latlnoarnerlca. como ellugar que dentro del engranaje ocupa cada prueba y la forma en que se demuestran los hechos argumentados en la teon« formulada".culo ideal para planificar y ejecutar la practica de la prueba a tener un concepto claro de la relevancia de cada pieza dentro del esquema. en principio. para que posteriormente. Planificar un proceso penal con el prop6sito de 0 tesis sistematizar la informaci6n en un hecho con caracteristicas de ilicito penal. nuestras ideas juridicamente estructuradas publica penal.

Esta separaci6n es importante aclararla la investigaci6n es ilimitada para las partes. a descifrar esa verdad hist6rica mas alia de 10 que pudiera haber investigado el fiscal del caso. Se ha convertido entonces. la investigaci6n penal no es exclusiva del juez 0 del fiscal. deficiencias en dicho tema. la acci6n adversarial. EI C6digo Procesal Penal establece en la objetividad y en la libertad de prueba. por monopolio legal. Lo que no se esta expresamente 11 . para evitar confusiones conceptuales. es el ejercicio de penal. ya que en un sistema siempre y cuando se observen las reg las disefiadas en el proceso penal para garantizar los derechos fundamentales y los principios procesales. En efecto. Lo que si es exclusivo para la Fiscalia. sobre los casos para lIegar en muchos de ellos. el derecho que tienen las partes para poder aportar prueba.Instituto de la DE. EI articulo 181 del C6digo Procesal Penal es claro al indicar que el deber de procurar la averiguaci6n de la verdad Ie corresponde al Ministerio Publico. realizar investigaciones que Ie son asignados. no limita al acusado investigar y aportar prueba.{ensaPublica Penal ha evidenciado en el transcurso del tiempo. en una exigencia para el defensor en su afan por garantizar una defensa penal tecnica y objetiva. Este articulo que aun arrastra el pensamiento inquisitivo del anterior sistema y a su defensor para procesal penal al establecer que esa facultad es tarnblen de los jueces.

tamblen se refiere al acusado y a su defensor. que sl se puede investigar y aportar prueba. autorizada 0 no por juez contralor. demostrar 0 no la existencia del hecho y especial mente la partlclpaclon del acusado. legal mente permitido. documentos y otros medios de prueba con el proposlto de ser examinados por dicho tribunal y que tengan como ulterior proposlto. 12 . toda prueba ofrecida en dicha etapa procesal (iuicio). EI articulo citado indica en su ultimo parrafo que los tribunales podran incorporar de oficio prueba no ofrecida por las partes. y al indicar "partes". toda vez no sea ilegal y medie orden de Juez contralor cuando el diligenciamiento asl 10 requiera. entregar al tribunalla lista de peritos.{ensaPublica Penal prohibido. testigos. esta contenidas concluyendo. fue motivada o diligenciada en la etapa preparatoria del proceso penal cornun y sequn el caso. con el proposlto de demostrar un hecho con caracteristicas de ilicito penal y desvirtuar 0 destruir el estado de inocencia del sindicado. con la facultad y libertad procesal que tiene un defensor y su defendido de investigar y diligenciar la prueba. por antonomasia. Ello es congruente con 10 que indica el articulo 347 de la misma normativa procesal al indicar que las partes pueden en un plazo de ocho dlas. por parte del ente oficial de persecuclon penal. Por logica.Instituto de la DE. respaldado sobre las reg las de interpretacion de las normas penal procesales en el articulo 14 del Codiqo Procesal Penal. No hay que confundir el deber de procurar la lnvestlqaclon penal.

como sucedi6. Desde la anterior perspectiva se puede indicar y establecer.{ensaPublica Penal La libertad de prueba es un principio procesal garantizado en el articulo 182 del C6digo Procesal Penal. Es la historia oficializada que sera sometida a un futuro inmediato al contradictorio.de igualmanera.hist6rica sobre la que descansa una defensa penal planificadaestriba sobre la base factica.cuandoel Fiscal. 13 . la siguiente interrogante: l.Instituto de la DE.Cual es la importancia de la Teoria del Caso? "Dirige la investigaci6n sobre la base de los hechos: EI marco de desarrollo de toda la construcci6n te6rico . apoyado en el valioso aporte del Dr. cuando sucedi6 y porque sucedi6. Eugenio Zafaroni. citado por Jorge EduardoVazquez Rossi en el texto LA DEFENSA PENAL. en su propiainvestigaci6nconstruyasu hip6tesis acusatoria. en la hoja de ruta en donde el defensor plasma la idea de 10 que cree que sucedi6. sustentada sobre la actividad probatoria. Sin lugar a dudas la fundamentaci6n de los hechos se constituye en aquel mapa.

precisa y circunstanciada de los hechos de la acusaclon penal frente a la actividad probatoria y establecer con ello que hecho 0 hechos son los que estan congruentemente demostrados en esa historia oficial. tanto en relaclon al objeto del juicio como en su legalidad.{ensaPublica Penal Pfanifica." independientemente de la actividad investigativa y probatoria que el pueda 14 . por el defensor en su peticion o solicitud. diligenciamiento y ofrecimiento. autorizaclon. Este control Ie permite al defensor establecer cuales son las falencias de la relaclon clara.Instituto de la DE. ordena y evafua fa actividad probatoria sustentaci6n Publico en fa (ase preparatoria debidamente organizado para fa en sus (f1ctica def caso: Un Defensor procesos no pude obviar esta etapa del proceso. testimonial y documental deben ser controlados. los medios de lnvestlqaclon pericial. Este extremo solo es posible en la medida en que el defensor es minucioso y constante en sus visitas 0 intervenciones en la agencia Fiscal o en el Juzgado aportar. En efecto. sequn sea el caso. desaffolla.

Exponer sucintamente los hechos de la causa. en la audiencia de ofrecimiento de prueba 0 en el debate oral y publico. la importancia en: • • de la Teoria del Caso estriba sobre la base de los ordenar y evaluar la Dirigir la lnvestlqaclon hechos. Planificar. de conformidad con la estrategia en los interrogatorios y los contra interrogatorios. del caso. La logica de las conclusiones y las replicas.Instituto de la DE. • • • la necesidad en la fase de interponer del juicio. Analizar y valorar las constancias probatorias.{ensaPublica Penal En resumen. a) Argumentar conclusiones claras 15 . desarrollar. que implica. inicial Planear. La determinacion de ofrecer nuevos medios de prueba y como incorporarlos. Determinar incidentes el debate. actividad probatoria para la sustentaclon factlca • Focalizar los argumentos juridicos del caso en la audiencia para el anal isis de la acusaclon. • • • • Examinar de manera general la legalidad de las actuaciones.

d) Conclusiones finales sobre los hechos con relaclon al derecho. EI auto que impone la medida de coercion. b) La subsunclon de los hechos c) La articulacion de los hechos con relaclon a las leyes aplicables. EI ofrecimiento de prueba para el juicio por parte del Ministerio Publico. La declaracion del imputado. Este encuadre juridico del caso implica como minimo: • • • • • • • • La delimltaclon tecnica de la informacion policial.Instituto de la DE. EI escrito de acusaclon fiscal. que lIeva por logica. EI auto de procesamiento. EI auto de apertura a juicio. los hechos de la causa.{ensaPublica Penal sobre 10 probado y no probado con relaclon a a la fundarnentacion juridica. importante es recordar que ello conlleva un encuadre juridico del caso en donde su planeacion amerita de igual manera la definicion de una tecnica para eficientar el ejercicio de la defensa en el proceso penal. EI auto que admite 0 rechaza la prueba. 16 . Para establecer e impactar con la Teoria del Caso. la estructura de dicho proceso.

.penal y e/ objeto a/ que se agregan determinados predicados (tipicidad...Instituto de la DE." Es. /a conducta humana e/ punto de partida de toda reacci6njuridico . la misma radica en que: . permitiendo que toda la informaci6n planificada y sistematizada dentro de la Teoria del caso se complemente 17 . que convierten esa conducta humana en delito " ..{ensaPublica Penal La importancia de la Teoria del Caso como metodo de organizaci6n concretizar: • • • • EI anal isis de la informaci6n diversidad para reducir frente a la de toda la informaci6n del proceso y la delimitaci6n de su informaci6n tecnlca permltira al defensor sus diferencias Elaborar una teo ria de defensa (construcci6n de la estrategia) Plantear una hip6tesis Concluir (inferencia) en un proceso de verificaci6n Todo 10 anterior tiene estrecha relaci6n con los pasos analiticos que ofrece metodol6gicamente la Teoria del Delito y de ella la importancia de la Teoria de la Acci6n. en el capitulo XII referente a la Teoria de la Acci6n (EI comportamiento Humano como base de la Teoria del Delito). PARTE GENERAL". pues. que tal como 10 indica Francisco Munoz Conde en su texto "DERECHO PENAL. antijuricidad y cu/pabi/idad).

Para que la Teoria del Caso lIegue a su punto focal 0 cumpla con los fines trazados por el Defensor Publico. Las cuestiones de autoria y participaci6n.{ensaPublica Penal con la parte 0 contenido general del derecho penal. La antijuricidad (ausencia 0 presencia de posibles causas de justificaci6n). considerado que la estrategia es "un proceso a traves del cual el estratega se abstrae del pasado para situarse las decisiones necesarias mental mente en un para alcanzar estado futuro deseado y desde esa posicion tomar todas en el presente dicho estado. asl como la interacci6n como minima para ello 10 siguiente: • • • • • • • Anallsls de la conducci6n 0 penales sustantivas con las normas procesales. Consideraci6n de la tipicidad de la conducta.Instituto de la DE. "plan puramente racional y formal que se 18 . relativas a la imputabilidad 0 aspectos subjetivos. integrando juridicamente para el efecto. es importante disefiar una serie de acciones interlocutorias que tienen como prop6sito el desarrollo y el cumplimiento de las metas a alcanzar dentro de un caso penal. la parte general y especial del entre las normas C6digo Penal.". Cuestiones Culpabilidad. Unidad 0 pluralidad de la atribuci6n delictiva. observando acci6n.

Conocedor del entorno. Equilibrado. debe poseer un perfil minima agregado a su experiencia evidencia como estratega laboral que 10 siendo este perfil el siguiente: en su genesis. Visionario.Instituto de la DE. ello refleja simple y sencillamente quiere lIegar. De esa cuenta. Experto. Dedicado. que el Defensor Publico conoce y maneja el caso que se Ie asigna y sabe a donde • • • • • • • • Planificador. Integrador. Pensamientoagil y claro. en cada Defensor Publico Ie Este valor agregado permitlra desarrollar.juridicas del Abogado Defensor Publico. junto a las capacidades y habilidades tecnlco . prescindencia del Si bien este aporte es de indole administrativo y utilizado con rigor en las ciencias econornlcas.{ensaPublica Penal define hacia el futuro con total pasado". defensas tecnicas 19 . junto con la gama de conocimientos juridicos propios de su carrera profesional. su supletoriedad e lncorporaclon en la Teoria del Caso es baslca.

se elabore en cada una de las sedes del IDPP. de la Division de Coordinaciones un modelo de Teoria del Caso. al socializar la presente guia. La propuesta consiste en que. Para ello es baslco anotar las armas del estratega: • • • • • • • Pensamiento tactlco: Consistencia. Asesoramiento pertinente. Tomar decisiones.{ensaPublica Penal de defensor altamente eficaz y eficiente en todo su actuar. junto con el coordinador de cada una de elias y con el acompariamiento Tecnico Profesionales. la estrategia no es mas que una serie de pasos previamente diseriados que tienen como ulterior proposlto las pretensiones del cumplir con la planlflcaclon elaborada con antelacion dentro de la Teoria del Caso que busca maximizar procesales del Defensor Publico dentro del transcurso proceso penal para obtener con ello el mayor beneficia en favor del procesado. Coherencia. bajo una construcclon colectiva.Instituto de la DE. para que sea aplicado en los procesos asignados a 20 . que se aparejan a su vocaclon y perfil de funcionario vanguardista dentro del sector de justicia penal. En resumen. Idear un metodo: Realizar un minucioso anal isis.

Jorge Eduardo Vazquez Rossi.{ensaPublica Penal cada uno de los defensores. (Citando a Eugenio Zafaroni) LA TEORIA DEL CASO. Tercera Edici6n Actualizada. Francisco Munoz Conde. PARTE GENERAL. 21 . MANUAL DE TECNICAS Proyecto CREAlUSAID.Asesor del IDPP. Documento elaborado por Carlos Aguilar. • • • • PARA EL DEBATE. Carlos Felipe Sanchez Lugo. BASES PARA LA FORMULACION DE UNA ESTRATEGIA DE DEFENSA. Consultor .Instituto de la DE. previo a un proceso de convalidaci6n por parte del equipo de Abogados Asesores de la DCTP. DERECHO PENAL. BIBLIOGRAFfA CONSULTADA • LA DEFENSA PENAL.

Instituto de la DE.{ensaPublica Penal ANOTACIONES 22 .

Aura Marina Quevedo Ruano Lic. Guillermo Francisco Mendez Barillas Lic. Fernando Garcia Rubi Lic. Mario Leonardo Rustrian Dieguez Lic.Documento Elaborado por Lic. Mirna Elizabeth Caballeros Salguero Directora de la Division de Coordinaciones Tecnico Profesionales . Mario Sanler Castillo Licda. Edgardo Enrique Enriquez Cabrera Licda.

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