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Innovación y Cambio

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El documento resume las ideas iniciales del libro de Poole y Van de Ven (2004) sobre los aspectos que se consideran en los estudios de los procesos de cambio e innovación en las organizaciones, los tipos de estudio y los conceptos claves.
El documento resume las ideas iniciales del libro de Poole y Van de Ven (2004) sobre los aspectos que se consideran en los estudios de los procesos de cambio e innovación en las organizaciones, los tipos de estudio y los conceptos claves.

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ASPECTOS IMPORTANTES PARA EL ESTUDIO DEL CAMBIO Y LA INNOVACIÓN Dra. Silvia C.

García Urrea
Traducción y resumen de: Capítulo 1 del libro Poole, M. y Van de Ven, A. (2004) Handbook of Organizational Change and Innovation. Oxford Univiversity Press. Primera parte del libro: Poole, M, Van de Ven, A., Dooley, K., y Colmes, M. ((2000) Organizational Change and Innovation Process. Oxford University Press.

El estudio del cambio y la innovación, requiere que nos hagamos tres preguntas fundamentales:  ¿Cuál es a naturaleza del cambio?  ¿Cómo debemos estudiar el cambio?  ¿Cuáles son los conceptos clave que incorporan todas las teorías sobre innovación y cambio? En la primera parte del libro, se exploran estas preguntas y sus implicaciones para el desarrollo de investigaciones en el área. Naturaleza del cambio Se puede hablar de tres enfoques para analizar la naturaleza del cambio. 1. Teorías del cambio .vs. teorías sobre cómo gerenciar el cambio Las teorías sobre cambio organizacional pueden dividirse en dos tipos, aquellas que estudian el cambio y aquellas que estudian como gerenciar el cambio  Las teorías del cambio estudian factores que producen el cambio cómo cambia la organización y los

 Las otras estudian cómo puede lograrse y gerenciarse el cambio en la organización, como innovar. En el segundo grupo de teorías, resalta la importancia de la acción humana en los procesos de cambio planificado. El cambio planificado es concebido e implementado cuidadosamente por un agente de cambio.

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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Por el contrario en los procesos de cambio no planificado, los cambios pueden o no ser promovidos por un agente y la organización puede cambiar en cualquier dirección, no necesariamente la mejor. Así, mientras las teorías de cambio planificado especifican formas de planificar, gerenciar y controlar el cambio a través de agentes de cambio; en las teorías de cambio no planificado se implica que el cambio es en cierto modo una fuerza no necesariamente controlable y que debe ser estudiado en todas sus dimensiones más como un objeto de estudio científico que en términos prácticos. Ambos, el cambio planificado y no planificado son parte de un contimuum, pero también pueden ocurrir simultáneamente cuando la organización es vista como parte de un grupo de organizaciones cuyos cambios la afectan. 2. Cambio episódico .vs. cambio continuo Se puede ver el cambio caracterizándolo en términos del “tempo”, definido por Weick y Quinn (1999) como la característica, ritmo y patrón de trabajo o actividad. En este sentido, el cambio puede ser continuo o episódico. El cambio episódico es infrecuente, descontinuo e intencional. El cambio continuo es envolvente y acumulativo. Los dos tipos de cambio se asocian con diferentes metáforas de la organización, marcos analíticos, teorías de intervención y roles atribuidos a los agentes de cambio. Comparación entre cambio episódico y continuo
CARACTERÍSTICA Metáfora (imagen) de la organización Marco de análisis CAMBIO EPISÓDICO Las organizaciones tienden a la inercia. El cambio es infrecuente, descontinuo e intencional El cambio es una interrupción ocasional o una divergencia del equilibrio. Es promovido externamente. Adaptarse al ambiente cambiante se considera como una falla de la organización. de Cambio intencional: descongelamiento, cambio, recongelamiento. El cambio es inercial, lineal, progresivo y requiere intervención externa. Es el principal promotor que crea el cambio encontrando puntos clave en la organización. El agente de cambio modifica el significado y esquema del sistema organizativo. CAMBIO CONTINUO Las organizaciones son emergentes y autoorganizadas y el cambio es constante, envolvente y acumulativo El cambio es un patrón de modificaciones permanentes en los procesos de trabajo y la práctica social. Es promovido por la inestabilidad organizacional y la reacción a las contingencias diarias. El cambio se basa en adaptaciones múltiples y pequeñas Redirección de tendencias existentes. El cambio es cíclico, procesual, sin fin, en búsqueda de equilibrio permanenete. Le da sentido, redirecciona y da forma el cambio. El agente de cambio reconoce, evidencia y reestructura los patrones existentes. Desbloquea la improvisación y promueve el aprendizaje

Teoría intervención

Rol del agente de cambio

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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3. Los motores del cambio Una tercera forma de analizar el cambio es tomando como criterio los motores que producen lo producen. Las teorías existentes ven el proceso de cambio como una progresión diferente de eventos que están gobernados por un mecanismo o motor generador. De acuerdo con el motor del cambio considerado, fundamentalmente de cuatro modelos de teorías: se puede hablar

El modelo de ciclo de vida, que ve el proceso de cambio como una entidad que progresa a través de una necesaria secuencia de etapas. El contenido de cada etapa es regulado por la lógica institucional, natural o de programa, que es prefigurada al principio del ciclo. El teleológico ve el cambio como un ciclo que se inicia con la formulación de metas y sigue con la implementación, evaluación y modificación de acciones o metas en función de lo aprendido o lo que intenta la entidad. La secuencia emerge a través de la construcción social de una visión final entre los que conforman la entidad. En el dialéctico, el conflicto emerge entre tesis opuestas, una antítesis para producir la síntesis, que se convierte con el tiempo en la tesis para el próximo ciclo de progresión dialéctica. La confrontación y el conflicto entre entidades opuestas es lo que crea ese ciclo dialéctico. El evolucionista consiste en una secuencia repetitiva de eventos de variación, selección, retención en las entidades en una población designada. Este ciclo se produce por la competencia que se da entre las poblaciones debido a la escasez de recursos. La variación se da para adaptarse al ambiente, la selección se da en función de la lógica de las tecnologías en uso y las capacidades organizativas, y la retención, es la rutinización y reproducción del cambio hacia acciones futuras de la organización. Estos modelos pueden entenderse desde dos dimensiones analíticas 1. Unidad de cambio. Se refiere al contexto donde ocurre el cambio. Puede ser un individuo, un grupo, una organización, poblaciones, redes de organizaciones, comunidades o sociedades de organizaciones. Las teorías evolucionistas y las dialécticas, operan en entidades múltiples. Las fuerzas evolutivas se define en términos de su impacto en las poblaciones y no tienen significado a un nivel individual. Las teorías dialécticas, requieren al menos de dos entidades que cumplan los roles de tesis y antítesis. En las teorías teleológicas y de ciclo de vida, por otra parte, el desarrollo se explica como una función inmanente a una sola entidad. Mientras el ambiente y otras entidades pueden moldear la manera como se manifiesta esa inmanencia, son estrictamente secundarios a los potenciales inmanentes de la entidad. El empuje real para el desarrollo viene desde adentro de cada entidad. Si quisiéramos examinar el proceso de cambio entre varias entidades organizativas, tendríamos que recurrir a la teoría evolucionista o la dialéctica, ya que debemos especificar reglas, leyes o procesos por los cuales esas entidades interactúan.
Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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2. Modo de cambio. Se refiere a si el cambio ocurre de manera prescrita a priori o si el cambio emerge y es construido a medida que se desarrolla. En el primer caso, nos referimos a un modo de cambio prescrito, que canaliza el desarrollo y adaptación de la organización de una manera calculada y previsible. La incertidumbre es baja porque existe continuidad en la dirección y patrones de cambio. En el segundo caso, nos referimos a un modo constructivo, en el que se generan nuevos eventos que pueden o no crear una reformulación original de la organización. En este modo el cambio puede ser una ruptura con el pasado. El proceso emerge a medida que se trazan nuevas metas pudiendo producir características totalmente nuevas, y resultados impredecibles. Los que sufren estos cambios experimentan un gran nivel de incertidumbre y necesitan darle un sentido a esos cambios. Comparación de los cuatro tipos de teoría de cambio organizacional
Tipo de teoría Característica Mecanismo generador Proceso de cambio Ciclo de vida Cambio regulado Secuencia de etapas determinadas. La secuencia completa tiene inicio, crecimiento, declive y terminación Teleológica Cambio planificado intencionado o Dialéctica Cambio conflictivo La organización cambia a medida que enfrenta los efectos de conflictos y tensiones o contradicciones. La confrontación o conflicto entre las tesis opuestas generan el ciclo dialéctico. No, el emerge proceso no final del Evolucionista Cambio competitivo La organización cambia a través de secuencias repetitivas de variaciones planificadas o al azar, que luego son seleccionadas por presiones del entorno; las variaciones efectivas son retenidas en la organización No, el emerge proceso no final del

La organización percibe el problema u oportunidad, establece metas, actúa para lograr las metas, monitorea los resultados y modifica acciones basado en lo aprendido.

¿Está definido el estado final del cambio de antemano? ¿Está determinada la ruta de desarrollo? Proceso de cambio Concepto del tiempo

Si, es el punto final en la secuencia si

Si, por la meta

no

Convergente Cíclico

Divergente Evento

Divergente Evento

Convergente Cíclico

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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En los modelos teleológico mecanismos no prescritos. la medida que se desarrolla produce nuevas rutinas de original de la organización

y dialéctico los cambios se producen a través de Es decir, la progresión se construye y emerge en el proceso de cambio. La construcción del cambio, acción que pueden o no crear una reformulación

En el modelo evolucionista y el de ciclo de vida, los cambios se producen a través de mecanismos prescritos que evocan una secuencia de eventos, que responden a una rutina prefijada y que llevan los cambios en una dirección específica, manteniendo y adaptándose incrementalmente de una forma calculada.

Enfoques metodológicos para estudiar el cambio y la innovación Existen básicamente dos enfoques para el estudio del cambio y la innovación 1. Investigación de las variables que afectan sobre otras para lograr el cambio. La meta de estos estudios es predecir la ocurrencia y magnitud del cambio y los efectos del cambio sobre otras variables, o desarrollar o verificar teorías sobre los factores que producen cambios. Este enfoque hace difícil el estudio de cómo ocurre el cambio. En otras palabras, es difícil estudiar las actividades o pasos en los que el cambio y la innovación se desarrollan utilizando el método de las variables. 2. Investigación de los procesos o secuencia de eventos que producen el cambio. Las explicaciones de procesos pueden incluir: (a) cómo un evento lleva a otro e influencia eventos subsecuentes, (b) una explicación del patrón general que genera la serie de eventos; (c) ambos. La mayoría de los estudios con enfoque de procesos derivan del uso de métodos cualitativos y cuantitativos. Los estudios de proceso son muy trabajosos y requieren el manejo de muchos datos; la profundidad y complejidad de los datos que se debe recoger requiere que se trabaje con pocos casos, lo cual limita la confidencialidad y generalización de resultados.

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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Comparación de los enfoques de Variables y de Proceso ENFOQUE DE VARIABLES El mundo está hecho de entidades fijas con varios atributos o variables con un valor definido Explicaciones basadas en causalidades suficientes ENFOQUE DE PROCESOS El mundo está hecho de entidades que participan en eventos que pueden cambiar con el tiempo y ocurrir intermitentemente Las explicaciones se basan en la causalidad necesaria. Las teorías se centran en eventos y conjunciones de eventos críticos. La causalidad final y formal, suplementada por una causalidad eficiente es la base para la explicación. La generalización de la teoría que emerja depende de la variedad entre los casos, contextos, eventos y patrones a los que ésta se adapta. La secuencia temporal en la que ocurren las variables independientes y el tiempo que duran, es crítico para explicar los cambios Las explicaciones incorporan causación inmediata y distal mismo la

Explicaciones basadas en causalidades eficientes La generalización depende de uniformidad entre los contextos la

La secuencia temporal en que ocurren las variables no es importante

Énfasis en la causación inmediata Los atributos conservan significado en el tiempo un

Las entidades, atributos y eventos pueden cambiar de significado con el tiempo

3. Modelaje: no es un enfoque en sí mismo sino una forma de construir el puente entre la investigación de procesos y la investigación de variables en el que los estudios de variable pueden servir para explorar y chequear los mecanismos que rigen en las teorías sobre un proceso y los estudios de procesos pueden servir para explorar las narrativas que subyacen a las teorías generadas a través del estudio de variables. Un modelo es una representación de una teoría en un lenguaje formal, como el lenguaje matemático o de algoritmos formales que sirve para derivar una teoría precisa de un proceso en un contexto específico. Los modelos son, en muchos aspectos, más específicos que las teorías debido a que se construyen alrededor de suposiciones específicas acerca de los constructos claves en la teoría y las relaciones entre esas variables que expone la teoría. Los modelos son útiles para derivar implicaciones de teorías complejas difícilmente explicables de forma
Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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verbal. Debido a que la innovación y el cambio son procesos complejos, el modelaje tiene un gran potencial en el estudio del área. La relación entre teoría, modelo y datos se puede ver en el siguiente gráfico (Leik y Meeker, 1975), que explica como la teoría puede ser abstraída (a) y formalizada (e) en un modelo. El modelo puede utilizarse para obtener evidencias sobre las implicaciones de la teoría (b) y derivar hipótesis implicadas en la teoría (f). La información de las observaciones se puede utilizar para afinar el modelo (c) y se pueden comparar las predicciones del modelo con las observaciones (g).
Modos inductivos a. Generalización matemática de la teoría b. Interpretación substantiva de los patrones matemáticos c. Generalización matemática de los patrones empíricos d. Interpretación sustantiva de los datos Modos deductivos e. Formalización de la teoría f. Derivación de hipótesis sustantivas a partir de los patrones matemáticos g. Extrapolación y predicción matemática h. Predicción sustantiva

En el capítulo 12 del libro, Dooley distingue cuatro tipos de modelos en los que se pueden integrar los enfoques de variables y de proceso:  Modelos dinámicos: que emplean métodos matemáticos para representar sistemas de variables que representan las características principales del proceso  Modelos computacionales: que simulan cómo las partes de de un sistema evolucionan en el tiempo  Modelos de sistemas auto-organización: que se utilizan para entender como se crea el orden en un sistema desde adentro. El sistema se reorganiza bajo condiciones que lo sacan de su equilibrio y el proceso resultante de innovación y aprendizaje le permite disipar energía que ha creado el desequilibrio.  Modelos adaptativos complejos: simulaciones en las que los agentes persiguen fines teleológicos En general tanto el enfoque de variables como el de proceso ofrecen grandes posibilidades para el estudio del cambio y la innovación. Su uso depende del tipo de pregunta que se quiere responder, las suposiciones que se hagan sobre el cambio y la innovación y los datos a los cuales se tiene acceso. Es posible que a la larga para entender las innovaciones se requiera el uso de más de un enfoque.

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Conceptos clave en las teorías sobre cambio e innovación Se debe tomar en cuenta que las teorías sobre la innovación y el cambio, al igual que cualquier teoría relacionada con las ciencias humanas, manejan suposiciones sobre como actúa la gente, dentro de un espacio y tiempo. Estos tres aspectos claves definen sus marcos teóricos. La gente refleja el rol de la acción humana en el cambio, el espacio, se refiere los niveles en los que se produce y analiza el cambio y la innovación y el tiempo se refiere a cómo se produce el cambio en el tiempo y cómo afecta el tiempo al cambio y a la innovación. Las teorías difieren en la atención que dan a la acción humana en el cambio y la innovación, pero cada una hace suposiciones acerca de la naturaleza de esa acción y de cómo esta se conecta con cambios e innovaciones mayores. 3. El rol de los agentes de cambio. El agente de cambio puede ser el individuo, un grupo o la organización como un todo. Los agentes difieren en poder, ámbito de actividad y en su naturaleza (humana o colectiva).Una corriente teórica se centra en estudiar los individuos que toman el control, crean y reconstruyen la organización. Estos “grandes individuos” –ejecutivos, empresarios, líderes, tomadores de decisiones estratégicas, planificadores, diseñadores y agentes de cambiorepresentan una expresión potente del deseo humano como hacedor de la organización. Sin embargo, el poder de ese agente está a veces limitado por su capacidad de controlar eventos externos e internos, de manera que su papel como agente de cambio es más complejo en la medida que intervienen otros agentes u otros factores que pueden afectar los cambios. Una forma de lidiar con eso es considerar la organización como un todo que integra las acciones de agentes múltiples, que actúan bien dentro de una lógica simple o en una lógica en la que la organización genera respuestas complejas que están influenciadas por su historia y naturaleza también compleja. Así como existen teorías que consideran la acción individual o que se centran en la organización como un todo, también las hay que consideran la acción colectiva, en la que los cambios iniciados por los individuos llegan a producir cambios en la organización, interactuando ambos agentes en el proceso. 4. El espacio o niveles de análisis: Existe un consenso general de que las organizaciones son fenómenos multiniveles y que las teorías deben incorporar esos niveles y las relaciones entre ellos. Algunos autores, estudian el cambio a varios niveles (individual, grupal u organizacional) en cada nivel de análisis distinguen tres tipos de agrupación: grupos homogéneos, grupos heterogéneos interdependientes y unidades independientes que actúan sin referencia con el grupo total. Del mismo modo, se distinguen dos tipos de cambios, que ocurren cuando un tipo de grupo se transforma en grupo de otro tipo: los cambios hacia arriba, cuando los grupos independientes a un nivel bajo

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se transforman en grupos heterogéneos u homogéneos; y los cambios hacia abajo, cuando grupos homogéneos de alto nivel se transforman en grupos heterogéneos o grupos independientes, como cuando una sociedad con una cultura histórica fuerte se divide en facciones por crisis políticas. El cambio entre grupos se puede dar como un cambio de estado, como el que hemos citado, o cambio por influencia, cuando un grupo influye para que otro grupo se transforme. 5. Tiempo. Implica entender cómo ocurren el cambio y la innovación en el tiempo y cómo el tiempo afecta la ocurrencia de esos cambios. En este sentido el tiempo puede ser una variable importante en la investigación sobre cambios organizacionales o un factor de trasfondo para estudiar otros fenómenos. Se utiliza el tiempo para medir cuándo ocurre el cambio, la rata del cambio, el alcance del cambio y para medir lo contrario al cambio, la estabilidad. La naturaleza del tiempo es difícil de capturar en los estudios sobre el cambio; la pregunta es ¿cómo se captura el tiempo como una medida y constructo en las teorías? Se pueden considerar varias concepciones del tiempo. La concepción newtoniana visualiza el tiempo como un continuum lineal, divisible en unidades uniformes que son equivalentes entre sí. El tiempo es independiente de los objetos y de la gente que lo experimenta y puede ser medido objetivamente. El investigador que adopta la visión newtoniana del tiempo, lo verá como un medio neutral, abstracto, externo a los sujetos y a las organizaciones y lo medirá con un reloj. El tiempo transaccional, es el tiempo de los eventos significativos. Desde esta perspectiva, el tiempo es divisible, pero diferenciado, con ciertos puntos (momentos clave) que sirven de valores de referencia (ej. nacimiento, metamorfosis, división de la célula, etc.) El observador es importante para determinar cuáles son los momentos clave, y por lo tanto el tiempo depende del observador. Los eventos significativos no son determinados por una medida uniforme que puede ser unificada matemáticamente, sino por lo que el observador nota y cree que es significativo. El flujo del tiempo es irreversible y la sucesión temporal de eventos se ve como un proceso en desarrollo. El investigador que asume la visión transaccional del tiempo, lo mide a través de la identificación de eventos críticos o que tienen significados para los sujetos. En algunos casos, es el investigador quien define los eventos críticos, y en otros son los sujetos que los vivieron. El tiempo cultural, es similar al tiempo newtoniano, pero mientras que en la concepción newtoniana el tiempo se adapta a un mundo físico ajeno al ser humano, en la cultural se añade al tiempo la dimensión humana. El investigador que trabaja con esta perspectiva del tiempo utiliza métodos métricos con significado para los grupos que estudia, como el calendario que divide el tiempo en unidades uniformes con un

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significado social. Los estudios longitudinales en estudios sociales utilizan esta perspectiva del tiempo al utilizar días, semanas y meses como unidades temporales de análisis. El tiempo organizacional combina las perspectivas newtoniana y transaccional. Esta perspectiva asume que la gente y las organizaciones se orientan por definiciones externas de escalas de tiempo, como los calendarios, pero también experimentan eventos críticos y significativos que interactúan con la escala de tiempo objetiva. El desarrollo de la gente, los grupos, las organizaciones y las industrias se mide utilizando métricas externas como los días, semanas, meses o años y las etapas que indican períodos de actividades con significado. Cada una de esas perspectivas tiene implicaciones importantes para las teorías y los estudios de cambio e innovación organizacional, tal como se muestra en el siguiente cuadro:
Distinciones clave relacionadas con el tiempo y las teorías de cambio e innovación
PERSPECTIVAS DE TIEMPO Newtoniana ROL DEL TIEMPO EN LA TEORÍA Medio (telón de fondo para otros fenómenos que son el foco central en la investigación) Variable en la investigación (dependiente o independiente) Predisposiciones temporales de la gente, organizaciones o culturas en sus percepciones de o reacciones al uso del tiempo Construcción social como parte del proceso de cambio e innovación. Es inseparable del proceso de cambio. FORMA EN QUE ESCALAS DE TIEMPO FIGURAN LAS

Intervalos de existencia: tiempo que se necesita para cada instancia del proceso Intervalos de validación: la escala de tiempo sobre la que se soporta la teoría Intervalos de observación: tiempo que el investigador toma para investigar el fenómeno. Generalmente es más largo que el intervalo de existencia. Intervalos de registro: es la cantidad de tiempo que se expande cada registro de un evento. Intervalos de agregación: implica saber el tiempo para agregar la información registrada en la teorización o en la validación de una teoría

Transaccional

Cultural

Organizacional

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007

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