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Ejemplo de Una Auditoria Administrativa

Ejemplo de Una Auditoria Administrativa

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Hojas núm. 1de 2

Número de Auditoría 1

Número de Observaciones 1

ASADERO POLLO TEJANO

Área auditada : Preparación de Pollo Tipo de auditoría: Administrativa

Fecha de Compromiso: Ciudad: Riobamba

Observación: Inexistencia de un horario de llegada del proveedor de

pollo al local.

Recomendaciones:

Planifique con su proveedor el horario de entrega de producto para

que no exista este tipo de inconvenientes, lo cual retrasa el trabajo

de los empleados y la venta del plato.

Deficiencia:

El retraso de la preparación del pollo y no tener producto para la venta

a tiempo.

XAVIER RUIZ & JENNY BORJA

AUDITORES CERTIFICADOS

DIR. AV. DANIEL L. BORJA Y CARLOS ZAMBRANO TELF: 03-2960976

CEL: 087737676-098743959

www.ruiz&borjauditores.com.ec

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205

Correctiva:

Planificar con su proveedor la llegada de la materia prima principal (pollo)

al local.

Causa:

La falta de comunicación de parte del administrador con sus

proveedores.

Efecto:

Como consecuencia de ello, se deja de vender y se pierde credibilidad

con los clientes.

Principio Legal: No se aplica ningún principio legal.

ELABORADO POR : JB

FECHA: 27-06-2011

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Hojas núm. 1de 2

Número de Auditoría 1

Número de Observaciones 1

ASADERO POLLO TEJANO

Área auditada : Cocina Tipo de auditoría: Administrativa

Fecha de Compromiso: Ciudad: Riobamba

Observación: La falta de organización dentro de los procesos de la

cocina

Recomendación:

Diseñar un manual de funciones para que las personas que

trabajan en el área de la cocina sepan sus responsabilidades, con

el fin de realizar los procesos internos con eficiencia y optimizar

tiempo además de recursos (humano).

Realice constantes evaluaciones para constatar el avance de sus

trabajadores al aplicar un manual de funciones que los guie de

mejor manera.

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Deficiencia:

La acumulación de trabajo en ciertas personas y el retraso de los

procesos dentro de la cocina.

Correctiva:

Implementar un manual de funciones para delegar responsabilidades a

los trabajadores y así ahorrar tiempo y dinero.

Causa:

El desconocimiento de los empleados de las funciones que tienen que

realizar específicas.

Efecto:

Desorganización dentro de esta área por lo tanto retraso en la

preparación de los platos y desperdicio del recurso humano.

Principio Legal: No se aplica ningún principio legal.

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Hojas núm. 1de 2

Número de Auditoría 1

Número de Observaciones 1

ASADERO POLLO TEJANO

Área auditada : Ventas y Despacho Tipo de auditoría: Administrativa

Fecha de Compromiso: Ciudad: Riobamba

Observación: No se controla el producto terminado el momento de

servir.

Recomendación:

La persona que está a cargo del despacho de los productos para

servirse tiene que controlar que salga en excelentes condiciones,

con el objetivo de que no exista malos entendidos entre el cliente y

el local.

Capacite al personal de despacho para que tenga conocimiento de

cómo servir el plato principal del local.

Realice constantes supervisiones del área de despacho.

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Deficiencia:

Se ha tenido problemas en que la comida para servirse se despacha fría,

sin embargo se ha corregido en ese momento, pero falta capacitación

además de supervisión.

Correctiva:

Capacitar al personal de despacho y realizar periódicas supervisiones.

Causa:

Desconocimiento de los empleados y falta de concentración en el trabajo

que están realizando.

Efecto:

Perder clientela

Principio Legal: Reglamento Interno

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Hojas núm. 1de 2

Número de Auditoría 1

Número de Observaciones 1

ASADERO POLLO TEJANO

Área auditada : Ventas y Facturación Tipo de auditoría: Administrativa

Fecha de Compromiso: Ciudad: Riobamba

Observación: Existe mal manejo de la Caja registradora

Recomendación:

Capacite su personal para el buen uso de la caja registradora y de

esta manera no tener problemas al momento de marcar y facturar.

Deficiencia:

No marca bien los productos vendidos

Correctiva:

Capacitación al personal de facturación

Causa:

Desconocimiento y falta de preparación por parte de la persona que está

a cargo de la caja registradora.

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Efecto:

Errores en los inventarios al final del día

Principio Legal: Reglamento interno

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Hojas núm. 1de 3

Número de Auditoría 1

Número de Observaciones 1

ASADERO POLLO TEJANO

Área auditada : Establecimiento de Manera General

Tipo de auditoría: Administrativa

Fecha de Compromiso: Ciudad: Riobamba

Observación: Falta de Estabilidad Laboral.

Recomendación:

Crear un Departamento de Recursos Humanos que seleccione,

evalúe, capacite al recurso humano a fin de contar con un equipo

de trabajo que cumpla con un perfil adecuado y que esté al tanto

de brindarles todos los derechos laborales que exige la ley.

Seleccione al personal de facturación cumpliendo con las

disposiciones del reglamento interno de trabajo de la empresa;

tomando en consideración estudios, cultura general, referencias,

etc.

Evalúe la posibilidad de proporcionar transporte a los empleados

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de la empresa, con el fin de motivar y salvaguardar su integridad

de manera prioritaria a los trabajadores de horario nocturno.

Capacite y motive al personal a través de cursos, seminarios con

el objeto de que exista un compromiso de los mismos y permita

sentirse identificados e involucrados con sus funciones y con el

negocio.

Realice una evaluación trimestral sobre logros alcanzados dentro

en el local con el fin de poder tomar acciones correctivas que

permitan el desarrollo adecuado del recurso humano.

Deficiencia

Dentro del local durante el período auditado se ha podido determinar una

inestabilidad laboral y asignación de responsabilidades a personas de

otras áreas.

Correctiva

Capacitar y brindar todas las herramientas necesarias para que el nuevo

personal se sienta comprometido con el trabajo que realiza.

Causa

La falta de aplicación del reglamento interno permite que no se apliquen

políticas preestablecidas y no exista seguridad laboral, generando

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desprestigio a la empresa.

Efecto

Inconformidad y desmotivación por parte del personal, retraso generado

por la falta de continuidad en el desarrollo de actividades provocando

perjuicios para el negocio.

Principio Legal: Reglamento interno.

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