SISTEMAS DE GESTIN SEGN LAS NORMAS ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

Ing. Alejandro Alborino

Es un sistema para establecer polticas y objetivos y poder lograr dichos objetivos Un sistema de gestin puede incluir varios sistemas como por ejemplo el de calidad, el de SySO y el de Medio Ambiente.

Usar en forma eficiente los recursos y medios que disponemos con el fin para lograr los resultados planificados. Esto incluye:
r r r r r r

Estructuras organizacionales Planificacin Responsabilidades Procedimientos Procesos Recursos

La implementacin de un Sistema de Gestin consiste en cumplimentar una serie de requisitos los cuales se pueden resumir interpretando la clusula 4.1 de la norma ISO 9001:2000

Grado en el cul un conjunto de caractersticas inherentes satisfacen requisitos.

Notas: 1 - El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos tales como pobre, buena, o excelente. 2 - Inherente significa existente en algo, especialmente como una caracterstica permanente.

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.

Notas : 1 - implcita significa que es habitual o una prctica comn para la organizacin, sus clientes y otras partes interesadas 2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo especfico de requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de la gestin de calidad, requisito del cliente 3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en un documento

Comprensin de la clusula 4.1 Requisitos generales (Norma ISO 9001:2000)

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entradas en resultados
Notas: Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados de otros procesos

Proceso
Indicador del proceso

Secuencia de actividades

Entrada/Proveedor Salida/ Cliente

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Enfoque basado en procesos

Entrada A PROCESO A Salida A / Control B Control C

Entrada B PROCESO B

Salida B Entrada C

Salida C PROCESO C

Recurso B PROCESO D Salida D

Enfoque basado en procesos

Requisitos Requisitos

proceso A
Entrada

Salida Entrada

proceso B

Salida Entrada

proceso C

Salida

Realimentacin

Realimentacin

Enfoque basado en procesos

PROCESOS GERENCIALES PROCESOS DE MEDICION ANALISIS Y MEJORA

Responsabilidad de la Direccin

Gestin de los recursos

Medicin, Anlisis y mejora

entrada

Realizacin del Producto

salida

PROCESOS DE SOPORTE

PROCESOS DE SOPORTE

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Implementacin ISO 9001:2000

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Especificacin (3.7.3)
documento que establece requisitos.

Recursos

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Especificacin (3.7.3)
documento que establece requisitos.

Recursos

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso

Registro (3.7.6)
documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeadas

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe: a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2), b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000

Responsabilidad de la Direccin

Clientes
Gestin de los recursos Medicin, Anlisis y mejora

Clientes
Satisfaccin

Requisitos

entrada

Realizacin del Producto

salida

Producto

21

MEJORA CONTINUA

MODELO DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SEGN ISO 14001:2004

Poltica Poltica Ambiental Ambiental Planificacin Planificacin Aspectos Ambientales Aspectos Ambientales Requisitos Legales y de otro tipo Requisitos Legales y de otro tipo Objetivos, Metas y programas Objetivos, Metas y programas

Revisin de la Revisin de la Direccin Direccin

Verificacin y Controles Verificacin y Controles Seguimiento y Medicin Seguimiento y Medicin Evaluacin de cumplimento legal Evaluacin de cumplimento legal No conformidades Acciones No conformidades Acciones correctivas y preventivas correctivas y preventivas Control de los Registros Control de los Registros Auditorias del SGA Auditorias del SGA

Implementacin y Operacin Implementacin y Operacin Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad Capacitacin, Concienciacin y Competencia Capacitacin, Concienciacin y Competencia Comunicaciones Comunicaciones Documentos del SGA Documentos del SGA Control de la Documentacin Control de la Documentacin Control operacional Control operacional Preparacin y respuesta a la emergencia Preparacin y respuesta a la emergencia

MEJORA CONTINUA

MODELO DE UN SG DE SYSO SEGN OHSAS 18001:2007

Poltica Poltica De S y SO De S y SO Planificacin Planificacin Identificacin de Peligros Identificacin de Peligros Evaluacin de Riesgos Evaluacin de Riesgos Requisitos Legales y de otro tipo Requisitos Legales y de otro tipo Objetivos, Metas y programas Objetivos, Metas y programas Implementacin y Operacin Implementacin y Operacin Re cursos, funciones responsabilidad y Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad autoridad Capacitacin, Concienciacin y Competencia Capacitacin, Concienciacin y Competencia Comunicaciones Comunicaciones Documentos del SG de S y SO Documentos del SG de S y SO Control de la Documentacin Control de la Documentacin Control operacional Control operacional Preparacin y respuesta a la emergencia Preparacin y respuesta a la emergencia

Revisin de la Revisin de la Direccin Direccin

Verificacin y Controles Verificacin y Controles Seguimiento y Medicin Seguimiento y Medicin Evaluacin de cumplimento legal Evaluacin de cumplimento legal No conformidades Acciones No conformidades Acciones correctivas y preventivas correctivas y preventivas Control de los Registros Control de los Registros Auditorias del SG de S y SO Auditorias del SG de S y SO

INTEGRAMOS LAS NORMAS ? ISO 9001 - ISO 14000 OHSAS 18001 Compatibilidad vs Integracin
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION ISO 9001:2000 - ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

compatibles integradas SI NO

SI BIEN LAS NORMAS NO ESTAN INTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION

INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?

Planificar Planificar
Poltica Poltica Manual de Manual de Gestin Gestin Identificacin de Identificacin de Aspectos de la Aspectos de la Gestin Gestin Requisitos Requisitos Legales y Otros Legales y Otros Objetivos de la Objetivos de la Gestin Gestin Programa de Programa de Gestin Gestin

Hacer Hacer
Responsabilidad Responsabilidad y autoridad y autoridad Formacin y Formacin y competencia competencia Comunicacin Comunicacin Control de los Control de los Documentos Documentos Prestacin del Prestacin del servicio servicio Control Control Operativo Operativo

Verificar Verificar
Mediciones y Mediciones y seguimientos seguimientos Control de los Control de los registros registros Auditorias Auditorias

Actuar Actuar
No No conformidades, conformidades, e incidentes e incidentes Acciones Acciones correctivas y correctivas y preventivas preventivas Revisin por la Revisin por la Direccin Direccin

SI

P
Planificar

Poltica Debe estar definida por la Direccin Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades, productos y servicios de la organizacin. Debe incluir los siguientes compromisos:

de mejora continua de cumplimiento con los requisitos legales ambientales, laborales y de calidad de disminuir riesgos e impactos ambientales

Planificacin
Objetivos y Metas Se establecen a partir de la Poltica y como guas del Programa de Gestin.

Especficos Cuantificables Consensuados Realistas Trazables

Planificacin Programa de Gestin La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir: a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin. b) Los medios y plazos para lograrlos.

Planificacin
Elementos del PG
Objetivo del plan estratgico Metas asociadas Acciones a ejecutar Recursos existentes o nuevos Responsable Tiempo de ejecucin
Cronograma de acciones a desarrollar Enumera recursos disponibles, tecnologas, espacios, personal

Cada programa o accin tiene un responsable Se asigna una fecha probable de finalizacin

Planificacin Identificacin de Aspectos Ambientales

(SERVICIO / PRODUCCION)

ACTIVIDADES

Emisiones Consumo de MP Consumo de Energa Consumo de RRNN ENTRADAS

PROCESOS SERVICIOS

Generacin de residuos Descargas lquidas SALIDAS

Planificacin
Identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos laborales:
1

Identificar actividades, laborales Identificar peligros asociados Evaluar riesgos Valorar la aceptacin de los riesgos Controlar los riesgos laborales significativos
Conjugar probabilidad y gravedad?

Planificacin
Identificacin de Requisitos legales

Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier requisito o autorizacin que est relacionada con los aspectos ambientales, de SySO y de Calidad del producto Ejemplos de requisitos legales
Legislacin, incluidos estatutos y regulaciones. Decretos y directivas. Permisos, licencias u otras formas de autorizacin. rdenes emitidas por organismos regulatorios. Dictmenes de cortes o tribunales administrativos. Leyes consuetudinarias o indgenas, y Tratados, convenciones y protocolos.

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientales legales aplicables.

H
Hacer

Implementacin y Operacin Funciones, responsabilidad y autoridad Se deben definir y comunicar las responsabilidades y autoridades de las personas que trabajan para la empresa Los recursos suministrados por la alta direccin deben posibilitar la realizacin de las responsabilidades asignadas. Las responsabilidades y autoridad se deben revisar cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.

Implementacin y Operacin Formacin y toma de conciencia

Deben definirse las competencias del personal y proporcionar la formacin necesaria para alcanzarlas Programas de formacin : 1. Identificacin de las necesidades de formacin . 2. Elaboracin de un plan de formacin en base a las necesidades detectadas. 3. Documentacin y seguimiento de la formacin recibida. (Mantener registros) 4. Evaluacin de la formacin recibida.

Implementacin y Operacin Comunicacin interna

actas de reuniones, carteleras, boletines internos, programas de sugerencias, correo electrnico, reuniones y comits.

Comunicacin externa
Gestin de reclamos Mtodos de Informacin comunitaria Eventos comunitarios Sitios web- Informes de prensa Respuesta ante emergencias Vecinos, clientes, contratistas, proveedores, servicios de emergencia y organismos de control.

Implementacin y Operacin Documentacin

La documentacin del sistema de gestin debe incluir: 1. La poltica y los objetivos. 2. El manual de gestin.

3. Los procedimientos requeridos por las normas y los necesarios para la gestin eficaz de la Organizacin, 4. Los documentos y registros derivados del cumplimiento legal y reglamentario, 5. Cualquier otro documento y registro determinado por la organizacin como necesario para asegurar el funcionamiento del SGI

Implementacin y Operacin Control de la Documentacin

Los documentos exigidos se deben controlar. Se debe establecer un procedimiento para:
a) Aprobar los documentos. b) Revisar y actualizar los documentos. c) Asegurar la identificacin de cambios y estado de actualizacin . d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso. e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables. f) Asegurar que los documentos de origen externo necesarios estn identificados y controlados g) Impedir el uso no previsto de documentos obsoletos.

Implementacin y Operacin

Control Operacional IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORAL O DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)

PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVAS SEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

Implementacin y Operacin Control Operacional

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS A OPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOS RIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS COMUNICACIN A CONTRATISTAS

Los controles operacionales seleccionados se deberan mantener y evaluar peridicamente para determinar su eficacia continua.

Implementacin y Operacin Donde se puede requerir Control Operacional especfico? Operaciones de procesos fabricacin Operaciones de procesos de mantenimiento, Ensayos o actividades de laboratorio Almacenamiento de materias primas y productos, Compras, ventas, contratos o acuerdos con proveedores Desarrollo, diseo e ingeniera Entrega/prestacin de productos/servicios,

Implementacin y Operacin Preparacin y respuesta ante emergencias Debe establecerse y mantenerse un procedimiento para:

a) Identificar las situaciones de emergencia potenciales y los accidentes potenciales que pueden tener impacto(s) en el medio ambiente como as tambin la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores b) Responder ante situaciones de emergencia e incidentes como as tambin prevenir o mitigar los impactos ambientales y riesgos laborales asociados.

Estos procedimientos deben examinarse peridicamente.

V
Verificar

Verificacin y accin correctiva

Seguimiento y medicin

Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s) para hacer el seguimiento peridico de las caractersticas clave de las operaciones. (Calidad, SySO y MA) Deben medirse el desempeo de los procesos identificados en trminos de que los mismos cumplan los objetivos de calidad asociados Se incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales y de la conformidad con los objetivos y metas.
La organizacin debe calibrar y cuidar el equipo de seguimiento y medicin, y debe conservar los registros asociados.

Verificacin y accin correctiva

Evaluacin de cumplimiento legal
Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizacin suscribe para satisfacer el compromiso de la organizacin con el cumplimiento.
IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

Verificacin y accin correctiva

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organizacin debe establecer y mantener un(os) procedimiento(s) para controlar las no conformidades y emprender acciones correctivas y preventivas.

Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera prevista o tambin puede ser un resultado de desempeo adverso , detectadas durante auditorias

Verificacin y accin correctiva

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

Los procedimientos deben incluir: Identificacin de las no conformidades Correccin de efectos. Investigacin y eliminacin de las causas de no conformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia. Medir la eficacia de las acciones correctivas implementadas

Verificacin y accin correctiva

No conformidad
Anlisis

Gestin de la No Conformidad

Accin inmediata

(elimina el efecto)

Determinacin de causa Accin correctiva (elimina la causa) Cumplimiento Eficacia

Seguimiento

Verificacin y accin correctiva

Registros

Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGI, incluida la evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales (MA, SySO, Calidad) Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y disposicin final de registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Verificacin y accin correctiva

Registros
Demostracin de cumplimiento Recordar Sistema

Funcionamiento adecuado

Lo que no se registra, no se puede

medir, y por lo tanto no se puede gestionar adecuadamente

Verificacin y accin correctiva

Auditorias internas

La organizacin debe planificar, establecer y mantener un programa de auditoria para verificar el cumplimiento de los requisitos del SGI Las auditorias deben ser : - Realizadas por auditores capacitados. - Planificadas. - Instancias para la deteccin de oportunidades de mejora La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.

A
Actuar

Actuar
Revisin por la Direccin

La direccin debe revisar el SGI, a intervalos planificados, para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y eficacia. La revisin debe incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de cambios en el sistema de gestin, incluidos la poltica y los objetivos. Los resultados de las revisiones por la direccin se deben documentar.

Actuar
Revisin por la Direccin
PROCESO DE REVISION DEL SGA

Elementos de entrada

Elementos de salida

Resultados de las auditorias. Comunicacin de las partes externas interesadas. El desempeo del sistema de gestin. El grado en el cual se han cumplido los objetivos y metas. El estado de las acciones correctivas y preventivas. Las acciones finales resultantes de revisiones previas Las circunstancias cambiantes, y Recomendaciones de mejora.

Sistema Nacional de Normalizacin, Calidad y Certificacin

Consejo Nacional de Normalizacin, Calidad y Certificacin Organismo Argentino de Acreditacin Consejo Asesor

IRAM Normalizacin Certificacin Documentacin Capacitacin

Acreditacin O de C Acreditacin Lab. Ens. Acreditacin Lab. Cal. Acreditacin de auditores

Organismo de Certificacin Un Organismo de Certificacin es una organizacin independiente que evala el sistema de gestin de la organizacin para verificar que los requisitos establecidos en las normas de referencia estn implementados, documentados y mantenidos

Qu es la acreditacin?
o Los Organismos de Certificacin, son acreditados por los Organismos de Acreditacin, segn norma ISO 62. o Algunos Organismos de Acreditacin son: RvA Holanda INMETRO Brasil OAA Argentina UKAS Reino Unido RAB USA
O.A.A ISO 62

IRAM

ISO 9001

SU ORGANIZACION

Certificaciones en Argentina durante el periodo 2000-2007

Empresas certificadas bajo Norma ISO 9001:2000 800 700 600 500 Catidad 400 300 200 100 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 383 321 284 555 741 685 675 504

E mpre sas ce rtificadas bajo N orma IS O 14001:2000

140 120 100 Cantidad 80 60 40 20 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 14 63 48 100 119 104 106

58

Ao

A o

E m p re s a s c e rtific a d a s b a jo N o rm a s O H S A S 1 8 0 0 1 IR A M 3 8 0 0 70 60 50
Cantidad 61 52 45 Cantidad 37 28

E m p re s a s c e rtific a d a s b a jo N o rm a s IS O 1 6 9 4 9 - Q S 9 0 0 0 40 35 30 25 20 15 10 5 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

A o 9 6 13 10 13 14 33 34

40 30 20 10 0
7 7 9

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

A o

FUENTE : INTI ( www.inti.gov.ar )

Certificaciones en Argentina durante el periodo 2000-2007

OHSAS 18001/IRAM 3800; 246; 5% ISO 14001; 612; 12%

ISO 16949/QS 9000; 132; 3%

ISO 9001; 4148; 80%

FUENTE : INTI ( www.inti.gov.ar )