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Servicio de Consultora Implementacin de Sistemas de Gestin Estructuracin de una Entidad del Sector Financiero

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RETO
Estructuracin SPO SGP SGI SCI SGH SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

Reto Transformacin Organizacional


RETO Transformacin Organizacional cuenta con amplia experiencia en la Industria Financiera, esto es, apoyando a las Entidades a implementar los Sistemas de Gestin necesarios para el despliegue de su Objeto Social en alineacin con sus imperativos estratgicos y con los requerimientos normativos exigidos por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Banco de la Repblica y otros reguladores del Gobierno Nacional, es decir, para que puedan garantizar la transparencia de su operacin, as como la solvencia de la Entidad; asegurando la confianza en los consumidores de sus Productos y Servicios Financieros del Sector al cual se dedican: Banca, Leasing, Financiamiento Comercial, Burstil, entre otros. Clientes Casos de xito: Asesoras e Inversiones, InterBolsa Corredores Asociados, Proyectar Valores Tribecapital Partners FEN, FINAGRO Cmara de Compensacin de Divisas de Colombia
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Estructuracin
SPO SGP SGI SCI SGH SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

Estructuracin de una Entidad Financiera


Sistemas a Implementar SPO SGP SGI Sistema de Planeamiento Organizacional Sistema de Gestin por Procesos Sistema de Gestin de la Informacin Incluye dimensionamiento de hardware, software y comunicaciones Sistema de Control Interno Sistema de Gestin Humana Sistema para la Administracin del Riesgo Operativo Incluye Sistema de Gestin para la Continuidad del Negocio. Sistema para la Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo Sistema para la Administracin de la Seguridad de la Informacin Sistema para la Administracin del Riesgo de Mercado Sistema para la Administracin del Riesgo de Liquidez Sistema para la Administracin del Riesgo de Crdito
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SCI SGH SARO

SARLAFT SASI SARM SARL SARC

RETO

SPO (Sistema de Planeamiento Organizacional)


Estructuracin

SPO
SGP SGI SCI SGH SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

Misin Visin 2015 Valores Estructura Organizacional Imperativos Estratgicos 2010-2015 Balanced Score Card Manual de tica y Conducta Manual de Buen Gobierno Corporativo Gua del Inversionista

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SGP (Sistema de Gestin por Procesos)

SGP
SGI SCI SGH SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

Modelo Operativo estructurado por procesos Objetivos de Proceso alineados con la Misin Procesos Misionales Procesos de Apoyo Procesos Estratgicos Indicadores de procesos

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SGI (Sistema de Gestin de la Informacin)

SGI
SCI SGH SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

Dimensionamiento, adquisicin y montaje de plataforma tecnolgica Dimensionamiento e implementacin de software aplicativo para la automatizacin del negocio al nivel del front, middle y back office Software colaborativo Dimensionamiento e implementacin de comunicaciones Canales

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SCI (Sistema de Control Interno)

SCI
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Estructura del rea de Auditora Modelo de Auditora (COSO-ERM/CobIT) Plan anual de auditora Reglamento del Comit de Auditora Plan de accin para el cumplimiento de la CE 014:2009 (mayo) modificada por CE 038:2009 (Septiembre)

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RETO Estructuracin SPO SGP SGI SCI

SGH (Sistema de Gestin Humana)


Estructura de cargos Perfiles y funciones de cargos por niveles de autoridad, responsabilidad y competencias Polticas y prcticas de Gestin Humana para la realizacin de los procesos: Seleccin, Induccin, Capacitacin Sistemas de compensacin y remuneracin Evaluacin del desempeo Salud Ocupacional

SGH
SARO SARLAFT SASI SARM SARL SARC

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SARO (Sistema para la Administracin del Riesgo Operativo)


Metodologa de gestin de riesgos (Manual) Polticas del SARO (Manual) Objetivos del SARO (Manual) Estructura de la URO (para aprobacin de la Junta Directiva) Matriz y Mapas de calor de Riesgos Perfil de Riesgo por proceso Perfil de Riesgo consolidado Informes (para el Representante Legal y la Junta Directiva) Planes de accin, controles, perfiles de riesgo) Indicadores descriptivos Indicadores prospectivos Programa de capacitacin sobre SARO PUC para Revelacin Contable Procedimiento para hacer la revelacin contable en la cuentas PUC Anlisis del Impacto en el Negocio -BIA Diseo de Planes de contingencia Diseo de Planes de Continuidad del Negocio
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SARO
SARLAFT SASI SARM SARL SARC

RETO Estructuracin SPO SGP SGI SCI SGH SARO

SARLAFT (Sistema para la Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo) Metodologas para la identificacin del Riesgo de LAFT y Riesgos Asociados Polticas para la Prevencin del Riesgo de LAFT Manual del SARLAFT Mapas y matrices de calor de riesgos Sistema de informacin para el SARLAFT (SIPLAFT) Mecanismos de monitoreo Mecanismos de divulgacin de informacin Plan de Capacitacin Indicadores de Riesgo de LAFT

SARLAFT
SASI SARM SARL SARC

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SASI (Sistema para la Administracin de la Seguridad de la Informacin)

Poltica de Seguridad de la Informacin Estructuracin de registros y formatos para control Actas para ejecucin de plan de pruebas Capacitacin Propuesta para adquisicin de aplicativos tecnolgicos

SASI
SARM SARL SARC

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SARM (Sistema para la Administracin del Riesgo de Mercado)


Creacin de la estructura del Comit de Riesgos Objetivos del Sistema para la gestin Riesgo de Mercado Cartilla de Valoracin de riesgos Implementacin de la metodologa normativa a utilizar para la medicin de riesgo de mercado por factores de riesgo Estructuracin de las pruebas de desempeo y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medicin de riesgo de mercado Estructuracin de polticas para mitigar el riesgo de mercado Manual de Riesgo de mercado Funciones del rea de administracin de riesgos como parte del Manual de Riesgo de Mercado Estructuracin de los procesos para riesgo de mercado Herramienta software o para la medicin de riesgo de mercado Herramienta para calcular VAR Capacitaciones sobre riesgos de mercado para partes interesadas
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SARM
SARL SARC

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SARL (Sistema para la Administracin del Riesgo de Liquidez)


Estructuracin de los objetivos generales y especficos para la administracin del riesgo de liquidez Implementacin de la metodologa normativa a utilizar para la medicin de riesgo de liquidez Estructuracin de las pruebas de desempeo y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medicin de riesgo de liquidez Estructuracin de la poltica enfocada en la directriz institucional sin superar la aversin al riesgo de la Alta Gerencia Estructuracin de los lmites mximos Polticas documentadas en Manual de Riesgo de Liquidez y Circulares Internas para socializacin Manual de Riesgo de Liquidez Funciones del rea de administracin de riesgos dentro del Manual de Riesgo de Liquidez Herramienta que calcula el Indicador de riesgo de liquidez Capacitaciones sobre riesgos de liquidez para partes interesadas
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SARL
SARC

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SARC (Sistema para la Administracin del Riesgo de Crdito)


Estructuracin de los objetivos generales y especficos para la administracin del riesgo de Crdito Implementacin de la metodologa normativa a utilizar para la medicin de riesgo de Crdito Estructuracin de las pruebas de desempeo y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medicin de riesgo de Crdito Estructuracin de la poltica enfocada en la directriz institucional sin superar la aversin al riesgo de la Alta Gerencia Estructuracin de los lmites mximos Polticas documentadas en Manual de Riesgo de Crdito y Circulares Internas para socializacin Manual de Riesgo de Crdito Funciones del rea de administracin de riesgos dentro del Manual de Riesgo de Crdito Herramienta que calcula el Indicador de riesgo de Crdito Capacitaciones sobre riesgos de Crdito para partes interesadas

SARC

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