PROSPECTIVA

ENSAYO SOBRE METODOS PROSPECTIVOS Y DEFINICION DE METODOS PROSPECTIVOS

TUTOR DECIO MURCIA

ESTUDIANTE DIVIER JOANI MARTINEZ VARGAS

CORPORACION UNIFICADA NACIONAL DE EDUCACION SUPERIOR

14 ABRIL DEL 2012

PLANIFICACIN, PROSPECTIVA Y ESTRATEGIA CUL ES LA DIFERENCIA? Los conceptos de prospectiva, estrategia, planificacin estn en la prctica ntimamente ligados, cada de ellos conlleva el otro y se entremezcla: de hecho Hablamos de planificacin estratgica, de gestin y de prospectiva estratgica. Cada uno de estos conceptos representa un referente de definiciones, de problemas y Mtodos donde la especificidad de cada uno de ellos es tan evidente. Cmo Rencontrarlos? Existen grandes aproximaciones entre ellos? A estas preguntas Respondemos sin dudarlo. Existe una caja de herramientas y los gestores bien Informados hacen buen uso de la misma para as crear un lenguaje comn y Multiplicar la fuerza del pensamiento colectivo, reduciendo en lo posible los Inevitables conflictos. Para todo esto es necesario recordar los conceptos Fundamentales de la planificacin y su historia. Para ser fecundo, es decir: portador de futuro, el matrimonio entre la prospectiva y la Estrategia deba encarnarse dentro de la realidad cotidiana y dar lugar a una Verdadera movilizacin de la inteligencia colectiva a travs de la apropiacin (por

Todos los actores concernientes, situados desde arriba hasta abajo de la jerarqua). Si el rencuentro entre la prospectiva y la estrategia era inevitable, por el contrario no Ha borrado la confusin entre gneros y conceptos que utilizan ambas

METODOS PROSPECTIVOS

Cualitativos Mtodos que proveen explicacin para eventos y percepciones. Tales como tendencias de interpretacin que se basan en la subjetividad o creatividad, que son con frecuencia difciles de corroborar (por ejemplo opiniones, sesiones de lluvia de ideas, entrevista

1 Backcasting 2 Lluvia de ideas 3 Paneles de ciudadanos 4 Conferencias/mesas de trabajo 5 Ensayos/elaboracin de escenarios 6 Paneles de expertos 7 Prediccin de genios 8 Entrevistas

9 Revisin de literatura 10 Anlisis mosfolgico 11 rboles de problemas/Diagrama lgico 12 Juego de roles/Actuacin 13 Scanning 14 Escenarios/Mesas de trabajo Escenarios 15 Ciencia Ficcin 16 Juegos de simulacin 17 Encuestas 18 Matriz DOFA 19 Seales dbiles/Cartas salvaje

Mtodos cuantitativo

Mtodos de medicin de variables y aplicacin de anlisis estadstico, usando o generando (preferiblemente) datos confiables y vlidos (por ejemplo indicadores socioeconmicos)

20 Mercadeo 21 Bibliometra 22 Indicadores/Analisis de Series de Tiempo 23 Modelacin 24 Anlisis de patentes

25 Extrapolacin tendencias/Anlisis de impacto

Mtodos semicuantitativos Mtodos que aplican principios matemticos para cuantificar la subjetividad, juicios racionales y puntos de vista de expertos y conocedores (por ejemplo opiniones ponderadas o probabilidades)

26 Impacto cruzado/Anlisis estructural 27 Delphi 28 tecnologas Clave/Crticas 29 Anlisis multicriterio 30 Votacin 31 Escenarios Cuantitativos 32 Roadmapping 33 Anlisi de actores/MACTOR

Mtodos cualitativos Muchos mtodos centran la atencin en la interpretacin de percepciones con el nimo de proveer explicacin de eventos. Tpicamente hay poca probabilidad de ocurrencia de la velocidad de cambio, menos que por la va de la impresin. Tales interpretaciones con frecuencia estn basadas en juicios de subjetividad, Y procesos de creatividad el resultado particular puede ser difcil de replicar y/o corroborar (aunque esto no siempre es el caso). Estas tcnicas proveen profundidad, discusiones enriquecedoras, y permiten compartir puntos de vista y mejoramiento en la comprensin de diferentes perspectivas. A continuacin se listan en orden alfabtico para facilitar su ubicacin en el texto. En prospectiva son usados muchos mtodos cuantitativos para proveer una base de evidencias para la planeacin de futuros, o para ofrecer herramientas de prediccin como extrapolacin de tendencias. Cuando los datos son cuantificados, se pueden usar herramientas valiosas para manipularlos: no obstante la utilidad de esto

depender de la calidad de los datos que se disponen. (por ejemplo, qu tan vlidos son los datos para la persona que los analiza? Qu tan confiable es la evidencia estadstica en trminos de la muestra e instrumentos de medicin utilizados?. Resultados de gran impacto pueden ser producidos por estos mtodos, especialmente por la posibilidad de la presentacin de resultados presentado en grficos y cuadros visualmente adecuados junto con la mstica de de la experticia estadstica y el anlisis de datos computarizado- puede conducir a que las herramientas tengan un impacto particular fuerte. Con frecuencia hay esfuerzos insuficientes para garantizar la autenticidad, confiabilidad o validez de los datos que est siendo usados, o el grado en que los malentendidos conceptuales o posiciones normativas estn siendo camuflados en supuestos aparentemente tcnicos. El crecimiento en el uso de mtodos cuantitativos en prospectiva ha sido facilitado por el surgimiento de aplicaciones de la nueva tecnolgica de la informacin (TI) que soportan la adquisicin rpida de datos y procesan y proveen tcnicas efectivas de visualizacin para posteriores anlisis.

Mtodos Semicuantitativos Involucran principios matemticos para manejar datos derivados de la subjetividad, juicios racionales, probabilidades, conceptos o puntos de vista de expertos, comentarios o recursos similares. Anlisis de impacto cruzado/Estructural busca trabajar sistemticamente a travs de la relacin de un grupo de variables, ms que examinar cada uno como si fuera la relativamente independiente de las otras. Este mtodo necesita un conjunto de variables clave que son determinadas en orden de comprender el sistema objeto de anlisis. Usualmente los juicios de expertos son usados para examinar la influencia de cada variables al interior de un sistema dado, en trminos de la influencia recproca de cada variable en las otras como resultado se obtiene matriz cuyos elementos representan el efecto de una variable sobre las

otras. El impacto cruzado tambin ha sido adaptado para explorar qu grupos de expertos creen acerca de la interaccin entre tendencias, actores y objetivos de un sistema. Delphi es una tcnica de gran uso que involucra votaciones repetidas de los mismos individuos, a veces con respuestas annimas a series de votacin anteriores, con la idea de que esto permitir mejores juicios sin influencia de participantes con gran capacidad de persuasin o estatus. El ejercicio ideal retroalimentar explicaciones para las decisiones iniciales, de tal manera que los participantes pueden evaluar la fortaleza en el caso de existir puntos de vista diferentes o anormales; con frecuencia el ejericio se hace con un tiempo limitado, dado que llevarlo a cabo implica un gran esfuerzo para producir, procesar y retroalimentar la informacin. Con frecuencia ste mtodo es usado para obtener puntos de vista sobre desarrollos particulares que pueden ocurrir, as como obtener informacin u opiniones sobre deseabilidad de desarrollos especficos, impactos de polticas o tecnologas, etc.

Tecnologas Clave/Crticas implica la elaboracin de una lista de tecnologas clave para un sector especfico, pas o regin. Se dice que es clave i contribuye a crear riqueza a la nacin o si ayuda a incrementar la calidad de vida de los ciudadanos; es crtica para la competitividad corporativa; o influencia otras tecnologas. Cuando el mtodo es implementado implica la priorizacin de procesos como votacin, multicriterio y/o anlisis de impacto cruzado.

Anlisis de actores/MACTOR es una tcnica de planeacin estratgica que tiene en cuenta intereses y fortalezas de los actores, con el propsito de identificar objetivos clave en un sistema y reconocer potenciales alianzas, conflictos y estrategias. Estos mtodos son muy comunes en el mundo de los negocios y la poltica. En la planeacin de futuros hay tcnicas como MACTOR que toman sistemticamente consideran silos actores estn a favor o en contra de un objetivo particular, y representan la situacin en trminos de matrices que pueden ser analizadas formalmente. Tal informacin con frecuencia es usada para construir escenarios, acciones de plan estratgico y determinar estrategias de los actores. Idealmente el mtodo requiere informacin confiable sobre los intereses de los actores y de la fortaleza de sus actitudes.

Segunda parte del trabajo

Mtodos prospectivos Mtodo de los escenarios. El mtodo de escenarios es una tcnica que tiene por objeto definir un estado futuro de un sistema conocido actualmente (por lo menos parcialmente) e indicar los distintos procesos que permiten pasar del estado presente a la imagen futura. Los escenarios son en definitiva un instrumento de simulacin que permite mejorar nuestra comprensin de las consecuencias a largo plazo, de las tendencias de polticas existentes o potenciales, y sus interacciones. El futuro lo clasificamos en tres escenarios posibles, el escenario ms probable y dos escenarios alternativos. Un escenario es hipottico (describe algn futuro posible), es selectivo (representa algunos aspectos de la realidad), es limitado (contiene una nmero determinado de variables) y est conectado (interconexin entre situaciones). Los escenarios tambin pueden valorarse en trminos de probabilidad. Si bien no hay un modelo nico de elaboracin de escenarios, se puede aceptar como vlido el proceso siguiente. En el mtodo de escenarios se distinguen dos fases principales: 1) 2) La construccin de la base. La elaboracin de escenarios propiamente dicha.

La construccin de la base.

La construccin de la base tiene por objeto disear una representacin del estado actual del sistema formado por la empresa y su entorno. A partir de tal representacin s llevar a cabo el estudio prospectivo. El proceso para la construccin de la base consta de cuatro puntos fundamentales: a) Identificacin del mbito territorial y el mbito temporal (horizontes temporal y territorial en los que vamos a trabajar). El horizonte territorial hace referencia normalmente a la zona donde competimos. El horizonte temporal para la construccin de una base no debe ser un periodo de tiempo ni muy largo ni muy corto, debemos vincularlo por ejemplo a los ciclos de vida del producto, de la tecnologa, al periodo para el que se fijan los objetivos, al periodo de los cargos pblicos electos, a la estrategia, etc... b) Eleccin de las variables. El proceso a desarrollar se inicia con la confeccin de un listado de las variables clave, que son las que van a influir en el futuro. Estas variables, cuantificables o no, han de ser seleccionadas de modo tal que permitan tener una visin global del sistema, es decir, abarcando el entorno econmico, poltico, social, tecnolgico, etc... Asignacin de probabilidades. En este punto el proceso a desarrollar consiste en la asignacin de probabilidades a cada una de las variables seleccionadas anteriormente. A cada variable se le asignan dos probabilidades: 1) Probabilidad de ocurrencia, que representa la probabilidad de que una variable suceda en los trminos en los que ha sido definida. Ej. Los tipos de inters sern altos en el futuro con una probabilidad del 75%. Probabilidad de importancia, que representa el grado de influencia que tiene una variable en concreto, dentro del grupo de variables seleccionadas para muestro caso. Ej. Importancia de los tipos de inters en el sector del automvil.

c)

2)

d)

Estudio de inconsistencias y eliminacin de variables. Las variables con sus probabilidades deben estar relacionadas entre s, pero antes de relaccionarlas debemos de asegurarnos que no existan incongruencias o inconsistencias entre ellas. Una incongruencia entre dos variables se da cuando no se pueden producir a la vez dos o ms de las previsiones hechas por los expertos. Las variables con inconsistencias suelen eliminarse, tambin se eliminan las que no tengan importancia en cuanto a probabilidad.

Con estas cuatro fases anteriores vamos a: Elegir Variables Relevantes con Probabilidad

La elaboracin de los escenarios. La elaboracin de los escenarios se lleva cabo utilizando la base de las variables relevantes con probabilidad, seleccionadas anteriormente. El proceso de elaboracin de escenarios costa de cuatro partes: a) Relacin de variables. Tenemos que relacionar cada variable con las dems. Aunque no existe un mtodo concreto, para relacionar las variables a pares podramos utilizar una matriz de doble entrada o el mtodo de los impactos cruzados, pero esto no nos vale por que no podemos relacionar ms de dos variables juntas y por que es un mtodo cuantitativo que no es recomendable en este proceso. Las relaciones entre variables por tanto se realizarn de una manera lgica utilizando mtodos cualitativos. Construccin de escenarios. Una vez que tenemos las relaciones entre las variables hacemos un resumen de estas y optemos tres escenarios posibles. Para obtener el escenario ms probable o escenario n2, E2 lo que hacemos es resumir las dos o tres ideas ms importantes de las relaciones de las variables y plasmarlas en un escenario posible. El escenario n1, E1 y el escenario n3, E3 se construyen a partir del escenario E2 intensificando las relaciones de las variables ms importantes hacia arriba o hacia abajo. El E1 es igual al E2 pero intensificando las relaciones hacia arriba, el E3 es igual al E2 pero intensificando las relaciones hacia abajo.

b)

c)

Implicaciones para la empresa. En este apartado bsicamente tenemos que describir que sucedera en la empresa en caso de producirse el escenario ms probable o escenario E2, y que implicaciones tendra que se dieran el escenario E1 E3. Recomendaciones. Si ocurre el escenario E1 que recomendamos hacer o que medidas tomar en la empresa analizada, dem para los escenarios E2 y E3.

d)

El mtodo de escenarios no est exento de inconvenientes. Todos los escenarios se basan en unas hiptesis ms o menos arbitrariamente establecidas, que no son cuestionadas a lo largo de todo el proceso de elaboracin del escenario. Cuando ste ya ha sido elaborado, debe ser contrastado con la realidad y con las posibilidades reales de ocurrencia. Si tal escenario no puede tener lugar, entonces es preciso proceder al cambio de las hiptesis de partida, lo que se suele hacerse en base a criterios personales, lo cual puede desembocar en el diseo de un escenario ms deseado y quizs la objetividad del proceso sea entonces cuestionable. Mtodo Delphy. El mtodo Delfos es una de las ms conocidas tcnicas de previsin cualitativa. Se utiliz inicialmente en el terreno de la defensa y luego pas a aplicarse para

predecir la aparicin de nuevas tecnologas, amplindose posteriormente su uso. Su denominacin se deriva del orculo de Delfos, famoso templo griego donde las pitonisas adivinaban el futuro. Una definicin de esta tcnica dice: El mtodo Delfos comprende la peticin de opiniones de expertos cualificados en lo concerniente al estado de los asuntos de algn tema particular. El mtodo Delfos exige que se cumplan una serie de supuestos para su correcta utilizacin. Si estos supuestos no se cumplen el empleo de esta tcnica seria inadecuado. Estos supuestos se han definido como sigue: 1. 2. 3. Debe tratarse de un tema concretable, del que existen expertos. Los expertos deben ser capaces de predecir mejor. Se obtendr la participacin de los expertos adecuados. (No todo el mundo es experto, ni todos los expertos sirven para todo.) Habr aceptacin por parte de los patrocinadores o usuarios finales de los resultados del anlisis. (Nos debemos fiar del anlisis)

4.

El mtodo puede describirse segn las etapas siguientes: 1. Formacin de un equipo para llevar a cabo y controlar un Delfos sobre un tema dado. Este equipo no son los panelistas. 2. Seleccionar uno o ms paneles para participar en el ejercicio. Habitualmente, los panelistas son expertos o especialistas en el rea a ser investigada. Desarrollo de la primera versin del cuestionario Delfos. Por lo general en esta etapa se pregunta a los panelistas su opinin respecto a la probabilidad de que tengan lugar los hechos relevantes del problema elegido y cuando ocurrirn, o tambin, el impacto de un hecho dado que es probable que ocurra. 4. Prueba del cuestionario para revisar las palabras, evitando ambigedades, vaguedad, etc.

3.

5.

Transmisin del primer cuestionario a los panelistas. Se pregunta sobre la probabilidad de ocurrencia y la probabilidad de importancia. Anlisis de la primera ronda de respuestas. Procedemos al anlisis estadstico de los datos de las respuestas. Lo mejor seria que todos nos contesten lo mismo, pero como esto no es as realizamos tratamientos estadsticos para la obtencin de valores concretos. Preparacin de la segunda ronda de cuestionarios y realizacin de una prueba si se juzga necesario. En esta etapa se calculan los resultados obtenidos en la primera ronda de la encuesta y se devuelve esta informacin a los panelistas antes de que se les pregunte de nuevo. Se alienta de ese modo una discusin annima que permite que emerjan las opiniones disidentes que puedan darse en el grupo de expertos que forman el panel.

6.

7.

8. 9.

Transmisin de la segunda ronda de cuestionarios a los panelistas. Anlisis de la segunda ronda de respuestas. Las etapas 7, 8 y 9 se reiteran hasta conseguir el consenso o al menos resultados estables, pero no puede durar ms de dos o tres meses.

10. Preparacin de un informe por parte del equipo de analistas para presentar las conclusiones del ejercicio. Este informe tambin se suele mandar a los panelistas. Mtodo de los impactos cruzados. En el estudio del entorno nos encontramos a menudo con una variedad de hechos cuya probabilidad de que finalmente se produzcan est condicionada por el acontecer previo de otros eventos. La tcnica de impactos cruzados es un instrumento que ayuda a determinar la naturaleza y el alcance de las repercusiones entre los distintos acontecimientos que pueden sucederse en el entorno. Se basa en la probabilidad condicionada o sea la probabilidad de que ocurra algo si ha ocurrido otra cosa. Se ha definido como: Un medio sistemtico de estudiar las interacciones entre acontecimientos o desarrollos. El supuesto subyacente es que el cambio en la tecnologa, la prctica

social, los valores, o cualquier otra rea afectar al entorno a su alrededor de tres maneras: (1) (2) (3) cambiar la probabilidad de ocurrencia de acontecimientos interconectados, cambiar el momento en que ocurrirn los acontecimientos interconectados, afectar al modo de impacto de los acontecimientos interconectados.

Supongamos que hay tres acontecimientos, A1, A2 y A3, con probabilidades P1, P2 y P3, el anlisis de impacto cruzado ordena las interrelaciones bsicas entre los sucesos de forma matricial. Si el suceso A1 ocurre, es decir, si P1=1, el acontecimiento A2 Puede no ser afectado en ninguna forma por la ocurrencia de A 1; puede ser amplificado (la probabilidad del segundo suceso aumenta con la ocurrencia del primero) por el hecho de que A1 tenga lugar; o puede ser reducido (la probabilidad del segundo suceso se reduce con la ocurrencia del primero) ya que A 1 ha tenido lugar. Los cuadros de la matriz, se pueden llenar con: a) b) c) Una flecha hacia arriba () que indica impacto cruzado positivo. Una flecha hacia abajo () que indica impacto cruzado negativo. Una lnea horizontal () que indica que no hay impacto cruzado.

Adems del concepto de direccin de la interrelacin tambin se debe de considerar la fuerza de la relacin entre cada par de sucesos. Por ejemplo: que el acontecimiento A1 tenga lugar produce un cambio importante, positivo o negativo, en la probabilidad de A2?

Mtodos y Tcnicas de Prospectiva Anteriormente se expuso que la Prospectiva buscaba prever el futuro, el que se conceptualiz como un conjunto de realidades o escenarios potenciales mltiples. A continuacin se exponen algunos mtodos o tcnicas que estn siendo utilizados en este campo con el objetivo de identificar aquellos escenarios futuros:

Mtodo Delphi.- Mtodo mediante el cual se consulta la opinin, juicio o parecer de un conjunto de expertos en el campo a tratar, para que en base a sus conocimientos y experiencia, puedan darnos una idea clara del comportamiento futuro de las principales variables del entorno y posible situacin que podran generar. Mtodo Bayes.- Mtodo mediante el cual se utilizan las frmulas del Teorema de Bayes para obtener la probabilidad de ocurrencia de escenarios futuros, representados en hiptesis mutuamente excluyentes. Mtodo Matriz de Impacto Cruzado.- Mtodo que busca la exploracin bsica del futuro basndose en la interaccin de algunas variables o drivers. Mtodo Anlisis Morfolgico.- Mtodo que permite explorar todas posibilidades en las que pueda evolucionar un sistema determinado. las