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SOLICITUDPARAFIANZADEFIDELIDAD (BENEFICIARIOOPATRON) DATOSGENERALES FIANZANo. AGENTENo.

COTIZACION EXPEDICION Del Al DATOSDELBENEFICIARIO VIGENCIA

27/01/2012 26/02/2013

Servicios Mexicanos de Administracin, S.A. de C.V. / y/o Filiales

NOMBREORAZONSOCIAL

R.F.C.

SMA-970401-CIO

Prolongacin Hroes de Nacozari No. 8002, Zona Industrial Anexa a la Loma Puebla, Pue. C.P. 72230
TELEFONO

DOMICILIO(CALLE,No.,COLONIA,C.P.YESTADO

1222915500

FAX

12228915503

Servicios Contables, Productivos y Administrativos


CAPITALPAGADO $ 5,000,000

GIROOACTIVIDADAQUESEDEDICA

FECHADECONSTITUCION

01/04/1997

CAPITALSOCIAL $ 50,000

Ramos Vincourt y Compaa, S.C.

AUDITORESEXTERNOS

TIPODEFIANZA HACONTRATADOALGUNAVEZFIANZADEFIDELIDADPARASUSEMPLEADOS? NO SI FAVORDEINDICARELTIPODEFIANZAQUEREQUIEREYACOMPAARLADOCUMENTACINCORRESPONDIENTE ESPECIFICA CONDEDUCIBLE SINDEDUCIBLE A) FAVOR DE ACOMPAAR A ESTA SOLICITUD UNA RELACIN DE LAS PERSONAS QUE DESEA AFIANZAR, INDICANDO: NOMBRE COMPLETO, PUESTO QUE OCUPA, R.F.C., FECHADEINGRESOALAEMPRESAYELMONTOINDIVIDUALPARACADAUNODEELLOS. B) ASIMISMO, FAVOR DE ACOMPAAR UNA SOLICITUD PARA FIANZA DE FIDELIDAD PATRIMONIAL, DEBIDAMENTE REQUISITADA POR CADA UNA DE LAS PERSONAS QUE DESEA AFIANZAR. GENERAL GRUPAL CONDEDUCIBE CONDEDUCIBLE SINDEDUCIBLE MONTOGLOBALSOLICITADO $ 350,000 52 CUNTOSTRABAJADORESADMINISTRATIVOSTIENESUEMPRESA? 5 CUNTOSVENDEDORES,CONTRATADOSCOMOEMPLEADOSTIENESUCOMPAA? CUNTOSCOMISIONISTASMERCANTILESNOCONTRATADOSCOMOEMPLEADOSTIENESUCOMPAA? CUNTOS COMISIONISTAS MERCANTILES NO CONTRATADOS COMO EMPLEADOS TIENE SU COMPAA? 37 ANOTARACONTINUACINELNMEROTOTALDEPERSONALOBRERO: A) FAVOR DE ACOMPAAR A ESTA SOLICITUD UNA RELACIN QUE PUEDE SER UNA COPIA DE LA NMINA, QUE INCLUYA LA TOTALIDAD DE LOS TRABAJADORES ADMINISTRATIVOSY/OVENDEDORESY/OCOMISIONISTAS,QUECONTENGA:NOMBRECOMPLETO,PUESTOQUEOCUPA,R.F.C,YFECHADEINGRESOALAEMPRESA. B)NOESNECESARIORELACIONARALOSOBREROS. EN EL CASO DE TENER COMISIONISTAS MERCANTILES, FAVOR DE ACOMPAAR UNA COPIA DEL MODELO DEL CONTRATO QUE CELEBRA CON ELLOS, PARA SU ANLISIS Y AUTORIZACINDELAFIANZAMIENTOCORRESPONDIENTE. SISUEMPRESATIENESUCURSALES,PLANTASOBODEGAS,FAVORDEINDICARACONTINUACINSUUBICACIN: CALLE No. COLONIA 1 2 3 4 5 (SINOESSUFICIENTEESPACIOFAVORDERELACIONARLASENOTRAHOJA) NOTA: SI DESEA INCLUIR DENTRO DE LA MISMA FIANZA GRUPAL O GENERAL, AL PERSONAL DE SUS EMPRESAS FILIALES, CADA UNA DE ELLAS DEBER REQUSITAR UN CUESTIONARIOCOMOESTE,ACOMPAANDOLARELACINDELPERSONALCORRESPONDIENTE. CONQUCOMPAA? Fianzas Monterrey

C.P.

ESTADO

CUESTIONARIODELOSSISTEMASDECONTROLINTERNO

CAJA 1.SEEFECTANARQUEOSSORPRESIVOSDECAJAPORLOMENOSUNAVEZALMES? INGRESOS 2. TODO EFECTIVO Y CHEQUES QUE SE RECIBEN DIRECTAMENTE EN LA OFICINA (NO POR CORREO) SON ENTREGADOSDIRECTAMENTEENLACAJA? 3.LOSINGRESOSTOTALESSEDEPOSITANDIARIAMENTEENBANCOS? CHEQUES 4. LOS ESTADOS DE CUENTA DE BANCOS SON CHECADOS Y CONCILIADOS POR PERSONA AJENA A LA CAJA CADA PRINCIPIODEMES? COBRANZAS 5.SEREVISASORPRESIVAMENTELACARTERADECOBRANZAS?

SI

NO

52 CUNTASVECESALAO? 6. EL DEPARTAMENTO DE COBRANZAS ENTREGA DIARIAMENTE A LOS COBRADORES LOS DOCUMENTOS A COBRAR CONRELACINQUEFIRMANESTOS? 7. LOS COBRADORES HACEN LIQUIDACIN DIARIA DEVOLVIENDO A COBRANZAS DOCUMENTOS NO COBRADOS Y ENTREGANDOALACAJAELIMPORTEDELONOCOBRADO? 8. LA PERSONA O PERSONAS ENCARGADAS DE CUSTODIAR EN FORMA PERMANENTE LA CARTERA DE DOCUMENTOS POR COBRAR, PUEDEN EFECTUAR COBROS O RECIBIR LOS FONDOS O VALORES PRODUCTO DE LOS MISMOS? CONTABILIDAD 9.ELPERSONALQUEDESEMPEAFUNCIONESCONTABLESPUEDEMANEJARFONDOSORECIBIRVALORES? ALMACEN 10 EL ALMACENISTA HA RECIBIDO LA MERCANCA ALMACENADA BAJO INVENTARIO FSICO Y CON LA INTERVENCINDEUNATERCERAPERSONA? 11. EL ALMACENISTA ENTREGA MERCANCA SLO MEDIANTE ALGN DOCUMENTO (VALE, PEDIDO), DEBIDAMENTE AUTORIZADO? 12.SRVASECITARCONQUPERIODICIDADSELEVANTANINVENTARIOSFSICOS? PARCIALES TOTALES 13.ELRESULTADODEDICHOSINVENTARIOSSONCOTEJADOSCONLOSREGISTROSCONTABLES? CREDITO 14.TODOPEDIDOESPREVIAMENTEANALIZADOYAUTORIZADOPORELDEPARTAMENTODECRDITO? $150,000.00 15.HASTAQUCANTIDADESTAUTORIZADO? VENTAS 16.LOSAGENTESLLEVANBLOCKSDEPEDIDOSNUMERADOSPROGRESIVAMENTE? 17.LOSAGENTESTIENENPROHIBIDOEFECTUARCOBROS? 18.LOSAGENTESDEVENTASTIENENPROHIBIDOENTREGARMERCANCAALOSCLIENTESYRECIBIRLASEN DEVOLUCIN? 19. FAVOR DE ANOTAR LO MXIMO QUE EN EFECTIVO, CHEQUES Y MERCANCAS $150,000.00 LLEGANAMANEJARDICHOSAGENTES: 20.TODOSLOSCOMISIONISTASQUEPRESTANSUSSERVICIOSESTNBAJOCONTRATODECOMISINMERCANTIL?
21.DEVUELVEDIARIAMENTEELAGENTEVIAJEROASUREGRESOTODALADOCUMENTACINQUESELE PROPORCIONPARAEFECTUARLACOBRANZA? FAVORDEANOTARCUNTOSDASDURANSUSVIAJES: 22. SE PRACTICAN AUDITORAS E INSPECCIONES A SUS AGENTES VIAJEROS, AS COMO REVISIN GENERAL DE CARTERA,PEDIDOS,RECIBOSYENSUCASOMERCANCA? Mensual CONQUFRECUENCIA? COMPRAS 23. SE HA CENTRALIZADO LA FUNCIN DE COMPRAS EN UN DEPARTAMENTO O PERSONA INDEPENDIENTE DE LOS DEPARTAMENTOSDECONTABILIDAD,CAJA,EMBARQUEYDERECEPCINDEMERCANCAS? PERSONAL 24. PIDEN REFERENCIAS DE CADA NUEVO TRABAJADOR SOBRE SUS EMPLEOS ANTERIORES, INVESTIGANDO LAS LAGUNASMAYORESDEUNMESENTREUNEMPLEOYOTRO? NMINAS 25.SETIENEESTABLECIDOQUELASPERSONASQUEINTERVIENENENLAELABORACINDELASNMINASYLISTAS DERAYA,NOSEANLASMISMASQUETENGANASIGNADOELPAGOALOSTRABAJADORES?

FAVORDERELACIONARLOSDESFALCOSQUESUPERSONALHACOMETIDOENLOSLTIMOSAOS: NOMBREDELRESPONSABLE PUESTOQUEOCUPABA MONTOFALTANTE FECHA SI RECUPERADO NO

Alejandro Snchez G.

Agente de Ventas

$37,000.00

01/10/2005

HACEMOSCONSTARQUELASDECLARACIONESALASPREGUNTASQUEANTECEDENSONFIDEDIGNASYSEAPEGANALOSSISTEMASACTUALESCONQUEOPERANUESTRA EMPRESA.DADOQUE,CONBASEENELLAS,FIANZASMONTERREY,S.A.,OTORGARLAFIANZASOLICITADA,CONVENIMOSENINFORMARALAMISMADECUALQUIER MODIFICACINQUEOCURRADENTRODELAVIGENCIADEDICHAFIANZA,QUEIMLPIQUEUNCAMBIOIMPORTANTEENLOSSISTEMASDECONTROLINTERNO.

ASIMISMOESTAMOSINFORMADOSDEQUEENLAPLIZADEFIDELIDADGENERALDEBEINCLUIRSEATODONUESTROPERSONAL,DESDEELEMPLEADODEMAYOR JERARQUA,HASTAELTRABAJADORDEMENORCATEGORA,PORLOQUEMANIFESTAMOSBAJOPROTESTADECIRVERDAD,QUEELNMERODEPERSONAS MENCIONADOENESTECUESTIONARIO,NOEXCLUYEANINGUNODENUESTROSTRABAJADORES,OBREROS,AGENTESDEVENTASY/OCOMISIONISTASMERCANTILES, AUTORIZADOAFIANZASMONTEREY,S.A.,PARAQUEENCUALQUIERTIEMPOPUEDAVERIFICARLAINFORMACINPROPORCIONADA,SABEDORESDEQUELA FALTADEVERACIDADDELOSDATOSASENTADOS,CAUSARLAINVALIDEZDELCONTRATODELAPLIZADEFIANZA,DEACUERDOCONELARTCULO1813 DELCDIGOCIVILPARAELDISTRITOFEDERALYELCORRESPONDIENTEALDELOSESTADOSDELAREPBLICAMEXICANA.

FIRMADOEN:

Puebla, Pue. ALOS

15

DIASDELMESDE

Febrero DE 2012

Juan Carlos Monroy Martinez


NOMBREYFIRMADELDIRECTOROGERENTEGENERAL

Alejandro Ramrez Hernndez


NOMBREYFIRMADELCONTRALOR,CONTADORGENERALOGERENTEADMINISTRATIVO