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I.

EL ILUMINISMO Y EL PENSAMIENTO CLSICO SOBRE LA PENA Y EL DELITO

Los iluministas no pueden ser reconducidos a una misma lnea de pensamiento. Entre ellos se observan diferentes tendencias. Sin embargo, hay rasgos comunes: 1. Todos estaban afectados por el crecimiento del anlisis cientfico. 2. Todos se volvan hacia la razn y el sentido comn como armas contra el orden antiguo. 3. Todos se erguan en contra de la aceptacin incuestionada de tradicin y autoridad. 4. Todos encontraron argumentos en la ineficiencia, corrupcin y caos de las instituciones existentes. 5. Todos protestaron contra las difundidas supersticin y crueldad. 6. Su visin de los derechos del hombre y los deberes de la sociedad estaba en conflicto directo con lo que vean alrededor de ellos. 7. Su punto de partida era la apelacin a la ley natural, los derechos naturales y la igualdad natural interpretados por la voz de la razn Una de las bases fundamentales del pensamiento iluminista es partir del reconocimiento de un estado natural. En el estado natural los hombres gozan de libertad e igualdad natural, que se pierde por el contrato social, pero ello les hace ganar su libertad civil y la propiedad. La libertad como tal no desaparece pero en el estado secundario o derivado se organiza a travs del contrato, y la mejor sntesis de esa organizacin est constituida por la propiedad. El principio de organizacin del estado derivado es el contrato social. Es delincuente quien se coloca en contra del contrato social, es un traidor en tanto que rompe el compromiso de organizacin, deja de ser miembro de la organizacin y debe ser tratado como un rebelde. Es Beccaria quien mejor expresa en su obra la problemtica del delito y la pena. Partiendo de la idea del contrato social, saca como consecuencia necesaria el principio de la legalidad de las

penas, es decir, el surgimiento de la pena slo es explicable en virtud de la organizacin social producida por el contrato, pero no slo eso, sino que adems slo el legislador las puede dictar ya que es el nico que puede representar a todos los hombres que han convenido en el contrato. Como el objetivo social que surge del contrato es lograr la felicidad de los hombres, el legislador debe tender a evitar los delitos ms que a castigarlos. En otras palabras, se pone el acento en la tarea de prevencin ms que en la de represin. Se plantea como origen del delito el hecho de que el Estado, la estructura social, favorezca a un determinado grupo de hombres, a una clase, y no a los hombres en cuanto tales y que, por otra parte, no se preocupe de eliminar la ignorancia entre ellos. Por ello, entonces, la tarea tiene que ser primordialmente preventiva y no represiva, lo que significa sencillamente que el Estado corrija sus propios fallos estructurales. Se recalca como principio fundamental de la pena el de su necesidad; ste ser el criterio fundamental para su aplicacin y medida, lo cual quiere decir que toda pena que vaya ms all de la necesidad de conservar el vnculo entre los hombres, ser una pena injusta por naturaleza. Los iluministas adoptan una posicin crtica respecto del estado de cosas existentes, y por ello tambin respecto del Estado, su estructura y su actividad. Critican las caractersticas actuales de la sociedad, lo que implica una transformacin total de sta. Se analiza con mucha claridad la relacin entre el Estado -organizacin poltica y social comprensiva del sistema jurdico legal y de la justicia-, la produccin de delitos y el carcter de la pena. Se hace as un anlisis globalizante y al mismo tiempo interaccionista. La criminologa aparece inseparable de lo poltico, pero ms an se borran las diferencias entre derecho penal, criminologa y poltica criminal, y se ve todo ello como un solo problema: el fenmeno criminal o el poder del Estado de sancionar. El delincuente nace con el contrato social, con la sociedad organizada.

Dentro del iluminismo, si bien todas sus expresiones coinciden en cuanto a las limitaciones y condicionamientos originarios del poder, se pueden distinguir tres corrientes: a) La que pone el acento en planteamientos de derecho natural b) La que destaca sobre todo la racionalidad como cualidad inherente al hombre y tambin al estado, en definitiva el racionalismo como bien supremo c) La que pone su acento en el utilitarismo y pragmatismo, en la que se destaca Cesare Beccaria Estas tres corrientes, que juntas dan como expresin el iluminismo, se separan con el surgimiento del Estado de derecho liberal del siglo XIX. 1. Una vertiente recoger del iluminismo la racionalidad como un absoluto, sus aspectos teorizantes y abstractos, la tendencia hacia lo deductivo, hacia la filosofa, hacia el derecho natural. Ella dar origen a la llamada escuela clsica del derecho penal y en concreto al estudio del derecho penal como una disciplina autnoma dentro del fenmeno criminal. 2. La otra vertiente recoger el iluminismo su utilitarismo y pragmatismo sobre todo, tender simplemente al anlisis del nuevo estado de cosas existentes, a lo emprico; es el positivismo, que dar origen a la criminologa como disciplina autnoma dentro del fenmeno delictivo. 3. Posteriormente, esfuerzos eclcticos, dirigidos a construir un puente entre ambas disciplinas (derecho penal y criminologa), darn nacimiento a la poltica criminal.

II.

EL PENSAMIENTO POSITIVISTA

Si bien su enfoque completamente diferente al iluminista, no por ello deja de estar entroncado con ste. Ello se aprecia con claridad, sobre todo, respecto de las corrientes utilitarias, pero tambin en su racionalismo y cientificismo de lo que se trata es de constatar o descubrir, mediante la observacin, las leyes que rigen ese mundo fsico o social, que tienen un carcter absoluto; y de ah el dogma fundamental de la invariabilidad de las leyes naturales. De lo que se trata entonces es de reafirmar un determinado orden de cosas; y de ah la invariabilidad o carcter dogmtico de las leyes cientficas. A pesar, pues, de que el espritu positivista pretende deslindar ciencia de ideologa, relegando a sta a un estado inferior del pensamiento y sealando a la ciencia como el pilar del orden social (de la racionalidad) y a la ideologa como el desorden (la irracionalidad), el pensamiento positivista es pura ideologa, pues para l el orden social existente es un absoluto, no sujeto a discusin. En suma, el positivismo es la ideologa de la naciente sociedad burguesa-industrial. Positivo Designa lo real, por oposicin a lo quimrico Indica el contraste entre lo til y lo intil Seala la oposicin entre la certeza y la indecisin Consiste en oponer lo preciso a lo vago Es lo contrario de negativo por su naturaleza no a destruir sino a organizar

Todas estas caracterstica implicadas en lo positivo son, a la vez, una refutacin del pensamiento iluminista, el cual est ms all de lo real, que es irreal, y que por ello mismo resulta totalmente intil para el orden de la sociedad.

El carcter crtico del pensamiento iluminista pasa a ser para el positivismo la caracterstica propia de un pensamiento que se ha quedado en un estadio inferior, que no ha madurado y es incapaz de aprehender la nueva sociedad burguesa-industrial. Para el positivismo resulta esencial la subordinacin constante de la imaginacin a la observacin. Para el positivismo hay un mundo de hechos, el nico que existe y absoluto como tal, que hay que observar. Al sujeto no le cabe otra tarea que la de observacin de ese objeto, debe vaciarse constantemente de su propio mundo (subjetivo) y llenarse de ese mundo que est frente a l (objetivo). Ahora bien, una ciencia no puede constituirse solamente por una acumulacin de datos, pues ello la convertira nicamente en erudicin o enciclopedismo. Lo importante es entonces establecer las relaciones que surgen entre ellos, establecer las leyes que los rigen, lo que permite una previsin racional: de lo que es, deducir lo que ser La ciencia positiva no slo es descriptiva, sino tambin causal explicativa, la ley de la causalidad resulta esencial para la explicacin del mundo. La previsin est basada en que todos los hechos de la naturaleza estn subordinados a leyes naturales inmutables, que justamente la observacin permite descubrir. Todo esto permite al positivismo enunciar una especie de cosmogona del orden y el progreso, ya que una ciencia que descubre las leyes que regulan los hechos, aun los sociales, permite justamente establecer el orden de esa sociedad y al mismo tiempo sealar un progreso constante, pues gracias a la invariabilidad de las leyes es posible prever rdenes futuros ms perfeccionados en forma continua. Se da un continuo y progresivo descubrimiento de ese absoluto que es la realidad, sea natural o social.

Puntos dbiles del positivismo Parte de la posibilidad de un conocimiento objetivo, esto es, determinado exclusivamente por el objeto, cuando en realidad, no existe una separacin entre sujeto y objeto. Sin embargo, el conocimiento es un proceso y, por lo tanto, el observador siempre agrega algo a lo observado y, por ello, tambin ese proceso de observacin puede constituirse en objeto. Ya en este primer paso es necesario someter a revisin crtica nuestro conocimiento, en tanto que puede estar sujeto a nuestras vivencias, valores y experiencias culturales. Asla el fenmeno de todo el contexto orgnico en que se da, con lo cual se proporciona un conocimiento de simple detalle y esttico

El positivismo en la criminologa El positivismo tuvo desde sus inicios una fuerte influencia en la criminologa. Tambin ha tenido una profunda influencia en el derecho penal, positivismo jurdico-penal corriente en la cual el objeto de estudio del jurista qued reducido slo a la norma, como hecho absoluto, observable y respecto del cual haba que establecer un modelo explicativo basado necesariamente en principios dogmticos. III. EL FUNCIONALISMO

Evidentemente el funcionalismo est estrechamente vinculado al positivismo. Sus preocupaciones son tambin las de orden y progreso, la solidaridad y el consenso en la sociedad. De lo que se trata es, pues, de superar las deficiencias del positivismo, pero con el mismo objeto de dar un orden a la sociedad capitalista.

Evidentemente, desde un punto de vista tanto epistemolgico como metodolgico, el funcionalismo constituye un gran avance respecto del positivismo. El concepto de funcin no slo le permite percibir la sociedad como un proceso, sino adems apartarse de una transportacin mecnica del bagaje cientfico de las ciencias naturales a las ciencias sociales. Por otra parte, el concepto de funcin lleva implcito que no se trata del anlisis del hecho aislado, sino de la consideracin del sistema, esto es, de la relacin con el contexto general en que se dan las diversas manifestaciones. No hay duda, pues, de que era una direccin mucho ms acabada y fructfera que el positivismo para llevar a cabo los postulados de orden y progreso dentro del sistema capitalista, aquejado por las fuertes crisis posteriores a la Primera Guerra Mundial. Sin embargo, desde un punto de vista gnoseolgico, no hay una mayor diferencia entre funcionalismo y positivismo, ya que tambin el funcionalismo se basa en la separacin entre sujeto y objeto y, por lo tanto, en la pretendida objetividad del conocimiento, en su neutralidad. Por otra parte, a pesar de que ahora la sociedad no se considera estticamente sino en forma dinmica, el mundo social sigue siendo un dato dado absoluto que se desarrolla segn una pauta constante, y de lo que se trata entonces es solamente de introducir las correcciones o rectificaciones que sean necesarias dentro del sistema; pero el sistema como tal resulta indiscutible, pues es el absoluto objeto de nuestra observacin. A pesar, pues, de su carcter dinmico, el funcionalismo es una teora del statu quo, la ideologa no de la naciente burguesa industrial como fue el positivismo- sino de la burguesa industrial desarrollada. IV. EL INTERACCIONISMO SIMBLICO

Los aos sesenta dejan en claro que las guerras no han terminado con la Segunda Guerra Mundial, sino que presencian el despertar de la juventud y el recrudecimiento de las luchas raciales en Estados Unidos. Pero al mismo tiempo se asienta cada vez ms la fuerza de la clase media y de una nueva burguesa no tan directamente ligada a la produccin como antao, sino ms bien relacionada con las empresas de servicios. Se expande el consumismo como actitud que absorbe a todos los estratos sociales. Surge el interaccionismo simblico, expresivo de una nueva clase media. El interaccionismo concibe al individuo como activo frente al ambiente y a ste moldeable por el individuo; y viceversa, el individuo tambin es flexible para poder adaptarse al ambiente mismo. La relacin entre ambos es de interaccin y mutuo influjo La teora del interaccionismo simblico es, pues, fundamentalmente una teora de la significacin: 1. Los seres humanos buscan ciertas cosas sobre la base del significado que esas cosas tienen para ellos 2. Estos significados constituyen el producto de la interaccin social en las sociedades humanas 3. Tales significados resultan tratados y explicados a travs de un proceso interpretativo que es utilizado por cada individuo para asociar los signos que l encuentra El interaccionismo simblico plantea, pues, una nueva forma de orden y progreso basada en el consenso que implica la comunicacin, en el autocontrol de la persona. Es la acentuacin del espritu individualista y la ms clara expresin del optimismo liberal; el individuo es un ser creador pero al mismo tiempo social, en esto reside el carcter reformador del interaccionismo. La importancia del interaccionismo simblico reside en que por primera vez se plantea una posicin reflexiva y se cuestiona con ello la neutralidad del conocimiento, poniendo el acento en el

sujeto, en el proceso de comunicacin, en la significacin. Es, pues, un nuevo paradigma del orden, el progreso y el consenso social. Crticas al interaccionismo simblico El interaccionismo simblico tiende a desconocer la existencia de grupos sociales, de clases sociales, el proceso de produccin y de poder. El gran fallo del interaccionismo simblico reside en que al absolutizar el cmo, la comunicacin, la significacin, plantea una ausencia de estructuras sociales objetivas y, evidentemente, la comunicacin o la significacin no pueden reemplazar al objeto mismo, a las estructuras sociales en que la comunicacin y la significacin se dan. El interaccionismo simblico en la criminologa El interaccionismo ha tenido una inmediata repercusin en la criminologa a travs de las teoras de la reaccin social o del etiquetamiento. Si bien ello, por una parte, ha permitido una fructfera investigacin en el campo del control social, mostrando la relevancia que ste tiene en cada instancia particular para la constitucin del comportamiento desviado; por otra, en cambio, adolece de los mismos defectos que la teora madre, esto es, el absolutismo en la significacin, que ahora se expresa en el absolutismo del proceso de etiquetamiento, encubriendo entonces la estructura social en que se dan el control y la desviacin. V. EL MARXISMO

Desde el positivismo, que execr el pensamiento crtico iluminista, pasando por el funcionalismo y llegando hasta el interaccionismo simblico, el esfuerzo de los cientficos sociales academicistas ha tendido exclusivamente a explicar el funcionamiento del sistema capitalista burgus y a llevar a

cabo una revisin de detalle. En forma radicalmente opuesta a tal direccin surgi el planteamiento de Marx, que justamente recoge y reivindica el pensamiento crtico iluminista. Marx emprende una crtica cientfica, es decir, no se queda en el plano de las ideas, sino que por el contrario parte del anlisis de la realidad concreta. La Revolucin francesa no fue suficiente para implantar la libertad, la igualdad y la solidaridad. Una clase, el proletariado, ha quedado sometida y explotada. No se trata, pues, de la reforma, sino de la revolucin; no se trata de la revisin en detalle, sino de la revisin de las estructuras del sistema social mismo. Temas centrales Las clases sociales La relacin entre estructura y superestructura El paso de la sociedad capitalista y explotadora a una sociedad liberadora Estructura: Es el conjunto las relaciones de produccin que contraen los hombres en su vida. La estructura econmica de la sociedad es la base real sobre la que se levanta la superestructura jurdica y poltica y a la que corresponden determinadas formas de conciencia social. El ser social es lo que determina su conciencia.

Trabajo: Le proporciona al hombre sus medios de subsistencia, su vida material. Pero ese trabajo se ha vuelto alienante en tanto que le son ajenos los medios de produccin, pues ha sido separado de ellos y entonces el producto de ese trabajo le es ajeno y por ello mismo es dividido y empobrecido en su quehacer y sometido a las cosas, a la mquina.

As surgen la clase de los que no son poseedores de su trabajo, que trabajan para otros, y la de los dueos de esos medios de produccin. Esta lucha de clases slo puede terminar mediante el cambio de la estructura, es decir, mediante una revolucin: el modo de produccin tiene que pasar de capitalista a socialista, para lo cual es necesaria la dominacin poltica del proletariado sobre la burguesa, con lo que la relacin ya no ser alienante entre una y otra clase, pues si bien el proletariado es el alienado, se crea una relacin de alienacin que tambin afecta a la burguesa. Marxismo y criminologa Derecho de clases y, por lo tanto, de la determinacin de lo que es criminal por parte de la clase en el poder. Sobre la base de los escritos de Marx se desarroll una teora de la criminalidad fundada en el derecho de clases, en la justicia de clases, en la pauperizacin, en el hecho de tratarse de una protesta inconsciente del proletariado y, en definitiva, sobre la estructura econmica de la sociedad.

CUADRO COMPARATIVO

POSITIVISMO Anlisis reductivo. Prescinde -por abstraccin- de la peculiaridad cualitativa de los fenmenos complejos. Plantea enunciados generales, las llamadas leyes del positivismo o de la ciencia positiva, que informan tambin de modo general sobre toda una clase de objetos Logra grandes resultados con su anlisis reductivo, lo que no es desdeable en modo alguno, aunque llegado el momento de analizar un fenmeno social, lo hace a menudo de modo sumamente parcial y a veces

FUNCIONALISMO Concrecin de la corriente positivista y que convierte a la sociedad slo en un sistema estructural que funciona como un organismo cualquiera Permite una mejor explicacin de cmo funciona en general la sociedad capitalista y del papel que le caben a las diversas estructuras, pero se trata de un anlisis en el vaco, es decir, no aplicable a una sociedad en concreto, pues prescinde del motor de ella, que es el hombre.

INTERACCIONISMO Estructura la sociedad como una comunicacin difana entre el Yo y el Mi, con lo cual la sociedad aparece slo como producto de la significacin. Destaca la funcin creadora del hombre y lleva a cabo una teora de la comunicacin que no se encuentra en Marx. Prescinde de la realidad y se trata entonces de un motor que gira sobre s mismo.

MARXISMO Utiliza el anlisis dialctico, esto es, trata de recuperar lo concreto, la comprensin de las concreciones o totalidades. Actividad creadora del hombre, su actitud reflexiva, su conciencia, y con ello tambin el concepto de clase social y, por lo tanto, la sociedad no como un organismo transparente en su funcionamiento, sino como una relacin de lucha de clases.

intrascendental.