BANCO DE PREGUNTAS 1. Disposiciones constitucionales y legales a. Disposiciones constitucionales Art. 211 (Misin).

- La contralora est encargada del control y utilizacin de los recursos estatales (eficiencia, control), y la consecucin de los objetivos de las instituciones del estado (eficacia, gestin) Art. 212 (Funciones).- dirigir el sistema de control administrativo que se compone de auditora interna, auditora externa y el control interno de las entidades del sector pblico b. Disposiciones legales i. Ley Orgnica de la contralora General del Estado Art. 77 (Funciones de la contralora); Art . 45 (Si falla responsabilidad administrativa culposa) ii. Normas de control interno 200-02 (COSO Commit of sponson organization - Comit de organizaciones auspiciantes) Norma s: 100 Normas generales 200 Ambiente de control 300 Evaluacin de riesgo 400 Actividades de control 500 Informacin y comunicacin 600 Seguimiento iii. Programacin presupuestario Ciclo Presupuestario 1. Programacin Compromiso y obligacin o devengado 2. Formulacin Compromiso.- acto administrativo mediante una autoridad 3. Aprobacin competente decide adquirir un bien o servicio. 4. Ejecucin Devengado.- se produce cuando se entrega el bien o servicio 5. Control y Evaluacin 6. Liquidacin y cierre Aqu es donde se hace el seguimiento

iv. 2.

Gua metodolgica de Planificacin Institucional , Acuerdo 466-2011 Registro Oficial 184

Cuadro de Mando Integral y sus perspectivas Es un conjunto de medidas derivadas de la estrategia de la empresa, sirve para comunicar y medir los resultados y aplicar impulsores para alcanzar su misin y objetivos. Perspectivas: i. ii. iii. iv. Financiera Aprendizaje y enseanza Interna o de procesos Cliente

3.

Creacin de indicadores Agregacin + Proposicin + Variable + Verbo en participio pasado + Complementos circunstanciales = INDICADOR DE GESTIN

Cantidad De Compromisos Cumplidos En el ao 2011 en CNT de Imbabura Cantidad de compromisos cumplidos en el aos 2011 en CNT de Imbabura

Porcentaje De

Cantidad De Ventas Alcanzadas En el semestre del 2011 Cantidad de ventas alcanzadas en el semestre del 2011

4. 5.

Plan nacional de Desarrollo Normas ISO 9001 2008 CLAUSULA 4.- REQUISITOS DEL SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD: Es un documento en donde se especifica la misin, visin de la institucin con respecto a la poltica de la calidad, es una gua, un instructivo que detalla las normas que se deben cumplir para que los

procesos y actividades se realicen en un marco de calidad basndonos siempre en las metas institucionales para la toma de decisiones.

ENFOQUE DE PROCESOS: Es un conjunto de actividades relacionadas o que interactan transformando los elementos de entrada en resultados, los procesos tienen que ser planificados y puestos en prctica bajo condiciones controladas para aportar valor. Marco Legal

Insumos

PROCESO Actividades

Productos o servicios

Proveedores

Recursos

Usuarios

CLAUSULA 5.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN AMBIENTE DE CONTROL: Conjunto de circunstancias y conductas que enmarcan el accionar de una entidad desde la perspectiva del control. CLAUSULA 6.- GESTIN DE RECURSOS ERGONOMIA: Busca optimizar tres elementos de los sistemas hombre, maquina y ambiente. Se compone de la palabra ergo: que significa actividad y nomos: que significa normas. Busca disear lugares de trabajo con herramienta y tareas que coincidan con las caractersticas fisiolgicas, anatmicas, psicolgicas y las capacidades del trabajador. CLASULA 7.- REALIZACION DE PRODUCTOS Y PRESTACION DE SERVICIOS TRAZABILIDAD: Conjunto de disciplinas o procedimientos de diferente naturaleza que coordinadas entre si nos permiten obtener el seguimiento de los productos a lo largo de cualquier cadena del tipo que sea. Permite conocer el historial, la ubicacin y la trayectoria de un producto o grupo a lo largo de una cadena de procesos. CLAUSULA 8: MEDICION, ANALISIS Y MEJORAS INDICADORES DE GESTIN: Un indicador es una relacin entre las variables cuantitativas o cualitativas que permiten observar la situacin y las tendencias de cambio generadas en el objeto o fenmeno a observar respecto de objetivos y metas previstos e influencias esperadas. ACCIONES PREVENTIVAS: Son las que se realizan antes de realizar un proceso o actividad. Se realizan con un control previo. ACCIONES CORRECTIVAS: Es un control posterior que se lo realiza luego de haber ejecutado un proceso o actividad. Son resultado del control