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ÍNDICE
Presentación Primer Puesto Recusación: Deber de Revelación. ¿Obligación o atribución de los Árbitros en el ámbito de la Contratación Pública? Segundo Puesto VALOR REFERENCIAL: Metodología más usada y problemas para su determinación Tercer Puesto ―Mercados de futuros‖ para bienes que se tranzan bajo Subasta Inversa Cuarto Puesto Fortalecimiento de Capacidades en el Perú para las Compras Públicas Sostenibles Quinto Puesto Implicancias de la Presentación de Documentación Falsa o Información Inexacta Ante el Registro Nacional de Proveedores, a Propósito del Non Bis In Ídem en la Ley De Contrataciones del Estado Sexto Puesto ―ÉTICA EN EL ARBITRAJE DE CONTRATACIÓN PÚBLICA‖ Análisis de los instrumentos legales y revisión de la práctica arbitral Séptimo Puesto ―Ampliación de la Normativa Aplicable a la Modalidad de Selección de Convenio Marco‖. Octavo Puesto ―La Contratación de Obras, el Planeamiento de Proyectos de Inversión y los Efectos de Exoneraciones a la Ley de Contrataciones‖ Noveno Puesto El Impedimento de Acceso al Registro Nacional de Proveedores y la Sanción Impuesta por el Tribunal De Contrataciones de OSCE por la Presentación de Documentación Falsa o Información Inexacta Constituye la Vulneración del Principio Del Nom Bis In Idem Décimo Puesto (empate) El Arbitraje en las Contrataciones del Estado. Nociones Doctrinarias - Jurídicas Pag 97 Pag 58 Pag 30 Pag 17 Pag 4 Pag 3

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Décimo Puesto (empate) Importancia Actual del RNP a la Luz de la Experiencia Extranjera.

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PRESENTACION

La elaboración del presente documento tiene por finalidad agasajar a todos los colaboradores que con mucho esfuerzo han concluido el Diplomado de Contrataciones Públicas, diplomado que fue diseñado con el objetivo de brindar una oportunidad de perfeccionamiento a todos los integrantes de la familia del OSCE, sin hacer distinciones entre cargos o relación contractual con la entidad. Y decimos agasajar pues el esfuerzo demostrado durante el año que ha durado el Diplomado, asistiendo puntualmente a las clases ya sea en días de la semana en el caso del módulo I y II, o un sábado en el módulo III y IV; rindiendo los exámenes en la fecha señalada y elaborando un trabajo de investigación, demuestra un deseo de superación del grupo humano del OSCE que es importante destacar. El Diplomado en Contrataciones Públicas se desarrolló en cuatro módulos. En el módulo I y II, a cargo de la Unidad de Recursos Humanos, se vieron temas como Visión estratégica y general de la contratación pública, Principios generales y específicos de la contratación pública, Desarrollo de la fase de actos preparatorios para la contratación sobre bienes, servicios y obras, Sistema nacional de inversión pública – SNIP, entre otros. En el caso de los módulos III y IV, a cargo de la subdirección de Capacitación, se trataron temas sobre Ejecución Contractual, SEACE, Solución de Controversias, Tribunal de Contrataciones, Responsabilidades y sanciones y Taller de Investigación. En ese sentido, esperamos que el esfuerzo desplegado, por ustedes mismos se vea reflejado en una mejor atención a nuestro usuario, ya sea proveedor u operador, lo cual repercutirá en el desarrollo de las compras públicas de manera eficiente, con ese afán ponemos a su alcance los mejores trabajos de investigación elaborados con mucha dedicación y con grandes aportes en materia de contrataciones públicas. Agosto, 2011

Subdirección de Capacitación DIRECCIÓN DE SERVICIOS INSTITUCIONALES

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Normas a utilizar IX. Justificación V. Planteamiento del problema III. Análisis 7 a) b) c) d) e) f) Definición del deber de revelación Aplicación del deber de revelación en la normativa de contrataciones Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado Casuística del deber de revelación ¿Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional? Inconvenientes de la Casuística del deber de revelación. Conclusiones XI. X. Limitaciones  Legales  Temporales  Institucionales  Extralegales VI. Marco teórico . Descripción de la metodología empleada VIII. Hipótesis VII. XIII. Anexos. Bibliografía 5 . Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Interés. Introducción II. Objetivos IV. Recomendaciones XII.INDICE I.

Planteamiento del problema El deber de declaración de los árbitros es uno de los elementos más importantes. representada por los jueces del Poder Judicial. En ese sentido. que si bien las causales pueden engarzar diversos supuestos. pueden generarse causales de recusación que en muchos supuestos superan el alcance de la norma. ¿OBLIGACIÓN O ATRIBUCIÓN DE LOS ÁRBITROS EN EL ÁMBITO DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA? I. emanada del ius imperio del Estado. se encuentre contenido en la configuración de un comportamiento ajeno a la neutralidad y la imparcialidad que debe cumplir todo árbitro. así como respetada doctrina nacional e internacional como fuente de consulta. pretendemos analizar la conveniencia de activar el Código de Ética de las Contrataciones del Estado en aquellos casos en donde el incumplimiento del deber de revelación no genere una causal de recusación. se dispuso como mecanismos eficientes que permiten solucionar las controversias durante la etapa de ejecución contractual al arbitraje y a la conciliación. la presente monografía se centrará en el análisis del deber de revelación del árbitro y como a partir de su configuración. nuestro análisis será sustentado con casuística emanada del Organismo Supervisor de las Contrataciones del estado durante los últimos periodos. corresponde analizar lo siguiente:    III. sino así el de mayor trascendencia. 6 . constituye una atribución de los árbitros de decidir qué. sin embargo. por el dinamismo con el que se desarrolla dicho procedimiento. por tanto amerite un pronunciamiento de sanción. En efecto. Objetivos: Establecer en forma concreta los límites del deber de revelación a fin de desincentivar la presentación de recusaciones que pretenden dilatar un proceso arbitral. mediante el cual los árbitros se encuentran en una situación objetiva y/o subjetiva de seguir a cargo de la controversia entre las partes lo cual generan cuestionamientos sobre su independencia e imparcialidad dentro del proceso encomendado. Introducción La evolución y el acelerado crecimiento económico de nuestro país ha generado que el marco del sistema de contrataciones y adquisiciones públicas cuenten con mecanismos eficientes de contratación. II. sin embargo suelen suscitarse en las relaciones entre los proveedores y el Estado controversias de índole técnico y/o legal que serian ineficientes discutirlas en la vía judicial. resolviendo el conflicto con prontitud y especialización en la materia. Esta decisión. brinda seguridad jurídica a los administrados respecto del marco aplicable y además. que brinda luces que el árbitro mantiene la probidad adecuada que le permitirá arribar a una solución del conflicto sin evidenciar favorecimiento a alguna de las partes. la normativa de contratación pública. En ese contexto.  ¿El incumplimiento del deber de revelación del árbitro. en su afán de garantizar el normal desarrollo de las actuaciones arbitrales a partir del comportamiento neutral e imparcial del árbitro designado. La figura del árbitro reemplaza a la figura del juez al momento de resolver una controversia acontecida durante la ejecución contractual. con la finalidad de sustraerse de la jurisdicción ordinaria. implementa la figura de la recusación de árbitros. Consideramos que la figura de la recusación permite fiscalizar en función a causales taxativas establecidas en su plexo normativo. cuando corresponde y bajo que circunstancias se debe apartar a un árbitro del conocimiento de una causa Es preciso advertir. cuándo y cuánto pueden revelar o ¿representa una obligación formal consustancial a la investidura que otorga su nombramiento? Es posible que el OSCE puede recurrir a partir de la aplicación de las reglas de la International Bar Association (IBA) criterios para determinar los alcances del deber de revelación. disminuye los costos de transacción. es una causal per se de recusación fundada para un árbitro? El deber de revelación. Por otro lado. Así mediante técnica legislativa.RECUSACIÓN: DEBER DE REVELACIÓN.

   Determinar si el plazo de cinco (05) años es suficiente para establecer la persecutoriedad de las causales de recusación. Reforzar el papel del Estado como garantista del debido proceso y de la sujeción a la norma en todo momento. El segundo párrafo del D. generando suspicacias en algunos casos. resulta conveniente establecer sanción en aquellas conductas que permanecen en el tiempo. 7 . VI. V. Incentivar a los profesionales que desempeñen el papel de árbitros.S. Tal precisión. pese a que la causal que la motiva aún exista. Hipótesis El deber de declarar de los árbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco en función de las normas positivas aplicables al arbitraje. IV. De igual forma.que sean de utilización las denuncias por infracción del Código de Ética para aquellas situaciones de revelación que no son susceptibles de tener el sustento suficiente para una recusación.S. hechos o sucesos que constituyen una vulneración del deber de revelación. establecen parámetros que delimitan el cumplimiento del deber de revelación. apreciamos que la norma es clara a partir del enunciado que establece como obligación del árbitro designado de revelar o informar todo aquello que se encuentre dentro de un margen de tiempo igual a cinco años. Algunos de los pronunciamientos tienen distintos puntos de vista como se trata el deber de revelación. verificar si superado tal plazo. Este deber de información comprende además la obligación de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptación durante el desarrollo de todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia (…)‖. Limitaciones:  Legales: El D. Justificación: El aumento de recusaciones sustentadas en incumplimiento del deber de revelación de parte de los árbitros. con lo cualentendemos que resulta indispensable que dicho deber sea cumplido de acuerdo a un margen legal mínimo de seguridad no sólo a fin de resguardar la figura del arbitraje. corresponde precisar que desde una interpretación literal. la poca publicidad de los distintos pronunciamientos del deber revelación no nos permite ver el desarrollo global de dicho tema en el arbitraje en contrataciones públicas. Es posible por tanto.  Extralegales Existen pocos autores nacionales que traten el tema del deber de revelación como causal de recusación al ser la materia de contrataciones. S. la inexistencia de un instrumento que detalle enfáticamente las circunstancias. Asimismo. toda vez que su definición es numerusapertus. cumplan con revelar cualquier situación que genere dudas en las partes respecto a la solución de la controversia. no podría atribuirse un incumplimiento de este deber superado el plazo. si bien es acertada desde el punto de vista garantista que nadie debe ser perseguido permanentemente por determinado hecho que conculca el ordenamiento de manera directa e indirecta. 184-2008-EF. Sumado a ello. Nº 184-2008-EF prescribe: ―(…) Todo árbitro al momento de aceptar el cargo debe informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los cinco (5) años anteriores a su nombramiento que pudiera afectar su imparcialidad e independencia.  Institucionales: Existen criterios prestablecidos en algunos casos sobre el deber de revelación que han sido utilizados en casos analizados por el OSCE (antes CONSUCODE) respecto a la revelación del árbitro. Nº 084-2004-PCM y el D. sino garantizar el derecho que asiste a las partes al momento de incoar sus pretensiones. sin embargo. que otorga un margen de discrecional a las operadores para determinar su existencia.  Temporales: Siguiendo lo expuesto precedentemente. evidencia la necesidad de tratar el tema y encontrar un punto de inflexión para su configuración y su tratamiento a fin de evitar que dichas solicitudes se transformen en estrategias legales de carácter elusivo que tengan como objetivo lesionar las actuaciones arbitrales y en consecuencia dilaten el pronunciamiento final con la emisión del laudo.

54 3 8 . Análisis a. que permite analizar el problema y darle solución desde su aplicación práctica.3 En el caso del OSCE (antes CONSUCODE) ha demostrado a través de sus distintos pronunciamientos que existen situaciones que efectivamente deben ser reveladas. p. 2010. las cuales no son debidamente aclaradas por los árbitros generando que existan situaciones en que la parte no conforme con dicho árbitro inicie un procedimiento de recusación.2 Una de las cosas comunes de los diez (10) casos planteados como ejemplos.Definición del deber de revelación El deber de revelación tiene distintos alcances dependiendo de lo que los árbitros están obligados o no a revelar. y en otras una atribución de los árbitros VII. se resuelve a favor de la revelación. (Ley 26850). los cuales son de aplicación a la mayoría de los distintos casos planteados. Colombia. hemos creído conveniente exponer algunos conceptos generales para lo cual pasar a detallar casuística de relevancia con el uso de casos prácticos reales y algunos supuestos hipotéticos que podríanampliar la visión del tema. IX. San Sebastián.  Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (D.Normas a utilizar:  Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.  Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo N° 1071). LORCA. Descripción de la metodología empleada La presente monografía está basada en una metodología funcionalista.S N° 084-2004-PCM). Lima. La independencia e imparcialidad de los árbitros. aprobado por el Decreto Supremo N° 084-2004-PCM. que desarrolla el concepto de la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes permite que en cualquier momento del arbitraje.  Ley de Contrataciones del Estado.  Ley General de Arbitraje (Ley 26572). debido a que en aplicación de los principios comúnmente aceptados en el arbitraje puede establecerse válidamente que cualquier duda respecto a si determinadas circunstancia debieron o no revelarse.EditorialGrijley. VIII. Instituto Vasco de Derecho Procesal. 2006. p. Tensiones Actuales. (Decreto Legislativo N° 1017). 1 Cabe precisar que en el derecho internacional existe distinto tratamiento sobre el tema del deber de revelación un ejemplo de ello es que muchas veces las legislaciones no contemplan la obligación de la revelación como un deber del propio árbitro. 2007. p. La garantía de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. Marco teórico .99. cualquiera de las partes pueda pedir a los árbitros la aclaración de surelación con alguna de las partes. De acuerdo al profesor Antonio María LORCA.S N° 184-2008-EF).260 1 2 Antonio Martía. es que los abogados e ingenieros recusados se encuentran inmersos en zonas grises de ―la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes”.Por todo lo dicho consideramos que en algunos casos es una obligación para cumplir con la revelación de ciertas circunstancias. en los arbitrajes de la normativa de contratación pública. José María ALONSO.  Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (D. La obligación de revelación:¿ esta matizada por aspectos culturales o existe un verdadero estándar universal? En: Arbitraje Internacional. España. En ese sentido. Fernando MANTILLA(Coordinador) Legis Editores. el deber de revelación del árbitro es uno de los más importantes y delicados de la propia función arbitral de los árbitros debido a que tiene un doble propósito por un lado el respeto de las partes que acuden al arbitraje y por otro lado el proteger al futuro laudo sobre cualquier cuestionamiento posterior. Según José María ALONSO. En: Revista Peruana de Arbitraje N° 2. ello en virtud al artículo 282° del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Joao BOSCO y María Claudia DE ASSIS. Las partes y los árbitros.

estableció la necesidad de sesgar la zona gris en relación a lo que debe o no ser revelado. 084-2004-PCM.S. ii. debiendo hacerlo en aquellas circunstancias que no superen el plazo de cinco (05) años. lo dicho no quita de mano que pueden acontecerse conductas que puedan ser susceptibles de evitar la revelación por lo señalado en el párrafo anterior que serian graves. 184-2008-EF La óptica de la nueva regulación. acorde a la normativa de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. 9 . entiéndase el D. la prohibición de mantener relaciones personales. se presenta como abogado defensor de una de las partes un socio del estudio en el cual trabaja el árbitro. de la práctica arbitral se observa que puede ser causal de recusación cualquier tipo de vinculación que existiendo no haya sido comunicada a las partes para la dispensa respectiva.S. el árbitro no solo debe incluir una declaración expresa en lo que concierne a su idoneidad. que sucedería si una vez cerrada la etapa probatoria ó fijado el plazo para laudar tenemos una situación en la que el árbitro del proceso es contratado como abogado por una de las partes en otro proceso ó si el árbitro es designado nuevamente árbitro en otra controversia y una de las partes desconoce dicha información. prescribiendo que en caso de duda frente a revelar o no determinado hecho o circunstancia. que los vinculen con las partes. que independientemente de cual sea el resultado de esa posible recusación. profesionales o comerciales. Sin embargo. omite hacer la precisión en aquellos supuestos en los cuales los árbitros presenten dudas sobre que deben informar y les otorga implícitamente la discrecionalidad de elegir aquello que deben hacer de conocimiento a las partes. 184-2008-EF. debiendo informar antes y durante el desarrollo de las actuaciones del proceso si existe o sobreviene alguna circunstancia que podría suscitar la idea de un quebrantamiento de su idoneidad para resolver el caso. Refiere además. mientras que la actual Ley de Arbitraje dispone ahora hasta antes de que se fije el plazo para laudar. sigue la línea de lo dispuesto por el D. requiere que los árbitros a fin de demostrar y garantizar su independencia e imparcialidad cumplan con el deber de informar durante el desarrollo del proceso cualquier circunstancia que pueda afectar mínimamente su objetividad al momento de resolver. nosotros consideramos que resulta indispensable que dicho deber se cumpla de acuerdo a un margen legal mínimo de seguridad para el propio arbitraje. la opción deberá ser optar por otorgar información a las partes. Resulta interesante mencionar. b. sino además la normativa vigente hasta enero del año 2009. Por tanto la garantía de la ajenidad debe ser resguardada de alguna manera. D. Nosotros en particular consideramos que las denuncias por infracción al Código de Ética en las Contrataciones del Estado podrían cubrir dichas circunstancias siempre y cuando exista un mecanismo de tipicidad adecuado que permita sancionar a dichos árbitros.Sobre el deber de declarar de los árbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco en función de las normas positivas aplicables al arbitraje. del citado dispositivo. ello incrementa el grado de seguridad de las partes respecto al papel protagónico de sus árbitros. capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje. Observemos. Atribución que nos parece adecuada toda vez que. así como a informar a las partes de cualquier situación que posterior a ella pueda darse (Ejem: En la audiencia de informes orales. se advierte que el decreto supremo vigente. que dicha normativa cumple su rol garantista en todo momento y enfáticamente establece que el árbitro se encuentra obligado a informar todas las circunstancias al momento de su aceptación al encargo.) En ese contexto. 084-2004-PCM Al respecto el artículo 282º.S. nada exime al árbitro de dar a conocer esa vinculación a las partes y de no hacerlo estaría vulnerando el deber de revelación al que su sola aceptación lo ha obligado. ratificando los supuestos relacionados con el actuar del árbitro. Aplicación del deber de revelación en la normativa de contrataciones i. tomando como periodo límite un lapso de cinco (05) años. Sin perjuicio de la similitud de la redacción de ambos decretos. si bien no precisa que exista una conexión directa o indirecta entre los mismos. Por otro lado. cabe recordar que con la antigua Ley General de Arbitraje establecía como margen para interponer la recusación hasta antes del cierre de la etapa probatoria. D.S.

a su vez genera un incentivo a las partes para presentar solicitudes de recusación contra los mismos. Asimismo. A continuación desarrollaremos algunos casos acontecidos en el OSCE (antes CONSUCODE) respecto al deber de revelación. señalando de manera minuciosa supuestos como la existencia de algún interés presente o futuro que pudiera generar algún beneficio directo o indirecto en atención al desenvolvimiento del proceso.Particularmente. fue diseñado con la finalidad de establecer parámetros que permitan adecuar la conducta de los árbitros a cumplir con exigencias que estaban dentro de su función como la independencia y la imparcialidad. se mostraban latentes como posibles signos que podrían crear situaciones que involucren una vulneración de su ética como profesionales. que si bien eran condiciones naturales que debería ostentar todo árbitro. sirviendo de base para separar al árbitro del caso y/o para la tramitación de la sanción respectiva. otorga además. tiene una definición propia sobre el deber de revelación o también conocido el deber de información del árbitro. el mismo no tiene grados que tipifiquen sanciones. lo cual genera supuestos de hechos sin evidente consecuencia jurídica. Por su parte el código de ética. que generan un papel protagónico respecto. consideramos que tal omisión. al realizar la calificación sobre lo que deben informar y. resguardando con ello. 184-2008-EF. describe a mayor profundidad los alcances del deber de información de los árbitros. la omisión en la delegación del órgano encargado de establecer la sanción correspondiente genera su inaplicación en forma indirecta. d. Asimismo. Casuística del deber de revelación Tal como se ha desarrollado en los puntos anteriores la propia normativa de contrataciones del estado. 10 .S. genera desaciertos de los profesionales que cumplen el papel de árbitros en los procesos. a la vulneración del deber de información de los árbitros. y exigiendo revelar si existe nivel de relación comercial profesional incluso en relación con sus co-árbitros. que es socia de un importante Estudio de Abogados fue recusada por no haber cumplido con revelar su participación como árbitro en cuatro (4) procesos arbitrales anteriores donde se encontraba involucrada la misma Entidad como parte. Su regulación. independientemente de la responsabilidad administrativa por aquel comportamiento no sujeto a derecho que pueda causar perjuicio a las partes. sino además dota su actuar de un nivel de responsabilidad civil y penal. regula de manera amplia sin considerar liminarmente. la misma que dará la apariencia de parcialidad. la consideración del presente código que encierra una presunción iure de iure respecto a la omisión del deber de información de parte del árbitro. Se verifica la coherencia de las normas que direccionan el comportamiento de los árbitros y los límites a su discrecionalidad. c. Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado Aprobado mediante Resolución Nº 258-2008-CONSUCODE/PRE. que para sus efectos emita el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. que a fin de salvaguardar y minimizar la actuación de los árbitros la norma ha previsto que los árbitros se encuentren sujetos a lo dispuesto en el Código de Ética. 084-2004-PCM ni por el D. Caso 1: Una abogada. la posibilidad que las partes puedan dispensar la supuesta causal que en apariencia merma su imparcialidad. la posibilidad de evitar futuras recusaciones o sanciones de parte del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. sin embargo.Llama poderosamente la atención. el límite temporal de cinco (05) años para dar a conocer a las partes su vinculación con alguna de ellas. debemos precisar que si por un lado el Código de ética previene situaciones no contempladas por el DS. Adviértase. trato equitativo a las partes.

Ver Resolución N° 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008. 6 Ver: Resolución N° 476-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008.10 Caso 8: Un abogado fue recusado por no haber infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo. 10 Ver: Resolución N° 497-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 28 de setiembre de 2008. Caso 10: Un abogado que es recusado por un Contratista que sustenta que el árbitro ha infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo. el mismo solo informo que había sido por una de las partes como árbitro en otros procesos arbitrales sin detallar la condición ni el resultado de los mismos con relación a la parte que lo designo. 8 Caso 6: Un abogado que es designado árbitro único no ha cumplido con informar a las partes que al actuar como gerente legal de una empresa encargada al rubro de la construcción ha interpuesto y ha obtenido una medida cautelar que paraliza la ejecución de un contrato de obra en donde se encuentra involucrada una de las partes. 4 5 11 . 5 Caso 3: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes que antes de aceptar el encargo como árbitro había patrocinado en calidad de abogado a una de las partes.9 Caso 7: Un ingeniero que fue designado árbitro por una de las partes no ha cumplido con informar a las partes su participación en diversos arbitrajes relacionados con distintas empresas precedidas por el mismo representante en treinta y dos (32) oportunidades.12 Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a realizarnos las siguientes interrogantes si Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional?. el actual abogado de una las partes del presente arbitraje y que en dicha oportunidad anterior al resolverse la controversia el abogado de la parte quien actuó como árbitro favoreció al recusado quien actuaba en dicha oportunidad como abogado patrocinante. en el que participo como árbitro. toda vez que omitió informar que intervino como abogado de una Comisión Especial en el sector transporte de la cual la Entidad es parte. la referida abogada no cumplió con informar a las partes que habia participado como Presidenta del Tribunal en la primera controversia y ahora en la segunda controversia ahora participaba como árbitro de una de las partes4 Caso 2: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes en su carta de aceptación que había patrocinado intereses en un proceso arbitral previo.6 Caso 4: Un abogado que fue designado como árbitro de parte de un Consorcio fue recusado por la Entidad al no haber cumplido con revelar dentro del proceso arbitral que el mismo actuaba como apoderado legal de dos (2) empresas que integraban el Consorcio y a la vez se encargaba de actuar como abogado en un proceso judicial contra la misma Entidad. 11 Ver: Resolución N° 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009 12 Ver: Resolución N° 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009.7 Caso 5: Un ingeniero que fue designado como árbitro de parte fue recusado por la Entidad por no haber cumplido con informar que en un proceso arbitral anterior contra la Entidad que había laudado se encontraba en un proceso de anulación de laudo ante el Poder Judicial lo cual hizo trascender que el ingeniero en su carta de aceptación no había informado que con anterioridad había sido designado árbitro en un caso donde se encontraba la misma Entidad. 11 Caso 9: Un abogado que fue designado por una de las partes fue recusado por la Entidad debido a que el árbitro habría infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo. 8 Ver: Resolución N° 483-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. toda vez que omitió informar que intervino como abogado de un Consorcio contra una Entidad que tiene vinculación con la Entidad que es parte del presente proceso arbitral al tener la misma un mismo organo de defensa jurídica. a pesar de que las Entidades señaladas tienen personería jurídica distinta a pesar de ser del mismo sector.Asimismo. como también ha iniciado procesos arbitrales contra la referida parte. toda vez que en su carta de aceptación. 7 Ver: Resolución N° 479-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. e. 9 Ver: Resolución N° 484-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. ¿Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional? Ver: Resolución N° 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004.

Por ende en este contexto existe una diferencia sutil entre el criterio objetivo que consiste en determinar si los hechos pertinentes generarían dudas a los ojos de un tercero razonable. al momento de aceptar el cargo. aconteció una de las primeras situaciones en la que el deber de revelación podía ser visto como una atribución del árbitro en atención a las circunstancias del caso arbitral. profesionales o comerciales. con el deber de informar sobre cualquier circunstancia que pueda afectar su imparcialidad e independencia. conforme a lo dispuesto por el artículo 282° del Reglamento y respecto al deber de declaración.. De acuerdo a lo dicho hasta ahora habría que verificar si en verdad es una obligación o no el declarar sobre dichas circunstancias. de conformidad con la normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado. Sin embargo.)el doctor (.. A consecuencia de ello el OSCE señaló lo siguiente: “(. en tanto no hubo un arbitraje como tal.)Que. dicha propuesta si bien fue rechazada por el árbitro. en otro caso el OSCE también ha recogido en otro caso inmerso en la Resolución N° 341-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009. sin mantener con las partes relaciones personales. Si las circunstancias reveladas no generan motivo de inquietud ya sea para el posible árbitro o la parte que vaya a designarlo.. El OSCE ha señalado lo siguiente en la Resolución N° 334-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009.)” Asimismo. Asimismo.. al respecto. ante lo que las partes pudieran no generar dudas sobre su imparcialidad e independencia..) y por tanto. que busca establecer si generarían dudas a los ojos de las partes enfrentadas en la controversia (...).)” Por todo lo señalado en estos pronunciamientos pareciera que mas que una atribución de los árbitros pareciera una obligación de la cual se encuentra inmersos a cumplir. el candidato acepta la nominación y les comunica formalmente y por escrito a ambas partes los hechos pertinentes cuando por su naturaleza corresponda revelarlos por considerarse que “a los ojos” de la otra parte podrían generar dudas respecto de la independencia e imparcialidad del futuro árbitro.. al no ser declarada.)” 12 . mediante Resolución N°332-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009. debe incluir una declaración expresa en lo que concierne a su idoneidad. toda vez que debe entenderse.... Este deber de información comprende además la obligación de informar respecto de la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a la aceptación.... la Entidad no llego a iniciar ningún proceso arbitral en la que se viera involucrado el abogado recusado. que la sola propuesta no constituye causal de recusación. no ha participado como Árbitro en la controversia surgida con el (. y el criterio subjetivo. lo siguiente respecto al deber de revelación: ―(. “…la persona que es contactada por una de las partes para desempeñarse como árbitro designado por ésta habitualmente le revelará los hechos pertinentes a la partes en cuestión en primera instancia y de manera informal... no constituye una circunstancia que pueda generar dudas justificadas respecto de la imparcialidad o independencia del Árbitro. que todo aquello que genere a los ojos de la otra parte dudas respecto a la independencia e imparcialidad del árbitro debe ser revelado indicándose lo siguiente: “(. sin siquiera haber tomado conocimiento formal de la respectiva propuesta (. Todo árbitro debe cumplir. El CONSUCODE aprobará las reglas éticas que deberán observar los árbitros en el ejercicio de sus funciones”. “los árbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales. debido a que lo contraria podría conllevar al absurdo de que un árbitro pueda ser recusado.(.) Que. se resolverá a favor de la revelación que supone el cumplimiento del deber de información para con las partes. capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje.Muchas veces en los casos planteados como ejemplo vemos que muchos de los árbitros son renuentes a reconocer que era su obligación el declarar sobre dicha circunstancia que genero dudas justificadas sobre imparcialidad e independencia sobre su conducta como árbitro de las partes en un proceso. sucedió que el abogado designado como árbitro ante la falta de acuerdo de las partes fue recusado por el Contratista al no haber informado que recibió una propuesta de la Entidad de ser designado árbitro en otro proceso arbitral.. En dicho caso.Cualquier duda respecto a si determinadas circunstancias deben o no revelarse. dicha circunstancia.

en la que se indico que las mismas se han tomado como referencia sobre los conflictos de interés en los arbitrajes. el OSCE ha recurrido a la ayuda de las Directrices de la IBA en tanto los supuestos. Caso: 3: Un abogado que no revelo que el Estudio de Abogados que representa a una de las partes del proceso. árbitros. Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a pensar en algunas interrogantes que el propio deber de declaración del artículo 5° del propio Código de Ética de la normativa de contrataciones del estado. Caso 5: Un abogado que no revelo que en una revista jurídica publico una posición sobre una materia jurídica que va a ser tratada en el proceso arbitral. Caso 1: Un abogado que no ha revelado que el mismo tiene una amistadintima con uno de los abogados de las partes del arbitraje desde hace más de treinta (30) años. Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Interés.. instituciones arbitrales y tribunales estatales en su proceso decisorio en lo relativo a cuestiones tan importantes como la imparcialidad e independencia de los árbitros. en la cual se desarrollo un presunto cuestionamiento a la utilización de las Directrices de la IBA en la Resolución N° 341-2009-OSCE/PRE. la obligación del árbitro de revelar hechos y circunstancias susceptibles de crear dudas acerca de su imparcialidad e independencia y para resolver las objeciones y recusaciones de árbitros por dichas causas. en ese sentido. Asimismo.Como puede apreciarse de este último caso verificamos que esta circunstancia es parte de su propio ejercicio profesional al tratarse solo de una propuesta profesional que no fue concreta.)” Por tanto concluimos que existen circunstancias que pueden ser una obligación revelar y otras distintas como la acontecida en este punto que puede ocasionar que sea una atribución de los árbitros revelar. Caso 2: Un abogado que no revelo que uno de los abogados de la partes fue su asesor en su examen de grado académico de titulación. se señala que estas Directrices no son normas jurídicas y no prevalecen sobre el derecho nacional aplicable ni sobre el reglamento de arbitraje que las partes hubieren elegido.. Caso 7: El presidente del tribunal designado por los árbitros no ha revelado que ha sido socio de uno de ellos hace años en un Estudio de Abogados. como erróneamente pretende sostener el árbitro recusado (. un ejemplo de ello es la Resolución N°426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009. f. Debe indicarse que el deber de revelación de los árbitros también genera otros inconvenientes que si bien la normativa de contrataciones el estado no ha desarrollado en sus pronunciamientos consideramos que también son susceptibles de ocurrir en cualquier momento en la realidad. el haber obtenido otro tipo de resultado en este caso hubiera logrado que el deber de información sea absolutamente a todo. Inconvenientes de la Casuística del deber de revelación. hechos o circunstancias que deben o no ser declarados. abogados. 13 . Caso 9: El presidente del tribunal no revela que tiene un hijo que es el representante legal de una empresa que es proveedora de una de las partes en el arbitraje. Por lo que el OSCE ha señalado lo siguiente sobre las mismas: “(. Caso 10: Uno de los miembros del Tribunal no revela que hace unos años el abogado de una de las partes fue su practicante cuando trabajo en el área de asesoríajurídica de una Entidad. tal como se ha precisado. Caso 8: El presidente del tribunal designado por los árbitros es sobrino político del representante legal de una de las partes en el arbitraje. la finalidad de estas Directrices como señala el Grupo de Trabajo de la IBA confían en que estas Directrices sean bien recibidas por la comunidad del arbitraje y que ayude a las partes. No obstante. Caso 4: Un abogado que no revelo que una de los representantes de la parte que se presento en una Audiencia es su enemigo intimo debido a un proceso judicial.)Que.. Cabe indicar que el OSCE en varias oportunidades ha considerado pertinente la aplicación de las Directrices de la IBA (International Bar Association) para ayudarse sobre ciertas circunstancias que involucran el deber de revelación. Caso 6: Uno de los árbitros es abogado contrario en otro proceso del abogado de una las partes en el arbitraje. no se encuentran contenidos en ninguna norma doméstica. a la vez tiene un proceso judicial en su contra por un tema patrimonial..

En esta materia. Por consiguiente. sin posibilidad de convalidación. ya que existe un conflicto de interés objetivo. las más graves de las situaciones inhabilitan iuris et de iure al presunto árbitro frente a ese caso en particular. no se haya producido objeción de las Partes. b) La Lista Naranja contiene situaciones que pueden ser vistas cuando menos por las partes como dudas justificadas sobre la independencia e imparcialidad del árbitro. pese a no tratarse de un conflicto objetivo. lo cual involucra que el deber de información de los árbitros permita constantemente sea actualizado. ese documento clasifica los conflictos potenciales en los siguientes tres grandes tipos. aquí el supuesto conflicto no es objetivo sino que puede dar lugar a desconfianza o irritación en una de las Partes. La diferencia fundamental con la Lista Roja Dispensable es que en ese caso se requería una dispensa expresa. c) La Lista Verde contiene circunstancias en las que no aparece ningún conflicto actual desde el punto de vista de un observador imparcial. visto por cualquier tercero. será recusado. la Lista Roja corresponde casos en los que notoriamente existe un conflicto de interés.Cabe precisar que sobre los casos señalados es importante indicar que una relación de parentesco no necesariamente descalifica a la persona que actúa como árbitro. Pero esas circunstancias no lo inhabilitan automáticamente. Uno de los documentos que nos ayuda a cubrir este elemento que nos acarrea la casuística es el documento elaborado por la International Bar Association (IBA) sobre Directrices sobre el Conflicto de Interés. La Lista Verde describe aquellos casos que pudieran ser confundidos con conflictos de interés pero que no lo son. mientras que en los casos naranja basta que. a diferencia de los casos comprendidos en la Lista Roja. según el grado de alerta que corresponde a cada situación presuntamente conflictiva.)los Lineamientos del International Bar Association adoptan un método muy ingenioso y convincente: distinguen entre varias situaciones que pueden llevar a una recusación dentro de ciertas circunstancias. p. conociendo los hechos. la Lista Roja se subdivide a su vez en dos listas: la Lista Roja de Situaciones No Dispensable y la Lista Roja de Situaciones Dispensables. Así. Pero también hay otras que permiten una convalidación si todas las partes están de acuerdo en que se mantenga como árbitro y lo manifiestan expresamente. no es razón suficiente como para recusar a nadie porque de esa relación no puede inferirse necesariamente la parcialidad del árbitro con los parientes. 14 . Fundamentalmente.. si no lo hace. Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. es decir. Biblioteca de Arbitraje.158. En estos casos. asesores o abogados. contrariando el principio de que nadie puede ser juez de sí mismo. ese árbitro puede quedar tácitamente legitimado si las partes no lo objetan dentro de un cierto plazo. Algunos de los supuestos tratados son parte de lo que a veces uno puede encontrarse en el día a día dentro de un arbitraje. Lima. Editorial Palestra. sensibilizada con el caso. por el contrario.13 De la misma manera una relación de amistad intima o frecuencia en el trato con alguna de las partes es un tema bastante discutible debido a que no es lo mismo la amistad o el trato frecuente con una de las partes y otra cosa la amistad o el trato frecuente con los abogados. el árbitro no tiene obligación de declarar nada. representantes y asesores. Volumen 2. que van de más a menos: a) La Lista Roja contiene situaciones concretas que a cualquier tercera persona ajena al problema pueden darle dudas justificadas sobre un árbitro respecto del caso específico. según Fernando DE TRAGZENIES señala: “ (. Y la Lista Naranja está constituida por una franja intermedia de casos de conflicto de interés de menor gravedad que no son considerados tales si ninguna de las partes presenta objeción. Como puede verse. 13 CASTILLO Mario. sus representantes. esta Lista corresponde a la existencia de identidades entre árbitros y partes. De esta manera. Mario CASTILLO señala que una relación de parentesco con alguna de las partes. el árbitro está obligado a inhibirse de conocer la causa. y. el árbitro debe ponerse en la situación de las partes y hacer una declaración de las circunstancias que pudieran ser mal vistas por ellas.. Según. Sin embargo. en particular si el proceso se lleva a cabo con conocimiento de las partes y sin que éstas objeten al árbitro. De ahí también que la comprobación posterior de la existencia de estas situaciones no conlleva necesariamente la nulidad del arbitraje aunque no haya habido divulgación.

.173-174 15 .Algunos de los casos de la Lista Naranja tienen plazos (por ejemplo.)”14 De acuerdo a lo señalado. Lima.  Resulta adecuado. al vencerse. un ejemplo de ello es la Resolución N°426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009. La independencia e imparcialidad de los árbitros. debe manejar supuestos de sanción específicos.(. Bibliografía  José María ALONSO. p. p.           Resolución Nº 275-2004 Resolución Nº 001-2008 Resolución Nº 476-2008 Resolución Nº 479-2008 Resolución Nº 483-2008 Resolución Nº 484-2008 Resolución Nº 497-2008 Resolución Nº 039-2009 Resolución Nº 040-2009 Resolución Nº 094-2009 XIII. XII.  Joao BOSCO y María Claudia DE ASSIS. hacen que la situación pase a formar parte de la Lista Verde.  Es recomendable acoger los Lineamientos de Conflictos de Interés dentro del futuro Código de Ética.  El deber de revelación debe ser una obligación moral de carácter constante de los árbitros.  Las Directrices de los Lineamientos sobre Conflictos de Interes de la IBA han sido tomados por el OSCE para ayudarse sobre ciertas circuntancias que involucran el deber de revelación. en aquellos extremos en los cuales no exista afectación del ordenamiento nacional. se resuelve a favor de la revelación. En: Revista Peruana de Arbitraje N° 2. En Lima Arbitration N° 1. tomar en cuenta lo dispuesto por las reglas de la International Bar Association. 2006. 2006. presentamos las siguientes resoluciones algunas resoluciones emitidas por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado y que han servido para ejemplificar algunos supuestos de los utlizados en el presente trabajo. que permitan establecer responsabilidad respecto de aquellas situaciones que no se encuentran dentro de los márgenes de causales de recusación de árbitros en estricto. La obligación de revelación:¿ esta matizada por aspectos culturales o existe un verdadero estándar universal? En: Arbitraje Internacional. las cuales no son debidamente aclaradas por los árbitros generando que existan situaciones en que la parte no conforme con las declaraciones de dicho árbitro inicie un procedimiento de recusación. Conclusiones  En los arbitrajes de la normativa de contrataciones públicas se encuentran inmersos en zonas grises de la llamada ―la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes‖. Tensiones Actuales. Conflictuando el Conflicto. Recomendaciones  Consideramos que laregulación del Código de Ética. Fernando 14DE TRAGZENIES Fernando.EditorialGrijley. se puede ver que los Lineamientos de la IBA nos permita contar con un desarrollo más adecuado de que situaciones generan circunstancias X.99. con la finalidad que no sean las partes las que requieranprecisiones o alcances en relación a determinados hechos que consideren pueden vulnerar la imparcialidad de sus árbitros. XI.  Los casos llevados en el OSCE (antes CONSUCODE) permiten comprobar que el criterio preferible con la anterior Ley y Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones era que en aplicación de los principios comúnmente aceptados en el arbitraje puede establecerse válidamente que cualquier duda respecto a si determinadas circunstancia debieron o no revelarse.. Anexos: A modo de ilustración. número de años atrás en que el árbitro propuesto prestó un servicio legal a una de las partes) que.

 Resolución N° 497-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 28 de setiembre de 2008.  Resolución N° 476-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. Las partes y los árbitros. BlackabyNigel y PartasidesConstantine. El Arbitraje en la Contratación Pública. España.173-174  Mario Castillo. p.  Redfern Alan.  Resolución N° 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009. Biblioteca de Arbitraje. Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. Volumen 2.  Castillo Freyre. Palestra 2009.  Resolución N° 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004.158. Colombia. Hunter Martin. Teoría y Práctica del Arbitraje Comercial Internacional. p.MANTILLA(Coordinador) Legis Editores. Lima. Bogotá. 2007. p. Mario. Conflictuando el Conflicto.  Resolución N° 484-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. Instituto Vasco de Derecho Procesal. Editorial Palestra.  Mantilla Fabricio. 2007. El árbitro y la lucha contra la corrupción en el comercio internacional.260. 2007. 2006. La Ley.  Resolución N° 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009. LORCA.54.  Resolución N° 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008. En Lima Arbitration N° 1.  De Tragzenies Fernando. La garantía de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. 16 . Revista Internacional de Arbitraje.  Resolución N° 483-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008.  Resolución N° 479-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. p. Cuarta Edición. 2010.  Antonio Martía. San Sebastián.

INTRODUCCIÓN.1. 17 .

MARCO TEORICO 2. representando el costo aproximado de un producto en el mercado. sino también antecedentes. para dicho análisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos de selección. Asimismo. el cual debe realizarse sobre la base. 2. iv) Por cualquiera de los métodos anteriores eliminado los montos que distorsionen excesivamente el valor referencial. Dicho valor referencial será determinado sobre la base de un estudio de las posibilidades de precios y condiciones que ofrece el mercado. verificando las alternativas de acuerdo a los niveles de comercialización. Finalmente presentaremos las conclusiones y recomendaciones del trabajo realizado. analizaremos los principales problemas que afronta el órgano encargado de las contrataciones para determinar el valor referencial. 394.1 ANTECEDENTES Para la determinación del valor referencial el operador logístico tiene que elegir entre los múltiples métodos propuestos por la doctrina o la costumbre. Las especificaciones técnicas o términos de referencia y Los costos estimados en el Plan Anual de Contrataciones de cada Entidad. capacidad organizativa y otra información pertinente al posible co-cotratante del estado‖ Enrique Bernales Ballesteros. entre otros. Pág. etapa. y iii) Ejecución Contractual. los cuales exigen la realización de un estudio de posibilidades que ofrece el mercado para determinar el valor referencial. la determinación del valor referencial se debe realizar por cada ítem. la metodología para determinarlo era completamente libre. ―Las características generales de estos procedimientos son: que se exigen no sólo las condiciones más cómodas. tenemos que el valor referencial se encuentra presente y es de utilidad en las dos primeras etapas. tendremos un desarrollo completo de lo que debemos entender por valor referencial y su importancia en las compras del Estado. Análisis Comparado de la Constitución de 1993. efectuado en función a:    El análisis de los niveles de comercialización. pasaremos a analizar la base de datos obtenida por el grupo de trabajo. dificultades que se deben a factores internos y/o externos.La determinación del valor referencial siempre ha sido un elemento importante en el Sistema de las Contrataciones del Estado. En una tercera parte. o verificando condiciones de mercado. En una segunda parte. el valor referencial se establece de acuerdo al: 15 16 Vigentes desde el 01 de febrero de 2009. vi) la Moda estadística. los cuales identificaremos posteriormente. 18 . teniendo como único parámetro. el investigar y analizar el mercado para obtener el costo aproximado de lo que se pretende contratar y que dicho costo genere competencia entre los potenciales proveedores. sobre los principales métodos empleados por los operadores logísticos para determinar el valor referencial. Tercera Edición. Noviembre 1997. El referido modelo cambiaría con la entrada en vigencia de la actual Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento15. experiencia. por lo que los objetivos del presente trabajo serán i) identificar los principales problemas que afronta el operador logístico al determinar el valor referencial y. etc. paquetes o lote que pretenda convocarse. para dicho análisis se ha encuestado a 56 profesionales logísticos que determinaron el valor referencial en sus respectivas entidades. ii) Precio promedio. es que partimos del supuesto que todas las etapas y procedimientos previos a la determinación del valor referencial se realizaron de forma correcta. creemos que lo es aún más el sustentar técnicamente la forma como se ha determinado el valor referencial. costo que es determinado por el órgano encargado de las contrataciones y que junto al objeto del requerimiento permiten identificar el tipo de proceso de selección que corresponda convocar. no obstante. Una primera idea que debemos tomar en cuenta para la lectura del presente trabajo de investigación. Cuando se trate de proyectos de inversión. Si tomamos en cuenta que las fases de las contrataciones del Estado son: i) Actos Preparatorios. ii) Selección. Dichos análisis y procedimientos16 pueden dificultar la determinación del valor referencial. tramo. iii) Mayor precio. v) Por un porcentaje del menor costo. Asimismo. pero si bien es cierto es importante elegir un método. de mínimo dos fuentes. ii) cuál es la metodología más usada y las posibles soluciones para mejorar su determinación. La primera parte del presente trabajo comprende el desarrollo doctrinario y normativo de lo que debemos entender por valor referencial y su importancia en el Sistema de Contrataciones del Estado. Los métodos más frecuentes para determinar el valor referencial son: i) Menor precio.

Por otro lado. debiendo contar con:  Informe técnico del órgano encargado de las contrataciones en el que se justifique la necesidad de mantener la reserva. confusas o poco claras.2 ANTIGÜEDAD DEL VALOR REFERENCIAL La antigüedad del valor referencial puede ser dividida en tres (3) supuestos: a) Bienes y servicios: 3 meses. son aquellas que realizaron o intervinieron en el estudio de posibilidades que ofrece el mercado y quien lo aprueba. hechos que impiden que los potenciales proveedores coticen de forma correcta. por excepción podrá ser reservado cuando la naturaleza de la contratación lo haga necesario. lo haga de conocimiento de todos los postores. como por ejemplo:    En servicios especializados o bienes sofisticados de poca o nula comercialización en el mercado nacional. se debe tener presente que. como regla general que el valor referencial sea público. a excepción de los contratos de supervisión. acto en el cual el comité Especial del proceso de selección. mediante decisión debidamente sustentada y bajo responsabilidad. y/o Cuando las fuentes empleadas para determinar el valor referencial no sean concluyentes por tener una excesiva distorsión entre los costos obtenidos en una misma fuentes o en comparación con otras fuentes. como parte de la ficha de convocatoria. con la diferencia de que se deberá marcar la opción ―valor referencial reservado‖. se anulara el contrato que se haya celebrado.3 VALOR REFERENCIAL PÚBLICO O RESERVADO La norma de contrataciones establece. la antigüedad de seis (6) meses se contabilizará desde la fecha en que se determine el valor referencial hasta la convocatoria17. según corresponda. Cabe precisar que las personas que tienen ―intervención directa en la determinación del valor referencial‖. No obstante que el valor referencial sea reservado. Monto de inversión consignado en el estudio de pre inversión que sustenta la declaración de viabilidad. la antigüedad del valor referencial se computará entre la convocatoria y la fecha de determinación del presupuesto de obra consignada en el Expediente Técnico de obra. postor y/o contratista. quien tenga intervención directa en la determinación del valor referencial. Por otro lado. 2. La condición de reservado deberá ser establecida en el Expediente de Contratación. cabe advertir que la distorsión de los precios. b) Consultoría de obras: 6 meses. y/o En el supuesto que exista una excesiva diferencia respecto al precio histórico del año anterior. el cual se computará entre la convocatoria y la fecha de aprobación del expediente de contrataciones.  Para el caso de ejecución de obras que cuenten con Expediente Técnico. sin embargo. donde se incluya la elaboración del expediente técnico.  Para el caso de ejecución de obras que no cuenten con expediente técnico de obra. c) Ejecución de obras: 6 meses. estará impedido de ser participante. existe la obligación de informarlo al Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado . el cual se computará entre la convocatoria y la fecha de aprobación del expediente de contrataciones. sin que dicha variación tenga una explicación lógica o técnica.SEACE. de tal forma que ningún proveedor pueda visualizar o tomar conocimiento de dicho monto hasta el acto de apertura de sobres. 2. en consecuencia si la entidad advierte que alguno de los proveedores está inmerso en dicha causal. los cuales sean convocados por la modalidad de ejecución contractual de concurso oferta. y  La aprobación del Titular de la Entidad. se tendrá por no presentada la propuesta o. situación que deberá ser evaluada antes de pensar en la posibilidad de tramitar la reserva del valor referencial. del mismo modo la entidad deberá garantizar los mecanismos de confidencialidad necesarios. 17OPINIÓN N° 019-2009/DTN 19 . puede deberse a términos de referencia o especificaciones técnicas deficientes.

incluyendo la información previa referida a las características técnicas. el cual no influye en las propuestas de los postores. sin efectuar redondeo. Dicha aprobación y disponibilidad de recursos no será necesaria cuando el postor que hubiera obtenido el mejor puntaje total acepte reducir su oferta económica a un monto igual o menor al valor referencial. debiendo el área usuaria tener especial cuidado al momento de elaborarlas. para admitir la oferta económica. pues se constituyen en la única referencia sobre la cual el participante elaborara su propuesta económica. la disponibilidad presupuestal y su fuente de financiamiento. entre otros.En los procesos de selección. 2. puesto que no estarán sujetos a la aplicación los límites mínimos y máximos. En este supuesto y si el proceso se realiza en acto público. mínimo con dos fuentes. Para el cálculo de los límites del valor referencial se calcularán considerando dos (2) decimales. cuando corresponda. la aceptación deberá efectuarse en dicho acto. En el caso del límite superior del valor referencial. el estudio de posibilidades que ofrece el mercado deberá contar. valor referencial. Cualquier propuesta que exceda los límites señalados será devuelta por el Comité Especial. en el supuesto de ejecución de obras. puntos que no estuvieron muy claros al determinar el valor referencial por lo que se opto por su reserva. con reserva del valor referencial. de acuerdo a los precios de mercado y a costos reales. teniéndose por no presentadas. Por otro lado. en base a las características técnicas definidas por el área usuaria. el monto de la garantía de seriedad de oferta. el cual es determinado por el órgano encargado de las contrataciones. Ejecución de obras: Límite máximo 110% y límite mínimo 90% del Valor referencial. En el supuesto de procesos realizados en acto privado la aceptación constará por escrito en documento de fecha cierta. debemos tener presente que en procesos de selección con valor referencial reservado. Para ello. se deberá contar con:   La aprobación del Titular de la Entidad y La disponibilidad necesaria de recursos. se consignará el valor del segundo decimal. previstos en la Ley y el Reglamento. para el otorgamiento de la Buena Pro a propuestas que superen el Valor Referencial y hasta el límite del 110%. debiendo evaluar las posibilidades que ofrece el mercado de lo que pretendemos contratar.4 LÍMITES DE LA PROPUESTA ECONÓMICA Los límites de la propuesta económica respecto al valor referencial. si el límite inferior del valor referencial tiene más de dos (2) decimales. será establecido en las Bases como porcentaje. se aumentará en un dígito el valor del segundo decimal. también los podemos dividir en tres (3) supuestos:    Bienes y servicios: Límite máximo 100% del valor referencial. La reserva del valor referencial busca que los postores presenten una propuesta económica real. no obstante siempre existe un valor referencial. el cual en ningún caso será menor al uno por ciento (1%) ni mayor al dos por ciento (2%) de la oferta económica del postor.5 DETERMINACIÓN DEL VALOR REFERENCIAL El valor referencial forma parte de expediente de contrataciones 18. 2. Para determinar el valor referencial. cobra mayor importancia las especificaciones técnicas o términos de referencia. Por otro lado. pudiendo elegir alguna de las que se menciona a continuación: Expediente de Contratación: Conjunto de documentos en el que aparecen todas las actuaciones referidas a una determinada contratación. Consultoría de obras: Límite máximo 100% y límite mínimo 90% del Valor referencial. debiendo el Notario Público dejar constancia en el acta. 18 20 . cuando corresponda. no existe límite mínimo. desde la decisión de adquirir o contratar hasta la culminación del contrato.

incluyendo fabricantes cuando corresponda. los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente.  Debe estar suscrito por los consultores y/o servidores públicos que participaron en su elaboración y/o aprobación. los cuales no son fuentes pero inciden en el valor referencial. los cuales están comprendidos por la ultima contratación idéntica o similar que realizo la entidad. debiendo detallarse:  La identificación de las partidas y subpartidas  El análisis de precios unitarios por cada partida y subpartida. debiendo visar dichas cotizaciones. El alcance previsto en los estudios de preinversión que dieron lugar a la viabilidad del correspondiente proyecto. no pudiendo comparar cotizaciones presentadas por los fabricantes o productores. pruebas y. en condiciones competitivas en el mercado y de acuerdo a los plazos y características definidas en los términos de referencia del servicio requerido: 21 . Las mejoras en las condiciones de venta. según corresponda. así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a contratar.  Los insumos requeridos en las cantidades y precios o tarifas que se ofrezcan en las condiciones más competitivas en el mercado.       Las alternativas existentes según el nivel de comercialización.  La utilidad. la que estará obligada a brindarlo bajo responsabilidad. La disponibilidad inmediata. Estructuras de costos: la que debe ser realizado por un profesional idóneo que conozca el mercado y los costos en los que pueda incurrir el proveedor para cumplir con todas sus prestaciones.  Los gastos generales variables y fijos. En la ejecución de obras bajo la modalidad de concurso oferta. Valor referencial para ejecución de obras En el caso de ejecución de obras la determinación del valor referencial corresponderá al monto del presupuesto de obra establecido en el Expediente Técnico. Vigencia tecnológica El cálculo del valor referencial deberá incluir todos los tributos.    Los presupuestos y cotizaciones: los que deberán provenir de personas naturales o jurídicas que se dediquen a actividades materia de la convocatoria. Precios históricos. Valor referencial para consultoría de obras En el caso de consultoría de obras deberá detallarse. El órgano encargado de las contrataciones está facultado para solicitar el apoyo que requiera del área usuaria. Los descuentos por volúmenes. de ser el caso. dicho apoyo comprenderá la verificación de las cotizaciones respecto al cumplimiento de los términos de referencia o especificaciones técnicas solicitados. inspecciones. seguros. El resultado del estudio de las posibilidades de precios de mercado. con la de los mayoristas o de estos con la de los micro comerciantes. existen otras condiciones de mercado que pueden considerarse como criterios adicionales para la determinación del valor referencial. Las garantías y otros beneficios adicionales. Contrataciones similares de otras entidades o precios SEACE: comprendida por las contrataciones idénticas o similares que realizaron otras entidades públicas. Asimismo. dejando expresa constancia de las observaciones encontradas o de la conformidad solicitada. debiendo actualizarlos al momento de la determinación del valor referencial a efectos de reflejar el comportamiento real del mercado. transporte. ya que cada uno tiene un nivel de comercialización distinto y por lo tanto distintos costos. el valor referencial deberá determinarse teniendo en cuenta:    El objeto de la obra.

incluido IGV. Los honorarios del personal propuesto. El presupuesto de obra o de la consultoría de obra deberá incluir todos los tributos. debiendo justificarse la necesidad y su monto a través de un informe técnico emitido por el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. Dicho porcentaje incluye todos los conceptos que comprende la contraprestación que le corresponde al contratista. servicio u obra a contratar. 22 . determinado en estudios de posibilidades que ofrece el mercado. la verificación respecto de que las propuestas económicas se encuentran dentro de los límites establecidos en la Ley y el Reglamento. pruebas. la verificación respecto de que las propuestas económicas se encuentran dentro de los límites establecidos en la Ley y el Reglamento. al requerimiento del área usuaria y al estudio de posibilidades que ofrece el mercado sobre el cual se determinó el valor referencial. la Entidad encargada de la Compra Corporativa tendrá a su cargo la determinar el valor referencial. siempre y cuando éstos sean usuales en el mercado. Para efectos de la inclusión de este último en el valor referencial. el valor referencial estará conformado por la suma del honorario fijo más el honorario de éxito. excluido el IGV. transporte. Valor referencial en Entidades que están dentro de la Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía En este supuesto. Valor referencial en cobranzas o recuperaciones El valor referencial en la contratación de servicios de cobranzas o recuperaciones deberá ser determinado aplicando el porcentaje que se fije en las Bases. se tomará en cuenta el monto máximo que la Entidad pagaría como honorario de éxito Valor referencial en Compras Corporativas facultativa En el supuesto de Compras Corporativas facultativa. En los procesos de selección para la ejecución y consultoría de obras. estando dicho comité facultado para observarlo. pero como mencionamos está es una facultad y no una obligación. lo que realizará siempre y cuando su conocimiento técnico se lo permita o si verifica error en su determinación. se efectuará sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial incluido el IGV. El Comité Especial como órgano encargado de elaborar las bases del proceso y como tal tiene acceso. 2. pero si este órgano desestima las observaciones formuladas. sobre el monto máximo a cobrar o recuperar. ―honorario de éxito‖ se considera como un incentivo (dinerario) que se otorga exclusivamente si el locador obtiene el propósito para el cual fue contratado. seguridad en el trabajo y los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente. se efectuará sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial excluido el IGV.  Los gastos generales  La utilidad. En caso que se considere el pago de honorarios de éxito. el valor referencial del proceso de selección es único y deberá incluir todos los conceptos que incidan sobre el costo del bien. inspecciones. Recibido el expediente de contratación. corresponde al Comité Especial 19 OPINIÓN N° 007-2009/DOP. En los procesos de selección para la ejecución y consultoría de obras. El postor que no goza de la exoneración formulará su propuesta económica teniendo en cuenta el valor referencial incluido el IGV. seguros. Valor referencial en servicios con honorarios de éxito Para la contratación de servicios será posible considerar honorarios de éxito 19.6 FACULTADES DEL COMITÉ ESPECIAL RESPECTO AL VALOR REFERENCIAL Una de las facultades del Comité Especial es la de observar el valor referencial y solicitar su revisión o actualización al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el presupuesto. si el Comité Especial decide observar aquellas deficiencias en la determinación del valor referencial que pudiera haber advertido. las comunicara al órgano encargado de las contrataciones. por lo tanto el no hacerlo no generaría responsabilidad en los integrantes de dicho comité. entre otros. formulará su propuesta económica teniendo en cuenta exclusivamente el total de los conceptos que conforman el valor referencial. Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía. El postor que goza de la exoneración prevista en la Ley Nº 27037.

resoluciones de tribunal. previa verificación de que se cuente con la disponibilidad presupuestal correspondiente y poniendo en conocimiento de tal hecho al funcionario que aprobó el Expediente de Contratación.Realización de encuestas. así como el apoyo de 2 profesionales logísticos con mas 05 años de experiencia en la determinación del valor referencial. para la muestra se tomo en cuenta procesos de selección de ADS. en este supuesto el Comité Especial deberá comunicar dichas observaciones al órgano encargado de las contrataciones para su opinión y. 4. Obras. LP y CP. (Marque solo una)”. Obteniendo una base de datos que fue procesada y cuyo análisis presentamos en el siguiente punto. Logrando encuestar a 56 logísticos que determinan el valor referencial en sus respectivas entidades. pronunciamientos. 20 OPINIÓN Nº 141-2009/DTN 23 . debido a la complejidad y diversidad de servicios que se contrata. apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos de servicios.continuar con el desarrollo del proceso de selección20. si fuera el caso. 3. 10 Total. Bienes. . . 4. constituida por la lectura y análisis de doctrina y normativa contenida en los textos.Procesamiento de base de datos. para que apruebe un nuevo valor referencial. Por otro lado. opiniones. METODOLOGIA La metodología empleada en el presente trabajo de investigación. La encuesta comprende 10 preguntas de las cuales se pudo obtener los siguientes cuadros: CUADRO Nº 01 Objeto más difícil al determinar el VR Total. Servicios . para dicho análisis se ha encuestado a 56 profesionales logísticos encargados de la determinación del valor referencial en sus respectivas entidades. el valor referencial también puede ser observado por los participantes de un proceso de selección. EXPLICACION E INTERPRETACION. 14 Total.Revisión documental.1 BASE DE DATOS Y RESULTADO DE LAS ENCUESTAS En este punto analizaremos los principales problemas que afronta el órgano encargado de las contrataciones para determinar el valor referencial. siendo más complejo obtener 2 fuentes para su determinación. quienes nos orientaron en su redacción. ANALISIS DE LOS DATOS. ADP. revistas. teniendo como resultado el marco teórico y la producción doctrinaria del presente trabajo. del análisis de la información se obtuvo la metodología más usada para determinar el valor referencial. Para la elaboración de las preguntas de la encuesta se conto con la participación de los cinco (5) integrantes del grupo de trabajo. fue: . No obstante si el nuevo valor referencial implica la modificación del tipo de proceso de selección convocado éste será declarado nulo. los que contienen términos de referencia individualizados por entidad. 32 Bienes Obras Servicios El Cuadro Nº 01 responde a la pregunta ―Señale en qué caso le resulto mas difícil determinar el valor referencial. Se elaboro una base de datos con 279 procesos de selección convocados por diferentes entidades públicas a nivel nacional.

CUADRO Nº 03 Total. 10 inmuebles laboral. 1 . 3 Total. .CUADRO Nº 02 Total. consultoría Total. pasajes alquiler o . 14 serv. cotiza VR. 26 mucho 26 en Total. 11 acion Total. 2 2 obras. 25 AU poco interes en cotizar El Cuadro Nº 03 responde a la pregunta ―marque los dos (2) principales problemas que ha identificado al determinar el valor referencial. Total. aéreos. Asimismo. respecto a los PROVEEDORES:” apreciando que las cuatro opciones representan un problema para los logísticos al momento de determinar el valor referencial. cotizando los múltiples destinos solicitados. teniendo una ligera ventaja que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que el proveedor demora o tiene poco interés en cotizar. alimentos Total. 5 Total. 16 18 Total. la dificultad se presenta en los procesos de equipo informático por la renovación tecnológica constante. no cotizar cotiza no pedido de cotiza pedido de AU. informátic a. en cotizar.demora respecto a los preciospoco Total. software. cotiza precios elevados. 1 1 equipo informático 3 casos en los que existió mayor dificultad al determinar el VR El Cuadro Nº 02 responde a la pregunta ―Señale tres (3) casos en los que tuvo mayor dificultad al determinar el valor referencial” apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos seguros. Total. 8 7 consultorí Total. 9 alimentos. 27 2 problemas al determinar el Total. a. Total. equipo mensajerí seguros. Total. complejidad que se representa sobre todo en los procesos de mensajería a nivel nacional donde es obligatorio presentar precios unitarios diversos. publicidad telefonía. Luego encontramos los servicios de mensajerías. los que representan un gran esfuerzo del proveedor. cuyas requerimientos son a media de cada entidad y solo existen aproximadamente 4 proveedores en el mercado. Total. elevados interes mucho en PROVEEDORESdemoracotizar.vehículos. ntos. Total. medicame muebles. 24 . alquiler Total. 13 Intermedi inmuebles material médico. Total.

técnica de cotización normativa por AU rigurosa. 36 Total. 25 . respecto a la Total. 35 COMÚNMENTE emplea al Total.2 problemas al determinar el valor referencial. El Cuadro Nº 05 responde a la pregunta ―Marque lametodología que COMÚNMENTE emplea al determinar el valor referencial (marque solo una)” apreciando que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio. 17 Menor precio Total. 28 Demora validación por AU. respecto a la ENTIDAD” apreciando que la demora del área usuaria en dar la validación técnica a las cotizaciones representa el mayor problema para los logísticos al determinación del valor referencial. determinar el VR promedio promedio . 12 CUADRO Nº 04 Total. lo que retrasaría sus procesos de contrataciones. CUADRO Nº 05 Menor Metodología que precio. Demora Falta de capacitación Total. validación técnica de Dificultad en obtener 2 cotización fuentes. lo que podría implicar que se esté comprando bienes de mala calidad y de corta duración. Falta ENTIDAD de capacitación. debiendo tener presente que el principio de economía no significa comprar lo más barato. 14 Dificultad en obtener 2 fuentes normativa rigurosa El Cuadro Nº 04 responde a la pregunta ―marque los dos (2) principales problemas que ha identificado al determinar el valor referencial. hecho que va sumado a la dificultad en obtener 02 fuentes.

promedio Menor precio. 2 Total. 38 El Cuadro Nº 07 responde a la pregunta ―marque dos (2) opciones que propondría para mejorar la determinación del valor referencial” apreciando que las opciones que tienen mayor aceptación son la creación de un catalogo de precios por regiones. 6 y 12 meses . sin vigencia. pero también nos permite identificar que existe un pequeño grupo que se sale de lo común y lo determina por un métodos más complejo y correcto como es la estructura de costos y algunos más innovadores como la moda. CUADRO Nº 07 Total. 12 e de MP. Total. 45 Todos los métodos que se utiliza al determinar el de estructura Total.CUADRO Nº 06 Total. de costos. estadística Mayor precio porcentaj . 8 mediana El Cuadro Nº 06 responde a la pregunta ―Marque todos los métodos que utilizo al determinar el valor referencial” apreciando que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio y la del precio promedio. hechos que ayudarían a determinar un valor referencial acorde con el mercado. directiva Entidad. no. 9 no sin vigencia Total. 26 . promedio . 4 y 8 meses. 2 precio. 14 Total. con los montos adjudicados en el SEACE y sea el OSCE quien elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial. 4 3 Total. 16 directiva OSCE una fuente Total. CUADRO Nº 08 Total. 10 Propondría 30 una modificación a la4 y 8 meses 6 12 antigüedad del valory… meses Total. catálogo de directiva precios OSCE. 46 Total.Mayormediana. costos Moda VR Total. estructuraTotal. catálogo de precios. la mediana o un porcentaje del menor precio. 26 Propuesta para mejorar la determinación deldirectiva Entidad VR Total. una fuente.

3 ON.ADP ADP ADP Total. 1 Ajustado.20 Mayor 8 Precio. Estructura Técnico. Total. 1 27 . Total. 3 PREINVERSION Total. Técnico precio. Total. PREINVERS 13 MONTO 6 ION. Total. 5 promedio ADP promedio. de Costos precio. Total. CP usadaEstructura de más ADP por Costos menor proceso ADP exp. 45 Total. CP MONTO Total.Estructura ADS PREINVERSI ValorMayor única única exp. CP ADP Total. únicaPREINVERSION Total. 4. de Costos. 1 En el Cuadro Nº 09. LP promedio. para dicho análisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos de selección de los cuales se obtuvo los siguientes cuadros. se aprecia que en la muestra nacional. Total. LP Total. 28 Metodología Total. precio. LP menor precio menor promedio. Técnico SEACE Total. 7 PREINVERSI PREINVERSI Técnico. Ajustado. exp. 3 Técnico. los que se encuentran descritos en el resumen ejecutivo publicado en el SEACE. ADP Total. Mayor promedio. CP MONTO 18 CP ADP Total. lo cual nos permite verificar el análisis realizado en el Cuadro Nº 05 producto de las encuestas realizadas. 3 cotización. Total. ADS CP CP LP Total. 2 Precio. ADP promedio. MONTO LP MONTO exp. 41 LP Total. LP Total. CUADRO Nº 09 Estructura menor Metodología más usada. sobre los principales métodos empleados por los operadores logísticos para determinar el valor referencial. Técnico. EstructuraTotal. 2 ON. 48 precio. Precio 69 Total. fuente Resumen Ejecutivo 155 exp. Ajustado. Valor única de Costos. cotización. 3 3 1ON. Total.El Cuadro Nº 08 responde a la pregunta ―Propondría una modificación a la antigüedad del valor referencial” apreciando que la mayoría de logísticos encuestados concuerda que el plazo contendió en la norma es el correcto. menor precio única Valor MONTO cotización. 1 de Costos. CUADRO Nº 10 Total. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial la encontramos en el menor precio y el precio promedio. 1 cotización. Total. ADS menor menor precio. 21 20 exp. 5cotización. Total. Total. ADP Total. 13 Total.2 BASE DE DATOS Y RESULTADOS DE LA VERIFICACIÓN DE RESÚMENES EJECUTIVOS EN EL SEACE Ahora pasaremos al análisis de la base de datos obtenida por el grupo de trabajo. Total.

     6. obras Total. 1 cotización. Los mayores problemas que tienen los logísticos al momento de determinar el valor referencial es que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco interés en cotizar. exp. plazo. Otro gran problema que tienen los logísticos al momento de determinar el valor referencial es que el área usuaria demora en dar la validación técnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores. Total. CONCLUSIONES  La metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio de las cotizaciones obtenidas en el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado.  Lamayor dificultad para determinar el valor referencial se encuentra en los procesos de servicios. 7 Ajustado. 79 bienes bienes Mayor Total. como garantía. bienes promedio. Precio servicios Total. 5. 1 Técnico. Total. 1 precio.18Total. 28 . obras servicios MONTOservicios bienes bienes bienes Total. 2 Precio. con los montos adjudicados en el SEACE y que sea el OSCE quien elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial. se aprecia que en la muestra nacional. soporte. siendo los más complicados los casos de seguros. 3 de Costos. identificando que la estructura de costos es la más usada en servicios debido a su más factible determinación por ser más fácil identificar los gastos en los que incurre el contratista al prestar dichos servicios. 73Total.En el Cuadro Nº 10. etc. asimismo. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial por proceso de selección también se encuentra el menor precio y el precio promedio. siendo preocupante que en licitaciones y concursos públicos se tenga la determinación del valor referencial con una sola cotización. capacitación. la mediana o un porcentaje del menor precio. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial por objeto del proceso también la encontramos en el menor precio y el precio promedio. servicios única 30Total. objeto precio. Estructura Valor menor única exp. obras precio MONTO servicios cotización. RECOMENDACIONES  Si bien es cierto que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio. se aprecia que en la muestra nacional. 3 ON. 1 En el Cuadro Nº 11. CUADRO Nº 11 bienes Estructura bienes servicios Metodología más usada por de Costos menor menor Total. Ayudaría en la determinación del valor referencial la creación de un catalogo de precios por regiones. Total. servicios 39 Total. el personal logístico debería elegir el menor precio de las cotizaciones que ofrezcan las mejores condiciones de mercado. mayormente en servicios se ve que se puede determinar el valor referencial en función a una estructura de costos. repuestos. Que existen métodos innovadores para determinar el valor referencial algunos más complejos y correctos como la estructura de costos y otros más innovadores como la moda. Existen algunos casos en que las entidades ven necesario determinar el valor referencial en licitaciones y concursos públicos con una sola cotización. Total. obras Total. precio. 2ON. debido a la complejidad y diversidad de servicios que se contrata. promedio. Técnico. menor Total.Total. 3 cotización. 1 Ajustado.PREINVERSI 11 Valor Estructura única Mayor PREINVERSI bienes promedio de Costos. mensajerías.

Base de datos de los 279 procesos obtenidos del SEACE. se debería invitar a cotizar a proveedores que tengan una mayor experiencia en contratar con el Estado. . Análisis Comparado de la Constitución de 1993. con los montos adjudicados en el SEACE y que elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial.      7.Enrique Bernales Ballesteros. se debe difundir en el caso de servicios la metodología de estructura de cotos. Que el OSCE cree un catalogo de precios por regiones. 29 . Al ser más compleja la determinar del valor referencial en casos de servicios.OPINIÓN N° 019-2009/DTN. . Base de datos de la encuesta.Roberto Dromi. en licitaciones y concursos públicos. Editorial Constitución y Sociedad. se debería obligar al área usuaria a dar conformidad a la parte técnica de las cotizaciones de los proveedores y debería haber un trato más directo con el proveedor. con los controles correspondientes. con la metodología utilizada al determinar el valor referencia. como seguros y mensajerías o en bienes como equipo informático.Tercera Edición. BIBLIOGRAFIA.OPINIÓN N° 007-2009/DOP. . Que el Jefe del Área o el Titular de la Entidad implemente políticas de agilización en la colaboración que debe brindar el área usuaria en la validación técnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores. 8.OPINIÓN Nº 141-2009/DTN. Primera Edición. con una sola cotización. asimismo debería tener un registro de proveedores en la Entidad que manifiesten su compromiso de cotizar en caso sean requeridos. ANEXOS A1. A3. con proveedor que hayan manifestado su intención de cotizar e insistir en la presentación de dicha cotización. Dicho registro no impedirá que otros proveedores también puedan cotizar. Tomando en cuenta que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco interés en cotizar. A2. 56 Encuestas realizadas al personal logístico. . Para determinar el valor referencial por los métodos de la moda. 2006. . Licitación Pública. la mediana o un porcentaje del menor precio se debe exigir una adecuada justificación o fundamento. Noviembre 1997. Editorial de Gaceta Jurídica. OSCE debe fiscalizar los procesos en los que se determine el valor referencial. Asimismo.

ÍNDICE 30 .

4. RECOMENDACIONES. La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado 3. 4.INDICE 1. INTRODUCCIÓN 2. ANÁLISIS DE DATOS.7. Direcciones Electrónicas. El valor del bien común tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratación y los precios del London Metal Exchange.1. LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 2009-SEAL ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIÓN ANEXO 3: PRECIOS HISTÓRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL EXCHANGE Y EL VALOR REFERENCIAL.1.4. Limitaciones 2. 5. MARCO TEORICO 2. 8. Modelos Estocásticos 3. ANEXOS ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS. Metodología o Puntos a Tratar 2. METODOLOGÍA O PUNTOS A TRATAR 3. Modelo de Referencia. 7.3. Planteamiento del Problema 2. Objetivos Específicos 2. Normativa de Contrataciones 2.2.1. Pago de Suministros (Bien Común) y su vinculación con el Mercado de Futuros. BIBLIOGRAFÍA Referencias Bibliográficas. Mercados de Futuros 2.1. Justificación del tema 2. EXPLICACIÓN E INTERPRETACIÓN 4. Ingeniería Financiera 2.3.4.2.6. Objetivo Principal 2. CONCLUSIONES.2.3. MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL ANEXO 4: DATOS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL 31 . 3.5. Hipótesis 2. 6.2. Verificación de Precios con el London Metal Exchange (LME).

3. 1.  Dado que es facultativo registrar en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) la fase de ejecución contractual. Justificación del tema.5. Modelos Estocásticos. 2. Limitaciones. Derivados. se ha asumido de acuerdo a la normativa de contrataciones los plazos de pago y entrega para el bien común a suministrarse. similar definición cuenta el bien común que define el artículo 90 del Reglamento de la LCE. transporte.1. Proponer formas técnico-legales para proteger el contrato de un derivado financiero (bien común). entre otros. Objetivos Específicos. pues sus características se conocen de antemano. dado que sus características técnicas están predefinidas y sólo cabe discutir el aspecto económico. Subasta Inversa. ver cuál es el tratamiento que se le debe aplicar a los bienes comunes que se comportan como commodities21. 1. PALABRAS CLAVES Normativa de Contrataciones Bien Común.1. Fórmula de Reajuste. procesarla y compararla con la norma de contrataciones.6. MARCO TEORICO 2. INTRODUCCIÓN Este trabajo de investigación se basa en el concepto financiero que envuelve el pago de los contratos públicos y cuya base está en el consentimiento de la Buena Pro de un proceso de selección convocado mediante la modalidad de subasta inversa.1. posición larga (long).  Dar pautas generales para analizar un bien común que se comporta como un commodity. de futuro y a plazo (forward).4. Ley de Contrataciones del Estado (LCE) 21Un bien sobre el que sólo cabe discutir su precio. Contrato. 1. Ingeniería Financiera. Probar que la norma de contrataciones no ha contemplado un tratamiento especial para los bienes comunes que se comportan como commodities. Objetivo Principal.  Se ha asumido que los bienes comunes no cuentan con costos de almacenamiento. Precio al contado (spot).  Proponer un modelo general de fórmula de reajuste para un bien común que se comporta como un commodity. Decreto Legislativo Nº 1017. Commodities. Tal como se acotó en la introducción es de importancia para la modalidad de subasta inversa.  No se ha considerado el tipo de cambio.2. Valor Referencial. Bajo esta premisa que sucede con aquellos suministros o bienes comunes que se comportan como commoditiesy su precio varía en el tiempo. Hipótesis. 1. 1. debido a que su valor está condicionado por variables subyacentes propias del derivado financiero. 1. Garantía. lo cual no es objetivo del presente trabajo. con la finalidad de proponer conclusiones y/o recomendaciones orientadas a perfeccionarla. El trabajo tiene como metodología recabar información financiera y estadística. 32 . con el precio del derivado financiero. Normativa de Contrataciones. posición corta (short). Pagos Periódicos. En tal sentido se trata de analizar la normativa de contrataciones vigente bajo un enfoque de ―mercados de futuros‖ para proponer alternativas orientadas a perfeccionarla. Metodología o Puntos a Tratar. En esta parte se hace mención al marco legal que tiene estrecha relación con la presente investigación. Esta situación es de interés puesto que en una subasta inversa se adjudica el bien o servicio común al postor que ofertó el menor precio. Suministro. Financieras Arbitraje. Ejecución Contractual.  Analizar el comportamiento del Valor Referencial desde su aprobación hasta la culminación del contrato. pues esto implicaría analizar este tipo de derivado financiero. Mercados de Futuros.  Para todas las estimaciones financieras se ha asumido una tasa libre de riesgo constante.

pero si se detecta un problema que hay que resolver como ―la necesidad de encontrar fórmulas más eficientes para la cobertura de riesgos‖.3. pues este se define como el proceso o el método de estudiar la naturaleza de algo. En términos generales en los mercados de futuros26 y de ―over-the-counter‖27 acontecen operaciones de cobertura. Artículo 40: Cláusulas obligatorias en los contratos. tipo de cambio.  Artículo 80: Características del proceso de Compra Corporativa. que fijarán el precio o el valor del derivado financiero en un determinado momento. es decir implica el diseño. Existen 2 tipos de opciones: de compra y de venta (call and put). Artículo 41: Prestaciones adicionales. es un contrato por el cual dos partes se comprometen a intercambiar una serie de cantidades de dinero en fechas futuras.  Artículo 13: Valor Referencial. de hacer algo durante cierto momento en el futuro. tipos de interés o también materias primas.  Artículo 180: Oportunidad de Pago. especulación y arbitraje28.  Artículo 90: Definición y Aplicación (Subasta Inversa). La articulación de la normativa señalada con el resto del marco teórico. pues sus características se conocen de antemano.      Artículo 27: Valor Referencial. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE)  Artículo 12: Estudio de Posibilidades que Ofrece el Mercado.  Artículo 149: Vigencia del Contrato.  Artículo 16: Antigüedad de Valor Referencial.  Artículo 174: Adicionales y Reducciones.  Artículo 167: Resolución de Contrato. o permuta financiera. Artículo 48: Intereses y Penalidades. La ingeniería financiera es un proceso que emplea instrumentos financieros existentes para crear un nuevo y mejor producto financiero.  Artículo 176: Recepción y Conformidad. el desarrollo y la implementación de instrumentos y procesos financieros innovadores. 23Las opciones son contratos que le dan al portador el derecho. hay que crear una solución y es ahí donde entra a tallar la ingeniería financiera. Para los 22Un bien sobre el que sólo cabe discutir su precio. pero no la obligación. Artículo 42: Culminación del contrato.  Artículo 148: Plazos y procedimiento para suscribir el Contrato.  Artículo 158: Garantía de Fiel Cumplimiento. La aplicación de la ingeniería financiera a los productos financieros ha motivado el desarrollo de innumerables productos que pueden quedar resumidos en cuatro figuras fundamentales:  Contratos forward o a plazo  Futuros financieros o sobre materias primas commodities22  Opciones23  Swaps24 Estos productos. descifrando una situación. reducciones y ampliaciones. 25Un derivado financiero o instrumento derivado es un producto financiero cuyo valor se basa en otras variables subyacentes más básicas. 2.  Artículo 18: Disponibilidad Presupuestal. 2.  Numeral 1 y 4 del artículo 49: Fórmulas de Reajuste. similar definición cuenta el bien común que define el artículo 90 del Reglamento de la LCE. Mercados de Futuros. Decreto Supremo Nº 184-2008-EF.  Artículo 151: Cómputo de Plazos. Artículo 44: Resolución de los contratos.2. el mero análisis no basta.  Artículo 160: Garantía por el Monto Diferencial. calificados como ―derivados financieros‖25 permiten la construcción de una importante diversidad de productos financieros. valores de renta fija. Lo expuesto dista del análisis financiero. para determinar sus rasgos esenciales y sus relaciones. y la formulación de soluciones creativas a problemas comunes en finanzas. 33 . se dará a lo largo del presente trabajo de forma implícita y/o explicita.  Artículo 181: Plazos para los Pagos. 24 Un swap. índices bursátiles. como por ejemplo: acciones. Ingeniería Financiera.

1 ilustra la convergencia del precio del futuro (o forward) hacia el precio al contado (spot). Figura 2. Chicago Board of Trade (CBOT). Del mismo modo el valor del contrato de futuro o forward estandarizado tanto para la Entidad contratante.dos tipos de mercado antes descrito se emplean los contratos de futuros y los contratos a plazo (forward) respectivamente. el precio del futuro converge hacia el precio spot del activo subayacente. 27 Son mercados alternativos a los mercados organizados (futuros) y consiste en una red telefónica e informática de agentes sin presencia física de los mismos. El resultado final será que el precio del futuro (o forward) va estar muy cerca del precio al contado (spot) durante el periodo de entrega. La Figura 2. Lo anterior implica que el precio forward (o de futuro) es el valor futuro del precio al contado (spot) de mercado. Una fuerte correlación positiva entre tasas de interés y el precio del activo implica que el precio de futuros será ligeramente mayor que el precio forward. por lo tanto las formulas que se emplean en los contratos forward tienen la misma validez para los contratos futuros. Tanto los precios de futuros como los precios forward se asumen generalmente iguales29 es decir un contrato de futuro es un contrato a plazo (forward) estandarizado. sólo por citar algunos.2 Son mercados organizados como la Bolsa de Valores de Lima (BVL). como para el contratista vendría dado por la figura 2.1) Con tasa de interés anual compuesta continuamente. T en años. dependiendo el tipo de contrato que hayan pactado las partes. Una fuerte correlación negativa implica lo contrario. Cuando las tasas de interés son inciertas. London Metal Exchange (LME).1: Relación entre el precio del futuro y el precio al contado a medida que se aproxima el mes de entrega: (a) precio del futuro por encima del precio al contado. en teoría hay diferencias. 29Este supuesto se aplica al presente trabajo. Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets En el caso de que no existiera arbitraje ni costo de mantenimiento el precio del futuro o precio forward sería: …(2. supongamos primero que el precio del futuro está por encima del precio de contado (spot) durante el periodo de entrega. este precio recibe el nombre de ―precio del futuro‖ o ―precio forward‖. siendo estos contratos un acuerdo para comprar (posición larga ―long‖) o vender (posición corta ―short‖) un activo en cierto momento en el futuro a un determinado precio. vale decir cuando se acerca el mes de entrega de un contrato de futuros. 28 El arbitraje es la práctica de tomar ventaja de una diferencia de precio entre dos o más mercados: realizar una combinación de transacciones complementarias que capitalizan el imbalance de precios. 26 34 . Para mostrar lo expuesto. El equilibro de arbitraje es una precondición para un equilibro económico general. Esto daría lugar a una clara oportunidad de arbitraje 7. (b) precio del futuro por debajo del precio al contado.

4. 2. Este punto contiene en forma muy general y sin caer en la rigurosidad y formalidad matemática con la cual este tipo de temas deben ser tratados.3 se define a continuación: 2. suponga que el precio de un ―bien común‖ que se comporta como un commodity.1. promedio.2 y 2. 35 . para estimar el valor o valores que tendrá la variable materia de análisis. siendo este un tipo de proceso estocástico donde sólo el valor presente de una variable es relevante para predecir el futuro. la cual comúnmente se efectúa mediante modelos de regresión lineal. Los precios que se negocian en un mercado organizado (futuros) siguen procesos de markov.Figura 2. Modelos Estocásticos. pueden utilizarse para estimar el rendimiento y/o la volatilidad del mismo. se trata únicamente de la fecha de análisis actual.2) El valor de la posición corta (Contratista que vende el activo o bien común) es: ( ) …(2. 30 El tiempo ―0‖ no necesariamente es la fecha de firma del contrato. entre otros. estacionalidad. nuestras predicciones sobre el precio de dicho bien común no deberán verse afectadas por el precio que tuvo este hace una semana. un mes o un año.2: Valor del contrato de futuro o forward estandarizado Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets El valor de la posición larga (Entidad Pública que compra el activo o bien común) es: ( ) …(2. se cotiza en $100 ahora (precio spot o al contado). Cabe resaltar que la data histórica sobre los precios del bien común.3) La notación30 empleada en las ecuaciones 2. los aspectos teóricos que explican la evolución de los precios de un derivado financiero (contrato de futuros o forward) en el tiempo. Sólo es relevante el precio actual para pronosticar. Lo anterior dista con la forma habitual de pronosticar. Si el precio sigue un proceso de markov. En tal sentido.

siendo este proceso descrito mejor a través de las figuras 2.3 y 2. está conformado por una serie de variables aleatorias (estocásticas) que evolucionan en función del tiempo31. para este trabajo los datos implican los precios diarios (spot) del bien común objeto de estudio. Estos caminos muestrales.Se puede decir entonces que un proceso estocástico. sí el periodo (convocatoria hasta culminación del contrato por ejemplo) contiene más datos. diciendo que el camino muestral será mejor. 36 .3: Simulación del movimiento browniano Fuente: Elaboración propia Figura 2. también proceso de Wiener. 3. estos pueden ser del tipo gaussiano o no gaussiano.4: Simulación de caminos muestrales diferentes Fuente: Elaboración propia Se puede resumir las gráficas anteriores. pueden modelarse o simularse mediante el movimiento browniano 32 que es un tipo de proceso estocástico. 31 METODOLOGÍA O PUNTOS A TRATAR 32Denominado Para este trabajo en específico es en función al tiempo. recibiendo esta evolución en el tiempo el nombre de ―camino muestral‖.4 Figura 2.

pues de suscribirse el contrato y ejecutarse sin ningún tipo de atraso o controversia contractual. nuestra búsqueda debe centrarse en compras corporativas bajo subasta inversa o dicho de otra manera en los procesos de compra que denominaré como ―Subastas Inversas Corporativas”. siendo el proceso de selección Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL. en tal sentido aplicando el modelo de kraljic35. uno técnico y el otro económico:  33 34Se El material eléctrico de aluminio (Al) es una aleación. mientras que el cobre (Cu) no. se concluyó trabajar sólo con el material eléctrico de cobre y no con el aluminio por dos motivos. toma esta cifra. Harvard Business Review. que se hayan efectuado dentro del rubro de materiales de construcción que incluye materiales eléctricos y combustibles. los beneficios económicos reales de esta modalidad se aprecian cuando se tranzan grandes volúmenes monetarios y existe un mercado competitivo33. En tal sentido es necesario saber cuál es su participación dentro del mercado estatal. se muestra la relación del Producto Bruto Interno del Perú con los montos adjudicados 34 en el mercado estatal durante el periodo fiscal 2009 en millones de dólares. muestra las diferentes estrategias de compras a tener en cuenta. publicó un artículo pionero por Peter Kraljic sobre la estrategia de compras que es ampliamente citado hoy como el comienzo de la transformación de la función de "comprar". será este el monto que entre a la economía peruana. algo que es visto como muy táctica para la contratación o gestión de la oferta y estratégico para la empresa.3.1. Efectuado lo anterior a través del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado. El modelo de kraljic. 37 . La subasta inversa es una herramienta que busca explotar el poder de negociación del estado. el que se desarrollará en el presente trabajo. como el mayor comprador del país que es. En la figura 3. 35 En septiembre de 1983.1. dependiendo la naturaleza del objeto a adquirirse. dado que este rubro abarca la mitad de las subastas inversa adjudicadas. Se mencionó que la subasta inversa tiene un mayor impacto si los volúmenes que se transen bajo esta modalidad son altos. y cuyo valor referencial es de US $ 7.1: La Subasta Inversa en el Mercado Estatal Peruano 2009 Fuente: Elaboración propia (Banco Central de Reserva del Perú y Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2009) Del gráfico se aprecia que cerca del 19% de los bienes adjudicados corresponden a subasta inversa. Figura 3. se encontró que Entidades de FONAFE realizan ―Subastas Inversas Corporativas‖ para material eléctrico.800. Este análisis previo permite focalizar la búsqueda de bienes comunes que pueden comportarse como commodities y tienen una participación significativa en el mercado estatal.548.56 (Siete millones ochocientos mil quinientos cuarenta y ocho con 56/100 Dólares de los Estados Unidos de Norteamérica). Al revisar los 39 ítems (cables y conductores) que comprenden el proceso y después de analizar sus especificaciones técnicas. de estos más del 50% corresponde a materiales de construcción (incluye materiales eléctricos) y combustibles. para mostrar la relevancia del trabajo y su alcance práctico.

sin importar que haya sucedido antes 40. se efectúa una analogía entre el precio spot y el monto adjudicado (Pa) para obtener el precio de futuro y el pago del suministro (bien común) respectivamente. siendo el ―ítem 6‖36 el 42% del valor referencial. acota que el precio forward o precio de futuro. en tal sentido la expresión 2. Como se mencionó en el marco teórico los ―mercados de futuros‖ son mercados organizados y dentro de estos están las Bolsas Financieras. Dado que los bienes comunes materia de análisis del presente trabajo. por lo tanto extrapolando esta idea al caso de las contrataciones de bienes comunes que se comportan como commodities se propone lo siguiente:  ( ) …(3. concluyó39 el contrato sin ningún tipo de retraso o controversia. 3. Modelo de Referencia.3 Mercados de Futuros. mientras que el monto adjudicado (Pa) se ha obtenido mediante economía de escalas y el poder de negociación del comprador. depende del precio al contado (spot). 151. 41 Este punto tiene un impacto en el artículo 18: Disponibilidad Presupuestal del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.925. fecha que se asume. Verificación de Precios con el London Metal Exchange (LME). el cual es un commodity. Lo expuesto permite verificar en mercados organizados o de futuros los precios del cobre. son conductores y cables de cobre. vista en el punto 2. En estricto el precio spot o al contado no es igual al monto adjudicado (Pa). una de las principales bolsas de metales a nivel mundial es la de Londres (LME por sus siglas en inglés) es más.El 66% del valor referencial (US $ 5.50) corresponde a cables y conductores de cobre.3.177. información sobre precios 37 de venta y compra (cash seller&settlement) diarios y obtener el ―camino muestral‖38 para el precio al contado (spot) del cobre. no distingue este aspecto técnico.1. 3. dado que precio spot.1) La notación empleada en la expresión 3. es producto de la compra y venta al contado del cobre y que está expresado en toneladas. A través del London Metal Exchange se puede acceder a información sobre metales no ferrosos (dentro de ellos está el cobre) y descargar previa suscripción gratuita.1 se define a continuación: ( ) Nótese que en el modelo de referencia 3. 149. del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. se han estimado de acuerdo al reglamento de la ley de contrataciones (Artículos 148.1. esta bolsa de metales se encuentra citada en la Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL. sólo dependen de su estado inicial para realizar cualquier pronóstico en el futuro. CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 Estos precios son al contado (spot) 38Se definió en el marco teórico que estos caminos muestrales son productos de procesos estocásticos. 36 37 38 . 39 Los plazos para la citación de suscripción de contrato. Cabe señalar que los precios promedios mensuales del cobre serán tomados para actualizar el monto adjudicado en la fase de ejecución contractual.2. que se debería tener en cuenta para actualizar un monto adjudicado en la fase de ejecución contractual de bienes comunes que se comportan como commodities. 40 El Artículo 16: Antigüedad de Valor Referencial. 180 y 181) y lo estipulado en las bases del procesos de selección Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL. así como los plazos de entrega y los pagos respectivos. La presente parte está referida a la forma general. en tal sentido este modelo de referencia permitirá evidenciar la volatilidad41 que tendrá el monto adjudicado (Pa) a lo largo de la fase de ejecución contractual. En los anexos se detalla la información recabada desde el mes de agosto de 2009 (mes donde se reciben las cotizaciones) hasta el mes de abril del 2010. para tal efecto se mencionó en el marco teórico que las variables que siguen un proceso de markov.

15 Toneladas y cuyo monto es el 42% del valor referencial. esto puede ser debido a que en las cotizaciones los proveedores ya hayan efectuado esta parte. el valor del contrato mediante la posición larga (long) de las Entidades Contratantes y la posición corta (short) del Contratista.1: Fases de Contratación y Precio Spot Históricodel Cobre Fuente: Elaboración propia (Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL y London Metal Exchange . Se mencionó que las Entidades de FONAFE.1.LME) Se aprecia en el gráfico señalado arriba que aprobado el expediente de contratación. del Reglamento de la Ley de Contrataciones CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 39 . Los temas vistos en los puntos anteriores convergen en esta parte. Dentro del resumen ejecutivo42 no se ha evidenciado cuál es la metodología de ―mercados de futuros‖. En el siguiente punto se tratará con más detalle las implicancias económicas de la ejecución contractual y su nexo con la normativa de contrataciones. proceso de selección y ejecución contractual. el valor referencial está por encima del precio al contado (spot) del London Metal Exchange. donde por momentos el monto a pagar está por encima o por debajo del precio spot. ANÁLISIS DE DATOS. sin embargo esto no fue así tal como se evidencia en la fase contractual. siendo el ―ítem 6‖43 el que pesa 500. la cual hace posible que durante la fase de proceso de selección. se estima que la tasa libre de riesgo es del 18%. como se puede apreciar en la figura 4. nos encontramos entre la comparación del precio del cobre (London Metal Exchange) y los diferentes montos (en dólares norteamericanos) que toman los cables y conductores de cobre a lo largo de los actos preparatorios. en tal sentido se analizará con el ―ítem 6‖. Pago de Suministros (Bien Común) y su vinculación con el Mercado de Futuros.1. el valor referencial este cerca del precio spot. requieren cables y conductores de cobre en una cantidad equivalente a 741. Es importante apreciar que los postores se alejan del precio spot y por ende del valor referencial durante el periodo de lances. Tal como sugiere el título 4.2. para pronosticar el valor referencial.13 Toneladas. en tal sentido asumiendo que el valor referencial es el precio de futuro en el mes de abril de 2010 y el precio spot corresponde al mes de agosto de 2009. EXPLICACIÓN E INTERPRETACIÓN 4. ya que especulan que el precio del cobre podría bajar y prueba de ello es la tasa libre de riesgo del 18% estimada.4. 4. es importante resaltar que los datos que han sido procesados para el comportamiento del valor referencial. El valor del bien común tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratación y los precios del London Metal Exchange. 42 Artículo 43 12: Estudio de posibilidades que ofrece el mercado. el monto adjudicado y el pago de los suministros así como el precio del cobre se encuentran detallados en los anexos. Figura 4.1 a continuación.

23 F0 6.492.2: Pago de Suministro y Arbitraje44 del ―ítem 6‖45 Fuente: Elaboración propia (Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL y London Metal Exchange . Finalmente. Mes Febrero Marzo Abril K 7.628.99 741.09 Cuadro 4.027. Un tema importante es que no se ha contemplado el tipo de cambio y la gestión que este debería tener por el monto que aquí se está analizando. se resume los resultados obtenidos.LME) Para sintetizar el cuadro mostrado arriba.  6.19 Long -1.179.461.En el siguiente cuadro 4.846.28 -1.15 Pago (US $) 1. así como del monto adjudicado.49 3. Son críticos los procesos que se siguen para formalizar el valor referencial en los actos preparatorios.19 6. siempre que la tasa libre de riesgo se mantenga constante48.65 6.384. centrarse en una recomendación técnica y otra legal: Recomendación Técnica Se refiere al arbitraje financiero o económico no al de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. RECOMENDACIONES Se ha visto conveniente por lo amplio del tema. CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 46 Artículo 181: Plazos para los Pagos. pueden estar por debajo o por encima del valor referencial. 47 Para la fase de ejecución contractual se ha supuesto que se ha cumplido con los plazos de la normativa y que no ha existido ningún tipo de controversia durante la ejecución del contrato.294.445. es decir el valor referencial del proceso de selección y con ello la disponibilidad presupuestal que garantice las responsabilidades contractuales de la Entidad. la comparación directa es válida dado que el precio de entrega y de pago es el mismo (precio spot). aunque debido al comportamiento del precio spot del cobre se hubiese ajustado una tasa equivalente al 30% aproximadamente. la cantidad de artículos normativos implicados.029.51 1. 5.50 Total Toneladas 150.50 Short 1.08 1. tenderá a estar muy cerca del precio spot o de fecha de pago.108. en caso del Estado Peruano no es así pues de acuerdo a norma46 se entrega el bien y luego de diez días (si no existiera observación) se procede al pago.06 500.99 -741. Lo importante es que el monto total de pago deducido 47 está por encima del 9% del valor referencial y 17% del monto adjudicado.318. pues como se ha señalado los derivados financieros cambian en el tiempo y la fecha del precio spot debe ser lo más cercano posible a la fecha de aprobación del expediente.179.016. tal como se señalo en el marco teórico. queda claro que el precio de futuro o forward de un bien común que se comporta como un commodity. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.692. CONCLUSIONES Luego del desarrollo y presentado los resultados alcanzados en este trabajo se ha arribado a las siguientes conclusiones importantes:   Lo primero que se advierte del trabajo. es que los pagos de suministros (bienes comunes) que se comportan como commodities.179.445.318. así como los conceptos técnicos empleados en el presente trabajo. las garantía de fiel cumplimiento y por monto diferencial de propuesta. ya que con este valor se pronostica el valor que tendrá el derivado financiero.04 200.04 150.58 7.19 6. existe un desbalance en la posición larga y corta que favorece al contratista. 44 45 40 . Finalmente.2. tal y como están concebidas (cobertura económica llana) podrían desproteger económicamente a la Entidad que esté adquiriendo bienes comunes que se comporten como commodities. hay que tener en cuenta que en los mercados de futuros.28 1. 48 En el presente caso se estimó que se habría considerado 18%.

(2004). adicionales y reducciones. Investigación de Operaciones.seace. (1992) [3] A. En tal sentido que sucede si el valor del contrato (no la cantidad de prestaciones) sube o cae y con ello se ve afectada la finalidad del contrato.3. Option Market Making: Trading and Risk Analysis for the Financial and Commodity Option Markets.&lpf_registro=&lpcodobjeto=&lpproc_tipo=1&lpproc _num=&lpanhoentidad=2009&lpproc_sigla=&lpdep_codigo=&lpitem_descripcion=&lptipobien=&lpgrupobien=&lppagen um=&lpinproclose=0&lpcodentidad=&lpcodtiposubasta=2&aplicatribunal=&lpproc_numtrib=&lpanhoentidadtrib=&lpnco nvoca=1427555 > Acceso en: 4 de julio de 2011 Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) <http://www.0. Monte Carlo methods in financial engineering.pe/Default. Discrete-Evente System Simulation. Se sugiere identificar en el listado de bienes y servicios comunes.lme. Wiley. Lévy processes and stochastic calculus.osce. Banco Central de Reserva del Perú <http://www. para establecer pautas. Ministerio de Economía y Finanzas . Mendoza. Pearson Educación. CambridgeUniversity Press.A.asp?_CALIFICADOR_=PORTLET. La simulación contra la corrupción en las compras públicas. Springer-Verlag. pero tal como señala este artículo. (2004) [5] G.doviewficha&lpnombre _sigla_entidad=SOCIEDAD+ELECTRICA+DEL+SUR+OESTE+S. ampliación del plazo contractual.com> Acceso en: 4 de julio de 2011 Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL <http://www. Prentice Hall (2004) [8] OSCE.PUCP. Fundamentals of Futures and Options Markets.gob. Applebaum. Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado. se ha visto su correspondiente en variaciones de monto a pagar en la fase contractual y el más cercano o semejante es el artículo 174º. recomendaciones o directivas que faciliten su adquisición por parte de las Entidades Públicas que los demanden. BIBLIOGRAFÍA Referencias Bibliográficas.org/wiki/Ingenier%C3%ADa_financiera> Acceso en: 4 de julio de 2011 London Metal Exchange (LME) <http://www. 7. Baird. Ragsdell. está referido a la cantidad de prestaciones para alcanzar la finalidad del contrato. (1983) [6] H.47. Hull. Glasserman. A. (2007) 8-16 [7] J. (2009) [9] P. podría devenir en una posible controversia que resulte desfavorable para la Entidad o el Contratista y con ello dejar desabastecida a la Entidad Contratante. Prencite Hall.pe> Acceso en: 4 de julio de 2011 Diferencia entre Forward. este aspecto al no estar normado. [1] J. (2011) [2] A. Ravindran and K. Engineering Optimization. Futuros y Opciones <http://www. cuales de estos reciben el tratamiento de commodities. Direcciones Electrónicas.infomercados. (2004) [4] D.1. Taha.com/formacion/termino/?id=1006&height=250&width=55> Acceso en: 4 de julio de 2011 Ingeniería Financiera <http://es.wikipedia.gob.pe/> Acceso en: 4 de julio de 2011 Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) 41 . Reklaitis. Banks. RevistaHolística . Recomendación Legal  En el reglamento de la ley de contrataciones se ha previsto un artículo 175º.Perú.10&_REGIONID_=1&_PORTLETID_=47 &_PRIVILEGEID_=5&_ORDERID_=0&_PAGEID_=3&_CONTENTID_=10&_USERID_=%3C%21--USERID-%3E&_EVENTNAME_=&_OBJECTFIRE_=&_OBJECTEVENT_=&scriptdo=PKU_OPNEGOCIO.bcrp. dado que no se ha reglamentado y gestionado adecuadamente el riesgo financiero que trae consigo la ejecución de un derivado financiero. Wiley Finance.gob.

LMECo: Base para la propuesta = (US$/Ton) (Promedio del mes antes de la cotización).6 6675.6675.18 6848.<http://www.39 6287. LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 2009-SEAL Extraído de las Bases de la citada licitación Cables de Cobre: P = Po + ((LMECi – LMECo)/1000)KC Donde: P: Precio ajustado (US$/Mt). en US$/Tonelada promedio del mes anterior de la facturación.mindtools.83 20/10/2009 21/10/2009 20/11/2009 23/11/2009 04/12/2009 08/12/2009 22/12/2009 21/01/2010 22/09/2009 20/10/2009 20/11/2009 20/11/2009 23/11/2009 Martes 01/02/2010 05/02/2010 15/02/2010 22/02/2010 04/03/2010 Segunda entrega C (**) 08/03/2010 Lunes Marzo 7462.htm> Acceso en: 4 de julio de 2011 8.79 6196. La omisión de esta comunicación podrá ser considerada como un incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales esenciales‖.25 6848.htm> Acceso en: 4 de julio de 2011 What is the Financial Engineer? <http://www.98 .pe/> Acceso en: 4 de julio de 2011 The Kraljic Portfolio Purchasing Model <http://www.08 (*) / Cobre (Cu) Grade A.gob. Po: Precio inicial ofertado en la propuesta (US$/Mt).wisegeek. Si como consecuencia de las fluctuaciones del mercado los precios disminuyen.18 7462. ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIÓN Evento Mes que se efectuan cotizaciones Aprobación de Expediente Convocatoria Inscripcion de participantes. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME).com/what-is-financial-engineering. El Proveedor está obligado a comunicar la nueva lista de precios de los CABLES en un plazo no mayor a cinco (5) días hábiles.10 6977.18 6848.98 6287.60 6977.10 7386.08 Pago de Tercera Entrega C (**) 21/04/2010 Miércoles Abril 7745.83 Pago de Segunda Entrega C (**) 18/03/2010 Jueves Marzo 7462. KC: Coeficiente de Contenido de Cobre del cable (Kg/Mt).seace.com/pages/article/newSTR_49. A: Cantidades Menores a 10 mil metros B: Cantidades Mayores a 10 mil metros y menores a 30 mil metros C: Cantidades Mayores a 30 mil metros 42 .10 6977. Cash seller & settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) (**) / Se han estimado de acuerdo a la norma de contrataciones y se ha considerado que el bien común está conforme. registro y presentacion de propuestas Apertura de propuestas y periodo de lances Otorgamiento de la buena pro Buena pro consentida Citación para suscripción de contrato (**) Suscripción del contrato (**) Primera entrega A y B (**) Pago de Primera Entrega A y B (**) Primera entrega C (**) Pago de Primera Entrega C (**) Segunda entrega A y B (**) Pago de Segunda Entrega A y B (**) Fecha Inicio Fecha Fin Día Mes Agosto Septiembre Octubre Octubre Noviembre Viernes Lunes Viernes Martes Viernes Lunes Lunes Viernes Lunes Lunes Jueves Noviembre Noviembre Diciembre Diciembre Diciembre Enero Febrero Febrero Febrero Febrero Marzo Precio Promedio Mensual en US$/Tonelada (Cu)* 6180. ANEXOS ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS. LMECi: Cobre Grade A.83 Tercera entrega C (**) 11/04/2010 Miércoles Abril 7745.60 6675.18 6848.

MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 Fecha (*) 03/08/2009 04/08/2009 05/08/2009 06/08/2009 07/08/2009 10/08/2009 11/08/2009 12/08/2009 13/08/2009 14/08/2009 17/08/2009 18/08/2009 19/08/2009 20/08/2009 21/08/2009 24/08/2009 25/08/2009 26/08/2009 27/08/2009 28/08/2009 31/08/2009 01/09/2009 02/09/2009 03/09/2009 04/09/2009 07/09/2009 08/09/2009 09/09/2009 10/09/2009 11/09/2009 14/09/2009 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 5972.0 6290.0 6132. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 32 15/09/2009 6156.0 6136.0 6035.5 6080.5 Valor Referencial.0 6116.5 6465.0 5964.0 6122.0 6297.0 6419.0 6261.0 6135.5 6305.0 6285.0 6029. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 43 .0 6096.0 6361.0 6490.5 6305. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.0 6386.5 6240.0 6144.5 6415.0 5947.0 6197.0 5917.ANEXO 3: PRECIOS HISTÓRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL EXCHANGE Y EL VALOR REFERENCIAL.0 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.5 6490.0 6280.0 6280.

9 6980.9 6980.9 6980.5 6302.9 6980.0 5896.9 6980.0 6192.0 6060.5 6571.0 6077.9 6980.9 6980.9 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.0 6444.9 6980.5 6136.0 6295.9 6980.9 6980.0 6282.9 6980.9 6980.5 5966. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 44 .0 6042.9 6980.0 6231.9 6980.9 6980.0 6473.5 6111.9 6980.5 6241.5 6265.0 6160.5 6532.9 6980.5 6563.9 6980.0 6089.9 6980.9 6980.0 5872.5 6260.0 6089.0 6395.0 6346.5 6236.9 71 09/11/2009 6565.9 6980.0 6475.9 6980.0 6980.0 5934.9 6980.0 6082.9 6980.9 6980.5 6640.0 5856.0 6527.Nº 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 Fecha (*) 16/09/2009 17/09/2009 18/09/2009 21/09/2009 22/09/2009 23/09/2009 24/09/2009 25/09/2009 28/09/2009 29/09/2009 30/09/2009 01/10/2009 02/10/2009 05/10/2009 06/10/2009 07/10/2009 08/10/2009 09/10/2009 12/10/2009 13/10/2009 14/10/2009 15/10/2009 16/10/2009 19/10/2009 20/10/2009 21/10/2009 22/10/2009 23/10/2009 26/10/2009 27/10/2009 28/10/2009 29/10/2009 30/10/2009 02/11/2009 03/11/2009 04/11/2009 05/11/2009 06/11/2009 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 6315.0 Valor Referencial.9 6980. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6980.9 6980.9 6980. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.0 6565.9 6980.0 6424.5 6575.9 6980.9 6980.9 6980.0 6675.

0 6800.0 7071.5 6312.5 6807. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.8 7108.0 6814.0 6915.0 6920.5 7108.5 6312.5 6312.0 6904.9 6312.0 6731.5 6312.9 6980.0 6840.0 6700.9 6980.0 7346.9 6980.0 7070.9 6980.9 6980.0 Valor Referencial.0 6926.5 6312.5 6990.0 7464.5 6312.5 6312.5 6312.5 6312.5 6761.0 6900.0 7295.5 6312.5 6312. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6980.0 6500.Nº 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 Fecha (*) 10/11/2009 11/11/2009 12/11/2009 13/11/2009 16/11/2009 17/11/2009 18/11/2009 19/11/2009 20/11/2009 23/11/2009 24/11/2009 25/11/2009 26/11/2009 27/11/2009 30/11/2009 01/12/2009 02/12/2009 03/12/2009 04/12/2009 07/12/2009 08/12/2009 09/12/2009 10/12/2009 11/12/2009 14/12/2009 15/12/2009 16/12/2009 17/12/2009 18/12/2009 21/12/2009 22/12/2009 23/12/2009 24/12/2009 29/12/2009 30/12/2009 31/12/2009 04/01/2010 05/01/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 6475.0 6880.5 6312.3 6807.5 6865.0 6761.0 7026.5 6946.8 110 06/01/2010 7587.5 6312.0 6901.0 7055.0 6914.9 6980.3 6807.8 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.5 6841. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 45 .0 6595.9 6980.5 6475.5 6312.0 6856.0 6945.0 6800.0 7436.3 6807.0 6900.9 6980.5 6312.3 6807.5 6312.0 6945.5 6312.3 7108.5 6755.0 7221.5 6312.5 6312.5 6312.3 6807.

8 7108.0 7518.0 7685.8 7108.8 7108.0 6571.Nº 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 Fecha (*) 07/01/2010 08/01/2010 11/01/2010 12/01/2010 13/01/2010 14/01/2010 15/01/2010 18/01/2010 19/01/2010 20/01/2010 21/01/2010 22/01/2010 25/01/2010 26/01/2010 27/01/2010 28/01/2010 29/01/2010 01/02/2010 02/02/2010 03/02/2010 04/02/2010 05/02/2010 08/02/2010 09/02/2010 10/02/2010 11/02/2010 12/02/2010 15/02/2010 16/02/2010 17/02/2010 18/02/2010 19/02/2010 22/02/2010 23/02/2010 24/02/2010 25/02/2010 26/02/2010 01/03/2010 02/03/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 7594.0 7518.8 7108. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 7108.0 7446.0 7119.8 7518.8 7108.8 7108.0 7518.0 7306.5 6766.0 7454.0 7518.8 7108.0 7442.0 7359.8 7108.0 7518.0 7518.0 7518.0 7518.8 7108.0 7518.0 6940.0 7032.0 7518.8 7108.0 6979.0 7518.0 7046.0 7518.0 6610.0 6329.0 7335.8 7108.0 6242.0 7347.0 6485.8 7108.0 7518.5 7086.0 Valor Referencial.0 7518.8 7108.0 6675.0 7425.0 7518.0 7518.0 6853.0 7518.9 46 .0 7446.0 6865.0 6854.0 7042.9 6979.8 7108.0 7193.5 7507.0 7409.0 7518.8 7108.0 7240.0 7405.0 7391.0 6841.0 7244.0 7518.5 6672.0 7227.0 7072.8 7108.0 7338.

6 7594.0 7490.9 6979.9 6979.6 7594.0 7330.0 7787.5 7875.9 6979.0 7795.6 7594.5 7541.9 6979.9 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.0 7661.0 7924.0 7905.6 7594.6 7594.0 7845.6 7594.5 7466.6 7594.0 7476.5 7656.6 47 .5 7404.5 7488.9 6979.9 6979.9 6979.9 6979.9 6979.0 7830. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.5 7470.9 6979.6 7594.0 Valor Referencial.5 7635.9 6979.6 7594.0 7915.0 7300.0 7881. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6979.6 7594.0 7666.0 7660.9 6979.0 7341.6 7594.6 7594.0 7384.5 6979.9 6979.9 6979.0 7760.5 7395.9 6979.5 7908.5 7485.5 7347.6 7594.5 7310.150 03/03/2010 7483.9 6979.9 6979.0 7786.0 7461.9 6979.0 7524.6 7594.9 6979.0 7950.5 7896.9 7594.9 6979. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) Nº 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 Fecha (*) 03/03/2010 04/03/2010 05/03/2010 08/03/2010 09/03/2010 10/03/2010 11/03/2010 12/03/2010 15/03/2010 16/03/2010 17/03/2010 18/03/2010 19/03/2010 22/03/2010 23/03/2010 24/03/2010 25/03/2010 26/03/2010 29/03/2010 30/03/2010 31/03/2010 01/04/2010 06/04/2010 07/04/2010 08/04/2010 09/04/2010 12/04/2010 13/04/2010 14/04/2010 15/04/2010 16/04/2010 19/04/2010 20/04/2010 21/04/2010 22/04/2010 23/04/2010 26/04/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 7483.6 7594.

0 7365. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.6 7594.5 7395.0 7594.0 7410.6 7594.6 7594.187 188 189 190 27/04/2010 28/04/2010 29/04/2010 30/04/2010 7645. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) ANEXO 4: DATOS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL 48 .6 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.

49 .

Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades 3. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN CONCLUSIONES BIBLIOGRAFÍA 50 .5.2. Objetivo 2. ANÁLISIS DE DATOS 4. 5.1. INTRODUCCIÓN 2. Metodología 2. Necesidad deinformación ycapacitación para unamejor utilización de los criterios decontratación sostenible 4.INDICE 1.1.1.2. Hipótesis 2. Justificación 2. Contratación Pública Sostenible 3.2. MARCO TEÓRICO 3. 6.3. Mejorar elimpacto medioambiental delsector público 4.4. Limitaciones 2.

permitirá que se logre una mejor transformación efectiva del presupuesto disponible en buenos resultados para la comunidad. a su vez. con el menor riesgo de corrupción posible y con una mayor participación ciudadana. 1. que demuestren sus elevados conocimientos y experiencia durante su desempeño diario. bajo criterios de sostenibilidad ambiental50. libre de corrupción y promotor del desarrollo.1. así como la influencia que éste. 50Análisis de las posibilidades ylimitacionespara la integracióny la aplicaciónde criterios ambientales enel proceso decontratación pública.  49La Justificación Se consideraron las compras públicas para este trabajo por las siguientes razones: El Estado es uno de los mayores consumidores de bienes en el país. está siendo reemplazada por otra que otorga la mayor relevancia a lograr resultados. transparente. Estos funcionarios requieren. que uno de los pilares imprescindibles para la modernización del sistema nacional de adquisiciones es el desarrollo de capacidades. a los ambientes de negocios y a los entornos comunitarios en que operan…” Si bien el proceso de desarrollo de capacidades en materia de contrataciones públicas en el Perú se encuentra bien encaminado. Un sistema que busque mejores resultados y proporcione la flexibilidad necesaria para lograrlo.1. Contar con especialistas bien capacitados. ejerce sobre los proveedores de bienes que se comercializan en el mercado.actualmente disponibles. que permita la correcta utilización de los recursos públicos en beneficio de los ciudadanos. INTRODUCCIÓN En los últimos años.2. respetando unos principios básicos en cuanto al modo de hacerlo (incluyendo máxima transparencia) y las estructuras de gobernabilidad. basada en realizar ciertas actividades pre‐normadas y poner especial atención al proceso. Para una mejor comprensión y desarrollo del caso de estudio es indispensable centrarse enlos procesosa fin de evaluarlos principales instrumentos. al mismo tiempo que ha incrementado considerablemente las condiciones de bienestar de sus habitantes. además. Los funcionarios de un sistema orientado a lograr resultados deben ser educados en los nuevos principios de adquisiciones. el fortalecimiento de las capacidades en contratación pública sostenible. Citando al Plan Estratégico de Contrataciones Públicas del Estado Peruano: “…la forma tradicional de hacer contrataciones. Hoy en día.que utilizan los compradorespara identificarproductos amigables con el medio ambientey el tipo deinformación necesaria paraintegrar y aplicarlas consideraciones ambientales enel campo dela contratación pública. teniendo siempre en cuenta que éste aspecto seleccionado es sólo uno de los pilares que deben ser considerados durante la implementación de las políticas para la implementación de las compras públicas sostenibles o eco-compras. en este sentido. exige mucho más de sus funcionarios que uno que esté basado en la simple conformidad con los procesos. en las políticas de desarrollo y bienestar y en las técnicas que pueden aplicar en su respectivo nivel jerárquico. Ambos procesos requieren de un sistema de contrataciones públicas eficiente y efectivo. de manera que puedan cumplir eficazmente su misión. en un sistema de contrataciones transparente y libre de corrupción. esto se traduce. ser sensibles a los resultados institucionales. ya que contribuirá a que los funcionarios encargados de llevar a cabo los procesos de adquisiciones. 1. éste último tema va a ser el punto focal a desarrollarse en el presente trabajo. modernización de las contrataciones públicas en la dirección planteada requiere una orientación estratégica que sea guía de una reforma profunda de todo el sistema. Objetivo El objetivo de esteestudio es obteneruna mejor comprensión decómo las adquisicionespueden ser utilizadas porel sector públicopara marcar progresos significativos en las compras sostenibles. 51 . construyan un sistema de contrataciones públicas eficiente. el Perú ha tomado una senda de crecimiento económico sostenido. Una de las condiciones para el éxito del sistema de contrataciones es la implementación de herramientas que faciliten tanto al gobierno central como a los gobiernos regionales y locales la contratación pública. la capacidad de los funcionarios de contrataciones para desempeñarse con altos niveles de competencia e integridad es una parte integral de una administración efectiva. el sector público. ha quedado un tema pendiente al cual no le han prestado la importancia debida.49 Es.

contribuyendo de esta forma a la inclusión sistémicade producción y consumo sostenible.puede influir enun cambio enla demanda de productosentre sectores. constituyen un proceso en el cual las organizaciones públicas buscan satisfacer sus necesidades de bienes. sino también para la sociedad y la economía. 1.PNUMA 53 Se entiende por compra sostenible “al proceso mediante el cual las organizaciones satisfacen sus necesidades de bienes. generando beneficios tanto en la economía nacional como en la sociedad en su conjunto. 2. entonces la demanda de productos amigables con el medio ambiente.4. en el mercado común. reduciendo al mínimo el impacto medioambiental de las contrataciones realizadas. de manera que las consideraciones ambientales pueden ser integradas y aplicadas a los procesos de compras públicas.3. que regulan el proceso de contratación. a gran parte de los gobiernos en los mayores consumidores en sus respectivos mercados. el reto de desarrollarse sobre la base de criterios de sostenibilidad ambiental. Es de esta manera que las compras públicas ofrecen una importante oportunidad para dirigir el cambio hacia modos de consumo y producción más sostenibles. Hipótesis De acuerdo a lo expuesto. servicios. MARCO TEÓRICO 2. abre un enorme panorama para incluir en esta norma vinculante los criterios medioambientalespara la adquisición de bienes. a partir de la contratación pública se pueden establecer criterios orientadores sobre este particular). será estimulada. los que se construyen sobre tres criterios esenciales:    El criterio económico (que está pensado en lograr la eficiencia en las contrataciones y el manejo de recursos públicos). En general. El criterio social (dada la importancia económica de la contratación pública. lo cual convierte.5. las contrataciones públicas sostenibles. 1. en general. el gasto público representa normalmente entre el 8 y el 30% del PBI nacional de los países. recaudados en base a las diversas herramientas fiscales existentes. Contratación pública sostenible La contratación pública está asumiendo en Latinoamérica y. que se traduce en beneficios no sólo para la organización. entendida como nuestro gran hogar. somos conscientes de que éste aspecto considerado es sólo un pilar dentro del todo que significa la implementación de medidas de modernización de las compras públicas. así como en la teoría de desarrollo de capacidades.(Fuente: Procuring the Future – the report of the UK Sustainable Procurement Task Force. a través de ella se puede influir en el mercado a fin de lograr un adecuado desarrollo humano y social). Limitaciones El trabajo se focalizará en la contratación pública de bienes.  Los fondos que financian el gasto público provienen de la contribución de ciudadanos y empresas (personas naturales y jurídicas). el análisis de los datos obtenidos de las compras públicas de bienes durante los tres últimos años en el Perú. La selección de ambas teorías es producto del enfoque holístico que debe tener el análisis del caso. en el mundo. obras y utilidades públicas de tal forma que alcanzan un alto rendimiento basado en un análisis de todo el ciclo de vida. 52 Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente . al tiempo que reduce al mínimo los daños al medio ambiente”. centraremos el desarrollo del trabajo en el desarrollo de capacidades en materia de compras públicas sostenibles. El criterio medioambiental (hoy más que nunca debemos cuidar la tierra. está asociada a los patrones y comportamientos tanto del consumidor como de los proveedores y productores.53 51Siun compradorde gran alcance comoel Estado pone en práctica una estrategia integral de compras sostenibles en determinados bienes. Junio 2006) 52 . Metodología El trabajo está basado en la teoría de las contrataciones públicas sostenibles. servicios y obras cumpliendo con el criterio de valor del dinero (Valuefor Money).51 1. sin embargo la incorporación de estrategias de compras sostenibles a nivel de capacitación es un primer paso para del desarrollo conjunto de adecuados criterios de sostenibilidad ambiental durante el proceso conjunto de compras. Tal como se menciona en el último informe publicado por el PNUMA 52. demuestra que un alto porcentaje del gasto público está destinado a bienes que pueden ser sometidos a estándares internacionales de sostenibilidad ambiental. El hecho de que las compras del sector público se rijan por normas. se puede argumentarque silos criterios de sostenibilidad ambiental son incluidos en las demandas de bienes del sectorpúblico.1. La mayor limitación que encontraría la aplicación de las consideraciones ambientales. tal como se mencionó líneas atrás. en definitiva.

desarrolla de manera sencilla los momentos mencionados: 55 54 No debe descartarse la posibilidad de implementación de un programa de incentivos para aquellas entidades y funcionarios que ejerzan una correcta utilización de sus funciones. visión. los cuales se pueden resumir en:   Las entidades contratantes no tienen conocimiento del concepto de sostenibilidad medioambiental. Existen conflictos inherentes entre el objetivo de la adquisición sostenible y otros objetivos representados en las alternativas presentadas por los proveedores. competitividad y lucha contra la corrupción en el marco legal de las contrataciones públicas. Constante implementación y modernización del sistema electrónico de contrataciones del Estado. De esta forma. Sin embargo. Existe un gran potencial para el desarrollo de la contratación pública sustentable en el Perú. De forma complementaria al desarrollo de competencias se propone. constituyéndose en su propio constructor. Fortalecimiento institucional de la autoridad a cargo de las contrataciones públicas. objetivos estratégicos. el proceso de adquisición de competencias. En el marco de fortalecimiento de las capacidades en materia de contrataciones públicas sostenibles. Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades  2. poca o nula capacidad en materia de eco-compras. Integración de criterios y mecanismos medioambientales y sociales en la normativa de contrataciones del país. El Plan de Desarrollo de Capacidades del Estado Peruano.año 2010). desconocen los medios y las herramientas de compras sostenibles. tanto a nivel central como descentralizado. por parte de las Entidades Públicas54. por lo cual se debilita en gran medida la posibilidad de enlazar las contrataciones con los criterios esenciales de las compras sostenibles. a través de la capacitación continua y la facilitación de flujos de información constantes. orientando lo aprendido a la acción. ni tampoco al simple entrenamiento práctico. Capacitación constante de funcionarios públicos. recién está siendo considerado. logrando ahorros al Estado en beneficio de la sociedad en su conjunto. reforzada por la deficiencia normativa en esta materia. sino que integra todas las formas de aprender del ser humano. incluye cuatro momentos:  El aprendizaje  La comprensión  La toma de decisiones  La Aplicación Todo el proceso en su conjunto debe estar orientado a los objetivos que se desean alcanzar. Fortalecimiento de los órganos de control institucional. el elevado costo de adecuación hacia los criterios de sostenibilidad medioambiental propician que el mercado de proveedores ofrezca aversión a la reforma. Desarrollo e integración de nuevas modalidades de contratación. habilidades y actitudes en las también llamadas eco-compras. que favorezcan la competencia y la consecuente reducción de costos de las adquisiciones del Estado. en el Plan mencionado.Es imprescindible que la reforma hacia la implementación de criterios de contratación pública sostenible consiga como resultado una modernización general de las compras públicas que implique:        La integración de los principios de transparencia. En este sentido. así como a una inclusión de incentivos hacia los funcionarios. no se reduce a la adquisición de conocimientos teóricos o a un aprendizaje memorístico. es decir. clarificando su misión. y sentando las bases para la evaluación continua de los resultados de las reformas implementadas. que la apropiación del conocimiento como una práctica donde el participante es el sujeto de su aprendizaje. el proceso de internalización de uno de los principios indispensables para el desarrollo de compras públicas sostenibles.2. complementando así lo teórico con lo práctico. del organismo supervisor. un gran número de desafíos son vistos al querer implementar políticas de compras sostenibles en el Perú. Dentro de la actual función de adquisiciones desempeñada por las entidades públicas. Valuefor Money. dado el enorme alcance de las compras públicas en el mercado del país (86% . proveedores y ciudadanos en materia de contrataciones públicas (enfatizando en la importancia de ésta en el desarrollo del país). 55 53 . es decir es el principal motor interesado en desarrollar estas competencias y aplicarlas. el desarrollo de capacidades se entenderá como aquel que está orientado a desarrollar y fortalecer conocimientos.

078.986. S/.5. desarrollando habilidades prácticas Integración de la práctica aplicada a diferentes situaciones Conocimientos Aprender Teórico Habilidades Comprender Práctico Decidir Actitudes Aplicar Práctico con dominio de diferentes situaciones De esta manera. estructuras. incluye sanitarios Asesoría.06 S/.1. tanto durante el proceso de adquisición de competencias como durante la puesta en práctica de las mismas.915.150.62 54 . consultoría e intervenciones especializadas Combustibles. 3.1.1. muestra que es posible realizar cambios en los requerimientos que ayuden a la inclusión de criterios de sostenibilidad ambiental durante los procesos de contratación.94 S/. S/.51 Monto Adjudicado * Millones de S/. toda iniciativa de desarrollo de capacidades debe tener en cuenta los momentos mencionados.3.432.38 S/.836. de manera que se logren los mejores resultados esperados.75 S/. por lo menos la demanda de dos (materiales de construcción y tecnología) ha sido constante e incremental.116. obras y construcciones Servicios políticos y de asuntos cívicos Ingeniería e investigación y servicios basados en tecnología Monto Adjudicado * Millones de S/. rptos y acc.20 S/.392. ANÁLISIS DE DATOS Un rápido análisis de las adquisiciones de bienes realizadas por el Estado en los últimos tres años demuestra que de los cinco bienes que más ha demandado el Estado.781. Año 2008 Rubro Obras relacionadas con la vivienda y construcción Obras relacionadas con el transporte Construcciones: materiales.66 S/. carburantes y lubricantes Año 2009 Rubro Servicios de construcción y mantenimiento de instalaciones y edificios Componentes y suministros de fabricación.Componentes de las competencias Momentos Niveles de aprendizaje Descripción Armonizar e internalizar los conocimientos adquiridos a través de la información específica proporcionada Perfeccionar los conocimientos adquirido.15 S/.

32 Monto Adjudicado * Millones de S/. en el compromiso individual de los funcionarios públicos.714. radiodifusión y tecnología de la información Fuente: SEACE Elaboración: Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado . propiciando de este modo la generación de una consciencia ambiental en el mercado56. demandan el desarrollo de una estrategia complementaria de capacitación en torno a la difusión de las compras públicas sostenibles.    Considerando que dentro de las mayores causas del problema de las compras públicas sustentables.709. desarrollada en el Perú. la medición de los resultados obtenidos de la puesta en marcha de una política de compra sustentables no puede ser realizada en el corto plazo en todos los niveles de gasto de gobierno.48 S/. la inclusión de los criterios de sostenibilidad ambiental. ya que el grado de consecución de las eco-compras se encontrará sustentado.22 S/. reflejándose en la elevación de la calidad de vida de las generaciones futuras.21 El desarrollo e implementación de políticas en beneficio de la contratación pública sostenible sugiere que el sector público sea cada vez más perceptivo de los retos medioambientales que enfrenta la sociedad. Mejorar elimpacto medioambiental delsector público S/. El éxito de las políticas a implementarse. Fortalecer el desempeño económicomediante la mejora dela calidad del gasto. caerá en la comprensión e internalización de que los fondos públicos deben ser canalizados en áreas clave a fin de que se dé la correcta utilización de los fondos públicos.5. obras y construcciones Ingeniería e investigación y servicios basados en tecnología Equipos.202. un primer paso debe comprender el análisis de los actores involucrados en el proceso de compras. accesorios y suministros médicos Telecomunicaciones. este análisis debe conseguir: 56Conforme las eco-compras se proliferen.Adp.OSCE (*) Se considera procedimiento clásico (Lp. que incluyen las eco-compras.Profesionales de gestión y negocios y servicios administrativos Año 2010 Rubro Servicios de construcción y mantenimiento de instalaciones y edificios Componentes y suministros de fabricación. 55 .1. Mejorar el desempeño ambientaly avanzar en torno a los objetivos de las políticas ambientales a nivel nacional. Seguir el ejemplo que muchas organizaciones internacionales y de la sociedad civil han iniciado. en una primera etapa.15 S/. como parte del proceso de desarrollo de una estrategia de desarrollo sostenible. o por la obtención deun ahorro considerable.988. sin embargo.Ads y AMC) y Subasta inversa 3.655. sería un primer gran paso para alcanzar los objetivos planteados.1. Es importante tener en cuenta que los parámetros ambientales (principio de sostenibilidad ambiental en la legislación peruana) deben ser aplicados a todas las contrataciones realizadas por el Estado. Necesidad deinformación ycapacitación para unamejor utilización de los criterios decontratación sostenible 3. Debido a la nueva estrategia de capacitación en materia de contrataciones públicas. S/. están comprendidos la producción y el consumo no sostenibles. Influenciar en el comportamiento de otrosactores socio-económicosmediante el establecimiento deun ejemplo de consumo en base a criterios medioambientales.Cp.2.768. en lo que respecta a los criterios de sostenibilidad ambiental.87 S/. el impacto podrá ser medido tanto en consumidores como en proveedores. estructuras. Para tal fin.

 Desarrollo de manuales y herramientas de apoyo sobre contrataciones sostenibles. así como orientaciónpara la consecución de los objetivosmedio ambientales. talleres. e implementación de capacitaciones hechas a la medida de cada grupo objetivo. para satisfacer las demandas particulares solicitadas para sectores específicos propósitos. 57 Esquematizar el tipo de información. y de la función que desempeñan en el proceso de contrataciones al interior de la entidad en la que laboran. se pueden utilizar seminarios. ya sea a través de cursos autodidactas o a través de tutores por temas específicos. Plantear posibles estrategias para satisfacer las necesidades de información y capacitación identificadas. los funcionarios ya capacitados poseen conocimientos suficientes parapoder incluircriterios medioambientales en susactividades de contratación pública. para llevar a cabosus deberes. 58. Desarrollar estudios específicos en seguimiento y mejoramiento de las compras públicas a través de la utilización de los criterios de sostenibilidad ambiental. lo que permitirá establecer un grupo de expertos en contrataciones públicas sostenibles (pudiendo ser utilizado para futuras investigaciones y proyectos de desarrollo). 58Resulta indispensable hacer hincapié en los materiales didácticos a ser elaborados para el desarrollo de cada una de las actividades que se implementen. conferencias. presenciales y virtuales. indican claramente que se debe priorizar el desarrollo de capacidades en los funcionarios encargados de las contrataciones. Capacitación: Puesta en marcha de las actividades de capacitación regulares (seminarios. Identificar a las organizaciones públicas y de la sociedad civil que ayudarían a difundir y mejorar el trabajo de desarrollo de capacidades puesto en marcha. Gestionar. Facilitar informaciónsobre el acceso alos criterios. de manera que se alcancen mejores resultados durante el proceso de adaptación de los participantes. continuar modernizando las herramientas de educación virtual. paralos distintos temasvinculados alas compras sustentables. Para fortalecer las capacidades en contrataciones públicas sostenibles es necesario:        Incrementar a difusión de información y publicidad. los criterios a ser incluidos inicialmente deben considerar:  El tipo de criterios ambientales a utilizar. es decir. etc. existe una gran gama de oportunidades que permitirían la difusión de la contratación pública sostenible. considerando temas relacionados con la contratación pública sostenible. como complemento necesario al proceso de capacitación ya iniciado. diplomaturas. Además. 4. teniendo en cuenta lasnecesidadesidentificadas en losgrupos objetivo. y las actividades necesarias para los grupos objetivos identificados con el fin de incrementar la utilización de criterios medioambientales en las contrataciones públicas. sociales y económicos de las contrataciones públicas. Implementar una cartera de capacitadores especializados en la materia. dependiendo de los conocimientos de cada grupo objetivo identificado. talleres. Existe unanecesidad desensibilización sobrediversas cuestiones relacionadas conlas compras públicas sostenibles.    Identificar los grupos objetivo y los requisitos más importantes a ser considerados para ser considerados en las estrategias de difusión y las actividades de capacitación. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN Página web: Desarrollar un portal web complementario para proporcionar información sobre la contratación pública sustentable. Es por eso que. consejos y herramientas para evaluación y seguimiento de las contrataciones.  Evaluación de los criterios ambientales en comparación con el precio de los bienes. así como de los principales aspectos del cambio climático y protección del medio ambiente (es indispensable contar con espacios de discusión. etc.  Materialización de los logros alcanzados por la utilización de los criterios de sostenibilidad. Desarrollar e implementar módulos de capacitación. las campañas de sensibilización.  Evaluación y seguimiento de criterios ambientales.). 57 56 . así como para cada uno de los grupos objetivos identificados. así como recopilar y publicarlos ejemplos de aplicación exitosos. buzón de sugerencias).   Los estudios previos realizados para la implementación de estrategias de capacitación en materia de contrataciones en el Perú. foros. En general. suscribir y ejecutar alianzas estratégicas y convenios interinstitucionales con centros de capacitación especializados. Recolectar información de los antecedentes y expectativas de los participantes previos a la implementación de las capacitaciones. los gerentes de compras y proveedores.

January – June 1997. Es necesarioel desarrollo e implementación de indicadores. Resulta indispensable que el proceso de fortalecimiento de capacidades sea monitoreado y evaluados constantemente. Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades en Gestión Pública 2008 – 2011. adaptándolos a las necesidades de los diferentesgrupos interesados. Associate or Partner?” in: Cox. dirigidas a las principales autoridades políticas (policymakers / decisión makers). sobre la base desus propias preferencias yexpectativas. Andrew. Andrew. 57 . Hacer esfuerzoscontinuospara mejorar la información en materia de contratación pública sostenible en el portal web de la entidad (por ejemplo. pararealizar seguimiento delas preferencias y necesidades delos actores involucrados en el proceso adquisiciones.    Materiales informativos: El desarrollo de materiales informativos abarca desde los brochures didácticos. realización de acuerdos y desarrollo profesional. donde se expliquen los avances y proyectos realizados en torno al tema en cuestión. Es importanteiniciar eltrabajo práctico hacia los aspectos socialesy éticos en el establecimiento de los criteriosde compras sostenibles. OECD Publications: France. para ser considerados en las adquisiciones que poseen una mayor magnitud deimpacto ambiental (cálculo del volumende compras. así como de una metodologíapara asegurar laidentificación objetivade grupos específicos de productos. ―The Use of Qualify Function Deployment for Relationship Assessment: Adversary. 2000. A. Conferencia Anual de Contratación pública sostenible: Generación de un espacio de reunión para coordinación. 1996. Innovations in Procurement Management. Seminarios para altas autoridades: Realización de una serie de conferencias y seminarios a nivel nacional. así como al mejor proveedor de bienes amigables con el medio ambiente. materializándolas en material impreso para seminarios y conferencias ylas diferentes campañas de difusión.basado en la participaciónabiertaentre todas las partesinteresadas a fin de armonizar los criterios a ser utilizados. Lamming R. BIBLIOGRAFÍA           Bars. Lima. Reportes trimestrales: Realización de informes periódicos. Nick. seguimiento delos resultados delos contratos adjudicados bajo los criterios de sostenibilidad ambiental). dando ejemplos de los métodos más eficacesy ahorros obtenidos. Møller-Jessen. determinando las preferenciasdelos compradores). con el objetivo de generar consciencia con respecto al tema de la contratación pública sostenible. Earlsgate Press: UK. Cox. 2008 Rich. EcoProcura Magazine. CONCLUSIONES       Existen numerosos beneficiosde llevar a cabo un proceso de fortalecimiento de capacidades en contratación pública sostenible. de manera que se puedan evaluar los diferentes nivelesde criterios de compraque éstos utilizan. Llevar a cabo investigacionesperiódicas. 1996. 5. 6. Desarrollar módulos de capacitación paralos diferentes temasvinculados alas eco-compras. Innovations in Procurement Management. considerando el proceso de manera gradual. Kolding 25% Green Procurement – Integrating Environmental Criteria into Purchasing Practices. ya sea a través de módulos presenciales o virtuales. teniendo en cuenta los criterios establecidos internacionalmente para los fines mencionados. B. haciendo hincapié en el papel fundamental que juega el apoyo político para la consecución de los objetivos medioambientales propuestos. Earlsgate Press: UK. hasta las guías rápidas de usuarios (este tipo de materiales debe ser proporcionado tanto a proveedores. usuarios del sistema como a ciudadanos interesados en el sistema de contrataciones públicas). Earlsgate Press: UK. 1996. Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD) Greener Public Purchasing – Issues and Practical Solutions. & Cox. UNEP. Industry and Environment. donde se premie a las entidades que mejor contrataron con respecto a los criterios de sostenibilidad ambiental. Strategic Procurement Management in the 1990’s.los criterios ambientales. Presidencia del Consejo de Ministros. Bert. Incorporating Environmental Issues in Product Design and Realization. June 2000. Es importanteprestar especial atención alos proveedores que participan en los diversos procesos de selección establecidos por la normativa nacional. asegurando la calidad total de los objetivos perseguidos.

58 .

3 REGISTRO DE CONSULTORES DE OBRAS 4.1 DOCUMENTO FALSO 3.2 INFORMACIÓN INEXACTA 4. NON BIS IN ÍDEM 2.3 LEGISLACIÓN 1.2 REGISTRO DE SERVICIOS 4.1 ANTECEDENTES 2.2 DEFINICIÓN 2.1 REGISTRO DE BIENES 4.2 DEFINICIÓN 1.INDICE INTRODUCCIÓN CAPITULO I: MARCO TEÓRICO 1. DOCUMETACIÓN FALSA Y/O INFORMACIÓN INEXACTA 3. SANCIÓN 1.4 LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO 2.4 REGISTRO DE EJECUTORES DE OBRAS CAPÍTULO II: METODOLOGÍA 1.1 ANTECEDENTES 1. REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES 4. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIÓN 2. MÉTODO CAPÍTULO III: ANÁLISIS DEL PROBLEMA CONCLUSIONES RECOMENDACIONES ANEXOS BIBLIOGRAFÍA 59 .3 LEGISLACIÓN 3.

nos permitimos examinar sobre la facultad conferida por la Ley de Contrataciones del Estado a la Dirección del SEACE en la aplicación de la restricción de inscripción en el Registro Nacional de Proveedores. más allá de las denominaciones que puedan darse a las acciones que toma el OSCE –si sanción. y a consecuencia de lo cual.–. aquél no podrá participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado durante el plazo de dos años. en tanto se restringe al proveedor su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores por un plazo de dos años. impedimento. 30’320. se sanciona al proveedor con una inhabilitación temporal o definitiva.017. no debe soslayarse que. cabe preguntarnos si acaso. desenvolviéndose la contratación pública en un procedimiento administrativo. al amparo de lo estipulado en la Ley de Contrataciones del Estado. aprobada por Decreto Legislativo Nº 1017. Al mismo tiempo. y la otra por el Tribunal de Contrataciones del Estado.00 mediante 99 446 procesos de selección y el número de proveedores distintos que 59 Información contenida en el Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2010 (Resultados Definitivos). Una vez ello. gocen de todas las garantías que deben respetarse en un procedimiento administrativo. se estaría imponiendo una doble sanción administrativa al proveedor. además de la nulidad del trámite. finalmente. inhabilitación. el problema que sustenta el presente trabajo de investigación se circunscribe en la siguiente interrogante: ¿Cuál es la implicancia de la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores en relación al Principio del Non Bis In Ídem? En búsqueda de la respuesta. que el proveedor se encuentra impedido de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores por un periodo de dos años. se ha establecido como una causal de infracción administrativa la presentación de documentación falsa o información inexacta al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado-OSCE. en aplicación del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado la Dirección del SEACE ha venido declarando. En ese sentido. para que los administrados. En el marco de dicho análisis. en la misma Ley de Contrataciones del Estado. En el marco de lo anterior. el presente trabajo de investigación pretende analizar las implicancias de las facultades atribuidas por la propia Ley de Contrataciones del Estado en distintos apartados y a distintos órganos del OSCE. aunada a una tercera recomendación en tanto no se adopte las dos primeras recomendaciones. además. si dicha acción debe ser considerada como una sanción administrativa y si existiría un conflicto competencial entre la Dirección del SEACE y el Tribunal de Contrataciones del Estado. el Principio del Non Bis In Ídem impide que a través de procedimientos distintos. restricción. lo cual precisamente sucede en caso se presente dicha documentación ante el Registro Nacional de Proveedores. de encontrarse responsabilidad. aunado a ello. publicado en la página institucional del 60 . etc. a fin que se le imponga la sanción administrativa a la que hubiera lugar: inhabilitación temporal o definitiva. deberá procederse a declarar la nulidad de dicho registro. se sancione repetidamente la misma conducta. el mismo artículo dispone que el proveedor no podrá solicitar su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores sino hasta después de trascurridos dos años. lo cual podría suponer sancionar dos veces por un único hecho: la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. la Dirección del SEACE pone en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado la infracción en la que incurrió el proveedor. ya en el artículo 51. Por otra parte. a fin de no restringir la potestad sancionadora del Tribunal de Contrataciones del Estado y. al finalizar el año 2010 se adjudicó S/. A la vez. las mismas que son excluyentes. quien por mandato legal se encuentra exclusivamente facultada para inhabilitar temporal o definitivamente a los proveedores por haber incurrido en infracciones administrativas. la primera de ellas por la Dirección del SEACE. no podemos dejar de mencionar que según información proporcionada por el OSCE 59. Y es que. En ese contexto. recomendaremos dos opciones: o la modificatoria o la derogatoria del acotado artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. lo que significa que aquél no podrá participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado durante el tiempo que dure la inhabilitación impuesta. por una misma conducta: la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. consecuentemente. conforme lo ha proclamado el Tribunal Constitucional. en correspondencia al artículo 51 del mismo dispositivo legal. señala en su artículo noveno que de advertirse que un proveedor ha presentado documentación falsa o información inexacta en el trámite para obtener su Registro Nacional de Proveedores.INTRODUCCIÓN Nuestra nueva Ley de Contrataciones del Estado. todo ello.

1. razón por la cual se utilizó la potestad sancionadora como mecanismo para castigar las conductas que vulneraban el ordenamiento regulador y desalentar la repetición de dichos ilícitos61. Pág. una multa o.396). beneficiando a la sociedad en general. que perjudican el bien común o interés general. es apartado del mercado de contratación pública. siendo que el número de proveedores beneficiados remonta los diez mil (10. sea porque no puede acceder al Registro Nacional de Proveedores durante un periodo de dos años o porque fue pasible de sanción administrativa de inhabilitación para participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado. 1. 61 61 . comúnmente se suele relacionar la expresión sanción con la Administración pública (sanciones administrativas) y el término pena se deja para el ámbito del Derecho penal. dado que se desenvuelve en el contexto de aquel proveedor que. (1994).C.A.064. prohibiciones para ejercer cargos). profesor de Derecho Administrativo en España. toda vez que le faculta a ejercer los mecanismos para prevenir y reprimir conductas realizadas por los administrados. al privatizarse empresas. 859-862. En Modernizando el Estado por un País Mejor – Ponencias del IV Congreso Nacional de Derecho Administrativo. limitándose de esta manera la participación de las empresas privadas dentro de dichas actividades económicas. la sanción tiene varias acepciones. CAPÍTULO I: MARCO TEÓRICO 1. a abril del 2011 el Estado peruano ha venido realizado contrataciones superiores a cuatro millones de nuevos soles (S/.obtuvieron la Buena Pro ascendió a 42 264. sanciones civiles y sanciones administrativas. se debió cambiar el rol del Estado en la economía. de Contrataciones Públicas . Palestra Editores S. para penas leves (por ejemplo. 62 AGUADO I CUOLA.00). Ya en la década de los noventa. puede haber sanciones penales o penas. Por el mismo motivo. DANOS ORDOÑEZ. Vicenc. trayendo como consecuencia un rol subsidiario y regulador. toda vez que constituía empresas estatales y competía con los privados sin limitación alguna. Sin embargo. supuestos de hecho que merman la concurrencia y pluralidad de postores. concesionarse infraestructura pública y protegiendo la competencia. se denomina sanción a la consecuencia o efecto de una conducta que constituye infracción de una norma jurídica. el presente trabajo de investigación cobra esencial relevancia.Abril 2011 . razón por la cual. a fin que se respete y se logre obtener el bienestar general. en dichas épocas. publicado en la página institucional del Organismo Supervisor de las Contrataciones Públicas-OSCE. Es en ese contexto. lo que se iba a generar es mayor eficiencia en la producción de bienes y servicios. mientras que. cifra mayor a los 41 877 adjudicados en el año 2009. Jorge: La preferencia de los principios de la potestad sancionadora establecidos en la Ley de Procedimiento Administrativo General respecto de las normas especiales sobre la materia. Pág. en primer lugar.Especial: Contrataciones del Sector Educación.La Sanción en la Administración Pública. se ha dotado al Estado de una actividad muy importante dentro de sus funciones administrativas. se advirtió que el Estado no podía ser eficiente gestionando empresas y dedicándose a las principales actividades económicas del país. muestra la gran repercusión económica de la contratación pública en beneficio de terceros que deciden contratar con el Estado: los proveedores. En esa línea. por considerar que al no tener un afán de lucro. Todo lo cual. se consideraba que el Estado debía intervenir en cualquier actividad económica. dependiendo del tipo de norma incumplida o violada. la misma que es conocida como la actividad sancionadora. según el último Reporte de Contrataciones Públicas60. que el Estado debía de acentuar la fiscalización de los privados en las actividades que antes era realizada por sus propias entidades públicas. 185. En efecto. habitualmente la referencia a una sanción se hace como sinónimo de pena pecuniaria.1 SANCIÓN ANTECEDENTES Antes de la década de los noventa. al menos. es decir. el Estado tenía un rol económico diferente en la actividad empresarial. 60Reporte Organismo Supervisor de las Contrataciones Públicas-OSCE.2 DEFINICIÓN Según el autor Vicenc Aguado I Cuolá 62. Editorial Civitas. 4’816. En efecto. al final de cuentas.

3 JIMÉNEZ MOSTAZO. aplicar las sanciones de inhabilitación temporal y definitiva a los proveedores. lineamientos generales y otras instituciones. lo que permitía la compatibilidad o concurrencia de ambas sobre un mismo hecho64. (1971). 1. ISSN 0213-988-X. Pub: 17/03/03). Teoría del Galantismo Penal.1 NON BIS IN IDEM ANTECEDENTES Antonio Jiménez Mostazo y Pedro Alvarado Rodríguez. buscando que dichos criterios sean complementados por normas sectoriales. 394. N° 713-2003-AA/TC (Caso: 62 . en el período denominado la Ilustración surgieron una serie de pensadores y teóricos dentro del ámbito sancionador. Salamanca. la actividad sancionadora del Estado no estaba regulada de manera ordenada y en un solo texto normativo. debemos de tener en cuenta lo establecido en el artículo 231. señalan que. Pág. 320. Derecho y Razón. Asimismo. cita a FERRAJOLI. Pub: 16/04/03). cita a García de Enterría. Editorial Trota. L. Ne bis in ídem. Al respecto. tal como se establece en el literal a) del artículo 63 de la Ley de Contrataciones del Estado. participantes. poco clara y contraviniendo los derechos de los administrados. cita a MARTÍN RETORTILLO BAQUER. Respecto a ello. 2. entidades y expertos independientes. El Problema jurídico de las sanciones administrativas. 320. al disponer que dicho Tribunal tiene como una de sus funciones. un principio constitucional de creación jurisprudencial (I) Aproximación. 5Ídem. Ahora bien. Pág. Pedro. (2000). dicha potestad sancionadora esta conferida al Tribunal de Contrataciones del Estado. Pág.3 LEGISLACIÓN Se debe tener en cuenta que antes de la entrada en vigencia de la Ley Nº 27444. Madrid. citando a Ferroji L. Pub: 14/04/03). García de Enterría quien ha señalado que el abandono de dicha corriente abrió el camino para un reconocimiento pleno de la prohibición de imponer dos o más sanciones con independencia de su tipología por la comisión de los mismos hechos65. N° 729-2003-HC/TC (Caso: Marcela Ximena Gonzales Astudillo. 319. según corresponda para cada caso. cabe precisar que en la normativa de las contrataciones públicas. entre los lineamientos generales y otras instituciones de los procedimientos administrativos sancionadores. Vol. S. 4Ídem. en problemas de Derecho penal y procesal. Montesquieu. la misma que está referida a la estabilidad de la competencia para la potestad sancionadora. 6 Sentencias. 2. su propia potestad sancionadora. Antonio Jiménez Mostazo y Pedro Alvarado Rodríguez ha citado a E. Ibídem. como fueron Hobbes. Antonio y ALVARADO RODRÍGUEZ. según las características y criterios que se debía tener cuenta para el cumplimiento de la finalidad pública de cada una de las Entidades del Estado.En segundo lugar. a fin de regular de manera general los procedimientos administrativos sancionadores. sino que existían normas dispersar y sectoriales. se recogieron principios rectores. Ley del Procedimiento Administrativo General. quienes hallaron su fundamento sobre la base del Principio de Proporcionalidad y Equidad. el artículo 231 de la Ley Nº 27444 establece que sólo por disposición legal o reglamentaria. Voltaire y Bentham. que buscaban regular de manera arbitraria. Revista Anuario de la Facultad de Derecho. (2005). sin que pueda asumirla o delegarse en órgano distinto.4 LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO Tal como se señaló anteriormente. 416 y ss. Pág. N° 052-2003-HC/TC (Caso: Luis Felipe Navascues Tello. se puede establecer la competencia para la potestad sancionadora atribuidas a las autoridades administrativas. N° 2050-2002-AA/TC (Caso: Carlos Israel Ramos Colque. Ibídem. XXIII. Pág. Sanciones Penales y sanciones gubernativas. como consecuencia de ello se estableció en el artículo 8 de la Declaración de los Derechos del Hombre y el Ciudadano de 1789 y en el artículo 16 de la Constitución Francesa de 1793 lo siguiente: ―(…) La Ley no debe establecer más penas que las estrictas y evidentemente necesarias (…)‖63. citan a S. postores. Martín-RetortilloBaquer. Pág. Ya con la entrada en vigencia de la Ley Nº 27444. quien ha sostenido que el Principio Non Bis In Idem dentro de la esfera de la Ilustración se topó con la Tesis de la diferenciación cualitativa entre penas y sanciones administrativas. atribuida a las autoridades administrativas por disposición legal o reglamentaria. establecidos en la Ley Nº 27444. el mismo autor señala que se llama sanción al acto formal mediante el cual el jefe de Estado da su conformidad a un proyecto de ley o estatuto. 16. 1. E. Revista Española de Derecho Administrativo. contratistas. Locke. (1976).

por otro. no nos encontramos con un supuesto de exención de responsabilidad sino todo lo contrario. por una parte su aplicación impide que una persona sea sancionada o castigada dos veces por la misma infracción cuando exista identidad de sujeto.2 DEFINICIÓN El Principio de Non Bis In Ídem o Ne Bis In Ídem es considerado un principio general del derecho con un doble significado. en el ámbito procesal se considera un principio en cuya virtud un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos distintos. 26 y ss. 67 ALARCÓN SOTOMAYOR. Al respecto. tributario y laboral. Editorial Iustel. En este caso. La unidad del sujeto impide estimar la infracción del ―non bis in ídem‖ por ejemplo en aquellos casos en que se sanciona a una persona física y a la persona jurídica. es decir. Pub: 16/06/03). En su vertiente procesal. De la que aquella forma parte. Lucía. con lo cual se impide. En su formulación material. Púb: 19/05/03) y N° 1176-2003-HC/TC (Caso: Julio Marreros Valle. no sólo en el ámbito administrativo sino también en el procesal. Joaquín Meseguer Yebra ha señalado que los dos primeros aspectos plantean al parecer menos problemas de interpretación. Al respecto es preciso indicar que. La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. Siendo que. especialmente cuando son dos infracciones de diferente naturaleza. el numeral 3 del artículo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General ha establecido a través del Principio de Razonabilidad la graduación de la infracción entre los cuales se encuentra la repetición y/o continuidad en la comisión de la infracción. Según sostiene Lucía Alarcón67. N° 2837-2004-HC/TC (Caso: Miguel Ángel Asorza Porras. el Tribunal Constitucional en diversas resoluciones 66 ha sostenido que el Principio Non Bis In Ídem tiene una doble configuración. el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos órdenes jurídicos (dos procesos penales o procedimientos administrativos con el mismo objeto). si se quiere. debido a que las normas administrativas no explicitan el bien o interés jurídico que protegen. una connotación procesal. por un lado. Pág. 63 . esta vertiente procesal impide no sólo la dualidad de procedimientos (administrativo y penal). Madrid. la doctrina se ha preocupado por determinar el origen y el carácter del ―non bis in ídem‖.. puesto que tal proceder constituiría un exceso del poder sancionador. el Principio Non bis in ídem significa que ―nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos‖. la razón esencial es que no encontramos ante dos personas diferentes. el enunciado según el cual. La identidad de fundamento es el presupuesto que mayores confusiones ocasiona. obligando al operador a efectuar juicios sobre el espíritu de la norma. Respecto a la unidad de hecho. una versión material y. hecho y fundamento. que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o. penal. También es importante señalar que no procederá aplicar el Principio de Non bis in ídem cuando la sanción no sea tal. un elemento a tener en cuenta para la graduación de la sanción. José Luis ÑúñezWisar. es decir la comisión de infracciones de la misma naturaleza en momentos cronológicos distintos.2. Nos dice que suele ser frecuente que el administrado alegue en el procedimiento administrativo sancionador la vulneración del ―non bis in ídem‖ por identidad en los hechos. son diversos los autores que han abordado este tema. ―nadie puede ser castigado dos veces por un mismo hecho‖. por otro. que se inicien dos procesos con el mismo objeto. expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infracción. sino también el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos órdenes jurídicos como consecuencia de los efectos de la litispendencia y de la cosa juzgada. (2008). Siendo que. contrario a las garantías propias del debido proceso. sujeto y fundamento. para un sector de la doctrina el fundamento se encuentra en el Principio de Proporcionalidad para otros se encuentra en el Principio de la seguridad jurídica y para otros radica en el Principio de Legalidad. por un lado. Por otra parte. Primera Edición. cuando lo que realmente existe es la reincidencia por parte del infractor. Pub: 09/03/04). la dualidad de procedimientos y.

Daniel E. 42 y ss. si no es así. se chocará con la prohibición del Principio Non bis in ídem aunque formalmente la condena penal y la resolución administrativa recaigan sobre personas distintas. no constituyen 68 MESEGUER YEBRA. la garantía para quien comete un acto ilícito. Asimismo. respectivamente. una antijuricidad y una culpabilidad no coincidentes. Primera Edición. ya que puede suceder que se castigue dos veces lo mismo. El Principio ―non bis in ídem‖ en el Procedimiento Administrativo Sancionador. La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. en su vertiente material. un bien jurídico distinto.de manera que se considerará que hay un único hecho cuando la actuación corresponda a una misma manifestación de voluntad (criterio finalista). 15 y ss. Así. en su aspecto procesal. ha establecido siguiente: ―(…) este Tribunal ha de recordar que la prohibición constitucional de no ser procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley. Asimismo. 10 MALJAR. Pág. Editorial Bosch. indica que los problemas que surgen al respecto radica en los castigos impuestos a personas jurídicas y a las personas físicas que actúan por ellas. (2008). (2004). Editorial Iustel. 64 . El Derecho Administrativo Sancionador. significa. en todo caso. Maljar70 el principio general de derecho. que un mismo hecho no podrá ser objeto de dos procesos distintos. Pág. o regla jurídica no positivizada. reconocidos en el literal «d» del inciso 24) del artículo 2° y en el inciso 9) del artículo 139° de la Constitución.Podemos concluir. Editorial Argentina. siendo que la Convención Interamericana de Derechos Humanos dispone en el inciso 4 de su artículo 8 lo siguiente: ―El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido nuevamente a juicio por los mismos hechos‖. Editorial Ad-Hoc. Con respecto a la identidad de hecho Lucía Alarcón manifiesta que. Respecto a la identidad de fundamento. sin embargo es posible deducir su contenido en el inciso 13 de su artículo 139º el cual establece: ―La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada (…)‖. para que no haya vulneración del Principio del Non bis in ídem. el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Políticos establece. así como la prohibición de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos. sólo que en un caso manteniendo la ficción de la personería jurídica y en el otro prescindiendo de ella. Lo cual se encuentra acorde con lo dispuesto en los Pactos Internacionales de Derechos Humanos. Primera Edición. tenemos que el Tribunal Constitucional. (2000). constituyendo. Según el autor Daniel E. para la individualización de los hechos es preciso tener en cuenta criterios de valoración jurídica –finalista y normativo. en cada ocasión. por exigirse la identidad subjetiva el ―non bis in ídem‖ permite el castigo a diversos sujetos por su personal y diversa participación en el mismo ilícito. Por su parte Lucía Alarcón Sotomayor69 señala que el supuesto prototípico de aplicación del ―non bis in ídem‖ es que se da cuando un mismo y único ilícito es subsumible en varias normas punitivas. 69 ALARCÓN SOTOMAYOR. Primera Edición. Lucía Alarcón ha precisado que se entiende que no hay identidad de fundamento cuando las diversas normas aparentemente aplicables protegen distinto bien jurídico o interés público protegido. en el inciso 7 de su artículo 14 lo siguiente: ―nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y respetuosa de la ley de procedimiento penal de cada país‖. conocida como non bis in ídem. es necesario que la pena impuesta a la persona física y la sanción irrogada a la persona jurídica expresen un reproche distinto. En relación a la identidad del sujeto Lucía Alarcón indica que. un límite al ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración. Joaquín.3 LEGISLACIÓN El Principio Non bis in ídem no tiene consagración expresa en nuestra Constitución Política del Perú. Madrid. y sea valorada unitariamente en un tipo (criterio normativo). Barcelona. Lucía. de manera expresa e inequívoca. A su vez señala que. señalando que no existe mayor fundamento posible de una sanción que la norma previa que tipifica la infracción y prevé la sanción68. de que no podrá ser sancionado dos veces por el mismo hecho y. 2. Por tanto. no se vulnera el Principio Non bis in ídem cuando se castiga dos veces al mismo sujeto por el mismo hecho pero para proteger. como infracción punible.

en todo o en parte. título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al 71http://www. se encuentra contemplado en el artículo 14. Dicha prohibición se extiende también a las sanciones administrativas. utilizando similar fundamento.-Falsificación de documentos El que hace. en general. Dicho principio. si de su uso puede resultar algún perjuicio. este Tribunal ha señalado.No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto.tc. el artículo 90 del Código Penal consagra que ―Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razón de un hecho punible sobre el cual se falló definitivamente‖. en diversas ocasiones. de todo procedimiento de orden administrativo — público o privado— que se pueda articular contra una persona (…)‖71.gob. es decir. será reprimido.garantías procesales constitucionalmente reconocidas que puedan resultar aplicables únicamente en el ámbito de los procesos de naturaleza penal. Ley Nº 27444. salvo la concurrencia del supuesto de continuación de infracciones a que se refiere el inciso 7‖. constituye un contenido implícito del derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3) del artículo 139° de la Constitución.html 72 http://www.. con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público.pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC. el principio non bis in ídem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya sido. Non bis in idem. por extensión. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitución Norteamericana denomina doublejeopardy. En su vertiente procesal. según el cual -El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos-. cuyo texto es el siguiente: ―Artículo 230. sino que. Por su parte. nuestro tribunal reconoce la potestad sancionadora de la administración pública. con el propósito de utilizar el documento. DOCUMENTACIÓN FALSA Y/O INFORMACIÓN INEXACTA 3. el doble peligro de condena sobre una persona.pe/jurisprudencia/1999/00274-1999-AA. hecho y fundamento. Este principio contempla la prohibición de la aplicación de múltiples normas sancionadoras. que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in ídem).1DOCUMENTO FALSO El Código Penal Peruano aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 635. registro público.tc.. Capítulo I. constituyen también garantías que deben observarse en el ámbito de un procedimiento administrativo disciplinario y. y en el artículo 8. Nuestra Legislación Administrativa ha recogido el Principio Non Bis In Ídem en el Título IV Capítulo II. artículo 230 numeral 10 de Ley del Procedimiento Administrativo General.html 65 . un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho.4 de la Convención Americana.Principios de la potestad sancionadora administrativa La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: 10.gob. la proscripción de ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una resolución con efecto de cosa juzgada‖72. en su vertiente procesal. En relación al Principio Non bis in ídem el Tribunal Constitucional ha establecido lo siguiente: ―Sobre el particular. ha establecido en el Título XIX. En conclusión. el Principio Non bis in ídem rige para las sanciones penales y administrativas. que declara que “nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país‖.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. artículo 427 lo siguiente: “Artículo 427. 3. Subcapítulo I. Es preciso señalar que.

a quienes se acredita con información suficiente acerca de su naturaleza y objeto de sus actividades. 4. ha establecido lo siguiente: ―Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. Registro de Proveedores de Servicios. ha sido adulterado en su contenido. El que hace uso de un documento falso o falsificado. Asimismo. 4. habilitándolos para ser participantes. es decir. a través del quebrantamiento de los Principios de Moralidad y Presunción de Veracidad. aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 1017. sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES El Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuyo desarrollo. Por su parte el Tribunal de Contrataciones del Estado ha señalado en reiteras resoluciones 73 y/o acuerdos que documento falso es aquel que no ha sido expedido por el órgano o agente emisor correspondiente o que. 3. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de consultoría de obras.2INFORMACIÓN INEXACTA El Tribunal de Contrataciones en sendas resoluciones ha establecido que la información inexacta es aquella información no concordante con la realidad. 66 . postores y/o contratistas que: (…).4. habilitándolos para ser participantes. el artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. Resolución Nº 2165-2010-TC-S4.. que los habilita para ser participantes. entre otras. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. está conformado por los siguientes registros: 4. constituye una forma de falseamiento de la realidad. Registro de Ejecutores de Obras. 73 Resolución Nº 1997-2009-TC-S3. Registro de Proveedores de Bienes.1 Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores. asignándoles una capacidad máxima de contratación. 4.Infracciones y sanciones administrativas 51.2. que los habilita para ser participantes.3. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. con las mismas penas”. Resolución Nº 2450-2009-TC-S3. administración y operación está a cargo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). a quienes se acredita con información suficiente acerca la naturaleza y objeto de sus actividades. siempre que de su uso pueda resultar algún perjuicio. i) Presenten documentos falsos o información inexacta a las Entidades. 4. Registro de Consultores de Obras. Por su parte. si se trata de un documento privado. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de servicios en general y servicios de consultoría distinto de obras. siendo válidamente expedido. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de bienes.portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años. será reprimido.1. en su caso. participantes. Resolución Nº 1909-2009-TC-S3. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de ejecución de obras. asignándoles especialidades. en el artículo 51 de la citada Ley se establece lo siguiente: “Artículo 51. como si fuese legítimo.(…)”. y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa.

MÉTODO El método empleado fue Descriptivo Correlacional porque se ha tratado de determinar el grado de relación entre las variables estudiadas.16. la inclusión y la periodicidad con que se publicará la relación de sancionados en el Diario Oficial “El Peruano”. la inscripción en el Registro de Bienes o el aumento de la capacidad máxima de contratación–. El tipo de investigación se enmarcó dentro de la clasificación de orden Descriptiva porque se pretendió asociar la relación entre las variables en estudio. al prescribir que tras declararse la nulidad de la inscripción de un proveedor por la presentación de documentación falsa o información inexacta al RNP.4. criterios y escalas establecidos en el TUPA del OSCE. Ley Nº 27444. tasas. sólo 74 Ley del Procedimiento Administrativo General. así como los requisitos para la inscripción. la Dirección del SEACE declara la nulidad del acto administrativo que inicialmente emitió. a la vez.5. respecto a ello establece lo siguiente: Artículo IV. En ningún caso. 2. CAPÍTULO II: METODOLOGÍA 1. a cuyo efecto los proveedores tendrán que acreditar una serie de requisitos. Principio de privilegio de controles posteriores.. participantes. pero. le corresponde emitir el acto administrativo que aprueba el trámite iniciado por el proveedor –por ejemplo. sancionado ni inhabilitado para contratar con el Estado. postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con inhabilitación temporal o definitiva para participar en procesos de selección o contratar con el Estado.. CAPÍTULO III: ANÁLISIS DEL PROBLEMA Para ser participante.Principios del procedimiento administrativo 1. Bajo la segunda facultad. postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). funciones y procedimientos del Registro Nacional de Proveedores (RNP). dicho proveedor no podrá solicitar su reinscripción sino hasta dos años después de haberse declarado la nulidad. 1. el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la información presentada no sea veraz. estos requisitos constituirán barreras a la competencia. Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado.Del Registro Nacional de Proveedores Para ser participante.. El Reglamento establecerá la organización. sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: (…). 67 . Artículo 9. Siendo la Dirección del SEACE el órgano encargado de administrar el Registro Nacional de Proveedores. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIÓN El nivel de la investigación es Pura. Es aquí donde entra a tallar el tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. reservándose la autoridad administrativa. postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y no estar impedido. la asignación de categorías y especialidades. que comprende a los proveedores.La tramitación de los procedimientos administrativos se sustentará en la aplicación de la fiscalización posterior. ya que se aportan beneficios al cuerpo teórico y legal en el ámbito de la Contratación Pública. tiene a su cargo la Fiscalización Posterior74 de la documentación presentada por dicho proveedor. el derecho de comprobar la veracidad de la información presentada. tras verificar que el administrado presentó documentación falsa o información inexacta. Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios.

ARTÍCULO SEGUNDO. por Decreto Supremo Nº 083-2004-PCM y vigente desde el 29 de diciembre de 2004 al 31 de enero de 2009. ni se hacía referencia a la nulidad del trámite de inscripción por la presentación de documentación falsa o inexacta ante el RNP. las Bases de los procesos de selección podrán requerir a los postores la documentación que éstos hubiesen tenido que presentar para su inscripción ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP).. La incorporación de proveedores en este listado es discrecional y gratuita.podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT). en aplicación del artículo 9 de Ley de Contrataciones del Estado. la Dirección del SEACE ha venido declarando en sus resoluciones la nulidad del trámite iniciado por el proveedor y. Ahora. inclusive. Sólo estarán facultadas para llevar y mantener un listado interno de proveedores. el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC). la incorporación en este listado será requisito para la participación en los procesos de selección que la Entidad convoque. el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI).2009 expedido a su nombre. por la presunta comisión de los delitos contra la función jurisdiccional (falsa declaración en procedimiento administrativo) y contra la fe pública (falsificación de documentos) en agravio de OSCE. consistente en una base de datos que contenga la relación de aquellos.Disponer el inicio de las acciones legales contra WillianRover Meza Eleuterio.OSCE administrará el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y deberá mantenerlo actualizado en su portal institucional. salvaguardando la reserva tributaria.A. el Poder Judicial y la Policía Nacional del Perú (PNP) deberán proporcionar el acceso a la información pertinente. 75 76 Aprobado El subrayado en nuestro.2009. también declarando el impedimento que tiene el proveedor de solicitar su reinscripción en el RNP durante un periodo de dos años. de 04..U.Declarar la NULIDAD de la Resolución de la Subdirección de Registro Nº 6989/2009-OSCE/SREG. En ningún caso. El Registro Nacional de Proveedores (RNP) tendrá carácter desconcentrado a fin de no perjudicar ni generar mayores costos de transacción a las pequeñas y micro empresas localizadas en las diversas regiones del país. 68 . por los hechos señalados en la parte considerativa de la presente resolución. a continuación reproducimos parte de la Resolución Nº 221-2009-OSCE/DSE emitida por la Dirección del SEACE. no la preveía. Las Entidades están prohibidas de llevar registros de proveedores. tras verificar la presentación de documentación falsa o información inexacta. representante legal de la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 76. El Registro Nacional de Proveedores (RNV) no deberá exigir la licencia de funcionamiento en el procedimiento de inscripción.C. y contra todos los que resulten responsables..O. así como del Certificado de Inscripción Nº 4141 de fecha 04. A mayor ilustración.08. con la finalidad que el Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuente con información actualizada que permita ejercer la fiscalización posterior de la información presentada por los proveedores.C. “(…) S E R E S U E L V E: ARTÍCULO PRIMERO. en el Registro Nacional de Proveedores. El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . de la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S. Bajo ninguna circunstancia. que aprobó la RENOVACIÓN DEINSCRIPCIÓN como EJECUTOR DE OBRAS. Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas podrá disponerse el acceso a la información que posean otras Entidades y que sea relevante para el Registro Nacional de Proveedores (RNP)75. T.A.08. Bajo responsabilidad y en el marco de la legislación vigente sobre la materia. pues la anterior normativa. la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP). Dicha restricción de acceder al Registro Nacional de Proveedores es nueva.

ARTÍCULO CUARTO. dicho Colegiado se enfrenta ante un gran obstáculo que le impide ejercer su potestad sancionadora: la configuración de la triple identidad a la que se refiere el Non Bis In Ídem.C.Devolver los antecedentes administrativos a la Subdirección de Registro para las anotaciones y fines de ley.Ley de Contrataciones del Estado.Declarar que la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S.-Poner la presente resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. como hemos desarrollado en el marco teórico. se encuentra impedida de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). en la misma resolución de nulidad se dispone hacer de conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado la infracción en la que habría incurrido el proveedor. José Pérez trabajó en Casita S. durante el período de dos (2) años. quien ha presentado determinada documentación en su trámite de inscripción al RNP (hecho) y estaría siendo procesado por la presentación de documentos falsos o inexactos ante el OSCE (fundamento). (…)” Nótese que.ARTICULO TERCERO. concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento. aprobado por Decreto Supremo Nº 1842008-EF.. hecho y fundamento). para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.A. adicionalmente. Gráfico I PRESENTACIÓN DE DOCUMENTO FALSO ANTE EL RNP CERTIFICADO Nº 05-2010 Se deja constancia que el Sr. No obstante. ARTÍCULO QUINTO.. JOSÉ PÉREZ ANÁLISIS DE LA TRIPLE IDENTIDAD ANTE EL SEACE HECHO: Presentación del Certificado Nº 05-2010 SUJETO: José Pérez FUNDAMENTO:Documento falso presentado ante el OSCE ANTE EL TRIBUNAL HECHO: Presentación del Certificado Nº 05-2010 SUJETO: José Pérez FUNDAMENTO:Documento falso presentado ante el OSCE 69 . desde el 01/02/2003 al 31/03/2010.A. Y es que. el Principio de Non bis in ídem se configura sólo si existe la triple identidad (sujeto. una vez que el Tribunal se avoca a resolver la denuncia hecha por la Dirección del SEACE. siendo que en el presente caso estaríamos hablando del mismo proveedor (sujeto). con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo Nº 1017 .

lo hasta aquí descubierto resulta trascendental para el ámbito de la contratación pública. las controversias que surjan entre las Entidades. pues. De allí que. NUMERO DE RESOLUCIONES DECLARAN LA NULIDAD 84 122 QUE 70 .. postores. participantes. según el artículo 63 de la Ley y 235 de su Reglamento. Su conformación y el número de Salas se establecerán por Decreto Supremo. refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas. obteniéndose los siguientes datos: Gráfico II AÑO 2010 2011(*) (*) Información al 05. reside en exclusividad en el Tribunal. por la potestad sancionadora que estaría ejerciendo. b) Aplicar las sanciones de inhabilitación temporal y definitiva a los proveedores.1 del artículo 51. según corresponda para cada caso. a que se contraen los artículos 51 y 52 de la Ley. expertos independientes y árbitros. el mismo que está referido al conocimiento de antemano de la autoridad administrativa que va a investigar la denuncia imputada en su contra. participantes. Sobre lo primero. cuando al inicio del presente trabajo nos preguntamos por si existe implicancias relativas al Principio del Non Bis In Ídem en la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. Ahora. Artículo 235.Tribunal de Contrataciones del Estado El Tribunal de Contrataciones del Estado es un órgano resolutivo que forma parte de la estructura administrativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado .. el Tribunal es el único órgano que legal y expresamente ha sido atribuido de potestad sancionadora y sólo él puede ejercerlo. garantizándose de esta manera. a proveedores.2 del referido artículo con inhabilitación temporal para contratar con el Estado por un período no menor a uno (1) año ni mayor de tres (3) años. postores. Cuenta con plena autonomía e independencia en el ejercicio de sus funciones.07. por infracción de las disposiciones contenidas en la Ley y el presente Reglamento.2011. sino solo aquellos que hayan sido facultados para ello. se solicitó a la Dirección del SEACE la información relativa a las resoluciones de nulidad que había emitido tras verificar la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el RNP. En esa línea. el respeto de uno de los derechos fundamentales de los administrados. por tanto. de ser el caso.OSCE. nos encontramos ante los tres supuestos que configuran el Non Bis In Ídem y. a la vez. y que en el caso de la contratación pública reside en exclusividad en el Tribunal de Contrataciones del Estado. en principio por la frecuente incidencia de los casos de presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores y. entidades y expertos independientes. Tiene las siguientes funciones: a) Resolver. los participantes y los postores durante el proceso de selección.Potestad sancionadora del Tribunal La facultad de imponer sanción administrativa de inhabilitación.En tal sentido. quien podría imponer sanción de acuerdo a la infracción tipificada en el literal i) del numeral 51. la respuesta era afirmativa. o sanción económica. la Dirección del SEACE. sometiendo dicha conducta ante el Tribunal de Contrataciones del Estado. no así órganos como la Dirección del SEACE. contratistas. y. que no todos los órganos administrativos pueden sancionar a los administrados. según corresponda. c) Las demás funciones que le otorga la normativa. la cual se sanciona según el numeral 51. Tengamos presente. ante el hecho que la Ley de Contrataciones del Estado en su artículo 9 está transgrediendo la proscripción referida al doble enjuiciamiento. toda vez que se estaría pretendiendo sancionar al establecer la no inscripción en el RNP por el periodo de dos años y. segundo. Artículo 63. temporal o definitiva. contratistas. creemos que sin quererlo.

En ese sentido. todo lo cual se realiza en los procedimientos administrativos sancionadores que se siguen ante el Tribunal. en tanto que impide la inscripción del proveedor en el RNP por el periodo de dos años. el recorte de los derechos de los proveedores a acceder a un procedimiento administrativo en que sea emplazados a presentar sus descargos. 2. El derecho a no ser procesado ni sancionado de forma múltiple limita racionalmente el poder coercitivo estatal y delata en su determinación legislativa y aplicación la nada pacífica relación entre el Derecho administrativo sancionador y el Derecho penal. disponiendo en cada una de ellas. sostenemos que la Dirección del SEACE estaría ejerciendo potestad sancionadora sin tener tales prerrogativas. pues se han emitido 122 resoluciones de nulidad. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo Nº 1017 . a presentar alegatos y medios probatorios. mientras que. Por último. a ser oídos en Audiencia Pública. El Principio Non Bis In Ídem material o prohibición de doble castigo por lo mismo. cabe señalar que el hecho de que el Tribunal se abstenga de conocer el fondo de un asunto referido a documentación falsa o inexacta presentada ante el RNP. El no reconocimiento expreso en la Constitución de este derecho lo hace mucho más meritoria. En relación a lo segundo.Gráfico III 140 120 100 80 60 40 20 0 2010 2011 84 122 Como se desprende del análisis de los datos mostrados. impide ser sancionado dos veces por la misma infracción siempre y cuando exista identidad de sujeto. el problema no sólo se circunscribe al doble enjuiciamiento que estaría amparando la Ley de Contrataciones del Estado por un único hecho. Mas. que en la práctica significa que dicho proveedor no podrá participar. y mucho peor aún. durante el período de dos (2) años. es decir. a la fecha el Tribunal viene absteniéndose de avocarse a resolver el fondo de las denuncias que le traslada la Dirección del SEACE por sus resoluciones de nulidad. De allí que nos veamos obligados a proponer alternativas de solución al respecto. las cuales anotaremos en la parte de recomendaciones del presente trabajo. las cuales adjuntamos como anexos del presente trabajo de investigación. durante el año 2010 la Dirección del SEACE emitió 84 resoluciones de nulidad. efecto tan igual al que impone el Tribunal de Contrataciones del Estado al inhabilitar a un proveedor del Estado. al Tribunal de Contrataciones del Estado. respectivamente. ser postor y/o contratista en los procesos de selección convocados por las Entidades. a su vez. Así pues. hecho y fundamento. a julio de 2011 ya se ha superado el record del año anterior. no sólo acarrea la limitación a la potestad sancionadora de dicho Colegiado. y a impugnar mediante un recurso de reconsideración. declarando la configuración del Non Bis In Ídem. la restricción del proveedor de poder solicitar su reinscripción durante dos años. sino también. 71 .Ley de Contrataciones del Estado‖]. bien se convierte en una sanción administrativa. encontramos las recientemente emitidas Resoluciones Nº 1087-2011-TC-S1 y Nº 1190-2011-TC-S1 de fechas 22 de junio de 2011 y 07 de julio de 2011. CONCLUSIONES 1. sino también a la potestad sancionadora que estaría ejerciendo quien no posee tal prerrogativa –la Dirección del SEACE– y limitación de a quien sí le fue atribuida legalmente. pues la restricción que estaría declarando en sus resoluciones de nulidad [―se encuentra impedida de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).

ANEXOS EXP. N. debe respetar los principios. Se puede advertir que las sanciones administrativas que impone el Estado. En esa línea. la limitación al proveedor de poder solicitar su reinscripción luego de dos (2) años de haber quedado firma la resolución que declaró la nulidad. recogidas de manera expresa en la Ley del Procedimiento Administrativo General. a través de la Ley de Contrataciones del Estado. Rey Terry y Gonzales Ojeda.3. sino que también se está trasgrediendo derechos fundamentales básicos de los administrados. ya que es el único premunido a ejercer la potestad sancionadora. entre las que se encuentra la potestad sancionadora de las autoridades administrativas y el Principio de Non Bis In Ídem. como la posibilidad de conocer de antemano a la autoridad administrativa que va a analizar las denuncias administrativas interpuestas contra ellos. y solicita que se declaren nulas e inejecutables la sentencia emitida 2. lineamientos y otras instituciones jurídicas. 4. ANTECEDENTES Con fecha 10 de octubre de 2002. no se apruebe la primera o segunda recomendación. alegando la violación de sus derechos a la libertad y al debido proceso y del principio non bis in ídem. Que. dejándose sin efecto todas las normas o disposiciones legales y/o administrativas que se opongan a lo dispuesto. se convierte en un mecanismo muy importante para prevenir y reprimir conductas que perjudican el bien común o el interés general. 72 . a los 14 días del mes de abril de 2003. que declara improcedente la acción de hábeas corpus de autos respecto del pedido de excarcelación por doble juzgamiento. de fojas 210. la normativa de contrataciones pública. Presidente. dicha potestad sancionadora no puede ser limitada por una interpretación literal de la misma Ley. RECOMENDACIONES 1. sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad‖. toda vez que esto no sólo traería como consecuencia que el órgano facultado por norma legal de analizar las infracciones administrativas ya no lo pueda hacer. se modifique la redacción del tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado en los siguientes términos: ―Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. de acuerdo a lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado. no obstante ello. las mismas que son excluyentes. pronuncia la siguiente sentencia ASUNTO Recurso extraordinario interpuesto por Marcela Ximena Gonzales Astudillo contra la sentencia de la Segunda Sala Penal Corporativa para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima. se derogue el tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. Que. la Sala Segunda del Tribunal Constitucional. la recurrente interpone acción de hábeas corpus contra la Corte Superior de Justicia de Lima y la Corte Suprema de Justicia de la República. su fecha 29 de noviembre de 2002.° 0729-2003-HC/TC LIMA MARCELA XIMENA GONZALES ASTUDILLO SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima. En tanto. por lo que. la Dirección del SEACE se debe abstener de establecer en las resoluciones que declaran la Nulidad del registro otorgado. Ley Nº 27444. con la asistencia de los señores magistrados BardelliLartirigoyen. hasta que el Tribunal se pronuncie sobre el tema. dicha actividad. ha establecido la facultad de imponer sanciones administrativas al Tribunal de Contrataciones del Estado. 3. entiéndase el artículo 9.

disponiendo que remitieran los actuados al fuero ordinario. pues pese a ser absuelta del proceso por el delito de traición a la patria en el fuero militar. posteriormente. 3. y la Ejecutoria Suprema que declaró no haber nulidad. la juzgó por los mismos hechos condenándola a 20 años de pena privativa de la libertad. El Vigésimo Primer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima. en parte.° 25745. El Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima señala que la causa cuestionada por la accionante ha sido tramitada de conformidad con lo establecido en el Decreto Ley N. según el cual "El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos". que la accionante fue procesada en el fuero militar por el delito de traición a la patria y absuelta posteriormente mediante sentencia de fecha 6 de octubre de 1993.por la Sala Secreta de la Corte Superior de Justicia de Lima que la condenó a 20 años de pena privativa de la libertad. No obstante. donde fue condenada a 20 años de pena privativa de la libertad. por lo que no se ha infringido el principio non bis in ídem. se ordene su inmediata libertad. declara infundada la demanda. la proscripción de ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una resolución con efecto de cosa juzgada. fuera puesta a disposición del fuero común. Habiéndose declarado fundada en parte la demanda. en el cual se la absolvió de la acusación fiscal mediante la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993. en diversas ocasiones. es decir. 4. por tanto. pero la Sala Especial Secreta de la Corte Superior de Justicia de Lima. por considerar que no es cierto que el Juzgado Militar haya absuelto a la recurrente de los cargos de traición a la patria. que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in ídem). no ha sido objeto de merituación alguna por parte de la recurrida. y en el artículo 8. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitución Norteamericana denomina doublejeopardy. el principio non bis in ídem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya sido. no ha existido doble juzgamiento. argumentando que los fallos en cuestión han adquirido la calidad de cosa juzgada. 7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. en consecuencia. Sobre el particular. la recurrida ha declarado la nulidad del proceso penal seguido a la recurrente en la vía ordinaria. por considerar que el proceso penal que se ha seguido contra la demandante no ha cumplido las mínimas garantías del debido proceso y que. Dicho principio. al existir elementos de juicio que la comprometerían como autora del delito de terrorismo. que. norma considerada violatoria de los derechos humanos. emitida por el Juzgado Militar Especial de la Zona Judicial de la FAP. ya que el plazo fijado en el artículo 137° del Código Procesal Penal se computará desde el momento en que las autoridades judiciales competentes inicien el proceso correspondiente. adoptó la fórmula de absolverla por la comisión del delito incoado. en cuanto al pedido de excarcelación. sin existir ningún elemento que pudiera explicar una condena. este Tribunal ha señalado. se encuentra contemplado en el artículo 14. La Procuradora Pública a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial contesta la demanda solicitando que se la declare improcedente. al existir indicios de la comisión del delito de terrorismo. el doble peligro de condena sobre una persona. por considerar que la sentencia condenatoria se 73 .° 25475. Tal pretensión. en su vertiente procesal. sino que declaró fundada la contienda de competencia y. pues no ha efectuado un análisis ni ha decidido sobre cuestiones de fondo de la materia controvertida.4 de la Convención Americana. y que. tiene derecho a uno nuevo. el fuero militar se inhibió de seguir viendo la causa. con fecha 28 de octubre de 2002. lo declara improcedente. la demanda. agregando que en la indicada resolución judicial se dispuso que. éste dispuso que se le iniciara un proceso penal por el delito de terrorismo en el fuero ordinario. por lo demás. y. En su vertiente procesal. como se ha expuesto en los Antecedentes de esta sentencia. por supuesta colaboración con el Movimiento Revolucionario Túpac Amaru. por ende. sólo corresponde evaluar el extremo referido a la presunta infracción del derecho de no ser juzgado dos veces por un mismo hecho. La recurrida revoca la apelada y declara fundada. Afirma que se le inició un proceso penal por el delito de traición a la patria en el fuero militar de la FAP. en consecuencia. que declara que ―nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país‖. constituye un contenido implícito del derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3) del artículo 139° de la Constitución. porque no estaba acreditada la existencia del delito de traición a la patria. no obstante haber sido expresamente demandada. utilizando similar fundamento. Este principio contempla la prohibición de la aplicación de múltiples normas sancionadoras. en calidad de detenida. 2. Agrega que fue juzgada dentro del marco del Decreto Ley N. la recurrente señala que se violó el principio non bis in ídem. En el caso de autos. FUNDAMENTOS 1.

Revista Electrónica Anuario de la Facultad 74 . en caso de que hechos nuevos o revelaciones nuevas o un vicio esencial en ese procedimiento pudieran afectar a la sentencia dictada. toda vez que carecía de competencia para sancionarla por la comisión de este ilícito penal. 3. puesto que no se configura una violación del principio non bis in ídem. Editorial Palestra. el Tribunal Constitucional debe recordar. si la realización de un nuevo proceso obedece a la declaración de nulidad de la sentencia originalmente dictada. por anidar un vicio procesal grave que la afecta en su esencia. conforme se aprecia de la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993.‖ 6. en particular. JIMÉNEZ MOSTAZO. este Colegiado estima que tampoco se viola el derecho de no ser juzgado dos veces por un mismo hecho. Pedro. si es que la reapertura del proceso penal.en vía de integración. Así mismo. Lo dispuesto en el párrafo anterior no obsta a la reapertura del proceso. se sustenta en un nuevo fundamento. IV Congreso Nacional de Derecho Administrativo. Dispone la notificación a las partes. ALARCÓN SOTOMAYOR. por lo que ordenó que se iniciara un nuevo proceso judicial en la vía ordinaria. Lucía. un principio constitucional de creación jurisprudencial (I) Aproximación. La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. 2. en uso de las atribuciones que le confieren la Constitución Política del Perú y su Ley Orgánica. que similar apreciación prevé el artículo 4° del Protocolo 7 del Convenio Europeo de Derechos Humanos ―1. el Juzgado Militar Especial de la Fuerza Aérea del Perú resolvió declarar fundada la contienda de competencia promovida por la defensa de la recurrente. 2. y. a favor del sentenciado. el Tribunal Constitucional. y si la declaración de nulidad e iniciación de un nuevo proceso penal tiene la finalidad de corregir. Madrid. que la apertura del proceso en el fuero ordinario (llevado a cabo con los denominados jueces ―sin rostro‖) que se cuestiona mediante la presente garantía constitucional. en primer lugar. Editorial Iustel. Aunque no se trate de un instrumento internacional que vincule al Estado peruano. esto es. Antonio y ALVARADO RODRÍGUEZ. Por estos fundamentos. en el ámbito de los derechos fundamentales. FALLA Declarando INFUNDADO. Nadie podrá ser procesado o castigado penalmente por las jurisdicciones del mismo Estado por una infracción por la que hubiera sido absuelto o condenado por sentencia firme conforme a la ley y al procedimiento penal de ese Estado. el extremo de la demanda en que se alega la violación del principio non bis in ídem.5. (2005). su publicación conforme a ley y la devolución de los actuados. debía ser juzgada en el fuero ordinario por el delito de terrorismo. Modernizando el Estado para un país mejor. (2010). Primera Edición. asumiendo la comparación como quinto método de la interpretación jurídica. tuvo por finalidad enmendar un vicio procesal grave. una vulneración de las normas procesales con relevancia constitucional. cuya nulidad declaró la sentencia recurrida por violar el derecho al juez natural. como lo es la competencia judicial. BARDELLI LARTIRIGOYEN REY TERRY GONZALES OJEDA BIBLIOGRAFÍA 1. Ne bis in ídem. Lima. expedida por el Tribunal Militar Especial. SS. Dicha resolución fue confirmada por la sentencia de fecha 28 de octubre de 1993. por considerar que al no existir indicios de que ésta hubiese cometido el delito de traición a la patria. conforme a la ley y al procedimiento penal del Estado interesado. El Tribunal considera que debe desestimarse la pretensión de la recurrente. (2008). cualquiera que fuese el sentido de ésta. ASOCIACIÓN PERUANA DE DERECHO ADMINISTRATIVO. Es decir. Primera Edición. En el caso de autos. en un ilícito distinto de aquel por el cual se emitió sentencia. dictó con infracción de diversas garantías judiciales.

gob. Primera Edición. Barcelona. 5. de Derecho. El Derecho Administrativo Sancionador. ISSN 0213-988-X. 2005.La Sanción en la Administración Pública.gob. Editorial Civitas.osce. Joaquín. Daniel E. XXIII.osce. Primera Edición. http://www. MALJAR.unirioja. (1994).gob. El Principio “non bis in ídem” en el Procedimiento Administrativo Sancionador. Vol.pe/userfiles/archivos/Reporte%20Anual%20de%20Contrataciones%202010%20%20preliminar. 9. MESEGUER YEBRA. 315-329 en dialnet. 8. Vicenc. (2000). 6.tc.pdf http://www. Editorial Ad-Hoc.pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC.4. (2004). Pág. AGUADO I CUOLA.html http://www. 7.pdf 75 . Editorial Bosch.pe/userfiles/archivos/Reporte%20a%20Abril%202011_publicacion. Editorial Argentina.es/servlet/fichero_articulo?codigo=1390191.

76 .

IV. A.ÍNDICE I. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFÍA Y FUENTES DE CONSULTA 77 . III. VI. LA ÉTICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA V. II. INTRODUCCIÓN MARCO TEÓRICO METODOLOGÍA DESARROLLO DE LA HIPÓTESIS LA IMPORTANCIA DE LA ÉTICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIÓN ARBITRAL ÉTICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO C. B.

el laboral. adicionales de obra. a través de la contratación de obras de envergadura). En vista del rol que viene cumpliendo el arbitraje en el sistema peruano de contratación pública. desde hace más de 10 años. 78 Cfr. si un día no laborable tomamos una ruta diferente a la habitual. ha permitido la generación de un mercado arbitral especializado que favorece al empleo y promoción del mecanismo. Ibidem. lo hacemos a muy altas horas de la noche. llamado doctrinariamente como Arbitraje de Estado o Arbitraje Administrativo. Roberto G. Respecto a este último. 77 78 . el sistema peruano de contratación pública incorporó en su normativa al arbitraje como el mecanismo idóneo por mandato legal para resolver las controversias que se suscitaran entre proveedores y el Estado vinculadas a la ejecución y resolución de contratos. el consumo y la contratación pública. ampliaciones de plazo. Cfr. 2008. El desarrollo del arbitraje en materia de contratación pública. Por lo general. el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). por conflictos de intereses. en término de costos de tiempo y oportunidad. según el caso en particular. que se mide de acuerdo a ventajas comparativas y a un balance costo beneficio en el resultado final. INTRODUCCIÓN Ante una gran congestión vehicular. incidirán en la efectiva consecución del objeto del arbitraje: la solución eficaz y eficientemente la controversia. al sistema oficial de justicia o jurisdicción ordinaria estatal 78. toda opción alternativa tienen una razón de ser y una mejora con relación a otra opción. Al interior del aparato estatal. considerando que las cualidades del árbitro. así. promueve el arbitraje administrativo a nivel de la Dirección de Arbitraje Administrativo. a través de la contratación de bienes y servicios. Instituto Peruano de Arbitraje. Por último. “El alma dividida del arbitraje: ¿solución alternativa para los usuarios o fuente alternativa de honorarios para abogados? Cómo apaciguar y conciliar el corazón consigo mismo”. la razón podría ser el paisaje más pintoresco que nos relaje o la necesidad de hacer algo contrario a la rutina77. una afectación directa o indirecta a dichos intereses públicos. Si. Siendo el arbitraje uno de los mecanismos más eficientes. el sistema jurídico peruano ha acogido al arbitraje como mecanismo de solución de controversias en distintos sectores. punto aparte es el tema del impacto de un indebido proceder arbitral en claro detrimento de una de las partes. Teniendo en cuenta que el Estado es siempre parte de los arbitrajes administrativos y que en ellos se dilucidan asuntos que comprometen intereses públicos (desde aquellos propios del cumplimiento de las labores administrativas del Estado. El ejercicio de la función arbitral. resulta importante reflexionar sobre el papel que vienen desempeñando los árbitros en el ejercicio de sus funciones a favor del éxito y/o consolidación del arbitraje administrativo. entre otros el minero. aprobada mediante Decreto Supremo Nº 184-2008-EF).I. hasta la atención de necesidades sociales relevantes. la lógica inmediata nos invita a optar por una ruta alternativa para llegar a nuestra oficina o de regreso a casa aunque ésta pueda representar un tramo más largo. 117. este aspecto resulta de suma importancia. Como correlato de dicha tendencia. su elección como medio alternativo ha crecido significativamente en ámbito de las relaciones comerciales en sus distintos niveles: nacional e internacionalmente. en El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. ente rector en el sistema. para la resolución de controversias que requieren de un nivel de especialización superior al que ofrece la jurisdicción ordinaria. entre particulares y entre éstos y el Estado. en lugar de hacer el viaje a una hora de gran congestión de vehículos. MAC LEAN UGARTECHE. siempre que esta elección implique un menor tiempo a pesar de la mayor distancia. debe darse en el marco de límites intrínsecos a la naturaleza de la misma. que a su vez generan costos de transacción para las partes del arbitraje. asimismo. p. se aplica también para el caso del arbitraje como una opción alternativa entre otras opciones para escoger.. incluyendo entre ellas. profesionales y personales. Esto que nos dicta el sentido común. se contemplan principios y lineamientos éticos que evitan conductas irregulares y conflictos de intereses. el inadecuado cumplimiento de la función arbitral puede significar. el societario. órgano que realiza las funciones de un centro arbitral. Lima. al tomar otra opción la razón probablemente sea que la ruta que optamos ofrece mayor seguridad por su mejor iluminación o mayor vigilancia policial. el regulatorio. al igual que el ejercicio profesional en general. ha desarrollado instrumentos normativos orientados a establecer reglas para el sometimiento de controversias en contratación pública a arbitrajes institucionales (a través del Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje – SNA) o Ad Hoc (a través del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. entre otros.

los cuales se encuentran estrechamente ligados. El árbitro. objetiva e imparcial. Ver en: OSTERLING PARODI. independiente e imparcial. y.” Siendo este el marco general. y laudos arbitrales cada vez más cuestionables. “¿Solución de controversias en arbitraje o en el poder judicial? Mecanismos para integrarlas en una sola jurisdicción. genera interés y preocupación ver en la práctica arbitral un número significativo de árbitros recusados ante el OSCE. Para ello. secretarios arbitrales e instituciones arbitrales) en las distintas etapas y actos del proceso arbitral. en virtud de la cual una tercera persona. proponer un esquema de lineamientos y disposiciones más modernas y acordes con el desarrollo de la institución arbitral en el Perú. Así.. Felipe. Una de esas etapas es la de designación de los árbitros. 2. normativa nacional y extranjera e información estadística trabajada por la Dirección de Arbitraje Administrativo del OSCE. las cuales dependiendo de las materias establecer requisitos más precisos o especializados. plasmado en dos partes: la primera relativa a la importancia de la ética en el arbitraje y los principios rigentes. Lima. En ese sentido. debe tenerse presente que el arbitraje es una institución jurídica heterocompositiva. revelará a las partes. en el artículo 28º de la Ley de Arbitraje establece estos últimos requisitos de la siguiente forma: “Artículo 28. o si no posee las calificaciones convenidas por las partes o exigidas por la ley. Todo árbitro debe ser y permanecer. a través de este dispositivo. las partes podrán pedir a los árbitros la aclaración de sus relaciones con alguna de las otras partes o con sus abogados. Por lo antes referido. 3. en caso de ser la materia susceptible de libre disposición por las personas afectadas por la discrepancia”. debiendo cumplirse no sólo requisitos de forma y oportunidad. partes. el análisis comparado de instrumentos normativos que regulan la conducta arbitral en relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y. resuelve en base a una potestad específica el conflicto intersubjetivo de intereses jurídicos. 1.” En: El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. por falta de independencia e imparcialidad. se establece los lineamientos generales tendientes a orientar a los agentes arbitrales (árbitros. cabe remontarnos a la Ley Nº 26850. Un árbitro sólo podrá ser recusado si concurren en él circunstancias que den lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad o independencia. nombrada por las partes mediante convenio. sino también requisitos relativos a la idoneidad del profesional que realizará la función arbitral de acuerdo a la naturaleza y características de la controversia en el caso específico. Instituto Peruano de Arbitraje. finalmente. y el segundo sobre la práctica arbitral en contratación pública. durante el arbitraje. “En efecto.Cuando se trastoca la finalidad del arbitraje mediante el ejercicio irregular de la función arbitral estamos ante supuestos de conducta que no se ajustan a los principios y lineamientos éticos de dicha función y del ejercicio profesional. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. una revisión sobre indicios objetivos de falta de ética en la práctica arbitral. 2008. En cualquier momento del arbitraje. por decirlo de alguna manera. por carecer de sustento técnico y especializado de acuerdo a la naturaleza de la controversia o por ser resultados de arbitrajes conducidos de forma poco ética y atentatoria del debido proceso. a fin de avocarnos al análisis del arbitraje en contrataciones públicas y cómo el sistema contempla las reglas éticas para los árbitros que se desempeñen en éste. se ha optado por una metodología inductiva. cabe destacar la existencia de regulaciones sectoriales o específicas. en adelante Ley de Arbitraje. a partir de su nombramiento. el presente trabajo de investigación tiene por objetivo abordar la importancia de la ética en el arbitraje en contratación pública. la cual estableció un régimen unificado de los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes. la regulación sectorial vigente y las propuestas de adecuación a estándares internacionales de control y guía de la práctica ética del arbitraje. Así. La persona propuesta para ser árbitro deberá revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad e independencia. sobre la base del análisis del marco legal vigente. reforzada por la revisión de doctrina especializada. asesores. II. 79 79 . MARCO TEÓRICO El arbitraje como institución jurídica heterocompositiva 79 en nuestro país se encuentra regulada en el Decreto Legislativo Nº 1071. todo esto.Motivos de abstención y de recusación. sin demora cualquier nueva circunstancia.

innovó al reconocer en ella dos ámbitos de solución de controversias: a) La solución de las controversias derivadas de los procesos de selección. por mandato de la Ley. interpretación. (…)” En relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente. el artículo 52º dispone. así como para las obligaciones y derechos derivados de los mismos. Los árbitros que incumplan con esta obligación serán sancionados en aplicación del Reglamento y el Código de Ética.OSCE.S. Los procedimientos de conciliación y arbitraje se sujetarán supletoriamente a lo dispuesto por las leyes de la materia”. imparcialidad y autonomía. por conciliación. considerada ésta de manera independiente. donde las mismas son resueltas por las mismas Entidades convocantes y en última instancia por el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (actualmente Tribunal de Contrataciones del Estado). ineficacia. Estas se encuentran reservadas solamente para la etapa selectiva y para resolver las controversias que en esta etapa se generen. D. Las partes pueden dispensar a los árbitros de las causales de recusación que no constituyan impedimento absoluto. Asimismo se comunicará de inmediato al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones. arbitraje y contrataciones con el Estado. (…) El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. lo siguiente: “Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecución. Nº 083-2004-PCM y D. establece a partir de su segundo párrafo que: “Las controversias que surjan sobre la ejecución o interpretación del contrato se resolverán obligatoriamente mediante los procedimientos de arbitraje o conciliación. dicho documento nos brinda las 80 . El deber de informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje. en tanto. Nº 013-2011-PCM. aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017. entre otras cosas.S. b) La solución de las controversias derivadas de la ejecución contractual. encontrándose sujetos a lo establecido en el Código de Ética que apruebe el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado .S. El arbitraje será resuelto por un árbitro único o por un Tribunal Arbitral designados de conformidad a lo que establezca el Reglamento. (…) Los árbitros deben cumplir con la obligación de informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia. Si la conciliación concluyera con un acuerdo parcial o sin acuerdo. Como puede apreciarse. definitivo y obligatorio para las partes. El laudo arbitral será inapelable. La designación de los árbitros y demás aspectos de la composición del tribunal arbitral serán regulados en el Reglamento. la conciliación o el arbitraje sustituyeron o excluyeron desde entonces por mandato legal a las vías administrativa y judicial. Nº 012-2001-PCM. Luego de las reformas de los D. Nº 084-2004-PCM. La normativa peruana en contratación pública ha ido cambiando con el tiempo. debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la fecha de culminación del contrato. en donce el arbitraje administrativo es regulado con mayor énfasis y precisión en sus alcances. referido en el artículo antes citado. inexistencia. nos remitimos a la actual Ley de Contrataciones del Estado. habiendo señalado los antecedentes y alcances del arbitraje en contratación pública. El Artículo 53º de Ley de Contrataciones y Adquisiciones. pudiendo los demás integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. se resolverán mediante conciliación o arbitraje. donde las mismas. quien impondrá las sanciones correspondientes. son resueltas mediante arbitraje y. contemplando en todas sus fases al arbitraje como mecanismo imperativo para resolver las controversias en esa materia. optativamente.servicios y obras. resolución. éste resultará el punto de referencia dentro del marco teórico del presente trabajo. las partes deberán someterse a arbitraje para que se pronuncie sobre las diferencias no resueltas o resuelva la controversia definitivamente. que cuenten con especialización acreditada en derecho administrativo. Siendo la norma de aplicación a todas las entidades del Sector Público. según el acuerdo de las partes. nulidad o invalidez del contrato. D.S.

normativa nacional y extranjera e información estadística trabajada por la Dirección de Arbitraje Administrativo del OSCE.principales nociones recogidas del ordenamiento para regular la conducta de los árbitros y de los demás agentes que intervienen en el arbitraje. el análisis comparado de instrumentos normativos que regulan la conducta arbitral en relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y. sobre la base del análisis del marco legal vigente. Los referidos temas serán abordados en dos partes: la primera relativa a la importancia de la ética en el arbitraje y los principios rigentes. cabe precisar que el presente trabajo arroja el resultado de la internalización de la información obtenida de nuestras fuentes de consulta. DESARROLLO DE LA HIPÓTESIS A) LA IMPORTANCIA DE LA ÉTICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIÓN ARBITRAL La celeridad procesal en el arbitraje marca la diferencia más notoria con respecto a un proceso judicial y es uno de los pilares más importantes de este mecanismo de solución de controversias. se ha optado por una metodología inductiva. no existe una clara influencia de estas normas éticas en el desempeño de los árbitros que se pueda hacer tangible y permita alcanzar una efectiva administración de justicia.4 menciona el Principio de Eficiencia y señala ―El árbitro deberá actuar con dedicación y diligencia para conocer en forma integral la controversia sometida a arbitraje. Finalmente. el conjunto de Códigos de Ética que han sido recopilados a fin de tener una visión comparada de cómo se han regulado dichos principios en países de la región latinoamericana. Añade además en su Artículo Nº 4 “Requisitos para la Aceptación: 4. finalmente. III. La sentencia ―justicia que tarda no es justicia‖ tiene real importancia sobre todo en el campo de las Contrataciones Públicas pues tiene como consecuencia final resolver una controversia contractual. y el segundo sobre la práctica arbitral en contratación pública.3. de un contrato que busca alcanzar un fin público. reforzada por la revisión de doctrina especializada. en contraste con aquella información que por razones de tecnicismos deberemos citar textualmente para una mejor comprensión de las ideas propuestas y del desarrollo de los temas propios de nuestro marco teórico. Toda demora en la resolución del impase contractual. 81 . una revisión sobre indicios objetivos de falta de ética en la práctica arbitral. IV. dentro de este marco teórico deberá considerarse el conjunto de normas internacionales que son fuentes inspiradoras en el reconocimiento y regulación de los principios aplicables a la función arbitral. además. Finalmente. ¿cuánto peso especifico tienen estos principios en el balance que hace un árbitro para aceptar el encargo? ¿Acaso se cuestiona si tendrá el tiempo necesario para ejercer de forma efectiva la función arbitral? ¿No debería tener la misma importancia que cualquier otro principio ético? Pues a decir verdad sí. Para ello. evitando las demoras en sus actuaciones”. Con respecto a esto el Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado (Resolución Nº 258-2008/CONSUCODE-PRE) establece pautas a seguir por los árbitros que se encuentran bajo el ámbito de la Ley de Contrataciones del Estado. Contar con la disponibilidad de tiempo necesaria para la tramitación eficientedel arbitraje”. Entonces. En su Artículo Nº 3. Si bien la finalidad de mencionar tales principios es impulsar los procesos y disminuir al mínimo los daños acarreados por un incumplimiento contractual. proponer un esquema de lineamientos y disposiciones más modernas y acordes con el desarrollo de la institución arbitral en el Perú. cuidando que este se desarrolle y culmine con la mayor celeridad posible. como son la Ley Modelo UNCITRAL y los Guía para el Arbitraje de la International Bar Assotiation (IBA). METODOLOGÍA El presente trabajo de investigación tiene por objetivo abordar la importancia de la ética en el arbitraje en contratación pública. demora el alcanzar los objetivos del Estado. la regulación sectorial vigente y las propuestas de adecuación a estándares internacionales de control y guía de la práctica ética del arbitraje.

Así al referirnos a lo subjetivo. la regulación sobre la materia se encuentra situado con mayor amplitud en el código de ética que en nuestras normas jurídicas. Por otro lado.Los que nos desenvolvemos en el campo arbitral creemos que existen razones para sospechar que en no pocos casos estos principios han sido transgredidos. 178. el autor José María Alonso Puig82 plantea una calificación objetiva y subjetiva que deberían poseer los árbitros: “Muchos se ha escrito sobre el significado de ambas cualidades. Independencia e Imparcialidad La Real Academia Española81 define la palabra independencia en su primera acepción como: Cualidad o condición de independiente. Pág. Por la naturaleza de estos requerimientos. no debe ser tomado como menos importante. ello porque el quebrantamiento de la confianza depositada tiene como presupuesto la honorabilidad y responsabilidad. Coordinador González Soria Julio. que permite juzgar o proceder con rectitud. Generalmente se ha entendido que la independencia es un concepto objetivo. y es importante también que el ordenamiento lo regule. sancionado por el Derecho positivo doméstico y de las convenciones internacionales”. Mientras que Imparcialidad lo delimita así: Falta de designio anticipado o de prevención en favor o en contra de alguien o algo. y que sirva de base para cuestionar el accionar de un árbitro pasible de ser recusado. pues existen otras variables que acarrean demoras y que son ajenas a la eficiencia de éste es necesario encontrar un mecanismo que permita calificar la gestión arbitral. de 23 de diciembre. Se toman en cuenta.rae. no se toman en cuenta para una posible recusación. evitando toda acción que ponga en peligro la oportuna y efectiva notificación del mismo. en tanto que atentatoria del principio de igualdad en el proceso o de respeto de los derechos de defensa. España: Aranzadi S. http://buscon. e independiente como autónomo. SA. Estas cualidades propias del ser humano tienen un interés preponderante en el espacio arbitral ya que de la honorabilidad y confiabilidad depende que se lleve un debido proceso y en consecuencia una solución al conflicto. Requisitos Subjetivos: Dentro de esta categoría se encuentran aquellos elementos constitutivos de la persona.es/draeI/ 82 ALONSO PUIG José María. disponiendo de mecanismos jurídicos que permitan un control en la asunción al cargo. lo que no las hace menos importante. estamos dando cuenta de un aspecto intrínseco del ser humano. configurado como orden público internacional y constitucional interno. p. y al ser muy subjetivos y de difícil probanza. 1. Si bien es una difícil tarea. con un fin protector del bien jurídico lesionado y asegurador del sistema jurídico. Esto implica un previo sometimiento del árbitro a reglas que determinen su conducta y su debido actuar. Es por ello que debe exigirse a los árbitros que se ciñan a cumplir con los plazos para emitir el laudo respectivo.A. de manera general. Es imperante entonces que el individuo que funja de árbitro contenga en sí ciertas cualidades para realizar tal función. 2004. Comentarios a la Nueva Ley de Arbitraje 60/2003. un aspecto referente a lo moral y a lo ético. El principio ético de eficiencia debe ser observado por parte de los árbitros con la misma exigencia que los principios de independencia e imparcialidad. Ya que es improbable valorar la eficiencia de un árbitro en función únicamente al tiempo requerido para emitir su fallo. Estatuto y Responsabilidad del Árbitro (Ley 60/2003 de Arbitraje). apreciable a partir de las relaciones del árbitro con las MERINO MERCHÁN José f. Para que la justicia sea justa debe ser oportuna. dos aspectos imprescindibles: Un aspecto personal y uno profesional. 38. así como medidas que permitan la imputación de responsabilidad. Estas cualidades son puestas en relevancia por el autor José Merino Merchán 80: “(…) Por ello. 80 81 82 .. debe quedar consignado que la actuación parcial o dependiente de los árbitros tiene consecuencias jurídicas incontestables en todos los ordenamientos. España: Aranzadi.

artículo 1036). En cuanto a instituciones. aparatado 1) Brasil (Ley de Arbitraje de 23 de septiembre de 1996. artículo 16) y Japón (Ley de Arbitraje de 25 de julio de 2003. experiencia. referida a un deber ético que debe existir entre el árbitro y el objeto de la disputa. Requerimientos Objetivos Estos requerimientos se vinculan con aptitudes que debe tener el árbitro para asumir su función así como limitaciones por desempeñar un cargo en especial.1. 52. Bélgica (Código Judicial Belga-tras su modificación de 19 de mayo de 1998-artículo 1960. Holanda (Código de Procedimiento Civil. El autor José Merino83 señala que sólo pueden ser optativas de la independencia del árbitro cuando se produzcan dos situaciones: a) b) Que la incompatibilidad sea sobrevenida al nombramiento como árbitro (el abogado-árbitro que accede a la carrera judicial). Remitiéndonos a la ya citada Ley Modelo84. la exigencia de ciertas cualificaciones personales o profesionales a los que alude por ejemplo el autor José Merino85: (…) “Constituye un elemento si no necesario sí al menos conveniente para preservar el buen fin de la institución arbitral al garantizar su seguridad. necesariamente subjetiva. artículo 1033. apartado 1). artículo 9. Estos dos supuestos tienen relación con un conflicto de interés sobreviviente o existente pero ocultado. aparatado 1). Para que la institución arbitral permanezca es imprescindible asegurar su vigencia a través de ciertos presupuestos. por lo cual deja abierta la posibilidad a que toda persona natural pueda asumir tal función.. Pág. Guatemala (Ley de Arbitraje de 1995. Turquía (Ley de Arbitraje Internacional de 20 de Junio de 2001). 2. artículo 16).. reputación social o no alcancen o acrediten niveles profesionales adecuados por falta de antigüedad. tan sólo condiciona esta capacidad legal al de estar en pleno ejercicio de los derechos civiles.). Mientras que la imparcialidad es cualidad esencial que se requiere de un árbitro. Finlandia (Ley de Arbitraje de 23 de octubre de 1992.. artículo 18. Y sostiene que la independencia se refiere a una situación de derecho o de hecho. Ambos conceptos se encuentran expresamente recogidos como requisitos del árbitro en la Ley Modelo UNCITRAL/CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional. Para ello.1). incluso excluyendo como árbitros a ciertas categorías de personas que no gocen de un determinado prestigio. Grecia (Ley sobre Arbitraje Comercial Internacional de 18 de agosto de 1999. el reglamento de arbitraje de la Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) señala sólo el requisito de independencia en el artículo 7. más aún cuando de arbitrajes especiales se trate. especialización o motivos similares” (…) 83Ibíd 84Ibíd 2. 44 83 . frente a la controversia que se plantea (. exigiendo determinadas cualificaciones personales o profesionales que resulten aconsejables. Pág. en la cual se apoyan un número considerable de legislaciones tales como:          Alemania (Código de Procedimiento Civil de 22 de diciembre de 1997. Pág. 85Ibíd 2. artículo 12) Egipto (Ley de Arbitraje para Asuntos Civiles y Comerciales de 21 de abril de de 1994. 2. 41. ésta establece que no hay impedimento alguno en cuanto a la capacidad de ejercer la función de arbitraje.partes. Que la incompatibilidad sea subsistente o esté subyacente al momento del nombramiento pero que haya sido ocultada por el árbitro a las partes. artículo 13). por lo cual sería una situación de verificación objetiva relacionada a la relación entre el árbitro y las partes. mientras que la imparcialidadapunta más a una actitud del árbitro..

Se hace referencia a un grupo de árbitros que no cumplen con los requisitos objetivos y subjetivos antes señalados. entre otros. o producto de conflictos de intereses. en el bien público que persigue la contratación. Este es un tema sumamente delicado que no siempre se puede medir en indicadores objetivos. bajo los alcances de la Ley y el Reglamento. en ese sentido. Juan José: El Arbitraje Administrativo en las Contrataciones del Estado. principalmente aquellas relativas a la falta de independencia e imparcialidad. así como disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria. Así las cosas. 87 DE TRAZEGNIES GRANDA. en el arbitraje administrativo el convenio arbitral resulta complementado por los cuerpos normativos mencionados. se aprecia que. De acuerdo a lo descrito en el capítulo anterior. En: Revista Peruana de Derecho Administrativo Económico 1/2006. se habla de supuestos en donde el árbitro resulta incapaz o se encuentra incurso de causales de recusación. la existencia de un determinado cuerpo normativo que señale los parámetros que deberán ser tomados en cuenta al momento de designar al árbitro. 88 Artículo 224º 86 84 . en detrimento de los intereses de las partes. ambiental o contratación pública. Entonces. determinado así por el Reglamento de Contrataciones del Estado. debe señalarse que. En este caso. Finalmente. Lima-Perú. 60. sin medir el impacto que puede tener una decisión arbitral poco técnica y especializada. los mencionados requisitos pueden tener un origen legal. las cualidades que debe ostentar un árbitro pueden emanar de distintas fuentes. remitiéndonos al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado. en el caso particular del Estado como parte. es decir. por medio del cual. pueden ser establecidos por el reglamento arbitral que incorporen las partes. 2007. en casos de conflictos en materia laboral. que también supone la existencia de una competencia arbitral especializada …"86 y siendo que el convenio arbitral es el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas. Sin perjuicio de la iniciativa del legislador. 35. como cuando se exige que el árbitro no sea simplemente abogado sino que tenga una cierta experiencia en Derecho Marítimo para participar en un arbitraje entre una compañía naviera y el dueño de la carga transportadora (…)‖87. En este último caso. puede exigirse una determinada formación o experiencia jurídica si se trata de arbitrajes de Derecho. es de forzoso cumplimiento. contemplados en nuestra normativa. B) ÉTICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO En materia de Contrataciones con el Estado. Fernando: Conflictuando el Conflicto: Los Conflictos de Interés en el Arbitraje: En Thémis. Lo cual requiere del árbitro designado especialidad en materia de contratación estatal. Pg.Nos damos cuenta entonces que intervienen también ciertos requisitos que debe cumplir un profesional en cuanto a su preparación académica. siendo ello así. Grijley. el arbitraje ha protagonizado un rol importante para solución de conflictos. si bien recoge varios principios y lineamientos fundamentales para el ejercicio arbitral. Revista de Derecho Nº 53. Ed. siendo el único medio establecido por el legislador para resolver las controversias vinculadas a la ejecución y resolución de contratos. ampliaciones de plazo. no es preciso en las consecuencias que habrán para KUNDMULLER CAMINITI. o tener ciertos conocimientos que por la materia a tratar y por las características particulares del caso en sí. lo que motiva reflexionar sobre si la normativa vigente es suficiente para atacar estos casos y las consecuencias que generan. Pg. sin importarles las consecuencias que puede conllevar ello. podemos concluir que la capacidad profesional de un árbitro es un requisito objetivo. es importante destacar que. Lima-Perú. el legislador se ha preocupado por introducir como requisito la idoneidad profesional para ejercer el cargo88. uno de los mayores problemas de los que adolece la práctica en contrataciones con Estado es la que genera la falta de ética de los árbitros. las partes establezcan los requisitos que debe tener un árbitro de acuerdo a la especialidad que demande la materia controvertida. pueden provenir de un acto consensual. y pese a ello ejercen la función al arbitral. tal como lo sostiene Fernando de Trazegnies cuando indica que ―…la incapacidad [de un árbitro] (…) tiene lugar cuando se pacta que el arbitraje se llevará a cabo ante especialistas de una determinada materia. pese a que se percibe claramente en el mercado arbitral. Así. Por ejemplo. ―… nos encontramos ante una forma o tipo puntual de arbitraje administrativo. Franz y PÉREZ-ROSAS PONS. adicionales de obra. Por otro lado.

CHILE92 Independencia El árbitro sólo podrá aceptar su nombramiento si es capaz de cumplir su rol con independencia de las partes. Comercio y Servicios (CAINCO) 89 90 85 . Igualdad Deben dar tratamiento igualitario a las partes independientemente de su posición económica.cac. dando suficientes garantías sobre este objetivo a lo largo de todo el procedimiento. deberá notificar en forma oportuna el tiempo y lugar de cualquier audiencia. Contradicción Deberán otorgar a las partes las mismas oportunidades de defensa de sus pretensiones y presentación de sus argumentos evitando el surgimiento de confrontaciones improductivas o coartando actitudes contrarias a la oral y las buenas costumbres. incluso aquellos designados por una sola parte. Igualdad Todas las partes tendrán los mismos derechos y obligaciones ante el Código de Ética de Mediación y de Arbitraje Comercial de la Cámara Argentina de Comercio (CEMARC). lealtad a una parte o temor a las críticas. BOLIVIA93 Libertad El árbitro deberá actuar en pleno ejercicio de la autonomía de su voluntad ejerciendo los derechos que evidencien e impidiendo que los mismos sean lesionados por presiones o actitudes que contrarían el ejercicio de este derecho.quién incumple sus disposiciones. ARGENTINA90 Independencia Los árbitros sólo aceptarán el cargo cuando en conciencia se sientan capaces de desempeñar su tarea con absoluta independencia y decidir la cuestión planteada con arreglo a la más irrestricta justicia. testigos potenciales. deberán mantener su imparcialidad. Imparcialidad Todos los árbitros y mediadores del Centro Nacional de Arbitraje (CNA). existiendo un vacío en la regulación que abarca no solo su propio tenor sino la delimitación de competencias respecto a cuál de los órganos del OSCE corresponderá la sanción por infracción del Código y en qué consistirían estas sanciones.com. sin aceptar presiones externas y/o interferencias de cualquier índole. consideraciones políticas. denotando absoluta imparcialidad e independencia en sus actuaciones. así como establecer relaciones que pudiera influenciar su imparcialidad o que pudiera. NICARAGUA91 Independencia El árbitro será independiente e imparcial. Imparcialidad El árbitro evitará adquirir cualquier interés de carácter financiero y/o personal.cna.ar) 91 Código de Ética de la Cámara de Comercio de Nicaragua 92 Código de Ética del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www. Imparcialidad En el CEMARC. la imparcialidad está dentro de las obligaciones de los árbitros no como principios fundamentales del arbitraje. razonablemente. En ese sentido. Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del OSCE Código de Ética de la Cámara de Comercio de Argentina (www. otros árbitros y demás actores involucrados. No podrá ser influenciado por intereses propios. C) LA ÉTICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA PERÚ89 Independencia El árbitro deberá conducirse con libertad y autonomía en el ejercicio de sus funciones. presión pública. Para ello. causar la impresión de que su conducta es deshonesta o parcial. presiones externas.cl) 93 Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. profesional o comercial que pudiera afectar su imparcialidad o pudiera suscitar la apariencia de parcialidad respecto de las partes. Igualdad El árbitro deberá otorgar a todas las partes una oportunidad justa de presentar sus pruebas y argumentos. Imparcialidad El árbitro deberá evitar cualquier relación personal. la revisión de normativa comparada nos puede ayudar a tener mayores luces de cómo se regula los principios de la ética arbitral en otros países de la región. política o social. Los árbitros deberán escuchar a toda persona que tenga un Equidad El árbitro deberá tratar a las partes en todo momento con igualdad y darles suficiente oportunidad para hacer valer sus derechos sin perjuicio del ejercicio de las atribuciones arbitrales que le corresponden conforma a Ley.

Todos los obligados al cumplimiento de este código sólo podrán dar estado público de los laudos cuando cuenten con el previo y fehaciente consentimiento ce ambas partes o –en la medida en que la identidad de las mismas no pueda ser Confidencialidad Los árbitros no revelarán ni utilizarán en ningún momento información alguna relacionada con el procedimiento o adquirida durante el mismo que no sea del dominio público. no pudiendo obtener ventajas para sí o para terceros del conocimiento de información sujeta a confidencialidad. razonable y eficiente. Celeridad El árbitro deberá cumplir con las actuaciones procesales dentro de los plazos establecidos.Eficiencia El árbitro deberá actuar con dedicación y diligencia para conocer de forma integral la controversia sometida a arbitraje. Confidencialidad Obliga a todos los participantes de un arbitraje a guardar estricta reserva de todo cuanto llegue a su conocimiento en el curso del m ismo. cuidando que éste se desarrolle y culmine con la mayor celeridad posible. Honestidad Los árbitros deben decidir la cuestión planteada con arreglo a la más estricta justicia. excepto para los fines del procedimiento o cuando la Ley así lo requiera. Integridad Los árbitros deberán guiar el proceso hacia una solución justa.todos los participantes en un arbitraje procuren cumplir los trámites a la mayor brevedad posible. en conformidad con lo establecido en la Constitución. Celeridad Deberá imprimir celeridad y agilidada todas las actuaciones del proceso arbitral o de conciliación anteponiendo los intereses legítimos de las partes a circunstancias personales. los medios probatorios. Ningún árbitro revelará el contenido de un laudo del grupo arbitral antes de su publicación. 86 . Además deberán observar estricta reserva y confidencialidad con respecto a todos los actos y circunstancias de los casos tanto de conciliación como de arbitraje. Privacidad Deberán mantener una relación de confianza y transparencia con las partes durante todo el proceso. sin incurrir en actos de corrupción ni. La celeridad no es incompatible con el tiempo necesario para alcanzar una decisión justa. Comercio y Servicios (CAINCO) anteponiendo los intereses de las partes en su conjunto y/o del proceso a su interés personal. Confidencialidad El árbitro deberá mantener la debida reserva respecto de las actuaciones arbitrales. Celeridad El árbitro deberá dedicar el tiempo y la atención necesaria para terminar su cometido en forma exitosa y en tiempo oportuno. incluso luego de concluida sus funciones y sin perjuicio de las normas sobre transparencia en la contrataciones y adquisiciones del Estado y demás normas que corresponda aplicar. en actos ilícitos. interés legal. en general. Celeridad Obliga a que – ateniéndose a los plazos establecidos en el Reglamento de Arbitraje del CEMARC. parciales o particulares. política y principios del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. las leyes y los reglamentos del CNA. Honestidad Deberán ser consecuentes con los intereses. la materia controvertida y el laudo arbitral. evitando las demoras en sus actuaciones Integridad El árbitro deberá obrar con rectitud y moralidad al aceptar ejercer el cargo y durante la secuela del arbitraje. tampoco se revelarán en ningún Confidencialidad El árbitro no podrá divulgar la información confidencial adquirida durante el procedimiento arbitral a terceros salvo el caso que la información hubiera dejado de ser confidencial o hubiera obtenido autorización de la parte afectada.

Inmediación El árbitro no tomará contacto por separado con las partes. caso o gestión. de conformidad con lo previsto en el CAINCO. De igual manera. Eficacia Sus resultados deben alcanzar las metas previstas en los objetivos programados para cada proceso. 87 . debiendo fomentar una relación frecuente e inmediata con ambas. pertinente. las partes. testigos y peritos en la exposición verbal de sus fundamentaciones. Transparencia Este principio obliga al tribunal a informar a las partes toda actuación que pueda ser de interés para ella. las personas sujetas garantizarán que la generación y transmisión de información en el ejercicio de sus funciones sea útil. de cualquiera de os principios recogido en el Código de Ética. preservarán y permitirán el acceso a esta información a quienes estén autorizados para conocerla. reclamos o solicitudes de aspectos vinculados al objeto de la litis. confiable y verificable. sus abogados patrocinantes. cualquier presentación escrita o comunicación oral recibida de una de las partes será comunicada de inmediato a las demás partes y a los árbitros. Transparencia El árbitro deberá informar respecto de todos los hechos y circunstancias que puedan originar dudas justificadas que afecten la integridad del arbitraje y. en general. comprensible. Transparencia Comunicará a partes sobre procedimiento mediación y derechos. las el de sus Respeto Los árbitros guardarán respeto hacia los demás árbitros. tanto durante las audiencias arbitrales como con ocasión de las demás actuaciones que se realicen en el transcurso del arbitraje. peritos o cualquiera de los Transparencia En el desempeño de sus funciones y con relación a cualquier persona facultada para supervisar sus funciones. testigos. Inmediación Ningún árbitro establecerá contactos ex parte relativos al procedimiento. oportuna. sus representantes. así como las opiniones de ningunos de los árbitros. También deberán permitir la verificación de la confiabilidad del sistema utilizado. Consecuentemente.reconocible. momento las deliberaciones de las audiencia. Inmediación El árbitro no podrá iniciar o establecer comunicaciones con terceros sobre temas cuya resolución este pendiente Audiencia Deberán oír a las partes.

ética y transparencia para que sean considerados lícitos. El criterio de imparcialidad sirve para determinar la exclusión de un árbitro potencial cuya imparcialidad pueda legítimamente ponerse en duda. El incumplimiento de sus funciones generará a la persona sujeta responsabilidad funcional o profesional. El que violare esta norma deberá renunciar al cargo. evitando como ya hemos visto motivos por los cuales se configure la recusación y que se de posteriormente la anulación de Laudos. Las funciones realizadas deberán ser convenientes y oportunas a los fines de la circunstancia y de la institución. V. el primero que engloba elementos constitutivos de la persona y el segundo que son criterios de validez contenidos en la Ley de Arbitraje. Es necesario tomar en cuenta los requerimientos que se exhortan de un árbitro. durante el proceso y en el momento que se dé el laudo arbitral. es necesario que este haga saber a las partes su duda. pudiendo clasificarlos en subjetivos y objetivos. por lo que se estaría tratando de preservar una atmósfera de confianza. civil o penal. sin embargo. eficacia. La existencia de una relación entre un árbitro y una parte no significa que necesariamente una persona actúe de forma parcial. transparencia. ya que puede ser recusado e imputado por responsabilidad civil. Ambos. deben estar presentes tanto antes. Licitud Sus actos deberán reunir los requisitos de legalidad. El conflicto que puede generarse cuando un abogado funge de árbitro es común. Idoneidad Sus aptitudes y capacitación deberán ser apropiadas para las funciones a desempeñar. Responsabilidad Deberán desempeñar las funciones que les sean encomendadas con honestidad. Se presume la licitud mientras no se demuestre lo contrario.participantes del proceso. idoneidad y con licitud. Conclusiones y Recomendaciones  La imparcialidad y la independencia son dos conceptos que denotan un criterio subjetivo y objetivo respectivamente.    88 .

Roberto G.osce. Lima. ―El alma dividida del arbitraje: ¿solución alternativa para los usuarios o fuente alternativa de honorarios para abogados? Cómo apaciguar y conciliar el corazón consigo mismo‖.  V. 2008. Ley de Contrataciones del Estado. pp. en correcta articulación con la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.pe) Código de Ética de la Cámara de Comercio de Argentina (www. El arbitraje y los contratos administrativos‖. Por otro lado.servilex.OSCE (www. (Ver: http://www.cac. mediante cláusulas en el Convenio Arbitral. Derik. Ello. 2003.net)             89 . Franz. en Revista Peruana de Arbitraje Nº 2.cna.A. ―Exclusión de la sede judicial para la solución de controversias en el marco normativo sobre contrataciones y adquisiciones del Estado: El arbitraje de Derecho Administrativo‖.limaarbitration. 225 .com. se considera fundamental que el Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado regule con mayor especificidad las competencias respecto a cuál de los órganos del OSCE corresponderá la sanción por infracción del mismo y en qué consistirían estas sanciones.cl) Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. 1989. Instituto Peruano de Arbitraje. Bibliografía y Fuentes de Consulta   BULLARD GONZÁLEZ.. ―Curso de Derecho Administrativo 1‖.gob. Decreto Legislativo Nº 1017 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. GARCIA DE ENTERRIA. En Revista Iberoamericana de Arbitraje.com. 155-225. pp. ―Enemigos íntimos. supuestos en los que el árbitro incurra en actos que vulneren los principios ya vistos de imparcialidad e independencia. 38 – 39. 2008. pp. Eduardo y FERNANDEZ.‖ En: El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. en El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. Tomás-Ramón. OSTERLING PARODI. Madrid. Alfredo. ―¿Solución de controversias en arbitraje o en el poder judicial? Mecanismos para integrarlas en una sola jurisdicción.ar) Código de Ética de la Cámara de Comercio de Nicaragua Código de Ética del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www. 2007.. Instituto Peruano de Arbitraje. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖. así sería más factible la imputación de responsabilidad civil. en Revista Jurídica del Perú Nº 51. Decreto Supremo Nº 184-2008-EF Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . Se podría denotar manifiestamente.pe/arbitraje/colaboraciones /arbi_contrata_publicas.php) MAC LEAN UGARTECHE. Felipe. LA TORRE. KUNDMÜLLER CAMINITI. Comercio y Servicios (CAINCO) Círculo Peruano de Arbitraje (www.235. Lima. Editorial Civitas S.

90 .

reconocía como base legal para este procedimiento al Reglamento de la Modalidad de selección de Convenio Marco.1. dichos convenios operaban a través del módulo de Convenio Marco que se encontraba en el SEACE. en cuanto esta se implemente. OBJETIVO El objetivo del presente trabajo de investigación. esta modalidad contaba con un Reglamento que regulaba el procedimiento de contratación. entro en vigencia el 28 de febrero del 2011. lo cual resulta innecesario por las particularidades de los Convenios Marco. En el año 2010 el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. El Perú a partir del año 2007. la normativa de contrataciones del Estado. efectuando ahorro de transacciones entre entidades y proveedores. 3. La normativa actual debería haber previsto también reglas especiales para todas las fases de esta modalidad. que regule estas particularidades. INTRODUCCIÒN La contratación pública en el Perú ha experimentado grandes cambios operativos. se puede apreciar que ésta cuenta con escasa normativa referente a los casos especiales de dicha modalidad. el más representativo es la implementación del Sistema electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). impresoras. Bajo esas perspectivas el objetivo principal está orientado a propiciar la implementación de un Reglamento propio para la Modalidad de selección de Convenio Marco. el mismo que se compone de Útiles de oficina y Papelería en general. logrando complementar 2 convenios marco en uno. este Convenio Marco. es demostrar que ésta modalidad de selección resulta distinta a los procedimientos clásicos previstosen la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento. sin embargo se dispuso que estas sean administradas por el OSCE. MARCO TEORICO II. del 31 de Enero de 2009. tales como el tema de las sanciones y regule los procedimientos que se desprenden de éste. como es la Subasta Inversa y el Convenio Marco. hasta el año 2008. dispone la creación de la Central Perú Compras. resulta escasa ante el constante dinamismo de dicha modalidad.1 Historia del Convenio Marco en el Perú. con reglas especiales que puedan adaptarse a las características especiales y a la naturaleza de cada convenio que pretenda implementarse. adicionalmente se puede establecer el uso de directivas con disposiciones que resulten como parte del análisis de cada Convenio Marco.I. En la primera experiencia. Considérese como un objetivo general dentro del sistema de las compras públicas. pues existen condiciones que son meramente de un procedimiento clásico que por razones normativos deben ser aplicados a esta modalidad especial. con la implementación de diversos Convenios Marco. uno de ellos es la incorporación de medios electrónicos a los procedimientos de la contratación pública. de Convenio Marco. El cambio normativo dio como origen la culminación de estos convenios. convoca el Convenio Marco de Útiles de escritorio. Papelería. 91 . por lo tanto. Dentro de las normas de contrataciones. en la que se encuentra involucrada esta modalidad. El Convenio Marco. si bien es cierto que se presenta como una novedad este ya tuvo sus experiencias en el año 2006-2008. cuyas normas se regían por la Ley 26850. La normativa actual se configura como una normativa cerrada a las pretensiones de esta modalidad. estas se limitan a ser usadas en una sola fase. se debe considerar una normativa específica y amplia para la modalidad. es una de las novedades que se ha empleado dentro del régimen para agilizar las contrataciones de bienes y servicios a través de un Catálogo electrónico. al Convenio Marco como una herramienta orientada a generar eficacia en la contratación estatal. logro implementar por primera vez la modalidad de selección de Convenio Marco. III.1 ANTECEDENTE: 3. La normativa actual de contrataciones si bien es cierto que da libertad a esta modalidad a utilizar reglas especiales. la Directiva de Convenio Marco Nº 007-2010 OSCE CD. fecha en la cual las Entidades están obligadas a contratar a través del catálogo electrónico de Convenio Marco que se encuentra en el SEACE. la misma que en la actualidad no se encuentra vigente por los constantes cambios normativos. Pasajes Aéreos. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. incorporando los Convenios Marco de Útiles de oficina. experimentó el uso de esta modalidad. las cuales deberían ser recogidas en un reglamento propio de Convenio Marco. la misma que tendría a su cargo la realización y administración de los Convenios Marco. Mediante Decreto de Urgencia Nº 014-2009. a través del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE. Conjuntamente a estos cambios se han incorporado las modalidades de selección. como es la fase de selección.

Asimismo. mientras se implemente la central de compras Perú Compras. a través de una Licitación Pública o un Concurso Público.2 Definición de Convenio Marco. Respecto al Reglamento. selecciona a aquellos proveedores con los que las Entidades deberán contratar los bienes y/o servicios que requieran y que son ofertados a través del Catálogo Electrónico de Convenios Marco. salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catálogo de Convenios Marco‖. En la actualidad. sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias. realizar los procesos deselección sujetos a dicha modalidad y contratar los bienes y/o servicios ofertados en el CatálogoElectrónico. en adelante OSCE94. Con relación a la Ley de Contrataciones del Estado.5 Experiencias exitosas internacionales del Convenio Marco. como para los proveedores. Finalmente. estas permiten que haya transitabilidad directa entre vendedor y comprador. 3.-La presente directiva tiene por finalidad establecer las normas específicas para la implementación dela modalidad especial de selección de Convenio Marco. De igual modo. De las cuales pasaremos a tratar brevemente lo que involucra al presente trabajo de investigación. con relación al Convenio Marco.4 Base legal relacionada al Convenio Marco. no debe ser convocado mediante un concurso público o licitación pública. en el artículo 15º se establece que los procesos de selección son: licitación pública.3. vigentes al momento de la transacción. En este país mediante Ley Nº 19. 3. concurso público. los cuales se podrán realizar de manera corporativa o sujeto a las modalidades de selección de Subasta Inversa o Convenio Marco. En la actualidad la realización y la administración de los Convenios Marco. así como la Directiva de Convenio Marco Nº 007-2010/OSCE-CD. 94De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 014-2009. De la implementación de los Convenios Marco podemos identificar claramente beneficios que son tanto para las Entidades públicas. de acuerdo a lo que defina el Reglamento. Chile.3 Beneficios de los Convenios Marco. aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017. se encuentra a cargo del OSCE. 3. El Convenio Marco es la modalidad por la cual el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. tienen aproximadamente 54 convenios marco de productos y servicios.886 de Compras y Contratación Pública se obliga a los organismos públicos a utilizar los Convenios Marco a través del Catálogo Electrónico de Productos y Servicios. 92 . En la normativa sobre contrataciones con el Estado en el que se haga referencia a la modalidad de selección Convenio Marco se encuentra la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento. la reglamentación de la modalidad de Convenio Marco está contenida en el Capítulo XI – Convenios Marco señalando reglas especiales no solo dentro de un proceso de selección que como se verá más adelante. la Directiva Nº 007-2010-OSCE/CD. tiene como objetivo disponer los lineamientos para generar y administrar un Convenio Marco. adjudicación directa y adjudicación de menor cuantía. se establece en el ámbito de aplicación que ―Las contrataciones cuyos montos.

para hacernos una idea de las diferencias operativas y normativas que a estas se pueden aplicar. Estas fases deben ser cumplidas por las Entidades del estado para cuando efectúen los mencionados procesos de selección. ADP. puesto que no requiere de un proceso de selección para la contratación de los bienes que se requieran. por ejemplo dentro de los actos preparatorios de los procesos clásicos. y una de sus novedades es la página web analiza. Otra de los aspectos desarrollados por Chile. se aprecia que en la modalidad de selección del Convenio Marco. ahora veamos qué tan lógica es su aplicación si se ha establecido desde un punto de vista de un proceso clásico.La modalidad de Convenio Marco en este país se ha convertido en la principal herramienta para las contrataciones públicas. V. entre otras se enfocan en fases muy conocidas como son:    Fase de actos preparatorios. la misma que proporciona información estadística en record de tiempo. Las fases que componen un Convenio Marco son las siguientes:  Fase de actos preparatorios. tales como: www. estaríamos en una gran desventaja. En ese sentido partiremos desde las fases que componen un procedimiento clásico y las fases del Convenio Marco. como son las LP. EXPLICACIÒN. estos cuentan con soporte técnico para alojar más de una página web dedicada a las compras públicas. existen aspectos relevantes que deben ser considerados a fin de establecer una regulación acorde a los cambios que se están planteando en el campo de las contrataciones.mercadopublico. ANALISIS DE LOS DATOS. CP. Los procedimientos clásicos o procesos de selección arreglados a la Ley de Contrataciones y su Reglamento. ya que la Subasta inversa también es aplicable a procesos clásicos.mercadopublico. Estas fases. con la finalidad de ahorrar tiempo y dinero en las transacciones. De esta manera el nivel de corrupción ha ido en decremento. podemos extraer un fragmento muy interesante que dice lo siguiente: “El órgano encargado de las contrataciones en cada Entidad determinará el Valor Referencial de contratación con el fin de establecer el tipo de proceso de seleccióncorrespondiente y gestionar la asignación de los recursos presupuestales necesarios”. tenemos la determinación del valor referencial y las características de lo que se pretende contratar. cada fase tiene su particularidad. DEMOSTRACIÒN O LA INTERPRETACIÒN De la información actual que se puede encontrar referente a la modalidad de Convenio Marco. es de aplicación para esta modalidad. servicio u obra. IV. de la cual se arribaran a conclusiones y recomendaciones. Fase de selección Fase de ejecución contractual. Este artículo a simple interpretación con la Directiva de Convenio Marco. esta no tiene particularidades respecto al convenio Marco. Chile ha avanzado rápidamente en este tema. parte de datos generales aceptados como válidos para llegar a una conclusión de tipo particular. por la flexibilidad de sus normas para la realización y conducción de los Convenios Marco. si analizaríamos este punto en comparación al nuestro. www.cl. incorporando la mayor parte de los productos que demanda el estado. obstenta el mecanismo de procedimientos clásicos. ADS. incluida la propia subasta inversa a pesar que es una modalidad. situación que debería revertirse y asemejarse a esta experiencia extranjera.chilecompras. la normativa actual. se dan cuando se efectúan procedimientos clásicos para la contratación de un bien. es el avance tecnológico involucrado en las compras del estado. Al respecto. puesto que estas actividades aún las hacemos de manera manual extrayendo información del SEACE para posteriormente tabularla y sacar un dato estadístico que finalmente servirá como insumo para los informes de demanda para los Convenios Marco.cl. pues a través de este se estimaran los recursos y las certificaciones presupuestales de lo que se pretende contratar. Si damos una vista al Artículo 27º de la Ley de Contrataciones. AMC.cl. 93 . se puede verificar que las normas establecidas no tienen el soporte para que esta modalidad pueda desarrollarse de manera abierta. el valor referencial en este tipo de procesos cumple una de las funciones muy importantes. METODOLOGÌA El método empleado en el presente trabajo de investigación es el deductivo debido a que.

Retomando el ejemplo del acto preparatorio del proceso clásico. se realizará a través de un Concurso público. Actualmente se cuenta con reglas especiales aplicables a la fase de selección del convenio Marco. puesto que por la particularidad permite que esta se adecue a la naturaleza del convenio. puesto que la geografía y la distancia de las Regiones hace que los precios se hagan diferentes por circunstancias como distancia y otros factores climáticos. en principio. exista la posibilidad de salir a convocar sin valor referencial. Veamos una de las diferencias que hace que el convenio Marco actual que se encuentra vigente. por la particularidad que este tiene. cuando se trate de bienes se efectuará a través de una Licitación pública y cuando se trate de servicios. 94 . para lo cual no se requerirá o no existirá la necesidad de contar con disponibilidad presupuestal para llevar a Cabo un convenio Marco. Entonces la determinación del valor referencial se convierte en una actividad o acción que para esta modalidad no debería ser aplicable. este es un proceso de selección que se lleva a cabo para seleccionar a proveedores que ofertaran bienes a través de un catálogo electrónico. la viabilidad del Convenio Marco. Bajo ese esquema veamos si es tan cierto o que tan lógico resulta definir un valor referencial en Convenio Marco. dentro de la fase de actos preparatorios se desprenden una serie de actividades que conllevan al análisis de la demanda del estado. entonces se podría establecer que para el caso del valor referencial de Convenio Marco.   Fase de selección. “El órgano encargado de las contrataciones en cada Entidad determinará el Valor Referencial de contratación con el fin de establecer el tipo de proceso de seleccióncorrespondiente y gestionar la asignación de los recursos presupuestales necesarios”. en el cual se ha analizado y se ha determinado las características de los bienes que conformaran el catálogo de Convenio Marco. pero estas reglas especiales no deberían haberse limitado a esta fase. sería necesario extenderla a todas las fases que componen el Convenio Marco. pues resulta que estas son totalmente distintas al procedimiento clásico. lo cual es bueno y ventajoso para esta modalidad. Ahora la norma ha señalado que el Convenio Marco. Por lo tanto. porque a través del convenio Marco la entidad que lo convoca (el OSCE). no deberían ser aplicables a esta modalidad. la oferta. se ha comprobado que es complicado determinar un valor referencial único con alcance nacional. como lo hemos visto en su definición. se debería adecuar la normativa de Contrataciones respecto a la modalidad de Convenio Marco. regulándola con un Reglamento propio de este mecanismo de contratación. en convenio Marco. Fase de catalogación. a nivel operativo es ventajoso. En Convenio Marco. Si bien existen fases casi parecidas al de un procedimiento clásico. Fase de ejecución contractual. no efectuará compra o contratación alguna. Podemos deducir que este articulo y lo estipulado por la directiva de Convenio Marco. Nuevamente veamos lo que establece el artículo 27º de la Ley de Contrataciones que se encuentra vinculado a la Directiva de Convenio Marco.

siendo que de acuerdo a los precios y demás condiciones o mejoras. Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores. 95 . respecto a Convenio Marco. no suscriban injustificadamente el contrato (…). será la formalización del contrato con todas las características que conlleva y las regulaciones que la normativa establece. En atención a ello. participantes. debiendo comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado. La importancia legal de esto es que la aplicación de las reglas de contratacionesdependerán de que el contrato se considere formado en el momento en que elConvenio Marco entre en efecto cuando sean elaboradas las respectivas órdenes. pero estas ofertas no 95Articulo 237. se encuentra actualmente establecido en el Acuerdo de Convenio Marco y las bases del proceso de selección en el presente caso del relacionado a Útiles de Escritorio que se genera el compromiso al proveedor adjudicatario de cumplir las obligaciones derivadas de éste. es que los convenios marco no deben ser vistos en sí mismos como contratos. pero encambio los proveedores hacen ofertas en firme que permanecen abiertas y sonconsistentes con el Convenio Marco original publicado. la emisión de la orden de compra por parte de la entidad. cuya única finalidad es acceder al catálogo electrónico a ofertar los productos. bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento. radica en el tema de las sanciones en el tema del Convenio Marco. 96Articulo 237. constituyendo causal de aplicación de sanción. a fin que evalúe la imposición de sanción respectiva. Asimismo.Otro aspecto de la normativa que debe ser contemplado en las modificaciones. continua el documento de gestión. mas no con el mero hecho de suscribir el Acuerdo de Convenio Marco. postores y/o contratistas que: a) (…) de resultar ganadores hasta la suscripción del contrato. adicionalmente que deben conllevar a las obligaciones de las partes de mantener determinados parámetros establecidos en el propio acuerdo. debiendo la Entidad contratante comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado. incurrirá en causal de aplicación de sanción prevista en el numeral 1) inciso a)95 del artículo 237 del Reglamento. Las causales de aplicación de sanción derivarán por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en las reglas del Convenio Marco correspondiendo a aquello expresamente establecido en las Bases del proceso de proceso de selección. de acuerdo a las reglas de negocio establecidas en las Bases del proceso de selección y la Directiva de Convenio Marco. cuando refiere que de manera consistente con la falta de estandarización en los términos que definenlos Convenios Marco. los principales elementos de llevarse a cabo una futura contratación.-Infracciones y sanciones administrativas 1. conforme a lo dispuesto en el numeral 1) del inciso a)96 del artículo 237 del Reglamento. Es en este último aspecto. Así. en Australia no hay necesariamente algún acuerdo. Finalmente. tal como se señala en el Plan Estratégico de las Contrataciones Públicas. así como las normativa especial sobre Convenio Marco. Para citar un caso concreto. ha habido también una falta de claridad sobre cuando unConvenio Marco es efectivamente un contrato. Así. que un contrato se conforma cuando todos los elementosestán determinados. se debe indicar como la normativa interpreta y define el concepto de Acuerdo en el Convenio Marco y la tipificación que le da a la supuesta infracciones contenidas expresamente en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y la Directiva de Convenio Marco propiamente dicha. si el proveedor adjudicatario se niega injustificadamente a recibir la orden de compra o de servicio. Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores. el convenio marco debe entenderse como unaforma de oferta disponible. la negativa injustificada del postor adjudicatario a suscribir el Acuerdo de Convenio Marco implica que la Entidad responsable se encuentre facultada para dejar sin efecto la Buena Pro otorgada y el derecho a que los bienes y/o servicios ofertados se incluyan en el Catálogo. De forma más precisa. postores y/o contratistas que: a) (…) no reciban injustificadamente la orden de compra o de servicio emitida a su favor. participantes. siendo la oferta y la aceptación.-Infracciones y sanciones administrativas 1. y que debe ser planteado en la normativa en contrataciones. del Acuerdo de Convenio Marco.

3. no cabe interpretar las infracciones que establece la normativa porque ello no está permitido en el procedimiento administrativo sancionador. El Acuerdo de Convenio Marco genera un derecho espectaticio en el vendedor que sus productos sean ofertados a través del catálogo y con la posibilidad que sean adquiridos. ANEXOS. www. por lo tanto requiere de un tratamiento especial.sonnecesariamente aceptadas hasta que la orden de compra sea hecha. dicha infracción debe estar debidamente tipificada en la Ley de Contrataciones del Estado. El contrato. La ley de Contrataciones del Estado. mas no con la sola suscripción del Acuerdo de Convenio Marco. El Convenio Marco es una herramienta que efectúa grandes beneficios para el estado. 4. por lo tanto este debe contar con el soporte normativo para su desarrollo. Incorporar en la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento. BIBLIOGRAFIA Plan Estratégico de Contrataciones Públicas del Estado Peruano – Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – Abril 2009. es el acuerdo para crear. 2. la posibilidad que en los Convenios Marco se efectúen convocatorias sin valor referencial. aspecto que para nada se advierte en la intención de la suscripción del Acuerdo de Convenio Marco. En el Perú. y sin estaaceptación el contrato no existiría. o más específicamente orden de compra que ejecutar la prestación. El Acuerdo de Convenio Marco que suscribe el ―ganador de la buena pro‖ y la entidad responsable no debe ser considerado como contrato que genere obligaciones de dar de las partes intervinientes. Directiva de Convenio Marco. Decreto Supremo Nº 154-2010-EF IX. sino mas bien restrictiva.cl 96 . Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. VI.chilecompras. El convenio Marco es un procedimiento de contratación distinto a los procedimientos clásicos. Implementar el Reglamento de Convenio Marco. según el Anexo de Definiciones del Reglamento. 2. que incorpore reglas especiales en todas las fases que lo componen. en el cual es a través de una orden de compra cuando se efectúa el intercambio de precio con bien. VII. como para los proveedores. RECOMENDACIONES 1. CONCLUSIONES 1. 3. El contrato propiamente dicho debe entenderse en aquellos casos en que la entidad genere la orden de compra dirigida a determinado proveedor que se encuentre ofertando sus productos en el catálogo electrónico del Convenio Marco de Útiles de Escritorio. la ley en dichos casos no debe ser abierta. modificar o extinguir una relación jurídica dentro de los alcances de la Ley y del Reglamento. VIII. actualmente se encuentra vigente el Convenio Marco de Útiles de Escritorio. En caso que el proveedor adjudicatario no suscriba el Acuerdo de Convenio Marco a fin que se le inicie procedimiento sancionador ante el Tribunal de Contrataciones. cabe la posibilidad que no cierre ningún trato y no haya contrato alguno. La regulación del Convenio Marco debiera incluir un sustento objetivo para sancionar a un proveedor. por lo que ante su incumplimiento se le debe denunciar por la infracción tipificada en el artículo 237° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. regular. 4.

I. INTRODUCCION 97 .

con metrados de obra comparables y parecidos. pues su asignación obedece a la parte operativa del planeamiento el cual como dijimos. el proceso de selección regular. que se extraen a manera de indicios desde la realidad concreta de algunas obras. sobre la base de estudios preliminares que justifican la inversión. Otro aspecto relevante es el sistema de presupuesto. En particular en el presente trabajo. de edificación. Es decir la finalidad pública no se establece solo en la fase práctica de los actos preparatorios del proceso de selección. es decir es importante el alineamiento que debe existir con los objetivos nacionales. muchas veces el ejecutor de obra es el mismo que elaboró el expediente técnico. la problemática existente entre los sistemas de gestión. Esto viene originando que en la construcción de obras. En el caso de proyectos. debido a que en los procesos que eluden el sistema de contrataciones. el cual interviene luego de los dos sistemas citados líneas arriba. sino que desde su origen debe justificarse el propósito de la adquisición. es decir que el proyecto haya sido declarado viable. obedece a aspectos estratégicos del planeamiento. con el sistema de adquisiciones y contratación pública. pues los 98 . atendiendo a que la casuística señala ciertas incoherencias prácticas. En lo que respecta al concepto ―Finalidad pública‖. planeamiento.Problemática: El presente trabajo trata de explicar. ejecución de obra. de inversión pública y de control. se evaluarán tres tipos de contratación pública: i) La exoneración que deriva la construcción de una obra a un organismo internacional. aspectos ligados al sistema de planeamiento. disposiciones sobre transparencia. esto significa que la necesidad de adquirir requiere una justificación de origen desde el plano del planeamiento estratégico. como los sistemas de planeamiento. b) También analizaremos aspectos referidos a la articulación de otros sistemas precursores. es necesario considerar la existencia del sistema nacional de inversión pública-SNIP. Estos conceptos por ejemplo deben ser articulados. el cual no es aislado ni está desvinculado a los antes citados sistemas. equipamiento. así como la armonía que debe existir con los estándares usados dentro de un país. sino desde otros sistemas que alinean la necesidad de ejecutar una obra. o construcción de una obra para el cumplimiento de un fin público. se obtengan diferencias notorias en las valorizaciones. entre otros servicios. iii) la contratación directa de proveedores para la elaboración de expedientes técnicos. o a aspectos técnicos definidos bajo el sistema de inversión pública. desde la perspectiva de las diferentes modalidades empleadas por el Estado para la contratación de obras públicas. de modo que la adquisición se efectúe dentro de los cánones esperados. respetando los estándares técnicos que garanticen la calidad de lo que se compra. su justificación. Se trata de demostrar que no solo es importante un correcto procedimiento dentro del sistema de contrataciones. Ley de Contrataciones del Estado. con dinero del Estado. donde la normatividad está mayormente orientada a la adquisición de bienes y servicios y no a la construcción de obras y equipamiento. lo cual ocurrió con la dación de un decreto de urgencia. de modo que una falsa justificación no sea utilizada para lanzar procedimientos de adquisiciones o ejecución de obras. supervisión. lo cual en nuestro concepto es la verdadera justificación de por qué se debe iniciar un proceso de selección. en nuestro caso. fueron construidas usando métodos alternativos diferentes al sistema de contrataciones regular. sectoriales e institucionales. disposiciones de ejecución de obras. debe estar articulado al sistema de planeamiento y al sistema de inversión pública. como incremento de la capacidad instalada de un país. o que contemple aspectos de capacitación o desarrollo de procesos. desde los cuales se diseña la justificación la finalidad pública. Objetivos: a) En nuestra investigación haremos notar las debilidades del actual sistema de contrataciones. Posteriormente y debidamente articulado se da el desarrollo del sistema de adquisiciones y contrataciones del Estado. para la construcción del Gran Teatro Nacional. la OEI que construyó la nueva sede de la Biblioteca Nacional del Perú por administración directa. ii) la construcción de la Nueva Sede del Ministerio de Educación cuyo proceso de selección fue encargado a la OEI. respecto del sistema de adquisiciones y contrataciones públicas. eludiendo sin un fundamento valedero. sea este de transporte. esto pone en duda la suficiencia en la transparencia que este tipo de procesos necesita. por ello muchas obras de gran envergadura en los últimos años. que se encuentre regulado. desde una perspectiva social y económica. se hayan efectuado los estudios de detalle necesarios. es decir no se justifica la existencia del presupuesto ―per se‖. lo cual resulta incoherente. que se plasma en el planeamiento operativo en los respectivos planes operativos institucionales . presupuesto. respecto a determinado tipo de infraestructura o sistema. obviando los procedimientos del Decreto Legislativo Nº 1017.

toma relevancia el hecho de que. Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. por el afán de lucro propio de las empresas privadas. o de las características propias de la ubicación donde se van a utilizar. para lo cual primero ubicaremos al lector en la interrelación existente entre los sistemas administrativos con el de contrataciones. II. MARCO TEORICO El presente capítulo tiene por finalidad mostrar el marco conceptual relacionado a los dos objetivos planteados. por el evidente conflicto de intereses. por tratarse de productos únicos. no estandarizados. Han sido diseñados de modo uniforme para todas las organizaciones del sector público.1. las que se diseñan a medida. principio inherente a los negocios privados. quien confecciona el expediente técnico). en cuyo Título V se reconoce la presencia de once sistemas administrativos en el Estado: DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO Abastecimiento Planeamiento Estratégico Inversión pública PUBLICA Cada sistema administrativo es liderado por un organismo rector y conformado por principios.estudios de infraestructura son ―ad hoc‖ y en función a determinada necesidad. procedimientos. descentralizado y al servicio del ciudadano. para maximizar sus utilidades. quien establezca los costos (es decir. con el objetivo de regular el uso eficiente de los recursos públicos para el cumplimiento de los servicios del Estado. 2. quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra.1 Sistema de Planeamiento Estratégico 97 Los productos costumizados se fabrican en serie. no sea quien ejecute la obra. como un paso adelante en este proceso de modernización. el Estado Peruano reconoció la necesidad de mejorar la gestión pública y construir un Estado democrático. y la carencia de elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente. Abastecimiento (cuyo subsistema de contratación se encuentra regido por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado) y Control (regido por la Contraloría General de la República). por lo que la competencia equilibra los precios en función a las leyes de oferta y demanda. Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado. por tanto no se parece a la estructura de costos.1 Los sistemas administrativos En el año 2002. tenemos los siguientes: Planeamiento Estratégico (bajo la rectoría del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico). 99 . tienen sustitutos y sucedáneos. en función a su orientación. A fines del año 2007. declarando su gestión en proceso de modernización. y de diseño singular. ni a la competencia que equilibra los precios de los productos costumizados 97. Entre los sistemas relacionados al tema que nos reúne. por el evidente conflicto de intereses. por lo que es relevante el hecho de que. técnicas e instrumentos que este dispone. 2. En este punto. Presupuesto e Inversión Pública (los cuales se encuentran a cargo de Direcciones Especializadas del Ministerio de Economía y Finanzas). para luego ingresar al marco conceptual que aplicaremos para el análisis de la problemática de las obras públicas. independientemente de sus capacidades. normas. se aprobó la LeyNº 29158. considerando que en las grandes obras públicas no existe competencia perfecta. con el afán de ganar más en la fase de construcción. eso no sucede con las obras. a través de la Ley Nº 27658.

mediante el Decreto Supremo Nº 054-2011-PCM. alineados a los objetivos de los PESEM que en cada sector económico o social se han diseñado. los programas estratégicos y principales proyectos.01. procesos y procedimientos. formulación. del sector privado y de la sociedad civil organizada. Se encuentra regulado por la Ley N° 28411. regulados mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68. en sus fases de programación. el cual recibe el financiamiento correspondiente a través del Presupuesto Institucional. ―Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN)‖. El CEPLAN es la autoridad técniconormativa responsable del correcto funcionamiento de este sistema. elaboran planes estratégicos sectoriales (PESEM). el cual viene siendo utilizado para el proceso de formulación del presupuesto del sector público para el año fiscal 2012. adaptándolos a su realidad y potencialidades territoriales. técnicas. que contiene los objetivos de largo plazo.1. Esta secuencia se aprecia en el siguiente gráfico: Interrelación de los Instrumentos de Gestión Institucional Plan Estratégico Institucional Sistema de planeamiento Plan Operativo Sistema de Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura Sistema de Contrataciones Plan Anual de Contrataciones 2. que establece sus principios. ―Ley de Bases de la Descentralización‖. que orientan el accionar operativo de las entidades adscritas a su sector. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.2 Sistema Nacional de Presupuesto El Sistema Nacional de Presupuesto conduce el proceso presupuestario de todas las entidades y organismos del Sector Público. Dichos instrumentos de planificación sirven de referente para que las entidades públicas elaboren sus planes estratégicos institucionales. máximo instrumento de planificación del Estado. se elaboran los planes de desarrollo concertado (PDC). Al respecto. el primer Plan Estratégico de Desarrollo Nacional. Los Ministerios como líderes del nivel de Gobierno Nacional. aprobación. a partir de los cuales se desprende el Plan Operativo Institucional. de acuerdo con la Ley Nº 27783. luego de dos años y medio de trabajo de consenso de las fuerzas políticas. A nivel de Gobiernos Regionales y Locales. Asimismo. ejecución y evaluación. luego las contrataciones de bienes y servicios que se requieran se incorporan al Plan Anual de Contrataciones. establece que el proceso presupuestario debe orientarse para el logro de 100 . instrumento de corto plazo que contiene las tareas que cada órgano o dependencia desarrolla para contribuir con los objetivos que la Entidad persigue. se promulgó el Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021.Se encuentra regulado a través del Decreto Legislativo Nº 1088.

demanda de gasto e ingresos) INICIO 5. dicta las normas. a través de la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público. tal como se muestra en el siguiente grafico: 101 . Inversión y Post inversión. compromiso. otros) 1. El ciclo de los proyectos de inversión.Evaluación (cumplimiento de metas e indicadores) FIN 2. certificación de disponibilidad. técnicas. es su más alta autoridad técnico-normativa.resultados a favor de la población y según las prioridades establecidas en los Planes Estratégicos Nacionales. Los proyectos de inversión se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales.Ejecución (PCA. sectoriales. El presupuesto es el reflejo financiero del Plan Operativo Institucional. Debido a la histórica asignación inercial de recursos de cada Entidad. muestra las metas presupuestarias de cada órgano institucional y su costo. en sus diversas fases. Sectoriales e Institucionales.Formulación (proyecto de estructura funcional. se ha introducido el programa presupuestal como herramienta para promover una visión integrada entre el planeamiento y el presupuesto desde la fase de programación.Programación (programas presupuestarios. modificación presupuestal. comprende las fases de: Pre Inversión. regionales y locales. metas y cadenas de gasto) 4.3 Sistema Nacional de Inversión Pública El Sistema Nacional de Inversión Pública está regulado por la Ley N° 27293 y su Reglamento.Aprobación (Ley Anual de Presupuesto => Presupuesto Institucional de Apertura) 2. aprobado mediante DS N° 102-2007-EF. métodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversión Pública. con la finalidad de optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión. El Ministerio de Economía y Finanzas. por los principios de economía. eficacia y eficiencia durante todas sus fases. Las fases del proceso presupuestal 3.1.

cuando medie algún supuesto previsto por la citada normativa. por parte de los órganos de control cuya actuación alcanza a las actividades y acciones en los campos administrativo. documento que contiene los estudios de ingeniería de detalle con su respectiva memoria descriptiva. Ejecución contractual. su absolución. la aprobación del Plan Anual de Contrataciones. 20º de la Ley. 6º de la Ley de Contrataciones del Estado y el 86º de su Reglamento. entre otros. las entidades puedan encargar sus procesos de contratación a entidades del sector privado u Organismos Internacionales. 2. los costos unitarios por componentes.Después elaborar el Expediente Técnico. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control. entre otros) hasta su conformidad o liquidación y el pago correspondiente. el mismo que será aprobado por el Titular de la Entidad. la evaluación de las mismas. pre factibilidad o factibilidad que.1. La supervisión de la legalidad de la ejecución del gasto. 2. Llave en mano: si el postor debe ofertar en conjunto la construcción. La CGR no ejerce el control posterior de los procesos de contratación efectuados por organismos internacionales. medidas de mitigación de impactos ambientales negativos. adicionales. la misma que establece las modalidades de control aplicables para la evaluación. equipamiento y montaje hasta la puesta en servicio de determinada obra. el art. especificaciones técnicas para la ejecución de obras o equipamiento. establecen las normas para que. de acuerdo con la Ley Nº 27785. El art. por razones económicas o de especialidad. presupuestal. 32º de la Ley señala que el comité especial otorga la buena pro aún en los casos en que se declare válida una única oferta. aplicación de penalidades. el otorgamiento de la buena pro y su consentimiento. Concurso oferta: si el postor debe ofertar la elaboración del Expediente Técnico. de ser el caso. señala que cuando se trate de bienes u obras.En la fase de Pre Inversión se evalúa la pertinencia. contemplan que. que comprende la planificación de las necesidades según el plan operativo institucional. etapa en la cual se pone en marcha la ejecución propia del proyecto. que se inicia con la suscripción del contrato y comprende la prestación del servicio. 2. que se inicia con la convocatoria del proceso de selección. operativo y financiero de las entidades. reducciones de contrato. Programación y actos preparatorios. ejecución de la obra y. y su Reglamento. 3. La fase de Post Inversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto ejecutado. éstas puedan desarrollar sus procesos de contratación. especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo del Proyecto. El art. las bases indicarán la modalidad en que se realizará la ejecución del contrato. la designación de su comité especial. Dicho proceso se desarrolla en tres fases bien definidas: 1. la formación del expediente de contratación de cada proceso.5 Sistema nacional de abastecimiento La Ley de Contrataciones del Estado. continúa con el registro de participantes. Proceso de selección. la integración de las bases. bases. aprobada con Decreto Legislativo Nº 1017. la presentación de observaciones y su absolución. la presentación de propuestas.1. la elaboración de las bases y su aprobación. 2. las entidades pueden exonerarse de esta fase. y de ser el caso la elaboración del Expediente Técnico. de ser el caso el terreno. según el art. Esta modalidad sólo podrá aplicarse en la ejecución de obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre que el valor referencial corresponda a una 102 . previo informe técnico legal que sustente la necesidad y viabilidad del encargo. una vez determinados los planes operativos y el presupuesto de las entidades. rentabilidad social y sostenibilidad de realizar un Proyecto de Inversión Pública (PIP) y. mediante convenio interinstitucional. necesidades de operación y mantenimiento. se realizan los estudios de perfil. Y por último la Ejecución. La fase de inversión comprende realizar primeramente el Estudio Definitivo del proyecto mediante estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del Proyecto. Por otro lado. el plan de implementación. así como la evaluación ex post. pudiendo esta ser: 1. la presentación de consultas.4 Sistema Nacional de Control El ejercicio del control gubernamental se efectúa bajo la autoridad normativa y funcional de la Contraloría General de la República (CGR). el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. Por otro lado. 41º del Reglamento. son requeridos para obtener su viabilidad. de la gestión de las entidades y sus resultados. es comprendida como la correcta gestión y utilización de los recursos y bienes del Estado. la adquisición del bien o la ejecución de la obra (en que pueden ocurrir ampliaciones de plazo. de acuerdo al monto del proyecto.

generalmente. J. (2008) señalan que uno de los marcos teóricos más aceptados. Este problema consiste en que los beneficiarios de una actividad como los ciudadanos (principal) lo son de un Estado. como cuando los ciudadanos mediante su voto delegan en un gobierno ésta confianza. la entidad esté informada. cuando se trata de analizar. lo que implica cierto grado de delegación de autoridad en el agente.. explicar e interpretar el funcionamiento del gobierno corporativo. J. con la finalidad de dirigir adecuadamente esta relación. la eficiente administración de sus recursos. 103 . plantean que el gobierno corporativo se puede analizar como un problema de agencia. deben confiar la gestión a un administrador (agente). se analizan los conceptos de teoría de agencia. con el cual tendrán asimetrías de información e intereses concebidos de diferente forma o dispares. siempre y cuando. la descripción detallada de la obra. aplicables a la administración de los intereses de los diferentes ―grupos de interés‖. 2008). en este caso. Jensen y Meckling. o El contratista responde de los posibles vacios y omisiones que pueda adolecer el proyecto y los derechos de la entidad a introducir modificaciones quedan restringidos y. F. selección adversa y riesgo moral. o Mayores derechos concedidos al contratista para modificar el proyecto.2 La teoría de la agencia y el conflicto de intereses Ahora. se presentan determinados conceptos económicos. Al respecto. J. donde también existen intereses y por tanto es necesario su adecuada administración mediante buenas prácticas de gobierno corporativo. 2. tratando de calzarlos con principios de gobierno corporativo. es decir. En tal sentido. 2. En principio.. son relevantes los aspectos de gobierno corporativo orientados a proteger el interés de todos los ciudadanos y contribuyentes (principal). se presentan algunas definiciones proveniente de la normatividad aplicable. tiene lugar durante la ejecución del contrato. lo que se pretende suplir por medio de estándares. 1976 (en Ganga. y Vera. lo cual debe expresarse en las normas de la administración pública.1 Teoría de agencia Ganga. F. En primer lugar. como es importante para un empresario privado. que forma parte del presente análisis. y Vera. indican de forma vaga e imprecisa las condiciones técnicas exigidas por la entidad. En los contratos "llave en mano". pasaremos a explicar el marco conceptual aplicado al análisis de obras.2. se debe tomar en cuenta que los entornos son dinámicos e inciertos. y que existen costos de búsqueda de información. y en nuestro caso específico. El centro de la teoría de agencia está en delimitar el contrato más eficiente posible entre las dos partes. Para la ejecución de la obra es requisito previo la presentación y aprobación del Expediente Técnico por el íntegro de la obra. F. y siempre que tales modificaciones no alteren las garantías técnicas y de buena obra. revise o apruebe tales cambios. Para este fin. 2008) definen la relación de agencia como un contrato bajo cuyas cláusulas una o más personas (principal) contratan a otras personas (agentes) para que realicen determinados servicios en su nombre. es la teoría de la agencia. Posteriormente. en una relación de agencia se pueden generar conflictos por la falta de conciliación de los intereses de agentes y principales (Jensen y Meckling. en el uso adecuado de los recursos públicos. La estructura sobre la que descansa el contrato "llave en mano" ha revolucionado la industria de la construcción. en este caso un gobierno. relacionado a teorías universales de general aceptación. En tal sentido. para lograr una adecuada comprensión de esta materia. información asimétrica. y Vera. dan lugar a una compensación de los costes en los que haya podido incurrir el contratista. Se ha revisado bibliografía respecto a la modalidad de ejecución contractual por llave en mano. en la normatividad sobre contrataciones públicas. que son relevantes para fines de esta investigación. sin que ello suponga asumir responsabilidad alguna por la concepción detallada de la misma. desde su aplicación al ámbito privado hacia su uso en el campo de la administración pública. implica a su vez una pérdida de control sobre el proyecto por parte del cliente y una reducción considerable en las funciones del ingeniero que en este tipo de contratos actúa generalmente como representante del cliente. de tal situación se derivan determinadas consecuencias jurídicas: o Indeterminación del objeto del contrato al momento de otorgar el contrato. siendo posible incluso en los casos más extremos que se prescinda de su participación. la teoría de agencia busca reducir los costos que genera la relación de agencia (Ganga. que pueden dificultar un monitoreo eficiente del agente. una relación de agencia se produce cuando hay un otorgamiento de facultades y decisiones de parte de un principal hacia un agente con la finalidad de maximizar los beneficios a obtener. 1976).Licitación Pública. para quienes intervienen en la contratación pública. En tal sentido. Las especificaciones de las bases del proceso.

debido a que existen Congresistas que ocupan cargos de Ministros de Estado. En la administración pública del Perú existen casos en que representantes del principal (congresistas) son también parte del agente (ejecutivo).2. cuando existe una clara divergencia de intereses entre el principal y el agente. 1993 (en Ganga. Por lo tanto. El concepto de información asimétrica es relevante para la presente investigación en la medida en que el ejecutivo (agente) de nuestro país tiene mayor información sobre los riesgos de las operaciones que está realizando (en nombre de los ciudadanos). en una relación entre principal y agente. (2009). M. F. El ciudadano puede quedarse satisfecho al ver los resultados positivos de obras que solucionan sus problemas inmediatos. el primero puede observar el resultado de la organización ex-post. y Vera. Esta información afecta a muchas transacciones económicas. 2008). y estos a su vez en un ejecutivo (gerente). sostiene que la información asimétrica puede generar dos riesgos: selección adversa (hiddeninformation) y riesgo moral (moralhazard).. requerimientos) para procesos de integración. Este fenómeno ocurre cuando. En este caso.2. Ambos conceptos se presentan en las siguientes secciones de este capítulo. pero que es demasiado costosa para los demás. SISTEMAS ADMINISTRATIVOS • Mejora de procedimientos •Respeto a las normas y transparencia Cumplimiento de metas y objetivos Calidad de Gestión: • Utilización eficiente de Fondos Públicos • Procedimientos simplificados Entidad Contratante •Lucro Contrato Proveedor •Acceso a la Contratación Pública COSTOS DE SUPERVISION AGENTES : * Congreso * Funcionario Modernización de la Gestión Pública •Avance de los objetivos del PLADES •Articulación intersectorial e intergubernamental •Armonización de sistemas administrativos DESTINATARIO DIRECTO • Calidad • Ampliación de acceso de los gremios al mercado de contratación pública •Promover mejores condiciones legales para los proveedores del Estado •Promoción MYPES •Oportunidad • Impacto Beneficioso •Gobierno Electrónico COMUNIDAD •Armonización (Principios. con obras ejecutadas rápidamente en el corto plazo. M. J. (2009) formula una definición de información asimétrica en función de un ejemplo de un contrato de crédito. en la medida que los ciudadanos depositan su confianza en un Congreso (directorio). sea incompetente para asumir con eficiencia la responsabilidad que se le ha encomendado. La teoría de la agencia es aplicable a la presente investigación.2 Información asimétrica De acuerdo a Parkin. J. procedimientos. Milgrom y Roberts. 2006).Por otra parte. y otros (2006).. y otros. Martín. M.3 Selección adversa La selección adversa está relacionada con la probabilidad de que el agente contratado (o elegido en nuestro caso). la información asimétrica se produce cuando una de las partes de un contrato de crédito (el prestatario) tiene información que no está disponible para la otra parte (la institución financiera o prestamista). La selección adversa es la tendencia de las personas en participar en convenios en los que pueden utilizar la información privada en su propio beneficio y en perjuicio de la parte menos informada (Parkin. 2. F. Intereses involucrados en la gestión pública • Decisiones democráticas y participativas PRINCIP AL SOCIEDAD •Transparencia (Acceso a la información) • Rendición de cuentas anual •Percepción de mejora de los servicios del Estado (Gobernabilidad) •Eficiencia y seguridad en el uso de Fondos Públicos. la información asimétrica es la información que está disponible para una persona. y cuando existan obstáculos que permitan definir si efectivamente en la práctica los acuerdos han sido respetados. 2008) señalan que el problema de agencia se genera. M. sin saber el verdadero riesgo que está asumiendo el país. •Compatibilidad INTERNACIONAL •Estándares de Transparencia 2. cuando se pueden establecer beneficiosos intercambios colaborativos entre ellos. 104 . en comparación al Congreso y a los ciudadanos (principales) que son representados. el ejecutivo (gerente) podría verse alentado a tomar mayores riesgos con la finalidad de obtener mayores ingresos personales y rédito político. y Vera. Martín. que aprueba las Leyes que regulan los actos públicos. pero desconoce ex-ante la distribución de probabilidades y características del segundo (Ganga.

Sobre el particular. o los agentes se comportaban de modo diferente para lograr los votos suficientes que aseguren su elección (aseguren el contrato). quien ejecuta los estudios a nivel constructivo (expediente técnico).Si usamos el ejemplo del contrato de crédito planteado por Martín. debido a la utilización de influencia política para la emisión de normas. de la normatividad regular.4 Riesgo moral Según Destinobles. M. la entidad contratante puede mitigar este riesgo realizando una cuidadosa evaluación del contratista. por lo ilógico de su contenido y por la simple aplicación del sentido común. la selección adversa se produce en el momento en que una de las partes (el contratante) no tiene perfecto conocimiento de las características relevantes de la otra parte (el contratista) para el cumplimiento de un acuerdo o contrato (el contrato de obra pública). y Vera. F. que el riesgo moral se genera cuando hay un cambio en la actuación del ejecutivo (agente) provocado por los incentivos que surgen después de su elección (firma del contrato). que excluyan estos procesos de selección y ejecución de obras. facilitando la posibilidad de inflar los costos que redituarían mayores ganancias ilícitas. es demasiado costoso supervisar las acciones de la otra parte. Martín. De esta manera. en el caso de un seguro de automóvil. en su ejemplo del contrato de crédito. De acuerdo a Parkin. 2008) el riesgo moral es la posibilidad de que el agente (ejecutivo) no se comporte como lo desea el principal (ciudadano). técnicamente exigibles. para realizar operaciones buscando un balance entre el riesgo y la rentabilidad social. En el caso del otorgamiento de la confianza a determinado contratista de obra (proveedor). W. 2. 105 . Por ejemplo. Para la presente investigación resulta de utilidad el concepto de riesgo moral en la medida que los gerentes (Ministros) de las entidades públicas que ejecutan obras importantes. mediante una selección directa por excepción legal. M. está cumpliendo adecuadamente con sus obligaciones contractuales. sin pasar por un proceso de selección regular. como el ciudadano (principal) no puede observar de manera plena las acciones del ejecutivo (agente). para controlar perfectamente si el contratista elegido (agente). El concepto de selección adversa es también relevante para esta investigación en la medida en que los ciudadanos (principales) no conocen ex-ante la capacidad de los que eligen como ejecutivo o gerentes (agentes). J. una oferta excesiva de convocatorias de obras públicas puede atraer en mayor medida a ejecutores de obra con un mayor riesgo de incumplimiento de las normas de contratación pública regular. (2009). Nicholson. ex-post al contrato. tendría intenciones a priori de no cumplir con lo acordado. en el caso de la ejecución de un mayor número de obras. una de las partes tiene un incentivo para actuar de forma tal. plantea un ejemplo de riesgo moral en términos de un contrato de seguro. o cuando no tiene que pagar todos los costos derivados de su incumplimiento. usando silogismos. no existían tales incentivos. debido a que esperarán obtener elevadas bonificaciones. 2002 (en Ganga. III. (2004). y otros (2006). al margen del proceso de selección regular. que obtenga beneficios adicionales a expensas de la otra parte.2. lo cual facilita la ejecución de obras o inversiones. No obstante. (2009) señala que el riesgo moral se presenta cuando una persona o empresa no es recompensada por lo que hace de manera suficiente. o no tendría los elementos de referencia suficientes. M. pueden estar motivados a realizar operaciones con un nivel de riesgo alto (tramitando exoneraciones). (2009) para nuestro caso. porque antes de la elección (firma del contrato). no le resulta factible fijar condiciones antes de su elección. una persona que tenga una póliza que cubra el riesgo de robo puede estacionar en zonas menos seguras o no instalar un sistema antirrobo. pero que en el fondo no se justifican. ejecutados por el Estado bajo regímenes de excepción y al margen de la Ley de Contrataciones y su Reglamento. La selección adversa ocurre antes de la firma del contrato. aumentar la probabilidad de que se produzca una pérdida. Asimismo. Se toma una muestra representativa de contratos importantes de infraestructura de edificaciones de servicio público. sino en función de sus propios intereses. el riesgo moral proviene del hecho del que la entidad pública (ejecutivo) no podría. Esto ocurre cuando para la parte dañada. M. el riesgo moral se manifiesta cuando. señala que si una persona está totalmente asegurada frente a pérdidas. Si usamos nuevamente el ejemplo de Martín. Adicionalmente. lo que resulta muy difícil de monitorear. El riesgo moral es ex post. legalizadas en su forma. aplicado a la administración pública tenemos. tendrá un menor incentivo para tomar costosas precauciones y podrá.. METODOLOGIA En nuestro caso usaremos un método mixto donde se usará el enlace de juicios y la extrapolación de datos del método lógico deductivo. dado que la parte que podría tener información oculta (el contratista). además de obtener condiciones ventajosas para el contratista. por consiguiente.

El primero de ellos es la reproducibilidad. que permita hacer generalizaciones. para la administración de recursos del proyecto. ―Construcción de Infraestructura nueva e implementación del Gran Teatro Nacional como eje de la cultura nacional ‐ Lima ‐ Lima ‐ San Borja". organismo internacional al cual pertenecía el estado peruano. a partir de un enlace de juicios. entre otros. mediante R.S. Se divide en:  Método inductivo de inducción completa: La conclusión es sacada del estudio de todos los elementos que forman el objeto de investigación.3Método lógico inductivo: Es el razonamiento que. es catalogada como el complejo cultural más grande e importante del país.1 En materia de forma de contratación y procedimientos utilizados Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú (BNP): Inicialmente venía siendo ejecutado por el pliego de la BNP.2Método lógico deductivo: Donde se aplican los principios descubiertos a casos particulares. La OEI se encargaba del abastecimiento de los materiales. relaciones de causalidad. Esto implica que se pueden diseñar experimentos. c. luego se cambió de estrategia. Han pasado por la aprobación del sistema nacional de inversión pública y contaron o cuentan con presupuesto asignado para su ejecución: a. la premisa menor contiene la proposición particular. el cual se ejecutó por administración directa. obligando al sujeto de investigación a recurrir a tomar una muestra representativa. ―Construcción e Implementación del Nuevo Local del Ministerio de Educación para la Mejora de los Servicios Brindados‖. como base de la conformación del equipo de ingenieros. 3. registrado con Código SNIP 4918.  Método inductivo de inducción incompleta: Los elementos del objeto de investigación no pueden ser numerados y estudiados en su totalidad. se eleva a conocimientos generales. que en el caso de dar resultados distintos a los predichos. Destaca en su aplicación el método de interpolación. esencialmente. que toda proposición científica tiene que ser susceptible de ser falsada. partiendo de casos particulares. registrado con Código SNIP 108039. 4. es decir que solo es posible si conocemos con exactitud el número de elementos que forman el objeto de estudio y además. El segundo pilar es la falsabilidad. pero sin avances significativos. cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada uno de los elementos del objeto de investigación. 3. es decir. Se estudian los caracteres y/o conexiones necesarios del objeto de investigación. Este pilar se basa. negarían la hipótesis puesta a prueba. Es un método utilizado en objetos de investigación cuyos elementos son muy grandes o infinitos. se suscribió un convenio de cooperación técnica con la Organización de Estados Iberoamericanos para la Educación.  Método deductivo indirecto o de conclusión mediata: La premisa mayor contiene la proposición universal. Se infiere una conclusión universal observando que un mismo carácter se repite en una serie de elementos homogéneos. alquiler de equipos y todos los aspectos relacionados con la proveeduría en el marco de sus normas internas. Éste a su vez comprende: o Método de inducción por simple enumeración o conclusión probable. habiendo nuestro país protocolizado los estatutos de dicha entidad en nuestra IV. La zona donde se ubican estos proyectos. Se divide en:  Método deductivo directo de conclusión inmediata: Se obtiene el juicio de una sola premisa. en cualquier lugar y por cualquier persona.3. sin que se presente ningún caso que entre en contradicción o niegue el carácter común observado.3%. de su comparación resulta la conclusión. la capacidad de repetir un determinado experimento. El régimen de excepción fue planteado sobre la base de los estatutos de la OEI. a cambio recibía una comisión administrativa de 2. Destaca en su aplicación el método de extrapolación. el pago de la nómina de personal. Guarda enorme relación con el método empírico. incorporándose al proceso constructivo al equipo técnico de la BNP. en la comunicación y publicidad de los resultados obtenidos. ANALISIS DE LOS DATOS DE LA CONTRATACIÓN DE OBRAS Los proyectos de inversión seleccionados para el presente análisis. o Método de inducción científica. son desarrollados por el nivel de Gobierno Nacional. es decir que se llega a una conclusión directa sin intermediarios.1 El método científico está sustentado por dos pilares fundamentales. arquitectos y equipos constructivos. Nº 059-2004-ED. 106 . ―Infraestructura y Equipamiento de la Nueva Sede Institucional de la Biblioteca Nacional del Perú‖. salvo la excavación. registrado con Código SNIP 150803. Utiliza silogismos. la Ciencia y la Cultura (OEI). es decir. pertenecientes al objeto de investigación. b.

legislación a nivel de tratado; se usó el estatus de este dispositivo, el cual por disposición constitucional prima sobre las leyes nacionales. Cabe señalar que la OEI es un organismo internacional especializado en materia de educación y cultura, sus protocolos la facultan al desarrollo de proyectos ligados a aspectos educativos en los países miembros. Nueva Sede del Ministerio de Educación: su ejecución fue priorizada a través del Decreto de Urgencia Nº 0102009, ―Declaran de necesidad nacional y de ejecución prioritaria a diversos proyectos de inversión pública en el contexto de la crisis financiera internacional‖, publicado el 10 de enero de 2009. Fue declarado viable por la OPI PCM, el 27 de agosto de ese año y posteriormente, se sometió a verificación de viabilidad por el mayor requerimiento presupuestal que se registra en equipamiento, implementación, estructuras y modificaciones en la partida de arquitectura, siendo autorizado el 13 de octubre de 2010. Se encargó a la OEI el desarrollo del proceso de selección, el cual se efectuó mediante LP Nº 001-2009-OEIMINEDU. Gran Teatro Nacional (GTN): de acuerdo con el art. 5º del D.U. Nº 066-2011, que establece medidas extraordinarias orientadas a transferir los recursos vinculados al proceso de fusión a favor del Ministerio de Cultura y dicta otras medidas, la contratación de los proveedores que tendrán a su cargo la elaboración del expediente técnico y ejecución de obra con equipamiento, así como la supervisión y otros servicios directamente vinculados, que pudieran resultar complementarios para la ejecución del referido proyecto, se realizará de manera directa, estableciendo de esta manera un régimen de excepción. Igualmente, se establece que los actos preparatorios y los contratos que se celebren, deberán cumplir y respetar los requisitos, condiciones, impedimentos, formalidades, exigencias y garantías establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y modificatorias. De esta forma, mediante convenio de cooperación interinstitucional con el Ministerio de Educación, se le encarga el proceso de selección por invitación. Luego, se firma el contrato para la elaboración del expediente técnico, ejecución y equipamiento del referido proyecto, bajo la modalidad de llave en mano según se refiere. La Oficina de Infraestructura Educativa – OINFE del MED, es la encargada de revisar las valorizaciones y liquidaciones de obra, solicitudes del contratista y cualquier otra ocurrencia, mientras que el Ministerio de Cultura es quien efectúa los pagos. 4.2 En materia de zonificación y áreas: Las tres obras se encuentran muy cercanas a distancias que no superan los 100 metros, en los alrededores del Museo de la Nación ubicado en la avenida Javier Prado – San Borja, Lima. Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú: Está ubicado entre las avenidas Javier Prado Este y Aviación y las calles De la Poesía y De Las Letras. El local ocupa un terreno de 12 197 m2, con un área construida98 de 20 000 m2. Nueva Sede del Ministerio de Educación:en el cruce de las calles Arqueología y del Comercio en el distrito de San Borja, a la espalda del Museo de la Nación. La nueva sede tiene un área total de 7 331 m2 y un área construida de 17,000 m2. Gran Teatro Nacional: Ubicado en el vértice del Museo de la Nación, en el cruce de las Avenidas Javier Prado y Aviación, en el distrito de San Borja. El área de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m² en construcción. 4.3 En materia de diseño: Son edificios públicos construidos bajo los estándares de seguridad exigidos por las normas técnicas en materia de construcción de edificaciones del Perú, las valorizaciones se efectúan sobre la base de fórmulas polinómicas, con factores geográficos publicados por la autoridad competente en el diario oficial ―El Peruano‖, y en revistas especializadas de variación de precios como CAPECO. Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú: diseñada con una infraestructura que asegura altos estándares de preservación para salvaguardar el material bibliográfico y documental que constituye patrimonio cultural de la Nación, ante el riesgo de pérdida, con doce salas de lectura, en un área de 20 000 m2. Comprende una infraestructura de cinco pisos, con 12 salas de lectura, con capacidad para atender a más de 500 lectores simultáneos, salas para especialistas en humanidades, educación y ciencias; laboratorio para servicios de restauración, encuadernación y conservación de material bibliográfico. Tiene depósitos climatizados, equipados con tecnología de última generación, los mismos que tienen las condiciones adecuadas de temperatura (entre 18 y 22º C) y humedad relativa (entre 55 y 65%) para evitar el deterioro de miles de volúmenes, grabados y documentos.
98Téngase

en cuenta que el área construida toma en cuenta la sumatoria del área total de cada piso

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Nueva Sede del Ministerio de Educación: incluye un edificio de catorce (14) pisos para el personal, con un original y moderno diseño arquitectónico, en forma de libros colocados horizontalmente uno sobre otro, con cierto desplazamiento al centro, que visto de distintos ángulos da la impresión de ser textos en movimiento; incluye equipamiento y una edificación de dos niveles dedicada a estacionamiento, en un área de 7 331 m2, área construida de 17 000 m2. Gran Teatro Nacional: infraestructura para eventos socioculturales de gran magnitud e impacto mundial. Cuenta con un área de 11740 m2, para la construcción de 04 sótanos y 07 pisos, con un total de 25,494.72 m² de construcción, de los cuales cuatro niveles son destinados a los espectadores. En el 1er piso tendrá 400 butacas, en 2do piso 234 butacas, en el 3er piso 245 butacas en el 4to piso 237 butacas. Cuenta con 02 ingresos / salida vehiculares, con 369 estacionamientos. Cuenta con salas de ensayo, para ballet, sinfónica, coros y opera, biblioteca, SS.HH. para espectadores, empleados y actores con camerinos diferenciados, sala técnica y control, depósitos, restaurantes, bar y foyer con sala multiusos del que accede a las zonas de asientos mediante 04 exclusas, contará con 02 escaleras de 1.50 ml de ancho, 02 ascensores, y rampa de 3.02 ml que comunican los niveles del foyer. Las butacas son acústicas. Contará con equipamiento de iluminación escénica, equipamiento electro acústico, equipamiento escénico y mecánica teatral, equipos que son de última generación. 1.4 En materia de costos:

Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú, su costo previsto según ficha SNIP fue de S/. 45.3 millones, con un plazo de ejecución de dos años, mientras que su costo real ascendió a S/. 42 millones, cuyos recursos fueron ejecutados entre los años 2004-2006 para las obras y 2007-2010. Nueva Sede del Ministerio de Educación, su costo previsto según ficha SNIP reformulada fue de S/. 43.4 millones, con un plazo de ejecución de dos años, mientras que su costo real ascendió a S/. 49.1 millones, cuyos recursos fueron ejecutados entre los años 2009-2011. La compañía constructora seleccionada por la OEI es Constructora Málaga Hermanos. Gran Teatro Nacional, su costo previsto según ficha SNIP es de S/.273 millones; de los cuales, S/. 144 millones, corresponden a obras civiles; y S/. 129 millones, para equipamiento y mobiliario, con un plazo de ejecución de un año y medio. Su costo según contrato N° 019-2010-SG/MC, celebrado entre el Ministerio de Cultura y el Consorcio Gran Teatro Nacional, conformado por las empresas GyM S.A. y GMI Ingenieros Consultores, bajo la modalidad de ejecución contractual de llave en mano, asciendea S/. 262.5 millones, de los cuales S/. 1.5 millones son para la elaboración del Expediente Técnico y el saldo para la ejecución de la obra con equipamiento, contando con un plazo de tres años para su ejecución, la cual inició a fines del año 2010. Para mayor abundamiento se adjunta un cuadro comparativo de los proyectos analizados (Ver anexo Nº 1). Las fuentes de información utilizadas son las fichas SNIP del banco de proyectos (Nº 4918, 108039 y 150803, respectivamente), el SEACE y la consulta amigable del SIAF (proyectos Nº 2046046, 2088778 y 2129856), ubicada en la siguiente dirección electrónica: http://ofi.mef.gob.pe/transparencia/mensual/ 1.5 Análisis vinculado de proyectos exonerados En el período 2005 - 2010, la ejecución de recursos en proyectos de inversión se ha cuadruplicado, pasando de S/. 6 328 millones a S/. 23 318 millones; esto se debe al impulso por el desarrollo de proyectos destinados a brindar servicios básicos a la población, como centros educativos, edificaciones públicas, establecimientos de salud, agua potable y saneamiento, así como construcción de infraestructura de transporte e infraestructura de riego, entre otros. Si observamos el año 2010 vemos que el nivel de ejecución en proyectos de inversión tendría el mismo comportamiento creciente de los años anteriores, toda vez que al mes de setiembre ya registra una ejecución de S/. 12 423 millones.

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Entre las principales obras que se vienen ejecutando están:  IIRSA Sur (Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur (IIRSA Sur).  Tren Eléctrico  Nuevo Hospital del Niño  Hospital Regional de Lambayeque  Colegios Emblemáticos a nivel nacional  Gran Teatro Nacional  Reconstrucción de infraestructura de Ica (terremoto 15 de agosto 2007)  Nuevo Hospital de Emergencia de Villa El Salvador  Nuevo Hospital del Este – Vitarte  Carretera Ayacucho – Abancay  Carretera Quinua San Francisco, entre otros. Por otro lado, mientras los pequeños proyectos de inversión pública que ejecutan los municipios y los gobiernos regionales son revisados por el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), unos 1,400 proyectos, muchos de ellos de gran magnitud, ignoran este sistema de control. ¿La razón? "Es que han sido exonerados o excluidos expresamente por decisiones políticas, con la finalidad -se dice- de apurarlos en su concreción"99. Si bien de esos 1,400 proyectos exonerados muchos de ellos corresponden a procesos de reconstrucción de la infraestructura de Ica, afectada por el terremoto del 2007, existen mega proyectos por montos de inversión importantes. Entre los mega proyectos exonerados figuran: la Carretera Interoceánica Sur (IIRSA Sur), que demandó una inversión de US$ 1,700 millones; el Tren Eléctrico (US$ 650 millones); la modernización de la refinería de Talara por más de US$ 1,300 millones y todos los proyectos de Petroperú100. Los proyectos más importantes de nuestro país vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo dispuesto en la Ley de Contrataciones y su reglamento, sobre la base de mecanismos de excepción; es el caso de los contratos bajo análisis en el presente trabajo, donde básicamente nos centramos en las edificaciones de edificios públicos. Durante los años 2009-2010, se efectuaron procesos al amparo de Decretos de Urgencia Nº 041 y 078 que redujeron el nivel de competencia de proveedores, teniendo que en promedio se contó con 1.3 propuestas admitidas en los procesos de selección relacionados a obras públicas, adjudicándose un valor de S/. 1 675 millones de soles bajo esta modalidad, según Estudio elaborado por la Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado del OSCE. Adicionalmente, durante el año 2010, mediante Regímenes Especiales, como el del Gran Teatro Nacional, se adjudicaron S/. 639 millones de soles, en obras. Mientras que vía exoneraciones se adjudicó un valor de S/. 858 millones en obras durante el 2009 (324 exoneraciones) y S/. 1,221 millones, durante el 2010 (274 exoneraciones), siendo notorio el incremento en el nivel de gobierno nacional, con 38% de variación del 2009 al 2010. Dicho nivel de gobierno comprende el 50% de las exoneraciones a nivel nacional en el año 2010. Estos datos son obtenidos del Reporte Anual de Contrataciones 2010, elaborado por la Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado del OSCE. Los principales proveedores del estado seleccionados por la cuantía de contratación, no se encontraban contratando bajo el régimen regular de la Ley de contrataciones y su reglamento, sino que usaron mecanismos de excepción en
99 100Información

Según comentario del Director General de Política de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) del diario Gestión

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ni a la competencia de los productos costumizados 101. quien confecciona el expediente técnico). y la carencia de elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente. quien establezca los costos (es decir. por tanto no se parece a la estructura de costos de algo que sea comparable. donde el constructor también confecciona el expediente técnico. por tratarse de productos únicos. por lo que es relevante el hecho de que. pero ya la sobrevaluación está consumada y legalizada. toma relevancia el hecho de que. quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra. no sea quien ejecute la obra. por que la priorización fue una desición política. en particular cuando se usan sistemas de contratación llave en mano o concurso oferta. 102Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversión. sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar comparaciones que justifiquen los costos considerados en el expediente técnico. podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado. Es decir que el sistema de contrataciones estaría controlando el 80% del número de inversiones de edificación pública. sea quien efectúe el expediente técnico de obra. no estandarizados. a raíz del contrato suscrito por la construcción del Gran Teatro de Lima. pues los estudios de infraestructura son ―ad hoc‖ y en función a determinada necesidad. se legaliza la sobrevaluacióncon la exoneración del proceso de selección. por el principio de maximización de utilidades. como el volumen del concreto utilizado en todas las obras materia del presente análisis. sean estas. atendiendo a la calidad del concreto y su resistencia. lo cual resulta incoherente. Permitir que un constructor. Considerando que en las grandes obras públicas no existe competencia perfecta. por lo que la competencia equilibra los precios en función a las leyes de oferta y demanda. están fuera del sistema regular de contrataciones y su reglamento. pues los mecanismos de excepción. no deben ser el simple resultado de una disposición ejecutiva sin mayor fundamento. sea mejor sustentado desde los objetivos estratégicos nacionales o sectoriales y no de los argumentos de desabastecimiento inminente o proveedor único. por lo que un constructor privado está motivado a incrementar los costos de la obra. se obtengan diferencias notorias en las valorizaciones. que no son de aplicación al caso de la obras materia del presente análisis. Es factible demostrar la sobrevaluación comparando elementos comparables. sin tener en cuenta que las prioridades se establecen desde el sistema de planeamiento estratégico y operativo. 101 110 . El contrato suscrito para la construcción del Gran Teatro Nacional. proceso de selección o contratación. tienen sustitutos y sucedáneos. que son elementos comparables. la justificación de estas exoneraciones del proceso de selección regular. está en la modalidad de ―Llave en mano‖. señalados en la Ley de Contrataciones. el método se complementaría considerando las variaciones de precio de los agregados que conforman el concreto. sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra llave en mano o concurso oferta. sea quien efectúe también los estudios definitivos (expediente técnico). Esto viene originando que en la construcción de obras con metrados de obra comparables y parecidos. El consorcio Gran Teatro Nacional conformado por GyM S. por el evidente conflicto de intereses. las que se diseñan a medida. que incrementan considerablemente el valor de una obra. debido a que en los procesos exonerados que eluden el sistema de contrataciones regular. actos preparatorios. Los productos costumizados se fabrican en serie. El punto es evitar que las partidas del expediente técnico. en función a su orientación. Así. que equilibran los precios en el concurso. y donde solo se quiera impresionar a los ciudadanos con fines políticos. ocupa el puesto 11 de los proveedores Top del Estado. Es decir. ya que el valor de la obra es el resultado de los metrados y diseño del expediente técnico.alguna de sus fases. Si aplicamos el principio de Pareto102 a nuestra investigación de inversiones del estado en edificaciones públicas. el ejecutor de obra es el mismo que elabora el expediente técnico. se constituye en un evidente conflicto de intereses. Es importante incorporar en el proceso de contratación conceptos del sistema de planeamiento. en función a los objetivos estratégicos nacionales o sectoriales orientados a solucionar problemas específicos. de modo que la justificación forzada que califica a un proyecto como prioritario. permitiendo que la empresa ejecutora de obra. y GMI SA Ingenieros Consultores. básicamente se exoneran del sistema regular de adquisiciones. seleccionado de manera directa y sin un concurso. eso no sucede con las obras. que explica solo el 20% del monto invertido (Ver anexo Nº 2). sino que mejore la calidad de la excepción. inherente a los negocios privados. que justifique la construcción de determinada obra. y de diseño singular.A. durante el año 2010. por el evidente conflicto de intereses. dejando abierta la posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluación de algunas partidas. con el afán de ganar más en la fase de construcción. luego se vuelve al sistema de contrataciones regular. Adicionalmente es necesario establecer ciertos criterios mínimos para prevenir casos de sobrevaluación en la construcción de los proyectos de inversión.

en las fases de un proyecto. RECOMENDACIONES  Es necesario que la norma recomiende mecanismos para los casos de ejecución de obras al margen de la Ley de Contrataciones y su reglamento. Si aplicamos el principio de Pareto103 a nuestra investigación de inversiones del estado en edificaciones públicas.     VII. en el sentido de que en las obras. están fuera del sistema regular de contrataciones y su reglamento. cuando la sobrevaluación está consumada y queda legalizada. permite que la empresa ejecutora de obra. ya que el valor de la obra es el resultado de los metrados y diseño del expediente técnico.V. sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar comparaciones que justifiquen los costos considerados en el expediente técnico. constructor y supervisor. construcción. donde el constructor también confecciona el expediente técnico. Permitir que un constructor. Debe fijarse mecanismos que eviten que las partidas del expediente técnico sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra llave en mano o concurso oferta. como el volumen del concreto utilizado en todas las obras materia del presente análisis. Es fundamental prevenir que el proyectista que hace los estudios y expediente técnico. más aún cuando no ha existido concurso para seleccionar al ejecutor de la obra. que es el lado inverso del Principio de Pareto. sobre la base de mecanismos de excepción. el método se complementaría considerando las variaciones de precio de los agregados que conforman el concreto. que incrementan considerablemente el valor de una obra. no sea el ejecutor de obra. sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra bajo la modalidad de llave en mano. Es factible demostrar la sobrevaluación comparando elementos comparables. El consorcio Gran Teatro Nacional conformado por GyM SA y GMI SA Ingenieros Consultores. su expediente técnico. ANEXOS Imágenes de las obras: NUEVA SEDE DEL MINISTERIO DE EDUCACION 103Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversión. a raíz del contrato suscrito por la construcción del Gran Teatro de Lima. ocupa el puesto 11 de los proveedores Top del estado. por lo que un constructor privado está motivado a incrementar los costos de la obra. el supervisor de obra también debe ser un tercero. aún cuando en su fase contractual se retorne al sistema de contrataciones regular. podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado. equipamiento y evaluación. al ser en la modalidad de ―Llave en mano‖. en el presente año. se separe la participación del proyectista. Es decir que el sistema de contrataciones estaría controlando el 80% del número de inversiones de edificación pública. se requiere concertar esfuerzos a nivel intersistémico. Es necesario el diseño de mecanismos que ayuden a evitar que las partidas del expediente técnico. 111 . En el contrato suscrito para la construcción del Gran Teatro Nacional. desde su diseño. seleccionado de manera directa y sin un concurso. sea quien efectúe también los estudios definitivos (expediente técnico). Los proyectos más importantes de nuestro país vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo dispuesto en la Ley de Contrataciones y su reglamento.    VI. atendiendo a la calidad del concreto y su resistencia. diseñador. Es necesario establecer ciertos criterios mínimos para prevenir casos de sobrevaluación en la construcción de los proyectos de inversión. CONCLUSIONES      Para generar un mayor aporte a la modernización del sector público. que garanticen el uso eficiente de los recursos públicos. dejando abierta la posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluación de algunas partidas. se constituye en un evidente conflicto de intereses. Se debe evitar que los casos de sobrevaluación sean legalizados producto de la exoneración de procesos de selección. sea quien efectúe el expediente técnico de obra. en particular cuando se usan sistemas de contratación llave en mano o concurso oferta. que explica solo el 20% del monto invertido.

Fuente: Andina BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERU GRAN TEATRO NACIONAL 112 .

restaurantes.000 m2. con capacidad para atender a en movimiento sala multiusos.96 49. sala técnica y infraestructura de cinco pisos.HH. la obra se ejecutó por administración directa Se encargó a la OEI el desarrollo del proceso Exonerado por DU N° 066-2010. salas para especialistas en humanidades. sinfónica. en forma de libros colocados ensayo. SS. m2 y un área construida de 17. con 12 salas distintos ángulos da la impresión de ser textos control. donde establece de selección. Comprende una desplazamiento al centro. 113 Diseñada con una infraestructura que Edificio de catorce (14) pisos para el Infraestructura para eventos socioculturales de gran asegura altos estándares de preservación personal. depósitos. para espectadores. para ballet. más de 500 lectores simultáneos. bajo la modalidad de Llave en Mano En materia de forma de contratación y procedimientos utilizados En materia de zonificación y áreas El local ocupa un terreno de 12 197 m2. encuadernación y conservación de material bibliográfico 41. bar y foyer con de lectura. laboratorio para servicios de restauración. educación y ciencias. manera directa. coros y opera.Anexo Nº 01 CUADRO COMPARATIVO DE LOS PROYECTOS ANALIZADOS DESCRIPCION DE ANALISIS 2129856: “Construcción de Infraestructura nueva 2000975: CONSTRUCCION DE LA NUEVA 2088778: “Construcción e Implementación e implementación del Gran Teatro Nacional como SEDE INSTITUCIONAL DE LA BIBLIOTECA del Nuevo Local del Ministerio de Educación eje de la cultura nacional ‐ Lima ‐ Lima ‐ San NACIONAL para la Mejora de los Servicios Brindados" Borja" Ejecución de la obra a cargo de la Organización de Estados Iberoamericanos (OEI).11 262. documental que constituye patrimonio horizontalmente uno sobre otro. con La nueva sede tiene un área total de 7 331 El área de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m² en un área construida de 20 000 m2. que visto de actores con camerinos diferenciados. con cierto biblioteca. Cuenta con salas de para salvaguardar el material bibliográfico y arquitectónico.49 En materia de diseño En materia de costos (En millones de nuevos soles) . con un original y moderno diseño magnitud e impacto mundial. construcción. empleados y cultural de la Nación. el cual se efectuó mediante LP que la ejecución del proyecto se realizará de Nº 001-2009-OEI-MINEDU.

Estudio Definitivo.PROREGION 1 Redimensionamiento del Hospital de Cajamarca 16/09/2009 90.634 2009 1 CONV 38-2009-DGI-INPE-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA 1 EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION E.031 920. 2008 2 EXO 3-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 CONTRATACION DE LA EJECUCIàN DE OBRA Y EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION NUEVO HOSPITAL PISCO (EXONERACION POR SITUACION DE EMERGENCIA) 10/03/2008 33.LIMA . 2010 3 CONV 38-2010-OEI-MINEDU-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .425 53.871 48.273. INCOT S.483.000 33. PIEDRAS GORDAS DE LA SEGUNDA ETAPA DEL COMPLEJO PENITNCIARIO DE PIEDRAS GORDAS 20/04/2009 74.080 2009 1 LP 2-2009-GR.000 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.584.A.LIMA) 2010 2 EXO 80-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .196. 2009 1 LP 1-2009-INPE-DGI-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA 1 EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION DE E. NUEVO INSTITUTO NAC.000 CONSORCIO HOSPITALARIO DEL SUR 2008 1 EXO 7-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 Contratacion de la elaboracion del Ante Proyecto. CONTRATISTAS GENERALES 2008 1 EXO 1-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 CONTRATACIàN DE LA EJECUCION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION HOSPITAL DE ALTA COMPLEJIDAD ICA (EXONERACION POR SITUACION DE EMERGENCIA) 10/03/2008 53.124.087 82.425 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S. 2010 1 EXO 64-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .495 JJC CONTRATISTAS GENERALES S.PRONIED 1 ADECUACION.NIVEL SECUNDARIO (JESUS . 23/10/2009 46.MARIA .884 8. EJECUCION DE OBRA Y PROVISION E INSTALAC. MEJORAMIENTO Y SUSTITUCION DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DE LA I.A. ejecucion de la obra y equipamiento del Proyecto de Inversion Nuevo Hospital Rene Toche Groppo .A.794.) Adjudicado (S/. PROVINCIA DE ILO.871 INCOT S.156.236 CONSORCIO HOSPITALARIO: INGENIEROS CIVILES Y CONTRATISTA GENERALES.TUMBES Servicio de Elaboracion del Expediente Tecnico y Ejecucion de Obra con equipamiento para la Construccion de infraestructura nueva e implementacion del Gran Teatro Nacional como eje de la Cultura Nacional San Borja .A. 2009 1 EXO 2-2009-MINSA-1 MINISTERIO DE SALUD 1 ELABORACION DE ESTUDIOS DEFINIT.800.900.PRONIED 1 CONSTRUCCION DE LA SEGUNDA ETAPA L DE LA SEDE CENTRAL DEL MINISTERIO DE EDUCACION 29/11/2010 12.INGENIERO 2010 1 RES 1-2010-PE LP 01-1 MINISTERIO DE CULTURA 1 20/10/2010 262.DE OBRA.C. DEL NIÑO 21/04/2009 117.487.CAJ/PROREGION-1 GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA UNIDAD EJECUTORA PROGRAMAS REGIONALES . MEJORAMIENTO.474 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.E.483.Anexo Nº 2 PRINCIPALES PROYECTOS DE CONSTRUCCION DE OBRA AÑO 2007 1 DESCRIPCION DEL PROYECTO CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DEL HOSPITAL DE ILO. 2010 1 EXO 100-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .PRONIED 1 ADECUACION.Lima 09/09/2010 8.A.012 50.A. TERESA GONZALES DE FANNING .856 262.955.856 CONSORCIO GRAN TEATRO NACIONAL 114 . CONTRATISTAS GENERALES Y BENTIN DIEZ CANSECO JOSE RICARDO 97.A.P.487. EQUIPAM.A OBRAS DE INGENIERIA SA.PRONIED 1 OBRAS NUEVAS PARA EL MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA I.498.031 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.161.079.582 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.884 CARBAJAL ALZAMORA VICTOR HUGO .380.900.922.666 SALFA CONSTRUCCION S.C. ELECTROMECµNICO DEL PROY. DE EQUIPAM.955. CHINCHA CONSORCIO JOCA-CEDOSAC 23/07/2010 14. SUSTITUCION DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y EQUIPAMIENTO DE LA INSTITUCION EDUCATIVA EL TRIUNFO TUMBES . Fecha de Buena Pro Valor Monto Referencial (S/.590 12.501 30.079.E. CARLOS WIESSE (COMAS-LIMA-LIMA) 11/08/2010 920.) CONTRATISTA 1 LP 1-2007-GRM-1 (POR PSA) GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA Sede Central 15/01/2008 29. REGION MOQUEGUA.TUMBES .474 14.525.P.Chincha 17/04/2008 48. E IMPACTO AMBIENTAL.498.124.A.147 114.

C9 / Ediciones Caballero Bustamante. "Marco Estructural del Presupuesto por Resultados". 305-360. de Juana López y Jorge Chang. La Ley de Contrataciones del Estado.Agosto 2008. Celeridad. 041 Y 078 en el año 2009. C27 . el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. Fiscalización y Estudios. agency costs and capital structure. EISENHARDT. Setiembre de 2010. aprobada con Decreto Legislativo Nº 1017. Evaluación de los Decretos de Urgencia Nº 020.Noviembre 2009. p. pag. F. Fiscalización y Estudios. Theory of the firm: managerial behavior. C1 . Academy of Management Review.Diciembre 2007. 1989. Nelson Shack. Juan Guillermo Mayor Gamero. El Gobierno Corporativo. (2008). J. Guía de orientación ―Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública‖. Julio 2011. en Revista Gestión Pública y Desarrollo. pag. "Intentando caracterizar la articulación entre el plan y el presupuesto". pag. consideraciones y cimientos teóricos. W. Ganga.Octubre 2009 y Nº 28 . 1. Dirección de Supervisión.C30 / Ediciones Caballero Bustamante. n. y su Reglamento. competencia y adjudicación de obras. MECKLING. en Revista Gestión Pública y Desarrollo. 14. M. 57-74. OSCE. BIBLIOGRAFIA  "Para entender el sistema administrativo de presupuesto. Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2010 (resultados definitivos). Nº 5 . Journal of Financial Economics. Nº 13 . y Vera. Juan Peña. Nº 27 . 3. Apuntes sobre sistemas administrativos y principio de legalidad en la administración pública". v. JENSEN. v. en Revista Gestión Pública y Desarrollo. Agency theory: an assessment and review. p.C10 / Ediciones Caballero Bustamante. 1976. Principal and agents: the structure of American business Boston: Harvard Business School Press 1985. y "Planeamiento y Presupuesto". publicado Dirección General de Programación Multianual del Sector Público DGPM – MEF y PRODES. Lima enero del 2005.           115 . OSCE.. Dirección de Supervisión.VIII. C1 .

INTRODUCCION 116 .

S. y el impedimento para inscribirse o reinscripción en el RNP durante el periodo de dos (2) años. y a su vez el Tribunal de Contrataciones del Estado impone la sanción de inhabilitación para contratar con el Estado‖ I. No obstante.El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). por lo que 117 . aplicación de estadísticas y la revisión de la Ley de Contrataciones del Estado. mediante la Subdirección de Fiscalización y en cumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017 (en lo sucesivo la Ley) y su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF (en lo sucesivo el Reglamento). MARCO TEÓRICO ANTECEDENTES El tema del presente trabajo de investigación está referido a la posible vulneración del principio denominado Nom Bis In Idem cuando. METODOLOGÍA La metodología empleada será de carácter inductivo tanto en la base doctrinaria en cuanto a la definición e incidencia del principio Nom Bis In Idem a fin de concluir en su vulneración en el supuesto objeto de estudio. por lo que la Dirección del SEACE. como en la recopilación de información entre el periodo de febrero de 2009 a la fecha. En consecuencia. pone en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado. que existe en la Dirección del SEACE en cuanto a la emisión de Resoluciones de Nulidad. los actuados administrativos del expediente del trámite declarado nulo y que acusa el impedimento. así como hacerla de conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. III. Tercer párrafo del Artículo 9° ―Del Registro Nacional de Proveedores‖ que señala que aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. 184-2008-EF. a razón del proceso de fiscalización posterior que determinó la falta administrativa en la que incurrió el administrado sancionado. solo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (02) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. lo que contraviene el Principio de Non Bis In Idem. en relación a la sanción administrativa aplicable como consecuencia de la fiscalización posterior efectuada por la Dirección de Supervisión. lo que originaría la imposición de dos sanciones sobre el mismo administrado por la misma causa. II. como consecuencia del procedimiento de fiscalización posterior. se detecta que durante la realización de un procedimiento administrativo realizado ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP). dentro de sus funciones posee la facultad de sancionar a los proveedores del estado que infrinjan o contravengan la Ley de Contrataciones del Estado – D. ANÁLISIS DE LOS DATOS. el objetivo ―Determinar si el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado contraviene el principio constitucional Non Bis In Idem cuando un administrado trasgrede el principio de presunción de veracidad y el Registro Nacional de Proveedores resuelve imponerle el impedimento de acceso al Registro Nacional de Proveedores durante dos (2) años.L. El análisis respectivo servirá para el planteamiento de alguna propuesta de modificación de la ley. LA DEMOSTRACIÓN O LA INTERPRETACIÓN ANÁLISIS 3. para que éste de inicio al proceso sancionador al que hubiera lugar. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9º de la Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante el Decreto Legislativo Nº 1017. en copias fedateadas. para que se inicie el procedimiento administrativo sancionador que hubiere a lugar. Ley Nº 27444 (LPAG) la cual regula el Principio de Presunción de veracidad de los documentos y declaraciones juradas presentadas por los particulares durante un procedimiento administrativo. declara la nulidad del acto administrativo mediante el cual se aprobó la inscripción o renovación de inscripción en el RNP. y conforme lo señala la citada norma. LA EXPLICACIÓN. asimismo. acto que es declarado por la Dirección del SEACE. la presunción de veracidad no tiene un carácter absoluto. reside exclusivamente en el Tribunal de Contrataciones del Estado. sin embargo. en este mismo acto la Dirección del SEACE. el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado en su Artículo 235 refiere que la facultad de imponer la sanción administrativa a los actores involucrados con el ámbito de desarrollo de la norma de contrataciones. en todo procedimiento administrativo se debe presumir que los documentos presentados y las declaraciones formuladas por los administrados se encuentran conforme a lo prescrito por ley y responden a la verdad de los hechos que afirman. el administrado presentó documentación falsa o inexacta.1 LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR El presente trabajo de investigación aborda el tema de la posible infracción al principio del Nom Bis In Idem. Según la Ley del Procedimiento administrativo General. Fiscalización y Estudios. 1017 y su Reglamento D.

este principio admite prueba en contrario. sin embargo. la Administración tiene el derecho de comprobar. además. queda obligada a verificar la autenticidad de las declaraciones. asimismo. conforme a las normas citadas la sola existencia de una prueba en contra de lo afirmado en las declaraciones juradas o de lo indicado en los documentos presentados. en la seguridad o en la salud ciudadana pueda conllevar la ocurrencia de fraude o falsedad en la información. de las informaciones y de las traducciones proporcionadas por el administrado. tiene la facultad de revisar sus propios Actos Administrativos. documentación o declaración presentadas. la nulidad se declarará por resolución de la misma autoridad.3 En caso de comprobar fraude o falsedad en la declaración. Primera Edición.2 EL PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE VERACIDAD “El Principio de Presunción de Veracidad consiste en el deber legal de suponer – por adelantado y con carácter provisorio – que los administrados proceden con verdad en sus actuaciones en el procedimiento en que intervengan (rige tanto las relaciones de la Administración Pública con sus agentes como con el público). si lo son los medios probatorios que resulten óptimos para destruirla. 2001 32. ésta deberá ser comunicada al Ministerio Público para que interponga la acción penal correspondiente. debe fiscalizar la documentación que se presentó ante ella. siendo este último el supuesto de la presente investigación.3 NULIDAD DE OFICIO:106 “Ley N 27444 Artículo 11. mediante el cual debe fiscalizar la documentación que presentó. mediante la fiscalización posterior la Entidad ante la cual se ha desarrollado procedimiento administrativo. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. debe indicarse que en al artículo 32º de la Ley Nº 27444 . por lo que. por lo que la administración en amparo del principio de controles posteriores. la autenticidad de las declaraciones. la veracidad de los documentos presentados por los administrados en los procedimientos. documentación e información presentada mediante el sistema de muestreo. el artículo 32° de la LPAG establece que. se dispone a las entidades la imposición de multas cuando. URBINA. pudiendo incrementarse teniendo en cuenta el impacto que en el interés general.este principio admite prueba en contrario.” La Administración Pública.. si la conducta se adecua a los supuestos previstos en el Título XIX Delitos contra la Fe Pública del Código Penal. obliga a la administración pública a abandonar la referida presunción. las Entidades deben privilegiar las técnicas de control posterior. debe precisarse que el artículo 5º de la Ley de Contrataciones del Estado vigente establece que ésta y su Reglamento prevalecen sobre las normas de Derecho Público y sobre aquellas de Derecho Privado que le sean aplicables. Juan Carlos.2 La fiscalización comprende no menos del diez por ciento de todos los expedientes sujetos a la modalidad de aprobación automática. Dicha fiscalización deberá efectuarse semestralmente de acuerdo a los lineamientos que para tal efecto dictará la Presidencia del Consejo de Ministros. con un máximo de 50 expedientes por semestre. Lima. 2003 p. de los documentos. imponga a quien haya empleado esa declaración. 522 106MORON 118 . como consecuencia de procedimiento de fiscalización se detecte la presentación de documentación falsa o información inexacta por parte de los administrados. además esta presunción puede ser desvirtuada por la Administración en mérito al Principio de Controles Posteriores. la LPAG regula el Principio de Presunción de Veracidad. se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. en prevalencia de la norma especial. la sanción de la multa resulta inaplicable en los procedimientos de fiscalización posterior realizados por la Subdirección de Fiscalización del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado 3. información o documento. 3. En tal sentido. Sin embargo. en la tramitación de los procedimientos. en la economía. Gaceta Jurídica. a posteriori.2 La nulidad será conocida y declarada por la autoridad superior de quien dictó el acto. información o documento una multa en favor de la entidad entre dos y cinco Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la fecha de pago. Si se tratara de un acto dictado por una autoridad que no está sometida a subordinación jerárquica. si lo hubiere. suposiciones o indicios de una supuesta falsedad no son razón suficiente para desvirtuar dicha presunción. Según el citado principio. a fin de realizar el citado procedimiento (Artículo 32 de la Ley Nº 27444)105 En tal sentido. en lugar de las técnicas de control preventivo. si bien la administración pública debe presumir siempre la buena fe y la legalidad de los actos que realizan los administrados. por lo cual.Fiscalización posterior 32. información o en la documentación presentada por el administrado. 32. en virtud del Control 104MORÓN 105Artículo URBINA. de manera tal que las sospechas. en los procedimientos que se desarrollan bajo su competencia. la entidad ante la que es realizado un procedimiento de aprobación automática o evaluación previa. para que se declare la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaración.1 Por la fiscalización posterior. la entidad considerará no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos. Juan Carlos Comentarios Ley del Procedimiento Administrativo General. procediendo a comunicar el hecho a la autoridad jerárquicamente superior. Sustituye la tradicional duda o escepticismo de la autoridad sobre los administrados104” Sobre el tema en cuestión. queda obligada a verificar de oficio mediante el sistema del muestreo. y. 32. por el cual. Lima: Gaceta Jurídica.

sean pecuniarias o de otra índole. Por ello el Derecho Administrativo se ha desarrollado estableciendo diferentes campos. y como consecuencia de éste. la Dirección del SEACE. por lo que. debe concluirse.ley que lo habilite. de garantía y de sanción. o derechos susceptibles de ser individualizados (derechos subjetivos de los administrados).” 107www. teniendo como sustento los informes de la Subdirección del Fiscalización del Organismo Supervisor de las Contrataciones en los cuales se comunica que.infracción). es quien declara la nulidad de los procedimientos aprobados por la Subdirección del Registro. Este concepto deriva de la Potestad Sancionadora de la Administración. presentó documentación falsa o información inexacta quebrantando la presunción juris tantum que supone el principio de Presunción de Veracidad. pero dicha facultad también se encuentra fundamentada en el principio de autotutela de la administración. la LPAG establece que en el caso de la potestad sancionadora de las entidades que estén regulada en leyes especiales. hecho y fundamento. una vez verificado la trasgresión107 El Derecho Administrativo. protección. Limitada por el principio de legalidad y por el principio de discrecionalidad que establece un marco de posibilidades para la imposición de la sanción. cuando estos se encuentran inmersos dentro de cualquiera de las causales de Nulidad del Acto Administrativo establecidas por el artículo 10 del citado texto normativo (1). durante un periodo de dos (2) años. En consecuencia y de acuerdo al Reglamento de la Ley de Contrataciones vigente. que al detectarse la presentación de documentos falsos o información inexacta por parte de los administrados (supuesto . 3. de acuerdo a la normativa vigente. ya desde el impedimento se afectan los derechos de los administrados.Administrativo. la posible sanción de inhabilitación para contratar con el estado por parte del Tribunal de Contrataciones (consecuencia-sanción). Ley Nº 27444. al ser los principios de presunción de veracidad y de moralidad pilares que sustentan el procediendo administrativo. 1017) 109Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurídico. actuando en función administrativa. señala que “No se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena o una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto. ésta puede dejar sin efecto sus propias actuaciones. que precisa de una norma . atentando contra derechos colectivos (violación al principio de interés público). emanada de la Dirección del SEACE. o por falta de adecuación de alguno de los elementos del Acto Administrativo (el cual está viciado) y por tanto afectan de manera parcial o total la validez del Acto Administrativo. por tanto podemos afirmar que la Nulidad de Oficio del Acto Administrativo. L.108 En consecuencia.5 LA SANCION DENTRO DEL AMBITO ADMINISTRATIVO Y LA APLICACIÓN DEL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM. y sobre esto. Sobre el tema en cuestión. como consecuencia de la violación de un deber impuesto por una norma. http://www. se da estrictamente por motivos de legalidad (trasgresión directa o indirecta del ordenamiento jurídico vigente).juristexto. de regulación. se corre traslado para el inicio de proceso sancionador. debe precisarse que el órgano que cuenta con potestad sancionadora en el tema de contrataciones del Estado es el Tribunal de Contrataciones del Estado. la declaración de nulidad del acto mediante el cual se aprobó el trámite fiscalizado y la declaración del impedimento para el proveedor en su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores. en el numeral 1 de su artículo 202º prescribe la facultad que tiene toda Administración Pública de declarar de oficio la nulidad de sus Actos Administrativos. contratistas. corresponderá. 3. como consecuencia del procedimiento de fiscalización posterior. y consecuentemente vulnera el ordenamiento jurídico. participante. por cual.4 LA SANCIÓN ADMINISTRATIVA Y LA POTESDAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA La sanción administrativa es el acto impuesto por un órgano estatal que deriva de un evento dañoso. En específico. la LPAG se aplicara de forma supletoria. fiscalización. cuyo expediente es objeto del procedimiento de fiscalización posterior.edu. En ese contexto. por su naturaleza ha contado con la potestad o facultad de sancionar a las personas sean naturales o jurídicas por actos que éstas cometen. imponiendo sanciones. sin embargo. como consecuencia de la violación de su deber de actuar bajo los principios antes señalados.ar 108 Artículo SANCIÓN ADMINISTRATIVA López Agüero Victoriana 63 de la Ley de Contrataciones del Estado (D. básicamente cuando dichos actos resultan alterados por vicio alguno de legalidad. en puridad el impedimento de acceso al Registro deviene en una sanción aplicada por un órgano que no cuenta con potestad sancionadora (Dirección del SEACE).unne. el administrado no podrá ser proveedor. postores.com 119 . encontrando en el citado Reglamento un listado de infracciones pasibles de ser cometidas por los administrados y los márgenes de sanción de inhabilitación temporal o definitiva a los proveedores participantes. se concluyó que la persona natural o jurídica. postor o contratista en un proceso de contratación bajo la Ley de Contrataciones del Estado. toda vez que al no contar con inscripción en el RNP. nuestra Ley de Procedimiento Administrativo General. entidades o expertos independientes según corresponda el caso. 109 “Ley 27444 artículo 230º de la Ley de Procedimiento Administrativo General (LPAG).

específicamente en el ámbito penal.Dentro de este esquema. Aumento de Capacidad Máxima de Contratación y/o Ampliación de Especialidad.6 EL IMPEDIMENTO COMO SANCIÓN El Artículo de 9° de la Ley de Contrataciones del Estado establece que. se 110MORÓN URBINA. así como de la resolución emitida por el Tribunal de las Contrataciones del OSCE es la trasgresión del principio de presunción de veracidad. la Nulidad del procedimiento administrativo iniciado ante el RNP en el cual se actuaron los documentos falsos o declaró información inexacta. asimismo consideramos pertinente resaltar la importancia que supone la observancia del principio Non Bis In Idem dentro del cualquier procedimiento administrativo sancionador. acción que habría trasgredido el Principio de Presunción de Veracidad 111. por su evidencia. no permite la acumulación de sanciones contra el individuo. es decir. la exclusión de la posibilidad de imponer en base a los mismos hechos dos o más sanciones administrativas o una sanción administrativa y otra de orden penal. Juan Carlos. en primer lugar. el proveedor del estado que incurra en los actos antes señalados será pasible de que el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) declare. se estaría vulnerado el Principio de Tipicidad que es fundamental para la aplicación del derecho administrativo sancionador. podría concluirse que el principio que examinamos supone.Principios del procedimiento administrativo 1. con la finalidad de obtener su Inscripción. Identidad de Hechos En ambos casos. el Nom Bis In Idem. porque de ser así. y que.. Es decir que. porque ambas sancionan los mismos supuestos. en concordancia con los principio que regulan dicha potestad 112. toda vez que dicho principio forma parte a su vez del principio del debido procedimiento consagrado en el numeral 1. (…) 112 Artículo 230° de la Ley 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General 120 .2 del artículo 2 del Título Preliminar de la Ley 27444. además. y. sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: (…) 1. Identidad de fundamento En el caso de análisis. es decir. c. a fin de advertirse que estamos frente al Nom Bis In Idem: a.” De acuerdo a ello. Renovación. impedir que una persona pueda ser sancionada de manera sucesiva. el cual tiene su origen en el numeral 3 del artículo 139 de la Constitución Política del Perú.7 Principio de presunción de veracidad. Sobre el particular Morón Urbina110 indica lo siguiente. “La incorporación de este principio sancionador presupone la existencia de dos ordenamientos sancionadores en el Estado que contienen una doble tipificación de conductas: el penal y el administrativo. puede darse el caso de que un hecho sea materia de una acumulación de sanciones. esta regla prohibitiva surge históricamente como reacción a la práctica criminal del Estado absoluto y. pág. El concepto fundamental de este Principio es. al estar en ambos ámbitos previstos y sancionados. en principio. cuando se declare nula la inscripción de un proveedor por haber presentado documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP). en el procedimiento sancionador como en la nulidad emitida por la Dirección del SEACE. Sobre el particular. Esta presunción admite prueba en contrario.En la tramitación del procedimiento administrativo. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios. 35 – 36 111Artículo IV. se materializa la sanción tanto en la vía administrativa como jurisdiccional. 3.. por lo que nos encontramos en la colisión de normas de diferente normativa (la penal y la administrativa). no ha sido apenas objeto de refrendo en los textos legales. admiten la posibilidad que dentro del mismo régimen administrativo exista doble incriminación de conductas. se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por esta Ley. el hecho origen es la presentación de documentación falsa o información inexacta. 2001. debe hacerse el análisis de lo que en doctrina se ha venido a llamar la triple identidad. Primera Edición. este solo podrá solicitar su reinscripción en el RNP luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme el resolución que declaró la referida nulidad. Lima: Gaceta Jurídica. y por ende la norma especial establece estos actos como una conducta sancionable administrativamente. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. En cuanto a los elementos del principio Nom Bis In Idem. Identidad de sujeto Implica que la persona natural o jurídica sometida al procedimiento sancionador es la misma de la cual la Dirección de SEACE emitió la resolución de nulidad y el consecuente impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores previamente. Precisamente este principio intenta resolver la concurrencia del ejercicio de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusión de la posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o más sanciones administrativas o una sanción administrativa y otra de orden penal. el fundamento tanto del impedimento impuesto por la resolución de nulidad emitida por la Dirección del SEACE. b. responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. de acuerdo con la potestad sancionadora de la que esta premunida la administración pública. simultánea o reiterada por un hecho que fue sancionado por otra autoridad administrativa o una judicial.

Por lo tanto. lo cual esta proscrito. CONCLUSIONES Del análisis respectivo durante la presentación del trabajo de investigación se desprende las siguientes conclusiones:  El impedimento de acceder al registro Nacional de Proveedores constituye una sanción. en cumplimento de los dispuesto por la Ley y Reglamento de la Ley de Contrataciones impone una sanción (impedimento del acceso al Registro Nacional de Proveedores) frente a la comisión de una infracción por parte de los administrado. puesto que tanto el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores.  Que la facultad sancionadora es una atribución única y exclusivamente del Tribunal de Contrataciones del Estado. 3.―Principios de la potestad sancionadora administrativa‖ La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: (…) 10. luego de una proceso sancionador. disponiendo la aplicación de la sanción de inhabilitación para contratar con el estado sobre el mismo sujeto. Al respecto. la norma establece el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores. estarían amparando la doble sanción por lo mismo. por una periodo de dos (2) años como consecuencia de la declaración de nulidad por la presentación de documentos falsos o información inexacta. postores y/o contratistas que presenten documentos falsos o información inexacta a las Entidades. y la sanción de inhabilitación para contratar con el estado. RECOMENDACIONES V. 113Artículo 230. así como. o al OSCE.7 TRASGRESIÓN DEL PRINCIPIO NON BIS IDEM Ahora bien. actualmente la Dirección del SEACE.   El principio de Nom Bis In Idem constituye una garantía para los administrados y un límite para el ejercicio de las facultades y poderes de la administración pública. que ha establecido dos sanciones diferentes sobre una misma conducta sancionable (infracción). al Tribunal. salvo los casos en que la ley permita tipificar por vía reglamentaria. así mismo.. IV. es decir. sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente. determinando para tal infracción el impedimento de acceso al Registro por dos (2) años al proveedor. recaen sobre un mismo sujeto. por lo que la Ley y el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. 121 . precisándose en los mismos artículos que los proveedores que incurran en dicha infracción serán sancionados con inhabilitación temporal para contratar con el Estado por un periodo no menor a un (1) año ni mayor a tres (3) años. hecho y fundamento. Que el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores impuesta por la Dirección del SEACE. en cuanto a las sanciones administrativas previstas en la norma especial de contrataciones del Estado. sin embargo. disponen que se impondrá sanción administrativa a los proveedores participantes. por los mismo hechos y bajo el mismo fundamento. impuesta posteriormente por el Tribunal de las Contrataciones del Estado. por otra parte.No se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto. Teniendo que la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento habría regulado dos sanciones administrativas para los proveedores del estado que presenten documentación falsa o información inexacta anta el OSCE. por los mismo hechos y bajo el mismo fundamento. el Principio del Non Bis Idem 113 rige la potestad sancionadora administrativa. Non bis in idem. de acuerdo a la normativa vigente. hecho y fundamento.entiende que sólo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación como tales. como ha de colegirse del desarrollo antes planteado.. tiempo en el cual el proveedor no podrá contar con Registro vigente. la Ley de Contrataciones del Estado ha establecido como conducta sancionable administrativamente la infracción al principio de presunción de veracidad cometida por un proveedor del estado dentro de los procedimientos que se actúen ante el RNP. las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones. sin admitir interpretación extensiva o analogía. el literal i) del numeral 1) del artículo 51° de la referida ley y el artículo 237° de su reglamento. y sobre ésta. lo que supone que no podrá participar en ningún proceso de selección. sanción del Tribunal de Contrataciones. la inhabilitación temporal se dictan fundamentadas en la presentación de documentación falsa o información inexacta al OSCE. ni suscribir ningún contrato derivado de estos. en el Artículo 9° del Decreto Legislativo 1017. al proveedor infractor del principio del presunción de veracidad. cuando éste órgano no cuenta con potestad sancionadora dispuesta por ley. y establece claramente que no se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto.

MARCOS U.. sin perjuicio de lo expresado. CONTRATISTAS GENERALES S. aprobado mediante Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. con fecha 16. en razón de haber cumplido con adjuntar los requisitos legales correspondientes (…).Ley de Contrataciones del Estado. sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurridos dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad.° 1017. para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.3) del artículo 32° de la Ley 27444 antes citada. CONTRATISTAS GENERALES S. en ejercicio de su potestad sancionadora.L. corresponde declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha documentación.Declarar que la empresa G. 588. la que fue aprobada mediante Resolución de la Subdirección de Registro N° 6217/2009-OSCE/SREG de fecha 10.2009. con vigencia hasta el 10. Que.07.2010 OSCE/DS de fecha 19 de marzo de 2010 (b) RESOLUCIÓN N° 081 .Ley de Contrataciones del Estado.2010 OSCE/DS Jesús María.06..° 184-2008 EF.R. concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento. la imposición de la sanción de inhabilitación para contratar con el estado de la persona natural o jurídica infractora. el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo N. Fiscalización y Estudios de OSCE.2009. a fin de estar acorde a la garantía del debido procedimiento. y sus modificatorias (norma aplicable al momento de producirse los hechos) razón por la cual.L. (…) Que. por su parte. 19 de marzo de 2010 VISTO: El Informe Nº 183-2010-DSF/SFIS de fecha 15. y bajo los principios de legalidad y razonabilidad.2009.2010 de la Dirección de Supervisión. con RUC N° 20440281665.00). con Registro RNP número 10368. VI..(…).750. C O N S I D E R A N D O: Que. sea sólo el Tribunal de Contrataciones del Estado de OSCE el que disponga. MARCOS U. los hechos antes descritos se encontrarían también previstos como infracción administrativa pasible de sanción en el literal i) del artículo 237° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. de conformidad con lo establecido en el numeral 32. aprobado por Decreto Supremo N. representante legal de la empresa G. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo N.. Que. expidiéndosele el Certificado de Inscripción Nº 3676 de fecha 10. aprobado mediante Decreto Supremo N. norma concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento. que han sido sometidos al procedimiento de fiscalización posterior.R. se encuentra impedida de inscribirse o renovar su inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). otorgándosele la capacidad máxima de contratación de QUINIENTOS OCHENTA Y OCHO MIL SETECIENTOS CINCUENTA Y 00/100 NUEVOS SOLES(S/.° 1017.L.-Poner la presente resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. Gregorio Antonio Marcos Ulloa.2010.07. RESOLUCIÓN DE NULIDAD E IMPEDIMENTO Y RESOLUCIÓN DE PROCESO SANCIONADOR SOBRE EL MISMO ADMINISTRADO. (a) 1.02. corresponde poner la presente Resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. y en consecuencia. y sus modificatorias. ANEXOS 1.Que.° 184-2008-EF.1 RESOLUCIÓN N° 081 . ARTÍCULO CUARTO. se debería eliminar de la normativa de contrataciones del estado peruano el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores durante el periodo de dos (2) años de los administrados que presentaron antes la Subdirección del Registro documentación falsa o inexacta. solicitó la renovación de inscripción como ejecutor de obras ante el Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP).L. CONTRATISTAS GENERALES S.(…) S E R E S U E L V E: (…) ARTICULO TERCERO. CONTRATISTAS GENERALES S. debiéndose disponer el inicio de las acciones legales contra Gregorio Antonio Marcos Ulloa. MARCOS U.R. establece que aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta.07. durante el período de dos (2) años. relacionado con los actuados sobre RENOVACIÓN DEINSCRIPCIÓN como EJECUTOR de OBRAS ante el Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP) de la empresa G. (…) 122 . MARCOS U. para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.R. representante legal de la empresa G.

es pertinente indicar que la falsificación de documentos constituye un ilícito penal. 11 de Mayo de 2011 Visto en sesión de fecha 11 de mayo de 2011 de la Segunda Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado el Expediente N° 1166. adopte las medidas legales correspondientes. 3. conforme se expone en el numeral 18 de la parte considerativa de la presente Resolución. CONTRATISTAS GENERALES S.1. Poner la presente Resolución en conocimiento de la Subdirección del Registro Nacional de Proveedores del OSCE. con doce (12) meses de inhabilitación temporal para participar en procesos de selección y contratar con el Estado. en adelante la Entidad.L.R. el cual tutela como bien jurídico la fe pública y la funcionalidad del documento en el tráfico jurídico y trata de evitar perjuicios que afecten la confiabilidad especialmente en las adquisiciones que realiza el Estado.R. El 10 de julio de 2009. MARCOS U. por la presentación de documentos falsos o inexactos en la renovación de su inscripción en el REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES y atendiendo a los siguientes: ANTECEDENTES: 1.2010. previsto y sancionado en el artículo 427 del Código Penal114.TC.2. sobre el procedimiento administrativo sancionador contra G. para que en uso de sus atribuciones. CONTRATISTAS GENERALES S. logró la renovación de su inscripción en el REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES –RNP que administra el OSCE. CONTRATISTAS GENERALES S. la empresa G. (…) LA SALA RESUELVE: 1. para las anotaciones de ley. RESOLUCIÓN N 787-2011-TC-S2 de fecha 11 de mayo de 2011 Resolución Nº 787-2011-TC-S2 Lima. SANCIONAR a la empresa G. debe ponerse en conocimiento del Ministerio Público y de la Presidencia del OSCE los hechos expuestos para que proceda conforme a sus atribuciones. (…) (…)Asimismo. sanción que entrará en vigencia a partir del sexto día hábil siguiente de notificada la presente resolución. Regístrese. MARCOS U.R.L. comuníquese y publíquese. 2. Por tanto. Poner en conocimiento de la Presidencia Ejecutiva del OSCE lo hechos que motivaron la presente Resolución. 2.L. MARCOS U. 123 . como ejecutor de obra.

S. Juan Carlos. Roberto / FERNÁNDEZ COLLADO.edu.pe www.wikipedia. Comentarios Básicos de la Constitución Política del Perú.(c) 2.org 124 .ar SANCIÓN ADMINISTRATIVA López Agüero Victoriana Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurídico. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General Ley de Contrataciones del Estado D. ―Metodología de la investigación‖ Páginas web: http://www. GRÁFICO PROVEEDORES IMPEDIDOS POR EL SEACE Proveedores Impedidos por la Dirección del SEACE 2011 2010 103 Impedimento de 2 años por Resolución del SEACE 83 FUENTE: Archivos del RNP VII. HERNÁNDEZ SAMPERI.juristexto.gob. http://www.        BIBLIOGRAFIA CHANAMÉ ORBE. http://es.unne.L N° 1017 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado D. N° 184-2008-EF MORÓN URBINA. Pilar.osce. Carlos / BAPTISTA LUCIO. Raúl.

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INTRODUCCIÓN El trabajo de investigación a desarrollar, se refiere al análisis doctrinario-jurídico y comentario sobre el Arbitraje en las Contrataciones del Estado, como mecanismo alternativo para solucionar las controversias surgidas de la etapa de ejecución de los contratos públicos suscritos por las entidades estatales con los postores seleccionados; resaltándose la importancia de la aplicación del arbitraje como procedimiento de resolución de controversias en complementación con otros procedimientos administrativos aplicados para la solución de otros problemas controversiales o discrepancias en otras etapas del proceso de contratación pública. El desarrollo de este tema es de gran consideración, dado que se hace un análisis riguroso y exhaustivo sobre la ejecución procedimental del arbitraje, con la competencia suficiente similar a un procedimiento administrativo o proceso judicial; para resolverse mediante actuaciones del árbitro único o de los Tribunales Arbitrales, las controversias demandadas por las partes del contrato, teniéndose en cuenta que los diversos problemas que surgen de una ejecución indebida de las cláusulas del contrato, deben ser resueltas en vía procesal administrativa, en que las partes sustenten sus argumentos, presenten sus pruebas, y que finalmente el Tribunal emita una sentencia definitiva, o en este caso laudo arbitral, para garantizarse la solución pertinente al caso controversial. Los objetivos de la presente monografía, son los siguientes: Analizar los fundamentos doctrinarios del Arbitraje, como mecanismo de solución de controversias en la Administración Pública, y en lo que respecta a su aplicación en materia de Contrataciones del Estado, para resolverse las controversias derivadas de la ejecución de contratos públicos. Comentar las disposiciones jurídicas – legales de la norma sobre el Arbitraje del Estado, y de Derecho e Institucional, y de su aplicación concordada con la Legislación de Contrataciones Públicas, con la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N° 1017), y su Reglamento (Decreto Supremo Nº 184-2008-EF), en lo que refiere a solución de controversias durante la ejecución de contratos. En lo que refiere al desarrollo estructural de la monografía, se tiene que contempla dos capítulos en sí, que son los siguientes: - En el primer capítulo se desarrollan las nociones doctrinarias – jurídicas sobre el Arbitraje en general, y del Arbitraje Administrativo aplicado en las Contrataciones Públicas del Estado, considerando al respecto lo regulado en la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071) sobre la extensión supletoria de ejecución del arbitraje en la solución de controversias derivadas de la ejecución de los contratos del Estado. - En el segundo capítulo se trata en sí acerca de la Base Legal sobre el Procedimiento de aplicación del Arbitraje Administrativo en la solución de controversias derivadas de la etapa de ejecución de los contratos públicos del Estado, conforme a lo establecido por la LCE y su Reglamento. EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO CAPÍTULO I NOCIONES DOCTRINARIAS - JURÍDICAS 1.1. CONCEPTOS DOCTRINARIOS – LEGALES SOBRE ARBITRAJE Puedo definir al arbitraje como un mecanismo decisivo de solución de controversias, en que mediante la conformación autónoma y complementaria de un Tribunal Arbitral, por acuerdo de entre las partes intervinientes, se encargará de tratar la controversia, y de efectuar el procedimiento correspondiente en modo efectivo y tiempo celerable en forma alternativa al proceso administrativo, exigiéndose a través de la ejecución de actuaciones arbitrales, la presentación de argumentos y medios probatorios de cada parte, hasta darse la solución definitiva al caso controversial mediante la emisión del laudo arbitral correspondiente, en que una de las partes es definitivamente favorecida con la decisión arbitral. En el marco de la nueva ley del Arbitraje, encontraremos novedades que hay quedestacar antes de abordar el tema principal del arbitraje con el Estado. Dentrode las más importantes se encuentran:

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- La adopción de un sistema de regulación único o monista (Artículo 1 del DL 1071) para el arbitraje nacional y el internacional, alejándose de la Ley General de Arbitraje que consagraba un sistema dual con sendos regímenes separados para el doméstico y el internacional; - La eliminación del recurso de apelación, a ser establecido por las partes, para concentrar y restringir la impugnación del laudo finalmente al recurso de anulación (artículo 62º del DL 1071) ante el Poder Judicial de manera irrenunciable como regla general; y, renunciable si se trata de arbitrajes en los que ninguna de las partes sea de nacionalidad peruana o tenga su domicilio, residencia habitual o lugar de actividades principales en territorio peruano (artículo 63.8º del DL 1071); - La consideración del arbitraje de derecho como la regla y el de conciencia como la excepción; 1.2. EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS DEL ESTADO Se trata del Arbitraje aplicado como mecanismo alternativo de solución de controversias que surjan en la etapa de ejecución de los contratos públicos que la entidad representante del Estado desarrolle con las empresas contratadas; complementándose integralmente al sistema de procedimientos de competencia de la Administración Pública para la resolución de los casos que se deriven por denuncias, quejas o impugnaciones de una de las partes (entidad pública contratante o postores) en determinada etapa de desarrollo de las contrataciones públicas. De este concepto se puede tener en cuenta, acerca de la necesidad en que se ha hecho extensiva la aplicación del arbitraje para la solución de controversias surgidas durante el proceso de ejecución del contrato público, en consideración de que dada la amplia diversidad de controversias que tiene que tratar al respecto la máxima instancia administrativa de contrataciones públicas del OSCE, en cuanto a los procedimientos de tratamiento y solución a los recursos de apelación e impugnación que se lleguen a presentar; se ha justificado plenamente la necesidad obligatoria de aplicarse los mecanismos de resolución de controversias, conforme a su implementación dada desde la anterior legislación, en base a la Ley Nº 26850 (**), que como señala el jurista peruano Derik Latorre Boza permitió la introducción de la conciliación extrajudicial y el arbitraje en el Derecho administrativo, como figuras de corte convencional o negocial, que dio paso al establecimiento de un nuevo sistema de relaciones entre las Administraciones Públicas y los ciudadanos115, en un intento de legitimación democrática de la actividad administrativa en detrimento de la actividad imperativa clásica. Ya actualmente, con la dación de la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N° 1017) publicada el 04 de Junio del 2008, y su posterior Reglamento mediante el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF; se ha logrado perfeccionar y hacer más rigurosa como completa la ejecución procedimental del mecanismo de arbitraje en sí. La aplicación de los dos esenciales mecanismos de resolución, como la conciliación y el arbitraje, en la solución de las controversias en las contrataciones públicas; y tal como se contempla en el artículo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE) para casos controversiales surgidos durante la ejecución de los contratos por situaciones de incumplimiento de las cláusulas del contrato por alguna de las partes, por incumplimiento de su oferta o propuesta en sí de parte del postor seleccionado o empresa contratada, como de casos por interpretación, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato público; siendo que por la naturaleza compleja misma de estas controversias para ser debidamente solucionadas en primera instancia mediante conciliación, generalmente no pueden ser resueltas por el conciliador o entidad de conciliación extrajudicial, ya que en materia de contrataciones del Estado donde una entidad pública demanda el incumplimiento del contrato por parte del postor, o de que el postor presente también algún reclamo, básicamente son problemas controversiales que no pueden llegar a ser solucionados en forma conciliadora, donde el conciliador trate de conllevar a las partes en conflicto, en acordar una solución en que ambas partes acuerden cumplir en forma comprometida y sin problema alguno; esto en razón de que cada parte defiende sus intereses y consideran legítimos sus reclamos o demandas, siendo que más bien proceden a que estas controversias sean resueltas por proceso o litigio judicial, pero en vez de sobrecargarse a las Salas Judiciales de Contencioso – Administrativo del Poder Judicial, la Administración Pública y la legislación de Contrataciones Públicas, ofrecen como segundo mecanismo alternativo de solución de controversias al Arbitraje Administrativo, para que se dea solución por emisión de laudo arbitral, que tiene el mismo valor y exigencia como una sentencia judicial, para darse solución competente a las controversias referidas. El tratamiento aplicativo del Arbitraje en materia de Contrataciones del Estado se puede efectuar mediante la vía tácita administrativa de lo que contempla la actual Ley General del Arbitraje sobre Arbitraje con el Estado y de sus
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Latorre Boza, Derik. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖. Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediación. Publicación el 20 de Enero del 2008, Lima - Perú. Pág. 8.

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implicancias en las contrataciones públicas, y en segundo lugar en la vía propia que la doctrina y legislación de contratos públicos, que según la LCE y su reglamento, consideran al respecto sobre la solución de controversias derivadas de la ejecución de contratos; teniéndose así lo siguiente: 1.2.1. El Arbitraje con el Estado según las Disposiciones del Decreto Legislativo Nº 1071 Se tiene que conforme a lo establecido específicamente en el artículo 4 del D.L. Nº 1071, sobre el Arbitraje del Estado Peruano, donde en base al segundo y tercer inciso de dicho artículo; se contempla generalmente acerca de la competencia que tienen las Entidades del Estado para someter a arbitraje sus controversias de los contratos públicos suscritos con empresas nacionales o internacionales, o con otras entidades estatales; lo que da amparo legal así para que en la legislación de Contrataciones del Estado se regule específicamente la competencia de las actuaciones arbitrales y del Arbitraje Institucional en su aplicación procedimental para la solución de controversias derivadas de la etapa de ejecución de contratos, por causa de interpretación, resolución, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato público. Se tiene asimismo una fundamentación constitucional al respecto sobre la aplicación del Arbitraje en la solución de controversias derivadas de los contratos del Estado, ya que como señala el renombrado jurista nacional Mario Castillo Freyre y entre otros116;el tercer párrafo del artículo 63° de la Constitución Política del Perú establece que “el Estado y las demás personas de derecho público pueden someter las controversias derivadas de relación contractual a arbitraje nacional o internacional, en la forma en que lo disponga la ley‖. Esta referencia constitucional a una ley, directamente a la nueva Ley de Arbitraje, Decreto Legislativo N° 1071 (en adelante, Ley de Arbitraje), cuyo artículo 4º, inciso 2, establece que ―las controversias derivadas de los contratos y convenios celebrados entre estas entidades estatales pueden someterse también a arbitraje nacional‖, mientras que el inciso 3 señala claramente que ―el Estado puede someter a arbitraje nacional las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o extranjeros no domiciliados en el país‖. Como se puede apreciar, en la Ley de Arbitraje, el Estado y sus entidades están considerados en un plano de igualdad con las partes en virtud de un convenio arbitral. 1.2.2. El Arbitraje como mecanismo de solución de controversias en la normatividad de Contrataciones Públicas En lo que respecta a la aplicación del procedimiento de Arbitraje directamente en materia de contrataciones del Estado, en la función específica de solución de controversias, cabe considerar lo siguiente: A. El Arbitraje como cláusula contractual De acuerdo a las disposiciones generales del Contrato Público establecido en la LCE, dentro de su Título III sobre las contrataciones, y considerándose entre una de las principales Disposiciones Generales sobre el contrato público, de acuerdo al Artículo 35, dicho contrato deberá celebrarse por escrito y se ajustará a la proforma incluida en las Bases con las modificaciones aprobadas por la Entidad durante el proceso de selección. El Reglamento señalará los casos en que el contrato puede formalizarse con una orden de compra o servicio, no debiendo necesariamente en estos casos incorporarse las cláusulas a que se hace referencia en el artículo 40º de la presente norma, sin perjuicio de su aplicación legal. Asimismo el contrato entra en vigencia cuando se cumplan las condiciones establecidas para dicho efecto en las Bases y podrá incorporar otras modificaciones expresamente establecidas en el Reglamento. Habiéndose acordado el contrato, se procede a su ejecución hasta su terminación que para la debida garantía al respecto se requiere que se establezca asimismo en una de las cláusulas del contrato público, conforme al artículo 40 de la LCE, en su parágrafo b) acerca de la determinación contractual del mecanismo de solución de controversias a aplicarse para resolver la discrepancia que surja entre las partes, lo que en la norma se establece precisamente que toda controversia surgida durante la etapa de ejecución del contrato deberá resolverse mediante conciliación o arbitraje. En caso que en las Bases o el contrato no se incluya la cláusula correspondiente, se entenderá incorporada de pleno derecho la cláusula modelo que establezca el Reglamento. De esta manera se garantiza la ejecución del mecanismo de arbitraje, para dar la debida solución requerida a la controversia que surja, y además se resalta al estarse ante un arbitraje obligatorio, cuya cláusula arbitral no es negociable por las partes, tal como había referido el juristaKundmüllerCaminiti117.
116Castillo

Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. ―Arbitraje obligatorio y de derecho en la contratación pública‖. Revista Jurídica Oficial del Poder Judicial. Año 3 Nº 5. Lima, Perú. 2009. Pág. 238. 117KundmüllerCaminiti, Franz. ―bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestión de conflictos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento». Themis. N° 39. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1999, p. 217

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también existe el temor de que este tipo de arbitraje sea arbitrario. cuando menos. se pueden dejar de aplicar disposiciones contractuales que se consideren injustas. que ello es posible si la misma ley así lo permite en el caso específico del arbitraje de conciencia. En su momento Cantuarias y Aramburú manifestaron su disconformidad con la antigua Ley General de Arbitraje. pp. 1985. dicha solución no debería pasar por pisotear la ley. Sin embargo. p. el tribunal arbitral decidirá en equidad o en conciencia. cabe referir que a partir de la legislación comparada. El Arbitraje de Derecho en la contratación pública En el arbitraje de derecho los árbitros deben resolver las controversias aplicando el ordenamiento jurídico. En cambio. Una posición interesante es la de Guillermo Lohmann. Por el contrario. el último párrafo del artículo 3º del Decreto Ley N° 2593531. Recordemos que el inciso 3 del artículo 57º de la Ley de Arbitraje contempla la posibilidad de que las partes pacten arbitraje de conciencia. es perfectamente posible que el laudo de conciencia sea contrario a ley. Si bien existen varias razones por las cuales las partes pueden preferir un arbitraje de conciencia a uno de derecho. al igual que un juez. porque el legislador ha querido y quiere evitar que el arbitraje sobre esta materia sea arbitrario o subjetivo. En efecto. Esta parece ser la posición del profesor Álvaro Aliaga 118. que lo común es un pacto en contrario de la norma. y. al establecer que ―en cualquiera de los supuestos previstos en los apartados 1 y 2 de este artículo. el inciso 4 del artículo 57º de la actual Ley de Arbitraje tiene como objetivo no solo seguir la tendencia internacional. los árbitros no están sometidos a reglas en particular. la tendencia actual es considerar al arbitraje de derecho como la regla. por tanto. se presume que las partes optan por un arbitraje de derecho. Existiendo dicha situación. solo si las partes le han autorizado expresamente para ello‖. «Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia». se invirtió la relación entre el arbitraje de derecho y el de conciencia. pero cuando preguntamos sobre lo que es la equidad. sino únicamente a lo que las partes hayan determinado en el acuerdo arbitral. ya que no resulta coherente que el ordenamiento jurídico dé carta blanca para su eventual violación a través del arbitraje de conciencia. con la siguiente Ley General de Arbitraje. es decir. quien sostiene que los árbitros de conciencia se pronuncian según criterios extra-jurídicos. 118Aliaga 119De Grez. Y. Fernando De Trazegnies advirtió sobre la presencia del círculo vicioso en que incurre generalmente la doctrina. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. toda vez que el arbitraje es un medio de solución de conflictos. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. a diferencia del arbitraje de equidad. por lo que no están obligados en sus procedimientos ni en sus laudos a lo establecido en otras reglas. Ello. Ahora bien. 1996. en materia de contratación pública. Ley N° 26572. En efecto. en donde el arbitraje de derecho era la regla. nos encontramos con la extraña respuesta de que es lo que según el leal saber y entender de los árbitros. En efecto. 116 129 . 17Trazegnies Granda. Al respecto. el referido autor sostiene que caemos ante un perfecto razonamiento circular cuando se dice que el arbitraje de conciencia funciona conforme al leal saber y entender del árbitro. demasiado subjetivo. Algunos podrían argumentar con una interpretación extrema. No comparto dicha posición. dicho autor precisa que a través del arbitraje de conciencia se puede resolver dejando de lado las normas legales dispositivas aplicables al caso y. establecía que a falta de pacto expreso. Álvaro. Con esta modificación se está regresando a lo establecido en la primera Ley General de Arbitraje. Fernando. estos consideran equitativo119. el leal saber y entender es guiado por la equidad. que consideraba como regla al arbitraje de derecho y solo como excepción al arbitraje de conciencia. Ius et Veritas. ya que fallan de acuerdo a su leal saber y entender. de seguro. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile. existe el temor de que mediante un arbitraje de conciencia se pueda contravenir lo establecido por la ley. pero nunca dejar de lado las normas imperativas. a su vez. Por ello. en el arbitraje de conciencia. Sin embargo. que muestra que lo que se suele pactar es el arbitraje de derecho. para quien los árbitros de conciencia se encargan de resolver la controversia obedeciendo a lo que su prudencia y equidad les dicten. ya que el ordenamiento legal es dejado de lado por completo. asimismo.B. como refiere el jurista nacional Fernando de Trazegnies. Ciertamente no resulta lógico ni deseable socialmente que los particulares resuelvan sus problemas contra la ley. N° 12. donde sí pueden participar el resto de ciudadanos. mientras que el arbitraje de conciencia era la excepción. caprichoso o. lo razonable era que la actividad monopólica sea la excepción y no la regla. La razón tenía que ver con el hecho de que el arbitraje de derecho constituye una función monopólica en manos de los abogados. todas las legislaciones de nuestro país han contemplado al arbitraje de derecho como aquel que se aplicará para la solución de controversias. sino sobre todo la experiencia observada. siguiendo la observación anotada.

significando también una gravísima limitación para la libre determinación de las partes respecto del modo apropiado de gestión de sus conflictos en sede arbitral. se considerará incorporado de pleno derecho el siguiente texto. por ejemplo. CAPÍTULO II BASE LEGAL SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE APLICACIÓN DEL ARBITRAJE ADMINISTRATIVO EN LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DERIVADAS DE LA ETAPA DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS PÚBLICOS DEL ESTADO El procedimiento de ejecución del Arbitraje Administrativo en la solución de las controversias 2. su Reglamento. ineficacia o invalidez. bajo la organización y administración de los órganos del Sistema Nacional de Arbitraje del OCSE y de acuerdo con su Reglamento. establecía: […] “Artículo 53. de conformidad con lo establecido en la normativa de contrataciones del Estado.. la parte interesada procederá a remitir a la otra la solicitud de arbitraje a que se refiere este Reglamento. desde la suscripción del contrato. 175°.1. cuya cláusula tipo es: “Todos los conflictos que deriven de la ejecución e interpretación del presente contrato. que remite a un arbitraje institucional del Sistema Nacional de Arbitraje – OSCE. antigua Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. se resolverán mediante conciliación y/o arbitraje […] El arbitraje será de derecho […]‖. sobre su ejecución.” Comentario: El hecho de exigir que el arbitraje sea de derecho constituye una grave limitación a la libertad de las partes para determinar el tipo de arbitraje que convenga a sus intereses. 209°. pudiendo el OSCE brindar servicios de organización y administración en los arbitrajes administrativos que se encuentren bajo el régimen de contratación publica y de acuerdo a las Directivas que apruebe el OSCE para tal efecto.- Las controversias que surjan entre las partes. serán resueltos de manera definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho. interpretación. la siguiente Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. no establecía expresamente que se trataba de un arbitraje de derecho. CONVENIO ARBITRAL E INICIO DEL PROCEDIMIENTO De acuerdo al reglamento de la LCE en su Artículo 215. Si las partes optaron por el procedimiento de conciliación de manera previa al arbitraje. 170.Así. a cuyo efecto el correspondiente convenio arbitral tipo puede ser incorporado al contrato. 201°. En cuanto al Artículo 216. 130 . si bien la Ley N° 26850. 210° y 211° o. se trata del Inicio del Arbitraje.Si el contrato no incorpora un convenio arbitral. el Decreto Supremo N° 13-2001-PCM. en todos los casos. en su defecto. Por su parte. De haberse pactado arbitraje ad hoc. en que cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje administrativo dentro del plazo de caducidad previsto en los artículos 144°.Solución de controversias. en el articulo 52° de la Ley. se establece que en el convenio arbitral las partes pueden encomendar la organización y administración del arbitraje a una institución arbitral. no se precisa que el arbitraje es institucional. 199°.El arbitraje se desarrollará de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado. incluidos los que se refieran a su nulidad e invalidez. […] […] El arbitraje regulado en el presente Subcapítulo. la controversia se resolverá mediante un arbitraje ad hoc. resolución. inexistencia.Aplicación del Arbitraje. será de derecho‖. El arbitraje ad hoc será regulado por las Directivas sobre la materia que para el efecto emita el OSCE. Decreto Supremo N° 083-2004-PCM. La OSCE publicará en su portal institucional una relación de convenios arbitrales tipo aprobados periódicamente. De haberse pactado en el convenio arbitral la realización de un arbitraje institucional. la parte interesada debe recurrir a la institución arbitral en aplicación del respectivo reglamento arbitral institucional. Las controversias relativas al consentimiento de la liquidación final de los contratos de consultoría y ejecución de obras o respecto de la conformidad de la recepción en el caso de bienes y servicios.El arbitraje será de aplicación obligatoria en la solución de controversias surgidas después de la suscripción o cumplimiento de la formalidad de perfeccionamiento de los contratos derivados de los procesos de selección hasta el consentimiento de su liquidación. 177°.Si en el convenio arbitral incluido en el contrato. éste deberá iniciarse dentro de un plazo de caducidad de quince (15) días hábiles siguientes de emitida el Acta de no Acuerdo Total o Parcial.. así como las referidas al incumplimiento de los pagos que resulten de las mismas. sí lo hacía. al señalar lo siguiente: “Artículo 186º. también serán resueltas mediante arbitraje.

COMPETENCIA DE LA INSTANCIA ARBITRAL El arbitraje será de derecho.. con lo cual solo los abogados podrían arbitrar las referidas controversias. que cuenten con especialización acreditada en derecho administrativo. El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. los titulares miembros del órgano colegiado de los organismos constitucionalmente autónomos. no interrumpirá el desarrollo del mismo ni de los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la conformación del tribunal arbitral y la tramitación del arbitraje. se resolverán mediante conciliación o arbitraje. en cuyo caso. los Congresistas. resolución. se requiere ser abogado. A falta de acuerdo entre las partes. no se debe dejar al libre albedrío o al criterio subjetivo de los árbitros de equidad la resolución del conflicto. ni las normas y Directivas complementarias dictadas por el OSCE de conformidad con sus atribuciones.2. en la medida que no contravengan las disposiciones de la normativa de contrataciones.Respuesta de Arbitraje. la parte que reciba una solicitud de arbitraje de conformidad con el articulo precedente. un resumen de la o las controversias a ser sometidas a arbitraje y su cuantía. Ahora bien. los Ministros de Estado. La falta de respuesta o toda oposición formulada en contra del arbitraje. PLAZO DE SOLICITUD Y EJECUCIÓN De acuerdo al Artículo 52 de la LCE. deberá responderla por escrito dentro del plazo de diez (10) días hábiles. La salvedad establecida por el citado inciso 1 no estaría pactada por las partes..Solución de controversias. manteniendo obligatoriamente este orden de preferencia en la aplicación del derecho. incluyendo la designación del árbitro. salvo para los reclamos que formulen las Entidades por vicios ocultos en los bienes. cuando corresponda. Según el Articulo 217 del reglamento. las disposiciones de la Ley General de Arbitraje que resulten aplicables. Este plazo es de caducidad. sino por la propia Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Dicha opinión no es compartida por otros juristas. salvo acuerdo en contrario‖. La solicitud también deberá incluir de manera referencial y con fines informativos. la respuesta podrá contener una ampliación o réplica respecto de la materia controvertida detallada en la solicitud. servicios y obras entregados por el contratista. Conforme al Artículo 218. 2. cuyo artículo 52º contempla la posibilidad de que los árbitros designados por las partes (en un tribunal colegiado) puedan ser de otras profesiones distintas a la abogacía. De ser el caso.. considerada ésta de manera independiente. 2. pudiendo los demás integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. arbitraje y contrataciones con el Estado. En base al Artículo 219. y su posición o resumen referencial respecto de la controversia y su cuantía. el plazo de caducidad será el que se fije en función del artículo 50º de la presente norma. Conforme a lo establecido por el inciso 1 del artículo 22º de la Ley de Arbitraje. contados a partir del día siguiente de la recepción de la respectiva solicitud. ―en el arbitraje nacional que deba decidirse en derecho. ya que básicamente estamos hablando de asuntos que se refieren a temas de ingeniería o concernientes a otras especialidades no necesariamente del campo del derecho. representados sea por una persona jurídica de derecho público o privado. a ser resuelto por árbitro único o tribunal arbitral mediante la aplicación del presente Decreto Legislativo y su Reglamento. Según el artículo 220 del reglamento sobre los Árbitros.Solicitud de Arbitraje. el segundo párrafo del citado artículo 52º de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado no deja opción a elegir y dispone que en todos los casos el arbitraje sobre controversias relativas a la contratación pública será de derecho. nulidad o invalidez del contrato. en el caso de los temas regulados por el Reglamento y la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado esto cobra especial relevancia. quienes consideran que tratándose de los intereses del Estado. Se encuentran impedidos para actuar como árbitros: 1. interpretación. con indicación de la designación del árbitro. o en caso de duda. según el acuerdo de las partes. las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecución. con indicación del convenio arbitral. las partes podrán establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del convenio arbitral. La designación de los árbitros y demás aspectos de la composición del tribunal arbitral serán regulados en el Reglamento. el arbitraje se inicia con la solicitud de arbitraje dirigida a la otra parte por escrito.Según el citado autor. debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la fecha de culminación del contrato. se tiene que el arbitraje será resuelto por árbitro único o por un tribunal arbitral conformado por tres (3) árbitros. ineficacia. El Presidente y los Vicepresidentes de la República. así como de las normas de derecho público y las de derecho privado. inexistencia. El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. será resuelto por árbitro único. según el acuerdo de las partes. y se computará a partir de la conformidad otorgada por la Entidad.3. sino que debe basarse en una interpretación jurídica y al amparo de una ley determinada y tomando en cuenta en su decisión la prueba que respalda el derecho invocado. en caso las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o no hayan pactado al respecto. cuando corresponda. 131 .

10. 5. 9. Las designaciones efectuadas en estos supuestos por el OSCE se realizarán de su Registro de Árbitros y son definitivas e inimpugnables. Los sancionados o inhabilitados por los respectivos colegios profesionales o entes administrativos. Vencido el plazo para la respuesta a la solicitud de arbitraje sin que se hubiera designado al árbitro correspondiente. encontrándose sujetos a lo establecido en el Código de Ética que apruebe el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . en caso las partes no se hayan sometido a arbitraje institucional o cuando no hayan pactado respecto de la aceptación de los árbitros en un arbitraje ad hoc. El deber de informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje. 7. Los funcionarios y servidores del OSCE hasta seis (6) meses después de haber dejado la institución. respectivamente. Artículo 222. 4. deberá dar a conocer su aceptación por escrito a la parte que lo designó. éstos no consiguen ponerse de acuerdo sobre la designación del tercero dentro del plazo de diez (10) días hábiles de recibida la aceptación del ultimo árbitro. 6. 2. el árbitro no comunica su aceptación. Los Fiscales. En base al Artículo 223del reglamento. 8. Para el caso de tres (3) árbitros. sustentando su pedido sobre la base de la documentación correspondiente. la otra parte podrá solicitar la designación del árbitro ante el OSCE. 2. se presume que no acepta ejercer el cargo. y estos dos (2) árbitros designarán al tercero. la designación de dicho arbitro. Si el nuevo árbitro no acepta o no comunica su aceptación en el plazo de cinco (5) días hábiles.OSCE. En los casos a que se refieren los incisos 5) y 7). 132 . una vez respondida la solicitud de arbitraje o vencido el plazo para su respuesta. con excepción de los Jueces de Paz. cada árbitro. la misma que deberá de poner en conocimiento de la contraria la correspondiente aceptación del árbitro. Si en el plazo establecido. Los declarados en insolvencia. imparcialidad y autonomía.2. el procedimiento para la designación será el siguiente: 1.Designación En caso las partes no hayan pactado respecto de la forma en que se designará a los árbitros o no se hayan sometido a arbitraje institucional y administrado por una institución arbitral. Si una vez designados los dos (2) árbitros conforme al procedimiento antes referido. Los funcionarios y servidores públicos en los casos que tengan relación directa con la Entidad en que laboren y dentro de los márgenes establecidos por las normas de incompatibilidad vigentes. cualquiera de las partes podrá solicitar al OSCE la designación del tercer arbitro dentro del plazo de diez (10) días hábiles. los alcaldes y los directores de las empresas del Estado. el impedimento se restringe al ámbito sectorial al que pertenecen esas personas. Las partes pueden dispensar a los árbitros de las causales de recusación que no constituyan impedimento absoluto. la parte interesada solicitará al OSCE. Los árbitros que incumplan con esta obligación serán sancionados en aplicación del Reglamento y el Código de Ética. en tanto estén vigentes dichas sanciones. la respectiva designación. Los titulares de instituciones o de organismos públicos descentralizados. con lo que queda expedito el derecho de la parte que lo designó para designar un nuevo árbitro dentro de los diez (10) días hábiles siguientes. 3. Los Magistrados. dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de haber sido comunicado con su designación. El personal militar y policial en situación de actividad. cada parte designará a un árbitro en su solicitud y respuesta. El Contralor General de la República. OBLIGACIONES DE LOS ÁRBITROS Los árbitros deben cumplir con la obligación de informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia. quien presidirá el tribunal arbitral. 3. cualquiera de éstas podrá solicitar al OSCE en el plazo máximo de diez (10) días hábiles.4. Para el caso de árbitro único. los Procuradores Públicos y los Ejecutores Coactivos.. sin que se hubiese llegado a un acuerdo entre las partes. Los árbitros están sujetos a las reglas de ética que apruebe el OSCE así como a las normas sobre responsabilidad civil y penal establecidas en la legislación sobre la materia. dentro del plazo de diez (10) días hábiles.

el OSCE lo resolverá en un plazo de diez (10) días hábiles. así como la disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria. Todos los árbitros deberán cumplir con lo establecido en el Código de Ética aprobado por el OSCE. manifiesten lo conveniente a su derecho. 2. cuando lo disponga el tribunal arbitral. salvo que las partes se hayan sometido a un arbitraje institucional. los árbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales.5. de no mediar dicho acuerdo. En cuanto al Articulo 225. no procederá la acumulación. sin mantener con las partes relaciones personales profesionales o comerciales. 3. La resolución de la recusación por el OSCE debe ser motivada. Cuando existan circunstancias que generen dudas justificadas respecto de su imparcialidad o independencia y cuando dichas circunstancias no hayan sido excusadas por las partes en forma oportuna y expresa. según corresponda. en su caso. cualquiera de las partes deberá solicitar al OSCE. La recusación debe formularse ante el OSCE dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de comunicada la aceptación del cargo por el árbitro recusado a las partes o desde que la parte recusante tomó conocimiento de la causal sobreviniente. No obstante. en el plazo de cinco (5) días hábiles. 2. el árbitro designado debe incluir una declaración expresa sobre su idoneidad para ejercer el cargo. sobre las Causales de Recusación. con sujeción a la Ley. 4. una vez que los árbitros hayan aceptado sus cargos. debiendo hacerlo dentro del plazo de caducidad previsto en el primer párrafo del presente artículo. El OSCE pondrá en conocimiento de la otra parte y del árbitro o árbitros recusados la recusación. acerca de la Instalación del tribunal.En el Reglamento sobre el Articulo 224. su capacidad profesional en lo que concierne a contar con conocimientos suficientes para la aplicación de la normativa de contrataciones del Estado. la instalación del árbitro único o del tribunal arbitral. Asimismo. Este deber de información comprende además la obligación de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptación durante el desarrollo de todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. cualquiera de las partes puede solicitar a los árbitros la acumulación de las pretensiones a dicho arbitraje. Cuando se encuentren impedidos conforme el artículo 221° o no cumplan con lo dispuesto por el artículo 224°. Si la otra parte está de acuerdo con la recusación o el árbitro o árbitros renuncian. que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. según corresponda. el trámite de recusación se llevará a cabo conforme las siguientes reglas: 1. En el caso que las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o cuando no hayan pactado sobre el particular. Cuando no cumplan con las exigencias y condiciones establecidas por las partes en el convenio arbitral. Si la otra parte no está de acuerdo con la recusación o el árbitro o árbitros no renuncian o no absuelven el traslado en el plazo indicado. los árbitros podrán ser recusados por las siguientes causas: 1. 133 . Todo árbitro. al momento de aceptar el cargo. es definitiva e inimpugnable y será publicada en el portal institucional del OSCE. ACUMULACIÓN DE LAS PRETENSIONES EN EL PROCESO DE ARBITRAJE Ley Cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia derivada del mismo contrato y tratándose de arbitraje ad hoc. para que. Dicha suspensión continuará durante el desarrollo del proceso arbitral y únicamente podrá ser levantada cuando dicho proceso concluya con el laudo debidamente consentido o sea declarado archivado por el árbitro o tribunal arbitral. dentro de los cinco (5) días siguientes a la aceptación de estos. el Reglamento y normas complementarias. 3. La instalación del árbitro único o del tribunal arbitral suspende el procedimiento administrativo sancionador que se haya iniciado por la materia controvertida. en el convenio arbitral se podrá establecer que sólo procederá la acumulación de pretensiones cuando ambas partes estén de acuerdo y se cumpla con las formalidades establecidas en el propio convenio arbitral. 2. El trámite de recusación no suspende el arbitraje. salvo cuando se trate de árbitro único o hayan sido recusados dos (2) o tres (3) árbitros o. Cuando la recusación sea declarada fundada. debe informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los cinco (5) años anteriores a su nombramiento. el OSCE procederá a la designación del árbitro sustituto. se procederá a la designación del árbitro o árbitros sustitutos en la misma forma en que se designo al árbitro o árbitros recusados. Sobre el Artículo 227del reglamento.

el estado de avance en que se encuentre el arbitraje y las demás circunstancias que sean pertinentes. proporciona para darse solución a los problemas controversiales o discrepancias que surjan entre las partes durante la etapa de ejecución del contrato público correspondiente. que la Legislación de Contrataciones del Estado (Ley de Contrataciones Públicas – D. que regula conforme a su artículo 4.El laudo. resaltándose el reconocimiento y validez del procedimiento arbitral en forma similar al proceso judicial. tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una sentencia. donde al resolver finalmente el árbitro el problema controversial. siendo de un modo pertinente y efectivo de que se haya contemplado al Arbitraje como medio de solución específica para las controversias originadas entre las partes durante la ejecución del contrato. debiendo ser remitido por el árbitro único o Tribunal Arbitral al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . emitiendo el respectivo laudo arbitral. El Arbitraje se constituye en uno de los mecanismos alternativos de solución de controversias. actualmente mediante Decreto Legislativo Nº 1071. Cuando se interponga recurso de anulación contra el laudo. el Tribunal de Contrataciones del Estado impondrá sanciones económicas en caso de incumplimiento en la remisión de laudo. se tiene que se promueve dicha aplicación por misma exigencia de la normatividad jurídica de la Administración Pública. dentro del plazo establecido por el Reglamento. los árbitros podrán decidir sobre la acumulación tomando en cuenta la naturaleza de las nuevas pretensiones. o entre el Estado y las empresas nacionales o extranjeras domiciliadas en el país. constituyendo parte de los procedimientos administrativos que completan los medios necesarios para resolverse todo tipo de controversia en materia de Contrataciones Públicas del Estado. integraciones y aclaraciones deberán ser remitidos al OSCE por el árbitro único o el presidente del tribunal arbitral en el plazo de cinco (5) días hábiles de notificado para su registro y publicación. 2.7. se dará plena ejecución obligatoria del laudo que es de carácter inapelable con implicancias de sanciones a ser impuestas por el Tribunal del OSCE a aquellos que no cumplen con la ejecución de la sentencia dada. la parte impugnante deberá cumplir con comunicar y acreditar ante el arbitro único o el tribunal arbitral la interposición de este recurso dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de vencido el plazo correspondiente. debiendo el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . Asimismo. mediante competencia de instancia arbitral nacional para resolver la controversia entre entidades estatales. Nº 1842008-EF). podrá establecerse en el convenio arbitral que la parte impugnante deberá acreditar la constitución de carta fianza a favor de la parte vencedora y por la cantidad que el laudo determine pagar a la parte vencida. así como su utilización para el desarrollo de estudios especializados en materia de arbitraje administrativo. cualquiera de las partes puede pedir a los árbitros la acumulación de las pretensiones a dicho arbitraje dentro del plazo de caducidad previsto en la Ley. así como sus correcciones.L. cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia relativa al mismo contrato. Dentro de la competencia de la aplicación del Arbitraje para darse solución a las controversias surgidas de la etapa de ejecución de los contratos públicos.S. Cuando no se establezca expresamente en el convenio arbitral que sólo procederá la acumulación de pretensiones cuando ambas estén de acuerdo. Como requisito para interponer recurso de anulación contra el laudo. siempre que no se haya procedido a declarar la conclusión de la etapa probatoria. una vez iniciada la actuación de pruebas. en caso contrario se entenderá que el laudo ha quedado consentido en sede arbitral. Cuando corresponda. tratándose de arbitraje ad hoc. deberán ser remitidas al OSCE por la parte interesada en el plazo de diez (10) días hábiles de notificadas para su registro y publicación. PUBLICACIÓN DE LOS LAUDOS Y ACTAS El arbitraje a que se refiere la presente norma se desarrolla en cumplimiento del Principio de Transparencia.OSCE. Los representantes de las partes deberán cumplir con dicha obligación bajo responsabilidad. N° 1017. además de darse la posibilidad de que se someta a arbitraje internacional. acerca de la competencia que tiene el Estado o las entidades públicas representantes de dar solución a sus controversias que tengan de la ejecución de contratos. 2. definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificación. CONCLUSIONES 1.OSCE disponer la publicación de los laudos y actas. específicamente por disposiciones de la Ley General de Arbitraje. y su Reglamento mediante D. las sentencias que resuelvan de manera definitiva el recurso de anulación. VALIDEZ Y APLICACIÓN DEL LAUDO ARBITRAL El laudo arbitral de derecho es inapelable. de acuerdo a lo establecido en el Reglamento El laudo es definitivo e inapelable.Según el Artículo 229 del Reglamento. las controversias surgidas de los 134 .6. 2.

contratos que celebre el Estado con empresas nacionales o extranjeras no domiciliadas en el país; complementándose este reconocimiento de las actividades procesales arbitrales, con lo normado en la LCE que estipula en su Artículo 40 sobre las Cláusulas Obligatorias en los contratos, en cuanto a la cláusula esencial a contemplarse en los contratos públicos sobre la solución obligatoria de controversias que surjan, a ser resueltas mediante el arbitraje; y que se debe ejecutar el procedimiento correspondiente mediante lo establecido concretamente en el artículo 52 de la ley referida y en forma pormenorizada entre los artículos 215 al 234 del Reglamento de LCE. 3. El mecanismo de Arbitraje se da inicio por acuerdo consensual de las partes de la controversia, de resolver dicho problema o discrepancia surgida durante la ejecución del contrato, ante un árbitro único o mediante un Tribunal Arbitral conformado de acuerdo a lo que se establezca en el convenio arbitral; exigiéndose proceder con la solicitud e inicio del proceso de arbitraje antes de que termine la ejecución del contrato en sí, y conforme a los plazos de caducidad que se lleguen a determinar por criterio y consenso de las partes, salvo que se sea en los casos de denuncias presentadas por las entidades estatales acerca de vicios ocultados en los bienes, servicios u obras entregadas por el contratista, que amerita extender el plazo de caducidad para el inicio del proceso arbitral a 1 año por casos de bienes o servicios no ofrecidos debidamente por el contratista incumpliendo lo que propuso, y de 7 años por obras realizadas no acorde a las especificaciones y exigencias de la entidad pública contratante. 4. En cuanto a la conformación en el caso del Tribunal Arbitral, se tiene que por convenio arbitral, las partes de la controversia por ejecución del contrato público, pueden decidir que los árbitros a ser escogidos pueden ser preferentemente en su totalidad de profesión como abogados, pero en forma obligatoria para el caso de árbitro único y del presidente del Tribunal Arbitral, quedando a criterio de las partes de seleccionar a los otros árbitros, incluso siendo estos profesionales no jurídicos, como técnicos y sobretodo especialistas en contrataciones de Estado; teniéndose así que el procedimiento para la selección de árbitros en la legislación de contrataciones públicas es completa y efectiva, pero que no tiene una debida concordancia con la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071), que estipula que en el caso de los miembros de un Tribunal, los árbitros en su totalidad deben ser abogados obligatoriamente, a diferencia para el arbitraje internacional en que se establece que los árbitros pueden ser no abogados. 5. En cuanto al nivel de carga procesal resuelta, se tiene que del total de casos procesados mayormente se han venido tratando en un 81% en Tribunales o Instituciones Arbitrales del OSCE, teniéndose un menor porcentaje de casos resueltos por vías de conciliación extrajudicial; pero a pesar de ello y de la garantía de que el laudo arbitral es inapelable, se han venido denunciando casos de falta de transparencia y de parcialidad por parte de estos tribunales para las entidades estatales demandantes, teniéndose muchas quejas y apelaciones por parte de empresas privadas mayormente que denuncian que los procesos sometidos a arbitraje no se vienen dando bajo el principio del debido procedimiento administrativo y de transparencia que la administración pública debe garantizar, lo que genera un efecto muy negativo, dado que se genera una mala percepción sobre altos niveles de corrupción en la administración de contrataciones del Estado y en los mecanismos de solución de controversias que se aplican. APORTES FINALES 1. En primer orden normativo, se debe modificar necesariamente la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071), en cuanto a su artículo 22 sobre nombramiento de árbitros, específicamente con respecto al inciso 1, de que los árbitros miembros de un Tribunal Arbitral, a ser escogido y conformado por acuerdo de las partes en controversia, no deben ser abogados necesariamente, debiéndose orientar a que estos árbitros estén plenamente capacitados y tengan experiencia en la materia administrativa y de controversia que van a resolver, y que para el caso concreto de Contrataciones del Estado, se requiere de técnicos o especialistas en sí como de ex – miembros del OSCE que tienen más de 6 meses de haber dejado dicha institución pública. De esta manera se busca que tanto la legislación de Contrataciones del Estado y la Ley General de Arbitraje estén plenamente concordadas, a fin de tenerse una regulación legal específica y sin contradicciones, sobre la ejecución procedimental del arbitraje para la solución de controversias derivadas de la ejecución de los contratos públicos de las entidades estatales. En cuanto a modificaciones sobre la legislación de Contrataciones del Estado, concretamente sobre la Ley de Contrataciones Públicas – D.L. N° 1017, se debe asegurar y facilitar de que la ejecución del mecanismo de arbitraje en instancia institucional (ante Tribunal Arbitral), se garantice a plenitud a efectos de que el plazo de caducidad antes de la terminación del contrato no se constituya en un obstáculo para el procedimiento arbitral en ejecución, debiéndose suspender la ejecución del contrato, para así realizarse debidamente el proceso arbitral

2.

135

correspondiente hasta que se emita el laudo arbitral respectivo, y se atienda las demandas de cualquiera de las partes que hayan demandado incumplimiento de las cláusulas del contrato público. 3. Es fundamental de que se organice y tenga una debida administración del OSCE sobre instituciones arbitrales plenamente acreditadas y con árbitros capacitados, plenamente dispuestos a asegurar la solución de controversias entre las partes de contratos públicos durante su ejecución; a fin de atenderse inmediatamente y de hacerse celerable el desarrollo de los procesos arbitrales, tratándose de evitar la sobrecarga de casos pendientes por resolver, y de mal accionar de árbitros que tiendan a favorecer a determinada parte. BIBLIOGRAFIA 1. 2. 3. Latorre Boza, Derik. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖. Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediación. Publicación el 20 de Enero del 2008, Lima - Perú. Castillo Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. ―Arbitraje obligatorio y de derecho en la contratación pública‖. Revista Jurídica Oficial del Poder Judicial. Año 3 Nº 5. Lima, Perú. 2009. KundmüllerCaminiti, Franz. ―bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestión de conflictos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento». Themis. N° 39. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1999, p. 217 Aliaga Grez, Álvaro. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile, 1985De Trazegnies Granda, Fernando. «Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia». Ius et Veritas. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1996, N° 12, p. 116

4. 5.

136

137

De esta forma se pretende obtener las notas que caracterizan a la realidad estudiada120.1 Problema: Como ya lo adelantamos en la introducción precedente.2 REGISTRO UNICO DE CONTRATISTAS . A continuación pasamos a desarrollar el tema aludido.Estudiar la labor del RNP.3 Objetivos: Los objetivos fundamentales con el desarrollo del tema son los siguientes: . . a la luz de la experiencia extranjera. 138 . es decir a los contratantes o compradores. 2. los que son articulados a través de los principios.1 ECUADOR 2. de presupuesto. a fin determinar su importancia en las contrataciones públicas. procedimientos y demás relaciones establecidas por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Compras Públicas. además. bienes y servicios. toda vez que la preocupación primordial del tema radica en describir algunas características fundamentales de conjuntos homogéneos de instituciones. a los oferentes o contratistas. dicha investigación es vinculada a la investigación pura. etapas previas y post contractuales de las contrataciones del Estado.1 SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA . qué órganos equivalentes al RNP. porque de algún modo se aportará al estudio de su importancia y será posible saber. qué órganos extranjeros cumplen su mismo rol. es la escasa claridad de la información consignada en los portales webs de las entidades encargadas de la regulación de los procesos de selección. debes inscribirse obligatoriamente. se encuentra íntimamente relacionado al Registro Único de Contratistas. de forma general. y de control. 1. ya que depende de los aportes teóricos de la misma. con el afán de dilucidar su importancia en el ámbito de las contrataciones del Estado a la luz de la experiencia extranjera. debido a que se ha cuestionado el rol del RNP en el mercado nacional de la contratación pública. en el ámbito extranjero . se elabora el tema de nuestro trabajo. El Sistema Nacional de Contratación Pública. Otra de las limitaciones.5 Metodología: Usaremos elmétodo descriptivo.4 Limitaciones: Una de las principales limitaciones que se encuentra cuando se pretende desarrollar temas como el presente.Dar a conocer.SNCP Es el entorno que reúne a todas las "partes interesadas" de la contratación pública de dicho país.1. 1. es la falta de fuente bibliográfica sobre estudios comparados de las instituciones reguladoras de los diferentes mecanismos administrativos relacionados a la contratación pública. utilizando criterios sistemáticos que permitan poner de manifiesto la estructura o el comportamiento de las mismas.1. cumplen la misma función en el ámbito extranjero. 2. habilitados para participar en los procedimientos establecidos en esta Ley. sino por el Instituto Nacional de Contratación Pública de Ecuador. al organismo de control. 2. que no es administrado por ella. de forma general. incluidos los de consultoría. MARCO TEÓRICO El marco teórico de este trabajo pretende dar a conocer algunos alcances de las entidades reguladoras de las contrataciones de las entidades públicas y de los registros en los que los postores que deseen contratar con dichas entidades. Su administración está a cargo del Instituto Nacional de Contratación Pública de Ecuador y se requiere como requisito indispensable para poder contratar con las Entidades Contratantes.Dar a conocer. normativa. qué organismos o entidades cumplen una función equivalente al del OSCE. 1. a los organismos de planificación.2 Justificación: Se justifica la elaboración del tema. Presentamos el siguiente cuadro para una mejor entendimiento de su función: 120 Nuestro trabajo encaja en lo que se denomina ―La Investigación aplicada‖ que es la que se apoya en la solución de problemas específicos para mejor la calidad de vida de las sociedades. las dos preguntas que nos planteamos son: ¿Es realmente importante la labor del RNP en la contratación pública? ¿Su labor tiene correlato en la experiencia extranjera? 1.RUC Es la Base de Datos de los proveedores de obras. En tal sentido.INTRODUCCIÓN El Registro Nacional de Proveedores. 1. muchas veces ha sido cuestionado y se le ha atribuido el carácter de barrera burocrática en la contratación pública.

CINCO121 CINCO fue creada como una Comisión Intersectorial.3.html Véase. que se establecerá de conformidad con los factores de calificación y clasificación definidos en su normativa. capacidad jurídica.1 COMISIÓN INTERSECTORIAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA .eumed. están a cargo de dos o más ministerios. financiera y de organización del proponente.co/contenido/contenido. cuando por mandato legal en razón de sus características. de acuerdo con lo establecido en el artículo 6 de la Ley 1150 de 2007 de Colombia. formular parámetros que orienten a las entidades hacia una adecuada gestión precontractual y contractual pública. el de asegurar la coherencia y la coordinación de las actividades de las entidades públicas en materia de Contratación Pública. en relación a este punto. se inscribirán en el Registro Único de Proponentes del Registro Único Empresarial que se encuentra bajo la administración de la Cámara de Comercio con jurisdicción en su domicilio principal.co/puc/infoCINCO.2 REGISTRO ÚNICO DE PROPONENTES .gov.1 SERVICIO NACIONAL DE CONTRATACIONES125 https://www. cuya función consiste en la coordinación y orientación superior de la ejecución de ciertas funciones y servicios públicos.org. capacidad jurídica.co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup/ 125 http://www. contratos diferentes al de obra y consultoría de obra (actividad de proveedor)124.RUP123 La inscripción en este registro es requisito indispensable para ofertar en procesos de contratación pública en Colombia.2 COLOMBIA 2. 2. departamentos administrativos o entidades descentralizadas.net/cursecon/textos/coase-costo.2.3 VENEZUELA 2.contratos. entre otros. financiera y de organización del proponente. proponer la adopción de medidas orientadas a fortalecer los escenarios de transparencia y visibilidad de la gestión contractual pública. CINCO. Así.pdf 123 http://camara. En dicho registro constará la información relacionada con la experiencia.ccb. 2. que aspiren a celebrar contratos con las entidades estatales. todas las personas naturales o jurídicas nacionales o extranjeras domiciliadas o con sucursal en Colombia.snc. proponer la adopción de políticas públicas que orienten la gestión contractual de las entidades públicas hacia la reducción de los costos en su operación y transacción122.ve/ 121 122 139 . ―el problema del costo social‖ de Ronald Coase en http://www.aspx?catID=133&conID=247 124 http://www.2. sin perjuicio de las competencias específicas de cada uno de ellos. tiene entre sus funciones.2.empresario. En el RUP reposa información relacionada con la experiencia probable.com. Los proponentes estarán clasificados de acuerdo los contratos que deseen celebrar con el Estado: contrato de obra (Actividad de constructor) consultoría de obra (actividad de consultor).gob.

competencia.886 y comenzó a operar formalmente el 29 de agosto de 2003128. Sistemas Metálicos. Contiene la información básica para la calificación legal financiera y la clasificación por especialidad de las Empresas de acuerdo a lo estipulado en la Ley de Contrataciones. sección Reglamentos.php/rnc.cl/portal/w3-article-159132.5. Sistemas Plásticos.cl. ChileCompra. N° 127 (V.cl/index. Sistemas de Madera. Es un Servicio Público descentralizado. las siguientes competencias:  Automatizar y mantener actualizada toda la información que maneja el Registro Nacional de Contratistas y demás unidades adscritas. Rubro de Urbanización (Registro de Obras Viales. con autonomía técnica. Registro de Instalaciones Eléctricas Domiciliarias. transparencia.snc. http://www.gob. S.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS .) de 1977 y sus modificaciones130. El OSCE tiene entre sus funciones el de administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP). económica y financiera. publicidad. 131 http://www. y sometido a la supervigilancia del Presidente de la República de Chile.OSCE Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones públicas del Estado peruano. Ofrece productos en forma oportuna. participación popular y demás disposiciones establecidas en la Ley de Contrataciones Públicas y su Reglamento.chilecompra. con personalidad jurídica de derecho público. Registro de Obras de Electrificación). servicios y obras que realizan las entidades estatales.html www.osce. mediante la supervisión permanente. El Servicio Nacional de Contrataciones. Tiene competencia en el ámbito nacional.Es el sistema encargado de asegurar que las adquisiciones de bienes. prestación de servicios y ejecuciones de obras efectuadas por el Estado venezolano se realicen de acuerdo con los principios de economía.1 DIRECCIÓN CHILECOMPRA La Dirección ChileCompra127 es la institución que administra el Sistema de Compras Públicas de Chile. pero anualmente deben actualizar los antecedentes económicos.ve/index. Este registro es requisito indispensable para contratar obras. Sistemas Mixtos. y U.RNC126 Es el Centro para la consolidación de los datos de las empresas que han solicitado inscripción en el Registro Nacional de Contratistas (RNC) a través de un Registro Auxiliar. los Servicios de Vivienda y Urbanización y el Parque Metropolitano de Santiago. 2.4. debe ejercer la autoridad técnica en las materias reguladas por la su Ley y tiene. de calidad y confiabilidad y fortalece los procedimientos de los Registros Auxiliares. Rubro de Especialidades (Registro de Instalaciones Sanitarias Domiciliarias. 2. entre otras.gob. 2.asp?ids=1&ido=2 126 127 140 . el cual permite generar información relevante y necesaria que sirve de soporte para la toma de decisiones en los procesos de contratación. bienes o servicios con el Estado Venezolano.1 ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO .4. Rubro de Construcciones Industrializadas (Sistemas de Hormigón. Se compone de cuatro Rubros y sus Registros: Rubro de Edificación (Registro de Viviendas. Registro de Obras Sanitarias.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS .chileclic. de acuerdo al D.RNC129 En este Registro Nacional se inscribe a los contratistas facultados para ejecutar las obras y/o proveer los elementos industrializados o prefabricados para el Ministerio de Vivienda y Urbanismo. Es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas. igualdad.registrostecnicos.gob. El personal del OSCE está sujeto al régimen laboral de actividad privada131. funcional.4 CHILE 2. de acuerdo con los procedimientos previstos. honestidad.  Suspender del Registro Nacional de Contratistas a los infractores de la presente Ley.5 PERÚ 2.cl 128 http://www. Registro de Otras Especialidades). Se creó con la Ley de Compras Públicas N° 19. 2. planificación. Otros no Clasificados). Registro de edificios que no Constituyen Viviendas).pe/opcion. La inscripción dura 6 años. eficiencia. a través del cual los organismos del Estado realizan de manera autónoma sus compras y contrataciones y las empresas pueden ofrecer sus productos y servicios.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307 129 http://www. administrativa. y supervisa los procesos de contratación de bienes. dependiente del Ministerio de Hacienda.3.html 130 Normativa disponible en www. así como cualquier otro instrumento necesario para la implementación y operación de los diversos procesos de contrataciones del Estado.chilecompra.

con la capacidad económica y con la experiencia suficiente de acuerdo a la envergadura de la posible contratación. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. que los habilita para ser participantes.rnp. Por ende. además de la verificación de su habilitación para ser postor o contratista). habilitándolos para ser participantes. o establecer cambios que puedan contribuir alternativas positivas en nuestro país.gob.2. servicios. que cuente con una denominación social válida. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de consultoría de obras. asignándoles especialidades. pues dichas entidades ya no pedirán nuevamente a los postores. documentos que ya hayan sido presentados ante el RNP.2 REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES – RNP132 Para ser postor en procesos de selección que se realizan bajo la Ley de Contrataciones del Estado se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores. nos permitimos realizar las siguientes recomendaciones: . participantes. c) Registro de Consultores de Obras. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de servicios en general y servicios de consultoría distinto de obras. denominado RNP. a fin de comparar posibles beneficios o perjuicios que éstas pueden causar en la economía y en la sociedad. contractual y post contractual que realizan las entidades públicas. lo que al final redundará en beneficio para la colectividad. está conformado por los siguientes registros: a) Registro de Proveedores de Bienes. con el soporte de profesionales en el espacio técnico en el caso de ejecutores y consultores de obras. d) Registro de Ejecutores de Obras. no sólo se cubre de legalidad la etapa previa. están destinadas a mantener la legalidad y reducir los costos de transacción en los procedimientos administrativos referidos a las contrataciones que realizan cada una de las entidades de los Estados contratantes. habilitándolos para ser participantes. y no estar sancionado e impedido para contratar con el Estado. asignándoles una capacidad máxima de contratación. que los habilita para ser participantes. a quienes se acredita con información suficiente acerca la naturaleza y objeto de sus actividades. que comprende a los proveedores. al clasificar a los proveedores de acuerdo al objeto social (Registro de proveedores de bienes.RNP. gr. El Registro Nacional de Proveedores . se reducen costos de transacción.pe/ 141 . como ejecutores de obras y consultores de obras) y al verificar sus datos con antelación a la participación en los procesos de selección convocados por las entidades públicas. administración y operación está a cargo del OSCE. sea en la etapa de inscripción o de renovación de vigencia como proveedores de bienes. Si bien hemos dejado establecida la importancia del RNP. nos encontramos en el camino de proponer mejoras para obtener eficiencia y eficacia y obtener mejores resultados que redunden en el beneficio del Estado entendido no sólo como entidades contratantes y sus contratistas. tampoco podemos negar que hay cuestionamientos válidos sobre muchos puntos relacionados a los procedimientos administrativos que actualmente existen en la tarea que cumple el RNP. Dichas entidades. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de bienes.5. cuyo desarrollo. postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con inhabilitación temporal o definitiva para participar en procesos de selección o contratar con el Estado. sí existen entidades que cumplen funciones equivalentes no sólo al OSCE.Ahondar en el estudio de las instituciones jurídicas teniendo en cuenta la experiencia extranjera. e) Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. a quienes se acredita con información suficiente acerca de su naturaleza y objeto de sus actividades. RECOMENDACIONES Del estudio que hemos realizado y de las ideas planteadas. sino que se trata de que estas contrataciones sean más eficientes y generen menos costos económicos tanto para las entidades como para los contratistas (personas naturales y jurídicas). en la actualidad constituye un mecanismo importante de control de datos primordiales de las personas naturales y jurídicas que desean contratar con el Estado (v. 4. b) Registro de Proveedores de Servicios. 3. 132 http://www. sino como sociedad en general. a pesar de las peculiaridades con la que cada una cuenta. con el objeto social pertinente de acuerdo al registro en el que pretende inscribirse y sobre el cual contratará. del estudio comparado de las diversas instituciones extranjeras. ejecutores o consultores de obras. proveedores de servicios. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de ejecución de obras. fin último y razón de ser de las instituciones jurídicas. En tal sentido. el Registro Nacional de Proveedores. ANÁLISIS DEL PROBLEMA PLANTEADO Como se ha podido observar. sin embargo. Así. sino también al RNP.

142 . Lo que al final. de la clasificación y de la habilitación de las personas (naturales o jurídicas) que pretenden contratar con el Estado. Finalmente. registro nacional de proveedores. 5. resaltamos la importancia de dichos ―registros únicos de proveedores del Estado‖. se requiere estar inscrito en un registro que unifica a todos los proveedores del Estado. se encuentran clasificados de acuerdo al objeto social. sea en la etapa previa. concentran procedimientos administrativos en etapas más cortas.. entre otras cosas. y reducen los costos de transacción. durante el proceso de selección. redunda en mayores beneficios sociales. no será nuevamente requerido durante el proceso de selección. lo que. El control que realizan los registros mencionados. etc.- No restarle importancia a la labor que ejerce el RNP. CONCLUSIONES - - - En el derecho comparado existen organismos destinados a regular y mantener la legalidad de las contrataciones que realizan las entidades públicas de cada Estado. permite reducir los costos de transacción. ser postor y/o contratista. todos destinados al mismo fin: verificar de manera previa los datos de las personas naturales o jurídicas de todo aquel que desee contratar con el Estado. se reducen costos de transacción. y/o en la ejecución contractual. para participar. En todos los países estudiados. toda vez que controlan la legalidad. dicho registro. pues gracias al control previo de distintos requisitos. es conocido como registro único de proponentes. como institución controladora de la legalidad de datos de los posibles contratistas del Estado. pues los documentos que son presentados ante ellos. registro nacional de contratistas.

143 .6. ANEXOS ESTADÍSTICAS DE PROVEEDORES INSCRITOS EN EL RNP A DICIEMBRE DEL 2010133 NACIONALES PERSONA JURÍDICA BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS NACIONALES PERSONA NATURAL TOTAL BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL EXTRANJEROS DOMICILIADOS BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL EXTRANJEROS NO DOMICILIADOS BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL CANTIDAD CANTIDAD 42 45 35 21 143 184 144 43 43 414 CANTIDAD CANTIDAD 18470 12405 7173 1175 39223 23961 65270 327 3384 92942 133FUENTE: RNP.

José. Año 3. Salazar. Nº 19.  Manual de derecho administrativo.1ª Quin.  Caballero Bustamante. 2002.pe/  http://www.co/contenido/contenido. 2009. Dante. César.eumed.pdf 144 .rnp.html  http://camara.gob. Lima: Marketing Consultores. Estudio Caballero Bustamante.cl  http://www.ve/index.ve/  http://www. 2009.cl  http://www.co/puc/infoCINCO.gov. 2006. Setiembre 2009. Agosto.snc. Lima: Caballero Bustamante.php/rnc. Ricardo (Dr. 2009. Estudio Caballero Bustamante.empresario.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307  http://www.gob. Lima: Caballero Bustamante.co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup/  http://www.gob. Nº 670. Nº 668. Alvarado Mairena.1ª Quin.contratos.snc.ccb.  Manual de la nueva Ley de Contrataciones del Estado.html  http://www. Nº26.osce.).asp?ids=1&ido=2  http://www.gob.O. Valdivia Delgado.org.chilecompra. Alvarez Pedroza.cl/portal/w3-article-159132. 2009.° 075-2008/DOP  OPINIÓN Nº 093-2009/DTN  OPINIÓN Nº 069-2010/DTN  PRONUNCIAMIENTO N° 147-2009/DTN  PRONUNCIAMIENTO N° 131-2010/DTN RESOLUCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL OSCE  Resolución Nº 733-2011-TC-S3  Resolución Nº 3004-2008-TC-S4  Resolución Nº 699-2008-TC-S2 PÁGINAS WEB  https://www. Lima: Entrelineas. OPINIONES Y PRONUNCIAMIENTOS  OPINIÓN N.registrostecnicos.html  http://www. 2009. 2009.  Caballero Bustamante.  Contrataciones del Estado.chileclic. Alejandro. Cervantes Anaya. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Lima: Tinco.net/cursecon/textos/coase-costo. Febrero 2009. 2009.7.gob.chilecompra. BIBLIOGRAFÍA LIBROS  Comentarios al Reglamento del T. REVISTAS  Gestión pública y desarrollo.). Año 2. Ricardo (Dr.  Gestión pública y desarrollo. Lima: Rodhas. Lima: Marketing Consultores.com. Salazar Chávez.pe/opcion. Lima: Tinco.cl/index. Setiembre 2009.aspx?catID=133&conID=247  http://www.U. Comentarios y concordancias a la nueva Ley y su Reglamento.

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