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ÍNDICE
Presentación Primer Puesto Recusación: Deber de Revelación. ¿Obligación o atribución de los Árbitros en el ámbito de la Contratación Pública? Segundo Puesto VALOR REFERENCIAL: Metodología más usada y problemas para su determinación Tercer Puesto ―Mercados de futuros‖ para bienes que se tranzan bajo Subasta Inversa Cuarto Puesto Fortalecimiento de Capacidades en el Perú para las Compras Públicas Sostenibles Quinto Puesto Implicancias de la Presentación de Documentación Falsa o Información Inexacta Ante el Registro Nacional de Proveedores, a Propósito del Non Bis In Ídem en la Ley De Contrataciones del Estado Sexto Puesto ―ÉTICA EN EL ARBITRAJE DE CONTRATACIÓN PÚBLICA‖ Análisis de los instrumentos legales y revisión de la práctica arbitral Séptimo Puesto ―Ampliación de la Normativa Aplicable a la Modalidad de Selección de Convenio Marco‖. Octavo Puesto ―La Contratación de Obras, el Planeamiento de Proyectos de Inversión y los Efectos de Exoneraciones a la Ley de Contrataciones‖ Noveno Puesto El Impedimento de Acceso al Registro Nacional de Proveedores y la Sanción Impuesta por el Tribunal De Contrataciones de OSCE por la Presentación de Documentación Falsa o Información Inexacta Constituye la Vulneración del Principio Del Nom Bis In Idem Décimo Puesto (empate) El Arbitraje en las Contrataciones del Estado. Nociones Doctrinarias - Jurídicas Pag 97 Pag 58 Pag 30 Pag 17 Pag 4 Pag 3

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Décimo Puesto (empate) Importancia Actual del RNP a la Luz de la Experiencia Extranjera.

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PRESENTACION

La elaboración del presente documento tiene por finalidad agasajar a todos los colaboradores que con mucho esfuerzo han concluido el Diplomado de Contrataciones Públicas, diplomado que fue diseñado con el objetivo de brindar una oportunidad de perfeccionamiento a todos los integrantes de la familia del OSCE, sin hacer distinciones entre cargos o relación contractual con la entidad. Y decimos agasajar pues el esfuerzo demostrado durante el año que ha durado el Diplomado, asistiendo puntualmente a las clases ya sea en días de la semana en el caso del módulo I y II, o un sábado en el módulo III y IV; rindiendo los exámenes en la fecha señalada y elaborando un trabajo de investigación, demuestra un deseo de superación del grupo humano del OSCE que es importante destacar. El Diplomado en Contrataciones Públicas se desarrolló en cuatro módulos. En el módulo I y II, a cargo de la Unidad de Recursos Humanos, se vieron temas como Visión estratégica y general de la contratación pública, Principios generales y específicos de la contratación pública, Desarrollo de la fase de actos preparatorios para la contratación sobre bienes, servicios y obras, Sistema nacional de inversión pública – SNIP, entre otros. En el caso de los módulos III y IV, a cargo de la subdirección de Capacitación, se trataron temas sobre Ejecución Contractual, SEACE, Solución de Controversias, Tribunal de Contrataciones, Responsabilidades y sanciones y Taller de Investigación. En ese sentido, esperamos que el esfuerzo desplegado, por ustedes mismos se vea reflejado en una mejor atención a nuestro usuario, ya sea proveedor u operador, lo cual repercutirá en el desarrollo de las compras públicas de manera eficiente, con ese afán ponemos a su alcance los mejores trabajos de investigación elaborados con mucha dedicación y con grandes aportes en materia de contrataciones públicas. Agosto, 2011

Subdirección de Capacitación DIRECCIÓN DE SERVICIOS INSTITUCIONALES

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Introducción II.INDICE I. Planteamiento del problema III. Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Interés. X.Normas a utilizar IX. Análisis 7 a) b) c) d) e) f) Definición del deber de revelación Aplicación del deber de revelación en la normativa de contrataciones Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado Casuística del deber de revelación ¿Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional? Inconvenientes de la Casuística del deber de revelación. Justificación V. XIII. Limitaciones  Legales  Temporales  Institucionales  Extralegales VI. Anexos. Hipótesis VII. Recomendaciones XII. Descripción de la metodología empleada VIII. Bibliografía 5 . Marco teórico . Conclusiones XI. Objetivos IV.

así como respetada doctrina nacional e internacional como fuente de consulta. ¿OBLIGACIÓN O ATRIBUCIÓN DE LOS ÁRBITROS EN EL ÁMBITO DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA? I. Introducción La evolución y el acelerado crecimiento económico de nuestro país ha generado que el marco del sistema de contrataciones y adquisiciones públicas cuenten con mecanismos eficientes de contratación. resolviendo el conflicto con prontitud y especialización en la materia. Planteamiento del problema El deber de declaración de los árbitros es uno de los elementos más importantes. sin embargo. En ese contexto. con la finalidad de sustraerse de la jurisdicción ordinaria. emanada del ius imperio del Estado. 6 . Consideramos que la figura de la recusación permite fiscalizar en función a causales taxativas establecidas en su plexo normativo. en su afán de garantizar el normal desarrollo de las actuaciones arbitrales a partir del comportamiento neutral e imparcial del árbitro designado. cuando corresponde y bajo que circunstancias se debe apartar a un árbitro del conocimiento de una causa Es preciso advertir. se encuentre contenido en la configuración de un comportamiento ajeno a la neutralidad y la imparcialidad que debe cumplir todo árbitro. mediante el cual los árbitros se encuentran en una situación objetiva y/o subjetiva de seguir a cargo de la controversia entre las partes lo cual generan cuestionamientos sobre su independencia e imparcialidad dentro del proceso encomendado. En ese sentido. representada por los jueces del Poder Judicial. disminuye los costos de transacción. implementa la figura de la recusación de árbitros. En efecto. II.  ¿El incumplimiento del deber de revelación del árbitro. sino así el de mayor trascendencia. corresponde analizar lo siguiente:    III.RECUSACIÓN: DEBER DE REVELACIÓN. la normativa de contratación pública. Así mediante técnica legislativa. se dispuso como mecanismos eficientes que permiten solucionar las controversias durante la etapa de ejecución contractual al arbitraje y a la conciliación. Por otro lado. constituye una atribución de los árbitros de decidir qué. pretendemos analizar la conveniencia de activar el Código de Ética de las Contrataciones del Estado en aquellos casos en donde el incumplimiento del deber de revelación no genere una causal de recusación. la presente monografía se centrará en el análisis del deber de revelación del árbitro y como a partir de su configuración. por el dinamismo con el que se desarrolla dicho procedimiento. es una causal per se de recusación fundada para un árbitro? El deber de revelación. brinda seguridad jurídica a los administrados respecto del marco aplicable y además. que brinda luces que el árbitro mantiene la probidad adecuada que le permitirá arribar a una solución del conflicto sin evidenciar favorecimiento a alguna de las partes. Esta decisión. nuestro análisis será sustentado con casuística emanada del Organismo Supervisor de las Contrataciones del estado durante los últimos periodos. que si bien las causales pueden engarzar diversos supuestos. por tanto amerite un pronunciamiento de sanción. Objetivos: Establecer en forma concreta los límites del deber de revelación a fin de desincentivar la presentación de recusaciones que pretenden dilatar un proceso arbitral. pueden generarse causales de recusación que en muchos supuestos superan el alcance de la norma. sin embargo suelen suscitarse en las relaciones entre los proveedores y el Estado controversias de índole técnico y/o legal que serian ineficientes discutirlas en la vía judicial. cuándo y cuánto pueden revelar o ¿representa una obligación formal consustancial a la investidura que otorga su nombramiento? Es posible que el OSCE puede recurrir a partir de la aplicación de las reglas de la International Bar Association (IBA) criterios para determinar los alcances del deber de revelación. La figura del árbitro reemplaza a la figura del juez al momento de resolver una controversia acontecida durante la ejecución contractual.

la poca publicidad de los distintos pronunciamientos del deber revelación no nos permite ver el desarrollo global de dicho tema en el arbitraje en contrataciones públicas.que sean de utilización las denuncias por infracción del Código de Ética para aquellas situaciones de revelación que no son susceptibles de tener el sustento suficiente para una recusación. que otorga un margen de discrecional a las operadores para determinar su existencia.  Temporales: Siguiendo lo expuesto precedentemente. la inexistencia de un instrumento que detalle enfáticamente las circunstancias. De igual forma. Tal precisión. resulta conveniente establecer sanción en aquellas conductas que permanecen en el tiempo.  Institucionales: Existen criterios prestablecidos en algunos casos sobre el deber de revelación que han sido utilizados en casos analizados por el OSCE (antes CONSUCODE) respecto a la revelación del árbitro. S. Hipótesis El deber de declarar de los árbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco en función de las normas positivas aplicables al arbitraje. verificar si superado tal plazo. Nº 184-2008-EF prescribe: ―(…) Todo árbitro al momento de aceptar el cargo debe informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los cinco (5) años anteriores a su nombramiento que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. apreciamos que la norma es clara a partir del enunciado que establece como obligación del árbitro designado de revelar o informar todo aquello que se encuentre dentro de un margen de tiempo igual a cinco años. hechos o sucesos que constituyen una vulneración del deber de revelación. Este deber de información comprende además la obligación de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptación durante el desarrollo de todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia (…)‖. Asimismo. generando suspicacias en algunos casos. El segundo párrafo del D. 7 . sin embargo.   Determinar si el plazo de cinco (05) años es suficiente para establecer la persecutoriedad de las causales de recusación. Incentivar a los profesionales que desempeñen el papel de árbitros. VI. IV.S. pese a que la causal que la motiva aún exista. evidencia la necesidad de tratar el tema y encontrar un punto de inflexión para su configuración y su tratamiento a fin de evitar que dichas solicitudes se transformen en estrategias legales de carácter elusivo que tengan como objetivo lesionar las actuaciones arbitrales y en consecuencia dilaten el pronunciamiento final con la emisión del laudo. cumplan con revelar cualquier situación que genere dudas en las partes respecto a la solución de la controversia. si bien es acertada desde el punto de vista garantista que nadie debe ser perseguido permanentemente por determinado hecho que conculca el ordenamiento de manera directa e indirecta. sino garantizar el derecho que asiste a las partes al momento de incoar sus pretensiones.  Extralegales Existen pocos autores nacionales que traten el tema del deber de revelación como causal de recusación al ser la materia de contrataciones. Algunos de los pronunciamientos tienen distintos puntos de vista como se trata el deber de revelación. con lo cualentendemos que resulta indispensable que dicho deber sea cumplido de acuerdo a un margen legal mínimo de seguridad no sólo a fin de resguardar la figura del arbitraje. establecen parámetros que delimitan el cumplimiento del deber de revelación. V. 184-2008-EF. toda vez que su definición es numerusapertus. Justificación: El aumento de recusaciones sustentadas en incumplimiento del deber de revelación de parte de los árbitros. Limitaciones:  Legales: El D. no podría atribuirse un incumplimiento de este deber superado el plazo. Reforzar el papel del Estado como garantista del debido proceso y de la sujeción a la norma en todo momento. Sumado a ello. corresponde precisar que desde una interpretación literal.S. Nº 084-2004-PCM y el D. Es posible por tanto.

99. p. Instituto Vasco de Derecho Procesal.  Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (D. Tensiones Actuales.  Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo N° 1071). p. que desarrolla el concepto de la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes permite que en cualquier momento del arbitraje.2 Una de las cosas comunes de los diez (10) casos planteados como ejemplos. se resuelve a favor de la revelación. Análisis a.3 En el caso del OSCE (antes CONSUCODE) ha demostrado a través de sus distintos pronunciamientos que existen situaciones que efectivamente deben ser reveladas. que permite analizar el problema y darle solución desde su aplicación práctica. (Decreto Legislativo N° 1017).Normas a utilizar:  Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.Por todo lo dicho consideramos que en algunos casos es una obligación para cumplir con la revelación de ciertas circunstancias. IX. cualquiera de las partes pueda pedir a los árbitros la aclaración de surelación con alguna de las partes. 1 Cabe precisar que en el derecho internacional existe distinto tratamiento sobre el tema del deber de revelación un ejemplo de ello es que muchas veces las legislaciones no contemplan la obligación de la revelación como un deber del propio árbitro.S N° 084-2004-PCM). La independencia e imparcialidad de los árbitros. En ese sentido. 2006. en los arbitrajes de la normativa de contratación pública. (Ley 26850). los cuales son de aplicación a la mayoría de los distintos casos planteados. ello en virtud al artículo 282° del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. En: Revista Peruana de Arbitraje N° 2. hemos creído conveniente exponer algunos conceptos generales para lo cual pasar a detallar casuística de relevancia con el uso de casos prácticos reales y algunos supuestos hipotéticos que podríanampliar la visión del tema. VIII. Lima. LORCA. el deber de revelación del árbitro es uno de los más importantes y delicados de la propia función arbitral de los árbitros debido a que tiene un doble propósito por un lado el respeto de las partes que acuden al arbitraje y por otro lado el proteger al futuro laudo sobre cualquier cuestionamiento posterior. es que los abogados e ingenieros recusados se encuentran inmersos en zonas grises de ―la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes”.54 3 8 .  Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (D.260 1 2 Antonio Martía. España. y en otras una atribución de los árbitros VII. 2007. debido a que en aplicación de los principios comúnmente aceptados en el arbitraje puede establecerse válidamente que cualquier duda respecto a si determinadas circunstancia debieron o no revelarse. Descripción de la metodología empleada La presente monografía está basada en una metodología funcionalista. p. 2010. José María ALONSO. De acuerdo al profesor Antonio María LORCA.EditorialGrijley.S N° 184-2008-EF). Colombia.  Ley General de Arbitraje (Ley 26572). San Sebastián. Marco teórico . aprobado por el Decreto Supremo N° 084-2004-PCM. La obligación de revelación:¿ esta matizada por aspectos culturales o existe un verdadero estándar universal? En: Arbitraje Internacional. Según José María ALONSO. Las partes y los árbitros. La garantía de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. Joao BOSCO y María Claudia DE ASSIS. las cuales no son debidamente aclaradas por los árbitros generando que existan situaciones en que la parte no conforme con dicho árbitro inicie un procedimiento de recusación.  Ley de Contrataciones del Estado.Definición del deber de revelación El deber de revelación tiene distintos alcances dependiendo de lo que los árbitros están obligados o no a revelar. Fernando MANTILLA(Coordinador) Legis Editores.

ratificando los supuestos relacionados con el actuar del árbitro. sigue la línea de lo dispuesto por el D.S.S. debiendo informar antes y durante el desarrollo de las actuaciones del proceso si existe o sobreviene alguna circunstancia que podría suscitar la idea de un quebrantamiento de su idoneidad para resolver el caso. D. Refiere además. se presenta como abogado defensor de una de las partes un socio del estudio en el cual trabaja el árbitro. que independientemente de cual sea el resultado de esa posible recusación. que sucedería si una vez cerrada la etapa probatoria ó fijado el plazo para laudar tenemos una situación en la que el árbitro del proceso es contratado como abogado por una de las partes en otro proceso ó si el árbitro es designado nuevamente árbitro en otra controversia y una de las partes desconoce dicha información. Sin embargo. la prohibición de mantener relaciones personales. Observemos. 084-2004-PCM. de la práctica arbitral se observa que puede ser causal de recusación cualquier tipo de vinculación que existiendo no haya sido comunicada a las partes para la dispensa respectiva.Sobre el deber de declarar de los árbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco en función de las normas positivas aplicables al arbitraje. mientras que la actual Ley de Arbitraje dispone ahora hasta antes de que se fije el plazo para laudar. 184-2008-EF La óptica de la nueva regulación. nosotros consideramos que resulta indispensable que dicho deber se cumpla de acuerdo a un margen legal mínimo de seguridad para el propio arbitraje. Por otro lado. Por tanto la garantía de la ajenidad debe ser resguardada de alguna manera. ii. así como a informar a las partes de cualquier situación que posterior a ella pueda darse (Ejem: En la audiencia de informes orales. Resulta interesante mencionar. Aplicación del deber de revelación en la normativa de contrataciones i. tomando como periodo límite un lapso de cinco (05) años. el árbitro no solo debe incluir una declaración expresa en lo que concierne a su idoneidad.) En ese contexto. b. Atribución que nos parece adecuada toda vez que. omite hacer la precisión en aquellos supuestos en los cuales los árbitros presenten dudas sobre que deben informar y les otorga implícitamente la discrecionalidad de elegir aquello que deben hacer de conocimiento a las partes. debiendo hacerlo en aquellas circunstancias que no superen el plazo de cinco (05) años. capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje. requiere que los árbitros a fin de demostrar y garantizar su independencia e imparcialidad cumplan con el deber de informar durante el desarrollo del proceso cualquier circunstancia que pueda afectar mínimamente su objetividad al momento de resolver. Sin perjuicio de la similitud de la redacción de ambos decretos. 9 . que dicha normativa cumple su rol garantista en todo momento y enfáticamente establece que el árbitro se encuentra obligado a informar todas las circunstancias al momento de su aceptación al encargo. cabe recordar que con la antigua Ley General de Arbitraje establecía como margen para interponer la recusación hasta antes del cierre de la etapa probatoria. acorde a la normativa de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. 184-2008-EF. Nosotros en particular consideramos que las denuncias por infracción al Código de Ética en las Contrataciones del Estado podrían cubrir dichas circunstancias siempre y cuando exista un mecanismo de tipicidad adecuado que permita sancionar a dichos árbitros. del citado dispositivo. si bien no precisa que exista una conexión directa o indirecta entre los mismos.S. lo dicho no quita de mano que pueden acontecerse conductas que puedan ser susceptibles de evitar la revelación por lo señalado en el párrafo anterior que serian graves. la opción deberá ser optar por otorgar información a las partes. entiéndase el D. estableció la necesidad de sesgar la zona gris en relación a lo que debe o no ser revelado. 084-2004-PCM Al respecto el artículo 282º. D. sino además la normativa vigente hasta enero del año 2009. que los vinculen con las partes.S. ello incrementa el grado de seguridad de las partes respecto al papel protagónico de sus árbitros. nada exime al árbitro de dar a conocer esa vinculación a las partes y de no hacerlo estaría vulnerando el deber de revelación al que su sola aceptación lo ha obligado. se advierte que el decreto supremo vigente. prescribiendo que en caso de duda frente a revelar o no determinado hecho o circunstancia. profesionales o comerciales.

señalando de manera minuciosa supuestos como la existencia de algún interés presente o futuro que pudiera generar algún beneficio directo o indirecto en atención al desenvolvimiento del proceso. genera desaciertos de los profesionales que cumplen el papel de árbitros en los procesos. la misma que dará la apariencia de parcialidad. el límite temporal de cinco (05) años para dar a conocer a las partes su vinculación con alguna de ellas. que es socia de un importante Estudio de Abogados fue recusada por no haber cumplido con revelar su participación como árbitro en cuatro (4) procesos arbitrales anteriores donde se encontraba involucrada la misma Entidad como parte. que a fin de salvaguardar y minimizar la actuación de los árbitros la norma ha previsto que los árbitros se encuentren sujetos a lo dispuesto en el Código de Ética. al realizar la calificación sobre lo que deben informar y. Su regulación.S. 084-2004-PCM ni por el D. tiene una definición propia sobre el deber de revelación o también conocido el deber de información del árbitro. Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado Aprobado mediante Resolución Nº 258-2008-CONSUCODE/PRE. 184-2008-EF. la posibilidad de evitar futuras recusaciones o sanciones de parte del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. la consideración del presente código que encierra una presunción iure de iure respecto a la omisión del deber de información de parte del árbitro. debemos precisar que si por un lado el Código de ética previene situaciones no contempladas por el DS. el mismo no tiene grados que tipifiquen sanciones. fue diseñado con la finalidad de establecer parámetros que permitan adecuar la conducta de los árbitros a cumplir con exigencias que estaban dentro de su función como la independencia y la imparcialidad. c. independientemente de la responsabilidad administrativa por aquel comportamiento no sujeto a derecho que pueda causar perjuicio a las partes. A continuación desarrollaremos algunos casos acontecidos en el OSCE (antes CONSUCODE) respecto al deber de revelación. regula de manera amplia sin considerar liminarmente. Asimismo. Casuística del deber de revelación Tal como se ha desarrollado en los puntos anteriores la propia normativa de contrataciones del estado. se mostraban latentes como posibles signos que podrían crear situaciones que involucren una vulneración de su ética como profesionales. a la vulneración del deber de información de los árbitros. sin embargo. y exigiendo revelar si existe nivel de relación comercial profesional incluso en relación con sus co-árbitros. Por su parte el código de ética. 10 . trato equitativo a las partes.Llama poderosamente la atención. sino además dota su actuar de un nivel de responsabilidad civil y penal. que generan un papel protagónico respecto. resguardando con ello. Se verifica la coherencia de las normas que direccionan el comportamiento de los árbitros y los límites a su discrecionalidad. Asimismo. Caso 1: Una abogada. que si bien eran condiciones naturales que debería ostentar todo árbitro. a su vez genera un incentivo a las partes para presentar solicitudes de recusación contra los mismos. la omisión en la delegación del órgano encargado de establecer la sanción correspondiente genera su inaplicación en forma indirecta. consideramos que tal omisión. la posibilidad que las partes puedan dispensar la supuesta causal que en apariencia merma su imparcialidad. sirviendo de base para separar al árbitro del caso y/o para la tramitación de la sanción respectiva. otorga además. d. describe a mayor profundidad los alcances del deber de información de los árbitros. lo cual genera supuestos de hechos sin evidente consecuencia jurídica.Particularmente. Adviértase. que para sus efectos emita el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.

8 Ver: Resolución N° 483-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. 6 Ver: Resolución N° 476-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. la referida abogada no cumplió con informar a las partes que habia participado como Presidenta del Tribunal en la primera controversia y ahora en la segunda controversia ahora participaba como árbitro de una de las partes4 Caso 2: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes en su carta de aceptación que había patrocinado intereses en un proceso arbitral previo. 4 5 11 .10 Caso 8: Un abogado fue recusado por no haber infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo. 8 Caso 6: Un abogado que es designado árbitro único no ha cumplido con informar a las partes que al actuar como gerente legal de una empresa encargada al rubro de la construcción ha interpuesto y ha obtenido una medida cautelar que paraliza la ejecución de un contrato de obra en donde se encuentra involucrada una de las partes. toda vez que omitió informar que intervino como abogado de un Consorcio contra una Entidad que tiene vinculación con la Entidad que es parte del presente proceso arbitral al tener la misma un mismo organo de defensa jurídica. Caso 10: Un abogado que es recusado por un Contratista que sustenta que el árbitro ha infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo. 9 Ver: Resolución N° 484-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. a pesar de que las Entidades señaladas tienen personería jurídica distinta a pesar de ser del mismo sector. Ver Resolución N° 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008.6 Caso 4: Un abogado que fue designado como árbitro de parte de un Consorcio fue recusado por la Entidad al no haber cumplido con revelar dentro del proceso arbitral que el mismo actuaba como apoderado legal de dos (2) empresas que integraban el Consorcio y a la vez se encargaba de actuar como abogado en un proceso judicial contra la misma Entidad. en el que participo como árbitro. 5 Caso 3: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes que antes de aceptar el encargo como árbitro había patrocinado en calidad de abogado a una de las partes. e. el mismo solo informo que había sido por una de las partes como árbitro en otros procesos arbitrales sin detallar la condición ni el resultado de los mismos con relación a la parte que lo designo. 10 Ver: Resolución N° 497-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 28 de setiembre de 2008.9 Caso 7: Un ingeniero que fue designado árbitro por una de las partes no ha cumplido con informar a las partes su participación en diversos arbitrajes relacionados con distintas empresas precedidas por el mismo representante en treinta y dos (32) oportunidades.12 Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a realizarnos las siguientes interrogantes si Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional?. como también ha iniciado procesos arbitrales contra la referida parte. ¿Es realmente una obligación o atribución de los árbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su ejercicio profesional? Ver: Resolución N° 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004.7 Caso 5: Un ingeniero que fue designado como árbitro de parte fue recusado por la Entidad por no haber cumplido con informar que en un proceso arbitral anterior contra la Entidad que había laudado se encontraba en un proceso de anulación de laudo ante el Poder Judicial lo cual hizo trascender que el ingeniero en su carta de aceptación no había informado que con anterioridad había sido designado árbitro en un caso donde se encontraba la misma Entidad. 11 Ver: Resolución N° 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009 12 Ver: Resolución N° 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009.Asimismo. 7 Ver: Resolución N° 479-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. el actual abogado de una las partes del presente arbitraje y que en dicha oportunidad anterior al resolverse la controversia el abogado de la parte quien actuó como árbitro favoreció al recusado quien actuaba en dicha oportunidad como abogado patrocinante. toda vez que omitió informar que intervino como abogado de una Comisión Especial en el sector transporte de la cual la Entidad es parte. toda vez que en su carta de aceptación. 11 Caso 9: Un abogado que fue designado por una de las partes fue recusado por la Entidad debido a que el árbitro habría infringido el deber de declaración al momento de aceptar el cargo.

.)” Asimismo. en tanto no hubo un arbitraje como tal. se resolverá a favor de la revelación que supone el cumplimiento del deber de información para con las partes.. debido a que lo contraria podría conllevar al absurdo de que un árbitro pueda ser recusado. Si las circunstancias reveladas no generan motivo de inquietud ya sea para el posible árbitro o la parte que vaya a designarlo. el candidato acepta la nominación y les comunica formalmente y por escrito a ambas partes los hechos pertinentes cuando por su naturaleza corresponda revelarlos por considerarse que “a los ojos” de la otra parte podrían generar dudas respecto de la independencia e imparcialidad del futuro árbitro.. en otro caso el OSCE también ha recogido en otro caso inmerso en la Resolución N° 341-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009. al momento de aceptar el cargo. sucedió que el abogado designado como árbitro ante la falta de acuerdo de las partes fue recusado por el Contratista al no haber informado que recibió una propuesta de la Entidad de ser designado árbitro en otro proceso arbitral.)Que.. aconteció una de las primeras situaciones en la que el deber de revelación podía ser visto como una atribución del árbitro en atención a las circunstancias del caso arbitral.(.Muchas veces en los casos planteados como ejemplo vemos que muchos de los árbitros son renuentes a reconocer que era su obligación el declarar sobre dicha circunstancia que genero dudas justificadas sobre imparcialidad e independencia sobre su conducta como árbitro de las partes en un proceso. Asimismo. A consecuencia de ello el OSCE señaló lo siguiente: “(.. no constituye una circunstancia que pueda generar dudas justificadas respecto de la imparcialidad o independencia del Árbitro.)el doctor (. Por ende en este contexto existe una diferencia sutil entre el criterio objetivo que consiste en determinar si los hechos pertinentes generarían dudas a los ojos de un tercero razonable. de conformidad con la normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado. y el criterio subjetivo. toda vez que debe entenderse.. que busca establecer si generarían dudas a los ojos de las partes enfrentadas en la controversia (. con el deber de informar sobre cualquier circunstancia que pueda afectar su imparcialidad e independencia. Sin embargo. “los árbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales. mediante Resolución N°332-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009..)” 12 .. dicha propuesta si bien fue rechazada por el árbitro.)” Por todo lo señalado en estos pronunciamientos pareciera que mas que una atribución de los árbitros pareciera una obligación de la cual se encuentra inmersos a cumplir. no ha participado como Árbitro en la controversia surgida con el (..) Que. sin mantener con las partes relaciones personales. lo siguiente respecto al deber de revelación: ―(. Este deber de información comprende además la obligación de informar respecto de la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a la aceptación.) y por tanto.. conforme a lo dispuesto por el artículo 282° del Reglamento y respecto al deber de declaración.. que todo aquello que genere a los ojos de la otra parte dudas respecto a la independencia e imparcialidad del árbitro debe ser revelado indicándose lo siguiente: “(.Cualquier duda respecto a si determinadas circunstancias deben o no revelarse. El OSCE ha señalado lo siguiente en la Resolución N° 334-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009. al no ser declarada. la Entidad no llego a iniciar ningún proceso arbitral en la que se viera involucrado el abogado recusado. profesionales o comerciales. El CONSUCODE aprobará las reglas éticas que deberán observar los árbitros en el ejercicio de sus funciones”. debe incluir una declaración expresa en lo que concierne a su idoneidad... “…la persona que es contactada por una de las partes para desempeñarse como árbitro designado por ésta habitualmente le revelará los hechos pertinentes a la partes en cuestión en primera instancia y de manera informal.. De acuerdo a lo dicho hasta ahora habría que verificar si en verdad es una obligación o no el declarar sobre dichas circunstancias.. dicha circunstancia. ante lo que las partes pudieran no generar dudas sobre su imparcialidad e independencia. sin siquiera haber tomado conocimiento formal de la respectiva propuesta (.. En dicho caso. que la sola propuesta no constituye causal de recusación.. al respecto. Todo árbitro debe cumplir. capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje.).

Como puede apreciarse de este último caso verificamos que esta circunstancia es parte de su propio ejercicio profesional al tratarse solo de una propuesta profesional que no fue concreta. Caso 1: Un abogado que no ha revelado que el mismo tiene una amistadintima con uno de los abogados de las partes del arbitraje desde hace más de treinta (30) años. No obstante.. como erróneamente pretende sostener el árbitro recusado (. Caso 4: Un abogado que no revelo que una de los representantes de la parte que se presento en una Audiencia es su enemigo intimo debido a un proceso judicial. en la cual se desarrollo un presunto cuestionamiento a la utilización de las Directrices de la IBA en la Resolución N° 341-2009-OSCE/PRE. Caso 7: El presidente del tribunal designado por los árbitros no ha revelado que ha sido socio de uno de ellos hace años en un Estudio de Abogados.)Que. no se encuentran contenidos en ninguna norma doméstica. en ese sentido.. Caso: 3: Un abogado que no revelo que el Estudio de Abogados que representa a una de las partes del proceso. el OSCE ha recurrido a la ayuda de las Directrices de la IBA en tanto los supuestos. Caso 9: El presidente del tribunal no revela que tiene un hijo que es el representante legal de una empresa que es proveedora de una de las partes en el arbitraje. Caso 2: Un abogado que no revelo que uno de los abogados de la partes fue su asesor en su examen de grado académico de titulación. la obligación del árbitro de revelar hechos y circunstancias susceptibles de crear dudas acerca de su imparcialidad e independencia y para resolver las objeciones y recusaciones de árbitros por dichas causas. árbitros. Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Interés. 13 .. hechos o circunstancias que deben o no ser declarados. en la que se indico que las mismas se han tomado como referencia sobre los conflictos de interés en los arbitrajes. Caso 8: El presidente del tribunal designado por los árbitros es sobrino político del representante legal de una de las partes en el arbitraje. Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a pensar en algunas interrogantes que el propio deber de declaración del artículo 5° del propio Código de Ética de la normativa de contrataciones del estado. Asimismo. Caso 6: Uno de los árbitros es abogado contrario en otro proceso del abogado de una las partes en el arbitraje. f. abogados.. instituciones arbitrales y tribunales estatales en su proceso decisorio en lo relativo a cuestiones tan importantes como la imparcialidad e independencia de los árbitros. la finalidad de estas Directrices como señala el Grupo de Trabajo de la IBA confían en que estas Directrices sean bien recibidas por la comunidad del arbitraje y que ayude a las partes. tal como se ha precisado. a la vez tiene un proceso judicial en su contra por un tema patrimonial. Inconvenientes de la Casuística del deber de revelación. el haber obtenido otro tipo de resultado en este caso hubiera logrado que el deber de información sea absolutamente a todo.)” Por tanto concluimos que existen circunstancias que pueden ser una obligación revelar y otras distintas como la acontecida en este punto que puede ocasionar que sea una atribución de los árbitros revelar. se señala que estas Directrices no son normas jurídicas y no prevalecen sobre el derecho nacional aplicable ni sobre el reglamento de arbitraje que las partes hubieren elegido. Cabe indicar que el OSCE en varias oportunidades ha considerado pertinente la aplicación de las Directrices de la IBA (International Bar Association) para ayudarse sobre ciertas circunstancias que involucran el deber de revelación. Caso 10: Uno de los miembros del Tribunal no revela que hace unos años el abogado de una de las partes fue su practicante cuando trabajo en el área de asesoríajurídica de una Entidad. Caso 5: Un abogado que no revelo que en una revista jurídica publico una posición sobre una materia jurídica que va a ser tratada en el proceso arbitral. Por lo que el OSCE ha señalado lo siguiente sobre las mismas: “(. un ejemplo de ello es la Resolución N°426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009. Debe indicarse que el deber de revelación de los árbitros también genera otros inconvenientes que si bien la normativa de contrataciones el estado no ha desarrollado en sus pronunciamientos consideramos que también son susceptibles de ocurrir en cualquier momento en la realidad.

Así. ese documento clasifica los conflictos potenciales en los siguientes tres grandes tipos. Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. ese árbitro puede quedar tácitamente legitimado si las partes no lo objetan dentro de un cierto plazo. De esta manera. Según. Volumen 2.158. En esta materia. sensibilizada con el caso. Biblioteca de Arbitraje. las más graves de las situaciones inhabilitan iuris et de iure al presunto árbitro frente a ese caso en particular. pese a no tratarse de un conflicto objetivo. lo cual involucra que el deber de información de los árbitros permita constantemente sea actualizado. Uno de los documentos que nos ayuda a cubrir este elemento que nos acarrea la casuística es el documento elaborado por la International Bar Association (IBA) sobre Directrices sobre el Conflicto de Interés. Por consiguiente. según Fernando DE TRAGZENIES señala: “ (. La diferencia fundamental con la Lista Roja Dispensable es que en ese caso se requería una dispensa expresa.. es decir. representantes y asesores. esta Lista corresponde a la existencia de identidades entre árbitros y partes. Lima. mientras que en los casos naranja basta que. Editorial Palestra. no es razón suficiente como para recusar a nadie porque de esa relación no puede inferirse necesariamente la parcialidad del árbitro con los parientes. c) La Lista Verde contiene circunstancias en las que no aparece ningún conflicto actual desde el punto de vista de un observador imparcial. a diferencia de los casos comprendidos en la Lista Roja. conociendo los hechos. p. Pero esas circunstancias no lo inhabilitan automáticamente. contrariando el principio de que nadie puede ser juez de sí mismo. que van de más a menos: a) La Lista Roja contiene situaciones concretas que a cualquier tercera persona ajena al problema pueden darle dudas justificadas sobre un árbitro respecto del caso específico.. La Lista Verde describe aquellos casos que pudieran ser confundidos con conflictos de interés pero que no lo son. por el contrario. visto por cualquier tercero. De ahí también que la comprobación posterior de la existencia de estas situaciones no conlleva necesariamente la nulidad del arbitraje aunque no haya habido divulgación. sus representantes. no se haya producido objeción de las Partes. En estos casos. el árbitro está obligado a inhibirse de conocer la causa. Y la Lista Naranja está constituida por una franja intermedia de casos de conflicto de interés de menor gravedad que no son considerados tales si ninguna de las partes presenta objeción. 14 . ya que existe un conflicto de interés objetivo. aquí el supuesto conflicto no es objetivo sino que puede dar lugar a desconfianza o irritación en una de las Partes. Pero también hay otras que permiten una convalidación si todas las partes están de acuerdo en que se mantenga como árbitro y lo manifiestan expresamente.13 De la misma manera una relación de amistad intima o frecuencia en el trato con alguna de las partes es un tema bastante discutible debido a que no es lo mismo la amistad o el trato frecuente con una de las partes y otra cosa la amistad o el trato frecuente con los abogados. 13 CASTILLO Mario. el árbitro no tiene obligación de declarar nada. si no lo hace.)los Lineamientos del International Bar Association adoptan un método muy ingenioso y convincente: distinguen entre varias situaciones que pueden llevar a una recusación dentro de ciertas circunstancias. y. asesores o abogados. Algunos de los supuestos tratados son parte de lo que a veces uno puede encontrarse en el día a día dentro de un arbitraje. en particular si el proceso se lleva a cabo con conocimiento de las partes y sin que éstas objeten al árbitro. Fundamentalmente. b) La Lista Naranja contiene situaciones que pueden ser vistas cuando menos por las partes como dudas justificadas sobre la independencia e imparcialidad del árbitro. Como puede verse. será recusado. la Lista Roja se subdivide a su vez en dos listas: la Lista Roja de Situaciones No Dispensable y la Lista Roja de Situaciones Dispensables. Mario CASTILLO señala que una relación de parentesco con alguna de las partes. según el grado de alerta que corresponde a cada situación presuntamente conflictiva. sin posibilidad de convalidación. el árbitro debe ponerse en la situación de las partes y hacer una declaración de las circunstancias que pudieran ser mal vistas por ellas.Cabe precisar que sobre los casos señalados es importante indicar que una relación de parentesco no necesariamente descalifica a la persona que actúa como árbitro. Sin embargo. la Lista Roja corresponde casos en los que notoriamente existe un conflicto de interés.

 Es recomendable acoger los Lineamientos de Conflictos de Interés dentro del futuro Código de Ética. La independencia e imparcialidad de los árbitros. 2006. Conflictuando el Conflicto. XII. Conclusiones  En los arbitrajes de la normativa de contrataciones públicas se encuentran inmersos en zonas grises de la llamada ―la garantía de la ajenidad de los árbitros con las partes‖. en aquellos extremos en los cuales no exista afectación del ordenamiento nacional. En Lima Arbitration N° 1. presentamos las siguientes resoluciones algunas resoluciones emitidas por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado y que han servido para ejemplificar algunos supuestos de los utlizados en el presente trabajo. Fernando 14DE TRAGZENIES Fernando.  El deber de revelación debe ser una obligación moral de carácter constante de los árbitros. p.  Joao BOSCO y María Claudia DE ASSIS.173-174 15 .  Las Directrices de los Lineamientos sobre Conflictos de Interes de la IBA han sido tomados por el OSCE para ayudarse sobre ciertas circuntancias que involucran el deber de revelación.99. tomar en cuenta lo dispuesto por las reglas de la International Bar Association. se resuelve a favor de la revelación. 2006. En: Revista Peruana de Arbitraje N° 2. La obligación de revelación:¿ esta matizada por aspectos culturales o existe un verdadero estándar universal? En: Arbitraje Internacional.)”14 De acuerdo a lo señalado. un ejemplo de ello es la Resolución N°426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009. las cuales no son debidamente aclaradas por los árbitros generando que existan situaciones en que la parte no conforme con las declaraciones de dicho árbitro inicie un procedimiento de recusación. debe manejar supuestos de sanción específicos. Anexos: A modo de ilustración. p.  Los casos llevados en el OSCE (antes CONSUCODE) permiten comprobar que el criterio preferible con la anterior Ley y Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones era que en aplicación de los principios comúnmente aceptados en el arbitraje puede establecerse válidamente que cualquier duda respecto a si determinadas circunstancia debieron o no revelarse.EditorialGrijley. hacen que la situación pase a formar parte de la Lista Verde. Bibliografía  José María ALONSO. que permitan establecer responsabilidad respecto de aquellas situaciones que no se encuentran dentro de los márgenes de causales de recusación de árbitros en estricto.(.. número de años atrás en que el árbitro propuesto prestó un servicio legal a una de las partes) que.. XI. Tensiones Actuales. Recomendaciones  Consideramos que laregulación del Código de Ética. al vencerse. Lima.  Resulta adecuado. se puede ver que los Lineamientos de la IBA nos permita contar con un desarrollo más adecuado de que situaciones generan circunstancias X.           Resolución Nº 275-2004 Resolución Nº 001-2008 Resolución Nº 476-2008 Resolución Nº 479-2008 Resolución Nº 483-2008 Resolución Nº 484-2008 Resolución Nº 497-2008 Resolución Nº 039-2009 Resolución Nº 040-2009 Resolución Nº 094-2009 XIII. con la finalidad que no sean las partes las que requieranprecisiones o alcances en relación a determinados hechos que consideren pueden vulnerar la imparcialidad de sus árbitros.Algunos de los casos de la Lista Naranja tienen plazos (por ejemplo.

2006.54.173-174  Mario Castillo.  Mantilla Fabricio.MANTILLA(Coordinador) Legis Editores. Hunter Martin.  Antonio Martía. La Ley.  Castillo Freyre.  De Tragzenies Fernando. En Lima Arbitration N° 1. p. 2007. Biblioteca de Arbitraje. Las partes y los árbitros. Palestra 2009.  Resolución N° 479-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. Lima. Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. El Arbitraje en la Contratación Pública. Editorial Palestra.  Resolución N° 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004. LORCA. 2007.  Resolución N° 484-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. Revista Internacional de Arbitraje. Conflictuando el Conflicto. Bogotá.  Resolución N° 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009. El árbitro y la lucha contra la corrupción en el comercio internacional.260.  Resolución N° 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009.158. p. San Sebastián. 16 .  Resolución N° 476-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008. 2007. Colombia. Volumen 2.  Redfern Alan. España. Mario. Instituto Vasco de Derecho Procesal.  Resolución N° 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008.  Resolución N° 497-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 28 de setiembre de 2008. p.  Resolución N° 483-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008. BlackabyNigel y PartasidesConstantine. p. Cuarta Edición. La garantía de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. 2010. Teoría y Práctica del Arbitraje Comercial Internacional.

17 .1. INTRODUCCIÓN.

La primera parte del presente trabajo comprende el desarrollo doctrinario y normativo de lo que debemos entender por valor referencial y su importancia en el Sistema de Contrataciones del Estado. tendremos un desarrollo completo de lo que debemos entender por valor referencial y su importancia en las compras del Estado. experiencia. verificando las alternativas de acuerdo a los niveles de comercialización. es que partimos del supuesto que todas las etapas y procedimientos previos a la determinación del valor referencial se realizaron de forma correcta. los cuales exigen la realización de un estudio de posibilidades que ofrece el mercado para determinar el valor referencial. de mínimo dos fuentes. capacidad organizativa y otra información pertinente al posible co-cotratante del estado‖ Enrique Bernales Ballesteros. entre otros. 18 . Pág. no obstante. Cuando se trate de proyectos de inversión. Análisis Comparado de la Constitución de 1993. sobre los principales métodos empleados por los operadores logísticos para determinar el valor referencial. vi) la Moda estadística. Los métodos más frecuentes para determinar el valor referencial son: i) Menor precio. etc. 394. para dicho análisis se ha encuestado a 56 profesionales logísticos que determinaron el valor referencial en sus respectivas entidades. el valor referencial se establece de acuerdo al: 15 16 Vigentes desde el 01 de febrero de 2009. pasaremos a analizar la base de datos obtenida por el grupo de trabajo. Dichos análisis y procedimientos16 pueden dificultar la determinación del valor referencial. Una primera idea que debemos tomar en cuenta para la lectura del presente trabajo de investigación. tenemos que el valor referencial se encuentra presente y es de utilidad en las dos primeras etapas. Dicho valor referencial será determinado sobre la base de un estudio de las posibilidades de precios y condiciones que ofrece el mercado. ii) Selección. teniendo como único parámetro. En una segunda parte. Finalmente presentaremos las conclusiones y recomendaciones del trabajo realizado. tramo. Asimismo. y iii) Ejecución Contractual. Tercera Edición. ii) cuál es la metodología más usada y las posibles soluciones para mejorar su determinación. Si tomamos en cuenta que las fases de las contrataciones del Estado son: i) Actos Preparatorios. el cual debe realizarse sobre la base. costo que es determinado por el órgano encargado de las contrataciones y que junto al objeto del requerimiento permiten identificar el tipo de proceso de selección que corresponda convocar. etapa. MARCO TEORICO 2. iii) Mayor precio. el investigar y analizar el mercado para obtener el costo aproximado de lo que se pretende contratar y que dicho costo genere competencia entre los potenciales proveedores.La determinación del valor referencial siempre ha sido un elemento importante en el Sistema de las Contrataciones del Estado. ii) Precio promedio. v) Por un porcentaje del menor costo. ―Las características generales de estos procedimientos son: que se exigen no sólo las condiciones más cómodas. la determinación del valor referencial se debe realizar por cada ítem. efectuado en función a:    El análisis de los niveles de comercialización. por lo que los objetivos del presente trabajo serán i) identificar los principales problemas que afronta el operador logístico al determinar el valor referencial y. Las especificaciones técnicas o términos de referencia y Los costos estimados en el Plan Anual de Contrataciones de cada Entidad. los cuales identificaremos posteriormente. creemos que lo es aún más el sustentar técnicamente la forma como se ha determinado el valor referencial. analizaremos los principales problemas que afronta el órgano encargado de las contrataciones para determinar el valor referencial. En una tercera parte. o verificando condiciones de mercado. Noviembre 1997. 2. Asimismo. sino también antecedentes. iv) Por cualquiera de los métodos anteriores eliminado los montos que distorsionen excesivamente el valor referencial. dificultades que se deben a factores internos y/o externos. representando el costo aproximado de un producto en el mercado. El referido modelo cambiaría con la entrada en vigencia de la actual Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento15.1 ANTECEDENTES Para la determinación del valor referencial el operador logístico tiene que elegir entre los múltiples métodos propuestos por la doctrina o la costumbre. la metodología para determinarlo era completamente libre. paquetes o lote que pretenda convocarse. pero si bien es cierto es importante elegir un método. para dicho análisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos de selección.

los cuales sean convocados por la modalidad de ejecución contractual de concurso oferta. b) Consultoría de obras: 6 meses. a excepción de los contratos de supervisión. hechos que impiden que los potenciales proveedores coticen de forma correcta. Por otro lado. c) Ejecución de obras: 6 meses. 2.SEACE. cabe advertir que la distorsión de los precios. postor y/o contratista. Monto de inversión consignado en el estudio de pre inversión que sustenta la declaración de viabilidad.3 VALOR REFERENCIAL PÚBLICO O RESERVADO La norma de contrataciones establece. la antigüedad del valor referencial se computará entre la convocatoria y la fecha de determinación del presupuesto de obra consignada en el Expediente Técnico de obra. estará impedido de ser participante. de tal forma que ningún proveedor pueda visualizar o tomar conocimiento de dicho monto hasta el acto de apertura de sobres. puede deberse a términos de referencia o especificaciones técnicas deficientes. según corresponda. No obstante que el valor referencial sea reservado. la antigüedad de seis (6) meses se contabilizará desde la fecha en que se determine el valor referencial hasta la convocatoria17. son aquellas que realizaron o intervinieron en el estudio de posibilidades que ofrece el mercado y quien lo aprueba.  Para el caso de ejecución de obras que cuenten con Expediente Técnico. se tendrá por no presentada la propuesta o. Cabe precisar que las personas que tienen ―intervención directa en la determinación del valor referencial‖. situación que deberá ser evaluada antes de pensar en la posibilidad de tramitar la reserva del valor referencial.2 ANTIGÜEDAD DEL VALOR REFERENCIAL La antigüedad del valor referencial puede ser dividida en tres (3) supuestos: a) Bienes y servicios: 3 meses. como parte de la ficha de convocatoria. existe la obligación de informarlo al Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado . debiendo contar con:  Informe técnico del órgano encargado de las contrataciones en el que se justifique la necesidad de mantener la reserva. en consecuencia si la entidad advierte que alguno de los proveedores está inmerso en dicha causal. La condición de reservado deberá ser establecida en el Expediente de Contratación. y/o En el supuesto que exista una excesiva diferencia respecto al precio histórico del año anterior. Por otro lado. con la diferencia de que se deberá marcar la opción ―valor referencial reservado‖. y  La aprobación del Titular de la Entidad. como por ejemplo:    En servicios especializados o bienes sofisticados de poca o nula comercialización en el mercado nacional. sin embargo. el cual se computará entre la convocatoria y la fecha de aprobación del expediente de contrataciones. sin que dicha variación tenga una explicación lógica o técnica. lo haga de conocimiento de todos los postores. quien tenga intervención directa en la determinación del valor referencial.  Para el caso de ejecución de obras que no cuenten con expediente técnico de obra. se anulara el contrato que se haya celebrado. 2. donde se incluya la elaboración del expediente técnico. del mismo modo la entidad deberá garantizar los mecanismos de confidencialidad necesarios. confusas o poco claras. acto en el cual el comité Especial del proceso de selección. por excepción podrá ser reservado cuando la naturaleza de la contratación lo haga necesario. se debe tener presente que. como regla general que el valor referencial sea público. el cual se computará entre la convocatoria y la fecha de aprobación del expediente de contrataciones. mediante decisión debidamente sustentada y bajo responsabilidad. 17OPINIÓN N° 019-2009/DTN 19 . y/o Cuando las fuentes empleadas para determinar el valor referencial no sean concluyentes por tener una excesiva distorsión entre los costos obtenidos en una misma fuentes o en comparación con otras fuentes.

el estudio de posibilidades que ofrece el mercado deberá contar. Consultoría de obras: Límite máximo 100% y límite mínimo 90% del Valor referencial. se deberá contar con:   La aprobación del Titular de la Entidad y La disponibilidad necesaria de recursos. se aumentará en un dígito el valor del segundo decimal. la disponibilidad presupuestal y su fuente de financiamiento. debiendo el Notario Público dejar constancia en el acta. mínimo con dos fuentes. cobra mayor importancia las especificaciones técnicas o términos de referencia. puesto que no estarán sujetos a la aplicación los límites mínimos y máximos. 2. Para ello. no existe límite mínimo. con reserva del valor referencial.5 DETERMINACIÓN DEL VALOR REFERENCIAL El valor referencial forma parte de expediente de contrataciones 18. en el supuesto de ejecución de obras. debemos tener presente que en procesos de selección con valor referencial reservado. En el supuesto de procesos realizados en acto privado la aceptación constará por escrito en documento de fecha cierta. debiendo el área usuaria tener especial cuidado al momento de elaborarlas. para admitir la oferta económica. Ejecución de obras: Límite máximo 110% y límite mínimo 90% del Valor referencial. también los podemos dividir en tres (3) supuestos:    Bienes y servicios: Límite máximo 100% del valor referencial. el cual no influye en las propuestas de los postores. Por otro lado. entre otros. Dicha aprobación y disponibilidad de recursos no será necesaria cuando el postor que hubiera obtenido el mejor puntaje total acepte reducir su oferta económica a un monto igual o menor al valor referencial. Para determinar el valor referencial. Por otro lado. la aceptación deberá efectuarse en dicho acto. si el límite inferior del valor referencial tiene más de dos (2) decimales. 2.4 LÍMITES DE LA PROPUESTA ECONÓMICA Los límites de la propuesta económica respecto al valor referencial. se consignará el valor del segundo decimal.En los procesos de selección. cuando corresponda. desde la decisión de adquirir o contratar hasta la culminación del contrato. En el caso del límite superior del valor referencial. En este supuesto y si el proceso se realiza en acto público. el cual en ningún caso será menor al uno por ciento (1%) ni mayor al dos por ciento (2%) de la oferta económica del postor. Para el cálculo de los límites del valor referencial se calcularán considerando dos (2) decimales. cuando corresponda. pues se constituyen en la única referencia sobre la cual el participante elaborara su propuesta económica. para el otorgamiento de la Buena Pro a propuestas que superen el Valor Referencial y hasta el límite del 110%. incluyendo la información previa referida a las características técnicas. sin efectuar redondeo. previstos en la Ley y el Reglamento. será establecido en las Bases como porcentaje. teniéndose por no presentadas. debiendo evaluar las posibilidades que ofrece el mercado de lo que pretendemos contratar. pudiendo elegir alguna de las que se menciona a continuación: Expediente de Contratación: Conjunto de documentos en el que aparecen todas las actuaciones referidas a una determinada contratación. el monto de la garantía de seriedad de oferta. en base a las características técnicas definidas por el área usuaria. puntos que no estuvieron muy claros al determinar el valor referencial por lo que se opto por su reserva. el cual es determinado por el órgano encargado de las contrataciones. Cualquier propuesta que exceda los límites señalados será devuelta por el Comité Especial. de acuerdo a los precios de mercado y a costos reales. La reserva del valor referencial busca que los postores presenten una propuesta económica real. no obstante siempre existe un valor referencial. valor referencial. 18 20 .

de ser el caso. Precios históricos. dicho apoyo comprenderá la verificación de las cotizaciones respecto al cumplimiento de los términos de referencia o especificaciones técnicas solicitados. los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente. Las garantías y otros beneficios adicionales. no pudiendo comparar cotizaciones presentadas por los fabricantes o productores. dejando expresa constancia de las observaciones encontradas o de la conformidad solicitada. Estructuras de costos: la que debe ser realizado por un profesional idóneo que conozca el mercado y los costos en los que pueda incurrir el proveedor para cumplir con todas sus prestaciones. con la de los mayoristas o de estos con la de los micro comerciantes. Las mejoras en las condiciones de venta. El resultado del estudio de las posibilidades de precios de mercado. El alcance previsto en los estudios de preinversión que dieron lugar a la viabilidad del correspondiente proyecto. el valor referencial deberá determinarse teniendo en cuenta:    El objeto de la obra. seguros. debiendo visar dichas cotizaciones. inspecciones.  Debe estar suscrito por los consultores y/o servidores públicos que participaron en su elaboración y/o aprobación. En la ejecución de obras bajo la modalidad de concurso oferta. Vigencia tecnológica El cálculo del valor referencial deberá incluir todos los tributos. los cuales están comprendidos por la ultima contratación idéntica o similar que realizo la entidad. existen otras condiciones de mercado que pueden considerarse como criterios adicionales para la determinación del valor referencial.  Los insumos requeridos en las cantidades y precios o tarifas que se ofrezcan en las condiciones más competitivas en el mercado. Asimismo. Valor referencial para ejecución de obras En el caso de ejecución de obras la determinación del valor referencial corresponderá al monto del presupuesto de obra establecido en el Expediente Técnico. incluyendo fabricantes cuando corresponda. debiendo detallarse:  La identificación de las partidas y subpartidas  El análisis de precios unitarios por cada partida y subpartida. según corresponda. así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a contratar. en condiciones competitivas en el mercado y de acuerdo a los plazos y características definidas en los términos de referencia del servicio requerido: 21 . pruebas y.       Las alternativas existentes según el nivel de comercialización.  La utilidad. ya que cada uno tiene un nivel de comercialización distinto y por lo tanto distintos costos. la que estará obligada a brindarlo bajo responsabilidad.    Los presupuestos y cotizaciones: los que deberán provenir de personas naturales o jurídicas que se dediquen a actividades materia de la convocatoria. La disponibilidad inmediata. los cuales no son fuentes pero inciden en el valor referencial. transporte.  Los gastos generales variables y fijos. Contrataciones similares de otras entidades o precios SEACE: comprendida por las contrataciones idénticas o similares que realizaron otras entidades públicas. El órgano encargado de las contrataciones está facultado para solicitar el apoyo que requiera del área usuaria. Valor referencial para consultoría de obras En el caso de consultoría de obras deberá detallarse. debiendo actualizarlos al momento de la determinación del valor referencial a efectos de reflejar el comportamiento real del mercado. Los descuentos por volúmenes.

El presupuesto de obra o de la consultoría de obra deberá incluir todos los tributos. Recibido el expediente de contratación. debiendo justificarse la necesidad y su monto a través de un informe técnico emitido por el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. transporte.  Los gastos generales  La utilidad. formulará su propuesta económica teniendo en cuenta exclusivamente el total de los conceptos que conforman el valor referencial. el valor referencial del proceso de selección es único y deberá incluir todos los conceptos que incidan sobre el costo del bien. se efectuará sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial excluido el IGV. Valor referencial en Entidades que están dentro de la Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía En este supuesto. 2. entre otros. incluido IGV. En caso que se considere el pago de honorarios de éxito. El Comité Especial como órgano encargado de elaborar las bases del proceso y como tal tiene acceso. pero como mencionamos está es una facultad y no una obligación. En los procesos de selección para la ejecución y consultoría de obras. las comunicara al órgano encargado de las contrataciones. así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el presupuesto. pero si este órgano desestima las observaciones formuladas. siempre y cuando éstos sean usuales en el mercado. la Entidad encargada de la Compra Corporativa tendrá a su cargo la determinar el valor referencial. se efectuará sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial incluido el IGV. corresponde al Comité Especial 19 OPINIÓN N° 007-2009/DOP. En los procesos de selección para la ejecución y consultoría de obras. Valor referencial en servicios con honorarios de éxito Para la contratación de servicios será posible considerar honorarios de éxito 19. Para efectos de la inclusión de este último en el valor referencial. El postor que no goza de la exoneración formulará su propuesta económica teniendo en cuenta el valor referencial incluido el IGV. ―honorario de éxito‖ se considera como un incentivo (dinerario) que se otorga exclusivamente si el locador obtiene el propósito para el cual fue contratado. Valor referencial en cobranzas o recuperaciones El valor referencial en la contratación de servicios de cobranzas o recuperaciones deberá ser determinado aplicando el porcentaje que se fije en las Bases. Dicho porcentaje incluye todos los conceptos que comprende la contraprestación que le corresponde al contratista. sobre el monto máximo a cobrar o recuperar. Los honorarios del personal propuesto. la verificación respecto de que las propuestas económicas se encuentran dentro de los límites establecidos en la Ley y el Reglamento. por lo tanto el no hacerlo no generaría responsabilidad en los integrantes de dicho comité. El postor que goza de la exoneración prevista en la Ley Nº 27037. excluido el IGV. lo que realizará siempre y cuando su conocimiento técnico se lo permita o si verifica error en su determinación. servicio u obra a contratar. se tomará en cuenta el monto máximo que la Entidad pagaría como honorario de éxito Valor referencial en Compras Corporativas facultativa En el supuesto de Compras Corporativas facultativa. inspecciones. determinado en estudios de posibilidades que ofrece el mercado. Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía. estando dicho comité facultado para observarlo. seguros. 22 . al requerimiento del área usuaria y al estudio de posibilidades que ofrece el mercado sobre el cual se determinó el valor referencial. el valor referencial estará conformado por la suma del honorario fijo más el honorario de éxito. la verificación respecto de que las propuestas económicas se encuentran dentro de los límites establecidos en la Ley y el Reglamento. si el Comité Especial decide observar aquellas deficiencias en la determinación del valor referencial que pudiera haber advertido.6 FACULTADES DEL COMITÉ ESPECIAL RESPECTO AL VALOR REFERENCIAL Una de las facultades del Comité Especial es la de observar el valor referencial y solicitar su revisión o actualización al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. pruebas. seguridad en el trabajo y los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente.

así como el apoyo de 2 profesionales logísticos con mas 05 años de experiencia en la determinación del valor referencial. Se elaboro una base de datos con 279 procesos de selección convocados por diferentes entidades públicas a nivel nacional. siendo más complejo obtener 2 fuentes para su determinación. previa verificación de que se cuente con la disponibilidad presupuestal correspondiente y poniendo en conocimiento de tal hecho al funcionario que aprobó el Expediente de Contratación. teniendo como resultado el marco teórico y la producción doctrinaria del presente trabajo. Por otro lado.1 BASE DE DATOS Y RESULTADO DE LAS ENCUESTAS En este punto analizaremos los principales problemas que afronta el órgano encargado de las contrataciones para determinar el valor referencial. Obteniendo una base de datos que fue procesada y cuyo análisis presentamos en el siguiente punto. . fue: . 10 Total. ANALISIS DE LOS DATOS. EXPLICACION E INTERPRETACION. 20 OPINIÓN Nº 141-2009/DTN 23 . apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos de servicios. constituida por la lectura y análisis de doctrina y normativa contenida en los textos. debido a la complejidad y diversidad de servicios que se contrata. quienes nos orientaron en su redacción. los que contienen términos de referencia individualizados por entidad.Realización de encuestas. METODOLOGIA La metodología empleada en el presente trabajo de investigación.continuar con el desarrollo del proceso de selección20. Servicios . Obras. para que apruebe un nuevo valor referencial. 32 Bienes Obras Servicios El Cuadro Nº 01 responde a la pregunta ―Señale en qué caso le resulto mas difícil determinar el valor referencial. para dicho análisis se ha encuestado a 56 profesionales logísticos encargados de la determinación del valor referencial en sus respectivas entidades. No obstante si el nuevo valor referencial implica la modificación del tipo de proceso de selección convocado éste será declarado nulo. 3.Procesamiento de base de datos. opiniones. Para la elaboración de las preguntas de la encuesta se conto con la participación de los cinco (5) integrantes del grupo de trabajo. Logrando encuestar a 56 logísticos que determinan el valor referencial en sus respectivas entidades. del análisis de la información se obtuvo la metodología más usada para determinar el valor referencial. . en este supuesto el Comité Especial deberá comunicar dichas observaciones al órgano encargado de las contrataciones para su opinión y. 4. Bienes. resoluciones de tribunal. pronunciamientos. LP y CP. ADP. (Marque solo una)”. el valor referencial también puede ser observado por los participantes de un proceso de selección. para la muestra se tomo en cuenta procesos de selección de ADS. 14 Total. 4. La encuesta comprende 10 preguntas de las cuales se pudo obtener los siguientes cuadros: CUADRO Nº 01 Objeto más difícil al determinar el VR Total.Revisión documental. si fuera el caso. revistas.

Total. cotizando los múltiples destinos solicitados. CUADRO Nº 03 Total. en cotizar. 8 7 consultorí Total. 26 mucho 26 en Total. publicidad telefonía. medicame muebles. Total. no cotizar cotiza no pedido de cotiza pedido de AU. la dificultad se presenta en los procesos de equipo informático por la renovación tecnológica constante. cotiza VR. complejidad que se representa sobre todo en los procesos de mensajería a nivel nacional donde es obligatorio presentar precios unitarios diversos. software. Luego encontramos los servicios de mensajerías. Asimismo. alquiler Total. Total. . 27 2 problemas al determinar el Total. 1 1 equipo informático 3 casos en los que existió mayor dificultad al determinar el VR El Cuadro Nº 02 responde a la pregunta ―Señale tres (3) casos en los que tuvo mayor dificultad al determinar el valor referencial” apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos seguros. 2 2 obras. cuyas requerimientos son a media de cada entidad y solo existen aproximadamente 4 proveedores en el mercado. 9 alimentos. 25 AU poco interes en cotizar El Cuadro Nº 03 responde a la pregunta ―marque los dos (2) principales problemas que ha identificado al determinar el valor referencial. 16 18 Total. teniendo una ligera ventaja que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que el proveedor demora o tiene poco interés en cotizar. Total.vehículos. Total. 24 . ntos. los que representan un gran esfuerzo del proveedor. pasajes alquiler o . Total. 13 Intermedi inmuebles material médico. informátic a. a. cotiza precios elevados. 14 serv. 11 acion Total. alimentos Total. elevados interes mucho en PROVEEDORESdemoracotizar. 5 Total.demora respecto a los preciospoco Total. respecto a los PROVEEDORES:” apreciando que las cuatro opciones representan un problema para los logísticos al momento de determinar el valor referencial. aéreos. Total. 1 . equipo mensajerí seguros. 3 Total. 10 inmuebles laboral. consultoría Total.CUADRO Nº 02 Total.

36 Total. Demora Falta de capacitación Total. Falta ENTIDAD de capacitación. 14 Dificultad en obtener 2 fuentes normativa rigurosa El Cuadro Nº 04 responde a la pregunta ―marque los dos (2) principales problemas que ha identificado al determinar el valor referencial. técnica de cotización normativa por AU rigurosa. 17 Menor precio Total. respecto a la Total. debiendo tener presente que el principio de economía no significa comprar lo más barato. determinar el VR promedio promedio . respecto a la ENTIDAD” apreciando que la demora del área usuaria en dar la validación técnica a las cotizaciones representa el mayor problema para los logísticos al determinación del valor referencial.2 problemas al determinar el valor referencial. El Cuadro Nº 05 responde a la pregunta ―Marque lametodología que COMÚNMENTE emplea al determinar el valor referencial (marque solo una)” apreciando que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio. lo que podría implicar que se esté comprando bienes de mala calidad y de corta duración. validación técnica de Dificultad en obtener 2 cotización fuentes. 35 COMÚNMENTE emplea al Total. 12 CUADRO Nº 04 Total. hecho que va sumado a la dificultad en obtener 02 fuentes. lo que retrasaría sus procesos de contrataciones. 28 Demora validación por AU. 25 . CUADRO Nº 05 Menor Metodología que precio.

38 El Cuadro Nº 07 responde a la pregunta ―marque dos (2) opciones que propondría para mejorar la determinación del valor referencial” apreciando que las opciones que tienen mayor aceptación son la creación de un catalogo de precios por regiones. 45 Todos los métodos que se utiliza al determinar el de estructura Total. 14 Total. promedio Menor precio. 12 e de MP. sin vigencia. estructuraTotal. 2 Total. 9 no sin vigencia Total. 4 3 Total. directiva Entidad. 26 . catálogo de precios. 26 Propuesta para mejorar la determinación deldirectiva Entidad VR Total. estadística Mayor precio porcentaj . una fuente. CUADRO Nº 08 Total. catálogo de directiva precios OSCE. la mediana o un porcentaje del menor precio. de costos.CUADRO Nº 06 Total. CUADRO Nº 07 Total. 46 Total. no. promedio . 6 y 12 meses .Mayormediana. costos Moda VR Total. 4 y 8 meses. Total. hechos que ayudarían a determinar un valor referencial acorde con el mercado. pero también nos permite identificar que existe un pequeño grupo que se sale de lo común y lo determina por un métodos más complejo y correcto como es la estructura de costos y algunos más innovadores como la moda. 8 mediana El Cuadro Nº 06 responde a la pregunta ―Marque todos los métodos que utilizo al determinar el valor referencial” apreciando que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio y la del precio promedio. 10 Propondría 30 una modificación a la4 y 8 meses 6 12 antigüedad del valory… meses Total. 16 directiva OSCE una fuente Total. 2 precio. con los montos adjudicados en el SEACE y sea el OSCE quien elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial.

sobre los principales métodos empleados por los operadores logísticos para determinar el valor referencial. Técnico SEACE Total.El Cuadro Nº 08 responde a la pregunta ―Propondría una modificación a la antigüedad del valor referencial” apreciando que la mayoría de logísticos encuestados concuerda que el plazo contendió en la norma es el correcto. 28 Metodología Total. 3 3 1ON. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial la encontramos en el menor precio y el precio promedio. precio. ADP Total. LP promedio. 5cotización.2 BASE DE DATOS Y RESULTADOS DE LA VERIFICACIÓN DE RESÚMENES EJECUTIVOS EN EL SEACE Ahora pasaremos al análisis de la base de datos obtenida por el grupo de trabajo. Total. LP menor precio menor promedio. 3 cotización. Técnico. ADP promedio. LP Total. 41 LP Total. 5 promedio ADP promedio. 2 ON. Total. Total. cotización. Estructura Técnico. 45 Total. 2 Precio. 3 Técnico. 1 En el Cuadro Nº 09. 48 precio. 1 Ajustado. exp. 4. Total. lo cual nos permite verificar el análisis realizado en el Cuadro Nº 05 producto de las encuestas realizadas. se aprecia que en la muestra nacional. Total. Valor única de Costos. los que se encuentran descritos en el resumen ejecutivo publicado en el SEACE. Ajustado. 1 cotización. Total. CP MONTO 18 CP ADP Total. Total.ADP ADP ADP Total. Total. de Costos precio. menor precio única Valor MONTO cotización. ADS CP CP LP Total. EstructuraTotal. 1 de Costos. Total. Ajustado.Estructura ADS PREINVERSI ValorMayor única única exp. Mayor promedio. 21 20 exp. CP MONTO Total. ADP Total. para dicho análisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos de selección de los cuales se obtuvo los siguientes cuadros. 7 PREINVERSI PREINVERSI Técnico. Total. de Costos. CUADRO Nº 09 Estructura menor Metodología más usada. 1 27 . Total. fuente Resumen Ejecutivo 155 exp. 13 Total. CP ADP Total. Precio 69 Total. ADS menor menor precio. 3 PREINVERSION Total. Técnico precio. CP usadaEstructura de más ADP por Costos menor proceso ADP exp. MONTO LP MONTO exp.20 Mayor 8 Precio. únicaPREINVERSION Total. CUADRO Nº 10 Total. Total. PREINVERS 13 MONTO 6 ION. LP Total. 3 ON.

Precio servicios Total. debido a la complejidad y diversidad de servicios que se contrata. 3 de Costos. Técnico.  Lamayor dificultad para determinar el valor referencial se encuentra en los procesos de servicios. 79 bienes bienes Mayor Total. asimismo. Total. servicios 39 Total.      6.PREINVERSI 11 Valor Estructura única Mayor PREINVERSI bienes promedio de Costos. plazo. siendo preocupante que en licitaciones y concursos públicos se tenga la determinación del valor referencial con una sola cotización. obras precio MONTO servicios cotización. 1 En el Cuadro Nº 11.Total. 1 Ajustado. Existen algunos casos en que las entidades ven necesario determinar el valor referencial en licitaciones y concursos públicos con una sola cotización. se aprecia que en la muestra nacional. capacitación. 3 cotización. Total. como garantía. 5. soporte. identificando que la estructura de costos es la más usada en servicios debido a su más factible determinación por ser más fácil identificar los gastos en los que incurre el contratista al prestar dichos servicios. obras Total. bienes promedio. 28 . mensajerías. exp. Total. Otro gran problema que tienen los logísticos al momento de determinar el valor referencial es que el área usuaria demora en dar la validación técnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores. 1 Técnico. servicios única 30Total. repuestos. 3 ON. etc. Ayudaría en la determinación del valor referencial la creación de un catalogo de precios por regiones. 1 precio. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial por objeto del proceso también la encontramos en el menor precio y el precio promedio. menor Total. Estructura Valor menor única exp. siendo los más complicados los casos de seguros. Total. 2 Precio. mayormente en servicios se ve que se puede determinar el valor referencial en función a una estructura de costos. promedio. se aprecia que en la muestra nacional. la mayor incidencia en la metodología de determinación del valor referencial por proceso de selección también se encuentra el menor precio y el precio promedio. RECOMENDACIONES  Si bien es cierto que la metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio. 73Total. precio. objeto precio.En el Cuadro Nº 10.18Total. 2ON. Que existen métodos innovadores para determinar el valor referencial algunos más complejos y correctos como la estructura de costos y otros más innovadores como la moda. CONCLUSIONES  La metodología más usada al determinar el valor referencial es la del menor precio de las cotizaciones obtenidas en el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado. CUADRO Nº 11 bienes Estructura bienes servicios Metodología más usada por de Costos menor menor Total. obras Total. obras servicios MONTOservicios bienes bienes bienes Total. la mediana o un porcentaje del menor precio. Los mayores problemas que tienen los logísticos al momento de determinar el valor referencial es que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco interés en cotizar. 7 Ajustado. el personal logístico debería elegir el menor precio de las cotizaciones que ofrezcan las mejores condiciones de mercado. 1 cotización. con los montos adjudicados en el SEACE y que sea el OSCE quien elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial.

se debería obligar al área usuaria a dar conformidad a la parte técnica de las cotizaciones de los proveedores y debería haber un trato más directo con el proveedor.Roberto Dromi.OPINIÓN N° 019-2009/DTN. Que el OSCE cree un catalogo de precios por regiones.Enrique Bernales Ballesteros. A3. 56 Encuestas realizadas al personal logístico. en licitaciones y concursos públicos.OPINIÓN N° 007-2009/DOP. Editorial de Gaceta Jurídica. Asimismo. con los controles correspondientes. ANEXOS A1. OSCE debe fiscalizar los procesos en los que se determine el valor referencial. . se debería invitar a cotizar a proveedores que tengan una mayor experiencia en contratar con el Estado. . . A2. Base de datos de la encuesta. asimismo debería tener un registro de proveedores en la Entidad que manifiesten su compromiso de cotizar en caso sean requeridos.OPINIÓN Nº 141-2009/DTN. con una sola cotización. se debe difundir en el caso de servicios la metodología de estructura de cotos. con la metodología utilizada al determinar el valor referencia. como seguros y mensajerías o en bienes como equipo informático. Editorial Constitución y Sociedad. Dicho registro no impedirá que otros proveedores también puedan cotizar. Base de datos de los 279 procesos obtenidos del SEACE. 2006.Tercera Edición. Tomando en cuenta que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco interés en cotizar. con los montos adjudicados en el SEACE y que elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinación del valor referencial. la mediana o un porcentaje del menor precio se debe exigir una adecuada justificación o fundamento. Primera Edición. Que el Jefe del Área o el Titular de la Entidad implemente políticas de agilización en la colaboración que debe brindar el área usuaria en la validación técnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores. Noviembre 1997. Al ser más compleja la determinar del valor referencial en casos de servicios. con proveedor que hayan manifestado su intención de cotizar e insistir en la presentación de dicha cotización. . . Licitación Pública. BIBLIOGRAFIA. 8. Análisis Comparado de la Constitución de 1993. Para determinar el valor referencial por los métodos de la moda.      7. 29 .

ÍNDICE 30 .

2. 4. Modelos Estocásticos 3.3.4.3. MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL ANEXO 4: DATOS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL 31 .4.2.3. 7. Limitaciones 2. Metodología o Puntos a Tratar 2. Verificación de Precios con el London Metal Exchange (LME). METODOLOGÍA O PUNTOS A TRATAR 3.1.1. 5. Hipótesis 2. Objetivo Principal 2.1. Pago de Suministros (Bien Común) y su vinculación con el Mercado de Futuros. Ingeniería Financiera 2. Direcciones Electrónicas. EXPLICACIÓN E INTERPRETACIÓN 4. El valor del bien común tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratación y los precios del London Metal Exchange. BIBLIOGRAFÍA Referencias Bibliográficas. 6.5. Justificación del tema 2. Modelo de Referencia.1. La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado 3.2.INDICE 1. Mercados de Futuros 2. Planteamiento del Problema 2. INTRODUCCIÓN 2. ANÁLISIS DE DATOS. Normativa de Contrataciones 2. 4. RECOMENDACIONES. CONCLUSIONES.7. MARCO TEORICO 2. Objetivos Específicos 2. ANEXOS ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS.6. 8. 3.2. LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 2009-SEAL ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIÓN ANEXO 3: PRECIOS HISTÓRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL EXCHANGE Y EL VALOR REFERENCIAL.

1. con el precio del derivado financiero.2.1. Subasta Inversa. 32 . Decreto Legislativo Nº 1017. posición larga (long). Ingeniería Financiera. Contrato.  Para todas las estimaciones financieras se ha asumido una tasa libre de riesgo constante. Hipótesis. Justificación del tema. Limitaciones.3. lo cual no es objetivo del presente trabajo. 1. El trabajo tiene como metodología recabar información financiera y estadística. PALABRAS CLAVES Normativa de Contrataciones Bien Común.  Proponer un modelo general de fórmula de reajuste para un bien común que se comporta como un commodity. Garantía. Pagos Periódicos. En tal sentido se trata de analizar la normativa de contrataciones vigente bajo un enfoque de ―mercados de futuros‖ para proponer alternativas orientadas a perfeccionarla.  No se ha considerado el tipo de cambio. ver cuál es el tratamiento que se le debe aplicar a los bienes comunes que se comportan como commodities21. se ha asumido de acuerdo a la normativa de contrataciones los plazos de pago y entrega para el bien común a suministrarse. Ejecución Contractual. Esta situación es de interés puesto que en una subasta inversa se adjudica el bien o servicio común al postor que ofertó el menor precio.1. pues esto implicaría analizar este tipo de derivado financiero. Fórmula de Reajuste. Objetivos Específicos.  Se ha asumido que los bienes comunes no cuentan con costos de almacenamiento. Commodities. procesarla y compararla con la norma de contrataciones. Mercados de Futuros. transporte.  Analizar el comportamiento del Valor Referencial desde su aprobación hasta la culminación del contrato. MARCO TEORICO 2. Metodología o Puntos a Tratar. pues sus características se conocen de antemano.  Dar pautas generales para analizar un bien común que se comporta como un commodity. debido a que su valor está condicionado por variables subyacentes propias del derivado financiero.1. 1. Precio al contado (spot). 1. Suministro. Probar que la norma de contrataciones no ha contemplado un tratamiento especial para los bienes comunes que se comportan como commodities. 1. entre otros. Bajo esta premisa que sucede con aquellos suministros o bienes comunes que se comportan como commoditiesy su precio varía en el tiempo.  Dado que es facultativo registrar en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) la fase de ejecución contractual. Ley de Contrataciones del Estado (LCE) 21Un bien sobre el que sólo cabe discutir su precio. Financieras Arbitraje. Normativa de Contrataciones. 2. dado que sus características técnicas están predefinidas y sólo cabe discutir el aspecto económico. En esta parte se hace mención al marco legal que tiene estrecha relación con la presente investigación.6. con la finalidad de proponer conclusiones y/o recomendaciones orientadas a perfeccionarla.5. INTRODUCCIÓN Este trabajo de investigación se basa en el concepto financiero que envuelve el pago de los contratos públicos y cuya base está en el consentimiento de la Buena Pro de un proceso de selección convocado mediante la modalidad de subasta inversa. Tal como se acotó en la introducción es de importancia para la modalidad de subasta inversa. Objetivo Principal.4. de futuro y a plazo (forward). Modelos Estocásticos. posición corta (short). Proponer formas técnico-legales para proteger el contrato de un derivado financiero (bien común). similar definición cuenta el bien común que define el artículo 90 del Reglamento de la LCE. 1. Valor Referencial. Derivados.

 Artículo 16: Antigüedad de Valor Referencial. el mero análisis no basta. 24 Un swap.  Numeral 1 y 4 del artículo 49: Fórmulas de Reajuste. La ingeniería financiera es un proceso que emplea instrumentos financieros existentes para crear un nuevo y mejor producto financiero.  Artículo 174: Adicionales y Reducciones. Artículo 42: Culminación del contrato. Lo expuesto dista del análisis financiero.  Artículo 151: Cómputo de Plazos. Artículo 48: Intereses y Penalidades. descifrando una situación.  Artículo 176: Recepción y Conformidad.  Artículo 18: Disponibilidad Presupuestal. En términos generales en los mercados de futuros26 y de ―over-the-counter‖27 acontecen operaciones de cobertura. o permuta financiera. tipos de interés o también materias primas. Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. pues este se define como el proceso o el método de estudiar la naturaleza de algo. pero no la obligación. similar definición cuenta el bien común que define el artículo 90 del Reglamento de la LCE. 25Un derivado financiero o instrumento derivado es un producto financiero cuyo valor se basa en otras variables subyacentes más básicas. 23Las opciones son contratos que le dan al portador el derecho.  Artículo 158: Garantía de Fiel Cumplimiento. es decir implica el diseño. La articulación de la normativa señalada con el resto del marco teórico.  Artículo 160: Garantía por el Monto Diferencial. pero si se detecta un problema que hay que resolver como ―la necesidad de encontrar fórmulas más eficientes para la cobertura de riesgos‖. tipo de cambio. y la formulación de soluciones creativas a problemas comunes en finanzas. que fijarán el precio o el valor del derivado financiero en un determinado momento. Mercados de Futuros.  Artículo 13: Valor Referencial.      Artículo 27: Valor Referencial. 33 . hay que crear una solución y es ahí donde entra a tallar la ingeniería financiera. reducciones y ampliaciones. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE)  Artículo 12: Estudio de Posibilidades que Ofrece el Mercado.  Artículo 148: Plazos y procedimiento para suscribir el Contrato. para determinar sus rasgos esenciales y sus relaciones.  Artículo 180: Oportunidad de Pago. como por ejemplo: acciones. especulación y arbitraje28. Para los 22Un bien sobre el que sólo cabe discutir su precio. 2.  Artículo 149: Vigencia del Contrato.  Artículo 181: Plazos para los Pagos. es un contrato por el cual dos partes se comprometen a intercambiar una serie de cantidades de dinero en fechas futuras.  Artículo 167: Resolución de Contrato. se dará a lo largo del presente trabajo de forma implícita y/o explicita. 2.  Artículo 90: Definición y Aplicación (Subasta Inversa). La aplicación de la ingeniería financiera a los productos financieros ha motivado el desarrollo de innumerables productos que pueden quedar resumidos en cuatro figuras fundamentales:  Contratos forward o a plazo  Futuros financieros o sobre materias primas commodities22  Opciones23  Swaps24 Estos productos. índices bursátiles. de hacer algo durante cierto momento en el futuro. el desarrollo y la implementación de instrumentos y procesos financieros innovadores.  Artículo 80: Características del proceso de Compra Corporativa. Artículo 41: Prestaciones adicionales. valores de renta fija. Existen 2 tipos de opciones: de compra y de venta (call and put). Ingeniería Financiera. calificados como ―derivados financieros‖25 permiten la construcción de una importante diversidad de productos financieros. pues sus características se conocen de antemano.3. Artículo 44: Resolución de los contratos. Artículo 40: Cláusulas obligatorias en los contratos.2.

26 34 . 29Este supuesto se aplica al presente trabajo.1) Con tasa de interés anual compuesta continuamente. Una fuerte correlación negativa implica lo contrario. Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets En el caso de que no existiera arbitraje ni costo de mantenimiento el precio del futuro o precio forward sería: …(2.dos tipos de mercado antes descrito se emplean los contratos de futuros y los contratos a plazo (forward) respectivamente. 28 El arbitraje es la práctica de tomar ventaja de una diferencia de precio entre dos o más mercados: realizar una combinación de transacciones complementarias que capitalizan el imbalance de precios. Del mismo modo el valor del contrato de futuro o forward estandarizado tanto para la Entidad contratante. La Figura 2. (b) precio del futuro por debajo del precio al contado. Para mostrar lo expuesto. este precio recibe el nombre de ―precio del futuro‖ o ―precio forward‖. supongamos primero que el precio del futuro está por encima del precio de contado (spot) durante el periodo de entrega.1 ilustra la convergencia del precio del futuro (o forward) hacia el precio al contado (spot). siendo estos contratos un acuerdo para comprar (posición larga ―long‖) o vender (posición corta ―short‖) un activo en cierto momento en el futuro a un determinado precio. sólo por citar algunos. Lo anterior implica que el precio forward (o de futuro) es el valor futuro del precio al contado (spot) de mercado. como para el contratista vendría dado por la figura 2. en teoría hay diferencias. Tanto los precios de futuros como los precios forward se asumen generalmente iguales29 es decir un contrato de futuro es un contrato a plazo (forward) estandarizado. Figura 2. Esto daría lugar a una clara oportunidad de arbitraje 7.1: Relación entre el precio del futuro y el precio al contado a medida que se aproxima el mes de entrega: (a) precio del futuro por encima del precio al contado. dependiendo el tipo de contrato que hayan pactado las partes. Chicago Board of Trade (CBOT). Una fuerte correlación positiva entre tasas de interés y el precio del activo implica que el precio de futuros será ligeramente mayor que el precio forward. Cuando las tasas de interés son inciertas. T en años. London Metal Exchange (LME). 27 Son mercados alternativos a los mercados organizados (futuros) y consiste en una red telefónica e informática de agentes sin presencia física de los mismos. El resultado final será que el precio del futuro (o forward) va estar muy cerca del precio al contado (spot) durante el periodo de entrega. vale decir cuando se acerca el mes de entrega de un contrato de futuros. El equilibro de arbitraje es una precondición para un equilibro económico general. el precio del futuro converge hacia el precio spot del activo subayacente. por lo tanto las formulas que se emplean en los contratos forward tienen la misma validez para los contratos futuros.2 Son mercados organizados como la Bolsa de Valores de Lima (BVL).

pueden utilizarse para estimar el rendimiento y/o la volatilidad del mismo. Cabe resaltar que la data histórica sobre los precios del bien común. 30 El tiempo ―0‖ no necesariamente es la fecha de firma del contrato. En tal sentido. Modelos Estocásticos.1. Este punto contiene en forma muy general y sin caer en la rigurosidad y formalidad matemática con la cual este tipo de temas deben ser tratados. promedio. Lo anterior dista con la forma habitual de pronosticar. los aspectos teóricos que explican la evolución de los precios de un derivado financiero (contrato de futuros o forward) en el tiempo.2) El valor de la posición corta (Contratista que vende el activo o bien común) es: ( ) …(2. Sólo es relevante el precio actual para pronosticar.3) La notación30 empleada en las ecuaciones 2. 2. un mes o un año. suponga que el precio de un ―bien común‖ que se comporta como un commodity. 35 . Si el precio sigue un proceso de markov. para estimar el valor o valores que tendrá la variable materia de análisis. se cotiza en $100 ahora (precio spot o al contado). la cual comúnmente se efectúa mediante modelos de regresión lineal. siendo este un tipo de proceso estocástico donde sólo el valor presente de una variable es relevante para predecir el futuro.4. estacionalidad.2: Valor del contrato de futuro o forward estandarizado Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets El valor de la posición larga (Entidad Pública que compra el activo o bien común) es: ( ) …(2.3 se define a continuación: 2. nuestras predicciones sobre el precio de dicho bien común no deberán verse afectadas por el precio que tuvo este hace una semana.2 y 2. Los precios que se negocian en un mercado organizado (futuros) siguen procesos de markov.Figura 2. se trata únicamente de la fecha de análisis actual. entre otros.

Se puede decir entonces que un proceso estocástico. sí el periodo (convocatoria hasta culminación del contrato por ejemplo) contiene más datos. 36 . siendo este proceso descrito mejor a través de las figuras 2. pueden modelarse o simularse mediante el movimiento browniano 32 que es un tipo de proceso estocástico. recibiendo esta evolución en el tiempo el nombre de ―camino muestral‖. estos pueden ser del tipo gaussiano o no gaussiano. diciendo que el camino muestral será mejor. 31 METODOLOGÍA O PUNTOS A TRATAR 32Denominado Para este trabajo en específico es en función al tiempo. 3. para este trabajo los datos implican los precios diarios (spot) del bien común objeto de estudio.3 y 2. está conformado por una serie de variables aleatorias (estocásticas) que evolucionan en función del tiempo31. Estos caminos muestrales.4 Figura 2.3: Simulación del movimiento browniano Fuente: Elaboración propia Figura 2. también proceso de Wiener.4: Simulación de caminos muestrales diferentes Fuente: Elaboración propia Se puede resumir las gráficas anteriores.

Harvard Business Review. pues de suscribirse el contrato y ejecutarse sin ningún tipo de atraso o controversia contractual. La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado. y cuyo valor referencial es de US $ 7. en tal sentido aplicando el modelo de kraljic35. toma esta cifra. algo que es visto como muy táctica para la contratación o gestión de la oferta y estratégico para la empresa. como el mayor comprador del país que es.800. En tal sentido es necesario saber cuál es su participación dentro del mercado estatal. El modelo de kraljic. uno técnico y el otro económico:  33 34Se El material eléctrico de aluminio (Al) es una aleación. será este el monto que entre a la economía peruana. se concluyó trabajar sólo con el material eléctrico de cobre y no con el aluminio por dos motivos. Se mencionó que la subasta inversa tiene un mayor impacto si los volúmenes que se transen bajo esta modalidad son altos. publicó un artículo pionero por Peter Kraljic sobre la estrategia de compras que es ampliamente citado hoy como el comienzo de la transformación de la función de "comprar". de estos más del 50% corresponde a materiales de construcción (incluye materiales eléctricos) y combustibles. los beneficios económicos reales de esta modalidad se aprecian cuando se tranzan grandes volúmenes monetarios y existe un mercado competitivo33. 37 . La subasta inversa es una herramienta que busca explotar el poder de negociación del estado. que se hayan efectuado dentro del rubro de materiales de construcción que incluye materiales eléctricos y combustibles. Al revisar los 39 ítems (cables y conductores) que comprenden el proceso y después de analizar sus especificaciones técnicas.3. mientras que el cobre (Cu) no. se muestra la relación del Producto Bruto Interno del Perú con los montos adjudicados 34 en el mercado estatal durante el periodo fiscal 2009 en millones de dólares. Efectuado lo anterior a través del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). el que se desarrollará en el presente trabajo. En la figura 3.1.1: La Subasta Inversa en el Mercado Estatal Peruano 2009 Fuente: Elaboración propia (Banco Central de Reserva del Perú y Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2009) Del gráfico se aprecia que cerca del 19% de los bienes adjudicados corresponden a subasta inversa.56 (Siete millones ochocientos mil quinientos cuarenta y ocho con 56/100 Dólares de los Estados Unidos de Norteamérica).1. Figura 3. Este análisis previo permite focalizar la búsqueda de bienes comunes que pueden comportarse como commodities y tienen una participación significativa en el mercado estatal. 35 En septiembre de 1983. para mostrar la relevancia del trabajo y su alcance práctico. dado que este rubro abarca la mitad de las subastas inversa adjudicadas. muestra las diferentes estrategias de compras a tener en cuenta. nuestra búsqueda debe centrarse en compras corporativas bajo subasta inversa o dicho de otra manera en los procesos de compra que denominaré como ―Subastas Inversas Corporativas”. dependiendo la naturaleza del objeto a adquirirse. se encontró que Entidades de FONAFE realizan ―Subastas Inversas Corporativas‖ para material eléctrico. siendo el proceso de selección Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL.548.

se efectúa una analogía entre el precio spot y el monto adjudicado (Pa) para obtener el precio de futuro y el pago del suministro (bien común) respectivamente. que se debería tener en cuenta para actualizar un monto adjudicado en la fase de ejecución contractual de bienes comunes que se comportan como commodities. dado que precio spot. del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. mientras que el monto adjudicado (Pa) se ha obtenido mediante economía de escalas y el poder de negociación del comprador. Modelo de Referencia. 151. 3. el cual es un commodity.925.2.177. concluyó39 el contrato sin ningún tipo de retraso o controversia. 3. esta bolsa de metales se encuentra citada en la Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL. 39 Los plazos para la citación de suscripción de contrato. por lo tanto extrapolando esta idea al caso de las contrataciones de bienes comunes que se comportan como commodities se propone lo siguiente:  ( ) …(3. 40 El Artículo 16: Antigüedad de Valor Referencial.1.3 Mercados de Futuros. 36 37 38 . En estricto el precio spot o al contado no es igual al monto adjudicado (Pa). una de las principales bolsas de metales a nivel mundial es la de Londres (LME por sus siglas en inglés) es más.1 se define a continuación: ( ) Nótese que en el modelo de referencia 3. La presente parte está referida a la forma general. se han estimado de acuerdo al reglamento de la ley de contrataciones (Artículos 148. información sobre precios 37 de venta y compra (cash seller&settlement) diarios y obtener el ―camino muestral‖38 para el precio al contado (spot) del cobre. son conductores y cables de cobre. en tal sentido la expresión 2. 41 Este punto tiene un impacto en el artículo 18: Disponibilidad Presupuestal del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. es producto de la compra y venta al contado del cobre y que está expresado en toneladas.3. 149. fecha que se asume.El 66% del valor referencial (US $ 5. 180 y 181) y lo estipulado en las bases del procesos de selección Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL. sólo dependen de su estado inicial para realizar cualquier pronóstico en el futuro. así como los plazos de entrega y los pagos respectivos. siendo el ―ítem 6‖36 el 42% del valor referencial.1) La notación empleada en la expresión 3. sin importar que haya sucedido antes 40. Verificación de Precios con el London Metal Exchange (LME). Cabe señalar que los precios promedios mensuales del cobre serán tomados para actualizar el monto adjudicado en la fase de ejecución contractual. vista en el punto 2. A través del London Metal Exchange se puede acceder a información sobre metales no ferrosos (dentro de ellos está el cobre) y descargar previa suscripción gratuita. Como se mencionó en el marco teórico los ―mercados de futuros‖ son mercados organizados y dentro de estos están las Bolsas Financieras. depende del precio al contado (spot).1. Lo expuesto permite verificar en mercados organizados o de futuros los precios del cobre. no distingue este aspecto técnico. CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 Estos precios son al contado (spot) 38Se definió en el marco teórico que estos caminos muestrales son productos de procesos estocásticos. Dado que los bienes comunes materia de análisis del presente trabajo.50) corresponde a cables y conductores de cobre. en tal sentido este modelo de referencia permitirá evidenciar la volatilidad41 que tendrá el monto adjudicado (Pa) a lo largo de la fase de ejecución contractual. En los anexos se detalla la información recabada desde el mes de agosto de 2009 (mes donde se reciben las cotizaciones) hasta el mes de abril del 2010. para tal efecto se mencionó en el marco teórico que las variables que siguen un proceso de markov. acota que el precio forward o precio de futuro.

proceso de selección y ejecución contractual. el valor del contrato mediante la posición larga (long) de las Entidades Contratantes y la posición corta (short) del Contratista. es importante resaltar que los datos que han sido procesados para el comportamiento del valor referencial. Tal como sugiere el título 4. Los temas vistos en los puntos anteriores convergen en esta parte. Dentro del resumen ejecutivo42 no se ha evidenciado cuál es la metodología de ―mercados de futuros‖. sin embargo esto no fue así tal como se evidencia en la fase contractual. Se mencionó que las Entidades de FONAFE. el monto adjudicado y el pago de los suministros así como el precio del cobre se encuentran detallados en los anexos. ya que especulan que el precio del cobre podría bajar y prueba de ello es la tasa libre de riesgo del 18% estimada. Figura 4.1: Fases de Contratación y Precio Spot Históricodel Cobre Fuente: Elaboración propia (Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL y London Metal Exchange . ANÁLISIS DE DATOS. siendo el ―ítem 6‖43 el que pesa 500. del Reglamento de la Ley de Contrataciones CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 39 . en tal sentido se analizará con el ―ítem 6‖. En el siguiente punto se tratará con más detalle las implicancias económicas de la ejecución contractual y su nexo con la normativa de contrataciones. el valor referencial está por encima del precio al contado (spot) del London Metal Exchange. 42 Artículo 43 12: Estudio de posibilidades que ofrece el mercado. Es importante apreciar que los postores se alejan del precio spot y por ende del valor referencial durante el periodo de lances. Pago de Suministros (Bien Común) y su vinculación con el Mercado de Futuros.1.15 Toneladas y cuyo monto es el 42% del valor referencial. 4. requieren cables y conductores de cobre en una cantidad equivalente a 741. para pronosticar el valor referencial. esto puede ser debido a que en las cotizaciones los proveedores ya hayan efectuado esta parte. se estima que la tasa libre de riesgo es del 18%.1.2. la cual hace posible que durante la fase de proceso de selección. en tal sentido asumiendo que el valor referencial es el precio de futuro en el mes de abril de 2010 y el precio spot corresponde al mes de agosto de 2009.1 a continuación. EXPLICACIÓN E INTERPRETACIÓN 4.4. El valor del bien común tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratación y los precios del London Metal Exchange. nos encontramos entre la comparación del precio del cobre (London Metal Exchange) y los diferentes montos (en dólares norteamericanos) que toman los cables y conductores de cobre a lo largo de los actos preparatorios. el valor referencial este cerca del precio spot.13 Toneladas. como se puede apreciar en la figura 4.LME) Se aprecia en el gráfico señalado arriba que aprobado el expediente de contratación. donde por momentos el monto a pagar está por encima o por debajo del precio spot.

15 Pago (US $) 1. queda claro que el precio de futuro o forward de un bien común que se comporta como un commodity. 5. Finalmente.2. pues como se ha señalado los derivados financieros cambian en el tiempo y la fecha del precio spot debe ser lo más cercano posible a la fecha de aprobación del expediente. existe un desbalance en la posición larga y corta que favorece al contratista.06 500. así como los conceptos técnicos empleados en el presente trabajo. Lo importante es que el monto total de pago deducido 47 está por encima del 9% del valor referencial y 17% del monto adjudicado.19 Long -1.445. es que los pagos de suministros (bienes comunes) que se comportan como commodities. se resume los resultados obtenidos.28 -1.19 6.027. Son críticos los procesos que se siguen para formalizar el valor referencial en los actos preparatorios.  6. tenderá a estar muy cerca del precio spot o de fecha de pago. 44 45 40 . así como del monto adjudicado.318.492.179.28 1.846. tal como se señalo en el marco teórico.50 Total Toneladas 150.99 -741. la comparación directa es válida dado que el precio de entrega y de pago es el mismo (precio spot).19 6. en caso del Estado Peruano no es así pues de acuerdo a norma46 se entrega el bien y luego de diez días (si no existiera observación) se procede al pago. 48 En el presente caso se estimó que se habría considerado 18%. centrarse en una recomendación técnica y otra legal: Recomendación Técnica Se refiere al arbitraje financiero o económico no al de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.016.08 1.029. Finalmente.384. es decir el valor referencial del proceso de selección y con ello la disponibilidad presupuestal que garantice las responsabilidades contractuales de la Entidad.En el siguiente cuadro 4.318. Un tema importante es que no se ha contemplado el tipo de cambio y la gestión que este debería tener por el monto que aquí se está analizando.51 1. hay que tener en cuenta que en los mercados de futuros.04 200. Mes Febrero Marzo Abril K 7. aunque debido al comportamiento del precio spot del cobre se hubiese ajustado una tasa equivalente al 30% aproximadamente.04 150. siempre que la tasa libre de riesgo se mantenga constante48.461. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.294.23 F0 6. RECOMENDACIONES Se ha visto conveniente por lo amplio del tema.65 6. CONCLUSIONES Luego del desarrollo y presentado los resultados alcanzados en este trabajo se ha arribado a las siguientes conclusiones importantes:   Lo primero que se advierte del trabajo. pueden estar por debajo o por encima del valor referencial. la cantidad de artículos normativos implicados. ya que con este valor se pronostica el valor que tendrá el derivado financiero.692.50 Short 1.179.99 741.108.179.445.49 3. tal y como están concebidas (cobertura económica llana) podrían desproteger económicamente a la Entidad que esté adquiriendo bienes comunes que se comporten como commodities.LME) Para sintetizar el cuadro mostrado arriba. CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2 46 Artículo 181: Plazos para los Pagos.628.58 7. las garantía de fiel cumplimiento y por monto diferencial de propuesta.2: Pago de Suministro y Arbitraje44 del ―ítem 6‖45 Fuente: Elaboración propia (Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL y London Metal Exchange .09 Cuadro 4. 47 Para la fase de ejecución contractual se ha supuesto que se ha cumplido con los plazos de la normativa y que no ha existido ningún tipo de controversia durante la ejecución del contrato.

osce. Ragsdell. (2004). Banks. A. Ravindran and K. se ha visto su correspondiente en variaciones de monto a pagar en la fase contractual y el más cercano o semejante es el artículo 174º.wikipedia. (2009) [9] P.0.bcrp.3. Prentice Hall (2004) [8] OSCE. (2007) 8-16 [7] J. Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado.pe/Default. Monte Carlo methods in financial engineering.1.com> Acceso en: 4 de julio de 2011 Licitación Pública Por Subasta Inversa Electrónica Nº 002 -2009-SEAL <http://www.doviewficha&lpnombre _sigla_entidad=SOCIEDAD+ELECTRICA+DEL+SUR+OESTE+S. (2004) [5] G.lme. Springer-Verlag. podría devenir en una posible controversia que resulte desfavorable para la Entidad o el Contratista y con ello dejar desabastecida a la Entidad Contratante. Se sugiere identificar en el listado de bienes y servicios comunes. Reklaitis.gob. Fundamentals of Futures and Options Markets. Hull. recomendaciones o directivas que faciliten su adquisición por parte de las Entidades Públicas que los demanden. [1] J. Futuros y Opciones <http://www.Perú.pe/> Acceso en: 4 de julio de 2011 Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) 41 .gob. ampliación del plazo contractual.asp?_CALIFICADOR_=PORTLET.A.&lpf_registro=&lpcodobjeto=&lpproc_tipo=1&lpproc _num=&lpanhoentidad=2009&lpproc_sigla=&lpdep_codigo=&lpitem_descripcion=&lptipobien=&lpgrupobien=&lppagen um=&lpinproclose=0&lpcodentidad=&lpcodtiposubasta=2&aplicatribunal=&lpproc_numtrib=&lpanhoentidadtrib=&lpnco nvoca=1427555 > Acceso en: 4 de julio de 2011 Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) <http://www. Pearson Educación. (1983) [6] H. dado que no se ha reglamentado y gestionado adecuadamente el riesgo financiero que trae consigo la ejecución de un derivado financiero. Taha. cuales de estos reciben el tratamiento de commodities. Wiley Finance. Applebaum. Ministerio de Economía y Finanzas . CambridgeUniversity Press. Glasserman.10&_REGIONID_=1&_PORTLETID_=47 &_PRIVILEGEID_=5&_ORDERID_=0&_PAGEID_=3&_CONTENTID_=10&_USERID_=%3C%21--USERID-%3E&_EVENTNAME_=&_OBJECTFIRE_=&_OBJECTEVENT_=&scriptdo=PKU_OPNEGOCIO. En tal sentido que sucede si el valor del contrato (no la cantidad de prestaciones) sube o cae y con ello se ve afectada la finalidad del contrato. Baird.pe> Acceso en: 4 de julio de 2011 Diferencia entre Forward. Lévy processes and stochastic calculus. Option Market Making: Trading and Risk Analysis for the Financial and Commodity Option Markets.47. Recomendación Legal  En el reglamento de la ley de contrataciones se ha previsto un artículo 175º. pero tal como señala este artículo.gob.com/formacion/termino/?id=1006&height=250&width=55> Acceso en: 4 de julio de 2011 Ingeniería Financiera <http://es. (1992) [3] A. adicionales y reducciones. (2011) [2] A. Engineering Optimization. Wiley.PUCP. 7. Banco Central de Reserva del Perú <http://www. para establecer pautas. BIBLIOGRAFÍA Referencias Bibliográficas.infomercados.seace. Discrete-Evente System Simulation. (2004) [4] D. Mendoza. está referido a la cantidad de prestaciones para alcanzar la finalidad del contrato. Prencite Hall. Direcciones Electrónicas. RevistaHolística .org/wiki/Ingenier%C3%ADa_financiera> Acceso en: 4 de julio de 2011 London Metal Exchange (LME) <http://www. Investigación de Operaciones. este aspecto al no estar normado. La simulación contra la corrupción en las compras públicas.

79 6196.com/pages/article/newSTR_49.60 6675.com/what-is-financial-engineering. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME).18 7462.6 6675.83 Pago de Segunda Entrega C (**) 18/03/2010 Jueves Marzo 7462.18 6848.83 20/10/2009 21/10/2009 20/11/2009 23/11/2009 04/12/2009 08/12/2009 22/12/2009 21/01/2010 22/09/2009 20/10/2009 20/11/2009 20/11/2009 23/11/2009 Martes 01/02/2010 05/02/2010 15/02/2010 22/02/2010 04/03/2010 Segunda entrega C (**) 08/03/2010 Lunes Marzo 7462.08 Pago de Tercera Entrega C (**) 21/04/2010 Miércoles Abril 7745.60 6977.htm> Acceso en: 4 de julio de 2011 8.08 (*) / Cobre (Cu) Grade A.seace. La omisión de esta comunicación podrá ser considerada como un incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales esenciales‖. A: Cantidades Menores a 10 mil metros B: Cantidades Mayores a 10 mil metros y menores a 30 mil metros C: Cantidades Mayores a 30 mil metros 42 . LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 2009-SEAL Extraído de las Bases de la citada licitación Cables de Cobre: P = Po + ((LMECi – LMECo)/1000)KC Donde: P: Precio ajustado (US$/Mt).gob.98 . El Proveedor está obligado a comunicar la nueva lista de precios de los CABLES en un plazo no mayor a cinco (5) días hábiles.25 6848.<http://www.mindtools. ANEXOS ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS.pe/> Acceso en: 4 de julio de 2011 The Kraljic Portfolio Purchasing Model <http://www. KC: Coeficiente de Contenido de Cobre del cable (Kg/Mt). Si como consecuencia de las fluctuaciones del mercado los precios disminuyen. Cash seller & settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) (**) / Se han estimado de acuerdo a la norma de contrataciones y se ha considerado que el bien común está conforme.wisegeek.39 6287. ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIÓN Evento Mes que se efectuan cotizaciones Aprobación de Expediente Convocatoria Inscripcion de participantes. LMECo: Base para la propuesta = (US$/Ton) (Promedio del mes antes de la cotización).10 7386.18 6848. registro y presentacion de propuestas Apertura de propuestas y periodo de lances Otorgamiento de la buena pro Buena pro consentida Citación para suscripción de contrato (**) Suscripción del contrato (**) Primera entrega A y B (**) Pago de Primera Entrega A y B (**) Primera entrega C (**) Pago de Primera Entrega C (**) Segunda entrega A y B (**) Pago de Segunda Entrega A y B (**) Fecha Inicio Fecha Fin Día Mes Agosto Septiembre Octubre Octubre Noviembre Viernes Lunes Viernes Martes Viernes Lunes Lunes Viernes Lunes Lunes Jueves Noviembre Noviembre Diciembre Diciembre Diciembre Enero Febrero Febrero Febrero Febrero Marzo Precio Promedio Mensual en US$/Tonelada (Cu)* 6180. LMECi: Cobre Grade A.18 6848.10 6977.10 6977. en US$/Tonelada promedio del mes anterior de la facturación.6675.htm> Acceso en: 4 de julio de 2011 What is the Financial Engineer? <http://www.83 Tercera entrega C (**) 11/04/2010 Miércoles Abril 7745. Po: Precio inicial ofertado en la propuesta (US$/Mt).98 6287.

Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 32 15/09/2009 6156.0 6280.0 6290.0 6490.5 6305.0 6297.0 6419.0 6116. MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 Fecha (*) 03/08/2009 04/08/2009 05/08/2009 06/08/2009 07/08/2009 10/08/2009 11/08/2009 12/08/2009 13/08/2009 14/08/2009 17/08/2009 18/08/2009 19/08/2009 20/08/2009 21/08/2009 24/08/2009 25/08/2009 26/08/2009 27/08/2009 28/08/2009 31/08/2009 01/09/2009 02/09/2009 03/09/2009 04/09/2009 07/09/2009 08/09/2009 09/09/2009 10/09/2009 11/09/2009 14/09/2009 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 5972.5 6305.0 6285.5 6415. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.0 5917.0 6122.0 6197.5 6465.5 6080.ANEXO 3: PRECIOS HISTÓRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL EXCHANGE Y EL VALOR REFERENCIAL.0 6132.0 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.0 6135.0 5964.0 6029.0 6144.0 6035.0 6261.0 5947.5 6490.0 6386.0 6361. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 43 .0 6280.0 6136.5 Valor Referencial.5 6240.0 6096.

0 6424.9 6980.0 5896.9 71 09/11/2009 6565. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.0 6527.9 6980.9 6980.Nº 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 Fecha (*) 16/09/2009 17/09/2009 18/09/2009 21/09/2009 22/09/2009 23/09/2009 24/09/2009 25/09/2009 28/09/2009 29/09/2009 30/09/2009 01/10/2009 02/10/2009 05/10/2009 06/10/2009 07/10/2009 08/10/2009 09/10/2009 12/10/2009 13/10/2009 14/10/2009 15/10/2009 16/10/2009 19/10/2009 20/10/2009 21/10/2009 22/10/2009 23/10/2009 26/10/2009 27/10/2009 28/10/2009 29/10/2009 30/10/2009 02/11/2009 03/11/2009 04/11/2009 05/11/2009 06/11/2009 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 6315.9 6980.0 6980.9 6980.9 6980.0 6295.9 6980.9 6980.5 6260.0 6231.5 6136. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 44 .5 6563.9 6980.5 6111.5 6302.9 6980.9 6980.9 6980.0 6077.0 5856.9 6980.5 6575.0 6042.0 6475.0 6444.9 6980.9 6980.0 6675.0 5934.5 6265.9 6980.5 6236.9 6980.0 6346.9 6980.9 6980.0 6160.9 6980.0 6060.9 6980.0 6082.5 6532.9 6980.0 6089.0 6395.0 6192.9 6980. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6980.0 5872.9 6980.9 6980.0 Valor Referencial.9 6980.9 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.9 6980.5 5966.5 6640.0 6089.9 6980.9 6980.9 6980.5 6571.5 6241.9 6980.0 6473.0 6565.9 6980.0 6282.

0 6595.5 6312.5 6312.5 6312.5 6312.0 6920.5 6312. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) 45 .0 7055.0 6840.5 6312.0 6900.9 6980.9 6980.9 6312.0 6914.5 6312.8 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.9 6980.5 6475.5 6865.0 6800.0 Valor Referencial.3 7108.5 6312.0 7295.5 6312.0 6901.0 6900. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.0 7436.5 6312.5 6312.0 6761. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6980.0 6915.5 6946.5 6755.0 6945.9 6980.5 7108.3 6807.9 6980.3 6807.0 6814.Nº 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 Fecha (*) 10/11/2009 11/11/2009 12/11/2009 13/11/2009 16/11/2009 17/11/2009 18/11/2009 19/11/2009 20/11/2009 23/11/2009 24/11/2009 25/11/2009 26/11/2009 27/11/2009 30/11/2009 01/12/2009 02/12/2009 03/12/2009 04/12/2009 07/12/2009 08/12/2009 09/12/2009 10/12/2009 11/12/2009 14/12/2009 15/12/2009 16/12/2009 17/12/2009 18/12/2009 21/12/2009 22/12/2009 23/12/2009 24/12/2009 29/12/2009 30/12/2009 31/12/2009 04/01/2010 05/01/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 6475.5 6312.3 6807.0 6926.5 6312.0 7464.0 6731.0 7071.8 110 06/01/2010 7587.5 6807.9 6980.5 6312.5 6312.5 6312.0 6500.0 6880.5 6990.0 7070.0 6904.5 6312.5 6312.9 6980.0 7221.3 6807.5 6761.8 7108.0 7026.0 6800.9 6980.5 6312.0 6856.5 6841.0 6945.3 6807.5 6312.0 6700.0 7346.

8 7518.0 7518.8 7108.0 7119.0 7518.8 7108.0 7518.0 7335.0 7306.5 7086.5 6672.0 7518.0 6865.9 6979.0 6979.0 6610.0 6571.0 7518.0 6485.0 7518.0 Valor Referencial.8 7108.0 7409.8 7108.0 7391.8 7108.0 7518.8 7108.0 7193. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 7108.0 6675.0 7518.8 7108.0 7442.0 7244.0 7446.0 7518.0 7425.0 7446.5 6766.0 7518.8 7108.0 6841.0 6940.0 6242.0 7518.0 7338.8 7108.0 6329.0 7072.0 7227.0 7518.0 7347.0 7518.0 6853.0 7405.0 7042.0 7518.0 7518.0 7240.9 46 .0 7685.0 7518.0 7518.8 7108.8 7108.8 7108.0 7518.0 7359.8 7108.8 7108.0 7518.8 7108.0 7046.5 7507.0 7454.8 7108.0 7032.Nº 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 Fecha (*) 07/01/2010 08/01/2010 11/01/2010 12/01/2010 13/01/2010 14/01/2010 15/01/2010 18/01/2010 19/01/2010 20/01/2010 21/01/2010 22/01/2010 25/01/2010 26/01/2010 27/01/2010 28/01/2010 29/01/2010 01/02/2010 02/02/2010 03/02/2010 04/02/2010 05/02/2010 08/02/2010 09/02/2010 10/02/2010 11/02/2010 12/02/2010 15/02/2010 16/02/2010 17/02/2010 18/02/2010 19/02/2010 22/02/2010 23/02/2010 24/02/2010 25/02/2010 26/02/2010 01/03/2010 02/03/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 7594.0 6854.

0 7666.9 6979.0 7461.0 7830.6 7594.5 7404. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) Nº 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 Fecha (*) 03/03/2010 04/03/2010 05/03/2010 08/03/2010 09/03/2010 10/03/2010 11/03/2010 12/03/2010 15/03/2010 16/03/2010 17/03/2010 18/03/2010 19/03/2010 22/03/2010 23/03/2010 24/03/2010 25/03/2010 26/03/2010 29/03/2010 30/03/2010 31/03/2010 01/04/2010 06/04/2010 07/04/2010 08/04/2010 09/04/2010 12/04/2010 13/04/2010 14/04/2010 15/04/2010 16/04/2010 19/04/2010 20/04/2010 21/04/2010 22/04/2010 23/04/2010 26/04/2010 Precio Diario del Cobre en US$/Tonelada (Cu)** 7483.6 47 .6 7594. Adjudicado y Con Factor de Ajuste Promedios del Cobre (Cu) US$/Tonelada 6979.5 7485.9 7594.9 6979.6 7594.6 7594.0 7384.9 6979.9 6979.5 7470.0 7524.5 7395.5 6979.5 7310.0 7845.9 6979.9 6979.6 7594.6 7594.9 6979.9 6979.0 7950.0 7300.9 6979.5 7466.9 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.9 6979.6 7594.0 7660.9 6979.0 7787.6 7594.9 6979.0 7924.9 6979.5 7908.0 7905.5 7656.9 6979.0 7881.6 7594.0 7786.6 7594.5 7875.9 6979.0 7330.5 7541.6 7594.6 7594.9 6979.6 7594.9 6979.6 7594.5 7488. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.5 7896.0 7490.6 7594.0 Valor Referencial.0 7760.9 6979.0 7795.0 7341.0 7915.0 7476.150 03/03/2010 7483.5 7347.0 7661.9 6979.9 6979.5 7635.

0 7365. ni sábados ni domingo (**) / Cobre (Cu) Grade A.187 188 189 190 27/04/2010 28/04/2010 29/04/2010 30/04/2010 7645.6 7594.0 7594. Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME) ANEXO 4: DATOS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA LICITACION PÚBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA Nº 002 -2009-SEAL 48 .5 7395.6 7594.6 7594.6 (*) / Las fechas no contemplan días festivos.0 7410.

49 .

3.5. Hipótesis 2. INTRODUCCIÓN 2.1.1. Necesidad deinformación ycapacitación para unamejor utilización de los criterios decontratación sostenible 4. Limitaciones 2. Mejorar elimpacto medioambiental delsector público 4. Contratación Pública Sostenible 3. 5. Metodología 2.1.2. 6. ANÁLISIS DE DATOS 4. Justificación 2. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN CONCLUSIONES BIBLIOGRAFÍA 50 .4.2.INDICE 1.2. Objetivo 2. Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades 3. MARCO TEÓRICO 3.

ha quedado un tema pendiente al cual no le han prestado la importancia debida. 1. 51 .2. teniendo siempre en cuenta que éste aspecto seleccionado es sólo uno de los pilares que deben ser considerados durante la implementación de las políticas para la implementación de las compras públicas sostenibles o eco-compras. permitirá que se logre una mejor transformación efectiva del presupuesto disponible en buenos resultados para la comunidad.que utilizan los compradorespara identificarproductos amigables con el medio ambientey el tipo deinformación necesaria paraintegrar y aplicarlas consideraciones ambientales enel campo dela contratación pública. Contar con especialistas bien capacitados. en este sentido. a los ambientes de negocios y a los entornos comunitarios en que operan…” Si bien el proceso de desarrollo de capacidades en materia de contrataciones públicas en el Perú se encuentra bien encaminado. respetando unos principios básicos en cuanto al modo de hacerlo (incluyendo máxima transparencia) y las estructuras de gobernabilidad.  49La Justificación Se consideraron las compras públicas para este trabajo por las siguientes razones: El Estado es uno de los mayores consumidores de bienes en el país. a su vez. con el menor riesgo de corrupción posible y con una mayor participación ciudadana. Citando al Plan Estratégico de Contrataciones Públicas del Estado Peruano: “…la forma tradicional de hacer contrataciones. Para una mejor comprensión y desarrollo del caso de estudio es indispensable centrarse enlos procesosa fin de evaluarlos principales instrumentos. exige mucho más de sus funcionarios que uno que esté basado en la simple conformidad con los procesos. 1. Hoy en día. Una de las condiciones para el éxito del sistema de contrataciones es la implementación de herramientas que faciliten tanto al gobierno central como a los gobiernos regionales y locales la contratación pública. que permita la correcta utilización de los recursos públicos en beneficio de los ciudadanos. INTRODUCCIÓN En los últimos años. el fortalecimiento de las capacidades en contratación pública sostenible.1. así como la influencia que éste. el sector público. la capacidad de los funcionarios de contrataciones para desempeñarse con altos niveles de competencia e integridad es una parte integral de una administración efectiva. de manera que puedan cumplir eficazmente su misión. Ambos procesos requieren de un sistema de contrataciones públicas eficiente y efectivo. que uno de los pilares imprescindibles para la modernización del sistema nacional de adquisiciones es el desarrollo de capacidades. que demuestren sus elevados conocimientos y experiencia durante su desempeño diario. en las políticas de desarrollo y bienestar y en las técnicas que pueden aplicar en su respectivo nivel jerárquico. está siendo reemplazada por otra que otorga la mayor relevancia a lograr resultados. éste último tema va a ser el punto focal a desarrollarse en el presente trabajo. bajo criterios de sostenibilidad ambiental50. al mismo tiempo que ha incrementado considerablemente las condiciones de bienestar de sus habitantes. ser sensibles a los resultados institucionales. construyan un sistema de contrataciones públicas eficiente. el Perú ha tomado una senda de crecimiento económico sostenido. en un sistema de contrataciones transparente y libre de corrupción. Un sistema que busque mejores resultados y proporcione la flexibilidad necesaria para lograrlo. modernización de las contrataciones públicas en la dirección planteada requiere una orientación estratégica que sea guía de una reforma profunda de todo el sistema. libre de corrupción y promotor del desarrollo. basada en realizar ciertas actividades pre‐normadas y poner especial atención al proceso. 50Análisis de las posibilidades ylimitacionespara la integracióny la aplicaciónde criterios ambientales enel proceso decontratación pública. ya que contribuirá a que los funcionarios encargados de llevar a cabo los procesos de adquisiciones.49 Es. Estos funcionarios requieren. transparente.actualmente disponibles. además. ejerce sobre los proveedores de bienes que se comercializan en el mercado. Objetivo El objetivo de esteestudio es obteneruna mejor comprensión decómo las adquisicionespueden ser utilizadas porel sector públicopara marcar progresos significativos en las compras sostenibles.1. esto se traduce. Los funcionarios de un sistema orientado a lograr resultados deben ser educados en los nuevos principios de adquisiciones.

centraremos el desarrollo del trabajo en el desarrollo de capacidades en materia de compras públicas sostenibles. está asociada a los patrones y comportamientos tanto del consumidor como de los proveedores y productores.3. el reto de desarrollarse sobre la base de criterios de sostenibilidad ambiental. a partir de la contratación pública se pueden establecer criterios orientadores sobre este particular). servicios. 1. abre un enorme panorama para incluir en esta norma vinculante los criterios medioambientalespara la adquisición de bienes. El criterio social (dada la importancia económica de la contratación pública.1. La mayor limitación que encontraría la aplicación de las consideraciones ambientales. que regulan el proceso de contratación. tal como se mencionó líneas atrás. La selección de ambas teorías es producto del enfoque holístico que debe tener el análisis del caso. en general. 52 Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente .puede influir enun cambio enla demanda de productosentre sectores. las contrataciones públicas sostenibles. El criterio medioambiental (hoy más que nunca debemos cuidar la tierra. de manera que las consideraciones ambientales pueden ser integradas y aplicadas a los procesos de compras públicas. que se traduce en beneficios no sólo para la organización. será estimulada. entendida como nuestro gran hogar. MARCO TEÓRICO 2. En general. así como en la teoría de desarrollo de capacidades. reduciendo al mínimo el impacto medioambiental de las contrataciones realizadas. en el mundo.53 51Siun compradorde gran alcance comoel Estado pone en práctica una estrategia integral de compras sostenibles en determinados bienes.(Fuente: Procuring the Future – the report of the UK Sustainable Procurement Task Force. en definitiva. se puede argumentarque silos criterios de sostenibilidad ambiental son incluidos en las demandas de bienes del sectorpúblico. Es de esta manera que las compras públicas ofrecen una importante oportunidad para dirigir el cambio hacia modos de consumo y producción más sostenibles. a gran parte de los gobiernos en los mayores consumidores en sus respectivos mercados. sino también para la sociedad y la economía. Junio 2006) 52 . generando beneficios tanto en la economía nacional como en la sociedad en su conjunto. sin embargo la incorporación de estrategias de compras sostenibles a nivel de capacitación es un primer paso para del desarrollo conjunto de adecuados criterios de sostenibilidad ambiental durante el proceso conjunto de compras.PNUMA 53 Se entiende por compra sostenible “al proceso mediante el cual las organizaciones satisfacen sus necesidades de bienes. constituyen un proceso en el cual las organizaciones públicas buscan satisfacer sus necesidades de bienes. obras y utilidades públicas de tal forma que alcanzan un alto rendimiento basado en un análisis de todo el ciclo de vida. los que se construyen sobre tres criterios esenciales:    El criterio económico (que está pensado en lograr la eficiencia en las contrataciones y el manejo de recursos públicos). a través de ella se puede influir en el mercado a fin de lograr un adecuado desarrollo humano y social). al tiempo que reduce al mínimo los daños al medio ambiente”. recaudados en base a las diversas herramientas fiscales existentes. El hecho de que las compras del sector público se rijan por normas.51 1. Tal como se menciona en el último informe publicado por el PNUMA 52. Hipótesis De acuerdo a lo expuesto. lo cual convierte.4. contribuyendo de esta forma a la inclusión sistémicade producción y consumo sostenible. somos conscientes de que éste aspecto considerado es sólo un pilar dentro del todo que significa la implementación de medidas de modernización de las compras públicas. el análisis de los datos obtenidos de las compras públicas de bienes durante los tres últimos años en el Perú.  Los fondos que financian el gasto público provienen de la contribución de ciudadanos y empresas (personas naturales y jurídicas). Limitaciones El trabajo se focalizará en la contratación pública de bienes. 1. Metodología El trabajo está basado en la teoría de las contrataciones públicas sostenibles. servicios y obras cumpliendo con el criterio de valor del dinero (Valuefor Money). 2. entonces la demanda de productos amigables con el medio ambiente. el gasto público representa normalmente entre el 8 y el 30% del PBI nacional de los países.5. demuestra que un alto porcentaje del gasto público está destinado a bienes que pueden ser sometidos a estándares internacionales de sostenibilidad ambiental. en el mercado común. Contratación pública sostenible La contratación pública está asumiendo en Latinoamérica y.

por lo cual se debilita en gran medida la posibilidad de enlazar las contrataciones con los criterios esenciales de las compras sostenibles. Fortalecimiento de los órganos de control institucional.2. sino que integra todas las formas de aprender del ser humano. dado el enorme alcance de las compras públicas en el mercado del país (86% . a través de la capacitación continua y la facilitación de flujos de información constantes. El Plan de Desarrollo de Capacidades del Estado Peruano. 55 53 . por parte de las Entidades Públicas54. desarrolla de manera sencilla los momentos mencionados: 55 54 No debe descartarse la posibilidad de implementación de un programa de incentivos para aquellas entidades y funcionarios que ejerzan una correcta utilización de sus funciones. incluye cuatro momentos:  El aprendizaje  La comprensión  La toma de decisiones  La Aplicación Todo el proceso en su conjunto debe estar orientado a los objetivos que se desean alcanzar. En este sentido. que favorezcan la competencia y la consecuente reducción de costos de las adquisiciones del Estado. competitividad y lucha contra la corrupción en el marco legal de las contrataciones públicas. visión. ni tampoco al simple entrenamiento práctico. el desarrollo de capacidades se entenderá como aquel que está orientado a desarrollar y fortalecer conocimientos. Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades  2. De forma complementaria al desarrollo de competencias se propone. objetivos estratégicos. que la apropiación del conocimiento como una práctica donde el participante es el sujeto de su aprendizaje. Valuefor Money. orientando lo aprendido a la acción. no se reduce a la adquisición de conocimientos teóricos o a un aprendizaje memorístico. reforzada por la deficiencia normativa en esta materia. Existe un gran potencial para el desarrollo de la contratación pública sustentable en el Perú. el proceso de internalización de uno de los principios indispensables para el desarrollo de compras públicas sostenibles. es decir es el principal motor interesado en desarrollar estas competencias y aplicarlas. Constante implementación y modernización del sistema electrónico de contrataciones del Estado. Sin embargo. Integración de criterios y mecanismos medioambientales y sociales en la normativa de contrataciones del país. De esta forma. poca o nula capacidad en materia de eco-compras. los cuales se pueden resumir en:   Las entidades contratantes no tienen conocimiento del concepto de sostenibilidad medioambiental. el elevado costo de adecuación hacia los criterios de sostenibilidad medioambiental propician que el mercado de proveedores ofrezca aversión a la reforma. Dentro de la actual función de adquisiciones desempeñada por las entidades públicas. Existen conflictos inherentes entre el objetivo de la adquisición sostenible y otros objetivos representados en las alternativas presentadas por los proveedores. y sentando las bases para la evaluación continua de los resultados de las reformas implementadas. constituyéndose en su propio constructor. así como a una inclusión de incentivos hacia los funcionarios. Fortalecimiento institucional de la autoridad a cargo de las contrataciones públicas.Es imprescindible que la reforma hacia la implementación de criterios de contratación pública sostenible consiga como resultado una modernización general de las compras públicas que implique:        La integración de los principios de transparencia. es decir. un gran número de desafíos son vistos al querer implementar políticas de compras sostenibles en el Perú. proveedores y ciudadanos en materia de contrataciones públicas (enfatizando en la importancia de ésta en el desarrollo del país). complementando así lo teórico con lo práctico. tanto a nivel central como descentralizado. logrando ahorros al Estado en beneficio de la sociedad en su conjunto.año 2010). En el marco de fortalecimiento de las capacidades en materia de contrataciones públicas sostenibles. el proceso de adquisición de competencias. Desarrollo e integración de nuevas modalidades de contratación. en el Plan mencionado. desconocen los medios y las herramientas de compras sostenibles. clarificando su misión. recién está siendo considerado. habilidades y actitudes en las también llamadas eco-compras. del organismo supervisor. Capacitación constante de funcionarios públicos.

ANÁLISIS DE DATOS Un rápido análisis de las adquisiciones de bienes realizadas por el Estado en los últimos tres años demuestra que de los cinco bienes que más ha demandado el Estado.Componentes de las competencias Momentos Niveles de aprendizaje Descripción Armonizar e internalizar los conocimientos adquiridos a través de la información específica proporcionada Perfeccionar los conocimientos adquirido.1.392. consultoría e intervenciones especializadas Combustibles.94 S/.20 S/.150. Año 2008 Rubro Obras relacionadas con la vivienda y construcción Obras relacionadas con el transporte Construcciones: materiales. S/.51 Monto Adjudicado * Millones de S/. obras y construcciones Servicios políticos y de asuntos cívicos Ingeniería e investigación y servicios basados en tecnología Monto Adjudicado * Millones de S/.38 S/.116.078.986.75 S/. estructuras. desarrollando habilidades prácticas Integración de la práctica aplicada a diferentes situaciones Conocimientos Aprender Teórico Habilidades Comprender Práctico Decidir Actitudes Aplicar Práctico con dominio de diferentes situaciones De esta manera.781. carburantes y lubricantes Año 2009 Rubro Servicios de construcción y mantenimiento de instalaciones y edificios Componentes y suministros de fabricación.915.66 S/. incluye sanitarios Asesoría. rptos y acc. S/. de manera que se logren los mejores resultados esperados. tanto durante el proceso de adquisición de competencias como durante la puesta en práctica de las mismas. 3.1. muestra que es posible realizar cambios en los requerimientos que ayuden a la inclusión de criterios de sostenibilidad ambiental durante los procesos de contratación. toda iniciativa de desarrollo de capacidades debe tener en cuenta los momentos mencionados.432.1.62 54 .06 S/.15 S/.3. por lo menos la demanda de dos (materiales de construcción y tecnología) ha sido constante e incremental.5.836.

768.87 S/.22 S/.32 Monto Adjudicado * Millones de S/. 55 . Seguir el ejemplo que muchas organizaciones internacionales y de la sociedad civil han iniciado.48 S/. estructuras. o por la obtención deun ahorro considerable.Cp. caerá en la comprensión e internalización de que los fondos públicos deben ser canalizados en áreas clave a fin de que se dé la correcta utilización de los fondos públicos. desarrollada en el Perú. sin embargo.988. en una primera etapa. están comprendidos la producción y el consumo no sostenibles. Mejorar el desempeño ambientaly avanzar en torno a los objetivos de las políticas ambientales a nivel nacional. un primer paso debe comprender el análisis de los actores involucrados en el proceso de compras.709. demandan el desarrollo de una estrategia complementaria de capacitación en torno a la difusión de las compras públicas sostenibles. en lo que respecta a los criterios de sostenibilidad ambiental. Debido a la nueva estrategia de capacitación en materia de contrataciones públicas. Mejorar elimpacto medioambiental delsector público S/.    Considerando que dentro de las mayores causas del problema de las compras públicas sustentables.21 El desarrollo e implementación de políticas en beneficio de la contratación pública sostenible sugiere que el sector público sea cada vez más perceptivo de los retos medioambientales que enfrenta la sociedad.5. Necesidad deinformación ycapacitación para unamejor utilización de los criterios decontratación sostenible 3.Adp. ya que el grado de consecución de las eco-compras se encontrará sustentado. Influenciar en el comportamiento de otrosactores socio-económicosmediante el establecimiento deun ejemplo de consumo en base a criterios medioambientales. Es importante tener en cuenta que los parámetros ambientales (principio de sostenibilidad ambiental en la legislación peruana) deben ser aplicados a todas las contrataciones realizadas por el Estado. Para tal fin.Ads y AMC) y Subasta inversa 3. el impacto podrá ser medido tanto en consumidores como en proveedores.OSCE (*) Se considera procedimiento clásico (Lp.202. sería un primer gran paso para alcanzar los objetivos planteados. radiodifusión y tecnología de la información Fuente: SEACE Elaboración: Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado . S/. en el compromiso individual de los funcionarios públicos. propiciando de este modo la generación de una consciencia ambiental en el mercado56. obras y construcciones Ingeniería e investigación y servicios basados en tecnología Equipos.1. reflejándose en la elevación de la calidad de vida de las generaciones futuras. la medición de los resultados obtenidos de la puesta en marcha de una política de compra sustentables no puede ser realizada en el corto plazo en todos los niveles de gasto de gobierno. que incluyen las eco-compras. la inclusión de los criterios de sostenibilidad ambiental. accesorios y suministros médicos Telecomunicaciones.1.Profesionales de gestión y negocios y servicios administrativos Año 2010 Rubro Servicios de construcción y mantenimiento de instalaciones y edificios Componentes y suministros de fabricación. como parte del proceso de desarrollo de una estrategia de desarrollo sostenible. El éxito de las políticas a implementarse. Fortalecer el desempeño económicomediante la mejora dela calidad del gasto.2.15 S/.714.655. este análisis debe conseguir: 56Conforme las eco-compras se proliferen.

Desarrollar estudios específicos en seguimiento y mejoramiento de las compras públicas a través de la utilización de los criterios de sostenibilidad ambiental. sociales y económicos de las contrataciones públicas. Recolectar información de los antecedentes y expectativas de los participantes previos a la implementación de las capacitaciones.). ya sea a través de cursos autodidactas o a través de tutores por temas específicos. así como recopilar y publicarlos ejemplos de aplicación exitosos. Identificar a las organizaciones públicas y de la sociedad civil que ayudarían a difundir y mejorar el trabajo de desarrollo de capacidades puesto en marcha. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN Página web: Desarrollar un portal web complementario para proporcionar información sobre la contratación pública sustentable. 57 Esquematizar el tipo de información. se pueden utilizar seminarios. así como para cada uno de los grupos objetivos identificados. etc. consejos y herramientas para evaluación y seguimiento de las contrataciones. los criterios a ser incluidos inicialmente deben considerar:  El tipo de criterios ambientales a utilizar. para satisfacer las demandas particulares solicitadas para sectores específicos propósitos. foros. Plantear posibles estrategias para satisfacer las necesidades de información y capacitación identificadas.  Materialización de los logros alcanzados por la utilización de los criterios de sostenibilidad. teniendo en cuenta lasnecesidadesidentificadas en losgrupos objetivo. e implementación de capacitaciones hechas a la medida de cada grupo objetivo. lo que permitirá establecer un grupo de expertos en contrataciones públicas sostenibles (pudiendo ser utilizado para futuras investigaciones y proyectos de desarrollo). los funcionarios ya capacitados poseen conocimientos suficientes parapoder incluircriterios medioambientales en susactividades de contratación pública. Capacitación: Puesta en marcha de las actividades de capacitación regulares (seminarios. etc. dependiendo de los conocimientos de cada grupo objetivo identificado.  Desarrollo de manuales y herramientas de apoyo sobre contrataciones sostenibles. paralos distintos temasvinculados alas compras sustentables. Para fortalecer las capacidades en contrataciones públicas sostenibles es necesario:        Incrementar a difusión de información y publicidad. considerando temas relacionados con la contratación pública sostenible.  Evaluación y seguimiento de criterios ambientales. diplomaturas. talleres. y las actividades necesarias para los grupos objetivos identificados con el fin de incrementar la utilización de criterios medioambientales en las contrataciones públicas. para llevar a cabosus deberes. 4. Gestionar. 57 56 . de manera que se alcancen mejores resultados durante el proceso de adaptación de los participantes.   Los estudios previos realizados para la implementación de estrategias de capacitación en materia de contrataciones en el Perú. continuar modernizando las herramientas de educación virtual. las campañas de sensibilización. conferencias. Además. Implementar una cartera de capacitadores especializados en la materia. así como de los principales aspectos del cambio climático y protección del medio ambiente (es indispensable contar con espacios de discusión. los gerentes de compras y proveedores.    Identificar los grupos objetivo y los requisitos más importantes a ser considerados para ser considerados en las estrategias de difusión y las actividades de capacitación. es decir. Existe unanecesidad desensibilización sobrediversas cuestiones relacionadas conlas compras públicas sostenibles. Facilitar informaciónsobre el acceso alos criterios. existe una gran gama de oportunidades que permitirían la difusión de la contratación pública sostenible. como complemento necesario al proceso de capacitación ya iniciado. Es por eso que. indican claramente que se debe priorizar el desarrollo de capacidades en los funcionarios encargados de las contrataciones.  Evaluación de los criterios ambientales en comparación con el precio de los bienes. así como orientaciónpara la consecución de los objetivosmedio ambientales. y de la función que desempeñan en el proceso de contrataciones al interior de la entidad en la que laboran. presenciales y virtuales. 58Resulta indispensable hacer hincapié en los materiales didácticos a ser elaborados para el desarrollo de cada una de las actividades que se implementen. suscribir y ejecutar alianzas estratégicas y convenios interinstitucionales con centros de capacitación especializados. En general. talleres. 58. Desarrollar e implementar módulos de capacitación. buzón de sugerencias).

June 2000. Resulta indispensable que el proceso de fortalecimiento de capacidades sea monitoreado y evaluados constantemente. Earlsgate Press: UK. Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD) Greener Public Purchasing – Issues and Practical Solutions. Presidencia del Consejo de Ministros. Lima. Conferencia Anual de Contratación pública sostenible: Generación de un espacio de reunión para coordinación. 6. UNEP. Incorporating Environmental Issues in Product Design and Realization. 1996. Andrew. & Cox.basado en la participaciónabiertaentre todas las partesinteresadas a fin de armonizar los criterios a ser utilizados. Desarrollar módulos de capacitación paralos diferentes temasvinculados alas eco-compras. usuarios del sistema como a ciudadanos interesados en el sistema de contrataciones públicas). dirigidas a las principales autoridades políticas (policymakers / decisión makers). Nick. 2008 Rich. Strategic Procurement Management in the 1990’s. así como al mejor proveedor de bienes amigables con el medio ambiente. Lamming R. B. ya sea a través de módulos presenciales o virtuales. A. OECD Publications: France. Bert. Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades en Gestión Pública 2008 – 2011. 2000. asegurando la calidad total de los objetivos perseguidos. CONCLUSIONES       Existen numerosos beneficiosde llevar a cabo un proceso de fortalecimiento de capacidades en contratación pública sostenible. Seminarios para altas autoridades: Realización de una serie de conferencias y seminarios a nivel nacional. Reportes trimestrales: Realización de informes periódicos. Associate or Partner?” in: Cox. Llevar a cabo investigacionesperiódicas. January – June 1997. de manera que se puedan evaluar los diferentes nivelesde criterios de compraque éstos utilizan.los criterios ambientales. Innovations in Procurement Management. donde se expliquen los avances y proyectos realizados en torno al tema en cuestión. Earlsgate Press: UK. considerando el proceso de manera gradual. Es importanteprestar especial atención alos proveedores que participan en los diversos procesos de selección establecidos por la normativa nacional. ―The Use of Qualify Function Deployment for Relationship Assessment: Adversary. Andrew. seguimiento delos resultados delos contratos adjudicados bajo los criterios de sostenibilidad ambiental). con el objetivo de generar consciencia con respecto al tema de la contratación pública sostenible. Earlsgate Press: UK. Møller-Jessen. 57 . Kolding 25% Green Procurement – Integrating Environmental Criteria into Purchasing Practices. dando ejemplos de los métodos más eficacesy ahorros obtenidos. teniendo en cuenta los criterios establecidos internacionalmente para los fines mencionados. materializándolas en material impreso para seminarios y conferencias ylas diferentes campañas de difusión. Cox. Industry and Environment. donde se premie a las entidades que mejor contrataron con respecto a los criterios de sostenibilidad ambiental. adaptándolos a las necesidades de los diferentesgrupos interesados. Innovations in Procurement Management. determinando las preferenciasdelos compradores). 1996. pararealizar seguimiento delas preferencias y necesidades delos actores involucrados en el proceso adquisiciones.    Materiales informativos: El desarrollo de materiales informativos abarca desde los brochures didácticos. haciendo hincapié en el papel fundamental que juega el apoyo político para la consecución de los objetivos medioambientales propuestos. 5. EcoProcura Magazine. Es importanteiniciar eltrabajo práctico hacia los aspectos socialesy éticos en el establecimiento de los criteriosde compras sostenibles. Hacer esfuerzoscontinuospara mejorar la información en materia de contratación pública sostenible en el portal web de la entidad (por ejemplo. hasta las guías rápidas de usuarios (este tipo de materiales debe ser proporcionado tanto a proveedores. así como de una metodologíapara asegurar laidentificación objetivade grupos específicos de productos. realización de acuerdos y desarrollo profesional. Es necesarioel desarrollo e implementación de indicadores. para ser considerados en las adquisiciones que poseen una mayor magnitud deimpacto ambiental (cálculo del volumende compras. sobre la base desus propias preferencias yexpectativas. BIBLIOGRAFÍA           Bars. 1996.

58 .

4 LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO 2.3 LEGISLACIÓN 1.2 DEFINICIÓN 2.4 REGISTRO DE EJECUTORES DE OBRAS CAPÍTULO II: METODOLOGÍA 1. SANCIÓN 1.2 DEFINICIÓN 1. DOCUMETACIÓN FALSA Y/O INFORMACIÓN INEXACTA 3.3 REGISTRO DE CONSULTORES DE OBRAS 4.2 REGISTRO DE SERVICIOS 4.3 LEGISLACIÓN 3.2 INFORMACIÓN INEXACTA 4. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIÓN 2. REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES 4.1 ANTECEDENTES 2.1 DOCUMENTO FALSO 3. NON BIS IN ÍDEM 2.INDICE INTRODUCCIÓN CAPITULO I: MARCO TEÓRICO 1. MÉTODO CAPÍTULO III: ANÁLISIS DEL PROBLEMA CONCLUSIONES RECOMENDACIONES ANEXOS BIBLIOGRAFÍA 59 .1 REGISTRO DE BIENES 4.1 ANTECEDENTES 1.

la primera de ellas por la Dirección del SEACE. En el marco de lo anterior. en tanto se restringe al proveedor su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores por un plazo de dos años. etc. al amparo de lo estipulado en la Ley de Contrataciones del Estado. más allá de las denominaciones que puedan darse a las acciones que toma el OSCE –si sanción. finalmente. se ha establecido como una causal de infracción administrativa la presentación de documentación falsa o información inexacta al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado-OSCE. desenvolviéndose la contratación pública en un procedimiento administrativo. se sancione repetidamente la misma conducta. consecuentemente. por una misma conducta: la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. lo cual precisamente sucede en caso se presente dicha documentación ante el Registro Nacional de Proveedores. deberá procederse a declarar la nulidad de dicho registro. publicado en la página institucional del 60 . Al mismo tiempo. A la vez. en correspondencia al artículo 51 del mismo dispositivo legal. en aplicación del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado la Dirección del SEACE ha venido declarando. el presente trabajo de investigación pretende analizar las implicancias de las facultades atribuidas por la propia Ley de Contrataciones del Estado en distintos apartados y a distintos órganos del OSCE. 30’320. inhabilitación. además de la nulidad del trámite. las mismas que son excluyentes. para que los administrados. conforme lo ha proclamado el Tribunal Constitucional. En ese sentido. se estaría imponiendo una doble sanción administrativa al proveedor. quien por mandato legal se encuentra exclusivamente facultada para inhabilitar temporal o definitivamente a los proveedores por haber incurrido en infracciones administrativas. si dicha acción debe ser considerada como una sanción administrativa y si existiría un conflicto competencial entre la Dirección del SEACE y el Tribunal de Contrataciones del Estado. aquél no podrá participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado durante el plazo de dos años. a fin de no restringir la potestad sancionadora del Tribunal de Contrataciones del Estado y. ya en el artículo 51.017. la Dirección del SEACE pone en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado la infracción en la que incurrió el proveedor. Por otra parte.00 mediante 99 446 procesos de selección y el número de proveedores distintos que 59 Información contenida en el Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2010 (Resultados Definitivos). a fin que se le imponga la sanción administrativa a la que hubiera lugar: inhabilitación temporal o definitiva. Y es que.–. además. impedimento. aunado a ello. que el proveedor se encuentra impedido de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores por un periodo de dos años. cabe preguntarnos si acaso. no podemos dejar de mencionar que según información proporcionada por el OSCE 59. aunada a una tercera recomendación en tanto no se adopte las dos primeras recomendaciones. nos permitimos examinar sobre la facultad conferida por la Ley de Contrataciones del Estado a la Dirección del SEACE en la aplicación de la restricción de inscripción en el Registro Nacional de Proveedores. lo que significa que aquél no podrá participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado durante el tiempo que dure la inhabilitación impuesta. el problema que sustenta el presente trabajo de investigación se circunscribe en la siguiente interrogante: ¿Cuál es la implicancia de la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores en relación al Principio del Non Bis In Ídem? En búsqueda de la respuesta. En ese contexto. gocen de todas las garantías que deben respetarse en un procedimiento administrativo. se sanciona al proveedor con una inhabilitación temporal o definitiva. recomendaremos dos opciones: o la modificatoria o la derogatoria del acotado artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. aprobada por Decreto Legislativo Nº 1017. Una vez ello. En el marco de dicho análisis. el mismo artículo dispone que el proveedor no podrá solicitar su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores sino hasta después de trascurridos dos años. al finalizar el año 2010 se adjudicó S/. señala en su artículo noveno que de advertirse que un proveedor ha presentado documentación falsa o información inexacta en el trámite para obtener su Registro Nacional de Proveedores. en la misma Ley de Contrataciones del Estado. de encontrarse responsabilidad. el Principio del Non Bis In Ídem impide que a través de procedimientos distintos. todo ello.INTRODUCCIÓN Nuestra nueva Ley de Contrataciones del Estado. lo cual podría suponer sancionar dos veces por un único hecho: la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. y a consecuencia de lo cual. y la otra por el Tribunal de Contrataciones del Estado. restricción. no debe soslayarse que.

Especial: Contrataciones del Sector Educación. una multa o. puede haber sanciones penales o penas.C. (1994). al privatizarse empresas.2 DEFINICIÓN Según el autor Vicenc Aguado I Cuolá 62. se debió cambiar el rol del Estado en la economía. de Contrataciones Públicas . En esa línea. dependiendo del tipo de norma incumplida o violada. Sin embargo. Pág.00). DANOS ORDOÑEZ. en dichas épocas. En Modernizando el Estado por un País Mejor – Ponencias del IV Congreso Nacional de Derecho Administrativo. habitualmente la referencia a una sanción se hace como sinónimo de pena pecuniaria.A. cifra mayor a los 41 877 adjudicados en el año 2009. Es en ese contexto. por considerar que al no tener un afán de lucro. se advirtió que el Estado no podía ser eficiente gestionando empresas y dedicándose a las principales actividades económicas del país. es apartado del mercado de contratación pública. 185. siendo que el número de proveedores beneficiados remonta los diez mil (10. comúnmente se suele relacionar la expresión sanción con la Administración pública (sanciones administrativas) y el término pena se deja para el ámbito del Derecho penal. prohibiciones para ejercer cargos). lo que se iba a generar es mayor eficiencia en la producción de bienes y servicios. razón por la cual. trayendo como consecuencia un rol subsidiario y regulador. a fin que se respete y se logre obtener el bienestar general. al menos. profesor de Derecho Administrativo en España. razón por la cual se utilizó la potestad sancionadora como mecanismo para castigar las conductas que vulneraban el ordenamiento regulador y desalentar la repetición de dichos ilícitos61.Abril 2011 . la misma que es conocida como la actividad sancionadora. En efecto.obtuvieron la Buena Pro ascendió a 42 264. muestra la gran repercusión económica de la contratación pública en beneficio de terceros que deciden contratar con el Estado: los proveedores. toda vez que le faculta a ejercer los mecanismos para prevenir y reprimir conductas realizadas por los administrados. 61 61 . según el último Reporte de Contrataciones Públicas60. Jorge: La preferencia de los principios de la potestad sancionadora establecidos en la Ley de Procedimiento Administrativo General respecto de las normas especiales sobre la materia. en primer lugar. Todo lo cual. toda vez que constituía empresas estatales y competía con los privados sin limitación alguna. mientras que.396). CAPÍTULO I: MARCO TEÓRICO 1. Ya en la década de los noventa. el Estado tenía un rol económico diferente en la actividad empresarial. 60Reporte Organismo Supervisor de las Contrataciones Públicas-OSCE.1 SANCIÓN ANTECEDENTES Antes de la década de los noventa. Pág. se ha dotado al Estado de una actividad muy importante dentro de sus funciones administrativas. sea porque no puede acceder al Registro Nacional de Proveedores durante un periodo de dos años o porque fue pasible de sanción administrativa de inhabilitación para participar en procesos de selección y/o contratar con el Estado. Vicenc. se consideraba que el Estado debía intervenir en cualquier actividad económica. publicado en la página institucional del Organismo Supervisor de las Contrataciones Públicas-OSCE. Palestra Editores S. limitándose de esta manera la participación de las empresas privadas dentro de dichas actividades económicas. 62 AGUADO I CUOLA. que perjudican el bien común o interés general. 859-862. Editorial Civitas. beneficiando a la sociedad en general. 1. 4’816. a abril del 2011 el Estado peruano ha venido realizado contrataciones superiores a cuatro millones de nuevos soles (S/. se denomina sanción a la consecuencia o efecto de una conducta que constituye infracción de una norma jurídica. supuestos de hecho que merman la concurrencia y pluralidad de postores. es decir. Por el mismo motivo. al final de cuentas. 1. sanciones civiles y sanciones administrativas. que el Estado debía de acentuar la fiscalización de los privados en las actividades que antes era realizada por sus propias entidades públicas. concesionarse infraestructura pública y protegiendo la competencia.064. el presente trabajo de investigación cobra esencial relevancia. la sanción tiene varias acepciones.La Sanción en la Administración Pública. En efecto. dado que se desenvuelve en el contexto de aquel proveedor que. para penas leves (por ejemplo.

Pág. Montesquieu. Pág. 5Ídem. dicha potestad sancionadora esta conferida al Tribunal de Contrataciones del Estado. poco clara y contraviniendo los derechos de los administrados.En segundo lugar. entidades y expertos independientes. entre los lineamientos generales y otras instituciones de los procedimientos administrativos sancionadores. 2. según corresponda para cada caso. 320. Ley del Procedimiento Administrativo General. tal como se establece en el literal a) del artículo 63 de la Ley de Contrataciones del Estado. Locke. 394. sin que pueda asumirla o delegarse en órgano distinto. (1971).4 LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO Tal como se señaló anteriormente. Voltaire y Bentham. Editorial Trota. contratistas. (2005). N° 729-2003-HC/TC (Caso: Marcela Ximena Gonzales Astudillo. un principio constitucional de creación jurisprudencial (I) Aproximación. Ibídem. se puede establecer la competencia para la potestad sancionadora atribuidas a las autoridades administrativas. Derecho y Razón. Madrid. Pub: 16/04/03). la misma que está referida a la estabilidad de la competencia para la potestad sancionadora. 319. El Problema jurídico de las sanciones administrativas. señalan que. 3 JIMÉNEZ MOSTAZO. atribuida a las autoridades administrativas por disposición legal o reglamentaria. cabe precisar que en la normativa de las contrataciones públicas. Pág. Pág. 1. 4Ídem. Ne bis in ídem. N° 052-2003-HC/TC (Caso: Luis Felipe Navascues Tello. cita a FERRAJOLI. (1976). Revista Anuario de la Facultad de Derecho. 1. debemos de tener en cuenta lo establecido en el artículo 231. según las características y criterios que se debía tener cuenta para el cumplimiento de la finalidad pública de cada una de las Entidades del Estado. Ya con la entrada en vigencia de la Ley Nº 27444. citan a S. participantes. Asimismo. 16. Pág. como fueron Hobbes. Sanciones Penales y sanciones gubernativas. aplicar las sanciones de inhabilitación temporal y definitiva a los proveedores. postores. XXIII. 6 Sentencias. Ahora bien. cita a García de Enterría. quien ha sostenido que el Principio Non Bis In Idem dentro de la esfera de la Ilustración se topó con la Tesis de la diferenciación cualitativa entre penas y sanciones administrativas. citando a Ferroji L. Respecto a ello. Salamanca. cita a MARTÍN RETORTILLO BAQUER. Revista Española de Derecho Administrativo. S. Teoría del Galantismo Penal. 416 y ss. lo que permitía la compatibilidad o concurrencia de ambas sobre un mismo hecho64. establecidos en la Ley Nº 27444. como consecuencia de ello se estableció en el artículo 8 de la Declaración de los Derechos del Hombre y el Ciudadano de 1789 y en el artículo 16 de la Constitución Francesa de 1793 lo siguiente: ―(…) La Ley no debe establecer más penas que las estrictas y evidentemente necesarias (…)‖63. Pág. Antonio Jiménez Mostazo y Pedro Alvarado Rodríguez ha citado a E. que buscaban regular de manera arbitraria. Ibídem. Pub: 14/04/03). en problemas de Derecho penal y procesal. la actividad sancionadora del Estado no estaba regulada de manera ordenada y en un solo texto normativo. en el período denominado la Ilustración surgieron una serie de pensadores y teóricos dentro del ámbito sancionador. el mismo autor señala que se llama sanción al acto formal mediante el cual el jefe de Estado da su conformidad a un proyecto de ley o estatuto. buscando que dichos criterios sean complementados por normas sectoriales. E. su propia potestad sancionadora.1 NON BIS IN IDEM ANTECEDENTES Antonio Jiménez Mostazo y Pedro Alvarado Rodríguez. Martín-RetortilloBaquer. García de Enterría quien ha señalado que el abandono de dicha corriente abrió el camino para un reconocimiento pleno de la prohibición de imponer dos o más sanciones con independencia de su tipología por la comisión de los mismos hechos65. Pedro. Pub: 17/03/03). Al respecto. sino que existían normas dispersar y sectoriales. Antonio y ALVARADO RODRÍGUEZ. se recogieron principios rectores. quienes hallaron su fundamento sobre la base del Principio de Proporcionalidad y Equidad.3 LEGISLACIÓN Se debe tener en cuenta que antes de la entrada en vigencia de la Ley Nº 27444. L. al disponer que dicho Tribunal tiene como una de sus funciones. a fin de regular de manera general los procedimientos administrativos sancionadores. 320. ISSN 0213-988-X. el artículo 231 de la Ley Nº 27444 establece que sólo por disposición legal o reglamentaria. 2. N° 713-2003-AA/TC (Caso: 62 . (2000). Vol. N° 2050-2002-AA/TC (Caso: Carlos Israel Ramos Colque. lineamientos generales y otras instituciones.

la razón esencial es que no encontramos ante dos personas diferentes. Nos dice que suele ser frecuente que el administrado alegue en el procedimiento administrativo sancionador la vulneración del ―non bis in ídem‖ por identidad en los hechos. obligando al operador a efectuar juicios sobre el espíritu de la norma. la doctrina se ha preocupado por determinar el origen y el carácter del ―non bis in ídem‖. el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos órdenes jurídicos (dos procesos penales o procedimientos administrativos con el mismo objeto). ―nadie puede ser castigado dos veces por un mismo hecho‖. una connotación procesal. La unidad del sujeto impide estimar la infracción del ―non bis in ídem‖ por ejemplo en aquellos casos en que se sanciona a una persona física y a la persona jurídica. 67 ALARCÓN SOTOMAYOR. sino también el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos órdenes jurídicos como consecuencia de los efectos de la litispendencia y de la cosa juzgada. el Principio Non bis in ídem significa que ―nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos‖. especialmente cuando son dos infracciones de diferente naturaleza. 26 y ss. Pub: 09/03/04). En este caso.. (2008). por un lado. el enunciado según el cual. esta vertiente procesal impide no sólo la dualidad de procedimientos (administrativo y penal). penal. debido a que las normas administrativas no explicitan el bien o interés jurídico que protegen. Según sostiene Lucía Alarcón67. Por otra parte. Respecto a la unidad de hecho. También es importante señalar que no procederá aplicar el Principio de Non bis in ídem cuando la sanción no sea tal. Al respecto.2. por una parte su aplicación impide que una persona sea sancionada o castigada dos veces por la misma infracción cuando exista identidad de sujeto. el Tribunal Constitucional en diversas resoluciones 66 ha sostenido que el Principio Non Bis In Ídem tiene una doble configuración. Primera Edición. Púb: 19/05/03) y N° 1176-2003-HC/TC (Caso: Julio Marreros Valle. N° 2837-2004-HC/TC (Caso: Miguel Ángel Asorza Porras. son diversos los autores que han abordado este tema. puesto que tal proceder constituiría un exceso del poder sancionador. un elemento a tener en cuenta para la graduación de la sanción. Editorial Iustel. contrario a las garantías propias del debido proceso. en el ámbito procesal se considera un principio en cuya virtud un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos distintos. La identidad de fundamento es el presupuesto que mayores confusiones ocasiona. sujeto y fundamento. Siendo que. La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. la dualidad de procedimientos y. De la que aquella forma parte. que se inicien dos procesos con el mismo objeto. no sólo en el ámbito administrativo sino también en el procesal. por otro. por otro. una versión material y. expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infracción. 63 . es decir la comisión de infracciones de la misma naturaleza en momentos cronológicos distintos. con lo cual se impide. hecho y fundamento. que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o. Pág. Joaquín Meseguer Yebra ha señalado que los dos primeros aspectos plantean al parecer menos problemas de interpretación. el numeral 3 del artículo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General ha establecido a través del Principio de Razonabilidad la graduación de la infracción entre los cuales se encuentra la repetición y/o continuidad en la comisión de la infracción.2 DEFINICIÓN El Principio de Non Bis In Ídem o Ne Bis In Ídem es considerado un principio general del derecho con un doble significado. no nos encontramos con un supuesto de exención de responsabilidad sino todo lo contrario. En su vertiente procesal. Siendo que. José Luis ÑúñezWisar. es decir. cuando lo que realmente existe es la reincidencia por parte del infractor. si se quiere. Lucía. En su formulación material. Pub: 16/06/03). para un sector de la doctrina el fundamento se encuentra en el Principio de Proporcionalidad para otros se encuentra en el Principio de la seguridad jurídica y para otros radica en el Principio de Legalidad. tributario y laboral. por un lado. Al respecto es preciso indicar que. Madrid.

Editorial Iustel. El Derecho Administrativo Sancionador. Pág. Joaquín. 10 MALJAR. siendo que la Convención Interamericana de Derechos Humanos dispone en el inciso 4 de su artículo 8 lo siguiente: ―El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido nuevamente a juicio por los mismos hechos‖. en su aspecto procesal. una antijuricidad y una culpabilidad no coincidentes. Lucía Alarcón ha precisado que se entiende que no hay identidad de fundamento cuando las diversas normas aparentemente aplicables protegen distinto bien jurídico o interés público protegido. se chocará con la prohibición del Principio Non bis in ídem aunque formalmente la condena penal y la resolución administrativa recaigan sobre personas distintas. (2004). sin embargo es posible deducir su contenido en el inciso 13 de su artículo 139º el cual establece: ―La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada (…)‖. Barcelona. no constituyen 68 MESEGUER YEBRA. Primera Edición. (2000). tenemos que el Tribunal Constitucional.de manera que se considerará que hay un único hecho cuando la actuación corresponda a una misma manifestación de voluntad (criterio finalista). Editorial Bosch. el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Políticos establece. Editorial Argentina. A su vez señala que. sólo que en un caso manteniendo la ficción de la personería jurídica y en el otro prescindiendo de ella. Daniel E. Por su parte Lucía Alarcón Sotomayor69 señala que el supuesto prototípico de aplicación del ―non bis in ídem‖ es que se da cuando un mismo y único ilícito es subsumible en varias normas punitivas. El Principio ―non bis in ídem‖ en el Procedimiento Administrativo Sancionador. un bien jurídico distinto. y sea valorada unitariamente en un tipo (criterio normativo). la garantía para quien comete un acto ilícito. Primera Edición. Primera Edición. de manera expresa e inequívoca. si no es así. Con respecto a la identidad de hecho Lucía Alarcón manifiesta que. en su vertiente material. respectivamente. un límite al ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración. 64 . 15 y ss. como infracción punible. constituyendo. Asimismo. señalando que no existe mayor fundamento posible de una sanción que la norma previa que tipifica la infracción y prevé la sanción68. reconocidos en el literal «d» del inciso 24) del artículo 2° y en el inciso 9) del artículo 139° de la Constitución. Según el autor Daniel E.3 LEGISLACIÓN El Principio Non bis in ídem no tiene consagración expresa en nuestra Constitución Política del Perú. Lo cual se encuentra acorde con lo dispuesto en los Pactos Internacionales de Derechos Humanos. es necesario que la pena impuesta a la persona física y la sanción irrogada a la persona jurídica expresen un reproche distinto. indica que los problemas que surgen al respecto radica en los castigos impuestos a personas jurídicas y a las personas físicas que actúan por ellas. así como la prohibición de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos. para la individualización de los hechos es preciso tener en cuenta criterios de valoración jurídica –finalista y normativo. de que no podrá ser sancionado dos veces por el mismo hecho y. Pág. que un mismo hecho no podrá ser objeto de dos procesos distintos. ha establecido siguiente: ―(…) este Tribunal ha de recordar que la prohibición constitucional de no ser procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley. o regla jurídica no positivizada. 2. La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. 69 ALARCÓN SOTOMAYOR. en cada ocasión. Asimismo. Así. Madrid. en todo caso. por exigirse la identidad subjetiva el ―non bis in ídem‖ permite el castigo a diversos sujetos por su personal y diversa participación en el mismo ilícito. para que no haya vulneración del Principio del Non bis in ídem. Lucía. (2008). Editorial Ad-Hoc.Podemos concluir. Por tanto. no se vulnera el Principio Non bis in ídem cuando se castiga dos veces al mismo sujeto por el mismo hecho pero para proteger. ya que puede suceder que se castigue dos veces lo mismo. conocida como non bis in ídem. Maljar70 el principio general de derecho. en el inciso 7 de su artículo 14 lo siguiente: ―nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y respetuosa de la ley de procedimiento penal de cada país‖. 42 y ss. significa. En relación a la identidad del sujeto Lucía Alarcón indica que. Respecto a la identidad de fundamento.

artículo 427 lo siguiente: “Artículo 427. hecho y fundamento.4 de la Convención Americana. Subcapítulo I.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. Es preciso señalar que.pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC. Dicha prohibición se extiende también a las sanciones administrativas.gob. será reprimido. la proscripción de ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una resolución con efecto de cosa juzgada‖72.gob. el artículo 90 del Código Penal consagra que ―Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razón de un hecho punible sobre el cual se falló definitivamente‖.tc. según el cual -El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos-. en diversas ocasiones. de todo procedimiento de orden administrativo — público o privado— que se pueda articular contra una persona (…)‖71. en general. título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al 71http://www. un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho. Dicho principio.html 72 http://www. constituyen también garantías que deben observarse en el ámbito de un procedimiento administrativo disciplinario y. sino que. Non bis in idem.-Falsificación de documentos El que hace. constituye un contenido implícito del derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3) del artículo 139° de la Constitución. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitución Norteamericana denomina doublejeopardy. En conclusión. en todo o en parte. se encuentra contemplado en el artículo 14. el principio non bis in ídem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya sido.garantías procesales constitucionalmente reconocidas que puedan resultar aplicables únicamente en el ámbito de los procesos de naturaleza penal.No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto. utilizando similar fundamento.pe/jurisprudencia/1999/00274-1999-AA. artículo 230 numeral 10 de Ley del Procedimiento Administrativo General.. Este principio contempla la prohibición de la aplicación de múltiples normas sancionadoras. En su vertiente procesal. que declara que “nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país‖. ha establecido en el Título XIX. con el propósito de utilizar el documento. 3. nuestro tribunal reconoce la potestad sancionadora de la administración pública. es decir. con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público. cuyo texto es el siguiente: ―Artículo 230. este Tribunal ha señalado. DOCUMENTACIÓN FALSA Y/O INFORMACIÓN INEXACTA 3. Por su parte.Principios de la potestad sancionadora administrativa La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: 10. y en el artículo 8. por extensión.. si de su uso puede resultar algún perjuicio. el doble peligro de condena sobre una persona. el Principio Non bis in ídem rige para las sanciones penales y administrativas.html 65 .tc. Capítulo I. registro público. En relación al Principio Non bis in ídem el Tribunal Constitucional ha establecido lo siguiente: ―Sobre el particular. que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in ídem). Ley Nº 27444. en su vertiente procesal. Nuestra Legislación Administrativa ha recogido el Principio Non Bis In Ídem en el Título IV Capítulo II.1DOCUMENTO FALSO El Código Penal Peruano aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 635. salvo la concurrencia del supuesto de continuación de infracciones a que se refiere el inciso 7‖.

Resolución Nº 1909-2009-TC-S3. El que hace uso de un documento falso o falsificado. Resolución Nº 2165-2010-TC-S4. Por su parte. está conformado por los siguientes registros: 4. en el artículo 51 de la citada Ley se establece lo siguiente: “Artículo 51. Registro de Consultores de Obras.1. si se trata de un documento privado.2. Asimismo. entre otras. sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. que los habilita para ser participantes.4. 3. habilitándolos para ser participantes. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de consultoría de obras. a través del quebrantamiento de los Principios de Moralidad y Presunción de Veracidad. ha sido adulterado en su contenido. 4. Resolución Nº 2450-2009-TC-S3. siempre que de su uso pueda resultar algún perjuicio. siendo válidamente expedido. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de bienes.portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años. 66 . en su caso. al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE.3.. i) Presenten documentos falsos o información inexacta a las Entidades. 4. asignándoles especialidades. a quienes se acredita con información suficiente acerca la naturaleza y objeto de sus actividades. REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES El Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuyo desarrollo. 4. a quienes se acredita con información suficiente acerca de su naturaleza y objeto de sus actividades. es decir. Registro de Proveedores de Bienes. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de servicios en general y servicios de consultoría distinto de obras. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de ejecución de obras. administración y operación está a cargo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). como si fuese legítimo. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. 73 Resolución Nº 1997-2009-TC-S3. con las mismas penas”.1 Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores.2INFORMACIÓN INEXACTA El Tribunal de Contrataciones en sendas resoluciones ha establecido que la información inexacta es aquella información no concordante con la realidad. Por su parte el Tribunal de Contrataciones del Estado ha señalado en reiteras resoluciones 73 y/o acuerdos que documento falso es aquel que no ha sido expedido por el órgano o agente emisor correspondiente o que. aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 1017. 4. asignándoles una capacidad máxima de contratación. participantes. que los habilita para ser participantes. Registro de Proveedores de Servicios. ha establecido lo siguiente: ―Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. constituye una forma de falseamiento de la realidad. habilitándolos para ser participantes. será reprimido.(…)”. el artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. Registro de Ejecutores de Obras. y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa.Infracciones y sanciones administrativas 51. postores y/o contratistas que: (…).

respecto a ello establece lo siguiente: Artículo IV. Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta.. 1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios. reservándose la autoridad administrativa. la inscripción en el Registro de Bienes o el aumento de la capacidad máxima de contratación–.. CAPÍTULO III: ANÁLISIS DEL PROBLEMA Para ser participante. tras verificar que el administrado presentó documentación falsa o información inexacta.16. así como los requisitos para la inscripción. pero. sancionado ni inhabilitado para contratar con el Estado. Principio de privilegio de controles posteriores.Del Registro Nacional de Proveedores Para ser participante. Artículo 9. le corresponde emitir el acto administrativo que aprueba el trámite iniciado por el proveedor –por ejemplo. la asignación de categorías y especialidades.Principios del procedimiento administrativo 1. ya que se aportan beneficios al cuerpo teórico y legal en el ámbito de la Contratación Pública. participantes. sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: (…). CAPÍTULO II: METODOLOGÍA 1.. postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con inhabilitación temporal o definitiva para participar en procesos de selección o contratar con el Estado. a cuyo efecto los proveedores tendrán que acreditar una serie de requisitos. En ningún caso. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIÓN El nivel de la investigación es Pura. tasas. la Dirección del SEACE declara la nulidad del acto administrativo que inicialmente emitió. el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la información presentada no sea veraz. MÉTODO El método empleado fue Descriptivo Correlacional porque se ha tratado de determinar el grado de relación entre las variables estudiadas. que comprende a los proveedores. al prescribir que tras declararse la nulidad de la inscripción de un proveedor por la presentación de documentación falsa o información inexacta al RNP. Bajo la segunda facultad. Ley Nº 27444. la inclusión y la periodicidad con que se publicará la relación de sancionados en el Diario Oficial “El Peruano”. a la vez. 2. El tipo de investigación se enmarcó dentro de la clasificación de orden Descriptiva porque se pretendió asociar la relación entre las variables en estudio. Siendo la Dirección del SEACE el órgano encargado de administrar el Registro Nacional de Proveedores. 67 . Es aquí donde entra a tallar el tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. criterios y escalas establecidos en el TUPA del OSCE.La tramitación de los procedimientos administrativos se sustentará en la aplicación de la fiscalización posterior. dicho proveedor no podrá solicitar su reinscripción sino hasta dos años después de haberse declarado la nulidad. funciones y procedimientos del Registro Nacional de Proveedores (RNP). Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado. estos requisitos constituirán barreras a la competencia. postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). El Reglamento establecerá la organización. tiene a su cargo la Fiscalización Posterior74 de la documentación presentada por dicho proveedor. el derecho de comprobar la veracidad de la información presentada. sólo 74 Ley del Procedimiento Administrativo General.5.4. postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y no estar impedido.

El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas podrá disponerse el acceso a la información que posean otras Entidades y que sea relevante para el Registro Nacional de Proveedores (RNP)75. así como del Certificado de Inscripción Nº 4141 de fecha 04. inclusive. El Registro Nacional de Proveedores (RNV) no deberá exigir la licencia de funcionamiento en el procedimiento de inscripción. por Decreto Supremo Nº 083-2004-PCM y vigente desde el 29 de diciembre de 2004 al 31 de enero de 2009. consistente en una base de datos que contenga la relación de aquellos. y contra todos los que resulten responsables. la Dirección del SEACE ha venido declarando en sus resoluciones la nulidad del trámite iniciado por el proveedor y. T. las Bases de los procesos de selección podrán requerir a los postores la documentación que éstos hubiesen tenido que presentar para su inscripción ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP). pues la anterior normativa.Declarar la NULIDAD de la Resolución de la Subdirección de Registro Nº 6989/2009-OSCE/SREG..U.08.2009. La incorporación de proveedores en este listado es discrecional y gratuita. en aplicación del artículo 9 de Ley de Contrataciones del Estado. el Poder Judicial y la Policía Nacional del Perú (PNP) deberán proporcionar el acceso a la información pertinente.C. por los hechos señalados en la parte considerativa de la presente resolución. en el Registro Nacional de Proveedores. que aprobó la RENOVACIÓN DEINSCRIPCIÓN como EJECUTOR DE OBRAS. Bajo ninguna circunstancia. el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC). Las Entidades están prohibidas de llevar registros de proveedores. 75 76 Aprobado El subrayado en nuestro. también declarando el impedimento que tiene el proveedor de solicitar su reinscripción en el RNP durante un periodo de dos años. “(…) S E R E S U E L V E: ARTÍCULO PRIMERO. a continuación reproducimos parte de la Resolución Nº 221-2009-OSCE/DSE emitida por la Dirección del SEACE. no la preveía. por la presunta comisión de los delitos contra la función jurisdiccional (falsa declaración en procedimiento administrativo) y contra la fe pública (falsificación de documentos) en agravio de OSCE. de la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S. ni se hacía referencia a la nulidad del trámite de inscripción por la presentación de documentación falsa o inexacta ante el RNP. En ningún caso.. A mayor ilustración.O. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 76.Disponer el inicio de las acciones legales contra WillianRover Meza Eleuterio.C.2009 expedido a su nombre. Ahora.OSCE administrará el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y deberá mantenerlo actualizado en su portal institucional. El Registro Nacional de Proveedores (RNP) tendrá carácter desconcentrado a fin de no perjudicar ni generar mayores costos de transacción a las pequeñas y micro empresas localizadas en las diversas regiones del país. 68 . ARTÍCULO SEGUNDO. de 04. Dicha restricción de acceder al Registro Nacional de Proveedores es nueva. la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP). la incorporación en este listado será requisito para la participación en los procesos de selección que la Entidad convoque. representante legal de la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S. tras verificar la presentación de documentación falsa o información inexacta. Sólo estarán facultadas para llevar y mantener un listado interno de proveedores. la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT). con la finalidad que el Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuente con información actualizada que permita ejercer la fiscalización posterior de la información presentada por los proveedores. el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI). salvaguardando la reserva tributaria.08.A.podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad..A. Bajo responsabilidad y en el marco de la legislación vigente sobre la materia.

José Pérez trabajó en Casita S.. ARTÍCULO CUARTO. concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento. el Principio de Non bis in ídem se configura sólo si existe la triple identidad (sujeto. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo Nº 1017 .ARTICULO TERCERO..C. se encuentra impedida de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).A. JOSÉ PÉREZ ANÁLISIS DE LA TRIPLE IDENTIDAD ANTE EL SEACE HECHO: Presentación del Certificado Nº 05-2010 SUJETO: José Pérez FUNDAMENTO:Documento falso presentado ante el OSCE ANTE EL TRIBUNAL HECHO: Presentación del Certificado Nº 05-2010 SUJETO: José Pérez FUNDAMENTO:Documento falso presentado ante el OSCE 69 . Gráfico I PRESENTACIÓN DE DOCUMENTO FALSO ANTE EL RNP CERTIFICADO Nº 05-2010 Se deja constancia que el Sr. para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.-Poner la presente resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. en la misma resolución de nulidad se dispone hacer de conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado la infracción en la que habría incurrido el proveedor. dicho Colegiado se enfrenta ante un gran obstáculo que le impide ejercer su potestad sancionadora: la configuración de la triple identidad a la que se refiere el Non Bis In Ídem. ARTÍCULO QUINTO. adicionalmente. durante el período de dos (2) años.Declarar que la empresa CONSTRUCCIÓN E INGENIERÍA W &M S.A. aprobado por Decreto Supremo Nº 1842008-EF. como hemos desarrollado en el marco teórico. siendo que en el presente caso estaríamos hablando del mismo proveedor (sujeto). desde el 01/02/2003 al 31/03/2010. Y es que.Ley de Contrataciones del Estado.Devolver los antecedentes administrativos a la Subdirección de Registro para las anotaciones y fines de ley. No obstante. una vez que el Tribunal se avoca a resolver la denuncia hecha por la Dirección del SEACE. (…)” Nótese que. quien ha presentado determinada documentación en su trámite de inscripción al RNP (hecho) y estaría siendo procesado por la presentación de documentos falsos o inexactos ante el OSCE (fundamento). hecho y fundamento).

Ahora. las controversias que surjan entre las Entidades. la respuesta era afirmativa. En esa línea. Sobre lo primero. a que se contraen los artículos 51 y 52 de la Ley.07. contratistas. expertos independientes y árbitros. Artículo 235. participantes. a la vez. De allí que. que no todos los órganos administrativos pueden sancionar a los administrados. según corresponda para cada caso. el mismo que está referido al conocimiento de antemano de la autoridad administrativa que va a investigar la denuncia imputada en su contra. garantizándose de esta manera. el Tribunal es el único órgano que legal y expresamente ha sido atribuido de potestad sancionadora y sólo él puede ejercerlo. entidades y expertos independientes. y que en el caso de la contratación pública reside en exclusividad en el Tribunal de Contrataciones del Estado.. de ser el caso. Tiene las siguientes funciones: a) Resolver. el respeto de uno de los derechos fundamentales de los administrados. postores. no así órganos como la Dirección del SEACE. Tengamos presente. b) Aplicar las sanciones de inhabilitación temporal y definitiva a los proveedores. cuando al inicio del presente trabajo nos preguntamos por si existe implicancias relativas al Principio del Non Bis In Ídem en la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas. participantes. reside en exclusividad en el Tribunal.Potestad sancionadora del Tribunal La facultad de imponer sanción administrativa de inhabilitación.1 del artículo 51. sino solo aquellos que hayan sido facultados para ello. Artículo 63. Su conformación y el número de Salas se establecerán por Decreto Supremo. postores.OSCE. por la potestad sancionadora que estaría ejerciendo. c) Las demás funciones que le otorga la normativa.2011. y. por tanto. temporal o definitiva. toda vez que se estaría pretendiendo sancionar al establecer la no inscripción en el RNP por el periodo de dos años y. sometiendo dicha conducta ante el Tribunal de Contrataciones del Estado. lo hasta aquí descubierto resulta trascendental para el ámbito de la contratación pública.Tribunal de Contrataciones del Estado El Tribunal de Contrataciones del Estado es un órgano resolutivo que forma parte de la estructura administrativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . la Dirección del SEACE. Cuenta con plena autonomía e independencia en el ejercicio de sus funciones. los participantes y los postores durante el proceso de selección. según el artículo 63 de la Ley y 235 de su Reglamento..En tal sentido. obteniéndose los siguientes datos: Gráfico II AÑO 2010 2011(*) (*) Información al 05. creemos que sin quererlo.2 del referido artículo con inhabilitación temporal para contratar con el Estado por un período no menor a uno (1) año ni mayor de tres (3) años. nos encontramos ante los tres supuestos que configuran el Non Bis In Ídem y. o sanción económica. a proveedores. ante el hecho que la Ley de Contrataciones del Estado en su artículo 9 está transgrediendo la proscripción referida al doble enjuiciamiento. la cual se sanciona según el numeral 51. pues. en principio por la frecuente incidencia de los casos de presentación de documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores y. se solicitó a la Dirección del SEACE la información relativa a las resoluciones de nulidad que había emitido tras verificar la presentación de documentación falsa o información inexacta ante el RNP. quien podría imponer sanción de acuerdo a la infracción tipificada en el literal i) del numeral 51. NUMERO DE RESOLUCIONES DECLARAN LA NULIDAD 84 122 QUE 70 . por infracción de las disposiciones contenidas en la Ley y el presente Reglamento. segundo. según corresponda. contratistas.

El Principio Non Bis In Ídem material o prohibición de doble castigo por lo mismo. las cuales anotaremos en la parte de recomendaciones del presente trabajo. encontramos las recientemente emitidas Resoluciones Nº 1087-2011-TC-S1 y Nº 1190-2011-TC-S1 de fechas 22 de junio de 2011 y 07 de julio de 2011. bien se convierte en una sanción administrativa. a presentar alegatos y medios probatorios. disponiendo en cada una de ellas.Ley de Contrataciones del Estado‖]. efecto tan igual al que impone el Tribunal de Contrataciones del Estado al inhabilitar a un proveedor del Estado. durante el año 2010 la Dirección del SEACE emitió 84 resoluciones de nulidad. sino también a la potestad sancionadora que estaría ejerciendo quien no posee tal prerrogativa –la Dirección del SEACE– y limitación de a quien sí le fue atribuida legalmente. declarando la configuración del Non Bis In Ídem. durante el período de dos (2) años. el problema no sólo se circunscribe al doble enjuiciamiento que estaría amparando la Ley de Contrataciones del Estado por un único hecho. 2. no sólo acarrea la limitación a la potestad sancionadora de dicho Colegiado. mientras que. respectivamente. El no reconocimiento expreso en la Constitución de este derecho lo hace mucho más meritoria. Mas. En ese sentido. 71 . a julio de 2011 ya se ha superado el record del año anterior. a ser oídos en Audiencia Pública.Gráfico III 140 120 100 80 60 40 20 0 2010 2011 84 122 Como se desprende del análisis de los datos mostrados. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo Nº 1017 . ser postor y/o contratista en los procesos de selección convocados por las Entidades. cabe señalar que el hecho de que el Tribunal se abstenga de conocer el fondo de un asunto referido a documentación falsa o inexacta presentada ante el RNP. sino también. en tanto que impide la inscripción del proveedor en el RNP por el periodo de dos años. En relación a lo segundo. impide ser sancionado dos veces por la misma infracción siempre y cuando exista identidad de sujeto. las cuales adjuntamos como anexos del presente trabajo de investigación. pues la restricción que estaría declarando en sus resoluciones de nulidad [―se encuentra impedida de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). al Tribunal de Contrataciones del Estado. es decir. pues se han emitido 122 resoluciones de nulidad. De allí que nos veamos obligados a proponer alternativas de solución al respecto. CONCLUSIONES 1. El derecho a no ser procesado ni sancionado de forma múltiple limita racionalmente el poder coercitivo estatal y delata en su determinación legislativa y aplicación la nada pacífica relación entre el Derecho administrativo sancionador y el Derecho penal. Por último. la restricción del proveedor de poder solicitar su reinscripción durante dos años. a la fecha el Tribunal viene absteniéndose de avocarse a resolver el fondo de las denuncias que le traslada la Dirección del SEACE por sus resoluciones de nulidad. y mucho peor aún. y a impugnar mediante un recurso de reconsideración. hecho y fundamento. Así pues. todo lo cual se realiza en los procedimientos administrativos sancionadores que se siguen ante el Tribunal. sostenemos que la Dirección del SEACE estaría ejerciendo potestad sancionadora sin tener tales prerrogativas. el recorte de los derechos de los proveedores a acceder a un procedimiento administrativo en que sea emplazados a presentar sus descargos. que en la práctica significa que dicho proveedor no podrá participar. a su vez.

ha establecido la facultad de imponer sanciones administrativas al Tribunal de Contrataciones del Estado. ANTECEDENTES Con fecha 10 de octubre de 2002. Presidente. lineamientos y otras instituciones jurídicas. la Sala Segunda del Tribunal Constitucional. las mismas que son excluyentes. recogidas de manera expresa en la Ley del Procedimiento Administrativo General. se derogue el tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado. sino que también se está trasgrediendo derechos fundamentales básicos de los administrados. 4. la recurrente interpone acción de hábeas corpus contra la Corte Superior de Justicia de Lima y la Corte Suprema de Justicia de la República. ya que es el único premunido a ejercer la potestad sancionadora. Que. debe respetar los principios. 3. N. 72 . entiéndase el artículo 9.3. no obstante ello. ANEXOS EXP. no se apruebe la primera o segunda recomendación. Rey Terry y Gonzales Ojeda. la normativa de contrataciones pública. de acuerdo a lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado. pronuncia la siguiente sentencia ASUNTO Recurso extraordinario interpuesto por Marcela Ximena Gonzales Astudillo contra la sentencia de la Segunda Sala Penal Corporativa para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima. con la asistencia de los señores magistrados BardelliLartirigoyen. sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad‖. Ley Nº 27444. que declara improcedente la acción de hábeas corpus de autos respecto del pedido de excarcelación por doble juzgamiento. En esa línea. En tanto. dejándose sin efecto todas las normas o disposiciones legales y/o administrativas que se opongan a lo dispuesto. por lo que.° 0729-2003-HC/TC LIMA MARCELA XIMENA GONZALES ASTUDILLO SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima. dicha potestad sancionadora no puede ser limitada por una interpretación literal de la misma Ley. como la posibilidad de conocer de antemano a la autoridad administrativa que va a analizar las denuncias administrativas interpuestas contra ellos. alegando la violación de sus derechos a la libertad y al debido proceso y del principio non bis in ídem. dicha actividad. la limitación al proveedor de poder solicitar su reinscripción luego de dos (2) años de haber quedado firma la resolución que declaró la nulidad. toda vez que esto no sólo traería como consecuencia que el órgano facultado por norma legal de analizar las infracciones administrativas ya no lo pueda hacer. Se puede advertir que las sanciones administrativas que impone el Estado. RECOMENDACIONES 1. Que. se convierte en un mecanismo muy importante para prevenir y reprimir conductas que perjudican el bien común o el interés general. entre las que se encuentra la potestad sancionadora de las autoridades administrativas y el Principio de Non Bis In Ídem. de fojas 210. a través de la Ley de Contrataciones del Estado. su fecha 29 de noviembre de 2002. se modifique la redacción del tercer párrafo del artículo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado en los siguientes términos: ―Aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. a los 14 días del mes de abril de 2003. la Dirección del SEACE se debe abstener de establecer en las resoluciones que declaran la Nulidad del registro otorgado. hasta que el Tribunal se pronuncie sobre el tema. y solicita que se declaren nulas e inejecutables la sentencia emitida 2.

no ha sido objeto de merituación alguna por parte de la recurrida. este Tribunal ha señalado. FUNDAMENTOS 1. emitida por el Juzgado Militar Especial de la Zona Judicial de la FAP. que declara que ―nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país‖. La Procuradora Pública a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial contesta la demanda solicitando que se la declare improcedente. disponiendo que remitieran los actuados al fuero ordinario. la recurrida ha declarado la nulidad del proceso penal seguido a la recurrente en la vía ordinaria.° 25475. adoptó la fórmula de absolverla por la comisión del delito incoado. declara infundada la demanda. 3.° 25745. y. sino que declaró fundada la contienda de competencia y. Sobre el particular. se ordene su inmediata libertad. la demanda.4 de la Convención Americana. por lo demás. argumentando que los fallos en cuestión han adquirido la calidad de cosa juzgada. al existir elementos de juicio que la comprometerían como autora del delito de terrorismo. norma considerada violatoria de los derechos humanos. la juzgó por los mismos hechos condenándola a 20 años de pena privativa de la libertad. por supuesta colaboración con el Movimiento Revolucionario Túpac Amaru. tiene derecho a uno nuevo. la recurrente señala que se violó el principio non bis in ídem. El Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima señala que la causa cuestionada por la accionante ha sido tramitada de conformidad con lo establecido en el Decreto Ley N. 7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. por ende. sólo corresponde evaluar el extremo referido a la presunta infracción del derecho de no ser juzgado dos veces por un mismo hecho. La recurrida revoca la apelada y declara fundada. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitución Norteamericana denomina doublejeopardy. sin existir ningún elemento que pudiera explicar una condena. por considerar que no es cierto que el Juzgado Militar haya absuelto a la recurrente de los cargos de traición a la patria. en su vertiente procesal. se encuentra contemplado en el artículo 14. no obstante haber sido expresamente demandada. Dicho principio. Habiéndose declarado fundada en parte la demanda. según el cual "El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos". que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in ídem). utilizando similar fundamento. El Vigésimo Primer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima. que la accionante fue procesada en el fuero militar por el delito de traición a la patria y absuelta posteriormente mediante sentencia de fecha 6 de octubre de 1993. porque no estaba acreditada la existencia del delito de traición a la patria. es decir. lo declara improcedente. por tanto. Afirma que se le inició un proceso penal por el delito de traición a la patria en el fuero militar de la FAP. Agrega que fue juzgada dentro del marco del Decreto Ley N. en parte. la proscripción de ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una resolución con efecto de cosa juzgada. por considerar que el proceso penal que se ha seguido contra la demandante no ha cumplido las mínimas garantías del debido proceso y que. por considerar que la sentencia condenatoria se 73 . pues no ha efectuado un análisis ni ha decidido sobre cuestiones de fondo de la materia controvertida. en cuanto al pedido de excarcelación. en calidad de detenida. no ha existido doble juzgamiento. 4. 2. posteriormente. y en el artículo 8. ya que el plazo fijado en el artículo 137° del Código Procesal Penal se computará desde el momento en que las autoridades judiciales competentes inicien el proceso correspondiente. Este principio contempla la prohibición de la aplicación de múltiples normas sancionadoras. al existir indicios de la comisión del delito de terrorismo. Tal pretensión. el doble peligro de condena sobre una persona. fuera puesta a disposición del fuero común. constituye un contenido implícito del derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3) del artículo 139° de la Constitución. éste dispuso que se le iniciara un proceso penal por el delito de terrorismo en el fuero ordinario. el fuero militar se inhibió de seguir viendo la causa. agregando que en la indicada resolución judicial se dispuso que.por la Sala Secreta de la Corte Superior de Justicia de Lima que la condenó a 20 años de pena privativa de la libertad. En el caso de autos. por lo que no se ha infringido el principio non bis in ídem. y que. donde fue condenada a 20 años de pena privativa de la libertad. En su vertiente procesal. en consecuencia. pero la Sala Especial Secreta de la Corte Superior de Justicia de Lima. No obstante. en consecuencia. pues pese a ser absuelta del proceso por el delito de traición a la patria en el fuero militar. en diversas ocasiones. el principio non bis in ídem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya sido. en el cual se la absolvió de la acusación fiscal mediante la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993. como se ha expuesto en los Antecedentes de esta sentencia. con fecha 28 de octubre de 2002. y la Ejecutoria Suprema que declaró no haber nulidad. que.

que la apertura del proceso en el fuero ordinario (llevado a cabo con los denominados jueces ―sin rostro‖) que se cuestiona mediante la presente garantía constitucional. Es decir. el Tribunal Constitucional. si la realización de un nuevo proceso obedece a la declaración de nulidad de la sentencia originalmente dictada. su publicación conforme a ley y la devolución de los actuados. (2005). el extremo de la demanda en que se alega la violación del principio non bis in ídem. por considerar que al no existir indicios de que ésta hubiese cometido el delito de traición a la patria. ASOCIACIÓN PERUANA DE DERECHO ADMINISTRATIVO. cualquiera que fuese el sentido de ésta. JIMÉNEZ MOSTAZO. y si la declaración de nulidad e iniciación de un nuevo proceso penal tiene la finalidad de corregir. Lucía. y. esto es. en caso de que hechos nuevos o revelaciones nuevas o un vicio esencial en ese procedimiento pudieran afectar a la sentencia dictada. Dicha resolución fue confirmada por la sentencia de fecha 28 de octubre de 1993. Por estos fundamentos. 2. se sustenta en un nuevo fundamento. Nadie podrá ser procesado o castigado penalmente por las jurisdicciones del mismo Estado por una infracción por la que hubiera sido absuelto o condenado por sentencia firme conforme a la ley y al procedimiento penal de ese Estado. Editorial Iustel. conforme a la ley y al procedimiento penal del Estado interesado. cuya nulidad declaró la sentencia recurrida por violar el derecho al juez natural. Primera Edición. FALLA Declarando INFUNDADO. Pedro. un principio constitucional de creación jurisprudencial (I) Aproximación. dictó con infracción de diversas garantías judiciales. Modernizando el Estado para un país mejor. por anidar un vicio procesal grave que la afecta en su esencia. Primera Edición. SS. Aunque no se trate de un instrumento internacional que vincule al Estado peruano. (2010). La Garantía Non bis in ídem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. que similar apreciación prevé el artículo 4° del Protocolo 7 del Convenio Europeo de Derechos Humanos ―1. el Juzgado Militar Especial de la Fuerza Aérea del Perú resolvió declarar fundada la contienda de competencia promovida por la defensa de la recurrente. Ne bis in ídem. BARDELLI LARTIRIGOYEN REY TERRY GONZALES OJEDA BIBLIOGRAFÍA 1. a favor del sentenciado. este Colegiado estima que tampoco se viola el derecho de no ser juzgado dos veces por un mismo hecho. asumiendo la comparación como quinto método de la interpretación jurídica. Antonio y ALVARADO RODRÍGUEZ. expedida por el Tribunal Militar Especial. una vulneración de las normas procesales con relevancia constitucional. puesto que no se configura una violación del principio non bis in ídem. Revista Electrónica Anuario de la Facultad 74 . debía ser juzgada en el fuero ordinario por el delito de terrorismo. Dispone la notificación a las partes. en un ilícito distinto de aquel por el cual se emitió sentencia. en primer lugar. en el ámbito de los derechos fundamentales. Lima. si es que la reapertura del proceso penal. como lo es la competencia judicial. el Tribunal Constitucional debe recordar. El Tribunal considera que debe desestimarse la pretensión de la recurrente. en particular. por lo que ordenó que se iniciara un nuevo proceso judicial en la vía ordinaria. conforme se aprecia de la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993.‖ 6. Lo dispuesto en el párrafo anterior no obsta a la reapertura del proceso. ALARCÓN SOTOMAYOR. en uso de las atribuciones que le confieren la Constitución Política del Perú y su Ley Orgánica. Editorial Palestra.5. 3. En el caso de autos. 2. toda vez que carecía de competencia para sancionarla por la comisión de este ilícito penal. (2008).en vía de integración. IV Congreso Nacional de Derecho Administrativo. Madrid. tuvo por finalidad enmendar un vicio procesal grave. Así mismo.

de Derecho. AGUADO I CUOLA.pe/userfiles/archivos/Reporte%20a%20Abril%202011_publicacion.gob. Editorial Civitas. Vol. 5. Pág. Vicenc.pdf http://www. Barcelona. 7.pe/userfiles/archivos/Reporte%20Anual%20de%20Contrataciones%202010%20%20preliminar. (2000).pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC.osce.4. ISSN 0213-988-X. 6. 9. Primera Edición. 2005.gob. (1994). MALJAR.La Sanción en la Administración Pública. Editorial Bosch. (2004). Editorial Argentina.osce. Joaquín. MESEGUER YEBRA.pdf 75 .unirioja. http://www. Primera Edición. Daniel E. XXIII. El Derecho Administrativo Sancionador.html http://www. 315-329 en dialnet.tc. El Principio “non bis in ídem” en el Procedimiento Administrativo Sancionador. 8. Editorial Ad-Hoc.es/servlet/fichero_articulo?codigo=1390191.gob.

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VI. B. II. III. IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFÍA Y FUENTES DE CONSULTA 77 .ÍNDICE I. A. INTRODUCCIÓN MARCO TEÓRICO METODOLOGÍA DESARROLLO DE LA HIPÓTESIS LA IMPORTANCIA DE LA ÉTICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIÓN ARBITRAL ÉTICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO C. LA ÉTICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA V.

Siendo el arbitraje uno de los mecanismos más eficientes. asimismo. llamado doctrinariamente como Arbitraje de Estado o Arbitraje Administrativo. Respecto a este último. siempre que esta elección implique un menor tiempo a pesar de la mayor distancia. lo hacemos a muy altas horas de la noche. 77 78 . el sistema peruano de contratación pública incorporó en su normativa al arbitraje como el mecanismo idóneo por mandato legal para resolver las controversias que se suscitaran entre proveedores y el Estado vinculadas a la ejecución y resolución de contratos. Ibidem. el inadecuado cumplimiento de la función arbitral puede significar. la razón podría ser el paisaje más pintoresco que nos relaje o la necesidad de hacer algo contrario a la rutina77. el regulatorio. a través de la contratación de bienes y servicios. INTRODUCCIÓN Ante una gran congestión vehicular. según el caso en particular. al tomar otra opción la razón probablemente sea que la ruta que optamos ofrece mayor seguridad por su mejor iluminación o mayor vigilancia policial. que se mide de acuerdo a ventajas comparativas y a un balance costo beneficio en el resultado final. entre particulares y entre éstos y el Estado. “El alma dividida del arbitraje: ¿solución alternativa para los usuarios o fuente alternativa de honorarios para abogados? Cómo apaciguar y conciliar el corazón consigo mismo”. el societario. toda opción alternativa tienen una razón de ser y una mejora con relación a otra opción. a través de la contratación de obras de envergadura). considerando que las cualidades del árbitro. por conflictos de intereses. Esto que nos dicta el sentido común. 2008. hasta la atención de necesidades sociales relevantes. así. ampliaciones de plazo. incluyendo entre ellas. en lugar de hacer el viaje a una hora de gran congestión de vehículos. si un día no laborable tomamos una ruta diferente a la habitual. Teniendo en cuenta que el Estado es siempre parte de los arbitrajes administrativos y que en ellos se dilucidan asuntos que comprometen intereses públicos (desde aquellos propios del cumplimiento de las labores administrativas del Estado. en El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. Por último. el laboral. ente rector en el sistema. MAC LEAN UGARTECHE.I. Instituto Peruano de Arbitraje. el consumo y la contratación pública. que a su vez generan costos de transacción para las partes del arbitraje. su elección como medio alternativo ha crecido significativamente en ámbito de las relaciones comerciales en sus distintos niveles: nacional e internacionalmente. la lógica inmediata nos invita a optar por una ruta alternativa para llegar a nuestra oficina o de regreso a casa aunque ésta pueda representar un tramo más largo. 117. aprobada mediante Decreto Supremo Nº 184-2008-EF). p. una afectación directa o indirecta a dichos intereses públicos. el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). este aspecto resulta de suma importancia. se contemplan principios y lineamientos éticos que evitan conductas irregulares y conflictos de intereses. resulta importante reflexionar sobre el papel que vienen desempeñando los árbitros en el ejercicio de sus funciones a favor del éxito y/o consolidación del arbitraje administrativo. Si. al igual que el ejercicio profesional en general. En vista del rol que viene cumpliendo el arbitraje en el sistema peruano de contratación pública. Como correlato de dicha tendencia. El desarrollo del arbitraje en materia de contratación pública. desde hace más de 10 años. El ejercicio de la función arbitral. entre otros el minero. en término de costos de tiempo y oportunidad. adicionales de obra. órgano que realiza las funciones de un centro arbitral. para la resolución de controversias que requieren de un nivel de especialización superior al que ofrece la jurisdicción ordinaria. Roberto G. se aplica también para el caso del arbitraje como una opción alternativa entre otras opciones para escoger. Cfr. al sistema oficial de justicia o jurisdicción ordinaria estatal 78. debe darse en el marco de límites intrínsecos a la naturaleza de la misma. punto aparte es el tema del impacto de un indebido proceder arbitral en claro detrimento de una de las partes. promueve el arbitraje administrativo a nivel de la Dirección de Arbitraje Administrativo.. ha permitido la generación de un mercado arbitral especializado que favorece al empleo y promoción del mecanismo. Lima. Al interior del aparato estatal. incidirán en la efectiva consecución del objeto del arbitraje: la solución eficaz y eficientemente la controversia. el sistema jurídico peruano ha acogido al arbitraje como mecanismo de solución de controversias en distintos sectores. profesionales y personales. entre otros. Por lo general. 78 Cfr. ha desarrollado instrumentos normativos orientados a establecer reglas para el sometimiento de controversias en contratación pública a arbitrajes institucionales (a través del Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje – SNA) o Ad Hoc (a través del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

asesores. Lima. cabe remontarnos a la Ley Nº 26850. normativa nacional y extranjera e información estadística trabajada por la Dirección de Arbitraje Administrativo del OSCE.” Siendo este el marco general. Así. plasmado en dos partes: la primera relativa a la importancia de la ética en el arbitraje y los principios rigentes. 79 79 . revelará a las partes. en caso de ser la materia susceptible de libre disposición por las personas afectadas por la discrepancia”. por falta de independencia e imparcialidad. proponer un esquema de lineamientos y disposiciones más modernas y acordes con el desarrollo de la institución arbitral en el Perú. En cualquier momento del arbitraje. En ese sentido. el presente trabajo de investigación tiene por objetivo abordar la importancia de la ética en el arbitraje en contratación pública. 3. “¿Solución de controversias en arbitraje o en el poder judicial? Mecanismos para integrarlas en una sola jurisdicción. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. La persona propuesta para ser árbitro deberá revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad e independencia. se ha optado por una metodología inductiva. 2008. Por lo antes referido. reforzada por la revisión de doctrina especializada. a fin de avocarnos al análisis del arbitraje en contrataciones públicas y cómo el sistema contempla las reglas éticas para los árbitros que se desempeñen en éste. Instituto Peruano de Arbitraje. “En efecto. todo esto. a través de este dispositivo. 1. Felipe. la regulación sectorial vigente y las propuestas de adecuación a estándares internacionales de control y guía de la práctica ética del arbitraje. por carecer de sustento técnico y especializado de acuerdo a la naturaleza de la controversia o por ser resultados de arbitrajes conducidos de forma poco ética y atentatoria del debido proceso. el análisis comparado de instrumentos normativos que regulan la conducta arbitral en relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y. II. 2. Un árbitro sólo podrá ser recusado si concurren en él circunstancias que den lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad o independencia. secretarios arbitrales e instituciones arbitrales) en las distintas etapas y actos del proceso arbitral. Ver en: OSTERLING PARODI. en virtud de la cual una tercera persona. y laudos arbitrales cada vez más cuestionables. una revisión sobre indicios objetivos de falta de ética en la práctica arbitral. en adelante Ley de Arbitraje. en el artículo 28º de la Ley de Arbitraje establece estos últimos requisitos de la siguiente forma: “Artículo 28.Motivos de abstención y de recusación. MARCO TEÓRICO El arbitraje como institución jurídica heterocompositiva 79 en nuestro país se encuentra regulada en el Decreto Legislativo Nº 1071. sin demora cualquier nueva circunstancia. sino también requisitos relativos a la idoneidad del profesional que realizará la función arbitral de acuerdo a la naturaleza y características de la controversia en el caso específico. las partes podrán pedir a los árbitros la aclaración de sus relaciones con alguna de las otras partes o con sus abogados. resuelve en base a una potestad específica el conflicto intersubjetivo de intereses jurídicos. y el segundo sobre la práctica arbitral en contratación pública. sobre la base del análisis del marco legal vigente. Todo árbitro debe ser y permanecer. partes. debiendo cumplirse no sólo requisitos de forma y oportunidad. los cuales se encuentran estrechamente ligados. Una de esas etapas es la de designación de los árbitros. y. cabe destacar la existencia de regulaciones sectoriales o específicas.” En: El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. El árbitro. finalmente. debe tenerse presente que el arbitraje es una institución jurídica heterocompositiva. se establece los lineamientos generales tendientes a orientar a los agentes arbitrales (árbitros. la cual estableció un régimen unificado de los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes. Para ello. las cuales dependiendo de las materias establecer requisitos más precisos o especializados. durante el arbitraje. o si no posee las calificaciones convenidas por las partes o exigidas por la ley. a partir de su nombramiento. independiente e imparcial. nombrada por las partes mediante convenio. objetiva e imparcial. genera interés y preocupación ver en la práctica arbitral un número significativo de árbitros recusados ante el OSCE.. por decirlo de alguna manera.Cuando se trastoca la finalidad del arbitraje mediante el ejercicio irregular de la función arbitral estamos ante supuestos de conducta que no se ajustan a los principios y lineamientos éticos de dicha función y del ejercicio profesional. Así.

La designación de los árbitros y demás aspectos de la composición del tribunal arbitral serán regulados en el Reglamento. Las partes pueden dispensar a los árbitros de las causales de recusación que no constituyan impedimento absoluto. interpretación. Luego de las reformas de los D. son resueltas mediante arbitraje y. El laudo arbitral será inapelable. considerada ésta de manera independiente.S. Si la conciliación concluyera con un acuerdo parcial o sin acuerdo. referido en el artículo antes citado.S. en donce el arbitraje administrativo es regulado con mayor énfasis y precisión en sus alcances. en tanto. El arbitraje será resuelto por un árbitro único o por un Tribunal Arbitral designados de conformidad a lo que establezca el Reglamento. Nº 083-2004-PCM y D. lo siguiente: “Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecución. donde las mismas son resueltas por las mismas Entidades convocantes y en última instancia por el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (actualmente Tribunal de Contrataciones del Estado).S. Nº 012-2001-PCM. El Artículo 53º de Ley de Contrataciones y Adquisiciones. Los procedimientos de conciliación y arbitraje se sujetarán supletoriamente a lo dispuesto por las leyes de la materia”. D. Asimismo se comunicará de inmediato al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones. según el acuerdo de las partes. El deber de informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje. (…)” En relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente. éste resultará el punto de referencia dentro del marco teórico del presente trabajo. Los árbitros que incumplan con esta obligación serán sancionados en aplicación del Reglamento y el Código de Ética. entre otras cosas. inexistencia. (…) El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. las partes deberán someterse a arbitraje para que se pronuncie sobre las diferencias no resueltas o resuelva la controversia definitivamente. por mandato de la Ley. pudiendo los demás integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. D. b) La solución de las controversias derivadas de la ejecución contractual. dicho documento nos brinda las 80 . el artículo 52º dispone. encontrándose sujetos a lo establecido en el Código de Ética que apruebe el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . innovó al reconocer en ella dos ámbitos de solución de controversias: a) La solución de las controversias derivadas de los procesos de selección.OSCE. establece a partir de su segundo párrafo que: “Las controversias que surjan sobre la ejecución o interpretación del contrato se resolverán obligatoriamente mediante los procedimientos de arbitraje o conciliación. que cuenten con especialización acreditada en derecho administrativo. Como puede apreciarse. donde las mismas. quien impondrá las sanciones correspondientes. imparcialidad y autonomía. así como para las obligaciones y derechos derivados de los mismos. Siendo la norma de aplicación a todas las entidades del Sector Público. por conciliación. Estas se encuentran reservadas solamente para la etapa selectiva y para resolver las controversias que en esta etapa se generen. (…) Los árbitros deben cumplir con la obligación de informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia. optativamente. ineficacia. se resolverán mediante conciliación o arbitraje. la conciliación o el arbitraje sustituyeron o excluyeron desde entonces por mandato legal a las vías administrativa y judicial.servicios y obras. debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la fecha de culminación del contrato. Nº 013-2011-PCM. Nº 084-2004-PCM. nos remitimos a la actual Ley de Contrataciones del Estado. definitivo y obligatorio para las partes. La normativa peruana en contratación pública ha ido cambiando con el tiempo. nulidad o invalidez del contrato. aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017. habiendo señalado los antecedentes y alcances del arbitraje en contratación pública. resolución.S. contemplando en todas sus fases al arbitraje como mecanismo imperativo para resolver las controversias en esa materia. arbitraje y contrataciones con el Estado.

3. además. demora el alcanzar los objetivos del Estado. de un contrato que busca alcanzar un fin público. no existe una clara influencia de estas normas éticas en el desempeño de los árbitros que se pueda hacer tangible y permita alcanzar una efectiva administración de justicia. finalmente. proponer un esquema de lineamientos y disposiciones más modernas y acordes con el desarrollo de la institución arbitral en el Perú.4 menciona el Principio de Eficiencia y señala ―El árbitro deberá actuar con dedicación y diligencia para conocer en forma integral la controversia sometida a arbitraje. en contraste con aquella información que por razones de tecnicismos deberemos citar textualmente para una mejor comprensión de las ideas propuestas y del desarrollo de los temas propios de nuestro marco teórico. se ha optado por una metodología inductiva.principales nociones recogidas del ordenamiento para regular la conducta de los árbitros y de los demás agentes que intervienen en el arbitraje. En su Artículo Nº 3. La sentencia ―justicia que tarda no es justicia‖ tiene real importancia sobre todo en el campo de las Contrataciones Públicas pues tiene como consecuencia final resolver una controversia contractual. Si bien la finalidad de mencionar tales principios es impulsar los procesos y disminuir al mínimo los daños acarreados por un incumplimiento contractual. y el segundo sobre la práctica arbitral en contratación pública. cuidando que este se desarrolle y culmine con la mayor celeridad posible. el conjunto de Códigos de Ética que han sido recopilados a fin de tener una visión comparada de cómo se han regulado dichos principios en países de la región latinoamericana. evitando las demoras en sus actuaciones”. Los referidos temas serán abordados en dos partes: la primera relativa a la importancia de la ética en el arbitraje y los principios rigentes. una revisión sobre indicios objetivos de falta de ética en la práctica arbitral. el análisis comparado de instrumentos normativos que regulan la conducta arbitral en relación al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y. reforzada por la revisión de doctrina especializada. 81 . Entonces. como son la Ley Modelo UNCITRAL y los Guía para el Arbitraje de la International Bar Assotiation (IBA). cabe precisar que el presente trabajo arroja el resultado de la internalización de la información obtenida de nuestras fuentes de consulta. Contar con la disponibilidad de tiempo necesaria para la tramitación eficientedel arbitraje”. Finalmente. Finalmente. Añade además en su Artículo Nº 4 “Requisitos para la Aceptación: 4. sobre la base del análisis del marco legal vigente. normativa nacional y extranjera e información estadística trabajada por la Dirección de Arbitraje Administrativo del OSCE. IV. Toda demora en la resolución del impase contractual. ¿cuánto peso especifico tienen estos principios en el balance que hace un árbitro para aceptar el encargo? ¿Acaso se cuestiona si tendrá el tiempo necesario para ejercer de forma efectiva la función arbitral? ¿No debería tener la misma importancia que cualquier otro principio ético? Pues a decir verdad sí. DESARROLLO DE LA HIPÓTESIS A) LA IMPORTANCIA DE LA ÉTICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIÓN ARBITRAL La celeridad procesal en el arbitraje marca la diferencia más notoria con respecto a un proceso judicial y es uno de los pilares más importantes de este mecanismo de solución de controversias. Con respecto a esto el Código de Ética para el Arbitraje en Contrataciones del Estado (Resolución Nº 258-2008/CONSUCODE-PRE) establece pautas a seguir por los árbitros que se encuentran bajo el ámbito de la Ley de Contrataciones del Estado. METODOLOGÍA El presente trabajo de investigación tiene por objetivo abordar la importancia de la ética en el arbitraje en contratación pública. Para ello. la regulación sectorial vigente y las propuestas de adecuación a estándares internacionales de control y guía de la práctica ética del arbitraje. dentro de este marco teórico deberá considerarse el conjunto de normas internacionales que son fuentes inspiradoras en el reconocimiento y regulación de los principios aplicables a la función arbitral. III.

sancionado por el Derecho positivo doméstico y de las convenciones internacionales”. apreciable a partir de las relaciones del árbitro con las MERINO MERCHÁN José f. disponiendo de mecanismos jurídicos que permitan un control en la asunción al cargo. la regulación sobre la materia se encuentra situado con mayor amplitud en el código de ética que en nuestras normas jurídicas. 1. pues existen otras variables que acarrean demoras y que son ajenas a la eficiencia de éste es necesario encontrar un mecanismo que permita calificar la gestión arbitral. Es imperante entonces que el individuo que funja de árbitro contenga en sí ciertas cualidades para realizar tal función.. Pág. y es importante también que el ordenamiento lo regule. Mientras que Imparcialidad lo delimita así: Falta de designio anticipado o de prevención en favor o en contra de alguien o algo. Estas cualidades propias del ser humano tienen un interés preponderante en el espacio arbitral ya que de la honorabilidad y confiabilidad depende que se lleve un debido proceso y en consecuencia una solución al conflicto. Independencia e Imparcialidad La Real Academia Española81 define la palabra independencia en su primera acepción como: Cualidad o condición de independiente.A. así como medidas que permitan la imputación de responsabilidad. Por la naturaleza de estos requerimientos. SA. configurado como orden público internacional y constitucional interno.Los que nos desenvolvemos en el campo arbitral creemos que existen razones para sospechar que en no pocos casos estos principios han sido transgredidos. Para que la justicia sea justa debe ser oportuna. de manera general. Por otro lado. p.rae. Ya que es improbable valorar la eficiencia de un árbitro en función únicamente al tiempo requerido para emitir su fallo. Comentarios a la Nueva Ley de Arbitraje 60/2003. en tanto que atentatoria del principio de igualdad en el proceso o de respeto de los derechos de defensa. de 23 de diciembre. y que sirva de base para cuestionar el accionar de un árbitro pasible de ser recusado.es/draeI/ 82 ALONSO PUIG José María. estamos dando cuenta de un aspecto intrínseco del ser humano. evitando toda acción que ponga en peligro la oportuna y efectiva notificación del mismo. 80 81 82 . debe quedar consignado que la actuación parcial o dependiente de los árbitros tiene consecuencias jurídicas incontestables en todos los ordenamientos. no se toman en cuenta para una posible recusación. lo que no las hace menos importante. España: Aranzadi S. 38. Coordinador González Soria Julio. e independiente como autónomo. 178. no debe ser tomado como menos importante. http://buscon. el autor José María Alonso Puig82 plantea una calificación objetiva y subjetiva que deberían poseer los árbitros: “Muchos se ha escrito sobre el significado de ambas cualidades. Generalmente se ha entendido que la independencia es un concepto objetivo. un aspecto referente a lo moral y a lo ético. 2004. con un fin protector del bien jurídico lesionado y asegurador del sistema jurídico. España: Aranzadi. que permite juzgar o proceder con rectitud. Así al referirnos a lo subjetivo. dos aspectos imprescindibles: Un aspecto personal y uno profesional. ello porque el quebrantamiento de la confianza depositada tiene como presupuesto la honorabilidad y responsabilidad. Es por ello que debe exigirse a los árbitros que se ciñan a cumplir con los plazos para emitir el laudo respectivo. Estatuto y Responsabilidad del Árbitro (Ley 60/2003 de Arbitraje). Estas cualidades son puestas en relevancia por el autor José Merino Merchán 80: “(…) Por ello. Si bien es una difícil tarea. y al ser muy subjetivos y de difícil probanza. Se toman en cuenta. Requisitos Subjetivos: Dentro de esta categoría se encuentran aquellos elementos constitutivos de la persona. Esto implica un previo sometimiento del árbitro a reglas que determinen su conducta y su debido actuar. El principio ético de eficiencia debe ser observado por parte de los árbitros con la misma exigencia que los principios de independencia e imparcialidad.

Mientras que la imparcialidad es cualidad esencial que se requiere de un árbitro. más aún cuando de arbitrajes especiales se trate. experiencia.). artículo 16) y Japón (Ley de Arbitraje de 25 de julio de 2003. Pág.. Pág. Finlandia (Ley de Arbitraje de 23 de octubre de 1992. 2. reputación social o no alcancen o acrediten niveles profesionales adecuados por falta de antigüedad.1. referida a un deber ético que debe existir entre el árbitro y el objeto de la disputa. necesariamente subjetiva. especialización o motivos similares” (…) 83Ibíd 84Ibíd 2.partes. artículo 16). el reglamento de arbitraje de la Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) señala sólo el requisito de independencia en el artículo 7. Grecia (Ley sobre Arbitraje Comercial Internacional de 18 de agosto de 1999. Para ello. El autor José Merino83 señala que sólo pueden ser optativas de la independencia del árbitro cuando se produzcan dos situaciones: a) b) Que la incompatibilidad sea sobrevenida al nombramiento como árbitro (el abogado-árbitro que accede a la carrera judicial). 2. artículo 1036). por lo cual sería una situación de verificación objetiva relacionada a la relación entre el árbitro y las partes. la exigencia de ciertas cualificaciones personales o profesionales a los que alude por ejemplo el autor José Merino85: (…) “Constituye un elemento si no necesario sí al menos conveniente para preservar el buen fin de la institución arbitral al garantizar su seguridad. artículo 13). Holanda (Código de Procedimiento Civil. Remitiéndonos a la ya citada Ley Modelo84. Turquía (Ley de Arbitraje Internacional de 20 de Junio de 2001). artículo 9. apartado 1). Y sostiene que la independencia se refiere a una situación de derecho o de hecho. Guatemala (Ley de Arbitraje de 1995. 41. Ambos conceptos se encuentran expresamente recogidos como requisitos del árbitro en la Ley Modelo UNCITRAL/CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional. mientras que la imparcialidadapunta más a una actitud del árbitro. Requerimientos Objetivos Estos requerimientos se vinculan con aptitudes que debe tener el árbitro para asumir su función así como limitaciones por desempeñar un cargo en especial. artículo 18. 85Ibíd 2. exigiendo determinadas cualificaciones personales o profesionales que resulten aconsejables. Para que la institución arbitral permanezca es imprescindible asegurar su vigencia a través de ciertos presupuestos.1). artículo 12) Egipto (Ley de Arbitraje para Asuntos Civiles y Comerciales de 21 de abril de de 1994. artículo 1033. Bélgica (Código Judicial Belga-tras su modificación de 19 de mayo de 1998-artículo 1960. ésta establece que no hay impedimento alguno en cuanto a la capacidad de ejercer la función de arbitraje. Pág. por lo cual deja abierta la posibilidad a que toda persona natural pueda asumir tal función. 44 83 . En cuanto a instituciones.. aparatado 1) Brasil (Ley de Arbitraje de 23 de septiembre de 1996... aparatado 1). 52. en la cual se apoyan un número considerable de legislaciones tales como:          Alemania (Código de Procedimiento Civil de 22 de diciembre de 1997. Que la incompatibilidad sea subsistente o esté subyacente al momento del nombramiento pero que haya sido ocultada por el árbitro a las partes. Estos dos supuestos tienen relación con un conflicto de interés sobreviviente o existente pero ocultado. frente a la controversia que se plantea (. incluso excluyendo como árbitros a ciertas categorías de personas que no gocen de un determinado prestigio. tan sólo condiciona esta capacidad legal al de estar en pleno ejercicio de los derechos civiles.

Nos damos cuenta entonces que intervienen también ciertos requisitos que debe cumplir un profesional en cuanto a su preparación académica. Por ejemplo. entre otros. en el caso particular del Estado como parte. Lima-Perú. uno de los mayores problemas de los que adolece la práctica en contrataciones con Estado es la que genera la falta de ética de los árbitros. Así las cosas. bajo los alcances de la Ley y el Reglamento. las cualidades que debe ostentar un árbitro pueden emanar de distintas fuentes. En: Revista Peruana de Derecho Administrativo Económico 1/2006. Finalmente. Sin perjuicio de la iniciativa del legislador. pese a que se percibe claramente en el mercado arbitral. ―… nos encontramos ante una forma o tipo puntual de arbitraje administrativo. en casos de conflictos en materia laboral. Entonces. tal como lo sostiene Fernando de Trazegnies cuando indica que ―…la incapacidad [de un árbitro] (…) tiene lugar cuando se pacta que el arbitraje se llevará a cabo ante especialistas de una determinada materia. como cuando se exige que el árbitro no sea simplemente abogado sino que tenga una cierta experiencia en Derecho Marítimo para participar en un arbitraje entre una compañía naviera y el dueño de la carga transportadora (…)‖87. De acuerdo a lo descrito en el capítulo anterior. Pg. principalmente aquellas relativas a la falta de independencia e imparcialidad. Por otro lado. pueden provenir de un acto consensual. ampliaciones de plazo. remitiéndonos al Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado. que también supone la existencia de una competencia arbitral especializada …"86 y siendo que el convenio arbitral es el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas. por medio del cual. Franz y PÉREZ-ROSAS PONS. en el bien público que persigue la contratación. o tener ciertos conocimientos que por la materia a tratar y por las características particulares del caso en sí. es decir. lo que motiva reflexionar sobre si la normativa vigente es suficiente para atacar estos casos y las consecuencias que generan. Se hace referencia a un grupo de árbitros que no cumplen con los requisitos objetivos y subjetivos antes señalados. Lo cual requiere del árbitro designado especialidad en materia de contratación estatal. En este caso. los mencionados requisitos pueden tener un origen legal. 2007. Grijley. contemplados en nuestra normativa. si bien recoge varios principios y lineamientos fundamentales para el ejercicio arbitral. la existencia de un determinado cuerpo normativo que señale los parámetros que deberán ser tomados en cuenta al momento de designar al árbitro. sin medir el impacto que puede tener una decisión arbitral poco técnica y especializada. en ese sentido. 35. Lima-Perú. Ed. en detrimento de los intereses de las partes. Así. siendo ello así. B) ÉTICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO En materia de Contrataciones con el Estado. siendo el único medio establecido por el legislador para resolver las controversias vinculadas a la ejecución y resolución de contratos. es de forzoso cumplimiento. las partes establezcan los requisitos que debe tener un árbitro de acuerdo a la especialidad que demande la materia controvertida. En este último caso. Este es un tema sumamente delicado que no siempre se puede medir en indicadores objetivos. Pg. el legislador se ha preocupado por introducir como requisito la idoneidad profesional para ejercer el cargo88. Juan José: El Arbitraje Administrativo en las Contrataciones del Estado. podemos concluir que la capacidad profesional de un árbitro es un requisito objetivo. o producto de conflictos de intereses. no es preciso en las consecuencias que habrán para KUNDMULLER CAMINITI. así como disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria. y pese a ello ejercen la función al arbitral. 88 Artículo 224º 86 84 . el arbitraje ha protagonizado un rol importante para solución de conflictos. determinado así por el Reglamento de Contrataciones del Estado. se habla de supuestos en donde el árbitro resulta incapaz o se encuentra incurso de causales de recusación. pueden ser establecidos por el reglamento arbitral que incorporen las partes. se aprecia que. 60. ambiental o contratación pública. 87 DE TRAZEGNIES GRANDA. en el arbitraje administrativo el convenio arbitral resulta complementado por los cuerpos normativos mencionados. sin importarles las consecuencias que puede conllevar ello. adicionales de obra. es importante destacar que. Fernando: Conflictuando el Conflicto: Los Conflictos de Interés en el Arbitraje: En Thémis. Revista de Derecho Nº 53. debe señalarse que. puede exigirse una determinada formación o experiencia jurídica si se trata de arbitrajes de Derecho.

Comercio y Servicios (CAINCO) 89 90 85 . sin aceptar presiones externas y/o interferencias de cualquier índole. política o social. deberá notificar en forma oportuna el tiempo y lugar de cualquier audiencia. profesional o comercial que pudiera afectar su imparcialidad o pudiera suscitar la apariencia de parcialidad respecto de las partes. así como establecer relaciones que pudiera influenciar su imparcialidad o que pudiera. consideraciones políticas. otros árbitros y demás actores involucrados. Imparcialidad Todos los árbitros y mediadores del Centro Nacional de Arbitraje (CNA). Igualdad Todas las partes tendrán los mismos derechos y obligaciones ante el Código de Ética de Mediación y de Arbitraje Comercial de la Cámara Argentina de Comercio (CEMARC). Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del OSCE Código de Ética de la Cámara de Comercio de Argentina (www.cna. causar la impresión de que su conducta es deshonesta o parcial. la revisión de normativa comparada nos puede ayudar a tener mayores luces de cómo se regula los principios de la ética arbitral en otros países de la región. testigos potenciales. ARGENTINA90 Independencia Los árbitros sólo aceptarán el cargo cuando en conciencia se sientan capaces de desempeñar su tarea con absoluta independencia y decidir la cuestión planteada con arreglo a la más irrestricta justicia. denotando absoluta imparcialidad e independencia en sus actuaciones. presiones externas. presión pública. CHILE92 Independencia El árbitro sólo podrá aceptar su nombramiento si es capaz de cumplir su rol con independencia de las partes. lealtad a una parte o temor a las críticas. incluso aquellos designados por una sola parte.quién incumple sus disposiciones. dando suficientes garantías sobre este objetivo a lo largo de todo el procedimiento.com. Imparcialidad En el CEMARC. NICARAGUA91 Independencia El árbitro será independiente e imparcial.cl) 93 Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. Los árbitros deberán escuchar a toda persona que tenga un Equidad El árbitro deberá tratar a las partes en todo momento con igualdad y darles suficiente oportunidad para hacer valer sus derechos sin perjuicio del ejercicio de las atribuciones arbitrales que le corresponden conforma a Ley. Igualdad El árbitro deberá otorgar a todas las partes una oportunidad justa de presentar sus pruebas y argumentos. Para ello.ar) 91 Código de Ética de la Cámara de Comercio de Nicaragua 92 Código de Ética del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www. Imparcialidad El árbitro evitará adquirir cualquier interés de carácter financiero y/o personal. existiendo un vacío en la regulación que abarca no solo su propio tenor sino la delimitación de competencias respecto a cuál de los órganos del OSCE corresponderá la sanción por infracción del Código y en qué consistirían estas sanciones. Igualdad Deben dar tratamiento igualitario a las partes independientemente de su posición económica. razonablemente. BOLIVIA93 Libertad El árbitro deberá actuar en pleno ejercicio de la autonomía de su voluntad ejerciendo los derechos que evidencien e impidiendo que los mismos sean lesionados por presiones o actitudes que contrarían el ejercicio de este derecho. Contradicción Deberán otorgar a las partes las mismas oportunidades de defensa de sus pretensiones y presentación de sus argumentos evitando el surgimiento de confrontaciones improductivas o coartando actitudes contrarias a la oral y las buenas costumbres. En ese sentido.cac. la imparcialidad está dentro de las obligaciones de los árbitros no como principios fundamentales del arbitraje. deberán mantener su imparcialidad. Imparcialidad El árbitro deberá evitar cualquier relación personal. No podrá ser influenciado por intereses propios. C) LA ÉTICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA PERÚ89 Independencia El árbitro deberá conducirse con libertad y autonomía en el ejercicio de sus funciones.

Además deberán observar estricta reserva y confidencialidad con respecto a todos los actos y circunstancias de los casos tanto de conciliación como de arbitraje. Honestidad Deberán ser consecuentes con los intereses. en general. Privacidad Deberán mantener una relación de confianza y transparencia con las partes durante todo el proceso.todos los participantes en un arbitraje procuren cumplir los trámites a la mayor brevedad posible. en actos ilícitos. Confidencialidad Obliga a todos los participantes de un arbitraje a guardar estricta reserva de todo cuanto llegue a su conocimiento en el curso del m ismo. parciales o particulares. cuidando que éste se desarrolle y culmine con la mayor celeridad posible. sin incurrir en actos de corrupción ni. Celeridad Deberá imprimir celeridad y agilidada todas las actuaciones del proceso arbitral o de conciliación anteponiendo los intereses legítimos de las partes a circunstancias personales.Eficiencia El árbitro deberá actuar con dedicación y diligencia para conocer de forma integral la controversia sometida a arbitraje. Integridad Los árbitros deberán guiar el proceso hacia una solución justa. Honestidad Los árbitros deben decidir la cuestión planteada con arreglo a la más estricta justicia. razonable y eficiente. las leyes y los reglamentos del CNA. excepto para los fines del procedimiento o cuando la Ley así lo requiera. Ningún árbitro revelará el contenido de un laudo del grupo arbitral antes de su publicación. los medios probatorios. la materia controvertida y el laudo arbitral. Celeridad Obliga a que – ateniéndose a los plazos establecidos en el Reglamento de Arbitraje del CEMARC. no pudiendo obtener ventajas para sí o para terceros del conocimiento de información sujeta a confidencialidad. Comercio y Servicios (CAINCO) anteponiendo los intereses de las partes en su conjunto y/o del proceso a su interés personal. Confidencialidad El árbitro deberá mantener la debida reserva respecto de las actuaciones arbitrales. política y principios del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. Todos los obligados al cumplimiento de este código sólo podrán dar estado público de los laudos cuando cuenten con el previo y fehaciente consentimiento ce ambas partes o –en la medida en que la identidad de las mismas no pueda ser Confidencialidad Los árbitros no revelarán ni utilizarán en ningún momento información alguna relacionada con el procedimiento o adquirida durante el mismo que no sea del dominio público. tampoco se revelarán en ningún Confidencialidad El árbitro no podrá divulgar la información confidencial adquirida durante el procedimiento arbitral a terceros salvo el caso que la información hubiera dejado de ser confidencial o hubiera obtenido autorización de la parte afectada. 86 . en conformidad con lo establecido en la Constitución. interés legal. incluso luego de concluida sus funciones y sin perjuicio de las normas sobre transparencia en la contrataciones y adquisiciones del Estado y demás normas que corresponda aplicar. evitando las demoras en sus actuaciones Integridad El árbitro deberá obrar con rectitud y moralidad al aceptar ejercer el cargo y durante la secuela del arbitraje. Celeridad El árbitro deberá cumplir con las actuaciones procesales dentro de los plazos establecidos. La celeridad no es incompatible con el tiempo necesario para alcanzar una decisión justa. Celeridad El árbitro deberá dedicar el tiempo y la atención necesaria para terminar su cometido en forma exitosa y en tiempo oportuno.

peritos o cualquiera de los Transparencia En el desempeño de sus funciones y con relación a cualquier persona facultada para supervisar sus funciones. de conformidad con lo previsto en el CAINCO. Transparencia Este principio obliga al tribunal a informar a las partes toda actuación que pueda ser de interés para ella. También deberán permitir la verificación de la confiabilidad del sistema utilizado. debiendo fomentar una relación frecuente e inmediata con ambas. en general. Inmediación El árbitro no podrá iniciar o establecer comunicaciones con terceros sobre temas cuya resolución este pendiente Audiencia Deberán oír a las partes. Eficacia Sus resultados deben alcanzar las metas previstas en los objetivos programados para cada proceso. comprensible. sus representantes. pertinente. De igual manera.reconocible. Transparencia Comunicará a partes sobre procedimiento mediación y derechos. caso o gestión. 87 . sus abogados patrocinantes. Transparencia El árbitro deberá informar respecto de todos los hechos y circunstancias que puedan originar dudas justificadas que afecten la integridad del arbitraje y. cualquier presentación escrita o comunicación oral recibida de una de las partes será comunicada de inmediato a las demás partes y a los árbitros. tanto durante las audiencias arbitrales como con ocasión de las demás actuaciones que se realicen en el transcurso del arbitraje. momento las deliberaciones de las audiencia. las el de sus Respeto Los árbitros guardarán respeto hacia los demás árbitros. reclamos o solicitudes de aspectos vinculados al objeto de la litis. confiable y verificable. testigos y peritos en la exposición verbal de sus fundamentaciones. Inmediación Ningún árbitro establecerá contactos ex parte relativos al procedimiento. testigos. oportuna. preservarán y permitirán el acceso a esta información a quienes estén autorizados para conocerla. las partes. Consecuentemente. Inmediación El árbitro no tomará contacto por separado con las partes. así como las opiniones de ningunos de los árbitros. las personas sujetas garantizarán que la generación y transmisión de información en el ejercicio de sus funciones sea útil. de cualquiera de os principios recogido en el Código de Ética.

pudiendo clasificarlos en subjetivos y objetivos. Idoneidad Sus aptitudes y capacitación deberán ser apropiadas para las funciones a desempeñar. ética y transparencia para que sean considerados lícitos.    88 . evitando como ya hemos visto motivos por los cuales se configure la recusación y que se de posteriormente la anulación de Laudos. Conclusiones y Recomendaciones  La imparcialidad y la independencia son dos conceptos que denotan un criterio subjetivo y objetivo respectivamente. ya que puede ser recusado e imputado por responsabilidad civil. El incumplimiento de sus funciones generará a la persona sujeta responsabilidad funcional o profesional. el primero que engloba elementos constitutivos de la persona y el segundo que son criterios de validez contenidos en la Ley de Arbitraje. por lo que se estaría tratando de preservar una atmósfera de confianza. sin embargo. es necesario que este haga saber a las partes su duda. La existencia de una relación entre un árbitro y una parte no significa que necesariamente una persona actúe de forma parcial. transparencia. Licitud Sus actos deberán reunir los requisitos de legalidad. deben estar presentes tanto antes. V. civil o penal. Es necesario tomar en cuenta los requerimientos que se exhortan de un árbitro. El criterio de imparcialidad sirve para determinar la exclusión de un árbitro potencial cuya imparcialidad pueda legítimamente ponerse en duda. durante el proceso y en el momento que se dé el laudo arbitral. Ambos. Responsabilidad Deberán desempeñar las funciones que les sean encomendadas con honestidad. idoneidad y con licitud. eficacia. El que violare esta norma deberá renunciar al cargo. El conflicto que puede generarse cuando un abogado funge de árbitro es común.participantes del proceso. Se presume la licitud mientras no se demuestre lo contrario. Las funciones realizadas deberán ser convenientes y oportunas a los fines de la circunstancia y de la institución.

se considera fundamental que el Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado regule con mayor especificidad las competencias respecto a cuál de los órganos del OSCE corresponderá la sanción por infracción del mismo y en qué consistirían estas sanciones.limaarbitration.pe) Código de Ética de la Cámara de Comercio de Argentina (www. Lima.pe/arbitraje/colaboraciones /arbi_contrata_publicas.A.net)             89 . Decreto Supremo Nº 184-2008-EF Código de Ética en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado .cac. ―Enemigos íntimos. Se podría denotar manifiestamente. Ello. 2008.cna. Eduardo y FERNANDEZ. pp.osce.servilex. El arbitraje y los contratos administrativos‖. ―Exclusión de la sede judicial para la solución de controversias en el marco normativo sobre contrataciones y adquisiciones del Estado: El arbitraje de Derecho Administrativo‖.php) MAC LEAN UGARTECHE.. ―El alma dividida del arbitraje: ¿solución alternativa para los usuarios o fuente alternativa de honorarios para abogados? Cómo apaciguar y conciliar el corazón consigo mismo‖. así sería más factible la imputación de responsabilidad civil. 1989. (Ver: http://www. ―¿Solución de controversias en arbitraje o en el poder judicial? Mecanismos para integrarlas en una sola jurisdicción. en El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. 2007. Instituto Peruano de Arbitraje. 2008. Decreto Legislativo Nº 1017 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. ―Curso de Derecho Administrativo 1‖. Por otro lado.OSCE (www.235. pp. supuestos en los que el árbitro incurra en actos que vulneren los principios ya vistos de imparcialidad e independencia. Tomás-Ramón. Franz. Bibliografía y Fuentes de Consulta   BULLARD GONZÁLEZ. en Revista Peruana de Arbitraje Nº 2. GARCIA DE ENTERRIA. LA TORRE. Madrid. 155-225.cl) Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje Comercial de la Cámara de Industria. en correcta articulación con la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. 38 – 39. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖.. KUNDMÜLLER CAMINITI.ar) Código de Ética de la Cámara de Comercio de Nicaragua Código de Ética del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www. Felipe.‖ En: El Arbitraje en el Perú y el Mundo 1. Alfredo. mediante cláusulas en el Convenio Arbitral. OSTERLING PARODI.com.gob. 2003. Comercio y Servicios (CAINCO) Círculo Peruano de Arbitraje (www. En Revista Iberoamericana de Arbitraje. pp. Lima. Derik. en Revista Jurídica del Perú Nº 51. 225 . Ley de Contrataciones del Estado. Editorial Civitas S. Roberto G.com. Instituto Peruano de Arbitraje.  V.

90 .

por lo tanto. el mismo que se compone de Útiles de oficina y Papelería en general. incorporando los Convenios Marco de Útiles de oficina. uno de ellos es la incorporación de medios electrónicos a los procedimientos de la contratación pública. como es la Subasta Inversa y el Convenio Marco. las cuales deberían ser recogidas en un reglamento propio de Convenio Marco. esta modalidad contaba con un Reglamento que regulaba el procedimiento de contratación. Bajo esas perspectivas el objetivo principal está orientado a propiciar la implementación de un Reglamento propio para la Modalidad de selección de Convenio Marco. como es la fase de selección. Conjuntamente a estos cambios se han incorporado las modalidades de selección. de Convenio Marco. Mediante Decreto de Urgencia Nº 014-2009. III. pues existen condiciones que son meramente de un procedimiento clásico que por razones normativos deben ser aplicados a esta modalidad especial. este Convenio Marco. en la que se encuentra involucrada esta modalidad. Papelería. La normativa actual debería haber previsto también reglas especiales para todas las fases de esta modalidad. dispone la creación de la Central Perú Compras. El Perú a partir del año 2007. el más representativo es la implementación del Sistema electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). a través del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE. la Directiva de Convenio Marco Nº 007-2010 OSCE CD. experimentó el uso de esta modalidad. Considérese como un objetivo general dentro del sistema de las compras públicas. reconocía como base legal para este procedimiento al Reglamento de la Modalidad de selección de Convenio Marco. adicionalmente se puede establecer el uso de directivas con disposiciones que resulten como parte del análisis de cada Convenio Marco. la misma que en la actualidad no se encuentra vigente por los constantes cambios normativos. En la primera experiencia. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. con reglas especiales que puedan adaptarse a las características especiales y a la naturaleza de cada convenio que pretenda implementarse.1 Historia del Convenio Marco en el Perú. lo cual resulta innecesario por las particularidades de los Convenios Marco. logrando complementar 2 convenios marco en uno. se puede apreciar que ésta cuenta con escasa normativa referente a los casos especiales de dicha modalidad. La normativa actual de contrataciones si bien es cierto que da libertad a esta modalidad a utilizar reglas especiales. con la implementación de diversos Convenios Marco. resulta escasa ante el constante dinamismo de dicha modalidad. del 31 de Enero de 2009. El Convenio Marco. efectuando ahorro de transacciones entre entidades y proveedores. sin embargo se dispuso que estas sean administradas por el OSCE. hasta el año 2008. en cuanto esta se implemente. Pasajes Aéreos. El cambio normativo dio como origen la culminación de estos convenios. si bien es cierto que se presenta como una novedad este ya tuvo sus experiencias en el año 2006-2008. convoca el Convenio Marco de Útiles de escritorio. En el año 2010 el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. MARCO TEORICO II. entro en vigencia el 28 de febrero del 2011. que regule estas particularidades. INTRODUCCIÒN La contratación pública en el Perú ha experimentado grandes cambios operativos. es demostrar que ésta modalidad de selección resulta distinta a los procedimientos clásicos previstosen la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento. la normativa de contrataciones del Estado. 3. OBJETIVO El objetivo del presente trabajo de investigación. La normativa actual se configura como una normativa cerrada a las pretensiones de esta modalidad. tales como el tema de las sanciones y regule los procedimientos que se desprenden de éste. es una de las novedades que se ha empleado dentro del régimen para agilizar las contrataciones de bienes y servicios a través de un Catálogo electrónico. dichos convenios operaban a través del módulo de Convenio Marco que se encontraba en el SEACE. impresoras. estas se limitan a ser usadas en una sola fase. logro implementar por primera vez la modalidad de selección de Convenio Marco. la misma que tendría a su cargo la realización y administración de los Convenios Marco. al Convenio Marco como una herramienta orientada a generar eficacia en la contratación estatal.I. fecha en la cual las Entidades están obligadas a contratar a través del catálogo electrónico de Convenio Marco que se encuentra en el SEACE.1. cuyas normas se regían por la Ley 26850.1 ANTECEDENTE: 3. Dentro de las normas de contrataciones. 91 . se debe considerar una normativa específica y amplia para la modalidad.

5 Experiencias exitosas internacionales del Convenio Marco. 92 . De igual modo. salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catálogo de Convenios Marco‖. realizar los procesos deselección sujetos a dicha modalidad y contratar los bienes y/o servicios ofertados en el CatálogoElectrónico. Respecto al Reglamento.3. con relación al Convenio Marco. En este país mediante Ley Nº 19. 3. Con relación a la Ley de Contrataciones del Estado. aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017. De la implementación de los Convenios Marco podemos identificar claramente beneficios que son tanto para las Entidades públicas. Chile. Finalmente. En la actualidad la realización y la administración de los Convenios Marco. 3. En la normativa sobre contrataciones con el Estado en el que se haga referencia a la modalidad de selección Convenio Marco se encuentra la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento. El Convenio Marco es la modalidad por la cual el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado. se establece en el ámbito de aplicación que ―Las contrataciones cuyos montos. vigentes al momento de la transacción. concurso público. En la actualidad. Asimismo. tiene como objetivo disponer los lineamientos para generar y administrar un Convenio Marco. adjudicación directa y adjudicación de menor cuantía. sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias. la reglamentación de la modalidad de Convenio Marco está contenida en el Capítulo XI – Convenios Marco señalando reglas especiales no solo dentro de un proceso de selección que como se verá más adelante. De las cuales pasaremos a tratar brevemente lo que involucra al presente trabajo de investigación. se encuentra a cargo del OSCE. no debe ser convocado mediante un concurso público o licitación pública. tienen aproximadamente 54 convenios marco de productos y servicios. así como la Directiva de Convenio Marco Nº 007-2010/OSCE-CD. como para los proveedores. 94De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 014-2009. 3. la Directiva Nº 007-2010-OSCE/CD.4 Base legal relacionada al Convenio Marco. en el artículo 15º se establece que los procesos de selección son: licitación pública.886 de Compras y Contratación Pública se obliga a los organismos públicos a utilizar los Convenios Marco a través del Catálogo Electrónico de Productos y Servicios. estas permiten que haya transitabilidad directa entre vendedor y comprador. a través de una Licitación Pública o un Concurso Público. los cuales se podrán realizar de manera corporativa o sujeto a las modalidades de selección de Subasta Inversa o Convenio Marco.-La presente directiva tiene por finalidad establecer las normas específicas para la implementación dela modalidad especial de selección de Convenio Marco.3 Beneficios de los Convenios Marco. selecciona a aquellos proveedores con los que las Entidades deberán contratar los bienes y/o servicios que requieran y que son ofertados a través del Catálogo Electrónico de Convenios Marco. de acuerdo a lo que defina el Reglamento.2 Definición de Convenio Marco. en adelante OSCE94. mientras se implemente la central de compras Perú Compras.

de la cual se arribaran a conclusiones y recomendaciones. Fase de selección Fase de ejecución contractual. ADS. Estas fases. tenemos la determinación del valor referencial y las características de lo que se pretende contratar. Otra de los aspectos desarrollados por Chile. De esta manera el nivel de corrupción ha ido en decremento. ADP. EXPLICACIÒN.cl.mercadopublico. Si damos una vista al Artículo 27º de la Ley de Contrataciones.chilecompras. como son las LP. por la flexibilidad de sus normas para la realización y conducción de los Convenios Marco. obstenta el mecanismo de procedimientos clásicos. es de aplicación para esta modalidad. ANALISIS DE LOS DATOS. www. Estas fases deben ser cumplidas por las Entidades del estado para cuando efectúen los mencionados procesos de selección. ahora veamos qué tan lógica es su aplicación si se ha establecido desde un punto de vista de un proceso clásico. es el avance tecnológico involucrado en las compras del estado. para hacernos una idea de las diferencias operativas y normativas que a estas se pueden aplicar. CP. entre otras se enfocan en fases muy conocidas como son:    Fase de actos preparatorios. DEMOSTRACIÒN O LA INTERPRETACIÒN De la información actual que se puede encontrar referente a la modalidad de Convenio Marco. IV. tales como: www. Al respecto. situación que debería revertirse y asemejarse a esta experiencia extranjera. la normativa actual. Los procedimientos clásicos o procesos de selección arreglados a la Ley de Contrataciones y su Reglamento. incorporando la mayor parte de los productos que demanda el estado. el valor referencial en este tipo de procesos cumple una de las funciones muy importantes. En ese sentido partiremos desde las fases que componen un procedimiento clásico y las fases del Convenio Marco. Este artículo a simple interpretación con la Directiva de Convenio Marco. la misma que proporciona información estadística en record de tiempo. puesto que estas actividades aún las hacemos de manera manual extrayendo información del SEACE para posteriormente tabularla y sacar un dato estadístico que finalmente servirá como insumo para los informes de demanda para los Convenios Marco. Las fases que componen un Convenio Marco son las siguientes:  Fase de actos preparatorios. puesto que no requiere de un proceso de selección para la contratación de los bienes que se requieran. y una de sus novedades es la página web analiza. V. esta no tiene particularidades respecto al convenio Marco. cada fase tiene su particularidad. estaríamos en una gran desventaja. se puede verificar que las normas establecidas no tienen el soporte para que esta modalidad pueda desarrollarse de manera abierta. Chile ha avanzado rápidamente en este tema. servicio u obra. se dan cuando se efectúan procedimientos clásicos para la contratación de un bien. estos cuentan con soporte técnico para alojar más de una página web dedicada a las compras públicas. existen aspectos relevantes que deben ser considerados a fin de establecer una regulación acorde a los cambios que se están planteando en el campo de las contrataciones. ya que la Subasta inversa también es aplicable a procesos clásicos. incluida la propia subasta inversa a pesar que es una modalidad. 93 .La modalidad de Convenio Marco en este país se ha convertido en la principal herramienta para las contrataciones públicas. podemos extraer un fragmento muy interesante que dice lo siguiente: “El órgano encargado de las contrataciones en cada Entidad determinará el Valor Referencial de contratación con el fin de establecer el tipo de proceso de seleccióncorrespondiente y gestionar la asignación de los recursos presupuestales necesarios”. parte de datos generales aceptados como válidos para llegar a una conclusión de tipo particular. si analizaríamos este punto en comparación al nuestro. METODOLOGÌA El método empleado en el presente trabajo de investigación es el deductivo debido a que.mercadopublico. por ejemplo dentro de los actos preparatorios de los procesos clásicos.cl. pues a través de este se estimaran los recursos y las certificaciones presupuestales de lo que se pretende contratar. con la finalidad de ahorrar tiempo y dinero en las transacciones. se aprecia que en la modalidad de selección del Convenio Marco. AMC.cl.

como lo hemos visto en su definición. sería necesario extenderla a todas las fases que componen el Convenio Marco. porque a través del convenio Marco la entidad que lo convoca (el OSCE). dentro de la fase de actos preparatorios se desprenden una serie de actividades que conllevan al análisis de la demanda del estado. entonces se podría establecer que para el caso del valor referencial de Convenio Marco. Veamos una de las diferencias que hace que el convenio Marco actual que se encuentra vigente. Ahora la norma ha señalado que el Convenio Marco. este es un proceso de selección que se lleva a cabo para seleccionar a proveedores que ofertaran bienes a través de un catálogo electrónico. a nivel operativo es ventajoso. Si bien existen fases casi parecidas al de un procedimiento clásico. “El órgano encargado de las contrataciones en cada Entidad determinará el Valor Referencial de contratación con el fin de establecer el tipo de proceso de seleccióncorrespondiente y gestionar la asignación de los recursos presupuestales necesarios”. Bajo ese esquema veamos si es tan cierto o que tan lógico resulta definir un valor referencial en Convenio Marco. Fase de catalogación. Por lo tanto. Entonces la determinación del valor referencial se convierte en una actividad o acción que para esta modalidad no debería ser aplicable. En Convenio Marco. no efectuará compra o contratación alguna. Fase de ejecución contractual. Retomando el ejemplo del acto preparatorio del proceso clásico.   Fase de selección. Actualmente se cuenta con reglas especiales aplicables a la fase de selección del convenio Marco. en principio. puesto que por la particularidad permite que esta se adecue a la naturaleza del convenio. en el cual se ha analizado y se ha determinado las características de los bienes que conformaran el catálogo de Convenio Marco. se debería adecuar la normativa de Contrataciones respecto a la modalidad de Convenio Marco. no deberían ser aplicables a esta modalidad. 94 . pero estas reglas especiales no deberían haberse limitado a esta fase. para lo cual no se requerirá o no existirá la necesidad de contar con disponibilidad presupuestal para llevar a Cabo un convenio Marco. regulándola con un Reglamento propio de este mecanismo de contratación. la viabilidad del Convenio Marco. pues resulta que estas son totalmente distintas al procedimiento clásico. puesto que la geografía y la distancia de las Regiones hace que los precios se hagan diferentes por circunstancias como distancia y otros factores climáticos. Nuevamente veamos lo que establece el artículo 27º de la Ley de Contrataciones que se encuentra vinculado a la Directiva de Convenio Marco. en convenio Marco. exista la posibilidad de salir a convocar sin valor referencial. cuando se trate de bienes se efectuará a través de una Licitación pública y cuando se trate de servicios. por la particularidad que este tiene. se ha comprobado que es complicado determinar un valor referencial único con alcance nacional. se realizará a través de un Concurso público. la oferta. lo cual es bueno y ventajoso para esta modalidad. Podemos deducir que este articulo y lo estipulado por la directiva de Convenio Marco.

Finalmente. constituyendo causal de aplicación de sanción. Así. los principales elementos de llevarse a cabo una futura contratación. 96Articulo 237. a fin que evalúe la imposición de sanción respectiva. cuya única finalidad es acceder al catálogo electrónico a ofertar los productos. el convenio marco debe entenderse como unaforma de oferta disponible. debiendo comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado. participantes. postores y/o contratistas que: a) (…) de resultar ganadores hasta la suscripción del contrato. ha habido también una falta de claridad sobre cuando unConvenio Marco es efectivamente un contrato. pero encambio los proveedores hacen ofertas en firme que permanecen abiertas y sonconsistentes con el Convenio Marco original publicado. Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores. en Australia no hay necesariamente algún acuerdo. la negativa injustificada del postor adjudicatario a suscribir el Acuerdo de Convenio Marco implica que la Entidad responsable se encuentre facultada para dejar sin efecto la Buena Pro otorgada y el derecho a que los bienes y/o servicios ofertados se incluyan en el Catálogo. siendo la oferta y la aceptación.-Infracciones y sanciones administrativas 1. si el proveedor adjudicatario se niega injustificadamente a recibir la orden de compra o de servicio. Así.-Infracciones y sanciones administrativas 1. del Acuerdo de Convenio Marco. pero estas ofertas no 95Articulo 237. De forma más precisa. bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento. así como las normativa especial sobre Convenio Marco. adicionalmente que deben conllevar a las obligaciones de las partes de mantener determinados parámetros establecidos en el propio acuerdo. y que debe ser planteado en la normativa en contrataciones. continua el documento de gestión. que un contrato se conforma cuando todos los elementosestán determinados. La importancia legal de esto es que la aplicación de las reglas de contratacionesdependerán de que el contrato se considere formado en el momento en que elConvenio Marco entre en efecto cuando sean elaboradas las respectivas órdenes. siendo que de acuerdo a los precios y demás condiciones o mejoras. Asimismo. radica en el tema de las sanciones en el tema del Convenio Marco. se encuentra actualmente establecido en el Acuerdo de Convenio Marco y las bases del proceso de selección en el presente caso del relacionado a Útiles de Escritorio que se genera el compromiso al proveedor adjudicatario de cumplir las obligaciones derivadas de éste. Para citar un caso concreto. se debe indicar como la normativa interpreta y define el concepto de Acuerdo en el Convenio Marco y la tipificación que le da a la supuesta infracciones contenidas expresamente en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y la Directiva de Convenio Marco propiamente dicha. incurrirá en causal de aplicación de sanción prevista en el numeral 1) inciso a)95 del artículo 237 del Reglamento. tal como se señala en el Plan Estratégico de las Contrataciones Públicas. conforme a lo dispuesto en el numeral 1) del inciso a)96 del artículo 237 del Reglamento. En atención a ello. debiendo la Entidad contratante comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado. la emisión de la orden de compra por parte de la entidad. cuando refiere que de manera consistente con la falta de estandarización en los términos que definenlos Convenios Marco. Las causales de aplicación de sanción derivarán por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en las reglas del Convenio Marco correspondiendo a aquello expresamente establecido en las Bases del proceso de proceso de selección.Otro aspecto de la normativa que debe ser contemplado en las modificaciones. es que los convenios marco no deben ser vistos en sí mismos como contratos. mas no con el mero hecho de suscribir el Acuerdo de Convenio Marco. postores y/o contratistas que: a) (…) no reciban injustificadamente la orden de compra o de servicio emitida a su favor. participantes. no suscriban injustificadamente el contrato (…). será la formalización del contrato con todas las características que conlleva y las regulaciones que la normativa establece. de acuerdo a las reglas de negocio establecidas en las Bases del proceso de selección y la Directiva de Convenio Marco. Es en este último aspecto. respecto a Convenio Marco. 95 . Infracciones Se impondrá sanción administrativa a los proveedores.

según el Anexo de Definiciones del Reglamento. como para los proveedores. La ley de Contrataciones del Estado. cabe la posibilidad que no cierre ningún trato y no haya contrato alguno. o más específicamente orden de compra que ejecutar la prestación. BIBLIOGRAFIA Plan Estratégico de Contrataciones Públicas del Estado Peruano – Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – Abril 2009. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. En el Perú. regular. VI. CONCLUSIONES 1. El Acuerdo de Convenio Marco que suscribe el ―ganador de la buena pro‖ y la entidad responsable no debe ser considerado como contrato que genere obligaciones de dar de las partes intervinientes. 4. ANEXOS.sonnecesariamente aceptadas hasta que la orden de compra sea hecha. La regulación del Convenio Marco debiera incluir un sustento objetivo para sancionar a un proveedor. mas no con la sola suscripción del Acuerdo de Convenio Marco. y sin estaaceptación el contrato no existiría. 3. por lo tanto este debe contar con el soporte normativo para su desarrollo.cl 96 . www. no cabe interpretar las infracciones que establece la normativa porque ello no está permitido en el procedimiento administrativo sancionador. por lo tanto requiere de un tratamiento especial. 4. que incorpore reglas especiales en todas las fases que lo componen. modificar o extinguir una relación jurídica dentro de los alcances de la Ley y del Reglamento. 2.chilecompras. 2. VIII. la ley en dichos casos no debe ser abierta. en el cual es a través de una orden de compra cuando se efectúa el intercambio de precio con bien. VII. Decreto Supremo Nº 154-2010-EF IX. sino mas bien restrictiva. aspecto que para nada se advierte en la intención de la suscripción del Acuerdo de Convenio Marco. por lo que ante su incumplimiento se le debe denunciar por la infracción tipificada en el artículo 237° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. El contrato. El contrato propiamente dicho debe entenderse en aquellos casos en que la entidad genere la orden de compra dirigida a determinado proveedor que se encuentre ofertando sus productos en el catálogo electrónico del Convenio Marco de Útiles de Escritorio. 3. RECOMENDACIONES 1. Implementar el Reglamento de Convenio Marco. El convenio Marco es un procedimiento de contratación distinto a los procedimientos clásicos. es el acuerdo para crear. El Acuerdo de Convenio Marco genera un derecho espectaticio en el vendedor que sus productos sean ofertados a través del catálogo y con la posibilidad que sean adquiridos. En caso que el proveedor adjudicatario no suscriba el Acuerdo de Convenio Marco a fin que se le inicie procedimiento sancionador ante el Tribunal de Contrataciones. la posibilidad que en los Convenios Marco se efectúen convocatorias sin valor referencial. Incorporar en la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento. dicha infracción debe estar debidamente tipificada en la Ley de Contrataciones del Estado. actualmente se encuentra vigente el Convenio Marco de Útiles de Escritorio. Directiva de Convenio Marco. El Convenio Marco es una herramienta que efectúa grandes beneficios para el estado.

INTRODUCCION 97 .I.

presupuesto.Problemática: El presente trabajo trata de explicar. debe estar articulado al sistema de planeamiento y al sistema de inversión pública. sectoriales e institucionales. como incremento de la capacidad instalada de un país. b) También analizaremos aspectos referidos a la articulación de otros sistemas precursores. planeamiento. es decir que el proyecto haya sido declarado viable. de inversión pública y de control. ejecución de obra. eludiendo sin un fundamento valedero. donde la normatividad está mayormente orientada a la adquisición de bienes y servicios y no a la construcción de obras y equipamiento. supervisión. Esto viene originando que en la construcción de obras. sobre la base de estudios preliminares que justifican la inversión. para la construcción del Gran Teatro Nacional. desde una perspectiva social y económica. se evaluarán tres tipos de contratación pública: i) La exoneración que deriva la construcción de una obra a un organismo internacional. o a aspectos técnicos definidos bajo el sistema de inversión pública. muchas veces el ejecutor de obra es el mismo que elaboró el expediente técnico. es necesario considerar la existencia del sistema nacional de inversión pública-SNIP. o construcción de una obra para el cumplimiento de un fin público. lo cual resulta incoherente. sea este de transporte. Estos conceptos por ejemplo deben ser articulados. que se extraen a manera de indicios desde la realidad concreta de algunas obras. desde los cuales se diseña la justificación la finalidad pública. En el caso de proyectos. con dinero del Estado. con el sistema de adquisiciones y contratación pública. obedece a aspectos estratégicos del planeamiento. el cual interviene luego de los dos sistemas citados líneas arriba. es decir no se justifica la existencia del presupuesto ―per se‖. Objetivos: a) En nuestra investigación haremos notar las debilidades del actual sistema de contrataciones. su justificación. sino desde otros sistemas que alinean la necesidad de ejecutar una obra. se hayan efectuado los estudios de detalle necesarios. entre otros servicios. así como la armonía que debe existir con los estándares usados dentro de un país. En particular en el presente trabajo. Se trata de demostrar que no solo es importante un correcto procedimiento dentro del sistema de contrataciones. respecto a determinado tipo de infraestructura o sistema. la problemática existente entre los sistemas de gestión. respecto del sistema de adquisiciones y contrataciones públicas. es decir es importante el alineamiento que debe existir con los objetivos nacionales. que se plasma en el planeamiento operativo en los respectivos planes operativos institucionales . se obtengan diferencias notorias en las valorizaciones. Otro aspecto relevante es el sistema de presupuesto. o que contemple aspectos de capacitación o desarrollo de procesos. Es decir la finalidad pública no se establece solo en la fase práctica de los actos preparatorios del proceso de selección. Ley de Contrataciones del Estado. pues los 98 . lo cual ocurrió con la dación de un decreto de urgencia. el proceso de selección regular. obviando los procedimientos del Decreto Legislativo Nº 1017. como los sistemas de planeamiento. por ello muchas obras de gran envergadura en los últimos años. en nuestro caso. sino que desde su origen debe justificarse el propósito de la adquisición. aspectos ligados al sistema de planeamiento. esto significa que la necesidad de adquirir requiere una justificación de origen desde el plano del planeamiento estratégico. de edificación. esto pone en duda la suficiencia en la transparencia que este tipo de procesos necesita. Posteriormente y debidamente articulado se da el desarrollo del sistema de adquisiciones y contrataciones del Estado. de modo que la adquisición se efectúe dentro de los cánones esperados. el cual no es aislado ni está desvinculado a los antes citados sistemas. ii) la construcción de la Nueva Sede del Ministerio de Educación cuyo proceso de selección fue encargado a la OEI. fueron construidas usando métodos alternativos diferentes al sistema de contrataciones regular. iii) la contratación directa de proveedores para la elaboración de expedientes técnicos. disposiciones sobre transparencia. equipamiento. atendiendo a que la casuística señala ciertas incoherencias prácticas. pues su asignación obedece a la parte operativa del planeamiento el cual como dijimos. que se encuentre regulado. respetando los estándares técnicos que garanticen la calidad de lo que se compra. lo cual en nuestro concepto es la verdadera justificación de por qué se debe iniciar un proceso de selección. desde la perspectiva de las diferentes modalidades empleadas por el Estado para la contratación de obras públicas. En lo que respecta al concepto ―Finalidad pública‖. con metrados de obra comparables y parecidos. disposiciones de ejecución de obras. de modo que una falsa justificación no sea utilizada para lanzar procedimientos de adquisiciones o ejecución de obras. la OEI que construyó la nueva sede de la Biblioteca Nacional del Perú por administración directa. debido a que en los procesos que eluden el sistema de contrataciones.

Presupuesto e Inversión Pública (los cuales se encuentran a cargo de Direcciones Especializadas del Ministerio de Economía y Finanzas). para luego ingresar al marco conceptual que aplicaremos para el análisis de la problemática de las obras públicas. y de diseño singular. por el afán de lucro propio de las empresas privadas. MARCO TEORICO El presente capítulo tiene por finalidad mostrar el marco conceptual relacionado a los dos objetivos planteados. procedimientos. eso no sucede con las obras.1. Han sido diseñados de modo uniforme para todas las organizaciones del sector público. A fines del año 2007. 99 . por lo que es relevante el hecho de que. II. no sea quien ejecute la obra. ni a la competencia que equilibra los precios de los productos costumizados 97.estudios de infraestructura son ―ad hoc‖ y en función a determinada necesidad. Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. en cuyo Título V se reconoce la presencia de once sistemas administrativos en el Estado: DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO Abastecimiento Planeamiento Estratégico Inversión pública PUBLICA Cada sistema administrativo es liderado por un organismo rector y conformado por principios. 2. quien confecciona el expediente técnico). y la carencia de elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente. las que se diseñan a medida. normas. por el evidente conflicto de intereses. independientemente de sus capacidades. quien establezca los costos (es decir. 2. o de las características propias de la ubicación donde se van a utilizar.1 Los sistemas administrativos En el año 2002. descentralizado y al servicio del ciudadano. por tanto no se parece a la estructura de costos. toma relevancia el hecho de que. a través de la Ley Nº 27658. Entre los sistemas relacionados al tema que nos reúne. por el evidente conflicto de intereses. no estandarizados. con el objetivo de regular el uso eficiente de los recursos públicos para el cumplimiento de los servicios del Estado. Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado. el Estado Peruano reconoció la necesidad de mejorar la gestión pública y construir un Estado democrático. Abastecimiento (cuyo subsistema de contratación se encuentra regido por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado) y Control (regido por la Contraloría General de la República). principio inherente a los negocios privados. para maximizar sus utilidades. considerando que en las grandes obras públicas no existe competencia perfecta.1 Sistema de Planeamiento Estratégico 97 Los productos costumizados se fabrican en serie. En este punto. declarando su gestión en proceso de modernización. para lo cual primero ubicaremos al lector en la interrelación existente entre los sistemas administrativos con el de contrataciones. por lo que la competencia equilibra los precios en función a las leyes de oferta y demanda. quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra. tienen sustitutos y sucedáneos. por tratarse de productos únicos. se aprobó la LeyNº 29158. tenemos los siguientes: Planeamiento Estratégico (bajo la rectoría del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico). en función a su orientación. técnicas e instrumentos que este dispone. con el afán de ganar más en la fase de construcción. como un paso adelante en este proceso de modernización.

1. se elaboran los planes de desarrollo concertado (PDC). a partir de los cuales se desprende el Plan Operativo Institucional. alineados a los objetivos de los PESEM que en cada sector económico o social se han diseñado. técnicas. el cual viene siendo utilizado para el proceso de formulación del presupuesto del sector público para el año fiscal 2012. mediante el Decreto Supremo Nº 054-2011-PCM. aprobación. en sus fases de programación. Se encuentra regulado por la Ley N° 28411. instrumento de corto plazo que contiene las tareas que cada órgano o dependencia desarrolla para contribuir con los objetivos que la Entidad persigue. luego de dos años y medio de trabajo de consenso de las fuerzas políticas. ―Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN)‖. se promulgó el Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021. que orientan el accionar operativo de las entidades adscritas a su sector.Se encuentra regulado a través del Decreto Legislativo Nº 1088. Esta secuencia se aprecia en el siguiente gráfico: Interrelación de los Instrumentos de Gestión Institucional Plan Estratégico Institucional Sistema de planeamiento Plan Operativo Sistema de Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura Sistema de Contrataciones Plan Anual de Contrataciones 2.2 Sistema Nacional de Presupuesto El Sistema Nacional de Presupuesto conduce el proceso presupuestario de todas las entidades y organismos del Sector Público. establece que el proceso presupuestario debe orientarse para el logro de 100 . luego las contrataciones de bienes y servicios que se requieran se incorporan al Plan Anual de Contrataciones. Dichos instrumentos de planificación sirven de referente para que las entidades públicas elaboren sus planes estratégicos institucionales. regulados mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68. que contiene los objetivos de largo plazo. el primer Plan Estratégico de Desarrollo Nacional. A nivel de Gobiernos Regionales y Locales. elaboran planes estratégicos sectoriales (PESEM).01. el cual recibe el financiamiento correspondiente a través del Presupuesto Institucional. los programas estratégicos y principales proyectos. ejecución y evaluación. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. máximo instrumento de planificación del Estado. ―Ley de Bases de la Descentralización‖. que establece sus principios. del sector privado y de la sociedad civil organizada. Al respecto. adaptándolos a su realidad y potencialidades territoriales. El CEPLAN es la autoridad técniconormativa responsable del correcto funcionamiento de este sistema. procesos y procedimientos. de acuerdo con la Ley Nº 27783. formulación. Los Ministerios como líderes del nivel de Gobierno Nacional. Asimismo.

tal como se muestra en el siguiente grafico: 101 . Los proyectos de inversión se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales. otros) 1. El ciclo de los proyectos de inversión. aprobado mediante DS N° 102-2007-EF. Debido a la histórica asignación inercial de recursos de cada Entidad. El Ministerio de Economía y Finanzas. regionales y locales.Ejecución (PCA. eficacia y eficiencia durante todas sus fases. dicta las normas. técnicas. certificación de disponibilidad.Aprobación (Ley Anual de Presupuesto => Presupuesto Institucional de Apertura) 2. se ha introducido el programa presupuestal como herramienta para promover una visión integrada entre el planeamiento y el presupuesto desde la fase de programación. en sus diversas fases. Inversión y Post inversión. Las fases del proceso presupuestal 3. metas y cadenas de gasto) 4. con la finalidad de optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión.resultados a favor de la población y según las prioridades establecidas en los Planes Estratégicos Nacionales. muestra las metas presupuestarias de cada órgano institucional y su costo.Evaluación (cumplimiento de metas e indicadores) FIN 2.1. es su más alta autoridad técnico-normativa. a través de la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público. El presupuesto es el reflejo financiero del Plan Operativo Institucional. comprende las fases de: Pre Inversión. compromiso. por los principios de economía.3 Sistema Nacional de Inversión Pública El Sistema Nacional de Inversión Pública está regulado por la Ley N° 27293 y su Reglamento. Sectoriales e Institucionales. modificación presupuestal. sectoriales. demanda de gasto e ingresos) INICIO 5. métodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversión Pública.Programación (programas presupuestarios.Formulación (proyecto de estructura funcional.

1. Dicho proceso se desarrolla en tres fases bien definidas: 1. Proceso de selección. 41º del Reglamento. pre factibilidad o factibilidad que. 6º de la Ley de Contrataciones del Estado y el 86º de su Reglamento. bases. adicionales. necesidades de operación y mantenimiento. La CGR no ejerce el control posterior de los procesos de contratación efectuados por organismos internacionales. que comprende la planificación de las necesidades según el plan operativo institucional. entre otros) hasta su conformidad o liquidación y el pago correspondiente. por parte de los órganos de control cuya actuación alcanza a las actividades y acciones en los campos administrativo. y su Reglamento. continúa con el registro de participantes. la adquisición del bien o la ejecución de la obra (en que pueden ocurrir ampliaciones de plazo. el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. la misma que establece las modalidades de control aplicables para la evaluación. la integración de las bases. la designación de su comité especial. operativo y financiero de las entidades. entre otros. equipamiento y montaje hasta la puesta en servicio de determinada obra. medidas de mitigación de impactos ambientales negativos. éstas puedan desarrollar sus procesos de contratación. contemplan que. de acuerdo con la Ley Nº 27785. la aprobación del Plan Anual de Contrataciones. Por otro lado. la presentación de observaciones y su absolución. 3. aplicación de penalidades. las bases indicarán la modalidad en que se realizará la ejecución del contrato. una vez determinados los planes operativos y el presupuesto de las entidades. Programación y actos preparatorios. cuando medie algún supuesto previsto por la citada normativa. Esta modalidad sólo podrá aplicarse en la ejecución de obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre que el valor referencial corresponda a una 102 . el art. los costos unitarios por componentes. 2.En la fase de Pre Inversión se evalúa la pertinencia. las entidades puedan encargar sus procesos de contratación a entidades del sector privado u Organismos Internacionales. etapa en la cual se pone en marcha la ejecución propia del proyecto. Llave en mano: si el postor debe ofertar en conjunto la construcción. que se inicia con la suscripción del contrato y comprende la prestación del servicio. el mismo que será aprobado por el Titular de la Entidad. señala que cuando se trate de bienes u obras. de ser el caso. pudiendo esta ser: 1. La fase de inversión comprende realizar primeramente el Estudio Definitivo del proyecto mediante estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del Proyecto. el otorgamiento de la buena pro y su consentimiento. se realizan los estudios de perfil. especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo del Proyecto. aprobada con Decreto Legislativo Nº 1017.4 Sistema Nacional de Control El ejercicio del control gubernamental se efectúa bajo la autoridad normativa y funcional de la Contraloría General de la República (CGR). de acuerdo al monto del proyecto. mediante convenio interinstitucional. de la gestión de las entidades y sus resultados. La supervisión de la legalidad de la ejecución del gasto. el plan de implementación. la presentación de propuestas. Concurso oferta: si el postor debe ofertar la elaboración del Expediente Técnico. Ejecución contractual. presupuestal. Y por último la Ejecución. según el art. de ser el caso el terreno. 32º de la Ley señala que el comité especial otorga la buena pro aún en los casos en que se declare válida una única oferta. ejecución de la obra y. son requeridos para obtener su viabilidad. 20º de la Ley. documento que contiene los estudios de ingeniería de detalle con su respectiva memoria descriptiva. que se inicia con la convocatoria del proceso de selección. previo informe técnico legal que sustente la necesidad y viabilidad del encargo. es comprendida como la correcta gestión y utilización de los recursos y bienes del Estado. la evaluación de las mismas. y de ser el caso la elaboración del Expediente Técnico. El art. la elaboración de las bases y su aprobación.5 Sistema nacional de abastecimiento La Ley de Contrataciones del Estado. su absolución. rentabilidad social y sostenibilidad de realizar un Proyecto de Inversión Pública (PIP) y. establecen las normas para que. 2. así como la evaluación ex post.Después elaborar el Expediente Técnico. reducciones de contrato. El art.1. por razones económicas o de especialidad. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control. la formación del expediente de contratación de cada proceso. La fase de Post Inversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto ejecutado. 2. Por otro lado. 2. la presentación de consultas. especificaciones técnicas para la ejecución de obras o equipamiento. las entidades pueden exonerarse de esta fase.

y en nuestro caso específico. implica a su vez una pérdida de control sobre el proyecto por parte del cliente y una reducción considerable en las funciones del ingeniero que en este tipo de contratos actúa generalmente como representante del cliente. y Vera. tratando de calzarlos con principios de gobierno corporativo. cuando se trata de analizar. J. Posteriormente. que forma parte del presente análisis. tiene lugar durante la ejecución del contrato. J. En tal sentido. se analizan los conceptos de teoría de agencia. se presentan algunas definiciones proveniente de la normatividad aplicable. siempre y cuando. F. desde su aplicación al ámbito privado hacia su uso en el campo de la administración pública.. 2. (2008) señalan que uno de los marcos teóricos más aceptados. en este caso un gobierno. La estructura sobre la que descansa el contrato "llave en mano" ha revolucionado la industria de la construcción. donde también existen intereses y por tanto es necesario su adecuada administración mediante buenas prácticas de gobierno corporativo. Se ha revisado bibliografía respecto a la modalidad de ejecución contractual por llave en mano. pasaremos a explicar el marco conceptual aplicado al análisis de obras. revise o apruebe tales cambios.2 La teoría de la agencia y el conflicto de intereses Ahora. la eficiente administración de sus recursos. J. en este caso. con el cual tendrán asimetrías de información e intereses concebidos de diferente forma o dispares. Para la ejecución de la obra es requisito previo la presentación y aprobación del Expediente Técnico por el íntegro de la obra. que son relevantes para fines de esta investigación. que pueden dificultar un monitoreo eficiente del agente.. es la teoría de la agencia. F.Licitación Pública. En los contratos "llave en mano". o El contratista responde de los posibles vacios y omisiones que pueda adolecer el proyecto y los derechos de la entidad a introducir modificaciones quedan restringidos y. son relevantes los aspectos de gobierno corporativo orientados a proteger el interés de todos los ciudadanos y contribuyentes (principal). lo que implica cierto grado de delegación de autoridad en el agente. deben confiar la gestión a un administrador (agente). información asimétrica. y siempre que tales modificaciones no alteren las garantías técnicas y de buena obra. 103 . Las especificaciones de las bases del proceso. 2. aplicables a la administración de los intereses de los diferentes ―grupos de interés‖. se debe tomar en cuenta que los entornos son dinámicos e inciertos. o Mayores derechos concedidos al contratista para modificar el proyecto. 2008) definen la relación de agencia como un contrato bajo cuyas cláusulas una o más personas (principal) contratan a otras personas (agentes) para que realicen determinados servicios en su nombre. Al respecto. En principio. como cuando los ciudadanos mediante su voto delegan en un gobierno ésta confianza. Este problema consiste en que los beneficiarios de una actividad como los ciudadanos (principal) lo son de un Estado. con la finalidad de dirigir adecuadamente esta relación. una relación de agencia se produce cuando hay un otorgamiento de facultades y decisiones de parte de un principal hacia un agente con la finalidad de maximizar los beneficios a obtener. para quienes intervienen en la contratación pública. como es importante para un empresario privado. En primer lugar. la entidad esté informada.2. explicar e interpretar el funcionamiento del gobierno corporativo. 1976 (en Ganga. 1976). indican de forma vaga e imprecisa las condiciones técnicas exigidas por la entidad. Para este fin. dan lugar a una compensación de los costes en los que haya podido incurrir el contratista. y Vera. Jensen y Meckling. en el uso adecuado de los recursos públicos. sin que ello suponga asumir responsabilidad alguna por la concepción detallada de la misma. En tal sentido. relacionado a teorías universales de general aceptación. plantean que el gobierno corporativo se puede analizar como un problema de agencia. y Vera. se presentan determinados conceptos económicos. En tal sentido. F. 2008). generalmente. de tal situación se derivan determinadas consecuencias jurídicas: o Indeterminación del objeto del contrato al momento de otorgar el contrato. es decir. y que existen costos de búsqueda de información. la descripción detallada de la obra. lo cual debe expresarse en las normas de la administración pública. lo que se pretende suplir por medio de estándares. para lograr una adecuada comprensión de esta materia.1 Teoría de agencia Ganga. siendo posible incluso en los casos más extremos que se prescinda de su participación. selección adversa y riesgo moral. El centro de la teoría de agencia está en delimitar el contrato más eficiente posible entre las dos partes. la teoría de agencia busca reducir los costos que genera la relación de agencia (Ganga. en una relación de agencia se pueden generar conflictos por la falta de conciliación de los intereses de agentes y principales (Jensen y Meckling. en la normatividad sobre contrataciones públicas.

. En la administración pública del Perú existen casos en que representantes del principal (congresistas) son también parte del agente (ejecutivo). Intereses involucrados en la gestión pública • Decisiones democráticas y participativas PRINCIP AL SOCIEDAD •Transparencia (Acceso a la información) • Rendición de cuentas anual •Percepción de mejora de los servicios del Estado (Gobernabilidad) •Eficiencia y seguridad en el uso de Fondos Públicos. F. La selección adversa es la tendencia de las personas en participar en convenios en los que pueden utilizar la información privada en su propio beneficio y en perjuicio de la parte menos informada (Parkin. SISTEMAS ADMINISTRATIVOS • Mejora de procedimientos •Respeto a las normas y transparencia Cumplimiento de metas y objetivos Calidad de Gestión: • Utilización eficiente de Fondos Públicos • Procedimientos simplificados Entidad Contratante •Lucro Contrato Proveedor •Acceso a la Contratación Pública COSTOS DE SUPERVISION AGENTES : * Congreso * Funcionario Modernización de la Gestión Pública •Avance de los objetivos del PLADES •Articulación intersectorial e intergubernamental •Armonización de sistemas administrativos DESTINATARIO DIRECTO • Calidad • Ampliación de acceso de los gremios al mercado de contratación pública •Promover mejores condiciones legales para los proveedores del Estado •Promoción MYPES •Oportunidad • Impacto Beneficioso •Gobierno Electrónico COMUNIDAD •Armonización (Principios. Milgrom y Roberts. (2009). sostiene que la información asimétrica puede generar dos riesgos: selección adversa (hiddeninformation) y riesgo moral (moralhazard). cuando existe una clara divergencia de intereses entre el principal y el agente. M. En este caso.2.2. en la medida que los ciudadanos depositan su confianza en un Congreso (directorio). J. y otros (2006). La teoría de la agencia es aplicable a la presente investigación.. el ejecutivo (gerente) podría verse alentado a tomar mayores riesgos con la finalidad de obtener mayores ingresos personales y rédito político.Por otra parte. sin saber el verdadero riesgo que está asumiendo el país. 2. 2008). debido a que existen Congresistas que ocupan cargos de Ministros de Estado. sea incompetente para asumir con eficiencia la responsabilidad que se le ha encomendado. Por lo tanto. pero que es demasiado costosa para los demás. cuando se pueden establecer beneficiosos intercambios colaborativos entre ellos. pero desconoce ex-ante la distribución de probabilidades y características del segundo (Ganga. Martín. M.2 Información asimétrica De acuerdo a Parkin. 2008) señalan que el problema de agencia se genera. M. y estos a su vez en un ejecutivo (gerente). requerimientos) para procesos de integración. y Vera. con obras ejecutadas rápidamente en el corto plazo. Martín. •Compatibilidad INTERNACIONAL •Estándares de Transparencia 2. Esta información afecta a muchas transacciones económicas. Ambos conceptos se presentan en las siguientes secciones de este capítulo. Este fenómeno ocurre cuando. M. F. el primero puede observar el resultado de la organización ex-post. El concepto de información asimétrica es relevante para la presente investigación en la medida en que el ejecutivo (agente) de nuestro país tiene mayor información sobre los riesgos de las operaciones que está realizando (en nombre de los ciudadanos). la información asimétrica es la información que está disponible para una persona. y Vera. El ciudadano puede quedarse satisfecho al ver los resultados positivos de obras que solucionan sus problemas inmediatos. 1993 (en Ganga. que aprueba las Leyes que regulan los actos públicos. procedimientos. y otros. en una relación entre principal y agente. J. 2006). (2009) formula una definición de información asimétrica en función de un ejemplo de un contrato de crédito.3 Selección adversa La selección adversa está relacionada con la probabilidad de que el agente contratado (o elegido en nuestro caso). y cuando existan obstáculos que permitan definir si efectivamente en la práctica los acuerdos han sido respetados. la información asimétrica se produce cuando una de las partes de un contrato de crédito (el prestatario) tiene información que no está disponible para la otra parte (la institución financiera o prestamista). 104 . en comparación al Congreso y a los ciudadanos (principales) que son representados.

105 .2. en el caso de un seguro de automóvil. facilitando la posibilidad de inflar los costos que redituarían mayores ganancias ilícitas. una oferta excesiva de convocatorias de obras públicas puede atraer en mayor medida a ejecutores de obra con un mayor riesgo de incumplimiento de las normas de contratación pública regular. F. W. al margen del proceso de selección regular. ejecutados por el Estado bajo regímenes de excepción y al margen de la Ley de Contrataciones y su Reglamento. tendría intenciones a priori de no cumplir con lo acordado. Martín. o los agentes se comportaban de modo diferente para lograr los votos suficientes que aseguren su elección (aseguren el contrato). debido a que esperarán obtener elevadas bonificaciones. lo que resulta muy difícil de monitorear.. El concepto de selección adversa es también relevante para esta investigación en la medida en que los ciudadanos (principales) no conocen ex-ante la capacidad de los que eligen como ejecutivo o gerentes (agentes). Asimismo. dado que la parte que podría tener información oculta (el contratista). Sobre el particular. de la normatividad regular. por lo ilógico de su contenido y por la simple aplicación del sentido común. pueden estar motivados a realizar operaciones con un nivel de riesgo alto (tramitando exoneraciones). aumentar la probabilidad de que se produzca una pérdida. y Vera. M. Nicholson. De esta manera. que el riesgo moral se genera cuando hay un cambio en la actuación del ejecutivo (agente) provocado por los incentivos que surgen después de su elección (firma del contrato). en su ejemplo del contrato de crédito. está cumpliendo adecuadamente con sus obligaciones contractuales. que obtenga beneficios adicionales a expensas de la otra parte. sino en función de sus propios intereses. la selección adversa se produce en el momento en que una de las partes (el contratante) no tiene perfecto conocimiento de las características relevantes de la otra parte (el contratista) para el cumplimiento de un acuerdo o contrato (el contrato de obra pública). pero que en el fondo no se justifican. (2009) para nuestro caso. M. la entidad contratante puede mitigar este riesgo realizando una cuidadosa evaluación del contratista. plantea un ejemplo de riesgo moral en términos de un contrato de seguro. además de obtener condiciones ventajosas para el contratista. Para la presente investigación resulta de utilidad el concepto de riesgo moral en la medida que los gerentes (Ministros) de las entidades públicas que ejecutan obras importantes. El riesgo moral es ex post.Si usamos el ejemplo del contrato de crédito planteado por Martín. debido a la utilización de influencia política para la emisión de normas. (2009) señala que el riesgo moral se presenta cuando una persona o empresa no es recompensada por lo que hace de manera suficiente. No obstante. mediante una selección directa por excepción legal. es demasiado costoso supervisar las acciones de la otra parte. técnicamente exigibles. como el ciudadano (principal) no puede observar de manera plena las acciones del ejecutivo (agente). o cuando no tiene que pagar todos los costos derivados de su incumplimiento. III. o no tendría los elementos de referencia suficientes. De acuerdo a Parkin. una persona que tenga una póliza que cubra el riesgo de robo puede estacionar en zonas menos seguras o no instalar un sistema antirrobo. La selección adversa ocurre antes de la firma del contrato. lo cual facilita la ejecución de obras o inversiones. M.4 Riesgo moral Según Destinobles. 2002 (en Ganga. En el caso del otorgamiento de la confianza a determinado contratista de obra (proveedor). señala que si una persona está totalmente asegurada frente a pérdidas. Por ejemplo. (2009). ex-post al contrato. 2. el riesgo moral proviene del hecho del que la entidad pública (ejecutivo) no podría. legalizadas en su forma. quien ejecuta los estudios a nivel constructivo (expediente técnico). no le resulta factible fijar condiciones antes de su elección. para realizar operaciones buscando un balance entre el riesgo y la rentabilidad social. sin pasar por un proceso de selección regular. M. J. 2008) el riesgo moral es la posibilidad de que el agente (ejecutivo) no se comporte como lo desea el principal (ciudadano). tendrá un menor incentivo para tomar costosas precauciones y podrá. Adicionalmente. Se toma una muestra representativa de contratos importantes de infraestructura de edificaciones de servicio público. (2004). usando silogismos. METODOLOGIA En nuestro caso usaremos un método mixto donde se usará el enlace de juicios y la extrapolación de datos del método lógico deductivo. porque antes de la elección (firma del contrato). no existían tales incentivos. y otros (2006). que excluyan estos procesos de selección y ejecución de obras. Esto ocurre cuando para la parte dañada. en el caso de la ejecución de un mayor número de obras. aplicado a la administración pública tenemos. por consiguiente. para controlar perfectamente si el contratista elegido (agente). el riesgo moral se manifiesta cuando. una de las partes tiene un incentivo para actuar de forma tal. Si usamos nuevamente el ejemplo de Martín.

pero sin avances significativos. pertenecientes al objeto de investigación. La zona donde se ubican estos proyectos. c. la premisa menor contiene la proposición particular. salvo la excavación. en la comunicación y publicidad de los resultados obtenidos. mediante R. ―Infraestructura y Equipamiento de la Nueva Sede Institucional de la Biblioteca Nacional del Perú‖. o Método de inducción científica. es decir que solo es posible si conocemos con exactitud el número de elementos que forman el objeto de estudio y además. obligando al sujeto de investigación a recurrir a tomar una muestra representativa. el pago de la nómina de personal. que toda proposición científica tiene que ser susceptible de ser falsada. El régimen de excepción fue planteado sobre la base de los estatutos de la OEI. es decir.  Método deductivo indirecto o de conclusión mediata: La premisa mayor contiene la proposición universal. para la administración de recursos del proyecto. 4. registrado con Código SNIP 4918. habiendo nuestro país protocolizado los estatutos de dicha entidad en nuestra IV. Se divide en:  Método deductivo directo de conclusión inmediata: Se obtiene el juicio de una sola premisa. incorporándose al proceso constructivo al equipo técnico de la BNP. a partir de un enlace de juicios. relaciones de causalidad. ANALISIS DE LOS DATOS DE LA CONTRATACIÓN DE OBRAS Los proyectos de inversión seleccionados para el presente análisis. Han pasado por la aprobación del sistema nacional de inversión pública y contaron o cuentan con presupuesto asignado para su ejecución: a. Destaca en su aplicación el método de interpolación. negarían la hipótesis puesta a prueba. partiendo de casos particulares. arquitectos y equipos constructivos. de su comparación resulta la conclusión.1 En materia de forma de contratación y procedimientos utilizados Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú (BNP): Inicialmente venía siendo ejecutado por el pliego de la BNP. registrado con Código SNIP 108039. ―Construcción e Implementación del Nuevo Local del Ministerio de Educación para la Mejora de los Servicios Brindados‖. entre otros. a cambio recibía una comisión administrativa de 2.1 El método científico está sustentado por dos pilares fundamentales. en cualquier lugar y por cualquier persona. la Ciencia y la Cultura (OEI). Utiliza silogismos. El primero de ellos es la reproducibilidad. Se estudian los caracteres y/o conexiones necesarios del objeto de investigación.S. es decir. como base de la conformación del equipo de ingenieros. Esto implica que se pueden diseñar experimentos. Destaca en su aplicación el método de extrapolación. organismo internacional al cual pertenecía el estado peruano. Este pilar se basa. Nº 059-2004-ED. luego se cambió de estrategia. Éste a su vez comprende: o Método de inducción por simple enumeración o conclusión probable. el cual se ejecutó por administración directa.3%. esencialmente.3Método lógico inductivo: Es el razonamiento que.  Método inductivo de inducción incompleta: Los elementos del objeto de investigación no pueden ser numerados y estudiados en su totalidad. 3. Se infiere una conclusión universal observando que un mismo carácter se repite en una serie de elementos homogéneos. El segundo pilar es la falsabilidad. 106 . es catalogada como el complejo cultural más grande e importante del país. se suscribió un convenio de cooperación técnica con la Organización de Estados Iberoamericanos para la Educación. es decir que se llega a una conclusión directa sin intermediarios.2Método lógico deductivo: Donde se aplican los principios descubiertos a casos particulares. la capacidad de repetir un determinado experimento. 3. registrado con Código SNIP 150803. b. se eleva a conocimientos generales. Es un método utilizado en objetos de investigación cuyos elementos son muy grandes o infinitos.3. ―Construcción de Infraestructura nueva e implementación del Gran Teatro Nacional como eje de la cultura nacional ‐ Lima ‐ Lima ‐ San Borja". son desarrollados por el nivel de Gobierno Nacional. La OEI se encargaba del abastecimiento de los materiales. alquiler de equipos y todos los aspectos relacionados con la proveeduría en el marco de sus normas internas. que en el caso de dar resultados distintos a los predichos. cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada uno de los elementos del objeto de investigación. sin que se presente ningún caso que entre en contradicción o niegue el carácter común observado. que permita hacer generalizaciones. Se divide en:  Método inductivo de inducción completa: La conclusión es sacada del estudio de todos los elementos que forman el objeto de investigación. Guarda enorme relación con el método empírico.

legislación a nivel de tratado; se usó el estatus de este dispositivo, el cual por disposición constitucional prima sobre las leyes nacionales. Cabe señalar que la OEI es un organismo internacional especializado en materia de educación y cultura, sus protocolos la facultan al desarrollo de proyectos ligados a aspectos educativos en los países miembros. Nueva Sede del Ministerio de Educación: su ejecución fue priorizada a través del Decreto de Urgencia Nº 0102009, ―Declaran de necesidad nacional y de ejecución prioritaria a diversos proyectos de inversión pública en el contexto de la crisis financiera internacional‖, publicado el 10 de enero de 2009. Fue declarado viable por la OPI PCM, el 27 de agosto de ese año y posteriormente, se sometió a verificación de viabilidad por el mayor requerimiento presupuestal que se registra en equipamiento, implementación, estructuras y modificaciones en la partida de arquitectura, siendo autorizado el 13 de octubre de 2010. Se encargó a la OEI el desarrollo del proceso de selección, el cual se efectuó mediante LP Nº 001-2009-OEIMINEDU. Gran Teatro Nacional (GTN): de acuerdo con el art. 5º del D.U. Nº 066-2011, que establece medidas extraordinarias orientadas a transferir los recursos vinculados al proceso de fusión a favor del Ministerio de Cultura y dicta otras medidas, la contratación de los proveedores que tendrán a su cargo la elaboración del expediente técnico y ejecución de obra con equipamiento, así como la supervisión y otros servicios directamente vinculados, que pudieran resultar complementarios para la ejecución del referido proyecto, se realizará de manera directa, estableciendo de esta manera un régimen de excepción. Igualmente, se establece que los actos preparatorios y los contratos que se celebren, deberán cumplir y respetar los requisitos, condiciones, impedimentos, formalidades, exigencias y garantías establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y modificatorias. De esta forma, mediante convenio de cooperación interinstitucional con el Ministerio de Educación, se le encarga el proceso de selección por invitación. Luego, se firma el contrato para la elaboración del expediente técnico, ejecución y equipamiento del referido proyecto, bajo la modalidad de llave en mano según se refiere. La Oficina de Infraestructura Educativa – OINFE del MED, es la encargada de revisar las valorizaciones y liquidaciones de obra, solicitudes del contratista y cualquier otra ocurrencia, mientras que el Ministerio de Cultura es quien efectúa los pagos. 4.2 En materia de zonificación y áreas: Las tres obras se encuentran muy cercanas a distancias que no superan los 100 metros, en los alrededores del Museo de la Nación ubicado en la avenida Javier Prado – San Borja, Lima. Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú: Está ubicado entre las avenidas Javier Prado Este y Aviación y las calles De la Poesía y De Las Letras. El local ocupa un terreno de 12 197 m2, con un área construida98 de 20 000 m2. Nueva Sede del Ministerio de Educación:en el cruce de las calles Arqueología y del Comercio en el distrito de San Borja, a la espalda del Museo de la Nación. La nueva sede tiene un área total de 7 331 m2 y un área construida de 17,000 m2. Gran Teatro Nacional: Ubicado en el vértice del Museo de la Nación, en el cruce de las Avenidas Javier Prado y Aviación, en el distrito de San Borja. El área de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m² en construcción. 4.3 En materia de diseño: Son edificios públicos construidos bajo los estándares de seguridad exigidos por las normas técnicas en materia de construcción de edificaciones del Perú, las valorizaciones se efectúan sobre la base de fórmulas polinómicas, con factores geográficos publicados por la autoridad competente en el diario oficial ―El Peruano‖, y en revistas especializadas de variación de precios como CAPECO. Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú: diseñada con una infraestructura que asegura altos estándares de preservación para salvaguardar el material bibliográfico y documental que constituye patrimonio cultural de la Nación, ante el riesgo de pérdida, con doce salas de lectura, en un área de 20 000 m2. Comprende una infraestructura de cinco pisos, con 12 salas de lectura, con capacidad para atender a más de 500 lectores simultáneos, salas para especialistas en humanidades, educación y ciencias; laboratorio para servicios de restauración, encuadernación y conservación de material bibliográfico. Tiene depósitos climatizados, equipados con tecnología de última generación, los mismos que tienen las condiciones adecuadas de temperatura (entre 18 y 22º C) y humedad relativa (entre 55 y 65%) para evitar el deterioro de miles de volúmenes, grabados y documentos.
98Téngase

en cuenta que el área construida toma en cuenta la sumatoria del área total de cada piso

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Nueva Sede del Ministerio de Educación: incluye un edificio de catorce (14) pisos para el personal, con un original y moderno diseño arquitectónico, en forma de libros colocados horizontalmente uno sobre otro, con cierto desplazamiento al centro, que visto de distintos ángulos da la impresión de ser textos en movimiento; incluye equipamiento y una edificación de dos niveles dedicada a estacionamiento, en un área de 7 331 m2, área construida de 17 000 m2. Gran Teatro Nacional: infraestructura para eventos socioculturales de gran magnitud e impacto mundial. Cuenta con un área de 11740 m2, para la construcción de 04 sótanos y 07 pisos, con un total de 25,494.72 m² de construcción, de los cuales cuatro niveles son destinados a los espectadores. En el 1er piso tendrá 400 butacas, en 2do piso 234 butacas, en el 3er piso 245 butacas en el 4to piso 237 butacas. Cuenta con 02 ingresos / salida vehiculares, con 369 estacionamientos. Cuenta con salas de ensayo, para ballet, sinfónica, coros y opera, biblioteca, SS.HH. para espectadores, empleados y actores con camerinos diferenciados, sala técnica y control, depósitos, restaurantes, bar y foyer con sala multiusos del que accede a las zonas de asientos mediante 04 exclusas, contará con 02 escaleras de 1.50 ml de ancho, 02 ascensores, y rampa de 3.02 ml que comunican los niveles del foyer. Las butacas son acústicas. Contará con equipamiento de iluminación escénica, equipamiento electro acústico, equipamiento escénico y mecánica teatral, equipos que son de última generación. 1.4 En materia de costos:

Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Perú, su costo previsto según ficha SNIP fue de S/. 45.3 millones, con un plazo de ejecución de dos años, mientras que su costo real ascendió a S/. 42 millones, cuyos recursos fueron ejecutados entre los años 2004-2006 para las obras y 2007-2010. Nueva Sede del Ministerio de Educación, su costo previsto según ficha SNIP reformulada fue de S/. 43.4 millones, con un plazo de ejecución de dos años, mientras que su costo real ascendió a S/. 49.1 millones, cuyos recursos fueron ejecutados entre los años 2009-2011. La compañía constructora seleccionada por la OEI es Constructora Málaga Hermanos. Gran Teatro Nacional, su costo previsto según ficha SNIP es de S/.273 millones; de los cuales, S/. 144 millones, corresponden a obras civiles; y S/. 129 millones, para equipamiento y mobiliario, con un plazo de ejecución de un año y medio. Su costo según contrato N° 019-2010-SG/MC, celebrado entre el Ministerio de Cultura y el Consorcio Gran Teatro Nacional, conformado por las empresas GyM S.A. y GMI Ingenieros Consultores, bajo la modalidad de ejecución contractual de llave en mano, asciendea S/. 262.5 millones, de los cuales S/. 1.5 millones son para la elaboración del Expediente Técnico y el saldo para la ejecución de la obra con equipamiento, contando con un plazo de tres años para su ejecución, la cual inició a fines del año 2010. Para mayor abundamiento se adjunta un cuadro comparativo de los proyectos analizados (Ver anexo Nº 1). Las fuentes de información utilizadas son las fichas SNIP del banco de proyectos (Nº 4918, 108039 y 150803, respectivamente), el SEACE y la consulta amigable del SIAF (proyectos Nº 2046046, 2088778 y 2129856), ubicada en la siguiente dirección electrónica: http://ofi.mef.gob.pe/transparencia/mensual/ 1.5 Análisis vinculado de proyectos exonerados En el período 2005 - 2010, la ejecución de recursos en proyectos de inversión se ha cuadruplicado, pasando de S/. 6 328 millones a S/. 23 318 millones; esto se debe al impulso por el desarrollo de proyectos destinados a brindar servicios básicos a la población, como centros educativos, edificaciones públicas, establecimientos de salud, agua potable y saneamiento, así como construcción de infraestructura de transporte e infraestructura de riego, entre otros. Si observamos el año 2010 vemos que el nivel de ejecución en proyectos de inversión tendría el mismo comportamiento creciente de los años anteriores, toda vez que al mes de setiembre ya registra una ejecución de S/. 12 423 millones.

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Entre las principales obras que se vienen ejecutando están:  IIRSA Sur (Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur (IIRSA Sur).  Tren Eléctrico  Nuevo Hospital del Niño  Hospital Regional de Lambayeque  Colegios Emblemáticos a nivel nacional  Gran Teatro Nacional  Reconstrucción de infraestructura de Ica (terremoto 15 de agosto 2007)  Nuevo Hospital de Emergencia de Villa El Salvador  Nuevo Hospital del Este – Vitarte  Carretera Ayacucho – Abancay  Carretera Quinua San Francisco, entre otros. Por otro lado, mientras los pequeños proyectos de inversión pública que ejecutan los municipios y los gobiernos regionales son revisados por el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), unos 1,400 proyectos, muchos de ellos de gran magnitud, ignoran este sistema de control. ¿La razón? "Es que han sido exonerados o excluidos expresamente por decisiones políticas, con la finalidad -se dice- de apurarlos en su concreción"99. Si bien de esos 1,400 proyectos exonerados muchos de ellos corresponden a procesos de reconstrucción de la infraestructura de Ica, afectada por el terremoto del 2007, existen mega proyectos por montos de inversión importantes. Entre los mega proyectos exonerados figuran: la Carretera Interoceánica Sur (IIRSA Sur), que demandó una inversión de US$ 1,700 millones; el Tren Eléctrico (US$ 650 millones); la modernización de la refinería de Talara por más de US$ 1,300 millones y todos los proyectos de Petroperú100. Los proyectos más importantes de nuestro país vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo dispuesto en la Ley de Contrataciones y su reglamento, sobre la base de mecanismos de excepción; es el caso de los contratos bajo análisis en el presente trabajo, donde básicamente nos centramos en las edificaciones de edificios públicos. Durante los años 2009-2010, se efectuaron procesos al amparo de Decretos de Urgencia Nº 041 y 078 que redujeron el nivel de competencia de proveedores, teniendo que en promedio se contó con 1.3 propuestas admitidas en los procesos de selección relacionados a obras públicas, adjudicándose un valor de S/. 1 675 millones de soles bajo esta modalidad, según Estudio elaborado por la Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado del OSCE. Adicionalmente, durante el año 2010, mediante Regímenes Especiales, como el del Gran Teatro Nacional, se adjudicaron S/. 639 millones de soles, en obras. Mientras que vía exoneraciones se adjudicó un valor de S/. 858 millones en obras durante el 2009 (324 exoneraciones) y S/. 1,221 millones, durante el 2010 (274 exoneraciones), siendo notorio el incremento en el nivel de gobierno nacional, con 38% de variación del 2009 al 2010. Dicho nivel de gobierno comprende el 50% de las exoneraciones a nivel nacional en el año 2010. Estos datos son obtenidos del Reporte Anual de Contrataciones 2010, elaborado por la Subdirección de Estudios Económicos y de Mercado del OSCE. Los principales proveedores del estado seleccionados por la cuantía de contratación, no se encontraban contratando bajo el régimen regular de la Ley de contrataciones y su reglamento, sino que usaron mecanismos de excepción en
99 100Información

Según comentario del Director General de Política de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) del diario Gestión

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sea quien efectúe el expediente técnico de obra. a raíz del contrato suscrito por la construcción del Gran Teatro de Lima. tienen sustitutos y sucedáneos. permitiendo que la empresa ejecutora de obra. podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado. con el afán de ganar más en la fase de construcción. Adicionalmente es necesario establecer ciertos criterios mínimos para prevenir casos de sobrevaluación en la construcción de los proyectos de inversión. en función a los objetivos estratégicos nacionales o sectoriales orientados a solucionar problemas específicos. no deben ser el simple resultado de una disposición ejecutiva sin mayor fundamento. por lo que un constructor privado está motivado a incrementar los costos de la obra. se constituye en un evidente conflicto de intereses. que son elementos comparables. Los productos costumizados se fabrican en serie. dejando abierta la posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluación de algunas partidas. la justificación de estas exoneraciones del proceso de selección regular. por que la priorización fue una desición política. pues los mecanismos de excepción. se obtengan diferencias notorias en las valorizaciones. sin tener en cuenta que las prioridades se establecen desde el sistema de planeamiento estratégico y operativo. Es decir que el sistema de contrataciones estaría controlando el 80% del número de inversiones de edificación pública. el método se complementaría considerando las variaciones de precio de los agregados que conforman el concreto. y la carencia de elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente. no estandarizados. seleccionado de manera directa y sin un concurso. pues los estudios de infraestructura son ―ad hoc‖ y en función a determinada necesidad. sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar comparaciones que justifiquen los costos considerados en el expediente técnico. Es decir. Esto viene originando que en la construcción de obras con metrados de obra comparables y parecidos. que incrementan considerablemente el valor de una obra. 102Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversión. básicamente se exoneran del sistema regular de adquisiciones. por el principio de maximización de utilidades. quien confecciona el expediente técnico). que justifique la construcción de determinada obra. y GMI SA Ingenieros Consultores. pero ya la sobrevaluación está consumada y legalizada. por el evidente conflicto de intereses. en función a su orientación. están fuera del sistema regular de contrataciones y su reglamento. debido a que en los procesos exonerados que eluden el sistema de contrataciones regular. lo cual resulta incoherente. por tanto no se parece a la estructura de costos de algo que sea comparable. Así. ya que el valor de la obra es el resultado de los metrados y diseño del expediente técnico. que explica solo el 20% del monto invertido (Ver anexo Nº 2). ni a la competencia de los productos costumizados 101. por lo que es relevante el hecho de que. se legaliza la sobrevaluacióncon la exoneración del proceso de selección. por tratarse de productos únicos. por el evidente conflicto de intereses. sea mejor sustentado desde los objetivos estratégicos nacionales o sectoriales y no de los argumentos de desabastecimiento inminente o proveedor único. donde el constructor también confecciona el expediente técnico. El contrato suscrito para la construcción del Gran Teatro Nacional. en particular cuando se usan sistemas de contratación llave en mano o concurso oferta. quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra. sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra llave en mano o concurso oferta. luego se vuelve al sistema de contrataciones regular. señalados en la Ley de Contrataciones. como el volumen del concreto utilizado en todas las obras materia del presente análisis. y de diseño singular. que equilibran los precios en el concurso. el ejecutor de obra es el mismo que elabora el expediente técnico. no sea quien ejecute la obra. Es factible demostrar la sobrevaluación comparando elementos comparables. Si aplicamos el principio de Pareto102 a nuestra investigación de inversiones del estado en edificaciones públicas. está en la modalidad de ―Llave en mano‖. Permitir que un constructor. El punto es evitar que las partidas del expediente técnico.alguna de sus fases. sea quien efectúe también los estudios definitivos (expediente técnico). Considerando que en las grandes obras públicas no existe competencia perfecta. El consorcio Gran Teatro Nacional conformado por GyM S. Es importante incorporar en el proceso de contratación conceptos del sistema de planeamiento. las que se diseñan a medida. proceso de selección o contratación. y donde solo se quiera impresionar a los ciudadanos con fines políticos. actos preparatorios. inherente a los negocios privados. atendiendo a la calidad del concreto y su resistencia. ocupa el puesto 11 de los proveedores Top del Estado. por lo que la competencia equilibra los precios en función a las leyes de oferta y demanda. eso no sucede con las obras. toma relevancia el hecho de que.A. quien establezca los costos (es decir. de modo que la justificación forzada que califica a un proyecto como prioritario. 101 110 . que no son de aplicación al caso de la obras materia del presente análisis. sino que mejore la calidad de la excepción. durante el año 2010. sean estas.

donde el constructor también confecciona el expediente técnico. a raíz del contrato suscrito por la construcción del Gran Teatro de Lima. constructor y supervisor. Es necesario establecer ciertos criterios mínimos para prevenir casos de sobrevaluación en la construcción de los proyectos de inversión. seleccionado de manera directa y sin un concurso. desde su diseño. se constituye en un evidente conflicto de intereses. sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra bajo la modalidad de llave en mano. ANEXOS Imágenes de las obras: NUEVA SEDE DEL MINISTERIO DE EDUCACION 103Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversión. sobre la base de mecanismos de excepción. El consorcio Gran Teatro Nacional conformado por GyM SA y GMI SA Ingenieros Consultores. atendiendo a la calidad del concreto y su resistencia. su expediente técnico. permite que la empresa ejecutora de obra.V. al ser en la modalidad de ―Llave en mano‖. se requiere concertar esfuerzos a nivel intersistémico. Es fundamental prevenir que el proyectista que hace los estudios y expediente técnico. RECOMENDACIONES  Es necesario que la norma recomiende mecanismos para los casos de ejecución de obras al margen de la Ley de Contrataciones y su reglamento. que incrementan considerablemente el valor de una obra. en particular cuando se usan sistemas de contratación llave en mano o concurso oferta. aún cuando en su fase contractual se retorne al sistema de contrataciones regular. en el sentido de que en las obras. Los proyectos más importantes de nuestro país vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo dispuesto en la Ley de Contrataciones y su reglamento. el supervisor de obra también debe ser un tercero. Si aplicamos el principio de Pareto103 a nuestra investigación de inversiones del estado en edificaciones públicas. Se debe evitar que los casos de sobrevaluación sean legalizados producto de la exoneración de procesos de selección. que garanticen el uso eficiente de los recursos públicos. Permitir que un constructor. CONCLUSIONES      Para generar un mayor aporte a la modernización del sector público. cuando la sobrevaluación está consumada y queda legalizada. más aún cuando no ha existido concurso para seleccionar al ejecutor de la obra. que explica solo el 20% del monto invertido. por lo que un constructor privado está motivado a incrementar los costos de la obra.     VII. podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado. ocupa el puesto 11 de los proveedores Top del estado. construcción. ya que el valor de la obra es el resultado de los metrados y diseño del expediente técnico. equipamiento y evaluación. dejando abierta la posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluación de algunas partidas. sea quien efectúe el expediente técnico de obra. en el presente año. no sea el ejecutor de obra. sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar comparaciones que justifiquen los costos considerados en el expediente técnico.    VI. están fuera del sistema regular de contrataciones y su reglamento. en las fases de un proyecto. Es factible demostrar la sobrevaluación comparando elementos comparables. diseñador. que es el lado inverso del Principio de Pareto. Es necesario el diseño de mecanismos que ayuden a evitar que las partidas del expediente técnico. sea quien efectúe también los estudios definitivos (expediente técnico). 111 . como el volumen del concreto utilizado en todas las obras materia del presente análisis. el método se complementaría considerando las variaciones de precio de los agregados que conforman el concreto. En el contrato suscrito para la construcción del Gran Teatro Nacional. se separe la participación del proyectista. Debe fijarse mecanismos que eviten que las partidas del expediente técnico sirvan de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseño de la obra llave en mano o concurso oferta. Es decir que el sistema de contrataciones estaría controlando el 80% del número de inversiones de edificación pública.

Fuente: Andina BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERU GRAN TEATRO NACIONAL 112 .

49 En materia de diseño En materia de costos (En millones de nuevos soles) . con cierto biblioteca. encuadernación y conservación de material bibliográfico 41.HH. bajo la modalidad de Llave en Mano En materia de forma de contratación y procedimientos utilizados En materia de zonificación y áreas El local ocupa un terreno de 12 197 m2. con un original y moderno diseño magnitud e impacto mundial. más de 500 lectores simultáneos. con 12 salas distintos ángulos da la impresión de ser textos control. Cuenta con salas de para salvaguardar el material bibliográfico y arquitectónico. el cual se efectuó mediante LP que la ejecución del proyecto se realizará de Nº 001-2009-OEI-MINEDU. con capacidad para atender a en movimiento sala multiusos. 113 Diseñada con una infraestructura que Edificio de catorce (14) pisos para el Infraestructura para eventos socioculturales de gran asegura altos estándares de preservación personal. para ballet. depósitos. construcción. que visto de actores con camerinos diferenciados. SS. sinfónica. m2 y un área construida de 17. restaurantes. con La nueva sede tiene un área total de 7 331 El área de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m² en un área construida de 20 000 m2.000 m2. para espectadores. sala técnica y infraestructura de cinco pisos. la obra se ejecutó por administración directa Se encargó a la OEI el desarrollo del proceso Exonerado por DU N° 066-2010. laboratorio para servicios de restauración. Comprende una desplazamiento al centro. bar y foyer con de lectura. educación y ciencias. manera directa. en forma de libros colocados ensayo. donde establece de selección.96 49. salas para especialistas en humanidades.Anexo Nº 01 CUADRO COMPARATIVO DE LOS PROYECTOS ANALIZADOS DESCRIPCION DE ANALISIS 2129856: “Construcción de Infraestructura nueva 2000975: CONSTRUCCION DE LA NUEVA 2088778: “Construcción e Implementación e implementación del Gran Teatro Nacional como SEDE INSTITUCIONAL DE LA BIBLIOTECA del Nuevo Local del Ministerio de Educación eje de la cultura nacional ‐ Lima ‐ Lima ‐ San NACIONAL para la Mejora de los Servicios Brindados" Borja" Ejecución de la obra a cargo de la Organización de Estados Iberoamericanos (OEI). documental que constituye patrimonio horizontalmente uno sobre otro. coros y opera.11 262. empleados y cultural de la Nación.

A.161. CONTRATISTAS GENERALES Y BENTIN DIEZ CANSECO JOSE RICARDO 97.A.CAJ/PROREGION-1 GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA UNIDAD EJECUTORA PROGRAMAS REGIONALES .871 INCOT S. Estudio Definitivo.A.TUMBES . E IMPACTO AMBIENTAL.PRONIED 1 ADECUACION. PROVINCIA DE ILO.A.031 920.483.INGENIERO 2010 1 RES 1-2010-PE LP 01-1 MINISTERIO DE CULTURA 1 20/10/2010 262.PRONIED 1 CONSTRUCCION DE LA SEGUNDA ETAPA L DE LA SEDE CENTRAL DEL MINISTERIO DE EDUCACION 29/11/2010 12.P.A.PRONIED 1 ADECUACION.856 CONSORCIO GRAN TEATRO NACIONAL 114 .031 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.498.147 114.634 2009 1 CONV 38-2009-DGI-INPE-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA 1 EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION E.584.236 CONSORCIO HOSPITALARIO: INGENIEROS CIVILES Y CONTRATISTA GENERALES. NUEVO INSTITUTO NAC.273.DE OBRA. 23/10/2009 46. 2008 2 EXO 3-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 CONTRATACION DE LA EJECUCIàN DE OBRA Y EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION NUEVO HOSPITAL PISCO (EXONERACION POR SITUACION DE EMERGENCIA) 10/03/2008 33. MEJORAMIENTO.C.474 14. Fecha de Buena Pro Valor Monto Referencial (S/.080 2009 1 LP 2-2009-GR.380.079. DE EQUIPAM.900.501 30.PRONIED 1 OBRAS NUEVAS PARA EL MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA I. 2010 3 CONV 38-2010-OEI-MINEDU-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .487. EJECUCION DE OBRA Y PROVISION E INSTALAC. REGION MOQUEGUA. ejecucion de la obra y equipamiento del Proyecto de Inversion Nuevo Hospital Rene Toche Groppo . CONTRATISTAS GENERALES 2008 1 EXO 1-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 CONTRATACIàN DE LA EJECUCION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION HOSPITAL DE ALTA COMPLEJIDAD ICA (EXONERACION POR SITUACION DE EMERGENCIA) 10/03/2008 53.884 CARBAJAL ALZAMORA VICTOR HUGO .E.Lima 09/09/2010 8.666 SALFA CONSTRUCCION S. 2009 1 LP 1-2009-INPE-DGI-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA 1 EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION DE E.LIMA) 2010 2 EXO 80-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 . 2010 1 EXO 64-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .495 JJC CONTRATISTAS GENERALES S.NIVEL SECUNDARIO (JESUS . 2010 1 EXO 100-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 .884 8.900.A.) Adjudicado (S/.000 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.487. CARLOS WIESSE (COMAS-LIMA-LIMA) 11/08/2010 920.LIMA .P.C. TERESA GONZALES DE FANNING .955.474 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.525. 2009 1 EXO 2-2009-MINSA-1 MINISTERIO DE SALUD 1 ELABORACION DE ESTUDIOS DEFINIT.MARIA .087 82.A.TUMBES Servicio de Elaboracion del Expediente Tecnico y Ejecucion de Obra con equipamiento para la Construccion de infraestructura nueva e implementacion del Gran Teatro Nacional como eje de la Cultura Nacional San Borja . ELECTROMECµNICO DEL PROY.922.Chincha 17/04/2008 48.) CONTRATISTA 1 LP 1-2007-GRM-1 (POR PSA) GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA Sede Central 15/01/2008 29.425 53.871 48.196.000 CONSORCIO HOSPITALARIO DEL SUR 2008 1 EXO 7-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD 1 Contratacion de la elaboracion del Ante Proyecto.E. EQUIPAM.856 262.124.PROREGION 1 Redimensionamiento del Hospital de Cajamarca 16/09/2009 90.794.A OBRAS DE INGENIERIA SA. MEJORAMIENTO Y SUSTITUCION DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DE LA I. DEL NIÑO 21/04/2009 117.498.483.000 33.A.012 50.124. CHINCHA CONSORCIO JOCA-CEDOSAC 23/07/2010 14.582 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.955. INCOT S.Anexo Nº 2 PRINCIPALES PROYECTOS DE CONSTRUCCION DE OBRA AÑO 2007 1 DESCRIPCION DEL PROYECTO CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DEL HOSPITAL DE ILO.079.800. PIEDRAS GORDAS DE LA SEGUNDA ETAPA DEL COMPLEJO PENITNCIARIO DE PIEDRAS GORDAS 20/04/2009 74. SUSTITUCION DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y EQUIPAMIENTO DE LA INSTITUCION EDUCATIVA EL TRIUNFO TUMBES .425 CONSTRUCTORA MALAGA HNOS S.590 12.156.

Agosto 2008. el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. Nº 13 . Lima enero del 2005. Juan Guillermo Mayor Gamero. 1989. El Gobierno Corporativo. Julio 2011. Agency theory: an assessment and review. v. Evaluación de los Decretos de Urgencia Nº 020. La Ley de Contrataciones del Estado.           115 . en Revista Gestión Pública y Desarrollo. MECKLING. Ganga. EISENHARDT. C1 . aprobada con Decreto Legislativo Nº 1017. y Vera. Celeridad. F. "Marco Estructural del Presupuesto por Resultados". OSCE. Dirección de Supervisión. BIBLIOGRAFIA  "Para entender el sistema administrativo de presupuesto. 3. pag. "Intentando caracterizar la articulación entre el plan y el presupuesto".. Fiscalización y Estudios. C27 . n. M.C10 / Ediciones Caballero Bustamante. publicado Dirección General de Programación Multianual del Sector Público DGPM – MEF y PRODES. y "Planeamiento y Presupuesto". en Revista Gestión Pública y Desarrollo. v. 1976. Principal and agents: the structure of American business Boston: Harvard Business School Press 1985. pag.Diciembre 2007. competencia y adjudicación de obras. OSCE. p. W.C30 / Ediciones Caballero Bustamante. Apuntes sobre sistemas administrativos y principio de legalidad en la administración pública". Dirección de Supervisión. 57-74. en Revista Gestión Pública y Desarrollo. de Juana López y Jorge Chang. Journal of Financial Economics.C9 / Ediciones Caballero Bustamante. C1 . (2008). J. 305-360. Guía de orientación ―Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública‖. p. Fiscalización y Estudios. 041 Y 078 en el año 2009.Noviembre 2009. Academy of Management Review. pag. 14. Reporte Anual de Contrataciones Públicas 2010 (resultados definitivos). Juan Peña. Nº 5 . agency costs and capital structure. consideraciones y cimientos teóricos. Setiembre de 2010. y su Reglamento. Theory of the firm: managerial behavior. Nelson Shack. JENSEN. 1. Nº 27 .Octubre 2009 y Nº 28 .VIII.

INTRODUCCION 116 .

LA EXPLICACIÓN. y conforme lo señala la citada norma. en relación a la sanción administrativa aplicable como consecuencia de la fiscalización posterior efectuada por la Dirección de Supervisión. los actuados administrativos del expediente del trámite declarado nulo y que acusa el impedimento. lo que originaría la imposición de dos sanciones sobre el mismo administrado por la misma causa. pone en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado. reside exclusivamente en el Tribunal de Contrataciones del Estado. así como hacerla de conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. y el impedimento para inscribirse o reinscripción en el RNP durante el periodo de dos (2) años. lo que contraviene el Principio de Non Bis In Idem. En consecuencia. aplicación de estadísticas y la revisión de la Ley de Contrataciones del Estado. 1017 y su Reglamento D. 184-2008-EF. se detecta que durante la realización de un procedimiento administrativo realizado ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP). como consecuencia del procedimiento de fiscalización posterior. declara la nulidad del acto administrativo mediante el cual se aprobó la inscripción o renovación de inscripción en el RNP. como en la recopilación de información entre el periodo de febrero de 2009 a la fecha. Fiscalización y Estudios. para que se inicie el procedimiento administrativo sancionador que hubiere a lugar. sin embargo. METODOLOGÍA La metodología empleada será de carácter inductivo tanto en la base doctrinaria en cuanto a la definición e incidencia del principio Nom Bis In Idem a fin de concluir en su vulneración en el supuesto objeto de estudio. II. a razón del proceso de fiscalización posterior que determinó la falta administrativa en la que incurrió el administrado sancionado. con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9º de la Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante el Decreto Legislativo Nº 1017. Tercer párrafo del Artículo 9° ―Del Registro Nacional de Proveedores‖ que señala que aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. ANÁLISIS DE LOS DATOS.S. Ley Nº 27444 (LPAG) la cual regula el Principio de Presunción de veracidad de los documentos y declaraciones juradas presentadas por los particulares durante un procedimiento administrativo. el administrado presentó documentación falsa o inexacta. acto que es declarado por la Dirección del SEACE. el objetivo ―Determinar si el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado contraviene el principio constitucional Non Bis In Idem cuando un administrado trasgrede el principio de presunción de veracidad y el Registro Nacional de Proveedores resuelve imponerle el impedimento de acceso al Registro Nacional de Proveedores durante dos (2) años.1 LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR El presente trabajo de investigación aborda el tema de la posible infracción al principio del Nom Bis In Idem. la presunción de veracidad no tiene un carácter absoluto. en copias fedateadas. MARCO TEÓRICO ANTECEDENTES El tema del presente trabajo de investigación está referido a la posible vulneración del principio denominado Nom Bis In Idem cuando. LA DEMOSTRACIÓN O LA INTERPRETACIÓN ANÁLISIS 3. el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado en su Artículo 235 refiere que la facultad de imponer la sanción administrativa a los actores involucrados con el ámbito de desarrollo de la norma de contrataciones. mediante la Subdirección de Fiscalización y en cumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017 (en lo sucesivo la Ley) y su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF (en lo sucesivo el Reglamento). por lo que 117 . Según la Ley del Procedimiento administrativo General. No obstante. El análisis respectivo servirá para el planteamiento de alguna propuesta de modificación de la ley. por lo que la Dirección del SEACE. asimismo. para que éste de inicio al proceso sancionador al que hubiera lugar. en todo procedimiento administrativo se debe presumir que los documentos presentados y las declaraciones formuladas por los administrados se encuentran conforme a lo prescrito por ley y responden a la verdad de los hechos que afirman.El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).L. y a su vez el Tribunal de Contrataciones del Estado impone la sanción de inhabilitación para contratar con el Estado‖ I. dentro de sus funciones posee la facultad de sancionar a los proveedores del estado que infrinjan o contravengan la Ley de Contrataciones del Estado – D. solo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurrido dos (02) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. III. en este mismo acto la Dirección del SEACE. que existe en la Dirección del SEACE en cuanto a la emisión de Resoluciones de Nulidad.

3. en lugar de las técnicas de control preventivo. obliga a la administración pública a abandonar la referida presunción. pudiendo incrementarse teniendo en cuenta el impacto que en el interés general. 522 106MORON 118 . debe fiscalizar la documentación que se presentó ante ella. Juan Carlos Comentarios Ley del Procedimiento Administrativo General. este principio admite prueba en contrario. procediendo a comunicar el hecho a la autoridad jerárquicamente superior. de las informaciones y de las traducciones proporcionadas por el administrado. queda obligada a verificar de oficio mediante el sistema del muestreo. tiene la facultad de revisar sus propios Actos Administrativos. Gaceta Jurídica. en la seguridad o en la salud ciudadana pueda conllevar la ocurrencia de fraude o falsedad en la información. Dicha fiscalización deberá efectuarse semestralmente de acuerdo a los lineamientos que para tal efecto dictará la Presidencia del Consejo de Ministros. Si se tratara de un acto dictado por una autoridad que no está sometida a subordinación jerárquica.3 NULIDAD DE OFICIO:106 “Ley N 27444 Artículo 11. como consecuencia de procedimiento de fiscalización se detecte la presentación de documentación falsa o información inexacta por parte de los administrados.2 EL PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE VERACIDAD “El Principio de Presunción de Veracidad consiste en el deber legal de suponer – por adelantado y con carácter provisorio – que los administrados proceden con verdad en sus actuaciones en el procedimiento en que intervengan (rige tanto las relaciones de la Administración Pública con sus agentes como con el público). la Administración tiene el derecho de comprobar. En tal sentido.Fiscalización posterior 32. Lima: Gaceta Jurídica. la sanción de la multa resulta inaplicable en los procedimientos de fiscalización posterior realizados por la Subdirección de Fiscalización del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado 3. Juan Carlos. la entidad ante la que es realizado un procedimiento de aprobación automática o evaluación previa. la veracidad de los documentos presentados por los administrados en los procedimientos.este principio admite prueba en contrario. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. las Entidades deben privilegiar las técnicas de control posterior.. en virtud del Control 104MORÓN 105Artículo URBINA.” La Administración Pública.1 Por la fiscalización posterior. para que se declare la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaración. además esta presunción puede ser desvirtuada por la Administración en mérito al Principio de Controles Posteriores. Primera Edición. Según el citado principio. en la economía. 2003 p. en la tramitación de los procedimientos. documentación o declaración presentadas. conforme a las normas citadas la sola existencia de una prueba en contra de lo afirmado en las declaraciones juradas o de lo indicado en los documentos presentados. de los documentos. 2001 32. queda obligada a verificar la autenticidad de las declaraciones. por lo que. siendo este último el supuesto de la presente investigación. por lo que la administración en amparo del principio de controles posteriores. la nulidad se declarará por resolución de la misma autoridad. el artículo 32° de la LPAG establece que. URBINA. si lo son los medios probatorios que resulten óptimos para destruirla. con un máximo de 50 expedientes por semestre.2 La nulidad será conocida y declarada por la autoridad superior de quien dictó el acto. en los procedimientos que se desarrollan bajo su competencia. imponga a quien haya empleado esa declaración. ésta deberá ser comunicada al Ministerio Público para que interponga la acción penal correspondiente. mediante la fiscalización posterior la Entidad ante la cual se ha desarrollado procedimiento administrativo. de manera tal que las sospechas.3 En caso de comprobar fraude o falsedad en la declaración. Sustituye la tradicional duda o escepticismo de la autoridad sobre los administrados104” Sobre el tema en cuestión. por el cual. si la conducta se adecua a los supuestos previstos en el Título XIX Delitos contra la Fe Pública del Código Penal. mediante el cual debe fiscalizar la documentación que presentó. por lo cual. debe indicarse que en al artículo 32º de la Ley Nº 27444 . la entidad considerará no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos. a posteriori. debe precisarse que el artículo 5º de la Ley de Contrataciones del Estado vigente establece que ésta y su Reglamento prevalecen sobre las normas de Derecho Público y sobre aquellas de Derecho Privado que le sean aplicables. si lo hubiere. si bien la administración pública debe presumir siempre la buena fe y la legalidad de los actos que realizan los administrados. la LPAG regula el Principio de Presunción de Veracidad. se dispone a las entidades la imposición de multas cuando. información o documento. documentación e información presentada mediante el sistema de muestreo. información o en la documentación presentada por el administrado. además. información o documento una multa en favor de la entidad entre dos y cinco Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la fecha de pago. 32. suposiciones o indicios de una supuesta falsedad no son razón suficiente para desvirtuar dicha presunción. la autenticidad de las declaraciones. en prevalencia de la norma especial. sin embargo. a fin de realizar el citado procedimiento (Artículo 32 de la Ley Nº 27444)105 En tal sentido. asimismo. se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. y.2 La fiscalización comprende no menos del diez por ciento de todos los expedientes sujetos a la modalidad de aprobación automática. Lima. Sin embargo. 32.

postores. durante un periodo de dos (2) años.5 LA SANCION DENTRO DEL AMBITO ADMINISTRATIVO Y LA APLICACIÓN DEL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM. por tanto podemos afirmar que la Nulidad de Oficio del Acto Administrativo. que precisa de una norma . básicamente cuando dichos actos resultan alterados por vicio alguno de legalidad. se concluyó que la persona natural o jurídica. la LPAG se aplicara de forma supletoria. en puridad el impedimento de acceso al Registro deviene en una sanción aplicada por un órgano que no cuenta con potestad sancionadora (Dirección del SEACE). En específico. la LPAG establece que en el caso de la potestad sancionadora de las entidades que estén regulada en leyes especiales. y sobre esto. nuestra Ley de Procedimiento Administrativo General. presentó documentación falsa o información inexacta quebrantando la presunción juris tantum que supone el principio de Presunción de Veracidad. cuyo expediente es objeto del procedimiento de fiscalización posterior. como consecuencia de la violación de un deber impuesto por una norma. protección. toda vez que al no contar con inscripción en el RNP. la declaración de nulidad del acto mediante el cual se aprobó el trámite fiscalizado y la declaración del impedimento para el proveedor en su reinscripción en el Registro Nacional de Proveedores. Sobre el tema en cuestión. que al detectarse la presentación de documentos falsos o información inexacta por parte de los administrados (supuesto .” 107www. emanada de la Dirección del SEACE. En ese contexto. debe precisarse que el órgano que cuenta con potestad sancionadora en el tema de contrataciones del Estado es el Tribunal de Contrataciones del Estado. corresponderá. 109 “Ley 27444 artículo 230º de la Ley de Procedimiento Administrativo General (LPAG). por lo que.ar 108 Artículo SANCIÓN ADMINISTRATIVA López Agüero Victoriana 63 de la Ley de Contrataciones del Estado (D. al ser los principios de presunción de veracidad y de moralidad pilares que sustentan el procediendo administrativo. o por falta de adecuación de alguno de los elementos del Acto Administrativo (el cual está viciado) y por tanto afectan de manera parcial o total la validez del Acto Administrativo. http://www. debe concluirse. fiscalización. en el numeral 1 de su artículo 202º prescribe la facultad que tiene toda Administración Pública de declarar de oficio la nulidad de sus Actos Administrativos. por su naturaleza ha contado con la potestad o facultad de sancionar a las personas sean naturales o jurídicas por actos que éstas cometen.unne. o derechos susceptibles de ser individualizados (derechos subjetivos de los administrados). participante. Ley Nº 27444. señala que “No se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena o una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto. y consecuentemente vulnera el ordenamiento jurídico.ley que lo habilite. contratistas. imponiendo sanciones. actuando en función administrativa. de acuerdo a la normativa vigente. se da estrictamente por motivos de legalidad (trasgresión directa o indirecta del ordenamiento jurídico vigente). teniendo como sustento los informes de la Subdirección del Fiscalización del Organismo Supervisor de las Contrataciones en los cuales se comunica que. En consecuencia y de acuerdo al Reglamento de la Ley de Contrataciones vigente. la Dirección del SEACE.108 En consecuencia. el administrado no podrá ser proveedor. L. y como consecuencia de éste. ésta puede dejar sin efecto sus propias actuaciones. la posible sanción de inhabilitación para contratar con el estado por parte del Tribunal de Contrataciones (consecuencia-sanción). Por ello el Derecho Administrativo se ha desarrollado estableciendo diferentes campos. encontrando en el citado Reglamento un listado de infracciones pasibles de ser cometidas por los administrados y los márgenes de sanción de inhabilitación temporal o definitiva a los proveedores participantes. Este concepto deriva de la Potestad Sancionadora de la Administración. como consecuencia del procedimiento de fiscalización posterior. se corre traslado para el inicio de proceso sancionador. Limitada por el principio de legalidad y por el principio de discrecionalidad que establece un marco de posibilidades para la imposición de la sanción. sean pecuniarias o de otra índole.com 119 . pero dicha facultad también se encuentra fundamentada en el principio de autotutela de la administración.4 LA SANCIÓN ADMINISTRATIVA Y LA POTESDAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA La sanción administrativa es el acto impuesto por un órgano estatal que deriva de un evento dañoso. es quien declara la nulidad de los procedimientos aprobados por la Subdirección del Registro. una vez verificado la trasgresión107 El Derecho Administrativo. hecho y fundamento. ya desde el impedimento se afectan los derechos de los administrados. sin embargo. entidades o expertos independientes según corresponda el caso. postor o contratista en un proceso de contratación bajo la Ley de Contrataciones del Estado. de regulación. 3. 3. por cual.edu.infracción). cuando estos se encuentran inmersos dentro de cualquiera de las causales de Nulidad del Acto Administrativo establecidas por el artículo 10 del citado texto normativo (1).juristexto. de garantía y de sanción.Administrativo. como consecuencia de la violación de su deber de actuar bajo los principios antes señalados. atentando contra derechos colectivos (violación al principio de interés público). 1017) 109Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurídico.

el Nom Bis In Idem. 3. y.6 EL IMPEDIMENTO COMO SANCIÓN El Artículo de 9° de la Ley de Contrataciones del Estado establece que. no permite la acumulación de sanciones contra el individuo. Sobre el particular Morón Urbina110 indica lo siguiente. por su evidencia. la Nulidad del procedimiento administrativo iniciado ante el RNP en el cual se actuaron los documentos falsos o declaró información inexacta. (…) 112 Artículo 230° de la Ley 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General 120 . y que. en concordancia con los principio que regulan dicha potestad 112.7 Principio de presunción de veracidad. en principio. el cual tiene su origen en el numeral 3 del artículo 139 de la Constitución Política del Perú. y por ende la norma especial establece estos actos como una conducta sancionable administrativamente. Identidad de Hechos En ambos casos. es decir. Sobre el particular. esta regla prohibitiva surge históricamente como reacción a la práctica criminal del Estado absoluto y. Es decir que. 2001. por lo que nos encontramos en la colisión de normas de diferente normativa (la penal y la administrativa). impedir que una persona pueda ser sancionada de manera sucesiva. Identidad de fundamento En el caso de análisis. El concepto fundamental de este Principio es. En cuanto a los elementos del principio Nom Bis In Idem.En la tramitación del procedimiento administrativo. la exclusión de la posibilidad de imponer en base a los mismos hechos dos o más sanciones administrativas o una sanción administrativa y otra de orden penal. no ha sido apenas objeto de refrendo en los textos legales.Principios del procedimiento administrativo 1. podría concluirse que el principio que examinamos supone. asimismo consideramos pertinente resaltar la importancia que supone la observancia del principio Non Bis In Idem dentro del cualquier procedimiento administrativo sancionador. c. pág. con la finalidad de obtener su Inscripción. es decir.” De acuerdo a ello. este solo podrá solicitar su reinscripción en el RNP luego de transcurrido dos (2) años desde que quedó administrativamente firme el resolución que declaró la referida nulidad. sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: (…) 1. toda vez que dicho principio forma parte a su vez del principio del debido procedimiento consagrado en el numeral 1. Primera Edición. en el procedimiento sancionador como en la nulidad emitida por la Dirección del SEACE.. se estaría vulnerado el Principio de Tipicidad que es fundamental para la aplicación del derecho administrativo sancionador. Lima: Gaceta Jurídica. Renovación. de acuerdo con la potestad sancionadora de la que esta premunida la administración pública. b. acción que habría trasgredido el Principio de Presunción de Veracidad 111. Precisamente este principio intenta resolver la concurrencia del ejercicio de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusión de la posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o más sanciones administrativas o una sanción administrativa y otra de orden penal. responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. el proveedor del estado que incurra en los actos antes señalados será pasible de que el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) declare. al estar en ambos ámbitos previstos y sancionados. se 110MORÓN URBINA. simultánea o reiterada por un hecho que fue sancionado por otra autoridad administrativa o una judicial. Juan Carlos. se materializa la sanción tanto en la vía administrativa como jurisdiccional. “La incorporación de este principio sancionador presupone la existencia de dos ordenamientos sancionadores en el Estado que contienen una doble tipificación de conductas: el penal y el administrativo. Esta presunción admite prueba en contrario.Dentro de este esquema. admiten la posibilidad que dentro del mismo régimen administrativo exista doble incriminación de conductas. cuando se declare nula la inscripción de un proveedor por haber presentado documentación falsa o información inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP). El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios. porque ambas sancionan los mismos supuestos. se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por esta Ley.2 del artículo 2 del Título Preliminar de la Ley 27444. 35 – 36 111Artículo IV. el fundamento tanto del impedimento impuesto por la resolución de nulidad emitida por la Dirección del SEACE. Aumento de Capacidad Máxima de Contratación y/o Ampliación de Especialidad. debe hacerse el análisis de lo que en doctrina se ha venido a llamar la triple identidad. porque de ser así. a fin de advertirse que estamos frente al Nom Bis In Idem: a. específicamente en el ámbito penal.. puede darse el caso de que un hecho sea materia de una acumulación de sanciones. así como de la resolución emitida por el Tribunal de las Contrataciones del OSCE es la trasgresión del principio de presunción de veracidad. además. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. en primer lugar. el hecho origen es la presentación de documentación falsa o información inexacta. Identidad de sujeto Implica que la persona natural o jurídica sometida al procedimiento sancionador es la misma de la cual la Dirección de SEACE emitió la resolución de nulidad y el consecuente impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores previamente.

lo cual esta proscrito. salvo los casos en que la ley permita tipificar por vía reglamentaria. sanción del Tribunal de Contrataciones. en cumplimento de los dispuesto por la Ley y Reglamento de la Ley de Contrataciones impone una sanción (impedimento del acceso al Registro Nacional de Proveedores) frente a la comisión de una infracción por parte de los administrado. en cuanto a las sanciones administrativas previstas en la norma especial de contrataciones del Estado. 3. como ha de colegirse del desarrollo antes planteado. Que el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores impuesta por la Dirección del SEACE. RECOMENDACIONES V. CONCLUSIONES Del análisis respectivo durante la presentación del trabajo de investigación se desprende las siguientes conclusiones:  El impedimento de acceder al registro Nacional de Proveedores constituye una sanción.No se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto. Por lo tanto. al Tribunal. por otra parte.entiende que sólo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación como tales.. y establece claramente que no se podrá imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto. el Principio del Non Bis Idem 113 rige la potestad sancionadora administrativa. precisándose en los mismos artículos que los proveedores que incurran en dicha infracción serán sancionados con inhabilitación temporal para contratar con el Estado por un periodo no menor a un (1) año ni mayor a tres (3) años.7 TRASGRESIÓN DEL PRINCIPIO NON BIS IDEM Ahora bien. disponiendo la aplicación de la sanción de inhabilitación para contratar con el estado sobre el mismo sujeto. recaen sobre un mismo sujeto. puesto que tanto el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores. las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones.   El principio de Nom Bis In Idem constituye una garantía para los administrados y un límite para el ejercicio de las facultades y poderes de la administración pública. la norma establece el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores. tiempo en el cual el proveedor no podrá contar con Registro vigente.. lo que supone que no podrá participar en ningún proceso de selección.  Que la facultad sancionadora es una atribución única y exclusivamente del Tribunal de Contrataciones del Estado. la Ley de Contrataciones del Estado ha establecido como conducta sancionable administrativamente la infracción al principio de presunción de veracidad cometida por un proveedor del estado dentro de los procedimientos que se actúen ante el RNP. disponen que se impondrá sanción administrativa a los proveedores participantes. impuesta posteriormente por el Tribunal de las Contrataciones del Estado. y la sanción de inhabilitación para contratar con el estado. luego de una proceso sancionador. ni suscribir ningún contrato derivado de estos. sin admitir interpretación extensiva o analogía. postores y/o contratistas que presenten documentos falsos o información inexacta a las Entidades. el literal i) del numeral 1) del artículo 51° de la referida ley y el artículo 237° de su reglamento. por una periodo de dos (2) años como consecuencia de la declaración de nulidad por la presentación de documentos falsos o información inexacta. la inhabilitación temporal se dictan fundamentadas en la presentación de documentación falsa o información inexacta al OSCE. que ha establecido dos sanciones diferentes sobre una misma conducta sancionable (infracción). por los mismo hechos y bajo el mismo fundamento. Al respecto. Non bis in idem. hecho y fundamento. o al OSCE. determinando para tal infracción el impedimento de acceso al Registro por dos (2) años al proveedor. así como. sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente. actualmente la Dirección del SEACE. 113Artículo 230. sin embargo. en el Artículo 9° del Decreto Legislativo 1017. 121 . por los mismo hechos y bajo el mismo fundamento. y sobre ésta. así mismo. al proveedor infractor del principio del presunción de veracidad. por lo que la Ley y el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Teniendo que la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento habría regulado dos sanciones administrativas para los proveedores del estado que presenten documentación falsa o información inexacta anta el OSCE. cuando éste órgano no cuenta con potestad sancionadora dispuesta por ley. estarían amparando la doble sanción por lo mismo. es decir. hecho y fundamento. IV. de acuerdo a la normativa vigente.―Principios de la potestad sancionadora administrativa‖ La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: (…) 10.

con arreglo a lo establecido en el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo N. a fin de estar acorde a la garantía del debido procedimiento..750. la que fue aprobada mediante Resolución de la Subdirección de Registro N° 6217/2009-OSCE/SREG de fecha 10.Ley de Contrataciones del Estado. con RUC N° 20440281665. y en consecuencia.° 1017. con Registro RNP número 10368. (…) 122 . sólo podrán solicitar su reinscripción en el referido Registro luego de transcurridos dos (2) años desde que quedó administrativamente firme la resolución que declaró la nulidad. y sus modificatorias (norma aplicable al momento de producirse los hechos) razón por la cual. 19 de marzo de 2010 VISTO: El Informe Nº 183-2010-DSF/SFIS de fecha 15. representante legal de la empresa G. C O N S I D E R A N D O: Que. CONTRATISTAS GENERALES S.. la imposición de la sanción de inhabilitación para contratar con el estado de la persona natural o jurídica infractora.Que. para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.Declarar que la empresa G. relacionado con los actuados sobre RENOVACIÓN DEINSCRIPCIÓN como EJECUTOR de OBRAS ante el Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP) de la empresa G. MARCOS U. con fecha 16. aprobado mediante Decreto Supremo Nº 184-2008-EF. expidiéndosele el Certificado de Inscripción Nº 3676 de fecha 10. se debería eliminar de la normativa de contrataciones del estado peruano el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores durante el periodo de dos (2) años de los administrados que presentaron antes la Subdirección del Registro documentación falsa o inexacta. durante el período de dos (2) años.06. en razón de haber cumplido con adjuntar los requisitos legales correspondientes (…).2009.L.07.R. Que.2010. por su parte.R.(…) S E R E S U E L V E: (…) ARTICULO TERCERO. los hechos antes descritos se encontrarían también previstos como infracción administrativa pasible de sanción en el literal i) del artículo 237° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado..07. Gregorio Antonio Marcos Ulloa. MARCOS U. 588. y sus modificatorias. MARCOS U.1 RESOLUCIÓN N° 081 . CONTRATISTAS GENERALES S. establece que aquellos proveedores cuya inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentación falsa o información inexacta. aprobado mediante Decreto Supremo N. corresponde poner la presente Resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. MARCOS U.02. concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento.2010 OSCE/DS de fecha 19 de marzo de 2010 (b) RESOLUCIÓN N° 081 . en ejercicio de su potestad sancionadora.° 184-2008-EF. norma concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 259° de su Reglamento.07.Ley de Contrataciones del Estado.3) del artículo 32° de la Ley 27444 antes citada.(…).L. RESOLUCIÓN DE NULIDAD E IMPEDIMENTO Y RESOLUCIÓN DE PROCESO SANCIONADOR SOBRE EL MISMO ADMINISTRADO. con vigencia hasta el 10.2010 OSCE/DS Jesús María.R. Que. corresponde declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha documentación. de conformidad con lo establecido en el numeral 32. que han sido sometidos al procedimiento de fiscalización posterior. sin perjuicio de lo expresado..2009. VI.L. (…) Que. CONTRATISTAS GENERALES S. otorgándosele la capacidad máxima de contratación de QUINIENTOS OCHENTA Y OCHO MIL SETECIENTOS CINCUENTA Y 00/100 NUEVOS SOLES(S/. representante legal de la empresa G.00). solicitó la renovación de inscripción como ejecutor de obras ante el Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP).° 1017.2010 de la Dirección de Supervisión. CONTRATISTAS GENERALES S.2009. sea sólo el Tribunal de Contrataciones del Estado de OSCE el que disponga.L.R. y bajo los principios de legalidad y razonabilidad. debiéndose disponer el inicio de las acciones legales contra Gregorio Antonio Marcos Ulloa. (a) 1. aprobado por Decreto Supremo N. el tercer párrafo del artículo 9° del Decreto Legislativo N. se encuentra impedida de inscribirse o renovar su inscripción en el Registro Nacional de Proveedores (RNP). para que dé inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.-Poner la presente resolución en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa. ANEXOS 1. Fiscalización y Estudios de OSCE. ARTÍCULO CUARTO.° 184-2008 EF.

R. 2. previsto y sancionado en el artículo 427 del Código Penal114.L. es pertinente indicar que la falsificación de documentos constituye un ilícito penal. en adelante la Entidad. CONTRATISTAS GENERALES S. Por tanto. por la presentación de documentos falsos o inexactos en la renovación de su inscripción en el REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES y atendiendo a los siguientes: ANTECEDENTES: 1. Poner en conocimiento de la Presidencia Ejecutiva del OSCE lo hechos que motivaron la presente Resolución.TC.L. (…) LA SALA RESUELVE: 1. RESOLUCIÓN N 787-2011-TC-S2 de fecha 11 de mayo de 2011 Resolución Nº 787-2011-TC-S2 Lima. para las anotaciones de ley. para que en uso de sus atribuciones. debe ponerse en conocimiento del Ministerio Público y de la Presidencia del OSCE los hechos expuestos para que proceda conforme a sus atribuciones. comuníquese y publíquese.1. conforme se expone en el numeral 18 de la parte considerativa de la presente Resolución. adopte las medidas legales correspondientes. (…) (…)Asimismo. MARCOS U. CONTRATISTAS GENERALES S. CONTRATISTAS GENERALES S.R. logró la renovación de su inscripción en el REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES –RNP que administra el OSCE. MARCOS U. sanción que entrará en vigencia a partir del sexto día hábil siguiente de notificada la presente resolución. 11 de Mayo de 2011 Visto en sesión de fecha 11 de mayo de 2011 de la Segunda Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado el Expediente N° 1166. 123 . SANCIONAR a la empresa G.2010. sobre el procedimiento administrativo sancionador contra G. 3. Regístrese. Poner la presente Resolución en conocimiento de la Subdirección del Registro Nacional de Proveedores del OSCE.L. el cual tutela como bien jurídico la fe pública y la funcionalidad del documento en el tráfico jurídico y trata de evitar perjuicios que afecten la confiabilidad especialmente en las adquisiciones que realiza el Estado. la empresa G. 2.2.R. como ejecutor de obra. El 10 de julio de 2009. con doce (12) meses de inhabilitación temporal para participar en procesos de selección y contratar con el Estado. MARCOS U.

HERNÁNDEZ SAMPERI. N° 184-2008-EF MORÓN URBINA.ar SANCIÓN ADMINISTRATIVA López Agüero Victoriana Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurídico. Carlos / BAPTISTA LUCIO. GRÁFICO PROVEEDORES IMPEDIDOS POR EL SEACE Proveedores Impedidos por la Dirección del SEACE 2011 2010 103 Impedimento de 2 años por Resolución del SEACE 83 FUENTE: Archivos del RNP VII.        BIBLIOGRAFIA CHANAMÉ ORBE.juristexto. http://es. Juan Carlos. Roberto / FERNÁNDEZ COLLADO.(c) 2.L N° 1017 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado D. Comentarios Básicos de la Constitución Política del Perú. Raúl. ―Metodología de la investigación‖ Páginas web: http://www.pe www.edu.gob. Pilar.wikipedia.org 124 . http://www.unne. Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General Ley de Contrataciones del Estado D.S.osce. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General.

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INTRODUCCIÓN El trabajo de investigación a desarrollar, se refiere al análisis doctrinario-jurídico y comentario sobre el Arbitraje en las Contrataciones del Estado, como mecanismo alternativo para solucionar las controversias surgidas de la etapa de ejecución de los contratos públicos suscritos por las entidades estatales con los postores seleccionados; resaltándose la importancia de la aplicación del arbitraje como procedimiento de resolución de controversias en complementación con otros procedimientos administrativos aplicados para la solución de otros problemas controversiales o discrepancias en otras etapas del proceso de contratación pública. El desarrollo de este tema es de gran consideración, dado que se hace un análisis riguroso y exhaustivo sobre la ejecución procedimental del arbitraje, con la competencia suficiente similar a un procedimiento administrativo o proceso judicial; para resolverse mediante actuaciones del árbitro único o de los Tribunales Arbitrales, las controversias demandadas por las partes del contrato, teniéndose en cuenta que los diversos problemas que surgen de una ejecución indebida de las cláusulas del contrato, deben ser resueltas en vía procesal administrativa, en que las partes sustenten sus argumentos, presenten sus pruebas, y que finalmente el Tribunal emita una sentencia definitiva, o en este caso laudo arbitral, para garantizarse la solución pertinente al caso controversial. Los objetivos de la presente monografía, son los siguientes: Analizar los fundamentos doctrinarios del Arbitraje, como mecanismo de solución de controversias en la Administración Pública, y en lo que respecta a su aplicación en materia de Contrataciones del Estado, para resolverse las controversias derivadas de la ejecución de contratos públicos. Comentar las disposiciones jurídicas – legales de la norma sobre el Arbitraje del Estado, y de Derecho e Institucional, y de su aplicación concordada con la Legislación de Contrataciones Públicas, con la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N° 1017), y su Reglamento (Decreto Supremo Nº 184-2008-EF), en lo que refiere a solución de controversias durante la ejecución de contratos. En lo que refiere al desarrollo estructural de la monografía, se tiene que contempla dos capítulos en sí, que son los siguientes: - En el primer capítulo se desarrollan las nociones doctrinarias – jurídicas sobre el Arbitraje en general, y del Arbitraje Administrativo aplicado en las Contrataciones Públicas del Estado, considerando al respecto lo regulado en la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071) sobre la extensión supletoria de ejecución del arbitraje en la solución de controversias derivadas de la ejecución de los contratos del Estado. - En el segundo capítulo se trata en sí acerca de la Base Legal sobre el Procedimiento de aplicación del Arbitraje Administrativo en la solución de controversias derivadas de la etapa de ejecución de los contratos públicos del Estado, conforme a lo establecido por la LCE y su Reglamento. EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO CAPÍTULO I NOCIONES DOCTRINARIAS - JURÍDICAS 1.1. CONCEPTOS DOCTRINARIOS – LEGALES SOBRE ARBITRAJE Puedo definir al arbitraje como un mecanismo decisivo de solución de controversias, en que mediante la conformación autónoma y complementaria de un Tribunal Arbitral, por acuerdo de entre las partes intervinientes, se encargará de tratar la controversia, y de efectuar el procedimiento correspondiente en modo efectivo y tiempo celerable en forma alternativa al proceso administrativo, exigiéndose a través de la ejecución de actuaciones arbitrales, la presentación de argumentos y medios probatorios de cada parte, hasta darse la solución definitiva al caso controversial mediante la emisión del laudo arbitral correspondiente, en que una de las partes es definitivamente favorecida con la decisión arbitral. En el marco de la nueva ley del Arbitraje, encontraremos novedades que hay quedestacar antes de abordar el tema principal del arbitraje con el Estado. Dentrode las más importantes se encuentran:

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- La adopción de un sistema de regulación único o monista (Artículo 1 del DL 1071) para el arbitraje nacional y el internacional, alejándose de la Ley General de Arbitraje que consagraba un sistema dual con sendos regímenes separados para el doméstico y el internacional; - La eliminación del recurso de apelación, a ser establecido por las partes, para concentrar y restringir la impugnación del laudo finalmente al recurso de anulación (artículo 62º del DL 1071) ante el Poder Judicial de manera irrenunciable como regla general; y, renunciable si se trata de arbitrajes en los que ninguna de las partes sea de nacionalidad peruana o tenga su domicilio, residencia habitual o lugar de actividades principales en territorio peruano (artículo 63.8º del DL 1071); - La consideración del arbitraje de derecho como la regla y el de conciencia como la excepción; 1.2. EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS DEL ESTADO Se trata del Arbitraje aplicado como mecanismo alternativo de solución de controversias que surjan en la etapa de ejecución de los contratos públicos que la entidad representante del Estado desarrolle con las empresas contratadas; complementándose integralmente al sistema de procedimientos de competencia de la Administración Pública para la resolución de los casos que se deriven por denuncias, quejas o impugnaciones de una de las partes (entidad pública contratante o postores) en determinada etapa de desarrollo de las contrataciones públicas. De este concepto se puede tener en cuenta, acerca de la necesidad en que se ha hecho extensiva la aplicación del arbitraje para la solución de controversias surgidas durante el proceso de ejecución del contrato público, en consideración de que dada la amplia diversidad de controversias que tiene que tratar al respecto la máxima instancia administrativa de contrataciones públicas del OSCE, en cuanto a los procedimientos de tratamiento y solución a los recursos de apelación e impugnación que se lleguen a presentar; se ha justificado plenamente la necesidad obligatoria de aplicarse los mecanismos de resolución de controversias, conforme a su implementación dada desde la anterior legislación, en base a la Ley Nº 26850 (**), que como señala el jurista peruano Derik Latorre Boza permitió la introducción de la conciliación extrajudicial y el arbitraje en el Derecho administrativo, como figuras de corte convencional o negocial, que dio paso al establecimiento de un nuevo sistema de relaciones entre las Administraciones Públicas y los ciudadanos115, en un intento de legitimación democrática de la actividad administrativa en detrimento de la actividad imperativa clásica. Ya actualmente, con la dación de la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N° 1017) publicada el 04 de Junio del 2008, y su posterior Reglamento mediante el Decreto Supremo Nº 184-2008-EF; se ha logrado perfeccionar y hacer más rigurosa como completa la ejecución procedimental del mecanismo de arbitraje en sí. La aplicación de los dos esenciales mecanismos de resolución, como la conciliación y el arbitraje, en la solución de las controversias en las contrataciones públicas; y tal como se contempla en el artículo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE) para casos controversiales surgidos durante la ejecución de los contratos por situaciones de incumplimiento de las cláusulas del contrato por alguna de las partes, por incumplimiento de su oferta o propuesta en sí de parte del postor seleccionado o empresa contratada, como de casos por interpretación, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato público; siendo que por la naturaleza compleja misma de estas controversias para ser debidamente solucionadas en primera instancia mediante conciliación, generalmente no pueden ser resueltas por el conciliador o entidad de conciliación extrajudicial, ya que en materia de contrataciones del Estado donde una entidad pública demanda el incumplimiento del contrato por parte del postor, o de que el postor presente también algún reclamo, básicamente son problemas controversiales que no pueden llegar a ser solucionados en forma conciliadora, donde el conciliador trate de conllevar a las partes en conflicto, en acordar una solución en que ambas partes acuerden cumplir en forma comprometida y sin problema alguno; esto en razón de que cada parte defiende sus intereses y consideran legítimos sus reclamos o demandas, siendo que más bien proceden a que estas controversias sean resueltas por proceso o litigio judicial, pero en vez de sobrecargarse a las Salas Judiciales de Contencioso – Administrativo del Poder Judicial, la Administración Pública y la legislación de Contrataciones Públicas, ofrecen como segundo mecanismo alternativo de solución de controversias al Arbitraje Administrativo, para que se dea solución por emisión de laudo arbitral, que tiene el mismo valor y exigencia como una sentencia judicial, para darse solución competente a las controversias referidas. El tratamiento aplicativo del Arbitraje en materia de Contrataciones del Estado se puede efectuar mediante la vía tácita administrativa de lo que contempla la actual Ley General del Arbitraje sobre Arbitraje con el Estado y de sus
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Latorre Boza, Derik. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖. Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediación. Publicación el 20 de Enero del 2008, Lima - Perú. Pág. 8.

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implicancias en las contrataciones públicas, y en segundo lugar en la vía propia que la doctrina y legislación de contratos públicos, que según la LCE y su reglamento, consideran al respecto sobre la solución de controversias derivadas de la ejecución de contratos; teniéndose así lo siguiente: 1.2.1. El Arbitraje con el Estado según las Disposiciones del Decreto Legislativo Nº 1071 Se tiene que conforme a lo establecido específicamente en el artículo 4 del D.L. Nº 1071, sobre el Arbitraje del Estado Peruano, donde en base al segundo y tercer inciso de dicho artículo; se contempla generalmente acerca de la competencia que tienen las Entidades del Estado para someter a arbitraje sus controversias de los contratos públicos suscritos con empresas nacionales o internacionales, o con otras entidades estatales; lo que da amparo legal así para que en la legislación de Contrataciones del Estado se regule específicamente la competencia de las actuaciones arbitrales y del Arbitraje Institucional en su aplicación procedimental para la solución de controversias derivadas de la etapa de ejecución de contratos, por causa de interpretación, resolución, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato público. Se tiene asimismo una fundamentación constitucional al respecto sobre la aplicación del Arbitraje en la solución de controversias derivadas de los contratos del Estado, ya que como señala el renombrado jurista nacional Mario Castillo Freyre y entre otros116;el tercer párrafo del artículo 63° de la Constitución Política del Perú establece que “el Estado y las demás personas de derecho público pueden someter las controversias derivadas de relación contractual a arbitraje nacional o internacional, en la forma en que lo disponga la ley‖. Esta referencia constitucional a una ley, directamente a la nueva Ley de Arbitraje, Decreto Legislativo N° 1071 (en adelante, Ley de Arbitraje), cuyo artículo 4º, inciso 2, establece que ―las controversias derivadas de los contratos y convenios celebrados entre estas entidades estatales pueden someterse también a arbitraje nacional‖, mientras que el inciso 3 señala claramente que ―el Estado puede someter a arbitraje nacional las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o extranjeros no domiciliados en el país‖. Como se puede apreciar, en la Ley de Arbitraje, el Estado y sus entidades están considerados en un plano de igualdad con las partes en virtud de un convenio arbitral. 1.2.2. El Arbitraje como mecanismo de solución de controversias en la normatividad de Contrataciones Públicas En lo que respecta a la aplicación del procedimiento de Arbitraje directamente en materia de contrataciones del Estado, en la función específica de solución de controversias, cabe considerar lo siguiente: A. El Arbitraje como cláusula contractual De acuerdo a las disposiciones generales del Contrato Público establecido en la LCE, dentro de su Título III sobre las contrataciones, y considerándose entre una de las principales Disposiciones Generales sobre el contrato público, de acuerdo al Artículo 35, dicho contrato deberá celebrarse por escrito y se ajustará a la proforma incluida en las Bases con las modificaciones aprobadas por la Entidad durante el proceso de selección. El Reglamento señalará los casos en que el contrato puede formalizarse con una orden de compra o servicio, no debiendo necesariamente en estos casos incorporarse las cláusulas a que se hace referencia en el artículo 40º de la presente norma, sin perjuicio de su aplicación legal. Asimismo el contrato entra en vigencia cuando se cumplan las condiciones establecidas para dicho efecto en las Bases y podrá incorporar otras modificaciones expresamente establecidas en el Reglamento. Habiéndose acordado el contrato, se procede a su ejecución hasta su terminación que para la debida garantía al respecto se requiere que se establezca asimismo en una de las cláusulas del contrato público, conforme al artículo 40 de la LCE, en su parágrafo b) acerca de la determinación contractual del mecanismo de solución de controversias a aplicarse para resolver la discrepancia que surja entre las partes, lo que en la norma se establece precisamente que toda controversia surgida durante la etapa de ejecución del contrato deberá resolverse mediante conciliación o arbitraje. En caso que en las Bases o el contrato no se incluya la cláusula correspondiente, se entenderá incorporada de pleno derecho la cláusula modelo que establezca el Reglamento. De esta manera se garantiza la ejecución del mecanismo de arbitraje, para dar la debida solución requerida a la controversia que surja, y además se resalta al estarse ante un arbitraje obligatorio, cuya cláusula arbitral no es negociable por las partes, tal como había referido el juristaKundmüllerCaminiti117.
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Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. ―Arbitraje obligatorio y de derecho en la contratación pública‖. Revista Jurídica Oficial del Poder Judicial. Año 3 Nº 5. Lima, Perú. 2009. Pág. 238. 117KundmüllerCaminiti, Franz. ―bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestión de conflictos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento». Themis. N° 39. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1999, p. 217

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la tendencia actual es considerar al arbitraje de derecho como la regla. 17Trazegnies Granda. en el arbitraje de conciencia. en materia de contratación pública. El Arbitraje de Derecho en la contratación pública En el arbitraje de derecho los árbitros deben resolver las controversias aplicando el ordenamiento jurídico. Esta parece ser la posición del profesor Álvaro Aliaga 118. Una posición interesante es la de Guillermo Lohmann. también existe el temor de que este tipo de arbitraje sea arbitrario. No comparto dicha posición. 118Aliaga 119De Grez. y. que ello es posible si la misma ley así lo permite en el caso específico del arbitraje de conciencia. demasiado subjetivo. Por el contrario. Fernando. el referido autor sostiene que caemos ante un perfecto razonamiento circular cuando se dice que el arbitraje de conciencia funciona conforme al leal saber y entender del árbitro. Ahora bien. mientras que el arbitraje de conciencia era la excepción. pero cuando preguntamos sobre lo que es la equidad. En cambio. Si bien existen varias razones por las cuales las partes pueden preferir un arbitraje de conciencia a uno de derecho. Fernando De Trazegnies advirtió sobre la presencia del círculo vicioso en que incurre generalmente la doctrina. Con esta modificación se está regresando a lo establecido en la primera Ley General de Arbitraje. asimismo. Ello. p. que consideraba como regla al arbitraje de derecho y solo como excepción al arbitraje de conciencia. cabe referir que a partir de la legislación comparada. siguiendo la observación anotada. Sin embargo. Recordemos que el inciso 3 del artículo 57º de la Ley de Arbitraje contempla la posibilidad de que las partes pacten arbitraje de conciencia. con la siguiente Ley General de Arbitraje. Ley N° 26572. existe el temor de que mediante un arbitraje de conciencia se pueda contravenir lo establecido por la ley. es decir. todas las legislaciones de nuestro país han contemplado al arbitraje de derecho como aquel que se aplicará para la solución de controversias. Álvaro. toda vez que el arbitraje es un medio de solución de conflictos. por lo que no están obligados en sus procedimientos ni en sus laudos a lo establecido en otras reglas. pero nunca dejar de lado las normas imperativas. cuando menos. Ciertamente no resulta lógico ni deseable socialmente que los particulares resuelvan sus problemas contra la ley. dicho autor precisa que a través del arbitraje de conciencia se puede resolver dejando de lado las normas legales dispositivas aplicables al caso y. el tribunal arbitral decidirá en equidad o en conciencia. porque el legislador ha querido y quiere evitar que el arbitraje sobre esta materia sea arbitrario o subjetivo. que muestra que lo que se suele pactar es el arbitraje de derecho. el leal saber y entender es guiado por la equidad. el último párrafo del artículo 3º del Decreto Ley N° 2593531. que lo común es un pacto en contrario de la norma. estos consideran equitativo119. solo si las partes le han autorizado expresamente para ello‖. es perfectamente posible que el laudo de conciencia sea contrario a ley. donde sí pueden participar el resto de ciudadanos. se presume que las partes optan por un arbitraje de derecho. «Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia». al establecer que ―en cualquiera de los supuestos previstos en los apartados 1 y 2 de este artículo. caprichoso o. ya que no resulta coherente que el ordenamiento jurídico dé carta blanca para su eventual violación a través del arbitraje de conciencia. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. se pueden dejar de aplicar disposiciones contractuales que se consideren injustas. En efecto. los árbitros no están sometidos a reglas en particular. a su vez. establecía que a falta de pacto expreso. Por ello.B. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile. quien sostiene que los árbitros de conciencia se pronuncian según criterios extra-jurídicos. La razón tenía que ver con el hecho de que el arbitraje de derecho constituye una función monopólica en manos de los abogados. a diferencia del arbitraje de equidad. lo razonable era que la actividad monopólica sea la excepción y no la regla. Algunos podrían argumentar con una interpretación extrema. para quien los árbitros de conciencia se encargan de resolver la controversia obedeciendo a lo que su prudencia y equidad les dicten. al igual que un juez. En efecto. de seguro. Al respecto. ya que el ordenamiento legal es dejado de lado por completo. N° 12. pp. nos encontramos con la extraña respuesta de que es lo que según el leal saber y entender de los árbitros. el inciso 4 del artículo 57º de la actual Ley de Arbitraje tiene como objetivo no solo seguir la tendencia internacional. como refiere el jurista nacional Fernando de Trazegnies. en donde el arbitraje de derecho era la regla. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. En efecto. 116 129 . sino únicamente a lo que las partes hayan determinado en el acuerdo arbitral. Existiendo dicha situación. 1996. 1985. se invirtió la relación entre el arbitraje de derecho y el de conciencia. Y. ya que fallan de acuerdo a su leal saber y entender. Sin embargo. por tanto. dicha solución no debería pasar por pisotear la ley. Ius et Veritas. En su momento Cantuarias y Aramburú manifestaron su disconformidad con la antigua Ley General de Arbitraje. sino sobre todo la experiencia observada.

199°. al señalar lo siguiente: “Artículo 186º.” Comentario: El hecho de exigir que el arbitraje sea de derecho constituye una grave limitación a la libertad de las partes para determinar el tipo de arbitraje que convenga a sus intereses. que remite a un arbitraje institucional del Sistema Nacional de Arbitraje – OSCE. la parte interesada procederá a remitir a la otra la solicitud de arbitraje a que se refiere este Reglamento. éste deberá iniciarse dentro de un plazo de caducidad de quince (15) días hábiles siguientes de emitida el Acta de no Acuerdo Total o Parcial. CONVENIO ARBITRAL E INICIO DEL PROCEDIMIENTO De acuerdo al reglamento de la LCE en su Artículo 215. se considerará incorporado de pleno derecho el siguiente texto. 209°. ineficacia o invalidez. se establece que en el convenio arbitral las partes pueden encomendar la organización y administración del arbitraje a una institución arbitral. en todos los casos. no establecía expresamente que se trataba de un arbitraje de derecho. 210° y 211° o. la parte interesada debe recurrir a la institución arbitral en aplicación del respectivo reglamento arbitral institucional. la controversia se resolverá mediante un arbitraje ad hoc. 170. inexistencia. Si las partes optaron por el procedimiento de conciliación de manera previa al arbitraje. La OSCE publicará en su portal institucional una relación de convenios arbitrales tipo aprobados periódicamente. 201°. 175°. se trata del Inicio del Arbitraje. Por su parte. de conformidad con lo establecido en la normativa de contrataciones del Estado. cuya cláusula tipo es: “Todos los conflictos que deriven de la ejecución e interpretación del presente contrato.1. no se precisa que el arbitraje es institucional. también serán resueltas mediante arbitraje. CAPÍTULO II BASE LEGAL SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE APLICACIÓN DEL ARBITRAJE ADMINISTRATIVO EN LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DERIVADAS DE LA ETAPA DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS PÚBLICOS DEL ESTADO El procedimiento de ejecución del Arbitraje Administrativo en la solución de las controversias 2. antigua Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. así como las referidas al incumplimiento de los pagos que resulten de las mismas. 177°.Si el contrato no incorpora un convenio arbitral. en que cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje administrativo dentro del plazo de caducidad previsto en los artículos 144°.El arbitraje será de aplicación obligatoria en la solución de controversias surgidas después de la suscripción o cumplimiento de la formalidad de perfeccionamiento de los contratos derivados de los procesos de selección hasta el consentimiento de su liquidación. De haberse pactado en el convenio arbitral la realización de un arbitraje institucional. resolución. en el articulo 52° de la Ley. a cuyo efecto el correspondiente convenio arbitral tipo puede ser incorporado al contrato. interpretación. sobre su ejecución. bajo la organización y administración de los órganos del Sistema Nacional de Arbitraje del OCSE y de acuerdo con su Reglamento..Así. De haberse pactado arbitraje ad hoc.Solución de controversias. serán resueltos de manera definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho. pudiendo el OSCE brindar servicios de organización y administración en los arbitrajes administrativos que se encuentren bajo el régimen de contratación publica y de acuerdo a las Directivas que apruebe el OSCE para tal efecto. 130 .El arbitraje se desarrollará de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado. Las controversias relativas al consentimiento de la liquidación final de los contratos de consultoría y ejecución de obras o respecto de la conformidad de la recepción en el caso de bienes y servicios. la siguiente Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. el Decreto Supremo N° 13-2001-PCM. desde la suscripción del contrato. su Reglamento.- Las controversias que surjan entre las partes. establecía: […] “Artículo 53. […] […] El arbitraje regulado en el presente Subcapítulo. Decreto Supremo N° 083-2004-PCM.Aplicación del Arbitraje. será de derecho‖. El arbitraje ad hoc será regulado por las Directivas sobre la materia que para el efecto emita el OSCE. sí lo hacía. En cuanto al Artículo 216.Si en el convenio arbitral incluido en el contrato. en su defecto.. se resolverán mediante conciliación y/o arbitraje […] El arbitraje será de derecho […]‖. si bien la Ley N° 26850. incluidos los que se refieran a su nulidad e invalidez. significando también una gravísima limitación para la libre determinación de las partes respecto del modo apropiado de gestión de sus conflictos en sede arbitral. por ejemplo.

servicios y obras entregados por el contratista. nulidad o invalidez del contrato. un resumen de la o las controversias a ser sometidas a arbitraje y su cuantía. será resuelto por árbitro único. el segundo párrafo del citado artículo 52º de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado no deja opción a elegir y dispone que en todos los casos el arbitraje sobre controversias relativas a la contratación pública será de derecho. cuando corresponda. sino que debe basarse en una interpretación jurídica y al amparo de una ley determinada y tomando en cuenta en su decisión la prueba que respalda el derecho invocado. La salvedad establecida por el citado inciso 1 no estaría pactada por las partes. y se computará a partir de la conformidad otorgada por la Entidad. inexistencia. o en caso de duda. deberá responderla por escrito dentro del plazo de diez (10) días hábiles. 131 . considerada ésta de manera independiente. se tiene que el arbitraje será resuelto por árbitro único o por un tribunal arbitral conformado por tres (3) árbitros. A falta de acuerdo entre las partes. según el acuerdo de las partes. pudiendo los demás integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. Dicha opinión no es compartida por otros juristas. incluyendo la designación del árbitro. Este plazo es de caducidad. se resolverán mediante conciliación o arbitraje. La solicitud también deberá incluir de manera referencial y con fines informativos. a ser resuelto por árbitro único o tribunal arbitral mediante la aplicación del presente Decreto Legislativo y su Reglamento. La falta de respuesta o toda oposición formulada en contra del arbitraje. en la medida que no contravengan las disposiciones de la normativa de contrataciones. en caso las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o no hayan pactado al respecto. PLAZO DE SOLICITUD Y EJECUCIÓN De acuerdo al Artículo 52 de la LCE.3. las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecución. 2. así como de las normas de derecho público y las de derecho privado. arbitraje y contrataciones con el Estado. cuando corresponda.. ―en el arbitraje nacional que deba decidirse en derecho. el plazo de caducidad será el que se fije en función del artículo 50º de la presente norma. se requiere ser abogado. con lo cual solo los abogados podrían arbitrar las referidas controversias. la respuesta podrá contener una ampliación o réplica respecto de la materia controvertida detallada en la solicitud. En base al Artículo 219. quienes consideran que tratándose de los intereses del Estado.. debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la fecha de culminación del contrato. El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. COMPETENCIA DE LA INSTANCIA ARBITRAL El arbitraje será de derecho. en el caso de los temas regulados por el Reglamento y la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado esto cobra especial relevancia. en cuyo caso. y su posición o resumen referencial respecto de la controversia y su cuantía.Según el citado autor. ya que básicamente estamos hablando de asuntos que se refieren a temas de ingeniería o concernientes a otras especialidades no necesariamente del campo del derecho. La designación de los árbitros y demás aspectos de la composición del tribunal arbitral serán regulados en el Reglamento. 2. los titulares miembros del órgano colegiado de los organismos constitucionalmente autónomos.Solución de controversias. ni las normas y Directivas complementarias dictadas por el OSCE de conformidad con sus atribuciones. Ahora bien. salvo acuerdo en contrario‖. Conforme al Artículo 218. ineficacia. las partes podrán establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del convenio arbitral. El Presidente y los Vicepresidentes de la República. salvo para los reclamos que formulen las Entidades por vicios ocultos en los bienes.. Conforme a lo establecido por el inciso 1 del artículo 22º de la Ley de Arbitraje. De ser el caso. El árbitro único y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. la parte que reciba una solicitud de arbitraje de conformidad con el articulo precedente. Se encuentran impedidos para actuar como árbitros: 1. con indicación del convenio arbitral. no interrumpirá el desarrollo del mismo ni de los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la conformación del tribunal arbitral y la tramitación del arbitraje. contados a partir del día siguiente de la recepción de la respectiva solicitud. los Congresistas. sino por la propia Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. según el acuerdo de las partes. manteniendo obligatoriamente este orden de preferencia en la aplicación del derecho. resolución. con indicación de la designación del árbitro. representados sea por una persona jurídica de derecho público o privado.Solicitud de Arbitraje. Según el Articulo 217 del reglamento.Respuesta de Arbitraje.2. interpretación. los Ministros de Estado. cuyo artículo 52º contempla la posibilidad de que los árbitros designados por las partes (en un tribunal colegiado) puedan ser de otras profesiones distintas a la abogacía. no se debe dejar al libre albedrío o al criterio subjetivo de los árbitros de equidad la resolución del conflicto. que cuenten con especialización acreditada en derecho administrativo. las disposiciones de la Ley General de Arbitraje que resulten aplicables. el arbitraje se inicia con la solicitud de arbitraje dirigida a la otra parte por escrito. Según el artículo 220 del reglamento sobre los Árbitros.

cualquiera de las partes podrá solicitar al OSCE la designación del tercer arbitro dentro del plazo de diez (10) días hábiles. dentro del plazo de diez (10) días hábiles. cualquiera de éstas podrá solicitar al OSCE en el plazo máximo de diez (10) días hábiles. la misma que deberá de poner en conocimiento de la contraria la correspondiente aceptación del árbitro. Las partes pueden dispensar a los árbitros de las causales de recusación que no constituyan impedimento absoluto. 2. Los Fiscales. En los casos a que se refieren los incisos 5) y 7). deberá dar a conocer su aceptación por escrito a la parte que lo designó. se presume que no acepta ejercer el cargo. El deber de informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje. los Procuradores Públicos y los Ejecutores Coactivos. con lo que queda expedito el derecho de la parte que lo designó para designar un nuevo árbitro dentro de los diez (10) días hábiles siguientes. la otra parte podrá solicitar la designación del árbitro ante el OSCE. respectivamente. 3. 8. el procedimiento para la designación será el siguiente: 1. Artículo 222. los alcaldes y los directores de las empresas del Estado. éstos no consiguen ponerse de acuerdo sobre la designación del tercero dentro del plazo de diez (10) días hábiles de recibida la aceptación del ultimo árbitro. 10. Los árbitros están sujetos a las reglas de ética que apruebe el OSCE así como a las normas sobre responsabilidad civil y penal establecidas en la legislación sobre la materia. 132 . la respectiva designación. la parte interesada solicitará al OSCE. la designación de dicho arbitro. En base al Artículo 223del reglamento. 4. Los árbitros que incumplan con esta obligación serán sancionados en aplicación del Reglamento y el Código de Ética. Los funcionarios y servidores del OSCE hasta seis (6) meses después de haber dejado la institución. en caso las partes no se hayan sometido a arbitraje institucional o cuando no hayan pactado respecto de la aceptación de los árbitros en un arbitraje ad hoc.. Si el nuevo árbitro no acepta o no comunica su aceptación en el plazo de cinco (5) días hábiles. 6. imparcialidad y autonomía. Los Magistrados.4. Si una vez designados los dos (2) árbitros conforme al procedimiento antes referido. el impedimento se restringe al ámbito sectorial al que pertenecen esas personas. dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de haber sido comunicado con su designación. encontrándose sujetos a lo establecido en el Código de Ética que apruebe el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . Para el caso de árbitro único. Los funcionarios y servidores públicos en los casos que tengan relación directa con la Entidad en que laboren y dentro de los márgenes establecidos por las normas de incompatibilidad vigentes. cada árbitro. 2. sustentando su pedido sobre la base de la documentación correspondiente. 5. Los sancionados o inhabilitados por los respectivos colegios profesionales o entes administrativos. cada parte designará a un árbitro en su solicitud y respuesta. El personal militar y policial en situación de actividad. en tanto estén vigentes dichas sanciones. Si en el plazo establecido. El Contralor General de la República. y estos dos (2) árbitros designarán al tercero. OBLIGACIONES DE LOS ÁRBITROS Los árbitros deben cumplir con la obligación de informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia.OSCE.Designación En caso las partes no hayan pactado respecto de la forma en que se designará a los árbitros o no se hayan sometido a arbitraje institucional y administrado por una institución arbitral. Para el caso de tres (3) árbitros. 7. el árbitro no comunica su aceptación. 3. Vencido el plazo para la respuesta a la solicitud de arbitraje sin que se hubiera designado al árbitro correspondiente. 9. una vez respondida la solicitud de arbitraje o vencido el plazo para su respuesta. Los declarados en insolvencia. con excepción de los Jueces de Paz. Las designaciones efectuadas en estos supuestos por el OSCE se realizarán de su Registro de Árbitros y son definitivas e inimpugnables. sin que se hubiese llegado a un acuerdo entre las partes.2. Los titulares de instituciones o de organismos públicos descentralizados. quien presidirá el tribunal arbitral.

según corresponda. El OSCE pondrá en conocimiento de la otra parte y del árbitro o árbitros recusados la recusación. Si la otra parte está de acuerdo con la recusación o el árbitro o árbitros renuncian. cuando lo disponga el tribunal arbitral. No obstante. así como la disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria. que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. se procederá a la designación del árbitro o árbitros sustitutos en la misma forma en que se designo al árbitro o árbitros recusados.5. 133 . En el caso que las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o cuando no hayan pactado sobre el particular. el trámite de recusación se llevará a cabo conforme las siguientes reglas: 1. Si la otra parte no está de acuerdo con la recusación o el árbitro o árbitros no renuncian o no absuelven el traslado en el plazo indicado. La instalación del árbitro único o del tribunal arbitral suspende el procedimiento administrativo sancionador que se haya iniciado por la materia controvertida.En el Reglamento sobre el Articulo 224. al momento de aceptar el cargo. el OSCE procederá a la designación del árbitro sustituto. una vez que los árbitros hayan aceptado sus cargos. salvo cuando se trate de árbitro único o hayan sido recusados dos (2) o tres (3) árbitros o. en el convenio arbitral se podrá establecer que sólo procederá la acumulación de pretensiones cuando ambas partes estén de acuerdo y se cumpla con las formalidades establecidas en el propio convenio arbitral. cualquiera de las partes deberá solicitar al OSCE. no procederá la acumulación. sobre las Causales de Recusación. en el plazo de cinco (5) días hábiles. Asimismo. los árbitros podrán ser recusados por las siguientes causas: 1. 2. según corresponda. 4. 2. debiendo hacerlo dentro del plazo de caducidad previsto en el primer párrafo del presente artículo. 2. sin mantener con las partes relaciones personales profesionales o comerciales. Todo árbitro. con sujeción a la Ley. La resolución de la recusación por el OSCE debe ser motivada. el árbitro designado debe incluir una declaración expresa sobre su idoneidad para ejercer el cargo. Sobre el Artículo 227del reglamento. para que. Este deber de información comprende además la obligación de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptación durante el desarrollo de todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. los árbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales. 3. Cuando la recusación sea declarada fundada. manifiesten lo conveniente a su derecho. En cuanto al Articulo 225. debe informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los cinco (5) años anteriores a su nombramiento. cualquiera de las partes puede solicitar a los árbitros la acumulación de las pretensiones a dicho arbitraje. dentro de los cinco (5) días siguientes a la aceptación de estos. salvo que las partes se hayan sometido a un arbitraje institucional. Cuando no cumplan con las exigencias y condiciones establecidas por las partes en el convenio arbitral. el OSCE lo resolverá en un plazo de diez (10) días hábiles. Cuando se encuentren impedidos conforme el artículo 221° o no cumplan con lo dispuesto por el artículo 224°. El trámite de recusación no suspende el arbitraje. 3. Todos los árbitros deberán cumplir con lo establecido en el Código de Ética aprobado por el OSCE. ACUMULACIÓN DE LAS PRETENSIONES EN EL PROCESO DE ARBITRAJE Ley Cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia derivada del mismo contrato y tratándose de arbitraje ad hoc. es definitiva e inimpugnable y será publicada en el portal institucional del OSCE. de no mediar dicho acuerdo. Dicha suspensión continuará durante el desarrollo del proceso arbitral y únicamente podrá ser levantada cuando dicho proceso concluya con el laudo debidamente consentido o sea declarado archivado por el árbitro o tribunal arbitral. en su caso. La recusación debe formularse ante el OSCE dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de comunicada la aceptación del cargo por el árbitro recusado a las partes o desde que la parte recusante tomó conocimiento de la causal sobreviniente. el Reglamento y normas complementarias. Cuando existan circunstancias que generen dudas justificadas respecto de su imparcialidad o independencia y cuando dichas circunstancias no hayan sido excusadas por las partes en forma oportuna y expresa. acerca de la Instalación del tribunal. su capacidad profesional en lo que concierne a contar con conocimientos suficientes para la aplicación de la normativa de contrataciones del Estado. la instalación del árbitro único o del tribunal arbitral.

Los representantes de las partes deberán cumplir con dicha obligación bajo responsabilidad. El Arbitraje se constituye en uno de los mecanismos alternativos de solución de controversias. específicamente por disposiciones de la Ley General de Arbitraje. se dará plena ejecución obligatoria del laudo que es de carácter inapelable con implicancias de sanciones a ser impuestas por el Tribunal del OSCE a aquellos que no cumplen con la ejecución de la sentencia dada. deberán ser remitidas al OSCE por la parte interesada en el plazo de diez (10) días hábiles de notificadas para su registro y publicación. que regula conforme a su artículo 4. tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una sentencia.6. acerca de la competencia que tiene el Estado o las entidades públicas representantes de dar solución a sus controversias que tengan de la ejecución de contratos. dentro del plazo establecido por el Reglamento. tratándose de arbitraje ad hoc. donde al resolver finalmente el árbitro el problema controversial.OSCE disponer la publicación de los laudos y actas. así como sus correcciones. Como requisito para interponer recurso de anulación contra el laudo. mediante competencia de instancia arbitral nacional para resolver la controversia entre entidades estatales. VALIDEZ Y APLICACIÓN DEL LAUDO ARBITRAL El laudo arbitral de derecho es inapelable. proporciona para darse solución a los problemas controversiales o discrepancias que surjan entre las partes durante la etapa de ejecución del contrato público correspondiente. 2. Asimismo. siempre que no se haya procedido a declarar la conclusión de la etapa probatoria. integraciones y aclaraciones deberán ser remitidos al OSCE por el árbitro único o el presidente del tribunal arbitral en el plazo de cinco (5) días hábiles de notificado para su registro y publicación. cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia relativa al mismo contrato. además de darse la posibilidad de que se someta a arbitraje internacional.El laudo. PUBLICACIÓN DE LOS LAUDOS Y ACTAS El arbitraje a que se refiere la presente norma se desarrolla en cumplimiento del Principio de Transparencia. Cuando corresponda. y su Reglamento mediante D. 2. de acuerdo a lo establecido en el Reglamento El laudo es definitivo e inapelable. 2. se tiene que se promueve dicha aplicación por misma exigencia de la normatividad jurídica de la Administración Pública. CONCLUSIONES 1. una vez iniciada la actuación de pruebas. constituyendo parte de los procedimientos administrativos que completan los medios necesarios para resolverse todo tipo de controversia en materia de Contrataciones Públicas del Estado. las sentencias que resuelvan de manera definitiva el recurso de anulación. definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificación.S.7. la parte impugnante deberá cumplir con comunicar y acreditar ante el arbitro único o el tribunal arbitral la interposición de este recurso dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de vencido el plazo correspondiente. debiendo ser remitido por el árbitro único o Tribunal Arbitral al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado .Según el Artículo 229 del Reglamento. siendo de un modo pertinente y efectivo de que se haya contemplado al Arbitraje como medio de solución específica para las controversias originadas entre las partes durante la ejecución del contrato. emitiendo el respectivo laudo arbitral. Nº 1842008-EF). Cuando se interponga recurso de anulación contra el laudo. así como su utilización para el desarrollo de estudios especializados en materia de arbitraje administrativo. debiendo el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado . o entre el Estado y las empresas nacionales o extranjeras domiciliadas en el país.L. el estado de avance en que se encuentre el arbitraje y las demás circunstancias que sean pertinentes. el Tribunal de Contrataciones del Estado impondrá sanciones económicas en caso de incumplimiento en la remisión de laudo. las controversias surgidas de los 134 . que la Legislación de Contrataciones del Estado (Ley de Contrataciones Públicas – D. podrá establecerse en el convenio arbitral que la parte impugnante deberá acreditar la constitución de carta fianza a favor de la parte vencedora y por la cantidad que el laudo determine pagar a la parte vencida.OSCE. actualmente mediante Decreto Legislativo Nº 1071. N° 1017. los árbitros podrán decidir sobre la acumulación tomando en cuenta la naturaleza de las nuevas pretensiones. Dentro de la competencia de la aplicación del Arbitraje para darse solución a las controversias surgidas de la etapa de ejecución de los contratos públicos. Cuando no se establezca expresamente en el convenio arbitral que sólo procederá la acumulación de pretensiones cuando ambas estén de acuerdo. resaltándose el reconocimiento y validez del procedimiento arbitral en forma similar al proceso judicial. cualquiera de las partes puede pedir a los árbitros la acumulación de las pretensiones a dicho arbitraje dentro del plazo de caducidad previsto en la Ley. en caso contrario se entenderá que el laudo ha quedado consentido en sede arbitral.

contratos que celebre el Estado con empresas nacionales o extranjeras no domiciliadas en el país; complementándose este reconocimiento de las actividades procesales arbitrales, con lo normado en la LCE que estipula en su Artículo 40 sobre las Cláusulas Obligatorias en los contratos, en cuanto a la cláusula esencial a contemplarse en los contratos públicos sobre la solución obligatoria de controversias que surjan, a ser resueltas mediante el arbitraje; y que se debe ejecutar el procedimiento correspondiente mediante lo establecido concretamente en el artículo 52 de la ley referida y en forma pormenorizada entre los artículos 215 al 234 del Reglamento de LCE. 3. El mecanismo de Arbitraje se da inicio por acuerdo consensual de las partes de la controversia, de resolver dicho problema o discrepancia surgida durante la ejecución del contrato, ante un árbitro único o mediante un Tribunal Arbitral conformado de acuerdo a lo que se establezca en el convenio arbitral; exigiéndose proceder con la solicitud e inicio del proceso de arbitraje antes de que termine la ejecución del contrato en sí, y conforme a los plazos de caducidad que se lleguen a determinar por criterio y consenso de las partes, salvo que se sea en los casos de denuncias presentadas por las entidades estatales acerca de vicios ocultados en los bienes, servicios u obras entregadas por el contratista, que amerita extender el plazo de caducidad para el inicio del proceso arbitral a 1 año por casos de bienes o servicios no ofrecidos debidamente por el contratista incumpliendo lo que propuso, y de 7 años por obras realizadas no acorde a las especificaciones y exigencias de la entidad pública contratante. 4. En cuanto a la conformación en el caso del Tribunal Arbitral, se tiene que por convenio arbitral, las partes de la controversia por ejecución del contrato público, pueden decidir que los árbitros a ser escogidos pueden ser preferentemente en su totalidad de profesión como abogados, pero en forma obligatoria para el caso de árbitro único y del presidente del Tribunal Arbitral, quedando a criterio de las partes de seleccionar a los otros árbitros, incluso siendo estos profesionales no jurídicos, como técnicos y sobretodo especialistas en contrataciones de Estado; teniéndose así que el procedimiento para la selección de árbitros en la legislación de contrataciones públicas es completa y efectiva, pero que no tiene una debida concordancia con la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071), que estipula que en el caso de los miembros de un Tribunal, los árbitros en su totalidad deben ser abogados obligatoriamente, a diferencia para el arbitraje internacional en que se establece que los árbitros pueden ser no abogados. 5. En cuanto al nivel de carga procesal resuelta, se tiene que del total de casos procesados mayormente se han venido tratando en un 81% en Tribunales o Instituciones Arbitrales del OSCE, teniéndose un menor porcentaje de casos resueltos por vías de conciliación extrajudicial; pero a pesar de ello y de la garantía de que el laudo arbitral es inapelable, se han venido denunciando casos de falta de transparencia y de parcialidad por parte de estos tribunales para las entidades estatales demandantes, teniéndose muchas quejas y apelaciones por parte de empresas privadas mayormente que denuncian que los procesos sometidos a arbitraje no se vienen dando bajo el principio del debido procedimiento administrativo y de transparencia que la administración pública debe garantizar, lo que genera un efecto muy negativo, dado que se genera una mala percepción sobre altos niveles de corrupción en la administración de contrataciones del Estado y en los mecanismos de solución de controversias que se aplican. APORTES FINALES 1. En primer orden normativo, se debe modificar necesariamente la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo Nº 1071), en cuanto a su artículo 22 sobre nombramiento de árbitros, específicamente con respecto al inciso 1, de que los árbitros miembros de un Tribunal Arbitral, a ser escogido y conformado por acuerdo de las partes en controversia, no deben ser abogados necesariamente, debiéndose orientar a que estos árbitros estén plenamente capacitados y tengan experiencia en la materia administrativa y de controversia que van a resolver, y que para el caso concreto de Contrataciones del Estado, se requiere de técnicos o especialistas en sí como de ex – miembros del OSCE que tienen más de 6 meses de haber dejado dicha institución pública. De esta manera se busca que tanto la legislación de Contrataciones del Estado y la Ley General de Arbitraje estén plenamente concordadas, a fin de tenerse una regulación legal específica y sin contradicciones, sobre la ejecución procedimental del arbitraje para la solución de controversias derivadas de la ejecución de los contratos públicos de las entidades estatales. En cuanto a modificaciones sobre la legislación de Contrataciones del Estado, concretamente sobre la Ley de Contrataciones Públicas – D.L. N° 1017, se debe asegurar y facilitar de que la ejecución del mecanismo de arbitraje en instancia institucional (ante Tribunal Arbitral), se garantice a plenitud a efectos de que el plazo de caducidad antes de la terminación del contrato no se constituya en un obstáculo para el procedimiento arbitral en ejecución, debiéndose suspender la ejecución del contrato, para así realizarse debidamente el proceso arbitral

2.

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correspondiente hasta que se emita el laudo arbitral respectivo, y se atienda las demandas de cualquiera de las partes que hayan demandado incumplimiento de las cláusulas del contrato público. 3. Es fundamental de que se organice y tenga una debida administración del OSCE sobre instituciones arbitrales plenamente acreditadas y con árbitros capacitados, plenamente dispuestos a asegurar la solución de controversias entre las partes de contratos públicos durante su ejecución; a fin de atenderse inmediatamente y de hacerse celerable el desarrollo de los procesos arbitrales, tratándose de evitar la sobrecarga de casos pendientes por resolver, y de mal accionar de árbitros que tiendan a favorecer a determinada parte. BIBLIOGRAFIA 1. 2. 3. Latorre Boza, Derik. ―El Arbitraje en las Contrataciones Públicas‖. Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediación. Publicación el 20 de Enero del 2008, Lima - Perú. Castillo Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. ―Arbitraje obligatorio y de derecho en la contratación pública‖. Revista Jurídica Oficial del Poder Judicial. Año 3 Nº 5. Lima, Perú. 2009. KundmüllerCaminiti, Franz. ―bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestión de conflictos en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento». Themis. N° 39. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1999, p. 217 Aliaga Grez, Álvaro. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile, 1985De Trazegnies Granda, Fernando. «Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia». Ius et Veritas. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, 1996, N° 12, p. 116

4. 5.

136

137

se encuentra íntimamente relacionado al Registro Único de Contratistas. muchas veces ha sido cuestionado y se le ha atribuido el carácter de barrera burocrática en la contratación pública. a los organismos de planificación.1 Problema: Como ya lo adelantamos en la introducción precedente.RUC Es la Base de Datos de los proveedores de obras. a la luz de la experiencia extranjera. toda vez que la preocupación primordial del tema radica en describir algunas características fundamentales de conjuntos homogéneos de instituciones.3 Objetivos: Los objetivos fundamentales con el desarrollo del tema son los siguientes: .Dar a conocer. El Sistema Nacional de Contratación Pública. 2. es decir a los contratantes o compradores.1. los que son articulados a través de los principios. .1 SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA . es la escasa claridad de la información consignada en los portales webs de las entidades encargadas de la regulación de los procesos de selección. a fin determinar su importancia en las contrataciones públicas.1. A continuación pasamos a desarrollar el tema aludido. qué organismos o entidades cumplen una función equivalente al del OSCE. además. sino por el Instituto Nacional de Contratación Pública de Ecuador. utilizando criterios sistemáticos que permitan poner de manifiesto la estructura o el comportamiento de las mismas. 2. a los oferentes o contratistas. en el ámbito extranjero . bienes y servicios. Presentamos el siguiente cuadro para una mejor entendimiento de su función: 120 Nuestro trabajo encaja en lo que se denomina ―La Investigación aplicada‖ que es la que se apoya en la solución de problemas específicos para mejor la calidad de vida de las sociedades. En tal sentido.INTRODUCCIÓN El Registro Nacional de Proveedores. qué órganos extranjeros cumplen su mismo rol. es la falta de fuente bibliográfica sobre estudios comparados de las instituciones reguladoras de los diferentes mecanismos administrativos relacionados a la contratación pública. dicha investigación es vinculada a la investigación pura. 1. 1. se elabora el tema de nuestro trabajo.2 Justificación: Se justifica la elaboración del tema. y de control. Otra de las limitaciones.2 REGISTRO UNICO DE CONTRATISTAS .4 Limitaciones: Una de las principales limitaciones que se encuentra cuando se pretende desarrollar temas como el presente. debido a que se ha cuestionado el rol del RNP en el mercado nacional de la contratación pública. normativa. las dos preguntas que nos planteamos son: ¿Es realmente importante la labor del RNP en la contratación pública? ¿Su labor tiene correlato en la experiencia extranjera? 1. con el afán de dilucidar su importancia en el ámbito de las contrataciones del Estado a la luz de la experiencia extranjera. de forma general. debes inscribirse obligatoriamente.Dar a conocer. 138 . qué órganos equivalentes al RNP. MARCO TEÓRICO El marco teórico de este trabajo pretende dar a conocer algunos alcances de las entidades reguladoras de las contrataciones de las entidades públicas y de los registros en los que los postores que deseen contratar con dichas entidades. Su administración está a cargo del Instituto Nacional de Contratación Pública de Ecuador y se requiere como requisito indispensable para poder contratar con las Entidades Contratantes. al organismo de control. 2. etapas previas y post contractuales de las contrataciones del Estado. procedimientos y demás relaciones establecidas por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Compras Públicas. habilitados para participar en los procedimientos establecidos en esta Ley. ya que depende de los aportes teóricos de la misma. incluidos los de consultoría. de presupuesto.5 Metodología: Usaremos elmétodo descriptivo. que no es administrado por ella. 1.1 ECUADOR 2. cumplen la misma función en el ámbito extranjero. porque de algún modo se aportará al estudio de su importancia y será posible saber.SNCP Es el entorno que reúne a todas las "partes interesadas" de la contratación pública de dicho país. de forma general. 1.Estudiar la labor del RNP. De esta forma se pretende obtener las notas que caracterizan a la realidad estudiada120.

co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup/ 125 http://www.2 REGISTRO ÚNICO DE PROPONENTES .pdf 123 http://camara. que se establecerá de conformidad con los factores de calificación y clasificación definidos en su normativa.2 COLOMBIA 2. 2. financiera y de organización del proponente. En dicho registro constará la información relacionada con la experiencia.2.ve/ 121 122 139 .RUP123 La inscripción en este registro es requisito indispensable para ofertar en procesos de contratación pública en Colombia. están a cargo de dos o más ministerios. capacidad jurídica.org. se inscribirán en el Registro Único de Proponentes del Registro Único Empresarial que se encuentra bajo la administración de la Cámara de Comercio con jurisdicción en su domicilio principal.snc. En el RUP reposa información relacionada con la experiencia probable.3. entre otros. todas las personas naturales o jurídicas nacionales o extranjeras domiciliadas o con sucursal en Colombia. ―el problema del costo social‖ de Ronald Coase en http://www. CINCO.3 VENEZUELA 2. sin perjuicio de las competencias específicas de cada uno de ellos. 2. formular parámetros que orienten a las entidades hacia una adecuada gestión precontractual y contractual pública.ccb.co/puc/infoCINCO.eumed.contratos. cuando por mandato legal en razón de sus características.net/cursecon/textos/coase-costo. Los proponentes estarán clasificados de acuerdo los contratos que deseen celebrar con el Estado: contrato de obra (Actividad de constructor) consultoría de obra (actividad de consultor). en relación a este punto.empresario. capacidad jurídica. contratos diferentes al de obra y consultoría de obra (actividad de proveedor)124. cuya función consiste en la coordinación y orientación superior de la ejecución de ciertas funciones y servicios públicos.html Véase.1 SERVICIO NACIONAL DE CONTRATACIONES125 https://www. que aspiren a celebrar contratos con las entidades estatales. Así.1 COMISIÓN INTERSECTORIAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA . departamentos administrativos o entidades descentralizadas. proponer la adopción de medidas orientadas a fortalecer los escenarios de transparencia y visibilidad de la gestión contractual pública.CINCO121 CINCO fue creada como una Comisión Intersectorial.com. proponer la adopción de políticas públicas que orienten la gestión contractual de las entidades públicas hacia la reducción de los costos en su operación y transacción122.aspx?catID=133&conID=247 124 http://www.gob. tiene entre sus funciones.2. financiera y de organización del proponente.gov.co/contenido/contenido.2. el de asegurar la coherencia y la coordinación de las actividades de las entidades públicas en materia de Contratación Pública. de acuerdo con lo establecido en el artículo 6 de la Ley 1150 de 2007 de Colombia.

mediante la supervisión permanente. http://www. así como cualquier otro instrumento necesario para la implementación y operación de los diversos procesos de contrataciones del Estado. 131 http://www.pe/opcion. dependiente del Ministerio de Hacienda.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS .4 CHILE 2. Registro de Obras de Electrificación).Es el sistema encargado de asegurar que las adquisiciones de bienes. los Servicios de Vivienda y Urbanización y el Parque Metropolitano de Santiago. prestación de servicios y ejecuciones de obras efectuadas por el Estado venezolano se realicen de acuerdo con los principios de economía. igualdad. Ofrece productos en forma oportuna. servicios y obras que realizan las entidades estatales. 2.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS . S. El Servicio Nacional de Contrataciones. con personalidad jurídica de derecho público. competencia.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307 129 http://www. Registro de edificios que no Constituyen Viviendas). participación popular y demás disposiciones establecidas en la Ley de Contrataciones Públicas y su Reglamento. ChileCompra.886 y comenzó a operar formalmente el 29 de agosto de 2003128.gob. Tiene competencia en el ámbito nacional. Rubro de Construcciones Industrializadas (Sistemas de Hormigón. publicidad. transparencia.) de 1977 y sus modificaciones130.asp?ids=1&ido=2 126 127 140 . 2.1 ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO .snc.1 DIRECCIÓN CHILECOMPRA La Dirección ChileCompra127 es la institución que administra el Sistema de Compras Públicas de Chile. 2.html 130 Normativa disponible en www. Registro de Obras Sanitarias. con autonomía técnica. Es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas. de acuerdo con los procedimientos previstos. Este registro es requisito indispensable para contratar obras. N° 127 (V. pero anualmente deben actualizar los antecedentes económicos. planificación. Otros no Clasificados). Sistemas de Madera. Sistemas Metálicos.RNC129 En este Registro Nacional se inscribe a los contratistas facultados para ejecutar las obras y/o proveer los elementos industrializados o prefabricados para el Ministerio de Vivienda y Urbanismo.html www. Contiene la información básica para la calificación legal financiera y la clasificación por especialidad de las Empresas de acuerdo a lo estipulado en la Ley de Contrataciones. administrativa.cl.gob. 2. las siguientes competencias:  Automatizar y mantener actualizada toda la información que maneja el Registro Nacional de Contratistas y demás unidades adscritas.5 PERÚ 2. Se compone de cuatro Rubros y sus Registros: Rubro de Edificación (Registro de Viviendas. entre otras.ve/index.cl/portal/w3-article-159132.OSCE Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones públicas del Estado peruano.gob.chilecompra. La inscripción dura 6 años.5. y sometido a la supervigilancia del Presidente de la República de Chile. El OSCE tiene entre sus funciones el de administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP).chilecompra. y U.3. Rubro de Especialidades (Registro de Instalaciones Sanitarias Domiciliarias. Es un Servicio Público descentralizado.chileclic. El personal del OSCE está sujeto al régimen laboral de actividad privada131. a través del cual los organismos del Estado realizan de manera autónoma sus compras y contrataciones y las empresas pueden ofrecer sus productos y servicios.osce. bienes o servicios con el Estado Venezolano. funcional. económica y financiera. debe ejercer la autoridad técnica en las materias reguladas por la su Ley y tiene. de acuerdo al D.  Suspender del Registro Nacional de Contratistas a los infractores de la presente Ley. el cual permite generar información relevante y necesaria que sirve de soporte para la toma de decisiones en los procesos de contratación. Registro de Instalaciones Eléctricas Domiciliarias. Se creó con la Ley de Compras Públicas N° 19.cl 128 http://www. Rubro de Urbanización (Registro de Obras Viales.4. honestidad.php/rnc. de calidad y confiabilidad y fortalece los procedimientos de los Registros Auxiliares. eficiencia.4. y supervisa los procesos de contratación de bienes. Sistemas Plásticos.registrostecnicos.cl/index. sección Reglamentos.RNC126 Es el Centro para la consolidación de los datos de las empresas que han solicitado inscripción en el Registro Nacional de Contratistas (RNC) a través de un Registro Auxiliar. Registro de Otras Especialidades). Sistemas Mixtos.

Dichas entidades. ejecutores o consultores de obras. el Registro Nacional de Proveedores. se reducen costos de transacción. gr. o establecer cambios que puedan contribuir alternativas positivas en nuestro país. pues dichas entidades ya no pedirán nuevamente a los postores. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de servicios en general y servicios de consultoría distinto de obras. postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con inhabilitación temporal o definitiva para participar en procesos de selección o contratar con el Estado. 3. a fin de comparar posibles beneficios o perjuicios que éstas pueden causar en la economía y en la sociedad. Si bien hemos dejado establecida la importancia del RNP. y no estar sancionado e impedido para contratar con el Estado.2 REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES – RNP132 Para ser postor en procesos de selección que se realizan bajo la Ley de Contrataciones del Estado se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores. a quienes se acredita con información suficiente acerca la naturaleza y objeto de sus actividades. denominado RNP. nos permitimos realizar las siguientes recomendaciones: . sí existen entidades que cumplen funciones equivalentes no sólo al OSCE.RNP. ANÁLISIS DEL PROBLEMA PLANTEADO Como se ha podido observar. está conformado por los siguientes registros: a) Registro de Proveedores de Bienes. habilitándolos para ser participantes. que cuente con una denominación social válida. 4. RECOMENDACIONES Del estudio que hemos realizado y de las ideas planteadas. servicios. del estudio comparado de las diversas instituciones extranjeras. están destinadas a mantener la legalidad y reducir los costos de transacción en los procedimientos administrativos referidos a las contrataciones que realizan cada una de las entidades de los Estados contratantes. asignándoles una capacidad máxima de contratación. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de bienes. que los habilita para ser participantes. con la capacidad económica y con la experiencia suficiente de acuerdo a la envergadura de la posible contratación. sino también al RNP. El Registro Nacional de Proveedores . lo que al final redundará en beneficio para la colectividad. b) Registro de Proveedores de Servicios. Por ende. administración y operación está a cargo del OSCE. a quienes se acredita con información suficiente acerca de su naturaleza y objeto de sus actividades.rnp. sino que se trata de que estas contrataciones sean más eficientes y generen menos costos económicos tanto para las entidades como para los contratistas (personas naturales y jurídicas). como ejecutores de obras y consultores de obras) y al verificar sus datos con antelación a la participación en los procesos de selección convocados por las entidades públicas. contractual y post contractual que realizan las entidades públicas. 132 http://www. sea en la etapa de inscripción o de renovación de vigencia como proveedores de bienes. en la actualidad constituye un mecanismo importante de control de datos primordiales de las personas naturales y jurídicas que desean contratar con el Estado (v. En tal sentido.pe/ 141 . sin embargo. que comprende a los proveedores. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. fin último y razón de ser de las instituciones jurídicas. asignándoles especialidades. tampoco podemos negar que hay cuestionamientos válidos sobre muchos puntos relacionados a los procedimientos administrativos que actualmente existen en la tarea que cumple el RNP. además de la verificación de su habilitación para ser postor o contratista). sino como sociedad en general. que los habilita para ser participantes. d) Registro de Ejecutores de Obras. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de ejecución de obras. habilitándolos para ser participantes. a quienes se acredita con información suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus actividades. proveedores de servicios. c) Registro de Consultores de Obras.5.2. nos encontramos en el camino de proponer mejoras para obtener eficiencia y eficacia y obtener mejores resultados que redunden en el beneficio del Estado entendido no sólo como entidades contratantes y sus contratistas. no sólo se cubre de legalidad la etapa previa. al clasificar a los proveedores de acuerdo al objeto social (Registro de proveedores de bienes.Ahondar en el estudio de las instituciones jurídicas teniendo en cuenta la experiencia extranjera. a pesar de las peculiaridades con la que cada una cuenta. con el soporte de profesionales en el espacio técnico en el caso de ejecutores y consultores de obras. e) Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado. cuyo desarrollo.gob. participantes. documentos que ya hayan sido presentados ante el RNP. Así. postores y/o contratistas en los procesos de contratación de consultoría de obras. con el objeto social pertinente de acuerdo al registro en el que pretende inscribirse y sobre el cual contratará.

ser postor y/o contratista. permite reducir los costos de transacción. resaltamos la importancia de dichos ―registros únicos de proveedores del Estado‖.- No restarle importancia a la labor que ejerce el RNP. para participar. de la clasificación y de la habilitación de las personas (naturales o jurídicas) que pretenden contratar con el Estado. El control que realizan los registros mencionados. como institución controladora de la legalidad de datos de los posibles contratistas del Estado. etc. concentran procedimientos administrativos en etapas más cortas. y/o en la ejecución contractual. 142 . se encuentran clasificados de acuerdo al objeto social. pues gracias al control previo de distintos requisitos. se reducen costos de transacción. En todos los países estudiados. lo que. redunda en mayores beneficios sociales. Lo que al final. se requiere estar inscrito en un registro que unifica a todos los proveedores del Estado. CONCLUSIONES - - - En el derecho comparado existen organismos destinados a regular y mantener la legalidad de las contrataciones que realizan las entidades públicas de cada Estado. y reducen los costos de transacción. es conocido como registro único de proponentes. registro nacional de proveedores. dicho registro. todos destinados al mismo fin: verificar de manera previa los datos de las personas naturales o jurídicas de todo aquel que desee contratar con el Estado. no será nuevamente requerido durante el proceso de selección. sea en la etapa previa.. entre otras cosas. toda vez que controlan la legalidad. pues los documentos que son presentados ante ellos. 5. durante el proceso de selección. registro nacional de contratistas. Finalmente.

6. 143 . ANEXOS ESTADÍSTICAS DE PROVEEDORES INSCRITOS EN EL RNP A DICIEMBRE DEL 2010133 NACIONALES PERSONA JURÍDICA BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS NACIONALES PERSONA NATURAL TOTAL BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL EXTRANJEROS DOMICILIADOS BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL EXTRANJEROS NO DOMICILIADOS BIENES SERVICIOS EJECUTORES DE OBRAS CONSULTORES DE OBRAS TOTAL CANTIDAD CANTIDAD 42 45 35 21 143 184 144 43 43 414 CANTIDAD CANTIDAD 18470 12405 7173 1175 39223 23961 65270 327 3384 92942 133FUENTE: RNP.

2009. Lima: Tinco.net/cursecon/textos/coase-costo. Nº 668. 2009. 2002.contratos.gov. Nº 670.co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup/  http://www.empresario.cl  http://www.ve/index.chilecompra.aspx?catID=133&conID=247  http://www. Cervantes Anaya.gob. 2009.cl/portal/w3-article-159132.chilecompra. José.org.).eumed.html  http://www. OPINIONES Y PRONUNCIAMIENTOS  OPINIÓN N.O. Ricardo (Dr. Alvarado Mairena. Alvarez Pedroza. Alejandro. Agosto.cl  http://www.1ª Quin.gob. Estudio Caballero Bustamante.  Caballero Bustamante.gob. Dante. Año 2. Setiembre 2009.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307  http://www.asp?ids=1&ido=2  http://www. Estudio Caballero Bustamante. 2006. Lima: Tinco. Salazar Chávez.co/contenido/contenido.  Contrataciones del Estado.pe/  http://www.ccb. Valdivia Delgado.  Caballero Bustamante.° 075-2008/DOP  OPINIÓN Nº 093-2009/DTN  OPINIÓN Nº 069-2010/DTN  PRONUNCIAMIENTO N° 147-2009/DTN  PRONUNCIAMIENTO N° 131-2010/DTN RESOLUCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL OSCE  Resolución Nº 733-2011-TC-S3  Resolución Nº 3004-2008-TC-S4  Resolución Nº 699-2008-TC-S2 PÁGINAS WEB  https://www. Nº 19. Lima: Entrelineas. Lima: Caballero Bustamante.chileclic. Setiembre 2009.U.cl/index. REVISTAS  Gestión pública y desarrollo. Lima: Marketing Consultores. BIBLIOGRAFÍA LIBROS  Comentarios al Reglamento del T.snc.7.co/puc/infoCINCO.1ª Quin. Año 3. 2009.gob.  Gestión pública y desarrollo. Lima: Rodhas.). Nº26.snc. 2009. César. 2009. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.html  http://www.html  http://camara.ve/  http://www.pdf 144 .  Manual de derecho administrativo.rnp. Salazar. 2009.gob.php/rnc.  Manual de la nueva Ley de Contrataciones del Estado. Lima: Marketing Consultores.pe/opcion. Ricardo (Dr.osce. Comentarios y concordancias a la nueva Ley y su Reglamento.registrostecnicos. Lima: Caballero Bustamante.com. Febrero 2009.

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