Auditora de la Funcin en Informtica

Capitulo 3

Recopilacin de la Informacin Organizacional

Recopilacin de la Informacin Organizacional

Revisin de la estructura Orgnica Situacin de los recursos humanos Entrevistas con el personal de procesos electrnicos Grado de cumplimiento de los documentos administrativos

Situacin en cuanto a recursos

Levantamiento de censo de recursos humanos y anlisis de situacin

Revisin de la estructura Orgnica

} Jerarquas } Estructura

orgnica } Funciones } Objetivos

Situacin de los recursos humanos

Entrevistas con el personal de procesos electrnicos

} } } }

Jefatura Anlisis Programadores Operadores

Personal de:
} } } }

Responsable de:
} } }

Base de datos Comunicacin y redes Mantenimiento Administrativo

Comunicaciones Internet e Intranet Redes locales o nacionales

} }

Sala de usuarios Capacitacin

Presupuesto Recursos financieros Recursos materiales Mobiliario y equipo Costos

Situacin en cuanto a recursos

} } } }

Levantamiento de censo de recursos humanos y anlisis de situacin

}

Nmero de personas y distribucin por reas Denominacin de puestos y personal de confianza y de base(sindicalizado y no sindicalizado) Salario y conformacin del mismo (prestaciones y adiciones) Movimientos salariales Capacitacin (actual y programa)

} }

Conocimientos Escolaridad Experiencia Profesional Antigedad Historial de trabajo ndice de rotacin del personal Programa de capacitacin

} } } } }

} }

Grado de cumplimiento de los documentos administrativos

} } } } } }

Organizacin Normas y polticas Planes de trabajo Controles Estndares Procedimientos

Evaluacin de las funciones que la alta gerencia debe realizar:

PLANEACIN
Determinar los objetivos del rea y la forma en que se van a lograr estos objetivos.

ORGANIZACIN
Proveer de las facilidades, estructura, divisin del trabajo, responsabilidades, actividades de grupo y personal necesario para realizar las metas.

RECURSOS HUMANOS
Seleccionando, capacitando y entrenando al personal.

DIRECCIN
Coordinando las actividades, proveyendo liderazgo y gua, motivando al personal.

CONTROL
Comparando lo real contra lo planeado, como base para realizar los ajustes necesarios.

Principales planes que se requieren dentro de la Organizacin de Informtica

Estudio de Viabilidad Planeacin de cambios, modificaciones y actualizacin Plan maestro

Plan de seguridad: Plan de proyectos Seguros, contingencias y recuperacin en caso de siniestro

Estudio de Viabilidad

} Investiga

los costos y beneficios de los usos a largo plazo de las computadoras y recomienda cundo debe o no usarse.

Planeacin de cambios, modificaciones y actualizacin

Especifica las metas y actividades que se deben realizar para lograr los cambios y modificaciones, su independencia, tiempos, responsables y restricciones, cuando la organizacin toma la decisin de hacer cambios sustanciales de software, hardware, comunicacin o equipos perifricos.

Plan maestro

(Plan estratgico) define los objetivos a largo plazo y las metas necesarias para lograrlo. Puede comprender cuatro subplanes:

a)

Plan estratgico de la organizacin: organizacin: Plan estratgico de sistemas de informacin: informacin: Plan estratgico de requerimientos: requerimientos: Plan de aplicaciones de sistemas de informacin

b)

c)

d)

Plan de proyectos

Consiste en el plan bsico para desarrollar determinado sistema y para asegurarse que el proyecto es consistente con las meta y objetivos de la organizacin y con aquellos sealados en el plan maestro.

Plan de seguridad: Seguros, contingencias y recuperacin en caso de siniestro

} Consiste

en un plan que permita eliminar en lo posible la ocurrencia de un desastre o de perdida por causas internas o externas a la organizacin.