Audita y Audita2

SIT - Sistemas Informticos. Lavalle 391 4 "E" Ciudad A. de Buenos Aires. Repblica Argentina. Tel.
: 54(011) 4313-4148 - E-mail: info@sitsoft.com.ar - Web: http://www.sitsoft.com.ar
Cambie el tiempo de tareas administrativas de sus auditores por tiempo de auditoria. Obtenga mediante tableros de control, informacin de gestin de riesgo, tareas de auditorias y seguimiento de observaciones, entre otras. Disponga en forma inmediata de datos estadsticos para toma de decisiones o para planificar auditorias o rendimiento de recursos. Mantenga de manera unificada la informacin que el Area de Auditora administra. Evite tareas manuales en la temtica de seguimiento de Auditora. Disminuya el tiempo de comunicacin entre Auditora, Areas auditadas y el Comit de Auditora, para el seguimiento de Auditora. Permite que el Area auditada acceda inmediatamente a la informacin de seguimiento para responder fcilmente y en tiempo. Audite tecnologa aplicando COBIT. Realice su Plan anual de Auditora en base a riesgos y contemplando recursos. Mantenga y acceda en forma sencilla a las versiones histricas de los planes. Disponga fcilmente e inmediatamente del estado de avance del Plan de Auditora. Agregue seguridad de acceso a la informacin que administra auditora. Visualice los papeles de trabajo digitalizados de manera sencilla e inmediata. Audite en base a riesgos, utilizando herramientas de medicin de riesgos (BASILEA II). Unifique las bases de riesgos y objetivos de control utilizados para auditar. Preprese para la nueva versin de las Normas mnimas de control interno a emitir por el BCRA. Evite observaciones del BCRA relacionadas a Seguimiento de auditora y del Comit de Auditoria. Arme sus reportes y bsqueda de informacin sin recurrir a personal tcnico ni abonar licencias adicionales.
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Planificacin: se realiza mediante diagramas de Gantts visualizando en das o semanas las unidades que sern auditadas basndose en datos (ndices de criticidad, riesgos, etc.), permitiendo al auditor planificar lo que ser auditado, por quin y en que momento del ejercicio. El sistema tambin registra las distintas versiones del plan generadas por cambios durante el transcurso del ejercicio permitiendo la presentacin cada determinado tiempo de la planificacin y su avance al Comit de Auditora. Gestin de Riesgos: Identificacin de riesgos, factores de riesgos, impacto, probabilidad, evaluacin de los controles aplicados mediante calificacin de control interno, riesgo residual, riesgo aceptable, riesgos transferidos. Esto permite realizar las auditorias con un enfoque orientado a riesgos. En todos los casos, la compaa decide la cantidad y los nombres de niveles con los que trabajar. Administracin de recursos: Permite la asignacin de los auditores a cada auditora, los gastos y las horas que cada uno utiliza. Programa de trabajo: por cada auditora se realizan pruebas para evaluar los objetivos de control, calificarlos, medir riesgos y su mitigacin, el resultado, su importancia, auditores participantes, gastos, avance, muestreo y fechas entre otros. Papeles de Trabajo: permite guardar en forma centralizada los archivos relacionados a la auditora por cada observacin y/o prueba como tambin archivos permanentes por unidad auditable, siendo el destino final de estos una base de datos o una ruta lgica en el disco de un servidor, tambin los archivos los comprime a eleccin. Informe y Observaciones: quedan registrados todos los datos relacionados al informe, como ser fecha de emisin, indicar si est bajo seguimiento del comit, ingresar resumen ejecutivo, alcance, objetivo, conclusin, reas alcanzadas. Tambin el sistema calcula la calificacin ponderada del informe, no obstante el usuario puede cambiarla. La generacin del informe cuenta con tres mtodos para su generacin, el primero es eligiendo mediante una pantalla que datos desea incluir y
varias opciones de formato para cada uno de ellos, ms la posibilidad de insertar todos los datos relacionados al informe, pudiendo tambin exportarlo a formatos como PDF, HTML o RTF para su posterior adecuacin. El segundo es mediante la exportacin de los datos hacia una plantilla realizada en un documento Word y por ltimo nos puede solicitar algn formato en particular de la compaa que no puede generar con alguna de las opciones anteriores. En las observaciones relacionadas al informe se registran entre otros datos los siguientes: texto de lo observado, recomendaciones, riesgos asociados y evaluacin del control interno, nivel de riesgo, opinin inicial del auditado, comentarios del supervisor, apuntes de auditora, observaciones que absorbe de informes anteriores, reas alcanzadas desde y hasta cuando, papeles de trabajo relacionados con las pruebas-observaciones. Seguimiento de Auditora y Comit: el auditor, durante el seguimiento de cada observacin, tiene acceso a las respuestas de las reas auditadas, la posibilidad de reclamar la no respuesta, ingresar una nota de auditora, rechazarla o regularizar la observacin. Permite que el Comit de Auditora reclame y tenga acceso a las observaciones, sus respuestas y reclamos de auditora. Permite el envo de mails de alertas informando sobre la emisin de observaciones, reclamos o envos del Comit. Mejora la comunicacin entre el rea de auditora, los auditados y el Comit de Auditora, permitiendo el seguimiento de las observaciones, riesgos y recomendaciones, con la gestin realizada por el responsable del rea, como ser grado de avance, fecha probable de regularizacin, documentos adjuntos y otros datos. Reportes: Generacin de reportes sobre cualquier informacin registrada en el sistema, teniendo la posibilidad de seleccionar que datos, en que orden y agrupado los desea y guardar esa configuracin para posteriores usos, como tambin realizar vistas previas y exportar a formatos como PDF, HTML, RTF, XLS, XML., adems permite la impresin de cualquier grfico generado por el sistema.
Tablero de Control Grfico: Permite al auditado ver y acceder mediante grficos al estado de las observaciones de su rea, su riesgo, respuestas sin autorizar, envos de Comit, reclamos sin responder, notas de auditora y otros datos de importancia. Novedades por Mail: le permite al auditado saber si le han llegado observaciones, reclamos de auditora o envos del Comit para que luego ingrese a verlas y responderlas en Audita2. Informacin on line: el auditado accede a toda la informacin relacionada con las observaciones que recaen sobre su rea.
Respuestas: el auditado puede responder a auditora o al Comit de Auditora sobre sus observaciones con datos como fecha probable de regularizacin, porcentaje de avance e incluso tiene la posibilidad de adjuntar archivos. Va Web: El auditado realiza estas tareas por medio de Audita2 que es un aplicativo Web, por lo que no se necesita que se instale en su PC solo debe tener un explorador de Internet como el Internet Explorer. Otras Funcionalidades: Controles de acceso a la informacin, niveles de autorizacin, tablero de control.
Durante todos los pasos del proceso de la auditora se registran los estados de los mismos. Tablero de control con grficos para acceder ms rpido a la informacin, como ser observaciones vencidas sin respuesta, pruebas, riesgos y objetivos de control sin autorizar, respuestas nuevas, reclamos vencidos, etc. Facilita las tareas de los usuarios mediante el registro, ordenamiento, filtrado e impresin de informacin. Consultas sobre cualquier informacin del sistema como ser auditorias pasadas, en ejecucin, planeadas o en seguimiento, reduciendo el tiempo de acceso a ella y logrando que el Auditor invierta ese tiempo en la auditora. Todas las pantallas del sistema son similares y siguen la misma metodologa para la visualizacin y edicin de los datos lo que hace al sistema amigable al usuario, rpido de aprender e implementar, contando adems con toda la asistencia necesaria por parte de SIT Sistemas Informticos. Realizar una base con todos los riesgos y objetivos de control para ser asignados luego a las unidades auditables.
Permite la creacin de perfiles de usuarios de acuerdo a su rol, permitiendo configurar a que funciones del sistema podr ingresar y si lo har con permisos de slo lectura y bsqueda o con permisos de edicin, como tambin si es nivel autorizador y/o posee acceso a informacin relacionada a otros ciclos que no sean los suyos. Posibilidad de configurar que informacin generar un log cuando esta sea modificada, dada de baja, autorizada o se inserte nueva informacin, quedando registrado cual fue el cambio, por quien y cuando. Registrar para cada unidad auditable (proceso, rea, sucursal, etc.) sus riesgos (mapas de riesgo), objetivos de control, factores de riesgo, criterios de informacin, documentos relacionados, recursos, etc. Aplicacin de COBIT para la evaluacin de controles automatizados en los procesos de cumplimiento con un enfoque de evaluacin de riesgos. Permite anteriores. importar informacin de auditorias
1.- Aplicativos Se entregar al Cliente los ejecutables de los aplicativos contratados y licencias de uso a perpetuidad de los mismos, con los manuales de operacin en medio magntico. 2.- Instalacin de Aplicativos Se brindar apoyo al cliente en la instalacin de la base de datos inicial y de los aplicativos a efectuarse en sus equipos, los cuales debern cumplimentar los requisitos tcnicos detallados por separado. El cliente deber asignar un interlocutor al efecto. 3.- Capacitacin SIT - Sistemas Informticos capacitar sobre las funcionalidades de los productos a travs de cursos a dictarse en tres mdulos, con un mximo de 10 participantes en cada uno, a saber: Seguridad y Administracin, 4 Horas. Niveles de Supervisin y personal de soporte del Comit de Auditora, 4 Horas. Auditores: 16 Horas. Con respecto a la capacitacin del producto Audita2 que alcanza al personal de lnea (auditados) tendr una duracin de 3 Horas y con un mximo de 10 personas. Las capacitaciones se realizaran en horarios a coordinar con el cliente y en sus instalaciones. El cliente deber proveer los materiales y recursos necesarios para llevar a cabo la tarea como por ejemplo: sala de capacitacin con proyector. 4.- Implementacin de Aplicativos SIT - Sistemas Informticos estar disponible en todas las etapas para la implementacin, ofreciendo los servicios de consultora en los siguientes aspectos: Configuracin. Parametrizacin. Migracin de datos. Carga de datos inicial. Armado de reportes especiales adicionales. Armado de tableros de control adicionales. Desarrollo de adecuaciones funcionales requeridas. 5.- SAM: Soporte, Actualizaciones y Mantenimiento anual. Los productos de SIT - Sistemas Informticos se encuentran en permanente evolucin y generando nuevas versiones. La suscripcin anual a SAM es, adems de una manera de mantener los productos actualizados, una forma de aumentar el valor de su inversin al obtener beneficios adicionales como el soporte tcnico y el mantenimiento. SAM comprende los siguientes servicios: Soporte tcnico telefnico y va e-mail: comprende consultas de ayuda sobre el funcionamiento del aplicativo. Actualizacin de versiones del software: son mejoras tcnicas y/o funcionales que SIT - Sistemas Informticos decida incorporar a los aplicativos. Mantenimiento: correctivo de errores que puedan surgir en los aplicativos y que el cliente deber reportar a los efectos de evaluar su correccin, de corresponder. SIT - Sistemas Informticos. Lavalle 391 4 "E" Ciudad A. de Buenos Aires. Repblica Argentina. Tel.: 54(011) 4313-4148 - E-mail: info@sitsoft.com.ar - Web: http://www.sitsoft.com.ar
Tecnologa: Microsoft utilizando el framework .NET 2.0. Requiere una instalacin por auditor. Sistemas Operativos: Windows 2000 en adelante incluso Vista, en todos los casos deben tener instalado el framework. Fuente de datos: Base de datos montada en un servidor MS SQL Server 2000/2005 y Oracle Database. De no contar con alguno de estos motores de base de datos puede consultarnos por el suyo. Conexin por medio de proveedores OLEDB. El tamao de crecimiento de los archivos de base de datos depende de la cantidad de auditores y auditorias anuales. As mismo, los papeles de trabajo de auditora y documentos digitales pueden, de acuerdo a lo configurado por la empresa, estar guardados en carpetas en un disco o en una base de datos por separado.
Otras ventajas: Otros aspectos a destacar son las siguientes: Facilidad de uso Se requiere poco aprendizaje para su utilizacin Lenguaje en espaol NO se requiere de una aplicacin externa para armar y generar reportes ya que el sistema cuenta con pantallas para que el usuario configure sus propios reportes. Tambin existe la posibilidad de armado de reportes especiales a pedido. Grado de parametrizacin adecuado sin que esto se convierta en una desventaja a la hora de la implementacin. Permite cambiar ciertos trminos en el sistema por las que se usan en su empresa, por ejemplo, reclamos por requerimientos Informacin estratgicamente ubicada en la pantalla para la toma de decisiones. Tableros de control grficos, que permiten acceso directo desde ellos a los datos agilizando el trabajo de cada da del auditor. Adaptaciones funcionales a solicitud del cliente.
Tecnologa: Microsoft utilizando ASP.NET, AJAX y el framework .NET 2.0. Al ser un aplicativo WEB, necesita ser instalado en un servidor que tenga IIS (Internet Information Server) con soporte para ASP.NET 2.0. El auditado accede a este aplicativo por medio de su browser sin necesidad de instalar adicionales del lado cliente. Requiere de una instalacin por empresa. Fuente de datos: Utiliza la misma base de datos que el software Audita. Conexin por medio de proveedores OLEDB.
Otras ventajas: Otros aspectos a destacar son las siguientes: Facilidad de uso Se requiere poco aprendizaje para su utilizacin Lenguaje en espaol Grado de parametrizacin es el citado para Audita. Tableros de control grficos, que permiten acceso directo desde ellos a los datos agilizando el uso de los auditados o de los niveles gerenciales. Adaptaciones funcionales a solicitud del cliente.
Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita por cada usuario Microsoft Windows 2000/XP/Vista/Seven, (32 o 64 BITS) Resolucin de pantalla 1024x768 pxeles Procesador: Pentium IV o superior Memoria: 256 RAM Framework .NET 2.0 Espacio en disco para la instalacin: 100MB Conexin hacia la base de datos mediante OLEDB, SQL Client u ODBC. Conexin a Intranet y/o Internet para enviar las alertas a los auditados. Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita2 por cada usuario Browser con javascript habilitado: Internet Explorer 6.x, 7.x o Firefox 1.5, 2.x NO requiere instalacin alguna de componentes del lado del cliente. Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita2 en el servidor Microsoft Windows 2000 Professional/Server 2000/XP Professional/Server 2003/Vista Home Premium en adelante/Seven Home Premium en adelante /Server 2008, (32 o 64 BITS) Internet Information Server versin (IIS) 5 o posterior, con soporte para tecnologa ASP.net Framework .NET 2.0 Framework ASP.NET AJAX Extensions 1.0 Procesador: Pentium IV o superior Memoria: 1GB RAM Espacio en disco para la instalacin: 50MB Conexin hacia la base de datos mediante OLEDB, SQL Client u ODBC Conexin a Intranet y/o Internet para enviar las alertas a los auditores. Requerimientos mnimos de hardware y software para servidor de base de datos 1 Motor de base de datos MS SQL Server 2000/2005/2008 u Oracle Database y todos los requerimientos necesarios para que este motor funcione segn especificaciones. Si no posee alguno de estos motores de base de datos consltenos por el suyo. Los archivos de base de datos requieren al momento de instalar un espacio en disco de 50MB Documentos digitales: Segn la opcin que requiera la empresa pueden estar guardados en una base de datos donde cada documento no puede superar los 4gb o pueden optar por guardarlos en una carpeta compartida al efecto, en ambos casos se debe prever un espacio en disco adecuado a la operativa de la entidad.

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