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Manual Tecnico Sector Hidrocarburos

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MANUAL TÉCNICO PARA LA REVISIÓN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

SECTOR HIDROCARBUROS
Ministerio de Medio Ambiente y Agua Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

La Paz, Noviembre de 2010
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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SECTOR HIDROCARBUROS

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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PRESENTACIÓN
La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC), como instancia encargada de llevar adelante las funciones técnicas y operativas encomendadas a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organización Administrativa. Para ello, ha tomado la decisión de llevar adelante el diseño de una herramienta que facilite el trabajo de todos los miembros de la DGMACC, mediante la elaboración del Manual de Procesos para la revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales. El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la función pública por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que ésta se constituye en una instancia prestadora de servicios y que éstos están sujetos a una demanda constante y a la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a más de 10 años de la existencia de la instancia técnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su género, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organización Administrativa y las bases técnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, específicos y toda la normativa conexa. Tenemos la plena convicción de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos y procedimientos que se venían realizando en cada una de las áreas de la DGMACC que participan en los procesos de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales, se ha materializado en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo que se realiza, esta herramienta permitirá, también, a cualquier profesional que sea parte de esta Dirección en el futuro, el desarrollo de la etapa de inducción o que, en su labor operativa, pueda entender fácilmente la relación de sus actividades con el principio básico de una mayor eficiencia y eficacia en la prestación de los servicios que se realiza. El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de consulta permanente, siendo una obligación su revisión técnica periódica, en el entendido que la mejora contínua que se lleva adelante es un reto que no encuentra límites y que está dirigida a que la Gestión Ambiental se desarrolle en la esfera de la más alta calidad. El aditamento final de este Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situación que permitirá garantizar la optimización de nuestro talento humano y la producción de servicios de alta calidad, desarrollando competencias técnicas que puedan ser auditadas y medibles. Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Técnicos para la revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y emisión de Licencias Ambientales, es el resultado de la contratación de los servicios de una Consultoría Externa; sin embargo su diseño se debe, sobre todo, a la participación permanente del Equipo Técnico y Legal de la DGMACC, quienes intervinieron en el desarrollo de la estructura, visión, revisión, pruebas y ajuste del mismo.

Cynthia Viviana Silva Maturana VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD, CAMBIOS CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN Y DESARROLLO FORESTAL

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INDICE
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL GLOSARIO DE TÉRMINOS ACRÓNIMOS 1. PRIMERA PARTE 1.2 OBJETIVOS 1.2.1 Objetivo General 1.2.2 Objetivos Específicos 1.3 PRINCIPIOS 1.4 NORMAS DE OPERACIÓN: 1.4.1 Normas de Aplicación General 1.4.2 Normas Sectoriales 1.4.3 Normas Institucionales 1.5 ALCANCE DEL MANUAL 1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 1.6.1 Marco Institucional 1.6.2 Funcionarios Responsables 1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL 1.7.1 Contenido del Manual 1.7.2 Procedimientos del Manual 1.7.3 Tareas del Manual 1.7.4 Listas de Verificación 1.7.5 Anexos del Manual 2. SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC 2.1.1 Objetivo: 2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental 2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos 2.1.4 Resultados Verificables 2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES 2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2) 2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICACIÓN SEGUIMIENTO AMBIENTAL 2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL 2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS. 2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE ADDENDA 81 91 55 67 I IV IX 1 2 2 2 3 3 4 6 7 8 9 9 10 14 14 14 15 15 17 21 21 21 22 23 23 27 39

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2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs 2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs 2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR HIDROCARBUROS 151 ANEXOS Anexo 1 : Matrices PPM-PASA y Consulta y Participación Anexo 2 : Formatos de Informe Técnicos • Ficha Ambiental • Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental • PPM-PASA • Manifiesto Ambiental • Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas • Addenda a la Licencia Ambiental • Actualización de Licencias Ambientales • Renovación de Licencias Ambientales • Integración de Licencias Ambientales • Renovación – Integración de Licencias Ambientales • Homologación de Licencias Ambientales • Informes de Monitoreo Ambiental Anexo 3 : Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación

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INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL
El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedimientos y metodologías para la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales (LA), de manera que se uniformicen los criterios generales de revisión, en el marco de la norma general, sectorial y conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la subjetividad en la revisión de los IRAP’s. El personal de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC) al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:
• • • • • •

Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Jefe(a) de la Unidad de Gestión Ambiental Coordinador(a) de Prevención y Control Ambiental Analista I de Gestión Ambiental Analista II de Gestión Ambiental Analista II en Inspección Ambiental

Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado debe leerlo en su integridad previamente a su aplicación. A continuación se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista II de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos, para la aplicación del Manual en la revisión de los IRAP’s y la emisión de LA’s:

1 Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual
y verifique los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la prosecución o en su caso el rechazo del proceso:
• • •

Competencia de la AACN para la revisión del IRAP. Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trámite requerido. Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elaboración de un determinado tipo de IRAP. Declaración Jurada

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En función al tipo de IRAP o procedimiento presentado, ingrese al instructivo específico: A) Ficha Ambiental B) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental C) PPM – PASA D) Manifiesto Ambiental E) LASP F) Integración de Licencias Ambientales G) Actualización de Licencias Ambientales H) Addenda a Licencias Ambientales I) Renovación de Licencias Ambientales J) Renovación e Integración de Licencias Ambientales K) Homologación de Licencias Ambientales L) Informes de Monitoreo Ambiental

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En el instructivo específico verifique:
• •

El plazo para la revisión del IRAP o procedimiento presentado. Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.

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Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:

I) Procedimiento de Revisión Preliminar:

Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.). La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revisión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión. En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución del trámite, pase directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para la devolución del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de verificación 1, son causales de devolución del documento. Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.

II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental:

Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y detallado del documento. La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión. La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presen-

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tación de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser llenada como parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.

Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.

III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según corresponda. En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corresponda. Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisión Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo de trámite.

Para facilitar la comprensión del procedimiento de revisión, en los instructivos de cada IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:
• •

Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP

En la parte inicial del Manual se cuenta con un glosario con los términos utilizados en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de acrónimos con su significado. Adicionalmente en el manual encontrará información, que puede ser utilizada como apoyo durante el proceso de revisión de los IRAP’s:

En el Anexo 1, se encuentran los formatos de las matrices PPM – PASA y de Consulta y Participación En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes tecnicos. En el Anexo 3, se encuentran modelos de Licencias Ambientales y Normalización.

• •

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GLOSARIO DE TÉRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto. ANALISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de riesgo o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El análisis de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas reconocidas en el proceso de evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP. ANALISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista II en Gestión Ambiental, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las tareas especificadas en los instructivos del presente Manual. ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnico responsable de la supervisión del Analista II en Gestión Ambiental, emitiendo el visto bueno al análisis técnico ambiental efectuado por este último. ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnico especialista encargado de la revisión de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada proceso. ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL: Es el técnico que realiza la revisión de los IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental. ANALISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa aplicable a cada IRAP y aplicación de los criterios técnicos y experiencia para cada AOP de acuerdo a su naturaleza. ÁREAS PROTEGIDAS: Constituyen áreas naturales con o sin intervención humana, declaradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el propósito de proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosistemas naturales, cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico, económico y social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del país (Art. 60º, Ley 1333). Constituyen un bien común y forman parte del patrimonio natural y cultural del país; cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y económicas para el desarrollo sustentable (Art. 385. CPE). APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluación que permite definir si las medidas de manejo ambiental son adecuadas al entorno y características propias de la AOP, asimismo refleja su factibilidad económica técnica y social que asegure su cumplimiento. AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministro de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernadores, a través de las instancias ambientales de su dependencia.

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COHERENCIA: El estudio evidencia la existencia de un hilo conductor entre los componentes del documento técnico que establece una relación intrínseca en la que los resultados y/o información del desarrollo de cada componente, es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de mitigación propuestas con la identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de la AOP y de su entorno. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN: Procedimiento mediante el cual la autoridad competente en el proceso de consulta pone en conocimiento de las instancias representativas de las Comunidades Campesinas, Pueblos Indígenas y Originarios, antes de emprender cualquier actividad o proyecto, toda la información legal técnica de que se disponga con la finalidad de llegar a un acuerdo o lograr el consentimiento de estos pueblos, tal como lo establece el Convenio 169 de la OIT , ratificado por la Ley N º 1257 del año 1991. CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el promotor de la AOP, para tomar en cuenta observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser afecta¬do por la implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA. COMUNIDADES CAMPESINAS (CCS): Comunidades campesinas: Son aquellos conglomerados de familias que habitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos o títulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una categoría económica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952. CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluación y por lo tanto, determinar o medir la calidad técnica del estudio y las falencias que puede contener. CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los detalles, en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales. CRITERIOS DE REVISIÓN ESPECÍFICOS: Herramienta técnica y legal del manual que se refleja en aspectos de importancia prioritaria a considerar durante el desarrollo del proceso de revisión de IRAPs, elaborados en función al tipo de AOP, definiendo el enfoque de la revisión en un marco técnico propio del Sector Hidrocarburos. DISEÑO DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN: Formulación de medidas de Mitigación con un nivel de detalle tal que permita su posterior implementación o la realización de un posterior diseño de ingeniería. EVALUACIÓN: En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, constatación de un asunto o componente. Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la adopción de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implementación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar

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o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter de declaración jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental RPCA. EXPEDIENTE: Compilación de documentos relacionados a una determinada AOP que contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de la DGMACC, que se constituye en la evidencia física del proceso y que debe a su finalización estar archivado y custodiado por el CEDOCA. FICHA AMBIENTAL (FA): Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evaluación de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determinación de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la LEY. Este documento, que tiene categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad, la identificación de impactos clave y la identificación de las posibles soluciones para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad. FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se requiere completar. INFORME TÉCNICO: Documento técnico que contiene los resultados de la evaluación técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestión Ambiental. INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulación de Alcance Particular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN, para demostrar el cumplimento de la implementación de las medidas de prevención, mitigación o adecuación, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al momento de otorgar la LA. Este informe tiene carácter de Declaración jurada. INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las recomendaciones, dentro del marco de su competencia. INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de revisión de IRAPs y otorgación de licencias ambientales, que contienen, la descripción de tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPS correspondientes al Sector Hidrocarburos. INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibilitan su realización. INTEGRALIDAD: Consideraciones técnicas cuyo análisis ha sido realizado sobre la base de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto. Asimismo, tiene en cuenta la definición de las áreas sensibles y de manejo de las características especificas del entorno. MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono, a la puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental ComManual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

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petente del estado ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuación ambiental, si corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental RPCA. MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continuo de la calidad ambiental, a través de la observación, medidas y evaluaciones de una o más condiciones ambientales, con propósitos definidos. ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sectores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente. Para el Sector Hidrocarburos el OSC es el Ministerio de Hidrocarburos y Energía a través de la Dirección General de Gestión Socioambiental. OPERACIÓN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemática, para el logro de los objetivos de un área o Unidad. PUEBLOS INDIGENAS, ORIGINARIOS (PIOS): Los pueblos indígenas son aquel grupo de personas que comparten un mismo territorio, tienen un idioma propio, tienen una misma cosmovisión, comparten tradiciones, costumbres, cultura, están organizados social y políticamente. Los pueblos originarios de igual manera tienen las mismas características de los pueblos indígenas y sólo se diferencian porque están asentados en las tierras altas de Bolivia. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, acciones y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con ajuste al respectivo Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono. PLAN DE APLICACION Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas las referencias técnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementación de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el caso que éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono. PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una operación o parte de ella. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN (PPM): Conjunto de medidas, obras o acciones que se prevean a través del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad, deberá ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de implementación como de operación y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo. PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el alcance de los objetivos de la entidad. PROMOTOR: Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada que, individual o colectivamente, decide, impulsa, programa y/o financia con recursos propios o ajenos,
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una AOP; para sí o para su posterior enajenación, entrega o cesión a terceros bajo cualquier título. REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad, o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones públicas o privadas. RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos. REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas REVISIÓN SECUENCIAL: Evaluación sincrónica y ordenada de la información contenida en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependen exclusivamente de los valores de las entradas, sino también dependen del estado anterior o estado interno. SECUENCIALIDAD: Relación de los nexos entre los diferentes componentes del estudio, en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboración del documento. SUFICIENCIA: Análisis de todos los factores ambientales y las características de la AOP de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación, se propongan con la profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental. TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado. TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO). Son los espacios geográficos que constituyen el hábitat de los pueblos y comunidades indígenas y originarias, a los que tradicionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de organización económica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y desarrollo. Serán consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estén tituladas, aquellas que estén demandas con Auto de Admisión, aquellas inmovilizadas con Resolución de Inmovilización y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.

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ACRÓNIMOS
AACN: AACD: ALA: ALBA: AOP: APN: CC: CCA: CD: DAA: DIA: DGMACC: EIA: EEIA: FA: FSCD: IMA: ILA: IRAP: LA: LASP: LEY: MA: MAC: MMAyA: OSC: PAA: PASA: PCEIA: PIO: PPM: RASH: RASP: RGGA: RGRS: RMCH: RMCA: RPCA: RL: SNEIA: SNCCA: TCO: VMA: Autoridad Ambiental Competente Nacional Autoridad Ambiental Competente Departamental Actualización de Licencia Ambiental Auditoría Ambiental de Línea Base Actividad, Obra o Proyecto Área Protegida Nacional Comunidad Campesina Control de Calidad Ambiental Certificado de Dispensación Declaratoria de Adecuación Ambiental Declaratoria de Impacto Ambiental Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Evaluación de Impacto Ambiental Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Ficha Ambiental Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación Informe de Monitoreo Ambiental Integración de Licencias Ambientales Instrumento de Regulación de Alcance Particular Licencia Ambiental Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992. Manifiesto Ambiental Manifiesto Ambiental Común Ministerio de Medio Ambiente y Agua Organismo Sectorial Competente Plan de Adecuación Ambiental Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental Pueblo Indígena Originario Programa de Prevención y Mitigación Reglamento Ambiental del Sector Hidrocarburos Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas Reglamento General de Gestión Ambiental Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica Reglamento de Prevención y Control Ambiental Representante Legal Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental Tierras Comunitarias de Origen Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáti cos y de Gestión y Desarrollo Forestal

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ASPECTOS GENERALES

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PRIMERA PARTE

1.1 INTRODUCCIÓN El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, dependiente del Ministro de Medio Ambiente y Agua se constituye en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose establecido entre sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Nacionales de Evaluación de Impacto Ambiental SNEIA y de Control de Calidad Ambiental SNCCA que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas que se desarrollan en el territorio nacional. Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de definir los instrumentos administrativos y técnicos necesarios para la prevención y control de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los criterios de evaluación, seguimiento y manejo ambiental de las actividades económicas. Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs). Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utilizados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento, control y monitoreo ambiental. En el Sector Hidrocarburos son reconocidos los siguientes IRAPs:
• • •

Ficha Ambiental (FA). Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA), Categoría 1 y 2. Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PPM PASA). Addenda a la Licencia Ambiental Manifiesto Ambiental (MA). Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP). Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).

• • • •

También se incluyen los procedimientos para:
• • • • •

Integración de Licencias Ambientales Actualización de Licencias Ambientales Renovación de Licencias Ambientales Renovación e Integración de Licencias Ambientales Solicitud de Homologación de Licencias Ambientales

En este sentido, se ha desarrollado el presente Manual Técnico para la Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales

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del Sector Hidrocarburos, el mismo que contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluación y a facilitar la toma de decisiones (aprobación, rechazo o devolución de un determinado IRAP), al interior de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). Este manual se ha organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), dado que permitirá organizar las actividades de la DGMACC, al consignar de manera ordenada y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión de los IRAPs en el Sector Hidrocarburos. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acápites: Introducción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación, Marco Institucional – Responsables y Estructura del Manual. 1.2 OBJETIVOS 1.2.1 Objetivo General Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos, en cumplimiento a disposiciones legales vigentes. 1.2.2 Objetivos Específicos a) Establecer los requisitos necesarios que deban ser presentados en los IRAPs, a partir de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad, destinados a uniformar la revisión técnico legal de la documentación. b) Uniformar la revisión técnico legal de la documentación. c) Determinar criterios técnicos de revisión para el sector Hidrocarburos, articulados con cada uno de los IRAPs evaluados, para conocer los impactos y medidas de mitigación que puede presentar una determinada AOP. d) Elaborar modelos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación. e) Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos generales derivados de las características de las AOPs. f) Determinar las consideraciones ambientales a ser tomadas en cuenta para la revisión de los IRAPs que se desarrollan en Áreas Protegidas en el Sector Hidrocarburos, a través de un procedimiento específico que tenga presente los alcances y requisitos que se deban cumplir. g) Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Ambiental Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada conforme a la normativa ambiental vigente.
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h) Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Autoridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión de los IRAPs y emisión de LA. 1.3 PRINCIPIOS Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales son: a) Cobertura Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significativos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma. b) Importancia de los impactos Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados c) Soportes adecuados La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos y verificables. d) Consistencia Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento ambiental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coherencia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación planteadas. e) Exactitud La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen. f) Mejora continua El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase. 1.4 NORMAS DE OPERACIÓN: El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instrumentos de regulación de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Hidrocarburífero, se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposiciones de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía jurídica e importancia adicionales a tomarse en cuenta en determinados casos:

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1.4.1 Normas de Aplicación General a) Con contenido de alcance ambiental

Constitución Política del Estado Plurinacional que establece que es deber del Estado y de la población mantener el equilibrio del medio ambiente, señalando que la política de gestión ambiental debe basarse en la aplicación de los sistemas de evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepción y de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente. Ley de Medio Ambiente. Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del sector hidrocarburos, deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a procedimientos formales técnico administrativos establecidos en su reglamentación. Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y RGRS), aprobados mediante D.S. Nº 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de manera general, estableciendo específicamente procedimientos formales para la revisión, aprobación y aplicación de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental así como definiendo atribuciones y competencias de los órganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitación de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el sector de Hidrocarburos. Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006, que establece entre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser contemplados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs a cargo de las instancias competentes en el marco de los de los procedimientos administrativos de evaluación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental, además de incluir al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de renovación de las Licencias Ambientales, entre otros. Asimismo, el D.S. Nº 28592 de 17 de enero 2006, regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto ambiental. Asimismo, el D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atención de infracciones meramente administrativas y las de impacto ambiental. Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciembre de 2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.

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a.1) Normas referenciales adicionales

Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante D.S. Nº 24781 de 31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas protegidas del Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), estableciendo su marco institucional, en función a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente. Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. Nº 26705 del 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la sanción de la multa. D.S. Nº 27421 de 26 de marzo de 2004 que tiene por objeto crear y regular el Sistema de Licencias de Importación y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono. D.S. Nº 27562 de 9 de junio de 2004, que tiene por objeto regular las actividades con sustancias agotadoras del ozono. Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica, aprobado mediante D. S. N° 28139 de 17 de mayo de 2005, que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Iniciales Base de Emisión para Fuentes Móviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA. Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciembre de 2005 que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental. Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272 de 12 de septiembre de 2007 en el cual se establece que la Política de Gestión Ambiental debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores de mayor impacto (minería, hidrocarburos, entre otros). Reglamento de la Ley N° 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modificada por la Ley N° 3545 de Reconducción Comunitaria de la Reforma Agraria, aprobada mediante D.S. Nº 29215 de 2 de agosto de 2007.

b) Con contenido de alcance administrativo

Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia que establece el marco jurídico institucional en general con definición de competencias. Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales, que establece los Sistemas de Administración y Control de las Entidades Públicas. Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Responsabilidad por la Función Pública.

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Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante Resolución Suprema N° 217055 del 20 de mayo de 1997. Decreto Supremo Nº 25158 de 4 de abril de 1998, que establece las normas de organización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como sus atribuciones. Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados artículos del Decreto Supremo N° 23318-A. Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009 que establece la estructura organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institucionales gubernamentales. Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece mecanismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públicos, que comprometan o afecten recursos del Estado.

1.4.2 Normas Sectoriales

Ley de Hidrocarburos, Ley Nº 3058 del 17 de mayo de 2005, que señala que los planes, programas y actividades del sector de hidrocarburos serán enmarcados en los principios del Desarrollo Sostenible, por lo que las actividades hidrocarburíferas están sujetos en lo relativo a los temas ambientales y a los Recursos Naturales a lo dispuesto sobre esta temática en la Constitución Política del Estado, Ley del Medio Ambiente y sus Reglamentos, Ley Forestal, Régimen Legal Especial de Áreas Protegidas y a los Convenios Internacionales Ambientales ratificados por el Estado en el marco del Desarrollo Nacional Sustentable, que implica por tanto la observancia a los procedimientos técnico – administrativos para la aprobación de sus respectivos IRAPs. Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos (RASH) aprobado mediante Decreto Supremo Nº 24335 del 19 de julio de 1996, que tiene por objeto regular y establecer los límites y procedimientos para las actividades del sector hidrocarburos que se lleven a efecto en todo el territorio nacional, relativas a: exploración, explotación, refinación e industrialización, transporte, comercialización, mercadeo y distribución de petróleo crudo, gas natural y su respectiva comercialización, cuyas operaciones produzcan impactos ambientales y/o sociales, determinando plazos específicos para la revisión y aprobación de los respectivos IRAPs. Asimismo, el RASH señala que es función del Organismo Sectorial Competente de hidrocarburos, procesar y presentar los informes a la AAC en torno a la tramitación de los IRAPs del sector, de acuerdo con las atribuciones conferidas por el RGGA y RPCA.

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Decreto Supremo Nº 26171 del 4 de mayo de 2001 que complementa el Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, con la regulación de límites máximos permisibles para cuerpos de agua según su aptitud de uso y límites máximos permisibles para suelos en función al uso actual o potencial, así como regulaciones para el tratamiento de los pasivos ambientales a cargo de los operadores. Reglamento de Consulta y Participación para Actividades Hidrocarburíferas, aprobado mediante D.S. N° 29033 del 16 de febrero de 2007, que establece regulaciones y procedimientos para el proceso de Consulta y Participación a los Pueblos Indígenas, Originarios y Comunidades Campesinas, cuando se pretenda desarrollar actividades hidrocarburíferas en sus tierras comunitarias de origen, propiedades comunarias y tierras de ocupación y acceso. Reglamento de Monitoreo Socio-Ambiental en actividades Hidrocarburíferas dentro el territorio de los pueblos indígenas originarios y comunidades campesinas, aprobado mediante D.S. Nº 29103 del 23 de abril de 2007, que establece atribuciones, procedimientos y mecanismos de monitoreo Socio-Ambiental, a todas las actividades hidrocarburíferas que tengan influencia en los territorios de los Pueblos Indígenas Originarios y Comunidades Campesinas. Decreto Supremo 29595 del 11 de junio de 2008, que modifica y complementa el Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, en cuanto a plazos para la revisión, evaluación, presentación de aclaraciones, complementaciones y enmiendas y consiguiente emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. Modifica y complementa el Título III del RASH, en lo referente a las “Modificaciones a la Licencia Ambiental, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a los IRAPs.

1.4.3 Normas Institucionales

Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 del 17 de marzo de 2008 que regula aspectos complementarios para la tramitación de la LASP. Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante Resolución Administrativa VBRFMA Nº. 079/08 del 05 de septiembre de 2008 que actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA. Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 del 23 de abril de 2009 que regula el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o actividad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones que las actividades licenciadas poseen.

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Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 09 de noviembre de 2009 que complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales, establecido en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.

1.5 ALCANCE DEL MANUAL Este manual tiene el propósito de sistematizar las actividades que deben desarrollar los profesionales encargados del proceso de revisión de los IRAPs y de la otorgación de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluación de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesionales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de informes técnicos. Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideración de la DGMACC, este Manual se ha elaborado como un instrumento que establece criterios técnicos y legales para la evaluación de las AOPs, que se presenten al proceso de obtención de Licencia Ambiental en el Sector Hidrocarburos, sin dejar de lado el criterio profesional del Analista II en Gestión Ambiental durante el proceso de revisión. El presente Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los siguientes procesos:
• • • • • • • • • • • • •

Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Sector Hidrocarburos Revisión de Ficha Ambiental Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (categoría 1 y 2) Revisión de PPM PASA Revisión de Manifiesto Ambiental Revisión de Solicitud de LASP Revisión de Addenda a la Licencia Ambiental Revisión del documento para la Actualización de Licencias Ambientales Revisión del documento para la Renovación de Licencias Ambientales Revisión del documento para la Integración de Licencias Ambientales Revisión del documento para la Renovación e Integración de Licencias Ambientales Revisión de Solicitud de Homologación de Licencias Ambientales Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental

El alcance del presente manual contempla la revisión de las siguientes actividades del sector hidrocarburos de carácter nacional: 1. Exploración: Es el reconocimiento geológico de superficie, levantamientos aereofotogramétricos, topográficos, gravimétricos, magnetométricos, sismológicos,

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geoquímicos, perforación de pozos y cualquier otro trabajo tendiente a determinar la existencia de hidrocarburos en un área o zona geográfica. 2. Explotación: Es la perforación de pozos de desarrollo y de producción, tendido de líneas de recolección, construcción e instalación de Plantas de Almacenaje, de procesamiento y separación de líquidos y licuables, de recuperación primaria, secundaria y mejorada y toda otra actividad en el suelo y en el subsuelo dedicada a la producción, separación, procesamiento, compresión y almacenaje de hidrocarburos. 3. Transporte y Almacenaje: Transporte es la actividad de trasladar Hidrocarburos, Productos Refinados de Petróleo y GLP de un lugar a otro por medio de ductos, utilizando instalaciones complementarias. Se excluye de esta definición la Distribución de Gas por Redes y líneas de recolección. El Almacenaje; Es la actividad de acumular hidrocarburos, productos refinados de Petróleo y GLP en tanques estacionarios para su Comercialización. El alcance del presente manual no abarca la revisión de las siguientes actividades hidrocarburíferas debido a que corresponden a competencia de la Autoridad Ambiental Competente Departamental:
• •

Refinación e Industrialización: Comercialización

1.6 MARCO INSTITUCIONAL RESPONSABLES 1.6.1 Marco Institucional De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@ de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal) es la AACN, mientras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD. Asimismo, en el parágrafo II de su Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento, ejercerán las funciones técnicas u operativas encomendadas a la AAC. En concordancia con el Decreto Supremo N° 29894 (Estructura Organizativa del Poder Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en la legislación ambiental, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos. En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceministerio de

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Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamentalmente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado D.S. 28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministro de Medio Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos. La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, según su actual organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestión Ambiental en la cual con el apoyo de su personal técnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisión de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) y de Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presenta la estructura organizativa jerárquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para el proceso de revisión y aprobación de IRAPs para lo cual el presente Manual describe detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades establecidas en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs. Es importante señalar que el marco organizacional descrito, corresponde únicamente a las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incorporar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del Órgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la AAC en los procesos de revisión y aprobación de IRAPs. Dentro la normativa de carácter ambiental vigente aplicable al Sector Hidrocarburos, la tramitación de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Técnico a la AACN de acuerdo con las atribuciones conferidas por el Art. 12 º del Reglamento General de Gestión Ambiental y el Art. 12 º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental de la Ley de Medio Ambiente Nº 1333, 1.6.2 Funcionarios Responsables De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos es:

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo Forestal Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Coordinador de Prevención y Control Ambiental Analista I de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos

• • • •

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• •

Analista II de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos Analista II en Inspección Ambiental del Sector Hidrocarburos

El Analista II de Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control de las instancias superiores. La responsabilidad del proceso de revisión de IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos, es compartida por todos los funcionarios de las instancias mencionadas.

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FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MMAyA

MINISTRO DE MEDIO  AMBIENTE Y AGUA

JEFE DE GABINETE DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS ADMINISTRATIVOS

ASESOR DE DESPACHO

UNIDAD DE AUDITORIA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN

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UNIDAD DE  COMUNICACIÓN VICEMINISTERIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO VICEMINISTERIO DE REC. HÍDRICOS Y RIEGO DIRECCIÓN GENERAL  DE GESTIÓN  INTEGRAL DE  RESIDUOS DIRECCIÓN GENERAL DE CUENCAS Y  RECURSOS HÍDRICOS DIRECCIÓN GENERAL DE RIESGO DIRECCIÓN GENERAL DE BIODIVERSIDAD Y ÁREAS PROTEGIDAS

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VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE BIODIVERSIDAD,  CAMBIOS CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN  Y DESARROLLO FORESTAL

DIRECCIÓN GENERAL  DE AGUA POTABLE Y SANITARIO

DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS  CLIMÁTICOS

FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC

Analista II Administrativo Financiero Analista I Asesor Legal1 Analista II Asesor Legal Hidrocarburos Analista II Asesor Legal Minería Analista II Asesor Legal Multisector Apoyo Administrativo Apoyo en correspondencia Auxiliar de apoyo I Mensajero

Administrativo I Secretaria

Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Apoyo Administrativo
Adm. I Encargado CEDOCA Analista IV Educación Ambiental Analista II Bibliotecario CEDOCA

Jefe de Unidad Gestión Ambiental Asesoría Legal

Analista II Experto en Educación Ambiental

Educación Ambiental

CEDOCA

Responsable del Desarrollo de los Sistemas SNEIA-SNCCA

Analista IV RENCA

Apoyo 1 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA Apoyo 2 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA 3 Apoyos en sistematización de Licencias Ambientales

Adm. I Apoyo al RENCA

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SNEIA - SNCCA Coordinador Prevención y Control Ambiental RENCA
Analist II Insp. Amb. 1 Analista I Área Minería Analista I Área Multisector Analist II Insp. Amb. 1 Analista II Gest. Amb. Multisec. 2 Analista II Gest. Amb. Multisec. 3 Analist II Insp. Amb. 2 Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 3 Analista II Gest. Amb. Minería 1 Analista II Gest. Amb. Minería. 2 Analista II Gest. Amb. Multisec. 1 Analista II Instrumentos de Planificación y Control Ambiental Analista II Eval. Amb. Estratégicas

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Analista III Seguim. AA Kori Kollo Técnico I Multisector

Analist II Insp. Amb. 2

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Minería

Analista I . Área Hidrocarb

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Analist II Insp. Amb. 5

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 1

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 2

Consultor en Programas y Proyectos de Medio Ambiente y Cambio Climático

Hidrocarburos

Analist II Insp. Amb.1

Analist II Insp. Amb.2

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Técnico I Hidrocarburos

Analista IV Técnico. Hidrocarb.

Multisector Multisector FISCALIZACION

Hodrocarburos

Minería

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1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL Este manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. 1.7.1 Contenido del Manual Este manual está compuesto por Instructivos para la revisión de los siguientes IRAPs considerados en el Sector Hidrocarburos: 1. Instructivo General 2. Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales 3. Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental (Categorías 1 y 2) 4. Instructivo para la Revisión de PPM PASA 5. Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales 6. Instructivo para la Revisión de LASP 7. Instructivo para la Revisión de Addenda a la Licencia Ambiental 8. Instructivo para la Revisión del documento para la Actualización de Licencias Ambientales 9. Instructivo para la Revisión del documento para la Renovación de Licencias Ambientales 10.Instructivo para la Revisión del documento para la Integración de Licencias Ambientales 11.Instructivo para la Revisión del documento para la Renovación e Integración de Licencias Ambientales 12. Instructivo para la Homologación de Licencias Ambientales 13. Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental
El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestión Ambiental, de manera previa a la revisión de cada IRAP. El Instructivo General permite: establecer la competencia de la AACN, verificar la correspondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la declaración jurada incluida en el IRAP a objeto de revisar y/o devolver determinado proceso.

1.7.2 Procedimientos del Manual Los instructivos señalados en el acápite anterior han sido organizados en base a los siguientes procedimientos:

1

Revisión preliminar Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisión del Informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC, además comprende la verificación de la estructura del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del

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expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de la documentación mencionada podría motivar la devolución del IRAP.

2

Análisis técnico ambiental Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su caso la devolución o el rechazo del proceso.

3

Elaboración del informe técnico Este procedimiento corresponde a la presentación de los resultados del proceso de revisión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos. 1.7.3 Tareas del Manual Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la ejecución de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objetivos planteados para cada procedimiento. 1.7.4 Listas de Verificación En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimiento de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental, evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis. En los diferentes instructivos las Listas de Verificación existentes son: • Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales • Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos • Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria A continuación se describen las listas de verificación: Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
2 CUMPLIMIENTO SI NO

1 REQUISITOS / CRITERIOS

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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos
2 CUMPLIMIENTO SI NO 3 OBSERVACIONES 4 RESPALDO

1 REQUISITOS / CRITERIOS

Lista de Verificación 3 Presentación de Información Técnica Complementaria
2 CUMPLIMIENTO SI NO

1 REQUISITOS / CRITERIOS

3 OBSERVACIONES

Las listas de verificación deberán ser llenadas por el funcionario responsable de la ejecución de las tareas (Analista II de Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera: OPCIÓN 1: SI Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración o sustento al mismo. OPCIÓN 2: NO Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el estudio no provee información al respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, desarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección. En las listas de verificación, la columna 3 (Observaciones), será llenada cuando se marque la opción NO en la columna 2, y el Analista II de Gestión Ambiental considere necesario argumentar esa decisión. En la Lista de Verificación 1, columna 4, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de respaldo.

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1.7.5 Anexos del Manual Los anexos del presente manual son:

Anexo 1 Matrices PPM-PASA y de Consulta y participación: Insumo a utilizar para la verificación de la inclusión de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los planes ambientales. Anexo 2 Formatos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación. Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normalización de su Codificación.

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INSTRUCTIVO GENERAL

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SEGUNDA PARTE : DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS)

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPS Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC 2.1.1 Objetivo: Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar, con carácter previo a la revisión de todos los IRAPs de las diferentes áreas de la DGMACC, para la verificación de aspectos generales, que determinarán la prosecución o en su caso la devolución del proceso. 2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental Procedimiento I: Verificación de la competencia de la AACN Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:

Corresponde al Sector Hidrocarburos, según lo establecido en el Articulo 31 de la Ley de Hidrocarburos Nº 3058, las actividades de: Exploración, Explotación, Transporte y Almacenaje y Distribución. Es de competencia nacional según el Artículo 4 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental la AOP que se sobrepone a Áreas Protegidas que integren el Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP) y sus zonas de influencia, que tenga impactos internacionales o transfronterizos, estén ubicados geográficamente en más de un departamento, que la zona de posibles impactos pueda afectar a más de un departamento.

Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la revisión del IRAP, procediendo a su devolución al remitente, con carta de atención y respaldo del informe. Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas. Procedimiento II: Verificación de los certificados RENCA Verificar la vigencia del certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC. Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observación, en caso de que el Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia del certificado RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC. En caso de verificarse que la vigencia del certificado RENCA feneciese durante el proceso

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de revisión del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspecto, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del RENCA actualizado en la segunda presentación del documento. Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas. Procedimiento III: Verificación de la habilitación para elaborar un determinado tipo de IRAP Verificar que se cumplan los criterios de habilitación del Consultor RENCA, para elaborar un determinado tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:

Firma del Consultor Unipersonal habilitado (Reglamento RENCA) para FAs, LASP, IMAs y procesos de Integración de Licencias Ambientales. Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, comprobando que cada uno de los profesionales mencionados cuente con su certificado RENCA vigente. para EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones, renovaciones y addendas.

En caso de verificarse la no habilitación del o los responsables técnicos para la elaboración del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista de profesionales del equipo multidisciplinario, con sus certificados RENCA vigentes, para su inclusión en la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL. Procedimiento IV: Verificación Declaración Jurada Verificar la validez de la declaración jurada, en los siguientes documentos:

Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, ADDENDA, MA, documentos de actualización, renovación, integración de Licencias Ambientales e IMAs, con el correspondiente formato de Declaración Jurada, firmada y rubricada por el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento debe ser presentado en original.

Además se debe adjuntar fotocopia de la cédula de identidad del Representante Legal y del Responsable Técnico. En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24 hrs. siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la devolución del trámite al RL. En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado en el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situación deberá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.

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2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos La verificación de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes (Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos. 2.1.4 RESULTADOS VERIFICABLES Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes son los resultados verificables del procedimiento.

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FLUJO GRAMA 1 INSTRUCTIVO GENERAL PROCEDIMIENTO I:

VERIFICACIÓN DE COMPETENCIA

¿La revisión del IRAP compete a la AACN?

NO

Elaboración del Informe Técnico recomendando la DEVOLUCION y rechazo del tramite

SI
¿Corresponde la evaluación del IRAP?

NO

SI

VERIFICACIÓN DEL REGISTRO RENCA

PROCEDIMIENTO II :

¿El (los) Registro(s) RENCA del/los consultor(es) esta(n) Vigente(s)?

NO

SI
VERIFICACIÓN DE HABILITACIÓN PARA LA ELABORACIÓN DE UN DETERMINADO IRAP

PROCEDIMIENTO III:

¿El IRAP presentado Cumple los requisitos de habilitación ?

NO

Considerar para la elaboración del Informe Técnico recomendado la complementación

SI

VERIFICACIÓN DE DECLARACIÓN JURADA

PROCEDIMIENTO IV:

¿El IRAP presentado Cumple los requisitos de la declaración jurada ?

NO

SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA CORRESPONDIENTE SEGÚN EL IRAP PRESENTADO

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A

FA

FICHAS AMBIENTALES

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2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisión de FAs del sector Hidrocarburos remitidas por el OSC a la AACN, y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Ficha Ambiental (1ª Revisión) : 5 días hábiles – D.S 29595 de 11 de junio de 2008 Revisión de la Ficha Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – D.S 29595 de 11 de junio de 2008

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujograma en la siguiente página)

INSTANCIA

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

Secretaría de la DGMACC

Recepciona la FA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.

Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia su custodia.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climá- Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA. ticos Remite la FA al CEDOCA.

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Categorización o rechazo, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Asigna Nº de proceso. Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso

HIDROCARBUROS

CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector Hidrocarburos

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria Otorga la Categorización del nivel de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) requerido o determina el rechazo de la FA. Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal (ventanilla única), el trámite de FA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE FA Y CATEGORIZACIÓN DEL NIVEL EIA

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Recepciona la FA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA. Remite la FA al CEDOCA. Asigna Nº de trámite Remite la FA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos

Recepciona el trámite Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite de la FA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental.

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión de la FA. Remite el trámite de la FA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite de la FA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido o determina el rechazo de la FA. Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones y/o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la categorización, devolución o rechazo del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS
SE DEBERÁN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del área, si se cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a. Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir, elaborar el informe técnico recomendando la devolución de la FA al OSC. 2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar la categoría 2 a la FA, el OSC hubiera determinado los alcances del Estudio. En caso de no contar con la definición del alcance, devolver la FA al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es así, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra sobrepuesta a una TCO, PIOs, CCs, si es así, el informe técnico del OSC debe establecer que efectuará el proceso de Consulta y Participación. 4b. En caso de que el Informe Técnico del OSC no indique que se efectuará el proceso de Consulta y Participación, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al OSC 5a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. Lista de Verificación 1. Base de datos Mapa Áreas Protegidas Mapas TCO’s. REQUISITOS A VERIFICAR:

REGISTROS, INSUMOS DEL FORMULARIOS PROCEDIMIENTO Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

SE REALIZA PARA:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar durante los siguientes procedimientos de revisión.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1 llenada.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la FA presentada.

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6a. Revisar la documentación legal y administrativa, según lo descrito en la lista de verificación 1. 6b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

3. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC cuando la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional.

4. Verificar que se cumpla con lo establecido en el Art. 115 inciso b) de la Ley de Hidrocarburos Nº 3058, así como el D.S. Nº 29033, cuando la AOP se sobreponga a una TCO, PIOs, CCs.

5. Verificar la estructura de la FA en el marco del RPCA, y la inclusión de los documentos legales y administrativos requeridos, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

6. Considerar los resultados del procedimiento preliminar para la continuidad u observación del proceso.

29 29

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PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL II) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS

Se realiza para: - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 y 3, llenadas.

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecido en el Art. 22º y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboración de FA.

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2. Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso el rechazo o devolución del proceso de la FA, o la aprobación de la categorización del nivel de EIA requerido.

1a. Revisar en detalle el contenido técnico ambiental de la FA presentada. 1b. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2. 2b. Confirmar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592. 2c. Establecer la categoría de EEIA considerando los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.

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PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL III) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR TAREAS SE DEBERÁN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: REQUISITOS A VERIFICAR: INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS

SE REALIZA PARA:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental. 2a Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando no contenga la categoría del nivel de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analítico o Específico). (Art. 44 RPCA). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN en TCO). 2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del EIA y el alcance del EEIA Especifico, según corresponda, cuando no existan observaciones al proceso Incluir recomendaciones para la elaboración del estudio ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso a una segunda revisión. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 11 del Decreto Supremo 28592. 3.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del EIA y el alcance del EEIA Especifico, según corresponda. Incluir recomendaciones para la elaboración del estudio ambiental b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. -Informe técnico del OSC - FA presentada. - Hoja de Ruta - Formatos de Informe Técnico - Información recabada de la AOP. - Listas de verificación 1,2 y 3 llenadas

2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolución de la documentación al OSC; la categorización de la FA o su rechazo.

El informe técnico elaborado por el Analista II en Gestión Ambiental.

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3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

- El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda). - Las cartas de comunicación de los resultados del proceso, al RL, así como al OSC y SERNAP (cuando corresponda). - Carta de rechazo dirigida al RL (si existen causales de rechazo de la AOP dentro del proceso de categorización, respaldadas por el Art. 11º de D.S. 28592).

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE FICHA AMBIENTAL REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
¿Se adjunta Informe Técnico y Recomendaciones provenientes del OSC?. Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de FA, mediante nota al OSC.

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

NO

SI
Si la AOP esta en APN, ¿el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC ?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de FA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs ¿el OSC establece que efectuará el proceso de Consulta y Participación?

SI

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de FA, mediante nota al OSC

SI
¿La FA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿La FA reúne condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592?

NO

Fundamentar los causales de rechazo y considerarlos en la elaboración del informe técnico.

SI
¿La FA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO
Comunicación de los resultados de categorización al OSC, RL y SERNAP si corresponde.

FIN

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Lista de Verificación 1 Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. (*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico (para EEIAs Categoría 2) (Art. 44º del RPCA). (*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participación cuando el proyecto se sobreponga a una TCO, PIO o CC. Revisión del expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA). Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44º del RPCA. Copia de la Boleta de depósito bancario por pago del PCEIA. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la FA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolución de la FA.

NO

Lista de Verificación 2: Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario de la FA presentada: I. INFORMACIÓN GENERAL II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA III. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO IV. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

REFERENCIAS

V. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser: • Exploración • Ejecución • Operación • Mantenimiento • Futuro inducido • Abandono Indica el ámbito de acción del proyecto. Describe el objetivo general del proyecto. Describe Objetivos específicos del proyecto. Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que se describa la relación. Proporciona un dato aproximado de la Vida útil estimada para la AOP. VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS En caso de considerarse alternativas de localización, se describe las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala por que fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologías y procesos que se aplican. VII. INVERSIÓN TOTAL Cita el monto de Inversión total del proyecto (Se indica la fase en la que se encuentra el proyecto). VIII. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración. IX. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida X. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que serán utilizados y la cantidad XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad específica, así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del AOP Indica la producción anual estimada del producto final XII. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP. Art. 34º RMCH, Art., 28º RASH Art. 24º y 25º del RASH

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

REFERENCIAS

Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados. Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos. XIII. PRODUCCIÓN DE RUIDOS Indica las fuentes de generación de ruidos. Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologías utilizadas. XIV. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Describe la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS Describe los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará la AOP. XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos ambientales, en cada una de las etapas y actividades del proyecto; indica las posibles medidas de respuesta a contingencias, originadas por los riesgos identificados. Evalúa las condiciones del entorno, para determinar las consecuencias en caso de que se produzcan impactos negativos socioeconómicos o culturales de gran magnitud, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. La identificación de riesgos incluye aquellos que pueden provocar efectos importantes obre la salud de la población. XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto, considerando sus características propias. Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los impactos y se adecuan a las características del proyecto. XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz, guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. Título II, RASH RASP, Art. RASH 31º Art. 36º RASH

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

REFERENCIAS

La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional a los impactos, considerando las características de la AOP y su entorno. (*) XX. ANEXOS Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderación de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en Área Protegida Nacional debe ser considerada entre las categorías 1 y 2.)

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS Resumen Ejecutivo Mapa geográfico a escala adecuada con la ubicación de la AOP Imagen satelital del Área de Influencia de la AOP a escala adecuada. Fotografías representativas de la AOP CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACION

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B

EEIA

ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL

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2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2)

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión del EEIAs, presentados a la AACN por el OSC, y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (1ª Revisión) :15 días hábiles – DS 29595 Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (2ª Revisión) :10 días hábiles – DS 29595

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

INSTANCIA

Secretaría MACC

de

la

DG-

• Recepciona el EEIA y el informe del OSC. • Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA. Remite el EEIA al CEDOCA.

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobación o rechazo, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Otorga Licencia Ambiental (DIA) o determina el rechazo del EEIA. Notifica al RL los resultados de la evaluación Remite el proceso del EEIA a la secretaria de la DGMACC.

HIDROCARBUROS

CEDOCA

Identifica el Nº de proceso. Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el proceso del EEIA y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Analista I en Gestión Ambiental Sector Hidrocarburos

Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.

Analista II Ambiental

en

Gestión

Recepciona el proceso

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Recepciona el proceso

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Recepciona el proceso

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite del EEIA y el informe del OSC.

39 39

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE EEIA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el EEIA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA. Remite el EEIA al CEDOCA. Asigna Nº de trámite Remite el EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos

Recepciona el trámite Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite del EEIA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental.

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del EEIA. Remite el trámite del EEIA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

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HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga Licencia Ambiental DIA. o determina el rechazo del EEIA. Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite del EEIA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA. Comunica la devolución y/o solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la otorgación de la DIA o rechazo del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:
1a Revisar el expediente de la AOP, a fin de contar con información referida a la AOP. 1b Consultar con el personal del área, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. - Lista de Verificación 1. - Base de datos - Mapa Áreas protegidas - Mapa TCO - Informe técnico del OSC - EEIA presentado. - Información recabada de la AOP.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1 llenada

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar durante los siguientes procedimientos de revisión.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector 2a Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del EEIA al OSC. 3a Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es así, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a Verificar, en caso de que la AOP se encuentre sobrepuesta a una TCO, PIO o CC, que el informe del OSC puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participación efectuado, caso contrario remitir el tramite al OSC. 5a. Efectuar un examen preliminar del EEIA, su contenido y anexos, según lo estipulado en los artículos 23º al 35º del RPCA, de manera que se conozca la organización del documento. 6a Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar en la lista de verificación 1. 6b En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

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2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al EEIA presentado.

3. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC cuando la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional.

4. Verificar si la AOP ha efectuado el proceso de Consulta y Participación, en caso de sobreponerse en una TCO, PIOs, CCs.

5. Verificar la estructura del EEIA en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

6. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso.

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42 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a Revisar en detalle el contenido técnico ambiental del EEIA. presentado 1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3. 2b. Determinar si el EEIA corresponde a una AOP contemplada en el Artículo 85º del RPCA (no conceder la DIA). - Listas de Verificación 2 y 3. Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecido en los Art. 23º al 35 del RPCA, para la elaboración del EEIA.

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la DIA, o la solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas, o en su caso la negación de la DIA.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. 2a Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe técnico del OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participación efectuado. 2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. - Informe técnico del OSC - EEIA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Técnico - Información recabada de la AOP. - Listas de Verificación 1 y 2 llenadas Requisitos a verificar:

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

- Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

- El informe técnico de primera revisión o segunda revisión (cuando corresponda). - Las cartas de comunicación sobre los resultados del proceso al RL, así como al OSC, SERNAP y AACD (cuando corresponda). - Carta de negación de la DIA al RL (si existen causales respaldadas por el Art. 85º del RPCA). - La DIA y LASP en caso de aprobación del EEIA.

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3.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 85 del RPCA. 3.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolución de la documentación al OSC; la aprobación del EEIA o su rechazo.

3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

43 43

FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA
REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL ) INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
¿Se adjunta Informe Técnico y recomendaciones provenientes del OSC?.

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

NO

Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al OSC.

SI
Si la AOP esta en APN, ¿el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC ?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs SI ¿el OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al OSC

SI
¿El EEIA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
Fundamentar los causales de rechazo y considerarlos en la elaboración del informe técnico.

¿La EEIA reúne condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 85 del RPCA?

NO

SI
¿El EEIA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO
Comunicación de los resultados al RL, OSC y SERNAP si corresponde.

FIN

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Lista de Verificación 1: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación efectuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs. (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Convenio de validación de acuerdos del proceso de consulta y participación Documento de Divulgación para Consulta Pública. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del EEIA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*La falta de requisito es causal de devolución de la EEIA

NO

Lista de Verificación 2: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Cumplimiento de Criterios Técnicos MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral, y EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentación del EEIA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, Áreas Protegidas, TCO´s y/o CC´s, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación de la alternativa para la ubicación de la AOP) Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP y sus componentes, incluyendo diseño de obras, especificaciones técnicas, memorias de cálculo, planos, cronograma para las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación mantenimiento y abandono). Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP, con las profundidad necesaria para permitir la identificación de impactos ambiéntales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones edáficas, tipo de manejo y aprovechamiento de áreas agrícolas, áreas a deforestar-intervenir, áreas cultivadas, áreas bajo riego, rubros de producción, tecnología a adoptar, dimensionamiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia de implementación y especificaciones técnicas de equipos, insumos a utilizar). II. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que describe las condiciones ambientales, antes de la ejecución del proyecto (línea base), así como el tipo de ocupación del suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en cuenta las actividades preexistentes en el área de influencia de la AOP. Describe las características de geológicas y fisiográficas del Área de Influencia de la AOP. Describe las características de suelos y presenta análisis de suelos que es representativo del área, en función al alcance del proyecto Describe las características hidrológicas e hidrogeológicas y los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su Área de Influencia), especificando su caudal, calidad (análisis fisicoquímico y microbiológico) y clasificación. Presenta un análisis de agua que es representativo del área, en función al alcance del proyecto Describe las características climáticas de la zona donde se ejecutaría la AOP. La misma representa una relación puntual con las actividades a ser desarrolladas. Describe las características de flora y fauna, enfatizando en especies en vías de extinción y endémicas, en relación al proyecto. Identifica de manera puntual las variables para el monitoreo ambiental incluyendo un análisis de sensibilidad en relación a especies, habitats y estado de conservación

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

En caso que se trate de un área protegida, presenta las características de la misma. Analiza las consideraciones realizadas por el SERNAP. Describe las características socioeconómicas, haciendo énfasis en las comunidades más próximas: ocupación del suelo, aprovechamiento de recursos naturales, actividad económica, etc. Analiza la línea base en relación a la calidad de aire (si corresponde) y la emisión de ruidos conforme a la descripción de actividades a desarrollarse en el área de la AOP. El muestreo es representativo. III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION (Este capítulo solo será incluido si corresponde el proceso de Consulta y Participación) Se describe las instancias de decisión y representación de las tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburífera (se debe detallar los criterios de selección de participantes). Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburífera. Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la territorialidad, aspectos sociales, económicos y culturales de los PIO’s y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarburífera (cuadro resumen – Anexo 1). Se incluye medidas de prevención, mitigación y restauración para cada uno los impactos ambientales identificados. Se detalla como criterio fundamental cada una de las observaciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones concertadas en el Convenio de Validación de Acuerdos. IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES (Incluye la identificación, predicción y evaluación de impactos) Presenta la identificación de impactos ambientales para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Presenta la predicción de impactos para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Considera los siguientes aspectos: Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las actividades de la AOP. Existe una secuencia lógica entre las actividades planteadas, la línea base ambiental/social y los probables impactos identificados Como parte de la predicción de impactos ambientales, se delimitan las acciones de prevención a ser implementadas, para evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos socioeconómicos y culturales. La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evaluación del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP (Consulta Pública) El análisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) V. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. VI. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD Se delimita el área de influencia directa e indirecta en base a la evaluación de impactos ambientales (considerando la línea base y las actividades de la AOP) Presenta el análisis de sensibilidad para cada factor tomando en cuenta parámetros críticos. Incluye un análisis global de la sensibilidad del área de influencia La delimitación del área de influencia y el análisis de sensibilidad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta y Participación (si corresponde) VIII. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución. Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetación). El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) IX. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) X. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO El análisis costo – beneficio realizado para el proyecto considera los costos ambientales de la implementación de la AOP. El análisis de alternativas de ejecución del proyecto considera como parámetro importante el análisis costo – beneficio realizado para el proyecto. XI. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauración del área) Art. 32 RPCA Título RGRS IV del

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. XII. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. XIII. VACÍOS DE INFORMACIÓN Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué momento del desarrollo del proyecto estará disponible esa información. XIV. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario que participó en la elaboración del EEIA. XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL Síntesis de la AOP, que considere una justificación de su ejecución Síntesis del estado actual del ambiente (situación del proyecto) Principales impactos ambientales previstos Síntesis de las medidas de prevención y mitigación así como del PASA Síntesis del Plan de Abandono XVI. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP. XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

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Lista de Verificación 3: Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo (Considera otra documentación adicional al documento matriz)
REQUISITOS/LINEAMIENTOS SI Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). Mapa Geológico Mapa de vegetación. Mapa Hídrico. Mapa de zonificación Agroecológica. Mapa Topográfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconómica. Planos de infraestructura a instalar Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. Plan de respuesta a emergencia Diagramas de respuesta a emergencias Sistema de Gestión Ambiental Fotografías Copia del convenio de validación de acuerdos CUMPLE NO OBSERVACIONES

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C
PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

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2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN

Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y

SEGUIMIENTO AMBIENTAL

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de PPM-PASAs, presentadas a la AACN por el OSC, y otorgación del Certificado de Dispensación del EEIA.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). Ver flujograma en la siguiente página (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 08 días hábiles

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumirá que el Certificado de Dispensación le fue concedido oportunamente, debiendo la AACN emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA. (Ver flujograma en la siguiente página)

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA
Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA.

INSTANCIA

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Asigna Nº de proceso. Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite de PPM-PASA y el informe del OSC. Otorga el Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-3). Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el proceso del PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC.

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el proceso del PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE PPM – PASA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Identifica el Nº de trámite. Remite el PPM-PASA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos.

Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental.

Recepciona el PPM-PASA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión del PPMPASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA.

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trámite del PPM-PASA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II.

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del PPM-PASA. Remite el Trámite del PPM-PASA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga el Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-3). Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el proceso del PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC.

Recepciona el trámite. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

Remite el Trámite del PPMPASA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobación o rechazo, remite el trámite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental. Recomienda a la AACN la procedencia del CDC3 o devolución del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia.

Recibe el Trámite concluido para su archivo.

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal del área, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a.Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del documento al OSC. - Lista de Verificación 1. - Informe técnico del OSC - PPM-PASA presentado. - Hoja de Ruta - Información recabada de la AOP.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1 llenada.

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar durante los siguientes procedimientos de revisión.

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3a.Efectuar un examen preliminar del PPM PASA, su contenido y anexos, según lo estipulado en los artículos 30º al 32º del RPCA, de manera que se conozca la organización del documento. 4a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar en la lista de verificación 1. 4b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al PPM-PASA presentado.

3. Verificar la estructura del PPM - PASA en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

4. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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58 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: -Listas de Verificación 2 y 3. Informe técnico del OSC. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido técnico ambiental del PPM - PASA. presentado 1b.Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecidos en el Art. 30 al 32 del RPCA, para la elaboración del PPM - PASA.

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión del CD3, o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a). Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. 2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. -Informe técnico del OSC - PPM-PASA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Técnico - Información recabada de la AOP. - Listas de Verificación 1 y2 Requisitos a verificar: -Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental.

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

-El informe técnico de primera y segunda revisión (cuando corresponda). -Las cartas de comunicación sobre los resultados del proceso al RL, así como al OSC, SERNAP (cuando corresponda) y AACD. -Carta de negación de la DIA al RL (si existen causales respaldadas por el Art. 85º del RPCA). - El CD-3 en caso de aprobación del PPMPASA.

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b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones, ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera).

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE PPM-PASA REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR

¿Se adjunta Informe Técnico y Recomendaciones provenientes del OSC?

NO

Elaboración del Informe Técnico recomendando la devolución del trámite del PPM-PASA, mediante nota al OSC

SI
¿El PPM-PASA contiene la documentación legal y administrativa?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
El PPM-PASA Cumple la estructura establecida por el RPCA

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El PPM-PASA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones y solicitud de aclaraciones o enmiendas, para la elaboración del Informe Técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL y OSC si corresponde

FIN

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Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolución del PPM - PASA.

NO

Lista de Verificación 2: Cumplimiento de Criterios Técnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el PPM – PASA.

CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD

Formulario para la presentación del PPM-PASA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación de la alternativa para la ubicación de la AOP).

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP, conforme a las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación mantenimiento y abandono). II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales. Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes). III. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. IV. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia, V. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetación). VI. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. VII. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauración del área)

Título RGRS

IV

del

Art. 32 RPCA

El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. VIII. ANEXOS Información necesaria para complementar el PPM-PASA

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicación de la AOP. Planos de infraestructura a instalar Fotografías NO OBSERVACIONES

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D

MA

MANIFIESTO AMBIENTAL

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2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de MAs, presentados a la AACN por el OSC, y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página) hábiles – Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008 hábiles – Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 10 días Revisión de la Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 15 días

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL. En este caso el RL asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles – Art. 145º del RPCA.
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA • Recepciona el MA y el informe del OSC. • Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

INSTANCIA

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Am- Instruye en hoja de ruta la revisión del MA. biente y Cambios Climáticos Remite el MA al CEDOCA.

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Identifica el Nº de proceso. Remite el proceso del MA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el proceso del MA y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del MA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la revisión del MA. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Con- Recepciona el proceso trol Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el proceso biental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventani- Otorga Licencia Ambiental (DAA). Biodiversidad, Cambios Climáticos y lla única), el trámite del MA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación. de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el proceso del MA a la secretaria de la DGMACC.

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE MA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental. ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el MA con el Informe del OSC Registra el documento en la Base de Datos Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión del MA Remite el MA al CEDOCA Asigna Nº de trámite. Remite el MA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos.

ANALISTA II en Gestión Ambiental ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de plazos Resuelve controversias que surjan entre el Analista I y el Analista II Remite el Trámite del MA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno Remite el Trámite del MA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del MA Remite el Trámite del MA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

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HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental (DAA). Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el proceso del MA a la secretaria de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la DAA o devolución del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal del área, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. - Lista de Verificación 1. -Informe técnico del OSC - MA presentado. - Información recabada de la AOP. - Mapas y base de datos Requisitos a verificar:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar, durante los siguientes procedimientos de revisión. 2a.Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del MA al OSC.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1 llenada.

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3a.Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es así, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a.Efectuar un examen preliminar del MA, su contenido y anexos, según lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA, de manera que se conozca la organización del documento. 5a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar en la lista de verificación 1. 5b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al MA presentado.

3. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC cuando la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional.

4. Verificar la estructura del MA en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

5. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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70 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido técnico ambiental del MA presentado 1b.Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. -Listas de Verificación 2 y 3. Informe técnico del OSC. Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecidos en los Art. 103 al 107 y el Anexo 5 del RPCA, para la elaboración del MA.

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión del CD3, o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. 2a.Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en Áreas Protegidas Nacionales). 2b.Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. -Informe técnico del OSC - MA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Técnico - Información recabada de la AOP. - Listas de Verificación 1 y 2

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: -Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental.

1. Sustentar el dictamen técnico final.

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3.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DAA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 3.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolución de la documentación al OSC; la aprobación del MA o su rechazo.

3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

-El informe técnico de primera y segunda revisión (cuando corresponda). -Las cartas de comunicación de los resultados del proceso al RL y al OSC (cuando corresponda). La DAA y LASP en caso de aprobación del MA.

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE MA REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
¿Se adjunta Informe Técnico y recomendaciones provenientes del OSC?

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

NO

Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de MA, mediante nota al OSC.

SI
Si la AOP esta en APN, ¿el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC ?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de MA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs SI ¿el OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de MA, mediante nota al OSC

SI
¿El MA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

¿El MA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL, OSC y SERNAP si corresponde.

FIN

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Lista de Verificación 1: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la DDA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
(*) La falta del requisito es causal de devolución del MA.

NO

Lista de Verificación 2: Cumplimiento de Criterios Técnicos

MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el Manifiesto Ambiental, se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización.

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CRITERIOS SI I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO Formulario para la presentación del MA (Considere mínimamente los datos de identificación de la actividad completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente, y entidad responsable de la operación).

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Anexo 5 del RPCA

II. DESCRIPCCIÓN FÍSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP Incluye la descripción de Aspectos Abióticos (Clima, Geológicos y Mineralógicos, Suelos, Recursos Hídricos) y Bióticos (Fauna, Flora, Aspectos socioeconómico – culturales) III. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO) Describe el inicio de operación de la AOP Describe los procesos, actividades de operación, productos principales, productos secundarios, subproductos (flujograma de procesos). Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, productos finales y otros Describe las actividades de mantenimiento IV. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES Se identifica la generación de aguas residuales en la AOP (fuente, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspondientes análisis de laboratorio. Se identifica la generación de fuente contaminantes en la AOP: gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminación atmosférica y se adjunta los correspondientes análisis de laboratorio. Se identifica la generación de residuos sólido en la AOP (fuente, cantidad, tratamiento y disposición final) y comprobantes de la disposición final de residuos. Se identifica la generación de sustancias, residuos y desechos peligrosos en la AOP (identificación, fuente, cantidad, tratamiento, almacenamiento y disposición final) y se adjuntan los correspondientes comprobantes de disposición final. Cuenta con un análisis comparativo de los parámetros establecidos en normativa versus los resultados de análisis de laboratorio de los diferentes residuos. Anexo 5 del RPCA Anexo 5 del RPCA

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CRITERIOS SI V. INFORMACIÓN ADICIONAL Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, causas número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas). VI. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. VII. PLAN DE CONTINGENCIA El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. VIII. LEGISLACIÓN APLICABLE El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. IX. Identificación DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

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CRITERIOS SI La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corresponden al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. X. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL El Plan de Adecuación Ambiental contiene todos los datos del Anexo B del Formulario MA. El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la implementación de las medidas de adecuación El alcance de las acciones o medidas de adecuación planteadas y los fundamentos técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las mismas en relación a la deficiencia identificada. XI. PROGRAMA DE MONITOREO

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuación de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B) El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C del Formulario MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementación de todas las medidas previstas. Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C. El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas para la adecuación planteada en el Anexo B, como las medidas de prevención y mitigación que serán aplicadas durante la vigencia de la DAA. PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental) Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas) Plantea medidas de prevención y mitigación de los probables impactos ambientales. Define factores y parámetros de verificación para el seguimiento ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA. XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIÓN El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.

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CRITERIOS SI Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. XIII. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor están completos. XIV DECLARACIÓN JURADA Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (nombres completos, cédulas de identidad) debe ser original en todos los ejemplares.

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Presenta plano de ubicación a escala adecuada de acuerdo a la AOP. Presenta mapas temáticos, incluyendo mapas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda. Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar. Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo. Presenta informes de análisis de laboratorios certificados. Presenta registro de residuos sólidos. Presenta registro de medición de niveles sonoros. Incluye constancias del cumplimiento adecuado del protocolo de muestreo y análisis de laboratorio. Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP. Presenta la documentación técnica en formato digital. NO OBSERVACIONES

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E
LASP
LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

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2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS.

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisión de los documentos presentados a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, para la obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, (El Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas necesariamente debe presentarse conjuntamente con un EEIA o MA, según corresponda, salvo que la LASP se hubiera otorgado de forma independiente.)

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del LASP : 10 días hábiles – Art. 16º del RASP

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA Recepciona la documentación para la obtención de la LASP. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

INSTANCIA

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambien- Instruye en hoja de ruta la revisión de la documentación para la obtención Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación para la obtención de la LASP. te y Cambios Climáticos Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. de la LASP. En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios ClimátiRemite la documentación para la obtención de la LASP al CEDOCA. cos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental. Identifica el Nº de trámite. Remite el trámite de la documentación para la obtención de la LASP al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el trámite de la LASP y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del trámite del LASP, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la documentación de la LASP Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

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Recepciona el trámite

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el trámite Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Control Recepciona el trámite Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el trámite biental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), Otorga Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Biodiversidad, Cambios Climáticos y la documentación para la obtención de la LASP. Notifica al RL los resultados de la evaluación. de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el trámite del LASP a la secretaria de la DGMACC.

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE LASP
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el trámite Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental

Recepciona la documentación para la obtención de la LASP Registra el documento en la Base de Datos Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Identifica el Nº de trámite. Remite el trámite de la documentación para la obtención de la LASP al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos.

Instruye en hoja de ruta la revisión de la documentación para la obtención de la LASP. Remite la documentación para la obtención de la LASP. al CEDOCA

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trámite de la LASP con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trámite de la LASP con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión de la LASP. Remite el Trámite de la LASP con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Realiza los procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP). Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el expediente a la Secretaría de la DGMACC.

Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación para la obtención de la LASP. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la LASP o devolución del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Efectuar un examen preliminar de la documentación presentada para la solicitud de la LASP, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. 1b.Verificar la documentación legal y administrativa, según los requisitos listados en la Lista de Verificación 1. 1c.Verificar si los documentos legales presentados corresponden a la empresa y al Representante Legal y si están debidamente actualizados. 1d.Revisar los documentos administrativos, verificando que se incluya el currículum vitae, del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas y su correspondencia con el organigrama presentado. - Lista de Verificación 1. Requisitos a verificar:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

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1. Verificar que la estructura del documento para la obtención de la LASP este enmarcada en lo dispuesto por el RASP e incluya los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1.

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2a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar en la lista de verificación 1. 2b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL

2. Considerar los resultados del procedimiento preliminar para la continuidad u observación del proceso

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84 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido de la LASP presentada, cotejando con los requisitos establecidos en la lista de verificación 2. 1b.Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2. -Listas de Verificación 2 Requisitos a verificar: Las lista de verificación 2 llena. Las lista de verificación 2.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) para el manejo de sustancias peligrosas establecidos en el RASP.

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la LASP, solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas o en su caso la negación.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. 2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de emisión de LASP, incluyendo las recomendaciones específicas para la gestión ambiental, si no hubieran observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de emisión de la LASP, incluyendo las recomendaciones específicas para la gestión ambiental si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, y los formatos de informes técnicos (primera y segunda revisión). Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Las cartas de comunicación al RL de los resultados del proceso.

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP

REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

¿El documento para la ontención de la LASP cumple la estructura establecida por el RASP y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El documento para la obtención de LASP cumple los requisitos de las listas de verificación 2?

NO

Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL y OSC si corresponde

FIN

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Lista de Verificación 1: Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos
CUMPLIMIENTO REQUISITOS LEGALES SI Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP. Fotocopia actualizada de matrícula de FUNDEMPRESA. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO

Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Técnicos
REQUISITOS CUMPLIMIENTO SI A. ADMINISTRATIVOS Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP) B. TÉCNICOS Tabla de descripción de sustancias peligrosas Hojas de seguridad – normas técnicas aplicables Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. NO OBSERVACIONES

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F
ADD
ADDENDA

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2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE ADDENDA

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de ADDENDAS, presentadas a la AACN por el OSC, y otorgación de la Actualización de la Licencia Ambiental con la modificación solicitada.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Addenda (1ª Revisión) : 15 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Revisión de la Addenda (2ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumirá que la Actualización de la Licencia Ambiental con la modificación solicitada le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Actualización de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujograma en la siguiente página)

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO

INSTANCIA

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

Secretaría de la DGMACC

Recepciona la Addenda y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.

Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión de la Addenda. Cambios Climáticos Remite la Addenda al CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión la Addenda. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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CEDOCA

Asigna Nº de proceso. Remite la Addenda al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite la Addenda con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite la Addenda y los documentos de revisión al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión de la Addenda, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso de la Addenda con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la revisión de la Addenda. Remite la Addenda con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Recepciona el proceso

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Recepciona el proceso

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Recepciona el proceso

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la Addenda y el informe Otorga la nota de aprobación de la Addenda. Notifica al RL los resultados de la evaluación. versidad, Cambios Climáticos y de Ges- del OSC. Remite el proceso de la Addenda a la secretaria de la DGMACC. tión y Desarrollo Forestal

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE ADDENDA A LA LICENCIA AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA

ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental

Recepciona la Addenda con el informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión de la Addenda. Remite la Addenda al CEDOCA. Asigna Nº de trámite. Remite la Addenda al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trámite de Addenda con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias en la revisión de la Addenda entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trámite de la Addenda con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental. Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

ANALISTA II en Gestión Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión de la Addenda. Remite el Trámite de la Addenda con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la nota de aprobación de la Addenda. Notifica al RL los resultados de la revision. Remite el proceso de la Addenda a la secretaria de la DGMACC.

Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la Addenda. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la aprobación de la Addenda o devolución del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia.

Recibe el Trámite concluido para su Archivo.

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA ADDENDA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a Revisar el expediente de la AOP a fin de contar con información referida a la AOP. 1b Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. - Lista de Verificación 1. - Informe técnico del OSC - Adenda presentadaa. - Hoja de Ruta - Información recabada de la AOP.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1.

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar.

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2a. Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC y verificar si la solicitud se enmarca en la “modificación en actividades de proyectos autorizados por una Licencia Ambiental”. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del documento técnico al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar de la Addenda presentada, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. 4a Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar de la lista de verificación 1. 4b En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la solicitud de Addenda de la LA presentada.

3. Verificar la estructura de la Addenda, así como la verificación de la inclusión de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentación.

4. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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94 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: -Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a Revisar en detalle el contenido técnico ambiental de la Addenda presentada. 1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1 Verificar el contenido técnico ambiental establecidos en el DS 29595 y en el RPCA, para la solicitud de la Addenda.

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2 Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión la nota de aprobación o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. - Informe técnico del OSC - Adenda presentada. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Técnico - Información recabada de la AOP. - Listas de Verificación 1 y 2 Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1 Sustentar el dictamen técnico final.

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2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de aprobación de la Addenda, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de aprobación de la Addenda, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2 Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera).

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Las cartas de comunicación al RL, así como al OSC, SERNAP (cuando corresponda). Nota de denegación de la LA al RL (en su caso si existen causales respaldadas por el Art. 85º del RPCA.

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE ADENDA A LICENCIA AMBIENTAL REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite, mediante nota a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernaión.

¿Se adjunta Informe Técnico y Recomendaciones provenientes del OSC?

NO

SI
¿La Addenda cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

SI
¿La Adenda cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL y OSC

FIN

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HIDROCARBUROS

Lista de Verificación 1 Revisión de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar. La solicitud de la Addenda se limita a la “Modificación en actividades de proyectos autorizados por la Licencia Ambiental”, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008 Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolución del Documento

NO

Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Criterios Técnicos Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para la Adenda (PPM – PASA).

CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentación de la Adenda (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la Adenda.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la adenda a través de un análisis de la naturaleza y magnitud de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse). Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP. Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales. Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes). II. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución. Se incluye como complemento un resumen, en el formato elaborado por la DGMACC (Anexo 1 Tabla 1) III. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP Art. 32 RPCA Art.2, D.S. 29595/2008

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. IV. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado.

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicación de la AOP modificatorio. Planos de infraestructura a instalar Fotografías Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM – PASA (categoría 3), según lo establecido por la reglamentación vigente.

OBSERVACIONES

NO

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G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Actualización de Licencias (DIA), presentadas a la AACN por el RL, a través del OSC, y otorgación de la Licencia Ambiental Actualizada, en el marco de los artículos 90 y 150 del RPCA.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página) 15 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Análisis y PPM-PASA (1ª Revisión) : Revisión del Informe de Análisis y PPM-PASA (2ª Revisión):

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Actualización de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Actualización de DIA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujograma en la siguiente página)

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA Recepciona la solicitud de actualización de Licencia Ambiental del OSC. Registra la solicitud de actualización de Licencia Ambiental en la base de datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

INSTANCIA

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de actualización de Licencia Ambiental. Cambios Climáticos Remite la solicitud de actualización de Licencia Ambiental al CEDOCA.

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud de actualización de Licencia Ambiental. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Asigna el Nº de trámite. Remite el trámite de solicitud de actualización de Licencia Ambiental al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trámite Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el trámite Recepciona el trámite

HIDROCARBUROS

CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite solicitud de actualización de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de actualización de Licencia Ambiental, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de actualización de Licencia Ambiental Ambiental Remite el trámite de actualización de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud de Actuali- Otorga la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL los resultados de la revisión versidad, Cambios Climáticos y de Gestión zación de Licencias Ambientales. Remite el trámite de Actualización de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC. y Desarrollo Forestal

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104

FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental.

Recepciona la solicitud de Actualización de Licencia Ambiental (ALA) del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión del documento de ALA. Remite el Documento de ALA al CEDOCA. Identifica el Nº de trámite. Remite el documento de ALA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos.

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite del documento de ALA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del documento de ALA. Remite el Trámite del documento de ALA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trámite del documento de ALA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL los resultados de la revisión. Remite el trámite de ALA a la secretaria de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento de ALA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la otorgación de la ALA o rechazo del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia.

Recibe el Trámite concluido para su archivo.

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a.Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir éste, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del documento técnico al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar del documento de actualización, su contenido y anexos, según lo estipulado en el artículo 90º, de manera que se conozca la organización del documento 4a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos de la lista de verificación 1. 4b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL. - Lista de Verificación 1. Requisitos a verificar:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos ha considerar.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1.

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2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la solicitud de actualización de la LA presentada.

3. Verificar la estructura de la solicitud de actualización de LA en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

4. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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106 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido técnico ambiental del documento de actualización de LA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificación 2 y 3. 1b. Revisar el PPM-PASA e información actualizada sobre el marco legal y tecnologías modernas adoptadas, en base a los requisitos establecidos en la legislación. 1c Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2. -Listas de Verificación 2 y 3. Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecido en los Art. 90º y 150 del RPCA

PPM-PASA y PAA-PASA actualizados. Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Artículo 30º, 31º y 32º del RPCA, para la elaboración del PPM-PASA e información actualizada tecnologías modernas adoptadas.

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2.Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la LA actualizada, o solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas o en su caso la negación de actualización

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I “Revisión Preliminar”, y II “Análisis Técnico Ambiental”. 2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Actualizada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Actualizada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se ha incluido la recomendación de otorgar o negar la Licencia Ambiental Actualizada o el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN en TCO). 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, y los formatos de informes técnicos (primera y segunda revisión).

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

1. Sustentar el dictamen técnico final.

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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Las cartas de comunicación al RL, así como al OSC, AACD y SERNAP (cuando corresponda) de los resultados del proceso. Nota de devolución del proceso de actualización de LA al RL (cuando corresponde, si existen causales). Licencia Ambiental Actualizada.

3. Sustentar y respaldar la Devolución de la documentación al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP o cuando el informe remitido no contenga la recomendación de otorgar o negar Licencia Ambiental Actualizada o no se incluyan los requisitos para la ubicación en TCO o tierras de PIOs y CCs. (si corresponde)

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ALA REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de ALA, mediante nota al OSC.

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

¿Se adjunta Informe Técnico y recomendaciones provenientes del OSC?.

NO

SI
¿El documento de Actualización cumple la estructura establecida por el RPCA?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

SI
¿El documento de Actualización cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL y OSC

FIN

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Lista de Verificación 1 Revisión de Solicitud de Actualización Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Informe técnico y recomendaciones del OSC. Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisión de la licencia ambiental. Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso que no cuente con la LASP). NO

Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Técnicos
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO SI
I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD

OBSERVACIONES

RESPALDO

NO

Incluye la justificación del proceso de actualización. Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales modificadas. Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces identificadas dentro del monitoreo PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas y a implementarse PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas

Art. 90 RPCA Art. 90 RPCA Art 150 RPCA

Art 150 RPCA

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Anexos: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías
(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente. El Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

H
RLA
RENOVACIONES DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Renovación de Licencias Ambientales (LA), presentadas a la AACN por el RL, y otorgación de la LA renovada, en casos en que la AOP esté próxima a perder la vigencia de su LA (Art 15 del D.S. 28592.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Renovación de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Renovación de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujogramas en la página siguiente) DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

INSTANCIA

Secretaría de la DGMACC

Recepciona la solicitud de renovación de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su cusRegistra la solicitud de renovación de Licencia Ambiental en la base de datos todia. de la DGMACC. Remite el trámite al Director@ de la DGMACC.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de renovación de Licencia Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud de Ambiental. renovación de Licencia Ambiental. Remite la solicitud de renovación de Licencia Ambiental al CEDOCA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Asigna el Nº de trámite. Remite el trámite de solicitud de renovación de Licencia Ambiental al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trámite Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el trámite Recepciona el trámite Recepciona el trámite.

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite solicitud de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de renovación de Licencia Ambiental, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental Remite el trámite de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la Otorga la Licencia Ambiental Renovada. solicitud de Renovación de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisión Remite el trámite de Renovación de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA Asigna Nº de trámite. Remite el trámite al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental.

Secretaría de la DGMACC Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de renovación de LA. Remite la solicitud al CEDOCA.

Recepciona la solicitud de renovación de LA con infome del OSC. Registra la solicitud en la base de datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director de la DGMACC.

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite de solicitud de Renovación de LA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite de solicitud de Renovación de LA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión de la Renovación de LA. Remite el trámite con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Renovada. Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el trámite de Renovación de LA a la secretaria de la DGMACC.

Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación para la Renovación de LA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la Renovación de LA y comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a. Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución de la Solicitud de Renovación de LAs al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida nacional. En caso de que sea así, remitir el documento a la instancia superior para remisión del proceso al SERNAP. Informe técnico del OSC Documento presentado. Información recabada de la AOP. Lista de Verificación 1, 2 y 3. Mapas y software Requisitos a verificar:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1 llenada.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la Renovación de Licencias Ambiéntales.

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4a.Efectuar un examen preliminar a la solicitud de Renovación de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar de la lista de verificación 1. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

3. Verificar si la AOP se encuentra en un área protegida nacional

4. Verificar la estructura de la solicitud de renovación de LA en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión. (Art. 15 DS 28592)

5. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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116 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: Informe técnico del OSC Documento presentado. Información recabada de la AOP. Lista de Verificación 1, 2 y 3. Mapas y software Las listas de verificación 2 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar en detalle el contenido técnico ambiental del documento de renovación de LA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificación 2 y 3. 1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2. 3a. Para AOPs que se encuentran en áreas protegidas nacionales, se debe considerar el Pronunciamiento del SERNAP.

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecido en el Art.15 del DS 28952 y los relacionados del RPCA.

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la Licencia Ambiental Renovada o solicitud de aclaraciones, correcciones y/o.

3. Respaldar la devolución al OSC si corresponde.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los Procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. Informe técnico del OSC Documento presentado. Información recabada de la AOP. Lista de Verificación 1, 2 y 3. Formato de Informe Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera). b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se ha incluido el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando el informe remitido no contenga el Informe acerca de la Renovación de la Licencia Ambiental. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC y al SERNAP.

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2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Las cartas de comunicación al RL, así como al OSC y al SERNAP (cuando la AOP se encuentra en AP). Nota de denegación de la Renovación de la LA. (si existen causales respaldadas por el Art. 85º del RPCA. Licencia Ambiental Renovada.

3. Sustentar y respaldar la Devolución de la documentación al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP.

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
¿Se adjunta Informe Técnico y recomendaciones provenientes del OSC?.

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

NO

Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al OSC.

SI
Si la AOP esta en APN, ¿el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC ?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
¿La estructura de la documentación para la renovación de LA se enmarca al RPCA?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

NO
¿El contenido de la documentación para la renovación de LA se enmarca a lo establecido en el Art.15 del DS 28952 y al RPCA?

Fundamentar los causales de rechazo y considerarlos en la elaboración del informe técnico.

SI
¿La documentación para la renovación de LA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO
Comunicación de los resultados al RL, OSC y SERNAP si corresponde.

FIN

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Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovación
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES

SI
El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovación presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

NO

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES RESPALDO

I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la renovación (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de la AOP, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a renovación y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en el documento a renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA.

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Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de renovación. Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado(1) PAA renovado (si corresponde) (2) PASA renovado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida para la AOP que será renovada. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C). (2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D). (3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.

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I
ILA
INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de la solicitud de Integración de Licencias Ambientales.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página) 20 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09 15 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de los documentos (1ª Revisión) : Revisión de los documentos (2ª Revisión) :

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por otorgada la licencia ambiental integrada. La configuración del silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA
Recepciona la solicitud de integración de Licencias Ambientales del Representante Legal. Registra la solicitud de integración de Licencias Ambientales en la base de datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de integración de Licencias Ambientales Remite la solicitud de integración de Licencias Ambientales al CEDOCA.

INSTANCIA

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud de integración de Licencias Ambientales. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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Asigna el Nº de trámite. Remite el trámite de solicitud de integración de Licencias Ambientales al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trámite Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el trámite Recepciona el trámite Recepciona el trámite. Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud de Integración de Licencias Ambientales.

HIDROCARBUROS

CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisión de la documentación para la integración de Licencias Ambientales, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Aprueba el informe técnico de revisión de la documentación para la Integración de Licencias Ambientales Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

Otorga Licencia Ambiental Integrada (LAI). Notifica al RL. Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales a la secretaria de la DGMACC.

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124

FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental

Recepciona del RL la solicitud de Integración de Licencias Ambientales. Registra la solicitud de ILA en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de ILA. Remite el trámite al CEDOCA. Asigna Nº de trámite Remite el documento de ILA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos.

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno Remite el trámite de ILA con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del de la documentación para la ILA. Remite el trámite del documento de ILA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Integrada. Notifica al RL los resultados de la revisión. Remite el expediente a la Secretaría de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.

Controla el cumplimento de plazos Resuelve controversias que surjan en la revisión de la documentación para la ILA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trámite del IRAP con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación para la ILA. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la ILA o devolución del trámite. Además comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a. Efectuar un examen preliminar a la Solicitud de Integración de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. 3a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar en la lista de verificación 1. 3b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL Lista de Verificación 1. Requisitos a verificar:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar.

La lista de verificación 1 llenada.

La lista de verificación 1.

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2. Verificar la inclusión de los documentos legales y administrativos requeridos en la Resolución Administrativa 006/09

3. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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126 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido de la Solicitud de Integración de LAs presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en la lista de verificación. 1b. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2. Listas de Verificación 2. Informe técnico del OSC (cuando se trata de una Licencia de Renovación e Integración). Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecidos en el Art. 3º Punto III Incisos a, b, c y d del RA VMABCC N° 006 /09., Art. 23º del RPCA (en casos de integración de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos de integración de DAAs).

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la Licencia Ambiental Integrada o solicitud de aclaraciones, correcciones y/o.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a.Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. 2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, y los formatos de informes técnicos (primera y segunda revisión).

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

1. Sustentar el dictamen técnico final.

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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera).

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Nota de devolución del proceso de integración de LA´s Las cartas de comunicación sobre los resultados del proceso al RL La Licencia Ambiental Integrada en caso de ser aprobado el documento de integración.

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE ILA REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO

PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR

¿Contiene los documentos legales y administrativos requeridos en la RA 006/09?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
¿La documentación para la Integración cumple la estructura establecida por el RPCA?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

SI
¿La documentación para la Integración cumple los requisitos de las lista de verificación 2?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados al RL

FIN

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Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Integración
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Convenio de validación de acuerdos del proceso de consulta y participación Documento de Divulgación para Consulta Pública. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de integración presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC NO

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES RESPALDO

I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la integración (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de las AOPs, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de integración de licencias, y la nota de aprobación del proceso de integración Describe los antecedentes, justificación y objetivos de las AOPs. Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOPs. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde, identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no en ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas propuestas Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de integración Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental

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II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes de la integración. Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM integrado(1) PAA integrado (si corresponde) (2) PASA integrado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas para las AOPs que serán integradas y de las cartas de emisión de las mencionadas Licencias ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por la AACN. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc. V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D)

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J
RENO-ILA
RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de oficio o a petición de parte de la solicitud de Reno Integración de Licencias Ambientales.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas en la página siguiente. Revisión de los documentos (1ª Revisión) : Revisión de los documentos (2ª Revisión) : 20 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09 15 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09

PLAZO DE REVISIÓN:

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por otorgada la licencia ambiental renovada - integrada. La configuración del-silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA Recepciona el documento para la Renovación Integración de la LA. Registra la solicitud de Renovación Integración de licencias ambientales en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de Renovación Integración de licencias ambientales. Remite el documento para la Renovación – Integración de Licencias Ambientales al CEDOCA Asigna Nº de proceso. Remite la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. Revisa el informe técnico del Analista II en Gestión Ambiental Hidrocarburos y da el visto bueno. Remite el proceso de la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico, al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

INSTANCIA

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento. En caso de aprobación de la solicitud de Renovación – Integración de Licencias Ambientales, remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

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Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales y el informe del OSC.

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Analista II en Gestión Ambiental

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los procedimientos específicos de revisión detallados en las paginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico. Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento de Renovación – Integración, entre Analista I y Analista II. Remite el trámite con el informe técnico, al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Aprueba el informe técnico de la revisión de la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales. Remite el proceso de la Solicitud, con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

Otorga la Licencia Ambiental Renovada – Integrada. Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales a la secretaria de la DGMACC.

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN - INTEGRACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA Asigna Nº de trámite. Remite el trámite al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Asigna la revisión de la Renovación Integración de LA a un Analista II en Gestión Ambiental. Instruye en hoja de ruta la revisión para la Renovación - Integración de LA. Remite la solicitud al CEDOCA.

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el documento para la Renovación - Integración de LA. Registra la solicitud de Renovación - Integración de LA en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director de la DGMACC.

ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de plazos.

ANALISTA I en Gestión Ambiental

Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión de la solicitud de Renovación - Integración de LA. Remite el trámite con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

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Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico, al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Renovada - Integrada. Notifica al RL los resultados de la revisión Remite el trámite de Renovación de LA a la secretaria de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I

Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trámite del MA con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la Renovación - Integración de LA y comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN INTEGRACIÓN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR TAREAS Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar todos los expedientes relacionados al trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales, a fin de contar con información referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en cuestión. 2a.Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del trámite para la Renovación Integración de LAs al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida nacional. En caso de que sea así, remitir el documento a la instancia superior para remisión del proceso al SERNAP. 4a. Efectuar un examen preliminar al documento presentado para la Renovación Integración de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. Lista de Verificación 1. Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1. INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS

Se realiza para:

1. Contar con la información disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestión Ambiental, elementos a considerar.

2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la Renovación Integración de Licencias Ambiéntales

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5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisitos a verificar de la lista de verificación 1. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.

3. Verificar si la AOP se encuentra en un área protegida nacional

4. Verificar la estructura del documento para la Renovación Integración de Licencias Ambiéntales, así como la verificación de la inclusión de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentación.

5. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del proceso

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136 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido del documento para la Renovación Integración de LAs presentados, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificación aplicables. Listas de Verificación 2. Informe técnico del OSC. Requisitos a verificar: Las listas de verificación 2 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de las listas de verificación aplicables.

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecido para la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambiéntales en el Art. 3º Punto III Incisos a, b, c y d de la RA VMABCC N° 006 /09., Art. 23º del RPCA (en casos de integración de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos de integración de DAAs).

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente emisión de la Licencia Ambiental Renovada Integrada o solicitud de aclaraciones, correcciones.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, y los formatos de informes técnicos (primera y segunda revisión). Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolución de la documentación al OSC; la aprobación del EEIA o su rechazo. 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licencia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 3.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licencia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales).

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Nota de devolución del proceso de Reno integración de LA´s Las cartas de comunicación sobre los resultados del proceso al RL, así como al OSC, Gobierno Departamental y al SERNAP (cuando corresponda)

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3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión empleados, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN - INTEGRACIÓN
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR
¿Se adjunta Informe Técnico y recomendaciones provenientes del OSC?.

COMUNICACIÓN O DEVOLUCION

NO

Elaboración del informe técnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al OSC.

SI
Si la AOP esta en APN, ¿el SERNAP ha participado en el proceso de revisión simultáneo con la OSC ?

NO

Elaboración del informe tecnico recomendando la devolución del trámite de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC

SI
¿La estructura de la documentación para la Renovación Integración de LA se enmarca al RPCA?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del informe técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI
PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

¿El contenido de la documentación para la Renovación - Integración de LA se enmarca a lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /092 y al RPCA?

NO

Fundamentar los causales de rechazo y considerarlos en la elaboración del informe técnico.

SI
¿La documentación para la Renovación Renovación - Integración de LA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboración del informe técnico.

SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO
Comunicación de los resultados al RL, OSC y SERNAP si corresponde.

FIN

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Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovación e Integración
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Verificar que el proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovación presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación e Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES RESPALDO

I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la Renovación-Integración (Reno-Intg) de LA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP relacionados al proceso de Ren-Intg. Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a RenoIntg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n), identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no en ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en los documentos matrices.

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Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de las LAs objeto de renovación. Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de las LAs y análisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. ii. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado integrado(1) PAA renovado integrado(si corresponde) (2) PASA renovado integrado (1) iii. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para la AOP que serán Reno-Intg. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc.
(1) El PPM – PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado. (2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

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K

HOM

HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de Solicitudes de Homologación de LAs (DIA, DDA), remitidas a la AACN por la Instancia Ambiental de la Gobernación o el RL.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Solicitud de Homologación de LA : 20 días hábiles Art. 84º y Art. 148º del RPCA

En caso de que la AACN no cumpla el plazo de revisión de la DIA o DAA emitida por la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación, la DIA o DAA quedará consolidada o convalidada de manera automática – Art. 26º de la Ley 1333 – Art 84º del RPCA (DIA) Art. 148º del RPCA (DAA).
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA
Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite el proceso al Director@ de la DGMACC

INSTANCIA

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Una vez remitido el proceso al RL con las observaciones al IRAP (si corresponde), envía el expediente al CEDOCA para su custodia. Una vez remitido el proceso aprobado a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.

Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Instruye en hoja de ruta la revisión del documento Remite el documento al CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento. Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y a las Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación, en caso de procederse con la homologación. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida nacional).

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Asigna Nº de proceso. Remite el proceso del documento al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite y el informe del OSC.

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CEDOCA

Analista I en Gestión Ambiental Sector

Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del documento con el informe técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental.

Analista II en Gestión Ambiental

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión (Desarrollados de las páginas siguientes: I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el proceso de Homologación y los documentos de revisión al Analista en Gestión Ambiental I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento entre el Analista I y Analista II. Remite el proceso del documento con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental. Aprueba el informe técnico de la revisión del documento a homologado. Remite el proceso de homologación con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Otorga la Homologación de la Licencia Ambiental (DIA o DAA). Notifica al RL sobre los resultados del proceso de homologación. Remite el tramite de Homologación de LA a la secretaria de la DGMACC

Coordinador de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA ANALISTA I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Gestión Ambiental.

Secretaría de la DGMACC

Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación correspondiente. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trámite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión del documento. Remite el documento al CEDOCA. Asigna Nº de trámite. Remite el documento al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trámite del documento con el Informe Técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento entre el Analista I y el Analista II Remite el Trámite del documento con el Informe Técnico al Jefe de la Unidad de Gestión Ambiental. ANALISTA I en Gestión Ambiental Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Aprueba el Informe Técnico de la revisión del documento Remite el Trámite del documento con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Recepciona el trámite.

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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal. Otorga la Homologación de la Licencia Ambiental (DIA o DAA). Notifica al RL sobre los resultados del proceso de homologación. Remite el tramite de Homologación de LA a la secretaria de la DGMACC

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General Realiza la revisión según los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en la página siguiente): I) Procedimiento de Revisión Preliminar II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Secretaría de la DGMACC

CEDOCA

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento.

Comunica la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

Recomienda a la AACN la procedencia de la homologación de LA. Y comunica las decisiones de la AACN a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación.

Envia el expediente al CEDOCA para su custodia

Recibe el Trámite concluido para su archivo

Pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en un APN).

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE HOMOLOGACIÓN QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a. Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técnico recomendando solicitar el mismo a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación. 3a.Revisar el informe técnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP, así como los resultados de la Consulta y Participación, en caso de ubicarse la AOP en TCOs, PIOs y CCs. En caso de no existir estos, elaborar el informe técnico recomendando la devolución del documento a la instancia ambiental dependiente de la Gobernación 4a. Efectuar un examen preliminar al IRAP, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. Lista de Verificación 1. Informe técnico del OSC IRAP presentado. Información recabada de la AOP.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1 llenada.

1. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido en el informe del OSC y de la Autoridad Ambiental Competente Departamental (AACD) para la toma de decisiones respecto al Documento técnico presentado.

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2. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional y/o en una TCO, PIO o CC.

4. Verificar la estructura del documento en el marco del RPCA y la inclusión de los documentos requeridos por la reglamentación, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión.

145 145

146 II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: Listas de Verificación 2 y 3. Informe técnico del OSC. Las listas de verificación 2 y 3 llenadas. Las listas de verificación 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido del IRAP presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificación 1 y 2 del IRAP (según corresponda). 1b. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de verificación 2 y 3 del documento técnico (según corresponda), cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función a las casillas de incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3. 2b.En caso de homologación de DIA o DAA, determinar si el EEIA o MA corresponde a una AOP contemplada en el Artículo 85º del RPCA (negación de la DIA).

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Se realiza para:

1. Verificar el contenido técnico ambiental establecidos Art. 23º al 35º del RPCA (para la homologación de DIAs) y de los Art. 103º y 104º del RPCA (para la homologación de DAAs).

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2. Respaldar la aprobación del proceso y consiguiente homologación de la DIA o DAA (según corresponda) o en su caso la negación de la homologación.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
Se deberán cumplir las siguientes tareas: 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión Preliminar y II Análisis Técnico. Informe técnico del OSC IRAP presentado. La lista de verificación 1, 2 y 3. Información recabada de la AOP. Hoja de Ruta Formato del Informe Técnico Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Gestión Ambiental

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para:

1. Sustentar el dictamen técnico final.

2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolución de la documentación al AACD; la homologación del IRAP o su rechazo. Redactar la carta de devolución del proceso a la AACD, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe técnico del OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participación efectuado. 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento a la AACD, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de homologación de la Licencia Ambiental, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 85 del RPCA. 3.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de homologación de la Licencia Ambiental, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

2a. Redactar la carta de devolución del proceso a la AACD, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales).

El informe técnico de primera revisión y segunda revisión (cuando corresponda), Las cartas de comunicación al RL, así como al OSC, SERNAP (cuando corresponda) y AACD de los resultados del proceso. Nota de denegación de la Homologación de DIA al RL (en su caso si existen causales respaldadas por el Art. 85º del RPCA.) Licencia Ambiental Homologada.

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3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si correspondiera)

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LISTAS DE VERIFICACIÓN En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.

En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.

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IMA

INFORMES MONITOREO AMBIENTAL

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2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR HIDROCARBUROS

OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de IMAs

de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección

General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).

(Ver flujogramas del instructivo) 30 días hábiles 15 días hábiles

PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental : Segunda Revisión del Informe Complementario :

DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y CUSTODIA Recepciona el IMA. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. Remite el IMA al CEDOCA. FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN

INSTANCIA

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Asigna Nº de proceso. Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trámite de MA Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Recepciona el trámite de IMA

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Secretaría de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida nacional). Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.

CEDOCA

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el visto bueno. Aprueba el proceso del IMA. Remite el documento de IMA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

Analista II en Inspección Ambiental

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes): Procedimiento de Revisión Preliminar. Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico Remite el proceso y los documentos de revisión al Jefe de Unidad de Gestión Ambiental.

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152

FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIÓN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL

Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos CEDOCA

Jefe@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Recibe el IMA con el Informe del OSC (cuando corresponda). Registros del documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos. Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. Remite el IMA al CEDOCA. Asigna Nº de trámite. Remite el IMA al Jefe de Unidad de Gestión Ambiental.

Recepciona el trámite. Asigna el trámite a un Analista II en Inspecciones Ambientales.

ANALISTA II en Inspección Ambiental Jefe@ de Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite. Revisa el Informe Técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el visto bueno. Remite el documento de IMA con el Informe Técnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA. Notifica al RL los resultados de la evaluación. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

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CEDOCA Envía el expediente al CEDOCA para su custodia. Recibe el Trámite concluido para su archivo.

Recepciona el trámite.

Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General. Realiza la revisión según los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en la página siguiente): I) Procedimiento de Revisión Preliminar. II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.

Secretaría de la DGMACC

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN PRELIMINAR

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en el CEDOCA, a fin de contar con la información referida a la AOP. 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentación presentadas para la revisión del IMA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organización del documento. Lista de Verificación 1. La lista de verificación 1 llenada.

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: La lista de verificación 1 llenada.

1. Revisar el Documento y Expediente disponible en el CEDOCA referida a la AOP.

2. Verificar la organización del IMA, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión, así como la verificación de la inclusión de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentación, o por las características particulares del Sector de Hidrocarburos. 3a. En caso de que se verifique alguna causal para devolución de documento o No Conformidad, se deberá elaborar el informe de devolución caso contrario continuará la revisión con la elaboración del informe para la complementación.

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3. Considerar los resultados del procedimiento de revisión preliminar, para la continuidad u observación del trámite.

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II) PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DEL PROCEDIMIENTO TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

VREGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar: Listas de Verificación 2 y 3. 1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificación 2 y 3, así también se deberá considerar los criterios específicos para el área de Sector de Hidrocarburos. 2a Observar el o los incumplimientos (marca “NO” en las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Inspección Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a En caso de No Conformidad, elaboración del informe para la complementación.

1. Verificar el contenido técnico ambiental del IMA.

Las listas de verificación 2 y 3 llenadas.

Las listas de verificación 2 y 3 llenada.

2. Respaldar la conformidad del proceso y consiguiente cumplimiento del IMA o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.

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3. Observaciones del IMA al RL.

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DEL INFORME TÉCNICO

PROPÓSITOS ESPECÍFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS

RESULTADOS VERIFICABLES

Se realiza para: 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. 2.1 En contexto de primera revisión: a) Redactar la carta de conformidad del IMA, incluyendo las recomendaciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con la realización de las acciones para el monitoreo. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. 2.2 En contexto de segunda revisión: a) Redactar la carta de atención de resultados de la evaluación del IMA, incluyendo las recomendaciones específicas para la gestión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones relacionadas con la realización de las acciones para el monitoreo. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para conocimiento al RL. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, y los formatos de informes técnicos (primera y segunda revisión).

Se deberán cumplir las siguientes tareas:

Requisitos a verificar: Los informes técnicos elaborados por el Analista II en Inspección Ambiental.

1. Sustentar el informe técnico final.

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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisión, los resultados y las conclusiones.

El informe técnico. Las cartas de comunicación de los resultados del proceso de revisión del IMA al RL, así como a la AACD, OSC, y SERNAP (cuando corresponda)

3. Sustentar y respaldar la revisión de la documentación al RL.

155 155

FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DEL INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL

REVISIÓN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )
INICIO
COMUNICACIÓN O DEVOLUCIÓN

PROCEDIMIENTO I: REVISIÓN PRELIMINAR

¿Se cumplen con todos los requisitos de la revisión preliminar del IMA? (Lista de verificación 1)

NO

Elaboración del Informe Tecnico recomendando la devolución del trámite del IMA, mediamte nota al RL

SI

PROCEDIMIENTO II: ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
¿El IMA cumple los requisitos de las listas de verificación 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la elaboración del Informe Técnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III: ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO

Comunicación de los resultados.

FIN

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Lista de Verificación 1: Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Expediente de la AOP. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental. Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaración Jurada NO

Lista de Verificación 2: Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE SI NO

CRITERIOS

OBSERVACIONES

RESPALDO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, así como los compromisos asumidos ante a la AAC según corresponda. El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto. Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosféricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad según corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión de residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej.: • Documentación de entrega y recepción de residuos sólidos a empresas u otro encargado de su disposición final • Fotografías o registros de la empresa encargada de la disposición final • Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recolección y disposición final de residuos peligrosos. Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigación o Adecuación en el PPM o PAA propuestos. Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idóneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado).

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CRITERIOS

CUMPLE SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevención, mitigación y/ adecuación cada actividad, detallando las características de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los límites permisibles establecidos en la reglamentación vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parámetros de análisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, así como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas según se evidencie la necesidad, previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento técnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. Art. 152 y 156 del RPCA

Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS/ LINEAMIENTOS Planos de ubicación de puntos de muestreo Fotografías

OBSERVACIONES

Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados. Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos

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ANEXOS
1. FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN 2. FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS 3. MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN DE SU CODIFICACIÓN

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ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA, CONSULTA Y PARTICIPACION

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ANEXO 1
Tabla 1: Identificación de Impactos y Mediadas de Mitigación Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación
Medias de Mitigación

Impacto Ambiental

Factor Ambiental

Precio Unitario

Observaciones Responsable

Metodología

Ubicación

Cantidad

Número

Unidad

Código

Numero: Corresponde al número de impacto ambiental Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada factor ambiental. Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado. Ítem: Descripción del ítem de obra. Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado. Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o controlar el impacto. Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser Especificaciones Técnicas). Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas) Unidad: Es la unidad de medición considerada para la ejecución del ítem. Cantidad: Es el valor, cuantía o medida del ítem de obra. Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales que se proponen. Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del ítem. Responsable: Es el responsable de la implementación y ejecución del ítem. Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las medidas de mitigación u otras que se consideren importantes.

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Total

Ítem

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Tabla 2: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación
Ubicación del Punto de Muestreo

Parámetros de Verificación

Frecuencia de Muestreo

Costo del Seguimiento

Medias de Mitigación

Observaciones

Material Requerido

Impacto Ambiental

Limites Permisibles

Factor Ambiental

Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM). Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será sujeto de verificación, si corresponde. Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los parámetros de los factores ambiéntales. Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de dicho parámetro en un determinado periodo de tiempo. Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y verificación de la implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros). Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a la implementación de las medidas de mitigación. Responsable: Es el responsable del seguimiento.

Tabla 3: Resumen de acuerdos y medidas sugeridas en la consulta y participación
POSIBLES IMPACTOS MEDIDAS SUGERIDAS CONCORDANCIA CON EL EEIA (*)

ACTIVIDAD

FACTOR

ACUERDOS

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Responsable

Numero

Código

Ítem

ANEXO 2

FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO FICHA AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

FA

En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I.

ANTECEDENTES Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010

HOJA DE RUTA Nº:

El Plazo de revisión se cumple en fecha:

Se deben citar los siguientes datos:

• • • • • •

Código único de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre del Proyecto Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Criterio de categorización y alcance emitido por el OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia). Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

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Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deberá considerar: Lista de Verificación 1 Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. (*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico (para EEIAs Categoría 2) (Art. 44º del RPCA). (*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participación cuando el proyecto se sobreponga a una TCO, PIO o CC. Revisión del expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA). Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44º del RPCA. Copia de la Boleta de depósito bancario por pago del PCEIA. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la FA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolución de la FA.

NO

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Lista de Verificación 2: Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario de la FA presentada: I. INFORMACIÓN GENERAL II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA III. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO IV. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.

CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVA- REFERENCIONES CIAS

V. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser: • Exploración • Ejecución • Operación • Mantenimiento • Futuro inducido • Abandono Indica el ámbito de acción del proyecto. Describe el objetivo general del proyecto. Describe objetivos específicos del proyecto. Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que se describa la relación. Proporciona un dato aproximado de la Vida útil estimada para la AOP. VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS En caso de considerarse alternativas de localización, se describe las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala por que fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologías y procesos que se aplican. VII. INVERSIÓN TOTAL Cita el monto de Inversión total del proyecto (Se indica la fase en la que se encuentra el proyecto). VIII. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración. IX. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVA- REFERENCIONES CIAS

X. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que serán utilizados y la cantidad A r t . 24º y 25º del RASH

XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad específica, así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del AOP Indica la producción anual estimada del producto final XII. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP. Art. 34º RMCH, Art., 28º RASH

Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados. Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos. XIII. PRODUCCIÓN DE RUIDOS Indica las fuentes de generación de ruidos. Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologías utilizadas. XIV. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Describe la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS Describe los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará la AOP. XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos ambientales, en cada una de las etapas y actividades del proyecto; indica las posibles medidas de respuesta a contingencias, originadas por los riesgos identificados. Evalúa las condiciones del entorno, para determinar las consecuencias en caso de que se produzcan impactos negativos socioeconómicos o culturales de gran magnitud, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. La identificación de riesgos incluye aquellos que pueden provocar efectos importantes obre la salud de la población. XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto, considerando sus características propias. Título II, RASH R A S P, Art. 31º RASH Art. 36º RASH

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVA- REFERENCIONES CIAS

Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los impactos y se adecuan a las características del proyecto. XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz, guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional a los impactos, considerando las características de la AOP y su entorno. (*) XX. ANEXOS Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderación de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en Área Protegida Nacional debe ser considerada entre las categorías 1 y 2.)

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS Resumen Ejecutivo Mapa geográfico a escala adecuada con la ubicación de la AOP Imagen satelital del Área de Influencia de la AOP a escala adecuada. Fotografías representativas de la AOP CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACION

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL Evaluación de:
• • • • • •

Utilización de Recursos Naturales. Generación de Residuos y/o Desechos. Identificación de Impactos Clave. Valoración de la Matriz. Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz. Otros Aspectos Relevantes.

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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. En caso de aprobación en la primera revisión e identificación de categoría del nivel de EIA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe técnico de segunda revisión). VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotará el resultado final del proceso de revisión preliminar y análisis técnico, mismo que considerará el incumplimiento de los parámetros establecidos en el RPCA o la devolución de la FA, sustentado de manera técnica y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas). Se recomienda, según lo establecido en el Anexo 2 del DS 29595, que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de 5 días, caso contrario se procederá al cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67 y 79 del RPCA.. . Se recomienda adjuntar a la presentación la FA en medio digital. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO FICHA AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

I.

ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010

EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA:

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP Nombre del Proyecto Empresa Representante Legal Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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III. CRITERIOS TÉCNICOS DE LA IDENTIFICACIÓN DE LA CATEGORÍA. Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corresponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios del Art. 16 del RPCA. IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:

Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ según el Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe presentar el EEIA (Categoría 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del RPCA. En la Elaboración del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*): a) .... b) .... c) .... .....
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la revisión, debiéndose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtención de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes de mitigación específicos (Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante la revisión de la FA.

Así mismo se deberá recomendar al RL:
• •

No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda). Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota de categorización del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO EEIA (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

EEIA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP Nombre del AOP Empresa Representante Legal: Nº de Cite. Recomendaciones emitidas por el OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Diagnostico ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISIÓN AL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá informar acerca de los siguientes aspectos: Lista de Verificación 1: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación efectuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs. (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Convenio de validación de acuerdos del proceso de consulta y participación Documento de Divulgación para Consulta Pública. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del EEIA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. NO

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Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*La falta de requisito es causal de devolución de la EEIA

Lista de Verificación 2: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Cumplimiento de Criterios Técnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral, y EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización.
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO SI I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentación del EEIA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, Áreas Protegidas, TCO´s y/o CC´s, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación de la alternativa para la ubicación de la AOP) Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP y sus componentes, incluyendo diseño de obras, especificaciones técnicas, memorias de cálculo, planos, cronograma para las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación mantenimiento y abandono). NO OBSERVACIONES RESPALDO

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP, con las profundidad necesaria para permitir la identificación de impactos ambiéntales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones edáficas, tipo de manejo y aprovechamiento de áreas agrícolas, áreas a deforestar-intervenir, áreas cultivadas, áreas bajo riego, rubros de producción, tecnología a adoptar, dimensionamiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia de implementación y especificaciones técnicas de equipos, insumos a utilizar). II. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que describe las condiciones ambientales, antes de la ejecución del proyecto (línea base), así como el tipo de ocupación del suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en cuenta las actividades preexistentes en el área de influencia de la AOP. Describe las características de geológicas y fisiográficas del Área de Influencia de la AOP. Describe las características de suelos y presenta análisis de suelos que es representativo del área, en función al alcance del proyecto Describe las características hidrológicas e hidrogeológicas y los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su Área de Influencia), especificando su caudal, calidad (análisis fisicoquímico y microbiológico) y clasificación. Presenta un análisis de agua que es representativo del área, en función al alcance del proyecto Describe las características climáticas de la zona donde se ejecutaría la AOP. La misma representa una relación puntual con las actividades a ser desarrolladas. Describe las características de flora y fauna, enfatizando en especies en vías de extinción y endémicas, en relación al proyecto. Identifica de manera puntual las variables para el monitoreo ambiental incluyendo un análisis de sensibilidad en relación a especies, habitats y estado de conservación En caso que se trate de un área protegida, presenta las características de la misma. Analiza las consideraciones realizadas por el SERNAP. Describe las características socioeconómicas, haciendo énfasis en las comunidades más próximas: ocupación del suelo, aprovechamiento de recursos naturales, actividad económica, etc. Analiza la línea base en relación a la calidad de aire (si corresponde) y la emisión de ruidos conforme a la descripción de actividades a desarrollarse en el área de la AOP. El muestreo es representativo. III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION (Este capítulo solo será incluido si corresponde el proceso de Consulta y Participación) Se describe las instancias de decisión y representación de las tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburífera (se debe detallar los criterios de selección de participantes).

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburífera. Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la territorialidad, aspectos sociales, económicos y culturales de los PIO’s y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarburífera (cuadro resumen – Anexo 1). Se incluye medidas de prevención, mitigación y restauración para cada uno los impactos ambientales identificados. Se detalla como criterio fundamental cada una de las observaciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones concertadas en el Convenio de Validación de Acuerdos. IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES (Incluye la identificación, predicción y evaluación de impactos) Presenta la identificación de impactos ambientales para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Presenta la predicción de impactos para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Considera los siguientes aspectos: Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las actividades de la AOP. Existe una secuencia lógica entre las actividades planteadas, la línea base ambiental/social y los probables impactos identificados Como parte de la predicción de impactos ambientales, se delimitan las acciones de prevención a ser implementadas, para evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos socioeconómicos y culturales. La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evaluación del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente. Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP (Consulta Pública) El análisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) V. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final.

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

VI. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD Se delimita el área de influencia directa e indirecta en base a la evaluación de impactos ambientales (considerando la línea base y las actividades de la AOP) Presenta el análisis de sensibilidad para cada factor tomando en cuenta parámetros críticos. Incluye un análisis global de la sensibilidad del área de influencia La delimitación del área de influencia y el análisis de sensibilidad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta y Participación (si corresponde) VIII. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución. Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetación). El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) Título RGRS IV del

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

IX. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde) X. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO El análisis costo – beneficio realizado para el proyecto considera los costos ambientales de la implementación de la AOP. El análisis de alternativas de ejecución del proyecto considera como parámetro importante el análisis costo – beneficio realizado para el proyecto. XI. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauración del área) El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. XII. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. XIII. VACÍOS DE INFORMACIÓN Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué momento del desarrollo del proyecto estará disponible esa información. Art. 32 RPCA

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

XIV. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario que participó en la elaboración del EEIA. XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL Síntesis de la AOP, que considere una justificación de su ejecución Síntesis del estado actual del ambiente (situación del proyecto) Principales impactos ambientales previstos Síntesis de las medidas de prevención y mitigación así como del PASA Síntesis del Plan de Abandono XVI. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP. XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Lista de Verificación 3: Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo (Considera otra documentación adicional al documento matriz)
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLE SI Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. NO OBSERVACIONES

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REQUISITOS/LINEAMIENTOS

CUMPLE SI NO

OBSERVACIONES

Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). Mapa Geológico Mapa de vegetación. Mapa Hídrico. Mapa de zonificación Agroecológica. Mapa Topográfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconómica. Planos de infraestructura a instalar Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. Plan de respuesta a emergencia Diagramas de respuesta a emergencias Sistema de Gestión Ambiental Fotografías Copia del convenio de validación de acuerdos

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL Evaluación de la secuencia de:
• • • • • • •

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluación de Impactos Análisis del PPM Análisis de PASA Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias Análisis del Plan de Abandono

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.

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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación del EEIA y la LASP, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA y/o la LASP, considerando su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA y/o la LASP. En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA y la LASP, se procederá a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión. En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas). Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de 15 días caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. Se recomienda adjuntar la presentación del EEIA en medio digital.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO EEIA (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y la LASP con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habiendo verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos establecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................ y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO PPM –PASA (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

PPM-PASA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Recomendaciones emitidas por el OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolución del PPM - PASA.

NO

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Lista de Verificación 2: Cumplimiento de Criterios Técnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el PPM – PASA.

CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentación del PPM-PASA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación de la alternativa para la ubicación de la AOP). Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP, conforme a las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación mantenimiento y abandono). II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales. Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes). III. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. IV. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia, V. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución. Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetación). VI. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. VII. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauración del área) El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. VIII. ANEXOS Información necesaria para complementar el PPM-PASA Art. 32 RPCA Título IV del RGRS

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Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicación de la AOP. Planos de infraestructura a instalar Fotografías NO OBSERVACIONES

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL Evaluación de la secuencia de:
• • • • •

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Identificación de Impactos. Análisis del PPM Análisis de PASA

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación del PPM-PASA requerido y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del PPM-PASA y la LASP, considerando su sustento técnico y legal. En un contexto de primera revisión se incluirá como constante en todos los informes:

Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento de medidas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por el instrumento. Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el

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documento final corregido para archivo.

Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de 10 días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO PPM - PASA (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde). Nº de Cite. Antecedentes de la primera revisión realizada.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones). Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis técnico ambiental (instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una síntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos específicos tomados en cuenta durante el proceso de revisión, considerando que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el resultado final de la ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas. En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el contenido de la carta de emisión de la CD-C3 y de la LASP: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 23º al 34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y LASP Nº............ (De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipación deberá comunicar a este Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cronograma de ejecución respectivo, el cual deberá ser concordante con los tiempos establecidos en el PPM-PASA. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. NOTA.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

FORMATO DE INFORME TÉCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

MA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP Nombre de la AOP Empresa Representante Legal : Nº de Cite. Recomendaciones del OSC

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspectos más importantes verificados de revisión: IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL Evaluación de la secuencia de:
• • • • • • •

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluación de Impactos Análisis del PAA Análisis de PASA Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias Análisis del Plan de Abandono

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá apoyar su criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación)

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Lista de Verificación 1: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la DAA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
(*) La falta del requisito es causal de devolución del MA.

NO

Lista de Verificación 2: Cumplimiento de Criterios Técnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el Manifiesto Ambiental, se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización.

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CRITERIOS SI I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO Formulario para la presentación del MA (Considere mínimamente los datos de identificación de la actividad completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente, y entidad responsable de la operación).

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Anexo 5 del RPCA

II. DESCRIPCCIÓN FÍSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP Incluye la descripción de Aspectos Abióticos (Clima, Geológicos y Mineralógicos, Suelos, Recursos Hídricos) y Bióticos (Fauna, Flora, Aspectos socioeconómico – culturales) III. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO) Describe el inicio de operación de la AOP Describe los procesos, actividades de operación, productos principales, productos secundarios, subproductos (flujograma de procesos). Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, productos finales y otros Describe las actividades de mantenimiento IV. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES Se identifica la generación de aguas residuales en la AOP (fuente, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspondientes análisis de laboratorio. Se identifica la generación de fuente contaminantes en la AOP: gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminación atmosférica y se adjunta los correspondientes análisis de laboratorio. Se identifica la generación de residuos sólido en la AOP (fuente, cantidad, tratamiento y disposición final) y comprobantes de la disposición final de residuos. Se identifica la generación de sustancias, residuos y desechos peligrosos en la AOP (identificación, fuente, cantidad, tratamiento, almacenamiento y disposición final) y se adjuntan los correspondientes comprobantes de disposición final. Cuenta con un análisis comparativo de los parámetros establecidos en normativa versus los resultados de análisis de laboratorio de los diferentes residuos. Anexo 5 del RPCA Anexo 5 del RPCA

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CRITERIOS SI V. INFORMACIÓN ADICIONAL Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, causas número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas). VI. ANÁLISIS DE RIESGO El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. VII. PLAN DE CONTINGENCIA El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. VIII. LEGISLACIÓN APLICABLE El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. IX. Identificación DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

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CRITERIOS SI La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corresponden al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. X. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL El Plan de Adecuación Ambiental contiene todos los datos del Anexo B del Formulario MA. El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la implementación de las medidas de adecuación El alcance de las acciones o medidas de adecuación planteadas y los fundamentos técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las mismas en relación a la deficiencia identificada. XI. PROGRAMA DE MONITOREO

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuación de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B) El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C del Formulario MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementación de todas las medidas previstas. Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C. El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas para la adecuación planteada en el Anexo B, como las medidas de prevención y mitigación que serán aplicadas durante la vigencia de la DAA. PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental) Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas) Plantea medidas de prevención y mitigación de los probables impactos ambientales. Define factores y parámetros de verificación para el seguimiento ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA. XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIÓN El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales.

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CRITERIOS SI El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. XIII. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor están completos. XIV DECLARACIÓN JURADA Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (nombres completos, cédulas de identidad) debe ser original en todos los ejemplares.

CUMPLE NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Presenta plano de ubicación a escala adecuada de acuerdo a la AOP. Presenta mapas temáticos, incluyendo mapas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda. Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar. Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo. Presenta informes de análisis de laboratorios certificados. Presenta registro de residuos sólidos. Presenta registro de medición de niveles sonoros. Incluye constancias del cumplimiento adecuado del protocolo de muestreo y análisis de laboratorio. Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP. Presenta la documentación técnica en formato digital. NO OBSERVACIONES

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VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación del MA y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del MA y la LASP, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de 20 días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. Se recomienda adjuntar a la presentación el MA y la LASP, en medio digital.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:

• • • • • •

Código único de la AOP Nombre de la AOP Empresa Representante Legal Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de aprobación y emisión de la Licencia DAA y la LASP para su comunicación al RL. Como resultado de la evaluación efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 103 Y 104 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº................ y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuación Ambiental, se aplicaran las sanciones previstas en la ley Nº 1333, DS 24176 y el DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

FORMATO DE INFORME TÉCNICO LASP (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

LASP

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • •

Código único de la AOP Nombre del AOP Responsable Legal

II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripción de la AOP: Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia). Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

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Descripción del alcance de la AOP

Se deben describir las fases y actividades de la AOP.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:

Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos sobresalientes de la revisión: Lista de Verificación 1: Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos
CUMPLIMIENTO REQUISITOS LEGALES SI Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP. Fotocopia actualizada de matrícula de FUNDEMPRESA. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO

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Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Técnicos
REQUISITOS CUMPLIMIENTO SI A. ADMINISTRATIVOS Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)
B. TÉCNICOS

OBSERVACIONES

NO

Tabla de descripción de sustancias peligrosas Hojas de seguridad – normas técnicas aplicables Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del trámite, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO LASP (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal. Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LASP Nº................,para la AOP de referencia. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

ADENDA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I.

ANTECEDENTES Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010

HOJA DE RUTA Nº:

EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA:

Se deben citar los siguientes datos:

• • • • • •

Código único de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Recomendaciones del OSC.

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPS Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia). Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

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Descripción general del área donde se instalará la AOP: Describir las características relevantes del área donde se implementa la AOP. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión: Lista de Verificación 1 Revisión de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Autorización de Desmonte según corresponda. Certificado de uso de suelo. Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar. La solicitud de la Addenda se limita a la “Modificación en actividades de proyectos autorizados por la Licencia Ambiental”, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008 Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolución del Documento

NO

Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Criterios Técnicos Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para la Adenda (PPM – PASA).

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVA- RESCIONES PALDO

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentación de la Adenda (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la Adenda. Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.). Determina el alcance de la adenda a través de un análisis de la naturaleza y magnitud de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse). Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP. Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales. Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes). II. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma de ejecución. Se incluye como complemento un resumen, en el formato elaborado por la DGMACC (Anexo 1 Tabla 1) III. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. Art. 3 2 RPCA
Art.2, D.S. 29595/2008

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CRITERIOS TECNICOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVA- RESCIONES PALDO

IV. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. LISTA DE VERIFICACIÓN 3: PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN TÉCNICA DE RESPALDO

REQUISITOS/LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

Mapa de ubicación a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicación de la AOP modificatorio. Planos de infraestructura a instalar Fotografías Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM – PASA (categoría 3), según lo establecido por la reglamentación vigente.

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.

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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de.........días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:

• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA (DIA o DAA) Nº................,, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

ALA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • •

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico. Nº de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPS Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Justificación y respaldo de la solicitud de Actualización de LA:

Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se esta actualizando la LA. Verificación de la solicitud si corresponde una actualización.

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión: Lista de Verificación 1 Revisión de Solicitud de Actualización Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES

SI (*) Informe técnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad. Informe técnico y recomendaciones del OSC. Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisión de la licencia ambiental. Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso que no cuente con la LASP).

NO

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Lista de Verificación 2: Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERCUMPLIMIENVACIOTO NES SI
I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD

CRITERIOS TECNICOS

RESPALDO

NO

Incluye la justificación del proceso de actualización. Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales modificadas. Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces identificadas dentro del monitoreo PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas y a implementarse PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas Anexos: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías

Art. 90 RPCA Art. 90 RPCA Art 150 RPCA

Art 150 RPCA

(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente. El Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

V. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnicos, legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO ACTUALIZACIÓN (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico. Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o DAA) Nº................,, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

FORMATO DE INFORME TÉCNICO RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

RLA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Entidad que remite el documento técnico. Nº de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPS Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

Cumplimiento de las medidas de mitigación: Se debe describir información referente al cumplimiento de las medidas de mitigación descritas en el documento original que se renovará. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:
Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovación
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES

SI El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovación presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.

NO

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Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de Licencias Ambientales
REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la renovación (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP. Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de la AOP, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a renovación y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en el documento a renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA. Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de renovación. Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado(1) PAA renovado (si corresponde) (2)
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CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

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PASA renovado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida para la AOP que será renovada. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPMPASA (Instructivo B y C). (2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D). (3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico, se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento considerando que la renovación no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento original, como ser las medidas de prevención y mitigación o las medidas de adecuación pendientes o que se implementarán en el futuro, según corresponda en este sentido se debe incluir información preferente al PPM-PASA o PAA-PASA.

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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación de la solicitud de renovación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de renovación, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales ambientales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de ......... días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de renovación, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO RENOVACIÓN (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite documento técnico. Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de renovación según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de renovación de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que la solicitud de renovación cumple con los requisitos establecidos en la legislación, por cuanto se renueva la Licencia Ambiental, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

ILA

En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • •

Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.)

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPS Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Geográfica y Política: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP. Tabla de ubicación geográfica Coordenada(s) referencial(es) Sistema

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Departamento(s) Provincias(s): Municipios(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso, solo en caso de que estas últimas sean de relevancia Descripción general del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP. Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión: Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Integración
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Convenio de validación de acuerdos del proceso de consulta y participación Documento de Divulgación para Consulta Pública. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de integración presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC NO

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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la integración (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de las AOPs, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de integración de licencias, y la nota de aprobación del proceso de integración Describe los antecedentes, justificación y objetivos de las AOPs. Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOPs. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde, identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no en ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas propuestas Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de integración Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental

OBSERVACIONES

RESPALDO

II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes de la integración. Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM integrado(1) PAA integrado (si corresponde) (2) PASA integrado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado.

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IV. ANEXOS Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas para las AOPs que serán integradas y de las cartas de emisión de las mencionadas Licencias ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por la AACN. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc. V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D)

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.

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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de .........días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. Se recomienda adjuntar la presentación del documento final en medio digital.

Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO INTEGRACIÓN (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N° 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

RENO-ILA

En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • •

Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.)

II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPS Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia). Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

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Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión: Lista de Verificación 1 Revisión de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovación e Integración
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Verificar que el proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovación presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitución de la empresa. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO

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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación e Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentación de la Renovación-Integración (RenoIntg) de LA (Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP relacionados al proceso de Ren-Intg. Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificación del proceso de integración. Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada evaluación de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a Reno-Intg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n), identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no en ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en los documentos matrices. Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de las LAs objeto de renovación. Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la vigencia de las LAs y análisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida.

OBSERVACIONES

RESPALDO

ii. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado integrado(1) PAA renovado integrado(si corresponde) (2) PASA renovado integrado (1) iii. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales. El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.

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REQUISITOS Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementación en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para la AOP que serán Reno-Intg. Incluye: -Mapa de ubicación a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP. -Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda). • Mapa Geológico • Mapa de vegetación. • Mapa Hídrico. • Mapa de zonificación Agroecológica. • Mapa Topográfico base. • Mapa de suelos • Mapa de sensibilidad socioeconómica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de análisis de calidad de factores ambientales. -Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas) -Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestión Ambiental -Fotografías Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc.

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

(1) El PPM – PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado. (2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.

IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos.

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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:

Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO RENO-INTEGRACIÓN (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N° 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO HOMOLOGACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:

HOM

En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Representante Legal. Nº de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.

II. DESCRIPCIÓN DE LA AOP Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujo gramas). Ubicación Geográfica: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP. Ubicación Política y Geográfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que estas últimas sean de relevancia).
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Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA

Descripción del alcance de la AOP
• •

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.

Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• •

Describir las características relevantes del área de la AOP. Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión. IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. LISTAS DE VERIFICACIÓN En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.

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En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación de la solicitud de homologación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de homologación , considerando su sustento técnico y legal. En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de homologación, se redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO HOMOLOGACIÓN (Cuando corresponde una segunda revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIÓN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal Nº de Cite. Antecedentes del primer informe.

II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de homologación según las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una. Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de homologación de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO IMA (Primera Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME)

IMA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE: ANALISTA II EN INSPECIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) VI y VII.

I.

DATOS DEL MONITOREO
FRECUENCIA DE MONITOREO

IMA

NUMERO DE MONITOREO

FECHA DE INGRESO

ETAPA DEL PROYECTO

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

II.

ANTECEDENTES Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:

HOJA DE RUTA Nº:

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico. Nº de Cite

LICENCIAS AMBIENTALES OTORGADAS

FECHA

DETALLE DEL DOCUMENTO TÉCNICO

RECOMENDACIONES DE LAS CARTAS DE EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

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Para Monitoreos:
IMA Nº DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Para Inspecciones:
Nº DE INSPECCIÓN FECHA DE INSPECCIÓN TIPO DE INSPECCIÓN ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Para contingencias
CONTINGENCIAS REPORTADAS O REGISTRADAS TIPO FECHA CARACTERÍSTICAS OBSERVACIONES

III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas. IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Para facilitar la comunicación de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas: 4.1 Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
MEDIDA DE MITIGACIÓN PROPUESTA PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA

FACTOR AMBIENTAL Aire Ruido Suelo Residuos sólidos Agua Socioeconómico

PARÁMETROS

GRADO DE CUMPLIMIENTO

OBSERVACIÓN(*)

(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.

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4.2 Programa de Monitoreo
PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA

CÓDIGO

FACTOR AMBIENTAL Aire Suelo Residuos sólidos Agua

PARÁMETROS

OBSERVACIONES DE INSPECCIÓN

(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.

III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificación 1: Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Expediente de la AOP. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental. Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaración Jurada NO

Lista de Verificación 2: Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE SI NO

CRITERIOS

OBSERVACIONES

RESPALDO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, así como los compromisos asumidos ante a la AAC según corresponda. El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.

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CRITERIOS

CUMPLE SI NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosféricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad según corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión de residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej.: • Documentación de entrega y recepción de residuos sólidos a empresas u otro encargado de su disposición final • Fotografías o registros de la empresa encargada de la disposición final • Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recolección y disposición final de residuos peligrosos. Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigación o Adecuación en el PPM o PAA propuestos. Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idóneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado). El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevención, mitigación y/ adecuación cada actividad, detallando las características de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los límites permisibles establecidos en la reglamentación vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parámetros de análisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, así como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas según se evidencie la necesidad, previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento técnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. Art. 152 y 156 del RPCA

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Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACIONES

Planos de ubicación de puntos de muestreo Fotografías
Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados. Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos

V. ANALISÍS TECNICO AMBIENTAL El análisis técnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, técnicos, legales y otros. VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos. VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

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FORMATO DE INFORME TÉCNICO IMA (Segunda Revisión) (CODIFICACIÓN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE: ANALISTA II EN INSPECIÓN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) VI y VII.

I. DATOS DEL MONITOREO
IMA NUMERO DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO

II. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Se deben citar los siguientes datos:
• • • • • •

Código único de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico. Nº de Cite.

III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP Objetivos y descripción de la AOP: Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.

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IV. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificación 1: Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI NO

Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN. La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaración Jurada

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las respuestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento técnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

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ANEXO 3

MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES

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MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES

1. OBJETIVO Establecer una metodología uniforme para la emisión de Licencias Ambientales otorgadas por la AACN, incluyendo todos los sectores. 2. ALCANCE El contenido de esta Instrucción Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales que sean emitidas por la AACN. 3. TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS Actividad, Obra ó Proyecto: Término utilizado para referirse en genérico al conjunto de acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estructurada a través de procesos y etapas orientadas a la producción de un bien y/o servicio. Codificación: Código alfa numérico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida. Sector: Cada una de las áreas de actividad, para la cual la AACN emite licencias. 4. METODOLOGIA 4.1. Designación de la Licencia Ambiental La Licencia Ambiental deberá presentar la identificación clara del tipo de Licencia, acompañada por su correspondiente acrónimo: DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo de licencia se deberá especificar el procedimiento realizado. DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) (LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA) En caso de integración, renovación o integración y renovación de Licencias Ambientales, se deberá sustituir la identificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominación. LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA - INTEGRADA

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4.2. Numeración de Proyectos Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura: Cód. AS-TL Nº Donde: Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Instituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos, los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos últimos al municipio.
020804 02 Departamento La Paz 08 Provincia Ingavi 04 Municipio Desaguadero

La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó departamento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector, del tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA. 020804-020807-021401/ S. –TL. Nº AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto. Agropecuario: Minería: Industria y Turismo: Hidrocarburos: Energía: Transportes: Comunicaciones: Salud y Seguridad Social: Educación y Cultura: Saneamiento Básico: Urbanismo y Vivienda: Recursos Hídricos: Multisector: 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13

TL: Tipo de Licencia definido en función al IRAP’s presentado o al trámite realizado. CD-C3: DIA: DAA: LASP: Certificado de Dispensación – Categoría 3 Declaratoria de Impacto Ambiental Declaratoria de Adecuación Ambiental Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas

Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos últimos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.

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DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)

Cód./AS/DIA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, ha presentado la Ficha Ambiental Nº …(Nº único de la AOP/Año)…. ………. y el correspondiente Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral según corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el Municipio…………., Provincia ………….. del Departamento de …………, habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda autorizada la implementación del Proyecto. La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevención y Mitigación (PPM) y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realización de los Procedimientos de inspección, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 sus Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 3

Cód./AS/CD-3/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, la Empresa...(Nombre de la Empresa).., representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, ha presentado la Ficha Ambiental Nº … (Nº único de la AOP/Año), correspondiente al Proyecto....(Nombre del Proyecto); ubicado en el Municipio de …………., Provincia ……….…..del Departamento de ………….., revisada la documentación la actividad referida a sido catalogada en la Categoría III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá acogerse a las disposiciones vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a la practica las Medidas de Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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DECLARATORIA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (DAA)

Cód./AS/DAA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artículos 17, 18 y 19 y con ajustes al procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental …(Nº único de la AOP/Año)…., correspondiente a la Actividad… (Nombre de la AOP) de la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de ……….., Provincia ……….. del Departamento de ……………., que según el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por tanto, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados, se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas. Es cuanto certifica para los fines correspondientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Cód./AS/LASP/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas, aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:

LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de …(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de ………………., Provincia ………….…del Departamento de ………………………………….. Se acredita que el/la …(Nombre de la AOP)…, está habilitada y registrada para desarrollar actividades con las sustancias peligrosas que a continuación se detallan: Lista de Sustancias Peligrosas Nº Sustancia Peligrosa Formula Proceso Código UN Nº de clase

La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA………………………………………………….), correspondiente a la AOP, denominada…………………………………………………………….. (el presente párrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o DAA). La vigencia de la presente Licencia es de 10 años computables a partir de la fecha de su otorgamiento. La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los (Días) días del mes de (mes) del (año).

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LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, la Empresa (Nombre de la Empresa)…, representada legalmente por (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado el ….(PLAN DE ADECUACION AMBIENTAL O EL PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMENTO AMBIENTAL ACTUALIZADO) …, para la obtención de la LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA, cumpliendo lo requerido dentro del proceso de Actualización de Licencia Ambiental, enmarcado en el Artículo…(Citar artículo) ….. del Reglamento de Prevención y Control Ambiental para el PROYECTO … (Nombre del proyecto)…, el cual cuenta con la Licencia Ambiental (DAA o DIA) ….(Código de la Licencia Ambiental)…, que sufrió cambios en su medidas de adecuación o prevención. La presente Licencia Ambiental se constituye conjuntamente el ….(Manifiesto Ambiental o Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental)…, incluido …(Plan de Adecuación Ambiental Actualizado o Programa de Prevención y Mitigación Actualizado y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Actualizado, en referencia técnico-legal para continuar con la realización de los Procedimientos de Prevención y Control Ambiental, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y su reglamentación vigente. La vigencia de la presente Licencia Ambiental Actualizada, debe ser computada apartir ….(citar fecha de emisión de la primera Licencia Ambiental)…., fecha en la que fue emitida la primera DAA o DIA. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y a las Resoluciones Administrativas VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento: “Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada legalmente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…,ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Integrado, Plan de Adecuación Ambiental Integrado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Integrado, Plan de Abandono Integrado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Integrados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y al Artículo 15º del Decreto Supremo 28592, de “Renovación de Licencia Ambiental”, y habiéndose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada legalmente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la Renovación de la Licencia Ambiental…. (Nombre de la AOP). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renovado o Plan de Adecuación Ambiental Renovado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Renovado, Plan de Abandono Renovado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, se deberá presentar Informes de Monitoreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Renovados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA INTEGRADA

Cód./AS/TL/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333, al Artículo 15º del Decreto Supremo 28592 de Renovación de Licencias Ambientales y a las Resoluciones Administrativas VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de Integración de Licencias Ambientales”, y habiéndose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada legalmente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…,ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la renovación e integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renovado e Integrado, Plan de Adecuación Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Abandono Renovado e Integrado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada e Integrada, se deberá presentar Informes de Monitoreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Renovados e Integrados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (año)

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La Paz, (fecha) de (mes) de (año) Señor ………………….. REPRESENTANTE LEGAL EMPRESA …………………………… Presente.REF.- APROBACIÓN DE LA ADENDA……………(NOMBRE ADENDA) A LA LICENCIA AMBIENTAL…………………………(CODIGO DE LA LICENCIA AMBIENTAL) CORRESPONDIENTE AL PROYECTO ……….….(NOMBRE PROYECTO) Cursa en esta Instancia Ambiental la nota con cite: ………………(citar el cite), recepcionada el………….. (fecha) de la presente gestión, mediante la cual usted remite a esta Dirección las correcciones, enmiendas y/o aclaraciones al PPM-PASA, en el marco de la solicitud de Adenda …………………(citar nombre de la Adenda), al proyecto …………….(citar nombre proyecto y número de LA) para su aprobación, si corresponde. De acuerdo a la información remitida y en base a las recomendaciones del informe técnico legal ........................(establecer código del informe), se determina que el documento de Adenda cumple con los requisitos establecidos en el D.S. 29595, la Ley 1333 y sus Reglamentos, por lo expuesto, se aprueba la adenda a la Licencia Ambiental ……………………….(código de la Licencia Ambiental), para realizar el proyecto ……………., debiendo cumplir estrictamente con los planes y programas aprobados. Poro otra parte, esta Instancia Ambiental recomienda realizar la presentación … (establecer periodicidad de entrega de Informes de Informes de Monitoreo Ambiental (IMA’s)) durante la etapa de ejecución del proyecto; asimismo, en las etapas de operación, mantenimiento y abandono los IMA’s deberán ser presentados ………….(establecer periodicidad), de acuerdo a lo aprobado en la Licencia Ambiental. Para un adecuado seguimiento de la AOP, se recomienda el siguiente contenido mínimo de los IMAs: Finalmente, en cumplimiento al Art.18 del Reglamento de Ambiental del Sector Hidrocarburos, corresponde realizar la notificación de inicio de actividades con 72 hrs. de anticipación, a esta Instancia Ambiental, Organismo Sectorial Competente y Comunidades del área de influencia directa. Con este particular, saludo a usted atentamente.

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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA

Ministerios de Medio Ambiente y Agua VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal

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Av. Camacho N. 1471- Telf: 2114068-Fax: 2113012

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