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January 2009
Inexistencia e invalidez del Contrato en el Cdigo Civil peruano de 1984
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25 AOS DESPUS QU CAMBIAR EN EL CDIGO CIVIL?

ESPECIAL
INEXISTENCIA E INVALIDEZ DEL CONTRATO EN EL CDIGO CIVIL PERUANO DE 1984

Rmulo
Morales Hervias* A partir de un profundo anlisis dogmtico, en este artculo el autor estudia la disciplina del contrato en lo concerniente a la inexistencia e invalidez, poniendo especial nfasis en los diferentes planos jurdicos en los que se desenvuelven los actos de autonoma privada, estos son: la relevancia, la validez y la ecacia. As, estudiando sistemticamente las normas concernientes de nuestro Cdigo Civil, nos muestra un panorama completo que sin duda permite aplicar de manera coherente estos institutos.
forma tal que se pueda diferenciar ntidamente los supuestos de invalidez y de inecacia en sentido estricto, evitando confusiones, lamentablemente muy frecuentes en la praxis jurdica. Existen dos tipos de inecacia del acto de autonoma privada1: la invalidez y la inecacia en sentido estricto. Los supuestos de invalidez
REFERENCIAS LEGALES:
Cdigo Civil: arts. 43, 140, 171, 172, 189, 219, 221, 675, 1092, 1097, 1207, 1304, 1358, 1359, 1410, 1411, 1425, 1435, 1534, 1605, 1624, 1625, 1650, 1734, 1817, 1858, 1871 y 1925.
I.
PROPSITO
El propsito de este estudio es proponer un conjunto de conceptos a n de tener un conocimiento claro y profundo de la inexistencia y la invalidez en el Cdigo Civil peruano de 1984 en adelante CC, haciendo nfasis en algunos remedios desarrollados por la doctrina y utilizados constantemente en la praxis, de
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Abogado por la Universidad de Lima. Magster por la Universidad di Roma Tor Vergata. Diplomado en Derecho Romano y en Derecho de los Consumidores y de la Responsabilidad Civil por la Universidad di Roma La Sapienza. Doctorando en Derecho por la Ponticia Universidad Catlica del Per. Profesor de Derecho Civil en la Ponticia Universidad Catlica del Per, en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y en la Academia de la Magistratura. A efectos del presente estudio denimos como actos de autonoma privada a los negocios jurdicos segn los cuales los autores crean un reglamento de intereses o un programa de funcionamiento. El ordenamiento jurdico valorar ese reglamento creado
TOMO 100 / JUNIO 2009
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REVISTA JURDICA DEL PER
son la nulidad y la anulabilidad, en el primero no se producen los efectos jurdicos fundamentales programados por el reglamento de intereses, en el segundo se dejan de producir efectos jurdicos retroactivamente. En cambio, los supuestos de inecacia en sentido estricto son todos aquellos en los cuales un acto de autonoma privada que vena produciendo normalmente los efectos jurdicos programados, deja de producirlos posteriormente por la aparicin de un hecho jurdico externo al reglamento de intereses o por el incumplimiento de un requisito legal. La inecacia en sentido estricto se presenta cuando la condicin prevista por las partes nunca se produce, por el incumplimiento de las obligaciones esenciales, por el cumplimiento tardo, por el cumplimiento defectuoso, por el cumplimiento parcial, por la imposibilidad sobreviniente para la ejecucin de la prestacin, por la falta de legitimidad para contratar, por la desaparicin de la presuposicin causal, por la decisin unilateral de una de las partes y por otras causales determinadas convencional o legalmente. Este estudio se escribe en un momento especial cuando el CC cumple este ao 2009 veinticinco aos de vigencia y es deber moral de quienes formamos parte de la comunidad de la doctrina jurdica proponer nuestras formas de interpretar las normas de este importante texto legislativo. Una advertencia relevante es que la utilizacin de las fuentes doctrinarias fundamentalmente alemana, italiana y portuguesa se justica por cuanto las normas sobre Derecho de los
Contratos del CC tiene una gran inuencia en esos ordenamientos jurdicos.

II. EXISTENCIA, RELEVANCIA, INEXISTENCIA E IRRELEVANCIA DEL ACTO DE AUTONOMA PRIVADA
Ser, valer y ser ecaz son situaciones distintas, con consecuencias especcas e inconfundibles cada una, y as deben ser tratadas2. Se puede hablar de actos de autonoma privada existentes o inexistentes? La doctrina ha criticado la denominacin de acto inexistente como autocontradictorio por cuanto caracterizar a algn hecho como no existente signica que no tiene ninguna propiedad, salvo la de no existir3. Adems se ha dicho que los pretendidos casos de inexistencia jurdica son casos de nulidad, aunque con gravsimas injusticias, encuadrados en puros conceptualismos4. Sin embargo, el Anteproyecto del Cdigo Europeo de los Contratos desarrollado por juristas europeos (en adelante el Anteproyecto) le ha dado un tratamiento muy particular. El contenido del Anteproyecto es realmente muy valioso desde el punto de vista doctrinario. El numeral 1 del artculo 137 del Anteproyecto dice que no hay contrato cuando no existe un hecho, un acto, una declaracin o una situacin que puedan ser reconocidos exteriormente y reconducidos a la nocin social de contrato. La doctrina calicaba de negocios jurdicos inexistentes cuando ni siquiera existe el hecho externo de un negocio jurdico, es
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por los privados. Estos actos tienen la capacidad normativa de crear efectos jurdicos pero ello no quiere decir que los autores de los actos conozcan y deseen las normas jurdicas. Basta que sepan y quieran su propio reglamento de intereses o programa de acciones. El acto de autonoma privada por excelencia es el contrato y a l nos referiremos fundamentalmente. Para entender mejor la incorporacin de este acto en la clasicacin de los hechos jurdicos recomendamos revisar el siguiente estudio: MORALES HERVIAS, Rmulo. Hechos y actos jurdicos. En: Foro Jurdico, Revista de Derecho editada por estudiantes de la Ponticia Universidad Catlica del Per, Ao IX, N 9, Lima, 2009, pp. 14-24. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurdico, Plano de existencia. 14 edio revista, Editora Saraiva, San Pablo, 2007, pp. 104-105. GUARINONI, Ricardo Vctor. De lo que no hay. La inexistencia jurdica. En: Doxa, Cuadernos de Filosofa del Derecho, Departamento de Filosofa del Derecho de la Universidad de Alicante, 1989, p. 21. MENEZES CORDEIRO, Antnio. Tratado de direito civil portugus, I, Parte General, Tomo I, Introduo, Doutrina Geral, Negcio Jurdico, 3. Edio (Aumentada e inteiramente revista), Edies Almedina, Coimbra, 2005, p. 867 y ss. Id., Da conrmao no direito civil, Edies Almedina, Coimbra, 2008, p. 90.
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decir, ni siquiera su apariencia5. As por ejemplo el artculo 1386 del CC establece que se considera inexistente la aceptacin si antes de ella o junto con ella llega a conocimiento del oferente la retractacin del aceptante. De ah que si la aceptacin es retirada por otra declaracin comporta su inexistencia. Si solo hay una oferta sin aceptacin estamos en una hiptesis de inexistencia del contrato. As podemos constatar que el negocio jurdico y en particular el contrato todava no existe si no se ha completado su procedimiento de formacin6. Un negocio jurdico y un contrato por antonomasia es inexistente si no se hallan sus propios elementos de identicacin productos del nombre que lo designa7. Pensamos que el contrato tiene cinco elementos. Las partes, el acuerdo, la causa, el objeto y la formalidad obligatoria son los elementos del contrato. Si falta alguno de estos elementos, el contrato ser nulo o inexistente segn la normativa de cada Cdigo Civil. En Italia, la ausencia del acuerdo, de la causa, del objeto o de la formalidad obligatoria produce la nulidad del contrato. En el Per, solo la ausencia de la manifestacin de la voluntad (numeral 1 del artculo 219 del CC) y de la formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad (numeral 6 del artculo 219 del CC) ocasiona la nulidad del acto. En cambio expresamente la ausencia del acuerdo produce la inexistencia (artculo 1359 del CC). Tampoco hay contrato en otras hiptesis para el Anteproyecto: Si no existe o carece de capacidad jurdica el destinatario de una oferta o de una declaracin dirigida a producir efectos como acto de autonoma privada (inciso a) del numeral 2 del artculo 137 del Anteproyecto). Si carece de objeto la oferta o la declaracin dirigida a producir efectos como acto de
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autonoma de la voluntad (inciso b) del numeral 2 del artculo 137 del Anteproyecto). Si la aceptacin no se corresponde con la oferta, como consecuencia del carcter equvoco de esta ltima con independencia del rechazo de la oferta y de la aceptacin con modicaciones secundarias (inciso c) del numeral 2 del artculo 137 del Anteproyecto). Si el hecho, o el acto, o la declaracin, o la situacin, aun existiendo, son incompletos, sin que pueda atriburseles valor jurdico como tipo contractual diferente y ms reducido, ni en espera de la produccin sobrevenida de otros elementos que podran aadrseles (inciso d) del numeral 2 del artculo 137 del Anteproyecto). Aunque parece un contrasentido que la inexistencia produce efectos jurdicos, es necesario aclarar que no son los del contrato inexistente sino de la ley. El Anteproyecto estipula que la inexistencia determina la ausencia total de cualquier efecto en el mbito contractual, con independencia de las obligaciones de restitucin previstas y de la responsabilidad por daos (numeral 1 del artculo 138 del Anteproyecto). El contrato inexistente no es susceptible de ninguna regularizacin o correccin. Cualquier interesado puede actuar como si no existiera el contrato en cualquier momento, sin que haya plazo de prescripcin, pero puede igualmente hacer constatar la inexistencia mediante la emisin de una declaracin que contenga las indicaciones necesarias y vaya dirigida a quien deba constarle, y puede tambin solicitar una declaracin judicial de la inexistencia del contrato. Sin embargo, con el n de que las partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial, no se admitir ninguna demanda hasta que no transcurran seis (o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin (numeral 2 del artculo 138 del Anteproyecto).
LEHMANN, Heinrich Tratado de Derecho Civil. Parte general. Vol. I, Traduccin de la ltima edicin alemana con notas de Derecho espaol por Jos M. Editorial Revista de Derecho Privado, Navas, Madrid, 1956, p. 247. BELVEDERE, Andrea, Linesistenza negoziale tra dogmatica e semantica. En: Diritto Privato, 1999-2000, V-VII, Linvalidit degli atti privati, Cedam, Padua, 2001, p. 20. dem.
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ventajas. Por un lado, ella desarrolla la funcin de delimitar en [L]a importancia de negativo el rea de la nulidad la categora de la inexisen el sentido de excluir la aplitencia puede apreciarse en cacin de la relativa regulacin tres ventajas. Por un lado a las hiptesis de irreconociella desarrolla la funcin bilidad del acto concreto en el de delimitar en negativo el El CC contiene varias normas al hecho jurdico [fattispecie] nerea de la nulidad ... De otro estilo del artculo 139 del Antegocial de referencia, es decir, lado, ella se revela til para proyecto. La condicin resolula nocin de contrato. De otro el intrprete ante las lagutoria ilcita y la condicin fsica lado, ella se revela til para el nas legislativas en el tema o jurdicamente imposible se intrprete ante las lagunas lede la invalidez de los actos consideran no puestas (segundo Y la tercera ventaja y gislativas en el tema de la invaprrafo del artculo 171 del CC). quiz la ms importante lidez de los actos9. Esta segunda En realidad no es que la condies que cualquier persona ventaja se hace ms evidente en cin sea ilcita o imposible sino puede invocar en todo tiemnuestro CC cuando solo se reguque la clusula se tiene por no po la inexistencia jurdica, la la ausencia de manifestacin puesta cuando el n del contrato independientemente de la de voluntad como una causal de sujeto a una condicin resolutodeclaracin judicial. nulidad (numeral 1 del artculo ria es ilcito o cuando el objeto 219 del CC) y de la formalidad es imposible jurdicamente. Asiobligatoria bajo sancin de numismo, si el hecho que constitulidad (numeral 6 del artculo ye el cargo es ilcito o imposi219 del CC) pero no se regula ble, o llega a serlo, el acto jurdico subsiste sin la ausencia de las partes contractuales, del cargo alguno (artculo 189 del CC). Tampoco n o del objeto. Y la tercera ventaja y quiz el cargo es ilcito o imposible jurdicamente la ms importante es que cualquier persona sino el n del contrato con cargo es ilcito o puede invocar en todo tiempo la inexistencia el objeto del contrato con cargo es imposible jurdica, independientemente de la declarajurdicamente. cin judicial10. Luego de haber desarrollado las normas del La juridicidad del contrato inexistente se reAnteproyecto, no cabe duda que la inexisere ms bien a las situaciones que se arman tencia puede servir de mucha utilidad en existentes (o inexistentes) cuando son tomadas la praxis. De ah que consideramos que la en cuenta por el ordenamiento jurdico. En parinexistencia es la primera forma patolgica ticular se puede hablar de inexistencia jurdidel contrato. Hay inexistencia de un negocio ca (en el sentido de inexistencia solo para el cuando sea irreconocible como gura examiDerecho) para subrayar que cierto fenmeno, nada o cuando no sea reconocida como aqueempricamente determinado, es invisible a los 8 lla hipotetizada . ojos del legislador, porque en el ordenamiento Adicionalmente, la importancia de la catego- no hay normas que lo prevn. Para tales nes ra de la inexistencia puede apreciarse en tres disponemos de una nocin ms clara y menos Una norma fundamental de inexistencia es cuando una norma establece que una clusula o una expresin del contrato se tienen por no puestas (artculo 139 del Anteproyecto).
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Ibidem, p. 21.. MANTOVANI, Manuela, Le nulitt e il contratto nullo. En Trattato del contratto, Vincenzo Roppo, IV, Rimedi-1, Al cuidado de Aurelio Gentili, Giuffr Editore, Miln, 2006, p. 23. GALVO TELLES, Inocncio. Manual dos contratos em geral, Refundido e actualizado. 4 Edio, Coimbra Editora, Coimbra, 2002, p. 357.
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equvoca que existencia jurdica, vale decir aquella de relevancia jurdica11. Hablar de relevancia jurdica comporta hablar del inters. Desde un punto de vista rigurosamente normativo, no cuenta tanto que un fenmeno tenga o no existencia; sino por el contrario, que tal fenmeno exprese (o incida sobre) intereses humanos. Del hecho que tales intereses sean merecedores de proteccin segn un predeterminado orden normativo depende que este sea tomado en consideracin y sea importante para el Derecho. En la relacin entre el Derecho, eventos y comportamientos del hombre no hay espacio para un problema de existencia o inexistencia; sino de relevancia o irrelevancia: existencia o inexistencia jurdica no son categoras axiolgicas y ni siquiera posiciones lgicas o cualidades jurdicas; sino simplemente frmulas descriptivas de un ser o no ser en el Derecho, que encuentran en otra parte la propia calicacin normativa (positiva o negativa) de valor, en la relevancia precisamente o irrelevancia jurdica del fenmeno considerado12. Indudablemente la relevancia construida para la ecacia aparece ms convincente (pero sobre todo ms adherente a la real dinmica de la experiencia jurdica) que la relevancia segn la cual, por el contrario, agota toda la juridicidad del hecho y que en el caso del negocio se convierte en sinnimo de situacin compromisoria [impegnativa]. En esta sede, no obstante, se puede prescindir de tomar posicin entre las dos opuestas visiones, porque, cualquiera que sea la perspectiva acogida, un dato emerge seguro: la valoracin en trminos de validez/invalidez tiene como presupuesto necesario y obligado la relevancia jurdica del inters evidenciado por el hecho, colocndose
como resultado de una ulterior y distinta fase del proceso de calicacin normativa del inters en su camino hacia la plena realizacin13. La irrelevancia ha sido interpretada al igual que la inexistencia como la nada. Se ha dicho que la irrelevancia es la negacin lgica de la relevancia porque el hecho no es adecuado al tipo legal y no entra en su mbito. El hecho, negado para el Derecho, no es un hecho jurdico negativo, sino un hecho no jurdico, o, mejor, un no-hecho, si hecho para el Derecho, equivale el hecho jurdico. La frmula hecho irrelevante constata la imposibilidad de un juicio jurdico. Ella no designa un hecho jurdico negativo sino la ausencia de un hecho jurdico14. Por el contrario, consideramos que se puede hablar perfectamente de un hecho jurdico irrelevante desde el plano de la inexistencia jurdica. Con las precisiones indicadas, el contrato ser existente si ha sido previsto normativamente e inexistente si no se form conforme a la normativa. La ausencia de los elementos del contrato o su formacin incompleta son las causales de inexistencia. Tambin se puede utilizar indistintamente las expresiones relevancia o irrelevancia jurdicas dependiendo si el contrato es relevante o no para la normativa prevista hipotticamente.
III. VALIDEZ, INVALIDEZ, EFICACIA E INEFICACIA DEL ACTO DE AUTONOMA PRIVADA
El artculo 140 del CC establece las normas de produccin que son reglas del ordenamiento jurdico, es decir, que prevn y norman un particular modo de incluir reglas de Derecho, al acto de autonoma privada15. Cuando un acto de autonoma privada presenta todos los
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BELVEDERE. Ob. cit., pp. 12 y 14. SCALISI, Vincenzo: Categorie e Istituti del Diritto Civile nella transizione al postmoderno. Giufr Editore, Miln, 2005, p. 626. Ibidem, pp. 626-627. IRTI, Natalino. Rilevanza giuridica. En: jus, Rivista di Scienze Giuridiche, Fascicolo I-Fascicolo II, Gennaio-Giugno, Anno XVIII, Pubblicata a cura dellUniversit Cattolica del Sacro Cuore, Miln, 1967, p. 103. ZATTI, Paolo. I fatti e gli atti giuridici. En: ZATTI, Paolo y COLUSSI, Vittorio. Lineamenti di diritto privato. 10 ed, Cedam, Padua, 2005, p. 120.
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requisitos, que la ley prev como necesarios, porque tal tipo de acto puede valer como fuente de autonormativa, nosotros decimos que aquel acto es vlido: o, que es en s idneo para producir sus especcos efectos jurdicos16. El acto debe corresponder al modelo establecido por la norma legal. Entonces, la validez indica la regularidad del contrato. El contrato vlido es el contrato que responde a las prescripciones legales. Por el contrario, la ecacia del contrato se reere a la produccin de sus efectos. De esta diversidad de nociones se concluye que la validez no implica necesariamente la ecacia del negocio17. El concepto de validez no se contrapone al de ecacia. La ecacia supone validez del contrato, pero no solamente validez, sino, adems, idoneidad de producir consecuencias jurdicas. La ecacia del contrato es la productividad de los efectos jurdicos (mutaciones jurdicas o cambios de situaciones jurdicas subjetivas). La ecacia indica la productividad de las consecuencias jurdicas. El contrato es ecaz cuando produce sus efectos jurdicos. En general el efecto jurdico es una mutacin jurdica, es decir el cambio de una situacin de Derecho18. Desde una perspectiva esttica, el acto de autonoma privada es fuente de situaciones jurdicas subjetivas o fuente de modicacin, regulacin o extincin de una situacin jurdica subjetiva. Desde una perspectiva dinmica, el acto de autonoma privada se sita ante la situacin jurdica subjetiva modicada, regulada o creada, y se verica de qu modo el acto de autonoma privada que ha sido su fuente contina siendo ecaz, idneo, para que, a travs de dicha situacin, alcance los nes prcticos que llevaron a las partes a celebrar el acto de autonoma privada.
Por lo tanto, el acto de autonoma privada ser plenamente ecaz no solo cuando congura idneamente una situacin jurdica subjetiva, sino, adems, cuando la situacin jurdica subjetiva, idneamente constituida, realiza plenamente las nalidades de las partes. Entonces, la normalidad es que un acto de autonoma privada produzca efectos jurdicos pero sucede en muchos casos que no logra en ningn caso producir efectos jurdicos o ya no produce efectos jurdicos retroactivamente o porque los efectos jurdicos que se han producido inicialmente llegan a desaparecer por un evento posterior a la celebracin de estos o por incumplimiento de algn requisito legal. En estas hiptesis estamos dentro de lo que se denomina en doctrina inecacia del acto de autonoma privada. Consecuentemente, la categora genrica que describe todos los supuestos en los cuales los actos de autonoma privada no son ecaces, por no haber producido efectos jurdicos, o deja de producir retroactivamente los efectos jurdicos o por desaparecer posteriormente los efectos jurdicos producidos inicialmente, recibe el nombre genrico de inecacia. El acto de autonoma privada nulo y el acto de autonoma privada viciado son patologas del acto de autonoma privada en su constitucin. Fisiolgicamente, el acto de autonoma privada vlido es ecaz, aunque tambin un acto de autonoma privada vlido puede convertirse en inecaz. Aqu ya no estaremos hablando de la invalidez sino de la inecacia en sentido estricto. En realidad, la inecacia en sentido amplio incluye la invalidez y la inecacia en sentido estricto. La doctrina de la invalidez y de la inecacia en sentido estricto tuvo una gran inuencia en los sistemas jurdicos como el peruano. En la invalidez se incluyen hiptesis en que la ausencia de efectos es consecuencia de una deciencia
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ZATTI. Ob. cit., p. 120. BIANCA, Massimo. Diritto Civile, Il contratto, 3, Nuova ristampa con aggiornamento. Giuffr Editore, Miln, 1998, pp. 496-497. Ibdem., p. 494.
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intrnseca del acto y la inecacia en sentido estricto se incluyen las hiptesis en que los efectos dejan de producir como consecuencia de algo extrnseco19. Invalidez e inecacia en sentido estricto no pueden colocarse en un mismo plano porque la segunda no se aplica si subsiste la primera; las reglas propias de una no pueden aplicarse a la otra20. Es necesario no confundir la invalidez con la inecacia en sentido estricto aunque existen hiptesis que se ubican en ambas situaciones. La invalidez y la inecacia en sentido estricto son cualidades del acto de autonoma privada que se ubican en niveles diferentes. La invalidez expresa un juicio negativo de valor, de disconformidad entre el acto de autonoma privada, como valor, y el orden jurdico, tambin como valor. Invalidez es disvalor del acto de autonoma privada. De la invalidez resulta normalmente la inecacia, siempre que la incompatibilidad valorativa entre el acto de autonoma privada y el orden jurdico sea tal que el orden jurdico rechace que el acto de autonoma privada produzca sus efectos jurdicos propios. El modo de incompatibilidad valorativa determina tambin la modalidad de inecacia. Pero la inecacia en sentido estricto tiene otras causas diferentes de la invalidez. Por ejemplo, la ausencia de legitimidad de contratar, la falta de realizacin de la condicin o la ausencia de la inscripcin. La inecacia en sentido estricto se reere a casos en que el acto de autonoma privada es privado de ecacia jurdica por otras causas que no son de invalidez, esto es, por causas no valorativas21. No obstante la diferencia entre invalidez e inecacia en sentido estricto, hay hiptesis
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que cuestionan esta aparente separacin. Por ejemplo, la rescisin es un caso donde se otorga este remedio cuando un contrato tiene caractersticas de invalidez y de inecacia en sentido estricto. Ms adelante describiremos este remedio en el CC. El derecho positivo no conoce una categora del acto o del contrato vlido, la cual es por eso mismo una creacin doctrinal. La nocin de invalidez nace y se desarrolla en dependencia directa con la armacin y el desarrollo de la teora del negocio jurdico22. En efecto, la categora de la invalidez nace en estricta conexin con la teora del negocio jurdico, como calicacin reservada al hecho jurdico concreto [fattispecie] que se presenta como negocio23. Un contrato es vlido cuando existe correspondencia estructural entre el hecho jurdico concreto [fattispecie] subordinado al juicio y a la previsin normativa que ja las caractersticas del contrato24. En cambio, la ausencia de correlacin entre el hecho y la previsin normativa dar lugar a la invalidez25. Por ejemplo, el contrato es nulo si su n es ilcito. La licitud es una cualidad que toda nalidad del contrato debe tener. El ordenamiento jurdico calica de nulos a aquellos contratos que contengan nes ilcitos. Contrato signica acuerdo idneo para producir el efecto correspondiente; contrato nulo es un sintagma que aade, a la mencin del contrato, la mencin inidoneidad para producir el efecto. Contrato nulo es, visiblemente, una contradiccin porque el jurista llama con un solo nombre el contrato vlido y el contrato nulo26.
MIRABELLI, Giuseppe. Delle Obbligazioni dei contratti in generale (arts. 1321-1469). En: Commentario del Codice Civile, Libro IV, tomo secondo (titolo II), terza edizione interamente riveduta e aggiornata, Utet, Turn, 1980, p. 477. Ibdem., p. 480. PAIS DE VASCONCELOS, Pedro. Teoria geral do direito civil, 3 Edio, Edies Almedina, Coimbra, 2005, pp. 590-591. MAZZONI, Cossimo, Invalidit. En: Enciclopedia giuridica. Vol. XVII, Istituto de la Enciclopedia Italiana, Istituto Poligraco e Zecca dello Stato, Roma, 1989, p. 1. ROPPO, Vincenzo. Il contratto. Giuffr Editore, Miln, 2001, p. 734. SACCO, Rodolfo, Il contratto invalido, en SACCO, Rodolfo y DE NOVA, Giorgio. Il contratto en Trattato di Diritto Civile, Dirigido por Rodolfo Sacco, Tomo Secondo, Terza edizione, Utet, Turn, 2004, p. 494. Ibdem, pp. 523-524. Ibdem, p. 498 y ss. Comparte este criterio: FILANTI, Giancarlo. Nullit. En: Enciclopedia giuridica, Vol. xxi, Istituto de la Enciclopedia Italiana, Istituto Poligraco e Zecca dello Stato, Roma, 1990, p. 3: En conclusin, la uniformidad del signicado del negocio nulo responde a una equivocada exigencia de racionalizacin del lenguaje del legislador.
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La invalidez comprende cualquier defecto originario de los actos de autonoma privada que implica a veces la inidoneidad para producir efectos, otras veces la precaria estabilidad de estos27. En efecto, la invalidez es aquella que se presenta al momento mismo de la celebracin del acto de autonoma privada, es decir, se trata de un acto afectado por una causal de inecacia desde el momento mismo de su celebracin o formacin. La invalidez afecta al acto de autonoma privada que presenta originariamente una o ms anomalas respecto al modelo legal, que provocan una valoracin negativa por parte del ordenamiento28. En el Ttulo IX del Libro II del Cdigo Civil peruano (en adelante CC) regula la invalidez en sus dos guras: la nulidad y la anulabilidad. La invalidez ms grave la nulidad hace que el acto originariamente sea inecaz; la invalidez menos grave la anulabilidad afecta la regla contractual, pero no le impide generar provisionalmente efectos, aunque sean precarios e inestables, los cuales estn destinados a dejar de producirlos retroactivamente con el eventual pronunciamiento judicial o arbitral de la anulabilidad del contrato. Las dos guras (y su normativa) dieren, adems, por el fundamento de la invalidez y, por eso, por el tipo de exigencias protegidas. La nulidad deende intereses generales, intereses de terceros o intereses indisponibles. De reejo, la legitimidad para obrar es absoluta en la nulidad: cualquiera que tenga inters puede hacerla valer y tambin es estimable
o valorable de ocio por el juez, mientras la legitimidad de obrar es relativa en la anulabilidad porque puede ser formulada por una sola parte en cuyo inters ha sido concedida por la ley29. De esta manera, la normativa de los contratos nulos y viciados se basa en determinar que la nulidad es un vicio ms grave y que la anulabilidad es un vicio menos grave30. La nulidad implica la improductividad automtica y general de los efectos. Por el contrario, del acto anulable se suele decir que produce precariamente sus efectos tpicos, pero puede ser reducido en nulidad por un hecho sucesivo (que normalmente ser el pronunciamiento judicial precedido de la demanda del legitimado)31. La violacin del inters colectivo se presentar como un desorden inaudito, un vicio gravsimo, mientras la lesin del inters individual gurar como un vicio ms leve, una imperfeccin32. El vicio gravsimo implicar, adems de la estimacin de ocio, la no convalidabilidad y la imprescriptibilidad del remedio (esta caracterstica es inaplicable en el CC). Y ser merecedor de una respuesta apropiada, o sea la respuesta ms gravosa entre aquellas que guran en el repertorio de los instrumentos legales: la nulidad absoluta. El vicio leve implicar la sancin ligera: la provisionalidad y la removibilidad de los efectos jurdicos del acto33. Entonces las diferencias entre nulidad y anulabilidad se sintetizan en cuatro elementos (prescriptibilidad, relatividad, sanabilidad, apreciabilidad de ocio) que aparecen recprocamente ligados uno del otro, existen los cuatro juntos, o faltan los cuatro34.
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PERLINGIERI y FAVALE. Patologia nella fase genetica dei contratti. En: Manuale di diritto civile, Edizioni Scientiche italiane, Npoles, 1997, p. 408. NAVARRETTA, Emanuela. Attivit giuridica. En: AA.VV., Diritto privato, Parte Prima, Utet, Turn, 2003, p. 328. Ibdem, p. 328. SACCO. Ob. cit., p. 495. Ibdem, p. 522. Ibdem, p. 523. Ibdem, pp. 523-524. Ibdem, p. 528. Conforme a esta posicin: TRIMARCHI, Istituzioni di diritto privato, 15 ed., Giuffr Editore, Miln, 2003, pp. 231-238.
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Los artculos 219 y 221 del CC regulan la invalidez del contrato. Legislativamente, el contrato es nulo por falta de declaracin de voluntad, por incapacidad natural absoluta, por incapacidad de obrar absoluta, cuando el objeto es fsica o jurdicamente imposible o indeterminable, cuando el n es ilcito, por simulacin absoluta, por ausencia de formalidad prescrita bajo sancin de nulidad y por una causal de nulidad expresa. El contrato es viciado por incapacidad natural relativa, por incapacidad de obrar relativa, por error, por dolo, por violencia moral o intimidacin y por causal de anulabilidad expresa. Como se puede observar, el CC coloca desordenadamente causales que se reeren a la nulidad y a la anulabilidad sin precisar los criterios diferenciadores. La verdad es que las normas sobre la invalidez negocial, regulan no un hecho (jurdico) sino la produccin de una norma y excluyen la existencia de una norma jurdica (no de un hecho jurdico, esta ltima operacin totalmente intil)35. En verdad, este nuevo concepto de invalidez tiene relacin con el poder que tienen los particulares de crear reglas para ellos mismos a travs del acto de autonoma privada. Si el privado no fuera dotado de autoridad normativa, ni siquiera podra ser destinatario de las normas que regulan la produccin, as el legislador estara impedido a priori de la tarea de incidir sobre este aspecto y guiar de tal modo la actividad de los privados. Solo admitiendo una fuerza causal del privado sobre el negocio al legislador puede precisamente regular la fase de produccin y perseguir mediatamente especcas nalidades. La fuerza causal del privado sobre la regla negocial, no constituye por ello un postulado dogmtico,
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ni una exigencia ideolgica, sino un principio de racionalidad y de oportunidad, porque solo sobre tal presupuesto el ordenamiento puede interferir sobre la actividad de produccin de normas privadas36. Entonces, el acto de autonoma privada es nulo o anulable por una patologa en el reglamento de intereses en la formacin del acto mismo. Sobre el poder de los particulares de crear reglas se ha dicho que la autonoma comienza cuando el ordenamiento pone a disposicin del particular uno o ms procedimientos, en mayor o menor medida, expeditos y fciles de actuar, con cuya adopcin el particular logra crear la regla jurdica37. Este planteamiento ha sido replicado indicando que la autonoma de los particulares comienza mucho ms all (y mucho antes) de la vericacin, en los hechos, de esta compatibilidad38. En resumen, mediante la identicacin del negocio como norma se explica perfectamente cmo el negocio puede denirse productivo de los efectos a diferencia de los actos y de los hechos: estos ltimos en efecto no son normas sino solamente hiptesis de hecho [fattispecie]. La construccin del negocio como norma tiene tambin el mrito de dar cuenta de la relevancia del negocio para la conguracin de los efectos: l presencia del diseo programtico est perfectamente en armona con su naturaleza normativa: tanto que, en manera independiente de la consideracin del rol desarrollado por el negocio en la produccin de los efectos, ella lleva de por s solamente a hipotetizar la naturaleza normativa del negocio. En efecto, no hay duda que la presencia de un programa de efectos (para producirse) sea atribuible ms fcilmente a la nocin de norma que a la del hecho39.
UGAS, Anna Paola. Il negozio giuridico come fonte di qualicazione e disciplina di fatti. Vol. 60. Serie i (Giuridica), Pubblicazioni della Facolt di Giurisprudenza, Giappichelli Editore, Turn, 2002, p. 297. Ibdem, p. 258. SACCO, Rodolfo. Il fatto, latto, Il negozio, con la colaboracin de Paola Cisiano. En: Trattato di diritto civile diretto da Rodolfo Sacco, Utet Giuridica, Turn, 2005, p. 106. FERRI, Giovanni Battista, Il negozio giuridico tra libert e norma, 5 ed. Rimini, 1995, Maggioli Editore, p. 85. Id., Il negozio giuridico, Seconda Edizione, Cedam, Padua, 2004, p. 70. GAETANO SCOCA, Franco, Contributo sul tema della fattispecie precettiva. Pubblicazioni della Facolt di Giurisprudenza. N 18, Universit di Perugia, Perugia, 1979, pp. 156-157.
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Es claro que la validez implica el modo de los privados de crear ellos mismos sus normas, y la invalidez el modo en que el ordenamiento jurdico valora y calica las normas creadas por los particulares. Que el sujeto tenga atribuido el poder y que lo ejercite de acuerdo con las reglas de forma y procedimiento son, bsicamente, cuestiones de hecho (y su prueba) y de subsuncin. Respecto de la coherencia con normas superiores, se trata, sustancialmente, de valoracin, de comparacin entre contenidos normativos para establecer su compatibilidad o incompatibilidad. Entonces, las causas de invalidez son funcionales al momento reglamentario o programtico del obrar autnomo de los privados con el n de permitir el control bajo el particular perl de su idoneidad para determinar el cambio prctico y jurdico tomado en cuenta. Como tales, las causas de invalidez son perfectamente correspondientes a los elementos o los requisitos normativamente requeridos con el n de garantizar que reglamento y programa estn en grado de tomar en cuenta la completa realizacin del inters ya apreciado como relevante. Para la valoracin en trminos de validez-invalidez hay pues ligada una infaltable nalidad o funcin de proteccin40. Por el contrario, la inecacia en sentido estricto comporta la validez de los actos de autonoma privada pero por hechos sucesivos a la celebracin del contrato o por la ausencia de otros requisitos establecidos legalmente, el acto de autonoma privada se convierte en inecaz sucesivamente con o sin retroactividad. La inecacia que coexiste con la validez es aquella precisamente cuyo origen proviene de causas patolgicas, que sin privar de validez el reglamento o programa ataca nicamente el efecto, as que el orden de los intereses en materia, tambin habiendo obtenido la garanta jurdica de la propia conservacin (validez), no
40 41 42 SCALISI. Ob. cit., p. 629. Ibdem, pp. 639-640. Ibdem, pp. 640-641.
obstante no logra conseguir incluso la garanta jurdica de la propia realizacin: aquella tutela realizativa, esto es, la que consiste la esencia propia de la ecacia jurdica, y permanece, por ende, inactuado41. La inecacia en sentido estricto es la inactuacin de un reglamento o programa de inters relevante y vlido. La inecacia en sentido estricto es la mutacin [vicenda] negativa perfectamente simtrica a la ecacia, es la falta de atribucin por obra del Derecho de las correspondientes seales de valor (en trminos de posibilidad o necesidad de obrar) a los modelos de comportamiento preelegidos por las partes para la realizacin del orden de intereses tomados en cuenta. As el reglamento o programa, si bien relevante y reconocido vlido, queda ausente de efectos, porque el ordenamiento jurdico no considera que los comportamientos o las conductas, establecidas por las partes para la realizacin del orden de intereses, puedan formar objeto de una calicacin de valor en la forma de la modalidad dentica del poder de obrar o en aquella del deber de obrar y como tales para ser elevados a conductas o comportamientos jurdicamente posibles o necesarios42. Entonces, puede denirse como inecacia la condicin propia de un efecto que habra podido ser y no ha sido porque de los dos componentes del cual este consta (el valor y la accin humana) por decisin del ordenamiento jurdico ha llegado a faltar (en el sentido de falta de atribucin) el componente de valor para asociar a la accin. Bajo el perl de las causas ella puede depender a veces de carencias instrnsecas del efecto (indeterminacin del sujeto o del objeto del efecto: un efecto no imputable a un sujeto ni referible a un objeto es, simplemente, imposible). Mas a menudo son razones extrnsecas, y ms propiamente razones de sistema, que impiden al efecto producirse o desplegarse plenamente. El efecto no se determina en funcin de una singular
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copropietario arrienda un bien norma; sino de todo el sistema. sin la participacin de los otros Este no es un tomo que vive El acto de autonocopropietarios, el contrato es aislado y disperso; sino es parma privada tiene una esvlido pero inecaz para la cote de un conjunto orgnico y tructura compuesta de elepropiedad porque el copropietaunitario, el sistema normativo mentos y requisitos. Los rio que arrend unilateralmente precisamente, y como tal se elementos son aquellos carece de legitimidad para concoordina e integra con los valoque forman en su totalitratar. El contrato ser vlido res de todo el sistema. En cuanto dad el acto de autonoma y ecaz parcialmente entre el tal, el efecto jurdico est destiprivada. Ninguno debe arrendador-copropietario y el nado a sufrir la interferencia de faltar. Basta que uno est ausente para que el acto arrendatario pero inecaz parlos otros intereses y valores del se considere inexistente o cialmente para los otros coprosistema en concurrencia o en nulo segn la normativa pietarios. El contrato se converconicto, los cuales reconocidel CC. Los requisitos son tir en ecaz totalmente cuando dos preeminentes y en la medida las cualidades que la ley los otros copropietarios lo ratien que lo sean puedan deterexige a los elementos. Es quen44. En cambio, la inecacia minar un fraccionamiento en el decir, los elementos tienen denitiva indica una situacin tiempo de su operatividad, o bien que tener ciertas caractedenitiva en el sentido de la imuna reduccin de su eciencia trsticas para que el acto productividad permanente de los pica y normal, o bien todava un sea vlido y consecuenteefectos. Si la condicin prevista impedimento propio y verdadero mente eficaz. por las partes no se realiza en a su produccin, o hasta una prola realidad, el contrato inicialpia eliminacin entre el tiempo ya mente inecaz se transformar producido. Son precisamente, estas las causas llamadas extrnsecas de ineca- en un contrato permanente y denitivamente cia, extrnsecas naturalmente respecto al efec- inecaz. to, pero internas respecto al sistema, al cual Consecuentemente, un acto de autonoma corresponden otros tantos tipos y especies de privada puede ser inecaz porque carece de inecacia43. virtualidad para congurar idneamente una As, la inecacia es la improductividad de los determinada situacin jurdica subjetiva o efectos del contrato. La inecacia puede ser porque, aun cuando ha congurado esa situaprovisional por una situacin de incertidum- cin idneamente, ella deja de constituir una bre que puede convertirse en una situacin regulacin de los intereses prcticos que dede plena ecacia del acto de autonoma pri- terminaron a las partes a celebrar el acto de vada. El caso tpico es un contrato celebrado autonoma privada. La existencia de estas dos bajo una clusula de condicin suspensiva. El perspectivas supone aceptar que hay hiptesis contrato es vlido pero resulta inecaz provi- segn las cuales la inecacia es inherente al sionalmente hasta que se produzca el hecho acto de autonoma privada en razn de defuturo e incierto previsto por las partes. Otro fectos o vicios constitutivos y otras hiptesis ejemplo es el contrato vlido pero inecaz segn las cuales la inecacia es sucesiva en provisionalmente hasta su raticacin. Si un razn de que las estipulaciones del acto de
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Ibdem, pp. 641-642. En el artculo 1669 del CC, se regula imperfectamente el requisito de la ecacia de la legitimidad para contratar como si fuera un requisito de validez y se hace mencin al consentimiento en lugar del asentimiento. En todo caso, los otros copropietarios pueden celebrar un negocio jurdico de raticacin del contrato en que ellos no participaron. En ese caso, debemos entender que el contrato ser ecaz cuando se produzca la raticacin de los otros copropietarios. (Artculo 1669 del CC.- El copropietario de un bien indiviso no puede arrendarlo sin consentimiento de los dems partcipes. Sin embargo, si lo hace, el arrendamiento es vlido si los dems copropietarios lo ratican expresa o tcitamente).
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autonoma privada, intrnsecamente idneas, dejan de constituir, para los sujetos, una regulacin de intereses idnea para su realizacin. Un acto de autonoma privada vlido es inecaz cuando no produce sus efectos por factores extrnsecos o por el incumplimiento de un requisito legal. No es inecaz el efecto jurdico o la relacin jurdica. Lo que es inecaz es el reglamento de intereses o el programa prctico de reglas y modalidades de acciones. El acto vinculante de privada reglamentacin de intereses o de privada programacin de acciones no produce efectos jurdicos por hechos jurdicos externos al reglamento o al programa o por incumplimiento de un requisito legal. Estos hechos jurdicos o los requisitos legales constituyen obstculos que se oponen a la produccin de efectos jurdicos. La inecacia es originaria45 si el contrato vlidamente constituido nace sin producir efectos jurdicos. Por ejemplo, un contrato con una condicin suspensiva que nunca se produce. La inecacia es sobreviniente46 si los efectos inicialmente producidos desaparecen por un hecho jurdico nuevo o por el incumplimiento de un requisito legal. De ah que un contrato con condicin resolutoria deja de producir efectos jurdicos por la realizacin del hecho condicionante. La inecacia es absoluta cuando acta automticamente, erga omnes, pudiendo ser invocada por cualquier interesado. Un caso de inecacia absoluta es el contrato sujeto a condicin suspensiva y ulteriormente el hecho condicionante no se produce. El contrato nunca produce efectos ni para las partes ni para los terceros. El contrato es inecaz absolutamente. La inecacia ser relativa si se verica apenas en relacin con ciertas personas (inoponibilidad), solamente ellas pueden invocarlas. El acto de autonoma privada es relativamente
inecaz producto de aquella posicin legtima del tercero acerca del contenido del acto de autonoma privada. El acto de autonoma privada solamente es inecaz en cabeza del tercero, pero no en cabeza de otras personas. Por ejemplo, en los negocios jurdicos con ecacia relativa hay una vinculacin entre las partes con plena produccin de efectos jurdicos pero no son oponibles a los terceros cuando los negocios jurdicos no se inscriben47. La falta de inscripcin es un ejemplo de inecacia relativa o de inoponibilidad para los terceros que eventual y posteriormente inscriban sus derechos. De ah que el efecto jurdico de la inscripcin48 es, como regla general, la oponibilidad de los actos inscritos a los terceros que tengan derecho sobre el mismo bien sobre la base de un acto no inscrito en fecha posterior. Esta oponibilidad tambin se denomina como ecacia relativa (y la inoponibilidad como inecacia relativa). Esta ecacia relativa comporta al mismo tiempo: a) ser ecaz entre las partes pero inecaz con relacin a determinados terceros; b) ser ecaz en relacin de los terceros que no han inscrito sucesivamente, e inecaz en relacin de quien, por el contrario, ha inscrito anteriormente. Por lo tanto, las invalideces y las inecacias en sentido estricto se ejercitan mediante los remedios que son derechos instrumentales, que se otorgan por la violacin de un derecho base y tutelan el inters correspondiente contra sus lesiones49.
IV. NULIDAD
El acto de autonoma privada tiene una estructura compuesta de elementos y requisitos. Los elementos son aquellos que forman en su totalidad el acto de autonoma privada. Ninguno debe faltar. Basta que uno est ausente para
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GALVO TELLES. Ob. cit., p. 379. dem. HRSTER, Heinrich Ewald. A parte geral do Cdigo Civil Portugus, Teoria Geral do Direito Civil. Edies Almedina, Coimbra, 2005, p. 501. ZATTI, Paolo, Pubblicit e prova dei fatti giuridici, en ZATTI, Paolo y COLUSSI, Vittorio. p. 984. HRSTER, Ob. cit., p. 504. BIANCA, Massimo, La propriet, 6, Giuffr Editore, Miln, 1999, Diritto civile, p. 10.
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que el acto se considere inexistente o nulo segn la normativa del CC. Los requisitos son las cualidades que la ley exige a los elementos.
Elementos 1) Parte (negocio jurdico unilateral) o partes (negocios jurdicos bilaterales o plurilaterales)
Es decir, los elementos tienen que tener ciertas caractersticas para que el acto sea vlido y consecuentemente, ecaz.
Requisitos 1.1) Capacidad natural. 1.2) Capacidad de obrar absoluta o capacidad de obrar relativa. 1.3) Determinadas o determinables. 1.4) Legitimidad para contratar.
Estructura del acto de autonoma privada
2) Declaracin de voluntad (negocios jurdicos unilaterales) o acuerdo (negocios jurdicos bilaterales o plurilaterales) 3) Formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad 4) Objeto
La formacin de la declaracin de voluntad o del acuerdo se efecta sin vicios (error, dolo o violencia moral o intimidacin). No tiene requisitos. 4.1) Posibilidad fsica. 4.2) Posibilidad jurdica. 4.3) Determinado o determinable. 4.4) Patrimonilidad (negocios jurdicos bilaterales o plurilaterales).
5) Causa (fin)
5.1) Lcita. 5.2) Seriedad. 5.3) Realizabilidad al momento de la celebracin del acto de autonoma privada (plano gentico). 5.4) Realizabilidad durante la ejecucin del acto de autonoma privada (plano funcional).
Los artculos 140 y 219 del CC no han regulado expresamente todos los elementos y requisitos que debe contener un acto de autonoma privada. La ausencia de los elementos normalmente implica la inexistencia o la nulidad. Ello depender de la normativa de cada Cdigo Civil. El CC no ha regulado expresamente la consecuencia jurdica por la ausencia de las partes, del objeto y de la causa. Solo ha regulado la consecuencia jurdica de la nulidad por ausencia de la declaracin de voluntad (numeral 1 del artculo 219 del CC) y de la formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad (numeral 6 del artculo 219 del CC). El CC regula claramente la inexistencia del contrato cuando no hay acuerdo (artculo 1359 del CC). Entonces, tenemos tres hiptesis no reguladas taxativamente por el CC: la ausencia de las partes, del objeto y de la causa. Como quiera que la nulidad deba ser indicada expresamente
en la ley (numeral 7 del artculo 219 del CC), consideramos que la ausencia de las partes, del objeto y de la causa deriva que el acto de autonoma privada debe ser considerado inexistente mediante una aplicacin analgica del efecto jurdico del artculo 1359 del CC. Tambin existen requisitos no regulados expresamente en los artculos 140 y 219 del CC. Ellos son la capacidad natural, la determinacin de las partes, la legitimidad para contratar, la seriedad, la realizabilidad de la causa en el plano gentico y la realizabilidad de la causa en el plano funcional. No obstante la falta de regulacin taxativa, existen otras normas jurdicas que se reeren a estos requisitos. La capacidad natural puede ser absoluta o relativa. De ah que el acto de autonoma privada es nulo cuando la parte celebra con incapacidad natural absoluta o es anulable cuando la parte celebra con incapacidad natural relativa. Si las partes no son determinadas o son determinables se aplicarn las consecuencias
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jurdicas de nulidad (por la falsicacin de rma), la anulabilidad (error en la persona) o la inecacia (cuando la parte es determinable). La falta de seriedad de la causa es una hiptesis de inexistencia de la causa. Por ejemplo, la declaracin hecha en broma es una declaracin con causa sin seriedad. Tambin la ausencia de la causa es una hiptesis de irrealizabilidad de la causa en el plano gentico. Su efecto jurdico es la inexistencia. Por ejemplo, se celebra un contrato de arrendamiento cuyo n es usar el bien como bodega cuando existe una zonicacin donde en ese lugar solo cabe usar bienes para parques y jardines. La desaparicin de la causa por hechos exteriores o por hechos propios de las partes es una hiptesis de irrealizabilidad de la causa en el plano funcional. Su efecto jurdico es la inecacia. Las causales taxativas de nulidad del acto jurdico, dentro del Cdigo Civil peruano, estn contempladas en el artculo 219 del CC. El acto de autonoma privada es nulo cuando falta la declaracin de voluntad de una de las partes, por incapacidad natural absoluta, por incapacidad absoluta de obrar, por imposibilidad fsica del objeto, por imposibilidad jurdica del objeto, por indeterminacin del objeto, por ilicitud del n, por simulacin absoluta, por incumplimiento de la formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad y por una nulidad expresa de la ley.
1. Las causas de nulidad y las razones del instituto
contratante de quedar vinculada mediante un contrato50: - Acto de autonoma privada insensato o caprichoso como el contrato con violencia fsica o mediante la falsicacin de la escritura privada (numeral 1 del artculo 219 del CC) o el contrato bajo condicin suspensiva meramente potestativa (artculo 172 del CC). Tericamente, un contrato con ausencia de seriedad contiene una causa no seria. Esta hiptesis no est regulada expresamente en el CC como causal de nulidad. Dicho contrato ser inexistente de conformidad con la aplicacin analgica del artculo 1359 del CC salvo el artculo 172 del CC. - Acto de autonoma privada irrealizable o imposible al momento de la celebracin como, por ejemplo, el contrato cuya causa es irrealizable en el plano gentico, el contrato con objeto materialmente inexistente, imposible, indeterminable (numeral 3 del artculo 219 del CC) o el contrato con condicin suspensiva imposible (primer prrafo del artculo 171 del CC). Tampoco se ha regulado expresamente como causal de nulidad la ausencia de la causa cuando ella es irrealizable al momento de la celebracin del contrato. Mediante la aplicacin analgica del artculo 1359 del CC, tal contrato es inexistente. - Acto de autonoma privada irregular es el contrato sin la formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad (numeral 6 del artculo 219 del CC). Un segundo grupo hiptesis deende intereses generales o de terceros e incluyen los contratos con nes ilcitos51. El contrato con n ilcito es aquel contrato que viola normas de orden pblico, normas de buenas costumbres o normas imperativas. El contrato nulo ser aquel contrato que no produce normas y, por lo tanto, no produce consecuencias jurdicas conforme a los lmites establecidos por el ordenamiento jurdico
El artculo 219 del CC establece diferentes causales de nulidad que se pueden clasicar segn los intereses protegidos: Un primer grupo de hiptesis se reere a las disfunciones de la regla contractual que afectan intereses indisponibles de las partes y, especcamente, la exigencia de cualquier parte
50 51 NAVARRETTA. Ob. cit., p. 329. Ibdem, p. 330.
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por falta de declaracin de voluntad, por incapacidad natural absoluta, por incapacidad de obrar absoluta, cuando el objeto es fsica o jurdicamente imposible o indeterminable, cuando el n es ilcito, por simulacin absoluta, por ausencia de formalidad prescrita bajo sancin de nulidad y por una nulidad expresa segn el CC. Las causales de nulidad son las siguientes: a) La ausencia de la declaracin de voluntad de la parte (numeral 1 del artculo 219 del CC) Uno de los elementos del acto de autonoma privada es la declaracin de voluntad que es la unin de tres voluntades52: voluntad de accin, voluntad de declaracin y voluntad del reglamento de intereses. La voluntad de accin es la voluntad dirigida por la propia accin mediante la cual se maniesta la voluntad. El autor de la declaracin quiere y conoce lo que hace. La voluntad de declaracin existe cuando el declarante tiene conciencia de que su comportamiento o su manifestacin signican una declaracin. El autor de la declaracin sabe que su comportamiento tiene relevancia jurdica. La voluntad de declaracin es la conciencia de crear una vinculacin jurdica. La voluntad del reglamento de intereses comporta que la voluntad est dirigida a la celebracin de un acto de autonoma privada concreto mediante la reglamentacin de los intereses. No habr declaracin de voluntad si falta alguna de las tres voluntades. Tambin la incapacidad natural es una causal aplicable al numeral 1 del artculo 219 del CC. La capacidad natural es la cualidad de la parte de actuar con discernimiento. El discernimiento es la caracterstica de actuar queriendo o deseando el acto, y de actuar conociendo el acto. La incapacidad natural es actuar sin discernimiento. La ausencia de querer y de comprender comporta la ausencia de la
declaracin de voluntad. El numeral 2 del artculo 43 del CC establece que son incapaces absolutos de obrar los que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento. En realidad el numeral 2 del artculo 43 del CC no regula la incapacidad absoluta de obrar sino la incapacidad natural absoluta. Asimismo, los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable son incapaces de obrar absolutos (numeral 3 del artculo 43 del CC). En realidad, el numeral 3 del artculo 43 del CC regula la incapacidad natural absoluta en lugar de la incapacidad de obrar absoluta. No debemos olvidar que la capacidad natural absoluta es un presupuesto de la capacidad de obrar. Si no hay capacidad natural obviamente no podr tener capacidad de obrar pero no al revs. No existe una hiptesis de un capaz de obrar con incapacidad natural. Asimismo, la violencia fsica es aplicable al numeral 1 del artculo 219 del CC. Cuando se usa la fuerza fsica para la celebracin del acto de autonoma privada, estn ausentes la voluntad de accin, la voluntad de declaracin y la voluntad del reglamento de intereses. b) Incapacidad absoluta de obrar (numeral 2 del artculo 219 del CC) El incapaz de obrar de manera absoluta es aquel al que la ley le impide celebrar totalmente actos de autonoma privada. La parte es un elemento de la estructura del acto de autonoma privada. Un requisito de la parte es la capacidad de obrar. Cuando una parte no puede celebrar absolutamente actos de autonoma privada por razones estrictamente legales, los actos son nulos. Los menores de 16 aos salvo los casos determinados por la ley (numeral 1 del artculo 43 del CC) estn impedidos absolutamente de celebrar actos de autonoma privada. Tambin los que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento (numeral 2
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HRSTER. Ob. cit., pp. 436-43.
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del artculo 43 del CC) y los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable (numeral 3 del artculo 43 del CC) estn impedidos de celebrar actos de autonoma privada, pero por la razn de que previamente son incapaces naturales. Hay una excepcin referida a los incapaces de obrar con discernimiento o con capacidad natural. Ellos podrn celebrar contratos vinculados con las necesidades ordinarias de su vida diaria (artculo 1358 del CC). c) Objeto fsicamente o jurdicamente imposible o indeterminable (numeral 3 del artculo 219 del CC) Al denir el inters habamos dicho que es la necesidad de un bien. El objeto es el bien53, entendido como la utilidad programada en el acto de autonoma privada. El objeto del acto de autonoma privada puede estar conformado por una cosa, una prestacin programtica, un valor y una atribucin jurdico-patrimonial. No debemos olvidar que el objeto es el medio o el instrumento que har posible satisfacer la necesidad programada por el acto de autonoma privada. Ahora bien, en la compraventa el objeto se conforma de dos aspectos. La cosa y el precio son dos elementos que sin ellos no hay contrato de compraventa (artculo 1529 del CC). La cosa es un bien material o cosa corporal. El precio es el valor de la cosa. La cosa se expresar a travs de la prestacin programtica de entregar la cosa. El precio se manifestar mediante la prestacin programtica de dar el dinero. En el contrato de obra el objeto se conforma de dos aspectos. La obra y la retribucin son dos elementos que forman el contrato
de obra (artculo 1771 del CC). La obra se manifestar por la prestacin programtica de hacer la obra y la retribucin se expresar por la prestacin programtica de pagar la retribucin. El objeto en el contrato de cesin de posicin contractual es la atribucin jurdico patrimonial conformada por la posicin contractual que ocupa una parte en un contrato (artculo 1435 del CC). El objeto del acto de autonoma privada y la prestacin no coinciden exactamente54 porque no siempre del acto de autonoma privada nace una relacin obligatoria, pues el acto de autonoma privada es un acto de reglamentacin y de programacin que considera la prestacin no en su propia dimensin dinmica, sino en su prospectiva esttica, pues ello se reere la expresin utilidad programada. Luego de establecer que el objeto del acto de autonoma privada consiste en el bien o la utilidad programada, debemos determinar el signicado de los requisitos del objeto dentro del CC en el sentido de que el objeto debe reunir determinados requisitos para que el acto de autonoma privada sea vlido. El requisito de la posibilidad es una exigencia de originaria racionalidad del negocio que sirve para proteger a todas las partes contratantes. El requisito de la derterminacin (o determinabilidad) de objeto es un requisito para proteger el inters de las partes55. La posibilidad del objeto se reere a una realidad fsica y jurdica. Por eso se habla de posibilidad fsica y de posibilidad jurdica. En particular sobre la posibilidad fsica, se trata de averiguar si el objeto del acto de autonoma privada se reere a la obtencin de un bien que pueda materialmente existir o que
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Sugerimos las siguientes lecturas para el mejor entendimiento del objeto: FERRI. Ob. cit., pp. 164-208. Id., Il negozio giuridico. Ob. cit., pp. 140-178. Tambin: MORALES HERVIAS, Rmulo. Estudios sobre teora general del contrato. Editora Jurdica Grijley, Lima, 2006, pp. 382-387. NAVARRETTA. Ob. cit., p. 266. Ibdem, p. 267.
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exista sucesivamente o una utilidad derivada de un comportamiento programtico en concreto realizable56. El ejemplo de que el seor Rossi adquiere del seor Bianchi el Sol Negro de 1992, de Fernando de Szyslo, que al momento de la adquisicin se haba destruido en un incendio, es una hiptesis de un contrato invlido por imposibilidad fsica del objeto (numeral 3 del artculo 219 del CC). Pero si el seor Rossi adquiere del seor Bianchi un departamento en construccin. El contrato ser vlido pero inecaz transitoriamente (artculos 1410 y 1534 del CC) a pesar de que es una hiptesis de imposibilidad originaria del objeto. La ley le ha otorgado una consecuencia jurdica de inecacia en sentido estricto en lugar de la invalidez. Este caso demuestra que ambas categoras de inecacias no tienen lmites claros y separables. Un hecho jurdico concreto puede ser invlido e inecaz en sentido estricto. La posibilidad jurdica del objeto se reere al caso en que a priori particulares tipos de actos de autonoma privada no toleran tener determinados objetos57. Por ejemplo, no puedo hipotecar una cosa mueble que la ley lo considera como tal. Solo se hipotecan cosas inmuebles (artculo 1097 del CC). Se ha dicho acertadamente que el discurso sobre la posibilidad es esencialmente extrao al tema del objeto del contrato, debiendo sobre todo aplicarse al de la causa y por ello al nivel funcional del acto de autonoma privada58. Aplicar la imposibilidad jurdica al objeto comporta una duplicidad de los niveles normativos propios del rgimen jurdico de la causa del contrato59. Ms adelante nos referiremos a la posibilidad jurdica y la causa del acto de autonoma privada. Asimismo el acto de autonoma privada es vlido si el objeto es determinado en el acto o si
se conguran criterios para su determinabilidad. La determinacin se reere a la identicacin del objeto. Estos pueden estar previstos en el mismo acto o en la ley. Los criterios de fuente convencional o legal pueden conar en la determinacin del objeto a elementos objetivos o a actos externos al acto, a la valoracin realizada por un tercero o a la determinacin judicial. Si el objeto resulta determinable mediante un criterio de fuente legal o un criterio de fuente convencional, prevalece la fuente convencional60. El CC exige para la validez del acto de autonoma privada que el objeto cumpla con los requisitos de la posibilidad y de la determinacin o determinabilidad (numeral 2 del artculo 140 en concordancia con el numeral 3 del artculo 219 del CC). El otro requisito del objeto es la patrimonialidad pero referido solo a los contratos. El artculo 1351 del CC hace referencia a este requisito segn el cual el objeto del contrato debe tener un valor econmico o pecuniario independientemente de si el inters del contrato es patrimonial o extrapatrimonial. Su ausencia ser la inexistencia del contrato o la nulidad si es considerado como un aspecto de la imposibilidad jurdica del objeto del contrato. Un sector de la doctrina ha diferenciado entre patrimonialidad del objeto con contenido patrimonial de la obligacin. La patrimonialidad del objeto de la obligacin est representado por la negociabilidad del bien o la utilidad, que se persigue obtener por la va de la cooperacin expresada a travs del despliegue de energas de trabajo. De ah que el objeto de la obligacin sea susceptible de intercambio econmico y siempre que dicho objeto se consiga por medio de una prestacin, entendida como
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Ibdem, pp. 268-269. Ibdem, p. 270. GITTI, Gregorio, Problemi delloggetto. En: Trattato del contratto, Vincenzo Roppo, II, Regolamento, Bajo la direccin de Giuseppe Vettori, Giuffr Editore, Miln, 2006, p. 77. GABRIELLI, Enrico. Loggetto del contratto. Giuffr Editore, Miln, 2001, p. 61. NAVARRETTA. Ob. cit., p. 270.
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no irrealizable. En denitiva, la despliegue de energas de trabacausa sirve para garantizar que jo. A diferencia de la existencia En la nulidad el ordeel conjunto de intereses prode la patrimonialidad del objeto, namiento jurdico reafirma la gramados por las partes no sea se produce una asignacin de supremaca de las normas radical y originariamente inidvalor a la obligacin, que le da que limitan la autonoma neo a cualquier funcionamiento su contenido patrimonial. As, privada y, por ello, se puede que permite una tutela mnima el contenido patrimonial de la diversamente sostener que y fundamental de los contratanobligacin est constituido por la nulidad constituye la sotes; al mismo tiempo, mediante la valoracin objetiva nsita a lucin de un conflicto entre la vericacin sobre la licitud los bienes, por estar catalogados normas de fuente publicstica (como la ley) y normas de la causa, se asegura que la como susceptibles de intercamde fuente privada (como el funcin del contrato no se cobio econmico, que no es sino contrato) ... loque concretamente en contra su valor de mercado; o, el mayor de las normas imperativas, del o menor valor que las partes le orden pblico y de las buenas hayan asignado, en atencin a costumbres65. sus intereses patrimoniales o ex61 trapatrimoniales . Otro sector de la doctrina Pues bien, el n del acto de autonoma privada diferencia entre el carcter patrimonial de la no debe ser contrario a las normas de orden obligacin, el cual debe observarse en el mbipblico, a las normas de buenas costumbres o to de la prestacin, y la valorabilidad del presa las normas imperativas. tacin depende del ambiente jurdico-social en el que nace la obligacin. La magnitud del Ahora bien, la licitud del n debe ser entendivalor de la prestacin depende de la aprecia- da segn lo normado en el artculo V del Ttucin subjetiva de las partes en cada relacin lo Preliminar del CC. Entonces, el numeral 8 del artculo 219 del CC es redundante porque obligatoria concreta62. el numeral 4 del artculo 219 del CC regula d) Fin ilcito (numeral 4 del artculo 219 del la misma hiptesis. Lo ideal hubiese sido que CC) esta ltima norma dijera que el n es ilcito Asimismo, al denir el inters expresamos cuando es contrario al orden pblico o a las que es la necesidad de un bien. El n es la ne- buenas costumbres. De esta manera, seran cesidad. La necesidad del acto de autonoma innecesarios el numeral 8 del artculo 219 y privada es la funcin econmico-individual63 el artculo V del Ttulo Preliminar del CC. o la nalidad concreta programada64 o la fun- Ahora bien, tal como estn las cosas actualcin concreta del acto en el sentido de que el mente, es inevitable que tanto el numeral 4 mecanismo programado por las partes debe del artculo 219 como el numeral 8 del artcusubsistir no solo sobre el texto y el contex- lo 219 y el artculo V del Ttulo Preliminar del to, pero tambin debe ser desde el inicio CC, se reeran a lo mismo. Es decir, las tres idneo para funcionar y, por lo tanto, a priori normas se reeren a un mismo hecho jurdico
61 62 63 64 65
FERNNDEZ CRUZ, Gastn. La obligacin: Apuntes para una dogmtica jurdica del concepto. En: Themis, Revista de Derecho, Segunda poca, N 27-28, Lima, 1994, p. 55. FORNO, Hugo, Apuntes sobre el contenido patrimonial de la obligacin. En: Advocatus, Revista de los alumnos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima, N 10, julio, Lima, 2004, p. 184. Sugerimos las siguientes lecturas para el mejor entendimiento de la causa: FERRI. Ob. cit., pp. 122-143 y 208-212. Id., Il negozio giuridico. Ob. cit., pp. 106-125 y 178-182. MORALES HERVIAS. Ob. cit., pp. 267-304. NAVARRETTA. Ob. cit., pp. 274-275.
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ESPECIAL
hipottico, el cual es que el n resulta ilcito cuando es contrario al orden pblico o a las buenas costumbres66. Del mismo modo, el artculo 1354 del CC establece que el contrato no debe ser contrario a una norma legal de carcter imperativo. Como quiera que el n ilcito no incluye expresamente la violacin de una norma imperativa al amparo del numeral 4 del artculo 219, del numeral 8 del artculo 219 y del artculo V del Ttulo Preliminar del CC; es menester preguntarse en qu supuesto un contrato viola una norma imperativa67. Consideramos que la imposibilidad jurdica del objeto regula tal hiptesis segn el texto expreso de la norma. Aunque en realidad, el objeto no es imposible, sino que el n es imposible jurdicamente. Por eso, es lgico sostener que cuando la norma se reere al objeto imposible jurdicamente, en realidad la mencin es al n imposible jurdicamente. Para que no quede dudas de esta interpretacin, el artculo 171 del CC regula la condicin ilcita y la condicin jurdicamente imposible. Es claro que no es la condicin la ilcita o no es la condicin la imposible jurdicamente, sino que el n es ilcito o el n es imposible jurdicamente. En todas las hiptesis de ilicitud del n y de imposibilidad jurdica del n, el efecto jurdico es la nulidad del contrato en el CC68. Entonces, consideramos que cabe aplicar el efecto jurdico de la nulidad cuando el n del contrato viola normas imperativas, aplicando analgicamente el numeral 4 del artculo 219 al artculo 1354 del CC. De otro lado, el primer prrafo del artculo 1403 del CC regula la ilicitud del objeto sin indicar el efecto jurdico. Si se aade que el numeral 3 del artculo 219 del CC solo hace
mencin a los requisitos de la posibilidad fsica o jurdica; y de la determinacin o determinabilidad, es necesario evaluar qu implica la ilicitud del objeto. Considerando que el objeto es el medio o el instrumento para satisfacer la necesidad, es claro que el medio no puede ser lcito o ilcito. Tampoco se puede decir que el efecto jurdico es lcito o ilcito. Lo adecuado es aplicar la ilicitud a la necesidad o al n que las partes buscan realizar. Entonces, la ilicitud del objeto debe ser absorbida por la ilicitud del n. En otras palabras, el n ilcito es el hecho jurdico hipottico y el objeto ilcito hace referencia a ese mismo hecho. El efecto jurdico hipottico ser la nulidad69. De todo lo expuesto sobre la causa del acto de autonoma privada, el CC debe ser correctamente interpretado, en forma doctrinaria, en el sentido de que para la validez del acto de autonoma privada se requiere que su n sea lcito, es decir, que el n no viole normas de orden pblico, normas de buenas costumbres y normas imperativas. Los casos de actos de autonoma privada para matar, renunciar a matar, vender sangre, donar sangre y ceder el tero para la fecundacin, se analizan claramente con el concepto de causa que hemos propuesto. En conclusin, la causal de nulidad por n ilcito, contemplada en el numeral 4 del artculo 219 del CC, deber entenderse como de aquel acto de autonoma privada cuya causa sea ilcita, por contravenir las normas imperativas; o las normas que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres. Se trata, pues, de una causal de nulidad por ausencia del requisito de la licitud, aplicable al n, que constituye uno de los elementos del acto del autonoma privada, segn el CC.
66 67 68 69
MORALES HERVIAS, Rmulo. Una contribucin a la defensa de la causa del contrato como el signo distintivo del Civil Law. en: Advocatus, N 17, Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima, Lima, 2008, p. 151. dem. dem. dem.
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e) Simulacin absoluta (numeral 5 del artculo 219 del CC) La simulacin consiste en un acuerdo entre las partes, a travs del acuerdo simulatorio, con el n de engaar a los terceros. El CC ha considerado que la simulacin absoluta es un acto de autonoma privada sin declaracin de voluntad (artculo 190) y por lo tanto es siempre nulo por cuanto no contiene la verdadera voluntad de las partes. De ah que congruentemente se establece que la nulidad se aplicar al acto de autonoma privada bajo la apariencia de una simulacin absoluta (numeral 5 del artculo 219 del CC). Estimamos que era innecesario regular el numeral 5 del artculo 219 del CC por cuanto la ausencia de la declaracin de voluntad ya est normada en el numeral 1 del artculo 219 del CC. f) Ausencia de formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad (numeral 6 del artculo 219 del CC) La causal de nulidad contemplada en el numeral 6 del artculo 219 del CC est referida a las hiptesis cuando los actos de autonoma privada incumplan con las formalidades obligatorias establecidas por la ley o por convencin. Las formalidades legales obligatorias bajo sancin de nulidad se aplican al poder (artculo 156 del CC), al contrato de separacin de patrimonios (segundo prrafo del artculo 295 del CC), a la renuncia de la herencia (artculo 675 del CC), al contrato de anticresis (artculo 1092 del CC), al contrato de cesin del derecho de crdito (primer prrafo del artculo 1207 del CC), al contrato de transaccin (artculo 1304 del CC), a los contratos preparatorios (artculo 1425 del CC), al contrato de suministro a ttulo gratuito (segundo prrafo del artculo 1605 del CC), a los contratos de donaciones (artculos 1624 y 1625 del CC), al contrato de mutuo entre cnyuges (artculo 1650 del CC), al subcontrato de comodato (artculo 1734 del CC), al subcontrato de depsito (artculo 1817 del
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CC), al contrato de secuestro (artculo 1858 del CC), al contrato de anza (artculo 1871 del CC) y al contrato de renta vitalicia (artculo 1925 del CC). La formalidad convencional obligatoria bajo sancin de nulidad se aplica cuando las propias partes han convenido previamente que el contrato debe cumplir una formalidad obligatoria. Si el contrato se celebra sin la formalidad obligatoria convencionalmente estipulada con anterioridad, aquel contrato es nulo (artculo 1411 del CC) As, la ausencia de la formalidad obligatoria bajo sancin de nulidad hace que el acto de autonoma privada sea considerado nulo y por lo tanto no producir ningn efecto jurdico programado. g) Nulidad expresa (numeral 7 del artculo 219 del CC) El acto de autonoma privada es nulo cuando la ley lo declare nulo. Alguna doctrina sostiene que hay dos tipos de nulidad. Las nulidades expresas y nulidades tcitas o virtuales. En ese sentido, el numeral 7 del artculo 219 del CC regulara la hiptesis de la nulidad expresa. Esta clasicacin es falsa. En realidad las nulidades siempre son las expresamente previstas en un texto legal. No existen las nulidades tcitas o virtuales. Lo tcito o virtual se aplica a la declaracin de voluntad y no a las causales de nulidad. Toda la normativa que indique el efecto de la nulidad se debe referir necesariamente a las causales de nulidad previstas en el artculo 219 del CC. Entonces, el numeral 7 del artculo 219 del CC es una norma jurdica redundante porque siempre ser necesario que toda norma legal que incluya la consecuencia jurdica de la nulidad se fundamente en la ausencia de algn elemento o requisito del acto de autonoma privada. h) Nulidad segn el artculo V del Ttulo Preliminar (numeral 8 del artculo 219 del CC) Esta norma jurdica tambin es redundante. No cabe hablar que existen actos de autonoma
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privada nulos por nes ilcitos y actos de autonoma privada nulos por ser contrarios al orden pblico y a las buenas costumbres. En realidad aquellos dos actos no son dos actos diferentes sino en realidad es un solo acto. Para concluir, diremos que en la nulidad el ordenamiento jurdico rearma la supremaca de las normas que limitan la autonoma privada y, por ello, se puede diversamente sostener que la nulidad constituye la solucin de un conicto entre normas de fuente publicstica (como la ley) y normas de fuente privada (como el contrato), del mismo modo como acaece en el conicto de normas de fuente publicstica (leyes constitucionales y leyes ordinarias, normas de leyes y normas reglamentarias) cuando la norma de grado inferior sea ilegtima por contrariedad a la norma de grado superior70. Entonces debemos considerar el contrato nulo no ya como hecho jurdico concreto [fattispecie] incompleto o anmalo, sino como un modo de ser del contrato que se conecta a la imposibilidad jurdica de producir efectos, ello signica vincular el efecto de impedir la ecacia del contrato nicamente por la violacin de una norma limitativa de la autonoma privada71.
2. Normativa y caractersticas de la nulidad
imprescriptibilidad de la excepcin de nulidad (3) cuando se rechaza la ejecucin de una prestacin en razn de la nulidad. Pero el derecho de solicitar la nulidad solo podr ser ejercido en el plazo de diez aos (numeral 1 del artculo 2001 del CC). Luego de transcurrido el plazo, el acto de autonoma privada seguir siendo nulo. De aqu se puede concluir que la excepcin de nulidad se puede ejercer siempre a pesar del transcurso del plazo de los diez aos. La tipologa de los intereses protegidos por el remedio de la nulidad explica que la nulidad solo podr ser hecha valer por todo aquel que sea titular de un inters: legitimidad de obrar absoluta (4) y puede ser valorada de ocio por el juez o el tribunal arbitral (5)73. La naturaleza indisponible de los intereses protegidos comporta la insanabilidad del vicio (6), en el sentido de que las partes no pueden convalidar o conrmar el acto de autonoma privada con una declaracin expresa de voluntad o con la voluntaria ejecucin del acto de autonoma privada nulo. Por otro lado, la naturaleza indisponible de los intereses protegidos comporta la irrenunciabilidad (7) ya sea de la accin o de la excepcin74.
3. La ejecucin material del acto de autonoma privada nulo y sus consecuencias jurdicas
La gravedad de la anomala de la regla justica la originaria inecacia (1) del acto de autonoma privada nulo, que a su vez condiciona la naturaleza meramente declarativa de la sentencia o del laudo (2). La declaracin de fundabilidad de la demanda se limita a constatar que la invalidez radical del contrato ha impedido la produccin de cualquier efecto jurdico72. Tales caractersticas explican la
As como la nulidad puede ser solicitada en un plazo de diez aos y puede ser invocada siempre mediante la excepcin, y as como el acto de autonoma privada nulo es radicalmente inecaz, no se puede excluir que las partes ejecuten materialmente tal acto y que tal circunstancia produzca consecuencias jurdicas75.
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MAJELLO, Ugo. La patologia discreta del contratto anullabile. En: Rivista di Diritto civile, fascicolo 4, Padua, 2003, p. 337. Ibdem. p. 338. NAVARRETTA. Ob. cit., p. 331. dem. dem. dem.
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Hay varias hiptesis donde el acto de autonoma privada nulo produce efectos jurdicos cuando se ejecutan actos materiales. Un caso es cuando la prestacin ejecutada se reere a un bien fungible. La prestacin de restitucin no puede ser pedida si transcurri el plazo de prescripcin de la accin del pago indebido76. La ejecucin del acto de autonoma privada puede determinar la prdida de la titularidad del derecho sobre el bien cuando sobre el presupuesto de la entrega del bien se verican circunstancias ulteriores idneas que determinan una adquisicin a ttulo originario a favor del poseedor o una adquisicin a non domino (una adquisicin no derivativa) a favor del subadquirente poseedor77. Otro caso es la exclusin de la repeticin del pago indebido en el caso de la ejecucin de un acto de autonoma privada nulo por causa contraria a la buena costumbre (artculo 1275 del CC).
4. La nulidad parcial
no lo habran celebrado sin aquella parte de su contenido que es afectada por la nulidad (primer prrafo del artculo 224 del CC). Tampoco las clusulas especcas nulas no comportan la nulidad del contrato cuando las clusulas nulas son sustituidas de derecho por normas imperativas (segundo prrafo del artculo 224 del CC).
V. ANULABILIDAD
Las causales de anulabilidad del acto de autonoma privada se reeren a la incapacidad natural relativa, a la incapacidad de obrar relativa del sujeto, a los vicios de la declaracin de voluntad, bien se trate del error, dolo, violencia moral o intimidacin. La patologa consistente en la anulabilidad tiene como funcin tutelar la libertad de decisin de quien efecta el acto de autonoma, y el ordenamiento se hace cargo de tutelar a la persona en el ejercicio responsable de su autonoma. En otros trminos, el instituto de la anulabilidad, en razn del complejo sistema normativo que la regula, sirve para salvaguardar fundamentalmente el libre ejercicio de la autonoma privada, a diferencia del instituto de la nulidad que sirve para hacer respetar los lmites impuestos por la ley a la autonoma privada79.
1. Las causas de anulabilidad y las razones del instituto
La nulidad no siempre se aplica a todo el contrato sino a veces se aplica a una especca clusula o al vnculo de una de las partes de un contrato plurilateral78. En los contratos con ms de dos partes, en los cuales las prestaciones de cada una estn dirigidas a la obtencin de un n comn, la nulidad que afecta el vnculo de una sola de las partes no implica la nulidad del contrato, salvo que la participacin de aquella deba considerarse esencial (artculo 223 del CC). La nulidad parcial de un contrato, o la nulidad de clusulas especcas, implica la nulidad de todo el contrato, si resulta que los contratantes
Las causas generales de anulabilidad conciernen principalmente a circunstancias que ponen en duda que el contrato reeje una correcta valoracin de la conveniencia del negocio por parte de cualquier contratante. Ellas consisten, en efectos principalmente en la incapacidad (legal o natural) y en los llamados vicios de la voluntad80.
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dem. dem. Ibdem., p. 334. MAJELLO. Ob. cit., p. 352. Ibdem., p. 348.
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La anulabilidad es consecuencia de un defecto de la capacidad de actuar o de otra alteracin del proceso formativo del contrato o de otras causas dirigidas a proteger el inters de una parte de naturaleza disponible81. El contrato viciado o anulable es aquel contrato carente de las condiciones de libertad y de conocimiento a n de lograr consolidar la prohibicin del abuso de una situacin de disminucin de la voluntad82 en los casos de incapacidad natural relativa, de incapacidad de obrar relativa, de error, de dolo, de violencia moral o intimidacin y de otra causal establecida taxativamente por la ley segn el CC. La incapacidad natural relativa comporta una disminucin de la voluntad y no su ausencia. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar libremente su libertad (numeral 3 del artculo 43 del CC), los ebrios habituales (numeral 6 del artculo 43 del CC) o los toxicmanos (numeral 7 del artculo 43 del CC) son incapaces naturales relativos. Estas hiptesis ms que supuestos de incapacidad de obrar relativa son hiptesis de incapacidad natural relativa. La voluntad est afectada en esos casos. En cambio son incapaces de obrar relativos los mayores de diecisis y menores de dieciocho aos de edad (numeral 1 del artculo 43 del CC), los prdigos (numeral 4 del artculo 43 del CC), los que incurren en mala gestin (numeral 5 del artculo 43 del CC) y los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil (numeral 8 del artculo 43 del CC) inclusive si tienen capacidad natural. Cabe colocarse en las hiptesis de incapaces naturales absolutos y adems estar comprendidos en algunas de las causales de incapacidad de obrar relativa (artculo 43 del CC). Ello es posible en la realidad pero la normativa no
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permite llegar a tal conclusin. Quienes estn incursos en las causales de incapacidad de obrar relativa (artculo 43 del CC) a lo mucho podrn ser considerados incapaces naturales relativos. Si fuera lo contrario, la normativa sera ilgica. Por ejemplo, es inaceptable decir que un menor de 17 aos que celebr un contrato puede conrmar o convalidar el contrato cuando adems es incapaz natural absoluto. La normativa del artculo 43 del CC solo permite calicar a los incapaces como relativos aunque en la realidad no tengan capacidad natural absoluta. Los vicios de la declaracin de voluntad son el error, el dolo, la violencia moral o la intimidacin. La categora del error comprende dos tipos de errores. El error-vicio y el error-obstativo. El error-vicio es una condicin de ignorancia o de falsa representacin de la realidad en la cual incurre espontneamente una parte, que se representa mentalmente el contrato de manera diversa como es en la realidad. El error obstativo es un error en la declaracin, o cuando la declaracin ha sido inexactamente transmitida. Este error ocasiona una divergencia entre manifestacin del acuerdo y la voluntad real de la parte, debido a una externalizacin o transmisin del acuerdo mismo83. El CC equipara el tratamiento jurdico del error obstativo con el error vicio (artculo 208). Ambos errores se producen tanto por la ignorancia de elementos de hecho o de la falsa representacin de estos, as como de la ignorancia de elementos de derecho o de la falsa conguracin de estos84. La normativa sobre el error busca ponderar el inters de la parte incursa en el error, que quiere desvincularse del contrato, con el inters de la contraparte que quiere preservar el contrato. El punto de equilibrio entre tales intereses se concreta en los tres presupuestos del error85:
NAVARRETTA. Ob. cit., p. 336. CORSARO, Luigi. Labuso del contraente nella formazione del contratto, Studio preliminare. Pubblicazione della Facolt di Giurisprudenza dellUniversit di Perugia, Perugia, 1979, p. 122. NAVARRETTA. Ob. cit., p. 255. Ibdem, pp. 255-256. Ibdem, p. 256.
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a) Determinante en el sentido que la parte no habra celebrado el contrato si se hubiese dado cuenta del error86. b) Esencial porque se reere a aspectos objetivamente fundamentales del contrato. El error debe ser objetivamente esencial en el sentido que debe referirse a uno de los elementos indicados por el legislador. El error debe resultar en concreto y objetivamente determinante del acuerdo, segn la comn apreciacin o con relacin a las circunstancias87. c) Reconocible por la contraparte, que se haya dado cuenta o poda darse cuenta del error y, por eso, no puede invocar una conanza merecedora de proteccin. El fundamento de la norma (artculo 203 del CC) es la proteccin de la conanza no culpable. El legislador no quiere imponer el riesgo de la anulabilidad del contrato sobre la parte que ha conado en la validez del contrato siempre que ella hubiese podido darse cuenta, utilizando la normal diligencia requerida en el caso concreto, del error en el cual la otra parte incurri. Por eso, el contratante es protegido en su conanza pero en los lmites en que haya cumplido la carga de diligencia en determinar el eventual error objetivamente reconocible88. El dolo es el error provocado por la otra parte, o excepcionalmente por un tercero con conocimiento de la parte que obtuvo benecio (artculo 210 del CC). El dolo es cualquier comportamiento objetivamente idneo, en las circunstancias concretas, de engaar y de inducir a error89. Basta el carcter determinante del error ocasionado por el dolo para anular el contrato90. Cuando el dolo es ocasionado por un tercero, se exige la proteccin de la conanza de la contraparte. La ley (segundo prrafo del artculo 210 del CC) conrma la
amplia proteccin de la vctima del engao mismo a todas las hiptesis de error determinante, pero, al mismo tiempo, restringe su proteccin respecto a la conanza. La contraparte es protegida inclusive si su conanza es culpable, porque con la normal diligencia poda advertir el engao del tercero: viceversa, la anulabilidad del contrato es admitido solo en caso de efectivo conocimiento del engao del tercero91. Por otro lado, para vericar en concreto si el dolo omisivo (artculo 212 del CC) es idneo para engaar, se tendr en consideracin la naturaleza y el tipo del contrato estipulado, las circunstancias concretas y, sobre todo, los particulares conocimientos que una parte tenga de los datos y de las informaciones que, por el contrario, la otra no tiene (asimetras informativas)92. Por su parte, en la violencia moral o intimidacin el vicio de la declaracin de voluntad es la amenaza de un mal injusto y notable para extorsionar el acuerdo de una parte (artculo 215 del CC). El contratante se encuentra en una alternativa: sufrir un mal o estipular el contrato y, voluntariamente, escoge como mal menor la celebracin del contrato. Por eso, la vctima de la amenaza no celebra el contrato porque tiene un efectivo inters econmico en la operacin econmica, sino porque tiene inters de no sufrir un mal amenazado93. La amenaza debe ser creble. El requisito de la credibilidad es la idoneidad de impresionar al contratante amenazado. Para ello se debe valorar si la amenaza impresiona a una persona sensata, pero al mismo tiempo induce a construir el modelo de una persona medianamente sensata teniendo en cuenta una serie de variables que se asemejen al modelo de la situacin en que concretamente se halla la misma vctima. Se deber valorar la ordinaria
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Ibdem, p. 257. dem. Ibdem, p. 259. Ibdem, p. 262. Ibdem, p. 261. Ibdem, pp. 261-262. Ibdem, pp. 262-263. Ibdem, p. 263.
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sensibilidad e impresionabilidad de un sujeto que tenga la misma edad, el mismo sexo y se halle en las mismas condiciones del sujeto amenazado (artculo 216 del CC)94. La amenaza debe tener por objeto un mal grave referente a la persona o las cosas del contratante amenazado. La amenaza debe tratarse de un mal notable dirigido a la persona o bienes del cnyuge del contratante, o de un ascendiente o descendiente de este. Si el mal con el que se amenaza concierne a otras personas, la anulabilidad del contrato se remite a la prudente evaluacin de las circunstancias por parte del juez95. Y la amenaza debe ser injusta referida a la injusticada lesin de un inters ajeno. La amenaza de hacer valer un derecho es causa de anulabilidad del contrato solo cuando est dirigida a conseguir ventajas injustas96. En estos tres casos de error, de dolo y de violencia moral o intimidacin, resulta claro que estamos frente a las causales de anulabilidad, por tratarse de actos de autonoma privada en los cuales ha existido una voluntad viciada aunque declarada. Corresponder a la vctima ejercer el derecho de conrmar el acto o solicitar judicial o arbitralmente su declaracin de anulabilidad. La tercera causal de anulabilidad contemplada en el numeral 3 del artculo 221 del CC establece que el acto de autonoma privada disimulado es anulable si perjudica el derecho de un tercero. Esta normativa est en concordancia con el artculo 191 del CC en el sentido que el acto disimulado es vlido siempre y cuando concurran sus requisitos de sustancia y forma; y no se perjudique el derecho de tercero. Como se podr comprender, el numeral 3 del artculo 221 del CC hace referencia al acto disimulado en los supuestos de simulacin relativa, cuando este, reuniendo todos sus requisitos de sustancia y forma, perjudica sin
embargo el derecho de un tercero. Esto significa que esta causal de anulabilidad solo esta referida al acto real (acto disimulado u ocultado) y no al acto simulado. Pero se refiere al acto disimulado solamente cuando perjudica el derecho de un tercero, en cuyo caso ser anulable. Consideramos que la normativa del numeral 3 del artculo 221 del CC debe ser interpretada no como una causal de invalidez sino como una causal de inecacia por cuanto el derecho de pedir la nulidad del acto de autonoma privada anulable es incompatible con el derecho de los terceros perjudicados por el acto de autonoma privada oculto. De ah que el efecto jurdico congruente no es la anulabilidad sino la inecacia97. El perjuicio de los terceros no tiene ninguna relacin con un vicio de la declaracin de voluntad o con una incapacidad natural relativa o con una incapacidad de obrar relativa. Finalmente, tenemos el numeral 4 del artculo 221 del CC el cual indica que el acto de autonoma privada ser anulable si as lo declara la ley. Nosotros agregaramos que la ley debe declarar anulable un acto siempre y cuando se reeran a las hiptesis de incapacidad natural relativa, de incapacidad relativa de obrar y de los vicios de la declaracin de voluntad.
2. Normativa y caractersticas de la anulabilidad
La anulabilidad del acto de autonoma privada puede ser pedida solo por la parte en cuyo inters el remedio est establecido por ley: legitimidad de obrar relativa (1). El acto anulable invlido es provisionalmente ecaz (2) hasta que se declare judicial o arbitralmente. La sentencia o el laudo que verique los presupuestos de la anulabilidad y que decrete la inecacia retroactiva del acto
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Ibidem, p. 265. dem. dem. MORALES HERVIAS, Anulabilidad e inecacia del contrato. Dos remedios al alcance de todos pero a la vez de ninguno. En Dilogo con la jurisprudencia, N 114, ao 13, Gaceta Jurdica, Lima, marzo 2008, pp. 76-77.
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de autonoma privada tiene naturaleza constitutiva (3)98. La accin, o sea el acto con que la parte legitimada asume la iniciativa judicial o arbitral de pedir la anulabilidad, prescribe (4) en el plazo de dos aos (numeral 4 del artculo 2001 del CC). La excepcin de anulabilidad, que es el instrumento por el cual la parte legitimada puede oponerse, es imprescriptible. La accin o la excepcin son preventivamente irrenunciables, pero una vez celebrado el acto de autonoma privada, el vicio es subsanable (5) posteriormente mediante la convalidacin o la conrmacin.
3. La de la de inecacia retroactiva del acto autonoma privada anulado y eventual ejecucin del acto autonoma privada
Si el acto de autonoma privada se ejecuta y la accin no se ejercita en el plazo de la prescripcin, las prestaciones resultan irrepetibles. Si el acto de autonoma privada se ejecuta y sucesivamente se anula, incluso en los casos en que la inecacia retroactiva del acto de autonoma privada es oponible a los terceros, la precedente ejecucin del contrato anulable y del sucesivo acto de autonoma privada podrn establecerse las condiciones para que el tercero adquiera la propiedad del bien a non domino.
4. La convalidacin o la conrmacin del acto de autonoma privada anulable
El acto de autonoma privada anulable es invlido pero provisionalmente ecaz. La sentencia de anulabilidad hace que el acto de autonoma privada sea retroactivamente inecaz99. No obstante ello, la ejecucin material del acto de autonoma privada anulable produce algunas consecuencias jurdicas100. Si la ejecucin se realiza por la parte legitimada a pedir la anulabilidad, con la capacidad de actuar y consciente del motivo de la anulabilidad, tal ejecucin es una convalidacin o una conrmacin tcitas (artculo 231 del CC). Si el acto de autonoma privada es anulado por incapacidad de uno de los contratantes, este no est obligado a restituir al otro la prestacin recibida, salvo dentro de los lmites en los que esta ha sido de ventaja para l (artculo 228 del CC).
El acto de autonoma privada puede ser sanado por la parte legitimada a la que le corresponde la accin de anulacin que sea capaz de celebrar vlidamente tal acto. La convalidacin o la conrmacin es expresa cuando consiste en una declaracin realizada por la parte a la que corresponde la accin de anulacin, mediante un acto que contenga la mencin del contrato y el motivo de la anulabilidad (artculo 230 del CC)101. El acto de autonoma privada puede ser convalidado o conrmado tcitamente si la parte a la que corresponda la accin de anulabilidad ha dado ejecucin total o parcial a este, voluntariamente, y teniendo conocimiento del motivo de la anulabilidad o si existen hechos que inequvocamente ponen de maniesto la intencionalidad de renunciar a la accin de anulabilidad (artculo 231 del CC)102.
VI. CONCLUSIONES
A continuacin presentamos las conclusiones de nuestro estudio:
98 99 100 101 102
NAVARRETTA. Ob. cit., p. 334. Ibdem. p. 337. Ibdem. p. 338. Ibdem. p. 339. dem.
110
ESPECIAL
La inexistencia o irrelevancia es la situacin de ausencia de un contrato entendido este como medio de regulacin privada de intereses o de programacin de intereses privados. La invalidez es un remedio de extincin o de modicacin de los efectos jurdicos para proteger los intereses lesionados de una parte o de intereses de terceros por la violacin de los lmites aplicables a los contratos; o por la ausencia de libertad y de conocimiento de la contraparte.
La nulidad es un mecanismo de proteccin jurdica para solucionar un conicto entre normas de fuentes pblicas y privadas. La nulidad es un remedio otorgado cuando el contrato viola los lmites impuestos por el ordenamiento jurdico. La anulabilidad es un mecanismo de proteccin jurdica para cautelar la libertad y el conocimiento de una parte que particip en la celebracin del contrato en una situacin de disminucin de su voluntad.
111

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Inexistencia e invalidez del Contrato en el Cdigo Civil peruano de 1984

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