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  • PREFACIO
  • SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS
  • INTRODUCCIÓN
  • 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGÍA
  • 1.1 Objetivo
  • 1.2 Alcance
  • 1.3 Conformación del programa
  • 1.4 Metodología para la certificación
  • 1.4.1 Fase inicial del trabajo
  • 1.4.2 Evaluación de resultados
  • 1.4.3 Revisión de informes mensuales
  • 1.4.4 Reuniones de coordinación con la SISAB
  • 1.5 Flujograma
  • 2. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA
  • 2.1 Organización de la EPSA
  • 2.2 Funciones genéricas
  • 2.3 Cobertura
  • 2.4 Sistema operacional
  • 2.4.1 Sistema de agua potable
  • 2.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario
  • 2.4.3 Sistemas de emergencia
  • 3. LISTADO DE OBLIGACIONES
  • Cap. 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES
  • 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES
  • ANEXOS
  • Anexo 1: Formato para la planificación de módulos (FPM)
  • Anexo 2: Modelo de contrato de concesión
  • Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales
  • Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones periódicas
  • Anexo 5: Ejemplo de certificación e informe especial de auditoría
  • Anexo 6: Glosario
  • Anexo 7: Bibliografía

Capacitación para la EPSA Boliviana

No. 7

Auditoría Técnica

Autor: Ing. Eddy Jaén Fuentes

Noviembre, 2003 La Paz - Bolivia

Gestión
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i ó n

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y ágiles que faciliten el manejo de los sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el fortalecimiento y la consolidación especialmente de las pequeñas y medianas empresas de servicio en el país. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000. En el marco de sus servicios de capacitación, el SAS quiere dar a conocer guías prácticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestión de las entidades prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear determinados conocimientos y competencias transversales mínimas que deberían existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta iniciativa puede contribuir a la reducción de los consabidos efectos de los deficientes servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia. El presente documento es uno de los textos didácticos de la serie de módulos de capacitación del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma de presentación representa una innovación didáctica en el sector saneamiento básico en el país; todos los módulos corresponderán a un mismo concepto didáctico y a un estilo uniforme de diagramación. Deseamos que éste como todos los textos didácticos por publicar enriquezcan a capacitandos y docentes, sea en la situación del curso como en el estudio individual.

Ing. Ronny Vega Márquez Gerente General ANESAPA

Lic. Michael Rosenauer Coordinador del Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades PROAPAC - GTZ

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

ÍNDICE GENERAL
Pág. PREFACIO SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS INTRODUCCIÓN 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGÍA 1.1 Objetivo 1.2 Alcance 1.3 Conformación del programa 1.4 Metodología para la certificación 1.4.1 Fase inicial del trabajo 1.4.2 Evaluación de resultados 1.4.3 Revisión de informes mensuales 1.4.4 Reuniones de coordinación con la SISAB 1.4.5 Reuniones de coordinación con la contraparte designada de la EPSA 1.5 Flujograma 2. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA 2.1 Organización de la EPSA 2.2 Funciones genéricas 2.3 Cobertura 2.4 Sistema operacional 2.4.1 Sistema de agua potable 2.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario 2.4.3 Sistemas de emergencia 3. LISTADO DE OBLIGACIONES 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES ANEXOS Anexo 1: Formato para la planificación de módulos (FPM) Anexo 2: Modelo de contrato de concesión Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones periódicas Anexo 5: Ejemplo de certificación e informe especial de auditoría Anexo 6: Glosario Anexo 7: Bibliografía 2 4 5 7 7 7 7 8 8 9 9 10 10 10 14 14 15 16 16 16 30 37 39 46 48 49 50 52 57 87 92 95

SISTEMA MODULAR

07-Auditoria_Tecnica-V1

Pág. 3 de 96

A. CT EPSA Fig. C. FPM FT GTZ Hab.c.C.a.S. 4 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . R.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS ALC ALC-S ANESAPA AP C.T. POA PROAPAC R. SAS SB S/C SISAB VSB alcantarillado Alcantarillado Sanitario Asociación Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado agua potable Certificación de Auditoria Técnica Certificación de Auditor Contable Comisión Técnica Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario (antiguamente EPS) Figura Formato de Planificación de Módulos Fuerza de Tarea Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit mbH (Cooperación técnica alemana) Habitantes Hectárea Instituto Boliviano de Normalización y Calidad Litros por segundo Metros Metro cúbico metros de columna de agua Milímetros Ministerio de Vivienda y Servicios Básicos Norma Boliviana operación y mantenimiento párrafo (de una sección del presente documento) Plan Operativo Anual Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades Resolución Ministerial Resolución Secretarial Dirección de Servicios de Capacitación y Asistencia Técnica de ANESAPA (Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Básico) saneamiento básico Sin Certificación Superintendencia Sectorial de Saneamiento Básico Viceministerio de Servicios Básicos Pág.M.A. mm MVSB NB O&M párr. Ha IBNORCA l/s m m³ m.

En términos generales. que la Superintendencia elabora para cada Contrato Concesión. Desde hace algunos años nuestro país ha tratado de mantener un compromiso con el desarrollo de nuevos sistemas de administración de las empresas de agua potable y alcantarillado. El texto no necesariamente está dirigido a un tamaño específico de EPSA. 5 de 96 SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 . elaborado reglamentos y desarrollado procedimientos. ayuda y orientación para elaborar y organizar el cumplimiento de las obligaciones de auditoria técnica. cuyo fin principal es asegurar a la Superintendencia de Saneamiento Básico. con calidad. sin embargo. que toda la información referida a las actividades técnicas de la EPSA concesionaria es verdadera e idónea en su contenido y procedimientos. son los Contratos de Concesión de los servicios de agua potable y alcantarillado. Estos aspectos permiten a las EPSAs cumplir con su obligación Auditoria Técnica de manera razonable y adecuada a los fines del Contrato Concesión. Todos estos esfuerzos tienen como objetivo alcanzar una mayor eficiencia en la prestación de servicios de agua potable y alcantarillado a la población. En este contexto. Al mismo tiempo. Un elemento fundamental dentro del marco de estos Contratos es la realización de Auditorias Técnicas. se estima que este Módulo estará principalmente dirigido a las pequeñas y medianas empresas. nuestro país ha promulgado la Ley Nº 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario. al existir una gran mayoría de EPSAs en el país que no están en condiciones de contratar estos servicios (que pueden ser costosos). los cuales establecen las obligaciones y metas que las EPSAs están comprometidas a cumplir y alcanzar. continuidad. donde serán los gerentes quienes podrán delegar la función de auditoría técnica a sus Pág. una auditoría técnica puede ser definida como la acumulación y evaluación objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la información y documentación examinada y criterios previamente establecidos de manera escrita. la dificultad en la aplicación y comprensión de normas y los costos involucrados en la implantación y mantenimiento de un sistema de auditoria técnica. para este fin se han promulgado leyes. las actividades de auditoria técnica se hallan sujetas al manual control y seguimiento. El presente texto tiene como finalidad la de constituirse en un medio de capacitación. mayor cobertura y económicamente sostenibles. uno de los instrumentos más importantes en la materia. de de de de La mayoría de las empresas tienen algunos problemas con la implantación de una Auditoria Técnica. ha creado la Superintendencia de Saneamiento Básico como ente regulador de los servicios en el marco de la Ley.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INTRODUCCIÓN En las ultimas décadas hemos sido testigos de importantes cambios y avances en los sistemas de regulación y administración de los servicios de saneamiento básico y nuestro país no podía estar ausente de estas corrientes innovadoras ya sea porque existe el deseo de innovar nuestros sistemas o porque existen obligaciones con la comunidad internacional que apoya el desarrollo de la infraestructura para el saneamiento básico referido a agua potable y alcantarillado. En las pequeñas empresas estos problemas son potencialmente mayores debido a la mínima cantidad de recursos humanos disponibles. En este camino.

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs responsables de área. Eddy Jaen Fuentes Autor Fuerza de Tarea 1 Ing. y a la Lic. 6 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Janett Ferrel Díaz por su prolija revisión de la edición técnica. Este personal es entonces el grupo meta principal del texto y en un segundo plano. Ing. Iván Monrroy Muñoz Redactor del Texto Didáctico Pág. encargados de planificación y/o auditores internos. los responsables de auditoría de las entidades grandes. No queremos cerrar esta introducción sin expresar nuestro agradecimiento a los integrantes de la CT1 quienes han aportado sugerencias al texto.

2 Alcance (3) El presente libro tiene como alcance los términos señalados en las Cláusulas referentes a la presentación de los programas de trabajo para la atención de las obligaciones de auditoría técnica relacionada al Contrato de Concesión (ver Anexo 2). Para el cumplimiento de este programa será necesario un trabajo continuo de revisión y verificación de información y procesamiento de la misma. Esto incluye información eventual o cuando se da un suceso específico.1 OBJETIVO. (según lo señalado en el Manual de Seguimiento para el Cumplimiento de Obligaciones. además. Eventual en todos los casos significa cuando sucedan los hechos o cuando sea solicitado por la autoridad. Asimismo. otras del Auditor Contable y otra que no requieren certificación. Compromisos y Procedimientos a Seguir del Contrato de Concesión de la EPSA elaborado por la SISAB) de enviar a la Superintendencia de Saneamiento Básico información técnica de la empresa certificada por el Auditor Técnico. 1. 7 de 96 . una relación de otras obligaciones de información (principalmente relacionadas con el área técnica) de la EPSA que no necesariamente requieren de certificación del Auditor Técnico.3 Conformación del programa (4) El programa de auditoría técnica está conformado por: a) Un listado general de obligaciones de información de la EPSA hacia la Superintendencia de Saneamiento Básico. (2) Este programa establecerá. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. ALCANCE Y METODOLOGÍA Objetivo (1) El objetivo principal de este libro es establecer un programa dirigido a satisfacer la obligación que tiene la EPSA. 1. 1.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs AUDITORÍA TÉCNICA DE LAS EPSAs 1. semestral y anual. existen informes que deben ir necesariamente con certificación del Auditor Técnico.

1. se podrán recálculo. 8 de 96 Contrato de Concesión y manual de 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . estudios. muestreos. confirmaciones. fotografías y cualquier otro documento que respalde su contenido. d) Formatos recomendados para la elaboración de cada uno de los informes. En incumplimiento. inconformidad y/u caso de insuficiencia de la información. c) Certificación: Evaluada la información se emitirá el certificado correspondiente o en su caso un informe con recomendaciones para corregir las fallas que se habrían observado en los informes.Cap. para verificar su razonabilidad. pudiendo información es veraz. etc.4 Metodología para la certificación (5) El proceso de certificación comprenderá las siguientes actividades: a) Recepción: La EPSA realizará la entrega de la información pertinente y adecuadamente respaldada (según los formatos recomendados en el presente documento) y con la antelación necesaria. La información incluye informes. de proceder se adecua a lo estipulado en el Contrato de Concesión. que deberán ser entregados al auditor técnico a la brevedad posible para evitar la demora en la Certificación. listados. Recepción Recepción b) Evaluación: La información recibida será sometida a una Evaluación cuidadosa evaluación o examen. 1. establecer los niveles de cumplimiento. Pág. observaciones. c) Fichas de las obligaciones de informes de la EPSA a la SISAB certificados por el Auditor Técnico según lo señalado en el Manual de Seguimiento. reportes. observación relacionadas a las se requerirán aclaraciones o informes obligaciones establecidas en el contrato. inventarios físicos. correcta y la forma eventualmente realizarse inspecciones.4. con sugerencias de su contenido y respaldos. Certificado 1. adicionales. OBJETIVO. ALCANCE Y METODOLOGÍA b) Un listado extractado de informes que requieren de certificación del Auditor Técnico y el cual es el objeto principal de las obligaciones del Auditor Técnico. para Una vez determinada que la determinar su consistencia.1 Fase inicial del trabajo (6) En la fase inicial se llevarán a cabo las siguientes actividades: a) Revisión del seguimiento.

permitiendo contar con informes oportunos y depurados para la SISAB.4.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs b) Elaboración del programa de auditoría técnica. 1. evitando la pesada tarea de acumular datos y elaborar informes a último momento. Todo ello en cumplimiento del Contrato de Concesión. si fuera necesario. Esto permite realizar la revisión y archivo de manera continua y sostenida. actividades serán complementadas con inspecciones de campo a las obras y/o instalaciones de la EPSA tales como conexiones domiciliarias. medio ambiente.3 Revisión de informes mensuales (9) Se recomienda que la EPSA elabore los informes mensuales con el formato y requerimientos de los informes semestrales. c) Reuniones de coordinación con: • la Gerencia General de la EPSA y el personal superior de la empresa. inundaciones. En su caso. algunas omisiones o alternativamente se solicitará a la Superintendencia la dispensación del cumplimiento de cierta obligación que por motivos circunstanciales no puede ser cumplida por la EPSA. 1. este tema será específicamente tratado con la EPSA. (10) Estas Esto facilitará el trabajo de la contraparte y el Auditor Técnico.4. etc. se correcciones para alcanzar las metas realizarán recomendaciones para corregir señaladas en el contrato. • la contraparte asignada por la EPSA y el personal responsable de elaborar la información técnica. • el Auditor Contable de la EPSA.2 Evaluación de resultados (8) Esta actividad será realizada de Se realizará también la evaluación manera continua en reuniones con el parcial del avance del POA de una personal responsable de la elaboración de los informes y estará referida al cumplimiento o gestión para la elaboración del POA de la siguiente gestión a fin de no de las obligaciones de la EPSA hacia la introducir las correspondientes SISAB. extensión de redes de SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (7) Otra actividad importante en esta fase es reponer la información de los meses pasados a fin de tener los informes del primer o segundo semestre del presente año para su certificación. • la SISAB a fin de aclarar temas tales como: seguros. 9 de 96 .

b) Evaluar el estado del proyecto.4. etc. laboratorios etc. ALCANCE Y METODOLOGÍA agua potable y alcantarillado. En estas reuniones se aclararán aspectos concernientes a la relación de la EPSA con la SISAB. c) Revisar la información elaborada periódicamente por las diferentes reparticiones de la EPSA. La Figura 1 muestra el Pág. se identificarán y superarán posibles falencias en la misma.. Asimismo y cuando la oportunidad lo permita. d) Planificar las inspecciones de aquellos puntos que requieran visitas de campo..Cap.4.4 Reuniones de coordinación con la SISAB (11) Estas reuniones se llevaran a cabo a solicitud de la EPSA o la SISAB. etc. la instalación de medidores. se presentan los flujogramas del procedimiento de certificación.5 Flujograma (14) A continuación. tales como: conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado. o instalaciones como plantas de tratamiento. 10 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .5 Reuniones de coordinación con la contraparte designada de la EPSA (12) Estas reuniones tendrán carácter mensual y permitirán: a) Aclarar los acontecimientos referidos a las obligaciones de la EPSA con la SISAB. posibles antecedentes de entorno. se identificarán necesidades de complementar información y se realizarán aclaraciones oportunas. 1. 1. 1. 1. e) Recibir la retroalimentación necesaria al proyecto de parte de la EPSA. (13) Todo esto permitirá una paulatina y ordenada elaboración de documentos referidos al cumplimiento de las obligaciones de información de la EPSA y en su caso adoptar las medidas correctivas que se consideren pertinentes. OBJETIVO. Se realizarán entrevistas con los responsables de la EPSA a fin de recibir mayores explicaciones sobre el contenido de los informes su origen. solicitudes de informes especiales. se realizarán inspecciones a los trabajos de campo y otras actividades de la EPSA. etc. naturaleza.

1: Proceso de certificación de la información SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. la EPSA enviará a la SISAB La EPSA envía a la SISAB Fig. LA EPSA Los responsables elaboran los informes para la SISAB LA EPSA Por medio de la contraparte entrega al Auditor Técnico los informes y sus respaldos LA EPSA Elabora un nuevo informe atendiendo las recomendaciones AUDITOR TÉCNICO Revisa y verifica el informe y los documentos de respaldo • Si es necesario inspección de campo AUDITOR TÉCNICO • El informe es idóneo • Responde a la realidad del servicio • Los procedimientos de elaboración son razonables No AUDITOR TÉCNICO Elabora informe con recomendaciones La EPSA puede enviar a la SISAB Si AUDITOR TÉCNICO Certifica la información En caso de Auditoría Especial.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs flujograma del proceso de certificación de la información y la Figura 2 muestra el proceso de elaboración de informes especiales de auditoría técnica solicitados por la SISAB u otros. 11 de 96 .

NO SI AUDITOR TÉCNICO Elabora informe certificando la información proporcionada por la EPSA. 1. AUDITOR TÉCNICO Revisa y verifica la información y sus respaldos Si es necesario realiza inspección de campo. ensayo y entrevistas al personal relacionado con el tema. 12 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Fig. AUDITOR TÉCNICO El informe es idóneo Responde a la realidad de los hechos Los procedimientos de elaboración son razonables AUDITOR TÉCNICO Solicita a la EPSA informes complementarios y aclaraciones.Cap. LA EPSA Elabora la información complementaria solicitada. ALCANCE Y METODOLOGÍA LA SISAB U OTROS Solicita por escrito al Auditor Técnico un informe especial de auditoría sobre un tema específico. LA SISAB LA EPSA AUDITOR TÉCNICO Definen el alcance y la profundidad del tema. 2: Proceso de elaboración de informes especiales de auditoría técnica solicitados por la SISAB u otros Pág. AUDITOR TÉCNICO Solicita a la EPSA la información pertinente sobre el tema. OBJETIVO. LA EPSA Entrega la información solicitada al Auditor Técnico incluyendo la información de respaldo.

1. que consiste en la emisión del certificado y/o un informe de recomendaciones. ¿Cuales son las actividades de la fase inicial de una auditoría técnica? 1. 2. • Evaluación de la consistencia y veracidad de dicha información. es importante desarrollar una adecuada planificación estratégica. Profundizar los aspectos relativos a la conformación de un programa de auditoría técnica. 1. Esto puede incluir inspecciones de campo. El proceso de Certificación consta de tres actividades principales: • Recepción por parte de la SISAB de la información técnica de la EPSA. identificar posibles limitaciones en la implantación de una auditoría técnica en su EPSA.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs ! ? 1. • Certificación. toma de muestras y solicitud de aclaraciones y/o complementaciones según corresponda. 13 de 96 . El objetivo principal del presente libro es establecer un programa que satisfaga la obligación que tiene la EPSA de enviar a la SISAB. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria técnica SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. ¿Cuales son los motivos principales por los que la EPSA debe realizar una Auditoría Técnica? 2. según las características particulares de su EPSA. y realizar una colección de evidencia de manera responsable y verificable. 2. Sobre la base de la metodología general presentada en este capítulo. información técnica de la empresa la cual sea certificada por el Auditor Técnico. En caso de realizar una auditoría técnica de la EPSA. 2.

(17) La Figura 3 muestra el Organigrama de la EPSA de la Ciudad “Modelo”. se halla GERENCIA GENERAL ASESORIA LEGAL PLANIFICACION INFORMATICA CONTROL Y SEGUIMIENTO COMERCIAL TECNICA ADMINISTRATIVA Fig. con Personería Jurídica y patrimonio propio. • Área Administrativa – Financiera. autonomía de gestión operativa y administrativa. • Área de Control y seguimiento a la gestión. • Área de Informática. • Área de Planificación. 3: Organigrama de la EPSA de Ciudad “Modelo” Pág. 14 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . ORGANIGRAMA EPSA CIUDAD MODELO DIRECTORIO la EPSA. es responsable de administrar y prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la población de la Ciudad “Modelo”. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA 2.Cap. • Área Técnica y Operativa.1 DESCRIPCIÓN DE LA EPSA Organización de la EPSA (15) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad “Modelo”. 2. • Área de Asesoría Legal. (16) La estructura organizativa de conformada por las siguientes áreas: • Gerencia General. • Área Comercial. 2. es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal.

También se apoya en gran medida en el área de Control y Seguimiento de Gestión. dentro de la EPSA.Financiera está encargada de brindar apoyo administrativo para que las otras áreas cumplan sus funciones y cuenten con los recursos físicos y financieros de forma oportuna. Controla los recursos económicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la aplicación de instrumentos administrativos necesarios. además de la recolección. Su herramienta más importante es la medición del consumo de agua potable. actualización y mantenimiento de los programas informáticos. es de su responsabilidad la expansión y mantenimiento de las instalaciones y la atención de los problemas de emergencia que se presentan en el servicio. manejar y orientar en la elaboración del plan estratégico y los planes operativos. analiza los indicadores de largo plazo y alimenta al sistema. está encargada de verificar los resultados de la gestión de acuerdo a lo programado y evaluar los mismos según indicadores cuantitativos de eficacia y eficiencia. responsable del funcionamiento. 15 de 96 . planificar. Asimismo. conducción y tratamiento de las aguas servidas. Gerencia General Area Técnica y Operativa Area Comercial Area Administrativa recopilar información. Asimismo. instalaciones de red.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 2. confiable y útil para la toma de decisiones. es responsable de la facturación y cobranza en forma correcta y oportuna. priorizados y fijados durante la elaboración del Plan Operativo Anual de la gestión sus fuentes y su coherencia. (19) El Área Técnica y Operativa es responsable de la captación. orientar e informar. tratamiento y distribución de los servicios de agua potable con calidad y continuidad. equipos de computación. (21) El Área Administrativa . (23) El Área de Control y Seguimiento de la Gestión tiene como función principal el seguimiento de los principales indicadores de la gestión. porque es la que tiene una relación continua y directa con el usuario. conducción. Es responsable de atender reclamos. asimismo. supervisar y controlar las actividades de la empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio. etc. También Area de Planificación En base a la evaluación se plantean medidas correctivas que sirven como información oportuna. (20) El Área Comercial constituye la imagen de la empresa.2 Funciones genéricas (18) La Gerencia General es responsable de coordinar. con información y recomendaciones a nivel de hipótesis que permitan prever y tomar decisiones para corregir posibles desvíos en las metas previamente fijadas. (22) El Área de Planificación es responsable de coordinar.. (24) El Área de Informática es Area de Control de Gestión Area de Informática SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

se podrá tener una visión general sobre las instalaciones. Asimismo. Fuentes Pág. se comentan algunos aspectos sobre el mantenimiento de las instalaciones. así como un comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la población actual. potable al 75 % de su población. es decir.4 Sistema operacional (27) A continuación se realiza una descripción de los componentes de los sistemas en funcionamiento. domiciliaria y 10% por pileta pública) y recolecta las aguas servidas del 50 % de la población (60.3 Cobertura (26) Ciudad “Modelo” en la actualidad cuenta Según la cantidad de con una población de 120. desde donde se conduce el agua cruda por gravedad mediante un canal de mampostería hasta la planta de tratamiento más grande de la ciudad (Planta Grande). b) La otra fuente superficial consiste en la captación desde un río próximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequeña. a se puede indicar que se trata de 90. 2. resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal a la gerencia general y el directorio de la empresa. El aprovechamiento se realiza mediante una presa de mampostería de hormigón. c) Las aguas de origen subterráneo no requieren tratamiento por su excelente calidad fisicoquímica y bacteriológica.4. 2. (28) A la conclusión del presente capítulo. 16 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .Cap.000 habitantes (65 % por conexión una EPSA de tamaño mediano. 2.000 habitantes y habitantes de la ciudad y el mediante su EPSA logra abastecer de agua porcentaje de población servida. Asesoria Legal 2. su capacidad y estado de mantenimiento.1 Sistema de agua potable (29) Ciudad “Modelo” cuenta con tres fuentes de agua: dos superficiales y una subterránea: a) Una de las fuentes de agua superficial es un río localizado en una cuenca próxima a la ciudad. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (25) El Área de Asesoría Legal es responsable de verificar el cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la EPSA.000 habitantes).

Al ingreso de la obra derivadora existe una rejilla Como parte del gruesa que debe ser limpiada periódicamente. es posible extraer hasta 600 l/s durante los próximos 50 años.000 habitantes con conexión domiciliaria de agua potable es la siguiente (A esto. se realiza la obra derivadora. la precipitación promedio anual es de 500 mm. se halla el canal de ingreso al la lectura periódica del desarenador con otra rejilla mas fina que igualmente caudal del río. debido a que el arrastre de gran cantidad material podría causar daños a las instalaciones y se pueden presentar potenciales problemas de erosión. un caudal El agua es bombeada hasta máximo de 2. Los estudios hidrogeológicos muestran que con un adecuado balance entre la recarga del acuífero y su explotación. principalmente en época de lluvias. 17 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 . públicas): De la presa: 50 % de la población (39. sólidos sedimentados del desarenador. lo que permite obtener en la cuenca un volumen de agua de 10.600 hab.400 hab.000 hab.500. mediante cinco bombas con Mediante una obra de derivación. (33) Mantenimiento de la obra de toma: Este mantenimiento es permanente. deben agregarse 12. Pág.000. por definición de la SISAB.) Del río: 30 % de la población (23. concentrada fundamentalmente en los meses de noviembre a febrero.000 personas que son atendidas mediante piletas • • • La cobertura por pileta pública se maneja únicamente con fines estadísticos ya que. constituyéndose en un importante aporte de agua a la ciudad. es posible captar capacidad de 60 l/s cada una. SISTEMA MODULAR Como el mantenimiento es realizado por el personal especializado de la empresa y las reparaciones mayores con la intervención de terceros o empresas especializadas.) De la fuente subterránea: un 20 % (15.000 m3 al año.600 habitantes. Posterior a mantenimiento. no son considerados en la cobertura real. Del volumen antes señalado la presa regula un volumen anual de 4.000 m3. En la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una capacidad de extracción de 12 l/s que trabajan un promedio de 12 horas diarias. para tener requiere limpieza permanente así como la limpieza de los un control sobre el mismo.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (30) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las fuentes a la población de 78. del río hasta 250 l/s de agua por bombeo. (34) Aguas Subterráneas: De la fuente de agua subterránea se abastecen aproximadamente 15.) Descripción de las Fuentes (31) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie de 20 km2 y según el análisis hidrológico de la cuenca. (32) Río Modelo: Según el análisis hídrico y pluviométrico el río tiene un caudal promedio de 500 l/s. (35) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los pozos es eventual con intervalos de años ó cuando se observa alguna anomalía en la producción ya sea en caudal o calidad del agua subterránea.000 l/s en época de lluvias y un la planta de tratamiento caudal mínimo de 400 l/s en época de estiaje.

Cap. (36) La Tabla 1 resume las capacidades de las fuentes de agua identificadas Fuente Cuenca Rio Aguas subterráneas Capacidad mínima 8. este caudal es menor que el caudal mínimo del río (400 l/s). 2. el funcionamiento es por gravedad.5 hm3 o 143 l/s. Por ser una fuente superficial. al estar construido en la ladera Pág. Que puede captar 250 l/s.obra derivación Agua subterránea – pozos 1 Pozo Caudal (l/s) 143 250 72 10 Tabla 2: Resumen de los caudales captados (41) La aducción de la cuenca está constituida por un canal abierto construido de mampostería de piedra. El mantenimiento de los equipos eléctricos y de bombeo está sujeto a las recomendaciones de los fabricantes. Captaciones Captación Cuenca – presa Río . con capacidad de 120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta de tratamiento de agua potable. Es posible regular o captar hasta 4. ya que. (38) La captación del río es realizada mediante una obra de derivación. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA También se realiza un control de niveles del acuífero mediante pozos piezométricos o auxiliares de menor diámetro. (40) La Tabla 2 resume los caudales que pueden ser captados de las fuentes. 18 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR Captaciones y Aducciones .5 hm3 400 l/s Capacidad máxima 10 hm3 2000 l/s 600 l/s Tabla 1: Resumen de las fuentes de agua (37) La captación de la cuenca es realizada mediante una presa de mampostería de hormigón. (39) La captación de las aguas subterráneas es realizada mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s es posible extraer hasta 72 l/s. (42) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por el personal de la EPSA.

lo que permite un bombeo de agua de mejor calidad y evita el excesivo desgaste de las bombas. de agua potable según los parámetros establecidos en la Norma Boliviana NB 512. (45) La aducción de la fuente de agua subterránea entre la superficie y el reservorio es mediante una tubería de acero de 250 mm de diámetro 3500 m de longitud. (43) La obra de captación y aducción del río está constituída por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque desarenador que permite retener todo el material grueso que arrastra el río. haciendo un total de 60 l/s de capacidad instalada para elevar La capacidad de bombeo el agua hasta una altura de 40 m desde donde el puede ser ampliada en caso líquido fluye por gravedad hacia la Planta de necesario. longitud y una capacidad de 63 l/s. especialmente en la época de lluvias. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. La estación de acero de 200 mm de diámetro y 2600 m de bombeo cuenta con el espacio necesario para dicha ampliación. seguidamente se tiene un tratadas en la Planta Grande con punto de dosificación de floculantes y luego un una capacidad instalada para tratar tanque de floculación y precipitación para 150 l/s. 19 de 96 . (44) El mantenimiento sobre esta aducción es mínimo ya que se trata de una tubería de acero instalada superficialmente. mientras que las aguas luego pasar al sector de filtración. (46) El tratamiento o purificación de las aguas provenientes Tratamiento de fuente superficial se la realiza en las plantas de tratamiento de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de la presa y el río a una cámara Las aguas superficiales de carga para iniciar el tratamiento en un provenientes de la presa son tanque desarenador. (47) El desarenador de la planta que trata las aguas del río se halla junto a la obra de toma y es previo a las instalaciones de bombeo. Estas tareas están a cargo del personal de la empresa. El mantenimiento que requieren estas aducciones es mínimo y prácticamente se reduce a recorridos de observación para anotar alguna anomalía que requiera alguna reparación o protección. El agua superficiales provenientes del río filtrada finalmente es clorada y almacenada en son tratadas en la Planta Chica con tanques de hormigón para su posterior entrega una capacidad instaladas para a la red de distribución de la ciudad con calidad potabilizar 100 l/s de agua cruda. está sometido a la caída permanente de materiales extraños que requieren ser removidos. mediante la instalación Tratamiento Pequeña mediante una tubería de de más bombas. a la cual se realizan recorridos periódicos para observar posibles problemas de oxidación o erosión en sus anclajes y apoyos.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs del cerro y no tener cubierta. La instalación consta también de cinco bombas de impulsión con capacidad de 12 l/s cada una. La EPSA está analizando la posibilidad de instalar una cubierta al canal o remplazar por una tubería.

Cada una de las plantas de tratamiento alimentan a un sector de la ciudad la cual. (49) El agua proveniente de la fuente subterránea por su excelente calidad no precisa de tratamiento físico químico ni bacteriológico y en el reservorio se añade cloro por razones seguridad y protección a posibles fuentes de contaminación bacteriana. Perdidas en tratamiento: 5 % Filtros rápidos: de arena.) Producción actual: 63 l/s de agua potable para atender a la población servida en la actualidad (39. 2.000 hab. A todo esto puede denominarse como el Sistema de Agua Subterránea. Coliformes en agua filtrada: cero Demanda actual: 98 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la población de su zona de abastecimiento (60. no puede ser abastecida por otro sistema constituyéndose al mismo tiempo en sistemas de abastecimiento independientes entre sí. Tiempo de retención en el desarenador: 6 horas. Tiempo de retención en el tanque de sedimentación: 4 horas. que por las características de la fuente de alimentación. con su propia red de abastecimiento y población a abastecer. 07-Auditoria_Tecnica-V1 Datos de las Plantas de Tratamiento • (51) Los datos de la Planta Chica son los siguientes: • • • • • • • Pág. por su ubicación.Cap. (50) Los datos de la Planta Grande son los siguientes: • • • • • • • • • • Capacidad Instalada: 120 l/s Turbidez promedio de agua cruda: 100 unidades de turbidez.000 habitantes. requieren de un proceso específico de potabilización. Carrera de filtros: 24 horas.) Capacidad instalada: 80 l/s. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (48) El conjunto de estos elementos puede ser denominado como un Sistema de Agua Superficial. Turbidez promedio de agua cruda: 70 unidades de turbidez. Lo mismo sucede con el pozo independiente número 7. Carrera de filtros: 48 horas Tiempo de retención en desarenador: 3 horas. Pérdidas en tratamiento: 5 %. 20 de 96 SISTEMA MODULAR . Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez. Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez. Filtros rápidos: de arena.

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs • • • • Tiempo de retención en sedimentador: 2 horas.000 m3. que permite regular el caudal SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (58) En consecuencia existe una capacidad total de almacenamiento de 3. determinar las carrera de los filtros por medio de la pérdida de carga sobre el lecho filtrante para proceder a su lavado. y medición de caudales. Almacenamiento (57) En la Planta Grande existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1.500 m3. (53) Los requerimientos de operación de ambas plantas son prácticamente los mismos con las diferencias lógicas por el tamaño de cada una de ellas. generalmente se cuenta con apoyo especializado externo. El agua de lavado de los filtros es descargada a un punto próximo donde no cause dificultades.000 m3. (56) La parte electromecánica de las plantas igualmente tiene un programa específico de operación y mantenimiento. Demanda actual: 59 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la población de su zona de abastecimiento. Se está analizando la viabilidad de realizar el reciclaje de esta agua a fin de recuperar los floculantes existentes en la misma y disminuir las pérdidas de agua en el tratamiento. El reservorio para el agua subterránea tiene una capacidad de 1. Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de ingreso y nivel de agua. se hace el seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos del tratamiento para observar la eficiencia de cada uno de los procesos.550 m3. Igualmente existen instrucciones para el control de los dosificadores de floculantes y cloro. (55) El mantenimiento se concentra en la limpieza de los sólidos o lodos sedimentados y precipitados tanto en el desarenador como en el sedimentador. Las actividades rutinarias y menores son realizadas por personal de la empresa y cuando el mantenimiento es mayor. 21 de 96 . A esto debe agregarse la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3. Coliformes en agua filtrada: cero. la altura del material filtrante. En la Planta Pequeña existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1. Producción actual 38 l/s de agua potable para atender a la población servida en la actualidad. Operación y Mantenimiento (52) La operación de los equipos se realiza conforme a las necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento de los equipos se realiza según las recomendaciones de los fabricantes. (54) Existen manuales de operación donde se describen las operaciones necesarias empezando por la toma de muestras para determinar la calidad del agua cruda tanto desde el punto físico químico como bacteriológico.

000 m constituído por una red de alta presión y otra de baja presión o domiciliaria. (64) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta con 5 plantas de reducción de presión con las mismas características antes señaladas. y se realiza con intervalos de años.a. El mantenimiento que requieren los reservorios es mínimo y a la actividad más importante es el lavado para quitar los lodos sedimentados que de todas maneras se presentan con el tiempo. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA de demanda entre los periodos de máximo y mínimo consumo según los requerimientos de la población abastecida. por lo que no es necesario reducir la presión para alimentar la red domiciliaria. 22 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . existiendo por lo tanto. Las franjas con 50 metros de desnivel se llaman también zonas de presión. (metros de columna de agua). existen registros de la altura de agua en cada uno de ellos y permite conocer la variación de las alturas (máxima y mínima) durante el día. 2. la presión máxima alcanza a 40 m. (62) La presión máxima aceptada por la norma boliviana NB 689 es de 70 m. que es la altura máxima del espejo de agua en el reservorio con relación al nivel del punto mas bajo de la red de distribución domiciliaria. Redes de Distribucióno (63) En el Sistema de Agua Superficial la diferencia de altura entre la Planta de Tratamiento Grande y el punto mas bajo de alimentación es de 180 m. (61) En la actualidad el promedio de tubería instalada llega a 1.c.Cap. (60) La longitud total de las redes de distribución instalada alcanza a 110.a.200 m de tubería para los tres sistemas. Para reducir la presión desde las tuberías de alta presión a la red de distribución domiciliaria. una presión de 180 m.41 m por habitante con servicio de agua potable. Pág. Esta relación nos muestra que para llegar a atender al 100 % de la población se requieren aproximadamente 169. (65) En el Sistema de Agua Subterránea la diferencia de cota entre el reservorio de agua y la parte más baja de la red es de 60 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de reducción de presión ubicadas cada 50 metros de desnivel para tener siempre una presión adecuada en la red de distribución domiciliaria entre 20 y 70 m.a. en consecuencia toda tubería que transporta agua a una presión superior a la antes señalada se considera como tubería de alta presión.c.a.c. (66) En la zona que se alimenta del pozo independiente. existen instalaciones especializadas llamadas Estaciones de Reducción de Presión.c.200 m de tubería y se tiene un déficit de 59. (59) La operación de los reservorios es automática controlando los niveles mediante flotadores.

Las tareas de mantenimiento están dirigidas especialmente a las válvulas de control.000 Material ACERO FFD PVC PVC PVC Tabla 3: Distribución de la tubería por diámetro y material Estación Reductora R-1 R-2 R-3 R-4 R-5 R-6 R-7 R-8 R-9 R-10 R-11 R-12 R-13 Caudal (l/s) 24 8 11 10 13 14 10 7 8 7 8 6 7 Presión Ingreso (mca) 90 70 80 90 70 75 70 75 70 70 75 70 75 Presión Salida (mca) 20 25 25 20 20 25 20 25 20 25 20 20 20 Diámetro (mm) 150 80 100 100 120 120 100 80 80 80 80 80 80 Tabla 4: Características de las reductoras (69) Los trabajos de operación de las redes y estaciones reductoras de presión. con diámetros que varían de 200. 23 de 96 . 75 y 50 mm. 100. Diámetro (mm) 200 150 100 75 50 Longitud m 4. se registran las presiones máximas y mínimas de ingreso y salida para conocer las variaciones que pueden presentarse.000 8. se hallan a cargo de las unidades especializadas del Área Técnica Operativa dentro un programa específico de actividades. 150. Las estaciones de reducción son mantenidas mediante un programa mensual siguiendo las recomendaciones de los manuales de fábrica. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.000 60. asimismo.000 12.000 26. (68) Las Tablas 3 y 4 muestran la distribución de tuberías según su diámetro y las características de las reductoras respectivamente.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (67) Las tuberías de alta presión son de acero o FFD (fierro fundido dúctil) y la red de distribución domiciliaria es de PVC (Policloruro de Vinilo).

como en las instalaciones domiciliarias internas por la sobrepresión que podría presentarse. mayor demanda de agua. La responsabilidad de la diámetro mayor debido a la EPSA en cuanto a mantenimiento. (75) Por definición de la Superintendencia de Saneamiento Básico.5 habitantes por conexión. etc. importantes daños tanto en la red de distribución próxima. reposición. (72) La EPSA tiene la intención y el propósito de iniciar un programa de catastro de sus redes y transcribir la información a un sistema digitalizado que permita realizar seguimiento del historial de daños. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (70) Es importante destacar el control que Estas fallas pueden deberse al se realiza a las estaciones reductoras de ingreso de materiales de arrastre. (71) El catastro de redes no se encuentra actualizado. Catastro de Redes Se podrían efectuar simulaciones del funcionamiento hidráulico de la red y conocer sus posibiliddes de extensión. A pesar de que éstas tienen sus cuales pueden trabar los mecanismos propios equipos de control y seguridad. una de la reductora. Las piletas públicas tampoco entran en la cobertura ya que no se trata de servicio a domicilio y tienen una categoría especial para la cobertura por que no se puede ignorar el importante aporte social de las mismas al dotar del elemento básico de supervivencia a los sectores Pág. etc. mantenimiento. que sectores de la red están trabajando con velocidades excesivas y requieren renovación a ampliación de diámetro. ocasionando un mal falla en las mismas puede ocasionar funcionamiento. llega hasta el medidor. industriales y comerciales no se consideran en la cobertura. siendo la instalación interna responsabilidad del propietario. 24 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 2.Cap. con un promedio de 6. sin embargo. (73) Las conexiones domiciliarias son tuberías de PVC de Conexiones 12 mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias domiciliaria. (74) La cantidad de conexiones domiciliarias domesticas llega a 12. además de 40 conexiones públicas. las conexiones públicas. se encuentra un medidor de agua del mismo diámetro de la Algunas conexiones conexión (Se hace notar que también existen comerciales industriales y conexiones sin medidor). 60 conexiones industriales. los presión. los planos de las redes de distribución de agua potable son actualizados cuando se realizan extensiones de la red y la información es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. 120 conexiones comerciales y también 60 piletas públicas. reparaciones de sus componentes a fin de conocer su estado físico y planificar su mantenimiento y reparación. a cuya salida se conecta la públicas pueden tener un instalación intra domiciliaria.000. Al final de la conexión domiciliaria.

(76) La demanda de conexiones para atender con servicio a domicilio al 100 % de la población actual de Ciudad Modelo es de 18. En la actualidad.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs económicamente más deprimidos de la comunidad y se considera que cada pileta alimenta a 200 personas. se asume la existencia de una apreciable cantidad de conexiones clandestinas especialmente en las zonas periféricas de la ciudad y cuya regularización se hace muy difícil. está relacionada a las conexiones domiciliarias. (83) La micromedición. bombeos y salida de estaciones reductoras de presión. (81) En los próximos años se pretende ampliar los macromedidores a todos los pozos. (78) El mantenimiento preventivo es prácticamente inexistente y es la causa en gran medida del deterioro de las conexiones y daños a los medidores. mantenimiento y calibración de medidores. se ha determinado que no todas las conexiones domiciliarias se hallan medidas. para conocer la exactitud de su medición. Sin embargo. la empresa cuenta con un taller de montaje. (80) La macromedición está constituida por los medidores instalados a la salida de los reservorios. 25 de 96 . (77) El mantenimiento de las conexiones domiciliarias es principalmente correctivo o cuando se presente alguna dificultad en el suministro de agua debido a obstrucción en la tubería o rotura. Estos medidores constituyen una importante fuente de información del volumen de agua entregada a la red de distribución. Para fines estadísticos. aunque esta información no es suficiente para un programa de control de pérdidas en las redes o agua no contabilizada. El porcentaje de conexiones con medidor para las diferentes categorías es: • • Conexiones Domesticas: Conexiones Públicas: 80 % 60 % 07-Auditoria_Tecnica-V1 Medición SISTEMA MODULAR Pág. y a la reparación o cambio de la tubería si es necesario. El tratamiento y manejo de este tema deberá ser parte de un programa y Este programa podrá determinar una política de control de agua no la cantidad de macromedidores que contabilizada cuyo componente más importante sean necesarios instalar en la red son las perdidas físicas de agua potable. procediéndose en cada caso a la desobstrucción.462. de distribución. se asume un 5% de conexiones clandestinas. (82) El mantenimiento de los macromedidores tiene un programa específico que incluye su calibración. (79) El aspecto de medición se divide en dos elementos que son la macromedición y la micromedición. Al respecto.

600 96 54 24 30 9.804 Categoría Doméstica Comercial Industrial Público Pileta TOTAL Tabla 5: Distribución por categorías.000 20 4 5 30 9. (86) La Tabla 6 detalla la cantidad de medidores necesarios para las diferentes categorías.446 8.400 8. diámetro y número de conexiones (85) En cuanto a la demanda de medidores.862 16 6 24 2.Cap. se pueden distinguir dos tipos: • • Demanda para cubrir el 100% de las conexiones existentes y Demanda para cubrir con conexiones medidas al 100% de la población actual de Ciudad Modelo. 2. su medición se realiza por razones estadísticas. (87) Si bien los usuarios de las piletas públicas no pagan por consumo medido. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA • • • Conexiones Industriales: Conexiones Comerciales: Piletas Públicas: 90 % 80 % 50 % (84) La Tabla 5. detalla la distribución de las conexiones por categorías y por diámetro de tubería. 26 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Nºde conexiones para diferentes diámetros de tubería 18 mm 24 mm 36 mm 48 mm Total 9. Tipo de demanda de medidores Para las conexiones Para el 100 % de la existentes población 2. A largo plazo las piletas deben dejar de existir.862 Categoría Domésticas Públicas Industriales Comerciales Piletas públicas DÉFICIT TOTAL: Tabla 6: Medidores necesarios según los tipos de demanda Pág.059 579 130 36 500 60 10 9 80 10 30 10 20 6 10 9.

(94) La Tabla 7.000. Esta mantenimiento correctivo debido actividad se halla íntegramente a cargo del a los reclamos por facturación. Producción y consumo de Agua Potable El grado de incertidumbre puede ser alto debido a que los usuarios con instalaciones no medidas tienden al derroche indiscriminado de agua. 27 de 96 . el porcentaje de agua no contabilizada (incluyendo pérdidas físicas) alcanza al 35 % de la producción de agua potable en plantas. Según estimaciones realizadas por la empresa. muestra los consumos promedio.072 m3. se asume un volumen de consumo superior en un 50% respecto del promedio de su categoría (93) La demanda de agua para abastecer al 100% de la población actual de Ciudad Modelo por conexión domiciliaria llega a 6. (89) Todos lo medidores nuevos antes de su instalación son verificados en sus rangos de exactitud y en caso necesario son calibrados para que el caudal medido sea lo más exacto posible. Este valor tiene un alto grado de apreciación debido a que la medición no es del 100 % y es necesario asumir algunos valores para las instalaciones no medidas.000 m3 de las cuales se podrían facturar anualmente 4. (90) El control sobre los medidores en una EPSA es de gran importancia ya que es el punto de contacto entre la empresa y el usuario y hace a una relación económica entre ambos por la necesidad de cobrar y pagar lo justo por un servicio adecuado. (92) Se asume que el volumen facturado de agua potable es de 2. si se produce un desbalance en esta relación pueden darse dificultades en la cobranza afectando los ingresos y la confianza de la población en la EPSA. personal de la empresa. Para las instalaciones no medidas.770 de m3 al año. la exactitud de un medidor por comparación. mantenimiento y calibración de medidores además de un equipo portátil que permite conocer en el sitio. máximo diario y máximo horario en litros por segundo SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (91) La producción de agua potable de la EPSA en la gestión anual pasada alcanzó a 4. Además. evitando el perjuicio del usuario.000 m3. se La capacidad instalada para tiene un programa de mantenimiento realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de acuerdo a las preventivo es menor a las recomendaciones de los manuales entregados recomendadas y se da prioridad al por los proveedores de los medidores.132.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (88) La EPSA cuenta con un taller de montaje.590.005.

tampoco se tienen evaluadas las pérdidas al interior de los domicilios. (98) Con estos datos. es posible determinar que se pierde aproximadamente 2. Agua NoContabilizada (96) Según un estudio realizado por la EPSA. si bien son pagadas por el usuario. 28 de 96 Continuidad del Servicio y Presiones la red de distribución o posterior a los tanques de almacenamiento alcanza a un 35%. (99) El servicio de agua potable en la Ciudad Modelo es continuo durante las 24 horas en casi todas las zonas. No se tienen cuantificadas las pérdidas por mala lectura de medidores. (97) Se estima que las pérdidas en tratamiento son de 8% las pérdidas en aducciones son de 10% y las pérdidas en la cuenca son de 10 %. representan pérdidas económicas para éste.9 (l/s) Tabla 7: Consumos de agua potable (95) El agua no contabilizada incluye principalmente a: a) Las pérdidas físicas o fugas en la red de distribución de manera no visible y constante. 2. en consecuencia más allá de la pérdida de agua es una pérdida económica que en última instancia también debe ser cubierta por el consumidor.Cap. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA Consumos Consumo promedio Consumo Máximo Diario Consumo máximo Horario Caudal 82.328 m3) y 1.514. etc. Este aspecto está relacionado a la equidad en la distribución del agua. en la cuenca por infiltración y evaporación. c) Las fugas al interior de los domicilios en las tuberías y artefactos que. b) Las pérdidas cuando se presentan fugas por rotura de tuberías en la red pública.398. puesto que en un domicilio puede estar perdiéndose el agua que podría ser requerida por otro usuario. Existe una zona bien delimitada que se alimenta de la Planta Pág.9 (l/s) 169. se encuentra próximo a los valores promedio en nuestro medio. las pérdidas en porcentaje es elevado. A pesar de que este 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .105. Se incluye en este tipo de pérdida la subfacturación por errores de lectura o submedición de los medidores de agua.3 (l/s) 102. Es importante notar que se trata de agua potable tratada en la cual se han utilizado reactivos y energía eléctrica para su potabilización. pérdidas en el tratamiento y en las aducciones.558 m3 de agua cruda luego de la captación (de 5. generando reclamos por supuestos excesos en la facturación.534 m3 de agua tratada. lavado de reservorios y filtros.

especialmente en las horas de máximo consumo. (103) El abastecimiento a partir del campo principal de pozos es continuo durante las 24 horas con caudal y presión adecuados.600 habitantes. (107) El análisis físico-químico y bacteriológico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. (105) Las aguas crudas provenientes de la fuente superficial tienen una calidad adecuada y son tratadas en la plantas de potabilización mediante los procesos convencionales de una planta de filtración rápida. Esto se resuelve incrementando las horas de bombeo del pozo al tanque de almacenamiento. que serán implementados en los próximos años. El 70 % de las viviendas que ocupan esta zona cuenta con un tanque elevado domiciliario de 500 o 250 litros. es decir 2. se tendrían dos reservorios: el principal sobre el pozo y el individual en los domicilios. (102) La zona que se alimenta del pozo independiente algunas veces presenta dificultades. Esta zona representa prácticamente a una quinta parte de los usuarios que se alimentan del sistema superficial. Esto permite resolver adecuadamente una posible de falta de agua ya que. (100) Se ha determinado que el consumo promedio en esta zona con restricción de 10 horas del servicio es de aproximadamente 25% menos que en los otros sectores que se alimentan de esta planta o de la Planta Pequeña. Esto se debería aparentemente a la falta de capacidad de conducción en la línea principal de alimentación así como la falta de un tanque de cola y distribución. (106) Las aguas tratadas y las provenientes de los pozos son cloradas para eliminar cualquier residuo de presencia de bacterias y actuar como protección ante cualquier posible contaminación posterior por su contacto con materias extrañas o manipulación. 29 de 96 . (101) El abastecimiento a partir de la Planta Pequeña es continuo durante las 24 horas en caudal y presión adecuados. Control de Calidad del Agua Potable SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Grande de tratamiento y tiene un servicio de 10 horas diarias.400 conexiones o una población equivalentes de 15. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas también es responsabilidad de este laboratorio. El agua proveniente de la fuente subterránea es considerada de buena calidad y solamente se realiza la desinfección agregando cloro. (104) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad Modelo no presenta mayores dificultades. en este caso.

lo que representa 60.Cap. (110) El control de los parámetros básicos del agua provenientes de la fuente subterránea es realizado mediante la toma de muestras en boca de pozo y en los pozos piezométricos.4. manera que no se repitan los puntos de muestreo más de dos veces por año. en general de tubería de PVC u hormigón de 100 mm de diámetro. El propietario es responsable de las instalaciones internas hasta la última cámara domiciliaria. (112) Cuando se requieren análisis más completos del agua cruda.2 Sistema de alcantarillado sanitario (113) En la Ciudad Modelo. la cobertura actual del sistema de alcantarillado sanitario es del 50% de la población. baños. etc.000 habitantes mediante 9. mediante el uso de equipos portátiles. de cada 12. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (108) El número de muestras en la red de distribución y análisis realizados en la última gestión alcanzó un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 análisis durante el año. Esto permite realizar el seguimiento al proceso de potabilización en la planta y su progresión en las diferentes etapas y unidades de tratamiento. 2. 30 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . La cantidad de mínima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Según la Norma Boliviana. los primeros sirven para observar la calidad del agua bombeada. y los segundos par observar cualquier posible variación en la calidad de agua subterránea en la napa freática. (109) También se toman muestras de agua de la presa y del río para el respectivo análisis de parámetros básicos. se encarga el trabajo al laboratorio externo contratado para este fin. 60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales. a las cuales se deben agregar 40 conexiones públicas. 2. el materia.000 habitantes servidos. La ubicación de los puntos de número de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es de 1 por mediante un programa anual aleatorio. Estas conexiones son viviendas como cocinas. Pág. Conexiones Domiciliarias (114) Las aguas residuales de Ciudad Modelo son inicialmente recolectadas mediante las conexiones La última cámara domiciliaria es domiciliarias de alcantarillado que conectan la aquella que recolecta todas las última cámara domiciliaria con la red pública de aguas residuales del interior de las alcantarillado sanitario.231 conexiones domésticas. (111) Los análisis de agua en las plantas de tratamiento son realizados directamente por el personal de operación.

es difícil de cuantificar. Se estima que existe una apreciable cantidad de conexiones clandestinas que. por su naturaleza. (117) El mantenimiento de la red pública a partir de la última cámara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un carácter mayormente correctivo. recolectan y descargan sus aguas servidas directamente al río. cuando se presentan dificultades en la red o cuando existen reclamos por obstrucción. debido a la sobrecarga en las redes. Categoría Doméstica Pública Comercial Industrial Para cubrir las conexiones de agua existentes 2. (116) La demanda actual de conexiones es representada en la Tabla 8.769 0 0 0 Para cubrir al 100 % de la población 9. debido a que muchos vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros y bajantes al alcantarillado sanitario. sin embargo a partir de información sobre el volumen de agua facturada y el caudal de aguas servidas recolectada hacen suponer que este valor puede ser del orden del 5 al 10% de conexiones domiciliarias clandestinas. es decir.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (115) Por ley: la evacuación de las aguas pluviales no es responsabilidad de la EPSA. Este es un problema que sólo se podría resolver con un estricto control de parte de las autoridades al interior de los domicilios. Lamentablemente esta situación ocasiona la presencia de conexiones cruzadas. especialmente en la época de lluvias. lo que provoca algunas dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios.231 0 0 0 Tabla 8: Demanda de conexiones de alcantarillado. La zona servida por el pozo independiente no cuenta con red de alcantarillado sanitario y las descargas se producen directamente al terreno o por sistemas domiciliarios de disposición de aguas servidas. Redes de Recolección de Aguas Servidas SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. 31 de 96 . ya que se halla a cargo del municipio. Esta tarea es realizada por personal de la empresa y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal (118) Existen dos sistemas de recolección de aguas servidas: a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterránea desde el campo principal de pozos. en un punto bajo de la ciudad.

000 m de tubería. El cual genera un déficit aproximado actual de 37. no es posible llegar por gravedad a la planta de tratamiento haciendo necesaria la existencia de una estación elevadora que permita alcanzar la cota adecuada.000 m de tubería. Diámetro (mm) 400 300 200 150 Longitud (m) 8.000 12. (123) Por otra parte. constituidas por: • • Una red de primer orden encargada de la recolección directa y Una red de segundo orden.000 m.24 m por habitante con servicio de agua potable. (122) En la actualidad el promedio de tubería instalada llega a 1.000 m. Existiendo un déficit aproximado de 75. 32 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Esto significa que para atender a la totalidad de la población actual que cuenta con servicio de agua potable. encargada del transporte hasta las descargas finales que. (121) Debido a la pendiente y topografía de la zona. La Tabla 9 muestra la distribución del alcantarillado por diámetro. para atender al 100 % de la población de Ciudad Modelo se requerirían 149.000 m de tubería. 200 y 150 mm. en un caso descarga directamente al río y en otro a la planta de depuración de aguas servidas.000 38. se requieren aproximadamente 112.000 17.000 Tabla 9: Distribución del alcantarillado sanitario por diámetro Pág. 2. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequeña recolectan sus aguas servidas y descargan en una planta de tratamiento constituida por lagunas de estabilización cuyo efluente ya tratado se descarga a su vez en el río. (120) La red de primer orden recolecta las descargas domiciliarias y estas se descargan en la red de segundo orden. La red secundaria o de segundo orden tiene mayor diámetro y es llamada también “emisario”.Cap. (124) La red de alcantarillado sanitario esta constituída principalmente de tuberías de hormigón en diámetros de 400. 300. (119) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario instaladas alcanzan a un total de 75.

en algunos casos las tuberías llegan a trabajar a sección llena. de la red Debido a la sobrecarga. (127) Los trabajos de operación de los colectores emisarios. (130) El catastro de redes de alcantarillado sanitario no se encuentra actualizado. (128) Las tareas de mantenimiento están especialmente a la limpieza de los tramos críticos de colectores y emisarios. Este hecho hizo necesaria la instalación de una estación elevadora que permita el ingreso del líquido. etc. y la información es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. se tienen planos parciales de los colectores y emisarios que son actualizados cuando se realizan extensiones de la red.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (125) Los emisarios que recolectan las aguas de la zona alimentada por las fuentes superficiales (Planta Grande y Pequeña). La estación esta conformada por: • • • una cámara de llegada y recolección de trapos y sólidos el carcamo de bombeo propiamente. Esto podría eventualmente ocasionar el retroceso de las aguas servidas a los domicilios. que presentan dificultades debido a la presencia de materiales extraños o arrastre de sólidos. (72)) Catastro de Redes de Alcantarillado Sanitario SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. dirigidas (129) Los trabajos rutinarios son realizados por personal de la empresa y los trabajos mayores por empresas expresamente contratadas para este fin. sin embargo. se unen en un punto ubicado por debajo de la cota de ingreso a la planta de tratamiento. (126) La estación cuenta con elementos de protección necesario tales como rejillas para retener sólidos y también protección de las bombas para prevenir sobrecargas y paradas inesperadas por atascamiento de los alabes de impulsión. Estación elevadora de aguas servidas Cada bomba tiene la capacidad de elevar un caudal de 40 l/s a 15 m de altura. cámaras de inspección y estación elevadora de bombeo se hallan a cargo de las unidades especializadas del Área Técnica Operativa dentro un programa específico de actividades. 33 de 96 . tres bombas de características especiales para bombear aguas servidas. Generalmente trabajan solamente dos bombas y la tercera se mantiene en reserva o para su uso cuando se realiza el mantenimiento de las otras dos. (ver párr. debido a la pendiente natural del terreno. Esto se debe a la inexistencia de alcantarillado pluvial lo que obliga a los usuarios a descargar sus aguas de sumideros de patio al alcantarillado sanitario con el consiguiente arrastre de sólidos y sobrecarga en las tuberías.

2. 34 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . pudiendo causar la contaminación de éste. dos lagunas facultativas y una laguna de acabado. La población atendida por la planta depuradora corresponde solamente a la población abastecida por la planta Grande (PG) y la planta Chica (PC): Pág. (136) La capacidad de la planta está diseñada para depurar un caudal promedio de 90 l/s para una población aproximada de 100. Lo cual significa que el 67% de las viviendas con conexión domiciliaria descargan a la red de alcantarillado. Esta cámara de ingreso permite realizar dos operaciones: utilizado cuando la operación lo requiere. El efluente ya tratado es descargado al río. (133) La zona servida por el pozo independiente no cuenta con sistema de alcantarillado sanitario y la mayoría de las viviendas descarga sus aguas servidas directamente al suelo o cuentan con sistemas individuales de tratamiento doméstico como cámaras sépticas o pozos de infiltración que igualmente en algún momento podrían ocasionar problemas de contaminación en la napa freática más superficial. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (131) El tratamiento o depuración de las aguas servidas provenientes de las zonas abastecidas por la fuente superficial o Planta Grande y Planta Pequeña se la realiza en un sistema de Lagunas de Estabilización con una superficie total de 7 Ha y están compuestas por: • • • una laguna anaeróbica. (137) Actualmente el 50% de la población de Ciudad Modelo cuenta con alcantarillado sanitario. (134) El ingreso de las aguas a las lagunas de estabilización se realiza mediante una cámara a la cual llegan las El canal by-pass es aguas procedentes de la estación elevadora. anaeróbica para luego seguir a las lagunas facultativas y de acabado. Esto significa que no esta diseñada para descargas de carácter industrial o con valores de contaminación superiores al doméstico.Cap. Tratamiento (132) Las aguas provenientes de la zona servida por los pozos del campo principal son descargadas sin tratamiento directamente al río. ya sea para una de ingreso al desarenador y otra de ingreso a mantenimiento o cuando se un canal by-pass. presentan caudales excesivos (135) Las aguas pasan del desarenador a la laguna durante la época de lluvias.000 habitantes con calidad de efluente doméstico. La calidad del efluente al río cumple con lo señalado en el Reglamento de Contaminación Hídrica de la Ley del Medio Ambiente.

000 67% de 23. se resumen los datos de las plantas de depuración de aguas servidas: Sistema: Lagunas de Estabilización. 6. perjudicando SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. • • • • • • • • Capacidad de diseño: Población equivalente: Área: Número de Lagunas: Tiempo de retención de diseño: Eficiencia en remoción de DBO: Demanda actual al ingreso: Demanda actual a la Salida: 90 l/s 100 000 hab. los cuales pueden eventualmente llegar hasta las lagunas.7 l/hab/día incluyendo un factor de incremento por infiltración en los colectores y emisario más las pérdidas.432 5.145 1.130 15. 7 Ha 4 28 días 99. (140) La demanda de tratamiento para el total de la población con conexión doméstica de agua potable es de 78 l/s. Este valor aun se halla por debajo de la capacidad de la planta.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Población PG: Población PC: TOTAL 67% de 39. (144) Los requerimiento de operación de la planta se hallan descritos en los manuales correspondientes elaborado por los autores del diseño y esta sujeto a un programa de actividades específico. 35 de 96 .7 l/s (143) Respecto a la medición.808 hab. (139) En tanto que el caudal promedio actual de descarga en planta es de aproximadamente 34.400 = = = = = = 26.4 l/s 32.9 % 34. Ciudad Modelo sería de 105 l/s. La principal actividad esta concentrada en el retiro de arenas desechos flotantes del desarenador.4 l/s y puede llegar hasta un máximo de 120 l/s en época de lluvias.287 Conexiones Domésticas Conexiones Medidas Conexiones no medidas (138) El aporte individual por persona es de aproximadamente 74. en la actualidad existen tres medidores instalados: uno al ingreso al cárcamo de bombeo y dos a la entrada y descarga de la planta respectivamente. en este caso sería necesaria (141) La demanda para tratar al 100 % de la población de (142) A continuación.678 41. una ampliación de la planta.

2. La cantidad de mínima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Según la Norma Boliviana el materia. (149) Se realizan también análisis de parámetros básicos del líquido durante su depuración en la planta. La ubicación de los puntos de número de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es 1 por cada mediante un programa anual aleatorio. por el grado de dilución no tienen mayor efecto procesan sus desechos líquidos antes en la calidad y pueden ser tratados sin de su descarga a los colectores sanitarios a pesar de ser una mayores dificultades por la planta obligación de acuerdo a la Ley del depuradora. depuradora y los efluentes descargados al río de Ciudad Modelo cumplen con lo dispuesto por los Reglamentos Ambientales vigentes en Bolivia.000 habitantes servidos. Pág. al ingreso y salida de cada laguna. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA los procesos de tratamiento. Sin embargo. Si bien la mayoría de las Servidas industrias descargan sus desechos líquidos a Existen muy pocas industrias que los colectores del alcantarillado sanitario. Dichos análisis son efectuados por el personal de operación mediante el uso de equipos portátiles. (146) La calidad del agua servida tanto en los efluentes como Control de Calidad en su ingreso a la planta tienen una calidad que la caracteriza de las Aguas como aguas de origen doméstico. Las aguas tratadas en la planta Medio Ambiente y sus Reglamentos. Del mismo modo se controlan los parámetros básicos del agua en los pozos piezométricos con el objetivo de observar cualquier posible variación en la calidad de agua subterránea en la napa freática y prevenir una posible contaminación desde el lecho de las lagunas. (147) El análisis físico-químico y bacteriológico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. por sus características esta actividad es programada cada 5 a 7 años. (148) El número de muestras en la red de distribución y análisis realizados en la última gestión alcanzó un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 análisis durante el año. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas también es responsabilidad de este laboratorio. de 12. (145) Como parte de las ejecuciones de operación y mantenimiento. Para realizar un seguimiento a la eficiencia del tratamiento en cada paso del proceso. 36 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . se tiene previsto el retiro de los lodos generados en las lagunas.Cap. Otra actividad es la precaución o alerta durante la época de lluvias para prevenir el ingreso de caudales que superen la capacidad tanto de la planta como de la estación de bombeo. manera que no se repitan los puntos de muestreo más de dos veces por año. los puntos de muestreo son ubicados en sitios representativos de la red.

37 de 96 . (152) La guardia activa esta compuesta por el jefe de la para atender de manera inmediata cualquier contingencia o reclamo de los usuarios con relación al servicio. Obstrucción de los colectores y conexiones domiciliarias en el sistema de alcantarillado. dependiendo de su criterio y la magnitud del problema. Los principales problemas reportados son: • • • Rotura de tuberías.4. Toda esta disposición e infraestructura permite una atención rápida y oportuna de cualquier contingencia en los servicios o reclamos de los usuarios.3 Sistemas de emergencia (150) Para la atención de contingencias en el sistema de agua potable y/o alcantarillado sanitario. unidad de atención de emergencias y cuadrillas de personal Guardia Activa (153) La guardia activa funciona durante las 24 horas del día. Obstrucción de medidores privando del suministro a los usuarios.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 2. técnicos (electromecánicos. el personal de cuadrillas también cuenta con los equipos necesarios incluyendo vehículos para el cumplimiento de su deber. El centro de atención de emergencias se encuentra equipado con una central telefónica para recibir las llamadas de los usuarios. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. gerencia cuando su presencia y químicos) y responsables de almacenes. centro de atención de emergencias y un sistema de guardia de dos niveles: Uno llamado la guardia pasiva y otro la guardia (151) La guardia pasiva esta compuesta por personal que no Guardia Pasiva necesariamente debe estar presente en el centro de emergencia pero que debe estar Pueden formar parte de la Guardia Pasiva algún atento a ser llamado por la personal superior. participación sean necesarios. la EPSA cuenta con un activa. ocasionando fugas de agua.

control de calidad de aguas servidas. • La cobertura de los servicios de la EPSA • Los sistemas operacionales. En la descripción de la EPSA. ¿Son aplicables a su EPSA los aspectos mostrados en este ejemplo de descripción de una EPSA? 5. 2. operativos y administrativos. se debe incluir un detalle de: • La organización de la misma donde se detalle las funciones de los diferentes niveles ejecutivos. de conexiones domiciliarias. evitando entrar en detalles irrelevantes para los objetivos de la auditoría. ¿Cuál es la importancia de realizar una descripción de la EPSA como parte de una auditoría técnica? 4. La descripción de una EPSA debe ser enfocada desde el punto de vista práctico para un adecuado desarrollo de la auditoría técnica. Analizar y discutir los aspectos más relevantes que deberían ser incluidos en la descripción de su EPSA. medición del consumo. operación y mantenimiento de la planta de tratamiento. Asimismo. procesos y productos que son llevados a cabo por la EPSA. 4. ¿Qué aspectos serían necesarios enfatizar y/o complementar? 3. 3. 38 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Es recomendable proporcionar información clara y ordenada. tratamiento. • Sistemas de emergencia para la atención de contingencias. • Sistema de alcantarillado: Incluye la descripción. En el ejemplo de la “Ciudad Modelo”. catastro de redes. 3. identificar y justificar aquellos aspectos de su EPSA que serian considerados irrelevantes o secundarios en la descripción de sus Sistemas Operacionales. actividades. distribución. sistemas de almacenamiento. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA ! ? 3. 2. catastro de redes sanitarias. describe el centro de atención de emergencias y los sistemas de guardia. 4.Cap. realizar una descripción general de la organización y sistemas operacionales de su EPSA. la descripción de los Sistemas Operacionales ha sido dividida en tres: • Sistema de agua potable: Se describen las características de las fuentes de agua. redes de colección de aguas servidas. entre otros. Sobre la base de los lineamientos mostrados en este ejemplo. Pág. 1. captación y sistemas de aducción. etc. etc. incluyendo una descripción de las diferentes instalaciones.

2. eventuales y periódicas de una auditoría técnica.2. 39 de 96 .1 Información 8 9 10 11 12 13 14 NOVENA 9. C.A.T.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 3.A.1 Normativa general ANEXO 1 1.6 Obligaciones en casos de Plan de emergencia emergencia NOVENA 7 Cumplimiento del manual 9.A.2. resueltos y Atención a usuarios pendientes OCTAVA 5 8. nombre y cargo DECIMOTERCERAContratación de otros seguros 13.3.A.T.3 Tomas de incendio ANEXO 1 1. Según las CLÁUSULAS del manual Tema de seguimiento QUINTA 1 Realización de otros servicios 5.3 Obligación de notificación DECIMOTERCERA 13.1Obligaciones ambientales DUODÉCIMA 12.2 Planes de inversión DÉCIMA 10.A.T.A.A. DECIMOTERCERA 13.2. OCTAVA 4 recibidos.1 Área concesión OCTAVA Medio ambiente y salud 3 8.2 Instalaciones y equipos.C. 17 Semestral C. C.2. 16 Anual S/C.A.A. Alcance SEXTA 2 Planos digitalizados 6.4. C.2.T.A.2. detallan las obligaciones generales.5 Derechos y protección del Contrato de servicio.4.T.1 (A) Normativa general Resumen anual de seguros Vigencia Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Construcción de nuevas tomas de incendio. usuario OCTAVA 6 8. Responsable de la EPSA(*). Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales y de empresas.A.C. C.1 Pólizas de Seguro Ejecución de inversiones Plan de medio ambiente y manifiesto Adquisición de equipos mediante licitación publica Contratación Frecuencia Eventual Única y anual Eventual Semestral Única 18 meses Permanente Anual 18 meses Permanente Anual Única Eventual Anual Eventual Certificación C. S/C S/C S/C S/C S/C C.T.C.2.1 Condiciones generales Estadísticas de reclamos. Obligaciones Nº.2 Contratación de otros Seguros DECIMOTERCERA 13. C.4 Tratamiento de descargas de aguas residuales 1.C.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1. C. 18 Semestral S/C.T. C. convenios 15 Anual C. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.4 Incumplimiento de mantener pólizas de Seguros ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. LISTADO DE OBLIGACIONES (154) Las Tablas 10 a 13 presentadas a continuación.

2.(B) ANEXO 1 1.A.2.T.A.5 (B) Pruebas de presión Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión ANEXO 1 Programa de mantenimiento 1. nombre y cargo ANEXO 1 Plan de renovación y/o 1.2.3.3. C.Cap.A. C. S/C. C. S/C.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.T.7 (A) ANEXO 1 1.2.T.7 Inundaciones de alcantarillado de alcantarillado ANEXO 1 1. C.3. reclamos técnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas C.7 Servicios para instalaciones provisorias o desmontables ANEXO 1 22 1.5 Presión de agua ANEXO 1 1.A. S/C.T.3.3.T.1(A) Fuentes de agua ANEXO 1 1.3. C.T.4 Eficiencia de la infraestructura rehabilitación de instalaciones ANEXO 1 1.3.T. C.7 (B) ANEXO 1 1.A. C.T.3.A.A.4.3. C.T.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 21 1.T.2.A.1 Corte Programado ANEXO 1 1. Reclamos comerciales Servicios de emergencia y de atención y respuesta ininterrumpidos Anomalías de servicio. 40 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .3 Continuidad del servicio Tema Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios. C.5 (A) ANEXO 1 1. S/C.A.2.A. 3.3. Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 19 1.3.1 Fuentes de agua 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 ANEXO 1 1.2.T.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.3.A.T.3. Pág.A.T.T.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 20 1.5. Responsable de la EPSA(*).5 Cortes del servicio 1.11 Servicio de emergencia Anexo 1 1.10 Atención de usuarios ANEXO 1 1.5. Registro de actualización Instalaciones provisorias o desmontables Calidad y características del agua cruda Anormalidad en la calidad del agua cruda Agua tratada Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Medidas de emergencia a tomar Frecuencia Eventual y anual Anual Semestral Semestral Eventual Semestral Eventual Semestral Eventual Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Eventual y semestral Certificación C.T.A.3.(A) ANEXO 1 1. C.T. C. C. LISTADO DE OBLIGACIONES Obligaciones Nº. C.3.2 Corte imprevisto Sobrecargas Conexión cruzada Análisis y evaluación Sistema de atención a los usuarios y ODECO.A.A.3.A. C.

2 Sustancias de vertimiento prohibido Tema Realización de otros servicios Planos digitalizados Medio ambiente y salud Estadísticas de reclamos recibidos resueltos y pendientes Adquisición de equipos mediante licitación publica Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios Frecuencia Eventual Única y anual Eventual Semestral (**) (=22. S/C.T.2.T.23.1. Tabla 10: Lista de obligaciones generales de información Nº 1 2 3 4 5 6 Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.2 Instalaciones y equipos ANEXO 1 metas de calidad 1.2 Registros f) Registro de reclamaciones y solicitudes de usuarios ANEXO 7 Registros g) Registro de generadores de desagües industriales Tema Cumplimiento de normas de prevención y control ambiental Cumplimiento de límites de las descargas de efluentes Oficina de atención al público Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores Facturación mensual Información comercial.A. C.T.4.T.A.A. 49 C.1 Área concesión OCTAVA 8.1.A.T. Descarga de efluentes 43 44 45 46 Apéndice 5 Oficina del consumidor (ODECO) ANEXO 4 4. C. Responsable de la EPSA(*).6 Normas en materia de prevención y control ambiental Apéndice 2 42 2. 8 C.A. C.2.4.T.2.2 Registros d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7. Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 41 1.T.T.1 Condiciones generales OCTAVA Atención a usuarios DECIMOSEGUNDA 12.1 Medición ANEXO 6 6. 48 Semestral Semestral C.A.1.T. C.A.T.4 Tratam.T.A.40) Anual Anual Certificación C.3. factura total Registro de reclamaos y solicitudes Registro de generadores de desagües industriales Frecuencia Permanente Semestral Única vez en 180 días Semestral Anual Semestral Certificación S/C.A.2.A.1 (A) ANEXO 7 7.A.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1. nombre y cargo 7 Semestral Eventual y anual C. C. nombre y cargo 47 Semestral C. C.1 Metas de expansión ANEXO 6 6.T.A. 41 de 96 . Alcance SEXTA 6.4.2.T. C. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. S/C.A. Responsable de la EPSA(*). de descargas de aguas residuales 1.T. C.1 Normativa general ANEXO 1 1.A.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Obligaciones Nº.

Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

Nº 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.2.(B) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presión de agua ANEXO 1 1.3.5 (A) ANEXO 1 1.3.5 (B) ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) ANEXO 1 1.3.7 (B) ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.3.10 Atención de usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.5 Cortes del servicio 1.5.2.1 Corte programado ANEXO 1 1.5.2.2 Corte imprevisto Apéndice 2 2.4. Descarga de efluentes ANEXO 4 4.1 Metas de expansión ANEXO 6 6.1.1 Medición ANEXO 7. 7.2 REGISTROS d) De servicios prestados ANEXO 7. 7.2 REGISTROS f) Registro de reclamos y solicitudes de usuarios

Tema Registro actualización Calidad y características del agua cruda Agua tratada Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovación y/o rehabilitación de instalaciones Pruebas de presión Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Conexión cruzada Análisis y evaluación Sistema de atención a usuarios y ODECO, reclamos comerciales Anomalías de servicio, reclamos técnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas. Cumplimiento de límites de las descargas de efluentes Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores Información comercial factura total Registro de reclamos y solicitudes

Frecuencia Anual (**) (= 30) Semestral Semestral Eventual Semestral Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral (**) (=4,23,30) Semestral( **) (=4,22,30) Semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestre (**)l (=4,22,23)

Certificación C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

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Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

Nº 31 32

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 7. 7.2 REGISTROS g) De generadores de desagües industriales ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Registro de generadores de desagües industriales Informe anual y propuesta de formato

Frecuencia Semestral (**) (= 9) Anual

Certificación C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Tabla 11: Lista de obligaciones de información con certificación de auditoría técnica
Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.3. Alcance OCTAVA 8.1 Condiciones Generales ANEXO 1 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 1.3.2.(A) Calidad del agua potable ANEXO 1 1.3.5 (A) Presión de agua ANEXO 1 1.3.5 (B) Presión de agua ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) Inundaciones de alcantarillado, sobrecargas ANEXO 1 1.3.7 (B) Inundaciones Conexiones cruzadas ANEXO 1 1.5.2.2 Corte Imprevisto ANEXO 6 Precios y tarifas 6.2.4 Otros Cargos

Tema Realización de otros servicios Medio ambiente y salud Descargas industriales con sustancias prohibidas, convenios Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Eventual cruzada Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas Facturación

Frecuencia Eventual (***) Eventual Eventual y anual Eventual Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral

Certificación C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Tabla 12: Listado de obligaciones de información eventual con certificación de auditoría técnica

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Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

Nº 1 2 3

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento SEXTA 6.1 Área concesión DECIMOSEGUNDA 12.2.2 Instalaciones y equipos. ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.2.4 Tratamiento de descargas de agua residual 1.2.4.1 Normativa general Apéndice 2.- 2.4 Descarga de efluentes ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 7 REGISTROS.- g) ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presión de agua ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento OCTAVA 8.2.4 Atención a usuarios ANEXO 1 1.3.10 Atención a usuarios ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) OCTAVA Atención a usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) ANEXO 1 1.5 CORTES DEL SERVICIO 1.5.2.1 Corte Programado ANEXO 4 4.1 METAS DE EXPANSION ANEXO 6 6.1.1 Medición ANEXO 7 7.2 REGISTROS d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Planos digitalizados Adquisición de equipos mediante licitación publica Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales

Frecuencia Única y anual Anual Anual

Certificación

4

Semestral

5

Registro actualización Calidad y características del agua cruda Agua tratada Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovación y/o rehabilitación de instalaciones Pruebas de presión Análisis y evaluación Sistema de atención a usuarios y odeco. Reclamos comerciales

Anual (luego de 18 meses) Semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestral

6 7 8 9 10 11

12

Semestral

13

Anomalías de servicio, reclamos técnicos

Semestral

14 15 16 17 18

Corte programado Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores. Información comercial, factura total Informe anual y propuesta de formato

Semestral Semestral Anual Semestral Anual

Tabla 13: Listado de obligaciones de información periódica con certificación de auditoría técnica

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Las Listas de obligaciones están basadas en las Cláusulas del Manual de Seguimiento. la frecuencia y el dato sobre certificación. -4.que se agruparan en la 12 y 13 de las Obligaciones periódicas.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Notas: C. ¿Cómo podría mejorar u optimizar estas listas de obligaciones para un mejor desarrollo de la auditoría técnica de su EPSA? 4. S/C.23 y 30.organizada y sistematizada de tal forma que. 5.C. desde sus inicios.T. 3 . 1 . 6. C.9 y 31. 6. debe ser oportuna y periódicamente revisada. La información técnica de la EPSA.A. 2 . Revisar si existe alguna otra cláusula(s) que pueda ser incluida dentro de las listas mostradas en este capítulo. 22. (*) = = = = = Certificación de Auditoria Técnica Certificación de Auditor Contable Sin Certificación.que se agruparan en la 5 de las obligaciones periódicas. ¿Estas listas de obligaciones son aplicables a su EPSA? 7. Se refiere al funcionario que se hará responsable de elaborar el Informe y debe ser llenado por la empresa Existen obligaciones que repiten y pueden ser atendidas con un solo informe como ser. Eventual significa en todos los casos cuando sucedan los hechos o cuando lo pida la autoridad. esa información esté fácilmente disponible para la elaboración de estas listas de obligaciones y que la compilación de la información necesaria para la auditoria técnica no represente un inconveniente. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (**) (***) = ! ? 5.A. 6. al momento de llevarse a cabo una auditoría técnica. Las listas de obligación incluidas en este capítulo son cuatro: • Lista de obligaciones generales de información • Lista de obligaciones generales de información con certificación del auditor técnico • Lista de obligaciones eventuales con certificación del auditor técnico • Lista de obligaciones periódicas con certificación del auditor técnico. 45 de 96 . 4. Elaborar las listas de obligaciones para su EPSA en base a los lineamientos brindados en este capítulo y las condiciones específicas de su empresa. La información contenida en estas listas incluye el tema (dependiendo de la cláusula).

(156) Las fichas de cada obligación técnica han sido extractadas del INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CIUDAD MODELO elaborado por la SISAB. NOTA. Descripción de la función destinada requerimiento de información de la SISAB. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES (155) Los formatos para los informes de las obligaciones eventuales serán elaborados oportunamente y cuando sean necesarios y según las circunstancias del momento. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES 4. (158) Se recomienda la implantación formal del presente manual mediante un instructivo escrito dirigido a los responsables y encargados de elaborar los informes conteniendo: • • • • Nombre y cargo del responsable. ¿ Cuál es el contenido que deben tener los informes de Auditoría Técnica? Pág.El presente manual constituye un conjunto de recomendaciones cuya aplicación e implementación está sujeto al criterio de los ejecutivos de la EPSA. En tanto que las fichas y formatos correspondientes a las obligaciones periódicas son detalladas en el Anexo 4. Finalmente. a atender el Descripción del procedimiento para recuperar la información básica y elaborar los informes correspondientes. el Anexo 5 muestra algunos ejemplos de notas de certificación e informes especiales de auditoría. Descripción del cargo.. (157) Las fichas y los formatos de informe correspondientes a las obligaciones eventuales se encuentran detalladas en el Anexo 3. 46 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . su contenido debe ser tomado como una sugerencia y no limita las posibilidades de aplicar otras metodologías o procedimientos que a juicio de la empresa puedan brindar mejores resultados ni la posibilidad de pedir mayor documentación de la que se considere útil o cambiar los procedimientos cuando se considere necesario para alcanzar el fin esperado. ? 8. 4.Cap.

5 . 6. elaborar un formato de informe de su EPSA con el llenado de las fichas de obligación técnica en base a las listas de obligaciones específicas para su EPSA. *** SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. 7. Los formatos de los informes deben ser elaborados de manera oportuna para evitar cualquier omisión que significaría una insuficiencia en la provisión de información de la EPSA.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 1. 6 . Sobre la base de los ejemplos incluidos en este capítulo y sus anexos correspondientes. 7 . Las Fichas de Obligación Técnica deben ser llenadas de forma responsable y con información veraz y verificable. 5. 47 de 96 .

ANEXOS ANEXOS ANEXOS Pág. 48 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 1: Formato para la planificación de módulos (FPM) Área: Gestión Código: 1 Programa: Seguimiento y Evaluación Código: 1.conocen el fin de los informes de auditoria técnica. 49 de 96 .2 1. Objetivo.4. Conformación del programa 4. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión. 00:30 1. Formato de informes y recomendaciones 1.2. Contrato de Concesión. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.4.2. Políticas y Estrategias de la EPSA.: AUDITORIA TECNICA DE LAS EPSAS • Estar a cargo del Área de Planificación o ser responsable de la Auditoria Técnica de una EPSA.2.conocen las obligaciones de Auditoria Técnica.3 • • 02:00 SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.2 Objetivo del Programa: Los participantes están en condiciones de identificar objetivos.3 Listado de obligaciones. Sistema operacional Prerrequisitos • • • Bibliografía Recomendada Ley de aguas Contrato de Concesión.. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.4 .4 Requisitos: Módulo: Objetivo terminal del Mód. Tiempo [hr:min reloj] 01:00 1. cobertura de los servicios y los sistemas operacionales de la EPSA . Contrato de Concesión.1 1. Funciones genéricas 3.1 • • 01:30 1. Objetivo 2.. Objetivo parcial Tema y contenidos Los/las participantes …conocen los motivos y procesos por los que la EPSA realiza una auditoría técnica …describen la organización. Organización de la EPSA 2. Tiempo total [hr:min reloj]: 05:00 Los/las participantes conocen los procedimientos de elaboración de informes de Auditoria Técnica emergentes de un Contrato de Concesión de una EPSA UNIDADES TEMATICAS Cód.4..2.4.2.4.2 • • Contrato de Concesión. Metodología para la certificación 5.4. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.4. 1.2. Flujograma Descripción de la EPSA 1.. Cobertura 4. Código: 1.2. Alcance 3.2. alcance y metodología 1.

Mediante Resolución Administrativa Regulatoria SISAB No 00/2002. 50 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . El Concesionario deberá llevar para este efecto. AUDITOR TÉCNICO Y AUDITOR CONTABLE Dentro de los dos (2) meses posteriores a la Fecha de Suscripción del presente contrato. Los auditores deberán ser empresas independientes que cuenten con experiencia e idoneidad adecuadas para certificar: a) b) que el Concesionario lleve los registros en forma. sean razonablemente adecuados a los fines perseguidos. se reconoce al Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) carácter de Empresa Descentralizada de Ciudad Modelo. Mediante Decreto Supremo No. que la información especificada sea recopilada en forma idónea. deberán solicitar la respectiva concesión del servicio ante la Superintendencia de Saneamiento Básico. refleje razonablemente la gestión de aquél. que la información que el Concesionario brinde a la Superintendencia. contractuales y reglamentarias. las EPSAs que presten servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en zonas concesibles. y que el contenido de los informes y/o estudios que el Concesionario presente a consideración de la Superintendencia sea razonablemente adecuado a los fines perseguidos. la Superintendencia aprobó la regularización de la Concesión del Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) y en consecuencia regularizó las actividades de Uso y Aprovechamiento de Aguas y la de los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en la Ciudad Modelo. Finalmente en fecha determinada se firma el Contrato de Concesión de Aprovechamiento de Aguas y de Servicio Público de Agua Potable y Alcantarillado en la de Ciudad Modelo entre la Superintendencia de Saneamiento Básico y el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA). cantidad y calidad suficientes para el cumplimiento de sus obligaciones legales.ANEXO 2 Anexo 2: Modelo de contrato de concesión De conformidad a lo establecido en el artículo 29 de la Ley No. sistemas y procedimientos empleados por el Concesionario en la recopilación de la información y/o realización de los estudios. Mediante Nota. c) d) e) La tarea de los auditores deberá facilitar la función reguladora de la Superintendencia. la Superintendencia podrá exigir al Concesionario la remoción de Pág. 0000 de fecha 00 de agosto de 1997. En ejercicio de dicha facultad. deberá presentar a la Superintendencia aquellos informes adicionales que ésta le requiera en el marco de su competencia y en plazos razonables. que las metodologías. registros suficientes y emitir los informes que se indican en este Anexo. así como que no contenga omisiones de forma o sustancia referentes a los compromisos asumidos por el Concesionario en el presente Contrato. la EPSA presentó a la Superintendencia de Saneamiento Básico la solicitud de regularización de su Concesión. según lo establecido en el Contrato. 2066. el Concesionario deberá nombrar y contratar libremente a su cargo un Auditor Técnico y un Auditor Contable. NORMATIVIDAD DE INFORMACIÓN GENERAL La regulación y el control de las Concesiones serán efectuados por la Superintendencia a través de la información que obtenga sobre el Servicio. Asimismo.

normatividad de la información. La fase de programación anual. en caso de requerimiento del contrato o de la Superintendencia. El Concesionario asumirá los costos que ocasione tal remoción. estudios y presentaciones establecidos en el presente Anexo. Asimismo. El primer día hábil de cada mes el Auditor Técnico se reunirá con el área de Planificación para establecer necesidades y requerimientos de la EPSA. En atención a lo señalado en el Contrato de Concesión la EPSA procedió a la contratación del Auditor Técnico previa presentación de antecedentes y cumpliendo con lo señalado en el manual de Auditoria técnica y Contable de la SISAB. así como otros que expresamente lo prevean en este Contrato y aquellos que la Superintendencia pueda requerir al Concesionario. así como su forma. El mencionado CONTRATO señala: El auditor presentará dentro de diez días hábiles de inicio de actividades un programa de trabajos para: a) b) c) d) La fase inicial de su trabajo y probablemente revisión de algunas actividades y funciones. Origen de las obligaciones el auditor técnico. deberán ser acompañados por este último con una certificación firmada por los auditores técnico y contable. así como el análisis sobre bases objetivas de la racionabilidad de las conclusiones sostenidas en aquéllas. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Dichos certificados expresarán el grado de ajuste que existe entre las presentaciones auditadas y la documentación respaldatoria de las mismas. Finalmente el manual de seguimiento y control del Contrato de Concesión de la EPSA señala los informes que debe presentar el concesionario la Superintendencia de Saneamiento Básico. La fase de actividades a ser ejecutadas mensualmente. informe o certificación especial. Los informes. Así mismo tomar conocimiento de algún trabajo. 51 de 96 . Como consecuencia de lo anterior se firmó el CONTRATO DE SERVICIO DE AUDITORÍA TÉCNICA. Los Auditores deberán cumplir sus funciones con independencia de criterio y garantía de confidencialidad.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs los auditores técnico y/o contable mediante Resolución fundada. los requerimientos de revisión tarifaria o los informes que el Concesionario presente a la Superintendencia al respecto. en función a las pautas establecidas en los incisos (a) al (e) del presente numeral. frecuencia y cuáles deben ser acompañados por la certificación del auditor técnico. deberán ser certificados por los auditores técnico y contable.

LA SUPERINTENDENCIA NEGARA O CONCEDERÁ LA AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE MEDIANTE RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA. 52 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . sus Anexos. EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ A LA SUPERINTENDENCIA INFORMACIÓN SOBRE LAS MEDIDAS TOMADAS EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PARA LA PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE.CONDICIONES. por encima de los valores máximos admisibles establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. el Marco Regulatorio y el Contrato de Servicio señalado en el numeral 8. Para realizar otras actividades o servicios no relacionados con los citados en el numeral 5. OBJETO DE LA CONCESIÓN.2. LOS RECURSOS NATURALES Y LA SALUD DE LA POBLACIÓN. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ REQUERIR LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SOBRE DICHAS MEDIDAS.2 Sustancias de vertimiento prohibido El Concesionario no permitirá las descargas en las redes de alcantarillado o colectores sanitarios de Efluentes Industriales que contengan las sustancias de vertimiento prohibido a sistemas cloacales. Adicionalmente. OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIÓN CON LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 8. EN EL PLAZO DE 30 DÍAS.4. HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AÑO. ANUALMENTE (EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE). EL CONCESIONARIO REALIZARA TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA PRESTAR EL SERVICIO. calidad.5. el Concesionario deberá tomar las medidas necesarias en la prestación del Servicio para la protección del medio ambiente.ANEXO 3 Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO FICHA No. 5.El Concesionario queda autorizado para realizar todas las actividades necesarias que le permitan la adecuada prestación del Servicio objeto de la Concesión.1 Condiciones Generales. cobertura y trato igualitario en la prestación del Servicio a los Usuarios en general. los recursos naturales y la salud de la población.2.. Pág.El Servicio deberá ser prestado de acuerdo con los términos de este Contrato. de manera tal de garantizar la eficiencia.2. O EN SU CASO. se requiere la autorización previa de la Superintendencia.1.2.4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1. 2 CLÁUSULA OCTAVA. LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO O AUDITOR CONTABLE CUANDO HUBIESE SIDO REQUERIDA. DESPUÉS DE RECIBIDA DICHA SOLICITUD. 3 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. FICHA No.3. FICHA No. 1 CLÁUSULA QUINTA: OBJETO Y CONTENIDO DE LA CONCESIÓN. Alcance. LA SOLICITUD DEL CONCESIONARIO PARA REALIZAR OTROS SERVICIOS NO RELACIONADOS CON EL CONTENIDO DE LA CONCESIÓN DEBE PRESENTARSE POR ESCRITO. EVENTUALMENTE.

4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. FICHA No.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs En caso que el Concesionario detectara que se estuvieren efectuando descargas prohibidas a las redes cloacales deberá: • Intimar al cese del incumplimiento otorgando un plazo perentorio al efecto. considerando las características de la Fuente de Agua empleada. EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL. informando permanentemente a la Superintendencia y a la autoridad ambiental competente. ESTE IINFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TÉCNICO. SOBRE CUALQUIER ACCIDENTE DE CONTAMINACIÓN O ANORMALIDAD QUE AFECTE LA CALIDAD DEL AGUA Y TODOS LOS TRATAMIENTOS QUE SEAN IMPLEMENTADOS PARA IMPEDIR LA CONTAMINACIÓN Y SEMANALMENTE HASTA QUE EL ACCIDENTE HAYA SIDO SUPERADO. En caso que ocurriese un accidente de contaminación que afecte la calidad del agua a abastecer. deberá instalar un sistema de muestreo continuo según lo establecido en el Apéndice 2. PARA LO CUAL DEBERÁ REALIZAR LA INVESTIGACIÓN CORRESPONDIENTE. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO EN EL PLAZO MÁXIMO DE TRES DIAS. LOS DAÑOS OCASIONADOS. SOBRE LOS GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. CONSIGNANDO LAS MEDIDAS A TOMAR. AL GOBIERNO MUNICIPAL Y A LA AUTORIDAD COMPETENTE. LA REVISIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LOS CONVENIOS. Si el tratamiento de potabilización aplicado no resultara suficiente para alcanzar la calidad exigida de acuerdo al Apéndice 1. LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAÑOS Y OTROS.3. SOBRE TODOS LOS CASOS DE CONTAMINACIÓN PRODUCIDOS EN EL AÑO Y SU ATENCIÓN. POSTERIORMENTE. por causa de accidente de contaminación o alteraciones estaciónales de la calidad físico química o microbiológica del Agua Cruda. al sistema de distribución o a los Usuarios según corresponda. DENTRO DE LOS TRES DÍAS DE OCURRIDO EL HECHO. El Concesionario deberá asegurar la potabilidad del agua tratada en los puntos de abastecimiento a los Usuarios. el Concesionario deberá tomar. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ INMEDIATAMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. tanto de las Fuentes de Agua que utilice como del Agua Cruda que ingrese a las plantas de tratamiento o que bombee desde perforaciones subterráneas. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON EL VERTIMIENTO PROHIBIDO. Dichos tratamientos deberán ser efectuados en cada planta de potabilización. a su costo. a partir de la Fecha de Inicio. En particular.2 Calidad de Agua Potable El Concesionario deberá tomar todas las medidas necesarias a los efectos de asegurar la aptitud para el tratamiento. • Vencido el plazo otorgado y persistiendo el incumplimiento. el Concesionario deberá proceder a la clausura del desagüe. FINALMENTE EL CONCESIONARIO INFORMARÁ ANUALMENTE (EN EL INFORME DE SEGUNDO SEMESTRE). así como su grado de exposición a la contaminación referida. todas las medidas necesarias para detectar su origen e impedir que la contaminación afecte a las plantas de tratamiento. e informando a la Superintendencia y a las autoridades ambientales competentes respecto de tal circunstancia. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CADA VEZ QUE OCURRAN DESCARGAS DE EFLUENTES INDUSTRIALES QUE CONTENGAN SUSTANCIAS DE VERTIMIENTO PROHIBIDO A SISTEMAS CLOACALES. 53 de 96 . CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. deberán implementarse de inmediato tratamientos adicionales.

por causa de desbordes de conductos cloacales sea minimizado. CUANDO SE PRESENTEN CASOS DE FUGAS IDENTIFICADAS. PARA TAL FIN. mantener. OBRAS DE REPARACIÓN.3. inferiores a seis (6) metros de columna de agua (m. FICHA No. LIMPIEZA. Pág. Será considerado incumplimiento a la obligación de continuidad del Servicio el registro de presiones dinámicas. A LA SUPERINTENDENCIA Y AL GOBIERNO MUNICIPAL. 6 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.c.a. según sea necesario. EL CONCESIONARIO DEBERÁ SEGUIR LAS ACCIONES CORRESPONDIENTES ANTE CUALQUIER EVENTO DE INUNDACIÓN DE ALCANTARILLADO E INFORMAR INMEDIATAMENTE. EL CONCESIONARIO DEBERÁ REALIZAR PRUEBAS DE PRESION EXTRAORDINARIAS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA DENTRO DEL PLAZO DE TRES DÍAS. 5 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. regular y de calidad adecuada a los parámetros y caudales requeridos. MANTENIMIENTO O CONSTRUCCIONES NUEVAS O HECHOS REALIZADOS POR TERCEROS. EL MISMO QUE SERA ANALIZADO Y SOBRE EL CUAL SE TOMARA LA DECISIÓN CORRESPONDIENTE EN EL PLAZO MAXIMO DE 30 DIAS A PARTIR DE SU PRESENTACIÓN. limpiar. medido en términos de número de inmuebles sujetos a inundaciones durante cada año de la Concesión.) en cualquier punto de la red. CORTES ENERGÉTICOS.7 Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deberá operar. 54 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . EL CONCESIONARIO PODRÁ SOLICITAR A LA SUPERINTENDENCIA LA MODIFICACION DE LOS REQUERIMIENTOS DE PRESION ESTABLECIDOS EN EL PRESENTE CONTRATO. ESTOS PROGRAMAS CONSIDERADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO DEBEN ESTAR INCLUIDOS EN DETALLE EN EL POA Y EL PRESUPUESTO DE CADA AÑO. PARA HACER EL SEGUIMIENTO PERTINENTE.5 (A) Presión de Agua El requerimiento de presión establecido podrá ser rebajado por la Superintendencia en áreas determinadas. EL CONCESIONARIO DEBERÁ PRESENTAR ANUALMENTE EL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO. EN EL PLAZO MÁXIMO DE TRES DÍAS. durante el período de la demanda máxima horaria.5 (B) Presión de Agua EN CASOS JUSTIFICADOS. REEMPLAZO Y EXTENSIÓN EN LAS REDES DE ALCANTARILLADO PARA EVITAR RIESGOS DE INUNDACIONES. reemplazar y extender. reparar. REPARACIÓN.ANEXO 3 FICHA No. cuando el Concesionario demuestre que es posible brindar un Servicio continuo. 7 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. PRESENTARA UN INFORME CON CERTIFICACION DEL AUDITOR TECNICO. FICHA No. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ SOLICITAR EN CUALQUIER MOMENTO PRUEBAS DE PRESIÓN EXTRAORDINARIAS. las redes de Alcantarillado de tal forma que el riesgo de inundaciones en Áreas Servidas.3. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.3.

en los plazos establecidos en el Apéndice 3 y deberá llevar a cabo las acciones necesarias para lograr el funcionamiento de los sistemas de desagües cloacales "a pelo libre (presión atmosférica)". PARA LO CUAL DEBERÁ REALIZAR LAS INVESTIGACIONES CORRESPONDIENTES. FINALMENTE EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAÑOS Y OTROS. en ningún caso se dispensará al Concesionario del cumplimiento de las normas de calidad del Servicio en virtud de la existencia de conexiones entre ambos sistemas. FICHA No. Sólo se admitirán sobrecargas en puntos del sistema que no impliquen un incremento del riesgo de inundación por desbordes cloacales. 9 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. que identificara. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. el Concesionario estará facultado para eliminar aquellas conexiones ilegales de desagües pluviales a desagües cloacales. Ello deberá verificarse a través de estudios sobre la base de modelos matemáticos y/o verificaciones de campo. 55 de 96 . De acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica.7 (A) Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deberá cuidar que no se produzcan pérdidas. CON DICTAMEN DEL AUDITOR TÉCNICO. que no podrá ser inferior a diez (10) días. CUANDO SE DETECTE LA EXISTENCIA DE UNA CONEXIÓN CRUZADA. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS INUNDACIONES PRODUCIDAS EN EL AÑO Y SU ATENCIÓN. EL MISMO QUE SERÁ INFORMADO SEMESTRALMENTE CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO INFORMARÁ A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS PUNTOS DEL SISTEMA QUE TENGAN SOBRECARGAS Y LAS IMPLICACIONES DE ESTOS HECHOS. En virtud de ello.7 (B) Inundaciones de Alcantarillado Las redes de desagües cloacales deberán mantenerse independientes de aquellas de desagües pluviales.3. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE Si existiesen inundaciones de alcantarillado.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs POSTERIORMENTE EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON LA INUNDACIÓN DE ALCANTARILLADO. LA SUPERINTENDENCIA APROBARÁ O RECHAZARÁ EL PLANTEAMIENTO EN EL PLAZO DE TREINTA DÌAS DE RECIBIDA LA SOLICITUD. ESTE INFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TÉCNICO. allí donde técnicamente correspondiera. EXCEPTO CUANDO TENGAN UN JUSTIFICATIVO TÉCNICO QUE NO ES POSIBLE. 8 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. LOS DAÑOS OCASIONADOS. dando preaviso suficiente a los Usuarios involucrados.3. fugas o derrames de líquidos cloacales. y viceversa. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. SOBRE ESTOS HECHOS. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ SEMESTRALMENTE. EL CONCESIONARIO. siempre y cuando se demuestre la responsabilidad del Concesionario. CUANDO SEAN DETECTADOS PARA DECIDIR SI PUEDEN ADMITIRSE. FICHA No. EL CONCESIONARIO DEBERÁ IMPLEMENTAR LOS CORRECTIVOS NECESARIOS. los Usuarios afectados deberán ser resarcidos por los daños ocasionados.

4 Normas Generales Otros Cargos EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ A LA SUPERINTENDENCIA. FACTURACIÓN. 10 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2 Corte Imprevisto Cualquiera sea la causa. por medios adecuados de difusión dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el mismo. 11 ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6. semanalmente los cortes imprevistos producidos. 6.5. FICHA No. POR CATEGORÍA. el Concesionario deberá informar a los Usuarios afectados. indicando la duración estimada y aquellas previsiones que sea del caso adoptar. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICA. LA FACTURACIÓN MENSUAL.ANEXO 3 FICHA No. FORMULARIOS. EN DISQUETE E IMPRESO. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. El Concesionario comunicará a la Superintendencia. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. CONSUMOS EN M3. NÚMERO DE CONEXIONES. 56 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . SEGÚN SEA EL CASO. ESTA INFORMACIÓN DEBERÁ CONTENER: LAS CATEGORÍAS. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ SOLICITAR LA CERTIFICACIÓN DEL TÉCNICO O CONTABLE. OTROS INGRESOS TOTAL. SOBRE ESTA INFORMACIÓN. (EXCEL).5 Cortes del Servicio 1. ASIMISMO EL CONCESIONARIO DEBERÁ PROCESAR MENSUALMENTE CUADROS HISTOGRAMAS DE CONSUMO Y FACTURACIÓN.2. ESTOS HISTOGRAMAS SERÁN PRESENTADOS SEMESTRALMENTE POR EL CONCESIONARIO EN DISQUETES DE SOFTWARE AMIGABLE.1. EN EL MOMENTO QUE CONSIDERE CONVENIENTE. Pág. CON RANGOS DE CONSUMO APROPIADOS. EL CONCESIONARIO SEMANALMENTE INFORMARÁ A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SOBRE LOS CORTES IMPREVISTOS CUYA DURACIÓN EXCEDA DE LAS TRES HORAS. ESTA INFORMACIÓN DEBE SER PRESENTADA EN FORMA SEMESTRAL A LA SUPERINTENDENCIA.1.

57 de 96 . LOS PLANOS ACTUALIZADOS DEBERÁN SER PRESENTADOS HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AÑO. 1 CLÁUSULA SEXTA: ÁREA. ESTOS PLANOS DIGITALIZADOS DEBERÁN CONTENER INFORMACIÓN EN TRES DIMENSIONES (X. según lo autorizado por Resolución Administrativa Regulatoria SISAB No. el Área de Concesión podrá ser ampliada de acuerdo a lo establecido en el Marco Regulatorio mediante Resolución de la Superintendencia. Por mutuo acuerdo de las Partes. PLAZO DE LA CONCESIÓN Y NUEVAS FUENTES 6.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones periódicas INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO FICHA No. EL CONCESIONARIO DEBERÁ ELABORAR Y PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA LOS PLANOS DE LA CIUDAD DE CIUDAD MODELO. 13/2002 de 22 de febrero de 2002 y lo establecido en el Anexo 2 del presente contrato. CON LA RESPECTIVA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. Y.1 Área de Concesión Es el Área geográfica o territorio donde el Concesionario brinda el servicio. MOSTRANDO EL ÁREA SERVIDA.192.75 hectáreas. consistente en 5. CON EL OBJETO DE HACER SEGUIMIENTO A LAS METAS ESTABLECIDAS. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Z) Y SER PRESENTADOS TANTO EN PAPEL COMO EN MEDIOS MAGNÉTICOS (FORMATO DXF) HASTA EL 31 DE DICIEMBRE DE 2002. QUE REFLEJEN EL ÁREA DE CONCESIÓN Y DONDE SE MUESTRE ADEMÁS EL ÁREA SERVIDA A LA FECHA DE INICIO DEL CONTRATO DE CONCESIÓN. EL CONCESIONARIO DEBERÁ ACTUALIZAR DICHOS PLANOS. ASIMISMO Y EN FORMA ANUAL.

• Equipo utilizado y nombre de los programas computacionales. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. 58 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . • También se puede mencionar los planos o croquis de trabajo de los contratistas o el personal propio de la empresa.1 Área de Concesión. La primera etapa e este plan podría ser la elaboración de los planos en 2D. • Otra fuente par las longitudes y diámetros puede ser el listado de activos de la empresa. especialmente por la dificultad que pueda existir para elaborar planos en 3D.ANEXO 4 INFORME No xx1/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. los cuales estarán numerados y ordenados. en un área u oficina que será la responsable de su custodia o empleo para su trabajo específico. Pág. para luego en función de las posibilidades de la empresa desarrollarlos en 3D. • Longitud de las tuberías por material y por diámetro FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Se deberá anotar el listado de los planos que sirvieron para la digitalización. El plazo para esta obligación es fin de año en consecuencia es urgente su atención. • Todo este material debe estar disponible para su revisión y posterior certificación. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Sexta 6. RECOMENDACION: En este tema se recomienda elaborar inicialmente un plan de trabajo para hacer conocer a la superintendencia. PLANOS DIGITALIZADOS (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO) REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Explicación del proceso utilizado para la actualización y digitalización de los planos.

2 El Concesionario tendrá un trato accesible.4. (Corresponde Informes 12 y 13) SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. excepto las categorías de usuarios establecidos por reglamento y las condiciones particulares de la ubicación.4 El Concesionario mantendrá servicios de información y asistencia expeditivos y eficientes para ayudar a los Usuarios actuales y futuros en la solución de cuestiones sobre cualquier aspecto relativo al Servicio. eficiente y equitativo con todos los usuarios y no hará trato discriminatorio entre ellos. DEL MISMO MODO DEBERÁ GUARDAR UN REGISTRO PORMENORIZADO DE LOS CASOS. A FIN DE REMITIRLOS A LA SUPERINTENDENCIA.4 8. OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIÓN CON LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 8. RESUELTOS (A FAVOR O EN CONTRA DEL USUARIO) Y PENDIENTES. ATENDIDOS. 8. de acuerdo con las disposiciones contenidas en el Contrato de Servicio y el Marco Regulatorio. RECIBIDOS. 8.4.2.5 El Concesionario mantendrá un procedimiento eficiente para la absolución de toda consulta y reclamo. 12 Y 13 CLÁUSULA OCTAVA.4. de acuerdo a lo establecido en el Apéndice 5 del Anexo 1. DICHAS ESTADÍSTICAS ESTARÁN CLASIFICADAS EN LAS ÁREAS TÉCNICA.2.3 El Concesionario mantendrá la Oficina de Atención al Público que cumplirá las funciones de Oficina del Consumidor (ODECO).Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No.2.. (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO. NUEVAS CONEXIONES Y REHABILITACIONES) Y COMERCIAL (FACTURACIÓN Y CONSUMO). SI ESTA ASÍ LO REQUIERE CUANDO UN USUARIO NO CONFORME DERIVE EL CASO A SUS INSTANCIAS.4.2.CONDICIONES.2.1 Atención a Usuarios El principio de satisfacción al Usuario y la eficiencia del Servicio deben orientar las Actividades del Concesionario. CON LA CORRESPONDIENTE CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.2. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS.4. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. 59 de 96 . 8. 8. y para la solución de conflictos y controversias que pudiera tener en cualquier momento con los Usuarios.

ODECO.3. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. RECLAMOS COMERCIALES. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. sus direcciones. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. • Instructivos para la atención al público. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. Anexo 1.. pendientes.8.ANEXO 4 INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. atendidos. • Capacitación del personal de atención al público. • Tiempo de atención de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso.f).. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS.4 Atención a Usuarios. 1.2. • Estadísticas de reclamos recibidos. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. Pág. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. 7. • Sistema de control. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo.10 Atención de Usuarios. • Manual de procedimientos formalmente implantados. 60 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Anexo 7.. • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios.Metas de Calidad. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público.Normatividad de la Información.2 Registros.

• Instructivos para la atención al público. RECLAMOS TÉCNICOS. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. Nuevas conexiones y Rehabilitaciones.Metas de Calidad. Anexo 7 Normatividad de la Información. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. • Tiempo de atención de reclamos. • Estadísticas de anomalías del servicio. • Manual de procedimientos formalmente implantados.2.. pendientes. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. ANOMALIAS DEL SERVICIO. • Sistema de control. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios.2 Registros. Anexo 1. • Políticas de atención e información de la empresa escritos.f). 61 de 96 .8. reclamos recibidos.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. 7.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.4 Atención a Usuarios. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. 1. atendidos.

1 Procedimiento de Contratación Las contrataciones de bienes. efectividad y eficiencia en la prestación de los Servicios especificados en el presente Contrato. 12. materiales y equipos adquiridos por el Concesionario deberán cumplir con los requisitos de costo. no pudiendo en ningún caso comprar e instalar equipos que no sean nuevos. así como las normas técnicas generalmente aceptadas. serán realizadas conforme a las Normas Básicas del Sistema de Administración de Bienes y Servicios aprobadas mediante Decreto Supremo No. Todas las instalaciones.ANEXO 4 FICHA No. excepto en los casos de traslados o reubicaciones de sus equipos dentro del Área de Concesión y previa rehabilitación de los mismos mediante la presentación de certificados como pruebas.2 12.1. EL CONCESIONARIO PRESENTARA A LA SUPERINTENDENCIA. 25964 de fecha 21 de octubre del año 2000. ESTE INFORME SERÁ PRESENTADO EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE DE CADA GESTIÓN HASTA EL 31 DE ENERO DEL AÑO SIGUIENTE CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. obras y servicios a ser ejecutadas por el Concesionario durante la vigencia del presente Contrato. productos. 12. PROCEDENCIA Y COSTOS. 2 CLÁUSULA DECIMOSEGUNDA: RÉGIMEN DE CONTRATACIÓN 12. UN INFORME ANUAL SOBRE LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS. El Reglamento Interno de Contrataciones del Concesionario deberá ser presentado oportunamente a la Superintendencia. PRODUCTOS Y MATERIALES ADQUIRIDOS MEDIANTE LICITACIÓN PÚBLICA. INDICANDO EL NOMBRE DE LA ADQUISICIÓN. Pág.2 Instalaciones y Equipos El Concesionario comprará e instalará equipos que garanticen y cumplan con todas las disposiciones y regulaciones pertinentes de tecnología apropiada a las condiciones del Área de Concesión.1 Control de Calidad y Normas de Fabricación Control de Calidad El Concesionario implementará y mantendrá un adecuado programa de control de calidad que cumpla con lo establecido en las normas bolivianas vigentes o generalmente aceptadas.1. 62 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .

monto. • Pliegos de adquisiciones.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx2/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. código de compra. (en proceso de entrega. en almacenes. Instalación y Equipos ADQUISICIONES MEDIANTE LICITACIÓN PUBLICA. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Duodécima: Régimen de Contratación 12. origen de la solicitud de compra.2. 63 de 96 . NOTA: en función de la cantidad el Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los bienes. nombre del producto. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestión 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados. situación actual del bien.2. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario de los procedimientos de adquisición mediante licitación publica las normas y reglamentos que rigen la misma según la ley 1778. • Informe de calificación. • Listado de las adquisiciones. • Documentos de licitación. en poder del solicitante) FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Documentos de solicitud de la compra.

3 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. 64 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . renovar y rehabilitar las redes externas de Agua Potable y Alcantarillado. asegurando su eficiente prestación con trato igualitario a los Usuarios y la protección del medio ambiente. regularidad.2. mantener. 1.1 Alcance del servicio Redes Externas y Responsabilidad El Concesionario será responsable de la construcción. DICHA CERTIFICACIÓN DEBERÁ DAR CUENTA QUE LA INFORMACIÓN PRESENTADA ES COMPLETA E IDÓNEA Y QUE LOS INDICADORES REFLEJAN LA REALIDAD. incluyendo conexiones provisionales en los casos en los que el solicitante no tuviera la documentación requerida por el Concesionario. Dicha responsabilidad incluirá también las conexiones domiciliarias. EL MANTENIMIENTO Y LA RENOVACIÓN DE LAS REDES EXTERNAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO ESTABLECIDOS EN EL PLAN ESTRATÉGICO DEL SERVICIO Y LOS PLANES OPERATIVOS ANUALES. conectarlas y prestar el Servicio en las condiciones establecidas en el Contrato. El Concesionario deberá extender.1 General El Servicio de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario será prestado por el Concesionario. calidad y generalidad.ANEXO 4 FICHA No. los recursos naturales y la salud de la población. en condiciones que garanticen su continuidad. operación. empezando con el correspondiente al primer quinquenio. El Concesionario tendrá la obligación de proveer la conexión y la prestación del Servicio a todo inmueble dentro del Área Servida que no tuviera disponibilidad del Servicio y que solicitare una conexión. Pág. explotación y administración de todas las instalaciones necesarias para la prestación del Servicio. conforme a los lineamientos del Plan Estratégico de Desarrollo del Servicio. Serán de cumplimiento obligatorio las metas establecidas en el Anexo 4 y las presentadas por el Concesionario en los respectivos planes quinquenales. LOS INFORMES MENCIONADOS DEBERÁN SER PRESENTADOS HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. las normas técnicas vigentes y el Contrato.2 1. de acuerdo a las disposiciones legales. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR ANUALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA INFORMES CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TÉCNICO SOBRE LA EXTENSIÓN. mantenimiento.

A LA SUPERINTENDENCIA. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. 65 de 96 . El tratamiento señalado se sujetará a los plazos fijados en el Apéndice 3.2. ESTOS INFORMES DEBEN ESTAR CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TÉCNICO. • Una tabla resumen de lo anterior.B.2. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.1 Redes Externas y Responsabilidad.4. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se presentará un listado mensual con las extensiones y renovaciones de redes de agua potable y alcantarillado señalando las longitudes el diámetro y su ubicación. APÉNDICE 1 DEL ANEXO 2 DEL CONTRATO DE CONCESIÓN. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1. NOTA: en función de la cantidad el Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de campo. deberá realizarse en el marco de las normas establecidas en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333 de 27 de Abril de 1992). FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes mensuales de avance.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx3/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. SOBRE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES CLOACALES DE ACUERDO AL CUADRO 1. FICHA No. • Planos o croquis de las extensiones y renovaciones.. 4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.Metas de Calidad 1. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestión 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados.1 Normativa General El tratamiento de descargas de Aguas Residuales por el Concesionario en el Área de la Concesión. • Hará un comentario sobre si las longitudes realizadas corresponden a lo previsto en el plan operativo y si hubieron dificultades para alcanzar las metas. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. de los parámetros establecidos en el Apéndice 1 de este Anexo y del Contrato. EXTENSIÓN Y RENOVACION DE REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE.

4. • Hojas de análisis..4. Apéndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. • Tablas resumen con los valores mensuales. 1.2. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Procedimientos utilizados en los análisis. Pág. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. • Programa de muestreos. 1.Metas de Calidad. si no es así cual la causa. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • Si no se cumplen: comentario y justificación. • Programa de muestreo. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.1 Normativa General. si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. 66 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales.2. • Si se realizan todos lo muestreos. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.ANEXO 4 INFORME No xx4/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. B. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133.

FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Listado de industrias. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. contendrá como mínimo la siguiente información: • *Datos generales del generador.Metas de Calidad.2. • Programa de muestreos. • Hojas de análisis. • *Caracterización del Efluente Industrial..Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. que deberá actualizarse regularmente. 67 de 96 .g).. el Concesionario deberá presentar a la Superintendencia. Dicho registro. El costo de mantenimiento del Registro deberá ser asumido por el Concesionario. 5 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2 Registros. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. las actividades que se estarían realizando. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. El Registro deberá ser actualizado cada seis meses por el Concesionario. RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligación y elaborar informes internos mensuales de avance.. • Convenios con los industriales. indicando características cualitativas y cuantitativas suficientemente representativas del mismo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. • *Los requisitos establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. Registro de Generadores de Efluentes Industriales. EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ SEMESTRALMENTE EL REGISTRO ACTUALIZADO DE GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. 7. el Concesionario estará facultado a solicitar la información necesaria al generador. INFORME No xx5/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Anexo 7. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales. un Registro de Generadores de Efluentes Industriales que descarguen a las redes sanitarias o a vaciaderos habilitados en el Área de la Concesión.6 Registro de Generadores de Efluentes Industriales En el plazo máximo de diez y ocho meses desde la fecha de firma de Contrato de Concesión. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podrá actualizar para el envío del primer informe certificado. en el plazo de 18 meses se cumplirá con la elaboración del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema. A estos efectos. • *Proceso originante del Efluente Industrial.

2. • Norma Boliviana NB 512. ANÁLISIS Y LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133. • Si se realizan todos los muestreos. ASI COMO EL NÚMERO DE MUESTREOS. la Superintendencia intimará al Concesionario a identificar y posteriormente utilizar una nueva Fuente. Sobre la base de dichos requerimientos y en caso de que la Fuente que estuviese siendo utilizada para ser potabilizada no los cumpliera. • Procedimientos utilizados en los análisis. SOBRE LA CALIDAD Y CARACTERISTICAS DEL AGUA CRUDA. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. así como también el plan y cronograma de implementación propuesto por el Concesionario. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Tablas resumen con los valores mensuales. su clasificación (superficial y/o subterráneo) • Programa de muestreo.1 Y 2. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse mensualmente. ANALISIS DE CALIDAD DEL AGUA CRUDA EN FUENTES FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de las fuentes de agua su ubicación. INFORME No xx6/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. dentro de un plazo de doce (12) meses. se establecen las normas para la clasificación de los cuerpos de agua de acuerdo a su aptitud de uso. APÉNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO DE CONCESIÓN. • Programa de muestreos.3 Normas de calidad del servicio 1.3 Normas de Calidad del Servicio. • Hojas de análisis.1 Fuentes de agua En el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333). EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA.. 6 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.1 Fuentes de Agua.3.ANEXO 4 FICHA No. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. La Superintendencia tendrá a su cargo aprobar la nueva Fuente a utilizar.Metas de Calidad.3. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. 1. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. 68 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR A: . Pág. 1. • Si no se cumplen: comentario y justificación. si no es así cual la causa.

• Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. • Hojas de análisis. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 512. conforme a los plazos establecidos en el Apéndice 3. ASÍ COMO DEL NÚMERO DE MUESTREOS. DEBERÁN HACER REFERENCIA TAMBIÉN. • Si no se cumplen: comentario y justificación. 69 de 96 . LOS PROCEDIMIENTOS EMPLEADOS. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. APÉNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO.. RESPECTO AL AGUA TRATADA. 7 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2 Calidad de Agua Potable El agua potable que el Concesionario provea deberá cumplir con las normas de calidad establecidas en el Apéndice 1. INFORME No xx7/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.. ANÁLISIS Y LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2. • Si se realizan todos lo muestreos. LA FRECUENCIA DE LOS MISMOS Y TODO LO RELACIONADO CON LA CALIDAD DEL AGUA. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. • Programa de muestreos. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA.3.Metas de Calidad. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema del agua potable los procesos de tratamiento su eficiencia etc. RECOMENDACIÓN: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. CARACTERÍSTICAS DEL AGUA TRATADA. Calidad del Agua Potable. • Tablas resumen con los valores mensuales. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. • Procedimientos utilizados en los análisis. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN PLANTA Y POZOS. si no es así cual la causa. A LOS LABORATORIOS UTILIZADOS. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. SOBRE LA CALIDAD.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. LA REALIZACIÓN DE LOS ANÁLISIS. • Agua potable de los pozos. LA INFORMACIÓN Y LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Programa de muestreo. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.3.

• Programa de muestreos. 1. (A) Calidad del Agua Potable.3.2 (A) Calidad de Agua potable El muestreo de la calidad del agua potable se realizará a partir de la Fecha de Inicio de acuerdo a lo establecido en el Apéndice 2. HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 512. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. EL CONCESIONARIO INFORMARA SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS MUESTREOS DE LA CALIDAD DEL AGUA POTABLE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. si no es así cual la causa. • Procedimientos utilizados en los análisis. el incumplimiento de las normas de calidad para Agua Potable será considerado un peligro potencial para la salud de la población. Pág.Metas de Calidad. • Hojas de análisis. • Tablas resumen con los valores mensuales.. • Programa de muestreo. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. • Si se realizan todos lo muestreos.3. INFORME No xx8/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.2. En todos los casos. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. • Si no se cumplen: comentario y justificación. 8 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD (Agua Potable en Redes) 1. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema del agua potable en las redes de distribución.ANEXO 4 FICHA No. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. 70 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .

3. como parte integrante del Plan de Inversiones que implemente. Represas (ídem 1.7 1. AGUA POTABLE FUENTES 1.3 1.1.1. Responsable de la ejecución.8 1.1. CONEXIONES. 1.5 1. LO MISMO QUE EL PLAN DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO DE BOMBAS. PLAN DE RENOVACIÓN Y MANTENIMIENTO INSTALACIONES. renovar y/o rehabilitar las redes de distribución de agua potable y las redes de alcantarillado que no permitan la eficiente prestación del Servicio. Documentos de verificación o respaldo.1.2 Introducción con una explicación del tipo de instalación. 71 de 96 .1) SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Actividades u obras no rutinarias realizadas en la mejora. Fecha de ejecución correlativa si son varias. EN EL POA Y EN EL PRESUPUESTO. INFORME No xx9/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. REFERENCIA: DE LAS FECHA: xxxx CONTENIDO: 1. cantidad de personal a cargo de esta tarea.4 1.1. válvulas.4 Eficiencia de la Infraestructura. LA EJECUCIÓN DE DICHOS PLANES DEBE SER INFORMADA ANUALMENTE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. Jefe inmediato superior.6 1. renovación o mantenimiento por fuente.Metas de Calidad. Costo estimado de cada actividad. área responsable. El Concesionario deberá realizar.9 1. de las actividades de mantenimiento rutinarias.2 1. Responsable de la supervisión. 9 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU PLAN DE RENOVACIÓN Y/O REHABILITACIÓN DE LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN DE AGUA POTABLE Y LAS REDES DE ALCANTARILLADO. Unidad responsable.1..1.1.1. cualquiera sea la Vida Útil de los mismos. hidrantes.1 1. DELINEADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO. de acuerdo con los requisitos establecidos en el Contrato. conexiones y demás elementos constitutivos de los sistemas necesarios para la óptima prestación del Servicio. asimismo. las tareas de renovación y/o mantenimiento correctivo de bombas.4 Eficiencia de la Infraestructura El Concesionario deberá. HIDRANTES.

1. (ídem 1.2 2. 4.1) Tanques de Almacenamiento (ídem 1. 5.1) Aducciones (ídem 1. 2. 72 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .4 2.12 1.6. equipo rodante etc.7.1) Planta Depuradora (ídem 1.3 2.1) Estaciones de Bombeo (ídem 1.1) Cámaras Sépticas. En aquellos componentes donde no se hubiesen realizado actividades de mantenimiento o reparación no es necesario incluirlos.8 3. NOTA: El Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de interés. Es posible que la EPSA no necesariamente tenga la red de alcantarillado diferenciado en colectores domiciliarios y principales en cuyo caso se podrá usar la denominación habitual en la empresa. Pág.5 2.4.13 2.1) Descargas a los Ríos (ídem 1.1) Tuberías de Alta Presión (ídem 1.1 2. Pozos (ídem 1. 1.8.ANEXO 4 1.1) Conexiones Domiciliarias (ídem 1. etc.1) Cámaras de Inspección (ídem 1. 2.11.1) Medidores (ídem 1. 1. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de cada uno de los temas. 1.10. favor incluirla.1) Colectores Principales (ídem 1. (a criterio de la EPSA) NOTAS: 1. 1. 3.3 1. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse en lo que corresponde a esta gestión. 3. Medidores se debiera dar mayor énfasis al programa rutinario. 1.1) ALCANTARILLADO Conexiones Domiciliarías (ídem 1.1.1) Hidrantes (Idem 1.6 2.7 2. En el tema de costos estimados allá donde no puedan ser señalados los mismos podrán no incluirse con una explicación general. 1.1) Plantas de Tratamiento (ídem 1.5. Si existen otras instalaciones que en este listado se habrían omitido y a criterio de la EPSA es necesario sean tomados en cuenta por su magnitud e importancia.1) OTRAS Oficinas.1) Red de Baja Presión o Domiciliaria (ídem 1.1) Colectores Domiciliarios (ídem 1.1) Emisarios (ídem 1.

Las áreas que estén ubicadas en terrenos altos y que requieran mayores presiones para ser abastecidas. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física y medición de la presión por muestreo. en lo posible. • Programa de medición de presiones. • Programa de mediciones. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos.5 Presión de Agua Conforme a la Norma Boliviana NB 689 “ Norma Técnica de Diseño para Sistemas de Agua Potable “. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 689.c. • Procedimientos utilizados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe. • Hojas de trabajo. deben tener. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.3. • Si no se cumplen: comentario y justificación.. la presión dinámica en cualquier punto de la red no será menor a veinte (20) metros de columna de agua (m.Metas de Calidad. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. PRESION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE. El Concesionario deberá realizar estas mediciones dos veces al año como mínimo. El Concesionario podrá medir la presión en puntos ubicados en las tuberías distribuidoras y extrapolar. las mediciones al resto de la red.a. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.). FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de la presión en las redes de distribución de la ciudad. una en la época de máximo consumo y la otra con 5 a 7 meses de diferencia. mediante modelos matemáticos. La exigencia de los 20 mca en cualquier punto de la red no será inmediata. empezar a elaborarse el progama correspondiente a este semestre. sino que regirá tal como se establece en el Apéndice 3. • Tablas resumen con los valores hallados. durante el período de la demanda máxima horaria. INFORME No xx10/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Resultados de la campaña de medición. 10 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. presentando los resultados en planos que permitan observar las áreas con baja presión y la cantidad de habitantes afectados por la misma. debiendo mantenerse las presiones por medio de bombeo o tanques elevados. 73 de 96 . equipos utilizados. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS RESULTADOS DE LAS PRUEBAS DE PRESIÓN.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. Presión de Agua. sistemas separados de presión. • Logística.

8 Lodos y Subproductos de tratamiento. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los lodos producidos por las plantas de tratamiento. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.Metas de Calidad.ANEXO 4 FICHA No. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Tablas resumen con los valores mensuales. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL NUMERAL 2. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Si no se cumplen: comentario y justificación. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.8 Lodos y Subproductos de Tratamiento El Concesionario será responsable de la disposición de los lodos y subproductos resultantes de los procesos de tratamiento de acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica y las normas técnicas aplicables. • Procedimientos utilizados en los análisis. APÉNDICE 2. 1. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. 11 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. INFORME No xx11/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Pág. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. ANALISIS Y EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE LODOS.3. RELACIONADO CON LOS LODOS PRODUCIDOS EN LAS PLANTAS DE TRATAMIENTO ANTES DE SU DISPOSICIÓN FINAL. • Hojas de análisis.5. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. • Programa de disposición de los lodos. SOBRE LOS MUESTREOS. ANEXO 1 DEL CONTRATO. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133. 74 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . si no es así cual la causa. • Programa de muestreos. • Si se realizan todos lo muestreos..3. • Programa de muestreo. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos.

EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU SISTEMA DE ATENCIÓN A LOS USUARIOS. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. informando al Usuario el resultado por medios idóneos. Los Usuarios tendrán derecho a ser atendidos por personal jerárquico en caso que su representación no fuera solucionada. en cualquiera de las oficinas habilitadas al efecto. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. CADA CAMBIO. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. ADIESTRAMIENTO DE PERSONAL Y DE PAGO DE FACTURAS. QUIEN DEBERÁ REALIZAR LA INVESTIGACIÓN CORRESPONDIENTE. SOBRE LAS ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS RECIBIDOS Y ATENDIDOS. 12 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. el Concesionario deberá dar inicio inmediato a la gestión. OFICINAS DISPONIBLES DE ATENCIÓN DE RECLAMOS. Con la finalidad de brindar una adecuada atención a los Usuarios. FORMULARIOS DE QUEJAS Y OTROS.10 Atención de Usuarios El Concesionario deberá cumplir en todo momento con las disposiciones del contrato con relación a la Atención de Usuarios. El personal deberá tener una capacitación suficiente para realizar todos los trámites requeridos. y podrán registrar sus reclamos en libros de quejas disponibles al efecto. RESUELTOS Y PENDIENTES.3. El Concesionario deberá adoptar un sistema administrativo integrado que permita que los Usuarios puedan presentar sus solicitudes o reclamos y obtener respuestas. a fin de dar una respuesta a las solicitudes. conforme a lo señalado en el Apéndice 5. Cuando una solicitud requiriese de procedimientos administrativos internos. 75 de 96 . EL CONCESIONARIO INFORMARA SOBRE EL FUNCIONAMIENTO Y TODO LO RELACIONADO CON LAS OFICINAS DEL CONSUMIDOR ODECO. ASIMISMO. en los plazos establecidos en el Apéndice 3. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. MEJORAMIENTO O MODERNIZACIÓN. Los Usuarios deberán ser atendidos por personal provisto de equipo suficiente para acceder en forma directa a la información necesaria. el Concesionario deberá abrir una oficina exclusiva para tal fin.

pendientes. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse..ANEXO 4 INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Pág.Metas de Calidad. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento. • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios. 1. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo.2.3. Anexo 1. RECLAMOS COMERCIALES. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público. Anexo 7. ODECO.Normatividad de la Información.. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso.4 Atención a Usuarios. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS. • Capacitación del personal de atención al público.8. 76 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . • Manual de procedimientos formalmente implantados. • Instructivos para la atención al público. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. 7. • Tiempo de atención de reclamos. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.10 Atención de Usuarios.f). • Estadísticas de reclamos recibidos. • Sistema de control.2 Registros. atendidos. sus direcciones.. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios.

77 de 96 . DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.4 Atención a Usuarios. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. DURACIÓN. reclamos recibidos.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. Anexo 7 Normatividad de la Información. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO MENSUAL DE TODOS LOS CASOS DE ANOMALÍAS DE SERVICIO. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. LA SUPERINTENDENCIA EVALUARA LA ANOMALÍA REGISTRADA CONTEMPLANDO LA MAGNITUD.2 Registros. ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA..Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No.Metas de Calidad. • Instructivos para la atención al público. a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SEMESTRALMENTE. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. La evaluación que realice la Superintendencia deberá contemplar adecuadamente las circunstancias particulares de cada anomalía ocurrida. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. INFORME No xx13/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Sistema de control. ANOMALIAS DEL SERVICIO. 1. Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. Anexo 1. PARA EMITIR UNA RESOLUCIÓN..8. RECLAMOS TECNICOS.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio El incumplimiento de las normas de calidad del Servicio establecidas será evaluado por la Superintendencia en función de: • *La magnitud de la anomalía • *La duración de la anomalía • *Los motivos de la anomalía • *La previsión de la anomalía. • Estadísticas de anomalías del servicio. y en particular el riesgo real sobre la salud pública. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. pendientes. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. así como la diligencia demostrada por el Concesionario para resolver las anomalías. 7. MOTIVOS Y PREVISIBILIDAD Y PARTICULARMENTE EL RIESGO SOBRE LA SALUD.2.f). • Manual de procedimientos formalmente implantados. • Tiempo de atención de reclamos. atendidos. En todos los casos el Concesionario deberá llevar un registro de anomalías de Servicio. 13 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.

5.5 Cortes del Servicio. las precauciones a adoptar y las razones por las cuales se lleva a cabo. causa. el Concesionario deberá comunicar por medios adecuados a la Superintendencia y a los Usuarios. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.2. asegurando la menor duración técnicamente posible para los mismos.Metas de Calidad. INFORME No xx14/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Sistema de comunicación a la SISAB. INDEPENDIENTEMENTE DE CUAL FUERA SU ORDEN. 78 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . La Superintendencia podrá oponerse mediante resolución fundada que deberá ser notificada al Concesionario antes de la fecha prevista.1 Corte Programado. AL PÚBLICO MEDIANTE PRENSA ORAL Y/O ESCRITA.5 Cortes del servicio 1. • Informes individuales de quienes participaron en el proceso. CON LA ANTICIPACIÓN SEÑALADA. 1. • Instructivos internos. los que no se ajustaron justificarlos. duración. TODO CORTE PROGRAMADO. • Comentario si todos se ajustaron a lo previsto o planificado. 14 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. • Listado de cortes programados. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.ANEXO 4 FICHA No. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.5.1 Corte Programado Cualquiera sea la causa de interrupción del Servicio. • Manual de procedimientos formalmente implantados. la duración estimada del corte. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de cada corte. CORTE PROGRAMADO REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de Cortes Programado su justificación. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. El Concesionario deberá poner en conocimiento de la Superintendencia los programas de cortes con una antelación mínima de veinticuatro (24) horas. ubicación. DEBERÁ SER COMUNICADO. 1.2. el radio afectado. NOTA: El Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación Pág.

• Procedimientos utilizados en los análisis.. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales.4. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 A: Pág. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. • Tablas resumen con los valores mensuales. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Programa de muestreo. • Programa de muestreos. 79 de 96 . 1. cursos de agua o para fines de riego deberá permitir a la Superintendencia contar con información suficientemente confiable. detallada y de alcance y frecuencia adecuadas a fin de establecer el grado de cumplimiento de los requerimientos de calidad de descargas de efluentes establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente por parte del Concesionario. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. DESCARGA DE EFLUENTES Y LODOS 2. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. Descarga de efluentes El muestreo y evaluación de desagües cloacales e Industriales descargados a colectores. Apéndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. CARACTERÍSTICAS Y CUMPLIMIENTO DE LÍMITES DE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES. INFORME No xx4/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. si no es así cual la causa. • Hojas de análisis.2.2. • Si se realizan todos lo muestreos. si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. SOBRE LA CALIDAD. 1. • Si no se cumplen: comentario y justificación.4.4. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133.Metas de Calidad. B. 4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD Apéndice 2 MUESTREO Y EVALUACION DE LA CALIDAD DE AGUA POTABLE. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse.1 Normativa General.

ANEXO 4 FICHA No.1.1.1. no serán contabilizadas para el cumplimiento de las Metas. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas. 15 ANEXO 4 METAS DE EXPANSION 4.. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • En anexo el listado de todas las conexiones con dirección. 4.1 4.Metas de Expansión. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. código. deben ser conexiones nuevas. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA. material y diámetro.1 Metas de expansión Metas de expansión para el primer quinquenio 4. Esto se aplica también para las conexiones de Alcantarillado. fecha de alta en el sistema. las conexiones clandestinas o no contabilizadas a la Fecha de Inicio. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 4.4 Las conexiones de Agua Potable que debe instalar el Concesionario en el primer quinquenio. Pág. SOBRE LA INSTALACIÓN DE LAS NUEVAS CONEXIONES REALIZADAS (NO SE CONSIDERAN ENTRE ESTAS. • Listado de altas en el sistema. Las piletas públicas. RENOVACIONES O MEJORA DE CONEXIONES EXISTENTES) INFORME No xx15/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.1 Metas de Expansión. 80 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . A LAS REPOSICIONES.1. INFORMACIÓN SEMESTRAL CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. 4.4 Conexiones. nombre del usuario. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo e inspección mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales.1. CONEXIONES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de conexiones de agua potable y alcantarillado. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes de los contratistas o personal propio de la empresa. sus posibilidades y sus limitaciones.

1. LOTES BALDÍOS PARA CONSTRUCCIÓN Y OTROS QUE SE RIJAN EN CONVENIOS ESPECIALES. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse el correspondiente a la presente gestión. • Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas. SE EXCEPTÚAN DE ESTA OBLIGACIÓN LOS CASOS DE ÁREAS VERDES. nombre del usuario y diámetro. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo e inspección mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales.1.6. Normas generales 6. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de medidores. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR ANUALMENTE HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. INFORME No xx16/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. INSTALACIÓN DE MEDIDORES. • En anexo el listado de todas los medidores instalados con dirección. 16 ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6.1 Medición En las categorías residenciales se permitirán Conexiones de Agua Potable que carezcan de medidor por un plazo máximo de tres años (3) a partir de la Fecha de suscripción del Contrato de Concesión.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 6. sus posibilidades y sus limitaciones.1. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Listado medidores entregados por el taller de medidores. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes de los contratistas o personal propio de la empresa. El Concesionario deberá instalar medidores a toda nueva conexión ejecutada a partir de la Fecha de suscripción del Contrato de Concesión. fecha de alta en el sistema. • Listado de altas en el sistema. SOBRE LA INSTALACIÓN DE MEDIDORES EN LAS CONEXIONES NUEVAS Y EXISTENTES. 81 de 96 . Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. código.1 Medición.

CONEXIONES. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 7. la facturación. los consumos de los usuarios y demás elementos necesarios para reflejar la prestación de los servicios.2 a) General Registros Registro de los servicios prestados: considerando los sistemas. las conexiones. las categorías. CONSIDERANDO POR LO MENOS LA SIGUIENTE INFORMACIÓN MENSUAL: CATEGORÍA DE USUARIOS. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Tablas resumen con los valores mensuales. CONSUMO NO MEDIDO. • Informes individuales. El Concesionario deberá llevar los libros y registros requeridos por las normas legales aplicables. 82 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . EL CONCESIONARIO DEBERÁ PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA. CONSUMO MEDIDO.Normatividad de la Información. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de facturación..ANEXO 4 FICHA No. FACTURA POR AGUA POTABLE Y POR ALCANTARILLADO Y FACTURA TOTAL INFORME No xx17/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.d)Registro de los Servicios Prestados INFORMACIÓN COMERCIAL: FACTURA TOTAL. • Estadísticas según lo solicitado por la SISAB. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.2 Registros. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. Pág. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación. medido y no medido. 7. INFORMACIÓN SEMESTRAL.. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Facturación mensual.1 7. 17 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7. las zonas.

2 Registros. Anexo 7. 1. • Instructivos para la atención al público. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. fecha de ingreso.8. • Estadísticas de reclamos recibidos. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios.Normatividad de la Información. consignando la individualización del inmueble servido. pendientes..10 Atención de Usuarios.Metas de Calidad. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento. 7. motivo del reclamo o solicitud y fecha de atención y solución. SEMESTRALMENTE HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.2 Registros a) Registro de reclamaciones y solicitudes de Usuarios: comprende la información de reclamos y solicitudes formulados por Usuarios del Servicio.3. • Sistema de control. • Manual de procedimientos formalmente implantados. Anexo 1. • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS. 12 y 13 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION GENERAL 7. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público. • Capacitación del personal de atención al público. 83 de 96 . sus direcciones. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo. INFORME No xx12/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. ODECO.. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO DE LAS RECLAMACIONES Y SOLICITUDES DE USUARIOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.2. RECLAMOS COMERCIALES.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava.4 Atención a Usuarios.f).. • Tiempo de atención de reclamos. atendidos. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso.

2.. • Instructivos para la atención al público. ANOMALIAS DEL SERVICIO. • Manual de procedimientos formalmente implantados. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse.8. • Tiempo de atención de reclamos. Anexo 7 Normatividad de la Información. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. • Sistema de control. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado.2 Registros. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava.4 Atención a Usuarios. Pág. reclamos recibidos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. RECLAMOS TECNICOS. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. Anexo 1. 1. • Estadísticas de anomalías del servicio. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. pendientes. atendidos.Metas de Calidad. 7.ANEXO 4 INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. 84 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR ..f).4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio.

2 Registros. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Programa de muestreos.2 General Registros a) Registro de Generadores de Desagües Industriales. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podrá actualizar para el envío del primer informe certificado. en el plazo de 18 meses se cumplirá con la elaboración del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No..g). Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. las actividades que se estarían realizando..2. SEGÚN SE EXIGE EN EL NUMERAL 1. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. 7. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Hojas de análisis. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.. REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES.Metas de Calidad.6 DEL ANEXO 1. RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligación y elaborar informes internos mensuales de avance. INFORME No xx5/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Anexo 7. SOBRE EL REGISTRO DE GENERADORES DE DESAGÜES INDUSTRIALES. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.1 7. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Listado de industrias. Registro de Generadores de Efluentes Industriales. 5 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7. • Convenios con los industriales. 85 de 96 . FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales.

5.5. el Informe deberá incluir. HASTA EL ÚLTIMO DÍA FEBRERO DE CADA AÑO. DEBERÁ SER PUESTO A CONSIDERACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES DE DICIEMBRE DE CADA AÑO INFORME No xx18/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 7 Normatividad de la Información. El Informe deberá consignar el grado de avance de la prestación del Servicio objeto de la Concesión por cada sector de los Servicios. dentro de los cuarenta y cinco (45) días a partir de su presentación.1 General 7. Asimismo. Pág. precisando con el mayor detalle posible las obras y acciones a llevar a cabo en el año siguiente. • Posteriormente el informe ha ser elaborado en sujeción a este contenido previamente aprobado por al SISAB será Certificado en lo que hace al cumplimiento de la obligación y los datos técnicos contenidos en el mismo ya que mucha información puede ser financiera y corresponde a otra instancia. determinar y mantener la calidad del Servicio. el mismo podrá ser comentado por el Auditor Técnico a solicitud de la empresa. 86 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . el Informe contendrá una reseña de los niveles de Servicio alcanzados en cada una de las áreas en que se haya discriminado su prestación.2 Informe Anual a la Superintendencia. (d) y (e). LA PROPUESTA DE FORMATO DEL INFORME. con un grado razonable de certeza. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Aprobación de la SISAB al formato y contenido. las propuestas del Concesionario para alcanzar las metas que no hubiesen podido ser cumplidas. El Informe incluirá: a) Toda la información necesaria para su correcta comprensión y verificación del cumplimiento de las metas y obligaciones previstas. Documentos que respalden la información técnica contenida en el informe. b) El grado de avance de cada uno de los compromisos asumidos en el Plan Quinquenal y el Contrato. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. e) Cualquier motivo que haya imposibilitado al Concesionario determinar. ESTE INFORME DEBERÁ SER PRESENTADO CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.2 Informe Anual a la Superintendencia Dentro de los dos (2) meses posteriores a la finalización de cada gestión. Dicho Informe deberá ser evaluado por la Superintendencia. además. En el caso de los dos últimos supuestos mencionados. 18 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACIÓN 7. 7. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Inicialmente hasta fines del mes de diciembre del presente año la EPSA debe enviar a la SISAB el formato y contenido de este informe. INFORME ANUAL. el Concesionario presentará a la Superintendencia un informe escrito denominado "Informe Anual del Avance del Plan de Desarrollo del Servicio". en relación con las metas y las normas del Servicio.ANEXO 4 FICHA No. si una meta de Servicio prevista hubiese sido alcanzada. c) Una declaración de los métodos utilizados por el Concesionario para monitorear. d) Una explicación del motivo que hubiere provocado la imposibilidad de alcanzar alguna meta de Servicio prevista. prorrogables por igual término y única vez.

CONCLUSIÓN En atención a la documentación analizada y mencionada. COMENTARIOS Se podrá realizar un comentario como un resumen de las circunstancias que rodean al motivo del informe. ENTREVISTAS Si se realizaron entrevistas a personas relacionadas al caso para tener mayores aclaraciones sobre el tema se colocara un listado con los nombre de los mismos. INSPECCIÓN Si se hubiese realizado inspecciones de campo se anotara un resumen del mismo la fecha hora y las personas que participaron. verificación y las entrevistas a los funcionarios responsables. DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA Se anotaran en forma de listado todos los documentos relacionados al caso y que constituyen antecedentes y elementos de respaldo. algunas conclusiones que resulten del análisis de la documentación etc. 87 de 96 . por la presente el Auditor Técnico CERTIFICA que la información referida a (el tema del informe) contenida en el Informe xxxxxxx es correcta e idónea.Ref.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 5: Ejemplo de auditoría FECHA NÚMERO Señor Autoridad a la que va dirigida la nota Cargo de la autoridad Presente. Atentamente. RECOMENDACIONES Se podrán realizar las recomendaciones que el auditor considere pertinentes para mejorar el accionar de los responsables relacionados con el tema. la inspección.: Tema del informe certificación EJEMPLO 1 e informe especial de De mi consideración: En atención a su nota xxxxxxx de fecha xxxxx del año en curso. Nombre y apellidos Auditor Técnico SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. me permito manifestar lo siguiente: ANTECEDENTES Se mencionaran los antecedentes existentes como la nota enviada solicitando el informe motivo del presente informe.

ANEXO 5

EJEMPLO 2 Fecha Número

Señor Nombre y cargo de la autoridad a la que se envía la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA CORTE IMPREVISTO Nº xxxxxxxx De mi consideración: En atención a la documentación analizada y mencionada en anexo adjunto, y las entrevistas a los funcionarios responsables; por la presente el Auditor Técnico CERTIFICA la veracidad e idoneidad de la información referida al Corte Imprevisto No xxxxxxxxx de fecha xxxxxxx del año en curso, producido en la zona xxxxxxx de la ciudad de xxxxx. El corte se debió a un caso fortuito y por causas ajenas al concesionario, quien en cumplimiento de sus obligaciones contractuales, realizó las actividades necesarias para la atención de las causas que originaron el corte imprevisto de referencia. Atentamente,

Nombre y apellidos Auditor Técnico

PD: Ver Anexo

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SISTEMA MODULAR

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

ANEXO: xxxxxxx CERTIFICACIÓN: FECHA: xxxxxx. CORTE IMPREVISTO Nº xxxxxx

UBICACIÓN: ZONA: xxxxxx (ciudad de xxxxx). 1.1.1.1.2.2.2.1.2.2.3.4.5.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesión: Cláusula 13, Numeral 13.6.1, Anexo 2, Numerales 2.5, 2.5.1.6 y 2.5.7.2. Manual de Seguimiento u Otro: Numerales CL y CLI. COMUNICACIÓN Superintendencia: Aviso de corte vía fax Nº xxxx de fecha xxxx a Hrs. xxxx. Auditor Técnico: Aviso de corte vía fax No xxxxx de fecha xxxxx a Hrs. xxxxx y celular. MAGNITUD DEL CORTE xxxx orden. DURACIÓN De Hrs. xxxxx del día xx a Hrs. xxxx del día xx del mes en curso. SEGUIMIENTO El auditor realizó seguimiento durante el corte, los trabajos de reparación y restitución del servicio. 6.7.ENTREVISTAS Personas entrevistadas. DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA Informe de Corte Imprevisto Nº xxxx de xxxxx de fecha xxxxx. Otros 8.8.1.CONCLUSIONES ORIGEN: Fuga de agua en la tubería de FFD de 80 mm de diámetro instalada en la quebrada de xxxxx ocasionada por trabajos con maquinaria pesada del Gobierno Municipal para el embovedado del río. SOLUCIÓN: Luego del control de la fuga mediante el cierre de válvulas aledañas y posterior trabajo de aseguramiento de la zona por parte del Gobierno Municipal, se procedió a la reparación y reemplazo de piezas mediante la instalación final de un niple de 1.85 m de longitud de 80 mm de diámetro y dos juntas Gibault. Luego de los trabajos de interconexión de la tubería y las piezas de reparación se procedió a la construcción de anclajes, finalmente se inicio la restitución del servicio de agua habiéndose completado totalmente a horas xxxx del día xxx del mes en curso. A la fecha el servicio es normal y continuo.

8.2.-

Lugar y fecha
SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1

Pág. 89 de 96

ANEXO 5

EJEMPLO 3 Fecha Número

Señor Nombre y cargo de la autoridad a la que va dirigida la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA MEDICIÓN SEMESTRE ENERO-JUNIO 2003 De mi consideración: En atención a la obligación establecida en el Manual de Seguimiento y Control (Numeral LX) del Contrato de Concesión de aguas y del servicio público de agua potable y alcantarillado (Suscrito entre la Superintendencia de Saneamiento Básico y La EPSA.) y según la documentación recibida y analizada; el Auditor Técnico CERTIFICA que la información elaborada es verás e idónea con respecto a la medición; estableciéndose que en la ciudad de XXXX a junio de 2003 aún existen 10.000 conexiones sin medidor. En el primer semestre del año 2003 se instalaron 1000 medidores. Atentamente,

Auditor Técnico

PD: Ver Anexo

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SISTEMA MODULAR

Planillas mensuales de instalación de medidores.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesión: Cláusula 10.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs ANEXO: XXXXXX CERTIFICACIÓN: INSTALACIÓN DE MEDIDORES 1.4 y Anexo 10.000 conexiones domésticas sin medidor. DOCUMENTACIÓN REVISADA Informe XXXXXX De: Ing.CONCLUSIONES Durante el primer semestre del año 2003 la EPSA instaló 1000 medidores a conexiones que anteriormente no tenían el mismo.1.1.ENTREVISTAS Personas entrevistadas 5.1. existen 10.1. INSPECCIÓN FÍSICA Listado de instalaciones inspeccionadas 4. Lugar y fecha SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.2. 91 de 96 .1.3.2. XXXXXt de fecha 25/07/2003.2.2. Tema: Medidores. Numeral 10. En la ciudad .2. Inciso 1. Manual de Seguimiento: Numeral LX.

para conocer sus elementos constitutivos. así como la relación de cada elemento con el todo. sus interrelaciones. sus características representativas. o sea que las definiciones no necesariamente son aplicables tal cual a otros ámbitos.ANEXO 6 Anexo 6: Glosario Nota: • Los términos en este glosario están definidos para fines del presente Módulo y de acuerdo a la realidad en las EPSAs. Es el área servida donde la EPSA concesionaria prestará el servicio.→ método de trabajo constitutivo tanto del diagnóstico como de la evaluación. En el caso que un mismo término a referenciar aparezca varias veces en una definición. Concesión Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria mediante un contrato Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la prestación del servicio Resultado del proceso de análisis y selección entre diversas alternativas posibles. La flecha → señala otros términos que también son explicados en este glosario. Medida con contenido y duración definidos. prácticamente sinónimo de análisis. Se ha tratado de lograr un juego lógico de definiciones sin contradicciones entre ellas.→ método de trabajo constitutivo tanto de diagnóstico como de la evaluación En el contexto del presente Módulo. análisis que se extiende a la totalidad de los hechos que hacen a una situación existente en la EPSA. 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR Pág. no tratada. • Actividad Agua cruda Agua potable Agua servida Agua servida tratada Análisis Análisis de la situación actual Área de concesión Auditoría técnica Acumulación y evaluación objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la información y documentación examinada y criterios previamente establecidos. combinando diferentes definiciones halladas en la literatura existente1 con formulaciones propias. Contrato de servicios Decisión 1 Ver bibliografía en el Anexo siguiente. constituída por una o más operaciones Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterráneas susceptibles de ser potabilizada para uso humano Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad Agua cloacal o residual. recolectada de los diferentes tipos de usuarios Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposición fina en los cuerpos de agua Examen detallado de los hechos. la flecha se usa solamente la primera vez. 92 de 96 .

hasta llegar a estar constituidas por una actividad Dimensión utilizada para medir un estado. →Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades administrativas que integran una organización. →Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un propósito predeterminado.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Diagnóstico Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analítico de un hecho o problema existente. Proceso de confrontación (comparación. eficacia y congruencia. →proceso que • Analiza las causas del logro o no de las metas • Mide la eficiencia. mejora y/o desarrollo. Ordenamiento de las unidades administrativas de una organización de acuerdo con criterios de jerarquía y especialización. que permite destacar los elementos más significativos de su composición y funcionamiento. →unidad de medida que se establece ex ante para: • Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecución de un programa. precisando la interrelación y coordinación de las funciones con la misión y objetivos. entre otros mediante indicadores • Puede o no desembocar en la elaboración de acciones de ajuste. definidas a partir del ordenamiento que la crea.→ marco de referencia que permite las evaluaciones análisis y comparación del desempeño de un proyecto en términos de eficiencia. elemento constitutivo del diagnóstico y de la evaluación Actividad de verificación en sitio como medir examinar probar Ensayo Estrategia Estructura orgánica Evaluación Función Indicador Inspección SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. las funciones pueden ser de carácter general. proyecto o actividad • Precisar el avance en el desarrollo de una función. en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones más específicas.→ sistema formal en que se plasma la división del trabajo. eficacia. →Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de una organización. 93 de 96 . Diagrama de flujo Herramientas que en forma gráfica representan la secuencia que siguen las operaciones de un determinado procedimientos Eficacia Eficiencia Capacidad de una organización para cumplir los objetivos propuestos Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un objetivo preterminado Prueba. productividad y congruencia. con las metas previamente establecidas. cotejo) de los resultados obtenidos de las acciones realizadas. medición o verificación de un determinado elemento o proceso motivo de examen Principios y rutas fundamentales que orientarán un proceso para alcanzar los objetivos propuestos.

El sistema de tuberías que permite el transporte de agua cruda. que se rige por un orden normativo y se estructura alrededor de centros de poder y de decisión internos. derivado de la distribución de autoridad y responsabilidad Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio ambiente especialmente la 1333 Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario Ley del Sistema de Regulación Sectorial. actividad. Cada una de las acciones. procedimiento o función. división mínima del trabajo en la EPSA Unidad social constituída en forma liberada con fines y objetivos predeterminados sobre una base de actuación de cierta permanencia. pasos o etapas. 1600. físicas o mentales. 94 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Leyes ambientales Ley de aguas Ley SIRESE Marco regulatorio Objetivo Operación Organización Papeles de trabajo Procedimiento Proceso Recomendaciones de auditoría Red Regulación Servicio Superintendente Usuario Pág. que es necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada. que atraviesan los limites funcionales de una organización Sugerencias para el cambio o modificación de un determinado proceso que suelen ser parte de un informe de auditoría y sujetas a posterior seguimiento.ANEXO 6 Jerarquía Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una organización. la Ley SIRESE y sus reglamentos Propósito o fin que se pretende alcanzar con la realización de una operación. agua potable y Aguas servidas Términos y condiciones establecidas en la ley SIRESE Servicio público de Agua Potable y Alcantarillado a ser prestado en el área de concesión Superintendente de Saneamiento Básico Personas naturales o jurídicas que reciben el servicio a cambio de una contraprestación y que han suscrito un contrato de Servicio con la EPSA. de 28 de octubre de 1994 La Ley de Aguas. Documentos conocidos también como registros y cuyo propósito es sustentar los informes de auditoría Sucesión cronológica de operaciones concatenadas entre si que constituyen una unidad dentro de un ámbito determinado de aplicación Conjunto de actividades interrelacionadas con insumos y rendimientos prescritos. No.

PODER LEGISLATIVO SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. IBNORCA IBNORCA. 95 de 96 . 1997 SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO DE Manual de control y seguimiento de las obligacionces del Contrato de Concesión. 1998 2 Normas legales pertinentes Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97. República de Bolivia. .Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 7: Bibliografía 1 Literatura utilizada DE Modelo de contrato de concesión. 1985 Ley Nº 2066 de 11 de abril de 2000. 1997 Norma Boliviana de Agua Potable – Muestreo NB 496/85.

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