DOCUMENT SOBRE LA INTERRUPCI VOLUNTRIA DE LEMBARS

Elaborat pel Grup dOpini de lObservatori de Biotica i Dret Parc Cientc de Barcelona Barcelona, abril de 2008

OBSERVATORI DE BIOTICA I DRET

Baldiri Reixac, 4-6 Torre D, 4rt 08028 - Barcelona Tel./Fax: 93 403 45 46 obd@pcb.ub.es www.bioeticaidret.cat www.bioeticayderecho.ub.es www.bioethicsandlaw.es

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Signo Impressi Grca, sa

C. Mrcia, 54 d, Pol. Ind. Can Calderon 08830 Sant Boi de Llobregat - Barcelona

Dipsit Legal: B - 23.538 - 2008

PRESENTACI
LObservatori de Biotica i Dret, amb seu al Parc Cientc de Barcelona, es va crear per analitzar des dun punt de vista cientc i pluridisciplinari les implicacions tiques, socials i jurdiques de les biotecnologies. El Grup dOpini de lObservatori de Biotica i Dret es va constituir el 1996 amb lobjectiu dintervenir en el dileg entre la universitat i la societat mitjanant la transmissi del coneixement cienticotcnic i els arguments necessaris per contribuir al debat social informat respecte de les noves tecnologies, les relacions conictives entre les prctiques biomdiques, la legislaci i les demandes de la ciutadania, i tots aquells problemes que es plantegen en termes tics, socials i jurdics i en els que sn necessries argumentacions slides. En aquest intercanvi cal implicar els mitjans de comunicaci no noms per millorar la qualitat de la informaci, sin tamb per la seva incidncia en la generaci dopini pblica. Amb aquest objectiu, el Grup dOpini de lObservatori de Biotica i Dret ha elaborat ja diversos Documents sobre problemes i qestions dactualitat en els quals no existeix una opini unnime ni en la societat ni en les diverses comunitats cientques implicades, la qual cosa ha requerit identicar els problemes, contrastar els arguments i proposar recomanacions de consens. En aquesta ocasi, el Grup presenta un Document dOpini amb la voluntat dintervenir en el debat sobre la interrupci voluntria de lembars i proposar mesures normatives que posin a lactual situaci dinseguretat jurdica derivada de la distorsionada aplicaci que sefectua de la desfasada legislaci vigent. Lavortament s un veritable problema de salut pblica i tant ltica com el dret han de plantejar pautes de conducta assumibles per la majoria dels ciutadans i respectuoses amb les minories, tenint sempre com a marc de referncia i principi indeclinable el respecte als Drets Humans. En aquesta qesti, com sol succeir amb la major part dels problemes que repten o activen la Biotica, es requereix un profund dileg pluridisciplinari que inclogui plantejaments tics i loscs, antropolgics, jurdics, econmics, socials i sanitaris, i les conclusions del qual parteixin duna base cientca i tcnica slida que emana de les disciplines implicades en els contextos problemtics en qu t lloc el debat.

Per a lelaboraci daquest Document, el Grup ha estat coordinat pels Drs. Maria Casado, Mirentxu Corcoy, Rosa Ros i Albert Royes i ha comptat amb les aportacions despecialistes dels quals es fa una relaci al nal del Document.

PREMBUL
El Codi Penal vigent recull la despenalitzaci de la prctica de lavortament en tres supsits1: que lembars sigui conseqncia duna violaci prviament denunciada, les malformacions del fetus i el greu perill per a la vida o per a la salut fsica o psquica de lembarassada, sempre que es realitzi amb el seu consentiment i es compleixin els requisits establerts. La necessitat de reformar la norma renova una vella polmica de gran importncia social, amb el consegent impacte meditic, en qu es posen de manifest conictes de valors i de drets que requereixen la intervenci urgent dels poders pblics a de proporcionar solucions de justcia material que es conjuguin amb la necessria seguretat jurdica. La regulaci vigent sobre la interrupci voluntria de lembars va ser aprovada al nal de la transici poltica i va semblar que era lnica possible en aquells moments. La introducci del sistema dindicacions per a la interrupci voluntria de lembars va suposar, aleshores, un avan; no obstant aix, avui, resulta
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El Codi penal de 1995, en la Disposici derogatria nica 1.a), mant la vigncia de larticle 417 bis que recull la Llei Orgnica 9/1985 en qu es despenalitzava la prctica de lavortament en els supsits que a continuaci es transcriuen. Cal remarcar que s lnic precepte substantiu que no fou modicat en el nou Codi Penal. Article 417 bis: 1. No ser punible lavortament practicat per un metge, o sota la seva direcci, en un centre o establiment sanitari, pblic o privat, acreditat i amb consentiment explcit de la dona embarassada, quan concorri alguna de les circumstncies segents: 1. Que sigui necessari per evitar un greu perill per a la vida o la salut fsica o psquica de lembarassada i aix consti en un dictamen ems amb anterioritat a la intervenci per un metge de lespecialitat corresponent, distint daquell per qui o sota la direcci de qui es practiqui lavortament. En cas durgncia per risc vital de la gestant, es podr prescindir del dictamen i del consentiment explcit. 2. Que lembars sigui conseqncia dun fet constitutiu de delicte de violaci de larticle 429, sempre que lavortament es practiqui dins les dotze primeres setmanes de gestaci i que lesmentat fet hagus estat denunciat. 3. Que es presumeixi que el fetus haur de nixer amb greus tares fsiques o psquiques, sempre que lavortament es practiqui dins les vint-i-dues primeres setmanes de gestaci i que el dictamen, expressat amb anterioritat a la prctica de lavortament, sigui ems per dos especialistes del centre o establiment sanitari, pblic o privat, acreditat a aquest efecte, i distints daquell per qui o sota la direcci de qui es practiqui lavortament. 2. En els casos previstos en el nmero anterior, no ser punible la conducta de lembarassada tot i que la prctica de lavortament no es realitzi en un centre o establiment pblic o privat acreditat o no shagin ems els dictmens mdics exigits.

desfasada. Al llarg de la seva trajectria, aquesta llei sha revelat tan necessria que els successius governs ni la van suprimir, ni la van restringir, ni han intentat limitar-ne la interpretaci extensiva amb qu saplica. Tanmateix, les diferents majories parlamentries no han dut a terme les reformes legislatives necessries per adequar la norma i el seu contingut als moments actuals. En tractar-se de drets fonamentals de les dones, aquesta inadaptaci a la realitat social de les normes que els desenvolupen equival a restringir-los innecessriament i a buidar-los de contingut. Aix les coses, res no impedeix que hom investigui amb deteniment cadascun dels supsits davortament legalment practicat, que s el que efectivament succeeix. El conicte actual deriva de la interpretaci extensiva que sen fa, i que saccepta, de la indicaci teraputica en el supsit que concorri un risc greu per a la salut psquica de lembarassada, ja que aquesta indicaci sutilitza de tal manera que de facto inclou en contra del que estableix la llei la indicaci socioeconmica. Cal tenir en compte, a ms, que per a la indicaci teraputica no es preveuen terminis, de manera que, a priori, la interrupci de lembars es pot dur a terme en qualsevol moment. Aix, encara que cobreixi unes necessitats i problemes socials evidents i dignes dempara, genera una situaci dinseguretat jurdica posada de manifest reiteradament. s sempre negatiu que el tractament normatiu es contradigui amb la prctica generalitzada, ns i tot quan aix suposi arribar a solucions de justcia material en situacions lmit, i ms encara en lmbit del dret penal. El que sha dexigir s que el legislador abordi de front el problema i li doni una resposta raonable. Lavortament ha tingut una llarga histria de prohibici i de prctica. La seva repressi no ha aconseguit evitar-lo sin, nicament, convertir-lo en un procediment dalt risc per a la vida i la salut de les dones. Lassumpci de tal risc genera, al seu torn, una situaci greument discriminatria, que es produeix no noms entre dones i homes sin entre les prpies dones, ja que la possibilitat daccedir a un avortament segur s molt diferent en funci de la capacitat econmica i cultural. Per aquest motiu, la llei ha de ser curosa en garantir les condicions dequitat i per oferir a totes les dones les mateixes oportunitats. La primera consideraci referent a aix s que, en totes les legislacions, s delicte lavortament sense consentiment de lembarassada, amb vista a respectar la seva autonomia. La segona, que en cap moment de la histria es penalitza lavortament com lhomicidi o lassassinat; tampoc socialment t la mateixa rellevncia, ni la prdua dun fetus es considera quelcom semblant a la mort

duna persona. La tercera, fonamental, s que qualsevol llei de lavortament ha danar acompanyada deducaci en salut sexual i reproductiva i de poltiques que facilitin laccs real i efectiu a la informaci i als mtodes anticonceptius i que fomentin la responsabilitat en lexercici de la sexualitat, de manera que lavortament que no s un fet desitjable no sigui un mtode anticonceptiu ms. En el dret comparat, la interrupci voluntria de lembars es regula b mitjanant una llei que reculli les indicacions dels supsits de fet en qu la conducta queda despenalitzada, b mitjanant una llei que xi terminis per a la intervenci sense ms requisit substancial que la voluntat de lembarassada, o mitjanant un sistema mixt en el qual satengui al sistema de terminis durant les primeres setmanes de gestaci i, a partir daqu, entrin en joc les indicacions i, ns i tot, la prohibici2. El sistema de terminis s lnic que no trasllada la decisi a un tercer, s a dir, s el que en major mesura pren en consideraci lexercici de la llibertat de la dona. En ladopci duna o altra tcnica legislativa shi troben valoracions distintes del conicte entre els drets efectius i presents de

Lavortament est despenalitzat en la majoria de pasos de la Uni Europea: Alemanya, ustria, Blgica, Bulgria, Dinamarca, Eslovquia, Estnia, Frana, Grcia, Hongria, Letnia, Litunia, Noruega, Txquia, Romania i Sussa tenen una llei de terminis ns les 12 setmanes de gestaci. Aquest termini samplia ns les 24 setmanes a Holanda, ns les 18 setmanes a Sucia i a Itlia ns 90 dies; en canvi, a Portugal noms arriba ns les 10 setmanes. Venuts aquests terminis, alguns pasos continuen permetent lavortament amb indicacions especques i amb nous terminis. Fins el segon trimestre, lavortament sadmet quan concorre la indicaci de risc per a la vida de la mare a ustria, Dinamarca, Eslovquia, Frana, Hongria, Luxemburg, Noruega, Txquia, Romania i Sussa; en cas de risc per a la salut de la mare, a ustria, Dinamarca, Frana, Luxemburg, Noruega i Sussa; per malformaci del fetus, a ustria, Dinamarca, Eslovquia, Frana, Luxemburg, Noruega, Txquia i Romania i com a conseqncia duna violaci, a Eslovquia, Hongria, Luxemburg, Noruega i Txquia. En aquest darrer pas tamb shi afegeixen les raons mdiques, a Hongria en cas de greu situaci de crisi i a ustria es permet ns el segon trimestre quan es tracta de menors de 14 anys. A Grcia sadmet lavortament en el supsit de violaci ns la setmana 20 i en el de malformaci del fetus ns la 24. Al Regne Unit existeix una llei dindicacions dacord amb la qual s possible avortar ns la setmana 24 en cas de risc per a la salut fsica o mental de la mare o per problemes econmics o socials. Alguns pasos, com ustria, Blgica, Dinamarca, Frana o el Regne Unit, no posen terminis per a lavortament quan hi ha riscos de malformacions fetals. Tampoc en posen quan existeix un risc greu per a la vida de la mare a Blgica, Frana, Luxemburg i el Regne Unit i a Alemanya en cas dhaver-hi raons mdiques.

la dona i els drets potencials del no nascut, al qual el Tribunal Constitucional no considera persona sin b jurdicament protegit3. Entre el xoc dabsoluts que es produeix en atorgar drets dominants al fetus sobre els de la dona, prohibint lavortament en qualsevol circumstncia, o el que es produeix en atribuir a la dona drets absoluts de lliure decisi sobre el seu propi cos en qualsevol moment, la posici que en aquest Document es proposa s una posici gradual, que t en compte les circumstncies fctiques i que argumenta de manera raonable. Entenem que, en una primera etapa, ha de prevaler la decisi de la dona sobre la potencialitat duna vida no viable i que, establint terminis, sha de deixar en mans de la dona que s aqu lnic subjecte de drets la decisi, respectant la seva autonomia sense necessitat de controls de tercers metges, psiquiatres, familiars. A partir daquest moment, quanta ms viabilitat adquireixi el fetus ms mesures de protecci mereix. Lenfocament adoptat per aquest Grup dOpini parteix de considerar que la discussi pblica sobre lavortament no ha dintroduir criteris propis de concepcions religioses, sobre el b o la vida ideal, que un mateix vulgui imposar-se voluntriament, per que mai es poden imposar a altres persones. Aix signica que no s possible debatre, deliberar o dialogar sobre temes controvertits en el camp de la biotica, com ho s lavortament, si no saccepten normativament els valors de cienticitat, lacitat i pluralisme democrtic. Des daquestes raons pbliques prpies dun espai democrtic pluralista i tenint en compte els coneixements que ens proporciona lestat de la cincia, es justica la despenalitzaci de lavortament en determinats supsits. s necessari remarcar, a ms, que no existeix un conicte de drets entre la dona gestant i lembri-fetus: aquest darrer no s titular de drets fonamentals. Per aix mateix, lEstat ha dutilitzar tots els recursos al seu abast a de salvaguardar els drets de la dona.
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Segons el Tribunal Constitucional espanyol, larticle 15 CE reconeix com Dret fonamental el Dret de tots a la vida, del que sn titulars els nascuts. Aix es recull en la STC 53/85 (especialment en els Fonaments Jurdics 4 i 7), de manera que el nasciturus es considera b jurdic protegit per no gaudeix de la titularitat del dret a la vida, ni de lespecial dignitat humana. En aquest mateix sentit, es pronuncien les STC 212/86 (especialment en els Fonaments Jurdics 3 i 9) i 116/99 (especialment en els Fonaments Jurdics 3 i 4) que reiteren i perlen aquesta doctrina indicant que no es requereix una llei orgnica per tractar qestions que es refereixin als embrions i fetus com bns jurdicament protegits i que, en aquest context, lobligaci de lEstat consisteix en abstenir-se dinterrompre o dobstaculitzar el procs natural de gestaci i en establir un sistema legal de defensa de la vida que en suposi una protecci efectiva i que inclogui, com ltima garantia, normes penals.

Per abordar la problemtica de lavortament existeixen diferents vies: o b es posa laccent en els fets biolgics, que indiquen que lembri s part dun procs evolutiu potencial, o b saborda la qesti des dun punt de vista que podem anomenar metafsic-teolgic, on el que es discuteix s una qesti dabsoluts. Des del punt de vista de les realitats cientques existeix un alt nivell dacord; per contra, des del punt de vista losc-religis no existeix acord a lhora dintentar establir veritats fonamentals sobre la naturalesa de lembri. Convindria afegir a aquests plantejaments altres enfocaments ms idonis, de carcter cultural i social, que es recolzin en la construcci dels valors morals i culturals i en la seva plasmaci en normes. Aix, lestatus de lembri ha destablir una protecci progressiva, ja que aquest noms es converteix plenament en un individu quan neix. s llavors quan es considera que existeix una persona titular de drets fonamentals. Daquesta manera es realitza una ponderaci entre drets en collisi (que no es consideren absoluts) i una progressi en la protecci (individu, fetus, embri, i ns i tot embri preimplantacional). s aqu on interv el dret com un mitj de tractar els conictes i com un sistema per xar els acords. Des dun punt de vista biolgic la vida nicament es perpetua i no t un inici. s per aix que cal prendre en consideraci la capacitat de desenvolupar la vida duna forma individual i autnoma. La visi avui majoritriament acceptada pels cientcs s que la vida prpiament humana comena al voltant de les 23 setmanes de gestaci, quan sinicien les connexions sinptiques cap a lescora cerebral i a linterior daquesta. Aquest fonament neurolgic s coherent amb el fet que tant el comenament com el nal de la vida humana depenen de lactivitat de lescora cerebral, s a dir, de lestat de conscincia. A ms, al voltant de les 22 setmanes de gestaci se sol considerar que el fetus t possibilitats de viure fora de lter; aquest criteri de viabilitat s variable i depn no noms de lestat de la tcnica a cada moment sin tamb de la possibilitat daccedir-hi, possibilitat que pot variar ns i tot per raons geogrques. No menys important s tenir en compte la dimensi sociolgica del problema i la seva transcendncia per a la salut pblica, ja que la possibilitat dacudir a la interrupci voluntria de lembars de manera legal i segura t un impacte gran en la salut i en la vida de les dones. La interrupci voluntria de lembars ha mostrat a Espanya una tendncia continuada a lala. Hi ha grups ms vulnerables que, precisament per aix, necessiten major atenci per part de les directrius de poltica sanitria. Es tracta de les dones de menys de 20 anys i de les que provenen de sectors desfavorits socialment i culturalment. Per aix,

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la regulaci de la interrupci voluntria de lembars constitueix un problema social, no noms jurdic o sanitari. s sabut que els pasos que tenen una poltica restrictiva en aquest camp tenen tamb un ndex molt alt de morbiditat i de mortalitat maternes. No es pot obviar la dimensi tica daquest fet ja que prohibir lavortament no nevita la prctica sin que noms aconsegueix que es porti a terme en condicions insegures, la qual cosa perjudica greument moltes dones. La nostra proposta de reforma de la llei de lavortament pretn que les seves condicions siguin clares i accessibles, a de garantir la seguretat jurdica i de respectar lautonomia de les dones, permetent la interrupci voluntria de lembars si es compleixen els requisits que sexigeixen. La transparncia s, tamb en aquest camp, una exigncia democrtica. Partint de la idea de que les propostes jurdiques i biotiques han dintentar resoldre els conictes de forma racional i possible, en les Conclusions daquest Document es proposa un sistema de regulaci mixt que conjunta els terminis amb les indicacions i que ha danar acompanyat de poltiques clares i decidides en educaci sexual i reproductiva4. Les normes, i els responsables de dur-les a efecte, han de garantir la realitzaci de la prestaci sanitria corresponent i, alhora, la possibilitat del personal sanitari que aix ho desitgi dobjectar en conscincia5.

Grup dOpini de lObservatori de Biotica i Dret sobre Salut sexual i reproductiva en ladolescncia (2002). http://www.bioeticaidret.cat/documents. Grup dOpini de lObservatori de Biotica i Dret sobre Objecci de conscincia en sanitat (2007). http://www.bioeticaidret.cat/documents.

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DECLARACI
Tenint en compte: que la interrupci legal de lembars ha de ser considerada com un acte sanitari ms i com a tal ha de ser assumida per la sanitat pblica que lavortament t una llarga histria de prohibici que noms aconsegueix fer-ne la prctica insegura i perillosa que aquesta inseguretat i risc recau en major mesura sobre les dones en situaci ms desfavorable, la qual cosa genera discriminaci que penalitzar lavortament augmenta, a ms, la discriminaci entre homes i dones que les conseqncies de tipus psicolgic i social dels avortaments denegats poden ser ms serioses que les associades a una interrupci voluntria de lembars que la seguretat jurdica exigeix claredat sobre els moments i les circumstncies en qu s possible la interrupci voluntria de lembars que la regulaci de la interrupci voluntria de lembars no s obligatria sin opcional i, per tant, respecta la lliure decisi moral de les persones que lEstat no ha dobligar les dones a tenir lls no desitjats i encara menys recorrent al dret penal que la protecci del fetus ha de ser gradual en funci del seu grau de desenvolupament per que aquesta protecci no ha danullar els drets de les dones que lavortament t a veure amb la complexitat de la sexualitat humana i amb aspectes personals, emocionals i relacionals que lOrganitzaci Mundial de la Salut deneix la salut com un estat de complet benestar fsic, mental i social

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que lInforme (nm. 11537, de 17 de mar de 2008) elaborat pel Comit per a la igualtat doportunitats entre els homes i les dones del Consell dEuropa, considera que lavortament ha de ser una prctica a la que hi puguin accedir les dones a tots els estats membres daquest organisme que leducaci sexual i reproductiva i laccs a lanticoncepci no s una realitat que es pugui considerar generalitzada, ni tan sols en la nostra societat que les menors sn persones en procs de maduraci i daprenentatge en lexercici de la sexualitat que de les diferents tcniques per a la interrupci voluntria de lembars shan de potenciar aquelles que siguin fsicament i psicolgicament menys agressives atenent a ledat gestacional i a la situaci concreta de cada dona Aquest Grup dOpini ha arribat a les segents conclusions:

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CONCLUSIONS
1. La interrupci voluntria de lembars en els supsits legalment reconeguts ha de ser considerada i tractada com un acte sanitari ms i, en conseqncia, ha de ser assumida per la sanitat pblica 2. Cal que es modiqui la regulaci vigent de la interrupci voluntria de lembars promulgant una normativa especca en els termes segents: A) Durant les 14 primeres setmanes de gestaci, la decisi dinterrompre lembars correspon lliurement a la dona B) No sestablir cap termini per dur a terme la interrupci de lembars en els supsits de: a. perill greu per a la salut fsica i psquica i per a la vida de la dona b. detecci de greus malformacions del fetus o de malalties de la mare que amb molta probabilitat causarien seqeles greus al fetus C) Entre les 14 i les 22 setmanes de gestaci es podr practicar la interrupci voluntria de lembars atenent a les circumstncies socioeconmiques desfavorables de la gestant En els casos B) i C), la proporcionalitat de la decisi estat de necessitat especc haur de ser apreciada per una comissi externa de valoraci i control. Aquesta comissi ha de ser plural, multidisciplinria i independent de les persones implicades en la interrupci de lembars i del centre en qu es practiqui. A ms, haur de pronunciar-se en un termini mxim de quinze dies naturals, passat el qual sentendr que autoritza la interrupci de lembars D) La indicaci que en lactual legislaci permet la interrupci voluntria de lembars en cas de violaci, ha de ser substituda per una norma/protocol que prescrigui a tota dona denunciant ladministraci de lanticoncepci demergncia, si aix ho desitja. Naturalment, si el termini dactuaci daquest frmac shagus exhaurit en el moment defectuar la denncia, la dona podr prendre lliurement la decisi que consideri oportuna abans de les 14 setmanes que sesta-

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bleixen en el punt A), quedant aix subsumida la indicaci tica en el termini. 3. El canvi normatiu ha danar acompanyat duna intensa i rigorosa poltica deducaci sexual i reproductiva, que haur de ser transversal i permanent, i que inclogui mesures actives que proporcionin accs real als mtodes anticonceptius i a la interrupci de lembars, atenent particularment als grups despecial vulnerabilitat. s especialment necessari que la salut sexual i reproductiva no sabordi solament des dun punt de vista sanitari, actuant quan ja els riscos estan presents, sin que cal posar especial mfasi en el desenvolupament dun pla deducaci per a la salut de forma transversal, amb un programa esglaonat, continu i integral sobre la sexualitat ja des de la infncia, que vagi mes enll de lexplicaci dels mers mecanismes biolgics i que tingui en compte, a ms, les infeccions de transmissi sexual6. 4. En el cas de les dones menors dedat, en tant que presenten riscos especials, s necessari que: a) en la prescripci danticonceptius, sadmeti la validesa del consentiment de les adolescents que tenen capacitat per comprendre all que decideixen b) sadoptin les mesures escaients perqu laccs als diferents mitjans anticonceptius, inclosa lanticoncepci demergncia, sigui real c) en els supsits legals dinterrupci voluntria de lembars, cal admetre la validesa del consentiment de les menors que tenen capacitat per comprendre all que decideixen i les conseqncies. La llei haur destablir les mesures necessries per assegurar la validesa del consentiment atorgat per les menors entre 16 i 18 anys, ats que la legislaci sanitria vigent estableix que a partir dels 16 anys els menors poden donar el consentiment personalment sense que calgui el dels seus representants legals7.

Vegis el Document de lObservatori de Biotica i Dret sobre Salut sexual i reproductiva en ladolescncia (2002) abans esmentat. Llei 21/2000, de 29 de desembre, del Parlament de Catalunya, sobre els drets dinformaci concernent la salut i lautonomia del pacient, i la documentaci clnica. Llei 41/2002, de 14 de novembre, bsica reguladora de lautonomia del pacient i de drets i obligacions en matria dinformaci i documentaci clnica.

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Entre els 12 i 16 anys, la menor podr prendre la decisi per si mateixa si t sucient maduresa per entendre labast de la intervenci sobre la seva salut, encara que caldr que els pares o representants legals de la menor siguin escoltats. En cas que sorgs un conicte, caldr potenciar ladequada mediaci, a crrec dexperts o duna comissi externa, entre pares i adolescents a que la decisi que es prengui gaudeixi del mxim consens entre la menor i els seus pares o responsables legals i tenint present en tot moment linters superior de la menor. 5. Lobjecci de conscincia del personal sanitari t com lmit la possibilitat de prestaci del servei Lobjecci de conscincia t lmits i el seu exercici ha de complir determinats requisits. El lmit essencial s que lexercici de lobjecci de conscincia per part dun professional sanitari mai pot perjudicar els pacients, per la qual cosa noms es podr admetre quan no suposi una limitaci de latenci sanitria obligatria. Lexercici de lobjecci de conscincia, que deriva del dret a la llibertat ideolgica, s una possibilitat individual a la qual no poden acollir-se les institucions (centres de salut, hospitals). Cal remarcar que com ha declarat el Tribunal Constitucional8 els centres sanitaris no poden invocar un ideari propi com un dret a ponderar enfront de drets constitucionalment tutelats. Els centres sanitaris nanats pblicament i que ofereixin atenci ginecolgica estan obligats, en tot cas, a prescriure i a subministrar els serveis i prestacions reconeguts pel sistema de salut9.

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STC 106/1996. Vegis el Document de lObservatori de Biotica i Dret sobre Objecci de conscincia en sanitat (2007) abans esmentat.

DOCUMENTO SOBRE LA INTERRUPCIN VOLUNTARIA DEL EMBARAZO

Elaborado por el Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret Parc Cientc de Barcelona Barcelona, abril de 2008

OBSERVATORI DE BIOTICA I DRET

Baldiri Reixac, 4-6 Torre D, 4rt 08028 - Barcelona Tel./Fax: 93 403 45 46 obd@pcb.ub.es www.bioeticayderecho.ub.es www.bioeticaidret.cat www.bioethicsandlaw.es

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PRESENTACIN
El Observatori de Biotica i Dret, con sede en el Parc Cientc de Barcelona, se cre para analizar cientca e interdisciplinarmente las implicaciones ticas, sociales y jurdicas de las biotecnologas. El Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret se constituy en 1996 con el objetivo de participar en el dilogo entre la universidad y la sociedad mediante la transmisin del conocimiento cientco-tcnico y los argumentos necesarios para contribuir a un debate social informado respecto a las nuevas tecnologas, las relaciones conictivas entre las prcticas biomdicas, la legislacin y las demandas ciudadanas, y todos aquellos problemas que se identican en trminos ticos, sociales y jurdicos y que requieren una argumentacin slida. En ese intercambio es preciso implicar a los medios de comunicacin no slo para mejorar la calidad de la informacin, sino tambin por su incidencia en la generacin de opinin pblica. Con este n, el Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret ha elaborado ya diversos Documentos sobre problemas y cuestiones en los que no existe una opinin unnime ni en la sociedad ni en las diversas comunidades cientcas implicadas, ni entre quienes han de tomar las decisiones normativas. Ello requiere identicar los problemas, contrastar los argumentos y proponer recomendaciones de consenso. En esta ocasin, el Grupo presenta un Documento de Opinin con la voluntad de intervenir en el debate sobre la interrupcin voluntaria del embarazo y proponer medidas normativas que den n a la actual situacin de inseguridad jurdica derivada de la distorsionada aplicacin que se efecta de la desfasada legislacin vigente. El aborto es un problema de salud pblica, y tanto la tica como el derecho deben ocuparse de proponer pautas de conducta asumibles por la mayora de los ciudadanos y respetuosas con las minoras, teniendo siempre como marco de referencia y principio indeclinable el respeto a los Derechos Humanos. En esta cuestin, como suele suceder con la mayor parte de los problemas que retan o activan la Biotica, se requiere un profundo dilogo pluridisciplinar, que englobe planteamientos tico-loscos, antropolgicos, jurdicos, econmicos, sociales y sanitarios, as como un fuerte aporte tcnico y cientco de las disciplinas implicadas en los contextos problemticos donde se desencadena el debate.

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Para la elaboracin de este Documento, el Grupo ha sido coordinado por los Drs. Mara Casado, Mirentxu Corcoy, Rosa Ros y Albert Royes y ha contado con las aportaciones pluridisciplinares de los especialistas que se relacionan al nal del mismo.

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PREMBULO
El Cdigo Penal vigente recoge la despenalizacin de la prctica del aborto en tres supuestos1: que el embarazo sea consecuencia de una violacin previamente denunciada, las malformaciones del feto y el grave peligro para la vida o la salud fsica o psquica de la embarazada, siempre y cuando se realice con su consentimiento y se cumplan los requisitos establecidos. La necesidad de reformar la norma renueva una vieja polmica de gran importancia social, con su consiguiente impacto meditico, en la que se ponen de maniesto conictos de valores y derechos, que requieren de la urgente intervencin de los poderes pblicos para proporcionar soluciones de justicia material que se conjuguen con la necesaria seguridad jurdica. La vigente regulacin sobre la interrupcin voluntaria del embarazo fue aprobada al nal de la transicin poltica y pareci ser la nica posible en aquellos momentos. La introduccin del sistema de indicaciones para la interrupcin voluntaria del embarazo supuso, a la sazn, un avance; no obstante, hoy, re1

El Cdigo Penal de 1995, en su Disposicin derogatoria nica 1.a), mantiene la vigencia del artculo 417 bis que recoge la Ley Orgnica 9/1985 en la que se despenalizaba la prctica del aborto en los supuestos que se transcriben a continuacin. Es relevante poner de maniesto que es el nico precepto sustantivo que no fue modicado en el nuevo Cdigo Penal. Artculo 417 bis: 1. No ser punible el aborto practicado por un mdico, o bajo su direccin, en centro o establecimiento sanitario, pblico o privado, acreditado y con consentimiento expreso de la mujer embarazada, cuando concurra alguna de las circunstancias siguientes: 1. Que sea necesario para evitar un grave peligro para la vida o la salud fsica o psquica de la embarazada y as conste en un dictamen emitido con anterioridad a la intervencin por un mdico de la especialidad correspondiente, distinto de aqul por quien o bajo cuya direccin se practique el aborto. En caso de urgencia por riesgo vital para la gestante, podr prescindirse del dictamen y del consentimiento expreso. 2. Que el embarazo sea consecuencia de un hecho constitutivo de delito de violacin del artculo 429, siempre que el aborto se practique dentro de las doce primeras semanas de gestacin y que el mencionado hecho hubiese sido denunciado. 3. Que se presuma que el feto habr de nacer con graves taras fsicas o psquicas, siempre que el aborto se practique dentro de las veintids primeras semanas de gestacin y que el dictamen, expresado con anterioridad a la prctica del aborto, sea emitido por dos especialistas de centro o establecimiento sanitario, pblico o privado, acreditado al efecto, y distintos de aqul o bajo cuya direccin se practique el aborto. 2. En los casos previstos en el nmero anterior, no ser punible la conducta de la embarazada aun cuando la prctica del aborto no se realice en un centro o establecimiento pblico o privado acreditado o no se hayan emitido los dictmenes mdicos exigidos.

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sulta desfasada. A travs de su larga trayectoria, la citada ley se ha revelado tan necesaria que los sucesivos gobiernos ni la suprimieron, ni la restringieron, ni han intentado siquiera limitar la interpretacin extensiva con que se aplica. Sin embargo las diferentes mayoras parlamentarias no han efectuado las necesarias reformas legislativas para adecuar la norma y su contenido de regulacin a los momentos actuales. Tratndose de derechos fundamentales de las mujeres, la no adaptacin de las normas que los desarrollan a la realidad social supone restringirlos innecesariamente, vaciando su contenido. As las cosas, nada impide que se investigue con detenimiento cada uno de los supuestos de aborto legalmente practicado, como efectivamente sucede. El conicto actual deriva de la interpretacin extensiva que se efecta, y que se acepta, de la llamada indicacin teraputica en el supuesto que concurra un riesgo grave para la salud psquica de la embarazada, ya que esta indicacin se utiliza de tal manera que de facto incluye contra lo establecido en la ley la indicacin socioeconmica. Hay que tener en cuenta, adems, que para la indicacin teraputica no se prevn plazos, de forma que, a priori, la interrupcin del embarazo puede realizarse en cualquier momento del mismo. Esto, aunque cubra unas necesidades y problemas sociales evidentes y dignos de amparo, genera una situacin de inseguridad jurdica puesta de maniesto reiteradamente. Es siempre negativo que el tratamiento normativo se contradiga con la prctica generalizada, incluso cuando suponga alcanzar soluciones de justicia material en situaciones lmite, mxime si est en la rbita del derecho penal. Lo exigible es que el legislador aborde de frente el problema y d una respuesta razonable. El aborto ha tenido una larga historia de prohibicin y de prctica. Su represin no ha conseguido evitarlo sino, nicamente, convertirlo en un procedimiento de alto riesgo para la vida y la salud de las mujeres. La asuncin de tal riesgo genera, a su vez, una situacin gravemente discriminatoria, que se produce no slo entre mujeres y hombres sino entre las propias mujeres, ya que la posibilidad de acceder a un aborto seguro es muy diferente en funcin de la capacidad econmica y cultural. Por ello la ley debe ser cuidadosa al garantizar las condiciones de equidad y ofrecer a todas las mujeres las mismas oportunidades. La primera consideracin al respecto es que, en todas las legislaciones, es delito el aborto sin consentimiento de la embarazada, en orden a respetar su autonoma. La segunda, que en ningn momento de la historia se penaliza el aborto como el homicidio o el asesinato; tampoco socialmente tiene igual relevancia,

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ni la prdida de un feto se considera semejante a la muerte de una persona. La tercera, fundamental, es que cualquier ley del aborto debe acompaarse de educacin en salud sexual y reproductiva y de polticas que faciliten el acceso real y efectivo a la informacin y a los mtodos anticonceptivos, y que fomenten la responsabilidad en el ejercicio de la sexualidad, de manera que el aborto que nunca es algo deseable no sea un mtodo anticonceptivo ms. En el derecho comparado, la interrupcin voluntaria del embarazo se regula bien mediante una ley que recoja las indicaciones de los supuestos de hecho en que la conducta queda despenalizada, bien mediante una ley que je plazos para la intervencin sin ms requisito sustancial que la voluntad de la embarazada, o mediante un sistema mixto en el cual se atienda al sistema de plazos durante las primeras semanas de gestacin y, a partir de ah, entran en juego las indicaciones e, incluso, la prohibicin2. El sistema de plazos es el nico que no traslada la decisin a un tercero, es decir, es el que en mayor medida toma en consideracin el ejercicio de la libertad de la mujer. En la adopcin de una u otra tcnica legislativa subyacen valoraciones distintas del conicto entre los derechos efectivos y presentes de la mujer y los derechos potenciales

El aborto est despenalizado en la mayora de pases de la Unin Europea. Alemania, Austria, Blgica, Bulgaria, Dinamarca, Eslovaquia, Estonia, Francia, Grecia, Hungra, Letonia, Lituania, Noruega, Repblica Checa, Rumania o Suiza, tienen una ley de plazos hasta las 12 semanas de gestacin. Este plazo se amplia hasta las 24 semanas en Holanda, hasta las 18 semanas en Suecia y en Italia hasta los 90 das. Por el contrario, en Portugal slo llega a las 10 semanas. Vencidos esos plazos, algunos pases continan permitiendo el aborto ante indicaciones especcas y dentro de nuevos plazos. Hasta el segundo trimestre, se admite cuando concurre la indicacin de riesgo para la vida de la madre en Austria, Dinamarca, Eslovaquia, Francia, Hungra, Luxemburgo, Noruega, Repblica Checa, Rumania, Suiza; ante el riesgo para la salud de la madre en Austria, Dinamarca, Francia, Luxemburgo, Noruega, Suiza; por malformacin del feto en Austria, Dinamarca, Eslovaquia, Francia, Luxemburgo, Noruega, Repblica Checa, Rumania; o a causa de una violacin en Eslovaquia, Hungra, Luxemburgo, Noruega, Repblica Checa. En la Repblica Checa tambin se aaden las razones mdicas, en Hungra en caso de grave situacin de crisis y en Austria se permite hasta el segundo trimestre cuando se trata de menores de 14 aos. En Grecia se admite el aborto ante el supuesto de violacin hasta la semana 20 y el de malformacin del feto hasta la 24. En el Reino Unido existe una ley de indicaciones por la que es posible abortar hasta la semana 24 por riesgo para la salud fsica o mental de la madre o por problemas econmicos y sociales. En pases como Austria, Blgica, Dinamarca, Francia o Reino Unido no se ponen plazos lmites para el aborto cuando hay riesgos de malformaciones en el feto. Tampoco cuando existe grave riesgo para la vida de la madre en Blgica, Francia, Luxemburgo y Reino Unido y ante las razones mdicas en Alemania.

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del no nacido, al que nuestro Tribunal Constitucional no considera persona sino bien jurdicamente protegido3. Entre el choque de absolutos que se produce al otorgar derechos dominantes al feto sobre los de la mujer, prohibiendo el aborto en cualquier circunstancia, o el que se produce al atribuir derechos absolutos de libre decisin de la mujer sobre su propio cuerpo en cualquier momento, la posicin que en este Documento se propone es una posicin gradualista, que tiene en cuenta las circunstancias fcticas y que argumenta desde la razonabilidad de lo que se propugna. Entendemos que, en una primera etapa, debe primar la decisin de la mujer sobre la potencialidad de una vida no viable y, estableciendo plazos, se debe dejar en manos de la mujer que es aqu el nico sujeto de derechos la decisin, respetando su autonoma sin necesidad de controles de terceros mdicos, psiquiatras, familiares. A partir de ah, mientras mayor viabilidad adquiera el feto mayores medidas de proteccin merece. El enfoque adoptado por este Grupo de Opinin parte de considerar que la discusin pblica sobre el aborto no debe introducir criterios procedentes de concepciones religiosas, sobre el bien o la vida ideal, apropiadas para imponerse a uno mismo voluntariamente, pero no materia de correccin moral interpersonal que pueda imponerse a los dems. Ello signica que no es posible debatir, deliberar o dialogar sobre temas controvertidos en el campo de la biotica, como el aborto, si no se aceptan normativamente los valores de cienticidad, laicidad y pluralismo democrtico. Desde esas razones pblicas propias de un espacio democrtico pluralista y tomando en consideracin los conocimientos que nos proporciona el estado de la ciencia se justica la despenalizacin del aborto en determinados supuestos. Es necesario resaltar que no existe un conicto de derechos entre los de la mujer y los del embrin-feto. Simplemente, estos
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Segn el Tribunal Constitucional espaol, el artculo 15 CE reconoce como Derecho fundamental el derecho de todos a la vida, del que son titulares los nacidos. As se recoge en la STC 53/85 (en especial Fundamentos Jurdicos 4 y 7) de forma que el nasciturus se considera un bien jurdico protegido pero no goza de la titularidad del derecho a la vida, ni de la especial dignidad humana. En este mismo sentido, se pronuncian las STC 212/86 (en especial Fundamentos Jurdicos 3 y 9) y 116/99 (en especial Fundamentos Jurdicos 3 y 4) que reiteran y perlan esta doctrina indicando que no se requiere una ley orgnica para tratar cuestiones que se reeran a los embriones y fetos como bienes jurdicamente protegidos y que, en este contexto, las obligaciones del Estado estriban en abstenerse de interrumpir o de obstaculizar el proceso natural de gestacin y establecer un sistema legal de defensa de la vida que suponga una proteccin efectiva de la misma y que incluya como ltima garanta normas penales.

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ltimos no son titulares de derechos fundamentales. Por lo mismo, el Estado debe utilizar todos los recursos a su alcance para salvaguardar los derechos de la mujer. Para aproximarse a la problemtica del aborto existen distintas vas: o bien se hace hincapi en los hechos biolgicos, que indican que el embrin es parte de un proceso evolutivo potencial, o bien se abordan las cuestiones desde un punto de vista que pudiramos denominar metafsico-teolgico, en el que lo que se discute es una cuestin de absolutos. Desde el punto de vista de las realidades cientcas existe un alto nivel de acuerdo; por el contrario, desde la perspectiva losco-religiosa no existe acuerdo al intentar establecer verdades fundamentales sobre la naturaleza del embrin. Convendra aadir a estos planteamientos enfoques ms idneos, de carcter cultural y social, que se apoyen en la construccin de los valores morales y culturales y en su plasmacin en normas. As, el estatus del embrin debe establecer una proteccin progresiva, ya que ste slo se convierte plenamente en un individuo cuando nace. Es entonces cuando se considera que existe una persona titular de derechos fundamentales. De esa manera se realiza una ponderacin entre derechos en colisin (que no se consideran como absolutos) y una progresin en la proteccin (individuo, feto, embrin, e incluso embrin preimplantacional). Es ah donde juega el Derecho como medio de tratar los conictos y como sistema para jar los acuerdos. Desde un punto de vista biolgico la vida nicamente se perpeta y no tiene un inicio. Es por ello que hay que tomar en consideracin la capacidad de desarrollar la vida de una forma individual y autnoma. La visin hoy mayoritariamente aceptada por los cientcos es que la vida propiamente humana empieza alrededor de las 23 semanas de gestacin, cuando se inician las conexiones sinpticas hacia la corteza cerebral y en el interior de sta. Este fundamento neurolgico resulta coherente con que tanto el inicio como el nal de la vida humana dependan de la actividad de la corteza cerebral, es decir, del estado de conciencia. Adems, en torno a las 22 semanas de gestacin se suele considerar que existen posibilidades de vida para el feto fuera del tero; este criterio de viabilidad es variable y depende no slo del estado de la tcnica en cada momento sino tambin de la accesibilidad a la misma, que puede variar incluso por razones de geografa. No menos importante es tener en cuenta la dimensin sociolgica del problema y su trascendencia para la salud pblica, ya que la posibilidad de acudir a

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la interrupcin voluntaria del embarazo de manera legal y segura tiene gran impacto en la salud y en la vida de las mujeres. La interrupcin voluntaria del embarazo ha mostrado una tendencia al alza constante en Espaa. Hay grupos ms vulnerables que, precisamente por ello, necesitan mayor atencin por parte de las directrices de poltica sanitaria. Se trata de las mujeres de menos de 20 aos y de las que provienen de sectores desfavorecidos social y culturalmente. Por ello, la regulacin de la interrupcin voluntaria del embarazo constituye un problema social, no slo jurdico o sanitario. Es sabido que los pases que tienen una poltica restrictiva al respecto tienen tambin ndices muy altos de morbimortalidad materna. No se puede obviar la dimensin tica de este hecho ya que prohibir el aborto no evita su prctica sino que slo consigue que se lleve a cabo en condiciones inseguras, lo cual daa gravemente a muchas mujeres. Nuestra propuesta de reforma de la ley del aborto pretende que sus condiciones sean claras y accesibles en orden a garantizar la seguridad jurdica y a respetar la autonoma de las mujeres, permitiendo la interrupcin voluntaria del embarazo si se cumplen los requisitos a exigir. La transparencia, tambin en este campo, constituye una exigencia democrtica. Conforme a la idea de que las propuestas jurdicas y bioticas deben intentar resolver los conictos existentes de una forma razonable y posibilista, en las Conclusiones de este Documento se propone un sistema de regulacin mixto que conjuga los plazos con las indicaciones y que debe ir acompaado por polticas claras y decididas de educacin sexual y reproductiva4. Las normas y los responsables de llevarlas a efecto, deben garantizar la realizacin de la prestacin sanitaria correspondiente y, a la vez, la posibilidad de objetar en conciencia para el personal sanitario que as lo desee5.

Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret sobre Salud sexual y reproductiva en la adolescencia (2002). http://www.bioeticayderecho.ub.es/documentos. Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret sobre Objecin de conciencia en sanidad (2007). http://www.bioeticayderecho.ub.es/documentos.

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DECLARACIN
Teniendo en cuenta: que la interrupcin legal del embarazo debe ser considerada como un acto sanitario ms y como tal debe ser asumida por la sanidad pblica que el aborto tiene una larga historia de prohibicin que slo consigue hacer su prctica insegura y peligrosa que esa inseguridad y riesgo recae en mayor medida sobre las mujeres en situacin ms desfavorecida, generando discriminacin que penalizar el aborto acrecienta a su vez la discriminacin entre hombres y mujeres que las consecuencias psicolgicas y sociales de los abortos denegados pueden ser ms serias que las asociadas a una interrupcin voluntaria del embarazo que la seguridad jurdica exige claridad sobre los momentos y las circunstancias en que es posible la interrupcin voluntaria del embarazo que la regulacin acerca de la interrupcin voluntaria del embarazo no es obligatoria sino opcional y, por lo tanto, respeta la libre decisin moral de las personas que el Estado no debe obligar a las mujeres a tener hijos no deseados y menos recurriendo al Derecho penal que la proteccin del feto debe ser gradual en funcin de su desarrollo pero dicha proteccin no debe anular los derechos de las mujeres que en el aborto subyace la complejidad de la sexualidad humana y sus aspectos personales, emocionales y relacionales que la Organizacin Mundial de la Salud dene la salud como un estado de completo bienestar fsico, mental y social

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que el Informe (nm. 11537, de 17 de marzo de 2008) elaborado por el Comit para la igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres del Consejo de Europa, considera que el aborto debe ser una prctica accesible para las mujeres en todos los Estados miembros de este organismo que la educacin sexual y reproductiva y el acceso a la anticoncepcin no es una realidad que pueda considerarse generalizada ni siquiera en nuestra sociedad que las menores son personas en proceso de maduracin y aprendizaje en el ejercicio de su sexualidad que de entre las diferentes tcnicas para la interrupcin voluntaria del embarazo deben potenciarse aquellas que sean menos agresivas fsica y psicolgicamente, atendiendo a la edad gestacional y a la situacin concreta de cada mujer Este Grupo de Opinin ha llegado a las siguientes conclusiones:

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CONCLUSIONES
1. La interrupcin voluntaria del embarazo en los supuestos legalmente reconocidos debe ser considerada y tratada como un acto sanitario ms, cuya prctica debe ser asumida por la sanidad pblica 2. Debe modicarse la actual regulacin de la interrupcin voluntaria del embarazo promulgando una normativa especca en los siguientes trminos: A) Durante las 14 primeras semanas de gestacin, la decisin de interrumpir el embarazo corresponde libremente a la mujer B) No se establecer ningn plazo para la interrupcin del embarazo en los supuestos de: a. peligro grave para la salud fsica o psquica y para la vida de la mujer b. deteccin de graves malformaciones del feto o de enfermedades maternas que implican una alta probabilidad de graves secuelas para el feto. C) Entre las 14 y las 22 semanas de gestacin, se podr practicar la interrupcin del embarazo atendiendo a las circunstancias socioeconmicas desfavorables de la gestante En los casos B) y C), la proporcionalidad de la decisin estado de necesidad especco deber ser apreciada por una comisin externa de valoracin y control. Esta comisin debe ser plural, multidisciplinar e independiente de las personas implicadas en la interrupcin del embarazo y del centro en que se practique. Adems, deber pronunciarse en un plazo mximo de quince das naturales, pasado el cual se entender que autoriza la interrupcin del embarazo. D) La indicacin que en la actual legislacin permite la interrupcin voluntaria del embarazo en caso de violacin, debe substituirse por una norma/protocolo que prescriba a toda mujer denunciante la administracin de la anticoncepcin de emergencia, si as lo desea. Naturalmente, si el plazo de actuacin de dicho frmaco hubiere transcurrido en el momento de efectuar la denuncia, la mujer podr tomar libremente la decisin que considere oportuna antes de las 14 semanas

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que se establecen en el punto A) quedando subsumida as la llamada indicacin tica en el sistema de plazos. 3. El cambio normativo debe ir acompaado de una rigurosa poltica de educacin sexual y reproductiva, que deber ser transversal y permanente, incluyendo medidas activas que proporcionen acceso real a los mtodos anticonceptivos y a la interrupcin del embarazo, atendiendo particularmente a los grupos de especial vulnerabilidad. Es especialmente necesario que la salud sexual y reproductiva no se aborde solamente desde un punto de vista sanitario, actuando cuando ya los riesgos estn presentes, sino que hay que poner especial nfasis en desarrollar un plan de educacin para la salud de forma transversal, con un programa escalonado, continuo e integral sobre la sexualidad ya desde la infancia, que vaya mas all de la explicacin de los meros mecanismos biolgicos y que tenga en cuenta, adems, las infecciones de transmisin sexual6. 4. En el caso de mujeres menores de edad, en tanto que presentan especiales riesgos, es necesario que: a) se admita la validez del consentimiento de las adolescentes que poseen capacidad para comprender aquello que deciden en la prescripcin de anticonceptivos b) se adopten las medidas pertinentes para que su acceso a los diferentes medios anticonceptivos, incluida la anticoncepcin de emergencia, sea real c) en los supuestos legales de interrupcin voluntaria del embarazo, hay que admitir la validez del consentimiento de las menores que poseen capacidad para comprender aquello que deciden y sus consecuencias. La ley deber arbitrar las medidas necesarias para asegurar la validez del consentimiento prestado por las menores entre 16 y 18 aos, dado que la legislacin sanitaria vigente, establece que a partir de los 16 aos los menores pueden prestar el consentimiento personalmente sin necesidad de acudir al de sus representantes legales7.
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Vase el Documento del Observatori de Biotica i Dret sobre Salud sexual y reproductiva en la adolescencia (2002) anteriormente citado. Llei 21/2000, de 29 de desembre, del Parlament de Catalunya, sobre els drets dinformaci concernent la salut i lautonomia del pacient, i la documentaci clnica. Ley 41/2002, de 14 de noviembre, bsica reguladora de la autonoma del paciente y de derechos y obligaciones en materia de informacin y documentacin clnica.

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Entre los 12 y 16 aos, la menor podr adoptar una decisin por s misma si tiene suciente madurez para entender el alcance de la intervencin sobre su salud aunque debern ser odos los padres o representantes legales. En el supuesto de que surgiera un conicto, debe potenciarse la adecuada mediacin a cargo de expertos, o de una comisin externa, que hagan de intermediarios entre padres y adolescentes, a n de que la decisin que se tome goce del mximo consenso entre la menor y sus padres o responsables legales, atendiendo siempre al superior inters de la menor. 5. La objecin de conciencia del personal sanitario tiene como lmite la posibilidad de prestacin del servicio: La objecin de conciencia tiene lmites y su ejercicio debe cumplir determinados requisitos. El lmite esencial es que nunca el ejercicio de la objecin de conciencia por un profesional sanitario puede suponer perjuicio para el paciente, por lo que slo podr admitirse cuando no limite la atencin sanitaria obligatoria. El ejercicio de la objecin de conciencia, que deriva del derecho a la libertad ideolgica, es una posibilidad individual a la que no pueden acogerse las instituciones (centros de salud, hospitales) Es de resaltar que como ha declarado el Tribunal Constitucional8 los centros sanitarios no pueden invocar un ideario propio como derecho a ponderar frente a derechos constitucionalmente tutelados. Los centros sanitarios que cuenten con nanciacin pblica y ofrezcan atencin ginecolgica estn obligados, en todo caso, a prescribir y proporcionar los servicios y prestaciones reconocidos por el sistema de salud9.

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STC 106/1996. Vase el Documento del Observatori de Biotica i Dret sobre Objecin de conciencia en sanidad (2007) anteriormente citado.

DOCUMENT ON VOLUNTARY INTERRUPTION OF PREGNANCY

Prepared by the Opinion Group of the Observatori de Biotica i Dret (Bioethics and Law Observatory) Parc Cientc de Barcelona Barcelona, April 2008

OBSERVATORI DE BIOTICA I DRET

Baldiri Reixac, 4-6 Torre D, 4rt 08028 - Barcelona Tel./Fax: 93 403 45 46 obd@pcb.ub.es www.bioeticaidret.cat www.bioeticayderecho.ub.es www.bioethicsandlaw.es

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INTRODUCTION
The Observatori de Biotica i Dret, based in the Barcelona Science Park, was formed in response to the need of analysing, from a scientic and multidisciplinary point of view, the ethical, social and legal implications of biotechnology and biomedical problems. The Observatori de Biotica i Dret Opinion Group was formed in 1996 in order to bridge the gap between universities and society to convey scientic and technological knowledge and provide the necessary arguments to take part in a truly informed public debate. In sum, this involves allowing peoples opinions to be heard before administrative and political agencies which regulate and control research activities and applications of new technologies. In this exchange it is necessary to involve the media, not only to improve the quality of information but also due to their power to create public opinion. On this occasion the Group presents a Declaration of Opinion with the intention of intervening in the debate concerning voluntary interruption of pregnancy with the understanding that both bioethics and law must be involved in solving disputes and providing real solutions. With this in mind this Declaration puts forward a number of regulatory measures which put a stop to the current situation of legal insecurity derived from the distorted application which is made in the current obsolete laws. Abortion is a real public health problem so both ethics and law must deal with presenting guidelines on conduct which can be followed by most citizens, respects minorities and always bears in mind the framework and principles of Human Rights. This theme, as usually occurs with most problems challenging or brought about by bioethics, a profound debate involving people from many sectors is required which covers ethical-philosophical, anthropological, legal, economic and social health factors along with strong scientic and technical support from the sectors involved in the elds where this debate takes place. To prepare this Declaration the Group has been co-ordinated by Drs. Mara Casado, Mirentxu Corcoy, Rosa Ros and Albert Royes and has received contributions from multidisciplinary areas by specialists listed at the end of this declaration.

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PREAMBLE
Abortion was legalised in the Criminal Act for three possible situations1: pregnancy caused by rape when reported previously, foetal malformation and serious danger for the mothers life or health, providing it is carried out with the patients consent and all the established requisites are met. The need to reform the regulation has raised an old controversy, has received widespread coverage in the media and this has highlighted the conicting values and rights which require urgent attention by public authorities to provide solutions for material justice combined with legal guarantees. The current legislation on voluntary interruption of pregnancy was passed towards the end of the period of political transition and seemed then to be the only one possible. The introduction of a system of guidelines for voluntary interruption of pregnancy also implied some progress. However, it is now obsolete. Throughout the Acts existence reform has been considered so
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Criminal Code 1995, in the only repealed Regulation 1.a), maintains article 417 bis included in Organic Law 9/1985 whereby abortion was legalised for cases described below. It is important to highlight that it is the only fundamental rule that was not amended in the new Criminal Code. Article 417 bis: 1. Abortion carried out by a physician or under his supervision in a public or private legally recognised accredited establishment or health centre will not be regarded as a crime with the specic consent of the pregnant woman when any of the following circumstances arise: 1. When it is necessary to avoid serious danger for the life or physical or mental health of the woman and this is accompanied by a report issued prior to the operation by a physician in the specialised eld, different from the one who carries out or supervises the abortion. In cases or emergency due to risk of life for the pregnant woman, the report and specic consent may be overlooked. 2. When the pregnancy is the consequence of a crime violating article 429, as long as the abortion is carried out within the rst twelve weeks of pregnancy and this act has been reported. 3. When it is foreseen that the foetus would be born with serious physical or mental defects, providing the abortion is carried out within the rst twenty-two weeks of pregnancy and the report, issued prior to the abortion is issued by two specialists from the public or private legally recognised accredited health centre or establishment, and different from the one carrying out or supervising the abortion. 2. In cases concerning the above, the pregnant womans acts will not be considered a crime when the abortion is not carried out in a public or private legally recognised accredited health centre or establishment or no legal report has been issued.

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necessary that governments despite absolute majorities neither abolished or restricted it or even attempted to limit the loose interpretation applied to it. However, under no circumstance have these governments carried out the necessary reforms to the law to adapt the rules to the present needs of society which mean unnecessarily restricting it, leaving it devoid of content. And here we stand. Nothing prevents each and every case of alleged legal abortions from being investigated in detail as is presently the case. The present dispute stems from the extensive and widely accepted interpretation made concerning abortions due to therapeutic reasons in cases where the future mother is suffering psychologically, and in fact this is used in such a way that it includes against the provisions of the abortion Act social economic reasons. In addition, one must bear in mind that for therapeutic reasons there are no set periods so, in principle, abortion can be carried out during the whole period of pregnancy. The latter, despite covering obvious social needs and problems worthy of protection, creates a situation of legal uncertainty which has already been repeatedly highlighted. It is always a negative symptom when the way regulations are dealt with goes against general practices, above all when these lie in the sphere of criminal justice and even means bordering on material justice solutions. What is required of the legislator is for him to take on the problem and provide a reasonable answer. Abortion has had a long history of prohibition and practice. Suppressing it has not led to avoiding it but simply turning it into something highly unsafe for a womans health and life. Accepting this risk is clearly discriminatory which not only affects women and men but discrimination arises among women themselves since obviously, situations of poverty and lack of education and access to safe abortions vary greatly depending on the cultural and economic status of the woman. That is why the law must strive to guarantee condition of equality and offer all women the same opportunities. The rst consideration to be made is that in all legal systems abortion without the pregnant womans consent must be a crime to respect her autonomy. Secondly, at no time in history has abortion ever been considered homicide or murder. Nor is it considered equal on a social level and the loss of a foetus is not equal to the death of a person. The third fundamental reason is that an abortion law must go hand in hand with sexual health and reproduction education and good policies which will make access to information and con-

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traceptive methods easy and will encourage responsibility in sexuality so that abortion will never have to be the rst option. In comparative law, voluntary interruption of pregnancy is regulated by laws that include guidelines of cases where abortion is legal, either through a law which sets periods for carrying out the abortion with no other requirements than the womans consent or through a mixed system which observes a system of time periods during the rst weeks of pregnancy and then guidelines come into play and even prohibition2. The system of set periods is the only one that does not transfer the decision to a third party, i.e., it is the one that most takes into account the womans freedom. When deciding on one legal technique or another, different valuations of the dispute arise between womens effective rights and potential rights of the unborn baby, which the Spanish Constitutional Court does not regards as a person but a legally protected object3.

Abortion has been legalised in most EU countries. Germany, Austria, Belgium, Bulgaria, Denmark, Slovakia, Estonia, France, Greece, Hungary, Latvia, Lithuania, Norway, Czech Republic, Rumania or Switzerland have a law which includes periods of up to 12 weeks of pregnancy. This period can be extended up to 24 weeks in the Netherlands, up to 18 weeks in Sweden and in Italy up to 90 days. But in Portugal it only covers the rst 10 weeks. Following these periods, some countries still allow abortions under specic circumstances and within new periods. It is accepted up to the second three-month period when there is a sign of risk for the mothers life in Austria, Denmark, Slovakia, France, Hungary, Luxemburg, Norway, Czech Republic, Romania, Switzerland; when there is a health risk of the mother in Austria, Denmark, France, Luxemburg, Norway, Switzerland; due to foetus malformation in Austria, Denmark, Slovakia, France, Luxemburg, Norway, Czech Republic, Romania; or when due to rape, Slovakia, Hungary, Luxemburg, Norway, Czech Republic. In Czech Republic medical reasons are also added, in Hungary in cases of serious situations of crisis and in Austria abortion is allowed in the second three month period when patients are under 14. In Greece abortion is allowed in cases of rape up to week twenty and in cases of foetal malformation up to week 24. In the UK there is a guideline law whereby abortion is allowed up to week 24 for risks involving physical or mental health of the mother or for economic and social problems. In countries such as Austria, Belgium, Denmark, France or the UK there are no time limits of abortion when there are risks of foetus malformation. Nor do they exist when there is a serious risk to the mothers life in Belgium, France, Luxemburg and UK and due to medical reasons in Germany.

According to the Spanish Constitutional Court, article 15 SC recognises life as a fundamental right for all, and those born are holders of such right. This is included in STC 53/85 (Especially Legal Basis 4 and 7) in such a way that the nasciturus is regarded as a legally protected object but is not entitled to the right to life nor special human dignity.

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Between problems of extreme cases that arise when more rights are given to the foetus than women, abortion is prohibited in all circumstances or absolute rights are given to a womans free choice over her body at all times, this Declaration proposes a gradualist approach which bears in mind the factual circumstances and arguments based on reasoning what we advocate. At the beginning of pregnancy it is understood that the womans decision predominates the odds of life at the embryo stage and by establishing set time periods this is left up to the person with rights the woman her decision, by respecting her independence and with no need for controls by third parties doctors, psychologists or relatives. From then on, it is considered that the higher the foetus odds of life grow the greater degree of protection it deserves. This Opinion Groups approach starts by considering the public debate on abortion should not include criteria based on religious conceptions, on whether it is right or wrong or ideal life appropriated for imposing them on oneself voluntarily but not a subject of interpersonal moral correction which can be imposed on others. This means it is not possible to debate, deliberate on or discuss controversial subjects in the eld of bioethics, such as abortion, if one fails to accept the rules of the values of science and secular and pluralist democracy. Due to these public reasons which belong to a pluralist democratic sphere and taking into account the knowledge which the condition of science provides us with, legalization of abortion is justied in certain cases. It is necessary to highlight that there is no dispute between the rights of the mother and those of the embryo-foetus. It is simply that the latter does not hold fundamental rights. Therefore the State must use all the resources it has to safeguard womens rights. Several ways can be used to approach the subject of abortion: either emphasising the biological facts, which show that the embryo is part of a potential process of evolution, or to approach the subject from what could be called a metaphysical-theological viewpoint where a question of absolutes is discussed. From the viewpoint of scientic facts there is a high degree of agreement; however from a philosophical-religious viewpoint there is no agreement since
Thus, STC 212/86 declared (especially Legal Basis 3 and 9) and 116/99 (especially Legal Basis 3 and 4) which repeat and detail this doctrine indicating that no organic law is required to deal with issues referring to embryos and foetuses as legally protected objects and in this context the States obligations stem from no interrupting or hindering the natural process of pregnancy and establish a legal system of defending life which implies effectively protecting it and which includes as a last guarantee criminal regulations.

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they attempt to establish fundamental truths on the nature of embryos. It is worth adding more adequate cultural and social approaches to these ideas which are based on building moral and cultural values and regulating them by rules. So, the embryo must be protected in different stages since it only truly becomes an individual when it is born. It is then that it fully becomes a person and holds fundamental rights. This is how deliberation is made between rights that clash (which are not regarded as absolute) and progressive protection (individual, foetus, embryo and even pre-implanted embryos). It is here where Law comes into play as a means to deal with disputes and as a system to reach agreements. From a biological viewpoint life is simply perpetuated and has no beginning. That is why we have to take into account the capability of developing life individually and autonomously. The most widely held scientic view is that human life proper begins at around 23 weeks of pregnancy when the synaptic links begin to grow towards the cerebral cortex and inside this. This neurological basis is coherent with both the beginning and the end of human life depends on the activity of the cortex, i.e. the state of consciousness. In addition, at around 22 weeks of pregnancy life is usually considered possible for the foetus outside the uterus; this criterion of viability is variable and depends not only on the conditions of techniques at each stage but also access to this, which can also vary according to geographical areas. By contrast, it is worth bearing in mind the sociological dimension of the problem and its importance for public health since the possibility of resorting to safe and legal voluntary interruption of pregnancy has a great impact on the health and lives of women. There has been a constant rise in voluntary interruption of pregnancy in Spain. Some groups are more vulnerable who, precisely due to this, need greater protection in public health guidelines. These are women under 20 years of age and foreign women and those who are socially and culturally underprivileged. That is why regulating the voluntary interruption of pregnancy is a social problem, not just a legal or health matter. It is well known that countries with restrictive policies on this matter also have extremely high rates of mortality in mothers during childbirth. One cannot ignore the ethical importance of this fact since by prohibiting abortion one does not get rid of it but only that it leads to abortion being carried out in dangerous conditions, which seriously affect many women.

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Our proposal to reform the abortion law aims to make the regulations clear and accessible to guarantee legal security and respect womens autonomy, allowing voluntary interruption of pregnancy if the all requirements are complied with. Also transparency is a democratic right in this eld. In accordance with the idea that legal and bioethical techniques must attempt to solve the existing disputes in a reasonably possible way, a mixed system of regulations has been put forward in the Considerations below which combines periods with facts and this must go hand in hand with clear determined policies on sexual and reproduction education4. The regulation and those in charge of carrying them out must guarantee the fullment of adequate healthcare and also the possibility for healthcare staff against abortion to conscientiously object5.

Opinion Group of the Observatori de Biotica i Dret on Conscientious Objection in healthcare (2007). http://www.bioethicsandlaw.es/documents. Grupo de Opinin del Observatori de Biotica i Dret sobre Salud sexual y reproductiva en la adolescencia (2002). http://www.bioethicsandlaw.es/documents.

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DECLARATION
REASONS FOR THE DECLARATION Given that: Legally interrupting pregnancies must be considered as health acts and as such must be covered by the public health service Abortion has had a long history of prohibition which has only led to making it unsafe and dangerous These dangers and risks mostly affect women in more underprivileged conditions creating discrimination Criminalising abortion produces discrimination between men and women The psychological and social consequences of rejected abortions may be more serious than those associated with voluntary interruption of pregnancy Legal guarantees require more clarity as to when and the circumstance in which voluntary interruption of pregnancy is possible Regulations concerning voluntary interruption of pregnancy are not compulsory but optional and therefore respect the free moral decision of individuals The State must not compel women to have unwanted babies and much less resort to criminal justice Protection for the foetus must grow in stages according to its chances of life while not cancelling womens rights The complexity of human sexuality and its personal, emotional and relational aspects underlie abortions The World Health Organisation denes health as a state of complete physical, mental and social wellbeing The Report (No 11537 dated 17 March 2008) prepared by the Committee for Equal Opportunities between Men and Women in the Council of Europe

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considers that abortion should be an accessible operation for women in all Member States of this organisation Sexual and reproductive health education and access to contraceptives is not a reality and cannot be regarded as generalised, not even in our society Minors are people in the process of maturing and learning about their sexuality Among the different techniques for voluntary interruption of pregnancy must be promoted those that are less physically and psychologically aggressive bearing in mind the period of the pregnancy and the situation of each woman This Group has reached the following conclusions:

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CONCLUSIONS
1. Interrupting pregnancies in legally recognised cases must be considered as dealt with as any other health treatment, so the public health sector must cover and control it. 2. The current legislation on voluntary interruption of pregnancy should be modied by passing a specic law which states: A) In the rst 14 weeks of pregnancy the decision to interrupt the pregnancy is the womans free choice B) No time limit will be established for abortions when: a. Serious hazards to the mothers mental and physical health and her life b. Serious malformation of the foetus has been detected or an illness of the mother which could lead to a high degree of possible serious consequences for the foetus C) Between 14 and 22 weeks of pregnancy this may be interrupted taking into account the unfavourable social economic circumstances of the woman. In cases B) and C) the proportionality of the decision state of specic need must be appraised by an external assessment and control committee. This committee must be plural, multi-disciplinary and independent from those involved in voluntary interruption of the pregnancy and the centre where it is carried out. In addition it must pass a resolution in a maximum period of 15 days, after which it will be understood that it allows the pregnancy to be interrupted. D) The rule which presently allows voluntary interruption of pregnancy in cases of rape must be substituted by a rule/protocol which prescribes the use of the morning after pill for all women reporting this to the authorities, if they so desire. Of course, if the period for this drug goes over the limit after making the police report, the woman may freely decide as she thinks best within the 14 weeks set in point A) thus she is subjected to the so-called ethical rule within the time period system.

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3. This change in regulations must go hand in hand with a strict campaign on sexual and reproductive health education, which must be comprehensive and permanent and be accompanied by an active policy which provides real access to contraceptive methods and interruption of pregnancy, paying particular attention to groups that are especially vulnerable.. It is particularly necessary that sexual health and reproduction is not only approached from a health viewpoint which comes into effect when the risks are already present, but special emphasis must be placed on developing a comprehensive health education, with a gradual, continuous and wide ranging programme on sexuality in schools which goes beyond explaining mere biological mechanisms and which also mentions sexually transmitted diseases6. 4. In the case of women who are minors, since they present special risks it is necessary to: a) accept adolescents validity of consent for those who understand what they decide in prescribing contraceptives b) ensure measures are taken to allow them to use different methods of contraception, even the morning after pill c) in legal cases of voluntary interruption of pregnancy, adolescents consent must be recognised for minors who have the capacity to understand what they decide and the consequences. The law must weigh up the necessary measures to ensure the validity of consent given for minors between 16 and 18 years old, given that current health legislation on matters of information and consent establishes that after the age of sixteen minors can give their personal consent without having to get the consent of their legal guardians7. Between 12 and 16 years of age the minor may take her own decision if she is mature enough to understand the implications of the abortion for her health but her parents or guardians must also be heard. In the event of a dispute, the assessment must be left to experts, or an external committee which mediate between the parents and young persons so that the decision made will have the highest consensus between the minor and
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See the aforementioned Declaration by the Observatori de Biotica i Dret on Sexual and Reproduction Health in adolescence (2002). Act 21/2000, 29 December, Parliament of Catalonia, on rights to information concerning the patients health and autonomy, and clinical documentation.

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her parents or guardians, always bearing in mind the greater interest of the minor. 5. The healthcare workers conscientious objection is limited to the possibility of providing the service: Conscientious objection is a limited right and when resorting to this certain requirements must be complied with. The basic limit is that conscientious objection made by a healthcare worker must never put a patients health in jeopardy, so it must only be allowed when it does not affect compulsory healthcare. Since conscientious objection is based on ideological freedom, it is an individual right that cannot be used by institutions health centres, hospitals. It must be highlighted that as the Constitutional Court upheld8, health centres may not invoke their own ideas as a right to be considered when comparing constitutionally established rights. Health centres are, in all cases, compelled to prescribe and provide all services and benets acknowledged by the health system9.

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STC 106/1996. See the aforementioned Declaration by the Observatori de Biotica i Dret on Conscientious Objection in Healthcare (2007).

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RELACI DE MEMBRES DEL GRUP DOPINI DE LOBSERVATORI DE BIOTICA I DRET QUE HAN ELABORAT AQUEST DOCUMENT
Maria Casado Directora de lObservatori de Biotica i Dret i del Mster en Biotica i Dret, Professora Titular de Filosoa del Dret, Moral i Poltica i Titular de la Ctedra UNESCO de Biotica de la Universitat de Barcelona Mirentxu Corcoy Catedrtica de Dret Penal, Cap dEstudis de lEnsenyament de Criminologia i Poltica Criminal i de lEnsenyament dInvestigaci Privada, Universitat de Barcelona Rosa Ros Rahola Metgessa. Directora del Centre Jove dAnticoncepci i Sexualitat, de lAssociaci de Planicaci Familiar de Catalunya i Balears. Presidenta de la Societat Catalana de Contracepci, Acadmia de Cincies Mdiques i de la Salut de Catalunya i Balears Albert Royes Catedrtic de Filosoa. Secretari del Comit de Biotica de la Universitat de Barcelona. Secretari de lAssociaci de Biotica i Dret Pilar Antn Professora Titular de Legislaci i tica Professional i Cap dEstudis de lEscola Universitria dInfermeria, Universitat de Barcelona. Secretria de lObservatori de Biotica i Dret Manuel Atienza Catedrtic de Filosoa del Dret, Universitat dAlacant ngels Avecilla Ginecloga. Badalona Serveis Assistencials. Vicepresidenta de la Societat Catalana de Contracepci de lAcadmia de Cincies Mdiques de Catalunya i Balears Anna Badia Catedrtica de Dret Internacional Pblic, Universitat de Barcelona

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Lydia Buisan Metgessa. Cap de lrea dAnestesiologia, Reanimaci i Tractament del Dolor, Hospital General de lHospitalet Montse Busquets Professora Titular de Legislaci i tica Professional, Universitat de Barcelona Maria Jess Bux Catedrtica dAntropologia, Universitat de Barcelona Llus Cabr Metge. Cap de la Unitat de Cures Intensives, Hospital de Barcelona. President de lAssociaci de Biotica i Dret Isabel Ferr Metgessa de Medicina Preventiva i Salut Pblica. Secretria de la Junta Directiva de la Societat Catalana de Contracepci Ricardo Garca Manrique Professor Titular de Filosoa del Dret, Universitat de Barcelona Carmelo Gmez Professor Titular de Filosoa del Dret, Universitat de Barcelona Roser Gonzlez Duarte Catedrtica de Gentica, Universitat de Barcelona Eleonora Lamm Llicenciada en Dret. Mster en Dret de Famlia per la Universitat de Barcelona. Becria de Collaboraci de lObservatori de Biotica i Dret Itziar Lecuona Llicenciada en Dret i Mster en Biotica i Dret per la Universitat de Barcelona. Investigadora de lObservatori de Biotica i Dret Silvia Lpez Psicloga Clnica. Programa dAtenci a la Salut Sexual i Reproductiva, IMAS-ICS, Barcelona

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Javier de Lucas Catedrtic de Filosoa del Dret i Professor de lInstitut de Drets Humans de la Universitat de Valncia Florencia Luna Investigadora independent del CONICET. Docent de la Universitat de Buenos Aires. Coordinadora de lrea de Biotica de FLACSO, Argentina Rosina Malagrida Responsable de Comunicaci i Difusi de la Cincia del Parc Cientc de Barcelona Eduardo Mario Catedrtic de Farmcia Galnica i Cap de la Unitat de Farmcia Clnica i Farmacoterpia, Universitat de Barcelona Joaquim Martnez-Montauti Metge. Coordinador del Servei de Medicina Interna i President del Comit dtica Assistencial de lHospital de Barcelona Hildegard Mausbach Metgessa i Mster en Salut Pblica. Vocal de la Junta de la Societat Catalana de Contracepci de lAcadmia de Cincies Mdiques de Catalunya i Balears. Responsable de la Consulta Jove del Programa dAtenci a la Salut Sexual i Reproductiva de Matar Joan Mons Professor Titular de Medicina i Biotica, Universitat Autnoma de Barcelona. Membre de la Comissi Deontolgica del Collegi de Metges de Barcelona. Gastroenterleg, Hospital de la Santa Creu i Sant Pau Maria Jess Montoro Catedrtica de Dret Administratiu, Universitat de Barcelona Mnica Navarro Professora de Dret Civil, Universitat de Barcelona

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Teresa Plana Llicenciada en Dret, Universitat de Barcelona. Mster en Dret Internacional. McGill University, Montreal, Quebec, Canad. Especialista en conictes de drets humans Flora de Pablo Professora dInvestigaci, Centro de Investigaciones Biolgicas, CSIC, Madrid Jaime Peris Catedrtic de Dret Penal, Universitat de Mrcia Frederic Raspall Metge, Cap del Servei de Neonatologia i Pediatria, Hospital de Barcelona Coral Rodrguez Fouz Llicenciada en Medicina. Associaci de Biotica i Dret Javier Sdaba Catedrtic dtica, Universitat Autnoma de Madrid Jordi Sez Metge ginecleg. Hospital de Terrassa Ana Snchez Urrutia Professora Titular de Dret Constitucional, Universitat de Barcelona. Membre del Comit dtica en Investigaci Clnica de lHospital Clnic de Barcelona Josep Santal Professor Titular de Biologia Cellular, Universitat Autnoma de Barcelona Graciela Sarrible Professora Titular de Sociologia, Universitat de Barcelona Charles Susanne Catedrtic dAntropologia i Gentica Humana, Universitat Lliure de Brusselles Ricardo Tapia Vicepresident del Colegio de Biotica, A.C. Investigador emrit. Institut de Fisiologia Cellular, Universitat Nacional Autnoma, Mxic

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Josep Ters Doctor en Medicina. Membre del Comit dtica Assistencial de lHospital Clnic i de la Comissi Deontolgica del Collegi de Metges de Barcelona Rodolfo Vzquez Professor de Teoria i Filosoa del Dret, Institut Tecnolgic Autnom de Mxic. Membre fundador del Colegio Biotica A.C. Anna Veiga Biloga. Directora Cientca del Servei de Medicina de la Reproducci de lInstitut Universitari Dexeus. Directora del Banc de Lnies Cellulars del Centre de Medicina Regenerativa de Barcelona Carmina Virgili Catedrtica de Geologia, Universitat Complutense de Madrid

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PA R C C I E N T F I C D E B A R C E L O N A

(Slip Opinion)

OCTOBER TERM, 2006 Syllabus

NOTE: Where it is feasible, a syllabus (headnote) will be released, as is being done in connection with this case, at the time the opinion is issued. The syllabus constitutes no part of the opinion of the Court but has been prepared by the Reporter of Decisions for the convenience of the reader. See United States v. Detroit Timber & Lumber Co., 200 U. S. 321, 337.

SUPREME COURT OF THE UNITED STATES

Syllabus

GONZALES, ATTORNEY GENERAL v. CARHART ET AL.

CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF APPEALS FOR THE EIGHTH CIRCUIT No. 05380. Argued November 8, 2006Decided April 18, 2007*

Following this Courts Stenberg v. Carhart, 530 U. S. 914, decision that Nebraskas partial birth abortion statute violated the Federal Constitution, as interpreted in Planned Parenthood of Southeastern Pa. v. Casey, 505 U. S. 833, and Roe v. Wade, 410 U. S. 113, Congress passed the Partial-Birth Abortion Ban Act of 2003 (Act) to proscribe a particular method of ending fetal life in the later stages of pregnancy. The Act does not regulate the most common abortion procedures used in the first trimester of pregnancy, when the vast majority of abortions take place. In the usual second-trimester procedure, dilation and evacuation (D&E), the doctor dilates the cervix and then inserts surgical instruments into the uterus and maneuvers them to grab the fetus and pull it back through the cervix and vagina. The fetus is usually ripped apart as it is removed, and the doctor may take 10 to 15 passes to remove it in its entirety. The procedure that prompted the federal Act and various state statutes, including Nebraskas, is a variation of the standard D&E, and is herein referred to as intact D&E. The main difference between the two procedures is that in intact D&E a doctor extracts the fetus intact or largely intact with only a few passes, pulling out its entire body instead of ripping it apart. In order to allow the head to pass through the cervix, the doctor typically pierces or crushes the skull. The Act responded to Stenberg in two ways. First, Congress found that unlike this Court in Stenberg, it was not required to accept the District Courts factual findings, and that there was a moral, * Together with No. 051382, Gonzales, Attorney General v. Planned Parenthood Federation of America, Inc., et al., on certiorari to the United States Court of Appeals for the Ninth Circuit.

GONZALES v. CARHART Syllabus medical, and ethical consensus that partial-birth abortion is a gruesome and inhumane procedure that is never medically necessary and should be prohibited. Second, the Acts language differs from that of the Nebraska statute struck down in Stenberg. Among other things, the Act prohibits knowingly perform[ing] a partial-birth abortion . . . that is [not] necessary to save the life of a mother, 18 U. S. C. 1531(a). It defines partial-birth abortion, 1531(b)(1), as a procedure in which the doctor: (A) deliberately and intentionally vaginally delivers a living fetus until, in the case of a head-first presentation, the entire fetal head is outside the [mothers] body . . . , or, in the case of breech presentation, any part of the fetal trunk past the navel is outside the [mothers] body . . . , for the purpose of performing an overt act that the person knows will kill the partially delivered living fetus; and (B) performs the overt act, other than completion of delivery, that kills the fetus. In No. 05380, respondent abortion doctors challenged the Acts constitutionality on its face, and the Federal District Court granted a permanent injunction prohibiting petitioner Attorney General from enforcing the Act in all cases but those in which there was no dispute the fetus was viable. The court found the Act unconstitutional because it (1) lacked an exception allowing the prohibited procedure where necessary for the mothers health and (2) covered not merely intact D&E but also other D&Es. Affirming, the Eighth Circuit found that a lack of consensus existed in the medical community as to the banned procedures necessity, and thus Stenberg required legislatures to err on the side of protecting womens health by including a health exception. In No. 051382, respondent abortion advocacy groups brought suit challenging the Act. The District Court enjoined the Attorney General from enforcing the Act, concluding it was unconstitutional on its face because it (1) unduly burdened a womans ability to choose a second-trimester abortion, (2) was too vague, and (3) lacked a health exception as required by Stenberg. The Ninth Circuit agreed and affirmed.

Held: Respondents have not demonstrated that the Act, as a facial matter, is void for vagueness, or that it imposes an undue burden on a womans right to abortion based on its overbreadth or lack of a health exception. Pp. 1439. 1. The Casey Court reaffirmed what it termed Roes three-part essential holding: First, a woman has the right to choose to have an abortion before fetal viability and to obtain it without undue interference from the State. Second, the State has the power to restrict abortions after viability, if the law contains exceptions for pregnancies endangering the womans life or health. And third, the State has legitimate interests from the pregnancys outset in protecting the

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health of the woman and the life of the fetus that may become a child. 505 U. S., at 846. Though all three are implicated here, it is the third that requires the most extended discussion. In deciding whether the Act furthers the Governments legitimate interest in protecting fetal life, the Court assumes, inter alia, that an undue burden on the previability abortion right exists if a regulations purpose or effect is to place a substantial obstacle in the [womans] path, id., at 878, but that [r]egulations which do no more than create a structural mechanism by which the State . . . may express profound respect for the life of the unborn are permitted, if they are not a substantial obstacle to the womans exercise of the right to choose, id., at 877. Casey struck a balance that was central to its holding, and the Court applies Caseys standard here. A central premise of Caseys joint opinionthat the government has a legitimate, substantial interest in preserving and promoting fetal lifewould be repudiated were the Court now to affirm the judgments below. Pp. 1416. 2. The Act, on its face, is not void for vagueness and does not impose an undue burden from any overbreadth. Pp. 1626. (a) The Acts text demonstrates that it regulates and proscribes performing the intact D&E procedure. First, since the doctor must vaginally delive[r] a living fetus, 1531(b)(1)(A), the Act does not restrict abortions involving delivery of an expired fetus or those not involving vaginal delivery, e.g., hysterotomy or hysterectomy. And it applies both previability and postviability because, by common understanding and scientific terminology, a fetus is a living organism within the womb, whether or not it is viable outside the womb. Second, because the Act requires the living fetus to be delivered to a specific anatomical landmark depending on the fetus presentation, ibid., an abortion not involving such partial delivery is permitted. Third, because the doctor must perform an overt act, other than completion of delivery, that kills the partially delivered fetus, 1531(b)(1)(B), the overt act must be separate from delivery. It must also occur after delivery to an anatomical landmark, since killing the partially delivered fetus, when read in context, refers to a fetus that has been so delivered, ibid. Fourth, given the Acts scienter requirements, delivery of a living fetus past an anatomical landmark by accident or inadvertence is not a crime because it is not deliberat[e] and intentiona[l], 1531(b)(1)(A). Nor is such a delivery prohibited if the fetus [has not] been delivered for the purpose of performing an overt act that the [doctor] knows will kill [it]. Ibid. Pp. 1618. (b) The Act is not unconstitutionally vague on its face. It satisfies both requirements of the void-for-vagueness doctrine. First, it provides doctors of ordinary intelligence a reasonable opportunity to know what is prohibited, Grayned v. City of Rockford, 408 U. S. 104,

GONZALES v. CARHART Syllabus 108, setting forth relatively clear guidelines as to prohibited conduct and providing objective criteria to evaluate whether a doctor has performed a prohibited procedure, Posters N Things, Ltd. v. United States, 511 U. S. 513, 525526. Second, it does not encourage arbitrary or discriminatory enforcement. Kolender v. Lawson, 461 U. S. 352, 357. Its anatomical landmarks establish minimal guidelines to govern law enforcement, Smith v. Goguen, 415 U. S. 566, 574, and its scienter requirements narrow the scope of its prohibition and limit prosecutorial discretion, see Kolender, supra, at 358. Respondents arbitrary enforcement arguments, furthermore, are somewhat speculative, since this is a preenforcement challenge. Pp. 1820. (c) The Court rejects respondents argument that the Act imposes an undue burden, as a facial matter, because its restrictions on second-trimester abortions are too broad. Pp. 2026. (i) The Acts text discloses that it prohibits a doctor from intentionally performing an intact D&E. Its dual prohibitions correspond with the steps generally undertaken in this procedure: The doctor (1) delivers the fetus until its head lodges in the cervix, usually past the anatomical landmark for a breech presentation, see 1531(b)(1)(A), and (2) proceeds to the overt act of piercing or crushing the fetal skull after the partial delivery, see 1531(b)(1)(B). The Acts scienter requirements limit its reach to those physicians who carry out the intact D&E, with the intent to undertake both steps at the outset. The Act excludes most D&Es in which the doctor intends to remove the fetus in pieces from the outset. This interpretation is confirmed by comparing the Act with the Nebraska statute in Stenberg. There, the Court concluded that the statute encompassed D&E, which often involve[s] a physician pulling a substantial portion of a still living fetus . . . , say, an arm or leg, into the vagina prior to the death of the fetus, 530 U. S., at 939, and rejected the Nebraska Attorney Generals limiting interpretation that the statutes reference to a procedure that kill[s] the unborn child was to a distinct procedure, not to the abortion procedure as a whole, id., at 943. It is apparent Congress responded to these concerns because the Act adopts the phrase delivers a living fetus, 18 U. S. C. 1531(b)(1)(A), instead of delivering . . . a living unborn child, or a substantial portion thereof, 530 U. S., at 938, thereby targeting extraction of an entire fetus rather than removal of fetal pieces; identifies specific anatomical landmarks to which the fetus must be partially delivered, 1531(b)(1)(A), thereby clarifying that the removal of a small portion of the fetus is not prohibited; requires the fetus to be delivered so that it is partially outside the [mothers] body, 1531(b)(1)(A), thereby establishing that delivering a substantial portion of the fetus into the vagina would not

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subject a doctor to criminal sanctions; and adds the overt-act requirement, 1531(b)(1), thereby making the distinction the Nebraska statute failed to draw (but the Nebraska Attorney General advanced). Finally, the canon of constitutional avoidance, see, e.g., Edward J. DeBartolo Corp. v. Florida Gulf Coast Building & Constr. Trades Council, 485 U. S. 568, 575, extinguishes any lingering doubt. Interpreting the Act not to prohibit standard D&E is the most reasonable reading and understanding of its terms. Pp. 2024. (ii) Respondents contrary arguments are unavailing. The contention that any D&E may result in the delivery of a living fetus beyond the Acts anatomical landmarks because doctors cannot predict the amount the cervix will dilate before the procedure does not take account of the Acts intent requirements, which preclude liability for an accidental intact D&E. The evidence supports the legislative determination that an intact delivery is almost always a conscious choice rather than a happenstance, belying any claim that a standard D&E cannot be performed without intending or foreseeing an intact D&E. That many doctors begin every D&E with the objective of removing the fetus as intact as possible based on their belief that this is safer does not prove, as respondents suggest, that every D&E might violate the Act, thereby imposing an undue burden. It demonstrates only that those doctors must adjust their conduct to the law by not attempting to deliver the fetus to an anatomical landmark. Respondents have not shown that requiring doctors to intend dismemberment before such a delivery will prohibit the vast majority of D&E abortions. Pp. 2426. 3. The Act, measured by its text in this facial attack, does not impose a substantial obstacle to late-term, but previability, abortions, as prohibited by the Casey plurality, 505 U. S., at 878. Pp. 2637. (a) The contention that the Acts congressional purpose was to create such an obstacle is rejected. The Acts stated purposes are protecting innocent human life from a brutal and inhumane procedure and protecting the medical communitys ethics and reputation. The government undoubtedly has an interest in protecting the integrity and ethics of the medical profession. Washington v. Glucksberg, 521 U. S. 702, 731. Moreover, Casey reaffirmed that the government may use its voice and its regulatory authority to show its profound respect for the life within the woman. See, e.g., 505 U. S., at 873. The Acts ban on abortions involving partial delivery of a living fetus furthers the Governments objectives. Congress determined that such abortions are similar to the killing of a newborn infant. This Court has confirmed the validity of drawing boundaries to prevent practices that extinguish life and are close to actions that are condemned. Glucksberg, supra, at 732735, and n. 23. The Act also

GONZALES v. CARHART Syllabus recognizes that respect for human life finds an ultimate expression in a mothers love for her child. Whether to have an abortion requires a difficult and painful moral decision, Casey, 505 U. S., at 852853, which some women come to regret. In a decision so fraught with emotional consequence, some doctors may prefer not to disclose precise details of the abortion procedure to be used. It is, however, precisely this lack of information that is of legitimate concern to the State. Id., at 873. The States interest in respect for life is advanced by the dialogue that better informs the political and legal systems, the medical profession, expectant mothers, and society as a whole of the consequences that follow from a decision to elect a late-term abortion. The objection that the Act accomplishes little because the standard D&E is in some respects as brutal, if not more, than intact D&E, is unpersuasive. It was reasonable for Congress to think that partial-birth abortion, more than standard D&E, undermines the publics perception of the doctors appropriate role during delivery, and perverts the birth process. Pp. 2630. (b) The Acts failure to allow the banned procedures use where necessary, in appropriate medical judgment, for preservation of the [mothers] health, Ayotte v. Planned Parenthood of Northern New Eng., 546 U. S. 320, 327328, does not have the effect of imposing an unconstitutional burden on the abortion right. The Court assumes the Acts prohibition would be unconstitutional, under controlling precedents, if it subject[ed] [women] to significant health risks. Id., at 328. Whether the Act creates such risks was, however, a contested factual question below: The evidence presented in the trial courts and before Congress demonstrates both sides have medical support for their positions. The Courts precedents instruct that the Act can survive facial attack when this medical uncertainty persists. See, e.g., Kansas v. Hendricks, 521 U. S. 346, 360, n. 3. This traditional rule is consistent with Casey, which confirms both that the State has an interest in promoting respect for human life at all stages in the pregnancy, and that abortion doctors should be treated the same as other doctors. Medical uncertainty does not foreclose the exercise of legislative power in the abortion context any more than it does in other contexts. Other considerations also support the Courts conclusion, including the fact that safe alternatives to the prohibited procedure, such as D&E, are available. In addition, if intact D&E is truly necessary in some circumstances, a prior injection to kill the fetus allows a doctor to perform the procedure, given that the Acts prohibition only applies to the delivery of a living fetus, 18 U. S. C. 1531(b)(1)(A). Planned Parenthood of Central Mo. v. Danforth, 428 U. S. 52, 7779, distinguished. The Court rejects certain of the parties arguments. On the one hand, the Attorney Generals contention that the Act

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should be upheld based on the congressional findings alone fails because some of the Acts recitations are factually incorrect and some of the important findings have been superseded. Also unavailing, however, is respondents contention that an abortion regulation must contain a health exception if substantial medical authority supports the proposition that banning a particular procedure could endanger womens health, Stenberg, 530 U. S., at 938. Interpreting Stenberg as leaving no margin for legislative error in the face of medical uncertainty is too exacting a standard. Marginal safety considerations, including the balance of risks, are within the legislative competence where, as here, the regulation is rational and pursues legitimate ends, and standard, safe medical options are available. Pp. 3137. 4. These facial attacks should not have been entertained in the first instance. In these circumstances the proper means to consider exceptions is by as-applied challenge. Cf. Wisconsin Right to Life, Inc. v. Federal Election Commn, 546 U. S. ___, ___. This is the proper manner to protect the womans health if it can be shown that in discrete and well-defined instances a condition has or is likely to occur in which the procedure prohibited by the Act must be used. No asapplied challenge need be brought if the Acts prohibition threatens a womans life, because the Act already contains a life exception. 18 U. S. C. 1531(a). Pp. 3739. No. 05380, 413 F. 3d 791; 051382, 435 F. 3d 1163, reversed. KENNEDY, J., delivered the opinion of the Court, in which ROBERTS, C. J., and SCALIA, THOMAS, and ALITO, JJ., joined. THOMAS, J., filed a concurring opinion, in which SCALIA, J., joined. GINSBURG, J., filed a dissenting opinion, in which STEVENS, SOUTER, and BREYER, JJ., joined.

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NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the preliminary print of the United States Reports. Readers are requested to notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Washington, D. C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that corrections may be made before the preliminary print goes to press.

SUPREME COURT OF THE UNITED STATES

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Nos. 05380 and 051382

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ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 05380 v. LEROY CARHART ET AL.

ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE EIGHTH CIRCUIT

ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 051382 v. PLANNED PARENTHOOD FEDERATION OF AMERICA, INC., ET AL.
ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE NINTH CIRCUIT
[April 18, 2007]

JUSTICE KENNEDY delivered the opinion of the Court. These cases require us to consider the validity of the Partial-Birth Abortion Ban Act of 2003 (Act), 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), a federal statute regulating abortion procedures. In recitations preceding its operative provisions the Act refers to the Courts opinion in Stenberg v. Carhart, 530 U. S. 914 (2000), which also addressed the subject of abortion procedures used in the later stages of pregnancy. Compared to the state statute at issue in Stenberg, the Act is more specific concerning the instances

GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

to which it applies and in this respect more precise in its coverage. We conclude the Act should be sustained against the objections lodged by the broad, facial attack brought against it. In No. 05380 (Carhart) respondents are LeRoy Carhart, William G. Fitzhugh, William H. Knorr, and Jill L. Vibhakar, doctors who perform second-trimester abortions. These doctors filed their complaint against the Attorney General of the United States in the United States District Court for the District of Nebraska. They challenged the constitutionality of the Act and sought a permanent injunction against its enforcement. Carhart v. Ashcroft, 331 F. Supp. 2d 805 (2004). In 2004, after a 2week trial, the District Court granted a permanent injunction that prohibited the Attorney General from enforcing the Act in all cases but those in which there was no dispute the fetus was viable. Id., at 1048. The Court of Appeals for the Eighth Circuit affirmed. 413 F. 3d 791 (2005). We granted certiorari. 546 U. S. 1169 (2006). In No. 051382 (Planned Parenthood) respondents are Planned Parenthood Federation of America, Inc., Planned Parenthood Golden Gate, and the City and County of San Francisco. The Planned Parenthood entities sought to enjoin enforcement of the Act in a suit filed in the United States District Court for the Northern District of California. Planned Parenthood Federation of Am. v. Ashcroft, 320 F. Supp. 2d 957 (2004). The City and County of San Francisco intervened as a plaintiff. In 2004, the District Court held a trial spanning a period just short of three weeks, and it, too, enjoined the Attorney General from enforcing the Act. Id., at 1035. The Court of Appeals for the Ninth Circuit affirmed. 435 F. 3d 1163 (2006). We granted certiorari. 547 U. S. ___ (2006).

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I
A
The Act proscribes a particular manner of ending fetal life, so it is necessary here, as it was in Stenberg, to discuss abortion procedures in some detail. Three United States District Courts heard extensive evidence describing the procedures. In addition to the two courts involved in the instant cases the District Court for the Southern District of New York also considered the constitutionality of the Act. Nat. Abortion Federation v. Ashcroft, 330 F. Supp. 2d 436 (2004). It found the Act unconstitutional, id., at 493, and the Court of Appeals for the Second Circuit affirmed, Nat. Abortion Federation v. Gonzales, 437 F. 3d 278 (2006). The three District Courts relied on similar medical evidence; indeed, much of the evidence submitted to the Carhart court previously had been submitted to the other two courts. 331 F. Supp. 2d, at 809810. We refer to the District Courts exhaustive opinions in our own discussion of abortion procedures. Abortion methods vary depending to some extent on the preferences of the physician and, of course, on the term of the pregnancy and the resulting stage of the unborn childs development. Between 85 and 90 percent of the approximately 1.3 million abortions performed each year in the United States take place in the first three months of pregnancy, which is to say in the first trimester. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 960, and n. 4; App. in No. 051382, pp. 4548. The most common first-trimester abortion method is vacuum aspiration (otherwise known as suction curettage) in which the physician vacuums out the embryonic tissue. Early in this trimester an alternative is to use medication, such as mifepristone (commonly known as RU486), to terminate the pregnancy. Nat. Abortion Federation, supra, at 464, n. 20. The Act does not regulate these procedures. Of the remaining abortions that take place each year,

GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

most occur in the second trimester. The surgical procedure referred to as dilation and evacuation or D&E is the usual abortion method in this trimester. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 960961. Although individual techniques for performing D&E differ, the general steps are the same. A doctor must first dilate the cervix at least to the extent needed to insert surgical instruments into the uterus and to maneuver them to evacuate the fetus. Nat. Abortion Federation, supra, at 465; App. in No. 051382, at 61. The steps taken to cause dilation differ by physician and gestational age of the fetus. See, e.g., Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 852, 856, 859, 862865, 868, 870, 873874, 876877, 880, 883, 886. A doctor often begins the dilation process by inserting osmotic dilators, such as laminaria (sticks of seaweed), into the cervix. The dilators can be used in combination with drugs, such as misoprostol, that increase dilation. The resulting amount of dilation is not uniform, and a doctor does not know in advance how an individual patient will respond. In general the longer dilators remain in the cervix, the more it will dilate. Yet the length of time doctors employ osmotic dilators varies. Some may keep dilators in the cervix for two days, while others use dilators for a day or less. Nat. Abortion Federation, supra, at 464465; Planned Parenthood, supra, at 961. After sufficient dilation the surgical operation can commence. The woman is placed under general anesthesia or conscious sedation. The doctor, often guided by ultrasound, inserts grasping forceps through the womans cervix and into the uterus to grab the fetus. The doctor grips a fetal part with the forceps and pulls it back through the cervix and vagina, continuing to pull even after meeting resistance from the cervix. The friction causes the fetus to tear apart. For example, a leg might be ripped off the fetus as it is pulled through the cervix and

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out of the woman. The process of evacuating the fetus piece by piece continues until it has been completely removed. A doctor may make 10 to 15 passes with the forceps to evacuate the fetus in its entirety, though sometimes removal is completed with fewer passes. Once the fetus has been evacuated, the placenta and any remaining fetal material are suctioned or scraped out of the uterus. The doctor examines the different parts to ensure the entire fetal body has been removed. See, e.g., Nat. Abortion Federation, supra, at 465; Planned Parenthood, supra, at 962. Some doctors, especially later in the second trimester, may kill the fetus a day or two before performing the surgical evacuation. They inject digoxin or potassium chloride into the fetus, the umbilical cord, or the amniotic fluid. Fetal demise may cause contractions and make greater dilation possible. Once dead, moreover, the fetus body will soften, and its removal will be easier. Other doctors refrain from injecting chemical agents, believing it adds risk with little or no medical benefit. Carhart, supra, at 907912; Nat. Abortion Federation, supra, at 474475. The abortion procedure that was the impetus for the numerous bans on partial-birth abortion, including the Act, is a variation of this standard D&E. See M. Haskell, Dilation and Extraction for Late Second Trimester Abortion (1992), 1 Appellants App. in No. 043379 (CA8), p. 109 (hereinafter Dilation and Extraction). The medical community has not reached unanimity on the appropriate name for this D&E variation. It has been referred to as intact D&E, dilation and extraction (D&X), and intact D&X. Nat. Abortion Federation, supra, at 440, n. 2; see also F. Cunningham et al., Williams Obstetrics 243 (22d ed. 2005) (identifying the procedure as D&X); Danforths Obstetrics and Gynecology 567 (J. Scott, R. Gibbs, B. Karlan, & A. Haney eds. 9th ed. 2003) (identifying the procedure as intact D&X); M. Paul, E. Lichtenberg, L.

GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

Borgatta, D. Grimes, & P. Stubblefield, A Clinicians Guide to Medical and Surgical Abortion 136 (1999) (identifying the procedure as intact D&E). For discussion purposes this D&E variation will be referred to as intact D&E. The main difference between the two procedures is that in intact D&E a doctor extracts the fetus intact or largely intact with only a few passes. There are no comprehensive statistics indicating what percentage of all D&Es are performed in this manner. Intact D&E, like regular D&E, begins with dilation of the cervix. Sufficient dilation is essential for the procedure. To achieve intact extraction some doctors thus may attempt to dilate the cervix to a greater degree. This approach has been called serial dilation. Carhart, supra, at 856, 870, 873; Planned Parenthood, supra, at 965. Doctors who attempt at the outset to perform intact D&E may dilate for two full days or use up to 25 osmotic dilators. See, e.g., Dilation and Extraction 110; Carhart, supra, at 865, 868, 876, 886. In an intact D&E procedure the doctor extracts the fetus in a way conducive to pulling out its entire body, instead of ripping it apart. One doctor, for example, testified: If I know I have good dilation and I reach in and the fetus starts to come out and I think I can accomplish it, the abortion with an intact delivery, then I use my forceps a little bit differently. I dont close them quite so much, and I just gently draw the tissue out attempting to have an intact delivery, if possible. App. in No. 051382, at 74. Rotating the fetus as it is being pulled decreases the odds of dismemberment. Carhart, supra, at 868869; App. in No. 05380, pp. 4041; 5 Appellants App. in No. 043379 (CA8), p. 1469. A doctor also may use forceps to grasp a fetal part, pull it down, and re-grasp the fetus at a higher levelsometimes using both his hand and a forcepsto

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exert traction to retrieve the fetus intact until the head is lodged in the [cervix]. Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 886 887. Intact D&E gained public notoriety when, in 1992, Dr. Martin Haskell gave a presentation describing his method of performing the operation. Dilation and Extraction 110 111. In the usual intact D&E the fetus head lodges in the cervix, and dilation is insufficient to allow it to pass. See, e.g., ibid.; App. in No. 05380, at 577; App. in No. 05 1382, at 74, 282. Haskell explained the next step as follows: At this point, the right-handed surgeon slides the fingers of the left [hand] along the back of the fetus and hooks the shoulders of the fetus with the index and ring fingers (palm down). While maintaining this tension, lifting the cervix and applying traction to the shoulders with the fingers of the left hand, the surgeon takes a pair of blunt curved Metzenbaum scissors in the right hand. He carefully advances the tip, curved down, along the spine and under his middle finger until he feels it contact the base of the skull under the tip of his middle finger. [T]he surgeon then forces the scissors into the base of the skull or into the foramen magnum. Having safely entered the skull, he spreads the scissors to enlarge the opening. The surgeon removes the scissors and introduces a suction catheter into this hole and evacuates the skull contents. With the catheter still in place, he applies traction to the fetus, removing it completely from the patient. H. R. Rep. No. 10858, p. 3 (2003). This is an abortion doctors clinical description. Here is another description from a nurse who witnessed the same method performed on a 26-week fetus and who testified

GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

before the Senate Judiciary Committee: Dr. Haskell went in with forceps and grabbed the babys legs and pulled them down into the birth canal. Then he delivered the babys body and the arms everything but the head. The doctor kept the head right inside the uterus. . . . The babys little fingers were clasping and unclasping, and his little feet were kicking. Then the doctor stuck the scissors in the back of his head, and the babys arms jerked out, like a startle reaction, like a flinch, like a baby does when he thinks he is going to fall. The doctor opened up the scissors, stuck a highpowered suction tube into the opening, and sucked the babys brains out. Now the baby went completely limp. . . . He cut the umbilical cord and delivered the placenta. He threw the baby in a pan, along with the placenta and the instruments he had just used. Ibid. Dr. Haskells approach is not the only method of killing the fetus once its head lodges in the cervix, and the process has evolved since his presentation. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 965. Another doctor, for example, squeezes the skull after it has been pierced so that enough brain tissue exudes to allow the head to pass through. App. in No. 05380, at 41; see also Carhart, supra, at 866867, 874. Still other physicians reach into the cervix with their forceps and crush the fetus skull. Carhart, supra, at 858, 881. Others continue to pull the fetus out of the woman until it disarticulates at the neck, in effect decapitating it. These doctors then grasp the head with forceps, crush it, and remove it. Id., at 864, 878; see also Planned Parenthood, supra, at 965. Some doctors performing an intact D&E attempt to

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remove the fetus without collapsing the skull. See Carhart, supra, at 866, 869. Yet one doctor would not allow delivery of a live fetus younger than 24 weeks because the objective of [his] procedure is to perform an abortion, not a birth. App. in No. 051382, at 408409. The doctor thus answered in the affirmative when asked whether he would hold the fetus head on the internal side of the [cervix] in order to collapse the skull and kill the fetus before it is born. Id., at 409; see also Carhart, supra, at 862, 878. Another doctor testified he crushes a fetus skull not only to reduce its size but also to ensure the fetus is dead before it is removed. For the staff to have to deal with a fetus that has some viability to it, some movement of limbs, according to this doctor, [is] always a difficult situation. App. in No. 05380, at 94; see Carhart, supra, at 858. D&E and intact D&E are not the only second-trimester abortion methods. Doctors also may abort a fetus through medical induction. The doctor medicates the woman to induce labor, and contractions occur to deliver the fetus. Induction, which unlike D&E should occur in a hospital, can last as little as 6 hours but can take longer than 48. It accounts for about five percent of second-trimester abortions before 20 weeks of gestation and 15 percent of those after 20 weeks. Doctors turn to two other methods of second-trimester abortion, hysterotomy and hysterectomy, only in emergency situations because they carry increased risk of complications. In a hysterotomy, as in a cesarean section, the doctor removes the fetus by making an incision through the abdomen and uterine wall to gain access to the uterine cavity. A hysterectomy requires the removal of the entire uterus. These two procedures represent about .07% of second-trimester abortions. Nat. Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 467; Planned Parenthood, supra, at 962963.

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

B After Dr. Haskells procedure received public attention, with ensuing and increasing public concern, bans on partial birth abortion proliferated. By the time of the Stenberg decision, about 30 States had enacted bans designed to prohibit the procedure. 530 U. S., at 995996, and nn. 1213 (THOMAS, J., dissenting); see also H. R. Rep. No. 10858, at 45. In 1996, Congress also acted to ban partial-birth abortion. President Clinton vetoed the congressional legislation, and the Senate failed to override the veto. Congress approved another bill banning the procedure in 1997, but President Clinton again vetoed it. In 2003, after this Courts decision in Stenberg, Congress passed the Act at issue here. H. R. Rep. No. 10858, at 1214. On November 5, 2003, President Bush signed the Act into law. It was to take effect the following day. 18 U. S. C. 1531(a) (2000 ed., Supp. IV). The Act responded to Stenberg in two ways. First, Congress made factual findings. Congress determined that this Court in Stenberg was required to accept the very questionable findings issued by the district court judge, 2(7), 117 Stat. 1202, notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 768, (7) (Congressional Findings), but that Congress was not bound to accept the same factual findings, ibid., (8). Congress found, among other things, that [a] moral, medical, and ethical consensus exists that the practice of performing a partial-birth abortion . . . is a gruesome and inhumane procedure that is never medically necessary and should be prohibited. Id., at 767, (1). Second, and more relevant here, the Acts language differs from that of the Nebraska statute struck down in Stenberg. See 530 U. S., at 921922 (quoting Neb. Rev. Stat. Ann. 28328(1), 28326(9) (Supp. 1999)). The operative provisions of the Act provide in relevant part:

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(a) Any physician who, in or affecting interstate or foreign commerce, knowingly performs a partial-birth abortion and thereby kills a human fetus shall be fined under this title or imprisoned not more than 2 years, or both. This subsection does not apply to a partial-birth abortion that is necessary to save the life of a mother whose life is endangered by a physical disorder, physical illness, or physical injury, including a life-endangering physical condition caused by or arising from the pregnancy itself. This subsection takes effect 1 day after the enactment. (b) As used in this section (1) the term partial-birth abortion means an abortion in which the person performing the abortion (A) deliberately and intentionally vaginally delivers a living fetus until, in the case of a head-first presentation, the entire fetal head is outside the body of the mother, or, in the case of breech presentation, any part of the fetal trunk past the navel is outside the body of the mother, for the purpose of performing an overt act that the person knows will kill the partially delivered living fetus; and (B) performs the overt act, other than completion of delivery, that kills the partially delivered living fetus; and (2) the term physician means a doctor of medicine or osteopathy legally authorized to practice medicine and surgery by the State in which the doctor performs such activity, or any other individual legally authorized by the State to perform abortions: Provided, however, That any individual who is not a physician or not otherwise legally authorized by the State to perform abortions, but who nevertheless directly performs a partial-birth abortion, shall be subject to the provisions of this section. . . . . .

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

(d)(1) A defendant accused of an offense under this section may seek a hearing before the State Medical Board on whether the physicians conduct was necessary to save the life of the mother whose life was endangered by a physical disorder, physical illness, or physical injury, including a life-endangering physical condition caused by or arising from the pregnancy itself. (2) The findings on that issue are admissible on that issue at the trial of the defendant. Upon a motion of the defendant, the court shall delay the beginning of the trial for not more than 30 days to permit such a hearing to take place. (e) A woman upon whom a partial-birth abortion is performed may not be prosecuted under this section, for a conspiracy to violate this section, or for an offense under section 2, 3, or 4 of this title based on a violation of this section. 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV). The Act also includes a provision authorizing civil actions that is not of relevance here. 1531(c). C The District Court in Carhart concluded the Act was unconstitutional for two reasons. First, it determined the Act was unconstitutional because it lacked an exception allowing the procedure where necessary for the health of the mother. 331 F. Supp. 2d, at 10041030. Second, the District Court found the Act deficient because it covered not merely intact D&E but also certain other D&Es. Id., at 10301037. The Court of Appeals for the Eighth Circuit addressed only the lack of a health exception. 413 F. 3d, at 803804. The court began its analysis with what it saw as the appropriate questionwhether substantial medical authority supports the medical necessity of the banned proce-

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dure. Id., at 796 (quoting Stenberg, 530 U. S., at 938). This was the proper framework, according to the Court of Appeals, because when a lack of consensus exists in the medical community, the Constitution requires legislatures to err on the side of protecting womens health by including a health exception. 413 F. 3d, at 796. The court rejected the Attorney Generals attempt to demonstrate changed evidentiary circumstances since Stenberg and considered itself bound by Stenbergs conclusion that a health exception was required. 413 F. 3d, at 803 (explaining [t]he record in [the] case and the record in Stenberg [were] similar in all significant respects). It invalidated the Act. Ibid. D The District Court in Planned Parenthood concluded the Act was unconstitutional because it (1) pose[d] an undue burden on a womans ability to choose a second trimester abortion; (2) [was] unconstitutionally vague; and (3) require[d] a health exception as set forth by . . . Stenberg. 320 F. Supp. 2d, at 10341035. The Court of Appeals for the Ninth Circuit agreed. Like the Court of Appeals for the Eighth Circuit, it concluded the absence of a health exception rendered the Act unconstitutional. The court interpreted Stenberg to require a health exception unless there is consensus in the medical community that the banned procedure is never medically necessary to preserve the health of women. 435 F. 3d, at 1173. Even after applying a deferential standard of review to Congress factual findings, the Court of Appeals determined substantial disagreement exists in the medical community regarding whether the procedures prohibited by the Act are ever necessary to preserve a womans health. Id., at 11751176. The Court of Appeals concluded further that the Act placed an undue burden on a womans ability to obtain a

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

second-trimester abortion. The court found the textual differences between the Act and the Nebraska statute struck down in Stenberg insufficient to distinguish D&E and intact D&E. 435 F. 3d, at 11781180. As a result, according to the Court of Appeals, the Act imposed an undue burden because it prohibited D&E. Id., at 1180 1181. Finally, the Court of Appeals found the Act void for vagueness. Id., at 1181. Abortion doctors testified they were uncertain which procedures the Act made criminal. The court thus concluded the Act did not offer physicians clear warning of its regulatory reach. Id., at 11811184. Resting on its understanding of the remedial framework established by this Court in Ayotte v. Planned Parenthood of Northern New Eng., 546 U. S. 320, 328330 (2006), the Court of Appeals held the Act was unconstitutional on its face and should be permanently enjoined. 435 F. 3d, at 11841191. II The principles set forth in the joint opinion in Planned Parenthood of Southeastern Pa. v. Casey, 505 U. S. 833 (1992), did not find support from all those who join the instant opinion. See id., at 9791002 (SCALIA, J., joined by THOMAS, J., inter alios, concurring in judgment in part and dissenting in part). Whatever ones views concerning the Casey joint opinion, it is evident a premise central to its conclusionthat the government has a legitimate and substantial interest in preserving and promoting fetal lifewould be repudiated were the Court now to affirm the judgments of the Courts of Appeals. Casey involved a challenge to Roe v. Wade, 410 U. S. 113 (1973). The opinion contains this summary: It must be stated at the outset and with clarity that Roes essential holding, the holding we reaffirm, has three parts. First is a recognition of the right of

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the woman to choose to have an abortion before viability and to obtain it without undue interference from the State. Before viability, the States interests are not strong enough to support a prohibition of abortion or the imposition of a substantial obstacle to the womans effective right to elect the procedure. Second is a confirmation of the States power to restrict abortions after fetal viability, if the law contains exceptions for pregnancies which endanger the womans life or health. And third is the principle that the State has legitimate interests from the outset of the pregnancy in protecting the health of the woman and the life of the fetus that may become a child. These principles do not contradict one another; and we adhere to each. 505 U. S., at 846 (opinion of the Court). Though all three holdings are implicated in the instant cases, it is the third that requires the most extended discussion; for we must determine whether the Act furthers the legitimate interest of the Government in protecting the life of the fetus that may become a child. To implement its holding, Casey rejected both Roes rigid trimester framework and the interpretation of Roe that considered all previability regulations of abortion unwarranted. 505 U. S., at 875876, 878 (plurality opinion). On this point Casey overruled the holdings in two cases because they undervalued the States interest in potential life. See id., at 881883 (joint opinion) (overruling Thornburgh v. American College of Obstetricians and Gynecologists, 476 U. S. 747 (1986) and Akron v. Akron Center for Reproductive Health, Inc., 462 U. S. 416 (1983)). We assume the following principles for the purposes of this opinion. Before viability, a State may not prohibit any woman from making the ultimate decision to terminate her pregnancy. 505 U. S., at 879 (plurality opinion). It also may not impose upon this right an undue burden,

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which exists if a regulations purpose or effect is to place a substantial obstacle in the path of a woman seeking an abortion before the fetus attains viability. Id., at 878. On the other hand, [r]egulations which do no more than create a structural mechanism by which the State, or the parent or guardian of a minor, may express profound respect for the life of the unborn are permitted, if they are not a substantial obstacle to the womans exercise of the right to choose. Id., at 877. Casey, in short, struck a balance. The balance was central to its holding. We now apply its standard to the cases at bar. III We begin with a determination of the Acts operation and effect. A straightforward reading of the Acts text demonstrates its purpose and the scope of its provisions: It regulates and proscribes, with exceptions or qualifications to be discussed, performing the intact D&E procedure. Respondents agree the Act encompasses intact D&E, but they contend its additional reach is both unclear and excessive. Respondents assert that, at the least, the Act is void for vagueness because its scope is indefinite. In the alternative, respondents argue the Acts text proscribes all D&Es. Because D&E is the most common secondtrimester abortion method, respondents suggest the Act imposes an undue burden. In this litigation the Attorney General does not dispute that the Act would impose an undue burden if it covered standard D&E. We conclude that the Act is not void for vagueness, does not impose an undue burden from any overbreadth, and is not invalid on its face. A The Act punishes knowingly perform[ing] a partialbirth abortion. 1531(a) (2000 ed., Supp. IV). It defines the unlawful abortion in explicit terms. 1531(b)(1).

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First, the person performing the abortion must vaginally delive[r] a living fetus. 1531(b)(1)(A). The Act does not restrict an abortion procedure involving the delivery of an expired fetus. The Act, furthermore, is inapplicable to abortions that do not involve vaginal delivery (for instance, hysterotomy or hysterectomy). The Act does apply both previability and postviability because, by common understanding and scientific terminology, a fetus is a living organism while within the womb, whether or not it is viable outside the womb. See, e.g., Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 971972. We do not understand this point to be contested by the parties. Second, the Acts definition of partial-birth abortion requires the fetus to be delivered until, in the case of a head-first presentation, the entire fetal head is outside the body of the mother, or, in the case of breech presentation, any part of the fetal trunk past the navel is outside the body of the mother. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). The Attorney General concedes, and we agree, that if an abortion procedure does not involve the delivery of a living fetus to one of these anatomical landmarks where, depending on the presentation, either the fetal head or the fetal trunk past the navel is outside the body of the motherthe prohibitions of the Act do not apply. Brief for Petitioner in No. 05380, p. 46. Third, to fall within the Act, a doctor must perform an overt act, other than completion of delivery, that kills the partially delivered living fetus. 1531(b)(1)(B) (2000 ed., Supp. IV). For purposes of criminal liability, the overt act causing the fetus death must be separate from delivery. And the overt act must occur after the delivery to an anatomical landmark. This is because the Act proscribes killing the partially delivered fetus, which, when read in context, refers to a fetus that has been delivered to an anatomical landmark. Ibid. Fourth, the Act contains scienter requirements concern-

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ing all the actions involved in the prohibited abortion. To begin with, the physician must have deliberately and intentionally delivered the fetus to one of the Acts anatomical landmarks. 1531(b)(1)(A). If a living fetus is delivered past the critical point by accident or inadvertence, the Act is inapplicable. In addition, the fetus must have been delivered for the purpose of performing an overt act that the [doctor] knows will kill [it]. Ibid. If either intent is absent, no crime has occurred. This follows from the general principle that where scienter is required no crime is committed absent the requisite state of mind. See generally 1 W. LaFave, Substantive Criminal Law 5.1 (2d ed. 2003) (hereinafter LaFave); 1 C. Torcia, Whartons Criminal Law 27 (15th ed. 1993). B Respondents contend the language described above is indeterminate, and they thus argue the Act is unconstitutionally vague on its face. As generally stated, the voidfor-vagueness doctrine requires that a penal statute define the criminal offense with sufficient definiteness that ordinary people can understand what conduct is prohibited and in a manner that does not encourage arbitrary and discriminatory enforcement. Kolender v. Lawson, 461 U. S. 352, 357 (1983); Posters N Things, Ltd. v. United States, 511 U. S. 513, 525 (1994). The Act satisfies both requirements. The Act provides doctors of ordinary intelligence a reasonable opportunity to know what is prohibited. Grayned v. City of Rockford, 408 U. S. 104, 108 (1972). Indeed, it sets forth relatively clear guidelines as to prohibited conduct and provides objective criteria to evaluate whether a doctor has performed a prohibited procedure. Posters N Things, supra, at 525526. Unlike the statutory language in Stenberg that prohibited the delivery of a substantial portion of the fetuswhere a doc-

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tor might question how much of the fetus is a substantial portionthe Act defines the line between potentially criminal conduct on the one hand and lawful abortion on the other. Stenberg, 530 U. S., at 922 (quoting Neb. Rev. Stat. Ann. 28326(9) (Supp. 1999)). Doctors performing D&E will know that if they do not deliver a living fetus to an anatomical landmark they will not face criminal liability. This conclusion is buttressed by the intent that must be proved to impose liability. The Court has made clear that scienter requirements alleviate vagueness concerns. Posters N Things, supra, at 526; see also Colautti v. Franklin, 439 U. S. 379, 395 (1979) (This Court has long recognized that the constitutionality of a vague statutory standard is closely related to whether that standard incorporates a requirement of mens rea). The Act requires the doctor deliberately to have delivered the fetus to an anatomical landmark. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). Because a doctor performing a D&E will not face criminal liability if he or she delivers a fetus beyond the prohibited point by mistake, the Act cannot be described as a trap for those who act in good faith. Colautti, supra, at 395 (internal quotation marks omitted). Respondents likewise have failed to show that the Act should be invalidated on its face because it encourages arbitrary or discriminatory enforcement. Kolender, supra, at 357. Just as the Acts anatomical landmarks provide doctors with objective standards, they also establish minimal guidelines to govern law enforcement. Smith v. Goguen, 415 U. S. 566, 574 (1974). The scienter requirements narrow the scope of the Acts prohibition and limit prosecutorial discretion. It cannot be said that the Act vests virtually complete discretion in the hands of [law enforcement] to determine whether the [doctor] has satisfied [its provisions]. Kolender, supra, at 358 (invalidating a statute regulating loitering). Respondents arguments

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concerning arbitrary enforcement, furthermore, are somewhat speculative. This is a preenforcement challenge, where no evidence has been, or could be, introduced to indicate whether the [Act] has been enforced in a discriminatory manner or with the aim of inhibiting [constitutionally protected conduct]. Hoffman Estates v. Flipside, Hoffman Estates, Inc., 455 U. S. 489, 503 (1982). The Act is not vague. C We next determine whether the Act imposes an undue burden, as a facial matter, because its restrictions on second-trimester abortions are too broad. A review of the statutory text discloses the limits of its reach. The Act prohibits intact D&E; and, notwithstanding respondents arguments, it does not prohibit the D&E procedure in which the fetus is removed in parts. 1 The Act prohibits a doctor from intentionally performing an intact D&E. The dual prohibitions of the Act, both of which are necessary for criminal liability, correspond with the steps generally undertaken during this type of procedure. First, a doctor delivers the fetus until its head lodges in the cervix, which is usually past the anatomical landmark for a breech presentation. See 18 U. S. C. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). Second, the doctor proceeds to pierce the fetal skull with scissors or crush it with forceps. This step satisfies the overt-act requirement because it kills the fetus and is distinct from delivery. See 1531(b)(1)(B). The Acts intent requirements, however, limit its reach to those physicians who carry out the intact D&E after intending to undertake both steps at the outset. The Act excludes most D&Es in which the fetus is removed in pieces, not intact. If the doctor intends to remove the fetus in parts from the outset, the doctor will not

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have the requisite intent to incur criminal liability. A doctor performing a standard D&E procedure can often tak[e] about 1015 passes through the uterus to remove the entire fetus. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 962. Removing the fetus in this manner does not violate the Act because the doctor will not have delivered the living fetus to one of the anatomical landmarks or committed an additional overt act that kills the fetus after partial delivery. 1531(b)(1) (2000 ed., Supp. IV). A comparison of the Act with the Nebraska statute struck down in Stenberg confirms this point. The statute in Stenberg prohibited deliberately and intentionally delivering into the vagina a living unborn child, or a substantial portion thereof, for the purpose of performing a procedure that the person performing such procedure knows will kill the unborn child and does kill the unborn child. 530 U. S., at 922 (quoting Neb. Rev. Stat. Ann. 28326(9) (Supp. 1999)). The Court concluded that this statute encompassed D&E because D&E will often involve a physician pulling a substantial portion of a still living fetus, say, an arm or leg, into the vagina prior to the death of the fetus. 530 U. S., at 939. The Court also rejected the limiting interpretation urged by Nebraskas Attorney General that the statutes reference to a procedure that kill[s] the unborn child was to a distinct procedure, not to the abortion procedure as a whole. Id., at 943. Congress, it is apparent, responded to these concerns because the Act departs in material ways from the statute in Stenberg. It adopts the phrase delivers a living fetus, 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV), instead of delivering . . . a living unborn child, or a substantial portion thereof, 530 U. S., at 938 (quoting Neb. Rev. Stat. Ann. 28326(9) (Supp. 1999)). The Acts language, unlike the statute in Stenberg, expresses the usual meaning of deliver when used in connection with fetus, namely, ex-

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traction of an entire fetus rather than removal of fetal pieces. See Stedmans Medical Dictionary 470 (27th ed. 2000) (defining deliver as [t]o assist a woman in childbirth and [t]o extract from an enclosed place, as the fetus from the womb, an object or foreign body); see also I. Dox, B. Melloni, G. Eisner, & J. Melloni, The HarperCollins Illustrated Medical Dictionary 160 (4th ed. 2001); Merriam Websters Collegiate Dictionary 306 (10th ed. 1997). The Act thus displaces the interpretation of delivering dictated by the Nebraska statutes reference to a substantial portion of the fetus. Stenberg, supra, at 944 (indicating that the Nebraska statute itself specifies that it applies both to delivering an intact unborn child or a substantial portion thereof ). In interpreting statutory texts courts use the ordinary meaning of terms unless context requires a different result. See, e.g., 2A N. Singer, Sutherland on Statutes and Statutory Construction 47:28 (rev. 6th ed. 2000). Here, unlike in Stenberg, the language does not require a departure from the ordinary meaning. D&E does not involve the delivery of a fetus because it requires the removal of fetal parts that are ripped from the fetus as they are pulled through the cervix. The identification of specific anatomical landmarks to which the fetus must be partially delivered also differentiates the Act from the statute at issue in Stenberg. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). The Court in Stenberg interpreted substantial portion of the fetus to include an arm or a leg. 530 U. S., at 939. The Acts anatomical landmarks, by contrast, clarify that the removal of a small portion of the fetus is not prohibited. The landmarks also require the fetus to be delivered so that it is partially outside the body of the mother. 1531(b)(1)(A). To come within the ambit of the Nebraska statute, on the other hand, a substantial portion of the fetus only had to be delivered into the vagina; no part of the fetus had to be outside the body of the mother before a doctor could face

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criminal sanctions. Id., at 938939. By adding an overt-act requirement Congress sought further to meet the Courts objections to the state statute considered in Stenberg. Compare 18 U. S. C. 1531(b)(1) (2000 ed., Supp. IV) with Neb. Rev. Stat. Ann. 28326(9) (Supp. 1999). The Act makes the distinction the Nebraska statute failed to draw (but the Nebraska Attorney General advanced) by differentiating between the overall partialbirth abortion and the distinct overt act that kills the fetus. See Stenberg, 530 U. S., at 943944. The fatal overt act must occur after delivery to an anatomical landmark, and it must be something other than [the] completion of delivery. 1531(b)(1)(B). This distinction matters because, unlike intact D&E, standard D&E does not involve a delivery followed by a fatal act. The canon of constitutional avoidance, finally, extinguishes any lingering doubt as to whether the Act covers the prototypical D&E procedure. [T]he elementary rule is that every reasonable construction must be resorted to, in order to save a statute from unconstitutionality. Edward J. DeBartolo Corp. v. Florida Gulf Coast Building & Constr. Trades Council, 485 U. S. 568, 575 (1988) (quoting Hooper v. California, 155 U. S. 648, 657 (1895)). It is true this longstanding maxim of statutory interpretation has, in the past, fallen by the wayside when the Court confronted a statute regulating abortion. The Court at times employed an antagonistic canon of construction under which in cases involving abortion, a permissible reading of a statute [was] to be avoided at all costs. Stenberg, supra, at 977 (KENNEDY, J., dissenting) (quoting Thornburgh, 476 U. S., at 829 (OConnor, J., dissenting)). Casey put this novel statutory approach to rest. Stenberg, supra, at 977 (KENNEDY, J., dissenting). Stenberg need not be interpreted to have revived it. We read that decision instead to stand for the uncontroversial proposition that the canon of constitutional avoidance does not apply

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if a statute is not genuinely susceptible to two constructions. Almendarez-Torres v. United States, 523 U. S. 224, 238 (1998); see also Clark v. Martinez, 543 U. S. 371, 385 (2005). In Stenberg the Court found the statute covered D&E. 530 U. S., at 938945. Here, by contrast, interpreting the Act so that it does not prohibit standard D&E is the most reasonable reading and understanding of its terms. 2 Contrary arguments by the respondents are unavailing. Respondents look to situations that might arise during D&E, situations not examined in Stenberg. They contendrelying on the testimony of numerous abortion doctorsthat D&E may result in the delivery of a living fetus beyond the Acts anatomical landmarks in a significant fraction of cases. This is so, respondents say, because doctors cannot predict the amount the cervix will dilate before the abortion procedure. It might dilate to a degree that the fetus will be removed largely intact. To complete the abortion, doctors will commit an overt act that kills the partially delivered fetus. Respondents thus posit that any D&E has the potential to violate the Act, and that a physician will not know beforehand whether the abortion will proceed in a prohibited manner. Brief for Respondent Planned Parenthood et al. in No. 051382, p. 38. This reasoning, however, does not take account of the Acts intent requirements, which preclude liability from attaching to an accidental intact D&E. If a doctors intent at the outset is to perform a D&E in which the fetus would not be delivered to either of the Acts anatomical landmarks, but the fetus nonetheless is delivered past one of those points, the requisite and prohibited scienter is not present. 18 U. S. C. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). When a doctor in that situation completes an abortion by performing an intact D&E, the doctor does not violate the

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Act. It is true that intent to cause a result may sometimes be inferred if a person knows that that result is practically certain to follow from his conduct. 1 LaFave 5.2(a), at 341. Yet abortion doctors intending at the outset to perform a standard D&E procedure will not know that a prohibited abortion is practically certain to follow from their conduct. Ibid. A fetus is only delivered largely intact in a small fraction of the overall number of D&E abortions. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 965. The evidence also supports a legislative determination that an intact delivery is almost always a conscious choice rather than a happenstance. Doctors, for example, may remove the fetus in a manner that will increase the chances of an intact delivery. See, e.g., App. in No. 05 1382, at 74, 452. And intact D&E is usually described as involving some manner of serial dilation. See, e.g., Dilation and Extraction 110. Doctors who do not seek to obtain this serial dilation perform an intact D&E on far fewer occasions. See, e.g., Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 857858 (In order for intact removal to occur on a regular basis, Dr. Fitzhugh would have to dilate his patients with a second round of laminaria). This evidence belies any claim that a standard D&E cannot be performed without intending or foreseeing an intact D&E. Many doctors who testified on behalf of respondents, and who objected to the Act, do not perform an intact D&E by accident. On the contrary, they begin every D&E abortion with the objective of removing the fetus as intact as possible. See, e.g., id., at 869 (Since Dr. Chasen believes that the intact D & E is safer than the dismemberment D & E, Dr. Chasens goal is to perform an intact D & E every time); see also id., at 873, 886. This does not prove, as respondents suggest, that every D&E might violate the Act and that the Act therefore imposes an undue burden. It demonstrates only that those doctors who intend to perform a D&E that would involve delivery of a living

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fetus to one of the Acts anatomical landmarks must adjust their conduct to the law by not attempting to deliver the fetus to either of those points. Respondents have not shown that requiring doctors to intend dismemberment before delivery to an anatomical landmark will prohibit the vast majority of D&E abortions. The Act, then, cannot be held invalid on its face on these grounds. IV Under the principles accepted as controlling here, the Act, as we have interpreted it, would be unconstitutional if its purpose or effect is to place a substantial obstacle in the path of a woman seeking an abortion before the fetus attains viability. Casey, 505 U. S., at 878 (plurality opinion). The abortions affected by the Acts regulations take place both previability and postviability; so the quoted language and the undue burden analysis it relies upon are applicable. The question is whether the Act, measured by its text in this facial attack, imposes a substantial obstacle to late-term, but previability, abortions. The Act does not on its face impose a substantial obstacle, and we reject this further facial challenge to its validity. A The Acts purposes are set forth in recitals preceding its operative provisions. A description of the prohibited abortion procedure demonstrates the rationale for the congressional enactment. The Act proscribes a method of abortion in which a fetus is killed just inches before completion of the birth process. Congress stated as follows: Implicitly approving such a brutal and inhumane procedure by choosing not to prohibit it will further coarsen society to the humanity of not only newborns, but all vulnerable and innocent human life, making it increasingly difficult to protect such life. Congressional Findings (14)(N), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p.

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769. The Act expresses respect for the dignity of human life. Congress was concerned, furthermore, with the effects on the medical community and on its reputation caused by the practice of partial-birth abortion. The findings in the Act explain: Partial-birth abortion . . . confuses the medical, legal, and ethical duties of physicians to preserve and promote life, as the physician acts directly against the physical life of a child, whom he or she had just delivered, all but the head, out of the womb, in order to end that life. Congressional Findings (14)(J), ibid. There can be no doubt the government has an interest in protecting the integrity and ethics of the medical profession. Washington v. Glucksberg, 521 U. S. 702, 731 (1997); see also Barsky v. Board of Regents of Univ. of N. Y., 347 U. S. 442, 451 (1954) (indicating the State has legitimate concern for maintaining high standards of professional conduct in the practice of medicine). Under our precedents it is clear the State has a significant role to play in regulating the medical profession. Casey reaffirmed these governmental objectives. The government may use its voice and its regulatory authority to show its profound respect for the life within the woman. A central premise of the opinion was that the Courts precedents after Roe had undervalue[d] the States interest in potential life. 505 U. S., at 873 (plurality opinion); see also id., at 871. The plurality opinion indicated [t]he fact that a law which serves a valid purpose, one not designed to strike at the right itself, has the incidental effect of making it more difficult or more expensive to procure an abortion cannot be enough to invalidate it. Id., at 874. This was not an idle assertion. The three premises of Casey must coexist. See id., at 846 (opinion of the Court). The third premise, that the State, from the

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inception of the pregnancy, maintains its own regulatory interest in protecting the life of the fetus that may become a child, cannot be set at naught by interpreting Caseys requirement of a health exception so it becomes tantamount to allowing a doctor to choose the abortion method he or she might prefer. Where it has a rational basis to act, and it does not impose an undue burden, the State may use its regulatory power to bar certain procedures and substitute others, all in furtherance of its legitimate interests in regulating the medical profession in order to promote respect for life, including life of the unborn. The Acts ban on abortions that involve partial delivery of a living fetus furthers the Governments objectives. No one would dispute that, for many, D&E is a procedure itself laden with the power to devalue human life. Congress could nonetheless conclude that the type of abortion proscribed by the Act requires specific regulation because it implicates additional ethical and moral concerns that justify a special prohibition. Congress determined that the abortion methods it proscribed had a disturbing similarity to the killing of a newborn infant, Congressional Findings (14)(L), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769, and thus it was concerned with draw[ing] a bright line that clearly distinguishes abortion and infanticide. Congressional Findings (14)(G), ibid. The Court has in the past confirmed the validity of drawing boundaries to prevent certain practices that extinguish life and are close to actions that are condemned. Glucksberg found reasonable the States fear that permitting assisted suicide will start it down the path to voluntary and perhaps even involuntary euthanasia. 521 U. S., at 732735, and n. 23. Respect for human life finds an ultimate expression in the bond of love the mother has for her child. The Act recognizes this reality as well. Whether to have an abortion requires a difficult and painful moral decision. Casey,

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supra, at 852853 (opinion of the Court). While we find no reliable data to measure the phenomenon, it seems unexceptionable to conclude some women come to regret their choice to abort the infant life they once created and sustained. See Brief for Sandra Cano et al. as Amici Curiae in No. 05380, pp. 2224. Severe depression and loss of esteem can follow. See ibid. In a decision so fraught with emotional consequence some doctors may prefer not to disclose precise details of the means that will be used, confining themselves to the required statement of risks the procedure entails. From one standpoint this ought not to be surprising. Any number of patients facing imminent surgical procedures would prefer not to hear all details, lest the usual anxiety preceding invasive medical procedures become the more intense. This is likely the case with the abortion procedures here in issue. See, e.g., Nat. Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 466, n. 22 (Most of [the plaintiffs] experts acknowledged that they do not describe to their patients what [the D&E and intact D&E] procedures entail in clear and precise terms); see also id., at 479. It is, however, precisely this lack of information concerning the way in which the fetus will be killed that is of legitimate concern to the State. Casey, supra, at 873 (plurality opinion) (States are free to enact laws to provide a reasonable framework for a woman to make a decision that has such profound and lasting meaning). The State has an interest in ensuring so grave a choice is well informed. It is self-evident that a mother who comes to regret her choice to abort must struggle with grief more anguished and sorrow more profound when she learns, only after the event, what she once did not know: that she allowed a doctor to pierce the skull and vacuum the fastdeveloping brain of her unborn child, a child assuming the human form. It is a reasonable inference that a necessary effect of the

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regulation and the knowledge it conveys will be to encourage some women to carry the infant to full term, thus reducing the absolute number of late-term abortions. The medical profession, furthermore, may find different and less shocking methods to abort the fetus in the second trimester, thereby accommodating legislative demand. The States interest in respect for life is advanced by the dialogue that better informs the political and legal systems, the medical profession, expectant mothers, and society as a whole of the consequences that follow from a decision to elect a late-term abortion. It is objected that the standard D&E is in some respects as brutal, if not more, than the intact D&E, so that the legislation accomplishes little. What we have already said, however, shows ample justification for the regulation. Partial-birth abortion, as defined by the Act, differs from a standard D&E because the former occurs when the fetus is partially outside the mother to the point of one of the Acts anatomical landmarks. It was reasonable for Congress to think that partial-birth abortion, more than standard D&E, undermines the publics perception of the appropriate role of a physician during the delivery process, and perverts a process during which life is brought into the world. Congressional Findings (14)(K), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769. There would be a flaw in this Courts logic, and an irony in its jurisprudence, were we first to conclude a ban on both D&E and intact D&E was overbroad and then to say it is irrational to ban only intact D&E because that does not proscribe both procedures. In sum, we reject the contention that the congressional purpose of the Act was to place a substantial obstacle in the path of a woman seeking an abortion. 505 U. S., at 878 (plurality opinion). B The Acts furtherance of legitimate government inter-

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ests bears upon, but does not resolve, the next question: whether the Act has the effect of imposing an unconstitutional burden on the abortion right because it does not allow use of the barred procedure where necessary, in appropriate medical judgment, for [the] preservation of the . . . health of the mother. Ayotte, 546 U. S., at 327 328 (quoting Casey, supra, at 879 (plurality opinion)). The prohibition in the Act would be unconstitutional, under precedents we here assume to be controlling, if it subject[ed] [women] to significant health risks. Ayotte, supra, at 328; see also Casey, supra, at 880 (opinion of the Court). In Ayotte the parties agreed a health exception to the challenged parental-involvement statute was necessary to avert serious and often irreversible damage to [a pregnant minors] health. 546 U. S., at 328. Here, by contrast, whether the Act creates significant health risks for women has been a contested factual question. The evidence presented in the trial courts and before Congress demonstrates both sides have medical support for their position. Respondents presented evidence that intact D&E may be the safest method of abortion, for reasons similar to those adduced in Stenberg. See 530 U. S., at 932. Abortion doctors testified, for example, that intact D&E decreases the risk of cervical laceration or uterine perforation because it requires fewer passes into the uterus with surgical instruments and does not require the removal of bony fragments of the dismembered fetus, fragments that may be sharp. Respondents also presented evidence that intact D&E was safer both because it reduces the risks that fetal parts will remain in the uterus and because it takes less time to complete. Respondents, in addition, proffered evidence that intact D&E was safer for women with certain medical conditions or women with fetuses that had certain anomalies. See, e.g., Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 923929; Nat. Abortion Federation, supra,

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at 470474; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 982 983. These contentions were contradicted by other doctors who testified in the District Courts and before Congress. They concluded that the alleged health advantages were based on speculation without scientific studies to support them. They considered D&E always to be a safe alternative. See, e.g., Carhart, supra, at 930940; Nat. Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 470474; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 983. There is documented medical disagreement whether the Acts prohibition would ever impose significant health risks on women. See, e.g., id., at 1033 ([T]here continues to be a division of opinion among highly qualified experts regarding the necessity or safety of intact D & E); see also Nat. Abortion Federation, supra, at 482. The three District Courts that considered the Acts constitutionality appeared to be in some disagreement on this central factual question. The District Court for the District of Nebraska concluded the banned procedure is, sometimes, the safest abortion procedure to preserve the health of women. Carhart, supra, at 1017. The District Court for the Northern District of California reached a similar conclusion. Planned Parenthood, supra, at 1002 (finding intact D&E was under certain circumstances . . . significantly safer than D & E by disarticulation). The District Court for the Southern District of New York was more skeptical of the purported health benefits of intact D&E. It found the Attorney Generals expert witnesses reasonably and effectively refuted [the plaintiffs] proffered bases for the opinion that [intact D&E] has safety advantages over other second-trimester abortion procedures. Nat. Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 479. In addition it did not believe that many of [the plaintiffs] purported reasons for why [intact D&E] is medically necessary [were] credible; rather [it found them to be] theo-

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retical or false. Id., at 480. The court nonetheless invalidated the Act because it determined a significant body of medical opinion . . . holds that D & E has safety advantages over induction and that [intact D&E] has some safety advantages (however hypothetical and unsubstantiated by scientific evidence) over D & E for some women in some circumstances. Ibid. The question becomes whether the Act can stand when this medical uncertainty persists. The Courts precedents instruct that the Act can survive this facial attack. The Court has given state and federal legislatures wide discretion to pass legislation in areas where there is medical and scientific uncertainty. See Kansas v. Hendricks, 521 U. S. 346, 360, n. 3 (1997); Jones v. United States, 463 U. S. 354, 364365, n. 13, 370 (1983); Lambert v. Yellowley, 272 U. S. 581, 597 (1926); Collins v. Texas, 223 U. S. 288, 297298 (1912); Jacobson v. Massachusetts, 197 U. S. 11, 3031 (1905); see also Stenberg, supra, at 969972 (KENNEDY, J., dissenting); Marshall v. United States, 414 U. S. 417, 427 (1974) (When Congress undertakes to act in areas fraught with medical and scientific uncertainties, legislative options must be especially broad). This traditional rule is consistent with Casey, which confirms the States interest in promoting respect for human life at all stages in the pregnancy. Physicians are not entitled to ignore regulations that direct them to use reasonable alternative procedures. The law need not give abortion doctors unfettered choice in the course of their medical practice, nor should it elevate their status above other physicians in the medical community. In Casey the controlling opinion held an informed-consent requirement in the abortion context was no different from a requirement that a doctor give certain specific information about any medical procedure. 505 U. S., at 884 (joint opinion). The opinion stated the doctor-patient relation here is entitled to the same solicitude it receives in other con-

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

texts. Ibid.; see also Webster v. Reproductive Health Services, 492 U. S. 490, 518519 (1989) (plurality opinion) (criticizing Roes trimester framework because, inter alia, it left this Court to serve as the countrys ex officio medical board with powers to approve or disapprove medical and operative practices and standards throughout the United States (internal quotation marks omitted)); Mazurek v. Armstrong, 520 U. S. 968, 973 (1997) (per curiam) (upholding a restriction on the performance of abortions to licensed physicians despite the respondents contention all health evidence contradicts the claim that there is any health basis for the law (internal quotation marks omitted)). Medical uncertainty does not foreclose the exercise of legislative power in the abortion context any more than it does in other contexts. See Hendricks, supra, at 360, n. 3. The medical uncertainty over whether the Acts prohibition creates significant health risks provides a sufficient basis to conclude in this facial attack that the Act does not impose an undue burden. The conclusion that the Act does not impose an undue burden is supported by other considerations. Alternatives are available to the prohibited procedure. As we have noted, the Act does not proscribe D&E. One District Court found D&E to have extremely low rates of medical complications. Planned Parenthood, supra, at 1000. Another indicated D&E was generally the safest method of abortion during the second trimester. Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 1031; see also Nat. Abortion Federation, supra, at 467468 (explaining that [e]xperts testifying for both sides agreed D&E was safe). In addition the Acts prohibition only applies to the delivery of a living fetus. 18 U. S. C. 1531(b)(1)(A) (2000 ed., Supp. IV). If the intact D&E procedure is truly necessary in some circumstances, it appears likely an injection that kills the fetus is an alternative under the Act that allows the doctor to perform

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) Opinion of the Court

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the procedure. The instant cases, then, are different from Planned Parenthood of Central Mo. v. Danforth, 428 U. S. 52, 77 79 (1976), in which the Court invalidated a ban on saline amniocentesis, the then-dominant second-trimester abortion method. The Court found the ban in Danforth to be an unreasonable or arbitrary regulation designed to inhibit, and having the effect of inhibiting, the vast majority of abortions after the first 12 weeks. Id., at 79. Here the Act allows, among other means, a commonly used and generally accepted method, so it does not construct a substantial obstacle to the abortion right. In reaching the conclusion the Act does not require a health exception we reject certain arguments made by the parties on both sides of these cases. On the one hand, the Attorney General urges us to uphold the Act on the basis of the congressional findings alone. Brief for Petitioner in No. 05380, at 23. Although we review congressional factfinding under a deferential standard, we do not in the circumstances here place dispositive weight on Congress findings. The Court retains an independent constitutional duty to review factual findings where constitutional rights are at stake. See Crowell v. Benson, 285 U. S. 22, 60 (1932) (In cases brought to enforce constitutional rights, the judicial power of the United States necessarily extends to the independent determination of all questions, both of fact and law, necessary to the performance of that supreme function). As respondents have noted, and the District Courts recognized, some recitations in the Act are factually incorrect. See Nat. Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 482, 488491. Whether or not accurate at the time, some of the important findings have been superseded. Two examples suffice. Congress determined no medical schools provide instruction on the prohibited procedure. Congressional Findings (14)(B), in notes following 18 U. S. C.

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769. The testimony in the District Courts, however, demonstrated intact D&E is taught at medical schools. Nat. Abortion Federation, supra, at 490; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1029. Congress also found there existed a medical consensus that the prohibited procedure is never medically necessary. Congressional Findings (1), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 767. The evidence presented in the District Courts contradicts that conclusion. See, e.g., Carhart, supra, at 10121015; Nat. Abortion Federation, supra, at 488489; Planned Parenthood, supra, at 10251026. Uncritical deference to Congress factual findings in these cases is inappropriate. On the other hand, relying on the Courts opinion in Stenberg, respondents contend that an abortion regulation must contain a health exception if substantial medical authority supports the proposition that banning a particular procedure could endanger womens health. Brief for Respondents in No. 05380, p. 19 (quoting 530 U. S., at 938); see also Brief for Respondent Planned Parenthood et al. in No. 051382, at 12 (same). As illustrated by respondents arguments and the decisions of the Courts of Appeals, Stenberg has been interpreted to leave no margin of error for legislatures to act in the face of medical uncertainty. Carhart, 413 F. 3d, at 796; Planned Parenthood, 435 F. 3d, at 1173; see also Nat. Abortion Federation, 437 F. 3d, at 296 (Walker, C. J., concurring) (explaining the standard under Stenberg is a virtually insurmountable evidentiary hurdle). A zero tolerance policy would strike down legitimate abortion regulations, like the present one, if some part of the medical community were disinclined to follow the proscription. This is too exacting a standard to impose on the legislative power, exercised in this instance under the Commerce Clause, to regulate the medical profession. Considerations of marginal safety, including the balance of

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) Opinion of the Court

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risks, are within the legislative competence when the regulation is rational and in pursuit of legitimate ends. When standard medical options are available, mere convenience does not suffice to displace them; and if some procedures have different risks than others, it does not follow that the State is altogether barred from imposing reasonable regulations. The Act is not invalid on its face where there is uncertainty over whether the barred procedure is ever necessary to preserve a womans health, given the availability of other abortion procedures that are considered to be safe alternatives. V The considerations we have discussed support our further determination that these facial attacks should not have been entertained in the first instance. In these circumstances the proper means to consider exceptions is by as-applied challenge. The Government has acknowledged that preenforcement, as-applied challenges to the Act can be maintained. Tr. of Oral Arg. in No. 05380, pp. 2123. This is the proper manner to protect the health of the woman if it can be shown that in discrete and welldefined instances a particular condition has or is likely to occur in which the procedure prohibited by the Act must be used. In an as-applied challenge the nature of the medical risk can be better quantified and balanced than in a facial attack. The latitude given facial challenges in the First Amendment context is inapplicable here. Broad challenges of this type impose a heavy burden upon the parties maintaining the suit. Rust v. Sullivan, 500 U. S. 173, 183 (1991). What that burden consists of in the specific context of abortion statutes has been a subject of some question. Compare Ohio v. Akron Center for Reproductive Health, 497 U. S. 502, 514 (1990) ([B]ecause appellees are making a facial challenge to a statute, they

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GONZALES v. CARHART Opinion of the Court

must show that no set of circumstances exists under which the Act would be valid (internal quotation marks omitted)), with Casey, 505 U. S., at 895 (opinion of the Court) (indicating a spousal-notification statute would impose an undue burden in a large fraction of the cases in which [it] is relevant and holding the statutory provision facially invalid). See also Janklow v. Planned Parenthood, Sioux Falls Clinic, 517 U. S. 1174 (1996). We need not resolve that debate. As the previous sections of this opinion explain, respondents have not demonstrated that the Act would be unconstitutional in a large fraction of relevant cases. Casey, supra, at 895 (opinion of the Court). We note that the statute here applies to all instances in which the doctor proposes to use the prohibited procedure, not merely those in which the woman suffers from medical complications. It is neither our obligation nor within our traditional institutional role to resolve questions of constitutionality with respect to each potential situation that might develop. [I]t would indeed be undesirable for this Court to consider every conceivable situation which might possibly arise in the application of complex and comprehensive legislation. United States v. Raines, 362 U. S. 17, 21 (1960) (internal quotation marks omitted). For this reason, [a]s-applied challenges are the basic building blocks of constitutional adjudication. Fallon, As-Applied and Facial Challenges and Third-Party Standing, 113 Harv. L. Rev. 1321, 1328 (2000). The Act is open to a proper as-applied challenge in a discrete case. Cf. Wisconsin Right to Life, Inc. v. Federal Election Commn, 546 U. S. 410, 411412 (2006) (per curiam). No as-applied challenge need be brought if the prohibition in the Act threatens a womans life because the Act already contains a life exception. 18 U. S. C. 1531(a) (2000 ed., Supp. IV).

Cite as: 550 U. S. ____ (2007)

Opinion of the Court

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* * *
Respondents have not demonstrated that the Act, as a facial matter, is void for vagueness, or that it imposes an undue burden on a womans right to abortion based on its overbreadth or lack of a health exception. For these reasons the judgments of the Courts of Appeals for the Eighth and Ninth Circuits are reversed. It is so ordered.

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) THOMAS, J., concurring

SUPREME COURT OF THE UNITED STATES

_________________

Nos. 05380 and 051382

_________________

ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 05380 v. LEROY CARHART ET AL.

ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE EIGHTH CIRCUIT

ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 051382 v. PLANNED PARENTHOOD FEDERATION OF AMERICA, INC., ET AL.
ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE NINTH CIRCUIT
[April 18, 2007]

JUSTICE THOMAS, with whom JUSTICE SCALIA joins, concurring. I join the Courts opinion because it accurately applies current jurisprudence, including Planned Parenthood of Southeastern Pa. v. Casey, 505 U. S. 833 (1992). I write separately to reiterate my view that the Courts abortion jurisprudence, including Casey and Roe v. Wade, 410 U. S. 113 (1973), has no basis in the Constitution. See Casey, supra, at 979 (SCALIA, J., concurring in judgment in part and dissenting in part); Stenberg v. Carhart, 530 U. S. 914, 980983 (2000) (THOMAS, J., dissenting). I also note that whether the Act constitutes a permissible exercise of Congress power under the Commerce Clause is not before the Court. The parties did not raise or brief that issue; it

GONZALES v. CARHART THOMAS, J., concurring

is outside the question presented; and the lower courts did not address it. See Cutter v. Wilkinson, 544 U. S. 709, 727, n. 2 (2005) (THOMAS, J., concurring).

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

SUPREME COURT OF THE UNITED STATES

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Nos. 05380 and 051382

_________________

ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 05380 v. LEROY CARHART ET AL.

ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE EIGHTH CIRCUIT

ALBERTO R. GONZALES, ATTORNEY GENERAL, PETITIONER 051382 v. PLANNED PARENTHOOD FEDERATION OF AMERICA, INC., ET AL.
ON WRIT OF CERTIORARI TO THE UNITED STATES COURT OF
APPEALS FOR THE NINTH CIRCUIT
[April 18, 2007]

JUSTICE GINSBURG, with whom JUSTICE STEVENS, JUSTICE SOUTER, and JUSTICE BREYER join, dissenting. In Planned Parenthood of Southeastern Pa. v. Casey, 505 U. S. 833, 844 (1992), the Court declared that [l]iberty finds no refuge in a jurisprudence of doubt. There was, the Court said, an imperative need to dispel doubt as to the meaning and reach of the Courts 7-to-2 judgment, rendered nearly two decades earlier in Roe v. Wade, 410 U. S. 113 (1973). 505 U. S., at 845. Responsive to that need, the Court endeavored to provide secure guidance to [s]tate and federal courts as well as legislatures throughout the Union, by defining the rights of the woman and the legitimate authority of the State respecting the termination of pregnancies by abortion proce-

GONZALES v. CARHART GINSBURG, J., dissenting

dures. Ibid. Taking care to speak plainly, the Casey Court restated and reaffirmed Roes essential holding. 505 U. S., at 845 846. First, the Court addressed the type of abortion regulation permissible prior to fetal viability. It recognized the right of the woman to choose to have an abortion before viability and to obtain it without undue interference from the State. Id., at 846. Second, the Court acknowledged the States power to restrict abortions after fetal viability, if the law contains exceptions for pregnancies which endanger the womans life or health. Ibid. (emphasis added). Third, the Court confirmed that the State has legitimate interests from the outset of the pregnancy in protecting the health of the woman and the life of the fetus that may become a child. Ibid. (emphasis added). In reaffirming Roe, the Casey Court described the centrality of the decision whether to bear . . . a child, Eisenstadt v. Baird, 405 U. S. 438, 453 (1972), to a womans dignity and autonomy, her personhood and destiny, her conception of . . . her place in society. 505 U. S., at 851852. Of signal importance here, the Casey Court stated with unmistakable clarity that state regulation of access to abortion procedures, even after viability, must protect the health of the woman. Id., at 846. Seven years ago, in Stenberg v. Carhart, 530 U. S. 914 (2000), the Court invalidated a Nebraska statute criminalizing the performance of a medical procedure that, in the political arena, has been dubbed partial-birth abortion.1

1 The term partial-birth abortion is neither recognized in the medical literature nor used by physicians who perform second-trimester abortions. See Planned Parenthood Federation of Am. v. Ashcroft, 320 F. Supp. 2d 957, 964 (ND Cal. 2004), affd, 435 F. 3d 1163 (CA9 2006). The medical community refers to the procedure as either dilation & extraction (D&X) or intact dilation and evacuation (intact D&E). See, e.g., ante, at 5; Stenberg v. Carhart, 530 U. S. 914, 927 (2000).

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

With fidelity to the Roe-Casey line of precedent, the Court held the Nebraska statute unconstitutional in part because it lacked the requisite protection for the preservation of a womans health. Stenberg, 530 U. S., at 930; cf. Ayotte v. Planned Parenthood of Northern New Eng., 546 U. S. 320, 327 (2006). Todays decision is alarming. It refuses to take Casey and Stenberg seriously. It tolerates, indeed applauds, federal intervention to ban nationwide a procedure found necessary and proper in certain cases by the American College of Obstetricians and Gynecologists (ACOG). It blurs the line, firmly drawn in Casey, between previability and postviability abortions. And, for the first time since Roe, the Court blesses a prohibition with no exception safeguarding a womans health. I dissent from the Courts disposition. Retreating from prior rulings that abortion restrictions cannot be imposed absent an exception safeguarding a womans health, the Court upholds an Act that surely would not survive under the close scrutiny that previously attended state-decreed limitations on a womans reproductive choices. I
A
As Casey comprehended, at stake in cases challenging abortion restrictions is a womans control over her [own] destiny. 505 U. S., at 869 (plurality opinion). See also id., at 852 (majority opinion).2 There was a time, not so long ago, when women were regarded as the center of home and family life, with attendant special responsibili
2Planned Parenthood of Southeastern Pa. v. Casey, 505 U. S. 833, 851852 (1992), described more precisely than did Roe v. Wade, 410 U. S. 113 (1973), the impact of abortion restrictions on womens liberty. Roes focus was in considerable measure on vindicat[ing] the right of the physician to administer medical treatment according to his professional judgment. Id., at 165.

GONZALES v. CARHART GINSBURG, J., dissenting

ties that precluded full and independent legal status under the Constitution. Id., at 896897 (quoting Hoyt v. Florida, 368 U. S. 57, 62 (1961)). Those views, this Court made clear in Casey, are no longer consistent with our understanding of the family, the individual, or the Constitution. 505 U. S., at 897. Women, it is now acknowledged, have the talent, capacity, and right to participate equally in the economic and social life of the Nation. Id., at 856. Their ability to realize their full potential, the Court recognized, is intimately connected to their ability to control their reproductive lives. Ibid. Thus, legal challenges to undue restrictions on abortion procedures do not seek to vindicate some generalized notion of privacy; rather, they center on a womans autonomy to determine her lifes course, and thus to enjoy equal citizenship stature. See, e.g., Siegel, Reasoning from the Body: A Historical Perspective on Abortion Regulation and Questions of Equal Protection, 44 Stan. L. Rev. 261 (1992); Law, Rethinking Sex and the Constitution, 132 U. Pa. L. Rev. 955, 10021028 (1984). In keeping with this comprehension of the right to reproductive choice, the Court has consistently required that laws regulating abortion, at any stage of pregnancy and in all cases, safeguard a womans health. See, e.g., Ayotte, 546 U. S., at 327328 ([O]ur precedents hold . . . that a State may not restrict access to abortions that are necessary, in appropriate medical judgment, for preservation of the life or health of the [woman]. (quoting Casey, 505 U. S., at 879 (plurality opinion))); Stenberg, 530 U. S., at 930 (Since the law requires a health exception in order to validate even a postviability abortion regulation, it at a minimum requires the same in respect to previability regulation.). See also Thornburgh v. American College of Obstetricians and Gynecologists, 476 U. S. 747, 768769 (1986) (invalidating a post-viability abortion regulation for fail[ure] to require that [a pregnant womans] health be

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

the physicians paramount consideration). We have thus ruled that a State must avoid subjecting women to health risks not only where the pregnancy itself creates danger, but also where state regulation forces women to resort to less safe methods of abortion. See Planned Parenthood of Central Mo. v. Danforth, 428 U. S. 52, 79 (1976) (holding unconstitutional a ban on a method of abortion that force[d] a woman . . . to terminate her pregnancy by methods more dangerous to her health). See also Stenberg, 530 U. S., at 931 ([Our cases] make clear that a risk to . . . womens health is the same whether it happens to arise from regulating a particular method of abortion, or from barring abortion entirely.). Indeed, we have applied the rule that abortion regulation must safeguard a womans health to the particular procedure at issue hereintact dilation and evacuation (D&E).3

3 Dilation and evacuation (D&E) is the most frequently used abortion procedure during the second trimester of pregnancy; intact D&E is a variant of the D&E procedure. See ante, at 4, 6; Stenberg, 530 U. S., at 924, 927; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 966. Secondtrimester abortions (i.e., midpregnancy, previability abortions) are, however, relatively uncommon. Between 85 and 90 percent of all abortions performed in the United States take place during the first three months of pregnancy. See ante, at 3. See also Stenberg, 530 U. S., at 923927; National Abortion Federation v. Ashcroft, 330 F. Supp. 2d 436, 464 (SDNY 2004), affd sub nom. National Abortion Federation v. Gonzales, 437 F. 3d 278 (CA2 2006); Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 960, and n. 4. Adolescents and indigent women, research suggests, are more likely than other women to have difficulty obtaining an abortion during the first trimester of pregnancy. Minors may be unaware they are pregnant until relatively late in pregnancy, while poor womens financial constraints are an obstacle to timely receipt of services. See Finer, Frohwirth, Dauphinee, Singh, & Moore, Timing of Steps and Reasons for Delays in Obtaining Abortions in the United States, 74 Contraception 334, 341343 (2006). See also Drey et al., Risk Factors Associated with Presenting for Abortion in the Second Trimester, 107 Obstetrics & Gynecology 128, 133 (Jan. 2006) (concluding that women who have second-trimester abortions typically discover relatively late that they

GONZALES v. CARHART GINSBURG, J., dissenting

In Stenberg, we expressly held that a statute banning intact D&E was unconstitutional in part because it lacked a health exception. 530 U. S., at 930, 937. We noted that there existed a division of medical opinion about the relative safety of intact D&E, id., at 937, but we made clear that as long as substantial medical authority supports the proposition that banning a particular abortion procedure could endanger womens health, a health exception is required, id., at 938. We explained: The word necessary in Caseys phrase necessary, in appropriate medical judgment, for the preservation of the life or health of the [pregnant woman], cannot refer to an absolute necessity or to absolute proof. Medical treatments and procedures are often considered appropriate (or inappropriate) in light of estimated comparative health risks (and health benefits) in particular cases. Neither can that phrase require unanimity of medical opinion. Doctors often differ in their estimation of comparative health risks and appropriate treatment. And Caseys words appropriate medical judgment must embody the judicial need to tolerate responsible differences of medical opinion . . . . Id., at 937 (citation omitted). Thus, we reasoned, division in medical opinion at most means uncertainty, a factor that signals the presence of
are pregnant). Severe fetal anomalies and health problems confronting the pregnant woman are also causes of second-trimester abortions; many such conditions cannot be diagnosed or do not develop until the second trimester. See, e.g., Finer, supra, at 344; F. Cunningham et al., Williams Obstetrics 242, 290, 328329, (22d ed. 2005); cf. Schechtman, Gray, Baty, & Rothman, Decision-Making for Termination of Pregnancies with Fetal Anomalies: Analysis of 53,000 Pregnancies, 99 Obstetrics & Gynecology 216, 220221 (Feb. 2002) (nearly all women carrying fetuses with the most serious central nervous system anomalies chose to abort their pregnancies).

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

risk, not its absence. Ibid. [A] statute that altogether forbids [intact D&E] . . . . consequently must contain a health exception. Id., at 938. See also id., at 948 (OConnor, J., concurring) (Th[e] lack of a health exception necessarily renders the statute unconstitutional.). B In 2003, a few years after our ruling in Stenberg, Congress passed the Partial-Birth Abortion Ban Actwithout an exception for womens health. See 18 U. S. C. 1531(a) (2000 ed., Supp. IV).4 The congressional findings on which the Partial-Birth Abortion Ban Act rests do not withstand inspection, as the lower courts have determined and this Court is obliged to concede. Ante, at 3536. See National Abortion Federation v. Ashcroft, 330 F. Supp. 2d 436, 482 (SDNY 2004) (Congress did not . . . carefully consider the evidence before arriving at its findings.), affd sub nom. National Abortion Federation v. Gonzales, 437 F. 3d 278 (CA2 2006). See also Planned Parenthood Federation of Am. v. Ashcroft, 320 F. Supp. 2d 957, 1019 (ND Cal. 2004) ([N]one of the six physicians who testified before Congress had ever performed an intact D&E. Several did not provide abortion services at all; and one was not even an obgyn. . . . [T]he oral testimony before Congress was not only unbalanced, but intentionally polemic.), affd, 435 F. 3d 1163 (CA9 2006); Carhart v. Ashcroft, 331 F. Supp. 2d 805, 1011 (Neb. 2004) (Congress arbitrarily relied upon the opinions of doctors who claimed to have no (or very little) recent and relevant experience with surgical
Acts sponsors left no doubt that their intention was to nullify our ruling in Stenberg, 530 U. S. 914. See, e.g., 149 Cong. Rec. 5731 (2003) (statement of Sen. Santorum) (Why are we here? We are here because the Supreme Court defended the indefensible. . . . We have responded to the Supreme Court.). See also 148 Cong. Rec. 14273 (2002) (statement of Rep. Linder) (rejecting proposition that Congress has no right to legislate a ban on this horrible practice because the Supreme Court says [it] cannot).
4 The

GONZALES v. CARHART GINSBURG, J., dissenting

abortions, and disregarded the views of doctors who had significant and relevant experience with those procedures.), affd, 413 F. 3d 791 (CA8 2005). Many of the Acts recitations are incorrect. See ante, at 3536. For example, Congress determined that no medical schools provide instruction on intact D&E. 2(14)(B), 117 Stat. 1204, notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769, (14)(B) (Congressional Findings). But in fact, numerous leading medical schools teach the procedure. See Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1029; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 479. See also Brief for ACOG as Amicus Curiae 18 (Among the schools that now teach the intact variant are Columbia, Cornell, Yale, New York University, Northwestern, University of Pittsburgh, University of Pennsylvania, University of Rochester, and University of Chicago.). More important, Congress claimed there was a medical consensus that the banned procedure is never necessary. Congressional Findings (1), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 767. But the evidence very clearly demonstrate[d] the opposite. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1025. See also Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 10081009 ([T]here was no evident consensus in the record that Congress compiled. There was, however, a substantial body of medical opinion presented to Congress in opposition. If anything . . . the congressional record establishes that there was a consensus in favor of the banned procedure.); National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 488 (The congressional record itself undermines [Congress] finding that there is a medical consensus that intact D&E is never medically necessary and should be prohibited. (internal quotation marks omitted)). Similarly, Congress found that [t]here is no credible medical evidence that partial-birth abortions are safe or are safer than other abortion procedures. Congressional

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

Findings (14)(B), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769. But the congressional record includes letters from numerous individual physicians stating that pregnant womens health would be jeopardized under the Act, as well as statements from nine professional associations, including ACOG, the American Public Health Association, and the California Medical Association, attesting that intact D&E carries meaningful safety advantages over other methods. See National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 490. See also Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1021 (Congress in its findings . . . chose to disregard the statements by ACOG and other medical organizations.). No comparable medical groups supported the ban. In fact, all of the governments own witnesses disagreed with many of the specific congressional findings. Id., at 1024. C In contrast to Congress, the District Courts made findings after full trials at which all parties had the opportunity to present their best evidence. The courts had the benefit of much more extensive medical and scientific evidence . . . concerning the safety and necessity of intact D&Es. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1014; cf. National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 482 (District Court heard more evidence during its trial than Congress heard over the span of eight years.). During the District Court trials, numerous extraordinarily accomplished and very experienced medical experts explained that, in certain circumstances and for certain women, intact D&E is safer than alternative procedures and necessary to protect womens health. Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 10241027; see Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1001 ([A]ll of the doctors who actually perform intact D&Es concluded that in their opinion and clinical judgment, intact D&Es remain the

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safest option for certain individual women under certain individual health circumstances, and are significantly safer for these women than other abortion techniques, and are thus medically necessary.); cf. ante, at 31 (Respondents presented evidence that intact D&E may be the safest method of abortion, for reasons similar to those adduced in Stenberg.). According to the expert testimony plaintiffs introduced, the safety advantages of intact D&E are marked for women with certain medical conditions, for example, uterine scarring, bleeding disorders, heart disease, or compromised immune systems. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 924929, 10261027; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 472473; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 992994, 1001. Further, plaintiffs experts testified that intact D&E is significantly safer for women with certain pregnancy-related conditions, such as placenta previa and accreta, and for women carrying fetuses with certain abnormalities, such as severe hydrocephalus. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 924, 10261027; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 473474; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 992994, 1001. See also Stenberg, 530 U. S., at 929; Brief for ACOG as Amicus Curiae 2, 1316. Intact D&E, plaintiffs experts explained, provides safety benefits over D&E by dismemberment for several reasons: First, intact D&E minimizes the number of times a physician must insert instruments through the cervix and into the uterus, and thereby reduces the risk of trauma to, and perforation of, the cervix and uterusthe most serious complication associated with nonintact D&E. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 923928, 1025; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 471; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 982, 1001. Second, removing the fetus intact, instead of dismembering it in utero, decreases the likelihood that fetal tissue will be retained

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in the uterus, a condition that can cause infection, hemorrhage, and infertility. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 923928, 10251026; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 472; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1001. Third, intact D&E diminishes the chances of exposing the patients tissues to sharp bony fragments sometimes resulting from dismemberment of the fetus. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 923928, 1026; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 471; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1001. Fourth, intact D&E takes less operating time than D&E by dismemberment, and thus may reduce bleeding, the risk of infection, and complications relating to anesthesia. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 923928, 1026; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 472; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1001. See also Stenberg, 530 U. S., at 928 929, 932; Brief for ACOG as Amicus Curiae 2, 1113. Based on thoroughgoing review of the trial evidence and the congressional record, each of the District Courts to consider the issue rejected Congress findings as unreasonable and not supported by the evidence. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 10081027; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 482, 488491; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1032. The trial courts concluded, in contrast to Congress findings, that significant medical authority supports the proposition that in some circumstances, [intact D&E] is the safest procedure. Id., at 1033 (quoting Stenberg, 530 U. S., at 932); accord Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 10081009, 10171018; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 480482;5 cf. Stenberg, 530

5 Even the District Court for the Southern District of New York, which was more skeptical of the health benefits of intact D&E, see ante, at 32, recognized: [T]he Governments own experts disagreed with almost all of Congresss factual findings; a significant body of medical opinion holds that intact D&E has safety advantages over nonintact D&E; [p]rofessional medical associations have also expressed their

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U. S., at 932 ([T]he record shows that significant medical authority supports the proposition that in some circumstances, [intact D&E] would be the safest procedure.). The District Courts findings merit this Courts respect. See, e.g., Fed. Rule Civ. Proc. 52(a); Salve Regina College v. Russell, 499 U. S. 225, 233 (1991). Todays opinion supplies no reason to reject those findings. Nevertheless, despite the District Courts appraisal of the weight of the evidence, and in undisguised conflict with Stenberg, the Court asserts that the Partial-Birth Abortion Ban Act can survive when . . . medical uncertainty persists. Ante, at 33. This assertion is bewildering. Not only does it defy the Courts longstanding precedent affirming the necessity of a health exception, with no carve-out for circumstances of medical uncertainty, see supra, at 45; it gives short shrift to the records before us, carefully canvassed by the District Courts. Those records indicate that the majority of highly-qualified experts on the subject believe intact D&E to be the safest, most appropriate procedure under certain circumstances. Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 1034. See supra, at 910. The Court acknowledges some of this evidence, ante, at 31, but insists that, because some witnesses disagreed with the ACOG and other experts assessment of risk, the Act can stand. Ante, at 3233, 37. In this insistence, the Court brushes under the rug the District Courts wellsupported findings that the physicians who testified that intact D&E is never necessary to preserve the health of a woman had slim authority for their opinions. They had no training for, or personal experience with, the intact D&E

view that [intact D&E] may be the safest procedure for some women;
and [t]he evidence indicates that the same disagreement among
experts found by the Supreme Court in Stenberg existed throughout the
time that Congress was considering the legislation, despite Congresss
findings to the contrary. National Abortion Federation, 330 F. Supp.
2d, at 480482.

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procedure, and many performed abortions only on rare occasions. See Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 980; Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 1025; cf. National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 462464. Even indulging the assumption that the Government witnesses were equally qualified to evaluate the relative risks of abortion procedures, their testimony could not erase the significant medical authority support[ing] the proposition that in some circumstances, [intact D&E] would be the safest procedure. Stenberg, 530 U. S., at 932.6 II
A
The Court offers flimsy and transparent justifications for upholding a nationwide ban on intact D&E sans any exception to safeguard a womens health. Todays ruling, the Court declares, advances a premise central to [Caseys] conclusioni.e., the Governments legitimate and substantial interest in preserving and promoting fetal

6 The majority contends that [i]f the intact D&E procedure is truly necessary in some circumstances, it appears likely an injection that kills the fetus is an alternative under the Act that allows the doctor to perform the procedure. Ante, at 3435. But a significant body of medical opinion believes that inducing fetal death by injection is almost always inappropriate to the preservation of the health of women undergoing abortion because it poses tangible risk and provides no benefit to the woman. Carhart v. Ashcroft, 331 F. Supp. 2d 805, 1028 (Neb. 2004) (internal quotation marks omitted), affd, 413 F. 3d 791 (CA8 2005). In some circumstances, injections are absolutely [medically] contraindicated. 331 F. Supp. 2d, at 1027. See also id., at 907 912; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 474475; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 995997. The Court also identifies medical induction of labor as an alternative. See ante, at 9. That procedure, however, requires a hospital stay, ibid., rendering it inaccessible to patients who lack financial resources, and it too is considered less safe for many women, and impermissible for others. See Carhart, 331 F. Supp. 2d, at 940949, 1017; National Abortion Federation, 330 F. Supp. 2d, at 468470; Planned Parenthood, 320 F. Supp. 2d, at 961, n. 5, 992994, 10001002.

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life. Ante, at 14. See also ante, at 15 ([W]e must determine whether the Act furthers the legitimate interest of the Government in protecting the life of the fetus that may become a child.). But the Act scarcely furthers that interest: The law saves not a single fetus from destruction, for it targets only a method of performing abortion. See Stenberg, 530 U. S., at 930. And surely the statute was not designed to protect the lives or health of pregnant women. Id., at 951 (GINSBURG, J., concurring); cf. Casey, 505 U. S., at 846 (recognizing along with the States legitimate interest in the life of the fetus, its legitimate interes[t] . . . in protecting the health of the woman (emphasis added)). In short, the Court upholds a law that, while doing nothing to preserv[e] . . . fetal life, ante, at 14, bars a woman from choosing intact D&E although her doctor reasonably believes [that procedure] will best protect [her]. Stenberg, 530 U. S., at 946 (STEVENS, J., concurring). As another reason for upholding the ban, the Court emphasizes that the Act does not proscribe the nonintact D&E procedure. See ante, at 34. But why not, one might ask. Nonintact D&E could equally be characterized as brutal, ante, at 26, involving as it does tear[ing] [a fetus] apart and ripp[ing] off its limbs, ante, at 4, 6. [T]he notion that either of these two equally gruesome procedures . . . is more akin to infanticide than the other, or that the State furthers any legitimate interest by banning one but not the other, is simply irrational. Stenberg, 530 U. S., at 946947 (STEVENS, J., concurring). Delivery of an intact, albeit nonviable, fetus warrants special condemnation, the Court maintains, because a fetus that is not dismembered resembles an infant. Ante, at 28. But so, too, does a fetus delivered intact after it is terminated by injection a day or two before the surgical evacuation, ante, at 5, 3435, or a fetus delivered through medical induction or cesarean, ante, at 9. Yet, the avail-

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ability of those proceduresalong with D&E by dismembermentthe Court says, saves the ban on intact D&E from a declaration of unconstitutionality. Ante, at 3435. Never mind that the procedures deemed acceptable might put a womans health at greater risk. See supra, at 13, and n. 6; cf. ante, at 5, 3132. Ultimately, the Court admits that moral concerns are at work, concerns that could yield prohibitions on any abortion. See ante, at 28 (Congress could . . . conclude that the type of abortion proscribed by the Act requires specific regulation because it implicates additional ethical and moral concerns that justify a special prohibition.). Notably, the concerns expressed are untethered to any ground genuinely serving the Governments interest in preserving life. By allowing such concerns to carry the day and case, overriding fundamental rights, the Court dishonors our precedent. See, e.g., Casey, 505 U. S., at 850 (Some of us as individuals find abortion offensive to our most basic principles of morality, but that cannot control our decision. Our obligation is to define the liberty of all, not to mandate our own moral code.); Lawrence v. Texas, 539 U. S. 558, 571 (2003) (Though [f]or many persons [objections to homosexual conduct] are not trivial concerns but profound and deep convictions accepted as ethical and moral principles, the power of the State may not be used to enforce these views on the whole society through operation of the criminal law. (citing Casey, 505 U. S., at 850)). Revealing in this regard, the Court invokes an antiabortion shibboleth for which it concededly has no reliable evidence: Women who have abortions come to regret their choices, and consequently suffer from [s]evere depression and loss of esteem. Ante, at 29.7 Because of womens

7 The Court is surely correct that, for most women, abortion is a painfully difficult decision. See ante, at 28. But neither the weight of the

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scientific evidence to date nor the observable reality of 33 years of legal abortion in the United States comports with the idea that having an abortion is any more dangerous to a womans long-term mental health than delivering and parenting a child that she did not intend to have . . . . Cohen, Abortion and Mental Health: Myths and Realities, 9 Guttmacher Policy Rev. 8 (2006); see generally Bazelon, Is There a Post-Abortion Syndrome? N. Y. Times Magazine, Jan. 21, 2007, p. 40. See also, e.g., American Psychological Association, APA Briefing Paper on the Impact of Abortion (2005) (rejecting theory of a postabortion syndrome and stating that [a]ccess to legal abortion to terminate an unwanted pregnancy is vital to safeguard both the physical and mental health of women); Schmiege & Russo, Depression and Unwanted First Pregnancy: Longitudinal Cohort Study, 331 British Medical J. 1303 (2005) (finding no credible evidence that choosing to terminate an unwanted first pregnancy contributes to risk of subsequent depression); Gilchrist, Hannaford, Frank, & Kay, Termination of Pregnancy and Psychiatric Morbidity, 167 British J. of Psychiatry 243, 247248 (1995) (finding, in a cohort of more than 13,000 women, that the rate of psychiatric disorder was no higher among women who terminated pregnancy than among those who carried pregnancy to term); Stodland, The Myth of the Abortion Trauma Syndrome, 268 JAMA 2078, 2079 (1992) (Scientific studies indicate that legal abortion results in fewer deleterious sequelae for women compared with other possible outcomes of unwanted pregnancy. There is no evidence of an abortion trauma syndrome.); American Psychological Association, Council Policy Manual: (N)(I)(3), Public Interest (1989) (declaring assertions about widespread severe negative psychological effects of abortion to be without fact). But see Cougle, Reardon, & Coleman, Generalized Anxiety Following Unintended Pregnancies Resolved Through Childbirth and Abortion: A Cohort Study of the 1995 National Survey of Family Growth, 19 J. Anxiety Disorders 137, 142 (2005) (advancing theory of a postabortion syndrome but acknowledging that no causal relationship between pregnancy outcome and anxiety could be determined from study); Reardon et al., Psychiatric Admissions of LowIncome Women following Abortion and Childbirth, 168 Canadian Medical Assn. J. 1253, 12551256 (May 13, 2003) (concluding that psychiatric admission rates were higher for women who had an abortion compared with women who delivered); cf. Major, Psychological Implications of AbortionHighly Charged and Rife with Misleading Research, 168 Canadian Medical Assn. J. 1257, 1258 (May 13, 2003) (critiquing Reardon study for failing to control for a host of differences between women in the delivery and abortion samples).

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fragile emotional state and because of the bond of love the mother has for her child, the Court worries, doctors may withhold information about the nature of the intact D&E procedure. Ante, at 2829.8 The solution the Court approves, then, is not to require doctors to inform women, accurately and adequately, of the different procedures and their attendant risks. Cf. Casey, 505 U. S., at 873 (plurality opinion) (States are free to enact laws to provide a reasonable framework for a woman to make a decision that has such profound and lasting meaning.). Instead, the Court deprives women of the right to make an autonomous choice, even at the expense of their safety.9
the bond of love women often have with their children, see ante, at 28, not all pregnancies, this Court has recognized, are wanted, or even the product of consensual activity. See Casey, 505 U. S., at 891 ([O]n an average day in the United States, nearly 11,000 women are severely assaulted by their male partners. Many of these incidents involve sexual assault.). See also Glander, Moore, Michielutte, & Parsons, The Prevalence of Domestic Violence Among Women Seeking Abortion, 91 Obstetrics & Gynecology 1002 (1998); Holmes, Resnick, Kilpatrick, & Best, Rape-Related Pregnancy; Estimates and Descriptive Characteristics from a National Sample of Women, 175 Am. J. Obstetrics & Gynecology 320 (Aug. 1996). 9 Eliminating or reducing womens reproductive choices is manifestly not a means of protecting them. When safe abortion procedures cease to be an option, many women seek other means to end unwanted or coerced pregnancies. See, e.g., World Health Organization, Unsafe Abortion: Global and Regional Estimates of the Incidence of Unsafe Abortion and Associated Mortality in 2000, pp. 3, 16 (4th ed. 2004) (Restrictive legislation is associated with a high incidence of unsafe abortion worldwide; unsafe abortion represents 13% of all maternal deaths); Henshaw, Unintended Pregnancy and Abortion: A Public Health Perspective, in A Clinicians Guide to Medical and Surgical Abortion 11, 19 (M. Paul, E. Lichtenberg, L. Borgatta, D. Grimes, & P. Stubblefield eds. 1999) (Before legalization, large numbers of women in the United States died from unsafe abortions.); H. Boonstra, R. Gold, C. Richards, & L. Finer, Abortion in Womens Lives 13, and fig. 2.2 (2006) (as late as 1965, illegal abortion still accounted for an estimated . . . 17% of all officially reported pregnancy-related deaths; [d]eaths from abortion declined dramatically after legalization).
8 Notwithstanding

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This way of thinking reflects ancient notions about womens place in the family and under the Constitution ideas that have long since been discredited. Compare, e.g., Muller v. Oregon, 208 U. S. 412, 422423 (1908) (protective legislation imposing hours-of-work limitations on women only held permissible in view of womens physical structure and a proper discharge of her maternal funct[ion]); Bradwell v. State, 16 Wall. 130, 141 (1873) (Bradley, J., concurring) (Man is, or should be, womans protector and defender. The natural and proper timidity and delicacy which belongs to the female sex evidently unfits it for many of the occupations of civil life. . . . The paramount destiny and mission of woman are to fulfil[l] the noble and benign offices of wife and mother.), with United States v. Virginia, 518 U. S. 515, 533, 542, n. 12 (1996) (State may not rely on overbroad generalizations about the talents, capacities, or preferences of women; [s]uch judgments have . . . impeded . . . womens progress toward full citizenship stature throughout our Nations history); Califano v. Goldfarb, 430 U. S. 199, 207 (1977) (gender-based Social Security classification rejected because it rested on archaic and overbroad generalizations such as assumptions as to [womens] dependency (internal quotation marks omitted)). Though todays majority may regard womens feelings on the matter as self-evident, ante, at 29, this Court has repeatedly confirmed that [t]he destiny of the woman must be shaped . . . on her own conception of her spiritual imperatives and her place in society. Casey, 505 U. S., at 852. See also id., at 877 (plurality opinion) ([M]eans chosen by the State to further the interest in potential life must be calculated to inform the womans free choice, not hinder it.); supra, at 34. B In cases on a womans liberty to determine whether to

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[continue] her pregnancy, this Court has identified viability as a critical consideration. See Casey, 505 U. S., at 869870 (plurality opinion). [T]here is no line [more workable] than viability, the Court explained in Casey, for viability is the time at which there is a realistic possibility of maintaining and nourishing a life outside the womb, so that the independent existence of the second life can in reason and all fairness be the object of state protection that now overrides the rights of the woman. . . . In some broad sense it might be said that a woman who fails to act before viability has consented to the States intervention on behalf of the developing child. Id., at 870. Today, the Court blurs that line, maintaining that [t]he Act [legitimately] appl[ies] both previability and postviability because . . . a fetus is a living organism while within the womb, whether or not it is viable outside the womb. Ante, at 17. Instead of drawing the line at viability, the Court refers to Congress purpose to differentiate abortion and infanticide based not on whether a fetus can survive outside the womb, but on where a fetus is anatomically located when a particular medical procedure is performed. See ante, at 28 (quoting Congressional Findings (14)(G), in notes following 18 U. S. C. 1531 (2000 ed., Supp. IV), p. 769). One wonders how long a line that saves no fetus from destruction will hold in face of the Courts moral concerns. See supra, at 15; cf. ante, at 16 (noting that [i]n this litigation the Attorney General does not dispute that the Act would impose an undue burden if it covered standard D&E). The Courts hostility to the right Roe and Casey secured is not concealed. Throughout, the opinion refers to obstetrician-gynecologists and surgeons who perform abortions not by the titles of their medical specialties, but by the pejorative label abortion doctor. Ante, at 14, 24, 25, 31, 33. A fetus is described as an unborn child, and as a baby, ante, at 3, 8; second-trimester,

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previability abortions are referred to as late-term, ante, at 26; and the reasoned medical judgments of highly trained doctors are dismissed as preferences motivated by mere convenience, ante, at 3, 37. Instead of the heightened scrutiny we have previously applied, the Court determines that a rational ground is enough to uphold the Act, ante, at 28, 37. And, most troubling, Caseys principles, confirming the continuing vitality of the essential holding of Roe, are merely assume[d] for the moment, ante, at 15, 31, rather than retained or reaffirmed, Casey, 505 U. S., at 846. III
A
The Court further confuses our jurisprudence when it declares that facial attacks are not permissible in these circumstances, i.e., where medical uncertainty exists. Ante, at 37; see ibid. (In an as-applied challenge the nature of the medical risk can be better quantified and balanced than in a facial attack.). This holding is perplexing given that, in materially identical circumstances we held that a statute lacking a health exception was unconstitutional on its face. Stenberg, 530 U. S., at 930; see id., at 937 (in facial challenge, law held unconstitutional because significant body of medical opinion believes [the] procedure may bring with it greater safety for some patients (emphasis added)). See also Sabri v. United States, 541 U. S. 600, 609610 (2004) (identifying abortion as one setting in which we have recognized the validity of facial challenges); Fallon, Making Sense of Overbreadth, 100 Yale L. J. 853, 859, n. 29 (1991) ([V]irtually all of the abortion cases reaching the Supreme Court since Roe v. Wade, 410 U. S. 113 (1973), have involved facial attacks on state statutes, and the Court, whether accepting or rejecting the challenges on the merits, has typically accepted this framing of the question

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presented.). Accord Fallon, As-Applied and Facial Challenges and Third-Party Standing, 113 Harv. L. Rev. 1321, 1356 (2000); Dorf, Facial Challenges to State and Federal Statutes, 46 Stan. L. Rev. 235, 271276 (1994). Without attempting to distinguish Stenberg and earlier decisions, the majority asserts that the Act survives review because respondents have not shown that the ban on intact D&E would be unconstitutional in a large fraction of relevant cases. Ante, at 38 (citing Casey, 505 U. S., at 895). But Casey makes clear that, in determining whether any restriction poses an undue burden on a large fraction of women, the relevant class is not all women, nor all pregnant women, nor even all women seeking abortions. 505 U. S., at 895. Rather, a provision restricting access to abortion, must be judged by reference to those [women] for whom it is an actual rather than an irrelevant restriction, ibid. Thus the absence of a health exception burdens all women for whom it is relevantwomen who, in the judgment of their doctors, require an intact D&E because other procedures would place their health at risk.10 Cf. Stenberg, 530 U. S., at 934 (accepting the relative rarity of medically indicated intact D&Es as true but not highly relevantfor the health exception question is whether protecting womens health requires an exception for those infrequent occasions); Ayotte, 546 U. S., at 328 (facial challenge entertained where [i]n some very small percentage of cases . . . women . . . need immediate abortions to avert serious, and often irreversible damage to their health). It makes no sense to conclude that this facial challenge fails because respondents have not shown that a health exception is necessary for a large fraction of

10 There is, in short, no fraction because the numerator and denominator are the same: The health exception reaches only those cases where a womans health is at risk. Perhaps for this reason, in mandating safeguards for womens health, we have never before invoked the large fraction test.

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second-trimester abortions, including those for which a health exception is unnecessary: The very purpose of a health exception is to protect women in exceptional cases. B If there is anything at all redemptive to be said of todays opinion, it is that the Court is not willing to foreclose entirely a constitutional challenge to the Act. The Act is open, the Court states, to a proper as-applied challenge in a discrete case. Ante, at 38; see ante, at 37 (The Government has acknowledged that preenforcement, asapplied challenges to the Act can be maintained.). But the Court offers no clue on what a proper lawsuit might look like. See ante, at 3738. Nor does the Court explain why the injunctions ordered by the District Courts should not remain in place, trimmed only to exclude instances in which another procedure would safeguard a womans health at least equally well. Surely the Court cannot mean that no suit may be brought until a womans health is immediately jeopardized by the ban on intact D&E. A woman suffer[ing] from medical complications, ante, at 38, needs access to the medical procedure at once and cannot wait for the judicial process to unfold. See Ayotte, 546 U. S., at 328. The Court appears, then, to contemplate another lawsuit by the initiators of the instant actions. In such a second round, the Court suggests, the challengers could succeed upon demonstrating that in discrete and welldefined instances a particular condition has or is likely to occur in which the procedure prohibited by the Act must be used. Ante, at 37. One may anticipate that such a preenforcement challenge will be mounted swiftly, to ward off serious, sometimes irremediable harm, to women whose health would be endangered by the intact D&E prohibition. The Court envisions that in an as-applied challenge,

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the nature of the medical risk can be better quantified and balanced. Ibid. But it should not escape notice that the record already includes hundreds and hundreds of pages of testimony identifying discrete and well-defined instances in which recourse to an intact D&E would better protect the health of women with particular conditions. See supra, at 1011. Record evidence also documents that medical exigencies, unpredictable in advance, may indicate to a well-trained doctor that intact D&E is the safest procedure. See ibid. In light of this evidence, our unanimous decision just one year ago in Ayotte counsels against reversal. See 546 U. S., at 331 (remanding for reconsideration of the remedy for the absence of a health exception, suggesting that an injunction prohibiting unconstitutional applications might suffice). The Courts allowance only of an as-applied challenge in a discrete case, ante, at 38jeopardizes womens health and places doctors in an untenable position. Even if courts were able to carve-out exceptions through piecemeal litigation for discrete and well-defined instances, ante, at 37, women whose circumstances have not been anticipated by prior litigation could well be left unprotected. In treating those women, physicians would risk criminal prosecution, conviction, and imprisonment if they exercise their best judgment as to the safest medical procedure for their patients. The Court is thus gravely mistaken to conclude that narrow as-applied challenges are the proper manner to protect the health of the woman. Cf. ibid. IV As the Court wrote in Casey, overruling Roes central holding would not only reach an unjustifiable result under principles of stare decisis, but would seriously weaken the Courts capacity to exercise the judicial power and to function as the Supreme Court of a Nation dedicated to

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the rule of law. 505 U. S., at 865. [T]he very concept of the rule of law underlying our own Constitution requires such continuity over time that a respect for precedent is, by definition, indispensable. Id., at 854. See also id., at 867 ([T]o overrule under fire in the absence of the most compelling reason to reexamine a watershed decision would subvert the Courts legitimacy beyond any serious question.). Though todays opinion does not go so far as to discard Roe or Casey, the Court, differently composed than it was when we last considered a restrictive abortion regulation, is hardly faithful to our earlier invocations of the rule of law and the principles of stare decisis. Congress imposed a ban despite our clear prior holdings that the State cannot proscribe an abortion procedure when its use is necessary to protect a womans health. See supra, at 7, n. 4. Although Congress findings could not withstand the crucible of trial, the Court defers to the legislative override of our Constitution-based rulings. See supra, at 79. A decision so at odds with our jurisprudence should not have staying power. In sum, the notion that the Partial-Birth Abortion Ban Act furthers any legitimate governmental interest is, quite simply, irrational. The Courts defense of the statute provides no saving explanation. In candor, the Act, and the Courts defense of it, cannot be understood as anything other than an effort to chip away at a right declared again and again by this Courtand with increasing comprehension of its centrality to womens lives. See supra, at 3, n. 2; supra, at 7, n. 4. When a statute burdens constitutional rights and all that can be said on its behalf is that it is the vehicle that legislators have chosen for expressing their hostility to those rights, the burden is undue. Stenberg, 530 U. S., at 952 (GINSBURG, J., concurring) (quoting Hope Clinic v. Ryan, 195 F. 3d 857, 881 (CA7 1999) (Posner, C. J., dissenting)).

Cite as: 550 U. S. ____ (2007) GINSBURG, J., dissenting

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* * * For the reasons stated, I dissent from the Courts disposition and would affirm the judgments before us for review.

EXP. N. 7435-2006-PC/TC LIMA SUSANA CHVEZ ALVARADO Y OTRAS

http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2006/07435-2006-AC.html SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 13 das del mes de noviembre de 2006, el Pleno del Tribunal Constitucional, con la asistencia de los magistrados Garca Toma, Presidente, Gonzales Ojeda, Alva Orlandini, Vergara Gotelli, Landa Arroyo y Mesa Ramrez, pronuncia la siguiente sentencia, con el fundamento de voto adjunto, del magistrado Mesa Ramrez ASUNTO Recurso de Agravio Constitucional interpuesto por doa Susana Chvez Alvarado y otras contra la sentencia de la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 143, su fecha 23 de marzo de 2006, que sin pronunciarse sobre el fondo de la demanda interpuesta declar la sustraccin de la materia y el archivo de la causa. ANTECEDENTES a) La demanda Con fecha 18 de setiembre de 2002, las recurrentes interponen demanda de cumplimiento contra el Ministerio de Salud a fin de que en cumplimiento de las Resoluciones Ministeriales N.os 465-99-SA/DM y 399-2001-SA/DM se garantice la provisin e informacin sobre el anticonceptivo oral de emergencia (AOE) en todos los establecimientos de salud a su cargo. Sostienen que en virtud de la primera resolucin el Ministerio de Salud aprob las normas de planificacin familiar, teniendo como objetivo el de Contribuir a poner a disposicin de mujeres y hombres del Per la ms amplia informacin y servicios de calidad para que puedan alcanzar sus ideales reproductivos; que mediante la segunda, en cambio, se ampliaron las normas de planificacin familiar incorporndose el AOE como uno de los mtodos anticonceptivos. Aaden que pese a las disposiciones sealadas, actualmente ninguno de los servicios del Ministerio de Salud informa o provee el mtodo de Anticoncepcin Oral de Emergencia. De este modo, sealan las demandantes, se configurara un incumplimiento que interfiere en el goce de varios derechos reconocidos en la Constitucin, en los tratados de derechos humanos y en la ley. Sostienen que la falta de implementacin de lo ordenado por dichas resoluciones tiene consecuencias discriminatorias, ya que (...) aquellas mujeres con recursos econmicos suficientes pueden acceder a ella acudiendo a un servicio de salud privado. Sin embargo, este mtodo disponible para algunas mujeres se les niega a aquellas que no pueden pagar un servicio privado de salud y se ven obligadas a acudir a los servicios pblicos de salud que dependen del Ministerio de salud. b) Inadmisibilidad de la demanda Con fecha 25 de octubre de 2002, la demanda fue declarada inadmisible por el Stimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima debido a que algunas de las demandantes no

subsanaron algunos defectos formales (firma de la demanda por algunas de las demandantes) dentro del plazo otorgado por el Juzgado, ordenndose el archivamiento de la causa (fojas 45). Las recurrentes apelaron esta decisin y, mediante resolucin de fecha 23 de octubre de 2003, la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Lima declar nulo el auto que orden el archivamiento de la causa y dispuso que se vuelva a calificar la demanda, debido a que la omisin de algunas demandantes no poda afectar a las otras. Mediante resolucin de fecha 15 de enero de 2004, el Stimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima dispuso la admisin a trmite de la demanda y el correspondiente traslado a la parte emplazada. c) Contestacin de la demanda Con fecha 10 de febrero de 2004 (fojas 92), el Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de Salud contesta la demanda solicitando que sea declarada improcedente. Manifiesta que las demandantes no adjuntaron las normas administrativas cuyo cumplimiento se exige, de manera que no existe el ttulo expreso e inobjetable de orden legal para tal efecto. Del mismo modo, el Procurador Pblico sostiene que (...) la llamada pldora anticonceptiva oral de emergencia no ha sido implementada porque existe incertidumbre cientfica respecto a los mecanismos de accin del mismo y antes de propender a su utilizacin el Ministerio de Salud ha solicitado informacin tcnica adecuada puesto que el producto requiere de un alto nivel de informacin para ser utilizado en forma segura, sus contraindicaciones son numerosas y puede provocar reacciones adversas de moderada intensidad que requieren un uso profesional supervisado (...). En consecuencia, considera que no existe incumplimiento o inercia de parte del Ministerio de Salud, sino ms bien cautela y mesura en su implementacin. d) Resolucin judicial de primera instancia El Stimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, mediante Resolucin de fecha 16 de junio de 2004, declar fundada la demanda y orden que el Ministerio de Salud cumpla con lo establecido en la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM, Normas de Planificacin Familiar, y garantice la provisin e informacin de la anticoncepcin oral de emergencia (AOE) incorporada por la Resolucin Ministerial N. 399-2001-SA/DM, en todos los establecimientos de salud a su cargo. En su fundamentacin, el a quo recuerda que las disposiciones cuyo cumplimiento se solicita tienen un mandato cierto y expreso, el mismo que est contenido en el punto IV, rubro mbito, de las normas del programa de planificacin familiar, que en su segundo prrafo, establece: El cumplimiento de las obligaciones aqu descritas es obligatorio para las Direcciones Departamentales de Salud, Establecimientos del Ministerio de Salud, EsSalud, Fuerzas Armadas y Polica Nacional y las Organizaciones No Gubernamentales registradas en el Ministerio de Salud que realicen actividades de planificacin familiar, por lo que al no haberse acreditado el cumplimiento de la referida normativa, la demanda resulta fundada. e) Apelacin La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de Salud apela la sentencia argumentando que la resolucin cuyo cumplimiento se solicita ya ha sido cumplida

por el sector salud, al expedir, con fecha 28 de junio del 2004, la Resolucin Ministerial N. 668-2004/MINSA, de fecha 21 de junio del presente ao, que aprueba las Guas Nacionales de Atencin Integral de la Salud Reproductiva. Sostiene que al haberse incluido el mtodo anticonceptivo oral de emergencia dentro del documento aludido, en una primera fase y de acuerdo a la disponibilidad presupuestal se repartirn 8 mil ejemplares de las Guas Nacionales, por lo que considera que en el caso de autos se habra producido la sustraccin de la materia. f) Resolucin judicial de segunda instancia La Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, mediante resolucin de fecha 23 de marzo de 2006, resolvi la apelacin planteada declarando la sustraccin de la materia y, sin pronunciarse sobre el fondo, dispuso el archivamiento de la causa. La Sala estim que mediante la Resolucin Ministerial N. 536-2005-MINSA, de 18 de julio de 2005, se ha dejado sin efecto la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM, cuyo cumplimiento se demanda, al haberse aprobado la Norma Tcnica de Planificacin Familiar (NT N. 032MINSA/DGSP-V01), cuya finalidad es actualizar la normatividad aprobada por la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM. En consecuencia, concluye la Sala, en el caso de autos no existe un mandato vigente como requisito indispensable para que la demanda de cumplimiento sea amparada. g) Recurso de agravio constitucional Mediante recurso de agravio constitucional (fojas 191) de fecha 16 de junio de 2006, las recurrentes argumentan que la Sala se equivoca puesto que la Resolucin Ministerial N. 5362005-MINSA mantiene el mismo mandato contenido en las Resoluciones Ministeriales cuyo cumplimiento se solicitaba en la demanda. En su opinin, la nueva norma, lejos de derogar el mandato, lo explicita y desarrolla, en la medida [en] que no slo establece que la Anticoncepcin Oral de Emergencia debe ser objeto de informacin y previsin para todas las personas que accedan al servicio de salud del Estado, sino porque adems especifica su mecanismo de accin, tasa de eficiencia, indicaciones, caractersticas, modo de uso, contraindicaciones, manejo de reacciones secundarias y programacin de seguimiento, datos que en la norma anterior no aparecan. Sealan asimismo que, al declarar el archivamiento de la causa, la Sala no ha resuelto la litis planteada, puesto que el problema sigue latente, por lo que solicitan que el petitorio en cuestin debe ser contextualizado y actualizado conforme lo prev el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. De modo que al mantenerse vigente el mandato que no ha sido an cumplido por el Ministerio de Salud, a criterio de los demandantes, no se habra producido la sustraccin de la materia. h) Posiciones institucionales sobre el Anticonceptivo Oral de Emergencia (AOE) h.1.) Amicus Curiae Ante esta instancia se han presentado, en calidad de amicus curie, las siguientes instituciones: La Defensora del Pueblo

La Defensora del Pueblo mediante informe presentado con fecha 25 de setiembre de 2006, se ratific en las conclusiones del Informe Defensorial N. 78 La anticoncepcin oral de emergencia y seal que la anticoncepcin oral de emergencia no tiene efecto alguno despus de haberse producido la implantacin. Por lo tanto, no afecta el embarazo ya iniciado y, en ese sentido, no es abortiva. De acuerdo con la bibliografa cientfica la Defensora estima que la anticoncepcin oral de emergencia tiene dos efectos: prevenir la ovulacin y espesar el moco cervical para dificultar la migracin espermtica, es decir, acta antes de la fecundacin. En ese sentido, por Resolucin Defensorial N. 040-2003/DP, publicada en el diario oficial El Peruano el 19 de diciembre de 2003, la Defensora del Pueblo recomend al Ministerio de Salud distribuir la anticoncepcin oral de emergencia. Asociacin Accin de Lucha Anticorrupcin Sin componenda La mencionada Asociacin mediante escrito de 29 de setiembre de 2006, hace conocer su rechazo a la distribucin de la pldora del da siguiente y al aborto, as como su posicin contraria a la Defensora del Pueblo. La Organizacin Mundial de la Salud (OMS) y la Organizacin Panamericana de la Salud (OPS) El Representante de la Organizacin Mundial de la Salud (OMS) y de la Organizacin Panamericana de la Salud (OPS) en el Per, mediante informe presentado el 12 de octubre de 2006, seal:
La comunidad cientfica internacional coincide plenamente en que la AOE no es abortiva y no impide la implantacin de un vulo fecundado ya que no tiene efectos sobre el endometrio. Esta afirmacin est respaldada por el trabajo de instituciones cientficas de amplio prestigio internacional. No existe un solo estudio cientfico que demuestre que la AOE tiene un efecto abortivo. El acceso a la AOE es un asunto de salud pblica, en tanto que permite a las mujeres y, sobre todo a las ms pobres, contar con un mtodo anticonceptivo cientficamente reconocido que contribuye a evitar los embarazos no deseados y sus consecuencias. Como queda claramente sentado, la AOE acta antes de que se produzca la fecundacin. En virtud de ello, en el proceso de incorporacin de la AOE en los servicios de salud o en la distribucin comercial, resultan del todo innecesarias las discusiones sobre el momento en que se inicia la vida humana, o sobre el momento en que el producto de la fecundacin es objeto de derechos. De la misma manera, en lo relativo a la AOE resulta irrelevante la definicin de embarazo y en todo caso cualquier discusin sobre el aborto.

Fondo de Poblacin de las Naciones Unidas (UNFPA) El Representante del Fondo de Poblacin de las Naciones Unidas en el Per mediante informe presentado el 12 de octubre de 2006 coincidiendo con la posicin de la OMS y de la OPS concluy lo siguiente:

El acceso a la AOE es un asunto de derechos humanos pues los derechos reproductivos garantizan que las personas cuenten con la informacin y puedan acceder a la ms amplia gama de mtodos anticonceptivos; y, como se ha sealado, la salud sexual y reproductiva es un elemento esencial del derecho a la salud regulado en el artculo 12 del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales. Cabe asimismo sealar que internacionalmente existe consenso en considerar que la falta de atencin de los derechos reproductivos de la mujer limita gravemente sus oportunidades en la vida pblica y privada, incluidas las oportunidades de educacin y pleno ejercicio de sus derechos econmicos y polticos.

Sociedad Peruana de Obstetricia y Ginecologa Mediante informe de fecha 23 de octubre de 2006, la Sociedad Peruana de Obstetricia y Ginecologa seala que la anticoncepcin oral de emergencia contribuye en el mbito de la salud pblica a reducir la mortalidad materna y a prevenir las consecuencias de los embarazos no deseados. Igualmente, consideran que con base en la evidencia cientfica de nuestra poca el AOE no tiene efectos sobre endometrio o que tenga efectos abortivos. h.2.) Colegio Profesional Colegio Mdico del Per El Colegio Mdico del Per, mediante carta N. 1074-SI-CMP-2006, de fecha 10 de octubre de 2006, a solicitud de este Colegiado, seal:
El Colegio Mdico del Per considera que la incorporacin de la AOE en los Programas de Planificacin Familiar que desarrolla el Ministerio de Salud resulta mdica y legalmente procedente, en razn de que los estudios han ratificado que la AOE no tiene carcter abortivo.

h.3.) Posiciones institucionales puestas en conocimiento del Tribunal por los Amicus Curae Ministerio de Salud El Ministerio de Salud constituy mediante Resolucin Suprema 007-2003-SA, de fecha 11 de setiembre de 2003, una Comisin de Alto Nivel encargada de analizar y emitir un informe cientfico-mdico y jurdico sobre la anticoncepcin oral de emergencia. Dicha Comisin, con fecha 9 de diciembre de 2003, concluy:
1. La evidencia cientfica actual ha establecido claramente que los mecanismos de accin de la anticoncepcin hormonal oral de emergencia impiden o retardan la ovulacin e impiden la migracin de los espermatozoides por espesamiento del moco cervical. Por lo tanto, actan antes de la fecundacin. 2. Se ha probado que tales mecanismos no tienen accin adversa alguna sobre el endometrio, por lo que no se puede asignar efecto abortifaciente a la anticoncepcin hormonal oral de emergencia.

3. La anticoncepcin oral de emergencia, incorporada a las Normas de Planificacin Familiar mediante Resolucin Ministerial N. 399-2001SA/DM, posee pleno sustento constitucional y legal. 4. La disponibilidad de la anticoncepcin hormonal oral de emergencia en los servicios del Ministerio de Salud para la poblacin de menores recursos debe ser libre, voluntaria e informada, idntica a la que se ofrece a las usuarias de mayores recursos en las farmacias privadas de todo el pas con el correspondiente registro sanitario.

Ministerio de Justicia El Ministerio de Justicia, mediante Oficio N. 516-2004-JUS/ DM, de fecha 10 de junio de 2004, dirigido al Ministerio de Salud, emite un informe sobre la incorporacin de la Anticoncepcin Oral de Emergencia (AOE) como mtodo anticonceptivo en las Normas del Programa Nacional de Planificacin Familiar. En este Informe se seala:
Que si el estado actual de la medicina ha determinado que los nicos efectos de la AOE hormonal son anticonceptivos y si existen estudios suficientes y actuales que demuestren que la AOE ingerida en la dosis recomendada- no ocasiona cambios en el endometrio que impidan la anidacin o la implantacin, puede concluirse que se trata de un mtodo no abortivo y que su inclusin en las Normas del Programa Nacional de Planificacin Familiar es constitucional. Estando a lo anterior, la AOE hormonal no violara norma constitucional o legal alguna toda vez que, segn indica el Ministerio de Salud, los mecanismos de accin de la AOE hormonal son anteriores a la fecundacin (pacfica y unnimemente entendida en la ciencia mdica como la unin de un vulo y un espermatozoide). Es decir, la AOE hormonal no pondra en peligro el derecho y el respeto a la vida y menos an podra ser considerada abortiva. Las opiniones legales no pueden ni deben- cuestionar los resultados y conclusiones provenientes del mbito cientfico ya que el objeto de la disciplina del Derecho no es el conocimiento cientfico y tcnico de los hechos biolgicos. Esa tarea le compete a la ciencia mdica especializada, con vista a los avances que se van dando en ese campo. Por las consideraciones anteriores, el Ministerio de Justicia es de la opinin de que el uso de la AOE hormonal, en tanto no afectara la implantacin del vulo ya fecundado (es decir el anidamiento del huevo fecundado), no sera inconstitucional ni ilegal pues no atentara contra el derecho y el respeto a la vida consagrado en la Constitucin Poltica del Per, y recogido en el Cdigo Civil, el Cdigo de los Nios y Adolescentes, la Ley General de Salud, la Ley de Poltica Nacional de Poblacin y las declaraciones y convenciones internacionales sobre Derechos Humanos. En tal sentido, la incorporacin de la AOE hormonal a las Normas del Programa de Planificacin Familiar es conforme con el ordenamiento jurdico nacional.

h.4.) Posiciones institucionales de las Iglesias

Si bien el artculo 50. de la Constitucin reconoce la independencia y autonoma del Estado frente a las iglesias, esto es, el carcter laico del Estado Peruano, este Colegiado consider oportuno solicitar y considerar las posturas de algunas Iglesias. La Iglesia Catlica La Encclica Evangelium vitae, del Papa Juan Pablo II, del 25 de marzo de 1995, seal:
Se afirma con frecuencia que la anticoncepcin, segura y asequible a todos, es el remedio ms eficaz contra el aborto. Se acusa adems a la Iglesia catlica de favorecer de hecho el aborto al continuar obstinadamente enseando la ilicitud moral de la anticoncepcin. La objecin, mirndolo bien, se revela en realidad falaz. En efecto, puede ser que muchos recurran a los anticonceptivos incluso para evitar despus la tentacin del aborto. Pero los contravalores inherentes a la mentalidad anticonceptiva bien diversa del ejercicio responsable de la paternidad y maternidad, respetando el significado pleno del acto conyugal son tales que hacen precisamente ms fuerte esta tentacin, ante la eventual concepcin de una vida no deseada. De hecho, la cultura abortista est particularmente desarrollada justo en los ambientes que rechazan la enseanza de la Iglesia sobre la anticoncepcin. Es cierto que anticoncepcin y aborto, desde el punto de vista moral, son males especficamente distintos: la primera contradice la verdad plena del acto sexual como expresin propia del amor conyugal, el segundo destruye la vida de un ser humano; la anticoncepcin se opone a la virtud de la castidad matrimonial, el aborto se opone a la virtud de la justicia y viola directamente el precepto divino no matars . A pesar de su diversa naturaleza y peso moral, muy a menudo estn ntimamente relacionados, como frutos de una misma planta. Es cierto que no faltan casos en los que se llega a la anticoncepcin y al mismo aborto bajo la presin de mltiples dificultades existenciales, que sin embargo nunca pueden eximir del esfuerzo por observar plenamente la Ley de Dios. Pero en muchsimos otros casos estas prcticas tienen sus races en una mentalidad hedonista e irresponsable respecto a la sexualidad y presuponen un concepto egosta de libertad que ve en la procreacin un obstculo al desarrollo de la propia personalidad. As, la vida que podra brotar del encuentro sexual se convierte en enemigo a evitar absolutamente, y el aborto en la nica respuesta posible frente a una anticoncepcin frustrada. Lamentablemente la estrecha conexin que, como mentalidad, existe entre la prctica de la anticoncepcin y la del aborto se manifiesta cada vez ms y lo demuestra de modo alarmante tambin la preparacin de productos qumicos, dispositivos intrauterinos y vacunas que, distribuidos con la misma facilidad que los anticonceptivos, actan en realidad como abortivos en las primersimas fases de desarrollo de la vida del nuevo ser humano.

La Iglesia de Jesucristo de los Santos de los ltimos Das La Iglesia de Jesucristo de los Santos de los ltimos Das, mediante carta de fecha 2 de noviembre de 2006, a solicitud de este Colegiado, expres que si bien su Iglesia no tiene una posicin oficial sobre el AOE, las autoridades eclesisticas han aconsejado a sus miembros

que slo bajo inusuales y extenuantes circunstancias el uso de este mtodo anticonceptivo puede ser justificado. Tales circunstancias podran ser que la relacin sexual sea el resultado de una violacin o incesto o para salvar la vida de la madre. Aaden adems que la decisin con respecto a cuntos hijos tener y cuando tenerlos es extremadamente ntima y privada y debe ser entre los esposos y el Seor. La Asociacin de los Testigos de Jehov La Asociacin de los Testigos de Jehov, mediante carta de fecha 3 de noviembre de 2006, a pedido del Tribunal, seal:
Siendo que la Biblia muestra que la vida de una persona empieza despus de la concepcin, una cristiana evitara cualquier anticonceptivo que impida el desarrollo de un vulo fertilizado. Como su nombre da a entender, un AOE consiste en el uso, posterior al coito, de una droga para evitar un embarazo. Si el AOE permite la fertilizacin pero evita la implantacin del vulo fertilizado, es bsicamente abortiva. Un indicativo de que el AOE permite la fertilizacin, pero evita la implantacin es el significativo aumento de embarazos ectpicos (en las trompas de falopio) entre las que usan AOE. Algunas cristianas usan pldoras anticonceptivas para prevenir la fecundacin o concepcin, ya que los fabricantes afirman que estas tienen varios mecanismos para evitar un embarazo, como detener la ovulacin y alterar el transporte del esperma para evitar la fertilizacin. Como organizacin, la Asociacin de los Testigos de Johov no participa en campaas de promocin u oposicin a iniciativas legislativas. La Biblia seala que cada uno llevar su propia carga de responsabilidad (Glatas 6:5). En consecuencia, creemos que cada cristiano debe resolver incluso preguntas privadas y personales evaluando cuidadosamente el mecanismo de un AOE a la luz del respeto que muestra la Biblia por la santidad de la vida.

FUNDAMENTOS 1. Delimitacin del petitorio 1. Las recurrentes solicitan, mediante el presente proceso, el cumplimiento de la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM, as como de la Resolucin Ministerial N. 399-2001SA/DM, que al aprobar las normas sobre planificacin familiar, dispusieron la incorporacin del AOE como uno de los mtodos anticonceptivos, as como su difusin y reparto en los hospitales y centros de Salud bajo la direccin del Ministerio de Salud. Al interponer el respectivo recurso de agravio constitucional, han solicitado a este Colegiado que el mandato cuyo cumplimiento se solicita sea actualizado, en la medida en que aquellas normas que dieron lugar a la interposicin de la presente demanda ya no se mantienen vigentes, y que similares contenidos se encuentran en la Resolucin N. 5362005/MINSA de modo mucho ms preciso. 2. Sustraccin de la materia y vigencia del mandato desde la perspectiva material

2. Antes de dar solucin al caso concreto, este Colegiado debe determinar si se ha producido sustraccin de la materia como sostiene la recurrida, o si es posible, por el contrario, un pronunciamiento sobre el fondo. 3. La recurrida estim que mediante la Resolucin Ministerial N. 536-2005-MINSA, de 18 de julio de 2005, se ha dejado sin efecto la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM, de manera que, habiendo sido derogada la norma cuyo cumplimiento se demanda, se ha producido la sustraccin de la materia porque ya no existe un mandato vigente. 4. Al respecto, debe tenerse presente que la Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM, del 25 de setiembre de 1999, aprob las Normas de Planificacin Familiar, las que en su numeral VII.A.1.a) sealan: Se asegurar la libre eleccin y acceso informado de la persona en la opcin anticonceptiva que quieran tomar. Bajo ninguna circunstancia se aplicar algn mtodo, sea temporal o definitivo, sin su consentimiento. Asimismo, en el numeral VII.A.1.k), se dispuso: La atencin y provisin de informacin y/o de insumos de mtodos anticonceptivos son gratuitas en las instituciones del sector pblico. Igualmente, el numeral IV de las referidas normas dispone que El cumplimiento de las obligaciones aqu descritas es obligatorio para las Direcciones Departamentales de Salud, Establecimientos del Ministerio de Salud, Essalud, Fuerzas Armadas y Polica Nacional y las Organizaciones No Gubernamentales registradas en el Ministerio de Salud que realicen actividades de planificacin familiar. 5. Mediante la Resolucin Ministerial N. 399-2001-SA/DM, del 17 de julio de 2001, se ampliaron las normas de planificacin familiar (aprobadas por Resolucin Ministerial N. 465-99-SA/DM), incorporndose la Anticoncepcin Oral de Emergencia (AOE) como un mtodo anticonceptivo en el numeral VIII. C.3., sobre mtodos anticonceptivos orales. En base a las normas citadas las recurrentes solicitan que el Ministerio de Salud garantice la provisin e informacin de la anticoncepcin oral de emergencia en todos los establecimientos de salud a su cargo. 6. Este Colegiado estima que la opcin de la recurrida privilegi slo el aspecto formal del mandato, porque si bien las normas que lo contenan fueron derogadas, desde la perspectiva material o sustancial la obligacin segua vigente porque la nueva norma mantuvo las mismas obligaciones que se derivaban del mandato. En efecto, la Resolucin Ministerial N. 536-2005-MINSA, de 18 de julio de 2005, que aprueba la Norma Tcnica de Planificacin Familiar, establece lo siguiente: Numeral VI. A.1. a): Se asegurar la libre eleccin y acceso informado de la persona en la opcin anticonceptiva que quieran tomar. Bajo ninguna circunstancia se aplicar algn mtodo sea temporal o definitivo, sin su consentimiento libre e informado. Numeral VI.A.1.j): La atencin y provisin de informacin y/o de insumos de mtodos anticonceptivos son gratuitas en las instituciones del sector pblico. Numeral VIII. I: Reconoce como uno de los mtodos anticonceptivos la anticoncepcin oral de emergencia.

Numeral IV.: El cumplimiento de las disposiciones aqu descritas es obligatorio para las Direcciones Regionales de Salud, establecimientos de salud pblicos y privados que realicen actividades de Planificacin Familiar. 7. De una simple comparacin de las normas citadas se advierte que el mandato y las obligaciones que de ella se derivan para el Ministerio de Salud subsisten y en la prctica siempre se mantuvieron. Por ello, este Colegiado considera que, en el presente caso, no se presenta el supuesto de sustraccin de la materia, porque esta no slo debe ser formal sino material, es decir, que para que aquella resulte aplicable el mandato debe ser derogado en su integridad (material y formalmente), supuesto que no se ha dado en el caso de autos. Adicionalmente a la razn expuesta, debe considerarse que la tramitacin de la demanda fue objeto de una innecesaria dilacin, por la aplicacin de un excesivo formalismo del a quo, corregido por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Lima. Sin embargo, este hecho produjo que despus de un ao, dos meses y quince das, la demanda recin fuera admitida. En tal sentido, persistir en la tesis de la sustraccin llevara a que las recurrentes, despus de cuatro aos de litigio, tuvieran que iniciar un nueva demanda de cumplimiento para exigir lo mismo que en la presente demanda, lo cual no se condice con la finalidad de los procesos constitucionales. Sobre la base del principio de economa procesal y teniendo en cuenta que el mandato materialmente sigue vigente, este Colegiado estima que no hay sustraccin de materia y que corresponde un pronunciamiento de fondo acerca de los mandatos contenidos y actualizados en la Norma Tcnica de Planificacin Familiar, aprobada por la Resolucin Ministerial N. 536-2005-MINSA. 3. Anlisis del caso concreto El artculo 200, inciso 6), de la Constitucin Poltica del Per establece que la accin de cumplimiento procede contra cualquier autoridad o funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto administrativo. El Cdigo Procesal Constitucional, por su parte, seala, en su artculo 66., que el proceso de cumplimiento tiene por objeto: 1) Ordenar que el funcionario o la autoridad pblica renuente d cumplimiento a una norma legal o ejecute un acto administrativo firme; y, 2) Se pronuncie expresamente cuando las normas legales le ordenan emitir una resolucin administrativa o dictar un reglamento. El caso de autos se refiere al primer supuesto al tratarse del cumplimiento de normas legales. Conforme al artculo 69. del Cdigo Procesal Constitucional, para la procedencia del proceso de cumplimiento se requerir que el demandante haya reclamado, por medio de documento de fecha cierta, el cumplimiento del deber legal o administrativo y que la autoridad se haya ratificado en su incumplimiento o no haya contestado dentro de los diez das tiles siguientes a la presentacin de la solicitud. A fojas 10 obra la carta notarial dirigida por las recurrentes al Ministro de Salud solicitando el cumplimiento de lo demandado en el presente proceso, la cual no fue objeto de respuesta. Por tanto, las recurrentes han cumplido con este requisito de procedibilidad. La Procuradura del Ministerio de Salud alega que las demandantes no adjuntaron las normas legales cuyo cumplimiento se exige. Al respecto, este Colegiado advierte que tales normas han sido publicadas en el diario oficial El Peruano y en el portal electrnico del

Ministerio de Salud, de manera que son de conocimiento pblico. Por ello, tal argumento debe rechazarse. De otro lado, tratndose el presente caso del cumplimiento de normas legales de carcter general, conforme al artculo 67. del Cdigo Procesal Constitucional, las recurrentes tienen plena legitimidad por tratarse de la defensa de intereses difusos. En la sentencia recada en el Exp. N. 0168-2005-PC/TC, sealamos que el control de la regularidad del sistema jurdico en su integridad constituye un principio constitucional bsico en nuestro ordenamiento jurdico nacional que fundamenta la constitucionalidad de los actos legislativos y de los actos administrativos (ambos en su dimensin objetiva), procurndose que su vigencia sea conforme a dicho principio. No slo basta que una norma de rango legal o un acto administrativo sea aprobado cumpliendo los requisitos de forma y fondo que le impone la Constitucin, las normas del bloque de constitucionalidad o la ley, segn sea el caso, y que tengan vigencia; es indispensable, tambin, que aquellas sean eficaces. Por tanto, el proceso de cumplimiento tiene como finalidad proteger el derecho constitucional de defender la eficacia de las normas legales y actos administrativos (fundamentos 8 y 10). Tal es la cuestin central en el presente caso, determinar si los mandatos de las normas legales cuyo cumplimiento se exige han sido eficaces o no. En el precedente citado, Exp. N. 0168-2005-PC/TC, establecimos los siguientes requisitos que deba satisfacer el mandato previsto en una norma legal, para que pudiera ordenarse su cumplimiento: (...) a) Ser un mandato vigente; b) Ser un mandato cierto y claro; es decir, debe inferirse indubitablemente de la norma legal; c) No estar sujeto a controversia compleja ni a interpretaciones dispares; d) Ser de ineludible y obligatorio cumplimiento; y, e) Ser incondicional, excepcionalmente, podr tratarse de un mandato condicional, siempre y cuando su satisfaccin no sea compleja y no requiera de actuacin probatoria. Las recurrentes alegan que los mandatos cuyo cumplimiento se exige son: a) Asegurar la libre eleccin y acceso informado de la persona en la opcin anticonceptiva que quiera tomar. b) La atencin y la provisin de informacin y/o de insumos de mtodos anticonceptivos son gratuitas en las instituciones del sector pblico. c) La anticoncepcin oral de emergencia (AOE) es uno de los mtodos anticonceptivos reconocidos por la norma tcnica de Planificacin Familiar. d) El cumplimiento de las disposiciones descritas es obligatorio para las Direcciones Regionales de Salud y establecimientos de salud pblicos y privados que realicen actividades de Planificacin Familiar. Este colegiado considera que los mandatos cumplen con los requisitos mnimos exigidos en el precedente constitucional citado. La Procuradora Pblica de los asuntos judiciales del Ministerio de Salud sostiene que tales mandatos ya fueron cumplidos toda vez que, con fecha 28 de junio del 2004, mediante la Resolucin Ministerial N. 668-2004/MINSA, se aprobaron las Guas Nacionales de Atencin Integral de la Salud Reproductiva. Al respecto, sostiene que al haberse incluido informacin referida al mtodo anticonceptivo oral de emergencia, dentro del documento aludido, en una primera fase y de acuerdo a la disponibilidad presupuestal se

repartirn 8 mil ejemplares, por lo que los mandatos exigidos ya fueron cumplidos. De otro lado, la Defensora del Pueblo, ha sealado que en el 2005 se inici la distribucin gratuita del AOE, pero que en la actualidad el Ministerio de Salud no est cumplimiendo con la distribucin de aquella en los centros de salud a nivel nacional 1[1]. Este Colegiado estima que si bien las Guas Nacionales de Atencin Integral de la Salud Reproductiva han sido aprobadas en junio de 2004, y pueden ser consultadas en el portal electrnico del Ministerio de Salud, es un documento de 272 pginas y, evidentemente, la informacin a que se refiere el mandato cuyo cumplimiento se exige, en rigor no se refiere a tales Guas, ya que estas estn dirigidas a los profesionales del Sector Salud que atienden y reciben consultas de los pacientes y de las personas sobre el AOE. La informacin a que se refiere el mandato, evidentemente, es la que debe ser puesta a disposicin de las ciudadanas y ciudadanos que lo soliciten. En efecto, en una primera etapa, mayo de 2002 (fojas 13 y 14), el Ministerio de Salud, a travs de un comunicado oficial, seal sus reparos a la implementacin del AOE, y si bien en junio de 2004 aprob las Guas Nacionales de Atencin Integral de la Salud Reproductiva, que incluye la gua que debern usar los profesionales de la salud para informar adecuadamente a las personas sobre el uso del AOE, el Ministerio de Salud no ha probado que en la actualidad dicha informacin sea asequible a las personas que solicitan informacin sobre el AOE. Con relacin al segundo extremo del petitorio, referido a que el Ministerio de Salud deber poner a disposicin de las ciudadanas y ciudadanos los insumos del AOE de manera gratuita, las recurrentes han acreditado, por escrito de fecha 26 de marzo del 2006 (fojas 175), que varios hospitales 2[2] dependientes del Ministerio de Salud carecan de los insumos correspondientes al anticonceptivo oral de emergencia. Es de destacar que tal informacin es importante toda vez que no se trata de postas mdicas sino de hospitales nacionales. Del mismo modo, la Defensora del Pueblo ha constatado que, durante el perodo de abril a agosto de 2006, diversos centros de Salud de los Departamentos de Ayacucho, La Libertad y Piura no contaban con el AOE 3[3]. Esta muestra comprueba que la desatencin es a nivel nacional. En la sentencia recada en el Exp. N. 09754-2005-PC/TC, este Colegiado seal que la omisin formal se manifiesta cuando la administracin no efecta acto alguno a fin de dar cumplimiento al mandato establecido. La omisin material, en cambio, implica la realizacin por parte de la administracin de cierta actividad, sin que con ello se cumpla el mandato de la norma. Tales actos, solo en apariencia demuestran el cumplimiento del mandamus, no pudiendo ser considerados, en consecuencia, como actos destinados a

1[1] 2[2]

Informe Amicus Curiae de la Defensora del Pueblo. Hospitales Arzobispo Loayza, Casimiro Ulloa, Emergencias, Hermilio Valdizn, San Bartolom, Hiplito Unanue, Sergio Bernales, Hospital Beln de Trujillo, Hospital Docente de Trujillo, Hospital Carlos Monge Medrano de Juliaca. Comunicaciones de los mencionados hospitales remitidas a las recurrentes (durante los meses de junio, julio y agosto de 2005, fojas 147 a 174). 3[3] Informe Amicus Curiae de la Defensora del Pueblo, donde se detalla: Ayacucho: Centro de Salud de Los Licenciados, Puesto de Salud de Huascahura, Puesto de Salud de Rancha, Puesto de Salud de Santa Rosa de Cochabamba, Puesto de Salud de Luyanta, Centro de Salud de Ocros, Centro de Salud de Vinchos, Puesto de Salud de Occollo, Puesto de Salud de Santa Ana. La Libertad: Hospital Csar Vallejo, Hospital Toms Lafora, Hospital Regional Docente de Trujillo. Piura: Puesto de Salud de Malingas, Puesto de Salud I-2 KM 50.

efectivizar la norma (fundamento 25). En el presente caso, la mnima actividad del Ministerio de Salud, de un lado, repartir las Guas Nacionales -que en rigor no satisfacen el requisito de la informacin masiva- y de otro lado, iniciar un reparto que luego es detenido, evidencian una omisin material. En efecto, este Colegiado estima que el primer extremo del petitorio debe ser amparado, en el sentido de que el Ministerio de Salud debe poner la informacin sobre el AOE al alcance de los ciudadanos al igual que la informacin relativa a otros mtodos anticonceptivos. Igualmente, las recurrentes tambin han probado que el Ministerio de Salud no cumple el mandato de poner permanentemente a disposicin de las ciudadanas y ciudadanos los insumos del AOE de manera gratuita, al igual que otros mtodos anticonceptivos. Por tanto, este Colegiado, en estricto acatamiento de las normas debidamente aprobadas por el Ministerio de Salud, de sus mandatos vigentes, del mandato constitucional de eficacia de las normas legales y de los actos administrativos, teniendo en cuenta los diversos informes amicus curiae as como de las instituciones involucradas (los cuales han determinado que en el estado actual de la medicina los efectos del AOE son anticonceptivos), estima que las pretensiones de las recurrentes deben ser amparadas, toda vez que se ha evidenciado que, despus de cinco aos y tres meses de vigencia de los mandatos exigidos, el Ministerio de Salud se ha mostrado renuente a su cumplimiento. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. Declarar FUNDADA la accin de cumplimiento; y en consecuencia, cmplase con las resoluciones vigentes a la fecha materia de la presente demanda. Publquese y notifquese. SS. GARCA TOMA GONZALES OJEDA ALVA ORLANDINI VERGARA GOTELLI LANDA ARROYO MESA RAMIREZ

EXP. N. 7435-2006-PC/TC LIMA SUSANA CHVEZ ALVARADO Y OTRAS

FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO MESA RAMREZ Si bien comparto, en su integridad, los fundamentos jurdicos y la decisin adoptada por el Pleno del Tribunal, estimo que la sentencia pudo ser complementada y reforzada con un pronunciamiento desde la perspectiva de los derechos fundamentales. 1. Los derechos constitucionales y el presente caso Si bien es verdad que en el expediente N. 2002-2006-PC/TC, el Tribunal Constitucional determin que en un proceso de cumplimiento no se evala la violacin de derechos constitucionales, tambin lo es que indirectamente se puede alcanzar su tutela cuando el mandato claro, concreto y vigente, dispuesto en la ley o en el acto administrativo se encuentre indisolublemente ligado al ejercicio de determinados derechos fundamentales. En tales supuestos, el Tribunal no emite un pronunciamiento de fondo sobre tales derechos, sino que procede a un anlisis del caso concreto, teniendo como referente los derechos constitucionales implicados. En el presente caso, las accionantes han hecho patente esta estrecha vulneracin cuando refieren que el incumplimiento del mandamus contenido en las normas cuyo cumplimiento se exige, estara afectando diversos derechos de las mujeres que acuden a los centros hospitalarios del Estado. 2. Derecho de igualdad Las demandantes manifiestan que la renuencia del Ministerio de Salud a cumplir con las Resoluciones Ministeriales conlleva una discriminacin en perjuicio de las mujeres ms pobres que no pueden acceder al uso del AOE mediante su compra en las farmacias. No comparto dicho criterio porque la decisin estatal de no repartir el AOE no se dirige a un sector determinado de la poblacin sino que tiene un alcance general. No es una negativa a entregar la pldora a cierta clase de mujeres, sino que constituye una decisin de no repartirla a nadie.

No obstante, no encuentro razonable que si el AOE se vende libremente en las farmacias, el Estado se niegue a entregarlas en las dependencias estatales a las mujeres de toda condicin social, econmica y cultural, previa informacin en el marco de las polticas nacionales de salud y de planificacin familiar. Ms an cuando existe normatividad vigente que obliga a ello. La negativa del Estado de informar y poner a disposicin los insumos del AOE a las personas que los necesitan puede significar, en ciertos casos, un trato injusto que puede ser conjurado con su simple expedicin. En efecto, sin que se trate de un acto discriminatorio, la renuencia estatal puede tener un grado de inequidad, por decir lo menos, si se tiene en consideracin: a) Que las mujeres de escasos recursos econmicos no pueden acceder a este mtodo en los establecimientos privados de comercializacin ni en los establecimientos pblicos de salud. b) Que se impide a las mujeres nias, adolescentes y jvenes con escasa o ninguna informacin acceder al conocimiento sobre los alcances y las bondades de los diversos mtodos de planificacin familiar. 3. Derecho a recibir informacin La Declaracin Universal de los Derechos Humanos en su artculo 19. ha establecido que toda persona tiene derecho a "investigar y recibir informaciones y opiniones, y el de difundirlas, sin limitacin de fronteras por cualquier medio de expresin". Por su parte, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, tambin en su artculo 19., seala que la persona tiene derecho a "buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda ndole, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito, en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento". La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en su artculo13., dice que toda persona tiene derecho a "buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda ndole, ya sea oralmente, por escrito o en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de su eleccin". A este elenco de instrumentos internacionales de proteccin de los derechos humanos, se suma el inciso 4) del artculo 2. de la Constitucin. En cuanto a lo que es materia del presente proceso, el derecho a la informacin sobre los distintos mtodos anticonceptivos es el presupuesto bsico para el ejercicio de los derechos reproductivos de la mujer consagrados en el artculo 6. de la Constitucin. Pero es, al mismo tiempo, un autntico principio constitucional que obliga al Estado a brindar la informacin necesaria para que tanto la paternidad y maternidad se desarrollen en condiciones de responsabilidad, y para que se asuman a conciencia las implicancias y la trascendencia de traer un hijo a la sociedad. En consecuencia, el derecho a la informacin sobre los mtodos anticonceptivos constituye una forma de concretizar el principio de dignidad de la persona humana y forma parte de los elementos esenciales de una sociedad democrtica, porque posibilita el ejercicio de los derechos sexuales de modo libre, consciente y responsable. 4. Derecho a la autodeterminacin reproductiva como un derecho implcito del libre desarrollo de la personalidad y autonoma Considero que el derecho a la autodeterminacin reproductiva es un derecho implcito contenido en el ms genrico derecho al libre desarrollo de la personalidad. Este derecho

consiste en la autonoma para decidir en los asuntos que slo le ataen a la persona. Pero tambin puede afirmarse que el derecho a la autodeterminacin reproductiva se desprende del reconocimiento de la dignidad de la persona humana y del derecho general de libertad que le es inherente. Dignidad y libertad concretizadas a partir de la necesidad de poder optar libremente y sin ninguna interferencia en el acto de trascender a travs de las generaciones. Libertad para poder decidir como ser racional, con responsabilidad, sobre: 1) el momento adecuado u oportuno de la reproduccin; 2) la persona con quien procrear y reproducirse; y, 3) la forma o mtodo para lograrlo o para impedirlo. En consecuencia, toda mujer tiene derecho a elegir libremente el mtodo anticonceptivo de su preferencia, lo que est directamente relacionado con su decisin acerca de cuntos hijos quiere tener, con quin y cundo. As lo tiene establecido la Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer en su artculo 16.: Todas las personas tienen derecho a decidir libre y responsablemente el nmero de sus hijos y el intervalo entre los nacimientos (...). Este es un asunto que principalmente le compete a ella y constituye el ncleo duro de su autonoma personal; es la manifestacin excelsa de su dignidad humana y de su potencialidad para ser madre. De ah que, como principio y como derecho fundamental, el libre desarrollo de la personalidad, y, particularmente, el derecho a la autodeterminacin reproductiva es un lmite a la actuacin del Estado que conlleva la interdiccin de cualquier poltica normativa destinada a impedir la decisin sobre el momento de ser madre. No pretendo con estas interpretaciones legalizar el aborto, ya que es obvio que existen diferencias sustanciales entre el uso del AOE, que se ingiere en un lapso de incertidumbre porque la mujer no sabe a ciencia cierta si est o no embarazada; y una conducta tpica, antijurdica y culpable, como es el aborto, que se consuma con la expulsin violenta del no nato. Se trata, pues, de situaciones que tienen una connotacin y alcance distinto y que deben recibir del derecho penal y del orden constitucional tambin un tratamiento diferente. La utilizacin o no del AOE es un asunto de libertad de conciencia, situacin ante la cual el Estado no puede intervenir. No obstante, se puede restringir su uso en los establecimientos pblicos de salud, condicionndolo a un sistema de indicaciones que es competencia del legislador determinar. Este sistema puede estar basado en los siguientes acontecimientos: Motivaciones teraputicas o mdicas; para evitar que el embarazo ocasione un grave dao para la vida o salud de la madre. Motivacin criminolgica; para evitar el embarazo por violacin sexual. Motivaciones eugensicas; cuando es probable que el concebido conlleve al nacimiento graves taras fsicas.

Considero que no se puede dejar de lado una una realidad social y econmica que representa tambin un grave atentado contra la dignidad. Segn informacin proporcionada por la ENDES 2004 (Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar), el grupo ms numeroso del total de mujeres en edad frtil est integrado por aquellas que frisan entre 15 y 20 aos de edad y que constituyen el 19% de las mujeres en edad reproductiva. Anualmente el 12.7% de las adolescentes son madres o se encuentran por primera vez en estado de gravidez. Segn datos del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica, en Lima Metropolitana, en el resto de la costa as como en la selva, la maternidad adolescente ha aumentado en el perodo 2000-2004. Las cifras de la ENDES demuestran que el nivel educativo de las mujeres embarazadas se distribuye segn los siguientes porcentajes: 33.3% sin ningn tipo de educacin, 33.4% con educacin primaria, el 10% tiene estudios secundarios y slo el 3.8% tiene estudios

superiores. Estas cifras demuestran la relacin directamente proporcional entre embarazos no deseados y niveles educativos bajos o personas con escasa o mnima informacin. Tampoco cabe duda de que esta relacin tambin tiene vinculacin con mujeres pobres, ya que esta condicin es el primer obstculo para el disfrute de los derechos fundamentales a la educacin y a la informacin. Como dato adicional habra que sealar que en el Per una madre adolescente en estado de gravidez corre ms riesgo de experimentar una muerte posparto, hemorragias, anemia, desnutricin, retraso en el alumbramiento, bajo peso del nio. Asimismo, segn fuente del Ministerio de Salud, 185 madres peruanas mueren por cada 100 mil nacidos vivos, y de este total el 15% son adolescentes. De acuerdo con cifras recientes del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica, en el ao 2005 hubo 6.268 denuncias de violacin de la libertad sexual, cifra promedio que se ha mantenido en los ltimos siete aos pero que, en comparacin con 1998 ha aumentado, dado que slo se registraron 4.677 casos. El 73% de mujeres vctimas de violacin sexual son menores de 18 aos de edad frente al 21% que ya alcanzaron la mayora de edad. Esta situacin social y econmica que coloca a la mujer en grave estado de indefensin no puede escapar al intrprete de la Constitucin. Los derechos de la mujer no pueden defenderse en sede de la justicia constitucional si quien est llamado a defenderlos no toma en cuenta los aspectos sociales, econmicos y culturales que los determinan. Los derechos fundamentales como principios que inspiran el ordenamiento jurdico, slo adquieren su concretizacin como verdaderos derechos subjetivos, cuando el intrprete de la lex legum resuelve conflictos sociales que directamente les ataen. La Constitucin no es un texto vaco, sino que es realidad social, derecho viviente. La declaracin de un atributo de la persona es un simple principio que slo adquiere contenido cuando el texto escrito de la Ley Suprema se enfrenta con la realidad. El texto muerto de la Constitucin cobra vida y se actualiza cuando su intrprete resuelve problemas concretos. 5. Derecho a la vida y a la integridad fsica, psquica y moral de la mujer La vida y la integridad de la mujer se ven seriamente amenazadas por embarazos no deseados que terminan en abortos practicados en condiciones clandestinas sin el cumplimiento de las ms elementales reglas de higiene. La Organizacin de las Naciones Unidas ha sealado que la tasa de mortalidad materna podra disminuir entre 20% y 35% si se previenen embarazos involuntarios mediante el acceso a la planificacin familiar, toda vez que constituye un derecho de las personas, tal como se regula en el artculo 10., inciso h), de la Convencin sobre eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, el acceso al material informativo especfico que contribuya a asegurar la salud y el bienestar de la familia, incluida la informacin y el asesoramiento sobre planificacin de la familia. La realidad social le impone al Estado la obligacin objetiva de hacer todo cuanto est a su alcance para evitar que las mujeres mueran por abortos clandestinos. El AOE puede jugar en ese sentido un papel gravitante. Esto no significa, sin embargo, que las polticas pblicas de salud en materia de planificacin familiar tengan que estar basadas fundamentalmente en la utilizacin de este mtodo, sino que se trata de una alternativa excepcional, cuya utilizacin no le corresponde al Tribunal sealar, sino a los profesionales de la salud, y cuya decisin recae en las personas involucradas.

Desde esta perspectiva, el AOE constituye, frente a los abortos teraputicos o criminolgicos, una alternativa aceptable de cara a las repercusiones que produce en la integridad fsica, psquica y moral de la mujer la expulsin violenta del feto. Considero que la violacin sexual constituye un trato cruel, inhumano y degradante que atenta contra la integridad de la persona y viola no slo la Constitucin, sino tambin los distintos instrumentos internacionales como la Declaracin Universal de Derechos Humanos, que en su artculo 5. prescribe: nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes. As mismo, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos seala que nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes. En consecuencia, si la violacin sexual afecta la esfera psquica, social y existencial, el aborto criminolgico puede obviarse como un dao adicional al grave trauma que significa un trato sexual no deseado, si se permite el uso del AOE. No es razonable, en consecuencia, que el Estado permita un doble padecimiento a las mujeres cuyo poder adquisitivo insuficiente no les permite acudir a las farmacias donde el AOE se expende libremente con la aquiescencia de la administracin pblica. No se justifica, en el libre juego del mercado, la venta lcita de un mtodo anticonceptivo con la propia negativa del Estado a poner la informacin del AOE y sus insumos al alcance de las personas en los supuestos descritos. 6. Derecho a la salud Creo, finalmente, que el derecho a la salud se encuentra directamente vinculado con el derecho a la vida, cuando la poltica estatal de planificacin familiar soslaya una realidad manifiestamente palmaria, como es la prctica de abortos indiscriminados, clandestinos e insalubres, que conllevan un incumplimiento del artculo 11. de la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, que a la letra dice: toda persona tiene derecho a que su salud sea preservada por medidas sanitarias y sociales. Tambin constituyen atentado a la salud los embarazos que ponen en riesgo la vida de la madre, los que conllevan una malformacin congnita incompatible con la vida uterina; aquellos que son el resultado de un abuso sexual, o los que tienen lugar por inseminacin artificial o transfusin de vulos no consentidos, en la medida en que representan una vulneracin de la integridad fsica, psquica y moral. Estos son diversos aspectos que pudieron ser desarrollados en el presente caso y si bien la mayora estim innecesario plantearlos, los pongo en consideracin de la ciudadana como una contribucin al tema de los derechos reproductivos desde la ptica del Derecho Constitucional. Sr. MESA RAMREZ

Jos Hurtado Pozo

MANUAL DE DERECHO PENAL

Parte Especial 2

ABORTO

PROLOGO
"El aborto voluntario es un homicidio verdaderamente alevoso e indigno de la inmunidad Eclesistica: que el delito de los ms horrendos que puede hacer un hombre, y en especial una Madre, pues priva de la vida corporal y Eterna al inocente fruto de sus entraas, en cuya formacin ha empleado el Creador su inmenso poder, su amor infinito y su ms esqusita sabidura" Padre Gonzlez Laguna - 1781 - citado por Pablo Macera, p. 315.

Las disposiciones del Cdigo penal referentes al aborto son raramente aplicadas. Por qu dedicar tiempo y cuidado a su estudio? Una razn de orden prctico podra ser que su anlisis constituye una de las materias del curso de Derecho penal especial en las Facultades de Derecho. De modo que esta publicacin tendra como destinatarios a los estudiantes. Esta respuesta no resulta convincente, pues cabe preguntarse si los programas universitarios son obsoletos por comprender materias sin inters prctico. Esto es cierto en la medida en que el estudio del aborto consiste slo en la explicacin dogmtica de las disposiciones penales que lo regulan. No lo es en cuanto se le estudia en una perspectiva de poltica criminal con el fin de comprender, de un lado, por qu no se aplican las normas penales a pesar que el nmero de abortos clandestinos es bastante elevado y, de otro lado, cules son las medidas adecuadas para evitar las graves consecuencias sociales y personales que tiene este tipo de comportamiento. La intensidad y profundidad de los debates sobre el aborto se explican en razn que se trata de un hecho que concierne la supervivencia del gnero humano, as como la dignidad de la persona y, en especial, de la mujer. Esto explica que la discusin este intensamente marcada por consideraciones de orden filosfico, moral, biogentico, poltico y, al mismo tiempo, por actitudes dogmticas y fanticas que constituyen a veces reacciones viscerales o atvicas. Por todo esto hemos credo conveniente dedicar la primera parte de esta obra a describir y analizar el contexto sociopoltico que condiciona la regulacin de la interrupcin del embarazo. En la segunda parte, interpretamos los artculos 114 a 120 del nuevo Cdigo penal, tratando de tener en cuenta los criterios admitidos o discutidos en la primera parte.

De esta manera, cumplimos la promesa, expresada en el prlogo de nuestro anterior libro consagrado al Homicidio, de actualizar y publicar por partes el primer volumen de nuestro Manual de Derecho Penal, Parte Especial. Dedicamos este modesto libro a las mujeres que son objeto tanto del discurso como de la regulacin en materia de aborto y padecen esta situacin injusta sin poder hacer respetar sus derechos fundamentales debido a la discriminacin social, poltica y econmica de que son vctimas en su gran mayora. Nuestros ms sincero agradecimiento para Hortensia Delgado del Sol, joven docente en la Universidad de La Habana, por su entusiasta y proficua ayuda como nuestra asistente en el Sminaire de Droit Pnal de l'Universit de Fribourg.

INDICE
PROLOGO ............................................................................................................................................................ 2 INDICE .................................................................................................................................................................. 4 ABREVIATURAS................................................................................................................................................. 6 I. INTRODUCCIN............................................................................................................................................. 7
L. CONTEXTO SOCIAL ........................................................................................................................................... 7 2. POLTICA DEMOGRFICA .................................................................................................................................. 8 3. CONTRACEPCIN ............................................................................................................................................. 9 4. BREVE RESEA HISTRICA ............................................................................................................................. 12 5. VIDA INTRAUTERINA ...................................................................................................................................... 15 6. BIEN JURDICO ............................................................................................................................................... 17 7. CRITERIO DEMOGRFICO. .............................................................................................................................. 20 8. REALIDAD DELICTIVA .................................................................................................................................... 23 9. CONTEXTO ACTUAL ....................................................................................................................................... 26

9.a. Legislacin ............................................................................................................................................. 26 9.b. Aborto clandestino: consecuencias ........................................................................................................ 26 9.c. Ineficacia de la ley ................................................................................................................................. 27 9.d. Educacin sexual ................................................................................................................................... 28 9.e. Aspecto socio-econmico ....................................................................................................................... 29 10 DEBATE EN TORNO AL ABORTO ..................................................................................................................... 29 11. SOLUCIONES LEGISLATIVAS ......................................................................................................................... 30 11.a. Orientacin tradicional........................................................................................................................ 31 11.b. Concepcin liberalizadora................................................................................................................... 34
11.b.1. Sistema de plazos ............................................................................................................................................ 35 11.b.2. Sistema de las indicaciones ............................................................................................................................. 38

12. POLTICA CRIMINAL ..................................................................................................................................... 40 II. DELITOS DE ABORTO ............................................................................................................................... 43 1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS ...................................................................................................................... 43 2. TCNICA LEGISLATIVA ................................................................................................................................... 44 3. DEFINICIN DEL ABORTO ............................................................................................................................... 45 4. TIPO LEGAL OBJETIVO .................................................................................................................................... 47 4.a. Objeto del delito..................................................................................................................................... 47 4.b. Medios de ejecucin............................................................................................................................... 49 4.c. Figuras delictivas bsicas ...................................................................................................................... 50
4.c.1. Aborto no consentido (art. 116)......................................................................................................................... 50 4.c.2. Aborto cometido por la madre (art. 114) ........................................................................................................... 50 4.c.3. Aborto consentido (art. 115).............................................................................................................................. 51

4.d. Consumacin.......................................................................................................................................... 52 4.e. Tentativa................................................................................................................................................. 53 5. TIPO LEGAL SUBJETIVO .................................................................................................................................. 54 6. ABORTO PRETERINTENCIONAL (ART. 118) ..................................................................................................... 55 III. ABORTOS AGRAVADOS.......................................................................................................................... 58 1. MUERTE DE LA MADRE (ARTS. 115, PF. 2 Y 116, PF.2) .................................................................................... 58 2. ABUSO DEL ARTE O CIENCIA DE CURAR (ART. 117) ........................................................................................ 58 IV. ABORTOS ATENUADOS (ART 120)........................................................................................................ 60 1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS ...................................................................................................................... 60 2. TCNICA LEGISLATIVA ................................................................................................................................... 60 3 TERMINOLOGA ............................................................................................................................................... 61 4. FUNDAMENTO ................................................................................................................................................ 62 5. CALIFICACIN DE LAS INDICACIONES ............................................................................................................ 64 6. CIRCUNSTANCIAS COMUNES .......................................................................................................................... 66

6.a. Antijuricidad .......................................................................................................................................... 66 6.b. Aspecto subjetivo.................................................................................................................................... 67 6.c. Intervencin mdica ............................................................................................................................... 67 6.d. Consentimiento....................................................................................................................................... 67 7. CIRCUNSTANCIAS PARTICULARES .................................................................................................................. 68 7.a. Graves taras fsicas o psquicas............................................................................................................. 68 7.b. Embarazo no deseado ............................................................................................................................ 70 V. ABORTO IMPUNE (ART. 119) ................................................................................................................... 72 1 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS ....................................................................................................................... 72 2. INTERVENCIN MEDICA ................................................................................................................................. 73 3. NECESIDAD DEL ABORTO ............................................................................................................................... 74 4. CONSENTIMIENTO .......................................................................................................................................... 75 BIBLIOGRAFA................................................................................................................................................. 77

ABREVIATURAS
A.J. Art./arts. B.C.A. B.J. D.L. D. Leg. Ed. Inc. N. P. Pf. R.J. P. R.T. S./ss. T. Anales Judiciales Artculo(s) Boletn del Colegio de Abogados de Lima Boletn Judicial. Corte Suprema de la Repblica Decreto Ley Decreto Legislativo Edicin Inciso Nmero Pgina Prrafo Revista de Jurisprudencia Peruana Revista de los Tribunales Siguiente(s) Tomo/volumen

I. INTRODUCCIN
l. Contexto social
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El anlisis de los problemas relativos al aborto, en sociedades como la nuestra - donde se ha transformado prcticamente en un medio de control de natalidad - est estrechamente condicionado tanto por la situacin del pas como por la poltica demogrfica del Estado.

En las ltimas dcadas, la distribucin de la poblacin ha cambiado sustancialmente. Entre 1940 y 1981, la poblacin, calculada en seis millones de habitantes, se triplic y, en 1989, se le estim en cerca de veintidos millones (Direccin de demografa, Boletn n. 5; Vergara, p. 62 y ss.; Matos Mar, p. 43, 72; Vega-Centeno, p. 38). De un pas rural, el Per se ha convertido en un pas urbano. El 65 % de poblacin vive en centros urbanos. Lima ocupa el lugar central. En 1940, el 10 % de la poblacin nacional habitaba en la capital; en 1961, 17 % ; en 1972, el 23 %; en 1981, el 27 %; en la actualidad, constituye alrededor del 30 % (seis millones de habitantes) (Vergara, p. 52 y s.; Guerrero/Snchez, p. 38 y ss.; Golt/Adams, p. 36 y ss.; Matos Mar, p. 71). El 37 % de esta poblacin vive en pueblos jvenes (barriadas); el 23 %, en urbanizaciones populares; y el 20 %, en tugurios y callejones. Por regiones geogrficas, la poblacin se agrupa: 50 % en la costa, 40 % en la sierra y el resto en la selva (ver VegaCenteno, p. 221).

Este proceso de urbanizacin, debido a diversas causas, slo es comprendido si se tiene en cuenta la situacin del Per en el sistema mundial: pas dependiente y productor de materias primas. A diferencia de lo sucedido en los pases desarrollados, en el Per, la urbanizacin no es el resultado de un proceso de industrializacin. Si se observa lo sucedido en Lima, pueden indicarse como causas determinantes de la migracin del interior del pas hacia la Capital: el desarrollo de las vas de comunicacin, la crisis agrcola, el incremento de la administracin estatal, las ventajas, por ejemplo, en materia de educacin y salud en comparacin con los servicios casi inexistentes en el interior del pas (Soto, p. 8 y ss.; Snchez-Albornoz, p. 127 y ss.; Vega-Centeno, 218 y ss.).

La urbanizacin del pas ha significado una profunda transformacin social y econmica. A diferencia de lo sucedido en los pases industrializados, la invasin de las ciudades ha determinado, en el aspecto econmico, que los inmigrantes desarrollen "formas de produccin cuasi artesanales, de produccin a domicilio, de formas de sobreexplotacin de mano de obra en

relaciones de produccin en las cuales priman el clientelaje, el parentesco y el paisanaje, amn que se desarrollan al margen de todas las conquistas obreras de decenios anteriores, y tambin al margen de la fiscalizacin social y estatal. Esto vendra a constituir 'la informalidad de la economa'" (Golt/Adams, p.34).
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En el nivel social y a partir de los aos cincuenta, las migraciones se producen espontneamente y sin respetar frecuentemente el marco legal. Ante la incapacidad del Estado para controlar y rentabilizar este fenmeno, en razn de la profunda crisis econmica de la dcada del setenta, los inmigrantes crean y desarrollan comportamientos y medios propios en todos los mbitos de la actividad social (Matos Mar, p. 78 y ss.).

La ilegalidad desarrollada, debido a las deficiencias del aparato estatal, se ha manifestado igualmente en el campo de la delincuencia. La violencia y la inseguridad han aumentado. La mentalidad de las personas en cuanto al respeto por el orden jurdico se ha relajado. No se confa ms en la eficacia del aparato estatal y se considera conveniente sacar provecho recurriendo, por ejemplo, a la corrupcin, al contrabando, al trfico de drogas, al lavado de dinero de origen ilcito, a la violencia, al robo. De esta manera, "una completa alteracin de los medios y los fines ha trastocado la vida social, a tal punto que hay actos que formalmente son delitos, pero que la conciencia colectiva ya no reprueba" (Soto, p. 6).

2. Poltica demogrfica
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En 1976, el Gobierno encarg a una comisin especial la elaboracin de un informe respecto a las bases sobre las que debera establecerse la poltica demogrfica del pas. Los resultados de sus trabajos fueron publicados bajo el ttulo de Lineamientos de Poltica Demogrfica en el Per. Una de sus partes, Poltica de Poblacin, fue integrada en el Plan Nacional de Desarrollo 1976-1978.

Segn la comisin, los objetivos de la poltica demogrfica deben ser: (1) crecimiento demogrfico conforme a la decisin libre de las personas sobre la dimensin de la familia, (2) disminucin importante de la mortalidad tanto infantil como de las madres y (3) distribucin adecuada de la poblacin en el territorio nacional.

Para facilitar la realizacin de la poltica demogrfica delineada, se plantearon medidas de diferente ndole. En el plano legislativo, se deba proceder a una revisin o derogacin de las normas legales que constituyen un obstculo para alcanzar dichos objetivos: por ejemplo, las disposiciones de derecho civil que consagran la desigualdad en razn del sexo, las que regulan

la adopcin de menores, la paternidad responsable, la planificacin familiar, y el abandono de los hijos. En el dominio de la salud, reorganizar y mejorar los servicios de sanidad. En el de la educacin, organizar programas de educacin familiar y sexual. En relacin con la fecundidad, transformar las estructuras econmicas, sociales y culturales para favorecer la decisin libre y responsable de los padres, as como excluir toda medida coactiva o manipuladora de las personas, comprendida la esterilizacin en cuanto medio de control de la natalidad.
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Estos criterios fueron mantenidos en el Plan de Gobierno para el periodo 1977-1980, as mismo en el Plan Nacional de Desarrollo para 1978-1979. En la realidad, casi todas estas propuestas no fueron materializadas por falta de recursos econmicos.

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Al elaborarse la Constitucin de 1979, los constituyentes no consideraron necesario establecer una norma especfica sobre la poltica demogrfica del Estado. No aceptaron la propuesta del Colegio Mdico del Per de prever - en el Captulo V, Seguridad y Bienestar Social - la siguiente disposicin: "El Estado promover una adecuada poltica de poblacin respetando el derecho individual que fluye de una paternidad responsable destinada a mejorar la calidad de vida humana". En el art. 5 de la Constitucin, slo establecieron que "El Estado ampara la paternidad responsable". En 1980, se dict el Decreto Legislativo n. 346, intitulado Ley de Poltica Nacional de Poblacin. Segn su art. 3, "El Estado garantiza el ejercicio de la paternidad responsable, entendiendo por sta el derecho bsico de la pareja a decidir de manera Ubre y responsable el nmero y espaciamiento de sus hijos, y el deber que tienen los padres de educarlos y a atender adecuadamente las necesidades esenciales de los mismos".

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En la nueva Constitucin de 1993, art. 6, prrafo primero, se estatuye: "La poltica nacional de poblacin tiene como objetivo difundir y promover la paternidad y la maternidad responsables. Reconoce el derecho de las familias y de las personas a decidir. En tal sentido, el Estado asegura los programas de educacin y la informacin adecuados y el acceso a los medios, que no afecten la vida o la salud".

3. Contracepcin
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Tanto la poltica demogrfica como la referente a la represin o liberalizacin en materia de aborto estn estrechamente relacionadas con el problema de la poltica relativa a la contracepcin; es decir la utilizacin de medios para prevenir el embarazo. Mediante una aplicacin amplia de medios contraceptivos se puede influir fuertemente la taza de natalidad y, as mismo, evitar embarazos no deseados que luego terminaran en abortos clandestinos. En Europa,

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se ha constatado que los abortos son menos frecuentes en los pases donde la prctica de la contracepcin (o de la esterilizacin) es ms difundida y eficaz. Segn encuestas realizadas, la disminucin del nmero de nios por mujer depende tanto de una disminucin de hijos "deseados" como del nmero de embarazos "no deseados" (Blayo, p. 12).
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La poltica nacional referente a los contraceptivos se ha caracterizado, en un principio, por su orientacin conservadora. Esto se ha debido a la influencia de la Iglesia Catlica. Esta se opone a su utilizacin y admite como nico medio de control de nacimientos el que tiene en cuenta los perodos de esterilidad de la mujer. Segn la Iglesia, las prcticas anticonceptivas excluyen del acto sexual la posibilidad natural de procreacin y, al mismo tiempo, disocian los fines esenciales del matrimonio: unin y procreacin (Congrgation, p. 26). En la encclica Humanae Vitae (1968), el Papa Paulo VI afirm que la contracepcin no era permitida cuando se recurra a mtodos artificiales (pldora, preservativo) (ver igualmente Jean-Paul II, n. 47 y ss.). Estos criterios son ratificados en la Carta apostlica a las familias del 22 de febrero de 1994, en la que el Papa Jean-Paul II afirma que la unin y la procreacin no pueden ser separados artificialmente sin alterar la verdad ntima del acto conyugal mismo. En los hechos, sin embargo, muchos sacerdotes, sin renegar esta directiva, adoptan una actitud comprensiva respecto a las parejas que utilizan contraceptivos. Su actitud resulta evidentemente condicionada por la realidad socioeconmica en que ejercen su actividad pastoral (Vera, p. 70).

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En 1958, se prohibi la fabricacin de contraceptivos mecnicos, considerando que es "deber del Estado defender la natalidad, base del capital humano" y "velar por la moral y las buenas costumbres" de los peruanos (R.S. del 5 de agosto de 1958). Al respecto, es de recordar la posicin de la Iglesia Catlica ante el control de la natalidad (ver supra, n. 14) y su criterio segn el cual es deber de la autoridad pblica de establecer como fundamento de la ley civil las normas fundamentales de la ley moral en todo lo que concierne los derechos del hombre, la vida humana y la familia (Congrgation, 1987, p. 37).

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En el Cdigo Sanitario (art. 24), se dispuso que "todo anticonceptivo ser usado bajo control de un mdico quien es directamente responsable de los efectos secundarios consecuentes de su uso" y que "es prohibida la venta de anticonceptivos sin receta mdica".

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Por consiguiente, el empleo de anticonceptivos es lcito; pero sometido al monopolio farmacutico y al control mdico. La prctica del control de la natalidad no presenta, en el nivel legal, un problema particular. En todo caso, en la medida en que constituye un acto sometido a la sola voluntad de la mujer, el Estado no debe imponer la utilizacin de contraceptivos, ni

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el aborto como medio de control de natalidad. As, de acuerdo con el art. 6 de la Constitucin, la poltica de poblacin debe respetar la libertad de las personas y, segn el art. 23 del Cdigo Sanitario, "est prohibido el aborto como medio de control de natalidad".
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En la realidad, la venta de anticonceptivos es libre y el control mdico es casi inexistente. Su utilizacin depende, de un lado, de la poltica de informacin y de educacin sexual y, de otro lado, de una poltica de precios bajos que ponga al alcance de todos los medios anticonceptivos.

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En tanto que por estos medios se impide la fecundacin, su utilizacin permanece atpica con relacin a las disposiciones sancionadoras del aborto. Las dudas surgen respecto a determinados dispositivos (espiral) o productos, frutos del progreso espectacular de la ciencia, que impiden la continuacin del proceso biolgico y fisiolgico iniciado con la fecundacin. Es el caso, por ejemplo, del producto llamado UR 486 (esta denominacin hace referencia al laboratorio francs que lo descubri: Roussel-Udaf). Se trata de una sustancia que neutraliza los receptores celulares de la progesterona, hormona segregada durante la segunda etapa del ciclo menstrual e indispensable tanto para la implantacin del vulo fecundado en la matriz como para la conservacin ulterior del embarazo. Para aumentar su eficacia y evitar los efectos negativos en el sistema cardiovascular de la mujer, se le hace tomar por va oral una dosis de prostaglandina. En Francia, se ha constatado que, de esta manera, el tratamiento tiene xito en un 96,7 % de casos; el mismo que aumenta a 98,7 % si se toma otra dosis de prostaglandina a las 52 horas de no producirse la interrupcin del embarazo. A pesar de su aparente simplicidad, este tratamiento debe ser practicado bajo control mdico por el riesgo de posibles hemorragias. Este producto tiene dos usos: primero, la provocacin de la menstruacin en fechas regulares (26a y 27a da del ciclo), haya o no fecundacin (induccin menstrual); y, segundo, la interrupcin del embarazo, en las primeras semanas, por la administracin de pequeas dosis de antiprogesterona.

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Lejos estamos de la poca en que, bajo la influencia preponderante de la Iglesia Catlica, se consideraba necesario prever un "delito anticoncepcional". Delito que deba ser reprimido porque su "comisin impide la aparicin de un nuevo ser, ya que la funcin reproductora, a cuyo cumplimiento no puede ni debe abstenerse hombre alguno, tiene por grandiosa finalidad la propagacin de la especie y su perpetuacin; y para el crecimiento de la propagacin, de tan funestos resultados es el sacrificio de los seres ya formados, en pleno proceso vital, por el aborto criminal o el infanticidio, como obstaculizar la procreacin en la conjuncin sexual"

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(Avendao, p. 248). Este autor lleg a proponer, igualmente, la represin del "procedimiento criminal" de la "propaganda anticoncepcional". En esta perspectiva, poco le falt para sugerir que se reprima como delito la masturbacin. De manera ms razonable, aunque conforme a la terminologa de la poca, Viterbo Arias (ver Hurtado, 1982, p. 190), sostuvo que "no falta quien pretenda que se castigue como aborto todo acto encaminado a impedir la concepcin, inmediatamente despus de la aproximacin sexual o durante ella, pero a nuestro juicio, semejante pretensin es inaceptable; tanto por la dificultad de la prueba, que en la mayora de los casos rayara en la imposibilidad, cuanto porque no existiendo la tercera persona que reciba el dao, no hay derecho herido y, por consiguiente, no hay delito. Estos actos seran todo lo inmoral que se quiera, pero no antijurdicos". Sin embargo, las ideas opuestas no quedaron sin eco. As, en el Proyecto Cornejo - Jimnez de 1928, art. 378, se prevea la represin de quien "pblicamente incitare a prcticas contra la procreacin, o el que hiciere propaganda de los medios para evitarla". Esta disposicin figuraba entre los delitos contra las buenas costumbres y designado con la nota marginal "Prcticas anticoncepcionales".

4. Breve resea histrica

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Sobre el derecho anterior a la llegada de los espaoles slo existen fuentes indirectas, en especial las obras de los denominados cronistas (Porras, p. 147 y ss.; Vargas, p. 59 y ss.). Esto es debido a que tanto los incas como los pueblos que ellos sometieron desconocieron la escritura (respecto a las fuentes histricas de la poca inca, Porras, p. 104 y ss., y a la posibilidad de estudiar el derecho inca, Basadre, p. 215 y ss).

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El derecho penal incaico se caracteriz por su gran severidad (Valcrcel, p. 631 y ss.; Vargas, p. 194 y s., sobre las fuentes ver nota 1 de la p. 195; Alzamora, p. 32). El responsable de aborto era castigado con la pena de muerte o el apedreamiento (Valcrcel, p. 639). Igual pena mereca la mujer embarazada que tomaba algo para abortar (Valcrcel, p. 647; Vargas, p. 225). Se considera que ste delito se reprima por constituir un atentado contra el orden familiar y contra el Estado que perda un futuro tributario (Vargas, p. 225; Trimborn, p. 78).

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La conquista espaola incorpor el Nuevo Mundo al sistema del mundo europeo. Al imponer Espaa a los pueblos nativos su sistema econmico, social y cultural, los someti tambin a su sistema jurdico. Sistema que se desarroll sobre todo destruyendo las instituciones del ordenamiento autctono; pero tambin asimil y conserv algunas. Esta continuidad nos obliga a mirar hacia atrs para comprender nuestras leyes actuales.

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En la Antigedad, el aborto fue ampliamente aceptado y vinculado con el fenmeno demogrfico. Platn y Aristteles (Poltica, lib. VII, c. 14; De animalium generatione, lib. II, c. 3), preocupados por el problema del equilibrio demogrfico, consideraron el aborto como un medio moralmente neutral. Segn el primero, las mujeres slo deban de procrear entre los veinte y los cuarenta aos de edad. Aristteles opinaba que el aborto poda ser practicado antes que el embrin tuviese vida y sensibilidad; es decir antes que el alma vivifique el feto (animacin retardada). Esto suceda, en el caso del hombre, a los 40 das de la concepcin y, en cuanto a las mujeres, a los 90 das. Este tambin era el criterio seguido por Hipcrates (Simson/Geerds, p. 87, nota 285a). Dentro de estos plazos, con el fin de mantener el equilibrio demogrfico, los fetos excesivos deban ser destruidos. En el juramento de Hipcrates (siglo IV antes de Jesucristo), se dice, sin embargo, que no debe proporcionarse a la mujer encinta producto alguno destinado a destruir el embrin. Prohibicin que subsisti durante el largo periodo en que no existi norma penal sancionadora del aborto. Grosso modo se puede decir que lo mismo sucedi entre los germanos (Simson/Geerds, p. 88)

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Esta fue as mismo la situacin en el Imperio romano: el embrin nunca fue protegido en dominio penal y se le consider ms bien como parte del cuerpo de la mujer. Slo en el tiempo de Septimus Severus, se sancion con el exilio a quien causaba el aborto a una mujer casada sin el consentimiento del marido (Simson/Geerds, p. 85). As, se protega los intereses del marido e implcitamente los del Estado (Maurach/Schrder/Maiwald, 5, n. 1).

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La prohibicin del aborto fue prescrita debido, sobre todo, a la influencia del cristianismo. Un nuevo criterio fue introducido: el alma ya se encuentra en el semen, tanto el aborto como el uso de medios contraceptivos constituyen delito (Simson/Geerds, p. 85 y ss.). En la Edad Media, esta concepcin subsiste. Santo Toms de Aquino la vincula con la de Aristteles al aceptar, simultneamente, el plazo en el que - segn ste - el alma entraba en el cuerpo humano y el criterio que el aborto cometido en este periodo constituye un homicidio. Slo a partir de fines del siglo XVIII, comienza a imponerse progresivamente y de manera clara la idea que desde la concepcin el alma habita el nuevo ser. Es el Papa Pio IX quien, en 1869, declara que el quinto mandamiento protege igualmente la vida embrionaria (Simson/Geerds, p. 88).

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En la medida que estas ideas permanecieron en el dominio teolgico no tuvieron mayores consecuencias prcticas. En Alemania, la situacin cambia con la Ordenanza Penal de Carlos V, de 1532, vigente hasta el siglo XVIII. Su art. 133 prevea la represin del aborto y, para los efectos de una mayor represin, distingua entre feto viable y no viable. En la aplicacin de

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esta Ordenanza y legislativamente cincuenta aos despus de su entrada en vigencia (Codex Juris Bavarici Criminalis de 1751), se recurri, en lugar del que consideraba el momento en que el alma ingresa al cuerpo humano, a un nuevo criterio: la constatacin de manifestaciones de vida por los primeros movimientos del feto, tal como se producen a partir del inicio de la segunda fase del embarazo (Maurach/Schroder/Maiwald, 5, n. 1). Aunque Carzpov pusiera en discusin la calidad humana del feto, afirm la necesidad de reprimir el aborto. Admitiendo esta afirmacin, Poeckel consider que el aborto provocaba intranquilidad pblica y, por tanto, atacaba la seguridad del Estado (Stukenbrock, p. 12 y ss.).
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En Francia, Henri II, mediante un edicto de 1556, dispuso que el aborto fuera castigado con la "peine de mort et du dernier supplice" o "rclusion criminnelle". Esta severa represin era comn, desde la Bambergenesis (1507), a las leyes penales europeas (Simsons/Geerds, p. 90). Bajo la influencia de los Enciclopedistas, en el Cdigo de 1794, se atenu la represin: la pena de muerte fue remplazada por la de veinte aos "de fers", pero no se sancion a la mujer que se practicaba el aborto. La pena de "rclusion criminnelle" fue establecida, en el Cdigo de 1810 para todos los casos, salvo para los mdicos que eran sancionados con "travaux forcs temps". La represin continuaba as siendo muy severa. Esto dio lugar a que los Tribunales buscaran siempre la forma de eludir su aplicacin; por ejemplo, absolviendo a los acusados.

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Estas ideas llegan a nosotros con la colonizacin espaola. El derecho de los conquistadores era parte del derecho europeo en formacin mediante la recepcin del derecho romano justinianeo y el derecho cannico (Basadre, p. 283, 290, 294). El derecho impuesto a los conquistados fue el derecho castellano (Basadre, p. 309 y s.; Basadre Ayulo, p. 268). Este derecho no fue aplicado, razn por la que tuvieron mayor importancia las leyes especiales y las ordenanzas (Sobre la imposicin del derecho espaol en la Colonia, ver: Hurtado, 1979, p. 27). De esta legislacin formaron parte las Leyes de Indias. El stimo libro de la Recopilacin de Indias estaba destinado a los asuntos criminales.

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En las Siete Partidas, se sancionaba a la mujer con la pena de muerte si la "criatura" "era ya viva" o con la de destierro en "alguna isla por cinco aos" cuando "por ventura no fuese an viva" (Es decir an no animada, sin alma. La diferencia entre criatura animada e inanimada fue establecida en el derecho cannico). Esta pena era prevista tambin para el hombre que, mediante maltrato, causara el aborto a su mujer. En caso de un "hombre extrao", la pena de

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muerte si la "criatura fuera ya viva" o de destierro por cinco aos en caso que an no lo fuera (Stima Partida, Ttulo octavo, Ley octava, Los Cdigos espaoles, t. IV, Madrid, 1845).
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Las Leyes de Indias, como otras muchas dictadas por la Corona espaola, fueron acatadas pero no cumplidas. Este fenmeno particular que caracteriz el rgimen del Virreinato hace muy difcil saber cuales fueron los comportamientos reprimidos y las penas aplicadas. Las verdaderas fuentes legales, segn Levene (p. 415), fueron las Ordenanzas de los Cabildos referentes a los delitos de polica principalmente (sobre el aborto en la Colonia, ver Macera, p. 297 y ss.).

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Segn el Reglamento Provisional del 12 de febrero de 1821 (art. 18) y el Estatuto Provisional del 8 de agosto de 1821 (art. 2 de la ltima seccin), dictados por el Libertador San Martn, el derecho colonial se deba seguir aplicando en cuanto no contradijese los ideales de libertad e independencia. La severidad de la represin se mantiene, por ejemplo, en el Proyecto de Vidaurre. El aborto figura entre los homicidios: la pena es de diez aos de "trabajos pblicos" si el autor es el marido, de quince en caso de un "extrao" (Ley 24). La mujer casada que toma algn brebaje o emplea algn otro medio para abortar deba ser "destinada al hospicio por diez aos; si es tenida por doncella, por dos; y si es mujer pblica, por toda la vida".

5. Vida intrauterina
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El recin nacido, el feto y el embarazo no han sido siempre percibidos de la misma manera. En la Antigedad, el feto constituye un misterio; existe como algo imaginario, hasta mgico. En la Edad Media y el Renacimiento, el feto y el recin nacido son "representados"; pero no son objeto de estudio de la ciencia.

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En el siglo XVII, se comienza a percibir de manera racional la vida intrauterina (Descartes pblica su Tratado sobre la formacin del feto) y la medicina a ocuparse del embarazo (Minkowski, p. 20; quien menciona a Franois Mauriceau como el primer partero de Francia, en el siglo XVII). Hasta entonces, el embarazo y el nacimiento haban sido tradicionalmente asuntos de mujeres (la madre y la comadrona). Esta evolucin va dar lugar, a partir del siglo XVIII, a una confrontacin entre las matronas (depositaras del conocimiento emprico) y los mdicos (titulares de la ciencia) (Stukenbrock, p. 26). En esta poca, se establecen las condiciones para el desarrollo que tuvo lugar en los siglos siguientes.

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La obstetricia moderna se forma y consolida a lo largo de los siglos XVII y XVIII. De esta manera, se pone fin a la concepcin mgica y sagrada del embarazo y nacimiento. En Francia,

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Napolen crea la primera ctedra de obstetricia, organiza la instruccin de las parturientas e introduce en los hospitales una seccin especial (Minkowski, p. 23. Segn este autor, la poltica de Napolen estaba destinada a dar a Francia futuros buenos soldados).
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Aun cuando en el Per, en 1638, se fundan en la Universidad de San Marcos las ctedras de Prima y Vsperas de medicina; y, en 1691 la de clnica interna, los estudios en esta materia estaban completamente atrasados. La diagnosis, la clasificacin de las enfermedades, la circulacin de la sangre, conocimientos admitidos en Europa, eran ignorados por las personas ms dedicadas al estudio de la medicina. Esta situacin permite decir a Barreda (p. 144) "que no estamos en error al afirmar que en medicina, vivamos en la Edad Media; y que en todo el siglo XVII las ciencias estuvieron entre nosotros relegadas al abandono y al olvido". En opinin de este autor, "la produccin intelectual en universidades y colegios coloniales del siglo XVII se distingue por su completa insuficiencia cientfica, y la absoluta preponderancia de la Teologa: Los establecimientos de educacin y enseanza, se haban convertido en dependencias de monasterios" (Barreda, p. 140). En el siglo XVIII, la situacin no era muy diferente. En 1752, slo existan cuatro graduados en la Facultad de Medicina. Los conocimientos permanecan estancados, sin que los progresos cientficos hechos en Europa, en el siglo precedente, llegaran a ejercer una influencia significativa. Haba, por consiguiente, un siglo de retraso en medicina (Barreda, p. 209).

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El progreso cientfico efectuado en los siglos XVII y XVIII, junto a la preponderancia adquirida en el campo de la demografa de una concepcin maximalista y al sometimiento del dominio de la obstetricia - antes en manos del empirismo de las mujeres dedicadas a ayudar y acompaar a las parturientas - al poder de los mdicos, determinaron que el aborto se convirtiera en un problema cuya solucin corresponde al Estado y al poder mdico. Esta evolucin signific al mismo tiempo una restriccin cada vez ms importante de las posibilidades de intervenir de la mujer.

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En las ltimas dcadas, se ha producido una verdadera revolucin cientfica que ha conducido a un excelente conocimiento de la vida intrauterina. Hasta hace algunos aos, slo los movimientos del feto sentidos por la madre y los latidos del corazn escuchados por el mdico permitan seguir de manera parcial el desarrollo del nuevo ser. Los progresos tcnicos espectaculares de los ltimos aos (por ejemplo, la ecografa) han hecho posible conocerlo mejor y, de esta manera, controlar la concepcin, tratar convenientemente las dificultades del embara-

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zo, detectar y evitar las afecciones que pueden lesionar o destruir el feto, disminuir los riesgos propios al nacimiento.

6. Bien jurdico
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El bien jurdico protegido, fundamentalmente, es la vida del nuevo ser durante el embarazo (Bramont, p. 23; Roy, p. 255). Este es el criterio rector, aun cuando en segundo plano se encuentren otros bienes como la salud o la vida de la madre y, ms lejanamente, el capital demogrfico de la sociedad. No tener en cuenta esta situacin creara problemas casi insolubles en los casos de colisin de distintos bienes jurdicos.

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Si bien se trata de la misma vida (Eser, Vor 218, n. 5; Rudolphi, Vor 218, n. 24; Gropp, p. 102; Lorenz, 218, p. 68, donde resume tesis sostenidas por el Tribunal Constitucional alemn en su sentencia del 25 de febrero de 1975), sta no es un fenmeno esttico al que sea posible atribuir un valor nico e invariable. Las diferentes etapas de su evolucin comportan modificaciones sustanciales que condicionan la valoracin social y jurdica (Laurenzo, p. 88). Esta realidad es desconocida por quienes afirman la proteccin absoluta de la vida en todos sus niveles de realizacin (ver Diez Ripolls, p. 59; Arroye, 1986, p. 62 y ss.). El cambio radical de valoracin esta marcado por el comienzo del nacimiento (Hurtado, 1993, n. 7 y ss.).

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Esta diferencia en la apreciacin es patente en las diversas leyes penales modernas. Por esta razn, se reprime con mayor severidad al homicida que al responsable de un aborto; se sanciona el homicidio culposo, pero no la produccin culposa de la muerte del feto; se reprime las lesiones dolosas o culposas en agravio de una persona, pero no cuando se trata del feto (Ver Hurtado, 1993, n. 12; Maurach/Schrder/Maiwald, 5, n. 17; Wessels, 4, II1; Rudolphi, 218, n.2 y 6).

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La misma disimilitud en la valoracin se nota, igualmente, en la manera como las personas se comportan respecto al cadver de una persona fallecida y al foto muerto. A pesar que la actitud de los padres y de los mdicos ha cambiado debido al mejor conocimiento del proceso del embarazo y a los medios tcnicos que permiten ver y sentir el feto, los despojos sin vida de ste son tratados como cosas.

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En Francia, por ejemplo, se considera que el feto que no sobrepasa los 180 das es asimilado a los deshechos de los hospitales, de la misma manera que las partes del cuerpo humano separadas mediante operacin. Este criterio, vigente desde hace aos, ha sido confirmado por la Ley del 8 de enero de 1993 y la circular de aplicacin publicada en el Journal officiel del 24

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de marzo de 1993. Mediante Ley do enero 1994 (se trata de una de las tres leyes relativas a la regulacin de la biotica, presentadas por la Ministra de la Salud Simonne Veil), el Parlamento francs se ha fijado un plazo de reflexin para decidir qu hacer con los embriones sobrantes de los procesos de procreacin artificial (actualmente 68,000, de los cuales cerca de 2,000 son considerados "abandonados" o "hurfanos").
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Desde 1988, en Espaa, se obliga a los equipos mdicos y cientficos a destruir los embriones que no hubieran sido congelados ms all del decimocuarto da desde la fecundacin, prohibiendo expresamente mantenerlos en vida (Ley reguladora de nuevas tecnologas reproductivas). En Alemania, mediante la Ley de proteccin del embrin del 13 de diciembre de 1990 (Embryonenschutzgesetz, vigente desde el 1 de enero de 1991, BGB1. I n. 69 v. 19. 12. 1990) se reprimen el empleo abusivo de tcnicas de trasplantacin, la utilizacin abusiva de embriones, la violacin de la prohibicin de escoger el sexo, la fecundacin arbitraria, la fecundacin artificial despus de la muerte del donador, la transferencia arbitraria de embriones, la modificacin artificial de la estructura gentica de clula humana, la produccin de seres de configuracin quimrica o hbrida.

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Los problemas se multiplican y diversifican debido a los progresos realizados en el campo de la gentica; por ejemplo, en la prctica de la fecundacin in vitro. El fruto obtenido mediante este proceso de fecundacin es, biolgicamente, idntico al embrin producto de la fecundacin natural. Sin embargo, esto no basta para admitir que su destruccin constituye un aborto. El tratar de implantar el embrin en el seno de la madre estril supone la produccin de varios embriones y la destruccin de los innecesarios. La aprobacin de la experimentacin in vitro tiene su fundamento, precisamente, en la diferente valoracin de la vida embrionaria y de la vida realizada. Fuera de reconocer que todas estas actividades mdico-cientficas requieren una cierta reglamentacin para evitar abusos, es de admitir que estos avances cientficos repercuten, sin duda y de manera directa, en el tratamiento del aborto (Iglesias, p. 20 y 21; Deleury, p. 290 y 291). La Iglesia Catlica denuncia vehemente la destruccin voluntaria de embriones humanos obtenidos in vitro. En su opinin, es inmoral producir embriones humanos destinados a ser explotados como material biolgico disponible (Congrgation, p. 18). La determinacin del status del embrin resulta problemtica y, directa o indirectamente, su regulacin supone el cuestionamiento de las diferentes respuestas dadas a los problemas relacionados con la interrupcin del embarazo. Este ha sido el caso, en Francia, en ocasin del debate sobre la reglamentacin de las principales cuestiones sobre biotica. En cuanto al embrin,

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por ejemplo, se prohbe su creacin con fines de investigacin y se autoriza su conservacin durante cinco aos, por pareja de padres, con miras a una futura procreacin.
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En nuestra Constitucin, debido a la influencia en sus primeras disposiciones de las declaraciones de los derechos humanos, se refleja esta realidad. De acuerdo con el art. 1 de la Constitucin de 1994, la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado. En el inciso 1 del art. 2, se estatuye que toda peroca tiene derecho a la vida. Al mismo tiempo, se establece, que el concebido es sujeto de derecho en todo cuanto le favorece.

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Para comprender las normas constitucionales citadas, es de tener en cuenta que dichas disposiciones no slo consagran derechos subjetivos, garantas contra las posibles intervenciones abusivas del Estado, sino tambin un reconocimiento de los bienes esenciales sobre los cuales se estructura y organiza la vida comunitaria. En cuanto a la vida, esto implica tanto el deber del Estado a respetarla abstenindose de intervenciones lesivas, como de hacerla respetar por los dems en razn de constituir un bien jurdico fundamental. Su titular no es, por ende, nicamente el titular de derechos subjetivos (la persona) sino todo portador de vida (realidad biolgica) (Rodrguez Mourullo, 1983, p. 299). El Estado tiene, por tanto, el deber de crear las condiciones indispensables para el desarrollo y bienestar de todos los portadores de vida humana.

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De las normas constitucionales no se deduce sin embargo, necesariamente, que la proteccin de la vida sea absoluta. En Espaa, sostienen el criterio contrario, por ejemplo Rodrguez/Serrano (p. 103): "En el derecho espaol, la 'legalizacin' del aborto no es, como algunos pretenden, un problema poltico, sino eminentemente jurdico, pues mientras la Constitucin 1978, artculo 15, mantenga su redaccin actual, la prohibicin de matar incluye la de destruir la vida del feto cualquiera que sea la etapa de su gestacin".

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Las disposiciones constitucionales suponen, ms bien, una diferencia entre la persona y el concebido. Esta diferencia es de orden fctico y esta estrechamente relacionada con la valoracin jurdica que se hace del nacido titular de derechos y obligaciones. El feto no es sujeto de derechos de la misma manera que lo es el ser nacido. Esto es verdad an respecto a los derechos mencionados en el art. 1, inc. 1, de la Constitucin: a la identidad, a la integridad moral, squica y fsica y al libre desarrollo y bienestar. Si no fuera as, no se comprende, por ejemplo, por qu no se reprime como lesiones los daos corporales y squicos causados al embrin antes del nacimiento. La proteccin constitucional de la vida embrionaria es una necesidad in-

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negable, pero su admisin no tiene como base la proteccin absoluta e indiferenciada de la vida en todas las etapas de su evolucin. Esta proteccin diferenciada es amplia, de acuerdo a las particularidades de la vida embrionaria, y no esta restringida slo a los intereses patrimoniales. Por esto, nuestro legislador, ha hecho muy bien, en declarar que slo "la atribucin de derechos patrimoniales est condicionada a que nazca vivo [el concebido]" (art. 1, inc. 2, Cdigo Civil). Como ya lo hemos indicado, es con el comienzo del nacimiento que el nuevo ser deviene una individualidad, que se incorpora de manera definitiva a la comunidad. Este hecho trae consigo una variacin significativa de su apreciacin social y jurdica (Laurenzo, p. 121).
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Esta percepcin de la vida humana pervive an en las concepciones que, partiendo de la afirmacin que nuestra Constitucin substituye la idea "patrimonialista" de la persona por la "personalista", consideran que el concebido o persona humana por nacer es "un sujeto de derecho" y no una mera "ficcin" o una "mera esperanza de ser humano" (Fernndez, 1992, p. 18). Y, al mismo tiempo, afirman que "la dimensin normativa del derecho no hace sino reconocer a la persona como un ser de estructura bidimensional, libre y coexistencial... como una inescindible unidad sicosomtica" (Fernndez, 1992, p. 45). Esta definicin no comprende al feto (sujeto de derecho), sobre todo si se declara que la vida humana comienza con la concepcin (art. 2, inc. 2, Cdigo Civil). Por consiguiente, la proteccin penal no puede ser fijada sin tomar en cuenta esta diferencia (ver Fernndez, 1992, p. 28 y ss., quien, p. 32, confusamente dice: "Paradjicamente se deja para los cdigos penales el sancionar su muerte"). El destruir el vulo fecundado despus que se haya instalado en el tero de la mujer o el feto ya desarrollado no constituye un acto de la misma ndole que el de matar a una persona. El feticidio no es un homicidio.

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La correccin del criterio interpretativo expuesto se revela, igualmente, en el hecho que ni despus de adoptada la Constitucin de 1979 o la de 1993 se ha considerado necesario equiparar la proteccin de la vida embrionaria a la de la vida realizada. Por el contrario, en el nuevo Cdigo Penal se ha atenuado la represin en consideracin a situaciones en las que la vida del feto se haya en conflicto con otros bienes jurdicos. De esta manera, se respeta la vida como bien jurdico constitucional y, teniendo en cuenta las diversas etapas de su desarrollo, se matiza dicha proteccin en consideracin a ciertos criterios axiolgicos y determinadas circunstancias que hacen necesaria una reaccin proporcionada del Estado (ultima ratio).

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7. Criterio demogrfico.
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El inters demogrfico no debe ser considerado como el bien jurdico protegido mediante la represin del aborto (Sostuvo criterio diferente Jimnez de Asa, 1958, p. 91 y ss.; 1946, p. 43 y ss. Actualmente, Querelat, p. 49; contra Roy, p. 255). Como ya lo hemos sealado (ver supra n. 52 y ss.), el aborto produce efectos directos e innegables en el dominio de la poblacin. Pero, de este hecho no puede deducirse que la proteccin de la poblacin sea el factor determinante para decidir s y cmo, en el mbito penal, debe regularse el aborto.

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Histricamente, la preocupacin por el problema demogrfico ha condicionado y condiciona la poltica de los Estados referente al aborto. Esta experiencia ensea que la proteccin de la vida embrionaria y la solucin de los conflictos que pueden presentarse entre este bien y ciertos intereses de la madre no pueden supeditarse a la salvaguarda de un inters colectivo, en favor del cual se tendra que sacrificar derechos personales fundamentales.

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Los excesos a que puede conducir la aceptacin del criterio contrario fueron materializados por el nacional socialismo. Durante su gobierno en Alemania, se situ en primer plano la proteccin de los recursos biolgicos del pueblo alemn (el feto fue considerado Volksgut (bien perteneciente al pueblo). En Resolucin secreta (1940) del Ministro de la Salud (Reichsgesundsheitsfhrer), se estatua que en caso de "relaciones sexuales racialmente vergonzosas" (con no arios) el aborto deba ser provocado an contra la voluntad de la madre. La pena de muerte fue prevista para los casos en que la madre era aria y, por el contrario, la impunidad cuando no fuera alemana o no se atentara contra la pureza del pueblo alemn (Simson/Geerds, p. 83 y ss.; Maurach/Schrder/Maiwald, 5, n. 2; Lay, 218, n. 7). Si el inters demogrfico fuera el factor primordial, debera tambin elevarse a figuras delictivas la esterilizacin y el uso de contraceptivos (Eser, Vorbem 218, n. 23; Manzini, t. VII, p. 636).

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En Italia fascista tambin predomin ese criterio. El aborto fue regulado, en el Cdigo Rocco de 1930, como delito contra "la integrit e la sanit della stirpe". Se consider que ste es el bien jurdico protegido, en cuanto convena impedir que la natural potencia procreadora de la poblacin italiana fuese, de un lado, perjudicada o amenazada por causas artificiosas como el aborto, la impotencia provocada o las prcticas contraceptivas y, de otro lado, amenazada por el peligro inherente a la propagacin de las enfermedades venreas.

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En la jurisprudencia nacional, las dificultades referentes a la determinacin del bien jurdico se han presentado al precisarse quin es el sujeto agraviado y titular de la accin civil. Segn

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el art. 54 del Cdigo procesal derogado, poda constituirse en parte civil el agraviado, sus ascendientes o descendientes, su cnyuge, sus parientes y afines dentro del segundo grado; sus padres o hijos adoptivos, o su tutor o curador. La Corte Suprema se pronunci, al responder a una consulta formulada por un Tribunal Correccional, en el sentido que "tienen la condicin de agraviados la propia gestante, sus herederos o terceros, segn corresponde" y que no cabe "ninguna intervencin al Procurador General de la Repblica por cuanto el Estado no tiene condicin de agraviado". Al mismo tiempo indica que el Ministerio Pblico interviene "por tratarse de un delito perseguido de oficio y en salvaguarda del inters social" (Resolucin del 18 de marzo de 1980 sobre la consulta no. 350-80, Callao). Criterio diferente sostuvo el Fiscal Supremo al afirmar que, de acuerdo a ley, debe tenerse "como agraviada a la Sociedad en el delito del aborto" (Dictamen n. 453-82-FSP del Fiscal Supremo en lo Penal, referente a la instruccin n. 750-81 del dcimo cuarto Tribunal Correccional de Lima). Este error puede ser cometido cuando se parte de la idea que "la vida humana en formacin constituye un bien jurdico de toda la comunidad y no exclusivo a la mujer o del propio nasciturus" (Pea, p. 170). Opiniones de este tipo slo son correctas en el contexto de una legislacin penal que considere al aborto como un comportamiento punible en razn de atentar contra el inters demogrfico de la sociedad, en tanto bien jurdico protegido.
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Las dudas de los tribunales y jueces no surgen de defectos de nuestra ley penal sustantiva, sino de la incorrecta determinacin del bien jurdico atacado mediante la realizacin del aborto. Conforme al art. 101 del nuevo Cdigo Penal, la reparacin civil se rige, adems de los artculos respectivos del Cdigo Penal, "por las disposiciones pertinentes del Cdigo Civil". Segn el art. 1969 de este cdigo, "aquel que por dolo o culpa causa un dao a otro esta obligado a indemnizarlo". Por consiguiente, el titular del derecho a la reparacin es el agraviado, quien es afectado por la lesin o puesta en peligro del bien jurdico atacado. En caso de muerte del perjudicado, el derecho a exigir la reparacin se transmite a sus herederos (art. 96). Esto es confirmado por los arts. 82 y ss., del Cdigo de Procedimientos Penales. Segn el art. 86 de este Cdigo, el actor civil "puede fundamentar su derecho a una reparacin civil". En caso de aborto, el problema es que, por ejemplo, la madre o el padre no son titulares del bien jurdico vida embrionaria. El feto no es tampoco considerado como constituyendo una parte del cuerpo de la mujer. El consentimiento dado por sta no justifica la interrupcin del embarazo. Adems, los padres no pueden ser considerados herederos del feto; pues no se cumple la condicin de que nazca vivo (art. 1, pf. 2, del Cdigo Civil). En consecuencia y dentro de esta perspectiva, ellos no pueden constituirse actores civiles. Pero tampoco puede estimarse titular

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del derecho de exigir la reparacin civil la sociedad: en razn a que sta no es el titular del bien jurdico vida embrionaria. La excesiva amplitud del criterio contrario, llevara a aceptar que no hay ningn delito cometido contra una persona individual que no causara un perjuicio a la sociedad (por ejemplo, matar un padre de familia numerosa). Por estas consideraciones es incorrecto considerar que el aborto se comete en "agravio de la sociedad" y que la reparacin civil debe fijarse en su favor (Corte Superior, 1990, p. 73). Cuestin diferente es la de saber si la madre debe ser indemnizada por dao moral. De acuerdo con el art. 1984 del Cdigo Civil, esta indemnizacin debe ser establecida "considerando su magnitud y el menoscabo producido a la vctima o a su familia''. Por dao moral es de comprender los sufrimientos fsicos o squicos que soporta la vctima a consecuencia de un ataque a su personalidad. En caso de aborto consentido o aborto cometido por la madre misma, la madre asume al mismo tiempo los padecimientos corporales y espirituales de su comportamiento. Situacin diferente se presenta cuando se trata de un aborto no consentido, los padres padecen un dao moral. Por ltimo, se debe tener en cuenta que el dao en la salud causado a la madre constituye una lesin a su bien jurdico salud (arts. 121 a 124) que debe ser indemnizado.

8. Realidad delictiva
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Numerosos estudios sociolgicos y criminolgicos han demostrado que, en diversos tipos de delincuencia, el nmero de casos no reprimidos es bastante elevado. Este fenmeno es conocido con el nombre de cifra negra de la criminalidad. Entre estos casos se encuentran, por ejemplo, el aborto y la delincuencia econmica. Ante esta realidad, los especialistas y legisladores se han preguntado sobre la conveniencia de acentuar la represin. Con relacin a la delincuencia econmica o de cuello blanco, se ha sostenido la necesidad de aumentar la efectividad de los medios de control de tales infracciones y hacer ms severa la represin. En el caso del aborto, por el contrario, se ha defendido y materializado una poltica penal tendiente a liberalizar la reaccin social. La conveniencia de una u otra actitud no es una cuestin de simple dogmtica penal. Ante esta crtica relacin entre derecho penal y cifra negra, la decisin es sobre todo de poltica criminal en sentido amplio (Lderssen, p. 245). La comisin frecuente de abortos es un problema complejo y que no puede ser tratado slo en una perspectiva puramente jurdica o moral, sociolgica o biolgica As, por ejemplo, se ha sealado que la actitud respecto al aborto depende de su relacin estrecha con la vida ntima de la mujer y de la concepcin tica adoptada. La mayor estima de la vida ntima favorece la corriente liberal, mientras que su dependencia de criterios morales y religiosos crea una resistencia a la liberalizacin.

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Las investigaciones prcticas y las estadsticas referentes al aborto son, en nuestro pas, casi inexistentes. Los escasos datos con que se cuenta son dispersos, incompletos y sin posibilidades de verificacin. Se considera, sin embargo, que es bastante elevado el nmero de abortos clandestinos. En otros pases, por el contrario, los datos estadsticos son numerosos y relativamente fiables. No obstante, los defensores de una poltica liberal en materia de aborto y sus opositores se han acusado recprocamente de manipular las estadsticas para apoyar sus planteamientos.

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A pesar de la falta de informacin, se debe admitir que no se ha reprimido a los responsables de abortos con el celo exigido por los partidarios de la solucin represiva. La severidad de la ley no ha producido los efectos esperados. El informe Hall, elaborado en 1965, mostr que, en Lima, de cada 10,000 embarazos, 2,217 terminaron en aborto; es decir, uno de cada cuatro embarazos (Para mayor informacin estadstica, ver Prado, p. 46 a 52 y, en especial, p. 60 y ss; Vera, p. 65).

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La Encuesta nacional de fecundidad de 1978, por el contrario, seal una tasa de aborto bastante baja: 5.6 por cada 100 embarazos. Este resultado, sin embargo, parece no corresponder del todo con la realidad. Estudios realizados, en los aos siguientes, sobre los casos de abortos registrados en tres hospitales de Lima (Hospital Loayza, Maternidad de Lima y Hospital de San Bartolom) muestran que ms del nueve por ciento de hospitalizaciones se debe a abortos, de los cuales el 96 por ciento de los declarados como espontneos son provocados. Segn estas mismas investigaciones, "las cifras de abortos van en aumento y se dan en todos los niveles socio-econmicos, principalmente entre mujeres de 20 a 31 aos, sin distincin de estado civil" (Vera, p. 65, 70).

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En relacin con los aos 1981 - 1991, se pueden considerar los datos proporcionados por la polica respecto a las veces en que ha debido intervenir. Antes de referirnos al aborto, es de sealar que, segn la Oficina de Estadstica de la Polica Nacional del Per - Polica General, el total de intervenciones lleg a su mximo en 1986 (177,069); siendo en 1981 de 127,391 y en 1991 de 149,982. De estos totales, las intervenciones ms numerosas fueron con relacin a las infracciones contra el patrimonio: 1981, 86,551; 1986, 103,765; 1991, 77,922. En cuanto a las infracciones contra la vida, el cuerpo y la salud, la correlacin cambia: 1987 es ao en que las intervenciones de la polica son ms numerosas (26,248); el menor nmero se dio en 1983 (17,803). En 1981, fueron 19,708 y, en 1991, 22,410. Las intervenciones en caso de aborto presentan una evolucin diferente: del ao 1983 (no se dan datos sobre los dos aos anterio-

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res), en el que se dan 83 intervenciones, se nota una progresin que llega al mximo en 1985 (308) y luego desciende hasta el ao 1989 (134), para ascender luego en los dos aos siguientes (en 1990, 170; en 1991,803).
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Estos datos son relativamente confirmados por los proporcionados por la Polica Nacional del Per - Polica Tcnica (Instituto, p. 42) sobre las denuncias por delitos comunes registradas del ao 1989 a 1991. Los totales fueron de 86,611, 102,210 y 104,029, que comparados con los datos antes citados permiten constatar que la tendencia es la misma. Esta similitud, en cambio, no se presenta en cuanto a los delitos contra la vida y la salud que muestran una progresin ascendente (6,539; 9,248 y 104,029, respectivamente). Ambas fuentes, indican con relacin al aborto una aumentacin anual; pero la Polica Tcnica da cifras ms elevadas (en 1989, 183; en 1990, 326; en 1991. 173).

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De manera global, se calcula que en 1991 fueron recibidas 32,627 denuncias en las 47 fiscalas provinciales de Lima: la incidencia ms alta correspondi a los delitos contra el patrimonio, con una tasa de 50.1 % (16,349); el segundo lugar lo ocuparon los delitos contra la vida, el cuerpo y la salud, con una tasa del 17 7 % (5,780); en tercer trmino se ubicaron los delitos contra la libertad, con una tasa de 8.2 % (2,704) y despus los delitos contra la administracin pblica (5.6 %) y de trfico ilcito de drogas (4.9 %) (Poder Judicial, n. I, 2 y 3). En cuanto a los juzgados penales del mismo distrito judicial y con respecto al mismo ao, se calcula que de las 22,335 denuncias ingresadas, el mayor ndice correspondi a los delitos contra el patrimonio (49.5 %), en segundo lugar los delitos contra la vida, el cuerpo y la salud (15.6 %), en tercer lugar los delitos de trfico ilcito de drogas (6.3 %), en cuarto lugar los delitos contra honor (6.2 %) y en quinto lugar los delitos contra la libertad (5.6 %) (Poder Judicial, n II, 3).

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Por falta de datos complementarios, nos resulta difcil explicar las diferencias que existen entre los datos proporcionados por las fuentes de informacin citadas. Una de las causas puede ser el hecho que la Polica Tcnica se encarga slo de la investigacin destinada a constatar la comisin de delitos e identificar los responsables Las estadsticas judiciales globales no determinar en que proporcin las intervenciones de la polica o los casos denunciados dan lugar a un proceso penal y en cuantos casos se condena a los procesados por aborto (ver Hurtado 1982, p. 165).

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Aun si slo se consideran, de un lado, las cifras policiales y. de otro lado, el nmero extremadamente reducido de sentencias publicadas referentes a casos de aborto (en los tres volmenes de sentencias penales publicadas por la Corte Superior de Lima (1988, t. II, p. 187 y 303;

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1990, p. 72) slo tres, se refieren a caso de aborto) se debe admitir que pocos son los casos denunciados o investigados por la polica que son juzgados En consideracin a la experiencia de otros pases, los abortos clandestinos son, con seguridad, mucho ms numerosos que los conocidos por la Polica.

9. Contexto actual
9.a. Legislacin
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A pesar de las modificaciones introducidas con ocasin de la adopcin del nuevo Cdigo, la severidad de la represin sigue siendo la caracterstica preponderante de nuestra legislacin referente al aborto. Esta severidad es justificada mediante dos afirmaciones apriorsticas: primero, la necesidad absoluta de proteger toda manifestacin de la vida humana y, segundo, la eficacia intimidante de la pena (prevencin general). El resultado es el empleo abusivo de la pena y la promulgacin de normas penales que, a pesar de las buenas intenciones y finalidades que las inspiran, causan graves perjuicios individuales y sociales en lugar de evitarlos (Zaffaroni, p. 92 y s.). El legislador, influenciado por la tradicin represiva, no ha comprendido an cuan onerosa y poco provechosa resulta, desde la perspectiva de una buena defensa social, esta forma de reaccin penal. Se olvida as que el derecho penal no es sino una medida extrema (ultima ratio). Tampoco se tienen en cuenta los factores sociales que condicionan, muchas veces, el comportamiento de las personas. Las mujeres que no desean - por diversas razones - dar a luz el ser concebido, son empujadas hacia la prctica del aborto clandestino por la reaccin estatal fundamentalmente punitiva. 9.b. Aborto clandestino: consecuencias

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La prctica del aborto clandestino tiene alarmantes consecuencias negativas en relacin, primero, con la mujer misma por el grave riesgo que comporta el aborto para su vida y salud fsica o mental; segundo, con el Estado por los altos costes de hospitalizacin y asistencia mdica que, en el mejor de los casos, trae consigo el aborto clandestino; y, por ltimo, con la sociedad en general por la muerte frecuente de la mujer y por la aparicin de una verdadera industria del aborto que lucra con las necesidades de las mujeres. Por esto, Simonne Veil pudo muy bien decir, al defender como Ministro de Justicia el Proyecto de ley liberalizando el aborto en Francia, que "al no proporcionar consejo y ayuda a la mujer decidida a interrumpir su embarazo, se le empuja a la soledad y a la angustia de un acto a cometerse en las peores condiciones y con el riesgo que muera o resulte mutilada para siempre" (Le Monde, 28. 11. 1974, p. 5).

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Al particular, es de recordar que la capacidad econmica de la mujer condiciona directamente quin y en qu condiciones le practicar las maniobras abortivas. Las mujeres con recursos econmicos sufi cientes abortan asistidas por personal competente y en buenas condiciones higinicas. Esto les permite disminuir o eliminar tanto los riesgos para su vida o salud como la posible represin. Lo contra rio sucede con las mujeres provenientes de los sectores sociales menos favorecidos. Son stas las que casi slo caen en manos del aparato judicial o sufren las peores consecuencias fsicas o mentales As, por ejemplo, el reproche ms fuerte que se hizo frecuentemente al sistema de represin francs, antes de 1975, fue el ser injusto en la medida en que slo las mujeres de pocos recursos econmicos eran objeto de persecucin penal por aborto clandestino y slo ellas se exponan a sufrir grave dao en su salud; pues las "ms afortunadas" se hacan practicar el aborto en el extranjero y en buenas condiciones mdicas. 9.c. Ineficacia de la ley

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Las normas legales que reprimen el aborto resultan inaplicables, acentundose as el marcado alejamiento que existe entre el sistema normativo y la realidad social. Como sucede tambin en los dems pases, el elevado nmero de abortos clandestinos que se practican hacen de las normas sancionadoras del aborto un puro smbolo que se aplica de manera aislada a alguna mujer y/o participante que "por puro accidente" tiene la "desgracia de caer en las redes de la Administracin de Justicia" (Muoz Conde, p. 83). Sobre el particular, es de considerar las transformaciones producidas en el dominio tcnico y cultural. Los progresos de las ciencias mdicas y biolgicas han conducido a disminuir en forma radical los riesgos del embarazo o del nacimiento, a aumentar la seguridad de la previsin del dao fisiolgico o psquico sufrido por el feto durante el embarazo y a facilitar la interrupcin del embarazo durante los primeros meses. De esta manera, se ven reducidos los casos de aborto teraputico por peligro para la vida o salud de la mujer, se aumentan las posibilidades de admitir la interrupcin eugensica del embarazo y, por ltimo, se mejoran las condiciones para que se reflexione sobre la conveniencia de permitir el aborto en los primeros meses del embarazo como uno de los medios para evitar la solucin extrema, el aborto clandestino y sus consecuencias negativas a nivel individual y social.

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En relacin con este ltimo aspecto es de recordar que la maniobra abortiva puede reducirse, si es practicada en los inicios del embarazo, a una succin del feto mediante un instrumento que crea el vaco. Tcnica que practicada en China desde 1958 y calificada por los especialistas como simple y no traumatizante, fue introducida, primero, en el Japn y en la desaparecida Unin Sovitica, y, en 1969, en los EE UU, por un psiclogo llamado Karman y con cuyo

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nombre se le conoce, actualmente, en Europa occidental. Las ventajas de esta tcnica, cuando es empleada por un perito y en condiciones sanitarias adecuadas, han constituido un argumento impor tante en los debates que han conducido, en algunos pases, a la adopcin de un rgimen liberal en relacin con el aborto en detrimento del anterior sistema represivo.
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Paralelamente, los criterios socio-culturales referentes a la importancia del papel social de la mujer, el reconocimiento de la igualdad de derechos con el hombre y su cada vez ms intensa participacin en la vida social, han provocado el surgimiento de un movimiento profundo tendiente a reconocer el derecho de la mujer de decidir sobre la maternidad. No es raro entonces que los movimientos feministas pregonen como principio que "ninguna mujer se puede consderar libre en tanto que no tenga el poder de decidir conscientemente si quiere o no ser madre" El reconocimiento de mayor libertad y autonoma de la mujer es indispensable para el desarrollo del pas. No slo porque dicho reconocimiento acta favorablemente con relacin al bienestar personal, sino que facilita tambin una mejor utilizacin de los recursos humanos. La participacin activa de la mujer, por ejemplo, permite comprender mejor la lucha por la supervivencia diaria de los sectores menos favorecidos de nuestra poblacin.

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Tambin ha influido de manera importante en el planteamiento del problema del aborto, el hecho que la planificacin familiar, de modo paulatino y constante, haya ganado adeptos entre las personas ya sea por iniciativa personal o por impulso de organismos privados u oficiales, nacionales o internacionales. 9.d. Educacin sexual

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Un aspecto importante de las transformaciones en la esfera cultural esta constituido por la evolucin de los criterios y prcticas imperantes en el dominio de la vida sexual de los individuos. Estos condicionan la manera como se reprime el aborto, se califican como delictivos ciertos comportamientos sexuales y se regula el uso de los contraceptivos. No debe sorprender la frecuencia con que se invoca la necesidad de conservar las buenas costumbres y de proteger la moral, cuando se trata de justificar la severidad de la represin del aborto y las restricciones propugnadas en cuanto al empleo de anticonceptivos (ver considerandos de la Resolucin Suprema del 5.8.1958, que prohiba la produccin de anticonceptivos mecnicos. De igual manera la Iglesia Catlica invoca las buenas costumbres y la moral, Congrgation, p. 35 y ss.).

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En nuestro medio, es notoria la ausencia en el sistema educativo de una orientacin temprana y seria en el dominio sexual, en general, y en el campo de los medios contraceptivos, en parti-

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cular. El uso oportuno y adecuado de stos impide los embarazos no queridos y permite a muchas mujeres desarrollar una actividad sexual normal y sin angustias, a la cual tienen tambin derecho. Una poltica racional en este dominio tiene el efecto positivo de evitar o restringir el nmero de embarazos no deseados y, por ende, impedir la futura realizacin de abortos clandestinos. 9.e. Aspecto socio-econmico
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Todos los factores que hemos explicado deben ser entendidos considerando el contexto socioeconmico (ver Prado, p. 11 y ss.). Los bajos salarios, la desocupacin, la vivienda insalubre, la promiscuidad en que se desarrolla la vida familiar, la falta de un efectivo sistema de segundad social son algunas de las circunstancias que condicionan en gran medida la actitud de las personas, en especial de las mujeres, en relacin con la prctica del aborto. Cuando estas circunstancias no se presentan, los factores culturales ejercen, muchas veces, una influencia decisiva. Es el caso, por ejemplo, de la pretensin justificada de la mujer a la independencia que le permita realizarse en otros mbitos sociales (poltico, profesional, artstico...) y no nicamente en el del hogar. En estos casos, la maternidad o el nmero de hijos pueden ser percibidos como obstculos para la actividad social proyectada.

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En todo caso, no se debe olvidar que por las peculiares condiciones imperantes en los pases subdesarrollados, como el nuestro, el aborto se ha transformado en "un problema mayor de salud" y ha llegado a constituirse en "un medio de control de natalidad" (a posteriori) (Armijo, p. 155).

10. Debate en torno al aborto

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La problemtica del aborto ha provocado una complicada y larga discusin. La causa no slo es la complejidad del problema, sino tambin el hecho de que las actitudes adoptadas se basan en creencas, convicciones y prejuicios vinculados con el origen de nuestra propia persona y con la supervivencia de nuestra especie. Esto explica por qu la militancia religiosa o poltica de los individuos no nos dice nada definitivo con relacin a su actitud ante el aborto. En los Parlamentos donde se ha discutido y votado proyectos de liberalizacin de la represin del aborto, la aprobacin o el rechazo final no ha supuesto la votacin monoltica de los miembros de los partidos conservadores y progresistas en bandos opuestos.

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La pasin puesta en el debate ha conducido a distinguir, con criterio maniqueo, dos grandes grupos opuestos: de un lado, los buenos, partidarios de la represin del aborto por considerar-

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lo un crimen contra la vida humana y, del otro lado, los malos, defensores de la no represin del aborto y partidarios, por tanto, del aniquilamiento del ser por nacer.
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Desde otra perspectiva y con el afn de simplificar las tendencias existentes, se ha tratado de determinar cules son los intereses en conflicto. Se contraponen, de un lado, un ser desprovisto de existencia autnoma y que, no siendo sino un germen, no es un ser social (aun cuando en ciertos aspectos sea un ser jurdico) y, de otro lado, la madre: una persona que est en el mundo; es decir un ser vivo y social, dotado de una personalidad, inteligencia y voluntad, cuya libertad de decidir sobre la maternidad y si asume o no las cargas que sta representa constituye un inters que tambin merece ser garantizado jurdicamente (Conseil Fdral, 1983, t. II, p. 21). Dicho brevemente, se tratara de un conflicto entre el derecho a la vida del ser concebido y ciertos derechos personales de la mujer

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Teniendo en cuenta las consecuencias negativas del aborto, se ha considerado igualmente que los trminos de la alternativa no son, en la prctica, la continuacin del embarazo o su interrupcin mdica, sino ms bien: intervencin mdica o aborto clandestino.

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Los numerosos malentendidos y confusiones en que se incurren son debidos, en un buen nmero de casos, a la manera incorrecta de plantear el problema. No debe olvidarse que una cuestin es si la vida embrionaria constituye un bien jurdico que merece proteccin y otra si la pena es el medio adecuado para reprimir los responsables o prevenir los atentados contra ese bien jurdico (necesidad y conveniencia de recurrir al derecho penal). Adems, se debe ser consciente que del hecho de considerar como perjudicial tal comportamiento no se deduce que sea indispensable calificarlo y reprimirlo como hecho delictivo Todo esfuerzo para encontrar una solucin satisfactoria ser vano si no se tienen en cuenta los diversos aspectos del aborto, los diferentes problemas que condicionan su existencia y evolucin.

11. Soluciones legislativas

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Hasta antes de 1965, el aborto era, generalmente, reprimido; salvo en China, Japn, los antiguos pases socialistas y parcialmente en Escandinavia. A partir de entonces y progresivamente, en 39 pases, se modific la legislacin en el sentido de no reprimir ms ciertas formas de aborto. En los ltimos aos, la instauracin de nuevos regmenes en los antiguos pases del este o en los nuevos formados por la desaparicin de algunos de aquellos ha provocado la modificacin de la regulacin del aborto. Resulta por consiguiente difcil describir la situacin

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actual y, al mismo tiempo, fcil de comprender que limitemos nuestra exposicin a los casos ms representativos 11.a. Orientacin tradicional
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El criterio tradicional, principalmente defendido por la Iglesia Catlica (Encclica Humane Vitae del 25 de setiembre de 1968; Iglesia Catlica Peruana, Declaracin sobre el aborto), se manifiesta en la expresin siguiente "la vida una vez concebida debe ser protegida absolutamente; el aborto, al igual que el infanticidio es un crimen abominable" (Congrgation, p. 12; consultar pastoral Gaudium el Spes, p. 51). El fruto de la concepcin debe ser protegido, consecuentemente, como si fuera una persona. Los defensores de esta concepcin rechazan toda excepcin. El slo hecho de aceptar una, en este dominio delicado y sagrado de la vida del ser por nacer, es visto por ellos como muestra de que vivimos en un perodo de terrible decadencia moral (ver Graven, 1952, p. 81).

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De acuerdo con esta corriente, un Estado que renunciara a calificar el aborto de acto criminal, otorgando a algunos el derecho de demandarlo y a otros el de practicarlo, realizara un acto arbitrario y se atribuira un poder que no posee (Congrgation, p. 11, 39 : slo Dios es Seor de la vida desde el comienzo hasta el final. Nadie, en ninguna circunstancia, puede adjudicarse el derecho de destruir directamente un ser humano inocente). Por tanto, exige que toda regulacin normativa del aborto debe partir de la calificacin del aborto como una accin delictiva.

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Desde el siglo XIX, la nica excepcin que admite la Iglesia catlica es cuando la interrupcin del embarazo resulta necesaria para salvar la vida de la mujer y est relacionada con una situacin de peligro o de muerte del fruto de la concepcin (Arzt/Weber, n. 341). El Episcopado Peruano (punto n. 4, letra b) ha declarado de manera general que "desde el punto de vista moral, el aborto jams es permitido, incluso en los casos graves de conflicto. El hombre y la sociedad estn sometidos al mandamiento de Dios: No matar" (ver: la Carta apostlica del Papa Juan Pablo II Familiaris consortio, del 15 de diciembre de 1981).

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En los pases en donde se ha adoptado una legislacin liberal en materia de aborto, las autoridades eclesisticas catlicas mantienen posiciones de franca crtica y rechazo. En los EE UU, por ejemplo, la Conferencia de Obispos invit a la "desobediencia civil" y record que todo aquel que practique o participe en la comisin de un aborto queda automticamente excomulgado (Hessmann/Marty, p. 381, nota 14). El 3 de febrero de 1994, al hablar en un National Prayer Breakfast, en Washington y en presencia del Presidente de los EE UU, Madre Teresa

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de Calcuta dijo: "el primer destructor de la paz actualmente es el aborto, porque se trata de una guerra contra la infancia, un homicidio de un nio inocente cometido por la madre misma; y se preguntaba si aceptamos que una madre mate su propio nio, cmo podemos exigir a las personas que no se maten entre si? (La Libert, del 12/13 febrero de 1994, p. 10). Esto permite de comprender las acciones violentas de las organizaciones contrarias a la liberacin del aborto; las mismas que han recurrido a la violencia tanto contra el personal mdico y sanitario favorables a la interrupcin voluntaria del embarazo como contra los centros hospitalarios donde sta es practicada.
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En Espaa, donde hasta 1985 prim la penalizacin total del aborto provocado, la oposicin contra la nueva legislacin liberal ha sido permanente. En un primer momento, mediante la aplicacin restrictiva de la reglamentacin administrativa con que se acompa la reforma del Cdigo Penal y que dejaba en manos de una Comisin tcnica la decisin sobre la existencia de la indicacin eugensica o teraputica. Y, luego, recurriendo ante el Tribunal Supremo contra el Real Decreto 2409/1986 del 21 de noviembre, "sobre centros sanitarios acreditados y dictmenes preceptivos para la prctica legal de la interrupcin voluntaria del embarazo, en el que se facilitan enormemente los trmites burocrticos, se prescinde de las Comisiones y, sobre todo, se diferencia entre abortos que no impliquen alto riesgo y abortos de alto riesgo, siendo para el primer caso verdaderamente fcil la realizacin del aborto" (Muoz Conde, p. 84).

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La influencia de la Iglesia Catlica es inmensa en Amrica Latina, donde la regulacin del aborto se halla claramente marcada por los criterios que ella sostiene (ver Prado, p. 54). Esta no ha sido sin embargo siempre la concepcin de la Iglesia Catlica. Como ya lo hemos sealado (ver supra n. 26 y ss.), primero, adopt - siguiendo las enseanzas de Aristteles y Santo Toms de Aquino un criterio semejante al de los plazos en cuanto tena en cuenta la creencia que el alma se incorporaba en el feto posteriormente a la concepcin. Este criterio fue abandonado realmente al substituirse, en 1917/18 el Corpus Iuris Canonici por el Codex Iuris Canonici. Este cambio fue inspirado por el progreso de la ciencia: en 1875, se describi por primera vez con exactitud el origen de la vida consistente en la fecundacin del vulo maduro por el espermatozoide.

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Las Iglesias protestantes (ver, por ejemplo, la Declaracin del Rat der Evangelischen Kirche; as como el documento de la Kammer der Evangelischen Kirche; Barth, p. 92), en clara progresin en el Per y en Amrica Latina, sostienen generalmente una concepcin menos rgida.

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Sus posiciones frente a las posibles regulaciones legislativas del aborto son fuertemente marcadas por dos cuestiones: de un lado, si la solucin propuesta es capaz de disminuir el nmero elevado de abortos clandestinos, as como de brindar una mejor proteccin a la vida embrionaria; y, de otro lado, si respeta y protege con ms eficacia la dignidad de las personas relacionadas con la situacin en la que se encuentra la mujer embarazada.
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Despus de sealar que los diversos tipos de legislacin establecidos hasta ahora no han impedido que siga aumentado el nmero de abortos clandestinos, se preguntan sobre las causas que empujan una madre a interrumpir su embarazo. Destacan que esta decisin no slo depende de la voluntad o de la situacin de la madre, sino que es de considerar igualmente su entorno familiar y social. En esta perspectiva, se interrogan sobre la labor misma de la iglesia en vista de reforzar en los creyentes el respeto por la vida, la consolidacin de la familia, la solidaridad social... En su opinin, si la causa de la interrupcin del embarazo es debida a la insuficiencia de uno de los aspectos mencionados, la modificacin de la ley, en cualquier sentido, no influir la realidad del aborto. Dentro de este contexto, las iglesias protestantes adoptan una actitud ms comprensiva respecto a la utilizacin de contraceptivos para evitar embarazos no deseados que culminan, con cierta frecuencia, en un aborto.

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El hecho de considerar, junto a la madre y al feto, las personas implicadas en la interrupcin del embarazo (principalmente, el padre, el mdico) les permite sostener que el derecho de la madre a la autodeterminacin esta limitado por el respeto de los intereses de dichas personas. Sin embargo, sealan que no es de olvidar que la vida personal y social de la mujer ser fuertemente condicionada por la conservacin del embarazo y el nacimiento del nuevo ser. Si no se le puede imponer coercitivamente una solucin, tambin es claro que la proteccin eficaz del feto no ser una realidad sino con el acuerdo de la madre. Para esto es indispensable, concluyen, desarrollar una poltica dinmica e intensa de informacin sobre las implicancias de la interrupcin del embarazo, as como sobre los derechos de la mujer.

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La influencia de la Iglesia catlica es notoria en la legislacin de nuestro pas relativa al aborto. Sin remontarnos muchos aos atrs, encontramos que en los considerandos de un Decreto Supremo del 24.5.46, estableciendo la obligacin de las autoridades policiales a perseguir el aborto, se afirm que estando la maternidad bajo la proteccin del Estado, conforme al art. 51 de la Constitucin (de 1933), ste debe propender por todos los medios a su alcance al incremento de la natalidad "y que su obligacin es perseguir la prctica del aborto en todas sus formas y poner trmino a la alarmante impunidad que hasta la fecha ha favorecido la comisin

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de este delito". En el art. 19 Cdigo Sanitario (Decreto Ley n. 17505 del 31 de marzo de 1980), se estatuy, en forma de declaracin de principio, que el "proceso de la gestacin debe concluir con el nacimiento, salvo hecho inevitable de la naturaleza o peligro para la salud y vida de la madre" Adems, se prohibi el aborto teraputico "basado en consideraciones de orden moral, social o econmico" (art. 22) y, al mismo tiempo, se seal que este aborto "slo es permitido cuando existe prueba indubitable de dao en la salud con muerte del producto de la concepcin o de la madre y con la opinin de dos mdicos que tratarn el caso en consulta" (art. 21). De esta manera, se restringi la interesante regla contenida en el art. 163 del Cdigo Penal derogado. En esta norma, de manera clara, se dispona la impunidad del "aborto practicado por un mdico con consentimiento de la mujer encinta, si no hubiera otro medio de salvar la vida de la madre o de evitar en su salud un mal grave y permanente". Dicha influencia se mantiene, pero no ha podido evitar un tmido cambio en favor de la atenuacin de la represin. As, el art. 163 del Cdigo derogado fue nuevamente considerado al modificarse el art. 21 Cdigo Sanitario mediante el Decreto Legislativo n. 121 del 12 de junio de 1981 (ver infra n. 223). En cuanto al fondo, el criterio consagrado en el mencionado art. 163 ha sido restablecido en el art. 119 del Cdigo vigente. Adems, se han previsto dos nuevas formas atenuadas: en caso de violacin o inseminacin artificial no consentida y de graves taras fsicas o psquicas del feto.
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Esta es la orientacin imperante en Amrica Latina. El Cdigo colombiano (art. 345) se asemeja al nuestro, en la medida que slo preve un caso de atenuacin de la pena: el aborto sentimental, en caso de embarazo causado por "acceso carnal violento, abusivo o de inseminacin artificial no consentida". Sin embargo, los cdigos que regulan los casos de aborto eugensico o sentimental optan por la impunidad de los autores, aunque no siempre de la misma manera. As, por ejemplo, el Cdigo argentino (art. 86, texto segn la Ley n. 23.077, art. 1) declara que no es punible el aborto sentimental, cometido por un mdico y con el consentimiento del representante legal de la madre, slo cuando "el embarazo proviene de una violacin o de un atentado al pudor cometido sobre una mujer idiota o demente". En el Cdigo brasileo (art. 128, inc. II), no se establece esta limitacin y, a diferencia de nuestro art. 120, inc. 1, se menciona expresamente la intervencin de un mdico No se preve, por el contrario, el aborto eugensico

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11.b. Concepcin liberalizadora 11.b.1. Sistema de plazos

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De acuerdo con este sistema, la interrupcin del embarazo no es punible cuando es practicada dentro de un plazo determinado y conforme a un procedimiento de control y asistencia previo. La madre decide libremente. Esta solucin ha sido adoptada en Dinamarca (doce primeras semanas del embarazo), Suecia (dieciocho semanas), Estado de New York (veinticuatro semanas). El plazo de doce semanas fue igualmente establecido en los pases denominados socialistas (Unin Sovitica, Alemania Democrtica, Hungra). Siguiendo el modelo de estos pases, Cuba regula, en una ley especial, el sistema de plazos (diez semanas despus de producido el embarazo).

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Si es cierto que, en los EE UU., los Estados de New York, Alaska y Hawaii tomaron la iniciativa de modificar la legislacin, fue la Corte Suprema, quien - en 1973 - cambi radicalmente el panorama mediante su decisin en el famoso caso Roe v. Wade (Resolucin del 22 de enero de 1973). En esta resolucin, la Corte estatuy, en primer lugar, que nada puede impedir a un mdico practicar, durante las doce semanas que siguen el comienzo del embarazo, el aborto en una mujer que consiente; en segundo lugar y en relacin con el perodo comprendido entre el cuarto y sexto mes, estableci que el aborto ser regulado por cada Estado y se practicar en un Hospital; y, finalmente, indic que siempre ser reprimido el aborto cometido despus del sexto mes, salvo que se practique en caso de peligro grave para la vida o la salud de la mujer. Con el fin de fundamentar su fallo, la Corte Suprema invoc el "derecho de la proteccin de la esfera ntima de la persona" (right of privacy) que prohbe al Estado de interferir, de cualquier manera, en la decisin de la mujer de tener o no un hijo.

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Se trata en el fondo de un modelo combinado de libertad plena del aborto practicado en un perodo inicial y de su admisin, en las dems etapas, bajo ciertas condiciones (mdica, eugensica, tica y social). Segn el criterio de los jueces supremos norteamericanos, el Estado slo puede intervenir protegiendo en dominio penal al fruto de la concepcin a partir del momento que es viable; es decir, generalmente, despus del sexto mes. En los dems casos y siempre segn ellos, no se puede reconocer al feto los mismos derechos que a una persona nacida, ni ignorar completamente los derechos de la mujer encinta; por lo que en este contexto, el "dominio privado o ntimo" de la mujer merece una proteccin especial (Hessmann/Marty, p. 385).

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En resoluciones posteriores, la Corte Suprema ha ido aclarando y concretando su criterio en relacin con el "right of privacy" y con determinadas circunstancias relativas al aborto: por ejemplo, estableci la necesidad de consultar una comisin y que la decisin final fuera monopolio de la mujer, en la que el marido no poda intervenir.
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Una de las crticas ms serias que se han hecho a la argumentacin de la Corte Suprema reside en que, en su afn de liberalizar la regulacin del aborto, ha tratado ligeramente el problema de fondo. Si se admite, como lo hace la Corte Suprema americana, que no existe seguridad sobre cuando comienza la vida, resulta difcil establecer, al mismo tiempo, una regla obligatoria (Weigend, p. 1091).

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Un elemento que permite comprender la evolucin operada en los Estados Unidos es la mentalidad liberal, en esta materia, de una buena parte de la poblacin. Con relacin a los catlicos (sesenta millones), se estima que son mayoritariamente favorables, por ejemplo, a la ordenacin sacerdotal de las mujeres, a la eliminacin del celibato de los sacerdotes y al control de la natalidad. Sin embargo, consideran no estar en contradiccin con su condicin de catlicos. El 85 % reconoce al Papa como lder espiritual, pero el 78 % no lo considera infalible

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Dos casos interesantes son los de Alemania Federal y Austria. En este ltimo pas y a la ocasin de la adopcin del nuevo Cdigo Penal de enero de 1974, se introdujo el sistema de plazos. Junto a la represin del aborto cometido por la madre o por un tercero con o sin el consentimiento de sta (arts. 96 y 98), el legislador austriaco declara impune la interrupcin del embarazo, primero, cuando es practicada por un mdico dentro de los tres meses siguientes al comienzo del embarazo (art. 97, inc. 1) y, segundo, cuando es motivada por una razn teraputica, eugensica, minora de la madre al momento de la concepcin (art. 97, inc. 2) y estado de necesidad (art. 97, inc. 3). Una sistemtica semejante sigui el legislador alemn en junio de 1974: represin del aborto doloso, impunidad del aborto consentido dentro de las doce semanas posteriores al comienzo del embarazo, previsin de las indicaciones teraputica, eugensica y sentimental.

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Ambas reglamentaciones fueron atacadas por inconstitucionales ante los Tribunales Constitucionales respectivos. La Corte Constitucional austriaca desestim el recurso considerando que las disposiciones del nuevo Cdigo Penal no violaban el derecho constitucional a la vida (no escrito) porque el Estado slo se abstena de prever una sancin penal y no atacaba dicho derecho. Tambin consider que respetaba el art. 2 de la Convencin Europea de Derechos

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Humanos, alegando que esta disposicin protege nicamente la vida de la persona nacida y no la vida embrionaria.
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El Tribunal Federal Constitucional alemn, por el contrario, decidi que el art. 219a del Cdigo Penal (en el que se prevea la solucin de plazos) era incompatible con el principio constitucional de la proteccin de la vida y, por ende, lo anul. Ante esta decisin, el Parlamento, en mayo de 1976, modific el Cdigo Penal ( 218 y ss.) en el sentido siguiente: declarar la penalidad de la interrupcin voluntaria del embarazo ( 218) y, enseguida, su impunidad en caso de indicacin teraputica, eugensica (dentro de las veintids semanas despus de la concepcin), sentimental o criminolgica (doce semanas) y de estado de desamparo grave (doce semanas) (art. 218a). El problema vuelve a discutirse con ocasin de la Ley del 27 de julio de 1992, dictada dentro de los acuerdos relativos a la reunificacin alemana, y contra la cual recurren el Gobierno bvaro y un buen nmero de diputados. El Tribunal Constitucional se pronunci el 28 de mayo de 1993. En su sentencia, este Tribunal fija el marco dentro del cual debe regularse la interrupcin del embarazo: impunidad dentro de las doce primeras semanas del embarazo y, excepcionalmente, cuando no se pueda exigir a la madre un comportamiento diferente. Adems, seala el deber del Estado tanto de asegurar un proceso de consultacin adecuado como de hacer lo necesario para resolver el conflicto de intereses en que se encuentra la madre: brindndole asistencia econmica, habitacin, etc.). Los partidos polticos no han logrado, hasta ahora (febrero 1994), ponerse de acuerdo sobre un texto nico. Si bien, en razn de la decisin del Tribunal Constitucional, no existen ms discrepancias en cuanto a la impunidad del aborto practicado dentro de las doce primeras semanas del embarazo y despus que la mujer haya recurrido a una oficina estatal de consejo y orientacin; desacuerdo subsiste en cuanto, primero, la modalidad de la consultacin; segundo, la represin del autor del embarazo y de los padres de la madre menor de edad cuando no hayan ayudado a la gestante; y, tercero, el pago por el seguro de salud de los gastos que comporta la interrupcin del embarazo. Los democratacristianos y los liberales, en el poder, exigen que la consultacin tenga como objetivo convencer a la madre para que no interrumpa el embarazo; as como que se reprima el abandono de la madre por parte del padre del nio o de los padres de la madre menor de edad; y que la asistencia social sea brindada nicamente a las madres necesitadas econmicamente. Los opositores socialdemcratas preconizan un sistema de consultacin orientado a la proteccin de la vida y fundado en la responsabilidad de la madre; rechazan el delito propuesto por los oficialistas y lo remplazan por la agravacin del delito de coaccin ( 240 Cdigo Penal alemn) cuando el agente imponga a la mujer la interrupcin del embarazo; y, por

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ltimo, exigen una intervencin ms amplia del seguro de salud cuyo lmite debe establecerse con respecto a un monto mnimo de renta mensual.
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En Francia, se afirma la prohibicin del aborto mediante la represin de su realizacin voluntaria (arts. 223-10 a 223-12 del nuevo Cdigo Penal). Segn el Cdigo Sanitario (arts. 162-1 y ss., modificado por Ley n. 75-17 del 17 de enero de 1975) la interrupcin del embarazo, en las diez primeras semanas, no es punible a condicin, primero, que la madre consienta; segundo, que sea practicado por un mdico en establecimiento hospitalario; y, tercero, que se siga un procedimiento en el que se trate de convencer a la madre de continuar el embarazo. La cesacin del embarazo es decidida libremente por la madre, quien debe encontrarse en "une situation de detresse" provocada por el embarazo. Adems la interrupcin del embarazo es autorizada por razones teraputica (peligro grave para la salud de la madre) y eugensica (persona por nacer afectada de un mal grave e incurable). En ambos casos, es indispensable la constatacin mdica previa. Los profesionales de la salud son protegidos mediante una clusula que los autoriza a no participar en la realizacin de un aborto por razones de conciencia.

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Por considerar que la ley reguladora del sistema de plazos era in constitucional, un grupo de parlamentarios recurri ante el Consejo Constitucional. Este decidi que la ley no contradeca ni la Constitucin, ni el art. 2 de la Convencin Europea de Derechos Humanos 11.b.2. Sistema de las indicaciones

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El tercer modelo que explicaremos es el suizo. Su anlisis resulta conveniente por el inters que tiene para nosotros la evolucin de la legislacin que ha constituido la fuente principal de nuestro Cdigo. En el Proyecto de setiembre de 1974, denominado: "Ley federal sobre la proteccin del embarazo y el nuevo rgimen de represin de su interrupcin", se adopt un "sistema ampliado de indicaciones" (solution largie des indications).

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Los expertos criticaron el sistema de plazos por considerar que legaliza toda interrupcin ejecutada, durante el lapso indicado, por un mdico sin tener en cuenta que la decisin de la madre puede ser irreflexiva, el resultado de un momento de pnico o de la presin de terceros, de ndole egosta o puramente arbitraria (Conseil fdral 1974, p. 744). En su opinin es preferible el modelo de las "indicaciones" porque protege mejor la vida (en sentido general) debido a que la ampara mientras se desarrolla y que no admite derogaciones sino en casos excepcionales, expresa y objetivamente delimitados. En la exposicin de motivos del proyecto, se dice (Conseil fdral 1974, p. 744): "cuando hay un conflicto de intereses, la interrupcin no ser castigada si la destruccin de la vida embrionaria aparece en tal medida excusable en conside-

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racin de otros bienes jurdicos amenazados - cuyo valor es comparable al del ser humano concebido - que el legislador puede renunciar a prever una sancin penal".
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En este sentido, se considera (indicacin mdica) no punible la interrupcin del embarazo cuando es practicada por un mdico diplomado y autorizado a ejercer en Suiza, con el objeto de "evitar un serio peligro para la vida o la salud" de la mujer encinta e "imposible de descartar de otra manera" (en vue d'carter un danger srieux t impossible dtoumer autrement pour la vie ou la sanie de la personne enceinte) (art. 4, inc. 1, pf. 1, Interruption de la grossesse pour raisons mdicales). Siempre que la mujer consienta y se obtenga un informe mdico favorable. Se aprecia mejor la amplitud de esta frmula, si se tiene en cuenta la manera como, en el proyecto, se describe la situacin de peligro: "cuando la continuacin del embarazo hasta su trmino o las condiciones de vida a que dara lugar el nacimiento del nio, provocaran con gran probabilidad una enfermedad fsica o mental grave y de larga duracin en la mujer encinta" (art. 4, inc. 1, pf. 2).

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La indicacin social es regulada en el art. 5. Esta norma es una "clusula general" que autoriza el aborto, a condicin que la intervencin tenga lugar dentro de las doce semanas posteriores a la suspensin de las reglas, cuando resulte altamente probable que el mantenimiento del embarazo hasta su fin llevara a la mujer a un estado de apremio grave, imposible de evitar de otra manera. Para los efectos de la evaluacin de tal situacin, se dispone que se tendr en cuenta, en particular, la edad de la madre, el nmero de hijos y la situacin familiar. La existencia de tal estado de apremio deber ser establecida por un especialista designado por la autoridad sanitaria cantonal.

110

Segn el art. 6 del Proyecto, es impune la interrupcin del embarazo cuando ste es producto de un atentado sexual contra la mujer (indicacin jurdica o tica). En opinin de los autores del proyecto, debido a que se trata de salvaguardar los intereses de la mujer "no se puede exigir que el acto delictivo sea probado con la precisin que se exige para la represin del autor" (Conseil fdral 1974, p. 759). La determinacin de esta condicin es competencia de una Comisin que los cantones deben organizar.

111

Por ltimo, se regula en el Proyecto la "indicacin eugensica". Segn el art. 7, la interrupcin del embarazo es permitida cuando se prev que el feto sufre "muy probablemente lesiones fsicas o psquicas graves y durables". Esta manera amplia de formular la regla, se debe a la ausencia de mtodos del todo exactos para detectar la presencia de tal tipo de lesiones en el feto. No se trata de cualquier tara, sino de aquellas incompatibles con la existencia normal de

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una persona, por ejemplo: aberraciones cromosomticas, graves trastornos del desarrollo psquico o malformaciones somticas (mongolismo), etc. Segn los autores del proyecto, la admisin de esta indicacin no implica la distincin cuantitativa entre la vida de las personas, ni la aceptacin de cualquier forma de eutanasia.
112

Junto a estas reglas, se prevn otras que tienden, de un lado, a mejorar la proteccin del embarazo y, de otro lado, a reafirmar la represin del aborto. Todas estas normas se encuentran, segn los especialistas suizos, debidamente apuntaladas por las reformas practicadas o a realizarse en el dominio de la adopcin, de las condiciones de trabajo de la mujer y de la familia en general.

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El sistema de las indicaciones fue adoptado en Espaa con la introduccin del art. 417 bis en el Cdigo Penal, mediante la Ley Orgnica 9/1985, de 5 de julio. Esta ley fue el resultado de una sentencia del Tribunal Constitucional, de 11 de abril de 1985, que declar inconstitucional un proyecto de reforma por el que se introduca el sistema de plazos. Segn el Tribunal Constitucional, el proyecto "era disconforme con la Constitucin, no en razn de los supuestos en que declara no punible el aborto, sino por incumplir en su regulacin exigencias constitucionales derivadas del art. 15 de la Constitucin". Al mismo tiempo consider la vida dependiente como bien jurdico merecedor de proteccin penal y afirm que la vida, la salud, la libertad y la dignidad de la madre son tambin bienes fundamentales que el Estado debe proteger igualmente.

12. Poltica criminal

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La eleccin de uno de los sistemas que venimos de describir como el mejor, no debe fundamentarse slo en cuestiones de principio; por ejemplo, la absoluta e incondicional proteccin de la vida humana o la total libertad de la mujer a disponer del fruto de la concepcin. Resulta indispensable tener en cuenta las circunstancias sociales imperantes. La aceptacin de un sistema de legalizacin o liberalizacin de la represin del aborto, tal como ha sido regulada en la mayor parte de los pases desarrollados, implica tanto la organizacin de una red de oficinas de consulta, orientacin y consejo sobre el pro y el contra de la prctica del aborto, como la de un sistema de establecimientos hospitalarios y de seguridad social para asistir mdica y financieramente a las madres sin medios econmicos suficientes. Si no existe la infraestructura necesaria, la ley que prevea la impunidad del aborto, bajo las condiciones y en los plazos generalmente admitidos, no ser convenientemente aplicada.

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115

La incapacidad econmica de nuestro Estado hace bastante ilusoria la realizacin de tales condiciones. Es de concluir que no hay otra opcin que la de conservar y, tal vez, acentuar la severidad de la represin para quien cometa un aborto o ayude a su realizacin. Adems, esta solucin sera ventajosa por no comportar mayores gastos al erario nacional, pues se limita a la modificacin del texto legal y al mantenimiento del anacrnico sistema de establecimientos carcelarios. Sin embargo y como ya lo hemos sealado, tal solucin supone, en realidad, una serie de cargas econmicas y sociales a causa de las nefastas consecuencias provocadas por el gran nmero de abortos clandestinos ejecutados en las condiciones ms desfavorables. Situacin que se agrava por el hecho de que el aborto "constituye acaso el mtodo singular ms ampliamente usado como contraceptivo en el mundo actual" y que muy presumiblemente continuar sindolo durante muchos aos ms (Klinger, p. 163).

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La experiencia general muestra que el sistema represivo es ms negativo que positivo. La simple represin no impedir que sigan aumentando los abortos clandestinos, que sean pocos los casos que lleguen al Poder Judicial y que los jueces busquen siempre causas que excluyan o eliminen la represin de la mujer que se practica o se hace practicar el aborto. El derecho penal no puede convertirse, mediante la severa represin del aborto o la restriccin del uso de contraceptivos, en un medio de poltica demogrfica. No se lograr aumentar la poblacin tratando de asegurar, mediante el derecho penal, el nacimiento de todos los seres concebidos. En nuestro medio, los esfuerzos deben ms bien orientarse a lograr que los nios nacidos no fallezcan prematuramente a causa del hambre y de las enfermedades.

117

Por esto, comprendemos la actitud de Jean Rostand (p. 130), bilogo francs que consagr su vida a tratar de mejor entender lo que es la vida y que, reafirmando que nada es ms respetable que la vida misma, explic que se decidi a formar parte de la agrupacin francesa "Choisir", defensora del aborto libre, en primer lugar, porque en nuestro mundo donde la agresin, la humillacin, la injusticia - sin decir nada del problema atmico - degradan diaria y profundamente la especie humana, le pareci una hipocresa o una actitud mal intencionada la de justificar ante s mismo la pretensin que la prohibicin del aborto significa el mantenimiento del respeto de la vida. En segundo lugar, porque si se desea ser consecuente al responder a la pregunta dnde comienza la vida? debera responderse que sera ms justo proteger, por todos los medios, a la mujer portadora de vulos, y al hombre, portador de espermatozoides.

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En nuestro pas, debe plantearse de manera sera y franca la problemtica del aborto teniendo en cuenta el aspecto demogrfico, reconociendo el fracaso patente de la poltica legislativa

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sobre todo represiva; y constatando las consecuencias nefastas de los abortos clandestinos cometidos, generalmente, en caso de embarazos no deseados.
119

El reconocimiento de la libertad de la mujer a decidir sobre la maternidad no slo constituye una expresin del respeto que merece en tanto persona, sino tambin la imposicin de un deber respecto a la maternidad responsable. En la medida en que se le brinden los medios econmicos suficientes, se consolide y desarrolle su responsabilidad tanto personal como social, se limitarn sensiblemente las condiciones que provocan los embarazos no deseados y los abortos clandestinos que son su consecuencia.

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Adems de esta libertad que debe ser ejercitada, bajo ciertas condiciones, en las primeras semanas del embarazo, es de prever la impunidad de la interrupcin del embarazo practicada en circunstancias excepcionales, en las que no se puede exigir razonablemente a la mujer un comportamiento diferente.

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Todo est condicionado, sin duda alguna, a la realizacin de una poltica socio-econmica tendiente a mejorar, sustancialmente, las condiciones de vida de los sectores sociales menos favorecidos. No es de olvidar que, en los pases pobres, el embarazo y el parto figuran entre las principales causas de la muerte de las mujeres (Garitas, p. 4).

II. DELITOS DE ABORTO

1. Antecedentes legislativos
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En el art. 516 del Cdigo de Santa Cruz, se deca quien "procure que alguna mujer embarazada aborte" y en el artculo siguiente, "la mujer embarazada que para abortar". La expresin "causar un aborto" fue utilizada en el Proyecto de 1859 (arts. 279 a 281). El codificador de 1863, emple, por el contrario, tanto la expresin "causar el aborto" (arts. 243 y 245) como la de "ocasionar el aborto" (art. 244). En el Cdigo de 1924, se recurri generalmente al trmino "causar" (art. 159 y 160); as como a las expresiones "hacer abortar" (art. 161) y "practicar el aborto" (art. 163). En el Cdigo vigente, se utiliza, el trmino "causar" (arts. 114, 115, 117); y en el art. 116, "hacer abortar". Si hasta el Proyecto de 1916, la influencia espaola fue predominante; las disposiciones del Cdigo de 1924 fueron redactadas conforme al modelo helvtico. En los Proyectos suizos de 1916 y 1918, as como en el texto definitivo del Cdigo suizo de 1942, tampoco se describi la accin delictiva.

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Desde los antecedentes del Cdigo de 1924, ya se tuvo en cuenta el consentimiento de la mujer embarazada como circunstancia influyente en la determinacin de la pena. As se reprima menos severamente a la mujer - causante de su propio aborto - que al tercero - autor de aborto con o sin el consentimiento de la madre - (arts. 237 y 280 del Proyecto de 1859, arts. 243 y 244 del Cdigo de 1863). Lo novedoso del Cdigo de 1924, en este aspecto, fue la manera como se regul la participacin delictiva: el hecho de "prestar asistencia" a la mujer que causa su propio aborto fue equiparado al aborto consentido por la mujer (art. 160). Esta regulacin, de notoria impronta helvtica, fue conservada en los Proyectos de 1984 a 1986. Desapareci en el Proyecto de 1990 y tampoco figura en el nuevo Cdigo.

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La agravacin de la pena en relacin con los mdicos, parteras o farmacuticos que abusan de su arte para causar el aborto fue prevista en el Cdigo de Santa Cruz (art. 516), en el Proyecto de 1859 (art. 282) y en el Cdigo de 1863 (art. 245). Con mejor tcnica legislativa, se le regul en el art. 162 del Cdigo de 1924. El art. 117 del nuevo Cdigo ha sido elaborado siguiendo este modelo.

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El aborto teraputico slo fue previsto en el Cdigo de 1924. En el Cdigo de 1863, no se declaraba la impunidad de ninguna forma de aborto; tampoco en el Cdigo de Santa Cruz. Por el contrario, el Proyecto de 1859 estatua, en su art. 282, que las disposiciones sobre el castigo

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del aborto "no comprenden la expulsin o extraccin del feto en caso de ser necesario salvar la vida de la madre". La norma del Cdigo de 1924 constituy una fiel traduccin del art. 107 del Proyecto suizo de 1918. Esta influencia se mantiene en el nuevo Cdigo (art. 119).
126

El denominado aborto preterintencional previsto en el art. 118 del Cdigo vigente, tiene su antecedente inmediato en el art. 164 del Cdigo derogado, conforme al modelo suizo. Una norma similar prevea el art. 244, pargrafo 3, del Cdigo de 1863. Adems, sealemos que nuestro codificador elimin, desde el Cdigo de 1924, la atenuacin prevista en el pargrafo segundo del art. 243 del Cdigo de 1863, consistente en la produccin del aborto por la mujer de buena fama que obrase obcecada por el temor que se "descubra su fragilidad". As como la represin de quienes confeccionan o expenden a sabiendas, bebidas destinadas a causar abortos (art. 243 del Cdigo de 1863).

127

La regulacin del delito de aborto en el Cdigo de 1924, constituy, sin duda alguna, un significativo progreso de poltica criminal y tcnica legislativa, en relacin con la legislacin anterior. Esto se debi, fundamentalmente, a la fidelidad con que el legislador sigui el modelo suizo. Las modificaciones posteriores a ese ao y anteriores a 1991, significaron con frecuencia un retroceso. La reforma de 1991, con relacin al aborto, es incompleta y plena de ambigedades.

2. Tcnica legislativa
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Como en los antecedentes indicados y en la legislacin fornea, en el Cdigo vigente no se describe en qu consiste el acto de abortar o de hacer abortar una mujer embarazada. El legislador se limita a mencionar la accin delictuosa. Considera que el trmino aborto es suficientemente claro y que su significado penal ha sido precisado por la doctrina y la jurisprudencia.

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Desde un punto de vista objetivo, el legislador distingue entre el aborto que se causa la propia mujer y el aborto cometido por un tercero con o sin el consentimiento de la madre Los dos primeros casos son reprimidos menos severamente que el tercero. Junio a estos casos, prev el aborto cometido por indicacin mdica (aborto teraputico o interrupcin no punible del embarazo). Dos circunstancias agravantes son previstas: una, en razn de la condicin de mdico, obstetra, farmacutico u profesional sanitario del responsable de la comisin de un aborto y, otra, en consideracin al resultado ms grave sobrevenido por culpa (muerte de la madre). En cuanto al aspecto subjetivo, al lado de los tres casos dolosos antes mencionados, ha regulado el denominado aborto preterintencional mediante un comportamiento doloso violento

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(por ejemplo, agresin fsica), el responsable provoca culposamente la muerte del feto. El aborto causado por indicacin eugensica o por indicacin criminolgica son reprimidos de manera atenuada.

3. Definicin del aborto

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De dos maneras se define, en general, el aborto. Segn la primera, de origen francs, el aborto consiste en la comisin de maniobras culpables destinadas a causar la expulsin prematura del fruto de la concepcin. Si no se produce la expulsin (absorcin del embrin), se tratar a lo ms de una tentativa de aborto (Garraud, n. 2018; Goyet, p. 338; Merle/Vitu, p. 1700; Vron, p. 242; Charbonnier, p. 1). La segunda concepcin es la germana. Sus partidarios afirman que el aborto es la interrupcin del embarazo causando la muerte del fruto de la concepcin. Este resultado es indispensable, sin importar si tiene lugar fuera o dentro del vientre materno (Pea, p. 190; Roy, p. 258; Bramont, p. 24; Stratenwerth, 2, n. 1; Schwander, n. 514; contra: Logoz, art. 118, n, 1; Hafter, p. 77, nota 4; Thormann/von Overbeck, art. 118, n. 1; Muoz Conde, p. 85). No se considera aborto el hecho de acelerar, an antes de trmino, el nacimiento del nuevo ser. En caso que sobreviviera el feto, expulsado intencional y prematuramente, se dar la tentativa (Maurach/Schroder/Maiwald, 5 V, n. 29; Eser, 218, n. 5; Lay, 218, n. 19).

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Para mejor comprender estos dos criterios, recordemos brevemente la discusin que tuvo lugar entre los expertos suizos encargados de elaborar el Cdigo suizo. Esto resulta interesante en razn de que los proyectos helvticos fueron la fuente legal extranjera en la que, hasta hace poco, se inspir de preferencia nuestro legislador. Los cantones francfonos haban elaborado sus cdigos siguiendo la concepcin admitida en la doctrina y legislacin francesas. De esta manera, se referan al hecho de "causar el aborto". Los cantones germanfilos, por el contrario, adoptaron la concepcin alemana que consideraba, expresamente, la "muerte del feto". En los Anteproyectos del Cdigo Penal suizo de 1894, 1896 y 1903, se admiti el segundo criterio. La intencin de matar al feto fue sealada como elemento del delito de aborto en el Anteproyecto de 1908 (art. 68). La concepcin francesa se impuso en el Anteproyecto de 1916 y en el Proyecto de 1918.

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Cuando se discutan las disposiciones sobre el aborto en la segunda comisin de expertos, Gautier (Premire Comission d'experts, p. 186) afirm: "en los tres casos, el proyecto menciona como elemento constitutivo del delito la intencin de 'matar al feto' (tuer l'enfant; die Frucht tten). Esta expresin me desagrada por la dificultad de traducirla. Pero estimo, como

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lo ms importante, que la intencin de matar no es un elemento del aborto. En un gran nmero de casos no desempea ningn papel, ni siquiera se repara en esto. Se piensa no en destruir la vida, sino en evitarla". Preocupado porque este criterio poda dar lugar a la impunidad de la destruccin del fruto de la concepcin en los primeros meses del embarazo y sin producir la expulsin, Kronauer (Premire Comission d'experts, p. 190) propuso infructuosamente una modificacin en el sentido de reprimir tanto la realizacin del aborto como la muerte del feto en el vientre materno.
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La mayora de juristas suizos adhiri el criterio francs. Hafter (p. 76) sostuvo que el aborto es la expulsin prematura e intencionalmente provocada del fruto de la concepcin (ver supra n. 127; Logoz, art. 118, n. 1; Thormann/von Overbeck, art. 118, n. 1).

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Posteriormente, Schwander (n. 514) sostuvo que el aborto es la muerte del fruto de la concepcin, la destruccin de la vida embrionaria (des keimenden Menschenlebens), y que se trata de un delito contra la vida en sentido amplio. Germano (p. 233) expuso a su vez, claramente, que "aborto es, en el sentido de la ley, no slo la dolosa expulsin del fruto de la concepcin (aborto en sentido estricto, con la finalidad de causar su muerte), sino tambin producir con intencin su muerte en el vientre materno. En este mismo sentido, se pronuncia actualmente Stratenwerth ( 2, n. 9 y s.). Este autor destaca que los partidarios del criterio opuesto incurren en dos errores; primero, al considerar que no es necesario que la expulsin dolosa produzca la muerte del feto, lo que los lleva a admitir el aborto aun cuando sobreviva el nuevo ser y el dolo haya sido nicamente orientado a causar la expulsin; segundo, al no calificar de aborto la muerte del embrin en el seno materno apesar que el dolo del agente haya estado dirigido a obtener ese resultado.

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Entre nosotros, la discusin producida en Suiza ha de ser tomada en cuenta slo como referencia aclaratoria. No creemos que nuestro legislador haya considerado todas las consecuencias del uso de la expresin "causar el aborto" sin hacer mencin de la muerte del ser concebido. Hemos tenido ocasin (Hurtado, 1979, p. 104 y ss.) de destacar que nuestro legislador desconoce o slo de manera superficial las concepciones materializadas en los modelos extranjeros que recepciona. Como es natural, fue sobre todo influenciado por las ideas aceptadas por la doctrina y la jurisprudencia elaboradas a partir del Cdigo de 1863.

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Viterbo Arias (p. 54) sostuvo que en el aborto se atenta "contra el germen humano, ms o menos desarrollado, pero cuya vida fuera del claustro materno no es todava una realidad". Adquiere toda su relevancia esta observacin, cuando se tiene en cuenta que mediante las ex-

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presiones, causar o producir el aborto, nuestro legislador se alej, desde el Proyecto de 1859, de la frmula utilizada en el Cdigo de Santa Cruz. El art. 516 de este cuerpo legal, distingua entre emplear cualquier medio para causar el aborto y la produccin efectiva del aborto. En 1863, nuestro codificador no lleg al extremo de sancionar como aborto el solo hecho de hacer algo para producirlo; pero reprimi, separadamente, el hecho de confeccionar o expender bebidas destinadas a causar abortos (art. 245, 2da. parte). Tampoco admiti que la muerte del feto sin expulsin no sea reprimida como aborto. Por todo esto e influenciados por la literatura penal hispana y latinoamericana, Cornejo, Bramont, Pea y Roy son contestes en exigir la muerte del fruto de la concepcin para que se d el aborto.
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En Espaa, el hecho que en la ley no se mencionara la muerte del feto, fue fuertemente criticado por los juristas espaoles. Esto dio lugar a una reforma legislativa. En el art. 1 de la Ley de 24 de enero de 1941, se estableci que "es punible todo aborto que no sea espontneo. Para los efectos de la presente ley se considera aborto no slo la expulsin prematura y voluntariamente provocada del producto de la concepcin, si no tambin la destruccin en el seno de la madre". Esta regla fue omitida en los textos reformados en 1944 y 1963 (ver Rodrguez/Serrano, p. 74).

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Por ltimo, no est dems sealar que la muerte del nuevo ser determina que el aborto sea un delito contra la vida. De all que, an los partidarios de la concepcin francesa del aborto, se vean obligados a subrayar, de un lado, que la expulsin prematura del feto produce, en general, su muerte y, de otro lado, que la destruccin del feto en el seno de la madre concluye, frecuentemente, con su expulsin.

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De lo expuesto se desprende que el hecho de causar slo lesiones al feto no cae bajo ninguna de las disposiciones sancionadoras del aborto. Tampoco son aplicables aquellas que reprimen las lesiones corporales, pues el feto, para el derecho penal, no es an una persona (cfr. supra n. 39 y ss.; Hurtado, 1993, n. 4 y ss.). La sistemtica de la ley impide la represin de quien daa el feto mediante la absorcin de ciertas substancias durante el embarazo.

4. Tipo legal objetivo

4.a. Objeto del delito
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El objeto del delito es el fruto de la concepcin desde el momento en que el vulo fecundado se instala (anida) en la matriz de la mujer hasta el inicio del nacimiento con los primeros dolores del parto. En el momento de la accin delictiva ha de encontrarse vivo, sin importar que

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haya sufrido cualquier deformacin o dao (Blei, p. 32; Hoffmann, p. 13). La extraccin del feto muerto no es aborto. Tampoco puede considerarse aborto la expulsin voluntaria de la mole (degeneracin del embrin). Est dems decir que no encontrndose embarazada la mujer es imposible que se hable de aborto, pues dicho estado fisiolgico es presupuesto indispensable para la comisin de este delito (Stratenwerth, 2, n. 4). De acuerdo con el art. 244 del Cdigo de Procedimientos Penales, es de "comprobar la existencia del embarazo" (R. Jur. P. 1963, p. 55; Corte Superior, 1990, p. 72 y s.).
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Dos son los lmites temporales para la comisin del aborto. El superior lo separa del delito de infanticidio. Como ya lo haca el art. 155 del Cdigo de 1924, se establece en el art. 110 del nuevo Cdigo que la madre debe causar la muerte de su hijo, por lo menos durante el parto; es decir desde los primeros dolores del parto. El lmite inferior es discutible. Con frecuencia, los autores se refieren al fruto de la concepcin (vulo maduro fecundado por el espermatozoide). Los progresos tcnicos en el mbito mdico han alterado profundamente este criterio tradicional. Entre los medios mecnicos, es de sealar, por ejemplo, el "espiral" (DIU) y entre los qumicos u hormonales, los productos (Morning after pill, RU 436) que absorbidos despus de la prctica de relaciones sexuales evitan, como el espiral, que el vulo fecundado se fije en la matriz de la madre. Esto ha determinado que se fije como lmite de la proteccin penal el momento en que el vulo fecundado anida en la matriz de la madre (Hurtado, 1993, n. 4 y ss.; n. 113 y ss. En Alemania, este criterio es consagrado en el 219. Maurach/Schrder/Maiwald 5 III, n. 12 y V, n. 24; Lay, 218, n. 15 y 16. Respecto al derecho espaol, Bustos, p. 59; Bajo, p. 128; Cobo/Carbonell, p. 561; Diez Ripolls, p. 47). El empleo de estos productos es impune y depende de la libre decisin de cada mujer (ver infra n. 131). De donde se desprende que con el criterio de la implantacin no se trata de responder a la cuestin del comienzo de la vida, sino ms bien resolver los problemas concretos mencionados (Muoz Conde, p. 87).

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El vulo fecundado no es todava un feto (Lay, 218, n. 15; Luttger, p. 445). Si bien es cierto que es portador de vida (su desarrollo culminar con el nacimiento de un ser humano), slo en el momento de la fijacin en la matriz se produce la individualizacin de la vida humana (exclusin de mellizos unicelulares) (Rudolphi, Vor 218, n. 10; Eser, 218, n. 4). Adems, es de considerar que, generalmente, el zigote (vulo fecundado) slo en un 50 % de casos anida en el tero de la mujer. Constatacin emprica que hace prcticamente imposible probar lo realmente sucedido y, por consiguiente, implica la aplicacin del principio in dubio pro reo (Luttger, p. 451 ss.).

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No constituyen obstculos para la admisin de este criterio los artculos 1, segundo prrafo del Cdigo Civil y IV, inc. 1, del Ttulo Preliminar de la Ley de Poltica Nacional de Poblacin, Decreto Legislativo n. 346. Segn el primero, "la vida comienza con la concepcin" El segundo declara que la poltica demogrfica garantiza que "El concebido es sujeto de derecho de la concepcin" Lo mismo puede decirse del art. 17 del Cdigo Sanitario que contiene la misma afir marin respecto al comienzo de la vida y, al mismo tiempo, reconoce y autoriza el uso - bajo control mdico - de anticonceptivos (art 24).

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Si el embarazo slo comienza con la implantacin del vulo fecundado en el tero, antes de este momento no puede hablarse de aborto pues el embarazo es su presupuesto indispensable (Dekeuwer-Dfossez, n. 2; Roy, p. 256). Por esto, no slo estn fuera de los alcances de la represin penal el hecho de impedir la fecundacin sino tambin el evitar, mediante medicamentos, productos hormonales o medios mecnicos, que el vulo fecundado se implante en la matriz.

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Ya en los inicios del presente siglo y utilizando la terminologa de la poca, Viterbo Arias (p. 54) dijo: "no falta quien pretenda que se castigue como aborto todo acto encaminado a impedir la concepcin, inmediatamente despus de la aproximacin sexual o durante ella; pero a nuestro juicio, semejante pretensin es inaceptable; tanto por la dificultad de la prueba, que en la mayora de los casos rayara en la imposibilidad, cuanto porque no existiendo an la tercera persona que reciba el dao, no hay derecho herido y, por consiguiente, no hay delito. Esos actos sern todo lo inmoral que se quiera; pero no son antijurdicos". 4.b. Medios de ejecucin

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La accin delictiva consiste en causar, dentro del vientre materno o provocando su expulsin, la muerte del feto. Al respecto, rigen las reglas generales de la causalidad (imputacin objetiva) (ver Hurtado, 1987, p. 341 y ss.). De conformidad con el art. 244 del Cdigo de Procedimientos Penales, se debe comprobar "los signos demostrativos de la interrupcin del [embarazo]" y "las causas que lo determinaron" (R. Jur. P., 1963, p. 55; R. J. P. 1962, p. 343). Para los efectos penales, no tiene mayor importancia la naturaleza de los medios utilizados (Roy, p. 256; Bramont, p. 25; Pea, p. 188; Hafter, p.78; Lay, 218, n. 21). Pueden ser mecnicos, trmicos, elctricos, qumicos, psquicos u hormonales. En realidad innumerables son los medios que pueden ser utilizados como abortivos. Con frecuencia, se recurre a ingerir drogas, al raspado del tero, a los masajes, a la dilatacin del canal uterino, a los lavados y a ciertas intervenciones quirrgicas (por ejemplo, microcesrea).

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4.c. Figuras delictivas bsicas

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La accin delictiva, hasta ahora descrita, puede ser obra de la propia mujer (art. 114) o de un tercero. En este ltimo caso, el tercero puede haber actuado sin el consentimiento de la mujer (art. 116, pf. 1) o con su consentimiento (art. 115, pf. Io). En el primer caso, se habla de aborto cometido por la madre misma; y respecto a los otros, de aborto no consentido y consentido respectivamente. 4.c.1. Aborto no consentido (art. 116)

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Para mejor comprender la manera como nuestro legislador ha regulado los tipos de aborto, analicemos, en primer lugar, el aborto no consentido, previsto en el art. 116. Se establece en esta regla que el agente haga abortar a la mujer "sin su consentimiento" Esta frmula comprende tanto la forma ms aguda de falta de consentimiento (Ver Hurtado, 1978, p. 352) : el agente vence la resistencia de la mujer mediante la violencia (vis absoluta) o la amenaza (vis compulsiva), como la forma sutil consistente en recurrir a medios astuciosos (abusar de la confianza de la madre para hacerle ingerir productos abortivos o engaarla sobre la naturaleza de la intervencin quirrgica a la que ser sometida). El delincuente utiliza, en este ltimo caso a la madre como instrumento; lo que recuerda en cierta manera la autora mediata. Dicho de otra manera, la mujer tiene, bajo estas circunstancias, la mente en blanco respecto a la intencin del agente, por lo que no se opone ni puede consentir a lo que desconoce (Roy, p. 262; Bramont, p. 26). En una u otra forma se elimina la voluntad de la mujer.

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La oposicin de la mujer al aborto no debe ser expresa, ni formal. El hecho que no se oponga violentamente o que permanezca pasiva no permite, sin ms, suponer que consiente. El consentimiento es personal. En el art. 161 del Cdigo de 1924, se estableca que el agente hiciera abortar a la mujer "sin su consentimiento o contra su voluntad". Se ha hecho bien en simplificar la redaccin suprimiendo la segunda parte, pues sta es supuesta por la primera (art. 116 del nuevo Cdigo).

150

En el aborto no consentido se atenta no slo contra el feto, sino tambin contra los intereses, los sentimientos y la salud de la mujer. Consecuentemente, el legislador lo ha considerado como la forma ms grave del aborto y establecido severas penas para sus autores. Todo partcipe en este delito es reprimido como coautor, instigador o cmplice, conforme a las reglas de la participacin (Ver Hurtado, 1987, p. 513 y ss.).

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4.c.2. Aborto cometido por la madre (art. 114)

151

Del tipo bsico del aborto no consentido (Maurach/Schrder/Maiwald, 5 V, n. 11) se desprende la figura atenuada del aborto cometido por la madre misma. Segn el art. 114, se presentan dos casos. En primer lugar, la madre, por ejemplo, se practica ella misma las maniobras abortivas o toma productos abortivos. Por eso, se le llama aborto activo cometido por la madre.

152

En segundo lugar, se equipara a esta figura la accin de la mujer consistente en aceptar o consentir que un tercero le cause el aborto. La mujer no ejecuta, ella misma, las maniobras abortivas (Pea, p. 194). Se somete o las soporta voluntariamente. Se trata del denominado aborto pasivo cometido por la propia madre.

153

El tercero que causa el aborto no es reprimido de acuerdo al art. 114, salvo que se limite a instigar o ayudar a la madre. Esta es sancionada segn el art. 114, cualquiera que sea la forma de su intervencin. Es decir, desde la realizacin de los actos ejecutivos hasta la dacin de su simple consentimiento. Por esto, la misma disposicin ser aplicada a la mujer que instiga a un tercero para que la haga abortar.

154

En principio, es suficiente que la mujer se abstenga de oponerse a las prcticas abortivas. As, comete una accin de comisin por omisin: teniendo el deber de garante en relacin con el feto, no hace lo necesario para evitar su destruccin. Sin embargo, con frecuencia, la mujer no slo consiente el aborto, sino que busca a quien la puede hacer abortar, le solicita sus servicios y le remunera. De modo que desempea, con frecuencia, el papel de una "instigadora" (Stratenwerth, 2, n. 40). Si se excluyen estos dos casos del dominio de aplicacin del art. 114, se desnaturaliza totalmente su finalidad: reprimir en forma atenuada a la mujer, debido a la peculiar situacin material y psquica que la conduce a comportarse de esa manera.

155

Segn el art. 114, se reprime en forma atenuada a la mujer. Es de destacar que el mencionado artculo difiere de su antecesor (art. 159) al establecer como sancin para esta figura la privacin de libertad no mayor de dos aos o la prestacin de servicios comunita ros de 52 a 104 jornadas, mientras que en el anterior Cdigo la sancin era prisin no mayor de cuatro aos. 4.c.3. Aborto consentido (art. 115)

156

La tercera figura delictiva es el aborto consentido, regulado en el art. 115. Este consiste en que el agente realiza, con el consentimiento de la madre, actos que causan la interrupcin del embarazo. El aborto sigue siendo ilcito porque la vida, aunque embrionaria, no es un bien

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jurdico del que la madre puede disponer libremente (ver Hurtado, 1987, p. 392 y ss.; Bacigalupo 1984, p. 132 y s.). La pena es atenuada en razn de la naturaleza del bien que se daa: vida en germen, an no lograda, ni independiente como la del que est naciendo o ha nacido.
157

El consentimiento debe ser serio y expreso. Al momento de consentir la mujer debe ser una persona capaz. Se trata de la capacidad natural (Schubarth, art. 119 n. 19): una mujer menor de edad puede consentir si es suficientemente madura. No puede oponrsele la voluntad contraria de su representante legal. No es vlido, por el contrario, el consentimiento si la mujer es enferma mental o si su capacidad est gravemente afectada (alcoholismo, adiccin a drogas). Si el agente aprovecha que la mujer se encuentra en uno de estos estados, ha de ser sancionado como autor de aborto no consentido (art. 116). En caso de creer, equivocadamente, que la mujer ha consentido, se le reprimir segn el art. 14 (error de tipo o de hecho).

158

La accin incriminada, de acuerdo a la primera parte del art. 115, es la misma que la regulada en la segunda hiptesis del art. 114. Se trata, en buena cuenta, de un tratamiento diferenciado de la misma accin delictiva en razn de las personas. En otras palabras, el hecho nico del aborto consentido es visto, primero, en relacin con la mujer que consiente, y, segundo, con referencia al tercero que practica el aborto consentido por la mujer. Mientras la mujer es sancionada en forma atenuada en virtud del art. 114, el tercero es castigado ms severamente (privacin de libertad de uno a cuatro aos); pero menos gravemente que quien obra sin el consentimiento de la mujer.

159

Para facilitar la represin, el codificador de 1924 (art. 160) siguiendo al suizo, trat de resolver el problema de la complicidad en este delito, estableciendo que tambin cometa delito de aborto el que prestaba asistencia a la mujer con tal objeto. Equiparando as la accin de prestar asistencia a la mujer que quera abortar con la de causarle el aborto. En relacin con esto, Gautier (Premire Comission d'experts, II, p. 185) dijo que "la complicidad es aqu erigida en delito especial".

160

El legislador de 1991 ha eliminado esta hiptesis. Si el agente presta asistencia a la mujer ser reprimido como cmplice del delito previsto en el art. 114, conforme a las reglas generales de la participacin. De esta manera, deja de ser el comportamiento del tercero que presta slo asistencia a la mujer una figura delictiva autnoma.

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4.d. Consumacin
161

El aborto se consuma con la muerte del feto (Bramont, p. 28; Pea, 190; Roy, p. 258). Se trata de un delito de dao y no de peligro (Lay, 218, n. 79). Cuando las maniobras abortivas producen la expulsin del feto, sin causarle - en razn de su desarrollo - la muerte, slo hay tentativa (Lay, 218, n. 24). La muerte del feto, momento en que se consuma el delito, puede no coincidir plenamente con la ejecucin de las prcticas abortivas. La muerte puede sobrevenir despus de la expulsin del vientre materno; pero debe ser la consecuencia de dichas maniobras. Si el nuevo ser sobrevive a las maniobras, la muerte que luego se le produzca constituir homicidio, atenuado o agravado segn las circunstancias (Lay, 218, n. 25). 4.e. Tentativa

162

En las tres formas del delito de aborto es factible la tentativa en sus diversos grados (Bramont, p. 28; Roy, p. 259, 265). Segn lo hemos expuesto al estudiar las disposiciones generales (ver Hurtado, 1987, p. 461), se debe recurrir tanto al aspecto objetivo como subjetivo del comportamiento para saber cuando se da la tentativa. De ah que consideremos que la mujer que es sorprendida en el acto de preparar la pocin abortiva, por ms que se compruebe su voluntad de abortar, no podr ser sancionada; pues, su accin es un mero acto preparatorio. Tampoco, puede ser sancionada por el simple hecho de haber proporcionado su consentimiento o de haber concurrido al local donde se va practicar el aborto. Sin embargo, tampoco es indispensable que se haya comenzado a matar al feto; basta que se realicen actos fsica y temporalmente relacionados de manera estrecha con esta accin (R. J. P. 1969, p. 112).

163

La tentativa es reprimida en todas sus formas y con relacin a todas las figuras de aborto. Mediante la sola interpretacin no se puede concluir a la impunidad de la madre que incurre en tentativa (Prado, p. 97). Esta excepcin debe ser establecida expresamente. As lo ha hecho el legislador argentino, art. 88 C.P.: "La tentativa de la mujer no es punible" (siguiendo literalmente a Soler, p. 107, Pea Cabrera, 1966, p. 69, admiti la impunidad de la madre; los argumentos que expone ltimamente 1992, p. 195 - no son convincentes). En Alemana, el 218, inc. 4, despus de estatuir que se reprime la tentativa, excluye la madre tanto cuando ella misma trata de causar el aborto como cuando lo hace un tercero que obra con su consentimiento (Maurach/Schrder/Maiwald, 6 II, n. 7; Lackner, 218, n. 14; Rudolphi, 218, n. 27). Si la mujer se somete a prcticas abortivas, por creerse embarazada sin estarlo realmente, no ser punible por falta de idoneidad del objeto sobre el que recae la accin delictuosa (art. 17). Lo mismo sucede, en caso que la mujer embarazada utilice medios no idneos con el

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objeto de interrumpir el embarazo. Esto es igualmente vlido respecto a los dems tipos delictivos. En el Cdigo de 1924, estas conductas eran reprimidas a ttulo de delito imposible (un caso de tentativa, art. 99)

5. Tipo legal subjetivo

164

El delito de aborto es siempre doloso (Bramont, p. 29; Pea, p. 191; R. T. 1938, p. 424)). La mujer que se practica maniobras abortivas debe ser consciente de su estado de embarazo, de la naturaleza de los medios abortivos que utiliza, de los actos que realiza y del fin que persigue (muerte del feto). Debe querer este resultado; al menos, en forma de dolo eventual (Rudolphi, 218, n. 12). En caso de slo consentir el aborto, la mujer ha de ser igualmente consciente de la intervencin a la que se somete. Por eso, afirmbamos anteriormente que cualquier vicio que afecta su consentimiento lo anula; por ejemplo: la coaccin y el engao. El tercero que realiza el aborto con el consentimiento de la mujer ha de ser consciente de todas las circunstancias de hecho de su accin y de la autorizacin de la madre. Salvo esta ltima circunstancia, lo dems es igualmente vlido en relacin con el aborto no consentido. En ambos casos, los autores deben querer producir, mediante sus comportamientos, la muerte del feto. En los casos de coaccin y error se aplican las reglas generales (ver Hurtado, 1987, p. 435 y ss., 448 y s.).

165

La ley no reprime el aborto culposo. La produccin de la muerte del feto por una imprevisin culpable, debido a la falta de precauciones impuestas por las circunstancias de hecho o las personales, no es sancionada. Caso diferente es el del denominado aborto preterintencional, previsto en el art. 118 (ver infra p. 164 y ss.). Es incorrecto afirmar, como lo hace la Corte Suprema, que el art. 164 del Cdigo de 1924 (semejante en su parte dispositiva al art. 118 del Cdigo vigente) prev el aborto culposo (R.F. 1940, p. 395; cfr. Bramont, p. 139 y s.).

166

Un caso lmite es el de la mujer embarazada que se provoca el aborto al intentar suicidarse. Conociendo que se encuentra encinta, la madre acepta - al intentar causarse la muerte - destruir el fruto de la concepcin. Probar si la madre obr con dolo de destruir el feto o si le caus la muerte slo por culpa resulta bastante difcil. Si concierto rigor, se prefiriere castigarla esto implicara no tener en cuenta la situacin especial en que la mujer toma la decisin desesperada de quitarse la vida y equivaldra a reprimir la tentativa de suicidio con lo que se desvirtuara la concepcin admitida por el legislador en ese dominio (Rudolphi, 218, n. 7; Stratenwerth, 2, n. 9; Schubarth, art. 118, n. 55; Hurtado 1993, n. 313 y ss.).

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6. Aborto preterintencional (art. 118)

167

Este tipo de aborto implica, como es evidente el estado de embarazo de la mujer. No interesa el momento del embarazo en que se encuentra la mujer. De all que nuestro legislador se refiere a que el agente ejerce violencia sobre la mujer conociendo su estado de embarazo (sin ser notorio externamente) o percibindolo directamente (por ser notorio). Esto ltimo, sobre todo, por el pronunciado abultamiento del vientre materno.

168

La ejecucin de la accin delictiva est determinada por la expresin utilizada por el codificador: "el que con violencia ocasiona el aborto..." (art. 118). El trmino violencia ha de ser interpretado en sentido amplio. Comprende tanto las simples vas de hecho, los maltratos fsicos (faltas), las lesiones leves y las graves (delitos), como las coacciones (amenazas). Es decir, el legislador se refiere a la vis absoluta (fuerza fsica) y a la vis compulsiva (fuerza moral). Soler (p. 109), comentando el art. 87 del Cdigo argentino, semejante al artculo que estudiamos, dice correctamente que "la expresin 'violencia', como genrica que es, se refiere a cualquier clase de traumatismos, malos tratos o coacciones, que por su naturaleza sean apreciables como dirigidos contra la mujer, no contra el feto".

169

Una interpretacin restringida del trmino violencia (traumatismos, golpes, malos tratos y lesiones), dejara de lado los casos en que el agente amenaza gravemente a la vctima. Sin duda alguna, no se trata de un despliegue de energa fsica dirigida directamente contra la mujer; sino ms bien de acciones agresivas idneas, conforme al estado de la misma, para producir la interrupcin del embarazo (ver Soler, p. 109; Nez, p. 179; Roy, p. 293). Sin embargo, los casos ms claros son aquellos consistentes en someter a maltratos fsicos a la mujer encinta (R. T. 1944, p. 215 y 351; R. J. P. 1952, p. 2321; R. J. P. 1955, p. 742).

170

La disposicin que comentamos, similar al art. 164 del Cdigo derogado, es en un aspecto ms amplia que el prrafo 3 del art. 244 del Cdigo de 1863. En ste, empleaba el trmino "maltratos" que tiene una connotacin ms restringida que el trmino "violencia" Nuestro codificador omite, por el contrario, mencionar las bebidas u otros medios, a los que haca referencia el legislador de 1863. Sin embargo, estos productos pueden ser utilizados con dolo para lesionar la mujer (provocndole una enfermedad) y sin propsito de hacerle abortar. Si la muerte del feto, producida por el producto ingerido, es consecuencia de una imprevisin culpable, estaramos ante un verdadero caso de culpa que no es punible por no estar expresamente previsto en la ley (art. 12, pf. 2). Sin embargo, esto no significa que el responsable quede

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sin castigo. Segn las circunstancias, puede ser sancionado por lesiones culposas en agravio de la mujer (art. 124)
171

La referencia legal a la falta de propsito de causar el aborto, excluye del todo la forma dolosa. Slo acta con propsito de obtener un resultado quien consciente y voluntariamente dirige su accionar hacia el logro de un objetivo: la muerte del feto, por ejemplo. En el caso previsto en el art 118, no se da esta circunstancia. Con bastante correccin, la Corte Suprema ha sealado, en relacin con el art 161 del viejo Cdigo y semejante al actual art. 116, que habiendo tenido el acusado la intencin (dolo) de causar el aborto, intencin acreditada por las palabras que diriga a la agraviada, y la forma como la golpe en el vientre, es de reprimirlo como autor de aborto no consentido (R.T. 1938, p. 424). As mismo, se pronuncia acertadamente, a pesar que incurre en error al denominar aborto culposo y no preterintencional a la figura del art 164, cuando declara impune al acusado embriagado y furioso que, al agredir al marido de la agraviada, propina a sta, ignorando su estado de gravidez, una bofetada que la hace caer al suelo producindose el aborto al da siguiente (R.T. 1940, p. 157 y 395). La ignorancia o desconocimiento del embarazo, por parte del agente, hace que el aborto sea imprevisible para l. No poda darse cuenta, por lo tanto, de las consecuencias de su acto. Es decir, ni siquiera se le podra reprochar haber actuado con culpa sin representacin o inconsciente. Para que se d la culpa o negligencia el resultado ha de ser previsible.

172

Resulta indispensable, conforme a la ley, que el agente acte conociendo o constndole el estado de embarazo de la mujer; pero, sin el propsito de ejercer violencia para causar el aborto. El conocimiento del estado de embarazo de la mujer por parte del agente, debe ser debidamente comprobado. No es suficiente argir que el agente debi conocer dicho estado en razn, por ejemplo, de que la mujer tena las faldas ms levantadas en la parte delantera (R. J. P. 1944, p. 43).

173

Segn el texto legal, el resultado muerte del feto debe ser previsible Ms an, el agente debe actuar sabiendo que la mujer esta encinta (por estar informado o porque el embarazo es notorio); pero sin nimo de causar la interrupcin del embarazo ("sin haber tenido el propsito"). Si el agente se representa como posible el resultado muerte del feto y, sin embargo, contina agrediendo a la mujer hasta hacerla abortar, es de admitir - al menos el dolo eventual. En este caso, el art. 118 no es aplicable, sino el art 116.

174

El aborto producido y no querido por el agresor ha de serle imputado a ttulo de culpa. Si no es posible, slo ser responsabilizado a ttulo, por ejemplo, de lesiones leves o graves en que

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consistieron las violencias ejercidas contra la madre (A. J. 1944, p. 210; R J. P 1952, p. 2351)
175

Comprendida de esta manera la accin descrita en el art. 164, es fcil admitir que se trata de una figura preterintencional. El delincuente ejerce, dolosamente, violencias contra la mujer embarazada y ocasiona, sin quererlo, un resultado ms grave: el aborto. Al saber o constarle el estado de gravidez de la mujer y al agredirla de la manera como lo hizo, incurre en culpa por no tomar las precauciones exigidas por la situacin (Nez, p. 175; Soler, p. 108; Roy, p. 294; diferente Rodrguez/Serrano, p. 78 y s.; Quintano Ripolls 1963, p 594).

176

No se trata de un forma de responsabilidad objetiva o por el resultado (Hurtado, 1987, p. 446 y s.), en la medida que debe comprobarse la presencia efectiva del dolo (al inicio) y de la culpa (en cuanto al resultado final). Que en la prctica, se haya mal aplicado esta nocin no permite afirmar que es inadmisible calificar, siguiendo el criterio admitido por nuestro legislador (por ejemplo, arts. 121, ltimo prrafo y 122, segundo prrafo), el caso previsto en el art. 118 como aborto preterintencional (ver Pea, p. 211 ss.). Otra cosa es si es conveniente, de acuerdo a la doctrina fornea y con el fin de reforzar el respeto del principio de la culpabilidad, de mejorar la tcnica legislativa mediante la supresin de las disposiciones que prevn formas preterintencionales y aplicar directamente las reglas sobre el concurso de delitos. Con este fin ser necesario prever, expresamente, la represin de la comisin culposa del aborto y, consecuentemente, estatuirse una pena de cierta severidad; pues la violencia que causa el aborto no siempre constituye un delito de lesiones (ver Pea 1992, p. 213). En nuestra opinin, no es necesario en cuanto al aborto - proceder a tal modificacin. Bastara con mejorar la redaccin del art. 118, precisando en qu consiste el acto doloso y que el aborto debe ser causado culposamente Otra solucin imagnable es la de considerar que el aborto comporta, en principio, un dao en la salud de la madre; es decir una lesin (arts. 121 o 122) y. por consiguiente, se dara un concurso entre las violencias intencionales, el dao culposo en la salud de la madre y la destruccin cul posa del fruto de la concepcin. Mediante un solo acto se lesionan bienes jurdicos distintos (concurso ideal, art. 49). Por ms ingeniosas que sean las interpretaciones propuestas, stas no deben conducir a la abrogacin del mandato expreso previsto en el art. 118.

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La pena prevista por el legislador es menos severa que la estipulada por el legislador argentino. Segn ste, el agente ser reprimido con prisin de seis meses a dos aos. En el art. 118 de nuestro cdigo, si bien se prev el mismo lmite mximo, no se establece mnimo especfico y, adems, se estatuye como pena alternativa la prestacin de servicio comunitario de cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas.

III. ABORTOS AGRAVADOS

1. Muerte de la madre (arts. 115, pf. 2 y 116, pf.2)
178

Como lo acabamos de ver (supra n. 171 y ss.), la preterintencin est constituida por la mixtura de dolo (en la accin criminal) y de culpa (en la produccin del resultado ms grave). Al causar dolosamente el aborto, el agente puede producir un resultado ms grave: la muerte de la mujer. Su fallecimiento, previsible, debe ser efecto tanto de las maniobras abortivas, como de la imprevisin culpable. La simple relacin de causalidad (imputacin objetiva) es insuficiente; pues, no basta la responsabilidad por el mero resultado. El agente responde, por tanto, a ttulo de culpa (Roy, p. 271; Bramont. p. 30; Prado, p. 101)

179

Nuestro legislador hizo bien en mantener, en el Cdigo de 1991, la frmula suiza que alude, mediante la expresin "si el delincuente pudo prever este resultado" (arts. 115, pf 2 y 116, pf 2), a la culpa del agente en relacin con el resultado ms grave. Su accin est dirigida a destruir el feto (aborto doloso), pero causa la muerte de la madre (homicidio culposo). Si esta muerte era imprevisible, debido al estado personal de la vctima, el agente slo ser reprimido por aborto. An podra imaginarse que la mujer fallezca a consecuencia de las maniobras abortivas, pero que el nuevo ser sea salvado por su avanzado desarrollo. El delincuente ser responsable de homicidio preterintencional (por ejemplo, art 115, pf 2) v de tentativa de aborto (arts. 115 y 116, pf. 2). Por el contrario, si causa, dolosamente, la muerte de la mujer embarazada (constndole este hecho), ser reprimido por homicidio y aborto, en concurso ideal de delitos mediante una sola accin se ocasionan dos resultados delictivos, siendo de aplicar simultneamente las dos disposiciones legales pertinentes (arts. 106 y 116) (ver Hurtado, 1987, p. 576 y ss.). El homicidio no comprende ni absorbe el aborto (Maurach/Schrder/Maiwald, 1 III, n. 8; Lay, 218, n. 22). La pena se impondr conforme a la disposicin que establece la ms grave (art 48).

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A diferencia, por ejemplo, del Cdigo Penal brasileo (art. 127), el nuestro no prev como agravante el hecho de causar culposamente lesiones graves a la madre. Si este es el resultado de las maniobras abortivas y constituye un dao que sobrepasa el que normalmente es propio a dicho comportamiento, debe comprobarse si no existe concurso de delitos (aborto y lesiones graves dolosas o culposas).

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2. Abuso del arte o ciencia de curar (art. 117)

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El art. 117 prev un caso agravado de aborto, en razn de la naturaleza del comportamiento y a la calidad personal del agente: persona dedicada a una profesin sanitaria, por ejemplo, "mdicos, obstetra, farmacuticos" Adems de la pena a que se hagan merecedores, segn el tipo de aborto en que hayan incurrido (an en caso de aborto cometido por la madre misma), estas personas sern inhabilitadas para el ejercicio de su profesin u oficio por no menos de seis meses ni ms de cinco aos.

182

Esta sancin se orienta, en cierta manera, hacia la prevencin especial. Se busca alejar al agente de una actividad que le brinda oportunidades para delinquir y, al mismo tiempo, se intenta proteger mejor a las personas del peligro que representan los profesionales sin escrpulos. Por esto es que la ley exige, para la aplicacin de la inhabilitacin, que el comportamiento del "profesional sanitario" implique un abuso de su ciencia o arte Es decir, no basta tener la calidad personal estatuida, ni la comisin ocasional y nica del aborto.

183

De acuerdo con la ratio legis, la expresin "para causar el aborto" no debe ser interpretada restrictivamente La inhabilitacin se aplicar no slo cuando el autor es un profesional sanitario, sino tambin cuando es partcipe (por ejemplo, cmplice). Lo que prevalece es que su intervencin comporte un aprovechamiento y explotacin inicuos de sus conocimientos especializados y de la confianza que se le otorga al permitrsele el ejercicio de la profesin u oficio (cfr. Roy, p. 273).

184

Del texto del art. 117 se desprende con claridad que se trata de comportamientos delictuosos cometidos por el profesional sanitario. Este debe recurrir a su capacidad profesional con la finalidad de extinguir la vida embrionaria o ayudar a destruirla. Si no hace otra cosa que intervenir para evitar las consecuencias negativas de las maniobras abortivas, no es de aplicacin la norma comentada. En este caso, el profesional sanitario puede incurrir en responsabilidad por delito contra la administracin de justicia (por ejemplo, art. 407).

185

Contrario sensu, tampoco se puede deducir que es permitida toda interrupcin del embarazo realizada sin abusar del "arte sanitario" Dada la importancia del bien jurdico protegido y con la finalidad de evitar abusos, slo se justifica la intervencin mdica en caso de aborto teraputico.

IV. ABORTOS ATENUADOS (ART 120)

1. Antecedentes legislativos
186

En el Proyecto de 1990 y en la misma disposicin legal (art. 120), se prevea la impunidad de la interrupcin del embarazo cuando fuera realizada por razn teraputica, eugensica o criminolgica. Sin embargo, en el texto definitivo (1991), slo fue mantenido como acto lcito el primer caso y se estipul, sorprendentemente, slo la atenuacin de la pena respecto a los otros dos casos. En la exposicin de motivos (El Peruano de abril de 1991, p. 11), se explica este cambio diciendo: "De esta manera se protege el derecho a la vida del ser en formacin, amparado constitucionalmente (art. 2, inc. 1) pues al que est por nacer se le considera nacido para todo cuanto le favorece" (ver supra n. 46 y ss.). Esta modificacin de ltimo minuto es, primero, el resultado de la fuerte influencia de grupos de presin partidarios de la proteccin absoluta de la vida durante todas sus etapas de desarrollo y, segundo, un ejemplo de la manera informal como se redactan las leyes. Quien, por diversas circunstancias, tiene acceso al texto legal puede modificarlo sin mayor consideracin de lo decidido por la Comisin encargada oficialmente de redactar la ley. Este vicio se agrava debido a que la funcin legislativa es delegada, frecuentemente, al Poder Ejecutivo, es decir al Presidente de la Repblica.

2. Tcnica legislativa
187

La manera como se ha previsto el aborto eugensico en nuestro Cdigo Penal es bastante defectuosa. En cuanto a la redaccin, es de sealar la utilizacin incorrecta del verbo "conllevar" que significa "ayudar a uno a llevar sus penas o trabajos; sufrirle sus flaquezas" Respecto al fondo, es de indicar, en comparacin a leyes forneas, su carcter incompleto pues no hace referencia a que deba ser practicado por un mdico, ni al plazo en que debe tener lugar y tampoco al consentimiento de la madre.

188

En el Cdigo Penal espaol (art. 417bis), por ejemplo, se dispone que 1. No ser punible el aborto practicado por un mdico, o bajo su direccin, en centro o establecimiento sanitario, pblico o privado, acreditado y con consentimiento expreso de la mujer embarazada, cuando concurra alguna de las circunstancias siguientes: 2a. Que se presuma que el feto habr de nacer con graves taras fsicas o psquicas, siempre que el aborto se practique dentro de las veintids primeras semanas de gestacin y que el dictamen, expresado con anterioridad a la practica del aborto, sea emitido por dos especialistas de centro o establecimiento sanitario, pblico

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o privado, acreditado al efecto, y distintos de aquel por quien o bajo cuya direccin se practique el aborto.
189

Otro ejemplo interesantes es el 218a del Cdigo Penal alemn. Segn esta disposicin, un mdico puede interrumpir el embarazo cuando existan motivos serios para considerar que el nuevo ser padecer de una dao irremediable en su salud debido a una disposicin hereditaria o de influencias nocivas sufridas antes del nacimiento; dao que debe ser de tal gravedad que no se pueda exigir a la madre de conservar el embarazo.

190

Tanto el Cdigo espaol como el alemn regulan el aborto eugensico) como una intervencin mdica, condicionada por la constatacin del posible dao que afecta al feto y determinada por el carcter excepcional del conflicto de bienes jurdicos que se presenta. La impunidad declarada por estas disposiciones penales hizo necesaria una regulacin detallada de las condiciones en que debera ser practicada la interrupcin del embarazo, lo que implicaba as mismo establecer las garantas suficientes para evitar abusos

191

La disposicin relativa al aborto sentimental es imprecisa cuando establece la condicin alternativa referente a que la violacin sexual haya sido denunciada o investigada, al menos por la polica. La accin es privada en los casos de los arts. 170, 171, 174 y 175; pblica en los casos ms graves (la vctima es un menor o una persona incapaz). Si basta la denuncia de parte de la mujer capaz (en caso de accin privada), no se comprende por qu es necesario al menos la investigacin policial en caso de los delitos ms graves.

192

El hecho que el embarazo sea el resultado de violencia sexual es un elemento constitutivo del tipo legal. Su existencia debe ser probada por el juez y, por consiguiente, resulta superfluo prever un requisito complementario para delimitar la represin. De la manera como se ha procedido, resulta ms bien un inconveniente para la correcta aplicacin de la disposicin. Se crea el riesgo que dicho requisito se transforme en una simple formalidad. Por esto quizs hubiere sido mejor que nuestro legislador se hubiera limitado a establecer, como lo hizo el legislador brasileo (art. 128, inc. II), el estado de gravidez, el consentimiento de la madre y la intervencin de un mdico (Delmanto, p. 217).

3 Terminologa
193

En cuanto al aborto eugensico, son diversas las formas de referirse a los casos previstos en el inc. 2 del art. 120. Nosotros utilizamos la frmula aborto eugensico debido a que ha sido empleada en la exposicin de motivos del Cdigo (El Peruano, p. 11). Esta terminologa es

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relativamente incorrecta porque hace pensar que se tratara sea de una medida de orden demogrfico, sea de un medio de profilaxis preventiva para ahorrar a una persona una vida de sufrimiento e indigna, socialmente no valiosa (En Alemania, donde se abus de las razones eugensicas, se prefiere hablar de "genetische", "embryopatische" o "kindliche" indicacin: Eser, 218a, n. 26; Koch, p. 122: cfr Lackner, 218a, n. 13; Maurach/Schrder/Maiwald, 6 III. n 21)
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Los trminos utilizados para mencionar et aborto sentimental son diversos. Adems del utilizado en la exposicin de motivos del Cdigo y al que hemos recurrido, se emplean, igualmente, los de aborto tico, humanitario o criminolgico (Pea, p. 229; Mau-

rach/Schrder/Maiwald, 6 III, n. 23; Lackner, 218a, n. 16; Eser, 218a, n, 33; Laurenzo, p. 128).

4. Fundamento
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En caso de la indicacin eugensica, el hecho que la madre se entere que el fruto de la concepcin adolece de deformaciones fsicas o perturbaciones squicas, puede causarle intranquilidad, angustia o desesperacin que ponga en peligro grave su salud mental. Situacin que puede llevarla a rechazar el embarazo o empujarla hacia el suicidio. De ser este el caso, puede considerarse procedente un aborto teraputico. No se tratara por tanto de un caso de aborto eugensico) propiamente dicho (ver Arroyo. 1986, p. 58 ss). Si la perturbacin mental impide que la madre comprenda el carcter ilcito de su acto o se determine de acuerdo con esta apreciacin, estaremos ante una circunstancia de inimputabilidad.

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En la doctrina alemana, considerando el texto del art 218a, inc. 2, n. 1 CP alemn, el aborto eugensico) es considerado un caso de no exigibilidad de otra conducta: no se puede imponer, mediante amenaza, a la madre que soporte la pesada carga que representa un hijo minusvlido (Dreher/Trondle, 218a, n. 19 ss; Rudolphi, 218a, n. 27; Koch, p. 122 ss; Eser, 218a, n. 19 ss., Maurach/Schrder/Maiwald, 6III, n. 21. En Espaa, Muoz Conde, p. 92; Romeo Casabona, p. 7; Bajo, p. 138. As, lo ha admitido igualmente el Tribunal Constitucional espaol en sentencia n. 11/4/85, in FJ 11; Arroyo 1986, p. 57 ss.).

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Jimnez de Asa, hace muchos aos, y Diez Rpolls, recientemente, coinciden en lo esencial cuando toman en cuenta la calidad de vida del nuevo ser Jimnez de Asa (1984 p. 322) afirmaba que se trata de impedir "el nacimiento de infelices seres tarados con una enorme carga degenerativa". Diez Ripolls (p. 139 y ss.), por su parte, seala que se trata de escoger entre

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"el inters social en la calidad de la vida independiente de todo ser humano que se dispone a nacer e integrarse en esa comunidad, y el inters social en asegurar la existencia a cualquiera de estos seres y en cualesquiera condiciones".
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Resulta sin embargo ms convincente considerar que el objetivo es, sobre todo, proteger la libertad de la mujer que resultar gravemente hipotecada por los esfuerzos y privaciones que implica criar y mantener un hijo fsica o mentalmente anormal. Ante este grave conflicto de intereses, nuestro legislador - a diferencia de otros - se pronuncia en favor de la vida embrionaria. Para no ser sancionada la mujer debe hipotecar su libertad. De lo contrario se har merecedora de la sancin penal correspondiente, con todos los estigmas y desventajas que comporta tanto el proceso penal como la pena misma. En nuestra opinin esta exigencia es excesiva: no se puede razonablemente obligar a la madre, como a toda persona comn y corriente, a que asuma tal sacrificio material y espiritual (Bustos, p. 66 y s; Laurenzo, p. 137).

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En cuanto a la indicacin criminolgica, las opiniones divergen respecto al bien jurdico que debe ser considerado en conflicto con la vida del feto. Ante todo, es de descartar la libertad sexual de la mujer; pues este bien ya ha sido atacado por el autor de la violencia sexual al origen del embarazo que ser interrumpido (Laurenzo, p. 130). En Espaa, en base a un cdigo diferente al nuestro, se ha mencionado tambin la intimidad y la honra de la mujer vctima de la agresin sexual (Ver: Landrove, 1976, p. 80 y ss., Bajo, p. 136). El criterio preferible es sin embargo el que considera el derecho de la mujer a decidir sobre su maternidad (Diez Ripolls, p. 147). Esta libertad es completada por la libertad de la mujer a escoger el padre biolgico de su futuro hijo.

200

La violencia sexual de la que es vctima provoca en la mujer una grave perturbacin personal que se agudiza en caso de resultar embarazada. Se trata de dos hechos que ella rechaza. Si el primero constituye una infraccin penal; el segundo no comporta ninguna consecuencia penal para el violador. En este contexto, resulta inhumano e incoherente imponer a la mujer la conservacin de un embarazo no querido y hacerle aceptar un hijo cuya presencia le recordar el acto traumatisante de la violencia sexual (En esta perspectiva, la doctrina alemana admite mayoritariamente que se trata de un caso de no exigibilidad de otra conducta: Eser, 218a, n. 32 ss.; Koch, p. 130. En Espaa, afirma este criterio Bajo, p. 136). De esta manera, se restringira gravemente su libertad de maternidad. Esto es lo que ha hecho nuestro legislador al reprimir el aborto sentimental; prefiriendo as exigir a la mujer que se sacrifique en aras del feto

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sino quiere sufrir las consecuencias de la represin penal (restricciones propias al proceso, publicidad del mismo, estigma de la pena...).

5. Calificacin de las indicaciones

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En el Proyecto de 1990, se opt por la impunidad parcial del aborto mediante la adopcin incompleta del sistema de las indicaciones, en la medida en que se omiti la indicacin social. Estos casos constituyen situaciones excepcionales caracterizadas por un conflicto particular de bienes, que es resuelto en favor de los intereses de la madre y en detrimento de la vida embrionaria. De donde se deduce que la penalidad del aborto, en esas circunstancias, no significa la aprobacin directa de la interrupcin del embarazo. La impunidad depende, justamente, de la ponderacin global de los intereses en conflicto y que permitir considerar lcito el comportamiento tpico de matar el feto. En doctrina, no existe unanimidad respecto al por qu, en el sistema de las indicaciones, no se reprime la interrupcin del embarazo cometida en dichas circunstancias.

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Este problema es, en especial, intensamente discutido en Alemania. Sin embargo, la mayora de los autores, ms antes que ahora, considera las indicaciones como casos especiales de estado de necesidad - causa de justificacin (Groop, p. 152; Schnmidhuser, p. 77, 93; Roxin, p. 226, 229; Koch, p. 17, 113; Eser, Vorbem 218, n. 12; 218a, n. 5 y s.; Rudolphi, 218a, n. 1; Maurach/Schrder/Maiwald, 6 III, n. y 15 s.). Las opiniones discrepan cuando se trata de determinar los intereses que el legislador ha tomado en cuenta para efectuar la ponderacin. Una parte significativa de autores, rechaza sin embargo esta tesis considerando que constitucionalmente no es posible conceder una autorizacin general para destruir la vida humana (Dreher/Trndle, Vor 218, n. 9; Bosch, p. 262. En Espaa, Diez Moreno, p. 154 y ss.). Algunos autores defienden la idea que los casos de las indicaciones constituyen circunstancias de exculpacin fundadas en la no exigibilidad de otro comportamiento conforme a derecho: imposibilidad de exigir a la madre que salvaguarde la vida del feto cualquiera que sean las circunstancias (Dreher/Trndle, Vor 218, n. 9j; Wessels, BT I, p. 50; Devesa/Serrano, p. 97, respecto a la justificacin del aborto eugensico; ver: Portero, p. 86). Frente a estas dificultades y debido a la insuficiencia de los conceptos penales tradicionales, algunos autores buscan una solucin fuera de este marco. As, Kaufmann (p. 330 y ss.) afirma que las situaciones tomadas en consideracin en el sistema de las indicaciones, debido al conflicto de bienes que suponen, son situaciones de necesidad de conciencia o existencial que se hayan fuera del mbito del derecho. Por ende, el derecho no puede estatuir qu conducta se debe

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practicar. En razn de esta circunstancia, se debe aceptar la decisin de la persona concernida (la madre) por tratarse de intereses altamente personales. Kaufmann (p. 342) concluye que, en esos casos, la comisin del aborto implica una situacin caracterizada por el desvalor del resultado, pero sin que la accin merezca la misma calificacin.
203

Esta diversidad de opiniones depende, sobre todo, de las convicciones diferentes que los autores tienen tanto sobre los problemas generales del derecho penal como sobre los especficos a la teora del delito. Tal vez la dificultad aumenta debido a que se tiene la pretensin de dar una explicacin nica a la impunidad del aborto cometido en circunstancias tan diversas. Si el carcter justificante de la indicacin teraputica no representa mayores dificultades, dudas subsisten respecto a las dems indicaciones. Sin embargo, las opiniones concuerdan en la medida en que se admite que la exclusin de la pena se explica por el marcado debilitamiento del carcter ilcito de la accin cometida para evitar un dao o peligro grave para los bienes de la madre (vida, salud, libertad personal) (Eser, 218a, n. 6; Laurenzo, p. 327 y ss.).

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Ninguna de estas consideraciones han sido tomadas en cuenta por nuestro legislador. En su opinin, a pesar de las circunstancias excepcionales en que se interrumpe el embarazo, este acto merece una pena aunque atenuada. De las explicaciones presentadas anteriormente, resulta claro que el criterio de nuestro legislador no es correcto ni consecuente. Constatado el conflicto de bienes, la solucin debe encontrarse en consideracin a los fines perseguidos y a los criterios de poltica criminal referentes a la utilizacin prudente del derecho penal (ultima ratio). No basta partir de criterios apriorsticos como es el de afirmar la necesidad y la constitucionalidad de la proteccin absoluta de toda manifestacin de vida humana. Por el contrario, si se admiten estos criterios absolutos, se debi establecer la represin del aborto culposo y prever penas severas en lugar de las previstas en el art. 120. Desde esta perspectiva, declarar ilcito el aborto cometido en esas circunstancias extremas con la finalidad de mejor proteger la vida y, al mismo tiempo, tratar los diversos casos casi como faltas constituye una actitud inconsecuente e hipcrita, adems de incoherente en el dominio de la poltica criminal.

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Ante esta situacin, es de plantearse la cuestin de cmo debe ser interpretado y aplicado el art. 120, disposicin altamente defectuosa debido a un error de tcnica legislativa. Este error se debe a que el art. 120 del Proyecto de 1990, en el cual se prevea la impunidad del aborto teraputico, sentimental y eugensico, fue fraccionado en dos en el texto definitivo del Cdigo. En la segunda disposicin (art. 120), se reprodujo en parte los incisos 2 y 3 del art. 120 del Proyecto de 1990, pero se omiti la primera parte de esta disposicin en la que se deca "el

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aborto provocado por un mdico". Teniendo en cuenta el origen y los antecedentes de la norma legal y sobre todo la finalidad que se persigue mediante la previsin de las indicaciones, cabra plantearse la reduccin teleolgica de la norma incriminadora. As, el art. 120 debera ser comprendido dentro de la perspectiva del art. 119 que preve el aborto teraputico. Lo que comportara la aplicacin de las exigencias previstas en esta disposicin: intervencin de un mdico y consentimiento de la mujer. Sin que esto signifique la impunidad del responsable. Admitir lo contrario implicara, sin embargo, no tomar seriamente en consideracin la voluntad manifestada mediante la clara incriminacin del aborto sentimental y del aborto eugensico. El hecho que esta voluntad haya sido expresada de una manera defectuosa no es suficiente para negar la existencia de los dos nuevos tipos legales completados por la debida sancin penal. Resulta, por consiguiente, inevitable hacer frente a esta realidad y analizarla tirando todas la consecuencias de la nueva regulacin.
206

Segn el art. 120, los comportamientos descritos son ilcitos y punibles (aunque de manera atenuada). Su carcter contrario al derecho esta determinado por el hecho que slo la vida o la salud de la madre han sido consideradas como ms importantes que la vida del feto (impunidad del aborto teraputico, art. 119). Este juicio negativo es sin embargo de poca intensidad, ya que la sancin prevista es la pena privativa de libertad no mayor de tres meses. Pena menos grave, por ejemplo, que la prevista para quien abandona a una mujer a la que ha embarazado y que se halla en situacin crtica (art. 149: pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor de cuatro aos y con sesenta a noventa das-multa).

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Aun cuando nuestro legislador ha omitido fijar las condiciones en que se debe interrumpir el embarazo, como lo hace respecto al aborto teraputico y lo haca - en el art. 119 del Proyecto de 1990 - tambin en relacin con el aborto eugensico y el sentimental, se debe considerar que el agente debe respetar, al menos, las exigencias establecidas en el art. 119 del Cdigo vigente; pues la omisin es el resultado de un simple error de tcnica legislativa. De donde se desprende que la interrupcin del embarazo debe ser practicada por un mdico y con el consentimiento de la mujer.

6. Circunstancias comunes
6.a. Antijuricidad
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El hecho que nuestro legislador se haya limitado a considerar las indicaciones sentimental y eugensica como circunstancias atenuantes en lugar de causas de impunidad, hace necesario preguntarse qu circunstancias de justificacin pueden ser consideradas aplicables. El pro-

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blema existe en la medida en que el conflicto de intereses se da entre la vida embrionaria y la libertad de la madre. Conflicto que ha sido resuelto - aunque incorrectamente - en favor de la primera; de modo que no podra admitirse la no exigibilidad de otro comportamiento como causa justificante porque, de lo contrario, el art. 120 resultara siempre inaplicable. 6.b. Aspecto subjetivo
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El autor debe obrar dolosamente; en particular con conciencia plena de la situacin particular en que acta: estado del feto apreciado conforme el pronstico mdico previo o el hecho que el embarazo sea el resultado de una violacin sexual y que sta haya ido, al menos, denunciada ante la autoridad correspondiente. El dolo eventual es suficiente. 6.c. Intervencin mdica

210

En razn a que esta disposicin constituye, en realidad, un caso de interrupcin no punible del embarazo que ha sido separado del artculo en que se regulaba tambin la indicacin mdica (art. 120 del Proyecto de 1990), es de admitir que slo un mdico puede ser el autor de la infraccin. Esta interpretacin encuentra sustento, de un lado, en los riesgos que implica la interrupcin del embarazo y el objetivo de descartarlos para mejor proteger a la madre y, de otro lado, tanto en los modelos legislativos extranjeros y la doctrina que pueden haber sido tomados en consideracin por nuestro legislador, como en el texto mismo de la ley. As, por ejemplo, en sta, se dispone, respecto a la indicacin eugensica, que es indispensable el diagnstico mdico previo sobre el probable dao grave que afecte al feto. Si para esta condicin mnima la intervencin mdica es necesaria, con mayor razn lo es respecto al acto ms grave de la interrupcin del embarazo. Implcitamente y de manera incompleta lo supone, en cuanto al aborto sentimental, el requisito que la violacin sexual haya sido al menos denunciada o investigada. Esto sita el caso dentro del marco de una actividad legal.

211

Dada la parquedad de la disposicin comentada y, as mismo, debido a que tampoco lo establece el art. 119 respecto al aborto teraputico, no se puede exigir que la interrupcin del embarazo tenga lugar en un centro mdico u hospitalario. Esta exigencia, en consideracin al deficiente servicio sanitario de nuestro pas, resulta tal vez excesiva. Lo mismo se puede decir respecto a la intervencin de otro mdico que debera limitarse a establecer el pronstico exigido.

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6.d. Consentimiento
212

La ley guarda silencio sobre este punto, a diferencia de lo establecido respecto al aborto teraputico. Resulta, sin embargo, difcil de imaginar que se haya considerado que la madre no deba ser consultada. Obrar contra su voluntad constituye una circunstancia que acenta el carcter ilcito del comportamiento. Si se considera superfluo el consentimiento de la madre, en caso de aborto eugensico, se debera concluir que el nico fundamento de la atenuacin de la pena es la integridad corporal o el estado de salud (fsica o mental) del feto. Lo que supondra que los intereses en conflicto son, de un lado, la vida embrionaria y, del otro lado, evitar el nacimiento de seres minusvlidos o la carga social que representa su crianza y mantenimiento. Por el contrario, si se tiene en cuenta que el factor decisivo para la atenuacin de la represin (para la impunidad, en el sistema de las indicaciones consagrado en leyes extranjeras) es la libertad de la madre para asumir todas las privaciones y sacrificios personales que implica la crianza de un hijo gravemente deficiente, resulta indispensable que ella exprese libremente su voluntad. Su dignidad de persona y su derecho a una maternidad responsable impiden que pueda imponrseles la interrupcin del embarazo.

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Para que el consentimiento sea vlido debe reunir las mismas condiciones que las sealadas respecto al aborto teraputico. En particular, ella debe ser suficientemente informada sobre el estado del fruto de la concepcin y de las consecuencias que comportar el nacimiento del nio minusvlido para su vida futura.

214

Lo mismo es de admitir en materia de aborto sentimental. El hecho que el embarazo sea el resultado de violacin sexual no significa que la mujer siempre rechazar el embarazo resultante. Por sus concepciones ticas, morales o religiosas puede aceptar la posibilidad de dar a luz un nio que, segn ella, no tiene nada que hacer con la manera como ha sido procreado. Una decisin de esta naturaleza no es sino la manifestacin de la libertad de maternidad de la que es titular la mujer. El respeto indispensable de esta libertad hace inevitable que la mujer exprese su consentimiento vlido respecto a la interrupcin del embarazo.

7. Circunstancias particulares
7.a. Graves taras fsicas o psquicas
215

Tara significa estigma de decadencia o enfermedad. En patologa, el estigma es una lesin orgnica o trastorno funcional, que indica enfermedad constitucional y hereditaria. Esta nocin estrecha no es la que debe ser adoptada en la interpretacin de la indicacin eugensica.

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Adems de las taras hereditarias, es de tomar en cuenta las deformaciones o trastornos fisiolgicos o psquicos provocados por influencias externas durante el embarazo; por ejemplo, el consumo de medicamentos (talidomida...) o de drogas (alcohol, tabaco, cocana...), la exposicin a radiaciones (rayos X), enfermedad de la madre, intervencin quirrgica deplorable, etc.
216

No debe tratarse de cualquier anormalidad. La ley la califica de grave (Segn el Tribunal Constitucional espaol, "el trmino grave expresa, de un lado, la importancia y profundidad de la tara, y, de otro, su permanencia en el tiempo", citado por Rodrguez/Serrano, p. 101, nota 59). En caso de taras fsicas, se puede tratar, por ejemplo, de la falta de las dos piernas, pero no slo la falta de una mano. Como taras squicas, es de mencionar la imbecilidad, la esquizofrenia. No debe tratarse, por consiguiente, de taras que puedan ser eliminadas mediante una intervencin mdica (labio leporino) o que no impidan al nuevo ser llevar una vida autnoma; no basta la posibilidad que perturbe su bienestar. Para apreciar la gravedad debe tenerse en cuenta las consecuencias que la tara tendr probablemente sobre la libertad de la madre (Eser, 218a, n. 27 y s.). La posibilidad que terceros (por ejemplo, un hospicio u centro especializado) puedan ocuparse del nacido con taras graves no es bice para la aplicacin de la disposicin estudiada.

217

Esta circunstancia deber ser determinada por un mdico previamente a la interrupcin del embarazo. El pronstico no debe ser entendido en el sentido de la constatacin indubitable de la tara y de su gravedad. Basta que el galeno, de acuerdo a criterios cientficos y utilizando los medios tcnicos a su alcance, pronostique como altamente probable que el nuevo ser nazca con graves taras (segn el Tribunal Constitucional espaol, "el trmino 'probable' expresa la idea de razonable presuncin de verdad, y responde..., a la presumible prudencia de los dictmenes mdicos en los que los trminos absolutos de seguridad y certeza suelen quedar excluidos, sin que en este caso la sustitucin de un concepto jurdico indeterminado por otro, pudiera contribuir ... a una mayor precisin en el supuesto de hecho", citado por Rodrguez/Serrano, p. 101, nota 59). La prediccin debe estar basada en elementos evidentes. No basta una simple presuncin (Eser, 218a, n. 24).

218

Mediante la ecografa, es posible determinar, tempranamente y sin peligro para el feto, la existencia de malformaciones: en la dcima semana del embarazo, se puede saber si el embarazo es mltiple; as como la edad exacta del feto y la posibilidad de embarazo extrauterino. Hacia la vigsima semana, se pueden detectar las malformaciones ms groseras y los rganos internos son visibles. Alrededor del stimo mes, es posible precisar el crecimiento del feto y

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su posicin en el tero. El costo de la utilizacin de esta tcnica impide, en los pases desarrollados, su aplicacin sistemtica a toda mujer embarazada. En nuestro pas, constituye un privilegio para una minora. 7.b. Embarazo no deseado
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De acuerdo con el texto legal, el embarazo debe ser consecuencia de "violacin sexual fuera de matrimonio" o de "inseminacin artificial no consentida y ocurrida fuera de matrimonio". Por violacin sexual es de entender tanto la violacin presunta (la mujer esta incapacitada de resistir por su estado personal: arts. 172 y 173) como la violacin, simple o agravada, en la que la vctima, capaz de consentir vlidamente, es sometida por la violencia (arts. 170, 171, y 174) (respecto a Espaa, consultar Muoz Conde, p. 91).

220

No entra en consideracin la seduccin (art. 175): la vctima, capaz de consentir, acepta tener relaciones sexuales con el seductor. Las falsas promesas de ste motivan su consentimiento viciado; pero ella asume, conscientemente, el riesgo del embarazo. La decepcin amorosa posterior puede producirle, por ejemplo, un estado de desesperacin o depresin. Esta circunstancia no es el factor decisivo para la atenuacin de la pena y, adems, el embarazo es, en buena cuenta, el resultado del ejercicio de su libertad de maternidad y de decidir con quien practicar el acto sexual.

221

La determinacin de si el embarazo es el resultado de la violacin debe hacerse teniendo en cuenta las circunstancias existentes en el momento de practicarse la interrupcin del embarazo (desarrollo del feto en relacin con la fecha en que se afirma tuvo lugar la violacin sexual) (Lackner, art. 218a, n. 17). Es de estimar este requisito en trminos de probabilidad y no de certeza (Muoz Conde, p. 91; Bajo, p. 137). Si la mujer simula estar encinta por una violacin imaginada, el mdico que interrumpe el embarazo ser un mero instrumento en manos de la mujer quien responder, segn el art. 114, como autor mediato (Lackner, art. 218a, n. 17).

222

La referencia a la inseminacin artificial parece haber sido hecha siguiendo el modelo colombiano (art. 345 Cdigo Penal de Colombia). La falta de consentimiento de la mujer permite equipararla, para los efectos del caso estudiado, con la violacin. La relacin causal entre el acto de inseminacin y el embarazo es, en principio, ms fcil de constatar que en caso de violacin.

223

En cuanto a la exigencia que la violacin o la inseminacin artificial tengan lugar fuera de matrimonio, resulta difcil comprenderla. En caso de la violacin es, por lo menos incoherente

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de reprimir la violacin an dentro de matrimonio y, al mismo tiempo, considerar que el aborto sentimental slo procede cuando la violacin se produce fuera de matrimonio (Eser, 218a, n. 34). Adems, esta exigencia aparece como inconsecuente debido a en que no se hace referencia al concubinato (mencionado en la Constitucin, art. 5 y en el Cdigo Civil, art. 326), a pesar de constituir un hecho social frecuente en nuestro pas. Si, ahora, tanto el marido como el concubino violadores de su compaera son sancionados penalmente, no se comprende como slo debe atenuarse la represin en relacin con la concubina. Contraer matrimonio conforme a ley resulta as desventajoso. El criterio adoptado por el legislador, en el art. 120, inc. 1, es demasiado formal y, volvamos a repetirlo, incongruente con la regulacin de la violacin (art. 170) y el reconocimiento legal de ciertas consecuencias del concubinato. En la prctica, se trata de una supervivencia de la supremaca del marido en el matrimonio.
224

De esta manera, se niega la libertad de maternidad de la madre y se reconoce al marido la posibilidad de embarazar a su mujer contra la voluntad de sta. El matrimonio no impone a la mujer el deber de procrear sea de manera natural o artificial. En ambos casos, la procreacin debe constituir la manifestacin de un acuerdo de voluntades de la pareja. La mujer siempre conserva la libertad de decidir si quiere o no ser embarazada.

225

Las repercusiones squicas que puede producir el acto de violencia, debido quizs por la situacin particular en que vive la pareja, podran crear un riesgo grave para la salud mental de la mujer. Esto permitira la interrupcin del embarazo por razones teraputicas.

V. ABORTO IMPUNE (ART. 119)

1 Antecedentes legislativos
226

En el Proyecto de 1859, se dispona que las normas represivas del aborto "no comprenden la expulsin o extraccin del feto en los casos en que sea necesario salvar la vida de la madre" (art. 282). Esta disposicin resultaba sobre todo, necesaria porque entre las circunstancias que eximen de responsabilidad criminal (art. 17) no figuraba la del estado de necesidad (lato sensu). El inciso stimo de este artculo, se refera slo a quien "por evitar un mal produce otro en la propiedad ajena", a condicin que: (I) sea real el mal que se evita; (II) constituya un perjuicio mayor que el mal descartado y, por ltimo, (III) la ausencia de otro medio practicable y menos perjudicial para evitarlo. A pesar de no incorporarse en el Cdigo de 1863 una norma genrica del estado de necesidad, no se conserv el art. 282 del Proyecto de 1859.

227

El texto original del Cdigo de 1924, art. 163, estableca que "no es reprimible el aborto practicado por un mdico con consentimiento de la mujer encinta, si no hubiere otro medio de salvar la vida de la madre o de evitar en su salud un mal grave y permanente". Esta disposicin fue modificada mediante el art. 21 del Cdigo Sanitario. La modificacin fue realizada en dos sentidos: primero, se seal que el aborto teraputico slo era permitido "cuando existe prueba indubitable de dao en la salud con muerte del producto de la concepcin o de la madre"; segundo, se exigi "la opinin de dos mdicos que tratarn el caso en consulta". Adems, en el mismo Cdigo Sanitario (arts. 22 y 23), se prohibi el aborto teraputico por consideraciones de orden moral, social o econmico y la prctica del aborto como medio de control de la natalidad.

228

Por Decreto Legislativo n. 121, el art. 21 del Cdigo Sanitario, fue modificado por considerarse errnea y excesiva la exigencia establecida respecto al peligro que se trataba de evitar con la prctica del aborto teraputico. De acuerdo a la nueva regulacin, el aborto era permitido "cuando es practicado por un mdico con consentimiento de la mujer encinta y con la opinin previa de dos mdicos que trataran el caso en consulta, si no hubiere otro medio de salvar la vida de la madre o de evitar en su salud un mal grave y permanente". De esta manera, se conservaba la exigencia de la intervencin de dos mdicos (ninguno de los cuales deba practicar el aborto) y se volva a la frmula ms correcta que era de procedencia helvtica.

229

73

Salvo la referencia al representante legal, la frmula del Cdigo vigente (art. 119) es igual a la del Cdigo Penal derogado (art. 163) y del Proyecto de setiembre de 1984 (art. 127). En el Proyecto de octubre de 1984 (art. 119, inc. 1), se prevea el consentimiento de la mujer y se estatua "con el fin de evitar un serio peligro para la vida o graves y permanentes consecuencias para la salud de la madre y este peligro no poda ser evitado por otros medios". Se alude, por primera vez, al representante legal en el Proyecto de 1985 (art. 123); adems se hace referencia al "grave peligro para la vida o la salud de la gestante" y al hecho que "no pudo ser evitado". Este texto es repetido en el Proyecto de 1986 (art. 122). En cuanto a la descripcin de la situacin de urgencia, se vuelve al texto de 1924 en el Proyecto de 1990 (art. 120, inc. 1). En el Cdigo vigente (art. 119) vara la tcnica legislativa: el aborto teraputico es permitido "cuando es practicado por un mdico con consentimiento de la mujer embarazada o de su representante legal, si lo tuviere, cuando es el nico medio para salvar la vida de la gestante o para evitar en su salud un mal grave y permanente"

2. Intervencin medica
230

El nico que puede practicar el aborto teraputico es un mdico diplomado. La ley no exige una determinada especializacin del galeno (por ejemplo, gineclogo o cirujano) (Roy, p. 284; Prado, p. 91; Pea, p. 218 y s.; Schncke/Schrder, 218, n. 26). La distincin que nuestro legislador hace entre mdicos y obstetras, en el art. 117, no es correcta con relacin a la regla que comentamos. Estn excluidos los prcticos o cualquier otra persona dedicada a profesiones sanitarias (farmacuticos, odontlogos, oculistas...), aun cuando contaren con los conocimientos y la prctica suficientes. Este requisito denota la preocupacin del legislador por asegurar que la intervencin se realice de manera adecuada. As, se busca evitar los riesgos graves que comporta la prctica clandestina de abortos. Esto supone, evidentemente, que primero se resuelva el conflicto de intereses en favor de la vida o salud de la madre (Laurenzo, p. 127; ver Bustos, p. 65).

231

El requisito consistente en contar con la opinin favorable de dos mdicos que hubieran tratado el caso en consulta fue establecido en el art. 21 del Cdigo Sanitario, tanto en su versin original de 1969 como en la modificada de 1979. Estos deban pronunciarse sobre la necesidad y oportunidad de la interrupcin del embarazo. Con esto, se trataba de evitar abusos. El mdico que deba interrumpir el embarazo no poda ser ninguno de los dos que deban opinar respecto a la necesidad de la intervencin. En el Cdigo vigente, a semejanza del Cdigo derogado, no se prev esta exigencia. Su abolicin puede explicarse, sobre todo, por una razn

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prctica: la carencia de mdicos y de establecimientos hospitalarios en amplias zonas del territorio nacional. Esta realidad era tomada en cuenta en el Proyecto de abril de 1986. En su art. 122, ltimo prrafo, se condicionaba la exigencia de la intervencin previa de dos mdicos, mediante la frmula "siempre que sea posible".
232

Sin duda alguna que dicha exigencia, por s sola, no hubiera podido eliminar la eventualidad que se formen "equipos" de mdicos que alternativamente y previo acuerdo, se roten en los papeles de "consultores" y de "practicantes del aborto". Por eso en otros pases, ms ricos que el nuestro, se ha establecido, con el objeto de controlar mejor el cumplimiento de dicho requisito, que la intervencin mdica tenga lugar en un centro hospitalario.

3. Necesidad del aborto

233

La interrupcin del embarazo ha de ser el nico medio para salvar la vida de la madre o evitar en su salud (fsica o psquica) un mal grave y permanente (Roy, p. 283; Bramont p. 33; Pea, p. 221; Prado, p.91). Es decir, que no haya posibilidad de eliminar esta situacin de peligro mediante un tratamiento mdico apropiado para conservar el nuevo ser y alejar la situacin de peligro surgida en relacin con la vida y la salud de la mujer.

234

La frmula "mal grave y permanente" para la salud debe ser comprendida en el sentido de lesin grave en el cuerpo o la salud (fsica o mental) de la madre, de acuerdo a la definicin dada en el art. 121 (delito de lesiones graves). En Espaa, la doctrina adopta sea la nocin amplia de salud dada por la OMS (Bustos, p. 65 y s; Landrove, 1987, p. 221 y ss; Cuerda, p. 379), sea la nocin estrecha admitida con relacin al delito de lesiones (Diez Ripolls, p. 162; Cobo/Carbonell, p. 568). Esto se debe a que la ley espaola, a diferencia de la nuestra, slo habla de salud, sin referencia a la naturaleza del mal (Laurenzo, p. 127 y s.). En el Brasil (art. 128, inc. I), el aborto necesario es impune slo si no hay otro medio para salvar la vida de la gestante; no basta el peligro para su salud (Delmanto, p. 217).

235

El peligro no debe ser, necesariamente, inminente; al menos no en el sentido del art. 20, inc. 5, que prev el estado de necesidad (causa de justificacin o de inculpabilidad). Basta que se pronostique cientficamente la posibilidad real del mal futuro que comporta la conservacin del embarazo. De haberse requerido la presencia de un riesgo inminente, hubiera sido superflua la disposicin referente al aborto teraputico; porque se hubiera tratado de un caso de "estado de necesidad" (En Espaa, Muoz Conde, p. 90, sostiene que "debera elaborarse aqu

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un criterio 'in dubio pro mullere' dejando que sea la mujer quien decida, una vez informada de la gravedad del caso").
236

La exigencia establecida en el texto original del art. 21 Cdigo Sanitario, de aportar la "prueba indubitable de dao a la salud con muerte del producto de la concepcin o de la madre" no constituy sino un fallido intento para restringir el dominio de aplicacin de la indicacin mdica. Para orientar a sus miembros en la aplicacin del Cdigo sanitario, el Colegio Mdico del Per emiti la Resolucin CMP/CN-20, del 4 de noviembre de 1970. De acuerdo con los arts. 2 y 3, cada caso de aborto teraputico deba decidirse por una Junta Mdica de no menos de tres especialistas. Si se consideraba que era procedente, el aborto teraputico deba efectuarse en un hospital o clnica oficialmente reconocida.

237

Por esto y vista la clara determinacin en favor de la frmula original del Cdigo Penal, debemos afirmar que no es indispensable, para la no represin de la interrupcin teraputica del embarazo, comprobar en forma indubitable un dao en la salud de la madre que ocasionara la muerte del feto o acarreara la muerte de la propia madre (como lo exiga el art. 21 Cdigo Sanitario).

238

Mediante la regulacin del aborto teraputico no se busca encasillar rgidamente la actividad profesional de los mdicos. Se justifica en la medida en que es establecida "en inters de la seguridad jurdica y tambin para precisar, en la medida de lo posible, a lo que el mdico tiene o no derecho de hacer en materia de la interrupcin del embarazo" (Logoz, art. 120, n. 1).

4. Consentimiento
239

El requisito del consentimiento de la mujer constituye un elemento comn a todos los casos admitidos en el sistema de las indicaciones. La no penalidad de quien prctica el aborto (por razones mdicas, eugensicas, criminolgicas o sociales) requiere la aceptacin voluntaria de la madre.

240

La ndole y extensin del consentimiento deben ser comprendidas en el mismo sentido que el explicado con relacin al aborto consentido (ver supra n. 152). La condicin bsica es que el consentimiento sea vlido. Para esto, el presupuesto indispensable es que la mujer sea capaz de proporcionarlo; es decir, que no est afectada, fsica o psquicamente, de modo que le impida darse cuenta de la naturaleza de la situacin o decidirse correctamente. Ese consentimiento no debe ser obtenido ni mediante coaccin ni induciendo en error a la madre. El mdi-

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co o mdicos deben explicar a la mujer, con claridad y precisin, la naturaleza de la complicacin surgida en el embarazo y el riesgo que representa para su vida o su salud.
241

El consentimiento de la mujer no constituye el fundamento de la impunidad del aborto teraputico. No se trata de una causa de justificacin; pues nuestra ley no reconoce al consentimiento la eficacia de eliminar el carcter antijurdico de una accin que daa el bien jurdico vida. Desde esta perspectiva, la madre podra negarse a dar su consentimiento; sacrificndose a s misma en beneficio del nuevo ser. Si bien no tiene la facultad de disponer de la vida embrionaria, si es titular del derecho a la maternidad como inters personalsimo (Jescheck, p. 159; Rudolphi, 218a, n. 8; Diez Ripolls, p. 229; Laurenzo, p. 122 y s.). Soler (p. 111), resume bien esta situacin diciendo: "En caso de peligro para la vida de la madre, la ley, para la cual la vida de sta es ms valiosa, puesto que no la sacrifica forzosamente a la del hijo, respeta, sin embargo, la decisin de aquella, su derecho, heroico si se quiere, a la maternidad y le reconoce a ella, y slo a ella, el derecho de optar entre su propia vida y la de su hijo".

242

En todo caso, nos parece que en esta clase de situaciones debera tenerse en cuenta si la madre se encuentra en pleno dominio de su capacidad de discernimiento, natural y no civil. En caso contrario, el mdico debe decidir, si lo tuviera, de acuerdo con el representante legal de la madre. Deben tomarse en cuenta todos los elementos que le permiten determinar cual es la voluntad presunta de la madre. Esta interpretacin es correcta en la medida que considera el inters personalsimo de la madre que se encuentra en juego.

243

Ante la imposibilidad de obtener el consentimiento de la madre o de su representante legal, el mdico deber intervenir, de acuerdo con las normas legales y ticas de la profesin, de manera conforme a los intereses de la mujer. Es decir, actuar como si sta le hubiera confiado su persona con miras a un tratamiento mdico. Adems deber de tener en cuenta la opinin de los familiares ms cercanos que tuviera la mujer (padres, marido...). Su intervencin podra ser amparada, segn las circunstancias, por las reglas sobre el estado de necesidad o el cumplimiento de un deber de profesin de acuerdo a las reglas del arte de curar (ver Hurtado, 1987, p. 389). No basta invocar el cumplimiento de un deber de profesin.

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Case No: CO/5307/2004

IN THE HIGH COURT OF JUSTICE QUEEN'S BENCH DIVISON ADMINISTRATIVE COURT

Royal Courts of Justice Strand, London, WC2A 2LL 23 January 2006

Before: THE HONOURABLE MR JUSTICE SILBER ____________________ Between:

THE QUEEN ON THE APPLICATION OF SUE AXON Claimant - and THE SECRETARY OF STATE FOR HEALTH Defendant THE FAMILY PLANNING ASSOCIATION Intervener
____________________ Philip Havers QC and Peter Duckworth (instructed by Omerods of Croydon) for the Claimant Philip Sales and Jason Coppel (instructed by Office of the Solicitor for the Department of Health) for the Defendant Nathalie Lieven and David Blundell (instructed by Leigh Day and Co) for the Intervener Hearing dates: 8-10 November 2005 (further written submissions supplied on 16 and, 21 and 24 November 2005 ) ____________________ HTML VERSION OF JUDGMENT ____________________ Crown Copyright Mr. Justice Silber: (This Summary forms no part of the judgment) 1. This is an application by Sue Axon for declarations that (a) a doctor is under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposes to provide in respect of contraception, sexually transmitted infections and abortion and must therefore not provide such advice and treatment without the parents' knowledge unless to do so would or might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so. The claimant's primary case is that this represents the nature and scope of the doctor's

duty of confidence in respect of all the above treatments. However, the claimant's alternative case is that, at the very least, this is his duty in respect of the provision of advice and treatment in respect of abortion and that (b) a document published by the Department of Health entitled "Best Practice Guidance for Doctors and other Health Professionals on the provision of Advice and Treatment to Young People under 16 on Contraception, Sexual and Reproductive Health" ("the 2004 Guidance") is unlawful. 2. In paragraphs 1-3 of the judgment, it is pointed out that this application is concerned with the position in which a young person under the age of 16 wishes to obtain advice and treatment on contraception, sexually transmitted illnesses and abortions but who cannot be persuaded to notify his or her parents or to let the medical professional inform his or her parents that their child is seeking advice or treatment on sexual matters. There is nothing in this judgment, which is intended to encourage young people to seek or to obtain advice or treatment on any sexual matters without first informing their parents and discussing matters with them. Indeed, everybody must hope that all young people will discuss these sexual matters with their parents at the earliest opportunity. After all in the overwhelming majority of cases, the best judges of a young person's welfare are his or her parents. 3. Paragraphs 4 to 8 of the judgment are devoted to explaining the claim while paragraphs 9 to 13 of the judgment explain what was decided by the majority of the House of Lords in Gillick v West Norfolk and Wisbech Health Authority[1986] 1 AC 112. Paragraph 13 sets out a summary of the most relevant comments. The interests of the parties in this application and the relevant statutory provisions are set out in paragraphs 15 to 18 and 19 to 21 of the judgment respectively. 4. The terms of the 2004 Guidance are set out in paragraphs 22 to 24 of the judgment and the issues are described in paragraphs 26 to 29 of the judgment. The evidence and the overseas authorities are commented upon in paragraphs 30 to 38 of the judgment, 5. Paragraphs 39 to 82 of the judgment are devoted to considering the claim that that the medical professional was under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposed to provide in respect of contraception, sexually transmitted infections and abortion and must, therefore, not provide such advice and treatment without the parent's knowledge unless to do so would or might prejudice a child's physical or mental health so that it is in the child's best interest to do so. 6. Paragraphs 83 to 91 of the judgment are devoted to the alternative claim to that set out in paragraph 5 of this summary that the claimant is entitled to a declaration in the form of that declaration but only in respect of the provision of proposed advice and treatment concerning abortion. 7. Paragraphs 93 to 96 of the judgment deal with the circumstances in which a medical professional can provide advice and treatment on sexual matters to a young person without parental knowledge and consent. These principles are summarised at paragraph 154 of the judgment. 8. Paragraphs 97 to 117 of the judgment are concerned with the contentions that the 2004 Guidance is unlawful. 9. Paragraphs 118 to 152 of the judgment are devoted to considering if a parent's article 8 rights are being infringed by the 2004 Guidance. 10. The conclusions of the judgment are set out in paragraphs 153 to 155 of the judgment and the circumstances in which a medical professional can provide advice and treatment on sexual matters to a young person without parental knowledge and consent are set out in paragraph 154 of the judgment. The claim has to be dismissed as the claimant is not entitled to the relief claimed, particularly in the light of the decision in Gillick, by which I am bound.

The Honourable Mr Justice Silber: I. Introduction 1. Any person over the age of 16 years can give a valid consent to surgical or medical treatment (section 8(3) of the Family Law Reform Act 1969). Normally if it is proposed to provide surgical or medical treatment to a young person under the age of 16 years, the consent of that person's parent or guardian would be needed before the treatment could be given. This application is concerned with the position of a young person under the age of 16 who wishes to obtain advice and treatment on contraception, sexually transmitted illnesses and abortions but who cannot be persuaded to notify his or her parents or to let the medical professional inform his or her parents that their child is seeking advice or treatment on sexual matters. In particular, it raises the issue of how medical professionals (which is the term which I will use to describe doctors, nurses and other qualified medical staff who regularly now provide medical service on these matters) should advise and treat young people, who seek advice and treatment on sexual matters including abortions, contraception, sexual and reproductive health (which for convenience sake I will refer to collectively as "sexual matters") and who are capable of understanding the advice and its implications. In other words, this application is dealing with what everybody must regard as the very unfortunate situation in which a young person seeks or needs advice and treatment on contraception, sexually transmissible diseases or abortion but who is not prepared either to inform his or her parents or for his or her parents to be informed by the medical professional. 2. I stress that there is nothing in this judgment, which is intended to encourage young people to seek or to obtain advice or treatment on any sexual matters without first informing their parents and discussing matters with them. Indeed, everybody must hope that all young people will discuss these sexual matters with their parents at the earliest opportunity. After all, the best judges of a young person's welfare are almost invariably his or her parents. 3. As I will explain, the evidence shows that there is a realistic prospect that without being assured that the medical professionals would not inform their parents, some young people would not seek advice on sexual matters as they would not be prepared either to inform their parents themselves or to allow the medical professional to do so. II. The Claim 4. On 29 July 2004, the Department of Health published a document, which was entitled "Best Practice Guidance for Doctors and Other Health Professionals on the Provision of Advice and Treatment to Young People under Sixteen on Contraception, Sexual and Reproductive Health" ("the 2004 Guidance"). The lawfulness of the 2004 Guidance is in issue on this application. 5. The main issue raised on this application is whether and in what circumstances a health professional can provide advice and treatment on sexual matters to young people without their parents first being notified after the young person concerned has refused either to inform his or her parents themselves or to allow the medical professional to do so. The Secretary of State for Health ("the Secretary of State") maintains that a medical professional can provide such advice and treatment on sexual matters for young people under the age of sixteen years without the knowledge or consent of their parents provided that certain important and stringent conditions laid down by the House of Lords had been complied with. That is also the stance of the intervener on this application, which is the Family Planning Association ("Fpa"), which together with the Secretary of State submits that the 2004 Guidance is lawful. 6. Ms Susan Axon ("the claimant") contends that the 2004 Guidance is unlawful and that the medical professional:"is under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposes to provide in respect of contraception, sexually transmitted infections and abortion and the health

professional must, therefore, not provide such advice and treatment without the parent's knowledge unless to do so might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so. The Claimant's primary case is that this represents the position in respect of all the above treatments but at the very least, is his duty in respect of the provision of advice and treatment in respect of abortion" 7. This application raises a tension between two important principles of which the first is that a competent young person under sixteen years of age (who is able to understand all aspects of any advice, including its consequences) is an autonomous person, who first should be allowed to make decisions about his or her own health and second is entitled to confidentiality about such decisions even vis--vis his or her parents. The second principle is that a parent of a young person has a responsibility for that young person's health and moral welfare with the consequence that he or she should be informed if a medical professional is considering providing advice and treatment on sexual matters to that young person so that the parent could then advise and assist the young person. There is also a significant public policy dimension because there is evidence that without the guarantee of confidentiality, some of these young people might not seek advice or treatment from medical professionals on sexual matters with potentially disturbing consequences. 8. On this application, the claimant seeks the following relief: "1. A declaration that the 2004 Guidance is unlawful in that it: (1) misrepresents the decision of the House of Lords in Gillick whilst purporting to clarify it; (2) makes doctors and other health professionals the sole arbiters of what is in the best interests of a child; (3) makes informing parents the exception rather than the rule; (4) excludes parents from important decision-making about the life and welfare of their child; (5) fails in any event to discharge the State's positive obligation to give practical and effective protection to the Claimant's rights under article 8(1). 2. A declaration that, other than in circumstances where disclosure would be likely to damage the child's physical or mental health(1) doctors and other health professionals have a duty to consult the parents of a young person under 16 before providing advice and/or treatment in respect of contraception, sexually transmitted infections or abortions; (2) parents have a right to be informed about the proposed provision of advice and/or treatment in respect of contraception, sexually transmitted infections or abortions". III. The Decision in Gillick v West Norfolk and Wisbech Health Authority [1986] 1 AC 112. 9. The starting point for the submissions of all parties has been the decision of the House of Lords in Gillick v West Norfolk and Wisbech Area Health Authority [1986] 1 AC 112 ("Gillick") in which a central issue for determination was whether a doctor could ever, in any circumstance, lawfully give contraceptive advice or treatment to a girl under the age of sixteen years of age without the consent of the girl's parents. The majority of the Appellate Committee, comprising of Lord Fraser of Tullybelton, Lord Scarman and Lord Bridge of Harwich, held that a doctor could give such advice and treatment to a girl under the age of sixteen if she had sufficient maturity and intelligence to understand the nature and implications of the proposed treatment and provided that certain conditions were satisfied. The claimant in that case had contended that the relevant previous Guidance issued by the Secretary of State

("the Pre-Gillick Guidance") was unlawful but the majority of the Appellate Committee reversed a previous decision of the Court of Appeal, which had upheld the claimant's complaint. 10. Lord Fraser explained at page 174B-D in a speech with which Lord Scarman and Lord Bridge expressly agreed that: "There may well be other cases where the doctor feels that because the girl is under the influence of her sexual partner or for some other reason there is no realistic prospect of her abstaining from intercourse. If that is right it points strongly to the desirability of her doctor being entitled in some cases, in the girl's best interest, to give her contraceptive advice and treatment if necessary without the consent or even the knowledge of her parents. The only practicable course is to entrust the doctor with a discretion to act in accordance with his view of what is best in the interests of the girl who is his patient. He should, of course, always seek to persuade her to tell her parents that she is seeking contraceptive advice, and the nature of the advice that she receives. At least he should seek to persuade her to agree to the doctor's informing the parents. But there may well be cases, and I think there will be some cases, where the girl refuses either to tell her parents herself or to permit the doctor to do so and in such cases, the doctor will, in my opinion, be justified in proceeding without the parent's consent or even knowledge provided he is satisfied on the following matters: (1) that the girl (although under 16 years of age) will understand his advice; (2) that he cannot persuade her to inform her parents or allow him to inform that parents that she is seeking contraceptive advice; (3) that she is very likely to begin or to continue having sexual intercourse with or without contraceptive treatment; (4) that unless she receives contraceptive advice or treatment her physical or mental health or both are likely to suffer; (5) that her best interests require him to give her contraceptive advice, treatment or both without the parental consent. That result ought not to be regarded as a licence for doctors to disregard the wishes of parents on this matter whenever they find it convenient to do so. Any doctor who behaves in such a way would be failing to discharge his professional responsibilities, and I would expect him to be disciplined by his own professional body accordingly. The medical profession have in modern times come to be entrusted with very wide discretionary powers going beyond the strict limits of clinical judgment and there is nothing strange about entrusting them with this further responsibility which they alone are in a position to discharge satisfactorily". 11. I will refer to the matters numbered as (1)-(5) in Lord Fraser's speech as "Lord Fraser's Guidelines". The validity and relevance of these guidelines are not challenged by Mr Philip Havers QC for the Claimant, or by Mr Philip Sales for the Secretary of State or by Miss Nathalie Lieven for fpa. Indeed all counsel rely on them and the speeches of the majority in the House of Lords to support their submissions. 12. Lord Scarman stated that he agreed with Lord Fraser's speech, which means that he must have agreed with Lord Fraser's Guidelines but he also said at page 189A-E that: "It will be a question of fact whether a child seeking advice has sufficient understanding of what is involved to give a consent valid in law. Until the child achieves the capacity to consent, the parental right to make the decision continues save only in exceptional circumstances... When applying these conclusions to contraceptive advice and treatment it has to be borne in mind that there is much that has to be understood by a girl under the age of 16 if she is to have legal capacity to consent to such treatment. It is not enough that she should understand the nature of the advice which is being given: she must also have a sufficient maturity to understand what is involved. There are moral and family questions, especially her relationship with her parents; long- term problems associated with the emotional impact of pregnancy and its termination; and there are the risks to health of sexual intercourse at her age, risks which contraception may diminish but cannot eliminate. It follows that a doctor will have to satisfy himself that she is able to appraise these factors before he can safely proceed upon the basis that she has at law capacity to consent to contraceptive treatment. And it further follows that ordinarily the proper course will be for him, as the guidance lays down, first to seek to persuade the girl to bring her parents into consultation, and if she refuses, not to prescribe

contraceptive treatment unless he is satisfied that her circumstances are such that he ought to proceed without parental knowledge and consent". 13. Lord Bridge agreed with the speeches of both Lord Fraser and Lord Scarman although there are differences between them but Lord Bridge did not give any further guidance on the central issue in this case. I will return to consider different aspects of all the speeches in due course but it is significant that the majority approached the issue by considering parental rights in general terms before then turning to the specific matter raised on the appeal. The following important points emerge from the speeches of the majority of the Appellate Committee, which are that: (i)."Nor has our law ever treated the child as other than a person with capacities and rights recognised by law" per Lord Scarman at page 184B (ii) ".parental rights to control a child do not exist for the benefit of the parent. They exist for the benefit of the child and they are justified only in so far as they enable the parent to perform his duties towards the child and towards other children in the family" per Lord Fraser at page 170D-E. Similarly, Lord Scarman said "parental rights are derived from parental duty and exist only so long as they are needed for the protection of the person and property of the child"(page 184B) and "parental right or power of control of the person and the property of his child exists primarily to enable the parent to discharge his duty of maintenance, protection and education until he reaches such an age as to be able to look after himself and to make his own decisions"(page 185E); (iii) "even up till a young person's 18th birthday, the parental right] is a dwindling right which the courts will hesitate to enforce against the wishes of the child and the more so the older he is" per Lord Denning MR in Hewer v Bryant [1970] 1 QB 357, 369. In Gillick, Lord Fraser at page 172 H explained that he "agreed with every word of that and especially with the description of the father's authority as a dwindling right" while Lord Scarman at page 186D said that these comments of Lord Denning "captured the spirit and principle of the law"; (iv) "I would hold that as a matter of law the parental right to determine whether or not their minor child below the age of 16 will have medical treatment terminates if and when the child achieves a sufficient understanding and intelligence to enable him or her to understand fully what is proposed. It will be a question of fact whether a child seeking advice has sufficient understanding of what is involved to give a consent valid in law" per Lord Scarman at page 188H -189A; (v) Lord Scarman then explained what he meant by "sufficient understanding of what is involved to give a consent valid in law" when he said with emphasis added at page 189 C-D that "when applying these conclusions to contraceptive advice and treatment it has to be borne in mind that there is much to be understood by a girl under the age of 16 if she is to have legal capacity to consent to such treatment. It is not enough that she should understand the nature of the advice which is being given; she must also have a sufficient maturity to understand what is involved. There are moral and family questions, especially her relationship with her parents; long term problems associated with the emotional impact of pregnancy and its termination; and there are risks to health of sexual intercourse at her age, risks which contraception may diminish but cannot eliminate. It follows that a doctor will have to satisfy himself that she is able to appraise these factors before he can safely proceed upon the basis that she has at law capacity to consent to contraceptive treatment"; (vi) Lord Scarman then stated with emphasis added at page 189E that "it further follows that ordinarily the proper course will be for [the doctor, as the pre-Gillick] guidance lays down, first to seek to persuade the girl to bring her parents into consultation, and if she refuses, not to prescribe contraceptive treatment unless he is satisfied that her circumstances are such that he ought to proceed without parental knowledge and consent"; (vii) Lord Fraser said at page 173 D that "once the rule of the parent's absolute authority over minor children is abandoned, the solution to the problem in this appeal can no longer be found

by referring to rigid parental rights at any particular age. The solution depends upon a judgment on what is best for the welfare of the particular child". He then said with emphasis added at page 174 D "I think there will be some cases, where the girl refuses either to tell the parents herself or to permit the doctor to do so and in such cases, the doctor will, in my opinion, be justified in proceeding without the parent's consent or even knowledge provided he is satisfied on the following matters [namely Lord Fraser's Guidelines, which are set out at paragraph 12 above]"; (viii) The Guidelines set out by Lord Fraser were, as he stated at page 174 E "not to be regarded as a licence for doctors to disregard the wishes of parents on this matter whenever they find it convenient to do so. Any doctor who behaves in such a way would be failing to discharge his professional responsibilities, and I would accordingly expect him to be disciplined by his own professional body accordingly"; (ix) It is noteworthy that both Lord Fraser and Lord Scarman sanctioned the provision of advice and treatment to young persons on sexual matters not only without parental consent but also without parental knowledge 14. As I have explained, the majority of the Appellate Committee in Gillick upheld as valid the pre-Gillick Guidance issued by the, then, Department of Health and Social Security but there is a fundamental dispute between the parties about whether the 2004 Guidance is compatible first with Lord Fraser's Guidelines, second with what was said in Gillick, and third with article 8(1) of the European Convention on Human Rights ("the ECHR"). The Secretary of State and the fpa contend that it is compatible and lawful while the claimant submits that not only is it incompatible but that it is also unlawful. It is now necessary to explain the interests of the parties to this application. IV. The Parties 15. The Claimant is a divorced single parent with five children, the younger two of whom were daughters aged twelve and fifteen when these proceedings were commenced in 2004. 16. Twenty years ago, she underwent an abortion and she still regrets it. She hopes that neither of her daughters would have to undergo such an experience without their mother, the claimant, being present and being able to give guidance. The claimant considers that the 2004 Guidance undermines her role as a parent, as this role entails her being involved in helping her daughters during their early teenage years making wise decisions on matters such as contraception and, if necessary, abortion. 17. In her view, the prospect of her daughters receiving contraception or having an abortion without even her knowledge is horrifying because she cannot understand how it could be in the best interests of her daughters to undergo an abortion without the claimant as her mother having been consulted in order that she could then help them through the trauma of an abortion and provide them with an effective after care. 18. The predecessor of the Secretary of State issued the 2004 Guidance and thus she is the defendant. Fpa describes itself as the United Kingdom's leading sexual health charity, which works to improve sexual health reproductive rights among all people in the United Kingdom. Lightman J gave fpa permission not only to make written representations but also to make oral submission, which they have done. I have been greatly assisted by the wide-ranging and excellent written and oral submissions of all counsel for which I am very grateful. V. The Statutory Provisions 19. Section 1 of the Children Act 1989 ("the 1989 Act") provides that in respect of the welfare of a child "(1) When a court determines any question with respect to-

(a) the upbringing of a child; or (b) the administration of a child's property or the application of any income arising from it, the child's welfare shall be the court's paramount consideration". 20. The parental responsibility for children is set out in section 2 of the 1989 Act, which insofar as is material provides that "(1) where a child's father and mother were married to each other at the time of his birth, they shall each have parental responsibility for the child.. (9) A person who has parental responsibility for a child may not surrender or transfer any part of that responsibility to another but may arrange for some or all of it to be met by one or more persons acting on his behalf". 21. Parental responsibility is defined in section 3 of the 1989 Act as follows: "(1) In this Act "parental responsibility" means all the rights, duties, powers, responsibilities and authority which by law a parent of a child has in relation to the child and his property". VI. The Terms of the 2004 Guidance 22. The 2004 Guidance explains the duty of confidentiality owed by the medical professional in this way with footnotes omitted: "The duty of confidentiality owed to a person under 16, in any setting, is the same as that owed to any other person. This is enshrined in professional codes. All services providing advice and treatment on contraception, sexual and reproductive health should produce an explicit confidentiality policy which reflects this guidance and makes clear that young people under 16 have the same right to confidentiality as adults. Confidentiality policies should be prominently advertised, in partnership with health, education, youth and community services. Designated staff should be trained to answer questions. Local arrangements should provide for people whose first language is not English or who have communication difficulties. Employers have a duty to ensure that all staff maintain confidentiality, including the patient's registration and attendance at a service. They should also organise effective training, which will help fulfil information governance requirements. Deliberate breaches of confidentiality, other than as described below, should be serious disciplinary matters. Anyone discovering such breaches of confidentiality, however minor, including an inadvertent act, should directly inform a senior member of staff (e.g. the Caldicott Guardian) who should take appropriate action. The duty of confidentiality is not, however, absolute. Where a health professional believes that there is risk to the health, safety or welfare of a young person or others which is so serious as to outweigh the young person's right to privacy, they should follow locally agreed child protection protocols, as outlined in Working Together to Safeguard Children. In these circumstances, the over-riding objective must be to safeguard the young person. If considering any disclosure of information to other agencies, including the police, staff should weigh up against the young person's right to privacy the degree of current or likely harm, what any such disclosure is intended to achieve and what the potential benefits are to the young person's well-being.

Any disclosure should be justifiable according to the particular facts of the case and legal advice should be sought in cases of doubt. Except in the most exceptional of circumstances, disclosure should only take place after consulting the young person and offering to support a voluntary disclosure". 23. The 2004 Guidance then proceeds to deal with the "Duty of Care" owed by doctors and health professionals stating that: "Doctors and other health professionals also have a duty of care, regardless of patient age. A doctor or health professional is able to provide contraception, sexual and reproductive health advice and treatment, without parental knowledge or consent, to a young person aged under 16, provided that: 1. She/he understands the advice provided and its implications. 2. Her/his physical or mental health would otherwise be likely to suffer and so provision of advice or treatment is in their best interest. However, even if a decision is taken not to provide treatment, the duty of confidentiality applies, unless there are exceptional circumstances as referred to above. The personal beliefs of a practitioner should not prejudice the care offered to a young person. Any health professional who is not prepared to offer a confidential contraceptive service to young people must make alternative arrangements for them to be seen, as a matter of urgency, by another professional. These arrangements should be prominently advertised". 24. The practice to be adopted by medical professionals is explained in the 2004 guidance under the heading "Good Practice in providing Contraception and Sexual Health to Young People under 16" as follows: "It is considered good practice for doctors and other health professionals to consider the following issues when providing advice or treatment to young people under 16 on contraception, sexual and reproductive health. If a request for contraception is made, doctors and other health professionals should establish rapport and give a young person support and time to make an informed choice by discussing: The emotional and physical implications of sexual activity, including the risks of pregnancy and sexually transmitted infections. Whether the relationship is mutually agreed and whether there may be coercion or abuse.

The benefits of informing their GP and the case for discussion with a parent or carer. Any refusal should be respected. In the case of abortion, where the young woman is competent to consent but cannot be persuaded to involve a parent, every effort should be made to help them find another adult to provide support, for example another family member or specialist youth worker. Any additional counselling or support needs.

Additionally, it is considered good practice for doctors and other health professionals to follow criteria outlined by Lord Fraser in 1985, in the House of Lord's ruling in the case of Victoria Gillick v West Norfolk and Wisbech Health Authority and Department of Health and Social Security. These are commonly known as the Fraser Guidelines: the young person understands the health professional's advice;

 the health professional cannot persuade the young person to inform his or her parents or allow the doctor to inform the parents that he or she is seeking contraceptive advice; the young person is very likely to begin or continue having intercourse with or without contraceptive treatment; unless he or she receives contraceptive advice or treatment, the young person's physical or mental health are both likely to suffer; the young person's best interests require the health professional to give contraceptive advice, treatment or both without parental consent". 25. It will be appreciated that what are described as "the Fraser guidelines" in the 2004 Guidance are attempts to paraphrase Lord Fraser's guidelines which are quoted in paragraph 10 above and I will have to consider if they do summarise them properly and accurately in section XII below. VII. The Issues 26. Before setting out the issues, it is appropriate to mention that it is common ground that: (i) a young person under the age of 16 has the legal capacity to give valid consent to advice and treatment relating to contraception as well as sexual and reproductive health, including abortion; (ii) a medical professional, who gives such advice and treatment to a young person without his or her parent's consent, does not incur criminal liability; (iii) there are no statutory provisions, other than those set out in paragraphs 19 to 21 above, which are relevant to the issue of whether a parent has to be notified before a young person receives such advice or treatment; (iv) as the issue on this application is the legality of the 2004 Guidance, it is not relevant that the present application is for judicial review rather than an ordinary Queen's Bench action, which was the procedure adopted in Gillick and (v) the claimant has standing to bring her claim. 27. The major submission of Mr Havers is that the duty owed by a medical professional to a young person should be in the following terms "The doctor is under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposes to provide in respect of contraception, sexually transmitted infections and abortion and must therefore not provide such advice and treatment without the parents' knowledge unless to do so would or might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so. The claimant's primary case is that this represents the nature and scope of the doctor's duty of confidence in respect of all the above treatments. However, the claimant's alternative case is that, at the very least, this is his duty in respect of the provision of advice and treatment in respect of abortion. Note: Before notifying the parents of the proposed advice and or treatment the doctor will, no doubt, wish to try to persuade the child whether to notify his/her parents himself/herself or to agree to the doctor doing so".

28. This submission, if accepted would in the view of the Secretary of State radically change the duties of medical professionals and the submission has three aspects to it each of which deserves very serious consideration. I should explain at this stage that the alternative claim of Mr. Havers in respect of limiting the duty of medical professionals for proposed abortion advice and treatment is in my view stronger than the alternative claim for limiting the duty for proposed treatment and advice on contraception and sexually transmitted illnesses because as he submits , unlike treatment for contraception and sexually transmitted illnesses, abortion first involves an invasive and irreversible procedure; second has potentially serious risks and side effects and third raises difficult moral issues. I will therefore consider it separately because if Mr. Havers is unsuccessful in establishing his proposed limitation for proposed treatment for contraception and sexually transmitted illnesses, he then has additional arguments for establishing the limitation for proposed treatment and advice for abortion. The first issue with which I will deal relates to the confidentiality of the proposed advice and treatment for contraception and sexually transmitted illnesses while the second relates to confidentiality of the proposed advice and treatment for abortion. The third aspect relates to the actual provision of treatment and advice for all sexual matters without parental knowledge. Similar and overlapping but not identical considerations apply to these three different issues as they all have to be considered on the assumption that the young person refuses to inform their parents or to allow the medical professional to do so. I will deal with the three situations separately in sections IX, X and XI below 29. It is convenient to deal with the submissions made by Mr Havers under the following heads, namely his contentions that; (A) the claimant is entitled to the first part of the declaration in the terms set out in paragraph 27 above, (namely that the medical professional was under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposed to provide in respect of contraception and sexually transmitted infections and must , therefore , not provide such advice and treatment without the parent's knowledge unless to do so would or might prejudice a child's physical or mental health so that it is in the child's best interest to do so (" The limitation on the young person's right to confidentiality in relation to proposed advice and treatment on contraception and sexually transmissible diseases issue") which is dealt with in paragraphs 39 to 82 in section IX below; (B) (as the alternative to A above) the claimant is entitled to a declaration in the form of paragraph (a) above but only in respect of the provision of proposed advice and treatment concerning abortion ("The limitation on the young person's right to confidentiality in relation to proposed advice and treatment on abortion issue"), which is dealt within paragraphs 83 to91 in section X below; (C) the claimant is entitled to a declaration that a medical professional is not entitled to provide actual advice and treatment on contraception, sexually transmitted infections and abortion without the parents' knowledge unless to do so would or might prejudice the young person's physical or mental health so that it is in the young persons' best interests not to do so ("The provision of actual advice and treatment on sexual matters issue") which is dealt with in paragraphs 92 to 96 in section XI below; (D) the 2004 Guidance is unlawful ("The guidance unlawfulness issue") which is dealt with in paragraphs 97 to 117 in section XII below and (E) the 2004 Guidance fails to discharge the State's positive obligation to give practical and effective protection to the claimant's rights under article 8 of the ECHR (" The Article 8 issue") which is dealt with in paragraphs 118 to 152 in section XIII below. VIII. The Evidence and the Overseas Authorities 30. It is appropriate to mention at this stage that there were many witness statements produced by the parties in this case and together with the exhibits, they filled eight large ring-binder files. The material in those files has been only of limited use to me because first on many issues,

there is limited statistical evidence. Second, much of the evidence comes from countries, such as the United States, in which the attitude to sexual matters and abortion is different from that in this country. Third, there is a dispute between certain of the experts which cannot be resolved satisfactorily without cross-examination. Finally, as I will explain, many of the issues which have to be determined on this application are questions of law on which the views of experts do not assist. Nevertheless, I have found some of the expert evidence to be helpful especially on the issue of the importance of confidentiality to many young people when they need advice and guidance on sexual matters. 31. At my request, counsel helpfully carried out a search to ascertain if there were any relevant Commonwealth or American cases on the issues raised in this application but they have not found any Commonwealth authority, which would be of assistance on the issues arising in this case. 32. Mr Havers seeks to rely on some American cases and principally on the decision of United States Supreme Court in Planned Parenthood of South East Pennsylvania v Casey 505 U.S. 833 (1992), which confirms that states may- but are not required to-impose requirements of parental notification and/or consent before an abortion may be provided to a minor, provided that there is a mechanism in the form of a "judicial bypass", which would enable a minor to obtain treatment without her parents' knowledge or consent. 33. I am grateful to counsel for their researches but having read Casey and the other American cases relied upon by Mr Havers, I have concluded that none of them are relevant to the issues before this court for three reasons, which were advocated by Mr Sales, of which the first is that, in the American cases, the issue of whether or not it is legitimate for States to impose parental notification or consent restrictions upon the availability of abortion is intimately bound up with the question of the extent to which women may have any prima facie right to seek an abortion at all. Hence the debate in Casey and the difference between the majority and minority views in the Supreme Court, centred upon the major issue of whether Roe v Wade (the authority which recognises the right to abortion) should be overruled. The majority comprising of five judges upheld it while the minority comprising of four judges held that it should be overruled. The same issue does not arise in this country, where the right to an abortion is clearly established in certain prescribed circumstances. 34. Casey and authorities like it are therefore concerned with what is described as the State's "interest in the potentiality of human life" (see for example page 837 of Casey at subparagraph (e)). That interest arises under the American Constitution and it reflects the cultural values of their society. There is no equivalent interest in the United Kingdom. Under the ECHR, the unborn are not covered by the right to life in article 2 (see, for example, Vo v France (2005) 40 EHRR 12). Therefore, the balance which must be struck under article 8 of the ECHR is between the rights of young people and the interests of their parents, and there is no third, potentially overriding, state interest in preserving unborn life. It would be an error to seek to apply American authorities to an English and European law context, which have been shaped by this different interest. 35. There are other relevant differences between the United States legal system and our legal system including the absence of first a judgment equivalent to Gillick recognising in competent minors a right to consent to medical treatment, and second a statute equivalent to the Family Law Reform Act 1968, conferring a general right to consent upon young people aged 16 or over as I explained in paragraph 1 above. In the United States, anyone under 18 is a minor and may be required to notify parents about, or seek their consent to, abortion. Accordingly, the principle of autonomy is far less well-developed in the United States in the case of young people than it is under our domestic law or under the ECHR. 36. Another very important consideration is that the domestic courts in Human Rights Act cases have often warned against the dangers of incorporating jurisprudence from other jurisdictions which arises under Charters of Rights, which are very different to the ECHR. The United States Constitution, which sets out absolute rights, leaves the courts to imply limitations on them while article 8 of ECHR is a good example of a totally different approach. Thus for

example, the High Court has rejected submissions based on Supreme Court freedom of expression cases where there is a challenge to restrictions on tobacco advertising based on EC and ECHR grounds. I respectfully agree with what McCombe J stated in R (BAT) v Secretary of State for Health [2004] EWHC 2493 (Admin), which was that: "From these [US Supreme Court] cases, Mr Pannick submitted that care has to be exercised so as not to impede communication between manufacturers and adult consumers of a lawful product. I think, however, that Mr Sales was right to invite attention to certain features of the US law and the cases which must limit their relevance to the present case. First, the first amendment to the US Constitution is expressed in broad terms and does not have a "justification" provision such as article 10(2) of our Convention. With the very greatest of respect to that distinguished court, it was dealing with the United States Constitution rather than our Convention. While it is instructive, in general terms, to see how another respected jurisdiction has dealt with a related but confined problem, the balance between State legislation and federal legislation in the United States is a subject of renowned complexity. Decisions on such matters can have limited effect on our consideration of the balance to be struck in considering a restriction of a limited Convention right and the measure of a discretion to be afforded to Parliament and ministers under our own rather different constitutional system" 37. A second reason why the American cases do not assist in this case is that the social and moral values of American society are very different from those which are prevalent in the United Kingdom. There is sensitivity and a controversy regarding the availability of abortion which does not exist on a comparable scale in this country. 38. Finally, the American cases are concerned with the availability of abortion and this raises the particular considerations which I have outlined. They do not support a general exception to the principle of confidentiality in the case of medical advice provided to young people, which is what the claimant seeks in this case. Nor can they be extended to the issue of an exception to the medical professional's duty of confidentiality, which is clamed in these proceedings. IX. The limitation on the young person's right to confidentiality in relation to proposed advice and treatment on contraception and sexually transmissible diseases issue. (i) The Issues 39. Mr Havers contends that the duty of confidence owed to the young person by a medical professional is limited vis--vis the young person's parents and he formulated the limitation using the word "doctor" to describe a medical professional in his claim for a declaration that: "the doctor is under no obligation to keep confidential advice and treatment which he proposes to provide in respect of contraception, sexually transmitted infections and abortion. unless to do so would or might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so. The claimant's primary case is that this represents the nature and scope of the doctor's duty of confidence in respect of all the above treatments. However, the claimant's alternative case is that, at the very least, this is his duty in respect of the provision of advice and treatment in respect of abortion. Note: Before notifying the parents of the proposed advice and or treatment the doctor will, no doubt, wish to try to persuade the child whether to notify his/her parents himself/herself or to agree to the doctor doing so". 40. Mr Sales for the Secretary of State supported by Miss Lieven contends that the medical professional owes a duty of confidence to a young person and this duty cannot be overridden in the way Mr Havers suggests or in any similar way, especially where the medical professional is satisfied first that the young person understands the advice in the way in which

Lord Scarman indicated as appears at paragraph 13 (v) above and second that the best interests of the young person require that the advice or treatment be given. (ii). The Claimant's Case 41. As the then President of the Family Division explained in Venables v News Group Newspapers Limited ([2001] Fam 430, 469), "103children, like adults, are entitled to confidentiality in respect of certain areas or informationmedical records are the obvious example" 42. Similarly in Re C (A Minor Wardship: Medical Treatment) (No 2) [1990] Fam 39, the Court of Appeal indicated that an obligation of confidentiality was owed to a baby by those who had been caring for her (at 48G per Sir John Donaldson MR, at 52C per Balcombe LJ and at 55C per Nicholls LJ). The General Medical Council and the British Medical Association ("BMA") have consistently stressed the duty of confidentiality owed by doctors to competent young people. The claimant asserts that there is and should be a parental right to be notified because it is in every child's interests for his or her parents to be notified and Mr Havers describes this submission as "modest" while Mr Sales and Miss Lieven regard it as a fundamental change, which would appear to me to be the case in the light of the authorities to which I have referred and to the evidence, which shows that there is a generally held view within the BMA and other professional bodies that a duty of confidentiality is owed by a medical professional to a young person. 43. In determining whether Mr Havers is correct in so limiting the medical professional's duty of confidence, it is appropriate to consider the position relating to proposed advice and treatment on contraception and sexually transmitted disease before considering as a separate and discreet exercise the position in relation to proposed advice and treatment in relation to abortion. The reason is that any decision for a girl relating to abortion is, as Mr Havers correctly contends, likely to be more difficult and more demanding than decisions on, for example, treatment for sexually transmitted diseases and contraception because an abortion is an intrusive surgical intervention which cannot be reversed. There are also other distinguishing reasons, which I will explain in paragraph 83 below. 44. Mr Havers points out there are important features of the relationship between parents and their children, which support his submission that there has to be a limited duty of confidence owed by the medical professional to the young person in relation to that young person's parents. He stresses that a parent, rather than any third party, is responsible for the welfare of the young person under the age of 16 and so he contends that it follows that a parent is the best person for guiding and advising a young person of that age. Mr Havers also says that it is significant that parents have a duty to protect their children and to guide them on issues of education, social matters and health as well as having an interest in providing welfare for their children. He attaches weight to the significant public interest in promoting family life and that means that the courts should not sanction secrecy on any aspect of their children's lives, which is as important as sexual matters. 45. Mr Havers submits that the medical professional (unlike a parent) does not owe the same duties to a young person and if the medical professional is not relieved of the obligation to keep confidential from the young person's parents the proposed advice and treatment in respect of contraception and sexually transmitted diseases, this would undermine or destroy the important role that parents can and should play in advising and in helping their child. Mr Havers stresses that secrecy is destructive of family life and also that it is important for parents to be able to advise their children as to how to deal with the important issues of contraception, sexually transmitted infections and abortion. His case is that in order to fulfil their parental obligations to their children, parents must be sufficiently informed because if, as is contended to be the position by Mr Sales, there was a full and unlimited duty of confidentiality owed by a doctor to a young person, it would not then be possible for the young person's parents to fulfil this important obligation to advise and to help the child on matters as important as sexual matters. I have already set out in paragraphs 18 to 20 above the

obligation owed by a parent to a child in the 1989 Act on which the claimant also relies. I was instinctively attracted and continue to be attracted by these factors, which have been relied on by Mr Havers and which I will call "the family factors" but nevertheless they have to be considered and appraised against the background first of Gillick and other legal authority, second of the evidence in this case, third of the crucial fact that a young person does not want his or her parents to be informed, fourth of the risk that the young person will not seek or obtain advice on sexual matters together and fifth of the consequences of that risk. I stress that this issue is only relevant where a young person in the particular case with which we are concerned now does not want his or her parents to be informed. 46. Mr Havers contends that his submission for a limitation on the duty of confidentiality owed by a medical professional to a young person is consistent with the "broad general principle" explained by Lord Goff in Attorney General v Guardian Newspapers [No2][1990] 1 AC 109,281B-C when he said: "that a duty of confidence arises when confidential information comes to knowledge of a person( the confidant) in circumstances where he has notice, or has held to have agreed, that the information is confidential, with the effect that it would be just in all the circumstances that he should be precluded from disclosing the information to others. The existence of this broad general principle reflects the fact that there is such a public interest in the maintenance of confidences, that the law will provide remedies for their protection". Lord Goff raised three limiting principles of which the only one relevant to the present application is the third one, which he stated at page 282E was : "that although the basis of the law's protection of confidence is that there is a public interest that confidences should be preserved and protected by the law, nevertheless that public interest may be outweighed by some other countervailing public interest which favours disclosureIt is this limiting principle which may require a court to carry out a balancing operation in maintaining confidence against a countervailing public interest favouring disclosure" 47. It is Mr Havers' submission that the "public interest" of having the duty of confidence owed by a doctor to a young person limited in relation to the young person's parents in the way he advocates is so important as to outweigh any private interest of the young person. He relies on the family factors as being of paramount importance because of the benefits that parental guidance gives to the child. Mr Havers seeks to fortify his submission by relying on "the conscionability route", namely that "the basis of the obligation to respect confidences lies in the notion of an obligation of conscience arising from the circumstances in or through which information was communicated or obtained" which was expressed by the Federal Court of Australia in Smith Kline and French Laboratories (Australia) Ltd v Secretary to the Department of Community Services and Health [1991] 99 ALR 679, 692 and which was quoted with apparent approval by Simon Brown LJ (as he then was) in R v Department of Health ex parte Source Informatics Ltd ([2001] QB 423 at 436). (ii) The Secretary of State's Case 48. Mr Sales with Miss Lieven's support submits that no limitations should be placed on the duty of confidence owed by the medical professional to the young person in the way Mr Havers advocates because any such limitation cannot be justified by the decision in Gillick or by public policy considerations, which are underpinned by the evidence in this case to which I will have to return later in this judgment. (iii) Conclusions 49. I readily accept the potency of the family factor considerations advocated by Mr Havers but for reasons which I will now seek to explain, I am unable to agree that there should be any exception to the duty of confidence along the lines advocated by Mr Havers. In reaching that

conclusion, I should record that it has not been suggested that the duty in respect of confidentiality should be different in the case of proposed contraceptive advice and treatment from that in respect of proposed advice and treatment for sexually transmissible disease and in my view there is no reason why they should be treated differently. I reach the decision that I cannot accept Mr Havers` formulation of the duty of confidence owed by medical professionals for a number of reasons, some of which are overlapping and which I will now set out in no particular order of importance. 50. First, a similar limitation to that advocated by Mr Havers was implicitly rejected by the majority of the Appellate Committee in Gillick, who had to determine among other matters whether there was a limitation on the doctor's duty of confidence. 51. The case for the claimant mother in Gillick was put in a number of different ways, all of which were ultimately and carefully aimed at establishing an obligation on the part of a doctor to obtain the consent of a young person's parents before giving contraceptive advice to a young person. Mr Gerald Wright QC on behalf of the claimant mother had submitted at page 157DG that "Parents have the legal responsibility for the physical and moral care and upbringing of their children....The law supports that responsibility by granting and enforcing a power or right of control which extends to all major decisions concerning the welfare of the child in question...'Major decisions' extend to and include a decision as to contraceptive treatment. A doctor has no right or power to make his own independent decision as to contraceptive treatment what ever the wishes of the female child in question. His duty is to advise and assist the parent or person in loco parentis, or the court, in carrying out that party's duty to care for the child in question". 52. Mr David Poole QC (as he then was ), who was also counsel for the claimant mother in that case, also submitted to the Appellate Committee at page 161H-162J that: "Where a child is living with the parents, a doctor who communicates with a parent who is responsible for the child would not be in breach of confidence. At common law, the doctor would in such case be free to make disclosure to the parents. When faced with a child patient, the doctor's duty of confidentiality would be adjusted to take in the child's lack of capacity to consent and the parental responsibility". 53. These submissions show that it was the case of the claimant mother in Gillick that the doctor was obliged to notify a parent before giving advice or treatment on contraception. There are some differences between, on the one hand, the formulation of Mr Poole by which the doctor "would not be in breach of confidence" if he disclosed matters to a parent and, on the other hand, Mr Havers` formulation, which states that "the doctor is under no obligation to keep confidential" matters disclosed by the young person. In addition, unlike Mr Poole's limitation, Mr Havers` formulation has a proviso but it is noteworthy that both formulations constitute major exceptions to the duty of confidence owed to the young person by his or her medical adviser. If the submissions of Mr Wright and Mr Poole had been accepted, it would have meant that Mrs Gillick would have been entitled to have been informed of any request by her child for contraceptive advice or treatment, and so the claimant would have succeeded on her appeal. But as I have explained that is not what occurred although as Mr Havers correctly says, the arguments on behalf of Mrs Gillick set out in the previous two paragraphs were not expressly rejected or commented upon by the majority of the Appellate Committee. 54. The submissions of Mr Wright and of Mr Poole were impliedly rejected by the majority of the Appellate Committee in Gillick. The Appellate Committee was considering an appeal against the order of the Court of Appeal which had, inter alia, made the second declaration sought by Mrs Gillick, which was against the Area Health Authority to the effect that "no doctor or other health professional employed by [the Area Health Authority] either in the Family Planning Service or otherwise might give any contraceptive and/or abortion advice and/or treatment to any child of the plaintiff below the age of 16 without the prior knowledge and consent of the child's parent or guardian" but with the addition of the words "save in cases of emergency or

with leave of the court" (per Parker LJ ibid at page 138F-G and Fox LJ at page 146D). In essence, this required the doctor to ensure that the parents of the young child were notified before advice or medical treatment was given on contraception. The majority of the Appellate Committee allowed the appeal against that second declaration made by the Court of Appeal with Lord Fraser describing it as "erroneous" (page 176A) and with Lord Scarman regarding it as "erroneous in law" (page 191E) while Lord Bridge agreed with both Lord Fraser and Lord Scarman. 55. In my view, the decision of the majority of the Appellate Committee in Gillick shows that they had impliedly rejected the submission that a medical professional was obliged to inform the young person's parents or to ensure that they were informed about proposed advice on contraception that would be given to the child. 56. My second reason, which overlaps to a substantial degree with the first reason, is that the reasoning of the majority of the Appellate Committee in Gillick is inconsistent with the limitation on the duty of confidence owed by the medical professional of the kind submitted by Mr Havers. As I have explained in paragraph 13 above, the reasoning of the majority was that the parental right to determine whether a young person will have medical treatment terminates if and when the young person achieves a sufficient understanding and intelligence to understand fully what is proposed, with the result that the doctor was entitled in cases in which it was appropriate to do so, to provide advice and treatment to a young person on sexual matters without parental knowledge subject to the conditions, which I have described in paragraph 13 above. 57. Thus, the majority concluded that the refusal of the competent young person to notify his or her parents of contraceptive treatment did not mean that the treatment could not be given as it was permissible for the doctor to give it provided that certain conditions were satisfied. Indeed, as I have explained, Lord Fraser with emphasis added said at page 174C: "there may well be cases, and I think there will be some cases, where the girl refuses either to tell the parents herself or to permit the doctor to do so and in such cases, the doctor will, in my opinion, be justified in proceeding without the parent's consent or even knowledge provided [ that Lord Fraser's guidelines are adhered to]". 58. This approach with which Lords Scarman and Bridge agreed also shows that the submissions of Mr Wright QC and Mr Poole QC to which I referred in paragraphs 51 and 52 above, were not accepted. Lord Scarman (with whom Lord Bridge agreed) explained with emphasis added at page 189 E in Gillick: "that ordinarily the proper course would be for [the doctor], as the guidance lays down, first to seek to persuade the girl to bring her parents into consultation, and if she refused, not to prescribe contraceptive treatment unless he is satisfied that her circumstances are such that he ought to proceed without parental knowledge and consent" . 59. The salient feature of the majority's approach in Gillick was that in certain circumstances, the medical professional need not notify the young person's parents before giving contraceptive advice or treatment. This conclusion is inconsistent with Mr Havers' formulation of the limitation on the duty of confidence, which means that in cases not covered by his proviso, the parents had to be notified and could then take such steps as they thought appropriate. Indeed, if the submissions of Mr Wright and Mr Poole had been accepted in Gillick, there would have been no need for anything to be said other than that parents would have had to have been told that their daughter was being given advice and treatment in respect of contraception. 60. A third reason, which overlaps with the first two reasons, why I cannot accept Mr Havers' contention is that if the medical professional was entitled or obliged to tell a parent sexual matters that the young person had told the doctor in confidence in the circumstances suggested by Mr Havers, then it would follow that Gillick was wrongly decided.

61. The basis of the Gillick decision was that a doctor's duty was vis--vis the girl's parents was initially to "seek to persuade the girl to bring her parents into consultation" (per Lord Scarman at page 189E) and "always seek to persuade [the girl] to tell her parents that she is seeking contraceptive advice, and the nature of the advice she receives" (per Lord Fraser at page 174E). If those attempts failed, then the majority decision in Gillick allowed the medical professionals to provide contraceptive advice and treatment subject to certain important conditions being complied with. Mr Havers` formulation of the limitation on the duty of confidentiality would mean that the majority in Gillick were wrong as, subject to the proviso, the medical professional would have been entitled to pass on information on sexual matters to the parent of the child patient. I have already explained in paragraph 54 above that the majority in Gillick rejected the claim to the second declaration and that this is inconsistent with Mr Havers' contentions. If Mr Havers' contentions on this issue were to be accepted, it would seem that the claimant would have succeeded by the back door after the defeat for similar submissions suffered at the front door in the House of Lords in Gillick . 62. Fourth, the very basis and nature of the information which a doctor or a medical professional receives relating to the sexual and reproductive health of any patient of whatever age deserves the highest degree of confidentiality and this factor undermines the existence of a limitation on the duty of disclosure as advocated by Mr Havers. As Sir Roger Toulson writing extra-judicially and Mr C M Phipps explain, " the doctor stands in a confidential relationship to every patient of whatever age but the purpose of the relationship is the welfare of the patient" (Confidentiality (1996) page 153); in my view, that purpose must not be forgotten or underestimated. 63. Baroness Hale of Richmond also stated in Campbell v MGN Ltd [2004] 2 AC 457 at 499 [145] that. "it has always been accepted that information about a person's health and treatment for ill health is both private and confidential. This stems not only from the confidentiality of the doctor- patient relationship but from the nature of the information itself. As the European Court of Human Rights put it in Z v Finland (1997) 25EHRR 371,405-406, paragraph 95; `Respecting the confidentiality of health data is a vital principle in the legal system of all the Contracting Parties to the Convention. It is crucial not only to respect the sense of privacy of a patient but also to preserve his or her confidence in the medical profession and in the health services in general. Without such protection, those in need of medical assistance may be deterred from revealing such information of a personal and intimate nature as may be necessary in order to receive appropriate treatment and, even, from seeking such assistance, thereby endangering their own health and, in the case of transmissible diseases, that of the community` 64. It is appropriate to bear in mind that the ECHR attaches great value to the rights of children as I will explain in paragraphs 144 to 146 below. Furthermore the ratification by the United Kingdom of the United Nations Convention on the Rights of the Child ("UNC") in November 1989 was significant as showing a desire to give children greater rights. The ECHR and the UNC show why the duty of confidence owed by a medical professional to a competent young person is a high one and which therefore should not be overridden except for a very powerful reason. In my view, although family factors are significant and cogent, they should not override the duty of confidentiality owed to the child. It must not be forgotten that this duty was described in Z v Finland (supra) as "a vital principle in the legal system of all Contracting Parties to the Convention". 65. Mr Havers points out that the claimant in that case was not a child but that is not a distinction of decisive or any great importance especially where the child is sufficiently mature to be able to understand the consequences of his or her decision. I am fortified in reaching to that conclusion by the fact that in Yousef v Netherlands (2003) 36 EHRR 20, the European Court of Human Rights explained with emphasis added that in "judicial decisions where the rights under article 8 of parents and of a child are at stake, the child's rights must be the paramount

consideration"[73]. By parity of reasoning, I consider that the child's claim to confidentiality should not be overridden in the way, which Mr Havers advocates. 66. A fifth reason why I cannot accept Mr Havers' contention (that there should be a limitation on the medical professional's duty to a young person so as to permit the medical professional to pass on information to the young person's parents) is that such a limitation could only be justified if the medical professional's duty of confidence is in the word of Lord Goff ,which I quoted in paragraph 46 above " outweighed by some other countervailing public interest which favours disclosure" but, as I will explain, the proposed limitation cannot satisfy that requirement. Indeed as I have already pointed out in paragraph 46 above, Lord Goff has explained the justification of confidence as being with emphasis added that "the existence of this broad general principle reflects the fact that there is such a public interest in the maintenance of confidences, that the law will provide remedies for their protection". A matter of importance in determining what the public interest requires in relation to the existence and nature of any limitation of any duty owed by a medical professional to a young person must inevitably be to predict the consequence of any such limitation. In this connection, it is very significant that there will be a group of young people, who do not want their parents to be notified of what they might discuss with a medical professional for a wide variety of reasons, which might include hostility to their parents, a wish for privacy or even plain embarrassment. As I will explain shortly, the evidence before me shows that the lack of confidentiality would probably or might well deter young people from seeking advice and treatment on contraception, sexually transmitted diseases and abortion, and this would have undesirable and troubled consequences. Such evidence to which I will turn shortly in the next few paragraphs below satisfies me in respect of the information obtained by medical professionals that in Lord Goff's words "that there is such a public interest in the maintenance of confidences, that the law will provide remedies for their protection" in the law as it now stands without the change proposed by Mr Havers and which is not "outweighed by some other countervailing public interest which favours disclosure" . I will now summarise this evidence which underpins that conclusion. 67. It is common ground that there is evidence in this case which demonstrates that when medical professionals were not precluded from passing on information to the young person's parents, this led to a reduced use by young people of medical professionals for advice and treatment on contraceptive and abortion services. As Dr Fiona Adshead, the Deputy Chief Medical officer in the Health and Social Standard Group of the Department of Health, points out in her witness statement that in addition to this evidence, the anecdotal evidence obtained by the Department shows that "reluctance to access contraceptive advice increases the risk of pregnancy, of abortion at a later stage of pregnancy, and of sexually transmitted infection". This is also borne out by some statistical evidence. 68. It will be recollected that in December 1984, the Court of Appeal held in Gillick that any doctor, who gave contraceptive treatment to a girl under sixteen without the consent of her parent or guardian, would be infringing the inalienable and legally enforceable right of parents relating to the custody and upbringing of their children, which save in an emergency could not be overridden otherwise than by leave of the court in an emergency. As a result of this decision, the Department of Health issued guidance, which suspended the pre-Gillick guidance and made explicit that, save in emergencies, doctors and other health professionals should not prescribe contraceptives or provide advice or treatment for abortion to a young person under 16 without parental consent or a court order. As I have explained, the Court of Appeal decision was reversed by the House of Lords in October 1985 but significantly in the period between the decision of the Court of Appeal in Gillick and that of the House of Lords during which medical professionals were required to pass on information to children's parents, the number of young women aged under 16 who sought advice on contraception fell from 1.7 per resident thousand to 1.2 per resident thousand, which was a striking and disturbing reduction of just under one-third. In addition, the rates of attendance at places where contraception advice and treatment were given did not return until 1988-89 (or until 1990 according to the Brook organisation) to their previous levels prior to the Court of Appeal decision in December 1984. These statistics provide clear and powerful evidence of what happens when young people are not assured of confidentiality when they are considering obtaining advice and treatment on sexual matters. There is additionally cogent evidence that

doctors also clearly appreciate the importance of confidentiality to young people, who are considering seeking guidance on sexual matters. 69. I should add that this is not surprising as it was to be expected that the removal of confidentiality would inevitably deter some young people from seeking advice and treatment on sexual matters as they would not want their parents to know of their sexual activities or the results of them. I am fortified in coming to conclusion by the evidence contained in the witness statements and the exhibits which show that: (a) in 2004, the British Market Research Bureau conducted a survey entitled "Evaluation of Teenage Pregnancy Strategy" which found that when young people aged between 13 and 21 were asked what attributes were most important to them when seeking advice on matters relating to sex and relationships, the single most important factor for them was not surprisingly found to be confidentiality and privacy. (b) in the same survey, it was found that 88% of those samples of young people agreed with the proposition that "I am confident that anything I discuss with a doctor or in a clinic remains private". (c) in a report published by Save the Children in 2002 entitled "Get Real: Providing Dedicated Sexual Health Services for Young People", young people had been canvassed about what they were looking for in sexual health services and one of the most important characteristics was that they were confidential. (d) the Teenage Pregnancy Unit of the Department of Health recently commissioned research entitled " Exploring the Attitudes and Behaviours of Bangladeshi, Indian and Jamaican young people in relation to Reproductive and Sexual Health" which involved interviews with young people aged 13 to 21 from these groups and with a small number of parents. Concerns were expressed that the general practitioner might disclose personal information to other family members registered with the practice. This concern about the lack confidentiality was particularly strong among young people of Indian origin. (e) the view that a guarantee of confidentiality is crucial to encourage teenagers to obtain contraceptive advice and treatment is widely held within the medical profession as is shown by a BMA publication entitled "Consent, Rights and Choices in Healthcare for Children and Young People" which explained that "research shows that worries about confidentiality dissuade some young people from approaching their doctors about health matters, although this does not necessarily account for high teenage pregnancy rates since many teenagers who become pregnant have obtained contraceptive advice from their GP". (f) in 2000 the Confidentiality Toolkit which was a publication endorsed by a wide range of medical professional bodies, explained that "teenagers' early uptake of sexual and other health advice will not be improved until young people develop more trust in the confidentiality of their practice" (g) the need to ensure that young people have a right to confidentiality is an important feature of " The Nordic Resolution on Sexual and Reproduction Health and Rights of Young People" which was developed and adopted by the Family Planning Associations of Denmark, Iceland, Finland, Norway and Sweden in 1998. Those countries have enjoyed particular success in reducing rates of teenage pregnancy. 70. As I have already explained in paragraph 63 above, Baroness Hale cited with approval the statement of the European Court of Human Rights in Z v Finland that without the protection of assured confidentiality, "those in need of medical assistance may be deterred from revealing such information of a personal and intimate nature as may be necessary to receive appropriate treatment, and even

from seeking such assistance, thereby endangering their own health, and, in the case of transmissible diseases, that of the community". 71. Dr Ann McPherson, an experienced general practitioner, who is also a part-time lecturer in the Department of General Practice at the University of Oxford, confirms this by explaining that she has: "no doubt that a more restrictive approach to the right of confidentiality of young persons under 16 than laid down in the [2004] Guidance would have the result of increasing the number of pregnancies and sexually transmissible illnesses". 72. I appreciate that Mr Havers is not proposing that medical professionals will be at liberty to disclose all advice and treatment, which it is proposed to give in respect of contraception and sexually transmitted infections because on his formulation, the medical professional would be entitled not to disclose information where "to do so would or might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so". Nevertheless the fact that the general rule would be that medical professionals could pass on advice and confidential details of treatment to parents would be likely to have the effect of deterring many young people from seeking advice on sexual matters as happened between the decision of the Court of Appeal and that of the House of Lords in Gillick, as I have explained in paragraph 68. I consider that the likely foreseeable consequences of such development to be very disturbing, if not chilling. 73. Thus, if, for example, a young person with a sexually transmitted infection was deterred from obtaining medical advice and treatment because of a fear that this information would be passed to his or her parents, this failure to obtain advice and treatment might well not only damage this young person's health but it might also have serious adverse consequences for any of the young person's past, present or future partners. By the same token, if a young person was very likely to begin or to continue having sexual intercourse with or without contraceptive treatment, it is worrying that Mr Havers` formulation might well mean that such a young person would be deterred from obtaining advice and treatment because that young person would be worried about the prospect of his or her parents being be told of this advice and treatment by the medical practitioner; this might well mean that he or she would not use contraceptives with the obvious and inevitable risks. Similarly , the young person who was pregnant might well be deterred from obtaining advice and so she would be unable to decide if she wanted an abortion or she might be forced to seek the assistance of an unqualified abortionist. Although Mr Havers describes his proposal as "modest", it might well have very undesirable and far-reaching consequences for those young people, who would be deterred by it from consulting medical professionals. 74. Sixth, a significant practical problem might well arise in connection with the proviso to Mr Havers` formulation in that it would or might be difficult for a young person to know precisely if and when information on sexual matters would be passed on by the medical professional to the young person's parents. This fact and the risk that his or her parents might be informed might also deter the young person from consulting a medical professional because they would not consult a medical professional on sexual matters unless they were certain that these matters would be regarded as confidential by the medical professional. It will be recollected that Mr Havers` formulation would enable the medical professional to pass on such information without the young person's consent "unless to do so would or might prejudice the child's physical or mental health so that it is in the child's best interests not to do so" and it is the practical effect of this proviso which causes me some concern. 75. This proviso means that a consultation between the young person and the medical professional might well start with the young person outlining his or her problem on the relevant sexual matter, whether it be relating to contraception or the possibility of him or her suffering from a sexually transmitted infection. Then, if the medical professional had failed to persuade the young person to tell his or her parents, the medical professional would then be obliged to tell the young person that the advice or treatment, which he was proposing, would have to be communicated to the child's parents "unless to do so would or might prejudice the child's

physical or mental health so that it is in the child's best interest not to do so". The young person would probably not know at that point of the consultation with the medical professional if his or her case would fall within the proviso. The resultant uncertainty might either lead to a premature end by the young person of the consultation with the medical professional or it also might have the effect of deterring the young person from initially seeking the necessary advice and treatment when the legal position was explained. Either of these consequences is disturbing because it is highly desirable that the young person should in appropriate cases not be deterred from receiving advice and guidance from the health professional. 76. Seventh, I consider that Mr. Havers' formulation of the limitation on the young person's right to confidentiality might well be inconsistent with what, as I shall explain in paragraph 77 below, Thorpe LJ has described as "the keener appreciation of the autonomy of the child and the child's consequential right to participate in decision-making processes that fundamentally affect his family life". It is appropriate at this stage to set out some of the relevant provisions of the UNC which was adopted in November 1989 and so post-dated Gillick. It has now been ratified by the United Kingdom. Article 5 of the UNC provides that: "States Parties shall respect the responsibilities, rights and duties of parents or, where applicable, the members of the extended family or community as provided for by local custom, legal guardians or other persons legally responsible for the child, to provide, in a manner consistent with the evolving capacities of the child, appropriate direction and guidance in the exercise by the child of the rights recognized in the present Convention". 77. Article 12 of the UNC states that: " States Parties shall assure to the child who is capable of forming his or her own views the right to express those views freely in all matters affecting the child, the views of the child being given due weight in accordance with the age and maturity of the child. Article 16 states that: " 1.No child shall be subjected to arbitrary or unlawful interference with his or her privacy, family, home or correspondence, nor to unlawful attacks on his or her honour and reputation" Article 18 provides that: " 1.States Parties shall use their best efforts to ensure recognition of the principle that both parents have common responsibilities for the upbringing and development of the child. Parents or, as the case may be, legal guardians, have the primary responsibility for the upbringing and development of the child. The best interests of the child will be their basic concern". 78. Thorpe LJ (with whom Latham and Wall LJ agreed) has explained in Mabon v Mabon [2005] 3 WLR, 460 in relation to the significance of a child's understanding in a context different from the present case with my emphasis added that: "26. In my judgment the rule is sufficiently widely framed to meet our obligations to comply with both article 12 of the United Nations Convention on the Rights of the Child and article 8 of the European Convention of Human Rights, providing that judges correctly focus on the sufficiency of the child's understanding and, in measuring that sufficiency, reflect the extent to which, in the 21st century, there is a keener appreciation of the autonomy of the child and the child's consequential right to participate in decision making processes that fundamentally affect his family life. 28 Although the tandem model has many strengths and virtues, at its heart lies the conflict between advancing the welfare of the child and upholding the child's freedom of expression and participation. Unless we in this jurisdiction are to fall out of step with similar societies as they safeguard article 12 rights, we must, in the case of articulate teenagers, accept that

the right to freedom of expression and participation outweighs the paternalistic judgment of welfare". 79. Although the facts in Mabon were very different from those in the present case, these comments do illustrate that the right of young people to make decisions about their own lives by themselves at the expense of the views of their parents has now become an increasingly important and accepted feature of family life. This approach of attaching substantial weight to the young person's article 12 rights is supported by the comment of Baroness Hale of Richmond in R (on the application of Williamson and others) v Secretary of State for Education [2005] 2 AC 246 where she explained at paragraph 80 that: "above all, the State is entitled to give children the protection they are given by an international instrument to which the United Kingdom is a party, the United Nations Convention on the Rights of a Child" 80. In the light of this change in the landscape of family matters, in which rights of children are becoming increasingly important, it would be ironic and indeed not acceptable now to retreat from the approach adopted in Gillick and to impose additional new duties on medical professionals to disclose information to parents of their younger patients. 81. Finally, I ought to say that if (which is not the case) I had been in any doubt about Mr Havers` submission, I would have had to bear in mind that in the light of the well-established duty of confidence owed by a doctor to a competent young person, then as Mr Havers correctly accepts, the burden of proving the justification of his exception of that rule would be firmly on the party asserting it, who in this case is the claimant. For the reasons which I have sought to explain, the claimant in this case cannot discharge that duty. 82. I should add that ,as I will explain in Section XII below, the claimant cannot establish that her Article 8 rights are being infringed when she is not notified about proposed advice and treatment. Thus, it follows that I cannot accept Mr Havers` limitation on the duty of confidentiality in the case of advice relating to contraception or sexually transmissible diseases, which for the reasons which I have sought to explain, is contrary to authority and cannot be justified on any basis. X. The limitation on the young person's right to confidentiality in relation to proposed advice and treatment on abortion issue. ( i ) The claimant's case 83. I turn to the further argument of Mr Havers which is that even if he is incorrect in relation to his formulation of the duties and rights of a medical professional in relation to proposed advice and treatment on contraception and sexually transmitted illnesses, then it does not follow that he cannot succeed in respect of his limitation on the duty of confidentiality in respect of proposed abortion advice and treatment. He points out correctly in my view that abortion alone involves an invasive and irreversible surgical procedure with potentially serious risks, consequential and side effects which have been described fully by the claimant's expert Dr Trevor Stammers. (I ought to add that in the absence of cross-examination, I cannot resolve his disagreements with the defendant's expert Dr Gillian Penny on statistical and other matters but I do not consider the differences to be of crucial importance in resolving the issues raised on this application.) Furthermore, I accept that a decision on whether to have an abortion raises potentially difficult non-medical issues such as moral, ethical, religious and cultural issues. Mr Havers contends that the relevant medical professional consulted by the girl might perhaps be unqualified or not be in a position to advise about those particular non-medical matters. It is also possible that if the girl considering an abortion has gone to a clinic for advice and treatment rather than to her general practitioner, the health professional tending the girl would not have her medical records or have access to them and would almost certainly have no previous knowledge of the girl or of her family. Unlike, for example, a decision on any proposed treatment for a sexually transmitted illness, the decision on whether to have an abortion might well not admit of an easy answer but significantly the decision ultimately made

will be one with which the young person will have to live for the rest of her life. The medical and psychological consequences of an abortion can of course be very serious for the girl concerned. There is also a limited time period within which an abortion can be performed. The statistical evidence gathered over a limited period indicates that about one-third of all abortions carried out on girls under the age of 16 were carried out without at least one parent of the girl being aware that she was having an abortion. Against that background, Mr Havers contends that even if the limitation on the duty of confidence which he propounds does not apply in the case of proposed treatment and advice on contraception or sexually transmitted diseases, it should nevertheless apply at least in the case of proposed abortion advice and treatment. (ii) The Secretary of State's case 84. Mr Sales and Miss Lieven disagree and they attach importance to the unqualified right of a young person like any other patient for their confidence to be respected by the medical professional. They contend that in the light of the reasoning of the majority in Gillick there is no difference between the duty owed by a medical professional in the case of proposed advice and treatment on the one hand in relation to abortion and on the other hand in relation to contraception or sexually transmitted diseases. (iii) What did Gillick decide about the need for parental notification on sexual matters? 85. The starting point to resolving this issue must be to consider the basis on which the majority of the Appellate Committee in Gillick reached their decision, which of course, only related to contraception in order to ascertain if their reasoning in that case throws any light on the duty of confidentiality owed by a medical professional in respect of proposed abortion advice and treatment. 86. I will not repeat the pertinent points in the reasoning of the majority in Gillick which, I have set out in paragraph 13 above and which indicate when and how a doctor can give advice and treatment to a young person without parental consent or knowledge The speeches of Lord Fraser, Lord Scarman and Lord Bridge do not indicate or suggest that their conclusions depended in any way upon the nature of the treatment proposed because the approach in their speeches was and is of general application to all forms of medical advice and treatment. Indeed the approach of the majority was to consider in general terms the reasons why parental knowledge or consent might be required for medical advice and treatment and then again in general terms when that parental knowledge or consent would no longer be required. 87. There does not appear to be any reason why that approach should not also apply to other proposed treatment and advice as the litmus test for determining if any such treatment and advice can be given without parental knowledge will also be whether the young person in Lord Scarman's words in Gillick at page 188H-189A "achieves a sufficient understanding and intelligence to enable him or her to understand fully what is proposed" because if he or she is, then again in the words of Lord Scarman which I have also quoted in paragraph 13 above, "the parental right to determine whether or not their minor child below the age of 16 will have medical treatment terminates". Lord Fraser (with whom Lord Scarman and Lord Bridge agreed) also concluded that when the young person was sufficiently mature to understand the advice and its implications, she could be advised and treated without parental involvement subject to his Guidelines. (iv) In the light of the very important issues which have to be resolved before a young person can agree to an abortion, can Lord Fraser's Guidelines be adapted so as to permit a medical professional to give advice and treatment on a possible abortion without parental knowledge or consent? 88. As I have explained in paragraph 83 above, Mr. Havers attaches importance to the very complex issues that have to be resolved before any woman can decide whether she should have an abortion. The issue that now has to be resolved is whether these issues are so important and so difficult that a medical professional is under no obligation to keep confidential

advice and treatment which she proposed to give in respect of abortion unless to do so would or might prejudice the young person's physical or mental health. 89. The answer is to be found in Lord Fraser's guidelines, which specify with emphasis added that the medical professional is only "justified in proceeding without the parent's consent or even knowledge provided he is satisfied (i) that the girl (although under 16 years of age) will understand his advice". As I pointed out in paragraph 13 above, this requirement means that she will have to appreciate all aspects of the advice because Lord Scarman then explained what he meant by "sufficient understanding of what is involved to give a consent valid in law" when he said with emphasis added at page 188 C that: "when applying these conclusions to contraceptive advice and treatment it has to be borne in mind that there is much to be understood by a girl under the age of 16 if she is to have legal capacity to consent to such treatment. It is not enough that she should understand the nature of the advice which is being given; she must also have a sufficient maturity to understand what is involved. There are moral and family questions, especially her relationship with her parents; long term problems associated with the emotional impact of pregnancy and its termination; and there are risks to health of sexual intercourse at her age, risks which contraception may diminish but cannot eliminate. It follows that a doctor will have to satisfy himself that she is able to appraise these factors before he can safely proceed upon the basis that she has at law capacity to consent to contraceptive treatment" 90. There is no reason why this approach cannot be adapted so that a girl could only be considered to have understood advice if she understands properly "what is involved". This would constitute a high threshold and many young girls would be unable to satisfy the medical professional that they fully understood all the implications of the options open to them. These requirements would be underpinned by two matters of which the first is that the sanction for medical professionals was as explained by Lord Fraser that a doctor who did not adhere to his guidelines could "expect to be disciplined by his own professional body". The second matter is that the medical professional is required to take into account all aspects of the young person's health in deciding if what he is proposing satisfies the test of showing that unless the girl receives the proposed abortion advice, her physical or mental health or both are likely to suffer. In summary, there is no reason why Lord Fraser's Guidelines and Lord Scarman's criteria should not be adapted and applied to advice and treatment for abortion even though abortions raise, as I have explained, more serious and more complex issues than contraception. I conclude that they should be adapted and I set out in paragraph 154 below how they should now read. 91. I am fortified in coming to this conclusion by the fact, as I have set out in paragraphs 67 to 69 above, that young people would be deterred from taking advice on sexual matters such as abortion without the assurance of confidentiality. In addition, as I have explained in paragraph 10 above, Lord Fraser pointed out at page 174 D that his guidelines were not "a licence for doctors to disregard the wishes of parents on this matter whenever they find it convenient to do so". I should add that as I will explain in Section XII below, the claimant cannot establish that her Article 8 rights are being infringed when she is not notified about proposed advice and treatment on abortion. For all these reasons, I do not consider that there should be any different rule on waiving confidentiality when abortion advice or treatment is discussed than when contraceptive advice or other treatment is under consideration. Hence I am bound to reject Mr Havers' submission. XI. The provision of actual advice and treatment on sexual matters issue. 92. Mr Havers contends that the claimant is entitled to a declaration that a medical professional is not entitled to provide actual advice and treatment on contraception, sexually transmitted infections and abortion without parental knowledge unless to do so would or might prejudice the young persons physical or mental health so that it is in the young persons best interest not to do so. Mr Sales and Miss Lieven submit that this claim is an attempt to reverse the decision in Gillick and should be rejected. I have already dealt with many aspects of these issues in sections IX and X above

93 .Starting with the claim in respect of contraception, I agree with the submission of Mr Sales and Miss Lieven that the decision in Gillick is determinative as, in the words of Lord Fraser at page 166G, one of the strands of the argument in Gillick was "whether giving [contraceptive] advice and treatment to a girl under 16 without her parents' consent infringes the parent's rights". As I have explained, the majority of the Appellate Committee answered that question in the negative in relation to contraception, which was the only matter under consideration in that case. As I will explain, I have considered whether article 8 of the ECHR would mean that Gillick would now be decided differently but for the reasons set out in section XIII below, I have concluded that Gillick remains good law. I am bound by that decision in Gillick with the result that Mr Havers' submissions in respect of advice and treatment for contraception fail. 94. Turning to the claim in respect of advising on and providing treatment for abortion and sexually transmissible diseases, Gillick provides a very helpful starting point because, as I explained in paragraph 13 above, the majority decision is based on an analysis of the parental right to determine whether or not their minor child below the age of 16 will have medical treatment, which according to Lord Scarman at page 188H-189A: "terminates if and when the child achieves a sufficient understanding and intelligence to enable him or her to fully understand what is proposed". Lord Fraser also regarded the parent's authority as being a "dwindling right"(page 172 H) and "that once the rule of the parents' absolute authority over minority children is abandoned , the solution to the problem in the appeal can no longer be found by referring to rigid parental rights at any particular age. The solution depends on what is best for the welfare of the particular child"(page 173D). 95. This reasoning is inconsistent with the relief sought by Mr Havers because his case depends on some form of parental authority, which continues until the sixteenth birthday of their offspring. Although, as I have explained, an abortion is a form of major invasive treatment with serious consequences, there is nothing in the speeches of the majority in Gillick, which suggests that parental authority has any place in decision-making for a young person, who in the words of Lord Scarman, which I have quoted in the last paragraph "achieves a sufficient understanding and intelligence to enable him or her to fully understand what is proposed". In fact as I have sought to explain in section XI above, Lord Fraser's Guidelines can be and should be adapted to deal with advising and providing treatment for all sexual matters. The approach of the medical professional to a young person who seeks advice and treatment on sexual issues without notifying his or her parents or permitting them to be notified should be in accordance with Lord Fraser's Guidelines as adapted for abortions and sexually transmitted illnesses and I will set them out in paragraph 154 below. 96. As I will explain in Section XII below, the claimant cannot establish that her Article 8 rights are being infringed when she is not notified about advice and treatment on sexual matters given to a young person. In consequence, the claimant fails on this issue. XII. The Guidance Unlawfulness Issue 97. I will deal in turn with Mr Havers' separate reasons as to why the 2004 Guidance is unlawful before considering them cumulatively. (i) Should the 2004 Guidance have stated that it would be "most unusual" for a health professional to treat a young person on sexual and abortion matters without parental knowledge? 98. Mr Havers contends that the 2004 Guidance is unlawful because it misrepresents the decision of the House of Lords in Gillick whilst purporting to clarify it. The thrust of his complaint is that whereas in Gillick in the words of Mr Havers' skeleton argument, "the starting point was that any important medical treatment of the child under 16 would normally only be carried out with the parent's approval , that it is and should be most unusual for a doctor to advise a child on contraceptive matters without the knowledge or consent of the parents but that there may be circumstances in which a doctor may do so",

the 2004 Guidance sets out the law to the contrary effect by indicating that for a medical professional to involve the parents of the young person would be the exception rather than the rule. 99. In response, Mr Sales stresses correctly in my view that Lord Scarman explained at page 180F in Gillick that a court should construe the pre-Gillick Guidance or any guidance of that kind issued by the Secretary of State in the following way:"The House must be careful not to construe the guidance as though it were a statute or even to analysis it in the way appropriate to a judgment. The question to be asked is: what would a doctor understand to be a guidance offered to him, if he should be faced with a girl under 16 seeking contraceptive treatment without the knowledge or consent of her parents?" 100. I must consider the 2004 Guidance in this way appreciating that the medical professional reading the 2004 Guidance would note that it states with my emphasis added that: "If a request for contraception is made, doctors and other health professionals should establish rapport and give a young person support and time to make an informed choice by discussing The benefits of informing their GP and the case for discussion with a parent or carer. Any refusal should be respected. In the case of abortion, where the young woman is competent to consent but cannot be persuaded to involve her parent, every effort should be made to help them find another adult to provide support, for example another family member or specialist youth worker" 101. The 2004 Guidance then proceeds to state that "additionally it is considered good practice for the doctors and other health professionals to follow [Lord Fraser's guidelines]", one of which is then explained in this way with my emphasis added "the health professional cannot persuade the young person to inform his or her parents or allow the doctor to inform the parents that he or she is seeking contraceptive advice". This shows that it remains the initial and significant duty of the medical professional to try to persuade the young person to inform his or her parents or to allow the medical professional to inform his or her parents. Furthermore, as I have explained, Lord Fraser's Guidelines can and should apply with modification to advice and treatment on sexually transmissible diseases. 102. I agree with Mr Havers that it is not expressly stated anywhere in the 2004 Guidance that it should be the "exceptional" practice to offer contraceptive advice or abortion advice or treatment to young people without first involving the parent but I do not consider that this means that the 2004 Guidance is unlawful for the following reasons, some of which are overlapping and which I set out in no particular order of importance. 103. First, there is nothing in the speeches of the majority in Gillick, which lay down as a matter of law the assertion that a medical professional should regard it as an 'exceptional' practice or unusual to offer contraceptive advice or abortion advice to young people without involving their parents. The significant feature of Gillick was to set out the conditions, which had to be complied with before a young person could be advised on or treated in relation to contraception. 104. Second, as I have indicated, it is made very clear in the 2004 Guidance so that all medical professionals reading it would understand that they should initially try first to ensure that the parent of the young person is notified either by the young person or by the medical professional with the young person's consent before any advice or any treatment can be given to the young person and second that the medical professional should try to persuade the young person to ensure that his or her parents are notified. This is consistent with the majority view in Gillick and it constitutes a very sensible practice.

105. Third, by saying that "it is good practice" for Lord Fraser's guidelines to be considered, the 2004 Guidance was setting out the established procedure and the judicially accepted conditions and safeguards which have to be complied with before a young person could be given contraceptive advice. Fourth, I do not understand why the 2004 Guidelines should have referred to the fact that it would be "most unusual" for a medical professional to give contraceptive advice or treatment without the parents of the young person being notified because what Gillick lays down are the conditions to be satisfied and that is what the 2004 Guidelines also state. 106. Fifth, there is nothing in the 2004 Guidelines which indicates or suggests expressly or impliedly that a medical professional should disregard what had been said by the majority in Gillick. 107. Finally, in any event, even if the decision in Gillick meant that it was necessary to state that giving advice or treatment on sexual matters without the parents of the young person being notified was unusual, I do not understand what would be gained by stating this expressly in the 2004 Guidance in the light of the significant provisions of this document to which I have referred and which indicate clearly and properly how medical professionals should handle young people in relation to sexual matters. (ii) Does the failure of the "Confidentiality" section in the 2004 Guideance to refer to the need to notify parents mean that parents are not notified unless they become involved because of local agreed Child Protection Protocols? 108. Mr Havers contends that the section entitled "Confidentiality" in the 2004 Guidance does not refer to any notification or involvement of the parents of the young person concerned unless they happen to be notified or become involved through the application of locally agreed child protection protocols. This submission focuses on just one section of the 2004 Guidance rather than on the whole document and which in Lord Scarman's words which I quoted in paragraph 99 above is " how it would be understood by a doctor" or a medical professional if the 2004 Guidance is addressed to them. Such a person would also have correctly and inevitably attached importance to the section in the 2004 Guidance, which deals with "Good practice in providing contraception and sexual health to young people under 16" which, as I have sought to explain, specifically refers to the fact that "it is considered good practice" to follow Lord Fraser's guidelines, which themselves refer at page 174 D to the doctor being unable to "persuade [the girl] to inform her parents or allow [the doctor] to inform the parents that she is seeking contraceptive advice". 109. This section of the 2004 Guidance also makes it clear that where an abortion is under consideration, the girl patient should if possible be persuaded "to involve a parent". Both these provisions show that this complaint of the claimant is unjustified especially as I have already explained in Sections IX, X and XI of this judgment above that the medical professional remains under a duty to respect the confidentiality of information from a young person and not to notify his or her parents. (iii) Did the 2004 Guidance fail to make it clear that Lord Fraser's Guidelines were legal preconditions? 110. Mr Havers contends that the 2004 Guidance fails to make clear that Lord Fraser's guidelines were legal pre-conditions to a medical professional providing advice or treatment to a young person without the knowledge or consent of his or her parents. It is said that the 2004 Guidelines merely state that "it is considered good practice for doctors and other health professionals to follow the criteria outlined [in Lord Fraser's Guidelines]". I have considered Mr. Sales' contention that Lord Fraser's guidelines were not meant to be pre-conditions which I cannot accept because Lord Fraser stated with my emphasis added in Gillick at page 174D that "the doctor, will, in my opinion be justified in proceeding without the parents' consent or even knowledge provided he is satisfied on the following matters [namely his guidelines]"

111. It is noteworthy that Lord Fraser did not state these were merely matters to be taken into consideration but instead he set out his guidelines as conditions which had to be satisfied by using the words "provided he is satisfied on the following matters" Thus any health professional reading in the 2004 Guidance that it was "considered good practice to follow the criteria" in Lord Fraser's guidelines would in my opinion have readily appreciated that he or she should continue to follow them. The 2004 Guidance is as its full title shows dealing with "Best Practice Guidance" and it was stressed that Lord Fraser's Guidelines in Gillick constituted the conditions for advising young people on sexual matters without parental consent. There is nothing in the 2004 Guidance, which states or shows that Lord Fraser's guidelines are to have any reduced importance or value; indeed on the contrary the 2004 Guidance reasserts their continuing importance and relevance. 112. In reaching this conclusion, I have not overlooked Mr Havers' submission that the 2004 Guidance is incorrect when it records Lord Fraser's final guideline as stating "the young person's best interests require the health professional to give contraceptive advice, treatment or both without parental consent". What Lord Fraser actually said in Gillick at page 174E was that "[the girl's] best interests require [the doctor] to give her contraceptive advice, treatment or both without the parental consent". I am unable to accept that the 2004 Guidance contains a material error in recording what Lord Fraser had said or even if it did, that any such error was of any real significance so as to lead to a conclusion that the 2004 Guidance was unlawful. 113. In any event, even if I am wrong and the 2004 Guidance does not comply with Lord Fraser's guidelines, the Secretary of State has powerful arguments open to him as Lord Scarman noted in his speech when stressing the importance of keeping the law up-to-date with developments when he explained at page 183B-C that "the law ignores these developments at its peril". Similarly Lord Fraser explained at page 171E that "social customs change, and the law ought to and does, in fact, have regard to such changes when they are of major importance". 114. Both Mr Sales and Miss Lieven submit that there has been a change in attitudes to the rights of children and they relied on the UNC and on the comments of Thorpe LJ in Mahon's case to which I referred in paragraph 78 above. 115. In my view, the comments of Thorpe LJ together with the UNC provisions provide further support for the general movement towards now giving young people greater rights concerning their own future while reducing the supervisory rights of their parents. In the light of this change in the landscape of family matters, it would be wrong and not acceptable to retreat from Gillick and to impose greater duties on medical professionals to disclose information to parents of their younger patients. (iv) Does the 2004 Guidance mean that the parents of a young person are excluded from involvement in important decision making about the life and welfare of the young person? 116. Mr Havers complains that the 2004 Guidance means that the parents of a young person are excluded from involvement in the making of important decisions about the life and welfare of the young person but this submission fails to appreciate that in Gillick, the majority of the House of Lords explained that the doctor could provide advice and treatment to a young person even if his or her parents did not consent provided that certain conditions were satisfied. I have already set out in paragraphs 11 and 12 what Lord Fraser and Lord Scarman considered appropriate conditions. It is quite true that the pre-Gillick Guidance stresses that it was "most unusual to provide advice about contraception without parental consent" while the 2004 Guidance does not use this wording. As I have explained in paragraphs 103 to 107 above, the criticism concerning the absence of the words "most exceptional" in the 2004 Guidance does not in any way invalidate this document. 117. Furthermore, I am unable to accept any of Mr Havers' complaints about the 2004 Guidance whether considered individually or cumulatively because, in my view, the 2004 Guidance is not unlawful unless the article 8 rights of the parents mean that the 2004 Guidance is unlawful and that is the issue to which I must now turn.

XIII. The Article 8 Issue (i) The Issue 118. The claimant contends that the 2004 Guidance is unlawful because it "fails to discharge the State's positive obligation to give practical and effective protection to [her] rights under 8(1)". It is also suggested that the decision in Gillick has to be reconsidered in the light of article 8. The Secretary of State with the support of Fpa disputes that article 8(1) is engaged but contends that in any event, the approach in the 2004 Guidance and the decision of the majority in Gillick can be justified under article 8(2) of the Convention. I will consider first if the claimant has a prima facie right under article 8(1) and, if so, then whether the Secretary of State can invoke article 8(2) of the Convention. I will also bear in mind that as Lord Bingham explained in R (Ullah) v Special Adjudicator [2005] AC 23, 40 [20], " the duty of national courts is to keep pace with Strasbourg Jurisprudence as it evolves over time, no more but certainly no less". (ii) The Claimant's Case on the Existence of a Parent's Article 8(1) right to be notified 119. Article 8 provides that:

"(1) Everyone has the right to respect for his private and family life, his home and his correspondence. (2) There shall be no interference by a public authority with the exercise of this right except such as is in accordance with the law and is necessary in a democratic society in the interests of national security, public safety or the economic well being of the country, for the prevention of disorder or crime, for the protection of health or morals, or for the protection of the rights and freedom of others" . 120. Mr Havers attaches significance to X v Netherlands (1974) 2 DR 118 in which the European Commission stated in page 118 in paragraph 1 that: "As a general proposition, and in the absence of any special circumstances, the obligation of children to reside with their parents and to be otherwise subjected to particular control is necessary for the protection of children's health and morals although it might constitute, from a particular child's point of view, an interference with his or her own private life". 121. Mr Havers contends that this statement shows that the Commission held that forcing a 14 year old girl, who had run away from home because her parents objected to her boyfriend, to return home was an exercise of respect for the life of her family and so it was justifiable. 122. He points out that the European Court of Human Rights subsequently articulated the meaning of family life in article 8 in Nielsen v Denmark (1988) 11 EHRR 175 at page 191 in paragraph 61 as follows: "It should be observed at the outset that family life in the Contracting States incorporates a broad range of parental rights and responsibilities in regard to the care and custody of minor children. The care and upbringing of children normally and necessarily require that the parents or an only parent decide where the child must reside and also impose, or authorize others to impose, various restrictions on the child's liberty. Thus the children in a school or other educational or recreational institution must abide by certain rules, which limit their freedom of movement and their liberty in other respects. Likewise a child may have to be hospitalised for medical treatment. Family life in this sense, and especially the rights of parents to exercise parental authority over their children, having due regard to their corresponding parental

responsibilities is reconsidered by the [ECHR] in particular by article 8. Indeed the exercise of parental rights constitutes a fundamental element of family life" 123. According to Mr Havers' written skeleton argument, these cases establish that:

"(1) Article 8 recognizes that parents have a broad range of rights in regard to their children, the exercise of which constitutes a fundamental element of family life. (2)Those rights include the right to parental authority over their children, having due regard to their corresponding parental responsibilities. (3) Ensuring respect for family life may include enforcing those rights, for example forcing a girl to return home. (4) Ensuring respect for family life will or may take precedence over avoiding any interference with the child's private life". 124. Mr Havers` submission is that in the words of his skeleton argument:

"Depriving parents of at least the opportunity to discuss with their children the proposed provision of contraceptive advice and/or treatment in relation to any other sexual or reproductive matters imposing a duty of confidentiality on the relevant doctor or health professional constitutes a plain interference with and/or failure to respect the parents right to respect for their family life and, in particular, their parental rights". (iii) The Secretary of State's Case on the Existence of a Parent's article 8(1) Right to be Notified 125. Mr Sales supported by Miss Lieven submits that the two Strasbourg cases on which the claimant relies are not authority for the existence of the article 8 (1) right of a kind, which could have been infringed or was infringed by the 2004 Guidance. He points out that X v The Netherlands (1974) 2 DR 118 was a decision regarding the alleged right of a child to live where she pleased. Thus, as the passage cited makes clear, the case only establishes an obligation for the State to provide for children, in normal circumstances, to reside with their parents, should their parents wish. So, Mr Sales submits that the case did not concern parental rights, still less parental rights to be consulted about medical advice or treatment sought by a competent child. I agree with that submission because the nature of the dispute in that case was far removed from the issues raised in the present application. Apart from that, this decision is now over thirty years old and bearing in mind that the ECHR is a living instrument, there are now more recent cases which, as I shall explain in paragraphs 144 and 145 below, show that much greater weight is now being given in ECHR jurisdiction to the interests of a child, which are now said to be the paramount consideration. In any event, the statement of principle in X v Y was expressed to be "a general proposition and in the absence of special circumstances" which are said by the Secretary of State to apply in the present case and to which I will return. 126. Turning to Nielsen v Denmark (1988) 11 EHRR 175, Mr Sales contends correctly in my view that it does not go further than establishing a limited parental right, but it is a right first only in relation to where the child must reside and other restrictions on the child's liberty, such as admission to hospital. The judgment referred to family life as incorporating "a broad range of parental rights and responsibilities in regard to the care and custody of minor children" (paragraph 61). It is significant that the complaint in that case (unlike the application in the present case) was not made under article 8 but under article 5(1) and so it is only an authority on the application of article 5(1) of the ECHR. Thus, Nielsen does not deal with any alleged parental right to be informed of medical advice or treatment on medical matters sought by a young person, where the young person wishes to have confidentiality. Indeed, the rights mentioned by the European Court in the passage cited by Mr Havers relate to "the rights of parents to exercise parental authority over their children". I agree with Mr Sales that the

claimant does not- and because of Gillick, cannot- claim any right to exercise authority over what treatment her competent children receive on contraception. Nielsen is not relevant to the present application and is in any event too general in tone to provide any support at all for the different right which is claimed on the present application by the claimant, and which is to be informed by a third party of information which one of her children has decided not to impart to her but which that young person wishes to keep as confidential. More importantly neither of the cases relied upon by Mr Havers deals with the important issue raised on this application of when any parental right or parental authority ends or when it can be overridden. (iv) Conclusions on the Existence of a Parent's alleged Article 8(1) right to be notified 127. I am unable to accept Mr Havers` contention that by permitting a medical professional to withhold information relating to advice or treatment of a young person on sexual matters, the article 8 rights of the parents of the young person were thereby infringed. In considering this issue, it must always be remembered first, that in Z v Finland ...supra) the European Court emphasized the significance and compelling nature of the patient's article 8(1) right to confidentiality of health information as I explained in paragraph 63 above. A similar approach was adopted in MS v Sweden [1999] 28 EHRR 313 in which it is said at page 337 in paragraph 41 that "respecting the confidentiality of health data is a vital principle in the legal systems of all contracting parties to the Convention". Although these cases deal with the position of an adult, there is no good reason why they could not apply to protect the confidentiality of health information concerning a young person, especially because, as I have explained in paragraphs 40 and 41 above, that a duty of confidentiality is owed to a young person by medical professionals. 128. Second, it is noteworthy that in Kjeldsen and others v Denmark (1976) 1 EHRR 711, the Strasbourg Court rejected complaints by a group of parents some of whose children were under 11 years of age under, inter alia, article 8, that their children had received sex education at school without their consent. Although the Article 8 point might not have been fully argued in that case, if the parents in that case had no right to control what information their children should receive on these matters, it is not easy to see how and why they could have a sufficient interest under article 8 to override a young person's article 8 rights to seek to maintain confidentiality in relation to his or her private medical information on sexual matters.. 129. In order to decide whether parents have what Mr Havers describes as "the right to parental authority over a child" having regard to their having parental duties, the age and maturity of the young person is of critical importance. Lord Lester QC and Mr David Pannick QC state convincingly and correctly in my view that "as a child matures, the burden of showing ongoing family life by reference to substantive links or factors grows" (Human Rights Law and Practice- 2nd Edition (2004) paragraph 4.8.48). This conclusion presupposes correctly that any right to family life on the part of a parent dwindles as their child gets older and is able to understand the consequence of different choices and then to make decisions relating to them. 130. As a matter of principle, it is difficult to see why a parent should still retain an article 8 right to parental authority relating to a medical decision where the young person concerned understands the advice provided by the medical professional and its implications. Indeed, any right under article 8 of a parent to be notified of advice or treatment of a sexual matter as part of the right claimed by Mr Havers must depend on a number of factors, such as the age and understanding of their offspring. The parent would not be able to claim such an article 8 right to be notified if their son or daughter was, say, 18 years of age and had sought medical advice on sexual matters because in that case the young person was able to consent without parental knowledge or consent for the reasons set out in paragraph 1 above. The reason why the parent could not claim such a right is that their right to participate in decision-making as part of the right claimed by Mr Havers would only exist while the child was so immature that his parent had the right of control as was made clear in Gillick. As Lord Fraser explained in Gillick ,"the parental rights to control a child do not exist for the benefit of the parent. They exist for the benefit of the child and they are justified only in so far as they enable the parent to perform his duties towards the child and towards other children in the family" (page 170D).

Lord Fraser and Lord Scarman in Gillick at pages 172H and 186D both adopted the statement of Lord Denning MR in Hewer v Bryant [1970] 1 QB 357, 369 that the parent's right as against a child is "a dwindling right". As Lord Scarman explained, a parental right yields to the young person's right to make his own decisions when the young person reaches a sufficient understanding and intelligence to be capable of making up his or her own mind in relation to a matter requiring decision (page 186D) and this autonomy of a young person must undermine any article 8 rights of a parent to family life. In my view, any article 8 right of the kind advocated by Mr Havers must be seen in that light so that once the child is sufficiently mature in this way, the parent only retains such rights to family life and to be notified about medical treatment if but only if the young person so wishes. 131. Indeed whether there is family life and hence a right to family life in a particular family is a question of fact. The European Commission on Human Rights has explained that the existence of family ties depends upon "the real existence in practice of close family ties" (K v United Kingdom (1986) 50 DR 199,207). It is not clear why the parent should have an article 8 right to family life, where first the offspring is almost 16 years of age and does not wish it, second where the parent no longer has a right to control the child for the reasons set out in the last paragraph and third where the young person in Lord Scarman's words at page 188 "has sufficient understanding of what is involved to give a consent valid in law". 132. There is nothing in the Strasbourg jurisprudence, which persuades me that any parental right or power of control under article 8 is wider than in domestic law, which is that the right of parents in the words of Lord Scarman "exists primarily to enable the parent to discharge his duty of maintenance, protection and education until he reaches such an age as to be able to look after himself and make his own decisions" (Gillick page 185E). The parental right to family life does not continue after that time and so parents do not have article 8 rights to be notified of any advice of a medical professional after the young person is able to look after himself or herself and make his or her own decisions. This leads to the next question which is whether the 2004 Guidance interferes with those rights. 133. As I explained in Section XII above, there is nothing in the 2004 Guidance, which enables or permits a medical professional to give advice or treatment on a sexual matter unless the medical professional is satisfied that in the words of the 2004 Guidance on "Duty of Care" that the young person "understands the advice provided and its implications". Furthermore in the section of the 2004 Guidance which deals with "good practice", it is stated that it is good practice for medical professionals "to followthe Fraser Guidelines [which required that the young person understands the health professional's advice]". 134. There is the additional safeguard mentioned after both the provisions which is that the treatment and advice must be in the young person's best interests. In those circumstances, I conclude that there is nothing in the 2004 Guidelines, which interferes with any of a parent's article 8 rights. 135. Nevertheless, if I am wrong and that the 2004 Guidance interferes with a parent's article 8(1) rights, I must still consider whether the Secretary of State can invoke the provisions of article 8(2). (v) The Secretary of State's Case on Article 8(2) that the 2004 Guidance will not be regarded as an interference with a parent's article 8 right 136. Mr Sales, with Miss Lieven's support, contends that even if the claimant's article 8 rights are infringed, I should conclude that the 2004 Guidance falls within article 8(2) with the result that any article 8 rights of the claimant would not have been interfered with because in the wording of article 8(2), the 2004 Guidance was "in accordance with the law" and "necessary in a democratic society for the protection of health or for the protection of the rights of others" as well as being proportionate. Mr Havers disagrees and so I will have to consider each of these three requirements in turn. (vi) " in accordance with the law."

137. As I have explained my conclusion is that the 2004 Guidelines comply with the law of England and Wales in an area of the law which after Gillick must be regarded as clear and sufficiently certain so "that it be accessible to the persons concerned and formulated with sufficient precision to enable [the citizens] if need be, with appropriate advice to foresee to a degree that is reasonable in the circumstances the consequences which a given action may entail" (MS v Sweden (1997) 28 EHRR 313, 321 at paragraph 48). This requirement is satisfied after the decision in Gillick. (vii) "necessary in a democratic society for the protection of healthor for the protection of the rights ..of others " 138. Mr Havers submits correctly that the burden of proof of this exception is on the Secretary of State and he then contends that the expert evidence does not support the Secretary of State's case. It is true that the Secretary of State cannot in my view point to any statistical evidence which unequivocally supports his case that the abandonment of the principle of confidentiality would inevitably lead to increases in sexually transmitted illness and other matters. Nevertheless as I have explained, there is clear evidence that an assurance to young people of medical confidentiality increases the use of contraceptive and abortion services by those under the age of 16 and Mr Havers does not dispute this. 139. Mr Sales contends that in order to understand why the 2004 Guidance is necessary for the protection of health, it is imperative to appreciate why and how it came to be drafted. It must be realized that the United Kingdom has had the highest rate of teenage conceptions and teenage births in Western Europe. In a report entitled Teenage Pregnancy published by the Capital Social Exclusion Unit 1999 ("the Report"), a target was set by the Government of halving the rate of conception among those aged under 18 years by 2010. The Report sets out a detailed action plan for achieving that target. It identified poor rates of use of contraception among teenagers as one of the important factors leading to first the high levels of teenage conceptions and second the level of sexually transmitted infections. The Report states that it found that half of those, who were under the age of 16 and a third of those who were aged between 16 and 19 in the United Kingdom used no contraceptives on the first occasion on which they had sexual intercourse. 140. It is very significant that according to the Report, one of the main reasons for this factor was a fear on the part of the teenagers that their parents would find out if they had consulted their doctor for contraceptive advice or treatment. The Report explains that this fear arose because the young person's right of confidentiality when seeking medical advice or treatment was not widely appreciated. In the light of this conclusion, the Department of Health adopted as a major priority the need to improve sexual health and to reduce the incidence of sexually transmissible illnesses, which were serious problems particularly amongst those under 16 years of age. According to the Report, this problem could only be effectively addressed if young people could be encouraged to make use of sexual health services so as to receive contraceptive advice and treatment as well as treatment for sexually transmitted diseases. It is noteworthy that the assurance of confidentiality was regarded as critical for the promotion of this objective and it is necessary to stress this. This corresponds with the statistical evidence to which I referred in paragraphs 68 and 69 above. There was evidence as explained by Dr Adshead that both medical professionals and young people did not appreciate the duty of confidentiality owed by health professionals to young people, who were their prospective patients. All these factors demonstrated the need for the Secretary of State to publish new guidance stressing the importance of confidentiality. There is also much evidence, in the witness statements that the 2004 Guidance has been welcomed for understandable reasons by medical professional bodies and by many others interested in the welfare of young people. 141. There are in my view four different ways in which the Secretary of State can establish that if, contrary to my conclusion in paragraph 134 above, there had been infringement of a parent's article 8 (1) rights, such interference could be justified as being "necessary in a democratic society for the protection of health or the rights of others". It is necessary to bear in mind that the word "necessary" in article 8(2) is not synonymous with the word

"indispensable" but the treatment would be justified "if the interference complained of [which in this case was the proposed advice or treatment] corresponded to a pressing social need, whether it was proportionate to the legitimate aim pursued, whether the reasons given by the national authority to justify it are relevant and sufficient" (Sunday Times v UK (1979) 2 EHRR 245 at 255 , 275 and 277-278 ). This approach is logical because inherent in the interpretation of the Convention is its aim to strike a "fair balance between the demands of the general interest of the community and the requirements of the protection of the individual's fundamental rights" (see Sporrong and Lonroth v Sweden (1992) 5 EHRR 35, 52). Any restriction on a guaranteed freedom, such as that set out in article 8(1) of the Convention, must be proportionate to the legitimate aim pursued (Handyside v United Kingdom (1976) 1 EHRR 737) and I will consider the requirements of proportionality as a separate issue in paragraphs 150 and 151 below 142. First, as I have explained, there is clear evidence that confidentiality increases the use of contraceptive and abortion services for those under the age of sixteen and that conclusion corresponds with common sense. The use of contraceptives will also reduce the risk of the need subsequently for treatment for sexually transmitted diseases and for abortion. By the same token, in the case of sexually transmissible diseases, it is much more likely that a young person, who does not want his or her parents to know of his or her sexual activities, would go and obtain advice from a medical professional or if that young person knew that his or her parents would not be notified of the advice or of the young person's condition by a medical professional. In other words, many young people, who need help on sexual matters from medical professionals, would be or might be deterred from obtaining such advice and treatment if their parents would have to be notified and this conclusion justifies the approach in the 2004 Guidance. 143. A second and overlapping factor is the disturbing consequences of the young people being deterred from obtaining advice and treatment on sexual matters. The young person, who had or suspected that he had a sexually transmissible disease, might be deterred from obtaining advice or from being treated thereby causing the risk of a consequential deterioration not only of the health of that young person, his present and past partners as well as the risk of infection of his or her present and future partners. By the same token, the girl who was intent on sexual intercourse and who did not obtain professional medical advice on contraception because she knew that her parents would be notified might become pregnant and become a candidate for an abortion or she might also run the risk of picking up a sexually transmissible illness. There is also the risk that if the pregnant girl knew that a medical professional would have to notify her parents, she might be deterred from obtaining advice or having an abortion and that she might instead use an unqualified abortionist with the inevitable risks to her health. All these are real dangers which would justify any interference with any article 8 (1) rights of a parent. 144. A third reason why I do not consider that the 2004 Guidance interferes with any article 8 rights of a parent is that it is established that a child's article 8 rights overrides similar rights of a parent. In Hendricks v Netherlands (1992) EHRR 223, the Commission explained at paragraph 23 that: " The Commission has consistently held that, in assessing the question of whether or not the refusal of the right of access to the non-custodial parent was in confidentially with article 8 of the convention the interests of the child pre-dominate" 145. that: Similarly in Yousef v Netherlands (2003) 36 EHRR 345, it was said at paragraph 73

"The court reiterates that in judicial decisions where the rights under article 8 of the parents and those of the child are at stake, the child's rights must be the paramount consideration". 146. Clayton and Tomlinson explain that under ECHR Jurisprudence:

" the right of the child to respect for his private life or to exercise freedom or thought conscience and religion in a manner which is at variance with the new directives of his parent, has been receiving increased attention so that the weight given to parental authority may be reduced" (The Law of Human Rights Volume 1 paragraph 13-116). 147. A final reason is that in this particular area relating as it does to social policy, the Judiciary should show a substantial deference to the Executive on these issues. Lord Bridge in Gillick stated at page 193G-194B that: "We must now say that if a government department, in a field of administration in which it exercises responsibility, promulgates in a public document, albeit non-statutory in form, advice which is erroneous in law, then the court, in proceedings in appropriate form commenced by an applicant or plaintiff who possesses the necessary locus standi, had jurisdiction to correct the error of law by an appropriate declaration. Such an extended jurisdiction is no doubt a salutary and indeed a necessary one in certain circumstances, as the Royal College of Nursing case [1981] A.C. 800 itself well illustrates. But the occasions of a departmental nonstatutory publication raising, as in that case, a clearly defined issue of law unclouded by political, social or moral overtones, will be rare. In cases where any proposition of law implicit in a departmental advisory document is interwoven with questions of social and ethical controversy, the court should, in my opinion, exercise its jurisdiction with the utmost restraint, confine itself to deciding whether the proposition of law is erroneous and avoid either expressing ex cathedra opinions in areas of social and ethical controversy in which it has no claim to speak with authority or proffering answers to hypothetical questions of law which do not strictly arise for decision". 148. Indeed any judgment on the matters set out in the 2004 Guidance is one in respect of which the courts would and should give to the Executive a discretionary area of judgment. In R v DPP ex parte Kebilene [2000] 2 AC 326, at 380, 381, Lord Hope of Craighead said that: "In some circumstances it will be appropriate for the court to recognize that there is an area of judgment within which the Judiciary will defer, on democratic grounds, to the considered opinion of the elected body or person whose act or decision is said to be incompatible with the ConventionIt will be either for such an area of judgment to be recognized where the Convention requires a balance to be struck, much less so where the right is stated in terms which are unqualified. It will be easier for it to be recognized where the issues involve questions of social or economic policy, much less where the rights are of high constitutional importance of a kind where the courts are well placed to assess the importance of them". 149. Applying Lord Hope's approach means that the Secretary of State is entitled to a substantial degree of deference when the 2004 Guidance is considered for two reasons, of which the first is that the issues raised on this application and in the 2004 Guidance relate to what Lord Hope describes as "questions of social policy". The second reason is that this case concerns article 8, which is a qualified right in the light of the provisions of article 8 (2). (viii). Proportionality 150. Although no specific argument was raised on the issue of proportionality, I am quite satisfied that the 2004 Guidance is proportionate. In reaching that conclusion I bear in mind that Lord Steyn explained in R v Secretary of State for the Home Department ex parte Daly [2001] 2AC 532, 547 that adopting the approach in de Freitas v Permanent Secretary of Ministry of Agriculture [1999] 1 AC 69 at page 80, the requirement of proportionality means that a court must ask itself whether: " 27(i) . the legislative objective is sufficiently important to justify limiting a fundamental right; (ii) the measures designed to meet the legislative objectives are rationally connected to it and; (iii) the means used to impair the right or freedom are no more than is necessary to accomplish the objective".

151. As to (i), the objectives of reducing pregnancies among young people, of curing diseases among young people and of ensuring that pregnant girls are properly advised and treated if they are suffering from sexually transmitted diseases or if they are pregnant are sufficiently important aims to justify interfering with the parents' family rights because of among other matters the problems set out in the Report, including the self-evident problems of risks of pregnancies and the dangers of sexually transmissible diseases to which I have already referred in paragraphs 134 to 140 above. In addition I have explained in paragraphs 67 to 69 above the importance of confidentiality to young people seeking advice on sexual matters. As to (ii), the measures in Lord Fraser's Guidelines and in the 2004 Guidance were designed to meet these objectives as well as being rationally connected to it. Finally as to (iii), the terms of Lord Fraser's Guidelines and of the 2004 Guidance go no further than are necessary to achieve the objectives to which I have already referred. 152. For all those reasons it follows that first the 2004 Guidance does not engage article 8(1), but even if it does, any infringement of the parent's article 8 (1) rights can be justified under article 8 (2) in the light of the matters to which I have referred. Thus the principles in Gillick continue to be valid and applicable being unaffected by article 8. XIV. Conclusion 153. As I have explained, this judgment is concerned with how medical professionals should deal with young people, who want advice on sexual matters but who cannot be persuaded to inform their parents or to permit the medical professionals to inform their parents. There is nothing in this judgment which is intended to encourage young people to seek or to obtain advice or treatment on any sexual matters without first informing their parents and without discussing matters with them. On the contrary, it is to be hoped that all young people will do so because in Lord Fraser's words in Gillick at page 173E "in the overwhelming majority of cases, the best judges of a child's welfare are his or her parents". 154. Thus, my task has been to determine the circumstances in which a medical professional could advise or treat a young person for sexual matters when all attempts to enable their parents to be notified and consulted have failed. The solution to this task is to be found in the decision of the House of Lords in Gillick, by which I am bound and which for the reasons, which I have sought to explain, provides much guidance on the circumstances in which medical advice and treatment can be given without parental knowledge or consent on contraception, on sexually transmissible diseases and on abortion. This leads to the conclusion that the medical professional is entitled to provide medical advice and treatment on sexual matters without the parent's knowledge or consent provided he or she is satisfied of the following matters (1) that the young person although under 16 years of age understands all aspects of the advice [In the light of Lord Scarman's comments in Gillick at page 189C set out in paragraph 13(v) above he or she must "have sufficient maturity to understand what is involved" that understanding includes all relevant matters and it is not limited to family and moral aspects as well as all possible adverse consequences which might follow from the advice; 2) that the medical professional cannot persuade the young person to inform his or her parents or to allow the medical professional to inform the parents that their child is seeking advice and/or treatment on sexual matters [As stated in the 2004 Guidance, where the young person cannot be persuaded to involve a parent, every effort should be made to persuade the young person to help find another adult (such as another family member or a specialist youth worker) to provide support to the young person]; (3) that (in any case in which the issue is whether the medical professional should advise on or treat in respect of contraception and sexually transmissible illnesses) the young person is very likely to begin or to continue having sexual intercourse with or without contraceptive treatment or treatment for a sexually transmissible illness ;

(4) that unless the young person receives advice and treatment on the relevant sexual matters, his or her physical or mental health or both are likely to suffer [ In considering this requirement, the medical professional must take into account all aspects of the young person's health] and (5)that the best interests of the young person require him or her to receive advice and treatment on sexual matters without parental consent or notification 155. I repeat that these Guidelines like those on which they are based in Lord Fraser's Guidelines were, as he stated at page 174 E of Gillick ; "not to be regarded as a licence for doctors to disregard the wishes of parents on this matter whenever they find it convenient to do so. Any doctor who behaves in such a way would be failing to discharge his professional responsibilities, and I would accordingly expect him to be disciplined by his own professional body accordingly". 156. Thus there are two important aspects of the requirements which I have set out in paragraph 154 above. First, these guidelines have to be strictly observed and second if they are not, the medical professional concerned can expect to be disciplined by his or her professional body. . The 2004 Guidance is not unlawful for any of the reasons contended for by Mr. Havers. Thus, for the reasons which I have sought to explain, the claimant is not entitled to the relief which she seeks.

REFORMA DEL CDIGO PENAL SUIZO RELATIVA A LA INTERRUPCIN NO PUNIBLE DEL EMBARAZO

Nota: Para dar a conocer el importante cambio efectuado en el Cdigo penal suizo, despus de un largo proceso, nos ha parecido interesante reunir algunos documentos que pueden ayudar a mejor comprenderlo. La fuente de informacin que hemos utilizado y en la cual pueden encontrarse otras informaciones puede ser consultada en las direcciones siguientes: http://www.ofj.admin.ch - http://www.swisstxt.ch En estas mismas direcciones es posible encontrar las versiones en alemn e italiano de los documentos presentados.

I. EVOLUCIN HISTRICA DE LA REFORMA II. TEXTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES III. ANTEPROYECTO IV. TEXTO SOMETIDO A VOTACIN POPULAR V. TEXTO DE LA INICIATIVA POPULAR EN FAVOR DE LA MADRE Y DEL NIO VI. RESULTADOS DE LA VOTACIN POPULAR VII. COMENTARIOS

I. EVOLUCIN HISTRICA DE LA REFORMA Haering Binder. Interruption de grossesse . Rvision du Code pnal Rapport CAJ-CN 19.03.98 (FF 1998 2629) Avis du Conseil fdral 26.08.98 (FF 1998 4734) Situation initiale La lgislation suisse rgissant l'avortement remonte plus de cinquante ans. Les mutations intervenues dans la socit, et notamment l'volution des ides concernant la sexualit et le rle de la femme, font qu'elle est aujourd'hui dpasse. Le foss qui spare des dispositions lgales restrictives et une pratique librale ne cesse de se creuser, engendrant une inscurit juridique indsirable. Nombreuses ont dj t les interventions politiques visant ce que le droit en vigueur soit modifi. Toutes ces interventions ayant chou, Barbara Haering Binder, conseillre nationale, a dpos au printemps 1993 une initiative parlementaire demandant la non-punissabilit de l'interruption de grossesse pratique dans les premiers mois de la grossesse. Pass ce dlai, un avortement ne peut plus tre pratiqu que dans certaines conditions. Suivant la proposition de la Commission des affaires juridiques, le Conseil national a dcid le 3 fvrier 1995 de donner suite l'initiative de Barbara Haering Binder. Sur la base de cette dcision, la Commission a labor une proposition de modification des dispositions du Code pnal suisse rgissant l'interruption de grossesse, aprs avoir auditionn de nombreux experts et en troite collaboration avec des spcialistes du droit pnal. Cette proposition vise autoriser les interruptions de grossesse pratiques dans les quatorze premires semaines. Au-del de ce dlai, toute personne participant un avortement qui ne rpond pas aux conditions prescrites par la loi commet une infraction.

Dlibrations 03-02-1995 CN Dcid de donner suite l'initiative. 20-06-1997 CN Le dlai imparti pour l'laboration d'un projet dans le sens des objectifs viss par l'initiative, conformment l'article 21quater, 5e alina, LREC, est prorog jusqu' la session de printemps 1998. 19-03-1998 Rapport de la commission CN 26-08-1998 Avis du Conseil fdral 20-06-2000 CE Renvoi la commission. Projet A Code pnal suisse (Interruption de grossesse) 05-10-1998 CN Dcision conforme aux propositions de la commission 21-09-2000 CE Divergences. 07-12-2000 CN Divergences. 06-03-2001 CE Divergences. 14-03-2001 CN Adhsion. 23-03-2001 CN La loi est adopte en votation finale. (107:69). 23-03-2001 CE La loi est adopte en votation finale. (22:20). Faisant sienne la proposition de la commission charge de l'examen pralable, le Conseil national a dcid par 91 voix contre 85 et 4 abstentions de donner suite l'initiative parlementaire Haering Binder. Suite cette dcision, la Commission des affaires juridiques a t charge de prparer un projet de modification des dispositions lgales rgissant l'avortement afin que le recours une telle pratique ne soit pas punissable dans les premiers mois de la grossesse. Lili Nabholz (R, ZH), porteparole de langue allemande de la commission, et Barbara Haering Binder (S, ZH) ont fait valoir que l'cart entre des dispositions lgales restrictives et la pratique librale de certains cantons ne cessait de se creuser, ce qui engendrait ingalit et inscurit juridiques. Dans la deuxime phase d'examen, Marc Suter (R, BE) a soulign au nom de la Commission des affaires juridiques qu'il y avait longtemps que le droit en vigueur ne correspondait plus la ralit sociale, et c'est ainsi par 10 voix contre 3 que la commission a propos d'introduire des dispositions autorisant l'avortement pendant une certaine priode, soit pendant les quatorze premires semaines suivant les dernires rgles. Pass ce dlai, l'avortement ne pourrait tre pratiqu que si un avis mdical dmontrait que la femme encourrait un grave danger vouloir mener sa grossesse terme. Quatre propositions de non-entre en matire ou de renvoi ont t dposes par des dputs de l'UDC, de l'UDF et du PEV, au motif que la protection de la vie prnatale devait passer avant le droit d'autodtermination de la femme. Ces propositions ont toutes t clairement rejetes. Tandis que les reprsentants du DS/Lega, du PSL et du PEV se sont catgoriquement opposs toute libralisation du droit en vigueur, les parlementaires socialistes, Verts, de l'AdI, une minorit des parlementaires radicaux et dmocrates du centre se sont quant eux prononcs en faveur de la solution dite des dlais. Verena Grendelmeier (U, ZH) a demand que le Conseil adopte une solution raliste, faisant valoir qu'une femme dsireuse d'avorter trouverait toujours un moyen d'arriver ses fins, que la pratique de l'avortement soit interdite ou non. Barbara Haering Binder (S, ZH) a pour sa part plaid en faveur de l'introduction de dispositions privilgiant le respect de la dignit et de l'autonomie de dcision de la femme. Deux propositions de minorit manant des rangs socialistes et cologistes de la commission et visant l'abrogation pure et simple des dispositions punissant l'avortement - donc la non-punissabilit

gnrale de la femme en cas d'avortement - n'ont pas recueilli l'aval de la majorit du Conseil. La solution dite des indications (autorisation de l'avortement uniquement lorsqu'il est mdicalement indiqu) a elle aussi t rejete. Le groupe PDC a quant lui propos l'introduction d'un modle de protection avec consultation obligatoire, qui prvoit, d'une part, de rduire de quatorze douze semaines la priode pendant laquelle l'avortement n'est pas punissable, et, d'autre part, de dclarer non punissable l'interruption de grossesse pratique durant cette priode uniquement si la femme s'est pralablement adresse un centre de consultation reconnu par l'Etat. Le Conseil national a balay cette proposition par 106 voix contre 56. Confirmant la ncessit de rviser les dispositions pnales en matire d'avortement, le conseiller fdral Arnold Koller a cependant rejet la solution des dlais, lui prfrant, soit le modle de protection avec consultation obligatoire, soit un largissement de la solution des indications. A l'issue d'un dbat houleux et passionn, le Conseil a finalement adopt par 98 voix contre 73 et 9 abstentions la solution des dlais, propose par la majorit de la commission. Au Conseil des Etats, Dick Marty (R, TI), porte-parole de la commission charge de l'examen pralable, a prconis l'adoption de la solution des dlais, sans obligation pour la femme de s'adresser un centre de consultation. Rejetant par 35 voix contre 6 une proposition de non-entre en matire dpose par Hans Hofmann (V, ZH) - qui considrait comme moralement inacceptable de vouloir lgaliser la destruction prnatale de la vie humaine -, la majorit du Conseil a pris le parti de Hansruedi Stadler (C, UR), qui a dclar que la situation tait insatisfaisante et dgradante tant pour la femme que pour l'Etat de droit. Samuel Schmid (V, BE) a quant lui dpos une proposition de renvoi de l'objet la commission avec le mandat, premirement de coordonner le traitement de cet objet avec celui de l'initiative populaire pour la mre et l'enfant dpose en novembre 1999, ensuite de rflchir des solutions tenant compte des intrts la fois de la mre et de l'enfant venir, enfin d'laborer un projet global d'aide et de prvention. Ce quoi Dick Marty (R, TI) a rtorqu qu'on ne pouvait raisonnablement ajourner une fois de plus l'examen d'une question qui divisait le peuple et le Parlement depuis dix ans, d'autant que, suite aux nombreux dbats qui avaient dj eu lieu, chacun avait dj son parti pris en la matire. Au bout du compte, le Conseil a vot par 25 voix contre 18 la proposition de renvoi la commission. C'est la session suivante dj que le Conseil des Etats a relanc le dbat sur la question de l'avortement. Par 27 voix contre 7, il a rejet une nouvelle proposition de renvoi dpose par Maximilian Reimann (V, AG), et s'est ralli au point de vue de Rolf Schweiger (R, ZG), qui a fait valoir qu'il tait tout simplement hypocrite de vouloir maintenir des dispositions qui ne sont plus appliques depuis des lustres. La question de la consultation a t au centre des dbats. Alors qu'une minorit de la commission, reprsente par Marianne Slongo (C, NW), demandait l'introduction de dispositions contraignant la femme dsireuse d'avorter s'adresser un centre de consultation, la majorit de la commission a quant elle propos, l'instar du Conseil national, d'abandonner l'ide de la consultation obligatoire, mais non sans astreindre la femme concerne faire une demande crite - et motive par une situation de dtresse - son mdecin. Quant ce dernier, la commission a propos qu'il soit tenu de conseiller la femme enceinte de manire dtaille et de lui remettre contre signature une brochure comprenant une liste des centres de consultation gratuits. Erika Forster (R, SG) a fait valoir que forcer la femme s'adresser de tels centres revenait en fait la placer sous tutelle et rintroduire par la petite porte le caractre punissable de l'avortement. La proposition de la majorit de la commission l'a emport la courte majorit de 21 voix contre 19, aprs que le Conseil a approuv sans discussion une proposition Thomas Pfisterer (R, AG) visant une rduction douze semaines de la priode pendant laquelle une intervention de grossesse n'est pas punissable. Dans le cadre de la procdure d'limination des divergences, le Conseil national a approuv la solution selon laquelle l'interruption de grossesse ne serait pas punissable si elle est pratique au cours des 12 semaines suivant le dbut des dernires rgles, aprs avoir rejet, d'une part, et par 91 voix contre 26, une proposition Ruth Gonseth (G, BL) visant fixer ce dlai 14 semaines, mais aussi, d'autre part, et par 79 voix contre 63, une proposition aux termes de laquelle l'interruption ne serait lgale qu' la condition que la femme puisse faire valoir une situation de dtresse, bien qu'invit par Barbara Haering (S, ZH) elle-mme se rallier cette dcision du Conseil des Etats afin de "faire passer" l'objet, d'autant que cette "situation de dtresse" tait de toute faon spcifique aux femmes dsireuses de se soumettre une interruption de g rossesse. Par ailleurs, le Conseil national a rejet sans opposition une disposition aux termes de laquelle il appartiendrait aux cantons de dsigner les cliniques habilites pratiquer une telle interruption.

Reprsente par Jean-Michel Cina (C, VS), une minorit de la commission est revenue la charge pour dfendre la solution du "modle de protection avec consultation obligatoire" propose par le PDC, et dfendue galement par Ruth Metzler au nom du Conseil fdral. Le Conseil national a cependant balay par 116 voix contre 40 la proposition en ce sens qui avait t dpose. S'agissant des deux divergences restantes (situation de dtresse et dsignation des tablissements hospitaliers habilits), le Conseil des Etats a maintenu ses dcisions: d'une part, la femme dsireuse de procder une interruption de grossesse doit faire valoir une situation de dtresse (une proposition de minorit visant rendre obligatoire une consultation pralable ayant nouveau t rejete, par 24 voix contre 19), et d'autre part, il a confirm par 16 voix contre 15 sa dcision initiale selon laquelle les cabinets et tablissements hospitaliers habilits procder une interruption de grossesse et conseiller la femme sont dsigns par les cantons. Le Conseil national s'est ralli aux dcisions du Conseil des Etats, par 112 voix contre 50 pour ce qui est de l'obligation de faire valoir une situation de dtresse, et sans opposition pour ce qui est de la dsignation des cabinets et tablissements hospitaliers habilits pratiquer l'interruption.

II. TEXTO DE LAS DISPOSICIONES VIGENTES Code Pnal Suisse du 21 dcembre 1937, entr en vigueur le 1 janvier 1942
er

Art. 118 2. Avortement. Avortement commis par la mre

1

La personne enceinte qui, par son propre fait ou par celui dun tiers, se sera fait avorter sera punie de lemprisonnement.
2

Laction pnale se prescrit par deux ans.

Art. 119 Avortement commis par un tiers 1. Celui qui, avec le consentement dune personne enceinte, laura fait avorter, celui qui aura prt assistance une personne enceinte en vue de lavortement, sera puni de la rclusion pour cinq ans au plus ou de lemprisonnement. Laction pnale se prescrit par deux ans. 2. Celui qui, sans le consentement dune personne enceinte, laura fait avorter sera puni de la rclusion pour dix ans au plus. 3. La peine sera la rclusion pour trois ans au moins, si le dlinquant fait mtier de lavortement.

Art. 120 Interruption non punissable de la grossesse

1. Il ny a pas avortement au sens du prsent code lorsque la grossesse aura t interrompue par un mdecin diplm, avec le consentement crit de la personne enceinte et sur avis conforme dun second mdecin diplm, en vue dcarter un danger impossible dtourner autrement et menaant la vie de la mre ou menaant srieusement sa sant dune atteinte grave et permanente. Lavis conforme exig lalina premier doit tre donn par un mdecin qualifi comme spcialiste en raison de ltat de la personne enceinte et autoris dune faon gnrale ou dans chaque cas particulier par lautorit comptente du canton o enceinte a son domicile ou de celui dans lequel lopration aura lieu. Si la personne enceinte est incapable de discernement, le consentement crit de son reprsentant lgal devra tre requis. 2. Les dispositions de larticle 34, chiffre 2, demeurent rserves pour autant que la grossesse est interrompue par un mdecin diplm et quil sagit dcarter un danger imminent, impossible dtourner autrement et menaant la vie de la mre ou menaant srieusement sa sant dune atteinte grave et permanente. Dans ce cas, le mdecin traitant doit, dans les vingt-quatre heures aprs lopration, aviser lautorit comptente du canton dans lequel lopration a eu lieu. 3. Si la grossesse a t interrompue cause dun autre tat de dtresse grave dans lequel se trouvait la personne enceinte, le juge pourra attnuer librement la peine (art. 66). 4. Les dispositions de larticle 32 ne sont pas applicables. Art. 121 Dfaut davis en cas dinterruption de la grossesse Le mdecin qui, ayant interrompu une grossesse conformment larticle 120, chiffre 2, aura omis den aviser lautorit comptente sera puni des arrts ou de lamende

III. ANTEPROYECTO Avant-projet de modification du Code pnal suisse concernant l'interruption de grossesse Avant-projet et rapport explicatif de la Commission des affaires juridiques du Conseil national dats du 10 mars 1997 Avant-projet du 10 mars 1997 Code pnal suisse (Interruption de grossesse) Modification du L'Assemble fdrale de la Confdration suisse, vu l'article 64bis de la constitution fdrale [RS 101], vu le rapport de la Commission des affaires juridiques du Conseil national dat du 10 mars 1997 et vu l'avis donn par le Conseil fdral le , arrte: Art. 118 Interruption punissable de grossesse 1. Celui qui interrompt une grossesse avec le consentement de la personne enceinte, celui qui instigue une personne enceinte l'interruption de grossesse ou lui prte assistance, sans que les conditions de l'article suivant ne soient remplies, sera puni de la rclusion pour cinq ans au plus ou de l'emprisonnement. L'action pnale se prescrit par deux ans.

Celui qui interrompt une grossesse sans le consentement de la personne enceinte, sera puni de la rclusion pour dix ans au plus. 3. La personne enceinte qui interrompt sa propre grossesse, la fait interrompre par autrui ou y participe d'une quelconque faon, aprs le dlai de 14 semaines partir du dbut des dernires rgles et pour autant que les conditions de l'article suivant ne soient pas remplies, sera punie de l'emprisonnement ou de l'amende. Art. 119 Interruption non punissable de grossesse 1. L'interruption de grossesse n'est pas punissable lorsque, dans un dlai de 14 semaines partir du dbut des dernires rgles, elle est pratique la demande de la personne enceinte et avec la participation d'un ou d'une mdecin diplm(e). Pass ce dlai, l'interruption de grossesse n'est pas punissable lorsqu'elle est fonde sur un avis mdical qui prend en considration l'ensemble des circonstances personnelles actuelles et prvisibles, pour carter la menace d'une atteinte grave l'intgrit physique ou d'un tat de dtresse profonde de la personne enceinte. La menace devra tre d'autant plus srieuse que la grossesse est avance. 2. Le consentement du (ou de la) reprsentant(e) lgal(e) de la personne enceinte est requis si elle est incapable de discernement. Art. 120 Abrog Art. 121 Abrog Minorit (I) (von Felten, Hollenstein, Rechsteiner St-Gall) Art. 118 121 Abrogs Minorit (II) (Sandoz Suzette, Baumann J. Alexander, Loretan Otto, Schmied Walter, Straumann) Art. 118 Interruption punissable de la grossesse 1. Selon projet. 2. Selon projet. 3. (nouveau) La peine sera la rclusion pour 3 ans au moins si le dlinquant a agi par mtier. 4. La personne enceinte qui interrompt sa grossesse, la fait interrompre par autrui ou participe l'interruption d'une quelconque faon sans que les conditions de l'article suivant soient remplies sera punie de l'emprisonnement ou de l'amende. Art. 119 Interruption lgale de la grossesse 1. L'interruption de grossesse est lgale lorsqu'elle est pratique avec l'accord de la personne enceinte et fonde sur un avis mdical qui prend en considration l'ensemble des circonstances personnelles actuelles ou prvisibles, pour carter la menace d'une atteinte grave l'intgrit physique ou d'un tat de dtresse profonde de la personne enceinte. La menace devra tre d'autant plus srieuse que la grossesse est avance. 2. Si la personne enceinte est incapable de discernement, le consentement de son reprsentant lgal est ncessaire.

2.

Rapport explicatif de l'avant-projet de modification du Code pnal suisse concernant l'interruption de grossesse TABLE DES MATIERES Condens I Gnralits 1 Constat 2 Situation initiale 21 Chronologie partir de 1971 22 Donnes statistiques concernant l'interruption de grossesse 23 Comparaison des droits en vigueur 3 Les travaux de la Commission des affaires juridiques 31 Groupe de travail 32 Audition d'experts 33 Elaboration d'un projet 34 Minorits au sein de la Commission 341 Abrogation des dispositions pnales 342 Rgime des indications II Partie spciale 4 Proposition de modification des articles 118 121 CPS 41 Principaux lments du projet 42 Commentaire article par article 421 Article 118 Interruption punissable de la grossesse 422 Article 119 Interruption non punissable de la grossesse 423 Abrogation des articles 120 et 121 CPS 5 Aspects concernant le droit des assurances sociales 51 Prestations obligatoires en vertu de la LAMal 52 Libert de choix du fournisseur de prestations, protection tarifaire et garantie de prise en charge des cots au-del des frontires cantonales 6 Rpercussions en matire de finances et de personnel 7 Comparaison avec le droit europen 8 Constitutionnalit Condens La lgislation suisse rgissant l'avortement remonte plus de cinquante ans. Les mutations qu'a connues la socit dans l'intervalle, et notamment l'volution des valeurs et des ides concernant la sexualit et le rle de la femme, font qu'elle est aujourd'hui dpasse. Le foss qui spare des dispositions lgales restrictives et une pratique librale ne cesse de se creuser, engendrant une inscurit juridique indsirable. Nombreuses ont dj t les interventions politiques visant ce que le droit en vigueur soit modifi. Toutes ces interventions ayant chou, Mme Haering Binder, conseillre nationale, a dpos au printemps 1993 une initiative parlementaire demandant la non punissabilit de l'interruption de grossesse pratique dans les premiers mois de la g rossesse. Pass ce dlai, un avortement ne peut plus tre pratiqu que dans certaines conditions. Suivant la proposition de la Commission des affaires juridiques, la Conseil national a dcid le 3 fvrier 1995 de donner suite l'initiative de Mme Haering Binder. Sur la base de cette dcision, la Commission a labor une proposition de modification des dispositions du Code pnal suisse rgissant l'interruption de grossesse, aprs avoir auditionn de nombreux experts et en troite collaboration avec des spcialistes du droit pnal. Cette proposition prvoit d'autoriser par principe les interruptions de grossesse pratiques dans les quatorze premires semaines. Au-del de ce dlai, toutes les personnes participant un avortement qui ne rpond pas aux conditions prescrites par la loi restent passibles d'une peine.

Rapport I Gnralits 1 Constat Le 29 avril 1993, Mme Haering Binder, conseillre nationale, dpose une initiative parlementaire demandant que le Code pnal suisse (CPS) soit rvis et que l'interruption de grossesse pratique durant les premiers mois d'une grossesse soit dclare non punissable (rgime du dlai). Le 3 fvrier 1995, le Conseil national, embotant le pas de la Commission des affaires juridiques, dcide de donner suite l'initiative par 91 voix contre 85. 2 Situation initiale La rglementation pnale en vigueur en matire d'interruption de grossesse (art. 118 121 CPS) date d'une cinquantaine d'annes. En raison du changement intervenu dans les mentalits, en particulier en ce qui concerne la sexualit et le rle des femmes dans la socit, cette rglementation parat aujourd'hui dpasse. Un vritable foss s'est creus entre la loi et la pratique. Il est aujourd'hui possible d'avorter lgalement, sans problme, dans la plupart des cantons. Seuls quelques rares cantons refusent encore l'interruption de grossesse. Le nombre des condamnations prononces depuis 1980 en vertu des dispositions du Code pnal est devenu infime; depuis 1988, il n'y en a plus eu aucune. Cette volution a c r une grande inscurit juridique, sans parler des cas d'ingalit de traitement. La possibilit pour une femme d'interrompre lgalement ou non une grossesse ne dpend, dans les faits, que de son niveau d'information et de ses ressources financires. Les enqutes ralises l'tranger montrent que le nombre des avortements n'est gure li la rglementation en vigueur. Il dpend bien plus des possibilits de s'informer, via les services de planning familial, de l'accs aux moyens de contraception et de l'existence de services de consultation destins aux femmes enceintes. Plus l'infrastructure est bonne, plus le nombre des avortements est bas. La scurit sociale des femmes est un autre facteur primordial. La tendance internationale est un assouplissement des textes lgislatifs. La majorit des pays europens appliquent aujourd'hui une rglementation qui laisse aux femmes la libert de dcider elles-mmes d'interrompre ou non leur grossesse pendant les premiers mois. Pour ce qui est de la question, controverse, de la vie humaine en devenir, il faut noter qu'il existe depuis longtemps des mthodes contraceptives (comme p. ex. le strilet intra-utrin, la "pilule du lendemain") qui font obstacle la nidation de l'ovule fcond. Ces mthodes ont quelque peu brouill les limites existant entre contraception et avortement prcoce. Une raison de plus de rviser le droit en vigueur. 21 Chronologie partir de 1971 1.12.1971 L'initiative populaire "concernant la dcriminalisation de l'avortement" est dpose. 30.9.1974 A titre de contre-projet, le Conseil fdral adopte un projet de "loi fdrale sur la protection de la grossesse ainsi que sur le nouveau rgime de rpression de l'interruption de grossesse". Il y recommande la solution dite des indications largies, incluant l'indication sociale. 22.1.1976 Un Comit hors partis dpose une nouvelle initiative populaire "pour la solution du dlai". 24.2.1976 L'initiative populaire "pour la dcriminalisation de l'avortement" est retire. 25.9.1977 Le peuple (Non: 994'930; Oui: 929'325) et les cantons (Non: 17, Oui: 8) rejettent l'initiative populaire pour la "solution du dlai" 28.5.1978 Le peuple refuse la loi fdrale du 24 juin 1977 sur la protection de la grossesse et le caractre punissable de son interruption (Non: 1'233'149; Oui: 559'103). 30.7.1980 L'initiative populaire "pour le droit la vie", qui a recueilli plus de 220'000 signatures, est dpose. Elle s'oppose, entre autres, toute libralisation de l'avortement. 9.6.1985 Le peuple (Non: 999'077; Oui: 4 48'016) et les cantons (Non:19, Oui: 7) rejettent l'initiative populaire "pour le droit la vie" 29.4.1993 Dpt de l'initiative parlementaire de Mme Haering Binder, dont la teneur est la suivante: "La rglementation de l'interruption de grossesse doit tre rvise selon les principes suivants: 1. L'interruption n'est pas punissable durant les premiers mois de la grossesse (solution du dlai). 2. Aprs coulement du dlai lgal, l'interruption ne peut tre autorise que si un mdecin confirme que cette mesure est la seule susceptible d'carter, d'une manire acceptable pour la personne enceinte, un danger menaant la vie de celle-ci ou portant gravement atteinte sa sant physique ou psychique." 11.1.1994 La Commission des affaires juridiques dcide de proposer au Conseil national de donner suite l'initiative parlementaire de Mme Haering Binder.

3.2.1995 Dcision du Conseil national de donner suite. Pour la proposition de la Commission: 91 voix, contre: 85, abstentions: 4. 22 Donnes statistiques concernant l'interruption de grossesse en Suisse entre 1991 et 1995 A la diffrence de la plupart des pays industrialiss, la Suisse ne recense pas officiellement les interruptions de grossesse. Des collaborateurs de la Clinique gyncologique universitaire de Ble publient toutefois rgulirement, depuis 1966, des rapports sur les interruptions de grossesse pratiques en Suisse, avec l'aide des mdecins cantonaux. D'aprs les rsultats d'une enqute publie dans le Bulletin des mdecins suisses, depuis cette date, le nombre des avortements n'a cess de diminuer, passant de 16'978 en 1966 11'923 en 1995, et ce malgr la libralisation croissante de la pratique des cantons en la matire. Dans le canton de Zurich, considr depuis longtemps comme trs libral, le nombre des avortements est mme pass de 9000 3700. Simultanment, les avortements illgaux, dont le nombre se situait encore aux environs de 45'000 en Suisse en 1966, ont pratiquement disparu. Toujours d'aprs la mme enqute, environ une grossesse sur huit a t interrompue en Suisse en 1994 (12,6 grossesses sur 100 ou 7,7 sur 1000 femmes ges de 15 44 ans). La Suisse se situe donc, avec l'Allemagne, la Belgique et le Canada, parmi la minorit de pays o moins de 20 pour cent des grossesses sont interrompues. Seule la Hollande enregistre de meilleurs rsultats, avec 6,9 avortements pour 100 grossesses. Aux Etats-Unis, le pourcentage est de 25,3; en Norvge, en Sude et au Danemark, il oscille entre 19 et 21. A l'autre bout de l'chelle, on trouve les pays de l'ancien bloc de l'est: l-bas, il arrive que 70 grossesses sur 100 ne soient pas menes terme (Roumanie, 1993). 23 Comparaison des droits en vigueur On distingue, travers le monde, les Etats o l'interruption de grossesse n'est autorise que pour sauver la vie de la femme enceinte, ceux o l'indication mdicale est restrictive, ceux qui associent indication mdicale et indication sociale et ceux qui ont opt pour la solution du dlai, sous une forme ou une autre, qui laisse aux femmes le soin de dcider d'interrompre ou non leur grossesse. Aujourd'hui, prs des deux tiers de la population du globe bnficient d'une lgislation librale, prvoyant une indication sociale ou la solution du dlai. La Suisse appartient de jure au groupe des pays o l'indication mdicale est restrictive. La rglementation la plus courante dans les pays industrialiss est celle du dlai. Les Etats-Unis, pour une grande part, et la plupart des pays europens (Allemagne, Autriche, Belgique, Danemark, France, Norvge, Pays-Bas, Sude, Tchquie) ont opt pour elle. Les diffrences entre ces pays se situent dans les dtails de l'application: dispositions figurant dans le Code pnal ou dans une loi spciale, dure du dlai (de 10 24 semaines aprs les dernires rgles), conception diffrente des conseils donns aux intresses, etc. En Espagne, en Grande-Bretagne, en Hongrie, en Italie et en Pologne, l'avortement n'est autoris qu'en cas d'indication correspondant ce qui est prvu par la loi. Au Canada, la Cour suprme a dcid en 1988 que la loi rgissant l'avortement tait contraire la dignit de la femme et l'a purement et simplement abroge. Le Parlement europen a adopt en 1990 une rsolution accordant aux femmes le droit de disposer de leur corps, y compris en matire d'avortement, et demandant aux pays de l'Union europenne et ceux de l'Espace conomique europen, de reprendre cette rsolution dans leur droit. 3 Les travaux de la Commission des affaires juridiques du Conseil national 31 Groupe de travail Aprs avoir dcid de donner suite l'initiative parlementaire de Mme Haering Binder, le Conseil national charge la Commission des affaires juridiques d'laborer un projet conformment l'article 21quater de la loi sur les rapports entre les conseils Le 10 mai 1 995, la Commission dcide de crer un groupe de travail et de lui confier la tche de prparer le traitement de l'initiative parlementaire. Ce groupe de travail runit toute une documentation sur la situation dans d'autres pays, avec l'aide du Dpartement fdral de justice et police, dresse un catalogue de questions et procde une premire slection des experts consulter. L'audition de ces derniers est renvoye en raison du calendrier de la nouvelle priode de lgislation, qui commence au mois de dcembre 1995.

32 Audition d'experts Lors des auditions des experts, qui ont lieu les 13 et 14 mai 1996, la problmatique pose par l'interruption de grossesse est examine sous les angles de la morale et de la thologie, de l'thique sociale, du droit, de la mdecine et de la pratique. Du point de vue moral, thologique et socio-thique, l'on reconnat qu'une grossesse non dsire reprsente toujours une situation de conflit thique. Aussi longtemps qu'une interruption de grossesse qui n'est pas mdicalement indique sera considre comme contraire aux bonnes moeurs et prohibe par la loi, la solution du dilemme sera prescrite par des tiers et la femme concerne sera prive du droit au respect de sa dcision. La question fondamentale ne devrait donc plus tre: "comment sommes-nous fautifs", mais "comment pouvons-nous justifier notre comportement?" Cette nouvelle question oblige prendre conscience du fait que porter un enfant tout comme empcher qu'il vienne au monde impliquent une prise de responsabilit. D ans une socit librale, la dcision de savoir quelle est la responsabilit la plus lourde doit tre laisse l'individu. Le rgime du dlai ne rgle pas le dilemme. Il ne fait qu'offrir une voie possible dans la prise de responsabilit, car il ne force la femme ni mener sa grossesse terme, ni avorter. Il revt le caractre d'une offre et se fait l'expression de la confiance place dans la maturit de la femme concerne. Les partisans du rgime du dlai se prononcent galement en faveur d'une infrastructure dveloppe et facile d'accs en matire de conseils. Ils sont sceptiques en ce qui concerne l'instauration d'une obligation de se faire conseiller. L'exprience montre en effet que des conseils librement demands sont de loin plus efficaces. Du point de vue juridique, l'on signale que l'actuel article 120 CPS ne peut dlimiter l'indication de l'interruption lgale de grossesse qu'en termes juridiques gnraux, comme dans tous les cas d'indication, et que le droit en vigueur laisse inluctablement une large marge de manuvre au mdecin charg d'tablir l'avis conforme. Il existe d'autant moins de critres objectifs, en la matire, qu'il s'agit d'une question de philosophie de la vie. Le rsultat est que la pratique diverge considrablement d'un canton l'autre, mais aussi au sein d'un mme canton. Cette incertitude juridique est lourde porter pour les mdecins et les femmes concernes. La plupart des experts se prononcent pour une rglementation lgislative unique pour toute la Suisse. Une solution fdraliste parat problmatique, car elle prescrit l'ingalit de droit et qu'elle dclencherait dans chaque canton des discussions politiques sur l'admission et les conditions de l'intervention. Vu les expriences faites ce jour, elle n'aurait pas pour effet d'inciter les femmes mener leur grossesse non dsire terme, mais de provoquer des dplacements ennuyeux et coteux vers un autre canton. Du point de vue lgislatif, les lois qui ne sont plus appliques depuis longtemps faute de volont sociale allant dans ce sens doivent tre abroges ou rvises. 33 Elaboration d'un projet Un groupe d'experts, compos entre autres des Prof. Peter Albrecht, Christian-Nils Robert et Gnter Stratenwerth, soumet le 20 novembre 1995 la Commission des affaires juridiques du Conseil national une proposition de modification de la rglementation de l'interruption de grossesse. Concise dans ses termes, elle prvoit de dfinir dans deux dispositions du Code pnal suisse les conditions de l'interruption de grossesse en optant pour le rgime du dlai. La Commission dcide le 2 juillet 1996 de fonder la suite de ses travaux sur cette proposition. Les trois professeurs susmentionns participent ensuite aux dlibrations de la Commission. Les auteurs justifient leur proposition - qui est soutenue par de nombreux professeurs de droit et chargs de cours ainsi que des mdecins - de la manire suivante: Toutes les tentatives faites travers le monde pour garantir la protection de la vie natre par le biais du droit pnal ont chou. L'efficacit de la menace pnale en matire de prvention gnrale ou de comportement ne peut tre prouve dans le domaine de l'interruption de grossesse. Il ne faut pas chercher dans le droit pnal, mais dans les conditions qui rgnent dans les diffrents pays (p. ex. l'ducation sexuelle, le planning familial, la prise en charge et le soutien financier des femmes enceintes) les raisons qui expliquent les taux d'avortement, quel que soit leur niveau. Du point de vue juridico-philosophique, une norme pnale qui porte aussi profondment atteinte au droit le plus lmentaire de la personnalit de la femme comme le fait l'interdiction de l'avortement au sens des articles 118 et suivants du Code pnal suisse - qui sont galement un commandement lgal d'enfanter - ne se justifie donc pas. Cette norme pnale doit tre qualifie d'inopportune et de disproportionne. Le rgime du dlai correspond ce constat. Il garantit la lgalit de l'intervention la seule condition que le dlai soit respect. Il assure dans le mme temps l'galit de droit et limite la marge d'interprtation. Le rgime du dlai adapte le droit la pratique de la majorit des cantons et il est un

compromis raisonnable entre les intrts conflictuels en prsence, au sens o il est l'expression de la rprobation juridique de l'avortement d'une part, du respect d au droit de la personnalit de la femme de l'autre. Au terme d'une discussion approfondie et aprs avoir rejet diffrentes propositions de modification, la Commission dcide, par 15 voix contre 5, de reprendre en l'tat le projet de rvision propos. 34 Minorits au sein de la Commission 341 Abrogation des dispositions pnales Une minorit au sein de la commission (von Felten, Hollenstein, Rechsteiner St-Gall) demande la suppression pure et simple des dispositions du Code pnal suisse rgissant l'interruption de grossesse (art. 118 121). Cette minorit est d'avis que la question de l'avortement touche au respect de droits fondamentaux lmentaires, savoir le droit de dcider ibrement de sa personne et la l protection de l'intgrit psychique et physique. La construction juridique de la pese des intrts en prsence "le droit la vie de l'enfant natre contre le droit l'autodtermination de la femme" est indfendable aussi bien du point de vue biologique que juridique. Elle affirme que le droit de la femme dcider par elle-mme, loin d'tre synonyme de droit de vie et de mort sur une vie humaine, est un droit assimilable la libert de culte ou la libert de conscience. Ce droit, ajoute-t-elle, qui dcoule du postulat d'"autonomie morale", est indissociable des obligations lies la maternit, et il est impensable que dans une socit librale, il soit possible de contraindre une femme assumer cellesci sous peine de poursuites pnales. Il n'est donc pas justifi de suspendre la protection de la libert de dcider de la femme concerne l'chance d'un dlai donn (3 mois). L'abrogation des dispositions du Code pnal suisse rgissant l'interruption de grossesse ne cre pas un vide juridique, mais soumet l'interruption de grossesse aux rgles du Code civil et du Code pnal qui rgissent l'intervention mdicale des fins thrapeutiques. La proposition est rejete par 18 voix 3 et 2 abstentions. 342 Rgime des indications Une seconde minorit au sein de la Commission (Sandoz Suzette, Baumann J. Alexander, Loretan Otto, Schmied Walter, Straumann) propose de n'autoriser l'interruption de grossesse que lorsqu'elle est mdicalement indique, pour protger la femme de la menace d'une atteinte grave son intgrit physique ou d'un tat de dtresse profonde. Elle exige que l'intervention punissable pratique par mtier reste condamne avec svrit. Cette minorit estime que le rgime du dlai est peu satisfaisant plusieurs gards. D'abord, le dlai pos ne sera jamais rigoureusement observ. Celui-ci dpend d'ailleurs des progrs de la science. On considre actuellement qu'un avortement peut se faire jusqu' 14 semaines. La science progressant, si on dcouvre que l'enfant a dj une conscience ds le deuxime jour, il est possible que la solution du dlai pose un problme. Il est donc prfrable de poser comme condition gnrale de l'interruption de grossesse non punissable, quel qu'en soit l'avancement, l'exigence de l'avis mdical constatant le danger physique ou la dtresse psychologique. Cela viterait galement de laisser la femme seule face ses responsabilits, de l'exposer la pression du pre ou de la famille et la critique de la socit. La proposition est rejete par 15 voix 5. II Partie spciale 4 Proposition de modification des articles 118 121 CPS 41 Principaux lments du projet Le projet de rvision reprend pour l'essentiel les dispositions du Code pnal suisse en vigueur (art. 118 121 CPS). Il s'en tient au principe de l'interdiction de l'avortement et prvoit le rgime du dlai comme exception cette interdiction. Il fixe comme dlai dterminant les 14 premires semaines de la grossesse. Une fois ce dlai coul, l'interruption de grossesse ne peut tre autorise qu' titre exceptionnel. Le projet simplifie la procdure par rapport la pratique actuelle: il n'oblige plus en effet demander d'avis mdical conforme. Il permet que l'avortement soit excut plus tt, ce qui reprsente un avantage la fois du point de vue mdical et pour la femme concerne. La pratique de l'avortement par mtier est abandonne en tant que motif de qualification, car pareils cas ne se prsentent pratiquement plus avec le rgime - gnreux - du dlai. Du point de vue linguistique, le terme d'avortement est remplac par l'expression d'interruption de grossesse. L'ide d'introduire un dlai de rflexion est abandonne car elle n'aurait quasiment aucun sens: il s'coule ncessairement quelques jours entre le moment o le mdecin constate la grossesse et la

date de l'intervention. L'introduction d'une obligation de se faire conseiller ne parait pas indique. Un rseau bien dvelopp de services de consultation libres d'accs aide considrablement les femmes, l'exprience l'a montr, prendre une dcision dont elles peuvent rpondre. 42 Commentaire article par article 421 Article 118 Interruption punissable de la grossesse L'article 118 dfinit les lments constitutifs de l'infraction. Le 1er alina dclare punissable par principe l'interruption de grossesse pratique par un tiers avec le consentement de la femme enceinte, si elle ne correspond pas aux conditions de l'article 119. La limitation de la prescription deux ans vise assurer que le caractre punissable d'une interruption de grossesse puisse tre tir au clair et apprci dans un laps de temps raisonnable. La peine leve prvue au 2e alina s'explique par le fait que l'interruption de grossesse est pratique sans le consentement de la femme enceinte. Elle a pour o bjet de protger d'une part la vie natre, de l'autre le droit l'autodtermination de la femme. En revanche, la disposition ne prvoit aucune obligation de prolonger la grossesse par des mesures destines conserver artificiellement la mre en vie (p. ex. dans le cas du dcs clinique de la femme enceinte la suite d'un accident de la circulation). Le 3e alina soumet une peine toutes les formes de participation de la femme concerne une interruption de grossesse, comme par exemple l'instigation. Bien que le caractre criminel de l'avortement aprs la 14e semaine peut paratre arbitraire et, par consquent, contestable du point de vue thique, on a tenu maintenir le caractre punissable du comportement de la femme enceinte en raison de la pese d intrts en prsence et dans l'intrt d'une galit de traitement de toutes les es personnes concernes. 422 Article 119 Interruption lgale de la grossesse L'article 119 numre les conditions auxquelles l'interruption de grossesse est lgale. Le 1er alina introduit le rgime du dlai Les progrs de la nonatologie permettent aujourd'hui de maintenir en vie les enfants ns partir du cinquime mois de grossesse. Une interruption pratique aprs cette date quivaut par consquent au meurtre d'un enfant viable, aiguisant le conflit entre le droit la vie de l'enfant natre et le droit l'autodtermination de la femme au fur et mesure de l'volution de la grossesse. Il faut donc procder une pese des intrts entre le moment de la conception et la date de l'accouchement. Au cours des trois premiers mois, cette pese des intrts penche en faveur de l'autodtermination de la femme. Ensuite, le choix devient plus difficile. C'est pour ces raisons, que le projet de loi prvoit que l'interruption de grossesse n'est pas punissable au cours des 14 premires semaines de grossesse. Le dlai des 14 semaines suivant les dernires rgles correspond au dlai des douze semaines suivant la conception, celle-ci ayant gnralement lieu durant les deux semaines suivant le dbut des dernires rgles. La formulation choisie prsente l'avantage de permettre la femme de discerner facilement le dbut du dlai. Une fois le dlai lgal coul, l'admission d'une interruption de grossesse dpend de la ncessit de prvenir le risque de dommages corporels graves ou une situation de dtresse morale. La proposition demande que les motifs possibles ne soient pas numrs sous la forme d'un catalogue d'indications, qui ne saurait prendre en compte toutes les situations envisageables. C'est le poids des motifs qui doit tre dterminant. Ces derniers doivent tre d'autant plus solides que la vie de l'enfant natre est avance. Le mdecin, en tant que personne de confiance de la femme, doit tre convaincu de par ses connaissances m dicales et de par son apprciation humaine, que l'interruption de la grossesse est justifie. La formulation du 3e alina figure telle quelle dans la lgislation en vigueur. La capacit de discernement doit tre examine dans le cas concret. Il en va ici de la capacit individuelle cerner et valuer la porte d'une intervention. Une adolescente de 14 ans peut, dans certaines circonstances, avoir cette capacit, selon son degr de dveloppement mental et moral. 423 Abrogation des articles 120 et 121 CPS Dans l'avant-projet, les lments constitutifs de l'infraction, qui figurent actuellement larticle 118 (Avortement commis par la mre) et larticle 119 (Avortement commis par un tiers), sont runis dans une seule et mme disposition (art. 118 Interruption punissable de la grossesse). L'infraction prvue l'article 120 (Interruption non punissable de la grossesse) est maintenant rgie par l'article 119 (Interruption non punissable de la grossesse). L'article 120 est donc supprim.

Dans la lgislation e vigueur, l'article 120, chiffre 2, prvoit l'obligation pour le mdecin qui interrompt n une grossesse d'aviser lautorit comptente dans les vingt-quatre heures aprs lopration. L'actuel article 121 rgit les consquences dun manquement cette obligation. L'avant-projet abandonnant l'obligation d'aviser, cette disposition est abroge. 5 Aspects concernant le droit des assurances sociales 51 Prestations obligatoires en vertu de la LAMal A l'heure actuelle, conformment l'article 30 de la loi fdrale du 18 mars 1994 sur l'assurancemaladie (LAMal), l'assurance obligatoire des soins prend en charge, en cas d'interruption non punissable de la grossesse au sens de l'article 120 CPS, les cots des mmes prestations que pour la maladie. Cette disposition se fonde sur l'ancien article 12quater LAMA, insr dans la loi le 9 octobre 1981 et entr en vigueur le 1er mars 1982. L'adoption de cette disposition rpondait la question, alors controverse, de savoir si les caisse-maladie ou leur mdecin agr sont en droit ou mme tenus, lorsqu'ils sont confronts une interruption lgale de grossesse au sens de l'article 120 CPS et malgr la confirmation de l'indication mdicale par un second mdecin agr, en examinant leur obligation de fournir une prestation, de voir si l'indication mdicale justifie la prestation. L'largissement des indications ou l'introduction du rgime du dlai ractualise le problme. Si l'objectif est que les assurances sociales prennent en charge l'intgralit des cots, dans le rgime du dlai, il faut alors modifier l'article 30 LAMal. 52 Libert de choix du fournisseur de prestations, protection tarifaire et garantie de la prise en charge des cots au-del des frontires cantonales En vertu de l'article 41, 1er alina LAMal, l'assur a le libre choix entre les fournisseurs de prestations admis et aptes traiter sa maladie. En cas de traitement ambulatoire, l'assureur prend en charge les cots jusqu' concurrence du tarif applicable au lieu de rsidence ou de travail de l'assur ou dans les environs. En cas de traitement hospitalier ou semi-hospitalier, il prend en charge les cots jusqu' concurrence du tarif applicable dans le canton o rside l'assur. L'article 41, 2e alina LAMal rgit le recours "un autre fournisseur de prestations", pour des raisons mdicales. Dans ce cas, en principe, les cots sont pris en charge intgralement. Sont rputs raisons mdicales le cas d'urgence et le cas o les prestations ncessaires ne peuvent tre fournies: a. au lieu de rsidence ou de travail de l'assur ou dans les environs, s'il s'agit d'un traitementambulatoire; b. dans le canton ou rside l'assur, s'il s'agit d'un traitement hospitalier ou semi-hospitalier, ou dans un hpital en dehors de ce canton qui figure sur la liste dresse par le canton ou rside l'assur. Si on suppose que l'interruption lgale de grossesse pratique dans un certain dlai quivaut, du point de vue du droit des assurances, une maladie, la protection tarifaire intgrale est assure en cas de recours "un autre fournisseur de prestations" dans la mesure o les raisons mdicales au sens de l'article 41, 2e alina LAMal sont runies. Cette rglementation ne couvre pas les cas o le choix d'un "autre fournisseur de prestations" est d des raisons personnelles. Si l'objectif est que la rglementation de la protection tarifaire soit largie, en matire d'interruption de grossesse, il faut alors complter l'article 41, 2e alina LAMal. Dans ce cas, il y a galement lieu de voir s'il faut procder une modification de l'article 41, 3e alina LAMal (prise en charge par le canton de rsidence de la diffrence entre les cots facturs et les tarifs que l'hpital applique aux rsidents du canton lorsque l'assur recourt aux services d'un hpital public ou subventionn par les pouvoirs publics situ hors de son canton de rsidence). 6 Rpercussions en matire de finances et de personnel La modification du Code pnal n'a aucune rpercussion en matire de finances ou de personnel, ni pour la Confdration ni pour les cantons. 7 Comparaison avec le droit europen Voir sous point 23. 8 Constitutionnalit L'article 64bis, 1er alina de la constitution autorise la Confdration lgifrer dans le domaine pnal.

IV. TEXTO SOMETIDO A VOTACIN POPULAR Modification du code pnal suisse (Interruption de grossesse) Texte soumis au vote Code pnal suisse (Interruption de grossesse) Modification du 23 mars 2001 LAssemble fdrale de la Confdration suisse, vu le rapport de la Commission des affaires juridiques du Conseil national du 19 mars 1998, vu lavis du Conseil fdral du 26 aot 1998, arrte : I Le code pnal est modifi comme suit : Prambule vu lart. 64bis de la Constitution, Art. 118 2. Interruption de grossesse. Interruption de grossesse punissable 1 Celui qui interrompt la grossesse dune femme avec son consentement, ou encore linstigue ou laide interrompre sa grossesse sans que les conditions fixes lart. 119 soient remplies sera puni de la rclusion pour cinq ans au plus ou de lemprisonnement. 2 Celui qui interrompt la grossesse dune femme sans son consentement sera puni de la rclusion pour dix ans au plus. 3 La femme qu interrompt sa grossesse, la fait interrompre ou participe linterruption dune quelconque faon aprs la douzime semaine suivant le dbut des dernires rgles, sans que les conditions fixes lart. 119, al. 1, soient remplies, sera punie de lemprisonnement ou de lamende. 4 Les actions pnales vises aux al. 1 et 3 se prescrivent par deux ans. Art. 119 Interruption de grossesse non punissable. 1 Linterruption de grossesse nest pas punissable si un avis mdical dmontre quelle est ncessaire pour carter le danger dune atteinte grave lintgrit physique ou dun tat de dtresse profonde de la femme enceinte. Le danger devra tre dautant plus grave que la grossesse est avance. 2 Linterruption de grossesse nest pas non plus punissable si, sur demande crite de la femme qui invoque quelle se trouve en situation de dtresse, elle est pratique au cours des douze semaines suivant le dbut des dernires rgles par un mdecin habilit exercer su profession. Le mdecin doit au pralables sentretenir lui-mme de manire approfondie avec la femme enceinte et la conseiller. 3 Le consentement du reprsentant lgal de la femme enceinte est requis si elle est incapable de discernement. 4 Le canton dsigne les cabinets et les tablissements hospitaliers qui remplissent les conditions ncessaires la pratique de linterruption de grossesse dans les rgles de lart et au conseil approfondi de la femme enceinte. 5 A des fins statistiques, toute interruption de grossesse doit tre annonce lautorit de sant publique comptente ; lanonymat de la femme concerne est garanti et le secret mdical doit tre respect. Art. 120 Contraventions commises par le mdecin 1 Sera puni des arrts ou de lamende le mdecin qui interrompt une grossesse en application de lart. 119, al. 2, et omet avant lintervention : a. dexiger de la femme enceinte une requte crite ;

b. de sentretenir lui-mme de manire approfondie avec la femme enceinte, de la conseiller et de linformer sur les risques mdicaux de lintervention ainsi que de lui remettre contre signature un dossier comportant : 1. la liste de centres de consultation qui offrent gratuitement leurs services ; 2. une liste dassociations et organismes susceptibles de lui apporter une aide morale ou matrielle ; 3. des informations sur les possibilits de faire adopter lenfant ; c. de sassurer lui-mme, si la femme enceinte a moins de seize ans, quelle sest adresse un centre de consultation spcialis pour mineurs. 2 Sera puni de la mme peine le mdecin qui omet daviser lautorit de sant publique comptente conformment lart. 119, al. 5, de linterruption de grossesse pratique. Art. 121 Abrog II Modification du droit en vigueur La loi fdrale du 18 mars 1994 sur lassurance maladie est modifie comme suit : Prambule Vu lart. 34bis de la Constitution, Art. 30 Interruption de grossesse non punissable En cas dinterruption de grossesse non punissable au sens de lart. 119 du code pnal, lassurance obligatoire des sons prend en charge les cots des mmes prestations que pour la maladie. III 1 La prsente loi est sujette au rfrendum. 2 Le Conseil fdral fixe lentre en vigueur. V. TEXTO DE LA INICIATIVA POPULAR EN FAVOR DE LA MADRE Y DEL NIO Arrt fdral Projet concernant linitiative populaire pour la mre et lenfant pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse (Initiative pour la mre et lenfant) LAssemble fdrale de la Confdration suisse, vu lart. 139, al. 5, de la Constitution, vu le ch. III de larrt fdral du 18 dcembre 1998 relatif une mise jour de la Constitution fdrale, vu linitiative populaire pour la mre et lenfant, vu le message du Conseil fdral du 15 novembre 2000, arrte: Art. 1 1. Linitiative populaire pour la mre et lenfant pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse, dpose le 19 novembre 1999, est valable; elle s era soumise au vote du peuple et des cantons. 2. Linitiative, adapte la Constitution fdrale du 19 avril 1999, a la teneur suivante: I La Constitution fdrale est complte comme suit: Art. 116a (nouveau) Protection des enfants natre 1. La Confdration protge la vie de lenfant natre et dicte des directives sur laide ncessaire apporter sa mre dans la dtresse. 2. La lgislation fdrale respecte ce qui suit: a. quiconque cause la mort dun enfant natre ou y contribue de manire dcisive est punissable, moins que la continuation de la grossesse ne mette la vie de la mre en danger et que ce danger, imminent et de nature physique, soit impossible carter dune autre manire. b. toute forme de pression tendant faire supprimer la vie dun enfant natre est inadmissible.

c.

d.

si la grossesse est la consquence dun acte de violence, la mre peut, ds que la grossesse a t constate, donner son accord, le seul ncessaire, ladoption de lenfant. les cantons accordent laide ncessaire la mre qui, en raison de sa grossesse, se trouve dans un tat de dtresse. Ils peuvent confier cette tche des institutions prives.

II Les dispositions transitoires de la Constitution fdrale sont compltes comme suit: Art. 196, titre mdian Disposition transitoire selon larrt fdral du 18 dcembre 1998 relatif une mise jour de la Constitution fdrale Art. 197 Dispositions transitoires aprs lacceptation de la Constitution fdrale du 18 avril 1999. Dispositions transitoires ad art. 116a (Protection des enfants natre) Jusqu ce quune nouvelle rglementation lgale entre en vigueur, toutes les dispositions du Code pnal suisse (CP) qui prvoient linterruption non punissable de la grossesse sont remplaces par la rglementation de lart. 116a, al. 2, let. a, de la Constitution fdrale. Art. 2 LAssemble fdrale recommande au peuple et aux cantons de rejeter linitiative. Publications des dpartements et des offices de la Confdration Initiative populaire fdrale "pour la mre et lenfant - pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse" Aboutissement La Chancellerie fdrale suisse, vu les art. 68, 69, 71 et 72 de la loi fdrale du 17 dcembre 1976 sur les droits politiques; vu le rapport de la Section des droits politiques de la Chancellerie fdrale sur la vrification des listes de signatures dposes le 19 novembre 1999 lappui de linitiative populaire fdrale pour la mre et lenfant - pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse, dcide: 1. Prsente sous la forme dun projet rdig de toutes pices, linitiative populaire fdrale pour la mre et lenfant - pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse a abouti, les 100000 signatures valables exiges par lart. 139, al. 1, de la constitution ayant t recueillies. 2. Sur 105612 signatures dposes, 105001 sont valables. 3. La prsente dcision sera publie dans la Feuille fdrale et communique au comit dinitiative Aide suisse pour la mre et lenfant, secrtariat: Monsieur Dominik Mggler, lic. rer. publ., case postale, 4011 Ble. 18 janvier 2000 Chancellerie fdrale suisse: La chancelire de la Confdration, Annemarie Huber-Hotz Initiative populaire fdrale pour la mre et lenfant - pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse Signatures par canton Cantons Signatures valables non valables Zurich ..................................................................... 13326 48 Berne....................................................................... 15349 71 Lucerne ................................................................... 7053 0 Uri........................................................................... 587 0 Schwyz.................................................................... 2347 3 Obwald.................................................................... 719 6 Nidwald .................................................................. 1068 0 Glaris ...................................................................... 683 24 Zoug........................................................................ 1965 2 Fribourg .................................................................. 3323 19 Soleure .................................................................... 3714 55 Ble-Ville................................................................ 3004 0 Ble-Campagne....................................................... 3477 134

Schaffhouse............................................................. 1255 17 Appenzell Rh.-Ext. ................................................. 1181 23 Appenzell Rh.-Int. .................................................. 568 2 Saint-Gall................................................................ 12257 8 Grisons.................................................................... 2882 13 Argovie ................................................................... 5778 27 Thurgovie................................................................ 5575 10 Tessin...................................................................... 2329 32 Vaud ....................................................................... 3673 9 Valais ...................................................................... 7646 74 Neuchtel ................................................................ 1332 4 Genve.................................................................... 1721 6 Jura ......................................................................... 2189 24 Suisse ...................................................................... 105001 611 Initiative populaire fdrale pour la mre et lenfant - pour la protection de lenfant natre et pour laide sa mre dans la dtresse Linitiative a la teneur suivante: I La constitution fdrale est complte comme suit: Art. 4bis (nouveau) 1 La Confdration protge la vie de lenfant natre et dicte des directives sur laide ncessaire apporter sa mre dans la dtresse. 2 La lgislation fdrale respecte ce qui suit: a. Quiconque cause la mort dun enfant natre ou y contribue de manire dcisive est punissable, moins que la continuation de la grossesse ne mette la vie de la mre en danger et que ce danger, imminent et de nature physique, soit impossible carter dune autre manire. b. Toute forme de pression tendant faire supprimer la vie dun enfant natre est inadmissible. c. Si la grossesse est la consquence dun acte de violence, la mre peut, ds que la grossesse a t constate, donner son accord, le seul ncessaire, ladoption de lenfant. d. Les cantons accordent laide ncessaire la mre qui, en raison de sa grossesse, se trouve dans un tat de dtresse. Ils peuvent confier cette tche des institutions prives. II Les dispositions transitoires de la constitution fdrale sont compltes comme suit: Art. 24 (nouveau) Jusqu ce quune nouvelle rglementation lgale entre en vigueur, toutes les dispositions du Code pnal suisse (CP) qui prvoient linterruption non punissable de la grossesse sont remplaces par la rglementation de larticle 4bis, 2e alina, lettre a, de la constitution fdrale. 1 Cf. art. 10 11 de la nouvelle Constitution fdrale du 18 avril 1999. 2 Cf. art. 197, ch. 1, de la nouvelle Constitution fdrale du 18 avril 1999. VI. RESULTADOS DE LA VOTACION POPULAR

MODIFICATION INITIATIVE DU CODE POPULAIRE PENAL POUR LA (INTERRUPTION MERE ET DE L'ENFANT GROSSESSE)

ZH BE LU UR SZ OW NW GL ZG FR SO BS BL SH AR AI SG GR AG TG TI VD VS NE GE JU

267154 187399 68190 4458 22958 5294 7737 7614 22948 38329 53935 45614 58651 19379 10356 1477 67221 28335 87173 33699 32096 151181 26430 46437 95742 9904

77584 67717 45193 4339 17061 4101 4522 3145 9464 15590 23095 10181 14827 9364 5553 2228 47020 16064 39427 22656 18728 25241 31166 7951 13302 4592

50188 48459 26656 2618 10043 2438 2533 1923 5302 10047 13442 8169 9919 6503 3142 1108 27002 10123 22962 13707 11952 22978 18840 7529 12804 2992

293237 205639 86663 6143 29796 6946 9700 8826 27043 43667 63361 46236 63365 22128 12696 2592 86480 34036 103190 42464 38482 153202 38752 46591 95666 11478

CH 1399711 540111 353379 1578379

VII. COMENTARIOS Oui clair au rgime du dlai, l'initiative balaye Le rgime du dlai en matire d'avortement est approuv par plus de 72% des votants et tous les cantons, sauf le Valais et Appenzell Rhodes-Intrieures. L'initiative "Pour la mre et l'enfant" est partout balaye (81,7% de non). Le premier texte, prsent par le Conseil fdral, prvoit que les femmes pourront avorter durant les 12 premires semaines de la grossesse si elles font valoir une situation de dtresse. Un entretien approfondi avec un mdecin sera notamment obligatoire. Pour sa part, l'initiative interdit pratiquement tout avortement, sauf si la sant de la mre est en danger. La dcriminalisation de l'avortement, qui devrait entrer en vigueur en octobre, a t adopte par 1,3997million de personnes. Mme si la plupart des cantons autorisent dj l'IVG sans problmes, 540'098 personnes ont rejet la nouvelle rglementation. Il y a 25 ans, une initiative populaire pour la solution du dlai avait t rejete par prs de 52% des votants. Certains cantons catholiques ont t un peu plus rticents que les autres, mais il n'existe pas de vritable clivage religieux. Ainsi, si les Uranais ont dit oui du bout des lvres (50,7%), les Fribourgeois ont accept le rgime du dlai par 71,1% et les Jurassiens par 68,3%.

Les Genevois ont t les champions du oui, avec 87,8 %. Ils sont suivis par les Vaudois (85,7%), les Neuchtelois (85,4%) et les Blois (81,8%). Dans le canton de Berne, 73,5% des personnes ont plac un oui dans l'urne. La Suisse dsormais parmi les pays libraux La dpnalisation de l'avortement place dsormais la Suisse parmi les pays libraux en matire d'IVG. Le rgime du dlai adopt dimanche reste toutefois plus restrictif que les lgislations franaise, italienne et du Nord de l'Europe. L'interruption volontaire de grossesse (IVG) sera autorise pendant les douze semaines suivant les dernires rgles, soit dix semaines de grossesse. Avec ce modle, la Suisse n'est pas aussi librale que ses voisins concernant le dlai. En Italie, la limite a t fixe au 90e jour de la grossesse et en Autriche trois mois. Seule la lgislation allemande, qui s'apparente au modle dfendu par le PDC, est plus restrictive. Depuis 1995, l'avortement est autoris en Allemagne pendant les douze premires semaines de grossesse. Mais la femme doit d'abord tre informe par un mdecin et, en plus, recevoir un certificat de consultation auprs d'un centre de conseil. Parmi les Etats europens les plus libraux figurent la Sude, avec un dlai de 18 semaines, et les Pays-Bas (13 semaines, voire 22 semaines dans des cas de rigueur). A l'inverse, l'Irlande et l'Espagne disposent des lgislations les plus svres. L'Irlande interdit ainsi l'avortement sauf s'il y a "un risque rel et substantiel pour la vie"de la mre. L'Espagne n'autorise les IVG qu'en cas de danger grave pour la vie ou la sant physique et psychique de la mre. La femme doit disposer de l'avis d'un autre mdecin que celui pratiquant l'avortement. Conseil fdral: attention la banalisation La dpnalisation de l'avortement ne doit pas conduire sa banalisation, a averti dimanche le CF dans une lettre destination de la Confrence des directeurs cantonaux des affaires sanitaires Cosigne par Ruth Metzler et Ruth Dreifuss, la missive insiste sur le soutien donner la prvention et au conseil. La dpnalisation devrait entrer en vigueur ds le 1er octobre. Les cantons seront appels rendre chaque anne la Confdration un rapport sur leurs activits en matire de consultation. Le rsultat trs clair du rgime du dlai prouve qu'il y a un large consensus pour dcriminaliser la femme et lui laisser le choix de pratiquer une interruption volontaire de grossesse (IVG), a comment Ruth Metzler. Le nombre d'IVG doit rester le plus bas possible. Il reste encore beaucoup faire, selon la cheffe du DFJP qui entend collaborer avec tous les milieux, y compris les opposants l'avortement. La conseillre fdrale s'est d'ailleurs flicit de caractre correct de la campagne sur un thme "si sensible". Bien que les dbats en appelaient aux motions, ils ont t marqus par la tolrance, selon elle. Ruth Metzler s'est dite surprise par la nettet du rsultat en faveur du rgime du dlai, notamment en Suisse centrale. Les radicaux satisfaits Le Parti radical (PRD) s'est rjoui dimanche d'une acceptation claire du rgime du dlai en matire d'avortement. Il a appel les perdants accepter la volont populaire et le PDC abandonner son modle de consultation obligatoire. Le PRD a aussi rappel dans son communiqu qu'il est ncessaire de prendre des mesures dans le domaine de la politique familiale. Il a demand aux perdants et en particulier l'UDC de ne plus empcher la mise en place d'un cong maternit conforme aux besoins de l'conomie. PS/Femmes socialistes: la voix de la raison s'est impose La voix de la raison s'est enfin impose en matire d'interruption de grossesse, ont estim le PS et les Femmes socialistes. Le rgime de consultation propos par le PDC s'est enterr tout seul, a remarqu Christiane Brunner.

Le Parti socialiste peut se fliciter de ne jamais avoir lch prise sur cette question, a not la prsidente du Parti socialiste. Elle a rappel que la conseillre nationale socialiste Barbara Haering est l'origine de cette rvision du code pnal. "Cela vaut la peine de revenir la charge parce qu'on finit par gagner". "La Suisse a enfin abandonn l'image de la femme datant du Moyen Age et est entre dans une re nouvelle", a encore dclar Christiane Brunner. Elle s'est dite surprise en bien par l'issue du scrutin. "Je prognostiquais peu prs 60% en faveur du rgime du dlai. Je suis donc trs contente du rsultat". PDC: des mesures pour renforcer la politique familiale Le PDC a pris acte du rsultat de la votation en faveur du rgime du dlai.Il regrette que le droit l'autodtermination de la femme devienne plus important que celui de la vie natre. Son prsident, Philipp Staehelin, s'est montr peu surpris du rsultat obtenu par le rgime du dlai. "Il ne nous rjouit pas mais nous acceptons la dcision populaire", a-t-il prcis. "Les Suisses ont cependant choisi la mauvaise solution". Cette dcision ferme la voie au modle de protection du PDC". Les d mocrates-chrtiens demande le renforcement de la politique familiale en Suisse. Ils entendent dposer des interventions en ce sens aux Chambres fdrales et dans les Parlements cantonaux. Le Parti est toutefois satisfait du rejet clair de l'initiative "pour la mre et l'enfant". Le rsultat tait attendu, selon le UDC Le "oui"clair en faveur du rgime du dlai tait attendu, estime Ueli Maurer. Le rsultat illustre ce que laissait prvoir la campagne autour de ces votations, a dclar dimanche le prsident de l'UDC qui avait appel voter non. L'Union dmocratique du centre est en revanche satisfaite du rejet de l'initiative "pour la mre et l'enfant". Ueli Maurer a en outre rpondu au PRD qui demandait l'UDC de ne plus empcher la mise en place d'un cong maternit conforme aux besoins de l'conomie. Contrairement aux radicaux, l'UDC s'en tient la dcision du peuple qui a rejet l'assurance maternit en votation, a-t-il dit. Le PRD satisfait de la "double victoire des forces librales" Le parti radical-dmocratique (PRD) s'est flicit de la "double victoire des forces librales dans notre pays". Il ne s'agissait pas de dire oui plus d'avortement en Suisse, mais de reconnatre la responsabilit individuelle des personnes en cause et de refuser une tutelle de l'Etat dans ce domaine, a -t-il expliqu. Le PRD demande galement aux opposants de tirer les enseignements de ce vote et de ne plus lancer des "initiatives extrmes" qui freinent la mise en place d'une politique de la famille en Suisse. Il s'adresse ainsi au parti dmocrate-chrtien (PDC) en l'invitant "renoncer poursuivre dans la voie de son ide de consultation obligatoire". Il vise galement l'Union dmocratique du centre (UDC) qui est prie de ne "pas s'opposer plus longtemps par des moyens dilatoires la mise en place d'un cong maternit conforme aux besoins de l'conomie, ni la cration de nouvelles crches et autres coles de jour". Dception de l'Aide suisse pour la mre et l'enfant L'Aide suisse pour la mre et l'enfant (ASME) est due de la dfaite qu'elle a essuy dimanche lors des votations fdrales sur l'avortement. "Nous sommes vraiment tristes", a dclar l'ats Barbara Gpfert de l'ASME. Un droit humain essentiel sera bafou l'avenir, estime Mme Gpfert, membre du comit d'initiative. "L'enfant qui n'est pas n ne sera plus protg et la femme en situation de dtresse devra rester seule". L'ASME n'entend cependant pas abandonner son combat pour protger l'enfant natre et pour aider la mre dans le besoin. Elle ne peut pas vivre avec une injustice qui fait que "le meurtre des enfants natre devienne une solution pleine d'espoir".

GLS: un grand changement dans la socit L'Association suisse pour la vie avant la naissance (GLS) s'est dite surprise du grand changement dans la socit. Le oui au rgime du dlai pose dsormais la question de la libert de conscience du personnel mdical. "Nous pensons que l'effondrement de cette digue thique importante va entraner la disparition de toutes limite dans d'autres questions", a regrett Walter Huerzeler, prsident de la GLS. L'Association avait essentiellement combattu le rgime du dlai et recommand la libert de vote sur l'initiative "pour la mre et l'enfant". Evques: vers de nouvelles atteintes au respect de la vie La Confrence des vques suisses (CES) a "dplor profondment l'approbation par les citoyens du rgime du dlai". Pour elle, ce vote "ouvre la porte de nouvelles atteintes au respect de la vie, tant son dbut (avortement jusqu' la naissance, limination des foetus porteurs de handicaps) qu' sa fin (euthanasie)". Les vques suisses en appellent galement la conscience de chacun: "tout ce qui est permis par la loi n'est pas forcment moralement admissible." Pour l'Eglise, l'avortement reprsente en effet une violation du commandement de Dieu "tu ne tueras point". . "De la part de l'Etat, rsoudre la dtresse morale ou financire des femmes enceintes et des mres en supprimant purement et simplement l'origine du "problme", c'est--dire l'enfant natre, est irresponsable", selon la CES. Les vques demandent donc au gouvernement et au parlement de prendre un "ensemble de mesures lgales d'accompagnement en faveur des femmes concernes et de la protection de la famille". Commentaire Un vote historique d'apaisement Le vote de dimanche peut tre qualifi d'historique sans galvauder l'expression. Aprs 30 ans d'un dbat passionnel, souvent houleux, les Suisses ont tranch. Massivement, ils ont enterr l'ide d'une interdiction presque absolue d'avorter. Ils ont compris, jusqu'en Valais, que l'initiative "pour la mre et l'enfant" n'offrait d'autre perspective qu'un retour au sordide march des avortements clandestins. C'est le premier constat. Au-del des nuances qui peuvent diviser quant aux modalits d'une dpnalisation durant les 12 premires semaines de grossesse, un pas dcisif a t franchi. Il rvle la profonde volution des mentalits au cours des quinze dernires annes dans le camp du "non thologique". Ds lors que le temps des imprcations est rvolu et que la question de l'avortement ne se pose plus en termes absolus, mais dans sa douloureuse dimension humaine, une telle volution ne pouvait que privilgier la solution des dlais. Oui la vie, bien sr, mais une vie vivable, ancre dans une ralit affective, sociale et conomique. Et non corsete d'une abstraite sacralit que la vie, justement, met mal. Placer deux gardes-fous au lieu d'un seul, comme le voulait le PDC, n'aurait au fond rien chang au choix fondamental exprim par la g rande majorit des Suissesses et des Suisses et de la quasiunanimit des cantons.Mais un double non aurait eu pour effet de "sauver" la loi obsolte de 1942.

Revue de presse nationale Au lendemain du "oui" au rgime du dlai, la presse romande salue la fin de l'hypocrisie et le chemin parcouru depuis le refus de 1977. L'chec du PDC et la ncessit d'une vritable politique familiale sont galement relevs. Pour Le Matin "La raison a parl. Les Suisses ont choisi de ne plus traiter les femmes en criminelles mais de leur faire confiance". L'ditorialiste souligne aussi l'"chec massif" de l'initiative des "ayatollahs antiavortement" qui "ne mritait que ce sort". Quant au PDC, il doit "se mordre les doigts". En voulant "donner des gages sa frange conservatrice" dans le but de" reprendre du terrain sur l'UDC en perspective des lections fdrales", la la direction du parti a eu tout faux. "Dfaite sans appel" pour le PDC, qui "aurait mieux fait d'couter sa conseillre fdrale", crit Le Temps. Il relve aussi "la sensible volution de l'lectorat" en 25 ans. Celui-ci n'a pas voulu faire

"perdurer un statu quo o l'on tolre ce qu'on n'autorise pas". Mais si le double scrutin de ce week-end "clt le dbat sur l'avortement", celui sur les questions thiques, de la procration assiste l'euthanasie, durera encore longtemps. "La Suisse bouge", se rjouit l'ditorialiste de 24 heures. Une Suisse "urbaine, moderne, majorit fminine et capable d'volution". Signe du changement: Ce ne sont plus seulement les fministes qui se sont mobilise (...) L'engagement des femmes allait cette fois de la gauche la droite. La commentatrice de la Tribune de Genve parle du "front uni comme rarement" qui ressort du rsultat: "pas la moindre diffrence ville-campagne" ou de "Roestigraben". Le "clivage confessionnel" entre protestants et catholiques qui avait marqu les scrutins de 1977 et 1985 a pass aux oubliettes. "Pour une fois dans ce pays, les mentalits ont volu plus rapidement que certaines stratgies", allusion celle dans laquelle le PDC "s'est fourvoy en lanant son rfrendum". Le PDC est galement gratign la une de L'Express et de L'Impartial: un parti en "dbandade", car "une page essentielle de l'histoire sociale de notre pays a t crite hier", mme s'"il a fallu une gnration pour y parvenir". Mais ne nous extasions pas sur ce rsultat: "le scrutin d'hier ne remplace en rien l'urgente et ncessaire mise en place d'une vritable politique de la famille dans notre pays". Mme chose dans l'dito de La Libert: "ras-le-bol de ces partis qui nous inondent de beaux discours en faveur de la famille alors qu'ils n'ont pratiquement rien fait". Le journal de Prolles rclame des dductions fiscales pour les enfants et une assurance-maternit. "C'est en s'attaquant la dtresse qu'on luttera contre l'avortement". Pour Le Journal du Jura, c'est "la sagesse" qui "l'a trs logiquement emport" sur "certains milieux hystriques qui diabolisent l'IVG". Pourtant "il n'est pas question de pavoiser" car une une femme ne prend jamais "de gaiet de coeur" la dcision d'avorter. Elle n'aura plus " supporter de surcrot le poids culpabilisant d'une loi anachronique". Quant au "non" du Valais, Le Nouvelliste voit d'abord dans ce rsultat "un spectaculaire divorce" entre le Valais romand (53% de oui) et le Haut-Valais, qui a fait pencher la balance. Ce dernier vit "un retour un conservatisme qu'il croyait rvolu" face "la partie francophone du canton (...) qui s'est estime assez mre pour refuser un dog matisme qui n'a plus sa place". Le Quotidien Jurassien, enfin, salue le courage dont a fait preuve Ruth Metzler en ne suivant pas son parti. Mais si la conseillre fdrale a t "bien suivie par le peuple", il faudra qu'elle le soit "aussi largement par le monde politique et conomique pour mener le prochain combat: mettre en place une politique prventive et familiale". Celle-ci permettra de "faire de l'IVG un droit auquel les femmes pourront renoncer parce qu'elles seront beaucoup mieux soutenues dans leur rle de mre".

Jueces y derechos humanos en Centroamrica Luis Psara

El presente texto propone una reflexin acerca de las razones que subyacen al hecho de que los derechos humanos hayan alcanzado una tutela judicial manifiestamente insuficiente en Centroamrica y Panam. Como quiera que, en buena medida, el respaldo normativo a los dd.hh. se encuentra en normas de origen internacional, se efecta primero un anlisis sinttico de la ubicacin de tales normas en los rdenes legales de los pases centroamericanos. Enseguida, con base en la experiencia del autor en actividades de capacitacin dirigidas a jueces, en los seis pases de la regin, se presenta algunos hallazgos en materia de deficiencias formativas del juez promedio centroamericano. Se aborda luego las dificultades que, ms all de los jueces mismos, han sido identificadas de cara a que se haga efectiva la tutela judicial de los dd.hh.. Finalmente, se formula algunas consideraciones prospectivas, a partir del fenmeno examinado. Ubicacin de las normas de derechos humanos de origen internacional en el orden legal nacional. La incorporacin de las normas de origen internacional al orden jurdico interno ha sido materia de disposicin constitucional expresa en todos los pases de la regin. Ahora bien, como es sabido, la incorporacin al orden interno puede valerse de cuatro formas, atingentes al rango que dentro de este orden se otorgue a las normas de origen internacional. Las posibilidades de jerarquizacin son: (i) rango supraconstitucional, que ubica a las mencionadas normas por encima de la constitucin nacional; (ii) rango constitucional, que las coloca en el mismo nivel de la carta fundamental; (iii) rango supralegal, que sita a tales normas por debajo de la constitucin nacional pero por encima de las leyes ordinarias; y (iv) rango legal, que les reconoce el mismo estatuto que la ley ordinaria y, en consecuencia, resuelve los posibles conflictos respecto a ellas mediante la regla jurdica comn segn la cual, cuando el contenido de dos leyes es contradictorio, debe entenderse que la ley posterior deroga tcitamente la anterior. Usualmente, la opcin nacional respecto a este asunto est contenida en el texto de la constitucin respectiva. En el caso de Guatemala, el mandato constitucional contenido en el art. 46 parece sugerir que se est ante una jerarquizacin de nivel supraconstitucional, en cuanto dispone: "Preeminencia del Derecho Internacional. Se establece el principio general de que en materia de derechos humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por Guatemala, tienen preeminencia sobre el derecho interno". La jurisprudencia de la Corte de Constitucionalidad ha sido insuficientemente precisa y, en ocasiones, discontinua. Sin embargo, la tendencia que parece prevalecer en esas decisiones consiste en que las normas de dd.hh. de origen internacional tienen rango constitucional y, en consecuencia, supralegal. Por lo tanto, las mismas una vez ratificadas por el estado guatemalteco prevalecen sobre las leyes ordinarias del pas, pero no sobre la constitucin. Como se ver enseguida, esta opcin es similar a aqulla correspondiente a la mayora de pases de la regin. El reconocimiento expreso de nivel constitucional a los contenidos de las normas de derechos humanos de origen internacional est representado, dentro de la regin, por el caso de Nicaragua. La constitucin de 1987 establece en su art. 46 un listado de aquellas fuentes de derecho internacional, en materia de dd.hh., a cuyos contenidos se reconoce "plena vigencia" en "el territorio nacional". El listado incluye la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre, el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de las Naciones Unidas y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. La enumeracin incluye, pues, a los principales instrumentos internacionales vigentes en materia de dd.hh. Sin embargo, surge una duda interpretativa acerca de la jerarqua correspondiente a las normas de dd.hh. de origen internacional contenidas en otros pactos o convenciones, que fueron o

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sean suscritos y ratificados por el estado nicaraguense con posterioridad a la entrada en vigencia de la constitucin y que, en consecuencia, no pudieron ser incluidos en la enumeracin del art. 46. La jurisprudencia no ha resuelto con claridad esta interrogante. En el caso de Costa Rica, el art. 7 de la constitucin, segn la reforma introducida por la ley 4123, de mayo de 1968, dispone en su primer prrafo: "Los tratados pblicos, los convenios internacionales y los concordatos debidamente aprobados por la Asamblea Legislativa, tendrn desde su promulgacin o desde el da que ellos designen, autoridad superior a las leyes". Complementariamente, el art. 48 del mismo texto normativo, segn la reforma introducida en l por la ley 7128, de agosto de 1989, establece el derecho de toda persona al recurso de habeas corpus, para proteger su libertad e integridad personales, y al recurso de amparo, que est encaminado a "mantener o restablecer el goce de los otros derechos consagrados en esta Constitucin, as como los de carcter fundamental establecidos en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos, aplicables en la Repblica". La Sala Constitucional de la Corte Suprema de Costa Rica ha interpretado que el efecto del mencionado art. 48 sobre los dd.hh. contenidos en las normas de origen internacional consiste en que "prcticamente los equipara a los consagrados expresamente por la propia Carta Fundamental", segn sentencia de 21.9.90. Ha entendido, adems, que la disposicin contiene una "norma especial" respecto a la norma general contenida en el art. 7, que regla el caso de los instrumentos internacionales sobre dd.hh. ratificados por el pas, "otorgndoles una fuerza normativa del propio nivel constitucional", en cuya virtud "los instrumentos de Derechos Humanos vigentes en Costa Rica, tienen no solamente un valor similar a la Constitucin Poltica, sino que en la medida en que otorguen mayores derechos o garantas a las personas, priman por sobre la Constitucin" (Expediente No. 2313-95, 9.5.95). En el caso costarricense, pues, si bien el texto constitucional sugiere que las normas de dd.hh. de origen internacional tienen rango supralegal, en virtud de la interpretacin judicial realizada con fuerza vinculante por la Sala Constitucional de la Corte Suprema , aquellos contenidos de los instrumentos internacionales de dd.hh. que sobrepasen en trminos garantistas a la constitucin priman sobre sta. Una situacin jurdica poco clara es la que corresponde a Panam, donde la constitucin de 1972 se limita a declarar, en su art. 4: "La Repblica de Panam acata las normas del Derecho Internacional". Esta incorporacin genrica de las fuentes internacionales, entre las que cabe incluir las normas de dd.hh. de origen internacional, deja de reglar el lugar que corresponde dentro del orden interno a tales fuentes. El tema se complica algo ms como consecuencia de que el art. 203, al encargar a la Corte Suprema el control de constitucionalidad, no incluye entre las normas sujetas al mismo los tratados y convenciones internacionales. La interpretacin dada por la Corte Suprema al asunto es tributaria de la adopcin por sta, desde 1990, de la doctrina del bloque de constitucionalidad; ste es definido como el conjunto normativo con jerarqua constitucional al que la Corte echa mano cuando debe pronunciarse sobre la constitucionalidad de las leyes y otros actos sujetos a este control judicial. El lugar que las normas de derecho internacional, suscritas y ratificadas por el pas, ocupan dentro del bloque no ha alcanzado nitidez unvoca en la interpretacin de la Corte. En la mayor parte de resoluciones se ha establecido que los convenios internacionales ratificados por Panam "formalmente slo tienen valor de ley; carecen pues de jerarqua constitucional" (vase, por ej., resolucin de 23.5.91). Pero en otras decisiones se ha efectuado una adopcin selectiva de determinadas normas de origen internacional.

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Esto ocurri respecto del art. 8 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, que la Corte considera que s integra "un bloque de constitucionalidad con el art. 32 de la Constitucin en cuanto se refiere a la garanta de un proceso justo" (resoluciones de 8.11.90 y 19.3.91). Corresponde examinar ahora los casos de aquellos pases donde la opcin constitucional ha sido claramente la de colocar a las normas de dd.hh. de origen internacional en un escaln intermedio: por debajo de la constitucin y por encima de las leyes ordinarias. Sin lugar a dudas, son los casos de El Salvador y Honduras. El Salvador, a travs de la constitucin de 1983, reconoce a las fuentes internacionales una condicin jurdica similar a la establecida en el texto de la constitucin costarricense: "Los tratados internacionales celebrados por El Salvador con otros estados o con organismos internacionales, constituyen leyes de la Repblica al entrar en vigencia, conforme a las disposiciones del mismo tratado y de esta Constitucin. La ley no podr modificar o derogar lo acordado en un tratado vigente para El Salvador. En caso de conflicto entre el tratado y la ley, prevalecer el tratado". Luego de este encuadramiento constitucional, contenido en el art. 144, el numeral siguiente prohbe la ratificacin de tratados cuyo contenido sea contrario al de la constitucin, a menos que se formulen las reservas correspondientes, cuyo efecto ser el de no reconocerse efecto legal a los contenidos as observados. Por su parte, la constitucin de Honduras, de 1985, aborda el tema de un modo bastante completo. Empieza por una declaracin de orden general, contenida en el art. 15, por la que "Honduras hace suyos los principios y prcticas del derecho internacional que propenden a la solidaridad humana" y en la que se somete expresa e inequvocamente el pas a "las sentencias arbitrales y judiciales de carcter internacional". El art. 16 precisa luego: "Los tratados internacionales celebrados por Honduras con otros Estados, una vez que entran en vigor, forman parte del Derecho Interno". En cuanto al lugar de tales fuentes de derecho, el art. 18 prev que "En caso de conflicto entre el Tratado o Convencin y la Ley prevalecer el primero", con lo cual este pas queda situado tambin entre aqullos que colocan las normas de dd.hh. de origen internacional en un escaln intermedio entre la constitucin y la ley ordinaria. Lo confirma el art. 17 del texto analizado, que dispone: "Cuando un tratado internacional afecte una disposicin constitucional, debe ser aprobado por el mismo procedimiento que rige la reforma de la Constitucin antes de ser ratificado por el Poder Ejecutivo". El requisito de procedimiento establecido es congruente con el estatuto reconocido a la fuente de origen internacional que, de este modo, no puede resultar en contradiccin con el texto constitucional. El examen efectuado lleva a concluir que, entre los seis pases de la regin, se presentan las siguientes situaciones, con respecto al tema de la ubicacin de las normas de dd.hh. de origen internacional: (i) Rango constitucional: Nicaragua, con el problema de interpretacin acerca de si slo aquellas fuentes enumeradas expresamente por la constitucin son las que tienen esta jerarqua; Panam, con la dificultad proveniente de la parquedad del texto constitucional sobre el tema y la incorporacin selectiva, y que tiende a ser excepcional, de normas de origen internacional al bloque de constitucionalidad, que efecta la Corte Suprema a travs de sus decisiones; y Costa Rica, que por

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va de interpretacin judicial reconoce rango constitucional a las normas de dd.hh. de origen internacional, y aun supremaca sobre la constitucin, cuando reconozcan mayores derechos a los consagrados en sta. (ii) Rango inferior a la constitucin y superior a las leyes: El Salvador, Honduras y Guatemala; con la dificultad, en este ltimo caso, de un texto constitucional que parece dar un estatus superior a las normas de origen internacional, que no ha sido reconocido as por la jurisprudencia constitucional. (iii) Rango equivalente al de las leyes: Panam, segn el criterio general empleado por la Corte Suprema. De tal categorizacin tambin puede colegirse que, en cuanto a las normas de dd.hh. de origen internacional, en el mbito regional, (i) se halla bien resuelto en todos los casos el tema de su incorporacin al derecho interno, y (ii) se halla claramente resuelto, en la mayora de los casos, el tema del lugar que dichas normas ocupan dentro del orden jurdico nacional. En consecuencia, puede concluirse que, en el mbito de Centroamrica y Panam, no existen dificultades o limitaciones normativas para que la tutela judicial de los dd.hh. se haga efectiva. El reconocimiento constitucional y, en casi todos los casos, la jerarqua superior a la ley de las normas de dd.hh. de origen internacional otorgan al juez base suficiente para amparar y proteger a los ciudadanos. Si esto no ocurre todava, las razones no residen en el texto normativo. El juez: su rol y los lastres formativos En todo el mundo, en los ltimos aos se asiste a una redefinicin del perfil del estado, uno de cuyos rasgos consiste en que el componente jurisdiccional del mismo tiende a ganar importancia, al tiempo que las otras funciones estatales sufren impugnaciones y recortes. Si intervencionismo y regulacin estatales han pasado a ser objeto de rechazo casi generalizados, el papel del juez como rbitro de conflictos, sancionador de ilicitudes y contralor de la legalidad en el ejercicio del poder resulta acrecentado, tanto en expectativas sociales como en propuestas de reforma provenientes de muy distintos sectores. En efecto, desde diversas vertientes que incluyen tanto la propuesta sobre la judicatura como pieza central de la puesta en vigencia de los dd.hh., como aqulla marcada por la necesidad de fortalecer lo judicial en una economa de mercado se produce una convergencia respecto a la centralidad de la funcin judicial. Sin embargo, las lecciones aprendidas a travs de diversos esfuerzos de fortalecimiento de la estructura judicial, precisamente en direccin a que sus integrantes asuman tales responsabilidades, sugieren que en Centroamrica, como en muchos otros pases del mundo la distancia que deben salvar los jueces, para hacerse cargo de esas funciones, es muy grande. Entre los integrantes del rgano judicial de los seis pases de la regin existen marcadas diferencias, que se presentan tanto respecto de un pas a otro como en el interior de cada pas. Al abordar, en lo que sigue, las deficiencias halladas resulta inevitable ofrecer una visin relativamente "plana" que resalta las limitaciones y carencias tendencialmente ms significativas pero que, obviamente, no caracterizan por igual a todos los casos. Un primer orden de problemas es atingente a la materia jurdica de dd.hh. misma. Respecto a ella, los jueces centroamericanos manifiestan un claro desconocimiento de las normas de origen internacional sobre dd.hh. En algunos casos, este desconocimiento es global pero en otros compromete slo el manejo ms preciso de conceptos e instituciones. A menudo se puede constatar que a tales grados de desconocimiento concurre la poca accesibilidad de estas normas para los jueces, sobre todo en algunos pases de la regin, dada la carencia o escasez de bibliotecas e incluso de libreras. Sin embargo, a la luz de aquellos casos donde el acceso del juez a las fuentes es menos problemtico, podra hipotetizarse que tambin existe otro factor: una escasa valoracin de estas normas de origen internacional por parte del juez. A su vez, este factor tiene raz en otro, prevalente en varios de los pases, con la excepcin reciente de algunos centros de enseanza: una enseanza universitaria pobre en materia de dd.hh., carencia que ocasiona que tampoco los abogados invoquen regularmente estas normas.

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Un punto especfico, en el cual se constata constantemente dificultades entre los jueces, es la relacin entre la legislacin nacional y la internacional, en materia de dd.hh. Pese a que, como se ha visto antes, los textos constitucionales de cinco de los seis pases de la regin incorporan expresamente las normas de dd.hh. que han sido materia de tratados en los cuales el pas respectivo es parte signataria, los jueces manifiestan cierta dificultad para constituir tales normas en premisas de su razonamiento. Esta postura, que corresponde a lo que en la teora se conoce como "dualismo", no se expresa, sin embargo, tanto a travs de razonamientos explcitos de los jueces sino, ms bien, en una actitud poco o nada innovadora, a los efectos de tejer creativamente el encuentro entre las normas internacionales y las nacionales, dentro de una concepcin unitaria del orden jurdico vigente. Un segundo orden de problemas constatados puede adscribirse a un plano de deficiencia generalizada entre los jueces, correspondiente al razonamiento judicial, que sin embargo apareci de manera especialmente ntida en el rea de los dd.hh., dado el carcter de sta. En efecto, un rea nueva, en proceso activo de formulacin y creacin, requiere un actor jurisdiccional menos atado a una ideologa judicial tradicional, como la que prevalece en la regin. Al usar la nocin de "ideologa judicial" se busca aqu hacer explcito que con ella no se alude tanto a una postura doctrinal sobre el papel del juez sino, sobre todo, a ciertas creencias y actitudes a veces, no del todo formuladas racionalmente que intervienen decisivamente en la configuracin del papel adoptado por el sujeto en el desempeo del cargo. Es pertinente sealar algunos rasgos de tal ideologa judicial en cuanto afectan particularmente la actuacin del juez en materia de dd.hh. El primero de esos rasgos es el peso insuficiente concedido a la constitucin nacional. Una adscripcin, a partir de la formacin profesional del juez, a los cdigos especialmente los procesales y leyes especficas, participa silenciosamente de una visin de la constitucin como continente de normas generales y de carcter declarativo que carecen de capacidad para ser aplicadas, a menos que se hallen canalizadas a travs de normas legales ordinarias. Cuando se examina decisiones judiciales, a menudo basta confrontar el texto constitucional con las normas de inferior jerarqua para hallar que el primero garantiza mejor que las segundas determinado derecho humano; salvaguardarlo, por accin del juez, en estos casos no requerira, pues, recurrir a las normas internacionales sobre dd.hh.; pero es todava frecuente que algunos jueces, al tiempo que reclaman la reglamentacin de la norma constitucional a travs de la ley, manifiesten preferencia por o, cuando menos, mayor comodidad con las normas ordinarias. Un segundo aspecto, distinto al anterior pero inscrito tambin en la temtica de la ideologa judicial, es la tendencia hallada entre los jueces que resulta favorable al uso de criterios formalistas en la valoracin de las pruebas. El asunto tambin resulta especialmente gravitante sobre la aplicacin efectiva de los dd.hh. dado que, tratndose de una violacin de estos derechos, es frecuente que la parte responsable de la misma sea un rgano gubernamental o un funcionario pblico que, a menudo, cuenta con cierto nivel de poder traducible como complicidad de parte del aparato gubernamental que le hace factible ocultar elementos probatorios, desfigurarlos o convertirlos en imposibles de alcanzar. En mltiples casos se constata cmo, tras una denuncia de este tipo, la informacin requerida a agencias gubernamentales no es producida por stas, los testigos son intimidados por fuerzas del orden y as sucesivamente. En estas condiciones, el juez tiene que efectuar un manejo apropiado del criterio probatorio, en el cual la formacin de conviccin probablemente no requiere los mismos elementos que en un caso entre particulares, donde un organismo o funcionario estatal no tiene inters directo. La prevalencia del formalismo tradicional en la valoracin de pruebas, por el contrario, en muchos casos de violaciones de dd.hh. conduce al juez a no considerar probados los hechos invocados por el denunciante, lo que frustra la posibilidad de garantizar judicialmente el respeto a los dd.hh. La tercera dificultad en el razonamiento judicial proviene del apego a una interpretacin de la ley de carcter mecnicamente literal. Se trata de una versin deformada del positivismo jurdico, que prevalece en Amrica Latina y, en definitiva, conduce a una actitud intelectualmente pasiva del juez. En el extremo, ste piensa que la ley no requiere ser interpretada puesto que tiene un solo sentido posible, y que su tarea como juez se limita a identificar correctamente tal sentido y aplicarlo al caso concreto. Al considerarse a s mismo como un mero aplicador, el juez renuncia de inicio a cualquier responsabilidad innovadora, que es precisamente lo que requiere del juez la puesta en vigencia de las normas de dd.hh.

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Un corolario que se desprende de este tercer rasgo del razonamiento judicial, hallado entre los jueces centroamericanos, es la desconsideracin de los efectos sociales y econmicos de la decisin judicial, que en esa virtud resultan por completo ausentes en las premisas de sta. Desde luego, si el juez es slo "la boca de la ley", lo que ocurra como consecuencia de aplicar su unvoco sentido no es responsabilidad de l. Por eso mismo, a los jueces les resulta tan difcil comprender el grado de rechazo socialmente existente respecto al desempeo de su funcin y carecen de criterios para hacerse cargo de las crticas que los responsabilizan a ellos, y no slo a la ley, de la insatisfaccin con el producto ofrecido por la actividad de administrar justicia. De hecho, desde el estudio fundador publicado en 1988 por el ILANUD y el Centro para la Administracin de Justicia de la Universidad Internacional de Florida, acerca de la administracin de la justicia penal en la regin, toda encuesta nacional ha demostrado, a veces de manera agravada, un alto nivel de malestar con la justicia, que la mayor parte de los juzgadores no atinan a comprender y asimilar. Esta imposibilidad cierra el paso, a la mayora de ellos, para responder a la demanda social mediante su ubicacin en la perspectiva de una reforma judicial profunda. En la percepcin social, la administracin de justicia centroamericana aparece con niveles de variacin que corresponden a la situacin de cada pas como lenta, favorable al poder y corrupta. Cuando se discute esta percepcin con los operadores del derecho y del sistema de administracin de justicia, no se desmiente por entero esa visin sino que se atena tales rasgos, pero generalmente se los explica como problemas imputables a deficiencias legales y/o la insuficiencia de recursos asignados a las instituciones del sistema de justicia. Dificultades en la aplicacin judicial de los derechos humanos Adems de las dificultades planteadas en el acpite previo, que tienen base en las limitaciones formativas de quienes ejercen funcin judicial en la regin, existen otras dificultades para alcanzar una mejor aplicacin judicial de los dd.hh. Estas tienen ubicacin tanto en la institucionalidad del rgano judicial como fuera de l. Cuatro de estas dificultades merecen ser analizadas. La primera es la falta de independencia del rgano judicial y de los jueces en particular. Como es evidente, esta dificultad compromete las decisiones judiciales no slo en materia de dd.hh.; sin embargo, en sta el problema es singularmente crtico, dado que el peso del poder, en cualquier pas, tiende a incidir particularmente sobre el tratamiento judicial de las violaciones de dd.hh. En general, la independencia judicial pasa por dos rubros fundamentales. Uno es el de los nombramientos de jueces y el otro es el de las "presiones" que se ejercen sobre la actuacin de los nombrados. En el caso centroamericano, el tema de los nombramientos reviste un rasgo singular: en varios de los pases de la regin se ha aceptado durante una larga etapa republicana, y con un importante grado de acuerdo o resignacin social, la partidizacin de las designaciones judiciales. Esto significa que en la lite de algunos pases se ha considerado legtimo que cada gobierno nombre a "sus" jueces; y aunque desde la oposicin se impugnase esa constante, producida una alternancia en el gobierno, quienes criticaron el recurso tendan a valerse igualmente de l. Como consecuencia, la carrera judicial que existe en la mayora de pases de la regin, segn leyes formalmente vigentes enfrenta serias dificultades para alcanzar significacin profunda. La introduccin de mecanismos objetivos para evaluar mritos y calidades, como paso necesario para designar jueces, expropiara a la clase poltica uno de sus recursos de poder. Pese a esa tradicin y a tales resistencias, una opinin en sentido contrario se ha abierto paso, como sugieren los casos de algunos pases donde los nombramientos judiciales partidarios han sido sometidos a una seria crtica que ha propuesto sustituirlos por concursos pblicos abiertos y transparentes. Como resultado, El Salvador y Guatemala se han sumado en los ltimos aos a los pases que han introducido reformas importantes para hacer efectiva la carrera judicial. Sin embargo, en varios casos, los jueces nombrados mediante los mecanismos previos a la entronizacin de la carrera mantienen sus cargos, convertidos en una herencia pasada que detiene o distorsiona la mayor parte de los proyectos de reforma. Las llamadas "presiones" comprometen igualmente la independencia del rgano y la de sus integrantes, sea que provengan de instancias superiores internas o vengan desde fuera, de ncleos de poder econmico o de autoridades polticas o militares. La mayor parte de los jueces

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centroamericanos se queja, en privado y en pblico, de las "presiones". En una encuesta aplicada en 1995, entre los participantes de seminarios-taller organizados por el Instituto Interamericano de Derechos Humanos, con jueces de la regin, se les pregunt acerca del tema. Slo 13.4% respondi que los jueces nunca son presionados desde el poder; 22.8% testimoni que tales presiones son frecuentes y un 32.7% las circunscribi a "casos importantes para el gobierno o la autoridad". Al preguntrseles por la actitud de los jueces en general frente a las presiones, casi 20% de los encuestados sostuvo que los jueces "ceden" y otro porcentaje igual dijo haber "transacciones entre la presin y la conciencia" del juzgador. Finalmente, acerca de qu sucedera si un juez "no cede ante la presin poltica o militar", 38% imagin como "lo ms probable" que "lo separen de su puesto". En casos de violaciones de dd.hh., estas diferentes fuentes de "presiones" sobre los jueces ejercen una diversidad de recursos encaminados a inclinar la voluntad del juzgador en un sentido determinado. El nombramiento entendido como un "favor" que el juez debe devolver a su patrocinador a travs de una decisin favorable a ste; la amenaza de no obtener un ascenso o un traslado de cargo que convengan al juez; la insinuacin abierta de una posible destitucin; y la amenaza de muerte o daos graves sobrevinientes para el juzgador o su familia, en el caso de que ejerza independientemente su criterio, son algunas de las formas ms frecuentes en que el juez siente la "presin" de quienes estn en condiciones, econmicas y polticas, de chantajear al juez para inducir determinado sentido en su decisin. Como resultado de los factores examinados, el juez no se halla en las mejores condiciones para operar como contralor del poder poltico, que es la funcin en juego cuando llega a su conocimiento una violacin de dd.hh. La encuesta antes citada lo demostr, cuando se pregunt a los jueces de la regin acerca del cumplimiento de esta funcin de control sobre la legalidad en el ejercicio del poder: slo 6 de los 171 participantes dijeron creer que el poder judicial la cumple "siempre" en sus pases; 34 respondieron "con frecuencia" y 21 pensaban que no la cumple "nunca"; una mayora de 107 eligieron "pocas veces", como frecuencia percibida en el desempeo de una funcin esencial del juez en el rgimen republicano. Una segunda dificultad para la tutela judicial de los dd.hh. es la insuficiente atencin prestada, institucional y pblicamente, a las resoluciones judiciales. La falta de publicidad de las resoluciones y de crtica profesional sobre ellas otorga cierto grado de impunidad a aquellas decisiones judiciales condescendientes con las violaciones de dd.hh. y, al mismo tiempo, desalienta y frustra los esfuerzos de algunos jueces, encaminados a poner en vigencia efectiva las normas existentes al respecto. Como tendencia, los jueces son evaluados ms por sus declaraciones y, tratndose de los niveles ms altos, por sus discursos que por sus resoluciones, que en rigor constituyen el producto esencial de la funcin jurisdiccional. Debe advertirse que, en los ltimos aos, la prensa juega en Centroamrica como en muchos otros pases un rol contralor de la actividad y las decisiones judiciales. Sin embargo, la forma en que se percibe este desempeo desde el rgano judicial ha creado un creciente territorio de conflicto y recelo entre medios de comunicacin y jueces que, definido por el enfrentamiento y la confrontacin, resulta institucionalmente negativo. Peor an, la manera en que los medios de comunicacin centroamericanos ejercen este papel no resulta necesariamente positivo para las reformas judiciales intentadas. Como sustituta del aparato judicial, la prensa configura, en los hechos, un proceso paralelo al que se desarrolla en los tribunales. En ese otro proceso, a cargo de periodistas y no de jueces, tambin se investiga los hechos, se interroga testigos, se sopesa elementos probatorios, se examina y discute hiptesis y, en definitiva, se establece culpabilidades e inocencias en el campo penal, y se deslinda responsabilidades en las otras reas. Debe notarse, sin embargo, que en el proceso seguido por los medios de comunicacin en los casos que concitan inters del pblico, (i) no existe ninguna de las garantas que el proceso judicial otorga, empezando por la presuncin de inocencia; y (ii) la conduccin de los casos se halla en manos de personas que, usualmente en Amrica Latina, no conocen el aparato tcnico desde el cual se debe considerar hechos, pruebas y normas aplicables. Pese a tales limitaciones, este proceso es el que llega a conocimiento y debate de la opinin pblica, dndose lugar a un clima social en el que el juez a cargo del proceso autntico encuentra dificultades acrecentadas para juzgar. Ms an, cuando la desembocadura judicial del caso no coincide con la anticipada en el proceso paralelo, se cuestiona la idoneidad del juzgador, alimentndose as un clima

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de sospecha generalizada respecto del sistema de justicia, que en s es un obstculo ms en el camino de su reforma y transformacin. La tercera dificultad constatada se refiere a la falta de comprensin de la problemtica en examen, tanto de parte de la cpula judicial como en la clase poltica de varios de los pases de la regin. A menudo, el problema de la justicia y los dd.hh. es constreido a un asunto de leyes insuficientes; y, cuando stas cobran vigencia, el nico problema pendiente parece ser el de capacitar a los funcionarios judiciales en un manejo diestro de las mismas. Las reformas que comprometan otros aspectos, de orden estructuralmente institucional, del desempeo de la funcin judicial como los sealados en este texto han venido siendo postergadas y, en ocasiones, saboteadas por aqullos de los cuales depende su adopcin y puesta en prctica. Segn apuntan algunos testimonios recibidos, el resultado de esta limitacin consiste en que el juez que se aventura a poner en prctica judicialmente la proteccin de dd.hh. se encuentra usualmente solo, arriesgando a menudo su cargo y tal vez su seguridad personal, carente del respaldo de la jerarqua de la institucin y de los niveles de toma de decisin en el Estado. Finalmente, la cuarta dificultad sobre la cual es preciso poner nfasis est referida al desconocimiento de derechos de parte de la ciudadana. Diversos testimonios de los operadores del sistema de justicia en la regin corroboran este hecho, ya sealado por diversas encuestas. A los efectos de la vigencia efectiva de los dd.hh. a travs de su tratamiento judicial, este desconocimiento inhabilita al ciudadano medio, de una parte, para exigir y demandar del rgano judicial aquello que le corresponde y, de otra, para respaldar la accin de aquellos jueces que en su funcin velan prioritariamente por el cumplimiento estricto de las garantas contenidas en las normas de dd.hh. Si lo primero entrega al ciudadano jurdicamente inerme a cualquier atropello, lo segundo constituye la base para que, ante el creciente fenmeno social de la delincuencia, la principal exigencia social al juzgador sea la de ser duro con los presuntos delincuentes, al precio de otorgar poca o ninguna atencin a los dd.hh. del procesado. La resistencia del profesional del derecho en general, abogados litigantes pero tambin algunos jueces a educar en dd.hh. a la ciudadana se explica por intereses ventajistas de corto plazo pero resulta un obstculo serio en la perspectiva de contar con un ciudadano promedio vigilante y alerta que en verdad se constituya en la base para avanzar en este tema. Consideraciones prospectivas En la primera parte de este texto se puso nfasis en demostrar que una, a veces invocada, falta de normas jurdicas bastantes no proporciona la base adecuada para explicar la insuficiencia de tutela judicial de los dd.hh. en Centroamrica; en la segunda parte se ha puesto en relieve una serie de problemas institucionales de la justicia que tienen fuerza explicativa para dar cuenta de la insuficiencia registrada. Con base en ambas premisas, hay quien podra concluir, a partir de una lectura apresurada de los elementos aqu analizados, en que los dd.hh. podrn ser adecuadamente puestos en prctica, a travs de los rganos judiciales de la regin, cuando: (i) el juez que los deba poner en ejecucin sea efectiva y plenamente autnomo en el desempeo de sus funciones; (ii) la cpula judicial y la lite poltica sustente firme e inequvocamente la tarea del juez, y la prensa lo comprenda, apoye y respete; y (iii) la ciudadana ejerza una vigilancia equilibrada sobre tal desempeo. No es se el horizonte que aqu se ha tratado de esbozar. Ninguna sociedad cuenta plenamente con tales requisitos. En todas hay dficit ms o menos importantes respecto de alguno/s de ellos. Situados, entonces, en una perspectiva realista, las cuestiones que surgen son ms bien: por qu vas avanzar eficazmente hacia una mejora en la aplicacin judicial de los dd.hh., dadas precisamente las insuficiencias anotadas? cmo evitar los riesgos de emprender reformas que ignoren el contexto restrictivo que termina socavando sus contenidos? de qu maneras concretas es viable asegurar que aquello que puede hacerse ahora efectivamente contribuya a que los rganos judiciales den algunos pasos positivos respecto a la vigencia de los dd.hh.? Al plantearse tales preguntas, es necesario percatarse de que el momento es uno de los mejores para planterselas. En Amrica Latina, y otras partes del mundo, la necesidad de mejorar la calidad y el sentido de actuacin de la funcin judicial ocupa un lugar importante en la agenda pblica. Desde

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diversas posiciones, se concuerda ahora en la urgencia de contar con jueces imparciales que garanticen la vigencia de los derechos establecidos en los textos legales. Para satisfacer tal expectativa se requiere que el juez asuma un rol protagnico, tanto mediante un esfuerzo creativo en sus resoluciones como a travs de una mejor comunicacin con la sociedad. Arribar a ese logro requiere concentrar esfuerzos en algunos ncleos estratgicos de un plan general de reforma, entre los cuales es necesario incluir: (i) el sistema de nombramiento de jueces y magistrados; (ii) el establecimiento veraz de la carrera judicial, que estatuya derechos, obligaciones y procedimientos de evaluacin, promocin y sancin de sus miembros; (iii) la organizacin eficiente del despacho judicial y de los tribunales; y (iv) la renovacin gerencial del conjunto del aparato judicial. Los esfuerzos de reforma judicial deben estar centrados, principalmente, en esos aspectos. Pero requieren ser apoyados desde cierto nivel de entendimiento, por la jerarqua judicial, un inters positivo en este nuevo rol de la judicatura, de parte de la lite poltica, y una participacin exigente pero comprensiva de la opinin pblica. De otro modo, todo esfuerzo de renovacin de parte de los jueces terminar, como ha ocurrido antes en varios pases de Amrica Latina, en una peligrosa frustracin. Debe advertirse la magnitud del riesgo presente en la posibilidad de que, en definitiva, la justicia no pueda hallar las respuestas que le son demandadas. La frustracin respecto de la justicia ha demostrado ser muy mala consejera en Amrica Latina. Como resultante de la incapacidad de la justicia para responder a las exigencias sociales, en varios de nuestros pases se ha generado una tendencia, an no suficientemente elaborada en trminos tericos, encaminada a sustituir la justicia existente, en vez de remediarla. De esta tendencia forman parte esfuerzos y proyectos muy distintos entre s: desde la privatizacin va arbitraje a la que recurren grandes empresas, hasta el reconocimiento de formas de imparticin de justicia en el nivel comunal o local, que proponen diversos movimientos alternativos. Debe notarse que algunos de los nuevos protagonismos tnicos y/o localistas tienen: (i) una clara potencialidad centrfuga, portadora de una amenaza contra un Estado que ya atraviesa en Amrica Latina por condiciones de crisis y debilidad marcadas, y (ii) una propuesta de formas regresivas para resolver conflictos, revestidas de un ropaje popular que se intenta justificar en la pretensin de que la poblacin, a falta de presencia estatal, tolera esos sucedneos primitivos. El fracaso del Estado en materia de justicia lleva entonces, en el extremo, a proponer como deseables aquellos productos degenerativos que algunos grupos sociales han segregado para darse un cierto orden, aunque esto implique, por ejemplo, volver a prcticas del nivel propio de la venganza privada, poner en vigencia nuevamente la ley del Talin, o someterse localmente a la dictadura de sicarios organizados. En sta y otras opciones alternativas, sobresale la amenaza de ser portadoras de un gravsimo retroceso en materia de derechos humanos. Guatemala, julio 2000 Texto original

Reforma procesal y reforma judicial Luis Psara Profesor Visitante Universidad de Notre Dame (EE.UU) I En los ltimos aos, muchos pases iberoamericanos han dado inicio a proyectos de reforma judicial, o han intentado robustecerlos, mediante una reforma procesal penal. La experiencia de aqullos que han avanzado ms en esa direccin no parece ser muy alentadora. No se constata mejoras significativas respecto de los viejos problemas de la justicia penal y algunos nuevos se han instalado en el panorama de la administracin de justicia as reformada. La justicia penal iberoamericana constituye una de las reas privilegiadas a los efectos de examinar vicios y taras del desempeo judicial en la regin. El uso excesivo del medio escrito y el culto al expediente judicial, la falta de inmediacin del juez y la delegacin de funciones en personal subalterno, la magnitud del retardo en los procesos y el crecido nmero de presos sin condena, son algunos de los principales sntomas de una justicia manifiestamente insatisfactoria. Si a ello se agrega el crecimiento del delito como fenmeno social --en un contexto de marginacin creciente de importantes sectores de poblacin--, resulta menos difcil de explicar el reciente desarrollo de una serie de aberrantes formas de justicia por mano propia. [En A.L. se produce cuatro veces ms asesinatos que la media mundial; esto es, 140 mil asesinatos por ao; y una de cada cuatro familias latinoamericana sufre anualmente una agresin delictiva]. En la ltima dcada, una decena de pases iberoamericanos --de Argentina a Costa Rica, de Chile a Guatemala-- han emprendido bajo diversas formas procesos de reforma procesal penal destinados, en lo fundamental, a dejar atrs el sistema inquisitivo heredado de las instituciones coloniales, para reemplazarlo por un sistema que, en palabras de un adalid de la reforma, el argentino Alberto Binder, busca establecer: "una nueva manera de hacer los juicios, una nueva manera de investigar y una nueva manera de defender a los imputados", para lo cual propone centralmente una nueva "estructura del litigio" (1). Se trata de una estructura de contradiccin en la que tres personajes ocupan el escenario del proceso penal, con similar peso: el fiscal que investiga, recaba las pruebas y acusa, el defensor que responde a la estrategia y mecanismos de la acusacin, y el juez que, en la etapa inicial del proceso, supervisa la legalidad de las actuaciones de los otros dos actores y, en la etapa del juicio oral, debe resolver segn aquello que haya sido probado en ella. Tal modelo ha sido justificado, por autores como el italiano Ferrajoli o el argentino Cafferata, en nombre de una postura garantista del juez, propia de un sistema democrtico en el que deben existir mecanismos de vigilancia del respeto a los derechos humanos. Asimismo, los defensores de la reforma sostienen que el modelo acusatorio, al oralizar el proceso, es ms eficaz en el juzgamiento. Debe notarse que el gobierno de los Estados Unidos ha patrocinado abierta y firmemente la adopcin de este modelo, mediante la cuantiosa financiacin de una serie de proyectos destinados a efectuar los cambios legales, primero, y a poner en marcha los nuevos mecanismos, despus. Entre 1980 y 1995, la oficina para Amrica Latina y el Caribe de la US-AID desembols ms de US$ 200 millones en proyectos judiciales, la mayor parte de ellos concernientes a la justicia penal (2). II La experiencia de la reforma muestra claroscuros que conviene examinar. De un lado, en varios de los pases donde se ha adoptado el nuevo modelo, las estadsticas revelan un recorte significativo en el tiempo transcurrido entre el inicio del proceso y la sentencia. De otro lado, sin embargo, una serie de dificultades o limitaciones han surgido en la prctica de pases como Colombia y Guatemala, que son de los que llevan ms aos con el nuevo proceso penal en ejecucin. En el caso colombiano, que inici la reforma en 1991, la probabilidad de que un delito sea investigado se ha reducido drsticamente a menos de una cuarta parte del nivel previamente

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existente; como, al mismo tiempo, se ha incrementado el porcentaje de casos con sentencia condenatoria en aquellos casos que van a juicio, Mauricio Rubio estima que los fiscales concentran su trabajo en los hechos delictivos con mayor probabilidad de ser condenados. Pero, en suma, la probabilidad de que un delito sea condenado descendi de la proporcin de uno sobre cinco, que alcanzaba en los aos sesenta, a uno sobre cien en 1995. Rubio observa que la discrecionalidad en las normas reformistas ha contribuido a disminuir la capacidad de llevar a juicio a un sindicado, y que la funcin investigativa se ha volcado a los casos de drogas, en detrimento de los dems, incluso los graves (3). En el caso guatemalteco, que vio la introduccin de una reforma muy radical en 1994, si se pone de lado una mayor rapidez en el juzgamiento, los efectos son mnimos. Los procesos siguen dependiendo en buena medida de los textos escritos que ofrecen las partes y el juicio oral ha producido cierta teatralizacin, favorable a la desacreditada prueba de testigos. Los fiscales han revelado, segn un estudio de Manuel Garrido, carencias profesionales severas que conducen a la falta de investigacin, de una parte, y a la debilidad de las acusaciones, de otra. Su aparente dedicacin a casos de "mayor impacto social" justifica el descuido respecto de un elevado nmero de delitos en los que el afectado percibe que no se hace justicia (4). De otro lado, el servicio de la defensa pblica, en un pas donde dos tercios de la poblacin se halla en condicin de pobreza, resulta insuficiente y de muy baja calidad. Finalmente, la mayor parte de los jueces, debido a su deficiente preparacin profesional, producen sentencias formalmente enmarcadas en el nuevo cdigo procesal pero tributarias de cuestionables criterios largamente vigentes (5). Ambos casos sugieren que, luego de la reforma, se juzga ms rpidamente aquellos casos que son llevados a juicio, pero hasta ahora no se observa mejoras en otros aspectos clave de la eficacia: el nmero de casos juzgados y la calidad del juzgamiento. La conclusin dista de ser nueva. Al evaluar los primeros seis aos de reforma procesal penal en Italia, Marco Fabri observ: "los objetivos de esta reforma no se han alcanzado. Ha disminuido la eficiencia y la eficacia, en lugar de aumentar". Y, explicativamente, aadi: "La suposicin de que el proceso oral en s acelera el ritmo de los procesos y aumenta la eficiencia y efectividad de la administracin de la justicia es un equvoco. Por el contrario, si tal reforma no se organiza y administra cuidadosa y adecuadamente, empeora el funcionamiento del proceso criminal" (6). III Se puede extraer algunas lecciones de las evidencias proporcionadas por stos y otros pases que se hallan en el proceso de ejecutar la reforma procesal penal. La ms importante de esas lecciones revela los lmites del diseo legal e institucional frente a la cultura jurdica y organizacional vigente. Una segunda leccin muestra el error, que en Iberoamrica ya es histrico, de importar instituciones jurdicas sin un diagnstico y una comprensin suficientes del medio social e institucional receptor. Una tercera leccin indica que buena parte de los males de la justicia, penal o no, proviene de la mala calidad de la formacin universitaria en derecho y de mecanismos an peores de seleccin y nombramiento de jueces y fiscales; las consecuencias de tales problemas reaparecen sin modificaciones a travs del proceso penal reformado. Los defensores de la reforma procesal penal sostienen, ante estas evidencias, que es necesario otorgar ms tiempo a su ejecucin, a fin de que limitaciones y problemas encuentren cauce de resolucin. Dos consideraciones deben ser hechas frente a este argumento. La primera es que, al efecto, el anlisis costo/beneficio del cambio debera ser muy cuidadoso; en Chile, pas que se halla a punto de iniciar la reforma, se ha estimado que este paso requiere triplicar el presupuesto destinado a la justicia penal, de US$ 38 millones a US$119 (7). La pregunta consiguiente es: con ese nivel de inversin, cuntos aos se requerir para ver resultados significativos? La segunda consideracin guarda relacin, precisamente, con el tiempo de espera. Cuando se constata en Iberoamrica que, crecientemente, se recurre a contratar sicarios o a organizar linchamientos para responder a agravios reales o supuestos, la pregunta es: cunto tiempo de espera es el disponible en sociedades en condiciones de desintegracin, en las que un Estado recortado de competencias y recursos aparece cada vez menos capaz de responder a demandas sociales que, como una justicia eficaz, son condiciones elementales de la convivencia organizada?

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Finalmente, una llamada de atencin que en Espaa ha formulado, entre otros, Perfecto Andrs Ibez: el rol de la justicia padece un sobredimensionamiento consistente en que se est pidiendo a los jueces que resuelvan aquello que debe resolverse en otras vas. En el caso de la justicia penal, polticos y medios de comunicacin parecen haberse conjurado para responsabilizar a la justicia del nivel creciente y las formas nuevas de delincuencia. Ni la sociedad que genera ese nivel y esas formas, ni el Estado que contribuye a ellos mediante sus polticas sociales, aparecen como protagonistas; una y otro ceden cmodamente su lugar a los jueces. La imposibilidad de resolver esa demanda inflada, en definitiva, restar legitimidad a la funcin judicial. En el caso iberoamericano, que requiere de una reforma judicial profunda, ciertamente conspira contra ella esa demanda social exagerada. Pero acaso la reforma procesal penal acometida en la regin, y cuyos resultados se hallan en tela de juicio, corra el riesgo de echar a perder la esperanza, todava existente, de contar con una justicia mejor. 6.9.00

NOTAS: (1) Alberto Binder, "Reflexiones sobre el proceso de transformacin de la justicia penal", en: Joan B. Safford et al., La implementacin de la Reforma Procesal Penal, CDJ/N.C.S.C., Santiago - Chile, 1996, pp. 45-61. (2) Paul S. Vaky, "La experiencia de la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional", en: Edmundo Jarqun y Fernando Carrillo, eds., La economa poltica de la reforma judicial, Washington, Banco Interamericano de Desarrollo, 1997, pp. 433-449. (3) Mauricio Rubio, "Normas, justicia y economa en Colombia", en: Edmundo Jarqun y Fernando Carrillo, eds., La economa poltica de la reforma judicial, Washington, Banco Interamericano de Desarrollo, 1997, pp. 339-385. (4) Manuel Garrido, "Actuacin y perfil de los fiscales", en: Luis Psara et al., Funcionamiento del sistema de justicia en Guatemala, MINUGUA, Guatemala, 2000, pp. 21-53. (5) Luis Psara, Las decisiones judiciales en Guatemala, MINUGUA, Guatemala, 2000, 181 pp. (6) Marco Fabri, "El proceso criminal en Italia despus de la Reforma de 1989", en: Joan B. Safford et al., La implementacin de la Reforma Procesal Penal, CDJ/N.C.S.C., Santiago - Chile, 1996, pp. 79101. (7) Juan Enrique Vargas Viancos, "Lecciones aprendidas: introduccin de los juicios orales en Latinoamrica", trabajo preparado para la 2da Mesa redonda sobre reforma judicial, mayo 19-22, 1996, mimeo, 19 pp.

Siete observaciones sobre el futuro de la reforma del sistema de justicia

Luis Psara+

Presentar al debate algunas ideas que me parecen de importancia con ocasin de plantearse el futuro del tema. 1. Las reformas del sistema de justicia no han logrado los resultados esperados. Entre muchas otras razones, esto se origina en el exceso en el que se incurri al ofrecerlas. Dos de esas ofertas pueden ilustrar la cuestin. La primera consisti en ubicar el crecimiento econmico como resultado de la reforma de la justicia o, ms exactamente, en sostener que transformar la justicia era prerrequisito del crecimiento y que, por lo tanto, ste seguira a la reforma. Como ha demostrado cuidadosamente Richard Messick, no existe demostracin con base emprica sobre esa conexin. Lo que sabemos es que, usualmente, crecimiento y justicia reformada ocurren de manera paralela, sin que se haya podido establecer una relacin de causalidad entre una y otro; siendo posible hipotetizar que ambos, a su vez, dependen de otros f ctores. Ms an, el caso de Singapur, a entre otros, demuestra que se puede producir un crecimiento extraordinario y sostenido manteniendo un sistema de justicia que no satisface ningn estndar internacional. En Amrica Latina, el caso de Argentina durante el periodo menemista sugiere que la inversin extranjera puede llegar en cantidades importantes cuando la justicia se halla sometida totalmente al poder y, en consecuencia, no ofrece seguridad jurdica. Ciertamente, una justicia ineficiente, carente de independencia y/o corrupta supone un costo para el funcionamiento empresarial y de la economa. Pero probablemente, en las circunstancias de muchos de nuestros pases, ese costo no resulta central para decidir inversiones y negocios que, segn se supone, se hallan en la base de la expansin econmica. La segunda oferta desmesurada fue la que vendi la reforma procesal penal como una forma de combatir y disminuir la delincuencia. El asunto tiene dos vertientes: una terica y otra prctica. De un lado, la relacin entre los niveles de delincuencia y de represin es tenue y se carece de base emprica para sostener que es de naturaleza inversa. Lo que s puede asegurarse es que la actividad delictiva se correlaciona inversamente con el nivel del empleo y positivamente con los ndices de pobreza. La previsin acerca de la posibilidad de ser sancionado correspondiente a la reduccin de la impunidad mediante una aplicacin ms eficiente de la justicia parece operar respecto de cierto tipo de delitos, que tienen un peso marginal en el conjunto de agresiones delictivas que padece la poblacin, bsicamente consistentes en delitos contra el patrimonio y contra la vida y la integridad corporal. Estos delitos no parecen susceptibles de sufrir una disuasin importante en la medida en que se incrementen los niveles de sancin sobre ellos. La relativa impermeabilidad de los delitos ms frecuentes a la sancin explica que los sucesivos incrementos en las penas para este tipo de delitos, adoptadas por varios de los pases d la e regin, no hayan producido un descenso de los ndices de criminalidad. De otro lado, al presentarse la reforma del sistema de justicia con una amplia potencialidad respecto del combate al delito, la inflacin de expectativas sociales resulta rpidamente defraudada cuando no se logra en efecto resultados significativos en ese terreno. El desenlace
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Profesor investigador de la Divisin de Estudios Jurdicos del Centro de Investigacin y Docencia Econmicas (CIDE), Mxico, D.F. Intervencin del autor en la III Reunin regional del BID sobre Justicia y Desarrollo, realizada en Quito, 24 a 26 de julio de 2003.

puede ser la confirmacin de un escepticismo ya extendido y que la reforma del sistema de justicia vea mermados su credibilidad y el consiguiente apoyo social que necesita para desarrollarse. 2. Pese a las prevenciones formuladas, el balance de lo logrado en las dos ltimas dcads en materia de justicia merece un examen cuidadoso. El cuadro general del cambio del sistema de justicia en la regin es difcil de resumir, tanto por su heterogeneidad como por su relatividad. De una parte, algunos cambios significativos diferencian a las instituciones del sistema de los rasgos que tradicionalmente las caracterizaron. De otra, los resultados alcanzados han sido lentos, caros, parciales e insuficientes. a. En el lado positivo del balance provisional que puede hacerse debe incluirse, en la mayora de los pases de la regin, los siguientes aspectos: (i) el concepto de reforma del sistema de justicia ha sido aceptado y es poltica pblica; (ii) la crnica falta de recursos para atender el problema ha quedado atrs y ya no puede recurrirse a la carencia de fondos como excusa para no efectuar reformas; (iii) se selecciona jueces en concursos pblicos y se vigila socialme nte el nombramiento de magistrados de la Corte Suprema; y (iv) la independencia judicial se ha empezado a abrir paso. Esto ltimo ocurre principalmente a travs del surgimiento de aquello que podra llamarse jueces disidentes; esto es, personajes que ms en los rganos judiciales que en los Ministerios Pblicos han redefinido su funcin para dotarla de independencia, definindola como un servicio pblico y distanciando su ejercicio de las necesidades del poder. Este sector no constituye la mayora de la judicatura pero tampoco es tan reducido como para ser eliminado fcilmente; cuenta con interlocutores en las organizaciones sociales que siguen el tema de la justicia; y son reconocidos por los medios de comunicacin. Si este ncleo existente en casi todos los pases podr ser capaz de constituirse en la masa crtica del proceso de reforma, hasta su culminacin, es algo que slo se demostrar en los hechos mismos. b. Del lado negativo, la lentitud y los altos costos de los cambios producidos apuntan a una cierta desproporcin entre recursos invertidos y logros alcanzados. Como resultado, los sondeos de opinin pblica indican que la percepcin social de la justicia no ha cambiado de manera significativa al cabo de estos aos de reforma. Sea porque el producto que ofrece el sistema de justicia esto es, la calidad de juicios y sentencias no ha cambiado dramticamente, sea porque las expectativas sociales se han impacientado quiz en consonancia con el crecimiento de los ndices delictivos en toda la regin, no parece haber conciencia de la existencia de un proceso de reforma institucional que, en un plazo razonable, debe dar como resultado una justicia distinta. 3. Habra que pedir a la reforma del sistema de justicia aquello que s puede cambiar, para lo que es indispensable saber con claridad qu es lo que no est en su mbito. Exclusin y pobreza, desigualdad y corrupcin, ignorancia y desconfianza son caractersticas de nuestras sociedades cuyas races son profundas y llegan mucho ms all de la justicia. La justicia no puede remediar estos males. Corresponden a un marco social que impone lmites al funcionamiento del sistema y respecto de cuya mejora no hay proyecciones crebles a la vista. En todo caso, toca a las polticas estatales macro el encarar esos males arraigados. Pero estamos lejos de eso. Baste recordar que el ltimo informe del PNUD sobre desarrollo humano indica que, de los 125 pases materia del estudio, 54 se hallaban en el ao 2002 en peor situacin de pobreza que aqulla que sufran en 1990. Lo que debe pedrsele a la justicia es una mejora clara en la calidad del producto que el sistema ofrece. Sin embargo, la mayor parte de los indicadores disponibles, sobre el curso de la reforma de la justicia, no mide la calidad del producto. Se ha preferido evaluar cambios en los diseos institucionales o, ms frecuentemente, recoger la opinin del ciudadano, el experto o el usuario sobre la calidad; con lo cual se mide percepciones pero no se evala realidades. Dictmenes, acusaciones y sentencias han merecido poco estudio o han sido evaluados superficialmente. Por ejemplo, tal es el caso de los juzgados de paz comunitarios en Guatemala,

a los que una visin ideolgica adscribi un valor culturalmente innovador y valioso que los hechos se contrastan con resultados indeseables, particularmente como en otras experiencias alternativas acerca del respeto a los derechos humanos. 4. Acerca del rol de la sociedad civil, hay que notar presencias y ausencias. Quienes estn pueden tener, y tienen, un impacto importante. Pero las ausencias, de organizaciones sociales grandes, implican un precio a pagar, que debe ser reducido. El grueso de las organizaciones sociales sigue sin contar con participacin en el tema y, en consecuencia, la agenda pblica sobre justicia sigue siendo hecha por pequeos grupos, muchos de los cuales realizan un trabajo tcnica y socialmente valioso. En defecto de las grandes organizaciones civiles, las ONGs, en ocasiones valindose de alianzas sociales que las trascienden, se han convertido en un agente vitalizador de los procesos de reforma, que aportan elementos profesionales sobre el tema y alientan la puesta en vigencia de mecanismos de vigilancia social sin los cuales la reforma quedara encerrada en las cuatro paredes de un inmueble incapaz de transformarse a s mismo. Sin embargo, en la mayor parte de nuestros pases, los procesos de reforma por importante y profundo que sea su curso se mantienen a una distancia considerable del conocimiento y el juicio ciudadanos. Y esto es una importante insuficiencia para un proceso de cambio institucional que requiere la demanda, la atencin y el cuidado ciudadanos. 5. Para todo trabajo de planeamiento del cambio del sistema de justicia sigue existiendo un vaco conceptual tocante a cules deben ser las responsabilidades que corresponden al Estado en materia de justicia. Al tiempo que no se cuenta con esa definicin carencia que tambin trasciende el marco estricto del tema de la justicia, propuestas contenidas por ejemplo bajo el criterio de oportunidad en la reforma procesal penal o provistas por los diversos MARCs, retiran de la competencia del Estado una serie de casos y asuntos. Usualmente, se justifica estas frmulas con base en la preocupacin por descargar cierto volumen de causas del aparato judicial, sin haberse establecido qu porciones de conflictividad social deben ser resueltas por el Estado, en razn del inters pblico en que las reglas para resolver tales problemas sean comunes y, para asegurarlo, sean generadas y aplicadas homogneamente en el pas. 6. La principal escasez operativa en la transformacin del sistema de justicia no est referida a los recursos econmicos sino a los recursos humanos. ste es un factor que ha sido puesto de manifiesto gracias al increment o de recursos presupuestales ocurrido a favor del sector justicia, mediante mayores porciones de gasto estatal, donaciones externas y prstamos internacionales. Cuando se cuenta con un plan estratgico y se le pone en marcha, los viejos actores deben ser reemplazados, porque no se puede esperar que jueces, fiscales y abogados litigantes que han sido las piezas clave del antiguo sistema se conviertan de pronto en adalides del cambio Las experiencias nuestras ensean que no hay con quin sustituirlos, aunque fuera progresivamente pero al paso necesario como para tener una composicin distinta de actores en unos cuantos aos. Este punto toca al rol de la formacin de abogados en universidades que siguen multiplicndose para ofrecer una calidad cada vez ms devaluada. Es ste un tema usualmente descuidado en las agendas de reforma del sistema de justicia. La formacin de profesionales mediocres que se encaminan a ocupar cargos en aquello que se presenta como un sistema de justicia nuevo o reformado mantiene el bajo prestigio social de trabajar en l. Se ha demostrado que remediar tal mal mediante actividades de capacitacin es un esfuerzo costoso e intil. Quien no tiene una buena formacin como abogado, mal podr adquirirla cuando se halla en ejercicio del cargo. En ese sentido, los sistemas de nombramiento siguen siendo una pieza clave de cualquier proceso de reforma. Pero, all donde tales sistemas funcionan aceptablemente, tropiezan a menudo con la insuficiencia de candidatos bien formados y dispuestos a ingresar en tareas de la administracin de justicia.

7. Existe una fatiga inicial sobre la cuestin de reformar la justicia, que lleva a la pregunta inevitable acerca de cunto tiempo disponemos an. De una parte, se ha abierto una serie de vas de evitamiento de la justicia estatal, algunas de las cuales se han camuflado bajo el ropaje de MARCs. Incluir la competencia de los tribunales de Nueva York se ha convertido en una clusula obligada en todo contrato de importancia en el que una de las partes no sea nacional. Los conflictos respecto de inversiones extranjeras se dirimen ante el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, organismo dependiente del Banco Mundial. El arbitraje es crecientemente elegido como una va apropiada para resolver diferencias entre sectores econmicos poderosos, que prefieren as no correr riesgos imprevisibles en sede judicial. Los mecanismos comunales de resolucin de conflictos se han extendido, a menudo propiciados por ONGs nacionales y externas, a fin de evitar los costos de los procesos judiciales. Por ltimo, en el terreno de la ilegalidad abierta, los linchamientos y el recurso a medios violentos para cobrar deudas o zanjar agravios se han extendido en algunos pases de la regin, en una muestra de impaciencia social respecto de la falta de mecanismos apropiados para que la autoridad d solucin a mltiples conflictos. A travs de todas estas vas, se est produciendo un debilitamiento objetivo de la justicia estatal que no slo consiste en el recorte de su esfera de actuacin sino tambin en una disminucin de su reconocimiento y legitimidad sociales para resolver conflictos. Las vas de evitamiento descritas acaso expresen un riesgo ms general: el tiempo para la transformacin del sistema de justicia puede estar acabndose. Si, en efecto, la impaciencia social y la fatiga financiera estuvieran extendindose, el momento de oportunidad para transformar los sistemas de justicia pudiera estar llegando a su fin en algunos de los pases de la regin. No sera inslito que as ocurriese. Amrica Latina ha visto evaporarse otros temas que en un momento dado ocuparon un lugar central en la agenda pblica, contaron con la participacin de sectores sociales bastante ms importantes que el convocado por la reforma de la justicia, estuvieron liderados por importantes protagonistas e incluso contaron con un importante apoyo de la cooperacin internacional. El ejemplo ms obvio es el de la temtica del desarrollo antes confundida con la ms genrica nocin de progreso que, en efecto, ocup el trabajo y la imaginacin de una generacin entre los aos sesenta y setenta. Sin haberse alcanzado algo similar al desarrollo en nuestros pases, el tema decay en el inters y la atencin de elites y masas hasta que fue sustituido por otras preocupaciones compartidas, ciertamente menos pretenciosas. Podra ocurrir en un futuro no tan lejano que el tema de la justicia quedara atrs, que los ciudadanos nos resignramos como nos hemos resignado en Amrica Latina a tant os males aparentemente invencibles, adoptndolos como parte de la normalidad a la justicia que hemos logrado tener y, como hemos hecho en relacin con temas como el empleo o la salud, buscramos personalmente la forma de resolver las urgencias que debamos atender en este rubro. La oferta necesaria hacia esa posible desembocadura es la que adelantan las vas de evitamiento de la justicia estatal. El riesgo mayor en el que los pases de la regin quedaran entonces situados provendra de los efectos que, para el sistema poltico, tendra el reconocimiento ciudadano de que no es factible transformar profundamente el sistema de justicia. En los comentarios preparados para esta mesa, en la que lamentablemente no ha podido estar presente, monseor Gregorio Rosa Chvez ha escrito: estoy convencido de que sin la implementacin del Estado de Derecho, la separacin de los poderes y la independencia judicial, nunca tendremos una democracia sostenible. No se puede estar ms de acuerdo con l. El aparato estatal de justicia es, en el sistema democrtico, el contralor del ejercicio del poder a travs de la aplicacin del control de legalidad. Como lugar privilegiado del enforcement, la justicia adquiere centralidad en la democracia debido a que es en ese terreno institucional donde, en definitiva, la igualdad en tanto sujeto legal o ciudadano debe ser efectivamente

reconocida; y la manera y medida en que lo es, o no, produce determinada densidad democrtica. Probablemente, luego de los aos de esfuerzos realizados en reforma de la justicia, aceptar como desenlace la imposibilidad de transformar radicalmente el sistema sera tambin renunciar a contar con un Estado de todos y para todos, que en consecuencia administre justicia en nombre de todos sobre todos aquellos casos que justifiquen la presencia del inters pblico en su resolucin. Renunciar a la posibilidad de construir ese Estado acaso implique resignarse a que nuestras sociedades no pueden ser organizadas de modo tal que podamos convivir en ellas bajo el imperio de leyes y autoridades que podamos reconocer como propias. Ciertamente, no todo esto depende de los logros a ser alcanzados o no en materia de administracin de justicia. Pero una parte de importante de tales logros s depende de lo que ocurra en los aos siguientes en este terreno.