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convenio arbitral definicion

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COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE

153

EL CONVENIO ARBITRAL Y
LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO

Fernando Vidal Ramírez

.

2. Las partes. PREMISA El Convenio Arbitral es el meollo del sistema arbitral al extremo que ha sido considerado como su «carta magna». La postulación del proceso.1.— 3.8. deciden sustraer el conocimiento y la solución de su conflicto de la Jurisdicción Ordinaria y someterse a la decisión de árbitros. «El proceso arbitral en los negocios internacionales».— 3. Cremades.— 3.4.— 4. se desarrollará y concluirá el proceso arbitral.3.— 3.5.— 3. n.° 11. Revista de Derecho editada por estudiantes de la Pontificia Universidad Católica del Perú. quedando vinculadas como efecto directo e inmediato de los pactos contenidos en él. El convenio arbitral. El laudo. Los alegatos. Premisa. 1 CREMADES. El saneamiento probatorio.— 3.1 en una calificación que unánimemente comparte la doctrina. La Audiencia de Conciliación. El saneamiento procesal. entre los cuales pueden dar cabida a las normas de procedimiento con las que se iniciará.— 3. La actuación probatoria.— 3. . Lima. en virtud del convenio arbitral. Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho y ex-Decano del Colegio de Abogados de Lima. Las normas de procedimiento. Profesor Universitario.7. En Thémis. Las normas de procedimiento y las garantías del debido proceso.— 2. 1. como lo ha llegado a calificar Bernardo M. * Fernando Vidal Ramírez.EL CONVENIO ARBITRAL Y LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO Fernando Vidal Ramírez* Sumario: 1.— 3. 1988. La determinación de los puntos controvertidos. Bernardo M.6.

entre otras disposiciones. . Artículo 10.4 2 3 4 Artículo 9. Artículos 11.2 La LGA prescribe al convenio arbitral una forma ad solemnitatem desde que dispone que debe celebrarse por escrito. pueda tener plenitud de efectos y sea cumplido el laudo arbitral». bajo sanción de nulidad. los árbitros. sea o no materia de un proceso judicial». 12 y 13. pues. pese a la formalidad que le prescribe.3 El convenio arbitral puede ser contenido en cláusulas generales de contratación.156 FERNANDO VIDAL RAMÍREZ Las partes tienen. aparentemente rígida. deben tutelar el derecho de las partes a las garantías del debido proceso. EL CONVENIO ARBITRAL La Ley General de Arbitraje —en adelante simplemente LGA— es sumamente explícita al establecer la noción de convenio arbitral y desarrollarla. 2. Lo conceptúa como «el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relación jurídica contractual o no contractual. Puede ser incluido como cláusula de un contrato o hacerse constar como un acuerdo independiente y. «que obliga a las partes y a sus sucesores a la realización de cuantos actos sean necesarios para que el arbitraje se desarrolle. e incluso cuando no existiendo acuerdo previo. En uno u otro caso. si una de las partes toma la iniciativa de someterse a una decisión arbitral y la otra asiente posteriormente. la prerrogativa de pactar las normas de procedimiento o someterse a las normas ya establecidas por un Centro de Arbitraje. la LGA permite establecer la existencia del convenio arbitral cuando resulta de un intercambio de cartas o de cualquier otro medio de correspondencia. agregando. al aplicar las normas de procedimiento. en los estatutos de personas jurídicas. y aun en pliegos testamentarios. en contratos de adhesión.

durante la tramitación del proceso arbitral. Artículo 34. Las normas de procedimiento no tienen la misma rigidez formal que las de los procesos que se tramitan en la jurisdicción ordinaria. pues dependen siempre de la voluntad común de las partes. Se trata.5 Sólo a falta de acuerdo de las partes o a falta de disposición de los árbitros. o someterse a las normas ya establecidas por una institución arbitral o centro de arbitraje. pues.6 cuyo carácter supletorio es evidente. las partes pueden pactar las normas de procedimiento en el convenio arbitral o en el acto de la instalación del Tribunal. LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO Las normas de procedimiento cumplen una función ordenadora del proceso y tienen como finalidad la de hacer efectiva la tutela jurisdiccional y la observancia de las garantías del debido proceso.COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE 157 Como el arbitraje se nutre y sustenta de la voluntad de las partes. pueden. las normas de procedimiento deben haber previsto la preservación de los derechos de las partes y los árbitros tutelarles el derecho a las garantías del debido proceso. 5 6 Artículo 33. el proceso se tramita mediante la aplicación de las normas de procedimiento previstas en la LGA. sea en el momento de la celebración del convenio arbitral o en el acto de la instalación del Tribunal Arbitral. de un principio de libertad inherente a las partes y que los árbitros deben reconocer. Como ya lo hemos indicado. modificar las ya establecidas. Como ya lo hemos advertido. pues si ellas lo acuerdan. . aceptar las dispuestas por los árbitros o remitirse a las de un Centro de Arbitraje. 3. ellas pueden pactar respecto de las normas de procedimiento. en todos los casos.

a fin de que durante el desarrollo del proceso permitan una solución pronta a las incidencias que se generen. luego de cumplidas las condiciones establecidas y ratificado el sometimiento de las partes a la decisión arbitral. Seis lecciones de Arbitraje Privado. La postulación del proceso Instalado el Tribunal Arbitral y abierto el proceso. de trato igualitario a las partes. a fin de no abrir la posibilidad de dilatar el proceso y darle una continuidad que permita la pronta solución de la controversia. a fin de que los árbitros convoquen a audiencias para que las partes se expresen oralmente y se confronten. tomando ideas de Santos Balandro. 7 SANTOS BALANDRO. sin considerar la posibilidad de obtener medidas cautelares. desde luego. 3. a mi juicio. a fin de preservar la necesaria reserva y confidencialidad sobre las partes que contienden y la materia que se controvierte en el proceso. Estimo como tales secuencias las que paso a resumir. conduzcan directamente las actuaciones probatorias y aprecien la conducta procesal de las partes. de flexibilidad. 120 y ss.7 consideramos que las normas de procedimiento deben caracterizarse siguiendo criterios de privacidad. . Rubén. son imprescindibles. a fin de que ambas puedan exponer los fundamentos de sus posiciones y sustentarla con los medios probatorios pertinentes. pero que en ejercicio de la libertad para establecer las normas de procedimiento. la voluntad de las partes puede regularlas. queda planteada la etapa postulatoria del proceso que tiene la finalidad de dar a conocer las pretensiones de las partes que se constituyen en la materia que se controvierte que. debe ser arbitrable.158 FERNANDO VIDAL RAMÍREZ Atendiendo a la falta de rigidez formal y a la libertad de las partes en cuanto a la regulación del proceso arbitral.1. y de inmediación. El proceso arbitral tiene secuencias que. de celeridad. aunque sin dejar de considerar que algunas de las disposiciones de la LGA tienen el carácter de normas cogentes. pp.

exponiendo sus fundamentos y ofreciendo los medios probatorios que las sustentan. el Tribunal . entonces. que el peticionante del arbitraje ratifique y dé a conocer el petitorio que contiene sus pretensiones y que el emplazado ejercite su derecho de contradicción. presentar su demanda con el respectivo petitorio que da contenido a sus pretensiones. se corren los respectivos traslados. en el plazo previsto. De producirse la conciliación y si ésta abarca la totalidad de las pretensiones o posiciones planteadas. 3. con lo que se cierra la secuencia relativa a la postulación del proceso. en cuyo caso se corre traslado a la parte demandante para que. Las normas de procedimiento pueden regularla de la manera como la hayan convenido las partes. simultáneamente. deberá. se le corre traslado a la parte que viene a ser la demandada. La audiencia tiene por finalidad que los árbitros propicien una conciliación entre las partes. a fin de que en el plazo convenido.2. Si se ha convenido que ambas partes presenten simultáneamente sus posiciones. una vez ocurrida la admisión de las mismas. ejercite también su derecho de contradicción contestándola. presenten sus respectivas posiciones. en el plazo que haya sido previsto en las normas de procedimiento. en el plazo convenido. pudiendo también formular una reconvención. pudiendo haber establecido que el peticionante del arbitraje se constituya en demandante o que ambas partes. contestándola y exponiendo sus fundamentos y los medios probatorios que los sustentan.COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE 159 La postulación del proceso implica. se cierra también la secuencia relativa a la postulación del proceso. ejercite su derecho de contradicción. Admitida la demanda. Si el peticionante es el demandante. con cuya absolución en el plazo convenido. La Audiencia de Conciliación Expuestas las pretensiones de las partes o sus respectivas posiciones. el Tribunal Arbitral debe convocar a una Audiencia de Conciliación.

El saneamiento procesal Puede ocurrir que la parte no peticionante del arbitraje haya formulado oposición al arbitraje dejando constancia en el acto de la instalación del Tribunal Arbitral o que al contestarse la demanda o la reconvención se alegue que el Tribunal Arbitral no tiene competencia para resolver alguna de las pretensiones demandadas o reconvenidas. la conclusión del proceso se producirá respecto de las pretensiones o posiciones conciliadas y el Tribunal Arbitral dispondrá la continuación del proceso respecto de las no conciliadas. debe disponer la continuación del proceso. . Lo ocurrido en la Audiencia de Conciliación debe constar en el acta que al respecto se extienda. 3. las partes de común acuerdo pueden solicitar la suspensión del proceso con la finalidad de iniciar tratativas para una conciliación o reservarse la facultad de conciliar sin pedir la suspensión del proceso.3.10 Si la resuelve como cuestión previa y la declara fundada debe declarar también la conclusión del proceso.160 FERNANDO VIDAL RAMÍREZ Arbitral deberá dar por concluido el proceso. deben manifestarlo al Tribunal Arbitral para que disponga la continuación del proceso. y si la declara infundada. Artículo 39. salvo que el Tribunal Arbitral decida resolverla con el laudo. Ibidem. Puede ocurrir también que se planteen defensas previas o se promuevan excepciones. sin que en ninguno de los dos casos proceda 8 9 10 Artículo 41. La oposición al arbitraje debe ser resuelta como cuestión previa.9 En la misma audiencia. Si las partes no llegan a una conciliación terminado el período de suspensión si lo pidieron.8 Si la conciliación es sólo parcial.

procede el recurso de reconsideración. 11 12 13 14 Ibidem.13 Si son resueltas con el laudo. deberá dar por concluido el proceso. si hubiera una estrecha vinculación de las excepciones con el fondo de la controversia.COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE 161 recurso impugnatorio alguno.14 3. Resueltas las defensas previas y las excepciones. Deben constar en el acta que se extienda. El Tribunal Arbitral debe invitar a las partes a proponer los puntos controvertidos y actúa como moderador. Artículo 58. en su caso. . el Tribunal Arbitral puede convocar a una Audiencia para oír a las partes y luego resolver.12 Para resolver la oposición al arbitraje. en el acto de la Audiencia o con posterioridad a ella e incluso con el laudo. Artículo 61. así como las defensas previas y las excepciones. Los puntos controvertidos son el resultado de la confrontación de las posiciones de las partes o de los fundamentos de la demanda y de la contestación y. Contra lo resuelto de uno u otro modo. sólo en este caso procede el recurso de anulación. si son declaradas infundadas.4. desestimándola. los fija el Tribunal. de la reconvención y su contestación. obviamente. el Tribunal deberá declarar saneado el proceso y que las partes han quedado vinculadas por una relación procesal válida o. Ibidem. es procedente el recurso de anulación. La determinación de los puntos controvertidos Fracasada la conciliación y declarado el saneamiento procesal. si no hay acuerdo. las declara fundadas. De mediar acuerdo.11 Si la oposición la resuelve con el laudo. si por el contrario. los puntos controvertidos quedan fijados y. el Tribunal Arbitral debe citar a las partes a una Audiencia para la determinación de los puntos controvertidos.

convocar a una Audiencia para oír a las partes y que los autores de la pericia sustenten su dictamen. pueden formularse cuestiones probatorias como tachas. la determinación de la pertinencia e idoneidad de los medios probatorios que habrán de ser valorados en relación. El saneamiento probatorio puede realizarse en Audiencia para oír a las partes y declararse mediante una resolución. Sin perjuicio de los medios probatorios ofrecidos y actuados.5. como una pericia y. Fijados los puntos controvertidos. impugnaciones y oposiciones. pues implica que queden expeditos para su actuación. de los puntos controvertidos que han sido fijados. el Tribunal Arbitral tiene la facultad de solicitar a las partes las aclaraciones o informaciones que estime necesarias u ordenar. el Tribunal Arbitral deberá disponerlo y convocar a las audiencias que sean menester. la actuación de otros medios probatorios. o su valoración para los efectos del laudo. precisamente.6. que determine la admisión de los medios probatorios que guardan pertinencia con los puntos controvertidos. Ibidem. de oficio. Contra ellos. en su momento. con las posiciones de las partes o con la demanda y su contestación. 3. así como con la reconvención y su contestación. esto es. El saneamiento probatorio Como se sabe. La actuación probatoria Si los medios probatorios admitidos como consecuencia de su saneamiento requieren de actuación.162 FERNANDO VIDAL RAMÍREZ Los puntos controvertidos revisten especial importancia porque son los que deben ser resueltos en el laudo. . si es requerida.16 15 16 Artículo 37. deben ofrecerse los medios probatorios. el Tribunal Arbitral deberá resolver las cuestiones probatorias para producir el saneamiento probatorio.15 3. en el acto de la Audiencia o posteriormente.

8.24 17 18 19 20 21 22 23 24 Ibidem. salvo que las partes hayan convenido lo contrario. convocarlas a una Audiencia para oír sus alegatos orales. Artículo 61. Artículos 54 y 55 Artículo 60. el Tribunal Arbitral puede solicitar a las partes la presentación de un resumen por escrito con vista a las pruebas ofrecidas o actuadas y.22 Sin embargo.23 El laudo una vez consentido. sustentado en las causales taxativamente establecidas por la LGA. Artículo 59. si se considera suficientemente informado. con el valor de cosa juzgada. 3. si las partes se lo solicitan. corrección e integración. . Artículo 53. o ejecutoriado. prescindir de medios probatorios pendientes de actuación.19 Debe ser notificado en el plazo previsto20 y es susceptible de aclaración.17 3. mediante resolución motivada. si se lo solicitan las partes en el plazo previsto. que es de orden público. tiene el valor equivalente a una sentencia judicial. con la sola obligación de observar el plazo previsto18 y emitirlo con los votos requeridos para su formalización.COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE 163 Puede también el Tribunal Arbitral. Artículo 48.7. puede ser impugnado mediante el recurso de anulación. Es la oportunidad en la que los árbitros asumen plena autonomía. Los alegatos Concluida la actuación probatoria. Artículo 46. El laudo El laudo es la decisión que adopta el Tribunal Arbitral y mediante el cual resuelve la controversia.21 El laudo es inapelable.

debiendo estar referido a la materia expresa o implícitamente sometida por las partes al Tribunal Arbitral y siempre que dicha materia sea arbitrable. que el concepto de debido proceso es sumamente lato y se integra con el de las garantías que deben tener los contendientes dentro del proceso. Pero no es un concepto con una noción desarrollada en los textos legales sino en la doctrina y es. la validez del Convenio Arbitral.26 Considerando. 25 26 Artículo 73. además. que es un concepto elevado a la categoría de precepto constitucional como principio de la función jurisdiccional. lo que supone. por la ley.164 FERNANDO VIDAL RAMÍREZ 4. que es la «carta magna» del arbitraje. LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO Y LAS GARANTÍAS DEL DEBIDO PROCESO Las normas de procedimiento deben guardar conformidad con las garantías de debido proceso. las garantías del debido proceso en el proceso arbitral vienen a ser. que no admite pacto contra su interposición y al que la LGA sólo le impone requisitos de admisibilidad. las causales por las que se puede interponer el recurso de anulación contra el laudo. . En mi opinión. Asimismo. en primer lugar. Artículo 72. que la composición del Tribunal Arbitral guarde conformidad con lo convenido por las partes. entonces. como lo hemos ya enfatizado. con la debida notificación de las actuaciones arbitrales. por ello. en el proceso arbitral las garantías del debido proceso pueden deducirse de las causales de anulación del laudo25 y en el fundamento de orden público del recurso respectivo. supletoriamente. Lo son también las facilidades que el Tribunal Arbitral debe brindar a las partes para un ejercicio pleno del derecho de defensa. que las resoluciones y el laudo se emitan con las mayorías requeridas en el convenio celebrado por las partes o supletoriamente por la ley y que el laudo se expida dentro del plazo previsto en las normas de procedimiento pactadas para su aplicación al proceso o.

COMPILACIÓN DE PONENCIAS DEL CONGRESO INTERNACIONAL DE ARBITRAJE 165 Considerando las garantías del debido proceso arbitral. es posible que las normas de procedimiento pactadas por las partes puedan afectarlas. La voluntad de las partes contenida en el convenio arbitral o expresada en el acto de la instalación del Tribunal Arbitral. no a modificar las normas que las partes han pactado sino a requerirlas para que las enmienden a los efectos de que ambas puedan gozar del ejercicio pleno de sus derechos en igualdad de condiciones y recibiendo un trato equitativo de quienes van a decidir la solución de su controversia. tiene un propósito evidente y que no es otro que el hacer efectiva la tutela jurisdiccional. son los árbitros los llamados. . de presentarse el caso. En conclusión. pues sería absurdo y aberrante. Por eso. las garantías del debido proceso no pueden estar al margen de las normas de procedimiento que regulan la tramitación del proceso arbitral para llegar a la solución de la controversia mediante laudo. Considero que esa posibilidad no tiene cabida.

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