CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

DIRECCION:

HOJA NO.

AUDITORIA A:

NUM

DE

FECHA DE TERMINO DE LA AUDITORIA:

PROBLEMATICA

CAUSAS

REPERCUSIONES

ALTERNATIVAS
DE SOLUCION

OBSERVACIONES

FCHAPROB.
IMPLAN

RESPONSABLE DE
LA RECOM.

PLAN DE AUDITORIAS

DEPENDENCIA O PROCESO AUDITADO:______________________________________________________________________________________________

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:__________________________________________________________________________________________
AUDITORIA PRINCIPAL:_____________________________________________________________________________________________________________
FECHA DE REALIZACION DE LA AUDITORIA:_______________________________FECHA DE PRESENTACION DEL INFORME_____________________________

1. OBJETO DE LA AUDITORIA:
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA:
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
4. LOGISTICA DE LA AUDITORIA:
5. EQUIPO DE AUDITORIA:
6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS:
7. PLAN DE ACTIVIDADES:

FECHA

HORA

SUBPROCESO

NUMERAL

AUDITOR

AUDITADO

8. APROBACION:

AUDITOR PRINCIPAL

JEFE DE PROCESO O DEPENDECIA AUDITADA

INFORME DE LA AUDITORIA

DEPENDENCIA O PROCESO AUDITADO:______________________________________________________________________________________________

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:__________________________________________________________________________________________
AUDITORIA PRINCIPAL:_____________________________________________________________________________________________________________
FECHA DE REALIZACION DE LA AUDITORIA:_______________________________FECHA DE PRESENTACION DEL INFORME_____________________________

1. OBJETO DE LA AUDITORIA:
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA:
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
4. VERIFICACION DE LAS ACCIONES COPRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA ANTERIOR:
5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS:
6. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTION:
7. CONCLUSIONES
8. APROBACION DEL INFORME:
9. APROBACION:

AUDITOR PRINCIPAL

JEFE DE PROCESO O DEPENDECIA AUDITADA

REPORTE DE NO CONFORMIDADES
DEPENDENCIA O PROCESO AUDITADO:______________________________________________________________________________________________
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:__________________________________________________________________________________________
AUDITORIA PRINCIPAL:_____________________________________________________________________________________________________________
FECHA DE REALIZACION DE LA AUDITORIA:_______________________________FECHA DE PRESENTACION DEL INFORME_____________________________

PARTE 1: REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD

1.- NOMBRE DEL EMISOR:

2.- CARGO DEL EMISOR:

3.-No. DE CONFORMIDAD_______DE_______

4.- HALLAZGO:
5.- DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

6.- FIRMA DEL EMISOR

7.- FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO

PARTE 2: ACCION PROPUESTA

8.- PROCESO ENC. DE
LLEVAR A ACAVO LA
ACCION

9.- COORDINADOR DEL

EQUIPO DE TRABAJO

PARTE3:VERIFICACION
14.- LA ACCION TOMADA FUE EFICAZ?
SI

AUDITOR PRINCIPAL

10.-FECHA DE
RECEPCION DE LA NO
CONFORMIDAD

11.- CAUSA PRINCIPAL

DE LA NO
CONFORMIDAD

12.- CORRECCION Y/O

ACCION CORECTIVA
PROPUESTA

13.- ACCION TOMADA

15.- SI NO FUE EFICAZ, DIGA LA RAZON:

NO

JEFE DE PROCESO O DEPENDECIA AUDITADA

AVANCE DEL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

ORGANISMO: ________________________________________________________________________HOJA No. _________________DE_______________

FECHA DE FORMULACION:________________________________________

FASE

SITUACION DE LA AUDITORIA

NO INICIADA

EN PROCESO

TERMINADA

PERIODO DE LA AUDITORIA

INICIADA

TERMINADA

DIAS
REALES
UTILIZ.

GRADO
DE
AVANCE

DIAS
HOM
EST.

EXPLIC. DE LAS VARIACIONES EN

RELACION CON LO PROGRAM.

PROGRAMA DE AUDITORIA

ORGANISMO: ________________________________________________________________________HOJA No. _________________DE_______________

FECHA DE FORMULACION:________________________________________

FASE

DESCRIPCION

ACTIVIDAD

NO. DE PERSONAL
PARTIC.

INICIO

TERMINO

DIAS
HAB.
EST.

DIAS
HOM.
EST.

SEGMENTO DE LAS RECOMENDACIONES DE LA AUDITORIA

DIRECCION: ________________________________________________________________________HOJA No. _________________DE_______________

AUDITORIA A:___________________________________________________FECHA DE TERMINO DE LA AUDITORIA:__________________________________

NUM.
OBS.

RECOMENDACION

FECHA
EST. DE
RESOL.

FECHA
REAL DE
RESOL.

MOTIVO POR EL
CUAL NO HA SIDO
RESUELTA

REPLANTEAMIEN
TO DE LA SOL.

OBSERVACION

FECHA
PROB
IMPLAN.

RESPONSABLE
DE LA
RECOMEN.