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CARLOS S.

FAYT

DERECHO POLTICO
Tomo I

EDICIN INALTERADA

1 POLTICA Y CIENCIA POLTICA


SOMAJUO: 1. Concepto de 1* poltica. 2. El Poder como coda de h poHtica. 3. Sentido genrico y especfico de la poltica. 4. Acepcin etanojict, 5. Acepcin vulgar. 6. Acepcin cientfica de la poltica. 7. La poltica oca accin y como idea. 8. Realidad homognea de la poltica. 9. Conocimiento filosfico, cientfico y emprico. Los modot de conocimiento de la realidad poltica: filosofa, poltica, ciencia poltica, tcnica poltica, prudencia poltica, 10. La entropa poltica. L La Poltica es la actividad humana destinada a ordenar jurdicamente la vida social humana. De ella deriva el gobierno de los hombres en la comunidad organizada y consiste en acciones ejecutadas con intencin de influir, obtener, conservar, crear, extinguir o modificar el Poder, la organizacin o el ordenamiento de la comunidad. Como toda accin voluntara del hombre, la actividad poltica proyecta, cristaliza en hechos una conducta, un determinado comportamiento. Pero esa conducta o comportamiento no tiene sentido individual El acto poltico es una exterioridad de sentido, un acto de la vida social. La realidad poltica es realidad humana. Es vida y modo de vivir, de crear estructuras, de perfeccionar la convivencia dentro de la comunidad humana. De ah que el hombre sea, en su propia realidad, un ser poltico. La vida humana se despliega en actos de vivencia y convivencia. Las realizaciones humanas, su evolucin espiritual y las formaciones sociales a que da vigencia con su comportamiento actual, constituyen los dominios de la cultura, de la historia y de la realidad social. Lo realizado por el hombre, el conjunto de avances materiales y morales, cientficos y artsticos, que como un legado se transmiten las generaciones, constituyen la realidad cultural. La realidad social es vida 9

humana desplegada en actos de convivencia, en formas de relacin humana dentro de los grupos sociales. 2. La realidad poltica es un sector de la realidad social, como vida humana, que se traduce en acciones y formas vinculadas al Poder. Se manifiesta como lucha, como arte de gobierno y como empresa comunitaria, que constituyen fases o momentos de un mismo proceso circular. Esos tres momentos, a los que tambin se denominan faz agonal, faz arquitectnica y faz plenaria, usando un criterio que pertenece a Aristteles, se corresponden, la primera, con la conquista y la conservacin del poder; la segunda, con el ejercicio del poder; y la tercera, con el recproco entrelazamiento de las dos primeras ms un alto grado de consenso. La realidad poltica es variable y polifactica. Incluso simblica teniendo en cuenta que en la base de todo sistema poltico se encuentra, como lo seala Burdeau, un "universo de representaciones, de creencias y de apariencias". En ese universo "no hay nada que no haya sido elaborado, interpretado, recreado por el pensamiento, por el deseo o por la fe de los hombres". La esencia de la Poltica es el Poder. La poltica es accin, actividad, obrar actualizado que cristaliza en normas jurdicas e instituciones que condicionan el Poder, lo vivifican, lo envuelven, lo amplan o lo reducen, en tanto el poder es el objeto de esa actividad, ya se lo conciba como una libre energa (Hauriou), una voluntad (Jellinek), la energa de una idea de Derecho (Burdeau), o el resultado de la relacin entre mando y obediencia. El Poder, es pues, el centro de las acciones polticas. Podr concebirse esas acciones como antagonismo, lucha o disyuncin; o bien como paz, equilibrio y armona. Podr considerrselas manifestaciones o simples reflejos de los mviles econmicos buscando relacionarlas con la produccin; desprovistas de toda motivacin econmica. Tales consideraciones no altera la esencia de la actividad poltica frente a otras formas de la actividad humana. Simplemente indican los motivos culturales y naturales, que, como en toda accin social, pueden encontrarse insertos en la accin poltica, sealan los elementos antecedentes, o las causas determinantes, o la finalidad consecuente. Esa referencia directa de la Poltica con el Poder, permite diferenciarlos actos polticos de los actos sociales y econmicos. As como el acto poltico se caracteriza por estar referido al Poder, el acto social est referido a la interaccin humana o convivencia y el econmico a la produccin, circulacin y distribucin de la riqueza. 3. Por referirse al Poder, la Poltica se refiere al Estado, que es una forma del poder poltico. Segn Burdeau, el Estado es "una orde10

nacin del'poder poltico, de acuerdo con el orden social que los hombres pretenden hacer prevalecer" { ' ) . Es decir, la institucin en que se encama el poder poltico. A este respecto, en su sentido genrico, la Poltica se vincula a todo tipo de poder organizado, no solamente al estatal. En cada formacin social, v. g., la familia, un gremio, una empresa econmica, una asociacin de intereses, una entidad social, una organizacin militar, se genera una relacin de poder entre los que adoptan disposiciones, entre quienes deciden y quienes obedecen esas decisiones. Podr estar esa relacin estructurada o no exterionnente con el prestigio de la autoridad, la funcin o el cargo; tomar la forma de directorio, comisin directiva, comit ejecutivo, comando o simplemente la de ubicacin del sujeto dentro del grupo, como la del padre o de la madre dentro del medio familiar. Lo cierto es que como los hombres deben en todo momento decidir lo que deben hacer frente a situaciones y circunstancias determinadas, de la interrelacin de dos o ms voluntades surge la decisin como imposicin de una voluntad sobre las otras. Esa relacin que encontramos en todos los rdenes de la actividad social humana, entre quienes dirigen y quienes son dirigidos; relacin intrnseca de mando y obediencia, de autoridad y consentimiento, es la fuente del poder, como capacidad para orientar las acciones, como energa que se encarna en actos, como una voluntad que se impone a las dems, para la ordenada realizacin de un fin. No hay organizacin sin orden, ni orden sin una direccin. La capacidad de imponerse en la conducta de los miembros de la organizacin, la actividad que se realice vinculada a esa facultad es genricamente actividad poltica. Y as, no resulta

( ' ) Georges Burdeau, Mthode de la Science Politique, Ed- DaJloz, Pars, 1959, pg. 65, afirma que el carcter poltico de un hecho, acto o situacin esta dado por la existencia, en un grupo humano, de relaciones de autoridad y de obediencia establecidas con vistas a] fin comn. Las relaciones de autoridades son susceptibles de toda una serie de grados que vas desde la coercin brutal a la adhesin libremente consentida. En esta ltima hiptesis, la relacin de obediencia no desaparece. De manen que aun en una democracia ideal, que realizara la identificacin perfecta entre gobernantes y gobernados, la relacin de autoridad subsistira, En lugar de exteriorizarse en la oposicin de dos categoras de hombres, aquellos que mandan y aquellos que obedecen, esa relacin resultar de un desdoblamiento del individuo, segn que l participe en el establecimiento de la regla o que 1 se le someta. Dice, asimismo, Burdeau, que la nocin de poltica es inseparable de una consideracin de finalidad. La relacin de mando y obediencia no reviste carcter poltico solamente cuando tiene n fin que la justifique. Este fin se presume comn, pero eso no quieTe decir que la presuncin sea objetivamente fundada cuando ella es establecida por aquellos que ejercen la autoridad. 11

impropio hablar de una poltica econmica, o poltica sindical,.p poltica eclesistica, en cuanto a la actividad orientada a obtener, conservar o modificar los puestos de mando y direccin dentro de las "entidades, asociaciones o formaciones sociales en general. En su sentido especfico, la poltica se vincula directamente al poder de dominacin de la comunidad, al poder estatal Las organizaciones econmicas, laborales, militares, sociales, tienen poder organizado, pero ese poder se encuentra limitado al mbito del grupo que forma parte de la organizacin; su efectividad condicionada a que sus miembros continen o no voluntariamente prestndoles consentimiento o adhesin y a que, en ltima instancia, el poder de la organizacin pueda realmente ser obedecido. El Poder estatal, o en sentido estricto, el Poder poltico, se caracteriza como irresistible, sobre todo el mbito espacial y personal de la comunidad, con capacidad para imponer coactiva y obligatoriamente sus decisiones, contando con la fuerza material suficiente para asegurar su dominio mediante la coaccin. De ah que se haya caracterizado al Estado como poder de dominacin, relacionando los dos momentos dialcticos de puro dominio y pura coaccin que forman el substractum del autntico poder estatal ( ) .
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4. Etimolgicamente la palabra "poltica" proviene de ''polis", la ciudad-estado griega, a la que Aristteles define como la asociacin de varias aldeas o poblados que posee todos los medios para bastarse a si misma, alcanzando el fin para que fue formada (La Poltica, libro I, cap. 1, pgs. 4-5), siendo la ms importante de las asociaciones, puesto que comprende en s a todas las dems. En el pensamiento de Aristteles, el hombre es un ser poltico por naturaleza, que debe vivir bajo la ley (nomos). Para no vivir en sociedad debera ser un Dios o una bestia, es decir, fuera de la humanidad, en condiciones suprahumanas o infrahumanas. Francisco Javier Conde seala que la tesis de Aristteles puede resumirse en las siguientes proposiciones: 1) El hombre es un animal poltico; 2) Lo es por naturaleza; es decir, por la ndole misma de la realidad humana; 3) Lo poltico afecta modalmente la convivencia, es una forma, de convivencia, un modo como el hombre convive con otros hombres; 4) La vida poltica es la perfeccin de la convivencia natura!; 5) Ese modo de convivir hace posible la perfeccin del hombre, que lili * re*, IVW, pgt. y ii. 39 12
C d o , F t y t T e o r i a U

P > Ed. AWedo-Perrot, Bueno* Ai-

l!ica

politizndose asciende, dando acabamiento y forma a su deficiente naturaleza al modalizarse en polites; 6) El polites (el ciudadano) est posedo por el nomo* (ley), es creador de orden, dentro de s y fuera de si, con sus acciones. Polites es el que politiza efectivamente, edifica su polis interior y participa en la creacin del orden objetivo de la polis; 7) El significado profundo del vocablo polieia (poltica) es "estar en orden" ( ) .
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5. En su acepcin vulgar, la poltica se identifica con lo til y lo hbil. Es habilidad para comportarse con beneficio ante una circunstancia cualquiera, cortesa utilitaria que encubre el egosmo o la codicia; hipocresa que se cubre de exterioridades. Condensa un criterio comente segn el cual el hombre poltico no violenta las circunstancias, acta con sentido de la realidad adecuando su accin a lo conveniente; condiciona su comportamiento a los fines requeridos, omitiendo la moral en los medios con tal de alcanzar el fin perseguido. "Cuando se habla de sentido poltico dice Benedetto Cbce, se piensa en seguida en el sentido de la conveniencia, de la oportunidad, de la realidad, de lo que facilita el fin perseguido, etctera. Y a quienes obran y juzgan el obrar ajeno en esa forma se les considera provistos de sentido poltico, as como, por el contrario, se tienen por carentes de sentido poltico quienes se conducen de otro modo, aunque abunden en intenciones morales y sueen con los ms nobles ideales. Frente a tal creencia, reiterada casi a diario, resulta irrazonable repudiar la doctrina segn la cual la accin poltica no es ms que la accin guiada por el sentido de la utilidad, dirigida hacia un fin til, sin que en s misma pueda calificarse de moral ni de inmoral" ( ) .
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En su acepcin corriente, se usa el vocablo vinculado al Estado, al gobierno o a los partidos polticos. Con ese alcance se utiliza en expresiones como "historia poltica", "economa poltica", "sistema poltico", "poltica nacional", "poltica internacional", "hombres polticos", etc. 6. En su acepcin cientfica, la poltica aparece como el estudio de la organizacin v gobierno de las comunidades humanas. Su dominio se extiende al conocimiento de todas las formas de organizacin y de gobierno que ha tenido y tiene la sociedad humana, al desenvolviC ) Francisco Javier Conde, El hombre, animal poltico, Madrid, 1957,
pgs, C y S .
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(*) Beneaio Croce, Etica

Poltica, Ed. Imn, trad. de la 3' edicin

italiana, por Enrique fezzoni, Buenos Aires, 1952, pags. 187 y ss.

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miento de las instituciones y al examen del pensamiento y las doctrinas, hechos y acontecimientos, dirigidos o vinculados con las relaciones de poder entre los hombres de una comunidad y de la comunidad en s misma. -Es as, por una parte, un estudio especulativo e inductivo, y por-otra, un estudio histrico y sociolgico. Estudia el Poder y su institucionalizacin en el Estado, extendindose, en forma profunda y amplia, a todo el campo de la actividad humana, en las dimensiones de espacio y tiempo, como historia, arte y ciencia del Poder, del Estado, de los actos polticos y de las instituciones. La poltica penetra en el dominio de la ciencia de la historia para desentraar los factores de poder que han operado, haciendo y deshaciendo las estructuras, simples o complejas, que adoptaron y adoptan las comunidades humanas. En el campo de la sociologa, para extraer los principios que, desde las formas sociales primitivas hasta las mas modernas, han determinado las relaciones entre los hombres, como las relaciones de coercin, y el ejercicio de ese poder coercin por determinados grupos que obraron como autoridad o gobierno ejercitando el dominio del poder. Indaga en el campo de la economa las relaciones materiales del hombre con la naturaleza, y de qu manera el hombre y los grupos sociales han luchado por la vida y por satisfacer sus necesidades de vivir, subsistir y reproducirse. Reclama el auxilio de la gentica y la etnologa para comprender, como propio de su conocimiento, la relacin entre las generaciones humanas y la vida, a la vez que el alcance que los imperativos biolgicos han ejercido sobre los seres humanos y las agrupaciones humanas. Partiendo de la base de que los fenmenos del poder y sus manifestaciones no son fenmenos aislados de los fenmenos econmicos, sociales o culturales, le corresponde la descripcin del desarrollo de las organizaciones polticas, la esencia del gobierno y su desenvolvimiento, la exposicin de la experiencia humana; pero tambin le corresponde establecer las normas generales de repeticin en los hechos polticos y su regulacin por la comunidad organizada y la solucin de las cuestiones que gravitan sobre ~l ordenamiento de la sociedad. Es decir, no slo la descripcin de los sucesos, sino el dominio de esos sucesos y sus soluciones por la humanidad futura ( ) .
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La acepcin cientfica de la poltica se reduce al conocimiento sistematizado de los fenmenos polticos. En ltima sntesis al estudio del
( ) Fayt, C. S., op. di., pigs. 48 y ts.
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gobierno d, los hombres, al estudio del poder. "La poltica, expresa Catlin, es algo mas amplio que el simple estudio del Estado, forma social de origen "reciente... Se identifica, asi, en su sentido mis .amplio, con la sociologa" (*). 7. La poltica como accin se nos presenta como tcnica o poltica prctica, como accin inmediata, que se genera espontneamente y que se traduce en el arte o tcnica del gobierno. Comprende tambin la descripcin de las relaciones de fuerza que se dan como constantes de la accin poltica, dirigentes y dirigidos, opinin publica, propaganda, fuerza y grupos sociales, grupos de presin. Deriva en la tcnica del poder. Es la poltica de la accin referida al poder. La poltica como idea corresponde a la ciencia poltica o poltica terica. Comprende el estudio de los fenmenos polticos para establecer sus relaciones, fijar sus principios y determinar su regularidad. Como ciencia, es una ciencia de la realidad social, una ciencia del espritu, una ciencia valorativa, no una ciencia de la naturaleza. En este (*) Ceorge C. Catlin, Historia d$ lar fStofot poltkoj, traducid* por Lu* Fabricast, segunda edicin, Edicicoes Peuser, Bueno* Aires. "Si el objeto de estudio ma propio del hombre es el hombre mismo, la poltica debe constituir para l un tema de preocupacin especial, ya que ella es el estudio ' del gobierno de los hombres. Como la qumica y las denejaj naturales, y tambin como las ciencias econmicas, la poltica es una disciplina basada en el modo cmo se suceden los acontecimientos; al mismo tiempo, es el estudio de cmo puede es hombre llegar a obtener el dominio de esos acontecimientos. Es, en resumen, el estudio del poder. Como las disciplinas humansticas, la poltica comprende la discusin y delimitacin de valores. El primero de estos aspectos la discusin corresponde a las ciencias polticas; l segundo la delimitacin de valores, a la filosofa poltica. La fusin de estos dos elementos constituye la poltica, que es, como ya diurnos, el estudio del gobierno de criaturas dotadas de voluntad y discernimiento, o, dicho mis exactamente, de preferencias, subordinadas y determinadas en su mayor, parte por impulsos instintivos, restricciones racionales y circunstancias materiales. La poltica es por lo tanto, algo mucho mas amplio que el estudio del Estado, forma social de origen reciente. Politice es et estudio de las relaciones sociales y de la estructura social humana y hasta no humana. Se identifica, asi, en un sentido mas amplo con la sociologa. El siglo XX, ha asistido al despertar de un inters absorbente y general por ks ciencias sociales, por la economa, o sea el estudio de las relaciones entre el hombre y el mundo material dirigidas a satisfacer necesidades y obtener bienes; por la gentica, o sea el 'estudio de las relaciones entre las distintas generaciones humanas, para obtener U salud y la prolongacin, de U vida; por la poltica, o sea, por el estudio di I* vslost&d en si misma y en sus relaciones con ! peder". '*La poltica, pues, ha pasado a constituir ti activo ds mximo inters para nuestras generaciones, ya que cada da se comprende mas firmemente que el hombre, que ha realizado tan grandes adelantos en la conquista de la naturaleza ha quedado retrasado, por razones de prejuicios o de pasiones, en la conquista de si mismo, como hombre, y en su civilizaeiw; y que esta debilidad, o este retraso pueden tener consecuencias catastrficas", pigs. 13 y 14 15

sentido, la ciencia es el conocimiento, interpretacin y crtica del poder. V Por ltimo, la poltica comprende la delimitacin de los fines, y en ese'sentido, existe una filosofa poltica. Su conocimiento busca el deber ser, el por qu de la poltica, sus fines ltimos. No lo que la poltica es ni cmo acta, sino lo esencialmente valioso en todos los tiempos y lugares en que la naturaleza humana afronta los problemas de la esencia de su ser poltico ( ) .
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8. Estas diversas acepciones no quiebran la realidad homognea de la poltica. En primer trmino, es una actividad, una forma de obrar, de comportarse. Una forma de la conducta humana. Esa actividad tiene un sentido, una significacin que se expresa en relaciones de poder, en relaciones de mando y obediencia. En todos los casos tiene un contenido espiritual. Tomada en el sentido de la accin referida al poder, sera poltica aplicada, arte poltico, poltica prctica o poltica "objeto" o simplemente la poltica como tcnica del poder (*}. . - ( ' ) Sobre la significa cin y d contenido de la poltica se han suministrado, mxmidad de definicine* y conceptos, en correspondencia con la posicioa de cada uno de loa autores. Tanto objetiva como subjetivamente, puedo traducir perspectiva* de partido o de situacin conteniendo juicios de valor. En general, lis distintas significaciones tienden a centuar ai zunas de las manifestaricoe de la poltica en detrimento de las otras, con olvido de su homognea realidad. Asi, para quienes la poltica es la ciencia de los medios para la realizacin da los fines del Estado, la poltica es accin o empresa de gobierno (Bluntschli, MohL Hohxendorf, Schleiermacher). Para quienes la poltica es lucha por l poder, "la lucha por los puestos de mando y obediencia" (V. Laun}, negando a concentrar la estimacin de lo especficamente poltico en la distincin del amigo y del enemigo", la poltica es actividad contenciosa, combate, pugna,, militancia activa por la captacin, obtencin y conservacin del poder (Cari Schmitt). En toda su desnudez, la poltica se muestra como accin, antes que como calculo o habilidad en el uso de las reglas para la accin, o como "ciencia que trata de los fundamentos del Estado y de los principios del Gobierno" (Jaaet). Es decir, de los resultados o consecuencias de la accin poltica. Lgicamente que el contenido de la poltica no se agota con la consideracin de l. accin o actividad vinculada al Poder. ,<) J. G. Bluntschli, Derecho Pblico Universal, parte tercera. La Poltica, versin castellana por A. Garca Moreno, t- 111, Madrid, 1880, Captulo O "La poltica es la vida consciente ^el Estado, la direccin de los negocios pblico*/ el arte prctico del gobierno. Llamante hombres polticos aquellos que por su funcin o por vocacin ejercen una accin influyente en la vida pblica, como los ministros, ciertos altos funcionarios, los diputados, periodistas, etc.; reservndose el nombre de hombres de Estado a aquellos personajes que ms se distinguen entre los polticos. Pero la Poltica es ademas la d gobierno y tiene por representantes en este sentido, a los sabios u hombres tericos del Estada La poltica practica y la teora influyen naturalmente una sobre otra. En la infancia de los Estados, reina casi exclusivamente la primera, *%uiodole la segunda con paso tmido y lento, pero esta aumenta su importancia, a medida que el espritu pblico va adquiriendo mis conciencia de si usno, y no tarda en colocarse a la misma altura que la otra, y veces se le v adelantarse a esta, abrir " ' " f inexplorados y precederles con su antorcha. 16

De acuerdo con su contenido, la accin o actividad poltica se presenta en la realidad como lucha por el poder. Esa lucha puede efectuarse en distintos niveles. Desde los puestos de mando o hacia los puestos de mando. Se trata en todos los casos de la lucha por obtener o conservar el poder. Pero a la vez comprende la accin de gobernar, es decir la "accin de gobierno desplegada por el gobierno" vinculndose directamente a la actividad de organizar o conducir una comunidad, al comportamiento del o de los gobernantes. Consiste en el modo cmo desde los puestos de mando los que gobiernan pueden alcanza* determinados fines. Por ltimo, comprende tambin a la poltica como empresa comunitaria, como "accin colectiva plenaria" (*) viendo en ella "no slo la conducta de los gobernantes, sino tambin de los gobernados. No slo la gestin de los dirigentes, sino tambin de los dirigidos. No slo la lucha por el poder, sino tambin su ejercicio". En este sentido, el poder deja de ser un fin es s, para transformarse en "un medio para el fin" ( ) . Aunque ese fin no sea otro que el de la propia institucionalizacin del poder. De ese modo, el poder acta como antecedente constante e incondicionado de la accin poltica. La accin poltica presenta tres momentos de un proceso circular, que se completa o no segn las circunstancias o trazos esenciales de cada situacin. Un pri1 0

ilnzninando su camino. Asi, pues, la poltica tiene dos sentidos muy distintos: 1) Como arte, prosigue las necesidades del momento, ciertos fines eztemoi, una creacin nueva, el mejoramiento de las instituciones publicas, la victoria sobre el enemigo. El arte de gobernar se manifiesta en los actos y se estima por el efecto producido; la fecundidad de los resultados constituyen la gloria del hombre de Estado, el fracaso continuo, su vergenza. Como ciencia, por el contrario, son a la poltica casi indiferentes los resultados exteriores, porque no persigue mis que un fin: cooocer k> verdadero. Su gloria consiste en destruir el error, descubrir una ley, mostrar una regla permanente de conducta. 2) Tambin difieren los medios. El hombre de Estado no se contenta con pensar de una manera justa, sino que quiere realizar su pensamiento y le es indispensable el poder. Para vencer los obstculos se apoyara en la autoridad del Estado, har un llamamiento a la opinin pblica, o pedir segn los casos, tropas y dinero. La ciencia puede prescindir de estos medios materiales; no invoca la fuerza sino la lgica, 3) La poltica prctica slo marcha luchando constantemente con los obstculos exteriores. E! cientfico, por lo contrario, investiga tranquilamente la verdad que se propone poseer o demostrar", pginas 11/13. (*) Joan Francisco Linares, Comunidad y Poltico, Ed. Abeledo-Perrot Buenos Aires, 1960. Este importante trabajo contiene la divisin y desarrcllo que adoptamos respecto de la poltica esttica y la poltica dinmica. ( ) Juan Francisco Linares, op. cit., pg. 63. "El Estado no es -dice Linares, sino una modalidad transitoria de poltica, desde que la humanidad conoce cuerpos polticos preestatales, y cuasi estatales, y por Otra parte todo parece indicar que ella marcha lentamente hacia un tipo de comunidad supraestataL E) Estado no es sino la poltica jurdicamente personalizada, de una comunidad como empresa o unidad de organizacin preeminente".
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mer momento de conquista del poder, un segundo, que corresponde a su ejercicio, y un tercero, representado por el resultado o consecuencia de la conquista y ejercicio del poder y que corresponde a su institucionaliza cin. Es decir, la poltica como lucha, como ejercicio del gobierno y como empresa colectiva. Abarcando la totalidad de sus elementos, llamaremos dinmica poltica al proceso de la poltica como actividad o accin. En segund trmino, de la dinmica poltica han surgido la organizacin, los rganos y la divisin de las competencias, cristalizndose en unidades de las que el Estado constituye su forma moderna. La actividad poltica ha dado forma al Estado. El Estado es poltica cristalizada, poltica esttica. No fue primera el Estado, despus la poltica. Fue primero la poltica, despus el Estado. De este modo, "el Estado no es sino la poltica jurdicamente personalizada, de una comunidad como empresa unidad de organizacin permanente" ( " ) En tercer y ltimo trmino, la poltica es objeto de estudio sistemtico tanto de la comunidad en movimiento (dinmica poltica) como de la organizacin de la comunidad y su estructura institucional y poltica (esttica poltica). El estudio de la dinmica poltica y de k esttica poltica constituye el objeto de la poltica terica o ciencia poltica, con un campo que se parcializa en diversas disciplinas, sin que por ello se desintegre su tema central; el poder. 9. El conocimiento de la realidad poltica puede hacerse desde distintos OTtexTos que difieren en atencin a los mtodos y las tcnicas que puedan ser utilizados para seleccionar los hechos, las cuestiones y los datos a considerar en la investigacin poltica. Se trata, en rigor, de distintos enfoques. Cuando se indaga acerca de la esencia, propiedades, causas y efectos del Poder, la poltica y el Estado, en procura del conocimiento de los valores supremos de la vida poltica, ese conocimiento puro o especulativo, se denomina conocimiento filosfico. Quiere decir, que la filosofa poltica intenta explicar no slo el ser sino tambin l deber ser, o sea, "lo que debe ser y no ser, ocurrir o no ocurrir, aceptarse o no aceptarse". La filosofa no requiere de proce( i i ) Juan Francisco Linares, op. cit., pg. 13 y ts. Considera a la comunidad como la "agrupacin humana de convivencia que puede no haber adquirido la calidad de estado". Distingue respecto de la poltica tres tipos generales de concepciones.- la poltica como accin o conducta de gobierno (poltica, arquitectnica en sentido estricto); poltica como accin, o conducta de lucha por el poder (poltica agonal o de lucha), y poltica plenana como totalidad formada por la. poltica arquitectnica mas la poli tica agonal

dimientos cientficos previamente establecidos, ni necesita de pruebas rigurosas. En esto se distingue de la ciencia que exige precisin y control en base a mtodos cuyos resultados estn sometidos a verificacin y prueba. El conoc miento cientfico es la consecuencia de un conjunto de procedimientos que se corresponden con la observacin, descripcin y aceptacin de los hechos. A estas etapas se suman las hiptesis tericas, en tanto intentos de explicacin; la deduccin lgica y la comprobacin, mediante ulteriores observaciones, a fin de probar el grado de veracidad alcanzado por medio del mtodo utilizado. Ese procedimiento es uno entre muchos que utiliza la investigacin cientfica y se menciona a ttulo de ejemplo. En cuanto al conocimiento emprico, se trata del que resulta de la prctica, de los hechos tal cual se presentan y en base a los cuales se acta. En la realidad poltica, el conocimiento emprico resulta de la adquisicin, por la prcitca, de un conjunto de experiencias que permiten juzgar los acontecimientos polticos e influir en los mismos. Como prctica de la accin poltica, configura una tcnica o arte de cmo se logran, del modo ms apropiado, ciertos fines polticos, en determinadas circunstancias. De ah que pueda definirse la tcnica poltica como "arte prctico del gobierno". No trata de la esencia y los fines ltimos de la poltica, de los que se ocupa la filosofa,

ni de alcanzar el conocimiento cientfico de la verdad, que corresponde


a la ciencia, sino de las eventualidades de la vida poltica, de lo que es posible llevar a cabo en la realidad de la vida social, conforme a la experiencia de la vida. Una condicin impuesta por la poltica como tcnica, referida a la figura del poltico, la constituye la prudencia poltica. Ya no se trata de la habilidad para adaptarse a lo posible sino de actuar procurando el predominio del consentimiento sobre la violencia. Significa, en definitiva, rectitud de criterio. 10. En su justo significado entropa es una dimensin o magnitud que acompaa siempre y rige la energa, de la que se nutre cualitativamente. Considerada la poltica como un tipo de energa, no escapa a la influencia de esa dimensin, cuando se degrada y pierde calidad a travs de sus cambios y transformaciones. En definitiva, el deterioro cualitativo del universo poltico. Ese universo que en cantidad permanece intacto, en calidad desciende, en escalones sucesivos, perdiendo fuerza y ritmo, poder y accin. La dirigencia poltica deja de ejercer su funcin, pierde su rango. Sin levadura, queda reducida a sedimento. A diferencia del mundo fsico, en el campo poltico la entropa, la degradacin de la energa, deja de ser inasible. Se capta, se hace evi19

dente, no tanto en la cristalizacin de la dirigencia, como en su desgaste. En et abandono de los frentes de lucha, en refugiarse en zonas de armisticio, perdiendo los atributos ldicos de la conduccin de los acontecimientos polticos. Mas all de que pueda existir un eclipse de los partidos, el poltico es necesario, indispensable, imprescindible. En rigor, nada suple al poltico de carrera, al tcnico altamente capacitado en el quehacer poltico: ni el empresario, ni el gremialista, ni el burcrata o el tecncrata. El campo sobre el que opera la poltica es la realidad de la vida social que se desarrolla en el Estado. Lo real es lo que existe, lo que corresponde a la naturaleza de las cosas. El poltico debe tener el sentido de esa realidad, saber qu debe hacerse ante una circunstancia dada en un momento determinado, obrando con criterio y habilidad sobre lo que es conveniente y oportuno, proporcionando la solucin til y posible de los problemas planteados por la lgica de cada situacin. Saber lo que debe hacerse significa conocer el problema, poseer el conocimiento y la informacin sobre sus antecedentes y consecuencias directas e indirectas previsibles y la inteligencia, sagacidad y carcter necesarios para dar la solucin imponerla a los dems. El dominio mental del problema es la clave, el acierto en la solucin, pues en poltica no debe obrarse por intuicin o adivinacin. La realidad que est incrustada en la accin poltica prctica no es la que queremos que sea, tino la que es, tal como las cosas son y presentan; impuestas por los hechos y las condiciones. La lgica de cada situacin convierte a la accin poltica en oportuna e inoportuna, til o intil, conveniente o no conveniente, hbil O inhbil, en la medida en que guarda correspondencia con la solucin prctica y concreta a problemas tambin concretos y prcticos. La base del buen senado poltico es un slido sentido comn Frente a un determinado problema la valoracin de lo que debe hacer* depende tanto de que se lo conozca, plantee y solucione correctamente, como de la eleccin de los medios adecuados para conciliar el proposito con el resultado. Y esa valoracin implica contar, pesar y medir la accin y muy especialmente la reaccin. Esto ltimo distingue al poltico del estadista, que es quien pone el acento de su pensamiento en las consecuencias de cada accin. No va a la zaga de los acontecimientos, presionado por las condiciones y circunstancias, sino que utiliza las circunstancias y condiciones para crear o intentar crear otras nuevas. No se limita a negar lo que otros hacen, lo que en algn caso puede ser til, sino a obrar positivamente. Es productor de actos y de hechos polticos, fuerza activa en el proceso dinmico de las relaciones de poder. 20

En perspectiva, k 'imagen del estadista tiene el rostro de k genialidad histrica. Debe reunir condiciones de patriotismo, honradez, prudencia, bondad, talento, destreza y suerte en grado superktivo. Poseer una inteligencia sobresaliente servida generosamente por k habilidad y el acierto. Adems, slidos valores morales y una fuerte dosis de sentido comn elevado a la ensima potencia.

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POLTICA Y CIENCIA POLTICA 1) Concepta: actividad A**HmAa a ordenar jurdicamente la vida social. De ella deriva el gobierno de los hombres y consiste en acciones ejecutadas con intencin de obtener, conservar o modificar el Poder. 2) Le realidad poltica: es un sector de la realidad social, como vida humana que se traduce en acciones y formas vinculadas al Poder. El Poder es el centro de las acciones polticas. Se manifiesta en relaciones de mando y obediencia. te ido genrico: la Poltica se vincula a todo tipo de poder organizado, no solanvnt-: i! cstat.il. En este sentido es la actividad orientada a obtener, conservar o modificar los puestos de mando y direccin dentro de entidades, asociaciones o formaciones sociales en general. sentido especfico: se vincula directamente al poder de dominacin de la comunidad, al poder estatal, que se constituya como irresistible sobre todo el mbito espacial y personal de la comunidad, con capacidad para imponer coactiva y obligatoriamente sus decisiones contando con la fuerza material suf-cente para su dominio mediante la coaccin, sentido etimolgico: el vocablo "poltica' proviene de "polis", la ciudad estado griega. Aristteles define la "polis" como la asociacin de varias aldeas o poblados que posee todos los medios para s misma, alcanzando el fia para que fue formada, comprendiendo en s a todas las dems asociaciones*'. ("La Poltica", lib. L cap. I.) sentido vulgar: se la identifica con lo til y lo hbil. acepcin corriente: se usa el vocablo vinculndolo al -Estado, al gobierno, o a los partidos polticos, acepcin cientfica: estudio de la organizacin y gobierno de las comunidades humanas. Procura el conocimiento sistemtico del Poder y su institucionalizacin en el Estado. Tiene como ciencias auxiliares a la Historia, a la Economa, al Derecho, entre otras. 1) como accin: es La poltica prctica o arte del gobierno. 2) como idea: es la poltica terica o ciencia poltica. En este sentido, el conocimiento, interpretacin y crtica del poder. En primer trmino: una actividad que se expresa en relaciones de poder, de mando y obediencia y que puede considerrsela desde tres puntos de vista: como lucha como accin de gobernar como empresa comunitaria Estas tres faces integran la dinmica poltica. En segundo trmino: de la actividad poltica han surgido las formas estatales, los rganos, la divisin de las competencias. El Estado, en este sentido, es poltica cristalizada, poltica esttica. En tercer trmino: la poltica es objeto de estudio sistemtico tanto de la comunidad en movimientos (dinmica poltica), como de ta organizacin de la comunidad y su estructura costitucional e institucional (esttica poltica), constituyendo la poltica terica o ciencia poltica. '

3) Acepciones:

4) La politiza se manifiesta:

5) Estas diversas acepciones no quiebran a realidad homognea de la poltica, Ea es:

RELACIONES DE LA POLTICA
SVUAMO: 1. La poli tica y la funcin social del Estado. 2. Los problemas polticos fundamentales. 3. Ciencia y tcnica. Su objeto. 4. tica y poltica: contenido especfico. 5. Relaciones entre poltica y economa. 6. Paralelismo entre doctrinas y realizaciones polticas. 7. "Teoras" y 'Doctrinas" polticas. La iuterinfluencia entre la vida poltica, las instituciones polticas y tas ideas polticas. 8. Las relaciones internacionales y la poltica. 1. Los problemas de la poltica se centran en las exigencias de un orden colectivo de libertad poltica y justicia econmica. La historia se nos presenta como la historia de los esfuerzos del hombre por lograr libertad y justicia, por reemplazar la ley de la fuerza por la fuerza de la ley, y organizar a la comunidad de un modo coherente, conciente, voluntario y libre. El miedo y la inseguridad, que dominan la escena social contempornea, han trastornado la vida del hombre y lo han lanzado a la bsqueda obsesiva de una nueva forma de vida econmica, poltica y social que asegure la plenitud de su personahelad, el propio respeto, su realizacin como hombre. Ha tomado conciencia de que en la presente forma de organizacin el ser ha sido desplazado- por el hacer, y se ha desintegrado al hombre en un proceso de disolucin sin lmites. Este se encuentra inmerso en una civilizacin de cosas, que no domina, y que se sirve de su vida, en lugar de estar al servicio de ella. El dinero ha dejado de ser un medio para la vida y se ha transformado en el fin de la vida misma. La convivencia ha dejado de tener calor humano y las relaciones se han vuelto objetivas, impersonales, deshumanizadas, bajo el signo del mercado, de la competencia, de organizaciones sociales, polticas y econmicas centralizadas, que unen a los hombres y los hacen- materialmente independientes, pero espiritualmente los aislan, en un aisla23

miento y en una soledad que marca el ritmo ntimo de la deshumanizacin reinante, al incrustarlos en una estructura social masiva, que quita al hombre su sentido y su dignidad. De hecho, la mayor parte de los seres humanos son asalariados y dependientes o empleados a sueldo, sin otra jerarqua humana que la impuesta por quienes concentran en sus manos la propiedad y el capital comercial, industrial y financiero. Nadie da segn su capacidad, nadie logra satisfacer sus necesidades vitales. Esa profunda crisis espiritual que abarca por entero al hombre-, trasciende a los otros campos de la vida social, centrndose en la propiedad privada, en la cuestin social. Asistimos, en escala mundial, a una rebelin universal contra el orden inhumano impuesto a la vida presente. Y todos los esfuerzos se orientan hacia la accin del Poder: se acuan frmulas, se moldean consignas y se planifican sistemas.' Los unos ocultan el afn por conservar el orden existente, atenuando o dulcificando, a lo sumo, la dependencia, la desigualdad, la injusticia humana. Los otros desembocan en la opresin totalitaria, negando la posibilidad al hombre, de resolver por s, voluntaria, libre y concSentemente, su destino futuro. Y en un termino medio, se sitan quienes cifran su esperanza en el logro, dentro de La libertad, de un rgimen de organizacin socialmente justo. Todo esto hace que la sociedad contempornea se encuentre politizada en grado sumo. Que exista un avance de la sociedad sobre el Estado, una ms intima penetracin recproca. Que la poltica sea poltica social y que la relacin de fuerzas que integran la sociedad y el Estado, sus tensiones y presiones, orienten las tendencias de nuestro tiempo. Hasta dnde ese proceso constituye un beneficio o un peligro para la libertad humana es una cuestin de lmites, reservada a la ciencia y a la experiencia social y poltica. El complejo de causas econmicas, sociales e intelectuales opera en el plano poltico, en el juego especfico de las interacciones, determinando las tcnicas polticas, las formas instrumentales, los smbolos que van surgiendo, las creencias que se van elaborando y las instituciones qu estn cristalizando. La vida poltica se encuentra impregnada de vida social. La funcin social del Estado es el hecho visible de la forma pol'tica de la sociedad actual, como resultado del desplazamiento del poder a la- masa del pueblo, la gravitacin de los partidos polticos y de los sindicatos como factores dominantes, conjuntamente con las fuerzas econmicas, las fuerzas armadas y las Iglesias, en el juego inestable del equilibrio social y poltico. Vivimos una poca de transicin. Resulta visible que los mecanismos polticos existentes, creados para el gobierno de una sociedad 24

de cuadros, no sirven ntegramente para el gobierno de la actual sociedad de masas; que se hace indispensable ajustar las estructuras a los contenidos, conformando una forma de vida social y poltica que realice un orden humano, conciente, voluntario y libre y que la democracia, como rgimen poltico, tenga que completarse con una estructura social y econmica tambin democrtica. En esta poca de prodigiosos avances tecnolgicos, en esta era atmica que tantos peligros presagia pero que tambin tantas perspectivas de bienestar colectivo ofrece, la Poltica, como arte y ciencia que transforma las tendencias sociales en normas jurdicas, debe encontrar solucin al problema de la libertad y de la justicia en la comunidad organizada, superando la alternativa entre el capitalismo y el comunismo. Solucin que comprenda que los verdaderos objetivos de la sociedad humana, las aspiraciones de cuatro mil millones de hombres y mujeres comunes de todas partes de la tierra, son vivir en paz, tener suficiente aumento, poder vestirse, tener cuidados mdicos, recibir educacin, gozar de los beneficios de la cultura, disponer de algn descanso y tener libertad, para poder contribuir a la empresa comn. Y que est basada fundamentalmente en un rgimen de libertad toda vez que no puede existir plena personalidad humana sin libertad. 2. La revolucin de nuestro tiempo no es otra cosa que el trnsito de la democracia poltica a la democracia social, como respuesta a la exigencia de que a la estructura puramente poltica del Estado moderno se incorporen, junto a los principios de la libertad, los de la justicia; al lado de los derechos polticos, los derechos sociales, inaugurando un nuevo orden en la organizacin de la economa por la regulacin democrtica del dominio de la propiedad, los instrumentos de produccin, y la distribucin de la riqueza pblica. Los pueblos gradualmente van dejando de ser el objeto, para transformarse en el sujjeto le la poltica. En los protagonistas de su destino social. Los imperativos de seguridad social, de igualdad de oportunidades, de justicia social y econmica, han venido operando en la tendencia a completar las estructuras nacionales con una democracia intrnseca, de valor universal. La libertad, como cualidad del hombre, como pleno dominio de s mismo, y la propiedad, como dominio del hombre sobre las cosas, como cantidad de riqueza que el hombre tiene o puede tener, plantean ios dos grandes problemas cuya solucin debe proporcionarnos la poltica en su triple dimensin de tcnica, ciencia y filosofa. El primero se vincula a la relacin entre libertad y autoridad, entre 25

individuo y comunidad, concillando la accin de la una sobre el otro y determinando con algn grado de fijeza los lmites de la accin recproca. El segundo radica en la cuestin de suprimir la pobreza en medio de la abundancia, suprimiendo la explotacin del hombre por el hombre y las desigualdades sociales artificiales, asegurando la justicia econmica en la distribucin de los bienes. 3. La ciencia poltica, como discusin de valores, comprende el estudio del Poder y de las relaciones polticas, para establecer sus causas y sus consecuencias, jr sus principios y determinar sus regularidades. En tal sentido, ro solamente describe los fenmenos polticos sino que los somete a crtica, procurando aislar objetivamente los elementos mensurables que los hechos presentan. El estudio critico de los fenmenos polticos le permite establecer los grados de recurrenca de la conducta social, y sobre su realidad objetiva formular leyes, establecer normas prcticas dadas por la observacin y la experiencia, y formular principios ideales para el perfeccionamiento de la comunidad organizada. En ese' sentido, la ciencia poltica es la descripcin, interpretacin y crtica de los fenmenos polticos y las relaciones que presentan en su realidad especfica. La tcnica poltica, como aplicacin de valores, se DOS presenta como accin o tcnica del gobierno. Deriva en tcnica del Poder, en la actividad por captar y conservar el Poder. Es as la poltica de la accin referida al Poder y, por consiguiente, arte del gobierno. Ya hemos visto que la poltica como actividad referida al Poder se manifiesta como lucha, coma accin de gobierno y como empresa colectiva. En cuanto lucha, se 4a hace-radicar tanto en el enfrentamiento de las clases sociales como -en e instinto de lucha y en la tendeada a La dominacin que existe en los hombres. Ella ha dado origen al agrupamiento de los individuos por afinidades, o segn intereses materiales e ideales, dentro de cada comunidad poltica, en correspondencia con los sistemas de perspectivas y la tendencia a asociarse para el logro de finalidades comunes. En los mismos pueblos primitivos hay formas embrionarias que originaron la existencia de facciones, como respuesta a los imperativos de la lucha por la vida, la subsistencia exterior e interior y el mantenimiento o el aniquilamiento, de-determinados privilegios o ventajas de orden social, econmico y poltico. En el Estado moderno, la lucha poltica se manifiesta como lucha partidaria o accin de partidos, los cuales, al institucionalizarse se han transformado en instrumentos de gobierno. 26

4. La poltica como ciencia es completamente independiente de la tica. La poltica como tcnica se encuentra vinculada a la tica, pues Los preceptos morales actan determinando los fines y los medios de la accin poltica. Los fines polticos pueden ser econmicos, sociales o culturales, y, an siendo moralmente indiferentes, no se concibe que sean inmorales. Esto tiene su mxima aplicacin respecto a los medios de la poltica donde no puede sostenerse que el fin justifique los medios, por cuanto los imperativos de la ley moral que rigen la vida y los actos humanos deben, por extensin, regir la vida y los actos de la comunidad. Considerando a la Etica como la ciencia que tiene por objeto a la moralidad, ha sido definida como el "arte de vivir bien"; como un conjunto de reglas de buena conducta fundadas en la virtud. Pero por moral debemos entender algo ms. No simplemente lo consuetudinario, lo cimentado por tradicin a la estructura social, sino lo esencialmente valioso en todos los tiempos y lugares en que la naturaleza humana afronta los problemas de lo que se debe hacer y la esencia de su ser racional. As, la moral no es lo habitual ni lo ventajoso para el mantenimiento de la sociedad. Nada tiene que ver con lo til ai lo beneficioso, sino con lo justo y lo equitativo. Lo bueno, lo malo, la virtud, el vicio, lo lcito, lo ilcito, son expresiones cuya aplicacin tiene en el lenguaje humano un significado claro. Las ideas morales no son objeto de contemplacin sino reglas de conducta, de conducta prctica, y tienen vigencia para el individuo y para la comunidad. Sus elementos constitutivos deben buscarse en la conciencia y en el sentido comn humanos, en cuanto productos sociales traducidos en reglas que regulan la conducta del hombre. Requieren la existencia de un conocimiento consciente, de una inteligencia racionalmente ordenada y de un rea de libertad como dominio del hombre sobre s, porque no hay moralidad ni inmoralidad sin inteligencia, conocimiento ni libertad. En la conciencia humana el bien y el mal estn concebidos y comprendidos como polos opuestos, en torno a los cuales giran todas las potencias de la vida. En consecuencia, la Poltica, como actividad humana, se encuentra influida por la moral, en cuanto se orienta al bien de la comunidad. Este es su punto de enlace. Platn sustent el criterio de que la Poltica se encuentra subordinada a la moral, criterio que se traduce en una moral oficialmente impuesta, en una tica autoritaria, criterio que ha subsistido y que aun hoy es compartido por quienes vinculan la moral a exigencias 27

uliraterrenas y suprabumanas. Aristteles diferenci el mbito <e la poltica y de la moral. Maquiavelo proclam la independencia de la poltica y la moral, llegando, inclusive, a subordinar la moral a: la poltica, al postular que los fines justifican los medios. Por consiguiente, la moral es el conjunto de normas y principios histricamente variables que regulan la conducta y la accin interindividual, como un puro deber ser, sin sancin coactiva. Que estas normas y principios estn, o no, determinados por intereses sociales, reflejando las condiciones materiales de la vida y sujetos a la infraestructura de las causas, el hecho cierto es que las normas de moralidad superior no pueden ser negadas porque ellas forman parte del proceso de evolucin humana, y como tales, lejos de ser patrimonio de un dogma, de una clase social o de un tiempo histrico determinado, constituyen el acervo moral de toda la humanidad. Afirmar su valor un* versal no significa substraerlas del proceso de evolucin del espritu humano, ignorar que corresponden a fases de la formacin del amia humana en su desarrollo histrico, sino, per lo contrario, establecer el sentido humano de la conciencia moral y de su contenido perfectible en el mismo grado que es perfectible el espritu humano. La conciencia humana es condicionada y a la vez condicionante de las fuerzas exteriores y las estructuras formales. Existe, pues, una dot moral comn a todos los hombres, como substractum de la vida social' humana. La experiencia histrica nos muestra que la gradacin y potencia de esos imperativos morales varia segn circunstancias de tiempo y de lugar. Cada tipo de sociedad, cada pueblo y aun cada generacin tiene su propia categora de valores morales, en correspondencia con sus formas de vida, el desarrollo de su civilizacin y las condiciones sociales imperantes. A esas variables de tiempo y de lugar debe sumarse otra, en correspondencia con la divisin en clases d la sociedad. Las formas morales de una clase difieren de la otra y sus hbitos de vida y sus impulsos responden a intereses divergentes, cuando n antagnicos. El grado de cooperacin social y la incidencia de las relaciones de propiedad sobre cada clase social conforma las diferencias que presenta la moral, en lo interior de cada sociedad global. Pero esas diferencias son de grado. El bien, la justicia, la rectitud, el respeto al prjimo, son fundamentos de orden moral. Su transgresin siempre producir injuria a la especie humana. La cuestin de la relacin entre Poltica y moral, por tanto, no se resuelve con el predominio de la moral sobre la poltica, su independencia o subordinacin, sino reconociendo que la poltica, como accin humana, debe tener un contenido tico. 28

En esencia, el problema moral caracterstico de nuestro tiempo radica en "la actitud del hombre frente a la fuerza y el Poder", en su cualidad de ser libre y de resistir a la fuerza y oponerse al Poder, asumiendo su responsabilidad en el pleno cumplimiento de sus deberes como persona humana. "Nuestro problema moral dice Erich Fromm, es la indiferencia del hombre consigo mismo. Radica en el hecho de que hemos perdido el sentido del significado y de la individualidad del hombre, que hemos hecho de nosotros mismos los instrumentos de propsitos ajenos a nosotros, que nos experimentamos y tratamos como mercancas y que nuestros propios poderes se han evadido de nosotros. Nos hemos transformado en objetos y nuestros prjimos tambin se han transformado en objetos. El resultado de ello es que nos sentimos impotentes y nos despreciamos a causa de nuestra impotencia. Dado que no confiamos en nuestro propio deber, no tenemos fe en el hombre, fe en nosotros, o en aquello que nuestros propios poderes pueden crear. Carecemos de conciencia en el sentido humanista, porque no osamos fiar en nuestro juicio. Estamos convencidos de la creencia de que la ruta que seguimos debe conducir a una meta determinada porque vemos a los dems en la misma ruta. Deambulamos en la oscuridad y conservamos nuestro valor, porque o'mos que los dems silban como nosotros" (') Esa falta de fe en el hombre y en la humanidad tiene efectos paralizantes, nos conduce a esperar todo del poder y de la fuerza, que dejan de ser meros instrumentos o funciones, para convertirse en fines. Pero la poca que vivimos es de transicin, es un fin y un principio. El porvenir depende de la decisin del hombre y de que sepa enfrentar y resolver su problema moral y los problemas de ordenamiento y organizacin de la comunidad en que vive. 5. En lo referente a la relacin entre Poltica y Economa, vemos que las relaciones de propiedad que se dan a lo largo del desarrollo de las fuerzas productivas estn ligadas a la poltica por un nexo funcional de reciproca interrelacin. Las formas de propiedad se manifiestan como relacin de los hombres entre s, imponiendo el dominio econmico de unos sobre otros, determinando la situacin social diferenciada entre los que tienen los medios de produccin y los que no ( ' ) Erich Fromm, Etica v psicoanlisis, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 3* edicin, pig. 247. En este libro, en cuyo prlogo Fromm manifiesta que es, en cierta forma, continuacin de Miedo a la libertad, en el que trat de ITMITJT la escapatoria del hombre moderno de si mismo y de su libertad, se plantea el problema de la Etica; de las normas y de Jos valores conducentes .i que el hombre sea la realizacin de si mismo y de sus potencialidades. 29

tienen otra cosa que su fuerza de trabajo. El Poder poltico es quien reconoce y sanciona, cristaliza y mantiene las formas de propiedad que constituyen la base y la esencia de las relaciones econmicas, desempeando una funcin de ordenacin que es la clave de las conexiones estrechas que vinculan a la poltica con la economa. El Estado no es otra cosa que la organizacin del Poder poltico en instituciones objetivas diferenciadas, que declaran el derecho y lo sostienen conservando el orden mediante un cuadro administrativo. La esencia del Estado radica en la necesidad de organizacin y de un centro de poder en correspondencia con las exigencias vitales de cada forma de comunidad. La lucha por captar, retener y expandir el poder estatal inherente a la poltica pone de manifiesto la naturaleza del Estado como sistema de poder especficamente supraordenado a la economa, cuya posesin es la base para el mantenimiento o el cambio de las formas de propiedad que condicionan las relaciones de produccin. Antes del siglo xrx, el gobierno efectivo estuvo en manos de los que detentaban la propiedad de los medios de produccin, utilizando el poder estatal como medio para mantener supremaca econmica y social sobre los restantes grupos sociales. Los ltimos 170 aos marcan la emancipacin de la poltica de su anterior dependencia de la economa, pues a partir de la Revolucin Francesa, con el advenimiento de la democracia polticamente igualitaria, la conduccin del Poder poltico va pasando gradualmente a manos de los grupos mas numerosos y econmicamente ms dbiles, quienes reclaman cada vez ms imperativamente la democracia econmica. Ese proceso de transformacin se ha efectuado mediante la actuacin poltica y a travs del poder poltico. Condicionada y a la vez condicionante de la economa, la poltica tiene un mismo grado de prevalencia en el substantivo desarrollo de las condiciones sociales. No es, pues, un mero reflejo de la economa, un simple fenmeno de la superestructura en relacin de subordinacin esencial con las fuerzas productivas y las relaciones de propiedad. El mbito espacial y las relaciones que engendra la economa no coinciden ni responden a los propios de la Poltica, pues el principio que domina la poltica es el de la cooperacin y el que rige la economa el del mximo rendimiento ( ) . La regulacin estatal corresponde a un punto de vista extra econmico, realizado por medio del ordenamiento jurdico. El hecho de que la economa, cualesquiera sea su forma, no pueda desenvolverse sin la nece3

(2) Hennarm Heller, op. cU., pgs. 229 "y n. "La fundn estatal consiste en acomodar los fines econmicos a la situacin poltica total, lo que, naturalmente, slo puede realizarse desde una posicin supraordinada a la economa*'.

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saria seguridad jurdica, la coloca en conexin con la poltica. La poltica no puede substituir a la economa ,pero puede dirigirla con vistas a suprimir sus contradicciones, su carcter agresivo y su injusticia, adecuando los medios de produccin a las necesidades esenciales de los pueblos, substituyendo la finalidad de lucro por principios de cooperacin social. Entre poltica y economa hay una interrelacin funcional. El poder estatal cristaliza y protege una. determinada forma de propiedad que. en el Estado occidental, ha sido el de la apropiacin privada de los bienes. La poltica se orienta a conservar o modificar este sistema de apropiacin, haciendo del Poder estatal el vrtice de la tensin social. El poder! poltico condiciona la economa por tres medios visibles: 1) mediante la fijacin de nuevas formas de propiedad; 2) imponindole restricciones en ejercicio del poder de polica, y 3) planificando el proceso econmico. La sociedad contempornea se encuentra enrolada en el anti-capitalismo, siendo rasgo distintivo de nuestro tiempo el control cualitativo y cuantitativo de las relaciones econmicas por el poder poltico. Se ha producido la politizacin del proceso econmico y, mediante l, todo lo econmico tiende a convertirse en poltico. 6. Las ideas gobiernan al mundo, son, en realidad, su soporte y fundamento. Un reaccionario, Luis de Bonald, observ que. desde el Evangelio basta El Contrato Social, han sido los libros y las doctrinas contenidas en ellos los que han hecho las revoluciones. Hoy deberamos incluir El Capital, de Carlos Marx. Pero ellos carecen de fuerza por si mismos, deben encarnar en la voluntad humana, cobrar forma en la mente y en el corazn, del hombre y convertirse en mvil de su accin. Y eso exige que sean testimonio de una situacin capaz de proyectarse en hechos. Baymond G. GetteU sostiene que "siempre existir una relacin estrecha entre las teoras de un tiempo determinado y las condiciones polticas de esa misma poca. Difcilmente se comprender el sentido de La Repblica de Platn si no se tienen en cuenta los caracteres que concurrieron en la decadencia de la ciudad-Estado en Grecia. La Utopa, de Moro, significa el desasosiego social del trnsito de la agricultura a la ganadera en Inglaterra. El libro Looking backward, de Bellamy, implica la ciudad moderna y los problemas contemporneos del capital y el trabajo" ( ' ) . (3) Haymond C. Gettell, Historio de ha idea* polticas. Editorial Labor,
Barcelona, t. I, pig. 53 y .

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Las doctrinas polticas en consecuencia: 1} son producto de la poca en que se formulan, enraizan en la realidad de su tiempo; 2) se* gn que sirvan de justificacin al orden existente o proporcionen una configuracin del futuro anticipado en el pensamiento, son conservadoras o revolucionarias; 3) las conservadoras concentran toda la fuerza de las ideas, en legitimar a los guardianes del poder, obstaculizan toda innovacin y acumulan obstculos a los que pretenden cambiar o transformar el sistema que defienden; 4) las revolucionarias anticipan el futuro, planean cmo tienen que ser las instituciones y las formas polticas, y sirven de base a la accin de los disconformes y optimistas que se convierten en "guardianes del futuro"; 5) complementariamente existen dos clases de doctrinas, diametralmente opuestas. Son ellas, respectivamente, las reaccionarias y las utpicas. Las primeras intentan retrotraer la vida y resucitar el pasado; las segundas se proyectan hacia un futuro imaginario; 6) la gravitacin e influencia poltica de las doctrinas est en relacin directa con el sistema de representaciones que postulan los factores de poder que conjugan, las expectativas que ofrezcan y la adhesin que despierten; 7) las doctrinas se oponen y se complementan entre, s. El nexo que las vincula es generalmente idntico: racionalizar la conservacin o la transformacin de la organizacin poltica y del ordenamiento social; S) las realizaciones polticas materializan parcial o totalmente las doctrinas. La potencia expansiva de las doctrinas polticas depende de que encamen o no en la accin poltica. Slo desde el Poder se puede planear con eficacia, de la misma manera que "slo desde los puestos de mando se puede maniobrar un buque" (<). Quien dispone de los instrumentos de poder puede decidir el cambio, coordinar las fuerzas, concentrar los esfuerzos, disponer los materiales segn las frmulas de un orden nuevo. Mientras esto no ocurra, las doctrinas se mueven en el plano intermedio de la espera, si tienen capacidad para nutrir la actividad de una fuerza o de un partido poltico, o de la historia del pensamiento poltico, en cuanto crnica de los esfuerzos del pensamiento humano por transformar el mundo, el orden y la organizacin humana. 7. Los vocablos "teora" y "doctrina" son ambiguos y a menudo se los emplea como sinnimos. En rigor, "la teora corresponde al conocimiento especulativo y la doctrina al conocimiento prctico. La (*) Hans Freyer, Teora de la poca actual, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1856, trad. de Luis Villero, pig. 67.

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primera trata de conocer la realidad tal cual es, la segunda, de influir sobre ella. La teora trata de comprobar los hechos, clasificarlos -y explicarlos. La doctrina en cambio, valora los hechos en funcin de una cosmovisin, de una ideologa, de una motivacin o de una finalidad, y el conocimiento se proyecta o trata de proyectarse sobre la accin" (*). La teora ha sido definida: a) Como un sistema de pensamientos o ideas; b) como un campo dentro de la ciencia poltica; c) como un esquema conceptual; d) como una interpretacin o punto de vista y e) como consumacin de la explicacin (*). Como sistema de pensamientos o ideas, equivale a pensamiento poltico o especulacin poltica e implica "filosofar acerca del gobierno". Una teora acerca de cualquier cosa es una generalizacin deducida. Como tal es primaria e inidalmente asunto de la mente, mas que los hechos. Tales intelectualizadones no son hechos, no importa lo estrechamente que estn relacionados para guiar los hechos para ser guiados por ellos. Las teoras son, ms bien, una especie de taquigrafa que hace el papel de los hechos ( ) . Como un campo dentro de la ciencia poltica se denomina "teora poltica" a una subdivisin cuyos temas son las ideologas, las creencias polticas e incluso la filosofa poltica. Como esquema conceptual "la teora poltica ' consiste en un conjunto de conceptos interrelacionados en una serie de proposiciones. Como interpretacin o punto de vista, sera un esquema conceptual cristalizado. Una interpretacin basada en el conocimiento de los hechos, y en definitiva, equivalente a una hiptesis de trabajo o un "cuadro de referencia" ( ) . Por ltimo, como consumacin de la explicacin, la teora poltica, adems de la descripcin de los hechos o relaciones polticas, consistira en su explicacin, en trminos de razones o causas. Significara "el establecimiento de relaciones funcionales entre variables" (*). En suma, no slo la descripcin de lo que sucede, sino la explicacin de por qu sucede.
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(*) Mario Justo Lpez, Introduccin a los Estudios Polticos, T. I, EoV Kapelusx, Buenos Aes, 1969. pag. 111. (*; Vemon Van Dyke, Ciencia Poltico: un anlisis filosfico, Ed Tecnos, Madrid, 1982, pags. 1X1 y ts. (?) Thomas P. Jenldn, The Study of Polical Theory (Carden, City; DouMeday, 1955), pgs. 6 y 7. {) Cf. Richard C. Snyder, H. W. Brude y Burton Sapin, DecWen-Mflfcmg 4 <m Approach to the Sudy of International Pditics (Princeton, Princeton University, Urganizaonal Behavior Sectkm, 1954), pags. 7-13; WiHiam A. Claser, "The Types and uses of Plitical TheorV, Social Research, 22 (1955), pag. 287. (} Melvin H. Marx, "The General Natura of Theory Constrvction" so Melvin HL Marx, edit, Psyoological Tbeory (Nueva York; Macmiilan, 1951), 33

Entre la vida poltica, las instituciones polticas y las ideas polticas existe una influencia recproca. La organizacin social logra su estabilidad en base a las instituciones, que constituyen la osamenta de la sociedad, en el sentido de ser lo durable, lo que se modifica menos. Una institucin existe para algo y ese algo es la "idea de la tarea a realizar", la actividad necesaria para dar consistencia objetiva a una funcin o competencia determinada. La institucin presidencial, o el Congreso, o la funcin judicial, o los partidos polticos, corporizan ideas objetivas sobre el ejercicio del poder, los mbitos de la actividad gubernamental, el reclutamiento de los dirigentes, su seleccin y nominacin. Esas ideas suponen un plan de accin y de organizacin. Objetivadas en la institucin tienen fines o funciones. De este modo, las ideas y las instituciones se incorporan a la vida poltica e integran la realidad poltica. De este modo la realidad poltica ofrece el espectculo de un permanente movimiento de incorporacin de ideas o doctrinas que se objetivan y cristalizan en instituciones, las que a su vez influyen sobre la realidad poltica. La nocin de institucin tiene un enlace profundo con la nocin de legitimidad. El poder ha dejado de ser una simple dominacin de hecho. Se ejerce a travs de instituciones, y esto le confiere mayor o menor "legitimidad", pues el grado de consenso, sumado a su vinculacin a un modelo estructural, engendran el sentimiento de legitimidad ( ) .
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pg. 6. Cf. Frank A. Logan y alumnos, Behavier Theory and Social Science (New Haven; Yale Univerrity Press, 1955} y P. D. Marchan t, Theory and Practica m the Study International Relations", International Relations, 1 (1955), pgs. 101-2. (1) Maurce Duverger, Sociologa Poltica, Col Demos, EtL Ariel, Barcelona, 1962, pg. 125. En su origen la palabra "institucin'' designaba segn la expresin de Littr 'todo lo que ha sido inventado y establecido por los hombres, en oposicin a lo que es natural"; el acto sexual, por ejemplo, es un fenmeno natural, mientras que el matrimonio es una institucin. Para Duridteim y sus discpulos, por el contrario, las instituciones son las ideas, las creencias, los usos, las prcticas sociales que el individuo encuentra preestablecidos ante el; es decir, "un conjunto de actos o de ideas enteramente constituidas que los individuos encuentran ante ellos y que se imponen mis o menos a ellos'' (Fauconnet y Mauss). Lejos de oponerse a la "naturaleza'', las mstituones son asi los datos naturales del universo social. En todo caso, la definicin de Durkheim es demasiado amplia. Alrededor de 1900, la nocin de "institucin'' se encontraba en el centro de la sociologa: cfr. P. Lacombe, De Thlstotre contiderie comme tdence, Hacbette, 1694; J. W. PowelL Socilogy, or the tcience of (nstitutiont, en America AnthropoL, 1899, pp. 475 y ss.; Fanconnet y Mauss, art. "Socioogie'' en la Grande Encyclopedie. En los aos 25-30 fue desarrollada una teora original de la institucin por Mturice Hauriou, Thioria da Vimtution et de la fondaUon (essai de vttalisme social), IV Cahier de la NouveDe Joume, 1925. Para Hauriou, "una 34

8. Las relaciones internacionales son un elemento constitutivo de la realidad poltica. Se trata de la defensa comn, de la necesidad de proteger al grupo de la agresin de otros grupos. Y de mantener relaciones pacficas, basadas en la cooperacin, con las restantes comunidades. El estudio de las relaciones internacionales, incluida por la UNESCO en su lista-tipo como una rama de la ciencia poltica, puede hacerse desde diversos enfoques. En primer lugar, como relaciones entre los gobiernos, para explicar los intereses polticos de los Estados, se trate de seguridad, potencia o prestigio y conocer los actos de los que han conducido esas relaciones. Ademas del anlisis del dossier diplomtico se investigan los intereses y las intenciones, que subyacen como soportes de la accin poltica estatal. En segundo lugar, como relaciones entre pueblos, en funcin del medio geogrfico, las estructuras econmicas, las condiciones materiales y espirituales de cada sociedad humana. Las grandes fuerzas estaran representadas por sentimientos y pasiones colectivas, derivadas del institucin es una idea de obra o empresa que se realiza y dura jurdicamente en un medio social; pan realizar esta idea se pone en' prctica un poder que le procura rganos, por otra parte, entre ka miembros del grupo social interesados en la realizacin de la idea, surgen manifestaciones de comunin dirigidas por los rganos del poder y ordenadas por lo* procedimientos**. Esta teora, ciertamente oscura, repon sobre la observacin msuficiente> de los hechos, puesto que confiere demasiada importancia al elemento racional y consciente y a k fenmenos jurdicos. Fue considerada de nuevo y desarrollada por un discpulo de Hauriou, Ceorges Renard, que acentu incluso ms su carcter ideal y tico. (Ceorge Renard, La thorie de l'msttution, essai d'ontologie juridique, 1930; YhOosophie de Vintttuon, 1939; Le droit consttutionnel et la thorie de l'institucition, en Mlangas Carro de Malberg, 1933). Ciertos socilogos modernos se refieren de nuevo a la nocin de institucin: cfr. por ejemplo, R. T. Laplerre, Socktogy (Nueva York y Londres, 1946} y sobre todo Br. Malinowski, Freedom and civilisation (Londres, 1944), cuyas concepciones resulta interesante comparar con las de Hauriou (cfr. un breve resumen en A. CuviDier, Manuel de toetotogje, p. 217). En todo caso la palabra "estructura" est mis de moda en la hora actual que la de Institucin . Poseen ambas, orno hemos visto, significados nwy prximos. Sobre los debates actuales acerca del concepto de 'estructura", cfr. J. Vtet, Le* mthodes sirveturatistes dant les tciences sociales, 1965; Non'on de ttructure et structure de la connatssance ("Becueil" de la XX Semana de Sntesis!, 1957; T. Parsons, Elementes pout une socioloitie de Vaction, trad. fran., 1958; ver la informacin del Coloquio de la UNESCO de 1958 en el Bullets International des sciences sociales, 1958, pp. 481 y ss. los anlisis de C. Levf-Strauss, Anthropologie stroctureUe, 1958; C. Cranger, Evenement et ttructure dans les (Cahiers de llnsttut de Science economque appliquee, 1957, vfi 55, p. 25); T. Parsons, Structure and process m modera society, Glencoe, 1960; S. F. NadeL The theory of social ttructure, Clencoe, 1957. M. J. Levy, The structure of societu, Frincenton, 1952; A. R. Radcliffe-Brown, Structure and fvnction <n prntttoe society, Londres, 1952; M. Fortes, Social structure, Nueva York, 1949. 35

desarrollo del sentimiento nacional, la concepcin de los intereses nacionales, la cohesin interna del Estado. Se engarzan las condiciones econmicas y sociales con la gravitacin de las fuerzas provenientes de la psicologa colectiva. Las relaciones internacionales se sitan, as, dentro del cuadro de la poltica, y en ellas interactan tanto las ideas y las instituciones como los factores econmicos y sociales. Las condiciones geogrficas, la tcnica de armamentos, las estructuras sociales, los intereses financieros, las migraciones internas y externas, las ideologas y las fuerzas religiosas, las pautas de comportamiento, el temperamento y la cohesin moral de cada uno de las comunidades polticas. La importancia relativa de estos factores vara: a) segn los problemas; b) segn los pases; y c) en el tiempo. A ellos debe sumarse la influencia primordial de los hombres. No slo de esos hombres de Estado, muy raros, que segn Benouvin, desvan el curso del destino, sino tambin de aquellos que piensan dirigir los acontecimientos sin darse cuenta de que no los dominan. Los lmites dentro de los cuales se ejerce su accin son trazados por el juego de fuerzas profundas. Pueden, no obstante, llegar a conseguir mejorar la situacin econmica, modificar las condiciones sociales, incluso las demogrficas y actuar sobre la opinin pblica, despertando con ms o menos oportunidad el sentimiento del honor nacional. Las relaciones internacionales son una forma de la realidad poltica en la que se entrelazan antagonismos e integracin, actividad diplomtica, intereses econmicos, presiones demogrficas, alianzas polticas, tcnicas industriales, resentimientos profundos, deseos de revancha, ansias de predominio o hegemona. Ms que el registro y la crnica de los antagonismos llevados al grado extremo de la contienda armada, interesan los esfuerzos por construir una sociedad internacional. La primer gran experiencia fue la Sociedad de las Naciones, creada a iniciativa del presidente de los Estados Unidos. Woodrow Wilson auspici su formacin en el ltimo de sus famosos Catorce Puntos, que sirvieron de base a los trabajos de la conferencia de Faz, retunda en Pars el 18 de enero de 1919, como conclusin de la Primera Guerra Mundial. Wilson propiciaba una sociedad de Estado, que asegurase la integridad territorial y la independencia poltica tanto de los grandes como de los pequeos estados. Quera una era de paz y el reinado de la justicia en el trato internacional. El Pacto constitutivo de la Sociedad de las Naciones se aprob el 28 de abril de 1919 y entr en vigencia el 10 de enero de 1920 junto con el Tratado de Versalles. Constituan sus propsitos la cooperacin 36

entre los Estados para garantizar la paz. Los Estados, siembros se obligaban a no concurrir a la guerra, a mantener relaciones fundadas en la justicia y el honor, a respetar las obligaciones contractuales y las prescripiones del derecho internacional. Los rganos principales de la Sociedad de las Naciones eran la Asamblea, el Consejo y la Secretara. Tenia dos entidades autnomas, la Corte Permanente de Justicia Internacional y la Organizacin Internacional del Trabajo, y diversas comisiones e institutos. Esa primer experiencia fracas. La Sociedad de las Naciones no pudo cumplir con su finalidad esencial: garantizar la paz y la seguridad. La no incorporacin de los Estados Unidos, los sucesos de Man chua, la invasin de Etiopia, el rearme del Tercer Reich, la anexin de Austria a Alemania, la violacin del Pacto de Munich y la incorporacin de Checoslovaquia al Tercer Reich, la ocupacin de Albania por Italia y el comienzo de la Segunda Guerra Mundial, marcaron la agon.'a y el fin de esa valiosa experiencia. La idea de establecer un rgano rector de las relaciones internacionales cobr nueva vida an en plena guerra. Franklin D. Roosevelt en su mensaje al Congreso de los Estados Unidos, el 6 de enero de 1941, reconoci que la dignidad del hombre, liberado de toda opresin material y espiritual, constitua la nica base slida sobre la cual deba asentarse la paz en el futuro. Enunci las Cuatro Libertades: de expresin, de conciencia, de la miseria y del temor. El 14 de agosto de 1941 en la Carta del Atlntico se rifaron las bases del futuro sistema de seguridad internacional, que tom carcter fundacional a travs de la Declaracin de las Naciones Unidas, firmada en Washington el I de enero de 1942 por los Estados Unidos, El Reino Unido, la URSS y China, a los que se sumaron al da siguiente la firma de veinte pases ms, que adquirieron carcter de miembros originarios de la organizacin.
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La Declaracin de Mosc del 30 de octubre de 1943 y las conferencias de El Cairo y Tehern, de noviembre y diciembre de 1943, ratificaron la voluntad de los aliados de establecer una organizacin, internacional y con la finalidad de elaborar el proyecto se celebr la reunin de Dumbarton Dales el 21 de agosto de 1943. Las Propuestas de Dumbarton Daks son el precedente inmediato de la Carta de las Naciones Unidas, que s redact en San Francisco, el 25 de abril de 1945. La Carta fue firmada el 26 de junio de 1945 y contiene el enunciado de Propsitos y Principios, como proemio a la articulacin referida a los rganos de la organizacin internacional. Los Propsitos expresan la voluntad de mantener la paz mediante acciones colectivas eficaces; fomentar las relaciones de amistad y cooperacin entre los
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pueblos sobre la base de la libre determinacin y la igualdad de derechos; promover el respeto a los derechos humanos sin distincin de sexo, raza, idioma o religin y lograr sobre la base del principio de cooperacin la solucin de los problemas econmicos, sociales y culturales. En cuanto a Jos Principios, consisten en la igualdad soberana de todos los miembros; el cumplimiento, de buena fe, de las obligaciones internacionales; el arreglo pacifico de las controversias; la renuncia al uso de la fuerza; la no intervencin en los asuntos internos de los Estados y la cooperacin con la organizacin en la aplicacin de medidas, an las de carcter coercitivo, contra uno o ms Estados que se hubieran hecho pasible de las mismas. Los rganos de las Naciones Unidas son la Asamblea General, de carcter deliberativo con facultades de decisin sobre todo asunto o cuestin referente a la Carta; el Consejo de Seguridad, con directa responsabilidad en el mantenimiento de la paz y seguridad y la Corte Internacional de Justicia, como organismo judicial. A stos se le suma la Secretara General, con funciones administrativas y de organizacin; el Consejo Econmico y Social y el Consejo de Administracin Fiduciaria. El centro de la comunidad internacional se encuentra en la Asamblea General, la que para el desempeo de sus tareas cuenta con seis comisiones: Poltica y de Seguridad, Econmica y Financiera, Humanitaria y Cultural, de Administracin Fiduciaria, Administrativa y Presupuestaria, y Jurdica. Esa estructura de las Naciones Unidas se complet en 1951 con la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados, con sede en Ginebra, que depende de la Asamblea General. En el marco de la cooperacin internacional debemos mencionar a la Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y. la Cultura (UNESCO), creada en 1945; la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO); el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento, cuya finalidad es estimular el desarrollo de las naciones; y el Fondo Monetario Internacional, cuyo fin es la cooperacin monetaria.

RELACIONES DE LA POLTICA ' 1) La sociedad contempornea se encuentra politizada en grado sumo. 2) Los factores econmicos, sociales y culturales operan en e! plano poltico determinando las tcnicas polticas, las formas, los smbolos, las creencias y las instituciones que estn surgiendo y cristalizando. 1) La poltica y la 3) La vida poltica est impregnada de vida social y la funcin social del funcin social del Estado es la nota caracterstica de la Estado: forma poltica de la sociedad actual. 4) Vivimos una poca de transicin. Los mecanismos polticos creados para el gobierno de una sociedad de cuadros no sirven integramente para el gobierno de la actual sociedad de masas. Deben ajustarse las estructuras a los contenidos, conformando un orden poltico social jurdico y econmico democrtico. a) la libertad, como dominio del hombre respecto de s mismo, y la propiedad, como dominio del hombre sobre las cosas, son los dos ms importantes problemas cuya solucin debe proporcionamos la poltica como tcnica, ciencia y filosofa. Z) Los problema 1 ) el primer problema: la relacin que debe existir entre polticos funda- libertad y autoridad (entre individuos y comunidad), la mentales: accin del uno sobre el otro, y los lmites de la accin reciproca. ' ugundo problema: suprimir la pobreza en medio de la abundancia, suprimiendo la explotacin del hombre por el nombre y las desigualdades sociales artificiales: ' a) como discusin de valores, comprende el estudio del Poder y las relaciones polticas, estableciendo sus causas y consecuencias, sus principios y regularidades; b) no slo describe sino que somete a crtica los fenmenos polticos, 1) como ciencia buscando aislar los elementos menpoltica: surables, para formular leyes basadas en la observacin, la expe3) Ciencia y tcniriencia y principios ideales para el perfeccionamiento de la comunidad; ca; su objeto: c) es la descripcin, interpretacin y critica de los fenmenos polticos y las relaciones que presentan. a) como aplicacin de valores, deriva en tcnica del Poder, en arte del gobierno; 2) como tienten b) se manifiesta como lucha, como poltica: acetos de gobierno y como empresa comunitaria.

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1) Le poltica como ciencia es independiente de la tica; como tcnica, se encuentra relativamente determinada por la ttea. Los fines polticos no pueden ser inmorales. Tampoco pueden serlo los medios. 2) La tica como ciencia de la moralidad comprende lo esencialmente valioso para el nombre. Se relaciona con lo justo y lo equitativa No puede existir moralidad sin inteligencia, conocimiento y libertad. 3) Para Platn la poltica se encuentra subordinada a la tica; Aristteles diferenci el mbito de la polUct y de la moral. Maquis velo proclam la independen4> Etica y poltica: cia de la poltica y la moral, llegando a subordinar la moral a la poltica. 4) La relacin no es de subordinacin ni de independencia. El adecuado punto de partida debe ser el reconocimiento de que la poltica, como accin humana, debe tener un contenido etico. 5) El problema moral de nuestro tiempo radica en la actitud del nombre fente al Poder y la fuerza", en no someterse a la fuerza ni esperar todo del Poder, en resistir a la fuerza y oponerse al Poder, asumiendo su responsabilidad como persona humana. a) existe un nexo funcional de reciproca interrelacin entre poltica y economa: b) el poder poltico reconoce y sanciona las formas de propiedad que constituyen y son la base de las relaciones econmicas; est supraordinado a la economa. La economa no puede desenvolverse sin la seguridad 5) Relacin entre jurdica, lo que la pone en conexin con la poltica; poltica y eeotuh" mo: 1) fijacin de nuevas formas de propiedad; c) el poder poltico, 2) restricciones en ejercicio del condiciona la ecopoder de polica; noma mediante: 3) planificando el proceso econmico. 1) Las ideas gobiernan al mundo, son su soporte y fundamento. 2) Las doctrinas no tienen fuerza por si mismas, deben encamar en la voluntad humana y convertirse en mvil de su accin, es decir, realizarse a travs del obrar humano. 3) Las doctrinas: a) son producto de su tiempo; b) justifican o anticipan el orden social; c) pueden clasificarse en conservadoras, revolucionarias, reaccionaras y utpicas. 4) Su influencia poltica est en relacin directa con el sistema de representaciones que postulan, las expectativas que ofrezcan, los factores de poder que conjuguen y la adhesin que despierten. 5) Racionalizan la conservacin o transformacin de la Organizacin poltica y del ordenamiento social 6} Las realizaciones polticas materializan parcial o totalmente las doctrinas.

S) Doctrinas y realizaciones polticas:

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DERECHO POLTICO
SUMARIO:

1. Concepto: mtodo y sistemadeL Derecho poltico. 2. Determinacin de su objeto y contenido: el Derecho. 3. 1 Derecho poltico como rama del Derecho pblico. (Criterios del inters teleolgico y formalista.) 4. La poltica y lo poltico con referencia al Derecho poltica 5- Determinantes de la transformacin del Derecho poltico. 8. Inadecuacin de las denominaciones tradicionales. 7. Derecho Poltico. Historia. Relaciones con otras disciplinas.

1. Mariano de Vedia -; Mitre, que inaugur la ctedra de Ja asignatura en la Facultad de Derecho de Buenos -Vires, comprendi dentro de los dominios del Derecho Poltico a la teora del Estado y a la historia de las ideas polticas. Sostuvo que el Derecho Poltico "encara al Estado por los procedimientos; de investigacin de la ciencia jurdica sin abandonar ni un instante el mtodo histrico que fija el carcter de cada institucin en cada momento dado" t ) , y que era imposible identificar al derecho poltico con el derecho pblico, entendido este ltimo como derecho constitucional, administrativo y penal. El Derecho poltico, a su juicio, trataba del rgimen jurdico del Estado en tanto que el Derecho Constitucional se.basaba en la interpretacin de las constituciones y leyes fundamentales, lo que se haca patente en los diferentes mtodos. Para investigar el derecho pblico slo cabe el mtodo jurdico, en tanto que para el derecho poltico, por lo mismo que comprende lo poltico y lo jurdico, lo social y lo econmico, tiene una mayor amplitud metodolgica. Faustino J. Legn, que fue el primer titular de la ctedra en la
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O Mariano de Vedia y Mitre, Historia general de las ideas polticas, Buenos Aires, 1946, t I, pg. 498, y Derecho foltico General, Buenos Aires, 1852, t II. pg. 498. 41

Facultad de Ciencias Jurdicas de La Plata y lue^o se desempe en tal carcter en la de Buenos Aires, sostuvo que el derecho interno "enraiza en las normas y direcciones del Derecho Poltico" ( ) . A su juicio, la finalidad del derecho poltico era la ordenacin del Estado dentro de normas ticas, adems de jurdicas, ubicando lgicamente al derecho poltico en un lugar de prelacin respecto del derecho constitucional y administrativo. Por nuestra parte, entendemos al Derecho Politico como el estudio de la estructura dinmica de la organizacin poltica y sus relaciones con la sociedad, el orden y la actividad poltica, incorporando el m'odo sociolgico y poltico, sin abandonar el jurdico, inherente a la disciplina, por la relacin funcional del Derecho con los dems elementos de a estructura de la organizacin poltica. De este modo, siguiendo en lneas generales la orientacin de la doctrina anual, el Derecho Poltico se nos presenta como un sistema, cuya unidad resulta del enlace de una teora de la sociedad, una teora de la organizacin, una teora de la constitucin y una teora de los actos polticos ( ) . Este sistema permite reactualizar al Derecho Poltico de acuerdo con las transformaciones de la ciencia poltica contempornea y determina su situacin de disciplina bsica de todo el derecho, no slo del derecho pblico, destinada a proporcionar un conjunto de nociones fundamentales para la comprensin de la realidad social y poltica contempornea.
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2.- La determinacin del objeto y contenido del Derecho Politico hace necesaria la explicacin de lo que se entiende por Derecho y por poltico. (3) Faustino J. Legn, Tratado de Derecho Poltico General, Ed. Ediar S.A., Bueno Aires, 1959, pg. 363. ( ) Montesquieu denomin Derecho politico a las "leyes que establecen relaciones entre los gobernantes y los gobernados", contraponindolo al derecho de gentes y al derecho civiL Esa concepcin tradicional que lo hace equivalente ai derecho constitucional se mantuvo durante mucho tiempo intacta. Posteriormente, ademas de ia ordenacin constitucional de la unidad poltica, su campo se extiende al estudio de los problemas ontolgicos, axiolgicos y teleolgjcos del Estado en general. Valencia Vega, en Fundamentos de Derecho Poltico, La Paz, Bolivia, pg. 410, define al Derecho poltico como "la disciplina jurdica que se refiere a la estructura interna del Estado y al desarrollo de la construccin jurdica integral de territorio y habitantes, bajo el poder de unas mismas normas de derecho pblico". Luis del Valle, en Derecho Poltico General, Tangoza, 1945, I, pgs. 13 a 15, le asigna igual contenido. Como idea, es Derecho poltico general; como normo, es Derecho politico especializado o derecho constitucional Quienes conciben al derecho poltico como sistema, son Javj-r Conde, en Introduccin al Derecho Poltica actual, Madrid, 1953, pgs. 299 y -S.; Luis Snchez Agesta, op. cit., pgs. 1 y ss.
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Denomnase Derecho, indistintamente, al orden de las relaciones jurdicas expresado en normas de conducta; al ordenamiento de la conducta humana mediante normas jurdicas, o bien, al conjunto o sistema de reglas sociales obligatorias. Efectivamente, el orden, propiedad de la vida social, requiere reglas que impongan cierta disciplina interna en los grupos humanos. Esas reglas son el derecho. Ese orden es un orden jurdico y, en esencia, una forma de vida normada. En ella no hay campos en reposo y las relaciones, de medio a fin, estn siempre en proceso de gnesis y de evolucin. No tienen la regularidad causal del orden natural, sino que se caracterizan por su eventual violacin. Por eso es inherente al orden jurdico la sancin, la imposicin aun contra la voluntad individual. No es un fenmeno natural inorgnico u orgnico, sino un fenmeno cultural superorgnico, eminentemente social. Como tal, es obra del espritu humano, en cuanto ste es sntesis de razn, conciencia, voluntad, sentimientos, afectos, inteligencia, trascendencia, en suma. Se produce como "una proyeccin exterior de una direccin espiritual" ( ) .
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Ese orden descansa en una creencia o representacin que todo grupo humano ha tenido y tiene de la necesidad de una organizacin que haga posible la vida en comn. Requiere preceptos que exterioricen la imagen del orden social deseable y estos preceptos son las normas jurdicas, o derecho, en la medida en que realizan coactivamente ese orden. De este modo, las reglas jurdicas se caracterizan por ser a la vez representacin y realizacin del orden. De ah que se haya podido hablar de un fundamento tico y psquico del Derecho. Lo que hace del Derecho la representacin y realizacin del orden social deseable es precisamente su contenido psquico, su esencia tica o espiritual. Por esto numerosas reglas del derecho positivo u oficial que presentan formalmente los caracteres exteriores de lo jurdico, son en realidad extraas al Derecho, concebido n su esencia con ese contenido espiritoal. Por otra parte, existe una jerarqua entre las reglas jurdicas, es decir, una prelacin dentro del Derecho. Las reglas que establecen el orden de la organizacin tienen una jerarqua jurdica superior a las restantes, que en su consecuencia se formulan. Hay grados de ordinacin y subordinacin segn su mayor o menor proximidad a las normas de orden, en relacin de correspondencia con la organizacin poltica suprema o con las unidades de organizacin en que sta puede (<) Adolfo Fosada, i miado de Derecho PoUtco, Madrid, 1935, 5* ed.,
pgina 49.

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y suele descomponerse, v. g., el Estado, las provincias, las municipalidades. El Derecho cristaliza la imagen del orden social deseable. En este sentido, las reglas jurdicas son siempre expresin de una poltica. El Derecho es poltica cristalizada, tensiones y tendencias sociales convertidas en reglas jurdicas. Dentro de la estructura de la organizacin, el Derecho es la ordenacin, y, en cuanto unidad, unidad de orden. El Poder, es la energa, el dinamismo interno de la estructura, y, en cuanto unidad, unidad de direccin, en sus fases de decisin, accin y sancin- El Poder no crea la regla, que es siempre producto social, pero puede formularla, y en todos los casos, la sanciona, es decir, la aplica. El Poder no es la regla, no es el Derecho, como piensa Kelsen, pero satisface la exigencia de sancin inherente a la regla. Esta es la clave de su relacin con el Derecho, con exclusin de toda relacin general entre ste y el Estado. En l Derecho deben coincidir forma y materia. La una es exterioridad, la otra; esencia. El orden social deseable, ya se lo llame ideal tico, escala de valores, ideal de justicia y libertad, configura la esencia, el contenido. Xa regla puede tener mayor o menor coeficiente y aun estar vaca de. ese contenido. Se manifiesta en la realidad en hechos, en relaciones concretas. El grado de correspondencia entre el dinamismo o energia poltica, es decir, entre el Poder, en general, y el Derecho, es la clave, a su turno, de los cambios y transformaciones sociales y jurdicas. La cuota de poder, de exigencias individuales y sociales, se conoce con el nombre de derecho subjetivo; el conjunto de normas jurdicas, con el nombre de derecho objetivo. El Derecho, como lo ha sealado Duguit, es una creacin de la conciencia humana, uu producto social, determinado por necesidades de orden material, intelectual y moral. La realidad jurdica comienza y termina en nosotros mismos, es vida normada, en definitiva, vida en forma. 3. El Derecho, como unidad de orden, sega^est referido al todo social o a las relaciones interindividuales, se nos presenta como ordenamiento jurdico o como suma de relaciones. Teniendo en cuenta su esencia, no su exterioridad, puede ser concebido como norma que determina objetivamente un deber ser; como decisin, criterio sustentado por Cari Schmitt, para quien el derecho es expresin de la voluntad del pueblo; y finalmente, como orden concreto de la realidad social. Partiendo de su unidad esencial y con relacin al derecho positivo, se han formulado divisiones, siendo la ms importante de das la que distingue entre derecho pblico y derecho privado. Esta distincin fue 44

formulada por Ulpiano, en el Digesto, considerando que as relaciones de los individuos y el poder en el Estado, sus rganos y magistraturas, constituan el Derecho pblico, en tanto que las relaciones entre los particulares, el Derecho privado. Corresponde sealar que en -Roma se distingua entre tus cive, tus gentium y tus natwale. El derecho civil, exclusivo de los ciudadanos romanos, abarcaba tanto el derecho pblico como el privado; el Derecho de gentes comprenda tanto a los romanos como a los otros pueblos; y el Derecho natural, derivado de la naturaleza, era de carcter comn y estaba colocado "por encima de las divisiones entre los pueblos". La divisin de Ulpiano en derecho pblico y privado estaba basada en el inters general y en el inters particular. Este criterio del inters como fundamento de la distincin fue considerado insuficiente por Savigny y Sthal, quienes consideraron al fin, segn est referido al Estado o al individuo como criterio de diferenciacin. Tanto el criterio del inters (Ulpiano), como el criterio teleolgico (Savigny y Sthal) se basan en lo material del derecho y no en lo formal, criterio este ltimo seguido por Jellinek, para quien lo que caracteriza al Derecho pblico es la pre, senda en la relacin jurdica del Estado y su poder de dominacin, en tanto que en el derecho privado la relacin es de recproca coordenacin individual La unidad del Derecho convierte a todas las divisiones en simples criterios sobre las diversas funciones que las reglas jurdicas, de cuya jerarqua y ordenacin hemos hablado, cumplen en relacin a la estructura jurdica de la sociedad. Facilitan la especializacin cientfica, la divisin de las competencias jurisdiccionales y la legislacin, como campos de diferenciacin indispensables frente a la creciente multiplicacin y complejidad de las relaciones humanas. De este modo, manteniendo la distincin entre Derecho pbb'co y Derecho privado, se ha dividido al Derecho en distintas ramas, que pueden agruparse del modo siguiente: Primero, Derecho pblico, comprensivo del Derecho Poltico, Derecho Constitucional, Derecho Administrativo, Derecho Internacional, Derecho Penal y Derecho Procesal; segundo, Derecho Privado, comprensivo del Derecho Civil, Derecho Comercial, Derecho social, Derecho rural y de minera, y Derecho Internacional privado. Naturalmente, esta es una de las clasificaciones que se pueden formular. Nuevas disciplinas, con creciente autonoma o especificidad, se han desarrollado y pueden tener cabida en ellas. El criterio que proporciona fundamento a la distincin que formulamos entre Derecho pblico y Derecho privado se vincula al orden de la organizacin. As, sern derecho pblico las normas que establecen la forma poltica, la forma de gobierno. 45

los derechos individuales, sociales y polticos y sus protecciones prcticas y tericas, las normas que rigen el poder en el Estado, tanto las que se vinculan al poder constituyente como al poder de autoridad, los rganos, sus facultades, el mecanismo de formulacin y sancin de las leyes y los poderes conferidos a las unidades de organizacin. Las normas que de ese orden derivan, relacionadas con la efectividad o dinamismo de la estructura y las funciones del poder en-el Estado o poder de autoridad, y su actividad concreta como ncleo de direccin, en sus fases de decisin, accin y sancin y la actividad d gobierno y administracin en todos sus rdenes. Sern derecho privado las normas que reglan tas relaciones interindividuales, el campo de actividad del elemento poblacin, de naturaleza civil, comercial, del trabajo y previsin o seguridad social y en general las vinculadas con el territorio en cuanto suelo econmico y las condiciones geofsicas, tales lo rural, lo forestal, la minera. El Derecho poltico, en cuanto derecho, es una rama del Derecho pblico. En realidad, la base y fundamento del Derecho pblico. 4. En cuanto al adjetivo poltico, l determina el objeto y contenido de la disciplina. Los diversos sentidos que pueden darse a lo poltico es la fuente de la imprecisin de la doctrina tradicional y el origen de sus limitaciones. Tres acepciones son las dominantes. La primera relaciona lo poltico con el Estado y hace del Derecho Poltico teora del Estado; la segunda, lo vincula con el Poder y transforma a la matera en teora del Poder, y, la tercera lo relaciona con la. organizacin poltica, con lo cual el Derecho Poltico adquiere la autonoma y substantividad de una teora de la organizacin poltica. Lo poltico, dentro de la primera acepcin, directamente vinculada a su raz etimolgica, es todo lo relativo al Estado, a sus fines y funciones. La esencia de lo poltico seria el Estado, y la poltica sera la actividad que realiza los fines del Estado (Rhrem; Jellinek; Hellfritz). El Derecho poltico sera Derecho del Estado, es decir, teora del EstadoCon lo que su campo queda confundido con el del Derecho Constitucional, su objeto se disuelve dentro de lo constitucional del Estado y, carente de objeto especfico, su contenido se reduce a una teora general del Estado, dejando la teora particular al Derecho Constitucional. El campo queda aun ms reducido, si como teora del Estado se la limita a un tipo de Estada determinado. En este caso, el Derecho Poltico pasa a revistar dentro del Derecho Constitucional, a ser un captulo dentro del Derecho constitucional positivo. Esa limitacin del objeto y contenido no se salva con el auxilio de

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la historia de las ideas polticas, como elemento supletorio de la ausen cia de un objeto propio que d al Derecho poltico carcter substantivo. Esta ha sido la posicin tradicional del Derecho poltico como teora del Estado. Dentro de la segunda acepcin, lo poltico es todo lo relativo al Poder, a cmo se adquiere, cmo se conserva, cmo se pierde el Poder. La esencia de la poltica sera el Poder y ella misma, actividad dirigida "a alcanzar y formar fuerza o poder y conservarlo en circunstancias cambiantes" (Schaeffle). El Derecho poltico sera una teora del Poder. Su objeto y contenido seran equivalentes al de la ciencia poltica, las relaciones de mando y obediencia, los fenmenos polticos, los partidos y los grupos de inters. Una ciencia en busca de su objeto especfico, residual, interdisciplinaria, acumulando su material sin otra frontera que lo relacionado directa o indirectamente con el Poder. An como teora poltica, como interpretacin sistemtica de los fenmenos polticos, de las relaciones de subordinacin y del dinamismo ntimo de la comunidad poltica, la ciencia poltica dejara sin contenido al Derecho poltico, en cuanto rama del Derecho. El objeto y contenido se desfigura, pierde su sentido jurdico, si por poltico entendemos, por ejemplo, la relacin de amigo-enemigo, tan cara al pensamiento de Cari Schmitt y del que se alimenta el totalitarismo de derecha. Esta versin alemana del antiguo principio de "conversin o muerte", pretende hacer de la lucha la esencia de la poltica, y a ste, el arte de la decisin, es decir, tcnica del Poder. El pensamiento de Cari Schmitt nos ha llegado con la bibliografa espaola, adaptado a lo que Javier Conde, de decisiva influencia sobre autores como Snchez Agesta, Ollero, Fraga Iribame, Carro Martnez, entre otros, llama su perspectiva nacional, es decir, al rgimen actualmente imperante en Espaa. Pero la poltica, ya lo hemos sealado, o slo es lucha, sino cooperacin, empresa de gobierno, y aun empresa comunitaria. En este sentido, el concepto de lo poltico proporcionado por Heller, como cooperacin social, condice ms con la funcin que tiene la poltica en el seno de la vida social, como "el arte de transformar las tendencias sociales en normas jurdicas". Pero cualesquiera que sea el sentido de lo poltico, ya se trate de la relacin existencial de enemistad y amistad; o de accin de cooperacin; o bien de actividad de poder, su sola referencia al Poder, y no a la organizacin del poder, a su funcin dentro de la estructura de la organizacin poltica, comprime al Derecho poltico. Aun concebido como ciencia poltica, despojado de las limitaciones impuestas por la concepcin tradicional, que 47

lo conceba como teora del Estado, el Derecho Poltico no adquiere autonoma. Esa autonoma recin aparece ntida si referimos lo poltico a la organizacin poltica, a la realidad social y poltica en su totalidad. La poltica recobra su nomognea realidad de lucha y cooperacin, su fuerza vital de accin y realizacin. El Derecho politico se transforma, de este modo, en teora de la organizacin poltica, en un sistema de conceptos sobre la realidad social y poltica. Es decir, un sistema de las relaciones y funciones de los elementos de la estructura de la organizacin poltica y, en consecuencia, comprensivo de una teora de la sociedad, del Estado, de la Constitucin y de los actos polticos. : As es concebido, por otra parte, por los tratadistas espaoles. Nuestra referencia a ellos, no obstante "su" perspectiva nacional, responde a una circunstancia irrecusable. Somos tributarios de la denominacin, del objeto y an del contenido (*). Bien entendido que por contenido nos referimos a lo formal, no a lo substancial. 5. Ninguna rama del Derecho es tan sensible" como el Derecho poltico a los cambios y transformaciones que se producen en la estructura de la sociedad. El hecho cardinal del avance de la sociedad sobre el Estado, caracterstico de nuestro tiempo, ha hecho que la poltica sea, adems de actividad por captar y conservar el Poder, poltica social, encargada de acunar los smbolos, creencias e instituciones de un nuevo orden social. La relacin de fuerzas que integran la sociedad y el Estado marcan la tendencia dominante en la vida poltica contempornea. El complejo de causas econmicas, sociales e intelectuales opera en el nivel de lo poltico, y determina el proceso de cristalizacin de una nueva forma poltica, un nuevo tipo de Estado, el Estado social. La funcin social del Estado es el hecho visible de la forma poltica de la sociedad actual, como resultado del desplazamiento del poder en el Estado a la masa del pueblo, la democracia pluralista, la gravitacin de los partidos polticos y la presencia de los sindicatos, como elementos en el juego del equilibrio social y poltico. El proceso de ajuste de la democracia, como forma de gobierno y ( ) Conf: Javier Conde, op. ct., pgs. 277 y ta., especialmente notas para un sistema de derecho poltico actual; Snchez Agesta, op. cit^ pgs. 17 y ss.; Carlos Ollero Introduccin a Derecho Politico, Ed. Bosch, Barcelona, 1948, pags. H y ss.; Pablo Locas Verd, Ed. Bosch, Barcelona, con prlogo de Enrique Tierno Calvan, pags. 215 y ss., referidas a la construccin "mfr'fK-i del Desecho poltico; Antonio Carro Martnez, Introduccin a ta ciencia poltico, Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1957.
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como rgimen poltico, a una estructura social y econmica democrtica y la contradiccin manifiesta entre estructuras polticas formalmente democrticas, con estructuras sociales y econmicas materialmente feudales, semifeudales o aristocrticas. Ese proceso de ajuste y esa contradiccin, que gravitan en la transformacin del Derecho Poltico, se suman a la necesidad de establecer si los mecanismos polticos existentes, establecidos para una sociedad de cuadro, sirven o no para el gobierno de una sociedad de masas. La estructura de la sociedad contempornea, bajo el signo de nuevas formas de vida y desintegracin de lo tradicional, de lo esttico, dominada por la inseguridad, por el miedo indeterminado, con profundos cambios en la situacin y en la vida del hombre, sujeto a tcnicas de comunicacin y tipificacin hasta ayer desconocidas, sociedad de alto nivel de aceleracin de las transformaciones materiales, fundada n relaciones impersonales, diferenciadas, que hace evidente su gravitacin en los esquemas de comportamiento, en la adaptacin e inadaptacin, en la integracin y desintegracin social, es motivo de estudio en el sistema del Derecho poltico. Determina su mtodo, que ya no puede ser exclusivamente el jurdico, que necesariamente tiene que ser completado con el mtodo sociolgico, si quiere ser un Derecho poltico de la realidad, que encuentra en la vida humana, en ltima instancia, su objeto y contenido. En igual sentido influyen en la transformacin del Derecho poltico los cambios operados en la estructura de la organizacin poltica, la declinacin -del Estado nacional, la desaparicin gradual de la soberana en su forma tradicional, la aparicin de organizaciones polticas internacionales o supranacionales en escala regional y aun mundial. La lucha enconada, mortal, de las ideologas que boy dividen al mundo en dos sistemas heliocntricos, las nuevas relaciones de poder, en fin, la multiplicidad de los fenmenos polticos gravitan en la transformacin de la disciplina. De manera esencial, la conformacin del Estado social como nueva forma poltica, como consecuencia de la situacin del hombre actual, la quiebra de la concepcin tradicional del Estado moderno y las direcciones del pensamiento poltico contemporneo. 6. El Derecho poltico, por consiguiente, es la rama del Derecho pblico que estudia la estructura dinmica de la organizacin poltica y sus relaciones y funciones. Su objeto es la organizacin poltica y su contenido un sistema de conceptos derivados de una teora de la sociedad, el Estado, la constitucin y los actos polticos. Con este alcance, no tiene equivalencia sino prelacin al derecho constitucional y admi49

nistratvo, a los que sirve de base y fundamento. La ciencia poltica, en lo esencial, forma parte de su contenido, como as tambin la historia del pensamiento poltico. Su objeto y contenido le proporcionan autonoma y sustantividad, y dejan de tener sentido, a su respecto, las distintas denominaciones que podan, de acuerdo con la posicin tradicional, serle aplicables. Asi, la denominacin de teora del Estado (Staatslehre), caracterstica de la ciencia alemana; la de ciencia poltica (Political science) en Inglaterra; la de Derecho constitucional (Droit constitucionnel) en Francia; entre otras. Sensible a la realidad social y poltica contempornea, la transformacin de la estructura de la sociedad y de la forma poltica la convierten en la rama jurdica encargada de la descripcin y explicacin de los fenmenos polticos y su cristalizacin en nuevas formas jurdicas. 7. La expresin Derecho Poltico reconoce antecedentes que se remontan a mediados del siglo XVL Lpez, en su Introduccin a los Estudios Polticos, ensea que el telogo Domingo de Soto, "en su obra De utstitia et iure, utiliz la expresin ius politicum (derecho poltico) para referirse, de acuerdo con el concepto aristotlico, al derecho total de la comunidad poltica, comprensivo de los derechos natural civil y de gentes" * ) . En 1748, Montesquieu en 1 Espritu de las leyes usa la expresin derecho poltico para denominar al derecho que regula las relaciones entre gobernantes y gobernados, distinguindolo del derecho civil y del derecho de gentes. En 1751 Juan Jacobo Burlamaqui publica una obra con el nombre de Principios de Derecho Politico, en la que trata del origen y naturaleza de la sociedad civil, las formas de gobierno y la soberana. En 1762 Rousseau, en el Contrato Social, utiliza la expresin derecho poltico como subtitulo del libro y la difusin que tuvo en Espaa a raz de su impresin en Valencia, en 1814, constituye el origen histrico de la adopcin del trmino para denominar, primero, la parte del derecho pblico relacionada con la organizacin jurdico-poltica, y segundo, la disciplina o rama del conocimiento del Estado, el Poder y las ideas y principios polticos. Como rama del conocimiento, su enseanza se inici en 1820, en el Ateneo de Madrid. En 1841 se publicaron las Lecciones de Derecho Poltico de Juan Donoso Corts y posteriormente las lecciones de Antonio Alcal Caliano. Se incorpor el Derecho Politico en los planes de estudio de todas las facultades de derecho espaolas. Los nombres
Kapelusz, Buenos Aires, 1960, pg. 116.

(*) Mario Justo Lpez, Introduccin o lo* Estudio* Politico*, T. I, Ed-

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de Adolfo Posada, Francisco Giner de Los Ros, Vicente Santamara de Paredes, Luis Recasens Siches, Luis Snchez Agesta, Luiz Izaga, Carlos Ollero, entre otros, han contribuido al desarrollo de la disciplina, que alcanz, en tanto rama del derecho pblico, carcter autnomo. En la Argentina el enfoque que en su momento le dieron Mariano de Vedia y Mitre y Faustino Legn, se modific. Dej de ser teora del Estado e historia de las ideas polticas, para comprender, segn Germn Bidrt Campos y Ambrosio Romero Carranza, entre otros, un sistema, cuya unidad resulta, como lo hemos dicho, del enlace de una teora de la sociedad, una teora de la organizacin, una teora de la constitucin y-una teora de los actos polticos. Este criterio, que tiene en cuenta la materia jurdica propia del Derecho Poltico y examina tanto las normas, como la realidad social y poltica, subyace en el criterio de Mario Justo Lpez y Hctor Rodolfo Orlandi, en el marco de lo que denominan 'Teora del Derecho Poltico". El Derecho Poltico se relaciona con la Sociologa, a travs de la teora de la sociedad; con la ciencia jurdica, a travs de la teora de la organizacin; con la ciencia poltica en todo cuanto se relaciona con el Poder y la dinmica poltica. Su conexin con la Historia es

esencial para l conocimiento de los tipos histricos de Estado y el proceso de transformacin y cambio de los sistemas y regmenes polticos, en razn de la historicidad del hombre. Otro tanto ocurre con la ciencia econmica, con la tica, incluso con la teologa, tanto por la gravitacin de las creencias en los sistemas polticos, como por haber constituido el rasgo persistente en todas las culturas conocidas. Con el fi~3 establecer el objeto y los lmites de la ciencia poltica, en 1948, la UNESCO, con sentido emprico elabor la siguiente lista tipo de materias; I) TEORA POLTICA: a) Teora Poltica; b) Historia de las ideas polticas. II) INSTITUCIONES POLTICAS: a) Constitucin; b) Gobierno central; 51

c) d) e) f)

Gobiernos regional y local; Administracin pblica; Funciones econmicas y sociales del gobierno; Instituciones polticas y comparadas.

III) PARTIDOS POLTICOS, GRUPOS Y OPININ PUBLICA: a) Partidos polticos; b) Grupos y asociaciones; c) Participacin del ciudadano en el gobierno y en la administracin; d) Opinin pblica. IV) RELACIONES INTERNACIN ALES: a) Poltica internacional; b) Poltica y organizacin internacional; c) Derecho internacional.

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DERECHO POLTICO ' 1) El Derecho poltico ej el estudio de la estructura de la organizacin poltica y sus relaciones con la sociedad, el orden y la actividad poltica. 1) Concepto: mtodo y tittema del 2) Su mtodo es sociolgico y poltico, ademas de jurdico. Derecho poli-' 3) 1 Derecho poltico se presenta como un sistema de tico: conceptos, cuya unidad resulta del enlace de una teora de la sociedad, una teora del Estado, una teora de la constitucin y una teora de los actos polticos. ' 1) Denomnase Derecho al sistema de reglas sociales obligatorias, o al ordenamiento de la conducta humana mediante normas jurdicas. 2) Es un fenmeno social, obra del espritu humano; representa y realiza el orden social deseable y se encuentra jerarquizado, segn un orden de prelacin, siendo siempre expresin de una poltica. 3) El Poder no crea al Derecho, pero puede formularlo y debe sancionarlo (aplicarlo). 4) El Poder no es la regla, pero satisface la exigencia de sancin inherente a la regla jurdica. 5) El Derecho es un producto social y la realidad Jurdica, vida normada. 1) El Derecho puede presentarse: a) corno ordenamiento jurdico; b) como sistema de relaciones, y ser concebido: 1) como norma; 2) como decisin; 3) como orden concreto. Se Derecho. La . 2) mshan formulado divisiones respecto delpblico y priimportante es la distincin entre vado, que algunos fundamentan en el inters general 0 particular (Ulpiano); en la finalidad (Savigny); o en su forma (Jelinek). 3) El Derecho poltico, en cuanto derecho, es una rama del Derecho pblico, del que es base y fundamento. 1) Lo que deba entenderse por poltico determina el objeto y contenido de la materia, siendo d origen de las limitaciones de la doctrina tradicional. 2) Lo poltico puede ser interpretado como lo referido al Estado, a sus fines y funciones. El Derecho poltico, desde esta perspectiva, sera Derecho de] Errado, es decir, teora del Estado. Se confundira con el Derecho constitucional. 3} Lo poltico puede interpretarse como todo Jo relativo al Poder. Drsde este punto de vista el Derecho poltico sera una teora del Poder y su objeto y contenido equivalente al de la ciencia poltica. 4) Por ltimo, lo poltico puede ser referido a la organizacin poltica y el Derecho poltico comprenderse como una teora de la organizacin poltica. Coma un sistema de relaciones estructurales de la organizacin poltica. Este criterio proporciona sustantivjdad al Derecho poltico.

2) Determinacin de tu objeto y contenido: el Derecho:

3) 1 Derecho poltico como rama del Derecho pblico:

4) La poltica y lo poltico con relacin el Derecho potete:

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l) Entre otro*, pueden mencionarse como determinante! de la transformacin del Derecho poltico: a) el proceso de cristalizacin de una nueva forma poltica: el Estado social; 5) Transformacin del Derecho po- b) los cambios profundos que se han producido en la ltico: estructura social; c) el proceso de afuste de la democracia; la declinacin de la soberana, los grupos intermedios, la planificacin econmica. 1) La doctrina tradicional podra tener equivalencia con la denominacin de "teora del Estado", "ciencia poltica", "Derecho constitucional", usadas en Alemania, In8) Inadecuacin da glaterra, Francia o Italia, respectivamente. las denominacio- nos tradicionales, 2) En la actualidad, nicamente el Derecho poltico espaol tendra formalmente, no substanciahnente, equivalencia, en cuanto a la sistematizacin.

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4 TEORA DE LA SOCIEDAD
SUMARIO: 1. Sociedad: acepciones. 2. Su concepto con referencia al Derecho Poltico. 3. Individuo y sociedad. Relaciones de convivencia, sociabilidad y solidaridad. 4. Concepciones sobre la sociedad: nominalismo y realismo. 5. Comunidad y sociedad: concepto y estructura. 6. La nacin; concepciones. 7. La relacin entre sociedad y Estado. 8. Las fuerzas y grupos sociales y la decisin poltica. 9. Nocin del desarrollo de la sociologa.

1. El termino sociedad, como todos los vocablos utilizados por la ciencia poltica, es usado con tanta frecuencia y con tantos sentidos diferentes, que ese valor de uso se proyecta hacindolo mdtfvoco, fluido y conceptualmente indeterminado. Esa mdetenninacin se observa en su acepcin vulgar, poltica y sociolgica. En su acepcin colgar sociedad se usa como sinnimo de consorcio, liga, reunin, crculo, confederacin, reunin, compaa, gremio, corporacin, unin. Se la utiliza tanto para referirse a todo el gnero humano, como a una relacin transitoria. Se habla de sociedad en el sentido de humanidad, de "alta sociedad" en el sentido de lite, de "hacer una sociedad" en el sentido de asociarse con fines utilitarios y as sucesivamente. En su acepcin poltica, el trmino ha sido utilizado como sinnimo de comunidad poltica, como gnero de la especie comunidad poltica y como antagnica a la comunidad poltica. As, Hobbes, Locke y Rousseau hacen equivalente la sociedad al Estado, en oposicin a un estado prepoltico o estado de naturaleza; Aristteles, Cicern, San Agustn y las escuelas catlicas, "como coordinacin de actividades humanas" la hacen comprensiva de la comunidad poltica; la sociedad sera el gnero, la comunidad poltica la especie; y, por ltimo, los anarquistas la conciben como una forma de vida libre, en oposicin al Estado, concebido como una forma de opresin a la vida. 55

En su acepcin sociolgica, el trmino sociedad es empleado para designar, indistintamente: 1) el hecho de la interaccin; 2) las formas de interaccin (comunidad, sociedad y asociacin), y 3) los productos de la interaccin, es decir, los grupos,'formaciones o agrupamientos humanos. Adems, se distingue entre sociedad en general como conjunto de relaciones humanas derivadas de la convivencia y accin recproca; sociedad global, al conjunto de esas relaciones determinadas espacial y temporalmente, y, sociedades o grupos sociales, como formaciones originadas en las relaciones de convivencia dentro de una sociedad global. 2. En lo que se refiere a nuestra disciplina, el trmino social tiene dos sentidos, uno amplio o genrico, otro circunscripto o especfico. En sentido genrico, sociedad es el conjunto de interacciones humanas. En sentido especfico, es el conjunt de individuos relacionados entre s por la accin recproca de la vida comn. En su sentido amplio, basta que haya interaccin humana para que exista sociedad; en su sentido limitado, para que haya sociedad debe existir una formacin social o grupo humano, donde los hombres conviven y actan recprocamente relacionados. Alfredo Povia, entre nosotros, define a la Sociedad como "la reunin de individuos que obran en conjunto con el propsito de alcanzar fines determinados" y seala la existencia de una doble significacin del trmino sociedad, pudiendo distinguirse entre sociedad en estado naciente y sociedad institucionalizada. Sociedad en estado naciente sera simplemente el conjunto de acciones reciprocas que hacen que los hombres se liguen los unos a los otros por sentimientos y necesidades. Sociedad institucionalizada sera el producto de esas acciones, la cristalizacin del obrar social en normas e instituciones, como formas de conducta socialmente impuestas. En su primera significacin, la sociedad comprendera los procesos sociales, es decir, la interaccin humana; en su segunda significacin, a los productos de esa interaccin, es decir, a las estructuras sociales'('')." Maclver y Page, por su parte, definen a la sociedad como "un sistema de costumbres y procederes, de autoridad y ayuda mutua, de ( ' ) Alfredo Povia, Sociologa, Ed. Auandri, Crdoba, R. Argentina, 1954, pig. 365; Pal A. Oigaz, Sociologa, t. L "Obras Completas", con prlogo de Enrique Martnez Paz. Ed. Assadri, Crdoba, R. Argentina, pgs. 38 y ss.; Emilio Durkheim, Las reglas del mtodo sociolgico, pg. 29. 56

mltiples agrupaciones y divisiones, de controles de conducta humana y de libertad" ( ) . En otras palabras, el conjunto de relaciones humanas sometidas a continuo cambio.
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3. As como no hay individuos sin sociedad ni sociedad sin individuos, siendo artificiosa y falsa toda pretensin por separarlos, suponindolos antagnicos, as tambin lo individual y lo social constituyen momentos de la unidad esencial de la vida humana. Vida humana individual y vida humana social, la una como vivencia, la otra como convivencia, son formas en que se manifiesta la vida humana en su totalidad. La sociedad es el mbito humano, slo en ella el hombre es, existe y se realiza. El hombre no slo existe sino que coexiste, no slo vive sino que convive. Su realidad es existencia humana en la medida en que est en y entre las cosas exteriores, y coexistencia, en cuanto est con y "en cierta medida en los dems hombres" ( ) . En cuanto a la sociedad ella no existe independientemente de nosotros, sino con y a travs de nosotros, somos parte de ella, ella existe por nosotros. Su realidad es supraindividual, pero en conexin con nuestra existencia y coexistencia. Y en este sentido, la sociedad es vida humana objetivada en forma de hbitos, costumbres, normas e instituciones, que se han ido acumulando a lo largo de miles de generaciones. Condiciona lo subjetivo, la vida humana individual, siendo a la vez condicionada por sta/).
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(3) R. M. Maclvec y Chutes H. Page, Sociologa, Editorial Tecnos SA., Madrid, 1958, pags. 5 y 6. (3) Ortega y Casset, Historia como sistema, ed. 'Revista de Occidente", Madrid, 1941, y Esquema de ta crisis, Madrid, 1942. {*) La convivencia tiene dos mbitos: la estructura social (esttica) y las transformaciones sociales (dinmica). Fero: cuando hay sociedad entre dos o ms hombres? Snchez Agesta considera que este es el primer problema de la sociologa y distingue dos criterios uno donde predomina lo social y otro donde predomina lo individual. Son expresin de las escuelas sociologistas y pscolonistas, respectivamente, y en ellas domina lo objetivo social, o lo subjetivo social. Dentro del primer criterio, Durkheim considera que lo social son "maneras de pensar, obrar y sentir exteriores al individuo y que estn dotadas de un poder coactivo por el cual se imponen. Lo social es la respuesta individual a una representacin colectiva; para Sombart (sociologa del "sentido"), el fin racional objetivo de una accin, depende de la conexin de una pluralidad de hombres en un grupo social; para Ortega, el signo distintivo de lo social est dado por el carcter annimo que presta a nuestras acciones. "No hacemos: se hace' . Centro del segundo criterio, para Simmel lo social se produce cuando hay "mutua interaccin" o "influjo recproco, ej.: el dilogo"; y para Max Weber, el obrar social "es conducta humana, referida a la conducta de otro, implicando un factor totencional". Lo subjetivo y lo objetivo social, es decir, lo que hacen los individuos y lo que se les impone, forman los dos aspectos de la realidad social. Hay una conducta humana impuesta externamente. Esta ltima, que
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Del carcter gregario del ser humano se desprenden sus atributos de convivencia, sociabilidad y solidaridad. Por la convivencia, el hombre se mantiene en forma gregaria; por la solidaridad el hombre lucha por su vida luchando por la vida del grupo y cumpliendo con las funciones impuestas por la necesidad de adaptacin al medio. Por ltimo, por el sentimiento de sociabilidad, la fraternidad del grupo se ampla y surge y se desenvuelve la nocin de que la especie humana es una grar familia, con un origen comn y un destino comn. 1 hecho de la convivencia entre los agregados sociales produce relaciones recprocas diversas, que varan y diversifican a medida que la comunidad se hace ms vasta y ms compacta. Esas relaciones interhumanas pueden clasificarse en tres grandes grupos; las relaciones voluntarias, las relaciones espontneas y las relaciones necesarias o forzosas. Las relaciones voluntaras se basan en la facultad de decisin del hombre, en la voluntad individual, influida por las necesidades y las circunstancias, constituyendo las formas simples de convivencia. Las relaciones espontneas, en cambio, surgen del hecho de la solidaridad. La necesidad de reciproca defensa, en todas las formas posibles de la lucha por la vida. Las necesidades impuestas por la conservacin de la especie o grupo son sus causas determinantes. Este tipo de relaciones, con las de orden voluntario, son formas de manifestacin individual dentro de las formaciones sociales. Las relaciones necesarias o forzosas son imposiciones de la organizacin de la comunidad sobre el individuo, en forma de reglas morales y jurdicas, de usos, prcticas o costumbres, con el objeto de mantener ciertas formas sociales o institucionales que hacen a la disciplina interna del grupo y a la estructura de la comunidad. En este tipo de relaciones predomina lo social. Las primeras constituiran los procesos que en conjunto pueden denominarse lo subjetivo social. Las segundas, lo objetivo social, lo que ezteriormente el grupo impone como modo, forma o manera de obrar socialmente a la conducta de los miembros del grupo. 4. El ntimo enlace entre individuo y sociedad, como categoras de una misma y nica realidad esencial, no se encuentra compartido por todos los autores, quienes aparecen divididos en dos posiciones contrapuestas, segn asignen substantividad a lo individual o a lo social.
conjura ye lo objetivo social tiene diversos estratos y se presenta: 1) como formas de vida tipificadas; 2) como formas de vida normadas, y 3) como formas de vida organizada. Snchez Agesta, op. ext., pg*. 21 y ss.

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Estas son, respectivamente, la posicin nominalista y la posicin realista. Dentro de esta ltima, como una variante, encontramos la posicin pluralista. Para el nominalismo, la ltima realidad humana es el individuo. Nada hay en la sociedad que antes no se encuentre en los individuos. Comparten esta posicin Gabriel Tarde, Simmel, Wiese, Vierkant, entre otros. Consideran a la accin recproca o interaccin social como la base de la ciencia social, y definen al grupo social como "una coleccin de seres humanos dispuestos a imitarse entre s, o que sin imitarse actualmente, se parecen, siendo sus rasgos comunes, copias antiguas de un misino modelo'' (Tarde); o simplemente, una coleccin de seres humanos, una suma o adicin de seres humanos, que estn relacionados. El nominalismo concibe las realizaciones sociales como productos exdusiyamente individuales. Para el realismo, la sociedad es exterior y superior a los individuos, tiene existencia supraindividual, es un ser distinto, nuevo, que acta sobre los individuos. Durkheim, el ms brillante expositor del realismo sociolgico, considera al ser social como una sntesis de la asociacin individual, que acta a travs de "representaciones colectivas" impersonales e inmutables ( ) .
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Dentro de esa posicin, el pluralismo niega la existencia de la sociedad como un ente o substancia real, pero admite la existencia de los grupos sociales. La sociedad seria la expresin de una constelacin de sociedades o asociaciones, cuya realidad inmediata no pone en duda. Debemos sealar que en sociologa, adems de nominalistas y realistas, se distingue entre organicistas, mecanicistas y funcionalistas, segn conciban t a sociedad como una adicin de individuos (nominalistas), como un ser Teal (realistas), como un organismo (organicistas), como un mecanismo artificial creado por la voluntad humana (mecanicistas) o como un sistema en el cual los individuos se encuentran en interaccin funcional, presentndose como una sntesis del nominalismo y del realismo (funcionalistas). 5, Ferdinand Tonnies, en su libro Comunidad y Sociedad, distingue entre comunidad y sociedad, la primera como centro de vida real y orgnica, la segunda como forma ideal o artificial y mecnica. Su teora de la comunidad parte de la unidad de la voluntad humana, que sigue siendo natural en las relaciones entre individuos diversamente condicionados, tomando como punto de partida el nexo de la vida ve(5) E. Du&ha&n, Eepruttatlons indioiucQet et rtpritentotions coBectoet,
"Revue de mtaphvsimje et de metale'*, 1898.

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getativa, debido al nacimiento, que genera tres clases de relaciones: 1) entre madre e hijo; 2} entre marido y mujer como cnyuges, y 3) entre los hermanos y parientes. Esas relaciones originarias se traducen en la vida en comn, o convivencia, y en reciprocidad o solidaridad por el mutuo auxilio de voluntades. Sostiene Tonnies que "en el seno de estas relaciones orgnico-corporales, existe una ternura instintiva y espontnea del fuerte hacia el dbil, un placer de ayudar y proteger ntimamente enlazado con el placer de poseer o con la satisfaccin que causa el poder propio". En la comunidad, los hombres estn esencialmente imidos. "En efecto, la comunidad de la sangre, como unidad de esencia, se desarrolla y especializa en la comunidad de lugar, que tiene su inmediata expresin en la convivencia local, y esta comunidad pasa, a su vez, a la del espritu, resultando de la mera actuacin y administracin recproca en la misma direccin, en el mismo sentido". La de lugar-tiene por vnculo la vida sedentaria, mientras que la de espritu es la propiamente humana, y el tipo ms elevado de comunidad. Hay asi tres tipos de comunidad: 1) comunidad de sangre; 2} comunidad de lugar, y, 3) comunidad de espritu. Las hace derivar, respectivamente, del parentesco, la vecindad y la amistad. La comunidad de sangre tiene la casa por morada, la participacin de los alimentos y cosas comunes, la veneracin de los muertos como espritus invisibles y tutelares, asegurando la unin en el linaje, todo lo cual explica por qu "el hombre corriente se encuentra o se siente ms seguro y ms alegre cuando se encuentra rodeado de su familia y de sus allegados". La comunidad de lugar o de vecindad es "la convivencia en el poblado, donde la proximidad de las viviendas, los bienes comunales, o la mera contigidad de los campos, determina numerosos contactos entre los hombres y hace que stos se acostumbren a tratarse y conocerse mutuamente; el trabajo en comn, impone el orden y el gobierno; los dioses y espritus de la tierra y del agua, que traen bendiciones y amenazan con maldiciones, son implorados en demanda de favor y gracia". La comunidad de espritu o de amistad surge por efecto de "actuaciones y concepciones coincidentes; de ah que es comn que pueda producirse ms fcilmente en razn de pertenecer a un oficio o arte iguales o semejantes". Las relaciones de amistad y compaerismo se extienden en su forma espiritual por el hecho de pertenecer a una misma localidad, ciudad o asamblea mstica, y conservan el signo distinguido de la comunidad, aunque ms atenuado, que es el encontrarse fundada en relaciones de carcter orgnico y necesario. Estos tipos de 60

comunidad se vinculan a la organizacin de la casa o familia, del clan, de la tribu y de la comuna. En cuanto a la sociedad, Tnnies sostiene que ella, como la comunidad, est constituida por un crculo de hombres que conviven, pero que en lugar de estar esencialmente unidos, estn esencialmente separados; "mientras en la comunidad permanecen unidos a pesar de todas las separaciones, en la sociedad permanecen separados a pesar de todas las uniones '. En la sociedad nadie har algo o prestar algo para los dems a no ser a cambio de una contraprestacin fundada en el acuerdo de voluntades, en el contrato. "La sociedad, pues, agregado .cohesionado por convencin y por derecho natural, se concibe como una multitud de individuos naturales y artificiales, cuyas voluntades y esferas forman numerosas uniones entre s y con sus relaciones, a pesar de lo cual se mantienen independientes y sin inmiscuirse mutuamente en su interior . La sociedad civil, por consiguiente, es sociedad de cambio, sin otro fundamento inmanente que el trfico mercantil, que la ' actividad econmica, y en las que las relaciones sociales descansan en prestaciones eventuales, posibles o ya concertadas. La relacin de cuerpos, que caracteriza los tres tipos de comunidad, es substituida por una relacin de objetos destinados a ser intercambiados; la relacin de parentesco, vecindad o amistad, es reemplazada por una diferente, la de acreedor o deudor, la de vendedor y comprador y la voluntad humana traducida en actividad, tiene por fin real y racional el provecho, la utilidad y la ganancia (*).
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Estas relaciones se traducen en formas de vida, en tipos de comportamiento, en modos de relacionarse socalmente. Esta dicotoma entre comunidad y sociedad, basada segn Max Weber, respectivamente en el sentimiento subjetivo de los partcipes de constituir un todo, en la comunidad; en una compensacin de intereses por motivos racionales o en una unin de intereses por igual motivacin, en la sociedad, que encuentran analogas esenciales en el llamado tipo emprico rural y tipo emprico urbano de Halbwachs; en la "estructura sagrada aislada" y en la "estructura secular accesible" de Thomas, y en el tipo de solidaridad mecnica y de solidaridad orgnica de Durkheim, reviste gran importancia para conocer la sociedad en que vivimos. Nos permite distinguir, primero, entre comportamientos comunitarios, espontneos o naturales y comportamientos societarios, racionales, no espontneos; segundo, comprender la forma de viva rural y la (*) Ferdinand Tonnies, Comunidad y sociedad, Editorial Losada S.A., Bue-

nos Aires, 1947, pgs. 25 y ss.

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forma de vida urbana, el proceso de su integracin y desintegracin, y el desajuste en la conducta producido por los movimientos ecolgicos y sociales; tercero, interpretar los fenmenos^ue se producen por los cambios en las formas de vida, la gravitacin de la comunicacin en la aceleracin de esos cambios y el proceso del trnsito de una forma de vida a otra; los esquemas, patrones o pautas de comportamiento vigentes en una y otra forma y su influencia en la disolucin o disgregacin de la conducta individual; cuarto, interpretar la actual sociedad de masas como consecuencia de la forma de vida urbana, altamante diferenciada, de amplia movilidad vertical y horizontal, muy imperfectamente integrada, y deducir la estructura de los partidos de masas, los comportamientos polticos y las fuerzas concientes e inconcientes que operan en el campo poltico, y, quinto, percibir en la crisis contempornea, el paso de una sociedad de cuadros a una sociedad de masas.
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6. La nacin es una comunidad, determinada objetivamente por el nacimiento o su asimilacin y subjetivamente por nexos sociolgicos, como el lenguaje, la religin, los usos, costumbres y hbitos de vida, y psicolgicos, como la voluntad de pertenencia y conciencia de poseer un origen un destino comn, que se resuelven en determinadas formas de vida en comn, cooperacin y solidaridad. No predominan en ella los factores naturales sino los culturales. Adicionando el factor natural del nacimiento los restantes factores socio-culturales, comprendemos la realidad de la comunidad nacional en cuanto formacin social. Para Renn, la nacin "es una gran solidaridad, constituida por el sentimiento de los sacrificios realizados y los que.se realizarn en caso necesario. Presupone un pasado, pero se resume en el presente por un hecho tangible; el consentimiento, el deseo claramente expresado de continuar la vida en comn. La existencia de una nacin es un plebiscito de todos los dios, como la existencia del individuo es una afirmacin perpetua de vida...". Kranenburg concibe a la nacin como el producto psicolgico de la conciencia del grupo, que se traduce en el deseo de organizarse como grupo independiente, "conciencia del sentimiento de solidaridad para con los otras miembros de su grupo y resistencia a vivir en asociacin rgida, bajo una organizacin, o, en todo caso, en un solo Estado, junto con otros grupos humanos, con otras naciones". Kahler afirma que la tradicin es la religin profana de la nacin, el nexo profundo que sirve de substiachim & la comunidad nacional. 62

Las divergencias conceptuales que se observan en los diferentes autores, provienen: primero, de considerar a la nacin como comunidad natural, como Mancini; segundo, en admitir como causal en la nacin lo que slo es funcional. 1 requisito de la unidad cultural, religiosa, tnica y lingistica, no puede en la realidad sostenerse como principio de validez general, teniendo en cuenta la cantidad de Estados cuya poblacin reconoce el ms diverso origen tnico, cultural, lingstico y religioso. La unidad no constituye la causa de la nacin, sino su funcin; tercero, en exagerar la influencia de uno de los factores en detrimento de los otros. No hay dudas sobre el valor de los factores sociolgicos (raza, lengua, religin, costumbres) sobre todo teniendo presente algunas comunidades nacionales; pero tampoco las hay respecto de la importancia que revisten los elementos puramente psicolgicos (nocin de pertenencia, conciencia y voluntad de participacin, la tradicin y la historia como base emocional de actitudes comunes) en otras. De este modo, la nacin se distingue de la poblacin: primero, cuantitativamente, la poblacin comprende a la totalidad de los habitantes; la nacin, solamente a aquellos objetiva y subjetivamente determinados, adems del nacimiento, por lazos psico-socolgicos; segun-

do, por la situacin juridico-poltica diferenciada en que se encuentran


con- relacin al Poder, la poblacin es objeto de la efectividad del Poder y del Derecho, la nacin es sujeto y objeto de esa efectividad, pues no slo es titular del poder constituyente, sino que sus miembros participan activamente en el gobierno. En general, los derechos polticos estn reservados a los nacionales; y, tercero, en virtud de que las notas de: a) agregacin, b) solidaridad, y c) homogeneidad vital, que pueden ser comunes, se dan, genricamente, con ms fuerza en la nacin que en la poblacin. 7. La relacin entre sociedad y Estado no es ni de identidad ni de oposicin. La sociedad es vida humana en interaccin y los productos de esa interaccin. El Estado tiene su origen y existencia en una de esas formas de interaccin, las relaciones polticas. Esto lo convierte en una formacin social, en una forma de convivencia entre otras formas de convivencia. Un grupo social la nacin o comunidad nacional, le sirve de substractum. Como organizacin, regula la conducta humana y determinados procesos de interaccin. No comprende ni toda la conducta humana ni todos los procesos de interaccin, no regula ni la totalidad de las actividades ni el conjunto de fuerzas que la actividad humana individual y social despliega. Ni como formacin social ni 63

como organizacin toma al hombre por entero ni a los grupos sociales en su totalidad; Un sistema poltico, entendindose por tal al que resulta de adicionar a la forma poltica tina forma de gobierno y un rgimen poltico, puede pretender abarcar mayor o menor cantidad de procesos sociales. Pero aun los sistemas totalitarios no pueden, por ser imposible, abarcar todos los procesos sociales.. Hay lmites que el Estado es incapaz de superar. Por otra parte, como la actividad poltica es actividad humana, y la direccin del Estado se encuentra en manos de un grupo y en la realidad, distintos grupos participan en las etapas de decisin, accin y sancin inherente a la direccin poltica, estas formaciones que van desde el grupo nacional como elemento estetal a los grupos de inters, pasando por el grupo dirigente, el tecnoburocrarjco y los partidos polticos, son el nexo de la sociedad y el Estado. De este modo la sociedad y el Estado se encuentran recprocamente condicionados. Esta es la nica relacin general posible. El Estado como formacin social es una forma de vida, pero no es la nica, El hombre participa simultneamente de una familia, de una comunidad de vecindad, de comunidades por afinidad, de un partido politices de una iglesia, de una entidad cultural, de-una ciudad, de una provincia, de un Estado. En cuanto organizacin, el grupo a cargo de la direccin poltica es un grupo con caractersticas determinadas, socialmente identificable; y en cuanto al campo de actividades sobre las cuales pretende ejercer influencia, no obstante la divergencia de grado que distingue a los diferentes sistemas polticos, en ningn caso la sociedad, como suma o producto de la totalidad de los procesos sociales, puede ser objeto de regulacin es ta ta) ( ) .
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8. Las fuerzas o grupos sociales que influyen en la gnesis de la decisin poltica pueden clasificarse del siguiente modo: 1) Grupos estatales: a) Las autoridades polticas cuya funcin especfica es adoptar la decisin y ejecutarla en cuanto rganos legislativos, ejecutivos y judiciales. Constituyen el grupo de direccin, a quienes el ordenamiento ( ) La sociologa positiva, las doctrinas econmicas y el formalismo Jurdico, entre otras concepciones, distinguen entre sociedad y Estado. Se basan en que la sociedad tendra una realidad causal, y el Estado una realidad normativa; la sociedad estara constituida por las relaciones de cambio; el Estado per las relaciones jurdicas y polticas; y el formalismo jurdico, por su parte, excluye de la norma todo contenido sociolgico. En cambio, para las posiciones, sociolgicas que consideran el Estado como un grupo entre otros grupos, no hay un problema de relaciones sino de integracin. 64
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jurdico constitucional confiere las facultades propias para adoptar la decisin y llevarla a cabo mediante la accin y la sancin. b) Las fuerzas armadas, como auxiliares de las autoridades polticas, a quienes legalmente se encuentran subordinadas, cuya funcin especfica es resguardar la soberana externa e interna. c) El grupo tecnoburocrtico, como equipo organizado jerrquicamente para la ejecucin y transmisin de las decisiones polticas, en forma de leyes, decretos, resoluciones o sentencias. 29) Grupos polticos: a) Los partidos polticos, que se manifiestan como organizaciones permanentes para competir por la captacin o conservacin del poder, a la vez que como entes auxiliares del Estado, teniendo por funcin proporcionar el ncleo de las autoridades polticas del Estado. b) Las fuerzas polticas no organizadas para la lucha electoral, y que procuran captar el poder por medios no institucionalizados. 3 ) Grupo de inters: Se denominan de este modo a las formaciones sociales interiores que formulan pretensiones o requerimientos al poder y que en su forma operativa pueden asumir las siguientes formas o especies: a) Grupos de presin: operan en lo interior del poder y despliegan poder econmico. b) Grupos de tensin: operan al margen del poder y despliegan poder social. c) Grupos de poder: estn en condiciones de adoptar y adoptan decisiones de acuerdo a los intereses del grupo. Este cuadro, instrumento de aproximacin a la realidad de la gnesis de la decisin poltica, muestra la correlacin y recproco condicionamiento en que se encuentran la sociedad y el Estado, a travs de los grupos y fuerzas sociales que actan en la realidad concreta (*). () Conf.: Fayt, Carlos S., Teora de la poltica, pags. 152 y ss., y prlogo . a Contribucin al estudio de los grupos de inters, de Hugo E. Alvares Ntale, Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1961. En cuanto a los grupos sociales, stos han sido clasificados: por Cooley en grupos primarios (sociedades primarias) o grupos secundarios (sociedades secundarias), segn que se vean o no, que acten "cara a cara" y haya una ntima cooperacin o no. Por Chapn en: primarios, intermedios y secundarios, de acuerdo con la existencia o no de contactos personales y reiterados de sus miembros. En los secundarios el contacto o enlace es impersonal y artificial, basado en elementos abstractos o simblicos. Roos los clasifica en grupos de presencia y grupos sin presencia, y Parle y Burge**, en grupos dr conciliacin y grupos de lucha. 65
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9. Le. sociologa o ciencia de la sociedad aparece en un momento del p.oceso espiritual, social, poltico y econmico que modificaron la forma de pensar, creer y vivir del hombre moderno. La Revolucin industrial, la desintegracin de las formas de vida medievales, de una sociedad esttica de tipo feudal a formas altamente diferenciadas, en virtud del surgimiento de la forma capitalista de vida social y econmica, la revolucin intelectual con las sucesivas formulaciones de la doctrina liberal, la doctrina democrtica y la doctrina socialista, la Revolucin Francesa y el advenimiento de la clase media al poder poltico y el marxismo, como testimonio primero, y como ideologa despus de las nuevas condiciones sociales y la aparicin del proletariado industrial, son algunos de los factores que determinaron la aparicin de esta nueva ciencia, como indagacin de las causas de la transformacin social a travs de la interaccin humana. Augusto Comte es el fundador de la sociologa, a la que designa "ciencia de la asociacin humana". Sus obras principales son Programa de Filosofa Positiva (1826), Opsculos (1819-28) y Curso (1830-32). Las lneas fundamentales de su pensamiento son: primero, el positivismo como "principio regulador de la sociologa"; segundo, la distincin entre esttica social, que estudia la estructura social; y dinmica social, que estudia los cambios y transformaciones sociales; tercero, la divisin de la evolucin del conocimiento en tres etapas o estadios, el teolgico, el metafsico y el positivo o cientfico; cuarto, su concepcin monista y mecanicista de la sociedad y la creencia de que los procesos sociales estn sometidos a leyes de causalidad; quinto, su clasificacin de las ciencias, partiendo de la matemtica hasta coronar en la sociologa, ciencia suprema para Comte, pues las otras eran "puntos de partida de la sociologa". A partir de Comte la sociologa toma varias direcciones. Teniendo en cuenta que Comte en su clasificacin de las ciencias no menciona a la psicologa como ciencia "que precede a la sociologa", J. Stuart Mili y Herbert Spencer consideraron que deba salvarse esa omisin, ubicando a la psicologa "entre la biologa y la sociologa, como base inmediata de sta". Esta posicin, segn F. Soroldn, condujo "a la aparicin de una escuela sociolgica que toma por base a la psicologa y que interpreta los fenmenos sociales como una derivacin de la actividad de los individuos", es decir, explican la actividad social partiendo de la actividad individual. Otra corriente, fiel en principio a las grandes lneas del pensamiento de Comte, sigui sosteniendo que lo individual deba interpretarse por lo social, lo psicolgico por lo sociolgico, en razn de ser la sociedad una realidad distinta de los individuos que la 68

componen. Esta es la esencia de la divergencia de las dos grandes escuelas, las sociolgicas y las psicolgicas, que consitituyen las ms importantes direcciones de la sociologa posteriores a Comte. Dentro de las escuelas sociolgicas se distinguen: 1} Ja escuela neopositivista de E. de Roberty y las teoras de Espinas, Drghicesco y Cooley; 2) la escuela de Durkheim y sus colaboradores; 3) bj teora de Gumplowiz y 4) la escuela "formalista" con Tnnies, Simmel, Stammler, von Wiese, Vierkant, Litt, Bougl, Ross, Park y Burgess. Dentro de las escuelas psicologistas se encuentran las Interpretaciones instntivistas, basadas, como la escuela de Freud, en la importancia de la libido y el sexo, de la que se extraen correlaciones sociolgicas; o su derivacin en los estudios de Ellis, W. I. Thomas, y McDougall y Trotter. En segundo trmino, las interpretaciones conductistas, con distintas ramas, como la escuela rusa de Pavlov, que identifica los instintos "con los reflejos no condicionados", "los conductistas del tipo de F. Allport", para quienes no hay diferencias visibiles entre reflejos e instintos y finalmentes la posicin de J. Watson, que niega los instintos y admite los reflejos condicionados. Por ltimo, las interpretaciones sociolgicas en trminos de psicologa (deseos, intereses, voliciones) como las de Gabriel Tarde y Lestre A. Ward, Parson y Wairem. Como variantes de esta ltima posicin se pueden mencionar las teoras de Charles A. Elkwood, de Gustavo Le Bon, de J. G. Frazer, entre otros. Inclusive, algunos trabajos de Max Weber, como la desarrollada en El capitalismo moderno y el protestantismo. En cuanto a las escuelas sociologistas, y con referencia-a la posicin del neo-positivismo, su principal figura es de Roberty. Sostiene "que los fenmenos psicolgicos son el resultado, no la causadle los fenmenos sociales, siendo errneo explicar una causa por sus afectos". Espinas sostena que "el individuo es ms bien un producto que un autor de la sociedad" y Drghicesco que "el origen y desarrollo de la inteligencia humana se han debido a la interestirnulacin social" (Sorokin). En la interaccin social, en la creciente complejidad y'diferenciacin social y en las funciones de anlisis y sntesis propios de la mente humana y su adaptacin al medio debe verse la causa del progreso intelectual y cultural. La integracin y desintegracin de la personalidad corresponde principalmente a la adaptacin o no de los individuos a un medio social determinado, pues la mente humana no es ms que un reflejo del medio social. Cooley aporta a la sociologa su teora de los grupos primarios y secundarios. La escuela objetiva francesa de E. Durkheim y sus colaboradores se caracteriza por su carcter universal, su preocupacin por descubrir i67

las relaciones generales de los fenmenos y su orientacin cientfica y antropolgica. No obstante, segn Claude Lvi-Strauss, ella "siente todava las consecuencias de la discrepancia inicial entre las previsiones tericas y la insuficiencia de datos concretos" (*). Adems de Durkheim, on sus representantes Lvy-Bruhl y Rivet Asimismo debemos mencionar a Halbwacbs, entre los discpulos de Durkheim, y a Gurvich, sobre quien influy Marcel Mauss. En cuanto al pensamiento de Durkheim, desarrollado principalmente en su libro Les formes elementales de la vie religeuse, se basa en la nocin de que "el principio sumario de todo proceso social importante ha de buscarse en la estructura interior del grupo social". "Sin smbolos, dice, los sentimientos sociales tendran slo una existencia precaria". Otras obras suyas son: La divisin del trabajo social (1893), Las reglas del mtodo sociolgico (1894) y Suicidio. Durkheim considera a los hechos sociales como cosas, como sistemas de ideas objetivadas. Son "representaciones colectivas", y por tanto, de naturaleza psquica, existiendo una relacin fundamental entre los fenmenos psicolgicos y sociolgicos. Su estudio sobre la divisin del trabajo lo lleva a distinguir entre la "solidaridad orgnica" y la "solidaridad mecnica". La escuela "formalista" limita el campo de la sociologa al estudio de las relaciones humanas, a las formas de interaccin social. Admite la realidad del grupo social, e interpreta al individuo como un producto del grupo, pero estima que lo valioso como objeto de estudio est dado por la forma de las relaciones sociales, antes que por su contenido. A este respecto, SimmeL una de las ms importantes figuras de la escuela, sostiene que lo especifico de la sociologa son las relaciones sociales, pues subordinacin, dominio, competencia, imitacin, divisin del trabajo, "se dan en los (*) En la elaboracin de esta sntesis de las direcciones sociolgicas posteriores a Comte, se ha tenido en cuenta la obra de Georges Gurvich y Wilbert E. Moar, Sociologa del Siglo XX, Editorial El Ateneo, que contiene trabajos de Claude Lvi-Strauss sobre la sociologa francesa; de Robert E. L, Faris, sobre la sociologa norteamericana; J. Rumney, sobre la sociologa britnica, y, Leopold voa Wiesse sobre la sociologa alemana, trabajo de conjunto que contiene valiosas contribuciones de autores como Alfredo Fovifia, Roger Bastida, Diacir Mesezes, sobre la sociologa en Amrica latina. El monumental trabaja de F. Soroldm, Teora tocialgicat contempornea, sirvi de base a la visin de conmisto que se deseaba proporcionar, y como complemento. Manual de Sociologa, de Armando CuviHier, editado por El Ateneo, Buenos Aires, 1959; Introduccin a la sociologa, de Adolfo Menzel, versin de Angela SeTke y Antonio Snchez Barbudo, Ed. Fondo de Cultura Econmica, Mxico; Lecciones de Sociologa, de Luis Recanses Sicbes, Editorial Porra, Mxico, 1948. Sociologa, de Jay Rumney y J. Majer, Ed. Paids, Buenos Abes, 1957; Sociologa, de Alfredo Fov, 2 tomos, Ed. Assandri, Crdoba (R. A.), y Ral Orgaz, Obra* completa, nemas de las ya citadas de Maclver y Fage, entre otras. 68

grupos sociales ms diferentes desde el punto de vista de su contenido". 1 contenido es el objeto de otras ciencias, en cambio lo propio, lo sustantivo de la sociologa, son esas formas de las relaciones humanas, esos modos de interaccin social Tonnies, por su parte, estudia y elabora una teora de las formas fundamentales de relacin social, la forma comunitaria y la societaria, estudios que tambin efecta Halbwachs, quien aporta a la tipologa de las formas de sociedad los tipos ideales opuestos de "emprico rural y emprico urbano". Stammler proporciona una teora sistemtica del derecho como forma y de los fenmenos econmicos como contenido de las relaciones sociales. Esta escuela ha dejado un saldo positivo en cuanto a "su sistematizacin de las relaciones humanas y de los procesos sociales". Por ltimo, debemos incluir dentro de las escuelas socologistas, a la escuela econmica de Carlos Marx y Federico Engels, que consideran al factor econmico como el ms importante y fundamental dentro de una pluralidad de factores. Creen que la economa constituira el "verdadero fundamento" de la sociedad, con lo que se confunde un elemento del proceso social con el proceso social en s.

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TEORA DE LA SOCIEDAD 1) vulgar: se usa como sinnimo de consorcio, liga, reunin,' circulo, compaa, gremio, corporacin, unin. 2) poltica: a) como sinnimo de comunidad poltica; b) como gnero de la especie comunidad poltica; y e ) como opuesta a comunidad poltica. 3) sociologa: a) el hecho de la interaccin,- b) las formas de interaccin (comunidad, sociedad y asociacin); y, c) los productos de ta interaccin (grupos y formaciones sociales). sentido amplio o genrico: el conjunto de interacciones humanas. sentido especficos el conjunto de individuos relacionados entre si por la accin recproca de la vida en comn. No hay oposicin ni separacin posible entre individuo i sociedad: la sociedad es el mbito humano. Su realdad es supraindividual pero en conexin con nuestra existencia y coexistencia. 2) Del carcter gregario del ser humano se desprenden sos atributos de convivencia, sociabilidad y solidaridad. 3) Las relaciones humanas pueden clasificarse en: 1) ooluntarias (basadas en la voluntad individual); 2) espontaneas, surgen del hecho de la solidaridad; y, 3) fotsosas, son imposiciones de la organizacin de la comunidad sobre el individuo. 4) En las dos primeras predomina lo individual y constituyen lo subjetivo social; en la ltima, predomina lo social y constituye lo objetivo social.

1) Acepciones:

2) Concepto con referencia a la ciencia poltica:

3) Individuo y * ciedad: relaciones de conoioencia, tociabidad y solidaridad:

4) Concepciones sobre a sociedad: nominalismo y realismo:

a) Para el nominalismo no hay sociedad, sino una suma o adicin de seres humanos, que estn relacionados. La nica realidad es el individuo y las realizaciones sociales no son otra cosa que productos exclusivamente individuales (C. Tarde, Simmel, Wiese, Vierkant). b) Para el realismo, la sociedad existe como un ser superior a los individuos, y Durkheim, v.g., considera lo social como sntesis de la asociacin individual. c) Como una variante, el pluralismo niega la existencia de la sociedad como ente reaL pero admite la existencia de los grupos sociales. La sociedad seria la expresin de una constelacin de sociedades o asociaciones.

1) Comunidad: se basa en relaciones orgnicas, vitales, de reciprocidad o solidaridad, constituye un centro de vida reaL 1) comunidad de sangre y de mesa; 5) Comunidad y soHay tres tipo de, 2) comunidad de lugar o vecindad; ciedad (Ferdi-3) comunidad de espritu o por aficomunidad: nand Tonnies): nidad. 2) La sociedad es artificial, no espontanea, los hombres permanecen esencialmente separados a pesar de todas las reuniones, est signada por el cambio, por la competencia y el mercado.

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5) Comunidad y sociedad (Feralnand Tonnies):

3) Ambas relaciones (comunitarias y societarias) se. traducen en forma de vida y en tipos de comportamiento. La comunidad seria equivalente al tipo emprico. rural de Halbwachs, y a las "estructura sagrada aislada' de Thomas. La sociedad, al tipo emprico arbano de Halbwachs, y a la estructura secular accesible de Thomas.
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" E s una comunidad, determinada objetivamente por el nacimiento, y subjetivamente por nexos sociolgicos (lenguaje, religin, usos, costumbres, hbitos de vida) y psicolgicos (la voluntad de pertenencia y con6) La Nacin: conciencia de poseer un origen y un destino comn), que cepto: se resuelven en determinadas formas de vida en comn, cooperacin y solidaridad- Pueden darse como requisitos, la necesidad de la existencia de: 1) agregacin; 2) solidaridad; 3) homogeneidad vital. 1) La sociedad, en cuanto conjunto, de interacciones humanas y el Estado, concebido como formacin social y organizacin poltica y jurdica de la comunidad nacional, se encuentran recprocamente condicio7) Relaciones entre nados. No hay un problema de relaciones sino de sociedad y Esta-' integracin. do: 2) El Estado como formacin social es una forma de vida, pero no la nica. Como organizacin, el grupo encargado de la direccin poltica es un grupo sc.. oralmente dentjficabk. a) grupo de direccin poltica (autoridades); 1) grupos estatales'.' b) fuerzas armadas; c) grupo tecno-burocrtico. partidos polticos; 2) grupos polticos i b ) fuerzas polticas. a) grupo de presin; ;'J3> grupos de inte- f a ) grupo de tensin; 1 ) grupo de poder. --^ res: U
b )

8) Las fuerzas y grupos sociales y la decisin poltica:

" I) Su fundador es Augusto Comte. Obras: Programa de Filosofa Poltica (1826), Opsculos (1819-28) y Curso (1830-1832). 2) A partir de Comte la sociologa toma diversas direcciones. Las dos escuetas principales, segn consideren o no a la psicologa como base inmediata de la sociologa, son las escuelas psicolgicas y las escuelas sociologistas. 9) Desarrollo de la, 3) Dentro de las escuelas psicologistas, fundadas por sociologa: S. Stuart MU y H. Spencer, se encuentran: 1) las interpretaciones mstintivistas, como !a escuela de Freud; y los estados de Ellis, Thomas y Me Dougall; 2) las distintas ramas conductistas, como la escuela rusa de Pavlov; y las posiciones de Allport y Watson. y 3) las interpretaciones sociolgicas en trminos de psicologa, como las de Tarde, Le Bon, Frazer, Panon y Warrem. Incluso, algunos trabajos de Max Weber.

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9) VtterroBo de la

oeioiogb:

Dentro de las escuelas sociolgicas se distinguen: 1) la escuela neo-positivista dt de Roberty, Espinas, Dngbicesco y Cooley; 2) la escuela objetiva francesa de Durkheim, en la que se cuentan Levy-Bruhl y Halbwacns; 3) la escuela formalista, con Simmei, Tonnies, von Wiese, Vierkant, Stammler, Litt, Park y Burges*; y 4) la escuela econmica de Marx y Engels.

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LOS ORGENES
SPMAWO:

1. La cuestin de los "orgenes" de la sociedad y del Estado. 2. El origen de la sociedad: la sociedad primitiva. 3. La etapa de participacin. 4. Interpretaciones histricas y racionales: origen natural y origen convencional de la sociedad. S. La teora matriarcal (Morgan). 6. La teora patriarcal (Sir Henry Summer Maine). 7. El origen del Estada 8. Teoras sobre el origen de la organizacin poltica. 9. Los mitos y leyendas sobre el origen dea Estado. 10. Los factores blicos y econmicos.

1. Los orgenes de la sociedad y del Estado utilizando este trmino en su mas amplio sentido, se relacionan con los interrogantes sobre cundo, cmo y por qu aparecen, en relacin de correspondencia con su gnesis, naturaleza y justificacin. Sin lugar a dudas, la determinacin de los orgenes plantea una serie de problemas para la investigacin cientfica. En primer lugar, si es necesario o superfluo para el conocimiento de una formacin social rastrear histrica y racionalmente sus comienzos; en segundo trmino, qu debe entenderse por "orgenes", si sus "principios" o sus "causas"; y, por ltimo, la utilidad o conveniencia de explicar lo prximo por lo ms lejano. Respect al carcter necesario o superfluo de la indagacin, debe sealarse que muchos autores estiman estril la consideracin de cundo y cmo hace su aparicin la sociedad y el Estado, limitando sus esfuerzos a establecer el por qu. Sostienen que no existe memoria del pasado remoto y que carece de sentido substituir los datos-fehacientes con leyendas o mitos que proporcionan una confusa visin del fenmeno social y poltico. El escrutinio del origen de la sociedad, a su juicio, tiene el mismo sentido que la bsqueda de las fuentes del Nilo. Cuando se supuso llegar a ellas, se comprob la imposibilidad de deter73

minarlas, como ocurre, "por lo general, con el punto inicial de todas las cosas naturales. Encontrse que en aquel abanico de arroyos convergentes, todos y ninguno eran fuentes del gran ro. Igual cosa sucede con la sociedad. Cundo y cmo empez?" { ' ) . Sin desconocer el fondo de razn que asiste a esta opinin, en realidad es una simplificacin del problema. La circunstancia de ofrecer dificultades la determinacin de las fuentes y aun la imposibilidad de fijar histricamente el punto 4e partida de un proceso no puede conducir a la conclusin de qu es superfluo todo intento por hacerlo. La inexistencia de datos no resta inters cientfico a la cuestin histrica de cundo aparece, por el valor que tienen los antecedentes sobre la significacin de una formacin social o de una institucin. Por otra parte, la gnesis, el punto inicial o principio de una formacin social o de una institucin es distinto de las causas de las que derivan o de las cuales provienen. En tanto el principio se vincula a la gnesis, a la determinacin del momento histrico del surgimiento de h sociedad o del Estado, las segundas se vinculan con la explicacin, con la justificacin, reservada al por qu de la sociedad o del Estado, esto es, al problema de su legitimidad. Por ltimo, reconstruir histrica o racionalmente el mbito espiritual, social y geogrfico de una formacin social y poltica ser siempre til, en la medida que reconocemos importancia al pasado y significacin a lo inacrual Es evidente que se carece de fuentes histricas fehacientes, de elementos de comprobacin indubitables y que no existen datos sobre 1 origen absoluto de la sociedad ni del Estado: que diluidos en el pasado remoto, configuramos sus orgenes siguiendo un plan de present. Pero esa configuracin es necesaria para la comprensin de la evolucin del espritu humano y satisface la necesidad racional de entender el desarrollo de la vida del hombre como algo coherente, en obra propia, sin predeterminaciones suprahumanas e infrahumanas. De ah que la indeterminacin de cundo aparece la primera forma de sociedad y la primera forma de organizacin poltica, no impide investigar cmo aparecen. Esa investigacin puede hacerse mediante la interpretacin histrica o la interpretacin racional La interpretacin histrica investiga cmo se originan en base a explicaciones positivas. La interpretacin racional indaga especulativamente esa causa.
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El problema del origen de la sociedad tiene inters cientfico

() Pul Croussac. EstebanEcheverra, en "La Biblioteca", IV, pg. 289.

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para la poltica. Las formas imprecisas de la iniciacin del desarrollo de los grupos sociales permiten establecer cmo surgieron instituciones como la familia, la propiedad, la religin, proporcionando datos valiosos del comienzo de la formacin del espritu humano. La sociedad primitiva, fundada en el nomadismo, sin trabajo ni propiedad del suelo, brinda los elementos para formar una idea clara de por qu el hombre es un ser el nico ser que tiene realidad natural y cultural, y de qu manera innumerables condiciones naturales y culturales han conformado su espritu, formando y ampliando su conciencia, condiciones que son la base de su actual conducta social. En la prehistoria, dividida en perodos eoltico, paleoltico y neoltico, deben buscarse los testimonios demostrativos de la aparicin del hombre y de su actividad durante los grandes preUrmnares de la especie humana. Se estima que el hombre hizo su aparicin en la tierra hace aproximadamente un milln de aos. La edad histrica comprende solamente los ltimos seis mil aos. Toda esa otra masa de tiempo, que comprende la prehistoria, est dividida en periodos segn los trabajos que el hombre iba ejecutando en piedra. Son de origen eoltico las primeras formas del lenguaje, el uso del pedernal y del fuego, la utilizacin de piedras elegidas por su tamao. Pero el mundo social e intelectual no difiere mucho del de los animales superiores. En el hombre, el perodo paleoltico, de la piedra tallada, de las viviendas en la roca y de los primeros implementos, el hacha, la lanza, el cuchillo, las agrupaciones van tomando formas mas amplias. El hombre est ms capacitado para sobrevivir, lo que favorece la multiplicacin de los individuos. Se forman bandas para la cacera del bisonte. -Los grupos siguen siendo reducidos y nmades, no conocindose ni la agricultura ni la domesticacin de los animales. Comienza en forma rudimentaria la fabricacin de armas e implementos, y algunos grupos se fijan en chozas, surgiendo complementariamente formas elementales del arte del dibujo y del relieve. Los grupos sociales rudimentarios conocan el enterramiento de los muertos, formas de magia, implementos como flechas, arpones, anzuelos y alfileres de hueso. Este periodo abarca un tiempo inmenso, extendindose de los 300.000 a 10.000 aos a. de J.C. . El ltimo perodo prehistrico, el denominado neoltico ("piedra nueva"), por la aparicin de herramientas de piedra esmerilada y pulida, abarca cronolgicamente del ao 10.000 a 3.000 a. de J . C , 75

aproximadamente. Es el perodo ms importante en el desenvolvimiento del hombre. En el perodo neoltico hacen su aparicin el hombre de Java, el hombre de Pekn y el hombre de Piltdown; en el paleoltico el hombre de Heidelberg, el de Neandertal y del Cro-Magnon. En el neoltico el hombre toma carcter sedentario, conoce el tejido y la alfarera, usa adems de las piedras pulidas, los metales, trabaja la tierra y entra en el dominio de la agricultura; domestica el ganado, se inicia en el arte de la navegacin. Y como trnsito a la edad histrica, van apareciendo las instituciones, la familia, la religin, la propiedad privada, y finalmente el Estado ( ) .
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3. Toda esta etapa del proceso evolutivo humano podemos resumirla en un solo trmino: participacin. En efecto, para comprender la mentalidad del hombre y sus relaciones con la comunidad primitiva debemos abandonar el mtodo subjetivo, y penetrar en el pensamiento pre-lgico y emotivo del hombre primitivo utilizando el mtodo objetivo de los socilogos franceses Emilio Durkheim y Luden Lvy-Bruhl. Slo as, ponindonos en el lugar del hombre primitivo, apreciaremos con claridad sus acciones y sus reacciones, sus relaciones con su mundo y su comunidad. Slo as comprenderemos la naturaleza de sus relaciones espontneas y voluntarias y el orden de convivencia y solidaridad recproca que gobiernan la coexistencia para la reproduccin y la subsistencia, y tendremos nocin de cmo han ido surgiendo ideas y hbitos colectivos que se han incorporado a la conciencia humana traducidos en creencias y costumbres. ( ) Edward McNaO Buras, Civilizaciones de Occidente, trad. por R. Kauth y C Pronato, 4* ed., Peuser, pgj. 26 y ss. Luego de definir al Estado cono "una sociedad organizada que ocupa un territorio limitado y que tiene un gobierno con autoridad independiente de fiscalizacin externa", seala que la esencia de todo Estado es la soberana, o sea el poder de dictar leyes, velando por la debida aplicacin, y de proteger el orden social, castigando a los individuos que hubieren incurrido en mfracciones del mismo. Ubica la gnesis del Estado en las postrimeras de la poca neoltica, aventurando la hiptesis de que Vi puesta en marcha de la agricultura haya motivado el origen del Estado, pues ella hizo imprescindible una firme organizacin social. La sociedad agrcola es una nueva forma de sociedad, con un nivel de vida mis elevado, desigual distribucin de las riquezas y una ms amplia esfera donde podan producirse choques de intereses. Los frenos y controtes sociales que la nueva sociedad requera hicieron indispensable una autoridad suprema y una sumisin ms prorunda del pueblo respecto de ella. Pero esto no se llev a cabo en un dia ni en un ao. Se desenvolvi en medio de vacilaciones, hasta gradualmente gozar de plena autoridad, demostrando que haba nacida 76
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La mentalidad primitiva es distinta de la nuestra. Es pre-lgica, emocional, la memoria es instintiva y sensitiva. No hay conciencia ni nocin de pasado o de futuro, ni de la vida ni de la muerte. Se vive en un eterno presente. Una "niebla de unidad" (Lvy-Bruhl) cubre el mundo regido por la "ley de la participacin", por lo que "todas las cosas y todo el mundo, participan con todas las cosas en todo el mundo". La unidad del grupo est dada por la especie, no por el individuo. Esta es la forma de vida del clan, cuya cohesin es de naturaleza mtica, ligados por el ttem, antepasado que le sirve de nombre y del que todos creen descender. Los miembros del clan se consideran parientes, y ese parentesco proviene de la participacin totmica. El carcter colectivo de esta sociedad igualitaria es una consecuencia de la vida religiosa. La tierra pertenece al clan, no existe propiedad individual. ^ El ttem puede ser un ser animado o inanimado, animal o vegetal, y es el representante de la especie, tanto en su origen como en su substancia. Del clan deriva la fratra que, segn Durkheim, es un clan que al desarrollarse se va dividiendo en clanes secundarios. De la reunin de fratras provienen las tribus. En Australia es frecuente que cada tribu aparezca dividida en dos fratras. Pero el clan corresponde ya a una comunidad rudimentaria, pero evolucionada con relacin a la horda, que fue la primera forma de a grupa miento humano. Horda, clan, fratra, tribu, aldea, ciudad, ciudad-estado, naciones y Estado son los grados de la evolucin humana desde el punto de sus organizaciones sociales y polticas. 4. Excluyendo las doctrinas que sitan el origen de la sociedad en la voluntad de la divinidad, posicin comn a las distintas religiones, dos teoras se disputan la solucin del problema. Para la primera, la sociedad es obra de la naturaleza y su origen radica en. el hecho elemental de dar cumplimiento a imperativos biolgicos, superiores a toda voluntad humana. Tiene as la sociedad carcter natural y espontneo. La sociedad es una formacin natural, sin otro fundamento que la naturaleza gregaria del hombre, su condicin de ser social, su lucha por vivir y adaptarse al medio fsico, subordinado a leyes biolgicas, que luego, cuando los agrupamientos humanos se van perfeccionando, sirven de contenido a las leyes sociolgicas. Es la interpretacin del origen natural de la sociedad. Para la escuela contractualista, en cambio, el "estado de natura77

leza" originario es un estado de libertad completa, de independencia individual absoluta, no estando ligado el hombre a ningn lazo social. Ese estado natural del hombre es anterior a toda forma social y el origen de la sociedad se encuentra en un acto de voluntad humana y, en consecuencia, la sociedad no es natural sino convencional, 5. Complementariamente, y ya sobre el hecho mismo de los grupos sociales formados por la comunidad de sangre y de parentesco, dos teoras tratan de explicar, ms que el origen mismo, el desarrollo de la sociedad, tomando como punto de partida las primitivas condiciones de la especie humana. Tienen su base comn en que el parentesco materno y paterno han sido los sistemas normales de la organizacin gentilicia, o sea la comunidad de sangre entre una serie de generaciones. El sistema matriarcal es el sistema existente entre los indios y pueblos ocenicos, negros y poblaciones del Congo, y an se encuentran vestigios del matriarcado entre los pueblos fenicios, hebreos, etruscos, egipcios y caucsicos. El parentesco materno determina la pertenencia del individuo al grupo gentilicio de la madre y su condicin social. Estos efectos se muestran claros entre los iraqueses, entre los que cuando el padre y la madre son de grupos diversos y exgamos, el hijo va al grupo de la madre; o entre los grupos del Congo, donde cuando los padres son de clases sociales distintas, el hijo pertenece a la clase de la madre. Por otra parte, el sistema rige el nombre, la herencia de la jefatura, la obligacin de venganza y la adopcin. Es importante sealar que la jefatura no es femenina, sino que se hereda teniendo en cuenta la lnea femenina, y as, al to materno lo hereda el sobrino materno. En otras palabras, que el matriarcado.no implica ginecocracia o gobierno de las mujeres. El matriarcalismo, cuyo fundador fue el suizo Bacho^en, tiene por sostenedores a Mac-Lennan, Graud-Teulon y Lewis H. Morgan, siendo este ltimo .la figura ms importante de Ja escuela. Su libro "La sociedad primitiva'' es una obra cientfica, basada en la observacin directa de la vida entre los indios iroqueses, por una de cuyas tribus se hizo adoptar. Morgan demuestra la gravitacin de los hechos econmicos sobre la evolucin de la familia, dividiendo los estados de la humanidad en 1) salvajismo, que correspondera al perodo neoltico y primeros tiempos del paleoltico, con grupos nmades que no conocen la agricultura ni la domesticacin de los animales y viven de la caza y de la 78

pesca; 2) barbarie, que correspondera a los ltimos tiempos del periodo paleoltico y al neoltico, con el asentamiento de las agrupaciones humanas, y las formas econmicas fundadas en la agricultura y la domesticacin del ganado, que dan origen al nacimiento de las instituciones; y 3 ) civilizacin, estadio que correspondera a la edad histrica propiamente dicha, con la aparicin de la cermica, el comercio, la industria y las grandes formaciones sociales. Al estado de salvajismo corresponden los siguientes tipos de familia: a) familia promiscua." Dentro del grupo slo hay hombres y mujeres, sin distincin de parentesco; los nios slo conocen a su madre hasta cierta edad, igual que los animales. Las relaciones son incestuosas; b) la familia consangunea. Las relaciones sexuales comienzan a limitarse, aunque se permite la poliandria monogmica entre los hermanos dentro del grupo gentilicio. El matrimonio entre ascendientes y descendientes se castiga, pero "nacer hermanos es nacer cnyuges"; c) la familia punala. Est constituida por el matrimonio exogmico por grupos. El comercio sexual dentro de cada grupo se encuentra prohibido, debiendo los varones de un grupo (subtribu o ttem) tener relaciones con las mujeres de otro grupo (subtribu o ttem), no existiendo otra condicin que pertenecer al grupo con el cual la relacin sexual es permitida. Al estado de barbarie pertenece la familia sindismica. Aparece cuando la mujer se incorpora al grupo del marido, cuyo poder se afirma, pudiendo tener varias mujeres. Por ltimo, al estado de civilizacin corresponde la familia monogmica patriarcal que conocemos^ fundada en la relacin de dos cnyuges.
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6. En cuanto al sistema patriarcal, que de acuerdo con los estudios etnolgicos es posterior al sistema matriarcal, est difundido entre los pueblos indo-germnicos, semitas, trtaro-monglicos, chinos, japoneses y coreanos y numerosas tribus indias de centro y sudamrica. Debemos anotar que, en algunos pueblos del frica y del archipilago indo-malayo, se encuentra conjuntamente con el sistema matriarcal. El patriarcalismo, basado en el parentesco por la lnea paterna, tiene su fundamento en el predominio del hombre sobre la mujer y ha surgido despus del rapto o la compra, al pasar la mujer a poder del marido. Implica, pues, una relacin de dominio, una relacin seorial, que excluye toda duda,sobre el parentesco entre padre e hijo, dando origen a la creencia de que el padre es quien genera el hijo, no siendo la madre ms que "custodia del germen recogido en su seno". 79

1 parentesco paterno rige la pertenencia del hijo al grupo y su condicin social, el nombre, la herencia de la jefatura, la obligacin de venganza y adopcin. La figura ms importante de la teora patriare alista la constituye Sumner Maine, quien, basado en los estudios cientficos de Darwin sobre los pueblos rabes, sostiene que el estado social primitivo fue el estado patriarcal, el seoro del varn de ms edad, en el grupo gentilicio de parentesco consanguneo ( ) .
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Tomando como punto de partida que las relaciones de consanguinidad y parentesco forman el nexo ms antiguo de los grupos sociales, Sumner Maine ubica la potestad n el ascendiente varn de ms edad, y sobre el criterio de su predominio, como jefe de su familia* considera que es seor absoluto de su casa, con poder de vida y muerte sobre los miembros de su familia y sus esclavos, afirmando que en esencia las relaciones de padre a hijo y de seor a esclavo, "no difieren sino por la capacidad del hijo para llegar algn da a ser jefe de la familia misma". En su libro Estudies sobre la historia-de las instituciones primitivas procura trazar la evolucin de la sociedad, partiendo de ese estado patriarcal originario, de familias dispersas gobernadas por el ms anciano del grupo, y divide el proceso en seis periodos graduales: 1^) asociacin domstica, que correspondera a los primeros grupos gentilicios, basados en la autoridad paternal dentro de la comunidad de sangre; 2) comunidad domstica, ms evolucionada, que surge cuando el grupo gentilicio se hace sedentario, y la autoridad patriarcal se afirma sobre la familia y la tierra; 3) comunidad de aldea, cuando el grupo gentilicio se transforma en grupo territorial, y se afirma la propiedad privada. La base sigue siendo el parentesco, esto es gentilicia, pero la relacin, el centro de gravedad de la organizacin Ise .desplaza al hecho de la permanencia en un mismo territorio; 4 ) marca, cuando la base de la organizacin es ya el territorio comn. En su esencia, la marca no es otra cosa que el territorio comn, que en un principio comprende el territorio de la tribu o grupo social, pero que luego se extiende a los fundos que de cualquier nanera son objeto de posesin-, 5 ) feudo, cuando surge la organizacin seorial, fundada en la relacin de subordinacin, proteccin
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( ) Henry James Summer Maine naci en la India en 1822. Se desemPeaea Cambridge como profesor de derecho civil y form parte del Consejo ^ W M durante siete aos. Muri en 1888, en Cannes. Ademas de sus esbre las instituciones primitivas, Sir Henry Maine escribi Anden* Lata, *"ocaaa por primera vez en 1861.

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y fidelidad entre seor y siervo. 1 patriarca de las primeras formas de asociacin domstica o comunidad domstica se transforma en el seor feudal, en el noble que domina con plenos poderes sobre la vida y el destino de sus siervos. Esa relacin puede ser voluntaria, debido a la necesidad de proteccin que hace que un sujeto se someta a otro, o forzosa, como la derivada de la guerra, como la condicin de esclavitud en que se coloca a los prisioneros de guerra, o en razn de imperar la esclavitud por deudas, o ser hereditaria la servidumbre, debido a que el hijo del esclavo nace esclavo, o el hijo del siervo nace en servidumbre; 6) monarqua o imperio, que surge cuando el ms poderoso o hbil de los seores feudales se transforma en rey, logrando prevalencia sobre los dems seores feudales. 7. En qu momento la sociedad primitiva se transforma en sociedad organizada, en qu momento aparece el Estado como institucin histrica? Ha surgido con la organizacin gentilicia, en el seno de la comunidad de sangre, en la comunidad domstica? O fue necesario el advenimiento de las comunidades territoriales para que lo que en embrin estaba latente en las comunidades gentilicias se tornara en Estado? Resulta necesario dejar claramente establecida una nocin previa. El Estado como institucin histrica, concebido como la organizacin de la comunidad con un rgano (autoridad o gobierno) para ordenar la vida de los miembros, aparece con claridad en los grupos territoriales. El Estado, concebido como la comunidad organizada jurdicamente, surge con las naciones y es la forma de organizacin poltica moderna. En efecto, la respuesta al interrogante formulado, comprende el trnsito del clan a la organizacin territorial, porque es en ese momento cuando el poder se individualiza. No es que en las comunidades primitivas no existan autoridades, ancianos, jefes, sacerdotes o asambleas tribales investidas de autoridad. Lo que ocurre es que en esos grupos sociales, dominados por el culto, por hbitos colectivos y costumbres hereditarias, no est individualizado el poder, y todos, los jefes y los sacerdotes y las mismas asambleas, son instrumentos del culto, estn al servicio de los ritos, io hay un poder poltico, faltan los elementos econmicos y el poder 10 es poder poltico, es poder religioso. En realidad, esta etapa podra definirse como la del Poder annimo. fue necesario salir de la etapa de participacin, que la comunicad, ya sedentaria y familiar, se iniciara en la religin propiamente
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dicha y la propiedad privada surgiera institucionalmente, para que las exigencias del ordenamiento de las relaciones hiciera surgir una autoridad poltica concebida con claridad. Pero el poder poltico nacente se ejercita junto con el poder religioso. Ah estn los reinos del antiguo Oriente, Egipto, Babilonia, Asira y Persa para demostrarlo, con sus gobiernos teocrticos, con sus dioses-reyes, con sus dinastas que se decan descender de los dioses, reinos que nunca pudieren ir ms all de su estructura tribal. La religin contina dominando la vida, pero ya no a travs de la especie, sino por conducto de las dinastas. Y ese ha sido el proceso del comienzo del Estado, el comienzo de la comunidad organizada. Es evidente que la individualizacin del poder poltico no es obra de la religin, sino de un complejo de factores tnicos, blicos y econmicos. En particular, el poder poltico se relaciona con el poder econmico. No olvidemos que "la produccin y reproduccin de la vida real es, en ltima instancia, el elemento determinante de la historia" (Engels). La apropiacin de los medios de produccin del grupo y la ocupacin de la propiedad por el jefe sacerdote o guerrero, o por la dinasta encabezada por el jefe, determinaron su autoridad por la necesidad de ordenar la actividad de todo el grupo al servicio de esa situacin de privilegio. No olvidemos "que las personalidades superiores son las que detentan las riquezas, los rebaos y las tierras. Los palacios de los reyezuelos egeos de la poca minotca, como los de los faraones del Alto Egipto, como los de los Patesis de Suriana o de Caldea, son tambin despensas y graneros" (Hauriou). El Estado se nos presenta, as, como la institucin histrica del dominio de una clase social sobre las dems, como el instrumento del despojo que sufra el pueblo del producto de su trabajo. El factor tnico y el blico, la lucha de razas y la lucha guerrera que proporciona poblaciones enteras para ser esclavizadas en trabajo forzado, son factores complementarios en la dinmica de ese sistema rudimentario, pero frreo, de organizacin estadual. En esa etapa histrica est individualizado el poder, no el hombre. La individualizacin del hombre, su gradual progreso interior, su evolucin, es un proceso que habr de operarse recin en Grecia, no generalizado, no en todos los hombres sino en apenas un puado de ellos, y trascendiendo Roma, har eclosin en el siglo xm, para luego del advenimiento de las naciones, tomar forma definitiva en el siglo xxx, con ese tipo de comunidad de futuro que es la democracia liberal, de cuya crisis habr de surgir, ms perfecta e igualitaria, la democracia social. 82

A lo largo de ese proceso vemos atenuarse el sistema en la forma, no en el contenido; variar la estructura, no la substancia. Recin cuando surge el Estado moderno tanto el contenido como la estructura varan, y el sistema est siendo substituido por uno nuevo en el que el pueblo es la vez objeto y sujeto. Vemos tambin que el Estado como idea histrica sigue un proceso, y el poder individualizado pasa a ser Poder institucionalizado. A la verticalidad: substituye la horizontalidad, a la voluntad de uno, la voluntad general, a la ley de la fuerza la fuerza de la ley, hasta coronar, en el imperio de la norma, en el reindo del orden jurdico, como razn del Poder y de la organizacin. 8. Tres teoras pueden formularse sobre el origen de la organizacin poltica: .'
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I ) La teora del origen sobrenatural del Estado, o teolgica, segn la cual el nacimiento de la organizacin poltica es obra de los designios de la divinidad. Sus diversas versiones parecen traducciones a distinto idioma de un mismo texto original. Su punto de partida es un acto de fe: Dios es el origen de todas las cosas, la causa primera. No hay duda que para la mente del nombre primitivo, la organizacin se origina en los dioses tribales y que,- incluso en el primer perodo histrico, llamado de las civilizaciones mediterrneas, como las del Nilo y la Me^poUmia, las organizaciones soo-potticas se enlazan estrechamente con la religin como" fuente absoluta de la autoridad. Resulta imposible establecer el principio y las causas que condujeron a la sntesis de estos elementos. Lo cierto es que mediante ellos se obtuvo la sumisin incondidonal. Sin la fuerza de la religin, sin su potencia sobre el espritu de los individula organizacin no .hubiera sido capaz de lograr la conformidad interior indispensable para la vida ordenada del grupo, en trminos de obediencia y sumisin. Resulta incuestionable la afirmacin de que slo la aceptacin colectiva de las formas religiosas condujo al .teconocimiento de la autoridad sin lmites del poder ( ) .
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La filosofa poltica catlica afirma que el origen mediato del Estado, como el de todas las cosas, se encuentra en Dios; pero su origen inmediato en la "naturaleza humana", es la esencia material y espiritual del hombre, no siendo el Estado otra cosa que "una disposicin intencional de la naturaleza humana" ( ' ) . Vivir en el Estado (*) Adolfo Fosada, Tratado de Derecho Poltico, 5* ed. t I, Introduccin y Teora del Estado", Madrid, 1935, pac. 141. (*) Heinrich A. fioaunen. El Ettado en d^mneamjento catSUco, trrnd. de 'Enrique Tiento Calvin, Ed. Instituto de Estudios PoHtJcos, Madrid, 1956, pg. 255. 83

y obedecer a la autoridad legtima, es voluntad de Dios. En sus inescrutables designios est el que el hombre naciese en una comunidad poltica, nica que puede brindar al hombre "una perfecta vida suficiente" (*). 2 ) La teora voluntarista o del origen contractual del Estado sostiene que la organizacin poltica proviene de la voluntad de los hombres. Mediante un contrato o pacto social, nacido de la libre adhesin de las voluntades, se constituye una forma de asociacin que defiende y protege con toda la fuerza comn la persona y bienes de cada asociacin "y por la cual, unindose cada uno a todos, no obedecen sino a s mismo y queda tan libre como antes" ( ) . El contrato social no es una realidad histrica, es una interpretacin racional del origen del Estado. Esta teora rechaza por igual los supuestos de que el orden social y poltico tengan su origen en la fuerza o en la voluntad divina. "No est demostrado dice Rousseau, que Dios quiera que se prefiera tal gobierno o tal erro, ni que se obedezca a Jacobo ms bien que a Guillermo". En cuanto al "estado de naturaleza", sin regias sociales ni disciplina coactivamente impuesta, es el imperio del instinto y de la fuerza, as el hombre se encuentre en la plenitud de su libertad natural. De ah que, conforme al pensamiento de Rousseau, figura cumbre de la doctrina del pacto social, la libertad y la igualdad natural, cuando por obra del contrato social se transforman en libertad e igualdad civiles, reaparezcan transformadas y tengan una "nueva naturaleza", segn el orden nuevo y justo impuesto por el contrato. "Este paso del estado de naturaleza al estado civil, produce en el hombre un cambio muy notable, substituyendo en su conducta el instinto por la justicia y dando a sus acciones Ja moralidad que les faltaba antes". El deber sucede al impulso fsico, el derecho al apetito, primando la razn sobre las inclinaciones. Sus facultades se ejecutan y desarrollan, sus ideas se amplan, sus sentimientos se ennoblecen, su alma entera se eleva. Esc trnsito del estado de naturaleza al estado civil hizo de l un ser inteligente y un hombre.
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En su formulacin ms radical, esta teora es individualista, utilitarista y racionalista. El momento incial del nacimiento del Estado es consecuencia de actos humanos libres. Y el Estado, obra concicnte de la libre voluntad humana.
(*) Len XIII, Alocuciones, Epstolas, etc., II, 147 (Brugis et Insulis, 1887-1301). ( ) Juan Jacobo Rousseau, El Contrato Social, captulo VI, pgs. 863 y ss., de sus obras escogidas, Librera El Ateneo, Buenos Aires.
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3) La teora del origen histrico del Estado sostiene que la organizacin poltica es producto de necesidades histricas y naturales. Entre las fuerzas naturales, el clima, el espacio geogrfico, los medios de subsistencia, la lucha por la vida y el imperativo de las necesidades materiales. Entre las histricas o culturales, la formacin y desarrollo* de la agricultura, las tcnicas de produccin y las formas de apropiacin de los medios de produccin, la aparicin y condensacin de instituciones, como la familia, la religin y la propiedad privada. Todos estos factores convergen sobre una base comn, la necesidad de una organizacin y de una fuente de Poder para forzar a la obediencia. La interaccin de estos elementos de orden natural (instinto gregario, condiciones fsicas del clima y del espacio geogrfico) con los de orden blico (organizacin para la defensa y la agresin), econmicos (sancin y proteccin de las formas de propiedad y dominacin econmica), jurdicos (mantenimiento de la ley, el orden y la seguridad interior y exterior), sociales (la cohesin de la comunidad, los usos y costumbres convencionales y morales, las formas religiosas, etc.) ha originado al Estado. En consecuencia el Estado es un producto de la historia y de las fuerzas que condicionan, dialcticamente, la realidad sociocultural humana. 9. Adems de estas teoras, la mitologa, la teologa y la metafsica suministran un vasto repertorio de explicaciones imaginarias y poticas, hiptesis, versiones y leyendas sobre los orgenes de la organizacin poltica. Los mitos y las leyendas tienden a satisfacer la inclinacin bumana, a personificar lo inanimado y estn constituidos segn el grado de evolucin espiritual humana. Como explicacin imaginaria de procesos que se desconocen, traducen tanto el estado de participacin que caracteriza a la mentalidad primitiva, que sin conciencia de personalidad percibe a la naturaleza como proyecciones de su vida interior, como la racionalidad superior, donde se da plena conciencia del yo. El Poder no est en el hombre; no lo siente el hombre dentro de s. El Poder est en las fuerzas de la naturaleza, yace detrs de fuerzas, espritus o seres sobrenaturales. El preanimismo, el animismo y el fetichismo implican siempre una relacin con fuerzas impersonales, o espritus y seres personales dotados de poderes sobrehumanos. Ya se admita con Lvy-Bruhl que la mentalidad primitiva era "prelgica", o con Ziegler, "pre-causal", lo cierto es que ese proceso expresa una subordinacin a poderes sobrenaturales. La evolucin humana marca el dominio de los fenmenos naturales por el hombre, el gradual cese 85

del imperio de poderes sobrenaturales y la creacin de un mundo humano dominante sobre las fuerzas de la naturaleza. En todos los casos, suponer que el universo ha sido creado por una divinidad, cualquiera sea sta, es creer en una primera causa suprapersonal. A este respecto, la Biblia nos suministra en El Gnesis, el primero de los libros del Antiguo Testamento, la versin religiosa de la creacin, la vida del hombre en un estado de pureza natural, el pecado original y la cada. La sociedad y el Estado son de este modo una consecuencia de la cada del hombre, un producto del pecado original. Como una contrapartida a esta concepcin, se sostiene que el Estado se habra desarrollado aun en ese estado-de pureza natural, porque radica en la esencia de la naturaleza humana. La tesis de que el pecado es el origen del Estado fue, por lo menos a juicio de los reformadores, pensamiento de San Agustn. La concepcin agustina posteriormente fue interpretada en el sentido de que el Estado se habra formado aun en el "status naturae integrae o purae", traduciendo su sentencia: "remota itaque justitia, quid suat regna magna iatrocinia" (De civitas Dei. IV,4), no en forma afirmativa sino condicional. Las leyendas de Teseo y Rmulo, lo! mitos de los metales de Platn, las narraciones fabulosas de la mitologa nrdica, en fin, todas las formas con que la inteligencia humana busc imaginariamente explicar el proceso originario de la organizacin poltica, tienen escaso valor para la investigacin cientfica. De cualquier modo, como todas ellas, de un modo o de otro, llegaron a tener vigencia sobre el alma de los individuos y obraron sobre la conducta humana, nos permiten comprender hasta qu punto la organizacin poltica tiene su fundamento en un sistema de creencias y obligaciones profundamente incorporadas a la naturaleza social del hombre. 10. Por consiguiente, el origen de la organizacin poltica se encuentra en un conjunto de factores convergentes, histricamente dados. De entre ellos, los de orden blico y econmico asumen mayor importancia. Dice Gumplowicz () que la historia no nos presenta ningn ejemplo de Estados que no hayan nacido de otra manera que de algn acto de violencia, que no deriven de un acto de fuerza, de la conquista y sumisin de los fuertes sobre una poblacin ms dbil. Los que fundaron las organizaciones polticas no se propusieron la realizacin del derecho, sino ms bien la satisfaccin de las necesidades buma( ' ) Lus Cumplowicz, Derecho Poltico Filosfico, trac!., prologo y notas de Pedro Dorado Montero, Ed. La Espaa Moderna, Madrid, pags. 117 y ss.

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as, impuestas por la fuerza. De este modo, la fuerza aparece como una de las causas determinantes de la aceptacin de una autoridad. Seala Letelier que "de las grandes guerras nacionales salieron formadas las monarquas nacionales" y segn Spencer las guerras y la anarqua "propenden en todas partes y en todos los tiempos a crear jefaturas absolutas" ( ' ) . FJ peligro comn, la necesidad de defensa, la unin ocasional o permanente para la lucha ofensiva o de conquista, han forjado los instrumentos del Poder, la obediencia y la subordinacin. Esto explica el carcter electivo que tuvieron los reyes en la Antigedad, la naturaleza de la monarqua patriarcal de los tiempos homricos, en Greda, y el carcter de la jefatura entre los germanos, de la que surgieron los primeros prncipes y reyes brbaros. Las agresiones de pueblo a pueblo, o de tribu a tribu, las incursiones blicas, actan como factor desencadenante de un nuevo enlace, que substituye al gentilicio, es decir, al correspondiente al grupo de las gens. Jenofonte proporciona testimonios de esta circunstancia y el propio Aristteles, en la Poltica, se refiere a ello, cuando alude al carcter electivo de los reyes de 'Ldcedemonia. Otro tanto ocurre en Roma, segn Tito Livio, durante el tiempo de la monarqua. La direccin de las operaciones blicas, o la defensa comn frente a la agresin, el ansia de botn y el temor a la destruccin y a la muerte, son mviles poderosos para aceptar el mando de un jefe. Esa jefatura inicialmente'no es absoluta ni hereditaria, sino transitoria y electiva. La repeticin de las circunstancias trajo como consecuencia que se transformara primero en vitalicia, luego en hereditaria. "En esta subsistencia de los caudillos victoriosos -expresa Letelier requerida por la permanencia de un peligro nacional, es donde estn los orgenes tanto de la transformacin del simple jefe militar en verdadero gobernante cuanto de la institucin de la monarqua, y no en actos de usurpacin, avasallamiento y violenta" La victoria y la consecuente ocupadn afirman la jefatura poltica del jefe militar. La servidumbre de los venados, la esclavitud de los prisioneros, obligan a establecer un orden que slo puede mantenerse mediante un () Valenta Letelier, Gneti* M Estado y datvt IiwrtrwtonM Fmdamantal**, Cabaut y Ca.. Bueno* Airea, 1917, pg. 415 * 487. Spencer, Principe* de Soctologte, t I, pg. 259; Mommsen, Htoria Romana, W>. II, tit 1 cap. I, pg. 305; Bagehot, Le Dvelovpment de* Netfonj, bv. IL pgs. 70; Jenofonte, La Bendicin Ciro, Ub. rv^capTl; Julio Csar lib. VI, cap. V, pg. 263; Aristteles, La Poltica, lib, m, cap. V; Fustal de Codanges, La Monarqua franca, t I, lib. III, cap. L ('<>) Valentn Letelier, op. ct., pg- &A

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centro de poder visible en una autoridad personal. Los beneficios que ese orden y esa organizacin proporcionaban para la vida y el mantenimiento de las formas de propiedad impuestas indujeron a mantener esos gobiernos provenientes de las guerras. Las primeras funciones, tanto del baseus griego como del rex romano, son religiosas y militares. Luego se transforman en polticas. Pero este factor blico se encontrara condicionado por el factor econmico. El Estado, lejos de ser la materializacin del reino de Dios sobre la tierra, obra mediata de los designios de la divinidad, o el producto del consentimiento y la voluntad humanos, o la realizacin de una idea de derecho, o en ltima instancia, una obra de la naturaleza social humana, no sera otra cosa que una mquina de opresin de una clase por otra, un aparato al servicio de la explotacin del hombre por el hombre. Es la concepcin marxista-leninista.
-

En el pensamiento marxista-leninista, el modo de produccin determina las instituciones polticas de la sociedad. La necesidad de mantener en obligada subordinacin a siervos y esclavos, de cuya fuerza de trabajo se servan los miembros del grupo dominante, y contener la amenaza latente de subversin y agresin interna por parte de los oprimidos, contribuy al establecimiento de la jefatura poltica y, con ella, al surgimiento de la autoridad. El origen del Estado, por consiguiente, debera buscarse en la economa. El gobierno, como las relaciones jurdicas y sociales, provienen de las condiciones materiales de vida. "En la produccin social de su vida, los hombres se ajustan a determinadas condiciones necesarias, .independientes de su voluntad, condiciones de produccin que responden a una determinada fase de progreso de sus fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas condiciones de produccin forma la estructura econmica de la sociedad, su base real, sobre la cual se erige el edificio jurdico y poltico y a la que corresponden determinadas formas sociales de conciencia". Esta afirmacin de Marx, en el prlogo de su "Aportacin a la Critica de la Economa Poltica", verdadero hilo conductor de sus estudios, conforme propia confesin, lo conduce a sostener que el rgimen de produccin de la-vida material condiciona el proceso de la vida poltica y espiritual, y que no es la conciencia del hombre la que determina su existencia, sino por el contrario, su existencia social la que determina su conciencia. Al transformarse las bases econmicas de la sociedad, al entrar en choque las fterzas productivas con el rgimen de propiedad, se abre una poca de revolucin social y se viene a tierra, ms tarde o ms temprano, el edificio poltico y jurdico levantado sobre ella.

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El desarrollo de las fuerzas productivas en lo interior de un grupo social, la distincin neta entre los que poseen esos medios de produccin y quienes no tienen otra cosa que su fuerza de trabajo, entre explotadores y explotados, se resuelve en ltima instancia en la relacin entre gobernantes y gobernados, en el nivel de la poltica. La poltica, desde esta perspectiva, es un reflejo de la economa, un epifenmeno. Pero en la realidad efectiva, el Poder condiciona a la economa. Esencialmente, la organizacin poltica es el producto de un complejo de fuerzas que, en relacin dialctica, se condicionan recprocamente ( " ) .

( ) La necesidad militar como la necesidad econmica forman parte, no obstante su importancia y gravitacin, del complejo de causas que probablemente dieron retricamente origen al Estado. MacNall Burns seala con acierto que existen ejemplos histricos de Estados fundados con fines de conquista, de defensa contra una invasin o para hacer factible una invasin. Por otra parts, basta observar el mapa del mundo antes y despus de la primera y segunda guerra mundial para comprobar cmo esto es exacto. Pero si objetivamente lo es, no es menos cierto que la necesidad militar corresponde a otras causas, es decir, se encuentra condicionada o determinada por factores econmicos, culturales, etc. Franz Oppenhemer considera que los pastores fueron los verdaderos fundadores de los antiguos Estados, si someter por la fuerza a los primitivos agricultores. Mis vigorosos que el cazador y que el agricultor, dotados de un sentido agudo de la propiedad, aptos para el pillaje; polgamos y prolferos, hecho] a guerrear, mejor movilizados por la posesin de caballos, movidos por la co dicia, sojuzgaron a los pueblos de agricultores y los sometieron a su autoridad y gobierno. Los xodos ocurridos en la Antigedad son una consecuencia de esta actividad de los nmades, convertidos en fundadores de Estados, que invadan y saqueaban los territorios y mantenan sometidos a los vencidos. De ah se deduce la aparicin de la relacin poltica esencial entre gobernantes y gobernados y el comienzo del Estado como Poder coactivo. 89

LOS ORGENES 1} Primera cuestin: es necesario o superfluo indagar histricamente y racionalmente los origines de una formacin social y de una institucin? Hay dos posiciones: a) es estril indagar cundo y cmo aparecen- Slo interesa por qu aparecen, b) No es estril. La inexistencia de datos no resta inters cientfico a la investigacin. "* 2) Segunda cuestin: qu debe entenderse por origen**: sus "principios*' o sus "causas"? Son cosas distintas: los principios son la gnesis, el punto inicial, el 1} La cuestin de momentos histrico de ta aparicin; las causas son la hs orgenes de explicacin, no la justificacin de la aparicin. a sociedad y del 3) Tercera cuestin: es intil explicar lo prximo por Estado: lo ms lejano? Reconstruir histrica y racionalmente el mbito espiritual, social y poltico ser siempre til para comprender la evolucin del espritu humano, como algo coherente, sin determinaciones suprahumanas o infrahumanas. a} histrica: investigar el origen en base a explicaciones positivas; b) racional: indagar especulativamente las causas. ' a) La prehistoria proporciona algunos testimonios de la evolucin humana.

2) El origen de la sociedad: la sociedad primitiva:

3} La etapa de participacin:

b) Son de origen poltico tas primeras formas del lenguaje y el uso del fuego. c) En el perodo paleoltico aparecen los primeros implementos y armas y aparecen formas elementales del dibujo y relieve. d) En el periodo neoltico el hombre deja de ser nmade, toma carcter sedentaria, conoce el tejido y la alfarera, entra en e] dominio de la agricultura, domestica el ganado, se inicia en el arte de la navegacin y van apareciendo las instituciones, la familia, la religin, la propkdad privada, y, finalmente, las formas polticas, es decir, el Estado en su amplio sentido de agrupamiento poltico. 1) Con el trmino participacin podemos resumir esa etapa del proceso evolutivo humano. 2) La mentalidad del hombre primitivo es emocional, ir-lgica, la memoria es instintiva y sensitiva. No h y nocin del pasado ni del futuro. Se vive en un ay constante presente. La unidad est dada por la especie, no por el individuo. 3) Esta es la forma de vida del clan, ligados por el ttem, antepasado mtico del que todos creen descender. El ttem puede ser un ser animado o inanimado, animal o vegetal y es el representante de la especie. El clan es igualitario, la tierra pertenece al clan, no hay propiedad privada. 4) Del clan deriva la fratra, y de las fratias provienen las tribus. 5) Horda (la mas rudimentaria- forma del agrupamiento humano), clan, fratra, tribu, aldea, ciudad, ciudadestado, naciones y Estado, son los grados de evolucin humana desde el punto de vista de sus organizaciones sociales y polticas.

4)

Interpretaciones histrica* y racionales: origen natural y origen convencional:

1) De carcter natural: la sociedad es obra de la na haraleza y se origina segn Imperativos biolgicos, superiores a toda voluntad humana. Tiene por fundamento la naturaleza gregaria del hombre, la lucha por la vida y la adaptacin al medio fsico. 2) De carcter voluntario o contractual: el "estado de naturaleza" originario es un estado de libertad completa, sin ningn lazo social. El origen de la sociedad es un acto de voluntad humana. En consecuencia, la sociedad no es natural sino convencional.

' 1) Sobre el mismo hecho de los grupos sociales formados por la comunidad de sangre y de parentesco, dos teoras tratan de explicar no tanto el origen como el desarrollo de la sociedad. 2) La primera, o teora matriarcal, sostiene que el parentesco materno determina la pertenencia del individuo al grupo gentilicio de Ja madre y su condicin . social El sistema rige el nombre, la herencia de la jefatura, la obligacin de venganza y la adopcin. El matriarcado no implica, no es ginecocracia o gobierno de las mujeres. 5) La teora matriar3) Fundador del matriareslismo fue el suizo Bachateo, cal (Morgan): sus epgonos fueron Mac-Lean y Lewis H. Morgan, autor de "La sociedad primitiva'', libro basado es la observacin directa de la vida de los indios iraqueses, por una de cuyas tribus se hizo adoptar. 4) Morgan demuestra la gravitacin de los hechos econmicos sobre la evolucin de la familia, Divide los estadios de la humanidad en: 1) salvajismo; 2) barbarie; y 3) civilizacin. Al salvajismo corresponden: la familia promiscua, la familia oonwTguinct y la familia punala. Al estado de barbarie pertenece la familia sindismka. Por ltimo, al estado de civilizacin corresponde la familia snoogamica patriarcaL 1) El patriarcalismo se basa en el parentesco por lnea paterna y en el predominio del hombre sobre la mujer. El parentesco paterno rige la pertenencia del hijo al grupo, y su condicin social, el nombre, la herencia de la jefatura, la obligacin de venganza y adopcin. 2) Su^ expositor ms importante es Henry Sumner Maine, quien basado en los estudios cientficos de Darwin sobre los pueblos rabes, sostiene que el estado social primitivo fue el estado patriarcal, el seoro del varn de ms edad, en el grupo gentilicio de parentesco consanguneo. 3) En su libro: "Estudios safare la historia de las instituciones primitivas'', traza la evolucin de la sociedad, partiendo de ese estado patriarcal originario, de familias dispersas, gobernadas por el ms anciano del grupo, y divide el proceso en seis periodos graduales: 1) asociacin domestica; 2} comunidad domestica; 3) comunidad de aldea; 4) Marca; 5) Feudo; y 6} Monarqua o imperio.

6) La teora patriarcal (Slr Henry Sumner Maine):

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1) El Estado como institucin histrica, concebido como la organizacin <J la comunidad con un rgano (autoridad o gobierno) para ordenar la vida de los miembros, aparece con claridad en los grupos territoriales, en el transito del dan a la organizacin territorial, momento en que el poder se individualiza en los jefes. 2) El Estado, concebido como la organizacin jurdicamente organizada, surge en LTS naciones y es una formacin social moderna. 7) El origen del Et-. 1) del poder annimo: No est iniodo: dividualizado, los jefes, sacerdotes y asambleas son instrumentos del culto. El poder poltico - se confunde con el poder religioso. 3) Hay tres etapas: 2) del poder individualizado en los jefes. 3) del poder institucvmolado o impersonal. Es la tpica forma moderna.
e

8) Teora sobre el origen de la or- ^ ganizacin poltca:

1) Teora del origen sobrenatural del Estado. Sostiene que la organizacin poltica es obra di los designios de la divinidad. Su punto de partida es un acto ds fe: Dios es el origen- de todas las cosas, la causa primera. La filosofa poltica catlica afirma que el origen mediato del Estado esta en Dios, el origen inmediato en la 'naturaleza humana". 2) Teora voluntatista o del origen contractual del Estado. Sostiene que la organizacin poltica proviene de h vohmtad de los hombres, nacida de la libre adhesin de las voluntades mediante un contrato o pacto social. Esta teora es individualista, utilitarista y racionalista. El Estado es obra consciente de la libre voluntad humana. 3) Teora del origen histrico del Estado. Sostiene que el Estado es producto de necesidades histricas y naturales Estos factores convergen sobre una base comn: la necesidad de una organizacin y de una fu nte de Poder, para forzar a la obediencia. El Estado es un producto de la historia y de las fuerzas que condicionan, dialcticamente, la realidad sociocul rural humana. 1) La mitologa, la teologa y la metafsica suministran un vasto repertorio de explicaciones imaginarias y poticas, hipotticas, v.rsionrj y leyendas sobre el origen de b organizacin poltica. 2) Se encuentran, v.g., en el Gnesis, el primero de los libros del Antiguo Testamento, segn l cual el Estado tiene por origen el pecado original y la cada; en las leyendas de Teseo y Rmulo; los mitos de los metales de Platn, en la mitologa nrdica, etc.

9) Los mitos y layendas sobre el origen del Estadti:

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JO) Las factores blieos y eaon-' micos;

1) Esencialmente, la organizacin politica es el producto de un cocapkjo de causas que, en relacin dialctica, se condicionan recprocamente. 2) Factores de orden natural (instinto gregario, oondi-' clones geofsicas), de orden blico (organizacin para la defensa y la agresin), econmico (sancin y proteccin de las formas de propiedad y dominacin econmica), jurdicos (mantenimiento de la ley, el orden y U seguridad interna y extema) y sociales (la cohesin de la comunidad, los usos y costumbres convencionales y morales, las formas religiosas, etc.), han originado al Estada 3) No obstante esto, hay autores que dan condicin de factor determinante, es decir fundamental, al que los otros estn subordinados bien a los factores blicos, bien a los factores econmicos. a) blicos (Cumplowicz): Sostiene que la violencia, la fuerza, la conquista y sumisin de los fuertes sobre una poblacin dbil, son los actos de fundacin del Estado. La direccin de las operaciones blicas, o la defensa comn frente a la agresin, el ansia de botn y el temor a la destruccin y a la muerte, son mviles poderosos para aceptar el mando de un jefeb) econmicos: El Estado sera un aparato al servido de la explotacin del hombre por el hombre. 1 origen del Estado debe buscarse eo la economa. El gobierno, como las relaciones jurdicas y sociales proviene de lis condiciones materiales de la vida. El rgimen de produccin de la vida material condiciona el proceso de la vida politica y espiritual. No es la conciencia del hombre la que determina su erittmoia, sino, por el contrario, su existencia social la que determina su conciencia. (Marx.)

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NATURALEZA DEL ESTADO


SUWAWO:

1. La organizacin poltica como fonnacin cultural 2. Clasificacin de las concepciones sobre la naturaleza del Estada 3. Las concepciones orgnicas. 4. Qrganidsmo moral, psicosocia] y biorganJcismo. 5. Crtica. 6. La concepcin mecnica. 7. Crtica. 8. Teoras intermedias. 9. Tendencias actuales del organlritmo y del mecanicismo, 10. Criterios objetivo y subjetivo segn Jefflnek. 11. Criterio de Belkr.

1. El estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad; una forma de vida social polticamente organizada. Esa organizacin no pertenece al remo de la naturaleza, sino al del espritu. Es un producto ue a cultura, de la interaccin humana. Su realidad exteru es slo el soporte de su contenido espiritual. La interpretacin del Estado como un hecho o un fenmeno de la naturaleza condujo a investigar su constitucin natural, sin percibir que por tratarse de un fenmeno cultural, de una creacin humana, el problema consista esencialmente en determinar su sentido y significacin. Es cierto que en su estructura se enlazan dialcticamente sus elementos naturales y culturales, pero lo realmente valioso de la organizacin est en su funcin plena de sentido. Hasta el momento de su formacin institucional, los grupos humanos se desarrollaron pticamente amorfos. Las comunidades gentilicias carecan de un poder poltico claramente concebido, no tenan organizacin poltica. En ellas, el poder es poder familiar, social o religioso, pero no poltico. El poder del jefe de familia sobre el conjunto familiar, que nos lleva a la vida de la tienda, al momento histrico en que un hombre era una tribu y los hijos se reconocan en su padre, era poder social y religioso, no poder poltico. La concepcin clsica que pretendi hacer derivar la autoridad poltica 4e la
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autoridad paternal no resisti la critica de Locke en el primero de sus ensayos sobre el gobierno civil, toda vez que los reyes y senados gobernantes de las antiguas ciudades eran producto del consentimiento, como expresin de la voluntad comn. Lo mismo puede afirmarse de la concepcin iroquesa o matriarcal que hizo residir en las mujeres la autoridad real, pues, por ms que en su sangre se fundara el derecho de sucesin, en el mejor de los supuestos transmitan pero no ejercan autoridad poltica. En cuanto al poder religioso, que se hace remontar al culto totemico de los grupos primitivos, como fundamento de la autoridad mgica ejercida por los ms ancianos como instrumentos de enlace con las fuerzas sobrenaturales o invisibles; o la teora frazerana t ) de la aparicin de la jefatura suprema como dominador carismtico o numenico de las fuerzas amigas y enemigas del grupo; o bien como simple extensin del poder del jefe de familia encargado del culto domstico, no son resultado de una relacin poltica, donde el mando y la obediencia estn determinados por reglas comunes con miras a la conservacin o transformacin de un orden social prefijado. Ese poder es tributario del culto, de la estructura del miedo a lo sobrenatural, no de una distincin clara entre gobernantes y gobernados ( ) .
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Debemos dejar establecido que el Poder, en cuanto probabilidad de obediencia, es un fenmeno social, una relacin del hombre con el hombre, una situacin del hombre frente a los hombres. En la sociedad existen una infinidad de poderes, tantos como relaciones de obediencia o subordinacin se dan en su seno. Varan segn el orden de los intereses ideales o materiales que vinculan a los hombres, la finalidad que persiguen, la cantidad y calidad de la fuerza que despliegan, los instrumentos que controlan y los efectos que producen en la conducta, el comportamiento o la vida social humana. Existen asi poderes familiares, sociales, econmicos, religiosos, culturales, entre otros. De entre esa constelacin de poderes que forman la trama de la vida social toma el nombre de poder poltico el que tiene probabilidad de recibir obediencia por todo un grupo social, con el fin de imponer un orden de convivencia, con fuerza suficiente para regular la conducta individual y social. En general, es poder poltico todo poder de autoridad o dominacin, denominndose poder estatal a la suprema del poder poltico. El poder poltico se encarna histricamente en un hombre o gru( ) I. G. Fraxer, Lee origine* magique* de lo Royout, Paris, pg. 127. ( ) Bertrand de Jouvenel, El Poder, con prlogo y notas de Rafael Crambra, Editora Nacional, Madrid, 1956, "pgs. 123 y ss."
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po de hombres. Pero el plano histrico es slo un sector de su realidad. En el plano conceptual, es una "potencia o fuerza organizadora de la vida social" ( ' ) , una fuer : destinada a conducir al grupo hacia un orden social. Histrica y conceptualmente, el poder politico es una creacin humana. La organizacin politica no es una formacin natural ni un organismo, sino una formacin cultural, en cuya gnesis han gravitado todos los elementos naturales y culturales que lo hicieron posible y necesario. 2. Distintas concepciones se han formulado para explicar la naturaleza del Estado. Se ha considerado al Estado como un hecho, como una relacin de dominacin, como un organismo natural, como un organismo tico-espiritual, como una unidad de asociacin o de accin, o bien como una relacin jurdica, de laque se lo considera sujeto. Hay quienes sostienen que su causa primera consiste en una exigencia de la naturaleza humana; en tanto otros afirman que es un producto de la libre voluntad de los hombres; que su gnesis obedece a fuerzas que estn fuera de la sociedad, o bien a fuerzas que estn dentro de la sociedad; que es la sociedad la que obliga al hombre a someterse al Estado, o que el hombre se somete al Estado por un acto de deliberada voluntad; que en fin, el Estado es un organismo natural, o bien un mecanismo, una creacin artificial. Estas divergencias conceptuales tienen su origen en la circunstancia de no percibir con claridad la distincin que separa lo natural de lo cultural, confundiendo la sociedad con el Estado; en no comprender sino la realidad exterior del Estado, lo objetivo del fenmeno estatal, referido a la interioridad humana. Estas concepciones o teoras pueden clasificarse, segn consideren que el Estado es una formacin natural, o una formacin artificial, o que admitan ambos aspectos, en 1) orgnicas; 2) mecnicas, y 3) intermedias; y segn consideren al Estado de un modo predominantemente externo o predominantemente interno, en 1) objetivas y 2) subjetivas. Todas ellas, en esencia, implican,una toma de posicin respecto de la estructura de los grupos sociales y la organizacin poltica. 3. Las concepciones orgnicas, que consideran al Estado como un organismo, como una formacin natural independiente de la vo(3) Burdeau, lthode de la tcitnce pol&qve, Ed. DaJIox, Pars, 1959, pags. 188 y ss.

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luntad individual, se caracterizan por no diferenciar claramente tanto los fenmenos sociales como los fenmenos polticos. Como lo seala Soroldm (*) "entre las acepciones bsicas de una sociedad es posible distinguir cuatro tipos principales: primero, la concepcin mecanicista de la sociedad, como una especie de sistema mecnico; segundo, la concepcin nominalista o atomista, que slo ve individuos en la sociedad, y no reconoce en ella ninguna realidad supraindividual; tercero, una concepcin orgnica, que contempla a la sociedad como una unidad viva, reconociendo su realidad supraindividual, su origen "natural" y su existencia espontnea; cuarto, una concepcin funcional, que no se preocupa en absoluto de si la sociedad es un mecanismo o un organismo, natural o artificial, sino que trata de verla como un sistema de individuos interrelaciooados, presentndose como una sntesis del nominalismo y realismo sociolgico". 1 organicismo puede clasificarse en: 1) organicismo filosfico: concibe a la sociedad como una realidad supraindividual, como una unidad de vida originada espontneamente, y sometida a leyes "naturales". Pero no traza comparaciones entre la sociedad y los organismos biolgicos, ni ven en la sociedad un "alma", ni "una Voluntad" ni una "mente" social. 2) organicismo psicosocial: no solamente concibe a la sociedad como una realidad supraindividual, sometida a leyes "naturales" y originada espontneamente, sino que afirma que "la sociedad es un organismo supraindividual con ideas, representaciones, mentalidades y voliciones" ( ) . Est representado este tipo de organicismo por la escuela sociologista.
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3) bioorganicismo social: concibe a la sociedad como un organismo biolgico, como una unidad viviente y natural, sometida como (*) Pitirim Sorokim, Teoras sociolgicas contemporneas, prefacio de Francisco Avala, Editorial Depalma, Buenos Aires, 1931, p. 212. La clasificacin sistemtica del desarrollo de las concepciones organicistas y raecanicistas contenidas en esta obra constituye una fuente valiosa para la comprensin y valoracin de estas teoras sobre la estructura de la sociedad y del Estado. Un estudio til es el realizado por Adolfo Fosada, en su Derecho Poltico, voL I , 5* ed-, Madrid, 1935, particularmente respecto de la teora orgnica, sobre la cual se extiende en su libro Teoras Polticas, Ed. Daniel Jorro, Madrid, 1905, pgs. 39 y ss. Otro tanto puede decirse de Herber Spencer,' en El organismo social, Ed. La Espaa rood'.rna, Madrid. Charles E. Merriam, Netos Aspect of Politics, 1925; J. C. Bluntschli, versin castellana de A. Carda Moreno, .Derecho Pbliat-.Vniversd, t. 1, Madrid, 1880; Hans Xelsen, Teora General del Estado, frad. de Luis Legar Le cambra, Editora Nacional, Mxico, 1954.
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( 5 ) P. Soroldm, op. cU., pg. 214. 98

todo organismo a leyes* biolgicas, que regulan su realidad fsica, sus procesos vitales de funcionamiento y desarrollo, 4. La idea de que la sociedad es un producto del crecimiento natural, y la comparacin entre el Estado y un organismo, particularmente con el cuerpo humano o con facultades del espritu humano, se remontan al origen mismo del pensamiento social. Platn, que en su Repblica supone un paralelismo entre las facultades del espritu humano, razn, voluntad y pasin, con los miembros de su Estado ideal, confiere el gobierno a la potencia reflexiva, representada por los magistrados o filsofos, el cuidado del orden y de la defensa a la potencia volitiva, a los guerreros, y la satisfaccin de las necesidades a la potencia emocional, representada por los artesanos. Otro tanto puede decirse de Aristteles, quien en La Poltica alude no slo a que el Estado es anterior a la familia y al individuo, sino que extrae de la relacin entre el alma y el cuerpo la justificacin de la esclavitud, utilizando analogas entre las facultades humanas y la sociedad. El organicismo de Platn y Aristteles puede ser denominado organicismo moral. En Roma, Cicern, Sneca, Tito Lvio, entre otros, encuentran similitudes entre el desarrollo y el proceso de la vida humana con el proceso poltico de las sociedades. Mencnio Agripa llega al extremo de comparar los rganos de la sociedad con "los del cuerpo humano, en su famoso aplogo "Los miembros y la cabeza", en.ocasin de dirigirse a los plebeyos que se haban negado a permanecer en la ciudad y se haban retirado al Monte Sacro. Si los_miembros se negaran a alimentar al estmago, ste morira; tambin aquellos, pues constituyen una unidad, y ninguna de las partes puede prescindir de las otras. Durante la Edad Media, la concepcin organicista se encuentra influida por el pensamiento de San Pablo de que la Iglesia era el cuerpo mstico de Cristo y es frecuente que escritores como Juan de Salisbury, Nicols de Cusa y Campnnclla utilicen analogas organicistas. Durante la Edad Moderna, particularmente en los siglos XVII y XVIII, el organicismo cede paso al mecanicismo. Pero an quedan resabios en mecanicistas de la importancia de Hobbes, quien concibe al Estado como un "hombre artificial". En la introduccin de El Le.'atan, dice Hobbes: "Por arte se ha creado el ..gran Lviatn, llamado Repblica o Estado, en latn Civitas, que no es otra cosa que un hombre artificial, aunque de mayor estatura y fuerza que el natural, 99

a cuya proteccin y defensa estaba enderezado, y en que la soberana es un alma artificial, puesto que da vida y movimiento a todo el cuerpo; los magistrados y oficiales de justicia, articulaciones artificiales; la recompensa y el castigo, son los nervios; la riqueza de todos los miembros particulares, es la fuerza; la seguridad del pueblo, es el negocio; los consejeros, la memoria; la equidad y las leyes son una razn y una voluntad artificiales; la concordia, salud; la sedicin, enfermedad; y la guerra civil, muerte". Pero esta comparacin no puede ser tomada como organicista. El Leviatn es un mecanismo artificial, ha sido creado por el arte, no por la naturaleza. Esa analoga entre el Estado y un "hombre artificial" es comn al mecanicismo del siglo XVII. La concepcin organicista adquiere nueva fuerza al comienzo del siglo XIX, con Burke, De Bonald, De Maistre, Fichte, Schelling y a partir de entonces, con Ahrens, Saint-Simon, Augusto Comte, Lorenz von Stein, Gierke y Zachariae. Herber Spencer, tpico exponente del biorganicismo social, sostiene que las sociedades concuerdan con los organismos individuales en cuatro particularidades: I ) Que, comenzando por pequeos agregados, van aumentando insensiblemente en masa. 2) Que mientras en un principio son tan sencillas de estructura que se podra considerar que carecen de ella, asumen, en el curso de su desarrollo, una complejidad de estructura que va aumentando sin cesar. 3) Que la dependencia mutua entre las partes gradualmente llega a ser tan grande, que la actividad y la vida de cada parte slo se hacen posibles por la actividad y la vida del resto. 4 ) Que la vida de una sociedad es independiente de las vidas de cada una de las unidades que la componen y mucho ms prolongada que la de stas, cada una de las cuales nace, crece, trabaja, se reproduce y muere, mientras el cuerpo poltico, compuesto de ellas, sobrevive generacin tras generacin, aumentando en masa, en perfeccin de estructura y en actividad funcional" (*).
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Para Lilienfeld. "la sociedad humana, como los organismos naturales, es una entidad real. No es ms que una continuacin de la naturaleza, una manifestacin ms elevada de las mismas fuerzas que descansan en la base de todos los fenmenos sociales" ( ) . Lo mismo que Spencer, traza una serie de analogas entre el sistema de alimentacin, el vascular, circulatorio y nervioso de los organismos
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(*) Herber Spencer, op. ct., pgs. 17 y 18. V) Lilienfeld, La Phatologie Social, Pars, 1896, cap. I, pgs. 307 y ss.

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y las funciones de la sociedad politica, que es el ms elevado de los organismos, toda vez que as como el tejido es un complejo de clulas, el rgano un complejo de tejidos, y la persona un complejo de rganos, la sociedad es un complejo de personas. Tambin son bioorganicistas Schfle, para quien el ejrcito, la polica, las tcnicas sociales no son rrms que "tejidos" que protegen el organismo social; Novicow, que afirma que "desde el momento en que la sociedad est compuesta de seres vivos, no puede ser sino un ser viviente" gobernado por una lite, ^ayos miembros son "verdaderas clulas sensitivas de una sociedad" ( ) y Worms, que sostiene que no obstante las diferencias que etsten entre la sociedad y los organismos stas "no son tan importantes como para separar radicalmente unas de otros" (*). Bluntschli, en el campo especfico de ia Teora General del Estado ( ) sostiene que el Estado no es un instrumento sin vida, una mquina muerta, sino un ser viv, y por consiguiente organismo. Considera un mrito de la escuela histrica alemana el haber reconocido la naturaleza orgnica de la nacin y del Estado, rechazando la concepcin mecnica y la concepcin atomista que dan preferencia al individuo sobre el todo social y poltico. No obstante asignarle carcter masculino al Estado en oposicin al carcter femenino de la Iglesia, Blunfcchli revista en el organicismo psicosocial, toda vez que en ltima imtancia considera al Estado como un organismo especial, moral e inteligente, inmenso cuerpo que recibe ideas y sentimientos de la nacin y las expresa en forma de leyes. Dentro de este mismo tipo de organicismo, podemos mencionar al historicismo jurdico de Savigny, para quien el "alma" popular (Volkgeist), en cuanto espritu del pu;blo, es la fuente del derecho.
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De este modo, dentro del organicirmo filosfico o moral podemos incluir a Platn y Aristteles; en el organicismo psicosocial, a Savigny y Bluntschli, y en el bioorganicismo .1 Schafle, Novicow, Lilienfeld, Worms y Spencer, entre otros. La teora del vitalismo biolgico de Bichat, segn la cual en lo interior de la sociedad se da la misma lucha que en todo organismo viviente, es una simple modalidad de la concepcin biorganicista. 5. Lo nico positivo de la concepcin organicista es su pensamiento de que la sociedad humana no es una creacin enteramente
( ' ) J. Novicow, Conscience et tolont sociales, Parj, 1897, pgs. 43 y ss. {') B. Worms, Phosopkic des scienots sociales, Pars, 1913, pig. 55. ( ' O ) Bluntschli, op. ext., pg. 18.
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artificial y que constituye una unidad distinta de la simple adicin de individuos aislados ( " ) . En lo dems, no slo es insuficiente para proporcionar una idea de la realidad social en su totalidad, sino peligrosa, toda vez que atribuir a la sociedad y al Estado el carcter de "seres" supraindividuales, oculta la intencin de someter al hombre al dominio de voluntad y las necesidades de la clase gobernante, transformada en todos los casos en intermedia entre el individuo y estos seres misteriosos. La observacin de Tarde, de que el sacrificio de la vida individual a tales seres superiores y distintos sera la cosa ms natural del mundo, tiene" plena vigencia ( ) , como as la de Kelsen, para quien las teoras orgnicistas no son ms que una careta bajo la cual se ocultan juicios de valor. En su forma actual, segn Heler( ), la concepcin organicista naci como frmula contrarrevolucionaria al "hacer" 'el Estado de la Repblica Francesa. Las observaciones crticas que se le formulan pueden resumirse en las siguientes:
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1) Convierten a la analoga en identidad. La analoga puede usarse como elemento clarificador del conocimiento. Si se la transforma en identidad, se altera la naturaleza del objeto quebrantando su substancia. Se puede comparar a los partidos polticos con una mquina de vapor, como hizo Brycc, pero no puede sostenerse que los partidos polticos sean una mquina a vapor; se puede comparar al Estado con un buque, como hizo Freyer, pero no puede sostenerse que el Estado sea verdaderamente un buque. 2) Enmascaran finalidades de poltica prctica. En ltimo extremo, son ficciones elaboradas para dar sustentacin a una profesin de fe y ser utilizadas en "una lucha en favor o en contra de un determinado sistema poltico" ( ) .
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3) Niegan la personalidad humana y sus atributos de decisin y accin, pero tambin conducen a la negacin de esas facultades respecto de todos los grupos sociales organizados voluntaria y concientemente. 4 ) Dejan sin resolver "el problema de la unidad del individuo y de la multiplicidad de los grupos a los que pertenece como miem( " ) P. Sorokim, op. ct., pg. 228. (13) C. Tarde, La Theorie organique des tociets, en "Anules de FInstitut International de Sociologie", vol. IV, pgs. 238 _ y 239. O ) Hermann Heller, op. ext., pg. 1U. 0*) Hans Xelsen, op. <*., pg. 16.
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bro" ( " ) sirviendo a ideologas que hacen del hombre un medio para la realizacin de supuestos fines suprahumanos. 5 ) En conclusin, el concepto de organismo debe ser substituido por el de forma o estructura, que permite comprender lo social e individual como un todo unitario, articulado mediante conexiones de sentido. G. La teora mecanicista tiene como postulado al individuo. Considera a la sociedad como un agregado de individuos y al Estado como una creacin de la voluntad humana, cuya fundamentacin racional se encuentra en el contrato o pacto social. Sus ms antiguos expositores fueron los sofistas atenienses del siglo V (a. C ) , especialmente Protgoras, Corgias y Prodico. Fieles al pensamiento de Protgoras, para quien "el hombre es la medida de todas las cosas", sostuvieron que el Estado era una creacin artificial, cuya autoridad estaba fundada en la fuerza. El gobierno exista como una consecuencia del compromiso de los fuertes para someter a los dbiles, o del acuerdo de los dbiles para protegerse de los fuertes. De este modo, consideraron a la organizacin poltica como producto del acuerdo individual. Los cnicos, con su postulacin de un derecho igual para todos los seres humanos, fueron aun ms radicales. En Roma, Lucrecio sostuvo que todo cuanto existe es resultado de la evolucin mecnica, no slo las creencias e instituciones, sino el hombre mismo. Cicern neg la superioridad del Estado sobre el individuo, afirmando que el origen del Estado se encontraba en un pacto entre los hombres, con miras a la proteccin recproca. El individualismo de los sofistas reaparece en los siglos XVII y XVIII, como consecuencia del progreso de las ciencias fsicas y matemticas, la secularizacin del pensamiento y su autonoma frente al dogma religioso, el libre uso de la inteligencia y la inclinacin por la ciencia. Las tareas fundamentales de la Edad Moderna, como lo seala Francisco Romero ('*), fueron la liberacin de la conciencia humana y el rcconocimien'o del valor y los derechos del individuo. Los avances de las ciencias naturales hicieron que se interpretaran los fenmenos sociales como fenmenos fsicos, provocando lgicas exageraciones. Durante el siglo XVII, Hobbes, Spinoza, Descartes, Weigel, Leibnitz, entre otros, estudiaron al hombre como un objeto fsico, como si fuera una msqui( " ) Herraann Heller, pg. 114. ('*) Fraasco Romero, Historia da la Filosofa Moderna, Fondo Cultura Eammlca, Mxico. 1950, pg. 9.
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naria humana. La sociedad fue considerada como un nuevo sistema cuyos elementos estaban ligados por la atraccin o la repulsin, "contemplando el alma humana como un mecanismo que pudiera ser desarmado" C ) . Rene Descartes, padre del racionalismo moderno( construye un sistema sobre la base de que cada entidad individual es una maquina que opera por s sola. Su concepcin de un universo mecantstico, en donde tanto lo orgnico como lo inorgnico puede ser definido en trminos de extensin y movimiento, y la unidad del mundo fsico, signific que se dejaba de lado a la revelacin como fuente de la verdad. Dios es nicamente la causa primera del movimiento y las causas segundas o fsicas son las leyes, la primera de las cuales la de la inercia y la segunda, la conservacin del movimiento. 1 raciocinio anlisis e intuicin racional, constituyen la base del conocimiento. El mecanicismo y el racionalismo cartesiano encontraron en Benito Spinoza y en Toms Hobbes sus sucesores.
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Spinoza, en su Tratado poltico, considera que la sociedad, como parte de la realidad toda, tiene una contextura mecnica y causalista. Las inclinaciones y afectos humanos son propiedades del alma, asi como el calor y el fro son propiedades del aire. Identifica al Poder con el Derecho pero esa reduccin del derecho al hecho no se apoya en nada emprico, sino en la unidad orginaria de todas las cosas que existen en la naturaleza, entendiendo que el fin del Estado es la libertad y la seguridad individual. Hobbes, en El Leviatn, sostiene que la propia conservacin es el primero de los bienes, as como la muerte es el mayor de los males. Tanto el hombre como el universo pueden ser explicados en trminos de mecnica. El hombre no es sociable por naturaleza, todo lo contrario. En el estado de naturaleza se encuentra en lucha contra todos, en estado de guerra permanente, porque su derecho coincide con su poder. Pero como el hombre procura su conservacin, la razn le indica que debe lograr la paz, lo que slo se consigue cuando todos renuncian a su derecho innato sobre las cosas. Nace as el estado poltico que se constituye cuando todos contratan con todos, como un hombre artificial, cuya alma es la soberana, siendo "una persona cuya voluntad, nacida del contrato de muchos hombres, debe ser considerada como la voluntad de todos ellos". Hobbes tiene una concepcin pesimista de la naturaleza humana y su doctrina contribuy a proporcionar una base de legitimidad a la monarqua absoluta. Isaac Newton y John Loclce fueron los fundadores de la Uustra{ ) Sorokzm, op. ct., pg. 5.

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CD, movimiento intelectual que culmin en el siglo XVIII, y que tuvo fundamental gravitacin en la formacin del pensamiento social y poltico moderno. 'Partiendo de la idea de que la razn es la nica fuente del conocimiento, concibe al universo como una mquina subordinada a leyes inflexibles, que rigen de modo uniforme el orden de la naturaleza. La civilizacin ha vuelto artificial la vida humana, siendo preferible un retorno a formas simples de estructura, a la libertad natural, a la vida conforme a la naturaleza y a los dictados de la razn. John Loclce, consecuentemente, sostiene que el estado de naturaleza es un estado de libertad. En este estado prepoltico las relaciones entre los hombres son regidas por el derecho natural. Por consentimiento, los hombres establecen la sociedad civil, es decir, el Estado. Mediante el pacto social, libremente celebrado, los individuos fundan el Estado, y le delegan el derecho a la defensa o seguridad. As, pues, el fin de la ley es garantizar la vida, la libertad y la propiedad privada. Juan Jacobo Rousseau, el verdadero revolucionario entre las grandes figuras de la Ilustracin y el padre de la teora democrtica moderna, no es un racionalista. No obstante compartir todos los conceptos cardinales de la Ilustracin, no comulga con la idea de que la razn sea la nica guia de la sabidura, la nica fuente del conocimiento. Entiende que los sentimientos, las emociones y los instintos aproximan a la naturaleza y ayudan a lograr la felicidad y por consiguiente que los progresos de la ciencia son la causa de la infelicidad humana. Fue su lema el "retorno a la naturaleza", sosteniendo que la forma de vida del "noble salvaje", la del hombre primitivo, es el ideal de la vida. En la sociedad civilizada reina la tirana y la injusticia, la perversidad y la desigualdad; la propiedad privada es el origen de la desigualdad entre los hombres. La igualdad natural, la libertad, la soberana del pueblo, la democracia directa y el gobierno de la voluntad general constituyen los puntos centrales de su doctrina, cuya columna vertebral es el contrato-social. "Supongo dice Rousseau en el captulo VI del libro I de su Contrato Social-, a los hombres llegados al punto en que los obstculos que impiden su conservacin en el estado de naturaleza superan las fuerzas de que dispone cada individuo para mantenerse en dicho estado. Este estado primitivo no puede entonces subsistir y el gnero humano perecera si no cambiara su manera de ser. Dado que los hombres no pueden engendrar nuevas fuerzas sino unir y dirigir las que ya existen, no les quedar otro remedio para conservar que el de formar por aso-

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dacin una suma de fuerzas que pueda superar a la resistencia, de ponerlas en juego mediante un solo mvil y de hacerlas actuar al unsono". Esa suma de fuerzas formada por asociacin, para la proteccin y defensa de la persona y bienes de cada asociado mediante la fuerza comn, se obtiene por el contrato social. "Las clusulas del contrato social" prosigue Rousseau se reducen, bien estudiadas, a una sola, a saber: la enajenacin total de cada asociado con todos sus derechos a la comunidad; porque, primeramente, dndose cada uno por entero, la condicin es igual para todos; y siendo igual tal condicin, nadie tiene inters en hacerla onerosa para los dems. En fin, dndose cada individuo a todos, no se da a nadie; y como no existe ningn asociado sobre el cual no se adquiera el derecho que se cede sobre s mismo, se gana la equivalencia de todo lo que se pierde y se adquiere mayor fuerza para conservar lo que se tiene". En consecuencia, el pacto social queda reducido a los siguientes trminos: cada uno pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad general; y cada miembro los recupera como participe de la voluntad general. En virtud del p'acto social, los hombres son iguales por convencin y por derecho. 7. La crtica ms seria que se formula l mecanicismo es la de su insuficiencia para proporcionar una concepcin de la realidad estatal comprensiva de lo individual y lo social. Su debilidad consiste en sostener la estructura individualista del Estado y de la sociedad negando la realidad de la existencia de los grupos humanos, a los que considera como simples adiciones de individuos. No hay duda que el individuo es el centro de la efectividad social, que el espritu lo diferencia de todo organismo viviente y hace que la sociedad sea distinta de toda comunidad natural. Pero los grupos sociales, la sociedad, condiciona la vida humana individual y social y es a la vez condicionada por sta. Ellos constituyen lo objetivo de la realidad social, en ntimo enlace con lo individual, con lo subjetivo de esa misma realidad. Como a su opuesto, el organicismo, se le atribuyen finalidades de poltica prctica y falta de coherencia interna, toda vez que concentrada polticamente en la triloga Hobbes, Loclce y Rousseau, justific tanto al absolutismo como al liberalismo y la democracia. Es decir, fortaleci, debilit, e hizo ambivalente al Poder. No obstante esto, debe reconocerse que la concepcin mecanicista contribuy, como lo seala Heller, a la destruccin critica de todas las formas y normas tradicionales "de la Edad Media, a la formacin de la moderna doctrina del derecho y del Estado, a la liberacin y secularizacin del 106

individuo, encontrndose incorporada, de un modo u otro, en todas tas constituciones modernas. Ella constituye, por otra parte, el soporte de la Teora del Estado en la actualidad. 8. La crtica a las teoras biorganicistas, que por analoga llegaron a la formulacin de sorprendentes comparaciones entre el Estado y los organismos vivos, produjo un movimiento de atenuacin de tales exageraciones. Esta atenuacin se manifest de dos distintas maneras. Primero, como la rectificacin parcial de sus concepciones anteriores por parte de notorios organicistas, como Spencer y Worms. Segundo, con la formulacin de teoras intermedias, que procuraron conciliar la concepcin organicista con la mecanicista, como la de Alfredo Fouille, del "organismo contractual". Esa rectificacin parcial se opera con el reconocimiento de que los organismos sociales son completamente distintos de los biolgicos y de que no existe parecido morfolgico entre ellos, admitiendo la puerilidad de establecer una similitud de esa clase ( ' ) . Spencer, enrolado originariamente en un biorganicismo extremo, reconoce haber utilizado las analogas como un andamiaje para ayudar a la construccin de un cuerpo coherente de inducciones sociolgicas. "Tengo motivos dice, para hacer este repudio solemne de la creencia de que haya cualquier analoga especial entre el organismo social y el organismo humano" { ) . Y Rene Worms ) , adoptando una posicin intermedia, dice: "la teora orgnica nos explica el punto de partida de la sociedad; la teora contractual, su punto de llegada. Las sociedades nacen a la manera de los organismos y se rigen siguiendo las leyes de stos; ms tarde progresan de modo ms especficamente humano, dirigindose hacia un ideal concebido por el espritu: ideal de justicia, de libertad, de cultura". Este mecanicismo final tiene en Fouille su ms caracterizado representante ( ) . Su teora del "organismo contractual" parte de premisas orgnicas para concluir en un individualismo final. La sociedad nace espontneamente, pero actan los factores individuales y la conciencia humana en forma de ideas fuerzas de modo tal que ese organismo finalmente se convierte en un sistema artificial formado y controlado por la conciencia humana,
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( ) J. Novicow. op. cit., pigj. 9 y a. ( ) Herber Spencer, The principies of tociology, voL I, New York, 1910, pg. 27fl. { ) R. Worms, op. cit., pgs. 47 y ss. (*'} A. Foufllee, Le science sociale contemporaine, 4* ed., Pars, 1904; y
La propu tociaU et a dmoctatie, Pars. 1894.

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sus realizaciones voluntarias y contractuales. La estructura orgnica se convierte, de este modo, en estructura individualista, en estructura mecnica. 9. El organicismo, en la actualidad, se mantiene a travs de las teoras intermedias. Opera polticamente como una teora de la solidaridad, tanto en el "organismo contractual" de Fouille, como en el "universalismo" de Spann, en el "patriotismo" nacionalista, en el "colectivismo" socialista o en las teoras fascistas del sindicalismo. Seala P. Sorokin que "lo que debe haberse" est delineado segn los gustos, deseos e inclinaciones de los autores. Teida de contenido ideolgico, la concepcin orgnica presta recursos para exigir al individuo un comportamiento que va de la ayuda mutua a la entrega vital en trminos de sacrificio voluntario. De este modo, el oiganicismo queda reducido a ideologas al margen de la ciencia. El mecanicismo, por su parte, se lia reactualizado con la escuela behaviorista y la teora instintivista de los hechos sociales y polticos. La escuela behaviorista o conductista, aspira a estudiar la conducta humana como un fenmeno mecanicista, sin ninguna referencia a procesos o experiencias subjetivas e internas y constituye la versin moderna "de la psicologa mecanicista y cuantitativa del siglo XVII {Descartes. Leibnitz, Spinoza, Malebranche, y otros) que contemplaba al hombre como un autmata, y trataba de estudiar los procesos fsicos y quihcos, midindolos e interpretndolos en trminos de mecnica fsica" i ). En cuanto al "instintivismo" o interpretacin de los hechos polticos y sociales como reflejos o racionalizaciones de los instintos, y las teoras de Ward, Thomas y Small, son francamente tributarias de las interpretaciones mecanicistas de Hobbes, Weigel y Grocio, entre otros.
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10.

Jellinek clasific a las teoras sobre la naturaleza del Estado

en predominantemente objetivas y en predominantemente subjetivos,


segn tomen en cuenta el aspecto exterior o el aspecto interior de la realidad estatal. En efecto, el Estado en su realidad exterior se nos presenta como una serie de hechos sociales. Estos hechos poseen un sigriiicado dado por la voluntad humana y completan la realidad de! Estado, hacindola descansar en "relaciones internas humanas" ( " ) .

Dentro de Jas teoras objetivas encontramos:


i ) P. Sorciom, op. ct., pgs. 3 y 4 y 229/30. C-. jeUtnek op. cit., pgs. 102 y ss.
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1) la teora que considera al Estado como un hecho. Formulada


por Seydel, Zacharie, Bmbale, Rehm y Duguit, sostiene que el Estado es un hecho o una relacin de hechos consistentes en que los hombres en su totalidad o en parte se hallan sometidos a un mismo poder, como expresin de la fuerza material. La naturaleza del Estado debe buscarse en las relaciones objetivas de poder. Esta teora, al no distinguir entre el hecho y el derecho, hace imposible una teora jurdica del Estado. 2) !a teora que considera al Estado como una relacin de donnacin: Kant, von Haller, Zpfl, Bischof, Lingg, hacen radicar fl ser verdadero del Estado, la esencia de su naturaleza, en las relaciones de dominacin. Su punto de partida es la oposicin entre un estado de naturaleza y un estado civil o poltico. Mientras la teora realista del Estado como un hecho ve en la fuerza material e! ser del Estado, la teora de la relacin de dominacin lo hace radicar en la fuerza jurdica, en la prefiguracin de normas jurdicas que, por lo general, se admiten como anteriores al Estado. Esa relacin de dominacin objetiva en base a las normas jurdicas constituira la esencia del Estado. Al dejar de lado la interioridad humana, al prescindir de todo fundamento subjetivo, es insuficiente para explicar la naturaleza del Estado.

3) Teoras que identifican al Estado con sus elementos: Estas


teoras tratan de comprender la naturaleza del Estado objetivamente, considerando que pueblo y Estado son la misma cosa; o identificando al Estado con el gobierno. Reducen al Estado a la nacin o pueblo, o bien a la autoridad o grupo gobernante, con lo que proporcionan una visin impropia de la realidad estatal, al extremo de considerar al Estado como tierra y gente dominada.

4) Teora que considera al Estado como un organismo natural:


Esta teora considera al Estado "como una formacin orgnica de carcter fsico, con una existencia condicionada por leyes naturales, existencia que es independiente de la de los individuos que lo forman. Es una tosca concepcin sensible del organismo". Concibe, pues, al Estado, en su exterior, de un modo anlogo a los organismos naturales.

Dentro de las teoras subjetivas se encuentran:

1) la concepcin del Estado como un organismo tico-espiritual:


Es la concepcin del organicismo moral y del organicismo psico-social, que considera al Estado como un organismo, como una formacin
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pontnea, independiente de la conciencia reflexiva de los individuos. Lo asemejan al hombre, o buscan analogas con facultades humanas, o bien asimilan las funciones de los organismos vivientes a las funciones del Estado, operando con un concepto, el de "organismo", al que ni siquiera pueden definir- La hiptesis orgnica ni siquiera es admisible como "sntesis de los hechos sociales que tienen lugar fuera de nosotros". "Puesto que la teora orgnica trabaja principalmente con analogas", debemos deshacemos de ella, toda vez "que la nocin cientfica del Estado corresponde a una categora que es substantiva e independiente de toda analoga". 2) Teora que considera al Estado como una unidad colectiva o de asociacin: Considera" al Estado como una unidad permanente de hombres asociados. Esa unidad se diferencia de los individuos que la componen, y sin embargo, "slo existe mediante la pluralidad y en la pluralidad de ellos". Segn Jellinck, esta teora explica la unidad del Estado en la variedad de sus miembros, la situacin de sus rganos respecto al todo y a las partes, y la continuidad de la existencia del Estado en el curso de las generaciones, ofreciendo el concepto su-, premo, bajo el cual entiende ha de subsumirsc el Estado. 3) Teoras que consideran al Estado como concepto jurdico: No se proponen esclarecer su naturaleza real, sino el aspecto jurdico del mismo mediante un concepto que comprenda todas las propiedades jurdicas del Estado. Dice Jellinek que slo hay tres maneras de concebir jurdicamente al Estado: como objeto de Derecho, como relacin jurdica, o bien como sujeto de Derecho. I Concebir al Estado como objeto no es posible, pues todo objeto de Derecho supone un sujeto, y este sujeto no puede ser sino los hombres que dirigen el Estado. 2 Tampoco puede ser concebido como una relacin jurdica. Si bien es cierto que en el Estado existen gobernados y gobernantes, jurdicamente relacionados, esa relacin proviene de una.unidad que permnnece no obstante el cambio de personas. Por otra parte esta teora, para Jellinek, no puede decir de dnde procede la relacin jurdica del Estado, ni de dnde nacen las normas, ni qu poder las dicta. Tampoco explica la accin exterior del Estado. 3 La nica explicacin satisfactoria de la naturaleza del Estado jurdico es concebirlo como sujeto de Derecho. Este concepto es jurdico implicando por su naturaleza una relacin. Sujeto, en sentido jurdico, no es una esencia ni una substancia, sino una capacidad creada mediante el orden jurdico. "Si el Estado es una unidad colectiva, una asociacin, y esta unidad no es una ficcin, sino una forma necesaria de sntesis de
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nuestra conciencia, que, como todos los hechos de la misma, forma la base de nuestras instituciones, entonces tales unidades colectivas no son menos capaces de adquirir subjetividad jurdica que los individuos humanos". Slo concibiendo al Estado como sujeto de derecho es posible comprender jurdicamente la unidad del Estado, la de su organizacin y la voluntad que ella engendra ( ) . Todo lo cual \e permite a Jellinek formular un concepto social del Estado, concibindolo como "la unidad de asociacin dotada originariamente de poder de dominacin, y formada por hombres asentados en un territorio"; y un concepto jurdico, y en tal sentido, considerar al Estado como "la corporacin formada por un pueblo, dotada de un poder de mando originario y asentada en un territorio determinado", en otras palabras, "la corporacin territorial dotada de un poder de mando originario".
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11. Para Hermann Heller, la realidad se halla construida dialcticamente, existiendo conexin entre las condiciones naturales y las condiciones culturales de la realidad social, estimando insuficientes las explicaciones de la geopoltica, de la teora racista, o de cualquier otra de carcter naturalista. La reunin de la totalidad de las condiciones naturales con la tradicin histrica y con las peculiaridades culturales tcnico-econmicas, sociales, pedaggicas, polticas, religiosas y otras, es la nica que permite determinar con acierto la importancia de cada una de las condiciones naturales y culturales dentro del conjunto de la realidad social. Estas condiciones o elementos son mudables. Considerar que tal o cual condicin' natural o cultural es la determinante de las otras, y en definitiva de toda la realidad social, es desfigurar la realidad para hacerla aparecer como se deseara que aparezca. La unidad estatal no puede ser considerada como resultado de "fuerzas socializadoras" de la naturaleza, en las que la sociologa francesa vio algo as como ta clave mgica para descubrir todos los secretos de la realidad social. El hombre y los grupos sociales se encuentran en relacin de ncondicionada reciprocidad. La formacin de lo objetivo social y su acumulacin a travs de miles de generaciones puede parecer una creacin de fuerzas superiores a la racionalidad humana. No obstante ha sido y es obra del hombre, productividad o efectividad humana. El "nosotros" se constituye como una comunidad de valores, de voluntad y de accin. A. los impulsos e instintos que constituyen la dote
( W ) G. Jeuinek. op. cti., pig. 127.

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na rural del hombre deben sumarse las representaciones, hbitos mentales y actitudes psicolgicas que constituyen su dote cultural Los usos, costumbres y normas que regulan la conducta y van conformando socialmente su vida, son su propia obra, a lo largo de las generaciones y se cimentan mediante una regularidad secular. Nacemos en un mundo preformado por nuestros antecesores y esas formas penetran en nosotros dirigiendo nuestra conducta. Este enlace de lo objetivo y lo subjetivo que constituye la realidad social humana ha sido errneamente interpretado por la concepcin naturalista y organicista, y tambin por la mecanicista. "Toda convivencia social, dice Heller, es convivencia ordenada". Esa ordenacin puede darse de hecho, mediante regularidades que proporcionan permanencia a la vida social, o bien por medio de una organizacin. La organizacin supone una unidad de accin, un obrar concente dirigido a la ordenacin. Toda organizacin requiere un rgano que encamine la unidad a la accin. El Estado se manifiesta como una unidad de accin, que no puede cobrar realidad sino mediante una organizacin, esto es, mediante un rgano y una ordenacin racionalmente establecida. Ese plan racional debe establecer el modo de cooperacin y el ajuste de la accin colectiva a las mudables condiciones de naturaleza y cultura. La unin segn sentido y espritu y la conciencia de la unidad dan "al grupo social una firmeza, seguridad y permanencia que no tienen las agrupaciones meramente naturales" (**).

C *) Hermano Helkr, op. ct., pig. 95 & 1015.

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NATURALEZA DEL ESTADO 1) Histrica y conceptualmente, el poder poltico es creacin humana. La organizacin politica no es una formacin natural ni un organismo, sino una formacin cultural, en cuya gnesis han gravitado todos los elementos naturales que lo hicieron posible y necesario. 2) Lo valioso de la organizacin es su funcin. En su estructura st enlazan elementos naturales y culturales, y la investigacin debe oriental se a establecer sus relaciones y comprender su significacin y sentido. 3) Ni el poder familiar, ejercido por el padre de familia (teora clsica); ni el poder transmitido por va materna (teora roqueta) ni el poder religioso (teora tott'mica o frazeriana), pueden considerarse poderes polticos, en el senbdo de haberse originado en una relacin politica, en una distincin clara entre gobernantes y gobernados.

1} La organitacin poltica como formacin cultural:

1) Segn consideren el Estado r a) teoras orgnicas. 2) Clarificacin da una formacin natural o una-i b) teoras mecnicas, las concepciones, fonnacin artificial: v c) teoras intermedias. sobre la natura 2) Segn consideren al Estado de un f leza del Estado modo predominantemente externo c -j ? objetivas, predominantemente interno: *- ' subjetivas. a) mecanicista: concibe a la sociedad como una especie de sistema mecnico; b) nominalista: slo ve individuos en la sociedad, negando realidad a los grupos; 1) Cuatro concepciones bsicas pueden for- c) orgnica: considera a la sociedad como una unidad vimularse con respec-' va, como un organismo nato a la sociedad: tural o espontneo; d) funcional: se despreocupa de si la sociedad es un organismo o un mecanismo, y la ve como un sistema de indivi3) Las concepcin \ duos interreladonados. nes orgnicas: | 1) orgonteismo filosfico: concibe a la sociedad como una realidad supraindividual, originada espontneamente y sometida a leyes naturales. Pero no la compara con los 2) El organicismo, a su organismos vivientes, ni ve vez, puede dasifi-. en ella un "alma", ni una carie en: "voluntad**. 2) organicismo prico social: la sociedad, adems de ser una un organismo con ideas, representaciones, voliciones, realidad supraindividual, es

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3) Las concepciones orgnicas i

2) El organismo, a su vez, puede clasi: caree en:

1) biorganicismo social: concibe a la sociedad como un organismo biolgico, sometido a re>" biigicas, que regulan sus procesos vitales de funcionamL'nto f desarrollo.

4) Organicismo moral, psicosocial ybiorganicismo:

a) organismo moral: Platn, en La Repblica, supone un paralelismo entre las facultades del espritu humano, razn, voluntad y pasin, con los miembros de su Estado idealAristteles, en La Poltica, alude a que el Estado es anterior a la familia y al individuo; y de la relacin entre el alma y el cuerpo extrae la justificacin de la esclavitud. b) organicismo psicosocial: dentro de esta rama se encuentra el organicismo dt'l historicisoio jurdico de Savigny, para quien el "alma" popular (Volkgeist), en cuanto espritu del pueblo, es la fuente del derecho; y el organicismo psicosocial de Bluntschli, quien considera il Estado como un organismo especial, moral e inteligente, inmenso cuerpo que recibe ideas de la nacin y las expresa en forma de leyes. c) biorganicismo social: su tpico representante es Herbert Spencer, quien sostiene que las sociedades^.concuerdan con los organismos individuales. Pueden mencionarse, adems, a Lilknfeld, N'ovicow y Worms. 1) lo NICO positivo: que la sociedad humana no es una creacin enteramente artificial y que constituye una unidad distinta de la simple adicin de los individuas. 2) en lo dems, no slo es insuficiente sino peligrosa, son una carta bajo la cual se ocultan Juicios de valor: a) convierten la analoga en identidad, b) enmascaran finalidades de poltica prctica; c) niegan la personalidad humana. 3) conclusin: la nocin de organismo debe substituirse por la de forma o estructura, que permite comprender lo social e individual como un todo unitario. 1) La teora mecanicista tiene como postulado al individualismo. Considera a la sociedad como un agregado de individuos y al Estado como una creacin de bi voluntad humana, cuja fundamentacin racional se halla en el contrato o pacto social 2) Durante el siglo XVII, Hobles, Spinoza, Descartes, Weigel y Leibnitz, estudiaron al hombre como un objeto fsico, como una maquinaria humana. 3) Son mecanicistas, adems de Hobbes, Locke y Rousseau. 4) "En Rousseau, el pacto queda reducido a los siguientes trminos: cada uno pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de U voluntad gentrl; y cada uno los recupera como participe de b voluntad general.

5) Crtoo:

6) La concepcin mecnica:

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7) Critica:

1) No proporciona una concepcin de la realidad estatal comprensiva de lo individual y lo social, sosteniendo la estructura individualista del Estado, negando la realidad de la existencia de los grupos humanos. 2) No obstante, la concepcin mecanicisU contribuy a la liberacin y secularizacin del individuo, encontrndose incorporada, de un modo u otro, en todas las constituciones modernas.

r 1) Tratan de conciliar la concepcin organicista con la mecanicista. 1) Ren Worms, adoptando una posicin intermedia, sostiene que " l a teora orgnica nos explica el punto de 8) Teoras mtermepartida de la sociedad; la teora contractual, su punto das: de llegada*'. 3) El mecanismo final, tiene en Fouille su representante ms caracterizado. Su teora del "organicismo contractual" parte de premisas orgnicas para concluir en un individualismo tmal 1) En la actualidad el orgaiiicismo se mantiene a travs de las teoras intermedias. Opera como una teora de 9) Tendencias acla solidaridad en el "organismo contractual" de Fouille; tuales del organi- en el ''universalismo*' de Spann y en el "patriotismo" cismo y el menacionalista. canicismo: 2) El mecanicismo se ha reactusjJSdo con la escuela behaviorista y la teora Instintvista. ) El Estado como un hecho; b) El Estado carao una relacin de .dominacin; c) .ELEstado identificado con alguno de sus elementos; d) El Estado como organismo natural a) El Estado como unidad colectiva o de asociacin; b) El Estado como concepto jurdico.

1) rorni obfetinaii
10) Criterio de Jeinek:

2) Teorias subjetteas:

11) Criterio de HeBer:

El Estado se manifiesta como una unidad de accin, que no puede cobrar realidad sino mediante una organizacin racionalmente establecida. Ese plan racional debe establecer el modo de cooperacin y el ajuste de la accin colectiva a las mudables condiciones de riaturaleza y cultura.

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TEORA DEL ESTADO


SUMARIO:

1. Concepto. 2 . Definicin. 3 . La comprensin de la realidad estatal 4. La Teora del Estado en el sistema del Derecho Politico. 5. Causas de las divergencias conceptuales. 6. La Teora del Estado como base general del sistema del derecho pblico. 7. El criterio de Ceorg Jellinek. 8. Hans Kelsen. 9.' Hermann Heller. 10. Jean Dabin- 11. Valoracin de las distintas concepciones y escuelas. 1 2 . La tendencia actual de la Teora del Estado.

1. La teora del Estado estudia el origen, evolucin, estructura, justificacin, funcionamiento y finalidad del Estado. Toma al fenmeno estatal tanto en su generalidad como en su concreta realidad presente. Indaga as, las condiciones permanentes que presenta el fenmeno estatal, en cuanto organizacin del Poder o forma de agrupamiento poltico, y se detiene, particularmente, en la investigacin de la realidad de la vida estatal que nos entorna. Estas dos perspectivas de investigacin cientfica del Estado no son excluyentes. La bsqueda de lo que es comn a todos los Estados a lo largo de su desenvolvimiento histrico-sociaL de lo que es vlido para cualquier tiempo y para todo tipo de Estado, la comprensin de las regularidades que dirigen su desenvolvimiento no se opone a la investigacin de la realidad concreta de la entidad estatal. Se integran recprocamente. 2. El conjunto de proposiciones logradas mediante la investigacin del qu, por qu y para qu del Estado, es decir las tres posibilidades de interrogacin que afectan a los momentos reales de la existencia del Estado y que se vinculan con la descripcin, explicacin y aplicacin del fenmeno estatal, sometida a criterios lgicos y a la verificacin de los hechos, constituye la teora del Estado. 117

Teora y no doctrina. Doctrina es un conjunto sistemtico de ideas o nociones no sometidas a reglas lgicas ni a la verificacin de los hechos. La teora en cambio es una interpretacin, en el sentido de "recuperacin de lo efectivo para la experiencia" (Wilhelm Szilasi, p. 121. Qu es la ciencia?, dem: Nelson de Sousa Sampaio, Revista Brasilea de Estudios Polticos, N 1, pgs. 71 y s.s.) y comprensin de la realidad. 3. Esa interpretacin de la realidad estatal, sin agotar su contnido y buscando una sntesis de sus elementos constantes, debe hacerse mediante el estudio de tres de sus fases: la sociolgica, analizando la conexin de la institucin estatal con los factores socio-econmicos; la jurdica, por la relacin que existe entre la institucin estatal y el ordenamiento jurdico; y la poltica, por la .conexin dinmica de finalidad y actividad que tiene el Estado. Se abarca de este modo el contenido y la forma de la realidad concreta de la entidad estatal ( ' ) . 4. La expresin 'Teora del Estado" o "Teora general del Estado" proviene de la traduccin de los trminos Agemeine Staatslehre, una de las dos disciplinas en las que los autores alemanes dividan la Ciencia del Estado. Dentro del sistema del Derecho Poltico, ella constituye el estudio de la organizacin de la sociedad mediante instituciones objetivas, en las que hace residir el Poder, es decir, el estudio del Estado, titular abstracto del Poder. Como lo indica Burdeau, si las decisiones polticas expresan la voluntad de los individuos de las que emanan, el ttulo en virtud del cual ellas pueden exigir obediencia consiste en que el Poder no reside en los gobernantes sino en el Estado. El Poder de esta manera queda objetivamente situado por encima de las personalidades cambiantes que tienen su ejercicio y confiado a un titular, que es el Estado. De este modo, los gobernantes devienen su* agentes, a quienes les est confiado el ejercicio de las facultades que de aqul provienen y la dominacin se convierte en legal o jurdica, es (<) Eustaquio Calan y Cutierrez, en el prologo a -torta del Estado de Giorgio Del Vecchio, Ed. Bosch, Barcelona, expresa que el Estado es un reflejo del hombre, su propia obra, proyeccin de si mismo, con sus virtudes y sus defectos. A las diferentes organizaciones polticas corresponden las hegemonas de otras tantas clases de hombres o de caracteres humanos, pues como deca Platn, la organizacin politica y las constituciones no nacen del roble y la roca, sino que ahincan sus raices en el carcter y la estructura psquica de los ciudadanos. De ah que los problemas fundamentales y nucleares de la teora del Estado sean, en definitiva, cuestiones de lo que es propio o contrario a la nataraleza humana. Es decir, cuestiones atinentes a b ciencia politica en cuanto conocimiento de las leyes de la sociedad poltica conformes con la naturaleza humana. 118

decir, de carcter racional, basada en la creencia en la legalidad de ordenamientos impersonales y objetivos. 5. 1 Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad nacional, y en este sentido, una formacin social moderna. En el sentido ms amplio, concebido como la organizacin' de la comunidad por un rgano autoridad o gobierno para ordenar la vida de los miembros, es una institucin histrica que aparece con los grupos territoriales y designa todas las formas de agrupacin poltica cuya crnica contiene la historia. En correspondencia con cada tipo de unidad de convivencia han surgido histricamente formas de poder organizado. La organizacin poltica de los reinos orientales, la polis griega, la civitas romana, la poliarqua medieval y el Estado nacional moderno, constituyen respuestas al orden de cada unidad de convivencia, con su propia y particular imagen del sistema social y de la relacin de fuerzas interiores ( ) .
3

Por otra parte, el Estado podra ser considerado desde distintos ( ) La Doctrina del Estado, segn Jellinek, es una de las disciplinas mas antiguas. Los griegos, para quienes las cuestiones morales estaban enlazadas con las polticas, a cultivaron. Carondas de Mileto, Phaleas de Calcedonia, Scrates, Platn, Aristteles ya se pregustan cmo debe ser creado el Estado y como conocer el Estado que mejor realice su propio fin. En las escuelas postaris totl icas, la principal preocupacin resida en el Estado ideal: cmo debe organizarse el Estado de modo que el sabio pueda tomar parte en l? Los sofistas, por lo contrario, indagan los problemas del Estado real. De todos modos, purde decirse que en Grecia la doctrina del Estado estaba fundada en la Poltica, comprendida como "Ciencia del Estado". En Roma, Polibio y Cicern formulan observaciones sobre el Estado y sus formas. Durante la Edad Media no bubo una doctrina cientfica del Estado, centrado el inters en "lo que debe ser, no m lo que es", no existiendo Estados "mutua y oficialmente reconocidos dentro de la estructura del amperio'*. En la literatura escolstica se considera al Estado como un ideal a realizar convirtindose las especulaciones sobre el Estado en especulaciones polticas. Con el Renacimiento y la Reforma acrecen las investigaciones polticas, al constituirse Estados conscientes de su independencia, que plantearon temas de naturaleza terica. Gomo respuestas a estas cuestiones aparecen obras como las de Maquiavelo y Bodin, "literatura que se ocupa de la naturaleza, propiedades y -modo de organizarse los Estados*'. El mundo moderno encuentra en la doctrina del Drrecho natural su fundamento, el que en sus comienzos se orienta hacia el Derecho Poltico. Crocio, Hobbes, Locke, Spinoza, Fuffendorf, Rousseau y Kant conciben al Estado como una institucin fundada mediante el Derecho y sobre bases jurdicas: el contrato. Jellinek indica al holands Ulric Huber como fundador, no de la doctrina, pero s del nombre Teora General del Estado**. En consecuencia, la doctrina del Estado est fundada sobre la escuela del Derecho Natural, para la cual el Estado es una institucin jurdica fundada sobre principios jurdicos. A fines del sido XVIII y principios del siglo XIX surge la exigencia de estudiar al Estado en la totalidad de sus caracteres. (Ceorg J-flmek. Teora Central del Estado, trad. y prlogo por Femando de los Rio*, Ed. Albatros, Bueno Aires, 1954, pginas 34 y ss.) 119
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puntos de vista. Segn M. de la Bigne de Vleneuve, si se investiga la evolucin del poder pblico, el punto de vista sera el histrico; si se estudia la interrelacin funcional entre el Estado y la economa, el punto de vista sera el econmico; si se investigan las reglas tericas y prcticas del gobierno, la perspectiva sera poltica, y por ltimo, si se busca determinar las normas jurdicas que regulan la actividad estatal y el modo como ejercita el monopolio de la obligatoriedad incondicional, el enfoque sera jurdico. Estas distintas perspectivas para el examen de la realidad del fenmeno estatal nutren las divergencias doctrinarias en orden al campo de investigacin que debe corresponder a la Teora del Estado ( ) . 6. Esas divergencias no slo existen con relacin a la mayor o menor amplitud de la comprensin del fenmeno estatal y al campo especfico de investigacin. Tambin existen respecto a si la Teora del Estado constituye o no el punto de partida de todo el sistema del dere-. cho pblico y particularmente del derecho constitucional. En general, los autores que consideran que su contenido est dado por el anlisis descriptivo de la estructura del Estado y de su ordenamiento jurdico la consideran condicin previa del conocimiento del derecho pblico. Otros, en cambio, consideran que la Teora del Estado como teora jurdica al menos, segn expresin de Carr de Malberg, "constituye la consecuencia, la conclusin y el perfeccionamiento" del sistema del derecho pblico. A este respecto, el propio Carr de Malberg seala que la idea general que el jurista debe formarse del Estado depende de datos positivos proporcionados por el derecho pblico vigente. Excluye de este modo toda concepcin racional o a pror. Estima que no se puede definir jurdicamente al Estada ni reconocer su naturaleza sino despus de haber conocido las instituciones del derecho pblico y constitucional. ( )_ Al terico del Derecho y del Estado le incumbe una tarea fundamen*l: a) "con respecto al derecho, la determinacin conceptual del'mismo y TU discriminacin de otras formas normativas de vida, el estudio de sus orgenes o gnesis (problema de las fuentes y de las fuerzas sociales modeladoras del derecho y fundamentos de validez, as como la elaboracin de aquel sistema de conceptos que constituyen el armazn bsico del pensamiento jurdico de una jvca y en un mbito cultural; y b) el estudio especial, en sus orgenes, estructura, fines y tendencias evolutivas, de aquella forma histrica -en cuanto trozo ivo de la realidad social, que, desde Maquiavelo, viene siendo conocida con apresivo e inexpresivo nombre de Estado, vocablo del cual nos valemos para "Signar la unidad poltica, tal como ha plasmado en !a fase madura de la cultura occidental, as como su diferenciacin respecto de las-principales for***s tpicas de cuerpos polticos organizados, que se han manifestado en f "a*. E. Calar, y Gutirrez, op. cit., pags. 17 y s.
l 3

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7. George Jellinek considera que "la ciencia explicativa del Estado es la ciencia terica o doctrina del mismo, cuyo problema est constituido por el conocimiento de los fenmenos del Estado en todas las direcciones de su existencia. Pero es al propio tiempo ciencia descriptiva, en cuanto precisa y determina cules son las notas distintivas del Estado y la forma de sus fenmenos; esta descripcin es siempre una explicacin". Y el Estado, como no pertenece al mundo de los sentidos, puede slo ser descripto si se logra explicarlo, es decir, comprenderlo. Divide a la doctrina del Estado en doctrina general y doctrina particular del Estado. La primera se propone hallar el principio fundamental del Estado y someter a la investigacin cientfica los fenmenos generales del mismo y sus determinaciones fundamentales, mediante la investigacin general de las formas que han revestido los Estados en los fenmenos histrico-sociales. La segunda compara las instituciones particulares de los Estados en general, y en ese sentido la doctrina particular del Estado puede llamarse doctrina especial del mismo, o las instituciones de un Estado en concreto, y en este sentido la doctrina particular puede llamarse doctrina individual del Estado. "No pueden comprenderse enteramente las instituciones de un Estado particular dice Jellinek sin el supuesto de la doctrina general y de la especial de las instituciones, porque lo individual slo puede comprenderse si se coloca dentro del encadenamiento general que le sirve de fundamento. La doctrina individual del Estado slo puede, pues, ser fecunda si se la hace descansar en las otras dos disciplinas especiales: la general y la especial del Estado." Adems, como el Es'ado, de un lado es una construccin social y de otro una institucin jurdica, la doctrina general, que debe investigar a ste en su plenitud, se divide en doctrina general sociolgica del Estado y la doctrina general del Derecho Poltico o sea el conocimiento de la naturaleza jur'dica del Estado y de los fundamentos del Derecho Poltico. La doctrina sociolgica del Estado lo considera a ste en la unidad de su naturaleza como construccin social; y la doctrina general del Derecho Poltico "lo mira como la parte jurdica de doctrina del Estado" (<). (*) La conexin existente entre el Derecho y el Estado es la que existe entre el orden y la organizacin, representados por cada uno de ellos. En cuanto el Estado, slo en sentido amplio, como organizacin del Poder, puede considerrselo como una categora histrica de validez universal. En sentido estricto, es una forma histrica transitoria, sometida a los cambios y transformaciones 121

8. Para Hans Keisen la Teora del Estado comprende una Teora general del Estado, cuyo contenido esencial son los problemas acerca de la validez y produccin del orden jurdico general y una Teora especial del Estado, como doctrina de un Estado "real" y concreto, es decir, como doctrina de una constitucin positiva. La Teora del Estado tiene que coincidir con la Teora del Derecho; del mismo modo que la Poltica coincide con la Filosofa jurdica ( ) .
s

Keisen considera como primera dificultad de la doctrina del Estado la multiplicidad de significaciones que tiene la palabra Estado. En efecto, en su relacin con el concepto de Sociedad, se ha llegado a identificarlo con ella, o bien con un grupo especfico dentro de ella, cuando no contraponerlo estimando al Estado un ordenamiento coactivo y a la Sociedad como Ubre juego de actividades, cuando no considerando al Estado como expresin de la libertad dentro de la ley y por tanto fuente de toda libertad tica, contrapuesto a la Sociedad en la que estiman reina la anarqua. Esa inseguridad del concepto Estado se muestra evidente cuando se identifica la palabra con el poder especfico que poseen determinadas colectividades, o con el pueblo o con un determinado territorio, cuando no para significar el conjunto de rganos que constituyen el gobierno o se lo refiere a alguno de ellos en particular. Esa multiplicidad de acepciones se acenta, seala Keisen, cuando lo mismo se admite que el Estado es, por naturaleza, una persona, que se lo imagina una cosa, es decir, lo mismo se lo considera como sujeto que como objeto de una funcin; o bien cuando se hace de la soberana su rasgo esencial, en tanto otros reconocen como "Estado" no slo a las colectividades superiores sino a aquellas colectividades subordinadas, como cuando se designa a provincias con este nombre. Tambin en su relacin con el Derecho el concepto de Estado se presenta mltiple. Se suele contraponer el Estado como realidad, como ser, al Derecho como norma, como debe ser. Tan pronto se designa con el vocablo Estado a la totalidad del orden jurdico como a la unidad personificada de ese orden, cuando no se usa el nombre para caractepropios de nuestra civilizacin occidental. Por otra parte, es evidente que nuestro tiempo se caracteriza por la formacin y conformacin de un nuevo tipo de Estado, como sntesis evolutiva de las formas ya per midas del Estado demoliberal y del Estado totalitario. Esa nueva forma de organizacin del Poder se orienta a la planificacin para la libertad y la justicia social la democracia oo slo poltica sino econmica y social, y la realizacin plena del hombre. Y eso oo significa la muerte del Estado, segn lo preconizaban Fichte, Nietache, Stirner, Balcunin, Marx o Engels, sino su transformacin. i ) Ceorg Jellinek, op. cit., pags. 7 y ss. 122
5

rizar a la constitucin, es decir al fundamento jurdico positivo del Derecho (*). Esa multiplicidad casi ilimitada de sentidos de la palabra Estado hace que lo que interese en la exposicin de la Teora general del Estado, segn Kelsen, sea establecer, mediante el. anlisis de los problemas ms importantes de la disciplina, un concepto del Estado que presuponga la doctrina del poder, del territorio, del pueblo, de la constitucin, de la forma, de los rganos, de las uniones entre Estados, el complejo de problemas que hacen a la unidad de la ciencia del Estado, "tal como histricamente ha venido desarrollndose; dando como resultado el que tan slo se eleva a concepto aquella significacin verbal ms adecuada precisamente a este complejo de problemas histricamente dado". Y segn esto, el Estado es una ordenacin de la conducta humana. En estricto sentido, el orden jurdico total. De ahf- que Hans Kelsen desarrolle una Doctrina general del Estado como doctrina jurdica, no ocupndose de lo sociolgico ni de lo poltico y reduciendo todos los problemas de la teora general del Estado a problemas sobre la validez o vigencia "y la ploduccin del orden jurdico". 9. Hermann Heller, por su parte, considera que la Teora del Estado "se propone investigar la especfica realidad de la vida, estatal que nos rodea. Aspira a comprender al Estado en su estructura y funcin actuales, su devenir histrico y las tendencias de su evolucin". En consecuencia no se propone construir una teora "general" del Estado, con carcter universal, ni una teora "particular", toda vez que el Estado no es una cosa invariable, que presente caracteres constantes a travs del tiempo ( ) .
7

Seala Heller que la Teora del Estado en Alemania a partir de mediados del siglo XDC se denomina "general" porque "el crculo de sus problemas se restringe progresivamente, viniendo, al fin, a quedar reducido a poco ms de la historia y construccin de algunos conceptos fundamentales de Derecho Toltico". En cambio, la presente ( * ) H u Kelsen, Teora General del Estado, trad. de Luis Legaz Lacambra, Editora Nacional Mxico, 1957, pgs. 4 y ss. y 50 y ss. Compendio de Teora General del Estado, trad. de Luis Bec&sens Siches y Justino de Azcrate, con un estudio preliminar del primero, Ed. Boten. (7) Hermann Heller, Teora del Estado, Ed. y prlogo de Cerhart Nismeyer; versin espaola de Luis Tobio, Tondo de Cultura Econmica, Mxico, 1955. pgs. 19 y ss. 123

Teora del Estado se halla ms cerca de la Poltica, intentando comprender al Estado segn amplias conexiones. Existen, de hecho, constantes idnticas en el acontecer poltico, substradas para la razn prctica a la relatividad histrico-sociolgica. Es decir, aquellas innumerables condiciones naturales y culturales que han impreso su sello en el ser y en la conciencia del hombre y que constituyen el cimiento de su actual conducta histrico-social. Sobre esa base, la Teora del Estado debe ser capaz de ofrecemos una descripcin, interpretacin y crtica de los fenmenos estatales que sean "verdaderas y obligatorias". 10. Jean Dabin (*) excluye de la Doctrina general del Estado el estudio de las entidades polticas primitivas y de los grupos puramente locales, para considerar nicamente al Estado propiamente dicho, o sea, la entidad que existe hoy bajo ese nombre, independientemente de la ideologa en que se inspire. A su juicio, el estudio de Estados particulares o de formas particulares de Estado no puede constituir el objeto de una doctrina general, que por ser "general" debe ser vlida para todos los Estados. Considera as que una teora general del Estado debe ser necesaria y exclusivamente una doctrina de la poltica. El punto de vista histrico, legtimo y necesario, sita el problema en otro plano, pues deja intacto el interrogante de cul es la concepcin verdadera del Estado. Lo mismo ocurre con el punto de vista econmico, porque no es una realidad o nocin econmica y estudiarlo desde esa perspectiva no tiene otro sentido que investigar el papel o funcin del Estado frente a la* economa (*). "Ms equvoca aun es dice Dabin, la relacin establecida entre el derecho y el Estado, o ms exactamente, entre ( ' ) Jean Dabin, Doctrina General del Estado. Elementos de Filosofa Poltica. Trad. de Hctor Gonzlex Uribe y Jess Toral Moreno, 2* ed. Mxico, 1855, pgs. 9 y si. (?) Respecto de la actual situacin de los estudios de Teork del Estado, resulta ms apropiado hablar de tend-tncias que de escuelas. No obstante, rsralta ya tradicional referirse a la escuela alemana, la francesa y la angloamericana, por las caractersticas que imprimen, de modo muy general, a sus estudios sobre ciencia poltica. As, es comn referirse a la escuela alemana singularizndola como inclinada a las abstracciones y generalizaciones, de bast estrictamente racional, sistemtica y filosfica, a la escuela angloamericana, analtica, cuantitativa, inclinada a los datos empricos; y o la escuela francesa, a la que ** le da una ubicacin intermedia entre las dos anteriores, ya que utiliza mtodos cuantitativos, que la conducen al examen concreto de los hechos y U realidad sin excluir la sistematizacin conducente a la elaboracin de doctrinas generales. Mucho ms indicado es referirse a la situacin dejos estudios en cada uno e los pases, para lo cual ser muy provechosa la lectura del trabajo colectivo Publicado por la UNESCO, titulado "La Science Politique Cootemporaine.

124

lo jurdico y lo poltico- Qu quiere decir estudiar al Estado desde el punto de vista jurdico? Sin duda puede concebirse, para un pas determinado, una teora del Estado deducida exclusivamente de los datos del derecho positivo, entendiendo por tal los textos, las jurisprudencias y las costumbres. Tal es, por ejemplo, la posicin de Carr de Malberg, en su gran obra. Por lo contraro, si por derecho se entiende no precisamente el derecho positivo, sino el derecho puro y simple, es decir, los grandes principios a que se apela para regir al Estado en su ser y su actividad, entonces, una vez ms, el derecho del Estado no podra concebirse sino en funcin de su misma materia". Y esta materia, que hace a su problema esencia], es bsicamente poltica. Por otra parte, "mantenindose en el terreno de los primeros principios, el punto de vista poltico y el punto de vista jurdico se confunden: hay identidad entre el punto de vista de la filosofa poltica y el punto de vista del derecho natural poltico". 11. Estos criterios nos ofrecen distintas direcciones respecto del objeto, mtodo y contenido de la Teora del Estado. Bajo la denominacin indiscriminada o cuanto menos equivalente de "teora" o "doc-

Contribution 3a recherche, rathode et l>iueignenient", ao 1950. Respecto de Alemania, sorprende tomar conocimiento de que existe actualmente pobreza de obras dedicadas a la ciencia general del Estado, contrastando ello con la abundante literatura consagrada a la interpretacin jurdica del dere:ho constitucional. Las obras principales, anteriores a 1933, son, respectivamente, la de Jellinek y la de Kelsen. Tambin pueden citarse Richard Schmi.it (1901); Ludwig Waldecker (1927), G. Salomn (1921) > Fritz Sander (19:ifl). En relacin con el derecho general del Estado los nombres ms importanus son el de Julius Hatschek (1910); H. Helfritz (1928); GusUv Seidler (1929); Sroeod (1928) y Xarl Schmitt (1928). Los nombres de Paul Laband y Max Seydel, se vinculan al derecho consl itucional; en tanto que Ludwig Giimplowjci y Adoi Menzel, a la historia de las teoras del Estado. Gustav Rat2hofer (1893) y Franz Oppenbeimer (1926) se vinculan a la concepcin sociolgica del Estado, en tanto que Rudoif von Laun (1933) al problema de pueblo y el Estado. En los Estados Unidos corresponde citar los nombres de John W. Burgess, Wocdrow WiUon, Charles Beard, John Dewey, Merriam, RusselL Friedreh, HoJJister, Corwin, Fergunson y McHenry. En Inglaterra, H. Murray (1925), Ernest Barker (1906), R. H. S. Crossman (1937), Haroldl. Laski, G. E. Catlin, W. Ivor Jennings (1931), C. D. H. Col (1948), entre muchos otros. Es necesario indicar que los estudios en estos pases se orientan ms al Derecho constitucional, a su normatividad y efectividad concreta, que a los temas especficos de la teora del Estado. Por ltimo, en Francia, las obras de M. Hauriou, Len Duguit, A. Esmein y Carr de Malberg, son ya clsicas. A ellas deben sumarse los estudios de M. de la Bigne de VIeneuve, George Burdeau, Jean Dabin, Maurice Duverger y Ceorge Vede!, cuyas caractersticas dismiles confirman lo manifestado al comienzo de la nota. 125

trina" del Eslado se alinean el positivismo jurdico, el formalismo jurdico, la comprensin realista y el iusnaturalismo, confiriendo al estudio del Estado una perspectiva predominantemente jurdica ( J e llnek), exclusivamente jurdica (Keisen), predominantemente sociolgica y poltica (Hcller) y exclusivamente poltica ( D a b i n ) , estas ltimas ms acordes con la realidad socio-poltica de nuestro tiempo. 12. La tendencia actual, por consiguiente, se orienta a ua conocimiento ms real de los problemas del Estado y de los fenmenos polticos. Se ha tomado conciencia de que no puede despolitizarse el universo poltico, y qus los fundamentos sociolgicos, jurdicos y polticos estn ntimamente vinculados, en intenso enlace dialctico, en la realidad esencial de! Estado. El formalismo jurdico implica desvitalizar la. forma tpica de organizacin poltica de la civilizacin occidental, ignorando lo fundamental del Estado, su proceso social e histrico, y la accin dominante de la poltica, que conforma su contenido y de quien no es otra cosa que su resultado. La Teora del Estado ha dejado de se>- una ciencia intemporal, arbitrariamente desvinculada de la realidad y con auxilio de la sociologa y la poltica intenta comprender en su integridad esa realidad.

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TEORA DEL ESTADO

1)

Concepto: la teora del Estado estudia el origen, evolucin, estructura, ficacin, funcionamiento y finalidad del Estado.
Ir.ccgs:

uj-

f a ) lo permanente dsl fenmeno estatal; I b ) b realidad de la vida estatal que nes entorna.

2) Definicin: conjunto de proposiciones logradas mediante la investigacin del qu, perqu y para qu del Estado para la descripcin, explicacin Y unificacin del fenc!TR:r.o estatal, sometida a criterios lgicos y a h verificaci.- de los hechos. 1) sociolgica (los factores socio-econmicos); 3) interpret le rectidac estatal medan- _ 2) jurdica (el ordenamiento jurdico); te el a'.vdio de ires de S-JS fases: 3) poltica (finalidad y actividad estatal). 4) 'Teora general del Estado" es la traduccin literal de Altgemeine Staciskhre, termines usados por los autores alemanes. a) sentido restringido: organizacin del ?oz: potico den1) Los mltiples contro de una comunidad naceptos sobre 1 E;-" cional; lado: b) sentido amplio: toda forma de agrupacin poltica. 1) histrico (evolucin del poder pblico). 5) Cax:cs e las di' sergerxias conceptuaier tobre la Teora dei Ejtedo: 2} jurdico (las normas que regulan al Estado); 2) Mltiples puntos < vista:
m

3) econmico (la relacin entre Estado y economa); 4) sociolgico (la sociedad y sus formaciones); 5) poltico (reglas tericas y practicas del gobierno). 1) en genera] se la considera coadicin previa del conocimknto del Derecho pblico; 2) pora otros constituye secuencia, conclusin feccicnarnicoto"' del del Derecho pblico de Malberg). la cony persistema (Carr

3) Si es o no ponto de -partida del conocmiento del Derecho pblico:

1 ) lenek

(po-

Teora gene- [Doctrina social del Esral del Es- -i <3< doctrina jurtado: d del Estado o Derecho politico.
ta i c a

sitivismo jurico): dioi- ,

de la teora del Estado en:

' Doctrina especial (compara las instituciones de los Estados Teora parten general o de un cular del *{ grupo de Estados). Estado: Doctrina individual (estudia las instituciones de un solo Es. tado).

6") Divisiones \f uni- 2) Keisen (formalismo ju- ( 1 1 Teora general del Estado: rdico): divide la Teo- ' dad. ra del Estado en: 1 2 ) Teora especial del Estado. Distintas CGncsp-"] dones: . se ocupa de lo sociolgico ni de lo politico, redu> No ciendo todos los problemas de la Teora general del Estado a problema; sobre la vigencia y produccin del orden jurdico.
v -

3} Hefer (escuela de la comprensin realista): rechaza la idea de una Teora, general del Estado y de una Teora particular del Estado. Investiga la realidad de la vida estatal. Slo existe una Teora del Estado: la del Estado occidental. Predomina la perspectiva sociolgica y poltica. 4) Jean Dabin (jus naturalista): Considera que slo existe una Teora general del Estado y un solo enfoque: el poltico. Estima qu debe haber identidad entre el punto de vista de la filosofa politica y el punto de vista del Derecho natural poltico.

128

8 MTODO
Sumario:

1. Idea del mtodo. 2. Condiciones del mtodo. 3- Naturaleza y Cultura. 4. Sentido y estructura. 5, D< los mtodos en general. 6. El problema : del mtodo en la ciencia poltica. 7. Mtodos simples y complejos. 8. Pu- rea metodolgica. 9. La investigacin segn tipos (tipificacin). 10. M - todo histrico, 11. Mtodo jurdico. 12. Mtodo sociolgico. 13. Orientacin metodolgica de Jeinek. 14.. Hans Kelsen. 15. H-ller y su mtodo dialctico de la comprensin de la realidad. 16. El mtodo a travs de los autores y de !as escuelas. 17. El funcionalismo o tenris general de seten t a s . 18. La teora general de sistemas y la ciencia poltica,

1. Etimolgicamente, la palabra mtodo deriva de las voces griegas i 3 "a lo largo"' y htei, "camino", es decir "ir a lo largo del camino". Significa orden, procedimiento, sistema, plan, regla o norma que sigue el pensamiento humano para lograr la verdad. La forma y manera de ordenar la actividad hacia un fin y, como tal, elemento esencial de toda ciencia. Metodologa es aquella parte de la lgica que estudia los mtodos del saber humano. Su objeto es el estudio de las reglas mediante las cuales una ciencia o saber ordena sus conocimientos. La metodologa es, pues, la ciencia del recto pensar humano. El objeto del saber es siempre una configuracin de la que surgen los conceptos y proposiciones. Todo conocimiento se lleva a cabo mediante un proceso de investigacin, sistematizacin y explicacin de las propiedades y relaciones que vinculan entre s a todo lo que es o puede ser objeto del -conocimiento. El saber es una propiedad del hombre. Slo l indaga las causas de las cosas, atesora sus conocimientos y aumenta el contenido de sus informaciones, acrecentando el caudal de conceptos y proposiciones que sirven de base a su razonamiento. Pero los conocimientos no le son transmitidos por herencia biolgica. Debe adquirirlos en 129

cada caso, pues constituyen una tradicin social que se enriquece de cont.auo como consecuencia de la evolucin y perfeccionamiento del espritu humano. El mtodo, en cuanto conjunto de procedimientos para lograr la verdad, tiene una doble funcin: 1) permite alcanzar el conocimiento de los conceptas y proposiciones ya elaborados y aumentarlos mediante la investigacin, la sistematizacin, la demostracin y la exposicin; y 2) permite rehacer el camino que llev a la afirmacin de los conceptos y proposiciones. 2. El mtodo es una serie definida de operaciones regulares. La conexin o enlace lgico interno de esas operaciones constituye su estructura. La naturaleza del objeto y el fin perseguido determinan la eleccin del mtodo. Objeto, desde un punto de vista formal, es todo aquello que puede ser sujeto de un juicio. No interesa que existan o no, basta que se pueda pensar o decir algo de ellos. De acuerdo con su na'uraleza los

objetos pueden clasificarse en: 1) objetos reales o sensibles: aquellos


que se dan en la experiencia sensible, en la percepcin externa o en la percepcin ntima, son temporales y estn sujetos a la causalidad y comprenden: a) los objetos fsicos (cosas) que se hallan en el tiempo y en el espacio, b) los objetos psquicos (estados de conciencia, emocin, representacin, etc.) que estn en el tiempo pero no en el espacio. 2) objetos ideales: aquellos que r.o estn ni en el tiempo ni en el espacio, tjles como los nmeros, las figuras geomtricas, los conceptos, los pensamientos en general. 3) objetos metafsicos, como "la cota en s" de Kant, la substancia, etc., que se conocen bien por el razonamiento, bien por una intuicin intelectual (Schelling^ o una intuicin no racional (Bergson). 4) los valores, que no ataen al ser de los objetos sino a su valer, a su dignidad. No son entes sino valentes. 5) Por ltimo como realidad esencial existe nuestra propia vida, nuestra actividad desplegada en actos de vivencia y convivencia, es decir, vida humana individual y vida humana social. En ctras palabras, nuestra coexistencia y comunicacin con los objetos fsicos, ps'quicos, ideales y valores y nuestra convivencia e interaccin con los otros hombres. "Los mayores errores metdicos, dice Francisco Romero, consisten en una apreciacin errnea de la ndole del objeto". "El objeto, pues, nos dice qu mtodo debemos aplicarle, pero debemos escuchar lo que realmente nos dice, y no adelantarnos con lo que imaginamos que nos ha de decir. La equivocada aplicacin del mtodo produce un sucesivo 130

incremento en el error, una. confirmacin en la va indebida" ( ) En cuanto al fin perseguido, ste no es otro que el conocimiento del objeto, pero ese conocimiento puede dividirse en mltiples fines parciales, tales como la descripcin del objeto, la sistematizacin terica, la formulacin de leyes o de tipos empricos o especficos, entre otros. 3. El mundo de la naturaleza, de lo nacido por s, integrado por objetos reales o sensibles, que existen, por s mismos, se caracteriza por la presencia de fenmenos inorgnicos y orgnicos. El conocimiento de los objetes naturales, de su ser, existencia y realidad, slo puede hacerse de modo inductivo-emprico, toda vez que estn sometidos a enlaces, regularidades o leyes inmutables, es decir, a una causalidad forzosa. El mundo de la cultura, "el reino de los seres humanos en interaccin y de los productos de esa interaccin" ( ) , de lo hecho por el hombre, se caracteriza en cambio por la presencia de fenmenos espirituales, formas elevadas de pensamiento social, a los que podemos denominar socioculturales o, simplemente, superorgnicos. Los objetos culturales, tanto los materiales como los inmateriales, slo pueden ser conocidos mediante los procesos de inteleccin o de compresin, esto es mediante mtodos racionales y deductivos para los objetos ideales y mtodos dialcticos y empricos para los objetos socioculturales que conforman la trama de relaciones y procesos interhumanos.
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El problema esencial de la investigacin cientfica en el campo de la naturaleza consiste, por consiguiente, en averiguar su constitucin natural. En cambio, en el campo de la cultura el problema radica en averiguar su sentido y significacin. "Casi todos los objetos culturales se nos manifiestan "exteriormente" como objetos fsicos. Una religin es un conjunto de edificios para el culto, unos libros, imgenes e inscripciones, ciertos movimientos y ciertas palabras. Una costumbre se exterioriza en ciertas actitudes o movimientos, etc. Pero lo que distin( ' ) Francisco Romero, Lgica, 16* ed., Espasa Calpe Mexicana S.A., Mxico, D. F., 1958, pg. 137. En cuanto a los objetos, Afulin, Gaicia Otano y Vanova, en su Introduccin al Derecho, Ed. El Ateneo, Buenos Aires, 1956, teniendo en cuenta el pensamiento de Husserl y la sistematizacin de Cossio, los clasifican en ideales, naturales, culturales y metafisicos, subdividiendo los objetos culturales en mundanales y egolgicos. Los mundanales corresponderan a la vida humana objetivada, a su existencia histrica; los egolgicos, a ta vida humana viviente. Para el conocimiento de los objetos ideales, el mtodo apropiado sena el racional-deductivo y l acto gnoseolgico la intfleccin; para los naturales, el emprico inductivo y la explicacin, y para los culturales, el emprico dialctico y Ja comprensin (pgs. 14 y ss.}. ( ) Pitirim Soroldm, Sociedad, Naturaleza y Personalidad, Ed- Aguilar, trad. de Anbal del Campo, Madrid, 1960, pg. 3.
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gue al objeto cultural del objeto natural es que el objeto natural es ante todo esa constitucin fsica, mientras que lo esencial en el objeto cultural es que su realidad fsica, extema, es slo el soporte del sentido, el vaso de un contenido espiritual. La religin consiste en la doctrina, en la creencia expresada en esas realidades fsicas, transformadas en vehculos de ciertas intenciones humanas. El problema del conocimiento e interpretacin de lo cultural consiste, pues, en pasar en cada caso, de esos signos, de esos receptculos, de esos vehculos, a lo expresado por ellos, al contenido, a la intencin que encierran" ( ) .
3

4. Lo que ellos expresan, su sentido, slo puede comprenderse si se ve la unidad estructural de cada fenmeno cultural; su ntimo enlace con determinadas valoraciones e intereses. El saber natural es saber de experiencia. A los objetos que estudiamos los vemos, los medimos, los pensamos, determinando sus propiedades y estableciendo sus relaciones mediante comprobaciones directas, que nos permiten fijar sus contenidos. El saber matemtico, tpico de los objetos ideales, es fundamentalmente especulativo. No estudia hechos sino entes ideales. El saber en las ciencias del espritu, como ya hemos dicho, es saber de comprensin. Indagamos la significacin, el contenido socio-cultural de objetos determinados por valores e intereses. Es saber de lo humano, que siempre se hace realidad humana, pues una vez logrado, verdadero o falso, se incorpora a nuestro mundo objetivo. De ah la necesidad de fijar los conceptos de sentido y estructura, toda vez que el Estado se nos presentar como una realidad cultural y espiritual, una forma de vida, una forma de la actividad humana. Entendemos por estructura un complejo de funciones y formas recprocamente condicionadas, unitariamente articuladas. Constituye un todo unitario en el que los distintos elementos que lo componen se enlazan mediante conexiones de sentidos; por consiguiente "un conjunto de partes vinculadas en una fundamenlacin unitaria" (') siendo tan ntima la interdependencia entre las partes que toda supresin o alteracin de cualquiera de ellas desintegra o destruye al conjunto ( ) . La estructura, en suma, sera una conexin de sentido histricamente dada. De acuerdo con esto, sentido sera la referencia a valores o intereses determinados que nos permiten comprender una estructura.
s

(3) Francisco Romero, Filosofa Contempornea, 2* ed-, Buenos Aires, 1944,


pigs. 137 y 138.

(4) Edmundo Husserl, Investigaciones lgicas, Madrid, 1929, t IH.


( ) AftJtlin, Carda Olano y Vanova, op. cit., t I, pgs. 30 y ss.
s

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El valer es, segn Spranger, el supuesto de todo sentido: "tiene sentido todo aquello que integra un conjuntar de valor" (*). Esta nocin de estructura nos permite penetrar en los dominios de la realidad concreta y efectiva, servida, como dispositivos auxiliares, por los mtodos de anlisis y sntesis. 5. Podemos, en general, clasificar a los mtodos segn los siguientes criterios: 1) Teniendo en cuenta las etapas del trabajo cientfico, en: a) mtodos de investigacin (aplicables al campo objetivo de los fenmenos inorgnicos y orgnicos, objetos matemticos, fsicos o seres vivos, etc.); b) mtodos de sistematizacin (aplicables a los conocimientos logrados mediante la investigacin, con el fin de reunir los conceptos y proposiciones ed conjuntos unitarios); c) mtodos de exposicin (aplicables a Jos conocimientos logrados mediante la investigacin, con fines de su comunicacin); d) mtodos de aplicacin (apropiados tanto a la ciencia aplicada como a la tcnica y a la informacin con fines docentes). 2) Segn los modos universales de conocimiento, en: a) mtodo general de anlisis (consiste en la operacin intelectual de separar las partes de un todo); b) mtodo genera] de sntesis (consiste en la operacin intelectual de recomponer el todo que fuera sometido a reduccin analtica); c) mtodo general de abstraccin (consiste en la operacin intelectual de aislar una parte, elemento o cualidad de un objeto, sin tomar en cuenta nada ms que lo que abstrae). 3) Segn los procedimientos de investigacin: a) Mtodo inductivo (del anlisis de los hechos particulares llega a la determinacin de leyes generales mediante las operaciones lgicas de la observacin, el experimento y la comparacin); (*) Eduardo Spranger, Las ciencias del espritu y h escuela, Buenos Aires,
1942, pgs. 67 y ss.

133

b) mtodo deductivo (partiendo de una premisa general se obtienen las consecuencias particulares contenidas en ella); c) mtodo analgico (que va de lo particular a lo particular). 4) Segn la posicin del conocimiento, en: a) mtodo dialctico. (Estudia el universo como una totalidad en proceso. Niega la lgica formal y simblica como mtodo para el conocimiento objetivo de los procesos de desarrollo, marcando su acento en la importancia, eiistencal y ontolgica, del proceso objetivo, del que el hombre no se aparta en cuanto ser natural, comprendiendo que la realidad es siempre realidad en movimiento); b) mtodo pragmtico. ( E s el mtodo instrumental u operativo. Asocia al hombre y a la naturaleza como relacin entre 3o percibido y quien lo percibe. Implica la experiencia como categora fundamental y afirma que el conocimiento del objeto slo es posible mediante las operaciones realizadas sobre el objeto); c) mtodo cientfico. ( E s el mtodo positivista. Se aparta del fundamento ontolgico de la dialctica y del fundamento operativo de la pragmtica, en demanda de validez universal en sentido formal. Culmin en un proceso de formalizacin, totalmente separado de la experiencia pragmtica y de la experiencia dialctica, a la que consider, por otra parte, como carente por completo de sentido). 6. El problema del objeto y del mtodo de la Ciencia Poltica ha adquirido en la actualidad singular importancia. Tradicionalmente se consider como objeto de la Ciencia Poltica al Estado. En realidad, su objeto especifico no es el Estado sino el Poder, toda vez que aqul no es otra cosa que la organizacin de ste en instituciones objetivas diferenciadas. Hoy se admite, por lo general, que los hechos polticos son la materia sobre la cual opera la Ciencia Poltica. No hay duda alguna que el Estado ser motivo de su estudio, pero siempre en relacin con su objeto especfico: el Poder. Por consiguiente, como los hechos y los fenmenos polticos no se dan aislados sino dentro del cuadro social, implican el conocimiento de la sociedad y de las relaciones polticas, que pasan a constituir, como
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lo seala Charles Eisenmann ( ) , parte de las nociones centrales do esta ciencia. Limitando el campo a la Teora del Estado y tomando a ste como objeto de conocimiento, la complejidad de su naturaleza no permite, conforme lo seala Jos Miranda, plantear unvocamente el mtodo ni circunscribir el rea de las posibilidades metodolgicas. Cada investigador debe decidir sobre el mtodo a seguir, y llamado a hacerlo, debe optar entre un mtodo ya elaborado o crear un mtodo nuevo. "En la base de toda posicin metodolgica, hay una decisin o pronunciamiento de! sujeto de acuerdo con su peculiar concepcin del mundo y de la vida, y sus convicciones fundamentales". "A travs de todos los sistemas metodolgicos existe la conviccin existencial" ( ) . As, el catolicismo est presente en el mtodo institucionalista de Maurice Hauriou, el liberalismo en el formalismo nomativista de Hans Kelsen, el neoliberalismo en el mtodo solidarsta (realista) de Len Duguit, el socialismo en la comprensin realista de Harold J. Laski y Hermann Ht-tliT, y el totalitarismo en el decisionismo de Cari Schmitt.
8

En ese mismo orden de ideas, Horowitz hace notar que el mtodo dialctico vino a revolucionar el pensamiento y las actitudes de los liombrts, con su demanda de universalidad de cambio y de accin, llegando a ser "un complemento perfecto para los partidos revolucionarios y para las polticas radicalizadas". Cuanto menos hizo visible que el hombre es obra de s mismo y no obra de la naturaleza. La dialctica se present como la propia lgica del universo. El mtodo pragmtico, por su parte, "al desechar lo cualitativo y lo interno, se tradujo en polticas reformistas de ndole diversamente persuasiva". El desplazamiento del objeto se tradujo en la negacin de la revolucin como mtodo de cambio, y por consiguiente se ajust a los pensamientos reformistas y al liberalismo, instrumentalmentc influido por la tcnica y la automatizacin industrial y cientfica. Per ltimo, el mtodo positivo, social mente "unido a un ideal cientfico de verdad y a una bsqueda de leyes generales de cada ciencia y de las leyes que conectan entre s a las diversas ciencias", pugn por lograr la ( ' ) Charles Eisenmann, Sur l'objt et la mthode de* tcience* politiquea, en "La science politique contemporuine. Contribution la iecherche, la mthode et I enseigrfinwnt", Vnesco, 1950, pgs. 95 y ss. (*) Jos Miranda, El mtodo de la ciencia poltica, Jomadas, 40, Centro de Estudios Sociales del Colegio de Mxico, 1945, pgs. 1 y ss. Este trabajo proporciona una visin completa de la metodologa del Estado a lo largo de ta historia y ha sido tenido tn cuenta especialmente al elaborar la sntesis sobre el mtodo a travs de los autores y las escuelas (pig. 16). 135

neutralidad social (*). La circunstancia de que cada investigador escoja el mtodo conforme a sus convicciones cientficas y polticas, no perjudica sus esfuerzos por lograr aprehender la realidad, ni niega la existencia de la objetividad requerida como exigencia fundamental de la investigacin cientfica. Por lo contrario, permite comprender en qu medida la conviccin subjetiva determina el objeto y la naturaleza del mtodo. 7. En el tratamiento metodolgico del Estado se perciben diversas tendencias, orientadas respectivamente hacia la unidad, la dualidad y la pluralidad metodolgica. M. de la Bigne de Vleneuve denomina mtodo simple a la primera, y mtodo complejo a los otras dos. En efecto, quienes conciben al Estado como una estructura jurdica o una estructura poltica, exclusivamente, utilizan un solo mtodo, en correspondencia con la concepcin que sustentan, considerndolo aplicable a la comprensin de la totalidad de la estructura estatal. Tal el caso de Hans Keisen, en el primer sentido, y de Dabin, en el segundo. El criterio de dualidad y pluralidad metodolgica est representado por quienes utilizan ms de un mtodo, concibiendo al Estado como un complejo jurdico-poltico, o sociopolticO. En este caso, utilizan el mtodo lgico deductivo para la consideracin del elemento jurdico y el mtodo inductivo para el elemento poltico. Por ltimo, estn los pluralistas respecto de la totalidad del Estado, y "monistas respecto de cada sector, en que epistemolgicamente, dividen al Estado". Debe sealarse, adems, que algunos han ensayado "nexos entre las dos supuestas esferas tericas en que los autores consideran dividida la representacin estatal: el mundo del ser-natural y el mundo del deber ser-cultural, en un esfuerzo dialctico por unir lo natural con la espiritual" ( ) . Tal el caso de Kermann Heller, en su 'Teora del Estado".
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8. La unidad metodolgica implica la cuestin de la pureza del mtodo. La simplificacin del objeto, la delimitacin de su naturaleza, la concepcin del Estado como un dominio exclusivamente jurdico o exclusivamente poltico, conduce al uso de un mtodo en correspondencia con tal criterio. La tcnica de la reduccin se convierte en una tcnica de la objetividad. A tal efecto se despoja al objeto de sus notas de utilidad o inutilidad, justicia e injusticia. De toda conexin con el sistema de valores que lo sustenta o le proporciona sentido y significacin vital.
( ) Irving Louis Horowitz, Sociologa cientfica y sociologa del conocimiento, Librera Hachette Sik., Buenos Aires, 1959, pgs. 32 y ss. C ,) Jos Miranda, op. cit., pgs. 17 y ss.
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Esta labor de obligada depuracin parte del criterio de que corres' ponden a las otras ciencias las relaciones del Estado con lo econmico, con lo poltico y lo moral. Es cierto que la concepcin primitiva del Estado haca de la moral el soporte de lo estatal, tomando como punto de partida la idea de que la realizacin del "bien comn" era la finalidad suprema, a la que estaba subordinado el Estado. El Estado era el medio y el bien comn el fin, entremezclndose los hechos y los valores de tal modo, que lo que era el Estado apareca condicionado por lo que deba ser. Esto encubra, tal como lo seala Duverger, una interesada deformacin de la realidad, pues subyaca la defensa de determinada situacin, intereses y privilegios. sta tena como resultado "una parcialidad y ausencia de objetividad" en el estudio del Estado ( ) Como reaccin, a fines del siglo XIX, los estudios se orientan en demanda de objetividad. Se parte de la nocin de la relatividad de los valores, de que "cada civilizacin tiene su sistema de valores, su concepcin del bien comn" y de que, si lo que se pretende es hacer ciencia, sta se ocupa de lo que es, no de lo que debe ser, describiendo hechos, investigando relaciones, sistematizando las proposiciones y formulando criterios de regularidad o legalidad general. No se desinteresa de los sistemas de valor, sino que los investiga en cuanto hechos, "constatando que dentro de tal sociedad existen tales valores, que tienen tal influencia sobre el Poder. Pero sin entrar a juzgar sobre utilidad o inutilidad, justicia o injusticia de tal sistema de valores". En la actualidad, sin que implique un retorno a la concepcin primitiva, se certifica las posiciones de pura objetividad, estimando que siempre en todo estudio de los fenmenos culturales existe un "coeficiente de deformacin personal o subjetiva". Es evidente que el objetivismo es la condicin fundamental de toda labor cientfica. Tambin lo es que en toda decisin metodolgica existe una toma de posicin extracientfica, influida por la potencia que ejercen sobre el investigador los valores sociales y polticos de los que, por ms esfuerzo que realice, no puede substraerse en cuanto persona humana. Pero sin sobreentender ese "coeficiente subjetivo", ninguna labor cientfica sera tal. -----En el caso especial de la escuela vienesa de Hans Kelsen, con ella culmina la reduccin de la Teora del Estado a Teora Jurdica.
{ " ) Maurict Duverger, Mthodet de la Science Politique, Pressej Univerlitaire de Fraoc*. 195, pg. 30 y . Conf.: Ceorge Burdeau, Mthode do la Science Politique, Dalloz, 1959, pgj. 8 y .

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Dice Recasens Siches que con Keisen "la tendencia formalista, que inspir a Gerber, a Laband y a Jellnek, es llevada con estricjo rigor a sus ltimas consecuencias". Se depura y sistematiza el estudio del Espado como orden jurdico, "pero, al propio tiempo aparecen con claridad las inexorables limitaciones de una teora puramente jurdica del Estado" ( ) . El punto de partida de Keisen consiste en el supuesto mtodos determinan los objetos y de que el mundo de lo naturaleza, no solamente comprende los objetos psquicos y tambin la vida humana individual y social, regidos segn categoras de causalidad y finalidad. de que los real, de la fsicos, sino l, por las

Independiente de este mundo del ser est el del deber ser, "regido por un sistema lgico propio, que comprende el mundo de las significaciones normativas, al cual pertenece el Derecho". El mtodo jurdico ser la forma de conocimiento de las normas jurdicas y su depuracin se realiza despojndolo de toda consideracin sobre las causas que las originan o la finalidad que persiguen, es decir, de todo lo que pueda referirse a lo sociolgico, o a lo tico-poltico. Se vaca de todo contenido a la norma", toda vez que "lo que de

jurdico-nonnativo tiene el Derecho no es su contenido, sino su forma


normativa, esta forma normativa es lo esencial al derecho, y consiguientemente, el objeto propio de su teora" ( ) . Prescindiendo de todo elemento sociolgico y tico poltico, el mtodo queda limitado a lo puramente formal y la teora del Estado, a una mera teora lgico formalista del derecho positivo.
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9. La investigacin segn modelos o "tipos", en el sentido de "ser la ms perfecta esencia del gnero", sirve para comprender la realidad del Estado. Son formas conceptuales que sistematizan los elementos de las estructuras y las reproducen en su unidad, de modo que aparecen en su construccin fundamental y en sus relaciones internas. Cuando el modelo es el original que ha servido de base a todos los de estructura anloga toma el nombre de prototipo. Cuando el modelo representa la forma ms perfecta de la estructura y puede servir de obligada referencia a todas las estructuras semejantes se llama arquetipo. Cuando el modelo es resultado de la unificacin de notas comunes entre estructuras anlogas, mediante la abstraccin de los elementos ( ) Luis Recisens Siches, prologo al Compendio de Teora Central del Estado, por Han* Keisen, 2* ed., Ed. Bosch, Barcelona, 1934, pgs. 13 y ss. { " ) Luis Recasens Siches, op. cit., pg. 15. 138
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constantes y esenciales a las mismas, se lo denomina ipo emprico. Este tipo emprico se logra por va inductiva, mediante la comparacin de aquellos Estados, o estructuras, su organizacin y funciones, que correspondan a un mismo tiempo histrico. El dinamismo que contorna a la realidad, su proceso de transformacin constan'e, torna estril toda bsqueda de elementos tpicos entre Estados que no correspondan a una misma poca o entre los cuales no haya una conexin histrica inmediata. El tipo emprico, por consiguiente, se obtiene "por la extraccin de las notas comunes que se ofrecen en una gran variedad de casos particulares" (jellinek). Es un modelo ideal del ser, no del deber ser, un ideal lgico, no etico, conforme la tipologa sociolgica de Max Weber. Por ltimo, cuando el modelo tiene un sentido esencialmente tico, orientndose a lo que debe ser, y concebido como pauta z las estructuras existentes en un momento histrico determinado, se llama tipo ideal. "El fin de toda especulacin poltica seala Jellinek, es la bsqueda del tipo ideal" de Estado. Este modelo ideal no reproduce la realidad. \"i siquiera la amplifica o exagera. Expresa slo una necesidad tica de las estructuras, una utopa, para determinar su miyor y menor proximidad.con esta imagen ideal. No se logra por medio de tcnicas ni aproximaciones cientficas, sino por la especulacin, motivada en convicciones subjetivas. Manuel Garca Pelayo incorpora a la ciencia poltica un nuevo tipo, extrado denlas consideraciones del economista W, Eucken, en sus Cuestiones fundamentales de la Economa Poltica, al que denomina tipo esencial. Est modelo consistira, segn l, en lo siguiente: 1) la realidad poltica puede organizarse en una pluralidad de ordenaciones o estructuras; 2) esas estructuras son el resultado de la combinacin de unas cuantas formas puras o fundamentales; 3) la comprensin de esas esencias estructurales, que constituyen la regularidad interna de cada estructura u ordenamiento, permite articular esas formas puras en un sistema de conocimiento de "las formas concretas e individuales en que se manifiesta la realidad; 4) "mientras el nmero de las estructuras concretas es infinito, en cambio, el nmero de las formas puras es finito y reducido en nmero" ( ) . Los tipos esenciales, unidos a los
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( " ) Manuel Carda Pelayo. 1 objeto y el mtodo de la ciencia politica, en "Leccione* y Ensayos", Nros. 4-5, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de Buenos Aires, 1 9 5 7 , pgs. 26 y 27.

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tipos empricos, permitiran captar la realidad poltica y el contenido concretos de las estructuras polticas individuales, delimitando el campo de lo poltico y permitiendo la formacin de un sistema de conceptos que contemplen, como formas puras o esenciales, los tipos de poder, los tipos de relacin y ordenamiento y los tipos de finalidades ( ) .
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10. Los aspectos sociolgico, jurdico y poltico de la vida del Estado deben investigarse por los mtodos propios a cada uno de ellos. La naturaleza social del Estado, la historicidad que la entorna desde sus orgenes como institucin hasta su actual estructura, sus cambios v transformaciones, la comprensin de sus esencias estructurales y la regularidad interna de cada ordenamiento o estructura, hasta su articulacin actual a travs de sus momentos y elementos, deben investigarse por medio de los mtodos de la historia y la sociologa. La naturaleza jurdica del Estado, el ordenamiento normativo como un elemento de la estructura estatal, por medio del mtodo jurdico. La vida poltica del Estado, los hechos y relaciones polticas, por los mtodos de comprensin, anlisis y sntesis apropiados. El punto de partida del mtodo histrico es su carcter emp'rico, pues opera sobre procesos observables, pero pretritos. La primera fase del procedimiento reductivo o deductivo caracterstico de la investigacin histrica, se inicia'con la inferprefecin de los llamados documentos, testimonios o fuentes histricas, a fin de lograr los enunciados sobre los hechos. La seleccin de los materiales es la condicin insubstituible para una adecuada interpretacin. La falta de una regla segn la cual deba efectuarse esa seleccin, que en definitiva queda librada al arbitrio del investigador, hace a la "condicionalidad valorativa" que domina en la fase previa del mtodo. Efectuada la seleccin, la elaboracin cientfica se dirige a lograr la verdad. Para ello debe hacerse la investigacin crtica del texto o de la fuente, reconstruyndola si ella aparece defectuosa mediante los mtodos reductvos y deductivos. Una vez efectuado esto se realiza la llamada crtica histrica, a fin de determinar la verdad del enunciado y entrar en la fase explicativa. La explicacin histrica se basar en el procedimiento gentico (gestacin del acontecimiento) mediante reduccin de los enunciados a un sistema. La historicidad de la existencia humana explica que "para comprender una institucin sea supuesto necesario el tener conocimiento de su historia" (Jellinek), pero no su prehistoria, pues es imposible
( " ) dem cita 14.

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reconstruir el pasado en todos sus estratos. Debe tenerse en cuenta ' que erigen en la historia determinadas limitaciones, pues la comprensin de un fenmeno histrico no puede hacerse sino dentro del marco de su momento histrico, toda vez que es cierto que los hombres se parecen ms a su tiempo que a sus padres y, segn Leibnitz, una realidad no se comprende nunca mejor que por sus causas. Esas limitaciones estn dadas: 1) porque las instituciones cambian sin cesar. Cuando esos cambios se operan manteniendo sus fines, existe evolucin; 2) "para comprender la esencia de un fenmeno actual no es necesario conocer todo su pasado, sino que es suficiente conocer desde aquel momento en que aparecen sus fines actuales, que es donde empieza su evolucin" ('*); para el conocimiento de lo actual basta el conocimiento ds esa evolucin. 11. Se llama encuadre jurdico a la investigacin del elemento jurdico que conforma la realidad estructura] del Estado. El Derecho, en cuanto expresin de lo jurdico, es la forma normativa de la conducta humana, en permanente evolucin, cuya variabilidad, como la vida humana, slo conoce lmites marginales. Ese encuadre jurdico de la realidad estatal impone a la Teora del Estado su mtodo propio, el jurdico. De acuerdo a las escuelas, ste vara. As, el realismo jurdico encuentra en la induccin su procedimiento fundamental. El empirismo jurdico, a su tumo, hace del procedimiento analgico el medio para describir la variedad de loe ordenamientos jurdicos, constatar y comparar sus analoga?, alcanzando de este modo afirmaciones de generalidad relativas al contenido, origen y desarrollo de las organizaciones estatales. Segn este procedimiento, las formas polticas y las condiciones naturales de un Estado condicionan las instituciones jurdicas. ~ El positivismo jurdico, con su mtodo normativo, abstracto y logicista, alcanz preeminencia. Es tpicamente el mtodo jurdico, siendo Gerber (1865) quien lo utiliz para la Teora del Estado por primera vez en su libro "Fundamentos del Derecho Pblico Alemn". Laband, en su obra "El derecho pblico del Imperio Alemn", formul las reglas del mtodo: a) anlisis de las relaciones jurdicas; b) determinacin de su naturaleza jurdica; c) medante generalizacin ascendente descubrimiento de los principios generales que rigen las relaciones jurdicas;
('*) Ceorg Jellinek, op. cit., pag*. 31 y ss. Conf.: Marc Bloch, Itdrodvccin o a Historia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1957.

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d) determinacin, por medio de la deduccin, de las consecuencias que provienen de eses principios. Para realizar esta labor, dice Laband, no hay ms medie que la lgica. Su punto de partida es la creencia de que existen como categoras, abstractas, principios jurdicos generles. El mtodo comprende una fase inductiva que conduce del anlisis de las normas vigentes a esos principios generales, y una fase deductiva, por la que se desciende de esos principios generales a nuevas reglas an no formuladas, las que, medanle sntesis, se armonizan en un sistema completo. A esta escuela pertenece Jellinek, quien, dentro de la Teora del Estado, es su ms brillante expositor. El formalismo criticista de Kans Keisen, proporciona por ltimo un mtodo basado en el criticismo neo-kantiano de orientacin positivista y axiolgica. Sobre la base de la distincin ciitie lo que es materia y forma de las relaciones jurdicas y excluyendo de la Teora del Estado toda consideracin naturalista y finalista, establece categoras formales, reduciendo el Estado a una tcnica exterior del Derecho. Finalmente, ttrrcndo en cuenta que el Derecho es una realidad cultural, va tomando cuerpo la tendencia a "investigar el ordenamiento jurdico y su relacin con el Poder desde la perspectiva de la comprensin medante el mtodo emprico-dialctico. Este mtodo parece ajustarse estrictamente a la exigencia de que el mtodo guarde intima relacin con la naturaleza del objete del conocimiento. 12. En cuanto al mtodo sociolgico que debe servir al estudio de la construccin social del Estado, su punto de partida debe ser la observacin directa de la realidad social de manera objetiva mediante el anlisis de los hechos. La induccin experimental sobre la base de "ripos' permite la comprensin de la realidad social teniendo en cuenta la relacin de sentido que las partes tienen con el todo social. Como todo estudio experimental, sus momentos sucesivos es'.n constituidos por k investigacin y la descripcin de los hechoj que conforman la realidad social. Los procedimientos de investigacin sociolgica cst&i constituidos, entre otros, por el anlisis crtico de los documentos, el estudio de los grupos, de su estructura o ideologa, la organizacin de encuestas, que tienen una forma especial en los "social surveys" como descripcin y anlisis profundizado de las interrelacione condicionales y causales; y la tcnica estadstica. Los procedimientos de explicacin sociolgica, por su parte, tienden a reubicar los elementos analizados, ofrecindonos un grfico de sus condiciones de existencia que hace posible la comprensin y la comparacin. La comparacin
:

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puede ser histrica, etnogrfica y estadstica. La explicacin conduce a la formulacin de regularidades o leyes de estructura que establece:', la correlacin de los elementos sociales tpicos, o leyes de evolucin segn secuencias en la relacin general de los elementos tpicos. El mtodo sociolgico es, pues, inductivo, emprico, experimental. 1 3 . Jellinek loma como punto de partida de su metodologa-H distincin entre los hechos naturales y los fenmenos sociales. Los primeres, sometidos a leyes generales que hacen que cada caso particular pueda considerarse cmo representacin de un gnero, se agota-i cientficamente con el estudio de un caso' particular o individual. Los hechos d naturaleza histrica o social, en cambio, no estn sujetos a leyes fijas, no pasando de ser generalidades vagas las supuestas leyes histricas formuladas, jams puede determinarse previamente con certeza uu :ucc .fj hisfricc. Esta caracterstica proviene, segn Jellinek, de que \os hechos sociales nunca tienen el carcter de meros efectos de fuerzas sociales, sino que en todo son direcciones de determinados individuos", presentando por ello una multiformidad ilimitada. "No obstante esa variedad, la diferencia entre los individuos no es tan grande que puedan dejar de hallarse ciertas semejanzas en su formas psquicas". Esas semejanzas o analogas muestran a las ciencias sociales su camino y objetivo: la investigacin segn tipos, toda vez que "en estas investigaciones no hay identidades absolutas sino fenmenos anlogos; las formaciones de ndole real vital, no son iguales, se asemejan simplemente. De ah que los "tipos * constituyan el objeto para Jellinek de la doctrina delatado,-tomando el "tipo emprico" como base paia la investigacin'cientfica. Estos coinciden con las dos posiciones desde las cuales, a su juicio, puede considerarse el Estado: el lslrico-social y el jurdico. "Se conoce la naturaleza social del Estado mediante los mtodos que se usan en las ciencias histricas y sociales; la naturaleza jurdica, por el mtodo jurdico". Este ltimo, como hemos visio, es el mtodo jurdico positivo, toda vez que "la forma dogmtica de las normas jurdicas slo puede ser explicada mediante el arte del jurista, arte que consiste en abstraer de los fenmenos jurdicos normas, y en deducir las consecuencias que stas implican". Los lmites de la investigacin jurdica del -Estado nacen de su finalidad, que no es otra que "alcanzar la posibilidad prctica de juzgar jurdicamente la vida real" ( " ) . .
r u

( " ) C. Jellinek, op. cU., p*j. 20 y ss. 143

14. Hans Keisen, como ya hemos sealado, construye su sistema sobre la base del postulado de la pureza del mtodo jurdico. A tal efecto elimina de la Teora del Estado toda consideracin tico-poltica, reduciendo el Derecho a su forma normativa, prescindiendo de su contenido. Entiende que la nica manera de lograr conceptos universales, vlidos para todo objetivo jurdico, consiste en depurar al derecho de su materia a cuyo efecto lo esencial es la forma, no el contenido. Las normas pertenecen al mundo del deber ser, no al mundo del ser. Estas son dos categoras bsicas, irreductibles y separadas dentro del conocimiento lgico-formal. Las normas influyen sobre la conducta humana, no explican sino que provocan hechos, y tienen como cualidad la posibilidad de su incumplimiento. De ah que la validez de una norma sea independiente de que efectivamente se cumpla o no lo que la norma dispone. En cambio, la eficacia de una norma depende de su observancia. Un orden jurdico es normativamente valid cuando existe un mnimo de facticdad, es decir, de positividad. Sobre estas bases, el mtodo jurdico lgico-formal de Keisen adquiere la categora de un procedimiento rigurosamente normativo que no pretende explicar la vida ni la realidad estatal, ni motiva'da con miras a finalidades ticas supremas, sino estudiar las formas jurdicas y la esencia normativa del Estado.
(

15. Hermann Heller considera que "el Estado es nicamente un contenido parcial de la compleja realidad de la vida, de a cual lo aisla la Teora del Estado y que los conocimientos que integran esta Teora slo pueden tener valor, si ese aislamiento se complementa con una constante referencia a la realidad total, ya que slo en ella tienen vida y verdad". A su juicio, una teora cientfica del Estado lo har derivar de la "naturaleza humana". Pero lo esencial de ella es su pertenencia al mundo de lo cultural. Existe de este modo una separacin objetiva entre las ciencias de la cultura y las ciencias de la naturaleza, considerando a la primera como formacin humana para un fin. El hombre y sus formas de conciencia se encuentran incluidos en el curso de la historia. De ah que ni el Estado ni la sociedad puedan ser objeto de un conocimiento cientfico-naturalista. En la realidad, la cultura y la naturaleza no aparecen escindidas, desgarradas o contrapuestas. Comprendemos la cultura porque nosotros mismos somos un pedazo de cultura. Slo "por una transposicin basada en la plenitud de las propias vivencias" puede penetrar nuestra mente en las exteriorizaciones de los dems. De este modo la teora del Estado es ciencia cultural y no ciencia natural, y la forma propia de su conocimiento la comprensin. 144

Pero bsicamente, adems de esto, el Estado es una formado:! social y como tal, debe ser comprendida, objetiva y metodolgicamente, diferencindola de toda otra estructura de sentido, "pues el Estado no es otra cosa que una forma de vida humano-social, vida en forma y forma que nace de la vida". Distingue as Hermann Heller entre formacin de sentido y formacin social como dos objetos que corresponden a dos actitudes del conocimiento completamente distintas, y en consecuencia, dos mtodos cientficos absolutamente diferentes. La actividad social del hombre es una unidad dialctica de acto y sentido. "La ciencia de la conexin "actual" de la realidad hacia su objeto. La ciencia del sentido aisla el contenida de significacin y sentido, e investiga la conexin de sentido en su legalidad especfica, sin relacin alguna, en lo posible, con la "actualizacin real". "La misin de la Teora del Estado es investigar el Estado en cuanto realidad; es ciencia sociolgica de la realidad y no ciencia del espritu o del sentido". Y para comprender el sentido del Estado, se debe partir de la convivencia humana real "la produccin y reproduccin de la vida real", sentido que no puede ser otro que el de su funcin social. La estructura de sentido corresponde a una exigencia lgica, la de formacin social, a la vida. "En la estructura de sentido no acontece nada, es historia acontecida; en cambio, la formacin social es historia que est sucediendo y operando". "De este modo la Teora del Estado es, en todos sus aspectos, una ciencia sociolgica de la realidad, que, considerando al Estado una, formacin real, histrica, se propone comprenderlo y explicarlo causalmente mediante la interpretacin de la "conexin de actividad" histrico social". Las formaciones sociales son formas de la actividad humana, historia, acaecer humano, actos concie-os de hombres reales en relaciones reales. Si comprendemos esto, vemos al Estado perder su carcter esttico y convertirse en un fragmento de la historia que est aconteciendo. No obstante todos los cambios, tanto en el hombre como en las formaciones sociales, debemos admitir una estructura humana fundamental que permanece inalterable a travs de los cambios. El Estado es algo que deviene, pero el propio Estado da forma a ese devenir. El problema de la Teora del Estado consiste, pues, en concebir al Estado como una estructura en el devenir. "El mtodo para la formacin de los conceptos de la Teora del Estado, ser por consiguiente el mtodo dialctico de comprensin de la realidad, que resulte de concebir al Estado como forma, como una conexin real que acta en el mundo bistrico-social".
{>*) Hermann Heller, op. cit., pags. 48 y ts.

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16. El anlisis del mtodo a travs de los autores y de las escuelas nos proporciona un panorama lcido de las distintas posiciones adoptadas por el pensamiento poltico para investigar la realidad del Estado. As, la Antigedad nos proporciona, con Platn y Aristteles, los mtodos deductivos abstractos o especulativo e inductivo-experimental. Platn, con quien en realidad se inicia la formacin de las ideas sobre la organizacin, funciones y finalidad del Estado, se propone como finalidad terica el planteo metafsico del Estado ideal, del Estado que debe ser. El procedimiento seguido es metafsico idealista y el mtodo es el deductivo especulativo. Aristteles, quien conceba'a la lgica como el rgano de toda ciencia, estudia el origen, las formas de gobierno, las funciones y los fines del Estado tal cual ha sido y es, en procura del Estado peifecto, no del Estado ideal. Para l el Estado es un hecho natural, producto de la naturaleza poltica del hombre, pero no independiente de la voluntad humana. El mtodo aristotlico es emprico, inductivo, de observacin de la realidad inmediata y de la historia. El anlisis de la realidad sociolgica e histrica y su desenvolvimiento le permiten desentraar las relaciones que existen entre stas y las estructuras polticas. En la Edad Media, la corriente sobresaliente del pensamiento est dada por la escolstica, que nc limit su accin a servir a la religin mediante la armona entre razn y fe, sino que penetr en las cuestiones xistenciales de la poltica, la economa y la metafsica. El escolasticismo fue racionalista y no emprico, fundndose en la lgica y no en la experiencia sosteniendo que el conocimiento de la realidad se obtiene slo por medio d la razn. Fue un movimiento dogmtico, tico y humanista que se propuso desentraar los atributos de las cosas. Las figuras de Alberto Magno y de su discpulo, Santo Toms de Aquino, marcan el apogeo del escolasticismo. El mtodo escolstico, deductivo logicista, se fund en la lgica aristotlica y en su sistema formalista. Cmo se opera con el mtodo escolstico? 1) Se divide el objeto en una serie de proposiciones; 2) cada proposicin da origen a una cuestin: 3) luego silogsticamente se formula la argumentacin, referida al pro y al contra de las contestaciones posibles de cada cuestin; y 4) se arriba a una conclusin, preferentemente eclctica. En el Renacimiento, las doctrinas polticas de Nicols Maquiavelo expuestas en sus libros Discursos sobre la primera Dcada de Tito Lioio, El Principe y El Arte de la Guerra sealan el divorcio entre ciencia y religin, tica y poltica, inaugurando la moderna concepcin del gobierno. Utilizando el mtodo histrico, y de la observacin y los motivos

psicolgicos de la accin individual, expone en forma directa y descarnada los hechos de la realidad, en un fro escrutinio de la naturaleza humana y sus debilidades para su control y su gobierno. Aporta a la metodologa del Estado el mtodo psicolgico. Inaugurando el pensamiento poltico en la Edad Moderna, Jean Eodin introduce una nueva orientacin metodolgica, la jurdica. De modo analtico elabora sus conceptos y proposiciones en frmulas precisas que contienen los elementos examinados. En el prefacio de su obra Les Six Limes de la Rpublique, aparecido en 1576, enuncia el orden de su investigacin, comenzando por la familia hasta la soberana. Considera al mtodo histrico como la base del conocimiento poltico, toda vez que la primera utilidad de la historia es servir a la poltica nica y suprema de la autoridad, cuya funcin primordial est dada por la actividad legislativa y judicial. Fundamentalmente por la primera, pues al crear el Prncipe la ley, est por encima de la ley, y quien ejerce este poder jurdico es el verdadero soberano, sea un rey, la aristocracia c el pueblo. El jusnaturalsmo, bajo el signo del racionalismo subjetivista, representado por Hugo Grocio, Manuel Puffendorf, Thomas Hobbes y Christian Thomasius, encuentra su fundamento en el derech" natural, cuyo contenido responde a la naturaleza, postula un mtodo deductivo metafsico o racionalista idealista. Partiendo de la razn y del individuo, el mtodo se resuelve en nexos jurdicos de naturaleza normativa ideal. El mtodo por consiguiente de la escuela de Derecho Natural, es un mtodo jurdico, pero no jurdico positivo, sino normativo ideal. La escuela histrica del Derecho, bajo el signo del irracionalismo objetivista, tiene por representantes a Savigny y Puchta y sus fuentes en el romanticismo alemn, "reaccin contra el racionalismo de la ilustracin" { " ) . A la razn opone su creencia en el espritu del pueblo; al individuo, la Nacin, en cuanto colectividad histricamente considerada. La razn humana ya no es la base del Derecho y del Poder, sino el espritu del pueblo, haciendo de l un elemento mtico, irracional, soporte de sustentacin. Su aversin por la legislacin, y el supuesto de que el alma popular produce al Derecho en la experiencia histrica, configura la nota caracterstica, de su orientacin metodolgica, dada (i) Jos Miranda, op. eit., pg*. 17 y teoras del Derecho y del Estado, versin de xico, 1953; Maurice Deslandres, la crse de la de la mthode, Pars, 1902; Pablo Lucas Verdu, Ed. Bosch, Barcelona, 1958, pgs. H y ss. ts. Rudolf Stammler, Modernas Faustino Bellve, Ed. Botas, MScience Politique et le probUme Introduccin al Derecho Poltico,
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por el mtodo histrico gentico, estudiando la gnesis o fuentes del Derecho y del Estado, buscando determinar las fuerzas que han originado las instituciones polticas y jurdicas. La escuela hegeliana, cuyo signo es el racionalismo objetivo, eleva a la categora de sujeto absoluto a la razn. Ella constituye, para Kcgel, el fundamento del mundo, y a l le corresponde la realidad, de manera que todo lo que es racional es real y todo lo que es real es racioi'ial. Por otra parte, la razn se'realiza ella misma, en un proceso en continuo devenir. Ese proceso es un proceso evolutivo, como i utodesenvolvimiento de la razn, lo que se desarrolla en forma dialctica, segn la cual cada concepto lleva en s mismo su contrario. Los grados de evolucin del pensamiento (o Jo que es lo mismo de la realidad), son tres: posicin, contraposicin y conciliacin de los contrarios, que corresponden a los tres momentos o lados del pensamiento: a) el abstracto, que representa la tesis, b) el dialctico, qu corresponde a la antitesis, y c) el especulativo, que compende la unidad de las oposiciones o sntesis. Este desarrollo de la razn en tres tiempos, que constituye la triada o mtodo dialctico, podra sintetizarse asi: "se sustenta una tesis; producir una critica, y sus adversarios, al afirmar su opuesto, darn forma a la antitesis y del conflicto de ambas, surge la sntesis, como unidad de los opuestos". El positivismo y el naturalismo, conforme lo seala Miranda ( * ) , coinciden en el tratamiento de las ciencias sociales mediante miodos basados en la observacin al modo de las ciencias naturales. El tpico mtodo positivista es el inductivo-emprico medante la aplicacin de procedimientos de exploracin a los fenmenos sociales con miras a la obtencin de regularidades universales, sin rebasar los lmites de la experiencia. Comte, en "Sistema de Poltica Positiva", Dahlman, "La Poltica sobre la base y medida de los objetos reales" y Tocqueville, en "Democracia en Amrica", estn dentro de esta corriente. \ El mtodo naturalista, fundado en una concepcin mecanicista del universo (Descartes, Spinoza, Leibnitz, etc.), se ajusta a las siguientes reglas: 1) investigar los fenmenos sociales como un sistema de relaciones sujeto a la causalidad; 2) medir dichas relaciones; 3) presentar los resultados como leyes de la mecnica social. La Geopoltica, la Etnopoltica y la Biopoltica se encuadran en el marco de la corriente naturalista. En cuanto a la corriente del positivismo, de ella proviene la posicin metodolgica conocida coma positivismo jurdico, que ya hemos visto, y que culmina en el formalismo logicista de la escuela vienesa.
( * ) dem rita 19.

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Como reaccin al formalismo, han surgido nuevas orientaciones metodolgicas, entre las cuales debemos mencionar al sociologismo positivista o realista, de Duguit y Laslci, el insttucionisla de Hauriou, el de la ciencia cultural, el de la comprensin realista de Ileller y el integracionista de Rudolf Smend. En el caso de Duguit, la clave de su sistema radica en la nocin de solidaridad, la que le permite captar el proceso de transformacin del Estado moderno como consecuencia del pluralismo, la socializacin y el crecimiento industrial, a la vez que la nocin de servicio pblico le permite rechazar la personalidad estatal y la soberana. Hauriou, por su parte, toma a la institucin como soporte de todo su sistema. Esta nocin, que expresa la consolidacin esttica del orden social, le permite obrar con sentido conservador, en demanda de mantener un orden social ya desintegrado por el pluralismo social. Rudnlf Smcnd, utilizando el concepto de integracin, considera al Estado como un proceso de creacin continuo, mediante una serie ininterrumpida de actos mediante los cuales se opera la unidad politica real. Estos actos de integracin revisten tres formas: la integracin real (a travs de las cosas referentes al Estado), la integracin personal (mediante las personas relacionadas con el Estado) y la integracin funcional (mediante las fundones del Estado). 17. El funcionalismo, tambin denominado "anlisis de sistemas" o "teora general de sistemas", naci en la sociologa. Explitamente en las obras de A. R, Raydiffe y Bronislaw Malinowski. A partir de 1950 se extendi a la antropologa y a la psicologa y, por ltimo, a la ciencia poltica. En este campo se lo considera como "el mejor enfoque posible para el desarrollo de la teora" a travs de David Easton, David Apster, William C. Mitchell y Morton A. Kaplan. Su base reside en el concepto de "funcin", en verdad, un trmino proteico. Puede definrselo como "la contribucin de algn elemento de un sistema al mantenimiento de ste en un estado determinado" o bien como "la relacin de un fenmeno particular, generalmente una forma reiterada de comportamicn'.o social, con el sistema en el cual se produce". La explicacin funcional requiere: l ) un fenmeno que hay que explicar; 2?) un sistema dcn'ro del cual se produce el fenmeno; 3^) la determinacin de Lis consecuencias del fenmeno para el sistema total. El funcionalismo tuvo su origen organicista y se bas en la analoga eDlre la vida social y la orgnica. Pusca explicaciones limitadas en relacin directa con hechos de la vida social, es decir, "teoras de alcance medio" como Robert K. Merton o un conjunto de categoras
p

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vlidas para explicar cualquier conjunto de hechos, es decir, "teoras generales" como Talcott Parsons. En definitiva, el funcionalismo es un instrumento para interpretar los hechos. En atencin a esa finalidad, algunos funcionalistas utilizan neologismos que los hace extremadamente oscuros. 18. La aplicacin del funcionalismo a la ciencia poltica origin el enfoque .conceptual que se conoce como "anlisis de sistemas" o "teora general de sistemas" cuyos principales exponentes son David Easton, Gabriel A. Almond y Morton A. Kaplars. Easton, en sus libros El sistema poltico, Un esquema conceptual para el arUisis poltico y Un sistema de anlisis de la vida poltica * desarrolla un conjunto de categoras, con sentido emprico, con el fin de analizar la vida poltica como sistema de comportamiento. Dentro de ese sistema de comportamiento le interesan "los procesos bsicos mediante los que el sistema poltico, prescindiendo de su tipo genrico o especfico, puede persistir y mantenerse tanto en un mundo estable como en un mundo de cambio". "El anlisis de sistemas" dice Easton arranca de la nocin de vida poltica como un conjunto de interacciones que mantiene sus propias fronteras y est ingerto y rodeado por otros "sistemas sociales a cuya influencia est expuesto de modo constante". El sistema est integrado por interacciones polticas y lo que las distingue de otras interaccin sociales es la distribucin autoritaria de valores para la sociedad. Los sistemas no polticos son "para-polticos o subsistemas". El sistema poltico tiene, por parte de sus miembros, apoyos y demandas (inputs) que dan origen a decisiones y acciones de las autoridales (outputs), que se realimentan (feedback) mediante un nexo o entrelazamiento (locp), que hace que las respuestas lleguen a conocimiento de las autoridades y originen nuevas decisiones. Easton define a la poltica como "la distribucin autoritaria de valores para una sociedad". A la persistencia de un sistema como la capacidad que ste tiene para ejecutar decisiones vinculantes. La crtica del esquema conceptual de Easton, formulada por autores como Eugene J. Mechan, ponen el acento en su carcter abstracto, que limita de hecho su trascendencia emprica. Gabriel A. Almond, proporciona una lista de "siete variables" de las categoras funcionales. Cuatro de ellas son funciones de "tnput":
2

( 3 t ) David Easton, The Polical System- (Alfred A. Knopf, Inc. 1953); A Framework for Polical Analysit (Prentce-Hatl, Inc. 1965) y A System Anlisis of PoiUical Life (John Wiley and Sons, Inc. 1965).

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A) socializacin y reclutamiento poltico; B) articulacin de intereses; C) agregacin de intereses; D) comunicacin poltica. Las tres restantes son funciones de "output": A) elaboracin de normas; B) aplicacin de normas; C) juicio conforme a las normas. La socializacin consiste en la "atraccin a la cultura pol'tica" y se realiza segn se relacionen directa o indirectamente con la poltica. Al proceso de socializacin sigue el de reclutamiento poltico, a partir del cual opera la variable de articulacin de intereses. Esos intereses se corresponden con los diversos grupos cuya accin se enlaza con el sistema-poltico y en tal sentido distingue entre grupos desintereses institucionales, de neto carcter poltico; grupos no asoaacionales, como los de carcter tnco o religioso; grupos de inters annimos v por ltimo grupos asociacionales de intereses, como los sindicatos. La agregacin de intereses se realiza a travs de la formulacin de normas o el reclutamiento poltico por medio del partido poltico. La comunicacin, por ltimo hace posible las funciones en el sistema poltico y se relaciona con el flujo de informacin entre el sistema poltico y ta sociedad. Las variables expuestas, a las que deben adicionarse los "output" configuran las claves para una teora funcional de la comunidad poltica que Almond aplica al campo de la poltica comparaca. Kaplan, por ltimo aporta su anlisis factorial y una rigurosa construccin de modelos que dan cierto sentido de ingeniera poltica a su enfoque funcional Define al sistema como "un conjunto de variables relacionadas de tal forma que en contraste con su entorno, las relaciones internas de las variables entre s y las relaciones extemas del conjunto de combinaciones de variables exteriores'vienen caracterizadas por regularidades descriptibles de comportamiento". Los sistemas son' expuestos como "estados" y un estado en la suma de los "valores de las variables del sistema". Los cambios en las variables que actan sobre el comportamiento del sistema son denominados "outputs". Los cambios en las variables que actan sobre el funcionamiento del sistema son denominados "inputs", que cuando llegan a ser tan intensos que modifican el comportamiento y estructura del sistema operan como "funciones de escaln". Las relaciones entre sistemas pueden convertir el output de uno en irput del otro, Y esa relacin puede ser unidireccional o bidirccconal. Cuando es bidireccional existe realimentacin (feedback). Entre los "estados de sistemas" se encuentran el equilibrio y la estabilidad. Hay equilibrio cuando las variables se mantienen dentro de sus limites." Hay estabilidad cuando las variables se mantienen dentro de sus lmites a 151

pesar de los cambios que son producidos en los outputs. 1 equilibrio de los sitemas polticos es siempre dinmico. Las perturbaciones del entorno afectan el equilibrio del sistema y convierten a los cambios en irreversibles o no. . En Kaplan el sistema poltico tiene por base la soberana, es decir, "el hecho de que sus reglas especifican el mbito de jurisdiccin de todas las restantes unidades le decisin y estableces mtodos para resolver conflictos de jurisdiccin". De ah que en todo sistema poltico exista un gobierno y que la poltica constituya una competencia que se expresa en funciones de decisin, tanto entre alternativas como para modificar las reglas. El gobierno central que domina los subsistemas que existen en la sociedad, lo denomina "dominancia de sistemas" y del mismo modo qu llama "dominancia de subsistemas" cuando los subsistemas tienen cierto grado de autonoma, conceptos tiles tanto para el examen de la: relaciones internacionales como para el estudio de los sistemas federales y la poltica interior de un sistema poltica. Kaplan formula seis reglas para describir "una estrategia victoriosa" del sistema de "equilibrio de poder". Elhs sen: 1} Actuar para incrementar la capacidad propia, pero preferir la negociacin a la lucha; 2) luchar antes que dejar escapar una oportunidad para incrementar la capacidad propia; 3) dejar de luchar antes que eliminar a un actor esencial, es decir, un actor necesario para mantener el equilibrio del poder; 4) actuar para oponerse a la coalicin o a un actor singular que tiendan a asumir una situacin de predominio frente al resto del sistema; 5) actuar para obligar a los actores que acepten principios organizativos supranacionales y 6) permitir que los actores nacionales esenciales que han sido vencidos o forzados en algn sentido, vuelvan a entrar en el sistema como interlocutores vlidos, o actuar a fin de jque se incorporen a la categora de actores esenciales otros que previamente no tenan esc rango. Tratar a todos los actores esenciales como interlocutores vlidos. Eugene J. Mecchan , considera evdents "que el funcionalismo no es una panacea para la ciencia poltica. De otra parte, no hay nada en el esquema conceptual funcionalista que automticamente excluya su empleo para la explicacin poltica". "Parece evidente, que la bsqueda de una teor.'a "general", funcionalista o no, de un ( ) Mechan, Eugene J., remamiento Poltico Contemporneo, Biblioteca
de Poltica y Sociologa, Revista de Occidente, traducida por Francisco Rubio Moren'e, Madrid. 1973.
2 1 a

152

modelo omnicoroprensivo para la poltica, es una v.'a falsa y equivocada que lleva a dificultades conceptuales virtualmente insoluoles. "El funcionalismo es un esquema conceptual que cabe emplear para el estudio de la politica y que parece bas'ante prometedor, pero no es, en modo alguno, el nico modo de buscar explicaciones. Los politlogos pueden decidir y elaborar explicaciones funcionales, pero deben hacer depender su decisin de h naturaleza de los fenmenos y del tipo de datos que pueden recoger, no de un criterio arbitrario. En la medida en que la ciencia poltica puede hacer uso del funcionalismo, ha de ser posible aprovecha- el trabajo ya hecho en otros campos y tal vez evitar algunos de los errores que tanto tiempo ha costado desterrar de la sociologa y de. la antropologa, Para esto es fundamental la obra de Robert K. Merton. No existe mejor introduccin al funcionalismo que la primera parte del Social Theory and Social Structure, ni hay mejores ejemplos de estudios funcionalistas que su tratamiento de la anoraa o de ia_funcin del "bo;s" en la poltica americana. Estos textos deberan figurar er.tre las lecturas exigidas a todos los estudiantes de pensamiento poltico y quiz a todos los estudiantes de politica."
M

153

M T O D O Etimolgicamente; "ir a lo largo del camino": 1) Idea del mtodo: ~\ Especficamente; procedimiento que sigue el pensamiento humano para alcanzar la verdad. a) El mtodo es una serie definida de operaciones regulares. b) se encuentra determinado por la naturaleza del objeto y el fin perseguido; c) los objetos se clasifican en: ' 1) reales o sensibles que pue- f D-toicoi (cosas); \) psquicos; 2) ideales; 3) metafsicas; 4) valores;
d e n s e l ;

2) Condiciones del mtodo:

5) nuestra propia vida

vivencia,, convivencia;

general: conocer el objeto. ' Naturaleza: lo nacido por.s, integrado por lo* objetos reales o sensiblss, que presenta fenmenos orgnicos e 3) Naturaleza y cvl-. inorgnicos, sometidos a la causalidad.' ture: Cultura: lo hecho por el hombre, tanto material como inmaterial, "el reino de los seres humanos en interaccin y de los productos de esa interaccin" (Sorokin). Estructura: sistema o conjunto de partes vinculadas en una fundamentadn unitaria; conexin de. sentido histricamente dada. Sentido: la referencia a valores o intereses que nos permiten comprender una estructura. -.--^ mtodos de investigacin; 1) segn las etapas de tra- , mtodos de sistematizacin; mtodos de exposicin; bajo cientfico mtodos de aplicacin; segn los modos del nocimiento 5) De los mtodos en general:

parcial: descubrir el objeto, formular leyes, etc.

4) Estructura v **"tido:

( (

mtodo de anlisis; mtodo de sntesis; mtodo de abstraccin; mtodo inductivo; mtodo deductivo; mtodo analgico.

mtodo dialctico; 4) segn la posicin del co- J todo pragmtico; mtodo enfico.
m n o c i a , i e B ,

154

6) 1 problema del mtodo en la Ciencia Poltica:

a) en la actualidad, la cuestin del objeto y del mtodo de la Ciencia Poltica ha adquirido importancia. Se considera como objeto especfico al Poder y no al Estado, ya que ste seria la organizacin del Poder en instituciones objetivas diferenciadas; b) por otra parte, a travs de todos los sistemas metodolgicos late la conviccin existencia! del investigador. Simples: el estudio del Estado utilizando un mtodo dominante; Complejos: el tratamiento del Estado utilizando roas de un mtodo. Se trata de reducir el objeto, simplificando para su estudio mediante una sola va de exploracin. Se aplica un criterio estricto de unidad metodolgica. Tal el caso de Keisen que reduce la Teora del Estado a teora puramente jurdica del Estado. Para ello: 1'} se coloca en el mundo del ser a todos los objetos, inclusive nuestra propia vida y en el mundo del deber a las normas; y 2*) se vacia a las normas de todo contenido causal y se toma slo la forma, con lo que todo queda reducido a una mera teora lgico formalista del derecho positivo. 1) Concepto: "tipo * es un modelo, una forma conceptual con la que se trata de reproducir las estructuras segn analogas. ' a ) prototipo: modelo originario; b) arquetipo: el modelo mas perfecto entre estructuras semejantes o anlogas; c) tipo emprico o cientfico: el modelo obtenido median te k 2 ) Clasificacin: unificacin de las notas comunes entre estructuras anlogas, mediante la abstraccin de los elementos constantes; d) tipo ideal: el modelo ideal tico; lo .que debera ser. 1) Ds carcter emprico, opera sobre-procesos observables, pero pretritos. 2) Fases: seleccin del material; interpretacin de los documentos, investigacin critica y explicacin histrica. Aplica procedimientos de reduccin y deduccin. 1) Se llama encuadre jurdico al estudio del elemento jurdico de la realidad estatal. 2) El mtodo jurdico vara segn las escuetas: 1) realismo jurdico: preferentemente el mtodo inductivo; 2) empirismo jurdico: preferentemente el mtodo analgico; 3) positivismo jurdico: tiene una fase inductiva y otra dedscKva s^ssado el sr-isis y la sntesis; 4) formalismo jurdico: puramente logicista y formalista.
1

7) Mtodo* simple* y complejos:

8) turexa metodolgica:

9) Tipificacin:

10) Mtodo rico:

hist-

I I ) Mtodo jurdiCO:

12) Mtodo sociolgico:

Parte de la observacin directa, de la realidad mediante el anlisis de los hechos. Utiliza la induccin experimental en base a "tipos"; el anlisis critico de su material; las encuestas: las "social sorveva". Es inductivo, emprico, experimental.

i Considera que la investigacin de la Teora del Estado 13) El mtodo en j deb hacerse segn "Upas"; que coinciden con tas po"] siciones desde las cuales, a su juicio, pufde cocsideJeUinek: ^ rarse el Estado: histrico-social y el jurdico positivo.

Construye su sistema sobre la base de la' pureza d] mtodo jurdico, eliminando toda consideracin tico-poltica, reduciendo el D. recito a su forma normativa, prescindiendo de su contenida Su mtodo jurdico es lgico y formal.

1) Considera que' la Teora del Estado es ciencia, cultural y no natural, y la forma propia de su conocimiento la comprensin; . ; 15) El mtodo en Hermann He- - 2} El Estado es une formacin social y como tal su estudio er: es erncia de la realidad y ciencia de estructuras; 3) El mtodo por consiguiente es el mtodo'dialctico de la comprensin de la realidad. 1) Platn: deducb'vo-cspeeulativo; metafisico-idealtsta. 2) Aristteles: inductivo experimental, emprico, de observacin directa de la realidad y de la historia. Creador del mtodo comparativo. 3) Lo escolstica: deductivo-logicista; racionalista-ormaLs ta; utiliza en la argumentacin la forma silogstica aristotlica. 4) Mcquiovclo: Utiliza el mtodo histrico; inductivo, de la observacin y* motivacin psicolgica. Su aporte metodolgico es el mtodo psicolgico. 5) Bodin: mtodo histrico, analtico. Introduce una nueva orientacin metodolgica: la jurdica. 6) La escuela de Derecho natural: (Grocio, Puffeadorf, Holbes, Thomasfus) mtodo jurdico normativo-ideal iu signo es el racionalismo subjetivista. 7) La escuela histrica del Detecho: (Savigny, Puchta) nacionalismo objctivjsta. Su mtodo: el histrico, gentico. 8) liegel: racionalismo objetivo. Su mtodo es el dialctico, compuesto de tisis, anttesis y sntesis. 10) Hauriou: hace de la institucin el soporte de todo su sistema. 11} Rudolf Smend: utilizando el concepto de integracin, consklra al Estado como un proceso en continua creacin, mediante tres formas de integracin: real, por las cosas, referrr.tes al Estado; personal, mediante las personas relacionadas con ei Estado; y funcional, mediante las funciones drl Estado.

10) Ei mtodo a travs de tos autores y dlas escuelas:

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EL ESTADO
SuuAJUo: 1. Concepto del Estado. 2. El Estado como forma de vida social. 3. El Estado como .organizacin politica moderna. 4. La estructura del Estado. 5. Esegesis de U terminologa: origen y vocablos empleados. 6. Posiciones metodolgicas. 7. Clasificacin de bu definiciones en deontolgicas, sociolgicas, jurdicas y polticas. 8. La funcin del Estado.

1. 1 Estado se nos presenta como una comunidad politicamente organizada en un mbito territorial determinado. En su significado moderno, es una unidad politica, con instituciones objetivas diferenciadas que declaran y sostienen el derecho y aseguran el orden mediante el monopolio de la obligatoriedad acondicionada. Una entidad soberana y abstracta, a quien se confa la titularidad del Poder. l<o especfico de la realidad estatal est constituido por las relaciones polticas. De ellas provienen el mando y la obediencia, la cooperacin y disyuncin, la distincin entre gobernantes y gobernados y las formas efectivas de dominacin, como cristalizacin y sntesis de la actividad humana orientada a la organizacin y ordenamiento de la vida social. El Estado, por una parte, es una forma de vida social histricamente determinada, y por la otra, una estructura poltica cuyos elementos esenciales son el Poder, el territorio, la poblacin y el derecho. Lo caracterstico del Estado como forma de organizacin poltica moderna est dado por la idea de soberana, en cuanto cualidad o "modalidad" del Poder institucionalizado. Esta institucionalizacin del Poder hace que la relacin entre los hombres que mandan y los que obedecen fenmeno poltico esencial, se convierta en impersonal, la dorninacin asuma carcter legal basado en ordenamientos objetivos, de cuya aplicacin se encargan el gobierno, la administracin y 157

la judicatura como conjunto de rganos o agentes en quienes reside la autoridad. Esta transformacin de la relacin entre gobernantes y gobernados y la existencia de una Constitucin como suprema regla de derecho, ha tenido, segn Burdeau, "el efecto de hacer pasar al campo del anlisis jurdico una gran parte de los problemas que surgen de la relacin de mando y obediencia" f ) .
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2. El Estado es una forma de vida social, una forma de convivencia humana y en cuanto formacin social, conducta humana organizada. Somos parte de l y es parte de nosotros. Su actividad es actividad humana que adquiere sentido en la medida que actuamos o ajustamos nuestra vida, nuestra manera de vivir al orden y a la organizacin que representa. Formamos parte de l en la medida que l forma parte de nosotros. Las relaciones polticas son relaciones humanas, son forma de vida social humana. La organizacin que representa tiene vida y efectividad cuando nuestra conducta corresponde a ese sistema de convivencia. Deja de tener efectividad cuando nuestra manera de vivir cambia ,o se transforma. En esencia, sus cambios y transformaciones son las transformaciones y cambios de nuestra forma de vida' colectiva. De ah su historicidad. La realidad social, como lo expresa Heller, es "efectividad humana", es realidad efectuada por el hombre, actuando bajo condiciones naturales y culturales del mundo que lo circunda ( ) .
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Esto no implica negar la individualidad humana, reducir al hombre a mero portador de una funcin social, sino establecer con claridad que un sector de su vida es vida humana social. A ello corresponde la realidad social, de la que es un sector la realidad poltica. De su efectividad surgen las organizaciones y estructuras, y por consiguiente, el Estado. La dimensin histrica del mundo social adquiere sentido y significacin como forma vital de la existencia humana; a la vez, sta tiene sentido y significacin slo a travs de aqulla. La ntima correlacin entre ambas es consecuencia de la actividad humana. El hombre tiene individualidad y la posibilidad de plena personalidad. Tampoco quiere decir que la organizacin social y poltica requiera la conformidad absoluta, constante y unnime de todos los hombres en todas las circunstancias. La sociedad es un sistema de tensiones de las fuerzas sociales y de los intereses que configuran la realidad social. El complejo de las relaciones humanas, en la realidad efectiva, se des-

( ' ) Cecrge Burdeau, Mthode de la Science Politique, op. cit, piamos 252 y 253. ' i ) Hermano Heller, op. cit., pags. 85 y ss.
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compone en fuerzas de cooperacin y solidaridad que unen a cada uno de los miembros con el todo social, proporcionando cohesin y durabilidad al orden social; y en fuerzas de disyuncin y antagonismo, que los contraponen y dividen, generando formas de resistencia o de insurreccin latente, virtual o real, contra ese orden o sistema social. En el seno de ua y otra opera lo esttico y lo dinmico del proceso social y poltico. 3. El Estado como forma de vida social corresponde a la organiza-, cin poltica del mundo moderno. Es la tpica organizacin poltica de nuestro tiempo, orientada a integrarse en organizaciones superestatales, regionales o mundiales. Esta forma de organizacin polticS, caracterizada por la institucionalizaein del Poder calificado por la idea de soberana y e l imperio de la dominacin legal como orden fundado en una Constitucin-, fue desconocido en la Antigedad, as como en Grecia, Roma y la Edad Media. Es la culminacin de un largo proceso que va de lo inorgnico, a lo orgnico, del poder annimo al individualizado en los jefes y de ste al poder institucionalizado. El trnsito de lo carismtico a lo tradicional, y de ste a la dominacin legal, en la distancia histrica que separa el reinado de la fuerza del imperio del derecho. En los agrupamieotos polticos primitivos, el jefe gobierna con su fuerza; l es, esencialmente, la fuerza mayor, en su sentido material o moral, es decir, puro poder de coerciE. Antes de individualizarse en l, ese poder de coercin aparece en el clan en forma difusa, sin un titular claramente concebido, poco mas o menos annimo como autoridad del grupo y sus tradiciones, entremezclado con lo religioso y aun lo mgico. El clan, en cuanto organizacin social elemental, es ms una unidad familiar y religiosa, que una unidad poltica, al que le proporcionan permanencia la afiliacin y el culto totnco. La autoridad se da como algo "comunitario e indiviso", sin clara distincin entre gobernantes y gobernados ( ' ) . La individualizacin del Poder en el jefe se inicia (3) Armand Cuvuer, Manual de Sociologa, Ed. El Ateneo, trad. de Armando J. Cobo, Buenos Airea, 1959, pags. 485 y ss. Con respecto a la denominacin carismarira o numenica (de carisma o numen) es la denominacin personal, basada en la fe que despierta un caudillo, un profeta, un jefe militar. Se fundamenta en k creencia irracional en los dones sobrenaturales de una personalidad, % amen se considera extraordinaria, con poderes no asequibles a otros, y que despierta sentimientos de adrniradn, confianza y reverencia. Max Weber, quien atiliza el trmino carisma para tipificar esta dominacin personal, considera al carisma un fenmeno dft los comienzos de las dominaciones polticas. Conf.: Economa y Sociedad, L I, trad. de Jos Medina Echevenia, Fondo de Cultura Ecor^mlea, Mxico, ano 1944. 159

cuando la organizacin clasica se transforma en tribal, con asiento territorial. Este proceso es paralelo al asentamiento del clan, en aldeas, de las que surgir la ciudad. Roma, en sus orgenes, era "un conjunto de aldeas unidas en una federacin". Los factores de esa individualizacin del Poder son mltiples. Se presentan como una diferenciaccin embrionaria en beneficio de brujos y adivinos, o en el guerrero o jefe militar, o en el ms capaz de asegurar el alimento del grupo. La organizacin se orienta a la jefatura y por ella a la monarqua. Cuvillier destaca que un estudio reciente distingue en frica sociedades "sin poder central ni unidad territorial determinada". Una evolucin semejante presenta el pueblo de Israel, que pasa de la vida nmade, dende rige el parentesco, a la sedentaria, donde la autoridad de los ancianos substituye a la autoridad familiar, surgiendo pronto la monarqua, como necesidad impuesta por la guerra. La estratificacin feudal, con su jerarqua, teniendo como base el compromiso personal entre seor y vasallo, e intimo enlace entre Poder y propiedad, es una forma de organizacin poltica preestatal. Es una poliarqua concebida como dispersin del Poder. Del feudalismo van a surgir las monarquas. El poder ya tiene- un rostro, en cuvos rasgos esenciales se unen todas las fuerzas que operan en la "jefatura" carismtica. Es fruto, por lo general, de la rutinizacin del carisma, e inaugura la dominacin tradicional en su forma efectiva. Ese proceso que va de las formas polticas elementales a las ms elevadas, de los clanes a las vastas comunidades nacionales, de la aldea, pasando por la ciudad y los imperios, a las actuales formaciones territoriales, de formas polticas pre-estatales a la tpicamente estatal, nos permite determinar con claridad que el Estado es un* forma de organizacin poltica; especficamente, la forma de organizacin poltica moderna. 4. Esta organizacin poltica tiene su estructura propia. Los elementos esenciales, que se dan como soportes articulados del todo y no idnticos, sino anlogos a las otras estructuras histricas anteriores, estn constituidos por el territorio, la poblacin, el Poder y el Derecho. Los elementos modales referidos al Poder y a la relacin poltica esencial entre gobernantes y gobernados, consisten en la idea de soberana y de dominacin legal. El espacio geogrfico condiciona la vida social de la poblacin, su economa y su cultura, sus posibilidades de desarrollo efectivo e influye en la organizacin poltica. A su vez, este elemento natural est condicionado por lo cultural, por la tcnica y la ciencia. En cuanto al elemento humano, no hay dudas sobre la gravitacin 160

que en la vida de un Estado tienen las condiciones naturales de su pueblos, sus disposiciones, hbitos y costumbres, caracteres que resumen lo heredado y lo adquirido, en cuanto sntesis de causas histricas que han conformado esa naturaleza o carcter de los pueblos. El Estado es, esencialmente, "un fenmeno interno de la vida humana" (*). As inciden en la vida estatal tanto las diferencias fsicas como psquicas que existen entre los individuos. A travs de esta base humana, la vida del Estado se muestra como un complejo de relaciones y fenmenos sociales. Conforme lo hnce notar Jellinek, el Estado es una organizacin "exclusivamente humana", no pudiendo sino a travs de una falsa imagen encontrarle analogas con organizaciones animales, v. g. abeja* y hormigas, meramente instintivas, carentes de voluntad consciente. Por consiguiente la cantidad o calidad de la poblacin, su densidad, sus diferencias naturales y artificiales, tanto de sexo como de estratificacin social, influyen en el Estado. En cuanto al Poder, ste constituye la esencia de las relaciones polticas. En una relacin humana derivada del mando y la obediencia, en particular, la probabilidad de obtener obediencia. Se lo concibe como una voluntad dominante (Jellinek);-una Ubre energa (Hauriou), "una fuerza al servicio de una idea", nacida de la voluntad social predominante, destinada a conducir al grupo hacia un orden social que estima benfico y capaz de imponer a los miembros el comportamiento que esta bsqueda demanda (Burdeau) o el resultado de la relacin entre mando y obediencia( ). Por ltimo, el Derecho consiste en el conjunto de reglas ob'gatc/rias que prescriben las acciones y el comportamiento humano. La positividad del derecho descansa en la creencia o conviccin de su obligatoriedad, siendo por tanto una "funcin de la comunidad humana" que afinca o descansa en "elementos puramente psicolgicos". Es el orden jurdico del Estado y, como tal, condiciona los restantes elementos de la realidad estructural del Estado.
s

5. El trmino "Estado" hasta el siglo XV no aparece en la literatura cientfica. Las organizaciones polticas anteriores a la o*e la Edad Moderna no la conocieron. Los griegos, llamaron a su organizacin poltica "polis"; los romanos la denominaron "civitas" o "res pblica", reservando la de "mperium" para el poder de dominacin del principe. En la Edad Media, durante.la cual se hace derivar al poder poltico de la propiedad del suelo, las expresiones "regnum"
(*) C. JeUinek, op. cit., pg. 60. ( S ) Jean Dub'n, op. cit., pg. 145.
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(tierra del rey) o "land" (tierra), entre otras, sirven para comprender los poderes territoriales existentes. Recin cuando va surgiendo una nueva realidad poltica con un centro unitario de Poder, independiente de lo exterior e interior, concentrando en una unidad de dominacin los instrumentos de poder efectivo en un mbito territorial determinado, la palabra Estado es utilizada para comprender esa nueva realidad. Este proceso, ntimamente relacionado con los orgenes del Estado Moderno, se inicia durante el Renacimiento en las ciudades-repblicas italianas, con la aparicin de un solo centro de dominacin, con un gobierno efectivo, un solo ejrcito, una administracin jerarquizada, un orden jurdico unitario, con fuerza suficiente para imponer a los subditos un deber de obsdencia general. Segn Heller (*) el Estado moderno surge de la concentracin de los instrumentos de mando, militares, burocrticos y econmicos, en una unidad de accin poltica. Esta nueva forma de organizacin poltica encuentra su primer terico en Bodin, quien en 1576 atribuye como regalas de esa unidad poltica la "jurii dicundo" y la "juris dictio", es decir, las facultades jurdicas de legislar y de juzgar, facultades inherentes a la soberana, a la que de este modo hace equivalente al Poder.
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Es posible que originariamente la palabra "Estado" haya sido utilizada para designar el territorio sometido a esa forma naciente de autoridad, luego para designar al gobierno mismo, y, por ltimo, se la hizo comprensiva de la forma de organizacin poltica, de la que el territorio y el Poder son elementos. De todos modos, durante los siglos XVI y XVII su uso es inseguro. El propio Nicols Miquiavelo, que fue quien introdujo el trmino "Estado", lo asimila a "gobierno". En efecto, en el capitulo primero de su libro El Prncipe, referido a las clases de principados y modos de adquirirlos, dice: "Todos los Estados que han tenido y tienen autoridad sobre los hombres, fueron y son. o repblicas o principados...". De todos modos, implcitamente ticnd/ a significar la forma de organizacin poltica de las ciudades-repblicas, para quienes resultaban inadecuadas las expresiones regno, imperio, trra o cifra, y el trmino "Estado" se generaliza a comienzos del siglo XVI, en correspondencia con la idea moderna del Estado. Llama la atencin f|uc Eodin, refirindose al Estado, lo denomine "rpublique" y que utilice el trmino "estado" para referirse a las formas de gobierno (estado aristocrtico y estado popular), mxime cuando
() Hermann Heller, op. cU., pg. 145.

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en el lenguaje oficial de su tiempo la palabra "tat" ya se usaba para designar al Estado propiamente dicho. Recin en el siglo XYTI1 se consolida la expresin, sirviendo para designar a la "totalidad de la comunidad poltica". Corresponde sealar que aun hoy subsisten las tres acepciones originarias, y que se la aplica, aunque impropiamente, tanto al territorio del Estado, como al gobierno del Estado, cuando debiera usarse para designar nicamente la forma de organizacin estructural de la comunidad poltica. Por otra parte, sigue siendo utilizado el trmino Estado, en su ms amplio sentido, como "manera de ser.o estar situado polticamente una comunidad humana" ( ) , acepcin estrechamente vinculada a su contenido etimolgico de "status", esto es, situacin, modo de ser o estar. Dentro de este amplio sentido es posible trazar una tipologa histrica de los Estados. En cuanto a su sentido especfico, ella tiene una nica acepcin designando la forma de organizacin poltica moderna.
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6. Las distintas posiciones en la comprensin de la realidad estatal, la tendencia a reducir" conceptualmente el objeto segn el criterio metodolgico y la dificultad de expresar en un concepto breve lo caracterstico de un objeto complejo, han contribuido a la formulacin de muy variadas definiciones del Estado. En general, ellas convergen en alguno de estos tres criterios: a) el Estado como un formacin social, cuyo substractum unos depositan en la sociedad o en la nacin, y otros en la interaccin humana; b) el Estado como poder de dominacin, coactivo o de imposicin. Dentro de este criterio se encuentran quienes conciben al Estado como una organizacin de la coaccin social, y quienes lo consideran como un instrumento al servicio de los intereses econmicos de las clases dominantes; c) el Estado es el orden jurdico, o bien la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo. As, se ha definido al Estado como "una sociedad independiente organizada" (M'Kechnie); "una comunidad de hombres situada en un territorio propio y con una organizacin" (Carr de Malberg); "la personificacin jurdica de una Nacin, consecuencia de la centralita Adolfo Fosada, Derecho Politico. 5 d. Madrid, 1935, pags. 65 y ss.
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zacin poltica, econmica y jurdica de los elementos de la Nacin, centralizada en vista de la creacin del rgimen civil" (Hauriou); "un organismo permanente, unitario, cuyas ordenaciones dirigidas por una voluntad colectiva a la vez que sostenidas y ejecutadas por la fuerza comn, tienen por objeto procurar la realizaciu progresiva de la soberana del hombre sobre el hombre, y resulta de la superposicin de los vencedores sobre los vencidos, o de un desdoblamiento de los elementos sociales en el grupo de hombres, en virtud del cual surge dentro de ste, un poder con fuerza coactiva. En la plenitud de su desenvolvimiento, el Estado es esencialmente Poder" (Gumplowicz); "en toda sociedad, grande o pequea, en la que se vea un hombre o a un grupo de hombres con un poder coactivo imponer a los dems, debe decirse que hay un poder poltico y por consiguiente Estado" (Duguit); "la dominacin (estatal) no ha tenido jams otro fin que la explotacin econmica del vencido sobre el vencedor" (Oppenheimer); "el Estado no es otra cosa que una mquina de opresin de una clase sobre otra clase" (Engels); "la organizacin que capacita a los hombre^ para que logren el bienestar social y en el cual aparecen unidos por el fin de enriquecimiento de la personalidad de la vida colectiva" (Laski); "la corporacin territorial dotada originariamente del poder de dominacin" (Jellinek); "el Estado es el orden jurdico. Como sujeto de los actos del Estado, es slo la personificacin del orden jurdico. Como poder, no es otra cosa sino la vigencia de este orden, que es un ordenamiento jurdico" (Kelsen); "un grupo soberano de dominacin territorial'* (Heller) y "la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo, y que est, en consecuencia, provista de la suprema cualidad de persona en sentido jurdico" (Del Vecchio). 7. Teniendo en cuenta las distintas posiciones metodolgicas, Lus Snchez Agesta ha clasificado las definiciones formuladas sobre el Estado en: deontolgicas, sociolgicas, jurdicas y polticas. 1) Deontolgicas: agrupa dentro de esa categora a todas aquellas que proponen una idea de la naturaleza del Estado asignndole fines, y distingue dentro de ellas dos corrientes: a) la de la Escuela de Derecho Natural, racional e individualista, que reclaman del Estado un fin concreto. El modelo lo proporciona la definicin de Kant: el Estado es "la unin de una multitud de hombres bajo leyes jurdicas por las cuales el arbitrio de uno puede coexistir con el arbitrio de los dems, segn una ley universal de libertad"; b) la corriente aristotlico-tomistav basada en la nocin de que el fin es parte de la esencia dei ser, considerando que esa finalidad es el bien comn. A este res164

pecto, la definicin de Hauriou resulta tpica: el Estado es ti "rgimen que adopta una nacin mediante una centralizacin jurdica y poli* tica que se realiza por la accin de un peder politico y de la idea de la res pblica como conjunto de medios que se ponen en comn para realizar el bien comn". 2) Sociolgicas: agrupa dentro d esta categora a todas aquellas que conciben al Estado como una formacin o ''agrupacin social que se cualifica por propiedades de su poder". Forman parte de este grupo la definicin de Jelinek: "El Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente de poder de dominacin y formada por hombres asentados en un territorio"; la de Heller: "una estructura de dominio duraderamente renovada a travs de un' obrar comn actualizado representativamente, que ordena en ltima instancia los actos sociales sobre un determinado territorio"; y la. de Max Weber, que concibe al Estado como "un -orden jurdico y administrativo al cual se orienta el obrar realizado en funcin del grupo por un cuerpo administrativo y cuyo valor se reclama no slo para los miembros de le comunidad, sino para todo obrar que se realice en el territorio dominado "y que tiene el monopolio del poder". 3?) Jurdicas: Se caracterizan por concebir al Estado como un sistema de derecho. A este grupo corresponde la segunda definicin del Estado que formula Jellinek: "la corporacin territorial dotad?, originariamente del poder de dominacin"; la de Keisen, para quien el Estado "es el orden jurdico. Como sujeto de los actos del Estado, es slo la personificacin del orden jurdico. Como poder, no es otra cosa sino la vigencia de este orden jurdico"; y la de Del Vecchio, que entiende al Estado como "la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo, y que est, en consecuencia, provisto de la suprema cualidad de persona en sentido jurdico". 4^) Polticas: Entran dentro de este grupo todas aquellas que consideran al Estado como una forma de la vida poltica, caracterizada por su poder de dominacin. Son tpicas, al respecto, la definicin de Gumplowicz, para quien "...el Estado es esencialmente Poder"; la de Oppenheimer, que concibe al Estado la dominacin del vencido por el vencedor con el nico fin de la explotacin econmica, y la de Engels, que considera al Estado "una mquina de opresin de una clase sobre otra clase". El propio Snchez Agesta nos proporciona su definicin del Estado, que podramos incluir entre las deontolgicas, y dentro de stas, 165

en la corriente aristotlico-tomista, al considerar descriptivamente el Estado como "la organizacin de un grupo social, sedentario, mediante un orden jurdico servido por un cuerpo de funcionarios y definido y garantizado por un poder jurdico, autnomo y centralizado, que tiende a realizar el bien comn" ( ) .
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8. El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad nacional, medante instituciones objetivas que declaran el derecho y lo sostienen, conservando el orden mediante una direccin poltica y un cuadro administrativo diferenciado. Se nos presenta como una forma de vida social humana- polticamente organizada mediante una estructura cuyos elementos esenciales son el Poder, el ordenamiento jurdico, la poblacin y el territorio. La idea de soberana, como cualidad del Poder, y la de dominacin legal o imperio de la ley, como cualidad del ordenamiento jurdico, influyen en toda la estructura, proporcionndole significacin y sentido. La funcin primordial del Estado aparece clara: el cumplimiento del derecho, como representacin de un orden justo, voluntario y libre.

( i ) Luis Snchez Agesta, Derecho Tottico, 5 ed., Editorial Prieto, Granada, 1964, pgs. 71 y ss. Respecto de la terminologa corriente en tomo del Estado, Burdeau seala que se encuentra una serie casi ilimitada de.direcciones. Hay una vocacin por definir al Estado de acuerdo con lo que hace o con lo que deberla hacer. As, se habla ds un Estado-persona, Estado-nacin, Lstado-srvicios pblicos. Estado-poder. En directa relacin con su actividad, se habla del Estado como aduana, del Estado como fisco o del Estado como fuerza pblica. Es relacin con sus futes, es corriente el uso de expresiones taks como Estado-gendarme (liberal). Estado jurdico-politco (neoliberal), o Estado-social o de bienestar o Estado providencia (socialista). Burdeau, op. cit., pgina. 250. 166

EL ESTADO El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad nacional, mediante instituciones objetivas que declaran el derecho y lo sostienen, conservando el orden por medio de una direccin poltica y un cuadro administrativo dif-rrenciado. fu -\ estructura tiene como elementos esenciales al Poder, al ordenamiento jurdico, a la poblacin y al territorio. La soberana, como cualidad del Poder, y el imperio de la ley, como cualidad d;l ordenamiento jurdico, proporcionan significacin y sentido a la estructura.

1) Concepto:

2) El Estado como formacin social: es conducta humana organizada. Una forma de vida social y como tal "efectividad humana" (Heiler). Es una forma de convivencia humana. 3) El Estado como forma de organizacin poltica moderna: Se caracteriza por la institucionalizacin del Poder, cualificado por la idea de soberana y el imperio de la ley como orden fundado en una Constitucin. Las organizaciones polticas de la Antigedad, asimismo las de Grecia, Roma y la Edad Media, tenan otras caractersticas. De ah que el Estado sea "la" forma d: organizacin poltica moderna. .. . , ' tofesenc^ 4) La estructura del Estado se cante-tensa:
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f a) Poder; b) ordenamiento ju( ridico; c> poblacin, d) territorio. 1) la soberana como cualidad * del Poder; 2) el imperio de la ley como cualidad del ordenamiento jurdico basado en la Constitucin.

2) Tiene como ebmentos modales

C 1) Los griegos llamaron a su organizacin poltica "polis" (ciudad-Estado); 2} Los romanos la denominaron "chitas" o "res publica", reseando la de "impertan" para el poder de dominacin del prncipe; 3) Durante la Edad Media se utilizan expresiones como 5) Exigesis de la "rfgnum" y "land", para comprender los poderes teterrinologia: origen y vocablo 4) rritoriales existentes. Renacimiento aparece como nueva Cuando a partir del empleados'. realidad la concentracin de los instrumentos de mando, militares, burocrticos y econmicos, en una unidad de accin poltica, aparece el trmino "Estado" para des<gnar esa nueva realidad. 5) 5) Nicols Maquiavelo es quien introduce el trmino "stato", en el cap. 1 de "El Prncipe". Los- distintos criterios metodolgicos explican la diversidad de definiciones existentes sobre el Estado. En g neral, ellas conciben al Estado segn alguno de estos tres criterios: a) como formacin social; b) como poder coactivo; c) come orden jurdico.

6) Posiciones:

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1) deontolgicas (dan usa idea del Estado y le asignan fines): Se distinguen dos' corrientes: El Estado es la unin de una multitud de hombres bajo leyes jua) escuela de Derdicas por bu cuales el arbitrio natural recho de uno puede coexistir con el (Kart) arbitrio de los dems segn una ley universal de libertad . b) corriente aristo- El Estado es "el rgimen que adopta una nacin mediante ana centlico - tomista tralizacin jurdica y poltica... (Hauriou): para realizar el bien comn". 2) sociolgicas (conciben al Estado cial), v.g. (Jellinek): "El Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente de poder de dominacin y formada por hombres asentados en un territorio*'. 3) fatdicas (conciben al Estado como un sistema de derecho) (Keisen): "El Estado es el orden jurdico total. Corno persona, la personificacin metafsica de ese orden. Como poder, la efectividad del orden jurdico". 4) polticas (caracterizan al Estado por su Poder) (Cumplowicz): " . . . e l Estado es slo Poder".

7) Snchez Agesta clasifica las definiciones as:

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10 TIPOS HISTRICOS Y FORMAS POLTICAS


SUMARIO:

1. Estado emprico y Estado ideal. 2. Forma poltica y rgimen politice. 3. Tipos historios de organizacin poltica: A) la Organizacin poltica oriental; B) la organizacin poltica en Creca; C) la organizacin poltica en Roma; D) las formas de organizacin poltica en la Edad Media; E) el Estado moderno: el Estado absolutista monrquico; el Estado liberal; 1 Estado totalitario, y el Estado actual (democraticc-social).

1. Hay una continuidad del pensamiento y del obrar poltico a lo largo de la historia humana. Esa continuidad, que constituye el enlace entre las distintas formas de organizacin poltica, histricamente dadas, marca una evolucin en los modos de convivir politicamente. Se transforman las estructuras variando la relacin de los elementos esenciales, adicionndoles o restndoles, segn los casos, elementos, modales o accesorios. Pero los elementos esenciales, Poder, orden, poblacin y territorio, superada la etapa clasica del poder annimo, se dan constantes. Tomada la historia en su conjunto, el movimiento abarca el complejo de la realidad social, que condiciona, y es dialcticamente condicionada, por la estructura poltica. Como todo fenmeno de la cultura, cada organizacin poltica es una individualidad en un espacio y tiempo determinado. Su estudio slo puede hacerse a travs de sus semejanazas y diferencias. Las primeras sirven para unirlas en un tipo emprico, como forma conceptual que reconstruye el modelo segn analogas. Las segundas, para separarlas y distinguirlas a lo largo de los sucesivos momentos que configuran la continuidad histrica. La persistencia en las estructuras de elementos constantes, esen169

dales o fundamentales, demuestra la existencia de ciertos rasgos permanentes en el hombre, que si bien lo vincula naturalmente con el universo objetivo, tienen en su ms profunda significacin, la trascendencia de bases y puntos de partida del universo cultural humano. Esa persistencia facilita el trazado de los tipos histricos de organizacin y la elaboracin de modelos por analogas. Necesariamente esto conduce a la simplificacin, apartndonos de ta realidad esencial integrada por el complejo de causas. econmicas, polticas, filosficas y sociales. Pero no hay modo de abordar el estudio de las organizaciones polticas sin ese coeficiente de incertidumbre. El tipo emprico de organizacin poltica o tipo histrico de Estada, utilizando este trmino en su acepcin ms amplia, presentar por tanto mayor objetividad y menor subjetividad, respectivamente, que el tipo ideal de organizacin poltica o modelo tico, que no pertenece al ser sino al deber ser e implica una toma de posicin *existencial. El tipo ideal es poco menos que una tierra de nadie, abierta a -la especulacin tica. No obstante, como todo lo cultural, opera sobre la realidad, buscando conformarla, orientando la accin de los hombres, en su afn por materializar la imagen de una organizacin ideal. El tipo emprico, en cuanto modelo trazado segn analogas, est densa y compactamente vinculado a la realidad, a lo que ha sido y es. El tipo ideal, a lo que debera ser; y en este sentido, es una bsqueda y una meta. 2. Toda organizacin poltica tiene una estructura, constituida por elementos esenciales y no esenciales o secundarios y una forma, como configuracin de las relaciones que se dan en lo interior de la estructura. La forma poltica es la configuracin lgica que resulta de las relaciones entre tos elementos de una estructura poltica. Como exterioridad o contorno de una realidad poltica, la comprende en su unidad substancial, proporcionndole sentido y singularidad. Lo formal se relaciona con la estructura, con las esencias de las relaciones polticas. Lo causal, con el desarrollo y la transformacin de esas esencias. "El concepto de forma y el concepto de causa dice Cassirer, son los dos polos en torno a los cuales gira nuestra comprensin del universo. Ambos son indispensables si nuestro pensa170

miento quiere llegar a establecer un orden universal firme" ( ' ) . Aristteles una los conceptos de forma y de causa con el de fin, concibiendo al universo como una unidad en armona. Con la aparicin de la ciencia matemtica, el concepto de causa se escindi del concepto de forma, derribando en este punto la concepcin aristotlica, lo que se acentu con el surgimiento del criterio de la "causalidad mecnica"; pero qued en pie el concepta aristotlico de forma, "lo que hay en l de totalidad, pero no lo que se refiere a'la actividad encaminada a un fin". De ah que uno sea el problema estructural y otro el problema causal. Por otra parte, las relaciones polticas no se dan nunca indeterminadas. Su determinacin, figura y contomo, es obra de la forrha. Por ltimo, rgimen poltico es la direccin ideolgica de la forma poltica, actuando a travs -de las instituciones. Direccin, como resultado de la relacin efectiva entre gobernantes y gobernados, los modos de representacin, eleccin y actividad poltica; ideolgica, como expresin de una concepcin o sistema de expectativas respecto de un tipo ideal de organizacin social, econmica y poltica, propuesto como meta u objetivo .final; de la forma poltica, en su sentido de organizacin dotada de una estructura cuyos elementes se relacionan modalmente influidos por las convicciones y creencias sustentadas por el grupo gobernante, con lo que el rgimen siempre se da dentro de una forma poltica; a travs de las instituciones, que sirven como medios tcnicos aptos para materializar las tendencias en normas jurdicas, realizando polticamente el contenido ideolgico del grupo dominante ( ) .
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V) Jraa Wahl Introduccin a la filosofa. Fondo de Cuitan Econmica, Mxico, 1967, pgs. 83 y ss. ".-.en cierto sentido viene la forma de la materia, siendo en realidad una emergencia de ella. La separacin entre forma y materia es una abstraccin. La verdad es una concrecin de ambas. La forma viene de la materia. La materia est comprendida en la forma por obra del paso de la materia misma a forma*. Niegan la separacin entre materia y forma Heideggcr (filosofa de la existencia), Whitebad (filosofa del organismo) y Koffka y Kohler (ps'cologa de la Gestalt) .Sostienen que la materia tiene forma. Las formas son reabsorbidas por el contenido, segn la filosofa actual. Aplicando estos conceptos a las relaciones polticas, stas nunca se dan indeterminadas. La determinacin es obra de la forma. Dice Emst Cassirer, en Las ciencias de la cultura. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1955, pgs- 132 y ss., que la ciencia de la cultura ^ puede abolir el concepto de forma sin abolirse con ella a s misma. Lo que tratamos de conocer... son, sencillamente, determinadas formas, que necesitamos comprender en su existencia pura antes di intentar reducirlas a sus causas" . (2) Maurice Duverger, Los regmenes polticos, Col. Surco, Salvat Editores S.A., versin espaola de Zo de Codoy, Barcelona, 1952, pg. 3. Pablo Lucas Verd, Introduccin al derecho poltico, Ed. Bosch, Barcelona, 1953, pgs.
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3. Cada organizacin politica tiene su estructura y cada estructura una significacin diferenciada. 1 transito de una estructura a otra se opera por la mutacin de las relaciones entre los elementos esenciales y no por simple acumulacin de elementos secundarios. Sujetas las formas polticas a permanente cambio, la elaboracin de un tipo histrico de organizacin poltica debe hacerse atendiendo a la correlacin de los elementos estructurales de. la forma poltica, en funcin de la totalidad, es decir, de la misma estructura. Este criterio, aplicable a la construccin de modelos segn analogas en las funciones y relaciones de los elementos estructurales, puede completarse acentuando un aspecto de la forma politica. As Jellinek, tomando como base la situacin del individuo dentro de la organizacin poltica, elabor una serie de modelos, bajo la denominacin genrica de "tipos histricos de Estado", distinguiendo entre el Estado teocrtico oriental el Estado helnico, el Estado moderno, el Estado romano, el Estado en la Edad Media y el Estado Moderno. Siguiendo ambos criterios, las formas de organizacin poltica histricamente dadas han sido las siguientes.

A) Tipo histrico de organizacin politica oriental: Comprende a los grandes reinos del antiguo Oriente, Egipto, Babilonia, Asira y Persia, establecidos en regiones de fertilidad excepcional. En cuanto al pueblo de Israel, constituye un caso singular, pues su constitucin es originariamente republicana e individualista. Todos ellos se caracterizan por ser teocracias, tener como substractum los vnculos emergentes de las tribus, la estratificacin social de la poblacin, asentada en* aldeas y ciudades, construidas stas alrededor del templo, y un orden establecido por los reyes-dioses como emanacin de la divinidad, frente al cual el individuo carece de derechos. "La teocracia segn Jellinek, expresa una variedad de representaciones polticas, de suerte que es preciso darse cuenta, del contenido circunstancial y concreto que en cada caso particular le corresponde". En general expresa una relacin entre el gobernante y Dios, distinguindose dos tipos: a) el gobernante es representante, descendiente o "arrendatario de los dioses", o b) el gobernante est limitado 113 y ss., Manuel Gimnez de Farga, Los regmem- patneos contemporneos, Edifuerzas polticas, Ed Bosch, Barcelona, pgs. 13 y ss.
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torial Tecnos S.A., Madrid, 1960, pg*. 34 y ss.; jorge Xifra Heras, Formes y

por el poder divino, y Dios es, en realidad, el gobernante. As, fortalece al Poder estatal, que aparece cualificado por la fuerza sobrenatural de la divinidad. O, como entre los judos, lo disminuye. El Poder, la poblacin, el territorio y el orden que rige la formacin social, se encuentran subordinados a un poder "extrao y superior" a la propia forma de organizacin poltica. "Se afirma un dualismo peculiar por obra del cual el Estado necesita de un complemento trascendente y suprabumano, gracias al cual adquiere capacidad para vivir" ( ) . La vida de la poblacin se encuentra dominada por la esencia de la tribu, cristalizada, como lo seala Kahler, en deidades poderosas y en jefes divinos, que codifican los ritos y costumbres como formas de encadenar el presente al pasado. "Las llamadas ciudades de estos reinos eran grandes templos construidos a modo de fortalezas y palacios, rodeados por sepulcros monumentales y por las moradas de un gran sacerdocio, de los funcionarios de la corte y las burocracias sagradas. Los sacerdotes y burcratas se ocupaban sobre todo del culto a los dioses y del servicio de los reyes-dioses. La tierra era fundamental y originalmente propiedad de los dioses y los reyes-dioses. Todos los pueblos orientales estaban dominados por poderes divinos, los cuales no slo gobernaban en virtud de su fuerza intrnseca, sino tambin a travs de una dinasta sagrada engendrada por ellos, y de sacerdotes y administradores a los que autorizaban y consagraban. Sobre la vida humana penda una nube constante de poder eterno, y cada movimiento, cada institucin, tena algo que ver con el culto" (*). Por consiguiente, es nota caracterstica de la forma de organizacin poltica de los antiguos reinos orientales, con excepcin de Israel, la del Poder como emanacin de poderes sobrenaturales, encarnado en reyes-dioses, en cuyas manos se concentran todos los instrumentos de dominacin servidos por un aparato burocrtico que ayuda al mantenimiento de la organizacin, de base esclavista. La guerra hizo del saqueo una nueva fuente de propiedad y del cautivo, transformado en esclavo, un nuevo factor social (Wells), que se mantuvo por mucho tiempo dentro del marco de la esclavitud domstica. La estratificacin social, su condensacin en castas, comprende originariamente la distincin entre superiores e inferiores, segn provengan del sistema del templo, del sistema de la corte, del trabajo del campo, artesanos, siervos y esclavos. Nunca ms claro que en los reinos orientales el yugo
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(3) G. Jellinek, op. cit., pgs. 216 y ss.

(<) Erica Kahler, Historia Universal del Hombre, versin espaola de Javier
Mrquez, Fondo de Cultura Econm'ca, Milico, 1943, pgs. 56 y 57.

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del hombre sobre el hombre, asistido por fundamentaciooes trascendentes y sobrenaturales, y el imperio de la fatalidad sobre la libertad. En cuanto a los hebreos, la teocracia se da en su aspecto limitativo. Dios es legislador y juez, fundamento y gua de gobernantes y gobernados. La misma institucin real, en la persona de Sal, se produce a pedido del pueblo (I. Sam., cap. VIII). Y Dios, por los labios de Samuel, el ltimo de los jueces, les advierte sobre los peligros de la monarqua. El Poder, individualizado en jueces y reyes, tiene en la divinidad limites determinados y la relacin poltica se basa en la idea de obligaciones recprocas contradas bajo la forma de un "pacto ante Jehov". El expreso sometimiento del pueblo bajo la forma de un contrato es la fuente de la autoridad. Y esto explica el hecho de que fuera desconocida la idolatra hacia la autoridad; que ninguno de sus monarcas pretendiera personificar la divinidad y el sentido republicano e ndividualis'a que trasciende la estructura israel ( ) :
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B) La organizacin poltica en Creca: En los tiempos de Homero, la organizacin poltica de Grecia comprenda una serie de comunidades gentilicias, con Poder de tipo patriarcal depositado .en manos de un jefe con el ttulo de rey, asistido por un Consejo de ancianos y una asamblea de los miembros de las familias y clanes de la tribu. Estos tres rganos jefe patriarcal, Consejo y asamblea, .actuaban con funciones de legislacin y jurisdiccin. En cuanto a las facultades inherentes a la jefatura patriarcal, que era hereditaria, el monarca careca de prerrogativas supremas, revistiendo el carcter de primero entre iguales con relacin a los {*) I. Mchelet, Introduccin a lo Historia Unioertol, ta "Novsima Hitloria Universal'*, escrita por miembros del Instituto de Francia, traduccin de Vicente Blasco lbez, t I, Madrid, Ed. Espanola-Amerieana, 1908. **La' libertad humana no ha descansado hasta alcanzar en su carrera las montaas de Judea. Los vidmtes, los profetas, salen del pueblo y se comunican con Dios sm pasar por el templo. La naturaleza, en los persas, prolongaba, oo sin lucha, su impi-riu en la religin; pero entre los judos queda destronada. La misma luz se convierte en tinieblas al advenimiento del espritu, y la dualidad oede n la unidad. Para ese mundo pequeo de la unidad y del espritu basta un punto en <cl espacio enuv las montaas y los desiertos. No se coloca en et Oriente, sino para maldecirle. Oye con igual horror resonar bajo el Lbano los voluptuosos cantos de Astarte y los rugidos de Molooh. Cuando del Medioda viene la horda errante del rabe sin morada y sin l.y, Israel reconoce a Ismael por su hermano, pero no le da la diestra. Perezca el extranjero; la ciudad santa no se abrir nunca. A el le basta con contemplar en'si tabernculo ese deposito inapreciable de la unidad que el mondo ir a pedirle de rodillas cuando baya comenzado su hora en el Occidente, por Grecia y por Roma". 174

miembros del Consejo. Ejerca las de carcter poltico, como consecuencia de su funcin religiosa. El monarca no slo era el jefe en la guerra, sino el supremo sacerdote, encargado de los sacrificios y ceremonias del culto comn. La unidad poltica era el "demos", formada por una asociacin de familias, no de individuos,- asentado en aldeas y que mantena relaciones confederales con los otros "demos" como consecuencia de los lazos tribales y el culto comn, denominndose "ciudad" al lugar donde tena asiento el rey, cmo jefe patriarcal de la confederacin de aldeas. Esta "ciudad" antigua no es "polis", sino la-morada del rey patriarcal, de su familia y servidores y el asiento del templo y del mercado. La vida de la poblacin de la confederacin de aldeas se desarrolla en stas y no en la "ciudad", que es el lugar de reunin para las actividades del cuit, la reunin del Consejo y de la asamblea. El desarrollo de los clanes en fratras y luego en tribus sigui la lnea marcada por la estirpe, el parentesco, los lazos de fraternidad domstica y el culto comn. La reunin de tribus origin la "ciudad". Pero "la ciudad no era, conforme lo expresa Fuste! de Coulanges, una reunin de individuos, sino una confederacin de grupos que existieran antes que ella y que pertiran despus". Se era miembro de cuatro comunidades distintas: de una familia, de una fratra, de una tribu, de una ciudad. No se ingresa en ellas por el solo hecho del nacimiento, sino por admisin mediante un ceremonial, y no simultneamente, sino por grados y segn la edad, pasando,de la admisin a la familia hasta la ceremonia y juramento de admisin a. la "ciudad", adquiriendo con ello la condicin de ciudadano (*). La religin es el substractum de esta forma de organizacin. El gobernante era, en primer lugar, sacerdote del culto, y su autoridad y prerrogativas polticas emanacin de su funcin religiosa. "La magistratura civil era una autoridad proveniente de las funciones sacerdotales del jefe de cada grupo social. El magistrado estaba siempre cercano a los dioses, a-siempre su intrprete y servidor. En todo (4) Fuste! efe Coulanges, La Ciudad antigua, trad. de M. Cges Aparicio, Madrid, 1931, dice que "varias familias han formado la fratra, varias fratras, la tribu; varias tribus, la dudad. Familia, fratra, tribu, ciudad, son sociedades que han nacido de otras por una serie de federaciones. De la tribu se paso - a la dudad; pero por eso las tribus no quedaron disueltas, y cada una continu formando un cuerpo, casi lo mismo que la ciudad no existiese. La ciudad era una confederacin. Por eso estuvo obligada al menos durante varios siglos a respetar la independencia religiosa y civil de las. tribus, de las curias, y de las familias, y no tuvo al principio el derecho de intervenir en los negocios particulares de cada pequeo grupo", Conf.: pg. 177. 175

momento la vida poltica habla de religin. La Poltica era una religin" ( ' ) Cuando la confederacin cede ante la tendencia centralizadora de la "ciudad" y se desintegra el agregado de clanes, fratras y tribus para cobrar nueva forma en una unidad poltica y religiosa convertida en centro efectivo de la vida, surge una nueva estructura, la de la "ciudad-Estado", esto es, la "polis" con todos sus contornos polticos y religiosos. La "polis", es, ante todo, una ciudad con todas las caractersticas propias de una comunidad urbana, el ritmo de su vida, la escala de los negocios, el comercio y la competencia "por el poder y la riqueza". Y un "Estado", en el sentido de una forma de organizacin poltica, de una unidad poltica y religiosa. Como formacin social, est basada en la esclavitud y una profunda separacin entre los ciudadanos y los extranjeros. Su territorio abarca el de la ciudad y algunas aldeas y poblados de los alrededores. El Poder asume caracteres de omnipotencia, no existiendo para el ciudadano vida privada, ni personalidad autnoma ni una esfera de derechos ni un sistema de garantas frente al gobierno de la "polis". El ciudadano es "tal en cuanto "polites", en la medida que participa activamente de la vida de la "polis". La democracia ateniense, tomada como forma de gobierno tpica.de la "polis", adems de directa, es activa, no defensiva como la democracia liberal El ciudadano goza de libertad y sta no tiene otro sentido que el de cumplimiento de los deberes polticos. La concentracin de ncleos urbanos es obra de factores tales como la expansin colonial, el desarrollo del arte de la navegacin, el crecimiento de la actividad comercial, la alfarera, la metalurgia, en suma, la transformacin de Grecia de pas agrcola en comercial. La riqueza individual mueble, comercial y financiera adquiere mayor gravitacin que la riqueza agrcola. Y esto se manifiesta en las reformas de Soln y de Clstenes. Ese estilo de vida, particularmente a travs de la obra de Clstenes, implica la ruptura de los vnculos tradicionales de la sangre y la victoria del viedo territorial. La vida en la "polis" se apoya en la ley y sta en la reflexin. Siendo la asamblea popular titular de la decisin poltica, el pueblo ateniense requera la exposicin y discusin de toda cuestin sometida a su deliberacin, la sancin de las leyes, se iniciaba con las proposiciones de los tesmotetes al Senado, su admisin y convocatoria de la asam( ) Woodrow Wilson, El Estado, con un estudio preliminar de Adolfo Po-ada, Madrid, 1922, pg. 52.
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blea, quien, luego de escuchar por dos veces consecutivas a los oradores? designaba una comisin para el examen de la proposicin. Si la comisin rechazaba el proyecto, "su sentencia no tena apelacin. Si lo aprobaba, volva a reunirse el pueblo, que deba, en fin, votar en esta tercera vez, y cuyos sufragios convertan la proposicin en ley (*)Este mecanismo aseguraba el principio del respeto a las leyes y pona a cubierto a la asamblea de la precipitacin o la imprudencia. Por otra parte, la vida poltica era el centro de inters de la vida ciudadana. Casi toda la existencia del ciudadano estaba dedicada a la "polis", a quien el ciudadano se deba por entero. "Le daba su sangre en la guerra, su tiempo en la paz. No le era lcito dejar a un lado los negocios pblicos para ocuparse de los suyos. Los hombres invertan su vida en gobernarse. La democracia slo poda durar a condicin del trabajo incesante de todos sus ciudadanos" (*). Esta inmersin del individuo en el obrar poltico, en funcin de miembro de la comunidad poltica, "fue el despertar del individuo humano, de la dominacin de la especie" ( ) .
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C) La organizacin poltica en Roma: La civitas romana primitiva, como la antigua ciudad griega, es-, taba basada en la hermandad de sangre y era una confederacin de gentes, de curias y de tribus. Un rey, un Consejo y una Asamblea o "comiti" de todos'los hombres de la curia, componan los rganos de decisin y consentimiento. Bajo la Repblica, la "civitas" adquiere sus contomos definitivos como comunidad de individuos, es decir, como res pblica o comunidad del pueblo. En ella, el poder de mando o ( y ) Fuste] de Coulanges, op. cit., paga. 482 y 483. (1) Erich Kahler, op. cit., pg. 90. "La democracia ateniense represent una victoria de la comunidad local sobre la hermandad de sangre de la tribu, del poder del presente sobre las fuerzas del pasado, de la personalidad autnoma sobre los lazos de la herencia. Supuso un ensanchamiento inmenso del horizonte humano, la apertura del mundo humano en su integridad. Signific ana competencia incitante y excitante de todas las fuerzas y facultades humanas, pero tambin de pasiones y ambiciones sin lmite*. La democracia ateniense difiere de la moderna en su carcter directo, no representativo, derivado de su dimensin relativamente^ pequea que permita un control popular inmediato de los acontecimientos. "La totalidad de los ciudadanos libres formaba la asamblea bsica que se reuma cuatro veces al roes y tomaba todas las decisiones. Los funcionarios se elegan por grupos y duraban slo por un aa Eran responsables ante la atamhsfi al ""fffor'' el mandato, y podan ser destituidos ea cualquier momento. Toda la jurisdiccin estaba a cargo de un jurado. El gobierno estaba dividido en diferentes departamentos que se controlaban unos a otros". El otro rasgo caracterstico es su carcter activo. 177

imperum, como la majestas, radica en un rgano supremo, correspondindoles a los dems "un derecho derivado" ( ) . De los "comitia" provena el poder de mando, por ms que el centro efectivo del Poder se encontraba en el Senado, que si bien deba ocuparse en lo interior "por contener a la muchedumbre" era arbitro de la poltica exterior. Roma se caracteriz por el constante predominio de la aristocracia. La riqueza fue la base de los votos en los comicios por centurias y aun en los comicios por tribus, en los cuales la clase de los propietarios tena treinta y un sufragios mientras que la de los pobres, inscriptos en las tribus urbanas, slo contaban con cuatro sufragios. Esto trajo como consecuencia que el poder efectivo estuviera en manos de una casta formada por los nobles por nacimiento, los nobles por honores y los caballeros. En cuanto al complejo sistema de autoridades que tuvo la cioitas, las magistraturas se originaban en la decisin de los comicios. De la eleccin por las centurias provenan los dos cnsules, los censores y pretores y de la eleccin por las tribus, ios cuestores, ediles y tribunos. En cuanto al dictador magistratura normal para situaciones excepcionales, era nombrado por los dos cnsules con consentimiento del Senado, teniendo durante seis meses ilimitado imperium. El centro del Poder se encontraba en el SenadoLa circunstancia de tener poderes de consulta y asentimiento indeterminados, ejercitando la autorictas, facultad de impedir los cambios legislativos, y el consilium, potestad de aprobar o enmendar las proposiciones ejecutivas', y encontrarse formado por ciudadanos escogidos por los censores entre quienes haban ejercido las ms elevadas funciones pblicas, en nmero que vari de 300 a 600, sumado a su carcter vitalicio, le proporcionaron la elasticidad, la experiencia, la continuidad y la influencia suficiente para convertirse en la pieza maestra del sistema.
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Durante la Repblica, el Senado fue, prcticamente, el rgano supremo. La civitas, hacia el siglo II a. de C, rebas los marcos de ciudad-Estado y se transform en "ciudad-imperio". Se convirti en el ncleo central de un vasto imperio mundial, gobernada por un princeps, que fue gradualmente acumulando poderes ilimitados llegando a ser deificado, segn el modelo de las teocracias orientales. La civitas, la comunidad urbana considerada como unidad poltica y religiosa, fue propicia al rgimen republicano,- el imperio mundial con la "ciudad-Imperio", lo fue al rgimen cesarista, a la encarnacin del poder ilimitado en los emperadores romanos. Es as como
( i i ) C. Jellinek, op. cit., pig. 235.

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los cambios econmicos, la expansin territorial, la lucha de clases y las guerras civiles influyeron en la transformacin de la estructura de la organizacin poltica. La forma mixta de gobierno, proveniente de la armona entre el consulado, el Senado, y tos comicios, se fue lentamente desintegrando como consecuencia de la lucha civil y las dictaduras militares y a fines del siglo I se oper el trnsito a la forma imperial. El primer Imperio o Principado (27 a. de C. - 2 8 4 ) se.inicia, con Octavio, que gjbem a Roma y a sus provincias por espacio de 44 aos, con los ttulos de Augustus e Impera tor conferidos por el ^Senado y el ejrcito. El segundo Imperio (284 a 476 de nuestra era) comienza con Dioctesiano, que convirti el poder imperial en una autocracia. Roma, hasta entonces, por lo menos en teora, tena* en tprinceps un agente del Senado y del pueblo. Desde entonces, el Senado fue excluido de la funcin gubernamental y reducido a un "mero consejo municipal" ( ) producindose la declinacin y eclipse totalL de las instituciones romanas.
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Un rasgo caracterstico de la civitas romana fue el hecho de que ella, en cuanto organizacin y estructura poltica territorialmente determinada, "no se agrandaba con la conquista: slo comprenda a Jas familias que figuraban en la ceremonia religiosa del censo. El territorio romano, age? romanus, tampoco aumentaba: quedaba encerrado en los lmites que los reyes le haban trazado y que la ceremonia de Ambarvalos santificaba cada ao. Slo dos cosas le agrandaban a cada conquista: la dominacin de Roma, imperium romanum, y el territorio perteneciente al Estado romano, ager pblicus" ( ) . No forma parte de su poltica la asimilacin de poblaciones y territorios. No se ingresaba m cioitate, sino in imperio, en dominacin. Los dos. nicos lazos que vinculaban a los civitas con los otros pueblos eran la sumisin o la alianza.
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Estas eran las dos formas mediante las cuales se ingresaba en la dominacin romana. En tiempos del Imperio, esta situacin se modi(12) Edward McNafl Bums, Civiizacionss de Occidente, trad. por B, Xauth y a Pronato. Ed. Penser, Buenos Aires, 1953, pg. 245: "Con la ascensin al trono de Diocles ano en 284, Roma se transform en una autocracia sin disfraz. Cierto es que, de hecho, el gobierno constitucional se habla convertido en una ficcin, ya que desde mucho tiempo atrs toda apariencia de repblica ~se haba tirado por ta borda. Tanto en la teora como en la prctica, los cambios fueron completos. Ya no se sostuvo la idea de que el gobernante fuese un simple agente del Senado y del pueblo. Desde entonces considreselo soberano absoluto sobre la base de la suposicin de que el pueblo le haba entregado la suma del poder. Dioclesiano hizo suyos todo el ceremonial y los privilegios de un despota levantino''. ( ) Fuiel de Coulanges, op. cit., pag. 536. 179

fica, Qegindose a la extensin poco menos que universal de la ciudadana romana. Otro de los rasgos propios de la organizacin poltica romana, fue la existencia de vida privada y una esfera personal reconocida en el pater familias. "El pater familias dice Jellinek, tena un poder poltico sobre los suyos que duraba toda su vida; tena un poder de autoridad independiente y no derivado del Estado ni sometido a su fiscalizacin; hay as el reconocimiento de una personalidad individual libre y autnoma derivada de la situacin del padre de familia. As, pues, la separacin de un peder publico y un poder privado y la oposicin basada en esto, de un Derecho Pblico y de un Derecho Privado, deriva de la construccin histrica del Estado romano ( ) . Si bien la condicin x)e ciudadano es sntesis de participacin activa en la vida poltica de la civitas, esa esfera personal substrae al individuo de la omnipresencia del Estado, y deja, por tanto, de encontrarse inmerso en la comunidad del pueblo. Hubo clara conciencia de la libertad civil pero no de la libertad poltica. "El ciudadano no posee una aetto contra el populas", pero dada la organizacin esclavista de Boma, esa esfera o mbito de personalidad individual independiente respecto del Estado es privilegio del ciudadano, no del hombre en cuanto taL Con la decadencia de las instituciones, como consecuencia de la concentracin de poderes en manos del emperador deificado, la vida poltica languideci hasta su aniquilamiento. Por contraste, el estoicismo habr de proclamar los derechos naturales del individuo, formulacin destinada a germinar al disolverse el poder poltico del imperio romano.
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D) Las formas de organizacin poltica en la Edad Media. Invadido y conquistado el Imperio Romano de Occidente por los brbaros se inicia n vasto proceso evolutivo que se extiende a lo largo de la Edad Meda. En ese proceso, signado por el trnsito de la unidad a la multiplicidad, de la autocracia a la poliarqua y del monismo al dualismo poltico, se distinguen tres momentos sucesivos: a) los reinos germnicos (siglos V a VIII); b) la estructura feudal (siglos IX a XIII) y c) la estructura estamental (siglos XIV a XVI). El asentamiento de los invasores en Italia, Espaa y la Cala inaugura el perodo de los reinos germnicos, entre los cuales se destaca, por su gravitacin histrica, el de los francos, cuyos reyes Chil( U ) c. JeUinelc, op. cit., pg. 236.

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derico, y su hijo Clodoveo, despus de haber luchado con visigodos, sajones y ajmanos, orientaron su poltica expansiva contra el poder romano. Clodoveo fue quien consum la fundacin de la monarqua franca, cuya concepcin unitaria no fue obra de un momento ni fruto de un nico acontecimiento, sino consecuencia de luchas y de circunstancias favorables. Originariamente, el poder del rey aparece compartido con la asamblea del ejrcito franco, segn las tradiciones germnicas. Esta asamblea del pueblo tena facultades de deliberacin y funciones de colaboracin en el gobierno. El rey era inicialmente un jefe al frente de su squito, compuesto por leales partidarios, con quienes lo relaciona un acuerdo personal de lealtad y fidelidad, proteccin y participacin en el botn. En el ao 486, Clodoveo "derrot al ltimo gobernador romano, Siagrus, en la batalla de Soissons, y recogi el gobierno prcticamente autnomo de ese gobernador, con lo cual se apoder tambin de las grandes propiedades que tena el fisco romano en esa provincia. El Imperio Romano Occidental qued destruido 10 aos antes cuando su ltimo emperador, que llevaba el ominoso nombre de Roraulos Augustulus, haba sido depuesto por Odoacro" ( ) .
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Clodoveo acat al emperador bizantino, que le confiri el ttulo de cnsul romano y se convirti al cristianismo. La aceptacin del catolicismo, el asentamiento territorial, la distribucin de tierras y la organizacin econmica y social sobre la base de la agricultura y el dominio de la tierra, fueron el punto de. partida del complejo sistema de jerarquas que caracteriz esta estructura social y poltica. Ese sistema de jerarquas tuvo por modelo la organizacin episcopal de la Iglesia, cuyos jefes eclesisticos se haban convertido en "grandes seores territoriales" ( ) , y fue influenciada por la organizacin econmica con el fundo como fuente de subsistencia y condicin de riqueza. El dominio de la tierra significar el iroperium sobre los hombres que la habitan y cuya subsistencia depende de ella. El elemento territorial adquiere una magnitud condicionante de los otros
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(ts) Erich Kabler, op. ct., pg. 164. ('*) Alfoas Dopsch, Fundamento! econmicos u sociales de la cultura europea, versin de Jos Hovira Armengol, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1951, pg. 252. Seala Dopsch que "precisamente esos obispos pertenecan a familias senatoriales romanas, y por ello disponan de antemano de grandes propiedades rsticas. Pero, incluso en los casos en que no era asi, la Iglesia las .'dqur pronto, gracias a las nnmerbsas donadones que se le otorgaron, de sutrte que en la poca en que se form la nueva gran monarqua germnica bada fines del siglo V se observa ya en los crculos eclesisticos una tendencia aristocrtica en los rdenes sedal y econmico**. 181

elementos de la estructura y se convierte en el fundamento de Ja forma de organizacin poltica. Por consiguiente, la Conversin de Godo veo y con l, la del resto de los francos, import la unidad religiosa, como un paso hacia la unidad poltica, y el ascenso en calidad de soberano legtimo de la Cala a un nivel poltico de posible heredero de Roma, Inaugura tambin una relacin de ayuda, patronato y alianza recproca entre la monarqua franca y la Iglesia, que habra de culminar con el surgimiento del Imperio y del Papado autntico, es decir, sin subordinacin temporal al emperador bizantino. Sus sucesores prescindieron de las asambleas y se consideraron reyes por derecho divino. A Ta dinasta merovingia sucede la carolingia. Su fundador, Carlos Martel, de la casa de los Heristal, er"Mayordomo de Palacio de la Casa Real y duque de los francos orientales. Su victoria frente a los rabes en Poitiers (732) le proporcion enorme prestigio. Su hijo, Pipino el Breve, obtuvo el trono de los francos en 752 y Carlomagno la corona imperial, de manos del Papa Len III, en la' Baslica de San Pedro de Roma, el da de la natividad del ao 800. Con Carlomagno se clausura la poca de los reinos germnicos, reaparece la figura imperial, y la unificacin de casi todo occidente bajo un gobierno personal. Por falta de coherencia interna, esa unidad despus de su muerte se desmembr en pequeos poderes territoriales o seoros, que constituyeron las tpicas formaciones polticas del perodo feudal. La estructura del feudalismo, como forma de organizacin politica, se caracteriza: a) por estar territorialmente limitada al feudo; b) por contar con una poblacin en relacin de dependencia del propietario o beneficiario del feudo; c) el Poder, como derecho privativo del poseedor del feudo y d) un orden asentado sobre un sistema de seoro y vasallaje derivado de la posesin y cesin de feudos. Esa desintegracin o disolucin de toda forma de poder centralizado y la formacin de meros poderes territoriales, limitados geogrficamente por espacios reducidos de propiedad seorial, fragment el gobierno convirtendo a la relacin poltica en simple consecuencia de la situacin del territorio y de su poseedor, y del compromiso o contrato entre seor y vasallos. >
-

Atomizado el poder, estos mltiples centros de autoridad vinieron a constituir una poliarqua. Cada seor gobernaba a los hombres que habitaban su feudo, del que econmicamente dependan, y su autoridad comprenda tanto el poder pblico corno el privado. La palabra feudo proviene de "feod" fe o recompensa, y de "od", posesin, y significa "el beneficio o recompensa recibida por.el vasallo 182

a cambio de la fidelidad debida al seor". En cuanto al origen del feudalismo, su fuente debe buscarse en las instituciones romanas de patronazgo, el colonato y el precarium; en la institucin eclesistica del beneficium y en la costumbre de los reyes merovingios y carolingios de remunerar a sus condes y duques cedindoles tierras en beneficio. Gradualmente los nobles y los jefes eclesisticos se fueron convirtiendo en "virtuales soberanos independientes sujetos al seoro del monarca slo en forma nominal" ( ) .
, 7

Este sistema se generaliz como consecuencia de las invasiones de los normandos, hngaros y sarracenos durante los siglos IX y X, que asolaron Inglaterra, Francia, Espaa e Italia, y que obligaron a las poblaciones a pedir amparo en sus castillos y fortalezas a los grandes propietarios rurales y a los nobles. Los antiguos funcionarios imperiales, duques, marqueses, condes, vizcondes y barones usurparon el poder derivado, que se les haba dado, dejaron de obedecer al emperador o al rey, y se erigieron en propietarios de las tierras cuya administracin se les haba confiado imponiendo su seoro feudal. Debe agregarse a esto, como fundamento psicolgico, la tradicin germnica del comitatus, cuyo vnculo de unin con el jefe era de fidelidad y asistencia reciprocas, basado en la lealtad, la libertad y el honor. Esa tradicin aparece como la fuente del contrato de fe, homenaje e investidura, por la cual el hombre libre se constituy en vasallo del seor feudal. El poder real qued nominalmente intacto. Los seores feudales le .siguieron obedeciendo aparentemente. En la realidad, el rey se convirti en un seor -feudal ms, con dominio e imperio sobre su tierra (i?) Enrique Gmez Arboleya, Historia de la est.uclura y del pensamiento social, Instituto de Estudios Polticos, Madnd, 1957, pgs. 56 y ss. Gualterio MonaceUi, Historie poltica, social y econmica de las edades media, moderna y contemporneo. Editorial Ateneo, Buenos Aires, pgs. 33 y ss.; Bloch, M., La sociMA fiodole, I, pg. 116; Sabine, C. H., A history cf polUical theory, pg. 202. Las relaciones y las luchas, a veces tensas y en ocasiones dramticas, entre el Imperio y el Papado, cubren la escena poltica de la Edad Media. Junto al Imperio, y sobre L particularmente en la poca de Inocencio 111, se encuentra la Iglesia. El Imperio estuvo coartado en su vocacin de poder. Al Emperador le faltaba una universalidad real y efectiva, no tena medios para centralizar su poder, siempre debi enfrentar el derecho de resistencia reconocido j-or la Iglesia a los subditos, posea escasas facultades legislativas y careca de capacidad administrativa. Por eso se ha subrayado, teniendo en cuenta esas circunstancias y el hecho de que se vea precisado a derivar su ttulo de la Iglesia, la "incorporacin sacral del poder poltico dentro de la misma Iglesia". De aqu la de la consagracin, es decir, el sello eclesistico sobre la realeza- Mediante ella, la jerarqua eclesistica da al poder det rey, que no procede de ella, una investidura religiosa". 183

y ks poblaciones correspondientes, pero sin posibilidad de ejercer go^ biemo alguno sobre los dominios seoriales. El elemento dominante de la estructura fue el elemento territorial, confundida la soberana con la propiedad y fragmentadas las naciones en diminutas parcelas, cuyos habitantes se encontraban sujetos, en la relacin de seoro y vasallaje, por un contrato personal de obligaciones recprocas. Esa relacin fue soporte de la jerarqua feudal, forma inalterable de la estratificacin social en una escala piramidal, como resultado de la superposicin de seores y vasallos, escala cuyo primer peldao era el emperador o el rey y cuyo peldao inferior era el esckvo de k gleba. Rgidamente dividida en clases, ms de la nueve dcimas de k poblacin europea, durante ese tiempo, dependa para su subsistencia de los latifundios en manos de la nobleza y el alto clero. La posesin de k riqueza fue, ya lo hemos dicho, el origen de k aristocracia seorial y k razn de ser de su poder poltico. La estructura estamental, como forma de organizacin* poltica, se caracteriz por el gradual predominio del poder real y k consiguiente decadencia del poder feudal el aumento de k poblacin libre, el desmonte y la colonizacin de ks tierras baldas y el surgimiento de ciudades nuevas, k transformacin de k economa natural del feudo en una economa comercial y dinerark como triunfo de k ciudad sobre el campo. A partir del siglo XIII se opera una profunda transformacin de la organizacin dominial por el gradual parcelamiento, arrendamiento y venta de las reservas seoriales, k atenuacin de k servidumbre, y la movilidad jurdica de k propiedad fundiara. Las ciudades compran sus franquicias y privilegios asumiendo muchas de ellas el carcter de ciudades libres, adquiriendo su independenck y representacin civil, como parte de un vasto movimiento de emancipacin comunal. Esa emancipacin est dirigida contra la tutek seorial y constituye una verdadera revolucin - l a primera revolucin burguesa tendiente a obtener por medios pacficos o violentos la autonoma comunal, poltica, civil y econmica. En Catalua, en Flandes, en k Provenza francesa, en el norte y centro de Italia, en Alemania, ese movimiento adquiri toda su fuerza y significacin concluyendo con el triunfo de las ciudades y k constitucin de una nueva clase social k burguesa, que como estamento, fue admitida en los Parlamentos, Cortes y Estados Generales junto con la Nobleza y el Clero. Esa nueva ckse social debe su nombre a k circunstancia de llamarse burgos a las ciudades importantes, y a sus habitantes burgueses.
184

Su ncleo originario estuve constituido per los hombres libres, que iograron conservar su tierra al margen de todo seoro feudal, al que vinieron a agregarse, con el resurgimiento de las antiguas y la fundaron y crecimiento de nuevas ciudades, los comerciantes, artesanos e industriales de los burgos. Fue la clase media poseedora de medios econmicos y form el tercer estado, dentro de la estructura poltica estamental ( " ) . El poder real se sirvi de las ciudades en su lucha contra la aristocracia feudal y stas apoyaron sus pretensiones de convertirse en monarquas nacionales, como medio para lograr la propia emancipacin. La situacin de la monarqua, que se haba debilitado durante el predominio del feudalismo, gradualmente va fortalecindose, particularmente en Francia. En el plano general, la debilidad del Sacro Imperio Romano y la declinacin del poder del Papado facilitan ese proceso de ascenso del poder real y aceleran la formacin de unidades polticas centralizadas. La gravitacin de las ciudades sella la suerte de la organizacin feudal, y prepara, sin tener clara conciencia de' ello, las fuerzas que a su tiempo se condensaran en el absolutismo monrquico.

E) El Estado Moderno: Durante toda la Edad Media se dan como constantes el doble dualismo de rey y pueblo, poder temporal y poder espiritual Su superacin y sntesis en un solo centro de poder dio como resultado una nueva estructura, la del Estado moderno, concebido como unidad de -asociacin. La tensin de la lucha entre el Imperio y el Papado, que ascienden juntos y juntos son desplazados por los poderes nacionales, haba desacreditado sus propias formas. La lucha interna entre el rey ( ) Edward McNall Burra, op. c., pg. 337 y ss. "No debe nieerse de ningn modo, que todos los europeos de Occidente moraran durante la Edad Media en castillo, mansiones seoriales o aldeas campesinas. Millares habitaron ciudades y, a partir del siglo XI, bu actividades de la clase urbana adquirieron extra cadiiiaru significacin. Las ms antiguas ciudades medioevales substituan de los tiempos de los romanos. Fuera ce Italia fueron contadas. Algunas uecierou gracias a la instalacin de obispados. Otras, a la sombra de los monasterios o d: emporios comerciales e industriales, pero la mayora fue la natural consecuencia del enorme progreso mercantil que presenci el siglo XI. Las ciudades y los pueblos se multiplicaron en forma tan extraordinaria, que en el siglo XIV y en algunas regiones, la mitad de la poblacin haba dado la es)lda a la agricultura y dedicbase a la industria y al comercio. La metrpoli del centro continental fue Pars. Le siguieron en importancia Venecia, Florencia y Miln". 185

y la aristocracia feudal por la influencia de las ciudades concluye con el triunfo de la monarqua, como resumen de todos los poderes, alcanzando carcter absolutista con el advenimiento del Estado nacional. Esta forma de organizacin poltica es un vasto proceso que tiene su propia fisonoma en cada Estado particular. En Francia, por obra de la guerra de los cien aos, la accin de Luis XI, la lucha religiosa entre la fraccin catlica de los Guisa y la hugonotes de los Borbones y a su trmino la conversin al catolicismo de Enrique IV, completndose la poltica de centralizacin con Luis XIII y su ministro, el Cardenal Bichelieu, para llegar a su culminacin con Luis XIV, durante cuya minoridad el Cardenal Mazarino asegura, mediante los tratados de Wetsfalia y los Pirineos, el predominio poltico de Francia en Europa, aplastando a los Hasburgos de Alemania y Espaa. Con Luis XIV, la monarqua francesa se pretende -de derecho divino y todos los poderes se concentran en sus manos. En Espaa la monarqua absoluta se consolida con Carlos I quien con el nombre de Carlos V asciende en 1520 al trono del Imperio Alemn y la obra de su bijo.j'Felipe Ii, quien aboli los fueros, debilit el poder de las Cortes, afirmando el absolutismo de su poder. En Inglaterra, luego del aniquilamiento de la nobleza en la llamada guerra de las Dos Rosas, sostenida por la casa de Lancaster con la de York, Enrique VII concluye por someter al feudalismo ingls y promueve la centralizacin de los poderes en la corona. Enrique VIII y, por ltimo, Isabel Tudor, durante cuyo reinado se inicia el dominio ingls sobre los mares, consolidan el absolutismo en Inglaterra. Al referirse a este proceso, seala Jellinek que la lucha entre el Estado y la Iglesia, por obra de la Reforma, y no slo en los pases protestantes, se decide a favor del Estado, perdiendo para siempre el Papado la importancia secular de que disfrut en la Edad Media. Superado el primer dualismo, la suma de transformaciones econmicas, sociales y militares condujo a la superacin del segundo dualismo, representado por la distincin entre prncipe y estamentos o estados del reino, que conduce a la concentracin del poder en manos del prncipe, convirtindose los estados o brazos en rganos del Estado unificado, hasta su anulacin o aniquilamiento, como sucede en Francia, Dinamarca y Espaa. De este modo, la unidad del Estado, en occidente, es obra de la monarqua absoluta. Un territorio unificado, un solo ejrcito, una nica burocracia, un centro nico de poder encargado de legislador y aplicar la legislacin, substituyendo la diferenciacin jerarquizada de los vasallos, por una sociedad jurdicamente nivelada de subditos o ciudadanos, que tienen, en principio, igual ca186

pacidad jurdica ( " ) . "La revolucin inglesa del siglo XVIL, la francesa y americana del XVIII, el hundimiento del antiguo reino alemn al comienzo del siglo XIX, el movimiento del ao 1848, la formacin de la unidad italiana y alemana, para no nombrar sino aquellos hechos fundamentales que han transformado las bases internas de los Estados, todos ellos han tenido como resultado, aparte de mil otros, el de hacer ms clara e inequvoca la unidad del Estado en todas sus instituciones. . . " . De este modo, el Estado moderno, como forma de organizacin poltica, se caracteriza por su unidad, presentando su estructura, un territorio, una comunidad organizada, un Poder en quien se hace radicar la soberana, y un orden jurdico. Para Heller, la evolucin que condujo al Estado moderno "consisti en que los medios leales de autoridad y administracin, que eran posesin privada, se convierten en propiedad pblica y en que el poder de mando que se vena ejerciendo como un derecho del sujeto se expropia en beneficio del prncipe absoluto primero y luego del Estado". Esa evolucin comprende; 1) la creacin de los ejrcitos permanentes; 2) la creacin de una burocracia necesaria para la administracin; 3) la planifcacin de la administracin financiera para contar con recursos para solventar los gastos del ejrcito y la burocracia; 4) el desarrollo del capitalismo a fin de fortalecer el poder poltico; 5) la formulacin y sancin de decisiones jurdicas, con obligatoriedad general, en forma de un derecho sistematizado y 6) la concentracin del ejercicio legtimo del poder fsico en el Estado ) . A lo largo de su desarrollo histrico, el Estado moderno ha dado origen en los siglos XVI y XVII al Estado monrquico absolutista; en los siglos XVIII y XLX y los primeros aos del siglo XX al Estado liberal; en la tercera dcada del siglo XX al Estado totalitario, y finalmente, al Estado actual, o Estado democrtico-social. La forma de organizacin poltica conserva su estructura fundamental. Sobre diferencias modales en la articulacin del Poder y en los regmenes polticos se trazan estas figuras en relacin con el absolutismo o despotismo, el h'beralismo, el totalitarismo y el socialismo democrtico. De este modo, el Estado monrquico absolutista es la primera figura del Estado moderno. Por otra parte, la concentracin de poderes .militares, burocrticos, econmicos y polticos en un nico centro de decisiones polticas y jurdicas es obra de la monarqua absoluta. De
5 0

( ) G. Jellinek, op- cit., pg. 243 y ss. ( ) H. Heller, <fp.cU-, pgs. 142 y ss.

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ela tambin proviene el establecimiento de la nocin de soberana, como cualidad del Poder, y su dominio plenamente secularizado, como mecanismo de mand no subordinado a ningn otro poder exterior o interior. La concentracin en manos del rey de todas las funciones, el establecimiento de formas de dominacin tradicional y la relacin poltica entre gobernante y subditos, justificada segn interpretaciones religiosas y de derecho natural, configuran al absolutismo. El Estado liberal, cuyo desarrollo se inicia con la Bevolucin inglesa de 1668, la americana de 1776 y la Revolucin Francesa de 1789, surge como una conquista de los derecho individuales, como resultado de la lucha por la libertad, teniendo a la nacin por substractum. Su esencial significado de libertad politica y econmica produjo en la estructura bsica de la forma de organizacin politica moderna una alteracin en las funciones del Poder, que deba tener como finalidad esencial la proteccin de los derechos individuales y estar dividido en poderes separados, iguales e independientes. Reducido el mbito del Poder a las fundones de justicia y polica, defensa del territorio y salubridad, limitada su actividad a la esfera de la seguridad interior y exterior, no deba ni poda intervenir en las actividades individuales y muy especialmente en las de orden econmico. El liberalismo es una concepcin del Estado intrnsecamente negativa, en l medida en que se presenta positivamente como concepcin individualista. El Estado liberal se caracteriza por consiguiente: 1) por reducir las funciones deL Estado a las de seguridad y proteccin de los derechos individuales, vida, libertad y propiedad privada; 2} afirmar un rgimen de garantas para los derechos individuales reconocidos como inviolables y sagrados; 3) convertir en garanta de la libertad el principio de la divisin, separacin y equilibrio funcional d los poderes o potestades gubernativas; 4) la justificacin del Estado, concebido como un mal necesario, provena de la teora contractual o voluntarista y tena en el consentimiento del pueblo su sustentacin y principio de legitimidad; 5) la radicacin de la soberana en el pueblo o en la nacin; 6) la relacin de gobernantes y gobernados surga de la idea de representacin poltica, proveniente del sufragio como ejercicio del derecho a ser bien gobernado, reconocido a la masa del pueblo, y un orden social jerarquizado y desigual cuyo soporte eran las diferencias econmicas; 7) el imperio de la ley como consecuencia del reconocimiento de la dominacin legal, como nica racionalmente vlida, y de un orden jurdico obligatorio para gobernantes y gobernados. El "Estado libera], fundado en la relacin individuo-Estado, por 188

consiguiente, ignor la existencia de los grupos sociales, model una imagen neutra del Poder, limitando su intervencin a fines de tutela jurdica y policial, excluyndolo de todos los fines considerados como propios del individuo, pretendiendo que toda extensin de sus funciones engendrara regulaciones tirnicas y corrupcin administrativa. Vaco de contenido social, reducido a los lmites de un aparato legal cuya base provena de la Constitucin, con un esquema formal dentro de cuyo recinto quedaba prisionero, en situacin de impotencia, se lo cxhib'a como una conquista de la libertad. Efectivamente de ella provena, pero se lo haca servir a una finalidad econmica que encubra, en los hechos de la vida, la negacin de la libertad. El Estado totalitario surge como una reaccin contra el liberalismo y h democracia, y en cuanto forma de organizacin poltica presenta las siguientes caractersticas: 1) amplificacin de las funciones del Estado a toda la vida individual y social; 2) el individuo y la sociedad son instrumentos de los designios del jefe o grupo gobernante; 3) centralizacin de todos los poderes y facultades en el lder o grupo gobernante; 4) rgimen de partido nico que opera como agencia estatal; 5) radicacin de la idea de soberana en el rgano supremo; 6) substitucin de la dominacin legal por el de las decisiones supremas del jefe o grupo gobernante; 7) el ordenamiento jurdico se establece no para limitar, sino autorizar la actividad de los rganos estatales; 8) subordinacin de la vida humana individual y social a los objetivos ideolgicos del rgimen, autoritariamente impuesto; 9) utilizacin de los controles institucionales y sociales para imponer la conformidad, en trminos de sacrificio voluntario, con los objetivos o metas fijados por el jefe o grupo gobernante; 10) todos los instrumentos expansivos del Poder se encuentran en manos de las autoridades supremas, colocadas por encima de las leyes, facilitando la sntesis de la voluntad omnipotente del lder en el Estado. El totalitarismo de derecha cristaliz en Italia, Alemania, Espaa y Portugal, entre otros, con el culto de la fuerza y la violencia. Llegados al Poder, lo utilizaron en su forma primitiva de puro dominio y pura coaccin. En cuanto a la forma extrema del totalitarismo de izquierda, el primero que surgi y que sobrevive fortalecido por un extraordinario avance tcnico est constituido por el imperio comunista sovitico. En cuanto al Estado actual o Estado democrtico social tiende a completar la democracia poltica con contenido de democracia econmica y social. Como forma de organizacin poltica se caracteriza por: 1) mantener un rgimen de libertad civil y poltica; 2) planificar 189

racional y funcionalinente la economa; 3) establecer un rgimen de derechos sociales; 4) incorporar las formas semidirecta de democracia poltica asegurando las expresiones de la voluntad popular, en substitucin de la voluntad general; 5) aumentar el mbito de intervencin del Poder poltico en las actividades sociales de orden patrimonial con miras a la plena realizacin de la personalidad humana; 6) fundarse en la existencia de varios partidos, mediante sistemas de bipartidism o pluripartidismo; 7) asegurar la integracin de los sindicatos al orden poltico; 8) mantener la separacin funcional de los rganos del gobierno, admitir las limitaciones que resulten necesarias a la coexistencia y cooperacin internacional respecto de la propia soberana y orientar la idea de representacin poltica pura a la idea de mandato imperativo; 9) admitir el principio de dominacin legal y del imperio del derecho social; 10) suprimir las desigualdades econmicas y sociales, asegurando a todo individuo condiciones compatibles con el respeto de s mismo; 11) desarrollar la personalidad del individuo cualquiera sea su origen o estado presente, suprimiendo la explotacin, protegindolo contra los privilegios, asegurando igualdad de oportunidades, y el derecho a la vida, a la libertad, al goce de la felicidad, mediante un nivel de vida que le permita brindar su contribucin a la sociedad. La tendencia del Estado actual, por consiguiente, es la libertad y la justicia, tanto en su sentido formal como material el respeto y pleno desarrollo de la personalidad humana y la autodeterminacin de la comunidad poltica.

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TIPOS HISTRICOS Y FORMAS POLTICAS 1) La continuidad histrica permite elaborar modelos segn semejanza o analogas. Necesariamente, esto conduce a la simplificacin de las organizaciones polticas. 2) El tipo emprico est vinculado a la realidad, a lo qoe ha sido y es. El tipo ideal, a lo que debera ser. Es una bsqueda y una meta. 1) Forma poltica es la configuracin lgica que resulta de las relaciones entre tos elementos de una estructura. Como exterioridad 0 contorno de una realidad poltica, la comprende en su unidad substancial. 2) Rgimen poltico es la direccin ideolgica de la forma poltica, actuando a travs de las instituciones. El rgimen siempre se da dentro de una forma poltica. a) comprende los grandes reinos del antiguo Oriente: Egipto, Babilonja, Asira, Persia. Israel es una excepcin. b) se caracterizan: 1) por ser teocracias; 2) tener como substractum los vnculos emergentes de las tribus; 3) la estratificacin social de la poblacin; 4) un orden establecido por los rayes-dioses como emanacin de poderes sobrenaturales. La organizacin social tiene base esclavista. c) Israel es un caso similar: 1) la teocracia no expande, sino limita al Poder. 2) el Poder, individualizado en jueces y reyes no es objeto de idolatra; 3) de esto surge et sentido republicano e individualista de la estructura israel.

1) Estado y Estado ideal:

2) Forma politica y rgimen poltico:

3) A} Tipo histrir oo de organlxacin poltica oriental:

f 1) La "dudad antigua": oo es todava la "polis". Es la morada del rey patriarcal y asiento del templo y del mercado. La organizacin poltica en tiempos de Homero comprenda: 1) una serie de comunidades gentilicias, y 2) un Poder de tipo patriarcal ejercido por un jefe con el titulo de rey, un Consejo de ancianos y una asamblea de los miembros de las familias y clanes de la tribu. La unidad poltica era el "demos" compuesto por una asociacin de familias, no de individuos, B) La organizacin que formaban una aldea. Originariamente la ciudad era politica en Greuna confederacin de aldeas. cia: i) La "polis* adviene con la desintegracin del agregado o confederacin gentilicia. Es una unidad poltica y religiosa, la tpica "ciudad-Estado" griega. Es ante todo, una "ciudad" por el ritmo de su vida, el comercio, la competencia. Y un "Estado", en cuanto unidad polirica y eligiosa. La democracia ateniense se caracteriza: 1) por ser directa; 2) por ser activa. En Grecia no hay vida privada. C) La organizacin poltica en Ra1} la civitas romana primitiva era una confederacin de gente*, de curias y de tribus. El rey, el Consejo y la Asamblea de todos los hombres de la curia, componan sus rganos de decisin. 191

C) La organizacin poltica en Romo:

2) bajo la Repblica la doitas es una comunidad del pueblo (repblica) y el poder de mando (imperium) y la majestas radica en un rgano supremo. Tena un complejo sistema de magistraturas; pero el rgano clave era el Senado. z 3) el primer Imperio o Principado (27 a. de C.-284) se inicia con Octavio. La cMtas se transforma en "dudadImperio*". 4) <1 segundo Imperio (284 a 476 de n. era) se inicia con Dioclesiano que convirti al poder imperial en una autocracia. a) los reinos germnicos 1) es un proceso que va siglos V a Vlll); de la autocracia a la b) feudalismo (siglos IX poliarqua y del monisa XII); mo al dualismo. c) estructura estamental Comprende tres .mosiglos XIV a XVI). mentos: a) se destacan los francos con Cbilderico y Clodoveo, este fundador de la monarqua franca; b) el poder real es compartido con la asamblea del ejercito franco; c) paulatinamente sobre el dominio de la tierra se fue creando 2) los reinos germun complejo sistema de jerarnicos quas; d) con Carlomagno aparece de nuevo la figura imperial. Surge tambin, paralelamente, el Papado autntico. Con el Imperio carolingio se clausura esta etapa. 1) su estructura es ti territorialmente limitada al feudo; 2) la poblacin es dependiente del propietario o beneficiario de la tierra. 3) el feudalismo se , 3} i\ Poder es privativo del poseecaracteriz dor del feudo; 4) el orden se asienta sobre un sistema de seoro y vasallaje derivado de la posesin y cesin de feudos. 1) gradual predominio del poder real y aumento de la poblacin libre, surgimiento de nuevas ciudades y el paso de la economa comercial y dineraria; 2) el triunfo de la dudad sobre el campo; 3) la constitucin de una nueva clase, la burguesa, que pasa a ser el tercer estado; 4) las ciudades proporcionan las fuerzas que llevaran al absolu- tismo monrquico.
f

D) Los formas da organizacin poltica en la Edad Medio:

4) la estructura estamental se caracteriz

E) 3 Ettado derno:

1} con el triunfo de la monarqua en el doble proceso de emancipacin interior y exterior, se consolida un centro de poder de carcter absolutista; 2) un territorio unificado, un solo 1) el Estado absoejercito, una nica burocracia, lutista - manir-' un centro nico de poder enquice cargado de legislar y aplicar la legislacin constituyen la base de su estructura; 1 3} se establece la nocin de soberana. El rey concentra todas las funciones. (Abarca los siglos XVI y XVII.) f 1) es fruto de la B evolucin ingfs' sa (1688); de la Revolucin J americana (1766) y de la Revolucin franca (1789); 2) es resultado de la lucha por la libertad politica y econmica y tiene por substractum a la nacin; 3} la proteccin de los derechos individuales, la divisin de poderes y la funcin del Estado 2) el Estado liberal limitada a la seguridad, son sus signos caractersticos; 3) la proteccin de los derechos individuales, la divisin de podemores y la funcin del Estado limitada a la seguridad, son sus signos caractersticos. 4) se hace radicar la soberana en el pueblo y aparece la idea del imperio de la ley con el reconocimiento de la dominacin legal. ' 1) se amplifican las funciones del Estado pretendiendo abarcar toda la vida individual y social; 2) el individuo es un instrumento de los designios del jefe o grupo gobernante; 3) se centralizan todos los poderes en manos del jefe o grupo gobernante; 4) rgimen de partido nico que opera como agencia estatal; ra3) el Estado totalidicaliza cin de la soberana sn tario (caraeters-el rgano supremo, y el orden ticas): se establece no para limitar sino para permitir la amplificacin de funciones; 5) todos los controles institucionales y sociales estn en manos del grupo gobernante, al servicio de la ideologa del rgimen r en ltima sntesis, de la vountad omnipotente del lder o del grupo dominante en la direccin del Estado. 193

E) El Estado mo-derno:

1) Tiende a completar la democracia poltica con contenido* de democracia econmica y social; 2) mantiene un rgimen de libertad poltica; planifica funcional y racionalmente la economa; establece un rgimen de derechos sociales; incorpora formas semidirectas de democracia poltica. 3) aumenta el mbito de intervencin del poder poltico en las actividades sociales de orden pa4) El Estado actual trimonial con miras a la plena o democrtico- * social: humana; 4) se basa en un s'stema de partidos y tiende a integrar a los sindicatos en el orden poltico; 5} tiende a suprimir las desigualdades econmicas y sociales; mantiene la separacin funcional de poderes y el principio de dominacin legal; 8) se orienta hacia el desarrollo concreto de la plena personalidad del individuo.

11 ELEMENTOS DEL ESTADO


SUMARIO:

1. Elementos del Estado. 2. El derecho como elemento del Estado. 3. Elementos na torales (territorio y poblacin). 4. Elementos constitutivos. Criterios. S. mbitos de validez y vigencia del ordenamiento estatal

1. La estructura del Estado tiene elementos esenciales y elementos modales. Los elementos esenciales determinan la existencia del Estado, los elementos modales condicionan o caracterizan esa existencia. En conjunto constituyen el Estado, en cuanto forma de organizacin poltica moderna. Los elementos esenciales de la estructura son el territorio, la poblacin, el Poder y el Derecho. Los elementos modales son la soberana y el-imperio de la ley. Todos estos elementos constituyen un todo articulado que slo por' abstraccin puede fragmentarse, dividirse o descomponerse en partes. Cada elemento se encuentra relacionado con todos los dems. De ah que slo pueda ser aislado mediante un proceso de abstraccin, pero comprendindolo en su conexin de sentido dentro del todo de la organizacin estatal. No podemos comprender la realidad estatal sin comprender la funcin que tienen sus elementos estructurales; tampoco podemos comprender la naturaleza de los elementos estructurales sino con relacin a su funcin dentro de la realidad estatal. Los elementos esenciales son constitutivos del Estado. No hay Estado sin territorio, poblacin, Poder y Derecho. Faltando uno de estos cuatro elementos no existe forma poltica a la que se pueda considerar como Estado. Los elementos modales son atributos adscriptos a algunos de los elementos constitutivos y caracterizan a la organizacin poltica. De ah que su funcin sea condicionante de la forma poltica. La 195

soberana, aparece como cualidad del Poder. El imperio de la ley o dominacin legal como cualidad del ordenamiento jurdico. Influyen en el todo de la organizacin proporcionando la "modalidad", cualidad o caracterstica que singulariza al Estado, como forma moderna de organizacin poltica. 2. Las divergencias conceptuales que se presentan en la Teora del Estado, derivadas de la multiplicidad de posiciones metodolgicas, se manifiesta respecto de los elementos del Estado. En general los autores coinciden en la existencia de tres elementos, tradicionalmente considerados como ley histrica de las formas polticas, en virtud de la regularidad o constancia de su presencia a travs de las formaciones histricas. Esos tres elementos seran, respectivamente, el territorio, la poblacin y el Poder. No incluyen ei Derecho, que suponen mero producto del Poder, sin percibir que con ese mismo criterio de reduccin podran suprimir el Poder toda vez que proviene o es producto de las relaciones humanas, ni que la forma poltica moderna, en ^particular, est estructuralmente determinada por el Derecho, tanto que se ha llegado a identificar Estado y Derecho o, cuanto menos, a sostener que la organizacin poltica es consecuencia del orden jurdico establecido en el Estado. No hay duda que esos tres elementos son constitutivos del Estado en sentido amplio, come forma de agrupacin poltica; pero que resultan insuficientes respecto de la estructura del Estado, en sentido restringido, como la forma de organizacin poltica moderna, donde los elementos determinantes son, como hemos sealado, adems de territorio, poblacin y Poder, el Derecho. Sin el Derecho como elemento esencial de la organizacin poltica, esta carece de significacin y sentido. Todas las relaciones polticas se resuelven en definitiva en relaciones jurdicas. No slo la unidad estatal proviene del Derecho, tambin la personalidad, las limitaciones del Poder y el carcter del Estado moderno. El territorio, la poblacin y el Poder son elementos de hechos, el elemento jurdico es el que determina su esencia. El Derecho es una de las condiciones determinantes, uno de los elementos constitutivos del Estado actual, no pudiendo concebirse al Estado sin el Derecho. 3. Respecto del territorio y de la poblacin, se los ha considerado elementos "naturales" del Estado, distinguindolos del Poder y del Derecho en cuanto elementos "culturales** o simplemente constitutivos del Estado. Heller ( ' ) , que llama condiciones a lo que denominamos
(1) Hermann Heller, op. cit., pags. 156 y ss.

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elementos, es quien distingue netamente entre condiciones naturales y culturales de la actividad estatal. Entre las condiciones naturales destaca las "condiciones geogrficas y antropolgicas del obrar estatal", es decir, el territorio y el pueblo como formacin natural; y entre las condiciones culturales al pueblo como formacin cultural, a la economa, al derecho y a la opinin pblica. Atribuye al territorio y a la poblacin carcter relativamente permanente. Dabin ( ) considera al territorio y a la poblacin como elementos anteriores al Estado, y al Poder y al "bien pblico" como elementos determinantes o constitutivos de la esencia del Estado. Esta distincin o clasificacin de Dabin de los elementos del Estado se vincula a las nociones de causa final y causa formal, es decir, a la nocin de causalidad, propia de la posicin aristotlica-tomista. Y precisamente, su defecto o insuficiencia radica en esa fidelidad a la teora aristotlica de la causalidad, hoy substituida por la idea de ley. Aristteles distingui cuatro clases de causas: causa material, causa formal causa eficiente y causa final, provenientes, en general, de la observacin sobre las acciones humanas. Esas cuatro causas pueden agruparse en causa material y formal, que se encuentran y son propias de las acciones humanas, y causa eficiente y final, vinculadas a la produccin y destino de esas acciones. El siglo XVII suprimi de la teora de la causalidad las causas final y material. Descartes hace equivalente el trmino causa a "razn" y Leibnitz dice que las causas "se toman de la razn que hay que dar" de los fenmenos. Hume y toda la concepcin empirista de la causalidad la reduce a una simple idea de la "regularidad de ciertas sucesiones". En el siglo XVIII, con D/Alembert, Maupertius, Laplace y Lavoisier, la idea de causa se hace equivalente a la de ley y "funcin matemtica", identificacin que a mediados del siglo XIX, con Comte, queda reducida a la idea de relaciones entre fenmenos, eclipsndose la idea metafsica de causa. Jean Wahl, repasando la historia de la idea de causalidad desde Aristteles, dice "que primero (con Aristteles) haba cuatro causas; luego hubo (con las clsicas concepciones de Descartes., Spinoza y Leibnitz) dos causas, la formal y la eficiente, imidas tan estrechamente como posible; y luego, en una tercera etapa, slo qued una causa, la causa eficiente, fundada racionalmente en Kant, ms emp3

(2) Jean Dabin, op. cit., pag. 16. Tambin M. de la Bigne d* Vleoeuvc, en TfotU General de L'Etat, prefacio de Louis Le Fur, Pars, 1929, distingue entre condiciones "de orden externo". necesarias para la fonnacin del Estado (elementos del ambiente estatal) y las condiciones "de orden interno" (elementos constitutivos del Estado). 197

ricamente en Comte y los empiristas" ( ) , Nos hemos detenido en la teora de la causalidad, porgue ella sobrevive, no obstante su desaparicin de la teora filosfica y su substitucin por la idea de ley, en autores que sin pararse en anacronismos, la vinculan directamente al Estado y, refirindolas a los elementos, consideran como causa material del Estado al territorio y a la poblacin, como causa formal al Poder, como causa eficiente el de su origen, y como causa final el de su fin, invariablemente referido a la nocin metafsica y abstracta del "bien comn", o como lo hace Dabin, a la de un "bien pblico". Esta supervivencia se explica por la necesidad de sustentar, como causa eficiente del Estado, los designios siempre inescrutables de Dios. El territorio y la poblacin no slo han sido considerados elementos naturales c- condiciones naturales del Estado, sino que tambin elementos exteriores, conjuntamente con el Poder y el Derecho, sealndose como elementos interiores del Estado, la conducta resultante del enlace entre los trminos relacin, norma y contenido. Segn este criterio expuesto por Posada en su Teora Pura del Estado, los elementos exteriores seran: un espacio, territorio o pas; una comunidad, asociacin humana, nacin, pueblo con tradicin e historia; un Poder o fuerza que reside en la comunidad y se traduce en funciones, rganos y servicios; y agregamos el Derecho, como conjunto de normas obligatorias u ordenamiento jurdico. Los elementos interiores, espirituales, ntimos, de fondo, estaran constituidos por la relacin psquica de obediencia, comportamiento o acomodamiento; la norma, que producir dicha relacin; y el contenido, impulsor de la relacin y de la norma, del que resultar una conducta, o, lo que es lo mismo, una voluntad. Esos elementos internos, que en realidad se reducen a una fundamentacin de la sumisin del individuo al poder del Estado, se ( 3 ) Jean Wahl Introduccin a la Filosofa, trad. de Jos Gaos, Fondo de CuUura Econmica, Mxico,. 1937, pgs. 125 y ss. Dice que "lo que prepar el camino para la sustitucin de la idea de causa por la de ley fue el descubrimiento por Newton de una ley, a saber, la ley de la gravitacin, en que no haba ninguna relacin aparente entre la causa y el erecto. Ea realidad, ni siquiera la ley de la conservacin del movimiento, de Descartes, ni la ley de la conservacin de la fuerza, de Leiboitz, son reducibles a enunciados de relaciones entre causas y efectos. Hay en la ciencia muchas leyes que son leyes de estructura mis bien que leyes de causalidad". La misma idea de ley, que a partir de Comte sustituy a la idea de causa, actualmente es concebida por muchos fsicos modernos, "no como la enunciacin de secuencias particulares, sino tan slo como el resultado estadstico de muchos acontecimientos prcticamente impredecbles". Si esta es valido en el campo de la fsica y la qumica: et posible que se sigan elaborad; docti; sobre el Estado en bus a teoras como las de la causalidad? 198

refieren a la naturaleza humana y al carcter tico de las normas, como razn'ltima del fundamento del Estado. 4. Como consecuencia de estas divergencias, los distintos criterios respecto de cules son los elementos determinantes b constitutivos del Estado pueden agruparse en los siguientes: Primer criterio: Sobre la base de la distincin entre elementos esenciales y modales de la estructura de la organizacin poltica, podemos considerar, tal como lo hemos expuesto, elementos constitutivos del Estado al territorio o espacio en sus dimensiones de subsuelo, suelo y espacio areo; poblacin o pueblo, en su sentido de nacin o comunidad nacional; Poder, tanto en su sentido conceptual como histrico y comprendiendo ntegramente al poder del Estado, al poder en el Estado o autoridad y al poder del rgano y, finalmente, al Derecho, como el ordenamiento jurdico del Estado. Segundo criterio: Sobre la base de la distincin entre elementos anteriores y elementos constitutivos del Estado, Dabin estima que el poder pblico y el bien pblico son los elementos constitutivos de la forma poltica. Tercer criterio: La comprensin del Estado como el orden jurdico o bien como la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo, y la consiguiente reduccin de la realidad estatal al Derecho, convierte a ste en lo nico constitutivo del Estado (Keisen). Cuatro criterio: Considerando al Estado como poder de dominacin, coactivo o de imposicin, o una estructura de dominacin o de fuerza, reducen la especificidad de la estructura estatal a un nico, elemento constitutivo, el Poder, al que estiman el elemento substancial de la forma poltica. Quinto criterio: Como exponente de este punto de vista podemos mencionar a Carr de Malberg, quien considera que tanto ci territorio, como la poblacin y el Poder son elementos constitutivos del Estado. Pero en su caso particular, la nacin, como resulta del sistema positivo del derecho pblico francs, como "la colectividad organizada de los nacionales", es, por excelencia, "el elemento constitutivo del Estado en cuanto se identifica con l" (**). (*) Carr de Malberg, Teora General del Estado, versin espaola de
Jos Len Depene, Ed. Fonao de Cultura Econmica, Mxico. 1948, pgs. 21 y ss.
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5. Kelsen ( ) , desde el punto de vista puramente jurdico, seala como elementos relacionados con el contenido de las normas que forman el orden estatal, mbitos o esferas de validez o vigencia espacial, temporal y personal. Estos mbitos resultan: 1) de estar referido el ordenamiento estatal esencialmente a la conducta humana;. 2) de que esa conducta se desenvuelve en el tiempo y en el espacio y determinan dnde y cundo tienen validez, "pues de lo contraro la norma no estara vigente en ningn lugar ni en ningn tiempo, lo que equivaldra a decir que carece pura y simplemente de vigencia"; 3) razn por la cual, el espacio o territorio, el tiempo y la poblacin son considerados categoras o esferas de validez o vigenica del ordenamiento estatal. Indica Kelsen como caracterstico de las normas que forman un orden estatal particular, "el que su vigencia est fundamentalmente limitada por un espacio determinado, por el carcter sedentario de la comunidad estatal". Por consiguiente, llmase territorio el espacio al cual se limita la vigencia del orden jurdico en los estados particulares. Es el espacio, mbito o esfera de vigencia o validez del orden poltico ( ) Hans Kelsen, Compendio de Teora General del Estado, trad. de Luis Recasens Siche* y Justino de Azcrate, 2* edicin, con un Estudio preliminar sobre la teora del Derecho y del Estado por el primero de los nombrados, pgs. 149 y siguientes. A los erectos de proporcionar Us ideas de Ceben "pmdadsendo de sus argumentos polmicos contra las doctrinas dominantes", como ste mismo dice en la introduccin a su compendio, utilizamos esta obra de una precisin y claridad notables, mritos en los que han influido, y no en escasa medida, sus traductores. No obstante, en lo substancial, su libro Teora General del Estado, en la traduccin directa del alemn por Luis Legaz La cambra. Editora Nacional, Mxico, 1954, constituye la fuente de informacin acerca de su pensamiento. Respecto de la cuestin de los elementos del Estado, dice Kelsen lo siguiente: "Admitido que el Estado es un orden coactivo normativo de la conducta humana, toda cuestin ulterior en tomo a la esencia del mismo no es mis que una cuestin acerca de la forma y el contenido esencial de ese orden*' {Teora, pg. 123). "Es coman que lo ordenado desplace a la ordenacin y lo relacionado a la relacin. Con ello se cae en el error de d*rrr'r** al Estado del reino de lo normativo al reino de lo natural y causal. El Estado deja de ser un ordenamiento entre los hombrea, para ser los mismos hombres que viven sometidos a una ordenacin, y, de este modo, por paradjico que parezca, no hay diferencia esencial entre representarse l Estado como una multitud de hombres, como muchos hombres, o, a Ta manera de la teora orgnica, como un hambre o una ordenador de la conducta humana*' (Teora, pig. 124). Lo que en principio era un orden normativo pasa a ser una realidad natural y slo as ha podido definirse el Estado como "una multitud de hombres organizado en base del poder, y unida a un determinado territorio''. Al concebrtelo como una cosa corprea, compuesta de territorio, poblacin y poder, stos pasan a ser considerados como "elementos", cecuredendo el problema. Si el Estado es un ordenamiento, los llamados elementos no son sino problemas jurdicas "acerca de la validez de un orden normativo" y recupera su claridad la teora del Estado.
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o jurdico; y es un espacio tridimensional: 'la vigencia del ordenamiento estatal se extiende no slo en latitud y longitud sino tambin en altura y profundidad". La unidad del territorio est determinada por "la unidad de la vigencia del orden jurdico estatal", con prescindencia de que natural o geogrficamente no forme una unidad. 1 Estado existe no slo en un espacio sino en un tiempo determinado. Por ms que el ordenamiento estatal no se da a s mismo limitacin temporal, ese elemento existe y procede del Derecho Internacional. En cuanto a la esfera personal de vigencia del orden estatal est dado por las personas sujetas a ese orden. Segn Keisen, la antigua teora denomina a este problema "con el nombre de pueblo del Estado". El Estado no est formado por hombres; "el orden estatal o jurdico no comprende o abarca al hombre entero ni al hombre en cuanto tal, sino nicamente algunos actos singulares del mismo, determinadas acciones u omisiones. El hombre pertenece al pueblo del Estado... slo en tanto que su conducta forma el contenido del orden estatal-juridico".

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ELEMENTOS DEL ESTADO


f-1)
1)

esenciales: territorio, poblacin, Poder y Derecho (determinan la existencia del Estado);

Los elemental del Estado son:

2) modales: soberana e imperio de la ley (no hacen a la existencia misma del Estado sino a sus caractersticas actuales). a) los elementos esenciales son constitutivos del Estado: los elementos modales son atributos 0 cualidades adscriptas al Poder y al Derecho, respectivamente;

b) son partes de la estructura del Estado; internamente relacionados, slo por obstruccin pueden ser considerados aisladamente, pero debe comprendrselos en funcin de la totalidad de la estructura. r 1) En general, los autores no incluyen al Derecho como elemento del Estado y es tradicional la mencin de slo tres elementos: territorio, poblacin y Poder. 2) Esa omisin, respecto del Estado como forma de organizacin poltica moderna, es impropia: 1) la organizacin poltica es consecuencia del orden jurdico; 2) todas las relaciones polticas se resuelven en defini2) Aspectos juriditiva en relaciones jurdicas; eos: 3) la unidad estatal, la personalidad, las limitaciones al Podfr y el carcter del Estado moderno provienen del Derecho; 4) el territorio, la poblacin y el Poder son elementos de hecho, el elemento jurdico es el que determina su esencia; 5) no puede concebirse Estado sin Derecho. ' a) Se considera que el territorio y la poblacin son elementos o "condiciones" (Heller) naturales de la actividad estatal; . h) Dabin considera al territorio y a la poblacin como elementos anteriores a] Estado; y M. Bign de Villeneuve los llama elementos del ambienta estatal o condiciones 3) Aspectos natura- de "orden extemo" (necesarios para la formacin del les: Estado). c) No es propio referirse al territorio y a la poblacin como 'causa material" del Estado. La teora de la causalidad aristotlica no tiene vigencia: la idea de causa ha sido sustituida por la di ley. elementos constitutivos son el territorio, la poblacin, et Poder y el Derecho; para Dabin los elementos constitutivos son: el Poder y el bien pHay diversos crite- , blico; ros: para - Kelsen, siendo el Estado el ordenamiento jurdico, no se puede hablar de elementos, sino de mbitos o esferas de validez ei orden estatal;

Se

caracterixan

4) Aspectos constitutivos:

,4) Aspectos constitutiva :

otro criterio ve en el Poder, el elemento substancial del -Estado; Carr de Malberg, si bien coniiHay diversos crite- J dera al territorio, a la poblacin ros: ] y al "Poder como elementos constitutivos, estima a la naden, como el elemento constitutivo per excelencia.

Keisen seala como elementos relacionados con el contenido de los mismos que forman el orden estatal, m5) mbitos de vabitos de validez o vigencia espacial (espacio no solo < n * lidez y vigencia, latitud y longitud, sino tambin en altura y profundidad) temporal y personal. El orden estatal requiere para su del ordenamienvigencia un espacio (donde); un tiempo {cundo) y to estatal: conducta humana (quines); es decir, esferas de validez o vigencia espacial, temporal y personal.

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EL TERRITORIO
SUMAJUO:

1. 1 territorio: concepto. 2. Determinantes geogrficas: su influencia e mmortanda. 3. Geografa politice y Geopoltica. 4. Teora de los climas. 5. Aspecto jurdico y patrimonial. c3. Situacin jurdica del territorio: doctrina (IXxnmio eminente).

1. 1 territorio es el espacio o porcin geogrfica en la que se realiza la actividad estatal. Comprende el suelo con todos sus accidentes estructurales, el subsuelo y el espacio areo. Se extiende en tres dimensiones: superficie, altura y profundidad. Como superficie comprende la parte terrestre, los TOS, lagos y mares interiores, el mar territorial o jurisdiccional que rodea la superficie terrestre y se extiende, por una ficcin, a los lugares amparados por el principio de la extraterritorialidad conforme al Derecho Internacional. Los territorios' de los distintos Estados podran ser representados, segn Kelsen, en forma de espacios cnicos, cuyos vrtices se encuentran en el punto central de la tierra, no teniendo hacia arriba, basta ahora, jurdicamente, limite alguno, por la falta de convenciones que limiten en esa direccin la vigencia de los rdenes jurdicos de los Estados particulares. Llamanse fronteras o lindes de la superficie territorial de un Estado, a las lineas naturales o ideales de separacin que delimitan su esfera de actividad jurdico-politica. En nuestro tiempo, con los avances de la ciencia y la tcnica y el perfeccionamiento del material atmico como instrumento de accin blica, las tradicionales especulaciones de la teora poltica, sobre la funcin defensiva de las fronteras y el valor de los lmites naturales y artificiales, han perdido buena parte de su importancia. Las fronteras se reducen a demarcaciones polti205

cas de carcter nacional, en tanto la estructura del poder tiende a conformar organizaciones supranacionales. 2. Las caractersticas geofsicas del territorio condicionan la vida estatal. Primero, determinan su accin en el espacio y el mbito de vigencia de su orden jurdico; segundo, lo individualizan como consecuencia del proceso de adaptacin de la poblacin al medio fsico, dando por resultado una unidad geogrfica, a la que vulgarmente se denomina pas; tercero, la estructura de la superficie terrestre, su extensin, la distribucin de la poblacin y su densidad, la distribucin del agua y de sus corrientes, su altura y posicin respecto del mar, su fauna y sti flora natural, la riqueza del suelo y del subsuelo influyen en la economa, en la divisin del trabajo, en la organizacin social y en la estructura poltica de un Estado; cuarto, determinan, en interrelacin con factores culturales, la formulacin de las comunidades nacionales, fijando objetivamente la nacionalidad; quinto, condicionan a la poblacin "por la doble necesidad de la habitacin y la alimentacin" ( ' ) ; sexto, la extensin territorial determina, en cierta medida, la capacidad de defensa, la centralizacin y descentralizacin de los instrumentos de poder, los mtodos de gobierno y la forma del Estado. Segn Heller, esa importancia proviene: a) de ser la comunidad de espacio condicin esencial de la unidad estatal, posibilitando y estimulando la ordenacin y la vida, de manera tal que "el Estado, como universal unidad de accin y decisin en un territorio, se basa en una comunidad de destino en la tierra" ( ) : b) las caractersticas geofsicas del territorio y la peculiaridad de las fronteras, entendidas stas como lindes artificiales "nacidos de las relaciones de poder y de las manifestaciones de voluntad de los que trazan las fronteras", influyen en los caracteres del Estado; c) la extensin del territorio puede, en algunos
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( ' ) Frifdrich Ratzel, Le Sol, pg. 3. Respecto de las definiciones que se han formulado sobre el territorio podemos decir lo siguiente: 1) que ninguna definicin del Estado desde el siglo XVI ti XIX, desde Bodin a Kant, lo menciona. Segn Jellinek, JQiiber es "el primero que ha definido al Estado como iira sociedad civil con determinado territorio"; 2) que la consideracin del territorio como elemento del Estado es una concepcin moderna, vinculada al surgimiento de les Estados nacionales y a las ideas de soberana y de ley. Snchez Agesta indica como motivos histricos la disolucin del universo poltico medieval, h formacin de "un plurhwo poltico fundado en la diversidad de soberanas territoriales*' y el agotamiento de "los espacios ilimitados**, por los descubrimkntos, la o cu nacin poltica del planeta y la doctrina de la nacionalidad"; 3) que para JeUinek es "el espacio en que el poder del Estado puede desenvolver Su actividad especifica, o sea el poder pblico" (op. cit., pg. 295); para Heller es la condicin geogrfica del obrar estatal (op. cit., pg. 156) y para Kelsen, el mbito espacial de validez o vigencia del orden estatal (2) Heller, op. cit., pg. 160. 206

casos, crear la posibilidad de un mayor despliegue de poder, pero es una variable subordinada a otros factores socio-culturales; d) la estructura horizontal y vertical del territorio y el clima gravitan en la del Estado. Ejercen influencia sobre las comunicaciones, el intercambio 'econmico, el desarrollo de la fauna y la flora; e) la mayor o menor riqueza del suelo, la existencia o no de yacimientos minerales y de petrleo condiciona, en buena medida "la actividad econmica de los habitantes''. En consecuencia, las condiciones geogrficas de la actividad estatal son muy importantes; "aunque no pueden explicar, por s solas ni la unidad ni la peculiaridad de un Estado". El punto de partida para esa explicacin debemos buscarlo en "la cooperacin de la poblacin bajo las condiciones dadas de espacio" ( ) , es decir, socialmente.
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3. Constituyendo el territorio la base fsica del Estado, existen relaciones entre la geografa y la poltica. Ello ha dado lugar a la aparicin de una nueva rama de la geografa general, la Geografa Poltica, fundada entre otros por von Blow, Karl Ritter y Friedrich Ratzel que tiene por objeto el estudio de la estructura geogrfica de los Estados y las relaciones que de ella derivan. Su campo especfico lo conforma la geografa, no la poltica, como rama que es de la geografa general, y, en tal sentido, describe la situacin geofsica del Estado. Durante la primera Guerra Mundial, el sueco Budolf Kjelln cre la Geopoltica, como ciencia de la relacin espacio-Estado, sobre la base de considerar al Estado como un "organismo geogrfico", cuyos procesos de desarrollo, transformacin y cambio, evolucin y revolucin estn determinados, polticamente, por factores geogrficos. Su campo especfico no es la'geografa, sino la poltica y pretende ser una rama de la ciencia politica. Karl Haushofer, epgono de Kjelln y fundador en 1925 del Instituto de Geopoltica que funcion en Munich, proporciona una adecuada definicin de su objeto y contenido: "La geopoltica, dice, es la ciencia de las relaciones de mbito mundial de los procesos polticos. Est basada en los amplios cimientos de la geografa, especialmente de la geografa poltica, la cual es la ciencia de los organismos polticos en el espacio y de la estructura de los mismos. Adems, la geopoltica se propone proporcionar los tiles para la accin poltica y las directrices para la vida poltica en su conjunto. De este modo, la geopoltica se convierte en un arte, es decir, el arte de guiar la poltica ''prctica". En resumen, una estrategia y una tctica de la accin poltica, que Adolfo Hitler llev a la prctica con el resultado conocido para la propia Alemania y para el mundo.
(i) Keller, op. ctt., pg. 163,

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Prescindiendo de sus consecuencias practicas, estos estudios sobre la relacin espacio-Estado son mdetenninados e insuficientes, en cuanto a valor cientfico se refiere. Ello se debe: primero, a la concepcin biorganicista del Estado de la que participan la mayor parte de los geopoliticos, llegando al extremo de caracterizar al Estado como un "ser vivo" (Hennig, en Geopoltica); segundo, a pretender fijar relaciones inmutables de causalidad entre el Estado y su territorio, mediante "leyes naturales'*, a las que estara subordinada, unilateralmente, la actividad estatal-, tercero, a convertir a la poltica en funcin de la Geografa, considerando a la tierra como el factor determinante de la poltica; cuarto, a no tener en cuenta otros factores condicionantes con fuerza suficiente, para determinar, en ciertas circunstancias, por s solos los cambios y transformaciones sociales y polticas, y quinto, a incurrir en exageraciones tales como considerar al Estado "esclavo" del territorio, y al territorio "cuerpo" del Estado. El gegrafo alemn Friedrich Batzel (1844-1904) para quien la tierra es el factor determinante de la vida social y politica/sobre el enlace de la situacin geofsica con el espacio y la frontera, concluye con un deteiminismo riguroso, especie de "fatalismo geogrfico". En efecto, Batzel mismo lo reconoci en el Anuario Sociolgico, cuando dijo: "En esta poderosa accin de la tierra existe un algo misterioso que no deja de angustiar al espritu, y la aparente libertad del hombre parece como ahogada. En efecto, vemos en la tierra la fuente de toda servidumbre. Siempre la misma y siempre ubicada en el mismo punto del espacio, sirve de fundamento rgido a los humores, a las cambiantes aspiraciones de los hombres y, cuando stos llegan a olvidar este substrato, les hace sentir su imperio y les recuerda por medio de serias advertencias que toda la vida del Estado tiene sus races en la tierra. Regula los destinos de los pueblos con una terrible brutalidad". En realidad, generalizaciones de este tipo son frecuentes en la geografa poltica. Nas aun en la geopoltica, convertida en instrumento del nacionalismo alemn, pudiendo decirse, con Jules Sion, que "jams el nacionalismo vici como en este caso la obra de la ciencia". 4. La influencia ms o menos directa que ejerce el clima sobre la poblacin hizo que desde muy antiguo se lo considerase factor determinante de un conjunto de caractersticas no slo somticas sino psicolgicas y culturales. Se han formulado, as, interpretaciones sobre la relacin entre el factor clima y la naturaleza de las formaciones o agrupamientos humanos, que se conocen con el nombre de "teora de los climas". Sobre la distincin entre climas fros, templados y calu208

rosos, se interpreta que los climas fros son propensos a influir haciendo a las poblaciones laboriosas, valientes y libres, pero incultas e indciles, difciles de gobernar; el calor, por lo contrario, influira haciendo indolentes, de escaso valor, dciles y fciles de gobernar, razones por las cuales los climas templados seran los ms beneficiosos para las poblaciones. Aristteles y Bodin desarrollaron interpretaciones de este gnero, que Montesquieu, en 1 espritu de las leyes, desenvuelve orgnicamente, sobre la idea general de que "el carcter del alma y las pasiones del corazn presentan diferencias en los diversos climas''. Sostiene Montesquieu que en los climas fros se tiene ms vigor, ms valor, menos rencor, ms fineza y ms franqueza; los pueblos de los pases clidos son temerosos como los viejos. "En los pases fros habr poca sensibilidad para los placeres, ser mayor en los pases templados y extremadas en los pases trridos. As como los climas se diferencian por los grados de latitud, igualmente pudieran distinguirse por los grados de sensibilidad". De la influencia del clima infiere tanto la servidumbre poltica como la civil y la domstica. No hay que admirarse, dice, de que los pueblos que viven en zonas clidas, por efecto de su cobarda, hayan sido esclavos casi siempre, ni que se hayan mantenido libres los habitantes de los pases fros. El poder, en Asia, debe ser desptico porque si la servidumbre no fuera extremada, no se ajustara a la naturaleza del pas. En Europa ha ocurrido todo lo contrario. En cuanto a frica, situada como est bajo un clima semejante al de Asia meridional, "padece una servidumbre idntica, una esclavitud que podramos llamar asitica. Y en lo tocante a Amrica, destruida y repoblada por las naciones de Europa y de frica, apenas puede mostrar un genio propio" ( ) .
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Cada pueblo vive un tiempo histrico y su vida tiene un ritmo determinado por la interrelacin de todas las condiciones geofsicas y socio-culturales. Los factores geogrficos, el clima entre ellos, se presentan con la fuerza inexorable de la fatalidad. Pero el hombre es . capaz, lo ha demostrado siempre, de vencer las fuerzas de la fatalidad que intentan modelarlo y gobernarlo con su causalidad. Si el clima y las condiciones geogrficas fueran por si solas las causas directas, o cuanto menos, las de mayor influjo en la vida de las poblaciones y en la actividad jurdica y poltica de los Estados, sera suficiente mirar los mapas elaborados por Ellsworth Huntington, para Conocer por el clima no slo las caractersticas de las poblaciones sino la distribucin de las civilizaciones. Si tal cosa pudiera ser exacta cuanto menos debe( ) MoDtetqafen, opt cit., pgi. 277 a 330.
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ra deducirse que Estados de idnticas o similares condiciones climticas deberan tener idnticas o similares virtudes y defectos, inteligencia y cultura, capacidad para darse un gobierno estable, igual o similar desarrollo econmico, poltico y social y ello no es as. El clima, como las dems condiciones geofsicas, influyen y a la vez reciben la influencia de las restantes condiciones socioculturales, que en conjunto determinan la vida y la actividad estatal. 5. El territorio, segn se lo considere como medio fsico del que depende la subsistencia de la poblacin y la satisfaccin de sus necesidades naturales y culturales, y como condicin o elemento del Estado, presenta un aspecto patrimonial o econmico y un aspecto jurdico o poltico. Cada uno de estos aspectos da lugar a relaciones econmicas y jurdicas que han conducido a algunos autores a distinguir entre "suelo poltico" o campo de accin de la actividad estatal y "suelo econmico" que comprende "las riquezas naturales, explotadas o no, de donde cada Estado obtiene sus elementos de fuerza o de persistencia" ( ) . El primer aspecto se expresara en relaciones de dominio, el segundo en relaciones de imperio o soberana, es decir, de ordenacin jurdica. Fosada seala que la confusin entre lo econmico y lo poltico es natural en las sociedades tndiferenciadas, caracteriza al feudalismo y late en el fondo de la concepcin patrimonial del poder pblico, "persistiendo manifestaciones de la misma en la atribucin al Estado del dominio econmico de ciertos bienes".
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A este respecto dice Jellinek que la relacin del Estado con el territorio es de carcter personal y no real. La confusin del territorio como un derecho real, conduce en sus ltimas consecuencias a la confusin entre poder pblico y propiedad. "Esta confusin entre dominium e imperium, dice, puede designarse justamente como la nota ms caracterstica de la concepcin prctica que la Edad Media tuvo del Estado" (*). 6. Las relaciones entre los elementos del Estado son polticas y jurdicas. En ltima instancia, aun las relaciones polticas tienden a convertirse en relaciones jurdicas. De este modo, las relaciones entre ( ) Posada, op. cit., pg. 190. (*) Jellinek, op. ct., pg. 303. Segn Jellinek, el territorio tiene dos propiedades: a) es ana parte del Estado. La personalidad internacional del Estado exige que otros Estados se abstengan de actos que lesionen sus intereses o afecten la integridad espacial del Estado. Las violaciones que se cometen no tienen "el carcter de perturbacin en la posesin sino de violacin en la personalidad misma del Estado" (pg. 298). b) es el fundamento del poder del Estado sobre ciudadanos y extranjeros residentes en su territorio. 210

;1 Poder y el territorio no son de hecho, de sujeto a objeto, sino de Derecho, es decir, relaciones jurdicas. Las distintas doctrinas que procuran situar jurdicamente al territorio respecto del Poder son las siguientes: 1. De la propiedad o dominio: sostiene que el Poder tiene sobre ;1 territorio derecho rl-de dominio, es decir, la propiedad del mismo, ;n trminos anlogos los que el derecho civil confiere al propietario de una cosa, doctrina insostenible si se advierte que el territorio es un elemento del ser no MeThaber del Estado. Esta consideracin permite a Carr de Malberg. afumar que de ningn modo la relacin entre el Estado y su territorio es de sujeto a objeto. El territorio, dice, no es un objeto situado fuera de la persona jurdica Estado, y sobre el cual ste posea un poder ms o menos comparable a los derechos que pueden corresponder a una persona privada sobre los bienes de su patrimonio. El territorio es un elemento constitutivo del Estado, hace al ser del Estado, es un elemento que hace a su personalidad y en este sentido aparece como parte integrante de la persona Estado, que sin l no podra siquiera ser concebido ( ) .
7

2. De soberana territorial o imperium: esta doctrina, compartida por Jellinek, sostiene que la relacin del Poder con el territorio no es, en ningn caso, de dominio, sino de imperium y se ejerce, no direc* tamente sobre el territorio, sino slo sobre los habitantes. El territorio es mbito y lmite de la soberana o imperium, resultando su relacin a travs del dominio de los habitantes sobre el territorio. ( ) Esta doctrina de la propiedad o dominio pleno encuentra un refuerzo en el orden internacional, con et llamado dominio internacional o propiedad de Estado a Estado. En k nota de Veles Sarsfield al 2 prrafo del artculo 2507 del Cdigo Civil argentino, refirindose al dominio internacional, dice que "no coasiste en una relacin especial de acreedor y de deudor entre una nacin y otra, sino en una obligacin general de todas las naciones, obligacin pasiva, como toda la que es relativa a los derechos reales, obligacin de inercia, de respetar la accin de cada pueblo sobre su territorio, no turbarla, ni imponrr. obstculo alguno. La -nacin considerada en su conjunto, tiene respecto a las otras naciones los derechos de un propietario. El pueblo considerado como poder soberano, tiene sobre su territorio una accin an ms alta, el ejercicio de un derecho de imperio, de legislacin, de jurisdiccin, de mando y de administracin, en una palabra, un derecho de soberana en toda la extensin del territorio. Se pnede decir, entonces, que el dominio internacional es el derecho que pa tee ce a una nacin, de usar, de percibir sus productos, de disponer de su territorio con exclusin de otras naciones, de mandar en 1 como poder soberano, independiente de todo poder exterior; derecho que crea, para los otros Estados, la obligacin correlativa de no poner obstculo al empleo que naga la nacin propietaria de su territorio, y de no arrogarse ningn derecho de mando sobre este mismo territorio''. 211
7

3. Del dominio eminente: esta doctrina, a la que Gerber y Laband llaman de derecho real de derecho pblico y Dabin derecho real institucional, sostiene que el derecho que el poder del Estado ejerce sobre el territorio conserva ciertas analogas con el dominio privado, sin ser un derecho de propiedad, pues su naturaleza y lmites provienen del inters pblico. Dalmacio Vlez Srsfield, en su nota al art. 2507, prr. 1 del Cdigo Civil argentino, tomada de Zachariae, t. II, p. 53, dice: "Muchos autores dividen la propiedad, en propiedad soberana del Estado y en propiedad del derecho civil, en otros trminos, en dominio eminente y dominio civil. La Nacin tiene el derecho de reglamentar las condiciones y las cargas pblicas de la propiedad privada. El ser colectivo que se llama Estado, tiene, respecto a los bienes que estn en"su territorio, un poder, un derecho superior de legislacin, de jurisdiccin y de contribucin, que aplicado a los inmuebles, no es otra cosa, que una parte de la soberana territorial interior. A este derecho del Estado, que es un verdadero derecho de propiedad o dominio, corresponde slo el deber de los propietarios de someter sus derechos a las restricciones necesarias al inters general y de contribuir a los gastos necesarios a la existencia, o al mayor bien del Estado". Segn Dabin, esta especie de derecho real eminente no es, sin embargo, un derecho de propiedad. "No se confunde ni con el derecho del Estado sobre su dominio privado, ni aun con el derecho del Estado sobre el dominio pblico. Por una parte, el derecho del Estado sobre el territorio es a la vez general y limitado en su objeto: se extiende al territorio por entero, mientras que la propiedad, aun pblica, no alcanza ms que a partes determinadas del territorio; no entraa plenitud ni exclusividad de poderes, que siguen perteneciendo, en principio, al propietario subyacente, sino tan slo ciertas facultades determinadas de utilizacin" ( ' ) . 4. Del mbito de validez del orden jurdico: Este criterio, sustentado por Ksen, deja de lado toda consideracin del territorio como espacio natural o geofsico, reducindolo jurdicamente a desempear la funcin de esfera de vigencia del ordenamiento jurdico. La indeterminacin de las doctrinas se origina en pretender fijar una relacin general entre el Estado y el territorio, entre el todo y una de las partes constitutivas, sin advertir que necesariamente desarticulan la estructura y ya no es el Estado sino el Poder, la poblacin o el Derecho quienes, presentarn un campo relacional o funcional en co(} Dabin, op. cit., pg. 35.

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nexin con el territorio. En primer lugar, el Estado es una forma de organizacin poltica, no una organizacin econmica geogrfica. El territorio es un elemento de esa organizacin poltica, no un objeto econmico; en segundo, las relaciones polticas y jurdicas tienen siempre, dentro de la estructura, carcter personal, no real. Todas ellas, en definitiva, son relaciones de hombre a hombre. Esto hace de la doctrina de la soberana o imperium, sobre todo por su referencia al orden internacional, la ms aceptable, si es que se busca una relacin general entre Estado y territorio. Las doctrinas de la propiedad o dominio, de la que es una aplicacin en el orden internacional la concepcin del dominio internacional, y la del dominio eminente, siguen considerando, no obstante su diferencia de gradacin, al territorio como una cosa, como un objeto, prescindiendo tanto de la circunstancia de ser el territorio condicin esencial de la estructura estatal, como del hecho de que toda relacin real no es sino una relacin personal, pues lo que se denomina relacin o derecho real jurdicamente es una exclusin impuesta a los dems hombres, una norma que impone una conducta determinada a todos los dems hombres, es decir, una relacin jurdica personal. Con buen criterio, Snchez Agesta, en lugar de plantearse el problema de cul es la relacin general entre Estado y territorio, trata de comprender la relacin de sentido que vincula a este elemento con los restantes de la estructura de la forma poltica. Esto permite fijar las funciones que el territorio cumple en relacin con los dems elementos, y expresar su naturaleza y su coherencia con las otras partes de la organizacin, "descomponiendo sus relaciones concretas con cada uno de los elementos de la organizacin del Estado" ( ) . Estas funciones consisten en las siguientes: a) con relacin a la poblacin, individiializa geogrficamente al pueblo, influye en la determinacin de ciertos rasgos fsicos y espirituales y se constituye en frontera de un pueblo; b) con relacin al Poder, fija el mbito de competencia territorial del poder del Estado, es decir, la territorialidad de la sobe9

() Snchez Agesta, p. cit., pgs. 372 y ss. Conforme lo seala Snchez Agesta, Hamel, en DasWesen des Staattgebietes, 1933, resumi las doctrinas que analizan las relaciones del territorio con el Estado segn es categoras: 1) de accidente, que consideran al territorio como "una simple determinacin del Poder y de su competencia"; 2) de causa, doctrinas para las cuales el territorio es la condicin geofsica de la vida estatal; y 3) de esencia, 'que consideran el dominio del Estado sobre el territorio como la consecuencia de ciertos fines que son tarea estatal" (pg. 3 7 6 ) . Estas orientaciones no son incompatibles, su divergencia se origina en que consideran al' elemento haciendo abstraccin del todo, en relacin directa con otro elemento, de ah que se deba comprender "cmo este elemento se inserta en el cuadro conjunto de la organizacin.. 213

rana, y delimita la competencia tambin de orden territorial del poder en el Estado (autoridad o gobierno); en sentido negativo, marca el lmite de la competencia territorial de los otros Estados particulares y sirve de base a la organizacin del Poder conforme a criterios espaciales; y c) con relacin al Derecho, determina el mbito de validez o vigencia del orden jurdico estatal.

214

EL TERRITORIO

1) Concepto:

1) Es I espacio en el que se realiza la actividad estatal Comprende el suelo, ei subsuelo y el espacio areo. 2) Fronteras son las lineas naturales o ideales de separacin que delimitan la esfera de actividad juridico-poUtica del Estado. 1) Determinan la accin del Estado en el espacio y el mbito de vigencia de su orden jurdico. 2) Lo individualizan, resultando una unidad geogrfica llamada corrientemente "pas". 3) Las condiciones geofsica* influyen en la economa, en la organizacin social y en. la estructura poltica del Estado; el grado de centralizacin, los mtodos de gobierno y la forma de Estado. 1) Geografa poltica: rama de la geografa general fundada por von Blow, Ritter y RatzeX Su campo es la geografa, no la poltica. 2) Geopoltica: creada por KjeUen, considera al Estado un organismo geogrfico" determinado por tactores geofsicos. Su campo es la potinca, no la geografa y pretende convertirse en arte de guiar la poltica practica. Carece de mayor valor cientfico, y ha servido de instrumento a ideologas de dominacin mundial.

2)

Determinante geogrfico* (su influencia e importancia):

rafia 3) Geografa politicay GeopoUtica:

4) Teora clima:

de lo

1) La influencia del clima sobre las formackmel sociales y polticas ha dado lugar, desde antiguo, a una serie de observaciones conocidas como "teora de los climas". 2) Aristteles, Bodin y Montesquieu han fijado relaciones entre fes climas y el orden de sumisin o libertad que pueden traer o gozar las poblaciones. \) El'territorio, segn se lo considere elemento del Estado o medio de subsistencia de la poblacin presenta un aspecto jurdico, y un aspecto patrimonial. 2) Se distingue as entre "suelo poltico*' y "suelo econmico**, que dan lugar a relaciones fundadas en el *mperum o soberana, en el primer caso; de dominio, en el segundo. 3) Jellinek, sostiene que la relacin general entre Estado y territorio es personal y no reaL

5) Aspecto jurdico V patrimonial:

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1) Las doctrinas que se han formulado son las siguientes: a) de ta propiedad o dominio: sostiene que el Poder tiene sobre el territorio derecho real de dominio, es decir la propiedad del nusmo Esta doctrina, en el orden internacional se conoce con el nombre de dominio internacional. Al inclgir al territorio en el haber, no en el ser del Estado, y considerarlo objeto de dominio, altera la realidad esencial, entre el territorio y los elementos de la estructura del Estado, b) de la soberana territorial o imperium: sostiene que la relacin no es de dominio sino de imperio, es decir, de soberana. 6) Situacin jurdiSe ejerce a travs de los habitantes, no directamente ca del territorio, sobre el territorio. (dominio emic) del dominio eminente: Cerber y Laband k llaman nente): de derecho real de] derecho pblico y Dabin derecho rea] institucional. Esta consagrada entre nosotros en el artculo 2507 del Cdigo CiviL Consiste en un derecho que tiene ciertas analogas cari el dominio privado, pero no es un derecho de propiedad pleno, tanto por su naturaleza como por los lmites que.se le imponen. En efecto, consiste tan slo en ciertos facultades de utilizacin del territorio con miras si inters pblico. d) del mbito de validez del orden jurdico: Ceben, que prescinde de toda consideracin geofsica, estima al territorio como mbito de validez espacial del orden jurdico.

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13

POBLACIN
SvMAiuo: 1. La poblacin: demografa y etnologa. 2. Aspecto cuantitativo: volumen de la poblado-2 3. Densidad de la poblacin. La regla de Simmel. 4. Aspecto cualitativo: la raza y las teoras raciales. 1 racismo. 5. Homogeneidad y heterogeneidad de la poblacin. 6. Pueblo en el Estado y pueblo de) Estado. 7. Status poli tico de la personalidad; individuo y Estado. 8. Situacin jurdica de la poblacin: distingos con respecto a los derechos. 9. Pueblo elemento del Estado y de k organizacin constitucional: conceptos.

1. Llmase poblacin a la totalidad de individuos que habitan el territorio de un Estado. La poblacin presenta dos aspectos: uno, demogrfico o cuantitativo, referido a su nmero y densidad; otro, demolgico o cualitativo, vinculado a la raza, herencia y seleccin. En cuanto elemento de) Estado, como pueblo o comunidad nacional, esos aspectos gravitan en la estructura, pudiendo, como variables, determinar la forma poltica. La influencia de estos factores sobre los procesos sociales, la organizacin poltica y el gobierno, fueron motivo de examen por parte de gran nmero de pensadores polticos, entre ellos Platn, Aristteles, Polibto, Cicern, Santo Toms, Campanella, Maquiavelo, Bodin, Montesquieu y Rousseau. Por otra parte, explican la razn de ser de antiguas costumbres "como las matanzas de ancianos y recin nacidos" practicadas por los grupos primitivos, directamente relacionadas con el volumen de la poblacin y los medios de subsistencia. A partir de 1793, fecha de la publicacin por Malthus de su Ensayo sobre los principios de la poblacin, las cuestiones del nmero, densidad y calidad de las poblaciones han preocupado a polticos y estadistas, pasando a revistar en el orden prctico del gobierno en forma de fomento o contralor de las migraciones, los movimientos ecolgicos, 217

dispersin y concentracin en reas rurales y urbanas, su crecimiento, homogeneidad o heterogeneidad y, en forma colateral, las cuestiones de la natalidad, la mortinatalidad, educacin y salubridad. En el orden de la teora, lo< factores demogrficos y demolgicos dieron lugar a la formulacin de diversas doctrinas, teoras o concepciones relacionadas con la gravitacin de esos factores en los cambios y transformaciones de las estructuras sociales y polticas ( ' ) . 2. En el aspecto demogrfico o cuantitativo, la cuestin vinculada al nmero o volumen de la poblacin comprende dos interrogantes: el primero, sobre el mnimo indispensable para constituir una forma poltica o Estado; el segundo sobre si existe o no una relacin de proporcionalidad entre la extensin del territorio y el volumen de la poblacin. Respecto de lo primero, resulta imposible determinar una cantidad, variable o no, como condicin formativa del Estado. Por otra parte, no tendra sentido. Los Estados modernos se asientan sobre comunidades nacionales, el nmero de cuyos integrantes depende de mltiples factores. Si bien mediante la estadstica y la sociometra puede establecerse con relativa exactitud su volumen en un momento determinado, .como as tambin las tasas o coeficientes de su crecimiento, no puede de tales resultados inferirse un nmero ptimo, con validez general, para el Estado. Cada Estado tiene su poblacin y si en determinada circunstancia histrica estima insuficiente su nmero, puede orientar i poltica hada su crecimiento. Inclusive, convertir en regla de buen gobierno el poblar su territorio. Pero de ah a qu cantidad es necesaria para que exista un Estado y el nmero ptimo de poblacin, media una gran distancia. Es indudable que tiene importancia la cifra o volumen de poblacin de un Estado. Pero no en sentido absoluto. Una poblacin numerosa, por s misma, no es garanta de fuerza, civilizacin y riqueza. Condicionada por mltiples determinantes geofsicas, sociales, econmicas, cientficas, tcnicas, culturales y polticas, slo cuando esas determinantes estn en una relacin dada, aparece la poblacin como factor relativamente condicionante de los dems. El pueblo o comunidad nacional constituye el elemento humano ( ' } Armand Cuviier, op. cit., pag. 384, y P. Sorokin, op. cit., pags. 391 y ss. Respecto de Malthus, corresponde indicar que ha formulado una serie de leyes sobre el crecimiento de la poblacin. Lo mis importante de ellas consiste en la afirmacin de que la poblacin aumenta en proporcin geomtrica,' mientras que la produccin de bienes slo en proporcin aritmtica. La consecuencia es que la humanidad si quiere sobrevivir debe controlar los nacimientos, eliminando los excedentes de poblacin,- a cuyo efecto propone diversos medios. 218

del Estado y slo por excepcin la nacin cede su lugar a formaciones menores, a grupos de poblacin mnima, como cuando se reconoce categora de Estado a grupos de poblacin que en la realidad efectiva no dejan de ser ciudades-estados. A los autores griegos preocup el tema de la determinacin del nmero ptimo o volumen ideal de poblacin. Platn, en Las Leyes, da el nmero 5.040 como el de la poblacin ideal para la polis griega, nmero verdaderamente singular, que presenta la doble caracterstica de ser el producto sucesivo de las siete primeras cifras y a la vez ser divisible por los diez primeros nmeros. Aristteles, en La Poltica, tambin se detiene a examinar la materia, indicando la necesidad de un nmero reducido que posibilite tanto el gobierno directo como los vnculos comunitarios mediante el conocimiento recproco de los miembros de la polis. Estas ideas, desde la perspectiva del Estado moderno, slo se explican dentro del marco histrico en que fueron formuladas. Respecto del segundo interrogante, Montesquieu, en El Espritu de las leyes, formula una serie de proposiciones sobre la relacin que debe existir entre el numero de habitantes y las leyes, la libertad poltica y las condiciones geofsicas. Por va de ejemplo, en el Captulo X del libro que dedica a las leyes con relacin a la naturaleza del terreno, luego de dar la proporcin en que supone se encontraran "los hombres en las naciones que no cultivan la tierra", seala que los pueblos dediodos al pastoreo necesitan extensos territorios, en tanto que a medida que se dedican a la agricultura y a las artes esa necesidad disminuye. Esa relacin de proporcionalidad entre la extensin del territorio y el volumen de la poblacin, es elevada a categora absoluta del desarrollo social por Adolphe Coste, quien, en 1899, afirm que "el aumento numrico de los miembros de una sociedad es la causa fundamental de su evolucin total". Llevada a trminos extremos, esa correlacin es inexacta. Dentro de sus lmites, es posible sostener la existencia de una relacin entre volumen de poblacin y extensin del territorio, condicionada por los restantes factores que operan sobre esa relacin ( ) .
s

3. Dentro del aspecto cuantitativo, la cuestin vinculada a la densidad de la poblacin puede reducirse a determinar qu relacin existe entre las reas de dispersin y concentracin de la poblacin y Ja organizacin poltica, o determinados fenmenos o procesos- polticos, en particular. A este respecto las formaciones rurales y urbanas (*) Adolphe Coste, Les prncipes d*une tociohgie objeettoe. Taxis, 1899,
pigs. 107 y ta.

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y las consiguientes relaciones de orden comunitario o societario que se dan, segn se trate de grupos primarios o de grupos secundarios, influyen en los procesos polticos, en el gobierno y en la organizacin, 1 tipo de relaciones vara segn se trate de una formacin comunitaria o de una formacin societaria, y estas relaciones, a travs de la comunicacin y distancia social, operan en procesos polticos como la opinia pblica, los partidos de cuadros y de masas, y la formacin y actuacin de grupos de inters. La dispersin o concentracin de la poblacin, en relacin con la extensin del territorio, puede tener influencia en el grado de centralizacin o descentralizacin de la forma poltica, en los instrumentos de control que necesite poseer el poder en el Estado y en la forma de gobierno, gravitando sobre la formacin de los lazos psicolgicos y sociolgicos de cuya existencia y fuerza depende la existencia de la comunidad nacional. Precisamente Boutmy seal la existencia de una relacin entre la densidad de la poblacin y el vigor del sentimiento nacional y Bougl encontr una correlacin entre el progreso de las ideas igualitarias y la densidad, movilidad, heterogeneidad y unificacin de los grupos ( ) .
3

Como elemento demogrfico, la densidad de la poblacin no acta estticamente, por el simple hecho de la agregacin o condensacin sino dinmicamente, por el contenido espiritual o mora] de esa agregacin. Durkheim puso de relieve esta circunstancia, al establecer que la densidad tiene dos faces. Una, que podra denominarse "densidad material", constituida por la condensacin de la poblacin segn su economa, el urbanismo y "las vas de comunicacin, tanto materiales como intelectuales"; y otra, que podra calificarse de "densidad moral" como producto dinmico del conjunto de elementos, situaciones o condiciones resultante de la densidad material. Por ltimo, corresponde sealar el nexo que existe entre el volumen y la densidad de la poblacin como condiciones del factor cuantitativo, y la relacin entre ste y el factor cualitativo. El volumen slo acta a travs de la densidad, y todo incremento cuantitativo de la poblacin produce modificaciones cuantitativas (Regla de Simmel). 4. En cuanto a la calidad de la poblacin, el problema se centra en la cuestin de la raza como factor que podra influir: a) en la heterogeneidad u homogeneidad de la poblacin (sus rasgos fsicos); b) en los caracteres morales e intelectuales; y c) en los hbitos y costum( 3 ) C. Bougle, Le idet gdilatret, 2* i , pris, 1888. 220

bres sociales y polticas, gravitando indirectamente en la organizacin poltica. Cientficamente se ha definido a la raza como la frecuencia de ciertos rasgos fsicos y hereditarios que distinguen, entre s, a los grupos humanos. Los rasgos fsicos son los elementos objetivos de esa diferenciacin entre los grupos. Y en ellos, preferentemente, se basan las diferentes clasificaciones. En el campo gentico, A. M. Rose ha definido a las razas por las diferencias en las frecuencias de los genes. "El trmino raza, dice, designa un grupo o poblacin caracterizado por ciertas concentraciones, relativas en cuanto a la frecuencia y distribucin, de partculas hereditarias (genes) o caracteres fsicos, los cuales aparecen fluctuando y a menudo desaparecen, en el curso del tiempo, en razn de su aislamiento geogrfico o cultural" (*). El valor no absoluto sino relativo de los genes como determinantes de las diferencias raciales, se comprob mediante- la investigacin de los grupos sanguneos. El resultado de esa investigacin demostr que no existen diferencias fundamentales entre los grupos san guineos de los hombres de diferentes razas. Estas han sido clasificadas en monglica, negra y australiana; otra clasificacin es la de caucsica, monglica, negra y australiana, distinguiendo como sub-grupos en la caucsica el tipo nrdico, alpino y mediterrneo; por ltimo, una tercera clasificacin divide las razas en monglica, caucsica, negroide africana, melanesia, micronesia-polinesiana, pigmea del frica central, pigmea del extremo oriente, hotentote bosquimana, la de los ainos y la veddoidea ( ) . No hay dudas sobre las diferencias fsicas que presentan las distintas poblaciones o grupos humanos. Pero esas diferencias no esenciales sino somticas no permiten sustentar criterios de superioridad o inferioridad de un grupo humano sobre otro. En primer trmino, no hay determinacin posible sobre el origen monognico o polignico de las razas humanas, resolvindose en meras hiptesis la cuestin de un nico origen o de un origen mltiple; en segundo, la pretendida superioridad de una raza sobre otra, cientficamente indemostrable, se resuelve en instrumentos ideolgicos para la lucha poltica, como el caso de la supuesta superioridad de la raza aria; tercero, ni de los genes, ni de la pigmentacin, ni de la forma del crneo pueden extraerse conclusiones de valor absoluto. De la forma del crneo, es decir, segn sea dolicocfalos o bra.quicfalos, criterio preferido por los antroporracistas, no se puede sacar
5

{*) A, M. Rose, Race Prtfudicc and DitcHmination, Nueva York, pgs. 453/4. ( ) Jay Rumaey y J. Maier, Sociologa, op. cit-, pg. 64.
5

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conclusiones vlidas. Los esquimales y los cafres del frica occidental acusan los ndices dolicoceflicos ms elevados, y no pueden ser exhibidos como ejemplos de superioridad racial; cuarto, se carece de un coeficiente de "igualdad tcnica" que proporcione cientficamente las medios para distinguir entre las condiciones derivadas de la herencia de las provenientes del ambiente. las propias de la raza y las que surgen de los hbitos, que, como dice Marett(*), permita en definitiva separar los efectos de la filigencia de la ontogenia, de los factores hereditarios y los adquiridos; y, quinto, no hay endogamia cultural, ni poltica. Los factores biolgicos no son los decisivos- 1 medio, la situacin social, los hbitos, las costumbres, la economa, son condicionantes de la conducta y no simplemente los caracteres fsicos o somticos. La supremaca poltica no ha sido nunca patrimonio exclusivo de un grupo racial. Pueblos considerados nacidos para ser gobernados como los brbaros, en el concepto de Aristteles, de dominados pasaron a ser dominadores. Ni la inteligencia, ni el temperamento, ni los hbitos sociales y polticos pueden ser referidos directamente* a factores como la raza, la herencia o la seleccin. Y menos aun sealarse como caractersticas inmutables de una nacionalidad determinada. El ejemplo, en nuestro tiempo, de Rusia, India y China, entre otros, obliga a ser muy cautelosos en materia de aventurar un juicio sobre quietismo o dinamismo psicolgico. La raza, en cuanto objeto de un estudio cientfico, no tiene conexin con el racismo, en cuanto forma mtica destinada a servir de instrumento al triunfo de ideologas polticas de dominacin, odio y extenninio. Naturalmente que las teoras racistas le proporcionaron la cobertura necesaria para operar en el campo poltico, como "realidad" psicolgica, destinada a vencer, no a convencer, a golpear lo irracional, como trama de imgenes motrices dirigidas a servir de estmulo a lo inconsciente humano con el fin de mover irreflexivamente a la accin perseguida. Pero el racismo fue y seguir siendo una forma de insania, al servicio de una empresa de depredacin- de la dignidad del ser humano. Entre esas teoras utilizadas por el racismo se destaca, por algunas de sus proposiciones, la teora racial de Arthur de Gobineau, quien, en su Ensayo sobre la desigualdad de las razas humanas, analiza los distintos factores que podran servir de causas al desarrollo y decaden(i) K R. Marert, Tht Crowth and Tendeney of Anvopological and Ethnological Stvdtet, en Interoational Ccngress of AnthropcJogical and Ethnological
Science*, pg. 4 5 .

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ca de las sociedades, y, despus de excluir a la religin, a la tica y a la poltica, llega a la conclusin de que los problemas tnicos dominan a todos los dems. En ellos se ve la clave de todos los procesos histricos, entendiendo que la desigualdad de razas basta para explicar el encadenamiento entero de los destinos de los pueblos. La decadencia se produce cuando "la gente no tiene ya la misma sangre en sus venas, porque a causa de los sucesivos entrecruzamientos, su valor ha cambiado, y no han sido capaces de conservar la sangre de sus fundadores. Un pueblo y su civilizacin desaparecen cuando' la constitucin racial del pueblo se cambia o queda engolfada entre otras razas hasta el grado de que cesa de ejercer la influencia necesaria. Sus proposiciones son: 1. La clave de la grandeza y decadencia de las sociedades se encuentra en el factor racial; 2. Hay razas superiores y razas inferiores; "la mayora de las razas son siempre incapaces de ser civilizadas", "ningn agente ambiental puede fertilizar su esterilidad orgnica"; 3. Las razas tienen origen heterogneo, lo cual explica su desigualdad y el mantenimiento, no obstante los cruzamientos, de diferencias anatmicas, fisiolgicas y psicolgicas, inmodifjcables por ningn factor geofsico y ambiental; 4. En su origen buho tres razas: la blanca, la negra y la amarilla. Su mezcla produjo las otras variedades. La blanca, en la rama aria, es la creadora y portadora de cultura por el alto grado de inteligencia que tiene; 5. El sucesivo entrecruzamiento degener la pureza originaria de la raza aria, y ya no hay dioses, ni hroes, ni nobles, sino mediocridad, "rebaos humanos, no naciones, oprimidos por una lgubre somnolencia, entorpecidos por su nulidad; como bfalosrumiando. _ ~ Houston Steward Chamberlain, yerno del conde de Gobineau, en Los Fundamentos del Siglo XIX, indica como pueblos forjadores de la civilizacin contempornea a los griegos, romanos, judos y teutones. "En realidad, dice, las razas humanas son tan diferentes unas de otras en carcter, cualidades, y, sobre todo, en el grado de sus capacidades individuales, como los perros galgos, bull-dogs, lanudos y terranovas. No tiene cada raza genuiaa su fisonoma incomparable y gloriosa? 'Es un hecho que la calidad de la raza es de importancia vital". La superioridad de la raza aria, por encima de cualquier otra, le parece evidente. En cuanto a los judos, que se mantienen "extraos entre todos los pueblos; abusan del poder donde quiera que son admitidos", habiendo dominado en nuestro tiempo de tal modo, que esta es la "era juda". Slo ios teutones (germanos, celtas, etc.) son capaces de acciones heroicas, leales y libres, son los creadores verdaderos de la civilizacin, en continua y renovada lucha contra los judos. 223

"Ninguna argumentacin acerca de la humanidad puede alterar el hecho de la lucha; y esta lucha es, por encima de todas las dems, una lucha de vida o muerte". Esta y no otra es la filosofa poltica del genocidio. 5. En el Estado moderno, donde poblacin y nacin tienden a identificarse, el requisito de un mnimo de homogeneidad vital se hace necesario. Esa homogeneidad pudo no ser indispensabl ^ en las formas pob'hcas anteriores, de dominante heterogeneidad, de marcada estratificacin social, econmica y poltica. Con poblaciones (pueblo en el Estado) altamente diferenciadas por su origen mico y el hecho del nacimiento, subordinadas polticamente a un grupo de poblacin (pueblo del Estado) dominante, que como depositario del poder social, econmico y poltico, deba necesariamente poseer el ms alto grado de homogeneidad, preferentemente conferidos por el nacimiento dentro de una determinada estirpe, estamento o clase. La poblacin, en general, era objeto del Poder dentro del mbito territorial. Pero el- Poder ha encamado siempre en grupos esencialmente homogneos. AI ampliarse, siquiera sea formalmente, la base de sustentacin del Poder, al desaparecer de derecho las diferencias fundadas en el nacimiento, al proclamarse como un dogma la igualdad natural de los hombres y surgir la nacin como substractum del Estado, funcionalmente unitaria, el nacimiento o su asimilacin por el artificio de la naturalizacin fue el hecho determinante de la nacionalidad y factor objetivo de homogeneidad. La pertenencia objetiva a la comunidad nacional se encuentra determinada, as. por el nacimiento. De esa circunstancia lerivan derechos y obligaciones, particularmente polticos. Los dems factores, en las variables de las afinidades y actividades, contribuyen a determinar la pertenencia subjetiva a la comunidad nacional. El coeficiente de homogeneidad asegura el mantenimiento de la comunidad. Esta reconoce siempre un coeficiente de heterogeneidad, perc se disgregara de no poseer un coeficiente mayor de homogeneidad. sta puede ser producto de diversas causas, que en ltima instancia se resuelven en factores psicolgicos. Este enlace psicolgico hace posible la organizacin estatal y proporciona el fundamento de la unidad de la poblacin indispensable para la vida en comn. El Estado, en cuando vida en forma, slo es posible dentro del marco que proporciona ese mnimo de homogeneidad vital. La poblacin es la substancia del Estado. 6. Heller distingue claramente entre pueblo como formacin natural o pueblo en el -Estado, y pueblo como formacin cultural o pueblo 224

del Estado. Como formacin natural lo considera en cuanto poblacin y. en cuanto!raza. Como formacin cultural, el pueblo constituye la "nacin" poltica. . Sobre la base de.esta distincin, expresa que el pueblo, en cuanto poblacin, "puede ser captado por conceptos matemticos y de las ciencias naturales, por ejemplo, por la Estadstica y la Medicina" ( ) . En cuanto raza, "no hay uno slo de entre los pueblos de cultura que proceda de una nica comunidad de origen. Todos, por lo contraro, se han formado de grupos raciales y tnicos muy diversos". Hay quienes, no obstante, han pretendido ver en el pueblo "una comunidad originara del tronco racial", inclusive, pretenden "relativizar el Estado, reducindolo a raza y referir la conducta poltica a la herencia racial". Segn Heller: a) no hay camino que cientficamente conduzca desde la raza al Estado; b) la raza como unidad de estirpe invariable a travs del tiempo es exclusivamente ideologa al servicio de determinadas exigencias polticas; y c) la teora racista, por la diversa valoracin que hace de los habitantes, no legitima siquiera la unidad poltica del pueblo.
7

Ya se ha sealado, al respecto, que la antropologa y la etnologa demuestran la falacia de la teora de la raza pura y el carcter mtico inherente al racismo. Sobre la base de ciertas caractersticas fsicas que se suponen innatas y su condicionamiento por factores geogrficos, lingsticos, culturales y religiosos, fraccionan el gnero humano en diferentes grupos raciales, y extraen, invariablemente, k consecuencia del predoininio poltico, social y econmico de un grupo determinado sobre los otros, en escala nacional y aun mundial. La idea consiste en justificar, "no slo la existencia de los grupos nacionales, sino la subordinacin de un grupo por otro, proporcionando una visin fatalista de la historia y de la evolucin humana. De este modo, hay razas puras e impuras: las puras son superiores, las impuras inferiores; las superiores han nacido para presidir la marcha de la historia, gobernar y conducir a las inferiores, nacidas para obedecer, trabajar y ser conducidas. En ella subyace no slo la explotacin y la opresin, sino la segregacin humana por el color de los pigmentos, la persecucin y la muerte. El pueblo como formacin cultural, hasta finales del siglo XVIII no represent funcin de importancia en la formacin de los grupos polticos. Para ello debi liquidarse el orden social estamental, afianzarse la sociedad civil y modificarse la forma monrquica de gobierno.
( 7 ) HeDer, op. *., pg. 174,

225

Recin despus apareci el pueblo como formacin cultural," como nacin. "Una conexin fsica de generaciones, dice Heller, unida por vnculos culturales de religin, de idioma, polticos o de otra ndole, llegarn a crear, por matrimonios repetidos, un aspecto fsico unitario, una comunidad de sangre que llamamos raza secundaria o cultural, que se manifiesta en el aspecto general, en los gestos, en los movimientos". "A partir de la Revolucin Francesa y del imperialismo napolenico, las naciones aparecen como las ms pujantes fuerzas formadoras de Estados. Tanto, que el Estado nacional lleg a caracterizar la forma poltica moderna. Pero no puede "considerarse al Estado cmo simple funcin de la unidad del pueblo o de la nacin. El Estado tiene autonoma especfica" ( ) .
s

7. La doctrina tradicional hace equivalente pueblo a poblacin, dando significacin jurdica al trmino pueblo, como "conjunto de los miembros del Estado". Distingue entre pueblo como sujeto del poder pblico y pueblo como objeto de la actividad estatal. Toma tomo base para esta diferenciacin la teora moderna de la soberana del pueblo, expuesta por Rousseau, que asignaba a todo individuo la cualidad d ciudadano, como sujeto activo en la formacin de la voluntad comn

y la de sujeto pasivo, en cuanto se encuentra sometido a esa misma


voluntad, "Por esto, dice Jellinek, un Estado formado por esclavos, a cuyo frente estuviera un gran dueo de plantaciones, slo tendra de Estado el nombre", en virtud de no existir entre ellos una relacin jurdica. Habra poder, pero no derecho. La poblacin no tendra la libertad subjetiva que califica a la poblacin como elemento del Estada Slo entre hombres libres es posible un Derecho en sentido poltico y sin este derecho no hay Estado. "Los individuos en cuanto objetos del poder del Estado, son sujetos de deberes; en cuanto miembros del Estado, por el contrario, sujetos de derechos". Esa subjetividad jurdica se afirma en oposicin al Poder y tiene su reconocimiento en el Derecho. Significa para el individuo una esfera de actividad jurdica propia que constituye la consagracin de su personalidad como titular de derechos pblicos subjetivos, es decir, de derechos individuales. De ah que el jusnaturalismo haya sostenido la existencia de los derechos individuales como anteriores al Estado y que slo por enajenacin o delegacin, ste los haya adquirido, parcial o totalmente, segn que la concepcin se oriente al absolutismo o al liberalismo. En orden a su consagracin jurdica, la Petition of Right (1628) y el Bill
() Heller, op. cit., pag. 175.

226

of Right son los "primeros intentos de codificacin de los derechos individuales y determinan claramente las relaciones entre el Poder y el Pueblo no entre el Estado y el pueblo, como resumen "de las exigencias que pueden tener los individuos con respecto al poder.. . " ( * ) Estos derechos se caracterizan por estar referidos a la persona misma. ' Son facultades que el orden jurdico reconoce a los individuos. Determinan un rea que no puede ser restringida arbitrariamente por el Poder y de la que depende la personalidad humana. No es superfluo sealar que la libertad no es inconciliable con las limitaciones legales y que no hay libertad sin ley. A la posicin de la persona humana respecto del Poder, Jellinek la denomina "status", que comprende a los derechos individuales en sus manifestaciones positivas, negativas y activas. En consecuencia, el "status" poltico de la personalidad es la situacin del individuo en el Estado, en relacin con el Poder y el Derecho, y se manifiesta en el reconocimiento poltico y jurdico de su condicin de titular de un conjunto de derechos individuales que el Poder no puede arbitrariamente limitar. Los derechos individuales hacen a la personalidad humana en funcin de atributos. En tal sentido, son un producto histrico. Lo valioso de la concepcin sobre el "status" poltico de la personalidad radica en el reconocimiento de una esfera de vida humana libre de la ingerencia del Poder estatal, de que no toda la vida humana est subordinada a la organizacin politica ni participa de ella y de que slo un sector, una parte de la actividad humana se realiza en la realidad estatal Vivimos en un Estado, socialmente l mismo es una manera de convivir, pero el Estado no es toda nuestra vida ni la manera exclusiva de convivir. Por ms elevada y completa que sea, es una entre otras formas de vida social Los derechos individuales se traducen en poderes jurdicos emergentes de la relacin entre el individuo y el poder en el Estado o Poder de autoridad, de naturaleza anloga a las que resultan de las obligaciones y abarca las tres categoras, que, segn Jellinek, "corresponden a distintas posiciones del status de la personalidad". 1. Posicin negativa: El individuo, en cuanto persona, est some^ tido a un poder limitado. Slo est obligado a hacer lo que la ley ordena y la actividad del Poder debe estar fundada jurdicamente. Su situacin de libertad respecto de s mismo es una situacin jurdica () Jetaei, cp. efc, pg. 304 y 227

a causa de las limitaciones de su sometimiento- De este modo, queda determinada una esfera de actividad individual libre de las ordenaciones del poder del Estado. Esta categora de poderes jurdicos inherentes a la personalidad, provenientes de un mbito de actividad libre, implican una posicin negativa respecto del poder estatal. Su contenido Jo forma la libertad negativa. 2. Posicin positiva: La segunda categora de poderes jurdicos emanados de la personalidad la forman las exigencias para la prestacin, por parte del poder en el Estado, de los servicios pblicos que constituyen su actividad funcional, tal como la justicia, la polica, la administracin. De aqu nace la ambivalencia.originaria de la posicin individualista en el Estado moderno. Mientras por una parte se limita al Poder, por la otra se le solicita su intervencin en ayuda de los derechos individuales. . / 3. Posicin activa: El Estado realiza sus funciones mediante la colaboracin de voluntades individuales a quienes el Derecho inviste de Poder para actuar como rganos de su actividad. De esta manera, la voluntad del Estado es siempre voluntad humana. El poder jurdico de participar como elector y como elegido en la actividad del Estado, resultante de la relacin entre pueblo y Derecho. El Poder nace del pueblo. Su titular abstracto es el Estado, pero necesita encarnar en titulares concretos, quienes desempean el poder en el Estado, constituyendo la autoridad o gobierno. La participacin activa del ciudadano en la actividad estatal lo hace sujeto d derechos y sujeto de deberes inherentes a su situacin, v.g. el servicio militar, ser autoridad de comido, votar. "Todo el poder del Estado descansa en la obediencia; toda su actividad es obediencia transformada. Sus funciones slo pueden satisfacerse mediante prestaciones reales o personales del individuo y de la comunidad. nicamente por medio de stos puede existir, querer y ejecutar lo querido". Los miembros del pueblo "se encuentran relacionados entre s por esos derechos y deberes. Forman una comunidad que recibe su expresin jurdica objetiva por la organizacin del Estado. La pluralidad de miembros se constituye en una unidad. Esta unidad es la del pueblo en el Estado". Finalmente seala Jellinek lo que hemos venido sosteniendo. Que los elementos particulares del Estado se condicionan mutuamente, que todo elemento est relacionado con todos los dems y que slo es posible aislar a uno de ellos de un modo hipottico,_ya que cada cual tiene como supuesto a los dems. 228

8. Los elementos del Estado se condicionas mutuamente, cada elemento es relacionado con todos los dems y cada cual tiene como supuesto a los dems. Esas relaciones son polticas y jurdicas. La Relacin entre la poblacin, el Poder y el Derecho, origina una situacin jurdica y una situacin poltica de la poblacin. El mbito territorial est nsito en la relacin. Jurdicamente, la poblacin, es decir, la totalidad de individuos que forman el pueblo en el Estado, son sujetos pasivos y activos de derechos. Estos derechos son, en primer trmino, los derechos individuales o civiles, tambin denominados deTechos pblicos subjetivos o derechos de la personalidad. Derivan de facultades inherentes a la vida humana, y constituyen condiciones de la libertad subjetiva o negativa del individuo. Se caracterizan por estar jreferidos a la personalidad humana en sentido negativo respecto del Poder. Determinan una esfera individual irreductible al poder en el Estado, a la autoridad. Este se encuentra limitado por ella. No puede arbitrariamente restringirlos o limitarlos. Y aun el Derecho no puede exceder de ciertos lmites de razonabilidad. Fijan lo que no puede hacer el Estado, como manifestaciones de la libertad negativa o subjetiva del individuo. En segundo trmino, los derechos sociales, reconocidos al individuo, no en calidad de tal, sino como miembro de la sociedad, o de los grupos que constituyen la sociedad. Traducen exigencias para que el poder en el Estado ejecute determinadas funciones. Si los derechos individuales son facultades, los derechos sociales son exigen,cias, si los primeros limitan al poder en el Estado, los segundos expanden su actividad funcional, si los unos determinan lo que el Poder no "puede hacer, los otros establecen no slo lo que puede sino lo que debe hacer el Poder. Polticamente, la poblacin, en cuanto nacin, pueblo o comunidad nacional, es decir, en sentido de pueblo del Estado, es titular originario del poder en el Estado. Ese poder originario es el poder constituyente. De ese poder originario resultan las autoridades o gobierno, en cuanto conjunto de rganos investidos de poder para el cumplimiento de la actividad funcional del Estado. Este poder derivado, en conjunto, constituye concretamente una parte del poder en el Estado. En consecuencia, el pueblo o la nacin es titular del poder constituyente. En cuanto a los miembros de la comunidad nacional, individualmente, son sujetos activos y pasivos de derechos polticos. Consisten en facultades o poderes jurdicos vinculados a ser elegidos y a elegir las autoridades, participando activa o pasivamente en el gobierno. Adems, comprende la especie poltica de los derechos de asociacin, prensa y reunin, entre otros, de ndole poltica.
229

9. El trmino pueblo, como todos los usados en nuestra disciplina, tiene diversos sentidos y acepciones, pudendo ser motivo de variados conceptos. Ya hemos visto a Heller distinguir entre pueblo en el Estado y pueblo del Estado, es decir pueblo como formacin natural y como formacin cultural; y a Jellinek identificar pueblo con poblacin. Por nuestra parte, hemos considerado al pueblo como elemento del Estado, y de su relacin con los dems elementos particulares inferir sus relaciones jurdicas y polticas y sus funciones ficas, y conforme ellas, tener referencia demogrfica, significando en ese sentido poblacin; referencia jurdica, en cuanto pueblo en el Estado y como tal, sus miembros poseer derechos civiles y sociales; referencia poltica y presentarse el pueblo como nacin o comunidad nacional, asumiendo el carcter de titular de una especie fundamental de poder en el Estado, el poder constituyente, y a sus miembros titulares de derechos polticos, tales como el sufragio, en su doble manifestacin de ser elector y ser elegido, asociacin, prensa y reunin cdh fines polticos, y en su conjunto, el pueblo tener carcter de cuerpo electoral u rgano dentro del proceso de integracin peridica de las autoridades o gobierno. De este modo, pueden resurnirse sus distintos sentidos, en los siguientes: 1. Sentido vulgar: es el utilizado en oposicin a los grupos dominantes y como tal, entendido como excluido del poder social, e<nmico y poltico. V.g.: el "demos" griego; la "plebe" romana; el "tercer estado" en Francia y actualmente el proletariado o "cuarto estado". Sentido demogrfico o cuantitativo: cuando s le hace equivalente a poblacin, y expresa una relacin entre pueblo y territorio. Sentido jurdico: en cuanto sus miembros (habitantes) gozan de derechos civiles y sociales. Sentido poltico o positivo: como equivalente a nacin. Tiene dos aspectos: uno, en cuanto la nacin es titular del poder constituyente; otro, en cuanto sus miembros tienen derechos polticos. En el primer aspecto el pueblo es elemento esencial de la organizacin constitucional; en el segund, el pueblo es entendido como cuerpo electoral.

2.

3. 4.

230

5. 6.

Sentido tnico: como unidad racial, significando el aspecto cualitativo o demolgico de la poblacin. Sentido negofioo: el pueblo como aclamante, como masa; como sujeto pasivo de estmulos que operan en la zona de lo irracional. Sentido vinculado a la opinin pblica: como sujeto de la opinin pblica, y con la significacin de publico poltico.

7.

Snchez Agesta concibe al pueblo como una unidad dentro del orden de la organizacin y a la vez como elemento de esa organizacin ( ) . Es decir, como poblacin ordenada, por una parte, y por la otra, como elemento de la organizacin constitucional, asumiendo distintas funciones, positivas las unas, negativas las otras, que han sido detalladas precedentemente. Keisen, por ltimo, concibe al pueblo como el mbito de validez o vigencia del orden estatal.
, 0

( W ) Snchez Agefta, op. cit., pg. 383. 231

POBLAOION el) Llmase poblacin a la totalidad de individuos que habi(j tan el territorio de un Estado. 1) demogrfico 0 cuantitativo: refe2) La poblacin tierido a su nmero y cantidad. 1) La poblacin de ne do* aspectos: 2) demcigco o cualitativo: referimogrfica y de- * molgicai do a la raza, herencia y seleccin. 3) Como elemento del Estado, entendida como pueblo o comunidad nacional, esos dos aspectos gravita en la estructura poltica. 1) Cuestin del nmero ptimo. Es imposible determinarlo, careciendo DE nteres toda INVESTGAcin al respecta Preocup a Platn (nmero 5.040. Las Leyes) y a Aristteles. 2) Cuestin oinculada a la relacin entre el nmero de habitantes y las leyes, la libertad* poltica y los factores geofsicos. Fue objeto de estudio por parte de Montesquieu, La cuestin se vincula a la relacin entre las reas de dispersin y concentracin de la poblacin y las formas de vida y su influencia en la formacin de la opinin pblica, los grupos de inters, los partidos de

a) volumen de poblacin: 2y 3) Aspecto cuan-_ titatUpo:

b) densidad de la poblacin:

4) Aspecto cualitativo:

1) 1 problema se centra en la raza como factor < podra influir: a) en la heterogeneidad u homogene ad de la poblacin: b) en sus caracteres morales e intelectuales y, c) en las costumbres sociales y polticas. 2) La rasa ha sido definida como la frecuencia de ciertos rasgos, fsicos y hereditarios que distinguen, entre s, a los grupos humanos. 3) Han sido clasificadas en: monglica, negra y australiana; tambin en Caucsica, monglica, negra y australiana, distinguiendo como sub-grupos de la caucsica el tipo nrdico, alpino y mediterrneo.' 4) No hay dudas sobre las diferencias fsicas que presentan las distintas poblaciones, pero esas diferencias no permiten sustentar criterios ce superioridad o inferioridad de una raza sobre otra. 5) La raza, como estudio cientfico no tiene conexin con el racismo, forma mtica al servicio de ideologas de exterminios. 6) Entre las teoras utilizadas por el racismo se destacan la teora racial de Arthur de Cobineau; y la de su yerno, Houston Strsvard Chamberlain, que proclamaron la superioridad tnica de la raza aria.

232

5) Homogeneidad y heterogeneidad:

1) La poblacin et la substancia del Estado. El Estado moderno requiere un mximo de homogeneidad vital. 2) El ce eficiente de homogeneidad asegura el mantenimiento de la comunidad.
7

6) Pueblo en el Estado y pueblo del Estado:

1) Heer distingue entre pueblo como formacin natural, o pueblo en el Estado (en cuanto poblacin y en cuanto raza); y pueblo como formacin cultural o pueblo del Estado (en cuanto nacin poltica). 2) Como pueblo en el Estado puede ser captado por la estadstica. Respecto de la raza, no hay camino que conduzca desde la raza al Estado. 3) Como pueblo del Estado o nacin a fin del siglo rvrn adquiri importancia, tanto que el Estado nacional lleg a caracterizar la forma politica moderna.

1) Jellinek denomina "status'* a la posicin de la persona humana respecto del Poder. Se llama "status" poltico de la personalidad a la situacin del individuo en elEstado, en relacin con el Poder y el Derecho, y se manifiesta en el reconocimiento poltico y jurdico de su condicin de titular de un conjunto de derechos individuales que el Poder no puede arbitrariamente limitar. 2) Lo valioso As esta concepcin radica en el reconocimiento de una esfera de vida humana libre de la ingerencia del Poder estatal. 3) Los derechos individuales se traducen en poderes jur7) Status poltico dicos emergentes de la relacin entre el individuo y el de la personal!-' poder en el Estado o poder de autoridad y abarca tres dad: categoras, que segn Jellinek, "corresponden a distintintas posiciones del status de la personalidad: a) posicin negatioa: el individuo est sometido a un poder limitado. Slo est obligado a hacer lo que la ley ordena. La actividad del Poder debe estar fundada jurdicamente. Constituye la libertad negativa. b) posicin positiva: poderes jurdicos para obtener Li prestacin de servicios, tales como justicia, polica,. administracin por parte del poder en el Estado. I c) posicin activa: la participacin activa del ciudadano en la actividad estatal. 1) La poblacin, es decir, la totalidad de los individuos que forman el pueblo en el Estado, son sujetos activos y pasivos de derechos y obligaciones. Estos son los derechos civiles o individuales (derechos pblicos subjetivos) y los derechos sociales. 2) La poblacin, en cuanto nacin o pueblo del Estado es titular del poder constituyente, y sus miembros tienen derechos polticos.

8) Situacin jurdica de la poblacin:

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1) Sentido vulgar: el trmino pueblo se utiliza en oposicin a los grupos dominantes, comprendiendo los sectores excluidos del poder social, econmico y poltico: v. g.: la "plebe** romana; el "tercer estado" en Francia; el proletariado actual. 2) Sentido demogrfico: equivalente a poblacin. 9) Pueblo elemento 3) Sentido jurdico: en cuanto sus miembros (habitantes) del tetado y de gozan de derechos civiles y sociales. Ja organizacin. 4) Sentido poltico o potttteo: como equivalente a nacin. constitucional: J Tiene dos aspectos: uno, en cuanto la Dacin es titular conceptos: del poder constituyente; otro en cuanto sus miembros son titulares de derechos polticos. En el primer aspecto, el pueblo constitucional; en ei segundo, el pueblo es entendido como cuerpo electoral. 5) Sentido tnico: como unidad racial 6) Sentido negativo: como aclamante, como masa. 7) En relacin con la opinin pblica: como sujeto de la opinin pblica y con la significacin de pblico poltico.
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14 EL PODER
5muuo: 1. Concepto. 2. El poder poltico: teora. 3. Definiciones, distingos. 4. Poder poltico y forma de Estado. 5. Poder jurdico o de autoridad.

1. El orden es una propiedad de la vida social y no hay orden sin direccin. La necesidad de direccin inherente a todo agrupa miento humano, estructurado o inestructurado, se satisface mediante el poder. El poder es un fenmeno social, producto de la interaccin humana. Consiste en la relacin de subordinacin en que se colocan redprocamente los seres humanos. Esa relacin de subordinacin requiere la presencia de dos trminos, el mando y la obediencia. Esa relacin puede darse entre dos o mas individuos, o bien abarcar la totalidad de un grupo o de una comunidad; desenvolverse en una esfera determinada de la actividad social; tener por objetivo cualesquiera de los propsitos o finalidades que determinan la actividad social humana en su consecucin de intereses materiales e ideales. La sociedad "es una verdadera constelacin de poderes" (Burdeau) cuantitativa y cualitativamente diferenciados, segn la magnitud de los grupos sociales, de los instrumentos que controlan, de la fuerza que tienen, los propsitos sociales, econmicos, culturales o de otro orden que persiguen y los modos de influir sobre la conducta de los dems aun contra su voluntad. Hay, as, poderes econmicos, polticos, religiosos, militares y sociales, entre otros, comprendiendo dentro de los sociales a los infinitos procesos que resultan de esta forma de relacin humana. En cuanto, fenmeno social es el despliegue de una fuerza, potencia o energa proveniente de la vida humana social o interaccin humana. 2. El Poder politico o simplemente el Poder se diferencia de 235

cualquier otro por la esfera de su actividad, su modo de influir en la conducta humana, los instrumentos que controla y los propsitos que lo orientan. Su esfera no la constituyen algunos individuos ni una determinada categora de individuos sino la totalidad de un pueblo o de una nacin dentro de un mbito espacial determinado. Los individuos se someten a l y le prestan obediencia en virtud de creer en su legitimidad no pudiendo resistir su accin. Posee la coaccin y los instrumentos de control social que le permiten hacer efectivas sus sanciones mediante el monopolio de la fuerza fsica. En cuanto a su propsito o finalidad su accin se orienta hacia la realizacin de la representacin del orden .social que le dio origen y lo sostiene. Segn Burdeau, bajo el nombre de Poder se designan dos cosas: de una parte las mltiples formas histricas que ha revestido la autoridad y en esa. acepcin el Poder est exteriorizado en- sus encarnaciones poltico-sociales, perteneciendo al mundo de lo concreto. De la otra, la energa que en toda sociedad poltica asegura su coherencia y desenvolvimiento, como sntesis de fuerzas y un equilibrio entre tensiones contradictorias. En este sentido, el Poder responde a la idea que el grupo se hace de la energa que lo mueve, no pertenece al mundo de lo concreto ni se identifica por sus manifestaciones exteriores: es una representacin intelectual o creencia ( ' ) . De ah que el poder se nos presente en dos planos: uno histrico; otro conceptual. En el plano histrico, es un' hombre o grupo de hombres; en el plano conceptual, es "una potencia o fuerza organizadora de a vida social". En la realidad, el Poder enlaza estos dos puntos de vista, pues encama en un hombre o grupo de hombres que actan de acuerdo a la idea que justifica su ejercicio. Burdeau define al Poder como "una fuerza al servicio de una idea", fuerza nacida de la voluntad social preponderante, destinada a conducir al grupo hacia un orden social estimado benfico y capaz de imponer a los miembros los comportamientos que esa bsqueda demande. Respecto delj'oder, Javier Conde ha dicho que es una de las intuiciones espontneas del hombre. "Por un largo proceso de disociacin e integracin, expresa, el hombre ha ido forjando penosamente la idea del poder del hombre sobre el hombre"; esa experiencia acumulada a travs del tiempo y a lo largo de las diferentes dimensiones del poder ha culminado con su institucionalizado!!, como trmino de un proceso que ha llevado a "justificar el poder como realidad" ( ) .
J

pgs. 5 y ss.

( ' ) Burdeau, Mthode, op. cit., pg. 188. (i) Francisco Javier Conde, El hombre como animal poltico Madrid. 1957

236

Esta institucionalizado!! es resultado de la organizadn. Todo grupo humano ha tenido y tiene reglas que imponen una disciplina interna y una fuerza para sandonar eventualmente las violadones. La sandn exterioriza el Poder. Pero ste no proviene de las reglas sodales sino de la creencia o representacin colectiva sobre los beneficios de la organizadn' para el mantenimiento de la vida social. El Derecho proviene de esa representacin del orden, como condicin de su realizacin. El Poder como encamadn del dinamismo de la representacin es el - intermediario entre la representacin del orden y las reglas sociales. La idea de derecho es la figura del orden a travs de las reglas que le sirven de armadura y garanta. Los prindpios de ordenadn operan como lneas de fuerza de la organizadn. En las sodedades poco evoludonadas, el objeto de la represen radn es la imagen del orden existente. En las ms evolucionadas, la representadn anticipa el porvenir. De esa representador) colectiva provienen: Primero, la finalidad del Poder y la diversidad de los regmenes polticos, como expresin de la mentalidad dominante en cuanto orientadn de la ordenadn; segundo, las tensiones sociales que la poltica trata de resolver; tercero, los factores de as ocia don y disodadn, cooperadn y oposidn, que configuran las reas de conformidad y disconformidad que operan en la realidad; cuarto, las variables de la dinmica poltica en fundn de las tendencias que exteriorizan el conflicto entre el poder estableddo y las fuerzas que tienden a substituirlo para concretar la propia imagen del orden social deseable; quinto, la conducta o comporta"miento de los miembros del grupo, su sumisin a las reglas y su acatamiento a la disdplina interna; y, sexto, la reladn esencial entre gobernantes y gobernados toda vez que esa fuerza o poder originario, que nace del pueblo y que del pueblo proviene, ste la delega en los gobernantes que, en calidad de representantes, ejercen un poder derivado. 3. El poder poltico es siempre un poder dominante. La posibilidad de resistir su coacdn no existe, de ah que cualquiera sea su grsdadn o jerarqua se presente como irresistible- Las otras organizadones tienen poder disciplinario, no poder dominante ( ) . Este poder de dominadn singulariza histricamente a la forma politica moderna. El mundo poltico medieval presenta una pluralidad de seoros territoriales con poder dominante gradualmente sometidos, por la accin
3

< ) Jellinek, op. cit., pg. 341.

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unificadora y centralizadora, a las monarquas nacionales. 1 mundo poltico moderno se configura por la presencia de vastas unidades territoriales con un centro de poder dominante unificado. La tendencia actual se orienta a la formacin de vastas unidades supranacionales. Respecto a las definiciones que se han formulado sobre el Poder, ellos pueden agruparse segn los siguientes criterios: Primero, como relacin de mando y obediencia. As, para Gabriel Tarde "el poder no es mas que el privilegio de hacerse obedecer"; para Max Weber, "la probabilidad de ser obedecido", y Bertraod de Juvenel considera que el poder "reposa sobre la obediencia". Cooocer las causas de la obediencia es conocer la naturaleza del Poder". Segundo, como voluntad: Para Jellinek el poder es una voluntad de ordenacin y ejecucin, caracterizada como dominante. Tercero, como energa: Para Hauriou, el poder "es una libre energa que, gracias a su superioridad, asume la empresa de gobierno de un grupo humano por la accin continua del orden y el Derecho"; y Burdeau lo caracteriza como "una .ibre energa al servicio de una idea de Derecho". Cuarto, cmo fuerza: Vedia y Mitre, entre otros, considera al poder como "fuerza jurdica de coaccin", mediante la cual el Estado impone en su territorio y a su poblacin ei conjunto de principios y de leyes en los cuales se asienta su propia vida, y cuyo ejercicio queda depositado en diferentes magistraturas que son las autoridades del propio Estado, y quinto, como potencia tica o espiritual: en el sentido de "principio motor que dirije y establece en un grupo humano el orden necesario para que realice su fin". La nota caracterstica del poder poltico es su cualidad de dominante, de coactivo. Esto nos permite distinguir entre: a) poder del -Estado; b) poder en el Estado; y, c) poder del rgano.
:

El poder en el Estado, cuantitativamente, es el resultado de todas las acciones polticamente relevantes, internas y extemas, la suma de todas las energas o fuerzas internas de la organizacin y comprende tanto al ncleo que ejerce el poder en el Estado, a los que lo apoyan y a lo; que se oponen, como al poder constituyente. Cualitativamente se caracteriza por ser el poder supremo de dominacin. El Estado, como organizacin, es el titular abstracto del poder de dominacin suprema. El poder en el Estado comprende, por una parte, el poder originario o constituyente, que reside en el pueblo o en la nacin^ y el poder derivado o poder de autoridad del que se encuentran investidos, en conjunto, los rganos o individuos para el oimplimiento de la actividad funcional del Estado. Por ltimo, el poder del rgano o poder de autoridad es un poder de dominacin derivado, cuya esfera de 238

actividad y competencia especfica resulta determinada por el ordenamiento jurdico en la organizacin. Ya hemos sealado ( ) que lo poltico y la poltica, en sentido genrico, no puede ser identificado nicamente con lo estatal, pues en cada formacin social (familia, gremios, sociedades y asociaciones de todo tipo) se genera una relacin de poder entre quienes dirigen y quienes son dirigidos, toda vez que de la interrelacin entre dos oms voluntades surge la decisin como imposicin de una voluntad sobre las otras. Esa relacin intrnseca de mando y obediencia es la fuente del poder, como capacidad para orientar las acciones, como energa que se encama en actos, como una voluntad que se impone a los dems, para la ordenada realizacin de un fin. Asi como no hay orden sin direccin, no hay organizacin sin orden. La capacidad de imponerse en la conducta de los miembros de la organizacin, la actividad que se realice vinculada a esa facultad es genricamente, actividad poltica. Pero en sentido especfico k> poltico y la poltica estn vinculados al poder de dominacin, al poder estatal, caracterizado como irresistible, sobre todo el mbito espacial y personal de una comunidad nacionaL 4. La realidad del Estado se nos presenta como efectividad humana, como un centro de acciones individuales y colectivas. Es decir, la unidad del Estado es resultado de la organizacin y la orgarizacin es cooperacin ordenada y realizada ( ) .
s 4

En toda organizacin existen, generalmente, cuatro elementos: L) un obrar social; 2) un mbito espacial y temporal; 3) una ordenacin; y, 4) una direccin. Estos elementos, en la organizacin estatal, son, precisamente, la poblacin o comunidad nacional, el territorio, el Derecho y el Poder. La forma como se relacionan los elementos en la estructura de la organizacin, su enlace funcional y las modalidades que reviste la actividad del Poder constituye la forma poltica. La forma poltica moderna el Estado, se caracteriza por la institucionalizacin del Poder, el que se encuentra modalmente determinado por las ideas de soberana y de dominacin legal. Es coronacin de un largo proceso histrico que va de lo inorgnico a lo orgnico, de lo inestructurado a lo estructurado, del poder individualizado en , los jefes al poder institucionalizado y convertido en impersonal en virtud del imperio de la ley.
(4) Fayt, Carlos S., Teora de la poltico, pies. 33 y ss. ( 5 ) HeDer. op. cit, pg. 247.

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Segn que el Poder est o no institucionalizado, se encuentre cualificado o no por la soberana, se asiente en un espacio reducido o extenso y tenga como mbito personal una aldea, una ciudad o una nacin, as ser la forma poltica. Esa relacin general entre forma poltica y Poder, en el Estado, como forma poltica moderna, se reduce al grado de centralizacin o descentralizacin del poder del Estado. Es decir, a la existencia de un centro unitario de Poder, o a varios centros, bajo la condicin de que, en ltima instancia, pueda actuar, eventualmente y para determinadas situaciones, un nico centro de poder, en unidad de direccin y sus consecuencias, decisin, accin y sancin. Si tiene un centro unitario de Poder, la forma de Estado ser unitaria-, si varios centros de poder, la forma de Estado ser federal. Es decir, que el elemento Poder, en su relacin con los restantes elementos de la estructura de la organizacin, determina la forma poltica. Y con referencia a "la" forma poltica moderna, el Estado, segn se encuentre radicado en un nico o en varios centros de poder, determina la forma de Estado en unitaria y federal. * 5. El poder en el Estado o poder de autoridad se caracteriza por ser un poder de dominacin derivado del poder constituyente a travs de la ordenacin constitucional. Esto hace de l un poder jurdico, toda vez que su establecimiento y existencia, actividad funcional y los instrumentos que le sirven o por intermedio de los cuales concreta sus esferas de decisin, accin y sancin, se encuentran determinados por el Derecho, a travs del ordenamiento constitucional y legal. Ese condicionamiento del poder de autoridad al Derecho es consecuencia de la existencia, dentro de la estructura estatal, como elemento modal de la idea de dominacin legal o imperio de la ley. De ah que el poder de dominacin atribuido al conjunto de rganos que forman el ncleo de direccin en el Estado sea un poder de dominacin legal o jurdico.

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EL PODER 1) El poder satisface la necesidad de direccin propia de todo agrupamiento humano. 2) No hay vida social sin orden, ni orden sin direccin. 3) El poder es un fenmeno social producto de la interaccin humana. Es el despliegue de una fuerza o energa o potencia proveniente de la relacin de subordinacin en que se colocan recprocamente los seres humanos. 4) En su especifica realidad, el poder es el resultado del mando y la obediencia. 5) En la sociedad hay infinidad de poderes, que difieren cuantitativamente y cualitativamente. )' cuantitativamente; el mbito espacial y persona!; " 1) Se diferencia d e j b) cualitativamente: ser irresistible, todo otro poder: b] dominante; deJ c) por tu finalidad: la realizacin del orden social

1) Concepto;

1) histrico: un hombre o grupo de 2) El poder poltico _ hombres que lo encaman; (teora): 2) Tiene dos aspee-, 2) conceptual: cmo fuerza o enertos: ga organizadora de la vida social. a) como representacin o creencia en un orden estimado justo. 3) Se manifiesta: b) se exterioriza en la sancin. 1) como relacin de mando y obediencia (Tarde, -Max .Weber y Bertrand de Juvenel); 1) Existen varios Existen varios > ndvntadf Jellinek; criterios para de- 3) como energa: Haurion y Burdeau; finirlo: 4) como fuerza jurdica: Vedia y Mitre; 5) potencia tica espiritual: los tomistas. a) poder del Estado: la totalidad de las acciones polticas, del gobierno y del 3) Definiciones, pueblo. distingos, elemento*: 1) pueblo i depositario del poder constituyente u b) poder en originario. 2) Se distinel Estado: gue entre: 2) gobierno: depositario del poder de autoridad,

{
2

T El poder de autoridad cuc) poder del J ya competencia y activitgano: j dad .funcional esta juridi. camente determinada. 3) Sus elementos son: el marido y la obediencia. El poder estatal se caracteriza como irresistible, sobre todo el mbito espacial y personal de una comunidad nacional.

' 1) El Poder, en ni relacin con los restantes elementos de la estructura de la organizacin, determina la forma poltica. 4) Poder politico V forma del Et- { 2) Con referencia a la forma poltica moderna, es decir el todo: Estado, segn se encuentre depositado en un nico o en varios oenros de poder,. determina la forma de Estada. Existen dos-, la unitaria y la federal. 1) El poder en el Estado esta jurdicamente ordenado por el ordenamiento constitucional y legal. 2) Est condicionado por el Derecho debido al elemento moral que tiene la estructura consistente en la idea de 5 ) Poder jurdico o . de autoridad: dominacin legal o imperio de la ley. 3) De ah que el poder de dominacin atribuido a la autoridad o gobierno, sea un poder de dominacin jurdica o kgal.

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JUSTIFICACIN DEL PODER


SUMAJUO:

1. El problema de la justificacin del Poder y las doctrinas tradicionales y actuales. 2. La justificacin del Poder por su fundn (Lasld). 3. La justificacin del Poder par et Derecho (Heller). 4. La justificacin del Poder por la obediencia (B. de Juvenel). 5. La doctrina religiosa: sus variantes. 6. La doctrina de la fuerza. 7. Las doctrinas jurdicas: la patriarcal; la patrimonial, la del contrato social 8. La doctrina psicolgico-rooraL 9. Doctrinas negativas: el marxismo. 10. El anarquismo y sus matices: anaxcc-icdividualiszno; aiiarco-socianszno y anarco-smdtealismo.

1. El problema de la justificacin del Poder implica el examen racional de porque manda el que manda y porqu obedece el que obedece, a fin de determinar porqu los seres humanos deben dedicar una parte de su actividad y sujetar su conducta a la accin del poder en el Estado. En conexin con este problema se encuentran las cuestiones de la finalidad de la organizacin poltica y la legitimidad de la autoridad como encamacin del poder en el Estado. Estas cuestiones estn implcitas en el problema de la justificacin del Poder, tema dominante en la Teora del Estado, por la necesidad de fundamentacin racional inherente al poder .poltico, que se nutre y existe precisamente de su justificacin. En efecto, resulta esencial para el poder poltico, por el mbito espacial y personal de su actuacin, su condicin de dominante e irresistible y su finalidad respecto de la realizacin del orden social, acreditar las razones de la dominacin que ejerce y de a obediencia que imperativamente exige. En la forma poltica moderna, la respuesta se expresa en trminos jurdicos. El elemento modal de la estructura es la dominacin legal, en virtud de lo cual el Poder se transforma en un poder jurdico, cuya existencia se justifica como 243

Intermediario, ejecutor e intrprete-de la idea de derecho que tiene una comunidad nacional en un momento determinado de su vida. La doctrina actual se orienta a: 1) justificar el Poder por su funcin; 2) justificar el Poder por el Derecho; y 3) justificar el Poder por la obediencia. Al lado de estas doctrinas positivas se mantiene el sistema de las doctrinas tradicionales, compuesto por: a) la doctrina religiosa; b) la doctrina de la fuerza; c) las doctrinas jurdicas, y, d) la doctrina psicolgico-moral. En contraposicin con este conjunto de doctrinas o teoras positivas o de justificacin del Poder, se encuentran las doctrinas negativas, que consideran al Poder como la negacin mis flagrante y completa de la humanidad, que quiebra la solidaridad universal entre los hombres y asegura el dominio de unos pocos sobre los dems. Estas doctrinas negativas, que ven en el Poder un elemento expoliador y violento, una mistificacin al servicio de la explotacin del hombre por el hombre, estn integradas por el pensamiento marxista y, fundamentalmente, por el anarquista. ^
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2. La justificacin del Poder por su funcin tiene en Harold ]. Lasld, uno de sus ms prestigiosos expositores. Esa funcin radica en la satisfaccin de las demandas y requerimientos sociales. En su realidad, el Estado nos presenta siempre el espectculo de un gran nmero de hombres obedeciendo a un pequeo nmero de otros hombres, que formulan leyes obligatoriamente impuestas, no por ser buenas, justas o sabias, sino por la nica razn de haber sido establecidas y sancionadas por ellos en nombre del Estado. Agrade o no la ley, todos, sin embargo, estn obligados a obedecerla, so pena del castigo que la autoridad tiene en sus manos. Siempre, en el seno de una comunidad nacional, una minora participa en la conservacin y formacin del Estado y el resto de los ciudadanos, obligados por grado o por fuerza a cumplir las reglas sociales, obedece por habitualidad psicolgica. La autoridad de un Estado depende de que pueda asegurar y realizar un orden social deseable. La posibilidad del Poder de satisfacer los imperativos sociales condiciona su_ existencia. Cuando una demanda social se hace imperativa, acta hasta convertirse en regla social obligatoria. Entre los motivos determinantes del obrar de los gobernantes se encuentran los motivos econmicos. Desde este punto de vista "puede considerarse como una regla general, la de que el carcter de un Estado determinado ser una funcin del sistema econmico que prevalezca en la sociedad que dicho Estado rige.. Cualquier sistema social se revela como una lucha por el dominio del poder econmico. El modo, por consiguiente, de estar distribuido el poder econmico en un tiempo y 244

lugar determinado, imprimir su carcter a los imperativos legales que son impuestos en aquel mismo tiempo y lugar. El orden legal enmascara un inters econmico dorrnante que se asegura el beneficio de la autoridad poltica. El Estado, cuando acta, no busca deliberadamente la justicia en general, o la utilidad general, sino el inters, en el sentido ms amplio, de la clase dominante en la sociedad" ( ' ) . Esto significa que la exclusin de la propiedad importa en la realidad exclusin del Poder. Esta circunstancia se atena en los Estados que tienen como forma y rgimen de gobierno a la democracia. En la realidad, los pobres desconocen el poder que poseen, no tienen conciencia de la posesin del poder, ignoran el mecanismo de la organizacin y apenas se dan cuenta de lo que pueden conseguir organizando sus intereses, desenvolviendo su existencia bajo la sensacin de la inferioridad, en relacin de dependencia perpetua a rdenes, sin posibilidad de adquirir hbitos de mando y confundiendo "las instituciones que han heredado con los cimientos de la sociedad". De este modo, el Estado se presenta, dentro de esta consideracin unilateral, como un sistema de fuerzas cuya situacin vara segn cmo est distribuido el poder econmico. Pero por qu las reglas del Estado merecen obedeciencia?, qu razn justifica la existencia del Poder? En la poltica no hay leyes naturales. No se puede colocar al Poder fuera del mbito humano, como pretenden las doctrinas religiosas o teolgicas, o las que pretenden asimilar los procesos humanos a procesos csmicos anlogos a los de la naturaleza inanimada. De ah que la nica justificacin posible del Poder sea su funcin, es decir, que el Poder slo puede justificarse en trminos de lo que trate de hacer. "Su derecho a la obediencia debe de estar 'cimentado en su poder de dar mximo carcter, a la respuesta, a las demandas sociales. El poder del Estado se justifica por cuanto asegura, con el menor sacrificio posible, la mxima satisfaccin de las necesidades humanas y la cualidad con que realiza esta funcin le da derecho a una obediencia ms que puramente formal" ( ) .
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Este criterio de hacer derivar la justificacin del Poder por su funcin, por lo que hace, si bien explica las razones de su existencia, no nos proporciona sino parcialmente su fundamentacin racional. Cualquier tipo de dominacin estara justificada siempre que asegure la satisfaccin de las necesidades humanas con el menor sacrificio posible. Esto puede admitirse como vlido para las sociedades rudimentarias, en las que el Poder es igual a la imagen del orden existente, pero
( ' ) Harold J. LasJd, Introduccin a la Poltica, Ed. Revista de Occidente, pg. 16. ( ; Harold J. Laski, op. cf., pag. 31.
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no satisface a los requerimientos de una sociedad evolucionada donde el rea de conformidad sufre la presin de fuerzas disidentes o disconformes, que asumen la representacin anticipada del porvenir. Mxime en la forma poltica moderna, caracterizada por un conflicto permanente entre el Poder establecido y las fuerzas polticas que luchan por substituirlo con miras a cambiar el orden y la estructura social. No hay dudas sobre el hecho de que la habilidad del Poder en satisfacer los requerimientos sociales le asegura permanencia, como tampoco la hay de que la fuerza de la tradicin, con toda su carga de habita* lidad psicolgica, convierte al hombre en un ser polticamente inerte, inconciente de su poder. Pero este hecho no basta para justificar la dominacin que ejerce el Poder, que en el Estado actual no puede ser sino dominacin jurdica. 3. La justificacin del Poder por el Derecho tiene su expositor en Hermann Heller. Partiendo de la base de que todo poder vive de su justificacin, y que cada generacin se plantea, como necesidad psicolgica, el problema de la justificacin, sostiene que no puede fundamentarse en su funcin social. Esa funcin de organizacin y actuacin de la cooperacin social-territorial explica porqu existe el Poder, pero no porqu debe existir. "Toda explicacin se refiere al pasado, toda justificacin al futuro" ( ) , Y esa justificacin no puede hacerse diciendo que ha existido siempre, razn por la cual debe seguir existiendo; o porque asegura el orden, sino en relacin con el Derecho, con la funcin jurdica referida a una ordenacin justa, fundada en los principios suprapositivos del Derecho. En consecuencia, la justificacin debe ser moral, pues el Derecho adquiere la preeminencia de un valor de distribucin y medida. Ese Derecho no es el Derecho positivo, sino sus principios generales, lo umversalmente vlido destinado a la recta ordenacin de la vida social
3

Durante dos mil aos, dice Heller, se justific al Poder, por la necesidad de asegurar el Derecho natural suprapositivo, hasta que durante el siglo XIX, con el romanticismo, Hegel y el historicismo, se abre camino la concepcin positivista que sostiene que el pueblo y el espritu del pueblo son la nica fuente del Derecho, sin limitacin alguna, con lo que aquel que se apodere del poder en el Estado, por el hecho de poseerlo, puede invocar ese espritu y sentirse justificado para representar al pueblo y darle leyes. Es decir, ejercer el poder en el Estado sin subordinacin a ningn principio jurdico. Esa subordinacin del Poder al Derecho, que es la raz de su justificacin y legi(3) Hermn Heller, op. etc., pg. 235.

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midad, no se obtiene con la simple legalidad, sino con la juridicidad que emana del derecho justo. Ni la fuerza, ni la legalidad, ni la divinidad ni ninguna ideologa pueden justificar el Poder. Si bien todo poder apetece justificarse porque en toda dominacin la obediencia depende de la creencia en esa justificacin, ella racionalmente slo puede fundarse en el Derecho. De esta manera, el Estado se justifica "como la organizacin necesaria para asegurar el Derecho en una determinada etapa de su evolucin" ( ) , el Poder se justifica como instancia de decisin para realizar "la certeza de sentido del derecho". Claro est que el Derecho es concebido como la imagen de un orden justo, socialmente deseable
4

Esta interpretacin de la funcin jurdica del Poder en la organizacin poltica y su justificacin racional en estrecha relacin con su legitimidad, excluye de justificacin al Poder basado exclusivamente en la fuerza de que dispone, al poder arbitrario y opresivo y satisface la necesidad de justificar el poder del Estado en su forma poltica actual. El Poder existe por y para el Derecho y su mbito se restringe o ampla, en relacin directa con la realizacin de un orden de vida social naturalmente justo. 4. La justificacin por la obediencia parte de la premisa de que sta constituye la esencia del Poder (Bertrand de Juvenel). La obediencia puede ser racional o voluntaria e irracional o refleja. Se obedece voluntaria y concientemente; se obedece por indolencia, por temor, por hbito. - El hombre se encuentra sometido a un sistema de reglas que condicionan su comportamiento social, que lo colocan en situacin de subordinacin, en correspondencia con el tipo de estructura del grupo que pertenece, la divisin del trabajo, los hbitos de vida y los medios econmicos de que dispone. Se encuentra inserto dentro de una sociedad domstica, de una sociedad religiosa, y de una sociedad poltica que han modelado su conducta y definen su situacin en la vida. Desde que nace hasta que muere usos, hbitos, costumbres e instituciones le marcan cmo debe comportarse, qu debe hacer y cmo debe vivir. En las sociedades primarias, en los grupos comunitarios, estas formas constituyen el marco de su existencia; en cambio en las sociedades se_ c un daras, donde predominan las formas impersonales y diferenciadas de la vida societaria, esas formas son una especie de red que lo toman en una trama de reglas dictadas por la organizacin, que se desen(*) Hermas Heller, op. cit., pag. 240.

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tiende de l en la medida que su actividad no sea motivo de centro de referencia para una regulacin determinada. El inmenso poder de que dispone el Estado moderno, el nmero de instrumentos efectivos de contralor social, y las tcnicas de persuasin, hacen que la dominacin legal se resuelva en una serie de actitudes mecnicas, propias de las formas de dominacin tradicional. La inercia, el hbito a obedecer, el hecho de ser ms fcil obedecer que mandar, la creencia irracional en la santidad del orden existente, sustentan con el peso de la habtualidad psicolgica al Poder. Existe un dominio cada vez ms racional de la irracionalidad humana, que se sirve de ella para captar o conservar el Poder. A los hombres los gobiernan los sentimientos y las creencias, no la razn ni la inteligencia, y sobre esta base se opera para crear la adhesin irracional, aun en trminos de sacrificio voluntario. La obediencia por conducto de lo irracional y las motivaciones ms profundas, forman parte del arsenal tcnico de las oficinas de propaganda de los gobiernos totalitarios y aun de las agencias encargadas de las campaas de propaganda de los partidos polticos en los regmenes formalmente democrticos. Mucha dosis de verdad tiene Huxley cuando dice que "la paciencia demostrada por el hombre medio es el hecho tal vez ms sorprendente y ms importante de la historia. La mayor parte de los hombres y de las mujeres estn listos a tolerar lo intolerable" ( ) . Cul es la imagen del hombre real? Se mueve por el raciocinio y la reflexin, por los intereses de clase, o por motivos irracionales? Estos interrogantes, que constituyen el ncleo de los estudios sobre el comportamiento poltico, deben ser contestados por la psicologa social, la antropologa cultural, y la sociologa del conocimiento. Tema fundamental e inquietante, por su significacin poltica. Sobre la visin de un ser racional se edific la estructura poltica del Estado liberal; en tanto el Estado social y las ideologas en circulacin tienen por substractum un-hombre nuevo, donde lo racional est condicionado por impulsos irracionales. De todos modos, la obediencia, en todas sus formas, aparece, segn esta doctrina, como la fuente de donde emana el Poder.. Consecuente con ello, estima que el escrutinio de su intimidad permitir poner en descubierto las races, hasta ahora poco menos que misteriosas, de la obediencia civil.
s

La critica que puede hacerse a este criterio es la de que se ocupa del poder en s, antes que del poder en el Estado, y que aun estableciendo cientficamente las motivaciones de la obediencia, no habra determinado las del mando, el otro trmino de la relacin de la que
(S) Aldous Huxley, El fin y loe medio*, 3 ed., Buenos Aires, 1&50, pig- 85.

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es resultado el poder, Por otra parte, proporcionara una explicacin del porqu del Poder, pero no una justificacin racional del mismo. 5. Dentro del sistema de doctrinas positivas de justificacin del Poder de orden tradicional, encontramos, en primer trmino, a la doctrina religiosa o teolgica, basada en el supuesto de que todo poder proviene de Dios. Sus expositores fueron San Juan Crisstomo, San Agustn, Santo Toms y Surez, entre otros, y toman como punto de partida pasajes evanglicos, como el de las dos espadas del Evangelio de San Lucas, la Epstola de San Pablo a los romanos y la primera Epstola de San Pedro. En su origen, esta doctrina sirvi a la finalidad concreta de justificar la subordinacin del Imperio al Papado, y recprocamente, y se ha mantenido a travs del tiempo como fuente de justificacin de la pretensin del poder espiritual de tener supremaca sobre el poder temporal. As, Len XIII, en a7enccbca Inmortole Dei, refirindose a la eventual colisin entre las dos potencias, la espiritual y la temporal, en los asuntos concurrentes o mixtos, sostena que Dios, que los haba establecido a ambos, en su sabidura perfecta hab'a trazado el camino de uno y otro, para evitar todo desorden, debiendo actuar unidas, en armona, como la unin del alma con el cuerpo. Si se quiere saber cul de las dos debe ser subordinada a la otra, deca, no hay otro medio sino el de considerar la naturaleza de cada una de ellas y tener en cuenta la excelencia y nobleza de sus fines; una tiene por fin propio y capital el proteger los intereses perecederos, y la otra proveer los bienes celestes y eternos. De este" argumento resultaba la justificacin de la supremaca de la Iglesia sobre el Estado, el poder indirecto de la Iglesia sobre los poderes temporales, que por moderacin, pero no por impotencia, se abstiene generalmente de ejercerle. Pero en derecho, conchr'a afirmando Len XIL subsiste integral esa supremaca, que no se puede negar, desde que no se comience negando la divinidad del fundador de la Iglesia. ~. Las variantes de la doctrina religiosa son tres: la doctrina sobrenatural; la doctrina de derecho divino providencial y la doctrina de derecho divino de los reyes. - _ ^ La doctrina religiosa sobrenatural sostiene que el poder y la organizacin pol tica son obra de los designios de Dios, quien confiere directamente la investidura a la persona del soberano o de la autoridad que la ejerce. Cristo, en su rplica a Pilaros; dijo: "No tienes poder sobre M, pues el poder est dado desde arriba" (]uzn, 19:11) y San Pablo ".. .no hay poder que no provenga de Dios; y aquellos que lo tienen, lo tienen por orden de Dios. As, quien se resiste al poder se 249

resiste al mandato divino" (Rom. 13:1 s.). Esta doctrina, vinculada originariamente a la investidura de los gobernantes, no tuvo mayor influencia dentro del pensamiento poltico de la Iglesia. Su esencia consiste en considerar que todo poder es obra de una manifestacin sobrenatural de la voluntad de Dios. En cambio, la doctrina religiosa providencial o de dercho divino providencial, como la denomina Vareilles-Sommires (*), ha sido la que, con modificaciones de grado, ha dominado el pensamiento religioso. Segn ella, el Estado y por consiguiente el Poder existe por obra de la Providencia divina que dirige los acontecimientos y voluntades humanas. En el pensamiento agustino, el dominio del hombre por el hombre es pecado de soberbia, excepto cuando se ejerce en nombre de Dios; en que se transforma en remedio con el pecado y la cada del hombre; y Santo Toms, en De regimene principum, despus de aludir al origen divino del poder lo vincula con la naturaleza humana, justificando la organizacin poltica por la naturaleza social del hombre. El peder no se da al gobernante,, sino a los pueblos, quienes delegan ese poder en el gobernante. Este matiz aparece claro en el pensamiento de los jesuitas espaoles, especialmente en Suirez. El poder, como principio directivo de toda comunidad, deriva de la naturaleza humana y es inherente a la propia existencia de la comunidad, quien debe delegarlo a una autoridad, cuya justificacin y legitimidad resulta del consentimiento expreso o tcito de la comunidad. La causa mediata del poder, por consiguiente, es Dios; la causa inmediata, la naturaleza humana. La doctrina del derecho divino de los reyes, en realidad, es la versin de la doctrina sobrenatural al servicio de los reyes y dinastas absolutistas. Dios es la fuente de la que mana todo poder; por consiguiente, Dios mismo es quien confiere poder al monarca o a su familia quienes gobiernan por derecho divino. Esta doctrina sirvi de fundamento a la monarqua de derecho divino, que tuvo en Francia a Bossuet por expositor y a Luis XIV por su mximo representante. El rey era un ungido del Seor, como resultaba de las antiguas escrituras, y su autoridad, de la que era investido mediante la ceremonia religiosa de la consagracin, "una delegacin de la providencia". Deca Luis XIV en sus Memorias que "est en Dios y no en el pueblo, la fuente de todo poder, y solamente a Dios deben los reyes dar cuentas del poder que les ha conferido". La Iglesia, excluida de toda ingerencia, no ha reconocido esta doctrina. (*) Va-edles-Sornrmeres, Principes fondamentaux da dtoit, 1889, pgs. 43/4. 250

6. La doctrina de la fuerza concibe al poder como una relacin de dominio de los fuertes sobre los dbiles. El Estado no es ms que una simple sistematizacin de la fuerza, que tiene a la violencia por origen y que slo por la violencia se mantiene sobre la fatalidad de la-s desigualdades humanas, cumpliendo su trgico destino. La conquista, la servidumbre de los vencidos, fue su forma primitiva. La imposicin por la fuerza oculta, tras las mscaras de las leyes, su forma actual. Siempre la fuerza, nada ms que la fuerza. Para explotar a los dbiles, para perpetuar el privilegio de unos pocos sobre la miseria de los dems. Estos pensamientos, que resumen la doctrina, se remontan a los sofistas atenienses (Platn, Gorgias), para quienes la dominacin del Estado descansaba en el inters de los poderosos en mantener la explotacin de los dbiles. Para C. L. von Heller, el fundamento del Estado no es otro que la natural desigualdad entre los hombres. Duguit sostiene que en casi todas las sociedades humanas, descubrimos individuos que parecen mandar a otros individuos y que imponen la ejecucin de sus rdenes operando pOr el empleo de la violencia material cuando es necesario. De ah, reducida a sus elementos simples, la diferenciacin poltica. Esos individuos que parecen mandar son los gobernantes; los individuos a los cuales parecen mandar son los gobernados. Ese poder de mandar bajo la sancin de la violencia, puede tener justificacin y legitimidad? No la tiene, "porque jams se podr de* mostrar cmo un hombre puede tener legtimamente, en virtud de una cualidad que le sea propia, el poder de imponer por la fuerza su voluntad a otro hombre". Para el marxismo, el Estado expresa las relaciones de fuerza entre las clases sociales. As, Federico Engels dice: "La sociedad hasta el- presente, movida entre los antagonismos de clase, ha necesitado del Estado, o sea de una organizacin de la correspondiente clase explotadora para mantener las condiciones exteriores de produccin, y por tanto, particularmente para mantener por la fuerza a la clase explotada en las condiciones de opresin (la esclavitud, la servidumbre o el vasallaje y el trabajo asalariado), determinadas por el modo de-produccin existente". Desde este punto de vista, el Estado es el Estado de la clase dominante; cuando desaparezca la dominacin de clase, no har falta el Estado, que no es otra cosa que una fuerza especial de represin. Ludwig Glumpowicz afirma que todo Estado tiene "por fin la dominacin de cierto nmero de hombres, y esta dominacin es siempre ejercida por una minora sobre una mayora". Esta doctrina, en realidad, se resuelve identificando la fuerza con el derecho. Pero el poder no es la fuerza, por ms que no exista poder 251

sin fuerza. La fuerza se impone por razones fsicas, el poder por razones morales. Hay una relacin directa entre poder y fuerza resultante de su jurtificacin. A mayor justificacin, menor fuerza. No hay dudas de que histricamente el poder no tiene otro justificativo que la fuerza. Pero esa justificacin histrica no puede dar satisfaccin a la exigencia racional de su fundamento futuro. Y este fundamento, ya lo hemos sealado, no puede ser otro que su funcin respecto de la realizacin de la justicia, siguiendo en este punto el pensamiento de Heller. 7. Las doctrinas jurdicas tienen como base la consideracin del Estado como producto del Derecho, justificando el Poder como institucin derivada del derecho de familia (teora patriarcal), del derecho patrimonial (teora patrimonial) y del derecho contractual (teora del contrato social. La teora patriarcal, que podra exhibirse como curiosidad histrica, pretende que el Estado deriva de la familia no siendo otra cosa que una gran familia. Los gobernantes, como padres de esa gran familia, tienen el derecho a la obediencia por parte de* los gobernados, y el deber de defenderlos, asegurndoles seguridad y bienestar. Robert Filmer, uno de sus expositores, en su libro Patriarcha or the Natural Power of the King, para justificar el poder de los Estuardos en su lucha con el Parlamento ingls, se remonta a Adn, a quien considera el rey del gnero humano, haciendo derivar de l el poder de los reyes. Algernon Sidney y John Locke demostraron en TXscourses concerning government y Two treatises on civil government, respectivamente, la falacia de la teora patriarcal. La teora patrimonial justifica el Poder como poder de propiedad. Sobre la base de que el orden de la propiedad es anterior al orden del Estado, la funcin del Estado est referida a la proteccin de la propiedad. En definitiva, no es ms que un matiz de la doctrina de la fuerza, pues el dominio territorial y las relaciones de propiedad que de ese dominio resultan, se expresan en trminos de fuerza econmica. Por otra parte, ese carcter resulta de lo expuesto por su ms vigoroso representante C. L. von Haller. ste sostiene que la propiedad ha sido anterior a todas las leyes humanas y que a menudo subsiste sin as mismas. No hay, dice, un solo cdigo que haya introducido u ordenado la propiedad; por esto la propiedad no ha nacido del Estado, sino por lo. contrario, el Estado ha nacido de la propiedad, es decir, ha sido anterior a todas las leyes humanas y que a menudo subsiste heredada. Esto, y sostener que" la esencia del Estado consiste en servir al mantenimiento de la propiedad, de los econmicamente poderosos
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frente a los desheredados, es la misma cosa. Una formulacin semejante del Estado no justifica su continuidad futura; es una clara invitacin a su destruccin. Cuanto menos, a que los expropiados se transformen en expropiadores ( ) . Por ltimo, la teora del contrato social, la ms importante de las teoras jurdicas, justifica al Poder y al Estado como productos de la libre voluntad contractual de sus miembros, teniendo en el consentimiento el fundamento racional de la existencia del Poder.
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Es una doctrina moderna, cuyo primer expositor fue Richard Hooker, en 1954 es The Laves of Ecclesiastical Polity. A su respecto, Jellinek seala { ' ) que la Edad Media no poda caer en el pensamiento hertico de suponer al individuo soberano, fuente de toda la organizacin y poder, y que ni Althusius (Poltica, 1625), como pretende Gierke; ni Grocio, pueden considerarse fundadores de la doctrina, sino Hooker. Con Thomas Hobbes se inicia la historia cientfica del contrato social como fundamento jurdico del Poder y del Estado. Rechazando la teologa y partiendo del ser y sus elementos naturales, deriva todas las relaciones sociales de las propiedades de la naturaleza de los individuos. En El Leviatn distingue dos gneros de Estados: un Estado natural, fundado histricamente y basado en las relaciones de fuerza; y un Estado racional. Ese Estado natural o estado de naturaleza es construido mediante la supresin hipottica del Estado, y se encuentra dominado por la guerra de todos contra todos, a causa del egosmo individual que determina las acciones. El egosmo produce el temor. Del temor nace el deseo de paz, y sta slo puede lograrse si todos ( 7 ) Franz Oppenheimer, en L'Etat, comienza haciendo un resumen rpido de las teoras poli ticas a las que derramos de clase, para establecer, a su juicio, todo lo que el Estado no es. "El Estado no ha sido concebido, dice, por la necesidad de la naturaleza, como croe Platn, y no es un producto de la naturaleza*, como quiere Aristteles. Tambin es falso que se hubiera desarrollado por el instinto y la sociabilidad. 1 Estado no es un gobierno equitativo de muchas familias y de lo que les es comn con poder soberano (Bodin); y no esta tampoco constituido para poner fin a la guerra de los hombres contra los hombres, como han asegurado Hobbes y otros muchos despus de L El Estado no es el resultado de un contrato social, como mucho tiempo antes de Rousseau han querido probar Grotus, Spinoza y Locke. Qu es el Estado en sentido sociolgico? El Estado es, por completo en cuanto a su origen, casi por completo en cuanto a su naturaleza durante las primaras etapas de su existencia, una organizacin social impuesta por un grupo vencedor a un grupo vencido organizacin cuyo nico fin es reglamentar el dominio del primero sobre el segundo defendiendo su autoridad contra las revuelcas interiores y los ataques exteriores. Y ese dominio no ha tenido jams otro fin que Li explotacin econmica del vencido**. Hemos transcripto a Oppenheimer como claro expositor de la doctrina de la fuerza, como origen y justificacin del Poder y del Estado. {) Georg Jellinek, op. c^ pgs. 149 y ss. 253

conciertan entre s un contrato de unin, cuyo contenido sea el sometimiento de todos a una voluntad. Mediante este contrato el estado de naturaleza se convierte en estado civil, apareciendo el Estado. No el seor o soberano, que puede ser un individuo o una asamblea, sino los individuos entre s forman el contrato. El seor no es parte contratante. El que se subleva comete el ms grave crimen, pues rompe el contrato con los dems. Jellinek dice que se ha querido demostrar, por parte de Rehm, que en Hobbes el origen del Estado est en dos contratos. No es as. Hobbes, ni jurista ni romanista, ignoraba que la simple traslatio juris aceptada por otra parte genera un contrato. Para Hobbes, por consiguiente, no hay relacin contractual entre seor y subditos. El rigor de su pensamiento, sobre la base de la indeterminacin histrica de la aparicin del Estado, lo conduce a la racionalizacin del hecho de la fundacin, al que reconoce, en la realidad histrica, producto de la fuerza. La idea del contrato es recogida por la escuela de Derecho natural. Puffendorf lo divide en tres etapas-, a) un contrato de unin, por medio del cual se constituye el pueblo; b) un decretum, j5or el cual el pueblo adopta una forma de Estado; y c) un contrato de sujecin, en cuya virtud transfiere el poder al soberano. Estas distinciones tienen un claro sentido histrico, pues la forma poltica y la organizacin del Estado se independizan de las dinastas dominantes. Puffendorf es tal vez el nico expositor de la teora del contrato social, que mezcla lo histrico con lo racional, pues llega a considerarlo origen histrico del Estado. Locke tambin supone la existencia de un estado de naturaleza o prepoltico, donde los hombres, en goce pleno de sus derechos naturales, viven en completa libertad natural. A fin de garantizar sus derechos a la vida, a la libertad y a la propiedad privada, se asocian y forman el Estado. A su juicio, siempre que cualquier nmero de hombres se junten en sociedad y abandonen su poder, que la ley natural les dio, en manos del poder pblico, existir una sociedad civil o poltica. Esto ocurre cada vez que cualquier nmero de hombres, dejando el estado de naturaleza, ingresan en la sociedad para formar un pueblo y un cuerpo poltico bajo un gobierno supremo. Ello autorizar al poder a someterle a la ley que el bien pblico de la sociedad demande. Las diferencias entre Locke y Hobbes surgen claras: Hobbes no distingue entre sociedad y gobierno; el contrato social, que saca a los hombres de un estado de naturaleza de guerra de todos contra todos, sin leyes, sin sociedad, ni gobierno, es un contrato de cada uno con 254

todos, cuya causa final es el cuidado de la propia conservacin, abandonando los individuos la condicin de guerra, consecuencia necesaria de las pasiones naturales de los hombres. stos confieren todo su poder y fortaleza a un hombre o asamblea de hombres; enajenacin o transferencia de derechos y facultades que no revierten a los individuos, y que constituye la substancia del poder soberano y absoluto del Estado. El contrato se convierte en el instrumento de la justificacin del poder absoluto, cuya finalidad suprema es la paz. En LocVe se encuentra una distincin entre sociedad y gobierno; aun en el estado de naturaleza obran como seres sociales cuya conducta se encuentra regulada por el derecho natural; el contrato social no es obra de la enajenacin o transferencia de todos los derechos, sino de la delegacin del derecho de seguridad y tiene por fin preservar la vida, la libertad, la propiedad privada; no es un contrato general sino limitado pues no est destinado a proporcionar poder a un rgano determinado sino a hacerlo residir en la comunidad, y con la finalidad de proteger los derechos naturales. El contrato social, en Locke, es el fundamento del Estado liberal, cuya finalidad suprema es la garanta de la vida, la libertad y la propiedad individual. Con Juan Jacobo Rousseau el contrato social se convierte en la base terica del Estado democrtico. Partiendo de la idea de un estado de naturaleza donde los hombres viven felices, sin egosmos ni luchas, edificado sobre la bondad natural de los individuos, Ubres e iguales, concibe al contrato social como el nico fundamento necesario de la sociedad poltica, que se hace indispensable cuando la civilizacin destruye ese estado de naturaleza. Como la libertad es irrenunciable, slo por un acto de voluntad los hombres se colocan bajo la direccin de una voluntad general formada por la comunidad. De este modo, la voluntad del individuo forma parte de la voluntad general y permanece sometido slo a si mismo, con lo que conserva su libertad aun dentro del Estado. El contrato social es a la vez contrato de sujecin y el hombre al formar parte de la sociedad civil entrega todos sus derechos, pero los recupera, ampliados como partcipe de la voluntad general Como consecuencia de sto: a) la voluntad general es indelegable, indivisible e nenajenable; b) el objeto de la voluntad general es a ley; y c) el objeto del gobierno es la ejecucin de las leyes. Es necesario dejar establecido que Rousseau no considera al contrato como "el origen histrico del Poder y del Estado, sino como la justificacin racional de su existencia. Las ideas de voluntad poltica e igualdad poltica que constituyen el ncleo del pensamiento de Rousseau en El Contrate Social, intrnsecamente revolucionarias, han influido en la 255

configuracin de la sociedad poltica contempornea. Las innumerables crticas que se formulan a su doctrina ocultan en realidad posiciones ideolgicas adversas a la igualdad poltica y al principio de que todo poder poltico proviene del pueblo. Kant elev el contrato social a la categora de hiptesis racionalmente cierta. Sostiene que el acto por el cual el pueblo se constituye a s mismo en Estado, segn la nica manera de ser pensado conforme a derecho, es el contrato originario, mediante el cual todos renuncian a su libertad en el pueblo para volverla a tomar como miembros de un ser comn, esto es del pueblo considerado como Estado. Es vano, dice, "tratar de rastrear para descubrir las huellas histricas de este mecanismo, porque no se puede remontar a los comienzos de la sociedad civil" ( ' ) . No hay dudas de que el contrato social no constituye el origen histrico, la causa determinante del Poder y del Estado; pero tampoco puede haberla respecto de su importancia para justificar el origen de la obediencia desde un punto de vista racional. La voluntad individual, el consentimiento, constituyen en* esencia la nica base posible de la convivencia humana. S. La doctrina moral justifica al Poder y al Estado como una necesidad moral. HegeL, su ms prestigioso expositor, atribuye al Estado el valor de realidad de la idea moral. Sostiene que no interesa a la Idea del Estado la cuestin del origen histrico del Estado, el saber si proviene de las relaciones patriarcales, del miedo, de la desconfianza, de la cooperacin. Tampoco interesa saber cmo ha sido asegurada y establecida la base de sus derechos en la conciencia, si por derecho divino, positivo o por contrato. El anlisis filosfico no se ocupa sino de la interioridad, del concepto pensado. En el descubrimiento de este concepto Rousseau tuvo el mrito de haber establecido un principio que no slo en su forma, sino tambin en su contenido, es intelectual. Ha tomado como principio del Estado la voluntad, que es el pensamiento mismo. Slo que para l la voluntad no existe sino en la forma determinada de la voluntad individual. Segn l, la voluntad general no existe como racionalidad sino como elemento concierne. El contrato tiene as como fundamento el libre arbitrio, la opinin y el asentimiento voluntario y explcito. Este principio ha destruido lo divino, su autoridad y majestad absolutas. Ms an, ha llegado al poder y ha trado el ms formidable espectculo que hayamos conocido desde la existencia del hombre: la fundacin de un gran Estado emprendida desde el principio por el pensamiento: la voluntad de darle como base ( ) E. Kant, RechttUhre, pg. 47.
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solamente lo racional. Contra el principio de la voluntad individual es menester recordar, dice Hegel, el concepto fundamental de que la voluntad objetiva es lo racional en s, independientemente del hecho de que sea deseada o conocida por la voluntad individual. La idea del Estado existe como realidad inmediata, pero como idea general, el Estado es el Espritu que en el proceso de la historia universal se da su realidad Es decir, el poder de la razn, realizndose como voluntad. La dMrina psicolgica, por ltimo, justifica al Poder y al Estado por las tendencias e instintos sociales del ser humano. Es la concepcin de Aristteles, que hace del hombre un ser naturalmente poltico y del Estado la asociacin que "nace en vista de la vida, pero existe de hecho en vista de una vida bien organizada". El Estado, no slo conceptual sino histricamente, desde esta perspectiva, se nos presenta como una forma necesaria de la comunidad humana, que encierra en su esencia la conciencia de una unidad completa. En realidad, la doctrina psicolgica se enlaza con la doctrina moral, pues son motivos psicolgico-morales los que hacen que el hombre deba vivir en sociedad. 9. Las doctrinas negativas del Poder, a los efectos de su sistematizacin, pueden reducirse a las que sostienen que el Estado, en cuanto organizacin del poder, se extinguir; y las que lo consideran una ficcin que encubre la opresin por la fuerza, de una minora sobre una mayora," cuya supresin liberar a la sociedad de la desigualdad y la injusticia. La primera posicin corresponde al marxismo, la segunda al anarquismo. Engels, en el Anf-Durng, afirma que cuando el Estado se convierta en representante de la sociedad, ser por si mismo superfluo. Cuando ya no exista ninguna clase social a la que haya que mantener en la opresin; cuando desaparezcan, junto con la dominacin de clase, junto con la lucha por la existencia individual, engendrada por la actual anarqua de la produccin, los choques y excesos de esta lucha, no habr ya nada que reprimir ni har falta, por tanto, esa fuerza especial de represin que es el Estado. El primer acto en que el Estado se manifieste efectivamente como representante de la sociedad, dice Engels, la toma de posesin de los medios de produccin en nombre de la sociedad, ser a la par su ltimo acto independiente como Estado. La intervencin de la autoridad del Estado en las relaciones sociales se har superflua en un campo tras otro de la vida social y se adormecer por s misma. El gobierno sobre las personas ser substituido por 257

la administracin de las cosas y por la direccin de los procesos de produccin. 1 Estado no ser "abolido"; se extinguir. Para Marx, dice Labrola en L'Etat et la Crise, el Estado es el "poder concentrado y organizado de la sociedad". En toda forma social se produce cierta organizacin que constituye el gobierno o el Estado de esa forma social. Esa organizacin, poco a poco, acaba por devorar la sociedad sobre la cual vive. Marx denunciar por su cuenta "ese poder ejecutivo, con su monstruosa organizacin burocrtica y militar, con su mecanismo complejo y artificial, con un ejrcito de funcionaros . . . al lado del ejrcito de soldados, espantoso cuerpo parasitario que, como una membrana reticular, se enrosca alrededor del cuerpo de la Sociedad..." y en la carta sobre el programa de Chota, haca consistir la libertad en el hecho de que el Estado, "de rgano de supremaca sobre la Sociedad, llegue a ser un rgano subordinado a la Sociedad". La tesis de la desaparicin del Estado por el agotamiento de su funcin de instrumento de los intereses de clase, constituye el ncleo de la posicin negativa del Poder por parte del marxismo. La experiencia histrica ha venido a demostrar, en este aspecto, la falacia de la doctrina. 10. En cuanto al anarquismo, su posicin es negativa del Poder y no del Estado, si concebimos a ste como una forma de vida ordenada, toda vez que la anarqua "no es ausencia de orden, sino de fuerza". En realidad, la imagen d una sociedad libre y justa significa, como concrecin del ideal anarquista, la supresin de toda coaccin exterior y el imperio de una coaccin interior, conciente, voluntara y libre. No obstante, la negacin de la autoridad, la negacin del Estado, son temas de montona repeticin en los escritos anarquistas. El anarquismo parte de una visin optimista de la naturaleza humana, de la evolucin social y cree en la gradual pero segura perfeccin del espritu humano. Es acertado el juicio de CetelL a su respecto, cuando afirma que el anarquismo se propone fundir los ideales del liberalismo y del socialismo, las dos grandes corrientes sociales del siglo XIX; tomando del primero su desconfianza y menoscabo del Estado y su entusiasmo por la iniciativa individual; y del segundo la condenacin de la propiedad privada, fuente de la explotacin que sufren los trabajadores. La libertad, sin el socialismo, concluye sealando, constituye un privilegio; el socialismo, sin la libertad, es el camino de la autocracia y la esclavitud.
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El anarquismo puede dividirse, por sus fines, en individualistas o colectivistas; y por sus medios, en pacfico o en revolucionario. El pensamiento anarcoindividualista tiene su precursor en el clrigo ingls Guillermo Godwin, quien, en su Polittcal Justice, deposita su fe en la educacin y cultura como instrumentos de la liberacin del hombre de todo poder coactivo. Por este medio, llegar un momento en que las leyes sean innecesarias, no existir autoridad ni propiedad privada y los individuos "solos", Ubres de toda sujecin, segn los imperativos morales de su propia conciencia, edificarn una sociedad sin cadenas. En Godwin se ve con claridad como el anarquismo, como el Uberalismo y el socialismo, proceden de la Ilustracin, de su fe en la bondad natural del hombre, en el progreso, en la educacin y cultura como motor de la reforma social y poltica. El representante de esta corriente es Max Stimer (1806-1856), cuyo nombre, en reaUdad, era Juan Gaspar Schmidt, y us el pseudnimo de Stimer en virtud de considerar que su trabajo, como maestro de una escuela de nias, era impropio de un anarquista. En su Ubre El Onico y su propiedad exalta la ms absoluta libertad individual como la suprema finalidad de la vida humana, postulando un extremo, casi salvaje individualismo, frente al cual se disuelven todos los vnculos sociales, la familia, la nacin, la sociedad y el Estado. E! dominio de cada uno sobre si y la plenitud del "Yo" como esencia de la realidad lo llevan a concebir una humanidad sin ms imperativos que los impuestos por uno mismo y para s. No obstante la amoralidad de su "nico", de su "Yo", "Yo mismo soy mi causa", y "Yo no soy ni bueno ni malo", escribi, y considerar a la - sociedad como una "agrupacin de egosmos", Stimer es un reformador social, un crtico de la sociedad capitalista, que se muestra partidario de las cooperativas y de los sindicatos. El pensamiento anaroosoctaUsta tiene a Proudhon por precursor, a quien, segn Walter Theimer, "no le gustaba gran cosa que se le considerase como anarquista, pues en su tiempo esta palabra se identificaba con la comisin de actos de violencia, mientras l, en efecto, era el prototipo del reformador pacfico" ( ) , Pierre Joseph Proudhon pubUca en 1840 su famoso trabajo titulado Qu es la propiedad?, donde sostiene la igualdad natural entre los hombres y el derecho de todos al producto de su trabajo, no slo al salario. La retencin que se , le efecta al trabajador de una parte de ese producto, por el terrateniente o por el patrn, en forma de renta o inters o ganancia, es un
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(10) Walter Theimer. Historia de ios ideas polticas, Ediciones Ariel Barcelona, 1980, pig. 367.

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robo y la propiedad as acumulada el producto de ese robo. De esto deduce que los terratenientes y capitalistas constituyen una clase parasitaria e intil. La apropiacin de la propiedad privada es una forma de esclavitud de la que fluyen todas las desigualdades sociales. Para proteger esa usurpacin y mantener a los hombres sometidos a" esa explotacin, se instituye el gobierno como encarnacin del poder en el Estado, cuya substitucin por un sistema cooperativo y pluralista restituir la libertad en una sociedad ms justa. Miguel Bakunin (1814-1876), primer dirigente terico del anarquismo colectivista, no slo hizo del anarquismo un movimiento internacional organizado sino que lo identific con el concepto de violencia, que con su aureola de horror, rode por mucho tiempo al movimiento. Bakunin sostiene que el Estado es la negacin ms flagrante, cnica y completa de la humanidad. Debe devorar para no ser devorado, conquistar para no ser conquistado, esclavizar para no ser esclavizado. Rompe la universal solidaridad de todos los hombres sobre la tierra, y no asocia a una parte de ellos sino para destruir, conqui?tar y esclavizar a los dems. Debe ser substituido por una comunidad internacional de trabajadores; sobre las ruinas de todos los Estados nacionales debe levantarse el Estado internacional de millones de trabajadores, constituido a base de la solidaridad, comunal, lo cual supone una reorganizacin social completa. Estas ideas lo llevaron a disentir con Marx y Engels, a quienes consider socialistas de Estado y a rechazar la tesis marasta de la dominacin del Estado por el proletariado que llevara, a su juicio, a otra tirana. Ejercieron influencia sobre l Marx, Feuerbach, Proudhon y Weitling y actu en la primera Internacional, fundada en 1863, de la que fue expulsado en 1872, en el Congreso de La Haya. Al ao siguiente, en 1873, Bakunin fund otra Asociacin Internacional de Trabajadores, de neta esencia anarquista, con grupos; franceses, italianos y espaoles. Entre sus trabajos se cuenta el Catecismo de un revolucionario, escrito ^en colaboracin con otro ruso, Netschajew, un verdadero manual de la accin sediciosa donde el fin de la revolucin santifica los medios, desde la traicin al asesinato, el terrorismo y el atentado contra los jefes de Estado, como "propaganda de la accin" destinada a provocar la sedicin y la revolucin. Durante treinta aos los atentados marcaron la accin de este anarquismo violento, entre cuyas vctimas pueden citarse al zar Alejandro III de Rusia, al rey Humberto I de Italia, al presidente americano Maclrinley, sin que tales actos tuvieran efecto convulsivo alguno entre los pueblos. Adems, escribi Estado y
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anarqua y Dios y "Estado. Consideraba a Marx "un autoritario de les pies a la cabeza", sin el instinto de la libertad. Franz Mehring dice de Balcunin que era un carcter fundamentalmente revolucionario y posea, como Marx y como Lasalle, el talento de hacerse escuchar por los hombres. Cmo, si no, un pobre fugitivo ruso que DO posea ms fortuna que su espritu y su voluntad, poda haber atado los primeros cabos del movimiento obrero internacional en una serie de pases europeos, como Espaa, Italia y Rusia? Debi pasar los mejores aos de su juventud "purgando sus hazaas revolucionaras en las crceles de Sajonia, Austria y Rusia y en las estepas siberanianas", lo que explica su formacin. Es un voluntarista, no un historicista; crea en la accin de pequeos grupos como ejecutores de la revolucin. Este pensamiento influyq, indudablemente, en Lenn. Bakunr. muri, en Berna, en 1876. Pedro Kropotkin (1842-1921) fue discpulo y epgono de Bakunin, habiendo escrito La anarqua: su fosofa y su ideal; La moral anarquista; La conquista del pan; Palabras de un rebelde; y La ayuda mutua. La clave de su pensamiento radica en su fe en la solidaridad espontnea como fuerza de cohesin de la vida humana. Capaz de desarrollarse en una pluralidad de asociaciones voluntarias que substituyan naturalmente al Estado. Propicia, pues, un "anarquismo de comunas". Influy en diversos movimientos colonizadores "que trataron de llevar a la realidad su idea de las comunas; as, los intentos socialistas en el Movimiento de la Juventud Alemana, y luego en las comunas de colonos en Israel" { " ) . En uno de sus libros, El Estado, su rol histrico, dice Kropotkin: "Entendmonos ante todo sobre lo que queremos comprender bajo el nombre de Estado. Existe, todos lo sabis, la escuela alemana que se complace en confundir el Estado con la Sociedad. Esa confusin se encuentra en los mejores pensadores alemanes y muchos franceses, que no pueden concebir la sociedad sin la concentracin estatal; y por eso se reprocha habitualmente a los anarquistas querer "destruir la sociedad", predicar el retorno a "la guerra perpetua de todos contra todos". Sin embargo razonar as es ignorar completamente los progresos realizados en el dominio de la historia durante millares de aos antes de haber conocido el Estado; es olvidar que en cuanto a las naciones europeas; el Estado es de origen reciente (data apenas del siglo XVI); es desconocer, en fin, que los perodos ms gloriosos de la humanidad fueron aquellos en que las libertades de la vida local no estaban an
(11) Walter Theimer, op. cit., pAg. 378.

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destruidas por el Estado, y en que masas de hombres vivan en municipios y en federaciones libres". "Brbaros modernos han venido a someter a los individuos". "Y quines son esos brbaros? Es el Estado: la triple Alianza, por fin constituida, del jefe militar, del juez romano y del sacerdote. Los tres forman un seguro mutuo para el dominio, los tres se unen en un mismo poder que ordenar en nombre de los intereses de la sociedad, y aplastar a la sociedad". Es de hacer notar que Kropotkin, despus de la revolucin de febrero de 1917, volvi a Rusia y apoy a Kerensky y no a los bolcheviques, de cuyo programa dictatorial no particip. Len Tolstoy (1828-1910) es la contrafigura, dentro del anarquismo colectivista, de Bakunin. Su punto de partida es el cristianismo, el amor al prjimo, que de aplicarse en su originaria pureza toman innecesario el poder y las leyes. Esa transformacin de la sociedad no slo se poda sino que se deba lograr por medios pacficos, negndose a pagar impuestos, "a prestar servicio militar, a obedecer a las leyes y a los tribunales", es decir, mediante la resistencia pasiva. La sociedad futura J I O soportar la desigualdad entre los hombres ni el dominio de los unos sobre los otros, ni la explotacin.del hombre por el hombre. Fundada en el bien y en el amor, las relaciones de trabajo sern espontneas y libres, y estarn bajo el signo de la cooperacin, de la hermandad. Para ello el trabajo quedar reducido a lo indispensable para la vida y ser fundamentalmente manual, pues simplificando la divisin del trabajo y la produccin de bienes necesarios para la existencia, tambin se simplifican las relaciones humanas y se suprime una fuente permanente de diferenciacin y desigualdad. La idea central de la resistencia pasiva, como la seala Theimer, fue recogida dentro de otras circunstancias histricas, por Ghandi. Al comienzo de nuestro siglo el anarquismo adquiere el matiz sindicalista que lo hara polticamente operante. Despojado de la idea de UJ retorno a formas comunales puras, precapitalistas o pretcnicas, partiendo de la base de que el progreso industrial no slo era irreversible sino indispensable para el mejoramiento de la vida humana, si adoptaba formas socialistas y se organizaba segn las ideas de libertad y plenitud humanas, hace su aparicin el sindicalismo revolucionario. El sindicato, del trmino francs "syndicat", deja de ser el ncleo obrero basado en la unin de los trabajadores para obtener mejores condiciones de trabajo dentro del orden social imperante, y se transforma en el instrumento de lucha revolucionaria para la destruccin de la sociedad capitalista. Pasa a ser la herramienta de la lucha poltica del movimiento obrero organizado. La accin directa de los lugares de tra262

bajo y la huelga deban posibilitar la toma del poder poltico. Logrado ste, se implantara un socialismo sindical, con los medios de produccin en manos de los sindicatos, y desaparecera el Estado, substituido por una federacin de asociaciones sindicales, con un rgano o Congreso sindical. El anarcosindicalismo, por consiguiente, tomaba del anarquismo su pasin por la libertad individual, su recelo contra toda forma de Estado, incluso la marxista, y su fe en la cooperacin y en la bondad natural de los hombres; y del marxismo, la teora de la lucha de clases y la misin del proletariado industrial en el logro de una sociedad sin clases, al socializarse la propiedad de los bienes de produccin. No obstante ser, en cierta medida, una sntesis de anarquismo y marxismo, el sindicalismo debe enrolarse entre los movimientos no marxistas, entendiendo su sistema "como la reunin del ideal de libertad y economa planificada ( ) . El corporativismo fascista constituye la anttesis del sindicalismo. En su versin actual, se mantiene en un campo de autonoma. Ha entendido que la libertad de las asociaciones de los trabajadores de toda incrustacin en la estructura del Estado le permitir seguir siendo el instrumento de avance hacia una vida digna de ser vivida.
1 3

(<3) Walter Tbeiner, op. cH., pag. 383.

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JUSTIFICACIN DEL PODER ' 1) Implica el examen racional de por ov manda el que manda y por qu obedece ei que obedece. 2) Las cuestiones de la finalidad de la organizacin y la legitimidad de la autoridad, se encuentran implcitas en el problema de la justificacin. Todo poder necesita justificarse. En la forma poltica moderna la respuesta se expresa en trminos jurdicos: la dominacin legal, como elemento modal de la estruc)) El problema de tura transforma el Poder en un poder jurdico. la falsificacin 4} Las doctrinas se dividen en positivas y negativos. Las del Poder: positivas se subdividen en: 1) las que justifican el Poder por su funcin; 2) las que justifican el .Poder por el Derecho. 3) bis que justifican el Poder por la obediencia; 4) el sistema de doctrinas tradicionales: a) la doctrina religiosa y sus variantes; b) la doctrina de la fuerza; c) las doctrinas jurdicas, y d) la doctrina psicolgico moraL 5) Los negativos comprenden: a) marxismo-, b) anarquismo. 1) Esa funcin consiste en la satisfaccin de los requerimientos y demandas sociales. La autoridad de un Estado depende de que pueda asegurar un orden social 2) Lo justificacin deseable. del Poder por, su funcin (Ha- 2) El Poder solo puede justificarse en trminos de lo que rold J. Last): trate de hacer: se justifica por cuanto asegura, con el menor sacrificio posible, la mxima satisfaccin de las necesidades **"*"* 1) Todo poder vive de su justificacin. Esa justificacin no puede fundarse en su funcin de organizar la cooperacin social territorial. 3) La justificacin 2) Toda explicacin se refiere al pasado, toda justificacin al futuro. del Poder por del Poder por el 3) El Estado se justifica "como organizacin necesaria para Derecho (Herasegurar el Derecho en una determinada etapa de su mann HeUer): evolucin*' y el Poder se justifica como instancia de decisin para realizar la certeza de sentido del Derecho". 4) Ese Derecho no es el positivo, sino el ruprapositivo: el derecho justo. 1) La obediencia, que es la esencia del Poder puede ser: a) racional o voluntaria; b) irracional o refleja. Se obe4) La justificacin dece voluntaria o concientemente; se obedece por indodel Poder por la lencia, por temor, por hbito. obediencia (Ber- trand de Jtwe- 2} La inercia, el hbito a obedecer, el hecho de ser mas fcil obedecat que mandar, la a enca irracional en la ne); santidad del orden existente, sostienen al Poder, con el peso de la habitualidad psicolgica.

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5} La doctrina religiosa, sus variantes:

1) Se basa en el supuesto de que todo poder proviene de Dios y fueron sus expositores San Juan Crisostomo, San Agustn, Santo Tomas y Suarez, entre otros. 2) Se basa en pasajes evanglicos, como el de las dos espadas del Evangelio de San Locas; la Epstola de San Pablo a los romanos y la primera Epstola de San Pedro. 3) En su origen, sirvi para justificar la subordinacin del Imptrio al Papado y se ha mantenido como fuente de la pretensin del poder espiritual de tener supremaca sobre el poder temporal. 4) Sus variantes son tres: a) a doctrina religiosa sobrenatural: Dios confiere directamente el poder a quien lo ejerce; b) la doctrina de derecho divino providencial: Dios no da el Podrr a los gobernantes sino a los pueblos, quienes delegan ese poder en el gobernante. La causa mediata del Poder es Dios; la causa inmediata, la naturaleza humana; c) ta doctrina del derecho divino de los reyes: es una variante de la doctrina sobrenatural a] servicio de los reyes absolutos y sus dinastas. Dios mismo confiere poder al monarca o a su familia, quienes gobiernan por derecho.

0) La doctrina la fuerza:

1) Concibe al Poder como una relacin de dominio de los fuertes sobre los dbiles. 2) Para C L. ven Haller, el fundamento del Estado radica en la natural desigualdad entre los hombres. de, 3) Duguit sostiene que el Poder no puede justificarse ni legitimarse. "Jamls podr demostrarse cmo un hombre puede tener legtimamente el poder de imponer su voluntad a otro hombre'*. 4) Para el marxismo, el Estado expresa las relaciones de fuerza de las clases sociales.

1) Consideran al Estado como producto del Derecho. 2) Justifican al Estado como institucin derivada del de7) Las doctrinas fu-, recho de familia (teora patriarcal), del derecho patriridicas: monial (teora patrimonial); y del derecho contractual (teora del contrato social). 1) Pretende que el Estado deriva de la familia, no siendo otra cosa que una gran familia. Los gobernantes, como padres de esa familia, tienen el derecho a la obediencia y el deber-dw proteger y la felicidad de sus subditos. 2) Bobert Filmer, para justificar las pretensiones de los Estuardos contra el Parlamento ingls, hace derivar de Adn, el poder de los reyes. Sidney y Loclce demostraron la falacia de la teora.

A) Teora cali

patriar-

B) Teora nial:

1) Justifica el Poder como poder de propiedad. Sostiene que el orden de la propiedad es anterior al orden del Estado y su funcin comiste en la proteccin de la propiedad. patrimo* 2) Afirma que la propiedad no ha nacido del Estado, tino que el Estado ha nacido de la propiedad (C. L, von HaDer).3) Es una variante de la teora de la fuerza.

C) Teora del contrato social:

' 1) Principio: Justifica si Poder y si Estado como productos de la libre voluntad contractual de sus miembros, teniendo en el consentimiento el fundamento racional de la existencia del Poder. 2) Origen moderno: Richard Hooker 1954, en Tht Latos of Ecdesiastical PolUy. 3) Thomas Hobbes: Inicia la historia cientfica del contrato social como fundamento Jurdico del Poder y del Estado. 1) un estado natural: fundado eo la fuerza, en la lucha de todos contra todos; a.) En El Leviatan 2) un estado racional: por egosmo, por temor y con el fin de distingue: obtener seguridad, todos conciertan un contrato de unin, sometindose todos a una voluntad. b) Hobbes: 1) no distingue entre sociedad y gobierno; 2) el estado de naturaleza es de guerra de todos contra todos, sin leyes ni sociedad ni gobierno; 3) el contrato lo realiza cada uno con todos y transfiere^ todos sus derechos al soberano, que puede ser un hombre o una asamblea; 4) el soberano no es parte del contrato; 5) es el terico del absolutismo monrquico. 4) Puffendorf: distingue en el contrato tres momentos o actos Implcitos: a) un contrato de unin; b) un decreto por el oral el pueblo se da una forma de Estado; y c) un contrato de sujecin, por el que se transfiere el poder al soberano. 5) Loche: 1) Los hombres, en el estado de naturaleza, tienen el goce pleno de sus derechos naturales: a ?a vida, a la libertad, a la propiedad privada y a la seguridad. 2) Con el fin de obtener seguridad abandonan el estado de naturaleza y fundan la sociedad dvil o poltica, delegndole nicamente el derecho a la seguridad y con la nica funcin de proteger la vida, la libertad y la propiedad privada. (Obra: Tratado sobre el gobierno ciaU.) a) se caracteriza: 1) distingue entre sociedad, que ya existe en el estado natural y gobierno; 2) el contrato no es obra de la enajenacin de todos los derechos, sino la delegacin deLderecho de seguridad. 3) tiene .por finalidad proteger los derechos naturales; 4) es el fundamento del Estado liberal cuya finalidad suprema es la garanta de la vida, la libertad y la propiedad privada. 1) Convierte at contrato social en la base histrica del Estado democrtico. 6) Juan Jacobo 2) En el de naturaleza los hombres Rousseau son felices, Ubres^ iguales, sin egosmos ni luchas. Con la civilizacin se hace necesaria la sociedad civil o poltica.

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C) Teora del contrato social:

6) Juan Jacobo Rousseau

3) Por un acto de voluntad, toda vez que la libertad es irrenunciable, los hombres se colocan bajo la direccin de una voluntad general formada por la comunidad. 4) El individuo entrega a la sociedad civil todos sus derechos, pero los recupera, ampliados, como participe de la voluntad general. Est asi sometido slo a si mismo, con lo que conserva su voluntad. 5) El objeto de la voluntad general es la ley; el objeto del gobierno es la ejecucin de las leyes.

<8) Doctrina vsicoUgico-mord:

a) En general, consideran que son determinantes psicolgicos y morales, los que hacen que el hombre viva en sociedad. Justifican en base a U realizacin moral del individuo y a la satisfaccin de tendencias innatas, la existencia del Poder y del Estado. b) Las doctrinas morales conciben al Estado como una necesidad moral. Ms an, como en el caso de HegeL el propio Estado, como idea general, es considerado como el Espritu que en el proceso de la historia universal se da su realidad". Es decir, el Estado es el poder de la razn, realizndose como voluntad. Estado c) La doctrina psicolgica justifica al Poder y alAristtepor las tendencias e instintos del ser humano. les conceba al Estado como una forma necesaria de la comunidad humana que "nace en vista de la vida, pero existe de hecho en vista de una vida bien organizada' . Su fundamento radica en la esencia poltica del ser humano.
1

9)

a) el marxismo: sostiene que el Estado, como organizacin del poder, se extinguir. Doctrinal negati-. b) el anarquismo: sostiene que el Estado es una ficcin vas: que encubre la opresin de una minora sobre la mayora, cuya supresin liberar a la sociedad. 1) El Estado no representa a la sociedad, sino a la clase dominante, la posesin de los medios de produccin y sirve de instrumento al mantenimiento de la explotacin de una clase por otra.

a) El marxismo:

2} Cuando se convierta en representante de la sociedad, ser por s mismo superfluo. Desaparecidas las clases, cisneo se tome posesin de les medios de produccin en nombre de la sociedad, ya no habr nada que reprimir. El gobierno sobre las personas ser substituido por la administracin de las cosas y por la direccin de los procesos de produccin. El Estado no ser "abolido"; se extinguir. (En Engels: en el Anti-Dring.) 267

1) En el anarmtfsnc-, que en realidad niega el Poder y no el Estado, pueden distinguirse distintas corrientes: a) xlrvjdu-Iista; b) socialista o colectivista; c) sindicalista; d) violento; e) pacifica La primera distado se basa en los fines; la segunda, en los medios. 2) Dentro del anarquismo individualista encontramos: a) como precuisor, a Godwin (potacal Justies); y como representante a Max Stimer (El tnico y su propiedad), que postula un feroz individualismo. 3) Dentro del anarquismo colectivista encontramos corno precursor, a Froudhon (Qu es la propiedad?) que b) El anarquismo: postula un sistema cooperativo y pluralista, y como representantes a Balcunin (Catecismo de va revolucionario; Estado y anarqua. Vio* y Estado), que propicia la destruccin violenta del Estado y su reemplazo por una comunidad internacional de trabajadores; Kropotkin (La moral anarquista; La ayuda mutua; La conquista del pan); que confa en la solidaridad como fuerza que Deva a la creacin de una pluralidad de asociadones comerciales que substituyan al Estado, y Totstoy; que sobre la base del cristianismo, el bies? y el amor al prjimo, 'pTOclaxoa como arma da lucha para destruir el Estado, la resistencia pasiva.

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SOBERANA
SJUUO: 1.

Soberana: concepto. 2 . La palabra y el problema poltico de la soberana. 3. Historia de la soberana. 4. Acepciones. 5. Aspectos y definiciones. 6. Soberana del puebla 7. El proceso de las ideas en tomo de la teora de la soberana. 8. Criterio de Bentham, Austin, Dicey, Bryce y Heller. 9. Crtica negatoria de la soberana. 1 0 . Doctrinas pluralistas de a soberana. 1 1 . Soberana interna e independencia. 1 2 . Confederacin y unin de Estados. 1 3 . Las organizaciones supranacionales y la comunidad internacional.

1. La soberana es un elemento modal de la estructura dinmica de la forma poltica moderna. Cualifica el Poder y determina sus relaciones con el Estado y los restantes elementos de la estructura. Convierte a un determinado poder poltico en supremo, adicionando a su capacidad de direccin, la de obrar como instancia final de decisin, accin y sancin. Como consecuencia de esto, el poder determinado como soberano, dentro del mbito de su actividad, no se encuentra subordinado a ningn otro; tiene superioridad, siendo, en su especie, el poder ms alto. La soberana se encuentra relacionada con el imperio de la ley, segundo elemento modal del Estado. Se deposita en el poder poltico a fin de que ste, mediante su actividad, asegure el imperio del Derecho. La fundn de la soberana, dentro de la estructura de la forma poltica, consiste en atribuir al Poder superioridad con el objeto de que realice la efectividad del imperio de la ley. No hay oposicin ni identificacin sino relacin funcional entre soberana e imperio de la ley. La una hace posible la existencia de la otra. El orden jurdico impera en funcin de la soberana. Esta se adiciona al poder del Estado, en cuanto conjunto de fuerzas e instituciones existentes en una comunidad pol269

tica y jurdicamente organizada; ai poder en el Estado, y en tal sentido, por una parte, cualifica al poder constituyente, y por la otra, al conjunto de rganos que ejercen la direccin a los fines del cumplimiento de la actividad funcional del Estado; y por ltimo, al poder del rgano. De este modo, es posible reconocer como titular abstracto de la soberana al Estado; como titular concreto a la nacin o al pueblo, depositarios del.poder constituyente; y aun al conjunto de rganos investidos del poder de autoridad que en conjunto tiene "el ejercicio constitucional del poder" ( ) en grado de inapelable jurdicamente. En algunos Estados particulares an se reconoce como titular concreto de la soberana a un rgano, sea el ejecutivo o el legislativo.
]

La soberana, es, pues, por esencia, una cualidad del Poder y se presenta bajo dos aspectos: en su relacin general con el Estado, como un elemento modal o atributo del Estado, que determina el "modo" de sar de la forma poltica; y en relacin con el Poder ,como una cualidadComo elemento o atributo del Estado afirma su individualidad, autodeterminacin e independencia respecto de los otros Estados" particulares. Es comprendida como soberana exterior y no tiene un sentido de superioridad o supremaca, sino de equivalencia, de igualdad jurdica. En su virtud, como no es cuestin de cantidad sino de cualidad, todos los Estados son igualmente soberanos. Como no hay Estado, en cuanto forma poltica, sin soberana, no existen los llamados Estados semisoberanos. En este punto no hay alternativa: se tiene o no se tiene el atributo de la soberana. La autodeterminacin poltica y jurdica, la no subordinacin dentro de su mbito espacial y personal a ningn otro Estado o poder, constituye la nocin tradicional de soberana exterior. La soberana, como cualidad del Poder, se refiere al poder en el Estado, a su radicacin en el pueblo o en la nacin en cuanto en ellos reside el poder constituyente y al conjunto o suma de potestades que ejercitan los rganos investidos del poder de autoridad. Es comprendida como soberana interior y determina aquel poder en el Estado que no reconoce ningn otro por encima de l. Ese poder es el poder constituyente, y reside en la nacin o en el pueblo, quien confiere poder de autoridad o dominacin a sus representantes a fin del ejercicio concreto del poder constituido. Ningn rgano o autoridad en particular puede considerarse soberano; la suma de rganos o de autoridades, en cuanto representantes de la soberana de la nacin o del pueblo, dentro de su esfera, estn investidos en algunos Estados particulares,, de soberana. Pero esta cuati) Adolfo Potada, op. cit., pg. 324.
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lidad reconocida al conjunto de rganos, y en algunos casos, a uno determinado, como sera un monarca, una Asamblea o Parlamento, reduce la soberana a su acepcin ms limitada; esto es, la de una esfera de actividad jurdicamente inapelable. 2. En su acepcin precisa, segn Carr de Malberg ( ) , la palabra soberana designa un cierto grado de potestad presentndose como la cualidad que confiere carcter supremo a un poder. Supremo, en el sentido de que dicho poder no admite a ningn otro ni por encima de l, ni en concurrencia con l, teniendo una potestad que no depende ni puede ser igualada por ningn otro poder. En su manifestacin como soberana externa es sinnima de independencia y tiene un alcance negativo. Como soberana interna toma una significacin positiva, pues determina una potestad que est sobre cualquier otra, es decir, que toda otra potestad en el interior del Estado es inferior a la suya. La soberana interior y. exterior no son dos soberanas distintas sino aspectos de un mismo poder "que no reconoce a otro ninguno por encima de l". Es decir, son los dos lados de una sola y misma soberana. La palabra y el problema poltico que encierra la soberana tienen un origen puramente francs. Se elabora gradualmente, a travs de un vasto proceso que se inicia en el siglo XIII, por el cual la unidad terrenal hasta entonces existente se disuelve en una pluralidad de naciones y poderes territoriales de base secular. Es la transicin de la Edad Media al Renacimiento, el advenimiento de los Habsburgo a la corona imperial, y la formacin de reinos y principados que comenzaron a detentar una soberana terrenal. Erich Kahler ( ) seala que en la antigedad no exista ni el problema ni la palabra. Los antiguos reinos tribales, y la polis, eran entidades religiosas, y cada uno, una ley por s misma. Sin esferas comunes con otras comunidades, no haba necesidad de definir o delimitar un sistema frente al otro, y sealar la independencia intrnseca de un gobierno frente a otro. No estaba en juego la independencia real de cada unidad, que tena races en el orden divino. El problema y la palabra nacieron cuando surgieron poderes terrenales en oposicin tanto a la Iglesia como al Imperio. Esa oposicin tuvo su centro en Francia y empez con la oposicin al Papado y a su interferencia en los asuntos internos del reino, esto es, con Felipe el Hermoso y Bonifacio VIII, su captura en Anagni en 1303 y su cauti\ e r i o en Avignon (1305-1378),
3 2

(3) R. Carr de Malberg, op. ct., pg. 81. (3) Erich Kahler, op. ct., pg. 235 y ss.

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Inicialmente el problema consiste en mantener el gobierno frente a superiores, es decir, lograr la soberana exterior; luego, en mantener en lo interior preeminencias frente a inferiores, los seores y las dietas; es decir, afirmar la soberana interior. En consecuencia, la soberana se presenta como el fruto de un doble proceso de emancipacin llevado a cabo por la monarqua francesa. Un proceso de emancipacin frente a superiores, es decir, frente al Papado y al Imperio; y un proceso de emancipacin frente a inferiores, es decir, los seores feudales. De esta manera, la soberana interna se identifica con el absolutismo, con la doctrina y prctica del "ancien regne". Los capetos se negaron a reconocer la supremaca del emperador y se separaron del Sacro Imperio Romano y rechazaron la interferencia del Papado en los asuntos internos de Francia. Asimismo, fueron stos los primeros en instituir los legistas para luchar contra el poder de los seores feudales y reimplantar el derecho romano, con el propsito de establecer la monarqua absoluta centralizada. De este modo, el concepto de soberana se convierte en la columna vertebral de la poltica moderna. 3. FJ concepto nace, por consiguiente, de la lucha de la realeza francesa con el Imperio y el Papado, por una parte, y con la feudalidad, por la otra. Su origen remoto lo encontramos en una mxima del tiempo del rey San Luis, segn la cual "el rey no tiene soberanos en asuntos temporales" (Etablissements de Saint Louis, vol. II, p. 370). Esa superioridad gradual de la realeza como consecuencia de su lucha por emanciparse en lo exterior y en lo interior, aparece clara en Beaumanoir (Coutumes de Beauvoisis, voL II, p. 22), cuando ste afirma que: "Cida barn es soberano en su barona", pero el rey "es soberano por encima de todos, lo nombramos cuando hablamos de alguna soberana que le pertenece". La palabra soberana va adquiriendo su pleno sentido y en el siglo XVI adquiere el carcter de absoluto. Pasquier (*) dice a su respecto: "He aqu cmo la palabra soberano, que se empleaba comnmente para todos los que ostentaban las primeras dignidades de Francia, pero no en absoluto, la hemos aplicado con el tiempo al primero de todos los primeros, es decir, al rey". Evolucin que cdmina con Juan Bodin, quien, en 1576, afirm que "el Estado es un recto gobierno de varias agrupaciones y de lo que les es comn, con potestad soberana" ( ).
s

( ) Pasquier, Rtehetchet tur la Tranca, lib. VTTJ, cap. XDC


( 5 ) Jean Bodin, Les si* Ikmu da la Rpublique, liv. X, cap. L

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Queda as definitivamente acuado el concepto. Pero no es una idea abstracta sino un arma prctica, en la lucha poltica entablada por la realeza francesa. Una frmula prctica que condensa en s misma la independencia exterior y la supremaca interior de un centro unitario de poder. El rey se convierte en depositario de la legislacin y la jurisdiccin. En el orden secular ocupa un lugar igual al del Emperador, y en el orden espiritual al del Papado. Tiene potestad plena. Toda justicia emanar del rey. La ley ser tambin emanacin de la voluntad del rey. La vida del Estado pasa a fundarse en la voluntad real, con lo que queda establecido el absolutismo, la monarqua sin limites externos, pero: que en el orden interno, para no ser arbitraria, debe limitarse a s misma. La teora de !a soberana, dice Kahler, es la primera definicin clara de la jefatura secular moderna, la base ideolgica que afirma la posicin de los nuevos gobernantes territoriales, y el crisol en que se transformaron las ideas para su uso poltico moderno, por fuerzas diferentes y para fines muy diversos; siendo sus efectos, la legitimacin y establecimiento de la monarqua absoluta en Francia, Inglaterra y Alemania. Convertida en soberana del pueblo, condujo las grandes revoluciones que dieron forma a la democracia moderna. 4. Por su origen, naturaleza y funcin histrica, la soberana es una cualidad del Poder. Esta acepcin, conforme lo seala Carr de Malberg, va a oscurecerse muy pronto, pues el propio Bodin la identifica con el Poder. Deja de ser una cualidad para convertirse en el poder mismo, con el poder de hacer las leyes, de hacer la guerra y la paz, juzgar a ttulo supremo, sin percibir de que "entre esos poderes hay algunos que incluso pertenecen al Estado no soberano, es decir, no independiente" (*), con lo que surge la confusin reinante en la teora de la soberana.. Con ello se ha incurrido en el error de convertir una categora histrica en una categora absoluta. A este motivo de error se debe sumar otro, consistente en confundir entre soberana del Estado y soberana del prncipe, o sea soberana del rgano. Esto permite-a Carr de Malberg afirmar que la palabra soberana tiene tres significados distintos: primero, en su sentido originario, designa el carcter supremo del poder estatal; segundo, significa el conjunto de los poderes en el Estado; y, tercero, caracteriza la posicin que dentro del Estado ocupa el titular supremo de la potestad estatal. Con lo que sus acepciones, respectivamente, son la de soberana del (*) Len Duguit, Mortual de Derecho Constitucional, 1* ed., n 28. 273

Estado, soberana en el Estado y soberana del rgano. Estas acepciones se mantienen en la actualidad y su uso indiscriminado oscurece la teora de la soberana ( ) .
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En la primera de las acepciones determina la condicin de independiente del Estado en el orden internacional y su superioridad dentro del mbito espacial y personal que le es propio. En la segunda acepcin, la suma o conjunto de poderes interiores que constituyen el poder en el Estado. Finalmente, en la tercera de las acepciones, la soberana est referida a la persona o conjuntos personas que forman el rgano supremo de direccin en el Estado. "Los alemanes, dice Carr de Malberg, tienen a su servicio tres trminos correspondientes a las tres nociones distintas que la literatura francesa confunde bajo la expresin nica de soberana. Primero tienen la palabra Souvernit, que han tomado del idioma francs y que aplican a la potestad estatal cuando quieren significar su absoluta independencia. Tienen despus la palabra Staatsgewalt, que designa la potestad del Estado, en cuanto sta consiste en Poderes efectivos. Por fin, en cunto a los rganos, al menos para designar al monarca, emplean la palabra Herrscher, que Esmein traduce por "Seor" y qu sugiere en efecto la idea de un poder de dominacin y de mando" {*). 5. La soberana, como elemento modal de la estructura del Es* ta do, determina la forma poltica moderna y cualifica el Poder. Resulta claro que no puede ser identificada con el Poder ni con determinadas funciones. Que el poder en el Estado cumpla funciones de legislacin y jurisdiccin, que acue monedas, declare la guerra o firme la paz, nombre funcionarios, amniste o indulte, no son por s misma, intrnsecamente, partes o contenido de la soberana. En la Antigedad y en la Edad Media, las formas polticas no estaban determinadas por la soberana ni el Poder cualificado como soberano, no obstante lo cual esas funciones se cumplan. Por otra parte, "la investigacin histrica prueba que esas funciones a menudo tienen un origen enteramente distinto, y no se demuestra que slo corresponden al Estado" (*). Por otra parte, aun dentro de la forma poltica moderna, las atribuciones del poder en el Estado se han ampliado, sin que. ese proceso sea consecuencia de la soberana ni hayan significado una ampliacin de la soberana. Por el contrario, la complejidad de las funciones, que hoy abarcan desde la educacin a la legislacin del
(?) Carr de Malberg, op. cit., pag, 86. {) Carr de Malberg, op. cit., pg- 95. {) G. Jellinek, op. cit., pg. 364.

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trabajo, pasando por la regulacin y planificacin de la economa, la defensa, la cultura, encuentran una correlacin en el pluralismo social, con decaimiento de las formas tradicionales reconocidas en la soberana. Esto prueba, adems, que no estn en lo cierto quienes, como Eluntschli y. Zom, consideran a la soberana equivalente al Poder, o quienes, como Fischbach, le asignan el carcter de una propiedad del Poder. La soberana sigue siendo una cualidad del Poder y un elemento -modal del Estado moderno. Los cambios operados en el campo funcional del Estado, no han modificado su esencia. Ellos no han influido en su declinacin, como tampoco, substancalmente, la aparicin y plenitud de los Estados federales. En ntima relacin con la formacin y desarrollo del Estado nacional moderno, su declinacin gradual, en cuanto a su'forma tradicional, corresponde al eclipse del Estado nacional, al surgimiento del Estado social y a la aparicin de formas polticas supranacionales, en el orden externo y a la democracia pluralista, en el orden interno. En cuanto a las definiciones que se han formulado de la soberana, Jellinek la concibe como "la capacidad de determinarse el Estado a s mismo desde el punto de vista jurdico" (*). Rousseau, como el ejercicio de la voluntad general; y Kelsen como una cualidad del orden jurdico que consiste en que ste sea supremo, no derivando su vigencia de ningn orden superior. En este sentido, un orden es supremo o soberano cuando no est subordinado a ningn otro; cuando su norma fundamental no pertenece a otro ordenamiento, o a otro sistema de normas. 6. La Revolucin Francesa, a travs de la Declaracin de Derechos de 1789 y de la Constitucin de 1791, proclam a la nacin como soberana. Se dej dogmticamente establecido el principio poltico de que toda soberana descansa esencialmente en la nacin y que ningn grupo o individuo puede ejercer autoridad excepto cuando emana directamente de esa fuente. Su ejercicio pertenece a la nacin, y ningn sector del pueblo y ningn individuo puede pretenderlo. El poder poltico supremo en el Estado, concentrado en manos del rey a lo largo de un proceso de siglos, pasaba a la nacin, conservando sus caracteres esenciales/ El poder caracterizado como supremo reverta a su fuente originaria. A la nacin, y en la versin americana, al pueblo. Este es quien se organiza polticamente, determina la forma de gobierno y el rgimen poltico, confiere poder de autoridad y distribuye las funciones. Quien establece la esfera de autonoma individual y personal bajo 275

la forma de derechos individuales y sociales expresos e implcitos y la esfera de direccin, y como consecuencia de ello, de decisin, accin y sancin del poder de autoridad que instituye, haciendo reserva de su poder constituyente, determinando los fines individuales y sociales que debe perseguir la organizacin, la forma de eleccin, el tiempo y modo de ejercicio del poder de autoridad que confiere. Dice Snchez Viamonte que "si el Estado fuese la sntesis moral expresiva de la voluntad social, los derechos individuales hubieran sido de todo punto innecesarios". El contrato social, concebido como hecho histrico, es un absurdo. El contrato social se realiza prcticamente todos los das... y se celebra virtualmente cuando una sociedad se organiza sobre las bases de la igualdad y de la libertad, reconocidos a los individuos que la forman". " . . . los derechos del hombre son para los individuos, lo que la soberana para el pueblo: el dominio y la posesin de s mismo" { ) . De este modo, la radicacin de la soberana en la nacin, o lo que es lo mismo, en el pueblo, significa en primer trmino "dominio y posesin de s mismo", esto es, facultad de autodeterminarse a s'mismo jurdica y polticamente; en segundo lugar, que el poder originario reside en l, y que todo poder de autoridad o dominacin es delegado, "un poder constituido y delegado". Por consiguiente, la soberana reside en la comunidad nacional, sta es el sujeto concreto de la soberana y cualifica el poder originario o constituyente de que se encuentra investida. La organizacin poltica de la comunidad nacional, el Estado, es el sujeto abstracto de la soberana, en cuanto personifica jurdicamente a la comunidad nacional, y por tanto a todo el poder en el Estado, sus fuerzas e instituciones. Con ello, la acepcin de soberana en el rgano se disuelve, queda aniquilada. Ningn poder derivado puede pretender ejercer o tener soberana. La comunidad nacional manifiesta su cualidad de soberana, conforme lo seala Snchez Viamonte, cuando ejerce el poder constituyente ( " ) . La soberana, despojada de todo carcter dogmtico, aparece en el derecho pblico actual, concebida dentro del Estado y cor. relacin a la soberana popular, como la cualidad del poder constituyente. Con ello, deja de tener importancia la cuestin de si la soberana reside en toda la comunidad nacional o en cada uno de sus integrantes. ;En otras palabras, si pertenecen indivisiblemente a la totalidad de la nacin y por consiguiente ningn grupo o persona puede poseer
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( ) Carlos Snchez Viamonte, Manual da Derecho Politico, Editorial Bibliogrfica Argentina, Dueos Aires, pg. 66. ( " ) Carlos Snchez Viamonte, op. cit., pg. 73.

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una fraccin de la soberana, o bien, como pensaba Rousseau, que cada individuo era depositario de una cuota parte de la soberana. Ai cualificar al poder constituyente como soberano, la nacin, como un todo indivisible, es titular de la soberana. 7. Siguiendo el proceso de las ideas en torno a la teora de la soberana, comprobamos que el principio consagrado por la Revolucin Francesa en el articulo 3 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 y en la Constitucin de 1791 no es exactamente el sostenido por Rousseau, toda vez que considera a la nacin, titular de la soberana, como un todo indivisible. Esta es la forma tradicional de concebir la soberana nacional en el derecho pblico francs.
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Cmo se expresa o manifiesta la soberana popular o nacional? Kant sostiene que "la sola facultad del sufragio constituye el ciudadano y supone la independencia de aquel que quiere, no slo formar parte de la repblica, sino tambin ser miembro activo, es decir, tomar parte en la comunidad no dependiendo ms que de su propia voluntad". Considera que el origen del poder supremo es inescrutable para el pueblo que est sometido a l, negando a los subditos el derecho de Tazonar sobre su origen como as con respecto a la obediencia que le debe. No hay duda de que detrs de este pensamiento, como lo seala Merriam ( ) , Kant, alarmado por los excesos de la revolucin en Francia, dirige toda la fuerza de su lgica poderosa contra el reconocimiento del derecho de resistencia. En realidad, el poder legislativo viene a convertirse en titular de la soberana en el pensamiento de Kant.
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Para Fitche el pueblo es en definitiva depositario del poder supremo. Por consiguiente es el soberano, en razn "de que de hecho y de derecho es el ms alto poder, respecto del cual no existe otro superior, pues es la fuente de todo poder y es responsable slo ante Dios" ( ) . La reaccin contra la teora de la soberana popular tuvo su expresin en la doctrina del derecho divino de los reyes y en la escuela histrica. La primera, a travs de De Maistre y De Bonald en Francia, y de Stahl en Alemania. Los primeros son la punta de lanza de la reaccin teolgica y teocrtica. Legitiman el poder de las monarquas y el carcter personal de la soberana absoluta en manos de los monarcas, slo determinado por la ley de Dios.
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('2) C E. Merriarn, Historia da la soberana desde Rousseau a nuestros, das, pgina 45. ( ) Fichte, GrundLage, I, 22. 277

En cuanto a la escuela histrica del derecho, se declara contraria a la soberana popular y a la idea del contrato social y rechaza "el poder constructivo de la razn para crear el Estado y elaborar o reformar el Derecho. Ni el Derecho ni el Estado se hacen por la voluntad arbitraria de los hombres; todo es obra del proceso lento, misterioso, de las fuerzas y energas propias de cada pueblo" ( ) .
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Pertenecen a la escuela histrica Hugo y Savigny quienes ven en la comunidad.del pueblo, en la "conciencia comn del pueblo", el sujeto creador y la fuente del Derecho y del Estado. El espritu del pueblo es la sntesis de la voluntad actual y presente de todas las generaciones. Con los doctrinarios la soberana deja de ser un atributo del pueblo o del monarca. Revistan en esta corriente Royer Collard, Benjamn Constant, y Guizot quienes estrilmente pretendieron depositar la soberana en ideas abstractas como la razn o la justicia. 8. Para los utilitaristas ingleses, tal el caso de Jeremas Bentham, el motor de la vida poltica y social no est en la voluntad humana sino en la utilidad que los hombres reciben del hecho de vivir en la sociedad y en el Estado. Lo que realmente gobierna las acciones humanas son el dolor y el placer, de manera que podra denominarse a ambas las dos soberanas de la humanidad. En el orden poltico, la soberana corresponde a los que mandan, no a los que obedecen. Estima que cierto nmero de personas que tienen el hbito de obedecr a una persona o a un grupo de personas, viven en ei estado de sociedad poltica. Con Austin la teora de la soberana reaparece como un proceso de voluntad, como producto de una relacin poltica de superioridad y de obediencia, de la que hace derivar, la nocin de soberana. Quien recibe obediencia es soberano. Austin afirma que el soberano es el Estado: "ni el rey ni el pueblo todo sino una parte del pueblo que actualmente ejerce el poder supremo de gobierno". De este modo, la soberana aparece como una consecuencia de la obediencia y se encuentra depositada en el grupo gobernante. De todos modos, conforme lo seala Garner, la doctrina deAustin no se armoniza con la idea contempornea de la soberana popular, que constituye la base del Estado moderno-democrtico. Debemos sealar que Dicey ( ) distingue entre soberana legal, en manos del parlamento; y la soberana poltica, depositada en el pueblo. Bryce distingue entre soberana de facto y soberana de jure. La primera sera la soberana prctica, la que conciba como soberano aquella persona o cuerpos de personas que es obedecido
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) Adolfo Posada, op. cit., pg. 400. (15) Dicey, Introduccin d estudio de la Constitucin, 3* ed. 1889.

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en el Estado; y la segunda, la soberana legal, es decir, la persona a cuyas decisiones atribuye la ley fuerza legal. Por ltimo, la concepcin de la soberana en Inglaterra encuentra en el pensamiento de los fabianos, entre ellos Sidney Webb y Bernard Shaw, una forma dinmica segn la cual el pueblo gobernado, es decir el Estado, es al mismo tiempo el pueblo gobernante, es decir el soberano. Esta idea ser desarrollada posteriormente por Burdeau, al distinguir entre democracia gobernada y democracia gobernante, y en el pensamiento de Keisen, la concepcin del pueblo objeto y sujeto del poder poltico. Por ltimo para Heller la soberana consiste en la capacidad, tanto jurdica como real, de decidir "de manera definitiva y eficaz en todo conflicto que altera la unidad de la cooperacin social-territorial, en caso necesario incluso contra el derecho positivo, y, adems, de imponer la decisin a todos, no slo a los miembros del Estado sino, en principio a todos los habitantes del territorio". La soberana por consiguiente supone el poder de dominacin territorial de carcter supremo y exclusivo. As pues se llama soberano al poder que crea el Derecho, en su caso al constituyente; pero ese poder es la organizacin estatal como un todo. La distincin que formula Heller entre el poder objetivo de la organizacin, el poder subjetivo sobre la organizacin y el poder objetivo en la organizacin nos permite diferenciar, en el primer caso, la fuerza del todo social, la capacidad de la comunidad nacional para actuar, que no est localizada en ningn sujeto concreto, correspondiendo, genricamente, a la propia comunidad nacional. El gobernante dispone de este poder por imputacin, pero el poder del Estado corresponde a la organizacin, a la suma de los que mandan y obedecen. En el segundo, se refiere al poder que decide sobre el ser y la forma de la organizacin y no puede ser otro que el poder constituyente, con lo que el sujeto de la soberana no es otro que la comunidad nacional. Por ltimo, el tercero entraa la cuestin de la jerarqua de quienes tienen el ejercicio del poder de autoridad. En consecuencia, la soberana del Estado significa que la organizacin estatal como poder de ordenacin territorial es supremo y exclusivo y que la soberana en el Estado o soberana del pueblo se refiere al titular de la soberana dentro de la organizacin estatal . 9. Desde tres perspectivas se formulan ataques frontales a la soberana. La primera niega su existencia, por considerarla un "concepto vago y mbigue, situado en las fronteras de la tica, el derecho 279

y la rienda poltica, para perturbar los estudios", como BryceC*); un concepto "cadavrico e infeccioso", como la calific Luis Araquis* tain, postulando su desaparicin de la literatura poltica por "equivoca, discutible y perniciosa", como lo hiciera Garner- Mayer dice que el Estado nacional, que no reconoce superior, smbolo del orden en el interior de las naciones y de la anarqua eutre ellas, si bien puede ostentar una aurola de grandes realizaciones, esa aurola est manchada con crmenes atroces. Las condiciones en que ejerce hoy sus inmensos poderes, en un mundo en que Mosc y Nueva York estn, en el tiempo, ms cerca de Londres y de Pars de lo que puede estar una ciudad cualquiera de sus suburbios, han transformado las condiciones histricas y determinado su eclipse y su ruina en cuanto mtodo y forma de organizacin de la vida social y poltica. A su juicio, la tarea del futuro consiste en enterrar de una vez y para siempre "la monstruosa doctrina de la soberana nacional para intentar poner los cimientos de un sistema federal europeo y aun mundial, que presente una estructura ms coherente" ( ) .
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Esta posicin negativista encuentra en Duguit a uno de sus ms conocidos expositores. En efecto, Len Duguit impugna la idea de soberana en su Tratado de Derecho Constitucional. Seala la incapacidad de la soberana para resolver una serie de problemas vinculados a su origen, titularidad y subordinacin al Derecho. Respecto del origen, sostiene Duguit que nadie puede demostrar por qu unos hombres tienen el derecho de imponer su voluntad a los dems por la fuerza. Esta imposibilidad de explicar humanamente la existencia de una voluntad soberana, a su juicio, es la mejor demostracin de la inexistencia pura y simple de la soberana. Con relacin a su titularidad; la soberana, como poder de dar rdenes, supone un sujeto dotado de voluntad, e decir, un titular de la soberana. Si existiera la soberana, habra que encontrar un ser dotado de voluntad concente para convertirlo en el soporte de la soberana. Esto es lo que pretenden hacer quienes afirman que el Estado es el soporte de la soberana, o la nacin, y aun aquellos que pretenden dar base patrimonial a sus criterios. Descartando la tesis patrimonialista que ya nadie defiende y que conduce a un absurdo absolutista, Duguit se detiene en el anlisis de la posicin que afirma que la soberana radica en el pueblo o en la nacin, { ) Brycc, Estudio* de historia y jurisprudencia, Ozfprd, 1901, t II. pgina 49. ._, - - * r ... Eeomica, Mxico, ,1961, lotroducdo, XV. poltico, Ed. Fondo de ? t*"*"**** Cultura l P- * L ?
M T r o 0 r i , 7 1

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A este respecto, dice/la nacin o el pueblo no pueden ser sujetos de derechos, ni siquiera personas, porque las colectividades no tienen una personalidad distinta de los individuos que la integran. Seala que con esta tesis se duplican las personas soberanas: la nacin, por un lado, y, por otro, el representante sin que puedan precisarse y separarse sus relaciones en una forma justa. Finalmente, el criterio que afirma que el Estado es el soporte de la soberana, tesis dominante en la doctrina alemana, merece iguales reparos, afirmando Duguit que el Estado no es una persona pues carece de voluntad. Si el Estado fuera soberano, afirma, debera serlo siempre y no podra jams establecer relaciones de persona privada en un plano de igualdad con los particulares. Respecto de la sumisin de la soberana al Derecho, Duguit considera que soberana y Derecho son conceptos contradictorios y excluyentes: el Estado es soberano y por consiguiente no est sometido al Derecho; o bien el Estado no es soberano y entonces est subordinado al Derecho. La crtica negativa que formula Duguit es una consecuencia de su concepto del Estado. Para l, el Estado es una pura abstraccin, no existiendo otra realidad que los individuos que ejercen el poder estatal. La relacin entre gobernantes y gobernados no hace nacer ningn derecho en beneficio de los gobernantes, sino por el contrario un deber impuesto por el Derecho, de obligar a los gobernados a obedecer los dictados de la solidaridad social que se expresan a travs del Derecho. "Este poder de obligar, dice Duguit, desde el da que se ha comenzado a reflexionar sobre l, ha parecido legtimo". "Se ha comprendido desd el primer momento que era necesario para la vida y el desarrollo del grupo, que sin l sera absorbido por otro. Porque era necesario, se ha concluido, que era legtimo y que se impona una obligacin i jos individuos miembros del grupo de obedecerlo, y que, en caso de rehusarse, oS detentadores de la fuerza podran legtimamente usar de ella para imponer J obediencia". Las objeciones crticas de Duguit pierden su fuerza aparente, si se tiene presente que la soberana no es un derecho sino una cualidad del Poder; y en relacin con el Estado, un elemento modal, en funcin de la forma poltica moderna. En suma, "una funcin de la organizacin" ('). 10. La segunda perspectiva desde la cual se enfrenta a la concepcin tradicional de la soberana est dada por las doctrinas pluraEd. Bous, Mxico, pgs. 862 y n.

('*) Jos Lpez Portillo, Canes y teora general del Estado moderno,

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listas, que se orientan a limitar y restringir su esfera funcional. Histricamente la teora de la soberana fue elaborada en torno a un nico centro de Poder, al servicio exclusivo de la conformacin jurdico-poltica del Estado unitario. Como consecuencia de esto, la concepcin clsica vea en el poder del Estado algo absoluto e ilimitado, un poder supremo, cuya superioridad exclua toda relacin de igualdad o competencia con grupos o fuerzas interiores, en la esfera especfica de la actividad estatal. En esencia, la soberana se conceba como nica e indivisible, imposible de ser dividida o pluralizada. Frente a esta concepcin, las doctrinas pluralistas oponen una nueva visin del Estado, donde el poder y la soberana se dividen, se descentralizan y se dispersan en mltiples centros que operan en los niveles de lo poltico, lo jurdico y lo econmico. En realidad, el pluralismo marca la transformacin gradual del Estado liberal en Estado social, la creciente fuerza de los partidos polticos y de los sindicatos en la vida social y poltica y el paso de la democracia puramente poltica, de corte parlamentario o representativo, basada formalmente en la opinin pblica, a la democracia social, basada formalmente en la voluntad popular. A su respecto, Col seala que la primera dcada del presente siglo est marcada por una sublevacin terica y prctica contra las concepciones simplificadoras de la democracia poltica demo-liberal. Este movimiento se present, por una parte, como una resurreccin de los estudios medievales a travs de los trabajos de Gierke en Alemania y Maitland en Inglaterra, que trataron de demostrar la bondad del espritu de comunidad de las instituciones y asociaciones corporativas cuya existencia y autoridad no dependa del Estado, esto es, de un centro de poder unitario. Esto permita mirar al Estado, "no como el centro de toda la organizacin social, sino como una ms entre tantas instituciones y asociaciones donde cada una en su grado, incorpora una parte o elemento de la existencia total de la comunidad". Se superaba as la oposicin entre el individuo y el Estado, como nicos trminos de la relacin poltica y apareca una serie compleja de fuerzas y grupos sociales, entre las cuales, se conceba al Estado como "la primera, pero slo primus inter pares" ( ) . Con esto hace su aparicin, segn Col, el pluralismo poltico, como un desafo a la autoridad y soberana omnmoda del Estado, en relacin directa con la aparicin de nuevas formas del capitalismo financiero, que "las medidas legislativas ordinaw

( " ) Col, Doctrina* y forma* de la organizacin poltica, trad. de Alfonso


Reyes, Fondo de Cultura Eeonornica, Mxico, 1944, pg. 75.

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ras eran impotentes para refrenar". Y la aparicin en el campo del trabajo organizado, de grandes uniones de trabajadores que reclamaban "el derecho de actuar en nombre de us miembros y de declarar huelgas aun contra la prohibicin del Estado" ) . La estructura social, por otra parte, se transformaba aceleradamente, sin una correlacin con los cambios polticos, no obstante lo cual, la presin de las circunstancias obligaba al Estado a asumir nuevas funciones, sobre todo de orden econmico y la "democracia gobernada", segn la expresin de Burdeau, se converta gradualmente en "democracia gobernante". En consecuencia, el pluralismo expresa el desasosiego social, poltico y econmico, que caracteriza a la sociedad contempornea. "La crisis se debe, ms que a la ausencia de poder, a la multiplicacin de poderes y a sus localizaciones" ( ' ) . Poltica y jurdicamente el poder estatal debe ser nico y legtimo. Este principio, que hace a la esencia del Estado, se encuentra amenazado por el pluralismo. Este, ms que a la pluralidad de fuentes de donde puede emanar la legislacin y la actividad social y econmica, tiende a la pluralidad de poderes; a restar fuerza al poder en el Estado, a limitar la actividad de los rganos constitucionales, a dispersar las funciones, colocando, en igualdad con el poder poltico constitucionalmente organizado, otros poderes, hasta, ayer limitados a la esfera social y econmica y que hoy apetecen el poder poltico, mostrndose ostensiblemente como fuerzas polticas reales. "Todo pasa entonces -dice expresivamente Burdeau-, como si al Estado nico se substituyesen varios estados que coexisten sobre un mismo territorio y que no cesan de combatirse ms que para aligarse contra el Estado oficial" (*-). Al lado de los partidos polticos y de las fuerzas polticas, operan los grupos de inters, que en su forma operativa asumen el papel de grupos de presin y grupos de tensin social. El pluralismo se presenta, pues, bajo la forma de un nuevo feudalismo, que pretende dividir cuando no desbordar, la unidad del poder estatal, al que ha invadido y en algunos casos, colonizado. Como opera con fuerzas sociales, econmicas y espirituales que han adquirido una gravitacin insospechada, el problema de la democracia contempornea consiste en ajustar los mecanismos reales de poder a ese pluralismo, a fin de mantener la esencial unidad del poder estatal.
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El pluralismo puede asumir, por lo general, tres formas tpicas: la de pluralismo poltico, que comprende et pluralismo federal, donde
(M) Cele, op. cit-, pg. 76 y ss. <-*') Ceorges Burdeau, La democracia, prlogo de Manuel Jimnez de Parga, Ed. Ariel, Barcelona, 1959, pg. 99.

( J Georges Burdeau, La democracia, pg. 100 y ss. 283

ia soberana del Estado coexiste con las soberanas o autonomas locales, segn el criterio que predomine, y el pluralismo poltico interior, que se da tanto en la forma de Estado unitaria como la federal, orientado a la dispersin del poder poltico en una multitud de unidades o centros menores de poder; el pluralismo jurdico, por el cual se reconoce y deposita en los grupos sociales, sea en forma corporativa, sea en forma asociacionista. la formulacin del derecho, por mas que la sancin siempre subsista como propia del poder de autoridad o dominacin, y que ha sido sostenida por Gierke en Alemania y por Sant Romano en Italia; y el pluralismo econmico, como una vahante del sindicalismo y del corporativismo en cuanto postula una organizacin social y econmica fundada en la soberana econmica de los grupos interiores. Es de menor importancia en su relacin especfica con el poder poltico. El plurasmo poltico tiene como representante a Harold J. Lasld. En su trabajo sobre El problema de la soberana, Lasld dice que la soberana es la persona del Estado que puede imponer u voluntad y que domina as a los dems ciudadanos doblegndoles la voluntad ante la suya; ella slo prevalece cuando los actos del Estado merecen la aprobacin de los ciudadanos, es decir, en la medida exacta con que puede armonizarse con los intereses del pueblo. Considera que el Estado es slo una de las asociaciones a las cuales se suele pertenecer, dndole preeminencia y nada ms que preeminencia en el caso de que, en un conflicto con otras asociaciones, probara su derecho superior; y que la tendencia de nuestro tiempo, en correspondencia con la pluralidad de asociaciones que caracteriza la estructura de la sociedad contempornea, est dada por la progresiva dispersin del poder, su descentralizacin. En Introduccin a la PlHica, afirma que lo que acontece es "que toda sociedad es en el fondo esencialmente federal. El Estado, prescindiendo de la ley formal, est en el mismo plano que las dems asociaciones, y no por encima ni por debajo de ellas. Sus imperativos legales tienen xito, "por estar en relacin creadora con los establecidos por otras asociaciones; para sus miembros. Lo que en definitiva debera implantar como ley, es el conjunto de demandas que, entre las que recibe, representasen la mayor satisfaccin total para la sociedad" A su juicio slo una descentralizacin no slo territorial sino funcional permitir una mejor actividad del Estado en lo futuro; proceso ste de dispersin del poder que est en relacin de correspondencia con la declinacin del principio de soberana absoluta, concepto ( ) Haroki J. Lado, Introduccin a la poltica, op. cit,, pag. 52. 284

heredado y por inercia mantenido como en tiempos de la soberana por derecho divino. Sin lugar a dudas, las observaciones de Laski sobre el proceso de ensanchamiento del mbito de la ley, la posicin de los partidos polticos y sobre todo de los sindicatos en el rea del poder poltico, como as la de la estructura pluralista de la sociedad contempornea, son exactas. Si esa dispersin del poder se hace manteniendo un enlace funcional con el poder estatal, es posible que pueda encontrarse en ella una de las soluciones posibles, para resolver el problema substancial de la democracia actual: la del ajuste de su tcnica a los requerimientos de la estructura social y poltica de nuestro tiempo. 11. La autodeterminacin poltica y jurdica, la no subordinacin dentro del mbito espacial y personal que le es propio a ningn otro Estado o poder, constituye la nocin tradicional de soberana exterior. Esa plena autonoma, que caracteriza a un pueblo cuando es dueo de s mismo y de su destino politico, econmico y social, se denomina independencia, y en este sentido es equivalente a soberana exterior. El trmino independencia, segn Dabin, resulta el ms apropiado para sealar el aspecto exterior de la soberana, esto es, en el orden de las relaciones internacionales, donde no hay formalmente supremaca ni subordinacin de un -Estado a otro, sino igualdad. Con lo que la soberana interna, donde sta cualifica a un poder como supremo, respecto del cual todos los dems estn, no en relacin de igualdad sino de subordinacin, seria la verdadera soberana. En realidad, todo se reduce a una cuestin de trminos. Ya hemos sealado que la soberana es una cualidad del Poder, y como tal convierte a un determinado poder poltico en supremo, adicionando a su capacidad de direccin, la de obrar como instancia final de decisin, accin y sancin, con lo que, el poder determinado como soberano, no se encuentra subordinado a ningn otro, siendo en su esfera el poder ms alto. Como elemento modal del Estado, afirma su individualidad respecto de los otros Estados. La soberana es una sola. Sus aspectos o relaciones con el Estado y con los elementos dfi la estructura de la forma poltica la presentan como soberana interna y soberana extema. Pero un aspecto no existe sin el otro. De este modo, consideramos equivalentes los trminos soberana exterior e independencia. Precisamente dentro del orden internacional, con la clara tendencia a conformar, no una confederacin sino una federacin de Estados, tanto en el orden regional como mundial, es de donde proviene la tercera fuerza o perspectiva que influye en la declinacin de la concepcin tradicional de Ja soberana. 285

12. En el arden internacional, las relaciones entre Estados pueden asumir distintas formas. Ellas son, en primer trmino, la confederacin de Estados, y en segundo, la unin de Estados. La confederacin "es la asociacin de carcter permanente y orgnico de varios Estados independientes con objeto de protegerse mutuamente en los rdenes interior y exterior y de realizar, adems, otros fines pertenecientes al sector de la administracin del Estado" Esa asociacin de Estados est fundada sobre un pie de igualdad, conservando los Estados participantes su soberana. Por consiguiente, la confederacin se nos presenta como una organizacin poltica interestatal, que no afecta la soberana interior y exterior de los Estados miembros, ni tiene el carcter funcional de una unidad estatal. Los rganos de la confederacin tienen carcter deliberativo y aun ejecutivo, en la medida que la voluntad particular de cada Estado decide someterse a las decisiones que se adoptan. Carece de un poder propio para decidir en instancia final, y aun de fuerza de accin y sancin, no pudiendo intervenir en el mbito espacial ni personal reservado a los Estados confederados, que no se encuentran sometidos a ninguna potestad que les sea superior en razn de no haber declinado su soberana. Esta circunstancia caracteriza ntidamente a la confederacin. Los Estados confederados siguen siendo soberanos. La organizacin confederal es una conferencia o asamblea permanente de delegados soberanos, que puede tener un rgano administrativo, o ejecutivo, al solo efecto de coordinar la agenda de trabajo de la conferencia, y comunicar las resoluciones, que en forma de recomendaciones o declaraciones, adopta la asamblea o conferencia. La fragilidad de la estructura de la organizacin confederal resulta evidente. Los Estados no han declinado del atributo que los convierte en soberanos. Su plena independencia se encuentra asegurada y si la organizacin adopta alguna resolucin que los afecte, no slo no pueden ser compulsivamente obligados a cumplirla, sino que, como se reservan el derecho de nulificacin y el de secesin, en caso de no optar por el no cumplimiento y pedir la anulacin de la medida, pueden separarse de la organizacin. Resulta claro que la confederacin no es un Estado, sus miembros conservan su personalidad internacional y el instrumento jurdico que los vincula, es un pacto, convenio o carta por la cual entran en una liga de amistad de unos respecto a otros, con el fin de atender por (M) O. C. Fi-chbach, Teora General del Estado, trad. por Rafael Luengo
Tapia, Ed. Labor, Barcelona, 1929, pg. 164.

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lo general a la defensa comn, el auxilio mutuo y a la asistencia contra todo ataque o violencia dirigidos contra ellos o contra cualquiera de ellos, bajo pretexto de soberana, comercio o cualquier otro motivo. 1 mundo antiguo conoci bajo diversos nombres la forma confederal. En los tiempos modernos, como lo seala Izaga ( " ) , ha servido de "etapa preparatoria para llegar a la formacin de un Estado federal", tal como ocurri con la Confederacin germnica, la Confederacin de los Cantones suizos y la Confederacin de los EE.UU. de Norteamrica, que adoptaron la forma federal. La unin de Estados puede ser de orden real o de orden personal. La unin real es, segn Fischbach, "una asociacin basada en el convenio de dos o ms Estados para establecer que la persona del monarca sea comn para dichos pases" es decir, que en la unin real la srganizadn se realiza por la persona del soberano, siendo jurdicamente independiente y conservando su plena soberana. Ta] el caso de Austria-Hungra (1867-1918) y Suecia y Noruega (1814-1905), ya desaparecidos. La unin personal es la asociacin de Estados determinada por la circunstancia casual de una sucesin dinstica, no teniendo en comn sino la persona del monarca. Tal el caso de la Unin de Inglaterra y de Hannover (1714-1837), realizada con motivo de la ascensin de jorge I de Hannover al trono de Inglaterra; la de Blgica y el Congo (1885), entre otras. Corresponde sealar en estos tipos las relaciones de orden internacional entre Estados; stos conservan su soberana, por ms que cu el caso de la confederacin, la fuerza centralizadora pavita de tal modo que conduce a la declinacin de la soberana de . os Estados miembros, cuando adquiere la forma poltica del Estado federal. 13. Nuevas organizaciones supranacionales han hecho su aparicin en nuestro tiempo, expresando la clara tendencia hacia formas rederativas en escala regional y aun mundial. Mltiples factores desrminaron su aparicin. La ms importante de ellas es la Organizan o n de las Naciones Unidas (O.N.U.), que aspira a un amplio y permanente sistema de seguridad internacional basado en el principio de gualdad y abierta a la participacin de todos los Estados. A partir de la Santa Alianza, que uni a Rusia, Prusia, Austria e nglaterra contra Napolen y que intent asociar a los Estados euror

( W ) Luis Izaga, Elemento- de Derecho Folttlco, 2* ed., Ed. Bosch, t II,


)g. 102 y ss. (as) O. C. Fischbach, op. ctt., pag. 162 y i.

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peos sobre la base del legitimismo dinstico, el principio del equilibrio del poder, orient basta nuestro tiempo la poltica internacional de las grandes potencias. Este principio fue enunciado claramente por Francia y Espaa en 1713, cuando firmaron el Tratado de Utrecht, en cuyo artculo 2 se deca que el mejor y mas slido fundamento para establecer y fundamentar la paz y la tranquilidad en todas partes era un "equilibrio de poder". Este principio no pudo impedir el estallido, en 1914, de la primera Guerra Mundial. Al termino de sta, el mundo cifr sus esperanzas en la Sociedad de las Naciones, que no pudo sobrevivir a la realidad social y poltica que condujo al mundo a la segunda Guerra Mundial. Con ello, la aspiracin a una organizacin mundial que preserve a la humanidad de la guerra se. desvaneci momentneamente. La Sociedad de las Naciones fue concebida como un parlamento democrtico mundial pero su forma confederativa, que la condenaba a no disponer de ninguna autoridad -]a convirti llegado el momento de las decisiones supremas en un instrumento inoperante, impotente para detener o desviar el curso que haban tomad los acontecimientos y que desembocaron fatal e inexorablemente en la segunda conflagracin mundial. La negativa de los Estados Unidos a participar en ella le rest fuerza y eficacia. Pero su fracaso en modo alguno signific para el mundo la destruccin del ideal de un mundo unificado por la solidaridad y la cooperacin poltica de todos los pueblos. La Organizacin de las Naciones Unidas, no obstante sus vicisitudes presentes, lo demuestra paliriariamente. Fila es producto de la toma de conciencia por parte de los dirigentes, de que al trmino de la guerra, la paz poltica no poda tener otro sentido que el de la paz social, que era necesario afirmar de algn modo el imperio de la democracia en el orden de las relaciones internacionales y reemplazar la ley de la fuerza por la fuerza de la ley, como base para una paz universal firme y duradera. Asi, en la Carta del Atlntico, suscripta en agosto de 1941, se dej establecidos como principios bsicos el respeto a todas las naciones, proclamando que la paz, la libertad y la seguridad son un derecho de todos los hombres y de todos los pueblos. La XXVI Conferencia Internacional del Trabajo, reunida en Filadelfia en mayo de 1944, declar que la pobreza, en cualquier lugar, constituye un peligro para la prosperidad en todas partes; que la lucha contra la necesidad debe emprenderse con incesante energa dentro de cada nacin, y mediante un esfuerzo internacional, continuo y concertado, procurar, con mtodos democrticos, proveer el bienestar comn. El Acta de Chapultepec, aprobada por la Conferencia Interamericana sobre Problemas de la Paz y la Guerra, en febrero de 1945, recomend
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288

considerar, como un asunto de inters pblico internacional, la sancin en todas las repblicas americanas de una legislacin social para proteger ntegramente a la poblacin trabajadora con garantas y derechos, en escala no inferior- a la sealada en las Convenciones y recomendaciones de la Organizacin Internacional del Trabajo. Por ltimo el 26 de junio de 1945, la Conferencia de San Francisco aprob la Carta de las Naciones Unidas, cuyo prembulo contiene la solemne decisin de los pueblos de las Naciones Unidas de preservar a las generaciones venideras del flagelo de la guerra, que dos veces durante nuestra vida ha infligido a la humanidad sufrimientos indecibles. La Carta de las Naciones Unidas consta de XIX captulos divididos en 111 artculos a travs de los cuales se enuncian los principios y se establecen los rganos y funciones de la Organizacin. La Carta prohibe en su artculo 2 la guerra como instrumento de poltica internacional, prohibicin que implica una terminante limitacin a las soberanas nacionales. Si bien las Naciones Unidas no pueden "intervenir en los asuntos que son esencialmente de la jurisdiccin interna de los Estados", la intervencin de la Organizacin en Israel, Suez y el Congo, estn demostrando, con la fuerza de los hechos, que las Naciones Unidas tienen un germen federativo capaz de conducir a una autntica Federacin Mundial de Naciones y a la liquidacin de las formas tradicionales de Ja soberana de los Estados. Esto, siempre que los acontecimientos no aniquilen a la propia organizacin. Los rganos esenciales de las Naciones Unidas son tres: uno,.con funciones jurdicas, la Corte Internacional de Justicia; y dos rganos con funciones polticas: la Asamblea General y el Consejo de Seguridad. En el orden'regional encontramos distintas organizaciones, tales como la Organizacin de los Estados Americanos, formada por veintin Repblicas Americanas; la Comunidad Britnica de Naciones, integrada por Gran Bretaa, Canad, Australia, Sud frica, Nueva Zelandia, entre otras; la Unin Francesa, integrada por Francia, los Departamentos y Territorios de ultramar y los Estados asociados; y la Liga de Estados rabes integrada por Egipto, Siria, Transjordania, Lbano, Arabia Saudita, Irak y el Yemen. En el orden econmico, la formacin de mercados comunes constituyen el hecho ms significativo de las actuales relaciones econmicas internacionales. Ellas desempean un papel no secundario en la presente situacin mundial, en la que la escisin poltica entre Oriente y Occidente abre el aterrador interrogante de una futura tercera Guerra Mundial. Es indudable que no habr posibilidad de un gobierno mundial ni de una organizacin supranacional democrtica mientras 269

existan Estados nacionales no democrticos. Cunnar Myrdal, en Solidaridad o Desintegracin, seala que no puede subsistir una "sociedad de clases" internacional, siendo imposible la coexistencia en un mundo donde un grupo de naciones altamente desarrolladas, que constituyen una clase pudiente de naciones, viva a expensas de una multitud de naciones semi o subdesarrolladas, que forman una clase humilde de naciones. Nada puede impedir una rebelin de esta mayora de naciones pauprrimas de nuestro mundo. Slo cuando estas naciones hayan conquistado la igualdad de oportunidades, slo entonces se habr integrado el mundo. Debemos comprender que ante nuestros ojos se est estructurando una nueva sociedad, que no tiene su fundamento en el ms all sino en hechos y necesidades imperantes, sia ms fronteras que la tierra; ms habitantes que hombres y naciones; ms poderes que los de creacin moral; "ms gua que la razn, ms fe que la intuicin de un orden" ( ) .
v

(Tf) Gunnar Myrdal, Solidaridad 0 Desintegracin, trad. de Salvador Echavarra y Enrique Gonzlez Pedrero, Ed. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1956, pag. 419, La cita es de Salvador de Madariaga, en carta remitida a Paul Valery, contenida en * A League of Minds - An International Series of Oppen * Letters*\ Ginebra, 1933, Myrdal desarrolla una fascinante tesis, la de la interpretacin mundial, como paso indispensable para una comunidad mundial, nica forma de preservar, en la realidad efectiva, a la humanidad de los flagelos de la guerra, la miseria y el caos. 290

1)

2} 3)

4) 1) Concepto: 5)

6)

1)

2) La palabra y 2) el problema po- Utico:

3) 1) 2) 3) Historio de soberana:

SOBERANA La soberana es un elemento modal de la estructura dinmica de la forma poltica moderna. Cualifica el Poder y determina sus relaciones con el Estado y los restantes elementos de la estructura. Es un elemento o atributo del Estado y una cualidad del Poder. Convierte a un determinado poder poltico en supremo, adicionando a su capacidad de direccin la de obrar como faf*"""!? final de decisin, accin y sancin. El poder determinado como soberano, dentro del mbito de su actividad, no se encuentra subordinado a ningn otro; tiene superioridad, siendo, en su especie, el poder ms alto. La soberana se encuentra relacionada con el imperio de la ley, segundo elemento modal de la estructura del Estado. Hay una relacin funcional entre ambos. La una hace posible la existencia de la otra. El orden jurdico impera en funcin de la soberana. Como elemento modal o atributo del Estado, afirma su individualidad, autodeterminacin e independencia respecto de los otros Estados particulares. Se comprende como soberana exterior y no tiene sentido de superioridad sino de igualdad. Como cualidad del Poder, se refiere al poder en el Estado, es comprendida como soberana interior y determina aquel pedir en el Estado que no reconoce a ningn otro por encima de l Ese poder es el poder constituyente y reside en la nacin o pueblo, quien confiere poder de autoridad o dominacin o sus representantes a fin del ejercido concreto del poder constituido. La palabra y el problema poltico que encierra la soberana tienen un origen puramente trances. En la antigedad so exista ni la palabra ni el problema. Ambos lucieron cuando surgieron poderes terrenales en oposicin tanto a la Iglesia como al Imperio. Hay tm doble proceso de emancipacin que se centra en Francia: a) un proceso de emancipacin de la monarqua francesa frente a superiores (el Imperio y el Papado). Su resaltado es la soberana exterior; b) un procso de emancipacin frente a inferiores (los seores feudales). Su resultado es la soberana interior. En su origen, la soberana se identifica con el absolutismo del "ncien regae*'. El concepto nace de la lucha de la realeza francesa con el Imperio y el Papado, por una parte y con la feudalidad, por la otra. Por primera vez se hace mencin de ella en una mxima del tiempo del rey San Luis: "el rey no tiene soberano en asuntos temporales*'. Baumanoir, luego, afirma que: "cada barn es soberano en su barona, pero el rey es soberano por encima.de todos, lo nombramos cuando hablamos de alguna soberana que le pertenece". Juan Bcdin, en 1578, sostuvo que: "el Estado es un recto gobierno de varias agrupaciones y de lo que les es comn, con potestad suprema".

291

3) Historia da soberana:

3) Et una frmula utilizada en la lucha poltica para condensar la Independencia exterior y la supremaca interior en un centro de poder, coovirtiendo al rey en depositario de la legislacin y la jurisdiccin. 4) Sus efectos son legitimar el establecimiento de la monarqua absoluta en Francia, Inglaterra y Alemania, Convertida en soberana del pueblo, condujo a las grandes revoluciones que dieron forma a la democracia moderna. 1) En su relacin con el poder se la considera:

una cualidad del poder: equivalente al poder, mu propiedad del Poder.

4) Acepciones:

2) Carr de Malberg distingue 3 acepciones:

soberana dA Estado: el carcter supremo del poder estatal, su independencia exterior y su supremaca interior: b) soberana en el Estado: el conjunto de poderes en el Estado. c) soberana del rgano: la posicin de supremo y que dentro del poder en el Estado tiene o puede tener ese rgano determinado.

S) Aspecto V niciones:

1) La soberana, como elemento modal de la estructura del Estado, determina la forma politica moderna y cualifica el Poder. 2) La soberana es usa sola: tanto la soberana exterior como la interior. Los aspectos de una sola y misma soberana. defi,^ 3) Se la ha definido como la capacidad de determinarse el Estado a si mismo desde el punto de vista jurdico'* (Jellinek); como "el ejercicio de la voluntad geneial" (Rousseau); "como una cualidad del orden jurdico", que consiste en que este sea supremo, no derivando su vigencia de ningn orden superior (Keben). 1) La Revolucin Francesa, a travs de la Declaracin de Derechos de 1789 y de la Constitucin de 1791, proclam a la nacin como soberana. El poder poltico supremo en el Estado, concentrado en manos del rey a lo largo de luVprocto de siglos, pasaba a la nacin, conservando sus caracteres esenciales. 2) El poder caracterizado como supremo, reverta aV su fuente originaria, la nacin, y en su versin americana, al pueblo Este es quien se organiza polticamente, confiere autoridad, divide las competencias y se reserva el poder constituyente. 3) La soberana reside en la comunidad nacional, esta es el sujeto concreto de la soberana y cualifica el poder originario o constituyente de que se encuentra investida. La soberana en el derecho pblico actual, aparece como la cualidad del poder constituyente. La nacin, como un todo indivisible, es titular d la soberana.

8) Soberonia pueblo:

del

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1) Le Revolucin Francesa proclam a la nacin, como un todo indivisible, titular de la soberana. No es el pensamiento de Rousseau, para quien la soberana reside esencialmente en el individuo, siendo la soberana nadona! la suma de las soberanas individuales. 7) 2 proceso de 2) Para Kant, el poder legislativo es el titular de la sobelas Ideas en torrana. En cambio, para Fente, el pueblo es en defino a la tobera-' nitiva depositario del poder supremo. roa: 3) La reaccin contra la teora de la soberana popular tuvo su expresin en la doctrina del derecho divino de los icyes y en la escuela histrica. En la primera, De Maistre y De Bonald, en Francia, y Sthal en Alemania; en la segunda Hugo y Savigny. ' 1) Bentham: considera que el motor de la obra social y poltica no est en la voluntad humana, sino en la utilidad de la vida en comn, siendo en realidad el dolor y el placer las dos soberanas de la huma-< nidad. Polticamente, la soberana corresponde a los: qu mandan, so a los que obedecen. 2) Avstm: reaparece con ] la nocin de soberana como un proceso de voluntad, afirmando que el soberano es el Estado, entendiendo por tal, al grupo que recibe obediencia dentro del Estado. 3) Dicey: distingue, entre soberana legal, depositada en el Parlamento, y soberana poltica, depositada en el pueblo. ~ 8) Criterio de Bent- 4) fervor: distingue entre soberana de lado, depositada ham, Austin, Di- . en la persona o cuerpo que es obedecido en el eey. Bruce y Estado; y soberana de jure, depositada en la persoHeller: na o cuerpo a quienes la ley confiere autoridad. 5} Heder: enriende por soberana la capacidad, tanto Jurdica como reaL de decidir "de manera definitiva y eficaz en todo conflicto que altera la unidad de la cooperacin social-territonal, en caso necesario incluso contra el derecho positivo, imponiendo su decisin a todos". ' a} poder objetivo de la organizacin (sin titular concreto). Distingue entre: b) poder subjetivo sobre la organizacin (poder constituyente). c) poder objetivo en la organizacin (poder de autoridad) 1) Desde tres perspctica* se ataca la soberana. La primera consiste en segar su existencia. 2) Para Bxyce es "un concepto vago y ambiguo, situado en las fronteras de la tica, el derecho y la ciencia poltica"; para Luis Araquistain un concepto "cadavrico e infeccioso"; y Canter postula su desaparicin de la literatura poltica por "equvoca, discutible y perniciosa". Mayes la califica de ^monstruosa" y, afirma que debe enterrrsela para siempre "para intentar poner los cimientos de un sistema federal europeo y aun mundial, que presente una estructura mas coherente*'.

9) Critica negatcria de Ja soberanai

293

9) Crtica negatoria de la soberana'.

10) Doctrina* pluralista* de la soberana:

11) Soberana interna e independencia:

3) Duguit impugna la idea de soberana" sealando la incapacidad Je sta para resolver una serie de problemas vinculados a su origen, titularidad y subordinacin al Derecho. Respecto del origen, dice, nadie puede demostrar por qu unos hombres impo- nea su voluntad a los otros, por la fuerza. Igual cosa ocurre con su titularidad, donde se La ubica tanto en la nacin como en el pueblo o en el Estado, olvidando que las colectividades no tienen una personalidad distinta de los individuas que las integran y que el Estada no es persona pues carece de voluntad. 4) La critica de Duguit es una consecuencia de su .concepcin del Estado. Considera al Estado una'pura abstraccin, no existiendo otra realidad que - los - individuos que ejercen el poder estatal. Sus objeciones pierden tuerza si se tiene en cuenta que la soberana no es un derecho sino una cualidad del poder y un elemento modal de La forma politica moderna. Es decir: una funcin de la organizacin. 1) 1 pluralismo es la segunda perspctica desde la cual se ataca a la concepcin tradicional de la soberana. Se orienta a limitar y restringir su actividad funcional 2) Las doctrinas pluralistas, oponen a la nocin de la soberana nica e indivisible una nueva concepcin del Estado, donde el poder y la soberana- se dividen, descentralizan y dispersan en mltiples centros polticos, jurdicos y econmicos. 3) 1 pluralismo poltico sostiene que adems del individuo y del Estado existen grupos sociales,. partidos polticos, grupos de ntrrs, asociaciones, etc., que multiplican el poder y sus localizaciones. 4) El pluralismo jurdico afirma que la fuente del Derecho reside en las fuerzas sociales, sea en forma cooperativa, sea en forma asociacionista, por roas que la sancin se reserve al poder de autoridad dentro del Estado. 5) El - pluralismo econmico, como una variante del corporativismo y del sindicalismo, postula una organizacin econmica fundada en la soberana econmica de los zruoos interiores. 6) La ski sostiene Que lo que ocurre es que toda sociedad es en el fondo esencialmente federal y que el Estado, prescindiendo de la ley formal, est en el mismo plano que las dems asociaciones y no por encima ni por debajo ds ellas. El proceso gradual de dispersin y descentralizacin del poder no slo es necesario, sino el nico procesa de ajuste de las estructuras a ta realidad social. a) Se sostiene que la soberana interna es la verdadera soberana, pues impBca superioridad-, propicindose -1 uso del trmino independencia en reemplazo de soberana exterior, pues sta implica igualdad. b) Es una simple cuestin de trminos. Soberana exterior e independencia son lo mismo.

234

1) La confederacin es una organizacin poltica interestatal, que no afecta la soberana de los Estados miembros ni tiene el carcter funcional de una unidad estatal. Es una asociacin de Estados, que persigue fines determinados, fundada sobre un pie de igualdad, conservando los Estados confederados su soberana interior y exterior. La confederacin no es 12) Confederacin y un Estado, sus miembros conservan su personalidad unin de Es- < internacional y el instrumento jurdico que los vincula es un pacto, convenio o carta. Los Estados se todo*: reservan el derecho de secesin y el de nulificacin. 2) La ttnin de Estados puede ser: a) real; y b) personal. Es la asociacin de Estados basada en el convenio o en el hecho casual de que la persona del monarca sea comn para dichos pases. En todos los casos' conservan la plena soberana. 1) La tercera perspectiva desde la cual te opera la declinacin de la soberana, en su forma tradicional, es la de la comunidad internacional y la tendencia de los Estados, por imperio de las circunstancias a integrarse en organizaciones supranacionales en' escala regional y mundial 2} En el orden mundial, la actual Organi-actn de las Naciones Unidas (O.N.U.), no obstante su estructura confederal, prohibe a sus miembros el uso de la 13) Los organizaguerra como instrumento de poltica internacional, ciones supranaprohibicin que implica una terminante limitacin a eionaUt: la ce- fas soberanas nacionales (V, g., Israel, Suez, El munidad interCongo). nacional; 3) En el orden regional existen, entre otros, la Organizacin de los Estados Americanos, la Comunidad Britnica* d Naciones jr "la Liga de Estados rabes. En el orden econmico, la formacin de mercados comunes constituye un hecho significativo dentro de la esfera de las relaciones econmicas internacionales. 4) No obstante, mientras conserven una estructura confederal, no podran ejercer efectivamente una misin de preservacin de la paz y la libstad de la humanidad.

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17

ESTADO Y DERECHO
SUMARIO: 1. El derecho can elemento del Estado. 2. Poder y Derecno. 3. Lu rebelones entre el Poder y el Derecho. 4. Posiciones monista, dualista, pluralista. 5. Soluciones practicas: derecno natural, detechos individuales, autolimitacin. 6. Estado de Derecho: origen del termino y etapas dialcticas. 7. Condiciones sustanciales y formales: principios.

1. 1 Derecha, como sistema de reglas sociales que ordenan la conducta humana, es un producto social que representa y realiza un orden social deseable. En su relacin general con el Estado, el Derecho es un elemento esencial de la forma poltica moderna, a tal punto que no hay Estado sin Derecho. En su relacin con los elementos de la estructura cumple, respecto de la poblacin, la funcin de fijar la esfera individual excluida de la accin del Poder, los derechos individuales y sociales, los de ndole poltica reservados a los miembros de la nacin o pueblo del Estado, ordenando jurdicamente la convivencia como representacin del orden. Respecto del territorio, lo determina, jurdicamente en su relacin con la poblacin y el Poder. Por ltimo en su relacin con el Poder, su funcin consiste en determinarlo como poder jurdico,. conferir poder, requiriendo de l, necesariamente, la sancin, para na quedar en un puro deber tico. El Poder no crea el Derecho, pero lo establece y lo aplica; el Poder no es la regla social, pero satisface la exigencia de sancin inherente a la regla jurdica. Precisamente la sancin es la exterioridad del Poder. Convierte las relaciones que "se dan en la estructura de la organizacin en relaciones jurdicas y a la energa o fuerza del Poder en fuerza jurdica. Cualificado por el imperio de la ley transforma a la dominacin que ejerce el poder en el Estado, en dominacin legal, es decir, justifica o legitima el Poder y lo convierte en autoridad jurdica. 297

La relacin del Estado con el Derecho, o con cualesquiera de sus restantes elementos esenciales, slo puede comprenderse teniendo en cuenta que ste se encuentra inserto en el cuadro conjunto de la organizacin; que es una parte de la unidad estatal, un elemento de su estructura; y las funciones que cumple dentro de ella. De es!e modo, el Derecho es atributo esencial del Estado y elemento de la estructura dinmica de la organizacin, que, como sistema jerarquizado de reglas sociales obligatorias, representa un orden social deseable. Este no es un orden ideal sino un orden concreto, determinado histricamente por las representaciones y creencias dominantes en una comunidad en un momento dado de su desenvolvimiento; tampoco todas las reglas sociales constituyen materialmente Derecho, aunque formal o exteriormente se presenten con las caractersticas propias de las normas o reglas jurdicas. 2. La sociedad se manifiesta como un complejo campo de fuerzas al que las estructuras jurdicas van condicionando. El Derecho traduce formalmente toda redistribucin de fuerzas, asegurando un orden relativamente estable, es decir, el orden deseable en ese momento dado. El poder poltico se mueve en el nivel de las fuerzas exteriores, que gravitan en el orden social, actuando como instancia superior en la funcin de direccin, que comprende la decisin, accin y sancin dentro de la organizacin social. El Derecho tiende a superponerse al Poder mediante dispositivos inhibitorios, con fines de integracin y de control. Esto origina una relacin de correspondencia y tensin cclica entre poder poltica y Derecho que "se traduce en una sucesin de momentos en que recprocamente se dominan. Cuando un orden social se refleja en un orden jurdico que corresponde a sus necesidades ideales y reales, el poder est plenamente sometido a ese Derecho, que se impone al poder con todas sus fuerzas institucionales para impedir una nueva creacin que lo innove o lo destruya; cuando por lo contrario existe inadecuacin entre un orden jurdico y esas necesidades, el poder extrae de esas mismas fuerzas ideales y reales la energ'a necesaria para dominar el derecho, transformndolo en funcin de las nuevas necesidades" ( ' ) . Snchez Agesta considera que estos distintos momentos pueden dividirse en tensin, revolucin, cristalizacin, saturacin y nuevamente en tensin, aclarando que cada una de esas distintas fases corresponden a corrientes doctrinarias o ideolgicas que expresan las distintas posiciones en que el derecho y el poder poltico
( ' ) Luis Snchez Agesta, op. cit., pg. 224.

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se sitan. Asi, la doctrina del poder constituyente de Sieys; la del Estado de Derecho y la personalidad jurdica, dan un sentido a cada una de estas fases, en un proceso cclico que no excluye ni la voluntad ni la conciencia humana como causa determinante del proceso. Esa tensin entre poder y derecho fue sealada con anterioridad por Heller, quien, luego de reconocer al Derecho como la condicin necesaria del Estado actual, y al Estado como necesaria condicin del Derecho del presente, expresa que la relacin entre el Estado y el Derecho no consiste ni en una unidad indiferenciada ni en una irreductible oposicin sino en una relacin dialctica. En realidad, esa relacin se da entre el Poder y el Derecho, que tienen esferas separadas. Debe quedar suficientemnte claro que el Derecho es un elemento del Estado, no idntico ni igual, ni opuesto, como si se tratara de un polo diferente. El Estado es la organizacin poltica y jurdica de la comunidad nacional, careciendo de todo sentido la unidad estatal, si ademas de entenderse como unidad espacial, temporal y personal, no se entiende como unidad poltica, dada por un centro de poder y unidad jurdica, dada por la unidad de un ordenamiento jurdico. Cuando decimos que entre poder y derecho se da una relacin dialctica estamos diciendo, concretamente, que la energa poltica de una

comunidad, repartida entre gobierno, partidarios del gobierno, oposicin y pueblo en general, no queda encapsulada dentro del Derecho sino que modifica el Derecho cuando ste se ha vuelto injusto o no satisface ni corresponde a las exigencias y requerimientos sociales, cuando ro representa ni realiza el orden social deseable por aquella parte de la oposicin y del pueblo. La insatisfaccin de esos requerimientos corresponde al momento de tensin; la captacin o toma del Poder, que concluye con la clausura del orden social deseable y opera libremente para modificar esencialmente las estructuras jurdicas, corresponde al momento de la revolucin; la subsiguiente formulacin de nuevas reglas sociales en correspondencia con el orden social apetecido, el derecho nuevo o revolucionario, corresponde al momento de la cristalizacin, instante en que el Poder acta dentro del Derecho, sirvindole ste de necesario recinto jurdico; y luego, el momento de saturacin, cuando el Derecho clausura la estructura no dando satisfaccin a las nuevas exigencias sociales, instante en que reaparece la tensin como signo de iniciacin de un nuevo ciclo. Este esquema, proporcionado por Snchez Agesta, aproxima a la realidad de una de las relaciones que dentro de la estructura se dan entre Poder y Derecho. La otra es que el Derecho confiere poder. El Estado actual tiene 299

en el imperio de la ley uno de sus elementos modales, y ste, dentro de la estructura, se deposita en el Derecho del mismo modo que la soberana se deposita en el Poder. De ah que la dominacin actual sea una dominacin legal, no personal Los gobernantes ejercen poder de autoridad en la medida en que las leyes se lo confieren; no reciben obediencia por ellos mismos sino por "la legimitidad de su poder". A este respecto, dice Heller que el gobernante ms incapaz ejerce poder y recibe obediencia mientras se cree en la legitimidad de su autoridad. Ms aun, toda la autoridad del Estado, su cualidad de poder "supremo", se basa en su legitimidad. Si no se acepta la forma jurdica no es posible una situacin de dominacin relativamente permanente; una voluntad sin normas no puede ejercer poder social "Todo poder poltico es poder jurdicamente organizado" ( ) . Supongamos por un momento que el Derecho no sea un producto social, sino una creacin del Poder; que antes de que exista la familia, a. propiedad, las relaciones entre los individuos, un hombre o grupo de hombres, convertido en legislador originario, diera existencia jurdica a la organizacin y al orden. Aun as, la relacin entre Poder y Derecho no se alterara. Ese legislador originario habra creado el Derecho, como unidad de orden, y el poder de autoridad, como unidad poltica. Y su autoridad emanara del ordenamiento jurdico, con lo que el Derecho estara confiriendo poder. El problema de la relacin entre Estado y Derecho dentro de la forma poltica moderna, dentro del Estado actual, se resuelve comprendiendo la funcin que el derecho cumple dentro de la estructura de la organizacin. Es un elemento del Estado, una condicin esencial de su existencia. La relacin entre el derecho y el poder no es ni de identidad ni de oposicin, sino de recproca correlacin. El poder formula y sanciona el Derecho mediante sus rganos especficos; el Derecho lo justifica y legitima, incluso le confiere poder; hace que su fuerza se convierta en fuerza jurdica y en correspondencia con el proceso dinmico de la vida social el derecho, como representacin de un orden y el poder como intermediario o ejecutor de su efectividad, forman un ciclo que expresa y resume los cambios y transformaciones que se producen en la realidad social y poltica.
2

3. En ltima instancia, la poltica tiende a conservar o modificar mediante el poder, el orden social existente, convirtiendo las tendencias y requerimientos sociales (pretensiones, tensiones y presiones)
( ' ) Hermann Heller, op. cit., pgs. 209 a 211.

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en normas jurdicas. Tanto el Derecho como el Poder provienen de la actividad poltica. Como consecuencia de ello, se plantean dos cuestiones: 1) Puede existir vida poltica fuera del Derecho?, y 2) Toda la actividad del poder en el Estado (gobierno) se encuentra jurdicamente condicionada? Respecto de la primera cuestin, la relacin cclica entre el poder y el derecho nos indica que hay siempre una parte de la vida o actividad poltica que se realiza al margen del orden vigente. Esta cuota de actividad se encuentra determinada por las circunstancias y condiciones histricas de cada Estado en particular. No obstante los esfuerzos del poder en el Estado y las distintas previsiones jurdicas para que la actividad se realice dentro del orden, hay en la realidad una parte de la vida poltica que se realiza al margen del orden. Esta actividad influye, por distintos medios y en diversas formas, en la modificacin del orden vigente, a travs de una escala que va desde la adopcin por el gobierno de determinadas medidas hasta el cambio del gobierno mediante la revolucin, para concretar la transformacin social deseada y concebida como justa. En realidad, esa actividad, considerada como al margen de la ley vigente, no estara fuera del Derecho, si nos situamos dentro de los principios suprapositivos de la justicia, de las que el Derecho es slo una manifestacin. En esencia, encama en el problema de la juridicidad de la revolucin. Respecto de la segunda cuestin, teniendo en cuenta que el imperio de la ley es un elemento modal de la forma poltica moderna, que la dominacin es legal y no personal, toda actividad del poder se encuentra sometida al Derecho. La actividad del gobierno no puede ser arbitraria. El Derecho le determina una esfera de actividad, fija sus funciones, establece su competencia y le confiere el ejercicio de las facultades necesarias para el cumplimiento de su actividad funcional. Esas facultades tienen sus lmites jurdicos toda vez que no pueden exceder la esfera de actividad y. competencia establecidas por el ordenamiento jurdico. Pero unas estin formal y materialmente condicionadas jurdicamente, y otras slo formalmente. Las primeras constituyen las facultades inherentes a la actividad reglada del poder, que hace a la administracin y jurisdic cin; y la otra a la actividad materialmente condicionada o tpicamente poltica del poder en el Estado, que hace a su actividad de gobernar a travs de las funciones ejecutivas y legislativas. Esas facultades estn formal pero no materialmente condicionadas. La constitucin y las leyes establecen la forma pero no el contenido de la actividad, que
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es lo jurdicamente incondiconado. ste queda reservado a la libre energa o voluntad de los gobernantes. Existen as una serie de actos, tpicamente polticos, jurdicamente incondicionados desde el punto de vista material. Esto hace a la esencia del gobierno y de los actos polticos que realiza. 4. La doctrina del Estado, que en general no consider al Derecho como un elemento del Estado ni comprendi la correlacin funcional entre poder y derecho dentro de la estructura de la organizacin poltica actual, convirti al problema de la relacin entre Estado y Derecho en uno de los ms arduos y confusos de la teora del Estado. Encontramos asi, dentro de las teoras tradicionales, un conjunto de soluciones tericas y prcticas al problema. Las soluciones tericas se reducen fundamentalmente a tres: las teoras monistas, para las cuales el Estado es el creador del derecho, llegando a identificarlos; las teoras dualistas, para las cuales .el Estado y el Derecho no son conceptos equivalentes; y, por ltimo*; el pluralismo que dispersa el Poder y el Derecho en mltiples ncleos autnomos, relacionados con la pluralidad de los grupos sociales. El monismo sostiene: a) que el Estado es el creador del Derecho, tanto por considerarlo la nica fuente del Derecho, como Hartmann, Wundt, Ibering y Gumplowicz, como por la nota de coactiyidad, que slo se verifica en el Estado, segn Hobbes y Kant; y, en su variante extrema, b) que el Estado es el orden jurdico. El expositor de esta corriente dentro del monismo es Haas Kelsen. A su juicio, el aparato coactivo, al que se suele hacer referencia para caracterizar el Estado, es idntico al orden jurdico. Sostiene, as, que el Estado, como persona o sujeto de los actos del Estado, es slo la personificacin del orden jurdico. Las partes constitutivas de todo precepto jurdico son: la condicin jurdica, es decir, el hecho condicionante y la consecuencia jurdica, es decir, el hecho condicionado. La consecuencia jurdica, esto es, el acto coactivo, constituye la especfica reaccin del Estado como aparato de coaccin; es, en suma, el acto del Estado: el hombre determinado para ponerla en prctica, es el rgano del Estado. El dualismo sostiene que Estado y Derecho son conceptos no idnticos ni equivalentes: a) en su primer variante, comprensiva del criterio de (Stammler, denominada tambin del paralelismo, porque el Derecho, que es un querer autrquico, obligatorio y entrelazante, es formalmente independiente del Estado, aunque ste se encuentra condicionado por el Derecho; es decir que puede haber Derecho sin Estado, pero no Estado sin Derecho; y, en su segunda variante, com302

prensiva del criterio de Jellinek, o tpicamente dualista, porque el Estado puede ser considerado no slo como una construccin jurdica sino tambin sociolgica. En consecuencia no puede identificarse el Estado con el Derecho. El pluralismo, por ltimo, sostiene que tanto el Poder como el Derecho se originan en el interior de los grupos sociales. De este modo, el Estado no sera la unidad centralizada de direccin, decisin y sancin, es decir, el nico centro del Poder y del Derecho sino uno ms dentro de la pluralidad de los grupos sociales. Tanto el Derecho como el Poder se encontraran dispersos." El Derecho no reconocera otra fuente que la actividad social de esos grupos interiores de la sociedad. 5. Las soluciones prcticas formuladas para determinar las relaciones entre Estado y Derecho son tambin tres: la que se funda en el derecho natural; la denominada de los derechos individuales, y, por ltimo, la de la autolimitacin. La solucin del derecho natural se funda en la suprema existencia de derechos anteriores al Estado. La nocin del derecho natural, concebido como un derecho etemo, inalienable, inherente a la naturaleza y discernible por la razn, se remonta conforme lo seala Kahler, a la conciencia griega del contraste que hay entre lo inmutable del orden universal y el cambio humano. Este contraste fue motor de toda la especulacin helnica y de su afn por

explicar los cambios institucionales que se producen en la sociedad humana, cuando es indudable que en el cosmos reina un orden etemo. As, mientras los sofistas sostenan que el derecho ateniense era contrario al derecho natural, Hercto, Scrates, Platn y Aristteles consideraban al derecho de la polis como un reflejo del derecho ideal natural. Los estoicos sostenan qu todo derecho tiene su raz en la naturaleza, no en la voluntad del gobernante ni en las resoluciones populares. Sneca proclam que el hombre era sagrado para el hombre homo sacra res homini, que este principio, proveniente de la naturaleza, haba existido desde el principio de los tiempos pero fue corrompido con el desarrollo. histrico del hombre, apareciendo el imperfecto "derecho positivo" y la institucin del despotismo y la esclavitud ( ) . . Las teoras estoicas influyeron en la transformacin del derecho romano y fueron el soporte del derecho natural cristiano, que hizo equivalente naturaleza y orden de Dios.
3

No hay duda que el derecho positivo y el derecho natural se complementan, como aspectos o fases del Derecho, que condiciona la unidad esencial de ambos. La cuestin subyacente en el Derecho na(3) Erich Kahler, op. C&, pagjT 278 y .

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rural es la de la justicia, y plantea el problema de la existencia o no de un derecho natural objetivo y de un derecho natura! subjetivo, que distinguen a las distintas scuelas o doctrinas referentes al derecho natural. En su acepcin subjetiva el derecho natural est referido al sentimiento de justicia que tiene el hombre y a su actitud con relacin a lo justo y lo injusto. La acepcin objetiva hace depender el derecho natural, no del sentimiento de los hombres sino de una fuerza exterior, que en el caso del iusnaturalismo teolgico (Santo Toms, Surez, Martain), se coloca en la inteligencia o la voluntad de Dios. La escuela clsica de derecho natural radic en la naturaleza humana el fundamento del derecho natural, es decir, le dio un contenido racional. Dentro de la escuela clsica del derecho natural, que pretenda reducir racionalmente los principios del derecho natural a la inmutabilidad de la naturaleza humana, se encuentran Crocio, Puffendorf, Tomasio, Hobbes, Locke. Por su parte, la escuela racional o formal se distingue de la escuela clsica, de la que es una derivacin, porque deposita en la razn, como esencia de la naturaleza humana, el fundamento del derecho natural. Dentro de esta escuela podemos ubicar a Rousseau y a Kant. En nuestros das, el derecho natural o suprapositivo es considerado por los cientficos como un derecho ideal, como una idea de la armona social, que sirve de gua para el conocimiento de la realidad, o bien como el conjunto de principios generales del Derecho, que en definitiva se reducen a la nocin de justicia, en cuanto valor supremo que se manifiesta, sin agotarse, a travs del Derecho. En consecuencia, segn el derecho natural, el Estado tiene lmites y se encuentra subordinado al orden impuesto por la naturaleza o por la razn. Es decir, que el hombre tendra derechos naturales anteriores al Estado, que hacen a su esencia como ser humano, y que conforman la esfera individual exenta del poder de autoridad y por consiguiente vedada a los gobernantes. La segunda solucin considera que, como un producto histrico, los derechos individuales, cuyo reconocimiento se ha impuesto al Estado, constituyen el lmite de la actividad estatal . E l hombre al. entrar en la sociedad poltica, al participar en la formacin del Estado, se reserva un conjunto de facultades. Estas facultades o derechos individuales son reconocidos por el Estado 'Actan, de esta manera, como lmite a la accin o actividad del Estado, La tercera posicin es la de la autolimitacin, segn la cual, el Estado, que es anterior y creador de las normas y reglas sociales, se somete o limita voluntariamente a las mismas. En la solucin propuesta por el derecho natural, el derecho es anterior al Estado-, en la 304

de los derechos individuales, el Estado y el Derecho nacen o se originan en un mismo momento, no hay una prelacin sino una delimitacin de esferas de actividad; en el caso de la autolimitacin el Estado aparece como anterior al Derecho. Jellinelc se pregunta si el orden jurdico del Estado, que es derecho para los que estn sometidos a l, es tambin derecho para el Estado mismo. Despus de descartar la hiptesis de la existencia de un Estado que no se encuentre obligado al derecho, sostiene que en el Estado moderno est cada vez ms obligado por el Derecho. Procede segn las reglas jurdicas establecidas, reglas que a su vez slo de una manera jurdica pueden ser modificadas. Los rganos del Estado actan sometidos a las leyes y la seguridad jurdica se basa en el principio de que todas las normas "habrn de ser guardadas y tenidas por inviolables, en tanto que no sean derogadas conforme a Derecho" (*). Esa invulnerabilidad del orden jurdico es condicin de la evolucin cultural. La garanta de que el Estado se obliga a s mismo, el fundamento de la seguridad jurdica. A su juicio,la idea de la auto-obligacin del Estado respecto a su Derecho ha desempeado un papel importantsimo en la formacin del constitucionalismo moderno, pues ste no slo trata de contener la omnipotencia del Estado mediante normas, sino que lo refrena mediante los derechos individuales garantizados. 6. Llmase Estado de Derecho a la forma poltica modalmente determinada por el principio del imperio de la ley. Lo caracterizan la vigencia real o formal de las normas jurdicas y la creencia en la santidad del ordenamiento jurdico. Segn que ese derecho sea la representacin de un orden fundado en un rgimen liberal o en un rgimen social, el'Estado ser de Derecho liberal o social, respectivamente. Segn que la norma tenga o no vigencia real, este Estado ser formal o materialmente un Estado de Derecho. La individualizacin de una forma poltica, segn el grado de efectividad del imperio de la ley, tiene relacin con el fin jurdico que se asigna a la organizacin poltica y con la nocin de supremaca de la ley, propia de la forma poltica moderna. Ella traduce el pensamiento de que gobiernan las leyes, no los hombres. En su significacin histricas, los trminos "Estado de Derecho" tienen su origen en la enumeracin efectuada por Robert von Mohl en su Ciencia de la Poltica de cinco formas de Estado: teocracia, des* potismo, Estado patrimonial, Estado patriarcal y Estado de Derecho, denominacin que tambin encontramos, en su sentido de estructura(*) Georg Jellinelc, op. c., pg. 276.
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cin jurdica, en Mayer y Laband, entendido como un Estado que se subordina al Derecho. Este concepto del Estado jurdico, sometido a las normas jurdicas, es equivalente a la nocin de Estado constitucional, donde las esferas de actividad del Estado y de los individuos se encuentran jurdicamente determinadas, y se asegura la libertad del individuo al mismo tiempo de la actividad de los rganos del Estado. La debilidad de la concepcin del Estado de Derecho consista en la indeterminacin del Derecho a que deba someterse el Estado. Bajo el predominio del pensamiento liberal, la cuestin se resolva en una sumisin formal a la ley, que naturalmente era el reflejo de la legalidad impuesta por la ideologa dominante. Con este alcance, el Estado de Derecho qued reducido a un aparato de legalidad formal, tcnicamente servido por una construccin jurdica basada en el enunciado de los derechos fundamentales y en el equilibrio de los poderes. Conforme lo seala Fraga Iribarne ( ) pueden distinguirse en el Estado de Derecho dos etapas dialcticas: la de la legalidad ordinaria y la de la legalidad constitucional. >
s

7. Como Estado legal, el Estado se convierte en un instrumento defensivo del orden econmico y se traduce en Estado gendarme o guardin, cuya nica finalidad es la seguridad jurdica. Como Estado constitucional, aparece construido como un sistema de garantas de la libertad, en virtud de la separacin y equilibrio de los poderes. Pero de la libertad formal o negativa, tpica del Estado liberal. Por consiguiente, las condiciones formales de un Estado de Derecho estn dadas por la existencia de un sistema de normas jerarquizadas que determinan los derechos individuales y establecen los rganos encargados del cumplimiento de la actividad funcional del Estado. As, un Estado que tenga una constitucin que declare y reconozca los derechos individuales, divida la competencia del Poder en diversos rganos a quienes confa las funciones ejecutivas, legislativas y judiciales y realice la actividad de gobierno y administracin mediante leyes y reglamentos, jfne las caractersticas formales de un Estado de Derecho. Naturalmente que si faltan las condiciones sustanciales de efectivo imperio de la ley o juridicidad y no existe la autodeterminacin del pueblo, es decir, la democracia, no podra hablarse de real vigencia de un Estado de Derecho. Es que las ideas de justicia y de imperio de la ley constituyen no slo las pautas sino lo valioso y por tanto lo permanente del concepto de Estado de Derecho. Particularmente la idea (3) Manuel Fraga -Iribarne, La crisii del Estado, Ed. Aguilar, Madrid,
1955, pg. 65.

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o principio del imperio de la ley. En 1959 el Congreso Internacional de Juristas reunido en Nueva Delhi, India, consider que el imperio de la ley es una expresin que abarca un conjunto umversalmente aplicable, enlazado por el respeto al individuo y la aversin a todo rgimen arbitrario que no responda de sus acciones ante las personas sobre las que ejerce dominio. Sus posibilidades de aplicacin no se limitan a un sistema jurdico, forma de gobierno o tradicin cultural determinados. Ella existir siempre que el Estado est sujeto al Derecho y se aseguren al individuo el respeto de sus derechos y los medios necesarios para ejercitarlos. El imperio de la ley es una idea dinmica, que depositada en el derecho, cualifica el Estado. No son estados de derecho los Estados donde imperan regmenes que niegan al individuo la libertad y la justicia. Es necesario el respeto de los derechos individuales y el establecimiento de medios que posibiliten su ejercicio, con gobiernos libres y democrticos, surgidos de elecciones Ubres y sinceras para que pueda hablarse de un efectivo imperio de la ley. No basta tener una constitucin aparentemente democrtica, si en la realidad los individuos no gozan de libertad ni de justicia, no se respeta su dignidad y se vive bajo la opresin, encubierta bajo el disfraz de un gobierno democrtico. El primer ministro de la India, Jawaharlal Nehru, al inaugurar el citado congreso, manifest que el imperio de la ley entraa igualdad de trato, ausencia de discriminacin racial y todo cuanto est fuera del mbito del Derecho. El imperio de la ley, por otra parte, ha de mantener una ntima relacin con la primaca de la vida. No puede orillar los problemas de la vida y atender a-los problemas de ayer. Tiene que referirse a los problemas de boy. No tiene que ser esttica pues vivimos en una poca de transicin donde las circunstancias evolucionan con una rapidez asombrosa y nada puede ser esttico en un mundo en evolucin. El imperio de la ley adquiere de esta manera un sentido permanente de aplicacin universal. Su esencia radica en el mantenimiento y amparo de los derechos humanos de orden individual y social, que constituyen lo nico por lo que la vida merece ser vivida (*). No debemos olvidar, adems, que el imperio de la ley no slo se refiere a la vigencia de las leyes y a su aplicacin sino al conjunto de principios que la tradicin jurdica inglesa conoce con el nombre de Rule of Law, la tradicin norteamericana como Government under Law y la tradicin francesa como principe de legalit o de la suprmatie de la
() Pablo Lucas Verd, op. cit., pigj. 55 y ss.

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regle du roit, y que en Alemania lleva el nombre de Recktsstaat, o Estado de Derecho. La doctrina denomina a la actual forma poltica occidental Estado social de Derecho. Ella ha venido a sustituto al Estado liberal de Derecho como estructura de la convivencia occidental, con un nuevo contenido, esta vez positivo de la libertad individual. El bienestar social y la realizacin de la justicia, en su ms alto y cabal sentido, aparecen, junto con la planificacin, como funciones del Estado. Y esto o es incompatible con el mantenimiento del principio del imperio de la ley ( ) .
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(?) Informe sobre el Congreso Internacional de Juristas, Nueva Delhi, India, 1959, titulado "El Imperio de la ley en las sociedades libres", Ginebra, Suiza. Las conclusiones de ese Congreso, que consider al imperio de la ley como concepto vivo, son las que, en su parte sustancial, a continuacin se transcriben: A) Introduccin general. 1. El principio de la legalidad (o imperio de la ley) es una expresin cmoda para designar, a la vez, ideales y la experiencia jurdica practica sobre las cuales la opinin de todos los juristas, en una* gran parte del mundo, es unnime, aun cuando sea todava embrionaria y un poco indistinta. 2. El principio de la legalidad se basa en un doble deaL Sea el que fuere el contenido del derecho, este principio implica, primeramente, que todo poder en el Estado procede del Derecho y se ejerce de conformidad con el Derecho. En segundo lugar, supone que el Derecho mismo se funda en un principio supremo, el del respeto de la persona humana. 3. La experiencia de los juristas muestra que algunos principios, algunas instituciones y algunos procedimientos son necesarios para la realizacin de los ideales que forman la base del Principio de la Legalidad. Los juristas reconocen, por otra parte, que estos principios, estas instituciones y estos procedimientos no forman un conjunto rgido y que su importancia respectiva puede varar segn los pases. 4. El Principio de la Legalidad, en el sentido en que se le considera en el presente documento de trabajo, puede, pues, ser definido como si expresase 'los principios, las instituciones y los procedimientos no siempre idnticos pero similares en numerosos puntos, que, segn la tradicin y la experiencia de los juristas de las distintas regiones del mundo, que poseen con frecuencia estructuras polticas y condiciones econmicas diferentes, se han revelado como esenciales para proteger al individuo contra un gobierno arbitrario y para permitirle gozar de su dignidad de hombre". B) El Legislativo y el Principio de la Legalidad. 1. En una sociedad que respeta la legalidad, la mayora, al igual que la minora, acepta un mnimo de normas o de prinepios destinados a regir la situacin del individuo en el seno de la sociedad. 2. La existencia necesaria de estas normas o de estos principios mnimos implica cierto nmero de restricciones con respecto al poder legislativo. Que estas restricciones figuren en una constitucin escrita o que no sean sino las reglas consuetudinarias aplicables a la conducta del poder legislativo depender de las circunstancias polticas y jurdicas de los distintos pases, pero el jurista a quien preocupa el Principio de la Legalidad no puede abstenerse de interesarse a estas restricciones bajo el simple pretexto de que, en la comunidad a la que pertenece, su sancin final tendr un carcter poltico. 3. No se puede afirmar de manera categrica que, incluso cuando los lmites impuestos al poder del legislador figuran en una constitucin escrita, resulte de ellos automtica e inevitablemente que el Principio de la Legalidad supone para los tribunales, el poder de controlar las leyes basndose en constitucin; sin embargo, cuando existe este poder, importa particularmente que la autoridad 308

ile los tribunales no sea minada indirectamente por procedimientos que no dejan subsistir sino la apariencia de un control jurisdiccional sin que el legislador reconozca su responsabilidad y acepte modificar abiertamente'la constitucin segn los mtodos prescrptns. C) 1 ejecutivo y el Principio de la Legalidad. 1. En las condiciones de la vida moderna, y especialmente en el seno de las vastas comunidades que han dado comienzo a la tarea constructiva de asegurar el bienestar comn, es necesario y en realidad se trata de una practica inevitable que el legislador delegue al Ejecutivo el poder de promulgar reglas de carcter legislativo. Pero sea el que fuere el verdadero alcance de esta legislacin secundaria, conviene definir el campo de accin, la finalidad y las modalidades para que sea puesta en vigor. Una delegacin absoluta de poderes por parte del legislador es, pues, inadmisible. 2. Es esencial, para asegurar el respeto del campo de accin, de los objetivos y de los medios asignados a la legislacin secundaria, prever, en ltimo lugar, el control de un tribunal judicial independiente de la autoridad ejecutiva encargada de promulgar esta legislacin. 3. El control jurisdiccional de la legislacin secundaria puede hallarse grandemente facilitado si la legislacin madre contiene una definicin clara y precisa de los objetivos asignados a esta legislacin secundaria. 4. Pero en todo caso, los actos y las omisiones del Ejecutivo deben estar sometidos al control de los tribunales. Un "tribunal' significa aqu un organismo independiente del Ejecutivo ante el que la vctima de un dao causado por la accin o la abstencin del Ejecutiva tiene las mismas posibilidades que el propio Ejecutivo para defender su causa y conocer los argumentos de sus adversarios. D) El procedimiento penal y el Principio de la Legalidad. 1. a) Uno de los elementos esenciales de este pi'ncipio es que los derechos y los deberes de los ciudadanos deben ser definidos con una certeza razonable. Esto es importante, sobre todo, para la definicin y la interpretacin de los delitos del derecho penal, puesto que la vida o la libertad de los ciudadanos se hallan en juego, b) No puede haber certeza cuando la legislacin tiene un alcance retroactivo y que, por consiguiente, son punibles penalmente los actos o las omisiones que no lo eran en el momento en que se realizaron o que, si lo eran, llevaban consigo' la aplicacin de una pena menos grave. 2) Un acusado tiene derecho a ser supuesto inocente hasta que su culpabilidad sea demostrada. La fe en el individuo que profesa una comunidad libre exige la prueba de la culpabilidad de todo acusado, ad nominen, en su caso particular. La "culpabil'dad por asociacin" la "culpabilidad colectiva ' no son compatibles con lo que implica una comunidad libre. Los que tienen a su cargo la custodia de los detenidos tienen especialmente el deber de respetar su inocencia supuesta. 3) Corresponde a la ley definir de manera precisa en qu circunstancias y por intermedio de quin puede procederse al arresto. En un plazo muy corto, de preferencia en las .veinticuatro horas, toda persona que ha sido arrestada debe ser citada ante una jurisdicc'n independiente que decidir del carcter lcito del arresto. E) El poder judicial el Principio de la Legalidad. 1. Una Magistratura independiente es indispensable en toda sociedad libre que respete el Principio de la Legalidad. Independencia s'gnifica en este caso no intervencin del Ejtcutvo, o del Legislarvo, en el ejercicio de la fundn judicial. La independencia no sobreentiende la actitud arbitraria del juez, cuyo deber es interpretar la ley y los principios fundamentales sobre los que est basada, de la mejor manera posible y de conformidad con su conciencia. 3) El principio de la mamovilidad de la magistratura y la seguridad que de eDo resulta para los magistrados hasta su muerte o basta la edad fijada por la ley para su jubilacin, es una garanta importante del respeto del Principio de la Legalidad. No es imposible para un juez nombrado pira un perodo determinado, afirmar su maVpendenca, pero est expuesto, en particular si desea que se renueve su mandato, a dificultades y presiones ms grandes que un juez que dsfru'a de la seguridad de sus funciones para toda la duracin de su vida profesional.
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ESTADO Y DERECHO ' a) un sisteme de reglas sociales que ordenan la conducta humana; El Derecho es: b) un producto social que representa y realiza un orden deseable. En su relacin general con el Estado, el Derecho es uno de sus elementos esenciales, a tal punto, que no hay Estado sin Derecho. En su relacin con los elementos de la estructura cumple distintas funciones. Respecto del Poder, lo convierte en poder jurdico, requiriendo de l la sancin (aplicacin) para no quedar en un puro deber tico. El Poder no crea el Derecho, pero lo establece y lo aplica; el Poder no es el Derecho, pero asegura mediante la sancin su obligatoriedad. En el Derecho es un elemento esencial del Estado como forma poltica moderna. Con relacin a su funcin en la estructura de la organizacin, transforma en jurdicas todas las relaciones y a la fuerza del Poder en fuerza jurdica. El Derecho se encuentra calificado por un elemento modal: el imperio de la ley. En su virtud. La dominacin que ejerce el poder en el estado es, dominacin legal

1} 2) 3) 1) Et Derecho como elemento et' 4) Estado: 5)

1) Entre Poder y Derecho hay, en primer trmino, uno relacin de correspondencia cclica que "se traduce en

una sucesin de momentos en que recprocamente se


dominan (Snchez Agesta). Estos momentos son; 1) tensin; 2) revolucin; 3) cristalizacin; 4) saturacin, y 5) nuevamente tensin. Ellos expresan las distintas posiciones en las que se sitan el Derecho y el Poder poltico. 2) Esta relacin de correspondencia, o dialctica, significa que la energa poltica de una comunidad no queda encapsutada dentro del Derecho, sino que modifica el Derecho cuando ste se ha vuelto injusto o no satisface ni representa et nuevo orden social deseado. 3) La otra relacin existente entre Poder y Derecho se origina en la circunstancia da que el Derecho confiere Poder. Los gobernantes ejerces autoridad en la medida que las leyes se lo confieren. "Todo poder poltico es poder jurdicamente organizado". 4) En suma: la relacin entre Poder y Derecho no es" de identidad ni de oposicin, sino de recproca correlacin. El Poder formula y sanciona el Derecho: el Derecho lo justifica y legitima, incluso confiere poder. En correspondencia con el proceso dinmico de la vida social, el Derecho, como representacin de un orden y et Poder como ejecutor de su efectividad, integran un ciclo que expresa y resume los cambios y transformaciones que se producen en la realidad social y pc linca.

2) Poder eho:

Dte-

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1) Tinto el Poder como el Derecho provienen de la actividad politica. 2) Ambos too elementos esenciales del Estado. 3) Se encuentran dialcticamente relacionados por su fundn reciproca. 4) No toda la actividad poltica se realiza dentro del orden vigente. De lo contrario no habra revoluciones. 3) Las relaciones Pero roda la actividad del Poder se encuentra sometida entre Poder y. al Derecho, en razn del Imperio de la ley, que hace Derecho: que la domlnacia no sea personal sino legaL 5} La actividad del poder en el Estado se encuentra: a) formal y materibnente determinadas por el Derecho (actividad administrativa y jurisdiccional}; y b) slo formal pero no materialmente condicionada (actividad tpicamente poltica). La actividad materialmente acondicionada, es la que hace a los actos polticos del poder.en el Estado. 1) Las teoras tradicionales, que no consideran al Derecho un elemento del Estado nie m i " " la relacin funcional que existe entre Poder y Derecho, convirtieron el tema de la relacin Estado-Derecho, en uno de los puntos mas confusos de la Teora del Estado, formulando un conjunto de soluciones tericas y practicas al problema. 2) Entre los soluciones tericas, se encuentran los siguientes: ' 1 * posicin = El Estado es creador del Derecho (Wundt, Ihermg, etc.). a) motssno: 2* pottoo = El Estado es el orden estatal (Keisen). 4) Posiciones mo1* posicin = El Estado tiene dos nistas, dualista* y, aspectos, uno jurdico; otro social. pluralista: No son por tanto la misma cosa (Jellinek). b) dualismo: \ * posicin = El Derecho puede existir independientemente del Estado. No son la misma cosa. Puede haber Derecho sin Estado; pero no Estado sin Derecho (variante del paralelismo: Stammler).
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5) Soluciones prc-

ticas: derecho natural, derechos individuales, atttomitacin; ..

c) pluralismo: Sostiene la existencia de mltiples grupos de interiores, dentro de los cuales se forma u origina Derecho, razn por la cual el Estado es un grupo dentro de la sociedad, en la funcin de formacin y formulacin del Derecho (Santi Romano). 1) Entre la* soluciones prctica* se encuentran las siguientes: a) del derecho natural: 1) El Estado se encuentra subordinado al orden impuesto por la naturaleza humana (escuela clasica de Derecho natural: Groci, Puffendorf, Tomasio, Hobbes, Locke) o al orden impuesto por la razn, como esencia de la naturaleza humana (escuela racional o formal del Derecho natural: -Rousseau y Kant). 2) El hombre tiene derechos naturales anteriores al Estado y estos estn *- excluidos del poder de autoridad.

5) Soluciona prcticos: derecho natural, defechos' individuales, ou tcljmUacion:

b) de los derechos individuales: Los derechos reconocidos i individuo por el Estado no son un producto ni de la naturaleza ni de la razn, sino un producto histrico. Constituyen la sntesis de la lucha del hombre por afirmar su personalidad frente al Poder. Como tales, limitan la actividad del Estado. c) de la auto-limitacin: El Estado, que es anterior y creador del Derecho, se somete voluntariamente a este, delimitando su accin y fijando esferas a su actividad. 1} Llamase "Estado de Derecho" a la forma poli tica mcdalmente determinada por el imperio de la ley. Lo caracterizan la vigencia real o formal de las normas jurdicas y la creencia en la santidad del ordenamiento jurdico. 2) El termino fue incorporado a la literatura jurdica por Kobert von MohL a) segn el rgimen en que se basa 1) Estado, bberal de Derecho. 2) Estado social de Derecho;

6) Estado de Dereche:

3) Se distingue:

1) Estado de Derecho b) segn el grada forma); de vigencia de la 2) Estado de Derecho norma material, real. 1) de legalidad ordinaria = la seguridad; 2) de legalidad constitucional = la libertad y la justicia. 1) una constitucin: 2) declaracin de derechos; 3) divisin de poderes; 4) actividad estatal fundada en leyes y reglamentos.

c) segn el valor que defienda

7) Condiciones sustanciales y formales:

1) Son condiciones formales de un Estado de Derecho:

2) Son condiciones sustan- 1) imperio de la leu o juridicidad; ciales de un Estado de< Derecho: 2) democracia.

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FINES DEL ESTADO


SuMAittO: 1. 1 problema de loi fines del Estada 2. El planteo de las posiciones finalistas. 3. La funcin del Estado (Heller). 4. Criterio de Jellinelc: fines objetivos y fines subjetivos. 5. Posiciones de la doctrina respecto del problema de los fines. 6. Criterios de clasificacin: Ollero, Maritain, Dabin, Bluntschli, HeltzeadorS. 7. Fines absolutos y relativos, exclusivos y concurrentes. 8. Ejemplos del pensamiento politico: las ideologas. 9. Liberalismo. 10. Socialismo, 11. Socialismo utpico o conceptual. 12. Socialismo cientfico. 13. Totalitarismo. 14. Corporativismo. 1S, Sudicalismo. 16. Iglesia y Estado. 17. Sistemas de oposicin y vinculacin. 18. Rgimen del patronato: dinmica en la Constitucin Argentina,

1. El Estado es la orgaizacin del poder poltico en instituciones objetivas diferenciadas que declaran el Derecho y lo sostienen, conservando el orden por medio de una direccin poltica y un cuadro administrativo. Su* origen se encuentra tanto en el instinto gregario como en la interaccin de factores blicos, econmicos, jurdicos y sociales. El proceso de expansin del clan a la tribu, hasta llegar a la ciudad-Estado y a la nacin; las migraciones, las guerras, la propiedad privada, la divisin del trabajo, los usos y costumbres convencionales y morales y las formas religiosas; la formulacin y sancin de la ley, la seguridad interior y exterior, en fin, el complejo de la evolucin social humana, guarda relacin con el proceso de individualizacin del poder estatal, que en las comunidades mas evolucionada aparece institucionalizado, como fuente de la autoridad y centro del poder. La esencia del Estado reside, as, en la necesidad de organizacin *en correspondencia con las exigencias vitales de cada forma de comunidad. Cada tipo de unidad de convivencia ha tenido su forma de poder organizado. As se suceden, a lo largo de la historia, las antiguas teocracias orientales, la polis griega, la civitas romana, la poliarqua 313

medieval y el Estado nacional moderno, como respuesta a la necesidad de orden de cada unidad de convivencia, con su propia y particular imagen del sistema social y de la relacin de fuerzas interiores. Pero siempre sobre una base comn: la organizacin y ordenamiento de la vida social, siendo su funcin la ordenacin de la convivencia a travs del establecimiento y sancin de las normas y las instituciones. Y si la necesidad de organizacin nos proporciona las respuestas al problema causal del porqu de la existencia del Estado, la existencia de la organizacin nos enfrenta con el problema teleolgico, con el problema, de la finalidad, del para qu de esa organizacin. Es decir, con el problema concreto de los fines de la organizacin poltica, con los fines del Estado. 2. El Estado en cuanto organizacin no tiene un fin en s mismo, una finalidad especfica, sino funciones al servicio de fines humanos, mediante el ordenamiento de un sector de la vida social humana. Lo que llamamos actividad del Estado no es otra cosa que una^erie ininterrumpida de acciones humanas determinada por motivos sociales; su voluntad es voluntad humana, que tiene como antecedente una situacin cultural y natural dada. No obstante esto, la doctrina adopta una posicin divergente, y quienes no hacen abstraccin de todo finalsmo se formulan los siguientes interrogantes: 1) si el Estado tiene un fin en s mismo; 2) si el Estado es un medio subordinado a los fines del individuo; 3) si el Estado es un fin y un medio. Complementariamente, admitiendo que el Estado tiene fines, se plantean como cuestiones: a) si el Estado tiene un fin ltimo, universal, ahistrico, vlido en todo tiempo y lugar; b) si un Estado histrico determinado tiene un fin o destine prefijado; y c) cules son los fines particulares correspondientes a cada Estado. 3. El problema de los fines, segn Heller, fue considerado fundamental para la doctrina del Estado desde Aristteles hasta el romanticismo, momento ste en que la escuela de Derecho natural combati la legitimidad del problema, afirmando que el Estado es un fin en s, por ser un producto necesario de la voluntad humana, .una creacin arbitraria de los individuos para un fin conciente. Esto hizo que el momento teleolgico pasara a un lugar secundario en la teora del Estado, por considerarlo una cuestin ficticia, o superflua, de imposible solucin. Se sostuvo que slo los hombres y no los grupos pueden proponerse fines subjetivos; que el Estado no es una unidad de fin, toda vez que sus miembros no persiguen en l y con l los mismos fines; que cientficamente no puede establecerse la "misin" poltica 314

de ningn Estado determinado, por el choque de las ideologas, los partidos polticos y los grupos sociales dentro del Estado. No obstante estas objeciones, Heller considera cmo fundamental al problema de los fines, dentro de la teora del Estado, basado en que el Estado, como toda institucin humana, tiene una funcin objetiva llena de sentido que no siempre concuerda con los fines subjetivos de los hombres que lo forman. As, debe indagarse la funcin social del Estado, su accin social objetiva, que no es otra para I que "la organizacin y actuacin autnomas de la cooperacin social-territoriaT('). 4. Con anterioridad, Jellinek haba sostenido que el fin del Estado, es decir la razn de ser de su existencia, consista en favorecer los intereses solidarios, individuales, nacionales y humanos en la direccin de una evolucin progresiva y comn, fines que no son transitorios, circunstancales, sino permanentes y universales. De ah que para Jellinek, como para Cierke, el Estado en s es considerado como un fenmeno consustancial a la historia. Por otra parte, la transformacin politica ms honda operada en la segunda mitad del pasado siglo se encuentra relacionada a las funciones del Estado. En nombre de la justicia, fin supremo y ltimo del Estado, se lo ha hecho intervenir en la polmica de los intereses y que asuma la gestin y administracin de servicios que antes no le estaban encomendados, apareciendo la nocin jurdica del servicio pblico, como medio de proporcionar a la sociedad un servicio estimado indispensable para su vida. Segn Jellinek, al problema de los fines del Estado corresponden tres cuestiones completamente diferentes: primera, qu fin cumple el Estado en la historia con relacin a las ltimas determinaciones del hombre?; segunda, qu fin ha tenido o tiene un determinado Estado en particular en la historia?; y tercera, qu fin tiene la institucin del Estado en un momento determinado para los que forman parte de l, y per-tanto, para la comunidad? La primera cuestin est encaminada a determinar los fines objetivos universales del Estado, y est representada por aquellas doctrinas o sistemas filosficos o teolgicos que proponen que el Estado sea quien realice los fines de la humanidad, o materialice el reino de Dios en la tierra. Le atribuyen al Estado un fin extemo, impuesto desde afuera, intemporal, asignndole un destino o una misin.
( ' ) Hermano Heller, op. cit., pg. 222.

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La segunda cuestin o teora de los fines objetivos particulares del Estado sostiene que cada Estado ha tenido y tiene fines que le son enteramente propios y que condicionan su situacin y destino histrico. Asi, se sostiene que Roma tuvo por destino la conquista; Inglaterra la libertad, Espaa el restablecimiento de la fe. Es decir, se atribuye a un Estado determinado ciertos fines o trusiones, al servicio en realidad de los intereses o ideologas dominantes. La tercera cuestin es la que trata del fin subjetivo, es decir, la relacin de los Estados con sus fines individuales. A este respecto Jellinek seala que todo acto del Estado tiene que tener un fin racional, conforme a la conciencia de sus autores. Que todo Estado concreto tiene en cada poca fines propios, validos para si y para sus miembros, que luchan por realizarlos, y que la significacin prctica de la determinacin de esos fines consiste en que mediante ella se completa la necesaria justificacin tica y psicolgica del Estado. De este modo, aparece claro que la cuestin relativa a los fines del Estado no es una cuestin jurdica sino histrica-poltica; que^se ocupan de ella tanto la Teora del Estado como la poltica prctica; que toda modificacin en la organizacin y legislacin necesite legitimarse atendiendo a la finalidad de las mismas, razn por la cual toda exposicin de motivos de un proyecto de ley se apoya explcita o implcitamente en los fines del Estado; por eso tambin, la divergencia ideolgica entre los partidos polticos pone de relieve fines diversos, y asi, conservadores, liberales, neo-liberales, socialistas y comunistas, significan esencialmente divergencias respecto de los fines intermedios y ltimos del Estado, porque en este sentido todo juicio poltico es un juicio de valor teleolgico. Por ltimo, aquellas constituciones que contienen prembulos, tales como las de los Estados Unidos, Francia y Argentina, enuncian los fines propuestos al fundarse el Estado ( ) .
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5. Por consiguiente puede distinguirse en la doctrina-tres criterios fundamentales: en primer lugar, aquel que prescinde del problema del fin, como Kelsen, para quien el Estado se reduce a una forma jurdica al servicio de cualquier fin social posible. Al identificar el Estado con el orden estatal, en realidad traslada la cuestin de los fines a la poltica, colocndola al margen de su teora general. De esta manera, no pertenece a la esencia del Estado ningn fin especfico. Admite en cambio que el Estado que no puede proponerse fines por no ser un yo psquico capaz de querer pueda servir de medio para lograr un fin. A su criterio Estado y Derecho son el medio por
(3) Ceorg Jellinek, op. ct., pigs. 175 y .
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el cual se persigue un-bien determinado, a saber, crear y conservar una situacin de orden, paz y justicia; pero Estado y Derecho con relacin a este fin no se dan como sujeto, sino como objeto. Slo los individuos en cuanto seres sociales se proponen fines y van tras de su consecucin. Lo jurdico, y por ende la voluptad del Estado, es el medio de que se valen los hombres para conseguir ciertos fines. En segundo lugar, quienes sin prescindir del problema del fin asignan al Estado una funcin. Es el caso de Heller para quien la funcin del Estado consiste en la organizacin y actuacin autnomas de la cooperacin social-terrtorial y de Carlos Snchez Viamonte para quien "los fines propios del Estado, no pasan de ser funciones subordinadas y adecuadas a la realizacin de fines humanos, colectivos e individuales ( ) . Nos situamos dentro de esta corriente. No hay otros fines que los humanos y el Estado es una organizacin cuya funcin de sentido consiste en realizar a travs de su estructura esos fines individuales y sociales: En esencia, contribuir a la plena realizacin de la personalidad humana mediante un orden de convivencia 'voluntario, consciente y libre. Por ltimo, el criterio de quienes ven en el Estado una unidad teleolgica, referida tanto a lo que el Estado hace, como a lo que debe hacer. En esta corriente Segundo V. Linares Quintana sostiene que "como toda asociacin humana, el Estado tiene fines que cumplir; es por excelencia una unidad finalista o teleolgica" ( ) , y al examinar las principales doctrinas expuestas acerca de los fines del Estado distingue: a) la doctrina del Poder: para la cual el individuo es un medio y el Estado el fin, sosteniendo que este fin consiste en el desarrollo del poder nacional, es decir su propio engrandecimiento, aun a costa del individuo. Este no es otra cosa que un instrumento del que se vale el Estado para asegurar la realizacin de su poder. Sustentan esta doctrina, entre otros, Pietro Garfalo y Cario Costamagna; b) doctrina de la moral: considera que el Estado es el rgano de la formacin moral del individuo. Es la concepcin de la vida buena de Platn y Aristteles que en Hegel pasa a ser el espritu tico. Es decir, "que en lo tico el Estado tiene su existencia inmediata y en la conciencia de si del individuo, en su conocer y actividad tiene su exstenc mediata, y esta conciencia de s, por medio de los sentimientos, tiene su libertad substancial en l, como su esencia, fin y producto de su actividad" (Hegel, Filosofa del Derecho); c) doctrina de la religin: atribuye al Estado un fin religioso. Este debe estar "al
a 4

(*) Carlos Snchez Viamonte, op. cit., pg. 45.

(*) Segundo V. Linares Quintana, Gobierno y Administracin de ta Repblica Argentina, Ed. T.E.A., Buenos Aires, 1948, t I, pgs. 22 y ss. 317

servicio de Dios, ser un Estado Cristiano y realizar en consecuencia la enseanza del cristianismo" {Stahl, Filosofa del Derecho); d) doctrina del bienestar general: considera que el fin del Estado es el bienestar general. Esta frmula es tan vaga como la del bien comn pudiendo conducir a la omnipotencia del Estado; y, por ltimo, e) la del Estado de Derecho, que atribuye al Estado un fin jurdico, segn el cual el Estado cumple el Derecho y el Derecho se cumple en el Estado. 6. En cuanto a los distintos criterios de clasificacin que se han formulado respecto de los fines del Estado, podemos mencionar los siguientes: 1) Criterio de trascendencia e inmanencia: segn que la determinacin de la finalidad se busque en un orden divino o en la voluntad humana, el fin ser trascendente o inmanente (Ollero). 2) Para el pensamiento tomista y neo-tomista: el fin ^3e la organizacin poltica es el bien comn. Segn Snchez Agesta, esto quiere decir que ha de ser bien y ha de ser comn, es decir, dar satisfaccin a las necesidades del hombre en su entera naturaleza espiritual, moral y corporal, proporcionndole paz, virtud y las cosas necesarias para su subsistencia; y ser comn, es decir, compartido segn un criterio de justicia. En suma: "el orden justo, estable y seguro para la vida suficiente y virtuosa de una comunidad" ( ) .
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Este concepto del bien comn tiene en Maritain una variante, toda vez que considera al bien comn como aquello que espiritualmente les es comn, con prescindencia de todo cuanto materialmente individualiza a los hombres. De este modo distingue "entre el hombre como individuo (parte del cuerpo social) y como persona, al que a su vez se subordina la comunidad". Otra variante es la proporcionada por Dabin, para quien el fin es el alma del sistema estatal al determinar los rganos y las competencias, proporcionando la razn ltima del Estado. Considera" que cuando se dice que el fin del Estado es el bien comn o el Inters (*) Luis Snchez Agesta, op. ,c., pg. 269. El bien comn es el e{ de los problemas polticos, segn la interpretacin de Santo Toms. "Pero esta expresin de un valor tan fundamental, segn b entiende Snchez Agesta, por su misma flexibilidad ha sido frecuentemente incomprendida y trivializada en la pluma de autorizados escritores tomistas". Lo cierto es que Santo Toms no dej una definicin explcita de este concepto y que slo por aproximacin puede llegarse a alguna comprensin de este termino, "especie de formula mgica" cuya eficacia resulta de si misma. 318

general, no se expresa concretamente nada. En efecto, cuantas veces los hombres se agrupan con miras a un fin hay bien comn. El sindicato que vela por los intereses de la profesin, la sociedad comercial o industrial que procura el mayor beneficio a sus integrantes, procuran el bien comn particular. Por esto, "tratndose del Estado, la expresin bien pblico dice Dabin es preferible a la de bien comn" { ' ) . El bien particular es el que concierne, de manera inmediata, a cada individuo o grupo; en cambio, el bien pblico es el que concierne a la masa total de individuos y grupos integrados en el Estado bien de la "multitud" (Aristteles y Santo Toms), bien de la generalidad (segn la expresin de la Edad Media), bien de la "nacin" (en el lenguaje de la Revolucin), bien del pblico (Hauriou). De este modo, el bien pblico trasciende la esfera de lo individual, con sus contingencias de clase o religin, para comprender no slo a los vivos, sino tambin a las generaciones futuras. En cuanto a los elementos del bien pblico as comprendido, ellos pueden reducirse a la satisfaccin de tres necesidades pblicas: 1) el orden y la paz; 2) la coordinacin, y 3) de ayuda, y eventualmente, de suplencia de las actividades privadas. 3) El criterio de Bluntschli: estima que el fin verdadero y directo del Estado es el desarrollo de las facultades de la nacin, el perfeccionamiento de su vida por una marcha progresiva que se ponga en contradiccin con los destinos de la humanidad. El Estado tiene la misin de desenvolver las fuerzas latentes de la nacin y manifestar sus cualidades, lo que implica en dos palabras, la conservacin y el progreso, la una guardando las conquistas del pasado, y el otro procurando las del porvenir. Este fin general, encierra las tendencias particulares de ciertos Estados, que se orientan a desarrollar su poder, su economa o. su cultura, pero que, debido a su naturaleza puramente individual o particular, no sirven para caracterizar el fin general. Este fin general, es, como queda dicho, el necesariamente referido a la nacin ( ) .
7

4) Criterio de Hltzendorff; ms que una unidad de fin, procura una armona de fines, entendiendo que stos deben estar en estrecha relacin con las reales necesidades de un pueblo. Estos fines pueden reducirse a los siguientes: 1) fin de potencia nacional; 2) fin de libertad y derecho, y 3) fin de cultura.
(*) Jean Dabin, op. cit., pgs. 43 y ss.
7

I ) Juan Gaspar Bluntschli, Derecho Pblico Universal, versin de A. Garca Moreno, Madrid, 1860, t L pg. 265.

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7. Jellinek clasifica las diversas teoras formuladas respecto de los fines, en dos grandes categoras, segn se refieran a un fin nico y abstracto, o a uno o mas fines concretos. Estas categoras son la de los fines absolutos y la de los fines relativos. Las teoras de los fines absolutos asignan al Estado un fin nico valido para todo tiempo y lugar, idntico a s mismo en todas sus formas y comprensivo de todos los dems fines. Ese fin est referido no al Estado tal cual se da en la realidad efectiva sino a un tipo ideal de Estado, siendo por consiguiente un fin abstracto, no un fin concreto que puede determinarse en la realidad. Estas teoras pueden dividirse en dos grupos: A) de los fines expansivos, como las teoras eudomonista utilitaria y ticas, que favorecen la ilimitada extensin del poder; y b) de los fines limitativos, como la de la seguridad, la libertad o el Derecho, que encierran al poder dentro de limites fijos. Dentro de las doctrinas de los fines absolutos y expansivos se encuentran: 1) Lo teora eudomonista utilitaria, es decir, del 'bien general, que considera al bienestar general del individuo y la comunidad el objetivo supremo y el fin nico de toda organizacin poltica. La vaguedad del concepto, equivalente o similar al de utilidad o bien comn, o pblico, lo hacen mdeterminado, quedando reducido a tomas de posicin subjetivas o ideolgicas. Por otra parte, ha sido utilizado para la expansin ilimitada del poder, siendo la teora clasica del absolutismo y de algunas versiones modernas del totalitarismo. Christan Wolff, terico de esta doctrina, consideraba que la tranquilidad y la seguridad eran la suprema finalidad del Estado, ante la cual el individuo deba resignar su libertad (*). 2) Las teoras ticas atribuyen como nica finalidad del Estado la realizacin de la moralidad, sirviendo, segn las versiones, a la virtud, a la religin, o al "espritu absoluto" de corte hegeliano. En su versin religiosa, su "fin no es meramente realizar el orden moral, sino tambin servir y obedecer la persona de Dios y levantar un imperio en loor del mismo". El resultado efectivo de tales doctrinas, conforme Jellinek, es el aniquilamiento de la libertad espiritual del individuo. Por otra parte, alteran la misin de la propia Iglesia, hacindola servir a fines que no son los suyos. Dentro de las doctrinas absolutas y limitativas de los fines del () Ceorg JeHfoek, op. ct., pg. 1M. 320

Estado, encontramos esencialmente, a las que le asignan como fin a) la seguridad, b) la libertad, y c) el Derecho. Estima Jellinek que estas doctrinas limitativas adolecen de la falla de sacrificar el Estado al individuo, no habiendo existido en la realidad ningn Estado que hubiera cumplido exclusivamente la finalidad de seguridad, libertad o proteccin jurdica de los individuos. En cuanto a las doctrinas de los fines relativos del Estado, ellas asignan al Estado un fin concreto y se refieren a lo que el Estado puede hacer con xito. Estos fines pueden ser divididos en: a) exclusivos, que nicamente corresponden al Estado, y b) concurrentes, que suponen actividades donde el Estado interviene conjuntamente con los individuos para conservar, ayudar y ordenar las tres formas de actividad a las cuales se puede reducir la vida estatal. Como fines exclusivos del Estado hay que considerar la proteccin de la comunidad y de sus miembros y la defensa del territorio contra todo ataque exterior. Su fin consiste en la conservacin de s mismo y el mantenimiento de la integridad de su modo de obrar, es decir, la conservacin de su poder, su existencia y prestigio. Adems de este fin de poder o potencia, muy similar al de Holtzendorff, debe agregarse tambin como exclusivo del Estado La formacin y mantenimiento del orden jurdico. De este modo, los fines exclusivos seran dos: uno, mantener su poder; otro, el formular y conservar el orden jurdico. Como fines concurrentes, se abren al Estado los altos fines de la cultura y el orden econmico como medio para realizar aquellos fines. As, la actividad del Estado se expande histricamente condicionada, con el objeto de -crear condiciones exteriores favorables al desarrollo, a la salud, a la ciencia, el arte, al comercio, a las comunicaciones, supliendo la actividad individual en unos casos, o promovindola en otros, a fin de cumplir con el principio que rige la actividad general del Estado de promover la evolucin y progreso del pueblo y de sus miembros abarcando tres gneros de intereses solidarios, a saber: inviduales, nacionales y humanos (*). No hay duda del rigor cientfico de esta clasificacin, si la referimos al Estado liberal. Tampoco la hay de la inmensa gravitacin del autor en la sistematizacin de La Teora del Estado. Pero ella escamotea la realidad, toda vez que el Estado no tiene fines objetivos ni subjetivos. Es una forma poltica, una forma de organizacin. Como tal tiene una funcin de sentido. De ella se vale el grupo que ejerce
. () Georg Jellinelc, op. cU- pag. 186.
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la dirigencia poltica para conseguir ciertos fines. De ah el hecho irrecusable de que un Estado, en cuanto forma poltica moderna, por ejemplo Alemania, segn el grupo que haya ejercico la direccin, sirviera sucesivamente los fines del imperialismo prusiano de Guillermo II, los igualitarios y humanitarios de la Constitucin de Weimar, y los fines de revancha, extenTnio y dominacin mundial de la raza aria, del nazismo, y ahora a la reconstruccin, la planificacin econmica y la libertad, bajo la democracia cristiana. Los que se proponen fines y los cristalizan a travs del poder del Estado son los grupos dominantes e influyentes en la direccin poltica; ellos configuran los regmenes polticos y las ideologas prevalen tes. 8. El panorama de las ideologas, que actuaron o actan como sustentacin de los regmenes polticos de nuestro tiempo, nos proporciona una visin de los fines atribuidos concretamente a la organizacin poltica. Ms aun, toda ideologa contiene esencialmente una concepcin del hombre, de su lugar y funcin en la sociedad y en el Estado y un sistema de ideas sobre el pasado y el presente; un plan vital para el futuro y un mtodo de accin para el logro del orden social apetecido. El campo de tensin ideolgica, de oposicin y disyuncin, por un lado; de cooperacin e integracin por el otro, se da en dos planos, segn se mire la relacin existente entre el individuo, la sociedad y l Estado, o la relacin entre los mtodos de accin para el logro del orden social postulado como deseable. Del primero de ellos resultar la distincin entre individualismo, si se da preeminencia a lo puramente individual y se supone que la vida econmica debe estar servida por la vida poltica y social, por la comunidad y por el Estado; socialismo, que pone el acento en lo social o en lo colectivo, y que presupone que la sociedad debe estar servida por el individuo y por el Estado, subordinando la vida econmica y poltica a la vida social; y, por ltimo fascismo y nazismo, si se da preeminencia a lo poltico, presuponiendo que el poder o la potencia nacional debe estar servida por el individuo y la sociedad, y la vida politica dominar a la vida econmica y a la vida social. Del segundo, habr de surgir la distincin clara entre democracia y totalitarismo, ms que como concepciones de gobierno como concepciones de vida-, en realidad, como sistemas polticos completos, comprensivos no slo de la forma de organizacin estatal, sino, adems, de una forma de gobierno y de un rgimen poltico. Desde esta perspectiva, se hacen comprensivas ideologas que pueden integrarse y se integran en la democracia, como el liberalismo, el neo-liberalismo y el scKrialismo democrtico, o en el totalitarismo, como el marxismo y su hijo legitimo, el 322

romtinismo leninista, el fascismo y el nazismo. No hay dudas de que, complementariamente, pueden adoptarse otros criterios para la distin:in o individualizacin de las ideologas, mxime si han tomado la forma de regmenes polticos. Que pueden distinguirse por sus mtodos de accin en evolucionistas o revolucionarios, segn propugnen uno u otro modo de captar el poder; en anteriores o posteriores por su gnesis respecto del poder; como as formularse una clasificacin de las ideologas segn 4os Supremos valores perseguidos, ya sea la libertad, como el liberalismo; la libertad y la igualdad, como el socialismo; la igualdad, coma el comunismo; entre otros. Los dos primeros criterios nos proporcionarn elementos de interpretacin, para comprender en lneas generales el contenido de las ideologas referido a los fines del Estado, sobre la base de que toda doctrina o ideologa poltica tiene tres elementos esenciales: 1) una interpretacin de la historia; 2) un sistema de expectativas o programa de realizaciones futuras, y 3) un mtodo de accin. Adems, es necesario tener en cuenta que las doctrinas o ideologas se encuentran histricamente determinadas o condicionadas por la estructura social y econmica. Cualquier cambio estructural, por minsculo que sea, influye en la actualidad o vigencia de una posicin ideolgica; la convierte en actual o en inactual, hace de ella un instrumento reaccionario o revolucionario, la transforma en la imagen de un orden social deseable o aborrecido. Por ltimo, que el Estado, en cuanto efectividad humana, es irreversible en su dinmica histrica. La unidad de.su desenvolvimiento histrico existe, en la misma medida que esa unidad existe, porque as la concebimos, en la vida humana. Nuestro horizonte se ensancha apenas trasponemos los lmites, harto reducidos, de lo inmediato, lo actual, lo nacional. Y en esa perspectiva, nuestro tiempo aparece con lo que realmente es, como una fraccin, que puede ser o no minscula, en la evolucin del espritu humano. Tal vez se lo conozca, en su momento, com l de la generacin suicida, la que se dedic al asesinato en gran escala de la especie humana, como predijo Amold Toynbee; tal vez no, y simplemente se la seale como la de iniciacin de la era atmica y espacial; pero no hay dudas de que tambin se la conocer histricamente como la era de las grandes federaciones mundiales, con fuerza suficiente para planificar la economa, la ciencia y la tcnica, ponindolas al servicio de la vida, no de la opresin y la muerte del hombre. "* La era atmica se presenta, pues, como la de la unificacin poltica del mundo. 9. El hberalismo es la expresin poltica de "una" concepcin del individualismo y su sistema de ideas est relacionado con el con323

cepto de individualidad dominante en la Edad moderna. Es la concepcin del individuo autnomo, racional, motor de un mundo iluminado por principios de armona, resultante del libre juego de leyes "naturales" que no podan ser obstruidas sin desarticularse por la accin de la organizacin poltica, mal necesario para ciertas fundones o fines limitados, esencialmente el de seguridad o proteccin de la libertad individual. El valor supremo no es la igualdad, sino la libertad. Hay un liberalismo filosfico, un liberalismo econmico y un liberalismo poltico. El filosfico aparece engarzado en el movimiento intelectual que hace eclosin con el Renacimiento y la Reforma, y que despunta en el siglo XIII, con el proceso de secularizacin de la vida humana, la desintegracin de la economa feudal, la quiebra de la unidad de la Iglesia y el surgimiento del Estado nacional. Se presenta como el rescate y eclosin de la libertad intelectual, de toda clausura dogmtica o teolgica. El individuo aparece como concepto y como realidad claramente concebida, como una entidad dotada de razn y voluntad; hasta entonces desconocida por el mundo* antiguo y por la cristiandad. La razn pasa a ser la fuente del derecho natural, la voluntad el origen de la sociedad civil.- El orden divino universal fue desplazado por la creencia y representacin de un orden cuyo centro era la naturaleza humana, y, por consiguiente, el individuo como ser dotado de razn y voluntad. Y esa autonoma de la voluntad y esencial racionalidad fueron concebidos como atributos de la personalidad humana. El liberalismo econmico, por su parte, surge originariamente como reaccin a la doctrina mercantilista, es la concepcin de los fisicratas del laissez faire, laissez passer, y asume el carcter de doctrina econmica individualista o liberal, con Adam Smith, quien en su famoso libro La riqueza de las naciones sistematiza el mecanismo de la forma capitalista, sus fundamentos en el lucro, la avidez de ganancias y la iniciativa, enunciando las leyes "naturales" a que se encuentra sometida, esencialmente la de la oferta y la demanda, la de. la acumulacin y la poblacin. La consecuencia del hberalismo econmico fue el" capitalismo., El liberalismo" poltico, por ltimo, teorizado por Locke y por Montesquieu y luego por Constant y por Burke, aparece como la respuesta poltica al problema de la autoridad y la autonoma individual. Aparece originariamente como' una teora negativa del poder, limitando la accin del Estado, considerado como un mal necesario, a las funciones indispensables de seguridad y proteccin de la libertad individual, a cuyo efecto se marcaba la esfera vedada a la accin del Estado mediante el enunciado de los derechos naturales del individuo 324

y se divida el poder, a fin de que un poder frenara a otro poder como necesaria garanta de la libertad. El fin de la organizacin poltica, la suprema finalidad del Estado, era la proteccin de la vida, la libertad y la propiedad privada de los individuos. En consecuencia, el Hberalismo, como doctrina poltica derivada del individualismo, se basa en un sistema de creencias: 1) creencia en la autoridad impersonal de la ley; 2) en la exigencia de un orden natural comprensivo del individuo y del Estado; 3) en la existencia de derechos inherentes a la persona humana, superiores y anteriores al Estado, como cualidades de las personas y por tanto esenciales y substantivos; 4) en la necesidad de La separacin del poder; 5) en la igualdad natural de los hombres, pero en la desigualdad social, econmica y poltica de los individuos. Como sistema de expectativas, representa un orden de Libertad, en el que la riqueza asegura la preeminencia social y poltica y la posibilidad de ascenso para los individuos mejor dotados de las clases econmicamente dbiles. Como estructura del poder, fundamenta al Estado en el arbitrio, voluntad o razn humana, como un mal necesario, con el fin de asegurar la vida, la libertad y la propiedad privada de los individuos; una teora negativa del poder, considerando que cuantas menos restricciones imponga a la libertad, mejor ser el go. bierao. Se traduce en el Estado "gendarme o guardin", que debe velar por el inantenimiento de un orden de la libertad y propiedad privada, reconocido inviolable, orden que tiene su centro en el individuo, al que la sociedad sirve y el Estado protege. Por ltimo en cuanto mtodo de accin, fue en su origen revolucionario, actuando a travs de la Revolucin Inglesa de 1688, la americana de 1776 y la Revolucin francesa de 1789. Llegada al poder, cristalizada en derecho, proscribi el derecho de resistencia a la opresin de la legislacin positiva, se hizo primero conservadora y termin siendo reaccionaria. Sociolgicamente, el liberalismo aparece como el producto del nacimiento de la clase media y su advenimiento al dominio de los instrumentos de produccin y al poder politico. En correspondencia con un concepto de individualidad, el Hberalismo decae, se suicida, dice Hallowell ( ) , como ideologa, cuando es desplazado por otra concepcin del individuo que domina el cuadro de creencias o representaciones colectivas, con fuerza suficiente para operar en el campo econmico, social y poltico. Polticamente ha subsistido por su enlace con la democracia, con la que originariamente poco tiene en comn,
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( ) John H. HallowelL La decadencia del liberalismo como ideologa,


traducida par Salvador M. Dana Montano, con prlogo del traductor. Imprenta de la~Universidad, Santa Fe, 1949, pag. VUL

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adicionando a sus presupuestos bsicos los elementos igualitarios de gobierno propio, predominio de la decisin mayoritaria, igualdad poltica, dando origen a la ambivalencia en que se ha movido la democracia liberal. Pero esa subsistencia se hizo al precio del abandono de los moldes del liberalismo originario, persistiendo la idea liberal a travs del neolberalismo o liberalismo social. Conforme lo demuestra Lasld en su ensayo sobre el liberalismo europeo, los liberales anteriores a la Revolucin Francesa se mantuvieron dentro del cuadro de la teora negativa del poder, pero cuando se aduearon del Estado, la interpretaron como un mtJio para defenderse del proletariado. Luego, como una tcnica para distribuir concesiones, contestando a los requerimientos de justicia con los ofrecimientos de la caridad. La existencia de la pobreza no slo se justificaba por el fracaso individual, sino como una necesidad para hacer posible el trabajo, y a travs de ste, la produccin de riquezas. En realidad, el Estado servia a los propietarios apareciendo, en su desnudez, como la organizacin poltica para asegurar la ganancia y e! predominio de ios intereses de una clase sobre.otra. "El Estado liberal, dice Lasld, como sociedad organizada, no tena en el fondo objetivo definido, salvo el crear riqueza, ni un criterio mensurable de la funcin y la situacin legal, excepto la habilidad para adquirir aqulla" ( " ) . En la ideologa liberal, la igualdad y la justicia no tenan lugar adecuado. Algunos siglos antes hablan clamado por ellas; ms aun, hicieron revoluciones en su nombre. Pero llegaron a olvidarla y ese olvido la condujo a su agona. El principio vital que haba lleve do a la victoria a la ideologa se haba esfumado. Una nueva concepcin del hombre y de sus relaciones con la sociedad ganaba terreno en la conciencia humana. 10. El socialismo es la expresin poltica de una concepcin de la sociedad y del individuo, en la que predomina lo social sobre lo individual, como condicin para la realizacin de un nuevo orden social que asegure la plenitud de la personalidad humana, mediante la propiedad colectiva de los medios de produccin y de cambio. Su sistema de ideas se basa en la propiedad social de los instrumentos de produccin, la orientacin de la produccin con miras a la satisfaccin de las necesidades humanas y la direccin democrtica de esos instrumentos. El individuo, al contribuir al bien de la comunidad, contribuye a su propio bien; la propiedad privada se transforma en "fun(i) Harold J. Lasld. Ei liberalmo europeo, versin espaola de Victoriano Migulez, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1953, pg. 224.

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cin social", se socializa o pasa a poder del Estado, segn las variantes colectivistas, y el Estado, o bien se transforma en el instrumento de contralor de la vida econmica por la sociedad, o bien sirve a una dictadura del proletariado, en el transito a su definitiva desaparicin. Histricamente, el socialismo se nos presenta como una fuerza social o un movimiento contra la injusticia social y se identifica con el movimiento obrero. Como doctrina poltica nace en el siglo X I X , como contrapartida del liberalismo y de su forma econmica, el capitalismo. La creacin del trmino "socialismo" es atribuida a Pierre Leroux. En el primer aspecto, esto es, como reaccin contra la injusticia social, su origen se remonta a las primei*s formas de vida organizada. En su segundo aspecto, como doctrina o ideologa poltica, su origen se encuentra en la primera mitad del siglo pasado. Como reaccin contra la injusticia social podemos encarnarla en los profetas judos Amos, Elias, Oseas, hijo de Beeri, Isaas y Miqueas, anunciando que el da de la justicia llegar pronto, reclamando moralidad, rebelndose contra el lujo y el aparato extemo de la fuerza, la violencia y la riqueza, y proclamando la revolucin en la hora Je! da en que reine la justicia y en que se trate a cada cual segn sus obras. Enraiza en el cristianismo, en las enseanzas de Jess, en el ejemplo de la primitiva comunidad cristiana. Como "un grito de dolor", segn la expresin de Durkheim, lo encontramos a lo largo de la historia, en los alzamientos del mundo antiguo, en las rebeliones de la Edad Media, en los movimientos de los anabaptistas, y en los "niveladores de la revolucin inglesa, que pretenda una distribucin justa y equitativa de los bienes". Seala Kahler que dos. razones impidieron que esos movimientos sociales pudieran organizarse: en primer lugar, la motivacin religiosa, que les mostraba la vida como una preparacin para el advenimiento del Da del Juicio y los consolaba de su explotacin, como una prueba ms de su bienaventuranza; y en segundo lugar, las condiciones individuales del trabajo, que se realizaba de modo individual, sin una cooperacin colectiva. De ah que el movimiento obrero nace cuando la fe cristiana perdi su poder y los hombres oprimidos, sin esperanzas, reunieron sus fuerzas para lograr por s mismo y en esta tierra un orden de justicia que se les negaba. Y esto ocurre cuando se inicia la era de la mquina, y con ella, el trabajo colectivo y disciplinado en i talleres y fbricas, que, al concentrar a los trabajadores, iban imponiendo un nuevo estilo a la vida humana; la existencia en masa; la accin en masa y la accin organizada. Kahler divide las etapas del movimiento obrero en tres fases progresivas y entrecruzadas: 1) la 327

lucha contra la mecamzadn; 2) la lucha contra la legislacin, y, 3) la lucha contra el orden social o lucha de clases autntica. La primera etapa, que va de 1770 a 1830, se llev a cabo principalmente en Inglaterra. Expresa la desesperacin de los obreros y s desorientacin. No obstante haber creado la fabrica y la mquina a la clase trabajadora y al proletariado moderno la mquina se presentaba como el verdugo y la ruina del obrero. De ah que la destruccin de las mquinas y el incendio de las fbricas caractericen esta etapa. La segunda etapa es la lucha del movimiento obrero por "el reconocimiento legal de los derechos del trabajo". Surgen las uniones de obreros y las sociedades cooperativas y se logran reglas sociales que atenuaron y dulcificaron la explotacin del trabaj ajeno, leyes sobre la duracin de la jomada del trabajo, salarios, descanso, trabajos de mujeres y menores, accidentes del trabajo, y el reconocimiento de los derechos de asociacin, de contrato colectivo y de huelga. Esta etapa o periodo comprende los movimientos carlista y laborista en* Inglaterra y el desarrollo de las organizaciones de trabajadores en el continente europeo y en los Estados Unidos. No es un movimiento poltico o social sino esencialmente econmico, destinado a la obtencin de mejores condiciones de trabaj sin el cambio del orden social ni la modificacin o transformacin de la sociedad burguesa. La tercera etapa, por ltimo, se orienta hacia el estaMecimiento de un orden social nuevo, una sociedad sin clases, donde cada hombre participe por igual en el producto colectivo, con la garanta de un salario suficiente para vivir, lo que solo puede lograrse mediante la socializacin de los medios de produccin. La regulacin del proceso econmico, el contralor mediante el Estado de la vida econmica y social, con miras al bienestar colectivo, la regulacin democrtica de las fuerzas individuales y sociales, constituyen las bases fundamentales de la doctrina socialista. La lucha se centra en torno a la propiedad de los medios de produccin y ella constituye la clave de la presente crisis universal. Como culminacin de* ese proceso, el socialismo se nos presenta como la contrapartida del Ubcralismo poltico y econmico. "El socialismo moderno, dice Kahler, es un movimiento extensivo con muchas capas y ramas diferentes y resulta altamente inocente identificarlo con el marxismo, como ocurre con tanta frecuencia. Durante dos siglos los hombres de todas las naciones, generaciones y clases
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trabajaron en su construccin, y cuando apareci Carlos Marx, y los sintetiz en su sistema, todos sus elementos existan ya" ( ) . . 1 socialismo puede dividirse eo socialismo utpico o conceptual y en socialismo cientfico. El socialismo utpico, cuyo nombre deriva de la obra de Tomas Moro, denominada Utopa, contiene una crtica al orden existente y un esquema de un orden concebido como ideal, pero se conforma con la imagen sin dar los procedimientos ni proporcionar los mtodos de accin que puedan permitir materializar la imagen. Tampoco toma al hombre real, formado de naturaleza y cultura, de racionalidad e irracionalidad, con instintos, sentimientos, apetitos e intereses, sino al ser ideal cuya perfeccin de vida habr de realizarse apenas se modifiquen las condiciones sociales imperantes. Se manifiesta a lo largo de los siglos XVIII y XIX, segn Montenegro, como una "esquematizacin de la sociedad ideal", con desconocimiento de las leyes de la historia y de los antagonismos de clase que dominan la sociedad moderna ( ) . En realidad, este tipo de socialismo no puede ser considerado como utpico, sino en algunas de sus expresiones. Con ms propiedad, podra ser denominado, como lo hace Ceorges Bourgin, como conceptual ( ) . Actualmente se desarrolla una fuerte corriente de socialismo humanista o reformista, que deposita su confianza en el cambio del orden social y en la transformacin del capitalismo, no por la accin de la lucha de clases sino por la accin del hombre, entendiendo que el nuevo sistema social debe ser producto del espritu y la conciencia humana, obra de su inteligencia y su voluntad y no resultado de determinantes histricas colocadas por encima del espritu humano.
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11. Col, en su Historia del pensamiento socialista ( ) , toma el ao 1789 como punto de partida para el estudio del desarrollo de las ideas socialistas modernas. En efecto, durante los aos que siguieron inmediatamente a la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, "la cuestin social" pas a primer plano con la ( I I ) Erich Kahler, op. cif.. pag. 6 . O ) Walter Montenegro, Introduccin a lo* doctrina poltico-econmicas. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1936, pgs. 70 y ss. Willian Ebeitsrein, Los irmos polticos contemporneos, Ed. Ariel, versin castellana de Salvador Ciner, Barcelona, pg. 273. ( ) Georges Bourgin y Fierre Rimbert, Le socialismo, Ed. Presses Unrversitaires de Franee, Pars. 1957, pg. 6. ( I S ) C. D. H. Col, Historia del pensamiento socialista, t I, Los precursores (1789-1850), trad. de Hubn Landa, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1957. Esta obra conjuntamente con ks de Montenegro, Bourgin y Rimbert, Ebenstein, Cetell, Meyer, Sabine y Chevallier, han sido la base del desarrollo del tema. Rodolfo Moodolfo para la valoracin del marxismo.
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demanda de trabajo y de los que haban quedado sin trabajo como consecuencia de la revolucin. Como primer antecedente, encontramos la conspiracin de Cracchus Babeuf denominada de "los iguales", movimiento dirigido a establecer un comunismo proletario y a cambiar las instituciones econmicas y polticas. Babeuf tuvo partidarios en las ciudades, principalmente en Pars, donde la falta de trabajo era ms aguda, pero sin alcanzar siquiera las proporciones de un movimiento "de los obreros urbanos". La conspiracin, hecha de acuerdo "con los jefes clandestinos de los jacobinos que quedaban" fue traicionada y Babeuf, arrestado con algunos de los conjurados, fue condenado y ejecutado. La conspiracin, abortada en 1796, se propona la expropiacin y redistribucin de la propiedad, la posesin y goce comn de todos los bienes, la abolicin de todos los derechos de herencia, el gobierno en manos de funcionarios surgidos de la eleccin popular con los mismos salarios que los trabajadores, el trabajo obligatorio para todos y la enseanza al alcance de todos. Estos principios aparecen contenidos en el Manifiesto de loslguaes, escrito por Sylvain Marcbal, principal terico de los conspiradores y, segn Col, la primera declaracin poltica socialista. Tres hombres, considerados como fundadores del socialismo moderno, comparten la denominacin general de "socialistas utpicos": Claude-Henry de BOUVTOI, Conde Saint-Simon ( 1 7 6 0 - 1 8 2 5 ) , FrancoisMarie Charles Fourier ( 1 7 7 2 - 1 8 3 7 ) , y Roberto Owen ( 1 7 7 1 - 1 8 5 8 ) . Saint-Simon: su pensamiento est contenido en sus escritos; Cartas de un habitante de Ginebra, 1 8 9 2 ; Introduccin a los trabajos cientficos del siglo XIX, 1 8 0 7 - 1 8 0 8 ; Esbozo de una nueva enciclopedia, 1 8 1 0 ; Memorias sobre la ciencia del hombre, 1 8 1 3 ; Memorias sobre la gravitacin unioersd, 1 8 1 3 ; y, El Nuevo Cristianismo, trabajo ste que no concluy. Influido por Turgot y Condorcet, SaintSimon "crea firmemente que el progreso humano era algo cierto" ( ) estaba convencido de que la humanidad reclamaba un orden nuevo, una ley universal que inaugurase una era de paz, la que slo, poda ser establecida por "las artes de la paz". Divide la sociedad en dos clases: los industriales, compuesta por los patronos, capitalistas y obreros; y los ociosos, compuesta por los nobles y los militares. Los industriales deban tomar la direccin de la sociedad y terminar con el dominio de los ociosos con el objeto de contribuir al mejor vivir de "la clase mis numerosa y ms pobre", debindose producir de "acuerdo con su capacidad y ser remunerado conforme a sus aptitudes". Des1 4 r

('*) G. D. H. Cok, op. ci, pg. 47.


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confa del "gobierno del populacho", es decir, "de la ignorancia sobre el saber" y postula que el gobierno se encuentre en manos de los cientficos. Sus ideas pueden resumirse en las siguientes: primero, la direccin de la sociedad en manos de los grandes industriales, para beneficio de la clase mis pobre y numerosa, guiados por un espritu de solidaridad; segundo, al lado del desarrollo econmico, expansin de la enseanza primaria universal; tercero, una nueva cristiandad, sin ideologa, basada en la "ciencia" encabezada por una iglesia a cuyo cargo estuviese un cdigo de educacin y de conducta social; cuarto, el trabajo como base de un nuevo orden social, estimado en proporcin a su utilidad social; quinto, liquidacin de la clase ociosa y supervivencia del derecho de propiedad en la medida de su utilidad social, llamando a la unin a los industriales del mundo, para establecer ese orden nuevo, como sistema de asociacin universal, garanta de la paz y del progreso. Los saint-simonianos formaron escuela, y entre sus epgonos pueden citarse a Barthlemy-Prosper Enfantin, Saint-Amand Bazard y Pierre Leroux Fourier: entre sus libros se cuentan Teora de los cuatro movimientos, 1808; La Unidad Universal, 1822; El nuevo mundo industrial y societario, 1829, y La falsa industria, 1835-6. El punto de partida de su pensamiento consiste en la creencia en las pequeas comunidades como las nicas convenientes a la real satisfaccin de las necesidades del hombre. La alegra del trabajo deba surgir como fruto natural de un medio social acorde con la naturaleza humana, a la que supona inmutable, y por consiguiente, imposible de modificar. La simplificacin de la vida, evitando la competencia y la mala distribucin de los bienes, deba lograrse con los trabajos de la tierra, con la agricultura, la horticultura y la cra de ganado y aves de corral. Por otra parte, la monotona de un solo trabajo, podra suprimirse si se diversificaban las tareas y un mismo hombre realizaba dentro de cada da de labor, ocupaciones distintas. Para que esto fuera posible, el trabajo deba ser voluntario, efectuado dentro de grupos o comunidades; libremente escogido, a la* que llam falansterios. Cada falansterio deba contar con un edificio, adecuado para la vida en comn, pero no mis all de lo que cada uno quisiese, pues cada familia contara con sus habitaciones propias. El establecimiento de los falansterios deba hacerse, sin aportes del Estado, por el concurso voluntario de sus miembros, alentando el propsito de que "todo obrero fuera dueo del capital". No crea en la igualdad en trminos absolutos, estimndola contraria a la naturaleza humana y consideraba "injusto y estpido contrariar el natural deseo de los hombres de ser retribuidos con 331

arreglo a su trabajo". El fourierismo hizo escuela y se extendi a Inglaterra y a los Estados Unidos, fundndose alrededor de 29 colonias agrcolas, que ai poco tiempo desaparecieron por causas financieras. El ms destacado discpulo de Fourier fue Vctor-Proper Corisderant (1808-93), entre cuyas obras se cuenta el Socialismo delante del viejo mundo, escrito en 1848. Owen: su doctrina del socialismo cooperativista se encuentra contenida en el primero de sus Ensayos sobre la formacin del carcter, titulados luego Una nueva visin de la sociedad, 1813; en su Informe dirigido al condado de Lanark, 1821. Ha sido considerado el fundador del socialismo y del cooperativismo ingls, segn lo expresa Col, como asi del movimiento de la reforma industrial y del movimiento sindical obrero. En posesin de los medios econmicos suficientes, Owen llev a la prctica el experimento de establecer una comunidad socialista en Indiana, Estados Unidos, llamada "Nueva Armona", pero el ensayo se frustr "por la "disparidad social y la insuficiencia de sus miembros". ' ~ * "Su gran periodo de influjo personal empez con la compra de la famosa fbrica de algodn de New Lanark en 1800, y puede decirse que termin cuando un grupo de sus discpulos fund en 1844 la sociedad cooperativa de los "Rochdale Pioneers" ( " ) . Las ideas de Owen giran en tomo a dos polos: la creencia de que el carcter, forma de conducta y escala de valores de cada hombre dependen de las condiciones que le rodean, por un lado, y de las consecuencias sociales, altamente humanas, de la revolucin industrial, por el otro. Es as cmo trabaj por la educacin popular, el cooperativismo y la reforma de las fbricas y el establecimiento de comunidades socialistas, influyendo en la legislacin social y en el mejoramiento de las condiciones de trabajo de la clase obrera en Inglaterra. Corresponde a su ideario el derecho al trabajo, cuyo reconocimiento peda para los trabajadores mostrando el resultado de su propia experiencia fabril; la participacin obrera en la direccin y administracin de la empresa; las "aldeas de cooperacin", estimando a la fuerza del trabajo como la urivdd de medida del valor de las mercancas, es decir, de la cantidad de trabajo acumulado en ellas.: Owen, a partir de 1829, participa en la accin cooperativa y sindical.. Los sindicatos, considerados hasta 1824 ilegales conforme al "common law" y a las leyes de coligaciones (Combinations Acts), logran la modificacin legislativa y el reconocimiento de su libertad de agremiacin.
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( " ) G. D. Cote, op. ct., plg. ,93.

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Al constituirse la unin nacional de sindicatos obreros, Owen lleg a ser' su presidente basta que, a fines de 1834, la unin fue destruida. Con esto cesa la influencia de Owen en el movimiento obrero, el que pasa del plano social a operar en el plano poltico, agrupndose los obreros en torno a la "Carta del Pueblo", la que lleg a ser "el grito general de guerra de los reformadores radicales" ( " ) . Este movimiento, conocido en la historia de las luchas obreras como movimiento cartsta, se propona el logro de los siguientes objetivos polticos: el derecho de sufragio, el secreto del voto, el cese del requisito de tener propiedad para ser miembro de la Cmara de los Comunes, anualidad del parlamento y sueldo para los comunes, entre otros, movimiento que no tuvo xito inmediato. La derrota del carlismo signific un eclipse del socialismo en Inglaterra, hasta la Federacin Democrtica, en 1881 y el movimiento laborista independiente en 1889. Louis Blanc (1811-82): public, entre otros libros, Organizacin del trabajo; El socialismo: derecho al trabajo, 1849; Catecismo de los socialistas, 1849; e Historia de Ja Revolucin Francesa. Sostena la necesidad de la planificacin econmica, la nacionalizacin de los ferrocarriles y el desarrolle de los servicios sociales. Col afirma que Blanc "puede ser considerado como un precursor rjcj S0015IC tnC* critico moderno". Depositaba su fe en a accin autnoma de las asociaciones obreras, limita la intervencin del Estado a asegurar a los ciudadanos el derecho de asociacin y el derecho al trabajo, debiendo proporcionar los fondos necesarios para que se establezcan "talleres nacionales", gobernados por los propios obreros con el objetivo de lograr gradualmente una completa igualdad, social y econmica.' Estos talleres, en el campo, tendran el carcter de granjas colectivas. A su influjo, en 1848, el gobierno francs adopt los talleres nacionales como un recurso de circunstancia para ayudar a los sin trabajo, pero pronto fueron abandonados. Blanc confiaba en la democracia representativa, en el sufragio universal y su contribucin a la formacin de las ideas socialistas es positiva. A l le pertenece la divisa: "de cadar uno con arreglo a su capacidad; a cada uno con arreglo a sus necesidades". 12. El Manifiesto Comunista, es la lnea divisoria entre el socialismo utpico y el socialismo cientfico. Publicado por Marx y Engels en 1848, contiene ideas, principios y una interpretacin de la historia, que, unida al Tifodo de accin, constituyen la forma ideolgica de un nuevo orden social. La transformacin social aparece de( ) C. H. a Cok, op. cit., pig. 144.

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terminada por .factores de su estructura econmica; no slo es posible, sino histricamente cierta; ya no depende del espritu de justicia ni de la racionalidad humana, sino de leyes fijas del desenvolvimiento de las fuerzas de produccin, del antagonismo de las clases sociales y del orden de sucesin de los sistemas econmicos. 1 rgimen esclavista, el rgimen feudal, el rgimen capitalista, y como consecuencia de ste, el rgimen socialista, tiene una cronologa cientficamente determinaba. Cada forma lleva, como la madre al hijo, en su seno, a la que le sucede. De este modo, el socialismo pretende ser una ciencia; de la observacin de los hechos, indaga las leyes de su formacin y evolucin y pone al descubiertos los ocultos mviles que presiden la perpetua transformacin de la historia, que no es otra que la transformacin de los medios de produccin y la lucha de clases. 1 paso de una forma de vida a otra, de un sistema a otro, de un rgimen a otro, no se opera del mismo modo que suceden las cosas en el orden causal de la naturaleza. Es obra de los hombres, de su toma de conciencia del proceso histrico. Esa toma de conciencia corresponde a la clase oprimida, que es la nica fuerza social que interviene en la consumacin del proceso. El sistema de ideas expuesto en el Manifiesto es el siguiente: primero, la historia de toda sociedad es la historia de la lucha de clases, que slo tendr fin con la transformacin revolucionaria de la sociedad o por la destruccin comn de las clases en lucha; segundo, la sociedad burguesa tiende a dividirse en dos grandes campos enemigos, en dos grandes clases diametralmente opuestas las unas a las otras: la burguesa y el proletariado; tercero, la divisin internacional del trabajo y la interdependencia que ha convertido a la economa en economa mundial y el desarrollo de las fuerzas de produccin por la ley de la concurrencia, han originado una contradiccin entre la potencia de las fuerzas productivas y su utilizacin jurdica; cuarto, la sociedad burguesa ha creado la clase que habr de modificarla: el proletariado. Este no puede liberarse de su sujecin econmica sino mediante la destruccin del rgimen capitalista e imponiendo las condiciones sociales de produccin; quinto, la lucha del proletariado contra la burguesa inicialmente asume contornos nacionales pero ella se convierte gradualmente en internacional; sexto, el proletariado debe organizarse en partido de clase para conquistar el poder poltico en cada nacin y concentrar en las manos del Estado los instrumentos de produccin. Este sistema constituye la base ideolgica del marxismo, que culmina con la necesidad de la dictadura del proletariado como mtodo de accin. "La idea fundamental e D/tima del "Manifiesto", deca Engels en 334

el prefacio a la edicin de 1883, es: que la produccin econmica y la estructura social que resulta forman indefectiblemente, en cada poca histrica, la base de la historia poltica e intelectual de esta poca que, por consiguiente, la clase explotada y oprimida no puede emanciparse de la clase que la explota y oprime sin emancipar al propio tiempo y para siempre, a toda sociedad de la explotacin y de la opresin y de la lucha de clases; esta idea fundamental pertenece nica y exclusivamente a Marx". Y en el prefacio a la edicin de 1890, el propio Engels explica: "El socialismo continental est casi identificado en 1887 con la teora formulada en el Manifiesto. Y as la historia del "Manifiesto" refleja hasta cierto punto la historia del movimiento obrero moderno desde 1848. Actualmente es, sin "duda, la obra ms extendida, la ms internacional de toda la literatura socialista, el programa comn de millones de obreros de todos los pases, de Siberia a California. Y sin embargo, cuando apareci no pudimos titularle Manifiesto Socialista. En 1847 se comprenda bajo este nombre de "socialista" dos gneros de personas. De un lado, los partidarios de diferentes sistemas utpicos, especialmente los owenistas en Inglaterra y los fourrieristas en Francia, que no eran ya unos y otros sino simples sectas agonizantes. De otra parte, los mltiples curanderos que queran, con sus panaceas variadas y con toda suerte de remiendos suprimir las miserias sociales sin tocar el capital y el inters. En arribos casos, gentes que vivan fuera del movimiento obrero y que buscaban ms bien un apoyo acerca de las clases "instruidas". Al contrario, esa parte de los obreros que, convencida de la insuficiencia de los simples trastornos polticos, queran una transformacin fundamental de la sociedad, se llamaba entonces "comunista"... El socialismo representaba en 1847 un movimiento burgus; el comunismo un movimiento obrero. El socialismo era, al menos en el continente, un pasatiempo mundano; el comunismo era otra cosa. Y como nosotros opinbamos, por entonces,- muy claramente que "la emancipacin de los trabajadores debe ser obra de los trabajadores mismos", rto pudimos vacilar un instante sobre la denominacin que escogeramos". A partir del "Manifiesto" el socialismo aparece determinado cientficamente en el "materialismo histrico" a travs de su formulacin por Carlos Marx, quien naci en Prusia, en la ciudad de Trveris, en 1818, y muri en Londres en 1883. Sus obras principales son: Miseria de la filosofa, Manifiesto comunsita, Crtica de a economa poltica y El Capital. Respecto'del materialismo' histrico/ dice Rodolfo Mondol335

fo ('*) reproduciendo un articulo publicado en la Enciclopedia italiana: 'Materialismo histrico es el nombre que Marx y Engels dieron a su concepcin de la historia. El nombre tenia su justificacin histrica en el hecho de que contra la concepcin idealista de Hegel y bajo el influjo del humanismo voluntarista y naturalista de Feuerbach, los dos fundadores del comunismo critico queran atribuir la funcin de principio motor de la historia al sistema de las necesidades humanas sociales, que Hegel slo consideraba materia y medio de la razn. Pero ese nombre ha hecho suponer con frecuencia que la doctrina marxta de la historia se apoyaba en el materialismo metafsico, cuando, por el contrario, Marx y Engels lo han demolido crticamente. As, su concepcin de la historia que Croce llama realista y que se designara mejor como crtico-prctica ha estado sujeta a mal entendidos. No slo la dialctica real, con que Marx y Engels quisieron substituir a la hegeliana dialctica de la idea, ha sido interpretada como autocrtico de las cosas, fatal y casi mecnica, que hace a los hombres objeto de la historia antes que actores y autores de ella, sino que el propio movimiento de esas cosas y de esta historia ha sido reducido esencialmente al ritmo automtico de los procesos econmicos. De modo que, segn la opinin comn, el materialismo histrico se ha convertido en determinismo econmico, que es otra teora, histricamente preexistente y concomitante con l, una de las teoras de los factores histricos, que hace del factor econmico el demiurgo de la historia y su verdadera substancia, reduciendo el resto a simple epifenmeno e ilusoria superestructura. Esta es una imagen contrahecha del materialismo histrico. Por lo contrario, el materialismo histrico quiere superar todas las abstractas teoras de los factores con la concreta filosofa de la praxis. La historia no es algo que se sirva del hombre como medio, sino slo la actividad del hombre que persigue fines". Mondolfo est en la tarea de rescatar el marxismo de los manristas, es decir, recomtruir las bases de la doctrina de Marx, ponindola a salvo: de la deformacin y falsificacin que estima se ha producido con la rusificacin del marxismo, a travs del leninismo y su aplicacin como bas de sustentacin del totalitarismo comunista. En cuanto a la influencia del marxismo en nuestro tiempo, nadie puede ignorar que l constituye la base fundamental del control que sobre la vida y el destino de mil millones de seres humanos ejercen los gobiernos comunistas en el mundo, sin contar los fieles, ms o menos ortodoxos, disei ) Rodolfo Mondolfo, Marx y el marxttmo, Fondo de Cultura Econmica,
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Mxico, 1960, pg. 8.

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minados en todo el planeta. 1 marxismo, es, sin lugar a dudas, la revolucin ideolgica de nuestro tiempo, pero tampoco hay dudas, en cuanto a su realizacin a travs de la versin sovitica, que se ba convertido en la cobertura de "una montaa de yerros y de crmenes". No puede haber socialismo sin libertad. A este respecto, el socialismo reform