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Plan de Auditoria

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plan de auditoria - iso 14001
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Facultad de Ingenier a Ambiental y Recursos Naturales

Escuela Profesional De Ingeniería Ambiental Y De Recursos Naturales

Procedimiento de Auditoria Interna ² Plan de Auditoría ² Check List ² Escenarios: No Conformidades y/o Observaciones
ASIGNATURA PROFESOR INTEGRANTES :
MILLAN CURI TONY YAURI BARRETO ALEJANDRO

: :

Auditor

a Ambiental

Ing. Cristina Mori Medrano

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

MAFSA S.A

ELABORO Yauri Barreto, Alejandro Auditor Líder

REVISO Ing. Cristina Mori M. Representante de la Dirección

AUTORIZO Vera Muñoz, Antonio Líder de implementación

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA

Contenido
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. OBJETIVOS...................................................................................................... 4 ALCANCE ......................................................................................................... 4 DEFINICIONES ................................................................................................. 4 DOCUMENTOS A CONSULTAR ..................................................................... 5 RESPONSABILIDADES ................................................................................... 5 PROCEDIMIENTO ............................................................................................ 7 REGISTROS ..................................................................................................... 8 ANEXOS ........................................................................................................... 9

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA
1. OBJETIVOS 

Establecer los Lineamientos generales para realizar los procedimientos de auditoría interna.  Garantizar la planeación, ejecución y seguimiento del proceso de auditorías internas a través de la elaboración y aplicación de planes y programas de auditoría ambiental, con el fin de asegurar la aplicación y la mejora del sistema de gestión ambiental. 2. ALCANCE  Se aplica para el sistema de Gestión y los procesos involucrados en el alcance del sistema Ambiental. 3. DEFINICIONES y Auditoría Interna: es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. Auditor: Persona calificada para llevar a cabo una auditoria Auditor Líder: persona calificada para dirigir y desarrollar una auditoria Auditado: persona u organización sometida a una auditoria. Calificación del auditor: La combinación de mínima educación, entrenamiento, trabajo y experiencia en auditorias y competencias poseídas por el auditor. Criterio de la auditoria: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos Nota: Los criterios de la auditoria se utilizan como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria. y Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que son verificables. Nota: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

y y y y

y

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA
y

Hallazgo de auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ Manual de Sistema de Gestión Ambiental Procedimientos, instructivos, guías y formatos. Lista Maestra de Documentos Lista Maestra de Registros Ambiental Lista de Verificación de Auditoría Interna. Plan y Programa de Auditoria. Documentos del Auditado.

5. RESPONSABILIDADES y El Gerente General (GG) es responsable de: a) Aprobar el presente procedimiento. b) Aprobar el Programa Anual de Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Ambiental. c) Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Dirección (RD) y preparar las acciones necesarias para mejorar los procesos. y Supervisor de SSO a) Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias. b) Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Líderes. c) Supervisar la ejecución de las Auditorias. d) Consolidar el informe de Auditorias. e) Consolidar la información de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA

f) Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas para dar solución a las no conformidades. g) Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva y remitir mensualmente por e- mail a todos las áreas para que procedan a solucionarlas. h) Remitir al Directorio y al Comité de Seguridad un Informe sobre el resultado de las auditorías internas y las SACs generadas después de cada auditoría interna. i) Mantener al día la información de las no conformidades detectadas. y Responsabilidad de los Auditores a) Revisar la documentación correspondiente al / los procesos que van a auditar y preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoría. b) Coordinar con los Auditados el día y hora, y ejecutar la auditoria. c) Ejecutar las auditorías internas de acuerdo a los planes y comunicar sus hallazgos.(P.GG-005) d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y las Solicitudes de Acciones Correctivas / Preventivas.(P.GG-004) e) Hacer el seguimiento de las No conformidades, acciones correctivas y preventivas. f) Acciones correctivas y preventivas e informar de los avances al RD. g) Emitir el informe de auditoría y de seguimiento. y Responsabilidad del Auditado a) Atender a los Auditores proporcionando la información que éstos soliciten, para explicar la ejecución de sus actividades y lo indicado en sus documentos del Sistema de Gestión. b) Proponer Acciones Correctivas para eliminar la No Conformidad; así como la fecha de solución, indicándola en el formato de solicitud de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP) y proceder según el procedimiento P.GG004) Acciones Correctivas y Preventivas.

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA
6. PROCEDIMIENTO Establecer un Programa de Auditoría Interna:

La ACS establecerá un Programa de Auditoría Interna para cada elemento del Sistema. Las auditorías internas se realizarán para asegurar que una evaluación completa del Sistema sea llevada a cabo por lo menos una vez al año. Designar el equipo de Auditoría Interna La ACS deberá designar el equipo de auditoría interna al menos 5 días hábiles antes del inicio de la auditoría. Preparar Auditoría Interna. El equipo de Auditoría Interna deberá preparar la lista de verificación y la agenda de auditoría interna. Informar al auditado. El equipo de auditoría interna deberá informar al auditado sobre la auditoría con un mínimo de cinco días hábiles de anticipación. Conducir auditoría interna El equipo de auditoría interna conducirá la reunión inicial, presentando a los miembros del equipo al auditado. El equipo de auditoría interna aplicará la lista de verificación tomando nota de las evidencias. El equipo de auditoría interna conducirá la reunión de cierre. Emitir la SAC El equipo de auditoría interna emitirá las SAC que correspondan a cada no conformidad detectada durante la auditoría, las entregará al auditado en la reunión de cierre en la que se acordará la fecha de implementación de las acciones correctivas.

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA
Elaborar informe final de auditoría interna

El equipo de auditoría interna elaborará el informe final de auditoría conteniendo: área /actividad auditada, participante, objetivo y alcance de la auditoría, documentos realizados, resumen de actividades desarrolladas, no conformidades que se hubieran detectado. El equipo de auditoría interna emitirá un informe final de auditoría al auditado en el plazo acordado en la reunión de cierre y copia a la ACS. Dar seguimiento de acción correctiva El equipo de auditoría interna verificará la implementación y eficacia de acciones correctivas en las fechas acordadas mediante verificaciones de documentación o in situ. El equipo de auditoría interna cerrará las SAC si se verifica el cumplimiento en plazo y remitirá un informe de seguimiento a la ACS. Archivar y distribuir el informe La ACS archivará y distribuirá el informe final de la auditoría interna. 7. REGISTROS y y y y y y y y Programa de Auditoría Interna Informe Final de Auditoría Interna. Registro de SAC e Informes de Seguimiento. Lista de verificación completada. Resumen de reunión de apertura. Resumen de reunión de cierre. Agenda de auditoría interna. Notificación al auditado.

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA
8. ANEXOS y y y y y y Programa Anual de Auditorías Internas. Plan de auditoría Interna Lista de Verificación de la Auditoria. Informe de la Auditoría interna Reporte de seguimiento del estado de las SACP Evaluación de Desempeño de los Auditores

Anexos

ANEXO 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
CODIGO REVISIÓN APROBADO SGA_2 00 07/07/2010

MAFSA S.A.C.
PROCESOS
PROCESO OPERATIVO Montaje electromecánico de sub estaciones Mantenimiento Eléctrico preventivo y correctivo de equipos y maquinas Diseño de Equipos y accesorios Instalaciones Eléctricas Industriales PROCESO DE SOPORTE Recursos Humanos Seguridad e higiene Industrial PROCESO ESTRATÉGICO Gestión de la Dirección

E

F

M A M

J

J

A

S

O

N

D

ANEXO 2
PLAN DE AUDITORIA MAFSA S.A.C.
CODIGO REVISIÓN APROBADO SGA_3 00 07/07/2010

PLAN DE AUDITORIA DE MAFSA S.A.C.
1) OBJETIVOS DE LA AUDITORIA: Evaluar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental en MAFSA S.A.C. Evaluar la adecuada implementación del Sistema de Gestión de MAFSA S.A.C. 2) CRITERIOS DE AUDITORIA: La norma ISO 14001 : 2004, ISO 19011 3) ALCANCE DE LA AUDITORIA: La evaluación abarcara la totalidad de las instalaciones de MAFSA S.A., incluyéndose así todos los procesos y áreas administrativas de la empresa. 4) FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA: Fecha : 21 al 23 de junio del 2010 Jr. Rodriguez de Mendoza Nº 123

Dirección de Operación : 5) EQUIPO AUDITOR: Auditor Líder Auditores Asociados : :

Ing. Millan Curi Tony

Ing. Yauri Barreto Alejandro

PLAN DE AUDITORIA MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIÓN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

CRITERIOS DE AUDITORIA AREA HORA FECHA AUDITOR
Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

AUDITADO

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.5.5

4.1

4.2

4.6

REUNION DE APERTURA PROCESO OPERATIVO (ejecución del servicio) Montaje electromecánico de sub estaciones Mantenimiento Eléctrico preventivo y correctivo de equipos y maquinas Diseño de Equipos y accesorios ALMUERZO Instalaciones Eléctricas Industriales PROCESO DE SOPORTE Recursos Humanos Seguridad e higiene Industrial PROCESO ESTRATEGICO Gestión de la Dirección

08:30-10:30 21/06/2010

10:30-11:30 21/06/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Raul Flores Gutierrez Tec. Montaje Jimmy Ponce lazo Sup. de Mantenimiento Ing. Joel Ruiz Flores Sup. De Diseño

11:30-12:30 21/06/2010

12:30-1:30

21/06/2010

1:30-2:30

21/06/2010 Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Jose Pineda Lopez Tec. Instalacion

3:00-4:00

21/06/2010

9:00-11:00

22/06/2010

11:00-1:00

22/06/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Lic. Pilar Gomez Santos Jefe de RR.HH. Ing. Pedro Ramos Rodas Jefe de Seguridad

9:00-11:00

23/07/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Mg. Luis Salas Serna Gerente General

EQUIPO AUDITOR:

Alejandro Yauri Barreto

Millan Curi Tony

ANEXO 3:
CHECK LIST MAFSA S.A.C.
CODIGO REVISIÓN APROBADO SGA_3 00 07/07/2010

PROCESO OPERATIVO
NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCION

N/A

OBSERVACIÓN

4.2

y y y y

4.3.1

y y

4.3.3 4.4.3

y y y

y 4.4.6 y y y 4.4.7 y

y 4.5.1 y y

¿Conoce la política ambiental de la empresa? Podría mostrarme la política ambiental o donde puedo encontrarla? ¿Conoce los aspectos ambientales que se generan en su área? ¿Cuales son aspectos ambientales significativos? ¿Cada cuanto tiempo actualizan sus aspectos ambientales? ¿Podría mostrarme su registro de aspectos ambientales significativos? Cuáles son sus objetivos y metas ambientales? Conoce algún programa que se esté realizando para el cumplimiento de objetivos y metas? ¿Conoces el desempeño ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicación)? ¿Qué controles realizan a sus aspectos ambientales significativos? ¿Cuál es el procedimiento para la gestión del manejo de residuos sólidos? ¿Podría mostrarme el procedimiento de transporte y manipulación de materiales? ¿Cuenta con planes de emergencia y cuáles son? ¿Cómo se le comunica los cambios y las nuevas medidas tomadas en los planes de emergencia? ¿Cada cuanto tiempo realizan simulacros en la empresa? ¿Cada cuanto tiempo se calibran los equipos? ¿Podría mostrarme el registro de operaciones relevantes e información del desempeño?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIÓN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

PROCESO SOPORTE (RRHH)
NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCIÓN

N/A

OBSERVACIÓN

4.2

y y y y

4.3.2

y y

y y 4.3.3

y

y

y 4.4.1 y y 4.4.2 y

¿Conoce la política ambiental de la empresa? ¿Podría mostrarme la política ambiental o donde puedo encontrarla? ¿Cómo Identifica y tiene acceso a los requisitos legales y otros suscritos por la organización? ¿Cómo determina la aplicación de los requisitos a sus aspectos ambientales? ¿La legislación y los requisitos son permanentemente actualizados? ¿Cómo se asegura de que los requisitos legales y otros que suscribe la organización se mantienen? ¿Cuáles son sus objetivos y metas ambientales? ¿Conoce algún programa que se esté realizando para el cumplimiento de objetivos y metas? ¿Los programas incluyen asignación de responsabilidades, los medios y plazos para lograrlo? ¿Existe la evidencia de que los objetivos y metas ambientales fue establecido y/o aprobado por la alta dirección? ¿Se encuentra documentado las funciones y responsabilidades, podría mostrarme? ¿Cómo comunica las funciones y responsabilidades al personal? ¿Está nombrado formalmente el representante de la Dirección? ¿Cómo se aseguran de que cualquier persona que realiza trabajo para ella o en su nombre es

y

y

y

y

y 4.4.3 y y

y y

y 4.4.5 y

y

4.5.2

y

competente? ¿Cómo identifican las necesidades de formación relacionadas a los aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental? ¿muéstreme la documentación que posee q asegure que se proporciona formación o emprenden acciones para satisfacer las necesidades de la empresa? ¿Nuevos funcionarios o aquellos que cambian de función, son entrenados y concientizados formalmente? ¿Conoce el desempeño ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicación)? ¿Los procedimientos cumplen con la comunicación interna y externa (partes interesadas? ¿Cuáles son los canales formales para la comunicación con el público en general? ¿muéstreme la documentación donde se decide comunicar o no los aspectos ambientales significativos? ¿como se controlan los documentos requeridos por el sistema de gestión y esta norma? ¿Existe un procedimiento documentado que define los controles necesarios para aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión? ¿El procedimiento documentado define los controles necesarios para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente? ¿El procedimiento documentado define los controles necesarios para asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso? ¿El procedimiento documentado define los controles necesarios para asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos? ¿La organización ha establecido e implementado, y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el

y y

y

y y 4.5.4 y

cumplimiento de los requisitos legales aplicables? ¿Mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas? ¿Ha establecido uno o varios procedimientos para ello o combina esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionado en el punto anterior? ¿Existen registros que evidencian que el procedimiento de evaluación periódica esta implementado, inclusive en cuanto a la toma de acciones correctivas en caso de desvío? ¿Los registros proporcionan evidencia de la conformidad con los requisitos del SGA? ¿Los registros están legibles, fácilmente identificables y recuperables? ¿Existe un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIÓN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
NO CUMPLE CUMPLE N/A

REFERENCIA

DESCRIPCIÓN

OBSERVACIÓN

4.2

4.3.1

4.3.2

¿La política ambiental es coherente con la realidad de la organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, Productos y servicios? y ¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la contaminación y de cumplimiento de requisitos legales? y ¿Los objetivos y metas ambientales están de acuerdo a las directrices de la política? y ¿La comunicación de la política ambiental es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización? y ¿Existe evidencia de que la política ambiental está disponible para el público? Impresa o en Red. y ¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y evaluación de los aspectos ambientales? y ¿Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organización? y ¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación y evaluación de aspectos? y ¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales? y ¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento? y ¿Se han identificado todos los requisitos y

y y y 4.3.3 y

y

y

4.4.3

y

y

y y 4.4.5 y y 4.4.6 y y 4.5.2

y

4.5.5

y y

legales y aplicables? ¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de requisitos legales? ¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador? ¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento? ¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? ¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se están realizando según lo planificado? ¿Conoce el desempeño ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicación)? ¿Los procedimientos cumplen con la comunicación interna y externa (partes interesadas? ¿muéstreme la documentación donde se decide comunicar o no los aspectos ambientales significativos? ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos? ¿Existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo? ¿Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados? ¿Se ha establecido criterios operacionales en los procedimientos? ¿Es adecuada la relación entre aspectos significativos y su control operacional? ¿Se ha documentado los procedimientos de las operaciones y actividades que puedan causar impactos ambientales significativos? ¿Existe un procedimiento documentado para la evaluación de cumplimiento de los requisitos legales? ¿Existen registros de estas evaluaciones? ¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las auditorías?

y y y y

¿La auditoría interna comprende todos los procesos del sistema de gestión ambiental? ¿Son objetivos e imparciales los auditores/ internos? ¿Existe un procedimiento documentado para las auditorías internas? ¿Existen registros de las auditorías internas?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIÓN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

ALTA DIRECCIÓN
NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCIÓN

N/A

OBSERVACIÓN

y

y 4.2

y y y

y y y 4.6 y

y y

¿La política ambiental es coherente con la realidad de la organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, Productos y servicios? ¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la contaminación y de cumplimiento de requisitos legales? ¿Podría mostrar la política ambiental de la empresa? ¿Cómo identifican sus aspectos ambientales significativos? ¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia esta revisión? ¿Me podría mostrar su Programa de monitoreo de los aspectos ambientales significativos? ¿Qué cambios ha realizado últimamente en su SGA? ¿Cuáles son los resultados del desempaño ambiental de la organización? ¿Existen evidencias de la realización de la revisión por la Dirección conforme a lo establecido? ¿El informe de revisión contiene el análisis de indicadores de desempeño ambiental? ¿Estos indicadores son adecuados, evalúan y comprueba la mejora continua del desempeño ambiental?

TALLER Nº 03: AUDITORIA AMBIENTAL ESCENARIO 1 L a empresa METALEZ, fundición de aleaciones de Zinc e encuentra ubicada en Puente Piedra. En estos precisos momentos se encuentra en la auditoria de 3era parte cuyo auditor pudo evidenciar que la empresa ha identificado todos los aspectos e impactos asociados a sus actividades, sin embargo pudo observar que el último reporte de monitoreo ambiental arrojaron 520 ug/m3 de SO2 y 301 ug/m3 de NOx. Al preguntarle al jefe de planta que estaban haciendo por eso dijo que la empresa tenía como objetivo reducir estos problemas y para ello estaban trabajando en implementar el uso del gas natural en reemplazo del petróleo disel 2 que usaban en la combustión de hornos. El auditor después del recorrido en la planta estuvo en los hornos y pregunto supervisor, como controlaban la temperatura del horno, este indico que antes hacían con pirómetro óptico pero que ahora ya no era necesario, que por experiencia lo hacían al ojo con el color de la llama de combustión, pero que temperatura debía ser 850 ºC aprox. al lo la la

El auditor en las oficinas del jefe de planta solicito el Programa de Gestión Ambiental y al revisar los objetivos no pudo evidenciar el objetivo que contempla el proyecto de gas natural. ESCENARIO 2 La empresa COPPER, ha planificado su proceso de auditorías en forma anual, se pudo observar en sus registros de auditorías interna se ejecutaron en forma programadas desde 2005 y 2006 sin embargo la auditoría interna realizada el 2007 fue ejecutada el mes septiembre habiéndose planificado para el mes de junio según comento RED por encontrarse de vacaciones varios de los auditores internos. También llego a comentar que habiéndose entrenado a 10 auditores internos le quedaban solo 5 de ellos pues el resto habían sido al sucursal en Tingo María. ESCENARIO 3 En la visita a la planta se pudo observar orden y limpieza muy bien gestionada, el piso y paredes muy limpios«para nuestro asombro. En precisos momentos en que nos trasladábamos al almacén, nos encontramos con el Sr. Melquiades Guerra, cuyo puesto es de Pintor, el mismo que se encontraba preparándose para pintar una pared al lado del almacén. Asimismo al ser preguntado si conocía aspectos ambientales de sus actividades dijo que no sabía qué era eso y que nadie le había informado. Asimismo comento que el pintor del otro turno hacia lo mismo que el. Al revisar el RRHH su información el Sr. Melquiades se pudo evidenciar que solo tenía primaria de igual manera el otro pintor, además que no habían sido capacitados por ser

considerados personal no crítico. Lo mismo se pudo evidenciar con el personal de limpieza. ESCENARIO 4 La planta FLAT COPPER en su línea de producción utilizan diferentes insumos declarados peligrosos pues al parecer el Ing. Ambiental pudo consultar a un colega de DIGESA vía telefónica. Se pudo observar el uso de solvente dieléctricos para la limpieza de las piezas metálicas que salen del proceso. Pasando dicho solvente con la ayuda de un trapo industrial. Este trapo industrial impregnado de solvente se segrega en un recipiente que luego es recogido del medio. Al solicitarle el permiso de dicho reciclador este me comento que era señor que buenamente se llevaba los residuos liberándolos de los residuos, y que muy probable que no tuviera licencia. Pero que si trabajaba con mucha consciencia en el manejo de dichos RRSS Peligrosos. ESCENARIO 5 La empresa PROGRESA nos mostró su política ambiental en la cual dice textualmente los siguientes: ³Conscientes de la importancia que tiene nuestro medio ambiente para el desarrollo integral del país. Nuestra empresa PROGRESA contamos con una policía ambiental hacemos. Para poder cumplir con esta política necesitamos: Establecer programas de educación ambiental dirigidos a nuestros trabajadores para crear conciencia sobre la importancia de conservar los recursos y reducir la contaminación ambiental. Usar, de manera racional, los recursos naturales como lo son el agua, la energía y otros recursos, utilizándolos con moderación y eficiencia. Asegurar que nuestro procesos de operación sean inocuos para nuestros empleados, estudiantes y medio ambiente´. El representante de la dirección comento que esta política ha sido difundida a todos sus trabajadores, habiendo quedado registros de asistencia. Al llegar a la puerta de entrada, el auditor preguntó si alguien que viniera de visita o algún miembro de la comunidad y solicitara una copia de la política« se la entregarían. El representante contestó que no podrían entregarla pues es un documento de la empresa.

TALLER Nº 03: AUDITORIA AMBIENTAL DETERMINACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y/O OBSERVACIÓN ESCENARIO 1 No conformidad

x

Observación

En el ítem 4.2 c) de la ISO 14001 dice ³incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionado con sus aspectos ambientales«´, (en el art. 4 del DS 074-2011-PCM establece los niveles de concentración máximo para SO2 de 365 g/m3 y NOx. De 200 g/m3) . Sin embargo se pudo evidenciar que en su último reporte de monitoreo ambiental arrojaron 520 g/m3 de SO2 y 301 520 g/m3 de NOx. En el ítem 4.4.6 b) de la ISO 14001 dice ³el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos«´. Sin embargo se pudo evidenciar que en el horno el control de temperatura lo hacen al ojo con el color de la llama de combustión (antes se realizaba con un pirómetro óptico). ESCENARIO 2 No conformidad Observación

x

En el ítem 4.5.5 de la ISO 14001, dice ³La organización debe asegurarse de que las auditorías internas de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados«´ sin embargo se pudo observar que las auditorias del 2005 y 2006 se ejecutaron según lo programado pero la auditoría programada para el mes de junio del 2007 se ha llevado a cabo en el mes de septiembre y que la cantidad de auditores internos asignados a las auditorías no se iba mantener según lo planificado. ESCENARIO 3 No conformidad

x

Observación

En el Ítem 4.4.2 de la ISO 14001, señala ³La organización debe asegurarse que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente puede causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener los registros

asociados´. ³la organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener registros asociados«´. Sin Embargo se evidencio que el Sr. Melquiades Guerra, no fueron considerados como personal que potencialmente pueda causar uno o varios impactos potenciales significativos, además no recibieron formación por parte de la organización. ESCENARIO 4 No conformidad

x

Observación

En el ítem 4.3.2 a) y 4.3.2 b) de la ISO 14001 dice ³identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que esta suscriba relacionados con sus aspectos ambientales y determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales«´, (art 28 del D.S. N° 057-2004-PCM) . Sin embargo se pudo evidenciar que los trapos impregnados con solventes orgánicos se segregan en un recipiente que luego es recogido por un reciclador del medio y que era muy probable que no tuviera licencia. ESCENARIO 5 No conformidad

x

Observación

En el ítem 4.2 a) de la ISO 14001 dice ³es apropiada para la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios...´. Sin embargo se pudo evidenciar la ausencia de este criterio en la política ambiental de PROGRESA. En el ítem 4.2 b) de la ISO 14001 dice ³incluye u compromiso de mejora continua«´, sin embargo se pudo evidenciar la ausencia de este criterio en la política ambiental de PROGRESA. En el ítem 4.2 a) g) de la ISO 14001 dice ³esta a la disposición de público«´. Sin embargo el representante de la alta dirección dijo que no se la entregarían a un miembro de la comunidad dado que es un documento de la empresa.

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