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Auditoria Centro Computo

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Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

5.0 PROPUESTA DEL PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA.

5.1 OBJETIVOS DEL PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA.

5.1.1 OBJETIVO GENERAL. Proveer un manual de auditaría informática del tipo educativo, en el que se detalle cada aspecto a evaluar en la ejecución de un plan que examine la efectividad administrativa en el uso de los equipos de cómputos y recursos tecnológicos, en donde además se identifiquen los problemas, las deficiencias técnicas y además proponer soluciones para que se tomen las decisiones adecuadas.

5.1.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS.

Evaluar los diferentes aspectos que involucran el buen funcionamiento de un centro de cómputo y aula informática (tales como: Infraestructura, entorno, mobiliario y equipo, otros).

Evaluar la efectividad administrativa que desarrollan los responsables de centros de cómputos educativos, sobre el uso de los equipos informáticos entre otros recursos tecnológicos con los que cuentan.

Optimizar tiempo y recursos por parte de los encargados e instructores, en el desempeño de la administración de un centro de cómputo o aula informática.

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Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

5.2 ASPECTOS LEGALES APLICABLES A UN PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA.

LA CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DE EL SALVADOR:

Dentro de ella se presentan los siguientes artículos los cuales se apegan al tema de investigación:

Artículo 53: se hace mención al Derecho a la Educación.

Artículo 54: se refiere a la creación de las instituciones y servicios que sean necesarios para la organización del Sistema Educativo.

Artículo 55: describe los fines que se deben lograr (integralmente, espiritualmente, moral y socialmente).

Artículo 57: se refiere a la enseñanza que se imparten en los centros educativos oficiales y que será escénicamente democrática.

Artículo 60: hace referencia de los requisitos donde se acredita la capacidad de los docentes para ejercer la profesión.

LEY GENERAL DE EDUCACIÓN:

Toma como punto de referencia los siguientes artículos los cuales están relacionados con el tema de investigación:

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Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

Artículo 23: Toma en consideración los siguientes incisos:

a) Fortalecer la formación integral del Educando para que participe en forma activa y creativa en el desarrollo de la comunidad.

b) Contribuir a la formación general en razón de su inclinación vocacional.

Artículo 25: hace mención que las instituciones deben colaborar en actividades de Educación no formal que favorezcan a la Comunidad.

Artículo 44: Explica que la Educación no formal ésta constituida por todas aquellas actividades tendientes a habilitar en corto plazo aquellos campos de investigación, otros.

Artículo 65: corresponde al Ministerio de Educación (MINED) el cual indica que debe normar, financiar, promover, evaluar y controlar los recursos, para alcanzar los fines de la educación.

EL CÓDIGO PROCESAL PENAL: Estable los siguientes artículos los cuales se interrelaciona con el tema de investigación: Artículo 184: hace mención a la intimidad sobre el soporte informático. Artículo 185: menciona de imponer una pena mayor si la intimidad del soporte informático es realizada por personas encargadas o responsables.

Artículo 187: menciona de la revelación de los secretos impuestos en razón.

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TOMO Nº 320. PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL Nº 150.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos LEY DE FOMENTO Y PROTECCIÓN A LA PROPIEDAD INTELECTUAL (DECRETO Nº 604). artística o científica. Artículo 32: hace referencia a los derechos que tiene la persona que aparece como autor de los programas utilizados en un ordenador. 4 . DADO EN EL SALÓN AZUL DEL PALACIO LEGISLATIVO: San Salvador. Artículo 4: hace referencia al derecho que tiene un autor sobre una obra literaria. Artículo 33: hace referencia a los derechos que tiene el autor para ejercer contratos o licencias las obras ya sean estas literarias. DEL 16 DE AGOSTO DE 1993. a los quince días del mes de julio de mil novecientos noventa y tres. artísticas o científicas.

FORMAS DE OPERAR DE UN CENTRO DE CÓMPUTO EDUCATIVO.3 GENERALIDADES DE UN CENTRO DE CÓMPUTO EDUCATIVO. analíticos. redes. con enfoque dirigido a la práctica de todos los programas académicos establecidos.  prácticas dirigidas (Clases) Es necesaria la presencia del profesor o instructor en la sala de cómputo. Este servicio es el que comúnmente denominados "clase".Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. estadísticos. diseño asistido por computador. y docentes logran el nivel óptimo de conocimientos para afrontar los retos tecnológicos y de investigación de este nuevo milenio. diseño gráfico. asesore e induzca a la utilización de los recursos antes y durante la práctica. programación avanzada. Abordando la práctica integral en sistemas opcionales. Esta es una unidad de apoyo académico y administrativo que brinda a la comunidad estudiantil las herramientas de hardware y software necesarias para ejecutar tareas complejas a nivel computacional. aplicativos contables. Internet y Multimedia. CENTRO DE CÓMPUTO EDUCATIVO. 5 .  prácticas individuales Se refiere a la utilización de los equipos por parte de los estudiantes y docentes para realizar sus trabajos de acuerdos con la disponibilidad de tiempo y equipo existente. animación digital. los alumnos. para que oriente.

de acuerdo a las necesidades y requerimientos que el mundo de la informática determine en su momento. deberán mantener actualizado dicho manual. encargados e instructores de los centros de cómputos y aulas informáticas.1 ¿A QUIEN VA DIRIGIDO EL MANUAL DE AUDITORÍA INFORMÁTICA? El manual de Auditaría informática se ha desarrollado para que el administrador o encargado directamente de los centros de cómputo y aulas informáticas conocidas antes como CRA (Centro de Recurso y Aprendizaje) de las instituciones públicas del nivel medio de la ciudad de San Miguel. quien debe aplicar dicho manual cumpliendo los requisitos básicos tales como: conocimientos de Informática. Los administradores. lo aplique con el propósito de mejorar la efectividad administrativa en el uso de los recursos tecnológicos. sobretodo para los centros educativos. 5.4 PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA. administración y otros.4.3 REGLAS PARA EL MANTENIMIENTO DEL MANUAL DE AUDITORÍA INFORMÁTICA. contabilidad.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. 6 . Verificar el tiempo de vigencia con el que se cuenta para aplicar el manual.4. 5. con el fin de solicitar las autorizaciones correspondientes y mantener su uso.4.2 ¿QUIÉN DEBE APLICAR EL MANUAL DE AUDITORÍA INFORMÁTICA? El manual de auditoría informática puede ser aplicado por la persona o el personal seleccionado por el Consejo Directivo Escolar (CDE). 5.

Falta de apoyo o interés para mantener actualizado dicho manual. El tiempo de obsolescencia del manual. Una de las partes más importantes dentro de la planeación de la auditoría en informática es el personal que deberá participar y sus características.4. puede impedir que su desarrollo no esté acorde a las necesidades del momento. En primer lugar se debe pensar que hay personal asignado por la organización para el control de sus activos. al cual se le exija la optimización de recursos (eficiencia) y se le retribuya o compense justamente por su trabajo. con alto sentido de moralidad.4. Que el personal administrativo de los centros de cómputo y aula informática no presten la debida colaboración para realizar la ejecución del manual de auditoría. Uno de los esquemas generalmente aceptados para tener un adecuado control es que el personal que intervenga esté debidamente capacitado. 5. proporcionar toda la información que se solicite y programar las reuniones y entrevistas requeridas.4 LIMITANTES DE APLICACIÓN DEL MANUAL DE AUDITORÍA INFORMÁTICA. 7 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.5 PERFIL Y CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR Y/O PERSONA ENCARGADA DE REALIZAR LA AUDITORÍA. Que el personal o persona encargada de realizar la aplicación del manual no tengan los conocimientos necesarios requeridos para realizar la auditoría.

Experiencia en el área de informática. Todo con el objetivo de no obtener información tergiversada o errónea. pero si deben intervenir una o varias personas con las características apuntadas.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos Éste es un punto muy importante ya que no se debe tratar con todo el personal. 8 . Lo anterior no significa que una sola persona tenga los conocimientos y experiencias señaladas. Experiencia en operación y análisis de sistemas informáticos. si no que con él que se considera adecuado. Para la realización de la auditoría educativa se sugiere considerar a personas con las siguientes características: Ingeniero o Licenciado en Informática Profesor en Informática Técnico en informática.

Lo que permitirá conocer de forma general el origen y naturaleza de la institución educativa a ser auditada.4. 9 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. Esta debe ser realizada de manera clara precisa y sencilla.6 ESTRUCTURA DEL PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA.4. (Ver anexo 7) Posteriormente dependiendo de los resultados obtenidos en la entrevista. es necesario conocer ciertos datos generales sobre ella. 5. Para realizar la ejecución de un plan de auditoría informática en una entidad educativa.  Solicitar la estructura organizativa tanto de la entidad en general como del centro de cómputo y aula informática.6. si existen. por la persona encargada de ejecutar el manual de auditoría informática.1 ASPECTOS GENERALES SOBRE LA ENTIDAD AUDITADA. debe proceder a lo siguiente:  Investigación sobre la historia y naturaleza de la entidad auditada. tales como: a) Una entrevista con el director de la institución. se debe proceder a entregar una solicitud formal de parte del auditor (Ver anexo 8) para que el director la firme y se extienda un documento formal que respalde la autorización (Ver anexo 9) caso contrario no se puede ejecutar el plan de auditoría. b) Luego de haber concluido satisfactoriamente los puntos antes mencionados. la persona encargada de la auditoría asignado(a) para realizar la ejecución de plan de auditoría informática.

así como también los niveles jerárquicos de cada área. Son datos fundamentales para conocer la situación actual de los equipos de cómputo y recursos tecnológicos. Esta información a recopilar es parte fundamental en el desarrollo del proyecto de investigación.  Investigar la historia y naturaleza del centro de cómputo y/o aula informática.  Solicitud del inventario de equipo de cómputo y recurso tecnológico del centro de cómputo y aula informática. ya que permite verificar y conocer mejor los centros de cómputo y aula informática. c) Ejecutar el plan de auditoría informática en los centros de cómputos y/o aulas informáticas.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos Se pretende conocer la forma de como están distribuidos las diferentes áreas de la entidad. con que cuentan los centros de cómputo y/o aulas informáticas. Teniendo en cuenta evaluar los siguientes aspectos: a) b) c) d) e) f) Infraestructura Evaluación del entorno Mobiliario y equipo Recurso humano Hardware Software 10 . Se determina quien o quienes realizarán la ejecución práctica del manual de auditoría.

según la estructura contemplada dentro del plan de auditoría informática.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos g) h) Seguridad Gestión administrativa(control de activos fijo) Considerados como aspectos básicos para el buen funcionamiento de un centro de cómputo y/o aula informática. 11 . Además deberán ser estudiados por separados.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos ESTRUCTURA DEL MANUAL DE AUDITORIA INFORMÁTICA. 1 Evaluación de la Infraestructura 3 Evaluación del Mobiliario y equipo 2 Evaluación del entorno 4 Evaluación del Recurso humano 5 Evaluación del Hardware 6 Evaluación del Software 8 Evaluación de la gestión administrativa (control de activo fijo) 7 Evaluación de la seguridad 12 .

para el caso un centro de cómputo o aula informática. Como primer paso se considera la evaluación de la infraestructura por ser la base donde se establece el funcionamiento principal de una empresa o departamento de esta. económica. para su correspondiente solución y mejoramientos. Conjunto de elementos o servicios que se consideran necesarios para la creación y funcionamiento de una organización cualquiera. Dentro de este aspecto corresponde evaluar todo lo relacionado con la infraestructura es decir: lo tangible como paredes.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.6. Y esta puede ser de tipo: física. su correspondiente mantenimiento y remodelaciones de la misma. 13 .4. tanto de sus áreas como toda ella. Así como también la forma como se controlan los problemas que se tengan con este aspecto. aérea.2 EVALUACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA: INFRAESTRUCTURA. techo e instalaciones eléctricas. piso. social. otros.

Marque con una “X” y Complemente donde se le pide. ¿Se hacen notificaciones a los superiores de los problemas existentes de informática? infraestructura del centro de cómputo y/o aula Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 3. que actualmente posee su centro educativo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 2. según lo estime conveniente.1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA.4. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel.6. ¿Considera adecuada la infraestructura del centro de cómputo y/o aula informática.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. ¿Se realizan remodelaciones en la infraestructura? SI: ________ Pase a la pregunta 4 NO: _________ ¿Por qué?_________________________________________________________________ 14 . las siguientes Indicación: interrogantes. PREGUNTA RESPUESTA 1.2.

¿Con que frecuencia se realizan remodelaciones en el centro de Cada 03 Meses:____ cómputo? Cada 06 Meses:____ Cada 12 Meses:____ Otro:_____________ 5. ¿Se notifica a los superiores de los problemas existentes con fallas eléctricas? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 15 . ¿Se han detectado fallas eléctricas en algún equipo? No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 7. ¿Considera adecuada las condiciones eléctricas para el funcionamiento del centro de cómputo y/o aula informática? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ Si ( ) 6.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4.

¿Los toma corrientes del centro de cómputo se encuentran debidamente protegidos con polarización? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ Si ( ) 9.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 8. ¿Los dados térmicos están distribuidos correctamente? No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 16 .

2. Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F. NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:_____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________ No.:________________________ Auditado: 17 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.4. REPORTE DE LA EVALUACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA DEL CENTRO DE CÓMPUTO Y/O AULA INFORMÁTICA.6.2.:____________________ Auditor: F.

todas aquellas situaciones que intervienen directa o indirectamente en el desarrollo de las actividades.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. aunque estas no se puedan ver o tocar. espacio físico adecuado y mas) Es otro de los aspectos a evaluar que interviene directamente en el centro de cómputo o aula informática. pues es de gran importancia para el buen funcionamiento de estos.6. condiciones ambiéntales. si el lugar es cómodo para las funciones que desempañan el personal administrativo y usuario. Es el ambiente.4. espacio físico. la ergonomía si es el idóneo de acuerdo a las necesidades. Es decir.3 EVALUACIÓN DEL ENTORNO: ENTORNO. y como afectan las distracciones a los usuarios. problemas detectados. ruido. Para la evaluación del entorno se toma en consideración aspectos como: la ubicación. pero si se pueden medir (calor. así como las posibles soluciones. Conjunto de condiciones extrínsecas que se necesitan para funcionar de la mejor manera dentro de una organización o departamento de esta. todo lo que nos rodea. sentir (la ergonomía o comodidad. otros). distribución del equipo de computo. 18 .

Marque con una “X” y Complemente donde se le pide. ¿Se considera adecuada la ubicación actual del centro de cómputo o aula informática dentro de la institución? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 2. las siguientes preguntas. PREGUNTA RESPUESTA 1.4. Indicación: según lo estime conveniente.6. ¿Considera que el acceso al centro de cómputo o aula informática. es el idóneo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 3. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. ¿El espacio físico con el que cuenta el centro de cómputo o aula informática se considera adecuado? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 19 .1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DEL ENTORNO.3.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4. ¿Las condiciones ambientales con respecto a la ventilación que se tienen son las adecuadas? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 8. ¿Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a la iluminación que se tiene? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 7. ¿Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a limpieza? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 20 . ¿Hay comodidad de acuerdo a las distribuciones que se tienen con el mobiliario y equipo de oficina dentro del centro de computo o aula informática? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 5 ¿Existe demasiado ruido que interfiera en el centro de cómputo o aula informática? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:________________________________________________________________ 6.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 9. ¿Considera que la distribución de las computadoras esta acorde a las necesidades de los usuarios? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 11. ¿Las condiciones con respecto a ergonomía son las idóneas? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 10. ¿Se evalúan las condiciones ambientales por algún ente encargado? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?:_________________________________________________________________ 21 .

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

5.4.6.3.2 REPORTE DE LA EVALUACIÓN DEL ENTORNO DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.

NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORIA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________

No.

Problema Detectado

Causas del problema

Repercusiones

Alternativas de Solución

Recomendaciones

Fecha probable de implementación

Responsable de la recomendación

F.:____________________ Auditor:

F.:________________________ Auditado:

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Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

5.4.6.4. EVALUACIÓN DE MOBILIARIO Y EQUIPO:

MOBILIARIO Y EQUIPO. Conjunto de muebles de una casa u oficina o un área determinada, y el Grupo o Conjunto de aparatos y dispositivos que constituyen el material básico de esta.

Para el caso del mobiliario se estaría hablando de muebles como sillas, escritorios, mesas o muebles para computadoras y otros.

Y de los equipos tales como ventiladores, aires acondicionados, las mismas computadoras y todo los otros recursos tecnológicos como retro-proyectores, televisores, VHS y otros.

En cuanto a mobiliario y equipo, se avaluará los siguientes puntos: distribución del equipo, es adecuado el equipo de cómputo para el desarrollo de las práctica, es suficiente la cantidad de equipo de cómputo, se están dejando de realizar actividades por falta de equipo de cómputo y recursos tecnológicos; o existen equipos de cómputo adicionales que sean reemplazados al ocurrir un daño, la existencia de lugares específicos para guardar papelería, herramientas , otros, mantenimiento y seguridad para proteger el mobiliario, que se hace con el mobiliario dañado, sobre quien recae la responsabilidad del mobiliario y/o equipo y la frecuencia con que se renueva.

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Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos

5.4.6.4.1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DEL MOBILIARIO Y EQUIPO.

Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel. Indicación: Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes

interrogantes, según lo estime conveniente.

PREGUNTA

RESPUESTA

1. ¿Es necesario mejorar el tipo de distribución del mobiliario y equipo que actualmente se posee?

Si ( ) No ( )

¿Por qué? ________________________________________________________________

2. ¿Se cuenta con el equipo y mobiliario adecuado para el Centro de cómputo y aula informática?

Si ( ) No ( )

¿Por qué? ________________________________________________________________

3. ¿Es cómodo y suficiente la cantidad de mobiliario para el equipo de cómputo?

Si ( ) No ( )

¿Por qué? ________________________________________________________________

4. ¿Actualmente se están dejando de realizar actividades por falta de equipo de cómputo o recursos tecnológicos?

Si ( ) No ( )

¿Por qué? ________________________________________________________________

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¿Que se hace con el mobiliario y equipo dañado totalmente? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 25 . ¿Existen equipos de cómputo adicionales que reemplacen los dañados? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 6. ¿Existe servicio de mantenimiento para el mobiliario y equipo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 8. ¿Existe un lugar específico para guardar la papelería y herramientas de trabajo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 7.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. ¿Existen medidas de seguridad para proteger el mobiliario y equipo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 9.

¿Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las medidas correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento de estos recursos? SI______ ¿En que forma?: _______________________ ____________________________________ ____________________________________ _____________________________________ NO_____ Por qué: _________________________ _________________________________ _________________________________ _________________________________ 14.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 10. ¿Determine la cantidad de computadoras con las que cuenta el centro de cómputo o aula informática?: ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 26 . ¿Sobre quien recae la responsabilidad del cuidado y mantenimiento del mobiliario y equipo? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 11. ¿Que se hace con el equipo en des uso? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 13. ¿Con que frecuencia se renueva el mobiliario y equipo? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 12.

4.4. Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.:____________________ Auditor: F.:________________________ Auditado: 27 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.6. NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________ No.2 REPORTE DE LA EVALUACIÓN DEL MOBILIARIO Y EQUIPO DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.

si son presentadas las sugerencias al director de la institución para su mejora.4. humanos.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. EVALUACIÓN DEL RECURSO HUMANO: RECURSO. forestales. hidráulicos. Conjunto de elementos disponibles para resolver una necesidad o llevar a cabo una acción. sugerencias del administrador. como se lleva acabo la supervisión del recurso humano. otros. La importancia de la evaluación de los recursos dentro de una organización se debe a que son parte muy esencial para toda acción o trabajo a realizar dentro de esta. Estos pueden ser: Recursos naturales. económicos. procedimiento o trabajo.5.6. las capacitaciones tanto a administradores como docentes. encargados e instructores para mejoramientos del centro de computo. Si existe un sustituto para la realización de las funciones en caso de ausencia del personal. Para la evaluación del recurso humano los aspectos a evaluar son los siguientes: El proceso que se lleva acabo para seleccionar el personal administrativo del centro de cómputo y aula informática. 28 . la realización de funciones adicionales del personal que labora en el centro de cómputo y aula de informática es realizada en horas laborales o no laborales y las políticas para sancionar la indisciplina.

1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DEL RECURSO HUMANO. encargado e instructor del centro de cómputo y aula informática? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 3. ¿Se desarrollan programas de capacitación para el administrador. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel. según lo estime conveniente. encargado e instructor del centro de cómputo? _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ 2.4. encargado e instructor del centro de cómputo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 29 . ¿Describa cual es el proceso que se lleva a cabo para la selección del administrador. PREGUNTA RESPUESTA 1.6.5. Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes Indicación: interrogantes.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. ¿Se imparten capacitaciones para los docentes de la institución por parte del administrador.

encargado e instructor del centro de cómputo? ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 30 . ¿Se han detectado o identificado las necesidades actuales y futuras de capacitación del personal del área? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 7. encargado e instructor del centro de cómputo para el mejoramiento del mismo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 5. ¿Como se lleva a cabo la supervisión de las funciones del administrador. ¿Se le hacen sugerencias al administrador.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4. ¿Se toman en cuenta las sugerencias proporcionadas? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 6.

¿Existen políticas institucionales para sancionar la indisciplina del administrador. ¿Las funciones adicionales que realiza el Administrador. encargado e instructor del centro de cómputo? ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 31 . ¿Presenta el Administrador.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 8. ¿Existe un sustituto para realizar las funciones dentro del centro de computo en caso de no presentarse el Administrador. encargado e instructor del centro de computo sugerencias para mejorar las condiciones del centro de computo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 9. encargado e instructor del centro de computo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ____________________________________________________________________ 10. encargado e instructor del centro de cómputo las desarrolla en horas clase? ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 11.

:________________________ Auditado: 32 . NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________ No. Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.:____________________ Auditor: F.5.6.2 REPORTE DEL RECURSO HUMANO DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.4.

es decir. La seguridad física del hardware.6. y el tiempo con que son resueltos. VHS y otros. Conjunto de los componentes que integran la parte material de una computadora. puesto que los sistemas informáticos suelen estar cercanos al usuario final o al mismo administrador.4.6. por lo que están expuestos a un mayor peligro de mal uso o uso malintencionado. También dentro de esta categoría se incluyen los recursos tecnológicos como. Son todos los dispositivos y componentes físicos que realizan las tareas de entrada y salida. también se conoce al hardware como la parte dura o física del computador. cámaras. retroproyectores. También si es adecuado a las necesidades de los usuarios el hardware. así como la actualización. cantidad y estado del equipo de cómputo y recurso tecnológico. La seguridad física del hardware es un punto a estudiar por un auditor de informática. el teclado y más. En cuanto a la evaluación del hardware los aspectos son: el comprobante de la adquisición. el CPU. los problemas que se dan con mayor frecuencia. EVALUACIÓN DEL HARDWARE: HARDWARE. Aquí la seguridad física se torna más ardua. Además la proporción de los servicios de mantenimiento el tipo que se le proporciona y con que frecuencia. Televisores. 33 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. todo aquello que se pude tocar físicamente como por ejemplo: el monitor.

¿Existen comprobantes de la adquisición del equipo de cómputo y recursos tecnológicos? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 2.4. según lo estime conveniente. ¿que tipo de mantenimiento se les da a las computadoras? Preventivo: __________ Correctivo: __________ Ambos: _________ 34 . PREGUNTA RESPUESTA 1.6.1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DEL HARDWARE.6. Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes Indicación: interrogantes. ¿Esta actualizado el equipo de computo según las necesidad básicas educativas de los estudiantes? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 3. ¿Quien le proporciona los servicios de mantenimiento de hardware? Una Empresa Particular: __________ Encargado o administrador: ____________ 4. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.

¿Con que frecuencia de tiempo se le da mantenimiento al hardware? Cada tres meses: ________ Cada seis meses: _________ Anualmente: ________ Otros: ___________________________________________________________________ 6.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. ¿Que tipo de problemas sobre el hardware se dan con mayor frecuencia? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 8. ¿Considera que el hardware existente es el adecuado a las necesidades que demanda la población estudiantil? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 7. Los problemas se resuelven en un tiempo razonable: Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 35 .

:____________________ Auditor: F.:________________________ Auditado: 36 . NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________ No. REPORTE DE LA EVALUACIÓN DEL HARDWARE DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA. Problema Detectado Causas Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.2.4.6.6.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.

se toman en cuenta los problemas y el tiempo para ofrecerles la solución.7. EVALUACIÓN DEL SOFTWARE: SOFTWARE: Conjunto de programas. y otros. 37 . por ser uno de los recursos importantes y frágiles si no se cuenta con el control adecuado y necesario que lo proteja tales como: Seguridad por contraseña de acceso.6. así como la instalación innecesaria de programas. servicios de mantenimiento. Con este aspecto se evaluara: el licenciamiento y facturación del software. además si carecen de programas para la realización de alguna práctica. La seguridad del software es un punto muy importante a estudiar por un auditor de informática. eliminación o modificaciones no autorizadas. instrucciones y reglas informáticas para ejecutar ciertas tareas en una computadora. protección por antivirus.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. su actualización. tiempo en cual se da. los problemas relacionados con el congestionamiento de la información.4.

PREGUNTA RESPUESTA 1.6.1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DEL SOFTWARE.7. según lo estime conveniente. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel. ¿Quien le proporciona los servicios de mantenimiento al software? Una empresa particular_________ El encargado o administrador: ____________ 38 . ¿Esta debidamente actualizado el software actual? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 3. Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes Indicación: interrogantes.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.4. ¿Cuenta la institución con las respectivas licencias y facturación del Software adquirido? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 2.

¿Considera que existe software innecesario instalado en el equipo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 8. ¿Los problemas que genera el software. ¿Considera adecuado el mantenimiento que se le brinda al software? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 5. ¿Con que frecuencia de tiempo se le brinda mantenimiento al software? Cada 3 meses: _________ Cada 6 meses: _________ Anualmente: _________ Otros:__________________________________________________________________ 6. ¿Tiene problemas relacionados al congestionamiento de la información? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 7. se resuelven en un tiempo razonable? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? _______________________________________________________________ 39 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4.

7.2. Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.:____________________ Auditor: F. NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA:_______________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________ No. REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SOFTWARE DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.6.4.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.:________________________ Auditado: 40 .

6. alarmas.8. Software todo los programas) en una empresa u organización sean utilizados de la manera posible y sin que estos sufran daños o perjuicios por el mal uso o intencionalmente por cualquier usuario. otros. es decir.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. otros) y los aspectos como (infraestructura. Para lo cual se recomienda algún software. se frustre o se violente. Todo lo material. otros) que rodean un centro de cómputo o aula informática. EVALUACIÓN DE LA SEGURIDAD: Seguridad. precaviendo que este falle. salidas de emergencias y seguros. Pero la seguridad va mas allá de los aspectos físicos. Es decir. mobiliario y equipo. gestión administrativa. en informática también existe la seguridad a través de software que son programas diseñados específicamente para mantener un control de monitoreo de riesgo posibles en cuanto al mal uso de los recursos. recurso humano.4. Para evaluar la seguridad se toman los siguientes aspectos: en primer lugar la vigilancia para salvaguardar los recursos tecnológicos como las instalaciones. así como los controles preventivos y de riesgo supervisando actividades. estos pueden ser obtenidos a través de la red de Comercialización normal o de forma gratuita en Internet. sabotaje. claves de acceso. La seguridad informática generalmente consiste en asegurar que los recursos con los que se cuentan (Hardware. software. 41 . que la seguridad es uno de los aspectos de mayor importancia pues de aquí depende en gran parte la efectividad de los recursos (hardware. Dicho de un mecanismo: Que asegura el buen funcionamiento.

Estos son algunos de los muchos disponibles que se encuentran de forma gratuita en Internet 42 .000 virus muy intuitivos de usar y que apenas consume recursos para su uso.7 free: el cual pertenece del tipo Freeware que es un potente antivirus en su versión gratuita solo para su uso personal y no comercial.net Luego se selecciona la categoría de antivirus y se elige el software deseado entre los cuales se menciona: 1) Panda Antivirus 2007 Nuevo Titanium: del tipo Shareware es un programa que mantiene a salvo tu ordenador de todo tipo de virus.programas-gratis. 4) AVG Antivirus 1. 2) Avast! Antivirus Home 4. gusanos y troyanos.21: el cual pertenece del tipo Shareware potente y muy eficiente antivirus de más de 470. 3) PC Tool Antivirus: el cual pertenece del tipo Shareware versión del conocido ya antivirus de la compañía Panda software para empresas comerciales y particulares exigentes.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos A) EN LA CATEGORÍA DE ANTIVIRUS SE PUEDEN MENCIONAR: Dirección: http://www.

2) Test My Hardware 2.20: del tipo Freeware es un programa gratis que analiza al detalle todo el hardware y software de la PC. desactiva y elimina drivers de la forma más sencilla. 4) AIDA32: del tipo Freeware es un programa gratis que analiza al detalle todo el hardware y software de la PC por categorías o áreas específicas.programas-gratis. 5) SiSoftware Sandra 2002: del tipo Freeware es un Programa gratis que analiza al detalle todo el hardware y software de la PC por categorías o áreas específicas. 3).0: del tipo Freeware este programa instala activa.1: del tipo Freeware este programa ofrece información al detalle de todos los componentes del hardware instalados en la PC. 43 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos B) EN LA CATEGORÍA DE AUDITORÍA DE LAS CARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO DE CÓMPUTO SE PUEDEN MENCIONAR: Dirección: http://www.net Luego se selecciona la categoría de utilidades PC y se elige el software deseado entre los cuales se menciona: 1) WinAudit 2. CargaDrivers 1.

desactiva y elimina carpetas. Estos son algunos de los muchos disponibles que se encuentran de forma gratuita en Internet Estas aplicaciones pueden ser probadas y si satisfacen la demanda y necesidades se puede optar por legalizarlas por la vía del mismo Internet. adquiriéndolos a sus respectivos proveedores o gestionando en el ministerio de educación o alguna otra institución u organización que pueda facilitar su correspondiente licenciamiento para su uso legal. archivos de la forma más sencilla. 44 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 6) WashAndGo: del tipo Freeware este programa analiza.

4. ¿Existen controles preventivos para evitar causas de riesgos (letreros.6. Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel.8. PREGUNTA RESPUESTA 1.1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DE LA SEGURIDAD. Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes Indicación: interrogantes. según lo estime conveniente. extintores) dentro de las instalaciones de informática? a) En ninguna _______ b) En algunas ________ c) En todas ________ 45 . ¿Existe personal de vigilancia cerca del área de cómputo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 2. ¿Se han establecido medidas de seguridad en la sección de informática en cuanto un lugar especifico para salvaguardar los recursos tecnológicos? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?________________________________________________________________ 3.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4. No se realizan cambios ( ) Otros (Especifique). 7. ¿Se supervisan las actividades de los usuarios para determinar las acciones que ejecutan? Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_______________________________________________________________ 5. ______________________________________________________ ______________________________________________________________________ 6. ¿Con que frecuencia se cambian las claves de acceso al sistema o equipos? Cada tres meses ( ). ¿Existen algún tipo de alarma para? a) Detectar Fuego (calor o humo) b) Detectar fuga de agua c) De desalojar el edificio en caso de desastres. Cada seis meses ( ). ¿Existen salidas de Emergencia? Si ( ) Si ( ) Si ( ) No ( ) No ( ) No ( ) Si ( ) No ( ) ¿Por qué?_________________________________________________________________ 46 .

Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.2.:____________________ Auditor: F.8. NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORÍA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:_____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________ No.6. REPORTE DE LA EVALUACIÓN DE LA SEGURIDAD DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.:________________________ Auditado: 47 .4.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. inventario y mantenimiento. También las limitantes y responsabilidades con las que cuenta el administrador. organizar. uso del equipo de cómputo. disponer. ejercer un cargo. 48 . seguridad. por ser estos de gran importancia en la actualidad. Así como el control de activos fijo tales como: equipo de cómputo. el préstamo. es decir. Para las instituciones educativas. recursos tecnológicos y el control de como se lleva sobre estos. EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA. su elaboración. Acción y efecto de dirigir. ordenar.6. En cuanto a la evaluación de la gestión administrativa. revisión y aplicación. (Control de activos fijos): Gestión administrativa.4.9. encargado e instructor para realizar las actividades adecuadamente. a demás de verificar que estos cuenten con manuales de procedimiento. esta va enfocada específicamente a los centros de cómputo y aulas informáticas. oficio dentro de una organización o empresa.

2. ¿Se implementan adecuadamente el desarrollo de la gestión administrativa de los centros de cómputos? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 3. según lo estime conveniente. No____ Pase a la pregunta # 6.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. Marque con una “X” y Complemente donde se le pide las siguientes Indicación: interrogantes.6.4. ¿Existen manuales de procedimientos para la gestión administrativa dentro de los centros de cómputo? Si ____ pase a la pregunta # 2. ¿Considera que están elaborados de acuerdo a las necesidades que se tienen en los centros de cómputos? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 49 .1 CUESTIONARIO EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA (Control de activos fijos): Objetivo: Recolectar información general y específica sobre los diferentes aspectos que rodean los centros de cómputo y aulas informáticas de las instituciones públicas de educación media de la ciudad de san miguel.9. PREGUNTA RESPUESTA 1.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 4. ¿Existen normas para llevar el control de los activos? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ Si ( ) 8. ¿Considera que es conveniente la revisión de estos para una posible modificación? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 5. ¿El tipo de control de activos que se esta llevando dentro del centro de computo es el adecuado? No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 50 . ¿Al no cumplir con la aplicación de los manuales. ¿Se lleva a cabo un control de todos los activos de los centros de cómputo de la institución? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 7. se presiona o sanciona por parte de los superiores? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 6.

maneja de una forma adecuada el control de inventario? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 11.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 9. ¿Cuando se necesita de un bien inmueble quien da el apoyo? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 13. encargado e instructor de centro de cómputo. ¿Considera que se debe modificar el tipo de control de inventario con el que cuenta actualmente el centro de cómputo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 10. ¿El tipo de formato con el que actualmente se maneja el control de inventario es el adecuado? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 51 . ¿El administrador. ¿Se han generado perdida en cuanto a los activos de la institución? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 12.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 14. ¿Existe un formato específicamente para llevar el control de inventario del equipo de cómputo dañado? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 18. ¿Existe un formato específicamente para llevar el control de inventario de otros recursos tecnológicos dañados? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 52 . ¿Existe un responsable específicamente para llevar el control de inventario? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 17. ¿Cada cuanto tiempo se actualiza el inventario? Mensual____ Trimestral _____ Semestral _____ Anual______ otros_________________________________________________________________ 16. ¿Se cuenta con inventarios actualizados del centro de computo y aula informática? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 15.

¿Cuales son las limitantes con las que cuenta el administrador encargado e instructor para la actualización de inventario? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 20.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 19. ¿Considera que la aplicación de un manual de auditoria informática le ayudaría a mejorar la gestión administrativa del centro de cómputo? Si ( ) No ( ) ¿Por qué? ________________________________________________________________ 53 .

REPORTE DE LA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DEL CENTRO DE CÓMPUTO O AULA INFORMÁTICA.2.:____________________ Auditor: F.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. Problema Detectado Causas del problema Repercusiones Alternativas de Solución Recomendaciones Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación F.6.:________________________ Auditado: 54 .4.9. NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORIA A:_____________________________________________________________________________ HOJA Nº:__________ DE:____________ FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:________________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________ No.

siendo estos solo unos de los tantos posibles que se pueden elaborar según se estime conveniente. Cabe mencionar que no existe formato alguno especifico de cómo se debe de presentar la información obtenida en una investigación con respecto a una auditoria de cualquier tipo. el cual también puede ser modificado según el criterio y necesidades del administrador o encargado de estos. También le pueden servir como base para crear los propios según las necesidades y criterios. A continuación se presentan otros formatos posibles de utilizar para recolectar la información obtenida una vez ejecutado el plan.4. OTROS FORMATOS PARA LA ELABORACIÓN DEL REPORTE FINAL DE AUDITORIA EN INFORMÁTICA. es por eso que queda a criterio propio del responsable de la auditoria utilizar o no los formatos presentados en este proyecto. También se presenta un formato para el control de préstamo de equipo y recursos tecnológicos de los centros de cómputos y aulas informáticas.7.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. también se presentan otros dos diferentes que se pueden utilizar para elaborar dicho informe final. Además del formato presentado y etiquetado para cada uno de los aspectos a evaluar. o diferentes necesidades que se tengan en algún centro de cómputo o aula informática de alguna institución especifica. el formato puede cambiar según el criterio y creatividad del auditor o persona responsable de manejar los resultado o elaborar el informe final. 55 .

NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________ DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________ AUDITORIA A:______________________________________________________________________ HOJA Nº:___________ DE:___________ FECHA DE INICIO:__________________________________________________ FECHA DE FINALIZACIÓN:___________________________________ NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________ Problemas Detectados: __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ Alternativas de solución: __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________ 56 .4.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.7.1 REPORTE DE AUDITORÍA INFORMÁTICA REALIZADA LOS CENTROS DE CÓMPUTO Y AULAS INFORMÁTICAS DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN MEDIA DE LA CIUDAD DE SAN MIGUEL.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos Repercuciones:_______________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ Recomendaciones: ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________ Fecha probable de implementación Responsable de la recomendación 57 .

 normas y políticas. Por lo tanto se le presenta el siguiente reporte final.  capacitaciones  planes de trabajos. RESULTADOS OBTENIDOS. El alcance del proyecto comprende las siguientes áreas especificadas a continuación: (UNA DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROYECTO)  su organización. Presente: A continuación se presenta un informe final de la auditoria interna realizada en el área de: _________________________________________________________________________ Que esta a su cargo. _________________________________________________________________________ Encargado del área auditada.  estructura.  controles.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5. San Miguel. ___ de ____________ de 2007 Sr.2 FORMATO TIPO CARTA DE AUDITORIA. Organización: _______________________________________________________________ Auditoria Nº: ____________________________ Fecha de Ejecución: ______________________ Alcances del proyecto.4. 58 .7.  recursos humanos.

alternativas de solución.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos ASPECTOS EVALUADOS EN LA AUDITORIA. así como también las repercusiones.  Evaluación de la infraestructura  Evaluación del Entorno  Evaluación del mobiliario y equipo  Evaluación del Recurso Humano  Evaluación del Hardware  Evaluación del Software  Evolución de la Seguridad  Evaluación del Control de activos fijos (gestión administrativa) Cada área evaluada o aspecto. deberá llevar una descripción breve sobre su correspondiente análisis de lo encontrado en la evaluación. ATENTAMENTE Grupo Auditor: F: ___________________________ F: _________________________ F: ___________________________ 59 . y todo lo que el auditor estime conveniente o necesario mencionar.

Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos FORMULARIO PARA EL CONTROL DE RECURSOS TECNOLÓGICOS.1 PRÉSTAMO DE EQUIPO Y RECURSOS TECNOLÓGICOS. 5.8.4. Nombre de la Institución:______________________________________________________ Dirección:___________________________________________________________________ Número de Teléfono: _________________________________________________________ Área al que pertenece el equipo: ○ Centro de Cómputo. ○ Aula Informática. ○ Retroproyector ○ Aula Informática ○ Centro de Computo ○ Cañón Multimedia ○ Computadora ○ Teclado ○ TV ○ Monitor ○ Mouse ○ Batería ○ DVD ○ Grabadora ○ Cámara Digital ○ Cámara de Video ○ Escáner ○ Impresora ○ Mueble ○ Micrófonos ○ Bocinas ○ Audífonos ○ VHS ○ Otros: ___________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Alumno(a) Responsable: ______________________________________ F: ______________ Asignatura que Cursa: _________________________________________________________ Tema a Desarrollar: ___________________________________________________________ Fecha de Solicitud: Fecha de Préstamo: Fecha de Devolución: Tiempo que lo Utilizara: Observaciones: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Profesor(a) Responsable: ____________________________________ F: ________________ Día: ___________ Día: ___________ Día: ___________ Mes: ___________ Mes: ___________ Mes: ___________ Año: ____________ Año: ____________ Año: _____________ Desde: ____________________ Hasta: __________________ 60 .

4. CENTRO DE CÓMPUTO CÓDIGO CARACTERÍSTICAS ESTADO FÍSICO B R M □ AULA INFORMÁTICA □ OBSERVACIONES FECHA DE ADQUISICIÓN DIA MES AÑO CANTIDAD 61 .8 . NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN: _____________________________________________________________________________ CONTROL DE INVENTARIO DEL EQUIPO DE CÓMPUTO Y RECURSOS TECNOLÓGICOS DEL.Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.2 FORMULARIO PARA EL CONTROL DE INVENTARIO DE EQUIPO.

4. De Realización Observaciones Sobre las reparaciones y/o Mantenimiento Sistema operativo Procesador Tarjeta Madre Componentes Involucrados Puertos Monitor Disquera De 3 1/2 Disco Duro Lector Óptico □ AULA INFORMÁTICA □ Código: CC-0000000 Teclado Y Mouse Tarjeta De Red 62 .Auditoría Informática en los Centros de Cómputos Educativos 5.3 FORMULARIO PARA EL CONTROL DE MANTENIMIENTO DE EQUIPO. CENTRO DE CÓMPUTO PC – 000 Fecha. NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN: _____________________________________________________________________________ CONTROL DE MANTENIMIENTO DEL EQUIPO DE CÓMPUTO Y RECURSOS TECNOLÓGICOS DEL.8.

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