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Elementos para una teoria de la investiqacion cientific

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EP1STEMOLOG1A

,

Y METODOLOG1A

Elementos para una teoria de la investiqacion cientifica

JUAN SAMAJA

~udeba

,

Indice general

Samaja, Juan Alfonso

Eptsrcmologfa y merodologta : elementos para una tcor ia de

la invcstigncion cientffica. - 3~. ed. 6·. reimp. - Buenos A ires: Editorial Univcrsiraria de Buenos Aires, 2005.

416 p. ; 23 x 16 em.- (Temas cpisternologia)

AGRADECTMIENTOS II

ISBN 950-21-0931-6

PREFACIO 13

I. Epistcmologta I. Titulo CDD 121

NOTA DEL AUTOR A LA SEGUNDA EDICION 19

Discii.o de tapa: Ricardo Lllduena • Eudeba Corrcccior, y coruposicion general: Ewleba

I

I

'I

I I

PARTE I - EL PROCESO DE INVESTIGACION Y SUS DIMENSIONES

I. EI Proceso de Investigaci6n 23

1.1. EI proceso de investigaci6n, tal como aparece 23

1.2. La ciencia como un modo particular de producci6n de creencias 24

1.3. Invariantes estructurales en el proceso cienufico 27

1.3.1. EI objelo (0 producto) del Proceso de Investigacion 29

1.3.1.1. EI producto del proceso: la explicacion (0 comprensi6n) cientifica 31

1.3.1.2. Conclusioncs sobre la diferencia entre intervencion profesional

y proceso de investigacion cientffica 34

1.3.2. Las acciones investigativas (0 metodos) 36

1.3.2.1. Una analogfa jurfdica 36

1.3.2.2. Una advertencia sobre la unidad de los modos del mctodo 38

1.3.2.3. Otra advertencia: sobre la relacion entre los invariantes del

producto y los del metoda 41

1.3.3. Las condiciones de rcalizacion. E1 puesto de los medics de

investigacicn en el proceso de la ciencia 42

1.3.3.1. Los cornponenres de los medias (0 condiciones)

de la investigacion 44

1.3.3.2. El producto del proccso se transforma en medio de

nuevas investigaciones 46

1.3.3.3. EI proceso de investigacion en-sf se resuelve como un medic

del proceso de la vida de la cultura cientffica y de su dinamica

social 47

Eudeba

Univcrsidad de Buenos Aires

3' edicion. abri! de 1999

3" edicion, 6' rcimpresion: novicmbn- de 2005

© 1993, Editorial Univcrsuaria de Buenos Aires Sociednd de Economia Mixta

Av. Rivadavia 1571/73 (1033) Ciudad de Buenos Aires Tel.: 4383-8025/ Filx: 4383-2202

www.cudeba.corn.nr

ISBN 950·23.0931.6 Impre50 en Argentina.

Hecho cl deposito que esrablecc la Icy J 1.723

I..A FOTOCOl'LA MATI\AL UIJRO

00

No sc perrrute la rcproduccron tutal o purcial de esre lrbro, Ill' su almacenarmento en un :-il~[cm::l mfonnritrco, m su tr.msmision en cu.a lqurcr (ormu 0 p o r cun lqu ie r m ed ro , e lec tro n ico , mccdnICo, forocopia U otros merodus. 5111 el perru i so prcvro del edrtor.

PARTE II - EL PRODUCTO DEL PROCESO DE INVESTIGACrON

2. Introduccion 53

2.1. Esquema de base de la presente resefia 56

2.1.1. Objetivos 56

2.2. Cuestiones de hecho y de derecho en el conocimiento cienttfico 57

2.3. Las perspectivas epistcrnolcgicas del terna 58

2.3.1. La Crftica kantiana 61

2.3.2. La epistemologfa de Vieo, como un antecedente decisivo 65

2.3.3. Genesis y Fundamento del Sujeto trascedental 67

6

lndice General

2.3.4. Las alternativas que la Cruica de Kant dej6 planteadas 74

2.3.5. Desarrollo de algunas de las epistemologfas 76

2.4. Resefia de [as principales Espitemologfas post-kantianas 77

2.4. I. EI Empirismo contemporaneo 77

2.4.2. EI Pragmatismo 81

2.4.3. Una importante contribuci6n de Peirce: el rescate de la abduccion 84

2.4.4. Una variante atipica del pragmaiismo: K. Popper (1902-) 89

2.5. Las episternologias dialectico-geneticas 94

2.5.]. Los fundadores de las epistemologfas dialectico-geneticas 96

2.5.] .1. La L6gica Dialectica como L6gica de la Investigacion 96

2.5.1.2. La abduccion y la analogfa 104

2.5.1.3. Genesis de los conceptos 108

2.5.1.4. EI ascenso de [0 abstracto a 10 concreto III

2.5.1.5. E[ metodo de ascenso en Marx 115

2.5.1.6. La nocion de "recafda en [a inmediatez" 116

2.5.1.7. Monadas, sistemas y genesis de la "armenia preestablecida" 119

2.5.1.8. La analogfa en el cuadro general de la logica dialectica 124

2.5.2. Las tesis epistemologicas de E. Durkheim y de 1. Piaget 127

2.5.2.1. La "tautologia" y la "unidad de la experiencia humana" 133

2.5.2.2. Pasos para una "ecologfa" de observables y conceptos 134

2.5.2.3. La sfntesis a priori, las matrices episternicas y la

imaginacion creadora 137

2.5.2.4. De las matrices episternicas a las matrices de datos 141

PARTE III - MATRICES DE DATOS: PRESUPUESTOS BAsICOS

DEL METODO CIENTIFICO

3.1. Descripcion y Explicacion 147

3.2. Un ejemplo de descripci6n cientffica: la historia clfnica 15]

3.3. Estructura logica del discurso dcscripti vo 153

3.4. Necesidad de una funcion de transduccion entre

la descripci6n y la tautologfa 158

3.5. Presentacion del Concepto "Matriz de Datos" 160

3.6. Desarrollo de la nocion de "sistema de matrices de datos" 162

3.6.1. Revision de las tesis de Galtung 162

3.6.2. Algunos postulados para desarrol1ar la teorfa clasica 164

3.6.3. Sobre el caracter general de las matrices de datos 165

3.6.4. Sistema de matrices 166

3.6.5. Sobre el puesto de los indicadores en la matriz de datos 168

3.7. Pasos para una dialectizacion de [a relacion entre unidades de

analisis, variables e indicadores 173

3.7.1. Sobre [as Unidades de analisis 175

3.7.2. Sobre las variables 177

3.7.3. Sobre los indicadores 179

3.8. La matriz de datos como apriori de inteligibilidad 182

Eristemo!ogfa y Metodologfa

7

3.'). Las matrices de datos y los Esquernas de Investigaci6n 183

3.10. Pasos para una logics dialectica de la investigaci6n 186

: .. 10. I. "Los val ores pueden preceder a las variables" 187

~. 1 I La dialectica de Hegel y la Matriz de Datos , 189

3.12. Conclusion. Preguntas al Profesor 193

PARTE IV ~ EL ANAuSIS DEL PROCESO DE INVESTIGACION

4.1. lntroduccion 203

4.1.1. EI anal isis del Proceso de Investigacion. Antecedentes 203

4.1.2. Como hacer avanzar estas cuestiones 204

4.1.2.1. Dehmitaciones terminologicas: proceso disefio proyecto 204

4.2. El problema del analisis del proceso de investigacion 208

4.2.1. Diferenciacion de los dos modos del metodo 208

4.2.2. Sobre el problema de la secuencia de las acciones del

proceso de investigacion 212

4.2.2.1. Per que he preferido el termino "fases" al termino "etapas" 212

4.2.2.2. En cuanto ala introducci6n del ierrnino "momento" 213

4.3. Presentacion sintetica de las Instancias, Fases y Mementos del

Proceso de Investigacion Cientffica 215

4.3.1. Instancia de Validacion "Conceptual" 215

4.3.2. Instancia de Validaci6n Empfrica 216

4.3.3. Instancia de Validacion Operativa 217

4.3.4. Instancia de Validacion Expositiva 218

4.4. Presentacion analftica de las Instancias, Pases y Momentos del

Proceso de Investigacicn Cientffica 219

4.4.1. Desarrollo conceptual de la "Instancia de Validacion" 219

4.4.1.1. La instancia de validaci6n conceptual y las hip6tesis sustantivas 222

4.4.1.2. La instancia de validacion empiric a y las hipotesis indicadoras 222

4.4.] .3. La instancia de validacion operativa y las hipotesis de

generalizaci6n 224

4.4.1.4. La instancia de validacion expositiva y las hipotesis ret6ricas 225

4.5. Desarrollo conceptual de las fases y los momentos del proceso 226

4.5.1. Fases de la Instancia de validacion conceptual; 226

4.5.1.l.a. Fase 1. Planteamientos preliminares 227

4.5 .1.I.b. Fase 2: Formulaci6n 240

4.5.2. Instancia de validaci6n empfrica 253

4.5.2.I.a. Fase 3: Disefio del objeto 255

4.5.2.I.b Fase 4. Disefio de los procedimientos 265

PARTE V ~ LAS CONDICIONES DE REAUZACION DEL PROCESO DE INVESTIGACION

5. Introducci 6n 3] 1

5.1. Aportes conrcmporaneos al estudio de las condiciones externas del

Parte I

El proceso de investigaci,on y sus dimensiones

1. EL PROCESO DE INVESTIGACION

1.1. El proceso de investtgacion, tal como aparece

r

t..)

El proceso de investigaci6n no es una entidad per.sf misma, sino algo que aparece como siendo real izado por unos seres muy "concretos" y singulares: los cientificos. En ese sentido se puede decir que la investigaci6n cientffica es eso que hacen los cientfficos cuando investigan. Durante este proceso ocurre de manera actual 10 que en las facultades individuales se encuentra de una manera potencial. Pero esta puesta en acci6n de las facultades del investigador persigue un fin: busca obtener

\ -;:;n cierto producto. Es posible decir que ese producto tiene al menos dos grandes ri nalidadcs faci I mente reconoci b les:

• producir conocimientos, por los conocimientos mismos (por e l placer que proporciona la contemplaci6n de 10 desconocido 0 la rcsolucien de los enigmas que se lc plantean a nuestra conciencia), y

• producir conocimientos por las consecuencias tccn icas y, por ende, practicas que de e l los se pueden extraer.

As! presentaba Galileo los resultados de algunas de sus investigaciones:

Bellisima cosa es, y sobrcrnanera agradable a la vista, poder contemplar el cuerpo lunar tan proximo .. Gracias a e llo , cualquiera pucde saber con la certeza de los sentidos que la Luna no se halla cubiert a por una superf'ici e lisa y pulida, sino asper a y desigual. y que, a la manera de III faz de la Tierra, hallase recubierta por doquier de ingentes promincncias, profundus oquedades y anfractuosidades ... ( ... ) Mas 10 que supera mucho todo 10 imaginable ... es precisamente haber descubierto cuntro cstrellas err antes que nadie antes que nosotros ha conocido ni observado"." (Hemleven (1985,67])

He ideado -escribe, en otra ocasion, ponderando siempre al telescopioun nuevo artificio ... que Ileva los objeros visib les tan pr6ximos al ojo que puede scr de inestimable ayuda para todo negocio y ernpresa marftima 0 terrestre, al poder descubrir en el mar embarcaciones y velas del enernigo dos hor as 0 mas antes que el nos dcscubra a 11050tros, y distinguiendo adernas el nurnero y caracterfsticas de sus bajelcs podremos esumar sus fuerzas aprcstandonos a su persecucion, al cornbate 0 a la huida. [idem.631

A estas dos finalidades reconocidas univcrsalrncntc se agrega otra, rnucho menos notoria, vinculada a los procesos de estabilidad ideol6gica y, consecuenternente, poluica, de las socicdades humanas. Esta Iinalidad cxiste aun cuando la investigacion sea efectuada para una empresa privada, o para una reparticion estatal, 0, inc1uso, bajo la proteccion de un mecenas. Sin embargo, como en esta descripcion inicial abordo al proceso de invesugacion prescindiendo momenraneamente dc las formas sociales determinadas bajo las que puede transcurrir, dejare para mas adelante la discusi6n sobre como se vinculan entre sf e stas tres finalidades: a. el conocimiento por sf mismo; b. el conocimiento como instrumento de la practica, y c. el conocirnicnto como funci6n de autoregulaci6n de la vida social.

24

Juan Sarnaja

1.2. La ciencia como un modo particular de producci6n de creencias

~) &' La i nvest igac ion cientffiea puede prcscniarse tarnbi

d 'I d . len, como un

010 () parucu ar el proceso entre cl cienufico y sus c e ' I U

I J' If r encras. n proccso

en e que e cicnu JCO regula (por asf decirlo) d ' .

. " t b I' " ' e manera particular

su me a 0 ismo con su medio cultural Pon ' , '

, . , e en movnrueruo sus re-

preseruacro ncs y conceptos y los confronta de manera 't' I

repr eseruac iones y conccptos irnperantcs e I'd d crruca co~ as

f ' , ,n a socle a , POl' rnedio dc

esta con ro ntacron, transforma a su vez sus pro pi ,

D ' ' , r pias rcpresentacroncs y

conccptos. esarro lla Ideas que por asf decirlo dor it b '

',', ' , ,nll a an en su proplo

esplII.tu y asurnc un contro.1 crecrenternente expl lcito de sus irnag

y conceptos Descubre enes

I ' . y expone respuestas a cuestiones que e l cree

re eva~tes 0 que Ie formulan en su medio acaderni

cucsn on sus crccnc ias basicas. ICO, y que ponen Cll

, ' (,De cualcs mancras Ull sujeto puede modificar deter '

qu m r las ereencias? ' m m ar 0 ad-

Recordemos los enfrentamienios que se dieron en el .r d

i~~as,~a:t~I;~zo> la cieneia posniva modern a, EI nuevo eSPfrituP~'i~~l7fi~~ lerna) y los to ~or propodne: el abandono de la autoridad acadcrnica (exa favor d ex os sagra os, como fue ntc del conocirniento de la verdad

e un cnte~lO basado en la !yperifllcia personal, '

, Para> ~sla nacrente metodologfa, la unica forma de rodueir un

acue!do valido ,so?re los conocimientos debc proceder en PulL' "

~~~~13, del senllmle~to de evidenc ia? que experimente~ los suj:~sJ~I~~ dual~s, al cxammar por su propios medios las pruebas a favor 0 en corm a de las presuntas verdades.

I Ebsa evid?ncia, experimentada por cad a quien, fue concebida -

por a ur guesia en ascenso co I" ,

d " - mo e principal criterio para lograr

~1~b~~u:~h~/,bJ~tlv~:I,~Olido y estable , ya que estarfa fundado en una " " ,IOn 0 I re rechazo" de las creencias (y no en la i rn 0-

~Ic:on SOJ~zgan~e de unos sobre otros). Esta nueva rnanera de conc:bir I: ,ue,~te Cd va:ldez de I eonoei m iento fue esen cialmen te con gruen te con

I~t~e l;aS' e a toleranc ia como virtud cardinal de la nueva cultura

po I rca. In embargo este n " , d

IE' ,uevo prmcrpro e la experiencia tuvo en

s~c;~;~pa M~derna: =: I,~cturas diarnetralrnente opuestas: par~ algunos , S, la cxperte ncta debra ser interpretada como las "cvide " , intelectuales" que s duccn rnedi nci as

, esc pro uccn mediante el ejercieio de la libre reflex ion

racional: y para otros e bi I ' '

l ibr ' c ,n cam 10, a uruca experieneia que podia fundar

un lie acuerdo. eran las "evidencias sensor iales".

I, cr-. J, Dewey [1950,19 y S5,J

2, Hegel denormnri a esn " "P , ,

los g d I' e prmcrpro: rrnctpro lrrestricro de In Experienciu" Uno de

ran es ana ISlas del mciodo cie IT " .

sobre esre principio irrestricto rue si ~ IdlcoEd que ~l1as rrgurosarnente ha reflexionado

la lntrnduccion y la Prirneru M~d\~ac~6~: rnun 0 Husserl. Cfr [1979] en parti cular,

3, Cfr Tratado de la Tolerancia de Voltai [19761 V '

nota de la pag ina 17, arre, er tarnbicn, mas adelante, la penuluma

25

Epistel11ologfa Y MelOdologfa

Esta forma de caraeterizar a la eiencia como metodo particular de examinar. admitir 0 rechazar las creencias, fue principalmente desarrollada por los fundadores del pragmatismo norteamerieano: en particular, en los Estados Unidos, por C, Peirce" y sus continuadores: W, James,

J, Dewey, Y WoP. Montague, entre otros.

Peirce, en cl artlculo c itad o, distingue cuatro procedimientos 0

metodos de fijar creencias, y los denomina: I, de la tenacidad; 2, de la autoridad; 3. de l a metaflsica 0 a priori y 4, de la ciencia; y a cada

uno les concede ventajas relatives.

EI rnctodo de la tenaeidad se refierc a ese procedimienlo por el

cual un individuo aparta sistematicamcnte su pensamiento de todo aquello que pueda conducirlo a un cambia de opinion, Aunque este metodo resulte diffcil de sostener ante la diversidad de las creencias de los demas, no deja de ser admirable =-segcn Peirce- "por su fuerza, simplicidad Y fran-

queza",

EI metoda de la autoridad se refiere, por el contrario, a esc pro-

cedimiento por el eual cI individuo adopta las creeneias que rigen en su comunidad 0 Estado, y se arienc a e!las, so pena de ser castigado Se uata del procedimiento basico que han empleado las iglesias 0 los parlidos polilicos para preservar el contenido de sus doctrinas, Se trata de reducir al silencio a todos los que ensefian 0 defienden creencias diferentes a las establecidass Y aunque este mctcdo "siempre va acompaii.ado freeuentemente de crueldades", Peirce le adjudiea superioridad moral y mental en rclacion al metodo de la tenacidad, por dos razones: a, par su potencia para producir resultados grandiosos; y b. porquc es el metodo nuts adeeuado para dirigir a las grandes masas: "Si su mas alto impulso es el de ser esclavos intelectuales, cntonces deben per-

manccer e scl a vos". 5

EI met odo metafisico eonsiste en una actitud reflexiva que admite

las limitaciones Y relatividad tanto de las creencias propias como de las creencias comunes a ciertas iglesias 0 naeiones, Los hombres que asumen este meiodo poseen sentimientos socialcs mas amplios, puCSlO que son capaees de admitir el caractcr accidental de las culturas y sistemas de ereeneias, A partir de esa premisa, el rnetodo metaffsico establece las creencias mediante un libre examen de las nociones, adoptando aquellas que producen en su intelccto un senlimiento de cvideneia y de Iibre adhesion Es un mct odo sernejante a la creacion artistica, por cuanto establece las creencias mediante un acto libre de reflex ion en el que la eleccion expresa un "gusto racional". Este metcdo aprior[stico, aunque conduce de multiples maneras a fracasos, en cuanto a cstablecer acuerdos f'ijos, es -segun Peiree- "mas inteleetual Y respetable que los otros des", porque, a falta de un reeurso mejor, bien vale eonfiarse a ese "instinto de la razon", que se expresa como viveneia subjeliva,

Por ultimo, el metoda de la ciencia sc diferencia de los anteriores en que pone como presupuesto la noci6n de lo real: es decir, de algo pertnanente y externo , sobre 10 cual nuestro pensamienlo no pueda ineidir.

4, err, TIle Fixation of Belief En [1966, c ap.S]

5, Peirce [1966,105]

26

Juan Samaja

Algo permanente y externo que constituya la piedra de toque para acreditar la verdad de cualquicr afirrnacion. Algo permanente y externo que pueda afectar a los hombres por igual, de modo que la concl usion que se obtenga por referencia a ello, sea una y la m isrna para todos. La hip6tesis fundamental del metodo cientifico es esta: "Hay cosas reales, cuyos caractercs son enterarnenre independientes de nuestras opiniones sobre eJlas; estas realidades afectan nuestros sentidos de acuerdo con leyes regulares, y, aunque nuestras acciones Son tan diferentes como nuestras relaciones a los obje tos, aun asf, aprovechando las leyes de l a percepci6n, podemos acertar por razonamiento como Son realrnente las cosas; y cualquier hombre, si tiene la suficiente experiencia y razonamiento sobre ello, llegara a la unica conclusion verdadera".« EI rnetodo de la investigaci6n cientffica, Como tam bien 10 denomina (the method of scientific investigation), implica e ntnn ces concebir una realidad objetiva y, adernas, rae ion a], Per este rnotivo, eJ metodo de la investigaci6n cientffica es el iinico que admite la correcci6n desde el exterior, Las crcencias que se establecen mediante este metoda estan sometidas al test de una experiencia regida por ciertas rcgJas que debe n valer para todos los individuos: rcglas que rigen el acuerdo COn los datos de la experiencia, y reglas que rigen la coherencia l6gica entre las proposiciones,

Estas tesis de Peirce tuvicron una vasta influcncia en la concepcion metodologica norteamericana,

Una conocida obra epistemologica de comienzos de siglo retoma las tesis peircianas de la siguente manera;

"Nuestras ideas y creencias pueden ser rastre adas en uno 0 var ios de los siguicntes orfgenes: (1) testimonio de los demas; (2) imuici6n, que se basa, al menos en parte, en instintos, scntimienlos y deseos; (3) razonamiemos abstractos de los principios universales; (4) experiencia sensorial, y (5) actividad practica fructifera Cada una de estas fuenres puede ser y en renlidad ha sido aceptada como indicadora de un crrter io primario para la determinaci6n de Ia ver dad fiJos6fica; y asf, a las citadas corresponden los s iguierues cinco tipos de ieorfas logicas: (I) autoritarismo; (2) misticismo; 7 (3) racionalismo; (4) ernpirisrno, y (5) pragmausmo." WoP, Montague {1944.16 y 17]

Esta manera de prese ntar a la ciencia prosigue vigcnte en nucstr os dfas: W,L, Wallace apenas reformuJa en 1978 estas tesis de Montague: en su libro reaparece el mismo esquema de base. solo que expresado en terrninos del analisis 16gico del lenguaje: en lugar de preguntarse por el origen de las creencias 0 ideas, se interroga por los "modes de general' enunciados y contrastar su verdad". En esta nueva perspectiva, los tipos (4) y (5) de Montague aparecen combinados en un unico modo, al cual Wallace designa como el "modo c ientff'ico".!

Antes de sacar provecho de estes esquernas quiero ad vert ir que crco que l le van implfcita una teoria sobre la cultura y su socio-d ina-

6, Peirce ([1966,107 y 1081

7 El "misticismo" corresponderia al "rnetodo de la tenacidad" de Peirce, 8, cr-. Wallace r 1980, 15 Y ss]

27

E istemologfa Y Metodologfa , "

p id 0 discutible y que di scutire en

'h s ectos consl er , " ,

mica Y que en muc os a p d har mano a esa caracterrzacron

la p~rte V, Sin embargo, se pue e ,el c que distirigue al peor ciennfico

' 'f' " aceptar que 0

d I "modo cie ntt ICO y , bro de una cultura, es que

e d to creyente 0 rruern , )

del mas ilustrado y evo .' ( pecto de su objeto de estudio

I sus creencras res id d

el primero no a canza 'a ni se rinde ante el peso de la auto~1 a

de forma natural 0 esponLaln1 e. , i tampoco las extrae de un ccnjunto

' 'a que e a sea, nl· ,

externa, qmenqUJer .s vi s especulativas, Con frecuencia

, ' das pOl' sus VI vencla

de reflexlOnes guia , ··1 d iti e' provisoriamente) que en 10 espon-

, (y aca 0 a m t If " ' ib

nOS imag1l1amos , d f tiblemente su vida, el cientff'ico InSCf! e

taneo Y natural que rodea In Ie ecu tas que no preexistfan en su cultura, sus propios objetivos: Iorrnu ;1 preg~sn y sus observaciones, al proposito

Y supedita sus esfuerzos re eX1V acteristicas definidas que estan tr respuestas con car

deliberado de encon I ~r d or las norm as 0 estandares sobre 10 q,ue

mas 0 menos especlflca as p " "0 "pruebas", y que rigen e l In-

id "evldenclas emprrrcas "

se const eran 1 'dad global sino en esa cornu-

, , 1 tual: no en a c ornu n t , ifi

tcrcamblo mte ec, denorni ar comunidad de c i enti ICOS, 0

id d" particular que podemos enornm .

m a '10

corporacion profeslOnal.

Invariantes estructurales en el proceso cientifico 1.3.

. debai 0 de esta pr i mer a forma en

Tratemos ahora de penetr ar por J d de 10 d icho an ter ior-

se nos ha presentado la ciencia extrayen 0,

que I ' es sumamentc generales, ,

mente, algunas conc uSlOn,' " ion cienufica constituirfa el metodo

Segun 10 anterior, la lnvestJ?acdlon ~ tTcas emplean para cerrar

' de las c ornunida es cren I I I d

que los integrarues _' de crecncias, como resu ta 0

1 abren en sus sistemas , "

las brec las que se " 'd Sin embargo, a esta VISIOn aca-

de la aplicacion de esc mlS1l10 meto, 0, '6 cientffica se Ie agrega otra

de ica de 10 que comporta la mvesugaci n , I '

erru "d I prtictica profesiona .

perspectiva, mas liga a ,a , a f ionale s (del arqu itecto, del medico,

Se sabe que las practJ,cas P:o es tc tc.) necesitan de la ciencia.

' d ' 1 del m geruero e c..e ' " I t

del tr abaja or socrar, " isrno d sa pr actica profes iona par e

I ejcrcicro rm srno e e , C' '

Pero lono es acaso e " , ' ufica? Mas aun: la iencra,

' I 'de in vesu uacron cien I, " ')

inte srante de proceso to t I de los logros tccnologicos.

~ istcmatizacion concep ua

lono es, acaso una srstcrn i on se debe, como 10 dije anteriorrnente,

La vige ncia de esta cuesu on d id la rnanera en que evoluciona

a las transformaciones que se han pro UCI 0 en

la tecnologfa contemporanea,

, '1977- se desarroll6 muy lentamente,

La tecnologia antigun -dice Laddrlere, cialmerue practica, 10 que no quicre reee huber 51 0 esen

sobre una base que pa ltamerue rncional (pag. 49),

decir que no tuviera un car acter a at. , d

En carnb io , 10 caractcrlstico de la evoluci6n contemporanca e la tecnologfa es su car ac ter consciente:

id d A Moles, Cfr.

la cultur a en el senu 0 e ,

9. Empleo el rermino "sociodinamica" de

de este autor [t9781 id d ientff'ica cfr. Hegel [1975)

'6 f ion y cornum a Cl '. 01

10, Sobre Ia noei6n de corporact n, pro es 7) S Toulmin [19771 Y T, Kuhn [198

E, Durkheim [1974bl R, Merton [197

28

Juan Samaja

La tecnologia conternporanea est a Jigada a la practica cicntifica por sus rcsortes profundos. (0 p.

cit., pag.50).

Siendo asf, se comprende la fucrte tendencia a revalidar la practica profes iorial como campo pr opio de la investigaci6n cientffica.

Pero la existencia de. vfnculos profundos entre la tecnologfa y la ciencia no debe confundir sc con una asimilaci6n cornpleta de una a otro.

. i,Cuales son las tareas adicionales necesarias que las interven-

crones pr ofesionales debcran incluir para que puedan ser consideradas "procesos de investigacion cientffica y no mero despliegue tecno lo aico"?

. . En 10 que vi.ene trarare de diferenciar al proceso de investigacien

ciennfica de una intervencicn profesional, al menos en las siguientes tres grandes dimens i 0 nes:

I. por el objeto (como punto de partida y produeto) de la in vesligac i 6n; (esto i n~1 uye las teorfas 0 hi pores i s -encargadas de explicar o hacer comprensible los hcchos- y las pruebas empfricas que se aportan durante el proceso);

. 2. por .Ias accion es orientadas hacia el logro de [1] -0 sea, "la invesugacion cientff~ca misma"; esto incluye tanto las aeeiones que sc fI gen por los proced irn I entos dcsti nados a descubrir conocimienms; de hechos 0 ?e. normas, 9uC atin no se posccn, cuanto las que se rigen por procedirnientos destinados a validar conocimieflfos de hechos 0 teorfas que ya se poseen;

3. par los medias de [a investigaci6n (0 las condiciones de realiza~i6n de las que el sujeto investigador puede disponer en el curso de la mvesugacion); (esto incluye tanto los medios tecnicos como las normas y los conLextos institucionalcs).

Lo dicho anteriorrnentc se pucde esquematizar de la siguiente manera:

Diagrama de Componentes del Proceso de Investigaci6n (Primera presentaci6n)

Proceso de investigaci6n

I
J I I
I
Medios
Objero Curso de acci6n
(0 Producto) (0 Metodo) (0 Condiciones
de realizaci6n)
'---. ~---- ------------- -- ---------------'

. Es neccsario, entonce s, discutir cuales son los criterios, para decidir 51 un proces_o e~ ? no "proceso de investigaci6n cientfftca", y quizas la manera mas rapida de instalarse en el centro de la cuesti6n sea comenzar por 10 que debe caracterizar al "producto" de un proceso (es decir, invertir

Epislemoiog(a Y Metudo lug ia

29

la definici6n del epfgrafe -de Bunge- y en lu g ar de definir al conocimiento cientffico por referencia al "proceso de investigacion", definir a este por medio del tipo de producto que e sta destinado a producir.

1.3.1. El objeto (0 producto) del Proceso de ,.';\ Investigacion

: ~ )

S610 tiene sentido hablar de "proccso de investigaci6n cientffica" si 10 que se obtiene como producto es "conocirnicnto cientffico" (eso con independencia de que, adernas, dicho proceso comporte otr cs efectos como, por ejemplo, placer estetico, beneficios econ6micos, transformaciones soc i ales, desarrollos instiiucionales, etc.,etc).

Ahora bien, entre los muchos rasgos que describen al conocimiento cienufico hay uno que, sin duda, es esencial: me refiero a que iodo conocimiento cienufico resulta de una dcfinida conibinacion entre COIIIponen te s teoricos y component e s empiricos. II

Con una imagen drarnarica, N.R. Hanson expresa esta idea asf:

Pascal situo al hombre a mitad de c arni no entre los angeles y las best ius.

Es de esta posicion, pensaba 61, de la que surge In 'suuacion hurnana '. La cienc ia. el glorioso logro del hombre rnoderno , se hall a analog arnente snuada entre la mntemarica pura y la experiencia sensorial bruta: es de la tension conceptual generada entre estas coordenadas polares de la que provicnen las perplcjidades [iiosofi cas sobre l a c ienc ia . [1977.10]

Igualmente para Jean Piaget 10 nuclear del conocimiento c ientffico csta contenido en la confluencia de "Ia norma" y "el heche" (y que en otro contexte denornina "10 end6geno" y "10 ex6geno").

Es cicrto que existen verdades de experiencia (las constantes ffsicas, por ejemplo) que de ninguna manera podian haber sido alcanzadas a traves de la deducci6n pura sin tener que recurrir a la observacion. Y sin embargo, tambien es cierto que hay determinadas verdades normativas (los teoremas de una gcometrfa de 11 dirncnsiones por ejernplo), que no pueden ser alcanzadas a traves de la experimentaci6n en cl espacio ffsico, 10 que no permite deterrninar su origen mas que en el espfritu del sujeto.

Ahora bien, a pesar de que 10 normativo y 10 constativo son irreductibles entre sf. ellos manifiesLan una Ilamativa capacidad de concordancia: los fenomenos ffsieos sue len ser predichos a travcs de modelos mate maticos

II. La oposicron de los terrninos "teortu/empiria'' no alude, conccprualmeruc. a la misma oposici6n que "teorta/practica". EI rerrnino "teorfu" ticne en ambos casos significados dlferentes, ya que en el primero refiere a los concept os y proposiciones universales. por hechos 0 suuaciones de hecho: en cambio, en el segundo caso, el misrno terrnino "teorta" hace referencia a una disposicion rneramente contcmplativa del sujeto , por oposici6n a una disposici6n act iva. La confusion entre ambos ejes produce discusiones esterites Podrfa rescrvarse el terrnino "teorfa" por oposicion a "em pi ria" y recmplazarlo par la palabra "conocimiento" en el segundo ejc: "conocimiento/pract ica". Sobre la oposici6n "tccrfa/practica" siempre se puede con sultar can provccho a Hegel [l9841

30

Juan Samaja

que han sido e laborados por 10 general, anos y a veces, siglos antes de recibir una interpretaci6n ffsica."

Ahora bien, "que r azon existe para que la ciencia deba agregar a 10 que se conoce de hecho un reconocimiento de derecho'l

(,Por que eI conocimiento cientffico no se satisface con las proposiciones que describen la realidad (en su pura facticidad) y se esfuerza por subordinar tales proposiciones a sistemas deductivcs (es decir, someterlos a las estructuras formales cuya coherencia inter na e s la unica condici6n de verd ad)?

i,Por que esta necesidad de traducir 10 que ha surgido de la e xperiencia externa ("10 ex6geno") a terminos de sistemas formales ("10 endogene")?"

Esta pregunta es una pre gunta central para la Epistemologfa, pero tam bien es relevante para los propios cienlfficos puesto que encierra la clave de comprensi6n de aspectos de su propias practicas que en muchos sentidos producen asombro, As! 10 patentiza Piaget, en cste pasaje de su obra:

Por 10 que respecta a la general neces idad de recmptazo de 10 exrigeno por 10 endogeno. toda la histor iu de 10. fisica es tin lema de asumbro . Todo el mundo admitc que el objetivo de esta discipltna cs el conocimiento del mundo exterior o material (",) Ahor a bien, ya Arqufrnedes , uno de los pecos griegos que se dedic6 a hacer expericncias. prcsentaba su Estauca en forma de tratado ax iomatico, (. "J Pero en los ffsicos contemporaneos. que saben, por el contrar io que una forrnalizacion no exige ninguna obligaci6n intuiriva y que lin conjunto de axiomas pucde ser escogido libremente con tal de que posea las condiciones necesarias y suf'icicrues de una dernostracion. encontramos el mismo interes por la ax iornatizacion: (",) no solo encontramos, con sorpresa. definiciones , axiom as. dcducciones en forma de reoremas, como si el f{sico se esforzara, can sentimienso de culp abilidad, ell escon der 10 que se debe a La experimen-

iacion y ell h ace r creer con un a cierta hip ocresia que todo /0 h a deducido.

[1979,125 y 126J

Este problema, dada su importancia, puede ser considerado el "problemaeje de la Epistemologia"; y por la forma que asume, puede ser preseruado como una contradicci6n interna en el concepto misma de la ciencia. Esa can tradicci6n se establece entre dos exigencias propias del conocimiento cientifico: por una parte, la universalidad de derecho (0 neeesariedad) que aspira a tener toda teorfa c ienttfica y, par otra parte, la exigencia de comprobabilidad 0 constataci6n de sus afirmaci ones, en los marcos de experiencias posibles, que se le exige.

En resumen, independientemente de la forma como se expresen estos rasgos centrales del producto de fa ciencia, se puede anticipar que estamos frente a un contenido complejo y contr adictorio.

12, Cfr. G, Cellerier [1978,20J

13, EI 16gico poluco Jan Lukasiwicz .lega a afirrnar que " .. es err oneo pensar que eI objeu vo de Ia ciencia sea l a verduri . La mente humana no trabaja creativamcnte buscando 10. verdad. £1 objetivo de lu cienciu es constru ir sintesis que s atisfu gan las necesidades int el ectuales ClJIlIUTleS a t o dt, III humanidad", [1975,35]

31

, . rno\ogia Y Metodologia

Episle dl proceso: la explicacjon (0

3 1 1. EI producto e

1. . . ension) cientifica

coIllpr "'entffico puede ser nombrado con

'f' d I conoclmlentO CI " , tiji a"

Lo especl lCO e 'I t' m in o "explicaclOl1 cun I ic '

di I' me reflero a er un

un termino tra IClona .. ' fundamental para que reconozcamos a ,

En efeeto, el requlslto , .If "no es otro que este: que el

" 'miento Clenti ICO d us

duclO como conoct. ,,' T "0 que realice algunas e s

pro . . "explicaclon cie ntt rca

culm1ne en una ,

fases preliminares, , ente de lado la cuesti6n de St el ,:~n~e(pt~

DeJ'ando momentaneam I cepto de "comprenslon ta

, 'f " ncluye e con

de "expJicaei6n ClenU t,ca I "nOS autores),.4 se puede sostener que

10 han problematlza~o alou produzca no s610 una des-

como , . ' uflca se cspera que '

de toda invcstigaclOn cre n . ~ I .'es del objeto de estudio, S1l10 que

, ci6n de los aspectos parllcu at 'de su funcionamlento: su

crip , iento de 10 que presl , "

ro orcione un conoClml . 'su desarrollo, su desapanclon 0

~ur Pimiento, su modo de ~xlstenCla" etc I~ Se espera que un producto su ;eemplazo por otro supcnor 0 tnfer~o:'co~prendan el comportamiento cientifico exponga leyes. genera~e~ ~firmaei6n vale incluso para aquellas de los objetos de la expenencla. ~,a primerizos (al que algunos aU,lores . stigaciones que recorren esta lOS 'I so el heeho de claslflcar

mve 'I") Ih ya que Inc u . J' I

lIaman "de histona natura, I' r cientes como para inc uir os

bi lOS 0 de descubrir rasgos genera es su l I'" "clasificar a una bal1ena

o Je 'J' "ley genera, . ,

en un mismo conjunto, Imp rca ~na , _ es aseverar que todas las cnas

If -dice BraithwaIte " Ii

entre los maml eros la lcche de sus madres ' "

d ballenas se ahmentan de, 'I 'al menos en el cnteflO

e bi , objeros sOCIa es: I

Esto vale tam len para , t I como se puede leer en a

de algunos consagrados IOvestlgadores, a

siguiente cita de C. Marx, iz ad ite de su objeto, ana-

. iarse pormenonza amei , I

"La investigaclon debe apropi I ear su nexo intcrno- Tan so 0

l iz ar sus distintas formas de desarro~IO Y ~~~;se adecuadamente el movimiendespues de consumada esta labor, pue r~f~~Par ideal mente la VIda de ese o~jeto, lO real. Si e sto se logra Y se [tega a ~ar ante una construcci6n apnonstlca,

es posible que al observadoT Ie parezca es '

p 978.1 ,I.V ,1,18] , pareciera reeorrer al

d ta forma de conocilUlento,

EI proceso e es

menos estes tres momentos: I . dades que presenla el fen6meno.

I El establecimiento de las regu an regularidades de man. era

- I " de todas estas ' d

2 La puesta en re acton 'd ducti vamente a partir e

"que elias puedan construirse 0 reconstrUlTse e

otras" .

irn ortanle cuesli6n, cfr. G, H, W ber entre orros Sobre esta ITaPnlb'le'n se puede consultar la

14, Di ltney. Rickertc 'Y e., C G H~mpel, 1979,

von Wright, 1987, Ademas, ' '

monograHa de Felix Schuster, 1982,

15, cr-. J, Ladriere (1977,23 a 47J

16, Cfr. R, B, Braithwaite [1965,2)

17, ( 0", cit., 3J,

32

Juan Samaja 3. L.a proporci6n de un "modele mas 0

rc lac iones 16gicas. mcnos real" que representa

En pal abras de 1.Piaget:

. La expl icaci6n causal supone Ires memento .

rruenro de las leyes; 2. su d d ., . s esenClales: I. el estableci-

3 I· ., e UCClOn mediante estructu. 16'

Y . a mser cron de esta deducci6 I as glco-matemalicas

r I' n en un modelo que le . '

ea y perrmta la reconslrucci6n _ I . I srrva como SUSlrato

e t' . rna erra 0 conceptual (

n . errm no de representacI6n concretar-; d perc, en este caso,

Frais sc-Pi agc] [1970.192111 el fcn6rneno que debe explicarse."

La explicaci6n cienlifica, asf caracterizad .

sorprcnoemes, ya que las verdades 16 ic "~, plantea Interrogantes

recreran no agrecrar ningu . f g _cas (los Sistemas dcductivos) pa

I 0 na In orrnac ion sobre I I'd d - a que ya hallam os incorporado e 1 .' a rea t a aparte de

G B t n as prernisas"

I (' . a eson compara a la explicaci6n c "

,o~ ragmcntos de una dcscripci6n sobre on un carlografiado de

cion se pucde ilustrar Con un diagrama ~~:: tautologfa.20 Esta afirma-

e as

[

LOS HECHOS

=1_-

MISMOS

?

~--j_

aUloJogia

onceplos primitivos

Descr i pci6n Estado s de cos as

Hechos y sucesos re alcs (cuanti cos, at6micos. qufmicos, bi6t1COS, pstquicns, 50- ciales, etc.)

Canografiar

(ax iornas) 16gicas

y

Ifupltcaci6n 0 comI p~cnsi6n cientificas

L -.l

18. Por ."modelo" Piager enuende In proyecci6n de .

realidad: es dec ir , una represcntacto . esquema 16glCO rnntemarico en la

compos ici on 0 de Irans(orlllaei6n cJ(;recs~~~:~ta qll~ encuentra en 10 real modos de PlageL,. Mackenzie. Lazarfeld y otros [1982 10en tcrml nos de esquema te6rico. Cfr. Cnst or ina, Giacobbe, Ricc6 y Pion [1973]' 9 Y 55.] Se puedc consult ar tarnbien,

19 Ot ra forma del mismo problema se encuentr

"del tc6rico". Cfr. [1979,177 Y S5.] a en 10 que Hempel ha llnrnudo "e! dilema

20. Tnutologf:r C' d

. onJunto c proposiciones eslabonadas en .

que las unen no pueden ponersc en duda N . que In validez de los e.riabollef

~~;J~ o~urre por ejcrnplo en la geo~et~:ee:s~:~~a~~a" v~~da~ de las Proposicione;,

. reo que este uso que haec Bateson d I . . ateson [1987. pag.

asociado al uso que inaugur6 L Witt . e concepto "tauLologia" puede ser

. I genstem en s u Tractatus [1957)

Epistemologfa Y Mctodologfa 33

EI diagrama sugiere que el conocimiento cicntffico se produce, como la visi6n eslereosc6pica, par la confluencia de des Iorrnas de visi6n: la descripci6n Y la tautologfa. (Mas adelanle volvere sobre esta me-

tafora).

Con csia imagen resulta aun mas visible el caracter paradojico

de esa necesidad de traducir 10 que ha surgido de la experiencia externa ("10 ex6geno'~) a terrninos de sistemas formales (UI? endogene"), que venimos conslderando. En efecto, parecrera que 10 UntCO relevante del conocimiento proccde de la descripci6n de los hechos, ya que -como dice Bateson- la taulOlogfa no aporta informaci6n alguna, y la explicaci6n 5610 contiene la informaci6n presence en la descripci6n. El mapeado simboliza que los nexos sosienidos en la tautologfa corresponden a relaciones que existen realmcnle entre los hechos descriptos. La descripci dn, en cambio, aporta informaci6n pero no tiene ni 16gica ni explicaci6n.

Ahora bien, como dice Bateson: "Par algun motive los seres humanos valoran enormemenle esta combinaci6n de maneras de organizar la informaci6n 0 material." 11980,75.]

En l a Parle 11 anal izure algunas de las respucstas mas importantes a esta cuesti6n ((,pOl' que los hombres "valoran enormemente esta forma de combinaci6n"?). Ahora 5610 hare presente un heche decisive. a saber: la cie ncia es una instituci6n pubf ica " no s610 porque es Ull conocimiento que comparten muchas personas, sino tambien, y sobre todo, porque se encuentra sornctido a "norrnas de vcrdad y validcz" que las sociedades han ido construycndo a 10 largo de milenios y que se trasmiten y custodian mediante una esfera institucional particular: la esfera educacional.

Este caracter institucional de 1a cicncia tiene su fundarneruo en que el conocimiento es una parte destacada de la funci6n c o nstituti va de 10 que podemos de norninar, parafraseando a 1. Piaget, las coordinaciones de fa accidn social para el dominic del niundo real.P Ahora bien, dichas coordinaciones pueden existir y perdurar s610 bajo dos condiciones decisivas:

I. los objetos de esc mundo real deben teller algun tipo de permanencia en sus propiedades y modos de transforrnacion; deben ser previsibles 0, como 10 dirfamos cornunrnente: debcran tener "c ierta logica".

2. los sujetos y sus acciones tambicn deben tener algun tipo de permaneneia; deben pcrrnitir la cooperaci6n en el marco de un conjunto de nor mas que no cambian a cada momento ni de manera arbitraria.

EI conocimiento como el sistema de representaciones que acornpafian el desarrollo de aqucl l as "acciones rcales" reproduce en su propio elemento rcpresenLacional csas condiciones:

2 t. "A menos que In verdad sea recouocida como ,nibliw -como nquclla de In que cuulquier persona podrla convencerse si llevara 5U indngacion suficiente mcntc lejos, no habra nadu cupaz de impedir que c ada uno de no sorros adopre creencias c ompletame nte fut i lcs de su propia co secha que no seran cre idas por los dernas. Cada uno de nosotros pndra instaurarse en ccracter de pequeno profeta, csro cs, como un pcqucno 'chill ado', una victima sermhici da de su propla esirechez mental" C. S. Peirce r 1987,134 J Sobre este te ma , ver Parte V de cste libro.

22. Tambien podemos hablar de "coordinaciones conductuales conscnsuales", tal como 10 propone H, Maiur ana [err. 1990,72 y ss.]

34

Juan Sarnaja

a. las condiciones de regularidad del objeto y

b. las condiciones de regularidad del sujeto.

Estes sistemas representacionalcs tienen, se gun esto, una funcion adaptariva, puesto que perrniten sorncter el devenir irreversible de las real idades espacio-ternporales a I a previ si6n y al control deducti vos. 23

Un paso imporlante habre dado si puedo mostrar que estas dos condiciones (a, condiciones de permanencia del objeto y b. condiciones de permanencia del sujeto) coinciden COil los terminus del "cartogr af'iado: de Bateson: es decir, con la descr ipcion y la tautologfa. Este libro debera poder mostrar hasta que pun to la ciencia, con sus indagaciones sobre leyes, sobre invariancias estructurales, cs un modo de posibilitar la existencia misma de un cierto tipo de sociedad humana: la sociedades con Estado.

1'-\

1.3.1.2. Conclusiones sobre la diferencia entre intervenci6n profesional y proceso de investigaci6n cientifica

Pues bien. rctomemos a partir de todo 10 dicho la pregunta sobre cuales son las exigencias adicionales que se le plaruean a una intervcncion profesional para que podamos hablar de un proceso cientifico en sentido estr icto. De 10 dicho se debe concluir que el produclo de un proceso de invesligaci6n cientifica exige a la practica profesional que contemple, junto con la producci6n dc conocimiento Iact ico relevante, un elemento de universalizacion y de demostracidn . Lo primero (universalizacion) en la medida en que se trata de producir un conocimiento del objeto en sus aspectos no meramente circunstanciales, sino generales (es decir, exportables a otros tiernpos y a otr os espacios; 10 segundo (demostraci6n), por cuanto Ja aspiraci6n a valer en el dominio publico, cxige que se someta a los criterios normativos mediante los que una comunidad cientffica dada legitima la circulacion de conocimientos y la estabilidad de sus creencias bas icas.

Me voy a detener en la cuestion de si efectivarnente las disciplinas humanas pueden lograr conocimientos universales.

Si por "conocirniento universal" se entiende la mer a generalizaci on abstracta, por la cual una cierta asoci aci6n de hecho es transfermada en una ley universal entre objetos cualesquiera, la respuesta es, c iertame nte , negativa. Sin embargo, concebir 10 universal como "generalizacion inductiva" es una manera limitada y propia de una vision mecanicista del objeto. Lo universal> puede scr concebido, ademas, como la norma de una especie, la estructur a de un sistema, los invari antc s de una estructura, Pocas dudas pueden haber sobre este punto: las ciencias sociales buscan tales invariantes, Las mismas nociones de normal y patologico o de normativa para l a accion, presupone n dicha busqueda universal concreta.

23. Cfr. G. Cellerier [1978.29]

24. En la Pane II tcndre ocasi6n de dcsarroll ar ampliamente las nociones de "universal concreto" y "universal abstrucio" que aca estrin en juego.

35

,. Jagia Y MelodOlogfa

Ep"temo id t

. . . ' . f 'onales en cam bio, no estan sorneu as a es e

Las pnictlcas pro es~ \.'" Y la validaci6n de sus conclu-

, d l a unlversa IzaClOn . . I I

doble imperatl~~ e, I basta con alcanzar una adecuada eflcacl,a oca,

'ones CognoSCll1VaS, es del problema practice que lIltentan

S! d en los marcos , ' '

Particular, lcgra a I to a las normas eticas y tecnlcas que rrgen

n tolerab e respe

resolver Y u '. b 'a projesiOl1al, , '

el campo de la l~lCU/~I. ell~l ffica2S se lc ex.ige que sus descnpclOn,es

A la invesugaclon ,clent d h loy que se demuestre, ademas,

Pongan de relieve regularhlda(dles .u: s~gCn\fica que elias estan implicadas I n de derec 0 0 q

que ellas va e. e tables 0 aceptados). .' '

en modelos te.6~1::oS ac Para reconocer un conOCIlTIlento como cien-

La condlclOll puesta p .. )2~ resuhara para algunos lee-

, . ticacion 0 la comprension .., '

uflco (Ia exp ib rno excesivamellte restncuva. I

tores de este h ro, co manera se elimina del campo de a

podrl'a creerse que de es~ c construye todo eonocimiento

, cia a la base misma s obre a que s

cren • .

humano: a la praetlca, d ' 'de que los resultados de una practica

iNada de eso! Na a impi de 0 tern rano) a la base observacional

profesional pa~ticul~r se ,lI1c~~p~~e o(t~~e I as id~aciones producidas duran,le de una investlgaclOn cre nn IC f en en Fuentes de inspiraclOn

. I ' nes se trans orm

la ejeCUCIOn de as aCCIO . . Nada impide rarnpoco que un proyecto

para nuevas propuest~s teoncas, tanto modificar la realidad, cuanto

de intervencion profeslOnal se ~ropongal marco de los canones de la ciencia,

. It do cognoscltlVO en e . . t

producir un resu a '. . de que el conoclmlento compor e

Lo ,~nico que a~rego ?S !a ex.lge;ec:~nados a producir. tarde 0 l~m-

la intenclOn Y los plocedlmlentos "de su objeto (sea un ohjeto

I' " 0 una comprensLOn .

prano, una exp icacion . d aceiones de diseiio); 10 que obhga,

natural 0 un artefaclo, resultado e I ormas que rigen el interdesde el comient:o, a iener pres~ntde a. as 'f~ 21

" I I comunlda cre nn lea,

carnbio IIltelectua en a . .. 'general que se puede hacer

En resumen, l a cara.cter~::aclOn n!~s ue se trata de un co-

del producto de la invesllgaclo~ Cle~l1fl~~6neSe~re componentes teonocimiento que result a de una com Ina

ricos y componentes empfricos":

Objcto (0 producto)

Componentes empiricos

Componentes reoricos

I" de la "ciencia de 10 artificial"

2S Sean del campo de las "ciencias de 10 natura 0

. . . d H Simon [Cfr. 1979] ,

Para refenrme a las tesis e . I general obtenida por VIa

.• de n caso en una ey en, .

26 Explicacillll como subsunclOn u .. aprehensi6n de las conexroues

'inductiva 0 por poslulaci6n. ,Y COl1lprellHlI"j' C~I~°el proceso de genesis del objeto. irurinsecas que se descubren II! SI(IIt.L~ nascen r

Cfr. G. von Wright (1987,Cap.l] .e d' esto a carnbiar 0 subvertir

.' . I . I caso en que se est" ISpU , ,

27. Esta afirmacicn vale IRe usa en e dcber:i 'uslificar tal subverslOn con normas

dicha normauva. SI tal tuer a el case, se J

mas genera I es.

36

Juan Samaja

1.3.2. Las acciones Investi ti

Iga ivas (0 metodos)

EI lagro de un producio como el

obviarne nte , el resultado de un desarrollo que acabo d~ caracterizar es, un teji do de: que se podrra describir como

.. a. descubrimientos de hechos relevantes .

clas ifican a vinculan a tales hechos, y de y de rcgularJdades que

b. argumentaciones dcstinadas a defende ...

hechos descubiertos y la val idcz d I .. r .: la efccuvidad de los

Paralelamente a 10 e "e bas I e g u latidadcg encontradas.

, xpuesro so re el prod t

-aca tarnb ien-c- dos modalidades conn uc .0, se encuentran de la ciencia: es ccnu apuesias en la noc ion del metcdo

a. metodo como conjunto de acciones d .' .

adquisici6n de nueva informacion (I II ' ,~sl1nadas al descubnmiento 0

b como . d . 0 arnare modo de descubrimiento") 0

. conjunto e acetones dirigidas a I lidaci

nocirniento ,(".modo de validacion"). a va I acton del co-

del m~~~~~~ttPICS rnancras aparcce esta dualidad cstructural en los modos

Por una parte, los metodos cientffic .,.

procedimientos des tin ados a prod' os s~nos presentan como esos

plo, averiguar cualcs SOil los a eUn~~rs Ut~escono~lIntento Ilu:vo: por ejemson las caraclerfsticas ffsicas de l~ vivienda ponsablcs del cancer 0 cuales el ahorro de energia 0 co' incid I ".mas apropiadas para maxt mizar

, mo iIlCI e a ruigraci

ell el comportarniento de la ta d di . Ion por razones laborales

I" sa e rvorc t 0 etc Pero por ot

c metodo cren tffico se prcscnta como 10' . cdi '. ra parte, I a val i dcz de un conocim iento ya es tabl S ~I oce rrruen los para dernostrar c6mo De 10' ,ect 0 previamcrue -y no importa

que a'veriguarq~f ~~ Lr;lt:, segun este segundo modo del rneiodo, antes

I p 0 de antracua produce silicosis cs: " .. 'I

son as pruebas con que d I ' . ccua es

pue 0 ava ar semejante afirmaci6n?"

1.3.2.1. Una analogiia jurfdica

I,' Leibniz, U?O de los grandcs fundadores de la epistemologfa y I

ogica coruernporaneas prop a de los maremaucos y' la donIe un.a sugerente comparaei6n entre la actitud

• c e os jur iscon sultos Se gun el 'II h

cjercit ado el artc de la raz6n en If' . , aque os an en las casas "contingent;s" S ats cosas orlmales, como estes 10 hacen

. . as rene que e proceso J' udici I I

rrusma estructura que la de las disputa . LT A f i a pcsee a

s cien I icas. avor de los procesos

28. Quizas el antecedcnte mas dcsarrollado de esta d)" .

10 consutuya .Ia teoria que defcndio Reinch b hua idad eS11 uctural del mcrndo cientffico

en donde se uurodujo una distmcion ( e,en ac C~ su libro Experience and prediction, cornun" de [a mctodnlogfa lositivistnque se trans"ormara con cl uempo en "un lugar "conre xto de validacion" Di~ha . n) .~ntre un, contexto de descubrirnienro" y un

. . separacIOn no solo fue sosten id d

SI110 que cmpujo a sacar una conclusi 'I d ~1 a e manera absclutn,

de validacion" podia ser objero de ~ 1 e no~a~le~ consccucncins: que s610 el "contexte en. carnbio. aparece -se stin esro dearameto °l'dogdla EI "contexto de descubrimiel.llO".

I. d I <>. - • CIOlla I a metodol6gica V

esrs c os que piensan que tambi I.' ". . oy a comparnr In

d len e descubrmuent o cs .

e manera lcgtuma a la episternotogj I un asunio que pertenecc

y s5.1 J. Piaget y R. Garcia [1987.2~glas; tB a metodologra. cr-. N. R. Hanson [977.23 Y ".1 y S Toulmin f1977.T r. 95 yy 9'61 ourdieu, Chambore do n Y Passe ron [1975.17

Epistemologfa Y Metodologfa

37

. rfdicoS, Leibniz considera que estes se encuentran libres de las "vaJUdades" en las que a veces ineurren los cientfficos, porque se des aMollan bajo la supervisi6n de la autoridad publica, la que impide "divagar :~lPunemente o. ~ergiversar u o~ilir ~ada que p.ueda parecer pertinente

ara la indagaclOn de la verdad . Afirrna que SI los hombres urilizaran p n la investigaci6n cie.ntffica la "diligencia y aplicaci6n", que aplican ~IOS jueces 0 comisarios en asuritos de dinero"

u ... Examinando los textos de I a ley, inlerrogando a iestigos, penetrando profundamcnte en cl asunto que los ocupa, sc vclarf'a sin duda alguna no s610 por el buen estado del cuerpo sino tambien por l a salud del alma rnisma, mucho mas de 10 que suele", [1982, 370-371]

En efecto, ereo -como Leibniz- que los procedimientos cienl{ficos son esencialmente analogos (y par razones no casuales) a los que ocurren en la cxperiencia jurtdica": La historia del derecho ha desarrollado, por asf decirlo, una divisi6n del proeedimiento jurfdico-penal en dos grandes fases, frecuentemente denominadas:

I. fase de investigaci6n 2. fase de juicio

En realidad, arnbas pueden ser cons idcradas dos mementos de 10

mismo, pero sin embargo, tienen caracterfsticas claramentc d ifereuc iables en cuanto que lafase investigative debe examinar y establecer los hechos de modo que todo el enf'as is es eolocado en la eficacia de los medios de conocimiento (y no en su validez legal); en cambio, lafase judicaiiva se esfuerza por evaluar los medics legales de prueba y a partir de tal evaluaci6n obtener una sentencia 0 conclusi6n que cierra (aunque sea relativamente a esa instancia) el proceso.

Veamos como presentan esta distinci6n los juris tas:

En el procedimiellto criminal. en el que el tribunal debe establecer l a verdad independientemcnte de la ac ti vidad de las partes, y en el que la oficiosidad y la libre apreci ac ion de las pruebas prevalecen con esc prop6sito, se establece la verdad material. POl' otra parte, al l i donde domina el derccho de las panes a disponer, y sus declaraclones (p.ej., renuncia de dcrechos) obLigan al tribunal. o el valor de la prueba e sra determinado pOl' In ley. el tribunal establece la verdad formal. Las des expresiones pueden recibir significados parc ialment e diferentes.o puede atribuirseles un significado mas rnatiz ado pero, sin embargo, las principales caractcrfsticas siguen siendo las siguientes: verdad material - coneordancia con la realidad; verdad formal- una declaraci6n realizada de acuerdo con los requerimicntos forrnales de la ley. T. Kiraly 11988,193 y 194)

La verdad es iornada como verdad material, en la medida en que se la eonsidera como establecida con independencia de las actividades de las partes en litigio (haciendo uso de la "libre apreciaei6n" y de I.a "oficiosidad"). Eso significa que las "pruebas" de la verdad material no estan limitadas a 10 que la ley determina como prueba. Tienen , par el contrar io, el alcance del medio realmente mas efieaz para conocer la realidad en sf misma.

En cambio, la verdad es considerada como verdad formal en la medida en que ella queda establecida de conformidad plena can los medi os de prueba considerados como legales; es decir, que el valor de la prueba queda establecido por la ley, y no por los pr ocedirruentos oficiosos, por eficaces que eSlOS puedan ser.

29. Expongo mis ideas sobre e st a cuesti6n en la Parte V.

Juan Sarnaja

La scpar acion e nu e el modo de in vestrgaci on y el modo de exposici6n (0 de validaci6n) ~elmeto.do. es, como se ve, enterarncnte analcgo a estas fases del proccdirniento crirn in al (investigativo y judicativo, respect!vame.nte), y~ que cs notorio que los metod os tanto pueden usarse para averrguar como es realmente el objeto, cuanto para pro bar que el objeto es tal como 10 expresa el conocimiento que tenemos.

. Si el producto de la investigaci6n cientffica cs ese rnovirnicnto de ir y vernr entre la teor~a y la ernpiria (entre el esquema logico-marematico y el modelo real), pareciera entonces inevitable este desdoblamiento de los curses de aCCl?,n cn dos direcciones: la que va de la teorfa a [a empiria (modo de validacion) y la que va de [a empiria a la tcorfa (modo de descubrimicnto).

"La experimentacuin COIlIO demostracuin 0 como corrob oracion de la teoria es scguramcnte difcrcnte del experimental' como fuente generadora de La t eoria' N.R. Hanson [1977,28)

, . Estas dos direcciones han sido adoptadas en las disputas metodologlcas: dando lugar a las dos corricntes mas destacadas de la modernidad: cl apnorrsrno racional ista y el empirismo.

1.3.2.2. Una advertencia sobre fa unidad de los modos del metodo

. Sil~ embargo "pareciera que el veredicto de la historia de la ciencia

es imparcial entre estes dos pretendientes filos6ficos" -N.R. Hanson [loc.cit.J

Igualmente yo no creo que sea sostenible una separacion absoluta entre ambos mo~os del m~t?do (tal como 10 sostienen la mayor parte de los epi stemologos POSI u VIstas, con la disti nci 6n que introducen en tre un contexto de descubrimiento y un cont exto de justijicaci6n). Antes bien, voy a tratar de demostrar que, por un lado, todo procedirni ento para establecer la verdad material, tarde 0 temprano planica a la l6gica el problema de su fundamento y lcgitimidad, y su relacion con los metodos co~sagr~dos como demosrrativos: y, por otro lado, todo procedirniento de validacion instaura 0 consntuye una estrategia de busqueda, tornando visibles o invisibles a conjuntos dc proccdimientos de posibles investigaciones.

Yoy a ilustrar 10 dicho con un sencillo ejemplo: en el afio 1986 una es~rella del fL1tbol mundial convierte para su equipo (Ia Selecci6n Argentina) un gol, en una jugada confusa que produce 1a apariencia de un gol de cabeza, pero que, posteriomente, las grabaciones de video mucstran que la pelota habla sido impulsada con la mano.

Podrfamos, sensatamente, preguntarnos: i,fue 0 no fue un "gol"?

. Una norma de esc depone dice que "hay gol cuando la pelota se introduce en el arco, a condici6n de que no haya sido impulsada con l a m ano".

, Si se aplica esta norma, ese evento "no fue un gol". Pero , i,fue

ese rea/mente el caso?

Hay ?lra norma que dice que la autoridad competente para estab]ec.er que upo de hecho es el que realmente se ha producido, e s el ~rbllro (~yudado por los jueces de linea). La tecnologfa de que dispone el J uez pat a establ ecer los hechos es la observaci6n di recta.

Pues bl:n, en el episodic que estamos relatando, el juez dijo que la pelota habta e ntr ado en el arco por un golpe de cabeza. En con-

Epistemologfa Y Metodologfa

39

({

secuencia, estamos frente a u n caso de gol. . . ,

Resulta, sin embargo, que una tecnologta mas potente (la vldeograbaclO~)

habda permitido comprobar que "los hechos" .no fueron lo~ que hab la apreciado el juez. Esta tecnologfa habrfa permlt1do des cubrir un error.

Entonces, i no fue un gol! .

Pero no deberemos precipitarnos: las lecllicas par.a establecer I?s

hechos debenin, a su vez, ser evalua~as en cuanto a su eflca~}a y adem~s, reconocidas e incorporadas al propio sistema de normas... Y 10 cierto es que -al menos hasta donde Ilega mi esc,aso Co~ocJ1n1ento del. temael reglamento in[ernacional que rrge al lutbol aun no ha re~\J.zado el "reconocimiento" de la videograbaci6n como un Iflstrumento valido para

"establecer los hechos" en un evenlO [utbolistico. ,

La ilustraci6n anterior, en verdad, es solamente una analogia: la

invcstigaci6n cientffica no es un juego "deportivo". Sin e.I?bargo, me perm ite en una situ aci 6n simp l i ficada, sugerir I a cornp lej idad de I as interrelaciones entre los "contcxtns de descubfllTIlento Y los co.nlext~s de validaci6xL'. Y me permite, adernas, adelantar que para "dlscernn la via media" -como 10 dice Hanson- sera neccsario agregar a la estructura "teorfa/empiria" el componenle de genesis 0 proceso.

Cuando se analizan los intentos que Galileo Gal ile i realiz6 para eslablecer pruebas observacionales a muchas de sus teorfas, se aprccia hasta que punto los procedimientos que se emplean se encuentran sometidos

a esta doble serie de inlerrogantes:

1) l.que descubren?; 2) i,que demuestran? . ,

En efecto, el tele.scopio de Galilee Gal i lci pe tm i t ra observar una

superficic lunar rugosa, Y cso era un argumento en contra de la as-

tronomia e sc o 1 astica:

"Los montes Y valles de la Luna eonfirmaban la semejanza que h abia enue

la materia celeste y 1,1 materia rerrestre, la natumleza nomogenca con que esiuba necho el mundo". A. Koestler [1963,3591

"La superficie de tipo terrestre de la Luna eliminaba l a dislineion arislo,~ tctica entre los cielos perfectos c incorruptibles, Y la tierra cambiantc y corruptible.

A. Chalmers l1984, 1041

Pero una cosa era efectuar la observaci6n Y otra cosa otorgarle "realidad" (jllzgarla verdadera). Esto ultimo significaba es~oger entre criteri~s 0 procedimientos de validaci6n diferentes. La autofldad de la Fllosofla Escolastica, tenia tarnbien un peso importanle en el espfrilu de los astr6nomos y en algunos casos pesaba mas que la dudosa tecnolo.gla del te.lescoplo. En ef ecto , ni el propio Galileo ignoraba las muchas ]mperfecclOnes del instrumento e incluso las situaciones contradictorias que planleaba. Por

ejemplo,

La Luna y algunos planelas, como por ejemplo Jupiter. se agrandaban mient~as que el ditimetro aparente de las eSlrellas fijas d isminu ia: In Luna era atrarda mas cerca mientras que las estrellas fijas eran alcjadas. P. Feyerabend [1981, 1161

30. Un ejcmplo de mayor dignidad que el episodic dcportivo puede leerse en el relata de Meyer Levin r 1958,512], sobre el reso'lante crimen cornetido en .105 EE.~u. poi des ninos superdolados, uno de los cuales lIeg6 a ser un reconoc.do Clcnllf.co.

40

Juan Samaja Oeste otro ejemplo, mas contundente ailn, comeruado tambieri por Feyerabend:

" En cstas condiciones. Galileo nos informa de la ex i stencrn de desigualdadcs,

enorrnes protuberancias, profundos precipicios y sinuosidades" en el lfrnite interior de la p arte iluminada de la Lu.na mientras que el lfrnite exterior 'no apar ece desigual. rugoso e Irregular, sino perfectameme redondo y circular, tan cla ramente defin Ida como si hubiese sido trazado con el com pas y sin los cortes dentados de ninguna protuberancia 0 c avidad. [fdem,115j

Frente a esto no es de e xtrafiar. ni se debe calificar de neecdad el esfuer.zo de los astr6nomos aristorehcos por reinterpretar los datos observaci onalex que "descubrfa" el telescopio, a Ja luz de los criterios de, validaci6n que les propor~ionaban sus puntos de vista (para ellos, mas ~allOsos). iEJ propro Gali lco no dejaba de hacer 10 mismo! y esto ~areclera ser la norma de la investigaci6n cientffica, tal como 10 sosuene P. Feyerabend":

. Si una interpretacion natural causa problemas a lin punto de vista atr activo y 51 SU eliminacion suprime dicho punto de vista del dominic de la observaci6n. entonces el ti nico procedimienro accptable consiste en plantcar ot ras interpre-

tacione s y ver 10 que pasa. [1/em.62j

L?s procedimientos de descubrimiento y los de validaci6n se desarrollan en .la h/~tona )' s e transforman unos en otros. Los procedimientos de validaci on pueden vol verse (y de hecho ocurre asf) en contra de nuevos procedirnienros de descubrimienlo, y a la inversa: ciertos descubrimientos pueden lesionar gravcrnerue a ciertos criterios de vaJidaci6n imperantes e impulsar su cambio 0 abandono.

. La desautoriz acion' que. la metodologfa, en un cierto perfodo de la crencra, haee de crertos rnedios de investigaci6n, puede limitar de heeho el descubtirniento de nuevas verdades. Los marcos epistemol6gicos asumen cse ~Je~go -aunque casi sie~pre de manera inconscienle- porque el conocumenro de la verdad objetiva (con abstraccio n de sus vfnculos Con eJ sistema subjetivo humano) no contiene toda la finalidad 0 sentido de la investigaci6n cienlffica: esta se inscribe en sistemas de verdades mas a~plJOS que, en ,ultima instancia, entroncan con aquella subjetividad bajo formas diversas: por ejernplo, bajo la forma del sentirniento esietico, 0 moral, etc.

A esto alude H. Poincare cuando sostiene:

Entonces es la busqucda de l a belleza especial. el sentido de In arrnonta del mundo 10 que nos haec elegir los hechcs mas propicios para contribuir a esa armonfa, de l a misrna rnanera que el artista escoge entr e los r asgo s de su modele los que complementaran el retrato y Ie dnran caracrer y vida [1946,21 J

Hay, pues, una cornpleja dialeciica entre los procedimicntos de descubrimiento y los de validaci6n que determina que, en ultima instanc ia, cl espiritu c ientffico intente permanenlemente hacer coincidir ambos modos del merodo, como dos formas de un rn ismo contenido. EI te,xto tornado. del Pr61ogo a El Capital, de C. Marx, que eitamos en pagl.n,as anteflore.s, ilustra adecuadamente el presupuesto de que la exposlcl.on demostr~tlva, SI se logra plenamente, ticne la virtud de penetrar en la Vida del objcio rrusmo , como si 10 hubiera podido deducir de

Epistemologia y Metodologfa

41

la raz6n y no hubiera debido descubrirlo mediante "Ia experiencia sensorial bruta". 31

Esta identidad de contenido entre el modo de investigaci6n y el modo de exposici6n (descubrimiento y validaci6n, en la terrninologfa que prop use) ha sido as irnisrno expresada con la afirmaci6n de que "toda verdadera descripci6n es tarnbien una explicacion", con 10 eual se dice que el hecho misrno posee en sf su propia ley, y la Raz6n puede y debe captarla en el mismo , Sin embargo, adelantemos que la soluci6n de esta cuesti6n no resultara nada simple (ni epistemol6gica ni metodol6gicamente) .

1.3.2.3. Otra advertenci.a: sobre la relaci6n entre los invariantes del producto y los del metodo

La segunda advertencia que debo hacer es la de que serfa falso reducir (pese a su notable correspondencia) el eomponente te6rico del producto cientffico con el modo de validaci6n del rnetodo y el componente empfrico con el modo de investigaei6n 0 descubrimiento.P

En efecto, resulta tentador eonsiderar que los procedimientos de investigaci6n (= contexto de descubrimiento) producen informes sobre hechos (es decir, son los responsables del componente enipirico del producto cientifico), y que los proccdimientos de validaci6n (=contexto de justificaci6n) producen discurso te6rico (es decir, el componente teo rico del conocimiento cientifico). Sin embargo, esto no cs ast: arnbas c1asificaciones son independientes y su multiplicacion logica" produce segmentos no vacfos, como se puede apreciar en el siguiente cuadro:

Como sc observa, la multiplicaci6n de las dos clasificaciones produce las siguicntes cuatro categorfas:

(a I/b l ), que incl uye los procedimientos de validaci on de una tesis por referencia a su dedueibilidad a partir de una te orfa consagrada;

--
Componentes estructuralcs
del contenido
Modos del metndo Teorfas (al) Hechos (32)
Validaci6n por recurso Validaci6n por recurso
Validaci6n (bI) a la teorf a (alibI) a los hechos (a2/b2)
Descubrimiento de teorfas Descubrimiento de hechos
Descubrtmlento (b2) (a l/b2) (a2/b2) 31. cr-. (1978,11]

32. En este "campo de conceptos" debemos ubicar 10 que Popper cons iderri quiza el nucleo mismo de su hallazgo rnetodologico: a saber. que en la aparente inseparabi lidad en Ire induccion y ciencias naturales estaba cornprorneudu una perniciosa confusion entre el problema de la induccion y el problema de la demarcaci6n. Dicho de manera esquematica: no es precise descubrir ernpfricamente una tcorfa (= inducci6n) para lograr fundar emptricarnerue una !eorfa (= dernarcacidn). El primer libra que escr ibe Popper estuvo, precisarnente, dedicado a discriminar estos dos problemas. err. [1977,111] Ver mas adelante (2 3.2.2).

33. EI "cruz amiento" de las dos ctasificaciones.

Juan Sarnaja

(a2/b]), que incluye los procedimiento d ' ,

rencia a evidencias faClicas 0 ace's e v~lldacl6n por refe-

, xp rtmeruos cruclales,34

(a I/b2) que I ncluye los procedimiento [ d ,', ,

o invenci6n)3~ de teorf'as 0 hi 't " s Pf~ra e escubflllllento (ldeaci6n

, po eSIS, y, tnalmente

(a2/b2),que Incluye los . di , '

el hallazgo de hechos; la prod:lO,c,c ~mledl1tos para ~l descubrimiento 0 ccron e atos 0 de l,nformaci6n factica'

De las cuatro categorias resultantes ha d '. , '

scr cuestionada: la al/b2 y la 2/bl y os cuya viabilida.] podrfa

hablar de "descubrir teortas" y a , ya que,P?dfla resultar parad6jico con heehos" S' bar -aunque esto ultirno, men os- de "validar

, In em algo, una de [as epi t lo o f , . .

cn nuestro medio ha sostenl'do' " IS ~mo ?glas mas di fundlda. s

con exuo l a viabil d d f "

ambos procesos: me refiero aJ F I " I a y c ecuvidad de

, a saclonlsmo de K, P . I

se sabe, ha propuesto que el pr "f' opper, c que, como

( " oceso crenu JCO con" t I' ,

o descubnmiento) de hip6tesi' 3~ "I ' ~IS e en aideaCl6n

a su contrastac i 6n (ex I' rosa 0 ro) pal a I uego va Iidarlas por re ferencia

, 110 con os vcr di t b '

De csros dos zrandcs mecarll'slno" I' e IC os 0 servaelOnales,

dOS, uno, e pnrnero corr d I

e descubrimiento y s610 el s d "llespon e a contexto

lidaei6n metodolo~iea . I eg~n 0 proporclOna la justifieacion 0 va-

c ,POI a Via observaclOnal

En resumen, las acci ones 0 met d 'd' I " . ,

se presentan siempre como una co~ 0. os. ,e a Investlg~c[?n cientffica nados a deseubrir y de ' di binac IOn de procedim ten tos dcstiprocc lInIentos destillados a validar.

me~;·3. dLa~ cond.icio?,es de reaIizaci6n. E. puesto de los

os .e In veshgaclOn en el proceso de I . .

a crencra

Acciones (0 IlH!fodos)

Merodos de descubrimicnto

Melodos

de validaci6n

34, "Para GaJileo In cxne n "

f" xperrmentaClOn era imporrann, 'I

con IfJIlacl6n ex post facto de 10 ue ( , pe~o so 0 como exhibicion y

R. Hanson [1977,25] q para el) ya habra descubleno la razon:'. N,

35, La difercncia entre "descubrir" 0 '" " '

entre "ab I '6 e mventar es scrnejanrc a la P

s race: n cmpirica" y "abslracci6n r 11' " que raget rceonoee

paresl de lerrnlnos diciendo que la abSlrac~io~x~~a~te , Podemos correlaeionar ambos

en C mundo de los hechos ' ,plnca nene que ver con hallaz

la prOducci6n de nuevas a'c~i~i~~I;:;ocla a,~straccI6n reflexionante tiene que ver ;~~ ~~tr~CIUraS). Sin embargo, en ambos cas~~n~;;ausn dde~ sujern d {csqllcn::'as, operacioncs,

c os: sean hechos del mundo de 10 b i nomina or cornun ' se descubren

coordlnaclOnes de las acciones (realess 00 J~r~~~I~S/e~nr h~Chos del mundo de las

36 "Ahora bien, decir' , ,r. iaget [19791

de cad que cOnslUuye un descubnmiento es "

a uno, Para el Inducllvisla los descubrim' . a ~o gue depende de la metodologia lenlos mas nnponantes son facricos. y

Epistemologia y Mc\odologfa

43

Yoy designar "medics de investigaci6n" a todos aquellos elementos que el sujeto investigador interpone entre €I y su objeto y que, de hecho, eonstituyen las condiciones de realizacion de todo el proceso.

Es quiza, en esta parte, en donde se presenta con mas fuerza la evidencia de que los trcs momentos de los que vengo hablando son, preeisamente, eso: tres dimensiones inseparables que, en el fondo, remiten a una misma realidad: la ciencia, concebida como proceso. Esas tres dimcnsiones son;

a. el objeto de la investigaei6n:

b. la actividad observacional y reflexiva orientada al fin de la investigaci6n; y

c. los medios de investigacion.

Y si bien, la diferenciaci6n de cstas tres dimensioncs puede parecer arbitraria (y de hecho 10 cs, cuando se intenta a1canzar una eomprensi6n mas profunda), en donde surge con mas notor iedad esa impresi6n es a la hora de distinguir entre el objeto del proceso y las condiciones -0 medios- del proeeso) debido, fundamentalmente, a que todo proceso, de investigacion forma parte de un desarrollo mas vasto: el desarrollo de In historia en la que se genera todo producto cientffico y a la que todo produeto retorna como una eondici6n de los nuevos proecsos.

En un sentido ampJio, la "condici6n orig i nari a" de toda investigaci6n eientffica la const ituye el lenguajc y la cultura de una sociedad Pero tarnbien, en un sentido amplio, el lenguaje y la cultura son el objeto final de toda investigaei6n cientff'i ca.

F, de Saussure sostie nc que el estudio de la lengua debe abordarse desde el punto de vista de la "limitaei6n de 10 arbitrario"." De manera estrictamente analcga, podrfa sostener que una teoria de La investigacion-cientlfica debera dcsarrollar la tesis de que el diseurso cientffieo esta regido por el ideal de la "l imitaci on de 10 arbitrario en el orden de las creencias". Parafraseando a Saussure, puede deeirse que si el discurso eientffieo pudiera poner el mismo las condiciones de su raeionalidad, enlonees, el podrfa ser inteligible por sf mismo (al modo de los sistemas metaffsieos). Pero como el discurso eicntffieo no es mas que una limitaci6n gradual de los sistemas de represenlaeiones y creencias (fragmentarios e inorganicos)" que preexisten en la eultura, mediante una eonfrontaei6n met6diea con la realidad, es preciso estudi ar a la investigaci6n eientffica a partir de sus mecanismos reales de genesis: de prolongaeiones, rupturas y superaciones a partir de I?s discursos -que expresan las representaciones te6ricas y empfricasno cientificos.

ciertamcnte estes. a menudo, se realizan de forma simultanea. Para el falsacinnlsta un descubrirniento fundamental es el descubrimienro de una tecria y no el de un heche". Lakatos [1983. 150]

37, "Todo 10 que se refiere a lu lengua en CU31ll0 sistema exige, a nuestro en lender, ser abordado desde este punto de vista, que apenas cui dan los linguisras: la Iimitaci6n de 10 arbitrario. Es la mejor base posrble. En efecto, todo sistema de la lengua descansa en el principio irracional de 10 arbitrario del signo que aplicado sin restriccion, llevarfa a la cornplicacion suprema; pero el espfritu consigue introducir un pnncipio de orden y de regularidad en ciertas panes de la masa de signos, 'Y ese es el papel de 10 relativamenre mouvado." Etcetera, [J959,22I]

44

Juan Samaja

Lo dicho anieriormente presupone, entonces, que la Icngua junto con tcdos los hcchcs de habla prcservados por las comunidades como patrimonio de representac iones y creencias (te6ricos y empfricos), constituye n el "primer arsenal" de medios dc invesligaci6n -cualquiera sea la ciencia de que se trate ).

Dicho de otra manera, en cuanto consider amos en concreto un proceso de investigaci6n cienlffica, ya nos encontramos con condiciones de realizaci6n (0 medios de investi.gaci6n) que son resultados de procesos anteriores; productos de la eultura general y de logr os eientfficos anteriores: hipotesis previas, leorfas previas, tecnicas previas, lugares cornunes, puntos de vista previos, situaciones de hechos, etc, Pero estes medios no flotan ell el vacfo: estau insertos en conicxtos instituc ionalesnorrnativos previos que rigen los intercambios inteleetuales y que condicionan la produccion, eirculaci6n y consumo de tales productos cienlificos.

Estes conjuntos representacionales no vienen solamenle formulados mediante el lenguaje enunc iat ivo, sino lam bien mediante los lenguajes prescriptivo y ret6rico -en el sentido de la teoria de la argumentaci6n, tal como la ha desarrollado C, Perelman en [1988]

Todos los objetos preexistentes que el investigador se lim ita a desprender del discurso , (sea cientifico a no), constituyen el "material" de la investigaei6n. Ahora bien, en la mcdida cn que esc material de investigaci6n ha sufrido los efectos del cuestionamiento y la reformulaci6n, hablamos entonces del "objeto de la invesligaci6n" (en el seruido de un objeto "construido"). Dicho de orra manera: no todos los asuntos de la investigaci6n son "objetcs de la invesrigacion" (en tanto conslrucciones propias de ella). ASI, la vida cotidiana de 200 familias rurales es una materia posible a investigar; pero la "estrategia reproductiva" de esas mismas familias, en tanto es una coristruccion propia del marco le6rico de esa investigaci6n, es el objeto de la investigacion.

A los efcctos de esta exposici6n, no importa hablar de "objeto": "rnateri a"; "con structo", etc, Lo u nico relevante es mante ner firrnc que en toda investigaci6n hay un conjunto de asuntos que son tornados de otras investigaciones 0 de la cultura en general, como resultados prcexistentes que no se cuesiionan, y que funcionan como "materias prirneras" del estudio actual: sobre cstas materias primas se construye el objeto cspecffico.

1.3.3.1. Los componentes de Jos medios (0 condiciones) de la investigacion

Los medios de investigaci6n son eJ conjunto de recursos, tec n icas y contextos institucionales, que le sirven como vehfeulo y pauta normati va tanto ala observacion cuanto a la reflex ion. Asf, puede emplearse como un medio de investigaci6n "un tuba de hojalata, forrado por el exterior can tej ido de lana y algod6n rojo carmesr, de longitud aproximada de Ires cuartcs y medio y anehura de un escudo, con dos vidrios,

38, "Caoticos", dirta Saussure [Cfr. 1959. pag. nIl

Epistcmolog(a y Metodologra

45

, I otro no" (deseripci6n del telescopic hecha por un

uno, .concavo y e if I" mental a

' , d Galileo) 0 emplear como aru icio ogrco

contemporaneo c , n

I analo fa, comparando su cuesti6n con aquel las otras que apare~e ,

a g .. , d la comunidad como adecuadamente comprendldas

ante la opll1lOn e '

o resuellas, " I' . e lecnlcas de

Tambien el usc de los "instrumenlOS oglcos supon .. '

manejo. Poincare aconsejaba aSI el mancjo de ese pecuILar mstrurnen-

10":

Primero es menester que reconozca la analogfa de In cucsti6n con aquellas lIC a han sido resuellas por esc metodo: despues es rnencster que advlcrta ~n q:c difiere esta nueva cuesuon de las otras y que d: ahi dedllzca las modlflcaclOnes que cs necesario introduci r en el rnetodo (Etcctera.) [1947.31 J

o'e est a suerte, el conjunto de instrumel~tos, las r~presentaciolles: los

, t .omune s Y las nor mas instituclonales vigentes (esto es, I~

concep os c , , 'n "exlenSJOnes

Cultura tanto material corno eSPJrltual) sc convierten c d I· di id

del pro;io investigador; en partes del cu~rpo Y de la ~enle e In IVI uo .' d El lenguaje rnismo se lranslorma en un mstrumento, aunque mvcsuga or,. a a tal fin pr~suponga otra scrie de desarrollos Y elabopara que sllnvccp'tuales de la ciencia y la mClodologfa (tal como la gra-

raClones co . <, ,,'

matica, la rel6rica, la lo gica, la semlOlica, etc.),

I "de medics de investioaci6n Y la evaluaci6n sistematica

EI uso y a creaClQn ' " , '1 de in

de sus limilaciones Y alcances, caracterizan t ambien a pr~ceso d I -

, ," y perrniten diferenciarlo del desarrollo espont~nco, e co-

~~~t/!~~~~~~ De allf la irnponancia decisiva que para la_hlsLona d;lla ciencia reviste la histor ia de las tecnieas y de las relacl~ncs SOCI~ cs

. ' I decir la historia de las condiCIOnes de rea-

que. rigcn su ernp eo,. es. '

li7aci6n de I a in vestlgael6n. . . '

~ Entre las condiciones tecnieas y las cond ic io nc s L1l~I,ltuclOnal,~s de

. . ., d relaciones de mutua deterrnmacrun. semepnles

la Investlg~l~n sc 'L al~ entre las' Juerzas productivas y las reiaciones a I a.s q uc al x pos u, . en cI cam 0 de la Economfa Po lftica. (Y sesociales de producctOli Pd I hablar de los procedimientos

. tes las que hemos prescnta 0 a . )

rnej an es a . di , t s de validaei6n en el item anterior ,

de descubrimiento Y los proce irn len a .

Las tecnicas no s610 son un bue n metro, patron para medir e l deI . I li neia eientlflea humana en un c icrto

sarrollo alcanzado per a true Ige. ,. de indicadores de las re-

'd I· t' .: co sino que rambien sirven

per io 0 us 011" I ha desarrollado dicha cieneia.

laciones soclales bajo las cua es se . '

t ue e l s ialo XX ha mostrado que la CICnCta

Mas aun: podemo~ sos ~~~~c~i6n ue" de la reflex ion. La cieneia posce

depende cada vez mas de, q d ictico instrumental Y conse-

, id d mensa en el mun 0 prac I '

una ope.rativt a 111 , ", acidad enorme para producir

cuentemente, en el orden SO,CIO-polLtlco, UI~alcap(ffSiCOS qufmicos, biol6gilransformacioncs en los sistemas matef1a~s ,,' I) ,~

o ) y en los sistemas representacionales (lI1dlvlduos, grupos, cu turas '

c S Por 10 misrno, l a investigaci6n cientffica esta ca,da dfa mas sujct a a los conlextOs tecnol6gicos y a los contextos poltuc os.

46

P Juan Samaj a

ues bien est di .

T ' as con rcroncs afectan la totalidad d I

1I IC.O:. ?esde la consecusi6n de los anhelados subsidi c trabajo c ienponibilidad de lugares de estudio Q ' , , ,os hasta la dis-

el d" . uizas resulte trivial rec d

_proceso e m vesti gac ion cientifica inclu . or ar que

la infraestructur a mfnima para qu r . ye como medio necesario,

aI locus standi del investigador e:1 ~::eso se de~arr~lIe. Me refiero trumcntos que maneja; es d . YI po de aplicacion de los ins-

I I ,eClr, as salas de lectu I bibli

os aboratorios, los aceleradores de ' . ra, as I Iiotecas,

etc.; pero de ni n zu na manera es t . . Plahrtlc ulas, los observatorios, etc.

. . 0 .,. nVla acer pr I '

particular de estos lugares de t bai . .. esen c que el contenido

las normas institucionales que I rha baJI? cie ntffico esta dcterminado par Sin esta referencia al sistema as a I. nan 0 legitiman como tales lugares I norrnativo institucionat q I . . .

ugares son puras abstracciones carentes d t d li ue os nge, estos

con un ejemplo, los laboratorios de invest 0 a ,r,ea idad." Para decirlo salas y equipos: son relaciones sociales strgacron ~o son. meramente responden a una concepci6n a d I Y normas msttt ucional es que

d . cerca e 0 que es la ci " I

e Investigaci6n Las norrnas o tit . encia y e proceso

, illS I uci onales no s'l di .

ternamente al trabajo cienut: 0 0 con icionan ex-

t IICO sino que Ilegan .

a estru.ctura del pensamie t ' . a ser constitutivas de

n o.

Veamos, al respecto, la siguiente cita de

Wright Mills:

EI "pensamicnto", para tornar una idea I

en ese estrccho senrido en que se afirma . cave,. no debe scr 'considerado favorables al pensarnienro D b que el stlencio y la oscuridad son

, ' e e ser entendido rna bi

gobierna toda la vida racional de d as len como un factor que

, mo 0 que un expe' .

operaci6n del pensamiento' Q ' nmeruo vrcne a ser una

los de la duda en Peirce de' beUcleon ~drctendl a comprender los detal lados concepnSI eraros en rclacio

secuente y total por extender los merodos de ,I. n con su esfuerzo con-

los problemas intelectuales serios. [1968,171 ~a crencra de laboratrrio a todo s

En la cita anterior se puede a .

"Iugar de trab ajo" del cientffi . precrar que las caracrerfsticas del

, . IlCO Impregnan a la '

mstituciona les que rigen dicha '" s concepcLOnes y normas

pracuca en cada memento de s hi .

u istorra.

1.3.~.2. EI producto del proceso se transforma medio de nuevas investigaciones

, , La actividad investigativa efe ni ""

ongmario de observables y de r c ua un~ mcdificacion en el sistema

dado, Efectuadas las actividades eprese~!ac.l~nes del objeto de estudio rernata Y se "extingue" en I d Y pro UCt 0 el resultado, el proceso taciones diversas corise uidos rx ucto. Los .descubnmientos y las aporde una totalidad de [a c~al es po: .el lnv~stlgador pasan a formal' parte y que es 10 tornado de I s cas: irnposible d istinguir que es 10 propio con los colegas etc Los fu: represen~aclOnes pre vias, de las discusiones

, . es uerzos y act id d '

con los materiales p , . lVI, a es propios se hallan amalgamados

reexistenrcs. La investigacion (siendo acci6n del

39. cr-. 1 Ladriere f 1978,13 Y 5s1

40. Sobre. los sistemas normalivos

en parnc I 1 de Ia practica cientffi ca, f R

uiar e 2° torno. c r. . K. Merton [1977J

en

Epistcmologfa y Mctodologfa

47

sujeto) se ha objetivado: e l objeto (el conjunto de matcriales) previa ha sido elaborado, y se ha transformado en una nueva objetividad en el sistema de l a cultura cicntffica. pudiendo luego re-insertarse en la circulaci6n de tales objetividades cultut ales. Esta es otra perspectiva suslancial del proccso cientffico: el proceso como sistema de intercam-

bios."

Si se considera el proccso global desde el punta de vista del resullado,

tanto los medias de investigacirin como el objeto de esLudio se ponen de manifiesto como medics de producci6n cultural y la investigaci6n cientffica misma como una labor product iva de cultura. Cuando un conocimiento cientffico egresa del proceso de in vestigaci6n, in med iatamente se transforma en condiciones de investigaci6n para nuevos procesos, respecto de nuevos objetos. Los conocimienlos cienuficcs no son s610 resultados de la investigaci6n cientff'ica: son, a la vez, condiciones y medios de todo proceso de invesligaci6n.

En virtud de este re-ingreso de los conocimientos cientfficos producidos como nuevos materialcs y medios de investigaci6n, aquel los pierden el caracter de productos: pasan a funcionar tan s610 como factores de la in vesti gaci 6n viva, actual. Un conoci mieruo cientffi co que no se reincorpore como material y medio de nuevas investigaciones, se lorna inutil y se vacfa de su noci6n rnisma. No s610 sc desactualiza, sino que sc vuelve asunto de erudici6n 0 alimenlo de insecios y roedores, pero no un heche de la cultura cientffica. Sin embargo, debemos tener presente que, a diferencia de la producci6n econ6mica, en donde la marginaci6n de un valor de uso suc le producir una desaclualizaci6n irrecuperable, los conocimientos cientificos pueden reirigresar al cicio de la cultura despues de largos perfodos de marginaci6n y olvido.

COIUO ya 10 advirtio Artist6teles. el 'uso de informaciones' en el proceso cognoscit.ivo es, sin embargo, algo total mente dist into al usa de materia y energfa: 'La piedra no esta en el alma' En la utilizaci6n de informaciones no se 'destruye' algo, sino que algo es 'desvalorizadn'. (Erhard Oeser [1984,253])

1.3.3.3. EI proceso de investigaci6n en-sf se resuelve como un medio del proceso de la vida de la cultura cientifica y de su dinamica social

AI cornenzar mi exposici6n me abstuve de prescntar al in vestigador en relaci6n con los dernas investigadores 0 en el seno de las relaciones mstiiucionalcs 0 juridicas en las que transcurre su labor productive. Pero, como se ve, los conocimientos cient ifico s existentes no son s610 resultados, sino tambie n condiciones de cx iste ncia para 1a investigaci6n cientffica, y par esa raz6n, el reingreso de ellos al proceso vivo y presente de investigaci6n cs el unico medio de conservar y real izar como tales conocimientos cientfficos a aquellos productos de investigaciones pasadas. Par 10 tanto, el proceso de investigaci6n pone como su condici6n necesaria (sin la cual pierde todo su sen Lido) el ciclo de procesos de investigacion: el proceso general de la ciencia, en el seno de la cultura."

41. cr-. A, Moles [1978]

Juan Sarnaja

Para poder seguir hablando tambien ad de proceso, sera conveniente estableeer al menos una diferenci a de eseala. Comcnce refiriendome al proceso como la actividad que cumple un individuo (podemos llamarlo "proceso a esc ala micro") y concluf en reconocer que su condicion necesaria: es el sistema de procesos, y la circulacion de los conocimientos en la cultura global (podemos denominar estc nivel

"proceso a cscala macro"). .

Las condiciones de La realizacion del proceso de invesugacion ~~~ (emiendase bien, no solo el arsenal de recursos, sino [a realidad y el contenido mismo) se encuentran, entonces, en. este otro plano que podemos denominar el plano de la socio-dinamica de la cultura cicnttf'ica en el contexte de la cuI lura global. Ad se encuentran no solo las condiciones tecnicas y las condiciones jurfdico-institucionales, sino tarnbien la propia circulacion del conoeimiento cienufico: las investigaciones pasadas y presentes,

En resumen, iodo proceso de investigacion presupone condiciones generales de realizaci6n (y que de alguna manera puedcn ser consideradas como "condiciones de contorno", en tanto proeeden del rnedio exterior en el que se incluye el proceso de invesligaci6n cientffica), y que se pueden agrupar en dos tipos de componentes, igualmente invariantes:

I. las condiciones juridicas 0 instituc ionales, y 2. las condiciones tecnicas.

Analogamcnte a 10 que se encuentra en la esfera de la producci6n economica, todo "trabajo cientffieo" presupone [a existencia de ciertas "fuerzas productivas", es dccir, de medios 0 de tecnicas de investigaci6n (indudablemenle correlacionadas, de alguna manera, con las tecnologfas prod ucti vas). E igualmente presuponen cierras "relaciones sociales de produce i on"; es decir, cierlas relaciones j urfdico-i nsti tuci onales que son las que legitiman la disposicion y circulaci6n de todos los elementos del proceso de investigaci6n, y la direcci6n del proceso rnismo ."

Los hallazgos eientfficos no s610 presuponen medios tccnicos y, en general, condiciones cconornic as adecuadas, sino tam bien mediaciones jurfdico-institucionales, tal como 10 confirma el hecho de que en lodos los tiempos 1a disposici6n y circulaci6n del coriocirniento cientffico haya estado, de manera mas 0 menos direcra, bajo la jurisdicci6n del Estado.

42. La referencia a la "cultura global" como cl contexte mas amplio, pero no por eso rncnos constitutivo de la dinamica rnisma de la ciencin, es una refercncia absolutamcnte obligada: la ciencia no debe ser eoncebida a partir de la culrura global misrna. (Sobre In beligerancia de las "protoideas" 0 "las ideas pre-crentfficas" en el proceso de la crencia, ver mas adelante, algunas cuas de L. Fleck [1980]

43. J" L. Coraggio 11987] ha desarrollado un intercsantc parale!o entre la investigac ion cicnufrca. como proceso de producci6n de conocimiento y el proceso humano de trabajo , tal como 10 describio Marx en sus difere ntes e scritos ccon6micos. Hay coincidencias y tarnbien aspectos difcrerucs que seguramenrc el lector sabra identificar.

49

Epistelllologfa Y Metodologfa

Condiciones de realizacion

Condiciones u!cnicas

Condiciones instilucionales

, -I--'-d· lectica que crearon los griegos y que

Aplieando la termlnO ogra la. esta segunda imagen del proccso

'H el se puede caractenzar a . 1 I

recupero eg , . " d d e en esta forma de representar 0, a

como "pro.ceso 'par~-o.tIo, a 0 qu mo determinada desde afuera ("por i [1vesligac 16n c icnu ftea ap?,rece t~~ condiciones funeionan como "medlOs sus condicio~es d: ~?ntorno ). Es do no s610 los insumos fundamenlales de la investtgaclOn , consutuyen ion Esto juslifica cl nombre de del proceso, sino su _propla "consumaci .

"condiciones de realizacion". d ambas perspectivas de anal i si s

Sin embargo, se compren e que hace el cientffieo- Y

( I 0 en-sf -como eso que ,

del proceso e proces e hacen las sociedades a traves

el proceso p~ra-otro . -~01l10 eso e~u SCI" considerados como momenlOS de sus comunidades ctentlflea,s( deb .Iocada de mancra integral: es decir, inseparable.s de la ~raxis cienu lc~~.e~os anil:ulares escalan a la cumbre como praxIs con creta, en la que ~ J d P la misrna medida en que

. 1·· d d como invest i ga ores, en c ' .

de su singu all a , bra (obj eli v a. pu b I ica), I as ideac tones y po-

consigucn plasmar el~ una ,0 en laJ cullura de sus socledades.

tenctalldades que felmenlan I ., cicntffica (que s610 es , en tanto

A esta singulartd~d de a cr~aciOn que es capaz de impremirle

, . d del csprn tu de su epoca, pero ,,' 44

esta tmpregna a . . I llamada "el proceso en y para-51 .

un sesgo nuevo Y partlc.ular) ,a la pagina 12 y que identifique como

EI dJagrama que plesenle en I . riadc de la sizuicntc manera:

Primera Presentaci6n. puede ser a 101 a amp t b

Componentes del ·Proceso de. !nvestigaci6n

(Segunda prescntaclQn). ,

C los comentarios que fui haclendo a ca?,a un,a

En el transcurso d., .. ihil: dad de concebir que la V13

de estas dialectlcas, dejc abierta la post I I ovimiento 4j Y que aportar

media" no es una nueva formula, S1110 un m ,

ProcesO de invcstigaci6n

Producto

Metoda

Condiciones de realizaci6n

I

~-~--l

Descubrimiento InslitUClOnaies Tecmcas

Teorfa_.s~ __ H __ ~ v_a_l_id_a_c_i6_n .

L_____-. _

. e d arrol1ar co el resto del libro.

44. Y cuya especificidad Inrentar.. eSla vida r::ictica encontramos no solamente la

4S Estey parafraseando a Marx: En . Pte la una Y el otro sino t a mb ie n

. . . 1 loy el antagolllSmO en r '91

competenCla, c monopo I . . iento" Marx [847,148 Y 14 .

su sintesis. que no es una f6rmuJa SIOO u n mnvirru .

Juan Samaja

algunas ideas a la comprensi6n del movirniento constructivo que emerge de entre estas "coordenadas pol ares" C'teorta I hecho"; "validaci6n / descubrimiento" y "norma / tecnica"), constituyc el principal objetivo de este Ii bro.

Por 10 tanto, sus partes restantes estaran destinadas a desarrollar de un modo mas detail ado cada una dc estas dialecticas.

Parte IV

EI analisis del proceso de Investigacion

Bpistemologfa Y Metodologfa 4.1. Introduccion

Esta parte IV esta destinada a los temas que propiamcnte se espera encontrar en un Tratado de Metodologfa: es decir, la presenlaci6n de las actividades que se desarrollan en la investigaci6n cicnufica: los difererues tipos de actividadcs: sus caracterfsticas (originalidad, amplitud de criterios, rigor, etc.); los prop6sitos que persiguen (cuestionar, encorur ar soluciones. aportar evidencias, explicar, comprender, etc.).

Los tratados generales de Metodologfa se pueden cJasificar en dos grupos:

a. los que i ntentan dcsarrollar los grandes ternas de la disciplina con arreglo a la l6gica 0 paula del proceso mismo de invesligaci6n (en este grupo incluyo particuJarmente cl acreditado manual de Selltiz y otros [1970], Y

b. los que desarrollan grandes Lemas 0 dimensiones pero sin proponerse una presentaci6n de la J6gica del proceso (se puede ilustrar este grupo con el manual de Duverger [1972J 0 el de Pauline V. Young [1960]).

EI escollo con que se cnfrentan los tratados del primer grupo es enconlrar criterios satisfactorios para analizar el proceso de invesrigaci6n. l,C6mo deslindar las diversas tareas? l,C6mo reagruparlas segun sus especies diferentes? i,Cwil es la secuencia que expresa mejor el orden l6gico y/o e l orden cronol6gico? Etcetera.

Este libro pretende formar parte del primer grupo. En consecuencia, intenrare afrontar tal escollo y cxplicitar las soluciones que creo haber encon trade.

203

4.1.1. EI analisis del Proceso de Investigacion. Antecedentes

Fue J. Dewey en los Estados Unidos uno de los primeros episternologos en proponer a la investigaci6n cientffica como objeto de una disciplina yen usar taxativamente el nombre Teoria de La Investigacion para referirse a tal estudio.

A el se debe tambien una de las primer as conceptualizaciones del proceso de investigaci6n que Ie adjudica una estructura universal que puede y debe ser analizada 16gicamente:

" ... La investigaci6n, a pesar de los objetos diversos a que se aplica y Ia consecuentc diversidad de sus tecnicas especiales, posee una estructura 0 pauta Cam un: que est a estructur a corruin se aplica 10 mismo en el senrido cornun que en la ciencia aunque, en raz6n de la indole de los problemas que abordan, el acento colocado en los factores impl ic ados. varia ampliamente en los dos modos". J. Dewey. [1950,119]

EI manual que F. Whitney public6 en la decada de los 40 [1958] conliene una cu idadosa resefia de los diferen tes anal isis de la "estrucrura o pautas" que hasta ese momento habfan propuesto los metodo16gos estadounidenses' de mayor renombre.

I. Cfr. Whitney [1958.Cap.lJ

Juan Sarna'

Expone los modelo d D M

E. R. Downing, de C. Da~wi~ d~w~rl-~elley, de Milton Fairchild. de

versitarios estadounidenses En' t d p Irick y de otros docentes un.'

. _ . . 0 as esras propuestas ' -

mismo desaffo: presentar de la mane a '. _. se encuentra el

ponentes del proceso y las reI . ra m s sistematica posible los corn

' aClOnes entre ello T bi - -

ellos sc pude descubrir -media t . s. am len en tOdos

n e un examen atento- .

mas comunes que parecieran diffciles de res l Clcrtos proble_

que me parecen mas importanles: 0 ver. MenclOllo los dos

I. por un lado, confusi6n 0 super ,.,

se ernplcan Con el fin de aislar las etapas :f~~c~~~ de los ~riterios qUe y para reagruparlos se.giin sus espcc ieg ; y ponelntes del proceso

2 I d T ' , por otro ado

,. . . as I icultades que se presentan para eslablece '

logica y/o cronol6gica entre las diversas etapa d I r una secuencia

c s e proceso.

4.1.2. Como hacer avanzar estas coestiones

Respecto del primer problema no v .

de los modelos mencionados En s 'd f oy a mteruar un examen crftico

de hacer a vanzar la cuesucn pOdur' e ccto, propondre que una manera

. ia consrsnr en

a, destacar (con cierta audacia) I' .

mismo del rnetodo en la prod a~ nodcloncs qU,e COIlSlltuyan el nucleo

. UCClOn e conOClmlent . T

b. delimitar can claridad ciertos coniu 0 crentt ICO. y

viene n a la hora de agrupar 10' . t. _J n tos de conceptos, que i nterinvestigaci6n. Entre tales conces tcn erios para analiza- el proceso de

'. . p as menclono dos:

L en primer lugar, delimitar los cant id d

y que, sin embargo suelen estar . .em os e tres conceptos distintos

clades Son los " ' : cast srernpre confusamente entremez-

. sigulentes: -

a. el proc~so de investigaci6n;

b. el di seno de in vestigaci on;

.. c. el proyecto de investigaci6n.

Ii. en segundo lugar deiirnitar de - .

he denominado los "dos' mod d I ma~era e.~.phclta 10 que anteriormentc

frente al modo de descubrim'os ed metodo . el modo de validaci6n

- iento, e manera tal q di d

senales oportunas para advertir en cd' .. ue se isponga e

ros pueden operar para aportar pr~e~ caso que los rrusrnos procedimienas 0 para generar halJazgos.

4.1.2.1. DeJimitaciones terminologicas: proceso disefio proyecto

I Dado que no hay acuerdos terminol6gicos sobre I ' ifi d

os usos de cstos terrnino . . e srgrn rca 0 y

Empleaf(~ el termi s'" paso a explicilar. el uso que hare de elias.

no proccso de m vesrrg '6" .

como 10 he veriido haciendo h t I aCI ~ para referirrne -

que desarrolla el cientffieo ~s a a lOra-:- a I.a lotaltdad de las acciones comunidad de los cientfficos _co~~n~~. sujeto Indlvldual- y tambien Ia el concepto de "proce so de . . J~IO de un mayor rnvel de integraci6n;

Investlgacl6n" ' I .

de los otros dos (el disef I . Inc uye, como al contenido

C I -. no y e proyecto).

on e term "d' - .

rno rseno de la Investigaci6n" hare' f '. d

' re erencia e

Epistcmologia y Metotlologia

205

particular al memento de In adopcion de una estrategia metodol6gica para la resoluci6n del problema.

En cambio, con la palabra "proyecto de investigacion" me refer ire al documento destinado a un organismo 0 instancia de control y que contiene, adernas de la informacion central sobre el disefio , una informacion concisa sobre los objetivos, las metas en tiempo y espacio, el plan de actividades , In estructura del presupuesto, etc. Es d ecir, contiene la informacion necesar ia para el control de g estion de la investi gacion,

Aunque se trara de nociones relutivarnente triviales, no se las encuentra aclaradas de manera explfcita. Y sin embargo, como se vera, su estricta delimitaci6n proporciona perspectivas adecuadas para disolver muchos falsos problemas que se le presentan a los investigadores. No es raro encontrarse, por ejemplo, con preguntas como esta: i,En que momento da comienzo una investigacion?, sin advertir que se trata de preguntas diferentes segun que se interrogue sobre el comienzo del proceso. del disefio 0 de la pucsta en ejecuci6n de las actividades acordadus en un proyecto. Tampoco es infrecuente encontrar que se confunde la Iogica que rige las rclacioncs entre los objetivos 0 metas y los recursos disponibles (cuesti6n eminentemente del campo de la adniinistracion de proyectos). can la 16gica que rige las relaciones entre las categorias del marco de conocimientos previos (en especial, de las hip6tesis) y las tecnicas que se pueden usar (asunto especificamente metodol6gico, que compete al disefio).

La perspective de la administracion se aclara mediante los enfoques de la cibernet ica, aplicados al control de gestion.! Me refiero a la ciencia del gobierno 0 control de procesos. Veamos un ejemplo: el proceso de trabajo que desarrol lu un obrero est.i, como es obvio, sometido al control de su sistema nervioso, el cual forma parte de su propio organismo. En este caso, las funciones de ejecuci6n, direccion y control del proceso competen a un mismo sujeto. En cambi o, el proceso de trabajo que desarrolla una planta de producci6n con decenas de obreros presenta funciones analogas, pero distribuidas en distintos sujeros. La funci6n del control, como funci6n administrativa particular es ahora manifiestamente d if'erentc a la funci6n de la ejecuci6n.

Analogamente, planes, programas, proyectos son instrumentos adrni nistrati vos que corresponden a instituciones de ill vest ig acion y que ope ran como condiciones de contorno del proceso de investigacion cientifica, visto en la perspecti va del investig ador individual.

EI proyecto de investigacion es, entonces, un concepto que se inscribe en la articulaci6n del proceso en escala micro con la escala macro (del Sistema de procesos).

En cambio el disefio de la investigaci6n es una funcion propia del proceso en escala micro. EI concepto de diseiio es -segun creo- la categoda metodol6gica mas significativa, porque contiene los resultados de l a selecci6n de los objetos de estudio, de atributos relevantes y de los procedimientos que se aplicaran de manera congruente con la riaturaleza de los objetivos.

2. Tarnbicn se puede hablar de Cicncias del Componamiento Administrative 0 Ciencias de la Decision General. H. SImon ha usado ambos terrni nos Cfr. [19'l4a] y [1984bj

.cuu

Si companisemos las tareas de la invesligaci6n cientifica

de la moderna disciplina de la programacion, dirfamos que can las

agrupar en Ires

1. la producci6n y I 0 lectura de

2. las operaciones sabre los datos congiti vos deseados

3. la salida de los resultados.'

De estas Ires tareas, el disefio abarcarfa la planT .,

Prime y I d L . 1 icacron de I

ra a segun a. a pn rner a puede, a su turno subd' idi a

. I· d .. , d . ., IVI IrSe eO'

a .. a ecrsion e clrcunscribir la complejidad infinita d I b i '

de estudio a un conjunto finito (y normalmente reducido) de. 0 Jete de unidades de anal isis (universos, en principio, observable unIversos par razones practicas se deb a trabajar con muestras)' es, aunque

b: la de~isi6n de circunscribir el nurnero infinit~ ~e variable

u~ conjunto fi nito de las variables (con sus dimensiones s a

c io nes}; Y sus rela,

c .. Ia deci~~6n de lrad~cir las variables (0 categorfas de anali . de la InVesl.lgaclOn) a un urn verso de indicadores Con sus respect' SIS

fuentes de Informaci6n. ' rvas

~a segunda abarcarfa el diffcil capitulo conocido como "pi d

tratamlento y anal isis de datos". an e

, Las decisiones que se deben adoptar durante el disefio' son tanto

mas raclonales, cuanto mas claramente hayan side formuladas las

guntas y las hipotesis que guian la investigaci6n. pre-

Como se ve, el campo de referencia del terrnino "disefio" contiene el ~omento de las decisioaes sobre el sistema de matrices de datos: el ~IPO d.e lao ,matflz de datos central y de las matrices perifericas de la lHvestlgacJOn,. y el plan de operaciones que se efectuaran sobre los datos para asirnilar los al cuerpo de la teorfa.

en En resumen: aunque de alguna man~ra se puede sostener que tanto

el proyecto como en el disefio y en ei croceso de investigaci6n hay un mlsm.o asunto en juego, no obstante este asunto esta abarcado con perspectivas y alcances muy diferentes.

a. EI concepto de proceso,

Este concepto se r~fjere a la totalidad de los componentes, dimensiones, mo.mentos y pianos (micro y macro) de la investigaci6n cientffica y se reflere. a todos ellos desde I a pers pecti va de las c iencias naturales (en el senti do en que H. SImon contrapone estas a las ciencias del disefio; (1979,87 y ss]).

En el sigu,~ente esquema designo al rectangulo mas inclusive "Proceso a escala macro ; ~n .el. recrangulo inferior ubico al proceso que desarrolla un. sujeto (individual 0 colectivo) a escala micro (digamos de

uno a t -). ,

res anos , puesto en rei aci on de acoplam iento con un rectangulv

que Ileva el nombre de "sistema regulador" (el cual aparece, entonces. com~ ~n componente del Proceso a esc ala macro,y en carnbio como

cond ic iories de contorno del proceso, a escala micro). '

datos;

para alcanz ar los resUltados

3. A. Gardner [1986,5J

Epistemologfa y Metodologia

207

PROCESO DE INVESTIGACI6N -
(Escala macro)

I SISTEMA REGULADOR I

~ONOCIM[ENTOS I PROCESO DEINVESTIGAC16N I RESPUESTAS
Y PROBLEMAS (Escala micro) VALlDADAS
EI proyecto de investigacion, aunque redactado y prescntado por el sujeto investigador, !leva la impronta del sistema regulador -componente del proceso a escala macro- que es quien fija prioridades, plazos, valores para la apreciacion de resultados, etc.

Debemos concebir esas relaciones entre el sistema regulador y el sujeto investigador (que es, a escala micro, el sistema regulador de su proceso) como sistemas transaccionales, en donde entran situaciones conflictivas entre partes inrerdependientes, y de donde emergen formas diversas de arrnisticios 0 paz negociada. EI Proyecto de Investigaci6n es, pues, ese complejo intercambio de formalidades y triquifiuelas por el que se articulan las acciones de una compleja estructura jerarquica de procesos de diferentes niveles de integraci6n.

b. El concepto de diseiio .

Este termino hace referencia a una porci6n francamente reducida del proceso de investigaci6n, aunque decisiva puesto que se ubica en el micleo de las operaciones que transforman el mere consumo de conocimiento previa 0 la especulaci6n filosofica, en' un dispositive de concxi6n de ese conocimiento previo con la informaci6n existe nte fuera de el: en la realidad misma. Un dispositivo que define -por asf decirlo- las reglas del "metabo lismo y crecimiento del conocimierno en el medio externo".

La perspecti va y alcance de esta referencia corresponde a la ciencia artificial 0 del disefio. H.Simon. [1979]

c. EI concepto de proyecto.

"Proyecto" -finalmente- abarca otra porcion y otro plano del proceso de investigaci6n, ya que se refiere a aquel conjunto de componentes que producen y regulan la informaci6n mas adecuada para llevar a cabo una direcci6n y control eficaz del desarrollo del proceso. Ademas, se refiere a dichos componentes desde la perspectiva de los instrumentos propios de la Administracion: casi invariablemente se trata de una infermaci6n escrita y presentada de acuerdo a un cierto formate establecido por un sujeto supervisor (0 sistema regulador administrative).

Pues bien, yo creo que la imagen convencional que actualmente nos hacemos acerca de las fases 0 etapas del proceso y de sus secuencias

208

posibles, esta fuertemente influenciada por esta perspectiva adminisLra_ tiva y ereo que es necesario evitar extraer conclusiones, desde esta perspeetiva parcial, que afecten la eomprensi6n integral del proceso de investiga_ cion. Dicho groserarnente, ereo que debemos evitar una comprensi6n "burocnitica" del proceso de la invesligaei6n y de su dinamica real.

Pretender que el proeeso de investigaei6n se inicia con e l planteamienlo y la formulaci6n de un problema, implica que estamos mirando el proeeso desde el angulo de las administracion, ya que con igual legitimidact podrfamos sostener que a1 margen de las observaciones sistematicas del "rnedio externo" (0 campo de los hechos) no hay posibilidad alguna de que existan problemas. Por ejernplo, las investigaciones de Carlos Darwin parecieran haber comenzado con las observaciones (y no COn la formulaci6n de problemas), tal como 10 ilustra el siguiente fragmento de su Diario:

Los principales objeti vos [referentes a su plan de trabajo en el Beagle] Son estes: coleccionar, observar y leer redo 10 que pueda, retacionado con cualquiera de las ram as de la hi stor ia natural. Huxley, J. Kettlewel. [1984,41]

En definitive. creo que l a decisi6n de organizar las secuencias de las fases del proceso de investigaci6n conforme a un orden como el que presc nto en las paginas siguientes, tiene muy buenos fundamentos en los comportamientos administrativos conternporanecs, pero no por eso deberemos identificar -sin mas- ese tipo de fundamentos con un fundamento 16gico, metodol6gico 0 epistemol6gico.

4.2. EI problema del analisis del proceso de investigaci6n

4.2.1. Diferenciaci6n de los dos modos del metodo

No advertir oportunamente que un mismo procedimiento puede ser ernpleado con dos modalidades distintas, sucle agregar mas dificultades aun a la comprensi6n de la 16giea de la investigaci6n cientffica. Este tema ya 10 introduje de la rnano de N. R. Hanson, en la Parte II, pero vale la pena insistir y ampliar estas consideraciones.

Por ejernplo, cuando 1. Dewey desarrolla 10 que el llama "el caracter operative de hechos y sentidos", [1950,131) adjudica a las ideas la operacion de i nspirar y dirigir la busqueda de los nuevos hechos; y a los hechos, la operaci6n de "servir de prueba". Sin embargo, salta a la vista que los hechos tambien producen hallazgos y no s610 pruebas (como por ejernplo, los hallazgos del tipo serendipity,' tal como el descubrimiento de A. Fleming en su laboratorio [1928] En efecto, los hechos tarnbien inspiran la busqucda de nuevos modelos te6ricos para dar cuenta mediante la explicaci6n y la demostraci6n cientificas de por que los hechos son asf y no pueden ser de otra manera. Por su parte, las ideas no s610 cumplen la funci6n de inspirar y dirigir la busqueda de los nuevas hechos,

4. "Observacion de un dato imprevisto, anomulo y estrategico que se convierte en ocasion del desarrollo de teorla nueva 0 de la ampliaci6n de la teoria existente". R. Merton. [1964.114] (Cfr. el Cap.1l1 de la parte I: "Influjo de la investigucidn empfriea sobre la teorta socioI6gica").

£pistemologfa v Metodologta

209

sino tambien la de aportar pruebas a favor de ciertos hechosd· (EI b~ue hecho coineida 0 no con una teorra -a la que se cons) era len UOtablecida- puede ser la prueba decisiva a favor de el. EI caso extreme, fu el "heche" del movimiento de la tierra, deducido de las premisas

ue .

de matematizaci6n de las orbitas planetaria:).

Pues bien, a los efeetos de mantener sen ales claras acerca de esta doble modalidad de los procedimientos cientfficos ("de~cubrir" y "validar") voy a proponer dos cate~orfas een~rales para, analizar el proceso de investigaci6n en la perspectrva del meto~o, s.egun que haga enf'asis en el contexto de justificaci6n (=modo de validacion) 0 en la produccion de nuevo conccimiento (=modo de descubrirniento).

Estas categorfas son:

a. Fases y mementos de la investigaci6n, y

b. Instancias de validaci6n,

Arnbas categorfas se refieren a las mismas tare as a acciones de in vestigaci on, 5610 que 10 hacen desde dos perspecti vas di ferentes (y, como verernos, opuest as).

Con la cate gorfa "fascs y momentos del descubrimiento", aludire a las acciones 0 tareas en la perspectiva de su eficacia para hacer avanzar el conocimiento; en cambio, con la categorfa de "instancias de val idac io n" propongo un agrupamiento de las misrnas acc icnes (0 tareas) de investigacion, per a en Ia perspectiva de su adecuaci6n a los controles de eientificidad 0 a los patrones norrnativos, vigentes en cada .cOJ~unidad cientffica segun que predominen las referencias a normas de validacion I. conceptuales, ii. empfricas, iii. oper ati vas, 6 iv. de expos.ici6n.

En efecto , el proceso de invesligaci6n puede scr descrito como eJ conjunto de las acciones destinadas a descubrir y probar un. si,ste/~LQ de hipotesis cornpuesto de los siguientes ti pos 0 estratos de hipotesis:

1. hip6tesis sustantivas de la investigaci6n,

2. hipotesis de validez (0 "indicadcras", en l a Lerminologfa de M. Bunge),"

3. hip6tesis operativas 0 de generalizaci6n (0 auxiliares y estadfsticas),

y

4. hip6tesis ret6ricas 0 de exposici6n. .,

De acuerdo con la catcaorfa de "fases y momentos de m vestigacion" la ejecuci6n de cada tarea se justifica por re~erencia a su capacidad de producir conocimiento nuevo y, en consecuencra, de hacer progresar la rnasa de informaci6n y comprensi6n verdadera del asunto.

De aeuerdo con la categorfa de "instancia de validacion", la ejeeuci6n de las tareas se justifica, en cambio, por la adecuaci6n de los procedimientos con los con troles de validez vigentes en las comunidades cientfficas.

A. Moles comenta asf esta U Hi ma perspecti va:

Para la Teorra de la Cicncia, el conocimiento cientffico. como producto, es sornetido a ex amen, a revisi6n de calidad, mediante pruebas de validaci6n. de confirmaci6n 0 de fnlsacion que contribuyen a garanriznr el propio proceso

S. Tarnbien j.adrtan denominarse "hipotesis instrumentales". puesro Que estan implicadas en los instrumentos de medici6n que se adoptan.

2lU

. . Juan Samaja

de produCcl6n Clentfficu a tr a ves de I .

vernente, la probada calidad de los ro as depuracions, correspondientes; brede producci6n". [1986,121 p ductos sc convierte en CrJterlO de Calidad

. La Ciencia Jurfdica proporciona I I' ,

mejor est,a doble perspectiva Con la ua ana ogra clave ~ara Interpretar de Investlgaci6n. q e propongo analizar al proceso

Segun H. Kelsen, un orden social es un orden '

enc~entra en tension (= a medio camino) entre los he que slem~re se

particulates de sus miembros y el orden ' chos y necesldades

, t norrnatrvo que debe pod b

o In egrar esas particularidades a un sis lema unive I ' . er SU sUlllir

. Estes dos poles entre los que se estructur~~i a una unica totalidad.~ define n dos aspectos esenciales de las norrn as: ordcnamlento social,

1, la validez ("toda norma debe ser valida" I . .

que deb. e guardar relaciones de cohcrenc] I' 0 que qUI.e. re decJr

Y 'I . , i a con as normas sup -

, en ultima mstancia con las de la C . . en ores

2 I ,I" . ' onstJtucl6n de la Naci6n)

, a ejtcacta ("toda norma debe ser eficaz" I '" y

debe resultar conforme a las necesidades de los' 'd'O 'due significa que

y a su sentimiento de 10 que es justoy, In IV.I ucs partlcular.es

Una norma es val ida si los or ano . '

norma 0 un hechn forman parte 0 no delord s au~ortz~do,s a decidir si una

por 10 cual tienen un alcance 0 . ' e~~mJento jurfdico, 10 confirman, todo,s l?s. miembros del ordenami;~~~~a~o; ~n~versal. (es deci.r, par~ los IndlVlduos la obedecen im lie doe con,trano, es eficaz, Sl ticulares suficientes para ~bed~cer~;. 0 ello que tienen motivos par-

Reenconlramos aca los misrnos terrni d I

inicie este libro: las dos coord d ilares e a analogfa conque

Pi ena as po ares de R Han d J

raget, 5610 que traspuesto al orden practico-social.' son y e ,

Hay, pues -escribe Kelsen- una relacion ent· I' '.

de un orden jurfdico; Ill. pri mera d d . I e a validez y la eficacia

d ,. epen e, en c ierta medida de IdS

pue e representar esta relaci6n corno una rensio ,a segun a, e

. fi . ensi n entre la norma y I h h

pero para de inirla es prceiso lirnitars indi . e ecno,

dieiendo que Ia posibiJidad d e ~ In lear un tope superior y otro inferior, n i d d e coneor ancra no debe sobrepasar un maximo

escen er por debajo de un mlnimo. [1969, 142J

Pues bien si rni concepto d ". .

ese co ..' . e mstancias de validaci6n" indica

mpromLso Con la valide ; el d "

en bi , concepto e fases y mornentos"

cam 10, pretends sefialar ese otr o compromiso de I' ,., '

con la eficacia, esto es, con el descubrimiento de nuevoaclonves.tlgaCltOn

Este segund I nocrrruen o.

Contra el Metodo~ eps eF aspecbto qdue mas ha resaltado el autor dellibro

. , eyera en :

La ciencia es una empresa esencial .

es mas humanista y mas ad d mente anarqursra: el anarquismo te6rico

nativas basadas en la ley yecua 01 padra ~stJmular el progreso que sus alteren e or en , [1981,1)

Y mas adelante agrega:

EI unico principio que no inhibe el

progreso cs "todo sine", [Op.cit.,7J

6. Cfr. Kelscn [J969.Cap.IX,641

Epistemologfa y Metodologfa

211

Parafraseando a los autores ya citados, podrfa decir que el proceso de investigaci6n se puede presentar como moviendose "tensionado" entre estas dos coordenadas polares: la necesidad de que sus procedimientos puedan ser validados ante las distintas instancias que "control an la calidad ° cientificidad", conforme a las que rigen las practicas en las comunidades cientfficas, y la necesidad de que estos mismos procedimientos resulten eficaces a la hora de hacer avanzar real mente el conocimiento. A la hora de producir nuevos conocimientos.

Creo -dicho esto al pasar- que una gran parte del debate que se da entre los defensores de los metodos cuantitativos y los de los metodos cualitativos, se aclara mediante una adecuada comprensi6n de esta dialectica entre el descubrimiento y la validacion, como momentos de la praxis cientifica, en cada etapa de la hi storia de una disciplina. En efecto, muchos argumentos a favor de los Ilamados enfoques cualitativos se forrnulan alegando su fecundidad para descubrir nuevos conocimientos; en tanto, los defensores de los Ilamados enfoques cuanutat i vos les sefialan las limitaciones que presentan en cuanto a validar 10 que pretenden descubrir: (Desventaja que no advierten, precisamente, en ell os, etcetera),

En resumen, en 10 que sigue prescnrare las tareas del proceso de investigaci6n agrupadas de la siguiente manera:?

a) per una parte, en cuatro i nstanc ias de validaci6n se.gun que se trate de establecer y probar algunos de los tipos de hip6tesis ya expuestos:

I, "La instancia de validaci6n conceptual" (Ia cual debe validar las hip6tesis sustantivas, por referencia a las teorf'as y hechos que se consider an bien establecidos);

2, "la intancia de validaci6n empfr ica" (encargada de validar las hip6tesis instrumentales 0 indicadoras -10 que lradicionalmente se conoce como "establecer la validez de los datos");

3, "l a instancia de validaci6n operativa" (encargada de validar las hipotesis operativas 0 de generalizaci6n -10 que tradicionalmente se conoce como "establecer la confiabilidad de los datos y la confiabilidad de la muestra"); y por ultimo

4. "Ia instancia de validacion expositiva" (encargada de validar las hip6tesis ret6ricas, esto es, el esquema expositivo y la estrategia de argumentaci6n 0 de exposici6n demostrativa).

b) Por otra parte, agrupare a las tareas segun admitan una relaci6n del tipo "antes/despues", a las que llarnare "Fases" y segun que no admitan semejante relaci6n: en este caso, hablare de "mementos" en el interior de cada "Fase ".

7. EI orden de esta presentacion es relativamente arbitrario: parcciera 16gico que primero se descubre y luego se valida, Sin embargo, ya hemos tenido ocasi6n de discutir el concepto de "recafda en la inmediatez", el cual nos ayuda a cornprender que, pese a que resulte parad6jico, tarnbien es posible sostener que primero se valida y luego se descubre. En esta ocasi6n iniciare la presentaci6n de los temas por las "insrancias de validacion", por razones meramente "esteticas": permite un agrupamiento mas general.

212

A Juan Samaja

la dPartir del ernpleo de estas dos catcgorfas, se pue de ampll'ar

pa:te el Diagrama de las dimensiones d 1

al metodo, de siguiente manera: e proceso correspondiente

ModOJ del Me/odo

Instancias de Validaci6n

Fuses y Momentos

In st anci n de Val idaci6n Conceptual

Fase I: De planteamienlo Pase 2: Formulahva

lnstancia de VaJidaci6n Empfr ica

Fase 3: Diseno del objero

Fase 4: Diserio de los procedimientos

Instancia de Validaei6n Operativa

Fase 5: Recolecci6n y Procesamiellto Fasc 6: TratamJento y anal isis

lnstanci.a de Val idaei6n Expositiva'

Fase 7: Elaboraci6n de illformes Fase 8: Exposici6n sistematica

4.2.2. Sobre eJ problema de la secuencia de acciones del proceso de investigaci6n

Como se advierte. allf donde otros autorcs usan

yo usa des terminos diferentes: por un lado "f "un tinicn termino, men lOS", ases Y por otro "mo-

las

4.2.2.1. Por que he preferidoel termino "Cases" al termino "etapas"

" Porque este ultimo acarrea una mctafora me ' '

a estacionej en un cierto camino" PI' canrca, ya que alude

"fase" perrni te i ntroduci r u na me;af~;ae c?nt:a,flo, ere? que, el. termino complejidad real dc las relaciones que ma~ rica y mas proxima a la ° momentos del proceso dc inv t' . ,se an entre los componentes un desarrollo embriologico" ( ~,s Jgacl~n. Me refiero a las "fases de

L " 0 eplgenettco").

a Embflologla nos cn sefia que J '

como una agregaeion de p t fe scr VIVO adulto no se forma

, ar es pre ormadas si .

recon flguraciones y d iferenciaci 0 d .' 1 no por suces 1 vas

EI rasgo mas destacado d~ ~~~e e una mrs ma totalJdad:

metaf6rico que quiero hace ) I h ~esarrollO (por refere nc ia al uso

" ... EI cmbri6n, en cad'a fa:e:: s: de~~rr~llde que, ~~ra la Embriologfa, tal, rea lizn todas las funciones basicas diD' es un org arusmo VIVO y como [1975.29] e a muter-a vrvrente" B. J. Balinsky.

Como en eJ proceso epigenetico en el r ."

las funciones que se desarrolla a . I P oceso de InvestigacI6n cieruff'ica

• r n en as fases mas avanzad .

ya esran presentes desde las fases iniciat as y complejas.

Con las que se cumplen scan . I ible aunque los 6rganos 0 esrructuras Irreconoct es Dcberemo

parados para advertir y observ I . s. por cso, estar pre-

h' . ar en a etapa per ejemplo d f .

rpotcsis, la prefiguraci6n de la s I '6 d .' . ' e ormulacl6n de

etcetera. (En este senlido un estu~~CCI '" e Ifndlcadores 0 del. analisis de datos,

, 10 mas pro undo sobre la marchn del proceso

Epistemologfa y Metodologfa

213

de investigaei6n debera emular los "rnapas de predcterminaci6n" que construye la embriologfa experimental). l.Que quiero decir? Los cmbriolcgcs sosuenen que no es posiblc interpretar correctamente cl comportarniento de una fasc ulterior si no se ha nveriguado que posicion ocupan en la fase anterior los nucvos 6rganos diferenciados. Este mapa en que se indica el desti no que cada parte de las rases iniciales tendra en las fases ulteriores se llama, precisurnente, mapa de predeterminaci6n. Pi enso que serfa de gran valor poder sefialar en las fases ioiciales (cuando aun se esra muy lejos de poder visualizar las tareas que exigira cl proceso en fuses avanzadas) en cuales de sus tare as estrin prefigurandose operaciones ulteriores.

Doy un cjernplo: en una fase relativamente avanzada de la investigaci6n, los invcstigadores suelcn preguntarle al esladfgrafo cual deberfa ser el tarnafio de la muestra mas adecuado para lograr infcrcncias confiables.

Inevitablemente el estadrgrafo preguntara, a su vez: i,Con que frecuencia espcra que aparezca el fen6meno? i. Que grado de variabilidad presentan los atributcs estudiados en Ja poblacion? i,CUan hetero genea es la poblaci6n que csta estudiando? i,Con que grado de precision quiere estimar el parametro? i,Que tipo de riesgos se corre si se produce un error?

A nrc este i nesperado i nterrogatorio, cl in vesti gador se desconcierta y recien advierte que durante la revisi6n bibliografica hubiera debido registrar y evaluar la informacion disponible para contestar a estas preguntas: informacion imprcseindible para aplicar las formulas de cstimaci6n de tarnafio muestral.

En efecto, en la revisi6n bibliografica inicial, que rastrea tanto concl usi ones te6ricas como hallazgos empfricos, csta, por as! decirl 0, predcterminada la tare a de provision de elementos de juicio para decisiones muestrales, como la que acabo de mcncionar.

4.2.2.2. En cuanto a la introducci6n del terrnino "momento"

EI analisis sistematico de cad a una de las rases en sus cornponentes prcsenta dificultades no solamente en cuanto a como llevar a cabo el aislarniento de tales unidades concretas de ace ion (tarcas), sino tarnbien en cuanto a como pensar y preservar las vinculaciones y transiciones entre elIas.

Un gran numero de componentes del desarrollo de la invcstigacion se comportan de manera semejante al anverso y reverso de una "hoja de papcl' (para recordar la imagen que emple6 F. de Saussure): es imposible, por caso, plantear un problema sin implicar un conocimiento previo; es imposible definir un objeto de estudio sin implicar un "e spacio de atributos" que 10 deterrninan y 10 identifican como tal objcto ; cs imposible definir un atr ibuto sin implicar sus valores, y estos sin irnplicar observables, etc., etc. Para referirse a este tipo de componentes, diferentes pero inseparables, en el sene de una totalidad, Hegel introdujo un terrnino que ya ha adquirido cierta difusi6n: el terrnino "memento".

Dije anteriormente que para hacer avanzar las cuestiones que plantea la organizaci6n de las secue nc ias 16gicas y/o cronol6gicas, distinguirfa entre las relaciones diacr6nicas y las sincronicas.

"'I..,.

L Juan S .

os modelos que em le: amaJa

el de etapa 0 e.l de momInt an sol~m~nte Ull l:oncepto (sea eJ de

la economfa lerminol6gica 0) estan mdudablemente justificad fase, puede es tar pagandose al r~c~~ consi~uen; si n em bargo, esa ecoos P~r Se tral.a precisamente d P de deJar algunas cUesliones . nonlJa secuencia que rige la~ a~tt:o: creo que el esfuerzo por d~~~e~ue.ltas. encu~ntra, demasiado frecuent idades en el. proceso de invesu b:1r la relaclonadas que su orden emente, con ConJuntos de "etapas tan fnfaclOn Se algunas etapas 10 que COn enlo puede detallarse".R En sintesis oclumarnenle

qUe' anverso y el re ' rre COn

Son Inseparables verso de Una hoia d

P bi . J e papel·

~es len, valiendome de I '" .

~a~~lo~:~7nui~a~i~~eosn~~~~~~a~aque ~f ~s~~~~:~::Sa ~:Ja:f~~S':~~fe~~~e:lud~r"a

(que no admiten un . ,ra "slgnlflCar los componentes . pues ) tacion aT' a relacion antes/despues") f I_nseparables

na rtica del proceso d' . ' re ormulare la p

Para facilitar esta pres .te 1~6vestrga~i6n cientifica. resen_

de act" id d en aCI n y evuar I .

. ivrea es, representare a I a Imagen de Una cad

la Imagen de una vuelta de lufl~~e c~mponentes de cada fase, media~na repre~entadas tanto las relaciones sin e ~a .esplral, de modo que qUedet~ lIpo anverso/reverso". crorucns cuanto las oposiciones de

Una espiral -cscribi6 G B

(vale d . . ateson_ es una r

.ecir, sus proporciones) a medida . igura que conser\la su forma

por adicion en I que CI ece en una d .

e extremo abieno. [1980.11j" e sus dlmensiones

En cse sentido querrfamos ue I .

a. un movlmJento de cr . q a Imagen de la espiraJ impll·que.'

bu" . eClmlento a de .

. n mOVln11ento de recorrido " expanSl6n;

c. un movimiento de asc cIrcular 0 de retorno'

d. un rna . . en so 0 elevaci6n- '

v.'m.leoto de eonfiguraci6 d ' .

e. un mOVlmJento de ensimism .n e pIanos Jerarquicos'

En el dib . am(ento 0 de f d' ,

1 uJO, todos estos rnov] . pro un Izaci6n

~ '_mlentos pOdrfan verse asf: .

<d>

<e>

u En las p~esentaciones uJteriores de

q e las eSPJras Son vistas desde arrib~~da una de las fases, supondre

8. ct« Selltiz [1970.65J

9. Muchos autores han e 1

rica el '. mp eado Ia metafora de I .

mas con:i~~m~~:t~s~ael ~esarrol1o del conocl m~e:~~lr:~~~~~ expr~s3r de rnanera mas UIW curva . El C(J'IOCUrlIen/o no es (, . QUIZ3S la formulaci6n Lenin [196;u3e2;Je aproxima i'lji'lliramen/e a UII~ s;n?;' :(gU~) una /{Ilea recta, sino

• e cC/cul(Js, a una espirat."

Epistemolog(a y Metodologfa

215

4.3. Presentacion sintetiea de las Instancias, Fases y Momentos del Proceso de Investigacirin Cientifica

Pero esto es sirnplerncrue una descripci6n del progreso de la investigaci6n, que, cuando se tr ata del conocirniento de la vida huamana, 5610 puede andar en espiral, dirrgiendose alternativarnente de las partes al todo y del redo a las partes y progresando sirnuttnneamente en el conocimiento de las unas y del otro. L. Goldmann I l 985, 13 I]

Me parecio de utilidad hacer una primera presentaci6n abreviada de los componentes del proceso de investigaci6n, de modo que a la hera de adentrarnos en cada uno de ellos el lector ya tuviera a l a vista el desarrollo de conjunto, Ciertamente, esto produce un efecto de redundancia, pero creo que sera beneficioso, Inclusive, para un lector que busque orientarse rapidamente hacia algunos de estos componerues en particular Ie sera iiti l , no obstante, disponer previamente de csta gufa sintetica,

4.3.1. Instancia de Validacion tI Conceptual" Fase I. Plantearnientos.!"

EI objeto general de esta fasc (con sus cuatro mementos) es familiarizarse 10 mas que se pueda y profundizar el conocirniento del proceso en el que se presenta el problema, adernas de confirmar el interes 0 importancia de dicho proceso a fin de justificar el esfuerzo de investigaci6n que se propone emprender.

Mementos cornponentes de la Fase 1:

a. Examen y discusi6n de los problemas (el problema central y los problemas conexos), (palabra clave, [pc] "Problema");

b. examen y discusi6n de las hip6tesis que evocan los problemas (pc: "Hipotesis");

c. apropiaci6n y revision de los conocimientos previos, propios 0 analogos (tanto de caracter te6rico, cuanto de hechos cientfficamente establecidos), (pc: "Teorias ");

d. revision y discusi6n sabre los coniextos materiales e institucionales de los problemas (deliberaciones sobre el interes, la justificabilidad y el impacto que puede llegar a tener si se a1canzaran resultados positives), (pc.: "Propos itos").

Fase 2. Porrnulacion.

EI objeto central de la fase formulativa es el de lograr las definiciones conceptuale.s y los analisis de las estructuras de las redes conceptuales irnplfcitas en el problema, en las hipotesis, en el marco te6rico y en los objetivos.

Momentos cornponentes de la Fase 2:

a. formulaci6n del problema central y los problemas conexos de la investigaci6n (pc: "Formulaci6n del problema");

10. Sobre el alcance preciso de est os rerrninos ver el item respective en la presentaci6n desarrollada

I I

216

b. formulaci6n de laJ hi . Juan Sa;rnaj~

de trabajo II ( ." s lp6tesIs sustantiva y de la .' .

de las pri . Pf" Formulaci6n de hip6tesis") . s ~nn.clpales hipoteSis

o vfncur~~c~~~ e:e c~te~orfas pueSlas en juego ; ~:I t~;~r'd explicit~ejon

c.explicilaci6n dIre Iclan. entre e llas e conexlones

. e as re aClOnes 16' . ,.

pr;vlOs, especificos 0 de las anal ,glC(as Impllcltas en los conocimi

teonco"); oglas pc: "Marco referencial" "Mentos

ch ado '6 oarco

objeli'vos,,)~CI n y formulaci6n de los objetivos (pc:

"Form ulaci 6n de

4.3.2. Instancia de Vall'd· . ,

. aClOn Empfrica

Fase 3. Disefio del objeto.

. ESla fase empieza a poner en . u . .

:? obJ~to general de esta fase e/ deg~ ~~ segunda Instancia de validaci6

g= ~~a~~s~:~tli::c~~~~b~!~O y q,~isertue~~F;: l~s~~!~rSe,~: ~~p~~je;~ ~~~~~~~

elo~~J~e~e dOds pas. os sucesivos: por un ~ad~ed:~i~~Plearfan en el estudio.

0, e entre las mu h f rr una erma de re

es te universo y no este OlfOc as orrnas posibJes; es decir de esCorLar lado, se lrata de traba' ' estas. van abIes y no otras el; y coger

~~nsformandolo de m~:~ :i~t:::/~~tema de matrices de da'tos ~f:gf~~O

I~ne, pues, como fin especffico tr nc:p.tual en u n sistema operacional'

atnbulos 0 propiedades "I t aducii e] lenguaje de variabl .

. a entes" al len . d . es como

f_;rmllan la contraslaei6n empfrica guaje e los observabJes que

arnento s componenles de la F . 3 '

a ali , ase :

. . an I.SIS de la cstructura del bi . .

di versos m veles de in te racion- 0 1eto, de la In vesligaci on de

~~~a~~t~ posibles" a unigversl~Snd~r~~iudcac~~; dde e~~~s poblacio:es 'It!~~

. ,n,I~CrSOS"); e ana ISIS bie n delimitados

b. anahsJs de la hip6te .

y r~1 aci ones); traducci 6n ;~s e;to~e" su estructura (de Sus componentes POSlbbJel s"" a universos de variables :idacdlo,~ de atributos, teoricamente

varia es 0 "E . d ,n e lmJtados (pc "U .

, . . spaclO e atributos") : nlverso de

c. anahslS de las praxis sobre el bi .

a las. fuentes de datos que esta pra . 0 jeto y ?lsponibifidad 0 aceesibilidad las hlp6tesis ~e validez que se po~~a genera; II1cluye un primer examen de

d. dlmenslOnamiento de las . nblen Juego (pc: "Fuentes de datos")'

las di . varra es y analis i ,

Ime.nslOnes encontradas, a fin na ISIS de fa relevancia de

para dehl1lrlas operacional . de estableccr enterios de valid

( c. "D' . . ,mente, l ez,

F pc: .eflnlclones operacionales")

ase 4. Diserto d I .

Esra f . e os procedimientos.

. . ase uene como objeto I

~roce~lI1llentos mediame los que se d ~ t.on:a d,e decisiones acerca de los

e anal ISIS que se Some!eran a estu~i~~ ~lI1a~~n en ~ada caso las unidades

II . ,as ImcnSlOnes y procedimien_

. En escfltos mfos 3nleriore ..

fase. Sin ernbar 1 . s utJllce eJ termino "ex lora '6 "

que se produce !~;r a pr,?ctlca docente me ha manife:tadO C~ n para referirme a esra sea el esquema e: la fase .exploratoria" (que recorrc rod no y Otra ve~ la confusi6n caractecizodo en ra pa~~en~~ ~scr~ba) ) el "esquema eXPI~r~~~~~~:~~~'fn. cualquiera en algo a evitar co f . . spe 0 que el use del termino" I . a COmo 10 he

nusloncs. p aneamlento" COl1tribuya

Epistemologfa y Mctodologta

217

tos que se aplicaran para ubicarlas en las respectivas categodas de las variables y el tratamiento que se les dara a poste riori de la recolecci6n. Es en estos momentos en que se elaboran los "disefios", tanto de la muestra como del 0 los instrurncntos de medici6n y del plan de analisis, Momentos componentes de la Fase 4:

a. examen de las muestras posibles; determinacion del tamafio y de las tecnicas de muestreo, conforme a los objetivos de la investigaci6n (pc: "Muestreo");

b. examen de las operaciones implicadas en la reconstrucci6n de las variables y de las relaciones de cada variable con las restantes, segun las hipotesis sustantivas, a fin de establecer el plan de tratamiento Y analisis de los datos (pc: "Plan de tratamiento y analisis");

c. determinacion precisa de los recursos y contextos de aplicaci6n de los instrumentos de medici6n (determinaci6n de tiernpos, espacios y dernas recursos de ejecuci6n) (Se incluyen diseiios de pruebas de confiabilidad). (pc: "Plan de actividades en los contextos");

d. determinaci6n precisa de los procedimientos de los indicadores, y disefio y construcci6n de los instrumentos con los que s e produciran y registraran los datos (par ejemplo: cedul a de encuesta, pl anil las de observaciones, cuestionarios, fichas clfnicas ° epidemiologicas. Se incluyen diseiio s de las pruebas de validez.v. (pc: "Instrumcntos de medicion").

4.3.3. Instancia de Valida cion Operativa

Fase 5. Recolecci6n y procesarniento.

Esta fase tiene como' objetivo lIevar a cabo la recoleccion de los datos y su procesamiento. Como se ha dicho anteriormente, estos mementos forman parte de la instancia de la "validacion operativa", puesto que el investigador debera poder justificar la forma como ha procedido reaLmente para seleccionar cada sujeto de estudio, y la manera concreta como ha efectuado las mediciones es con forme al criterio de confiabilidad (tanto de los datos de cada medicion cuanto del conjunto de las observaciones de las unidades de la muestra).

Momentos componentes de la Fase 5: .

a. realizaci6n de pruebas piloto y demas controles del plan de actividades, (pc: "Pilotajes"; incluye fa ejecucion de las pruebas de conf'iabilidad): b. recolecci6n, registros y con troles de la informaci6n en terreno, lab oratorio 0 gabinete. (pc:"Recolecei6n");

c. procesamiento de la informaci6n (computes y dernas operaciones de sfntesis conforme al plan, tratamiento y analisis de datos). (Se incluye La ejecuci6n de las pruebas de validcz). (pc: "Procesamientos");

d. tabulaci6n, graficaci6n y otras formas de presentaciones resumidas de los datos procesados para su discusion y analisis. (pc: "Tabulaci6n y Graficaci6n") .

Fas e 6. Tratamiento y analis is de datos.

Esta fase tiene como objeto la discusi6n y la i nterpretaci6n de los datos a la luz del plan de anal isis y de las nipotesis formuladas (tanto hipotesis sustantivas, cuanto de las bipotesis de valdez y de generalizacion).

Momentos componentes de la Fase 6:

218

Juan Samaja

a. discusi6n y analisis de 10 que se observa en las tabIas, graficos Y demas instrumentos de presentacion de datos. (pc: "Lectura de re, "'[,dos"; i.duy, I, r"isi6. de los mullado, a la iuz de I" hip6tosis de validez y de generalizaci6n);

h. formulaci6. y d,[,." de las hip6tosis de i"'''P<o''d6 n. (i.cluye 01 "amc. "itico de las hipo[esis al"mariva, de iO'''P''['d60 qu, se descartan). (pc: "Interpretacion");

c. desarrollo de pruebas complementarias que Se desprenden de las hipolesi, de inlerprotaci60 ° de la critica de las hipotesis ,It'malivas anteriores (pc: "Pruebas complementarias");

d. establecimiento de las conclusiones "firmes" (10 que no significa "definitivas") y examen de las nuevas cuestiones que han sido abiertas por los resultados obtenidos.(pc: "Conclusiones").

4.3.4. Instancia de Validaci6n Expositiva

Fase 7. Elaboraci6n de informes parciales

El objetivo central de esta fase expositiva es informar a los interlocutores mas inmediatos de la comunidad cientifica acerca de la marcha de Ia investigaci6n y de los resultados que se vienen consiguicndo (incluyc los informes de avance, presentacion en ateneos de la Comunidad mas pr6xima de invesligadores, e incluso, el in(orme final que Se presenta a una cntidad subsidiadora).

Momentos componentes de la fase 7:

a. Examen y evaluacion del perfodo 0 tramo del proceso de investigaci6n que se informa por referencia al plan de actividades y a las metas trazadas. (pc: "Evaluaci6n de 10 actuado").

b. Analisis y evaluacion de los resultados que se han logrado, de los materiales ya escrilos, seJeccion y ordenamiento de las tablas, graficos y orros resumenes mas significativos. (pc: "Ordenamiento de los rnateri ales ").

c. Reconocimiento y examen de los nuevos problemas que los resultados han dejado planteados, y revision de los nuevos disefios que se deducen de los examenes anteriores. (pc: "Balance y perspectivas").

d. Redacci6n formal de los escriros correspondientes: informes, aruculos, monografias; (pc: "Redacc.ion").

Fase 8. Exposici6n Sistematica.

EI objetivo general de esta ultima fase consiste en exponer los resultados obtenidos tal como se piensa que ellos Se incorporan al cuerpo teorico principal del cual se ha partido. No se trata de informes de car;kter tecnico; su prop6sito no es el "control de gestion" del proceso

de investigacion; sus destinatarios no Son los interlocutores inmediatos

de la Comunidad cientffica, sino "los cienlificos", en general. Bajo este rubro (de "cxposicion sistematica") quisiera referirme no s610 a "los tratados" (como pueden ser "Los Principios de Urbanismo" de Le Corbusier,

o "Teorfa General de los Sistemas" de VOn Bertalanffy, 0 "Psicologfa

de la Inteligencia" de Piaget), sino tambien la variada gama de publicaciones (ensayos 0 artfculos) que un investigador puede emplear para dar a conoce- su pensamiento como resultado de sus indagaciones empfricas.

. rernologra v Metodologfa

BplS .

de la Fase 8. ibl d la exposicion

M om ';:;~n~:.:r,~;;nyt::loradon de 10:s ~',;[i~:\~;~:::'~, ':0: des ~i ~at~.'ios

a. . to de adversaries Y juec . d (pc: "Marco retorrco ).

(relevamlen r monograffa 0 trata o. . 's ue sc quiere

p.,~ " ;;?:m f;~ci ~~~'a~" isis y d ord=;~::: i~~:o s::o~~r:~~~r'~ y e~,aluoc i 60

entar. Eleccion de las tests a veer . "Prepar acion de Ia tests ).

pres ordenamientos posibles. pc: . ados a: .

de IOSDesarrollo de los argurnentos I deStt~~iS (se leccion de referencias

c. c. L: validar coriceptualmente as .,

., d· evidencias empmcas

Leoricas);. '.' mente las tesis (selcccion e

c 2' validar ernpmca . .'

. . y' de otros estudios); I' 'on (caracterizaci6n cualitativa

proPJaS . f ias de genera IzaCI

c.3: validar las In erenc muestras estudiados);

cuantitativa de los. ,c~,sos Y

Y (pc: "Argurnentacion"), 0 cientffico. Conduccion del proceso que

d Producci6n del discurs . ,.

. , . 0 sujeto ultimo

vaya entre: . dernico (erico-polttico com

i el comprorruso aca e .

. I' . ca y la teatralidad

del discurso};., d I lugares comunes, la tram a ogr

.. explotacion e os .

. I~.. ibl situaciones de plag io

dlscur~l:a, prevenci6n. minuciosa ~e las por e~e informaci6n. (incluye

III. ", d deudas intelectua es y

Y cuidados. a explicitacion e'f is) (pc: "Exposici6n").

. y para faSIS .

I control de citas '. Fases y

e , . de las Instancias,

4.4. Presentacion anahhC; stigaci6n Cientifica

Momentos del Proceso de nve .. , 'or pero de manera

. I OSIC] on anteri , d

En esta parte voy a reuerar ~uea~fzaciones terminol6gicas; agregan. ~

detail ada hacienda aclaraciones 0 Pflun iones sobre algunos aspectos complejo

' . I do nuevas re ex] informacion e I11C uyen

de nuestro tema. I "Instancia de

4.4.1. Desarrollo conceptual de a

Validaci6n" . al analisis no basta con darse

Para que un objeto sea aSeqUl~~mas que una teorfa pueda aceptarlo. cuenta de su existencia, Es ,necesano :iencia, es siempre la primera quien En la relacion entre leona ,Y eXP:e dererrnina la forma de la pregunta, inicia el dialogo. Es la leona la q esta F. Jacob [1977,24]

I, ires de la respu .

es dec ir , los rrru , . Quiero decir que

te mino genenco. .

El terrnino "validez" es un de acomodado a distintas especies.

. .. d general que pue e ser eierto hecho para

tiene un slgnlflc,a 0 e a lica genericarnente a. un. s del sistema

En efecto, el termmo, S p , las normas y final idade 'l'do"

'I es conzruente con " t concepto es va I

significar que e d esta; incluido.!' Decir que es e es posible mostrar

en el que pre len e 0 valido" significa, cntonces, que

o "este dato es un dat . f escoger mental mente un

o de sus recursos de escntor ue

12. J. Piaget relat6 que un el sus tesis y argumeruos.

adversario y esgrimir contra

219

220

Juan Samaja

que puede formar parte del sistema conceptual (de la teorfa cientffica) o del sistema operacional.

D. Willer caracteriz a estos dos sistemas de la siguiente manera:

La mayorfa de las ciencias se desarrollan simulrdnearnente en dos niveles diferenres pero afines, En el nivel de la construccion teorica 0 modelo los mecanismos se fijan mediante el establec imiento de principios racionales, de modos de conccptualizncion de los fen6menos, y de rctaciones entre los conceptus Es en este nivel que se define el significado nominal de una ciencia: se trata del nivel de la explicacion y la comprensi6n cientfficas. En el otro nivel, el de In investig acion, la determinacion. por medios empfricos. de grupos de relaclones entre las mediciones da como rcsultado sistemas operactonales. En este nivel se establece cl significado operacional de una ciencia; es el 'f vel de validaci6n ernpuica. L 1974, [39]

En las partes anteriores fueron traiados muchos de los interro. gantes epistemol6gicos y logicos que plantea el tema de la validez. En esta Parte IV, para respetar su especifi cidad metodol6gica, abordare el tema de la "validez" (sea conceptual, 0 sea empfrica), desde la perspectiva de las operaciones que se llevan a cabo sobre las hip6tesis, para sostenerlas frente a 1a comunidad cientffica. En esta nueva perspecti va, hablare entonces, mas ampliamente de I a "validaci6n de las hipotesis" o de la eficacia de los argumentos con que se defienden las hipotesis.

Ahora bien, dado que hay por 10 menos cuatro tipos diferenles de hip6tesis (como ya fue anticipado en paginas anteriores), habra entonces cuatro diferentes tipos de "trabajos de validacion",

A fin de hacer una presentaci6n orden ada de estes conceptos, desde el punto de vista de la Metodologfa de la Investigacion, vuelvo a presentar la clasificaci6n de las hipotesis que nccesariamente estan involucradas en todo proceso de investigaci6n (hayan side 0 no explicitadas).

Parte de la premisa de que en la estructura de todo proceso de investigacion estan implicadas los siguientes tipos de hip6tesis:

a. hip6tesis sustantivas, que son aquellas que contienen las respuestas a los problemas centrales de la investigaci6n (son las "hiporesis" par antonomasia, ya que todo el disefio de investigaci6n esta destinado a su confirmaci6n 0 falsacion: de elIas se deducen directamente las llamadas "hip6tesis de trabajo");

b. hipotesis auxiliares indicadoras (tarnbien lIamadas "de validez", o "instrumentales"), que consisten en -ios presupuestos que relacionan las variables conceptuales (0 latentes) con los observables de dichas variables (0 indicadores). En efecto, en toda investigaci6n, adernas del marco te6rico y de la hipotesis (en sentido propio) se debe echar mana a otras conjetur as 0 afirmaciones de cardcter hipotetico; mediante estas se propone que ciertas manifestaciones (por ejemplo, que el numero de yacimientos rninerales de un territorio) son indicadores validos para inferir el fen6meno de fondo (en estc caso, por ejemplo, la riqueza de la sociedad que 10 habita). Las hip6tesis de validez formulan, pues, conjeturas

13. Para una mayor especificaci6n de estas nociones, puede rerornarse a la Parte I de esre libro; en particular a [1.3.2.] Y sgts. Tambien puede consultarse la referencia que se hace a este terna en el Hem [2.1.} y mas adelante, al cornentar cl concepLO de "red norool6gica" de Crombach y Mehl en "la exploracion del Marco teorico". Cfr. Wainerman, C. [1976]

221

'stemologfa Y MeLOdologia .

Bpi . di . (numerc de yacimientos), para Juzgar

acerca de la validez die u~ l~e;~l~e una sociedad);

I fen6meno (a r iq " .' , que consisten en des

sobre e . (vas 0 de generahzaclOn,

c. hip6tesls opera I .. ,

njuntos de presupueslos: d que las operaciones de medicion

CO *por una parte, los presup~estos ~onsecuentemente, que la respuesta

han efectuado de manera apropl,ada Y, del intrumento) es tan confiable

se I b vader (0 ector· , i nstru-

btcnida por e 0 se~. los resupuestos de que e

~omo 10 perm ite cl 1I1strume;.lobl;' (14 e: este conjunto de presupuestos menlO es razonablemente con jQ ente relevante: los presupuestos acerca

, incluido un subconJunlo sumam I cual los datos pueden ser

esta . . s del contexto en e ., 11 ado

d Ira/! go de varwCIO/I e. . f b 'lidad ha sido tambie n am

c~nsideradOs valid~,s; este npo de con ia I .. ,

"validez ecol6g1ca ; Y de que las operaciones de medlCIOn

*por otra parte, los presupuestos 'entativa de las unidades del

se han efectuado sobre un.a m~est~: ~~~r~:sultados que se obtengan de~

'verso y en consecuencla, d q I dos at universo de esludl0,

urn , . . eden ser extrapo a I'd

conjunto de medlclones, pu d algunos autores "va 1 ez ex-

. d confiabilidad es llama 0 por

cstc upo e

" isas mas generales,

terna . . sisten en las prem . .

d. hip6lesis ret6ncas que con. I' itas en las matrices disClplJ-

" ormalmente Imp IC , . 0)15

o "lugareS comunes n. ue T Kuhn emple6 esle ler~lI1

narias vigcntes (en el sentldo end q orga~izar y realizar las expoS1Clones

y que inlervienen en el momento e .

publicas de resultados. . " re presenten hayan sido 0 no

Dije que estas hip6tesls e~tan sllemp tipcs de escritos (articulos,

nora que SI en a gunos 1· de I or

explicitadas. Agrego a .' omitir la explicitaci6n e a ~ay

monograffas breves, etc.) es admlsl.~~e. de investigaci6n deben exphcltarse

hioo . en todo buen tnJorme . d

parte de estas IpOle~ls,. uno de los upos menClOna as. . . ,

las principales ,hlpolesls de cada desarrollare las instancias de vahdacLOn En las pag1l1as que vle~en tos tipos de hip6tesis.

en relaci6n con cada uno e es

. .. se alude al neche de que hay

. el instrumenlo es "conflable , a e de el desempeiio

14. Cuando se !lCe ~:I\ de las caracterfsticas del instrumento, In oSr ~~ erroces de lecture

~e~I~~esse~aedO;,p;nque detcrminan una produc~i~:t:~~o~~~~:i~n a una. mtsme unidad o medici6n. s: se repile numerosas veces cento arroje siempre el mlsm,o resullado de aniilisis, podrta suceder que el Instrumces que eI instrumento es mas confia~le

d a variaciones. Se dice, cnwn., . rso de resultados obtem os

o que pro uzc la variabilidad 0 dispersl6n del unlve. '6n esta ICJ'os de prever

cuando menor sea f t en lnvestigaci ,

d mismo sujeto. La situaci6n mas recue~le,. (y con mucha frecuencia, debemos

r:a~nde tres medici ones a cad a unidad de andi~~lsCrombach: "Cuando utilizamos una

la) Ahora bien, como . en efeclo respeclo

tr~bajar cZ; uU~~as~o \'ue hacernos es generaliz.a~. Ge~e;;~:~:~o~~ medici6n'mediante

~e s~~~~~aminadores, a los textosl SCledc.cJOn~~o~osenp~ntajes observados ~lediante un

de rextos] Y qUlzaS a OS las. . universO, [la medlda resumen

~er~t~::imiento concuer~an ultima~~~:~ ~~~ee!~sun;:~~r que la Observa~i6dn es exa:~~

del universo de medlclones repe [las observacinnes concuerdan entre s~ eCi;;~s

O fiable 0 generaliz.able, Y como . nza en el error". [1972,17 Y

uenen poca varra .

son consistentes Y que I I ra de las RevoluClOlles

IS. Cfr. posdata de 1969, en La e.~trllc II'

222

Juan Samaja

4.4.1.1. La instancia de vahda .,

hipotesis sustantivas I CIOn conceptual y las

Comencemos por examinar la ri . ,

Durante las fases de plante . p mera acepcio» de validez.

de la invesligaci6n esta predo .al111entos y de Iormutacton, el trabaJ'o

1 mmantemente dirigido t bl

e mayor rigor y claridad el contenido de la " . a es a ~cer con

sus componentes y relaciones) 0 s h'poteSIS sustanllvas (de

. urante esras fases los . .

se .encuenlran ante la exigencia de validar 10' ' Inveshgadores

SlCIOnes que emplea refiriendolos a las ace . s conce~los. y las propo_ en la comunidad en cuyo seno se desa~~~~~e~ y teonz~clO~:s vigenles

Los conceptos que forman arte d . ~ In,VestlgaclOn.

rnostrar que poseen las mismas oP rna ,e las hlPotesl~ sustantivas deben conceptos mejor eSlablecidos hasta {IOIeS veritaja , slstematicas que los tigacion. presente en el area de la inves-

No se lrata, pues, de un mero c I ,.

de las formulaciones de los robl ornro se.mantlco-administrativo

trata de una cuestion cien;frfca em as? IllIP6tesls, marcos teoricos. Se

I de no rn i , esencra mente vinculada I

sue e enorm nar "cl e stado del arte" E '" a 0 que se

pre vro de los sistemas cientfficos S~b;! d~Cll, presupons el desarrollo

de ser el caso debe Jundamenia- e lema hasta el momento y

La insta/~cia de valid e,n_taJ su pretensl6n de "ir mas alia". '

I acton conceptual sc debe

mente de probar des aseveraciones que ta . I" ocupar esencialsustantiva: es an Imp rcrtas en toda hip6tesis

y I. la hip6tesis contesta de manera satisfactoria las preguntas planteadas;

. 2. es coherenre con el saber previo

tonamenre establecido. ' que se considera satisfac-

Dicho de otra manera: un hi 6 . , ,.

no es 10 mismo que decir <erd~ IP" les.ls cIentJflca es valida (10 que

preguntas planteadas y si no rea::: )d~l es una buc~~ respuesta a las

que ya habian sido resueltos .' manera ester il, interrogantes

. . previamems

EI objetivo tanto del plan leal ' . .

mulaci6n sera finalmente establecer ruento preiImInar Como de la for-

que las biporests sustalltivas d~ ~:Pf:~~ ~ def~n?er, de rnanera convincente, estudiado y desarrollan compl t stJ~aC10n explican el fen6meno mientos considerado co'mo I e a,n 0 corfJge~ al conjunto de conoci-

e rnejor establecldo.

4.4.1.2. La instancia de valid ., , .

hi '. acion emplrtca y las

lpotesls indicadoras

. Veamos ahora la segunda acepcion d

anlenormenle. e validez que he presentado

En este punta sera util tener pre I d . . "

que di en la Parte III Segu II s~nte. a eflnlclon de "indicador" dimientos aplicado a b di un e. a, el indicador consiste de a. proce-

. . lmensIones de la variable

La valIdez -como validez e ,. d '

ala rclaci6n que debe darse ent I rnprrrca e un concepto- se refiere

observables 16 Para que la . for e C~?CepLO en cuest ion y sus dimensiones

. In ormaclOn empirica

valor de prueba a de evidenci b I que se produzca tenga

a so re os problemas investigados, sera

Epislemologfa Y Metodologfa

223

necesario aportar dos series de "r azones":

a. una serie, a favor de la suposici6n de que la 0 las dimensiones elegldas para la construcci6n de los indicadores son realmente relevant es y "expresan" 10 esencial del concepto en juego; y

b. otra serie , a favor de que las dimensiones elegidas estan adecuadamente discriminadas de otras que podrian intervenir de rnaner a no advertida.

La validez de una investigaci6n va a depender de que realmente los datos que se producen 0 leen expresen real mente los conceptos de la teorla y no otros facto res ajenos a ese modelo.

Toda teoria que pretenda ser cientffica, debe agregar a su cuerpo conceptual, otros elementos que hagan posible confrontarla con la rea[idad (esto es: con su base empfrica). Estos "agregados" son enunciados que definen relaciones de relevancia entre dimensiones observables de un cierto concepto y ese rnismo concepto; y criterios de discrminacion entre la dimension escogida y otras dimensiones no escogidas."

Propiamente hablando, no son conv enciones (no son definiciones nominales); son pOl' el contrario, enunciados que pretend en expresar relaciones efectivas entre propiedades (observables unas, no observablcs otras). Son, a todas luces, hi p6tesis, y, consecuentemente, es necesari 0 just ificarIas teorica y empfricamente. Lo que las distingue de las lIamadas "hipotesis sustantivas" no es ni su estructura 16gica ni su alcance ni su grado de generalidad. La unica diferencia es e l lugar que ocupan en la estructura del discurso cientffico y consecuenternente las funciones que estrin llamadas a cumplir en el proceso de investigaci6n. Creo que la denominaci6n que Bunge propone destaca bien esa funci6n:

..... Por ser hipotesis y no convenciones es rnenester just.ificarl as empfrica y teoricamente y por este motive cs preferible llamarlas hipot esis indicadoras", [1985,83]

Cuando un medico epidemiologo traduce mentalrnente un resultado de la prueba VORL de 8 u.dils." como "un caso de sffilis", 0 cuando un psicologo epiderniologo traduce un puntaje 3,6 de la escala PERJl9 como "un caso sintomatico", estan haciendo operar "hip6tesis indicadoras" que no por irnplicitas estan libres de las exigencias de toda hipotesis cientffica. El unico factor que deterrnina una modificaci6n en su modo de aparecer -ya que no es ni en su forma 16gica ni en su contenido cientffico- es que a los fines de la investigaci6n se haJlan formando parte de esa arnplia y cornpleja base de conocimientos que se llama base empfrica .

16. Empleo el terrnino "dimensi6n observable" bajo las reservas que quedaron estahlecidas en la Parle ll1, at hablar de los indicadores.

17. Campbell y Stanley en [1979,16 y ss.] apuntan ocho clases de dirnensioncs exteruas que podrtan afectar la vatidez de los datos, [que etlos denominan "validcz irucrna"] en estudios psicosociales: I la historia, 2. la maduraci6n: 3. Ia administraei6n de tests: 4. instrumentacion; 5. rcgresi6n cstadfstica: 6. selecci6n diferencial; 7 monalidad experimental.

I R."Unidades de disoluclon".

19.Ps;quiatrio Ep idemiolo gir al Rese arrli lnt erview.

224 Juan Samaja

En los manuales de metodologta se suele destacar con mucho enfasis (por 10 demas, muy justificadarnente) dos virtudes que debe po seer lodo dato cientffico: ellos deben ser "validos" y "confiables". Cuando se habla asf (de la "validez de los datos"), sin otra especificacion, se suele hacer referencia a este concepto de "validez empirica" 0, tambien, de "validez interna". (La "confiabilidad", en cambro, se relacionacon 10 que llama "validez operativa").

4.4.1.3. La instancia de validacion operativa y las hipotesis de generalizacidn

El terrnino "validacion" tambien suele ser empleado para hacer referencia a las generalizaciones que se pretenden realizar a partir de una c ierta base observacional.

Este tema aparece especial mente lratado en la cuesti6n del muestreo.

Sin embargo, debemos prevenirnos acerca de que las hip6tesis de generalizacion s610 aparezcan vinculadas al momenta de la selecci6n de las unidades de la muestra y no a 10 largo de toda la ejecucion de la investigacion: desde la formaci6n de los equipos de auxrliares, la reeolecci6n de los datos, el procesamiento, el tratamiento y el anal isis de los datos, etc., en todo este trayecto el dato puede distorsionarse y distorsionar las inferencias que hagamos a partir de el.

En efecto, en todas cstas tareas el investigador se encuentra bajo la exigencia de inforrnar pormenorizadarnente como se ha operado realmente en los contextos para obtener el dato primario, y si trabaja COn datos secundarios (es decir, datos generados par otros investigadores), de presentar los avales que ellos tienen para sostener la calidad de su informacion.

Esos informes detallados no son una mera f'ormalidad que se debe cumplir para satisfacer los controles burccraticos del proyecto: por el contrario, es de una importancia decisiva para orientar la propia labor interpretativa del investigador.

Cuanto mas se conozca sobre el universe en que se ha operado y sobre los contextcs en que se obtuvo la informaci6n, tendremos mas probabilidades de estirnar el grado de confiabilidad que habremos alcanzado, y estaremos en mejores condiciones para defender ante los demas la cali dad de nuestros datos.

EI nombre de "hipotesis de generalizacion" abarca tanto las hipotesis acerca de la confiabilidad del dato obtenida para cada unidad de analisis (ver en nota anterior (14) la cita de Crombach) cuanto la confiabilidad de las inferencias al universo que harernos a partir de la muestra.

El ccncepto de "validez ecol6gica" puede ser considerado como una modalidad de la confiabilidad, en el sentido de que todo dato debe estar acornpafiado de un respaldo argumental a favor de su validez en el marco de ciertas variaciones contextuales perrnitidas. Mas al la de tales variaciones el data pierde validez, y es una virtud del investigador presentar argumentos convincentes sobre sus nipotesis acerca de que e l contexte en que fue e xtraido el dato, es una muestra representativa

225

I 'a Y MetodOlogfa . .

Epistemo ogi . t uede prescntarse. Deftnlr

.. erSO de contextos en que el sUJC 0 f~vor de "Ia rnuestra" condel UIl\:erso de conLex.toS Y argumef~t~:li~ad. La otra parte, sc refi~re eSc un eS parle esencla\ de la con to . tos observados, en el sentldo segulda'f' bil idad de la muestra de los suje d . nan" validez externa",

I can ia C b 1\ Y Stanleenoml . '6

a a Se refiere a 10 que amp e 'bilidad de la generaltzaci n

usual. 1\ cuesti6n que plantea la pOSI

rnO aque a

~~ los resultados.

d.e validaci6n expositiva Y las 4.1.4. La instancia

4. ~ .

, tesis retorJcas .. ,

bipo . . de hacer referencia a la expoSlclOn

Ya he tenido ocasi6n antenormente ue cuando Marx dlstlOgue

odo del meLodo. En efecto, vlmos q 'tivo como cse modo que, como odes del metodo, habla del modo ~XP?!~ cI descubrimiento de dos ~~z cumplida la labor de la descnpCloaci~n del objeto de estud.io, I,Inal s que rigen el desarrollo Y la transfor~ I quc resulte demostratlva

las eye I esultados de una maneraa

debe exponer oS r . ., .

nO s610 informatlva.. . validaci6n expositiva con hl~otesls

Y Yo vinculo esta IIlst.an~l~ de e cuande el investigador se dlspo~e

ret6ricas. Can esto ql~i~~ssI1;1~~carn~~stigaci6n,. s~ encuent~a e:st:~~ls~

a exponer los resu a. . e nuestra actlvldad cuan 0

de ese campo normatlVO .~ue fig hesi6n 0 el reconocimiento. Incluye tinada a lograr la pcrsuaclon, I~, ad omatica" como subdlsclpltna de la los temas investigados por la pra~ autores han comenzado a deslgn~~

L60ica a la Semi6tica Y que alguno de C. Peirce20 0 de C. Perelman:

" "Rct6rica" a partir de la propuesta cierto ambiente cultural

como '. T a transcurre en un csa

Toda investigaci6n Clentl 1~. Su productO apuntadi a preservar

y en el cobra senlido Y re \Cve. la y Lransformarla. Pero incluso en

cultura a ralificarla 0 a cuestlOnfar d mentarse con respccto a algu~oS

, d b a poder un a decnlo

este segundo caso, e er cultura. Esos valores son ~para" bre

valores primord,ales de esa . t telica~ "Iugares comune: : so .

can los terminos de la ret6nea ans ~6n EsLas hip6tcsis retoncas se

los que se construye la ar?um~~~c~l t~rcer componente de las Matnces vinculan a 10 que Kuhn conclbe c Estos valores funcionan .en ,todo moment~

Disciplinarias, a saber, los valore~. mento de Ja expoSICIOn, ellos fun

de la investigaci6n, pero en ,e oara opiar entre una u otr a estrateg~a cion an como la principal gUla p. rtas comunidades "10 valores mas

. . P . empl a para c Ie .' d ben ser exactas;

exposiuva. or CJ ' . . las predlcclOncs: e

profundamente sostenidosse refleran a f 'bles a las cualitativas; sea cual

las predicciones cuantitativas ~~~blpre de:~c ser continuamente respetado

d error admls1 e, 22

fuere el margen e . 'r el estilo". .'

en un campo delermillado. y aSI po . , sean las menos notonas: solo

De todas las hip6tesls, estas, qU1~a, 0 los conflictos que surgen las tornan v isi b Ics los perlodos de cnSIS

20. en. Collected Papers, 2.288. 21 cr- [19791

22. err. T. Kuhn [1980.283]

226

al momento d t Juan Samaja

e ener que "escoger entre formas

t icar su d iscipl ina. "22 bis j ncompatibles de prac.

En este Ii bro usare el corice to d ., .

a estes valores de Kuhn pe . p ~ hipotesis ret6ricas para alud'

t bi , ro mterpretandoto , de . rr

am len los val ores relativamente . . munera que incluYa

en d ., crrcunstancmla, q n

ea a ocasion que se redacta u . f ' ue se ponen en jueo

p . n In orme articulo lib ,,0

or ejemplo, si a la horu de tene .' ' 0 , ro cienllfico

de un estudio de mortalidad el . r ido: Informal' sobre los resultad .

c " mvesn sa or en v d . . Os

encontradas, prefiere exponcrlos e 1,.°·, ez e mformar las tasas

q I hi . n errrunos de "rnuert .

ue a ipotesis retorica que esta operando II' ti , es eVltables", dire

de que el publico destinatario de ~u in;~/ rene q~e vel' can el presupuesto

de eficacia practica y no d. . me, esta onentado par valo

e competencia cognitiva. res

4.5. Desarrollo conceptual de la s

rases y los

mementos del proceso

En este aparrado carucrerizare . I '

des q e I ustrare las pri nci . I ..

ue corresponden a las f'ases del . 1~,1 es actividn.

orden en que han sido' d proceso de rnvesngacion en el

preserua as anteriormente. '

4.5.1. Fases de la Instancia de validaclnn

conceptual 4.5.1.1.a. Fase 1. Planteamientos preliminares

[dl]

[c 11

[e21

Pld.de l MT. F.del T

[blJ
PI. de 13 H.
[b2]
Fases I y 2 F. de
la H " (Las abreviaturns se traducen t, > _ " "

problema"; H. = "hipotesis" MT _ ~,sl. J 1.- planteo; F. = "formu lacion": P. =

rclevaucia't.j . . - marco teorico": E. de R. = .. cxamen de 13

22 his, Un texto suucrentc 5 b .

moralcs en Ia I~olemica 0 d~C t5la euesl16_n cs el de p, Lorenzen "Argumcmacione-

su c ienc ia" [1973 I ~6 05 matemancos ucerca d d

_..l Y 551 c c los Iunda mentes de

Bpi slemologfa Y Metodologfa

227

Numerosos investigadores han advertido ya un tiernpo de laiencia en e l origen del trabajo eientffico y una cierta vacuidad del esp iritu ante el fen6meno, pero pocos han insi stidc sobre la rnaner a c6mo se eonsiguc. A. Moles. [J986, 149]

/tltroduccioll

Se trata de una f'ase universal y necesaria en cualquier investigaci6n, p~ro tendra cara,clcrfs~icas muy diferentes ~egu~ se trat~ de investigacIOneS "pioneras' 0 de mvesugaciones que se inscriben en lineas que se consider an suficientemenle consagradas (y, en consecuencia, recorre "caminos ya m llados" por otros investigadores).

En el primer caso la fase de planteamienlos puede y debe trans-

formarsc en la eSlrategia global de la investigaci6n. Se habl ara entonces IZO de una mera "Iasc de plateamientos preliminares", 0 "Iase exploratoria", sino de una "Investigaci6n Exploratoria". En esic caso la investigaci6n tiene como su prop6sito central desarrollar la experiencia nece sati a para crear 0 seleccionar las ideas 0 categorfas de analisis mas relevantes y para una posterior formulaci6n de hip6tesis explicativas. En este caso, en particular, alcanzan su real d imensi6n las aportaciones que ha realizado A. Moles a Ia identificaci6n y comprensi6n de los nietodos heuristicos, [cfr 1986] como esa etapa de lat encia de la invest igaci 6n en la que las ideas cientfficas se encuentran in status nascendi , y en donde el papel de la imag inac ion predomina sabre cl de la ordenaci6n formal

y 16giea.

Debe, en consecucncia, diferenciarse claramente el concepto de

"fase de plantearnientos" que lleva a cabo tareas exploratorias, del concepto "esquema exploratorio de invesligaci6n", que define toda una estrategia

metodol6gica.

Aunque pueda sonar parad6jico, las investigaciones exploratorias

tienen, asimismo, su propia fase de planteamienlos preliminares, puesto que ellas tarnbien son susceptibles de analisis en fases y momentos, pese a su espeeifieidad. Las rnsrituciones eneargadas del control de gesti6n de proyectos de investigaei6n no siempre reconocen que la exploraci6n pueda ser "Ia estrategia melodol6gica" de una invesligaci6n como tal y, de heche, los tratados sobre metodologfa tradicionales no incluyen ningiin capftulo espeeffico sobre los metodos h euristico s .

Selltiz y colaboradores sostenfan, en la decada de los afios '50, que

" .. Existe una tendencia a subestimar l a imponancia de la i ndagacron exploruioria y considcrar sol amente el trabajo experimental como c ientiflco".

[ 1970,70J

Esta tendencia se ha revertido en las ultim as decadas,n y hoy cXisten importantes autores que legitiman la perspecliva y tarea de la exploraci6n como una estrategia metodol6gica particular.

23. Una de las vertientcs de esia revision es debida al desarrollo de la Inteligencia Anificial y a las Cicncias Cogniliv3s en general.

228

Los defensores de los lIamados metodos cualitativos suelen van tar como banderas de lucha, entre otras, las siguientes:

-La inducci6n contra la deduccci6n.

-La perspectiva hol Ist ica contra la fragmentaci6n y el esfuerzo

analftico.

-EI trabajo de campo y. las observaeiones' participantes (contra la encuesta y otros procedlmlentos cSLandarizados);

-El descubrimiento de nuevos conocimientos y de nuevas teorfas (contra el mero esfuerzo de aportar evidencias y con troles empfricos o teortas prcviamente e laboradas, segun los canones del metodo hipotetico-deducu vo).

-La emergeneia de la ieorfa a partir de los datos y de las breehas en las leorias previas.

Sin desmerecer los importantcs aportes de esta lfnea cualitativa pienso que, en esencia, su valor debe ser referido a haber tematizad~ enfatica y rigu:osamente el esquema exploratorio como estrategia global para la produccion de tcorfas (de alcance descriptivo 0 explicativo) mediante la exploraci6n observacional (y no solamente bibliografica 0 de teorfas y experiencias previas).

Glasser y Strauss, 24 ejempl i fi can bien este contraste enf<itico de los estudios cualitativos con la de los estudios que impliean descripei6n y vcrificaci6n que, como se sabe, corrcsponden a los otros dos esquemas lradici onales de investigaci6n. 25

Luego de esta digresi6n sobre el interes del "esquema exploratorio de invcstigaci6n",H vuelvo a la fas e de planteamientos p reliminares, Decfa de ella que es una rase universal, por cuanto se la debe presuponer en todo proceso de in ves ti g acion.

La fase de planteamientos preliminares co ntiene , al menos, los siguientes momenLos:

i. Momento a. Planteamienurs del problema. (Examen y Discusiiin de los Problemas),

Antes de caracterizar este momento de los planteamientos, hare algunas consideraciones terminol6gicas, ya que el tcrmino "problema" presenta diversas facetas.

Problema como "problema real": una manera, exlremadamenLe abstracta de contextualizar el concepto de problema-real, ser Ia partir del reconocimiento de que el conjunlo de las acciones de los hombres, de una u otra forma, estan destinadas a reproducir aquellas condiciones necesarras para su existencia como tales seres humanosY Ese concepto

24. [1980J

25. [1970. Caps. J v 41

26 En esre libro, el tern a de los esqucmas cxp loratorios, des c ript i vos y explicativos de mvestigucion, sera trarado en el punto que dedrcaremos a la forrnulacion de objeliv05 (ver Fase 2. cl memento correspondieme)

27. EI rcrmino "problema" s610 Ilene su campo de aplicacion en los sistemas organiCOS y sociales. NI los cuerpos ffsicos ni las re acctones qufrni cas enfrentan problemas. puesro que sus rcspeciivos procesos [mecanicos y qufrnicos] no se orientan hacie

EpiSlemologfa y Metodologta

229

abstracto de reproduccion social puede ser a su vez analizado en, al

di . 28

menos, cuatro momentos 0 lmenSlOnes: ..

a, Ia reproducci6n biol6gica (tanto la reprcduccion propia como

la de los nuevos miembros de la sociedad);,. . .

b. la reproducci6n de fa conducta y fa COIIC!eIlCIQ (con sus ~rm.clpal~s momenlOs de la socializaci6n, la educaci6n y la reproduccion ideolo-

gica); . I" I

c. la reproducci6n economica, esto es, de las re acicnes soci a es

de producci6n y de las fuerzas productivas; y, final~ente,

ch. la reproducci6n de los vinculos can el medio externo, como luibifaf natural y humane (esto incluye las relaciones de poder sobre

las condiciones de vida en general). .

Cada una de estas dimensiones implica a numerosfsimos procesos, de distintas escalas temporales y espaciales, y de diferentes niveles de integraci6n; Y en todos ellos (y entre ellos) pueden ~~arecer (y ~e ~~cho

aparecen) obstaculos, disrupciones 0 conflictos que desequilibran de vanadlslmas.

29 d d I . .

maneras al proceso general de reproducci6n social, an 0 ugar a movirmentos

de transformaci6n ("transformaciones" tanto en la esfera de los objetos reales como de las representaciones 0 sistemas de creencras, como se vio en [1.2. J). Estas tr ansforrnaciones, cuando comportan sistem as de mayor potencia reproductiva y de ma.yor c~pacidad de ,equilibraci6n suelen ser consideradas procesos revolucicnarios, de caracter progresrvo.

Problemas como "problema de conocimiento": ahora bien, cuando para la resoluci6n de un problem~ real, los ~uj~tos que in~ervie~en directamente en dicho proceso creen necesitar de mas informacion pal a poder actuar sabre el problema real, entonces a esre se Ie agrega un "problema de conocimiento" .

Piaget ha definido al conocimienlo en general co~~ "una fu~ci6n de autorregulaci6n de la vida". Analogarnente, en las pag mas ante("]o~:s se ha definido al conocimiento cientffico como una funci6n de la autorregulacicn

una meta. Ellos se producen pero no se r e-producen, EI concepto. de "problema" 5610 ticne sianificado por referencia a un movirniento de reproduccion. De rnanera que los problemas que plantcan los procesos mccanicos. qui~ic05 0 termodiudrnicos en general. son problemas en tanto y en cuanro una hurnanidad los subsume como

relevances en el campo de su propia reproducci.on. ." .

28. Esta forma de aualizar el coucepro de "reproduccion SOCial la adopto en el sentido en que la emplea el Dr. Pedro Luis Castellanos, [OPSf?MS, en .Washlll~r~~IJ con quien trabaje entre los afios L981 y 1983. EI concepro de rcproduccion SOCIal como el de "mementos de la reproduccion", son en el empleo que Castellano h.a,ce. derivaciones de la dlatecuca. de Ia ciberneuca y de la leo ria de la equilibracion. Junro a los clasicos , se debe mencionar tambien a Oskar Lange, 11973) Iundarnentalrncutc por SU mtento de cmplear la cibernetica para rcelaborar los descubri mientos de Marx en la Economfa. Tarnbien se puede rcferir aca a la tests de J. Haberman en [1990.

T. ll, 200 Y 5S I . . , d

29. Una importance difierencia de la dialecrica en Hegel y en M~rx can la teorta e las cqui libraciones de J. Piaget aparece precisarncnte en la cuestlOn det orrgen uuerno o externo de los desequiiibrios, Para Piaget los desequilibrios no son I,nherentcs a las estructuras mismas sino "s610 son el resulrado de conflictos momeutaneos, como los que supone cualquier desarrollo hist6rico" [1978.14 J en c.amblo. para Marx. el propio rnovimicnto reproducti.~o de ,La .estr~cturra "es necesaflame~!te producc~6~ y destrucci6n de 13 forma antigua . Segun este ultImo, todo proceso de r eproduccion luego "se trueca en disoluci6n". [1973. T.I.,454 y 4561

230

Juan Samaja

de la vida social S' d' '

, ' len 0 aSI, es e I propio proceso de la vida .

(de su produccion y reproducci6n incesante) el ue constitu ~Oclal

total de problemas reales para el hombr 30 q ye el Universo

. ' e y, consecuenlemente Lamb'"

consutuyc el campo de sus posiblcs p bl d ,," "on

F ro emas e conocrrruento

l?almentc: problema como "problema cientffico" De '

las consideraciones que he hecho acerca de 'I ' acuerdo con

I' . cua es son algunos ra

pecu lares de los conocimienios 0 de los sistemas de cree nci sgos Ilamarse cientfficos, [vel' Item I 2 1 puedo dec' reencdlas que pueden de ., . , l F que cuan 0 un problem'

e conocllm~nlo posee alguns relevancia para algunos 0 todos los miemb d de la comunidad cientffica respectiva, y en sus conocirnientos aco ia res previame nte no sc cncuentran respuestas satisfactorias " dich Pbl dos

de conocimienio pcsec las condiciones ", ' 0 pro erna

d d rnrrumas como para ser eo .

era 0 un problema cieruifico, nSI-

, Esta forn_1a de caractcrizar el concepto de "problema cientffi " podra parecer circular, perc no es asf. Defino "problema cientffico" co uno de los pI:oblemas relevantes para "Ia comunidad cientffica" como no derln~ a est a porque sc plantea "problemas cientfficos" si~/ero recur~encla a I,os pro~esos sociales mas amplios que la habilitan po~ manejo y la circulacion ?el patrimonio cognoscitivo de la disci ~~ e y la invistcn como mstancia legitirnantc. EI desarrollo de ' t P TIa, tos r itira ' es os presupuesd e~,1 11 a, ,n~cesanamente, a la ultima parte de cstc libro: a la cuesti6n

. ella~ condiciones de realizaci6n" del proeeso cientffico es decir a las re acioncs en,[re la Comunidad, la Sociedad Civil y el Estado, '

, Pues bien, la fase de planteamientos tiene como objeto de trabaio precisame,nt~, establecer estas condiciones que transforrnan un cierto roble~ll~ de conocuntento en un problema cientifico para 10 cual debe e P, .' ,

recorrer los siguientes etapas: ' n pnncipio,

a, circunseribir cl campo del problema de conocimiento de que se trata;

. b. examina: la,S respuestas (0 sistemas de creencias) dis onibles m~st1anl do sus limitaciones per refereneia a los hechos que deben e~clareeer' e Igua mente, ,

30, Si [a noci6n de "problema" s610 Ilene significado en el cam '

econornicos". tiene un cam a ". po de los SIstemas En efecio si bien el conocb m s restringido aun: la esfera de los sujetos culturales. de In vida 10 ., muento en general es una funcrrin de la autorregulaci6n

c ", S vrvientes pre-humanos act' I '

: elias no pued' uan os procesos normauvos "sin distancia"

los vivientcs [o:np:ox:I::~r s:u/ C~lal~~~es norrnativos sino en [a acci6n rnisma. Para

d I ,I g cumplimiento de las reglas: el conocimiento

e as I eli as, no presenta problema D d

problemas son problemas reales. "EI o~d:se mo 10 para los, seres vivientes todos los

constituido or un coniu n vrta ,-:-escnbI6 G, Canguilhem- eSI:! E bi PI' J nro de reglas que son vividas sin problemas" [1978 1971

n cam 10, en a medida en que en cl ord ' I "1' '

aprendidas, rememoradas, ap licadas" ~n socl~l. as regl as ncncn que ser representadas,

~:~~~~;~~Sq~~ ~~"~~'~'~'if'II(1, Estc ~as~a o~c~~o co~;sl;~~u;:s~le:/:ue::anm~:I:~f~~n:~s:al~~

cuesti6n con el conce 10 adce~,pecle" umaria. Heideggcr focaliz a desde la ontologia esra J I "Respuesia 110 salis~ctoria"CSura 'r[~fr. 1962. Prirncra Parte, Primera Seccion. Cap,VII

-todos 0 I • igru lea, en e sre contexte: "cuyos cuatro tipo de hip61esis

a gunos- no se cncucntran surisfactoriarnente validados".

Epi ~temologia Y Metodologfa

231

c. examinarlas por referencia a los contextos te6ricos y a las relaciones de compatibilidad 0 incompatibilidad con otros conocimenios que se estime bien es[ablecidos;

d. establecer la relevancia 0 la imporlancia del problema, por referencia

a los esfuerzos 0 cos lOS que involucrarfa asumirlo como problema cientffico y al impac[o (en el conocimiento, en las tecnicas y/o la realidad misrna) que se espera obtener con la investigaci6n.

Dado que, cn sentido absoluto, la vida social precede ala conciencia

social, se puede sostener que todo problema de conocimiento esta en funci6n (mas 0 menos directamente) de uno 0 mas problemas reale s y que de ellos obtiene su relevancia y jerarquia. En sentido relativo, en cambia, resulla frecuente observar que los problemas eientfficos son desprendidos de cucstiones le6ricas, faltando, casi siempre, la referencia al problema real en e l eual encuentra su verdadero se ntido , Sin embargo, esta si[uaci6n debe scr considerada, precisamente, como "rclativa", y es de gran imporlancia poner al descubierto e l sistema de relaciones

que conducen hasta su base real,

El plantcamiento del problema puede enfrenlarnos ~y con Ire-

cuencia asf ocurre-e- con la distribuci6n desiguaJ de la informaci6n preexistcnte EI plan[eamiento es, ciertamente, inseparable del proceso de formulaci6n, pero en un senLido absoluto, precede y determina las posibilidades de la formulaci6n que se Io grara alcanzar.

La historia humana ha ido acumulando una gran masa de cono-

c irnie ntos pero estos no cstan a disposici6n de cualquiera: los grupos de i ntcres , las clases, las regiones, las naciones y bloques de naciones, ejercen una cierta e inocultable tendencia a la monopolizaci6n del conocimiento cientffico en funci6n de las ventajas que otor ga. La inmensa caruidad de conocimiento cientffico acumulada no esta facilmente a disposicion de quienquiera a fin de poder establecer si e l problema que se pl antea, ya ha side resue lto previamente ° no, Se precisa una autentica investigacion dentro de fa investigccion para averiguar el est ado social del problema, y esta tarea de la fase de planteamicntos preliminares suele ser tanto mas costosa cuanto menos desarrollado se encuenlra el sistema de informaci6n eientffica de la sociedad 0 naci6n en la que

se investiga.

Los problemas de conocimiento que se plantean habitualmente no

se refieren de manera exclusiva a cuestiones de informaci6n 0 de datos empfricos: pueden tarnbien referirse a cuestiones conceptuales (tales como cuestiones sobre clasificaci6n de nechos, interpretaciones, explieaciones, predicciones, etc.), 0 cuesriones de sislematizaci6n te6rica (tales como elaboraci6n de teorfas de nivel superior para articular leyes 0 explicaciones cientfficas parciales, etc.), de manera que la exploraci6n del problema abarcara actividades muy variadas: desde revisi6n bibliografica hasta esiudio y discusi6n (0 reflexi6n cr it ic a) de conceptos Y teorfas preexistentes, En este ultimo caso , se incluyen las formulaciones que comportan una cierta ruptura epistemol6gica.

En sfntesis: para que un problema "relevantc" de conocimiento pueda ser considerado como problema cientifico son precisas -al mcnos~ ~os condiciones: a) que no existan solueiones disponibles en el conJunto de los conocimientos preexistentes en la cs Ier a de acci6n en la que aparece el problema; y b) que el contenido y alcancc de los interrogantes

232

planteados sea especificado de manera detail ada y sistematica.

EI esfuerzo POl' satisfacer la primera condici6n se denomina Senli~? propio, "el.planteamiento preliminar del problema". (La scgun~: cuesnon, en cambio, rerrute a la fase formulativa que veremos lnm

diatamente). e.

ii. Momenta h. Planteamiento de las hiptitesi«. '(Examell y Disc _

sion de las Hipotesis que evocan los Problemas). II

" ... Cualquier buscador bien diseiiado necesita de un generador practico qu

. e

proponga soluclOnes probables, sopesando met6dicamente las posibilidades pertinentes'

y de nuevo. el rnisrno generador define entonees el espacio de busqueda efec. tivo", 1. Haugeland [1988]

J. Dewey sostuvo que "intcrrogar c investigar son, hasta cierto punto, terminos sin6nimos. Invesligamos cuando intcrrogamos; e investigamos cuando tratamos de encontrar algo que conteste a una pregunta planteada". [1950,123]

Ahora bien, debemos reconoccr que la forma como nos planteamos los problemas orienta el tipo de conjeturas que se nos pueden ocurrir; las probables respuestas que nos parecera pertinente examinar.

La pregunta e s tambien una pauta para examinar la relevancia o no de las respuesras posiblcs; es decir, de la hip6tesis.

Dewey 10 dice asi:

EI modo en que se concibe el problema decide sobre la clase de sugestiones que se exarni nan y las que se rechazan; los datos que se seleccionan y los que se abandonan; es el criterio que decide sobre In importancia 0 In falta de ella de h ipotes is y estructuras coriceptuales, r 1950, 126]

Yoy a lIamar a estas diversas respuestas provisorias (0 conjeturales), "hi potes is sustanti vas" de la i nvesti gaci 6n. Pues bien, la exploraci6n de estas hipotesis alternativas es tanto un acto de creaci6n como de descubrimiento mediante la conduccirin met6dica de Ia exploracion de los hechos mismos (y no solo de "Ia brechas que presenten las teorias pre vias").

Dicho de otra manera, la fase de planteamientos debe revisar, conjuntamente Con el examen pormenorizado de los interrogantes. las respuesras 0 creencias disponibles, procurando mostrar hasta que punto elIas resultan satisfaetorias 0 insatisfaetoriasY Esto implica, a su vez, anticipar y examinar la verosimilitud 0 probabilidad de las respuestas aItcrnativas que se rechazan.

En las Partes II y III tuvirnos oc asion de discutir los aspectos 16gieos y metodologicos implicados en el descubrimiento de hipotesis. En torno

a esto, se hablo con cierta extension de abducci6n, analogfa y modelos. Igualmente se trato el concepto de praxis como cante ra de modelos.

En la Parte III sostuve que W. James se equivoca al sostener que nosotros experimentamos directamente con el caos sensorial ori-

32. Los principales criteri os para determinar el cardcter "satisfactorlo 0 insatrsfacrorio' ya Iueron expuestos al hablar de "validaci6n": 3. si la hipotesis responde a los componentes centrales de l a pregunra planreada; b. si 10 reahre, involuntariamente, preguntas ya contestadas por el conocimicnto que se considera satisfactoriamente establecido.

" istemologia Y Metodolcgta r:.p

233

. ario y s610 nuestro pensarniento orden a dicho caos. Recordemos l a gin

frase de James: . .

t,o que nosotros expcrimentumos. 10 que se IIOS presenta, es un caos de unprcsrones . S que se interponen entre st: 10 que pensamos es un sistema abstracto de fraamelllana

" y leyes hipotcticas. [1945, l171]

datoS Perc, entre las impresiones sensoriales y el, inteleeto (tal eo~o

d rolla Hegel en [1966 Cap. II] no existe un vacio, SI no la percepcion,

J 0 esa r , . It' 33

I supone una captacion estructur ada, aunque pre mte ec Iva.'

la cu a . " I bd .

En ese terre no enm aranado de las irnagenes, as a ucciones y

alo aias erneraen las hip6tesis (me extiendo mas sobre este tema

las ana I:> I:>

en la Parte Y). . _

Las conjeturas emergen en la frontera entre la mera recepcron asiva y l a actividad espontanea del intel ecto: _Pelrce la Ilam~ a veces ,Pol facu ltad de adiv i nar" y acertamente -segun cre~- la Vincula, la e~ronca con el proceso evolutivo. Veamos un parra to muy elocuente:

Sea cual sea el modo c61110 el hombre ha adquir ido su f~e~1tad de adivinar las vias de la nnturuleza, 10 cierto cs que no ha sido mediante una lcgica autocontrotada

cruica. Ni siquiera ahor a puede dar ninguna razon ex acta de sus rnejorcs ~onjeturas. Me parece que el enunciado mas clare ~ue podcrnos ha~er de 13 situac ion 16gica -Ia mas libre de toda mezcla cuesuonable- cs decir que el hombre uene un cicrto discernimiento de 1::1 tcrccridad," de los elementos. generales de In naturaleza, no 10 bastunte fuertc COI11~ pam estar con mayor Irecuenci a accrtado que equivocado, pero 10 bastante como para no estar abrurnadoramente con mas frecuencia equivocado que accrtado. Lo he llarnado discernirniento porq~e hay que referirlo a In rnisrna clase de operacion~s a las qu.e periencce cl JUIC10 perccpti vo. Esta facultad participa a la vez del mstinto, pareciendose a los IOSll[o10 de los anirnules en que supcra con mucho los podcres generales dc nuestra raz6n y. en que nos dirige como si estuviesemos en posesi6n de hechos que se encuentran pOI' complete mas alia del alcance de nucstros semidos. Se parecc 01 10511nto en su pcqueiia disposici6n al error; pue s aunque ycrra con mas Irecucucia que aciertn, es en conjunlo la cosa mas maravillosa de nucstra constitucion. [1988,138]

Ya virnos que la subjetividad cognoscente debe s.er eoncebida de manera mas correcta como un sistema jerarquico de diversos e.stralos, en donde los sistemas preexistentes ala subjetividad_"que hace cle.~cla", Contienen hechos configurados que han dejado muy atras eso que podriarnos

Ilamar el plenum originario.t? ..

Este momento de l a fase destinado a los planreamienros pre liminares de las hipotesis, se encuentra en la intersecci6n entre los. hechos problematicos, tal como se ofrecen a la percepci6n, y las teorfas preexistentes,

33. Estc irnportantfsirno reconocirnieruo ha sido e xtensamente desarrollado por destac.?dOS fil6sofos y psic6logos, pero casi nunca ha sido incorporado de. manera sistcrnauca a las inve st igacione s I6gicas. Entre tales autores se deben menclOnar; en particular, dos: M. Merleau-Ponry, con su obra Fenomenologla de la Perreprion [1957] y R.

Arnheim con £1 Pensamjenro Vi.wal. [19731 ..

34. En la jerga de Peirce "terceridad" significa "ser para sf", es decir. del sistema de relaciones que preside el funcionamiento de algo: 13 ley de su estructura, 0,: como el misnio 10 dice en el parrafo: "los elementos generales de la na.turaleza .

35. La idea rnisma de un plenum originario no deja de scr una Idea ~el Int~lecto [como la cos a en sf] que ni siquier a se Ie presenra como tal 31 reel en nacido.

234

Juan Sarnaia S:~1l_l0 se puede adveru r, I .

muy dlficil de sislematizar. e tipo de lrabajo de esta fase resulta

Resulta cVi.dente desde un p' '. .

TtnCIPIO -dice A Moles

suponer exhaustlvldad alguna en este cam . I " - que no Conviene

labi les, y serfa presuntuoso tratar d ~o, as vras del pensamiento SOn multiples

. e racer un Iflventano. [1983.15IJ '

Sin embargo voy a en!' t I .

Moles en (1986), p~rque aport~l~a~r al~~:r?Cedimientos que propone A. en la frontera de los hechos Con I tas ,:?uestras de este movimiento

E" as eor: as:

. xlralgo la IIsla del libro de Mol .

cact6n de Una lcorla, a una parte del d ,es cHado: 1. metodo de apli-

de la combinacion de dos teorias: 3. ~~/~~o ant~s lne.~plorada; 2. metodo para enconlrar principios aun n~a ~ de revrsron de las hip6tesis los hrnitcs de validez d'e un's genera es; 4. metodo de enconlra;

de ' conceplo 0 de una le ' ("

ar.eas confusas"); 5. rnetodos de difere '"., 01'1 a exploracion

anterror, que busca establccer p .' nc i ac i on (es Una varianle del

' ,llamelros de dif '.

nomenos pr6ximos)' 6 metodo d d f' . . I erenClaClOn entre fe.

, , e e Inlclone lr.

recortes; 7. melodo de lransferenci d .. 5,' para efectuar nuevos

un campo a otro campo del sabera I c u n s,lstema de pensamiento desde

di , , ( a ana ogra), 8 'd

lCCIOn (0 de polemica) co .' '?,. meto 0 de contra-

d b . n una teorfa previa, 9 'I d d

e un tra aJO previamente publicado (estc es ". me 0 0 e la crftica

que el anterior); 10, rnetodo de "re nova ~.~n~ variante ,menos ambiciosa luz de dcsarrollos rnodernn, Et 'I Clan de teonas clasicas a Ia

'. ' ce era.

En srn iesis, I a fase de plan tcam ie n] d " ,

mano a muy difcrentes procedi . os e hlpotesls puede echar nados, de una u Olra manera Con ~~Ientos, per? todos ellos estrin relacioy los hechos problematic'os, a confrontacI6n entre el saber preexisteme

En consecuencia, las respuesia hi ,

e~le momento, no deben ser ex loradas 0 , iporesis que se examinan en clrcunscriptos por el proble p " s solo por referencia a los hechos compatibilidad 0 coherencial~~, .smo que ISC debe poder cstablecer su considerados como bien est bo,glcda con e resto de los conocimientos

a eCl.OS.

iii. Momento C PI.( ,

, an eamzentos de marcos t ' .

E f eon cos.

n e ecto, el conocimicnto cicntffc '

d,e coherellcia local (par refcrencia a los h ~I a n~ solo se nge por norrnas SIllO que se rige por normas 10' d cc lOS ClrCU?SCnptos del problema) de que ninguna de las consecue glca~ e coherenCla total, en el sentido de los tcrrninos Y J'uicios q ncras que se puedan deducir 16(1icamente

d . ue contenga una respu t d b 0

ecrr a Olros conocimientos (te6 . es a, e eran contra-

aceptados previamente. f1COS 0 de hecho) que se h ayan sido

Crombach y Mehl han presentado '

de.1 .conocimiento cientifico, Con I eS.t:: rasgo"de slstematicidad J6gica cnblendo sus componentes (0 . a nocion de red nomologica", desJ, EI conocimienlO del s~.r~ecI~ios fundam~!1Iales) asf:

de las leyes que rigen el go es Iuncion del Conocimicnlo

aparecer (el ocurr ir) de esc algo,

36. "Oefinir una '6

d . . . noci n es cor(oeircuitar Ia hi .

efinir una noci6n a prion sera elaborar la hi storia de Ia nocron: pero a partir de ahf,

su apaflc!6n". Merleal4-ponty Citado p IIiIAOTIMa del I futuro, prefigurarla, cortociTcuitar

. or. ° es [1986,164]

Epi~temologla y Metodologia 235

2. Las leyes de la red rigen relaciones: a) entre variables observables entre sf; b) entre variables le6ricas y variables observables: c) entre variables te6ricas entre sf, y pueden ser determinfsticas 0 probabilfsticas

3. Un c onc epto cientffico es tal a condici6n de que forme parte de su red respectiva, Una red nomol6gica es cientffica ("vaJida" se.gun la primcra acepci6n de "validez" que presentamos anteriormente) si alguna de sus leyes involucra observables.

4. El desarrollo del conocimiento de un concepto es funci6n del desarrollo de la red. Esta tesis permite introducir la idea de una "epigenesis" de las teorfas cientfficas y sus elementos conceptuales, que nosotros vamos a reivindicar.

5. Este princi pio estab Icce al gunas restri cciones en I a man ipulacion de la red:

a.agregar conceptos s610 si:

a , generan nuevos elementos nomol6gicos que sean observables (per ejernplc, el planeta Neptune respecto de la teoria astronomic a newtoniana) ;

3.,. 0 si permite reducir el mimero de elementos sin pcrdida del potencial observacional de la teorfa (por ejemplo la ccntralidad del sol y el movimiento de la tierra de la teoria copernicana), (Esto ultimo recupera el principia de economfa presentado par E. Mach; [1949,399 Y ss]

b.si la red no logra estructurarsc con las observaciones, entonces no hay criterios l6gicos para guiar la acci6n: el invcstigador dispone de libertad para detcrminar si quiere modi ficar la red y en que forma.

6. Si dos observaciones cualitativarncnte diversas cstan, no obstante, referidas 0 enlazadas a Ja misma variable conceptual, se dice entonces que tales operaciones miden la misma cosa.

Algunos autores tarnbien denominan "hipotcsis" a todas las proposiciones en las que se enuncian los conocimientos previos que se consideran bien establ.ecidos. Esta moda se rernorua a los afios '30, especialmente por Ia infJuencia que tuvo el libro de Popper, [1934] e l cual difundio la idea de que las teorfas no deben ser consideradas como un conocimiento de la realidad, sino como un cuerpo de hip6tesis sustantivas de las cuales se obi ienen, par inferencia deductiva, hip6tesis de menor nivel de generalidad (= "hip6tesis de trabajo"), hasta obte ner enunciados observacionales, suceptibles de verificaci6n 0 de falsaci6n ernpfr ica. (Ver Supra, Parte II, (2.3,1.])

Segun esia lerminologfa, los conocirnientos previos de una inve stigaci6n adquiriran "sentido cientffico" a condicion de que se logre formularlos como ese cuerpo de hip6tesis que tendra una estructura jerarquica deducti va semejante al esquema siguiente:

1- Hipote sis basicas

2- Hip6tesis derivadas de nivel media. 3- Hip6tesis derivadas de nivel inferior, 4- Hipotesis de u abajo

5- Enunciados de verificaei6n empfrica.

Veamos c6mo se podrfan traducir estes conceptos a un cierto ejemplo aplicado a estudios sobre viabilidad de planes de vivienda;?

37. Presenro rnis excuses por el ejemplo puesto, en que debt simulur un conocimiento que no tengo. Recorde charlas con arnigos arquitectos, E. Rosenfeld y O. Ravela, y mire textos de Le Corbusier, de Castells, de P. Singer y de F. Estrella. Hago esra aclaracion para que no se me sospechc de plagio.

236

Juan Samaja

Un ejemplo de jerarquia de hipdtesls

HIPOTESIS EN GENERA

Disciptinas Supucstas

HIPOTESIS RJNDAMENrALES

HIPOTESIS DE NIVEL MEDIO

HIPOTESIS DE NIVEL INFERIOR

HIPOTESIS DE TRABAJO

VER[FICACrON EXPERIMENTAL

CTOPO[Ogla. Meca .

G I'· umca

reo ogia. 131010"la. Eco[o'"

H'. . c» bla

ISlona. Socio[ogfa .

Reunidas en lin'

~ lcorfa

general del habitat como inrerfase entre et sistema de 13 natura lez a y ef sistema de fa culrura.

Reunidas C0l110 una teorfa cspecia l de 1<1 produccion drstribucicu y consume del sistema urbano.

La ciudad no es mas que una parle. del conjunio econ6mico y pclftico que constituye 13 rcgion.

Junto. a 10 econ6mieo, social y poliuco (aspcclO universal) v~lores [isiologiws y psicoJ6- gicos (aspecro particular).

La contradiccion entre estes aspectos produce cam bios constantes y es el 1110tor del desarrollo de las ci udades.

Los perfiles culturales de los destinatarios de los planes de VI vienda condicionan su viabi lidad y cficaci a

EI conj unto de condiciones inicgrado por:

*clase social "familla "dinamica del espacio de rec.epei6n, es un conjunto j ~lIfiCICl1le para lcgrar un discno opn mo.

Si se incluye en e l disefio los valores del COI1JUl1to anterior

se logrura una mayor eficacia

en los programas de viviendas. Dos program as con diferencias

en este aspccro produciran resultados si gn iflcnu vamentc diferenres en cficacra

Debo hacer dos cornentar ios: a) .

b) otro , a los supuestcs epistem '16 . uno. refer ido a la terminologia y

a) Respccto a la terminoJotr~a gicos que ella encierra.

marcos teor icos, conoeimientot' .' ereo que tanto es posible habl ar de de hi poresis". previos prerni sas generales, 0 de "c uerpo

epistemologia y Metodologfa

237

Sin embargo, en este libro reservare el terrnino de Jzip6tesis sustantivas

ara aludir solamente a las que en el modelo se l1aman hip6tesis parfiCulares de la investigaci6n; y, eventua I mente, dis~inguire a estas .hip6tesi s sustantivas,3S por un Iado, del cuerpo de prerrus as que constituyen el marco te6rico y. por otro lado. de las hip6tesis de trabajo (denorninaci6n que aplicare a las predie(.;iones que se deducen de elias y constituyen los componentes partieulares del disefio).

Veamos las dos siguientes hipotesis:

1) "EI crecimiento de las ciudades en las sociedades capitalistas se desarrolla en contradicci6n con las necesidades sanitarias de la po-

blacion" .

2) "En una sociedad capitalista, la serie crono16gica del coefi-

ciente de asoleamiento de las viviendas debe mostrar una tendencia decreciente", Llamarfa ala primera, hip6tesis sustantiva. y a la segunda, hipotesis de rrabajo 5610 en la medida en que esta es una de las consecuencias

de la premisa anterior.

Otra terminologfa posible es la que denomina "hipotes is general"

a la hip6tesis sustantiva de la investigaci6n, e "hip6tesis particulares' (0 tarnb ien especfficas) de lu investigaci6n a las hip6tesis de tr abajo.

En conclusi6n: no creo que haya !lila denominacion que pueda ser considerada "denominaci6n correcta"; consecuentemente, adoptare

la siguiente convenci6n:

1. 10 que en el modelo anterior corresponde a las "hip6tesis en

general" se llamaran "prem isas teor icas", "presupuestos te6ricos" 0, directamente, "Teorfa", y 10 que ellos Ilaman "hip6tesis singulares", yo las llarnare Hip6tesis a secas 0 "hip6tesis sustantivas de la investiga-

cion";

2. eventualmente, se podran distinguir las hipotesi s sustantivas

de sus derivaciones parciales, a las que llamare hip6tesis de trabajo" En caso de tener que introducir esta disuncion, uimbien admirire la terminologia de Hi p6tesis generales = hi p6tes i s sustanti vas; e h ipotes i s parlic u I ares o espec ific as = hip6tesis de trabajo.

b) Respecto del segundo comenlario que quer ia hacer (sobre los

supuestos epistemol6gicos del modelo popperialto) dire que esta forma de concebir las teor ias corno cuerpo de hip6tesis deductivamente articuladas y sujetas a controles de falsabilidad, parece ser s610 un modelo ideal construido par semcjanza a ciertas parcel as de la ffsica.

Tal como 10 dice Andrea Papandreu:

S610 en cl terrene deductive. purarnente formal. pucden ser utiles distincrones rigurosas entre hipotcsis basicas (assumptions) e hip6tcsis der ivadas de ellas (en el sentido de la discrepanci a Robbins-Friedman). Cuando en carnbio

38. Coincidentemente con 10 que Peirce deuomina "hip6tesis ex plicativa" y cuyu obtenci6n el sosri ene que se produce por via abducti va

39. Algunos autores llaman "hip6tesis de trabajo" a aquellas que, en los estudios ex p loratorios, ope ran como "corazonadas". Cfr P. Young [1960,125 Y S5.) Yo, en cambio, Ie doy cl sentido de "hip6tesis particulares destinadas a prornocionar porte de los pruebas

de las hip6tcsis sustanu vas".

Juan Sumaja

sc train del irnpucto de la cvidencra empfrica en la ieor la, la disti ncrdn OScurecc los puntos problcmaucos en vez de ac lararlos. La cvidcncia empfr ica que Ileva a la confirmaci6n 0 refulaci6n de una teorta puede aplicarse a todos los niveles de esta , desde sus hipotesis basicas hasta Ins mas derivadas. r 1961 ,30]

Grados de Desarrollo del Marco de Conocimientos Previos,

Ahara bien, debe tenerse siempre pr esente que, para los innume_ r ab les asu ntos que pueden ser objeto de in vesti gacion, ha bra s i tuaciones muy dispares acerca de los conocirnientos disponibles previos (tanto en calidad, como en cantidad y en sisternatizucion).

Siendo as i, se debera concluir que cuanto mas rico y exitoso sea el acop i 0 de conoci mientos previos, I as lagu nas 0 probl ernas existentes apareceran mejor demarcados y los interrogantes seran mas precisos y mejor estructurados. A la inversa, cuanto menor sea el sistema de conocimiento (teorico-tecnico), los problemas necesariamente resultaran mas vagos, mas imprecisos, menos esrructurados.

A esta altura, el lector habra tenido ya oportunidad de verificar por su cuenta las inevitables conexiones que hay entre los planteamienlos de los problemas, de las hip6tesis y de los marcos previos. Serra adernas deseable que hubiera advertido quc hay tarnbien una sugerente afinidad entre estes tres momentos de la fase (problema, hiporesis y marco teorico) y Ia conclusion, la prernisa menor y la prern isa mayor del silogismo, lal como los describe Peirce,

Pues bien, siendo el sistema de inferencias racionales una unidad concreta de estas diversas formas (abduccion, deduccion e inducci6n), cada una de las cuales conduce a las otras, se comprende entonces la raz6n de fondo que nos lleva a considerar a estos tres itemss como "mementos" (inseparables) de una misma fase y no como fuses diferentes.

Pero tam bien es cierto que estos tres momentos permencerfan en cierta circularidad vici osa, si no agre g ar arnos una dimension por l a cual estas cuestiones cognoscitivas se abr an a un sistema mayor. Veamos esto.

iv. Momenta cit. Planteamientos sobre fa relevancia,

E[ concepto de relevancia apareci6 en la Parte II, al hablar de analogia y dialectica, ligado al concepto de "contexte", y ambos ligados a la noci6n crucial de historia social. En ese lugar tuve ocasi6n de citar esa bella definici6n de Bateson segun [a eual "una historia es un pequefio nuda o complejo de esa espec i e de conecti vidad que es J a relevancia", Pues bien, en la fase de planteamientos, una tarea decisiva consiste en examinar los contextos que constituyen una fuente decisiva para determinar la relevancia del problema, y con ella, las c1aves mas importantes para articular los mementos anteriores a un cfrculo abierto en sus extremes. en forma de espiral.

Por Jarga que sea la cadena de mediaciones, todo conocimiento c ientifico es una funci6n de una prax is social que busca reproducirse (incluyendo en este concepto los cam bios revoluconarios 0 "transformaciones maximizadoras", como 10 diria un piag etiano]. De aca se desprende que el conocimiento cientffico se define por un sistema de co-

239

istemologfa Y Metodologfa , ' "

Ep 'd I . rdad no es la unica dlmensI6n,

ordenadas en la que la busqued,an ~a ar~:vancia, la apreciaci6n que los

mbien presupone lao valoraclO, ib!c acerca del cOl1tenido Y la forma

t~ i ntereses SOCI ales hace n POSI, '

dlversOs rdad de los di versos conoclmlentos, , '

de l a ve . . Bohm- la cucsuon de la relevancla vicne

En cierto senudo _sostUVO D, , te 'porque e1 inlenlo de af irrnar

d d que es rc,evan \ .

anles que la de la ver a , ya, irrc]evante es una forma de confuS16n) pero.

I verdad 0 falsedad de un JUICIO , "de la rclevancia 0 Ia I1relevancla a un sentidO mas profundo, la avenguaClOn6n de la verdad en su signifIcado

en pecio de 1a pcrcepct

cvidcntemente, un as

es, 98761]

global [I , I to de relevancia evoca

nada que e concep d

Advierto. anles que '". 10 refiera a los sistemas e

dos significados difere,nlcs (se~~na!~~nS~ocial). pero son lados de una conocimiento 0 a lo~ sIstemas blema que es el terreno en que se misma nocion: I~ hlstOfl~ del pro n [a ~omunidad cicnLffica Y c~n I,a conecla el investlgador stng~lar COn roblema se desprende del analisls

sociedad global. La re\evancla der~clrcoS en los que cl emerge, "

de los contextos cognl~lva..S, Y P etermina la re[evaneia'?, es una cuesuon

La pregunla: i,qUlen j l]a 0 d, I amilisis de [a relevancta

, .' puede decir que e .

compJeja, En pnnclplO s~ d linanLemente en manos del cientifico rnismo

cognili va pareclera estar pi e?n , ' , es como la mayor parte de

I eso de tnvestIgacJOn Y , d "

que conduce e proc , " ' d' su "mejor saber y enten .er ,

actividad, una deCISIOn libra a a

su ibi D Bohn'

En csie sen lido, escn 10, '

, 0 In irrelcvuncia esUi claro que no debe

EI modo de avertguar la relevancIa , d por cierlo conjunto de rcgjas

, " a un metodo detellmna 0 '6

redllcirse a una [ecnlc:! 0 id de que requier e una percepc i n

'{ tanto en el senli 0 "

Mas bien sc tr ata de un (11 e, ,'6 d be desarrollarse pOSlerlormenH

, en el de que est a percepCI n e ,

creau va como ha: d un arlcsano), (Lac. CII.).

con habi I idad tcomo en e1 Ira )<1)0 e . ' r

erminaei6n de la relevancla esta uer-

En el segundo caso, la del d control institucional que Iija

di d per los sistemas e I t I de

temente con IClona a I' estudios mediante e con ro

, ' eve 0 dcsa lenla

las pnondades Y promu ,

los recursos financleros, la rase de planteamicntos es, al Igual

Este cuarto momento de ,t" S Y se resuelve en el

, , ble de los otros res , idi

que los anleriores, .nsepai a 'd ir que no es posible deer ir

II Esto qUlere ec ir , ' to mismo proceso que e os,, bl rna 0 de un conoclmlen ,

sobre la relevancia 0 irrelevan~la de un Plro eel problema se determina.

If 0 de conJunto en e que

al margen de es uerz 'as de sol uc ion.

formula y estructura sus estralegl, la busqueda de la vcrdad

, 'do con razon que , ,

Varsavsky ha sostenl " uenta Tarnbien cuenta -

, ' "de la ciencra que c ' , J

no es la unica dimensIOn, 'el interes soctal de cone-

d ble [a import anew- f da

y de manera estaca - ," "empre encuentra su un -

. , busc e sl a dllnenslOn SI. I'd' d

cunicnto que se usca, Y oscitlvo: en la rea I a , en

rnento mas alia del plano puramentcI cogln, 'a a cabo' par esc, result6

, " 'a I en el cua se ev , I"

el contexte hlstOflCO SOCI I que e s el "problema rea y

" 'claramente entre 0 - f en

necesario dlstlngulf' 1 d. conocimienta" se trans orrna

d" i un "prob ema c

bajo que con IClones u

"problema cientffico",

\ \

240

Juan SaOlaja

Es muy illlportallle cue el I

la relevancia cognitiva c~n la reclor Conccte ambos tipos de relev .

como se via al hablar de ,. I el::vanC1J pnictico-social anc1as: y las "historias" que anudaa~na ogra y los modelos_ el rr:u~~rqUe,-:lal desde donde se extraen I Sus di versas partes, consti tu 0 praetlCQ

t~~fmos en frente. Los ~~~~d~~os f analogfas para inter~~e::r ctntera ra es del contexro en donde 'I p antear un problema no so 0 qUe

'. Cambiar un planteo .e 51! plantea como problema n sepa_

vJ~16n critica tambien en ~I POI regIa general eomporta in trod .

de redo planteo deben ser exam~~~o de [a practiea social. Las ;~elr ,una es lambien parte de una hi t . as, aunque parezcan obvias Su b ,!llsas

L d IS orra. . 0 Vledad

. os mo os de plantear las

pr~mlsas fundamentales que estf:ei~~n;~s.estan determinados por cien ea a momento Y cada comunidad. p rcitas en In cultura cientffica d~

Tales prern] ..

sas -escnbl6 AN'

gente no sabc 10 que presupone' ~r Whi tehead-_ parecen tan evidentes u

de plantearse las cosas. [194Y.6~]4oque jamas se les ha oeurrido otra mqanee;:

Pero es ta apariencia debe ser exam in ada

4 5 1 cr[ticaTilen te .

. . . l.b. Fase 2: Formulaci6n

En In expresi6n Clt:ntfficu In escrirura d " d

es la su r . cja e ser un c6digo

lntrodu "Cl·O~/l.' s ancra misma del lenguaje" G G

L - • Granger. [1965,501

. Dado que el conocimicnlo . T

antel'lormente, de las funcion . d CJent.! lCO forma parte, como .e .

taJ~,s y P?Jf~jcos, y por 10 la~~o ee autorregu.'aci~n de sistemas :oc:~~ es conoclmlenl() publico" conscc ( n el sentldo JUridico del termino) escnto y se halla sometid~ a las ucntemente se objCliva como discurso Iectual, Este tntcrcambio inteleetua~ormas estrrcm, de intercambio inte-

-en un senlido ampJio_ 1 pres~pone las normas de la 16 .

S' d . en as respectlvas c· grca

I . len 0 asj', to do proceso de .": .' .omuIlldades eientfficas

rUCClOnes coneeptuales las re . In.vestJgacI6n, Junto Con las cons-

:~;n~uJ~ciones ling(j(~lic:s P~CUI~:~~~c~auSe a.he~h~s, debe desarrollar las

e IC .as., sc el'lVUn de las exigencias

NJll,tun sector d I .

len"ua' C . . I e a clenciJ -e~t'ribi6 M B ••

e Je ordlll:ll'lO, pero ninguno puede r . UJl""C- puede prescindir del

uno prOpl(l, Toda ciencin eOIiStru e ur ampoco scgulr adelantc sin conSlruirse srgnos tom ados del lellguaje ordi~ari; lel1guaJe arlificiaf propio que contiene

~~e:s~~~eraC~I~~t~~ 6d5CI signos que sc intr()J~:;~ jS~n::r:~~e~~z~d~~r otrols signos y

• u peeu rur de esa

Scgun sea el grado de desarrollo d

se (rate, asf sera Lambicn el nivel d c~ proceso parlicular de que dcl lc nguajc con el que s e exrrescn Ie eXlgenclas de sistematizaci6n

40. En la Parte V de I' os resultados de la Iase anterior.

• .< C este ibro I rata e

CPIS[cmica" y "malr' d' r esre llIismo concept

ah:mana ha denOl1lil~~ OLll'lnana". Sc trata de la nocion 0 con los terminos de "matriz Plagct y Garcia. cr- ddo WellllJlScltUl/UlIg, y que recien q~e la Illeratura epistemol6giCli J!~lra dcsdoblar evre e e~~os uutores, [J 982; especialme~~:en/~ ha sldo relomada por do~[rill"ria"~ s.' COI1~eJ>lo ell des Sistemas _" ,.e ap. IXI EI fundalllento

ell expUCSlo con <lmplirud mas adelal;I~lrrz epls[emica" y "rnatriz

Epistemologfa y Metodologfa

241

i, Momento a. Formulacion del Problema Central y los Problemas Conexos a la In vestigacion,

Aunque todos los momentos de esta fase vienen dcsarrollandose desde antes, Y continuardn procesando en la fases venideras, es ell La segunda lase en donde las exigencias de la formulaci6n de los resultados alcanzados tienen su predominio Y lugar propios.

Esto es asf, adernas, por el simple heche de que en esta cxposici6n se presupone que el proceso de investigacicn e s conducido (dentro de 10 posible) conforme a Ia racionalidad instrumental medic/fin y, actualmente, por regIa generalfsima, las investigaciones debcn forrnularse en la forma de "Proyectos" -con forme a ciertas normas administrativas,

Es en esta fase en dcnde eI esfuerzo de las definiciones conceptuales y las precisiones terminol6gicas adquieren toda su relevancia."

" ... Una pregunta puede ser mcjor que otra en el senti do de que las respuestas ala primera seran mas inform ativus que las respuestas a la segunda." J. Hintikka y M. Hintikka [1989,214]

Durante el proceso de planteamientos preliminares, el problema del conocimicnto se ha ido desplegando en un conjunto amplio y crecicntemente preciso de interrogantes: la culminaci6n de esa exploraci6n consiste precisamente en la formuIaei6n cientffica del problema. i.,Que se entiende por formulaci6n cienufica del problema?

Dos precisiones: una de fonda y orra formal. Por una parte,formulaci61l cientifica es aquella que ha sido examinada en la perspectiva de su potencia heurfstica; es decir, aquella que orienta de una manera mas product iva la direcci6n de la btisqueda. Por otra parte,formulaci6n cientifica es aquella cuyas interrogacioncs explicitan todos sus elementos relevantes y las condiciones en que pcdran ser solucionadas.

En el siguiente texto se puede apreciar de que manera un gran investigador 16gico -W. V. Quine- propone abrir nuevas posihilidades para la investigacion de ciertos "hechcs" mediante un cambio de direcci6n en la formulaci6n de las preguntas.

El suponcr objetos -diee- es un acto mental y los actos mentales resultun norablemerue diffeiles de aprcsur -este mas que la mayorla Poco puede haccrse por la vfa de rastrear los procesos del pensarnieruo, a menos que pod amos asignarles palabr as. Para que podamos mordcr algo objetivo tenemos que ir tras las palabras. En todo easo, las palabras acornpaiian al pensamiento en su mayor parte y unicamente podemos especif'icar los pensamientos en tanto que se expresan en palabras.

Si ltevamos nuestra atenci6n a las palabras, entonees la que era una cuesti6n de suponer objetcs se convierte en una cuestion de referencia verbal de objetos. Preguntar en que consiste suponer un objeto es preguntar en que consiste referirse al objero. [1986,1 OJ

Respecto del segundo aspecto de una buena formulaci6n cientffica del problema (a saber, la explicitaci6n de su contenido), e xarninemos este otro ejmplo de formulaci6n de un problema sobre 1a capacidad del nino pequefio para comunicarse:

41. Cfr. M. Bunge. [1969,Cap.2] Cfr., asirnisrno. Cohen y Nagel [1979, T.lI, Cap. 12}

I I

I I

242

EI camhio en el entorno so "" ,_ Juan Samaja

es profunda: las rel:lciones c~~al del nino en el momento de naCCr un

I adleal. y se encuentra Crente s,u padre y su madre se alteran d hermano,

y utenCl6n de sus padres a a gUlen que no es 5610 un " I e un mOdo

e tj Sino que a dif nva par el ca '-

S c preparado sensible . I erencia de los adult fino

relacionar can algulcn m~~te para Clltender y rcsponder a Clos.~ue canace, no fls!lcado desde el punto d e s de veras humann. pero en nO" G ,6mo se puedc tlsfaccl6n, CXCilaci6n C VISla Cultural. alguien que ex ingun sen lido 50- a la del adullo? . C; y que, S In embargo, se Comunica de pffesa angustia, sa-

" G omo responde el . - esa erma Ian d" .

una reorienlaci6n importa t d nInO pequeno a un curnh] . IStJnta

personas y de las razon d c e su cOmprensi6n del modo d 10 que Implica [1986,141 es e su comportamienlo? Judy D e ser de las Otras

unn Y Carol Kendriiclc

. Creo que el LeXlo es suficiemem

~~~a~tl~l:es~~~~,~f~'~~~~ra e,xp~icilar la:~~~ae~~ocnueesn~::e~f~~~~ade la habilidad

L . . mp icuas. n su problema

a tests centnl de . f

CcJlllo se COll1unica' ._esta ormulacion cs la de ue: " '

que et. /10 cOllocel:;~sll~:'~O~;OIl una pers~l1a que t/~II:' 1/l~:7;; :abemos

rOl/lfIIItCalil'a'"" C. ces la amp/ltlld real d ecursos

. ". fCO que I d - ... e SUs II b 'Lid

Constste en que las : . ,e po er heuf'Jstico del pr bl ' a I lades

Lex,los de interlocuci~~v~~~g;:deo~:St log~an ai,slar, entre °IO:~~:I~~;~~lado,

pellTIlle poner de reliev enei un rnnn pequeiio a' COnse produce cuand I e,~a eompetencia del nino E. ,quel que mejor

o e nino Interacciona ' ,~e eontexto es el que

'C' con un nrno a'

t. omo se comunica un mellor.

no t" entonces un nino -

e Inf~en:~0~1~~,)CO~1::tCnSi6~ sofisticada de :ue~~~~ ~~:n~/Iro todavfa menor que miembros de suG fa~'~' que punta se difercncian los nino vo 0 de Sus mouvos comprender un ni~o Idl;. en s~ mancra de comunicarse C~::ilue~o~ d: los Olros illlenciones 0 int dos anos el CSlado cmocional d OS. c Como puede

cnros de co . e su herman b b

muyamplios sobre cl grado :u~lca~se? ~~tos illterrogantcs PlanteaOn e C, sus munJcarse Con otras ue os nrnos pequenos pued aspectos

, personas. (Loc. cit) en entender y co-

Se tr ata de lJevar el f 6

se dest en meno a cond: .

De alii ~~Ut~~e:ed~n~~;;a. m~s. cruda aq.uell~~l~~:~::tt~:mas, en las que

sImple ('" E ' n ollal las relaclones . que Inleresan, nicarse col.n ~t que grado los ninos pequenos ~~e ;lI1culan esta cuestion (a u' ras personas?") en reJaci6n a a re en entender y cornud~' q,_e esta casi SJempre esta mOLiva aJoulen que no sea su madre

rnno y construir los significados ~a para IIlterpretar las intenciones

En esencia, entonces I b ue comparte COn el),

~ua~~~~e~~e e~flicitan las r~l:cf~~e~e:~!~~~caa~i!urosamente_rormuladO

y relaciona~e ac~roduclr la respuesta: "[a capacidad de~ I~s que el se torna damcnlalmente in;i~ s_er hjumano can otro ser hum~~:o para com~render

cs cu turales", SIn scguu fun-

Las autoras identi fican con ' "

de su formulaci6n: precISIOn que aca esra el aspeclo d

A_nove oso

qUI vem .

h' os sin equivocos c6rno cl c '

an JUzgado importantes OllJunto de considcracioncs .

"onerela ell que I I _ en el desarrollo. se han vista li . que los PSJc6Jogos

b se 1(111(111 pi . d IIJJJtadar p . I r

su ray ado es mio _ antea o para es!udiar a I . _. or a rorma

J, S.). o s runes. {Loc. cit. EJ

Epistemologfa Y Metodologta

243

Esta eapacidad de aislar el mejor contexte para interrogar allf a nuestro objeto, no puede ser pautado met6dicamente: una sugerencia de gran utilidad, entonees, cs poner por eserito todas las formas posibles de interrogaci6n, que expresen las maneras c6mo se ha Ilegado a comprender el problema con los restantes elementos del contexte en que aparece el problema, El examen de los interrogantes, logrados po dr a permitir una evaluaci6n de las mejorcs aproximaciones a una buena Iorrnulacion. posteriormente se puedc proceder a reagrupar y resumir dichos interrogantes alcanzando unas pocas formulas que expresen de manera depurada el sentido del problema cienufico planteado .

Qu iero insistir: la formulacion del problema no incl uye s610 requisites formales tales como la clara definicion del alcance de sus terrninos ; la deli rnitacrrin ternporo-espacial del misrno: la posibilidad de ser traducido a catcgorias suseeptibles de tratar empfricamente. Por sobre rode, la formulaci6n del problema debe comunicar con claridad y precision 10 que se concibe como la manera mas potente de interrogar al objeto

El problema queda formulado cuando se logra expresar mediante f6rmulas que exporien ell detalle cuales son los hcchos, nexos 0 procesos que siguen siendo aun desconocidos 0 contradictories 0 paradejicos en un cicrto campo de objetos.

ii. Momenta b-Formulacion de las Hipotesis sustantivas.

Recordemos que, en el contexte de este libro, el termino "hip6- tesis" sera empleado para aludir a las conjeturas que se proponen como respuestas a los interrogantcs que, de manera expresa, se intentara solucionar mediante la in vestigacion. Como dije anteriormente, tales hip6tesis a su vez presuponen otros conocimientos que se adoptan como bien estab1ecidos, aunque tam bien pueden ser considerados como hipoteticos con el terrnino de premisas 0 "marco teorico'' 0 (hipotesis basicas) de la investigacion, reservando el terrnino hipotesis para la respuesta a las preguntas particulates de la investigacion.

En este momento de la Fase Formulativa, el campo de referencia del termirio hip6tesis, sera el de "Las Hipotesis sustantivas" (mas adeIante se trataran los otros t ipos de hipote sis).

Este momento de l a formulacion de La hipotesis sustantiva, tiene como objeto principal tomar conciencia exacta de los presupuestos que gufan la busqueda de la soluci6n, mediante una formulaci6n precisa de la respuesta que se "presume como verdadera" a fin de oriental' la identificacion de las situaciones que van a cornprobar 0 rectificar dichos "presupuestos".

Como ejemplo, es evidente que una investigaci6n cuyo objetivo es demostrar que el modo de explotaclon del trabajo es el responsable principal de la incidencia de accidentes laborales, esta implfcita Ia hip6tesis siguiente:

En todo proceso de trabajo, a diferentes factores de impulsi6n al acto de trabajo, corresponden diferentes grad os de exposici6n al riesgo de padecer accidentes de trabajo.

244

S610 en I, medlda en que esta hlpotesls se eXp'esa Can eme" claddad sec' poslble dlscn" "pedmeolos a busqueda de lofncmacl60 Pectloeo,; como para comprobar 0 refutar esra "presuncion ".

La hip6tesis de lrabajo -diccn Cardoso y Brig.noli_ es u na proposici6n que da una respueSCa fentaCiva OJ un problema, ell la fase de planleamiento de Ia investigaci6n, {l976,pag. 397J

La 'dopcloo de hlpotesls 00 s'g,'fk, solamen'e ham "pliclt" las conjetu,'as que gu'," I, loveSllgacl60; Implica lamb;eo 'am" Coocieo. cia clara de cua: es eJ Contenido preciso de tales hipotesis.

La fo'mul",oo d"a y d''''ota de las hlpotesls Imp"" el """'s's "plicito de ella La ''''a cons iste, en,o",es, no s610 en log", uo, "bella' fo'mula, sino en descompooeela efectlvameole eo cada "00 de sus ele. mentos, para que se entiendan con precision las caracterfsticas de los atributos y de las rclaciones que se predican.

Dicho analisis tendra como conseeuencia haeer manifiesto cuales sOO los upos de S"jetos (" "pos de uoidades de an "'sis) a que hace "fe"ocla Ia hlp6'esls; en el ejemplo; ison esquemas de "cioo?; iEs el t"bajado, lodlvld"al? iEs e] cole",vo de '"baJO de una emp"" dad", Etc'<e", Peemlte, Ig",lmeole, Ideolifl", cu>!" son las ""'bles dl"c. tamente 0 indirectamente involucradas; en el ejemplo: i,que vamos a entender como factor de impulSion') i.EI latigo del capataz esclavisfa, 0 Ia nece. s idad de aumen tar el Jamal por '''ba Jo a d",ajo a I, react: V"'60 de una empresa expropiada? i.Que varnos a en tender per "exposici6n al riesgo": el coojUnto de ",cldeotes 'calmeote acaecldos, a Ia Id""fic",oo de sit"aciooes de alta pcobabilldad de o"'"encl, de estos ",cldentes segun Ia expe. rrencia pccv;a' ,Como Inlmlene I, edad ° el sexo eo el Con<exto del analisis? lQue olros aspectos de la hiStoria de vida del sujeto deben ser tenidos en Cuenta? Etcetera.

Formular las hi p6tesis significa, en sintesis, panel' en claro los terminos y las relaciones que se predican entre ellos, a fin de prever que Consideraeiones, que comparaciones se deberan efectuar para dar una respuesta atingente al problema -esto es, que permita eonfirmar 0 desconfirmar la h ipotesi s.

Las hipotesis, POl' regIa general, poslulan relaCiones de covariaci6n entre des variables:

CUJndo tanto [Ia variable) X COmo [Ja ] Y son variables conflnu3S. el enuncrado protolfpico de covariaCi6n sera de Ia srguicnte forma. 'miClllras mas grande sea

X, Illas grande sera Y'. Cuando ambas varrables SOil ~tributos. e l <.'lIul1ciado pro.

IOlipo serfa: 'las A ticnden a cstar asociadas con las B'. H.M. Blalock Jr. [1988.23J

Por ejemplo "A mayor division del Irabajo mayor solidaridad" (Zetterberg); o "a mayor grado de socializacion mayor capacidad para Operar can cstructuras logicas" (Piaget), etc.

Sin embargo, los tipos de interrelaciones pueden ser concebidas de m""" rn ucho mas comr leja, dep,"dleodo de I" o,'entoclon,s metodologicas subyacentes ei el investigador: al anal isis causal tradicional, se agregan el funcionalismo, el interaccionismo y Ia cibernetica (para cirar las variantes rna, destacadas).

. mologta y Metodologta

Eplsle , fi

W. Buckley pres~nte la siguiente igura de mterrelaciones:

50S tipos

245

los diverpara i lustrar es

A

----.,. B

.£_---B

A

. , 0 causa final

eficiente2. Funcion I. Causa

A

B B

A A

d retroal irncntacion. 4. Circuito e

I . ci6n mutua .

3, ntei ac . , hi otesis

de cornprobacicn de p.

En los estudios expe.rai;:eennt;;e~estaOcado el esfuerzo deu~~:~~Sl~o~~

ele ser especi . saria una min

causales- su por su Indole, es nece I de las condiciones las hipotes is ya que'l de control de la mayor p~r e ~ todo proceso

I' 'on y un p an S' bi es cierto qu

ceptua rzaci f ila el experimento. I len e ue en todo proyecto

en las que s~ ,e ect one hip6tesis, eso no presup~n, q. en un apartado de investi~acI~n pr~~~~n fi gurar de mane~a eXP!JcI~~/llevar a cabo un

de investigacion '6 ' Par ejemplo: 51 se prop escolares des-

. I di has hip tesrs. d conducta en

especia rc , idencia de prob lem'~ e, ue se espera encontrar estudi o de la ~n~l erioso expresar la hipotesis de q decen de desnutri-

nutridos, no serra Imp , 1 en los escolares qu~ pa

comportamientos ~1,n~~~:oeses una hipotesis tnv~;il~entaJes, los cuales, cion, porque e; I mismo con los estudios ex~ is Por 10 mismo es

No suce ~ .0 iienden a probar una hlPote~sible cuales son las

de manera explicita, I' it 10 mas exactamente ~ de que manera

. e se exp ICI en I a a registrar y .,

necesarro qu , juego, c6mo se as v . bl de experirnentacion variables que estanl enf cto atribuible a la van a e. cia Es obvio que

aislar e e e . la expenen. ..

se espera is uue intervienen en ., ones en Ciencias

,'especto, de las d~m:sto~:s _y mas aun en las Invesu~';,"~"OI perc, y por

los estudios suelen rh '. muchas variables fuera ~.e 'La rodas esas con-

Sociales- suelen ejar . ntaci6n debe exp lCI r

I ' el plan de ex perime

o rmsrno,

diciones. I M reo Teorico,

F ulacion de a ., . 'como

'" Momenta c. orm ic sc ab con I a cuesuon: I,

1lI. . 1 JO se a re . f uente

Un capftulo "~Im~n~: ~~~~:,estigacI60? N~ cc::;~~ ~u;e~pee"

formular el r:narco te~r"~as' pero sf 10 es, en cambl~~caz de visualizar tnanejar nocrones le rr to~ Creo que una forma e I'dad a una noci6n

COn sistemas de concep nsjste en referir esta acu vi

los merodos empleob\e"e~o" de "modele"." id muy diversos e

globaliLadora ,CO~? ~ 10" es empJeado con scnu os

EI terrnino mo e , .. . modelo

I diferentes: l.

incluso opuestos. - I al menos cuatro emp eos 1 rno sin6nirno de

Se, P,uei~Os~:, ':;'0&" ernptrica;" !t\:'°2ee~,:~s, al gun sistema

como ',"00 "modeln materna , , n _

teorra; iii. modelo como - lad as anterior mente en la Parte

I :l fueron presen

42, Las ideas que des.::;ro~ 0 a~~t~gfa y en su item final. al hablar de abducci n

246

Juan Samaja

de ecuaciones que se presume describe de manera ideal el compOrta_ mieruo de un sistema real; iv. modelo como sin6nimo de un sistema real, al cual se aplica una teorfa formal."

~ese a los variados m~tices semant.icos:, hay una idea central que es comun a lodas esras acepclOnes: la predlcaclOn de que entre un sistema A y otros sistema B, hay una relaci6n de "ser modelo" (R) enlre ellos Sl e x iste alguna semejanza formal. ,

Ahara bien, 10 que se conoce con el nombre propio de "teorra de modelos" es una teorfa nacida en el campo de las ciencias formales 45 que ha adquirido un notable desarrollo y que aporta una gran precisi6n en el manejo conceprusj de estes sistemas complejos que Son los conceptos. En la "teorfa de modelos", la palabra "modelo" es empleada para referirse a un sistema al cual resulta aplicable una teorra. En este sentido, se dice que el sistema solar cs un modelo de la teorta mecanica de Newton.

Dado que una teorfa puede tener rnuchos modelos (es decir, puede rcsultar aplicable a diversos sistemas reales), de ello se desprende que el objeto propio de una teorfa es la estructura que es comun a esos d i versos sistemas.

La estructura asociada con una teorta puede considerarse (intensionalmenle) Como 10 que de comun tienen lodos los modelos de esa teorfa, los rasgos 0 propiedades comunes a todos ellos, 0 (extensionalmente) COmo la clase de iodos los modelos de la leoria. Mosteri n [1984,151].47

Pues bien, Con frecuencia sue le resultar demasiado complicado imaginar siquiera, el perfil que podra tener la teoria que exponga la estructura del objeto que estamos estudiando. En ese caso, 10 que se hace es adoplar otro sistema mas simple 0 rnejor conocido, que resulte analogo. Confrontando ahora los des sistemas (el propio y el analogo) se van extrayendo los elementos cornunes (funcionales, estructurales y geneticos) que perrnitan avanzar en el descubrimiento de la teona cormin a ambas (0, dicho de manera correcta, de la cual ambos sistemas son "modelo").

Siendo asf, el memento de formulaci6n del marco teorico presenta diversas forrnas segun sea el grado de desarrollo del conocimiento preexistente en que se inscribe el problema de la invesligaci6n.

Si "el estado del arte " no permite echar mano a ninguna teorfa preexistente, entonces, un primer rnetodo para avanzar en la formulaci6n de un marco te6rico consiste en efectuar comparaciones Con los mecanismos de otros sistemas analog os EI resultado de esas ccrnparacioncs, puede facilitar una visualizaci6n mas orden ada de los pIanos y relaciones de objetos que contiene nuestro tema, y se procede a ordenar 10$ problemas

43. Cfr .. par ejernp!o C. M. Turbayne. 11974] Consultar el Apendice de 1. Eberle.

44. Cfr. R. Boudon [1981] R. Singleton y W. Tyndall [1977J

45. Cfr. 1. Mosterfn r 1984J

46. Entre sus fundadores se menciona el nombre de A. Tarsky. Recientemenle. el marernatico frances R. Tohm publico un cnsayo de una teorta general de los modelos, con el tftulo Estobilidad estructurat y morjogelieslS [1987J

47. La Iectura del libra de Ladriere. r 1978.37 y 5S.] resultara muy provechosa para mejorar la comprensi6n del proceso de modernizaci6n y de [a realizaci6n entre los modelos. las teorias y la realidad

247

f Metodologia .. ., d esa

Epis[emolog a y . alisis y claslf!cac!On e

. un primer an

'. or refercncla a

y conJeturas p. . . . ara avanzar por lotalidad provlso~la. hay ya antecedentes suflclentefa~iones generales, Si, en cam 10~ descripci6n de elementos Y ~edencias funcionales encima de una, m~~ consistira en buscar ,corre.s~~ decir, en explicitar un segund.o melO opio y el sistema analogo. st las distintas esfcras

ntre el sIstema pr s que vinculan entre st

e d ser los proceso

iles puc enset w= v-v-> jerar-

cua bi t complejo. id tificar estratos,

de nuestro a Je 0 'todo podra consistir en I en constitutivos Y re-

Un tercer me .' 'd genesis: procesos

tular mecanlsmos e

quias y pos , auxiliarse con la ela-

gulativos.4~ stos casas, el proceso deberal 'Es a l a vez legitimo

En iodos e aic crecientemente forma. arciales entre es-

boraci6n de un l~n~~ ~anifieslo los isomorfls;~osl:boraci6n y formu-

Y fructifero poner , 49 fi n de progresar en a e

omparablcs, a

Lructuras c fa eneral. '. enunciados que exprcsa~

laci6n de la .leor l~oria significa orgamzar/o.s / Un "sistema formal

Formaltzar un un sistema jorma .

. . to relevante como

el conoclmlen . nes elemen-

esla constituido por van a considerar las expreslO

, bolos que se

a. los slln . de las ex-

. a' t uir a partrr

tales del slstem , . ra para cons rutr , . catego-

bIas rcglas que se segUl. nes camplejas -de diversas

. tIes las expreslO

Presiones clemen a , d como "validas"

.' que se a optan

rfas: . ue son proposlcLOnes

c. los ~xlOmas, q teorfa): y 'uir rigurosamenle

(0 las premlsa\ dse d~a derivaci6n, que se de~e~~:~~~eran consideradas

d. las reg a . es que par ese so 0 ,

para inferir otra~ P,~~~~~,~o~o teoremas de Ia tcon~). una formalizaci6n

tambie~n~r~~: fo:;~laci6n verbal ~:p~~a d~~n:itt~~~li~~es posib leps ~o~~~~

50 h na gama muy da lograr 0 no,

complete ay u , de que esta ultima se pue strucci6n deductiva

independientemente I' ta el ideal de la recon

. . I tener a a VIS

efecLos POSltlVOS e . como objetivo

. . . to 51 t 6rico uene

del conoclmlen . de jorl1lulaci6n del mar:o. e las definiciones conce?-

EI esfuerzo d manera sistematica. la comprenslOll

minimc el de expo~er e directamente imphcadas en

I posictones .

tuales y as pro de las hip6tesis sustantlvas. laci6n consiste en ell_lplear

del problemf a Y de auxiliar el trabaio de fOdr~u s interrelaciones impltcadas

Una orrna . lizar el conjunte e a

graficos de redes, pa~a visua -

en el modelo teorico.

rck De Carlo [1989, Cap 2 Y 3) .,

48. Cfr. Harre. CIa Y " d /ajortJwiiz(Jcrofl,

9 Cf J Piagct [1969,551 . 6 fr J Ladrierc Los 11l1I1re.~ . e . mo J Ladrierc

~o. so~~e ;os Hmil~s de la ::rJm~:~:~: ~i9~9:T :11.173 a [90J cr-., asmns , .

el tratado dlugldo P . . del hombre no es

en de la ClenClas a . 0

[1969J , esra cues!i6n en el campo referir al estudio. ya cl SIC .

51. La bibIiOgrafl\SOb~~ siempre es aprovechable.:u~O Blalock. Jr. [19881

nutrida y la que a~ 970J y el mas reciente de . .

de H. Zetterberg [

248

, , Juan Samaja

Veamos cl Slgulentc ejem 10 " ,

los factores que intervicnen en 10' P ~uy slmphflcad_o: un estudio sobre

podrfan presentar un aspecto c~restu ~d~s del tratamienm antituberculoso lamiento (cumplimiento y curaci6;oc e sl~ulente: la resoluci6n del tra. plimiento) esta determinado po d' urplIm,ento y no curaci6n; no cum_ tratamien to prescripto y b el c r 01,5 actores: a, el tipo de esq uerna de

E ' ump irmento regular de di h

ste segundo factor podrfa t IC a tratamiento

, " . es ar, a SU vez deter ' d '

vacron pSlcol6gica que tenga el . ' I1_llna a par la mer].

sus condiciones de vida (estabili::~I~:~e Yl,por dlver~os aspectos de su parte, la motivaci6n psicol6gica esta der , sedentansmo, etc.) Par las condiciones de vida y 0 tr I e errrunada por un lado, par equipo de salud informa y' !o~i~alol ado: por la mOdalidad en que el

tamiento, er a paclente para cumplir can el tra-

c , .ctc, l

i--------------

I Condiciones

de vida

I

umplimicnlo reo Resolucion de~
Iar del esquema '7 lratamicnto
trntamienfo
..
Diversos
esquernas de
IratamiCllto Indicaciones del equipo de salud

. EI dibujo de una red como la anterio' ,

importante para visualizar la tram d ,r a ~sta consuruys un auxiliar en el marco te6rico y para ubicar ad e vrncu os que estan presupuestos que esra involucrada en las hip 't ~ntro de ella, la porci6n particul. ar

Iecto.Ta i 0 cs is sustanr, vas del est di

en e ecto, a Investigaci6n debera siem ' " U 10 ya que,

de todo el conjunto de inte I ' pre clrcunscnblr algun fragmento

rre acro nes presupuestas I b i

La tarea de formula- el mare ,,' en e 0 jeto.

dicho anteriormente ro ,,0 teorico, como se supone por 10 problema y de la h'i:6te~~:,sa slncronlcamente can' [a formulacion del

d Ahora bien, la cuestion de la formulacl'.o'n d I

pue e ser d e "marco te6rico"

, . exam.l na a dcsde dos perspecr] vas di ,

nlellte d t rsuntas y que es conve-

IS ingurr:

r - desde la perspecti va del Proyecto y 2- desde la perspectiva del Proceso.

I- Desde el punto de vista did . ,

el Marco Teorico es un ea 't Ide a re accion de un Proyecto particular

es muy preciso: exponer ~~ um:n el proyecro. EI objetivo de este capitulo conceptos, las proPosiciones~ra clara Y concisa el contenido de los mente presupuestos para la y e las relacIOnes 16gicas mas directa-

comprensI6n del problema y de las hipotesis

Epistemologfa y Metodologf'a

249

sustantivas. No cs nccesario que sc exprese la adhesion a ninguna doctrina o teorfa prexistcntc. Si ese fuera el caso, bastara con reiterar las ideas principales que se adoptan como propias y rernitir a l a Fuente biblicgrafica respectiva. Ahora bien, si se tratara, en cambio, de una investigaci6n que pretende generar una nueva interpretacion, se espera que el autor del proyecto justifique suficientemente las innovaciones te6- ric as que quiere introducir.

2- En la perspectiva del Proceso de la investigaci6n, cn cambio, la [ormulacion del marco teorico constituye una de las iareas mas diffciles y comprometedoras de la investigaci6n: la que consiste en expl icitar la configuraci6n general de ideas can las que se intentan explicar al objeto, tal como la describimos anteriorrncnte.

Para poder tornar las decisiones que, a su turno, exigira el disefio (y que analizare en detalle en las pr6ximas dos fases), es preciso que el investigador haya explicitado, de la manera mas rigurosa posiblc, los conceptos, las proposiciones y las relaciones 16gicas entre elias, que expresan la manera como se configura cl conocimiento conjetural que funciona como contexto del problema y de las hipotesis.

En resumen: la [ormulacion de este marco referencial no debe ser confundida con la "tarea literaria" de la redacci6n del "Marco Te6rico" como capitulo del Proyecto Este ultimo sc rige por las norm as de redacci6n de un documento para el control de gesti6n: debe tener ciertas bondades, en relacion con el lector que evaluara el proyecto (y una de esas bondades -pac as veces atendida- es que sea breve), En cambio, la formuIaci6n del Marco Teorico, considerada en la perspectiva del proceso (y como preludio del disefio), es rnucho mas que una redaccion burocratica.

Agrego que el destinatario del Marco Teorico (en esta perspec(Iva) es el propio investigador y, eventualmente sus colegas mas pr6ximos. Y, adernas, como debiera resultar obvio, gran parte de estas redacciones reapareceran (con las modificacioncs que se hayan ido imponicndo) en la fase de exposici6n sistematica,

Si digo que esta fase (de formulaci6n del Marco Te6rico) es el preludio obligado del disefio, se debe a que para decidir cual sera el tipo de unidad de analisis (UA), las variables re levantcs (V) y los valorcs de estas (R) (0 sea, decir cual sera la matriz de datos central [UAI VIR] 0 nivel de anclaje de la investigacion), es precise, previamente, haber podido expresarlo formal mente. Las unidades de anal isis, las variables, y los valores deben ser nombrados; caracterizados. Tambien deben ser expresadas los comportamientos que se esperan: las Lendencias y var iab ilidades: las relaciones enlre las diversas variables y las configuraciones integrales ...

Pues bien: esas ideas teoricas deben ser puestas por escrita, y este es, precisamente, el objetivo de este momenta de la fase 2: la "Iormulacion del Marco Teor ico".

iv. Momenta d. Formulacion de los Objetivos

En la medida en que una investigaci6n cientifica es una busqueda deliberada de respuestas a una cuesti6n, resulta imperioso tornar conciencia de hasta d6nde se puede llegar a partir del estado actual del

250

Juan Samaja

problema (que en algunos textos se dcnomina "estado del arte") y a partir de los dernas reeursos (humanos, materiales, etc.) con que se euenta. Las solueiones que se busean pueden ser logradas en distintos niveles de profu ndidad 0 extension y esos logros cstan en funcion de los reeursos disponibles a la hora de inieiar la investigacion. Entre tales recurs os no solo se cuentan las investigaciones antecedentes que, por asi decirlo, constituyen pe ldafios sobre los que podemos avanzar con la nuestra, sino tambicn los rccursos de tiernpo, de cantidad y de calidad de investigadores, de accesibilidad a fuentes, de cquipos, de espacios, etc. En cste contexte, la adopci6n de objetivos consistc en dccidir que nivel de rcspuesia estamos ernpefiados en buscar.

Un instrurneruo de gran utilidad para apreciar la relevancia de los interrogantes planteados y graduar los esfuerzos en el orden de la biisqueda de respuestas (viables y factibles), es la clasificaci6n de 10 que algunos autores llarnan "esquernas de investigaci6n" y otros, "plan o estrategia de investigaci6n" 0 "tipo de disefio de investigacion"

I ndependien temen te del nornbre, esta clas i ficac i 6n alude habitual-

mente a tres tipcs de estudios:

I. estudios exploratorios;

2. estudios descriptivos:

3. estud ios expl icati vos.

Dado que, como se vera, la ultima clase incluye de manera particular, los esquemas para la verificaci6n de hipotesis causales (mediante disefios experimentales 0 cuasi expcr irnentales), los que no abarcan todo el campo dcl concepto "cxplicacidn";" sera ncccsario agregar un cuarto "esquema" 0 "plan estrategico": se trata de la fase final en 10 que por as! decirlo culmina cl esfuerzo investigativo: estes son los estudios expositivos o de sistematizacion teorica."

La formulae ion de los objetivos puede hacer menci6n a niveles meramente exploratorics, descriptivos, de busqucda de posibles factores causales, de ver ificacion experimental 0 incluso de reformulaci6n completa del marco teorico persiguiendo una finalidad demostrativa.

Un objetivo podrfa ser, por caso, "conocer los tipos de impacto quc nuevas vias de comunicaci6n han introducido en el comporlamiento de la densidad de una muestr a de ciudades latinoamer icanas": y otro mas ambicioso podria ser "deterrninar como se comporta el Ienorneno 'densidad' como funci6n dc las distancias y los tiernpos de transportacidn": y otro mas ambicioso aun scrfa: "dcmostr ar que en conlextos socioeconornicos del tipo latinoamericano, la dcnsidad se rige por la siguicnte ley: ... " Etcetera.

Es obvio que la finalidad de la investigaci6n no es otra que obtener soluciones a los problemas planteados. Sin embargo, la propia com-

52. Deci mos que no abarca todo el campo de la expl icacion. puesto que esta, luego de descubrir las posibles asociaciones causalcs (rarea del esquema l larnado "explicativo"), debe formular relaciones 16gicas con el resto de las asociaciones previamcnte esrablecidas y, final mente, proponer modelos re ales que reconsutuyan el objeto tal como resulta comprendido por estes descubrimienros. (Ver supra, ciia de Piaget en Parte I, pag. II)

53. No conozco que algun autor hay a propuesto, cxpltcuamentc. un cu arto esquema,

251

I ' Y Mctodologia .. .

Epistemo ogla de las veces, dlstlngUlr

. la mayor parte I· s

.. d de las cuesliones eXlg~,. la busqueda de so ucione .

plej1da . eles de profundlzacl6n en eptibles de lransforma-

t dios 0 ru v 1 s610 son susc .. , su

es U L problemas centra es no. nprensi6n Y preCIsion en

os I d de una creclente COl bl secundanos,

cion com~ resu ta ~e ademas iraen aparejados pro ;~f:s' etc. De allf

formu laClOn, ~~:~s ~ue pueden demandar. ~oIUC Ir~~~~u laci6n dcl problema cuesl\On~s t~~scurso mismo de la explora,cl ;piitud y profundidad se puede que ena e lanteando la cuesti6n de co~ qU~ea una investigaci6n con~reta: es se yay P I blisqueda en el matcO . dos recursos limltados,

avanzar en.a . . 'n' que uene plazos predeterml11a ,

. d na InvesllgaclO f . d s etc

declr, e u , . cos Y empfricos de iru 0, . '. plantea como tarea

preced~tesSfn\~~~~, la eta~a de adopci6ni~: ;eb;~ll~~~sIOS probl~mas. planual decidir hasia que punto sc :SPquc disponc la invesllgacJOn en cell I, vista en los recursos e. as iraciones dc la Inteados, conE labor de delimilac16n de labS. . P .. debera exprcsar

. .. s una , ., d 0 JettvOS

su Inlc~~6n. por 10 tanto, "Ia formu~acJ.on I ~e respuesta sc decide para vesuga .a 'clara y responsable, qu mve

de mane! de los interrogantes plantead?s.. uir la funclon que cumple cada u;~nbien, en esta t~rea conviene dl~~I:; el Proyccto de Investigaci6n.

en el proc~~vf~ i~av~~~I~~~~~~6~edl: ;~je~i:~ de~:~: t~~~roe~j~:~~~ ~~~~~l~e~

comf e~oceso 'que en el ProyeclO, pero e~a ecv;luadora pueda ejercer, a

en e p I aneta que la Inslanc ·6 del proceso.

formulados de ta m . , control de la gcstl n h os

t" r de dicha formulaclOn, un . lcs de respuesta, como ya em

par I Una forma de organlZar c~o~ ~~vr~elaci6n con los posibles esqucmas mencionado, consiste en ponerlos e

de investigaci6n:. formulativo; correlacionalcs);

a. exploratoriO y . C I 0 los estudios

b. descriptivo-analitico l.olbn~c~Xn de hip6tesis causal, y

de ex licaci6n-comp . ., .

~. de ex~osici6n 0 sistemaltZa~IIOosn~ivelcs con los cinco estadlo~

. d n \lustrar cs 'f· " a saber

19ualmente se pue e b. "La Investigaci6n Cienll ica . . 'c·lo'n:

B en SU 0 ra .. . 3 La Descnp,

que plantea u~~e a Ex loraci6n Prellmlnar,., .

1. La Formulaclon,; 2. L, EI PConlrol de la Soluclon. se un el

4 La 1nterpretaclOn y 5.. cuenta un mismo concepto, g des

. Las dos variantes uenen en ibles se ordenan con forme a gra

sus respuestas post . .

cuallas preguntas y. ri ueza de conoclmlento. der ue

d~ crccien:e pr.ofutdldad cral d~ la cuesti6n. ~onsiste endco~p:~~s in~n-

En SlllleSIS, 0 cs~n . declaraclon formal e u di dad

los objet~vos no con~t:~Uny~~s~~~sable acerca del nivel ~e e~r~fr~~c~piO, crones. SIOO una decrs ·6 I problema (Ia cua :, ._ con que sera buscada la soluci ne: niveles de ampliaclOn Y ennque

puedc ser luego Jlevada a mayor I

que traducen e

cirniento). cada una de las preguntas h hit al

ue para que suele ser a I u

Es frecuenle q bJ·etivo de modo

b f mular un 0 '

problema se de e or . . fucit encontrar antecedentes

------c-:--:--:-=-::--;"':;-::;t;;;;-;-;w-:-no resulla muy ongma.' yes el tibro de R. Harre como aea 10 hugo. Sin e~bar~~~r su incluslon. Por ejemplo, en cmplca el tennino

en otrcs aulores para j~~ll. de Ill.' clerlcias [19731--: sc protonga el e5fucrzo

-llllrodIiCcil'lI a la o!i,ea . para dcscribir el l.cabajo que

. ·0" OlnO una calegona

"SiSlematlZaCI n, c" Cf coo.c«, 41 Y 55.)

de la "expl1cacIOII. r.

252

Juan Samaja

que sc obteugan varios objetivos: corresponde entonces agrupar los objetivos segiin que algunos sean condiciones de otros. Esta c1asificaci6n suele ser identificada con terminus difcrentes: algunos manuales hablan de "objerives generales", "objetivos particulates" y "objetivos especfficos", En otros se den om i nan "objeti vos fi nales" y "objeti vos in termed ios", En otros se habla de "fin", "propositus" y "productos"; y es posible encontrar otras denominaciones. Sin embargo, en general, 10 que real mente importa es que los objeti vos establecidos se agrupen y organicen de manera que responda a una logica operativa'" bien definida.

Convicne establecer un objetivo 0 mas por cada una de las preguntas del problema y luego determinar cuales de los objetivos sc pueden aIcanzar despues de logrados otros y cualcs son, en general independientes. Luego se los encadena mediante una secuencia condicional. Para alcanzar X, entonces sc necesita de Z. Para alcanzar Z , cntoces se necesita Y. Por 10 tanto Y es un objetivo intcrmcdiar io de Z y Z 10 es de X.

La [area de darles un ordenamiento 16gico a los objetivos coosisic, sencillamente, en identif'icar con c lar idad cuales se consideran objetivcs instrumentales 0 intermediaries (particulares) y cuales objetivos finales (0 generales), en la perspectiva de la investigaci6n.

Un comentario sobre las etapas presentadas hasta ahora: Ia exploraci6n y formulacion del problema, del marco teorico, los objetivos y las hip6tesis constituyen el trarno mas importante en la el aboracion del plan de la investigaci6n. Obligan a un largo y diffcil trabajo que bajo ningun punto de vista se puede ahorrar, porque de este primer tramo del proceso investigativo depende 10 esencial de la planificaci6n.

Yoy a sosiener que la idea cion del Sistema de Matrices de Datos de la investigaci6n constituye e l producto mas significativo en que se visualizara el esfuerzo realizado. En efecto, en la adopci6n de un Sistema de Matrices de Datos se pueden apreciar de manera sinoptica las principales decisiones que se han ido tomando en el transcurso de las etapas mencionadas.

Estas etapas, ademas, constituyen el prerrequisito esenciaI para efectuar una primera redacci6n del disefio (que algunos autores denominan "protocolo") de la investigaci6n y en caso de tratarse de una investigacion que se lleva a cabo en el marco de una instituci on conviene someter este primer borrador del disefio a la consideraci6n de las autoridades para evaluar oportunamente la viabilidad y la factibilidad de la propuesta.

Las ctapas siguientes suelen ponerse bajo cl tftulo general de Material y Metoda y deben dar lugar a un programa de actividades perfectamente defi n idas en cu anto a tiem po, 1 ugar, recursos, i nstru men ios.etc.

En lugar de "material" dire "objero" y en lugar de "metodo", "procedimientos". Recrnplazo el primer tcrrnino porque en algunos contextos la palabra "material" es interpretada no como "asunto" 0 "poblacion" en estudio, sino como "recursos materiales para el estudi o". A 1a palabra metodo, en cambio, la sustituire por "procedimiento", dado que quiero

54. Se puede consultar, con provecho, el hbro de Reyes Ponce. [1971] Asimismo es recomendable el librito de Escudero Munoz. [1980J

253

~pistemologia y Metodologfa. .

U e para al udir a cualquier upo

a rimera como termino gen nco,

reservar 1 p . , la invesligacl6n.

de cursOS de accion de

d validaci6n empirica

4.5.2. Instancia _e_-------:--:-:-;---~-~-l

(lase I)

r , dcl U = "elecci6n del universo"; E.

(Las abrevialuras se traducen as~:. E. dC D' =: "fuentes de datos"; o~~rac.

d Vs -_ "clecci6n de las varIables, F. e t ". PI de A. =: plan

e M - "dl'scn-o de mues ras, . '6

. '6 ". D de S - " strUCCI n

_ "operacic naltzacl n , .' I ". C de I nst =: con

- . , C - "ace ion en e conte){IO, .

de ana\iSlS ; A. en .-

de instrumenlos".)

Introduccion '. - una invesligacion? .

i,Que disefia el que dl~ena diseno de una vivienda es, en su

EI producto de la act! vldad de E decir una serie de cartograflados, forma mas tangible, un conjunto de pl~os'd/ cosas' en el espacio a constr.uir. sobre pliegos de pape!, ~e los estadi~~1te sfmbolos, indicaciones prcclsas En estes planes encontlamos, n;e de una vivienda. En algunos planos para la accion en la producclon. e constituiran las paredes, lechos, figura la indicacion de las partes qu .. , definen las funciones, las

Ya dlSPOSlclon E

abcrturas escaleras. etc., cu . C',OS del obJ'eto total. n otros,

, - de los espa -, d l' . dos

disposicioncs 'j los lamanos. electricos, sabre circulaclOn e iquu ,

las indlcaciones sobre los ClfcUltOS referencias preclsas a los upos etc., etc. En lodos ellos se encuentran s componentes, y demas detall,es:, de componentes, a sus relaclOnes con ot:~as revisiones de "construcCiOn Y por ci erto, se presupone que todas e 'a Pposible los va/ores jUllciollales

I . d la mejor manel . ,

esian orientados a ograr, e." persigue el disenador-

d I " b' to total que . .,?

V esteticos e 0 Je . I b 'era de una investlgac,on.

- .te 'en que consi ste eO]

Por su pal" ' (, "') , '

LQue contienen sus pl~~oS . f na de las categonas mas usad~s

El iermino "objcto se re iere au bargo lambicn una de las rnas

de la metodologfa cientlfica y, srn em ,

confusas 0 imprecisas.

I I

254

Creo que esa ambi .. Juan Sa

Irala de Una categorfa que e;uedad 0 imprecision no es rna a

duel ~o pueden ser pensadas d~lerra un gran numero delerrnin~~~ual. pues se

ta ectlca. manera slntetica sin lones Inlern

L ' una adecuada as

'. a idea de "objelo" perspeetl\l~

ObjelO de una investi " evoca, cntre otras a la id

que liene partes que gaclon es uno. Pero al mi~rno ti I ea de unidad. EI

de Ia : , a su vez so . lempo se

a !nvestJgaci6n D ,n estud,adas' sor '. presuPOn

la id d . e esa forma I" . On tam bien "b' e '. ca e lIIul{iplicidad s' ,e (ermlllo "Objeto" . 0 Jetos"

clddad esta destinada a d~s/nb ~rn,bargo, la indagaci6n 'z: Igualmente

CI ad. u rrr os nexos la' . e esa rnultipl'

, SlnleSls de 1-

_ Otra manera de. esa mUltip!i_

sen ala el 16gico polaco caraclenzar este campo de a ' ..

en pri.mer lugar, "ob·e~·"GrenJCwsky. ~l examina las s~blguedad es la qUe u.na crena discip'in1 0 cO.mo eJ conJunto de rodos J~Ulentes ascepciones:

Imeas, figuras y S6Iid~p,~r eJemplo, en el caso de Ia s entes ,que estudia de cua.'idades 0 varia~'e~ en segundo ter.mino, "Objet~~~metTJa: "pu.ntos, (en eJ eJemplo anterior "I qu~ se estudlan, 0 el con' orno el ConJun(o

[1978,48 Y 49) ·as propJCdades (opol6gicas JU.nto de proeesos

Dicho Con' " . ' proyectlvas, metricas ... ")

" bi . as (ermlnos, .

o jcto de InVeSligaci6n" que presente en la Pane III

o a las variables COn I puede hacerse referencia al u . ,Can la palabra

EI ' as que se p' nlverso de e t di

. termino "obict " " rensa delerminar s s u 10,

{orallzaeiatl y un J. 0. tamblen e voc a tamb" us componenles

r movlmlenlo d len ese rno '. .

nutilmente nos ' e Particularizacian Vlmlento de

preguntanamos si el bi .

- 0 cada Una de las unid d 0 ~eto, en sentido Pl'opio es

- 0 los atribut d a es de anal isis d .'

- 0 Ia tota/ida:sd el I~s u.nidades de ana/is~s un ConJunto dado,

que posee una estructur: as Ulllda~es de ana/isis, ~om .

. Inutihnente, porque Yl u:a. unldad sistematica de ~v~~c~~lverso

sa/.ldad del con'unto ~ a -jeto es esa diale . on.

atnbutos de SUs ~n' de unlda~~s de analisis cUc.a. entre la univer-

tanto de la lOlalid~~a~es?c ana.llsis y Ia singU/~r'i~ ~a~tlculandad de los Superior, como de la toe ~s unJdades pensadas co~ e esa totalizaci6n: en SU sistema de ' talJdad de cad a unidad d 0 .u~ todo de nivel contribuye a geneVInCUlos can el universo al e anaIJSIS, comprendida

L rar, . que pertenec I

. a Parte III ha. e y a que

ClOnal' los elementos c es(ado caSJ exclusivamente .

esta Compleja catego~;acetU~les.y metodol6gicos nec~:stln~da a proporrernos ahora las herra . e obJeto de investigaci6 "ar~s para a(rontar el Conjunlo de unidade~~entas, ~ara comprender uc n ei e ella extraeportamiento particular de edanalJSls (Universal abs(rac( ) obJeto es tanto que emerge de ell ea a una de elias y -f' I 0 , cuanto el com-

Ahora bi ~s, mlSInas. . lila mente-Ia totalizaci6n

10 "I len, si es!e es el ob:

spanos de SU disefio" s .' j er o a disefiar, 10 que debe '

ad' . era ran COn iener

. .' ec I Siones sobre ti

e Jndlcadores' y pes de unldades de a 'I' .

b ' na ISIS de variables

. sobre que I . '

ponentes. re aClOnes se buscara establece

D· - r entre est

isenar eJ objeto d' . . os com-

e InveS!Jgacl6n .

qUlere decir definl'[ eJ

"Sistema de

Epistemologfa y Metodologfa 255

matrices de datos" can el que intentaremos comprender su dialcctica.

4.5.2.1.a. Fase 3: Disefio del objeto

Quizas el aspecto mas cornplicado del disefio del objeto de una investigaci6n radique en la complejidad que ofrece, invariablernente, cualquier objeto de estudio y, consecuentemente, en la movilidad de los pianos de tratamiento que se presentan como alternativas al discfio.

Lo que despierta el imeres del cientffico y cs sornetido a investig acion no suele ser tanto un individuo aislado como un sistema. Un sistema es una cntidad compleja forrnada por diversos individuos y por una serie de funciones y relaciones entre esos individuos. 1. Mosierrn (1984,149]

En l a Parte III se desarrollo la tcsis conforme can la cual, los sujetos de estudio y sus variables se comportan "segun la forma de una caja-dentro-dc-olra-caja",55 es decir, como sistemas compuestos por subsisternas y, a su vez, incluidos en sistemas mayores de los cuales son subsistemas: cada uno de ellos y todos cllos juntos constiluyen el objeto de la investigacion.

Cuando focalizamos un cierto plano del objeto como nuestro Nivel de Anclaje N" estamos configurando un universo del discurso mediante la puesta en acci6n de tres supuesios:

I. un supuesto de individuacion, mediante el cual un cierto conjunto se focaliza y se fija como ~I ni ve l cuyos componenles seran los elementos de nuestro estudio (y que en la Parle III, denorninamos: N );5~

2. un supuesto de particion, mediante el cual se presume queIos elementos del sistema (0 "unidades de anal is is") aunque no son "dcscornponibles'?? pueden ser, no obstante, analizados, pero s610 con prop6sitos de medici6n 0 de observabilidad: 10 que debemos reconocer como decisi vo, puesto que aca es en donde operan los esquemas indicadores N_,; (hablare de "partes no separadas':" para referirme a este plano de analisis N_, ' ubicado por debajo del "limite del analisis" fijado por Ia U A del N); y

3. un supuesto de participacion, por el cual los elementos del sistema focalizado (6 N) presuponen, precisarnente, eso: que son partes de un sistema, el cual constituye una unidad mayor [N+) que, a su turno,

55 "Por sistema jertirquico, 0 jcrarquia, entiendo un sistema compuesto de subsisternns relacionados entre sf, en el que cada uno es jerarquico, dentro de la estructura, del que Ie sigue a conunuacion, hasta Ilegar al nivel mas bajo del subsistema elemental. En la mayorra de los sistemas de la naturaleza. resulta algo arbitraria In fragrnentacron y la adopcicn de unos subsistcrnas como e lementales". [ ... ] "EI porque un cienufico tiene el derecho a tratar como elemental un subsistema que, de hecho, es extraordmarramenre complejo, consrituye una de las cuestioncs que pasaremos a tratar. Por el momento, aceptarcmos el heche de que los cientfficos proceden constantemente de esta forma y que, 51 son cienrfftcos concienzudos, saben salirse con las suyas", H. Simon. (1979,128.J

56. Hegel denominarfa a este memento: "universal absracto".

57. Cfr. H. Simon. Op.cit En especial los capftulos "Sistemas casi descomp onibles" [pag. t441 v : La cusi descompombitidud de los sistemas sociales", [pag. 147J crr., asimismo, Wolfgang Wieser. [1962J. Especialmenle "Los pnneipios de coordinaci6n, autonomia y orden jerarqU1CO. [pags.61 y S5.)

58. Cfr Qume, W N. [1974. ea" 21

L) I

256

tarnbien tiene la propiedad de ser "casi descornponible". Este supuesto de particip acion (por el cual se presupone que las entidades estudiadas son componentes de un sistema, es decir, integran contextos relevantes para su comprensi6n), sera de especial in teres a la hera de avanzar en la inteleccion del proceso de la explicacion cientffica.

Retomemos ahora la exposici6n de los mementos de las fases.

i. Momenta a. Diseiio del Uuiverso de VA.

Tanto psicologicamente como epistemologicnmente, sin que la logica haya de tornar posicion sobre este punto, un hecho 0 un objeto individualizado son srernprc relauvos al COrle cxigido por la accicn del sujeto, y en consecuencia. rclauvos a las estruciuras perceptivas 0 intelectuales de conjunto que los asimilan (y que se acornodan a ellos): desde cste punto de vista. no existen pues hechos aislados y los elementos individuates no son anteriores a los sistemas que constituye-, entre 51, sino 5610 deseomponibles en funci6n del conjunto de cad a sistema. Desde el punto de vista 16gieo ( ... ) el dato individual ( ... ) no constituye un elernento indescomponible mas que relativamente al sistema de operaciones considerudas. Piaget [1977.691

La tarea primordial de este momento la constituye el analisis de la estructura del objeto de investigaci6n mediante la identificacion de sus di versos partes y niveles de integraci6n. Cada una de estas partes y niveles puede ser descornpuesto en diferentes tipos de elementos. A cada tipo de elemento desigriare como "una poblaci6n te6ricamente posible",

EI resultado que se busca es reducir las "poblaciones le6ricamente posibles" a un conjunto reducido de tipos de unidades de anal isis bien delimitados.

La tarea conceptual debi6 ser efectuada en las dos fases anteriores. Lo propio de esta fase 10 constituye, en cambio, el paso del analisis conceptual a la determinaci6n operacional del objeto de investigaci6n.

Como todo objeto de estudio es, en principio, un objeto complejo. podemos encontrar en el elementos, partes, d i mensiones di versas, que permiten distintos criterios de analisis y niveles de resoluci6n. Es preciso elegir cuales de esos pianos van a ser considerados como los mas relevantes para la soluci6n del problema.

En realidad esta decisi6n se encuentra casi enteramente desarroIlada en la fase formulativa (Fase 2). Corresponde, en consecuencia, a este momento de la Fase 3 definir explicitamente como sera concebido el sistema de matrices de datos particular de este estudio, e incluso adelantar las definiciones operacionales para que se comprenda mediante cuales procedirnientos se accedera a la informaci6n de tal sistema. En d icho sistema de matrices, una de elias ocupara a 10 largo del proyecto el puesto de matriz central de Ia investigaci6n, sin perjuicio de que en rrumos particulares, el estudio se desplace a otros focos de inter es: a las matrices peri fericas del sistema.

EI objetivo principal, entonces, de esta fase, podrfa formularse asf: seleccionar la matriz de datos central de la investigaci6n e identificar los niveJes complementarios.

La !ectura dellibro de Galtung nos llevaria a pensar que la soluci6n consiste en comenzar estipulando las unidades de an5.lisis, I uego las variables

. Me1odologfa

6pis1cmoJOgla y ., . ,.... del trabajo cienti[ico. Sin emba~·go,

c frccuente de imaginar la ,?lrC~~1U11 a Parle Ill) que csta cs una vlsl~n

bastant ., de moslrar (al IInahzar I . .. ·entffica reclamaran

e ocaSlon d I . nvcsu craClOn CI

yatUV al: diferentes momentos e ~ 1 I dialectica del objeto, tal como

undater< . distinloS !11omentos e a

)lien lOS per . cto

COl 00 soslen ieoda. . nteucr una aClilUd abierta respe.

10 vcnEs conveoientc, en consecuenclaci ~a efectuar el proceso constructlvO

I di cci6n en el que se e e . sibles·

de cua!d~;. ~c~res6Ia dire que hay tres s~;~~~~~~~~: Jn~dades ·de anal isis:

del dl I direcci6n que pnmero busca c 10' respectivOs valorcs,

a. a . hlcs relevantes Y S di

eSCocrer las varia e , bl s cenlrales del estu 10,

ra luego C id ti fica las van a e· l S

pa b la dirccei6n que I en I r las unidade~ en las que cs a.

. I S Y luego se pregunta po

sus va ore , .. I . te .

con. ' e reseotan y, II na me 0, .. d los estados 0 si luaclOl1eS

van abies s p , .. de los valores (es decir. e .. bles y las

c. la que, a partu . " onslilutivo de las var ia .

. C·l'ldas) recorre e I proce so c defiende F. de Saussu I e).

)(penen" . . c cs la que dici c s

e id des mismas (direcclon qu, . .' lecificar en cuales con I~l()n

Unl aM' .. adelanle tenure ocaslon de eSI .. de sendas direcclones.

as . . de una u oll as . a

'uslifica mas cl predomlnlo , uc e l comlenzO seglin la pnmer

~e ;0 pourfa decir, de manera genel~~' q estudios ya desarrollados y que

d~recci6n es caracteristicO, enre~;~~le~:e elaboradas. La disenos q~c c~~

h d'ln matrices de datos P . bles a par los valores, so

ere , zar per I as varia .

blioado· a comen r.1I .

ven 0 "' dios innovadores. .. tT'a consisle

racterislieos de eslU I . -sal de la investigaelOn cien I IC .

Ahora bien, un rasgo unlv~l~ I es internas Y exlernas que delcfl11ln~n que nusca conocer cuales son as ? . enos. En esle sentido, el trabaJ~ ~~ com ortamienlo de los dlslInloS ~1~omll1ienIO supone cierlas vanables I' de un cierlO fen6meno (cuya aisla t mas amplio de otras variables

par C ntarse que conj un 0 I. hI

fundamenta1cs) para pregu di para idenlificar tales eyes.

e s il a estu iar . I t" ne como iarea

(relevantes) sc nee .. r del diseiio del I1lczterw Ie. I nto

En resumen: esta aseM Teo'rico· en consecuencla, e ll1?mde ,

. . d des del area' des lin aran

proseguir las acuv« a debeni def'inir de que ma~era se d I objeto

del di sefio del un~verso rasislemas Y en que pianos. e

los sistemas, subsistemas Y sup id d de analisis de anciaje .

. I d I upo de uru a . d idir si nuestro

se l"ijara c I 111 vs: e . d regi6n es precIso ect .

Por ejemplo, en un estudlO\. ~ Ud~\ In co~prensi6n de los movlmlden-

. . ·oducl1vO ap Ica ,. d de esas rc es.

csl'uerzo sera mas pt . I. . tentes 0 los nu os

I . ·edes via cs e)(IS .

los posibles 0 a as I

.. I Cap. 1.]. .. . . uiente p5rrafo de F. de ~aussurc.

59 Cfr. [Op.or. T. : do de C)erclclo- el srg . . ta cuestlOl1 de las

. d uscuur -:I mo . . de 10 Clenela, es . .

60. Rccouncn 0 l domi . os que son obJcto· . Asi en l.oologl:!.

'0 de los omlnl d de un comlen1.0. .. . e

"En la mayon ., se plantea: csran dauas es La aSlrollol1lia opera tarubi n

unidadcs ru slqulCr:l free desde el primer mOlnenlO. , . se p\lede estudtar 10

es ct animal 10 que se 0 reee'l espacio. los astros: en qUIln1dead' un instant(; de que

. d d sepal"adas en c d iasio sin \I ar

COil urn a es .. 6 del blcarbonalo e po unidadcs concreWs

1 1:1 compoSICI Il . no presenl:! . .

natura et.a y. f· . d "Cuundo una ClenCIO . 'les En hlSlona por

. b'n de 101 o. . d 0 son escnClu . S

sea obJelo ,e , las ulllda es n • impol"ta~ e

. 'conoeiblcs cs qu~, . ~ N e sabe pero i,que .

InJ11edla!amenle r~ .. d ta epoea. la nael6n. os" [19'~7 p:l.g.184J i,Es eorrecla

cjemplo. i,es el IIldIVI. uo .. n haber dil\lcidado ese punlo. _.

puede haeer obra hlst~n.~a 51

esla ullllna aftrmaclon. 41,)

61. Cfr. R. Ashby [1965,42 Y -

258

Juan Sam' o en cierta jerarqufa de nudos, 0 en las "superfici h " ala redes, nud~s, jerarqufas, "dibujan" sobre la "ge~~~':ff~~~~~!" que esas

Obviamente, el esfuerzo del conocimiento' .

total, en todas sus partes pero esta I asprra a la comprension

tr . I ' en a naturaleza de I

cn legal su c ave de comprension de m . , 0 concreto no

mo t d I _.. anera inmediata N '

men 0 e anal ISIS, an tes de lozrar 1 a - . . . cceSltamos el

la d - d ~ c smtesrs racional Ent

F~egunta: i. on e dctener nuestro analisis? 'C - _' onces, cabe

rmrurnas de anal isis" por deb" d I . c uales seran nuestras "unidade

_ . aJo e as cuales ya no inc . S

con proposuos instrumeruales y no sustanci J? urstonaremry; sino

.. la es.

n. Memento h. Diseiio del Universe de V . 1.[ ariao es.

De manera semejante al discfio del universo de

en cste .momento se trata de trad ucir los un i versos d ~ nld:1des d~, Analisis, de At ributos") teoricameruc posibles tal e varia es (0 Espacios el marco te6rico a universos d iablc como quedaron esbozados en bien delimitado.' sos oe van a es y de relaciones entre variables

. Dicho de otra rnancr a: se trata de cl eui I .

c~ns~deradas como los aspectos rel evante s del'~bj:stova(~"a~les. que "serlin

c problema planreado). re evantes para

Ninguna cicncia -cscribi6 Lazursfcld-c- abor .

p lcn itud concreta, TOUIS las c i e 1" I . da su objeto cspecff'ico en su

,. u. I ct as se eccrona d l . . d

su objero para i ntenrar establcccr entre II ~ C Cl mma as propiedades de

brirniento de tales relaciones constituye el r e .~s re daClones. rcciprocas. EI descuSin embargo. en las ciencias " I I]n u limo. e toda invcstigacion cientffica,

, '. ' socia es, a eleccion de I, . d

tegicas constituye, en sf rnisrna lin probl . I <IS prop ie ades estra-

. . erna esenclu . Boudon-Lazarsfcld. [1965. V.l,35]

. .51 bie n es cierto que esta elecci6n c· .

ciencras sociales eso no deb hacer s un pi oblema csencial en

I ' ' c ace: nos creer que el ob ict d I . .

natura es no este definido d . Joe as ciencias

S e mancra sernejante.

e trata, par el contrario de un '0" .

cualquier objcto de estudio T'd b i rasgo universal en el disefio de

murnero de detcrminaciones: en 0 r~n 0. Jeto. (n~t~ral 0 social) posee un cJcgir cuales de tales deterrni p CIPlO, infi nito: el i nvest igador debe

m acro ne s seran "re le v d "

en la concepci6n del obi 1 a as como esenciales

JC o.

En sfntesis, e l momento b de la Fa' 3 .:

cn traducir los conceptos in volucrad dir cons I stc fu ndamen tal mente

hi p6tesi s a un un i verso de . bl ~s . II ccta .0 ,I ndirec t arnenre en las

... varra e s bien delimitado.

Ill. Momenta c. Andlisis de las fuentes de dat

El os.

lema de las Fuentes de datos I .

men te , Con el terrn ino "Fuente de da :,ue e ser .coneebldo muy pobre-

lugar" cn donde "ocasi on al mente" lOS, se asocra I a I dea de un "cierto

y " estan los datos,

o creo que csa rcpreseruacion b

profundo y complejo: el conce 10 de fa e~cu, rc un conc~pto mucho mas

g enerar en el campo del ob~ f d l)faXl,S que III sociedad ha logrado el lJega a ser objeto de c 'je 0 . e estudio, y por rnedi o de la cual

onocuniento.

Nada Ilega a ser "objeto" ara e l ' ,

de un sistema de acci6n que el dP II SUJCIO humano smo en el marco

el terrnino "fuente de datos" t esafrr~ a en la realidad. De e sa manera,

se rans 01 ma en estc otro: "I' d ""

que produce informacion, ' IpO e practica

6pislemologfa Y Metodologia 259

En efecto, 1a palabra 'Tue nte de datos" resume en una representaci6n cosificada 10 que una cierta sociedad obra sobre una cierta real idad, [rans formando I a aSI en una realidad "intersubjetiva" y. consecuentemen-

te, en "objeto" de conocimiento.

En estc aspecto, cl conocimiento cienHfico se arucula de manera

indisociable con la tecnologfa posible en su campo de cstud io.

Tradicionalmente se idenuflcan dos grandes fuenics de datos primarios: la observaci6n Y el labor atori o. Pero cada uno de estos conceptos encierr a una gama muy amplia de modalidades posibles, Lo quc se llama "campo de observaci6n" posee una estructura que varfa profundamente de un contexto tecnol6gico a otto. La tecnologfa social imperante en una sociedad primitiva permite dispositivos observacionales muy diferentes a los que pro vee una organizaci6n cmpresarial contemporanea; del mismo modo que la observaci6n del cielo mediante los instrumentos de navegaci6n del siglo XV, proporcion6 datos muy diferentes a los que posibilita la radioastronomfa contemporanea La Fuente de datos de la clinica familiar no tiene la rn isrnas caracterlsticas de la clinica hospitalaria. La experimenlaci6n con seres v ivientes varfa cualitativamente segun la iccnologfa disponible para intervenir en el organismo vivo y. consecuentemente. constituye fuentes de datos !TIUY diversos'". Las rccnicas de hipnosis provecn datos de diversa ut ilidad que las lecnicas de asociaci6n librc:

etc., etc,

Tod as estas "fuentes de datos" -como se ve- dependen e scn-

cialmcnte de la tecnologfa disponible para actuar sobre la realidad que sc quicre conocer. Pero como toda tecnologfa no Ilota en un espacio social vacfo de valores. podemos sostener que roda "fuentc de datos" constituye una cierta configuraci6n practica inst it uida socialmenle. En este scntido , los Ccnsos nacionales, los regisuos civi les.t" las historias clmicas." las cncuestas, son expresiones instituidas de la praxis humana de tanta trascendencia para eI conocimiento eientffico, como pueden serlo el observatorio aSlron6micQ, eI l aboratorio de experimentaci6n 0, en psicoanalis is , el dispositive tr ansferencial."

Quisiera convencer al lector de que la selecci6n de las "fuentes

de datos" -entendidas de esta manera- constituye un momenta crucial en el diserio de l a investigaci6n cientifica.

Las vias de acceso a los hechcs misrncs plantean problemas de una variadfsima gama de asuntos Y de distintos nivcles de profundidad, la mayor parte de los cuales debieron ponerse en la mesa de d i scus ion durante el proceso de elaboraci6n del marco te6rico.

62. cr-. G Cungui!he1l1 [1976,Cap.l]

63. Una maucra de ilustrar e sta i111pOrluncia es adverti r que 10 Hamada "informaci6n

Estadrstrca" es un hccho que neccsuo de! surgillliento del Estado para llegar 11 ser

posible. Cfr. [on Hacking [19911

64. Debernos al gran historiador de l a Medicina, Pedro Lain Entralgo una obra invalorable

sobre la "Historic y Teoria del Relate Putogrdfico". titu lad o LII Historic Clinn:a [1961]. Esas casi 700 p:\ginas que contienc e l libro. ilustran el seniido de nuestro enf'asi s en la rrqueza del conccpto de "Iuente de datos"

6S J Laplanchc 119891 Devereux [1977]

I

I I

260

R I Juan Sam

. esu ta, no obstante, de . '. 3ja

a la Identificacion y evaluacion I~np~r~ancla, dedlcar una elapa espe' porque de .elIas dependera 110 s%e I as fUfnles de l~formaci6n POSib~lal !a opo.rtunldad, etc. de los datos a cua idad, la rrqueza, la coben es, lnvesllgallvo, sino tambien I . que ~Irva~ de ';latena prima al pro ura, reJevancia, dado el Carl:lcler a c~mlP,ens,o~ CI"I!Jca de los criterio Ceso

E '. . SOClG e {llstonco del b' S de

xrstc una eomplIcada di I', . , 0 jere de eSlud'

I' i a ccuca entre el' 10

a. as manlfestaciones posibl "d I COIlJunto de .

bIt" es c os hechos

. as co n Iguraciones de I" "

C. los hechos mismos. a praxis humana y

Estc campo de encuentro cnrr I ,." .

es e] campo de referencia del' e as cosas nusmas y nuestras accio "

sociul e hist6rico concepto de expenencia, en todo su a] nes

. cance

" . Esa capacidad social es 10 . '

de . fue ntcs de informaci6n" E q,lIC ~sta en .el transfondo del cones t

10 dichn afinnando que las fuent~s dl~ Ic(;n~eC~e,ncla, sc podria resumir ttd~

soclalmente habilitados de . n o!maclon son los sIstemas lecnol6gic

S . ., opelaclOll sobrc la .. Iid . os,

e debe Inc I ui r el ex amen . I en I ad estudlada

en csta Iasc. porque cs la a'clivid;d evalllac~6n ?e las fuentcs de d;las Ius conuicioncs efcctivas de I'. c ,.9ue mas dlrcclamente involucra a

Y de '·d·'· rea IZUClon que rodea " I'

CI Iran tanto su viabilidad . . . :an a a lnvesticracioll

real: tanlo las condicioncs tccnica~o;~~ su faclrbJIldad('h ~n cl CO~tcxto SIn embargo, voy a Soslener 0 la~ condICIOnes Inslilucionales evaluaci6n de las fucnles est ~ue. en csta Iasc de disefio del objeto I~ hi (ie/ad,. <: n I a cohcre ncia' le6r~c~1 ~dolml7ntell1en tc cell trada en la l:ialualli:aClon de las varIables, e as ucnles respccto de la eoncep-

La eleccion de las fuentes de d ."

a Ires series de condiciones: ~,a a~os de I~ ,nvestrgaci6n esta sujeta y transformar el orden real que sc inve .I~s capacldades sociales de acruar de los datos)' b a los obi ti stiga (se puede hablar de lafactibilidad

d . ,. Je IVOS que la invcsu c ., .. .

enomma- la viabilldad de los datos' gucron perslgue (se puede

a su conocimienlo y emplco (h bl ), Y C. la poslbIlldad de acceder datos). a at ramos de la accesibiLidad de los

No rcsulra una tarca simple desli ,.

datos del concepto de ". . nda. el concepto de fuenre de

,., " I d . Instrumentos de invcsuc .,,,

cron ( c atos. Es frecucnte ." igacron 0 "dc recolec-

xe haec refcrcncia a e rc Stuponer que con c1lcrmino "fuente de datos"

b ' I cues as cuestIonar'o' h .

em argo, resulta IJosible di '1' ' . I S, 0 scrvaClOnes etc Sin

I . f ., IS mguir entre el co I ,.

a In orrnacio-, los d. n cxto en que se genera

I " .' ivcrscs procesos qu" .

a macenamlcnlo y disponibiJidad de la i e Intc:rvlenen en su Ilujo,

dlspositivQS materiales COn t InformaCIOn, de una pane y los dichos contextos. ere os que se cmplean como inslrumen'los en

66. "Vwbilidad" y "faclibllidad"

ala coherencia entre el he 'h sOdl1 conceptos difcrentcs La "viabihdad" f' re

. . c 0 a pro uc rr y las d" . se re Ie

en cumblo, ala presenci'l LIe' d" con icrones esenctalcs' ia "fa "l'b'I'd d"

. , con IClol1e50casional Iac i . , C I I I a ,

su una cnCuesla de alcoholistno, c amuflar e l ob es que aCllilen la (lCCi6n. Por ejemplo,

obrcallnlentos puedc mCJorar la factiblld d J:(IVO bajo I" "panencl:! de una encueslil

Eesenclal. en esc disclio. la paniclpaci6n ~c 31 • pero no rcsutlarta Viable SI se considerara

11 cfecto no d ' ' a ComunIdad de dOI1L1

I . se po rta pretender que la' lese exlrae la mueslra.

a que ella 110 eS1UVII.!Se am I'. . . comunl( ad participe en un proyeclo en

p IUJlll!nle Inlormada de SlIS propcisJlos.

Epistemologfa Y Metodologfa

261

Por ejemplo, la Encucsta Nacional de Hogares es una importarue ruente de datos, pero serra un error denominarla "instruruento". Es una insti(ucion social. Las cedulas, instructivcs, planillas de procesarnieruos, etc .. son sus instrurnentos: forman parte de ella, pero ella es rnucho mas que todo eso.

EI concepto de fuente imphca cl de instrumentos de invcstigacion, pero no desde el angulo de su particularidad y de sus determinaciones inlernas (re g idas por los criterios de confiabilidad), sino en la pcrspecliva mas amplia de las rclaciones sisternaiicas que las tecnicas guardan con la realidad a la que se aplican y con la posterior circulaci6n, almaccnarnicnto, recuperaeion y uti lizacion de la informacion que perrniten generar.

Esta perspectiva integral (que relaciona las Fuentes con los mecanismos de almacenamienlo, recuperaci6n Y circulacion) es de tal traseendencia que en las ultimas dccadas ha dcfinido cl campo de una disciplina: la Informatica, 0 ciencia de la informacion. Sc trata de una disciplina que invcstiga las propicdadcs y cl cornportamiento de la informacion; las luerzas que gobicrnan sus Ilujos, y los medics para procesarla y posibilitar su maxima accesibiidad y utilizacion. Es una disciplina cuyo objeto csta relacionado con la Marernauca, la L6gica. In Scmi6tica, la Psicologfa, la Tecnologfa de los Computadores, la Invcstigacion Operativa, las Artes Graficas, las Cornunicacinncs. la Bibliotccologta, cl Management, etc.??

A la hor a de disefiar el objeto de la invcstigaci6n cs necesario incluir como memento e structural esta pcrspecti va, puesto que cl complejo sistema de informacion condicicnara de manera casi consiante las disiintas fases de la invesrigaciou.

Es preciso insistir sobre la irremediable arnbigiiedad que sc introduce en los conceptos cuando se los aplica a un proceso. En mucbas circunstancias 10 que cs un instrumento que se aplica en el contexo de una c icrta fuente de informaci6n, se transforrna, posterior mente, en una fuente de datos, para otras investigaciones.

En estc sentido, para dialectizar el deslinde del concepto de "fuente de informaci6n" del de "instrumentos", se los puede cornparar con la relacion que hay entre materia prima (fuente) y procedimicnto de elaboraei6n (instrumentos) Del mismo modo que el eoncepto de "materia prima" es relativa al proceso de producci6n (10 que es producto del curt idor cs materia prima del z apatero, etc.), el concepto de Fuente es relativa al proceso de investigaci6n: 10 que cs fuente para una investigaci6n puedc ser producto elaborado de un proceso anterior.

Por ejernplo: si se trata de una investigaci6n que, entre otras actividadcs, desarrollani obscrvaciones sisternaricas de vivicndas "en terreno", se puede decir que la fuente de los datos son los "medics de terrene" y en carnbio los instrumenios seran los dispositivos especffico de observaci6n y registro (con planillas de alrernati vas Iijas ; con items serni-estructurados y el USo de regislros fotograficos_ etc.).

Si, en cambio, los cSludios se deciden a recuperar la informaci6n producida por olras investigaciones (anteriores) de terrcno 0 Ia informaci6n producida por informantes Iugarefios, enlonces se did. que la

67. L6pc7. Yepes. [1978.141] A. Moles [1976] y [1978J

262

Fuente es do Juan Sa'"

. cumental 0 testi moni I C I ·"ala

preexistenrcsj, y en cambio lasl~, Inc uyend? los regislros fotograf"

se apl iquen a examinar los do ecrn cag seran los procedimient ICos ctc., para extraer la informa c.u,mentos, los testimonios, [as foto os 9ue

Se suele hablar d "d CIon ~ertlnente. graflas,

di ti . e atos prrmari 0" "d

IS mguir, gruesamcnte, los data . s y atos secundarios"

otro~ y ya disponibles. Pero se ~ broPIOs de los datos producido para sc nti do estricto no SOn Ios d e e tener presente que fa I' S Por

d ,os atos produ·d· Iuente

uctor, almacenador. CI os , sino todo el pr ' ell

"datos primarios" 0 "d' rtccuperador y distribuidor de los dal ocDeso .p. ro-

I a os secundanos" os. eClm

por a parte (el producto) y reemplazamos el todo (I f os

Au .. . a uente)

. nquc esta clasrflcaci6n Ii .

nccs, se la podria f . es su icrente para los propos:

d . ' a mar adlvirtiendo 051tOS prac

cu n arros , es m uy di ferente ten que, respecto de los datos .

al mat . I er acceso al m t . I· sc-

ena ya procesado (es d ,.. a erra onginal q

P cell, que ya ha sufrido I ' . ue s610

d. "ropongo, en consecuencia d . ,,~g~n upo de tratamiento)

rrecra a la informaci6n ue ' ~nOITIInar lnlormaci6n secund ..

~bLenidos par otros inveS~(Jad~ere~btlene accediendo a los datos br:[r~~ sec~ndal"lo indirccto" cuandO"'S ' y rese.rvar cl calificativo de "d S

algun tratamiento e emplea una informacion que ya h f ato

. a su rido

a. Fuel/res primarias: de datos de [ .

por el propio eq uipo in vcstigado- d. erreno 0 de Iaborarorio, generados

entrevistar, manipular variables ,yme iante acetones tales como: observar van ad as modalidadcs de b . a~reclar reacelOnes, etc., con I " registros. a ord aje s Instrumentales y de . as mas

m ecamsmne de

b. Fuentes secundarias di .

en brut 1/ ect as; docurne I I

. 0, generados por otras in vesti c . . n a es, registros de datos

Or~Inarios de instituciones: re istro~aclOn~s 0 p.or siste~as de registros grstros empresanales, prolocol~s de hospltalarros, Registro Civil, retOTI os, reg! srros de ins li tuci 0 d exp~f1 men los, regi stros de labors-

nes e ucaLlvas etc

c. Fuentes secundarias indi ..' '

sentan datos ya resumidos e inter retados n- Inlormes cientfficos que preponencras de congresos, arllc~los dOsbPI?r °dtros !Ilvestigadores: memorias

Por iilti I pu rca os '

la hor 11110, a gunos criterios que se .

. . I a de tornar decisiones sobre la f pueden tomar en cuenta a

srgure ntes: s uentes a utilizar pueden ser los

. a. calidad de los datos ue .

Informan refleja fielmentc la qma:~oporcI,ona (es decir, si 10 que elias

, . b. riqueza de los datos I estac.io n cfectiva del hecho 0 no):

multiples ,que proporcronn (e s d . .. '

aspectos 0 solo de s ecir, SI inforrna de

id unos pocos):

c.canu ad 0 cobertura d I '

de unos e .os datos (es deci .

pecos 0 de muchos individ eel!", SI da informaci6n

d. Oportunidad de I . f u,os del unIVerso);

la vel id d a In ormaclon que . . .

oc I a con que sc puede d· proper Cion a (es decir Sl

Liempos de la investigacion u ol~foner de los datos es adecuada a'los

c. economfa de los d I iga a su postergaci6n)·

d a os (es d·· '

e costo accesible a los recursos d ~clr,. SI Ia Fuente produce datos e a mvcsu gaci6n 0 no).

FpistemolOgfa y Metodologta

263

Para finalizar, sostendrc que las Fuentes posibles de datos son I disefio de investigaci6n 10 que los materiales de construcci6n al disci'io :rquitcct6nico: condiciones de posibilidad y limites severos.

j". Momento d. Dejiniciolles operacionales.

La tarea central de este momenta de la Fase 3 corisiste en el cxamen y selecci6n de las dimensiones especfficas que se cons ider aran como "observables relevanLes" de cada una de las variables escogidas en cl momento c. En un sentido amplio, se define operacionalmente una variable (0 "concepto de la teorfa") euando se especi Iican las operaciones requeridas para comprobar la presencia del fen6meno al cual alude cI concepto (R. Rudner. [1973,43]) Sin embargo, con viene establecer mas precisioncs.

Recordemos que variable es todo aquello que de alguna forma se puede predicar de las uni dades de anal is is y que presenta variacianes (de calidad, de orden, de cantidad, de relaci6n 0 de modalidad) en cada una de las distintas unidades de analisis, 0 en una misma UA en distintos

momentos.

Ahora bien, para averiguar en que categoria de la variable se ubiea

una Un idad de Anal isi s dcterm inada, es necesari 0 di sponer y exp lici tar los crilcrios que se aplicanin. Tales criterios coniienen. de manera esencial,

dos pasos :r.~

a. el primero consiste en analizar el contenido del conceplo-

variable y en identificar en tal contenido las dimensiones que reunan dos virtudes: i. que sean relevantes 0 "representaLivas" del contenido del concepto-variable y ii. que sean abordables mediante alguns teenologfa de acci6n, para transformarla en observable; y

b. el segundo: escoger (0, si no cxisticran previamente, idear) los procedimientos que sc van a aplicar a tales dimensiones para dictaminar que categorfa (0 valor) de la variable le corresponde a cada unidad

estudiada.

EI pr imero de estos dos pasos constituye el objeto de este memento.

EI segundo, en carnbio , sera tratado en la rase subsiguiente.

Veamos un ejemplo: supongamos que queremos averiguar e l tipo de relaci6n simb61ica Y afectiva que los individuos tienen can su vivienda.

Demos el primer paso: es decir, e] anal isis de las dimensiones. La variable "tipo de relaci6n simb6lico/afectiva" es, sin duda , una variable compleja que sera preciso anal izar: puede, por caso, sostenerse que las relaciones contienen las siguientes dimensiones:

_ relaciones funcionales (~de que maneras un individuo "usa" la

casa?)

_ relaciones amorosas (L.que afectos expresa respeeto de la casa?)

_ relaciones de dependencia (L.en que medida supedita otras necesidades al manrenirnienro, arreglos, e tc., de la casa?)

_ cuidados (L.que calidad y que cantidad de actividades destiria

al cuidado de la casa")

_ ri validad «,que comparaciones hace y que vi vencias expresa respecto

de las casas ajenas?)

- etcetera.

68 Hemos reducido a dos los cuatro pasos que propane Lazarfcld en su articulo Nacimiento Y desarrollo de /(IS vari(lbles. En F. Korn. Lazarfcld, Barton y Menzel. [1968]

Ahora bien cad' Juan Sama'

variable tambien"' . a uno Je estos cOllrenidos 0 dj m e n e i Ja

db' encicrra su P" " lmcnslone d

e era ser analizada s " ropra complejidad y cad S e Ia

observaci6n dire~la ;cgun las tecnologfas disponiblcs a una de elIas

de" I . - or ejernp lo . ' para su p .

rc acrcncs amarasa " ' (,coma hacer pan dict' aSlble

~c las multiples cond~c~asqU~ u~ indiv~duo ticne coLn su ;~~~a~ el _tipo conacer el tipo de I . q e se podnan observar.., .:": (,Cuales

re ae I ones 'I ' , SOn all nge '

En este caso odrfa amorosas que se tiene con u . ntes para

sub-dimensiones' ' p mas descomponer esta dimensio In In,mueblc?

. n en as slcruient

b I' " es

- ver a lzaciol1cs (' C '

su casav) c on que frecuencia habla "

amorosamente" de

- proximidad ( Q '

Ii, ue emociones I d

torno a a casav) fa uce ante el ale: .

. d jamlen(o 0 re

- mira a (iCon que frecue . -

_ lealtad ('C' . nCla se detiene a .

, c orno reaccionn ante I ," , rmrar la casa'))

_ etcetera. a poslbJlldad de cambi 'd .

. , . . lal e casa?)

No es diffci l llnacrin'lr .

a un aumenlo desmesu~'ado que una acutud demasiado puntillo

lin posi bi I i tar toda m die 6 de subd 1 m ensi ones. con e I ' sa lIevarfa

E I, -" e ICI n real de la v .: .. grave nesgo de

. n a practlca Con ftl'an fr . ariable OrJ<1lnarl'a

con I '0' rcncuenc I'· e -

a guna dimension (0 alg , . ra e mvestigador dcbera c f

de e l las debora ser . unas pocas) puesto que a ' on orrnarse

de obscrvacion Enl ISlometlda a un procedimiento c"larsaul vez, cada una

, ucstrc ei ncnte defini

a avcriguar Ia subd ii '., e!.cmplo, podrfamos te ncr . e IOJdo

rosa" (p . . nenSlOll lealtnd" de I di . que reSlgnarnos

ara i nferi r la variabl ". a ImenSI6n "re lacio

A " C upo de relacirin .: bo n amo-

. paste non de esta d . _. , S I m 01 ico/afecu va")

es dec i r, l a clcccion .' e~!slon se debora dar dar '

como dije- est 0 IdeaeIOn de procedimicnt ' el segundo paso:

EI s 0 corresponde a la fasc d di _ os posibles. Pero -

concepto dc . di e iscno dc 10 .

III-est" In icador -tal como f S mstrurncntos.

(qu . d a [epartldo aca, c n I a Parte I V . ue prescI.llad 0 en la Parte

e re uce el c id . ,entre la defini "

siones que pose ondtenlO de la variable al conlen·ed IndICIO? operac.ional

d en os virtudcs: I' I 0 C ciertas di

c obscrvabilidad) I .' re e vancra conceptual ' ,I~en-

una ope rae in d f'Y' a operacJOnalizacion (qu - y tecnologla VIable

on e inida y d e aSlgna a cad a di -,

de slntesis d' ' e SCI' el cas o es 'T nnension

C e Items -cuando hay rna d' .pec i lea el procedimiento

01110 se pud' s e una dirnensi .

unido a I a aprcciar, cada uno de los s i on en juego).

as ot ros tres' momenm, esta .

form ac i ones d ' consu t uyendo tod os e l I ' tnscparablernente

par sus val- bel una eSlruc[ura: las unidades dOS UI~ conjunto de trans-

, t a e s : la . e anal IS

I11cnsiones P . I' s variables pOI' sus dim' IS se deterrninan

de oojetos quO! I as (ecnologias 0 fucnies clispeo:sl~tes y, valores; las di-

D.' _ e a prax rs de I hom brc reco t . ,I es y es tas por el tipo

Isellar el ob' t d . r a segun sus d' , .

dio") es c t Je 0 c Investigaci6n (" _~ IVersos Intereses.

, n Ollces el res I d I cCortar el ob' d

momenlos, cu "cr U l(l 0 de un juego de de " " Jeto e estu-

E yos <:orados de libcrtad . CISlOnes en estos cuatro

sta Fase 3' se condlciona

gaci6n Es .' d ' enClerra las clavcs de I II mu[uamenle,

, sin uda de a eSlrateoia d I' ,

esa raL6n prese t' r' una enorme trascende . e' e a Investl-

n c os conceptos prin" I .' nCla rnelodologiea. Por

clpa es Illvolucrados cn esla fase,

EPl~tcrnologfa Y Mctodnlogfa

265

en un aparLado cpecial: en l a Parle III. Si el lector quis ier a profundizar 10 visLO aca sobre "disefio del objeto", debcra relecr aquilla.

4.5.2.1.b Fase 4. Disefio de los procedimientos

i. Momellfo a. Diseiio de las muestras posibles.

Se dijo antcriormente que un criterio para distinguir una i nve stigacion cienlfrica de una intervenci6n profcsional consistc en que la Scgunda procura resolver una situaci6n part ic ul ar , en cambio, la primera intenta eslablecer las relacioncs lo g i cas entre 10 particular (:= empfrico) y 10 universal (:= te6rico), En efecto. la investigaci6n cientffica apunta siemprc mas al la de los evcntos particulares que cstudia. EslOS son, para clla, materiales que debcn ser comprendidos desde sus determinaciones universales 0 a partir de los cuales se busc a cbte ner nuevas delerminaciones un i versalcs. Esto vale no solo para las ciencias n aturalcs sino tarnbicn para las cic nc ias del cspfritu." y para la Hisioria." En cfecto, la concepcion de que los objetos de csias disciplinas sean solamcnlc los "hechos singulares" ha dcjad o de rener asidcros rirmcs:71 10 que i mpo rt a al cicntfrico no es s610 captar los hechos particulares sino, a partir de ellos, encontrar las regularidades, los ritrnos y pulsaci orics de los sistemas econ6micos, sociales y eullurales, en eiclos

de corta y larga dur acion.

Podemos decir, eruonccs, que cualesquiera scan los maleriales que

se estudien, en tanto se los estudie cienliricamente, ellos son una parte (= muestra) de un todo mayor (=universo) y, en eonsecuencia, aquellos materiales importan en tanlo nos proporcionan eonocimiento de su universo o cousutuye» una reali:'(lci()11 de cste Universo 0 una evidencia accrca de una presLinta caracteristica de este. Conforrne a 10 dicho, una definici6n

general de "rnue stra" es la siguicnle:

"rn uestra es cualq u ier subconj unto de un uni verso bien dcfi n ida", n

10 cual significa que la cuesti6n posee siempre dos puertas de entrada: a. dado el universo, i.cual muesira? y b. dada la mucstra, i,cu5.1 universe?

En ef'ecto, todo cstudio sicmpre se efec nia sobre un mime ro fi nito (y normalmenle reducido) de elemenLos, Consecuenlemente. en cierto memento de la invcstigaci6n surge la pregunla: i,euales y cuanios sujetos debcran ser tomados como materiales coneretos de cstudio?

Sin embargo. tam bien cabe la posibilidad de que la ituac io n sea dif'ctcrue. POI' ejcmp l o , podrfa scr el caso de que, por raz oncs di ver sas, estc ya decidido cuanios sujetos Y cuales seran eSludiados Y a partir de ese daLo nos pregunlemos: "10 que vamos a estudiar constituye una muestra, ide que universo? i,Cu<i1 es el conjunto maximo de unidades

69 W. Dillhcy. [1966. Libro Prilncroj

70. La His/oria ha rccorrido, como 10 describen Cardoso y Brignole, un camino que va "de la hisl0T1:l lineal de los hechos singularcs a la historia de las eSlructuras"

err. Cardoso y Bngnole 119761

71. "Es neccsario. pues, sustill1ir la onlologfa y el rclatlvisl110 por una melodologfa

his16T1co- estruclllral. que ulliftque la problemalica de In hiSloria con la verificalidad d.: la ciencia". De Fusco (HISllnil1 v E.w·llerurll. Teoria de In Hisloriografin ArqullCCI6nicn).

n. Galtung. [op.ell T.I,571

266 Juan Sarnaja

de analisrs al que se podr an generalizar legitimamenre los resultad

que obtengamos en este conjunto reducido de elementos?". os

En ambos casos las cuestiones son: "i,Que nuevas ideas podrem obtener para estudiar el fen6meno?", 0, "i.Con cuanta legitimidad 0 confiabilid o~ podremos generalizer los resultados a un universo mayor?", 0, "i.C6~o controlar la mayor c antidad de factorcs para estableccr las relaciones causales?".

Est a cuesti6n de la calidad y cantidad de las rnuestras es un aSUllto que no siernpre es tratado en sus verd aderas amplitudes y complejidades 16gica y epistemol6gica. Por 10 mismo, tiende a ser considerado s610 en sus aspectos tecnicos y, frecuentemcnte. "resuelto" consullando a eSladfgrafos o calcando soluciones enconLradas en otros estudios, Por esta raz6n dedicate las pr6ximas paginas a desarrollar mediante un ejemplo (que expcndre con bastante detalle), algunas de las principales cuestiones que esian en juego en torno de I a noci6n de "muestra". Para ella. presentare una dc las primcras investigaciones de Piaget que, por su simplicidad y desarrollo clasico, me perrnitira poner de rnanificsto los contextos mas relcvantes del problema.

i Dos in divi duos constituven una buena mue stra?

Veamos el ejemplo: se trata del estudio que Piaget titulo Pensamiento y Lenguajel' y cuyo prop6sito es resolver la cuestion siguiente:

i.Cuaies son las necesidades que el nino ticnde a saiisfaccr cuando habla? [ 1975.17]

Se trata de una pregunta aparcntemente sencilla y dirigida a un hccho totalmente cotidiano pero que. en su oportunidad, dej6 al descubierto un gran vacfo en cl conocimiento cientif'ico disponible.

Mediante este e studio, Piaget lIev6 a cabo una exploraci6n de las funciones del lenguajc infantil. En el texro citado nos informa que fueron obscrvados dos (2) nifios, de sets afios y medio cad a uno, en cl trascurso de sus actividadcs en clases libres (juegos, model ados, calculcs y lccturas, todo sin plan fijo y sin limitaciones a sus manifestaciones verbales).

i,QUe se observe en particular? EI contenido y la forma de sus exprcsiones verbales en relaci6n a cada contexte concreto de l a conversacion. (lgualmente se aprcciaron otros aspectos relevantes de los nifios, como su tempcramento, etc.).

La conversaci6n verbal fue registrada y luego fragmentada en frases, las cuales fueron numeradas. Las observaciones y reg istros se realizaron durante las mananas a 10 largo de un mes, y en ese perfodo se registrarun un total de dos mil novecientas (2.900) frases: (1.500 correspondicron a conversacioens del nino lJamado Pic y 1.400 a.1 otro nino Il arnado Lev).

Cada una de las 2.900 frases fue claramente idc n t ifi cada, numerada y e x amin ada en re lac ion a 10 que el nino esraba hacicndo y a que aspectos de la act i vidad aparecian vinculados el contenido y la forma

73 [1975.17 a 49J

267

. slemologfa Y Metodologfa

J3pl Una Iista de los aspectos 0 indicios

las exteriorizaciones verbales. .' .

de podrta ser 1a srgurente:

se observaron. . , N )

que *. La frase tiene senudo? (51- .0_. . rupo

mo otro rufio , un g

* ~'Quien es el destinatario: el mno mrs ,

L .

de ninos? .., d se preocupa por haber sido entendldo por

* l.Hay mdlclos e que

el interlocutor? (Sf-No) ., b I es? (Afirmaei6n-Pregunta-Or-

* l.Que tipo de expresron ver a .

Deseo) . d ? (lnformati vo-Cruico-

den- .' , . al es su co nt e nt o.

* Si es afirrnacion. (,cu

Burlesco-etc.) . J? (Neutro_Vehemente-Co16rico-etc.)

* .Cual es el to no emocrona . . s de este estudio? Entre

c '. cuales son los urnverso

Segun 10 antenor. L _ I nos trcs:

los univers~s posiblcs, cabcn se.nalar S~iz:;e de 'Europa, etc.); .

los nmos (del lnstttuto: de . _ como configuraciones di-

a. las conversaciones (de estos runes

b. )

Ilamicas de frases y contextos ; Y . oncs como unidades

c. las frases mismas (de aquellas conversaCI

mfnimas de sentido). ..' lado "La medida del egocentrism?",

En el panlgrafo del libro ntu .' nto y analisis estadtsuco

1 d del procesamle .

Piaget present a los re su ta os . bi 'n algunas inLerpretaclOnes

., . s datos mcluyendo, tam Ie ,

a que somellO su , . ue observe.

de los comportamien~os numencos tqreilera su convicci6n de que este AI concluir el inforrne, Piaget d I 16 ica del niiio ratificando,

I' 0 al e studio e a g <. d

estudio era un pro egomen. strando que considera alcanza 0

entonces, la validez del,prop6slto Y mo

el objctivo [Op.cit., Pag. 481 . f d Piaget Paso ahora a nuestro

I .. 6n del 111 orme e· bai s

Hasta ad. a reVISI . r el material concreto de tr a ajo; e

terna: los criteflos para selecclona .

decir, la muestra. '6 de desarrollar extensamente la te~ls

En la Parte III tuve ocasi n . b 'de un tipo de matflz.

. . 6 trabaje so r e mas

de que en roda investlgaci ~,se de la muestra no queda fijada hasta que

Consecuentemente, la cuestton " . 'lema de matrices" se esta hablando. no se indica de cual matnz de~ SIS llado es evidente que el esiudio

En el ejemplo que he esarro. _ ' de ellos dice que se observan

de Piaget reporta datos sobre dos (2) n1l10S y altos y que estos coeficientes

fici tes de egocentflsmo . on

en "sus lenguajes" coc rcien d on otras variables: ru c

I ., con la eda y no c .

parece n estar en re acton . 1 contextos ni con las circuns-

d 1 ifios TIl con os' se

el temperamento e os n .'. antienen casi constantes, pe

Is coeficientes se m tancias , puesto que 0

a estas variaciones. . d Datos podria describirse de la

. la Matflz e

Se.gtin 10 antenor,

siguiente manera:

268 i~

Unidad de An:!1 isis

Juan Saln . aJa

NII10S de ed d J -:-- - -- ~

(6 - a re alivalllente avanzada

aliOS y medlO) CUlitidad de UA: 2

-~~CIllPeral11e::---- --- --I

2.2. grade de egocclilrislllQ linguislico

l

2. Vaflables

r

I

I

------

J. Valorcs

------

3 I d I -. -_ --_ -------

e a varlahle tcmperamento'

~xlroVerIJdo-lnlrOVertido .

J .2. de In variable grado de

egocenlris_

linguislico. diverso vnlores del

L_ - coeflclcnlc (0,]00,340,35 () 040

Sin ernbar bi ~--- ' , ,etc.)

argo, tam len cs cierto q 1 f

dc anal isis decisivas en csre t di ue as, rases consLituyen unidad

tendrfamos la siguiente si: c.s, u 10. Scgun csta ot ra matriz de dar cs

__ I uaClOn: - os,

III 0

-----,

Proses (Cantidad de UA: 2.900)

I. UI1Jdad de Analisis

------

2. Variables

2.1. sujclo cmisor de Ia frase 2.2. funCJon dc la [rase

3. Valcres

de In V. "

suejro Cllli50r'" Pie / Lev

~1~ivdl~lla(Rv. "Iuncidn". 1IIIIl1lllVIV/vi

. ecordar que cl numero

romano rcprcsenu, el I' d [ ..

IpO e Ul1clOn)

d 2 En la prirnera, Ja poblacion estudia~- .

e ~nldades, y en la segunda es de 2 9~'0 es decir, la muestra, es

s tgualmentc evidente, iue 0 de ha+ . '.

segunda matrrz cOlltienc una info' g " aber Ierdo eJ inforrnc que csta y anaJisis) pcrmitio dar conle'd I 1l11aClOn cuyo procesamiento (!r~tamienlo

ru 0 a as vanabJes d 1

cOl1secuentementc, afirmar que so ,_. e a otra matriz. Podrfamos,

asunrn pero que 10 haec I n mall Ices que se rcfieren aJ mismo es -10 digo una vc'z Ina~s en 'Pj anfos d~fercntes. Ell efecto el

. - - a unCJO d I I . ' asunto

pcro en una malriz eJ asunto h 'd d 11 C enguaje en los nirios":

la F a Sl 0 esagreg d

Otra. orzando un tanto 10' . ~ a 0 mucho mas que ell

d J . - . s conceptos se podr d .

e nino PIC, <lunque variado y multi I" 0 rr a ccrr que el Icnguaje

es un ,. I u I p e cs no ob I

u n ic o ellguaje Con multi lcs .'.' s ante, su lenguaje:

Ahora bien para podcr . p ". vallaclones y malices.

las horas del niii~ t odos I cal <!CICfIzar csrc Jenguaje (que abarca rodas

P' I ' os conLcxtos toda J .

!~get 1<.1 opt ado POl' fragmental' esa '. s as e'rcunstancias, crc.)

nlnos, atendiendo cn prim~er I I unldll.d de lenguaje total de los separado. ugar, a as dl ferenlcs ConvcrsaclOnes por

El renguaJe total de un sujctn

cs ~quivaJcnle al conjunto de sus

Epislcmologfa y Mctodologf a

269

realizaciones (es deeir. a todas y cada una de las co nvcrs.ac ioncs en las que dicho lenguaje se manifiesta). En verdnd, pareciera que aunque virtualrnente el lenguaje del nifio PIe es uno. este existe a truves de sus real izac iones concretas: es decir, a truves de sus conversacioens. A su vez , hubo que lomar una nut e st ra de todas estas conversac iones posibles. Piaget y sus coJaboradores optaron par explorar las conversaciones observables en la Cusa de los Pequefios (especie de servicio escolur que ofrecf'a el Instituto 1. J. Rousseau y que hacia las veces de laboratorio de observucion y experimentaclon para los estudiantes del lnstituto). durante iodas las muiianas a 10 largo de un meso

Lo dicho respecto del lenguaje total se puede reiterar -an510- uamenle- respecto de la convcrsacion como un todo: ella existe a uaves de las fr ases que el nino ha ido produciendo. Di cho de otra rnauera. se puede sostener que las conversacioncs est an integradas po r Iruse s, las que conforme a crirerios l i ngu istrcos corrientes sc pucden ais lnr e identificar mediante un nurnero (uunque, obviamente. no puedan ser extraidus de sus coruex to sin que se altere completarnenre su sent id o}. Cud a conversaci6n e s , sin dudu. una nueva u ni d ad de anal isis; sill embargo, parcc icru que a los efecros de los pr ocesarnieruos estudrsucos que cf'ectuo Pia get no jugo un papel decisivo. Inc l uso , la biisqueda de coefic ie nte s de e g oc enui s rn o fue obtcnido, no mediante el ctilculo por c ad a COI1- ver sac i 6n, sino to m undo bJoques de 100 frases cad a uno. La con v ersaci6n, e nto nccs, no ap a rec e -en este esludio- mas que como una estucion de trrinsiro -por asf decirlo- hacia [a Crase, la que sf constituye Ia unidad de anal isis de la rnatr iz , en [a que, a todus l uces, s e pu s ieron los mayores esfuerzos.

Salta a la vista que la matriz de los nifios contiene una cantidad muy reducid a de unidades de anal is is. EI numero de variables es igualmente reduc ido, de manera que, en cierto scnudo, no puede ser COIlsider ada Como uan buena muestra. l,De que se trata entonces?

La primera advertencia que querernos hacer es lu siguiente: el informe anterior reporta 10 sucedido en till proceso de investigac ion pero, a todus luce s, se cornprende que este proceso es parte de 1111 p roceso (l(1I1 uuis ainplio y cuyo lema es el estudio de I a logica en los nifios. Dcbemos sacar una conclusion que quizii parezca obvia, pero que muchas veces no es tenida en cuenta: todo proccso de investigaci6n debe ser pensado por referencia a procesos mas amplios y como potencial generador de procesos de investigacion mas especfficos. Es dec ir. todo proceso de investigacion no solo debe ser visto como moviendose y e xpundiendose en un un ico plano de investigaci6n, sino como proyecrandose a ni ve les superiores e in Ieriores.

Respecro de si la muestra quc corresponde a la matriz de "niiios" es 0 no "una buena rnuestru", pese a sus caracrerfst icas numericurnentc tan rcducidas (s610 dos nifios), Piaget piensa que sf e s una buena muesna. pem ell funcion de una escala de t rab ajo mayor que l a de este cstudio particular. Por ello se ve en l a necesidad de antic ipar esfuerzos futures en uiucst ras conipl ementarias, tal como nos 10 haec saber al comienzo del Capitulo III del misrno libro:

En efecto. 13s conclusiones del pruner capftulo podrtin pnrecer teml"lnri3S en la mediaa en que sc rdicrCI1 s610 a tlos 111110S. y por lu tanto a la ubscrvacII11l de CU31lln

270

Juan SamaJa

mas dos t ipus psjcolcgicos res dccir, la variable ternperamenro]. Era imprescindlble que intentararnos la misrna ex pcr ienc ia sobre un grupo complete de nines, y tuvierarnos usf acce so a In mayor variedad posible de tipcs psicol6gicos. [1975. 81]

En todo caso, au nq ue Pi aget no i nsiste sobre este terna, es notorio que la investigaci6n en el plano de las frases, era un momento necesario para darle fundamento observacional a la tarea de cualificar y cuan. tificar las funciones del lenguaje de los nifios. Una vez trabajadas las variables mas elementales ("Destinatario: si/rio"; "Expresi6n espontanea: si/no"; "Coruenido ... ", etc.) y lograda la clasificaci6n de las funciones (tal como 10 vimos anteriorrnente) y luego de obtener los eoeficientes de egocentrismo 0 las proporciones de lenguaje espontaneo, etc., recien entonces esta en condiciones de operar en un nivel de mayor integraci6n, haciendo funcionar los resultados de los niveles anteriores, como criter ios para fundamentar nuevas categorfas de analisis 0 como indicadores para operar con las variables de ese otro nivel.

Hay un ultimo aspecto que quiero poner de relieve: en la Parte II sostuve que el proceso de inferir a partir de "rnuestras" era un proceso anal6gico y no inductivo, queriendo significar que el presupuesto de base conliene un juicio de analogfa que se expresa asf: "esta muestra cs represcntativa". Ahora bien, para poder afirrnar que una muesira es representariva debemos tener un conocimiento minimo suficiente acerca del tipo de variabilidad del atributo estudiado en el universo . Es decir, debemos saber algo sobre la estructura del uni verso. Por ejernpl o, el mimero de ojos de un espccie animal cs un atributo especffico tan estable que bastarfa con estudiar a muy pocos especfmenes para establecer su valor normal en la cspecie respectiva. Se puede sostener que con dos individuos tengo una probabilidad muy alta de que el resultado logrado en la muestra es e x actarnente el valor del universo. Esta certidumbre no es una cuestion meramente maternatica: es la aplicaci6n de la maternatica a una masa suficiente de conocimientos sobre los rasgos biol6gicos de la especic que estudio. De nuevo aca aparece la irnportancia del universal concreto: es decir, de un universe con estructura, respecto de la cual, la muestra es una "buena muestra":

Vol vamos al ejemplo: la funci6n del lenguaje en los nifios, i.no es, prccisamente, uno de esos atributos, de modo que, garantizadas ciertas condiciones mfnimas, los resultados que se obtuvieran en pocos cases sedan suficientemente significativos (es decir, "poco probable de que se deban al azar")? Tratandose de establecer la presencia de esa funci6n, y no los valores precisos con que aparece en los diferentes nifios, entonces, la m uestra de dos ni nos era una "buc na muestra". Creo que, au nque Piaget no 10 diga, consideraciones de este tipo tambien pesaron en su animo a la hora de diseiiar su estudio (ante la insiancia de validaci6n empfrica).

Conclusiones del andlisis del ejemplo

La presentaci6n anterior debera servir para muchas cosas, pero en particular espero que haya perrnitido comprobar:

I. que la evaluaci6n de una rnuestr a es un acto 16gica y epistemol6gicamenle complejo;

271

, y Melodo\og{a .

Epistemologla ueslras eomo maLrlces

. . stioaci6n hay tantas rn

2 ue en una rnlsma lIwe '" . . . .

. q, curso de estudlo, e sobre pocos indi-

de datoS estan e:studiO ex.ploratorio puede hat~edr:des de elementos de

3 que un b grandes can I ) e

. un cierto nivel, Y so r e - visto 2900 [rases Y qu

viduoS ~einferior de integraci6n (en el ~l:~oorar c;ite~ios de analisis yl un nlve . de servir tanto para riores cuanlo para dichD eSdt~d~O i~se de medici6n en los niveles ~~P~el uni'verso de cste

o proce Imlen . . . bre el comportarnlC

eonejeturas fllmcs so ,

hacer . I' finalmenle, n un juicio de analogla

lllismO nlv~ ia; bondades de una muestra comp.~~~~ient~ll1ente el universo

'om;~r;~ivo: 10 cual supo~e .~ucd~o;io~ae:~~:tra puede pretender copiar

o C ronunclarnos accrce

como para ~. . d a reclar de manera su estructula, Yb dades de un mueslra no se_pue en. tPvas de cOI1Junto.

5 que las on ., las lnves\lg<\ I

. 'no en relaci6n can las estlateg .. insuficiente en abstracto,

absoluta, 51 ., es una muesli a .' , como un

. - 0' _comO VI mOS- de illvestlgaClOlt,

(DoS mn s . I marco del proceso

pero satis factOr! a en e

. orama de conJunlo). . ') ._

prog C 'I es ulla buena I1westra. id d de circunslanclas que con

i, l~hora bien, .~ese a" la gr~~n~a~~e:l1.a'" cs preciso seiialar a;~t~~ dicionan la evaluaclon de unan~extualizar la pregunta acera de c

, declSIVO para co .

de caracter - diferentes

una buena muestra. . I odriamos establccer Ires contextos

De manera muy genera , P .

. d roduclf nuevas

en cuestlOn: .' . exploratorias, desl1na as a p

I invcsLUWclones di . 'n°

. a. as r~cedimienlos de me IC10, buscan establecer las

Ideas 0 nuevcs P't"gaciones descnpllvas, que .. d 10 que se encuen-

b. las i n v e s I oblaci6n a partll e

,. nerales de una P

caracleJ"lstlcas ge . enlales que

tra en c u~:s ~:~:~~f~a~iones ex.periml enta~~~i~n~~a::-~~l~~'~~de las prin-

. .'f'. hip6les's causa e s , n

prclenden veil ic at ,

cipales variables del fcne~ms~~~;ente c0111entario de Galtung:

Resulta oporluno '" . . la selecci6n de l a

. 'on triVial de que . '6

En 10 dicha esta impllcita til prodP~spl~~p6SilO de lu investigaci6n. prescnpCql u:

. e sobre la base e . dad de caSOS en

muestra tiene que haeclS . I 51 se eonsidera la gran canucr faciles de poner

que aparece me~ns t;l VIa ,. 'umente pm'que ex isten Y son ,

se siguen recetas estandal cs u:~~ .

en practica. [1978.T 11. pg. . as las iTIuestras deben cumpln

E ada uno de los conlex.lOS antedIC~) Veamos algunas caracterfstlcas

n c . I . uy dlferenles ..

funciones diferentes (e inc usa 1m

generales. .

d' -os exploratonos

a. La muestra en los ISell ria esta especialmente orientada

P 'pongo que la estralegla explorato . , de nee hos desconocldos resu . . 'n eon especle~ . evas

. una familianzaclo ·deas que permllan nu

a consegU1r . id s 0 a generar nuevas I . ~cO]TIO acabatlloS

o aun no cornpl~n~:p~t~siS. Las estrategias cxpl~alonas primera instancia

preguntas y nuevas \0 de Piaget- rio pre ten en en

de ver con el eJcmp

272

• tanto 1<.1 prcduccion de eviden . Juan Samaia

cuaruo el descubrimicnto a eras p?~a la verificacion de una' '

secue nci a, la pre gunta: u . c~la~h~raeIOn de nuevos observables h;r6tesis

que aterider funeiones m~ cs :ujetos y en que eantidade '1" neOn. pruncra i nstancia la c . _y paru cu I ares. AI no estar c . s., tJene

d I . ucstion de la g I" n jucgo

e a cantidad de sujetos qued bi enera izacion de resultados I ,no .en

unos pecos. 0 crandes ca l'da a ierta: podran cstudiarse Ull u; .a CueSLlon

.. '" 11 lades' h . Il l C'O S .

crucnos sustaru ivcs para 1 ,no ay, pues, criterios for I uieto,

vccho no resulta di omar una decision EI rna rna es sino

c irectarncnt d I .. yor 0 me

racterf sticas de los sujc tcs e e as eantidades sino de no I r pro.

os csco gidos . que as

guntas que tiene pi d . s sean pert mentes I' . ca-

De acuerd antea as la invcstigacion a upo de pre-

uet 0 con la clasificaci6n de I .":

prescnta en la pagina 57 del rimer e os upos de muestra u

e xpl oratori as produciran p rmci .Lomo de su libro, [1978] las in~.e. Ga~tung

muestras finalisticas y mduclst~ as prcdorninanternentc del l·stlgadclones

f ' no e t ipo d I ' IpO e I

e ecto, es mas razon bl .. e as rnuestras prob bil! as

. I . a e no dejar al I . a r i st.tcas E

escoger os de libcrad azar os sujcios d .' n

I' c arnete se aii . e cstudi o .

os Fines de la inve sti gacidn ~ ~ ele,rlas car acterfsucas relevantes sino

cn la mucstra ioda la varied~d d od.rIa SCI' co~veniente traiar de in~t~a do "?'"po,,;oocs ",I" co que e~I~~Jelo~ posibles, ;odcp,"d;,",emc~;;

;oo~la~' $~~~I;rgIO. so lo Tnclu ir las va~;:~~~~ess ~:a~1 ~Ilive.rso; convendrta

f ... rupo merios frccuen pucstas entre sf

ami l iar iz arn os COil el comport . te , etc. Supongamos que nos int 0

Pod' . I armcnto de I . ._ eresa

namos escogcr: a. nifios de los d . . as n mos respecto del dinero

y. ~e ddl versas ex trace i ones soci aleosS sexobs, de Ladas las cdadcs relevantcs' mnos e cl: I ,0 podrf .

podrlamos es~~~i~~' ~~n~~I~aj.~OtlunIPalrarldos. co~ n i n ~:n~~s c ~~~~l1l:;J'~' toomar

etc Galt . ' c . c a JU IClal (por dclitos "c.

..' ung dcnorni na a csas m I e itos contra la propiedad)

mue st d ucsiras: a " '

S ra .e casos extremes" ," . . muestra hcterouenea" b

(Aprovccho para advcrtir qU/d c'l mucsrra de cases desvi~dos".' .

es .e.lerCIClo dcl rnctodcloz ar e nombre a estes criterios de de .. ,

gitimidad" d go y no problema del" cisron

e una rnucstra no d investi gador. La "Ie-

~~ll~o;~~re lecn!co q~e supuestam~~~;1ee c~~rdue el illvestiga~or conozea

rte de fcrichismo terminologi . sponde. Es precise combatir

como cxcusa para dcscali [icar 0 " ICO fOi q~~e h~ servido frecuentemente crones por el solo delito de introd p~lla tzar , injustamentc, a investiga-

uClr nuevas per' .

b. La muestra ell to di _. specuvas de busqueda).

Cuando medi s tsenos descriptivos

. uan 0 mediante una descri . ,

c iertos hechos" en . I~clon de las frecuencias con

que ex is una rnuestra uuentarnos . r . que aparecen

". ISlen en el unlverso, esl . Ie enr las freeuencias con

es lcpresenlaliva" de este. amos plesuponlendo que dicha mueslra

(.Que queremos decir con

el lermin ".

o leprescntaliva"']

Es de~i~ivo no confundir ~I c' . .

predlspuesta". EI cone' . onccpto de 'lI1uestra finalisla" >'

Intencion de fir' "PIO InISIllO de Illvestigacion cie T con cl d" linn 'Illueslra

ya sc sa be no ellJ~(}ller e/ ,-nll/lt/rio. Elcgll' linn 111 ntl: Ica es coni IUrIO a la mera para allllle~tar les e nlI'guna mnnera 10 mismo QUues ~a para haccrle decir 10 que

75. E I I as posibilidadcs de descubnr ace eglr una lIluestra adecuada

n e cnguaje de los datos "I r. . spectos Ignorados.

varIables". . a lecucncla con que aparec ,.,

en ClcrlOS valores de ciertas

74.

273

Bpi stcJl1ologfa y MClodologia

Creo que para eomprender e\ alcance preciso del termino "rcpresentativo" que se utiliza para calificar a las muestras, cs preeiso hacer,

antes. a\gunas coosideraciones 16gicas.

Como ya 10 expUse. es frecuenLe considerar a la inferencia estadistica

como si fuera una inferencia induCliva.

Pero si se concibe al proceso de inferir a partir de una "mueslra"

cOlllO una inferencia indllc(i\·a. entonces una mueslra sera una buena base inductiva si podemos generalizar 10 que encontramos en los casOS particulares observados. Pcr o esto no es as i. Por ejemplo, en un eSludio de pesOs y estaturas. cl investigador no pretende generalizar cl peso 0 la estalura que cncontr6 en los cases individuales estudiados. EI promedio, la dispersion, el rango. etc. de los pesos Y estaturas observadas no son variables de los individuos (los individuos no tienen "promedio de estalUru" Ili "desvio eslandar" de estauna": tienen "x em de estatura").

Crco que el investigador. cllando emplea el dlculo de probabilidades para hacer inferencias eSladlsticas, Ileva a cabo una illjerellcia abdrtcli"a, por medio de ciertos pas os de analog(a, que voy a exponer.

Parte del presupuesto de que la muestra cs una totalidad que t icnc la misma eslfUclura 0 "eomposici6n" inicrna que otra Lotalidad: eluniverso. y concluye can que cl componamienlo eSladfstico de la mueslra me pefll1ilC inferir el comporlamiento estadfslico del universo.

En principio, la muestra y el universO son dos sistemas reales,

enlre los cuales predico relaciones de analogia (que debo fundamentar

adecuadamenlc) .

Pero, i.c6mo se puede adjudicar un valor a la probabilidad de

que los valores estadisticos obtenidos en la muestra, se aproximen en cierta proporci6n a los valores de los parametros del universo?

Aca es dondc soslengo que opera una infcrcncia abductiva: sc

corioce el comportamienlo de ciertas distribucioncs formales: per ejemplo, las que expresan las funciones bionimial. la funci6n de poisson, Normal de Gauss, etc. A partir del conocimiento de las caracterfsticas de los universoS de estudio. Y de la presunci6n de que sus respcclivas dislribuciones muestrales son analogas a las dislribuciones forma\cs, entonces se inhere que esa muestra oiJrenida de maneru a/eataria sera un caso de la regia universal que sc haya elegidO (binomial, normal, etc).

Como se conoce la probabilidad que rige para di versos subjconjunlOS

de tamafio N en el modelo matematico. Y como se conjetura su pertenencia como cas(J, enlOnces se infiere qlle se cumplira en esle caso

concreto la probabilidad ideal.

Lo que se in fiere nO es una ley que rija a los i ndi v id uOS, 5i no

una propiedad estadfslica de los dos conjunlOS (a. del conjunlo muestra y b . del conjunlo un i verso), con una deter1l1 inada probabi I idad.

Decir que una muestra es representaliva, es 10 mismo que decir

que len em as fundamento suficiente para pensar que la estruclura de la muestra es ana\oga a la eslructura del universo. Si ademas, puedo fundamenlar que las dislribuciones mueslrales del fen6meno estudiado se comportan de manera analoga a la eslruclura que describe alguna funci6n matema- liea conocida, que delermina la probahilidad can que pueden darse eiertos

274

subeonjunlos Juan Sa

~ b ' entonees puedo infe . . maja

o tenidos .en. la muestra tien rrr que ,~ ~onflguraci6n de e le

a Clerta dlSllnancia del .' e una probabIlldad determinab, d mentos

l C6rn 0 just i ficar ,faT a~etr? del u ni verso. e e estar

Hay dos grandes ruana ogra entre. muestra y universo?

represent3Lividad" d g pas de CflLenos para ev I I ,;

'. e Una 111 uesrra a uar a pres

. a. cntenos SustaneiaJes ,.. Ultta

npo de muesrras) <, (valldos de manera abs I

b . . Y so uta para I d

. cnte. nos formales ('I'd' . 0 0

Con" ' va I 0 solo para

del . os pnmeros hago alusi6n al hI' muestras aleatorias)

unlverso, respecto d' eelO de que cuanto' .

elementos de juicio len~r~~rJabJes relevantes para nueSlr~l~ss~onocemos janzas entre universo y n~s para .evaluar las semejanza U~IO, mas dernogr<ifica de una o~tes~la. Por eJemplo, si conocemos I: 0 esetne_ una estructura muy se~ . aCJOn dada y advertimos que la estruetura que estamos frente a u~~:n~e; en,lonces n,os sentiremos incli~au:s~ra tiene

Los crilerios forma s ructura analoga entre universo Osa creer elementos de juic io: si bl.cs, en c~mblO, nos prOporcionan or mueslra. manera categ6rica si ~n~ Imen es Clerlo que no podemos eSlarbO, II po de

en' d f " uesLra cs 0 ecer d

de c ecto, calcular la probab 'I'd d d no represenrariva, sf pode e

rna clos matemalie I I a e que 10 sea 7h 'C' ? '. mos,

es lOS reeursos se ~~~ empleando el Calcu 10 de Pr~babili~~o., UIJ1lz~ndo probabt'f'd d P c eSLablecer de manera f I es. Mediante dicion iaa que una mueslra tienc de se . ~rll1al1lenle necesaria la

de qu c SUS e I emen ios ha an .: r I e_PI eSentall va, COn la co

que todos lrayar; tenido / " .Y sido selecClOlIados al azar ( d .n-

en la I1lUesfra") a tn t snta probabilidad de r I·~· es ccrr,

E . esu far escogidos

sto es as, porque J

de sue . e comportamiento d I

definidea:'v~~ I~u~slras Lomadas al azar se di:t~t valores de las variables

eSLadfgral'os ~~al~a~r "de. I,os verdaderos valores ~~t~~~~eun te(ndeneias s r palamctros") Y di rso que los

ea c tamano de fa mucstr . se Ispersan mas 0 men '

~~~e~~!?res muestr~les y aPI~~a~~~ol~~~~~~af tendencia de distri~~~i~~g~~

Ia dlslnbuelon de las probabTd d ormales adecuados, se puede

t,enenE de habcr sido obtcnidos del ~nievse~ue vaiores de dislintas muesrras

. 11 consecuencia, cuando .' sos Con un valor dado "X"

~~e~~~~lle eJ estudio de una sola II1l1est~~ I nu:e~ll ga un un i verso delerl11inad~ (ade ar), des m atematicamcn te I fei to (qy a ,a Sldo/. selecclOnada rigurosamente

mas e economico) " os c eetos practico ' '1

la mUcstra Ia . . ,estHnar -a partir d s muy uti

y a amplilud de ia varia" e conocer el tam afio de

CIon que se esui dispuesto a adrnirir

76. Algunos t

.. (. au ores al presenta t

a Jrmar Ia rcpreSentalivi "r cs C lema COlllelen el error .'.

represenlaJividad" POl' . dad y afl rmar la "probab T d de no dlSllngulr entre

nlueslra ha srdo 1 eJemplo, Arnau Gras sc equi . J,I ad determJnada de la

c se ecclOnada al VOCa a sostcner q .. '] .

ollSecuelllcrncllle, se le ' _ azar pucde scr cOl1sid . ue so 0 51 una

Ia eS1Jrnacl61l de los P,odran aplJcar los mClodos de la . cruda. rcpresentariva y,

una JllUeslra ha sido parame.lros de la [loblaci6n" 197 Jnfcren:IJ eSladislica, para repl'esen{a(i~idarf'" S Oblen.da al azar puede eSfll1~a 8)1 DebJera decir, "5610 si sabemos que una' upongarnos que de acuerdo con rod rIse a I'robtlbifidad de fa

d lllueSlra lien>· os os proced' .

e error del )5% p. c: un nlvel de confiabTd d IJnJenlos can6nicos

probabilidade;'y ~r reclsamCllle por haberla oblenid I I, a del 70%, con un marge;

ma 1fJ11Jr que eSla 0 a aZar pode .

nera : no es 10 mismo .. muesrra Cllrece de I'e re ' '. mas estUl1ar eslas

la repre5cnlalivldad" L. ~onocer la probablildad de I p .reillafn·rdad Dlcho de oua a ,elCCclOn alealoria olorg ,a repre5entatl vldad" que "afirmar

a 0 prl1l1ero, pero no I d

o segull o.

Epistemologia y Metodologfa

275

como "irrelevante"- que los valores eomprendidos en dicho margen de la muestra, tienen una probabilidad definida (segun el modelo maternatico) de pertenecer a un universo cuyo valor verdadero es el de 1a muestra. Debe quedar claro, sin embargo, que ni el calculo de probabi lidades ni n in gun otro recurso nos autor iza a soste ner de manera absoluta que una rnuestra es representativa. S610 podernos decir que la muestra "nos merece confianza por las siguientes razones ... " (criterios sustantivos) o que la muestra "tiene una pr obabilidad alta (aca un mirnero: 95 % 6 99 %) de ser representativa" (criterios formales).

No hay razones absoluias para preferir las muestr as probabilfstieas a las no-probabilfsticas. Coriocer que la probabilidad es de un 95 % 0 de un 99 % no es ninguna garantfa de estar en 10 eierto, ya que la muestra bien podrfa haber resultado, por puro azar, una muestra cuyos valores esten bastante alejados de los valores del universe, y eso no hay manera de saberlo EI unico camino sera proseguir estudiando mas muestras y eada vez mas grandes. Entre tanto, a falta de mejor informacion, la obtcnida es legftimamente utiiizable."

De hecho, est os criterios (sustantivos y Iormalcs ) estan casi siempre en juego de manera conjunta. Adernas, es posible combinarlos. En efecio, la muestra purarnente probabilfstica (tarnbien Ilamada "simple al azar"n o "irr estr icta aleatoria'')" es una forma pura que puede ser combinada con criterios sustantivos, dando lugar a las asf Ilamadas muestras cstratificadas aleatorias ("cuando se desea una cierta precision en algunas subdivisiones de la poblacion", 0 "por conve niencias de tipo administrativo"};" 0 por conglomerados. Estas resultan de articular eJ conocimiento que se tiene sobre la heterogeneidad del Universo.

En resumen, en la perspeeti va de las in vestigac ioens descri pti vas (cuando se ignoran los valores en el Universo), hay dos grandes tipos de muestra posibles:

a. las mucstras aleator ias, es decir, aque ll as que han side obtenidas siguiendo proeedimientos de se leccion al azar, y

b. las muestras no aleatorias, es dec ir, las que resultan de aplicar cualqui er otro Ii po de procedimiento.

El primer tipo de muestra nos permite conocer (en terminos de probabilidad rnaternarica) el riesgo que estarnos corriendo.

En el segundo tipo, en cambio, no podemos ponderar numericamente esa incertidumbre. Ahora bien, el heche de que no se pueda asignar un valor numerico a la incertidumbre, eso no quiere decir que la incertidumbre Sea grande.

77. Un error frecuente cons iste ell creer que cuando un informe reporta que el riesgo de una muesrra es igual a 1% (ni vel de riesgo) eso significa que si nos equivocarnos nos estarernos equivocando en un I % (margen de error). Pensar asf cqui valdrfa a sostener que, si jugando a la ruleta rusa (donde renemos una posibilidad de rnatarnos de II 6) nos mnramos, entonces nos mataremos en una sexra parte. EI calculo de probabrlidades 5610 nos informa cuanra es la probabi lidad de que el resultado obtenido se encuenlre entre ciertos valores (que llarnarnos "margenes de error") pero no nos dice nada acerca <k: cualJlo e.f el error de una muestra determinada. En un caso concreto, el error puede ser el minimo 0 el maximo y, salvo que se investigue todo el universo. 110 hay forma de saberlo.

78. Galtung. [L9718, T.!. pg. 57]

79 Scheaffer, Mend hall y Ott [1988,39) 80. W. Cochran [1976) T. Yamane [1980]

i nc?e la definici6n de ulliver .'. Juan SarnlljJ

vnl.d~ ... de gcneralizar los datos so Jiloa al Prlncipio se lnfie ~ependera de los elementos d .d~ la mueslra al Conjunto dire que la a mueslra es representaliva. e jU1C10 que abonen Ia presun~i6~n~verso,

Los pflncipaJes elementos d '" e qUe

. a. 10 que se sabe acerca e jUlclO, proceden de'

CSludlO en ese universo 0 e de.l comportamiento de la~

b. 10 que sc sabe n Unlversos seil1ejantes y variables de

D 1 'aeerca de como b

e a cornbinacion d se 0 (uvo Ia mu

(antes que del lamano) SUr" e ambos Conjunlos de element estra ...

se podra deposita!' en ",en las bases para apreciar c ' os de jUlcio

Veamos un . Una mUeSlra dada. uanta confianza

U id ejcmpJo famoso' J

nl as una encUCsta . en 936.1ie rcaliz'

durantc las clecclone/;~:sf;:d~Ci! como se compona~[ae:/o~ ~stados in ues Ira dc gran (amano (" d ,ncla CS. Los res ul tados obI . de ec torado maban" que F. DR. j. os mlJlones y medio d ern os de una margen de YOlo " XI oosevelt serra derrolado POl' A Le persona !) "infor_

s. . andon por u

lPol' que se pr d . n gran

dctcctarsc d . 0 UjO semejallle error" Y d

Vea c rna~era OPOf[una? a ernas, (,hubiera podido

mas que se sabia.

a. se sabia (crur

recibi '. re olras muchas c )

o un franco apoyo de 10 osas que el oponenlc de R

b. se sabr s sec!ores mas adin . d ooseveh

y de los re"is:;oqU~ la 11lues!ra habra sido obtenid:l~ o,s de ~a sociedad; y

Esa mCera c~m~' propletarios de auto11l6v;'lese as guras telef6nicas

los analisras de I lJ1aClon de informacion hubi·. .

sesgo a favor d a encuesta acerca de que la mu .ela debldo alenar a lelefono e las personas adineradas (' csna Conlenia un fuerte

o aUIO eran atrih f 'pueSlo que en e _

pertenencia de cl ' UIOS rancamente difere . 1 sos anos tener

. ase) y COns nc ra es respe t d .

cOl/jia!" de la rep" .'. eCUcntemenle les h b" c 0 e ia

lesenratlvldad de d' I ' U lCra acOnsejado d

Ahora bi' rc ra mUestl"'t (pes es-

del . . en, 51 a partIr de la .. '. c a su enorme tamano)

enlo~:~~e~:~d~~1~~:11l0S c l melodo dCml~~~~I:.~~o~~~~~~16n PO~ib!e ~cerc;

njustado la s I " fa Ille.lor Jill/acio/! posib] . ' ono mas Indlcado,

u'na adecuadae :~1~~~;1 a Ia ~'divcrsidad conocid:/~~iuue, .ad~mas de ~aber alcatoria de la . flcaclon), 10 hemos hecho a I', nlvelso (medIante nume . s unjdndes, que es 1'1 P Icando Una selecci6n dec' ~rlco de la probabiJidad de obtc~ que nos permlle inferir el valor

lJ, nos pcrmile COllacer el », er par a::::ar una muestra m 1 (

csa meJ'or . t " rtesgo de eq . a a es

Sl uaclon posib/e se d . U1VoCarnos). Por debao de

;~rcdi~~e~:lo;r~:s~alilfic~r sin ex:~~U~:ll~~ ~l~':S ~~[Utci~ncs que nj~610

cias Soc'. 1. c as InVeS[lgaciones que ' rcc 0, abarcan una

D' Iii e s , sc pueden realizar en Cicn-

Ije que no es el I _ .

sohre las unidad amano cl CTHerio ri .:

no debe e nt d cs de una mueSlra' sin ernb p ncrpat para dictaminar ". J' f en erse en e I sentido d argo, aclaro que 10 dicho

Ille I crcnre" Al . e que e I [am _

. conrrarw, cs un asunlo ano sea una cuestion

muy relevan[e (en especial en

81 He ext 'd

ral 0 este <:jemplo d r I

e Ibro de 0 P ,.

. 0 1I Y B.Hunglcr r 19851

Epistemoiogia y Metodologia

277

estc tipo de estudios descriptivos), pero esta estrechamente vinculado a los elementos de juicio de que habit y de otros que presentare sumariamente, En general, en este tipo de estudios, i,de que dependera el lamano de la muestra? Fundamentalmente dependera:

a. de cuanta variabilidad prcse nta normalmente el atribuio estudiado en el uni verso ;

h. del margen de precision con que sc pretende hacer la cstimac ion y, fi nalmcnte,

c. del riesgo que se este dispuesto a correr (0, a la inversa, del nivel de confiabilidad que se quiere depositar en la muestra).

As), si se quisiera conocer el promedio de los t amafios de lotos en un ci erto barrio 0 la proporci6n de IDles que tiencn mas de 1.000 rn'. el tamafio de la mucstra debei a ser calculado teniendo en cuenta el conocimiento disponible acerca de la variabilidad de dichos atributos. Supongamos que se sabe por informarucs calificados que menos del I o/r de los lotes super an los 1.000 m.'. Obviamcnte , una muestra de 100 unidades serfa un tarnafio demasiado pcquefio , puesto que una variacion, re lativamcntc probable, de tres 0 cuatro cases, producira una f'luctuac ion de los resultados rnuy accntuada, (En ef'ccto, nuestros resultados podrfan fluctuar entre "ningun Iotc", "un lore", "des lotes". "Ires 10Ies", "cuatro lotes"; 10 que nos darla las respccti vas proporciones de 0 %, I %, 2 %, 3 % ... etc.). En una muestra de 1.000, la frecuencia esperada de 1% dcbcrfa proporcionarnos unos 10 casos. Si cncontrarnos 8 cases 0 12 cases, nuestros resultados respectivos fluctuarfan entre 0,8 % y 1,2 %.

j

Muestra

Margen de error

entreO% y 4% Dif. '" 4 pIS.

entre 0,8% y 1.2% Di f.= 0,4 pts.

La fl uctuacion de 4 pun los respec 10 del valor esperado (I %) es muy grande (cuatro veccs mayor = 4/1); en cambio, en la segunda rnuestra, obtcncmos una Iluctuacion de 0,4 , 10 que significa un cuarto solarncntc del valor espcrado (0,411), 10 que resulta una proporci6n mucho rncnor.

Facilrnente sc advierte la ventaja de una muestra de mayor tarnafio. Ahora bien, si la frecuencia esperada, cn vez del 1 % fuese del 25 % dc los lotes, en el tamario de muestra de 100 un idades esa misma variaci6n de 4 cases producirfa un efecto de Iluctuacion rnuc ho mellor: entre e l 22 % y el 26 % (10 que significa una proporci6n de 4/25 = 0 .. 16 del valor espcrado). Una muestra de 1.000 unidades, ciertamente nos dar ia mayor precision, pero su diferencia con la de 100 unidades ya no es apreciable, como se puede ver, ya que la diferencia f1uctuarfa en los mismos 4 puntos. Nos dar Ia. entonccs, resultado entre 22,2 % y 22,6 %; es decir, los mismos 0,4 %. Pero estos 0,4 puntcs significan Una proporci6n que no es tan diferenle de la que se oblendrfa con una mUCs!ra de 100, En deCLO, en este caso serfa un 0,016 (es decir, el Coc.enle entre 0,4/25), y este valor no es Ian distante del oblenido en Una muestra de 100 (reeordemos que era de 0,[6).

278

Juan Samaja

~-------------.-

~proporci6n esperada

de lores de 1.000 m2

Muestra de 100

l

Muestra. de 1.000

Margen 0 a 4 Oif. = 4

Proporcion 4/1 ::0 4

Margen 0,8 a 1,2 Oif. = 0,4

Proporc. 0.411 = 0.4

1%

Margen 22 a 26 OiL = 4

Proporci6n 4/25 = 0,16

Margen 22,2a22,6 Oif = 0,4

Proporci6n 0,4/25::00,016

25 %

Facilrnerite se reconoce que la diferencia entre 4 y 0,4 es mucho mayor que la diferencia entre 0,16 y 0,016.

Se cornprende, entonces, que tambien fa variabilidad que presente el fen6meno estudiado tiene cfectos acerca de la precision de los resultados que se puedan obtener con muestras de diferentes tam afics.

No esta en el espiritu de cste libro (como 10 he expresado en la introducci6n) presentar f6rmulas y procedirnientos, sino ayudar a la comprensi6n de su sentido y fundamento 16gico. Habrfa, pues, logrado el objetivo que me he propuesto si el lector se persuadi6 de que ningun estadfgrafo puede resolver Ia pregunta sobre el tarnafio de muestra mas conveniente para una investigacion, s i el investigador mismo no Ie proporciona respuestas claras rcspecto de, por 10 menos, los siguientes aspectos: variabilidad del fen6meno cstudiado (para 10 cual se presupone una exhaustiva revisi6n previa de otros esiudios): margen de precisi6n que se quiere lograr (10 que supone tener critcrios para apreciar el valor de esas diferencias); y el nivel de confianza con el que se quiere trabajar (10 que significa igualmente tener criterios claros para apreciar el costa que tendrfa el obtener resultados falsos).

c. Las muestras en los diseiios de verificacion de hip6tesis causales

La experimentacion como demostracion 0 como corroboracion de la teo ria es seguramente difcrente de experimental' como fuente generadora de fa teoria. N. R. Hanson. [1977,281

Se presenta una situaci6n diferente a la anterior cuando se trata de "poner a prueba" hip6tesis causales 0, de manera mas general, hip6tesis de asociaci6n entre variables.

En efecio, en las investigaciones descriptivas se trataba de extrapolar la distribuci6n de valores encontrada en la muestra al universeY si en dicha muestra, un cierto va.lor de la variable aparecfa con rnuy baja frecuencia (dig amos en un solo caso), ese hecho no afectaba en nada el posterior analis is que se procura hacer de los datos. En cambia, cuando adernas de conoccr c6mo sc distribuyc una variable, en ese caso importa no 5610 la cantidad de unidades de la muestra total, sino lambien las contidades con que sc prese ntan las categorfas menos frecuentes.

279

Epi~Lcmolo~;a y Metodologia .' se encuentran asocIadas

m os avenguar st I " Supon-

supongamos que q.ue;,e con l a variable "fracasO eSCO .ar n'contrado

.: ble "apoyo familiar d 100 unidades hemos e

Ia valla n una muestra e

amos ademas, que e ---

g .• uientes resultad~ --~----

los sig ----- - Total

\ Fracaso \

Fra~aso

\ ApoyO sf ~~~-I~~I -:-=\

l Apoyo no 2 ~t-

9') 100

Total 5 . \ _----~

I " Icanza

. _ , "fracasO csco ar. a

o se ve, cl total de los runos .co~ tan pequenO resullan, poco

Com cinco (5) unidades. En ese gl~p 'esenlcn las categortas de solamente a . las proporciones con que se pt '" nos produzca ires (3) Sign!flcallVas astarfa que un "golpc de az.ar .u uesto en la cclda la otra van~b~~:c~l~ apoyo escolar" (como hemos l~c~o ~e "fracasos pese casOS de nmos il Apo)'o st) para tencr un roxima a la de respectiva: F,.acas~ s . olar", proporci6n que es muy P apoyo escolar

COlltar coil apoyo esc ." ue tambicn contaron con, ..

f . ninos "sin fracaso escOI31 q I parada nucstra \upolesls. .: 0 . f i-

as dando, entonces. muy .ma'esulLen carentes de 510nl

(64 %) que I analisis blvartados n? ! . obladas no contengan

Para que os '. que las catcgonas menos P di lo'ln'leas .dc-

d" cs preclsO . bl son ICO '

cacl6n esta IStlCa,. 20 cas os (si las varra cs Ida 0 segmento

un numcl'O infenor a di unas 10 unidades por cc

. comO prome LO

berfamoS tenet . de su obra [19781

-vcr nota). la pagina 62 del pnmer t orno

Galtung propone en ~ ----- ---- l

la sig.uiente tabla: ~ -~~--- 'dades de analisis

------- , . os de urn

\ T bla 23.2. Numeros mInim. r celda (20 cases ~

a '. cdio de l O cases po

para un plom. K"

\\ entre parcnteSls) - - ~ por variable j

I r: numero de valores

3 4

2

\ (60) \ 40 (80)

1 20 (40) 30 160 (320)

n: numero de 2 40 (80) 92070 (I 8~)) 640 (1280) \

\ variables 80 (160) (54 2560 (5120)

por labia ~ \ 160 l320) 810 (16_2_0~)-L.c-"""'-::-=::-::::I~

~~ debera consuHar el

I ., completa de la Tab a se il strar mediante Para una compr;n~L~~ he incluido sola~enlel par~e~t~a y la cantidad Iibro de Gal,tu.ndg· I ~elaci6n entre el taman~ de a ~e (para dos mfnimos

una visi6n rapt a a analizar simultancamen

de variables que se pretendel1l0, 20 respectivamente). .

. or ce Ida: Y , lel QuIlling Inclllye

1\2 p~~:~nd:~ regl: seiialu un mini~o ~~r~;;e;i~;rd:nL~~d~~s~~cPe~:c C~un~~ro es "preferible".

. • r<ntesis el calculo par lin m nil '

entre pa 10 •

280

",l:i.s rrecuente que los 'l di Juan SamaJ'o

La rnbien h ipotesis de . es u, lOS descri pti vos del' -

muestre o dcbera 'n":'~O:;'~OOO 0. d, rel acion oa~:=~ anterior 'n<eg",

genera de rcprcseutativ 'dad' a est ~nac'6n de I tam;.d ~". cuyo caso el "p,,~on<'do, en cantid d .: a.:" cr , que los "I ,'.' a nueva ex].

cstadisuca. a es sufic ientes para el ,ol·res Infeno. res csrc

ana ISIS d . . . en

Ah or a bien, se . b . e sIgnifieaci6n

de la ~crificaci6n de :: e que,olro tipo de disciio

cl d,~ono cxper imcnt al. ~~' hipotesis de asociacion pam e1 proposm,

cubr ir el critcrio de estc casola selecci6n d lOde causalidad e

estudios descripti representatividad en el . e a muestra no inte S

, ivos Se < rm srno . d 01,

da, maIo,. cant idad p;,'hle ::ta, per e1 c ontrario, de senu ° que en los ,e ,,,I,,,, en dorrde hav, c variables. cscogicndo pone bajo control

en la variable i d . ya cantidadcs sernci cuotas de unid d

escolar . 00 epcndicntc. Asf , 0" P'<,s qoe dificren s a es

y frac aso escolar" p , caso, el lTIlSmO est di o lamente

mental tornando ,"0<0 d ~e podr ia disefiar como ucro sobre "apoyo a uno de dichos gru 'as e a urnnos eon ",,",0 e ,"n e studio e xperi- 51 se manuene 0 In 'I~n lralaml,ento especial de c seolar,.y apl icandole

li z i T,mpoco" ~,<: c,;<"",ooo de fracaso. ;;;oyo, a [i n de averiguar

i gible los aspectos rna so, rm proposito va ma' ,

experimcntales X1 as generales del concepto d ~ alia de hacer inte-

Q " '" e muestr a" .

, ursrcra valve]' a II en disefios

d _ c amar I .

. isenos experirnentalcs se c a aiencion sobrc e l si ui

mcicrta accrca d encuentran can r11U c h: f g rente heche: los

. e sus " lcs ' . l: a rccuenci '

cubrir rclacioncs ca lea cs propos u os: pueden ' . encra en una zona

que una cierta hiPot"e~,~~" d"." ".oc 'd as , pero "m~~~ usadcs para descaso sc la usa co e.s cf'cctivamcnte vcrdad . ~~ para demostrar

Elmo un mstr cia Es de .

n e otro caso sc I umeruo de prod ' " . elf, en Ull

fa usa como' uccron de c .,

para orzar a los forti un I nstrumento "" '" 011 ocirruento

orunes de retorico" .

a una nueva idea 0 tecnol ,aea CITlICOS 0 institucional . ,como un ariete muestrales no cstan I ogia. En cste segundo caso I ' L c:_ para abrirle paso

. so amente d terrni ' os tarnanos y di

S1I10 primordialm c errninados por cue ,(. , . proee imientos

. d ente por razoncs j S lones logrca . ,

uga ore, se cncontrar a Ir '0"" institucionalcs ,.' y cienttficas

a plcgarsc a '0' critcri ran rccuenternentc obligados y ~eto"cas. Los inves'e indiquen 0<" os mucstrales irnperantes (a _" quieren scr ofdcs=-

o a cosa). . ,unque sus razones cientfficas

L Memento b PI

o 011 de tratamiento y antili .

La cierto es qu HIS de los datos

. . e LillO 110 es '" 0

seclIenCJas del metou . ~,Ipaz uc vcr Lodas I

nau( 0 ullllzauo .' as con'

tanl) c~erp~ de datos hasla pasadOPara anal!zM un detcrmi,

"A . e e melodo se halh ya Ull ClerlO II em. pO. No obs-

nalizar d ' prcsclllc J PI R

" _ un ctcrminad .. ! 1- Ivers [1973)

~c compaetarlos", refu .~ cuerpo de datos", cs inten .

"""0"" de ellos'" ~d'dO', ° CO",,"'''''o, <" ,Ig"", mano" terminos, analiz . d cs eCH, aunque parezca ,para poder sacar con-

83 ar alos es . " una contrad' .,

. Sobre esle I. . ISll1letizarlos I ' Icclon en los

Campb >11 IpO de dlselios s' 'd .

" y J Stanley [197 c puc e consullar con

84. "Para Galil. I . 8J aSlll1ismo el prim gran provecho cl hbro de D.

y confirmaci6Co a expcrimcntaci6n era er [omo del libro de S P

H, "'00 I <97; .;:t'" I"'''' de <0 qo; ;~:o;: ';;'h:bei~o ,~:< 0 como ""':':;;'~i;~:~

cublcrto la raz6n". N.R.

EpistClllOlogia y Metodologia

Ahora bien, para poder Ilt:var a cabo esta iarea cs precisO Que c1 C""po de da'o' ya haY' "do ob<e"ido. S'" emb"gO, cs p"ci'o plan'fica> es" ac'iv'dad antOS de la obte"doo de '0' da'o'; simplcmente po'q"C

a'g"oa capocid.d de p,ever que ""am'co'u ° pcocosam'en<o pod"mo, efec<"" e s "no de 10' es""'o, mas 'mport",,,, pata "Ie"ion" 10'

datOS a buscar.

De cste momento del proccso de investigaci6n cabe haccr dos

,[,,,".c'ones p",d6jic"nCnlc coo"ap"e"as: poi una pOlte. q"C OS una "rca q"C, cas' 'n",iahlemcnte, "0 se c"mple ° sc c"mple in5"ncien-

ic men te; y, pN ° tr a parte q"e cs I a "rea mas i ,npo"",te de I ,Ii" ,,0

y la qoe, de a'g"na m"'esa, <,presa 1, e"lm,",,'6" de d'cha Fase RespcctO de la sego"da ,[i,macion [a saber, que <>P"" 1, c"hn'oaci6" del d'SC'o) q"'siera decir a'go ",,"0' 10,mal' el p lan de "."m'en<o y ,"'Ii,is de datos ioteg'" ,omO os obvio, " pla"ir"OCi60 de la ,"ves<igaci6n ,ient;rie.; debe, P"'" an<icip" '0 que so hac' con la ioro,mOOi6" que SO obtenga pa" "o,fo,ma'" en '"foemaci6" <,plicada. en ,"foooac'6" compton,lida cien<ificmnente. Eo consec"eocia, es cl momento que "0' eX'ge tenOl en C"eolO, ,b,ol",",oentc, c",1 e 'a natulal".a de "Oes"o p"od"cro [inai, pora 1o que debecemo, to",' "'P""<" c\ataS a cues<'0"" como e'<": ,en que consi,le una "p""cion eien<;nca? i,Q"' "q"'sitos deben dOl" para decid', s h,moS co",cgu'do una comp""'

sian eientil"iea de nuestro objelo'!

Las cxplieaciones son "rcformulaciones de la expcriencia"~(, nalural.

a fin de podel dee'"" una S",cte dc cattogcor;ado ,ob" ci,ctO s'"ema teO,'en. E" "10",""I,,i60 de las "pec'C'c'" ",<""Ies '0 nace en <,rmioos de "0 'eng"aje p,opio dc 10' datO' c',o<in<o" al que hemoS 11.mado

lenguaje de variables ° "rnatri-z. de datos".

El ualamiento y anal isis de los datoS deben1, consecuentcmenle,

anUc'P" 4"' co'" haremo, paca ,,10,m"'" la exp,,'coc', ",'0,,1 que te",mo, coo o"estcO' (eoOmeno' de '"""S (es deci" "ad"C',la a "dato,") y lue go que haremo' coo to les d. tos: c6m ° '0' "cart og" afi are m 0'''; sohre

que marco te6rico (0 tautologia).

pues bien, aunque a 1o largo del proceso de esludio, discusi6n

y e"horncio" del Mateo 'reM'eo, so ha ido <om,odo CO"c'encia b"""" elara soore las ",iah1es que 50 van a ,"clois en la inve,<ig"i6" (sob" so, ",acted,<''"'' d' meosi ones Y p,oced'miento, de medic'O") y del compoctam'ento que " esPela ob,m" en los ""idades de ,oali,is (en ,. pccspec<iva dc tales vaci.blcs). <ado clio e, "0 obstante, ,",""c'ente: os p,'eci,o, adem", p"vee las to"" y los p,ocedim'ento, que " aplican'n p"a "P"oc",," la i"'otmac'6". E, dccir, p'-" inte"'at ,won"";' el

objeto de estudio como un objelO cOllcreto.

He puesto entre comillas la palabra "procesar" porque quisiera

darle una rcpresentaci6n menos 'meeanica" que la usuaL En eketo, usalmente, I, pa'ah" "plOcesam'eo<o de da<os" " empiea pasa al"di' , talC" me,,"'ea,'

codificar, tabular Y cosas por el estilo.

I-Iabilualmenlc _dice Gallul1g- nO se considera eslU parle del proyeclO como

85 J. Gailung. [Dp.ciL, T.II,297] 86. H. MalUrana [1990,181

282

aque!!o que exigc mas i'Jlaginacio Juan Samaja

J ~elludo una di vision de ' ' n, y los grandes cquipos de ' , ,

rut,mario se deja a los 'COd:t~,1:1baJ~ c,n ~ue el tratamlemo de /nveslIgael6n (endnin y ayudantes', lcadoles, es(udialltes', 'gent' d os dalos y el analisis

c e Ia sala de milquinas' Pero agrega:

Muy a menudo sin em bar

!Ievar a una calldad . f' go, esta rcpreSentaci6n

In error del ( b . es cqulvocado y

fa aJO hechn [1978 T u puede

, ' ' , IU07]

Para evltar Una vision d '

de datos, sera provechos emaslado meeaniea del tratami '

proeeso biologleo de 1 ,,0 comparar la inVesligacion . en,t~ y anahsis

tigacion ' ,a aSIlTIllacion" En f cJentlflca COn el

, en Clerto aspect 'e eelo, el prOce' d '

de un animal (per ejemplo ~' es analogo al proceso de Ia :I~ e Jnv,e,S_

que este animalito va ,e un mono), La mera observ " Imentaclon

La fjsiologfa por su a procurar por lodos los medio' aClOn nos, muestra

puedan ser u;i lizadoIart~, nos ensena que para que los ~'lt,ngen r a~ IInentos. manera: es deci!' di POJdSU organismo debcn ser trans'r Ilnendtos Ingeridos

, Igefl os. orma os de cierta

As! define B H. .

. ,OUssay I a d (gestio n:

. Se entlcndc por digesti6n .

o Insolublcs en Sustan' a ~a (,ansformacion dc Sustancias' '.

de ser absorbidas y aClas'lrnas sImples, SOlllbles en agu~ adlIrnr entlcJas complejas

, ,S mn adas. [1975] " I lISI bfes y capaces

Solo ahor. los I'

u. a Imento '

a los procesos m b' s Ingendos estrin en cond' ,

de la "suStaneia ~~ol~i~~o~ ,:rOPios de la vida del o/;~~~s~~od.~Jser ;ncorporados

Ja "accion propia" del e. orgaillsmo, b. In producci6 d' il. a (ormacion

" . organlsmo' I n e Ia encrg'

propla autorregulaei6n" d ' c. y a apOrlaci6n de I I In para

mctabolismo") e todos estes procesos (" os e ementos de la

, ' SUSlanclas regubdores del

Pues bien algo se .

se puede decir ' me{ante SUcede COn "el . .

si consil:1ue " rque una teorra clentifica solo m o,rganlsmo clentifico":

sentido de deas~~~~~~arse" asimilandoXX los hecha~tl~~el su val.or cultural proceso biol6gico os, eXfJIlcarlos y comprenderlo a realJdad, en el mar, de cieri ' para poder hacerlo necesit s. Al Igual que el hecho biologi~Omanera,: ~os ".hechos de Ia reafil~7,vlam:nte, transforfor~ar los hech~ses~a digestIon" cientffica tiene aco' Anal?gamente al cotJdianos, en d t .e /a real(dad Interpretados m d,mo obJetlvo transtados como valo:e~sd ecturas de indicadores que ep~a~te los esquemas

e Clertas variables en c. ,e an ser Interpre-

'L rerras unldade d

os momentos de I F s e analisis

serfan pasos de ese nr as ases I, II y HI que hem' .

de Ia realidad "inm~~o.ce~? de digestion por el cual Ia ~s VIS,tO hasta ahora cieTlas malrices de dalata es reelaborada mediante el ~je[jencl~ ingenua

lOS. Pero esta (area "di '", ormato de unas

(geslt va solo tiene UI] , . uruco

87. Segun F. Cord6n

A N - . se transforrna el I'

. uncz. [1979] a ImcIlJo extracelular en >

88 Je p' ahmenlo celulaL Cfr

~n iagcr ha sido uno de los " , .

de ella Sus principalcs instr . que utllizo esta analogia COn m

' IIrnenlos cOllcepruales ("a' '1 . ns provecho eXlrayendo

SIITIr aCl6n" y "

acomodaci6n").

EpistemologCa y Metodologfa

283

proposito: preparar el proceso subsiguiente de asirmlacion de la infermaci6n al "cuerpo" de la teorfa." No se hace c icnc ia con s610 reducir la riqueza densa de la realidad vivida inrnediatarnente a datos, sino cuando adellu1S se logra conducir esas "construcciones metodol6gicas" ala unidad de una teorf'a: a la unidad de sus principios.

jEsta es, precisamente, la tarea que debe ant icipar el "plan de analisis"!

Todavf'a hay otro aspecto utilizable en la analogfa de la "digesrion": al igual que esta, el proceso de investigaci6n debe apartar (y a su rnanera "excretar") 10 que no es asimilable -0 "no debiera" serlo. EI conjunlo de 10 que entra al gabinete del investigador a tftulo de "informacion conseguida" debe ser examinado antes de aceptar sus credcnciales.

Antes de proccder a "cartografiar" la descripci6n de los hechos sabre nuestros marcos tcoricos, es preciso tener una respuesta sarisfactoria a esta pregunla: la descripcion, ~describe satisfactoriamente los hechos?

En efecto, no todo 10 que se presenta como informacion es una "buena informacion". La "informacion" lograda pucde deberse al menos a cuatro causas muy diferentes:

i. puede deberse al azar que nos ha puesto en el camino e sta muestra de sujetos, la cual puedc ser 0 no representative del universo que estudiamos (= ex amen de las hipotesis de g eneralizacion referidas a la confiabilidad formal y sust anti va de la mucstra);

i i. puede deberse a accidentes 0 err ores cometidos por los observadores en el memento de hacer las mediciones 0 de recoger los dares (= exarnen de las hipotesis de generalisacion, referidas a la confiabilidad de los i nstrumentcs):

iii. puede deberse a que los indicadores utilizados no han sido aplicados a las dimensiones mas re le vantes de las variables respectivas, de manera que el dato logrado, finalmerue carece de validez suficiente (= ex amen de las hipot esis instrunientales, referidas a la validez de los indicadores); y, por ultimo,

iv. puede deberse a los hechos mismos: es decir, a que l a informaci6n es una "buena informacion", Recien en este ultimo caso precede llevar a cabo el exarnen de las hipotesis sustantivas: referidas a la palencia explicauva de la teorta,

Es decir que s610 cuando se han logrado e l irninar ("excretar") todcs los "ruid os" producidos par los sesgos de las muestras, errores en la aplicucion de los instrumentos 0 una falta de especificidad adecuada de los indicadores, solo cntonces, repito, es posible confiar en que la informacion obtenida "habla del mundo de los hechos reales" y, en consecuencia, es pertinerue preguntar si las hipotesis sustaruivas pueden dar cuenta o no de 10 encontrado .

Dicho de otra manera: cl tratamiento y anal isis de los datos debe cxami nar minuciosamente cada uno de los tipos de hip6tesis (de manera succsiva y recurrente), dado que los resultados de cada una de estas

89. Este proceso esta conrcnido en el segundo de los preceptos que rorrnul6 Descartes en su celebre Discurs ...... Dividir cuda una de las drficultades que exnrninara en tantas partes como pudiera y como 10 ex igiera su mejor solucion". Estc precepto ha obtenido un irnportante desarrollo con la perspecriva sistemica. como criteria de "abstracci6n (Cfr "Los Estratos como nrvcles de dcscripcion a de abstraccion"). Ell Mesarovic y Macro. En While, Wilson y Wilson (1969)

284

~1ip6tesis iluminan el ex amen de las . Juan Sam~j:J.

scr ObVlO -por 10 d i I _ I esian res. Si n embargo .

es asimilable 0 no po~ ~~s hiqu,e antes de a,veflguar si la i~fg:~eele!'a

~on~l[]ll. aci6n. satis factoria de PI~~esl~~ p ~~s[ant~ vas. cs prcc iso I ogra:c~on

iporcsrs i nd ic ador-as 0 esrs e generalizaci6n y de I~~

Como se puede aprcc iar, la ma or' .

del tratarmcnm y anal isis de los dar parte ~e las condiciones basic

de los momentos de las Iascs at' os han sido puestas por cada as e . s an er rore s: yv especi uno

sos mo.mentos: i. por la e xpl ic itaci o ." especialrncnre, por Ires d

de las hipotesis sustanti vas: ii . Ion ~eI I~l,arco te6rico y par el anal' re de datos (que compromete' a 'I~solha; ec.clOn y e l analis is de las fue~tSIS la discusion de los indo . d" rpotesis de gcneral izacionj y ... es tales). lea ores (que Involucra las hip6tesis . ,Ill. por

Instrumen_

Este hecho pcrmite una .

"aparentemente",- sea osiblc " pr~~~,ra explicaci6n de que, al men

tal como 10 dije anter~ormenteOnlltlr la elaboraci6n del plan de analis~S

La paradoj a se dcspej a . '

cxplfcita" : .)<, cntonces, al ad vcrtir qu 1

. 11? es condicion necesari . . e. a "planificaci6n

nue nto y analts i s ulLeri or de 10 d a pal a I a cjccuc 16n del procesa.

. Po' ',) P s xiatos.

c I. que. orque hay, por asf dec' , '

que ellnveslIgador va conslruyendo . d ]1 Io, un plan basi co implicito

que se loman en las tases at t ~ srn a verrirlo, ell las diversas deCI'SI'O

I h ,1 errores y I nes

a or~ de tratar, analizar e inierpretar ~ asd.que habra que acudir a

. . ~y otra raz on, quiz as Ill'. . os atos que se obtensan

)Ia cicncra aiin sabe muy poco acas, es~ncI~1 que aquella: se trata d~ q~e Y csa ignorancia sobre los procesos e como precede la cicncia rnisma! dificultad mayuscu!a para expon que ella cumple se traduce en una y adecu~damente eodificaclos 10 er, enl esquemas de acci6n cxplfcitos ell fa Vida misma de lIuestl:o e~u:.~ea mente haremos para reencontrar concept' spiruu 10 que I" . '

, as, pnmero, ya "simples da ,,' . le~lOS dcgradado"?" a

Gran parte del anal isis pues tos 0 lecturas de indicadores despues g inacion y l a sabidurfa" d I . ' sc cump le aun en l a oscuridad de la ". ' q c investigador De II' IOU-

ue extraen Sell Liz y colaboradores:' a I esta conclusi6n explfcita

No hay un estudio U' "

el fin dc I d I . q e prcrenda srqurern planificar la conscc ion I

, . 0 as as Ideas irucrpretativas usron iasta invcsrigador (1970.434.j < que crncr gen a 10 largo de su proceso

Pero, entonces r c 'I I "

consisie y d ' ., (, ua es a func,lOn del Plan de Analisis? 'En '

. e que se desprende su irnportanci a? (, que

De manera general se puede

conteslar asr:

90. En realidad el lermlno "d . ad .,

represcnruciones (1 los can e g ra or produce la imagen de

de la verdad S. CCplOS constuuye una perdid a que cl paso de las

de l a vida:' I~ embargo, aunque "gris es roda te .' un ,rctroceso en la busqucda

< • sena lin error crce orra Y solo verde e l :I b

parttculnrmeme clcvada d d: r que el concepto abstracto no c r 01 ?e oro (En particular h e VI a. ramo del objcio observado c ,~presa una Iorrnula en la Illarch<l' asa ~Ido Hegel qUICIl hu defendido COil mas ~~o del sistema observador"

c~nslonal del ~onocimienlo) n a IS d valor del conceplo

285

epi~lemologia y Metodologfa

eI "plan de analisis" es el esfuerzo por explicitar, uno por uno, los procedimientos que se le aplicaran a la informacion que se produzca a fin de transformarla primero en dato }' luego asimilarla al cuerpo teorlco de la investigacion, sintetizandola e

interpretandola.

Estc significa, como fue anticipado en la Parte 111.

a. que la informaci6n que se obtenga (sea bajo la forma de registros

fotograficos, de grabaciones, de narraciones de episodios humanos 0 de proposiciones que describen cstados de cosas -de cualquier nivel de complcjidad que se lrate- podra ser traducida al Icnguaje de las matrices de datos (cs decir, que se podran espccificar los sujetos de los cuales se informa [UA]; las variables implfcilas en el informe [VI y las situaciones parlicularcs (los valores parliculares) que se inf'orrnan [R]:

b. que cad a una de las variables que se incluyan en esas Matrices

de Datos debeni tenet previslo un lraLamiento especffico para resumir y caracterizar el comporlamiento de los val ores en cl conjunlo de las

Unidades de Anal is is:

c. que cada una de las Unidades de Analisis dcbera tener previsto

un tratamiento para resurnir y caracterizar las relaciones (y la configuraci6n total de rel acioncs) de las variables entre sf y, finalmcnte, d. que cada una de las matrices de datos dcbera tener previslo un procedimiento de integraci6n al sistema de matrices de la inves-

ugacion global.

Se ~'obreentiende que estas previsiollCS podran hacerse con di-

versos gr ados de detal le, segun sea el t ipo de invcstigaci6n de que se irate. En ef'e cto , los cstudios que desarrollan estralegias exploralorias uencn, por la naturaleza misma de su metodologfa, una posibilidad de pre v isi6n mucho menor que los estudios descriplivos Y que los disefio s experimentales, En muchos casos el analisis se haec -can forme sc van generando las hip6lesis- casi conjuntamente con la recolecci6n de la

informacion."

Ahora bien, hecha la advertencia anterior puedo, no obstante, formular

la s igui ente regIa general: cuanlO men or sea la capacitlad de prevision mayor sera el riesgo de incluir en la busqucda una gran cantidad de informaci6n imitil 0 de no incluir aquel los datos imprescindibles,~2

El Plan de Analisis e s precisamente un dispositivo para forzar al Investigador a tornar conciencia, entre otr as casas de la magnitud del esfuerzo que agrega el tratamiento adeeuado de cada nueva informacion, de cada dato que se ineorpora a una matriz y de cada matr iz

91. "La invesliguci6n dirigida al descubriJl1ienlO de leo ria. Sin embargo. requiere que estes tres procedimicntos [recolecci6n de datos clasificaei6n y an6.lisis] marchen simullaneamenlc, de In mancr a mas complelu pnsible." Glaser y Strauss. [01'. eil. 71] err. en particular: "Temporal aspects of lheorelical sampling"

92. "Es muy convenienle decir que ninguna encuesta crenrtf'ica deberta planificarse sin una anucipacicn de 10 que se hara cuando se oblengan los datos, 0 sin haber considerado la posible interprelaci6n de los hallazgos. En caso contrario. el inveslig<ldor corre el peligro de dcscubrir, cuando ya cs demasiado larde. que no puede !levar a caho el analisis que quicre a causa de que Ie ral[un los datos relevantes." Seltiz el all.

[1970.434]

286

Juan Samaja

que se agrega al estudio. Si bien esta no es la unica funci6n, sf es una de las funcioncs principales y ella se consigue al tener que planificar el tratamienlo que se dara a la informaci6n a fin de averiguar si las hipotesis de la investigaci6n son 0 no compatibles can la expericncia.

Criterios para organizar el Pial! de tratamiento y andlisis de datos.

Los tratadcs de Metodologfa de la Investigaci6n prcsentan los tipos de anali sis mediante una dispersi6n asombrosa de criterios. En efecto si se revisan los manuales mas conocidos, se encuentran formas de clasificaci6n' como las siguientes: '

a. segt1n su contenido: *ancilisis de redes: *amllisis del discurso; *analisis de de con ten i do; *anal i sis soc iornctrico, etc,

b. segun cl tipo de datos: *analisis cuantitati vo; *analisis cualitativo;

c. segt1n el cncuadrc: *antilisis estadistico: *analisis funcional; *analisis causal; *analisis de sistemas; *amilisis hist6rico;

d. segt1n el mimero de variables: *analisis uni-variado: *analisis multivar iado:

e. se gun a los objetivos: *analisis exploratorio; *analisis de verificacion.

f. Etcetera,

Esta dispersion de criterios muestra un grado insuficientc de desarrollo dc nuestra disciplina (la Mctodologfa) sobre este asunto tan importante.

Procurare en 10 que sigue algrin avancc en la comprensi6n de estas acciones investigativas, reinsertandolas en su contexto: en el proceso de La ciencia.

Esto nos exige encorur ar algun criterio unificado de descripci6n y clasi Iicac ion sistematica del "tratarniento y anal isis de los datos", en el sentido mas amplio del iermino y que, al mismo tiempo. haga posible penetrar en el detalle de cada una de sus formas part iculares, poniendo de manifiesto las articulaciones que tiene con las re stantes.

Creo que un cr iterio que posea las caractcrfsticas anteriormente sefialadas debera combinar las siguierues dimensiones;"

a, una dimension estructural: a fin de contemplar las diferencias que se presentan segt1n cutil sea el componente de la matriz de datos sobre el que se ejecuta predominantemente la acci6n: el Valor (R), la Variable (V) 0 la Unidad de analisis (UA),

b. una dimensi6n genetica: que perm ita tener en cuenta las diferencias que se presentan segt1n sea la estrategia de la in vestigaci6n: exploratoria: descript i va; anal ftica; 0 exp I icati vo/com prensi va. 94

93, "Verdad que todas las ciencias debieran interesarse por scnalar mas escrupulosarnente los cjes sobre [los] que esidn situadas las cosas de que se ocupan; habrfa que distinguir en Indus segun la (igura siguiente: I. eje de simutt aneidad (AS), que concierne a las relaciones entre cosas coexisrentes. de donde esui excl uida coda intervencion del tiempo, y 2. eje de s ucesiones (CD), en el eual nunca se puede considerar mas que una cosa cada ve z, pero donde estdn snuadas iodas las cosas del primer eje con sus camhius rcspecuvos". F, de Saussure [1959,1471

94. G H. von Wright. [19871

287

I 'a y Mctodologfa , ' '

Bpistemo ogi t aciones del altallSIS•

l: Las tres celt r , . , isle

L dimension escrucwra. del plan de anal1sls cons

(/ Una forma sene ilia de pautar los pasots ra misma del dato.

1 . de la estruc u senta

t'l izar los componen es l' Matriz de DatoS se repre

en u I ue puesto que a

Ga1tung sostuvO q II

, b] de doblc entrada, e a un a tu a

con " ) " dos upos de analisis:

, n11Sma (SIC u

conduce par 51 'I" rrl'cal' en que las columnas

'bl 0 ana ISIS ve, I

I) Analisis cl.'l1Irado en la v{/r:(~toe'a la informaci6n que dan acel'ca de as

uliz.an separadamenle en cu

se an .

, bles correspondlenles, e analiz.an

vana ' , I 0 an:i1i5is /Jorizontal, en que s .

2) Anal1sis cel1trado ell 10 Jlll/d{lc.' for ci6n que dan acerca de las ullIdades

, adamcnte en cuunio a la in 01 rna

I sfllassepar< IS]

cUorrcspondienles". [1978,T ,11.2, di ante e I s iguiente diagrama:

Sc pucdc ilustrar 10 anterior me

analisis en dirccci6n de las variables

L (Maniz de Dalos)

_- I

V anal'isls en direcci6n de las unidade de anal1sis

1- y Variables
J V, V,
Unidad de An.llisis VI
uem item ftem item
It~m I 2
1 2 3
~
- ~
S d n la variable.

i. AlHilisis centra 0 e ,,' f rma" sobre e l compor-

, d datos In 0 I

Cada variable de la ~alflz e to de uno de sus aspect?s. re e;,

, l poblacl6n respec" blaci 6 de medlclones

tamiento de nu~s r,a s de la estadfstica, una po aCI, n. de los valores

vautes. Es, en termlno "b ci6n de jrecltencras ,

I determina una distri u , " se hace en consecuencla,

y como ta , T ' d la lIlformaclOn, it

obtenidos, EI tratamie,nto Y ana ~~Sla :sladfstica descriptiva: ella nos ~~~~~s~

mediante los pro~ed~:le,~~:s de jrecuericias mediante frecuencla~dr~ inferir caraeteri'l.ar las d~s~~r ucr medidas de variabilidad,. y de ese m

medidas de POSIcIon Y hlac] 6n como conJunto, , " dr!

un conocimiento sobre I,a bYo ":fic~S de antigi.iedad de la viv\enda po ria

Por ejemplo, la var,la ,c ". la siguienle dlstnbuclon, presentar

Un idades de Anolisis

Ani igucdad

de la viv[enda en nilos

Juan Salllaja

Itl

---r------_I 12 + _ _L~27 '_=---l--

#2

51

Itn

etc.

7

Suponiendo en nucSlra pobl "

I ' acron hay a 200 "

ralamlenlO y an<ilisis de dalos scrfa ,,' vlvlendas, un tarea del

la pOblacion segun val ores (0 calc ~:~s,entar la forma en que se agrupa ejemplo, supondrcmos los sigui g as) de esta variabts A modo de

T bl 'UICIl[CS result d '

a a de di.l'rribllcioll d, , a os:

"allfigiiedad de la "edfl,~cliel/('[a.l' de La variable vivien a , (En anos;

-_ -
Variable:
Alios de f
de la V, f(* )
---_ -
de 0 a 4 8
- -
de 5 a 9 r 8
de 10 14 '~
a 45
de 15 a 24 102
d ") e _5 a 39 ,

20

de 40 Y lllaJ

7

Talal

200

[(OJ f= frecuenciasj

, r (De~e advertirse que en Ia tabla anterior a es ' ,

figu raban las un idadcs de a 'I' , sta, en el margen IZq uierdo

de la variable; en csta otra ~:bllsls y en los casilleros el valor rcspectivo ahora las cate,gorfas de la ~ ble en camblo, en dicho margen aparecen

varra e y en el c uerpo I id

ya sumadas, En senlido cstricto I ' . as um ades de anal isis

de datos, en cambio esra es ' a"anteflor cs (la parte de) una matriz

.. una tabla de frecuencias".]

H. tr: centrada en las ullidades de all su, is.

su parte, cada unidad de analis:

en cada una de las variables est di dna IJIS prescnta valores diversos s u ia as. Estos, pucsto que Son valores

Episternologfa y Metodologfa

289

de variables diferentcs, no pueden ser sumados ni restados. Pero SI puedcn ser caracLerizados como configuraciones variadas de atributos para inferir la dinamica integral, propia del universo en estudio. Por ejcmplo. para establecer que ciertas dimensiones de l a vivienda, asociadas a ciertos materiales, a c ierl as distribuciones de espacios, a cicrtas aberturas. tienen o no una asociaci6n con c icrtas propiedades tales como buen aisl amieruo lermico, capacidad de optimizar consume de energia, etc" etc. Y que talcs propiedades estan mas 0 menos prescnies en la poblaci6n de viviendas estudiadas; que tienen tales 0 cuales fcchas de c onstrucc ion, etc., etc.

Creo que Galtung logra un buen procedimicnto para agrupar las complcJas iareas del anal isis al referirlas a estas dos direcciones que se difcrencian por la indole del tratamicnto: par una parte, e l analisis en la direccion de las V (variables) nos pone ante tareas propias de la des cripcion estadistica; y, por otra parte, e l anal isis en la direcci6n de las UA (unidadcs de analisis) nos plantea las tarcas propias del andlisis de pautas (de la caracterizacion de configuracioncs, de perfiles, de tipologfas, o de estructuras).

Estas son, pues, las dos direcciones del anal isis, presentadas de acuerdo con las dos direccioncs del diagrarna,

Sin embargo, picnso que es ncccsario mejorar csta prcsentaci6n de las direcciones del anal isis de datos, puesto que, como cspero mostrar, en 10 que Ga ltun g denomina "direcci6n de la UA" se estarfan con fundiendo dos [areas que, si bien son sernejantes poria estructura l6gica dc sus proccd imientcs, son cornplctarnentc diferentes por su funci6n metodo lo g ica: corresponden a mementos muy diferenles del "pr oceso de la invcstigaci6n" y consecucntcrnente, producen resultados con funciones rnuy difercntcs.

iii. Una tercera direccion del antilisis : andlisis centrado ell el valor.

Prop on go identificar una te rcera direccion del andlisis, que voy a denorniriar: "anal isis cenlrado en el valor" [en RJ

(.En que pucde consistir esta nueva direcci6n del anal isis? (.Que tareas cstarfan comprendidas en eJla?

Se sobreentiende que antes de proceder a describir Ja distribuci6n de frecucncias, haya que resolver muchas otras cuestiones relacionadas con las form as posibles de agrupar sus val ores.

Ulla ilustracion

Supongamos que buscararnos determinar las normas mas adecuadas para guiar el diseiio de nuevos cornponentes urbanos preservando su continuidad hist6rico-estructural y que para tal prop6sito necesiiaramos averiguar cuale s son las diversas situaciones preexislcntes que se puedcn presentar como contextos dcl diseiio. En este punto disponemos de un noci6n aiin vaga acerca de 10 que pretendemos s ignificar. Pod riamos dec ir: "e l 0 bjcti vo es a veriguar que variedad de circunstancias se presentaran como situaciones cont extuales de diseiio": Con esta formulaci6n disponemos del "perfil" de la variable pero no sabernos todavla que coruicne ella. Podemos incluso darlc un nornbre: "situaci on preexistente" 0 "situaci6n remanente"o algo similar pero, si no dispo-

290

Juan Samaja

nernos de una clasificacion anterior, entonces no sabemos aun a ciencia cicrta cuales seran las clases de situaciones preexistemes que podremo encontrarnos en un area definida. Iremos al terreno y veremos allf, mediant! la observaei6n direeta, que es 10 que se eneuentra de manera efectiva La descripci6n que logremos sera el material bruto sobre el cual intentaremo~ obtener una clasifieaci6n de esas "situaciones preexistentes".

Ya en terre no eneontraremos, nosibtcmeme, variedad en cuanto a su ubicaci6n en el plano de conjunto (habra algunas terrenos -0 "situaciones"- en los margene s del "casco hist6rico"; otros en el centro mismo, otros en el borde; habra situaciones originadas por conslruceiones de autopistas, otras por cnsanches de avenidas, otras por fen6menos sfsmicos

o desmoronamientos espontaneos: habra situaciones vincuJadas a usos comerciales

o habi tacionales; habra s i tuaci ones que ponen en juego terrenos de gran valor 0 de bajo valor comereial, etc., etc.

En este ejemplo, la variable "tipo de siLUaciones preexistente al diseiio" se encuentra -par asf decirlo- en una etapa exploratoria y sera necesario prever las acciones que deberemos rcalizar para conse. guir dicha elasificaei6n. Tales variables exploratorias nos mostraran aspectos a dimensiones divcrsas (en el caso del ejemplo: a. ubicaci6n en el plano; b. tipo de origen; c. usc, etc.) y nos obligaran a operaciones complejas para poder proponer una clasificaci6n que sintetice todas estas dimensiones. S610 al concluir estas lareas podremos tener c laridad acerca de los val ores de nuestra variable; acerca del tipo de escala de medici6n que expresa: escala nominal, ordi nal, de cocientes, de razones, 0 absolutas (segun la cl as ificac ion de Galtung ."

Se comprende, entonces, por que raz6n el plan de anal isis resulta inseparable de este otro momento: la construcci6n de los instrumentos. En efecto, el plan de anal isis incluye la previsi6n de la realizaci6n de las tareas que impJica pr ocesar la informaci6n, tal y c6mo la produciran los inslrumenlos que se apliquen. Este heche explica par que raz6n, en algunos manuales, el analis is centrado en el valor aparece bajo el rcrulo de "codificacion".9~

Ahora bien, puesto que gran parte de las tareas de esta direcci6n del. anal isis "centrado de R" consiste en sintetizar la informacion perteneciente a una unica variable que se encuentra desagregada en muchas dimensiories 0 subvariables, se entiende que Galtung las haya puesto en una misma categorfajunto con el anal isis en la "direcci6n de las UA", puesto que en este caso -como ya vimos- se trabaja con grupos de subvariables, como si fueran "variables".

Sin embargo, es preciso separ ar ambos grupos de tareas, puesto que e l analisis en la direcci6n de R busca sinrerizar dimensiones (0 subvariables), en cambio el analisis centrado en UA opera sobre variables g enuinas que ya ticnen su valor.

95. Las escalas de medicion suelen ser clasificadas segtin "el nivel de medida' que logra, 10 que suele expresarse mediante las propicdades matemMicas que pueden ser interpretadas can elias. cr-. r 1978. T.1. pg 79J

96 Cfr. Travers [1971) Otros nombres frecuentes para el anal isis centrado en el valor I R I son los siguientes: ··categorizacion de los valores" [cfr. Sell liz. et alt. I 9701 "clasificaci6n de observaciones [efr. A. GraSS-19781

291

. temologia Y Metodologfa

Bpls . , os de tareas (centrad as en R 0 centradas

La confusion entre ambos grup di iti a en la confusion entre la

d anera para rgrna IC . b. )

VA) se expresa em. . t rna de ordenamiento de 0 Jews

en ., "( la ideaci6n de un SIS e I

"clasificaclO~ . co~o I bicaci6n de un cierto caso en una case,

I "diagnostlco (como au. )

y e . , viamente e x istente .

d una clasificaclOn pre 'M 'me servira para aclarar esta

e EI siguiente texto de Jesus ostertn

confusi6n: . . I b "clasificaci6n" para referirse ados

" A veces, sc uti liza la rmsrna para ra. I I ificacicn de un dorninio de

... I te distintos: a c as d

acti vidades 0 procesos tota men 0 el drugncstico 0 idenlificaci6n de uno c

. dividuos en clases. por un lad . Y loses previamente preeslablecldas.

In ientes a una de esas c " .

esos Individuos como pertenec a actividad cicntffica creauva, mientras que

por otro. La prrmer a constll~Yc u~ [1984 42 Y 43P'

d na mera pracuca . ,

la segun a cs U datos con el solo fin de obten~r

EI anal isis que busca tratar los I alisis de las hipotesis

. antes de pasar a an , . "

las medieiones .necesarta~,. ostico" es una tarea meramente "practice

sustantivas, consiste en un diagn tYenenLe difiere de manera profunda

id d M terin) y consecuen I, , I if ion

(en el senti 0 e as .' . b sca averiguar que c aSI icaci ,

del analisis de estas hipotesis su~ta~uvas, qued f~ i~iva que modelos le6ricos

'. tas que tipos en e .m l i . la

que perfiles, q~e pau , . d d del objeto estudiado. EI ana ISIS en.,

ordenan y expl ican la reali a, . . .. onde a esta segunda funcion

d I id d de analisis conesp haci vos

direccion e a Un! a. Nive l de Anclaje y avanza aCla. nue.,

melodologica. Opera ya sobre el. el anal isis cenlrado en la dlrecc~~" niveles de integracion. En carnbio, f ion melodo16gica (de medicion

de a la prrrnera unci . 1 b

del valor correspon de facilmente, en ruve es su -

o diagn6stico) y opera, como se compren .

unitarios. .., del valor no son solamente mecanlca~:

Las tare as en la dl~ecclon . . de critcrios previos de clast-

1 exrgen revisrones f . , e

las mas de as veces d los cases la uncion m -

. di Pero en to os '..

ficaci6n y ajustes iversos. .. . diato de producir un dictamen,

. , .. dida por el objet! vo mme I , . .

todologica esta prcsr .. , d las unidades de analisis.

un diagn6stico, una medicion .e

Vease el sigUiente diagrarna:

A. centrado en las variables IV]

A. centrad a en [UAI ---------1 Nivel de

tario

r I

~2

[RJ---d I d2 d3 d4

I I I
V3 IV4 .Yn
I I
dl d2 d3 d4 Anclaje

Nivel

subuni-

A. centrado en

. bserva que aunque en un aspecto

De aeuerdo con el ~lagramt'm~~~o sentido horizontal (trabajan con logico ambos analisis uenen e

d . n la construccion de

. . . 1 I ificacion Y su trascen encia e.

97 Sabre la especi fi cid ad de a cas . efr W Hennig. [19681

tcorla de alcance expltcallvo Y comprensrvo, . .

292

. Juan Sa '

g.rupu.'> de atribulos diversos) , lllaJa

clOn_es diferenles, puesto ue u en un s~ntldo melodoJ6gico tienen '

Ia slnlesis de las dim q no (el allalJSIS centradn ell el I ducc_

d I enSlOnes -0 subv 'bl Vu or) elab

e as variables multid" ana es- para obte Ora

que s610 la V, la V ImenslOnale,s., (En el ejemplo se ha ner el valor

(el anal isis cenf~ado J, ~ran ":,ultldlmensionales), En camg~esupuesto las variables en el ni~~1 ~e ull1da~ de analisis) elabora la ~~~t el otro prensi6n del objeto global d a~claJe, para obtener las c1aves d eSIS de

En sfntesis h ~. estudio e COIll_

prey' , ay un anallsls centrad

ra, y que basicamente consiste en: 0 en el valor, Cuya (area

id n. es

a, I .ear criterios para clasificar informa ' ",

b. cJecutar los procedimienl d CIOn cualllatlva 0 explorato ' ,

para slntelizar v . bles "os e resumen que Se h ,na,

indices 0 tipOlog~:: d~~e~~!~l;d~menSionales (ejecuci6n d?:;c~r:s~IS~~

, c. re-agrupar valores (pa d' , ,

Identificar y poner de m "ra istnmui- la cantidad de valores

encontrado en la pOblaci~~lfleslo la heterogeneidad que se cree °h p~ra van te ). respeclo de una cierta caracterfst' a er

rca rele-

,Cualquiera sea el eSlado de las va ri ,

cump.hr en esta primera dircccion del ana~n,able.s, SICll1pre hay [areas que

po; ,cleno, estas seran rnuy di ( ~SIS cenlrado en el valor, aun

leon co y empfrico dc las va~i~nbtJas segun sea cl "estado" de desan~~,~

es en cuestl6n.

Comelltarios finales sob I .

re as tres dlreccioll d I ' .

Creo que con 10 d' hI. ' es e allallsis

I', " ICOacanzap' '. ,

amp lalla claslflcaci6n de los ti os ara )~stlflcar rm propuesta de

No es: como espero haber mostra~ de anallsJs de, datos de Oaltung,

de eVllar confusiones metOdol6g' 0, ,s6Jo una Cuestl6n formal: se trata Jlbr? de Galtung se podrfan indlcas. Jmport~~tes, En varies tram os del advlertc que en 10 que eJ Cree l~~~/n~rucIJadas en las que el autor hty, en verdad, dos tipos difere~tes' alslar un upo unico de analisis e R. Un texto que muestra esto e~ ~~o ~en,trado en la UA y orro en

EI bl slgulente'

ue II pro erna es como abordar grupos d .

q .' eguemos a este problema or ue e variables al rrusrno tiempo; sea en terrninm mas amplios. sea qUePdc!em~eseamos caraclenzar a las unidudes ~as alto de abstraccion, el problema es s un Instr~menlo analftico a un nivel

[nl ~lmenSlOnal dellmitado par II variabl eJ mrsrno c6mo reducir eJ espacio n.T /1.288] es a una variable principal a (ndice,

M,i propuesta permile otor ar]

de los trpos de anal isis que meng e uon puesto especffico a cada uno

("sea . . crena al[ung L .

'" caraclenzar a las unidad ' . a pTlmera alternativa

ponde al analisis centrado en Ia 'U:'s en terml~os. mas amplios") corres-

Inslrumento anaiflico a un nivel /da,d de anallsls; la segunda ("sea ... un

al 'I" mas a to de ab ' ,

, ~na ISIS centrado en el valor Es' stracclOn") corresponderfa

10gl.CO la. tarea es la misma pe' d Cl~rtO que desde el punto de vista de Invesllgaci6n correspo de ro es e el pun to de vista del proceso

EI n en a momenlOs dif

andlisis centrado ell I I ,mu~ I erentes.

problemas insoslayables en t de ~a or ~sla .destlnado a responder a Ires

o a In vestlgacl6n ci ffi .

ienn rca: 1. el problema

f.piSlcmologfa y Metodolcgfa

293

de la confiabilidad dc la infonnaci6n obienida (confiabilidad dc cada rnedici6n Y del conjunto-rnuestr a de medicioncs); ii. el problema de la validez de los indicadores elaborados (escalas, indices, tipologias, etc.) y iii, el problema del reagrupamiento de valores, como efecto de los resultados obtcnidcs. Las tarcas centrales de este analisis estan, pues, inspiradas en el plan de la defensa que se hara) de las hipotcsis de generalizacion y de las hip6tesis instrumentales (0 indicadoras).

La dimension dindmica: los cuatro esquemas de in vestigacion,

Pero adernas. como re sultara obvio, las tare as del tratamiento y analisis de datos seran diversas no solo por referencia a los centrarnientos posibles en la estructura, sino por referencia al "esiado del arte" de cad a lema y subtema de l a iovesugaciou." Los tipos de uatarniento y anal isis di Ieriran se giin que se trate de un esquema" exploratorio 0 descriptivo 0 anahtico 0 e xpl icativo.

Esta doble exigencia (la dimensi6n estructural y la dimension dinarnica) proporciona, entonces, un cuadro integral de los tipos de tratarnicnto y anal isis de datos que tendrfa los siguientes contenidos:

Cuadra General del tratamiento y andlisis de datos

1. El ami/isis de datos en el esquema exploratorio,

Si nuestra informacion sc encuentra en una estadfo predominanternente explorator io (es decir, lodavia no tenemos claridad sobre cuales seran nuestros conceptos 0 categorras para agrupar a nuestrcs sujetos: no sabemos que tipo de variables los determinan, que relaciones se da entre elias, etc.), el tratarniento de datos estara orieniado a producir precisamente esas ideas; a indicarnos que clases de elementos sc nos ofreccn como posibles unidades, que atributos son los que nos irueresaran de manera mas rclevantes que situacioncs de hccho cstamos cncontrando y con que tipo de conceptos podemos describirlas, etc.

La exploraci6n nos plantea interrogantcs que afcctan sirnultaneamente al anal isis centr ado en el R, en V y en UA.

1.1. Antilisis centradoell [R]

Las tarcas prcvisibles para la direcci6n ccntrada en R son aquellas que lien en que ver con examinar los "hechos" 0 "e stados de cosas" que se nos ofrecen, y averiguar que formas de clasificarlos tenernos. La busqueda de sistemas de clasificaciones, es pues la tarea primordial.

1.2. Atuilisis centrado ell [V]

Las tare as previsibles para la direcci6n centrada en V son el exarncn de las distribuciones de frecucncias que se preseruan en cada una de

98. Un autor que ha presentudo los tipos de analisis scgun el esquema de investigacion en juego, fue Herber Hyman. en su libro Diseho y andlisis de las encuestus socrates, Ed, Arnorrortu, Buenos Aires 1971, La lccrura de csre libro de Hyman es de un enormc provecho sobrc las iarcas del traramiento y analis is de In in formaci6n en ciencias sociales

99, Sobre el anal i sis factorial. cl lector debe consultar e l libra de S, Gould, ([988.

Cap,61, Po cos libro s como esre 10 ayudartin tanto a comprender este lema, Pucde consultar tumbicn A ,L, Comrey [19115]

294 Juan Samaja estas primeras clasificaciones. Obvi amente , en esta fase exploraton., no tiene ningun caso hacer uso de estadisticas complejas. Basta con analizar proporciones. medidas de posicion y variabilidad gruesas, y hacer graficaciones "a mana alzada" para averiguar las pr incipales tendencias que se obser. van en el conjunto de las unidades. Se incluye dentro de estas tareas 10 que se conoce como aruilis dimensional, que consiste en reflexionar sobre los diversos aspectos que estan contenidos en las posibles variables de estudio, para preparar nuevas operaciorializuciones que permitan escalas de medicion mas arnbiciosas.

1.3. Analisis ceutrado ell las VA

El analisis centrado en las UA, en una fuse exploratoria s6lo puede revi sar los distintos sujetos posibles e intentar conceptual i zurtos: discutir hasta que punto son unidades genuinas 0 unidades artificiales. y que posibilidades de abordaje ofrecen. Como estas posibles UA son, de alguna manera, esbozos de modelos te6ricos sobre e l objeto, sera necesario hacer deducciones sobre otras variables que se desprenderian de su conceptualizaci6n.

En cicrto modo sc puede decir que el tratamiento y atuillsis de datos en una investigaci6n de caracter exploratorio esta predominatemente centrada en eJ valor [R], puesto que desde el valor (manifestaciones, respucstas, expresiones espontaneas) se intentara averiguar que variables ° criterios de clasificaci6n resultaran mas convenientes para categorizar al objeto de estudio.

2. El Analisis de datos ell el esquema descriptivotanalltico ,

Si, en cambio, nuestro trabajo se encuentra predominantemente en una fase descriptiva (es decir, si ya tenemos nuestros "descriptores" elegidos y se trata de proporcionar una informacion sistematica para progresar en el conocimiento del objeto), el tratamiento y anal isis de datos, debera trubajar sobre la producci6n y un exarnen sistematico de la informaci6n.

2.1. Ami/isis centrado ell R.

EI tratarn iento de los valores debe avanzar en la elaboracion de escalas mas finas de medici6n (si fuera posible, transformar las escalas cualitativas en escalas ordinales 0 de cocierues). En consecuencia, el tratamiento y anrilisis de la informaci6n se hara per relacion al plan de elaboraci6n de las escalas e indices respectivos y de sus valores normatizados (a los efectos de las compar aciones).

2.2. Aiuilisis centrado ell V.

EI anal isis centrado en la variable dispone ya de distribuciol1es de frecuencias bastante mas elaboradas. En consecuencia, la tarea consistira: a. en caracterizar dichas distribuciones aplicando las medidas descr i pti vas posi bles; y ejecutando los gr aficos mas adecuados para interpretar las tendencias que se observan; y

b. iniciar los analisis bivariados para descubrir asociaciones que puedan

295

logla Y MelOdologia

6 istelllO I' )

'P ., . 'usales (en un sentido amp 10 .

r lugar a hlpotesls ca

da 'I' . trado ell las VA. d

2.3. Ana tSlS cetl di te el analisis multivariado, pu~ e

EI analisis centrado en UA, me Ian inicos y procesuales que permltan

., d modelos mecam . .

ar hacia la construCclOn e.. .' adas y bivariadas antenOl es.

avanz lobalmente las descnpciOnes umvan

plasmar g

. ue el tratamiento y ami-

Asimismo, podeDl~s dl edclf q 'ptivo esta centra do pr.e-

d t n el DIve escn .

lisis de a os e . bl [V) EI esfuerzo descflP-

dominantemente en Ia varra e x ~ner como se compor-

tivo pareciera concentr~r~e. e~:s Pecto de cada valor de tan las unidades de anahs~s n~re si los valores de unas

. bl como se asocian e A e

las vana es y . , 1 variables restantes. unqu

variables en relaclOn co~, as I R y en UA, el esenario, el anal isis discurre tambien en os . bles

por aSI decirlo, 10 ocupan las varia .

I uema explicativo/comprensivo.

3 EI anal isis de datos en e esq d ya hasta el momcnta

. tamente hemos avanza 0 ,

En este esquema, supues .' . cios integrales sabre el cono-

en que podemos ajustar y pr.onunCiar ~~~ sido Ilevados hasta el max.imo cimicnlo consegu~do: los Instlume~~o~rata anora de discutir su vahdez de perfeccionamlenlo poslble Y inslrumenlos. sino cn estrecha reno s610 confrontandolos con otr~~stribuciones bivariadas consegUldas. laci6n con los resultados de las . erimentales en donde se pucden de los disenos experimentales 0 cuaSI-dexPl S variables, Y por relaci6n con

tos no prcvIstoS eat' neon-

apreciar otros aspec . historicos que se es a e

. . I S comparativOS e

los analisis funclOna e ,

diciones de efectuar.

3 1 Analisis centrado ell R, . la validez de los indi-

. . d R debe discuur . . . Y

EI anal isis centra 0 en id " vergentes y predlctlvas.

. ebas de vall ez con I '!isis

cadore s: se cjccutan pru b d slgnificaci6n de as ana

se discute por relaci6n a las pruc as e

t'n ejeculando. bivariados que se es a

3.2. A nalisis celTtrado en V. . tales como el analisis de

Se ejecutan los analisis mas complejos,: a los planes de analisis

, .' f . I IUO etc Se ap ican . I

variancias, el ana\tslS actona, i verificaci6n de hip6tesis causa es.

propios del control de la vananza para a

3.3. Ancilisis centrado en ': .VA . 1 comparativQ, e hist6rico-

Se aplican las tecnicas de analisls funcione •

estructural. . ., n del modelo real de in te;pre-

La fase final supone la expoSICIO . I modalidad del Metodo

, acabada puede revestlf a

taci6n Su forma mas

de As~eJ1so de 10 abstracto a 10 concreto.

el libro de S. Gould. [1988,Cap.61 100 Sobre el analisis fa~{ori~~. ~l ~~~lrOa~ldteabn~:~n~~I~a;render este terna. Puede consultar.

Pocos libros como este {1185]

rambien A. L. Comrcy. ~ •

296

. Juan Salllaja

Fmalmente, se puede decir . .

de datos en investigaciones de q ~eel trata~11Iento y afllilisis

dominantemente centrado d I carac.t~r exphcativo esta pre. ya que las tareas primo d' .l as urn ades de anaJisis (VA) (tipologias, perfiles sis term alas eSt P!"tocur) an ela boraj- modelo;

P t I ' , e ce era que pe it .

re ar e comportamiento de las .'. rmi an IOter,.

en el conjunto de las m di asloclaclOnes descubiertas

. e IClones ogradas.

Una llustracioll

Antes de concluir vo' .

que use de ejempJo en ~J mY a retornar ~a mvestigaci6n de J. Piag t

d omenta anterIOr p bri d e

que ayu e a la comprensi6n d I' ..' ara nn ar una imagen

datos que deber a preve; e l PIe as actlv[dades propias del anal isis de

V" 2 an.

irnos en .2.2.b que el maestro suizo lue 0 d

de las charI as de los dos nines d bi d' g e recoger las observaeiones

de poder "descubrir" que las 2 9~ 10. csarrollar un~ ardua tarca antes ser a?rupadas -segun la variable O,)rase~ qu~ h~blan ais lado podian tcgor: as. En el I ugar c i rado su eri m~Po c r, ase - en ocho (8) ca. dlme,nslones 0 subvariables de ~sla v S que una lista (posible) de las debio observar, habrfa sido' anabl,e (tIPO de frase) que Piagel

* . L' . semejanle a esta'

* c a. !rase Ilene sentido? (Sf-No) .

(.Qulen es el destinat' . J'- .

de ninos? (Sf-No) , ario: e rnno mismo, otro nino, un grupo

. *i,Hay indieios de que el nino se

tendld~ .por, el interlocutor? (Sf-No) preocupa por haber sido en-

"Que upo de expresi6n verbal· ? CAr. "

* Si es afirmaci6n .cual e es. lImac.lOn-Pregunta-Orden_ Deseo)

-Burlesco, etc.) , c S su contemdo? (Tnrormativo-Crftico

* i.Cual es el torio emoeionaf? (N

* Etcetera. . eutro- Vehemente-Colerico_etc.)

. Y analizando todos estes as ectos Pia

fmalmcnte a propene- esos och p. ' get y sus colaboradores lIegaron

R it d . 0 t[POS (es decir esos ocho "valores"):

V es a a os del alUi/isis en. la direcci6n. del valor .

. rrnos tambien que, posleriormente P' ,

mlento de cale<torfas' las t..· ,[agel efectua un reagrupa-

b . o· . les pnmeras cl I ..

aJo el rOlulo de lenguaje ego" ases as adiciona y las pone

cl lermino "lenouaje soc' I" d centr rco, a las restanles las reune bajo VIII CRespuesta"'s) y obt·la rza 0 ;o~al" y de esc grupo resta la funei6n

. . rene u n ti lti rnn grup I

Soclallzado e spontan eo". 0 a que rotula: "lenguajc

I

r V_a~lo~r~CS~[~R:l~d~e~"[~ip~o~s~de~f~ra~s~es~"~-- I

I I. Repeticion

II, Mon61ogo

III. Monologo Colecllvo

Informacion Adaplada V_ Crtrica y burla

V I. 6rdenes y amenazas

V][. Pregunias

RCspueslas

TOT A L

(En cl estudio de J Piaget)

IV.

VIII.

Epistemologfa y Metodologra

297

Tenernos as! los siguicrues subconjuntos de [rases, segun que correspondan a uno u otro tipo de lenguaje: a. lenguaje e gocentrico: b. lenguaje socializado esporuaneo (d- VIII); c. lenguaje espontaneo (a+b) ch. lenguaje soeializado total:

Tipos de frases (reagrupados)

a. lenguaje egoccntrico

b. lenguaje socializado espont:inco (d- V I I I)

c. lenguaje espomaneo (a-b)

d. lenguaje social izado total (100 -a)

Luego de haber trabajado culminando el anal isis centrado en los valores de las (rases, de haber identificado y reagrupado tales valores, procede a anal izar la informacion en la direccion de la variable, es decir, a obtener la distribuci6n de frecuencia de las frases se gun cl "tipo de frasc", y a utilizar procedimientos estadisticos: calcular frecuencias relativas, promedios, desvfos, etc. Asf, informa que ha ealculado cual es la proporci6n de lcnguaje cgocentrico [a]: (37 %) para Pie y (39 %) para Lev; tam bien ha calculado el total de frases espontaneas [d= =a+b] para cada uno de los nifios: (86 %) y (82 %), respeetivamente. Finalmente, procede a calcular la proporei6n que hay entre entre el lenguaje egocentrico y las frases esponianeas y encuernra los valores 0,43 y 0,47, a los que llama coeficiente de egocentrismo. (El calculo 10 efecnia tomando bloques de 100 Irases por vez: obtiene la distribuci6n de frecucncias por bloque y calcula el coeficiente de egocentrismo para cada uno. De esa manera obtiene diversos coeficientes cuya variaci6n v a desde 0,31 hasta 0,59 para Pie, y de 0,40 a 0,57 para Lev. Busca el promedio de las variaciones'?' y cornprueba que est a variaci6n es de 0,06 para Pie y 0,04 para Lev).

Todos estos procedimientos corresponden a 10 que GaJtung llama (y yo siguiendoto a el) el "analisis centrado en la variable" [V], puesto que procuran resurnir y caracterizar la informaci6n obienida sobre las frases, respecto de una variable: el "tipo de frasc",

(Una aclaraci6n: en e l memento en que sc comienzan a establecer relaciones entre variables, sea entre dos -como cs 10 mas usual- 0 mas de dos variables, se puede decir que nos encontramos ya en transite del analisis centrado ell /a variable a1 ami/isis centrado fa unidad de analisis. Esto es cierto en un sentido. Pero tambien es cierto que incluso el analisis multivariado en verdad sigue centrado en interpretar distribUciolTes de [recuencias (nada mas que recombinando las clasificaciolies ant erioresv. Todavfa no se pregunta, estrictarnente hablando, por el tipo de unidad de analisis que puede dar cuenta de esas distribuciones. En este sentido, el analisis de asociaciones entre variables debe mantenerse en el analisis cernrado en la variable [V]).

298

Lu d Ju~n II"

ego e preSciHar ~uiilaja

mular de manera mas estos datos Pracesados PiaO'et

que ha ido anticipan~~ncreta (a sintetizar) las dive'rsas tnte pasa a. for. una doble srmes.s. pri en todo 10 anterior. Se trata en rpre.La. ClOnes

I h . runero cone I' , realJd d

rcc os, a partir de conside;'ar 10 fe~~ a Interpretaci6n que hac(; ~ . de

hechos mlsmos (es decir s atos c?mo lIldicios valid e los rrolla un conjunto complej~ ~~~~i hecbos CleJl~ificos). y segun~~ d~ los sacar conclusiones sobre I ,~maclones Y dlsguisiciones que ' esa. podrfan agrupar en las . "os. sujeros de estudio (los nino) pretenden

Sl",ulentes lareas: s , } que se

Fijar hechos:

"Parece que lenemos derecho a ..

una edad dada los nl'~ ,admulr que hasta

.. os plenSan y •

de un modo mas " actuan

egocentnco q I I

(Pag, 41) ue e adulto","

"N ..

o hay que confundir Ia inlilfildad del

pensamlcmo co I

" No 1 n e egocenfnsmo," (Pag 41)

. lay Vida social prOplame .

los niiios anles de I 7 • _nfe dll:ha entre I

d '- os u 8 <lnos. Ln . d

e rnnos represenlada . SOCle ad

d I por una pleza en la C

e os Pequeiios es e id • asa

de l " VI encemcnte, una sociedad

IpO Segmenlano, en la que

consiguiente ni d' . '. no se da, por

. ' IVISlon del 1rabajo ni

cenlralizacion de las b' '

usquedas 0 unidud d

conversaci6n "(P" e

". "g. 43)

Aclarar conceptos:

Infcrir:

"En virtud de I' .

n as InveSllgaciones precedentes

Osotros pensamos ( )

t ". que In palabra antes de

Cner la funci6n de socializar el

I I pensamiento

. len. e. a de acompaiiar y f

re orzar Ia actividad IndiVidual" (Pag. 42)

"EI hecho de decir el .

decirlo propio pensamiento, de

a Olro a callarlo d

uno mismo d b a e decirselo s610 a

e e lener pues .

fundamenlal e J una lmportancia 1

n a eSlrUClura I j'

del pensami t . Y e unclonamienlO

en 0 en general y d I I' .

en particular (P' , e a ogrca infantil

ag, 46) Etcetera.

Estas tareas han . . .

. Inlclado p

consistente en i . • ues, el tramo fi I d .

buscand n l?lerpretar las relaciones que dna e la .lnv£stigaei6n.

configur 0 .aver.lguar ~i aparecen pautas cse an e.ntre dlstlntas variables,

aClOnes de atnbutos. Es de' h. omunes, constantes en tales

err, a ora el IOV ti d

es iga or debe expedirse

6pistemologfa y Mctodorogra

299

sabre las preguntas sustantivas de la investigacion: una cierta forma de usa del lenguaje, i,esta 0 no vinculada a una eierta edad, a un cierto grado de coordinaci6n de las acciones, a una eierta competencia para resolver problemas 0 una cicrta manera de justificar afirmaciones, etc.? . Que consecuencias se puede extraer respecto de 1 a n aturaleza general del sujeto y de sus requerimientcs funcionales?

Piaget ha ido conquistando los estadios de la psiccgenesis de la inteligencia infantil y la configuracion de los mismos, como resultado de muchas investigaciones como estas, analizando grupos de variables como las que acabamos de presentar. Como se ve, pues, este ultimo analisis ce ntrado en las unidades de anal isis [UAl no esta destinado a construir instrurnentos como el coeficiente mencionado -tareas propias del analisis centrado en R- sino a descubrir a validar teorfas sustantivas sobre la unidad de analisis (los nifios, como sujetos del desarrollo cognitive) . Aunque, per cierto, en el futuro estas teorfas pasen a formar parte de la construcci6n de nuevos instrumentos. Despues de Piaget, un estudio en psieologfa educacional puede utilizar las pautas 0 los e stadics que 61 descubri6 para clasificar a los n ifios, pero el lratamiento de estos datos ya no tiene que ver can hip6tesis sustantivas: ahora han "descendido" a una mera funci6n instrumental, subordinada a otras hipotesis sustantivas.

En resumen, en cste ejemplo (correspondiente a un esquema exploratorio de investigaci6n) se puede observar como el tratamiento y analisis de datos se ejecuta siempre en las tres centraciones posibles que ofrece la cstructura del dato, en un movimiento complejo (sucesivo y, a la vez, recurrente). En efccto, en la pregunta origmaria de la investigaci6n ("l.que funciones desernpefia el lenguaje en la conversaci6n de los nifios?") estan esbozados los rudimentos de los val ores. las variables y las unidades de anal isis, pero la investigacicn tendra que despJegarlos mediante hallazgos y cxplicitaciones sucesivas y recurrentes.

La elaboraci6n del plan de analisis puede organizarse como la previsi6n de un conjunto de procedimientos (que se aplicaran can vistas a sintetizar la informaci6n para someterla al examen crftico y reflexive) centrados, sucesivamente, en los valores, [R] en las variables [Y] y en las Unidades de Anal is is [UAl

Yoy a concluir estc t6pico presentando (con abstracci6n de la dimension di namica) una lista de los procedimientos mas elementales a incluir en un plan de analisis.102

(COni. recuadro al darso}

102. La lista es incompleta, Se puede consulter can mucho provecho la preseruacion que haee R. Sierra Bravo. [1982,449 y 55.]

300

Procedrmient os c entrados ell el Yal or ,R I

• los procedimienros y criterios para exarmnar In confiabilidad de las mediciones realmente cfecruadas (incluidas en Ia rnuestra):

• los procedirnientos para producir nuevas categorfas de an:llisis (en el sentido en que 10 traian Glaser y Strauss;

• los procedi mientos y criicnos para elaborar las escalas, tipologfa e fndices, a fin de adjudicar los valores respecrivos a cada unidad de anali sis de la muestra:

• los criterioslaxon6micos para clasificar 0 reagrupar los vulores que s~ encuentren en los datos;

• los proccdimientos inclurdos en la noci6n de "triangulacion metolodol6gica", destinados tanto a validar, cuaruo a reformular catcgorras de anal isis;

Pror edimientos rentrados en It I Variable [VI

* las tab las de frecuencia y los graficos mediante los que se concentraran y represenraran los datos y las medidas estadtsricas con los que se describiran tales distribuciones de Irccueucias:

* Ins tab las de cruzamicnro de aqucllas variables que, segun el Marco Te6rico y las hip6tesis sustantivas, puedan manifesrar alguna asociacion de interes; (*)

* las medidas de correlaci6n que se desprendan asimismo del contenido de las hip6tesis;

* las pruebas de significaci6n cstadrsncas para sopesar el riesgo de azar en las posibles infereuci as:

• la incorporac ion de nuevos cruzarnicntos mediante variables complement arras o de control para profundizar ell el analisis de las asociaciones encontradas; procedimientos para aportar cvidencias a favor dchip6tesis causales. Analisis de varianza. Analisis factorial. Etc.

Procedimienios centrados ell la Uurdad de Ana/isis {VA]

* las tipologfns. los perfiles y las transformaciones 0 pasajes a nuevos niveles de integraci6n de las unidades de analtsis:

* la elaboracion de nuevos modelos que hagan avanzar la explicaci6n y la comprension del Ienomcno estudiado , de aeuerdo con las premisas del Marco Te6rico de In investigacirin;

* 1:1 experimentaci6n con mode los ; la simulaci6n con ordenadores; • el anal isis sisternico (de estrcuturas jerarquicas), y

* exposici6n ascensional de 10 abstracto a 10 concreto,

i,Hay una 16gica del analisis de datos? Sobre esta cuesti6n prop use, al finalizar la Parte III, a modo de hipotesis, que la l6gica dialectica tal como la diagram6 Hegel, podrfa ser un modelo heurfstico para investigar la "cinematica" y la "dinamica" del tratamiento y analisis de datos en la ciencia. Yoy a dccir mas: crco que la Inteligencia Artificial podrfa ser el escenario en que la 16gica dialectica logre final mente recuperar un puesto en el panorama actual de las metodologfas contcmporaneas.

Momentoc. Plan de Actividades en Contexto .

Por "plan actividades en corue xto" me quiero referir a las previsiones que se dcberan tomar para lle var a cabo la recolecci6n de la informaci6n: sea en terreno, si se tratara de estudios que presuponen que se debe ir al encuenLro del objeto en su locus standi, sea en laborator io, en caso de que se pueda operar con el en situaci6n de Iaboratorio. Para cada caso usare los terminus: "contexte de terrene" 0 "contexte de laboratorio", respectivamente.

En muchcs aspectos podra parecer arbitrario distinguir estas tareas de las de construcci6n de los instrumentos (que tratare inmediatamente

301

, Melodologia

€pisternolOgla Y . los insltumentos debe tener

dad [a construccl6n de , ., Vale entonces,

') y en ver t de apltcaclOn. , f

despues , vista su contex 0 ntos de cada ase

ntemente en b que los mome d

penrrane a acordamos: a sa er , . : uc no admite un or en

reiterar 10 que y c resuel yen en una rel ac~on q {rico del contexto

son inse~~~~~~;/ ~in embargo, cl anali~~S ~~~~li~~c;C~~~ es algo mas q~e

de "ante.~ . on investigativa y su adecua a Ya inadccuadamente cump\! a

de [a aCCI ., a enda, y una tal cs

elaboraclon de una g I mejores instrumentos.

la de bacer naufragar a os , 'A Cicourel- ha ocultado

pue La preocupaci6n per los dalObs suos~a~~I;~sl~:~~~1 f~ndamental y los melodos

d '10 son tan uen

ue tales resulla 05 so 1982 87J

~mpleados para hallarlos, l· resentar normas procesale~ p~~a

ible de ninguna manera p , frente a una vanaClOn

No cs post ue nOS encontramos d licve

operar en los conlextoS, pU~~\:; En su defecto, tratare de poner I eprr~ceso

. l11ensa de siluaclOnes po~t . ue uene este momento con e

ttl .' lacioncs sistematJcas q

las al lICU . ' os extremos de

de investigaclon. ibl distinauir -como dije- dos up

Pareclera POSI e 0

con1ex lOS: de terreno

a conlexlOS . .' d

I . t xlO$ de laboratono I obj cto es aborda 0

a . con c y oHO es q uc e . do

LO quc diferenciaria a uno., . Ilevado a un Incus construl

bi I 0 por el contra!lO, es

en su locus ha. ltu~, ' . ne s en

I 'veslJoaClon. , . . 'generales de acclO.,

para a 1I1 .0 drian diferenctarse, liPOS d inlervenclOn del

A su vet: po 'ados mayores 0 menores e

cl contexto conforme a gi

investigador: ., no interactiva

b la obscrvaclOn , .

bt la observacion lnteractlva . tencionalmente vagos, par~ dar

L20s terminos que empl.reo Stons ~~mo podrian ser las observaClOtneS

.' tan di eren e , I' ' . S etc e C.

cabida a investlgaclOneSI' . as cntomol6gicas, SOCIO oglca, tre't~os"IO'

" meleoro oglc , . como "upos ex

astronOlnlCaS, mbas clasificaclOnes le grad os

Quisiera propone~.a ~ento de clasificacion, que c?nt~m~e manera'

(es decir comO un ru ll11t. eden cruzarse de la stgulefl .

interrne

, Ambos critenos pu
dios). Objeto de la
No interaC- Inlerac- Planificaci6n
ijva bl nvu b2
Establecimienlo
Terreno allb2 de la situaci6n
al a lib 1
de
Controles
a2/b2 Laboratorro
Laboratorio a2/bl
a2 103, C. Hempel [1979,161 y ss.]

302

S'" ticn J

v "V ,~n, entonces, cuatro ri uan Sarnaja

. El primer tipo [ 11 po~ extremes de activid

nornicas todas: a la a b l ] podna incluir las' I ~des de cantexto

I ,mayor pa' d .' mvesuga . .

y a a mayor parte de I lte. e los estudios biolc clones astro_

b2]. en cambio podrf . os estudios sociol6gicos d ogicos de Darwin' relata de sus ~slud' ia IIlCIUIf "experimentos" co ~ Marx. El tipo [ai/ las encuestas en la~o~,~o~re la orientaci6n de ~~ o~ que N. Tinbergen entrevistas de un a rI,cas a barriadas obreras h avrspas Philantuxro-

entre vistas del I f anlropologo en la vivienda d echas por Marx' ia

n orme Kirts E e un cam . ,S

a aquellos estudios que si ~y. n el tercer tipo [a2tb I J se peslI1o,. 0 las gador no ejerce un c len transcurren en lab puede rnclui.

te . ontrol man' I' oratorio el .

s, sm o que se limita I~U atorro de las vari bl .. ' Investi-

"'?mpo,"" objeto I~~on"" mm,mo de 'n'me",'6~ es rn depond'enEI ultimo tipo la2!b(2] l~veStlgaclOnes cltnicas!" pOd,' a registrar c6mo laboratorio en dond a area los diseiios experi nan ser un ejemplo) los variabl. _' e es posible escoger 10 . mentales cl asicos de

es independientes S sujetos a voluntad ..e

Hecha esta clasif'i ", y manipula-

que c rcacion mu

reo que es el rnicl y grcsera, puedo ah

[as acciones que se ei eo de este momenta c E 'I G ora expresar 10

sobre I os or cctos ~~~,e;!n et la fu~nl" f' n de ; 'st:m:, ;:::~ata de p'e ve

datos que se obtengan sttuacum de inv estig acion edco~o,clmlento

. pro UCI ra en los

La consideracion de los

en sus actividades uro . problemas reales que encuen .

do ,~,w,g"'6" pl",d~";~;O" I, base adccuada para "";;'; l"~ investigndores

en SI de fa metodol ' gar a ser, tanto una Fuente d dee rno la situacion

ogta comparadu" A C" e aros, como un d

E f .. '"0''' (loc.cit I oro

n e ecto, las condiciones en ..

en sf variables com lei que se produce la inform ., .

una investiaacion e P J~s que es preciso controla (se. jra consutuyen

Tad o . xperirnental). ar se trate 0 no de

. 0 contexte constit

y sus mstrumeruos uye una totalidad de la .

ficarnerue c6m pasan a formar parte y e cual el investigador

o es la dina . s precise dis .

Con forme a es d ~lca de esta totalidad 1()6 iscutrr cientf-

de dos tipos de obieto os trpos extremes de contextos '

i. planificaciJ d e1n la planificaciones de I ' p~dTla hablarse .. .. n e estableci . as acclOnes'

II. plani fic aci on de los rme.nto de la situacion. .

La diferenc ia eo pl an if contro les de Iaborator io. "

en el prrrner caso el i . I rear uno y otro contex .

no ejerce ningun co'. I nvestigador incursiona en . to consiste en que

ntro yen donde el margen d un campo sabre el cual

'04 . e su capacidad lie programacion

. N. Ti nberge n {198S]

lOS. Aunque el t' .

. . ermillo "clfnic .. h

qu isrera extendcrlo a. a surgido en el earn d .

mv I' d a cualquier ti d mpo e las inv .

I esuanaor ,,,,,,;0,, do ipo 0 in vesrigucion 0 I esrigaciones rnedicas

aboratorio. Advertir manera minima. Podrta ta . n aboratcrio. en donde el

locus habitual del que el consultorio es un I . mbien llarnarse: observaci6n de

106 pacrente. (nus para la invest" .

. En las invest" . igucion, y no el

rgnciones soc' I

se establezcan 0 n 13 es esa lotalidad es .

pre' 0 calices oficial slell1pre una lot I'd

CISO explicilar que pasos es para plan lear la situ '6 a I. ad inslitucional,

que lend ran ell los dat concretos se darall en el . aCI n de Investigaci6n Es

os que se obtengan. Cfr E ~n;;xlo y que efectos se p~eve

. 0 man [198 I]

303

Bpistemologia Y Mctodolog1a

pas' por los d'''''oS mo"o' pos;bles de 'slabl"" I. situ,"6n de inv""g,c;6n en eI loc"' del objelO; en el seg,ndo case. en ","b;o, ,1 ,"",,;gado, ,0nSl,",e Ia ,ilu",iOn de iovOSt'g,,;on , debe pmg,.ma< loS oomponentes de los dis,into' t'pos de ,0n,<o1 se gun sea su natu-

raleza.

La planificaci6n de las actividades de terreno se dirige, cuando

",eno" a los s'g,'entes obje';VOS; i. 'don"n,,, que erCOlo, pos;bks tend" la i"""';o" del ,nveSl'gadm on el "n'eX'o; ii. p<opone> para cada esf,," de renomenos oon,,05, ",,,an'smos de ohse",",'6n; iii. d'sponer de mecan'smos de "g''''O 10 mas ,mp"os , fides pos;hlos de los acaedm'entoS;'" , iv delelm'na> el range posible lie v,,;ac;6n en el ,0n"Xlo dentrc del cual

los datos oblenidos aspiran a tenor validez. ecol6gica.

EI segundo (tem presenta una ampllsima gama de cuestiones: la

"presentac;on" m'sma en te"eno;'" la n"u,.leza , lim;te de las ;n"",,'onos; la eSl,""ura lempo.al de las ;"""",ones,'" ere. EI ""e< ,1O,n pl an tea las ,oost'ones "ladonadas con los ";vmos upos de «g;st<Os su influencia en el contexto, su fidelidad y riqueza, etc.

La planificaci6n del laboratoriO se dirige, en cambio, a los siguicntes

objet;YOS i. ;d,"t,n,a, 'odas las va"ablOS que puedan iener una inf1uencia relevante en el fen6meno estudiado; ii. decidir para cada una

lie e\las qu' I;PO de 00""0' se ;n'en'''' eje'ce" ii]. paul" la manipulaci6n que se han1 de I a/s variabl els i ndependiente/s.'1o

Es precisa que el investigador, si cs novato, se informe amplia-

men,e sobre las "glas que la ",d'd6n ,'entir,,, ha 'do ",umulando respecto de cada contexto general de investigaci6n.

Hay abundancia y excelencia de lratados 0 manuales sobre estos

temas y deben ser consultados.'11

Momento d. Construccion de los instrumelltos.

El significado del termino "instrumento" se confunde facilmente con el de "indicador" e, incluso, con el de "fuente de informaci6n". Son terminos

que parecen sin6nimos porque se superponen ampliamente.

El concepto de indicador, tal como [ue adelantado esta repartidO

entre la definici6n operacional Y la operacionalizaci6n.

107. "Unicaillenle observando, anotando, diblljando, dandose cuenta de 10 mucho que una no entiende, Y volviendo a observar, Y cOlnpletando la descripci6n paso a paso, se pucde alcanzar un grado de perfecci6n y de razonable exactitud". N. Tinbergen

[ 1964.Cap.IXl

108. E. GoHman [19811

109. A. Blanchet [1985.60 'i ss]

110. S. Pereda [1987,72 '1 ss]

I I I. No siendo un objetivo de eSle uoro presentar reglas pnlcticas, me limito a senalar.

en el campo de la ciencias sociales, algunos tflUlos que se pueden consu1tar can seguro provecho. Sobre estudios en contexliJ del rerreno reitero los trabajos de G. Devereux, [1977] de Glasser Y StraUS, [1980] de A. Cicourel [19821 y agrego el libro de A. Blancher. [19851 '1 el libro de Taylor Y Bogdan 09861. Sobre eSlUdios en contel"IO de laboratorio puedo agregar el libro de P.M. Bezarques y J. Tessler: [19821 D. Cambell Y J. Stanley; (19781 '1 el libro de S. Pereda. [1987] Cito estoS Libros no 5610 por su calidad, sinO porque contienen cap!tulos espedficos en los que se trata sobre el conlrol de la situaci6n de investigaci6n comO fuente de infoTinaci6n y fuente de errror y se proporcionan reglas para su conlrol.

EI indicador contiene d Juan Sarnaja

i. la seleccion de I ,os componentes:

rativas dcl conlenido del a 0 as dlmension/es relevantes 0

ii. la idenrifl' . , concepto; y repreSen_

b caClOn de un P di

o servar en los hechos roce lmlellto 0 esquema de. "

bajo esas dimensiones' el comporta~iento de las unidades acclOn,~ara

el elemento de I . (Este procedlllliento como I de analtsis

b· en ace entre la d i .,' 0 sostuvo Kant

o j cto aI quc se Ie a lic . !ll1enSlOn como cones to . ,. ' es dos condicion ,. p ala funclOn de atribucion- p leon co Y el

debcrs reilera~~~X~aCl~~~~~e u~iversal. -es una n;r~Oam~e[:I~c~~~e reunir de ser particular _p d ., e la mlsma manera en cad. que Se

I ro ucrra en c d a caso.c, y I

e corresponda a "e sa Unidad d a a, ca.so la respuesta particula, ra

Ahora bi n : .e anallSls sIngular"). r que

len, los Instrurne l ".

son tOdavfa algo mas' n os Incluyen a los "indi "

para ejecutar la op~:aoCni'o~e ~~a~cra ~specffica, los disPOSi;~va:so:::td pelro

os Indlcadores en I . rra es

Dos momentos e l os Contextos.

operacionalizacion '; a cOllstrucciQn de los inst

y a cOllstruccion del dis ". rumentos; la

Con cl termino "dis .: 'posttivn material.

amplia a cosas tan di: . ISpOSltlvoS maleriales" me ref d

I· versus como tel' rero e maner

para ocallzar cicrtos fenome .. escoplos; serie~ de fOlograffa . a

de encue~tas; pJanilJa' d nos, tesl~ 0 pruebas psicometr'. .s, ~napas epidemiol6gicas etc s e obscrvaclon; analisis de labo ItCa~, ce?ulas

, . ra 0[[0, flchas

Su '

. pongase que para determ'

~~L~ec;d~ usaf. como indicador "~~%~:f~~~~ncia de una corriente eIectrica

p ~cedlmlento presupone como' . to de una aguja magnetica"

du~:al SJ~O adoptada en el 11l0~ento de sl~1 ~I ~? una, deci si6n te6rica previa' (~omo ~o ~~e anterior). Le toca ahora ~I ~~;~clOn operacionaJ (moment;

arna Bunge) construirlo yeCllsla de instrumentos"

T y pauiar su empJeo

renen que cum I' .

a "." p rrse t:ienas Condie" .

gujn ,onS[rluya L11l indicador obJ'erivo r-lObn[es para que el dcsplazarniento de la

J/(J e de Ia corn •

Para que el dato. rente clectrica.j 1969,8041

condicion que se obtenga sea fiabl .

el es, que podamos con tar con . e se preclsa, entre otras

.: ~fmporramjento del objelo esrudi due el Instrumenlo no esta alterando CI ~ e 0 calcu lable". En eJ cjem I lad 0, 0 que .Ia alleraci6n sea "despre~Ie:~os de la aguja magnelica indu~e~ u~ ~:corr~ente electrica, los movi-

q , a SU turno, afectani cI prop' d IJo el~ctnco nuevo en el circuno,

Esp. 10 esp aZamlenlo de la aguja

erarnos -dice B unge-. .

cornparada Con la inrcial 0 al que esa corncntc adiciollal sea rnu _

de tal rno~o que pOdarnos' inre~~~n~s. que sea c:Jlculable esa parte :et~i~cet~a z: e s ta midiendo. En realidad valor de Ja corr-ientc inicial cuan do n~

va or real y sin ' -agrega Bunge de

s61 pert urbar no puede Cons' • mane-» acertada_ ese

o can Ia ayud d ,egurrse mediarlfe

a e la leorfa.[l969,8051 rncra medici6n, sino

La. tarea de busqueda selecci

~s materIa que exige al in~estigadl~rn :/0 cons.lruccion de indicadorcs

epende Ia Obtenci6n de datos umo cuidado, en tanto de ella

nexos conCeptuales de las hip6t~~i: exprese,n de I~ mancra mas fiel los que guran la Jnvestigaci6n y, como

304

Epislemolog(a y Merodol ogta

305

[uc cxpuesto al comentar la instancia de la validacion empirica, de ella dependen !a val idez de los datos que se empleanin en la soluci6n del problema.

1_ Operacionalizacion.

Dado que se denomina "indicador" al resultado de seleccionar una dilllension observable a La que se aplica un esquema de observacion, pociemos defi nir la "operacional izacion" como la tarea desti nada a completar las definiciones operacionales previarnente adoptadas, mediante la identificacion de los procedimientos preci sos para llevar a cabo las mediciones respecti vas.

La cperacionalizac ion agrega, a los procedimientos 16gicos y te6ricos de Ia definicion operacional, la idenrificacion de los medics materiales o pr acticos para cfectu ar la constatacion.

Estc primer componente delmol1lento d tiene que resolver las dificultades de operaci6n que norrnalmente van asociadas a los proccdirnienros que resultan mas confiables, 10 que puede obligarnos a optar por otros menos menos confiables pcro de menor dificultad de ejecucion.

En funci6n de 10 anterior se pueden senalar tres criter ios pri ncipales para evaluar y escoger los proced irn icntos que daran por resultado a los indicadores de la invcstigacion (cualquiera sea el grado de complejidad de cstos):

I. La especificidad (es decir, la capacidad de reaccionar 0 detectar solo a esa variable y no a otro estfmulo analogo 0 asociado).

2. La sensibilidad del procedirniento (es decir, la capacidad de detectar la presencia de la variable en mfnimas c antidades).

3. 61 costo, (es decir, que resulte rel ativamcntc acccsible a los reCUTSOS de la investigacion).

En muchos casos resulta inevitable detectar algunas variables mediante mas de una dimension; en ese caso se hace necesario organizer los indicadores de cada dimension, en una smtesis que se suele Ilamar "Indice".

Sin embargo, tarnbien a estes "Indices" se los denomina, genencamerue, "i ndicadores", (Esto crea un campo de am bigucdad en el empleo del terrnino "indicador": sc dice, por ejemplo, que el indice de desocupacion cs un indicador del deterioro de las condiciones de vida; o que el in dice de asoleamiento es un indicador de la calidad de la vi vienda), Pero hay cierto consenso en denom inar genericamcnte "indicador" a toda informacion que perrnite inferir el valor de una variable en una unidad de analisis particular. Esta informacion puede ser un mere "indicio perceptivo", 0 la "escucha de una rcspucsta", 0 la "lectura de unas agujas en un reJoj", 0 "la c o locac ion de un sujeto en una escala" (tipo Li kert, 0 tipo Guttman), 0 diversos tipos de indices (sumatorios, acumulativos, etc.);!'?

EI problema terminol6gico es, decididamente, secundario; y, en c ierto sentido, tampoco importa la complejidad del ind icador: 10 que rcalrnente interesa es el grado de validez (lema de la definicion ope-

112. A In sfntcsis dc varies indicadores se suele denorni nar "indi ce". Y algunos autores 10 denominan indistintamente "cscala". "Llamumos fndicc a todo instrumeruo de medici6n que no consta de un solo Hem: la palabra "escala" es usada a menudo con el misrno significado". M. Mora y Araujo [1971.19]

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luan Samaja

raci onal) y el grado de confiabilidad (lema de la construcci6n de los instrumentos) que cl instrumento debe proporcionar. Es cierto que, generalmente, un unico indicador no alcanza a corresponder exactamente a todcs los elementos de una definici6n te6rica; pero -tal como sostiene Zeterbcrg- "un solo indicador valido vale mas que un Indice compuesto de numerosos indicadores de baja validez".'!'

2. La elaboracion del instrumento,

Este segundo paso es la mera prosecusi6n del anterior en el terreno de los hechos y dispositivos materiales y de su adecuado disefio y calibraci6n. Una encuesta tiene un componente material como una balanza 0 un "elec. trocardi6grafo" .

Vol vamos sobre el ejemplo de definicion operacional que propuse en la fase anterior (momento d): el caso elegido era "medir la lealtad a la casa propia",

Una vez que se ha decidido que la variable sera evaluada mediante una entre vista al sujero mismo, el "proyectista" del i nstrurne nto tendra ahora que pronunciarse. en concreto, sobre el lugar, el momento, la duraci6n; la manera en que se efectuaran las preguntas; el tipo de respuestas que se Ie propondra al entrevistado; los procedimientos que se ernplearan para registrar las rcspuestas y dernas rcaccioncs, etc.

EI instrumento resultante podra ser algo tan simple como una plan ilia que posea espacios habi I i tados para registrar nom bre del entrevistado. lugar y hora de la entrevista; el texto de una sola pregunta (por ejernplo, "l.Cambiarfa Ud. su casa en las condiciones r y s?"); espacio para escribir las respuestas, y un espacio final destinado a las "observaciones". 0 podra set no tan simple, como una carpeta, con un formato para cada dimension de la variable, correspondiente a algun tipo de escala que se ha construido para combinar de cierta manera, los puntajes que se obtengan en cada uno de sus Items.

Vearnos un simple ejemplo: i. definir al alcoholismo como la ingesta de cantidades anormales de alcohol, es una definicion operacional; Ii. proponer medir la ingesta mediante un set de preguntas directas aI sujeto invesrigado es operacionalizar la definici6n anterior; y iii. redactar la encuesta y pautar su administraci6n. es construir el instrumento mismo.

Hasta aca lIegamos.

No desarrollare las cuatro fases restantes por diversas razones.

El espacio, por una parte, pero tarnbien la naturaleza de este libro, aconseja un desarrollo de las tareas de recolecci6n. de procesamiento, de exposicion y de formulaci6n sistematica. Son actividades compleja~ y.en muchos aspectos apasionantes, pero por muchas razones, prirnan los criterios artfsticos y pragrnaticos, y podrfa resultar paietico intentar un esfuerzo de sistematizacion conceptual. como el que nos ha permitido las fases ya u atadas.

113. H. Zetterberg. r 1970,98)

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ologla Y Metodologia EplS1em

. fases que incluyen la ela-

t s pnmeras, , .

Sin embargo, creo que :5 ~e las estrategias empfricas. consutuyen

boraci6n concep~u~l y eldd\5enO ccso como para ocupar una obr a como

Porci6n suhClente e pro una

esta. d las fases restantes.

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QUiL<lS en un volumen postcnor me pu