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LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO

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LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

DOCENTE: ROBERTO CÁCERES JULCA

1

DILIGENCIAS PRELIMINARES
‡ Objeto de la investigación. ‡ Marco jurídico. ‡ La investigación: - Alcances. - Elementos que componen la investigación del delito.

2

Objeto de la investigación
‡ BINDER entiende a la investigación como una actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con esa incertidumbre. Se incertidumbre trata pues, de la actividad que encuentra o descubre los medios que servirán como prueba en el proceso . BINDER, Alberto. Iniciación al Proceso Penal Acusatorio, Alternativas, Lima 2002, pág. 45. ‡ Así la investigación es el conjunto de diligencias cuya finalidad es la búsqueda medios o fuentes de pruebas, que deben ser conducentes y estar encaminadas al descubrimiento del hecho punible, los autores de un delito, los participes del mismo, y a establecer el grado de responsabilidad de cada uno de ellos de ser varios los investigados. ‡ La investigación, analizada desde el punto de vista de su objeto, consiste en reunir los elementos de juicio necesarios para acusar durante el juicio oral a la persona sindicada o participe de un hecho delictuoso, pues en caso contrario termina por sobreseimiento. (art. 3 91, 252 y 260 CPP).

Marco jurídico de la investigación del delito
‡ La Constitución legitima la titularidad del Ministerio Púbico para ejercer la acción penal en los artículos 158, 159 y 160; 158, 160; los postulados anotados le otorgan dos atribuciones esenciales al Fiscal: la de investigar el delito y la de ser el Fiscal: titular de la acción penal, ya sea mediante la promoción de oficio o a petición de parte. parte ‡ Asimismo el Ministerio Público cumple otra función, que es la tutela de la legalidad de los actos jurisdiccionales, interviniendo en favor de los ciudadanos que vieron conculcados sus derechos constitucionales.

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en caso de delito de comisión inmediata. la pena. el delito que tipifican y la pena con que se sanciona. abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Penal. tiene conocimiento. En este último caso. expondrá los hechos que inmediata. puede alternativamente. la ejercita de oficio. 5 . señala que son obligaciones del Fiscal Provincial en lo Penal: (. oportunamente ‡ Asimismo el artículo 94º de la Ley Orgánica del Ministerio Publico.‡ El artículo 1º del Decreto Legislativo Nº 052. a instancia de parte o por acción popular. delictivo ‡ Mientras que el artículo 11º de la citada norma. asimismo. hechos de que tiene conocimiento. la prueba con que cuenta y la que ley.. prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. oportunamente. señala que una de las funciones del Ministerio Público. ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. Para este efecto. Ley Orgánica del Ministerio Publico. expondrá los Penal. según ley. que consiste en la activación de todos los mecanismos necesarios para el descubrimiento de una verdad presuntamente delictivo.. el delito que tipifica y la pena. es ( ) la persecución del delito ( ) . precisa que el titular del ejercicio de la acción penal.) Si el fiscal estima procedente la denuncia.

‡ El Fiscal cuando investiga no ejerce derechos propios. es decir. ello en razón que en nuestro sistema. sino los derechos de la sociedad frente al Estado. para ello asume la conducción de la investigación desde su inicio. tiene la carga de la prueba. 6 . ‡ El artículo 65 del CPP asigna al Fiscal determinadas labores para la investigación del delito.‡ El Artículo IV° del Título Preliminar del CPPP señala que el Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de probar el hecho delictuoso. el anoticiamiento o noticia de un presunto hecho delictivo permite al fiscal que investigue si se trate de un supuesto fáctico perseguible de oficio. Así Le corresponde obtener los elementos de convicción necesarios para acreditar los hechos delictivos.

individualizar a las personas involucradas en su comisión.Alcances de la investigación en las diligencias preliminares ‡ La función más importante del Fiscal en las diligencias preliminares es la realización de los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad. ‡ La determinación de la existencia del delito se da a través de actos de búsqueda. dentro de los límites de la ley. recolección e identificación de fuentes y elementos de prueba que puedan delimitar la participación de los presuntos involucrados en espacio. asegurarlas debidamente. y. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. 7 . tiempo y modo. incluyendo a los agraviados.

tiene el derecho de acción. el Fiscal debe establecer una estrategia en la que defina un plan que integre metas a alcanzar a través de un conjunto de actos de investigación definidos en orden de prioridad y que se adecuen de forma flexible a los recursos de que se dispone. ‡ Estamos pues ante estrategias que variar acorde a las necesidades que se presenten. es decir. 8 .‡ Se trata de una consecuencia del principio acusatorio. pero tal derecho no le garantiza que su accionar se vea amparada por el juez penal. pero además a los posibles cambio que se presenten en el decurso del tiempo. ‡ Para cumplir con el objetivo de determinar los contornos esenciales del delito. bajo la cual el Fiscal cumple una función requirente. permitiendo la implementación de los mecanismos más eficaces para encarar y superar los retos que presentan la investigación de las diferentes y masivas formas de criminalidad.

‡ El Fiscal como director de la investigación lidere el grupo de investigadores. ajustando sus alternativas de forma flexible al cumplimiento de sus metas. medibles y verificables en el tiempo y posibles de lograr. tomando las decisiones en tiempo oportuno y concentrando los esfuerzos y recursos en conseguir aquellas metas prioritarias o esenciales establecidas en su plan de investigación. debiéndose incorporarse las variables que se requieran acorde a las circunstancias concretas del caso. ‡ Un primer aspecto que debe considerarse para definir los objetivos y las estrategias atañe a la selección de ciertos criterios de política criminal. los cuales deben ser claros. de modo que será él quien establecerá cuáles son los objetivos perseguidos. pues éstos definen en gran medida el marco de actuación del Ministerio Publico Fiscal y el ámbito de desarrollo de la investigación de los delitos. tales como contingencias. 9 . ‡ Además el Fiscal debe ser perceptivo. perspectivas y compromiso de los actores principales.

de la Orgánica de la Policía Nacional del Perú. la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función. y el artículo 9°. Por ello.‡ Un segundo aspecto. ‡ Conforme lo señala el artículo 4 de la norma precitada una facultad de la Policía Nacional el de: Intervenir. establecen que es función de la PNP: Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial. particularmente la Policía Nacional. este ámbito no es otro que los actos de investigación que se requieran para determinar la comisión del delito. numeral 4. citar y detener a las personas de conformidad con la Constitución y la ley . en el ejercicio de sus funciones . conforme al artículo 159° numeral 4 de la Constitución. Ley N.° 27238. las investigaciones realizadas por los policías demandados. es el referido a la interacción que debe existir entre el Fiscal como director de la investigación y los órganos de apoyo. ( ) Ministerio Público ( ). al respecto el artículo 7. 10 . de acuerdo al mandato de la fiscalía . numeral 10.

esta será a sumida por la Policía. recibir declaraciones de los testigos. 11 .‡ Cabe precisar que cuando el Fiscal no pueda asumir de inmediato la investigación. la de proteger y vigilar el lugar de los hechos. levantar planos y demás operaciones técnicas y científicas. etc. ‡ Asimismo pueden detener a los presuntos autores o participes de un delito en caso de fragancia o cuasi flagrancia. ‡ Dentro de estas actividades están la de recibir denuncia y levantar actas. así como reunir información adicional de urgencia. practicar el registro de personas.

‡ Para ello es necesario individualizar cada una de las pautas que conforman la investigación científica del delito a efectos de tener claro las metas trazadas. tiene las fases siguientes: 12 . de acuerdo a como la información que se obtenga. ‡ Para llegar ello la secuencia del método general de la investigación policial o fiscal.Elementos que componen la investigación ‡ La investigación se compone de un conjunto de actos que se van formando progresivamente.

‡ 4 Planeamiento de la investigación policial.‡ 1 Conocimiento del hecho. ‡ 6 Vigilancias. ‡ 3 Diligencias investigatorias y preliminares en la escena del delito. ‡ 8 Incursiones. ‡ 10 Interrogatorios y entrevistas. ‡ 7 Detenciones y capturas. 13 . ‡ 12 Informe de la investigación policial. ‡ 9 Registros. ‡ 2 Comprobación del hecho. ‡ 5 Manejo de informantes y confidentes. ‡ 11 Sustentación de la prueba.

ROSAS YATACO. Año II. Nº 3. verbal o a través de los medios de comunicación respecto de las circunstancias en las que se cometió un presunto delito.‡ A) Conocimiento del hecho. Trujillo. Breves anotaciones a la investigación preparatoria en el nuevo Código Procesal Penal .. denuncia hallazgo o manifestación que llega por medio escrito. pág. 14 . en virtud de la cual proporciona al titular del órgano competente la noticia de la existencia de un hecho que reviste los caracteres de delito . ‡ La denuncia es el acto procesal consistente en una declaración de conocimiento (verbal o escrita) emitida por una persona determinada. Jorge. En Vox Iudex. Revista de la Corte Superior de Justicia de la Libertad. octubre 2009.Es la información. 232.

1 y 2 CPP) ‡ La ley no obliga a ciertas personas a formular denuncias. o por razón del cargo. En especial lo están los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeño de su actividad.1. así como los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo. como se da en los casos del cónyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad o en casos del conocimiento obtenido bajo secreto profesional. 2. 15 . existen personas que se encuentran obligados a denunciar: a) Los que están obligados a hacerlo porque así lo manda la ley. No obligados a denunciar (art. tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible. 2 CPP) ‡ Si bien existe libertad para interponer denuncias. b) Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones. 326°. 327°. Obligación de denunciar (art.

si fuere el caso). y -de ser posible. y otros datos personales como documento de identidad personal. ‡ Es importante que la denuncia contenga los datos necesarios para que el Fiscal y el pesquisa se orienten a platear las hipótesis que el caso amerita. 328°. la identidad del denunciante (nombres y apellidos. ‡ El agraviado de ser posible debe colaborar brindando toda la información de que disponga para individualizar al presunto autor y de ser el caso los participes. 16 .la individualización del presunto responsable (no es necesario. Contenido de la denuncia (art. una narración detallada y veraz de los hechos. pero ayudaría a la investigación proporcionar datos personales o físicos del denunciado).3. 1 CPP) ‡ La denuncia debe contener básicamente.

el denunciante firmará y colocará su impresión digital. 2 y 3 CPP) La denuncia podrá formularse por cualquier medio. 17 . tiempo y lugar en las que se produjo el hecho denunciado. dejándose constancia en el acta del impedimento.Se trata de las iníciales diligencias de investigación que buscan la identificar las circunstancias de modo. 328°. Lo importante es que no se restrinja la posibilidad de denunciar por formalismos.Si es escrita. sea escrito o sea verbal: .. esto se realiza generalmente a través de la verificación directa en el lugar de la comisión de los hechos. Esto por lo general ocurre en un turno penal. si el denunciante no puede firmar se limitará a colocar su impresión digital.Si es verbal se sentará el acta respectiva.‡ ‡ ‡ ‡ 4. . Forma de la denuncia (art. ‡ B) Comprobación del hecho. En ambos casos.

requiere previamente que se determine preliminarmente los hechos a través de una narración. ‡ El desarrollo de la hipótesis. esta última debe contener tres elementos: 18 .‡ C) Diligencias preliminares. se trata del insumo esencial con el que se determina el objeto del proceso.La hipótesis es la afirmación de un hecho y de sus consecuencias.. ‡ D) Formulación de la hipótesis.Son el conjunto de acciones que realiza el efectivo policial individualmente o en conjunto. ‡ En las diligencias preliminares generalmente se reúne el material probatorio que define el hecho histórico. paralelas o simultáneamente a efectos de reunir la información que se requiera para determinar los contornos esenciales del delito. esta relación debe ser congruente con la información recabada en las diligencias preliminares..

se trata de la identificación del acto o actos realizados por comisión. El núcleo del relato histórico. ‡ ii.‡ i. 19 . ‡ iii. ‡ En este ámbito se requiere que se conjugue en un todo inescindible: sujeto (s) imputado (s). La presentación del hecho. tiempo y lugar. omisión o por comisión por omisión como jurídicamente relevantes para en derecho penal. que no es otra cosa que la indicación de las circunstancias de tiempo y lugar del acto u omisión en las que resultó lesionado un bien jurídico protegido por el ordenamiento jurídico. La conclusión preliminar. se trata de la conformación o desenvolvimiento de las circunstancias que integran el cuadro fáctico presentado y que no es definitivo pues es posible que se incluyan modificaciones producidas por la integración de nuevos elementos o variables.

menos aun palabras rebuscadas o elementos argumentales o de persuasión. ‡ Asimismo las oraciones deben presentarse de forma objetiva y de modo despersonalizado. frases o términos jurídicos que reemplacen hechos o situaciones. ‡ En otros términos la hipótesis respecto del hecho histórico debe presentarse de manera depurada de forma que resulte clara y precisa para determinar el perfil de la investigación en el marco de un esquema cronológico sólido. tampoco se admite transposiciones temporales.‡ La línea expositiva con que se trabajan las hipótesis debe ser a través de oraciones enunciativas. ello en razón que este tipo de oraciones expresan la conformidad o disconformidad entre sujeto y predicado. 20 . sin expresiones retóricas. ya sea en modo afirmativo o negativo.

en qué tiempo se va a ejecutar la misión y organización con mucho cuidado la información que constantemente se está recibiendo.‡ E) Planeamiento de la investigación policial.. ‡ Es importante tener presente que en la planeación. ‡ Esto significa que en el conjunto de información se identifica los vacios que existen en la manera que van a obtener los datos que la complementan. 21 . quien lo va hacer y con que recursos se cuenta.Definido la hipótesis y sus variables. se desarrolla el plan de investigación en las que se establece cuales son las preguntas a las que se busca respuesta. ‡ También deben establecerse qué actividades adelantaran.

La prueba distinción entre ambos conceptos tiene relevancia desde una perspectiva practica. Cuando hablamos de fuente de prueba. nos referimos a acontecimientos que existen en el mundo real y material que son anteriores a la investigación o procedimiento. se trata en este sentido de datos empíricos de los que se obtiene información relevante para esclarecer hechos que existen en la realidad y que son perceptibles por los sentidos.‡ F) Recopilación y obtención de información. ‡ La fuente de prueba se materializa a través de personas o cosas. 22 ‡ ..Es el proceso a través del cual el investigador utilizando diferentes métodos identifica las fuentes o recaba elementos de prueba. por esta razón abordaremos ambos conceptos: ‡ Fuente de prueba.Se trata de un concepto que hace referencia al inicio o principio de algo..

. estos permiten acceder o tomar contacto con el conocimiento empírico que trasmiten los hechos externos y/o internos. ‡ Elemento de prueba.Es el dato objetivo que se obtiene legalmente en el curso de la investigación y que tiene la capacidad de producir conocimiento verosímil sobre lo que es objeto de imputación.‡ De esta manera las personas guardan conocimientos mientras que las cosas almacenan acontecimientos. De este modo cualquier objeto relacionado con la investigación que pueda servir para determinar las circunstancias reales de tiempo. ‡ El elemento de prueba tiene relevancia para el escenario jurídico-procesal en tanto permite establecer como cierto o como probable los hechos que se están investigando. estas son captadas por los sentidos. ambas fuentes de prueba exteriorizan situaciones. sea uno o sea otro. 23 . ‡ El elemento de prueba indica una actividad de aportación de elementos de juicio a favor de una determinada conclusión que materializa a través de los indicios. modo y lugar es un elemento probatorio.

que se tiene como un hecho conocido. al conocimiento de otro hecho desconocido. etc. el dinero. instrumentos o cualquier otro medio utilizado para perpetrar el delito. todo hecho conocido o mejor dicho de conocimiento comprobado. indicación o dato factico objetivo. los elementos materiales recogidos en la escena del crimen o los obtenidos mediante grabación. filmación.‡ El término indicio es todo rastro. fotografía. contrastado y aceptado en su existencia hacia otro desconocido. pero también se dice que es objetivo porque su credibilidad se sustenta en que la información proporcionada es corroborada con 24 otro dato distinto del indicio. bienes u otros efectos provenientes de la actividad delictiva. video. por vía de una inferencia. ‡ Son indicios las armas. ‡ El indicio es objetivo porque la información que proporciona es accesible a las partes y por lo tanto susceptible de contradicción. en general. . huella o circunstancia y. ‡ El indicio es una seña. vestigio. susceptible de llevarnos.

a impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.Conforme anotamos en el curso de la investigación se identifica y recopila el material probatoria a través de diversas fuentes y métodos. 25 . ‡ El agraviado denominado también testigo-víctima tiene una condición diferenciado en tanto se trata de un sujeto de protección especial. ser escuchado siempre que lo solicite antes de cada decisión que implique la extensión o suspensión de la acción penal. que al margen de si decide o no participar en el proceso como actor civil.. entre las más representativas tenemos: ‡ 1. ‡ Tiene un conjunto de derechos.. entre otros derechos establecidos en el artículo 95 del CPP.‡ G) Fuentes de información. tales como ser informado del resultado de las investigaciones. Declaración testimonial del denunciante o agraviado.El agraviado. artículo 94 del CPP define al agraviado como todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.

‡ Podemos afirmar así que las declaraciones del investigado es un medio de defensa. con la extensión que lo considere (no incriminación y derecho al silencio). estas entrevistas pueden ser planificadas o no. 26 . y cuando lo considere conveniente. ‡ En el caso del denunciado es su derecho el contestar o no a las imputaciones formuladas en su contra. este derecho se extiende de modo que pueda presentar todo aquel bagaje probatorio que ayude a sustentar sus afirmaciones o a contradecir las brindadas por el denunciante. Declaraciones preventivas y entrevistas Se trata de un entrevistas. (etapa pertinente) ello en razón que no un medio de prueba.instrumento que puede ser utilizado en cualquier momento de la investigación para obtener información inmediata a través de preguntas técnicas. en la medida en que lo determine (voluntad).‡ 2. sino un medio de defensa.

Con lo expuesto se puede distinguir dos formas de confidentes: los confidentes o testigos anónimos y los confidentes. ‡ La confidencia es una información inicialmente reservada o secreta. pero pendiente de confirmación a través de la comprobación o verificación real de esa misma información. Valencia. la existencia real del hecho delictivo en forma parcial o total. 178. que así se convalida . La Prueba Penal. CLIMENT DURAND. Editorial Tirant lo Blanch. 2005.‡ 3. 27 . pág. Carlos.información que sirven para confirmar a través de actos de comprobación o verificación. Informantes o confidentes Se trata de fuentes de confidentes. infiltrados o confidentes no anónimos (identificados). ‡ Estas personas denominadas informantes o confidentes tienen que haber trabado conocimiento de ciertos hechos de interés para la investigación por distintos medios.

‡ El problema de dichos testimonios es que al tratarse de una información referencial brindada en el marco de clandestinidad.información relevante a favor de la investigación y que son utilizados como medios de investigación policial. son ineficaces por sí mismos para sustentar la formalización de una denuncia. fundamentándose ésta en consideraciones político-criminales a favor de una seguridad social. ‡ La figura del confidente anónimo si es incorporado como elemento de valoración crea indefensión en el imputado. Los confidentes anónimos Son personas que suministrar alguna anónimos.‡ i. pues para ello se requeriría que el confidente acepte declarar formalmente en el curso de la investigación y se presente en el juicio oral. 28 . En síntesis la figura del confidente anónimo debe quedar reducida tan sólo al ámbito de las diligencias policiales. tampoco son aceptados como pruebas de cargo o de incriminación. en tanto que no exista identificación plena de quien sostiene el testimonio y posibilidad de contravenir su dicho a través de actos de contradicción.

arrepentidos. ‡ Los cuestionamientos respecto de la legitimación de su intervención. anónimos.‡ ii. su funcionamiento. se podrá valorar su testimonio. mientras que en el caso de los agentes encubiertos o infiltrados. y que tienen la capacidad de facilitar información relevante respecto a las actividades de la organización criminales. el conocimiento adquirido suelen ser por lo general producto de una operación montada para descubrir organización criminales..es conocida por los órganos de investigación. Los confidentes no anónimos Son personas cuya identidad ii. tenemos los colaboradores. ‡ Dentro de los confidentes no anónimos. siendo que. son agentes de la policía autorizados por la fiscalía que son introducidos en el seno de la organización para suministrar información que conduzca a la desarticulación de la misma. desaparecen cuando la identidad del testigo declarante es conocida. etc. de esta forma. 29 . se trata en estricto de delatores que forman parte de la organización o están vinculadas a ella. sus integrantes o sus alcances.

en tanto se trata de actividades relacionadas con funciones operativas especializadas. Para la ejecución de la vigilancia se emplea cualquier medio que la técnica aconseje: fotografías.El investigado o imputado que pudiera tener información útil para la investigación puede ser objeto de seguimiento o vigilancia. 30 .‡ 3. Vigilancia de personas. cuando no afecta la expectativa razonable de la intimidad de imputado o de terceros. pero también investigativo. Es decir. ‡ A. videos entre otras que permitan recaudar información relevante a fin de identificar o individualizar a los autores o participes. Las vigilancias Son acciones tendiente a evitar que se vigilancias.generen situaciones no deseadas o a detectarlas para su neutralización. es un concepto esencialmente preventivo.. los lugares a donde asista y aspectos similares. las personas que lo frecuentan.

207 del CPP regula la video vigilancia. ‡ Se dispondrá de estas cuando resulten indispensables parapara cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigación resultare menos provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios. ‡ El Fiscal por propia iniciativa o a pedido de la Policía y sin conocimiento del afectado puede ordenar: ‡ Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes. graves o contra organizaciones delictivas. ‡ Se requiere autorización judicial cuando estos medios tecnicos de investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares cerrados. señalando que esta solo procede contra delitos violentos. 31 . así como otros medios técnicos.‡ El art.

El Juez a pedido del Fiscal cuando fuere cosas indispensable para la investigación de un delito sancionado con pena mayor de 4 años podrá disponer la vigilancia de un local.‡ B) Vigilancia de cosas.1 CPP. 32 . pero si la determinación de una imputación esto es. precisa y circunstanciada de la noticia criminal de la que se desprenda verosimilitud respecto de los hechos que tiene contenido penal. que es ejecutado por funcionario policial y procede dentro del marco de una investigación en la que se puede presentar un supuesto de fragancia delictiva. 237. ‡ En estos casos se comprende que la detención no presupone necesariamente la preexistencia de una investigación preliminar en trámite o de una orden judicial. cuasi fragancia o presunción de fragancia tal como lo establece el artículo 259 del CPP. Detenciones y capturas.La detención policial o aprehensión.. o como un acto de privación de libertad de corta duración. por un plazo no mayor de 15 días prorrogables por igual plazo. una relación plausible. Art. ‡ 4.. En el ejercicio de la vigilancia se emplea cualquier medio idóneo. es capturas entendida como una medida cautelar limitativa del derecho a la circulación.

. la que requiere para su validez la ratificación de su contenido por los efectivos policiales que realizaron el registro policial.actividades delictivas y seguridad ciudadana. en tanto exista sospecha razonable de que el medio de transporte encierra alguno de los elementos precitados. Registros En el ejercicio de sus funciones de prevención de Registros. instrumentos o efectos de un delito.‡ 5. equipajes u otros similares (no domicilio) que puedan albergar objetos. la Policía puede realizar una serie de actos como controles de inspección permanentes o esporádicos a efectos de examinar el interior de un vehículo. ‡ Este tipo de diligencias no requieren autorización judicial. tanto a nivel de investigación preparatoria como de juicio 33 oral a efectos de materializar el principio de contradicción. ni presencia de Fiscal o abogado defensor. ‡ De encontrarse algún elemento de carácter delictuoso debe levantarse un acta policial de inspección ocular que tiene valor de prueba preconstituida. no revistan carácter de desproporcionadas o arbitrarias. sin embargo se exige que dichas diligencias estén debidamente justificadas.

‡ H) Sustentación de los elementos de prueba. y cómo lo vincula a los elementos que obtiene de otros elementos probatorios. 34 .Se trata de la apreciación desde un punto de vista valorativo de la calidad probatoria de cada uno de los elementos probatorios qué a criterio del investigador sustenten la imputación..La suma de los elementos de prueba constituye la fundamentación probatoria. ± Fundamentación intelectiva.La fundamentación probatoria descriptiva se refiere a la identificación de aquellos elementos probatorios recogidos en la investigación que guarden relación con el objeto de investigación... estos a su vez pueden dividirse en: ± Fundamentación descriptiva.

así como todos aquellos datos que pueda aportar respecto del hecho denunciado y sus circunstancias. El Informe Policial ‡ El informe policial es un documento donde aparecen las diligencias practicadas por la policía.I. ‡ El informe policial se inicia por lo general con la denuncia. así todos aquellos datos relacionados a ella. de esta obtiene el cumulo de información para la averiguación y comprobación de los hechos presuntamente delictivos. informes y circunstancias observadas en el curso de la investigación de un delito. se consigna la identidad del denunciante. tales como declaraciones. aun que también es producto del requerimiento fiscal e incluso por iniciativa policial. ‡ Si el informe comienza con la denuncia. ‡ El informe se sitúa al inicio de la investigación preliminar o previa a ella. 35 .

dando conocimiento de estos hechos a la fiscalía. la identidad de los detenidos. 36 . ‡ Si el informe comienza a iniciativa policial como producto del conocimiento o de la investigación de un hecho que revista caracteres del delito.‡ Si el informe comienza por orden del fiscal en la primera diligencia se refleja el contenido del mandato recibido. así como los efectos o instrumentos del delito que se hayan incautado. se debe consignar las diligencias y averiguaciones que se hayan practicado. transcribiéndose en su integridad su contenido.

los oficios de coordinación con otros departamentos o instituciones a efectos de recabar información o para solicitar la practica de determinadas actuaciones o diligencias. ‡ 2. se realicen secuestros o incautaciones. Dentro de este ámbito tenemos la lectura de derechos del investigado. 68 CPP. ‡ 3. 68. y en la que se consigan los primeros datos que indican la comisión del presunto delito.Es aquella que da inicio al informe.Son aquellas para coordinar y el resto de las diligencias del informe. Diligencias de trámite. se levanten planos.2 CPP) en las que se detallara con la mayor precisión y detalle posible la información recopilada.Se trata de diligencias plasmadas en actas (art. se recoja. se realicen grabaciones. como son las declaraciones que se reciban.. Diligencias de investigación. se asegure y conserve objetos e instrumentos relacionados con el delito. Diligencias de iniciación.. . se allanen locales.Diligencias que integran el informe policial ‡ 1.. entre 37 otras diligencias establecidas en el art. etc. se tomen fotografías. se reciban declaraciones.

120 CPP). de allanamiento. así como cuantas circunstancias tengan relación la diligencia (art. 38 . de testigos. de reconocimiento. ej. fiscal y judicial judicial. el cargo y la dependencia a la que pertenecen. de clausura o vigilancia de locales e inmovilización. de secuestro o conservación. día y hora en que se realiza la actuación. de inspección ocular. ‡ Las actas tienen una denominación que esta en relación con el acto que reflejan. Asimismo el acta es utilizada por la policía. el lugar. ‡ El acta debe tener los datos de los funcionarios que practiquen la diligencia y las personas que intervienen. y el resultado que se ha obtenido. la autoridad que ordeno la actividad.‡ El acta puede formar parte del informe o ser independiente del informe. el fiscal y el órgano jurisdiccional en tanto se trata del medio a través del cual se documenta la actuación policial. de levantamiento de cadáver. de exhibición. la hora de finalización y las firmas de las personas que intervienen (si alguna de ellas se niega a firmar se consignara las razones que señale para negarse a firmar). de incautación. etc. las causas que motivan el acto. Acta de declaración de detenidos.

‡ El Informe Policial tiene tres ámbitos bien definidos: ‡ Las actas en las que obran las diligencias actuadas En los actuadas. y testigos.apreciación que se obtienen como producto de las investigaciones ya sea que hayan sido adquiridas de forma personal o como producto de la declaración indagatoria del agraviado. precisamos que para que sean admitas estas declaraciones como prueba preconstituida.primeras declaraciones se incorpore a solicitud de parte o de oficio una pericia a efectos de conocer o apreciar alguna circunstancia de carácter técnico necesaria para comprender el objeto de investigación en alguno de sus ámbitos. como son las actas de registros e inspección. se trata de afirmaciones sobre el estado de la investigación.informes policiales recogen los actos de investigación realizados. ‡ Los informes periciales Es frecuente que conjuntamente con las periciales. pero también las declaraciones indagatorias en las que además del fiscal debe estar presente el abogado defensor del imputado. ‡ Las conclusiones las que arriben los informes policiales Son las policiales. debe darse la imposibilidad de que puedan ser practicadas en juicio oral. las actas de incautación de los instrumentos del delito. denunciado. 39 .

constituye el insumo necesario para que se formalice investigación preparatoria. sino en objeto de prueba. siempre que se someten a determinadas exigencias que condicional la validez de la prueba preconstituida y que se sintetizan en el cumplimiento de los siguientes presupuestos: 40 . ‡ Se admite excepcionalmente la valoración probatoria de diligencias practicadas en la etapa de investigación preparatoria. quienes declararan sobre el contenido del mismo. ‡ Es necesario que el informe sea introducido en el juicio oral a través de la declaración testimonial de los agentes que emitieron el informe.‡ Las conclusiones del informe no se convierten por sí mismos en medio. ‡ La declaración de los agentes en el juicio tiene el mismo valor de una testifical ordinaria. es decir.

Formales los medios de prueba preconstituidos ingresan al iii. acorde a las garantías establecidas en el CPP y en la Constitución. Formales. constatación de datos objetivos. proceso a través de la lectura del acta en que se documenta. ‡ iii. conforme al artículo 245 numeral quinto del CPP o a través de los interrogatorios de las personas que intervienen en la redacción del informe o que recopilación de la información. Subjetivo en el acto de preconstitución de prueba debe haber ii. intervenido la policía o el fiscal. asimismo se requiere que los medios de prueba hayan sido obtenidos de forma legítima. las que dadas sus condiciones sean de imposibilidad de reproducción en el acto del juicio oral. incluso pericias.‡ i. ‡ Así cuando el informe policial recoge la práctica de una prueba a la que puede asignarle un carácter pericial o de dato objetivo convierte a este elemento en prueba preconstituida. Subjetivos. croquis. esto posibilita que su contenido sea objeto de debate procesal en el que se ejerza la necesaria contradicción ante el juez de la investigación preparatoria. ‡ ii. resultados de pruebas alcoholimétricas unidas a prueba suficiente sobre la influencia del alcohol en la conducción. como son fotografías. 41 . Materiales que contengan elementos cuyo objeto sea la mera Materiales.

‡ De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena. registrar la máxima información previa.ACTUACIÓN EN LA ESCENA DEL DELITO POR PARTE DEL FISCAL a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicación al equipo de peritos especializados en técnicas criminalísticas y ciencias forenses para el apoyo al trabajo de investigación. c) Constituirse al lugar. aislamiento a través de un cordón de seguridad. 42 . investigación b) Establecer el plan de intervención eficaz seguro y rápido en el eficaz. escena el Fiscal solicitará al responsable la información preliminar que hubiera obtenido y las providencias adoptadas. determinar la escena disponer su protección y su escena. lugar de los hechos.

la cual se efectuará a través de filmaciones. tales como la atención de los heridos o afectados. permanecerán en su posición original para la intervención del médico forense y peritos especializados. coordinando con el personal y entidades especializadas. el retiro de escombros no útiles. planos. retiro de material inflamable. tóxico. e) Establecer las precauciones de seguridad y prevención de riesgos que se deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y el lugar de la escena. 43 . por prevalencia del derecho a la vida. de otras personas.d) Disponer que el investigador comisionado efectúe la perennización de la escena antes del ingreso del personal especializado. fotografías. a menos que sea estrictamente necesario moverlos de la posición original. dibujos entre otros medios disponibles. ‡ De encontrarse cadáveres. entre otros. croquis. señalándose referencias. apuntalamiento de techos.

la de coordinación o mando de la Fiscalía. espiral o métodos no tradicionales. 44 . la zona de soporte técnico. ‡ Priorizar la búsqueda de evidencias y demás acciones pertinentes. líneas o zonas de acceso. g) Planificar la estrategia a seguir. técnicas y medios indispensables para la eficacia de la estrategia. primeros auxilios. Programar y coordinar con quienes corresponda el empleo de pautas. deberán ser conducidos por el investigador a un área donde puedan ser entrevistados. lineal o peine. entre ellas. ‡ De encontrarse testigos en el lugar de los hechos. entre otras. prensa. la escena de los hechos. áreas de contacto con familiares. ‡ Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar.f) Delimitar según el caso. los métodos de búsqueda tradicionales tales como el método de cuadros. así como las zonas por donde pueda transitar el personal especializado interviniente.

los lugares de acceso. fugados y sospechosos. Si amerita. De ser un lugar abierto. vestigios. embalaje y traslado. autorizará el tránsito normal. el medio empleado. i) Efectuar un registro cronológico de los hechos.h) Recolectar los elementos materiales. j) Culminadas las diligencias. evidencias. se dispondrá la continuación de la protección y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones. limitará el acceso de las personas si fuera pertinente. 45 . la identificación o no de las víctimas. las circunstancias de modo. huellas. armas. De ser cerrado. la identidad de los autores o partícipes. verificar su rotulado y registro en el Formato de Cadena de Custodia con la identificación del responsable del recojo. testigos. señalándose fecha. indicando sus características. condiciones atmosféricas y demás datos útiles que contribuyan a la investigación. intervenidos. si es abierto o cerrado. vehículos. tiempo y lugar. previa coordinación con los peritos. el Fiscal o el responsable dispondrá el cierre de la escena. descripción del lugar de los hechos.

formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.LA CADENA DE CUSTODIA ‡ La cadena de custodia es el sistema de aseguramiento de la evidencia física. compuesta por personas. señala que: ‡ La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualización. procedimientos. para los efectos del proceso. contenedores y lugares. seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias. ‡ Las actas. 46 . destinados a garantizar su autenticidad. analiza y que se exhibe en juicio oral. normas. información. Lima 15 de julio de 2006. evidencias y administración de bienes incautados aprobado por Resolución 729-2006-MP-FN. garantiza la autenticidad de la evidencia física que se recolecta. recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible. ‡ El Reglamento de Cadena de Custodia de elementos materiales. que avalan el principio de mismidad.

‡ Se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigación preparatoria; y, concluye con la disposición o resolución que establezca su destino final. (Artículo 8. Del procedimiento de la Cadena de Custodia). ‡ Escena como una fuente de evidencias: La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados. Es el investigados. foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los responsables. responsables. También se considerará como escena el entorno de interés criminalístico donde se realizaron los actos preparatorios, así como aquél donde se aprecien las consecuencias del mismo. (Art. 9 del Reglamento mismo. (Art. Reglamento)
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CLASES DE EVIDENCIAS
‡ Las evidencias que se estudian, con mayor frecuencia, valiéndose de la aplicación de las ciencias forenses, en cada uno de los laboratorios o unidades forenses son: ‡ Biología: ‡ Biología Forense.- Esta disciplina se encarga del

análisis de vestigios de naturaleza biológica que se encuentran en a escena de los hechos. Este material resulta de gran importancia, pues su análisis permite conocer marcadores genéticos que ayudan a identificar sospechosos a través del ADN.
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‡ El material de donde se extrae y analiza ADN es: ‡ Sangre: Es una evidencia muy frecuente en los crímenes violentos. La sangre fresca o seca es material ideal para realizar análisis de ADN. Aún manchas de pequeño tamaño resultaban ideales para esta clase de análisis debido a su durabilidad y facilidad de conservación. ‡ Semen: Esta categoría incluye material fresco o seco, de procedencia humana o animal. Esta evidencia puede estar presente en pequeñas cantidades, en forma de manchas, por ejemplo sobre la tela de la ropa interior, o adherida a alguna superficie en forma de costra seca, por ejemplo sobre la piel. ‡ Saliva: Igualmente puede encontrarse inflitrando un material textil, por ejemplo una gasa o un pañuelo y también, es posible encontrar saliva en la boquilla del cigarrillo, Si ella ha arrastrado material celular de la mucosa oral, se podrá determinar, frecuentemente, la huella genética del fumador. ‡ Pelos: De origen humano o animal, permiten hacer conexiones forenses y establecer relaciones entre la escena con víctimas o sospechosos.
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‡ La Botánica Forense.- Es le estudio de las plantas y otro material vegetal aplicado a la investigación de casos judiciales o policivos. ‡ El estudio del material vegetal utilizado en la alimentación humanada y animal, del usado en caso de intoxicaciones criminales en delitos como el homicidio, las lesiones personales, los delitos de estafa, secuestro, delitos sexuales y otros, así como en caos de suicidios e intoxicaciones accidentales y del usado como estimulante en casos deportivos se constituye en evidencia forense. ‡ Igualmente, en algunos casos, partículas vegetales o granos de polen han permitido esclarecer hechos en los que no necesariamente estas evidencias han sido protagonistas, sino simples detalles que relacionan una persona con la escena del delito y/o con la víctima. ‡ La Botánica Forense es de utilidad también en caos de investigaciones sobre le mejoramiento vegetal, la manipulación genética y el tráfico de especies en peligro de extinción, entre otros. ‡ En casos de Responsabilidad Profesional Médica, esta evidencia cobra importancia en el estudio de tratamientos por medicina naturalista.
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se habla de entomología forense. ‡ En este caso la evidencia física no solo son los restos humanos.. cuando este conocimiento se aplica a los que ponen sus huevos en los cadáveres o en los restos óseos o a las larvas que los colonizan. 51 . clima y medio ambiente permiten al entomólogo forense determinar un período aproximado de tiempo de muerte o inclusive tener opinión científica acerca de si el cadáver ha sido movido o cambiado de lugar. A la familia. es siempre de interés. los amigos y por supuesto a las autoridades les interesa conocer esta información. aunque no sea para fines penales.‡ Evidencia entomología Forense. ‡ El desarrollo. sino los insectos (huevos. la especie del insecto y otros datos como temperatura. ‡ La entomología es el estudio de los insectos.La determinación del lapso trascurrido entre la muerte y el hallazgo del cadáver. larvas y moscas) que se encuentran en los casos de descomposición cadavérica. pupas.

pues resulta necesario establecer los hechos valiéndose de los conocimientos de la óptica. Existen otros casos forenses. sobre la superficie de rodamiento se convierte en una evidencia física de primordial importancia en la investigación de los hechos. en los cuales los conocimientos de la Física se deben aplicar al estudio de la evidencia.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ . En los casos de investigación de accidentes de tránsito. al igual que en los que ha habido víctimas con lesiones fatales y no fatales. la Física Forense resulta de gran utilidad para establecer la dirección que traía un vehículo antes de colisionar con un elemento fijo o móvil.Los laboratorios der Física Forense aplican la Ciencia Física para dilucidar casos que tienen implicaciones policivas o judiciales. De manera similar. En todos estos casos la huella de frenada del vehículo. 52 . se utiliza esta disciplina forense para establecer la velocidad de los vehículos en caso de los llamados choques simples.FISICA: Evidencia Física Forense. la acústica. la dinámica o la cinética.. por ejemplo.

. es decir. efectuados por sujetos supuestamente anónimos. chantajes y amenazas. ‡ Esta tecnología de impresión de la voz permite realizar cotejos y asociar sospechosos con las grabaciones estudiadas. 53 . ‡ Los espectrogramas se utilizan como evidencia coadyuvante valiosa en el procedimiento de la identificación humana. cuando el teléfono como vehículo de comunicación para proferir sus coacciones. Por ello el teléfono. extorsiones. un discurso puede verse como una gráfica de altibajos.Con la modernidad de la civilización llegaron medios tecnológicos que permiten que la voz sea un medio idóneo de comunicación como lo fuera la escrituras. ‡ De manera que este tipo de evidencia física resulta de gran importancia en la investigación de hechos ocurridos en secuestros.‡ Evidencia de acústica forense. ‡ La espectrografía de la voz permite convertir el sonido en imágenes visuales. el radio y las grabaciones de la voz humana proveen novedosa evidencia para la investigación criminal.

‡ El levantamiento y la preservación de esta clase de evidencia es asunto de expertos denominados. huellas de llantas. 54 . estos procedimientos no deben improvisarse en le lugar del hecho. ‡ La evidencia de impresión es de invaluable ayuda para la reconstrucción del hecho y para el posible cotejo pericial.Es este el nombre genérico que se le asigna al estudio de aquellas marcas o huellas dejadas por la presión de un elementos sobre otro. marcas de mordedura en piel o en alimentos y marcas producidas por herramientas. criminalísticos de marcas y herramientas.. fracturas y rupturas. Como se debe tener cuidado especial para no modificar ni dañar esta evidencia y para fijarla y recolectarla de manera específica.‡ Evidencia de impresión. en general. ni al analizarla en los laboratorios. ‡ Se incluyen huellas de pisada. marcas sobre superficies blancas.

humor vítreo y bilis son examinadas en búsqueda de sustancias tóxicas que expliquen la causa de muerte. lesiones personales y accidentes de tránsito. ‡ Las vísceras humanas. contenido gástrico. de alguna forma. hígado.‡ Evidencia de toxicología forense. delitos sexuales. pulmón y fluidos como sangre. tiene implicaciones legales. riñón. ‡ En este campo se hace especial énfasis a los análisis del alcohol y las drogas de abuso. ‡ En realidad esta disciplina se encarga del análisis de tóxicos que. ‡ Es usual que se trate del examen de fluidos orgánicos procedentes de cadáveres o de personas sobrevivientes a las intoxicaciones o de muestras extraídas a consumidores de sustancias bajo control..En el laboratorio de toxicología forense se analiza y estudia gran variedad de evidencia sospechosa de causar envenenamientos e intoxicaciones a los seres humanos. sustancias estas muy frecuentes en la investigación de homicidios. 55 . por lo que estos especímenes se consideran evidencia forense de gran valor. orina. a los animales o a las plantas. tales como cerebro.

con frecuencia son incautadas en grandes cantidades y enviadas al laboratorio forense como una evidencia que coadyuva en la demostración del tráfico de estupefacientes.. pero que tiene utilidad en los laboratorios clandestinos de procesamiento de droga. el ácido clorhídrico o el ácido sulfúrico. 56 . sustancias encontradas en la escena del hecho. ‡ También se analizan en este laboratorio las sustancias utilizadas para la fabricación y producción ilegal de estupefacientes.En el laboratorio de estupefacientes analiza principalmente. ‡ Además se estudian y analizan sustancias de las que es posible extraer drogas estupefacientes. a su vez es un precursor de la heroína. en general llamados reactivos o solventes.‡ Evidencia de drogas de abuso. precursores. se refiere a sustancias de origen natural o sintético que causan dependencia psíquica o física y cuyo uso se encuentra controlado por las leyes. por ejemplo el opio es un precursor de la morfina y esta. la acetona. ‡ Sustancias como el éter etílico. la denominación de Droga . ‡ En general. o incautadas a sospechosos de consumo o tráfico de drogas. en el contexto forense. ‡ Esta evidencia suele ser reactivos químicos de uso industrial. tales elementos se denominan genéricamente.

-Clínica Forense es el área de la Medicina Forense que mediante la realización de examen médico legal a personas vivas. 57 . valoración de casos en los cuales se investiga la posible ocurrencia de unas lesiones en relación con un tratamiento médico o quirúrgico efectuados. violencia intrafamiliar. violencia común.EVIDENCIAS ESTUDIADAS POR UNIDADES MÉDICAS ‡ Clínica Forense. accidentes de tránsito. maltrato infantil. busca estudiar y analizar elementos materia de prueba útiles a la investigación judicial en campos como los delitos sexuales.

estrangulación.‡ Patología Forense. ‡ Recoge e interpreta análisis toxicológicos en tejidos finos y líquidos corporales para determinar la causa química de sobredosis accidentales o para deliberar envenenamientos..Es un rama de la medicina que trata de determinar la causa de la muerte a través de la autopsias determinando el proceso. tal como una bala herida a la cabeza. suicidio. accidente. ‡ La autopsia también permite determinar la identidad de los difuntos. infarto del miocardio debido a la enfermedad de la arteria coronaria. etc. o la enfermedad patológica que resulta directamente o se inicia que conduzcan a la muerte de una persona. lesión. 58 . natural. una puñalada. como son homicidio. ‡ Recoge y examina especímenes del tejido fino debajo del microscopio (histología) para identificar la presencia o la ausencia de la enfermedad natural y de otros resultados microscópicos tales como cuerpos del asbesto en los pulmones o las partículas de la pólvora alrededor de una herida de tiro. ‡ Además determina las circunstancias que rodean la causa de la muerte.).

En él se procesan principalmente especimenes autópsicos de alta complejidad diagnóstica. Ampliación de Peritajes. Debates Periciales y otras diligencias relacionadas. 59 .‡ En el Perú el Instituto de Medicina Legal. ‡ Brinda asesoría técnica a la Administración de Justicia en los temas referentes a su especialidad mediante la emisión de Dictámenes Periciales. Pronunciamientos y la asistencia a Ratificaciones Judiciales. brinda el Servicio de Patología Forense. ‡ Se brinda asistencia permanente para la realización de Necropsias Médico-Legales y conjuntamente con los demás Servicios del Instituto de Medicina legal.

Toma de muestras en personas.Ampliación de peritaje . 7.Asistencia a Necropsias. 4. 3.Estudios Histopatológicos .Exámenes Periciales que realiza el Instituto de Medicina Legal 1..Estudios Citopatológicos..Toma de muestras en cadáveres. 8... 60 ...Muestras informadas. 5. 6.Muestras procesadas... 2.

Es la rama de la odontología que trata del manejo y el examen adecuado de la evidencia dental y de la valoración y la presentación de los hallazgos dentales.. responsabilidad profesional. 61 .‡ Odontología Forense. maltrato infantil. recolección de evidencia odontológica en delitos sexuales. que puedan tener interés por parte de la justicia. entre otros. La odontología forense es muy importante y abarca temas relevantes para las investigaciones judiciales tales como: dictámenes de edad.

Documentología y Grafología Forenses.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ Evidencias estudiadas por unidades psicológicas: Psiquiatría Forense. Psicología Forense.Antropología Forense. Evidencias estudiadas por laboratorios de criminalística: Balística Forense. Fotografía Forense. Topografía y Planimetría Forenses. 62 . Geografía Forense. Dactiloscopia Forense. e) Evidencias estudiadas por otras disciplinas forenses: 14. Evidencia Digital.

entre otros datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias. ‡ 2) Mediante una descripción minuciosa y detallada de los caracteres.Artículo 11º. ‡ 4) No se admiten enmendaduras enmendaduras. estado. inalterabilidad 63 . color. peso. custodia. evidencias y bienes incautados se registrarán: registrarán: ‡ 1) En el formato de la cadena de custodia. ésta se efectuará entre paréntesis. medidas. ‡ Los elementos materiales. ‡ 6) Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas.Formato de Cadena de Custodia. tamaño.. deberán ser debidamente rotuladas y etiquetadas para su correcta identificación y seguridad e inalterabilidad. especie. explicando los motivos que la generaron. ‡ 5) En caso que amerite una corrección. dispongan. ‡ 3) Las técnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan. evidencias.

recepción. almacenamiento. Artículo 12º El Fiscal o la persona que delegue. entrega.‡ ‡ ‡ ‡ Supervisión de la cadena de custodia. envío. análisis. administración y destino final. y otros procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias. conservación. seguimiento. 3) El registro e identificación de las personas responsables de cada procedimiento En caso de advertir la alteración del estado original de aquellos. 64 . recolección. adoptará las acciones que correspondan. según su naturaleza y de los registros. individualización. supervisará: supervisará: 1) La identificación. el empleo de medios materiales y de técnicas adecuadas para su traslado. 2) Las condiciones de seguridad. manejo.

consignándose como mínimo: ‡ 1) ciudad de origen. embalaje y traslado Artículo 13º ‡ Los Fiscales observarán que se cumplan los siguientes lineamientos mínimos: ‡ Iniciar la colección de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y movibles. b) cantidad. 7) lugar donde se practicó la colección y 8) la identificación del responsable. d) color). posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o técnica especial. 6) hora. ‡ Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza. descripción (a) clase. 3) forma de recojo de los bienes incautados. ‡ Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado. 2) autoridad que ordenó la remisión. 65 . 4) número de investigación o proceso. c) estado.Procedimiento de recolección. 5) fecha. etiquetándolos o rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el caso. seleccionándolos y clasificándolos. el cual no podrá tener modificaciones o alteraciones.

deterioro o destrucción. ‡ Tratándose de objetos de gran dimensión o volumen y según su naturaleza. así como su destino de custodia. ‡ Al ser transportados.Continuación del Procedimiento de recolección. ‡ Disponer las pericias análisis informes técnicos que se requieran para la investigación respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de ellos. embalaje y traslado ‡ Los Fiscales o la Policía delegada deberán: pericias. 66 . efectuará con el formato de cadena de custodia. análisis. manteniéndolos libres de todo riesgo o peligro de alteración. ‡ Ordenar el traslado al Almacén de Elementos Materiales y Evidencias correspondiente según su volumen el que se correspondiente. designará al responsable del traslado. después ‡ que se practiquen las pericias respectivas respectivas. volumen. debe preservarse su integridad.

verifica el estado de los mismos recibe. Registro y custodia ‡ Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso. sin presentar embalajes alteraciones. los cuales deben estar íntegros. registro. administración y salida de los elementos materiales y evidencias. ‡ Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso. fecha. almacenaje. custodia ‡ Quien entrega y quien los recibe. ‡ Los rótulos o etiquetas no deben mostrar enmendaduras. hora. dejándose constancia de las observaciones pertinentes.Artículo 14º. ‡ En un plazo máximo de 3 días calendarios de la intervención o recepción del informe policial el Fiscal dispondrá el destino al policial. conforme a los siguientes lineamientos: ‡ El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial. Almacén. en delegación. 67 . delegación recibe el mandato y el formato de cadena de custodia. o sus embalajes.

Registro y custodia Artículo 14º ‡ El responsable de la recepción en el laboratorio o del almacén recibe debidamente embalados los elementos materiales y evidencias. los revisa y en el efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el sistema de información manual o electrónico. ‡ Toda actuación posterior que se genere se consignará en el formato de cadena de custodia y en el registro informático. ‡ El responsable del almacén en los Distritos Judiciales se encargará de recibir el formato de la cadena de custodia por duplicado. ‡ Este. la otra permanecerá en custodia del Almacén a fin de registrar las Almacén. cronológicamente. futuras diligencias que se practiquen. debe verificar los datos consignados y el responsable del traslado. 68 . ‡ Una copia se queda en poder de la Fiscalía o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta fiscal.

riesgo que representa. clase de sustancia. consignará en el formato de cadena de custodia sucintamente las técnicas empleadas. después de su recepción conforme a los requisitos antes señalados. identificándose 69 . dejando constancia escrita en el formato de cadena de custodia y si es posible. dependiendo de su naturaleza. ‡ El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realización de un análisis. ‡ Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas. ‡ En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rótulos o etiquetas. cantidad. registrando en el sistema de información su ubicación dentro del almacén. examen pericial o informe técnico. selecciona y ubica cada uno de los bienes.‡ El responsable del Almacén. peso. fijará mediante fotografía o filmación las alteraciones.Registro y custodia Artículo 14º. quien los advierta en el almacén lo comunicará inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad competente. clasificándolos atendiendo a su volumen. identificándose. valor y todas aquellas circunstancias que la experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento.

en la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados. dando cuenta de inmediato al Juez.Custodia y Administración de Bienes Incautados Incautación Artículo 16º ‡ En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigación de un hecho ilícito. se procederá a asegurarlos o inmovilizarlos. ‡ Designando provisionalmente al responsable de la custodia. ‡ El Fiscal o la Policía excepcionalmente podrán disponer la incautación de bienes en los casos previstos por ley. ‡ Dando cuenta al Juez para su aprobación y conversión a las medidas que fueran necesarias. 70 .

13º y 14º del presente Reglamento.‡ ‡ ‡ ‡ Registro y seguridad Artículo 17º. Rigen en lo que fuera pertinente. consignará la hora de culminación y la identificación de quienes hubieran intervenido. conforme a las características dispuestas en el artículo 11º así como la identificación del responsable de la custodia en cada uno de los procedimientos relacionados al traslado. El Fiscal o el responsable. los bienes deberán ser individualizados. Artículo 18º. las disposiciones previstas en los artículos 12º. del custodio provisional.Para garantizar la eficacia de las diligencias. entregando copia del acta a los afectados. administración y destino final de los mismos.Formato de bienes incautados Se registrará en forma minuciosa y detallada los bienes incautados en el formato correspondiente. almacenamiento. 71 . asegurados e individualizados registrados inventariados en acta. registrados.. la que será suscrita por los participantes acta y testigos de ser el caso.

Casos especiales ‡ En caso de bienes perecibles.Artículo 19º. de gran magnitud y naturaleza.. 72 . sujetos a eminente deterioro.. ‡ El Fiscal dispondrá la inmovilización y el aseguramiento. designando al depositario responsable por un plazo no mayor de 15 días prorrogables por igual término. semovientes entre otros que no permitan su traslado.Designación del lugar de custodia ‡ Dispuesta la medida de incautación. así como el lugar de custodia. ‡ Dando cuenta al Juez para la confirmación de la medida y conversión a incautación conforme a los presupuestos establecidos en la ley. dedicados a fábrica o comercio. o que ameriten una administración especializada sobre los derechos de éstos. el Fiscal delegará al responsable del almacén la designación del lugar y de la aplicación de las reglas de administración que correspondan para el mejor cuidado de los citados bienes. Artículo 20º.

Artículo 24º. piedras preciosas o efectos análogos que superen el valor de 1 UIT: ‡ El Fiscal dispondrá que el responsable del almacén las deposite en custodia en la Caja de Valores del B. ‡ Si el valor de lo incautado es inferior 1 UIT se depositarán con la UIT.Bienes inmuebles ‡ Tratándose de administración bienes inmuebles o de derechos sobre aquellos. tasación y depósito de tales bienes serán remitidos al Almacén. previa tasación de un perito designado de la lista de tasadores del Ministerio Público. debida descripción e identificación en la caja de valores del Almacén del distrito fiscal..Artículo 23º. anexándose una copia a la carpeta fiscal. requiriéndose orden judicial respectiva. metales valiosos. . ‡ Los documentos que correspondan a la descripción..Custodia de joyas y análogos ‡ Cuando se requiera la custodia de joyas auténticas. se procederá a la anotación de la medida adoptada en el respectivo 73 Registro Público. Nación. en tanto concluya la investigación preparatoria o el proceso.

74 . ‡ Que fue el mismo que se conservo en el mismo estado que tenia en el momento en que fue incorporado a la investigación y al proceso.Cuestionamiento al proceso de cadena de custodia o el contenido de la información incorporada ‡ La defensa puede cuestionar el proceso de cadena de custodia o el contenido de la información incorporada utilizando el principio de mismidad: ‡ El principio de mismidad consiste en demostrar que la evidencia que se exhibe en el juicio es la misma que se encontró en la escena del delito. ‡ Que fue el mismo que fue analizado por el perito.

se puede realizar las siguientes acciones: ‡ Auto de autenticación.. es decir.distintivo. después de haber ejercido sobre ella su 75 actividad pericial. ‡ La peritación Es la declaración juramentada del perito que peritación. propio y exclusivo del investigador que la levanta y recolecta de la escena o del perito que la manipula en el curso del peritaje. . ‡ Marcación Es el acto de señalar la evidencia física con un signo Marcación. que objeto que fue encontrado en la escena del crimen sea el mismo que se pretende su actuación en el juicio.objeto o cosa en la escena del crimen.‡ Para verificar la autenticidad de la evidencia física. ‡ El testimonio La declaración jurada de la persona que recopilo el testimonio.reconoce una evidencia como autentica y manifiesta los motivos del reconocimiento.Se trata de aquellas características propias autenticación del objeto o cosa que la hacen notorias y reconocibles por quien las recabo.

cotejarla. almacenarla y llevarla al juicio oral para que sea exhibida y valorada por el juez. levantar. documentar. rotular.Son las personas encargadas. manipular. remitirla. evidencias y administración de bienes incautados. enviar y recibir la evidencia física. ‡ 2) Las normas. localizar. marcar. ‡ Este reglamento sustentan la actuación de las personas. y los lugares en que se guarde la información. preservar..Se refiere al reglamento de cadena de custodia de elementos materiales. embalar. la información. ‡ Consta de 5 capítulos. los contenedores. legalmente de buscar.. así como disposiciones transitorias y finales. en cuanto a los procedimientos. examinar. Lima 15 de julio de 2006). (Resolución 729-2006-MP-FN.‡ El sistema de cadena de custodia tiene 6 subsistemas: ‡ 1) Custodios. 76 . etiquetar. analizarla.

resguardar. recibir.. examinar y cotejar la evidencia física de acuerdo con las normas científicas.REGLAMENTO DE CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS MATERIALES. analizar. 77 . transportar. etiquetar. levantar. técnicas y legales. ‡ Evidencias y Bienes Incautados. ‡ 3) Los procedimientos. recolectar. EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIÓN DE BIENES INCAUTADOS Capítulo I Disposiciones Generales Capítulo II De la Cadena de Custodia de los Elementos Materiales y ‡ Evidencias Capitulo III De la Custodia y Administración de Bienes Incautados Capítulo IV De los responsables de la Custodia de los Elementos ‡ Materiales. enviar. documentar. Evidencias y Bienes Incautados Capitulo V De la Disposición Final de los Elementos Materiales. rotular. preservar.Se refiere a las maneras o formas establecidas para buscar.

evitar confusiones o daño de su estado original. así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. ‡ La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos. 78 . de acuerdo a su naturaleza.‡ Los procedimientos referidos a la cadena de custodia previstos en el reglamento. se rigen por los principios (art 4 de la Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15. registrando siempre su identificación. para garantizar su inalterabilidad. evidencias y bienes incautados hasta su destino final. ‡ La preservación de los elementos materiales y evidencias. Así como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos. ‡ La seguridad de los elementos materiales y evidencias. así como de los bienes incautados.2006): ‡ El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos materiales.junio. así como de los bienes incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos.

durante la investigación. de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos. entre otros. (Art.Son objetos que permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigación y proceso penal.Son los efectos y ganancias provenientes de delito. de las técnicas utilizadas.‡ La descripción detallada de las características de los elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación de un hecho punible. 6 Reglamento) 79 . de las pericias. ‡ Elementos materiales y evidencias. así como los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo.. 5 Reglamento) ‡ Bienes incautados. del medio en el que se hallaron. objeto de una medida judicial o excepcionalmente Fiscal. (Art..

‡ 4) La información. que se registra en los rótulos.Son los sitios físicos en donde se encontró. las cajas. ‡ 6) Los lugares.. estuches.. los recibos y demás actividades relacionadas con la evidencia física.Se refiere a las referencias y datos involucrados en el proceso. los informes y los dictámenes periciales. los registros. vitrinas. ‡ La información puede ser general como la contenida en las actas. o en donde se almacenan los contenedores secundarios (es decir. ‡ La información propio o especifica de la cadena de custodia. 80 .Se refiere a las envolturas. empaques. envases y demás elementos usados para empacar y embalar la evidencia física y que están en contacto directo o indirecto con ella. anaqueles y estantes en las que se encontraba el contendor primario). las etiquetas. o se depositó directamente la evidencia. ‡ 5) Los contenedores.. congeladoras. se resguarda.

‡ Derecho de intimidad. ‡ Derecho de defensa. ‡ Derecho a la presunción de inocencia. 81 . ‡ El respecto a todos los intervinientes en el curso de la investigación. ‡ Libertad personal.LÍMITES A LA FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA ‡ La Policía en el curso de las investigaciones debe respetar los derechos fundamentales: ‡ Dignidad humana.

334. espionaje y trafico ilícito de drogas que podrá durar hasta 15 días naturales. ‡ B) Que la acción penal no ha prescrito.1 CPP). si se presentan los siguientes elementos y objetivos : ‡ A) Aparecen indicios reveladores de la existencia de delito. salvo en casos de horas delitos de terrorismo. disponiendo la formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria. (Art. ‡ C) Que se ha individualizado al imputado. ‡ El fiscal al calificar la denuncia. 264 CPP).LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ‡ Culminada la investigación preliminar cuyo plazo es de 20 días (art. al recibir el Informe Policial o después de haber realizado las diligencias preliminares puede denunciar. salvo que se produzca la detención de una persona en dicho caso la detención durará solo 24 horas. . ‡ D) Si fuera el caso se han satisfecho los requisitos de 82 procedibilidad.

83 . Si el fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado podrá formular directamente acusación. El fiscal notifica al imputado y al juez de la investigación preparatoria. 336. Las diligencias que de inmediato deban de actuarse. Art. El nombre del agraviado si fuera posible.3 CPP.‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ ‡ La disposición de formalización de la investigación preparatoria es la que comunicación formal que el fiscal dirige al imputado para efectos de hacer de su conocimiento la imputación clara y precisa y. la correspondiente calificación jurídica La Disposición de formalización contendrá: Nombre completo del imputado. que se le atribuye. por ende. Los hechos y la tipificación especifica y si fuera el caso la alternativa.

‡ La motivación o fundamentación es el elemento lógico.‡ La individualización del imputado. 84 . circunstanciada y especifica de los hechos sobre los cuales versa la pretensión penal es el objetivo material. completa. ‡ El objetivo jurídico es la calificación legal. es un elemento objetivo. ‡ La relación clara.

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