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TIPOS Y FASES DE AUDITORIA

TIPOS Y FASES DE AUDITORIA

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FABIO DÍAZ BADRÁN TUTOR CREAD MAGANGUE

TIPOS Y FASES DE AUDITORIA I. TIPOS DE AUDITORIA 1) DE PRIMERA PARTE (INTERNA) 2) DE SEGUNDA PARTE (EXTERNA) 3) DE TERCERA PARTE (CERTIFICACIÓN) 1) DE PRIMERA PARTE (AUDITORIA INTERNA) DEFINICIÓN: Realizada por la organización a sus propios sistemas y procedimientos. OBJETIVOS: Asegurar el mantenimiento, funcionamiento y desarrollo de los procesos de la empresa y del sistema de calidad. Es importante para la empresa comprobar la efectividad de su Sistema de Calidad, siendo la propia empresa quien investiga sus propios sistemas, procedimientos y actividades para cerciorarse que son adecuados y que se cumplen. Proporcionan información de si sus políticas están siendo cumplidas, de si los sistemas son tan eficientes y efectivos como deberían ser y si se precisa algún cambio. Pueden establecer una línea de comunicación por toda la compañía y convertirla en un gran elemento motivador. 2) DE SEGUNDA PARTE (AUDITORIA EXTERNA) DEFINICIÓN: La auditoria es realizada por una organización a sus proveedores y contratistas externos. OBJETIVOS: Determinar el cumplimiento del contrato, la adecuación de los proveedores y evaluar el desempeño y la calidad de proveedores y contratistas. Es la auditoria desarrollada por una empresa sobre sus propios suministradores o subcontratistas, o que realiza un cliente sobre ella. 3) DE TERCERA PARTE (CERTIFICACIÓN) DEFINICIÓN: Es una evaluación realizada por una organismo o entidad pública o privada que es comercial y contractualmente independiente de la organización, sus proveedores y sus clientes OBJETIVOS: Determinar que la infraestructura, los procesos y la calidad de una organización han sido cumplidos y documentado de acuerdo a una norma específica. Es la auditoria externa efectuada por un organismo independiente de las partes, que verifica la efectividad del Sistema de Calidad y el cumplimiento de las normas internacionales de Calidad (ISO). Tiene varias ventajas, ya que al estar hecha por alguien independiente y con credibilidad, es probable que los clientes decidan no efectuar otras auditorias, con el consiguiente ahorro económico y de tiempo para ambas partes (cliente y suministrador) II. FASES DE UNA AUDITORIA 1) PLANIFICACIÓN 2) PREPARACIÓN
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si es necesario a) Reunión de apertura: Es el primer paso en el proceso de auditoria in situ en las auditorias de segunda o tercera parte. cuando existan. tener en cuenta la planeación de viajes. (check list). e) Compilar la lista de verificación. En esta fase se realiza la lista de verificación.FABIO DÍAZ BADRÁN TUTOR CREAD MAGANGUE 3) EJECUCIÓN 4) INFORME Y SEGUIMIENTO 1) PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA DETERMINAR: a) Frecuencia b) Responsabilidad c) Criterios d) Objetivos e) Alcance f) Duración El resultado de esta fase es el plan o programa de auditoria 2) PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA a) Obtener y evaluar la última documentación aplicable de acuerdo a los criterios establecidos. Se sugiere que la reunión de apertura tenga en cuenta los siguientes puntos: Presentación Lista de asistencia Registro de auditoria y procedimientos de reclamaciones Objetivos de la auditoria Alcance de la auditoria Informe sobre la revisión de escritorio Explicación del método/muestreo Explicación de las no conformidades y su clasificación Programa/itinerario Sala de reunión/arreglos domésticos Acompañantes Reunión de cierre Tipo de informe y seguimiento Página 2 de 3 . Se acuerda la fecha de la auditoria in situ. c) Revisar los registros de auditoria anteriores. que es una herramienta valiosa para auditar y se utiliza como documento de trabajo 3) La a) b) c) d) e) EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA auditoria in situ consta de: Reunión de apertura Realización de auditoria real Revisión por los auditores Reunión de cierre Seguimiento. d) Compilar el itinerario de la auditoria in situ. estadía. Es la revisión de la documentación o "revisión de escritorio" b) Informar a la persona responsable. con base a los procedimientos que van a ser auditados.

listar las no conformidades (deficiencia o hallazgo). d) Reunión de cierre Cuando la revisión se ha completado el auditor presentará los hallazgos a la dirección en una reunión de cierre 4) INFORME Y SEGUIMIENTO El informe de auditoria está compuesto de los siguientes puntos: Lugar y fecha Objeto Antecedentes Metodología Hallazgos Análisis Conclusiones Recomendaciones Firmas Página 3 de 3 . educado y debe trasmitir confianza. esto incluye: Una revisión y conclusión de las hojas de verificación. herramientas. un estudio de las notas. explicar el propósito de la visita. c) Revisión de la auditoria Una vez se ha completado la auditoria. sea tranquilo. Examen de la evidencia Las evidencias incluirán: Documentos. evidencia física. hablar en forma clara y cuidadosa. hablar siempre con los que realizan la tarea. materiales Documentación Se recomienda que el auditor se reúna primero con el representante del área. el auditor debe hacer una revisión privada de los hallazgos.FABIO DÍAZ BADRÁN TUTOR CREAD MAGANGUE Confidencialidad Corto recorrido por las instalaciones b) Realización de la auditoria Obtener evidencias objetivas sobre: Personas Procesos Equipos. registros.

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