DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS - RAM

Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008

ECP- DRI-I-007 Página 1 de 13

USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS - RAM

RELACIÓN DE VERSIONES

VERSIÓN 01 DEPENDENCIA RESPONSABLE

DESCRIPCIÓN Emisión del documento. REVISÓ

FECHA

APROBÓ

JOSE RAFAEL UNDA BERNAL Director de Responsabilidad Integral ELABORÓ: CLARA INÉS ARBELÁEZ Líder Temática de Salud Ocupacional – DRI AYLEEN RAMIREZ TORRES Profesional DRI Con el apoyo de: SERGIO CORREDOR GILDARDO OSPINA Vicepresidencia de Suministro y Mercadeo ALEXANDRA ARANGO CLARA PINZÓN Unidad de Gestión de Riesgos.

ANDRES PAVÍA Jefe Unidad Norte – DRI

JOSE RAFAEL UNDA BERNAL Director de Responsabilidad Integral

SAULO ENRIQUE MORA Jefe Unidad Sur - DRI

....................................12 BIBLIOGRAFÍA........................................................7 DEFINICIÓN DE LAS CATEGORÍAS DE LAS CONSECUENCIAS..........................7 SECUENCIA ............8 DESARROLLO ........3 ALCANCE ..........................5 8................................................................................................................................................3 7................. NO APLICA ...............DRI-I-007 Página 2 de 13 TABLA DE CONTENIDO Pag...............................................................................................................................5 REGISTROS .................................................................. 7.................................. 5..............................1 7....4 6..................................................................................................................................................................DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .......................................................................................4 EVALUACIÓN DE LAS CONSECUENCIAS ...... 4....................... NO APLICA . 11...................... 6...................................................... 10........... 9..... APLICACIÓN DE LA MATRIZ RAM ................................................... 1..........................RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP...............................................................3 GLOSARIO ..4 CONDICIONES GENERALES .........12 ANEXOS ......4 REFERENCIAS NORMATIVA ....5 EVALUACIÓN DE LA PROBABILIDAD ........................................................... 3....................... 2............................................................................................................................ OBJETO ...........................................12 CONTINGENCIAS..............................4 7................................................................................................................6 CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS .................................1 7............................2 7................................................................................................................................................................................................................................................12 ......................................................................................3 DOCUMENTOS DEROGADOS...................

GLOSARIO Accidente: incidente con consecuencias reales. 3. no deseados y previsibles que generaron (accidente) o que. DRI: Dirección de Responsabilidad Integral. leáse Medio N: del inglés None. Cliente: organización o persona que compra un producto o servicio de ECOPETROL S.La probabilidad es una función matemática que varía entre cero (0) como la no ocurrencia del evento y uno (1) como la ocurrencia real de un evento.. Frecuencia: número de sucesos o eventos que ocurren en un determinado periodo de tiempo y en una localización determinada H: del inglés High. léase Ninguno Probabilidad: se expresa comúnmente como la función inversa de la frecuencia . al medio ambiente. L: del inglés Low. pudieron haber generado (casi-accidente): lesiones. Se presenta por la coincidencia en el tiempo y en el espacio de varias fallas de control. Consecuencia: lo que sucede a raíz de la materialización de un peligro. Industria: industria química y del petróleo.A. 2.DRI-I-007 Página 3 de 13 1.A. daño a los bienes.A. a la imagen de la Empresa y/o a la satisfacción del cliente. leáse Bajo M: del inglés Medium. EPP: elementos de protección personal. los clientes. ATS: metodología para el análisis de trabajo seguro. los bienes y la imagen de ECOPETROL S. ALCANCE La metodología de la matriz de valoración de riesgos (RAM) se debe utilizar como herramienta de decisión para el manejo de riesgos que impliquen consecuencias para las personas. para evaluar los riesgos asociados a las actividades desarrolladas en ECOPETROL S. el ambiente. leáse Alto Incidente: evento o cadena de eventos no planeados. .RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. bajo circunstancias ligeramente diferentes.A. OBJETO Describir la metodología de uso de la matriz de valoración de riesgos RAM (Risk Assessment Matrix). Empresa: ECOPETROL S. Casi-accidente: incidente sin consecuencias reales. que permite identificar los peligros de cada paso de la actividad y establecer los controles necesarios. este instructivo define también criterios para clasificar los incidentes ocurridos.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . enfermedades o muerte a las personas.

APLICACIÓN DE LA MATRIZ RAM Las operaciones que realiza ECOPETROL S. según el caso. estimar la probabilidad y las consecuencias no es una ciencia exacta. Los ejes de la matriz según la definición de riesgo corresponden a las consecuencias y a la probabilidad.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . relación con clientes. leáse Muy Alto 4. medio ambiente. mientras que la estimación de la probabilidad se basa en información histórica respecto de casos ocurridos anteriormente en similares condiciones. REFERENCIAS NORMATIVA • • • • ECP-DRI-I-003 Análisis de trabajo seguro – ATS y 3 QUÉ NTC-5254 Norma Técnica Colombiana para la Gestión del Riesgo NTC-OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional Resolución 1401 de 2007 por la cual se reglamenta la Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo 6. CONDICIONES GENERALES La Matriz de Evaluación de Riesgos es una herramienta para la evaluación cualitativa de los riesgos y facilita la clasificación de las amenazas a la salud. Herramienta para la evaluación de los riesgos y para su clasificación. daño al ambiente dentro o fuera del trabajo. la empresa o el área.DRI-I-007 Página 4 de 13 Peligro: fuente o situación con potencial de producir daño en términos de lesión o enfermedad.A. La estimación de la consecuencia se basa en la respuesta a “qué ocurrió” o “qué pudo o podrá ocurrir. 6. daño a la propiedad. se ha adoptado una herramienta sencilla y fácil de usar y que se basa en la experiencia de quienes la aplican en la realización de la actividad que se valora: la matriz de valoración de riesgos RAM. La matriz debe usarse en una serie de temas y actividades (ver tabla 1) . basándose en la experiencia o evidencia histórica en que las consecuencias identificadas se han materializado dentro de la industria. Para ello. RAM (Risk Assessment Matrix): matriz de evaluación de riesgos. bienes e imagen de la Empresa.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. No aplica 5. sabiendo que las circunstancias nunca son exactamente las mismas. o una combinación de éstos (cfr OSHAS 18001:2007). representa la probabilidad de que se desencadenen las consecuencias potenciales o reales estimadas. Para este caso de la RAM. Para determinar el nivel de las consecuencias se utiliza una escala de "0" a "5". Riesgo: producto de combinar la probabilidad de que un evento específico indeseado ocurra y la severidad de las consecuencias VH: del inglés Very High.1. requieren de una evaluación y clasificación ágil de los riesgos. seguridad. para evaluar la probabilidad se utiliza una escala de “A” a “E”. DOCUMENTOS DEROGADOS. El cruce de las dos escalas determina la evaluación y clasificación cualitativa del riesgo.

) • Clasificación de los hallazgos de auditorías • Evaluación y clasificación de los incidentes • Detección de vulnerabilidad • Análisis de riesgos de instalaciones de la Empresa • Protección de funcionarios • Transporte aéreo en zonas de alto riesgo • Protección de elementos y/o equipos de la Empresa • Estudios de factibilidad • Evaluaciones de impacto ambiental • Selección de estándares de diseño • Aplicación de control de cambios • Planeación de mantenimiento • Planeación de paradas de planta • Planeación de la producción • Procedimiento para adquisición de bienes y servicios • Priorización de acciones de mantenimiento o inversión • Sistema de permisos de trabajo • Selección de códigos y prácticas de diseño e ingeniería • Selección de guías en salud ocupacional y seguridad en construcción. • Sistemas de permisos de trabajo • Procedimientos para cambios en plantas • Procedimiento de movimientos y manejo de cargas y productos • Decisiones financieras • Vulnerabilidad • Políticas de personal HSE Gestión social Seguridad física Diseño Planeación Construcción mantenimiento y montaje Puesta en marcha Producción Procesos administrativos 7.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. fijando los objetivos y priorizando las iniciativas de reducción de riesgos • Análisis de Trabajo Seguro • Valoración riesgo de tareas específicas • Investigación de los incidentes (Accidentes. DESARROLLO 7.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . a saber. etc. fallas operacionales. . Casi accidentes. • Inspección basada en el riesgo (RBI) • Mantenimiento centrado en confiabilidad (RCM) • Función de protección por instrumentos (IPF) • Sistema de permisos de trabajo • Procedimientos de arrancada.DRI-I-007 Página 5 de 13 Tabla 1 – Ejemplos de aplicación de la matriz RAM ÁREA O TEMA EJEMPLO • Manejo de riesgos HSE. EVALUACIÓN DE LAS CONSECUENCIAS La evaluación y clasificación de las consecuencias debe hacerse basándose en lo quepodrá o podría haber ocurrido bajo condiciones levemente diferentes (consecuencias potenciales estimadas) o en lo que realmente ocurrió. gestión social y seguridad física.1. dependiendo la actividad que se esté evaluando o clasificando.

Exposición a cloro: rescatado y Dos días internado en Muerte resucitado de inmediato.Permisos de trabajo . La escala del eje horizontal se define como: A – No ha ocurrido en la industria . industrial. (usando cinturón de seguridad). etc) productos Retraso en el acceso de Bloqueo de vías a instalaciones. dependencias y retraso en la entrega de comunicaciones. observación: lesiones menores. Contaminación mayor si el derrame no hubiera sido identificado tan rápidamente. e Además de reposición del equipo Afectación económica por Pérdida de computador portátil en y pérdida de información reposición del equipo y pérdida las instalaciones. Un auto se vuelca en una vía Daño al auto.Análisis de trabajo seguro . contamina el río.Recomendaciones de investigación de incidentes . Un operador abre la válvula equivocada: combustible diesel Afectación menor. potenciales Consecuencia Potencial Real Actividad Planeación de tareas en: .Tareas críticas Conformación de equipo investigador de accidente de trabajo Clasificación de ocupacionales consecuencias de accidentes operacionales y X X X Tabla 3 – Ejemplos de situaciones con resultados reales y potenciales Situación Hipotética Consecuencia Real Consecuencia Potencial Lesión fatal si la persona hubiera estado debajo de la carga. incendio en la base de tea. rápidamente detectado por un tercero. De una grúa cae una carga a un Daño a la carga metro de una persona. importante. con la consecuencia identificada. fuga de información de información confidencial Paro total de las operaciones Sabotaje a los canales de red de Pérdida de comunicación para generando pérdidas económicas datos (ej: CCMO. Paro en la operación y pérdidas personal a las instalaciones de campos y pozos económicas la empresa 7. umbral. hay heridas leves Lesiones graves ó muerte.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. EVALUACIÓN DE LA PROBABILIDAD El eje horizontal representa la medición de probabilidad de la ocurrencia del evento.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .Proyectos . Quema excesiva de hidrocarburos Emisión atmosférica fuera del Derrame de hidrocarburo en la tea con arrastre de líquidos.2.DRI-I-007 Página 6 de 13 Tabla 2 – Definición para uso de consecuencias reales vs.

3. • Determine el riesgo para las categorías de: Personas. Ambiente. Ambiente. Para su interpretación las letras corresponden a: N = Ninguno. con máximo seis (6) personas de experiencia en el trabajo. Cliente (CL) e Imagen (IM). 7. Cliente e Imagen de la Empresa. • El segundo corresponde a la gravedad de las consecuencias: 0-5. M = Medio.DRI-I-007 Página 7 de 13 B – Ha ocurrido en la industria C – Ha ocurrido en nuestra Empresa D – Sucede varias veces por año en nuestra Empresa E – Sucede varias veces por año en la Unidad. • Repita el proceso para la siguiente categoría hasta que cubra todas las posibles pérdidas: Personas. el riesgo de este incidente será 5C. dependiendo del caso que se analiza para la categoría seleccionada. • El tercero corresponde al nivel de probabilidad del suceso: A-E. deben examinarse las categorías PE. El riesgo de un incidente se debe clasificar de acuerdo con la categoría de consecuencia que tenga la mayor clasificación. por lo tanto. Superintendencia o Departamento. SECUENCIA Para evaluar el riesgo de un caso en particular se debe seguir la siguiente secuencia: • Defina la actividad que requiere evaluar o clasificar. Cliente e Imagen. el de medio ambiente 1D. • Proceda según lo indicado para la valoración del riesgo usando: a. Económicas. MA. • Busque el punto dentro de la matriz correspondiente a la consecuencia y la probabilidad determinadas: esa será la valoración del riesgo. 7. Los incidentes pueden tener consecuencias en las cinco categorías. • Recuerde que es solo una herramienta que ayuda a enfocar la organización. Obsérvese que no debe confundirse con la probabilidad de que se produzca el peligro: se trata de la probabilidad de que se produzcan las consecuencias potenciales o reales estimadas.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS La evaluación y clasificación de los riesgos debe hacerse teniendo en cuenta los siguientes tres elementos: • El primero es la categoría de consecuencia con la cual está relacionada la evaluación: Personas (PE). Económica (EC). • Conforme el equipo que realizará la evaluación del riesgo. el de clientes 2D e imagen 1C. para una evaluación o clasificación. EC. La intersección de la fila elegida con la columna seleccionada corresponde a la clasificación del riesgo. No se requieren datos de precisión. Económica. H = Alto y VH = Muy Alto. según sea el caso. • Defina si para el caso que se analiza se requiere evaluar las consecuencias reales o potenciales. Para análisis de riesgos la tabla 4 de este documento b. CL e IM.4. por ejemplo: para un caso en el que se encuentre que el riesgo para personas es 5C. Ambiental (MA).RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. el económico 2C. . busque consenso de la mayoría del equipo que hace el análisis. L= Bajo. • Estime las consecuencias reales o potenciales. Para reporte e investigación de incidentes las tablas 1 y 2 del procedimiento ECP-DRI-P-006. Se debe tener en cuenta que evaluar no es para principiantes: la experiencia del equipo es la clave de una buena evaluación.

Si se decide realizar la actividad se requiere demostrar cómo se controla el riesgo y los cargos de niveles iguales o superiores a Gerente. Si se decide hacer el trabajo. la alta dirección (Vicepresidente o Director) define el equipo para la elaboración del ATS y lo aprueba.DRI-I-007 Página 8 de 13 Tabla 4 . Las consecuencias se evalúan en las siguientes categorías: daño a personas (ver tabla 5). responsabilidades. afectación al cliente (ver tabla 8) e impacto en la imagen de la empresa (ver tabla 9). Gerente de Negocio o Jefe de Unidad deben participar y aprobar la decisión. usar los sistemas de • ¿Qué podemos hacer para evitar que control y calidad establecidos algo salga mal o falle? Ninguno (procedimientos. controlen mejor el riesgo.). M Medio No son suficientes los sistemas de control El coordinador nombra el equipo para establecidos. Bajo • ¿Qué puede salir mal o fallar? listas de chequeo.) DEFINICIÓN DE LAS CATEGORÍAS DE LAS CONSECUENCIAS 7. Si se decide hacer el trabajo. H Alto Deben buscarse alternativas que presenten menor riesgo.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. Gerente General. efectos en el medio ambiente (ver tabla 7). Gerente de Negocio. Gerente General. se deben tomar medidas que elaborar ATS y lo aprueba. etc. VH Muy Alto Intolerable. L N Se deben gestionar mejoras a los sistemas Efectuar Tres Ques: de control establecidos (procedimientos. mal o falle? Riesgo muy bajo. .Análisis del Riesgo COLOR RIESGO TOMANDO DECISIONES PARA EJECUTAR TRABAJOS Buscar alternativas.5. Buscar alternativas. responsabilidades. • ¿Qué puede causar que algo salga protocolos. listas de chequeo.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . el Gerente. Jefe de Unidad o Jefe de Departamento del área involucrada nombra el equipo para elaborar ATS y lo aprueba. protocolos. etc. consecuencias económicas (ver tabla 6).

recirculación. Incapacidad permanente (incluyendo incapacidad parcial y permanente y enfermedades ocupacionales): Afectan el desempeño laboral por largo tiempo. 1 ó más muertes: Por accidente o enfermedad profesional. Lesión menor sin incapacidad (incluyendo casos de primeros auxilios y de tratamiento médico y enfermedades ocupacionales): No afectan el rendimiento laboral ni causan incapacidad. daño repetido por realizar esfuerzos. etc. Grave (de 1 millón a 10 millones de dólares . Severo (de 100 mil a 1 millón de dólares .daños locales): Pérdidas económicas por parada temporal. intoxicación por alimentos. 0 1 2 3 4 5 DESCRIPCIÓN Ninguna Marginal (menos de 10 mil dólares . Incapacidad temporal > 1 día (lesiones que producen tiempo perdido): Afectan el rendimiento laboral. mantenimiento.daños leves): No hay interrupción de la actividad (producción. . Importante (de 10 mil a 100 mil dólares . en la infraestructura.Consecuencia Económica No.daños menores): Interrupción breve de la actividad (degradaciones. 0 1 2 DESCRIPCIÓN Ninguna lesión Lesión leve primeros auxilios: Atención en lugar de trabajo y no afecta el rendimiento laboral ni causa incapacidad. etc. como una ausencia prolongada al trabajo.DRI-I-007 Página 9 de 13 Tabla 5 . lucro cesante o responsabilidad civil. Las cifras en la tabla 6 no deben relacionarse con el valor de la vida humana. por ejemplo: hipoacusia provocada por ruidos. por ejemplo: irritación en la piel. reprocesos). Daños irreversibles en la salud con inhabilitación seria sin pérdida de vida.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. lesiones lumbares crónicas.Daños a Personas No. puesta en marcha. 3 4 5 Tabla 6 .daños generalizados): Pérdida total o sustancial en la producción. síndrome y sensibilización. como la limitación a ciertas actividades o requiere unos días para recuperarse completamente (casos con tiempo perdido): Efectos menores en la salud que son reversibles.).daños mayores): Pérdida parcial en las operaciones o de la planta desde uno hasta 10 millones de dólares Catastrófica (más de 10 millones de dólares .

2 3 4 5 Afectación: cambios temporales en las características (fisicoquímicas) del entorno: agua. ni degradar la calidad del medio ambiente. ó violaciones prolongadas a los límites legales o actos administrativos. ó molestia generalizada de la comunidad. con afectación al medio ambiente dentro de las instalaciones. registrada (call center o escrita) ante organismos gubernamentales. degradar los recursos de la nación o de los particulares.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . Contaminaciones irreparables: Emisiones o descargas que causan un daño ambiental irreparable en un área extensa o en áreas de uso recreativo o de preservación de la naturaleza. concentraciones o niveles capaces de interferir con el bienestar y la salud de las personas. y dentro de las instalaciones. Requiere medidas de compensación por daños irreparables. ni contra la flora ni fauna. ó repetidas violaciones de los límites legales ó actos administrativos ó varias quejas registradas (call center o escrita) ante organismos gubernamentales. ó constante violación de los límites legales o actos administrativos. degradar la calidad del medio ambiente.Efectos en el Medio Ambiente No.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. aire. No existe contaminación Contaminaciones localizadas: Emisiones o descargas limitadas con contaminación ambiental localizada en predios vecinos y/o el entorno. ó que requiere medidas de recuperación en el mediano plazo. Acciones de remediación en el inmediato plazo. Se da la calificación de daño ambiental irreparable. No existe contaminación Efectos menores: Emisiones o descargas menores. El medio ambiente puede volver a su estado original mediante procesos propios o aplicación de acciones artificiales temporales Contaminación: Se entiende por contaminación la alteración del medio ambiente por sustancias o formas de energía puestas allí por la actividad humana o de la naturaleza. en cantidades. en cantidades. concentraciones o niveles que no son capaces de interferir con el bienestar ni con la salud de las personas. Contaminaciones mayores: Emisiones o descargas que causan contaminación ambiental dispersa o grave ó que requiere medidas de recuperación en el largo plazo. Inmediato Plazo: Menor a 1 día Corto Plazo: Entre 1 y 30 días Mediano Plazo: Entre 30 y 90 días Largo Plazo. ni los ecosistemas asociados a éstos y por tanto deben aplicarse medidas de compensación. 0 1 DESCRIPCIÓN Sin efectos: Sin afectación ambiental. suelo. atentar contra la flora y la fauna. Mayor a 90 días .DRI-I-007 Página 10 de 13 Tabla 7 . El daño ambiental puede calificarse desde menor hasta catastrófico. cuando no es posible recuperar los medios afectados. Sin modificaciones en el medio ambiente. ó que requieren medidas de recuperación en el corto plazo. Las acciones de recuperación y remediación pueden variar desde el corto hasta el largo plazo. sin efectos duraderos. ó una única violación a los límites legales ó actos administrativos ó una única queja registrada (call center o escrita) ante organismos gubernamentales. Efectos Leves: Emisiones o descargas con afectación ambiental leve y temporal.

Políticas nacionales/internacionales con un impacto potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa. Veto a ECOPETROL como proveedor: Decisiones y/o circunstancias de impacto comercial a gran escala. Relativa atención de los medios nacionales de prensa y/o partidos políticos locales/regionales. Quejas de ONGs nacionales. DESCRIPCIÓN 4 5 .interés público local relativo: Atención de algunos medios de prensa.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .DRI-I-007 Página 11 de 13 Tabla 8 – Afectación al cliente No. Pérdida de clientes y/o desabastecimiento: Decisiones y/o circunstancias que implican afectación a procesos y/o productos comprometidos con los clientes. comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la empresa Regional . Posible afectación del valor de las Acciones.interés público nacional: Oposición general de los medios de prensa nacionales. Políticas nacionales/regionales con medidas potencialmente restrictivas y/o impacto en el otorgamiento de licencias. Oposición de ONGs regionales y del gobierno local Nacional . al punto de llevar al cliente a que tome la decisión de no volver a comprarle a ECOPETROL. DESCRIPCIÓN 2 3 4 5 Tabla 9 . el otorgamiento de licencias y/o la legislación impositiva. Pérdida de participación en el mercado (para mercado internacional pérdida en la participación en el presupuesto del cliente destinado a la compra de productos ofertados por ECOPETROL): Decisiones y/o circunstancias de cualquier índole. 0 1 2 3 Ningún impacto: No es de interés Interna: Puede ser de conocimiento interno de la empresa pero no de interés público. que generan quejas y/o reclamos en cualquier cantidad.Impacto en la Imagen de la Empresa No. a los productos y servicios comercializados por ECOPETROL. de una magnitud tal. pero con posibilidades de solución antes de que el cliente perciba el potencial incumplimiento. o que efectivamente no se pueda asegurar el suministro confiable para algún mercado objetivo de la Sociedad. que afectan procesos o productos que pueden impactar los compromisos establecidos con los clientes. 0 1 Ningún impacto a los clientes Riesgo de incumplir cualquiera de las especificaciones acordadas con el cliente: Circunstancias planeadas o no planeadas. Internacional – interés público internacional: Oposición general de los medios de prensa internacionales. Local .interés público regional: Oposición de los medios locales de prensa. Afectación del valor de las Acciones. que implique pérdida efectiva de participación en el mercado para productos de comercialización nacional. cuyo trámite de solución está definido dentro del compromiso y/o contrato con los clientes. que impliquen el bloqueo por parte de segmentos de clientes que a su vez conforman mercados objetivo. que pueden afectar la relación comercial y/o el índice de lealtad. y en el mercado internacional la pérdida de participación en el presupuesto de compra del cliente.RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. Implica quejas y/o reclamos: Cuando efectivamente situaciones planeadas o no planeadas impactan procesos o productos comprometidos con los clientes.

Matriz de Evaluación de Riesgos SHELL HSE. BIBLIOGRAFÍA Grupo Royal Dutch/Shell.com.V. Gerencia Complejo de Barrancabermeja. Países Bajos. Shell International B. No Aplica 10. Abril 1999. en nombre de la dependencia responsable: Clara Inés Arbeláez Ext. La Haya. Instructivo para uso de la matriz de evaluación de riesgos – RAM. 11. Abril 2002.DRI-I-007 Página 12 de 13 8. ANEXOS No.DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS . REGISTROS ECP-DRI-F-045 Matriz de Valoración de Riesgos RAM. 4546 Líder Temática de Seguridad Industrial (E) Profesionales de Relación de Negocio para cada área Ver Directorio DRI en IRIS –Iris / Para el trabajador / HSE / Directorio HSE O dirigir cualquier solicitud al correo electrónico: _sisgesdri@ecopetrol. CONTINGENCIAS. 1 Título Formato ECP-DRI-F-045 Matriz de Valoración de Riesgos – RAM Para mayor información sobre este documento dirigirse a quien lo elaboró. 9.co DEPENDENCIA RESPONSABLE JOSE RAFAEL UNDA BERNAL Director de Responsabilidad Integral ANDRES PAVÍA Jefe Unidad Norte – DRI SAULO ENRIQUE MORA Jefe Unidad Sur – DRI REVISÓ APROBÓ JOSE RAFAEL UNDA BERNAL Director de Responsabilidad Integral .RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP.

DIRECCCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL USO DE LA MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .DRI-I-007 Página 13 de 13 ANEXO 1 – Formato ECP-DRI-F-045 Matriz de Valoración de Riesgos – RAM DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS .RAM Versión: 01 Fecha divulgación: 31 de marzo de 2008 ECP. Superintendencia o Departamento ECP-DRI-F-045 ACT: 2 1/1 31 de Marzo d e2008 Personas Economica Ambiental Clientes Sucede varias Ha ocurrido en la Ha ocurrido en la veces al año en Industria Empresa la Empresa Una o mas fatalidades Catastrofica Contaminación Irreparable > $10M Veto como proveedor Internacional 5 M M H H VH Incapacidad permanente (parcial o total) Pérdida de Grave Contaminación participacion en el $1M a $10M Mayor mercado Pérdida de clientes y/o desabastecimiento Nacional 4 L M M H H Contaminación Incapacidad Severo temporal (>1 día) $100k a $1M Localizada Regional 3 N L M M H Lesión menor Importante Efecto Menor (sin incapacidad) $10k a $100k Quejas y/o reclamos Local 2 N N L L M Lesión leve (primeros auxilios) Marginal <$10k Efecto Leve Incumplir especificaciones Interna 1 N N N L L Ninguna lesión Ninguna Ningún efecto Ningún impacto Ningún impacto 0 N N N N N .RAM Para mayor información sobre el uso y manejo de este formato consulte instructivo ECP-DRI-I-007 CONSECUENCIAS Imagen de la Empresa A No ha ocurrido en la Industria B PROBABILIDAD C D E Sucede varias veces al año en la Unidad.