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Informe del Estado de la Lucha Anticorrupción en el Perú, 2002 - 2004

Informe del Estado de la Lucha Anticorrupción en el Perú, 2002 - 2004

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Este informe evalúa los progresos y retrocesos, así como los vacíos y vicios en la lucha contra la corrupción en el Perú, luego de la caída del fujimorismo, que iniciara el Diagnóstico del Estado de la Lucha Anticorrupción 2000-2002, encargado por Proética a Santiago Pedraglio a mediados del año 2000.
Este informe evalúa los progresos y retrocesos, así como los vacíos y vicios en la lucha contra la corrupción en el Perú, luego de la caída del fujimorismo, que iniciara el Diagnóstico del Estado de la Lucha Anticorrupción 2000-2002, encargado por Proética a Santiago Pedraglio a mediados del año 2000.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción en el Perú

2002 – 2004

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Informe del estado de la lucha anticorrupción en el Perú 2002 – 2004

Consejo Directivo Ricardo Uceda – Instituto Prensa y Sociedad Percy Medina – Asociación civil Transparencia Rafael Fernández Stoll – Asociación de Exportadores Renzo Chiri – Comisión Andina de Juristas Presidente José Ugaz Sánchez-Moreno Directora Ejecutiva Laura Puertas Meyer Jefe del Área de Medición de Corrupción Samuel Rotta Castilla Investigadores Edwin Cohaila Ramos Arturo Maldonado Nicho Jorge Valladares Molleda Asistentes de investigación Karina Lerner Heilbraun Leonardo Narvarte Olivares Consultores regionales Guillermo Castro Faya – La Libertad Luis Pariona Arana – Junín Felipe Páucar Mariluz - Ucayali

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Índice
1. Introducción 2. Aspectos conceptuales y metodológicos 2.1. El objeto de estudio: la lucha anticorrupción en el Perú 2.1.1. Las dimensiones de la lucha anticorrupción 2.2. La herramienta: el Índice Nacional de Lucha Anticorrupción – INLA 2.3. El diseño de la muestra y el recojo de información 3. Balance de la lucha anticorrupción en el Perú entre 2002 y 2004 3.1. Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos 3.1.1. Logros del “sistema” anticorrupción 3.1.2. Organización del Estado 3.1.2.1. Desde el Poder Ejecutivo 3.1.2.2. Desde el Poder Legislativo 3.1.2.3. Desde el Poder Judicial y Ministerio Público 3.1.3. Sociedad civil 3.2. Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción 3.2.1. Institucionalización de la lucha anticorrupción 3.2.1.1. La Comisión Nacional Anticorrupción 3.2.1.2. El Plan de Acción contra la Corrupción de la PCM 3.2.1.3. La Comisión Kresalja 3.2.2. Fortalecimiento del sistema de control 3.2.2.1. Sistema Nacional de Control 3.2.2.2. Contrataciones y adquisiciones del Estado 3.2.2.3. Unidad de Inteligencia Financiera 3.2.2.4. Capacidad fiscalizadora del Congreso de la República 3.2.2.5. El ejercicio del control en los niveles subnacionales de gobierno 3.2.3. Actualización de la legislación anticorrupción 3.2.3.1. Reformas al Código Penal 3.2.3.2. Reformas procesales penales 3.2.3.3. Poder Judicial y Ministerio Público: las nuevas competencias de juzgados, salas y fiscalías especializadas 3.2.3.4. Procuraduría ad hoc, el Consejo de Defensa Judicial del Estado y las procuradurías anticorrupción descentralizadas 3.2.4. Transparencia en la gestión pública 3.2.5. Promoción de la ética pública 3.3. Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción 3.3.1. Institucionalidad partidaria 3.3.2. Transparencia 3.3.3. Desempeño en la esfera pública 3.3.4. Desempeño de los partidos políticos en las regiones 3.4. Iniciativas desde la sociedad civil en contra de la corrupción 3.4.1. Vigilancia ciudadana 3.4.2. Iniciativas normativas 3.4.3. Desempeño de los medios de comunicación 3.5. Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción 4. Conclusiones generales Posdata Referencias bibliográficas Anexos 1. Reseña metodológica del INLA 2. Matriz de indicadores 3. Herramientas para el recojo de información 4. Relación de investigaciones periodísticas sobre la red de corrupción fujimorista 5. Relación de proyectos de ley de lucha anticorrupción presentados en el periodo 5 8 8 10 13 15 19 20 21 23 24 27 31 34 37 39 39 42 44 46 46 53 57 59 64 65 66 67 68 68 70 74 80 82 84 88 92 93 94 97 99 104 111 116 118 120

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6. Relación de denuncias de corrupción aparecidas en medios de comunicación 7. Relatoría de los talleres cerrados de discusión regionales 8. Sobre la experiencia del trabajo de recojo de información

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1. Introducción
Este Informe continúa con el difícil trabajo de evaluar los progresos y retrocesos, así como los vacíos y los vicios en la lucha contra la corrupción en el Perú luego de la caída del fujimorismo, que iniciara el Diagnóstico del Estado de la Lucha Anticorrupción 2000 – 2002, encargado por Proética a Santiago Pedraglio a mediados de 2002 (Pedraglio, 2002).

En ese periodo estudiado, en la memoria de los peruanos yacía con mayor intensidad el escandaloso destape de la corrupción sistémica en que se había constituido el fujimorismo, que le costó a ese régimen sus intereses de perpetuarse en el poder hasta, por lo menos, 2005. Las investigaciones, la

persecución policial y los procesos judiciales contra los miembros de la organización criminal que abusó del Estado en los noventa, todavía eran un principal foco de atención de la prensa. El gobierno de Toledo, que no era, aún, tan criticado como ahora por sus inacciones, desaciertos o demagogias, ya había dado indicios de que carecía de un compromiso serio y real con la lucha contra la corrupción, contrariamente a lo que sostenía, al haber implementado en medidas mínimas e insuficientes, las recomendaciones del grupo de trabajo Iniciativa Nacional Anticorrupción, promovido por el gobierno de transición de Valentín Paniagua. Y entre la sociedad civil, además de su participación protagónica en la INA, buena parte de las experiencias anticorrupción que habían formado parte de la protesta social contra el fujimorismo aún gozaban aún de buena salud.

El Diagnóstico de 2000 – 2002 se puede leer como una radiografía del clima anticorrupción que se vivía, haciendo posible realizar una argumentada crítica de la excesiva “judicialización” a la que se estaba reduciendo la lucha anticorrupción, dejando de lado el extenso campo de reformas institucionales y normativas, de una parte, y el otro campo tal vez más difícil de la promoción de la ética pública entre ciudadanos, funcionarios públicos y autoridades, de otra. Además, se había postergado la articulación de la lucha anticorrupción con la crítica de estructuras

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sociales, culturales, políticas y económicas que habían permitido a Fujimori y Montesinos montar el inmenso y bien engranado sistema de corrupción. Como consecuencia, la corrupción y la lucha en su contra se convirtieron en un “tema de agenda” entre otros; uno más entre la diversidad de issues manejados por los medios de comunicación y los actores políticos que dominan el debate público de las sociedades contemporáneas (Ferry et al., 1995; Sartori, 1998).

Dada la naturaleza sumamente compleja del objeto de estudio –la lucha anticorrupción—esa primera investigación fue concebida como un trabajo de exploración dentro de ciertas dimensiones establecidas por el equipo: 1) los

avances en la lucha contra la mafia fujimorista; 2) las iniciativas del Estado en contra de la corrupción; 3) el desempeño de los partidos políticos en contra de la corrupción; 4) las iniciativas de la sociedad civil en contra de la corrupción; 5) las actitudes de la sociedad. Los contenidos a evaluar en cada una de estas

dimensiones del concepto, hacían referencia básicamente al análisis y a las recomendaciones de la INA (INA, 2001–a y 2001–b).

Para el Informe 2002 – 2004, no se cambió la naturaleza exploratoria de la investigación ni las cinco dimensiones que componen el objeto de estudio, considerando que además sólo se contaba con cuatro meses para trabajar una problemática tan compleja y densa. Pero sí se introdujo un perfil de análisis

cuantitativo, para lo cual el equipo de Proética ideó y desarrolló una herramienta especialmente destinada a medir los avances en la lucha contra la corrupción. Fue de esta forma que se produjo el Índice Nacional de Lucha Anticorrupción (INLA).

Las precisiones técnicas sobre esta herramienta se desarrollan con más detalle en la primera sección y en los anexos 6.1. y 6.2., pero cabe adelantar que su utilización constituye un avance sustantivo, pues permitirá realizar comparaciones en el tiempo para poder evaluar con mayor eficacia los progresos en la lucha contra la corrupción. Sin embargo, pese al cuidado en la elaboración del

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instrumento y con la selección de la muestra de instituciones, reconocemos que de ninguna manera se trata de una herramienta definitiva y, más bien, deberá ser afinada en posteriores ediciones. Se ha intentado superar los posibles vacíos en la medición con el desarrollo de un análisis cualitativo y político de los cinco indicadores que componen el índice.

Por todo ello, el resultado de la medición –tanto cuantitativa como cualitativa—se convierte en una aproximación con niveles bastante aceptables de precisión de la situación real de la lucha anticorrupción.

La presentación de los datos está ordenada a continuación según los cinco indicadores que constituyen el INLA. Evidentemente, en cada uno de ellos,

además de la descripción cuantitativa, se incluye una revisión de la normatividad correspondiente producida en el periodo. Como se verá adelante, el puntaje del INLA obtenido por el Perú se explica en buena proporción por las normas que se han dado entre 2002 y 2004 para luchar contra la corrupción, por lo que un balance de las mismas es indispensable. Dentro de cada indicador también se analiza cualitativamente la serie de coordenadas, aspectos generales y fuentes del INLA; por ello puede ser más útil para el lector tener a la mano la matriz del Índice que se incluye en el anexo 6.2. Toda la presentación de los datos recogidos en la investigación se hace en la extensa sección 3 de este Informe. Antes, en la

sección 2 se trabaja los elementos conceptuales sobre los que se ha diseñado el estudio, así como los aspectos metodológicos de la construcción del INLA. Finalmente, en la sección 4 se sintetizan las principales conclusiones que se pueden obtener de la revisión de la información.

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2. Aspectos conceptuales y metodológicos
En esta sección se va a aclarar el proceso de diseño de la investigación. Primero se va a hacer una necesaria precisión de la definición del objeto de estudio manejada en este Informe. Y en segundo término se va a detallar los contenidos metodológicos y el proceso de construcción del INLA, para que sus virtudes y sus vacíos puedan ser discutidos por los interesados.

2.1. El objeto de estudio: la lucha anticorrupción en el Perú

Aunque suene ocioso, debe empezarse aclarando que este Informe no tiene como objeto medir ningún aspecto de la corrupción en el Perú, sino los avances en la lucha en su contra durante un periodo determinado. Y es que la lucha contra la corrupción, aún cuando puede estar estrechamente relacionada con la corrupción misma, también puede ser perfectamente distinguible de ésta en cuanto hecho social, con su propia lógica, variables explicativas y consecuencias sobre una sociedad determinada.

Sin embargo, pese a esa distinción, y tal vez por ella misma, la definición del concepto de lucha anticorrupción –o contra la corrupción—plantea algunas complicaciones, siendo la más importante el que tal ejercicio exige tener en claro qué es lo que se está entendiendo por corrupción.

Con respecto a este concepto hay un consenso en cuanto a entender la corrupción como el uso del poder público en beneficio privado, sea individual, grupal o partidiario, o de clase. La gran mayoría de las distintas definiciones

articuladas por los muchos y distintos autores contemporáneos que se han acercado al tema pueden reducirse a esta simple fórmula1. Sin ánimo de intentar
En 1967, J. S. Nye fue uno de los primeros en sistematizar una noción que ya estaba presente en la vida política y académica, por lo menos desde 1931 (en la Encyclopaedia of Social Sciences, por ejemplo). Dice Nye: “La corrupción es la conducta que se desvía de los deberes formales de la función pública, debido a intereses privados (personales, familiares o de camarilla) de ganancias
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hacer un análisis profundo de la problemática2, se puede señalar rápidamente algunos prejuicios detrás de estas definiciones, cuyas consecuencias son importantes para la operacionalización de la lucha anticorrupción.

El principal prejuicio radica en que, como se puede apreciar, este tipo de aproximaciones se concentran en la conducta de las personas: en el uso y en el abuso del cargo. Se trata de trabajos que desde un inicio están abocados a analizar el fenómeno de la corrupción en el nivel del individuo. El prejuicio

medular en la que llamaremos la definición hegemónica de corrupción es la fatalidad de la maldad entre los seres humanos: homo homini lupus; el hombre es el lobo del hombre, y el estado natural del ser humano es, por lo tanto, un estado de guerra entre los individuos que buscan satisfacer egoístamente sus necesidades.

Sin embargo, para Thomas Hobbes la respuesta al problema por él planteado era que los hombres acuerden entregar sus libertades al poder de un Leviathán, un demonio o un Estado que refrene sus intereses egoístas y los oriente hacia un bien común. Pero para los seguidores liberales contemporáneos de la elección racional, a partir de la constatación del fracaso del Estado, la opción está en lo opuesto: mientras menos extendido esté el aparato estatal, habrá menos

funcionarios públicos con capacidad de dar rienda suelta a sus intereses egoístas –por iniciativa propia o por la seducción de un privado—y, finalmente, habrá menos actos de corrupción que se realicen a costa del interés común.

Las críticas de quienes estudian la corrupción hoy en día llegan hasta allí. Esta es una deficiencia sustancial, pues el análisis en el nivel del individuo deja de lado por completo el análisis en el nivel de las estructuras de la sociedad y de la cultura; y no se avanza entonces a estudiar críticamente los actuales procesos
monetarias o de estatus; o que viola las reglas en contra del ejercicio de ciertos tipos de influencias privadas.” (J. S. Nye. Corruption and political development: A cost-benefit analysis. En: Heidenheimer, Johnston y Levine, 1997: 966 – traducción libre). 2 Para mayores detalles de la crítica a las definiciones contemporáneas de corrupción, puede revisarse Johnston (1996) y Rotta Castilla (2004).

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estructurales de reproducción del capital desde el punto de vista de su relación con la gran corrupción transnacional, pero tampoco desde la perspectiva de los escándalos nacionales de corrupción y menos aún desde los actos de corrupción menudos, aislados y locales3.

Por ello, en este Informe se está entendiendo la corrupción como un problema en el nivel de las estructuras sociales que afecta la legitimidad de la relación entre el Estado y la sociedad –esta relación se corrompe—, y que se manifiesta en el nivel del individuo en actos de distinta magnitud, tipos y alcance, que se explican por la pérdida o ausencia de sentido en la noción de bien común.

Así pues, en concordancia, para los efectos de este Informe se define la lucha anticorrupción como los distintos mecanismos y procesos que se ponen en práctica desde el nivel del individuo (autoridades, funcionarios o ciudadanos) para contrarrestar o revertir los efectos de la corrupción en la sociedad y para devolverle –otorgarle, podríamos decir en el caso del Perú—legitimidad social a la relación entre el Estado y la sociedad, fortaleciendo la confianza entre las personas y entre ellas y las instituciones. Es interesante apuntar que si bien la corrupción es un problema que está en las estructuras sociales y que se manifiesta en las conductas individuales, la lucha en su contra sí parte desde las propias personas.

2.1.1. Las dimensiones de la lucha anticorrupción

Así entendida, la lucha anticorrupción en el periodo en nuestro país se puede separar analíticamente en cinco dimensiones. Como se mencionó en la

Introducción, éstas recogen el esquema del Diagnóstico 2000 – 2002, lo cual
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Como recuerda Carl J. Friedrich (En: Heidenheimer, Johnston y Levine, 1997), en las definiciones clásicas de corrupción, que van desde Platón hasta incluso pensadores de la Ilustración, como Montesquieu, ésta no es vista como una conducta individual, sino como una patología de los órdenes sociales. Para Aristóteles, por ejemplo, la corrupción de la polis explicaba el paso de los tres tipos de gobierno conocidos (monarquía, aristocracia y república) a sus respectivas perversiones (tiranía, oligarquía y democracia).

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permite además realizar comparaciones en el ámbito cualitativo. Las dimensiones son: 1) lucha contra la organización criminal liderada por Fujimori y Montesinos; 2) iniciativas del Estado en la lucha contra la corrupción; 3) iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción; 4) iniciativas de la sociedad civil en contra de la corrupción; y 5) actitud de la sociedad ante la lucha anticorrupción. En el Informe 2002 – 2004, estas dimensiones, se convierten en los indicadores que, sumados, contribuyen al resultado del Índice Nacional de Lucha Anticorrupción4.

La primera dimensión probablemente no requiere mayor explicación.

Es

específico del Perú el proceso de lucha contra la organización criminal que progresivamente se montó sobre el Estado y saqueó los recursos públicos durante los años noventa. La profundidad del fujimorismo como fenómeno político, social y cultural y la importancia de los logros obtenidos por esta lucha en comparación con otras experiencias del mundo (procesados altos mandos militares, magistrados y miembros de élites económicas y políticas; y la cantidad de dinero recuperado) le dan a ésta el estatus de dimensión de la lucha anticorrupción en el Perú.

En cuanto a la segunda dimensión, se espera que un Estado ponga en práctica acciones en contra de los problemas detectados o conocidos de corrupción en el país. Lo ideal es que exista una política nacional anticorrupción o un ente rector de la estrategia en contra de la corrupción claramente definido. Pero también es importante registrar las normas oficiales –así sean aisladas—para mejorar los mecanismos de sanción e investigación y de prevención; así como evaluar la capacidad y responsabilidad del Estado en la implementación de tales normas. Dentro de esta dimensión también se considera los éxitos, fracasos y, en general, los procesos de lucha anticorrupción de parte del Estado. En pocas palabras, se puede decir que el análisis de esta dimensión se concentra en evaluar los

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Véase el siguiente acápite sobre el detalle completo de los aspectos metodológicos de construcción del INLA.

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sistemas normativos, de control y de administración de justicia, en cuanto toca a la lucha anticorrupción.

Otra dimensión es la que tiene que ver con el desempeño de los partidos políticos. Se entiende que la responsabilidad de los partidos es fundamental en el combate contra la corrupción pues, de un lado, y pese a su debilidad, después del fujimorismo han recuperado –a través de sus líderes—su capacidad para poner temas en la agenda de discusión pública, por lo que la discusión de los problemas de corrupción en el país, propuestas alternativas y, sobre todo, la forma en que se discuten, dependen en cierto grado de ellos. De otra parte, las propuestas de los partidos a través de los proyectos de ley de sus representaciones en el Congreso, definen los elementos más generales del marco normativo contra la corrupción. Finalmente, los partidos mismos, en tanto instituciones que forman cuadros, también se convierten en elementos a ser analizados según criterios de transparencia –financiera, en particular—y de democracia interna.

La cuarta dimensión agrupa el desempeño de la sociedad civil para promover la lucha contra la corrupción. Debe precisarse que se está considerando a la

sociedad civil como un contrapeso –o un conjunto de contrapesos, más bien—al Estado ajeno a los partidos políticos. Entran dentro de ella los gremios

empresariales y laborales, las organizaciones sociales de base, las organizaciones no gubernamentales, asociaciones civiles en general y los medios de comunicación. Dentro de esta investigación, se considera las iniciativas de estas organizaciones contra la corrupción en sus diversos ámbitos de influencia. A los medios de comunicación, dado su particular y fundamental rol dentro del sistema político contemporáneo, se le dedica un acápite propio.

Finalmente, se ha considerado las actitudes de la sociedad ante la lucha contra la corrupción como una dimensión más. Y es que las percepciones de los peruanos ante los distintos mecanismos, procesos, iniciativas e implementación de leyes sirve como una suerte de evaluación de los logros de esta lucha. Si hay una mala

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percepción y hay buenas iniciativas, debería repensarse los mecanismos de comunicación entre Estado y sociedad o la influencia de otros procesos y fenómenos en esos niveles de percepción (pobreza, inseguridad, deslegitimidad del Estado, desconfianza entre los peruanos, entre otros). En cualquier caso, la evaluación muy subjetiva que hace la gente no deja de ser un punto de referencia para las iniciativas en contra de la corrupción de parte de actores más organizados (en la sociedad civil, los partidos y movimientos políticos o en el Estado).

Estas son las cinco dimensiones en que se puede dividir el objeto que es la lucha anticorrupción en el Perú. Si bien cada una puede ahora estudiarse por separado, no debe dejar de considerarse que lo que importa es el conjunto de estas cinco y la interacción entre ellas para dar lugar al resultado final.

2.2. La herramienta: el Índice Nacional de Lucha Anticorrupción - INLA

Tomando como punto de partida el objeto de estudio y las cinco dimensiones identificadas que lo componen se construyó una herramienta que permitiera medirlo con la mayor precisión posible.

De esta forma fue que se inició el diseño del Índice Nacional de Lucha Anticorrupción o INLA. Este instrumento está dividido en cinco indicadores5 que corresponden a cada una de las dimensiones del concepto. A su vez, cada uno está subdividido en dimensiones; éstas en coordenadas; las coordenadas en aspectos generales y finalmente éstos, en aspectos específicos. Sin dejar de ser un estudio exploratorio, se buscó poder dar cuenta de la mayor profundidad posible de todos los recovecos del objeto.

Siendo un índice, el resultado numérico sería la suma de los resultados parciales de cada indicador. Se decidió no ponderar los indicadores, por lo que cada uno de

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Véase los anexos 6.1., reseña metodológica, y 6.2., matriz de indicadores, para más detalles técnicos.

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ellos tendría un valor máximo de 2.00 y un valor mínimo de 0.00. En cada caso, excepto en el indicador de percepción de la sociedad, el valor máximo significa que se ha llevado a cabo todas las acciones y se ha dado todas las medidas necesarias en el periodo que era posible, dadas las condiciones políticas e institucionales del mismo.

Como la fuente para recoger información del indicador sobre las percepciones de la sociedad ha sido la encuesta nacional de Proética sobre corrupción de noviembre de 2004, los valores máximos y mínimos en este caso vinieron dados por los resultados máximos y mínimos posibles (porcentajes) de las preguntas del cuestionario utilizadas para este estudio. En pocas palabras, un valor de 2.00 de este indicador puede leerse como una percepción 100% positiva de la población hacia los resultados de la lucha anticorrupción, mientas que el 0.00 corresponde con una percepción 100% negativa de esta lucha.

Finalmente, el valor máximo posible del INLA es de 10.00 y el mínimo, 0.00. El primero se puede leer como que en el período 2002 – 2004 ha habido un avance óptimo del país en la lucha contra la corrupción, tanto de parte del Estado, como de la sociedad civil y que ha tenido un correlato proporcional en la percepción de la sociedad. Mientras que el valor mínimo significa que no se ha registrado ningún avance significativo en la lucha contra la corrupción. Es importante señalar que el “avance óptimo” implica que hay todo un universo de medidas e iniciativas que el Estado, sobre todo, pero la sociedad civil también, podían y deberían haber adoptado o realizado en estos dos años para luchar contra la corrupción, y que se convierten en la “vara de medir” los avances. Véase el Gráfico 1.

Por todo ello, el índice no debe leerse en términos de superación o no de un supuesto punto medio en la escala, sino en términos de lo que se pudo haber hecho y no se hizo. Razón por la cual, la escala se divide en cinco sectores, que corresponden a avances: bajo, entre 0.00 y 2.00; medio-bajo, entre 2.01 y 4.00;

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medio, que va de 4.01 a 6.00; medio-alto, de 6.01 a 8.00; y alto, entre 8.01 y el valor máximo de 10.00.

Gráfico 1. Rango del INLA

0.00: Ningún avance registrado

10.00: Nivel de avance óptimo

2.3. El diseño de la muestra y el recojo de información

Analizar la lucha anticorrupción según las dimensiones definidas, requirió identificar una muestra de instituciones a estudiar. Con el interés de darle a la investigación un carácter nacional, se tuvo como objetivo poder llegar hasta el nivel de gobierno provincial –aún cuando se tenía conciencia de que se estaba dejando de lado todo un enorme grupo de alrededor de 1,600 distritos—. Se separó el universo de instituciones en tres niveles de gobierno: nacional, regional y provincial.

Para recoger información en el nivel nacional sobre el segundo indicador (iniciativas del Estado contra la corrupción) se tuvo que recurrir a las instituciones del Estado que tienen responsabilidad directa en este campo: Comisión Nacional Anticorrupción, Contraloría General de la República, Poder Judicial, Ministerio Público, Defensoría del Pueblo, Consejo de Defensa Judicial del Estado y las comisiones de Fiscalización, de Justicia y de Acusaciones Constitucionales del Congreso de la República. Pero adicionalmente se seleccionó una muestra de nueve ministerios, tomando como criterios objetivos el tamaño del presupuesto manejado; los niveles de percepción de corrupción arrojado por las encuestas de Proética; y el ranking de instituciones más quejadas de la Defensoría del Pueblo.

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Combinando los tres criterios se obtuvo los siguientes ministerios –presentados sin ningún orden de prioridad—:

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Ministerio del Interior Ministerio de Transportes y Comunicaciones Ministerio de la Mujer y Desarrollo Ministerio de Defensa Presidencia del Consejo de Ministros Ministerio de Vivienda Ministerio de Educación Ministerio de Salud Ministerio de Economía y Finanzas

Para el nivel regional se eligió a una muestra de tres gobiernos regionales, a partir de los siguientes criterios: tamaño del presupuesto, Índice de Corrupción

Cotidiana (Proética), Índice de Buen Gobierno (Defensoría del Pueblo) y diversidad geográfica (es decir, que no se dé una mirada a dos o tres regiones de una sola zona del país). Y para la información de este segundo indicador en el nivel provincial se seleccionó, dentro de las regiones ya determinadas, a los tres municipios con los mayores presupuestos y con los mayores cuerpos electorales. Así, se obtuvo la siguiente muestra:

Nivel regional Junín

La Libertad Ucayali*

Nivel provincial Huancayo Jauja Concepción Trujillo Otuzco Azcope Padre Abad Coronel Portillo

*Dado que esta región tiene cuatro provincias, se seleccionó sólo a dos de ellas para formar la muestra.

Para el recojo de la información del tercer indicador (iniciativas de los partidos políticos), se seleccionó a todos los partidos y movimientos políticos con representación en el Congreso de la República (nivel nacional) o en los Consejos Regionales de las tres regiones determinadas (nivel regional). En este caso no se llegó hasta el nivel del Consejo Provincial.

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Para llenar la información correspondiente al cuarto indicador (iniciativas de la sociedad civil), se seleccionó a las principales ONG’s que trabajan en el área de la vigilancia ciudadana y lucha contra la corrupción y los principales gremios empresariales y laborales (nivel nacional), y a las principales ONG’s que trabajen en la vigilancia ciudadana y lucha anticorrupción en las regiones de Junín, La Libertad y Ucayali (para el nivel regional). También se realizó una exhaustiva revisión de diarios para analizar el comportamiento de los medios de comunicación.

La información para el primer indicador (lucha contra la organización criminal del fujimorismo) tendría que recogerse de las instituciones involucradas en el sistema anticorrupción: Procuraduría ad hoc para el caso Fujimori y Montesinos, Salas Especializadas del Poder Judicial y Fiscalías Especializadas Anticorrupción; también de las instituciones del Estado que tienen incidencia en el mismo. y

Finalmente, los datos de la III Encuesta Nacional sobre Corrupción (Proética, 2004) relativos a las percepciones de la población sobre la lucha anticorrupción, serán utilizados para completar la información necesaria para el indicador correspondiente, el quinto.

El recojo de información de las fuentes se realizó fundamentalmente a través de entrevistas con funcionarios públicos y con miembros de las organizaciones de la sociedad civil, a quienes se les aseguró estricta confidencialidad.

Para poder vaciar las entrevistas a una base de datos a partir de la cual poder trabajar con herramientas estadísticas informáticas, se diseñó plantillas para cada indicador y, en los casos necesarios, para cada fuente. Como se ha mencionado, también se recurrió a la revisión de noticias sobre corrupción de los cuatro principales diarios de circulación nacional (El Comercio, Perú 21, La República y Correo). Debe agregarse que para evaluar la información de los primeros cuatro

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indicadores también se llevaron a cabo entrevistas a diversos especialistas y expertos para recoger información subjetiva con respecto a sus opiniones y balances personales de los distintos aspectos trabajados para cada indicador de la lucha anticorrupción.

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3. Balance de la lucha anticorrupción en el Perú entre 2002 y 2004
El resultado obtenido por el Perú en la escala del INLA es de 5.98. Como se apunta en el acápite sobre su construcción, la escala es de 0 a 10, en la cual 0 significa que no se ha registrado ningún avance y 10 corresponde al registro del avance óptimo dadas las condiciones políticas. Dentro de esa escala, el valor obtenido corresponde a un rango medio de avances (entre 4.00 y 6.00).

Gráfico 2. Índice Nacional de Lucha Anticorrupción. Perú: 2002 - 2004 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0
Bajo Medio alto Alto

4.02

Valor posible no logrado
Medio

Valor del INLA

5.98

Medio bajo

Tomando en consideración esto, se puede leer el valor del INLA como que el Perú ha conseguido un 59% de los avances posibles en la lucha anticorrupción. Es fundamental tener en cuenta lo anterior, porque a partir de aquí se puede realizar dos tipos de lecturas. Un primer tipo, simplista, podría complacerse con un nivel “aprobatorio” del país en esta materia (un 12 en la escala escolar del 0 a 20, superando el temido 10). Pero, por el contrario, como ya se adelantó al hablar de la construcción de la herramienta, una lectura más crítica tendría que poner énfasis en el amplio porcentaje no logrado (41%) y, más importante, debería preocuparse por analizar las causas que hicieron que no se haya logrado el 100% posible del valor del INLA. Este segundo enfoque es el que anima la presentación

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del detalle de los resultados según las cinco dimensiones, que se realiza a continuación.

3.1. Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos
Como se ha mencionado, el Diagnóstico 2000 – 2002 concluye que en ese periodo se da un proceso de “judicialización” de la lucha anticorrupción, que limita sus alcances a lo que ocurría con los involucrados en el sistema de corrupción montado por el ex presidente y su asesor de inteligencia. Así, se empezó a hablar del “sistema anticorrupción” como las instancias y los mecanismos creados para investigar y sancionar los actos de corrupción realizados durante el régimen de Fujimori, cuando tal concepto debería utilizarse para denominar al íntegro de instituciones y medidas destinadas a prevenir y sancionar la corrupción en general. Sin embargo, no se puede dejar de constatar que quizás la lucha contra la corrupción del fujimorismo sea lo único que articula distintas instituciones y medidas funcionando bajo la lógica más básica de un sistema: elementos

distintos, pero articulados entre sí, que intercambian insumos y productos, y que, como un todo, producen resultados.

Los organismos que forman parte de este sistema son:

los juzgados y salas

especializadas del Poder Judicial, las fiscalías especializadas del Ministerio Público, la policía anticorrupción de la Policía Nacional, la Procuraduría ad hoc para el caso Fujimori-Montesinos y las subcomisiones investigadoras del Congreso de la República. Nótese que los tres Poderes del Estado tienen

participación en el sistema en contra de la corrupción del fujimorismo; por ello mismo, el análisis de sus logros y obstáculos resulta ser tan importante.

Las principales preguntas que han guiado la investigación en esta parte han sido: ¿qué resultados ha logrado el sistema encargado de investigar y sancionar la corrupción del fujimorismo?; ¿qué ha hecho el Estado, desde sus distintos

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Poderes, para defender, apoyar y fortalecer la difícil lucha de este sistema? ; y en tercer lugar ¿qué han hecho las organizaciones de la sociedad civil para apoyar esta lucha en el periodo? El valor de este primer indicador en estos dos años, respondiendo a estas preguntas, es 1.55 (de 2.00). En el Gráfico 3 se ofrece este resultado mostrando los aportes específicos de cada coordenada que compone el primer indicador. Luego, se pasa a desarrollar las respuestas a las preguntas planteadas.
Gráfico 3. Indicador 1: Lucha contra la organización criminal liderada por Fujimori y Montesinos

0.27

0.26

0.08

0.00 Poder Ejecutivo

0.50 Poder Legislativo

1.00

0.94

1.50 Sociedad civil

2.00

Poder Judicial y administración de justicia

3.1.1. Logros del “sistema” anticorrupción

La opinión especializada nacional e internacional coincide en que el caso del Perú es, hasta cierto punto, único en cuanto se refiere al proceso de sanción a quienes formaron parte o estuvieron involucrados en un hecho de mega-corrupción como el del fujimorismo durante los años noventa, pues hay una elevada cantidad de detenidos y procesados, incluyendo altos mandos de las Fuerzas Armadas, ex congresistas y ex ministros, magistrados y miembros de la élite económica. Además, porque se ha logrado recuperar una importante suma de dinero. Sin embargo, también es cierto que una de las dos cabezas de esa inmensa organización criminal, Fujimori, aún está libre, y que, si solamente los cálculos más conservadores son precisos, aún falta encontrar y traer de vuelta al Perú la 21

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

mayor cantidad del dinero robado (alrededor de unos ocho cientos millones de dólares). Pero el hecho es que este sistema ha producido logros tangibles en la lucha que le compete. En la Tabla 1 se presenta los más importantes.

Tabla 1 Logros del sistema anticorrupción Procesos Procesados Sentencias firmes Condenados Sentencias en revisión Condenados Dinero ubicado (en $US) Dinero repatriado (en $US) A septiembre de 2002 114 1,247 ----207’167,198 146’745,738 A septiembre de 2004 201 1,455 15 30 13 24 233’882,642 174’252,877

Fuentes: INFORMES DE PROCURADURÍA: Septiembre, 2002 y Septiembre, 2004 Siles et al., 2004

Lo primero de lo que se debe dar cuenta es la entrada de la lucha contra la corrupción del fujimorismo en su etapa judicial, a fines del periodo bajo estudio. Es innegable que la lentitud propia de la administración de justicia en el país también afecta al sistema anticorrupción, porque se trata de procedimientos rígidos que a veces juegan a favor de los procesados. Pero en este caso, dentro de esos inflexibles límites procesales que ostenta el derecho peruano, se tiene ya 15 sentencias firmes, que han significado la condena a 30 procesados; y hay también 13 sentencias que están en revisión.

Pero también hay logros saltantes en la etapa previa: la de investigaciones. A partir de los datos de la tabla se puede notar un salto bastante notorio en los rubros de procesos y de procesados. Hasta septiembre de 2002, se tenía 114 procesos y 1,247 procesados; cifras que aumentan a 201 procesos y 1,455 En la Tabla 2 se puede apreciar la procesados6 hacia septiembre de 2004. situación legal de los procesados.

6

La cifra formal de procesados es de 2,075, porque de los 1,455 sujetos emplazados por la justicia hay algunos que enfrentan varios procesos, como Montesinos o Fujimori. Por ello, un dato más preciso para medir los alcances de las investigaciones puede ser el número de procesos en curso.

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Tabla 2. Situación legal de los procesados A septiembre de 2002 Con mandato de detención en cárcel o detenidos en el extranjero Con arresto domiciliario Con mandato de comparecencia (incluidos los sujetos a extradición) No habidos o prófugos Con libertad provisional Sentenciados Total 80 61 990 107 9 -1,247 A septiembre de 2004 102 80 1,149 107 5 12 1,455

Fuentes: INFORMES DE PROCURADURÍA: Septiembre, 2002 y Septiembre, 2004

En el aspecto en el que no ha habido grandes avances es en la identificación y recuperación de dinero. Para septiembre de 2002 se había logrado recuperar 146 millones de dólares. Esta cantidad ha aumentado a 174 millones en dos años; o sea que el 84% de todo el dinero repatriado al Perú hasta ahora proviene del primer periodo. Sin ser cifras nada modestas, en estos dos años se ha detectado $US 26’715,444 más y se ha logrado que se devuelva al país $US 27’507,139 (ver Tabla 1.).

Haciendo un rápido balance de los logros del sistema anticorrupción, se puede decir que hay notorios avances en la lucha específica para sancionar a los responsables e involucrados en el sistema de corrupción fujimorista, aún cuando hay un trecho grande por recorrer en la detección de fondos, en la investigación de algunos miembros de la organización delictiva, en la extradición de Fujimori y, ahora que se ha ingresado a la etapa propiamente judicial de esta lucha, en el juzgamiento y sanción de los procesados. En este último punto y en la forma de comunicación de su desarrollo, recae una gran posibilidad de demostrarle a la población que la impunidad puede ser vencida.

3.1.2. Organización del Estado

La responsabilidad de la lucha contra la organización criminal del fujimorismo no recae solamente en el sistema anticorrupción. El Estado, a través de sus tres Poderes también tiene injerencia –menos directa (pero en algunas situaciones no

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

tanto, como se verá)—sobre la marcha y resultados de los procesos anticorrupción.

3.1.2.1. Desde el Poder Ejecutivo

En el periodo, los principales aportes del Ejecutivo han venido mediante las facultades legislativas delegadas por el Congreso de la República, que le permitieron promulgar los Decretos Legislativos 957 y 959.
7

El primero es el

Código Procesal Penal , que entrará en vigencia en 2006, y el segundo corresponde a un conjunto de nuevas modificaciones al Código de Procedimientos Penales así como a la Ley de Defensa Judicial del Estado.

Esta segunda norma instituye cambios de efecto inmediato en los procesos penales actualmente en curso, muchos de ellos propuestos en el Informe Final de la Comisión de Alto Nivel para el Fortalecimiento de la Justicia Penal Especial. Contiene, por ejemplo, normas sobre la recusación, acumulación y separación de procesos. Las modificaciones a la Ley del Consejo de Defensa Judicial del Estado de este Decreto Legislativo facilitan la labor de los procuradores públicos, en especial para participar en las investigaciones preliminares o complementarias llevadas a cabo por la Policía Nacional o el Ministerio Público.

A raíz de una iniciativa del Ejecutivo también hubo un cambio en la naturaleza del Fondo Especial de Administración de los Dineros Obtenidos Ilícitamente (FEDADOI). La Ley 27879, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2003, dispuso que este fondo pase a estar adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, cuando antes dependía del Ministerio de Justicia. Y que, además, se agregue un representante más en su conformación.
7

Por Decreto Supremo 005-2003-JUS (marzo 2003), el Poder Ejecutivo había creado una Comisión de Alto Nivel con el objeto de proponer modificaciones y mecanismos legales para la implementación del nuevo Código Procesal Penal. El informe final de este grupo de trabajo es de abril de 2004. Posteriormente, mediante la Ley 28269 de julio de ese año, el Congreso había delegado facultades legislativas por 30 días al Poder Ejecutivo para dictar un Código Procesal Penal y otras normas afines

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Tres normas introdujeron nuevos supuestos para la utilización de los fondos. La primera (décimo novena disposición final de esta misma Ley) habilitó el uso de los fondos para promover la investigación en las universidades públicas. La segunda (Decreto de Urgencia 001-2003, de enero de 2003) tuvo como objeto realizar mejoras en las salas de juzgamiento de la Base Naval. Finalmente, en julio de 2004, la tercera disposición complementaria, transitoria y final de la Ley que modifica la Ley 27693 que crea la Unidad de Inteligencia Financiera, estableció que el FEDADOI provea los fondos necesarios para que la UIF pueda operar.

También se modificó el Decreto Supremo 001-2002-JUS, reglamento del FEDADOI, mediante los Decretos Supremos 008-2003-JUS de mayo y 020-2003JUS de octubre de 2003, en lo relativo al pago de los honorarios profesionales en la lucha contra la corrupción y a las condiciones para hacer efectivas las recompensas por la entrega de información sobre delitos de corrupción, respectivamente.

Si bien estas distintas normas mejoraron algunos aspectos de la lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos, el balance de la actuación del Poder Ejecutivo resulta siendo negativo, debido a la actitud asumida hacia el final del periodo estudiado, en el sentido de una amenaza latente a la continuidad del procurador ad hoc y de los procuradores adjuntos.

Las explicaciones a esta actitud se encuentran de lleno en el plano político, pues la posibilidad de rescindir los contratos de esos funcionarios apareció en el momento en que se destapaban dos escándalos de corrupción muy incómodos para el actual gobierno: en el primero (aparecido en medios en enero de 2004), se relacionaba a César Almeyda –una persona muy vinculada a Alejandro Toledo, pues había sido su amigo personal, ex consejero presidencial, hombre de confianza y ex abogado—con el general Villanueva, conocido como el “cajero de la mafia”, por su ubicación dentro de la red criminal y muy cercano a Montesinos.

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Almeyda había sido grabado traficando con esta persona información para supuestamente utilizarla políticamente en contra de los adversarios de Toledo, a cambio de beneficios judiciales para Villanueva. Para cuando se destapó el

escándalo, Almeyda ya tenía serios cuestionamientos por su gestión en Indecopi y en el Consejo Nacional de Inteligencia y el presidente había roto su relación de amistad con él a través de un mensaje a la nación; mientras que Villanueva ya se había suicidado. Los vínculos de este importante personaje de la organización criminal y Almeyda no podían dejar de ser investigados por el sistema anticorrupción, y la procuraduría ad hoc inició el proceso.

El segundo destape (hecho público en julio de 2004) corresponde a la posibilidad de que el partido de gobierno, Perú Posible, hubiera falsificado las firmas para inscribirse a participar en el proceso electoral del año 2000. El caso implicaría también la participación de la ONPE de entonces, dirigida por José Portillo y con su probado compromiso con la inconstitucional segunda reelección de Fujimori, permitiendo tal fraude. A partir de este elemento –y no porque el hecho se haya producido durante el fujimorismo—es que la procuraduría ad hoc decide entrar a investigar el caso.

A raíz de esas dos intervenciones, la actitud del gobierno que, como se ha visto, mostraba una disposición a apoyar al sistema en algunas cuestiones técnicas, aunque no había demostrado un serio compromiso político, cambia drásticamente hacia el sistema anticorrupción. En primer lugar se amenaza con la no renovación del contrato al equipo de procuradores; pues casualmente la fecha de esa

decisión, en septiembre de 2004, ya estaba cerca. A esto se sumaron luego argumentos en contra de la eficiencia del sistema, haciendo énfasis en la poca cantidad de sentenciados, en el fracaso en la extradición de Fujimori y en el pequeño monto de dinero recuperado en comparación con la gran cantidad de dinero que se habría robado en el periodo.

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Este problema político puso en vilo al sistema anticorrupción;

y no sólo a la

procuraduría ad hoc, puesto que nuevos funcionarios habría significado que varios procesos vuelvan a cero y que la lógica de sistema ganada, que es producto de la voluntad de las instancias involucradas y de la interacción durante cuatro años, se pierda.

A eso debe sumarse vacíos de parte del gobierno en términos de una estrategia del Estado para proteger a los miembros del sistema anticorrupción de las estrategias legales y criminales en su contra (ser denunciados por los procesados o recibir amenazas a la seguridad personal), en especial a los actores que tienen a la vez mayor precariedad de recursos y protagonismo, es decir los jueces, los fiscales y los procuradores.

Por todo ello es que se puede sostener que la balanza se inclina hacia un papel más bien negativo de parte del Ejecutivo en el apoyo a la lucha contra la organización criminal liderada por Fujimori y Montesinos en el periodo estudiado; y por eso es que el valor relativo que aporta este Poder del Estado (0.27) al valor total del indicador (1.55) es producto principalmente de los logros del sistema anticorrupción (procuraduría ad hoc, en este caso, por depender del Ministerio de Justicia).

3.1.2.2. Desde el Poder Legislativo

La búsqueda de celeridad en los procesos anticorrupción también estimuló reformas legales. El Congreso aprobó varias iniciativas del Poder Judicial y las convirtió en leyes en este periodo. La primera de éstas fue la Ley 27994, de junio de 2003, que modificó varios artículos del Código de Procedimientos Penales para simplificar el informe final del juez instructor. Desde la entrada en vigencia de esta Ley, el informe consiste en la relación de las diligencias practicadas y las que no se pudieron realizar, los incidentes promovidos y la situación jurídica de los procesados.

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En noviembre de 2003, se dio la Ley 28105, a través de la cual se facultó al juez para ampliar de oficio el mandato de detención en delitos de naturaleza compleja con más de diez inculpados. Evidentemente, esta ley, de aplicación universal como cualquier otra, estaba destinada a facilitar las investigaciones en los procesos en contra de la organización criminal del fujimorismo.

Posteriormente, en diciembre del mismo año, la Ley 28117 –Ley de Celeridad y Eficacia Procesal—modificó varios artículos del Código de Procedimientos Penales, del Proceso Penal Sumario y del Código Procesal Penal, Esta norma ayudó a reducir las carga procesal y a neutralizar las maniobras dilatorias de los procesados. Así, entre otras medidas, destacan: la delimitación más precisa de los plazos y requisitos para plantear recusaciones; la posibilidad, en el desarrollo del juicio, de dar lectura a declaraciones prestadas por el procesado durante la instrucción, de manera tal que pudieran evitarse los interrogatorios inútiles; que la tramitación de peticiones o cuestiones incidentales durante el juicio se hagan oralmente, prohibiendo la lectura de escritos presentados por las partes; que la resolución de los incidentes planteados por las partes se realice junto a la sentencia y ya no por separado.

Antes, en octubre de 2003, mediante la Ley 28088 se había modificado la Ley que estableció beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada, una de las primeras y más importantes normas que articularon este sistema anticorrupción. Con la modificación, se ampliaron las exclusiones a los beneficios (a los jefes, cabecillas o dirigentes de una organización criminal, además de los funcionarios con derecho a antejuicio constitucional), así como se rebajaron los beneficios para quienes se hayan acogido a esta figura (la pena sólo podría ser rebajada hasta el mínimo legal, y ya no hasta la mitad de éste).

Pero el Congreso no sólo produjo leyes importantes, sino que también creó la Comisión Investigadora de los Delitos de Corrupción entre 1990 y 2000, presidida

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por el congresista Ernesto Herrera.

La llamada “mega-comisión” o “comisión

Herrera”, entre el 18 de diciembre de 2002 y el 25 de julio de 2003 tuvo el encargo de sistematizar y profundizar las conclusiones de las comisiones investigadoras que creó el Congreso entre 2000 y 2002 para analizar los problemas de corrupción durante el fujimorismo: 1) Actuación, origen, movimiento y destino de los recursos financieros de Vladimiro Montesinos Torres y su evidente relación con Alberto Fujimori Fujimori (David Waisman); 2) Comisión encargada de sistematizar y

profundizar las conclusiones de la comisión Waisman (Ana Elena Townsend); 3) Gestión de Alberto Fujimori Fujimori como Presidente de la República (Mauricio Mulder); 4) Concertación y renegociación de la deuda pública externa contraída por el gobierno peruano durante el periodo 1990 – 2000 (Rafael Valencia); 5) Delitos económicos y financieros perpetrados en el proceso de privatización, salvataje de empresas bancarias y licitaciones públicas (Javier Diez Canseco); y 6) Influencia irregular ejercida durante el gobierno de Alberto Fujimori (1990 – 2000) sobre el Poder Judicial, el Ministerio Público y otros poderes e instituciones del Estado vinculadas a la administración de justicia (Fausto Alvarado).

Sin embargo, esta comisión enfrentó dificultades desde el momento de su creación, pues la conformación de la comisión no estuvo clara hasta el final. En primer lugar, el hecho de que no la presidiera un aprista fue discutido por el principal partido de oposición (Herrera era de Perú Posible); y segundo, se vio ante la posibilidad de la participación en ella de congresistas cuestionados, como el ex ministro de trabajo de Fujimori, Jorge Mufarech, quien presionó hasta el final para ser parte de la comisión.

La mega-comisión también se vio con problemas al término de su trabajo, pues el Pleno del Congreso recién discutió una parte de las conclusiones de los informes en octubre de 2004, a más de un año de haber sido presentados éstos a mediados de 2003. La explicación de este hecho tiene que ver con que la

comisión ha estudiado, entre otros, el caso Mantilla, cuyas causas verdaderas y las consecuencias de las mismas, parecen ser muy sensibles para el APRA y sus

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intereses políticos. Pero también porque los sectores minoritarios pro fujimoristas del Congreso están en contra de que se discuta las conclusiones de la comisión y han puesto trabas a su desarrollo, como por ejemplo la denuncia de Rafael Rey, también miembro de la comisión, al presidente de la misma, cuando estaba por terminar el mandato de este grupo de trabajo e iban a hacer públicas sus conclusiones.

Para terminar la revisión de lo que ha ocurrido en el Congreso, es importante saludar la publicación de En la Sala de la Corrupción, un libro en tres tomos que recopila y organiza las trascripciones de los “vladi-videos”, editado por el fondo editorial del Congreso de la República en 2004, con el objetivo de difundir entre la población el contenido de las conversaciones a través de las cuales la red de Montesinos se extendió y consolidó entre militares, magistrados, políticos, empresarios y otros actores. El material resulta de un alto interés científico para realizar análisis de discursos a través de los cuales se pueda conocer un poco más de cómo funciona la lógica de la corrupción en el Perú.

Como balance, si bien la legislación producida para ayudar a la celeridad de los procesos es notoria e importante –prácticamente cubre el 0.26 que logra este Poder del Estado en su aporte al 1.55 del indicador—, la respuesta del Congreso ante las conclusiones de la comisión Herrera son profundamente negativas, no tanto en la incidencia directa sobre los procesos judiciales, sino en cuanto a que da señales claras de que los intereses políticos tienen prioridad por encima de un tema tan delicado y trascendental para la sociedad peruana como es el conocimiento de las causas y consecuencias del sistema de corrupción que se montó durante el fujimorismo.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

3.1.2.3. Desde el Poder Judicial y Ministerio Público

El aporte específico del Poder Judicial y del Ministerio Público al indicador de lucha contra la corrupción del fujimorismo es el más bajo de todos los aportes relativos (0.08).

El problema se halla presente en diversos aspectos. En primer lugar se encuentra la escasa disposición de recursos con la que cuentan los elementos de estas instituciones que integran el sistema anticorrupción: desde sueldos bajos hasta una pobre infraestructura para mantener rumas de expedientes y elementos probatorios de muy alta importancia. Los mismos vicios que aquejan a otros

juzgados, salas y fiscalías. La falta de recursos también permite que los miembros del sistema anticorrupción del Poder Judicial y del Ministerio Público se enfrenten a graves problemas de inseguridad, tanto física ante posibles atentados contra su integridad o la de seres queridos, como a una suerte de inseguridad legal ante la posibilidad de ser denunciados en una contraofensiva de los criminales, como lo mencionó una de nuestras fuentes del Poder Judicial en una entrevista, y tal como ya se adelantó cuando se hablaba de la falta de iniciativa del gobierno para poner en marcha una estrategia de defensa de las piezas del sistema anticorrupción.

El bajo desempeño se explica también porque recién se ha entrado a la etapa judicial de la lucha anticorrupción, y aquí, como en el resto del Poder Judicial, se sufre la lentitud de la administración de justicia.

Pero la causa más precisa se encuentra en la toma de algunas decisiones sumamente polémicas en el seno de la Corte Suprema. La más saltante es la creación de la “Sala C”. Si bien esta sala se creó para aligerar la carga procesal y para llevar adelante procesos con reos libres, el que se haya derivado allí a personajes con enorme poder económico, como el empresario Dionisio Romero, deja entrever la posibilidad de que haya intereses económicos moviéndose detrás

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

de estas decisiones8.

La sospecha es mayor si se considera la capacidad y

probada honestidad de las juezas de la “Sala A” en donde, además, le correspondía a este empresario ser juzgado, frente a los controversiales antecedentes de los jueces que conforman la nueva “Sala C”9. Otra crítica a la creación de la “Sala C” –también extensiva a la creación de la “Sala B”—es que, en cierta forma, se diluye una estrategia de juzgamiento organizada desde la “Sala A”.

Pero el Poder Judicial y el Ministerio Público también han mostrado avances, en especial en cuanto a medidas para apoyar la lucha. Aún cuando será referido en otro punto, el principal dato del contexto legal es la reestructuración del Poder Judicial, declarada el 22 de enero de 2003. Buena parte de las medidas

administrativas e iniciativas del Poder Judicial que fueron tomadas, se posibilitaron gracias a las nuevas condiciones planteadas por el juzgamiento de los casos de corrupción. Buscaron, esencialmente, descargar el trabajo de las salas para

acelerar los procesos en trámite.

El tránsito de los procesos judiciales desde los seis juzgados anticorrupción a la Sala Penal Especial de la Corte Superior de Lima, motivó la creación de “colegiados” en su interior para atender la creciente carga procesal de dicha instancia. Los primeros fueron la “Sala A” y la “Sala B” (Resolución Administrativa 129-2003-CE-PJ, de octubre de 2003), cuyos vocales fueron designados al mes siguiente (RA 0456-2003-P-CSJL-PJ). Casi cinco meses después, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial creó la “Sala C”, de la que ya se ha hablado, para “[...] asumir principalmente el juzgamiento de procesos con reos libres o en los que

8

Por este tipo de hechos, es que a esta “Sala C” se le ha venido a conocer, coloquialmente, como la “Sala V. I. P.” 9 Según Siles et al., 2004, la jueza Aracelli Baca Cabrera está casada con un oficial de las Fuerzas Armadas, cuyas relaciones en esta institución explicarían las constantes inhibiciones de su esposa; la jueza Susana Castañeda Otsú tiene vínculos académicos con Arsenio Oré, abogado de Dionisio Romero, quien incluso fue su asesor de tesis y con quien ha trabajado en el mismo estudio jurídico; y finalmente el juez Carlos Escobar Antezano fue fiscal adjunto de Julia Eguía, quien actualmente está presa por ser parte de la red de Alejandro Rodríguez Medrano y Blanca Nélida Colán. Este juez, además, cuando era fiscal, encubrió a testaferros de Montesinos en el caso INDECI.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

existen varios procesados y sólo uno o pocos de ellos se encuentran en cárcel.” (RA 024-2004-CE-PJ de febrero de 2004).

Complementariamente, se dictaron otras medidas destinadas a promover la celeridad en los juzgamientos. La Resolución del Consejo Ejecutivo 111-2003-CEPJ, del 25 de septiembre de 2003, aunque fue una norma dirigida a todos los magistrados del país, estableció 14 directivas especialmente útiles para evitar maniobras dilatorias en los procesos relacionados con Vladimiro Montesinos. Entre ellas puede mencionarse: el estado del proceso en que el expediente debe remitirse para la vista fiscal y la prohibición de hacerlo en otro momento; que la tramitación y resolución de las cuestiones previas y excepciones formuladas luego de la acusación fiscal no den lugar a la formación de un cuaderno incidental; la prohibición de admitir nuevos incidentes sobre materias ya resueltas o de carácter malicioso y dilatorio; la obligación de ampliar de oficio el plazo de instrucción en los procesos sumarios; la imposibilidad de conceder plazos ampliatorios de la instrucción cuando ya se han usado los expresamente previstos en la ley; etc. Además, se dictó el procedimiento a seguir en caso de discordia o impedimento de los vocales de estos “colegiados” (RA 0478-2003-P-CSJL-PJ).

De otro lado, en una de sus iniciativas más productivas, el Poder Judicial creó la Comisión de Alto Nivel para el Fortalecimiento de la Jurisdicción Penal Especial, en enero de 2004, mediante RA 017-2004-P-PJ. Su mandato fue elaborar

propuestas de normas y medidas administrativas urgentes para el fortalecimiento de la jurisdicción penal especial y estuvo presidida por Francisco Távara. Su

informe final, de mayo de 2004, contiene un conjunto de propuestas de medidas urgentes de naturaleza tanto legal como administrativa. Varias de ellas,

verdaderamente útiles, han sido efectivamente recogidas por la legislación posteriormente aprobada, como se reseñará más adelante.

De su lado, el Ministerio Público también creó dos nuevas fiscalías superiores especializadas en delitos de corrupción de funcionarios (la segunda y la tercera).

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La primera de estas dos fue creada mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación 282-2004-MP-FN de febrero de 2004. Días después, se distribuyó la carga procesal de manera que la Primera Fiscalía asumió los procesos que ventilaba la “Sala A” y la segunda los de la “Sala B”. Siete semanas después, se creó la Tercera Fiscalía Superior Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios (Resolución de la Fiscalía de la Nación 498-2004-MP-FN), a la que le correspondió desde entonces atender los procesos de la “Sala C” de la Sala Penal Especial de la Corte Superior de Lima (que había sido creada en febrero de ese año).

Todas estas medidas, como es evidente, tuvieron por objeto estimular la celeridad procesal, reflejando equilibradamente el incremento de sus “pares” en el Poder Judicial.

3.1.3. Sociedad civil

En este estudio no se ha registrado de parte de la sociedad civil peruana una estrategia articulada de apoyo a la lucha del sistema en contra de la organización criminal de Fujimori y Montesinos. Para ayudar a graficar esta situación, se puede hacer una comparación con el ámbito de los derechos humanos, con el cual la diferencia es radical en este sentido, porque el apoyo que le brindaron las organizaciones no gubernamentales al proceso de la Comisión de la Verdad y Reconciliación fue bastante amplio, sostenido y extendido a lo largo del país antes, durante y después del mandato de la CVR.

Es cierto que la corrupción del fujimorismo no ha sido objeto principal de análisis de la investigación de la CVR, y que dentro de su informe ésta aparece más bien como un elemento de ese régimen que permitió las violaciones a los derechos humanos durante la década de los noventa (la ley de amnistía, por ejemplo; o la misma creación de un comando antiterrorista paralelo a las fuerzas oficiales). Pero la CVR no analiza, porque no le compete, las redes de corrupción alrededor

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

de las compras estatales, las grandes coimas en los procesos de privatizaciones o las irregularidades en la renegociación de la deuda externa.

También es cierto que el trabajo de la CVR convocó y fue impulsado por las ONG’s de derechos humanos, principalmente, pero también agrupó a muchas otras. Todas ellas tenían interés legítimo en defender el trabajo de la Comisión y en promover el trabajo post-CVR, lo cual llevó a la articulación de redes extensas de ONG’s abocadas a difundir los contenidos del informe y a discutir y profundizar las recomendaciones del mismo.

Nada de esto ocurrió con el ámbito de la lucha contra la organización criminal dirigida por Fujimori y Montesinos. Buena parte de esto se explica por la

“judicialización” del proceso, es decir, por la concepción de esta lucha reducida a la persecución policial y enjuiciamiento a los involucrados. El entendimiento de esta organización criminal y su construcción como un proceso social, con bases culturales, no estuvo presente. Y no ha sido desarrollado aún.

Lo que ha producido la lucha contra la corrupción del fujimorismo entre las organizaciones de la sociedad civil, en particular entre las ONG’s (porque los gremios profesionales, empresariales y laborales, en este periodo, no han hecho casi nada), es una serie de iniciativas aisladas, que no han confluido en una suerte de trabajo de promoción de la memoria colectiva “para que no se repita”. Como se verá más adelante en cuanto al indicador de la sociedad civil, esta fragmentación característica de la sociedad civil peruana contemporánea también se presenta en la lucha en contra de la corrupción en general.

Entre las iniciativas más destacadas están la de la Coordinadora Nacional de Derechos Humanos, que impulsó la campaña “Fujimori: Extraditable”, con el

objetivo de difundir entre la sociedad y las autoridades japonesas la naturaleza corrupta y autoritaria del gobierno de Fujimori, sus resultados perniciosos para el

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Perú en términos económicos y de violaciones a los derechos humanos, y la necesidad imperiosa de extraditarlo para que enfrente a la justicia peruana.

Otra iniciativa importante tiene que ver con la conformación de una Mesa para la Repatriación del Dinero Obtenido Ilícitamente y su Uso Ético, promovida por Forum Solidaridad Perú e integrando a una diversidad de ONG’s. La

conformación de esta mesa es previa al periodo bajo estudio, pero su proceso se extiende hasta mediados de 2003, cuando entra en una etapa de receso. El

interés de esta experiencia radica en la posibilidad de ejercer vigilancia ciudadana sobre los recursos del FEDADOI y, además, proponer elementos para utilizar los recursos recuperados –robados a los peruanos—articulándose a una política de Estado según los ejes de reparaciones por violaciones a los derechos humanos y de lucha contra la corrupción, en lugar de funcionar como una “caja chica”.

El problema con estas experiencias, que son las de mayor alcance registradas, es que no han tenido un gran impacto en el logro de los objetivos buscados, así como su falta de capacidad para poder articular redes interinstitucionales sostenidas en el tiempo.

Cuando la articulación de la sociedad civil sí funcionó con eficiencia fue al momento de apoyar la renovación del contrato a los procuradores ad hoc, hecho del que ya se ha hablado. Se trató de una movilización de la opinión pública en contra del interés del gobierno por no renovar los contratos de aquellos a raíz de las investigaciones sobre el caso Almeyda-Villanueva y las firmas de Perú Posible. Esta movilización incluyó una campaña mediática animada más bien por personas particulares que por instituciones, y también motivó la toma de posiciones firmes de parte de los medios de comunicación en un tema sensible como la investigación de los posibles vínculos de corrupción de algunos elementos de este gobierno con el fujimorismo. Finalmente, por la presión de la ciudadanía, se les

renovó el contrato a los procuradores por tres meses.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

El análisis de este caso puede ir en contra del argumento de la fragmentación de la sociedad civil. Pero no debe confundirse el estado de fragmentación con

incapacidad para hacer cosas en conjunto, más aún cosas tan puntuales como sacar un pronunciamiento en los diarios, por ejemplo. Aquí confluyó la indignación y preocupación de actores sociales diversos quienes, ante la posibilidad de hacer algo, actuaron. En cierta forma, es el contraejemplo que certifica la regla.

Un aspecto general de este indicador que incrementa notoriamente su valor es el de las investigaciones periodísticas. La prensa ha seguido investigando la

corrupción del fujimorismo, pese a que el tema en sí ha perdido peso en los medios para darle más cabida a los constantes escándalos de corrupción del gobierno actual. Se ha registrado hasta 89 casos investigados por los medios de comunicación en el período (véase el detalle en el anexo 6.4.). En todo caso, la calidad de las investigaciones periodísticas ha permitido conocer algo más del sistema de corrupción montado por Fujimori y Montesinos durante la década de los noventa y ha brindado elementos de aporte a las investigaciones del sistema anticorrupción.

3.2. Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción
A través de este segundo indicador se evalúa lo que el Estado ha hecho entre agosto de 2002 y agosto de 2004 para promover la lucha contra la corrupción en el país (sin considerar la lucha contra la organización delictiva del fujimorismo, que es evaluada aparte). Se trata de cómo el Estado ha encarado este problema; si lo ha hecho orientado según una política pública especial o si ha actuado reaccionando según la coyuntura; si ha sido efectivo en sus propuestas y

acciones o si ha fracasado; si ha integrado las inquietudes y propuestas de los actores sociales o si ha actuado cerrado sobre sí mismo.

Las preguntas que se plantearon al momento de diseñar este indicador fueron: ¿hay un marco institucional apropiado para luchar contra la corrupción?; ¿se ha

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

fortalecido los mecanismos de control?; anticorrupción?;

¿se ha mejorado la normatividad

¿se ha promovido la transparencia en la gestión pública?; y

finalmente ¿se ha preocupado el Estado por promover la ética pública?

En el Diagnóstico 2000 – 2002, se concluye que no ha habido avances notorios en esta dimensión, más allá de las leyes de transparencia y acceso a la información o de contrataciones públicas y otras más. Pero se encuentra un preocupante vacío en cuanto a la inexistencia de una política nacional de lucha anticorrupción y se detecta la incapacidad de la Comisión Nacional Anticorrupción para responder a sus tareas planteadas y a la expectativas depositadas en ella.

Este Informe, pasados dos años, encuentra una escandalosa continuidad en cuanto a estos mismos problemas. Sin embargo, como en esta oportunidad se han introducido más elementos de análisis, el resultado final pareciera ser favorable al Estado, pues el puntaje obtenido es de 1.43 de 2.00, que resulta siendo bastante elevado, con un logro de casi el 75%, tal como se aprecia en el Gráfico 4.

Gráfico 4. Indicador 2: Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción

0.33

0.31

0.28

0.37

0.00

0.50

1.00

0.14 1.50

2.00

Institucionalización de la lucha anticorrupción Actualización de la legislación penal Promoción de la ética pública

Fortalecimiento del sistema de control Transparencia en la gestión pública

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Y es que no ha dejado de ser sorprendente el haber encontrado un conjunto de iniciativas normativas muy interesantes para apoyar y promover la lucha contra la corrupción. Pero tómese en consideración que en el diseño de la investigación no se ha ponderado ningún elemento, o sea que todos los aspectos han valido igual para el cómputo final. De esta forma, después del procesamiento de las

estadísticas y ya en la presentación del Informe, dando una mirada cualitativa sobre los datos es que se puede sostener que el hecho de que no se haya llegado ni siquiera a discutir la formulación de una política nacional anticorrupción no sólo es un serio vacío –que denota una dejadez explicable sólo por incompetencia, por la preponderancia de intereses ocultos o por una mezcla de ambos, que es lo más probable (Ugaz y Rotta Castilla, 2004)—sino que incluso es un elemento explicativo de los niveles actuales de corrupción.

3.2.1. Institucionalización de la lucha anticorrupción

Entre las recomendaciones de la Iniciativa Nacional Anticorrupción, una de las principales es que la lucha contra la corrupción se institucionalice; es decir que, de una parte, se defina una institución del Estado que se dedique a su organización y dirección. Y, de otro lado, que en los distintos organismos del aparato estatal, la lucha anticorrupción cobre una presencia transversal, a través de una política nacional anticorrupción (INA, 2001–a: 23–34).

3.2.1.1. La Comisión Nacional Anticorrupción

A poco de iniciado, el gobierno de Toledo implementó una Comisión Nacional de Lucha contra la Corrupción y Promoción de la Ética y Transparencia en la Gestión Pública, presidida por un consejero presidencial en materia de lucha

anticorrupción y ética pública, a quien la prensa le llamó erróneamente “Zar Anticorrupción”. La propuesta de la INA, por el contrario, era que se cree esa institución, pero con autonomía política y administrativa como condición

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

fundamental, para lo cual su titular tendría que haber sido elegido por las dos terceras partes del Congreso.

Como lo señaló el Diagnóstico 2000 – 2002, desde su creación (Decreto Supremo 120-2001-PCM del 17 de noviembre de 2001), esta Comisión no reunió el íntegro de las características recomendadas por la INA. Se distanciaba enormemente del modelo propuesto de autonomía política y que fuera presidida por una persona designada por los dos tercios del Congreso, básicamente por: 1) su grado de autonomía, por ser dependiente de la Presidencia del Consejo de Ministros; 2) el nombramiento de su titular, que era un funcionario con rango de consejero presidencial; y 3) la naturaleza de sus competencias, que eran principalmente preventivas (Pedraglio, 2002). Ya en el periodo que es materia de estudio, se registraron dos hechos significativos para el funcionamiento de la Comisión que incidieron precisamente en estos tres aspectos críticos.

El primero fue el nombramiento de su presidente, Martín Belaúnde, como embajador ante Argentina, en febrero de 2003. Dos meses después (aunque con “eficacia anticipada”) se aceptó su renuncia a los cargos de Consejero Presidencial y de Presidente de la Comisión Nacional Anticorrupción, como se le conoce. Esta segunda renuncia fue aceptada mediante Resolución Ministerial

125-2003-PCM, publicada el 26 de abril de 2003. La Comisión está acéfala desde entonces, pese a algunos anuncios de nombrar a un reemplazante, incluyendo el que hizo el presidente Toledo en el mensaje a la nación del 28 de julio de 2004, cuando propuso que el nuevo presidente de la Comisión sea designado por una terna propuesta por el Congreso. Sin embargo, hasta el momento de elaboración de este Informe no se ha puesto en práctica esta medida10.

10

Y, además, el presidente del Congreso, Ántero Flores Aráoz, en su discurso de inauguración de la III Conferencia Nacional Anticorrupción (Lima, 3 – 5 de noviembre de 2004), se mostró en desacuerdo con la propuesta del presidente Toledo, porque en su opinión quien debería presentar la terna es el Ejecutivo al Congreso para que éste decida, tal como en el caso del Defensor del Pueblo o del Contralor.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

El segundo hecho ocurrió cuatro días después, cuando a través del Decreto Supremo 047-2003-PCM se modificaron la conformación y las competencias de la Comisión, reforzando su carácter preventivo: • •

Se excluyó de su conformación, en condición de observador, al Contralor General de la República. Se le cambió de denominación a Comisión Nacional de Lucha contra la Corrupción y Promoción de la Ética y Transparencia en la Gestión Pública y en la Sociedad (el último elemento es el novedoso: en la sociedad).

Consecuentemente, se le añadió las competencias para promover la transparencia y la ética en la sociedad. • También se le añadió competencias para elaborar propuestas de políticas de prevención y lucha contra la corrupción a nivel global, hemisférico y subregional. • Se le cambió las competencia para realizar audiencias públicas para analizar casos de corrupción administrativa por audiencias con fines preventivos sobre los asuntos de sus competencia, a efectos de formular las propuestas pertinentes, de manera tal que se perdió el carácter específico de estos encuentros. • Se eliminó las competencias para: 1) prevenir, evaluar y denunciar ante el Ministerio Público aquellas conductas que comprendan actos de corrupción cometidos por personas naturales o jurídicas que involucren fondos públicos; y 2) informar a las entidades correspondientes los indicios

concretos sobre casos de corrupción de los funcionarios y servidores públicos o de particulares cuando involucren fondos públicos.

Con respecto a estos cambios, en la página web de la Comisión aparece esta reseña: “Debido a nuevas corrientes de pensamiento imperantes y, con el objetivo de enfocar más aún su labor y campo de acción dentro de la prevención de la Corrupción a través de la Promoción de la ética tanto la transparencia en la Gestión Pública como en la sociedad, es que se reformula a la Comisión

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

mencionada, primero nombrando a .................... como ................... [sic]; y segundo, dando lugar a la, COMISIÓN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y PROMOCIÓN DE LA ÉTICA Y TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN PÚBLICA Y LA SOCIEDAD por medio del DS 047-2003-PCM, el cual le da nuevos aires y ofrece una nueva óptica en lo relativo a la promoción de la ética, los valores y la transparencia, ya no sólo en el ámbito de la gestión pública, sino que ahora buscando llegar a toda la sociedad”. Y en otra parte, ante una de las preguntas más frecuentes que surgen al discutir las modificaciones a la Comisión, se responde: “La promulgación del DS 047-2003-PCM responde a la necesidad por parte del gobierno por desarrollar preferentemente acciones de prevención y fomento de la transparencia y la ética en el ejercicio de la función pública y en la sociedad. Estas funciones incidirán en la promoción de una cultura ética en el ejercicio de la función pública y en la sociedad”11. La Comisión Anticorrupción, ahora, está abocada a este tipo de tareas de prevención realizando capacitaciones en la ley de acceso a la información y talleres de valores con escolares, cuando el Diagnóstico 2000 – 2002 registró que esta institución llegó a tomar conocimiento de 305 casos, entre consultas, solicitudes de intervención y denuncias de actos de corrupción, con una efectividad del 22%.

3.2.1.2. El Plan de Acción Contra la Corrupción de la PCM

El 3 de febrero de 2004, el Presidente del Consejo de Ministros, Carlos Ferrero, anunció un Plan de Acción contra la Corrupción que contenía un conjunto de medidas inmediatas a adoptarse para luchar contra la corrupción12. Éste consiste en una extensa lista de propuestas referidas a distintas áreas de la administración pública e, incluso, a la sociedad. Si bien este plan no está contenido en un instrumento normativo, se ha constatado que varias de sus propuestas fueron efectivamente aprobadas y representa un hecho significativo para la evaluación

11

Tomado el 1 de octubre de 2004 de las secciones “reseña” y “preguntas frecuentes” del portal de la Comisión Nacional Anticorrupción, www.cn-anticorrupcion.gob.pe 12 www.pcm.gob.pe

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

del marco legal anticorrupción en su conjunto. Las medidas y su situación actual se pueden apreciar a continuación en la Tabla 3.

Tabla 3. Situación de las Medidas Inmediatas a Adoptarse para Luchar Contra la Corrupción, presentadas por la PCM el 3 de febrero de 2004 Propuesta general Medida específica Situación Fortalecimiento del 1. Modificación del marco jurídico Leyes 27994, 28088, 28105 y 28117 sistema judicial para fortalecer el sistema judicial DL 957 (Código Penal) y DL 959 anticorrupción anticorrupción (modificaciones al Código Procesal Penal) Pendiente: PE remitirá al Congreso un proyecto de ley para fortalecer el sistema creando juzgados penales especializados 2. Recursos económicos Mejoras a sala de juzgamiento de la Base Naval (fondos del FEDADOI) Pendiente: PE remitirá al Congreso un proyecto de ley para asignar fondos equitativos al MP y al PJ para crear y mejorar salas judiciales y fiscalías especializadas 3. Insistencia en el Proyecto de Ley Pendiente sobre acumulación de penas 4. Recomendar al PJ priorizar los Pendiente juicios más importantes 5. Mecanismos procesales para Ley 27994 agilizar la tramitación de procesos Pendiente 6. Dotación de un local que centralice sectores vinculados a investigación y juzgamiento de la corrupción Se hizo efectiva, pero en la práctica 7. Ampliación de funciones de la Fortalecimiento de se busca limitar su alcance al procuraduría especializada contra procuradurías período 1990-2000 la corrupción anticorrupción Reforma constitucional 8. Imprescriptibilidad de delitos Pendiente: PE remitirá al Congreso cometidos por funcionarios públicos un proyecto de ley para reformar el contra el patrimonio estatal artículo 41 de la Constitución Reforma de los 9. Implementar un nuevo marco DL 957 y DL 959 Códigos Procesales procesal ágil y eficaz 10. Incrementar sanciones y otorgar Leyes 28355 y 28088 (ésta se concentra en casos de colaboración discrecionalidad al juez para el eficaz) acceso a beneficios penitenciarios 11. Sancionar por el incumplimiento Pendiente de pago de reparación civil Varias Leyes van en el sentido de la 12. Incorporar tratados internacionales a legislación interna Convención OEA: 26300, 27658, 27806, 27815, 27972, 28024, 28094, 28175, 28367 (normas técnicas 70001 y 700-02) Convención ONU ratificada en octubre de 2004

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Relanzamiento de la Comisión Nacional de Lucha contra la Corrupción

13. Sistema de protección a testigos 14. Dinamizar la Unidad de Inteligencia Financiera 15. Designación en corto plazo de nuevo presidente y convocatoria a personalidades de la sociedad civil 16. Nuevo rol y reformulación de competencias 17. Registrar e informar de las acciones de control de la CGR 18. Verificar la veracidad de las declaraciones juradas de los funcionarios públicos 19. Verificar el cumplimiento de la prohibición de acumulación de cargos y recepción de doble remuneración 20. Participación ciudadana en las medidas de control implementadas por la CGR 21. Publicidad de los resultados de las acciones de control

Pendiente Ley 28306 (julio, 2004) modificó la ley de creación de la UIF Pendiente

En la práctica, se ha puesto mayor énfasis en la difusión y promoción de la ética pública Pendiente Pendiente: A la CGR le corresponde esa función (Reglamento de la Ley 24782) Pendiente

Modificación de la Ley del Sistema Nacional de Control

Participación ciudadana en la lucha contra la corrupción Reforma al régimen de contrataciones del Estado

22. Creación de Veedurías Ciudadanas 23. Armonización de regímenes especiales de contratación 24. Sistema electrónico de adquisiciones 25. Sanciones por violación a la ley de adquisiciones 26. Capacitación en contratación estatal 27. Armonización de sistemas administrativos para agilizar la contratación 28. Creación de Registro Nacional de Personal Destituido de la Administración Pública 29. Ingreso del personal al sector público vía concursos y exigencia de probidad 30. Reducir trabas administrativas que dificultan la iniciativa privada

Pendiente: proyecto de ley que incorpora a la sociedad civil al Sistema Nacional de Control Resolución de Contraloría 061-2004CGR Pendiente: proyecto de ley que permita la difusión y acceso a la información emitida por la CGR Pendiente: proyecto de ley (junio, 2002) en Comisión de Constitución y Reglamento Pendiente: nuevas ley y reglamento no pueden lograr esta meta Ley 28267 contempla este sistema (SEACE) Ley 28267 contempla estas sanciones CONSUCODE siempre ha realizado capacitaciones en este campo Pendiente: nuevas ley y reglamento no pueden lograr esta meta Resolución 135-2005-PCM (mayo, 2004) Ley 28175 (del empleo público) entrará en vigencia en 2005 PE: Disposición de ampliación de atención al público a sábados y feriados, así como simplificación de trámites administrativos Pendiente: sobre conflictos de interés, el proyecto de ley fue archivado en el Congreso

Medidas administrativas de lucha anticorrupción

31. Prevención y sanción de conflictos de interés y nepotismo

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Medidas preventivas

Pendiente: proyecto de DS para que algunos altos funcionarios autoricen el levantamiento a su secreto bancario 34. Educación en valores Campaña de CNA en 20 regiones de difusión de valores entre niños 35. Campaña mediática de fomento Pendiente de la ética y valores ciudadanos

32. Asignación de competencias a Secretaría de Gestión Pública de PCM para monitorear avances en aspectos de transparencia, declaraciones juradas, etc. 33. Levantamiento del secreto bancario a altos funcionarios

Pendiente: sobre nepotismo, proyecto de DS que modifica reglamento de Ley 26771 Monitoreo a pedidos de información en ministerios

Fuentes: http://www.pcm.gob.pe/Prensa/2004/2004Feb/20040203.htm ; investigación propia

Como se puede notar en la presentación de los datos de la tabla, en primer lugar aún hay muchas medidas cuya implementación está pendiente. En segundo

lugar, hay medidas que forman parte del plan, pero que ya estaban siguiendo su propio proceso en otros sectores antes de que el paquete se haga público como un todo; tal es el caso de las leyes de celeridad procesal, por ejemplo, la ley marco del empleo público o la ley de contrataciones y adquisiciones del Estado. Finalmente, otras medidas se han puesto en marcha, pero no de una forma apropiada, como el caso de la educación en valores que, en vez de convocar una reforma curricular desde el Ministerio de Educación, se ha restringido a talleres de la CNA.

3.2.1.3. La Comisión Kresalja

Un intento muy valioso por reimpulsar y dotar de liderazgo a la lucha contra la corrupción fue la decisión del ministro de Justicia, Baldo Kresalja (febrero – julio de 2004), de crear un Grupo de Trabajo integrado por doce personalidades independientes (y además, solamente uno de los miembros, Yehude Simon, como presidente regional de Lambayeque, formaba parte del Estado) con el encargo de elaborar propuestas de corto y mediano plazo para fortalecer la lucha contra la corrupción y la ética pública (Resolución Ministerial 245-2004-JUS de mayo de 2004). El mandato requería de este grupo tomar como base las recomendaciones

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

de la Iniciativa Nacional Anticorrupción, que se había formado durante el gobierno de transición conducido por Valentín Paniagua, y cuyas propuestas fueron presentadas en julio de 2001 (INA, 2001-a y 2001–b). Las funciones asignadas a este nuevo equipo fueron: •

Analizar los lineamientos y recomendaciones del Plan Anticorrupción para, en base a ellas, elaborar propuestas de dispositivos legales y medidas concretas para fomentar la lucha contra la corrupción y la ética pública.

Generar un espacio de encuentro entre representantes de organismos públicos, la sociedad civil y los actores políticos, para discutir temas relacionados con la ética pública.

Recomendar mecanismos de seguimiento a las propuestas formuladas por la Iniciativa Nacional Anticorrupción, así como aquellas que el Grupo presente como resultado de su trabajo.

Promover los mecanismos necesarios para que la juventud y el sector educativo en general reconduzcan sus conductas hacia una cultura de valores.

La referencia a la INA y la similitud de algunas de estas funciones con otras de la Comisión Nacional Anticorrupción, fueron un síntoma claro de la insatisfacción de las más altas esferas del Ministerio de Justicia en ese momento con el desempeño de la CNA y, en general, con los esfuerzos gubernamentales en el campo de la lucha anticorrupción.

Sin embargo, los integrantes de este Grupo de Trabajo renunciaron en julio, poco después de que el Ministro Kresalja había hecho lo mismo por discrepancias con el gobierno. Esto ocurrió mucho antes de cumplirse el plazo de 120 días que se le había dado a ese equipo para concluir su tarea.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

3.2.2. Fortalecimiento del sistema de control

Esta dimensión del indicador evalúa los avances en materia de control estatal. Las instituciones de las que se ha obtenido la información necesaria han sido la Contraloría General de la República, el Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, el Congreso de la República –en su rol fiscalizador—y la Unidad de Inteligencia Financiera.

3.2.2.1 Sistema Nacional de Control

El Índice Latinoamericano de Transparencia Presupuestaria 2003 (Morón, 2003), es un estudio que evalúa y compara la transparencia en el manejo presupuestario entre diez países de América Latina, incluyendo al Perú. Uno de sus principales resultados para el Perú es que el desempeño del control sobre la ejecución del presupuesto (tanto control interno –OCI’s—, como externo –CGR—), está entre los tres peores aspectos evaluados por la investigación, pues según los grupos de expertos encuestados, la contraloría interna es confiable sólo para un 6%, convirtiéndose en el resultado más negativo de las catorce variables que componen el estudio; y solamente para un 12% de ellos, la contraloría externa es confiable, sus recomendaciones han contribuido a combatir la corrupción, ha verificado que el Ejecutivo cumpla con las metas presupuestales y tiene capacidad para fiscalizar con eficacia el gasto. Estos datos se ilustran en el Gráfico 5.

En el periodo 2002 – 2004 se ha registrado un avance importante y sustancial en la implementación de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control (Ley 27785, aprobada en julio de 2002). Los aspectos de este avance, deberían

contribuir a superar el complicado panorama que el mencionado estudio presenta.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

El primer punto que debe destacarse es la desconcentración de la Contraloría, gracias a la creación de diecisiete oficinas regionales de control en los dos últimos años. Las funciones de estas oficinas tienen que ver con el control, la supervisión, el planeamiento y la difusión normativa. Adicionalmente, habría que mencionar también que el artículo 75° de la Ley de Gobiernos Regionales dispuso que el control de todos los órganos del gobierno regional, sus actos y operaciones, sea ejercido por el Órgano Regional de Control Interno, que mantiene relaciones de coordinación con la Oficina Regional de Control respectiva.

Gráfico 5. Evaluación del sistema nacional de control comparado en América Latina 2003 (porcentajes de respuestas positivas)
12 20 38

Perú Nicaragua México El Salvador Ecuador Costa Rica Colombia Chile Brasil Argentina 0
4

6

11 18 8 13

Evaluación del control externo
46 46 40 48 42

Evaluación del control interno

33 33 21 27

10

20

30

40

50

60

Fuente: Morón, 2003. Elaboración propia.

En segundo lugar, las nuevas facultades de la Contraloría para la designación de los jefes y la determinación del ejercicio funcional de los órganos de control institucional (OCI), hicieron necesario dictar un nuevo Reglamento de los Órganos de Control Institucional, que fue aprobado mediante Resolución 114-2003-CG de abril de 2003 y modificado en enero de 2004 por Resolución 014-2004-CG. Esta norma está orientada a reforzar la independencia de los órganos de control institucional respecto de la administración y gestión de las entidades en las que funcionan (estableciendo, por ejemplo, algunas acciones de control e

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

investigaciones incompatibles); y, al mismo tiempo, tiene como objeto fortalecer el vínculo de dependencia funcional con la Contraloría General.

Respecto de la designación de los jefes de OCI a cargo de la Contraloría General de la República, el reglamento establece tres modalidades: concurso público de méritos, nombramiento directo y rotación. Igualmente, establece una serie de

requisitos que deberán cumplir los candidatos para acceder al cargo, así como las causales para la imposición de sanciones, incluyendo la separación definitiva del cargo.

El tercer punto a resaltar tiene que ver con el desarrollo de las reglas para la designación de sociedades de auditoría externa que requieren las entidades sujetas a control (Resolución 140-2003-CG, de mayo de 2003, modificada después por la Resolución 144-2004-CG), así como también el registro de estas empresas. Según el reglamento, estas sociedades son designadas por la Pueden practicar

Contraloría General, previo concurso público de méritos.

auditorías financieras, de gestión y de otro tipo, según lo disponga la propia Contraloría. Excepcionalmente, cuando el concurso haya sido declarado desierto, cuando exista un convenio internacional que prevé un procedimiento específico o el servicio resulte oneroso, la Contraloría puede autorizar a cada entidad la designación directa de la sociedad de auditoría. En estos casos, la CGR realiza el control posterior. La inscripción en un Registro, sujeto al procedimiento especial establecido en la Resolución 250-2003-CG, las habilita para ser designadas. Cabe mencionar que estas sociedades están sujetas también al régimen de sanciones que le corresponde a la CG.

El cuarto punto tiene que ver precisamente con la facultad sancionadora de la Contraloría, que está establecida en los artículos 41 al 44 de la Ley 27785. De acuerdo con ellos, esta facultad se ejerce de acuerdo al Reglamento de Infracciones y Sanciones (Resolución 367-2003-CG/ CE de octubre de 2003, modificada en enero del siguiente año mediante Resolución 017-2004-CG) y a los

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Lineamientos para la Aplicación del Reglamento de Infracciones y Sanciones (Directiva 001-2004-CG/ SG aprobada mediante Resolución 021-2004-CG, de enero de 2004 –no publicada). Todas estas disposiciones reglamentarias están dirigidas a funcionarios y servidores públicos, jefes y personal de las OCI, sociedades de auditoría y personas naturales o jurídicas que manejan recursos públicos. A través de ellas se fijan los procedimientos para determinar las

infracciones y las escalas de las sanciones. Las infracciones son evaluadas por las gerencias respectivas de la Contraloría para posteriormente ser examinadas y, eventualmente, sancionadas por comités permanentes de primera y segunda instancia, también integrados por funcionarios de la Contraloría. El grado de las infracciones varía desde leves hasta muy graves. Según se trate de personas naturales o jurídicas, se sanciona con amonestaciones o multas; y en el caso de las sociedades de auditoría, con la suspensión o exclusión del registro respectivo. Los montos de las multas pueden ir desde 5 o 50 por ciento de la Unidad Impositiva Tributaria hasta 10 ó 50 veces la misma, respectivamente.

Otra medida importante fue la creación del Grupo de Élite de Inteligencia Anticorrupción, a través de la Resolución 203-2003-CG de junio de 2003. Esta unidad tiene como objeto la identificación e investigación de actos de corrupción, tanto aislados como sistémicos que se cometan en las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control. Según la resolución de creación y la Resolución 086-2004-CG de marzo de 2004 –que aprobó una Directiva sobre sus funciones— el Contralor General tiene la potestad de designar a sus integrantes entre los funcionarios de la Contraloría. Ambas normas establecen que sus funciones se desarrollan en una línea de trabajo táctica (diseño de reglas y métodos) y una operativa (ejecución de las reglas y métodos). Dentro de la primera línea destaca la elaboración de un Mapa de Diagnóstico de la Corrupción, que debe ser un documento que identifique áreas, actividades y entidades bajo riesgo, para lo cual están facultados a solicitar información –incluso información reservada—en todos los niveles del sistema de control. Las acciones operativas, por su parte, se

realizan siguiendo su Plan Anual de Operaciones, los planes específicos y las

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

prioridades establecidas.

Sin embargo, pese a ser una iniciativa de alta

importancia, no se ha obtenido ninguna información –que la confidencialidad necesaria de su trabajo no restrinja—sobre los miembros que la conforman, actividades y resultados de esta unidad, por lo que es imposible realizar una apreciación objetiva de su trabajo. En realidad ni siquiera se ha podido constatar la existencia del Grupo más allá de las normas.

El sexto punto de avance en la implementación de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control, tiene que ver con la promoción del control ciudadano. A través de la Resolución 443-2003-CG, de enero de 2004, se aprobó la Directiva sobre el Servicio de Atención de Denuncias (SAD), que consiste en el procedimiento para recibir y tramitar las denuncias formuladas por cualquier ciudadano sobre presuntas irregularidades para las que tenga competencia la Contraloría General. La medida no contiene ninguna limitación respecto de las personas que puedan presentar las denuncias, más allá de su identificación. En contrapartida, se asegura la reserva de su identidad durante todo el tiempo que dure la tramitación de la denuncia. En cuanto al contenido de la denuncia, se exige que esté presentada de manera detallada, coherente y fundamentada, que se le adjunte documentación que permita su verificación y que no esté referida a las competencias de otras instituciones del Estado. Existe un formato que facilita su presentación por escrito13, pero no hay restricciones al respecto e incluso pueden ser presentadas de manera oral ante un funcionario competente, o sea los integrantes de la Gerencia de Denuncias y Participación Ciudadana, cuando sea presentada en la sede central, o los de cualquier Oficina Regional de Control u Órgano de Control Institucional. Un último elemento positivo en cuanto a

transparencia exige que el ciudadano denunciante sea notificado del resultado de la verificación realizada.

Un siguiente aspecto, que tiene que ver con el acceso a la información, es que se ha reglamentado la difusión y el acceso a los informes del Sistema Nacional de
13

Disponible en: http://www.contraloria.gob.pe/cgr/sad.asp

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Control (Resolución 061-2004-CG, de febrero de 2004). Si bien es cierto que, argumentando la reserva que deben guardar los informes por el tipo de sus contenidos, esta norma prevé varias limitaciones para su divulgación; no deja de resultar importante que tales restricciones aparezcan expresamente señaladas en una norma. Ésta, incluso, permite la divulgación de resúmenes informativos antes de que se concluya todo el proceso de control, siempre que se mantenga protegido el honor y la buena reputación de los involucrados en presuntos hechos irregulares.

Finalmente, la Contraloría emitió una directiva sobre las normas de transparencia en la conducta y desempeño de los funcionarios y servidores de la Contraloría General de la República y de las OCI, así como un conjunto de normas destinadas a cautelar el cumplimiento de las medidas de austeridad, racionalidad y disciplina presupuestaria en los años 2003 y 2004.

Como se puede apreciar, es sustancial el avance en la conformación de un Sistema Nacional de Control. Pero aún hay vacíos muy grandes en el más alto nivel, pues no se ha modificado la forma de designación del Contralor General de la República, para que éste sea nombrado por una mayoría calificada del Congreso. Pese a que hace dos años ya estuvo la propuesta en el proyecto de Constitución (Pedraglio, 2002), no se ha avanzado nada en este aspecto fundamental para asegurarle mayor autonomía a la cabeza del sistema con respecto al Poder Ejecutivo.

Otro problema detectado es que la Contraloría no parece establecer una prioridad para realizar sus acciones de control. En primer lugar, se debe reconocer que es sumamente difícil ejercer el control sobre un universo de alrededor de dos mil instituciones en todo el país, razón por la cual el plan de acción anual debe ser necesariamente una muestra de las mismas, y debe estar en función de los recursos disponibles y de las denuncias reportadas (instituciones más riesgosas). Pero, de otro lado, la Contraloría cuenta con recursos disponibles para realizar

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acciones especiales de control, que son determinadas según los escándalos de corrupción aparecidos en la prensa.

Respecto a esto último, para evaluar el desempeño de la Contraloría desde el punto de su capacidad de respuesta a tales escándalos, se cruzó la recopilación de las denuncias de casos de corrupción aparecidas en los cuatro principales medios de comunicación escrita de circulación nacional14 (El Comercio, La República, Perú 21 y Correo) en el periodo, con la información de la Contraloría en cuanto a las acciones de control respectivas. Se registró respuesta a 66 de las denuncias recogidas. En el Gráfico 6 se puede apreciar este desempeño según el estado de las respuestas de la Contraloría.

Gráfico 6 Estado de las acciones de control ante denuncias de corrupción aparecidas en prensa entre agosto 2002 - julio 2004 (N = 151 )

Acción de control concluida 15%

No ameritó tomar acción de control 56%

Acción de control en proceso 23%

Acción de control programada para el futuro 1%

Recopilación de información 5%

Fuente: Contraloría General de la República. Oficio 771-2004-CG/ SGE

Entre las 151 denuncias registradas en el nivel nacional, hay una gran variedad. Algunas fueron escándalos de portada y otras pasaron más desapercibidas. Pero la respuesta de Contraloría no parece seguir ese patrón, pues dentro del 44% de
14

Esta lista se desarrollará más adelante, en el punto correspondiente al desempeño de los medios de comunicación como parte de las iniciativas de la sociedad civil (3.4.)

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denuncias contra las que se inició el proceso de control (incluyendo la recopilación de información y la programación en calendario de control), no se detecta un patrón de respuesta según se haya tratado o no de un escándalo.

La Contraloría tampoco ha difundido el seguimiento a las declaraciones juradas de los funcionarios públicos. Como parte del Plan de Acción contra la Corrupción de la PCM se proponía que esta tarea la realice la Comisión Nacional Anticorrupción; pero como su reorganización aún no termina de ver la luz, finalmente esta responsabilidad recaía sobre la CGR.

3.2.2.2. Contrataciones y adquisiciones del Estado

Este campo es reconocido por expertos en todo el mundo como el más sensible a los actos de corrupción en el que se ven involucrados recursos públicos en desmedro de la población. Desde la creación del Consejo Supremo de

Contrataciones y Adquisiciones del Estado – CONSUCODE, ha habido un lento proceso de avance hacia consolidar un sistema de compras estatales, pero no deja de ser un camino difícil y lleno de obstáculos e intereses ocultos muy comprometidos con el estado actual de las cosas.

En el período, el régimen aplicable a las contrataciones y adquisiciones se vio modificado tanto en el nivel legal como en el de las reglas.

Como un paso atrás, puede leerse el derrotero seguido por el artículo 111 del reglamento de la ley de contrataciones y adquisiciones del Estado, referido a la definición y alcances de los servicios personalísimos, el cual tuvo una primera modificación (Decreto Supremo 125-2002-PCM, de diciembre de 2002) en la que se incluyó como tales a los servicios de seguros de vida, de accidentes personales y enfermedades para el presidente, los ministros, viceministros y secretarios generales. Posteriormente, se incluyó dentro de sus alcances a los congresistas de la República (DS 041-2003-PCM). De esta manera, la contratación de dicho

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servicio para estas autoridades quedó exonerada del proceso de selección respectivo.

Siguiendo con las modificaciones relevantes al reglamento de la Ley, en marzo de 2003 se introdujo una garantía para las empresas del Estado, pues como condición para que sus insumos sean adquiridos en procedimientos de adjudicación de menor cuantía, se estableció que la prestación se cumpla por adelantado al pago (DS 023-2003-PCM). Y, finalmente, en abril de 2004, se

exceptuó a las obras públicas de Lima y El Callao de la obligación de contratar un porcentaje de trabajadores entre los residentes en la misma localidad, distrito o provincia en los procesos de contratación por montos menores a 3,000 UIT, (DS 032-2004-PCM).

Pero los cambios más importantes al régimen de contrataciones y adquisiciones son de orden legal, y están contenidas en la Ley 28267, de julio de 2004, cuyas numerosas medidas modificaron, crearon o derogaron más de 40 artículos de la Ley 26850, la ley de contrataciones y adquisiciones del Estado.

Destacan en primer lugar las normas sobre el Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE), promulgadas tras algunas medidas destinadas a planificar su implementación. Los primeros antecedentes se encuentran en los lineamientos de políticas generales contenidos en el Decreto Supremo 031-2002-PCM y en la creación de una comisión multi-sectorial encargada de elaborar los requerimientos técnico funcionales y propuestas normativas (DS 099-2002-PCM, modificado por el DS 031-2003-PCM)15. Posteriormente, mediante la Resolución Ministerial 142-2004-PCM de mayo de 2004 se habían aprobado los lineamientos para la implantación inicial del referido sistema, que debían ser ejecutados por una comisión multi-sectorial creada el mes siguiente a través de la Resolución Ministerial 199-2004-PCM.
15

El Informe Final de este grupo de trabajo se encuentra publicado en: http://www.consucode.gob.pe/descarga/informe%20final%20de%20comision%20%20PeruContrata.pdf (revisado el 20 de octubre de 2004).

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El SEACE, desarrollado, administrado y operado por CONSUCODE, será obligatorio para todas las entidades sujetas al régimen que establece la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, cuando la Ley 28267 entre en vigencia luego de que se apruebe un texto único ordenado y el reglamento16. Todos los actos realizados a través de tal sistema tendrán plena eficacia jurídica.

Otras modificaciones positivas al régimen registradas son: • • • • •

La precisión de las entidades comprendidas y no comprendidas dentro de su ámbito de aplicación. El desarrollo y contenido legal a los principios que rigen a las contrataciones y adquisiciones. La facultad del titular de la entidad para delegar sus atribuciones, con responsabilidad solidaria. La obligación de contar con un expediente técnico antes de la convocatoria para un proceso de contratación para ejecución de obras públicas. La creación del Registro Nacional de Proveedores, que concentra y ordena el Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado y el Registro Nacional de Contratistas.

La ampliación de los impedimentos para contratar con el Estado y la ampliación de seis meses a un año del plazo durante el cual las altas autoridades del Estado que han dejado de serlo están impedidas de hacerlo.

La sanción con nulidad de los procesos de selección que no estén incluidos en el respectivo Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones que cada institución debe tener.

Un anteproyecto de Reglamento está publicado en: http://www.consucode.gob.pe/descarga/Anteproyecto_Nuevo_Reglamento.pdf (revisado el 21 de octubre de 2004).

16

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Diversas modificaciones a las modalidades, formalidades, características de los bienes, situaciones excepcionales, solución de controversias y otros aspectos de los procedimientos de selección.

Todos estos cambios normativos tienen que servir para enfrentar con una realidad muy difícil para CONSUCODE, que aunque puede ser considerada como una de las llamadas “islas de modernidad”, aún no deja de ser una institución con serias limitaciones para poder monitorear el gran universo que constituyen las compras y contrataciones del Estado. En la Tabla 4, a continuación, se puede apreciar un consolidado de las adquisiciones del Estado durante una parte de 2004, para ejemplificar las complejidades de este universo.

Tabla 4. Adquisiciones del Estado programadas para 2004, según tipo de proceso de selección* Valor estimado Procesos % de procesos % del valor total (S/.) Adjudicación 524 14.46 97’924,637 5.56 directa pública Adjudicación 2,498 68.95 198’556,275 11.27 directa selectiva Concurso público 271 7.48 263’907,037 14.98 Licitación pública 130 3.59 1,201’536,768 68.19 Total 3,623 100.00 1,761’924,717 100.00
Fuente: CONSUCODE *Sin considerar los procesos de menor cuantía.

En rojo se está resaltando dos tipos de procesos de selección que, por sus condiciones, son un grave riesgo de actos de corrupción: las adjudicaciones

directas públicas y adjudicaciones directas selectivas. Entre ambos tipos se tiene el 83% del total de procesos de adquisiciones, o poco más de tres mil procesos. Por supuesto, si se atiende a los montos de dinero, las licitaciones –que se dan dentro de un marco de mayores controles (aunque no necesariamente del todo efectivos)—aglomeran casi un 70%, más de mil millones de nuevos soles, siendo sólo el 4% del total de procesos. Sin embargo, los casi trescientos millones de nuevos soles (S/. 296’480,912) de las adjudicaciones directas están más expuestos a la confabulación funcionario/ autoridad – empresario y protegidos bajo el secreto. Solamente las adjudicaciones directas selectivas, que casi no se dan

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bajo ningún otro control que la fiscalización horizontal (los regidores de oposición, en el caso de las municipalidades, por ejemplo), constituyen casi el 70% de los procesos de adjudicación registrados.

3.2.2.3. Unidad de Inteligencia Financiera

Una propuesta importante de la INA, de acuerdo con las tendencias mundiales en lucha anticorrupción, fue la creación de un organismo encargado de hacerle seguimiento a transacciones financieras que, por sus montos o naturaleza, puedan ser síntomas de una situación de lavado de dinero o de actos de corrupción en gran escala.

La Unidad de Inteligencia Financiera se creó en abril de 2002. Sin embargo, recién empezó sus funciones recién en septiembre de 2003, según un cronograma aprobado mediante Resolución 014-2003-UIF de agosto de ese año. Las demoras se debieron, por una parte, a que no se designó a su director hasta abril de 2003 (Resolución de la Superintendencia de Banca y Seguros 044-2003-SBS), un año después de creada; y, de otra parte, a que en junio de 2003, a través de la Ley 28009, se hicieron modificaciones sobre el nombramiento del director y, especialmente, respecto de su financiamiento, permitiéndole la utilización de los recursos del FEDADOI.

Un año después, en julio de 2004, la Ley 28306 modificó prácticamente por completo la norma de creación de la UIF (Ley 27693). Se ratificó la modificación del régimen del nombramiento del Director Ejecutivo, de manera que sea nombrado por Resolución Suprema, eliminando la designación a cargo del Superintendente de Banca y Seguros. Se puede sostener que éste es un aspecto negativo en términos de autonomía, pues ahora el nombramiento depende directamente de la Presidencia del Consejo de Ministros, con lo cual se resta el margen un poco más amplio de independencia del poder político que estaba

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asegurado cuando la designación era responsabilidad del Superintendente de Banca y Seguros, debido a que éste último, pese a que su propia designación recae sobre el Presidente de la República, por lo menos requiere de la ratificación de la Comisión Permanente del Congreso y goza de autonomía constitucional. Se podría suponer que los criterios del Superintendente para designar al funcionario titular de la UIF serían más técnicos que los utilizados por la Presidencia del Consejo de Ministros.

Otra modificación negativa fue la relacionada con la prelación de las fuentes de financiamiento de la UIF, quedando como última posible los recursos del Tesoro Público y se añadieron los recursos del FEDADOI (fondo del cual ya no queda mucho) y los recursos provenientes de las multas que la UIF imponga.

La norma sí mejoró las atribuciones;

aunque en comparación con los otros Se

aspectos negativos mencionados, el balance puede no resultar positivo.

añadieron la prevención y detección del financiamiento del terrorismo; se permitió la posibilidad de solicitar informes a cualquier institución pública (y no sólo a las obligadas a informar de transacciones sospechosas); se introdujo la posibilidad de cooperar con investigaciones internacionales, participar en investigaciones conjuntas y prestar asistencia técnica a otras instituciones públicas; se incrementó la información susceptible de registro y se le asignó la facultad para ampliarla y, en general, se ampliaron o precisaron los deberes de los sujetos obligados a informar y los mecanismos para procesar dicha información.

Sin embargo, subsisten algunas observaciones, esencialmente referidas a la iniciativa y oportunidad de la actuación de la UIF, así como al carácter no investigativo de dicha actuación.

Como resultado de su desempeño bajo estas modificaciones, se tiene que entre septiembre de 2003 y septiembre de 2004, la UIF ha enviado al Ministerio Público casi un 10% de operaciones sospechosas de encubrir lavado de dinero, del total

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de reportes recibidos por los sujetos obligados a informar. Es difícil realizar una evaluación objetiva de esa tasa, pues se trata de una institución que recién está empezando, bajo importantes limitaciones, como se ha visto. Pero, de otro lado, en un país como el Perú, donde el narcotráfico es un serio problema, ese porcentaje puede resultar bajo.

Tabla 5. Desempeño de la UIF (septiembre de 2003 a septiembre de 2004) Reporte de operaciones sospechosas recibidos 172 Informes enviados al Ministerio Público 16 Tasa de Informes enviados sobre ROS recibidos 9.3%
Fuente: UIF

3.2.2.4. Capacidad fiscalizadora del Congreso de la República

El Diagnóstico 2000 – 2002 reconoció que gracias a la voluntad de los partidos políticos en el Congreso de la República, se pudo dar la normatividad básica que enmarca aún la lucha contra la organización criminal liderada por Fujimori y Montesinos. Además, también en ese período se inició el trabajo de las seis comisiones creadas para investigar aspectos específicos del fujimorismo (véase arriba: 3.1.2.2.).

Sin embargo, ya en ese periodo, se detectó que la corrupción se mantenía como un tema de agenda importante del Congreso, pero más bien como denuncia e investigación antes que como un problema que exige respuestas estructurales, profundas y sostenibles en el largo plazo. Ahora, en el periodo 2002 – 2004, esa tendencia se ha agudizado. Después de esa especie de búnker mediático

construido durante el fujimorismo, ha venido cobrando más fuerza aquel rasgo de las sociedades contemporáneas, por el cual la pauta de los temas tratados en la agenda pública viene dada por el peso de las investigaciones, denuncias e incluso opiniones de los medios de comunicación, que a su vez viene alentada por la competencia de mercado entre los medios y permitida por los menores márgenes de intervención de parte del poder político.

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Este rasgo se nota con particular énfasis en el trabajo de la Comisión de Fiscalización y Contraloría del Congreso, cuyo protagonismo además se ve alimentado por la confusión que existe entre la población y los medios de comunicación en el sentido de que la función fiscalizadora del Congreso se ejerce solamente a través de esta Comisión. De esta forma, se vuelve un espacio

privilegiado para los políticos que aspiran a la reelección, pues las cámaras están a la expectativa de su respuesta a las denuncias de corrupción que van apareciendo constantemente en los medios.

Esta característica, durante el periodo estudiado, ha convertido a esta Comisión en el lugar en donde han confluido –no necesariamente en armonía—el manejo político y el manejo personal de las denuncias de corrupción. De un lado, estando conducida por el principal partido de oposición17, los casos vistos han sido manejados tratando de arrastrar las responsabilidades de los mismos hacia el presidente de la República y abonando en favor del líder del APRA, quien jugando “en pared” con esta Comisión, desde los medios de comunicación ha aprovechado las frecuentes denuncias de corrupción para llevar adelante su campaña política aún no declarada, pero evidente.

Y de otro lado se tiene que algunos parlamentarios han roto con mucha facilidad la barrera entre lo público y lo privado, y han utilizado esa Comisión –y el espacio del Congreso, en general—para favorecer o proteger sus intereses personales. El caso del empresario Jorge Mufarech es el paradigma aquí, por su desempeño en el caso de la investigación sobre la licitación de uniformes para la Policía Nacional del Perú, en la que la empresa de su familia no salió beneficiada. Al respecto, uno de los elementos que explica los actos de corrupción es la indeterminación de los límites entre las esferas pública y privada, que es síntoma de procesos de
17

Javier Velásquez Quesquén, de las filas del APRA, ha sido presidente de esta Comisión durante los dos periodos legislativos que este estudio abarca. Él sustituyó a Mauricio Mulder, también del APRA, quien fue su presidente entre agosto de 2001 y 2002. Sin embargo, la mayoría de los miembros de la Comisión son del partido oficialista, Perú Posible, lo cual le brinda a la misma una dinámica de negociación y de conflicto altamente interesante, incrementada por la poca cohesión partidaria de los congresistas del partido oficialista.

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modernización inconclusos, en los que las normas sociales y las relaciones primarias (familia y amistad) tienen un peso mayor que las leyes y las relaciones de ciudadanía. En el caso de los congresistas de la República, por ser personajes ubicados en las más altas esferas de poder, esta situación se vuelve más preocupante (véase la lista de casos de corrupción denunciados en la prensa durante el periodo – anexo 6.6.).

Pasando a otro punto, otros dos aspectos importantes del ejercicio del control del Congreso, lo constituyen el análisis del desempeño de la comisión de Ética y de la subcomisión de Acusaciones Constitucionales. La primera fue creada mediante Resolución Legislativa del Congreso 021-2001-CR, promulgada el 20 de julio de 2002, e instalada el 12 de marzo de 2003, con la finalidad de mejorar los mecanismos de control y sanción sobre los propios congresistas de la República en cuanto a su comportamiento según el Código de Ética Parlamentaria, y también para difundir la ética pública en el ejercicio del cargo parlamentario. Este Código fue aprobado en el año 2001, pero fue modificado mediante la Resolución Legislativa 016-2003-CR, de noviembre de 2003. Una de las principales

modificaciones tiene que ver con que el trabajo de la Comisión de Ética esté concentrado en garantizar la efectiva vigencia del Código de Ética. Sin embargo, el Congreso no le brindó plenamente las competencias necesarias para cumplir con esa difícil tarea.

Tabla 6. Desempeño de la Comisión de Ética del Congreso de la República Estado de las denuncias Congresistas denunciados En trámite 24 Con 1 denuncia Rechazadas 9 Con 2 denuncias Con informe terminado 6 Con 3 denuncias Fundadas 1 Con 4 denuncias Retiradas 1 Total de congresistas denunciados Total de denuncias presentadas Total de congresistas sancionados 41
Fuente: Transparencia, Datos del Congreso Nº 27

23 4 3 3 33 1

En consecuencia, la constatación principal respecto de esta Comisión es que ha mostrado un desempeño muy negativo. En el casi año y medio de instalada hasta el fin del período bajo estudio, no se ha registrado ninguna sanción efectiva contra 62

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algún parlamentario. De hecho, debido a que esta Comisión no podía actuar de oficio, en el periodo 2003, a iniciativa del FIM, sólo se presentó una denuncia (en contra del parlamentario Víctor Velarde Arrunátegui por haber violado el numeral 1.2. del Código de Ética Parlamentaria). La denuncia no procedió por no contar con el apoyo de veinte congresistas (sólo consiguieron 19 firmas). Para el período 2004 – 2005, se logró modificar la inaceptable situación de que la Comisión no pueda actuar de oficio (Resolución Legislativa 008-2004-CR, del 30 de septiembre de 2004). Sólo después de eso –y por lo tanto, fuera del periodo bajo estudio—, se logró encontrar fundada la primera denuncia tramitada por esta Comisión; y ante la presión de la opinión pública por el escándalo suscitado en los medios de comunicación, se logró que el Pleno imponga la primera sanción contra un congresista, Alfredo Gonzáles, aunque no se le sancionó con la pena máxima sugerida por los integrantes de la Comisión de Ética. Esto último demuestra

también la importancia de la dinámica entre ésta y el resto de congresistas para el análisis del ejercicio de control.

Gráfico 6. Situación de las denuncias constitucionales presentadas ante la subcomisión de Acusaciones Constitucionales en el período legislativo 2003-2004 3% 2% 1% 14% 1% 1% 2%

Aprobadas por el Pleno Aprobadas por la Comisión Permanente y derivadas al archivo Aprobadas por la Comisión Permanente y en Orden del Día del Pleno Pendientes de aprobación en la Comisión Permanente Pendientes de debate en la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales En proceso de investigación Improcedentes Procedentes y presentadas a la Comisión Permanente Pendientes de firmas

16%

60%

Fuente: Subcomisión de Acusaciones Constitucionales

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De otro lado, se tiene el análisis de la subcomisión de Acusaciones Constitucionales, cuyo encargo es llevar a cabo el proceso de investigación a las denuncias constitucionales formuladas en contra de los funcionarios públicos, según está contemplado en el artículo 99 de la Constitución de la República. En el periodo legislativo 2003 – 2004, se ha presentado ante este organismo del Congreso un total de 164 denuncias constitucionales.

Como se aprecia en el Gráfico 6, la gran mayoría de las mismas ha sido calificada como improcedente y sólo ha habido 3 denuncias de esta naturaleza (el 2% del total) que han sido aprobadas por el Pleno del Congreso mediante una Resolución Legislativa. Además, también se nota que 98 denuncias (el 60%) han sido

declaradas improcedentes por la Comisión, dando cuenta o de una preocupante falta de voluntad para establecer sanciones sobre altos funcionarios y miembros de las élites políticas o de procedimientos de investigación y sanción que resultan ineficientes. Llama la atención un 14% de denuncias que caen bajo la categoría de “pendientes de firmas”.

Tabla 7. Comisiones investigadoras en el Congreso entre 1980 y 2004 Período Cantidad 1980 – 1985 25 1985 – 1990 61 1990 – 1992 9 1992 – 1995 7 1995 – 2000 3 2000 – 2001* 1 2001 – 2002* 6 2002 – 2004** 6
* Entre 2000 y 2002 funcionaron además 45 subcomisiones investigadoras de denuncias constitucionales. ** Entre 2002 y 2003 se crearon 52 subcomisiones investigadoras. Fuente: www.congreso.gob.pe

Aún así, pese a todos los vacíos y vicios detectados, la diferencia con el fujimorismo es sustancial, aún cuando la función fiscalizadora del Congreso se oriente en buena parte según intereses políticos y la influencia de los medios de comunicación (sí es inaceptable, por supuesto, la manipulación del control parlamentario con fines privados). Como se puede apreciar en la Tabla 5, durante 64

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

el fujimorismo sólo hubo 19 comisiones investigadoras, nueve de las cuales se crearon en el periodo 1990 – 1992, antes del autogolpe; y en la etapa más

autoritaria del fujimorismo, entre 1995 y el 2000, sólo hubo lugar para tres. Mientras que ahora, sin llegar a los niveles de la democracia de los ochenta (a menos que se cuente las subcomisiones investigadoras), ya se ha recuperado una tímida tendencia a investigar los aspectos de la gestión del Estado.

3.2.2.5. El ejercicio del control en niveles subnacionales de gobierno

El análisis realizado en los gobiernos regionales y provinciales de la muestra, ofrece un panorama negativo. Pese a los avances normativos registrados en la descentralización de la Contraloría General de la República y en los pasos en la construcción de un verdadero sistema nacional de control, tanto en La Libertad, como en Junín y Ucayali, se ha detectado problemas con la autonomía de los distintos organismos que deben ejercer la fiscalización: la administración de

justicia, la policía y los propios organismos de control institucional. No se trata solamente de falta de autonomía institucional y administrativa, sino también de ausencia de protección frente a la injerencia de actores poderosos, tanto políticos como económicos, ante quienes los funcionarios encargados de ejercer el control se hallan en una situación de precariedad.

Al respecto, el caso más ilustrativo fue el que se recordó en el taller de discusión en Pucallpa, Ucayali, como parte del recojo de información para este Informe. Ocurrió que en el distrito de Iparía, ante la inacción de los organismos de control, el alcalde quiso poner orden al problema del tráfico de tierras y los testaferros, y terminó asesinado en un incidente oscuro, que las investigaciones no están contribuyendo a aclarar, tanto por miedo como por presiones.

Paralelamente a las dificultades para el ejercicio del control, se tiene que la incidencia de los actos de corrupción en el interior se mantiene elevada. Las adquisiciones de las municipalidades y los nuevos gobiernos regionales son el

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ámbito más difícil de controlar, tanto por lo complicado del universo (como ya se explicó), como por los preocupantes vacíos en la implementación de la ley de acceso a la información en el interior, y las correspondientes dificultades de los actores locales, tanto públicos como privados para saber lo que pasa en la administración de los recursos públicos18. Pero, de otro lado, los actos de

corrupción en el Poder Judicial, la policía y el sector educación, son los más sensibles para la población; y además, esos actos de corrupción, generalmente pequeños en términos de monto económico, no encuentran respuesta satisfactoria de parte de los organismos de control interno de cada institución. Como resultado, la población del interior del país, percibe que la impunidad se impone y que no hay sanción para quienes cometen actos de corrupción, con lo cual se permite la permanente reproducción de éstos, importando poco qué funcionario esté ejerciendo el cargo.

3.2.3. Actualización de la legislación anticorrupción

En materia penal, se introdujeron varias reformas al derecho sustantivo y procesal relacionado con delitos de corrupción, así como algunas reformas de carácter administrativo que ampliaron las competencias de jueces y fiscales de la jurisdicción especial creada para los casos de corrupción del régimen pasado. Algunas de estas normas y medidas han sido ya reseñadas en la sección correspondiente a los procesos judiciales contra la corrupción del régimen pasado. En este apartado el énfasis está puesto más bien en aquellas normas que, resultando aplicables a la tipificación y el juzgamiento de los delitos de corrupción, van más allá de tales delitos.

Lo primero que debe destacarse, es la existencia de varias iniciativas que, directa o indirectamente, se avocaron a proponer reformas en este campo. Algunas de ellas fueron:

18

Para una mirada más detallada de los problemas de información en el proceso de descentralización, véase Vigila Perú, 2004-a y 2004-b.

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• • • • • •

Grupo de Trabajo Temático de Reforma de la Justicia Penal, parte de la Comisión de Magistrados para la Reestructuración del Poder Judicial. Comisión para el Proyecto Anticorrupción del Ministerio Público. Comisión Especial de Alto Nivel para el Fortalecimiento de la Jurisdicción Penal Especial, creada por el Poder Judicial. Grupo de Trabajo para el Código Procesal Penal, creado por el Ejecutivo. Comisión Especial Revisora del Código Penal, creado por el Congreso de la República19. La Comisión Especial para la Reforma Integral de la Administración de Justicia (CERIAJUS), que también abordó y formuló recomendaciones sobre aspectos de derecho sustantivo y procesal.

A partir de estas iniciativas, si bien de diferentes propósitos y poco articuladas entre sí, se produjeron la mayor parte de las reformas en esta área.

3.2.3.1. Reformas al Código Penal

En los años bajo estudio se insistió en la creación de una Comisión Especial Revisora del Código Penal20. La comisión actualmente vigente se creó con la Ley 27837, de octubre de 2002, cuyo mandato, inicialmente de un año, se prorrogó por otro año más mediante la Ley 28116, de diciembre de 2003, y otro más por una ley aprobada el 30 de septiembre de 2004 por el Congreso de la República. Integran la comisión quince personas, entre representantes de los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, del Ministerio Público, de la Defensoría del Pueblo, de la Asamblea Nacional de Rectores y de la Junta de Decanos de los Colegios de Abogados del Perú, además de un equipo de cinco asesores.

19 20

Ley 27837, reformada por la Ley 28116. EL Gobierno Transitorio había creado una comisión similar mediante Ley 27421, de febrero de 2001, cuyo mandato venció al año de haber sido creada.

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Esta comisión, de acuerdo a su mandato, ha trabajado tres propuestas: la revisión de la Parte General, de la Parte Especial y otra de adecuación de la legislación a los delitos previstos en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. En abril de 2004 presentó el anteproyecto de ley correspondiente al primer encargo. Como se ha dicho, el mandato de la comisión se ha extendido y aún no se discuten sus propuestas en el Parlamento.

A la par de este esfuerzo, se destacan dos reformas realizadas al Código Penal en aspectos referidos a la corrupción. La primera de ellas, mediante Ley 28117

(diciembre de 2003), modificó el artículo 80 de la referida norma, variando los plazos de prescripción de la acción penal. Casi un año después, la Ley 28355 (octubre, 2004) modificó la sección cuarta del código, referida a la corrupción de funcionarios, con respecto de los delitos de asociación ilícita, cohecho pasivo y activo, negociación incompatible, tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito y abuso de autoridad, así como dos artículos de la Ley Penal contra el Lavado de Activos. La norma incrementó las penas para todos estos delitos, de manera tal que desde su vigencia es posible, primero, dictar mandatos de detención contra los procesados y, segundo, aplicar penas efectivas.

3.2.3.2. Reformas procesales penales

En esta área, las iniciativas de reforma provinieron desde varios frentes: Ministerio Público, el Poder Judicial, la CERIAJUS y el Poder Ejecutivo.

el En

realidad, los intentos son más antiguos y tienen como antecedentes la reforma parcial de 1991 y la postergación indefinida de un Código Procesal discutido en 1997. Finalmente, en agosto de 2004, con el Decreto Legislativo 957 se aprobó el Código Procesal Penal, cuya mayor parte entrará en vigencia desde el 2006. Como estas medidas han ayudado a la lucha contra la organización criminal encabezada por Fujimori y Montesinos, lo relativo a esta importante norma y las reformas puntuales que se han producido en el período, ya están reseñadas a lo largo de la sección 3.1.2.

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3.2.3.3. Poder Judicial y Ministerio Público: juzgados, salas y fiscalías especializadas

las nuevas competencias de

Sin duda, las reformas administrativas más importantes fueron las medidas que conducen a darle carácter permanente a la jurisdicción penal especial creada con motivo de los casos de corrupción del régimen pasado. Tanto el Poder Judicial (Resolución Administrativa 154-CE-PJ, de agosto de 2004) y el Ministerio Público (mediante sucesivas resoluciones durante 2004: 182-2004-MP-FN y 206-2004MP-FN, de enero; 309-2004-MP-FN, de febrero; y la 1065-2004-MP-FN, de

agosto), dispusieron la ampliación de las competencias de los jueces y fiscales, respectivamente. De esta manera, estos órganos ahora conocen los delitos

cometidos con posterioridad al año 2000. En ambos casos, se ha previsto que las denuncias presenten ciertas características que acrediten su gravedad.

Debe destacarse también que el Ministerio Público, a través de la Resolución de la Fiscalía de la Nación 903-2003-MP-FN, de junio de 2003, creó la Fiscalía Provincial ad hoc de Prevención del Delito en Asuntos de Control Gubernamental. Esta medida tiene origen en una disposición de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control. La nueva fiscalía tiene competencia en el distrito judicial de Lima para conocer las denuncias por delitos en agravio del Estado provenientes de informes de auditoría, exámenes especiales e investigaciones que llevan a cabo los órganos del Sistema Nacional de Control.

3.2.3.4. Procuraduría ad hoc, el Consejo de Defensa Judicial del Estado y las procuradurías anticorrupción descentralizadas

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La procuraduría ad hoc para el caso Fujimori y Montesinos no fue objeto de una ampliación de competencias que le permitiera conocer delitos cometidos con posterioridad al año 2000, aún cuando las instancias judiciales y fiscales con las cuales operan, sí. Por el contrario, como ya se mencionó con amplitud, aún

permanece la duda sobre la continuidad del equipo; y, lo que es peor todavía, sus competencias fueron recortadas (caso de falsificación de firmas de Perú Posible). No obstante, a través del ya detallado Decreto Legislativo 959, se modificó la Ley de Defensa Judicial del Estado para permitir una mejor actuación de estos procuradores públicos en las investigaciones preliminares o complementarias llevadas a cabo por la Policía Nacional o el Ministerio Público.

De otro lado, se designó al Presidente del Consejo de Defensa Judicial del Estado, y asimismo se realizaron cambios en distintas procuradurías anticorrupción descentralizadas, creadas por el Decreto Supremo 038-2001-JUS. Sobre el

marco legal de la defensa del Estado, hubo una importante iniciativa para reformular la defensa judicial estatal, siendo Baldo Kresalja el Ministro de Justicia. La Resolución Ministerial 332-2004-JUS, de julio de 2004, dispuso la prepublicación de un anteproyecto de ley del Consejo de Defensa Judicial del Estado. Para resolver las dificultades y mejorar las condiciones en las que se ejerce la defensa estatal, esta medida propone: la articulación de un sistema de defensa judicial que permita una evaluación cualitativa; la creación de una

especialidad en derecho penal y anticorrupción, cuyo responsable cuente con asiento en el directorio del Consejo; resolver el controvertido estatus de las

procuradurías anticorrupción descentralizadas a las que, en ocasiones, se les exige delegación para actuar.

Por lo demás, el artículo 78 de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, creó la figura del Procurador Público Regional para ejercer la representación y defensa del Estado en los procesos y procedimientos en que esté comprendido el Gobierno Regional. Según esta Ley, este funcionario debe mantener relaciones de coordinación y cooperación con el Consejo de Defensa Judicial del Estado, a

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diferencia de lo que ocurre con los procuradores públicos de las municipalidades quienes, según la Ley Orgánica de Municipalidades, dependen del Consejo tanto funcional como normativamente. Por ello, mediante el Decreto Supremo 014-

2003-JUS, de agosto de 2003, se modificó el reglamento del Consejo de Defensa Judicial del Estado para adecuarlo a la innovación legal de la regionalización.

3.2.4. Transparencia en la gestión pública

El valor alcanzado por la dimensión de transparencia dentro del indicador de las iniciativas del Estado en contra de la corrupción es el más alto. El 0.37 logrado por esta dimensión aporta la cuarta parte (26.07%) del valor total del indicador, que es 1.43. Esto puede resultar sorprendente, en especial cuando el secreto en la gestión pública es un rasgo verificado por varios estudios en el Perú (por ejemplo: INA, 2001–b y Rotta Castilla, 2004) y por la práctica cotidiana de

instituciones de la sociedad civil que promueven el acceso a la información pública, como el Instituto Prensa y Sociedad.

Pero lo que explica este alto valor es que, como en todo este indicador en general, en el plano normativo se ha registrado avances sumamente importantes en el periodo; tanto a nivel de leyes, como a nivel de normas sectoriales. En este segundo nivel, según la muestra de ministerios analizada, ha habido iniciativas para implementar sistemas de atención de denuncias y mecanismos de respuesta a pedidos de información. Los datos oficiales de la PCM arrojan que se han realizado 16,227 pedidos de información a los nueve ministerios de la muestra durante 2003; de los cuales se ha atendido un promedio total del 95%.

Ciertamente, los datos oficiales deben leerse con moderación, pues la alta tasa de respuesta no necesariamente implica respuestas en el tiempo estipulado legalmente, respuestas de acuerdo al pedido de información solicitado ni asegura la gratuidad de la información entregada –más allá del costo de mercado de la reproducción, como señala la Ley de Transparencia y Acceso a la Información

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Pública—. De hecho, en el último punto hay una grave tensión entre los costos de reproducción contemplados en los respectivos TUPA y el precio de mercado. Y, de otro lado, subsiste una falta de conocimiento de los contenidos de esta importante ley entre los funcionarios públicos y, sobre todo, entre los ciudadanos. Debido a la falta de ponderación, estos elementos fundamentales dentro del análisis, han valido tanto como los otros; pero deben ser entendidos como

problemas realmente serios en la transparencia de la gestión pública.

Gráfico 7. Solicitudes de información durante el año 2003 según respuesta

Total Vivienda Transportes Salud MIMDES Interior Educación MEF Defensa PCM 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% Atendidas No atendidas

Fuente: Presidencia del Consejo de Ministros

Pasando al plano normativo, las principales medidas se pueden agrupar en: a) modificaciones a la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (27806) y su Reglamento; b) la Ley de Gestión de Intereses y su reglamentación; y c) la calificación del periodismo de investigación como actividad de riesgo.

En primer lugar, la discusión y promulgación de la ley de acceso a la información, proceso que se ubica en el período 2000 – 2002, ha sido lo más importante que el Estado peruano ha producido en materia de transparencia de la gestión desde la caída del fujimorismo. En el período 2002 – 2004, a través de la Ley 27927, de febrero de 2003, se realizó modificaciones a esta Ley. Estas modificaciones

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recogieron las sugerencias de distintas organizaciones públicas y privadas, como la Defensoría del Pueblo, distintos ministerios, el Consejo de la Prensa Peruana o el Instituto Prensa y Sociedad, entre otras. En términos generales, se puede decir que se ha mejorado el instrumento ya vigente. Las principales innovaciones son las siguientes: •

Se obliga a las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional para que respondan directamente a solicitudes de información, sin la intervención del Ministerio de Defensa.

• • •

Se incrementa la información que las entidades públicas deben publicar en sus portales electrónicos en la Internet. Se reducen los plazos de implementación de los portales en los niveles regional y local. Se incorpora a las empresas del Estado y a las empresas privadas que gestionan servicios públicos a los procedimientos establecidos por la ley de acceso a la información.

Se delimita con precisión las condiciones para que la información sea clasificada como secreta, confidencial o reservada, particularmente cuando trata sobre seguridad nacional.

Se prohíbe que la tasa comprenda cualquier exceso sobre el costo de la reproducción de la información solicitada.

Posteriormente, se aprobó un texto único ordenado de ambas normas (la ley de acceso a la información y la ley conteniendo las modificaciones), y lo mismo se hizo con el reglamento (Decreto Supremo 072-2003-PCM), tras el trabajo de una comisión multisectorial creada en abril de 2003, a la que se le encargó la elaboración del mismo. La modificación para incorporar a las empresas del

Estado al régimen de la ley (artículo 2), se hizo en noviembre de 2003.

En segundo lugar, la regulación de la gestión de intereses en la administración pública está compuesta por tres normas dictadas durante los dos últimos años.

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La primera de ellas fue la Ley 28024, de julio de 2003, que es el resultado de nueve proyectos de Ley presentados al Congreso de la República hasta entonces. Posteriormente, tras la creación de una comisión multisectorial encargada de elaborarlo, se dictó el reglamento de la Ley mediante el Decreto Supremo 0992003-PCM, de diciembre de 2003. La tercera norma es la Resolución 013-2004SUNARP/ SN (enero de 2004), a través de la cual se implementó el Registro Público de Gestión de Intereses.

La importancia de este conjunto de normas radica en que se trata de un interesante instrumento para incrementar la transparencia de las acciones de la administración pública. Al menos cuatro innovaciones establecidas por la Ley y sus reglamentaciones así parecen indicarlo: lo primero es la posibilidad de que gestores de intereses (profesionales o por propio interés) contacten libremente, bajo estas regulaciones, a funcionarios públicos con el objeto de promover decisiones en el sentido deseado por los primeros. En segundo lugar, se crea un Registro Público de Gestión de Intereses, a cargo de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos, en el que se inscriben tanto los gestores como sus actos de gestión realizados. Un tercer punto tiene que ver con la previsión de un conjunto de incompatibilidades, deberes, derechos, prohibiciones y normas éticas así como un sistema de sanciones en el campo de la gestión de intereses. Finalmente, el cuarto punto, se refiere a la potestad sancionadora para cada entidad pública y la creación de un Tribunal Administrativo especial compuesto por representantes de los tres poderes del Estado y encargado de revisar las sanciones por infracciones a la ley.

Pasando a la tercera medida normativa de avance en la transparencia de la gestión pública, se tiene la calificación de la investigación periodística como actividad de riesgo. A través de la Ley 28081, de octubre de 2003, los periodistas de televisión, radio y prensa escrita que se dediquen a la investigación de campo y que estén afiliados al Régimen Contributivo de la Seguridad Social en Salud Sistema, podrán gozar del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo. No

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puede dejar de considerarse que esta norma representa un cierto respaldo, si no aliciente, al periodismo de investigación.

3.2.5. Promoción de la ética pública

Donde ha habido avances muy reducidos, incluso en términos de normatividad es en la dimensión de la promoción de la ética en la gestión pública. Si se analiza en términos de logro, todas las demás dimensiones del indicador de las iniciativas del Estado han obtenido resultados por encima del 50%, mientras que la ética pública no llega al 30%. Esta notoria desigualdad se ilustra en el Gráfico 7.

Gráfico 7. Nivel de logro alcanzado por las dimensiones del indicador Iniciativas del Estado (en porcentajes) 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Institucionalización Fortalecimiento del Actualización de la Transparencia en de la lucha sistema de control legislación la gestión pública anticorrupción anticorrupción Promoción de la ética pública 27.44 65.10 61.82 56.66 74.38

El problema más serio que determina el poco nivel de avance en esta dimensión tiene que ver con la falta de implementación de la Ley de Código de Ética de la Función Pública. Esta norma, dada en el período 2000 – 2002, se ajustó a las recomendaciones de la INA. Sin embargo, la importancia de esta ley se ha visto soslayada por el vencimiento del plazo para reglamentarla sin que se haya elaborado el reglamento. Se trata de una muy grave omisión y limita seriamente la eficacia de la ley, puesto que –entre otras cosas—en el reglamento se debería encontrar las sanciones a las infracciones a ella, como se apunta en su artículo

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10, inciso 2. De otra parte, problemas de alcance sectorial están en la falta de iniciativa de los ministerios analizados para plantear, discutir y, menos aún, implementar códigos de ética para los funcionarios de sus sectores.

Solamente el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social cuenta con una Comisión de Ética y Transparencia Sectorial, que es un organismo colegiado, integrado por miembros del ministerio (organismos de línea y trabajadores), de la CNA y un representante de la sociedad civil. Esta comisión tiene por objetivo facilitar la detección de corrupción administrativa en el ministerio, a través de la recepción de denuncias, y alcanzar sus recomendaciones a la alta dirección ministerial. Aún está planteado como una entidad no estructurada y temporal, aunque cuenta con una secretaría técnica; pero se espera que para 2005 se convierta en el

organismo rector de la ética pública en el ministerio.

De otra parte, debe recordarse también el caso del Código de Ética Parlamentaria y la labor de la Comisión de Ética del Congreso de la República, cuyo penoso desenvolvimiento ya ha sido desarrollado (véase el punto 3.2.2.4.).

Sin embargo, pese a todas esas ausencias, sí es posible dar cuenta de algunos avances en lo correspondiente al marco general del empleo público y a tres esfuerzos sectoriales relevantes: Ministerio del Interior, Ministerio de Defensa y Poder Judicial.

En cuanto a las normas generales sobre el empleo público, se sancionaron dos leyes de “vocación ordenadora”: la Ley 28175 (Ley Marco del Empleo Público, de enero de 2004) y la Ley 28212 (sobre la jerarquía y las remuneraciones de los altos funcionarios y autoridades del Estado, de abril de 2004). En cuanto a la primera de las normas citadas, puede afirmarse de ella que es el primer resultado legal tras sucesivas comisiones nombradas por el Ejecutivo encargadas de analizar y formular propuestas sobre el marco legal del empleo público. La

primera comisión fue creada en julio de 2001 (mediante Decreto Supremo 004-

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2001-TR); la segunda, en diciembre del mismo año (Decreto Supremo 125-2001PCM); y la creación de la tercera data de mayo de 2003 (Resolución Ministerial 162-2003-PCM).

La Ley Marco del Empleo Público, que entrará en vigencia a partir de 2005, es un paso significativo para uniformizar el régimen laboral de la administración pública, así como para garantizar el acceso y la permanencia en el servicio público a través de un sistema basado en méritos. Esta ley crea el Consejo Superior del Empleo Público, como ente rector en la materia, y también crea, al interior de este Consejo, el Tribunal del Empleo Público. Como la propia ley lo establece, ésta habrá de ser complementada con un paquete de cinco diferentes normas, cuatro de las cuales ya han sido presentadas por el Poder Ejecutivo al Parlamento: a) Ley de la carrera del servidor público, b) Ley de los funcionarios públicos y empleados de confianza, c) Ley de gestión del empleo público y d) la Ley de incompatibilidades y responsabilidades. Queda pendiente la presentación de una propuesta de Ley del sistema de remuneraciones del empleo público, aunque esta materia ya ha sido parcialmente abordada por la Ley 28212 que, además de precisar la jerarquía de los altos funcionarios y autoridades del Estado, establece el régimen aplicable para sus remuneraciones así como algunos parámetros para las de los demás servidores públicos (artículo 5). La Unidad Remunerativa del Sector Público (URSP), creada por esta ley, se convirtió en referencia para una escala remunerativa de dichas autoridades y funcionarios. Si bien su aprobación suscitó una fuerte polémica, su suerte depende de su reglamentación y el monto en que se fije la URSP, lo que hasta la fecha de cierre de este Informe no ha ocurrido.

Por lo demás, cumpliendo el mandato de la Ley 27444 (Ley del Procedimiento Administrativo General), se implementó el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido, como parte del Decreto Supremo 067-2003-PCM (Reglamento de Organización y Funciones de la PCM) y, principalmente, a través de la Resolución Ministerial 135-2004-PCM, que es la directiva para el

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funcionamiento y actualización del citado registro. De esta manera, la Secretaría de Gestión Pública de la PCM conducirá este registro con el objetivo de impedir el reingreso al sector público de personas sancionadas por infracción a sus deberes. Sin embargo, debe recordarse que está contemplado que en este registro se anotarán también las infracciones al Código de Ética de la Función Pública que, como ya se ha mencionado, todavía no se han establecido.

Por otra parte, la ética pública en la Policía Nacional del Perú, se ha promovido como parte del proceso de reforma de esta institución, en particular en cuanto a la búsqueda de profesionalización de la PNP, tanto en lo que concierne a la carrera pública como al régimen disciplinario. Las medidas al respecto tienen como marco general el informe final de la Comisión Especial de Modernización de la Policía Nacional del Perú (PNP), aprobado por Resolución Suprema 0200-2002-IN, de marzo de 2002. Debe tenerse en cuenta que, según la Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú, los ascensos, el empleo, la situación y el régimen disciplinario del personal policial se regulan por sus propias normas. En este sentido, el

Ministerio del Interior creó dos comisiones para formular una ley sobre el plan de carrera del personal de la PNP (Resolución Ministerial 2088-2002-IN-0102, de noviembre de 2002 y Resolución Ministerial 0848-2003-IN-0102, de junio de 2003).

Sin embargo, dado que la reforma policial se ha suspendido desde que el sector interior dejó de ser conducido por profesionales independientes, aún no se ha aprobado dicho plan y se han hecho sólo algunas modificaciones a algunos asuntos específicos, como el relativo a los ascensos. Con respecto a esto último, sobresale la contradicción de dos normas que modificaron el reglamento actualmente aplicable. La primera de ellas fue el Decreto Supremo 016-2003-IN (diciembre, 2003), cuyo principal rasgo fue privilegiar la evaluación del rendimiento y la capacidad profesional del oficial por sobre la antigüedad, predominante hasta entonces. Sin embargo, en julio de 2004 esta norma fue dejada en suspenso (mediante el Decreto Supremo 013-2004-IN) porque, como se sostiene entre las

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consideraciones del nuevo dispositivo, se produjo una acumulación de postulantes con retardo de ascenso que, ante la eliminación del factor tiempo de servicios como parte de la evaluación, se han visto perjudicados por dicha modificación. Como es notorio, esta nueva medida constituyó un retroceso sustantivo en el proceso de la reforma policial.

Con respecto al régimen disciplinario de la PNP, la Oficina de Asuntos Internos (creada en el año 2002, y de tan buenos resultados en la investigación de casos de corrupción policial) fue incorporada a la estructura orgánica del Ministerio del Interior mediante la Ley 28141, de diciembre de 200321. También se crearon dos comisiones para el análisis y la formulación de propuestas sobre este régimen (mediante las Resoluciones Ministeriales 2066-2002-IN-0102 y 0846-2003-IN0102, respectivamente), producto de cuyo trabajo es la Ley 28338, de agosto de 2004 (propuesta por el Poder Ejecutivo). El objetivo del nuevo régimen

disciplinario ha sido establecer un sistema de infracciones y sanciones claras y diferenciadas, de ámbito netamente administrativo en la PNP.

En cuanto al sector defensa, se ha dado un nuevo Reglamento de la ley de ascensos para oficiales del Ejército del Perú (Decreto Supremo 007-DE/ EP, de noviembre de 2002 y su modificatoria, Decreto Supremo 010-DE/ EP, de junio de 2003). A través de esta norma se ha reformado el procedimiento de ascensos para tomar, ahora, cuatro factores de evaluación básicos: el rendimiento, el

potencial profesional, los antecedentes profesionales y los conocimientos profesionales.

El tercer esfuerzo sectorial tiene que ver con el control disciplinario y la carrera judicial, que también se enmarca dentro de un complejo y no siempre lineal proceso de reestructuración, esta vez del Poder Judicial. Como parte de este proceso, se creó una comisión de Carrera Judicial (Resolución Administrativa de la
21

Seis meses antes de la promulgación de esta norma, durante la gestión de Alberto Sanabria, se había creado una comisión para evaluar el desempeño de esta oficina (RM N° 0847-2003-IN0102), bajo la supuesta intención de desactivarla.

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Presidencia del Poder Judicial 069-2004-P-PJ, del 27 de mayo de 2004), con el objeto de formular un planeamiento integral sobre el desarrollo y la consolidación de la carrera judicial.

Semanas antes de ello, la CERIAJUS había aprobado en su informe final una propuesta de bases para la carrera judicial y fiscal. Las principales propuestas del informe fueron: la implantación de un sistema de ingreso mixto, cerrado en los niveles inferiores y abierto en los superiores; el establecimiento de un sistema externo de evaluación permanente del desempeño jurisdiccional, en base a criterios objetivos; y un control disciplinario externo (Lovatón, 2004: 8). Estos lineamientos fueron aprobados por consenso; y además, parece que la resolución administrativa antes aludida tiene como objeto convertir estos lineamientos en un proyecto de ley.

Con respecto al control disciplinario, el citado informe plantea una reforma constitucional para eliminar el control disciplinario interno y convertirlo sólo en competencia del Consejo Nacional de la Magistratura. Sobre el particular, meses antes, en enero de 2004, se había aprobado la Ley 28149 (Ley que Incluye la Participación de la Sociedad en los Órganos de Control del Poder Judicial y del Ministerio Público), surgida de una iniciativa del Poder Ejecutivo, el cual también – extrañamente— dictó su reglamento. Según tal norma, se debían integrar a la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA) un vocal cesante o jubilado, elegido entre los demás miembros de la OCMA, así como un representante de los colegios de abogados y representantes de cada una de las cinco facultades de derecho de las universidades públicas y de las universidades privadas más antiguas del país. En el caso de la Fiscalía Suprema de Control Interno, se

incorporaban cuatro nuevos miembros designados de manera análoga al caso del Poder Judicial. Con las resoluciones 001-2004-MP-FN y 005-2004-MP-FN-JFS se dio el Reglamento de Organización y Funciones de la Fiscalía Suprema de Control Interno del Ministerio Público. No obstante la innovación que representa esta

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norma, se han registrado numerosos cuestionamientos a las designaciones hechas en virtud a la misma (Siles, 2004: 91).

Para terminar de mirar al sistema de administración de justicia, debe destacarse que la Sala Plena de la Corte Suprema de la República aprobó el Código de Ética del Poder Judicial en octubre de 2003, el mismo que fue publicado en junio de 2004. Su contenido se queda en aspectos muy generales y constituye únicamente una guía ética para mejorar el servicio de justicia; y está referido al

comportamiento público o privado de los jueces, auxiliares y demás trabajadores de ese Poder del Estado. No obstante su naturaleza, creó el Comité de Ética Judicial, integrado por un vocal supremo y cuatro ex magistrados, que podría dar cuenta al órgano de control de algunas infracciones que conozca.

3.3. Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción
El valor alcanzado por este indicador ha sido 1.37. Si se toma en consideración su valor máximo posible de 2.00, se trata de un resultado relativamente elevado, no tanto como los otros dos anteriores indicadores, pero sí con un 68% de avance hacia el nivel óptimo.

Para analizar cuantitativamente las iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción, se identificaron dos dimensiones: la institucionalidad partidaria al interior y la transparencia interna y externa. El resultado de este indicador, según estas dos dimensiones, se aprecia en el Gráfico 8. En ambos casos, como se verá, se ha registrado avances importantes, gracias sobre todo a la publicación e inicio de implementación de la Ley de Partidos Políticos. Aunque también, como se expondrá en el desarrollo de este indicador, hay problemas cualitativos muy serios que no debe dejar de tomarse en cuenta.

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Junto al análisis cuantitativo –y como en todo este Informe—se realiza también una apreciación cualitativa del desempeño de los partidos en la esfera pública, a través del comportamiento de las representaciones partidarias en el Congreso de la República. Este análisis le quita peso a los avances en la implementación de la ley de partidos y algunas otras iniciativas de estas organizaciones políticas. El balance final, lamentablemente, termina siendo un panorama que está más en consonancia con la crisis de los partidos políticos desde los noventa –carentes de ideología, de visión de país y sin capacidad de plantear propuestas alternativas a largo plazo—, que con un sistema de partidos contemporáneo renovado y eficiente, como al que se aspira llegar con la ley de partidos.

Gráfico 8. Indicador 3: Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción

0.78

0.59

0.00

0.50

1.00 Institucionalidad Transparencia

1.50

2.00

En el Diagnóstico 2000–2002 –y como ya se ha recordado—se reconocía el valor de las iniciativas de los partidos, a través de sus representaciones en el Congreso, para proteger y promover la lucha contra la organización criminal que actuó bajo el fujimorismo, de una parte; y de otra, para mejorar el marco legislativo

anticorrupción –la ley de acceso a la información, por ejemplo (al margen de sus controversiales puntos, superados en gran parte por las modificaciones dentro del

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

período 2002–2004)—. Pero también se hizo la crítica sobre la incapacidad de los partidos, tanto en el Parlamento, como desde sus propias canteras, para plantear el problema de la corrupción de una manera estructural, reconociendo su dimensión cultural, que el fujimorismo sólo explotó con eficacia, y su horizontalidad en el tramado institucional y social del país; por ello no pudieron realizar

propuestas de lucha anticorrupción articuladas bajo una política nacional en este campo –sin quitarle mérito específico a varias de ellas— (Pedraglio, 2002).

En el período 2002 – 2004, esta tendencia se ha mantenido, y a ella se ha unido la agudización de la tendencia del Congreso de la República a manejar las denuncias de corrupción según los respectivos intereses políticos de las bancadas o, en algunos casos, según intereses personales de los congresistas (véase más arriba: 3.2.2.4.).

Las preguntas generales que han guiado el recojo de información en cuanto a este indicador han sido: ¿los partidos tienen estrategias de lucha contra la corrupción al interior de su organización?; ¿tienen lecturas claras y propuestas concretas de política nacional o regional anticorrupción?; ¿es posible acceder a la información de los partidos, incluyendo sus fuentes de financiamiento y la gestión de sus recursos?; y ¿qué desempeño público han mostrado los representantes y líderes partidarios en contra de la corrupción?

3.3.1. Institucionalidad partidaria

En este punto se ha trabajado los marcos institucionales de los partidos para luchar contra la corrupción al interior de los mismos, haciendo hincapié en los mecanismos internos de control y sanción, y en la eficacia de los mismos.

Los partidos políticos en el Perú han mostrado siempre, como una de sus características más saltantes, el liderazgo caudillista. En general, en una relación que termina siendo contraria al protagonismo de los líderes políticos, la

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

institucionalidad partidaria no ha superado una estructura débil y normas muy vagas.

Cuando los partidos políticos toman conciencia del problema que esto significa, ante la debacle del sistema de partidos durante el autoritarismo fujimorista, es que se inicia el proceso de la discusión y definición de la ley de partidos políticos, que ve la luz en el período 2002–2004. Como resultado, esta ley tiene injerencia sobre la organización interna de los partidos antes que sobre los mecanismos de competencia política.

En este período se ha registrado algunos avances importantes hacia el lejano objetivo de construir una institucionalidad partidaria sólida, en el sentido que estipula la ley de partidos. Los principales tienen que ver con la existencia de regímenes disciplinarios previstos en la normatividad partidaria, la cual se expresa en reglamentos de disciplina, códigos de ética y tribunales disciplinarios, de ética o de moral; y con la previsión de mecanismos de seguimiento al desempeño público de sus representantes y autoridades partidarias a través de informes a los órganos del partido.

Sin embargo, debe tenerse mucho cuidado para leer los logros de estas dos iniciativas –que son ciertamente importantes— porque, en primer lugar, se trata de una normatividad interna que es aún débil, pues las normas no suelen ser permanentes ni necesariamente eficaces. Así, las normas internas se adaptan con relativa facilidad según la situación, se ignoran o, sencillamente, no se cumplen. Es cierto que hay intensidades distintas de esta característica, que

dependen mucho del nivel previo de institucionalidad partidaria. El APRA, por ejemplo, es un partido con mayor rigor para cumplir las normas internas establecidas; pero también, como se demostró en su último proceso de

elecciones internas –en las que se saldó una situación de fuerte tensión entre distintas tendencias del partido a través de la implementación de un mecanismo

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“creativo”— las normas partidarias se pueden manipular o flexibilizar sin por ello dejar de cumplirlas22.

Y, en segundo lugar, la eficacia de las normas institucionales depende, en buena medida, del nivel de personalización presente en las distintas organizaciones políticas, de una parte, y de la experiencia o historia del partido, de otra. Lo primero se debe a que la institucionalización partidaria, como ya se ha mencionado, está en una relación inversa y, debería añadirse, sumamente tensa con el protagonismo de los líderes-caudillos. Es que, tal como está estructurada actualmente la esfera de la competencia política, considerando los rasgos de cultura política propios de la sociedad peruana –como el clientelismo— y atendiendo a la fuerte presencia de medios de comunicación en la vida política, la necesidad de un caudillo con el que se identifique a un partido parece prácticamente inevitable. Por ello, el avance hacia la institucionalización depende de la voluntad del caudillo o de los caudillos y la cúpula partidaria para democratizar el poder en la organización.

Por su parte, un partido nuevo presenta mucho menores niveles de cumplimiento de normas, si las tienen, frente a los partidos con más experiencia. Pero sí se ha registrado en este período un proceso de elaboración de normas y de construcción de institucionalidad interna; es decir, los partidos, viejos y nuevos, están en el camino de la institucionalización, aún cuando se trata de un camino sumamente complicado, tanto para los jóvenes como para los viejos.

3.3.2. Transparencia

En el estudio sobre el período 2000 – 2002, se registró un episodio gravísimo en cuanto al financiamiento de los partidos y movimientos políticos. Hasta dos días antes de las elecciones municipales y regionales de noviembre de 2002, ninguna

22

Además, hay algunos aspectos sobre los que los propios miembros tienen mucho celo en que las normas se cumplan. Los procesos de elecciones son uno de ellos.

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organización nacional –y sólo dos de 493 listas en la ciudad de Lima—había presentado su proyección de gastos en la que indicara sus fuentes de financiamiento, como establecía el artículo 183 de la Ley de Elecciones vigente. En la víspera del vencimiento del plazo, el Congreso de la República, a través de la Ley 27865 modificó tal artículo y suprimió la obligación de presentar las fuentes de financiamiento (Pedraglio, 2002: 72). Si a partir de esa experiencia se

concluyó que había entre los partidos una muy fuerte resistencia a dar cuenta transparentemente de sus recursos, al iniciar el período 2002 – 2004 que cubre este Informe, se constató que sólo el 0.06% de candidatos a nivel nacional que participaron en el proceso electoral de 2002, cumplieron con las exigencias de transparencia financiera hasta febrero de 2003.

Tabla 8 Cumplimiento con las normas de transparencia en las elecciones regionales y municipales de noviembre de 2002 (hasta febrero de 2003) Candidatos que cumplieron Tasa de Total de candidatos con las normas de cumplimiento transparencia 106,494
Fuente: Transparencia

66

0.06%

En sociedades marcadamente tradicionales, que mantienen como característica de su cultura el clientelismo político (Badie y Hermet, 1993), resulta necesario saber quién financia a quién, puesto que las campañas son asumidas por individuos o grupos económicos como una inversión, que tiene que ser recuperada a través del trabajo legislativo de “su“ candidato. De ahí la evaluación totalmente negativa de una acción como ella, que se sumó a otra resistencia grave: discutir una ley de partidos.

Sin embargo, en el período 2002 – 2004, estas resistencias fueron superadas, al menos en el aspecto normativo, con la discusión y la promulgación de la Ley de Partidos Políticos (Ley 28094). El proceso que dio origen a esta importante ley, la primera de este tipo en la historia del Perú, contó con la activa participación de instituciones de la sociedad civil, como Transparencia.

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Si bien haber el que se haya promulgado esta ley es un avance muy importante y altamente significativo, el proceso más difícil es todavía la implementación de la misma, en sus diferentes aspectos. En lo que interesa para este Informe, que es la transparencia de las fuentes de financiamiento, del lado de los partidos políticos se ha registrado procesos de reformas normativas internas, así como de nombramientos de tesoreros para adecuarse al nuevo marco legal. Mientras que del lado de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, se ha constituido la Gerencia de Supervisión de Fondos Partidarios, para dedicarse a hacer el seguimiento a las fuentes de financiamiento de los partidos. Debe considerarse además, que esta ley establece sanciones para los partidos que incumplan con las normas.

Sin embargo, el proceso de adaptación es lento y difícil, porque se trata de cambiar todo una forma de concebir la actividad política, que encuentra alguna explicación en el elemento de clandestinidad que es histórico en algunos partidos; pero principalmente se explica por el clientelismo político que ha caracterizado a nuestra cultura y al sistema político, que en este caso se expresa en la presencia de intereses de grupos económicos de presión.

Estas dificultades se muestran, en el lado de los partidos, en la ausencia de difusión de información sobre las reformas partidarias internas. Y en el lado de la ONPE, en que aún no se ha dictado el reglamento de la nueva gerencia que debe supervisar los fondos partidarios.

Pasando a otro punto, en cuanto a la transparencia institucional, debe destacarse que los partidos políticos han incrementado el uso de herramientas electrónicas como la Internet y el correo electrónico para difundir sus contenidos institucionales y mantener un vínculo de comunicación hacia sus militantes y hacia el público. Al respecto, las normas internas analizadas, en una suerte de proyección de la ley de acceso a la información pública, garantizan el acceso de los afiliados a la

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información partidaria. Asimismo, se ha incrementado la información institucional disponible al público (noticias, documentos y normas internas).

Este es un avance muy importante, pues el Diagnóstico de 2002 encontró, más bien, un uso bastante pobre y deficiente de los mecanismos electrónicos de comunicación por parte de los partidos. En este período, los portales de la

mayoría de partidos han mejorado, aunque las mejoras no son parejas. Como se puede ver en la tabla siguiente, destacan notoriamente los portales electrónicos del APRA y de Acción Popular, sobre todo por sus contenidos normativos y de flujo de comunicación con el usuario.

Tabla 9. Síntesis de los contenidos de los portales electrónicos de los partidos políticos Agrupación 2000 – 2002 2002 – 2004 política Datos del partido: historia, organización, Datos del partido (mismos elementos líderes, VRHT, galería de fotos, por qué actualizados) y noticias del partido y ser aprista del Congreso Célula parlamentaria aprista: historia, Célula parlamentaria aprista (mismos boletines, plan de gobierno, labor elementos actualizados) legislativa Foros de discusión y correo-e Foros de discusión, correo-e, boletín electrónico y comunicados Agenda partidaria Agenda partidaria Enlaces: Juventud Aprista, Escuela de Enlaces (casi los mismos) Formación Municipal, Parlamento APRA Universitario, Social Democracia en el Mundo, Escuela de Formación Juvenil Elementos normativos e institucionales: Nueva Estructura Orgánica, Dirección Política Nacional, Frente Social, Equidad de género, Normas partidarias, resoluciones partidarias, posicionamientos –frente a la CVR, al Acuerdo Nacional—, padrón de afiliados, Tribunal Nacional Electoral Gobiernos regionales apristas Alejandro Toledo (biografía, por qué Discursos del presidente Toledo, Perú Posible votar por él, discursos, noticias) logros del gobierno, Hoja de Ruta 2004 Resumen de plan de gobierno Noticias del Congreso Organización partidaria: Estatutos, Partido: equipo, estructura, locales, Ideario, organización, metas correo-e, Secretaría de Juventudes, partidarias, Oficina de Sistemas de Secretaría de Comunicación Social Información, Secretaría de Juventudes

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Somos Perú

Acción Popular

Unión por el Perú

PPC

Posición partidaria Biblioteca electrónica Enlaces con diversos órganos del Estado y programas del gobierno Noticias (partido, elecciones municipales Noticias del partido 2002) Tesis política Historia, Ideario, Plan de Gobierno, Alberto Andrade, pronunciamientos Candidatos (2002) Congresistas, alcaldes y presidentes regionales Locales de campaña Organización: Dirección Política, Comité Ejecutivo, Secretarías nacionales, Comisión de Ética y Disciplina Imágenes Intranet, boletines, contactos, chat Ideología e historia Partido: Ideario, Historia, Plan de Gobierno 2006, Estatuto, Normas Partidarias, Reglamentos, Padrón, Comité Nacional Electoral, Memoria de Belaúnde Noticias, contacto, enlaces Noticias Congresistas y alcaldes Congresistas y alcaldes Agenda partidaria, contacto, correo-e de dirigentes y locales de bases nacionales Publicaciones, convenios, columnas, documentos y encuesta en línea Doctrina, pronunciamientos Organización, ficha de inscripción II Congreso Nacional Enlaces Partido: Fundadores, principios, organización, secretarías, discursos, exposiciones Reglamento del Congreso Nacional Extraordinario y Estatutario. Ficha de inscripción Contactos de dirigentes y secretarios nacionales Enlace: medios de prensa escrita nacionales, Proyecto Varela para Cuba Libre

Fuentes: 2000-2002: Pedraglio, 2002: 74-75 2002-2004: www.apra.org.pe, www.peruposible.org.pe, www.accionpopular.org.pe, www.ppc-peru.org/WebPPC.htm, www.somosperu.org.pe

3.3.3. Desempeño en la esfera pública

Un aspecto crucial en el análisis de los partidos políticos en contra de la corrupción es el desempeño de sus líderes, militantes y asociados en el debate público. Esta parte del estudio se ha concentrado en las propuestas contra la 89

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corrupción de parte de los partidos, tanto en la presentación y aprobación de proyectos de ley en el Congreso, como en el manejo del tema de parte de sus líderes y voceros por fuera del espacio parlamentario.

En cuanto al primer tema, durante el período 2001–2002, la bancada de Perú Posible presentó el 35% del total de proyectos de ley relacionados directa o indirectamente con la lucha contra la corrupción (135), seguida por las bancadas de Unidad Nacional (26% del total) y de la Unión Parlamentaria Descentralista (11%). Los proyectos presentados conjuntamente por parlamentarios de distintas bancadas también alcanzaron el 11%. Lo que entonces llamaba la atención era la baja incidencia del principal partido de oposición y que tenía el encargo de presidir la Comisión de Fiscalización y Contraloría, el APRA: sólo un 8%.

Gráfico 9. Porcentaje de los proyectos de ley anticorrupción según bancada parlamentaria 2 3 3 2 4 7 10 8 7 12 13 20 26 26 25 30 2002 - 2004 2001 - 2002 11 11

Perú Ahora Multi. UPD No agrupado SP/UPP/AP GPDI APRA FIM UN PP 0

35 35 40

5

10

15

20

En el período 2002–2004, como se observa en el Gráfico 9, Perú Posible sigue encabezando la proporción del total de proyectos de ley presentados (377), aunque su participación ha descendido en un 9%. La participación de Unidad Nacional, que se mantiene en el segundo lugar, también ha descendido en un 6%. Luego aparecen el Frente Independiente Moralizador, que ha aumentado su producción en un 6% hasta lograr una participación del 13% del total de proyectos

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de ley, y el APRA, que tiene un 12%, aumentando en 4%. Un dato que se sigue del gráfico es la aparición de nuevas bancadas que no habían registrado proyectos al respecto antes. El Grupo Parlamentario Democrático Independiente participa con un 10%; la coalición formada por Somos Perú, Acción Popular y la Unión por el Perú, aporta el 7%; y Perú Ahora, que tiene el 2%. Los proyectos de múltiples bancadas han descendido notoriamente su aporte, del 11% al 3%, al parecer siguiendo el posicionamiento y reacomodo de las fuerzas políticas. El panorama lo completan los parlamentarios no agrupados, que han pasado de aportar 2% a 4%.

Sin embargo, lo más importante del análisis de la presentación de proyectos de ley no es la cantidad, que sólo es un indicador menor, sino la calidad de los proyectos presentados y de las leyes finalmente promulgadas. La mayoría de los proyectos insisten en la instauración de días conmemorativos o de celebración de valores; abundan en la modificación de leyes ya existentes; y algunos otros ofrecen

soluciones delirantes ante el problema de la corrupción. Al respecto, en la tabla 9, se ofrece sólo una pequeña muestra de los proyectos presentados, para ilustrar la baja calidad, en general, del universo.

Tabla 9. Síntesis de algunos proyectos de ley presentados en el período 2002 – 2004 Comentario (de ser Proyecto de ley Congresista Bancada necesario) Declarar el 14 de El 14 de septiembre de septiembre de todos los Gustavo Pacheco FIM 2000, el FIM hizo público el años como el “día nacional video Kouri-Montesinos. de la moralización”. Declarar el año 2004 como “año del desarrollo Héctor Chávez Chuchón GPDI nacional y de la lucha contra la corrupción”. Declarar el 23 de junio de todos los años como el “día Enith Chuquival PP de lucha contra la corrupción”. Tal artículo pretende reprimir con pena de cárcel Incorporar el artículo 162-A Jorge Mufarech PP a quien divulgue una al Código Penal. conversación telefónica.

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Disponer la inscripción de una frase alusiva a la práctica y conservación de valores éticos y morales en los empaques o envolturas de los productos que se comercialicen en el Perú. Declarar la obligatoriedad de dictar el curso de ética profesional en el último año de educación secundaria.
Fuente: www.congreso.gob.pe

Enith Chuquival

PP

Además, en el proyecto se contempla que los proveedores que tengan artículos (nacionales y extranjeros) en stock deberán adecuarse a la ley en 90 días; o sea, desempacar todo y hacer empaques nuevos con las frases de promoción moral.

Xavier Barrón

UN

Saliendo del ámbito parlamentario, es importante tomar en cuenta las actitudes de los partidos en contra de la corrupción. En todas las entrevistas sostenidas con dirigentes partidarios con respecto a este punto, se afirma que el problema de la corrupción en el Perú es una fuente importante de preocupación para los líderes y los órganos de conducción partidaria, y que ha llegado a ser materia de debate en algunos foros y encuentros partidarios. Además, en el período estudiado, en el que las denuncias de corrupción contra el gobierno han aumentado

geométricamente, los líderes partidarios, en sus comentarios públicos en diversos medios de comunicación, aparecen constantemente criticando la inacción del gobierno actual frente a los escándalos destapados y pidiendo un compromiso serio a favor de la lucha anticorrupción. Debe anotarse que este tipo de respuesta no es privativa de la oposición política, sino que también, desde el propio gobierno de Perú Posible, el presidente Toledo ha tenido que deslindar con su ex asesor, César Almeyda, por ejemplo; y no debe dejar de recordarse que los discursos presidenciales están siempre cargados de palabras, amenazas y promesas en contra de la corrupción.

Sin embargo, pese a todas esas declaraciones de los líderes políticos y a lo que manifiestan los dirigentes, los partidos no ofrecen propuestas integrales de lucha anticorrupción, bajo la forma de proyectos de política nacional dentro de los planes de gobierno o de compromisos partidarios e inter-partidarios para recoger, al menos, las propuestas de la Iniciativa Nacional Anticorrupción.

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3.3.4. Desempeño de los partidos políticos en las regiones

El análisis realizado en las tres regiones que conforman la muestra arroja una primera constatación, y es que los partidos políticos, por lo menos en La Libertad, Junín y Ucayali, funcionan cuando hay elecciones. La “electoralización” de las organizaciones políticas es uno de los rasgos de los sistemas políticos contemporáneos, luego de la caída del muro de Berlín y la entrada de los partidos de masas en una profunda crisis. En el Perú, se trata de un obstáculo más que la reciente ley de partidos busca superar. Mientras tanto, esta situación ha llevado a que, por ejemplo, haya pocos locales partidarios abiertos.

Dentro de todo ese marco, no sorprende que el partido que tiene más presencia a nivel nacional sea el APRA; lo cual se habría esperado, casi por naturaleza, en Trujillo y La Libertad por la historia de esta organización política. En Ucayali y en Junín es también el partido que tiene más presencia en comparación con los otros (aunque la actividad partidaria “oficial” en Junín es notoriamente menor, debido a la mayor militancia de la gente en otros grupos políticos más cercanos a la izquierda radical). Sin embargo, la presencia del APRA en la costa norte hace que los cargos públicos en esa región estén copados por este partido y que inclusive se pueda hablar de una suerte de “monopolio político”. Pero tal panorama no evita que la vida partidaria se limite marcadamente a la gestión pública en esa región, y que se active (con sus disputas y negociaciones) cuando hay elecciones cerca. Por su parte, el partido de gobierno, Perú Posible, también tiene alguna presencia en las regiones analizadas, pero al igual que el caso del APRA la actividad política se limita más a los cargos públicos. Otros partidos, como Unidad Nacional, Acción Popular, otros partidos menores y los movimientos regionales que se arman cada vez que va a haber elecciones, prácticamente no tienen presencia partidaria fuera de los períodos electorales.

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Pero lo peor es que al vacío físico de los partidos políticos en el interior, le sigue un preocupante vacío programático. No se trata solamente de que los partidos carezcan de propuestas de lucha anticorrupción de alcance regional, articuladas dentro de los planes nacionales de gobierno; si no también, en el caso en que sí tengan algunas ideas y propuestas –aunque no estén integradas como políticas regionales—no tienen los mecanismos mediáticos para darlas a conocer a la población y discutirlas públicamente. Además, siguiendo la tendencia nacional, los líderes políticos regionales y locales hablan mucho en contra de la corrupción; sin embargo sus discursos no encuentran una traducción en acciones concretas frente a la impunidad ni a la problemática profunda de la corrupción.

Estas preocupantes anotaciones, con las especificidades propias de cada región, pueden ser proyectadas al conjunto del sistema peruano de partidos y movimientos políticos.

3.4. Iniciativas de la sociedad civil en contra de la corrupción
El valor de 0.84 que ha obtenido este indicador es bastante bajo en comparación con los indicadores del Estado y de los partidos políticos. Llama la atención

especialmente porque el trabajo de varias ONG’s dedicadas a la promoción de la lucha contra la corrupción ha logrado cierto impacto entre la opinión pública en estos últimos años. Además, la sociedad civil, desde los movimientos

estudiantiles, la prensa y los gremios laborales –todos ellos debilitados, ciertamente, pero con capacidad de acción—formaron parte medular de la lucha contra el régimen fujimorista23. La explicación cuantitativa se encuentra, como es de esperar, en la falta de ponderación de los componentes del INLA.

23

Recuérdese que la respuesta de la sociedad al autoritarismo fujimorista se marca simbólicamente con la movilización estudiantil de junio de 1997, que rechazó la defenestración de los magistrados del Tribunal Constitucional que no estuvieron de acuerdo con la “interpretación auténtica” que hizo el Congreso de la República de la Constitución para permitir que Fujimori pudiera postular el año 2000 a una nueva reelección.

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Gráfico 10. Indicador 4: Iniciativas de la sociedad civil en contra de la corrupción

0.39

0.45

0.00

0.50

1.00 Vigilancia ciudadana Iniciativas

1.50

2.00

Básicamente, las preguntas que han guiado la investigación sobre este indicador han sido: ¿cuál ha sido el impacto de las iniciativas de las organizaciones de la sociedad civil en contra de la corrupción?; ¿ha habido capacidad de parte de las diversas organizaciones de la sociedad civil para llegar a plantear iniciativas legislativas?; y, en cuanto al periodismo –dada su importancia dentro del sistema político contemporáneo—, ¿qué balance se puede hacer de su desempeño frente a la corrupción?

3.4.1. Vigilancia ciudadana

A partir de la lucha contra el sistema de corrupción fujimorista y el autoritarismo bajo el cual se protegía, se desarrolló en la sociedad civil nacional una especie de “conciencia” anticorrupción que se plasmó en la puesta en marcha de una serie de iniciativas ciudadanas de vigilancia y fiscalización social. La posición en contra del

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fujimorismo estaba presente en ellas24, dado el contexto de confrontación que se estaba desarrollando en el Perú de fines de los noventa. Y como parte del

movimiento ciudadano en contra de la continuidad del autoritarismo fujimorista, la reacción e indignación eran los componentes que las articulaba y movilizaba. Era una articulación muy precaria, que no superó el problema de la fragmentación de la sociedad civil, que afecta a ésta claramente desde la década de los noventa25.

Una vez caído el régimen de Fujimori, las diversas iniciativas ciudadanas surgidas –principalmente en Lima, pero también en el interior— buscaron adecuarse al proceso de transición democrática, canalizando la experiencia recogida en la lucha contra el fujimorismo hacia la implementación de programas de vigilancia ciudadana. El Diagnóstico 2000 – 2002 da cuenta de las principales iniciativas de este tipo en el país. Y durante el período 2002 – 2004 también se ha registrado una gran diversidad de iniciativas ciudadanas de vigilancia, tanto en Lima, como en las tres regiones estudiadas.

Pero el problema radica en que se viene tratando de empresas institucionales, limitadas al ámbito de cada ONG y limitadas, en consecuencia, a la capacidad de acción de cada una de estas instituciones26. En realidad muchas de las iniciativas recogidas han sido exitosas, en el sentido de que han cumplido o están cumpliendo con los objetivos de los proyectos; sin embargo, en esta etapa de transición, las organizaciones de la sociedad civil no han podido, o no ha estado en su agenda, plantear experiencias anticorrupción articuladas, sean de alcance nacional o regional, con capacidad de presión en el Estado.

24

La fundación de la Asociación Civil Transparencia, en 1994, es el más importante antecedente en este sentido. 25 Las consecuencias de este rasgo de la sociedad civil en el apoyo a la lucha contra la corrupción sistémica del fujimorismo, se discuten en el punto 3.1.3. 26 Tanto en el caso de Vigila Perú del Grupo Propuesta Ciudadana, como en el caso de Proética, se trata de consorcios conformados por otras instituciones, pero que han llegado a cobrar una vida institucional propia, por lo que el diagnóstico también es válido al considerar sus respectivas iniciativas de vigilancia.

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Por su parte, las organizaciones sociales de base (OSB’s) también han realizado labores de vigilancia sobre la gestión pública de las autoridades distritales. En una parte apoyadas por ONG’s y en otra parte no, la falta de preparación profesional y de manejo de herramientas de vigilancia, mezclada con la inevitable indignación por los altos niveles de corrupción en los municipios distritales, han llevado en muchos casos a la polarización política frente a la autoridad edil.

De otros actores de la sociedad civil se puede decir muy poco. Algunos miembros de la iglesia católica se han integrado, han apoyado e incluso han promovido las labores de vigilancia de las ONG’s y OSB’s con las que tienen contacto. Los universitarios han estado principalmente concentrados en los problemas de corrupción de sus respectivos centros de estudios (el caso de la Universidad Nacional de Trujillo es el más ilustrativo), y a partir de allí han tenido ligeros contactos con actores de ONG’s interesados en esa problemática específica. Los colegios profesionales sólo han emitido algunos pronunciamientos, pero nada más.

Es realmente preocupante el silencio de los empresarios, sobre todo los grandes empresarios, frente a los problemas de corrupción en el país. Es cierto que

gremios como la Sociedad Nacional de Industrias, la Asociación de Exportadores o la Cámara de Comercio de Lima, formaron hace diez años una comisión para luchar ante el contrabando, problema que los aqueja especialmente. También existe Contracopia, una comisión que combina esfuerzos estatales y privados en contra de la piratería. Y finalmente, pero por iniciativa de CONSUCODE, se formó una red para prevenir actos corruptos en procesos de contrataciones y licitaciones (Pedraglio, 2002). Sin embargo, lo que preocupa de los agentes económicos más poderosos del país es la falta de atención sobre la corrupción que afecta al Perú más allá de los respectivos ámbitos gremiales. Es decir, tampoco hay desde el sector privado empresarial peruano una propuesta al Estado y a la sociedad de lucha contra la corrupción en profundidad y sostenible en el largo plazo, pese a

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que es un problema que afecta la eficiencia y la competitividad de las empresas nacionales.

Los gremios laborales, a través de entrevistas a dirigentes, han reconocido que si bien el problema de la corrupción es importante, las demandas laborales están dirigidas principalmente a la calidad de vida del trabajador, y no tienen una propuesta definida frente a ella. El caso del SUTEP en Junín es particularmente grave. No sólo no tiene una propuesta de lucha anticorrupción, sino que está en abierta oposición a la reestructuración del sector educación, iniciada por el Gobierno Regional hacia mediados de 2004, con el objetivo de modernizar el sector e implementar mecanismos de eficiencia y “meritocracia”. Su posición se debe a que ese proceso exige, como requisito indispensable, el despido y recambio de personal que ha alimentado redes corruptas y de impunidad durante años27, tanto en el plano administrativo como en el magisterial. Según el SUTEPJ, se quiere atentar contra los derechos laborales de los trabajadores educativos, argumento que le permite mantener el apoyo de estos trabajadores y de una amplia base28 que se siente protegida por la actitud del gremio, pero a costa de favorecer la permanencia y reproducción de esas redes perversas.

3.4.2. Iniciativas normativas

La dimensión de iniciativas anticorrupción de la sociedad civil ha obtenido un valor de 0.45 (gráfico 10). Sin embargo, la mayor parte de ese valor ha sido logrado por el aporte de las iniciativas periodísticas (investigaciones y denuncias), que serán analizadas en el siguiente punto. Aquí se va a trabajar más bien el aspecto

general de las iniciativas normativas, que es importante para poder evaluar la capacidad de incidencia de la sociedad civil en la participación de la elaboración de normas oficiales anticorrupción.

27

Situación que no es distinta en las direcciones regionales de educación y en el sector educación, en general, en el resto del país. 28 Es útil recordar también que educación es el sector estatal más grande en volumen de burocracia.

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Ya se ha reconocido la importante participación de instituciones de la sociedad civil en procesos oficiales fundamentales para el país. Los ejemplos más

conocidos son la labor de facilitación llevada a cabo por Transparencia en la discusión de la ley de partidos políticos; el apoyo del Consorcio Justicia Viva al trabajo de la CERIAJUS y su posición tomada frente a la necesidad de la reforma de la administración de justicia; o el interés del Instituto de Defensa Legal en los procesos de reforma militar y policial, además de la administración de justicia. Además, las opiniones de expertos de la academia y de profesionales de ONG’s e incluso la participación directa en algunos de los espacios abiertos (CERIAJUS, por ejemplo), han sido aportes muy importantes en esos procesos.

En este mismo sentido debe tenerse en cuenta la creación de los consejos de coordinación regionales y locales, espacios contemplados en la ley orgánica del proceso de descentralización, los cuales, pese a sus obstáculos y limitaciones, se han convertido en una oportunidad en potencia para promover la participación de la sociedad civil en la toma de algunas decisiones públicas, como en la determinación del presupuesto y en la vigilancia en la gestión del mismo.

Sin embargo, la participación ciudadana en éstos y otros espacios abiertos bajo el proceso de descentralización en las distintas regiones, se ve seriamente limitada por dos factores generales. En primer lugar se encuentra aún la poca disposición del poder estatal a dejar entrar a la ciudadanía a ejercer vigilancia de su gestión. En algunas regiones, la convocatoria al CCR ha sido realizada favoreciendo a ONG’s afines al gobierno regional. También está el ejemplo de las audiencias públicas que, por ley, tienen que realizar las autoridades regionales, pero que en algunas regiones, han convocado solamente a instituciones favorables al gobierno, o han realizado la convocatoria sin señalar dónde tendrá lugar el evento o, finalmente, han convocado con muy poca anticipación –o simplemente no convocaron— para reducir la cantidad de público interesado en escuchar la rendición de cuentas de la autoridad regional (Vigila Perú, 2004). De otra parte,

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en segundo lugar, se tiene la falta de experiencia de la sociedad civil en la participación en procesos de diálogo con el Estado y capacidad para moverse en los nuevos espacios creados. Pero como fuere, el hecho es que la existencia de los espacios de participación ciudadana reconocidos y creados por el Estado, es un avance cualitativo fundamental con respecto al régimen anterior y una posibilidad enorme –aún pendiente de ser explotada— con respecto al ejercicio del gobierno en el país.

Sin embargo, pasando al plano de la iniciativa directa, en lo que refiere al total de 410 proyectos de ley que están directa o indirectamente relacionados con la lucha anticorrupción, presentados al Congreso en el período, sólo uno ha sido propuesto por un actor de la sociedad civil, el Colegio de Notarios Públicos de Lima, para ser más precisos. La iniciativa legislativa es un derecho consagrado en la

Constitución, que en el futuro podría ser mejor explotado por instituciones con experiencia profesional en campos específicos.

3.4.2. Desempeño de los medios de comunicación

El Diagnóstico 2000 – 2002, contiene un listado de las denuncias de corrupción en contra del gobierno actual, aparecidas en la prensa escrita (Pedraglio, 2002). Si se compara esas denuncias, con las recopiladas en el período 2002 – 2004 (véase la lista en el anexo 6.6.), se tendrá una notoria diferencia de magnitudes: veinte en los primeros dos años frente a ciento cincuenta y uno entre 2002 y 2004.

Este fenómeno se puede explicar, básicamente, porque el objeto de atención de la prensa ha cambiado. Como ya se ha adelantado en la introducción a este

Informe, una vez caído el régimen de Fujimori, su atención estuvo dirigida hacia la lucha contra los miembros de la organización criminal que él y Montesinos lideraban. Después, a medida que la campaña electoral de 2001 iba arreciando, las incidencias de las dos vueltas y el desempeño de los principales candidatos fueron captando la atención de los medios.

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En adición a ello, también debe anotarse que los destapes de casos de corrupción del gobierno actual recién se asoman un par de meses después de iniciado el gobierno de Toledo, cuando se hace público el caso de Jorge Toledo, “Coqui”, sobrino del presidente. Y, además, la frecuencia de apariciones en medios de escándalos relacionados con el actual gobierno ha ido sostenidamente de menos a más, agrupándose en los últimos dos años, y sobre todo en el último.

Pasando a la revisión de la lista de denuncias del período 2002 – 2004, una de las cosas más interesantes de la misma resulta de observar los sectores que están involucrados en los supuestos casos de corrupción. Para poder realizar este

análisis se ha codificado las denuncias según seis sectores: 1) Poder Ejecutivo; 2) Congreso de la República; 3) Poder Judicial y administración de justicia; 4) defensa nacional; 5) organismos autónomos y 6) entorno presidencial.

Evidentemente, este último no forma parte de la institucionalidad del Estado; pero la presencia de miembros de la familia o amigos del presidente en los supuestos actos corruptos registrados, es demasiado importante cuantitativamente –y también cualitativamente—como para no considerarla.

Debe precisarse que no es extraño que varios actos corruptos involucren a más de un sector. Considérese, por ejemplo, que un congresista presiona a funcionarios de un ministerio para que le den la buena pro de una licitación a un amigo suyo. En casos como éste, se está considerando preeminente el sector del que parte el acto corrupto; por lo que esta vez sería el Congreso de la República. Si,

continuando con este ejemplo, uno de los funcionarios ministeriales, digamos un viceministro, hubiera ofrecido darle la buena pro al amigo o pariente del congresista a cambio de un porcentaje de la misma, el sector considerado hubiera sido el Poder Ejecutivo.

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En el gráfico 11 se presenta la distribución de las denuncias contra el actual gobierno, siguiendo el criterio del sector preeminente en el supuesto acto corrupto registrado por la prensa.
Gráfico 11 Sectores involucrados en las denuncias de corrupción aparecidas en medios (agosto de 2002 a julio de 2004)

Entorno presidencial 37%

Congreso de la República 8%

Poder Ejecutivo 46% Defensa nacional 5%

Organismos autónomos 1%

Poder Judicial y administración de justicia 3%

La mayoría de las denuncias se concentran sobre el Poder Ejecutivo. Casi la mitad (46%) de casos involucran a funcionarios y recursos de los distintos sectores ministeriales de este poder del Estado y de sus respectivos organismos públicos descentralizados. Debemos hacer la anotación de que en este sector no estamos considerando al Ministerio de Defensa que, por su ubicación de hecho con respecto al poder civil y su desempeño como parte del sistema de corrupción fujimorista, es tomado como un sector en sí mismo.

De otro lado, las denuncias en las que estarían involucrados miembros del entorno presidencial (familiares, amigos o ex amigos del presidente Toledo y líderes y fundadores del partido de gobierno), son bastante numerosas, alcanzando el 37% del total de casos. Con porcentajes bastante menores aparecen también el

Congreso de la República (8%), la defensa nacional o Ministerio de Defensa (5%), el sistema de administración de justicia (3%) y organismos autónomos (1%).

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Seguramente pueden parecer muy bajos los porcentajes que obtienen el Congreso de la República y el Poder Judicial y el sistema de administración de justicia, si es que se toma en cuenta los altos niveles de corrupción percibidos por la población en esos sectores, según una encuesta nacional: en 2004, 70% de peruanos señala de forma espontánea al Poder Judicial como una de las instituciones más corruptas del país; mientras que el 60% está de acuerdo en señalar también al Congreso. Junto con la Policía Nacional (66%) y el gobierno central (61%) conforman el conjunto de instituciones percibidas por la población como las más corruptas (Proética, 2004)29. Este desencuentro puede explicarse por dos elementos: el primero sería el sesgo periodístico mencionado en los

primeros párrafos de este punto, según el cual los medios de comunicación le han prestado más atención al presidente y a Perú Posible –partido de gobierno, cuyos militantes han sido ubicados principalmente a lo ancho del Ejecutivo—y le han restado observación a otros ámbitos estatales o a casos menores. El segundo elementos vendría a ser la fuerte percepción entre los peruanos de que las instituciones más corruptas del país son las que señala la encuesta; y que estaría tan arraigada en la subjetividad social, que la influencia de los medios de comunicación no la reduce.

Pero al margen de la relación con la sociedad, existe un sesgo en la investigación y denuncia periodística, el cual tiene un lado positivo y otro negativo. El aspecto positivo está en que, a través de la prensa, la opinión pública informada se mantiene alerta frente a los actos corruptos registrados en el gobierno central, en particular aquellos relacionados con el clientelismo político y el nepotismo. Sin embargo, el lado negativo está en que se deja de lado la vigilancia de actos corruptos en otros sectores públicos y privados. No se contempla el análisis de las posibilidades de corrupción del enorme poder del que gozan los congresistas de la República y, como se desprende del gráfico, tampoco se profundiza en los innumerables actos menudos de corrupción que se cometen cotidianamente en la

29

Más detalles sobre percepción de corrupción y lucha anticorrupción, se trabajará adelante en el punto correspondiente al quinto indicador, percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción.

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administración de justicia y en niveles subnacionales de gobierno. Finalmente, el sector privado –la gran empresa nacional y, particularmente, la transnacional y sus mecanismos de ubicación en el Perú—es el gran ausente de la mirada vigilante de la prensa.

Esta situación con dos caras opuestas es el resultado de un proceso de autonomización de los medios de comunicación de la influencia del poder político. Durante el fujimorismo, una mayoría de medios televisivos, radiales y escritos, cerró filas en torno al régimen autoritario, de un lado por la presión económica ejercida desde la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria y desde la repartición de los jugosos contratos de publicidad estatal, y de otro lado por la venta descarada de la línea editorial del medio a Montesinos y a los intereses de reelección de Fujimori. Con la transición democrática, la SUNAT ya no funciona como perro de presa sobre las empresas de comunicación; la propaganda estatal existe todavía, pero más que para comprar el favor del medio, para intentar levantar la dañada imagen del gobierno de Toledo; y el tráfico mercantil de líneas editoriales parece haber sido desterrado por ahora.

En consecuencia, ante la falta de un comprador único que satisfaga los intereses económicos de los medios, éstos han girado hacia la competencia libre. Como sostiene Dominique Wolton (en Ferry et al., 1995), en las democracias contemporáneas los medios de comunicación compiten entre sí tratando de convencer al público de que son veraces, objetivos e independientes. Pero la competencia libre en este mercado ha llevado a los protagonistas a cometer varios excesos graves en los dos años analizados; la audacia, confundida con

independencia, puede haber sido el elemento desencadenante de imprecisiones e irresponsabilidades en el afán de ganar una primicia de parte de los periodistas. El poco desarrollo profesional, económico y técnico del periodismo de investigación (característica mucho más dramática en el interior del país) es también un factor que juega en este sentido.

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Sin embargo, si se coloca los resultados de una prensa impetuosa y autónoma, pero sesgada y sin el criterio de responsabilidad adecuadamente desarrollado, frente a la manipulación política de una prensa vendida al régimen de turno, evidentemente se puede concluir que se ha logrado avances importantes en el país, en cuanto a este aspecto específico del indicador.

3.5. Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción
Como se señaló en la presentación conceptual de este Informe, este último indicador del INLA está dirigido a medir el nivel de percepción de los peruanos frente a los distintos mecanismos, procesos, iniciativas e implementación de leyes que han tenido lugar durante el período, convirtiéndose en una suerte de evaluación de la subjetividad social de las medidas anticorrupción de los distintos actores. El carácter “evaluativo” del mismo se refuerza porque sus datos se han tomado de la tercera encuesta sobre corrupción de Proética, encargada a la empresa Apoyo Opinión y Mercado, la cual realizó el trabajo de campo en septiembre de 2004, es decir justo al terminar el período agosto 2002 – julio 2004 que se está analizando. Las preguntas que han orientado este estudio parcial han sido, principalmente, ¿cuál es la percepción y la actitud de la sociedad con respecto a la lucha anticorrupción? y ¿cómo podrían explicarse?

El valor obtenido por este indicador ha sido de 0.79. Se trata de un número bajo, el más bajo de los cinco indicadores –que, recuérdese, tienen el mismo valor máximo de 2.00—, el cual finalmente da cuenta de una percepción bastante negativa de parte de la sociedad hacia los resultados de la lucha anticorrupción.

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Gráfico 12. Indicador 5: Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción

0.34

0.45

0.00

0.50 Percepción de corrupción

1.00

1.50

2.00

Evaluación de desempeño de instituciones en lucha anticorrupción

En los gráficos 12 y 13 se puede observar el valor obtenido por este indicador. En el gráfico 13 se destaca la comparación con los otros cuatro indicadores con respecto al nivel de logro obtenido, y se nota que en este caso sólo se ha alcanzado un poco más de la cuarta parte del valor máximo. Un resultado así merece articular hipótesis que se trabajen con mayor detalle.

Gráfico 13. INLA: nivel de logro según los cinco indicadores 2.00 0.45 1.50 1.00 1.55 0.50 0.00 Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos Iniciativas desde el Estado en la lucha anticorrupción Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción Iniciativas desde la sociedad civil en contra de la corrupción Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción 1.43 1.37 0.84 0.79 0.57 0.63 1.16 1.21

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Pero para ello, primero se debe tener una mirada más detallada de los resultados de este indicador. Con ese objetivo se hará una exposición resumida de los

contenidos pertinentes de la amplia encuesta nacional sobre corrupción de la cual se ha tomado la información necesaria para llevar a cabo el análisis de esta sección (Proética, 2004).

Lo primero que se debe abordar, aún cuando no es el objetivo del Informe, es la percepción de corrupción de parte de la población; pues, debido a lo elevado de la misma (gráfico 14), posiblemente este elemento se haya convertido en la principal traba para fortalecer los esfuerzos de lucha anticorrupción de parte de los diversos actores públicos y privados, en el sentido de ganar la confianza de parte de la población e involucrar a ésta en la lucha, promoviéndola a denunciar, por citar un ejemplo. Y es que la percepción de corrupción en el Perú es compartida por nueve de cada diez peruanos (91%): el 44% considera que se trata de un país corrupto y el 47% lo percibe como un país muy corrupto.

Gráfico 14. Usted diría que el Perú es un país...

Corrupto 44%

Muy corrupto 47% Poco corrupto 7% No precisa 1% Nada corrupto 1%

Si se desagrega el alto nivel de corrupción percibido en el Perú, según las instituciones que son percibidas como las más corruptas en el país por las 107

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personas, se tiene una lista como la que se muestra en la tabla siguiente, en la que destacan notoriamente el Poder Judicial, la Policía Nacional del Perú, el Congreso de la República y el Gobierno Central, habiendo estas dos últimas instituciones aumentado su percepción de corrupción notoriamente del año 2003 al 2004.

Tabla 10. Percepción de corrupción en las instituciones* Institución 2003 Poder Judicial 74 Policía Nacional 71 Congreso de la República 49 Gobierno Central 47 Municipalidades 34 Gobiernos Regionales 27 Ministerio Público -Fuerzas Armadas 24 Partidos políticos 21 *Menciones espontáneas
Fuente: Proética, 2004 y 2004-a

2004 70 66 60 61 34 31 21 18 18

Pero un problema enorme aparece cuando, según las propias respuestas espontáneas de la gente, son esas mismas instituciones las que deberían estar llamadas a combatir la lucha anticorrupción: el Congreso (38%), el Gobierno

Central (36%), el Poder Judicial (32%) y la policía (27%) (Proética, 2004). O sea, en el plano cultural de las imágenes, se tiene una situación definida porque la institución que debe cumplir con un rol determinado, aparece cumpliendo un rol diametralmente opuesto. La confianza de la población, guiada por esas imágenes de corrupción, terminada minada, restándole legitimidad también al tramado institucional republicano, ya amenazado por otros elementos estructurales (autoritarismo, crisis económica, desigualdad y discriminación).

Cuando se le pregunta a la población, ya no de forma espontánea, sino asistida (con tarjetas), por su evaluación del desempeño de las distintas instituciones en la lucha contra la corrupción, los resultados no son mejores, como se aprecia en el gráfico 15.

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Gráfico 15. Evaluación del desempeño anticorrupción de las instituciones

Familia Iglesia Prensa radial Prensa televisiva Ciudadanía Prensa escrita Defensoría del Pueblo SUNAT Empresas privadas Sindicatos Procuradores Contraloría FFAA Ministerio Público Municipios Congreso Gobiernos regionales PNP Partidos políticos Gobierno central Poder Judicial 6 6 6 0% 9 13 11 11 7 6 9 26 26 22 23 21 18 15 15 16

33 31 55 55 55 55 53 51 51 53 52 55 52 51 51 47 45 44 40 40 39 10% 20% 30% 40% 50%

48 47

9 11 12 13 15 16 17 21 22 23 23 27 28 32 34 42 43 43 50 50 52 Excelente Muy bueno Bueno Regular Malo

60% 70%

80% 90% 100%

De la presentación de tales datos se observa que los resultados aprobatorios (excelente, muy bueno y bueno), sin ser abrumadores, están reservados principalmente para las instituciones privadas o de la sociedad civil, como la iglesia, la familia, los medios de comunicación y la ciudadanía misma. A medida que se va entrando al ámbito público, empiezan a ganar espacio –ampliamente— las percepciones negativas del desempeño anticorrupción del Poder Judicial, del Poder Ejecutivo (central, regional y municipal), del Parlamento y otras instituciones. El desempeño del Poder Judicial es el peor evaluado, habiendo sido calificado como “muy malo” por el 52%, mientras que como “bueno”, sólo por un 6%. Los partidos políticos y el gobierno central le siguen (50% para “muy malo”,

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6% para “bueno” y el resto para “regular”). Después de ellos se encuentran la policía, los gobiernos regionales, el Congreso y los municipios.

Entre las instituciones públicas, la mejor evaluada resulta ser la Defensoría del Pueblo, cuya actuación anticorrupción es calificada como “buena” por un 21% (y “mala” solamente por un 17%). Otras instituciones públicas que también reciben una evaluación más o menos aprobatoria son la SUNAT (18% la califican de “buena”, frente a un 21%, que la califica de “mala”) y la procuraduría ad hoc para el caso Montesinos y Fujimori (16%, “buena”; y 23%, “mala”).

Sin embargo, como se puede concluir por los datos del gráfico, lo que prima es una preocupante falta de eficiencia ante la población de parte de las instituciones públicas y privadas para luchar contra la corrupción, al margen de la cantidad e incluso de la calidad de las medidas tomadas por diversos actores, y que han sido presentadas y discutidas a lo largo de todo este Informe. Como consecuencia, se tiene una sensación de desánimo entre la gente ante los pobres resultados percibidos de la lucha anticorrupción. Tal como se muestra en la tabla 11, las expectativas de la población frente al problema de la corrupción en el país son bastante negativas. Ni siquiera uno de cada diez peruanos cree que para dentro de cinco años se habrá disminuido la incidencia de la corrupción en el país; y quienes creen que las cosas seguirán igual o que habrán empeorado, alcanzan el 83%. Además, y esto es importante, la mayoría de peruanos (43%) tiene la

seguridad de que las cosas se pondrán peor de lo que están ahora.

Tabla 11 . Expectativas de la población ante la corrupción Dentro de cinco años, la corrupción en el Perú... ...habrá aumentado 43% ...seguirá igual 40% ...habrá disminuido 8% No precisa 9%
Fuente: Proética, 2004

Después de toda esta exposición de datos queda bastante claro por qué este indicador ha obtenido un valor tan bajo. Las consecuencias son bastante graves, 110

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puesto que la legitimidad de la lucha anticorrupción tiene que encontrar su expresión en la creencia de las personas en que esa lucha es efectiva. Después de cuatro años de transición a la democracia, desde el régimen más corrupto que registre la historia del Perú, no se está logrando el objetivo de demostrarle a la gente que se puede luchar contra la corrupción y vencerla.

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4. Conclusiones generales
• Mirada panorámica a la lucha anticorrupción: El valor del INLA de 5.98 que ha obtenido el Perú entre agosto de 2002 y julio de 2004 es el producto de avances importantes en la lucha contra la corrupción. Estos avances, en su mayor parte se ubican dentro del ámbito normativo. De otra parte, un

aspecto que no debe dejar de considerarse es que hay 4.02 puntos más que se pudo haber obtenido para lograr el 10.0 óptimo, y que no se lograron. Esto se debe, básicamente, a que hay problemas serios en la implementación de leyes importantes, pero también a que hay ausencias sustanciales. La más importante es que no se está discutiendo en la y, más

agenda pública una política nacional de lucha anticorrupción;

todavía, desde ningún ámbito del país (exceptuando algunas ONG’s y las voces de algunos expertos, que no tienen capacidad de impacto en el Estado), se plantea la necesidad social de enfrentar la corrupción con una política integral de Estado. La falta de voluntad y liderazgo político

anticorrupción no es excluyente del gobierno, aún cuando en éste recaiga la mayor responsabilidad. • Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos: Se debe reconocer logros muy importantes en esta lucha específica. Es el indicador que más ha avanzado en el período; sin embargo, la mayor

proporción de avance se debe al aporte del llamado sistema anticorrupción. De parte del Poder Ejecutivo, más allá de algunas medidas importantes que sí han favorecido el trabajo de este sistema, no ha habido apoyo; sino que incluso se ha llegado a amenazar la continuidad del mismo para proteger intereses políticos del régimen actual. Esta conclusión es válida también para el Congreso, que postergó por más de un año la discusión de las conclusiones de la comisión Herrera sobre los delitos de corrupción durante la década de los noventa, intentando proteger los intereses políticos coincidentes de distintas bancadas.

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Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción: El nivel de logro de este indicador es relativamente elevado, y se debe

fundamentalmente a que se ha tomado medidas de distinta magnitud para institucionalizar la lucha anticorrupción, tanto entre los organismos que están directamente relacionados con la lucha anticorrupción –excepto la Comisión Nacional Anticorrupción—, como entre los distintos sectores ministeriales analizados. También ha habido medidas importantes para

promover la implementación de la ley de acceso a la información, transparentando la gestión de los ministerios que se ha estudiado. Sin

embargo, pese a la cantidad, no dejan de tratarse de medidas aisladas, que no se articulan bajo una sola política nacional de lucha anticorrupción. Dentro del Estado, no se ha detectado ningún actor o institución que esté liderando o interesado en liderar un esfuerzo en ese sentido integrador. Finalmente, debe recordarse que hay reformas cruciales que han quedado frustradas o postergadas indefinidamente –que viene a ser lo mismo—: policía, fuerzas armadas, administración de justicia (esta última es la que más ha avanzado, pero a paso de tortuga y a veces de cangrejo). • Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción: La ley de partidos políticos ha promovido la mayoría de los avances registrados en este indicador. Se puede dar cuenta, sobre todo, de iniciativas en la

institucionalización partidaria y de transparencia. Las primeras se enfrentan a la presencia de los liderazgos partidarios caudillistas; mientras que

dentro de las segundas aún muestran rechazo para publicar las fuentes de financiamiento y la gestión de los recursos partidarios. Más allá de los ámbitos internos, como actores políticos en la esfera pública, los partidos no se han convertido en promotores de la lucha anticorrupción. Las

denuncias y los discursos se orientan según intereses partidarios que, a su vez, están principalmente orientados según la agenda marcada por los medios, y no según el interés nacional de discutir una política nacional anticorrupción. En el caso de los partidos, se puede hablar de un uso

instrumental de la lucha anticorrupción durante el período.

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Iniciativas desde la sociedad civil en contra de la corrupción: Hay una falta de capacidad de las ONG’s para llegar a tener impacto en el nivel de la toma de decisiones sobre las acciones estatales nacionales o regionales anticorrupción. La vigilancia ciudadana se hace en sectores donde el

Estado muestra más apertura (sea en la relación directa entre sociedad civil y Estado o en la mediación a través de los consejos de coordinación regionales o locales). Cuando el Estado no tiene esa actitud, el ejercicio de ese derecho suele devenir en confrontación política con la autoridad vigilada. Hay también, de otro lado, una carencia de recursos técnicos y profesionales para desarrollar la práctica de la vigilancia ciudadana (que es un área de trabajo novedosa en el Perú). A todo ello se suma, en primer orden, la aguda fragmentación de la sociedad civil, que limita la capacidad de impacto; y, segundo, la falta de definición de otros sectores de la

sociedad civil, como empresarios –principalmente—, pero también gremios laborales, colegios profesionales y universidades. • El desempeño de los medios de comunicación: Si bien, se ubican dentro de la sociedad civil, la relevancia de los medios en el sistema político de las sociedades contemporáneas les hace merecer un punto específico. Así, hay un cambio notorio con el fujimorismo, en el sentido de mayor apertura y autonomía. Ambos elementos “nuevos” han llevado a que se desarrolle la competencia libre entre las empresas de comunicación; pero al haber una falta de profesionalización periodística e irresponsabilidad, se suele caer en excesos que, además, no encuentran sanción gremial. El lado positivo de esta competencia es que también trae como consecuencia una mayor vigilancia sobre los focos de atención de la prensa: el poder del gobierno central, en especial del entorno presidencial. Sin embargo, ese sesgo deja de lado la discusión de actos de corrupción que se dan seguramente en proporciones mucho mayores, los cuales pasan desapercibidos para la población, porque “no venden”. • Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción: Hay una percepción negativa de parte de la población hacia la corrupción. En primer lugar, ella

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es percibida como un problema grave en el país. Y, en segundo lugar, hay también una evaluación bastante negativa de los esfuerzos anticorrupción del Estado y la sociedad civil peruanos –principalmente sobre los que se dan desde el primero, puesto que las instituciones identificadas como las que deben controlar, son las mismas que se perciben como las más corruptas—. Es peligrosa esta situación, porque, como lo ha demostrado este Informe, sí ha habido avances, y muchos de ellos importantes, lo cual lleva a preguntarse por los mecanismos de comunicación entre Estado y sociedad, incluyendo los elementos de legitimidad y confianza, que están sumamente deteriorados, porque la propia relación entre Estado y sociedad en el Perú está corrompida, por lo que es imprescindible (re)construirla. Y esa es una tarea de naturaleza política.

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Posdata
En la sección 3.1. del Informe sobre el Estado de la Lucha Contra la Corrupción en el Perú (2002–2004), al analizar los logros y dificultades de la lucha contra la organización criminal que, liderada por Fujimori y Montesinos en la década anterior, se montó sobre el Estado peruano para saquear ingentes cantidades de recursos públicos, se encontró que si bien había habido éxitos remarcables del llamado sistema anticorrupción, también se podía verificar el desarrollo de una actitud sumamente negativa de parte de los actores políticos –en particular del gobierno— hacia esa lucha específica. Esta actitud tenía que ver con el

compromiso de esos actores con intereses partidarios, grupales o personales, antes que con el apoyo a la lucha contra el fujimorismo, en los terrenos legal, político y –menos aún—cultural.

En lo que toca particularmente al gobierno de Alejandro Toledo, las acciones y opiniones que manifestaban tal actitud se podían explicar por el destape de dos notorios escándalos de corrupción que vinculaban a elementos del actual régimen con el fujimorismo, y por el consecuente interés del sistema anticorrupción en profundizar las investigaciones al respecto y establecer responsabilidades “caiga quien caiga”. La estrategia del gobierno se dirigió a la no renovación del contrato de los procuradores (dependientes del ministerio de Justicia), que vencía en septiembre de 2004. Sin embargo, como se ha detallado ya, la movilización de la opinión pública en apoyo a que no se rompa la continuidad de un equipo de trabajo que estaba involucrado desde hacía cuatro años en una lucha tan difícil como esa, obligó al gobierno a una suerte de solución “negociada”, al tomar la decisión de ampliar el contrato hasta diciembre de ese año, ganando tres meses en los que podría esperar a que la marea baje e intentarlo nuevamente.

Finalmente, así ocurrió. Luis Vargas Valdivia renunció al cargo de procurador ad hoc para el caso Fujimori y Montesinos en diciembre de 2004, luego de recordarle a la opinión pública el poco interés del gobierno en apoyar al sistema

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anticorrupción. Dos de los procuradores adjuntos, Ronald Gamarra e Iván Meini, renunciaron a los pocos días, al tomar nota de los primeros indicios de una falta de decisión de parte del nuevo procurador ad hoc, Antonio Maldonado (pese a sus favorables credenciales profesionales), para investigar los indicios de vínculos corruptos entre el régimen actual y el fujimorismo.

Aunque aún es temprano para poder evaluar el desempeño de la nueva procuraduría, esas renuncias, en sí mismas, ya se pueden leer como un retroceso muy grande en la lucha legal y simbólica contra la corrupción del fujimorismo, pues revelan el poder de las presiones de parte de los actores políticos –de este régimen o del anterior—frente a iniciativas nacionales anticorrupción que pueden resultarles incómodas.

En fin, un proceso como éste deberá ser analizado en perspectiva, dentro del marco de la lucha contra la corrupción del fujimorismo, cuando se analice el período 2004–2006, período que resultará sumamente interesante al respecto, debido a que registrará el desenlace de los principales juicios a esa organización criminal.

Enero, 2005

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Anexo 1. Reseña metodológica del INLA

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Reseña metodológica del INLA
El presente anexo expone los criterios metodológicos aplicados con el objeto de la elaboración de un Índice Nacional de Lucha Anticorrupción (INLA) que dé cuenta del grado de avances en esta lucha por los diferentes actores involucrados en el período que va de agosto de 2002 hasta julio de 2004.

Uno de los primeros inconvenientes fue lo novedoso del tema a ser tratado desde un nivel cuantitativo30 que exprese en términos objetivos los avances de la lucha anticorrupción, en vista que el Diagnóstico del Estado de la Lucha Contra la Corrupción 2000–2002, el antecedente inmediato de esta investigación, utilizó un enfoque cualitativo sobre el objeto de estudio.

La estrategia metodológica se orientó en la elaboración de una matriz que diera cuenta de todos los niveles y actores involucrados en la lucha contra la corrupción en el período 2002–2004. Como se adelanta en la presentación conceptual del Informe (véase el punto 2.1.1.), esta estrategia abarcó cinco indicadores.

Los Indicadores

El índice de avances en la lucha contra la corrupción se basa en la medición de cinco (05) indicadores fundamentales, cada uno de los cuales representa un conjunto de variables excluyentes entre sí:

Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos: Este indicador mide el grado de acciones y comportamiento del conjunto de instituciones desde el aparato estatal –nos referimos a los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial—y desde la sociedad civil, en el propósito de esclarecer y

30

No obstante, esta entrada metodológica no quiere indicar que se haya dejado de lado la obtención de información cualitativa.

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sancionar los hechos de corrupción sistémica producidos por la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos en la década de los noventa.

Cuadro 1. Indicador: Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos Coordenada Aspectos Generales Dimensión Organización del Desde el Poder Ejecutivo Iniciativas Estado Autonomía Investigaciones Campañas Presupuesto Desde el Poder Legislativo Iniciativas Autonomía Investigaciones Campañas Presupuesto Desde el Poder Judicial Sanciones / Penas Implicados Presupuesto Organización de la Iniciativas Investigación periodística Sociedad Civil Impacto público Campañas

Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción: Este indicador mide la capacidad con que cuenta el Estado para enfrentar el problema de la corrupción al interior del mismo y hacia la sociedad, es decir el conjunto de acciones de prevención, detección y sanción. Las dimensiones de este

indicador agrupan la institucionalización de la lucha anticorrupción, el funcionamiento del sistema de control, la actualización de la legislación anticorrupción, la transparencia en la gestión pública y la promoción de la ética pública.
Cuadro 2. Indicador: Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción Dimensión Coordenada Aspectos Generales Marco Institucional Autonomía Atribuciones Normas, reglas, reglamentos Agenda Pública Campañas Fortalecimiento del Organismos de Control Normas, reglas, reglamentos Sistema de Control Atribuciones Autonomía Sanciones, control, supervisión Actualización de la Prevención de la Corrupción Agenda del tema Legislación Penal Campañas

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Iniciativas

Transparencia en la Gestión Pública

Información Sistema de Atención

Gasto Público

Promoción de la Ética Campañas de Sensibilización Pública Código de Ética

Revisión de la normatividad vigente Propuestas legislativa Reformas legislativa Acceso a la información Actualización de la información Atención, recepción de denuncias Atención, recepción de quejas y reclamos Atención, recepción de trámites Contrataciones Gestión presupuestal Presupuesto participativo Incentivos, sanciones Capacitaciones Agenda del tema Coordinaciones intersectoriales Implementación Capacitaciones

Iniciativas de los Partidos Políticos en contra de la Corrupción: Este indicador mide el grado de institucionalidad partidaria, es decir su organización interna, las sanciones y la actuación en la esfera pública; y la transparencia en la información del partido, en su sistema de atención y en las fuentes de financiamiento.

Cuadro 3. Indicador: Iniciativas de los Partidos Políticos en contra de la Corrupción Dimensión Coordenada Aspectos Generales Institucionalidad Organización Interna Normas, reglas, reglamentos Proceso de elección Manual de funciones, organigrama Percepción, lectura sobre la corrupción Sanción Normas, reglas, reglamentos Actuación en la Esfera Desenvolvimiento, supervisión Pública Transparencia Información Acceso a la información Actualización de la información Información sobre fuentes de financiamiento Sistema de Atención Atención, recepción de denuncias Fuentes de Contrataciones y adquisiciones Financiamiento Gestión presupuestal

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Iniciativas desde la Sociedad Civil en contra de la Corrupción: Este indicador mide el grado de vigilancia ciudadana e iniciativas normativas referidas a la lucha anticorrupción presentadas por las organizaciones de la sociedad civil – ONGs, colectivos, colegios profesionales, gremios, etc.— y de impacto público, en especial investigaciones periodísticas.

Cuadro 4. Indicador: Iniciativas desde la Sociedad Civil en la lucha contra la Corrupción Dimensión Coordenada Aspectos Generales Vigilancia Supervisión y Control Seguimiento del accionar público Presupuesto Contrataciones y adquisiciones Redes ciudadanas Iniciativas Legislativas Planteamiento Agenda del tema Propuestas Presencia Pública Investigación, publicaciones Actos simbólicos

Percepción de la Sociedad de la Lucha Anticorrupción31: Este indicador mide la percepción de corrupción en el Perú y las regiones, y la evaluación subjetiva del desempeño de las instituciones públicas y privadas en la lucha contra la corrupción.

Cuadro 5. Indicador: Percepción de la Sociedad de la Lucha Anticorrupción Dimensión Coordenada Percepción de la corrupción en el Perú y en las Percepción de Corrupción regiones Organismos gubernamentales Desempeño de las Instituciones en Organizaciones de la sociedad civil la lucha contra la corrupción Medios de comunicación

31

Este indicador ha sido trabajado a través de información recogida en la III Encuesta Nacional sobre Corrupción encargada por Proetica a la Empresa Apoyo, Opinión y Mercado, que recogió información en todos los departamentos del país. Para mayor detalle ver: www.proetica.org.pe

124

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Las fuentes de información

Con el objeto de obtener la mayor información posible para completar la matriz de indicadores, se identificó en cada uno de éstos a las instituciones –en algunos casos de identificó a la persona misma—de la que se debería recoger información.

En el indicador Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos, del lado del aparato estatal, se recurrió directamente a las instituciones que forman parte del subsistema anticorrupción encargado de perseguir y sancionar a los involucrados en la corrupción fujimorista. Mientras que para recoger información sobre el desempeño de la sociedad civil se buscó información en ONG’s que han estado involucradas en la defensa y promoción de esta lucha específica. Además se realizó una revisión periodística del período sobre los diarios La República, Perú 21 y Correo, para recoger las investigaciones de la prensa que han colaborado en el esclarecimiento de la corrupción de los noventa.

Cuadro 6. Fuentes de información del indicador Lucha contra la organización delictiva liderada por Fujimori y Montesinos Indicador Fuente Procuraduría ad hoc Lucha contra la Organización Ministerio Público delictiva liderada por Fujimori y Congreso de la República: comisión Montesinos Herrera y subcomisión de Acusaciones Constitucionales Poder Judicial FEDADOI ONG’s, Colectivos, Asociaciones Revisión periodística

En cuanto al indicador de Iniciativas desde el Estado en la Lucha Contra la Corrupción, además de la identificación de las instituciones públicas que tienen a su cargo la lucha contra la corrupción, como las fuentes determinadas de obtención de información, se realizó una muestra de nueve ministerios – específicamente para observar las dimensiones de transparencia y de promoción

125

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

de la ética pública—. variables:

La selección de esta muestra estuvo basada en tres

el presupuesto destinado al sector, el ranking de instituciones más

quejadas según la Defensoría del Pueblo y la percepción de corrupción sectorial según la segunda encuesta sobre corrupción de Proética. Además, se recogió la opinión de algunas instituciones de la sociedad civil que tienen un trabajo especializado en el seguimiento al control estatal en campos específicos, como la administración de justicia o el manejo presupuestal.

Cuadro 7. Fuentes de información del indicador Iniciativas desde el Estado en la Lucha Contra la Corrupción Indicador Fuente - Comisión Nacional Anticorrupción Iniciativas desde el Estado - Defensoría del Pueblo: Adjuntía de Administración Estatal en la lucha contra la - Oficina de Control de la Magistratura corrupción - Contraloría General de la República - Consejo de Defensa Judicial del Estado - Congreso de la República: Comisión de Justicia - CONSUCODE - CERIAJUS - Ministerio de Defensa - Ministerio de Educación - Ministerio de Transportes y Comunicaciones - Ministerio del Interior - Ministerio de Salud - Ministerio de la Mujer y del Desarrollo Social - Ministerio de Economía y Finanzas - Ministerio de Vivienda - Presidencia del Consejo de Ministros - Instituto Prensa y Sociedad - Grupo Propuesta Ciudadana - Instituto de Defensa Legal – IDL / Justicia Viva

Para el indicador de Iniciativas de los Partidos Políticos en Contra de la Corrupción, se seleccionó a aquellos partidos que obtuvieron las mayores representaciones parlamentarias en las últimas elecciones generales realizadas el 2001. Para precisar la muestra, se le dio prioridad a los partidos con mayor

trayectoria dentro del sistema político peruano.

126

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Cuadro 8. Fuentes de información del indicador Iniciativas de los Partidos Políticos en Contra de la Corrupción Indicador Fuente Iniciativas de los APRA Partidos Políticos en Perú Posible Contra de la Corrupción Unidad Nacional Frente Independiente Moralizador Acción Popular Somos Perú

En el indicador Iniciativas desde la Sociedad Civil en Contra de la Corrupción, se seleccionó a las principales organizaciones que han trabajado o que impulsan el tema de la vigilancia ciudadana y presentan iniciativas referidas al tema de la corrupción.

Cuadro 9. Fuentes de información del indicador Iniciativas desde la Sociedad Civil en Contra de la Corrupción Indicador Fuente Asociación Civil Transparencia Iniciativas desde la Colectivo Propuesta Ciudadana Sociedad Civil en Proética Contra de la Corrupción Comisión Andina de Juristas Instituto de Defensa Legal / Justicia Viva Instituto Prensa y Sociedad SIVISO CGTP SUTEP Sociedad Nacional de Industrias Forum Solidaridad Perú

Finalmente, como se mencionó anteriormente, para el recojo de la información correspondiente al indicador Percepción de la Sociedad de la Lucha

Anticorrupción se ha utilizado como fuente la Tercera Encuesta Nacional sobre Corrupción de Proética.
Cuadro 10. Fuente de información del indicador Percepción de la Sociedad de la Lucha Anticorrupción Indicador Fuente Tercera Encuesta Nacional sobre Corrupción Percepción de la Sociedad de la Lucha Anticorrupción

127

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Con el objetivo de que esta investigación mantenga el alcance nacional del Diagnóstico 2000–2002, se vio la necesidad de explorar la situación de la lucha contra la corrupción en las regiones del país. Para ello, se realizó una selección muestral basada en los siguientes criterios: el índice de corrupción cotidiana (ICC) de Proética de la Segunda Encuesta Nacional sobre Corrupción, y el Índice de Buen Gobierno (IBG) elaborado por la Defensoría del Pueblo en el año 2004. Con la información de ambos índices se construyó un indicador mixto.

También se precisaba que las regiones seleccionadas tuvieran diferentes niveles de incidencia de corrupción, así como que haya una representación de cada una de las grandes regiones del Perú: costa, sierra y selva. En el cuadro 11 se

presenta las regiones seleccionadas para este estudio, que fueron finalmente: Junín, La Libertad y Ucayali. En cada una de las ciudades capitales (Huancayo, Trujillo y Pucallpa, respectivamente) se llevó a cabo un taller de recojo de información con diferentes actores del sector público y de la sociedad civil, los cuales evaluaron temas relativos a cada uno de los indicadores de la matriz de avances en la lucha contra la corrupción.
Cuadro 11. Índice mixto de regiones Regiones Junín Puno Apurímac Madre de Dios La Libertad Ayacucho Huancavelica Callao Loreto Arequipa Lima San Martín Huanuco Piura Cuzco Índice Mixto 0,31 0,33 0,34 0,40 0,47 0,48 0,48 0,51 0,51 0,52 0,53 0,54 0,54 0,55 0,56 Región Natural SIERRA NORTE SIERRA SUR SIERRA SUR SELVA COSTA NORTE SIERRA SUR SIERRA SUR LIMA/ CALLAO SELVA COSTA SUR LIMA/ CALLAO SELVA SIERRA NORTE COSTA NORTE SIERRA SUR

128

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Moquegua Ica Ancash Pasco Ucayali Tumbes Cajamarca Amazonas Lambayeque Tacna

0,56 0,57 0,60 0,62 0,64 0,65 0,67 0,71 0,72 0,73

COSTA SUR COSTA SUR COSTA NORTE SIERRA NORTE SELVA COSTA NORTE SIERRA NORTE SELVA COSTA NORTE COSTA SUR

Además, en cada región se contrató un consultor local para que recogiera la información pertinente de las instituciones públicas y privadas de la región. Respecto a las instituciones públicas, apareció la necesidad de limitar la búsqueda a los gobiernos regionales y provinciales. Al no poder acceder a todos los

municipios provinciales, y menos distritales, se decidió efectuar una nueva selección muestral basada en las variables presupuesto, cuerpo electoral y accesibilidad –cercanía o lejanía de la capital de departamento. Esta selección agrupa a tres provincias dentro de cada departamento, a excepción del departamento de Ucayali, ya que al contar dentro de su jurisdicción con cuatro provincias se decidió sólo obtener información en dos de ellas, las cuales representan al 50% de su jurisdicción.

Cuadro 12. Regiones y provincias seleccionadas Nivel Regional Nivel Provincial Huancayo Junín Jauja Concepción Trujillo La Libertad Otuzco Azcope Padre Abad Ucayali

Coronel Portillo

129

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Elaboración de herramientas metodológicas

Después de haber establecido la matriz de indicadores –con sus correspondientes dimensiones, coordenadas y aspectos generales— y las respectivas fuentes de información para medir los avances en la lucha contra la corrupción, se pasó al diseño y construcción de las herramientas para el recojo de información.

Se ha construido diferentes herramientas metodológicas para cada indicador, las mismas que recogen información de cada aspecto general mencionado en la matriz. Estas herramientas han consistido en la elaboración de guías de

entrevistas, encuestas y fichas de recojo. Ellas se encuentran contenidas en el anexo 6.3.

Elaboración del Índice

Como se ha mencionado, el Índice Nacional de Lucha Anticorrupción es una herramienta que mide los avances en la lucha contra la corrupción en el Perú. Los valores de su composición se ubican en un rango de 0 a 10; en el cual 0

representa ningún avance, mientras que el valor de 10 denota un avance óptimo en esta lucha.

Al estar agrupado en cinco indicadores, la adición de sus componentes tendría que expresar el valor de 10 puntos; es decir cada indicador podría obtener un valor máximo de 2 puntos32. Partiendo de esta composición, las dimensiones por las que está compuesto cada indicador tendrían que expresar en su adición el valor máximo que podría obtener, es decir 2 puntos; y así hasta el nivel de los aspectos generales. dimensión.
32

No obstante, el rango de corte gira alrededor de cada

Se optó por establecer el mismo peso a cada indicador. Esta decisión, como se desprende a lo largo del Informe, llevó a darle más importancia a la lectura cualitativa del objeto de estudio, porque era necesario ponderar políticamente algunas acciones o inacciones de los actores analizados. Esta diferente ponderación no se registra en los contenidos del INLA. Pero eso, de ninguna manera, le resta a esta herramienta ningún valor significativo en su capacidad de medición.

130

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Para graficar de mejor manera lo descrito en el párrafo anterior se presenta la dimensión Transparencia en la Gestión Pública del indicador de Iniciativas desde el Estado en la Lucha Contra la Corrupción, y el valor expresado en su composición.

Cuadro 13. Valores en la composición del INLA Dimensión Coordenada
Nombre Valor Total / Número de Dimensiones (2/5) Nombre Valor de Dimensión / Número de Coordenadas en cada Dimensión (2/15)

Aspectos Generales
Nombre Valor de Coordenada / Número de Aspectos Generales en cada Coordenada (2/30) (2/30) (2/45)

Transparencia en la Gestión Pública

Información

-

Sistema de Atención

(2/15)

-

-

-

Gasto Público

(2/15)

-

Acceso a la Información Actualización de la Información Atención, Recepción de Denuncias Atención, Recepción de Quejas y Reclamos Atención, Recepción de Trámites Contrataciones Gestión Presupuestal Presupuesto Participativo

(2/45)

(2/45)

(2/45) (2/45) (2/45)

Cada aspecto general no estaba compuesto por una sola pregunta, es por ello que el conjunto de éstas implicaba obtener –si es que su desenvolvimiento era óptimo— el valor que expresa cada una de ellas; es decir si se hubiera observado un desenvolvimiento óptimo del aspecto general Acceso a la Información, el valor que podría obtener era de 2/30 en la composición final del Índice Nacional de Lucha Anticorrupción. Pero este valor que se expresa en cada aspecto general al tratarse de varias preguntas ha tenido que ser convertido a éste, y para ello se ha tenido que realizar una correlación entre cinco variables ordinales, expresando: 0 = ningún avance, 1 = muy poco avance, 2 = poco avance, 3 = buen avance, 4 = muy buen avance. Después de haber obtenido un puntaje, tuvo que convertirse y ser expresado en el valor que le correspondía en el conjunto del Índice cuya adición ha arrojado el valor obtenido en el Informe del Estado de la Lucha contra la Corrupción en el Perú, para el período comprendido entre 2002 y 2004.

131

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Anexo 2. Matriz del Índice Nacional de Lucha Anticorrupción

132

Matriz del Índice Nacional de Lucha Anticorrupción
Indicador Dimensión
1. Lucha Organización del contra la Estado Organizaci ón delictiva liderada por Fujimori y Montesinos

Coordenada
Desde el P. Ejecutivo

Aspectos generales
Iniciativas

Aspectos específicos
# de iniciativas tipo de iniciativas estado de las rechazadas) impacto público evaluación de las iniciativas grados de libertad comprensión de atribuciones independencia en el ejercicio de funciones Relación con el P. Ejecutivo Instituciones / organizaciones que investigan # de áreas (estructura organizativa) afiliación política de las personas que se investigan estado de las investigaciones tiempo de las investigaciones # implicados – Estado de los implicados (no habidos, comparecencia, arresto, etc.) tipo de implicados – duplicidad de implicados – cargo que ocupaban delito imputado a los implicados acto corrupto realizado por el implicado dinero “robado” / dinero “recuperado”. Tasa tipo de penas perspectiva de años de condena grado de evaluación de la condena porcentaje de implicados con condena, absueltos, procesados Informes Procuraduría Notas de prensa e informativas evaluación de las campañas $ utilizado # de personal contratado tipo de personal / Idoneidad gastos en bienes y servicios Evaluación del presupuesto

Fuentes de Información
Procuraduría ad hoc Ministerio Público (en trámite, aprobadas,

iniciativas

Autonomía

Procuraduría ad hoc Ministerio Público

Investigación

Procuraduría ad hoc Ministerio Público

Campañas, publicaciones medios Presupuesto, recursos, costos destinados

Procuraduría ad hoc Ministerio Público

Procuraduría ad hoc Ministerio Público

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Desde el P. Legislativo

Iniciativas

# de iniciativas tipo de iniciativas partidos que impulsan las iniciativas estado de las iniciativas (en trámite, aprobadas, rechazadas) impacto público Evaluación de las iniciativas grados de libertad comprensión de atribuciones Independencia en el ejercicio de funciones Relación con el P. Ejecutivo Instituciones / organizaciones que investigan personal # de comisiones investigadoras afiliación política de las personas que investigan estado de las investigaciones # implicados tipo de implicados – duplicidad de implicados – cargo que ocupaban delito imputado a los implicados acto corrupto realizado por el (los) implicado(s) dinero “robado” dinero “recuperado” tipo de penas perspectiva de años de condena grado de evaluación de la condena porcentaje de implicados con condena, absueltos, procesados # de campañas tipo de campaña. Informes, libros, videos, rebote periodístico impacto público evaluación de las campañas

Comisión Herrera Subcomisiones: Oficina de Apoyo a Comisiones

Autonomía

Comisión Herrera Subcomisiones: Oficina de Apoyo a Comisiones Comisión Herrera Subcomisiones: Oficina de Apoyo a Comisiones

Investigación

Campañas, publicaciones medios

Comisión Herrera Subcomisiones: Oficina de Apoyo a Comisiones

134

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Presupuesto, recursos, costos destinados

$ utilizado # de personal contratado tipo de personal gastos en bienes y servicios evaluación del presupuesto

Comisión Herrera Subcomisiones: Oficina de Apoyo a Comisiones

Sanciones, penas Desde el P. Judicial

Número de procesos estado de los procesos cargos imputados a los involucrados tipo de penas porcentaje de implicados con condena, absueltos, procesados tipo de acto corrupto cometido dinero robado dinero recuperado años de condena o perspectiva Efectividad de las penas y sanciones / Beneficios Evaluación de las sanciones / penas cantidad de implicados – duplicidad de implicados tipo de implicados / cargo que ocupaban los implicados estado del implicado (en juicio, condenado, no habido, por extraditar, etc.) $ utilizado # de personal contratado tipo de personal gastos en bienes y servicios evaluación del presupuesto # de investigaciones estado de las investigaciones resultado de las investigaciones evaluación de las investigaciones

Procuraduría ad hoc Poder Judicial: Gerencia

Implicados

Procuraduría ad hoc Poder Judicial: Gerencia

Presupuesto, recursos, costos destinados

Procuraduría ad hoc Poder Judicial Fedadoi

Organización de la sociedad civil

Iniciativas

Investigación Periodística

Revisión Periodística

135

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Impacto público Campañas IEC

# de campañas tipo de campaña (actos simbólicos) # publicaciones temas tratados impacto público evaluación de las campañas Instituciones encargadas / Estructuración Grado de libertad Comprensión de atribuciones (A quiénes se puede investigar) Independencia en el ejercicio de funciones / Mandato Estructura Organizativa

ONGs Colectivos Asociaciones

2. Iniciativas desde el Estado en la lucha contra la corrupción

Institucionalización de la lucha anticorrupción

Autonomía

Atribuciones

Comisión Nacional Anticorrupción (CNA) Defensoría del Pueblo: Adjuntía de administración del Estado

Normas / Reglas

Agenda pública Campañas IEC

Fortalecimiento del sistema de control

Organismos de Control

Normas / Reglamentos

Calidad de las normas y reglas sobre autonomía “Opioniones Calidad de las normas y reglas sobre el ejercicio de autorizadas”: Ugaz, Pedraglio, Avendaño funciones Procuraduría ad hoc Evaluación de la normatividad # de campañas tipo de campaña # publicaciones temas tratados impacto público Evaluación de las campañas # órganos de control Poder Judicial calidad del reglamento / norma OCMA tipo de reglamento / norma Contraloría de la República Procuraduría Sotomayor Congreso CONSUCODE Instituciones encargadas Grado de libertad Comprensión de atribuciones (A quiénes se puede investigar) grados de libertad Independencia en el ejercicio de funciones / Mandato

Atribuciones

Autonomía

136

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Sanción, Control y Supervisión

Tipo de penas y sanciones Actos de control y regulación Número de penas y sanciones dadas Efectividad de las penas, sanciones y mecanismos de control Transparencia Temas en agenda Impacto público Actores involucrados en el planteamiento de la agenda Coordinaciones intersectoriales Investigadores Legales Juristas Justicia Viva IDL Seriajus

Actualización de la legislación anticorrupción

Prevención de la corrupción

Planteamiento / Agenda sobre el tema

Campañas IEC

Iniciativas

Revisión de Normativa Vigente

# de campañas tipo de campaña # publicaciones temas tratados impacto público evaluación de las campañas Tipo de revisiones normativas (ambigüedad, vacíos) Actores involucrados en la revisión de la normativa Estado de las revisiones normativas # de iniciativas de reforma legislativa actores involucrados en las reformas legislativas estado de las reformas legislativas # de propuestas legislativas planteadas actores involucrados en las propuestas legislativas estado de las propuestas legislativas Organizaciones / instituciones involucradas Estado de la información Encargado de la gestión de la información Tipo de solicitud de la información (verbal, por escrito, memo, solicitud) Tiempo de gestión de la información Tipo de información disponible Costo de información Ipys Muestreo Defensoría del Pueblo – Adjuntía de Administración Estatal Comisión Herrera Comisión de Justicia

Reforma legislativa

Propuestas legislativas

Transparencia en Información la gestión pública

Acceso a la información

137

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Actualización de la información

Ultima actualización de la información Frecuencia de actualización de la información Encargado de la actualización Tipo de información que se actualiza Transparencia presupuestal

Sistema de Atención

Atención / Recepción # instituciones que cuentan con este sistema de denuncias # de lugares de recojo de denuncias trámite seguido tiempo empleado en tramitar la denuncia formas de respuesta a la denuncia resultados obtenidos Atención de Quejas / # instituciones que cuentan con este sistema Reclamos # de lugares de recojo de quejas y reclamos trámite seguido tiempo empleado en tramitar las quejas y reclamos formas de respuesta a las quejas y reclamos resultados obtenidos Atención de Trámites # instituciones que cuentan con este sistema # de lugares de atención de trámites trámite seguido tiempo empleado formas de respuesta resultados obtenidos Contrataciones # de adjudicaciones directas # de menor cuantías # de licitaciones / concursos públicos normas de Consucode actores involucrados en las contrataciones montos de las contrataciones resultados finales de la contratación (informes, detalles, relato de actividades, detalle presupuestal) Gestión presupuestal Gasto destinado a bienes y servicios Gasto destinado a pago de planillas / snp Presupuesto Organizaciones que lo han implementado (Regiones, Participativo Municipalidades) Estado de las implementaciones Evaluación del presupuesto

Gasto Público

Consucode MEF Contraloría de la República

Propuesta Ciudadana – Vigilia Perú

138

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Promoción de la ética pública

Campañas de sensibilización

Incentivos / sanciones

Tipo de incentivos Tipo de sanciones # de Beneficiados # de Sancionados

Muestreo

Capacitaciones

Código de ética

# de capacitaciones tipo de capacitaciones temas tratados personal capacitado evaluación de las capacitaciones Planteamiento / Grado de disponibilidad en las instituciones Agenda del Tema Temas tratados Coordinaciones # de reuniones intersectoriales intersectoriales personal # de acciones conjuntas Implementación # de instituciones que han implementado un Código de Ética Proceso de la implementación formas de elaboración del código

Comité Intersectorial de Promoción de la Ética Pública

3. Institucionalidad Iniciativas de los partidos políticos en contra de la corrupción

Organización Interna

Difusión y # de capacitaciones capacitación tipo de capacitaciones temas tratados personal capacitado impacto generado # de publicaciones Normas / Tipo de normas y reglamentos Reglamento Proceso de Elección Frecuencia de elecciones # de electores tipo de elección Estructura interna # de cargos Atribuciones y obligaciones de los cargos # de militantes

Revisión páginas web Entrevistas

Manual de Funciones / Organigrama

139

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Percepción / lectura sobre la corrupción Sanción Normas / Reglamento

# actos públicos contra la corrupción opiniones dadas contra la corrupción Tipo de penas Tipo de sanciones # de militantes penados y sancionados efectividad de las penas y sanciones

Estrevistas con actores políticos

Actuación en la esfera pública

Desenvolvimiento y Supervisión en el Congreso / Regiones / Municipalidades

Transparencia

Información

Acceso a la información

Proceso de candidatura (cómo es el proceso para que sean elegidos candidatos) Desempeño en las esferas de poder Evaluación del desempeño: Votaciones en el Congreso, Proyectos presentados, tipos de Proyectos Grado de control sobre el desempeño Auditoria Estado de la información Encargado de la gestión de la información Tipo de solicitud de la información (verbal, por escrito, memo, solicitud) Tiempo de gestión de la información Tipo de información disponible Ultima actualización de la información Frecuencia de actualización de la información Encargado de la actualización Tipo de información que se actualiza

Congreso de la República

Actualización de la información

Información sobre fuentes de financiamiento Sistema de Atención de quejas y reclamos / trámites

Tipo de financiamiento $ de financiamiento mecanismos de rendición de cuentas Auditoria Atención / Recepción # partidos que cuentan con este sistema de denuncias # de lugares de recojo de denuncias trámite seguido tiempo empleado en tramitar la denuncia formas de respuesta a la denuncia resultados obtenidos

Ley de Partidos Políticos

140

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Gasto / Dinero

Contrataciones / Adquisiciones

# de adjudicaciones # de licitaciones / concursos públicos normas seguidas actores involucrados en las contrataciones montos de las contrataciones resultados finales de la contratación (informes, detalles, relato de actividades, detalle presupuestal)

Gestión presupuestal Gasto destinado a bienes y servicios Gasto destinado a pago de planillas Gasto destinado a actos públicos 4. Iniciativas desde la sociedad civil en contra de la corrupción Vigilancia Supervisión y Control Seguimiento del Accionar Público # de instituciones vigiladas # de acciones de supervisión realizados Procedimiento ONGs Colectivos Asociaciones SIVISO (Sistema de Vigilancia Social) Gremios

Iniciativas

Legislativas

# de instituciones vigiladas # de acciones de supervisión realizados Procedimiento Contrataciones / # de instituciones involucradas Adquisiciones # de instituciones vigiladas # de acciones de supervisión realizados Procedimiento Instituciones / # de instituciones, redes y/o colectivos de vigilancia Colectivos # de acciones de supervisión realizados Presupuesto, financiación. Planteamiento / # de instituciones que plantean iniciativas Agenda del Tema # de iniciativas estado de las iniciativas resultado de las iniciativas Propuestas y # de instituciones que plantean propuestas o realizan Estudios estudios # de propuestas y/o estudios estado de las propuestas y/o estudios resultado de las propuestas y/o estudios

Presupuesto

141

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

“Presencia” pública

Investigaciones / Publicaciones

Actos simbólicos

# de instituciones que realizan investigaciones # de instituciones que realizan publicaciones # de investigaciones periodísticas # de Estudios # de publicaciones resultado / impacto de las investigaciones y Estudios # de instituciones que participan de actos simbólicos # de actos simbólicos tipo de acto simbólico impacto público público objetivo III Encuesta Nacional sobre Corrupción. Proética

5. Percepción de la sociedad de la lucha anticorrupción

Percepción de corrupción

Evaluación del desempeño de las instituciones en la lucha anticorrupción

Percepción de corrupción en el Perú y en las regiones Organismos del gobierno Organizaciones de la sociedad civil Medios de comunicación

142

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Anexo 3. Relación de investigaciones periodísticas sobre la red de corrupción fujimorista

143

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Relación de investigaciones periodísticas sobre la red de corrupción del fujimorismo Aparición en medios 16/11/2002

Nro 1

Síntesis del Caso Montesinos habría recibido un millón de dólares del ex jefe de la Policía Nacional, Fernando Dianderas, por dar visto bueno a compra de camionetas de la PNP El fiscal César Sotomayor y un equipo de la policía anticorrupción encontraron enterrada en una caleta, a 15 metros de la casa de verano de VMT,el arsenal que manejaba el equipo de seguridad personal del ex asesor. Fusiles para las FARC habrían sido pagados con 20 toneladas de cocaína. Estos fusiles habrían sido vendidos clandestinamante por la organización de traficantes de armas encabezada por VMT y los hermanos Aybar Cancho. VMT le habría dado 5 bonos valorizados en US$ 50 millones a José Lizier para que éste luego se los entregará. Jaime Gastelú, posible testaferro de Zanatti habría ayudado al hermano de José Lizier, Carlos Lizier, para intentar cobrar dichos bonos José Francisco Crousillat revela detalles sobre la supuesta relación amorosa entre VMT y Laura Bozzo. VMT habría utilizado cuenta de Cancillería para pagar lobbies de Fujimori. Se habría utilizado más de 600 mil dólares durante gestión de ex cancilleres Ferrero y de Trazegnies. Matanza del Santa fue un trabajo particular del Grupo Colina. Denuncia de fiscal señala que las 9 víctimas obstaculizaban intereses de empresario algodonero.

Tipo Noticia

Fuente La República

Página 29

2

Noticia

16/11/2002

La República

10

3

Investigación

01/12/2002

La República

16

4

Investigación

01/12/2002

Correo

12 y 13

5

Noticia Especial escrita por José 01/01/2003 Francisco Crousillat Investigación 02/01/2003

Correo

8y9

6

La República

2

7

Investigación

05/01/2003

La República

5

144

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

8

Dos nuevos testimonios vinculan a ex asesor con Vaticano. Vecinos de Campanilla declararon al Ministerio Público que vieron a VMT con Vaticano. Además, encuentran en casa de Playa Arica vajilla de plata que habría sido regalada por Vaticano. El jefe de la INTERPOL-Lima, Carlos Perea Saavedra, habría conocido paradero exacto de Fujimori en marzo del 2002, pero no alcanzó dato a justicia peruana. En INTERPOL-Lima aún hay gente de VMT. La jefa de informática trabajó 10 años en el SIN con VMT. Gioconda Mori estaría implicada en ocultamiento de documentos sobre paradero de Fujimori enviado por INTERPOL-Japón. Promueven como vocal supremo provisional a José Loza Zea, quien fue secretario general de movimiento creado por VMT para impulsar ilegal candidatura de Fujimori. Jurista Otto Egúzquiza, partidario de la reelección de Fujimori y abogado de congresista tránsfuga implicado en la fuga de VMT, integra hoy la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia como vocal supremo provisional. Ricardo Milla y general montesinista Carlos Indacochea más otros oficiales y familiares habrían acaparado 206 hectáreas de la Comunidad de Paiján, en 1997 El periodista Augusto Bressani afirmó que Enrique Vidal y José Olaya y los publicistas Saúl Mankevich y Daniel Borobio recibieron varios miles de dólares de VMT por apoyar la campaña reeleccionista de Fujimori a través de los diarios chicha. Hermoza desconocía el plan que desarrolló casi de manera autónoma el comando para el rescate Chavín de Huantar. El ex General necesitó del relato de VMT y de los oficiales para simular su involucramiento en la operación. (Fuente: Panorama)

Investigación

07/01/2003

Correo

8y9

9

Investigación

11/01/2003

La República

12 y 13

10

Investigación

14/01/2003

11

Noticia

18/01/2003

La República

2y3

12

Noticia

19/01/2003

La República

2y3

13

Investigación

22/01/2003

La República

8

14

Noticia

25/01/2003

Correo

2y3

15

Investigación

26/01/2003

16

Contraloría interviene PJ por 98 millones de dólares gastados en el llamado proceso de modernización y reforma del PJ que Investigación presupuestó el gobierno fujimorista. Autores de malos manejos serían Dellepiane y Pezúa.

27/01/2003

La República

2y3

145

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

17

Ex asistente de Isabel Pantoja enseña documentos que demostrarían que la cantante habría pagado a VMT, Blanca Nélida Colán y a la ex presidenta del Sistema Nacional de Atención al Niño para adoptar niña peruana. (Fuente: Panorama) Agente de VMT fue presuntamente jefe operativo del comando Rodrigo Franco. A un año de que la Cancillería abriera investigaciones para esclarecer la participación de altos funcionarios diplomáticos en irregularidades durante el gobierno de Fujimori, aún no ha concluido ninguno de los procesos administrativos. Además, el PJ no ha podido investigar ningún caso por el hermetismo de Cancillería y los funcionarios permanecen aún en sus cargos. Comando paramilitar Rodrigo Franco se habría formado en Dircote por orden de Mantilla, afirma ex suboficial de la Dircote. Hijo de Ibárcenas tiene mas de un millón de dólares en banco de Luxemburgo. Nelly Calderón habría ordenado trato especial para Dionisio Romero y Alfredo Jalilie. Pero, confesión de su ex asesor Edgard Cayopata se habría “extravió” en el MP. Descubren cuentas de ex ministro en las Antillas Holandesas por casi tres millones de dólares. Depósitos estaban también a nombre de sus hijas

Investigación

27/01/2003

Correo

19

18

Investigación

01/02/2003

Correo

12 y 13

19

Investigación

02/02/2003

La República

13

20 21

Investigación Investigación Investigación

02/02/2003 08/02/2003 10/02/2003

La República La República La República

18 17 y 18 10

22
23

Noticia

28/02/2003

La República

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Azcurra revela a Comisión Herrera que 200 hombres lo apoyaban en vladivideos y chuponeo y que no se filmaron reuniones secretas Investigación de Fujimori con VMT. Fujimori habría aplicado mecanismos del crimen financiero internacional para esconder dinero malhabido en paraísos financieros de Asia. Autoridades del penal le dieron permiso a Venero para salir de la cárcel por una horas para visitar a su padre que estaba internado en un nosocomio. Sin embargo, no se habría informado a los juzgados a cargo de los procesos judiciales de Venero. Investigación

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Canciller De La Puente confesó cómo cesó a 117 diplomáticos ante Comisión investigadora de la Cancillería e identificó a todos los conspiradores. Juez Peña Farfán incauta archivos que confirman que el SIN manejaba sentencias del CSJM. VMT redactaba fallos de la justicia militar. El Banco Sudamericano reportó a la SBS que Schütz transfirió un total de 1 millón 491 mil dólares a una cuenta de la sucursal de Miami del banco Credit Lyonnais a nombre de la sociedad "Helvetia Enterprises" Por orden de Fujimori, según la SBS, se desviaron US$ 145 millones de los ministerios de Defensa y del Interior entre los años 1992 y 2000 Los Crousillat habrían gastado US$ 5 millones entregados por Montesinos en la compra de bienes en el Perú y en el extranjero (Cuarto Poder) Los ex administradores de América Televisión habrían constituido empresas bajo los nombres de los abogados Jaime Bellido Romero y Fernando Bellido de Lama para comprar inmuebles con el dinero recibido de Montesinos Estando preso Mantilla recibió US$ 1 millón 100 mil en cuentas en la filial Miami del Union Bank of Switzerland. Jorge Polack sería el sucesor en el manejo del "chuponeo", los videos y las cuentas de Montesinos. César Hildebrandt mostró documento de sujeción de Polack con el partido "Perú 2000" El militante de base del APRA, William Ladines Espinoza, le prestaba su cuenta bancaria a Mantilla, en la oficina del Megabank de Miami.

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El actual asesor de la región San Martín se encontraría vinculado a Investigación cuentas de Mantilla, según declaraciones de su esposa Montesinos habría representado en el Perú al cartel de Tijuana. Habría Utilizado instalaciones del Ejército y del SIN para reuniones con mafiosos internacionales Noticia

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Dos documentos que formaban parte del expediente principal de Montesinos desaparecieron del Poder Judicial. Se trata de los expedientes Weiber of extradition y Orden of commitment que fueron remitidos por el Departamento de Estado de EEUU Extractos de cintas entregadas por el ex coronel EP Roberto Huamán Azcurra comprometen a Silvana Montesinos, hija del ex asesor, en tanto muestra que conocía las grandes cantidades de dinero que su padre ocultaba (En la Boca del Lobo) Fiscalía investiga cartas de “amor” entre VMT y Valdivia. Se sospecha que a través de esa correspondencia enviaba instrucciones con fines de chantaje. VMT habría entregado otros documentos a María Montesinos. Documento secretos del cese de 117 diplomáticos en 1992 con criterios indignantes para descalificar a diplomáticos se utilizaron en el gobierno de Fujimori. “Desaparece” orden de arresto de procesada por fuga de VMT Diario íntimo de Abimael revela trato deferente que le dio la mafia a él y a Elena Iparraguire, así como a otros cabecillas recluidos en la Base Naval. Entre marzo y agosto de 1998, Fujimori habría ocultado la invasión de tropas ecuatorianas, tratando de solucionar el problema a través de un acuerdo de paz, no obstante este fracasó y el 6 de agosto Ferrero Costa, quien era ministro de Relaciones Exteriores denunció la invasión Según las declaraciones oficiales de Victor Venero y Luis Duthutburu, Enrique Benavides Morales aportó dinero para la campaña por la segunda reelección de Fujimori, junto con Moshe Rotchild y Claus Corpancho. Diarios japoneses indican que Satomi Kataoka, novia de Fujimori, evadió impuestos por 500 millones de yenes y que con parte del dinero mantiene al ex presidente en Tokio. Cheque de gerencia por 150 mil dólares habría sido girado a Fujimori el 26 de setiembre de 1996 por Norbank.

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Fujimori habría cobrado en efectivo dos cheques de gerencia por 25 mil 648 dólares que le giraron Rosa Fujimori y Victor Aritomi, con fondos que habrían pertenecido a las donaciones japonesas destinadas a las organizaciones no gubernamentales “Apenkai” y “Aken”. Documentos del Norbank revelan que cuando de Bank of Tokio remitía las donaciones de dinero de instituciones y personas caritativas a favor de las Apenkai y Aken, los fondos eran depositados en las cuentas a plazo fijo de los esposos Aritomi.

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Aparecen cuentas de la madre de Fujimori por más de medio millón de dólares. Rosa Fujimori habría depositado dinero de las Investigación donaciones japonesas a nombre de su madre, según 7 certificados hallados. El ex jefe de Popular y Porvenir, Augusto Miyagusuku, también manejaba la ONG Aken, que tenía cuentas secretas en dos bancos de Nueva York. Miyagusuku y Rosa Fujimori tenían cuenta mancomunada. Íntimo amigo de Fujimori transfirió más de medio millón de dólares a sus hijos solamente en 1995. A los pocos días de la caída del Gobierno de Fujimori, Aritomi, desde Japón, le dio poder a empresario Fukushima para que retire dinero de la familia Fujimori. Pedro huertas Caballero, abogado del SIN, fue apoderado de Aritomi, Rosa Fujimori y VMT. Además de ser asesor legal de Apenkai. Pedro Huertas señala que 14 millones de dólares recibidos por Apenkai habrían desaparecido. Huertas afirma haber entregado un documento al MP, escrito por Fujimori y que demostraría su vinculación con los malos manejos económicos realizados en esa ONG. Donaciones japonesas habrían sido desviadas a bancos de Nueva York. Las cuentas las manejaban Rosa y Pedro Fujimori, además, de Augusto Miyagusuku. Investigación

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Documentos revelan que Apenkai y Aken falseaban cifras para obtener más aportes de donantes japoneses. ONGS las manejaba el mismo Fujimori. Fujimori se habría apropiado de 61.8 millones del SIN según documentos oficiales de autoridades del Perú. Fujimori habría utilizado a damas japonesas para sacar dinero de Perú. Recursos eran recibidos por la embajada de Perú en ese país. Fujimori habría cobrado cheques de donantes a su nombre desde 1993. Es directivo bancario del Banco do Brasil le transfirió 225 mil dólares.(En la Boca del Lobo) Relacionan en Japón a Fujimori con falso príncipe Satohíto. Además, Fujimori dictó conferencias a favor de empresa estafadora en Tokio. Secretario Kamiya prestó sus cuentas a Fujimori y Aritomi para manejar indebidamente más de 3.7 millones de dólares en donaciones. Fujimori habría depositado personalmente en Malasia fondos extraídos del Perú durante su gestión. Descubren viajes de Aritomi a paraísos financieros de Asia. Grupo paramilitar Colina tenia presupuesto propio. Testigo entrega documentos a jueces anticorrupción. Hermano menor de Fujimori enfrenta tres procesos por manejo irregular de donaciones japonesas. Sin embargo, habría salido del país el 23 de octubre del 2003. Hijas de Pedro Fujimori compraron propiedades a ex ministro Páucar. Adquisición se habría efectuado con dinero de las donaciones japonesas. Manual daba carta blanca a militares en lucha antisubversiva. Documento habría sido aprobado por Fujimori, permitiendo actuar sin resticciones en zonas de emergencias (Fuente: La Ventana Indiscreta) Desaparece vladiaudio en el MP. Éste registra diálogo entre Fujimori y secretario de Estado japonés.

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Fiscal sorprende a Venero fuera de la cárcel. Puso como pretexto atenderse de cáncer en Neoplásicas y en complicidad con policías se fue a pasear. Tras la detención del narcotraficante Omar Penagos Rodríguez, éste declaró que además de los tratos mantenidos con Montesinos, utilizaba la cuenta de Joy Way para sacar el dinero que iba ganando con su ilegal negocio Julio Salazar Monroe habría escondido en su casa dinero sustraído por Montesinos Los peritos contables del Poder Judicial ratificaron que durante el Gobierno de Fujimori, éste habría acumulado un desbalance patrimonial no justificado por US$ 24.5 millones. Boloña tenía cuenta bancaria en Barclays Bank, la cual tuvo que cerrar el 5 de abril del 2001 por estar presuntamente vinculada a Montesinos Aparecen documentos que probarían relación de VMT con las FARC. Son facturas y registros de hotel donde se habrían reunido ex asesor y guerrilleros. El traficante de armas Sarkis Soghanalian reveló a EEUU que Montesinos acordó comprarle US$ 78 millones en armamento, los cuales fueron dirigidos en última instancia a las FARC. Durante el proceso referido a los diarios chicha Montesinos aprovechó para dar indicaciones a Moisés Wolfenson, dueño de "El Chino", acerca del titular que se debería de publicar al día siguiente ( imágenes fueron captadas por Amércia Noticias) Empresa fachada en Panamá ocultaría a los dueños del diario La Razón. Serían los Wolfenzon y empresario Mendel Zuzunaga. Viuda del General Villanueva sería socia de Venero. Desde 1993 ambos son dueños de la "Corporación Comercial Ora S.A." Los hermanos Wolfenson transfirieron su empresa Editora Sport encargada de la publicación de Todo Sport, El Chino y el desaparecido El Men, a terceros para así tratar de evadir el probable pago de reparación civil por 30 millones de soles

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Entre 1997 y el 2000 se depositó casi un millón de dólares en la cuenta de Victoria Rotonda Mendoza, madre de Laura Bozzo Simulando el pago del flete de una donación nipona, Fujimori y su cuñado se apropiaron de 375 mil dólares. Este documento fue presentado por el Banco de la Nación a la Vocalía Suprema. Justicia militar se niega a entregar 20 casos de corrupción al fuero común. Para tribunal castrense altos mandos de FFAA enjuiciados solo cometieron “delitos de función”. Se difunde video de Fujimori con las periodistas Violeta Tenorio y Rosario Encinas en la cama de su habitación en un hotel de Londres. Vladivideo desclasificado demuestra que Alamo Pérez Luna coordinó en el SIN contenido de entrevista con Fujimori y VMT. Ex congresista Tránsfuga realiza movidas en Radio Libertad para evadir deuda a Sunat. Empresa tiene obligaciones tributarias atrasadas por 2.5 millones de soles. Documento muestra que Ulloa conservó acciones encubiertas de CCN. Con documentos apócrifos intentan desacreditar fallos sobre Lucchetti. Existen falsos correos electrónicos que buscan presentar a procuradores como autores de fallos contra empresa chilena. Montesinos habría tenido vinculos con Alan García, así señaló José Agustín Guevara, ex miembro de los Servicios de Inteligencia de Venezuela, quien lo custodió cuando Montesinos estuvo escondido en Venezuela. Habrían fotos que respaldarían esta versión

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Anexo 4. Relación de proyectos de ley de lucha contra la corrupción

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Eje temático: Transparencia y acceso a la información pública
Nº Título 1 Publicar declaración de ingresos de funcionarios públicos 2 Modificar artículo 1 de Ley 27806 (Información pública), sobre la tasa aplicable 3 Transparencia en distribución de sobre-cánon 4 5 6 7 8 9 Comisión de coordinación de transparencia y vigilancia ciudadana Normas de transparencia en la administración pública Transparencia en el financiamiento de las campañas electorales Modifica diversos artículos de la Ley 27806 Plazos de implementación de la Ley 27806 Transparencia en los procesos electorales regionales Presentado por Johny Peralta José Carrasco Távara Johny Peralta Johny Peralta Alcides Chamorro Alcides Chamorro Dora Núñez Luis Gonzáles Reinoso Pedro Ramos José Luis Risco José Luis Risco Martha Moyano Celina Palomino Víctor Valdez Celina Palomino Rosa Yanarico Alejandro Oré Alberto Cruz Loyola Eittel Ramos Rosa Yanarico Santos Jaimes Celina Palomino Santos Jaimes Ana Elena Townsend Bancada Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Estado Dictamen En comisión Publicado El Peruano Retirado

10 Amplía y modifica DS 815, sobre denuncia de defraudación tributaria 11 Acceso a la información mediante portales de Internet 12 13 14 15 16 17 Demanda rendición de control ciudadano Transparencia en la información presupuestaria Usurpación de funciones públicas Transparencia en contrataciones y adquisiciones del Estado Prohibición de cortesías personales en la función pública Publicación actualizada de la información pública

18 Medidas de austeridad, racionalidad y transparencia en el gasto público 19 Reforma constitucional a artículos 4 y 5 sobre acceso a la información pública 20 Alcances de la rendición de cuentas de los gobiernos regionales 21 Acciones de moralización y transparencia en el empleo público 22 Modifica diversos artículos de la Ley 27806 23 Transparencia del presupuesto manejado por entidades públicas 24 Acceso a la información pública

Frente Independiente Moralizador En comisión Frente Independiente Moralizador En comisión Frente Independiente Moralizador En comisión Grupo Parlamentario Democrático En comisión Independiente Grupo Parlamentario Democrático En comisión Independiente Grupo Parlamentario Democrático En comisión Independiente Grupo Parlamentario Democrático En comisión Independiente No agrupado En comisión Perú Posible Archivo Perú Posible Dictamen Perú Posible Dictamen Perú Posible Dictamen Perú Posible Dictamen negativo Perú Posible En comisión Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano

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25 Transparencia en la gestión de intereses en la administración pública 26 Transparencia en los procesos selectivos en contrataciones y adquisiciones 27 Escala única de remuneraciones en el sector público 28 Modifica diversos artículos de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 29 Transparencia en los contratos de privatización y concesiones 30 Modifica diversos artículos de la Ley de Partidos Políticos 31 Sistema de acreditación y transparencia de los gobiernos regionales 32 Transparencia y control en la gestión de fondos públicos 33 Publicación en portales de información pública 34 Modifica artículo 183 de Ley Orgánica de Elecciones 35 Defensoría del Pueblo y prensa peruana 36 Obligaciones a autoridades en transparencia y acceso a la información 37 Regulación de excepciones de ley de acceso a la información 38 Reforma constitucional (artículos 35 y 122) para promover participación ciudadana 39 Procedimientos de transparencia y acceso a la información 40 Reforma constitucional (artículo 11) sobre transparencia en la gestión del Estado 41 Acceso a la información de los gastos de viajes autorizados del Presidente 42 Incluye la participación de la sociedad en el Poder Judicial y el Ministerio Público 43 Infracciones y sanciones a la Ley de Transparencia Fiscal (27245)

Jesús Alvarado Doris Sánchez Víctor Valdez Luis Solari Pedro Morales Yohny Lescano Javier Diez Canseco Fabiola Morales Xavier Barrón César Acuña José Barba Hildebrando Tapia Emma Vargas Ántero Flores-Aráoz Emma Vargas José Barba Hildebrando Tapia Rafael Valencia Dongo Pedro Morales

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unión Parlamentaria Descentralista

Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Archivo En comisión Publicado El Peruano Archivo En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

Rafael Valencia Dongo César Acuña Rafael Aíta José Barba Xavier Barrón

Unidad Nacional

Publicado El Peruano

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44 Modifica artículos de ley 27245 45 Transparencia en la gestión de intereses en la administración pública Fuente: www.congreso.gob.pe ; elaboración propia

Ántero Flores-Aráoz Rosa Florián Arturo Maldonado Fabiola Morales Hildebrando Tapia Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

Publicado El Peruano Publicado El Peruano

Eje temático: Legislación Penal
Nº Título 1 Falsificación de documentos. Código Penal 427, 434 2 3 4 5 6 7 8 9 Ocultamiento de información a socios y accionistas. C. P. 198 Reincidencia y reiterancia sean hechos punibles. C. P. Patrocinio ilegal. C. P. 385 Individualización de la pena. C. P. 46 Límites de la pena privativa de la libertad. C. P. 29 No se apliquen beneficios penitenciarios. Código de Ejecución Penal 42 Retardo en la administración de justicia. C. P. 422-A Usurpación de funciones. C. P. 361 Presentado por Colegios profesionales José Carrasco Távara José Carrasco Távara Rodolfo Raza José Luis Delgado Víctor Velarde José Devescovi Alcides Chamorro Alcides Chamorro Dora Núñez Dora Núñez Alcides Chamorro Alcides Chamorro Alcides Chamorro Bancada Estado En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Presentado Dictamen En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

10 Usurpación agravada. C. P. 202, 204 11 Reducción de los plazos de prescripción. C. P. 81 12 Prevaricato por fallo o dictamen ilegal. C. P. 418 13 Material probatorio de la investigación policial. Código de Procedimientos Penales 62 14 Cohecho, corrupción y soborno. C. P. 399-A

Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente

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15 Responsabilidades de los funcionarios públicos. C. P. 105-A 16 Proceso de investigación parlamentaria. C. P. 411 17 Decretos inconstitucionales de funcionarios públicos. C. P. 377A, 377-B 18 Violación a la información del Estado. C. P. 138-A 19 Reincidencia sea circunstancia agravante de responsabilidad 20 Nombramiento o aceptación ilegal. C. P. 381 21 Concurso real de delitos. C. P. 50 22 No prescripción de delitos de altos funcionarios. C. P. 80-A 23 Actos de nepotismo. C. P. 381-A 24 Delitos contra el orden financiero. C. P. 198, 244, 245 25 Delito de abuso de autoridad y concusión. C. P. 376, 383 26 Congresistas impiden funciones a miembros del Consejo Regional. C. P. 369, 375 27 Pena para funcionarios que cometan nepotismo. C. P. 397-A 28 Reforma constitucional (artículo 41) sobre delitos de funcionarios (C. P. 80) 29 Formas agravadas de tráfico ilícito de drogas. C. P. 297 30 Comisión revisora del Código Penal 31 Lucha contra la piratería. C. P. 217, 218, 219, 220 32 Delito de enriquecimiento ilícito. C. P. 401, 401-B

Alcides Chamorro Heriberto Benites Heriberto Benites Alcides Chamorro Dora Núñez Alcides Chamorro Dora Núñez Dora Núñez Dora Núñez Dora Núñez Alcides Chamorro Alcides Chamorro Gustavo Pacheco Manuel Bustamante José Devescovi Alcides Chamorro Gustavo Pacheco Tito Chocano

Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Grupo Parlamentario Democrático Independiente

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Presentado Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Aprobado

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33 Corrupción de auxiliares jurisdiccionales. C. P. 396 34 Tráfico de influencias. C. P. 400 35 Corrupción de auxiliares jurisdiccionales. C. P. 396 36 Delito de declaraciones o informes falsos. C. P. 409 37 Manejos fraudulentos de fondos públicos. C. P. 244 38 Derecho a defensa durante la investigación policial. C. P. P. 62, 121 39 Decisiones arbitrarias de funcionarios públicos. C. P. 376 40 Delito de encubrimiento personal. C. P. 404 41 Delito de asociación ilícita. C. P. 317 42 Soborno transnacional. C. P. 399-A 43 Plazo de prueba en el caso de suspensión de la pena. C. P. 57 44 Sanción a policías que participan en secuestros. C. P. 152-A 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 Delito de falsificación de documentos. C. P. 427, 428 Falsificación de documentos. C. P. 427 Delito de abuso de autoridad. C. P. 376 Delito de nepotismo de funcionarios públicos. C. P. 376-A Delito de nepotismo de funcionarios públicos. C. P. 376-A Delito de abuso de autoridad. C. P. 376 Delito de corrupción de funcionarios. C. P. 399 Corrupción activa de funcionarios. C. P. 399 Usurpación de funciones públicas. C. P. 162, 381 Agravante en el delito de adulteración. C. P. 235 Agente que prueba veracidad en imputaciones. C. P. 134 Omisión de deberes de funcionarios públicos. C. P. 299 Concurso real de delitos. C. P. 50

José Luis Risco Luis Gonzáles Susana Higuchi Tito Chocano José Luis Risco José Luis Risco José Luis Risco Tito Chocano Tito Chocano Héctor Chávez Chuchón Héctor Chávez Chuchón Susana Higuchi Martha Hildebrandt Martha Hildebrandt Jorge Chávez Sibina Jorge Chávez Sibina Jorge Chávez Sibina Jorge Chávez Sibina Ernesto Aranda Máximo Mena Víctor Valdez Eduardo Salhuana Eduardo Salhuana Wilmer Rengifo Celina Palomino

Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente No agrupado No agrupado Perú Ahora Perú Ahora Perú Ahora Perú Ahora Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

Aprobado Aprobado Aprobado En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Retirado Retirado Aprobado Aprobado Dictamen En comisión En comisión En comisión En comisión

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Delito de receptación. C. P. 194 Plazo de prescripción de la acción penal. C. P. 80 Prevaricato por fallo o dictamen legal. C. P. 402 Sanción a quien graba la conversación telefónica. C. P. 162 Agravantes al delito de interceptación telefónica Penalizar actos de nepotismo. C. P. 397-A Dictar mandato de detención (C. P. P.) Concurso real de delitos. C. P. 50 Investigación judicial previa. C. C. P. 62 Delito de nepotismo. C. P. 381-A Acumulación de penas por comisión de delitos. C. P. 50 Sanción de inhabilitación de oficiales FFAA y PNP. C. P. 36 Violación de persona bajo vigilancia de la autoridad. C. P. 174 Penaliza ocultación de pruebas. C. P. 418 Incluye artículo 372-A al C. P. Delito de administración. C. P. 198, 244, 245 Funcionario que retarda actos a su cargo. C. P. 377 Colusión ilegal. C. P. 384 Sanciones a la piratería fonográfica. C. P. 217, 218, 219, 220

José Taco Llave Enith Chuquival Eduardo Salhuana Ernesto Aranda Gilberto Díaz Peralta Ernesto Aranda Ernesto Aranda Santos Jaimes Máximo Mena Cecilia Tait Ernesto Aranda Santos Jaimes Julia Valenzuela Ernesto Aranda Enith Chuquival Celina Palomino Marcial Ayaipoma Gilberto Díaz Peralta Jacques Rodrich Pedro Morales Pedro Morales Yohny Lescano Yohny Lescano Pedro Morales

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular –

77 Delitos contra la función jurisdiccional. C. P. 405, 409, 414 78 Prevaricato del Código Penal. C. P. 418 79 Incorpora el delito de traición a la voluntad popular al C. P. 80 Tráfico de influencias. C. P. 364-A 81 Prevaricato, incluye a árbitro, miembro del Tribunal

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

82 Omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales. C. P. Yohny Lescano 377 83 Delitos contra los derechos de participación y control ciudadano. Pedro Morales C. P. 360 84 Amplía las competencias de los jueces de paz. C. P. 433, 444 Yohny Lescano 85 Causal que suspende la ejecución de pena. C. P. 57 Natale Amprimo

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86 Tráfico de influencias. C. P. 400 87 Tráfico de influencias. C. P. 400 88 Delitos contra la voluntad popular. C. P. 354, 355 89 Detención arbitraria. C. P. 152 90 Pena de inhabilitación en caso de concusión. C. P. 39 91 Modifica penas por delito de prevaricato del C. P.

92 Amplía criterio de legítima defensa 93 Penas que impiden el ejercicio de funciones 94 Robo agravado 95 96 97 98 99 100 101 102 Inducción a la fuga Funcionario público que comete acto arbitrario. C. P. 376 Circunstancia agravante de responsabilidad. C. P. 46-B Incorpora la reincidencia y la habitualidad al C. P. Capítulo V

Abuso de atribuciones. C. P. 376 Omite entregar bienes y caducan. C. P. 391 Reprimir tráfico de información privada Incorpora artículo 170-A al C. P. sobre violación a la libertad sexual 103 Crea la Comisión Especial Revisora del Código Penal 104 Amplía plazo de la Comisión Especial Revisora del Código Penal 105 Patrocinio ilegal. C. P. 385 106 Incorporación de reincidencia y habitualidad al C. P. 107 Impide ejercicio de funciones propias del cargo. C. P. 369

Ántero Flores-Aráoz Emma Vargas Hildebrando Tapia José Barba Rosa Florián Emma Vargas Rafael Rey José Barba Kuennen Francesa Hildebrando Tapia Rafael Valencia Emma Vargas Xavier Barrón Xavier Barrón José Barba Hildebrando Tapia Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Rafael Valencia Dongo Emma Vargas Emma Vargas Fabiola Morales Emma Vargas Emma Vargas Rafael Valencia Dongo Pedro Morales Jorge Mera Pedro Morales

Unión por el Perú Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

Aprobado Aprobado En comisión En comisión En comisión En comisión

Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano En comisión En comisión En comisión

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

108 Funcionarios o servidores públicos. C. P. 425 109 Abuso de autoridad en actos funcionales. C. P. 376, 377 110 Mandato de detención ante peligro de fuga (C. P. P.) 111 C. P. P. 53, 198, 199, 200, 203, 204 sobre La Instrucción 112 Modifica artículos sobre celeridad y eficacia procesal. C. P. P. 113 Prolongación de la detención. C. P. P. 137 114 Delitos de usurpación. C. P. 202, 204 115 Delitos de administración fraudulenta. C. P. 198, 244, 245 116 Delitos contra la defensa nacional (artículos 283 y 345 del C.P.) Fuente: www.congreso.gob.pe ; elaboración propia

Teófilo Ochoa Jorge Mera Corte Suprema de Justicia Corte Suprema de Justicia Corte Suprema de Justicia Ministerio Público Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista

En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano En comisión En comisión En comisión

Eje temático: Control
Nº 1 2 3 4 5 6 Título Revocatoria al mandato de autoridades Revocatoria del mandato Modifica artículos a Ley 27972 para fortalecer descentralización Obligación de publicar declaración jurada de funcionarios públicos Precisa cargos de confianza en directorio de cajas de ahorro y crédito Sistema nacional de concertación y participación ciudadana Presentado por Rodolfo Raza Juan Valdivia Rodolfo Raza Johny Peralta Luis Gasco Bancada Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Estado Dictamen Dictamen Dictamen Dictamen Dictamen negativo En comisión

José Carrasco Távara Célula Parlamentaria Aprista Carlos Armas Mercedes Cabanillas Judith de la Matta Elvira de la Puente Jorge del Castillo José Luis Delgado Juan Figueroa Luis Gasco Rosa León

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7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

Reasignación automática de servidores de la administración pública Evaluación de trabajadores de la administración pública para asignación de remuneraciones Facultad de nombramiento de trabajador del sector público Consejo participativo municipal de educación Reforma Consejo participativo para la administración de justicia Modifica diversos artículos de Ley 26300 (participación y control ciudadanos) Revocación del mandato a autoridades regionales Reducción de comisión por administración en el sistema privado de administración de pensiones Elecciones internas en el sistema electoral de partidos políticos Modifica artículos de ley de partidos políticos Permite el acceso del sector salud a fondos del FEDADOI Prohíbe el nombramiento del presidente a demás autoridades Convocar participación ciudadana en el Consejo Nacional del Ambiente Nueva ley de participación y control ciudadano Prohíbe comisión de actos de nepotismo Participación de la sociedad civil en los Consejos de Coordinación Deroga XXIV disposición complementaria de ley orgánica de municipalidades Proceso de investigación (Reglamento del Congreso: 100) Revocatoria de juez de paz en ley 26300 Modifica requerimientos para referéndum a 3.5% (ley 26300) Responsabilidades del rector universitario

Víctor Noriega Aurelio Pastor Johny Peralta Rodolfo Raza Daniel Robles Luis Santa María Hipólito Valderrama Javier Velásquez Daniel Robles Luis Gasco Javier Velásquez Luis Gasco Javier Velásquez Jorge del Castillo Luis Santa María Daniel Robles Rosa León Mercedes Cabanillas Daniel Robles Mauricio Mulder Javier Velásquez Rosa León Hipólito Valderrama Rodolfo Raza Hipólito Valderrama Judith de la Matta Hipólito Valderrama Víctor Velarde Johny Peralta

Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

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28 29 30

Ley orgánica de Gobiernos Regionales Incorpora recursos al FEDADOI Fortalece autonomía de los gobiernos regionales

Rosa León

Célula Parlamentaria Aprista

José Carrasco Távara Célula Parlamentaria Aprista César Zumaeta Carlos Chávez Rodolfo Raza Luis Santa María Mercedes Cabanillas Mercedes Cabanillas Célula Parlamentaria Aprista

Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Retirado En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45

Modifica artículo 13 de ley de modernización de gestión del Estado Establece fines de inversión al FEDADOI Medidas para la contratación de personal público Modifica artículos de ley 27763 sobre el canon y sobrecanon Transparencia en la distribución de canon y sobrecanon Comisión de coordinación de la transparencia y vigilancia ciudadana Suspende beneficios a militares procesados por corrupción Sobre la revocatoria de autoridades (ley 26300: 23) Cuotas de participación en alta dirección de la administración pública Modificatoria al artículo sobre faltas al auxilio policial de ley 27939 Material probatorio de la investigación policial (Código de Procedimientos Penales: 62) Normas de transparencia en la administración pública

Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista

José Carrasco Távara Célula Parlamentaria Aprista Johny Peralta Johny Peralta Alcides Chamorro Manuel Bustamante Dora Núñez Alcides Chamorro Alcides Chamorro Alcides Chamorro Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador

Comisión que estudia la conducta funcional de los magistrados Heriberto Benites del Poder Judicial Proceso de investigación reglamentaria (Código Penal: 411) Heriberto Benites Comparecer ante las comisiones investigadoras (Reglamento del Congreso: 88) Heriberto Benites

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46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64

Mencionar en informe de investigación la responsabilidad (Reglamento del Congreso: 88) Modifica artículo 1 de ley 26771, sobre convivencia y vínculo matrimonial para prevenir el nepotismo Nombramiento o aceptación ilegal de un cargo público (Código Penal: 381) Plazo de la investigación policial del delito Derogación de excepción cuando se asume el control interno en FFAA y PNP Iniciativas legislativas (ley de participación y control ciudadanos, 26300) Contratación de profesionales en el sector público Elección y participación de pensionistas en el directorio de Electroperú Actos de nepotismo (Código Penal: 381-A) Participación de la sociedad en el Consejo Técnico Penitenciario Revocatoria de autoridades (Ley 26300, de participación y control ciudadanos) Sancionar por actos de corrupción a funcionarios públicos Pena para funcionarios que cometan nepotismo (Código Penal: 397-A) Reemplazo de autoridades revocadas (ley de participación y control ciudadanos) Reactivar escuela de administración pública Incluye Consejo de Coordinación Regional en los Gobiernos Regionales Reforma y modernización de la administración pública Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial Revocatoria con el 40% de electores (ley de participación y

Heriberto Benites Alcides Chamorro Alcides Chamorro Dora Núñez Heriberto Benites Alcides Chamorro Alcides Chamorro Dora Núñez Dora Núñez Alcides Chamorro Dora Núñez Dora Núñez Gustavo Pacheco Alcides Chamorro Dora Núñez Manuel Bustamante Dora Núñez Dora Núñez Dora Núñez

Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente Moralizador Frente Independiente

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Orden del día Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Retirado

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65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82

control ciudadanos) Participación de pobladores en la explotación de recursos naturales Sociedades de beneficencia y juntas de participación Asigna recursos al FEDADOI

José Luis Risco Tito Chocano Pedro Ramos

Derecho a la defensa durante la investigación policial (Código José Luis Risco de Procedimientos Penales: 62, 121) Sancionar nombramientos en casos de parentesco (ley 26771) Luis Gonzáles Delito de soborno trasnacional (Código Penal: 399-A) Prohibiciones de ejercer la contratación de personal en el sector público Modifica diversos artículos de la Ley de Partidos Políticos (28094) Ley de los derechos de participación y control ciudadanos Consulta y revocatoria electoral (ley de participación y control ciudadanos) Autoriza fondos de FEDADOI a universidades Documentación oficial en las entidades de la administración pública Acceso a la información mediante portales de Internet Regula incompatibilidades y responsabilidades del empleado público Prohíbe la posesión de información contra la corrupción Revocatoria de autoridades (ley de participación y control ciudadanos) Suscripción de acuerdos de integración comercial Héctor Chávez Chuchón Susana Higuchi Pedro Ramos José Luis Risco Luis Gonzáles José Luis Risco Luis Gonzáles Luis Gonzáles José Luis Risco Michael Martínez José Luis Risco Luis Gonzáles José Luis Risco

Estructura básica de los Consejos de Coordinación Regionales Luis Gonzáles

Moralizador Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente

Dictamen Dictamen negativo En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano

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83 84 85 86 87

Constitución de los Consejos de Coordinación Regionales Censo para el sistema único de remuneraciones de la administración pública Incorpora inciso al artículo 276 de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa Régimen de sesiones de los Gobiernos Locales (ley 278676) Participación de representantes de alcaldes en la descentralización (ley 27783)

Pedro Ramos Susana Higuchi José Luis Risco Pedro Ramos

Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Independiente

88

Incluir Centros Poblados en los Consejos de Coordinación Regionales (ley 27867)

89

Procedimiento de investigación congresal (Reglamento del

Multiparlamentario Santos Jaimes Walter Alejos Jesús Alvarado Marcial Ayaipoma José Carrasco Távara Kuennen Franceza Luis Iberico Ronnie Jurado Rosa León Pedro Morales Luis Negreiros Cecilia Taít Emma Vargas Mercedes Cabanillas Multiparlamentario Santos Jaimes Mercedes Cabanillas Kuennen Franceza Ronnie Jurado Emma Vargas Marcial Ayaipoma Alcides Llique Luis Negreiros José Carrasco Távara Luis Iberico Cecilia Taít Gilberto Díaz Peralta Rosa León Jesús Alvarado Pedro Morales David Waisman Multiparlamentario

Publicado El Peruano Publicado El Peruano Rechazado de plano Publicado El Peruano Decretado a...

Decretado a...

En comisión

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Congreso: 88)

90 91 92

Derivar porcentaje del fondo del FEDADOI a Gobiernos Regionales Designación de los jefes de los órganos de auditoría interna Prerrogativas de las comisiones de investigación congresales (Reglamento del Congreso: 88) Ley anticorrupción en el sector educación

93

94

Restituye constitucionalidad a los Gobiernos Regionales

95

Consejo de Coordinación Regional (ley 27867)

96

Ley Marco del Presupuesto Participativo

Susana Higuchi Eittel Ramos Doris Sánchez Manuel Merino Manuel Olaechea Celina Palomino Luis Negreiros Víctor Valdez Carlos Armas Roger Santa María Gloria Helfer César Acuña Walter Alejos Fausto Alvarado Natale Amprimo Marcial Ayaipoma Mercedes Cabanillas Elvira de la Puente Javier Diez Canseco Ernesto Herrera Gonzalo Jiménez Adolfo Latorre Henry Pease Pedro Ramos Roger Santa María Ana Elena Townsend Rafael Valencia Emma Vargas Walter Alejos Alcides Chamorro Ernesto Herrera Pedro Ramos Manuel Merino José Devescovi Manuel Olaechea Máximo Mena Iván Calderón Enith Chuquival

Multiparlamentario Multiparlamentario Multiparlamentario

En comisión En comisión En comisión

Multiparlamentario

En comisión

Multiparlamentario

Publicado El Peruano

Multiparlamentario

Publicado El Peruano Publicado El Peruano

Multiparlamentario

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97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109

Destinar fondos del FEDADOI a compensaciones pecuniarias a víctimas de terrorismo Ley de publicidad institucional Reforma constitucional (artículo 197) para que la municipalidad promueva la participación vecinal Remoción de revocatoria de autoridades (ley de participación y control ciudadanos) Demanda de rendición de cuentas (ley de participación y control ciudadanos) Consulta y revocatoria (ley de participación y control ciudadanos) Nombramiento y personal del sector público (ley 26771) Reforma constitucional (artículo 31) para que las veedurías sean mecanismos de participación ciudadana Participación en las contrataciones y adquisiciones Comisiones de investigación (Reglamento del Congreso: 88) Comisiones de investigación (Reglamento del Congreso: 88) Ley de publicidad institucional Revocatoria de autoridades (ley de participación y control ciudadanos)

Luis Heysen Jaime Velásquez Carlos Infantas Martha Moyano Martha Moyano Víctor Valdez Martha Moyano Martha Moyano Víctor Valdez Martha Moyano Luis Gonzáles Luis Gonzáles Víctor Valdez Víctor Valdez Martha Moyano Jorge Chávez Sibina Tito Chocano Luis Guerrero Ronnie Jurado Manuel Olaechea Edgar Villanueva Luis Flores Luis Guerrero Manuel Olaechea Doris Sánchez Enith Chuquival Ana Elena Townsend Celina Palomino

No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado No agrupado Perú Ahora

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Presentado Publicado El Peruano Retirado Retirado Retirado Dictamen

110 111 112 113 114 115 116

Revocar autoridades elegidas (ley de participación y control ciudadano) Ley de participación ciudadana Contratación de obras con el Estado Participación de organizaciones sociales de base en gestión de programas alimentarios Atribuciones del sistema nacional de control Modifica artículos de la ley de la Contraloría Sanciones impuestas por órganos de control

Perú Ahora Perú Ahora Perú Ahora Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

En comisión En comisión En comisión Archivo Archivo Archivo Archivo

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117 118 119 120 121 122 123 124

Usurpación de funciones públicas (Código Penal: 162, 381) Revocar autoridades elegidas (ley de participación y control ciudadanos) Nuevas elecciones ante revocatoria (ley de participación y control ciudadanos) Corrupción activa de funcionarios (Código Penal: 399) Solicitud de revocación (ley de participación y control ciudadanos) Transferir dinero incautado por corrupción a las regiones Inmuebles incautados a red de corrupción 1990-2000 Comisiones de investigación (Reglamento del Congreso: 88)

Víctor Valdez Eduardo Salhuana Eduardo Salhuana Máximo Mena Leoncio Torres Ccalla

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

Dictamen Dictamen Dictamen Dictamen Dictamen En comisión En comisión En comisión

125 126 127 128 129

Gilberto Díaz Peralta Máximo Mena Wilmer Rengifo Maruja Alfaro Carlos Almerí Marcial Ayaipoma Alberto Cruz Loyola Enith Chuquival Gilberto Díaz Peralta Luis Flores Luis Guerrero Alcides Llique Máximo Mena Jorge Mufarech Manuel Olaechea Celina Palomino Juan de Dios Ramírez Jacques Rodrich Gerardo Saavedra José Taco Llave Leoncio Torres Ccalla Julia Valenzuela David Waisman Oficina de auditoría interna (Reglamento del Congreso) Luis Guerrero Empleo de fondos de FEDADOI Ernesto Aranda Transparencia en los precios derivados del petróleo Glodomiro Sánchez Fortalecer lucha anticorrupción en procesos administrativos del Gloria Helfer sector educación Nombramiento y designación de funcionarios (Ley 27594) Paulina Arpasi

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

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130 131 132 133 134 135 136

Prohibición de nombrar personal en caso de parentesco Participación ciudadana en designación de funcionarios Participación de universidades en acciones de interés social Destinar 10% de fondo educativo a Universidad del Callao Presentar presupuesto participativo en Gobiernos Regionales Reforma constitucional (artículo 35) asegurar el pluralismo democrático Modifica y deroga artículos de ley que regula participación del Poder Ejecutivo en nombramiento y designación de funcionarios públicos Investigación judicial previa (Código de Procedimientos Penales: 62) Delito de nepotismo (Código Penal: 381-A) Transfiere 3 millones del FEDADOI al presupuesto Precisa sanciones (Contraloría) Alcances de rendición de cuentas de los Gobiernos Regionales Ley de los derechos de participación y control ciudadano Revocatoria (ley de participación y control ciudadanos) Sistema descentralizado de participación Participación en los Gobiernos Regionales Participación de la sociedad civil Prohíbe influir en la contratación de personal público Crea oficina anticorrupción en los partidos políticos Modifica artículos de ley de acceso a la información (27806) Modifica artículos sobre revocatoria (ley de participación y control ciudadano) Procedimiento sumario (ley participación y control ciudadano) Adscribir FEDADOI al pliego de PCM Trámite de proyectos (ley de participación y control ciudadano) Procuradores en comisión de delitos contra la administración pública Solicitud de información a ministros (Reglamento del Congreso: 87) Participación ciudadana de profesionales en sector salud Regula participación de la ciudadanía en las regiones

Carlos Almerí Eduardo Salhuana Doris Sánchez Eittel Ramos Luis Solari Ernesto Aranda Luis Solari Marcial Ayaipoma Ernesto Herrera Gerardo Saavedra Máximo Mena Cecilia Taít Luis Solari Celina Palomino Rosa Yanarico Glodomiro Sánchez Ernesto Herrera Walter Alejos Celina Palomino Doris Sánchez Ana Elena Townsend Ana Elena Townsend Celina Palomino Rosa Yanarico Eduardo Salhuana Celina Palomino Máximo Mena Ana Elena Townsend Enith Chuquival

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano

Juan de Dios Ramírez Perú Posible Ernesto Herrera Perú Posible

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158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177

Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Transparencia en la gestión de intereses en la administración pública Incorpora participación ciudadana al Consejo de Coordinación Regional Consejo de Coordinación Regional (ley 27867) Modifica artículo 27867 (gobiernos regionales), sobre el Consejo de Coordinación Regional Participación ciudadana en el saneamiento físico legal en las regiones Consejo de Coordinación Regional (ley 27867) Consejo de Coordinación Regional (ley 27867) Consejo de Coordinación Regional (ley 27867) Concurso público para el nombramiento de directores sectoriales regionales Régimen transitorio de las direcciones regionales Ley Marco del Presupuesto Participativo

Ana Elena Tonwsend Jesús Alvarado Luis Guerrero Ernesto Herrera Ana Elena Townsend Eduardo Salhuana Eduardo Salhuana Mario Molina Santos Jaimes Ernesto Herrera Luis Guerrero Ernesto Herrera

Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible Perú Posible

Designación del jefe de la Oficina de Control de la Magistratura José Taco Llave Participación de trabajadores en inspecciones de trabajo Participación ciudadana en procesos de selección, contrataciones y adquisiciones del Estado Transfiere 20% de rentas de aduanas a Universidad del Callao Facultades especiales en delitos contra administración pública Órganos de auditoría interna (ley 27785, del sistema nacional de control) Revocación del mandato (ley de participación y control ciudadano) Incompatibilidades y responsabilidades de funcionarios

Juan de Dios Ramírez Perú Posible Celina Palomino Julia Valenzuela Ana Elena Townsend Pedro Morales Jorge Mera Pedro Morales Perú Posible Perú Posible Perú Posible Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú - Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular –

Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Retirado Retirado Archivo Dictamen En comisión

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178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196

públicos Participación política de mujeres en partidos políticos (ley 28094) Regulación salarial de los funcionarios públicos Revocatoria de autoridades (ley de participación y control ciudadano) Reforma constitucional (artículo 100), sobre la inhabilitación del funcionario público Solicitud de revocación de mandato (ley de participación y control ciudadano) Modifica artículos de ley 26300, de participación y control ciudadano Delitos contra los derechos de participación y control ciudadano (Código Penal: 360) Revocatoria de proceso electoral (ley de participación y control ciudadano) Modifica diversos artículos de ley 26771, sobre nepotismo Designación de órganos de auditoría (ley 27785, del sistema nacional de control) Nombramiento de profesores aprobado por concurso público Regula nombramiento de personal no médico contratado Sancionar comisión de actos de nepotismo de alcaldes Modifica artículo 22 de ley de control, sobre atribuciones de la Contraloría Levantamiento de secreto bancario por la Contraloría Publicidad de Jurados Electorales Especiales en elecciones municipales Comisiones de investigación y acusación (Reglamento del Congreso: 88, 89) Inversión del fondo del FEDADOI Modifica artículos de leyes 26300 y 26850, sobre participación y control ciudadano

Javier Diez Canseco Yohny Lescano Teófilo Ochoa Pedro Morales Yohny Lescano Pedro Morales Pedro Morales Yohny Lescano Pedro Morales Pedro Morales Iván Calderón Iván Calderón José Barba Hildebrando Tapia Hildebrando Tapia José Barba Emma Vargas Xavier Barrón Ántero Flores-Aráoz Arturo Maldonado Héctor Chávez

Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Somos Perú – Acción Popular – Unión por el Perú Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Archivo Archivo Archivo Dictamen Dictamen En comisión En comisión

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197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208

Modifica artículo 19 de Ley Orgánica de la Contraloría Modifica artículos de ley 26300, sobre consultas populares Modifica ley 26300, sobre el referéndum Participación en la formulación presupuestal (ley 26300) Modifica ley 26300 sobre revocatoria de autoridades Incentivos a favor de denunciantes de actos de corrupción Participación en designación de funcionarios públicos Revocatoria de presidentes regionales (ley 26300) Prohíbe y sanciona nepotismo en el sector público Prohíbe difundir publicidad estatal en elecciones Facultad del fiscal para investigar comunicaciones Reforma constitucional para que Congreso suspenda a funcionario acusado

209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221

Reforma constitucional (100), sobre inhabilitación del Congreso a funcionario acusado Modifica artículos de la Ley de Partidos Políticos Participación ciudadana en sesiones del Congreso (Reglamento del Congreso: 51) Reforma constitucional (41), sobre imprescriptibilidad de delitos de corrupción Reforma constitucional (35, 122) para promover participación ciudadana Ley Anticorrupción Sistema de contratación de personal en municipalidades Modalidad ad honorem en el empleo público Regula ejercicio de derechos participación y control ciudadano Revocatoria por consulta popular (ley 26300) Reforma constitucional (81), sobre remisión de la cuenta general de la República Reforma constitucional (82, 102), sobre relación de la Contraloría y el Congreso Mayor demanda de recursos del fondo de FEDADOI

Emma Vargas Rafael Valencia Hildebrando Tapia José Barba Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Xavier Barrón José Barba Hildebrando Tapia Fabiola Morales Rafael Aíta Kuennen Franceza Arturo Maldonado Emma Vargas Emma Vargas César Acuña Emma Vargas Emma Vargas Emma Vargas Rosa Florián Fabiola Morales Emma Vargas Xavier Barrón Xavier Barrón Rafael Valencia Rosa Florián Rafael Valencia

Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión

173

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

222 223 224 225 226 227 228 229 230 231

Regula actividades de lobby Ley de Gobiernos Regionales Régimen legal del lobby Participación ciudadana en el Consejo de Coordinación Regional (ley 27867) Modifica artículo 30 de Ley de Gobiernos Regionales, sobre causales de vacancia Incorpora nepotismo como causal de vacancia en Ley de Gobiernos Regionales Regula gestión de intereses en el sector público Publicidad de la gestión de intereses en el sector público Ley de regularización del lobby Ley que regula el presupuesto participativo

Héctor Chávez Rafael Valencia Xavier Barrón Fabiola Morales Emma Vargas Rafael Valencia Emma Vargas Rafael Valencia Rafael Valencia Fabiola Morales Rafael Valencia Fabiola Morales Hildebrando Tapia Rafael Valencia Emma Vargas Javier Diez Canseco Eittel Ramos Javier Diez Canseco Natale Amprimo Pedro Morales Yohny Lescano Contraloría General

Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Retirado En comisión Publicado El Peruano En comisión En comisión En comisión En comisión Decretado a...

232 233 234 235 236 237 238 239 240

Sanciones a funcionarios que infrinjan ley de contrataciones y adquisiciones Uso y distribución del fondo del FEDADOI Reforma constitucional (2), sobre levantamiento del secreto bancario Causales de revocatoria a presidentes y vicepresidentes regionales Incorpora personal militar con discapacidad al FEDADOI Prohíbe nepotismo en la administración pública Elimina los aranceles judiciales de la magistratura Prohíbe nombramiento de personal con parentesco Ley de control interno de entidades del Estado

Unidad Nacional Unidad Nacional Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista Unión Parlamentaria Descentralista

174

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261

Marco jurídico de los procesos de adquisición Funcionarios con facultad de nombramiento Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Ley de Emergencia Judicial Comisión para la Reestructuración del Poder Judicial Homologación de sueldos de funcionarios Revisar ceses colectivos en las empresas del Estado Modifica diversos artículos de Ley de Partidos Políticos (28094) Modifica ley 27539, sobre elección de jueces de paz no letrados Ley Anticorrupción contra el Crimen Organizado Participación en investigaciones preliminares y judiciales Incluye participación de la sociedad en Poder Judicial y Ministerio Público Prohíbe el nepotismo (ley 26771) Destinar fondos de FEDADOI a colaboración eficaz contra criminalidad organizada Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción Intervención de la policía y el Ministerio Público en la investigación preliminar del delito Garantiza participación de la sociedad en los Gobiernos Regionales Transparencia en la gestión de intereses en la administración pública Publicidad en la elección de los jueces de paz (ley 27539) Participación de la sociedad en órganos de control del Poder Judicial Ejercicio fiscal de la cuenta general de la República

Contraloría General Contraloría General Contraloría General Corte Suprema de Justicia Corte Suprema de Justicia Gobiernos Regionales Gobiernos Regionales Jurado Nacional de Elecciones Jurado Nacional de Elecciones Ministerio Público Ministerio Público Ministerio Público Municipalidades Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

Dictamen En comisión Publicado El Peruano En comisión En comisión Publicado El Peruano Publicado El Peruano En comisión Publicado El Peruano Dictamen En comisión En comisión En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano Publicado El Peruano

Fuente: www.congreso.gob.pe ; elaboración propia

175

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Eje temático: Ética Pública
Nº Título 1 Evaluación para asignación de remuneraciones a trabajadores de la administración pública 2 Ley de carrera del servidor público 3 Buen uso del poder según la ética y la moral 4 Reactivar escuela de administración pública 5 6 7 8 Que el servidor público no incurra en falta de carácter disciplinario Ley de carrera del servidor público Incorpora inciso a Ley de Bases de la Carrera Administrativa Deberes de conducta de los congresistas Presentado por Luis Gasco Juan Figueroa Luis Heysen Dora Núñez José Luis Risco José Luis Risco José Luis Risco Gloria Helfer Natale Amprimo Carlos Armas Humberto Requena Rafael Rey Emma Vargas Rafael Aíta Carlos Almerí Eduardo Carhuarica Judith de la Matta Kuennen Franceza Luis Gonzáles Alfredo Gonzáles Susana Higuchi Gonzalo Jiménez Arturo Maldonado Manuel Olaechea Humberto Requena José Luis Risco Rosa Yanarico Eduardo Salhuana Santos Jaimes Bancada Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Célula Parlamentaria Aprista Frente Independiente Moralizador Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Grupo Parlamentario Democrático Independiente Multiparlamentario Estado En comisión En comisión En comisión Orden del día En comisión En comisión Rechazado de plano En comisión

9

Crea Comisión Nacional de Ética de la Función Pública

Multiparlamentario

En comisión

10 11 12

Prohibición sobre cortesías personales en la función pública No más de un empleo o cargo en la administración pública por servidor Tope máximo de remuneraciones del servidor público

Perú Posible Perú Posible Perú Posible

Dictamen Publicado El Peruano Publicado El

176

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

13 14 15 16 17 18 19 20 21

Declara obligatorio el curso de ética profesional Consejo Disciplinario para procesos administrativos a funcionarios de alto nivel Modalidad ad honorem del empleo público Código de ética parlamentaria Precisar conductas sancionables en régimen disciplinario de la PNP Ley de control interno de las entidades del Estado Homologación de sueldos de funcionarios Ley de la carrera administrativa del servidor público Régimen disciplinario de la PNP

Xavier Barrón Emma Vargas Emma Vargas Rafael Valencia Dongo Ántero Flores-Aráoz Contraloría General de la República Gobiernos Regionales Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional Unidad Nacional

Peruano Archivo En comisión En comisión En comisión Publicado El Peruano Decretado a... Publicado El Peruano En comisión Publicado El Peruano

Fuente: www.congreso.gob.pe ; elaboración propia

Eje temático: Comisión Nacional Anticorrupción
Nº Título 1 Reforma constitucional (artículo 101) para designar presidente de la Comisión de Lucha Contra la Corrupción 2 Crea Comisión Nacional Contra la Corrupción 3 Comisión Nacional de Coordinación Contra la Corrupción Fuente: www.congreso.gob.pe ; elaboración propia Presentado por Emma Vargas Ántero Flores-Aráoz Ana Elena Townsend Bancada Unidad Nacional Unidad Nacional Perú Posible Estado En comisión En comisión En comisión

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Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Anexo 5 Relación de las principales denuncias de corrupción aparecidas en prensa escrita entre julio de 2002 y julio de 2004

178

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Síntesis del caso MINDEF habría nombrado como asesor de seguros a broker suspendido por SBS. Contrato sin concurso público. Alberto Sanabria habría cobrado doble planilla mientras fue Director de Gobierno Interior

Sector involucrado Defensa Nacional

Aparición en medios 16-Ene-03

Página

Diario

1

5

Correo

2 3

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Congreso

28-Ene-03 29-Ene-03 30-Ene-03 30-Ene-03 3-Feb-03 5-Feb-03 5-Feb-03 6-Feb-03 10-Mar-03

4 3 3 28 3 6 2 6 7

La República La República La República La República La Razón Perú 21 La República Perú 21 Correo

A. Sanabria habría encubierto actos de corrupción en Piura A. Sanabria habría traficado carnés de PP y puestos de 4 trabajo Presuntas irregularidades en la licitación convocada por 5 MTC para rehabilitar y mejorar la carretera Ayacucho San Franciso Presuntos malos manejos de Gerardo Ayzanoa durante 6 su gestión en INABEC MINEDU habría incurrido en irregularidades en la 7 adquisición de textos escolares Controvertida negociación de renta básica entre el 8 Gobierno y Telefónica Habría habido irregularidades en licitación de uniformes 9 para la PNP según congresista Mufarech Denuncias de Mufarech estarían movidas por intereses 10 económicos personales según pruebas de Fernando Rospigliosi En Essalud se destituyó a César Gutiérrez luego de que 11 él iniciara la reestructuración, con el supuesto fin de proteger los intereses laborales de militantes PP 12 Se habría adulterado contratos en Pronaa 13 Héctor Taco Tamo habría incurrido en varias

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

13-Feb-03 14-Feb-03 21-Feb-03 12 y 13 12 y 13 Correo Correo

179

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

irregularidades en Petroperú: licitaciones (Project S.A.), clientelismo político y nepotismo, adjudicaciones directas, planillas secretas, planillas doradas, despilfarro, "petro-juerga" En Sedapal habría copamiento de militantes de Perú Posible Estudio de jefe de CNM, Ricardo La Hoz, es contratado por MEF y por CNI Supuesta presión de jefe de CNM, La Hoz, a vocales supremos a través de su estudio Congresista Valdez habría traficado influencias para colocar funcionarios públicos en Ucayali Caso de la venta subvaluada de aviones Tucano a Angola César Almeyda habría manejado datos reservados de Consasev, mientras era jefe del CNI Fundación Pacha por el Cambio no habría presentado informe de actividades de 2002 Supuesto lobby de Fernando Olivera a favor de Telefónica Denuncian uso de fondos de Essalud por parte del gobierno para financiar gastos de contingencia Descubren presiones amparadas en Palacio para contratar personal en Essalud Dirigente PP, Félix Rivera, que habría presionado en Essalud para contratar personal de su partido, es nombrado gerente general de Inrena Copamiento del CNI por parte de PP gracias a jefatura de Almeyda El hallazgo de equipos para "chuponeo" del CNI hace suponer la práctica del mismo contra opositores al régimen Roberto Chiabra habría recibido dinero del SIN de Montesinos

Poder Ejecutivo Administración de justicia Administración de justicia Congreso Defensa Nacional Entorno presidencial Entorno presidencial Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial Defensa Nacional

24-Feb-03 28-Feb-03 3-Mar-03 3-Mar-03 10-Mar-03 11-Mar-03 12-Mar-03 13-Mar-03 12-Mar-03 13-Mar-03 14-Mar-03 19-Mar-03 19-Mar-03 31-Mar-03

8 12 y 13 12 y 13 28 4 A5 7 4 4 6 4 6 16 9

Correo Correo Correo La República Perú 21 El Comercio La República La República Correo Correo Correo Correo Correo Correo

180

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Medidas del MEF habrían favorecido a Eugenio Bertini y otros funcionarios del banco Wiese Presuntas irregularidades en los contratos para compra 29 y transporte de combustible en Petroperú 28 Fundación Pacha tendría la misma dirección que la empresa Blue Bay En RREE habría copamiento de cargos diplomáticos 31 por militantes de PP Supuestas presiones de altos funcionarios del gobierno 32 a directiva de Pantel para modificar su línea editorial 30 33 Presuntos casos de nepotismo en el BCR Supuesta presión a Lucrecia Orozco por parte de Olivera e Ivcher para reducir la pensión mensual de Toledo a Zaraí, a través de un reportaje de Beto Ortiz a Laura Bozzo Ex edecanes de Toledo son designados agregados militares o agregados adjuntos en el exterior Presunta extorsión de C. Almeyda a Gustavo Mohme, directivo de América TV Congresista Valdez habría falseado su declaración jurada de bienes Aparece audio en que se insinúa un supuesto intercambio entre Alex Wolfenson y Salomón Lerner Ghitis de apoyo editorial al gobierno de favores judiciales Chofer de Alberto Farfán, asesor principal de H. Taco Tamo, presidente de Petroperú, figura como uno de los propietarios del diario oficialista Pura Verdad Se descubre contrato de trabajo de Eliane Karp con la CAF, cuando aún no se establece si ella es o no funcionaria pública Presunto tráfico de influencias de los congresistas PP Alberto Cruz y Carlos Almerí en Petroperú

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Entorno presidencial Poder Ejecutivo Entorno presidencial Organismo autónomo

1-Abr-03 1-Abr-03 4-Abr-03 8-Abr-03 5-Abr-03 14-Abr-03

14 12 y 13 8 3 5 A5

Correo Correo Correo La República Correo El Comercio

34

Entorno presidencial

21-Abr-03

6

La República

35 36 37

Entorno presidencial Entorno presidencial Congreso

21-Abr-03 22-Abr-03 24-Abr-03

8 8 16 y 17

La República Correo La República

38

Entorno presidencial

5-May-03

A5

El Comercio

39

Poder Ejecutivo

6-Jun-03

11

Correo

40 41

Entorno presidencial Congreso

26-Jun-03 5-Jul-03

6 8

Perú 21 Perú 21

181

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Despacho presidencial tiene deudas por más de dos 42 millones de dólares, debido supuestamente a malos manejos por parte de la Secretaría General Despidos irregulares en Córpac benefician a militantes 43 y familiares de militantes de PP Empresa Novotec de Alfredo Novoa, embajador en 44 Alemania, habría servido a los intereses de Montesinos para bloquear la repatriación de dinero Hermano de Toledo saldría beneficiado en negocio de 45 fragatas Reemplazo de Taco Tamo en Petroperú, Luis Bueno 46 Galdo, es militante de PP y pesan sobre él diversas denuncias Presuntas irregularidades de Carlos Bruce en Vivienda: contratación de un compadre en puesto clave, uso 47 político de Sedapal y uso de recursos públicos para ampliar su casa Supuesta mala administración de la Comabid en la 48 adjudicación de los bienes incautados a la organización criminal liderada por Fujimori y Montesinos El CNI habría puesto en marcha un operativo de 49 seguimiento a periodistas de un programa periodístico televisivo Se fundan la ONG "Asociación Las Margaritas" (Margarita e Isabel Toledo) y el Instituto de 50 Investigación y Desarrollo para las Pequeñas y Micro Empresas (Pedro Toledo) Escala irregular en Miami del viaje presidencial a la 51 Asamblea de la ONU, supuestamente para celebrar el cumpleaños de la Primera Dama Publicación en diarios "El Tío", "2 por 1" y "Pura 52 Verdad" de suplementos sobre los logros del viaje de Toledo a Nueva York. Publicación en diarios fujimoristas de avisos sobre 53 programa de Ministerio de Vivienda, Techo Propio. 54 Raúl Diez Canseco emitió un decreto supremo que

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial Poder Ejecutivo

14-Jul-03 10-Ago-03 10-Ago-03 11-Ago-03 15-Ago-03

14 12 16 A5

Correo Correo La República El Comercio

Poder Ejecutivo

26-Ago-03

7

Perú 21

Poder Ejecutivo

1-Sep-03

9

La República

Poder Ejecutivo

15-Sep-03

2

Correo

Entorno presidencial

21-Sep-03

12

La República

Entorno presidencial

30-Set-03

7

La República

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

2-Oct-03 6-Oct-03 6-Nov-03

9 7 2a5

Perú 21 La República Correo

182

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

favorecería el negocio del padre de su novia Williams Toledo, sobrino del presidente, agredió a un vigilante. La PNP habría buscado encubrir el hecho Juana Rodriguez estarían involucrados en estafa a 56 microempresarios artesanales Hermana mayor de W. Toledo estaría involucrada en la 57 estafa a un microempresario Ex jefa de Sunat, Beatriz Merino, habría contratado 58 irregularmente a amiga Irma Chonati 55 59 60 61 62 64 65 Jesús Alvarado habría colocado a varios familiares y allegados sin calificación en puestos públicos R. Diez Canseco habría recibido favores judiciales de Montesinos Entorno presidencial Entorno presidencial Entorno presidencial Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo 8-Nov-03 17-Nov-03 17-Nov-03 4-Dic-03 12-Dic-03 14-Dic-03 18-Dic-03 18-Dic-03 6-Ene-04 8-Ene-04 12 y 13 3 3 3 2y3 13 12 y 13 3 4 2 Correo Correo Correo Correo Correo Correo Correo Perú 21 La República La República

66 67 68

Narcotraficante ecuatoriano afirma haber tenido Entorno presidencial contacto de negocios con Jorge Daniel Toledo Nidia Puelles habría extorsionado, malversado fondos y Poder Ejecutivo cobrado varios sueldos cuando estuvo en entidades públicas Ex ministro Juan de Dios Ramírez Canchari habría Poder Ejecutivo traficado influencias en Ica Implicado en venta de aviones de guerra rusos a la Defensa Nacional mafia del fujimorismo estaría negociando un nuevo contrato militar con el gobierno peruano Ex ministro J. Ramírez Canchari habría utilizado fotos sin consentimiento del autor en afiches para Poder Ejecutivo promocionar su imagen Ex ministro José León Rivera habría intervenido en Poder Ejecutivo proceso judicial Casagrande presionando al PJ Ex ministro J. Ramírez Canchari habría colocado en Poder Ejecutivo cargos públicos de Ica a colaboradores políticos

9-Ene-04 10-Ene-04 12-Ene-04

9 6 6y7

Correo Perú 21 La República

183

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

Director General de Gobierno Interior, Pedro García, es 69 cuestionado por presuntas irregularidades durante su gestión como presidente del directorio de Sedapal 70 71 Eduardo Iriarte sería accionista y director de empresa importadora de carne subvaluada Enith Chuquival habría colocado a dos hijos en Petroperú y Enapu y a una hermana en Minsa MIMDES repone a A. Caycho Vela en la gerencia general de Inabif, pese a hallársele responsabilidad en faltas administrativas en contratación de personal y en adquisiciones irregulares Luis Tejada, vice ministro de desarrollo social, habría incurrido en nepotismo durante su gestión en Coopop F. Olivera habría pedido a RREE un reembolso de US$ 3,500 por cuatro viajes C. Almeyda habría negociado con general Villanueva, ex cajero de la mafia.

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Congreso

15-Ene-04 17-Ene-04 17-Ene-04

7 6 4

Perú 21 Perú 21 Perú 21

72

Poder Ejecutivo

20-Ene-04

6

Perú 21

73 74 75 76 77

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo Entorno presidencial

21-Ene-04 22-Ene-04 24-Ene-04 24-Ene-04 30-Ene-04 8 3 6 2 La República La República Perú 21 Correo

78 79 80 81 82

Almeyda señala que Olivera sabía de su reunión con Entorno presidencial general Villanueva César Ortiz Anderson se habría reunido con varios Poder Ejecutivo procesados por corrupción y narcotráfico de forma irregular, supuestamente traficando beneficios Daniel Mora se reunió con el agente "Sun", con el supuesto objetivo de conseguir el audio que involucraba Poder Ejecutivo a Almeyda y que no salga en los medios Almeyda figura como director de empresa off shore Entorno presidencial Trade Investment Corporation en Panamá Sobrino de Toledo, Fernando Manrique, es acusado de Entorno presidencial presunta estafa a policías F. Olivera se habría reunido irregularmente con Poder Ejecutivo Huamán Azcurra en el penal para obtener video Montesinos-Schultz F. Olivera habría prestado ayuda a Schultz para fuga a Poder Ejecutivo Argentina

1-Feb-04 4-Feb-04 8-Feb-04 10-Feb-04 10-Feb-04

5 6 3 3 8

Perú 21 La República Perú 21 Perú 21 Correo

184

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

83 84 85 86 87 88 89 90

F. Olivera se habría reunido con sobrino de Huamán Azcurra para obtener video Montesinos-Schultz Almeyda, como director de Conasev, habría favorecido a consorcio Bavaria en compra de acciones de Backus frente a grupo Polar Eduardo Mc Bride estaría obteniendo de forma indebida contratos millonarios con Petroperú Antonio Palomo sería visitado de forma irregular por congresista C. Almerí Narcotraficante Tijero afirma que le habría pagado US$ 15 mil a C. Ortiz Anderson Daniel Borobio afirma que Margarita y Pedro Toledo lo habrían contratado para levantar la imagen presidencial Margarita Toledo habría influenciado en Enapu para favorecer la concesión de la buena pro a militante de PP, Eduardo Ponce

Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial Congreso Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial

13-Feb-04 14-Feb-04 17-Feb-04 18-Feb-04 18-Feb-04 22-Feb-04 23-Feb-04 1-Mar-04 4-Mar-04 5-Mar-04

7 8 6 3 3 3 2 3 8y9 7

Perú 21 La República Perú 21 Perú 21 Correo Correo Correo Perú 21 Perú 21 Correo

Margarita Toledo habría influenciado en Enapu para Entorno presidencial contratar personal de PP MINDEF inicia proceso de compra de autos de lujo para 91 Defensa Nacional altos oficiales de las FFAA 92 Pedro Toledo habría hecho un lobby en MTC Congresista Aranda Dextre incurrió en supuesto tráfico de influencias al utilizar nombre del presidente y de ministro Bruce presionando para que su hermano retome la administración del PE Alto Huallaga Margarita Toledo habría recomendado contratar militantes de PP en Sedapal y USE San Borja M. Toledo habría presionado para que la empresa textil Preser, del novio de su hija, gane una serie de licitaciones PPK supuestamente habría paralizado la ejecución del proyecto Marca II Luis Chuquihuara, secretario general de Palacio, aparece en "fujivideo" Entorno presidencial

93

Congreso

8-Mar-04

7

Correo

94 95 96 97

Entorno presidencial Entorno presidencial Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

8-Mar-04 10-Mar-04 12-Mar-04 12-Mar-04

6 6 11 6

Correo Perú 21 Perú 21 Correo

185

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

98

Hija de M. Toledo, Yorka Daga Toledo, habría utilizado irregularmente un vehículo de Palacio

Entorno presidencial Entorno presidencial

13-Mar-04 15-Mar-04

5 5

La República Correo

Fundación Pacha por el Cambio no utilizaría todo el 99 dinero recibido por concepto de donaciones. Sólo habría registro de un colegio en Cusco por S/. 70 mil D. Mora estaría involucrado en caso de tráfico de armas 100 a las FARC, por su relación con un socio de los hermanos Aivar Margarita Toledo habría influenciado para que 101 contraten a una cuñada en El Peruano Miguel Toledo, sobrino del presidente, es acusado de 102 drogar y violar a joven. Algunos congresistas de PP habrían presionado a la 103 PNP para que oculte el presunto hecho delictivo cometido por Miguel Toledo D. Mora y José Valdivia habrían preparado un complot 104 desde el CNI para sacar del cargo a ministro Rospigliosi Cuñada de Margarita Toledo habría sido colocada en el 105 Pronaa durante gestión de Doris Sánchez Margarita Toledo habría colocado a un cuñado en el 106 gobierno regional del Callao, presidido por el PP Rogelio Canches Jefe del CNI, Ricardo Arboccó, habría participado en 107 actos de corrupción en Caja de Pensiones Militar Policial y habría firmado acta de sujeción a Montesinos Almeyda habría sido el referente bancario de la 108 Fundación Pacha en una cuenta abierta en el banco Wiese Cofide habría incurrido en irregularidades en el 109 desarrollo del fideicomiso Cayaltí, según ex auditor 110 111 Conapa habría usado irregularmente US$ 5 millones otorgados por el Banco Mundial Empleada fantasma del despacho de congresista Wilmer Rengifo trabaja en una empresa de éste

Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial Congreso Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial

15-Mar-04 16-Mar-04 18-Mar-04 18-Mar-04 18-Mar-04 19-Mar-04 21-Mar-04

5 3 14 3 3 6

Perú 21 Perú 21 Correo Perú 21 Correo La República

Poder Ejecutivo

22-Mar-04

2

Correo

Entorno presidencial Poder Ejecutivo Entorno presidencial Congreso

22-Mar-04 22-Mar-04 24-Mar-04 27-Mar-04

7 8y9 3 A2

Correo Perú 21 Correo El Comercio

186

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

112

Fiscal de la Nación se habría reducido cuatro años de edad para ser elegible para el cargo

Administración de justicia Entorno presidencial

28-Mar-04

8

Perú 21

El novio de la hija de Margarita Toledo, Arévalo López, 113 habría ingresado a trabajar en Córpac de forma irregular Presidente del directorio de Editora Perú, Luis Córdova 114 Farías, habría cometido irregularidades en contrataciones y adquisiciones Director de Penal San Jorge, Ciro Trejo, estaría 115 brindando privilegios a detenido Almeyda 116 117

30-Mar-04

13

La República

Poder Ejecutivo Poder Ejecutivo

31-Mar-04 3-Abr-04 3-Abr-04 5-Abr-04

8 3 3 8y9

Perú 21 Perú 21 Perú 21 Perú 21

118

119

120

121 122

Ciro Trejo habría utilizado indebidamente la mano de Poder Ejecutivo obra del penal para reparar su vehículo personal Alejandro Narváez habría firmado irregularmente numerosos contratos sin licitación, argumentando Poder Ejecutivo situaciones de emergencia Eduardo Ponce, amigo de Margarita y Pedro Toledo, Entorno presidencial habría presionado a CGBomberos para que entregue una licitación a favor de su hermano Se descubre que proyecto de ley presentado por congresista PP Rosa Yanarico habría sido plagiado a Congreso un diputado mexicano Asesor de ministro R. Chiabra habría aprobado compras irregulares y habría sido consejero legal de los Defensa Nacional generales Saucedo y Villanueva Ruesta durante el fujimorismo Director de penal Sarita Colonia, Luis Alberto. Vidales, habría sido nombrado a pesar de tener una requisitoria Poder Ejecutivo desde 2002 por no presentarse a declarar ante jueces Administración de justicia Entorno presidencial

7-Abr-04

Cuarto Poder

12-Abr-04

6

La República

12-Abr-04

9

La República

12-Abr-04 18-Abr-04 19-Abr-04

3 12 7

Perú 21 Correo Correo

Fiscal de la Nación es acusada por congresista Benítez de presunto nepotismo En la Conapa habría habido contratación irregular de la 123 empresa consultora Atinchik SAC y de varios funcionarios

187

Informe del estado de la lucha anticorrupción. 2002 – 2004

124

125 126 127

128

129

130

131

José Chilet Manco estaría involucrado en irregularidades en la Conapa. Es asesor presidencial y parte del directorio de Editora Perú y del Banco de la Nación A la Conapa se le habría adjudicado de forma irregular bienes incautados a la mafia Jefe de Inrena, César Álvarez, se habría autocontratado en la Conapa Jefe de Pronamachs, Ivanoe Vega, habría presuntamente malversado fondos del Banco Mundial y contratado decenas de militantes PP y familiares Jefe del Seguro Integral de Salud, Moisés Acuña, sería responsable del copamiento de su institución por parte de militantes PP R. Chiabra habría propuesto a su cuñado para la Agregaduría Militar en Rusia sin decirle al entonces ministro que tenían relación Compañía vinculada a Hugo Garavito habría celebrado un contrato irregular con Editora Perú para la distribución del diario El Peruano Eliane Karp habría realizado negociacianes a través de la empresa Blue Bay, de la cual Adam Pollack sería el verdadero dueño

Entorno presidencial

21-Abr-04

Entorno presidencial Entorno presidencial Poder Ejecutivo

22-Abr-04 19-Abr-04 26-Abr-04

6 6 3

Correo Correo La República

Poder Ejecutivo

2-May-04

Defensa Nacional

14-May-04

3

La República

Poder Ejecutivo

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Entorno presidencial Entorno presidencial

24-May-04 24-May-04 3-Jun-04

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Correo Correo

132 Eliane Karp crea EK Consulting

El gobierno habría intentado utilizar US$ 10 millones 133 para financiar una campaña publicitaria sobre los logros Poder Ejecutivo gubernamentales Hijo de ex ministro J. León Rivera es dueño de hostal que pertenecería en realidad a su padre. En el local se 134 Poder Ejecutivo practicaba la prostitución clandestina, incluso de menores Se habría descartado una donación francesa al Plan 135 Huascarán para beneficiar a un empresario cercano al Entorno presidencial presidente 136 En el Plan Huascarán habría habido licitaciones muy Poder Ejecutivo

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irregulares Fernando Toledo habría ganado licitaciones en la 137 construcción de carreteras a través de ONG Aprodebi 138 139 140 Ivanoe Vega asegura que ex ministro J. León Rivera falsificó su firma en carta de renuncia Congreso habría nombrado sin concurso público a jefe de proyecto financiado por el BID El apoyo de Almeyda a consorcio Bavaria para la compra de Backus se habría debido al pago de una coima de US$ 2 millones En Petroperú se habría modificado las propuestas de dos de las tres empresas que se presentaron en diciembre 2003 a la licitación para el transporte de hidrocarburos Juana Toledo, vicepresidenta de Aprodebi, habría hecho uso indebido de donaciones que la Sunad entregó a la ONG para los sectores más pobres del país Un socio del diario Pura Verdad sería proveedor del Estado Jorge Toledo, hermano del presidente, habría traficado influencias e interferido en el PJ de Ilo para favorecer a Wiese Sudameris Leasing y a Samuel Dyer Se descubre que PP habría montado una "fábrica de firmas" para asegurar su inscripción política Toledo no deja de apoyar a Jorge Mufarech, pese a que el congresista entregó material a la prensa para desacreditar al entonces candidato de CODE-País Posible Irregularidades en la gestión de Carolina Baquerizo cuando era Directora de Gobierno Interior, beneficiando irregularmente a proveedores y brindando a su esposo un vehículo oficial Armandina Aguirre habría utilizado la tarjeta de crédito de Enaco para cubrir gastos personales Entorno presidencial Poder Ejecutivo Congreso Entorno presidencial 15-Jun-04 14-Jun-04 14-Jun-04 15-Jun-04 El Comercio 3 Perú 21 Perú noticias net

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Poder Ejecutivo

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La República

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Entorno presidencial

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Poder Ejecutivo Entorno presidencial Entorno presidencial

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Perú 21 Perú 21 Perú 21

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Poder Ejecutivo

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Heriberto Benítez habría contratado a su cuñado en 2001 para que trabaje en su despacho. Después de 149 que se apruebe el Código de Ética del Congreso, fue trasladado a trabajar con la bancada del FIM Toledo se habría reunido con Schutz en 2001 para 150 negociar Olivera habría llevado al Vaticano cartas apócrifas para 151 demostrar los vínculos de Cipriani con el fujimorismo y desprestigiarlo. La orden habría sido del presidente

Congreso

s/f

Entorno presidencial Entorno presidencial

s/f s/f

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Anexo 6. Relatoría de los talleres cerrados de discusión regionales

6.1. La Libertad
I. Avances en la Lucha contra la Corrupción La visión general es que en este gobierno no se han logrado avances sustanciales en la lucha contra la corrupción en relación a lo que se ha avanzado anteriormente. Esto se debe a que la corrupción sigue manifestándose, tanto en la vida cotidiana de las personas como en las instituciones públicas. En relación al primer nivel, se dice que la población no tiene una educación que aliente la lucha contra la corrupción, además de contar con un pobre interés en el tema. El papel de los medios de comunicación es clave para este propósito, sin embargo no lo han sabido aprovechar, ya que el interés que ha mostrado la prensa por distraer ha sido mayor que el de educar, “lo cual impide a la gente ver lo que está pasando”. En relación al segundo nivel-las instituciones públicas-existe la idea de que las instituciones estatales que se encargan del control aún no han conseguido una total autonomía, tales como el Poder Judicial, el Ministerio Público y las OCIs (Contraloría). Por otro lado, existe una especial preocupación por las instituciones encargadas de brindar beneficios sociales, tales como los comedores populares, los centros educativos o de salud; considerados como los principales focos de los actos de corrupción. No obstante, también es compartida la idea de que nos encontramos en un momento de cambio, en el que si se lograra enfocar trabajos articulados, tanto de prevención como de sanción, se podría lograr importantes avances en materia anticorrupción; avances que hasta el momento no se han dado. Los espacios generados en el proceso de descentralización prometen ser bastiones importantes para el desarrollo de esta difícil tarea. • Gobierno Regional

Existe un descontento generalizado hacia el Gobierno Regional. Consideran que éste, así como la mayoría de instituciones estatales, está monopolizado por el partido aprista. Esto desacredita las acciones de sanción que estas instituciones puedan tomar, incluidas las referidas a sancionar los actos de corrupción. Es de conocimiento público que los favores políticos es un sistema que se impone al sistema legal normativo. Un problema concreto, denunciado en la mesa de diálogo, es el hecho de que los directores regionales, por ley, deberían de ser elegidos a través de concursos públicos. Pero en la práctica son “nombrados a dedo” por el presidente regional. A esto se le suma el descontento que la población tiene frente al uso del presupuesto del Gobierno Regional. No sólo ocurre que la mayor parte de este presupuesto está orientado al pago de las planillas, además existen diversas

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denuncias de los excesivos gastos del Presidente regional en viajes que al parecer no fueron productivos para los intereses de la Región. • Sistema judicial / PNP

Existe un descontento general respecto al sistema judicial. Se considera que en Trujillo, muchos de los delincuentes detenidos están saliendo impunemente. Frente a este problema se identificaron tres instituciones responsables: El Poder Judicial, el Ministerio Público y la Policía Nacional. En relación al Poder Judicial existe cierto recelo puesto que dentro de ella hay favoritismos hacia algunos procesados. El Poder Judicial fue considerado la principal institución encargada de combatir la corrupción. La necesidad por recuperar su legitimidad y la confianza de la población son elementos claves para fortalecer la lucha anticorrupción. Sobre el Ministerio Público se dijo que se ha vuelto muy blando, “más se preocupa por defender al delincuente que al denunciante o afectado”. “Muchas de las leyes que antes eran sancionadoras ahora son benévolas en nombre de los derechos humanos. Están tan protegidos los delincuentes que la policía ya no puede tomar medidas preventivas. El policía termina siendo el denunciado si es que intenta tomar medidas represivas”. Se entiende así que la Policía Nacional del Perú se encuentra hasta cierto punto atada de manos para combatir a los delincuentes. No obstante, también se le reconocieron defectos propios de la institución. Tales como la corrupción dentro del cuerpo policial, su vulnerabilidad frente a las coimas, o el de la falta de tenacidad para perseguir a los delincuentes. Frente a estas demandas el representante de la PNP señaló que, sí ha habido un cambio institucional. Como ejemplo mencionó que se realizaron hasta el momento más de 400 partes disciplinarios. Sin embargo, reconoció que no habrán grandes cambios si es que no hay voluntad de las altas autoridades. II. Transparencia de información / Rendición de cuentas Han habido avances en relación al tema de la transparencia y al otorgamiento de información. En especial se tiene en cuenta la creación de la ley de Transparencia. No obstante, aún existen disconformidades debido a una serie de carencias que se han venido sintiendo en la práctica y que imposibilitan una verdadera implementación de esta ley. En primer lugar aún existen casos en el que las autoridades se rehúsan a facilitar la información solicitada. Los miembros de la prensa llegaron a la conclusión de que, si para ellos es difícil acceder a cierta información, para el ciudadano común y corriente debe ser casi imposible. Así mismo, hay instituciones que no han implementado sus portales en la internet; y hay otras que si bien lo han hecho, no las han implementado con toda la información requerida y/o actualizada.

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Otro inconveniente para el recojo de información es el costo de ella. La ley señala que el costo de la información (si es que esta es entregada en papel) estará determinada por el valor de mercado (valor de la fotocopia). Sin embargo, hay instituciones que en su TUPA señalan que el precio por hoja es mayor, lo cual genera un evidente conflicto entre la teoría y la práctica: “Tanto la Fiscalía como la Municipalidad nos han proporcionado toda la información que hemos solicitado sin costo alguno. Sin embargo hay otras instituciones que en su TUPA señalan que los documentos cuestan entre los 4 o 5 soles, esta es una medida que busca frenar el pedido de información.” En segundo lugar, y como contraparte a la serie de carencias y dificultades anteriormente detalladas, existe un serie vacío dentro de la población en general para hacerse respetar y hacer valer sus derechos como ciudadanía. No existe una cultura de participación ciudadana. O bien la mayoría no conoce sus derechos, como los referidos a la solicitud de información o pedidos de rendición de cuentas, o tienen otros intereses prioritarios por encima de la vigilancia y fiscalización ciudadana: “los ciudadanos estamos más interesados en otras cosas que estar informados”. La siguiente cita recogida del Coronel Juan Manuel Vojvodich de la PNP, hasta cierto punto da cuenta de la falta de una cultura ciudadana denunciante, así como también dice algo acerca de la credibilidad que esta institución tiene para la población : “Del 2002 a la fecha solo han habido 12 denuncias de las cuales solo se probó 1”. Para finalizar creemos que es interesante recoger lo comentado por el participante de la Asociación Cívica de la Defensa de los Intereses de la Región La Libertad, en donde se ponen de manifiesto algunos de estos problemas: “Se invitó a los 7 congresistas de la Región para que rindieran cuenta de qué es lo había venido haciendo durante los últimos dos años, en donde también se invitó a 400 dirigentes de los distintos distritos para que estuviesen presentes. De los 7 congresistas se presentaron sólo 2, quienes no tenían ni un solo proyecto que tuviera incidencia en la Región. (Por otro lado) Hemos solicitado información acerca de todos los ingresos y gastos de los directores regionales a los alcaldes provinciales y al presidente regional basado en el marco legal, basado en la ley 27806 y 27927. La mayoría omitieron proporcionar información, sólo la Defensoría del Pueblo y el Ministerio de Agricultura entregaron algo. Vemos que acá está orquestado, los jueces siempre dictan a favor de los alcaldes. Cuando pedimos la información a Registros Públicos nos quisieron cobrar 4 o 5 soles por cada hoja, lo que sumaba en total unos 1500 soles. Vemos que los funcionarios omiten la Constitución y las normas que se han dado. Debemos exigir que los funcionarios trabajen con transparencia.”

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III. Iniciativas desde la Sociedad Civil y los Partidos Políticos • Sociedad Civil

La lucha contra la corrupción no es una de las prioridades dentro de los grupos organizados de la sociedad civil, y menos aún para la gran mayoría que está desorganizada. Es por esto que uno de los grandes puntos de convergencia de la conversación, fue la necesidad de reforzar en los centros de estudio, con especial énfasis en las escuelas, los valores necesarios para que la gente esté interesada en llevar a cabo una lucha frontal contra la corrupción. Por el momento podemos resumir los grandes problemas de la sociedad civil en dos grandes características: desinformación y desinterés. No obstante han habido algunos logros importantes. Entre ellos se mencionó la creación del Comité de Vigilancia del Presupuesto del Gobierno Regional La Libertad, que está integrado por diferentes organizaciones de la sociedad civil. También están los esfuerzos realizados en la participación dentro del CCR y CCL así como en algunas reuniones para trabajar lo del Presupuesto Participativo. • Partidos Políticos

No existe una propuesta articulada por parte de los partidos en relación a la lucha contra la corrupción. El tema muchas veces se queda en el discurso, en los mítines, pero no se trabaja en la realidad En Trujillo, la escena partidaria está ,básicamente, copada por el APRA. Lo cual ha significado que la mayoría de cargos públicos estén tomados por personas de este partido. Esta situación, calificada por muchos de los participantes como de “monopolio político”, ha generado que los favoritismos y clientelismos estén presentes en la administración de los bienes y servicios públicos manejados por estas instituciones. Estos favoritismos llegarían incluso a afectar a los pequeños espacios de participación ciudadana; uno de los participantes comentó: “¿A quiénes se invita de la sociedad civil para los comités de vigilancia? Los que quieren participar no son invitados y los que van son la gente del mismo partido”. Finalmente, se concluyó que uno de los grandes problemas , si es que no el central, es la falta de planes de gobierno. No existe ningún tipo de documentación que permita exigir el cumplimiento de las promesas que se realizan; con especial énfasis, en época de campaña electoral. IV. Algunos casos de Corrupción Para finalizar hemos recogido algunas de las denuncias relacionadas a la corrupción, que fueron comentadas en la mesa de diálogo • “Los registros públicos no están condicionados para sobreponerse a las carencias educacionales del grueso de la población campesina, ya que estos suelen cometer errores a la hora de inscribir alguna propiedad o un certificado. Entonces cuando ellos van a recoger sus solicitudes no les

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devuelven la cantidad de dinero que les correspondería ya que ha habido “errores de procedimiento”. Además es importante saber que cada funcionario tiene un premio por cada multa que ponga, el premio es el 15% o 20% de la multa.” • “Lo que viene sucediendo es que en la provincia de Ascope, distrito de Chocope, se estuvo vigilando el programa del vaso de leche, en donde se llegó a comprobar, a través de la Contraloría, que el producto estaba subvaluado y de que el producto llegaba en mal estado. Los organismos de base hicieron la prueba / investigación, pero hasta ahora la municipalidad no brinda el resultado porque se le quiere cobrar a esa organización de base, la suma de 200 soles por motivos de análisis de las muestras tomadas. Frente a esta situación los comedores populares no pueden hacer nada ya que no pueden tomar acciones penales o judiciales porque tendrían que estar registradas en Registros Públicos para ser reconocidas como personalidad jurídica. Estamos en desventaja y desvalidas porque luchamos con el poder económico y político, no hay alianzas estratégicas que pudieran subvertir este hecho. Creo que el único amparo que pueden tener nuestras organizaciones son los medios. Por otro lado, se sabe que el Pronaa utilizó a mujeres del Porvenir para usar pancartas y así hacerlas pasar por beneficiarias del vaso de leche.” “La población sabe cuando en su comunidad hay corrupción, la población protesta, lo denuncia, eso es positivo. Pero, se ve mucha limitación en la gente que es dependiente de los programas sociales o que trabajan en el estado porque se les presiona, si no (obedecen) los mandan a la Sierra o les quitan sus alimentos. Ante una denuncia la defensoría, los colegios profesionales emiten un comunicado, pero a las autoridades no les importa.” “Quiero poner alerta en el distrito de Angamarca se ha perdido respeto con la comunidad campesina, los policías no les hacen caso cuando van a poner una denuncia. Se hacen asalto a mano armada, ingresan a las casas y se hacen pasar por sendero luminoso.” “Todos conocemos un problema central que es el de la Universidad de Trujillo. Ha habido dos grupos, que se acusaban de corruptos. Tanto el MEF, la Contraloría, o representantes del Congreso vinieron en varias oportunidades, apoyando un grupo y luego al otro. Por su parte el rector actuó a través del Poder Judicial. El problema central es que los organismos de poder involucrados no están cumpliendo sus funciones. A esto se le suma el asunto del manejo de los recursos públicos que administra la Universidad. No veo una participación seria de la Contraloría.”

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6.2. Junín
I. Avances en la Lucha contra la Corrupción La reunión se inició con una pregunta muy “sencilla” y directa: ¿Se ha avanzado en la lucha contra la corrupción? Las respuestas, por el contrario, no fueron tan simples de formular. Si bien la visión general fue que ha habido un avance, no se contaba con criterios claros para explicarlo. No obstante a través del diálogo fueron vislumbrándose ideas muy interesantes. Así como se ha podido recoger en otras regiones, en Junín se percibe que los avances más importantes se han dado en el plano formal–legal, destacando la implementación de la ley de transparencia. Sin embargo, al mismo tiempo se percibe que faltan estrategias y políticas que socaven el mal de la corrupción desde sus causas. Así mismo, el Estado no ha otorgado el apoyo necesario para fortalecer la vigilancia. En consecuencia, ha habido un cambio formal, que se ha centrado principalmente en el tema de la transparencia de la gestión pública. Esto , a su vez, ha generado un cambio de mentalidad de las instituciones, entre las que destacan el Gobierno Regional de Junín y ciertas municipalidades. No obstante, los problemas persisten a pesar del impulso de medidas para combatir la corrupción. Una de las instituciones que tiene mayores problemas, es el Poder Judicial, que aún posee dificultades para detectar y sancionar a los corruptos. Según los procuradores, esto no sólo se debe a una falta de voluntad o de recursos para llevar a cabo las investigaciones pertinentes, también hay vacíos en la normatividad, puesto que no todos los delitos se encuentran especificados en la ley. Uno de los participantes comentó lo siguiente: “Las leyes son muy rígidas, entonces se da coima, porque no hay otra manera de resolver el asunto”. Por último, en relación al desempeño del Estado, éste es criticado por haber difundido sólo las iniciativas en las principales ciudades y provincias, y noal resto de los distritos de la Región. Es evidente que aún falta descentralizar más la lucha contra la corrupción. Como un punto positivo, se señaló la designación de una sección dentro de la policía nacional que se ha adscrito a la Contraloría para trabajar específicamente los casos relacionados a la corrupción. No obstante, también se señaló que dentro de la policía persisten los cobros de coimas. En esta institución, los policías varones que trabajan en las carreteras siguen siendo identificados como los más corruptos.

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El otro gran actor que ha contribuido en la lucha contra la corrupción en Junín ha sido la sociedad civil. Ella es considerada por los representantes de los distintos sectores reunidos en el Conversatorio, como uno de los sectores desde el cual se han hecho importantes avances en materia anticorrupción. En estos últimos años se han experimentado diversas iniciativas desde distintas organizaciones de la sociedad civil, que directa o indirectamente han aportado en esta lucha. Estos esfuerzos pudieron verse reforzados con los espacios generados durante el proceso de descentralización, tales como los CCR, CCL o las audiencias públicas. Sin embargo, estos espacios no han podido ser utilizados de la manera en que fueron planteados inicialmente, debido a que, en algunos casos, o bien no se tiene el soporte técnico para llevarlos a cabo, o existen intereses políticos que se oponen a una verdadera descentralización del poder estatal. Por ejemplo fue justamente esto lo que declaró un miembro de la sociedad civil: “El Gobierno Regional hizo un paro donde participó todos sus empleados y (en) una audiencia pública sobre su gestión se invitó a todos sus empleados y no nos dejó hablar.” Finalmente se concluyó que la corrupción es un mal que se encuentra institucionalizado y que trasciende a la Región Junín. Para combatir este mal endémico se tiene que plantear un plan que incluya estrategias que fortalezcan tanto la prevención como la sanción. Existe una especial preocupación por el sector Educación, debido a que éste, por un lado, es un espacio clave en la formación de las personas y, al mismo tiempo, es uno de los sectores más sensibles a actos de corrupción en la Región. No obstante hay otros sectores que también generan preocupación para la población. Alguien comentó lo siguiente: “(En) todos los sectores hay corrupción. Nuestro país siempre ha tenido corrupción. Acá funcionarios de Huancayo se han ganado al lotería de la beneficencia. Acá hay una institucionalización de la corrupción”. Esto ha generado que “la carrera pública se haya devaluado por los puestos de confianza, si eres honesto te quedas en la mitad”. Frente a esta situación de desconfianza generalizada se propusieron una serie de alternativas. Dentro de estas, resaltaron aquellas referidas a la difusión y fortalecimiento de una ética que esté comprometida con el desarrollo de la Región. Esto, como ya se dijo, pasa tanto por la prevención como por la sanción. Asimismo, se concluyó que todo intento por generar cambios tiene que pasar, también, por un refuerzo de la confianza en las instituciones y los funcionarios que trabajan en ellas. Para esto es necesario premiar a los que están realizando un buen trabajo y sancionar a los que no lo hacen. II. Transparencia Como ya se ha señalado, en el tema de la transparencia y el acceso a la información es donde se han dando los avances más importantes en materia anticorrupción. No obstante, aquí también se han detectado una serie de problemas que han limitado las potencialidades que la ley de transparencia y el

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proceso de descentralización prometían para el acceso a la información y participación ciudadana. Hay que empezar señalando que el Gobierno Regional y la mayoría de municipalidades han ido incorporando en sus páginas webs la información que la población reclama. Esto muestra un claro cambio de actitud en los funcionarios públicos, quienes hasta fines de la década pasada se mostraban siempre reacios a responder las solicitudes de información. Las principales quejas han venido por parte de los medios, quienes aún sienten que la información brindada es muy superficial, y que en el fondo, los funcionarios públicos tienen aún la idea de que existe cierta información de interés público que es de su propiedad. Por su parte el sector público responde a la acusación argumentando que la prensa sólo se preocupa por exponer y exagerar las debilidades que aún tienen las instituciones públicas para implementar los mecanismos e instrumentos que suponen este proceso de cambio, dejando de lado los logros. Un representante del sector público exponía lo anterior de la siguiente manera: “Es increíble que se dé una conferencia del sector educación donde se dan iniciativas y nada sale de eso. En ningún medio se ha informado sobre (el hecho de que) 500 profesores corruptos hayan sido despedidos.” Hay una clara relación de tensión entre los medios de comunicación y el Estado que es necesario superar en un futuro cercano para poder llevar adelante el proyecto de desarrollo regional. Sociedad Civil y Estado necesitan trabajar conjuntamente para poder alcanzar el desarrollo. Es indispensable entender, en ambos grupos, que la vigilancia no tiene como objetivo desprestigiar o perjudicar a los funcionarios públicos, sino, más bien, asegurar que se trabaje de la manera más eficiente posible para conseguir dicho desarrollo en la Región. III. Sociedad Civil y Partidos Políticos En primer lugar, se llegó a la conclusión de que la participación de los partidos políticos en general es muy reducida, y en específico, para el tema de la lucha contra la corrupción, su contribución ha sido casi nula. Se dieron distintas explicaciones para tratar de justificar esta situación: la crisis nacional de los partidos políticos, la falta de líderes políticos, o la falta de interés por este tema en concreto. Uno de los participantes comentó: “Los partidos políticos admiten que el problema de la corrupción es importante, es grave, pero que concierne al sector público más que a ellos”. Como contraparte tenemos que la sociedad civil, quizás por la necesidad de participar debido al vacío de representación, ha venido trabajando para generar espacios en el cual la presencia de la sociedad civil tenga fuerza y opinión en las decisiones que sean de interés público.

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Sin embargo, necesariamente se tiene que hacer una diferenciación entre lo que es sociedad civil organizada y el resto de la población. Cuando se dice que la población ha ido ganando espacios en la esfera pública, creando mecanismos de vigilancia y de participación ciudadana, lamentablemente sólo nos estamos refiriendo a los grupos organizados de la sociedad. El resto de la población-la gran mayoría- aún no forman parte de este “movimiento ciudadano”. Ya sea por falta de recursos, interés o conocimiento; la realidad nos muestra que comparativamente son muchas más las personas que no participan que las que sí lo hacen. Algunas de las organizaciones de la sociedad civil que vienen realizando esfuerzos de este tipo son las siguientes: Vigila Perú: Este proyecto ejecutado por Propuesta Ciudadana tiene como objetivo central hacer un seguimiento al proceso de descentralización que se viene haciendo en las regiones. Se pone énfasis en el tema de la transparencia y acceso a la información, y ahora último también se está trabajando el tema del presupuesto participativo. La intervención de uno de sus representantes clarifica un poco el accionar de Vigila Perú: “Nosotros no somos los fiscalizadores de la función pública. Sólo cumplimos nuestro derecho de hacer seguimiento, esto lo puede hacer cualquier ciudadano de manera grupal o individual. Nuestro trabajo está involucrados en hacer un seguimiento de los procesos de descentralización. Un indicador muy importantes es el tema de presupuesto. Sí hay un avance en el gobierno regional en relación a la web y la información que nos puede brindar. Para fiscalizar están los órganos de control, etc. Existen muy buenos elementos en le sector público. No puedes meter a todo el sector público en el mismo saco. Hay que rescatar lo bueno y casar lo malo. No podemos estar desde una balcón vigilando y pensando que somos los buenos y los del Estado los malos.” Federación de familias para la paz mundial: Esta organización viene trabajando a nivel de las familias de Junín tratando de inculcar valores éticos para la formación de personas más honestas y comprometidas con el progreso de la Región. SER El SER realiza diversos trabajos en la Región Junín. Uno de ellos está relacionado con el sector educación. Aquí no sólo se trabaja en los colegios, también se asiste a institutos y universidades con el propósito de incentivar controles internos dentro de los propios centros educativos. Se está intentando capacitar a los jóvenes para que ellos mismos puedan detectar y denunciar los actos de corrupción. Se combate este mal porque atenta directamente a la calidad educativa y a la competencia laboral que los docentes pueden tener. APAFA: Así mismo, la Asociación de Padres de Familia también llevan a cabo una acción de vigilancia continua dentro de los centros educativos. Para ellos los malos 200

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ejemplos que se experimentan en los colegios es una de las principales causas de la corrupción. Por señalar algunos, se mencionaron los referidos al acoso sexual y a los cobros indebidos por parte de ciertos docentes. Una denuncia puntual por parte del representante de la APAFA fue que “los docentes se prestan a exigir la compra de textos escolares, cuando es prohibido. Esto es por nexos con editoriales”. A esto se suma el hecho de que los profesores no llegan a ser sancionados como deberían. Es más, muchos de ellos vuelven a sus centros de estudio impunemente, sin que se pueda hacer algo al respecto.

Tenemos que finalizar señalando, tal como lo hicieron algunos de los participantes, que otro de los problemas que limitan la participación de la sociedad civil, es la propia desarticulación que existe dentro de ella. Y nos estamos refiriendo sólo al nivel de grupos organizados. No existe una comunicación fluida entre estos organismos, ni tampoco con los medios de comunicación y menos aún con las instituciones del Estado. Este es un aspecto que se tiene que trabajar a fondo y es el de plantear proyectos que estén respaldados intersectorialmente: Sociedad Civil – Medios de Comunicación – Estado. Cada uno tiene que aportar al desarrollo desde sus propias competencias. Sobra explicitar que la Sociedad debe de aportar mediante su participación y vigilancia, los Medios como canal comunicador y de difusión, y el Estado como ejecutor y administrador de los bienes y servicios públicos. En este sentido la reunión que mantuvimos el 15 de octubre en la ciudad de Huancayo fue productiva porque por un lado se discutió la problemática de la corrupción desde la visión de las distintas autoridades competentes, tanto de la sociedad civil como del Estado; y por el otro lado, porque se generaron canales de diálogo que podrían resultar siendo claves en la ardua lucha contra la corrupción.

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6.3. Ucayali
Tema 1. Avances en la Lucha contra la Corrupción

Qué instituciones de la región son las que han llevado acciones contra la corrupción. Cuál es la función de estas.

- Si bien existe una legislación en la práctica no se da. Por ejemplo la ley de transparencia no funciona en Pucallpa. No existe por ejemplo en el caso de INRENA, el cual es uno de los más alarmantes porque se encarga de la principal actividad económica de la región: forestales. Ellos nunca dan información. El daño que viene haciendo a la región no tiene límites en la historia. Ahora hay más corrupción que nunca. En los dos últimos años desde que se dio el proceso de concesiones forestales más de 300 mil metros cúbicos de madera, en promedio por año, han salido dela región sin pagar los derechos de procesamiento. Y nadie dice nada. Es una de las estafas más grandes del país, porque la ley forestal y fauna, la 27308, señala que la cuenca del Tamaya está vedada la caoba y el cedro, pero vía un decreto supremo del 2002, señaló que los concesionarios forestales que hayan cumplido con sus planes de manejo podrían beneficiarse del cedro y la caoba. Y de esta manera hay mucha gente que se está enriqueciendo con esta estafa. El INRENA y el Congreso son un saludo a la bandera. Nada funciona ni en la región ni en el país. Tanto así que el mayor problema está en que ya no se sabe frente a quién, a qué institución, se debe de denunciar. Este proceso fue producto de concursos públicos, los cuales según la ley no pueden ser modificados su base administrativa posteriormente, sin embargo hubieron decretos supremos que alteraron las licitaciones luego de que estas ya se encontraban en pleno proceso. Además, en agosto de este año, luego de 2 años de extracción de madera, se acaba de sacar una resolución jefatural donde recién se está aprobando el plan de financiamiento en la que se dan facilidades para que continúen las concesiones. Esto demuestra un chantaje por parte de los concesionarios a los funcionarios de Lima para mantener sus concesiones. El gobierno Regional no se ha pronunciado al respecto, alegando que la responsabilidad recae en INRENA y no en su institución. - Les interesa tener información acerca de la ley de transparencia. Cuando los comunicadores piden información ellos solo reciben la información “oficial”, “la real” solo la pueden conseguir a través de su propia investigación - La gente piensa que es mejor denunciar a través de los medios de comunicación que a través de las instancias públicas porque no se confía de que se haga en el sector público, el seguimiento requerido.

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El periodismo ha sido uno de los pocos espacios en donde se ha venido dando un esfuerzo constante para combatir a la corrupción en nuestra región. Sin embargo sus alcances se ven limitados por el poder político y económico. La gente cree más en el periodismo como mecanismo de denuncia que en las instituciones públicas.

- Los avances han sido muy reducidos En los distritos pequeños como Urúa o Iparía se tiene mucho miedo porque si denuncian pueden sancionarlos físicamente, hasta los pueden matar. Por ejemplo, el alcalde de Iparía que quería poner orden frente a los testaferros y a los que prestan plata, lo mataron. Hay mafias que manipulan el poder en estas comunidades alejadas. Es difícil denunciar la corrupción desde el sector público, se tienen que tener las pruebas y eso es muy difícil. Tiene que actuar responsablemente en acorde a su cargo (regidor municipal). - Ha sido una pena que no participaran personalidades de la Defensoría del Pueblo y del cuerpo policial o militar. El representante del Ministerio Público afirma que el ellos trabajan silenciosamente y que actualmente se reciben alrededor de 80 denuncias diarias, las cuales (80%) son presentadas la mayoría de ellos sin mucha justificación. Por ejemplo el acto de peculado aun no se penaliza, el MP no puede hacer nada al respecto. Este es un problema que tendría que ser solucionado en el Congreso, pero pareciese que tienen intereses involucrados, ya que muchos de ellos vienen de ser regidores y alcaldes, y saben que cuando dejen de ser congresistas posiblemente vuevan a esos cargos, entonces no les convendría estipular ese tipo de sanciones. La Contraloría es pagada por la municipalidad, cómo van a venir si ellos son pagados por los mismos denunciados (conflictos de intereses). La Contraloría no puede moverse porque no tiene presupuesto para llegar a las regiones. Hay normas que imposibilitan luchar contra la corrupción. - El gobierno regional ha venido cumpliendo con la ley de transparencia y por eso se entendería el por qué del ranking de Ucayali. - Ha habido algunos líderes locales que han luchado contra la corrupción, como lo ha sido el alcalde provincial. Por ejemplo, las adjudicaciones públicas y obras se dan de una manera más abierta. Antes participaban 3 o 4 postores, ahora participan alrededor de 100 postores provenientes de todo el país. Las adjudicaciones son abiertas y públicas - Yo creo que hay signos de avances, a nivel del Gobierno Regional, uno de los avances que están ayudando es el de las audiencias públicas descentralizadas que se están dando en las distintas regiones, que permiten informar a la población. Comité de vigilancia y presupuesto participativo como importantes pasos en esta lucha. En relación a las denuncias, en el Gobierno regional se reciben muchas, pero como casi ninguna está documentada son difíciles de investigar. Por ejemplo

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en el caso de la contratación de los profesores si bien se sabía que había malos manejos no se podía hacer nada por falta de pruebas.

Avances y Retrocesos en la lucha contra la corrupción

- Recién se cuenta con un fiscal de prevención del delito. Varias veces los periodistas han ido a denunciar y a pedir el apoyo a la Fiscalía, pero esta no se otorga, es más se prohíben las visitas con cámaras de videos a la fiscalía. Por otro lado, cuando se denunció que el congresista Valdez seguía sacándole dinero a los dirigentes de los pueblos jóvenes, engañándolos diciéndoles que el gobierno les va a dar títulos de propiedad por los terrenos usurpados. El Caso de Inrena o el del Pronaa no han sido asumidos por la fiscalía, qué intereses están detrás para no hacer caso a las denuncias presentadas por los periodistas? - En relación a la transparencia no se ha podido hacer mucho, por una apatía institucional. Además entre los propios periodistas se atacan unos a otros, perjudicándose mutuamente. Hasta ahora se ha atacado, y se ha seguido haciendo, a los que denuncian a los actos de corrupción. Sólo los que no tienen rabo de paja se pueden atrever a denunciar a la corrupción - En relación a los comités de vigilancia no hay el mínimo apoyo económico. Los gobiernos regionales no cuentan con los recursos necesarios para poder llevar a cabo trabajos de fiscalización ni mucho menos. El otro problema crucial es que las noticias y las investigaciones desarrolladas a nivel regional/local no tienen repercusión a nivel nacional. Los corresponsales deberían de presionar para mostrar de una manera más certera cómo se vive en la Región, porque sino se puede pensar que se vive en un paraíso. - Los encargados de la Contraloría llevado a cabo por contadores tienen un rol fundamental. Los jefes de control interno, que son los encargados de vigilar y analizar la ejecución del gasto público, realmente no han generado procesos de ordenamiento. Se necesita que estos jefes de control dejen de estar supeditados a las instituciones en las que trabajan, ya que pierden su independencia de criterio que es lo fundamental. Deberían de estar bajo la administración de la Contraloría. Si bien cuenta con la dependencia funcional de la Contraloría, administrativamente depende de la institución en la que controla. Por otro lado se encuentra el caso de los procuradores, quienes son pagados por el titular del pliego, entonces su trabajo estará condicionado por la posibilidad de poder perder su trabajo. Así mismo, en la Región se cuenta con un número muy pequeño de peritos contables judiciales. Esto genera que entre ellos mismos se roten todos los peritajes contables judiciales. Se necesita un orden en el que se designe a los peritos ya no de una manera directa desde las salas o los juzgados, sino que se oficie al colegio de Contadores

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Públicos de Ucayali, para que esta orden designe al perito de acuerdo al caso y a la especialización del perito. Esto como una medida para combatir a la corrupción dentro del peritaje público. Se necesita contar con recursos que aseguren la independencia de la labor de estos peritos. Los cuales podrían provenir por el dinero repatriado por el Fedadoi.

Cuáles han sido los actos de presencia pública generadas por estas instituciones para fomentar y poner en agenda la lucha contra la corrupción

- No se podría determinar si es que ahora hay más o menos corrupción que en la década pasada. El tema de los procuradores no sólo pasa por la dependencia económica, tiene que ver con los valores que estos funcionarios puedan tener (Procurador). La procuraduría ha generado un proceso de detención para el ex presidente del gobierno regional de Ucayali. Es un problema de valores. Se debate más por las consecuencias que por las causas de la corrupción, los valores en la familia o en la educación. Por ejemplo en relación a INRENA ha habido marchas, el próximo 15 de octubre habrá otra. - Casi no se ha logrado nada en relación a la lucha contra la corrupción. Como no se cuenta con esfuerzos desde el Estado la sociedad civil tiene que asumir la responsabilidad de llevar a cabo esta lucha. Se tiene que empezar desde abajo para limpiar la corrupción que está arriba, en el gobierno Central. Siguiendo lo planteado por la ley orgánica de municipalidades, se tiene que plantear un plan de capacidades que tiene que ser complementado con un código de ética pública, con el propósito de capacitar a los funcionarios en todas sus responsabilidades y a su vez a la lealtad y al buen manejo de los recursos públicos. Por ejemplo nuestra comuna tiene 300 mil soles para implantar el plan de capacidades. Y de esta manera institucionalizar el código de ética en el Gobierno Regional Tema II. Transparencia en la gestión pública - Las maravillosas leyes que se dan en nuestro país, se dan sin su reglamentación y sin e financiamiento necesario y ahí se encuentra el problema de su implementación. Los congresistas solo se preocupan por dictar los leyes pero no por lo problemas de financiamiento que estas leyes puedan generar. - La mayoría de las leyes se dictan bajo intereses políticos, no hay leyes técnicas. Por ejemplo en la ley 27037, la ley de la inversión en la amazonía. Esta fue una ley política y no técnica, esto genera una serie de actos de corrupción alrededor del fondo de devolución de los IGVs y la SUNAT no hace nada al respecto. Lo mismo pasó con ley de disposición de madera, en este caso todas las

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concesiones se dieron con un estudio técnico del año de 1984, cuando todavía no habían caseríos ni fundos. - Cuando se habla del código ética pública se tendría que desligar los intereses políticos de quien gobierna. Hay muchas veces que los propios funcionarios quieren denunciar al interior de su institución pero no lo pueden hacer por la ley de ingerencias (posiblemente derogada hace mucho según MP) - Se necesita clarificar lo que es el departamento de Imagen e Información. Muchas veces se confunden los asuntos de transparencia o de información con notas de prensa. Se debe de crear un organismo de transparencia de la información dentro de las administraciones pública.(MP) - Las instituciones del Gobierno Regional tienen los medios para hacer cumplir estas normas. El problema pasa por la actitud. Por ejemplo, te obligan a realizar largas colas que te pueden tomar más de un día, para obtener información. Información que ni siquiera es entregada a la Defensoría del Pueblo. El espíritu de la ley es bueno pero en la práctica no se da. Además hay leyes que se hacen pensando en la realidad limeña y que no son aplicables a la realidad local.

- Falta formar a la gente para que tengan claro qué información está abierta al conocimiento público y cuál no. Por ejemplo en plena investigación hay información que es confidencial de la Fiscalía y que no puede publicarse por medidas de seguridad. Hay ciertos parámetros que se tienen que conocer. Actualmente se le está facilitando mucha información a la Contraloría desde el PJ y el Ministerio Público: por expediente, dónde se encuentra, etc. Para facilitar sus investigaciones. - Existen conflictos de intereses entre los sindicatos y los nombrados, ya que ellos conocen todo lo referente a la creación de un código de ética dentro de una institución. - Falta más educación a la sociedad civil acerca de las leyes. Para que la gente pueda conocer a ciencia cierta sus derechos. Se sacan los “números” (ley 27037) pero no los contenidos) - El problema de las instituciones públicas es que se siguen rigiendo por los mismos formatos de los años 70s u 80s. Entonces como hay muchos funcionarios que han venido trabajando por un largo periodo se sienten reticentes al cambio que significa la descentralización. La cual presupone una serie de cambios no solo administrativo sino estructural. Se necesita un proceso de capacitación y educación para que los funcionarios puedan adaptarse a este proceso de descentralización. Por ejemplo hasta el momento muchas de estas instituciones no cumplen siquiera con la presentación de páginas webs. El Centro antropológico Amazónico presentó 2 meses a tras un informe en el que se mostró que la página de la Municipalidad provincial no existía. Falta una capacitación y educación en 206

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todos los niveles, a todos los funcionarios, los gobernantes, los estudiantes y la sociedad civil.

Contrataciones y Adjudicaciones. Presupuesto Participativo

- Ha habido un avance en lo que es la participación de la sociedad civil. En el Gobierno Regional y las municipalidades se ha notado un avance en hacer cumplir por lo menos en las fechas de las reuniones en el cumplimiento legal. Además se ha podido llevar a cabo el tema de los presupuestos participativos, aunque sin el debido conocimiento técnico. Sin embargo, las instituciones de la sociedad civil que quieren intervenir en este tema han surgido de manera mutilada porque su campo de acción es muy reducido. Por ejemplo el CCR, su accionar se limita a dos reuniones al año: una para la instalación y la otra para la aprobación del presupuesto. Pero con la instalación del presupuesto participativo el CCR ha quedado casi sin facultades porque ahí se encuentra dentro de todo el grupo para aprobar el presupuesto. Entonces la discusión del presupuesto ya no pasa por el CCR, sólo se discute la mesa de trabajo. Y esa mesa de trabajo se han formado los comités de vigilancia, pero como ya se ha dicho éstos no cuentan con los recursos necesarios, materiales y técnicos. El CCR es un saludo a la bandera porque no se cuenta con los recursos necesarios para realizar las evaluaciones respectivas. Por ejemplo el último presupuesto aprobado fue modificado unas 5 veces sin invitar a participar a la sociedad civil, entonces no queda claro para qué se han reunido tantas veces y han invertido tanto tiempo. Estos talleres si bien tienen una buena intención se pueden perfeccionar según las demandas de la realidad. Estas mesas de presupuesto participativo cuentan con un gran número de participantes, pero la mayoría no cuenta con el nivel técnico adecuado. - Algunos de los resultados generados por estas mesas han sido las revocatorias. Esto provocó que algunos alcaldes quisiesen manipularlas. Por otro lado los presupuestos participativos no han sido llevados de una manera técnica, lo que ha desembocado en exceder el techo presupuestal. Así mismo, se realizan cambio de metas cada mes, ya que no se producen los desembolsos de manera oportuna/ a tiempo. Hay una gran desorganización. De lo acordado en el presupuesto participativo no se respeta ni el 40%. Tema III. Partidos políticos y sociedad civil - Los partidos están muy devaluados. Para la gran mayoría de la gente los políticos son mentirosos, porque todos ofrecen y ofrecen para ser elegidos pero a la hora de ejercer no se preocupan por cumplir aquellas promesas. Se necesita contar con nuevos representantes que renueven la confianza de la población.

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- Por ahora los partidos políticos sólo existen en tiempos electorales. Acción Popular tiene su local cerrado, el APRA con unos 6 locales, Unidad Nacional no existe y Perú Posible con 2 o 3 locales. - Los partidos solo aparecen en tiempos de elecciones. Y los políticos sólo trabajan con los gobernantes de turno. Los cabildos abiertos no pueden considerarse un avance, ya que él último realizado, el año pasado, fue un meeting preparado por el Presidente Regional en donde no se dio la oportunidad de réplica. - Otro de los problemas en nuestro sistema de partidos es la gran pluralidad de partidos, alrededor de los 20 a nivel nacional, que sumados con los independientes son muchos más. Se necesita de la formación de buenos cuadros políticos. - Los partidos políticos de la región, los coyunturales, aparecen mediante la reunión de personas adineradas que buscan para captar mayor cantidad de votantes, a personas representativas de las instituciones crean estos partidos con fines particulares. Algunos representantes de la sociedad civil, tales como promotores, comités de bases, entre otros. Pero la mayoría de estos trabajan utilizando la demagogia. Hacen actos de presencia para mostrarse pero no necesariamente porque trabajen por apoyar las demandas de la población. La ley de los partidos políticos debe ser implementada. Los partidos no asumen la responsabilidad de representar a sus electores. La mayoría de los movimientos políticos tiene como único objetivo el de obtener poder, y el de las personas que los apoyan es el de asegurar un puesto de trabajo. No hay una cultura política comprometida con el desarrollo del país. Los partidos políticos son llevados como si fuesen empresas privadas. No sólo se necesita una ley que los regule sino también una cultura e identidad política con nuestro país. En la Cámara de Comercio se ha creado una comisión para hacer un estudio sobre contrabando porque es uno de los elementos en que se apoya el Gobierno para quitar los incentivos tributarios a la amazonía. El consumo del parque automotor, el consumo de la industria, el consumo doméstico y el de los botes ha aumentado en más de un 100%, pero sin embargo el parque automotor en sí y sus consumidores no han crecido en esta proporción. Es clara la presencia del contrabando como causante de este desnivel. La sociedad está incentivada a luchar contra la corrupción, sólo necesita de un apoyo. En la mente de la población todas las personas están metidas. Es posible, este país es posible, la lucha contra la corrupción es posible pero con los niños, lo viejos ya sólo repiten como los loros. En los niños está la esperanza del país. 208

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Conclusiones Respecto al primer tema, el de los avances en la lucha contra la corrupción, se puede decir que el avance ha sido muy limitado. Falta desarrollar aún más lo son la ley de transparencia y la de acceso a la información pública. Así mismo falta profundizar en el trabajo conjunto de las organizaciones de la sociedad civil que buscan combatir esta problemática. Luego, en la implementación de estas leyes se han apreciado algunas carencias técnicas que imposibilitan su implementación en la práctica. Así mismo existe una desinformación acerca de estas leyes y de los derechos que estas generan. Muchas denuncias carecen de la sustentación necesaria para poder proceder en instancias judiciales. Así mismo, existen casos en los que los pedidos de información salen del marco estipulado por la ley de transparencia en la gestión pública. Esto demuestra que se necesita una mayor educación en cuanto a derechos, responsabilidades, mecanismos, etc. Para acceder a la información pública y poder usarla de una mejor manera. El tema de los partidos políticos es uno de los más sensibles y en donde más se tiene que hacer, porque hay una debilidad en el sistema de los partidos. Así mismo se tiene que desarrollar una educación ciudadana para fortalecer a los electores y a la cultura electoral.

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Anexo 7. Sobre la experiencia del trabajo de campo en el recojo de información

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El trabajo de campo en el recojo de información

En el marco del análisis de los avances en la lucha contra la corrupción en el Perú entre los años 2002 y 2004, se utilizaron distintos instrumentos para el recojo de información. Esta etapa se desarrolló entre junio y octubre de 2004.

Fueron cinco los instrumentos empleados para el recojo de información: •

El seguimiento de páginas web: se llevó a cabo una revisión de los portales institucionales con el propósito de constatar el cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información. La muestra comprendió nueve ministerios: Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (Mimdes), Ministerio de Defensa (MINDEF), Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), Ministerio de Educación (MINEDU), Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), Ministerio del Interior (MININTER), Ministerio de Salud (MINSA) y Ministerio de Vivienda.

Revisión Periodística: este trabajo consistió en la revisión de las noticias publicadas en los cuatro principales diarios de circulación nacional (El Comercio, La República, Correo y Perú 21) desde noviembre de 2002 hasta julio de 2004. Las denuncias recogidas fueron las referidas a los actos de corrupción perpetrados por el actual gobierno y nuevas denuncias e investigaciones referidas a la red criminal dirigida por Fujimori y Montesinos.

Revisión de las normas legales: Asimismo, se revisaron las normas publicadas en El Peruano entre noviembre de 2002 y julio de 2004. Se identificaron aquellas que tenían relación con el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción.

Entrevistas a representantes de instituciones claves para la lucha contra la corrupción: Se llevaron a cabo un total de 43 entrevistas en los diversos Poderes del Estado, instituciones y organismos civiles:

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Gobierno Central: Del 27 de agosto al 22 octubre de 2004 se visitaron instituciones que forman parte de los tres poderes del Estado. En el Ejecutivo, nos entrevistamos con nueve ministerios (MEF, MIMDES, MINDEF, MTC, MINEDU, PCM, MININTER, MINSA y VIVIENDA), con la Procuraduría Anticorrupción ad hoc para los casos de Fujimori y Montesinos, la Contraloría General de la República, CONSUCODE, FEDADOI, Unidad de Inteligencia

Financiera (UIF), la Comisión Nacional Anticorrupción (CNA) y con la Defensoría del Pueblo. En el Legislativo conversamos con la Comisión de Justicia, la Comisión de Fiscalización, la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales y con el Congresista Ernesto Herrera quien fuese presidente de la Megacomisión. Además, dentro de los organismos constitucionales autónomos nos entrevistamos con el Ministerio Público. Finalmente entrevistamos a representantes del Poder Judicial tanto de la gerencia como de las salas judiciales, así como también del Órgano de Control de la Magistratura (OCMA). Sociedad Civil: Se realizaron entrevistas con organizaciones de la Sociedad Civil como la Sociedad Nacional de Industrias, las organizaciones gremiales como la CGTP y el SUTEP, y las ONGs Forum Solidaridad Perú, Transparencia, la Comisión Andina de Juristas (CAJ), el Instituto de Defensa Legal (Idéele) , Propuesta Ciudadana y Proética. Expertos: Además nos entrevistamos con expertos en corrupción y lucha anticorrupción como los juristas Javier de Belaúnde –quien habló además del CERIAJUS-, Ernesto de la Jara y José Ugaz. Talleres regionales de discusión: Se llevaron a cabo mesas de conversación cerradas en las tres regiones elegidas como muestra: Junín, La Libertad y Ucayali. En estas mesas de diálogo se invitó a participar a las principales autoridades, funcionarios públicos y miembros de la sociedad civil locales relacionadas al tema de la lucha contra la corrupción. En ese marco, se debatieron los principales avances, dificultades y alternativas de

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desarrollo en relación a la lucha contra la corrupción en dichas regiones y en el país.

Revisión de las Páginas Web

Este instrumento fue utilizado dentro del marco de la nueva Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, que si bien fue publicada en El Peruano el 3 de agosto de 2002, se implementó recién en el Gobierno Central a partir de julio de 2003, y luego en los Gobiernos Regionales durante el 2004. Cabe recalcar, además, que está programado que la ley entre en vigencia también a nivel distrital en el 2005.

Esta ley, la 27806 fue modificada el 7 de junio de 2003 y sistematizada en el Texto Único Ordenado aprobado por Decreto Supremo Nº043-2003-PCM. La ley dispuso que se adoptaran las medidas necesarias para garantizar el acceso a la información, entre ellas la construcción de un portal web institucional, la designación del encargado de brindar la información, así como el de la elaboración de la página web.

Según la ley, los portales web deben contar con la siguiente información: Datos generales de la administración pública (disposiciones y comunicados emitidos, su organización, organigrama y procedimientos), las adquisiciones de bienes y servicios, y la información presupuestal.

En relación a esta base normativa, revisamos los portales institucionales de los ministerios señalados (MEF, MIMDES, MINDEF, MTC, MINEDU, PCM,

MININTER, MINSA y VIVIENDA). En líneas generales podemos decir que a nivel ministerial se está cumpliendo con esta ley. En cada una de ellas encontramos

que se han designado a los encargados del portal y de la entrega de información. Asimismo, todos los ministerios tomados como muestra señalan cuál es su visión y misión, su estructura y organigrama. Lo mismo sucede con la presentación de

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los procedimientos administrativos encontrados en los TUPA (Texto Único de Procedimiento Administrativo). Finalmente, hallamos también la información

referida a las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios, y la información presupuestal. Ambas responden a los requerimientos que tanto CONSUCODE como el MEF demandan respectivamente.

Ahora bien, podemos señalar que son las instituciones del Gobierno Central, los organismos autónomos y descentralizados, los que presentan más avances en las medidas adoptadas para facilitar la transparencia y el acceso a la información. No obstante consideramos que todavía podrían haber mejoras.

En resumen se puede afirmar que en este primer momento de implementación de la norma, sólo se ha centrado en el cumplimiento, al pie de la letra, de la ley y no tanto del “espíritu” de ella, es decir el de facilitar a la población el acceso a la información.

Muchos de los datos que se exponen en los portales cumplen con lo dispuesto en la ley. Sin embargo, no necesariamente permiten que el ciudadano pueda acceder fácilmente a ellos. Tenemos el caso de los TUPA. La mayoría de los ministerios analizados -salvo unomuestran grandes listas de los procedimientos

contemplados por la institución. Por citar un ejemplo, en el Ministerio de Salud se tienen 98 páginas de procedimientos administrativos, los cuales además se encuentran en formato de lectura (PDF). Esto genera que cualquier búsqueda se torne engorrosa y larga. Asimismo, existe el problema de dónde encontrar la información referida al TUPA. La mayoría la ubican como parte del rubro “Transparencia” (Vivienda, MININTER, MINDEF, PCM y MIMDES)33. Otros, como el MINEDU, ubican el TUPA en el rubro “Ministerio” y algunos lo colocan en la página de inicio, es decir le dan un enlace directo (MINSA y MTC). Consideramos
33

Se debe llamar la atención al MININTER ya que de los 5 rubros que considera dentro del TUPA (TUPADICSCAMEC2004, TUPA-DGGI, TUPA-DIGEMIN, TUPA-ONPOL y TUPA-PNP) sólo se puede abrir (revisar) el primero. Además se le debe llamar la atención al MIMDES, ya que el TUPA que ellos presentan es la fotocopia electrónica del original (el original pasado por el scanner), esto dificulta obviamente cualquier tipo de búsqueda.

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que la propuesta de estos dos últimos ministerios es la más acertada, ya que el TUPA es de interés primario para el público en general. Finalmente, creemos importante resaltar el trabajo realizado por el MTC, que ha creado un buscador de procesos administrativos. Este mecanismo acelera y facilita la búsqueda a los usuarios.

Otro tema a mencionar es el de la presentación de la información referida a las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios. Todos los ministerios analizados presentan esta información en el formato requerido por CONSUCODE. Esto significa que todas las adquisiciones y contrataciones se encuentran de forma detallada, según tipo de proceso, cantidad, calidad, monto y contratista. Si bien entendemos que esta medida se hace con la intención de generar una mayor transparencia en el proceso, creemos que esta información debe de venir acompañada de totales que permitan al ciudadano de a pie poder entender la información que está buscando, además de ser lo suficientemente clara como para que la pueda utilizar con relativa eficiencia.

Revisión de Periódicos

La revisión de periódicos fue una parte importante del diagnóstico, pues permitió sistematizar las denuncias de corrupción aparecidas en la prensa local sobre el Gobierno del Presidente Alejandro Toledo, así como documentar las nuevas investigaciones referidas al régimen que gobernó el país en la década de los 90. El recojo de información se realizó entre el 14 de junio y el 14 de julio del presente año para el caso de las denuncias por corrupción del actual régimen y del 23 al 27 de agosto para las investigaciones aparecidas en el periodo sobre la red criminal organizada por Fujimori y Montesinos. Los periódicos consultados fueron: El Comercio, Correo, la República y Perú 21 para la primera fase. Sin embargo, El Comercio no fue contemplado para la revisión de las investigaciones sobre la red mafiosa del pasado régimen. Lo anterior se debió al poco tiempo con el que se contaba y al patrón de búsqueda por diarios que se había establecido en la

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primera parte de la revisión. Los mencionados diarios -los cuatro- fueron elegidos considerando la seriedad con la que tratan los temas sobre coyuntura política y la importancia que revisten para el quehacer nacional. Sin embargo, no se puede dejar de mencionar que hubiese sido interesante y enriquecedor para el trabajo, revisar también otros diarios, como los llamados periódicos “chicha”. Esto hubiese brindado un espectro más amplio e interesante de análisis sobre la materia. Sin embargo, la premura del tiempo y la poca gente con la que se contaba lo impidió. Lo cual no quiere decir, en ningún caso, que los cuadros elaborados no cuenten con la rigurosidad e importancia necesarias.

El lugar de revisión de los diarios fue Proética y, más adelante, el Instituto Prensa y Sociedad (IPYS). Proética cuenta con un archivo de denuncias periodísticas ordenado por materias e IPYS con una hemeroteca. Es menester en este punto mencionar cuan importante es para este tipo de labor contar con una hemeroteca como la del IPYS donde están todos los diarios ordenados por meses, fechas y años. Lo anterior elimina el sesgo y permite contar con toda la información. Esto facilita la búsqueda y le brinda mayor rigurosidad.

Las denuncias recogidas fueron ordenadas en dos tipos de cuadro, cuya diferencia radica en que el primero buscaba establecer el tipo de denuncia y el sector que involucra, mientras que el segundo intentaba registrar si las denuncias fueron recogidas por alguna entidad pública.

Pues bien, en este trabajo es muy importante el orden con el que se conduce la revisión. Es fundamental contar con criterios claros de búsqueda y que se establezcan con antelación las dimensiones de los cuadros y según eso resumir la denuncia en una síntesis pequeña que permita captar el objeto central de la misma. Además, para esta tarea es bueno contar con una computadora portátil y además sacar fotocopia de las denuncias complejas que requieran más tiempo de lectura y de aquellas que formen parte de una secuencia de investigación sobre un mismo tema.

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Ahora bien, La revisión de las denuncias del actual régimen fue intensa, y se puede dividir, básicamente, en dos etapas, la primera, el período que abarca desde noviembre del 2002 hasta julio del 2003 y la segunda, desde ésta fecha, hasta el término del período de estudio. Esto se debe a que en la primera fase se revisaron dos meses por día. Sin embargo, luego, sólo se pudo avanzar uno, puesto que la cantidad de denuncias de corrupción de éste régimen se incrementó considerablemente desde julio del 2003 hasta el mismo mes del 2004. Por ejemplo, uno podía encontrar en la primera etapa una denuncias semanal en uno o dos diarios de los que se revisaban. Sin embargo, luego, uno podía encontrar varias denuncias a diario en los cuatro periódicos. Elemento que complicó el trabajo y que requirió más tiempo de búsqueda y análisis.

Se puede indicar que en los cuatro diarios revisados se encontraron diversas investigaciones periodísticas. Sin embargo, La República, concentró la mayor cantidad, luego Correo y Perú 21. Esto no quiere decir, bajo ningún concepto, que en El Comercio no se encontrarán denuncias. Simplemente, se hallaban en menor cantidad, aunque cabe resaltar que es en este diario donde se publicó el escándalo sobre la coima de Bavaria. Ahora bien, a modo de recomendación, es bueno iniciar la búsqueda por el diario La República para luego seguir con Perú 21, Correo y El Comercio. Lo anterior se debe a que una vez revisado el primer diario a profundidad, los otros pueden ser vistos con menos detenimiento, aunque fijándose siempre en los temas que traen.

Revisión de las normas legales La revisión de las normas legales se realizó desde el 19 de julio hasta el 17 de agosto. Esta labor fue hecha por una periodista y un abogado del equipo. Las normas legales se buscaron en las Normas Legales del diario El Peruano, utilizando sólo las sumillas desde julio del 2002 hasta julio del 2004. De esta manera se pudo buscar por el título qué normas tenían relación con la lucha anticorrupción. Al encontrar aquellas que podían tener vínculos con la materia 217

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antes mencionada se las clasificaba dentro de las dimensiones del INLA. Al concluir con esta tarea el abogado seleccionó las más relevantes y se dirigió entonces a la norma completa. La búsqueda si bien es tediosa y toma largo tiempo, el ordenar todas las sumillas por fechas permite mantener un orden y ahorrar tiempo, a la hora de la revisión de la norma. El hecho de contar con un cuadro para ordenarlas también facilita las cosas.

Entrevistas

Las entrevistas fueron realizadas entre el 27 de agosto y el 22 de octubre del 2004. El equipo encargado de realizarlas estuvo conformado por cuatro personas: dos sociólogos, un abogado y una periodista. Se distribuyeron las entrevistas según las capacidades, intereses y disponibilidad de tiempo. La mayoría de las entrevistas fueron conducidas por sub-equipos conformados por dos personas, pero hubo algunas que se desarrollaron con la presencia de sólo un integrante del equipo.

Las reuniones quedaban pactadas con algunos días de anticipación, en un primer acercamiento -contacto telefónico- se les informaba el tema central del encuentro, así las personas podían delegar al encargado de brindarnos la entrevista.

Se pueden diferenciar al total de instituciones y personas entrevistadas en 5 grupos: Ministerios, Organismos de Control Estatal, Comisiones Legislativas, Organizaciones de la Sociedad Civil y expertos en materia de corrupción y lucha anticorrupción.

Ministerios:

En el primer grupo, las conversaciones estuvieron guiadas bajo el eje de la transparencia y acceso a la información pública. Las entrevistas se hicieron luego de realizada la revisión de las respectivas páginas web. La idea principal era

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complementar la información que encontramos y además que ellos mismos nos contaran cómo se venía trabajando el tema de la lucha contra la corrupción dentro de sus instituciones. En líneas generales la acogida en los ministerios fue buena. El único ministerio que manifestó cierto malestar fue el de la PCM. En esa oportunidad nos entrevistamos con el Secretario General. Al parecer hubo un desencuentro interno y al Secretario General nunca se le informó sobre el tema que se trataría en la reunión. Finalmente nos dijo que él no se encargaba de ver esos temas “menores”, que en todo caso él nos podía arreglar una nueva cita para hablar con el encargado de brindar información. En ese primer encuentro sólo nos recibieron por 5 minutos.

Luego de varios intentos por concertar la reunión, esta se nos concedió. Se nos recibió de manera distante también en esta oportunidad, en ella el entrevistado estuvo a la defensiva por lo cual se generó un ambiente muy tenso. Si bien en esa ocasión sí se nos otorgó el tiempo necesario para completar toda la información requerida, la entrevista se ciñó estrictamente a la información formalizada en la página web, quedando explícito, que si nos estaban recibiendo era sólo por la disposición de la ley de transparencia y acceso a la información. Por ello, fue una entrevista poco productiva, que tuvo que ser complementada con información del análisis de otras fuentes.

En el resto de ministerios no ocurrió ningún inconveniente similar. Los representantes de los ministerios fueron en algunos casos los secretarios generales (MINDEF), los encargados de prensa (MINEDU, MININTER), el representante de atención al ciudadano (MTC), o los encargados de informática (PCM, MINSA).

Algunas anotaciones en relación a estas visitas:

MINDEF: Lo primero que nos llamó la atención fue que el cargo de Secretario General estuviera bajo el mando de una mujer. Decimos esto porque la institución

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militar es considerada como una de las más conservadoras. Como ella misma lo señaló, es la primera mujer que ocupa el cargo. Esta es una importante muestra de voluntad de cambio. De igual manera, ella como muchos otros funcionarios del ministerio, es una civil. Cabe recalcar que ha habido una importante incorporación de civiles dentro de la institución. Si bien se mostraron en todo momento abiertos a facilitarnos cualquier información, no se nos permitió grabar la entrevista. Esto demuestra que aunque existe en estos momentos un proceso de apertura para el acceso a la información pública, a diferencia de la década anterior donde la mayor parte de la información era considerada confidencial, aún hay reticencias que responden a la manera en que por años estuvo conducida esta institución.

MINEDU: En este ministerio nos entrevistamos con el encargado de prensa quien era muy amable y estaba dispuesto a colaborar. Él nos dejó grabar la entrevista, a pesar que hacía poco tiempo había tenido problemas con ciertas declaraciones que un medio había descontextualizado y tergiversado. El principal problema que pudimos notar en esta institución fue el desorden. El ministerio no sabe cuántos profesores trabajan en él . Lo que quedó claro en la entrevista fue que si bien él nos podía responder todas las preguntas referidas a la página web (ya que tenía su computadora prendida), no podía hacer lo mismo en relación al tema de los avances y políticas anticorrupción, así como sobre el tema del código de ética institucional.

MINSA: Esta entrevista fue especialmente cordial. La actitud mostrada por el encargado del portal era totalmente abierta y colaboradora. Se notaba que él tenía un conocimiento claro de lo que ocurría en la institución. Fue positivo escuchar que ellos son concientes de que aún existen cosas que tienen que ser mejoradas, por ejemplo el contar con un registro total de denuncias o demandas de la población. También fue en la entrevista con este Ministerio que surgió la idea de implementar una versión más “popular” de la información presentada, es decir que exista una versión – sin suplantar a la oficial- que estaría dirigida al público en general. Sobre todo en la información económica, en donde lo presentado se hace

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de una manera muy dispersa y detallada, que no cualquier persona puede entender o manejar.

MININTER: La entrevista en este ministerio se realizó con una persona abierta al diálogo. La actitud del responsable de prensa fue muy buena y estuvo siempre atento a las recomendaciones. Se le indicó que las páginas referidas a los TUPA y las contrataciones y adquisiciones no se podían abrir (aún permanece el problema). El mayor inconveniente fue que la entrevista sólo pudo girar en torno a lo expuesto en la página web pero no a lo relacionado a las políticas de transparencia, el código de ética u otros temas. Frente a este impedimento se pactó obtener la información faltante mediante el petitorio por escrito, para que luego él la derivara a los responsables encargados. Han pasado casi tres meses y hasta ahora seguimos esperando esa información. Se le hizo un seguimiento, continuas llamadas y correos, por un mes, luego comprendimos que no es posible acceder a la información, puesto que al parecer, nadie la maneja.

MTC: Lo primero que nos llamó la atención fueron las medidas de vigilancia para el ingreso a este ministerio. Nos explicaron que ahora se tiene un control computarizado para poder saber quiénes entran. Otra medida, complementaria a esta, fue descentralizar los procedimientos administrativos y ubicarlos, muchos de ellos, fuera del edificio. Esta medida fue adoptada para tratar de reducir, en la medida de lo posible, los contactos entre los licitantes y los funcionarios públicos, para reducir las posibilidades de actos de corrupción. La entrevista en sí fue muy cordial y el representante de “atención al ciudadano” estuvo siempre dispuesto a brindarnos toda la información que necesitamos.

MEF: La entrevista con el Ministerio de economía fue muy positiva. Esto se debió, en alguna medida, a que conocíamos de antemano a la persona que nos brindó la cita. El jefe de la oficina de comunicaciones se mostró solícito y dispuesto a responder todas las interrogantes, a hacer autocríticas y también los balances positivos de la institución. Se pudo notar la gran diferencia cuando uno asiste a un

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ministerio manejado por criterios técnicos más que políticos, las personas hablan con más soltura y franqueza. Pudimos notar que el encargado de brindar la información tenía muchos proyectos para mejorar la página web del ministerio, asimismo reconoció que aún faltaban cosas por implementar y que había elementos dentro de la página difíciles de manejar. Fue claro que el encargado manejaba varios aspectos dentro del ministerio y no sólo lo referido a transparencia y acceso a la información, elemento que enriqueció la conversación. La entrevista fue grabada, elemento que denota confianza y permite llevar la reunión de mejor manera puesto que uno se concentra en las preguntas y respuestas más no en apuntar.

MIMDES: En este ministerio nos recibieron de muy buena manera. La entrevista se llevó a cabo con el Jefe de la oficina de informática y desarrollo de sistemas. Una persona muy amable, pero que tenía un sesgo muy político en cuanto a que hablaba siempre defendiendo a la ministra y al presidente, posiblemente se deba a que permitió que grabáramos la entrevista. En esta oportunidad sólo pudimos hablar de la página web, más no de otros temas importantes. Lo que sí cabe mencionar es que se mostró sorprendido por las pocas solicitudes de información recibidas y esto lo atribuyó a una falta de difusión de la ley en la población.

Ministerio de Vivienda: En el Misterio nos recibió el Director de la Unidad de Comunicación Institucional. Una persona muy preparada y técnica. Pudo absolver gran parte de las preguntas con mucha soltura y franqueza, a pesar que grabamos la entrevista. Elemento que denota independencia y profesionalismo. Reconoció que la ley es demasiado específica y que ello dificulta que las páginas web puedan ser elaboradas con criterios mucho más adecuados para la navegación. Por ello, mencionó que las páginas de los ministerios tienen información irrelevante que confunde a la población más que la ayuda. Sin embargo, si uno la omite está incumpliendo la ley. A pesar de la amabilidad y capacidad, luego hubo algunos inconvenientes al solicitar la información sobre el código de ética. Pues indicó que

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podíamos dejar el formulario, sin embargo luego de constantes llamadas, no obtuvimos respuesta.

Como resultado de este primer grupo de entrevistas, tenemos que señalar algunas cuestiones adicionales. En general, salvo el caso de la PCM, todas las instituciones nos brindaron las facilidades para poder pactar las entrevistas. Además, cabe resaltar la actitud de apertura que tuvieron los representantes de los ministerios (salvo los de la PCM, MINDEF y UIF que no nos dejaron grabar las entrevistas). Lo anterior, pone en evidencia que la ley se está cumpliendo. El único inconveniente que encontramos en el camino fue que las preguntas planteadas para estas instituciones fueron demasiado dispersas para que pudieran ser respondidas por un solo funcionario, o en una sola área. Se debió entrevistar por lo menos a tres funcionarios: uno encargado del portal web, otro de la parte administrativa (adquisiciones y presupuesto) y otro del código de ética de la institución. Sin embargo el poco tiempo con el que contábamos no lo permitió.

Consejo de Defensa Judicial del Estado (CDJE): Sostuvimos la reunión con el doctor Lorenzo Sotomayor, presidente del CDJE. Al principio tuvimos un inconveniente, pues se nos citó un día a las 9 de la mañana, sin embargo, no pudo atendernos puesto que se encontraba en el despacho del ministro de justicia y la reunión se prolongó. Sin embargo, la secretaria nos llamó ese mismo día a reprogramar la cita, ésta vez nos recibió a la hora pactada. La entrevista fue grabada y duró más de una hora. Las respuestas se dieron con bastante sinceridad, aunque gran parte de ellas se centraron en los constantes ataques que ha recibido de la prensa y la mala imagen que eso ha supuesto para él. Se pudo notar la tensión evidente con la Procuraduría ad hoc, y una especie de celos hacía ellos. Sin embargo, a pesar de lo anterior, obtuvimos información importante. Procuraduría Ad Hoc: En este caso nos recibió una persona designada por el procurador ad hoc Luis Vargas Valdivia. La entrevista fue sumamente fructífera, puesto que la confianza que existía y la franqueza con la que el entrevistado habló contribuyó enormemente con el trabajo. La cita fue grabada y se pudieron tocar 223

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temas de diversa índole, situando a los entrevistadores en contextos y panoramas diversos de la lucha anticorrupción, tales como el del Ministerio Público, el Poder Judicial, etc. Además, conversamos de la relación tirante que existe con el Ejecutivo, las causas, entre otros temas. Este acercamiento con el entrevistado se mantuvo durante todos el proceso de trabajo del diagnóstico, remitiéndonos información constante y fresca como los informes que saca la Procuraduría mensualmente.

Defensoría del Pueblo: A pesar de la amabilidad y rapidez con la que se nos recibió, hubo un problema en la designación por parte de la institución de la persona encargada de recibirnos. Esto sucedió a raíz de que la solicitud de la entrevista llegó al mismo tiempo que la invitación a la III Conferencia Nacional Anticorrupción: Descentralización, Pobreza y corrupción. Por ello designaron al Jefe del proyecto de buen gobierno y descentralización de la Defensoría. Esta persona nos permitió grabar la entrevista, hablando con gran soltura y profesionalismo. Sin embargo, por razones evidentes, hubo varios temas que no se pudieron tocar como el del control interno y las iniciativas en otras materias y la entrevista giró básicamente en torno a descentralización y el trabajo que venía haciendo la Defensoría en esta materia. Pero, a pesar de ello, nos habló en líneas generales del trabajo de la defensoría y nos recomendó conversar con otras dos personas más apropiadas para absolver el formulario. Sin embargo, por el tiempo, no se hizo, sólo se completó la información a través de la página web.

Organismos de Control

Nos entrevistamos con cuatro organismos de control: CONSUCODE, OCMA, UIF y Contraloría. Las entrevistas se diferenciaron entre sí de acuerdo a las características de cada una de las cuatro instituciones.

CONSUCODE: Nos entrevistamos con la Secretaria General, quien pese a tener una agenda muy recargada nos atendió de muy buena manera. La entrevista se

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llevó a cabo con soltura y colaboración por parte de la entrevistada. Al parecer, el que ésta institución sea básicamente tecnócrata, facilitó la obtención de información. Asimismo, permitió que la funcionaria fuese autocrítica, en cuanto a que los problemas se deben más a fallas estructurales y falta de recursos, que de voluntad por hacer bien las cosas. No obstante, cuando llegamos a solicitarle información complementaria, la respuesta de esta solicitud tardó poco más de un mes.

Contraloría: La reunión se llevó a cabo con actitud reservada. Para empezar, la entrevista no pudo ser grabada por pedido explícito de la funcionaria. De la misma forma las respuestas buscaban remitirse a lo señalado por el reglamento de la Contraloría. Por otro lado cuando solicitamos información complementaria, a través de la vía formal – mesa de partes-, la información se demoró en llegar casi un mes después de haber el hecho el pedido.

UIF : En la Unidad de Inteligencia Financiera una vez concertada la entrevista nos recibieron muy bien. Sin embargo, fue muy complicado el lograr pactarla. Hubo llamadas, cartas y luego de mucha insistencia fuimos recibidos por el Director del Área de Prevención y análisis y por el Jefe del Área de Prevención. En la entrevista no se nos permitió grabar, sin embargo nos dieron tiempo y contestaron de buena gana las preguntas que formulábamos. Ahora bien, quedó claro que el trabajo que realizan es muy nuevo en el Perú y que por ello aún hay dificultades para mostrar avances concretos. Luego de la entrevista mantuvimos una relación muy cordial, puesto que solicitamos información como la de los ROS o los Talleres de capacitación que la UIF había emprendido para los Sujetos obligados, información que fue entregada a tiempo.

OCMA: La entrevista se pactó muy rápido y fuimos recibidos, en este caso, por el Presidente del órgano de control y una doctora. En la cita se habló de las dificultades por las que pasa el Poder Judicial y la OCMA en específico, de la dificultad para realizar los operativos y el poco personal con el que cuentan. Así

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como las constantes críticas que reciben de dentro y fuera de la institución. Aquí cabe resaltar, que se nos recibió con amabilidad y gran necesidad de demostrar el trabajo que realizan en cifras y datos concretos. Luego de la reunión, nos enviaron toda la información que había quedado pendiente, como la producción laborar de la OCMA en el período de estudio.

Comisiones Legislativas

Comisión de Justicia y Derechos Humanos: Nos entrevistamos con el presidente de la Comisión. A pesar de los inconvenientes que tuvimos para entrar al Congreso –el trámite es un poco largo- y la hora en que se pactó la entrevista – cerca de la hora de almuerzo- el congresista nos atendió de la mejor manera. Nos permitió grabar la entrevista y fue abierto a responder las preguntas que les formulamos. Las respuestas fueron precisas y concisas, tan así que si había alguna información que no manejase, señalaba que no tenía mayor conocimiento sobre el asunto y se pasaba a la siguiente pregunta.

Subcomisión de Acusaciones Constitucionales: Esta fue la única entrevista que no se pudo sostener. Puesto que la asesora de la Subcomisión-de ese entonces-se negó. Nos solicitó que le enviáramos por anticipado el formulario para luego decirnos que este sería respondido y enviado por vía electrónica. Si bien es cierto, se hizo así, las respuestas fueron frías e insuficientes. Además, se contestaron pocas y con la información aparecida en el portal o según lo que la ley decía.

Comisión de Fiscalización: En este caso nos tomó un poco de tiempo pactar la entrevista, sin embargo, fuimos recibidos por el propio presidente de la comisión. Es menester mencionar que cuando fuimos a la reunión, el congresista pidió 5 minutos para escuchar a su colega Mauricio Mulder que estaba siendo entrevistado en RPP. En ese momento, el congresista criticaba al presidente de Proética, elemento que fue un tanto incómodo, pero del que no se habló y que tampoco no tensó el ambiente posterior. El presidente de la comisión se limitó a

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bajar el volumen y avisarnos que podíamos comenzar con las preguntas. Esta entrevista fue grabada y la información que recibimos fue muy útil, además de que habló con gran soltura y sinceridad. Nos comentó como la prensa condicionaba el trabajo de investigación de la comisión, la relación con otras bancadas, etc. Luego de la reunión fuimos recibidos varias veces por el asesor de la comisión quien nos absolvió, con mucha amabilidad, dudas como, por ejemplo, los temas que la comisión había investigado y el destino de los informes de éstos. A pesar de la agenda recargada del congresista, permanecimos por más de hora y media en la cita.

Congresista Ernesto Herrera (ex presidente de la “mega-comisión”): La cita fue pactada con mucha rapidez y fuimos atendidos por el congresista y su asesor. En ella hablamos de los problemas y la falta de voluntad política para recibir las conclusiones del informe, las dificultades por las que se pasaron en la comisión y la situación del congreso actual. Se habló de los ataques recibidos poco antes de la presentación del informe final de la comisión, por parte de Rafael Rey, y de las posiciones partidarias frente al informe. Recibimos datos muy interesantes. Cabe mencionar que, sin embargo, en un punto de la reunión el congresista se desvío un poco del tema hablándonos de las materias que le preocupaban y los proyectos que estaba impulsando, pero luego pudimos volver a las preguntas que el congresista respondió de muy buena gana. Es importante resaltar que la relación que se estableció con el asesor fue luego fundamental para el trabajo de investigación del diagnóstico en los temas del Congreso.

Administración de Justicia:

En el sector de administración de justicia sostuvimos reuniones con diversos representantes del Poder Judicial y con uno del Ministerio Público. Estos fueron: el Gerente del Poder Judicial, el Jefe de gabinete de asesores de la presidencia del Poder Judicial y con la Presidente de la Sala Penal Especial Anticorrupción “A”. En el caso del Ministerio Público, nos reunimos con el Fiscal Superior Titular de la

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1ra Fiscalía Superior Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios. En un principio, se pensó que iba a ser difícil concertar las reuniones, por la naturaleza del trabajo que estas personas realizan, Sin embargo, en todos los casos las entrevistas fueron brindadas con gran rapidez y amabilidad. Primero nos reunimos con el Gerente del Poder Judicial, quien nos brindó información muy útil, pero a nivel presupuestal. Hubo una confusión por parte del equipo y asumimos que el gerente sería la persona indicada. Sin embargo, con gran sinceridad nos respondió lo que sabía y el resto nos recomendó hablarlo con la doctora Inés Villa Bonilla y con el doctor Valdivia, jefe del gabinete de asesores del doctor Sivina. Esto se hizo de inmediato y en ambos casos, la información proporcionada fue de gran utilidad. Además, en las dos citas se habló de los problemas, debilidades, avances y retrocesos por las que pasa el Poder Judicial y el sistema anticorrupción. En el caso del Ministerio Público sucedió lo mismo. El doctor Pablo Sánchez nos recibió al día siguiente de solicitar la entrevista, nos dejó grabarla, a pesar de que pensamos que esto no sería posible, y nos dio suficiente tiempo para que absolvamos las dudas, a pesar de la recargada agenda que tiene.

Organizaciones de la Sociedad Civil

Primero haremos una revisión de la experiencia recogida en las reuniones que mantuvimos con los representantes de las ONG’s. Antes cabe señalar algunas características generales de ellas. Como era de imaginarse las entrevistas realizadas a otras organizaciones de la sociedad civil (como la nuestra) iban a ser más fáciles, tanto para pactarlas como para llevarlas a cabo.

El que se puedan formar redes de trabajo dentro del mundo de las ONGs es un reto clave que determinará el impacto que puedan tener los proyectos de desarrollo en las localidades, regiones o territorios en donde se quieran aplicar. El ejemplo dado por Vigila Perú, muestra que con un buen trabajo en equipo los logros se pueden extender y llegar así a tener un mayor alcance. Gracias a la red que han formado, el proyecto Vigila Perú abarca 15 regiones del país.

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Por otro lado, también nos entrevistamos con la representante de lo que fue el proyecto “Mesa para la Repatriación de Dineros Ilícitos y su Uso Ético”, conducido por la ONG Forum Solidaridad Perú. Este proyecto tuvo como propósito efectuar el seguimiento tanto al proceso de repatriación del dinero proveniente de la corrupción del gobierno anterior, como los destinos de estos fondos. El proyecto está suspendido por falta de financiamiento.

También nos reunimos con gremios de trabajadores: La CGTP y el SUTEP. La principal idea que encontramos en ambos, es que el tema de la lucha contra la corrupción no es prioritario dentro de su accionar. Su accionar, más bien, se concentra en los problemas coyunturales que van apareciendo. Pudimos apreciar también, que ambos gremios se encuentran aún en una etapa de recomposición y reordenamiento. Entendemos entonces que debido a esta precariedad, los esfuerzos sólo pueden concentrarse en los problemas más tangibles y cotidianos, problemas que no necesitan un plan de acción para combatirlos; como sí sucede con la corrupción. Una muestra más de esta falta de compromiso con la lucha anticorrupción, fue que al momento de plantearles la entrevista, ninguna de las dos instituciones tenía muy claro con qué representante sería más conveniente delegarnos. Finalmente en el SUTEP nos entrevistamos con el subsecretario General, mientras que en la CGTP nos entrevistamos con el Secretario de Relaciones Internacionales.

Finalmente también nos reunimos con algunas asociaciones civiles, tales como Transparencia, la Comisión Andina de Juristas (CAJ), el Instituto de Defensa Legal (IDL) y Proética; y empresariales, como la Sociedad Nacional de Industrias, para recoger las experiencias desarrolladas por ellas y su punto de vista sobre los ámbitos judicial anticorrupción, partidario y empresarial.

Expertos

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En un intento por complementar la información recogida, consideramos pertinente entrevistarnos con ciertos expertos en materia legal anticorrupción. Para ello nos reunimos con Javier de Belaúnde y José Ugaz. El primero en tanto fue partícipe de la mesa de diálogo para la reforma del Poder Judicial (CERIAJUS) y el segundo por haber sido Procurador para el caso de Montesinos en el gobierno de Fujimori y luego ratificado en el cargo durante el Gobierno de Transición, además de ser el presidente de Proética.

Las entrevistas fueron llevadas a cabo por separado; sin embargo, ambos llegaron a conclusiones similares. La principal fue que la lucha contra la corrupción no tiene un especial problema normativo, sino que lo esencial para generar los cambios y fortalecer la lucha se refiere más bien al tema de la voluntad política. Es decir que las reglas básicas están dadas, sólo falta voluntad para hacerlas cumplir. Esto pasaría por la necesidad de la elaboración de un plan anticorrupción, que tome en cuenta tanto el tema de la prevención como de la sanción.

Talleres regionales de discusión

Como un intento por complementar la información recogida mediante las encuestas en las tres regiones seleccionadas (Junín, La Libertad y Ucayali), se decidió llevar a cabo grupos focales (conversatorios) con los principales líderes locales, tanto de la sociedad civil como de las instituciones públicas, en relación al tema de la lucha contra la corrupción. En este sentido se trató de reunir en un espacio de diálogo a representantes de medios de comunicación, prensa, ONGs, asociaciones civiles, pero también funcionarios públicos como procuradores, representantes del Ministerio Público, del Poder Judicial, de la PNP, del Gobierno Regional, de la Defensoría del Pueblo, entre otros.

La intención que tuvimos fue la de reunir a los actores involucrados con el tema, para que, en primer lugar, juntos -pero desde sus distintas posiciones- pudiesen elaborar conclusiones acerca del estado de la corrupción en la región (espacios y

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actores mas sensibles a los actos de corrupción) y también conclusiones acerca de cuánto se ha venido avanzando en la lucha contra la corrupción (puntos negativos y positivos). Pero además, y este fue el segundo objetivo, la idea fue crear un espacio de diálogo entre los distintos actores interesados en combatir la corrupción.

Algo que intuíamos y que se vio constatado en los talleres, fue la relación conflictiva entre las organizaciones de la sociedad civil y las del Estado. La relación es de total desconfianza y recelo. Esto ha generado que la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública sea vista por los funcionarios públicos, más como una amenaza que como una ventana de posibilidad para incrementar el diálogo entre la ciudadanía y ellos. Asimismo, los medios de comunicación dudan de la información otorgada.

La lucha contra la corrupción sólo se puede dar de manera integral si es que se combinan los esfuerzos de ambas partes. Consideramos que esta idea quedó clara en las mesas de diálogo que mantuvimos, con especial claridad en la que se llevó a cabo en Huancayo (Junín).

Recomendaciones para una próxima oportunidad Respecto al primer punto, al de la revisión de las páginas web, hay otras instituciones, como la CNA o la Defensoría del Pueblo que ya vienen realizando esta labor durante un buen tiempo. En este sentido, se podría ahorrar esfuerzos y tiempo yendo a consultarles esta información; o en todo caso, se podría partir de aquella para abordar algún punto de interés más a fondo.

En el siguiente punto, el de la revisión de diarios, es importante estar enterado de la coyuntura política actual y también las investigaciones de años anteriores, elemento que facilita la búsqueda y la rapidez para entender la denuncia y el tema central de esta. En el tercer punto, las entrevistas a las instituciones públicas se puede recomendar que antes de asistir a las citas, se trate de complementar lo 231

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más que se pueda sólo con la información ofrecida en el portal web de la institución. En caso que la institución tenga que ser interrogada acerca de varios temas, se tendrán que hacer varias entrevistas, salvo que la información sea muy específica (como datos estadísticos) y se pueda pedir a través de la vía formal.

Sería interesante también hacer algún tipo de seguimiento a algunas de las instituciones como municipalidades, comisarías, hospitales públicos, postas médicas, etc. Instituciones que tengan una relación más directa con la población y que también son sensibles a los actos de corrupción. Es más, en estos espacios se puede apreciar más claramente cómo es que funciona la corrupción de manera cotidiana – institucionalizada.

Sería interesante tener de primera mano cuál es la visión de los medios en relación a este tema. Se podría hacer un balance de cómo es que se está llevando a cabo la Ley de Radio y Televisión, en cuanto a los temas de transparencia y ética. Revisar esta ley con representantes de los medios. Pensar en alternativas que incentiven de una manera más activa / efectiva el fomento de una ética a través de los medios.

En relación a los talleres, se tienen que organizar con una anticipación de por lo menos un par de semanas. Además el grupo al que se convoque debe de estar bien balanceado; es decir que verdaderamente hayan representantes de todos los sectores comprometidos o interesados en combatir la corrupción.

Karina Lerner Heilbraun Leonardo Narvarte Olivares Asistentes de investigación

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