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Quality Assurance Services S.A..

INTERPRETACIÓN DE LA
NORMA
OHSAS 18001:2007
Sistemas de Gestión
de la Seguridad y la
Salud Ocupacional

Expositor: Antonio Carpio

Quality Assurance Services S.A..


Quality Assurance Services S.A..

EXPOSITOR::
EXPOSITOR
Ing.. Antonio Carpio Salinas
Ing

Director Ejecutivo de QAS S.A., Ingeniero Químico de profesión, consultor de empresas en el


desarrollo, implementación y mejoramiento de Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001,
Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS
18001, Sistema de Responsabilidad Social SA 8000 y Sistemas de la Calidad de Laboratorios
ISO 17025.
Auditor Líder Registrado en Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestión
Ambiental ISO 14001.
Evaluador Líder Registrado Nº EL-003 en el Registro Nacional de Evaluadores de Sistemas de
Calidad – INDECOPI.
Docente en los Programas de post-grado de Especialización en Calidad Total y Productividad,
en el Programa de Gestión Ambiental y en el Programa de Formación de Auditores de Sistemas
de Gestión Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado
de Sistemas Integrados de Gestión y Modelos de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la
Universidad Peruana de Ciencias y Docente en el Programa de Formación de Auditores en
Si t
Sistemas I t
Integrados
d de d Gestión
G tió y en ell Curso
C d Interpretación
de I t t ió ded lal Norma
N ISO 17025 del
d l
Colegio de Ingenieros.
Coordinador del Grupo de Trabajo de la Guía de Sistemas Integrados de Gestión del Comité de
Técnico de Normalización en Gestión y Aseguramiento de la Calidad del Indecopi.
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OHSAS 18001:2007 Contenido
4.1 Requisitos Generales 4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
4.2 Política de S&SO y autoridad
4 4 .2
4. 2 Entrenamiento,
Entrenamiento competencia y
concientización
4.3 Planificación 4. 4 .3 Comunicación, participación y
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación consulta
de riesgos y determinación de 4 4 .4
4. 4 Documentación
controles
4. 4 .5 Control de Documentos
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos 4. 4 .6 Control Operacional
4.3.3 Objetivos y Programas 4. 4 .7 Preparación y respuesta ante
emergencias

4.5 Verificación
4.5.1 Medición de desempeño y Monitoreo
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, no
conformidad acción correctiva y
conformidad,
acción preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditorías Internas

4.6 Revisión por la Dirección


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Conceptos Generales
¾ OHSAS 18001 ha sido desarrollada para ser compatible con la
normas de sistemas de gestión ISO 9001:2000 e ISO 14001:2004 ,
para facilitar la integración
p g de los sistemas de g
gestión de la calidad,,
medioambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional por las
organizaciones, si así lo desean.

¾ No pretende incluir todas las previsiones necesarias de un contrato.


Los usuarios son responsables de su correcta aplicación.

¾ El cumplimiento con esta publicación OHSAS no exime del


cumplimiento de las obligaciones legales.

¾ OHSAS: OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSMENT


SERIES

¾ Desarrollada a iniciativa de la BSI


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Alcance OHSAS 18001


¾ Esta norma establece los requisitos de un (SSO),
(SSO) para permitir a una
organización controlar sus riesgos y mejorar su desempeño en SSO.

¾ No establece criterios específicos de comportamiento,


comportamiento ni proporciona
especificaciones detalladas para el diseño del sistema de gestión.

¾ Todos los requisitos de esta norma OHSAS están pensados para ser
incorporados en cualquier sistema de gestión de SSO. La extensión de
su aplicación dependerá de factores tales como la política SSO de la
organización,
g , la naturaleza de sus actividades y los riesgosg y la
complejidad de sus operaciones.

¾ Esta norma OHSAS está pensada para la seguridad y la salud


Ocupacional y no está dirigida a programas de bienestar de empleados,
seguridad de productos, daños materiales o impactos ambientales.
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P i i l cambios
Principales bi con la
l versión
ió 1999

¾ Mayor énfasis a la importancia de la "salud".

¾ Ahora se refiere a sí misma como norma y no como


especificación.

¾ El diagrama del modelo "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar"


sólo se muestra en la Introducción.

¾ Se han añadido nuevas definiciones y se han revisado las


existentes.

¾ Mejora significativa en la alineación con ISO 14001:2004 en


toda la norma, y mejor compatibilidad con ISO 9001:2000.

¾ El término "riesgo tolerable" ha sido reemplazado por el


término "riesgo aceptable" (véase 3.1).

¾ El término "accidente" se incluye ahora en el término


"incidente" (véase 3.9).
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Principales cambios con la versión 1999


¾ El término "peligro" ya no se refiere a "daños materiales o
daños al ambiente del lugar de trabajo" (véase 3.6).

¾ Los apartados 4.3.3 y 4.3.4 se han fusionado, en armonía con


ISO 14001:2004.

¾ Se ha introducido un nuevo requisito para la consideración de


la jerarquía de los controles como parte de la planificación de
la seguridad y salud ocupacional (véase 4.3.1).
4 3 1)

¾ Ahora la gestión de cambios es tratada de manera más


explícita (véase 4.3.1 y 4.4.6).

¾ Se ha introducido un nuevo capítulo sobre la "Evaluación del


cumplimiento"
p ((véase 4.5.2).
)

¾ Se han introducido nuevos requisitos para participación y


consulta (véase 4.4.3.2).

¾ Se han introducido nuevos requisitos para la investigación de


incidentes (véase 4.5.3.1).
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Términos y Definiciones
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
Riesgo
tolerado por la Organización, teniendo en cuenta sus
Aceptable obligaciones legales y su propia política de S&SO

Fuente, situación o acto con el potencial de daño en


P li
Peligro términos de lesiones o enfermedades, o a la
combinación de ellas.

Identificación Proceso de reconocimiento de una situación de peligro


de Peligros existente y la definición de sus características.

Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o


tienen el potencial de conducir a una lesión, enfermedad
( i importar
(sin i t la
l severidad)
id d) o una fatalidad.
f t lid d
Incidente
Nota1: Un accidente es un Incidente con lesión, enfermedad o fatalidad
Nota 2: Un incidente donde no existe lesión, enfermedad o fatalidad,
puede denominarse, cuasi-pérdida, alerta, evento peligroso.
Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
Quality Assurance Services S.A.. Términos y Definiciones
Identificación de una condición física o mental adversa y/o
Enfermedad empeorada por una actividad del trabajo y/o una situación
relacionada.

Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la


salud y seguridad de empleados, trabajadores temporales,
Salud y contratistas, visitas y cualquier otra persona en el lugar
Seguridad de trabajo.
Ocupacional Nota: las organizaciones pueden tener un requisito legal para la salud y
seguridad de personas más allá del lugar de trabajo inmediato, o para
quienes se exponen a las actividades del lugar de trabajo.

Parte del sistema de gestión de una organización


Sistema de empleada para desarrollar e implementar su política de
S&SSO y g gestionar sus riesgos.
g
Gestión de
Seguridad y Nota1: un sistema de gestión es un grupo d elementos interrelacionados
usados para establecer la política y objetivos y para cumplirlos.
Salud Nota 2: un sistema de gestión incluye la estructura organizacional
organizacional, la
planificación de actividades (por ejemplo, evaluación de riesgos y la
Ocupacional definición de objetivos), responsabilidades, prácticas, procedimientos,
procesos y recursos.
Quality Assurance Services S.A.. Términos y Definiciones
Cualquier sitio físico en el cual se realizan actividades
relacionadas con el trabajo bajo control de la
organización.
i ió
Lugar de
Nota: Al considerar lo que constituye un lugar de trabajo, la organización
trabajo debe considerar los efectos de S&SO sobre el personal que , por ejemplo,
viaja o se encuentra en tránsito (pro ejemplo,
ejemplo conduciendo,
conduciendo volando
volando, en
barcos o trenes), trabajando en las instalaciones de un cliente o de un
proveedor, o trabajando en su hogar.

Combinaciónó de la probabilidad de ocurrencia de un


Riesgo evento o exposición peligrosa y la severidad de las
lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el
evento
t o lla exposición(es).
i ió ( )

Proceso de evaluación de riesgo(s)


g ( ) derivados de un
Evaluación peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de los
controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es
de Riesgo aceptable o no.
Quality Assurance Services S.A.. Términos y Definiciones
Intención y dirección generales de una organización
relacionada a su desempeño de S&SO formalmente
Política de
expresada por la alta dirección.
S&SO Nota 1: La política de S&SO, proporciona una estructura para la acción y el
establecimiento de los objetivos de S&SO

Metas de S&SO, en términos de desempeño de S&SO que


Objetivos una organización se establece a fin de cumplirlas.
de S&SO Nota 1: Los objetivos deben ser cuantificables cuando sea factible
factible.

Resultados medibles de la gestión que hace la


Desempeño organización de sus riesgos de S&SO.
S&SO
de S&SO Nota 1: Los objetivos deben ser cuantificables cuando sea factible.

Compañía,
C ñí corporación,
ió firma,
fi empresa, autoridad
t id d o
institución, o parte o combinación de ellas, sean o no
sociedades pública o privada, que tienen sus funciones y
Organización
g administración
administración.
Nota 1: para organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad
operativa por si sola puede definirse como una organización.
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FAMILIA OHSAS 18000


OHSAS 18001:2007
Sistemas de Gestión de la
Seguridad y Salud Ocupacional -
Especificación

ISO 18002:2008
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud
Ocupacional –
Guía para Implementar
Quality Assurance Services S.A.. Elementos de una Gestión
exitosa
it de
d S&SO

Mejoramiento Continuo

Política de S&SO
R i ió por la
Revisión l
Dirección
Planificación

Implementación
pp y y
Implementación
Verificación y Funcionamiento
Funcionamiento
Acciones Correctivas
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4.1 Requisitos Generales

Establecer

Documentar
La
Sistema de
Organización Implementar Gestión de
debe:
S&SO
Mantener

Mejorar
continuamente

Determinar como cumplirá


p los requisitos
q

Definir y documentar el alcance del Sistema de Gestión de S&SO


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4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional

La Alta Dirección Define la


Política de S&SO

Apropiada a la Cumplimien Compromiso Marco de Documentada Comunicada


naturaleza y to con con la referencia implementada
implementada, di ibl
y disponible
magnitud de Requisitos prevención de para mantenida y a las partes
los riesgos de Legales y lesiones y establecer y revisada interesadas
S&SO de la otros enfermedades revisar los periódicamente
organización requisitos Objetivos de
y la mejora
j
SSO
continua
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En el establecimiento de la Política SSO, la


Dirección debería considerar los
siguientes aspectos
aspectos::
¾ política y objetivos relevantes para el negocio de la
organización como un todo;
¾ peligros para SSO en la organización;
¾ requisitos
i it legales
l l y otros;
t
¾ resultados SSO históricos y actuales de la organización;
¾ necesidades de otras partes interesadas;
¾ oportunidades y necesidades para la mejora continua;
¾ recursos necesitados;
¾ contribuciones de los empleados;
p ;
¾ contribuciones de los contratistas y otro personal externo.
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4 3 Planificación
4.3

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de


riesgos y determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4 3 3 Objetivos
4.3.3 Obj ti y Programa(s)
P ( )
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de
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riesgos y determinación de controles

Se requiere de uno o más procedimientos para:


¾ La identificación continua de los peligros
peligros,
¾ La evaluación de los riesgos y
¾ La determinación de los controles necesarios .
• Actividades rutinarias y no rutinarias.
• Actividades de todo personal (contratistas , visitantes)
debe toomar en cuenta:

• Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos


El Prrocedimiiento

• Peligros fuera del lugar de trabajo


• Peligros en la proximidad del lugar de trabajo
• Infraestructura, equipos y materiales
• Cambio o propuestas de cambios en la organización, actividades o
materiales.
t i l
• Modificaciones del S&SO (incluyendo temporales)
• Cualquier obligación legal aplicable
• Diseño del lugar de trabajo (procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos, organización del trabajo, ergonomía).
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4 3 1 Identificación de peligros,
4.3.1 peligros evaluación de riesgos

D fi id respecto
Definida t a su:

• Alcance
• Naturaleza y
• Oportunidad (proactiva más que reactiva)
El Procedimiento
debe tener una Debe proporcionar:
metodología:

• Identificación de riesgos
• Priorización de riesgos
• Documentación de riesgos
• A li ió d controles
Aplicación t l apropiados
i d
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4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos

Para la gestión del cambio, la organización debe identificar


los peligros y riesgos de SSO antes de efectuar cambios
relacionados con:

9 la organización,
9 ell sistema
i d
de gestión
ió dde SSO o
9 sus actividades,

La organización debe asegurar que los resultados de estas


evaluaciones sean considerados al determinar los controles.
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4.3.1 Determinación de controles

Al determinar los controles o considerar los cambios en los


controles existentes, se debe considerar la reducción de los
riesgos según la siguiente jerarquía:

¾ eliminación;
¾ sustitución;
i ió
¾ controles de ingeniería;
¾ señalización/advertencias y/o controles administrativos;
¾ equipo de protección personal.
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4 3 1 Identificación de peligros,
4.3.1 peligros evaluación de riesgos
y determinación de controles
La organización debe documentar y mantener actualizados
los resultados de la identificación de peligros, evaluaciones de
riesgos y controles determinados.
determinados

La organización debe asegurar que se tomen en cuenta:

Riesgos
i C
Controles
l d determinados
i d

Implementación y mantenimiento
del
sistema de gestión de SSO
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P
Procedimiento
di i de
d Identificación
Id ifi ió de d peligros,
li evaluación
l ió
de riesgos y determinación de controles
Se requiere de un procedimiento

1. Identificación de los p
procesos y actividades (mapeo)
( p )

2. Obtener la información de cada actividad


Trivial
3 Identificación de Peligros
3. T l bl
Tolerable

Moderado
ode ado
4. Evaluación
ó del Riesgo
Importante
5. Determinación de Controles Intolerable
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Paso 1. Identificación de los Procesos


y actividades (mapeos)
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P
Paso 1
1. Identificación
Id tifi ió de d los
l Procesos
P y
actividades (mapeos)

¾ Identificar los p
procesos ((de gestión,
g , principales
p p y de soporte)
p )
¾ Identificar todas las actividades de cada proceso
¾ Considerar los trabajos programados (limpieza y
mantenimiento)
i i )
¾ Identificar actividades no asociadas a los procesos
principales (desplazamientos,
(desplazamientos almuerzos,
almuerzos estacionamiento,
estacionamiento etc)
¾ Considerar las actividades de los contratistas, visitas y
otras personas.
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Paso 2
2. Obtener información de
cada act
actividad
dad
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Paso 2. Obtener información de cada actividad

¾ Tareas a realizar
¾ Lugar donde se realiza
¾ Quién realiza el trabajo
¾ Capacitación recibida
¾ Procedimientos de trabajo y
permisos de trabajo
p j
¾ Tipo de materiales a utilizar
¾ Medidas de control existentes
¾ Otras
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Paso 3. Identificación de Peligros


Quality Assurance Services S.A.. Paso 3. Identificación de Peligros

¾ Cuáles son las fuentes de daño


¾ Quién puede ser dañado
¾ Cómo puede ocurrir el daño
¾ Qué amenazas existen :
g
golpes, caídas, incendios, explosiones,
envenenamiento, ruido, vibraciones,
temperatura, iluminación deficiente, etc.
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Paso 3
3. Identificación de Peligros
Pelig os
¿Cómo identifico peligros?
¾ Establecer un equipo de trabajo multidisciplinario
¾ Realizar un recorrido por las áreas de trabajo para
identificar los peligros (ayudarse con un plano) : Mapeo
d peligros
de li

2-
4

5-8-
10
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Paso 4. Evaluación del Riesgo


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Paso 4. Evaluación del Riesgo

La evaluación del riesgo se utiliza para PRIORIZAR los riesgos de


acuerdo a su nivel de CRITICIDAD.
CRITICIDAD.

El RIESGO se evalúa en función de la PROBABILIDAD de que ocurra


un daño y las CONSECUENCIAS del mismo.

RIESGO = PROBABILIDAD x CONSECUENCIA


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Paso 4. Evaluación del Riesgo

Determinación del NIVEL DE PROBABILIDAD:


PROBABILIDAD:
Se debe tener en cuenta el nivel de deficiencia detectado y si las
medidas de control son o no adecuadas.(*)

BAJA (1) El daño ocurrirá raras veces

MEDIA (2) El daño ocurrirá en algunas ocasiones

ALTA (3) El daño ocurrirá siempre o casi siempre

(*) Fuente: Anexo 2 de la Guía Básica Sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, Marzo 2007
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Nivel de Probabilidad = (A) + (B) + (C) + (D)

CRITERIOS DE PROBABILIDAD

Personas Procedimientos
Capacitación, Exposición
Expuestas Existentes
(C) (D)
(A) (B)

Esporádicamente.
Existen son
De Personal entrenado, conoce Al menos una vez al
1 1a3
satisfactorios y
el peligro,
peligro lo previene.
previene año
suficientes

Existen
Personal parcialmente Eventualmente
parcialmente o
De entrenado, conoce el Al menos una vez al
2 4 a 12
no son
peligro, pero no toma mes
satisfactorios o
acciones de control.
control
suficientes

Permanentemente
Personal no entrenado, no
Más de Al menos una vez al
3 12
No existen conoce el peligro, no toma
día
acciones de control.
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Paso 4. Evaluación del Riesgo


Determinación del NIVEL DE EXPOSICIÓN:
Es una medida de la frecuencia de exposición al riesgo.
Permanencia en las áreas de trabajo
trabajo, tiempo de operaciones o de
tareas.(*)
ESPORÁDICAMENTE
O Alguna
gu vez en la jo
jornada
d laboral
o y con
o
(1) periodo corto de tiempo
Al menos una vez al año.
EVENTUALMENTE Varias
s veces
s en su jojornada
d laboral
o
(2) aunque sea con tiempos cortos.
Al menos una vez al mes
PERMANENTE Continuamente
o u o variass veces
s en su
(3) jornada laboral con tiempo
prolongado.
Al menos una vez al día

(*) Fuente: Anexo 2 de la Guía Básica Sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, Marzo 2007
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Paso 4. Evaluación del Riesgo


Determinación del NIVEL DE LAS CONSECUENCIAS:
CONSECUENCIAS:
Se debe considerarse la naturaleza del daño y las partes del cuerpo
afectadas (*))
afectadas.(

LIGERAMENTE
G Lesión
ó sin incapacidad:
apa dad p pequeños
qu o cortes
o o
DAÑINO magulladuras, irritación en los ojos por polvo.
Molestias e incomodidad: Dolor de cabeza, disconford
Lesión
ó con
o incapacidad
apa dad temporal:
po a fracturas
a u a menoreso
DAÑINO Daño a la salud reversible: sordera, dermatitis, asma,
trastornos músculo-esqueléticos.
EXTREMADAMEN Lesión
ó cono incapacidad
apa dad p permanente:
a amputaciones,
a pu a o ,
TE fracturas mayores. Muerte.
DAÑINO Daño a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones
múltiples, lesiones fetales.

(*) Fuente: Anexo 2 de la Guía Básica Sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, Marzo 2007
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Paso 4. Evaluación del Riesgo
RIESGOS
Có CONSECUENCIAS
EVENTO O EXPOSICIÓN PELIGROSA LESIONES, DAÑOS O ENFERMEDAD
Accidente automovilístico, Atropellamiento Policontusiones, muerte
A
Atrapado
d por pieza
i en movimiento
i i C
Cortes, contusiones,
i l
laceraciones
i
Traumatismo encéfalo craneano, traumatismo vertebro
Caídas a distinto nivel
medular, contusiones, muerte
Caídas al mismo nivel Traumatismo, contusiones
Sh k eléctrico,
Shock lé t i paro cardio-respiratorio,
di i t i Quemaduras
Q d I,I II,
II
Contacto con electricidad
III, muerte
Contacto con superficies a altas o muy bajas temperaturas. Quemaduras
Contacto de la piel con sustancias y agentes dañinos Dermatitis de contacto, quemaduras, envenenamiento
C t t de
Contacto d la
l vista
i t con sustancias
t i y agentes t dañinos
d ñi I it ió lesión
Irritación, l ió ocular,
l pérdida
é did de
d la
l vista
i t
Cortado por: elementos punzo cortantes, herramientas, Heridas
equipos, etc.
Ergonómico por condiciones de iluminación inadecuadas. Disminución de la agudeza visual, asteopía, miopía, cefálea.
Ergonómico por movimientos o esfuerzos repetitivos, Cervicalgía, Dorsalgía, Escoliosis, Síndrome de Túnel
sobreesfuerzos, posturas incómodas por mal diseño del Carpiano, Lumbalgias, Bursitis, Celulitis, Cuello u hombro
puesto de trabajo (lugar de trabajo, herramientas, tensos, Dedo engatillado, Epicondilitis, Ganglios,
desplazamientos,
p , asientos,, bancos de trabajo,
j , etc)) Osteoartritis,, tendinitis,, Tenosinovitis.
Explosión Quemaduras, muerte
Molestias en la garganta, faringitis, afecciones respiratorias,
Exposición a ambientes con temperaturas inadecuadas,
somnolencia, dolor de cabeza, problemas cutáneos e
altas y bajas temperaturas, choque térmico.
irritación de los ojos.
j
Asfixia, intoxicación, envenenamiento, tos, picazón o
Exposición a atmósfera peligrosa: gases de combustión,
quemazón en los ojos, presión en el pecho, respiración con
solventes, vapores ácidos, vapores orgánicos, gases de
silbido y respiración dificultosa, afectación a las vías
soldadura, otros
respiratorias.
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Paso 4.
4 Evaluación del Riesgo
Determinación del NIVEL DE RIESGO:
Combinación del nivel de probabilidad con el nivel de consecuencia (*)
CONSECUENCIA
LIGERAMENTE EXTREMADAMENTE
DAÑINO DAÑINO DAÑINO

BAJA TRIVIAL TOLERABLE MODERADO


4 9-16
DAD

5-8
BABILID

MEDIA TOLERABLE MODERADO IMPORTANTE


5-8 9-16 17--24
17
PROB

ALTA MODERADO IMPORTANTE INTOLERABLE


9-16 17--24
17 25--36
25

(*) Fuente: Anexo 2 de la Guía Básica Sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, Marzo 2007
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Paso 4. Evaluación del Riesgo

Fuente: Anexo 2 de la Guía Básica Sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de Trabajo y Promo
Promoción
ción
del Empleo, Marzo 2007
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P
Paso 4.
4 Evaluación
l ió del
d l Ri
Riesgo
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5 Determinación
5. D t i ió dde C
Controles
t l
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5. Determinación de Controles
Considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a
la priorización siguiente:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles Ingenieriles
d) Señalización, alertas y/o controles administrativos
e) Equipos de protección personal
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4.3.2 Requisitos legales y otros


¾ La organización debe establecer y mantener un
procedimiento para identificar y acceder a los requisitos
legales
g y otros de SSO que le sean aplicables.

¾ La organización debe asegurarse de que estos


requisitos
i it l
legales
l aplicables
li bl y otros
t que suscriba,
ib se
tengan en cuenta al establecer, implementar y
mantener su sistema de gestión de S&SO.
S&SO

¾ La organización
g debe mantener esta información al día.

¾ Debe comunicar a las personas que trabajan bajo su


control
t l y a otras
t partes
t interesadas
i t d relevantes.
l t
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4.3.3
4 3 3 Objetivos
Obj ti y Programas
P
peligros riesgos
opciones tecnológicas requisitos legales y otros

requisitos financieros
partes interesadas
operativos y comerciales
relevantes
OBJETIVOS

Establecer,implementar en los niveles y


y mantener f
funciones
i relevantes
l t

Medibles
M dibl (si
( i es factible)
f tibl ) y compromisoi de
d prevención
ió de
d
Coherentes con la política lesiones y enfermedades,
cumplimiento de requisitos legales
y con mejora continua.
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4.3.3 Programas
Programas de gestión de la S
SSO
SO
Obj ti
Objetivos

Programa(s) de Gestión de SSO

Responsabilidades
p Medios Plazos
y autoridad

El programa de gestión de SSO debe ser revisado a


intervalos programados y regulares y ajustados cuando sea
necesario para alcanzar los objetivos..
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4.4 Implementación y Operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


responsabilidad laboral y autoridad
4.4.2 Entrenamiento, competencia y
concientización
4.4.3 Comunicación, participación y Consulta
4 4 4 Documentación
4.4.4
4.4.5 Control de documentos
4 4 6 Control operacional
4.4.6
4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias
4.4.1 Recursos,, funciones,, responsabilidad,
p ,
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responsabilidad laboral y autoridad


La alta dirección debe asumir la responsabilidad final de SSO y
el sistema de gestión.
La alta dirección debe demostrar su compromiso:

Definiendo: Definidas
Funciones,
responsabilidades
bilid d y Documentadas
Autoridad
Comunicadas

Asegurando: Establecer
Recursos Implementar
(Humanos, habilidad,
tecnología financieros)
tecnología,
Mantener
a te e

Mejorar
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4 4 1 Recursos,
4.4.1 Recursos funciones,
funciones responsabilidad,
responsabilidad
responsabilidad laboral y autoridad
Representante(s) de la Alta Dirección
Establecido
Asegurar que el Implementado
p
SGSSO
Mantenido

Revisión
Informar del
desempeño
p del
SGSSO Mejora Continua
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


responsabilidad laboral y autoridad
¾ El personal trabaja bajo el control de la organización
d b
debe conocer quien
i es ell Representante
R t t d
de l
la
Dirección

¾ Todos aquellos que tienen responsabilidad gerencial,


deben demostrar su compromiso con la mejora
continua del desempeño
p en SSO.

¾ La organización debe asegurarse de que las personas


del lugar de trabajo se responsabilicen de los
aspectos de SSO sobre los que tienen control,
incluyendo el cumplimiento de los requisitos de SSO
aplicables de la organización.
organización
Quality Assurance Services S.A..

4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientización

Concientización
(Todo el Personal)

Formación y
Competencia
( personal asociado
con riesgos )
Quality Assurance Services S.A..

4 4 2 Entrenamiento,
4.4.2 E t i t competencia
t i y concientización
i ti ió
Cualquier persona bajo el Los procedimientos de
control de la Organización capacitación deben tener en cuenta
relacionado a los riesgos los diferentes niveles de:

• responsabilidad, capacidad,
responsabilidad capacidad
Identificación de necesidad de habilidades lingüísticas e
formación (en función a sus instrucción elemental; y
riesgos y sistema de SSO) • riesgo
riesgo.

Evaluación de la Eficacia de las


Formación u otras acciones
Acciones tomadas

COMPETENCIA
Registros

Educación Formación Experiencia


Registros
Quality Assurance Services S.A..

4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientización


ó

Toda la Organización

Procedimiento para
concientización

• Consecuencias reales y potenciales de


no cumplir con los procedimientos
• Beneficios de un mejor desempeño
• Funciones y Responsabilidades
p
• Cumplimiento de la Política
• procedimientos y requisitos del SSO
• Preparación y respuesta ante
emergencias
Quality Assurance Services S.A..

4 4 3 Comunicación,
4.4.3 Comunicación participación y Consulta
PROCEDIMIENTOS DE Establecer
COMUNICACIÓN Implementar
Mantener

Comunicación EXTERNA
Interna Partes Interesadas
Hacia y
desde Recibir

Niveles y Documentar
funciones
Respuesta
Contratistas y
visitas
4.4.3 Comunicación, participación y Consulta
Quality Assurance Services S.A..

PROCEDIMIENTOS DE
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

Trabajadores Contratistas Partes


interesadas
a) Involucrarse en la identificación de Consulta
los peligros, evaluación de los cuando existan
riesgos y establecimiento de cambios que
q Consulta sobre SSO
controles.
t l afecten la SSO cuando sea apropiado
b) Involucrarse en la investigación de
los incidentes.
c) Intervenir
te e en e
e el desa
desarrollo
o o y la a
revisión de las políticas y los
objetivos.
d) ser consultados cuando haya
cambios
bi que afecte
f t a lal SSO en ell
lugar de trabajo;
e) estar representados en asuntos de
SSO;; y
f) ser informados en cuanto a su
participación y quién es su
representante en SSO.
Quality Assurance Services S.A..

4 4 4 Documentación
4.4.4
La Documentación del Sistema de Gestión de SSO, debe incluir:
Política y Objetivos

Descripción del Alcance del SG S&SO

Describir los elementos básicos del SSO y sus interacciones y


referencia a documentos relacionados

Documentos, incluyendo registros

Documentos, incluyendo registros, que son necesarios para


asegurar la planificación, operación y control eficaces de los
procesos que se relacionan con la gestión de sus riesgos de SSO.
SSO

NOTA: Documentación proporcional al nivel de complejidad


complejidad,
peligros y riesgos implicados y se procure que sea la mínima
requerida para lograr la eficacia y eficiencia.
Quality Assurance Services S.A..

4 4 5 Control
4.4.5. C t l de
d los
l documentos
d t
Control de distribución Disponibles en Legibles y
de documentos los puntos de fácilmente
externos uso identificables

Son revisados
PROCEDIMIENTO
aprobados y
DE CONTROL actualizados

Identificación de Identificar los


documentos Están actualizados cambios y estado
obsoletos y disponibles de revisión
Quality Assurance Services S.A..
4.4.6 Control Operacional
Identificación de Operaciones y
Actividades relacionadas a los Riesgos

Implementar
p y mantener

Incluir Gestión
Controles Operacionales
de Cambios

Bienes
e es adqu
adquiridos,
dos, Contratistas
Co t at stas y visitas
s tas C te os
Criterios
equipos y servicios en lugares de Operacionales
trabajo

Procedimientos documentados
Objetivos P líti
Política
Quality Assurance Services S.A..
Quality Assurance Services S.A..
Quality Assurance Services S.A..

4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias


Establecer Implementar Mantener

Procedimientos

Identificar situaciones potenciales de emergencias

Responder
p Prevenir Mitigar
g

Tomar en cuenta las necesidades de las partes interesadas


Poner a prueba periódicamente, revisar y actualizar
(Involucar a partes interesadas)
Quality Assurance Services S.A..

4 5 Verificación
4.5

4.5.1 Seguimiento y Medición del desempeño


4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación
g de incidentes,, no
conformidades, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorías Internas
Quality Assurance Services S.A..

4.5.1.
4 5 1 Seguimiento y Medición de desempeño
Procedimiento Documentado

Seguimiento
g Medición

Desempeño de SSO a intervalos regulares


Eficacia de controles Cumplimiento de Objetivos
medidas
did proactivas
ti d
de d
desempeño ñ medidas
did reactivas
ti d
de ddesempeño
ñ
(programas, controles, criterios (enfermedades, incidentes, evidencias
operacionales) históricas deficientes)

Registro de datos de seguimiento y medición

análisis de acciones correctivas y preventivas


Quality Assurance Services S.A..

4.5.1. Seguimiento y Medición de desempeño

Si se requiere equipos para las


mediciones del desempeño y el
seguimiento

procedimientos
di i t

Calibración Mantenimiento

Registros
R i t d
de Registros
R i t d
de
Calibración Mantenimiento
Quality Assurance Services S.A..

4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal

Procedimientos

Evaluación periódica de cumplimiento de requisitos

Legales Otros Requisitos

Registros de evaluaciones periódicas


4.5.3 Investigación de Incidentes, no conformidad,
Quality Assurance Services S.A..
Acción Correctiva, Acción Preventiva
4.5.3.1 Investigación de Incidentes
Procedimientos

Registrar Investigar Analizar

D t
Determinar
i d
deficiencias
fi i i y otros
t ffactores
t causas d
de iincidentes
id t

Identificación de necesidad de acciones correctivas


Identificación de oportunidades de acciones preventivas
Identificación de oportunidades
p de mejora
j continua

Comunicar los resultados de las investigaciones

Resultado de la investigación de incidentes, documentado y conservado


4.5.3 Investigación de Incidentes, no conformidad, Acción
Quality Assurance Services S.A..
Correctiva, Acción Preventiva
4.5.3.2 No conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva
Identificación de NC
NC, PNC

Procedimientos corrección de la NC y
acciones de mitigación

Investigación de NC/PNC
revisadas a Identificación de Causas Registros
través del
proceso de Propuesta de AC/AP
evaluación
de riesgos Implementación de AC/AP

Verificación de eficacia de
AC/AP

SI NO
FIN OK
Quality Assurance Services S.A..
Quality Assurance Services S.A..
4.5.4 Control de Registros

Registros Procedimiento

legibles Identificación

identificables Almacenamiento

trazables
Protección

Recuperación

Tiempo de
Retención

Disposición
Quality Assurance Services S.A..
4.5.5 Auditorías Internas

A dit í del
Auditoría d l SSO

Determinar si el SSO revisar los información a


resultados de la dirección de
auditorias los resultados
Es conforme a Esta anteriores de las
lo planificado implementado y auditorías
mantenido

eficaz
fi en ell
cumplimiento de la
política y los
objetivos
Quality Assurance Services S.A..
4.5.5 Auditoría Interna

Auditoría del SSO

Programa Procedimiento

Poscriterios de
resultados de las Auditoría
auditorías anteriores
alcance, la
frecuencia
llevar a cabo
resultados de las
metodologías auditorías
evaluaciones de los
riesgos Responsabilidades,
competencias y los informar de los
requisitos para: resultados

Selección de Mantener
Auditores (asegurar registros
imparcialidad y
objetividad)
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4.6 Revisión por la dirección
Información de Entrada:
Auditorías internas Grado de cumplimiento de los objetivos
Evaluación
ó de cumplimiento Legal y otros Estado de investig. de incidentes, AC, AP
Resultado de consulta y participación Seguimiento de acciones resultantes
Comunicación partes externas, quejas Recomendaciones de mejora
Desempeño de S&SO

Revisión por la Dirección del SSO

Salida: Decisiones y Acciones

Los resultados
deben estar Desempeño de S&SO
disponibles como Políticas y Objetivos de S&SO
consulta y
comunicación Recursos
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Qualityy Assurance Services S.A..


Dirección: Manuel Gonzáles Olaechea 380 San Isidro
Telfs: 222-6653 Telefax: 222-6652
E-mail: operaciones@qas.com.pe; acarpio@qas.com.pe

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