DERECHO PROCESAL PENAL

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I.
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EL PROCESO PENAL
¿Qué es el Derecho Procesal? El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado, quien en aplicación del ius punendi, cumple con la materialización de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martín Castro, señala al respecto: “El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no sólo los requisitos y efectos del proceso sino también la conformación y actuación de los órganos jurisdiccionales”1.

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¿Qué es el Derecho Procesal Penal? Es el conjunto de normas jurídicas cuyo objeto es organizar los órganos penales y regular la actividad dirigida a la actuación jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

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¿Qué es el Proceso Penal? García Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado2. Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías establecidas en nuestra Constitución. Violación de la norma Camino a recorrer

Sanción
(Proceso Penal)

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¿Cuáles son las características del Proceso Penal? Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley. La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto. Tiene un carácter instrumental. Tiene la naturaleza de un proceso de cognición. El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales. La indisponibilidad del proceso penal. El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la reparación del daño causado con el delito. h) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor, instigador o cómplice. a) b) c) d) e) f) g)

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¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho punible mediante la imposición de una pena. Fines del Proceso Penal Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

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II. SISTEMAS PROCESALES
815. Sistemas procesales penales: x Sistema acusatorio: Apareció en Grecia, Roma y el Imperio Germánico. En este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que el único que podía ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se amplió, permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, podía acusar y, en segunda etapa, el Estado debía asumir esta persecución, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y publicidad. Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monárquicos y se perfecciona con el derecho canónico. Centra el poder de acusación y decisión en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represión de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares. Rigen los principios de escritura y secreto. Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolución Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores: etapa de instrucción (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema acusatorio). La persecución penal es encomendada al Ministerio Público y; la instrucción, la selección y valoración de la prueba a cargo del órgano jurisdiccional.

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Características de los sistemas procesales Sistema acusatorio a. El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la acusación. El Juez no procede de oficio. b. La acusación privada determina los ámbitos objetivos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. c. El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las partes. d. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputación. e. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. Sistema inquisitivo a. La iniciación del proceso no depende de un acusador. b. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación. c. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. d. No existe correlación entre la acusación y sentencia. El juez puede en cualquier momento alterar la acusación. e. No hay contradicción ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante él. Lo normal es la detención. Sistema mixto a. a separación entre la función de acusar, la de instruir y la rejuzgar, confiadas a órganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instrucción y al tribunal con jurado, respectivamente. b. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. c. También rige el principio del Tribunal colegiado. d. La justicia está a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. e. La prueba se valora libremente. f. La acción penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La acción penal también es irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL
817. ¿Qué es la Ley Procesal Penal? Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas normas orgánicas. 818. ¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal? x x Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma. Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía, mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo. 819. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal? La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal (¿quienes?). Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicación en el espacio: a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta está tipificada en la ley peruana b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición. Aplicación en el Tiempo: a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad). b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas afectan o están referidas a derechos fundamentales. *) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución y plazos que ya hubieran comenzado a correr. Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos: a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de expresión. b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional. c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional. d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el artículo 99º de la constitución.

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IV. COMPETENCIA
820. ¿A qué llamamos competencia? Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos. 821. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia? La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión. Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial) 822. ¿A que se refiere la competencia por la materia? Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias. 823. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio? El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para determinar la competencia por territorio: a. b. c. d. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, será competente el juez del lugar del delito. 824. ¿En que consiste la competencia por conexión? En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado (conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de procesos. Las causales para determinar está competencia son: a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos, aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes. b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible, como autores y cómplices. c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables. d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.

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la Inhibición es el deber del Juez de apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del Código de Procedimientos Penales). los mismos que se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. resuelve la Sala Penal Superior que corresponde. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero. o. A igual pena. Se funda en el principio del Juez Natural. pero si son de distrito judicial. ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación? Según nuestra legislación vigente. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados. los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar. cuando varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. . Es facultativa en los demás casos. resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema. procede a pedido de parte y. d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 825. b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda positiva). o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa). con la finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia. por la acumulación de otras penas principales como puede ser la multa. a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. las cuestiones de competencia se clasifican en: a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso. cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos. ¿Cómo se determina la competencia por conexión? .Si. siempre que no se afecte el derecho de defensa. dirime el Juez Penal. Hay contienda negativa. c. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia? A los conflictos generados por la disputa de un caso. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial. 826. Es importante destacar: a.Si. Hay contienda positiva. cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso. Puede ser solicitada por el inculpado. Es obligatoria. de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. b. salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales. 827. cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a la garantía del juez imparcial. y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito. Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial. la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió primero. Puede ser obligatoria o facultativa. añadiendo: e) Transferencia de Competencia • 315 • . Su fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural. y haya duda sobre la gravedad de los delitos. de lo contrario por la acumulación de penas accesorias. el Ministerio Público o la parte civil. Estos conflictos tienen que ver con la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales. se acumularán ante el Juez Penal competente para conocer el delito más grave. procede de oficio. c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo. *) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos. la Sala Penal Superior decidirá discrecionalmente el juez competente. La recusación. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas.

40º. . cuando existan circunstancias de riesgo o peligro excepcionales. por razones de seguridad en la época de lucha contra el terrorismo. 41º del nuevo Código Procesal Penal. Procede recurso de apelación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 828. por diversas razones. a las diligencias del juicio oral. ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos? Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de celeridad procesal. y señala los supuestos para su aplicación: . que lo justifiquen. referidos a una novedosa institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público. del imputado. Procede por razones de seguridad del proceso. ¿Cuáles son los principios del proceso penal? Unidad y exclusividad de la jurisdicción Principios de orden jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley Imparcialidad e independencia judicial Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de oficialidad y sistema acusatorio Principio de igualdad procesal Principio de contradicción o audiencia Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal Principio de oralidad Principio de inmediación • 316 • . o cuando se afecten gravemente el orden público. que será concedido sin efecto suspendido. salud de los procesados. . falta de garantías para los magistrados. Se tramita a pedido del Fiscal. se pusieron en vigor los artículos 39º.Cuando determinados imputados no comparecen. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales? Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que orientan la actividad jurisdiccional. vigente desde el 04 de abril de 2005. 829. por el Decreto Legislativo Nº 959. a las garantías como los mismos principios que. de la parte civil y del tercero civil. V. ¿Qué es la transferencia de competencia? A través de la Ley 28481. y.Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral. Esta institución fue introducida al artículo 20º del Código de Procedimientos Penales. Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 830. 831.Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales. aplicados a un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la aplicación de la Ley Penal.

d. en el menor tiempo posible. actos de investigación. Este principio comprende: a. El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso. d. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley. Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. c. Juez Natural. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente. el respeto a los términos procesales. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley. constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional? Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos. 4. 5. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho.pasó a configurarse como una garantía de justicia. Derecho a la presunción de inocencia Derecho de defensa Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a la gratuidad de la justicia penal 833. a fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. 2. La noción del Estado de Derecho exige que todo proceso esté informado por la justicia y la equidad. b. Prohibición de doble juzgamiento. Duración razonable del proceso. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso? El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos. están reconocidos en el artículo 139º. ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional. Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. 3. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado. inciso 3) de la Constitución Política del Perú • 317 • . El derecho de acceso a los tribunales. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. las distintas diligencias judiciales. 834. En palabras de Reyna Alfaro. los mecanismos de impugnación. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de Estados Unidos. b. El derecho a un recurso legalmente efectivo. a través de la V Enmienda (1791). ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal? a. actividad probatoria.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 832. c. Derecho a ser oído.

En un proceso. cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. 837. La segunda. el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable. señala: “(. con la cual se destruirá dicho estado. el Juez. sea esta de orden jurisdiccional o administrativa. Existe una defensa material y otra técnica. la función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos. sino que deben ser probados. por lo tanto. cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima. conocida también como autodefensa o defensa sobre hechos. cuyo carácter interno permite la fácil ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la misma. de naturaleza procesal. se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa. es decir. El derecho de defensa garantiza. Maier. constitucionalmente reconocido en el artículo 2º. que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución judicial firme4. mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme. ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia? El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento igualitario es un error. por su parte. es la defensa que realiza el Abogado Defensor.. el segundo principio constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad. entre otras cosas. por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. Nº 3741-2004-AA/TC.. • 318 • . ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional? Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano. La carga de la prueba corresponde al Ministerio Público. La primera es la defensa que hace la propia persona. inciso 24) literal e de la Constitución Política del Perú. Según lo señalado por Montero Aroca. no puede tratar al imputado como culpable. o cuando. 836. tiene que ser única6. que protege a las partes para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. Es un derecho. que una persona sometida a una investigación. Según Cubas Villanueva. los hechos no se presumen. Se conculca. Por el contrario. realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. 838. Exp. es la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio. tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular.) Pero también se ha querido ver la diferencia en este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el estado de duda). ¿Qué es el Derecho de Defensa? Es un derecho constitucionalmente reconocido. Julio B. porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria efectivamente desarrollada”5. como ocurre en el presente caso. y donde se encuentren en discusión derechos e intereses suyos. de ahí que se llame defensa técnica o defensa de derecho.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 835. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia? Hace referencia a que un proceso. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la deliberación de la sentencia. en cambio. salvo en los casos de legítima defensa. Es una presunción juris tantum.

es decir. nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior. debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto. . ¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal? Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional. El principio de legalidad. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento? El principio de la Instancia plural.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. 840. La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene por fin: • 319 • . respetando la reserva de ley de la materia. para que las decisiones de las autoridades inferiores. c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa). (lex stricta). Este principio comprende: . A nivel de la investigación judicial. se ha cometido alguna arbitrariedad. 842. d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex scripta). pueden recurrir las resoluciones judiciales que los afecten. por el cual. ante la autoridad jurisdiccional superior”.Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. Sus manifestaciones son las siguientes: a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia). la dirección la tiene el Fiscal Provincial.Que el órgano judicial haya sido creado previamente. 839. A nivel de la investigación prejurisdiccional. y. es una garantía de la administración de justicia y. el juez legal competente para conocer el caso. 841. se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales? Éste principio. siguiéndose en cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros. cualquiera sea su naturaleza. ¿Qué es el Principio de Juez Natural? Es una garantía de la independencia jurisdiccional. el cual puede cometer errores en la aplicación de la ley penal. b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”. se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución y. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. el Ministerio Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. o en su defecto. pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados. la dirección la tiene el Juez Penal. . uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7.Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso judicial. Ésta garantía. el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por expedir. encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador. Este principio nos hace referencia a que antes de la comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley. Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales.Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley. puedan ser revisadas y eventualmente modificas. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los justiciables en la substanciación de un proceso. De este modo. Imposibilidad de constituirlo posteriormente. El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. .

solicitando al órgano jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica. Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley. al tratarse de una función encomendada a órgano constitucional autónomo. es un poder –deber de activar a la jurisdicción penal. • 320 • . VI. puesto que el afectado acude directamente ante el órgano jurisdiccional. tiene vigencia relativa. existe la persecución privada en algunos delitos. y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar. es más bien considerada la declaración como un medio de defensa. por lo que. En materia penal gobierna el principio inquisitivo. Nº 1289-2000-AA/TC). ¿Qué es el principio de dirección de la investigación? En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. en Sentencia del 23 de julio de 2002 (Exp. A nivel de la investigación prejurisdiccional. A nivel de la investigación judicial. que todo operador del derecho debe tener. Sin embargo. ¿Qué es la acción penal? Es el poder jurídico. Según la normatividad nacional. desde ese enfoque. También. tampoco preguntas capciosas. No es obligación del imputado prestar declaración. para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto -. la dirección la tiene el Juez Penal. es decir. lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. se puede definir como un derecho subjetivo. 844. No se admite violencia física o psicológica. motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) b) c) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales superiores. pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP). El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha sido graficado por el Tribunal Constitucional. ambiguas o con respuestas sugeridas. 843. la dirección de toda la investigación la tendrá el MP. ¿Libertad de declaración? La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. LA ACCIÓN PENAL 847. donde el Juez es el director de la prueba. ¿A que se llama Independencia de criterio? Aquella capacidad autodeterminativa. 846. el Ministerio Público tiene reservado el monopolio de la acción en el ejercicio público. está influenciada por el principio inquisitivo. ¿principio carga de la prueba? Por efecto del principio de inocencia. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. En el nuevo CPP. 845. Se relaciona con la garantía de no incriminación. en la que se indica que este comprende: El derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada. la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera. por el cual se pone en movimiento el aparato judicial.

a) Publicidad. d) cosa juzgada. el desistimiento o la transacción del ofendido. Oficialidad. como si sucede en los procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de oportunidad. ¿Se puede renunciar a la acción penal? La renuncia de la acción penal. c) Esta limitada a unos cuantos delitos. además implicancia social. que obliga a los funciones. • 321 • . b) c) d) e) f) 849. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9 848. ¿Se puede extinguir la acción penal? Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal. su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través del Ministerio Público.. como a los bienes jurídicos íntimos. que por mandado legal deben promover la acción penal..La acción penal es única. la reparación del daño y la economía procesal..Está dirigida a los órganos del Estado y tiene. a instancia de la parte agraviada. que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad.La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 852. en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal. b) prescripción.. por acción popular o por noticia policial. incluidos los del Ministerio Público. ¿Qué características tiene la acción penal privada? Son características propias de la acción penal privada. Indisponibilidad. intransmisible.. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso. No cabe renuncia en los delitos de acción pública. por lo tanto es un derecho indelegable. 850.Por tener carácter público. 851. basado en razones como la escasa lesión social. a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal. promover el sobreseimiento. y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte del proceso. ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad? Es un ordenamiento procesal. Irrevocabilidad. la acción penal es renunciable. c) amnistía. permitiéndosele por lo tanto... puesto que está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito. sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito. Indivisibilidad. Obligatoriedad. sólo se admite en los delitos de acción privada y en la faltas. sin importar su naturaleza pública o privada o si es o no renunciable. VII. que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de oficio. b) Por depender de la voluntad privada. No hay posibilidad de desistir o transigir. Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi.El Dr. con la excepción de los perseguibles por acción penal. si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular de la acción penal.Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una excepción.

es decir. deben de estar de acuerdo.Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito penal. Produce el archivo del proceso. las dos partes materiales del hecho. apropiación ilícita común (art. pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso. determinando la falta de interés público de punición. no requiere reparar el daño debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro entorno familiar.Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo. 192º). hurto de uso (art. ha cometido un delito. no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones. apropiación de prenda (art. ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad? Los criterios del principio de oportunidad. • 322 • .cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que el acusado. El agraviado puede interponer queja contra la resolución. 189º A). 185º). pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa. El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de Oportunidad: a. 215). 854. 122º). establece la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios.. 853. en los delitos de lesiones (art. como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo –archivando el proceso. no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en ejercicio de su cargo. hurto simple de ganado (art.DERECHO PROCESAL PENAL • • • Claux Roxin define el principio de oportunidad.. el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio público. daños simples (art. puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. b. apropiación irregular (art. 205º) y libramiento indebido (art. el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad.. con gran posibilidad. ¿Qué son los acuerdos reparatorios? Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados. Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. El Nuevo Código Procesal Penal. administración fraudulenta (art. Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la víctima. obviamente reglado. 190º). se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal. Aceptar el pedido (le comunicará de tal petición al agraviado). estafa (196º). a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal. hurto simple (art. Para que funcione. hacer una propuesta y alcanzársela a las partes. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga. 187º). 193º). sustracción de bien propio (art. 197º). 198º). Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada. El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que existe interés público en la investigación) y. 191º). asimismo en los delitos culposos. c. pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la libertad.Agente afectado por el delito (Inciso 1° art. en su artículo 2º inciso 6). defraudación (art. b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida.2°): Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social.

Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración dos presupuesto: . la impiden. b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal. se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. ¿A que llamamos medios técnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. esta excepción cambia de nombre. por el cual se invoca razones que extinguen la acción. la modifican o regularizan su trámite. la cual servirá de base a la decisión del juez pena Si se declara fundada la cuestión. 857.Identidad del imputado . se mantiene su misma figura.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM VIII. Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas. ¿Defina a los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Es un medio de defensa. Se puede aplicar a instancia de parte o de oficio. En el Código procesal Penal de 2004. Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal. cuestiones prejudiciales y las excepciones. Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser resueltas previamente en una vía diferente. Conocida tal decisión. 856. excepción de improcedencia de acción. c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme nacional o extranjera. se proseguirá con el proceso según su estado. en su artículo 5º contempla las siguientes excepciones: a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales? El Código de Procedimientos Penales. y se deduce cuando falta algún elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. Favorece a todos aquellos que se encuentren en igual situación jurídica y no sólo a quien la interpuso. cuando el hecho no es justiciable penalmente. sino más bien entre el proceso penal único y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA 855. siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria. el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en vía distinta. En el Nuevo Código Procesal Penal. Excepciones Es un derecho que se contrapone a la acción penal. siempre que se encuentren en igual situación jurídica. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o.Unidad del delito • 323 • . No elimina la acción penal Cuestiones prejudiciales Se deduce cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto incriminado.

Cuestiones prejudiciales Puede ser interpuesto por el imputado o declarado de oficio por el juez.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d) e) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. La ley establece el recurso de nulidad. Si se plantea con posterioridad será considerado como argumento de defensa. En el último caso del punto anterior. en cualquier estado del proceso. Si se declara Infundada. Las resoluciones judiciales sobre las excepciones pueden ser objeto de apelación. se anulará todo lo actuado desde el auto de apertura de instrucción y se tendrá como no presentada la denuncia. No se requiere de la formación de in incidente. Se resolverá en el mismo expediente o se formará incidente según se apele de la resolución. También pueden ser resueltas de oficio por el órgano jurisdiccional o a solicitud del Ministerio Público. • 324 • . Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en virtud de los plazos establecidos en la ley. y formándose el incidente elevarse a la instancia superior a fin de que se mita resolución al respecto. La Sala la resolverá de inmediato o reservará su decisión para dictarla en la sentencia. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado. Es de carácter general. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Se interpone por el imputado o puede ser resuelto de oficio por el Juez Penal. previo dictamen Fiscal Superior. La cuestión previa se puede deducir en la audiencia y sus conclusiones presentadas por escrito. Se tramita en incidente aparte y se pone en conocimiento de la parte civil y con su contestación o sin ella el juez resuelve. Requieren de opinión previa del Ministerio Público. se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento político. Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se encuentran en idéntica situación procesal. el Tribunal las podrá resolver de inmediato o las aplazará para la sentencia. La prescripción es un medio de defensa que sirve para poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. si hubiere hechos que probar. Basta la resolución que la declare fundada. La petición debe sustentarse en la infracción grave de le ley al omitirse un requisito ineludible. se abrirá un período de prueba de 8 días. el imputado podrá interponer recurso de apelación contra la decisión judicial. Si se deducen en la audiencia. Declarada fundada la cuestión previa. se continuará con la tramitación del proceso según su estado. Excepciones Pueden presentarse o deducirse por el imputado en cualquier estado del proceso. La Sala Superior se pronunciará previa opinión del Fiscal. Se interponen luego de prestada la declaración instructiva del imputado y hasta antes de que el proceso se remita al despacho del Fiscal Provincial para su dictamen final. 858.

pero siempre bajo su dirección. Denuncia por acción popular. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 862. Se entiende que esta denuncia se refiere a la noticia criminis. acción popular. que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito. para poder iniciar con las investigaciones. ¿Qué es una Denuncia? Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisión de un hecho delictivo. • 325 • . a fin de que se practique la investigación pertinente. ¿En qué consiste la participación policial? La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos. Una vez realizadas estas acciones. 863. Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar? Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. muchas veces la Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de comunicación social. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular? Denuncia de parte. 860. 864.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM IX. Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia. esto es. En ésta etapa. Asimismo. y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba. El primero está dirigido a identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. El otro aporte fundamental lo proporciona su División de Criminalística. las cuales serán útiles para su esclarecimiento. la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito. por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público. tiene que contar con la participación del Ministerio Público. la realizada por el propio agraviado. e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. la policía elaborará un atestado policial. ¿Qué es la Investigación Preliminar? Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía. X. a fin de darle valor probatorio. con la investigación científica del delito. cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante. pues aporta el llamado principio a la primera intervención. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia criminal? El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte. el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el Juzgado Penal. 861. noticia policial y en forma directa o de oficio. LA DENUNCIA PENAL 859. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito. teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción penal. su apoderado o representante legal. la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito. Como se puede observar se hace una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que. El segundo está dirigido a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable hecho punible.

conteniendo la exposición de los hechos que motivaron su intervención. ¿Qué es el Atestado Policial? Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y comprobación realizada por la policial. tiene una concepción más definida sobre esta institución procesal. El Nuevo Código Procesal Penal. Asimismo. Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. las manifestaciones recibidas. después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía. la relación de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas. el análisis de los hechos. es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible. la inmediatez personal. asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. pues se señala que existirá flagrancia: a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible. elevará un informe al Fiscal. tras culminar con las investigaciones preliminares? En el Nuevo Código Procesal Penal. o acaba de cometerlo. sea por el agraviado. conclusiones y anexos. las diligencias actuadas. si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única. o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y. ni calificar específicamente el delito objeto de investigación. En el atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación. c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas.¿Qué se entiende por flagrancia? En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia. Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes. siendo que en el informe que elevará no podrá formular conclusiones. 868. que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y aprehender al autor. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. o concurre una causa de extinción de la acción penal. las diligencias en las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno Permanente. Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe. • 326 • . . como le da este privilegio le impone también limites. quien designará al Juez Penal. le otorga a la policía la prerrogativa que después de haber intervenido en algún caso. b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial? Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito. pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes. las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento de los hechos. por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º del Código de Procedimientos Penales) 867. de hechos presuntamente delictivos. Así. 866.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 865.

Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere. • 327 • . En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el éxito de las investigaciones. Entonces. Nº 8696-2005-PHC/TC. Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal. La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. los cuales son: Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de su existencia. Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los encausados”. LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL 870. primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas. 871. b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito. verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal? Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal. XI. lo cual implica que el Juez no podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva. la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella. Exp. que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad” Para ello. Es así que al hablar de calificación de la denuncia fiscal. Exp. podemos afirmar que la investigación judicial se inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura de Instrucción. es la calificación de la denuncia formalizada por el fiscal. 29/11/2006. termina cuando el juez da por concluida la investigación y pone lo actuado a disposición de las partes. Nº 2758-98-Lima. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial? a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial? La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal. es así que las declaraciones orales son vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad. Evidentemente. y su génesis es el auto de apertura de instrucción. puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un proceso penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 869. En palabras de MANZINI. nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el Juez Penal. esta facultad está sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita. en cuyos supuestos si se vulneraría el debido proceso. Esta característica propia del sistema inquisitivo. emitido por el Juez Penal después de haber realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal.

con el fin de hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora. • 328 • . el recurso impugnatorio lo resolverá la Sala Penal. imputación y medidas de coerción. Nombres completos del agraviado o agraviados. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN 872.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XII. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos? Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000.. los delitos de peligro común. cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la denuncia para poder emitirlo. Nombres completos del inculpado. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por sí mismo o a través de la policía. tráfico ilícito de drogas. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción? Resolución judicial. 875. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación? El Fiscal como titular de la carga de la prueba. contra la humanidad. que emite le Juez Penal. Indicación de la vía procesal a seguir. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso. sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales. secuestro. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Fundamentos de hecho. después de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS 876. y. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción? Ésta resolución judicial. 874. El auto de apertura debe contener: El lugar y fecha de expedición de la resolución. contra la administración pública. sólo puede ser aclarada o ampliada. para limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones . no puede ser impugnada. contra el Estado y defensa nacional. le corresponde conducir la investigación preparatoria. Las diligencias a actuarse. robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva. El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados. mas no impugnada. Las medidas coercitivas personales y reales a imponer. Del mismo modo. Contra esta resolución se admite el recurso de apelación. El medio impugnatorio a imponer es el de apelación. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción? Es la resolución judicial que emite el Juez Penal. violación de menor de catorce años. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos. 873. la cual deberá ser interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado. los delitos de terrorismo. homicidio calificado. XIII. Estas medidas no comprenden todos los delitos.

878. h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del inmueble. c) La incautación.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 877. sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de Procedimientos Penales). d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda. ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil? Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones: a) La acción nacida del delito lo afecte. publicidad. • 329 • . LA PARTE CIVIL 879. . sirven de fundamento de la sentencia. quien ha sufrido directamente el daño criminal indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito. sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado. g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados. su cónyuge. permite proveer de fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que se basan en meras probabilidades. directo y actual. . bienes y correspondencia. exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en dinero. e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado.Se dan en la etapa de investigación. b) Que.Es reservada y escrita. libros contables. ¿Quién es parte civil en un proceso penal? Es aquel sujeto pasivo del delito. sus ascendientes o descendientes.Se da en la etapa de juzgamiento. c) Que. b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije. ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos? La ley prevé las siguientes medidas: a) Detención prelimar hasta por quince días.Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud. apertura e interceptación de documentos privados.Predomina la oralidad. así éstas no figuren a su nombre. inmediación y contradicción.Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos.Están destinados al convencimiento judicial. f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado. 880.No requiere de contradicción. es decir. siempre que existan los motivos fundados para ello. . . tenga un interés personal. XIV. . . Actos de prueba . ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba? Actos de investigación .

Urgentes. ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal? Naturaleza cautelar. “(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido. es decir. La importancia de constituirse en actor civil. ya que no son definitivas. Variables. su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pública. • 330 • . Oficiales. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional. 883. porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin. Víctor Cubas Villanueva. la incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o incautación). es decir. Instrumentales. desde una perspectiva de tutela de su derecho de participación procesal. Provisionalidad. por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales. en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito. pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 882. que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública. en forma directa como en los casos de detención o en forma de apercibimiento”. la intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse. al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la sumariedad. y menos. el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus derechos e intereses legítimos. Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención. pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la indemnización al agraviado. en tanto persiga una concreta indemnización o reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal. Acuerdo Plenario Nº I-2005/ESV-22 | XV. exigirse al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte civil. que cumplen función cautelar o de garantía.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 881. Coactivas. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. Al haberse declarado judicialmente el derecho indemnizatorio. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal. mandato de comparecencia simple o con restricciones. porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución definitiva. son susceptibles de modificación. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil? En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que constituirse en parte civil previamente. porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines. ¿Qué son las medidas de coerción procesal? Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros.

cuando no se da el supuesto de flagrancia. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas. conforme a lo establecido en la constitución. el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno. ¿Arresto ciudadano? Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal penal en todo el país. terrorismo y espionaje. En los casos de tráfico ilícito de drogas. teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél. Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger evidencias del delito. puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del Código Procesal Penal. 885. ¿Qué es la detención preliminar? Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007. 886. o cuando existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos. el cual es concedido sin efecto suspensivo. en los casos de urgencia y peligro en la demora. estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto. cuando no esté presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención. terrorismo. se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales máximos). la convalidación de la detención preliminar hasta por siete días naturales. la detención preliminar. el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 884. Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia. el plazo límite de detención se duplicará. La duración máxima de la detención no puede durar más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. En estos últimos casos el fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo. las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los autos. antes de iniciarse formalmente la investigación. en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. Se establece a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva. Nº 843-98-A. los cuales son: • 331 • . así como tráfico ilícito de drogas. lavado de activos. Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales. su cesación y duración La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal. nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de derechos”. El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día. de oficio o a pedido de la policía. “La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para los fines del proceso. pero sólo se hará efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas. espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de igual número de personas. que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término no mayor de 15 días naturales. extorsión y trata de personas. cuando se den los supuestos antes mencionados. También es posible que se disponga en flagrancia. La detención judicial. Exp. dicte motivadamente y por escrito. Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991). hasta por 24 horas. terrorismo secuestro. a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la sustracción de la persecución penal. provisional y excepcional.

887. Comparecencia Simple Obligación que se impone al imputado de concurrir todas las veces que sea citado por el juzgado. Comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple + Medidas adicionales. siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida. La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal. para las personas mayores de 65 años. y establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención. 888. Facultativa. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad. contra el mandato de detención procede el recurso de apelación. Las requisitorias caducan cada seis meses. La comparecencia y sus restricciones La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el órgano jurisdiccional. ¿Qué son las requisitorias? Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. el imputado podrá interponer recurso de Queja. Asimismo.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del presunto autor b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena privativa de libertad. o que tratándose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un año. o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente al delito c) Peligro Procesal Requisitos materiales Si el Juez no fundamenta el mandato de detención. enfermo o incapacitado. • 332 • . Obligatoria. porque existe riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria.

Las pesquisas. mediante la cual los agentes de la Policía o funcionarios de la Fiscalía. ser asistido por su abogado defensor). estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona. en determinado lugar.Las intervenciones de las comunicaciones. inclusive usando la fuerza. su intimidad. Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario. 894. • 333 • . La incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como imputado. se oculta el imputado o alguna persona prófuga. . puedan acceder al interior de un domicilio. ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba? Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba. el abogado o el funcionario encargado de su detención. dejando a salvo su derecho. ¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones? Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. son: . ¿Qué son las pesquisas? Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o circunstancia. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. ¿Qué es la incomunicación? Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. de tener relación con terceras personas que no sean el Juez. se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior. Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de pruebas del delito o cuando se considere que. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. Consiste en mantener aislado al imputado. es decir.La incautación. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario? El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez. 892. pese a la oposición de sus ocupantes.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XVI. es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a la búsqueda. 890. . 891. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. para que lo haga valer en la vía correspondiente. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. 893. .Allanamiento y registro domiciliario. localización y ocupación de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del presunto delincuente. LA PRUEBA 889. pero no excederá al periodo de investigación. El registro. el desarrollo del procedimiento y la aplicación de la Ley. tal como. su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios.

x No puede durar más de diez días. tampoco los agentes de los delitos de genocidio. ágil. el juez sin embargo las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación. 896. b) Terrorismo. es un modelo de justicia negociada. la conversión de la pena o la liberación condicional. Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o más países. la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que: El imputado este o no comprendido en una investigación Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado. d) Contra la Administración Pública peculado. x La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado. No procede para todos los delitos.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 895. Se logre recuperar las ganancias. transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente. incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. son en: a) Asociación ilícita para delinquir. la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito. Con su declaración se evita la continuidad del delito. - 897. Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Remesa controlada Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas. los bienes que se puedan. incluso puede participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la misión establece. la suspensión de la ejecución de la pena. en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información eficaz. la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas. Se le impone ciertas reglas de conducta. como no cometer un nuevo delito doloso en 10 años. del 21 de diciembre de 2000. comprometiéndolas en este ilícito penal. Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado suspenderse. c) Trafico Ilícito de Drogas. • 334 • . Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se señalan en la Ley 27378. en base a un plan de operaciones y con tiempos definidos tiene que penetrar en una organización o banda criminal. debidamente capacitado. y estos son: la exención de la pena. la reserva del fallo condenatorio. x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la incomunicación? Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada? Agente encubierto Es un procedimiento de investigación policial por la cual un agente. desaparición forzada y tortura. Informar quien financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal. para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar en iguales condiciones que los criminales. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz? Se da en casos de Crimen Organizado. no importa el momento. Se trata de una persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas. pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional.

900. elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. la liberta. el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusación. • 335 • . así como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo. e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. el Nuevo Código procesal. ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal. la naturaleza de los actos de prueba. En el caso de la prueba penal. efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. Dichos medios pueden ser producidos por el Juez. la intimidad etc. es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la delincuencia organizada. establece en su artículo 341º. y todo lo demás que regule a la prueba como actividad procesal. su relación con los fines del proceso. concluida la instrucción. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad..• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM El Nuevo Código Procesal Penal. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal. es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten. b. y siendo esta la diligencia Preliminar. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable. del mismo modo. señalando en el mismo artículo que los agentes encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos. como la vida. en cuyos casos será reservada. y en tanto existan indicios de su comisión. o los demás sujetos procesales. 901. en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. a través de la sentencia condenatoria firme. Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el proceso. En el caso del proceso penal sumario. En la teoría de la prueba se desarrolla por lo general. se puede apreciar que en el mencionado artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto. su necesaria observancia a las garantías procesales. ¿Cuando termina la instrucción? La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instrucción. ¿Que es la teoría de la prueba? Es el conjunto de conocimientos que explican. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la información obtenida afecte derechos fundamentales. Decreto Legislativo 957. c. el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto. el concepto de prueba. no establece en un artículo distinto dicho procedimiento especial. Respecto a la remesa controlada. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria. 898. precisando la etapa de instrucción en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado. entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se encuentra la remesa controlada. necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba? a. 899. conceptúan y desarrollan a la prueba como institución procesal. el tramite a seguir. sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. como es el plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo. previo dictamen final del Fiscal Provincial. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal? La prueba es el conjunto de medios (dato. y su necesidad a los fines de la investigación.

906. Es imposible de reproducción. todo aquello que da origen a la necesidad de la prueba. Carnelutti dice. que es el que sirve para construir la convicción del juez. Prueba Preconstituida 1. antes del inicio formal del proceso. 904. Objeto Es aquel hecho que requiere ser probado. que “el conjunto de normas jurídicas que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos. 4. y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva del Juez. el indicio puede generar convicción en el Juez. durante o después del delito. la presunción es meramente subjetiva. cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha convicción. No es igual indicio que presunción. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y legales pertinentes. El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí. según se refieran a hechos antes. 905. ¿cuales son los medios. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razón al avance de la ciencia o la técnica. al respecto. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida? Prueba Anticipada 1. en fin. 902. objeto y fuente de prueba? Fuente Es todo hecho. Se realiza antes del juzgamiento. ¿Cuál es el fin de la prueba? La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones realizadas por las partes en el proceso. sino la afirmación que sobre él realizan las partes del proceso. Requiere la intervención de un Juez o de un Tribunal. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d. El indicio es un hecho objetivo. se infiere otro hecho. pues. por la cual se debe incorporar una prueba al proceso. • 336 • . La presunción puede orientar la investigación del delito. y siempre que no existan contraindicios. 3. ¿Qué es la prueba indiciaria? Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso. Medios de Prueba Es el procedimiento previsto en la Ley. la inferencia y la conclusión. Se realiza sin la intervención del órgano jurisdiccional. concomitantes y subsiguientes. Solo se puede admitir la condena por indicios. declaración. Debe ser sometida a contradicción. 2. acontecimiento. Por ejemplo. 3. 4. de la droga o el arma. Existe posibilidad de pérdida o modificación. 2. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana. Se realiza antes del inicio formal del proceso. ¿Que es La prueba preconstituida? Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). la institución jurídica de la prueba” 903. el acta de incautación de los efectos del delito. constituye.

b) deben ser plurales. los disquetes. Es decir. 910. respecto al indicio: a) este -hecho base. b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen. y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisión judicial. Por la forma de su incorporación al proceso. si la prueba originario lo es. En ese sentido la peritación como medio de prueba. pues de no hacerlo.ha de estar plenamente probado. las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. el juez debe excluir dicha prueba de las que va a valorar.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 907. nociones técnicas y objetos de prueba. La sanción de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. que esa prueba no puede ser valorada por el Juez. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-2006/ESV-22 908. difiere si es documento privado o documento público. el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido. y desde luego no todos lo son-. para cuya determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. La prueba original es comparada al árbol. 909. que. la fotografía. de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. es el medio particular empleado para transmitir y aportar al proceso. será ilegal. por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio. Si se da valor a la segunda. Recurso de Nulidad Nº 1912-2005/Piura. ¿A que llamamos prueba documental? Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio. la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. Si es privado. respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. ¿Qué es la prueba pericial? La pericia consiste en explicar. pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno. cuando sean varios. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia? Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener la segunda. Prueba indiciaria: Presupuestos materiales Materialmente. la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas. y d) deben estar interrelacionados. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video. sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar. al fruto. en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito. Por su contenido. los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en sí mismo como a la deducción o inferencia. ¿Que es la prueba prohibida? Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. Las reglas que se aplican son: a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada 911. tal y como está regulado en la ley penal. se estaría de alguna forma legitimando la violación de derechos fundamentales. o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa. ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al descubrimiento de la verdad. c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar. una pericia documental. y la segunda. La prueba documental tiene relevancia penal en razón de la forma de su incorporación o por su contenido. etc. • 337 • .

precisa y clara. b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba. c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica. sin embargo. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio? La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. al vulnerado con la obtención de dicha prueba. primaba mucho su subjetividad. tiempo y modo que aparezcan jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación. Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba. d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal. que el juez tenía que aplicarla. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus fallos. siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organización criminal. 912. 915. claramente independiente. por ende. si con ello se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor. El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de conciencia”. a través de aquella el juzgador analiza su aporte. al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia. ¿Que se entiende por valoración de la prueba? La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante. La información que ha de expresar debe consistir en la narración de las circunstancias de lugar. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y. siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones. La ley le otorgaba un valor determinado a la prueba. la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar: x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro proceso. es el método que permite al Juez apreciar las pruebas con libertad. siempre que su actuación sea de imposible consecución. La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada. virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado? Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo. actualmente se conocen como métodos.DERECHO PROCESAL PENAL • • • c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente). y asume la obligación de fundamentar su decisión. exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. • 338 • . Este acto tiene solo el carácter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado. ya que no rige el principio testis unus testis nullus. 913. pues se le exhortara a responder con la verdad. ¿En qué consiste la prueba trasladada? De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código de Procedimientos Penales. pues no había reglas para su valoración. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso. sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo. El imputado tiene el derecho a declarar o guardar silencio. y son: a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. de difícil reproducción por riesgo de pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba. x Utilizar los dictámenes periciales oficiales. pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo incriminación. 914.

de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria. es remitido al Fiscal Superior en lo penal. expedirá el auto de sobreseimiento definitivo.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes: x Ausencia de incredibilidad subjetiva. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia? Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalación de la audiencia. b) No haber lugar a Juicio Oral Cuando el Fiscal Superior opina que no está probado el delito. que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio. XVII. • 339 • . elevará el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. LA ETAPA INTERMEDIA 916. c) Acusación escrita Cuando el Fiscal Superior considera que está probado el delito y la culpabilidad del imputado. En caso de no estar de acuerdo. a fin de que decida si formula o no acusación. ordenando un plazo de prórroga de la instrucción. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior? a) Plazo ampliatorio Cuando el Fiscal Superior considera que la investigación está incompleta. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo. que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposición. sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas. y no se puede pronunciar. pues faltan pruebas importantes. Si la Sala está de acuerdo con dicho dictamen. por lo que lo acusa ante la Sala Penal. que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración. más no la responsabilidad del imputado. También existe la figura del archivamiento provisional. y solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparación civil. resentimiento. Es decir. Una vez que el proceso llega a la Sala. x Verosimilitud. x Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones). en el caso que esté probado el delito. 917. por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso.

tan sólo la sustancial. de la Sección II del Libro Tercero. se conceden facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento. simultáneamente a la realización del juicio. . por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. pero permite una calificación alternativa o subsidiaria. Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver su situación jurídica. Generalmente.Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los delitos que se le imputan. 921. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto. Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la responsabilidad del procesado. . de inculpabilidad o de no punibilidad. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento? Es la resolución judicial que emite la Sala Penal. a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. con la diferencia. .Delimita también la sentencia. Es total cuando a todas las imputaciones.La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia. es la que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral). En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación formal. 920. . una acusación formal concluye con sentencia absolutoria.La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación. ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen? Hay dos clases de acusación fiscal: Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del procesado. luego de la evaluación correspondiente de las pruebas actuadas en la etapa de investigación. la acción penal se ha extinguido. de ahí que hoy en día sea poco usada. o cuando no es típico o concurre una causa de justificación. que en el caso de la acusación formal. y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados.El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado. o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado El sobreseimiento puede ser total o parcial.La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción. La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal. Tiene poca eficacia. existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. es decir a todos los delitos y a todos los imputados. ¿Qué es el sobreseimiento? El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. funda su decisión en dudas razonables. entre ellos tenemos: . Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación preparatoria. El auto de enjuiciamiento debe contener: . Ambas. ¿Qué es la acusación fiscal? Es un acto procesal propio del Ministerio Público. por lo que existe el consenso de derogarla. para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado. dan lugar a la realización inevitable del juicio oral. • 340 • . El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusación escrita meramente formal. si éste no ha nombrado defensor. En el nuevo Código Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 918. 919.

investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera. podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción. 922. por ello. establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción Lesiones Hurto Robo INSTRUCCIÓN En los delitos Supuestos Micro comercialización de droga 1. 923.2004 CALLAO • 341 • . ¿Qué son los nuevos medios de defensa? Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las excepciones. y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción. N. lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y. 2. Se entiende por nueva. siempre que se presenten puntuales supuestos procesales. La citación del tercero civilmente responsable. Si el imputado hubiese confesado conforme al artículo 136º del Código de Procedimientos Penales.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia. R. si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor. aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado. empero. tales como flagrancia delictiva. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervención del Ministerio Público. que. Jurisprudencia Vinculante La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras disciplinas. presentadas con la denuncia. Nº 1766. Cuando el imputado hubiera sido descubierto en flagrancia. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción? De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003). Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil. las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso. en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta institución –. Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales. El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la prueba pericial y documental. pero tratándose de testigos se considera nueva. o por el propio fiscal. 3.

si son dos. La publicidad no es absoluta. que consiste en una audiencia oral pública y contradictoria. la Sala Penal puede limitar la publicidad. ¿Qué principios son aplicables al juicio oral? a. Finalmente. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. La limitación se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de personas o restringe el ingreso a menores de edad. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio. peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento. e. se plantea la pretensión punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil. Está constituido por actos procesales consecutivos y que están ligados entre sí. k. • 342 • . ¿Qué es el Juicio Oral? Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario. i. Por este principio se impone que los actos procesales constitutivos del inicio. Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su práctica. Sólo puede sustituirse un vocal. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. d. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. b. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones. La acusación es el requisito indispensable para el juicio oral. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio oral. Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusación. c. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal. facilita la contradicción procesal. la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto. por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional. Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes. de tal manera que el conjunto hace una unidad integral. salvo si se trata de estudiantes de Derecho. Otra condición de la contradicción es la igualdad procesal. desarrollo y finalización del juicio oral se realicen utilizando la palabra. h. Este principio complementa al principio acusatorio. Esto es así para garantizar la inmediación. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. 925. que a su vez también son materia de la acusación. a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del Estado o si se absuelve al acusado. ETAPA DE JUZGAMIENTO 924. testigos. j. deba permitirse el argumento de defensa. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias. el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de juzgamiento. La predominancia de la oralidad.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XVIII. f. donde se debaten los fundamentos de la acusación fiscal. g.

ésta supera los ocho días hábiles. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia? En los siguientes casos se puede suspender la audiencia: x x Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal. Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación complementaria. y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión. salvo en casos complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles. Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo. luego de lo cual se expedirá sentencia en las misma sesión. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción? La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además. la Audiencia continuará previa citación. es decir. x x 929. Si se produce la confesión. el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la reparación civil. 928. renuncia. se pregunta al abogado si está conforme con lo señalado por su patrocinado. al día siguiente de cesar el impedimento. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia. es única. porque se encuentra condicionada a la desaparición de las causas que la determinan. cuya declaración se considere indispensable. cese. debe ser reemplazado el cuarto día. Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuará el trámite previsto solo para éste y se proseguirá el proceso para los otros. ¿Qué es una audiencia? La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa. constituye en sí el Juicio Oral. Cabe señalar que los días hábiles son los días laborables. salvo que afecte el desarrollo del Juicio Oral DEBATE O JUICIO ORAL • 343 • . Por fuerza mayor o causas imprevistas. del acusado. 927. El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier de los supuestos para la suspensión. licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del Tribunal. Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal. éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley. se declara la conclusión anticipada del debate oral.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 926. del acusado o del testigo agraviado o perito. y su efecto inmediato será la anulación de todo lo actuado. Por jubilación. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral? Después de instalada la Audiencia. aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones. de un vocal. pero podrá solicitar la oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparación civil. pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho judicial. sin interrumpirse el juicio. El defensor puede dar su conformidad. del abogado defensor del acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable. lo que significa reiniciar el juicio oral con notificación de fecha y personas para su concurrencia. fallecimiento. si se diera una respuesta afirmativa. del fiscal.

Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos. se realizan confrontaciones. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. Examen de testigos. a fin que el Fiscal emita nueva acusación. cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado. Este orden de intervención de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso. esta delegación tienes su fundamento en la distribución del trabajo. luego continúa el Procurador o la Parte Civil. Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley. y es el acto por el cual se pone fin a la instancia. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral? La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al conocimiento de la causa. mientras que la oralización de medios de prueba. confrontaciones. Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a otros vocales integrantes de la Sala. Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado. a fin de expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y someterlo a la contradicción procesal. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos? En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del acusado. Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil. El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervención. modificarla o retirarla. Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral. disciplinaria y coercitiva. y finalmente el abogado del Tercero Civil.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 930. de igual forma los abogados. discrecionales. pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción. b) c) d) e) f) g) h) i) 931. Es frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado. luego el Abogado del Acusado. El director de debates tiene: facultades administrativas. no es delito. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos establecidos. las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral. consiste en dar lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar. en ese orden. Desarrollo de la audiencia a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al público presente. La modifica cuando se demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave. peritos. del Acusado y del Tercero civilmente responsable. identificándose y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. decide ratificar su acusación escrita. luego se cede el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio. luego continua interrogando la Sala Penal. discuten y votan las cuestiones de hecho. Adjuntarán por escrito sus conclusiones de hecho. por lo cual se suspende el juicio. Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior. 932. en base a lo que se ha debatido durante el juicio. de dirección de debates. Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean. Comprende también a los que ya fueron interrogados en la instrucción. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es directo. La retira. y la oralización de medios de prueba: El examen se realiza a través del interrogatorio. • 344 • .

pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la situación. 937. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso? Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad. • 345 • . 936. Este se desarrolla formulándole preguntas. La persona que se sienta a observarla. a la Dirección de la Policía Contra la Corrupción y al Instituto de Medicina Legal. tercero civil y el defensor del acusado. Si por el contrario. finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración. las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas. se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. 935. institutos de investigación o persona jurídicas en general. el espectador saldrá convencido de una postura. ¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio? Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley. 934. aporte que requiere de especiales conocimientos. ¿A que llamamos interrogatorio directo? Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido. invitará a las partes a realizar el interrogatorio. iniciando el Fiscal Superior. así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio? Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el proceso al testigo presentado por la parte adversaria. También se puede encomendar esta labor a universidades. siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin. Asimismo. admisión y ratificación en sede judicial La labor pericial se encomendará. uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad. Es un examen cruzado. luego los abogados de la parte civil. con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus alegaciones. los que prestarán su servicio gratuitamente. para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros de la Sala si lo estiman conveniente. este último importa la designación oficial o de parte. es decir. se presenta una película confusa y desorganizada. así quedará el oyente: confuso y aturdido. comenzando por la parte que lo ofreció. se da inicio al interrogatorio directo. sin necesidad de designación expresa al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional. pueden ser leídos. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley? Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley. asimismo destacar sus contradicciones. científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate. Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una película. al principio no sabe nada de su trama. entendible y convincente. en virtud de este principio. con el fin de que prevalezcan sobre las del adversario.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 933. Si la película se presenta de forma clara. podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de la normatividad de control. ¿Qué es el dictamen pericial? El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos técnicos. Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento. hace para dilucidar la controversia. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto. 938. cuya finalidad es afectar la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte. luego continúan las demás partes.

modifica el artículo 263º del Código de Procedimientos Penales. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o. En la condena. En la condena. cuando sin proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva. mediante escrito de acusación complementaria podrá ampliar la acusación. 2. no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación. la desvinculación. que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad. salvo que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse. En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados. en los casos de manifiesto error. d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo. por razón de la “inclusión de • 346 • . Es evidente que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado. debidamente motivada. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y necesario.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 939. 3. al tratarse de conductas estructuralmente semejantes. sea expresa o implícitamente. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116 940. en su resistencia incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal. y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. 4. b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia incorporó una calificación jurídica de los hechos. en la acusación complementaria a que hace referencia el artículo 283. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación. al no generar la desvinculación un estado de indefensión. en este último caso. ¿En que consiste la desvinculación de la acusación? La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el proceso. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la acusación. El término de suspensión de la audiencia en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267. autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos medios de prueba. El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente: 1. ya sea expresa o implícitamente. por ejemplo. en este caso. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de los fundamentos en que se sustenta. La norma procesal últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas: a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse. esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. en su caso. es decir. por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de contradicción y el derecho de defensa. y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusación oral. ¿Qué es la acusación complementaria? El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007. siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa. aun cuando no se hubiera planteado la tesis. la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la solicitada por el Fiscal.a ofrecer nuevos medios de prueba. c) Es posible. el tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción. alternativo o secundario-.

que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que requieren ser determinados jurídicamente. es la resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión criminal. SENTENCIA ABSOLUTORIA . Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal. Así pues. La exposición de los hechos que fueron materia del juzgamiento. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano.Se presenta: Por inexistencia del delito imputado. La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA. se permite al Fiscal variar el marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien está acusado. la Sala se pronunciará respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. . RESOLUTIVA. ¿A que llamamos sentencia penal? Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio. • 347 • . En tales supuestos. donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación sobre lo actuado. 942.Debe contener: Identificación detallada del condenado. CONSIDERATIVA. R. ¿Qué clases de sentencias existen? SENTENCIA CONDENATORIA . Esto es. La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles. Luego de escuchar a las partes. que modifique la calificación legal. sino también porque el citado artículo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o aceptando– las afirmaciones de las partes. 15 de setiembre de 2005) 943.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su oportunidad. Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter delictivo. donde queda manifiesta la decisión optada por el juzgador referente al acusado. la variación de la calificación correspondiente. no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso. 941. para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. es decir. e impone la pena prevista. que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de finalización del procedimiento penal. en ese momento la Sala Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de las mismas. en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no. ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho? Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia. el Fiscal deberá advertir. De la misma forma. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan sostener su validez. sin preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y de cuestiones de derecho. . En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos Penales.Es aquella que libera de la acusación fiscal. de ser el caso. En relación con los hechos nuevos en la acusación complementaria. donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa. se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción.Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisión del delito y la responsabilidad del autor. N. libera de la imputación que motivó el proceso.

¿Se puede renunciar al derecho de impugnar? Sí. pueden producir los siguientes efectos: devolutivo.Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los procesados. en cambio. peritos y prueba instrumental. el primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales. Las circunstancias del delito.. La impugnación constituye una actividad procesal compuesta por una serie de actos. en este caso se aplica el principio indubio pro reo. 947. Efecto devolutivo. La fecha en que se inicia la ejecución de la pena impuesta y su fecha de vencimiento. admisión. Cuando se establece que el imputado no es el autor del delito. Efecto Extensivo. se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio. ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios? Los recursos impugnatorios al modificar una resolución. 946. • 348 • . b.. tales como: la interposición del recurso. deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes.Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre tanto no se resuelva el recurso. El monto de la reparación civil. ¿Cómo se clasifican los recursos? La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios. es decir. suspensivo y extensivo. de tramite inmediato o diferido y. bajo la formalidad preestablecida por la ley. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del proceso penal. Efecto suspensivo. tanto agravantes como atenuantes. en esta perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación. La pena principal y accesoria. inclusive a los reos ausentes. no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron. c. 945. Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son suficientes para demostrar la culpabilidad del procesado. ¿Qué entendemos por impugnación? Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. devolutivo o no devolutivo. testigos. Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no.Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución impugnada resolverá el recurso. XIX. a. se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial emitida. El único recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposición.. RECURSOS IMPUGANTORIOS 944. y no el recurso de nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa. el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley.DERECHO PROCESAL PENAL • • • La apreciación de las pruebas. tramitación y resolución. sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio.

¿Qué es el recurso de Apelación? Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial. la reposición y la queja. luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera instancia). Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá fundamentar por escrito. pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes. porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que dispuso el órgano inferior. los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión. sino será declarado improcedente. regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la excepcional. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelación. por cualquier error de juicio o actividad. ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales? Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación.Ser limitado. ¿Cuándo procede la queja ordinaria? Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. 949. en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso es el superior jerárquico. La excepción. ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación? x Cuestiones de prejudicialidad civil x Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil x Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de instrucción x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procesabilidad x Auto de embargo x Resoluciones que resuelven incidentes x Auto de Libertad Provisional x Sentencias expedidas en procedimiento sumario x Sentencias expedidas en procedimiento de querella x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas El recurso de apelación procede contra 951. • 349 • . sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas. 952. El plazo para su interposición es de 24 horas y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la Sala Penal Suprema. por parte del superior jerárquico. ¿Qué es el recurso de queja? Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolución que deniega un recurso.Tener efecto extensivo. . . se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma. los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario. . 950.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 948. el plazo es de dos días. El artículo 297º del Código de Procedimientos Penales. con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable.Ser un recurso ordinario. es la apelación en el trámite de la libertad provisional. Se caracteriza por: . es decir.Tener efecto devolutivo. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días.

¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius? Se aplica a partir de la Ley Nº 27454. En segundo lugar. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso. si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados. La reparación civil. En efecto. siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de Procedimientos Penales. el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. 300º del Código de Procedimientos Penales. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad? Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa sometida a conocimiento. parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. es la que asumido el Tribunal Constitucional español. o en su defecto. Se entiende. Una posición interesante. si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico. • 350 • . este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral? El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación de los hechos materia de inculpación. entonces el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso. en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de 200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius. es definitivo en un proceso. En tercer lugar. publicada el 23 de mayo de 2001. Asimismo. dada la ubicación del artículo modificado. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo. 955. Asimismo. ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada. se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124). que modifico el art. a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado. según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley. entre ellas las que corresponden al proceso sumario.. asimismo. el Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada. se debe precisar y fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional? La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. pues genera cosa juzgada.. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días.. que el monto nunca puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 953. Si el acusado cuestiona el monto. 956. En primer lugar. la cual se justifica por motivo de derecho material o procesal. La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad. se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. introduce solo para las impugnaciones de sentencias. debiendo resolverse su situación jurídica en un nuevo juicio oral. aumentándola o disminuyéndola. 954. Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria. además. pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente.

a fin de que ejerzan su derecho de defensa. es decir. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal? Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los intereses difusos. para lo cual deberá designar un apoderado judicial. en sus siete secciones. que la acusación no contenga ningún error. cuando se debe realizar el análisis y discusión a fin de lograr el convencimiento del juez sobre determinado posición. Fase Intermedia Comprende a la Audiencia Preliminar. ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal Penal? Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la imputación efectuada con la acusación. que se haya fijado que está sujeto a controversia. a través de los medios de prueba. de queja y de revisión. Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004? El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal? Investigación Preparatoria Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación. y puede ser unipersonal o colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 – 29/07/2004 957. • 351 • . es decir. El Juez Penal de juzgamiento. Para iniciar el Juzgamiento debe tenerse debidamente establecidos la imputación. asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses. La función de investigación recae en el Ministerio Público. Etapa de Juzgamiento Es la etapa más importante del proceso penal común. las cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la intervención de las partes. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso. 961. en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso penal común. sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas. Se requiere la presentación de la teoría o estrategia de caso y se introduce el interrogatorio directo y contrainterrogtorio. Es un sistema acusatorio garantista. de apelación.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XX. El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la investigación que realiza el Ministerio público. y los recursos de reposición. 959. tratando los preceptos generales. puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas. la impugnación. Generalidades x x x x x x 958. se encarga de toda la fase del juicio oral. Por otra parte. Estas dos características se materializan a través de la realización de audiencias. es la etapa para la realización de los actos de pruebas. El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de Procedimientos Penales. y por tanto qué pruebas deben ser actuadas en el juzgamiento. la cual tiene como objeto sanear el proceso y preparar lo necesario para el juzgamiento. de casación. cuando se trata de bienes jurídicos colectivos. regula en su Libro Cuarto. 960. El proceso penal se rige. en los que no e puede determinar la titularidad del derecho.

¿Qué es el recurso de reposición? Es un “remedio”. o no sujetas ya a ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. modificado. 965. y la función uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas jurídicas. lo declarará así sin mayor trámite. Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación. ¿Qué es el recurso de casación? Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si. La casación se limita a examinar la concepción jurídica causal del fallo. entendemos que dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevo examen de su decisión y. • 352 • . Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal común. por ende. de ser el caso. x Si el Juez lo considera necesario. la reposición también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone fin a la instancia). El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar. x El auto que resuelve la reposición es inimpugnable. en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto. dicte uno distinto. ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y. Trámite: x Interpuesto el recurso. conferirá traslado por el plazo de 2 días. Empero.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 962. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación? El acto impugnatorio está conformado básicamente por: El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado. el Ministerio Público. su fundamento esta dado por razones de economía procesal. en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista. y siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición. Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de apelación superior. El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte suprema aparece delimitado. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades establecidas en ley. Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo. 964. la parte civil. si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. Vencido el plazo. Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado. el tercero civilmente responsable. Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el inculpado. x Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. y los terceros que tengan interés directo. sustituido o anulado. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación? La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico. resolverá con su contestación o sin ella. 963.

se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código. • 353 • . x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. cuando el vicio resulte de su propio tenor. se señalará día y hora para la audiencia de casación. que está contenida en una sentencia condenatoria. x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días. por el Tribunal Constitucional 968. Si asiste el imputado. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. x Culminada la audiencia. Si no se señaló nuevo domicilio procesal. en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Público. o del abogado de la parte recurrente. En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal. se correrá traslado del recurso a las demás partes por el plazo de 10 días. dará lugar a que se declare inadmisible el recurso de casación. mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación? x Interpuesto recurso de casación. se le concederá la palabra en último término. x Si la Sala Penal Superior concede el recurso. luego de lo cual informarán los abogados de las partes recurridas. si lo estiman conveniente. Esta resolución se expedirá dentro del plazo de 20 días. se tendrá al infractor por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema. x Acto seguido y sin trámite alguno. ¿Cuándo se interpone el recurso de casación? El recurso de casación se interpone cuando: x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. x Vencido dicho plazo. x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema. optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 966. en lo pertinente. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza. con citación de las partes apersonadas. En todo caso. x Instalada la audiencia. conforme a los numerales 1) y 4) del artículo 425° del Código. la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados en el Código. El decreto legislativo Nº 959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de demanda o acción. alegatos ampliatorios. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto. dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y. ¿Qué es la Acción de revisión? Era considerado un medio extraordinario de impugnación. x Concedido el recurso de casación. El recurso de casación se resuelve con 4 votos conformes. la Sala procederá. x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. en su caso. lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme haciéndola perder su carácter. x La sentencia o auto importa una indebida aplicación. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan. la falta de comparecencia injustificada del Fiscal. Si existen varios recurrentes. 967. si la causa proviene de un Distrito Judicial distinto de Lima. fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de la notificación. el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar.

por 30 días más. hurto. Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. no conocidos durante el proceso. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada? x Puede darse de oficio o a pedido de parte. Es un proceso abiertamente inconstitucional. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. adulteración o falsificación. apreciado como decisivo en la sentencia. cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva. 971. • 354 • . en los siguientes casos: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. a pedido del Ministerio Público. e) Cuando se demuestre. de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad restringida). siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. 970. ¿La instrucción abreviada? La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción. Es un proceso sin juicio oral. si las pruebas recogidas por la autoridad policial. sin limitación temporal y sólo a favor del condenado. La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Público. x Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. 972. carece de valor probatorio que se le asignara por falsedad. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. ¿Qué es el proceso penal sumario? El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. ha incorporado un último párrafo al artículo 1º de la Ley Nº 28122. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. Es competente este tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. robo. ¿Cuándo procede la Acción de revisión? Procede. Asimismo. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares. invalidez. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. Del mismo modo. El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días. mediante decisión firme. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia. y microcomercialización de drogas. La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009. en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. los mismos que pueden ser prorrogados.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 969. Este dispositivo legal propone juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones.

Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres días. prisión. fabricación. en ese caso. 975. el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen. se presenta cuando existen suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado. 298°: posesión. el Ministerio Público. etc. Art. por una sola vez. la parte civil. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público. Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos: Tráfico de drogas. independientemente de la denominación que recibe el hecho cuestionado (detención. arresto. de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo sobre la pena y la reparación civil. La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº - A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005). ¿Qué es el hábeas corpus? El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM x Cabe que en el término de 3 días. siendo su objeto la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria. con anterioridad a su realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias. 973. norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar. administración o expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga. previstos en el Art. Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la libertad personal. ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal. 974. • 355 • . el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la pretensión. el imputado o su defensor se opongan. funcionario o persona. que se concede sin efecto suspensivo. que puede terminar de manera anticipada un proceso. secuestro. El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. el juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. desaparición forzada. Para este fin se prevé la realización de una audiencia privada. y. extracción o preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. Art. siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado. 301°: Imposición de consumo simple o agravado. 300°: prescripción.) De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad. 302°: instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado. adoptando al parecer un sistema numerus apertus. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento.

procede recurso extraordinario de casación. sino de información respecto a los hechos. en el término de un día natural. o tomado conocimiento de la posible comisión de un delito. DILIGENCIAS PRELIMINARES Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito. y. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. puede. esta etapa tiene por finalidad: a) b) Reunir los elementos de convicción. individualizar a las personas involucradas. Así. En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad. quien habiendo recibida la denuncia. de cargo y de descargo. la identidad del autor o partícipe y de la víctima. así como la existencia del daño causado. No procede el Hábeas Corpus. 2. en su caso.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 976. que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. Su plazo de interposición es de dos días. bajo responsabilidad. La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación preparatoria. dentro de los límites de la ley. cuando el actor dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad. La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio. quien contará con el apoyo de la Policía. incluyendo a los agraviados. las circunstancias o móviles de su perpetración. e incluso acudir a la jurisdicción internacional. Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. permite a los intervinientes prepararse para el juicio. requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal? La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus? Destacan 2 clases de procedimientos: a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público. El plazo es de 20 días. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de denegatoria de la acción de hábeas corpus. La investigación preparatoria se desarrolla en fases: 1. resolviendo lo pertinente. tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. salvo que exista persona detenida. En caso de persistir la denegatoria. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA Esta fase es de carácter preparatorio. al imputado preparar su defensa Determinar si la conducta incriminada es delictuosa. esto es. b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano. bajo su dirección. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no podrán repetirse una vez formalizada ésta. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado. brindarles la debida seguridad. • 356 • . que proviene de un proceso regular. 977. para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer.

La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de investigación preparatoria Podrá señalar. o sobresee la causa. las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. la exposición de hechos. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004? De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y contendrá los datos necesarios. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria? a) b) c) d) e) La dirección está a cargo del Fiscal. la reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece. La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos. La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal. 979. prorrogable por igual término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación. El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares. en su caso. deberá indicar las medidas de coerción existentes y. El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigación. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento procesal en la fase intermedia. ¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa? El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede: 1. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación. Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada. 982. el tipo. prorrogables por única vez en 60 días. a fin de que puedan: x x x x x Observar la acusación por defectos formales. Pedir el sobreseimiento. alternativa o subsidiariamente. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal? Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. El Nuevo Código establece que. Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado. 3. Para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo. solicitar su variación o dictado. concluida la investigación preparatoria. El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal. puede darla por concluida antes del término del plazo. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento. 981. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto. Además. el Fiscal decidirá: si formula acusación. siempre que exista base suficiente para ello. La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad. • 357 • . 4. Si la acción penal se ha extinguido. Deducir excepciones y otros medios de defensa. 980. inculpabilidad o no punibilidad. 2. La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria? El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 978. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses.

el Juez corre traslado a las partes. Se caracteriza por su celeridad. durante la fase intermedia se da: 1. el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. El trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior. x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. x Una vez resueltas las cuestiones planteadas. x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. x Luego de emitida esta resolución. Luego del traslado a las partes. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal. el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de enjuiciamiento. x Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal. x En esta audiencia el Fiscal puede modificar. La dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria.DERECHO PROCESAL PENAL • • • x x x 983. Ofrecer pruebas para el juicio. etc. el cual no es recurrible. x El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción. el delito. x Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado. el Juez de la Investigación Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación. En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede: x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento. según corresponda) 984. a fin de que estas puedan formular oposición. el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal o colegiado. la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. Objetar la reparación civil. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia. ¿En que consiste el proceso inmediato? Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal. los medios de prueba admitidos. indicación de las partes constituidas. destinado para supuestos de flagrancia delictiva. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal? La audiencia preliminar. Recepción del informe policial Formalización de la investigación Formula requerimiento de Proceso El Juez decide si se aplica el Proceso Inmediato Acusación Fiscal Juicio Sentencia • 358 • . ante el requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal. Si el Fiscal acusa: Si las partes formulan objeciones y requerimientos. En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. 2.

¿Qué es la extradición? Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de “Cooperación judicial internacional”. b) extradición pasiva. y se encuentre prófuga en un Estado extranjero. o delito con pena inferior a 1 año. y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados. ¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición? Los principios en los que asienta esta institución son: • Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley.Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.Si el delito fuera exclusivamente militar. y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado. si es delito militar o delito político. acusada o condenada por la justicia penal peruana. La extradición no procede cuando el delito ya a prescrito. Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición. • • • 359 • . ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal? Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de Procedimientos Penales. 987. o delito fiscal o monetario. político o conexo con él. es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes. Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradición. señalando los siguientes supuestos: . contra la religión. • Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido). El Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas no procede esta institución. de prensa o de opinión. La extradición es un instituto con caracteres propios. Es un procedimiento jurídico político. LA EXTRADICIÓN 986. se trate de una falta o delito de ejercicio privado. XXI. no tiene competencia para juzgarlo. Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio. libro en que están contenidas las disposiciones referidas a la extradición. . el que tiene lugar en el país solicitante. . Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al delito. es decir. indicándolo expresamente en la resolución que expidan. con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 985. siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial.Si el delito fuera tributario. además es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada. la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano. constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo. la persona que es requerida por la justicia penal. es el procedimiento que define si se entrega a no al requerido. salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por una omisión intencional.

Luego de las etapas correspondientes. a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de corrupción de funcionarios. le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República. por considerar que. y. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición? En la nueva regulación de esta institución. previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores. ya que. la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al general Walter Chacón. ya que el proceso fue abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera instancia. ante todo. desestima que haya alguna violación del principio de legalidad cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482. declarando haber mérito para pasar a un juicio oral contra los acusados. De igual manera. desarrollado más de 270 sesiones. El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio oral. por esa razón. consecuentemente. peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado. perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del Ejército. c) que se había vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable. ya que esta norma no cambió la descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito. pues se le había aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001. el hábeas corpus subió al Tribunal Constitucional. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima. b) que se había violado el principio de legalidad. y. contra la administración de justicia (encubrimiento). suscrita por los magistrados Carlos Mesía. con conocimiento de la Fiscalía de la Nación. el proceso tiene una naturaleza compleja y. x La sentencia del Tribunal Constitucional La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales. El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema. y en consecuencia se declaró infundada la demanda. el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General del Ejército y no de Ministro de Estado. deciden excluirlo del proceso. Nº 03509-2009-PHC/TC . no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo razonable. General (r): Walter Chacón Málaga EXP. • XXII. CASO 989. Sin embargo. el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”. delito por el que estaba procesado.LIMA x El proceso penal contra Chacón El 19 de enero del 2001. • 360 • . El expediente tiene 159 cuadernos o tomos. se establece como autoridades competentes: • El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del consejo de Ministros. por haber sido ministro. los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable. que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución. Ricardo Beaumont y Gerardo Eto. En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 988. El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga.

x Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo. • 361 • . para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas” Especialidad médica. 994. x Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil. x Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad. ¿Qué es la medicina legal? Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de justicia”. que vuelva sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia. x Toxicología: Estudia los tóxicos. homicidas o naturales. por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo. el agente y mecanismo que lo produjo. se encuentra dividida en: x Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte. interpretación y aplicación de la legislación. ¿Defina a la Traumatología forense? Es un capítulo de la medicina legal. osteomusculares y/o viceversa. Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto contuso. en la comisión de un delito o como motivo de agresión. subcutánea. venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en el cuerpo. x Derecho Médico: Comprende el conocimiento. ¿Cómo se divide la medicina legal? La medicina legal. 992. es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la salud de la persona. el cuerpo y la salud. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal? La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM MEDICINA LEGAL 990. 991. administrativos y técnicos relacionados al ámbito medicolegal y proceso de la administración de justicia. Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina. en sus diversas modalidades y formas etiológicas medicolegales. y de sus alteraciones. para comprender ciertos cuestionamientos jurídicos. es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie corporal. accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. 993. suicidas. procedimientos legales. x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el desarrollo de su labor pericial. así como los delitos relacionados con la vida. accidentales. Contusión. las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutáneas. x Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo. protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública. normas legales y administrativas. x Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas. la vida y la salud del hombre. ¿A que llamamos lesiones contusas? Lesión. que se encarga del estudio y valoración de la violencia ejercida sobre la persona. que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda apoyo a la administración de justicia.

medicina legal del recién nacido. x FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en descomposición cadavérica. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son? Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos. fisiología de la reproducción. x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas. Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias. haciendo relieve en la superficie de producción subcutánea. deshidratación y hemólisis de la sangre. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura lisa visceral. desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación. pudiendo variar por varios factores como las ropas. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas. el peso y la temperatura externa. sin compromiso del estrato basal epidérmico. seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente un decremento lento gradual. se produce por congestión pasiva de la sangre en los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas. Se produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas. x PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana. delitos contra la vida. 996. Por este motivo constituye un indicador forense. fisiología de la reproducción. delitos contra la honestidad. que permite establecer el período transcurrido desde ocurrida la muerte.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 995. comenzando su desaparición aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción. los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte. se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte. x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre. inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello. • 362 • . delitos contra la libertad sexual. del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia de la vasodilatación. obstétrico. Son requisitos para su producción ruptura de vasos. después de 1 a 2 horas como grandes manchas. por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. mediatos y post-mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida. presión sanguínea adecuada y coagulación de la sangre. 997. progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas. submembranosa o subcapsular. ¿Qué es la sexología forense? Trata los asuntos relacionados al sexo. estableciéndose como mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. Sus cambios de coloración son consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo de producción. x Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos. x LIVOR MORTIS: Llamada también lividez. que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio. Dentro de los fenómenos cadavéricos. el cuerpo y la salud. en estructuras profundas. tenemos: x ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. x Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor. a problemas de índole ginecológico. la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental. violencia familiar. x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. circulación sanguínea. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas? x Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel. La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto. Puede aplicarse cuando se conoce la talla. y perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos. Es una hemorragia plana. la temperatura del ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo.

Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron. . acto o coito con desfloración antigua. equimosis y otras de importancia médico-legal). b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para: .• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 998. himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente.Examen de genitales. en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación. pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo. sin distinción de sexo. Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación. espermatozoides. tocamientos. c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas. . ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual? La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas. pues estamos ante la figura delictiva de violación a la libertad sexual. 1001.Toma de muestras de región anal. utilizado para la valoración de la ocurrencia de la muerte.Presencia de lesiones externas extragenitales. es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal. • 363 • .Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua. sangre y otros. aplicando el método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o el mecanismo de producción de ésta. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se determina? a) En mujeres de diferente edad: . Establecer la identificación del cadáver. 1002. que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo. la búsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales. desde su constatación. ¿Cómo se define a la tanatología forense? Capitulo de la medicina legal. secreción. . Evaluar las circunstancias de la muerte. transformación y conservación cadavérica y su destino. Operaciones tanatológicas. Establecer las causas de la muerte. toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros. es decir. Legislación tanatológica. dedicada al estudio del proceso de la muerte. así como todas las demás operaciones relacionadas con este suceso. ¿Cuáles son las actividades de la tanatología? x x x x x x x x x Constatación de la muerte. es decir. 1000. 999. d) Examen del agresor (varón o mujer) .Determinar potencia o impotencia sexual. ¿En que consiste la necropsía? Constituye un procedimiento médico de diagnostico. Procedimiento pericial de la investigación. durante el proceso de descomposición. vale decir. y disposiciones legales que regulan sus procedimientos.Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones.Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano. .

produciendo dependencia psíquica y fisiológica en la persona. 1004. 1005. etc. Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma. aparecen discusiones frecuentes. ¿Qué son las drogas? Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio. ¿Qué es la criminalística? Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos. daños. para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo. Social: Los adictos a drogas. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso. se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia. modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso. la comunicación se interrumpe. desorden público. Relaciones: La relación con la familia. produce en mayor o menor. desinterés sexual.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 1003. ¿Qué son las drogas adictivas? Son aquellas sustancias naturales o sintéticas. insomnio. 1007. Dependencia psíquica. marginación. mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad. ¿A que llamamos drogadicción? Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona. fatiga. etc. los vecinos. que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia narcótica. en auxilio de los órganos de administrar justicia. Dependencia fisiológica. 1008. su existencia. sobre los amigos. 1006. más los trastornos físicos y enfermedades provocadas por cada sustancia en particular. Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del drogodependiente. con frecuencia se ven envueltos en agresiones. • 364 • . o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. conflictos raciales. perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos. Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra cosa. estimulación. Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo trastornos del apetito. alejamiento. etc. depresión o disturbios en la personalidad del usuario. ¿Qué efectos producen las drogas? x Según El Tipo Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades. caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto. úlcera. los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos. Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos. con el fin de determinar. ¿De que se encarga la Toxicología? Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos en los seres humanos. hay pérdida de confianza. amigos o pareja se altera. x Según El Nivel Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas.

60-61 y 299. Lima – Perú. España – Barcelona. Lima – Perú. etc. Cuarta edición. puede realizar estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos.. El Procesal Penal. 2003. Parte General. 105 – 106. Lima – Perú. Derecho Jurisdiccional I.Perú. Quinta Edición. 69 – 70. ROXIN. Lima – Perú. 2003. L. Octa edición. Miguel. Tomo I. T. desde un inicio en el sitio del suceso. El Salvador. Luis Miguel. 2004. Delito de narcotráfico. Pág. BIBLIOGRAFÍA CABRERA PALAO. A. Tomo I. 1997. 1984. Dykinson. MAZA MÁRQUEZ. 1978. GARCÍA RADA. Manual de Derecho Procesal Penal. Buenos Aires. Lima – Perú. QUIÑONES VARGAS. 41. Manuel. 579. hasta llegar a la colección y suministro de las evidencias de interés criminalístico. Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. MONTERO AROCA. CUBAS VILLANUEVA. Derecho Procesal Penal. Segunda edición. JAÉ VALLEJO. 2000. 2003. Tomo I. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. P. El Proceso Penal – Aplicado. P. Editorial Palestra.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 1009. Lima – Perú. J. instrumentos utilizados. Editorial Jurídica Grijley. 284. Editorial Palestra. 2001. Tercera edición. Medicina legal. Editorial Rodhas. Librería Practice – Iure et praxi. Héctor. Derecho Penal. César. 1998. Bogotá – Colombia. F. 3. Editorial Palestra. 2003. Quinta Edición. P. Criminología – Panorama contemporáneo. Tomo I. Lima – Perú. Julio B. presta un importantísimo auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales. Víctor. Editorial Gaceta Jurídica. Víctor. Editorial Boch. que contribuyen a que se logre una correcta. Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas. P. Parte General. Manual de criminalística. P. I. CUBAS VILLANUEVA. técnicas e instrumentos. que puedan llevar a la identificación del o los autores. Quinta Edición. Tomo I. El Procesal Penal. P. Claus. 1995. 147. La Ordenanza Procesal Penal alemana. Rosa. NOTAS ______________ 1 SAN MARTÍN CASTRO. MAIER. SOLIS ESPINOZA. 18. 72. 208. Pp.. 2006. A editores. P. Lima. P. p. Víctor. es decir. CUBAS VILLANUEVA. Intercopy E. Alejandro. inspecciones judiciales. R. Domingo. Depalma. el modus operandi utilizado. Juan. Madrid. Ediciones librería del profesional. Segunda Edición. REYNA ALFARO. ESPINOSA V. Eddili: Lima. 1995. 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 • 365 • . El Procesal Penal. reconstrucciones de hechos. reconocimientos. sana y pronta administración de justicia. ¿Cuál es la importancia de la criminalística? La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los métodos. I. Madrid.