DERECHO PROCESAL PENAL

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I.
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EL PROCESO PENAL
¿Qué es el Derecho Procesal? El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado, quien en aplicación del ius punendi, cumple con la materialización de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martín Castro, señala al respecto: “El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no sólo los requisitos y efectos del proceso sino también la conformación y actuación de los órganos jurisdiccionales”1.

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¿Qué es el Derecho Procesal Penal? Es el conjunto de normas jurídicas cuyo objeto es organizar los órganos penales y regular la actividad dirigida a la actuación jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

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¿Qué es el Proceso Penal? García Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado2. Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías establecidas en nuestra Constitución. Violación de la norma Camino a recorrer

Sanción
(Proceso Penal)

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¿Cuáles son las características del Proceso Penal? Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley. La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto. Tiene un carácter instrumental. Tiene la naturaleza de un proceso de cognición. El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales. La indisponibilidad del proceso penal. El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la reparación del daño causado con el delito. h) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor, instigador o cómplice. a) b) c) d) e) f) g)

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¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho punible mediante la imposición de una pena. Fines del Proceso Penal Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

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II. SISTEMAS PROCESALES
815. Sistemas procesales penales: x Sistema acusatorio: Apareció en Grecia, Roma y el Imperio Germánico. En este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que el único que podía ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se amplió, permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, podía acusar y, en segunda etapa, el Estado debía asumir esta persecución, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y publicidad. Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monárquicos y se perfecciona con el derecho canónico. Centra el poder de acusación y decisión en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represión de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares. Rigen los principios de escritura y secreto. Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolución Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores: etapa de instrucción (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema acusatorio). La persecución penal es encomendada al Ministerio Público y; la instrucción, la selección y valoración de la prueba a cargo del órgano jurisdiccional.

x

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Características de los sistemas procesales Sistema acusatorio a. El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la acusación. El Juez no procede de oficio. b. La acusación privada determina los ámbitos objetivos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. c. El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las partes. d. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputación. e. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. Sistema inquisitivo a. La iniciación del proceso no depende de un acusador. b. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación. c. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. d. No existe correlación entre la acusación y sentencia. El juez puede en cualquier momento alterar la acusación. e. No hay contradicción ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante él. Lo normal es la detención. Sistema mixto a. a separación entre la función de acusar, la de instruir y la rejuzgar, confiadas a órganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instrucción y al tribunal con jurado, respectivamente. b. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. c. También rige el principio del Tribunal colegiado. d. La justicia está a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. e. La prueba se valora libremente. f. La acción penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La acción penal también es irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL
817. ¿Qué es la Ley Procesal Penal? Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas normas orgánicas. 818. ¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal? x x Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma. Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía, mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo. 819. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal? La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal (¿quienes?). Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicación en el espacio: a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta está tipificada en la ley peruana b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición. Aplicación en el Tiempo: a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad). b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas afectan o están referidas a derechos fundamentales. *) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución y plazos que ya hubieran comenzado a correr. Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos: a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de expresión. b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional. c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional. d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el artículo 99º de la constitución.

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IV. COMPETENCIA
820. ¿A qué llamamos competencia? Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos. 821. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia? La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión. Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial) 822. ¿A que se refiere la competencia por la materia? Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias. 823. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio? El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para determinar la competencia por territorio: a. b. c. d. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, será competente el juez del lugar del delito. 824. ¿En que consiste la competencia por conexión? En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado (conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de procesos. Las causales para determinar está competencia son: a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos, aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes. b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible, como autores y cómplices. c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables. d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.

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cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos. Estos conflictos tienen que ver con la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales. salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales. procede a pedido de parte y. de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. la Sala Penal Superior decidirá discrecionalmente el juez competente. procede de oficio. con la finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia. dirime el Juez Penal. b.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 825. 826. de lo contrario por la acumulación de penas accesorias. los mismos que se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia? A los conflictos generados por la disputa de un caso. resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema. Puede ser obligatoria o facultativa. se acumularán ante el Juez Penal competente para conocer el delito más grave. A igual pena. d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. Su fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural. la Inhibición es el deber del Juez de apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del Código de Procedimientos Penales). pero si son de distrito judicial. y haya duda sobre la gravedad de los delitos. Es facultativa en los demás casos. cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso. los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar. c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo. Hay contienda negativa. La recusación. . resuelve la Sala Penal Superior que corresponde. la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió primero. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados. Se funda en el principio del Juez Natural. cuando varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. añadiendo: e) Transferencia de Competencia • 315 • . Puede ser solicitada por el inculpado. cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. 827. b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda positiva). c. Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas. las cuestiones de competencia se clasifican en: a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso. ¿Cómo se determina la competencia por conexión? . Hay contienda positiva. Es obligatoria. Es importante destacar: a. a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial.Si. siempre que no se afecte el derecho de defensa. el Ministerio Público o la parte civil.Si. es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a la garantía del juez imparcial. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero. o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa). por la acumulación de otras penas principales como puede ser la multa. y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito. ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación? Según nuestra legislación vigente. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial. *) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos. o.

por razones de seguridad en la época de lucha contra el terrorismo. que será concedido sin efecto suspendido. de la parte civil y del tercero civil. V. a las diligencias del juicio oral. aplicados a un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la aplicación de la Ley Penal. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 830.Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales. se pusieron en vigor los artículos 39º. Esta institución fue introducida al artículo 20º del Código de Procedimientos Penales.Cuando determinados imputados no comparecen. y. . o cuando se afecten gravemente el orden público. por diversas razones. y señala los supuestos para su aplicación: . Procede recurso de apelación. referidos a una novedosa institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público. 40º. 829. Se tramita a pedido del Fiscal. 831. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales? Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que orientan la actividad jurisdiccional. Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro.Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral. por el Decreto Legislativo Nº 959. vigente desde el 04 de abril de 2005. ¿Cuáles son los principios del proceso penal? Unidad y exclusividad de la jurisdicción Principios de orden jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley Imparcialidad e independencia judicial Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de oficialidad y sistema acusatorio Principio de igualdad procesal Principio de contradicción o audiencia Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal Principio de oralidad Principio de inmediación • 316 • . falta de garantías para los magistrados. ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos? Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de celeridad procesal. 41º del nuevo Código Procesal Penal. del imputado. ¿Qué es la transferencia de competencia? A través de la Ley 28481. Procede por razones de seguridad del proceso. . cuando existan circunstancias de riesgo o peligro excepcionales. salud de los procesados. a las garantías como los mismos principios que.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 828. que lo justifiquen.

Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente. Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. 2. b. el respeto a los términos procesales. 834. c. actos de investigación. El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional.pasó a configurarse como una garantía de justicia. El derecho a un recurso legalmente efectivo. b. 4. Derecho a ser oído. Duración razonable del proceso.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 832. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho. 5. 3. ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. Derecho a la presunción de inocencia Derecho de defensa Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a la gratuidad de la justicia penal 833. constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3. en el menor tiempo posible. inciso 3) de la Constitución Política del Perú • 317 • . a través de la V Enmienda (1791). a fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. d. están reconocidos en el artículo 139º. El derecho de acceso a los tribunales. Este principio comprende: a. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso? El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos. los mecanismos de impugnación. Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley. las distintas diligencias judiciales. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional? Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de Estados Unidos. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. c. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado. ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal? a. En palabras de Reyna Alfaro. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley. actividad probatoria. Prohibición de doble juzgamiento. Juez Natural. d. El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso. La noción del Estado de Derecho exige que todo proceso esté informado por la justicia y la equidad.

porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria efectivamente desarrollada”5. el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable. que protege a las partes para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia? Hace referencia a que un proceso. ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia? El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento igualitario es un error. se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa. tiene que ser única6.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 835. • 318 • . no puede tratar al imputado como culpable. En un proceso. señala: “(. Maier. sino que deben ser probados. Según Cubas Villanueva. La carga de la prueba corresponde al Ministerio Público. La segunda. constitucionalmente reconocido en el artículo 2º. es la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio. sea esta de orden jurisdiccional o administrativa. tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. Exp. el Juez. con la cual se destruirá dicho estado. inciso 24) literal e de la Constitución Política del Perú..) Pero también se ha querido ver la diferencia en este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el estado de duda). es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular. 836. cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. es decir. cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima. El derecho de defensa garantiza. Se conculca. mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme.. Según lo señalado por Montero Aroca. el segundo principio constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad. cuyo carácter interno permite la fácil ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la misma. por su parte. que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución judicial firme4. Nº 3741-2004-AA/TC. de ahí que se llame defensa técnica o defensa de derecho. salvo en los casos de legítima defensa. como ocurre en el presente caso. de naturaleza procesal. realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. 838. ¿Qué es el Derecho de Defensa? Es un derecho constitucionalmente reconocido. es la defensa que realiza el Abogado Defensor. Es una presunción juris tantum. por lo tanto. que una persona sometida a una investigación. ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional? Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano. La primera es la defensa que hace la propia persona. entre otras cosas. en cambio. Por el contrario. y donde se encuentren en discusión derechos e intereses suyos. 837. por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la deliberación de la sentencia. Julio B. conocida también como autodefensa o defensa sobre hechos. o cuando. los hechos no se presumen. la función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos. Es un derecho. Existe una defensa material y otra técnica.

respetando la reserva de ley de la materia. el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por expedir. b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”. Imposibilidad de constituirlo posteriormente. o en su defecto. nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior. d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex scripta). debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto. ¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal? Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional. 841. . se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales. La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene por fin: • 319 • . ante la autoridad jurisdiccional superior”. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento? El principio de la Instancia plural. .Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. se ha cometido alguna arbitrariedad. Ésta garantía. el Ministerio Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. la dirección la tiene el Juez Penal. la dirección la tiene el Fiscal Provincial.Que el órgano judicial haya sido creado previamente. . puedan ser revisadas y eventualmente modificas. cualquiera sea su naturaleza.Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso judicial. ¿Qué es el Principio de Juez Natural? Es una garantía de la independencia jurisdiccional. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales? Éste principio. se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución y. y. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. es decir. A nivel de la investigación prejurisdiccional. encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador. A nivel de la investigación judicial. Este principio nos hace referencia a que antes de la comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley. siguiéndose en cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros. el cual puede cometer errores en la aplicación de la ley penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. El principio de legalidad. 839. (lex stricta). c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa). el juez legal competente para conocer el caso. De este modo. Sus manifestaciones son las siguientes: a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia). 840. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los justiciables en la substanciación de un proceso. Este principio comprende: . por el cual. 842. para que las decisiones de las autoridades inferiores.Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley. Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales. uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados. es una garantía de la administración de justicia y. pueden recurrir las resoluciones judiciales que los afecten.

existe la persecución privada en algunos delitos. El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha sido graficado por el Tribunal Constitucional. Se relaciona con la garantía de no incriminación. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8. el Ministerio Público tiene reservado el monopolio de la acción en el ejercicio público. Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley. al tratarse de una función encomendada a órgano constitucional autónomo. 846. No se admite violencia física o psicológica. ¿Libertad de declaración? La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. A nivel de la investigación judicial. En materia penal gobierna el principio inquisitivo. Según la normatividad nacional. ¿Qué es el principio de dirección de la investigación? En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera. donde el Juez es el director de la prueba. ¿Qué es la acción penal? Es el poder jurídico. tiene vigencia relativa. No es obligación del imputado prestar declaración. Nº 1289-2000-AA/TC). Sin embargo. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. que todo operador del derecho debe tener. solicitando al órgano jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica. • 320 • . ¿A que se llama Independencia de criterio? Aquella capacidad autodeterminativa. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar. En el nuevo CPP. está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes. ambiguas o con respuestas sugeridas. se puede definir como un derecho subjetivo. está influenciada por el principio inquisitivo. es un poder –deber de activar a la jurisdicción penal. por el cual se pone en movimiento el aparato judicial. LA ACCIÓN PENAL 847. es más bien considerada la declaración como un medio de defensa. lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. ¿principio carga de la prueba? Por efecto del principio de inocencia. tampoco preguntas capciosas. en la que se indica que este comprende: El derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”. También. VI. puesto que el afectado acude directamente ante el órgano jurisdiccional. la dirección de toda la investigación la tendrá el MP. en Sentencia del 23 de julio de 2002 (Exp. pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP). y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. es decir. 845.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) b) c) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales superiores. la dirección la tiene el Juez Penal. desde ese enfoque. por lo que. para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto -. A nivel de la investigación prejurisdiccional. 844. 843.

que por mandado legal deben promover la acción penal. por lo tanto es un derecho indelegable. y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte del proceso. a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal. • 321 • . permitiéndosele por lo tanto. la reparación del daño y la economía procesal. ¿Qué características tiene la acción penal privada? Son características propias de la acción penal privada. 850.. como si sucede en los procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de oportunidad. ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad? Es un ordenamiento procesal. sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito. b) Por depender de la voluntad privada. Indivisibilidad. que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de oficio. la acción penal es renunciable. sólo se admite en los delitos de acción privada y en la faltas. No cabe renuncia en los delitos de acción pública. además implicancia social. sin importar su naturaleza pública o privada o si es o no renunciable. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 852. incluidos los del Ministerio Público. c) Esta limitada a unos cuantos delitos. con la excepción de los perseguibles por acción penal. Oficialidad. que obliga a los funciones. como a los bienes jurídicos íntimos. puesto que está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito. ¿Se puede renunciar a la acción penal? La renuncia de la acción penal. por acción popular o por noticia policial. Obligatoriedad. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso. No hay posibilidad de desistir o transigir. que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad. d) cosa juzgada. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado. el desistimiento o la transacción del ofendido.... b) c) d) e) f) 849. a) Publicidad.El Dr. c) amnistía. si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular de la acción penal. intransmisible. en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal. Irrevocabilidad. promover el sobreseimiento....• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9 848. a instancia de la parte agraviada.Por tener carácter público. 851.Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una excepción. ¿Se puede extinguir la acción penal? Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal. basado en razones como la escasa lesión social. Indisponibilidad. b) prescripción. su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través del Ministerio Público. Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi.Está dirigida a los órganos del Estado y tiene.La acción penal es única. VII.La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal.

el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio público. es decir. hurto simple (art. El Nuevo Código Procesal Penal. como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo –archivando el proceso. puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. 192º). hacer una propuesta y alcanzársela a las partes.Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo. ha cometido un delito. las dos partes materiales del hecho. 189º A). deben de estar de acuerdo. 198º). hurto de uso (art.. 191º). 215). Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. apropiación ilícita común (art. ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad? Los criterios del principio de oportunidad. c. b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida. El agraviado puede interponer queja contra la resolución. 190º).. a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal. Para que funcione. no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en ejercicio de su cargo. Aceptar el pedido (le comunicará de tal petición al agraviado). sustracción de bien propio (art. 122º). Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la víctima. apropiación irregular (art. El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que existe interés público en la investigación) y. pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso.2°): Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social. pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa. El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de Oportunidad: a. obviamente reglado. en los delitos de lesiones (art. b. administración fraudulenta (art. Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada. 197º). establece la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios. Produce el archivo del proceso. 185º). hurto simple de ganado (art. 187º).DERECHO PROCESAL PENAL • • • Claux Roxin define el principio de oportunidad. no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones.cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que el acusado. 853. ¿Qué son los acuerdos reparatorios? Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados. pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la libertad. apropiación de prenda (art. se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal. con gran posibilidad.. determinando la falta de interés público de punición.Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito penal. defraudación (art. • 322 • . daños simples (art. 205º) y libramiento indebido (art. 193º). no requiere reparar el daño debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro entorno familiar. en su artículo 2º inciso 6). 854. el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad. estafa (196º). asimismo en los delitos culposos.Agente afectado por el delito (Inciso 1° art. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga.

se mantiene su misma figura. Conocida tal decisión. la impiden. Se puede aplicar a instancia de parte o de oficio. En el Código procesal Penal de 2004. 857. en su artículo 5º contempla las siguientes excepciones: a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal. ¿A que llamamos medios técnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. siempre que se encuentren en igual situación jurídica. se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. 856. se proseguirá con el proceso según su estado. b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA 855. siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria. Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración dos presupuesto: . la modifican o regularizan su trámite. Favorece a todos aquellos que se encuentren en igual situación jurídica y no sólo a quien la interpuso. Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas. Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal. En el Nuevo Código Procesal Penal. excepción de improcedencia de acción. cuando el hecho no es justiciable penalmente. c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme nacional o extranjera.Unidad del delito • 323 • . ¿Defina a los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Es un medio de defensa. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o. por el cual se invoca razones que extinguen la acción. cuestiones prejudiciales y las excepciones. Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser resueltas previamente en una vía diferente. la cual servirá de base a la decisión del juez pena Si se declara fundada la cuestión. Excepciones Es un derecho que se contrapone a la acción penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM VIII. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales? El Código de Procedimientos Penales. sino más bien entre el proceso penal único y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). y se deduce cuando falta algún elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. esta excepción cambia de nombre. el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en vía distinta.Identidad del imputado . No elimina la acción penal Cuestiones prejudiciales Se deduce cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto incriminado.

Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se encuentran en idéntica situación procesal. el imputado podrá interponer recurso de apelación contra la decisión judicial. • 324 • . previo dictamen Fiscal Superior. Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en virtud de los plazos establecidos en la ley.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d) e) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. se abrirá un período de prueba de 8 días. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Se interpone por el imputado o puede ser resuelto de oficio por el Juez Penal. En el último caso del punto anterior. La cuestión previa se puede deducir en la audiencia y sus conclusiones presentadas por escrito. y formándose el incidente elevarse a la instancia superior a fin de que se mita resolución al respecto. La Sala la resolverá de inmediato o reservará su decisión para dictarla en la sentencia. el Tribunal las podrá resolver de inmediato o las aplazará para la sentencia. La prescripción es un medio de defensa que sirve para poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. en cualquier estado del proceso. Si se declara Infundada. Declarada fundada la cuestión previa. Cuestiones prejudiciales Puede ser interpuesto por el imputado o declarado de oficio por el juez. La Sala Superior se pronunciará previa opinión del Fiscal. Requieren de opinión previa del Ministerio Público. se anulará todo lo actuado desde el auto de apertura de instrucción y se tendrá como no presentada la denuncia. se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento político. si hubiere hechos que probar. Es de carácter general. 858. También pueden ser resueltas de oficio por el órgano jurisdiccional o a solicitud del Ministerio Público. La ley establece el recurso de nulidad. Excepciones Pueden presentarse o deducirse por el imputado en cualquier estado del proceso. No se requiere de la formación de in incidente. Se tramita en incidente aparte y se pone en conocimiento de la parte civil y con su contestación o sin ella el juez resuelve. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado. Basta la resolución que la declare fundada. La petición debe sustentarse en la infracción grave de le ley al omitirse un requisito ineludible. Se interponen luego de prestada la declaración instructiva del imputado y hasta antes de que el proceso se remita al despacho del Fiscal Provincial para su dictamen final. se continuará con la tramitación del proceso según su estado. Si se deducen en la audiencia. Se resolverá en el mismo expediente o se formará incidente según se apele de la resolución. Las resoluciones judiciales sobre las excepciones pueden ser objeto de apelación. Si se plantea con posterioridad será considerado como argumento de defensa.

863. para poder iniciar con las investigaciones. la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito. noticia policial y en forma directa o de oficio. con la investigación científica del delito. ¿Qué es la Investigación Preliminar? Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía. la policía elaborará un atestado policial. Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia. a fin de darle valor probatorio. pero siempre bajo su dirección. tiene que contar con la participación del Ministerio Público. las cuales serán útiles para su esclarecimiento. acción popular. por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público. LA DENUNCIA PENAL 859. 864. El primero está dirigido a identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 862. ¿Qué es una Denuncia? Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisión de un hecho delictivo. el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el Juzgado Penal. su apoderado o representante legal. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular? Denuncia de parte. X. En ésta etapa. Asimismo. 861. Como se puede observar se hace una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que. El otro aporte fundamental lo proporciona su División de Criminalística. a fin de que se practique la investigación pertinente. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar? Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. muchas veces la Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de comunicación social. 860. cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante. ¿En qué consiste la participación policial? La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos. Una vez realizadas estas acciones. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia criminal? El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte. la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito. esto es. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito. la realizada por el propio agraviado. teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción penal. Denuncia por acción popular. • 325 • . pues aporta el llamado principio a la primera intervención. que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito. El segundo está dirigido a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable hecho punible.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM IX. y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba. Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. Se entiende que esta denuncia se refiere a la noticia criminis.

o concurre una causa de extinción de la acción penal. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial? Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito. de hechos presuntamente delictivos. las diligencias en las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad. o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y. • 326 • . b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible. la inmediatez personal. el análisis de los hechos. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno Permanente. pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes. le otorga a la policía la prerrogativa que después de haber intervenido en algún caso. Así. o acaba de cometerlo. es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible. si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única. conteniendo la exposición de los hechos que motivaron su intervención.¿Qué se entiende por flagrancia? En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia. asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento de los hechos. conclusiones y anexos. 866. sea por el agraviado. 868. En el atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación. . que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y aprehender al autor. Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes. ni calificar específicamente el delito objeto de investigación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 865. Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe. tiene una concepción más definida sobre esta institución procesal. tras culminar con las investigaciones preliminares? En el Nuevo Código Procesal Penal. las diligencias actuadas. por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º del Código de Procedimientos Penales) 867. siendo que en el informe que elevará no podrá formular conclusiones. después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. la relación de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas. pues se señala que existirá flagrancia: a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible. las manifestaciones recibidas. como le da este privilegio le impone también limites. quien designará al Juez Penal. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía. elevará un informe al Fiscal. Asimismo. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas. ¿Qué es el Atestado Policial? Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y comprobación realizada por la policial. El Nuevo Código Procesal Penal.

Nº 8696-2005-PHC/TC. b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito. que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad” Para ello. emitido por el Juez Penal después de haber realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal. Nº 2758-98-Lima. la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella. verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. Exp. En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el éxito de las investigaciones. esta facultad está sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita. • 327 • . termina cuando el juez da por concluida la investigación y pone lo actuado a disposición de las partes. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial? La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal. lo cual implica que el Juez no podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva. puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un proceso penal. es así que las declaraciones orales son vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad. Exp. 29/11/2006. Esta característica propia del sistema inquisitivo. Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere. Entonces. XI. primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas. nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el Juez Penal. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial? a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal? Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal. Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal. los cuales son: Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de su existencia. En palabras de MANZINI. Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los encausados”. 871. Evidentemente. podemos afirmar que la investigación judicial se inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura de Instrucción. La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. en cuyos supuestos si se vulneraría el debido proceso.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 869. es la calificación de la denuncia formalizada por el fiscal. LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL 870. y su génesis es el auto de apertura de instrucción. Es así que al hablar de calificación de la denuncia fiscal.

Contra esta resolución se admite el recurso de apelación. sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales. • 328 • . 874. El auto de apertura debe contener: El lugar y fecha de expedición de la resolución. contra la administración pública. Nombres completos del agraviado o agraviados. le corresponde conducir la investigación preparatoria. el recurso impugnatorio lo resolverá la Sala Penal. Nombres completos del inculpado. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción? Resolución judicial. 873. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación? El Fiscal como titular de la carga de la prueba. robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por sí mismo o a través de la policía. XIII. contra la humanidad. después de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. Indicación de la vía procesal a seguir. homicidio calificado. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso. la cual deberá ser interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado. y. violación de menor de catorce años. Las medidas coercitivas personales y reales a imponer. imputación y medidas de coerción. no puede ser impugnada. El medio impugnatorio a imponer es el de apelación. El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. sólo puede ser aclarada o ampliada. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS 876. Del mismo modo. le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos. contra el Estado y defensa nacional. para limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones . que emite le Juez Penal. Estas medidas no comprenden todos los delitos. secuestro. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción? Ésta resolución judicial.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XII. asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción? Es la resolución judicial que emite el Juez Penal. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos? Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000. Las diligencias a actuarse. cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la denuncia para poder emitirlo. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN 872. Fundamentos de hecho.. con el fin de hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora. tráfico ilícito de drogas. 875. los delitos de peligro común. mas no impugnada. los delitos de terrorismo.

878. . quien ha sufrido directamente el daño criminal indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito. . publicidad.Están destinados al convencimiento judicial. Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado. LA PARTE CIVIL 879. Actos de prueba .Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos. permite proveer de fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que se basan en meras probabilidades. f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. directo y actual.Se dan en la etapa de investigación. sirven de fundamento de la sentencia. bienes y correspondencia. . . e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado. exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en dinero. h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del inmueble. tenga un interés personal. . ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos? La ley prevé las siguientes medidas: a) Detención prelimar hasta por quince días. c) Que. siempre que existan los motivos fundados para ello.Se da en la etapa de juzgamiento. b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije.Predomina la oralidad. así éstas no figuren a su nombre. ¿Quién es parte civil en un proceso penal? Es aquel sujeto pasivo del delito. 880. • 329 • . su cónyuge.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 877. ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil? Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones: a) La acción nacida del delito lo afecte. d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda. c) La incautación. sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado. sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de Procedimientos Penales). sus ascendientes o descendientes. apertura e interceptación de documentos privados. inmediación y contradicción.Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud. libros contables. es decir.Es reservada y escrita. XIV. b) Que. . ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba? Actos de investigación . g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados.No requiere de contradicción.

Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional. La importancia de constituirse en actor civil. “(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido. Oficiales. Variables. desde una perspectiva de tutela de su derecho de participación procesal. Víctor Cubas Villanueva. por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales. Coactivas. pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la indemnización al agraviado. ¿Qué son las medidas de coerción procesal? Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros. 883. Urgentes. al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal. la incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o incautación). es decir. y menos. su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pública. pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional. Instrumentales. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal? Naturaleza cautelar. que cumplen función cautelar o de garantía. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la sumariedad. mandato de comparecencia simple o con restricciones. son susceptibles de modificación. la intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse. que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública. Al haberse declarado judicialmente el derecho indemnizatorio. porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines. Provisionalidad. Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención. el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus derechos e intereses legítimos. porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin. Acuerdo Plenario Nº I-2005/ESV-22 | XV. en tanto persiga una concreta indemnización o reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 882. es decir. exigirse al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte civil. en forma directa como en los casos de detención o en forma de apercibimiento”. radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 881. • 330 • . ya que no son definitivas. en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil? En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que constituirse en parte civil previamente. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal. porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución definitiva.

así como tráfico ilícito de drogas. provisional y excepcional. Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales. cuando no esté presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención. terrorismo secuestro. las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los autos. Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger evidencias del delito. los cuales son: • 331 • . conforme a lo establecido en la constitución. extorsión y trata de personas. la detención preliminar. Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia. lavado de activos.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 884. el plazo límite de detención se duplicará. Se establece a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva. 885. para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término no mayor de 15 días naturales. La detención judicial. nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de derechos”. teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél. En los casos de tráfico ilícito de drogas. Exp. pero sólo se hará efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas. dicte motivadamente y por escrito. hasta por 24 horas. Nº 843-98-A. se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales máximos). la convalidación de la detención preliminar hasta por siete días naturales. el cual es concedido sin efecto suspensivo. en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991). terrorismo y espionaje. que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. “La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para los fines del proceso. de oficio o a pedido de la policía. La duración máxima de la detención no puede durar más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. antes de iniciarse formalmente la investigación. cuando se den los supuestos antes mencionados. a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la sustracción de la persecución penal. cuando no se da el supuesto de flagrancia. en los casos de urgencia y peligro en la demora. o cuando existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos. el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno. terrorismo. estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto. El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día. 886. También es posible que se disponga en flagrancia. su cesación y duración La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal. ¿Arresto ciudadano? Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal penal en todo el país. espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de igual número de personas. ¿Qué es la detención preliminar? Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007. puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del Código Procesal Penal. el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales. En estos últimos casos el fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo.

porque existe riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria. y establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención. el imputado podrá interponer recurso de Queja. ¿Qué son las requisitorias? Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. Comparecencia Simple Obligación que se impone al imputado de concurrir todas las veces que sea citado por el juzgado. 888. • 332 • . o que tratándose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un año. La comparecencia y sus restricciones La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el órgano jurisdiccional. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad. siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida. contra el mandato de detención procede el recurso de apelación. Comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple + Medidas adicionales.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del presunto autor b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena privativa de libertad. 887. La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal. para las personas mayores de 65 años. Facultativa. Asimismo. o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente al delito c) Peligro Procesal Requisitos materiales Si el Juez no fundamenta el mandato de detención. Obligatoria. Las requisitorias caducan cada seis meses. enfermo o incapacitado.

¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones? Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad. son: . es decir. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. ¿Qué es la incomunicación? Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior. puedan acceder al interior de un domicilio. 893. El registro. . pese a la oposición de sus ocupantes. . 892.Allanamiento y registro domiciliario. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario? El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. mediante la cual los agentes de la Policía o funcionarios de la Fiscalía.Las intervenciones de las comunicaciones. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. tal como. se oculta el imputado o alguna persona prófuga. para que lo haga valer en la vía correspondiente. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. La incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como imputado. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. 894. Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de pruebas del delito o cuando se considere que. 891. el desarrollo del procedimiento y la aplicación de la Ley. LA PRUEBA 889. el abogado o el funcionario encargado de su detención. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. en determinado lugar. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. 890. es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a la búsqueda. su intimidad. localización y ocupación de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del presunto delincuente. estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona. Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario. ¿Qué son las pesquisas? Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o circunstancia.La incautación. dejando a salvo su derecho. inclusive usando la fuerza. Consiste en mantener aislado al imputado. su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios. ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba? Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba. de tener relación con terceras personas que no sean el Juez. pero no excederá al periodo de investigación. . • 333 • .Las pesquisas.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XVI. ser asistido por su abogado defensor).

c) Trafico Ilícito de Drogas. la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas. incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. Se trata de una persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas. Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o más países. en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información eficaz. el juez sin embargo las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 895. Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado suspenderse. Se le impone ciertas reglas de conducta. debidamente capacitado. Remesa controlada Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas. los bienes que se puedan. x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz? Se da en casos de Crimen Organizado. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la incomunicación? Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable. Informar quien financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal. incluso puede participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la misión establece. la reserva del fallo condenatorio. • 334 • . como no cometer un nuevo delito doloso en 10 años. no importa el momento. la suspensión de la ejecución de la pena. la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. ágil. b) Terrorismo. Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se señalan en la Ley 27378. del 21 de diciembre de 2000. Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Se logre recuperar las ganancias. tampoco los agentes de los delitos de genocidio. Con su declaración se evita la continuidad del delito. d) Contra la Administración Pública peculado. x No puede durar más de diez días. es un modelo de justicia negociada. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada? Agente encubierto Es un procedimiento de investigación policial por la cual un agente. en base a un plan de operaciones y con tiempos definidos tiene que penetrar en una organización o banda criminal. pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional. transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente. desaparición forzada y tortura. 896. - 897. son en: a) Asociación ilícita para delinquir. comprometiéndolas en este ilícito penal. x La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado. la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito. la conversión de la pena o la liberación condicional. para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar en iguales condiciones que los criminales. No procede para todos los delitos. y estos son: la exención de la pena. El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que: El imputado este o no comprendido en una investigación Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado.

Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el proceso.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM El Nuevo Código Procesal Penal. el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto. b. En el caso del proceso penal sumario. previo dictamen final del Fiscal Provincial. 898. En la teoría de la prueba se desarrolla por lo general. entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se encuentra la remesa controlada. En el caso de la prueba penal.. • 335 • . el tramite a seguir. señalando en el mismo artículo que los agentes encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos. necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusación. y todo lo demás que regule a la prueba como actividad procesal. se puede apreciar que en el mencionado artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal? La prueba es el conjunto de medios (dato. Decreto Legislativo 957. en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. el Nuevo Código procesal. y su necesidad a los fines de la investigación. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la información obtenida afecte derechos fundamentales. 900. la naturaleza de los actos de prueba. sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. c. y en tanto existan indicios de su comisión. en cuyos casos será reservada. no establece en un artículo distinto dicho procedimiento especial. o los demás sujetos procesales. 901. efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba? a. así como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo. elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal. ¿Cuando termina la instrucción? La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instrucción. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria. como la vida. 899. ¿Que es la teoría de la prueba? Es el conjunto de conocimientos que explican. es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la delincuencia organizada. su relación con los fines del proceso. la liberta. Dichos medios pueden ser producidos por el Juez. la intimidad etc. precisando la etapa de instrucción en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo. concluida la instrucción. del mismo modo. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. su necesaria observancia a las garantías procesales. es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. Respecto a la remesa controlada. y siendo esta la diligencia Preliminar. como es el plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad. ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal. e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. a través de la sentencia condenatoria firme. el concepto de prueba. conceptúan y desarrollan a la prueba como institución procesal. luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten. establece en su artículo 341º. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable.

4. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes. El indicio es un hecho objetivo. Objeto Es aquel hecho que requiere ser probado. 3. Solo se puede admitir la condena por indicios. 904. la presunción es meramente subjetiva. 2. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razón al avance de la ciencia o la técnica. No es igual indicio que presunción. declaración. Prueba Preconstituida 1. de la droga o el arma. antes del inicio formal del proceso. Existe posibilidad de pérdida o modificación. 2. se infiere otro hecho. Por ejemplo. Requiere la intervención de un Juez o de un Tribunal. y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva del Juez. en fin. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio. concomitantes y subsiguientes. Se realiza antes del inicio formal del proceso. la institución jurídica de la prueba” 903. ¿Cuál es el fin de la prueba? La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones realizadas por las partes en el proceso. todo aquello que da origen a la necesidad de la prueba. que es el que sirve para construir la convicción del juez. durante o después del delito. 905. Se realiza antes del juzgamiento. según se refieran a hechos antes. • 336 • . La presunción puede orientar la investigación del delito. objeto y fuente de prueba? Fuente Es todo hecho.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d. ¿cuales son los medios. pues. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida? Prueba Anticipada 1. acontecimiento. 3. Debe ser sometida a contradicción. por la cual se debe incorporar una prueba al proceso. cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha convicción. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y legales pertinentes. 4. constituye. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana. sino la afirmación que sobre él realizan las partes del proceso. al respecto. Carnelutti dice. que “el conjunto de normas jurídicas que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos. el acta de incautación de los efectos del delito. ¿Que es La prueba preconstituida? Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). el indicio puede generar convicción en el Juez. Medios de Prueba Es el procedimiento previsto en la Ley. ¿Qué es la prueba indiciaria? Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso. Se realiza sin la intervención del órgano jurisdiccional. la inferencia y la conclusión. y siempre que no existan contraindicios. Es imposible de reproducción. 906. El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí. 902.

cuando sean varios. el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido. las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-2006/ESV-22 908. por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio. Recurso de Nulidad Nº 1912-2005/Piura. o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa. que. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al descubrimiento de la verdad. la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. 910. Por la forma de su incorporación al proceso.ha de estar plenamente probado. La prueba documental tiene relevancia penal en razón de la forma de su incorporación o por su contenido. la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener la segunda. es el medio particular empleado para transmitir y aportar al proceso. que esa prueba no puede ser valorada por el Juez. pues de no hacerlo. Es decir. en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito. el juez debe excluir dicha prueba de las que va a valorar. los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en sí mismo como a la deducción o inferencia. respecto al indicio: a) este -hecho base. La sanción de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar. Las reglas que se aplican son: a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video. ¿Que es la prueba prohibida? Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. tal y como está regulado en la ley penal. si la prueba originario lo es. La prueba original es comparada al árbol. para cuya determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. • 337 • . ¿Qué es la prueba pericial? La pericia consiste en explicar. se estaría de alguna forma legitimando la violación de derechos fundamentales. En ese sentido la peritación como medio de prueba. pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno. Si es privado. sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar. nociones técnicas y objetos de prueba. ¿A que llamamos prueba documental? Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio. etc. difiere si es documento privado o documento público. y d) deben estar interrelacionados. Por su contenido.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 907. una pericia documental. y la segunda. 909. de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. los disquetes. al fruto. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia? Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso. respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido. b) deben ser plurales. b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen. y desde luego no todos lo son-. Prueba indiciaria: Presupuestos materiales Materialmente. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada 911. y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisión judicial. la fotografía. Si se da valor a la segunda. será ilegal.

de difícil reproducción por riesgo de pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba. precisa y clara. y asume la obligación de fundamentar su decisión. al vulnerado con la obtención de dicha prueba. por ende. es el método que permite al Juez apreciar las pruebas con libertad. que el juez tenía que aplicarla. tiempo y modo que aparezcan jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación. La ley le otorgaba un valor determinado a la prueba. ¿Que se entiende por valoración de la prueba? La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante. si con ello se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor. 913. 914. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio? La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. 915. b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba.DERECHO PROCESAL PENAL • • • c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente). 912. d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal. exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado? Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo. ya que no rige el principio testis unus testis nullus. sin embargo. siempre que su actuación sea de imposible consecución. al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia. ¿En qué consiste la prueba trasladada? De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código de Procedimientos Penales. actualmente se conocen como métodos. a través de aquella el juzgador analiza su aporte. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso. claramente independiente. Este acto tiene solo el carácter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado. siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organización criminal. la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar: x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro proceso. pues no había reglas para su valoración. El imputado tiene el derecho a declarar o guardar silencio. Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba. La información que ha de expresar debe consistir en la narración de las circunstancias de lugar. sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo. • 338 • . El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de conciencia”. c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica. y son: a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones. La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada. pues se le exhortara a responder con la verdad. x Utilizar los dictámenes periciales oficiales. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y. primaba mucho su subjetividad. pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo incriminación. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus fallos.

c) Acusación escrita Cuando el Fiscal Superior considera que está probado el delito y la culpabilidad del imputado. x Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones). y solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparación civil. • 339 • . elevará el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo. por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso. enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposición. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior? a) Plazo ampliatorio Cuando el Fiscal Superior considera que la investigación está incompleta. en el caso que esté probado el delito. b) No haber lugar a Juicio Oral Cuando el Fiscal Superior opina que no está probado el delito. que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio. resentimiento. También existe la figura del archivamiento provisional. que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración. expedirá el auto de sobreseimiento definitivo. Si la Sala está de acuerdo con dicho dictamen. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia? Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalación de la audiencia. es remitido al Fiscal Superior en lo penal. y no se puede pronunciar. LA ETAPA INTERMEDIA 916. XVII. a fin de que decida si formula o no acusación. sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas. de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria. Es decir. 917.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes: x Ausencia de incredibilidad subjetiva. Una vez que el proceso llega a la Sala. ordenando un plazo de prórroga de la instrucción. por lo que lo acusa ante la Sala Penal. En caso de no estar de acuerdo. pues faltan pruebas importantes. que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. más no la responsabilidad del imputado. x Verosimilitud.

El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusación escrita meramente formal. ¿Qué es la acusación fiscal? Es un acto procesal propio del Ministerio Público. . Tiene poca eficacia. El auto de enjuiciamiento debe contener: . 921. . por lo que existe el consenso de derogarla.La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia. 920. Es total cuando a todas las imputaciones.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 918. ¿Qué es el sobreseimiento? El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación preparatoria. 919. entre ellos tenemos: . la acción penal se ha extinguido. Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver su situación jurídica. que en el caso de la acusación formal. Generalmente. . dan lugar a la realización inevitable del juicio oral.La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción. Ambas.La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación. . con la diferencia.El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado. y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento.Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los delitos que se le imputan. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento? Es la resolución judicial que emite la Sala Penal. para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado. simultáneamente a la realización del juicio. Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la responsabilidad del procesado. o cuando no es típico o concurre una causa de justificación. es la que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral). o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado El sobreseimiento puede ser total o parcial. funda su decisión en dudas razonables. luego de la evaluación correspondiente de las pruebas actuadas en la etapa de investigación. por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. pero permite una calificación alternativa o subsidiaria. • 340 • . a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación formal. ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen? Hay dos clases de acusación fiscal: Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del procesado. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto. La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal. tan sólo la sustancial. una acusación formal concluye con sentencia absolutoria. de inculpabilidad o de no punibilidad. se conceden facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional. de ahí que hoy en día sea poco usada. si éste no ha nombrado defensor. En el nuevo Código Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I. es decir a todos los delitos y a todos los imputados. de la Sección II del Libro Tercero.Delimita también la sentencia.

• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervención del Ministerio Público. cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras disciplinas. pero tratándose de testigos se considera nueva.2004 CALLAO • 341 • . ¿Qué son los nuevos medios de defensa? Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las excepciones. o por el propio fiscal. siempre que se presenten puntuales supuestos procesales. Nº 1766. si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor. que. presentadas con la denuncia. en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta institución –. 922. tales como flagrancia delictiva. R. 923. establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción Lesiones Hurto Robo INSTRUCCIÓN En los delitos Supuestos Micro comercialización de droga 1. La citación del tercero civilmente responsable. Si el imputado hubiese confesado conforme al artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. N. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción? De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003). aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado. las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso. 2. Jurisprudencia Vinculante La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples. empero. El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la prueba pericial y documental. Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales. y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. 3. Cuando el imputado hubiera sido descubierto en flagrancia. investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera. por ello. Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil. Se entiende por nueva. podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción. lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y.

que a su vez también son materia de la acusación. a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del Estado o si se absuelve al acusado. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su práctica. h. i. Otra condición de la contradicción es la igualdad procesal. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias. por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones. ETAPA DE JUZGAMIENTO 924. La predominancia de la oralidad. e. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XVIII. ¿Qué es el Juicio Oral? Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario. g. Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusación. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. k. d. Por este principio se impone que los actos procesales constitutivos del inicio. se plantea la pretensión punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil. deba permitirse el argumento de defensa. la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto. de tal manera que el conjunto hace una unidad integral. 925. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. la Sala Penal puede limitar la publicidad. Sólo puede sustituirse un vocal. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. Está constituido por actos procesales consecutivos y que están ligados entre sí. c. salvo si se trata de estudiantes de Derecho. f. porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal. que consiste en una audiencia oral pública y contradictoria. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio oral. Este principio complementa al principio acusatorio. j. desarrollo y finalización del juicio oral se realicen utilizando la palabra. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. Esto es así para garantizar la inmediación. • 342 • . Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes. testigos. Finalmente. La limitación se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de personas o restringe el ingreso a menores de edad. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de juzgamiento. peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. La acusación es el requisito indispensable para el juicio oral. b. ¿Qué principios son aplicables al juicio oral? a. La publicidad no es absoluta. si son dos. facilita la contradicción procesal. el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo. donde se debaten los fundamentos de la acusación fiscal.

si se diera una respuesta afirmativa. del acusado. debe ser reemplazado el cuarto día. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia. lo que significa reiniciar el juicio oral con notificación de fecha y personas para su concurrencia. de un vocal. Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo. pero podrá solicitar la oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparación civil. Por fuerza mayor o causas imprevistas. El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier de los supuestos para la suspensión. luego de lo cual se expedirá sentencia en las misma sesión. licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del Tribunal. salvo en casos complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles. cuya declaración se considere indispensable. la Audiencia continuará previa citación. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral? Después de instalada la Audiencia. porque se encuentra condicionada a la desaparición de las causas que la determinan. 927. constituye en sí el Juicio Oral. Cabe señalar que los días hábiles son los días laborables. 928. al día siguiente de cesar el impedimento. es única. del fiscal. Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación complementaria. ésta supera los ocho días hábiles. Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuará el trámite previsto solo para éste y se proseguirá el proceso para los otros. Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal. se declara la conclusión anticipada del debate oral.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 926. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia? En los siguientes casos se puede suspender la audiencia: x x Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal. se pregunta al abogado si está conforme con lo señalado por su patrocinado. El defensor puede dar su conformidad. y su efecto inmediato será la anulación de todo lo actuado. cese. del abogado defensor del acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable. éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley. fallecimiento. pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho judicial. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción? La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además. Si se produce la confesión. ¿Qué es una audiencia? La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa. es decir. aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones. el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la reparación civil. renuncia. del acusado o del testigo agraviado o perito. Por jubilación. x x 929. salvo que afecte el desarrollo del Juicio Oral DEBATE O JUICIO ORAL • 343 • . y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión. sin interrumpirse el juicio.

Comprende también a los que ya fueron interrogados en la instrucción. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. La retira. decide ratificar su acusación escrita. pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 930. Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior. esta delegación tienes su fundamento en la distribución del trabajo. discuten y votan las cuestiones de hecho. Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral? La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al conocimiento de la causa. Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado. cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado. Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es directo. Examen de testigos. luego continúa el Procurador o la Parte Civil. Adjuntarán por escrito sus conclusiones de hecho. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos? En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del acusado. a fin que el Fiscal emita nueva acusación. • 344 • . a fin de expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y someterlo a la contradicción procesal. El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervención. identificándose y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. disciplinaria y coercitiva. de dirección de debates. Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos. modificarla o retirarla. luego se cede el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio. y finalmente el abogado del Tercero Civil. 932. si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. de igual forma los abogados. pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a otros vocales integrantes de la Sala. consiste en dar lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar. El director de debates tiene: facultades administrativas. del Acusado y del Tercero civilmente responsable. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos establecidos. y es el acto por el cual se pone fin a la instancia. en base a lo que se ha debatido durante el juicio. Este orden de intervención de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso. b) c) d) e) f) g) h) i) 931. luego el Abogado del Acusado. y la oralización de medios de prueba: El examen se realiza a través del interrogatorio. mientras que la oralización de medios de prueba. Desarrollo de la audiencia a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al público presente. Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley. discrecionales. en ese orden. las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral. peritos. por lo cual se suspende el juicio. La modifica cuando se demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave. Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral. confrontaciones. Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil. luego continua interrogando la Sala Penal. no es delito. se realizan confrontaciones. Es frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado.

luego los abogados de la parte civil. sin necesidad de designación expresa al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional. entendible y convincente. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio. cuya finalidad es afectar la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte. este último importa la designación oficial o de parte. 938. admisión y ratificación en sede judicial La labor pericial se encomendará. finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración. a la Dirección de la Policía Contra la Corrupción y al Instituto de Medicina Legal. Asimismo. La persona que se sienta a observarla. en virtud de este principio. ¿A que llamamos interrogatorio directo? Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido. Si por el contrario. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto. con el fin de que prevalezcan sobre las del adversario. hace para dilucidar la controversia. se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. ¿Qué es el dictamen pericial? El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos técnicos. institutos de investigación o persona jurídicas en general. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso? Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad. siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin. así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica. iniciando el Fiscal Superior. pueden ser leídos.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 933. Este se desarrolla formulándole preguntas. Es un examen cruzado. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio? Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el proceso al testigo presentado por la parte adversaria. uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad. tercero civil y el defensor del acusado. para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros de la Sala si lo estiman conveniente. comenzando por la parte que lo ofreció. pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la situación. Si la película se presenta de forma clara. así quedará el oyente: confuso y aturdido. los que prestarán su servicio gratuitamente. es decir. se da inicio al interrogatorio directo. invitará a las partes a realizar el interrogatorio. 935. ¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio? Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley? Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley. las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas. podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de la normatividad de control. con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus alegaciones. • 345 • . científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate. luego continúan las demás partes. Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento. Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una película. se presenta una película confusa y desorganizada. También se puede encomendar esta labor a universidades. 936. 934. asimismo destacar sus contradicciones. el espectador saldrá convencido de una postura. al principio no sabe nada de su trama. aporte que requiere de especiales conocimientos. 937.

sea expresa o implícitamente. mediante escrito de acusación complementaria podrá ampliar la acusación. por razón de la “inclusión de • 346 • .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 939. Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas: a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse. en este último caso. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados. debidamente motivada. salvo que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse. 4. no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación. por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de contradicción y el derecho de defensa. por ejemplo. autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos medios de prueba. ¿Qué es la acusación complementaria? El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007. la desvinculación. que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad. y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusación oral. y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de los fundamentos en que se sustenta. En la condena. 3. modifica el artículo 263º del Código de Procedimientos Penales. al tratarse de conductas estructuralmente semejantes. la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la solicitada por el Fiscal. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o. en su caso. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116 940. es decir. El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente: 1. el tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción. b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia incorporó una calificación jurídica de los hechos. en la acusación complementaria a que hace referencia el artículo 283. alternativo o secundario-. en los casos de manifiesto error. al no generar la desvinculación un estado de indefensión. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la acusación. En la condena. El término de suspensión de la audiencia en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267. aun cuando no se hubiera planteado la tesis. c) Es posible. cuando sin proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva. siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa. Es evidente que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado.a ofrecer nuevos medios de prueba. en este caso. ya sea expresa o implícitamente. La norma procesal últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. 2. esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. en su resistencia incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal. ¿En que consiste la desvinculación de la acusación? La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el proceso. En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal. d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y necesario.

sin preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y de cuestiones de derecho. ¿Qué clases de sentencias existen? SENTENCIA CONDENATORIA . 15 de setiembre de 2005) 943. La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA. es decir. de ser el caso. procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción. 941. ¿A que llamamos sentencia penal? Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio. donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa. donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación sobre lo actuado. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan sostener su validez. se permite al Fiscal variar el marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien está acusado.Es aquella que libera de la acusación fiscal. el Fiscal deberá advertir. SENTENCIA ABSOLUTORIA . ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho? Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia.Se presenta: Por inexistencia del delito imputado. RESOLUTIVA. la variación de la calificación correspondiente. sino también porque el citado artículo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o aceptando– las afirmaciones de las partes. 942. La exposición de los hechos que fueron materia del juzgamiento. para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal.Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisión del delito y la responsabilidad del autor. en ese momento la Sala Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de las mismas. En tales supuestos. N. libera de la imputación que motivó el proceso. en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no. donde queda manifiesta la decisión optada por el juzgador referente al acusado. Esto es. . La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles. CONSIDERATIVA. se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. la Sala se pronunciará respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. Así pues. que modifique la calificación legal. Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter delictivo. Luego de escuchar a las partes. es la resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión criminal. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano. no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso. e impone la pena prevista. En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos Penales. De la misma forma. R. En relación con los hechos nuevos en la acusación complementaria. • 347 • . que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de finalización del procedimiento penal.Debe contener: Identificación detallada del condenado.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su oportunidad. que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que requieren ser determinados jurídicamente. .

Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre tanto no se resuelva el recurso. bajo la formalidad preestablecida por la ley. ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios? Los recursos impugnatorios al modificar una resolución. El monto de la reparación civil.DERECHO PROCESAL PENAL • • • La apreciación de las pruebas.. pueden producir los siguientes efectos: devolutivo. b. devolutivo o no devolutivo. 945. Las circunstancias del delito. admisión. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del proceso penal. en este caso se aplica el principio indubio pro reo. suspensivo y extensivo.. tanto agravantes como atenuantes.Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución impugnada resolverá el recurso. ¿Qué entendemos por impugnación? Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. El único recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposición. en esta perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación. Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no. ¿Se puede renunciar al derecho de impugnar? Sí. tramitación y resolución. se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial emitida. se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio. 947. deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes. tales como: la interposición del recurso. de tramite inmediato o diferido y. el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley. La fecha en que se inicia la ejecución de la pena impuesta y su fecha de vencimiento.Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los procesados. XIX. Efecto devolutivo. en cambio. Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son suficientes para demostrar la culpabilidad del procesado. sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio. Efecto Extensivo. • 348 • . inclusive a los reos ausentes. La pena principal y accesoria. peritos y prueba instrumental. 946. el primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales. c. no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron. La impugnación constituye una actividad procesal compuesta por una serie de actos. testigos. RECURSOS IMPUGANTORIOS 944. es decir. a.. Cuando se establece que el imputado no es el autor del delito. Efecto suspensivo. ¿Cómo se clasifican los recursos? La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios. y no el recurso de nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa.

sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas. por cualquier error de juicio o actividad. los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelación. La excepción. por parte del superior jerárquico. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días.Ser un recurso ordinario. los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión. .• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 948. 949. en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso es el superior jerárquico. ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales? Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación. regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la excepcional. Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá fundamentar por escrito. luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera instancia). ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación? x Cuestiones de prejudicialidad civil x Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil x Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de instrucción x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procesabilidad x Auto de embargo x Resoluciones que resuelven incidentes x Auto de Libertad Provisional x Sentencias expedidas en procedimiento sumario x Sentencias expedidas en procedimiento de querella x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas El recurso de apelación procede contra 951. El plazo para su interposición es de 24 horas y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la Sala Penal Suprema. 952. 950. con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes. es la apelación en el trámite de la libertad provisional. siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable. porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que dispuso el órgano inferior. Se caracteriza por: . es decir.Ser limitado. ¿Qué es el recurso de queja? Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolución que deniega un recurso. . • 349 • . ¿Qué es el recurso de Apelación? Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial. El artículo 297º del Código de Procedimientos Penales. ¿Cuándo procede la queja ordinaria? Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. . sino será declarado improcedente. se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma.Tener efecto extensivo.Tener efecto devolutivo. la reposición y la queja. el plazo es de dos días.

.. es la que asumido el Tribunal Constitucional español. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito. parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de Procedimientos Penales. En tercer lugar. 300º del Código de Procedimientos Penales. En segundo lugar. Asimismo. Si el acusado cuestiona el monto. expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124). 954. se debe precisar y fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio. aumentándola o disminuyéndola. Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad. si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico. en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de 200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius. una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días. asimismo. Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria. entonces el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso. publicada el 23 de mayo de 2001. según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley. que el monto nunca puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados. ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada. el Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada.. dada la ubicación del artículo modificado. En primer lugar. 955. • 350 • . pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente. el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo. debiendo resolverse su situación jurídica en un nuevo juicio oral. Una posición interesante. ¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius? Se aplica a partir de la Ley Nº 27454. se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. es definitivo en un proceso. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad? Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa sometida a conocimiento. La reparación civil. que modifico el art.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 953. o en su defecto. La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. pues genera cosa juzgada. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. entre ellas las que corresponden al proceso sumario. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso. En efecto. Asimismo. a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado. la cual se justifica por motivo de derecho material o procesal. introduce solo para las impugnaciones de sentencias. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral? El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación de los hechos materia de inculpación. 956. además. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional? La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. Se entiende. se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas.

que la acusación no contenga ningún error. la cual tiene como objeto sanear el proceso y preparar lo necesario para el juzgamiento. 961. tratando los preceptos generales. de apelación. en los que no e puede determinar la titularidad del derecho.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XX. 959. para lo cual deberá designar un apoderado judicial. es decir. a través de los medios de prueba. regula en su Libro Cuarto. las cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la intervención de las partes. que se haya fijado que está sujeto a controversia. sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas. puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas. y los recursos de reposición. a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la imputación efectuada con la acusación. Es un sistema acusatorio garantista. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 – 29/07/2004 957. El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de Procedimientos Penales. Estas dos características se materializan a través de la realización de audiencias. El Juez Penal de juzgamiento. El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la investigación que realiza el Ministerio público. Etapa de Juzgamiento Es la etapa más importante del proceso penal común. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal? Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los intereses difusos. Se requiere la presentación de la teoría o estrategia de caso y se introduce el interrogatorio directo y contrainterrogtorio. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004? El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004. • 351 • . cuando se debe realizar el análisis y discusión a fin de lograr el convencimiento del juez sobre determinado posición. Por otra parte. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal? Investigación Preparatoria Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación. ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal Penal? Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos. es la etapa para la realización de los actos de pruebas. cuando se trata de bienes jurídicos colectivos. Generalidades x x x x x x 958. Fase Intermedia Comprende a la Audiencia Preliminar. 960. en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso penal común. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso. se encarga de toda la fase del juicio oral. y puede ser unipersonal o colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito. El proceso penal se rige. es decir. La función de investigación recae en el Ministerio Público. a fin de que ejerzan su derecho de defensa. y por tanto qué pruebas deben ser actuadas en el juzgamiento. asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses. Para iniciar el Juzgamiento debe tenerse debidamente establecidos la imputación. de casación. de queja y de revisión. en sus siete secciones. la impugnación.

el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades establecidas en ley. la parte civil. Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo. por ende. Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación. 963. modificado. el tercero civilmente responsable. El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar. ¿Qué es el recurso de reposición? Es un “remedio”. en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto. y la función uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas jurídicas. 965. La casación se limita a examinar la concepción jurídica causal del fallo. el Ministerio Público. El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte suprema aparece delimitado. x Si el Juez lo considera necesario. Trámite: x Interpuesto el recurso. de ser el caso. y siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición. y los terceros que tengan interés directo. ¿Qué es el recurso de casación? Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si. entendemos que dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevo examen de su decisión y. en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista. ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y. Vencido el plazo. su fundamento esta dado por razones de economía procesal. x El auto que resuelve la reposición es inimpugnable. dicte uno distinto. o no sujetas ya a ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. conferirá traslado por el plazo de 2 días.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 962. la reposición también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone fin a la instancia). lo declarará así sin mayor trámite. Empero. x Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. 964. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación? La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico. sustituido o anulado. Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el inculpado. Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de apelación superior. Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal común. si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación? El acto impugnatorio está conformado básicamente por: El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado. Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado. resolverá con su contestación o sin ella. • 352 • .

Si asiste el imputado. conforme a los numerales 1) y 4) del artículo 425° del Código. primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. si lo estiman conveniente. En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal. x La sentencia o auto importa una indebida aplicación. cuando el vicio resulte de su propio tenor. la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados en el Código. x Instalada la audiencia. La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días. se tendrá al infractor por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema. El decreto legislativo Nº 959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de demanda o acción. se le concederá la palabra en último término. Esta resolución se expedirá dentro del plazo de 20 días.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 966. ¿Qué es la Acción de revisión? Era considerado un medio extraordinario de impugnación. se señalará día y hora para la audiencia de casación. x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema. x Si la Sala Penal Superior concede el recurso. el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar. mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo. la Sala procederá. en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Público. o del abogado de la parte recurrente. fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de la notificación. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. en su caso. x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza. x Concedido el recurso de casación. con citación de las partes apersonadas. ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación? x Interpuesto recurso de casación. Si no se señaló nuevo domicilio procesal. se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código. si la causa proviene de un Distrito Judicial distinto de Lima. alegatos ampliatorios. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto. Si existen varios recurrentes. • 353 • . en lo pertinente. que está contenida en una sentencia condenatoria. se correrá traslado del recurso a las demás partes por el plazo de 10 días. la falta de comparecencia injustificada del Fiscal. 967. dará lugar a que se declare inadmisible el recurso de casación. x Acto seguido y sin trámite alguno. lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme haciéndola perder su carácter. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. por el Tribunal Constitucional 968. x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. En todo caso. luego de lo cual informarán los abogados de las partes recurridas. ¿Cuándo se interpone el recurso de casación? El recurso de casación se interpone cuando: x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y. El recurso de casación se resuelve con 4 votos conformes. x Culminada la audiencia. x Vencido dicho plazo. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan.

972. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada? x Puede darse de oficio o a pedido de parte. Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. a pedido del Ministerio Público. por 30 días más. ¿La instrucción abreviada? La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción. siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Público. robo. de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad restringida). Es competente este tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. ¿Cuándo procede la Acción de revisión? Procede. La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. Este dispositivo legal propone juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones. si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. Asimismo. e) Cuando se demuestre. no conocidos durante el proceso. cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva. El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia. en los siguientes casos: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada. apreciado como decisivo en la sentencia. Es un proceso sin juicio oral. carece de valor probatorio que se le asignara por falsedad. mediante decisión firme. los mismos que pueden ser prorrogados. Del mismo modo. ha incorporado un último párrafo al artículo 1º de la Ley Nº 28122. La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. • 354 • . El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días. invalidez. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. 971. x Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. y microcomercialización de drogas. adulteración o falsificación. 970. hurto. sin limitación temporal y sólo a favor del condenado.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 969. en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. ¿Qué es el proceso penal sumario? El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. Es un proceso abiertamente inconstitucional. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. si las pruebas recogidas por la autoridad policial.

administración o expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. que puede terminar de manera anticipada un proceso. el Ministerio Público. de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo sobre la pena y la reparación civil. 973. siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento. 975. El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado. que se concede sin efecto suspensivo. 302°: instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado. en ese caso. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. 301°: Imposición de consumo simple o agravado. independientemente de la denominación que recibe el hecho cuestionado (detención. funcionario o persona. Art. el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la pretensión. Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres días. y. por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la libertad personal. por una sola vez. prisión. el imputado o su defensor se opongan. 300°: prescripción. Para este fin se prevé la realización de una audiencia privada. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM x Cabe que en el término de 3 días. etc. con anterioridad a su realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias. fabricación. se presenta cuando existen suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado. el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen. extracción o preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. • 355 • . Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo. Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos: Tráfico de drogas. 298°: posesión. ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal. secuestro.) De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad. ¿Qué es el hábeas corpus? El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal. siendo su objeto la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria. Art. adoptando al parecer un sistema numerus apertus. desaparición forzada. la parte civil. arresto. 974. el juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar. previstos en el Art. La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº - A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005).

en el término de un día natural. al imputado preparar su defensa Determinar si la conducta incriminada es delictuosa. las circunstancias o móviles de su perpetración. o tomado conocimiento de la posible comisión de un delito. Su plazo de interposición es de dos días. b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano. tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. • 356 • . DILIGENCIAS PRELIMINARES Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito. 2. La investigación preparatoria se desarrolla en fases: 1. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad. dentro de los límites de la ley. en su caso. brindarles la debida seguridad. individualizar a las personas involucradas. En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad. puede. Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares. lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público. cuando el actor dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial. procede recurso extraordinario de casación. bajo responsabilidad. 977. resolviendo lo pertinente. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA Esta fase es de carácter preparatorio. para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer. quien contará con el apoyo de la Policía. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal? La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal. En caso de persistir la denegatoria. esta etapa tiene por finalidad: a) b) Reunir los elementos de convicción. permite a los intervinientes prepararse para el juicio. que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y. de cargo y de descargo. No procede el Hábeas Corpus.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 976. e incluso acudir a la jurisdicción internacional. esto es. La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación preparatoria. incluyendo a los agraviados. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado. El plazo es de 20 días. salvo que exista persona detenida. la identidad del autor o partícipe y de la víctima. La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio. sino de información respecto a los hechos. y. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no podrán repetirse una vez formalizada ésta. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus? Destacan 2 clases de procedimientos: a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. Así. quien habiendo recibida la denuncia. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. que proviene de un proceso regular. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. bajo su dirección. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de denegatoria de la acción de hábeas corpus. así como la existencia del daño causado.

Pedir el sobreseimiento. el tipo. El Nuevo Código establece que. la reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento procesal en la fase intermedia. 980. Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada. La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal. las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004? De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y contendrá los datos necesarios. en su caso. la exposición de hechos. El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal. puede darla por concluida antes del término del plazo. el Fiscal decidirá: si formula acusación. El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigación. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses. siempre que exista base suficiente para ello. 4. a fin de que puedan: x x x x x Observar la acusación por defectos formales. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de investigación preparatoria Podrá señalar. • 357 • . 981. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria? El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales. solicitar su variación o dictado. La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. Deducir excepciones y otros medios de defensa. prorrogables por única vez en 60 días. alternativa o subsidiariamente. La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos. Además. Para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo. El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares. 3. 982. concluida la investigación preparatoria. 2. deberá indicar las medidas de coerción existentes y. ¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa? El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede: 1. o sobresee la causa. La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal? Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria? a) b) c) d) e) La dirección está a cargo del Fiscal. inculpabilidad o no punibilidad. 979. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad. Si la acción penal se ha extinguido. prorrogable por igual término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación. Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 978. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.

los medios de prueba admitidos. Luego del traslado a las partes. x Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal. confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. ¿En que consiste el proceso inmediato? Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal. El trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior. el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. a fin de que estas puedan formular oposición. En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. Objetar la reparación civil. el delito. x En esta audiencia el Fiscal puede modificar. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia. La dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. etc. según corresponda) 984.DERECHO PROCESAL PENAL • • • x x x 983. x Luego de emitida esta resolución. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de enjuiciamiento. 2. destinado para supuestos de flagrancia delictiva. ante el requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal. x Una vez resueltas las cuestiones planteadas. x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. x Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado. la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. el cual no es recurrible. En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede: x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento. el Juez corre traslado a las partes. el Juez de la Investigación Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación. Recepción del informe policial Formalización de la investigación Formula requerimiento de Proceso El Juez decide si se aplica el Proceso Inmediato Acusación Fiscal Juicio Sentencia • 358 • . durante la fase intermedia se da: 1. Si el Fiscal acusa: Si las partes formulan objeciones y requerimientos. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal? La audiencia preliminar. Se caracteriza por su celeridad. el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal o colegiado. Ofrecer pruebas para el juicio. indicación de las partes constituidas. x El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción.

¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición? Los principios en los que asienta esta institución son: • Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. LA EXTRADICIÓN 986. Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio. XXI. La extradición no procede cuando el delito ya a prescrito.Si el delito fuera exclusivamente militar. es decir. El Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas no procede esta institución. Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradición. . indicándolo expresamente en la resolución que expidan. ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal? Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de Procedimientos Penales. de prensa o de opinión.Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta. si es delito militar o delito político. Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al delito. siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial. ¿Qué es la extradición? Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de “Cooperación judicial internacional”. salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por una omisión intencional.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 985. y se encuentre prófuga en un Estado extranjero. • • • 359 • . no tiene competencia para juzgarlo. se trate de una falta o delito de ejercicio privado. contra la religión. libro en que están contenidas las disposiciones referidas a la extradición. además es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos. es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes. . es el procedimiento que define si se entrega a no al requerido. Es un procedimiento jurídico político. con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.Si el delito fuera tributario. y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. acusada o condenada por la justicia penal peruana. el que tiene lugar en el país solicitante. o delito con pena inferior a 1 año. constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo. o delito fiscal o monetario. político o conexo con él. Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición. Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados. señalando los siguientes supuestos: . y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado. La extradición es un instituto con caracteres propios. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada. b) extradición pasiva. la persona que es requerida por la justicia penal. la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano. • Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido). 987.

c) que se había vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable. declarando haber mérito para pasar a un juicio oral contra los acusados. y. se establece como autoridades competentes: • El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del consejo de Ministros. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición? En la nueva regulación de esta institución. y. b) que se había violado el principio de legalidad. Nº 03509-2009-PHC/TC . El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga. la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al general Walter Chacón. Ricardo Beaumont y Gerardo Eto. desestima que haya alguna violación del principio de legalidad cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482. con conocimiento de la Fiscalía de la Nación. peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado. CASO 989. consecuentemente. El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema. ante todo. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución.LIMA x El proceso penal contra Chacón El 19 de enero del 2001. que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia. El expediente tiene 159 cuadernos o tomos. contra la administración de justicia (encubrimiento). por considerar que. delito por el que estaba procesado. por esa razón. Luego de las etapas correspondientes. y en consecuencia se declaró infundada la demanda. ya que el proceso fue abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera instancia. De igual manera. el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General del Ejército y no de Ministro de Estado. ya que. los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable. a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de corrupción de funcionarios. x La sentencia del Tribunal Constitucional La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales. perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del Ejército. • 360 • . el hábeas corpus subió al Tribunal Constitucional. ya que esta norma no cambió la descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito. suscrita por los magistrados Carlos Mesía. desarrollado más de 270 sesiones. pues se le había aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001. le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República. General (r): Walter Chacón Málaga EXP. por haber sido ministro. no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo razonable. En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima. El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio oral. deciden excluirlo del proceso.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 988. el proceso tiene una naturaleza compleja y. • XXII. el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”. previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores. Sin embargo.

Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto contuso. accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutáneas. x Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad. es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la salud de la persona. para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas” Especialidad médica. • 361 • . por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo. que vuelva sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal? La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica. ¿Defina a la Traumatología forense? Es un capítulo de la medicina legal. x Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo. normas legales y administrativas. procedimientos legales. venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en el cuerpo. x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el desarrollo de su labor pericial. subcutánea. 991. x Derecho Médico: Comprende el conocimiento. ¿Qué es la medicina legal? Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de justicia”. x Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil. Contusión. en la comisión de un delito o como motivo de agresión. así como los delitos relacionados con la vida. interpretación y aplicación de la legislación.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM MEDICINA LEGAL 990. x Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas. 993. que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda apoyo a la administración de justicia. osteomusculares y/o viceversa. ¿Cómo se divide la medicina legal? La medicina legal. el agente y mecanismo que lo produjo. administrativos y técnicos relacionados al ámbito medicolegal y proceso de la administración de justicia. ¿A que llamamos lesiones contusas? Lesión. 994. y de sus alteraciones. x Toxicología: Estudia los tóxicos. protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública. 992. homicidas o naturales. para comprender ciertos cuestionamientos jurídicos. que se encarga del estudio y valoración de la violencia ejercida sobre la persona. se encuentra dividida en: x Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte. accidentales. suicidas. el cuerpo y la salud. es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie corporal. la vida y la salud del hombre. Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina. x Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo. en sus diversas modalidades y formas etiológicas medicolegales.

x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre. a problemas de índole ginecológico. Puede aplicarse cuando se conoce la talla. x LIVOR MORTIS: Llamada también lividez. delitos contra la honestidad. los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte. la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental. el peso y la temperatura externa. x FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en descomposición cadavérica. x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas. Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias. 996.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 995. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son? Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos. 997. x Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos. desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación. mediatos y post-mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida. delitos contra la vida. del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia de la vasodilatación. Por este motivo constituye un indicador forense. x PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana. x Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor. fisiología de la reproducción. en estructuras profundas. se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte. submembranosa o subcapsular. circulación sanguínea. que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio. se produce por congestión pasiva de la sangre en los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular. estableciéndose como mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto. pudiendo variar por varios factores como las ropas. Se produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas. inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello. que permite establecer el período transcurrido desde ocurrida la muerte. y perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas? x Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel. después de 1 a 2 horas como grandes manchas. la temperatura del ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo. Sus cambios de coloración son consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo de producción. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas. seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente un decremento lento gradual. medicina legal del recién nacido. ¿Qué es la sexología forense? Trata los asuntos relacionados al sexo. sin compromiso del estrato basal epidérmico. delitos contra la libertad sexual. deshidratación y hemólisis de la sangre. haciendo relieve en la superficie de producción subcutánea. violencia familiar. fisiología de la reproducción. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas. • 362 • . tenemos: x ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. Dentro de los fenómenos cadavéricos. Es una hemorragia plana. Son requisitos para su producción ruptura de vasos. presión sanguínea adecuada y coagulación de la sangre. x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. comenzando su desaparición aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción. el cuerpo y la salud. progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura lisa visceral. obstétrico.

desde su constatación. y disposiciones legales que regulan sus procedimientos.Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones. es decir. pues estamos ante la figura delictiva de violación a la libertad sexual.Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano. 999. Establecer la identificación del cadáver. .Presencia de lesiones externas extragenitales. sin distinción de sexo. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se determina? a) En mujeres de diferente edad: . 1001. Procedimiento pericial de la investigación. la búsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales. 1000. Establecer las causas de la muerte. vale decir.Examen de genitales. transformación y conservación cadavérica y su destino. aplicando el método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o el mecanismo de producción de ésta. Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación. espermatozoides. tocamientos. equimosis y otras de importancia médico-legal). es decir. 1002.Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua.Determinar potencia o impotencia sexual. ¿En que consiste la necropsía? Constituye un procedimiento médico de diagnostico. acto o coito con desfloración antigua.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 998. b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para: . ¿Cuáles son las actividades de la tanatología? x x x x x x x x x Constatación de la muerte. toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros. ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual? La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas. dedicada al estudio del proceso de la muerte. c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas. . pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo. .Toma de muestras de región anal. ¿Cómo se define a la tanatología forense? Capitulo de la medicina legal. Operaciones tanatológicas. d) Examen del agresor (varón o mujer) . • 363 • . Evaluar las circunstancias de la muerte. himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente. durante el proceso de descomposición. Legislación tanatológica. en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación. que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo. Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron. es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal. utilizado para la valoración de la ocurrencia de la muerte. secreción. así como todas las demás operaciones relacionadas con este suceso. . sangre y otros.

o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. conflictos raciales. más los trastornos físicos y enfermedades provocadas por cada sustancia en particular. etc. marginación. Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos. su existencia. ¿A que llamamos drogadicción? Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona. caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso. hay pérdida de confianza. Social: Los adictos a drogas. mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad. con el fin de determinar. produciendo dependencia psíquica y fisiológica en la persona. ¿Qué es la criminalística? Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos. ¿Qué efectos producen las drogas? x Según El Tipo Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades. Dependencia fisiológica. produce en mayor o menor. la comunicación se interrumpe. Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo trastornos del apetito. Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra cosa. que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia narcótica. sobre los amigos. Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma. etc. con frecuencia se ven envueltos en agresiones. Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del drogodependiente. desinterés sexual. • 364 • . para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo. estimulación. 1007. x Según El Nivel Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas. los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos. daños. ¿De que se encarga la Toxicología? Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos en los seres humanos. los vecinos. fatiga. desorden público. ¿Qué son las drogas adictivas? Son aquellas sustancias naturales o sintéticas. 1008. etc. ¿Qué son las drogas? Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio. aparecen discusiones frecuentes. alejamiento. 1006. en auxilio de los órganos de administrar justicia. modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso. 1005.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 1003. úlcera. 1004. se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia. Dependencia psíquica. insomnio. amigos o pareja se altera. perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos. Relaciones: La relación con la familia. depresión o disturbios en la personalidad del usuario.

Tomo I. p. El Procesal Penal. SOLIS ESPINOZA. Octa edición. Editorial Palestra. P. I. Intercopy E. Tomo I. 147. Víctor. Eddili: Lima. Tomo I. Bogotá – Colombia. es decir. 72. 3. 2006. Luis Miguel. 1998. Cuarta edición. Lima – Perú.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 1009. España – Barcelona. reconocimientos. P. Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas. El Salvador. 1995. etc. Pág. Lima – Perú. Lima – Perú. MAZA MÁRQUEZ. Librería Practice – Iure et praxi. P. Alejandro. 2003. 2004. I. Quinta Edición. 1995. P. Ediciones librería del profesional. desde un inicio en el sitio del suceso. Delito de narcotráfico. Claus. L. QUIÑONES VARGAS. ROXIN. CUBAS VILLANUEVA. Víctor. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. A. 2003.Perú. REYNA ALFARO. La Ordenanza Procesal Penal alemana. Editorial Rodhas. A editores. Parte General. sana y pronta administración de justicia. hasta llegar a la colección y suministro de las evidencias de interés criminalístico. 1978. 208. Juan. Depalma. Lima – Perú. 1984. Quinta Edición. Tomo I. reconstrucciones de hechos. Domingo. 579. Miguel. puede realizar estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos. Lima – Perú. Manual de Derecho Procesal Penal. instrumentos utilizados. R. 284. ESPINOSA V. inspecciones judiciales. Dykinson. Editorial Gaceta Jurídica. Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Derecho Penal. Manual de criminalística. Segunda Edición. BIBLIOGRAFÍA CABRERA PALAO. MONTERO AROCA. Manuel. 2000. César.. Víctor. 2003. P. 41. Madrid. 2003. El Procesal Penal. Héctor. que puedan llevar a la identificación del o los autores. GARCÍA RADA. Medicina legal. Editorial Palestra. Derecho Procesal Penal. Rosa. Segunda edición. Lima – Perú. Lima. Buenos Aires. Madrid. que contribuyen a que se logre una correcta. Derecho Jurisdiccional I. Pp. Tercera edición. 1997. Editorial Boch. 69 – 70. El Procesal Penal. Editorial Jurídica Grijley. T. Lima – Perú. presta un importantísimo auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales. P. MAIER. El Proceso Penal – Aplicado. J. Tomo I. JAÉ VALLEJO. 60-61 y 299. P. CUBAS VILLANUEVA. 105 – 106. 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 • 365 • . técnicas e instrumentos. Quinta Edición. Parte General. ¿Cuál es la importancia de la criminalística? La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los métodos. F. NOTAS ______________ 1 SAN MARTÍN CASTRO. CUBAS VILLANUEVA. Editorial Palestra. Julio B. 2001. Criminología – Panorama contemporáneo. 18. P. el modus operandi utilizado..

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