DERECHO PROCESAL PENAL

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I.
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EL PROCESO PENAL
¿Qué es el Derecho Procesal? El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado, quien en aplicación del ius punendi, cumple con la materialización de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martín Castro, señala al respecto: “El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no sólo los requisitos y efectos del proceso sino también la conformación y actuación de los órganos jurisdiccionales”1.

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¿Qué es el Derecho Procesal Penal? Es el conjunto de normas jurídicas cuyo objeto es organizar los órganos penales y regular la actividad dirigida a la actuación jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

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¿Qué es el Proceso Penal? García Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado2. Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías establecidas en nuestra Constitución. Violación de la norma Camino a recorrer

Sanción
(Proceso Penal)

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¿Cuáles son las características del Proceso Penal? Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley. La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto. Tiene un carácter instrumental. Tiene la naturaleza de un proceso de cognición. El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales. La indisponibilidad del proceso penal. El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la reparación del daño causado con el delito. h) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor, instigador o cómplice. a) b) c) d) e) f) g)

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¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho punible mediante la imposición de una pena. Fines del Proceso Penal Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

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II. SISTEMAS PROCESALES
815. Sistemas procesales penales: x Sistema acusatorio: Apareció en Grecia, Roma y el Imperio Germánico. En este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que el único que podía ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se amplió, permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, podía acusar y, en segunda etapa, el Estado debía asumir esta persecución, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y publicidad. Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monárquicos y se perfecciona con el derecho canónico. Centra el poder de acusación y decisión en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represión de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares. Rigen los principios de escritura y secreto. Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolución Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores: etapa de instrucción (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema acusatorio). La persecución penal es encomendada al Ministerio Público y; la instrucción, la selección y valoración de la prueba a cargo del órgano jurisdiccional.

x

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Características de los sistemas procesales Sistema acusatorio a. El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la acusación. El Juez no procede de oficio. b. La acusación privada determina los ámbitos objetivos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. c. El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las partes. d. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputación. e. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. Sistema inquisitivo a. La iniciación del proceso no depende de un acusador. b. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación. c. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. d. No existe correlación entre la acusación y sentencia. El juez puede en cualquier momento alterar la acusación. e. No hay contradicción ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante él. Lo normal es la detención. Sistema mixto a. a separación entre la función de acusar, la de instruir y la rejuzgar, confiadas a órganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instrucción y al tribunal con jurado, respectivamente. b. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. c. También rige el principio del Tribunal colegiado. d. La justicia está a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. e. La prueba se valora libremente. f. La acción penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La acción penal también es irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL
817. ¿Qué es la Ley Procesal Penal? Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas normas orgánicas. 818. ¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal? x x Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma. Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía, mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo. 819. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal? La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal (¿quienes?). Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicación en el espacio: a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta está tipificada en la ley peruana b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición. Aplicación en el Tiempo: a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad). b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas afectan o están referidas a derechos fundamentales. *) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución y plazos que ya hubieran comenzado a correr. Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos: a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de expresión. b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional. c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional. d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el artículo 99º de la constitución.

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IV. COMPETENCIA
820. ¿A qué llamamos competencia? Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos. 821. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia? La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión. Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial) 822. ¿A que se refiere la competencia por la materia? Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias. 823. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio? El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para determinar la competencia por territorio: a. b. c. d. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, será competente el juez del lugar del delito. 824. ¿En que consiste la competencia por conexión? En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado (conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de procesos. Las causales para determinar está competencia son: a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos, aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes. b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible, como autores y cómplices. c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables. d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.

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*) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos. b. 826. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero. es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a la garantía del juez imparcial. cuando varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. procede a pedido de parte y. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia? A los conflictos generados por la disputa de un caso. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial. la Sala Penal Superior decidirá discrecionalmente el juez competente. Es importante destacar: a. y haya duda sobre la gravedad de los delitos. Hay contienda negativa. ¿Cómo se determina la competencia por conexión? . ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación? Según nuestra legislación vigente. Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial. de lo contrario por la acumulación de penas accesorias. 827. añadiendo: e) Transferencia de Competencia • 315 • . el Ministerio Público o la parte civil. dirime el Juez Penal. d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. las cuestiones de competencia se clasifican en: a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso. la Inhibición es el deber del Juez de apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del Código de Procedimientos Penales). Es facultativa en los demás casos. resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema. salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales. La recusación. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar. cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos. Puede ser solicitada por el inculpado. Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas. a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente.Si. c. b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda positiva). por la acumulación de otras penas principales como puede ser la multa. Es obligatoria.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 825. Su fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural. se acumularán ante el Juez Penal competente para conocer el delito más grave. o. y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito. Hay contienda positiva. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados. resuelve la Sala Penal Superior que corresponde. Estos conflictos tienen que ver con la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales. cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. los mismos que se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. A igual pena. pero si son de distrito judicial. . procede de oficio. o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa). con la finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia. la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió primero.Si. siempre que no se afecte el derecho de defensa. Se funda en el principio del Juez Natural. cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso. c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo. Puede ser obligatoria o facultativa.

Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral. cuando existan circunstancias de riesgo o peligro excepcionales. del imputado.Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales. a las diligencias del juicio oral. . Se tramita a pedido del Fiscal. se pusieron en vigor los artículos 39º. ¿Cuáles son los principios del proceso penal? Unidad y exclusividad de la jurisdicción Principios de orden jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley Imparcialidad e independencia judicial Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de oficialidad y sistema acusatorio Principio de igualdad procesal Principio de contradicción o audiencia Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal Principio de oralidad Principio de inmediación • 316 • .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 828. Procede por razones de seguridad del proceso. que lo justifiquen. ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos? Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de celeridad procesal. . 831. 829. que será concedido sin efecto suspendido. aplicados a un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la aplicación de la Ley Penal. referidos a una novedosa institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público. Procede recurso de apelación. Esta institución fue introducida al artículo 20º del Código de Procedimientos Penales. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 830. a las garantías como los mismos principios que. salud de los procesados.Cuando determinados imputados no comparecen. ¿Qué es la transferencia de competencia? A través de la Ley 28481. por diversas razones. por razones de seguridad en la época de lucha contra el terrorismo. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales? Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que orientan la actividad jurisdiccional. y señala los supuestos para su aplicación: . V. falta de garantías para los magistrados. de la parte civil y del tercero civil. vigente desde el 04 de abril de 2005. 40º. o cuando se afecten gravemente el orden público. por el Decreto Legislativo Nº 959. Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro. 41º del nuevo Código Procesal Penal. y.

Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley. Juez Natural. a fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. actividad probatoria. actos de investigación. ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal? a.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 832. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente. La noción del Estado de Derecho exige que todo proceso esté informado por la justicia y la equidad. los mecanismos de impugnación. Prohibición de doble juzgamiento. 5. Duración razonable del proceso.pasó a configurarse como una garantía de justicia. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). Este principio comprende: a. constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3. c. 4. b. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley. el respeto a los términos procesales. Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. en el menor tiempo posible. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho. El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional. las distintas diligencias judiciales. están reconocidos en el artículo 139º. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso? El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos. 834. Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional? Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos. d. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. 3. El derecho a un recurso legalmente efectivo. 2. El derecho de acceso a los tribunales. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. d. En palabras de Reyna Alfaro. inciso 3) de la Constitución Política del Perú • 317 • . El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado. Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de Estados Unidos. a través de la V Enmienda (1791). Derecho a la presunción de inocencia Derecho de defensa Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a la gratuidad de la justicia penal 833. Derecho a ser oído. ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso. c. b.

Existe una defensa material y otra técnica. que protege a las partes para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. el segundo principio constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad.. en cambio. conocida también como autodefensa o defensa sobre hechos. tiene que ser única6. entre otras cosas.) Pero también se ha querido ver la diferencia en este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el estado de duda). con la cual se destruirá dicho estado. los hechos no se presumen. que una persona sometida a una investigación. de naturaleza procesal. • 318 • . salvo en los casos de legítima defensa. cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima. Julio B. es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular. sea esta de orden jurisdiccional o administrativa. realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. de ahí que se llame defensa técnica o defensa de derecho. 837. ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional? Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano. cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. la función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos. El derecho de defensa garantiza. En un proceso. constitucionalmente reconocido en el artículo 2º. se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa. que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución judicial firme4. La segunda. tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. señala: “(.. Es un derecho. es la defensa que realiza el Abogado Defensor. La primera es la defensa que hace la propia persona. Nº 3741-2004-AA/TC. Por el contrario. y donde se encuentren en discusión derechos e intereses suyos. ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia? El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento igualitario es un error. es decir. como ocurre en el presente caso. inciso 24) literal e de la Constitución Política del Perú. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la deliberación de la sentencia. Es una presunción juris tantum. es la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio. por lo tanto. 838. Se conculca. ¿Qué es el Derecho de Defensa? Es un derecho constitucionalmente reconocido. La carga de la prueba corresponde al Ministerio Público. por su parte. cuyo carácter interno permite la fácil ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la misma. sino que deben ser probados. Maier. por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 835. no puede tratar al imputado como culpable. el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable. Según Cubas Villanueva. porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria efectivamente desarrollada”5. el Juez. 836. Exp. Según lo señalado por Montero Aroca. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia? Hace referencia a que un proceso. o cuando.

El principio de legalidad. . por el cual.Que el órgano judicial haya sido creado previamente. La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene por fin: • 319 • .Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso judicial. se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales. Este principio nos hace referencia a que antes de la comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley. (lex stricta). la dirección la tiene el Juez Penal. Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales. Ésta garantía. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento? El principio de la Instancia plural. el cual puede cometer errores en la aplicación de la ley penal. se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución y. ¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal? Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional. el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por expedir. A nivel de la investigación prejurisdiccional. para que las decisiones de las autoridades inferiores. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los justiciables en la substanciación de un proceso. De este modo. 839. ante la autoridad jurisdiccional superior”. A nivel de la investigación judicial. el juez legal competente para conocer el caso. c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa). ¿Qué es el Principio de Juez Natural? Es una garantía de la independencia jurisdiccional. debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto. cualquiera sea su naturaleza.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. . es decir. Sus manifestaciones son las siguientes: a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia). puedan ser revisadas y eventualmente modificas. o en su defecto. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales? Éste principio. d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex scripta). es una garantía de la administración de justicia y. Imposibilidad de constituirlo posteriormente. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. siguiéndose en cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros. uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. Este principio comprende: . . pueden recurrir las resoluciones judiciales que los afecten. b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”. 840.Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley. 842. el Ministerio Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador. 841. y.Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior. se ha cometido alguna arbitrariedad. respetando la reserva de ley de la materia. pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos.

al tratarse de una función encomendada a órgano constitucional autónomo. pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP). En materia penal gobierna el principio inquisitivo. y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”. ¿A que se llama Independencia de criterio? Aquella capacidad autodeterminativa. tiene vigencia relativa. A nivel de la investigación judicial. que todo operador del derecho debe tener. LA ACCIÓN PENAL 847. en Sentencia del 23 de julio de 2002 (Exp. por lo que. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar. por el cual se pone en movimiento el aparato judicial. es más bien considerada la declaración como un medio de defensa. Nº 1289-2000-AA/TC). Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8. la dirección la tiene el Juez Penal. También. 844. ambiguas o con respuestas sugeridas. 846. 845. ¿Libertad de declaración? La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. ¿Qué es el principio de dirección de la investigación? En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha sido graficado por el Tribunal Constitucional. es un poder –deber de activar a la jurisdicción penal. Sin embargo. 843. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. solicitando al órgano jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica. ¿Qué es la acción penal? Es el poder jurídico. en la que se indica que este comprende: El derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada. está influenciada por el principio inquisitivo. el Ministerio Público tiene reservado el monopolio de la acción en el ejercicio público. Se relaciona con la garantía de no incriminación. Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley. es decir. donde el Juez es el director de la prueba. No es obligación del imputado prestar declaración. VI. No se admite violencia física o psicológica. está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes. se puede definir como un derecho subjetivo. Según la normatividad nacional. A nivel de la investigación prejurisdiccional.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) b) c) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales superiores. para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto -. lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. la dirección de toda la investigación la tendrá el MP. puesto que el afectado acude directamente ante el órgano jurisdiccional. En el nuevo CPP. existe la persecución privada en algunos delitos. la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera. ¿principio carga de la prueba? Por efecto del principio de inocencia. desde ese enfoque. • 320 • . tampoco preguntas capciosas.

. Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi. c) amnistía. ¿Qué características tiene la acción penal privada? Son características propias de la acción penal privada. Irrevocabilidad. Indivisibilidad. a instancia de la parte agraviada. sólo se admite en los delitos de acción privada y en la faltas. promover el sobreseimiento. por acción popular o por noticia policial. b) c) d) e) f) 849. que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad. sin importar su naturaleza pública o privada o si es o no renunciable. la reparación del daño y la economía procesal. b) prescripción. por lo tanto es un derecho indelegable. la acción penal es renunciable..La acción penal es única... Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado. a) Publicidad.Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una excepción. incluidos los del Ministerio Público. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso.. sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito. en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal. intransmisible. que obliga a los funciones. Obligatoriedad. el desistimiento o la transacción del ofendido. y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte del proceso. como a los bienes jurídicos íntimos.Está dirigida a los órganos del Estado y tiene. a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal. permitiéndosele por lo tanto. puesto que está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito. ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad? Es un ordenamiento procesal. como si sucede en los procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de oportunidad. b) Por depender de la voluntad privada. con la excepción de los perseguibles por acción penal. además implicancia social. 851. ¿Se puede extinguir la acción penal? Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal. Oficialidad. su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través del Ministerio Público. 850. si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular de la acción penal.La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal. VII. basado en razones como la escasa lesión social. que por mandado legal deben promover la acción penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9 848. c) Esta limitada a unos cuantos delitos. ¿Se puede renunciar a la acción penal? La renuncia de la acción penal.. No hay posibilidad de desistir o transigir. Indisponibilidad.. d) cosa juzgada.El Dr. • 321 • . No cabe renuncia en los delitos de acción pública. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 852. que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de oficio.Por tener carácter público.

pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso. 198º).cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que el acusado. es decir. ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad? Los criterios del principio de oportunidad. administración fraudulenta (art. establece la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios. 853.. a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal. hurto simple (art. ¿Qué son los acuerdos reparatorios? Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados. El agraviado puede interponer queja contra la resolución. estafa (196º).2°): Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social. Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. 192º). las dos partes materiales del hecho. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga. • 322 • . hurto simple de ganado (art. 191º). sustracción de bien propio (art. El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que existe interés público en la investigación) y. como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo –archivando el proceso. Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada. b. en los delitos de lesiones (art.. 215).DERECHO PROCESAL PENAL • • • Claux Roxin define el principio de oportunidad.Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito penal. el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad. deben de estar de acuerdo. obviamente reglado..Agente afectado por el delito (Inciso 1° art. El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de Oportunidad: a. con gran posibilidad. b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida. pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa. hacer una propuesta y alcanzársela a las partes. 197º). 122º). Aceptar el pedido (le comunicará de tal petición al agraviado). el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio público. puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. c. 187º). se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal. 190º). hurto de uso (art. Produce el archivo del proceso. Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la víctima. asimismo en los delitos culposos. defraudación (art. ha cometido un delito. apropiación ilícita común (art. 205º) y libramiento indebido (art. apropiación de prenda (art. en su artículo 2º inciso 6). El Nuevo Código Procesal Penal. Para que funcione. pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la libertad. apropiación irregular (art. 854. 185º). daños simples (art. no requiere reparar el daño debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro entorno familiar. 189º A). no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones. no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en ejercicio de su cargo.Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo. determinando la falta de interés público de punición. 193º).

siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria. excepción de improcedencia de acción.Unidad del delito • 323 • . Favorece a todos aquellos que se encuentren en igual situación jurídica y no sólo a quien la interpuso. la modifican o regularizan su trámite.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM VIII. Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas. cuando el hecho no es justiciable penalmente. la cual servirá de base a la decisión del juez pena Si se declara fundada la cuestión. se proseguirá con el proceso según su estado. En el Nuevo Código Procesal Penal. cuestiones prejudiciales y las excepciones. No elimina la acción penal Cuestiones prejudiciales Se deduce cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto incriminado. 856. se mantiene su misma figura. Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal. esta excepción cambia de nombre. sino más bien entre el proceso penal único y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). 857. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o. En el Código procesal Penal de 2004. la impiden. se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales? El Código de Procedimientos Penales. siempre que se encuentren en igual situación jurídica. el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en vía distinta.Identidad del imputado . y se deduce cuando falta algún elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. Conocida tal decisión. ¿A que llamamos medios técnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA 855. c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme nacional o extranjera. Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración dos presupuesto: . Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser resueltas previamente en una vía diferente. b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal. Excepciones Es un derecho que se contrapone a la acción penal. por el cual se invoca razones que extinguen la acción. ¿Defina a los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Es un medio de defensa. Se puede aplicar a instancia de parte o de oficio. en su artículo 5º contempla las siguientes excepciones: a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal.

Excepciones Pueden presentarse o deducirse por el imputado en cualquier estado del proceso. Cuestiones prejudiciales Puede ser interpuesto por el imputado o declarado de oficio por el juez. Es de carácter general. Se tramita en incidente aparte y se pone en conocimiento de la parte civil y con su contestación o sin ella el juez resuelve. Si se deducen en la audiencia. • 324 • . se continuará con la tramitación del proceso según su estado. se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento político. 858. el imputado podrá interponer recurso de apelación contra la decisión judicial. La cuestión previa se puede deducir en la audiencia y sus conclusiones presentadas por escrito. La petición debe sustentarse en la infracción grave de le ley al omitirse un requisito ineludible. La Sala la resolverá de inmediato o reservará su decisión para dictarla en la sentencia. No se requiere de la formación de in incidente. La ley establece el recurso de nulidad. Si se plantea con posterioridad será considerado como argumento de defensa. La prescripción es un medio de defensa que sirve para poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. Si se declara Infundada. Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se encuentran en idéntica situación procesal. en cualquier estado del proceso. Se interponen luego de prestada la declaración instructiva del imputado y hasta antes de que el proceso se remita al despacho del Fiscal Provincial para su dictamen final. el Tribunal las podrá resolver de inmediato o las aplazará para la sentencia. En el último caso del punto anterior. Las resoluciones judiciales sobre las excepciones pueden ser objeto de apelación. Declarada fundada la cuestión previa. se anulará todo lo actuado desde el auto de apertura de instrucción y se tendrá como no presentada la denuncia. La Sala Superior se pronunciará previa opinión del Fiscal. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado. Requieren de opinión previa del Ministerio Público. Basta la resolución que la declare fundada. Se resolverá en el mismo expediente o se formará incidente según se apele de la resolución. y formándose el incidente elevarse a la instancia superior a fin de que se mita resolución al respecto. También pueden ser resueltas de oficio por el órgano jurisdiccional o a solicitud del Ministerio Público. se abrirá un período de prueba de 8 días. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Se interpone por el imputado o puede ser resuelto de oficio por el Juez Penal. Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en virtud de los plazos establecidos en la ley. previo dictamen Fiscal Superior.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d) e) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. si hubiere hechos que probar.

863. pues aporta el llamado principio a la primera intervención. la policía elaborará un atestado policial. Asimismo. Denuncia por acción popular. 864. la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito. noticia policial y en forma directa o de oficio. 860. acción popular. y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba. Se entiende que esta denuncia se refiere a la noticia criminis. teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción penal. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito. El primero está dirigido a identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 862. Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. En ésta etapa. tiene que contar con la participación del Ministerio Público. con la investigación científica del delito.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM IX. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular? Denuncia de parte. a fin de darle valor probatorio. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar? Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. pero siempre bajo su dirección. el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el Juzgado Penal. a fin de que se practique la investigación pertinente. 861. la realizada por el propio agraviado. Una vez realizadas estas acciones. las cuales serán útiles para su esclarecimiento. El otro aporte fundamental lo proporciona su División de Criminalística. ¿Qué es la Investigación Preliminar? Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía. para poder iniciar con las investigaciones. LA DENUNCIA PENAL 859. e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. muchas veces la Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de comunicación social. • 325 • . su apoderado o representante legal. esto es. El segundo está dirigido a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable hecho punible. Como se puede observar se hace una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que. por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público. Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia. la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito. X. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia criminal? El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte. ¿Qué es una Denuncia? Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisión de un hecho delictivo. ¿En qué consiste la participación policial? La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos. cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante. que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito.

c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas. o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y. o acaba de cometerlo. es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible. • 326 • . quien designará al Juez Penal. b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible. que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y aprehender al autor. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial? Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito. El Nuevo Código Procesal Penal. Así. o concurre una causa de extinción de la acción penal. ¿Qué es el Atestado Policial? Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y comprobación realizada por la policial. el análisis de los hechos. si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única. pues se señala que existirá flagrancia: a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible. En el atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación. pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes. ni calificar específicamente el delito objeto de investigación. después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º del Código de Procedimientos Penales) 867. siendo que en el informe que elevará no podrá formular conclusiones. tras culminar con las investigaciones preliminares? En el Nuevo Código Procesal Penal. asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. 866. le otorga a la policía la prerrogativa que después de haber intervenido en algún caso. como le da este privilegio le impone también limites. conclusiones y anexos. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía. Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes. las diligencias en las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad. Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe. las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento de los hechos. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. las manifestaciones recibidas. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno Permanente. elevará un informe al Fiscal.¿Qué se entiende por flagrancia? En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia. Asimismo. la inmediatez personal. las diligencias actuadas. conteniendo la exposición de los hechos que motivaron su intervención. la relación de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas. 868. de hechos presuntamente delictivos. Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 865. . tiene una concepción más definida sobre esta institución procesal. sea por el agraviado.

que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad” Para ello. esta facultad está sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 869. verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un proceso penal. La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. lo cual implica que el Juez no podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva. es la calificación de la denuncia formalizada por el fiscal. Exp. los cuales son: Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de su existencia. Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los encausados”. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial? a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el éxito de las investigaciones. En palabras de MANZINI. podemos afirmar que la investigación judicial se inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura de Instrucción. la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella. Es así que al hablar de calificación de la denuncia fiscal. es así que las declaraciones orales son vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad. Evidentemente. termina cuando el juez da por concluida la investigación y pone lo actuado a disposición de las partes. Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere. • 327 • . Nº 2758-98-Lima. Esta característica propia del sistema inquisitivo. Exp. Nº 8696-2005-PHC/TC. Entonces. primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal? Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal. 871. emitido por el Juez Penal después de haber realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal. nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el Juez Penal. LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL 870. Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial? La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal. XI. 29/11/2006. y su génesis es el auto de apertura de instrucción. en cuyos supuestos si se vulneraría el debido proceso. b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito.

El medio impugnatorio a imponer es el de apelación. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación? El Fiscal como titular de la carga de la prueba. tráfico ilícito de drogas. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción? Ésta resolución judicial. mas no impugnada. violación de menor de catorce años. le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción? Resolución judicial. para limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones . y. con el fin de hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por sí mismo o a través de la policía. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción? Es la resolución judicial que emite el Juez Penal. Las diligencias a actuarse. sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales. El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados. contra la administración pública. 875. Indicación de la vía procesal a seguir.. después de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. no puede ser impugnada. imputación y medidas de coerción. Contra esta resolución se admite el recurso de apelación. Nombres completos del agraviado o agraviados. robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva. contra la humanidad. 874. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos? Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000. la cual deberá ser interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN 872. homicidio calificado. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. que emite le Juez Penal. contra el Estado y defensa nacional. Estas medidas no comprenden todos los delitos. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS 876. XIII. • 328 • . El auto de apertura debe contener: El lugar y fecha de expedición de la resolución. Del mismo modo. los delitos de peligro común. los delitos de terrorismo. sólo puede ser aclarada o ampliada. el recurso impugnatorio lo resolverá la Sala Penal. le corresponde conducir la investigación preparatoria. asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Las medidas coercitivas personales y reales a imponer. Nombres completos del inculpado.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XII. secuestro. Fundamentos de hecho. 873. cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la denuncia para poder emitirlo.

Actos de prueba . XIV. f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. su cónyuge.No requiere de contradicción. . bienes y correspondencia. siempre que existan los motivos fundados para ello. es decir. ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba? Actos de investigación . • 329 • . . sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de Procedimientos Penales). LA PARTE CIVIL 879. b) Que. publicidad.Están destinados al convencimiento judicial. inmediación y contradicción. 878.Predomina la oralidad. . . .Se da en la etapa de juzgamiento. ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos? La ley prevé las siguientes medidas: a) Detención prelimar hasta por quince días. quien ha sufrido directamente el daño criminal indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito.Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos. exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en dinero. 880. Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado. así éstas no figuren a su nombre.Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud. c) La incautación. d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda. tenga un interés personal. permite proveer de fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que se basan en meras probabilidades.Es reservada y escrita. h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del inmueble. b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije. e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado. g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados. c) Que. sus ascendientes o descendientes.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 877. apertura e interceptación de documentos privados. sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado. ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil? Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones: a) La acción nacida del delito lo afecte.Se dan en la etapa de investigación. ¿Quién es parte civil en un proceso penal? Es aquel sujeto pasivo del delito. sirven de fundamento de la sentencia. . directo y actual. libros contables.

¿Qué son las medidas de coerción procesal? Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros. que cumplen función cautelar o de garantía. “(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido. por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 882. pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la indemnización al agraviado. su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pública. porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal. la incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o incautación). porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin. es decir. Provisionalidad. la intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse. 883. Acuerdo Plenario Nº I-2005/ESV-22 | XV. Oficiales. Variables. • 330 • . ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal? Naturaleza cautelar. radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 881. es decir. Instrumentales. el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus derechos e intereses legítimos. ya que no son definitivas. y menos. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la sumariedad. al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal. pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional. en forma directa como en los casos de detención o en forma de apercibimiento”. exigirse al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte civil. Víctor Cubas Villanueva. mandato de comparecencia simple o con restricciones. en tanto persiga una concreta indemnización o reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil? En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que constituirse en parte civil previamente. porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución definitiva. en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito. La importancia de constituirse en actor civil. Coactivas. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención. Urgentes. son susceptibles de modificación. Al haberse declarado judicialmente el derecho indemnizatorio. que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública. desde una perspectiva de tutela de su derecho de participación procesal.

en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. o cuando existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos. cuando no esté presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención. a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la sustracción de la persecución penal. terrorismo y espionaje. extorsión y trata de personas. así como tráfico ilícito de drogas. Nº 843-98-A. También es posible que se disponga en flagrancia. se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales máximos). nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de derechos”. La detención judicial. hasta por 24 horas. la convalidación de la detención preliminar hasta por siete días naturales. puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del Código Procesal Penal. ¿Qué es la detención preliminar? Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007. el plazo límite de detención se duplicará. de oficio o a pedido de la policía. el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales. en los casos de urgencia y peligro en la demora.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 884. Se establece a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva. su cesación y duración La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal. el cual es concedido sin efecto suspensivo. Exp. espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de igual número de personas. En los casos de tráfico ilícito de drogas. provisional y excepcional. los cuales son: • 331 • . En estos últimos casos el fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo. que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. antes de iniciarse formalmente la investigación. cuando no se da el supuesto de flagrancia. 885. La duración máxima de la detención no puede durar más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término no mayor de 15 días naturales. Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger evidencias del delito. Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991). teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél. la detención preliminar. Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia. Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales. “La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para los fines del proceso. El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día. dicte motivadamente y por escrito. terrorismo. ¿Arresto ciudadano? Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal penal en todo el país. las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los autos. terrorismo secuestro. cuando se den los supuestos antes mencionados. el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno. estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto. pero sólo se hará efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas. 886. conforme a lo establecido en la constitución. lavado de activos.

o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente al delito c) Peligro Procesal Requisitos materiales Si el Juez no fundamenta el mandato de detención. Las requisitorias caducan cada seis meses. ¿Qué son las requisitorias? Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. Facultativa. siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida. contra el mandato de detención procede el recurso de apelación. Asimismo.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del presunto autor b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena privativa de libertad. o que tratándose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un año. • 332 • . 887. Comparecencia Simple Obligación que se impone al imputado de concurrir todas las veces que sea citado por el juzgado. y establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención. La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal. Obligatoria. para las personas mayores de 65 años. 888. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad. porque existe riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria. La comparecencia y sus restricciones La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el órgano jurisdiccional. enfermo o incapacitado. Comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple + Medidas adicionales. el imputado podrá interponer recurso de Queja.

inclusive usando la fuerza. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. . ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario? El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez. ¿Qué son las pesquisas? Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o circunstancia. se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior. el desarrollo del procedimiento y la aplicación de la Ley. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. La incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como imputado. es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a la búsqueda.La incautación. de tener relación con terceras personas que no sean el Juez. es decir. ser asistido por su abogado defensor). su intimidad.Las pesquisas. ¿Qué es la incomunicación? Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. 893. puedan acceder al interior de un domicilio. tal como. pese a la oposición de sus ocupantes. Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de pruebas del delito o cuando se considere que.Las intervenciones de las comunicaciones. pero no excederá al periodo de investigación. para que lo haga valer en la vía correspondiente.Allanamiento y registro domiciliario. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. dejando a salvo su derecho. su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios. mediante la cual los agentes de la Policía o funcionarios de la Fiscalía. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. 894. . 892. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. • 333 • . aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. en determinado lugar. localización y ocupación de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del presunto delincuente. estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona. el abogado o el funcionario encargado de su detención. se oculta el imputado o alguna persona prófuga. LA PRUEBA 889. ¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones? Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad. . ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba? Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba. 890.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XVI. Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario. 891. Consiste en mantener aislado al imputado. El registro. son: .

b) Terrorismo. No procede para todos los delitos. Se logre recuperar las ganancias. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz? Se da en casos de Crimen Organizado. El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que: El imputado este o no comprendido en una investigación Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado. en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información eficaz. y estos son: la exención de la pena. Informar quien financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal. la reserva del fallo condenatorio. c) Trafico Ilícito de Drogas. x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar. la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas. la conversión de la pena o la liberación condicional. como no cometer un nuevo delito doloso en 10 años. debidamente capacitado. para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar en iguales condiciones que los criminales. Se le impone ciertas reglas de conducta. ágil. d) Contra la Administración Pública peculado. tampoco los agentes de los delitos de genocidio. la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito. transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la incomunicación? Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable. la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada? Agente encubierto Es un procedimiento de investigación policial por la cual un agente. incluso puede participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la misión establece. Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. el juez sin embargo las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación. • 334 • . es un modelo de justicia negociada.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 895. desaparición forzada y tortura. comprometiéndolas en este ilícito penal. Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se señalan en la Ley 27378. la suspensión de la ejecución de la pena. incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. del 21 de diciembre de 2000. Con su declaración se evita la continuidad del delito. no importa el momento. 896. Remesa controlada Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas. x No puede durar más de diez días. x La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado. Se trata de una persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas. Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado suspenderse. - 897. son en: a) Asociación ilícita para delinquir. Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o más países. en base a un plan de operaciones y con tiempos definidos tiene que penetrar en una organización o banda criminal. los bienes que se puedan. pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional.

. concluida la instrucción. sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. b. la intimidad etc. necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. Dichos medios pueden ser producidos por el Juez. a través de la sentencia condenatoria firme. 900. y en tanto existan indicios de su comisión. el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto. es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. y siendo esta la diligencia Preliminar. En la teoría de la prueba se desarrolla por lo general. En el caso del proceso penal sumario. 898. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria. y todo lo demás que regule a la prueba como actividad procesal. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. como la vida.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM El Nuevo Código Procesal Penal. e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal. establece en su artículo 341º. 901. Decreto Legislativo 957. En el caso de la prueba penal. se puede apreciar que en el mencionado artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba? a. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal? La prueba es el conjunto de medios (dato. ¿Que es la teoría de la prueba? Es el conjunto de conocimientos que explican. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado. como es el plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo. es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la delincuencia organizada. en cuyos casos será reservada. el tramite a seguir. señalando en el mismo artículo que los agentes encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos. • 335 • . así como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la información obtenida afecte derechos fundamentales. su relación con los fines del proceso. efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad. ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal. del mismo modo. el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusación. su necesaria observancia a las garantías procesales. luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten. en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se encuentra la remesa controlada. Respecto a la remesa controlada. la liberta. previo dictamen final del Fiscal Provincial. el concepto de prueba. o los demás sujetos procesales. ¿Cuando termina la instrucción? La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instrucción. c. el Nuevo Código procesal. 899. no establece en un artículo distinto dicho procedimiento especial. elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. precisando la etapa de instrucción en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable. conceptúan y desarrollan a la prueba como institución procesal. la naturaleza de los actos de prueba. Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el proceso. y su necesidad a los fines de la investigación.

Solo se puede admitir la condena por indicios. el indicio puede generar convicción en el Juez. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes. Objeto Es aquel hecho que requiere ser probado. El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí. Debe ser sometida a contradicción. la inferencia y la conclusión. El indicio es un hecho objetivo. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio. en fin. sino la afirmación que sobre él realizan las partes del proceso. según se refieran a hechos antes. al respecto. Se realiza antes del juzgamiento. por la cual se debe incorporar una prueba al proceso. La presunción puede orientar la investigación del delito. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana. objeto y fuente de prueba? Fuente Es todo hecho. Por ejemplo. el acta de incautación de los efectos del delito. 905. constituye. Es imposible de reproducción. 3. Existe posibilidad de pérdida o modificación. todo aquello que da origen a la necesidad de la prueba. antes del inicio formal del proceso. 3. que es el que sirve para construir la convicción del juez. 2. durante o después del delito. y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva del Juez. declaración. cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha convicción. acontecimiento. • 336 • . Se realiza antes del inicio formal del proceso. que “el conjunto de normas jurídicas que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos. Medios de Prueba Es el procedimiento previsto en la Ley. ¿Que es La prueba preconstituida? Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). de la droga o el arma. 2. Prueba Preconstituida 1. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y legales pertinentes. 902. 906. 4. ¿Cuál es el fin de la prueba? La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones realizadas por las partes en el proceso. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razón al avance de la ciencia o la técnica. 904. pues. ¿cuales son los medios. No es igual indicio que presunción. la presunción es meramente subjetiva. ¿Qué es la prueba indiciaria? Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso. Carnelutti dice. 4. y siempre que no existan contraindicios. se infiere otro hecho.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d. concomitantes y subsiguientes. Requiere la intervención de un Juez o de un Tribunal. Se realiza sin la intervención del órgano jurisdiccional. la institución jurídica de la prueba” 903. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida? Prueba Anticipada 1.

y desde luego no todos lo son-. la fotografía. y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisión judicial. respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido. tal y como está regulado en la ley penal. La prueba original es comparada al árbol.ha de estar plenamente probado. La prueba documental tiene relevancia penal en razón de la forma de su incorporación o por su contenido. Prueba indiciaria: Presupuestos materiales Materialmente. una pericia documental. Por la forma de su incorporación al proceso. es el medio particular empleado para transmitir y aportar al proceso. las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video. cuando sean varios. en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito. Las reglas que se aplican son: a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal. al fruto. Recurso de Nulidad Nº 1912-2005/Piura. etc. Por su contenido. los disquetes. los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en sí mismo como a la deducción o inferencia. que. Es decir. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada 911. 910. b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen. ¿A que llamamos prueba documental? Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio. pues de no hacerlo. la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio. el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido. se estaría de alguna forma legitimando la violación de derechos fundamentales. difiere si es documento privado o documento público. En ese sentido la peritación como medio de prueba. para cuya determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al descubrimiento de la verdad. y la segunda. • 337 • . ¿Qué es la prueba pericial? La pericia consiste en explicar.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 907. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener la segunda. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia? Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso. de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. b) deben ser plurales. el juez debe excluir dicha prueba de las que va a valorar. la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas. si la prueba originario lo es. o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa. ¿Que es la prueba prohibida? Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-2006/ESV-22 908. sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar. nociones técnicas y objetos de prueba. Si se da valor a la segunda. Si es privado. La sanción de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. 909. y d) deben estar interrelacionados. pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno. respecto al indicio: a) este -hecho base. será ilegal. que esa prueba no puede ser valorada por el Juez.

de difícil reproducción por riesgo de pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba. virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado? Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo. x Utilizar los dictámenes periciales oficiales. y son: a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus fallos. siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organización criminal. b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba. si con ello se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor. ¿En qué consiste la prueba trasladada? De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código de Procedimientos Penales. la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar: x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro proceso. siempre que su actuación sea de imposible consecución. La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada. es el método que permite al Juez apreciar las pruebas con libertad. sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo. precisa y clara. primaba mucho su subjetividad. La información que ha de expresar debe consistir en la narración de las circunstancias de lugar. por ende. pues se le exhortara a responder con la verdad. 913. a través de aquella el juzgador analiza su aporte. tiempo y modo que aparezcan jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación. d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal. pues no había reglas para su valoración. Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba. pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo incriminación. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y. actualmente se conocen como métodos. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio? La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. al vulnerado con la obtención de dicha prueba. siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones. ya que no rige el principio testis unus testis nullus. sin embargo. El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de conciencia”. claramente independiente. c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica. • 338 • . ¿Que se entiende por valoración de la prueba? La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante. exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. Este acto tiene solo el carácter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado.DERECHO PROCESAL PENAL • • • c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente). 914. El imputado tiene el derecho a declarar o guardar silencio. que el juez tenía que aplicarla. La ley le otorgaba un valor determinado a la prueba. y asume la obligación de fundamentar su decisión. al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia. 912. 915. informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial.

Si la Sala está de acuerdo con dicho dictamen. pues faltan pruebas importantes. sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo. y solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparación civil. que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior? a) Plazo ampliatorio Cuando el Fiscal Superior considera que la investigación está incompleta. por lo que lo acusa ante la Sala Penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes: x Ausencia de incredibilidad subjetiva. LA ETAPA INTERMEDIA 916. XVII. elevará el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. • 339 • . que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. resentimiento. Una vez que el proceso llega a la Sala. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia? Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalación de la audiencia. ordenando un plazo de prórroga de la instrucción. por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso. En caso de no estar de acuerdo. más no la responsabilidad del imputado. 917. de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria. y no se puede pronunciar. b) No haber lugar a Juicio Oral Cuando el Fiscal Superior opina que no está probado el delito. x Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones). en el caso que esté probado el delito. También existe la figura del archivamiento provisional. c) Acusación escrita Cuando el Fiscal Superior considera que está probado el delito y la culpabilidad del imputado. enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposición. es remitido al Fiscal Superior en lo penal. a fin de que decida si formula o no acusación. x Verosimilitud. expedirá el auto de sobreseimiento definitivo. Es decir. que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio.

dan lugar a la realización inevitable del juicio oral. simultáneamente a la realización del juicio. y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados. Generalmente.La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación. . . o cuando no es típico o concurre una causa de justificación. con la diferencia. se conceden facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional.La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción. funda su decisión en dudas razonables. por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. 920.Delimita también la sentencia. Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación preparatoria. Tiene poca eficacia. por lo que existe el consenso de derogarla. 919. Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la responsabilidad del procesado.La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia. una acusación formal concluye con sentencia absolutoria. ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen? Hay dos clases de acusación fiscal: Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del procesado. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusación escrita meramente formal. . El auto de enjuiciamiento debe contener: . En el nuevo Código Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I. de la Sección II del Libro Tercero. ¿Qué es la acusación fiscal? Es un acto procesal propio del Ministerio Público. de ahí que hoy en día sea poco usada. En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación formal. la acción penal se ha extinguido. Ambas. Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver su situación jurídica. ¿Qué es el sobreseimiento? El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 918. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto. Es total cuando a todas las imputaciones. o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado El sobreseimiento puede ser total o parcial. luego de la evaluación correspondiente de las pruebas actuadas en la etapa de investigación.El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado. existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado.Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los delitos que se le imputan. si éste no ha nombrado defensor. pero permite una calificación alternativa o subsidiaria. . Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento. tan sólo la sustancial. entre ellos tenemos: . para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado. es la que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral). La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal. 921. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento? Es la resolución judicial que emite la Sala Penal. es decir a todos los delitos y a todos los imputados. • 340 • . de inculpabilidad o de no punibilidad. a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. que en el caso de la acusación formal.

3. cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción. aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado. 923. que. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción? De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003). Jurisprudencia Vinculante La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples. La citación del tercero civilmente responsable. Nº 1766. siempre que se presenten puntuales supuestos procesales. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervención del Ministerio Público. establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción Lesiones Hurto Robo INSTRUCCIÓN En los delitos Supuestos Micro comercialización de droga 1. presentadas con la denuncia. investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera. R. 2. podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción. tales como flagrancia delictiva.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras disciplinas. El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la prueba pericial y documental. ¿Qué son los nuevos medios de defensa? Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las excepciones. lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y. Si el imputado hubiese confesado conforme al artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil. 922. Se entiende por nueva. si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor. Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales. y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. o por el propio fiscal. pero tratándose de testigos se considera nueva. las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso. empero. por ello. Cuando el imputado hubiera sido descubierto en flagrancia. N.2004 CALLAO • 341 • . en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta institución –.

Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusación. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio. La publicidad no es absoluta. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. Sólo puede sustituirse un vocal. salvo si se trata de estudiantes de Derecho. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio oral. La acusación es el requisito indispensable para el juicio oral.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XVIII. la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto. e. Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes. • 342 • . d. que consiste en una audiencia oral pública y contradictoria. se plantea la pretensión punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil. La predominancia de la oralidad. f. c. Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su práctica. Está constituido por actos procesales consecutivos y que están ligados entre sí. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de juzgamiento. j. peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento. ¿Qué es el Juicio Oral? Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario. testigos. ¿Qué principios son aplicables al juicio oral? a. Por este principio se impone que los actos procesales constitutivos del inicio. Otra condición de la contradicción es la igualdad procesal. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias. k. de tal manera que el conjunto hace una unidad integral. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. desarrollo y finalización del juicio oral se realicen utilizando la palabra. por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional. i. porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. Este principio complementa al principio acusatorio. b. ETAPA DE JUZGAMIENTO 924. facilita la contradicción procesal. deba permitirse el argumento de defensa. donde se debaten los fundamentos de la acusación fiscal. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. Finalmente. Esto es así para garantizar la inmediación. la Sala Penal puede limitar la publicidad. La limitación se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de personas o restringe el ingreso a menores de edad. h. si son dos. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. 925. que a su vez también son materia de la acusación. el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo. g. a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del Estado o si se absuelve al acusado.

• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 926. x x 929. Cabe señalar que los días hábiles son los días laborables. lo que significa reiniciar el juicio oral con notificación de fecha y personas para su concurrencia. de un vocal. Por jubilación. 927. al día siguiente de cesar el impedimento. pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho judicial. la Audiencia continuará previa citación. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia. Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación complementaria. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral? Después de instalada la Audiencia. del fiscal. constituye en sí el Juicio Oral. fallecimiento. del acusado o del testigo agraviado o perito. aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones. pero podrá solicitar la oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparación civil. cuya declaración se considere indispensable. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia? En los siguientes casos se puede suspender la audiencia: x x Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal. renuncia. El defensor puede dar su conformidad. se declara la conclusión anticipada del debate oral. licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del Tribunal. y su efecto inmediato será la anulación de todo lo actuado. 928. sin interrumpirse el juicio. Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal. del acusado. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción? La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además. es única. Por fuerza mayor o causas imprevistas. El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier de los supuestos para la suspensión. cese. debe ser reemplazado el cuarto día. ¿Qué es una audiencia? La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa. es decir. del abogado defensor del acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable. ésta supera los ocho días hábiles. y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión. porque se encuentra condicionada a la desaparición de las causas que la determinan. luego de lo cual se expedirá sentencia en las misma sesión. si se diera una respuesta afirmativa. salvo en casos complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles. éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley. salvo que afecte el desarrollo del Juicio Oral DEBATE O JUICIO ORAL • 343 • . Si se produce la confesión. se pregunta al abogado si está conforme con lo señalado por su patrocinado. el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la reparación civil. Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo. Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuará el trámite previsto solo para éste y se proseguirá el proceso para los otros.

Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean. a fin que el Fiscal emita nueva acusación. luego continua interrogando la Sala Penal. Es frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado. de dirección de debates. Este orden de intervención de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso. y es el acto por el cual se pone fin a la instancia. en base a lo que se ha debatido durante el juicio. discuten y votan las cuestiones de hecho. • 344 • . El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervención. Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado. modificarla o retirarla. La modifica cuando se demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave. Adjuntarán por escrito sus conclusiones de hecho. pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción. identificándose y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. y finalmente el abogado del Tercero Civil. Comprende también a los que ya fueron interrogados en la instrucción. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es directo. consiste en dar lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar. las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral. se realizan confrontaciones. luego se cede el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a otros vocales integrantes de la Sala. El director de debates tiene: facultades administrativas. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos establecidos. cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado. y la oralización de medios de prueba: El examen se realiza a través del interrogatorio. Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral? La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al conocimiento de la causa. Examen de testigos. Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos. mientras que la oralización de medios de prueba. a fin de expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y someterlo a la contradicción procesal. en ese orden. si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral. de igual forma los abogados. b) c) d) e) f) g) h) i) 931. Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley. La retira. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos? En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del acusado. decide ratificar su acusación escrita. Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior. Desarrollo de la audiencia a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al público presente. luego el Abogado del Acusado. disciplinaria y coercitiva. por lo cual se suspende el juicio. esta delegación tienes su fundamento en la distribución del trabajo. peritos. 932. del Acusado y del Tercero civilmente responsable.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 930. confrontaciones. no es delito. Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. discrecionales. luego continúa el Procurador o la Parte Civil.

¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio? Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley. al principio no sabe nada de su trama. admisión y ratificación en sede judicial La labor pericial se encomendará. pueden ser leídos. sin necesidad de designación expresa al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional. luego continúan las demás partes. siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin. las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas. ¿A que llamamos interrogatorio directo? Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido. con el fin de que prevalezcan sobre las del adversario. cuya finalidad es afectar la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte. para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros de la Sala si lo estiman conveniente.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 933. invitará a las partes a realizar el interrogatorio. así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica. pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la situación. científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate. se da inicio al interrogatorio directo. 935. asimismo destacar sus contradicciones. los que prestarán su servicio gratuitamente. 938. tercero civil y el defensor del acusado. Este se desarrolla formulándole preguntas. También se puede encomendar esta labor a universidades. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto. 937. 936. aporte que requiere de especiales conocimientos. a la Dirección de la Policía Contra la Corrupción y al Instituto de Medicina Legal. luego los abogados de la parte civil. Si por el contrario. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio? Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el proceso al testigo presentado por la parte adversaria. este último importa la designación oficial o de parte. en virtud de este principio. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso? Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad. el espectador saldrá convencido de una postura. iniciando el Fiscal Superior. es decir. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley? Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley. Es un examen cruzado. hace para dilucidar la controversia. podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de la normatividad de control. así quedará el oyente: confuso y aturdido. se presenta una película confusa y desorganizada. La persona que se sienta a observarla. • 345 • . Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento. Si la película se presenta de forma clara. entendible y convincente. Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una película. Asimismo. institutos de investigación o persona jurídicas en general. uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio. con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus alegaciones. comenzando por la parte que lo ofreció. ¿Qué es el dictamen pericial? El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos técnicos. 934. se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración.

aun cuando no se hubiera planteado la tesis. por razón de la “inclusión de • 346 • . ¿En que consiste la desvinculación de la acusación? La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el proceso. 3. Es evidente que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado. en su resistencia incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal. b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia incorporó una calificación jurídica de los hechos. en los casos de manifiesto error. En la condena. La norma procesal últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. al tratarse de conductas estructuralmente semejantes. c) Es posible. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados. no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación.a ofrecer nuevos medios de prueba. alternativo o secundario-. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 939. debidamente motivada. y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. salvo que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de los fundamentos en que se sustenta. esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116 940. y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusación oral. El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente: 1. el tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción. modifica el artículo 263º del Código de Procedimientos Penales. la desvinculación. d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo. por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de contradicción y el derecho de defensa. 4. ya sea expresa o implícitamente. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la acusación. en su caso. En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal. mediante escrito de acusación complementaria podrá ampliar la acusación. al no generar la desvinculación un estado de indefensión. 2. En la condena. El término de suspensión de la audiencia en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267. la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la solicitada por el Fiscal. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y necesario. sea expresa o implícitamente. cuando sin proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva. ¿Qué es la acusación complementaria? El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007. autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos medios de prueba. en este último caso. siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o. es decir. en este caso. que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad. Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas: a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse. en la acusación complementaria a que hace referencia el artículo 283. por ejemplo.

• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su oportunidad. donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación sobre lo actuado. para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. sin preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y de cuestiones de derecho. Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter delictivo. no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso. de ser el caso. la Sala se pronunciará respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. La exposición de los hechos que fueron materia del juzgamiento. 942. Esto es. La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles. se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa. En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos Penales. el Fiscal deberá advertir. la variación de la calificación correspondiente. libera de la imputación que motivó el proceso. SENTENCIA ABSOLUTORIA .Es aquella que libera de la acusación fiscal. En tales supuestos. ¿Qué clases de sentencias existen? SENTENCIA CONDENATORIA . donde queda manifiesta la decisión optada por el juzgador referente al acusado. ¿A que llamamos sentencia penal? Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio. . 941. que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que requieren ser determinados jurídicamente. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano. Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal. Luego de escuchar a las partes.Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisión del delito y la responsabilidad del autor.Se presenta: Por inexistencia del delito imputado. • 347 • . La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA. que modifique la calificación legal. se permite al Fiscal variar el marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien está acusado. ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho? Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia. es la resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión criminal. N. en ese momento la Sala Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de las mismas. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan sostener su validez. que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de finalización del procedimiento penal. . En relación con los hechos nuevos en la acusación complementaria. CONSIDERATIVA. e impone la pena prevista. procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción. De la misma forma. en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no. RESOLUTIVA. Así pues.Debe contener: Identificación detallada del condenado. 15 de setiembre de 2005) 943. es decir. R. sino también porque el citado artículo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o aceptando– las afirmaciones de las partes.

a.. no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron. b. se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial emitida. en cambio. en este caso se aplica el principio indubio pro reo. El único recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposición.. ¿Se puede renunciar al derecho de impugnar? Sí. deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes. ¿Qué entendemos por impugnación? Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio. tales como: la interposición del recurso. XIX. en esta perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación. tanto agravantes como atenuantes. suspensivo y extensivo. pueden producir los siguientes efectos: devolutivo. admisión. La pena principal y accesoria. Efecto suspensivo. inclusive a los reos ausentes. Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no. ¿Cómo se clasifican los recursos? La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios. bajo la formalidad preestablecida por la ley. Efecto Extensivo. 945. 947. Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son suficientes para demostrar la culpabilidad del procesado. el primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales.. Cuando se establece que el imputado no es el autor del delito. tramitación y resolución. El monto de la reparación civil.Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre tanto no se resuelva el recurso. y no el recurso de nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa. c. de tramite inmediato o diferido y. peritos y prueba instrumental.Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución impugnada resolverá el recurso. La impugnación constituye una actividad procesal compuesta por una serie de actos. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del proceso penal. el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley.Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los procesados. RECURSOS IMPUGANTORIOS 944. devolutivo o no devolutivo.DERECHO PROCESAL PENAL • • • La apreciación de las pruebas. 946. es decir. Las circunstancias del delito. se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio. Efecto devolutivo. La fecha en que se inicia la ejecución de la pena impuesta y su fecha de vencimiento. testigos. • 348 • . ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios? Los recursos impugnatorios al modificar una resolución.

. regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la excepcional. 949. es la apelación en el trámite de la libertad provisional. sino será declarado improcedente. El artículo 297º del Código de Procedimientos Penales. en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso es el superior jerárquico. por parte del superior jerárquico. por cualquier error de juicio o actividad.Tener efecto devolutivo. el plazo es de dos días. . luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera instancia). ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales? Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación. es decir. con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que dispuso el órgano inferior. sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días. El plazo para su interposición es de 24 horas y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la Sala Penal Suprema. pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes. la reposición y la queja.Ser limitado.Ser un recurso ordinario. 950. siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable. ¿Qué es el recurso de queja? Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolución que deniega un recurso. los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario. los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión.Tener efecto extensivo. Se caracteriza por: . La excepción. 952. ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación? x Cuestiones de prejudicialidad civil x Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil x Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de instrucción x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procesabilidad x Auto de embargo x Resoluciones que resuelven incidentes x Auto de Libertad Provisional x Sentencias expedidas en procedimiento sumario x Sentencias expedidas en procedimiento de querella x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas El recurso de apelación procede contra 951. • 349 • . Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá fundamentar por escrito. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelación.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 948. . ¿Cuándo procede la queja ordinaria? Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma. ¿Qué es el recurso de Apelación? Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial.

Se entiende. parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. 954. 955. que modifico el art. aumentándola o disminuyéndola. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito. debiendo resolverse su situación jurídica en un nuevo juicio oral. a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado. Una posición interesante. se debe precisar y fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio. o en su defecto. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo. • 350 • . publicada el 23 de mayo de 2001. Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria. ¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius? Se aplica a partir de la Ley Nº 27454. el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. entonces el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso. En primer lugar. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral? El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación de los hechos materia de inculpación.. siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de Procedimientos Penales. que el monto nunca puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. En tercer lugar. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados.. Si el acusado cuestiona el monto. en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de 200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius. la cual se justifica por motivo de derecho material o procesal. En efecto. La reparación civil. ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada. 956. introduce solo para las impugnaciones de sentencias.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 953. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional? La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente. En segundo lugar. entre ellas las que corresponden al proceso sumario. Asimismo. Asimismo. se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. es definitivo en un proceso. La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso.. dada la ubicación del artículo modificado. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad? Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa sometida a conocimiento. según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley. es la que asumido el Tribunal Constitucional español. si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico. pues genera cosa juzgada. expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124). Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad. asimismo. además. se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. 300º del Código de Procedimientos Penales. el Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso. una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días.

para lo cual deberá designar un apoderado judicial. Para iniciar el Juzgamiento debe tenerse debidamente establecidos la imputación. Estas dos características se materializan a través de la realización de audiencias. • 351 • . la cual tiene como objeto sanear el proceso y preparar lo necesario para el juzgamiento. Es un sistema acusatorio garantista. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 – 29/07/2004 957. y por tanto qué pruebas deben ser actuadas en el juzgamiento. las cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la intervención de las partes. a fin de que ejerzan su derecho de defensa. cuando se debe realizar el análisis y discusión a fin de lograr el convencimiento del juez sobre determinado posición. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal? Investigación Preparatoria Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación. El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la investigación que realiza el Ministerio público. de casación. y los recursos de reposición. es decir. tratando los preceptos generales. en los que no e puede determinar la titularidad del derecho. Etapa de Juzgamiento Es la etapa más importante del proceso penal común. 960. que la acusación no contenga ningún error. de queja y de revisión. la impugnación. a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la imputación efectuada con la acusación. La función de investigación recae en el Ministerio Público. El Juez Penal de juzgamiento. de apelación. puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas. es decir. ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal Penal? Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. Por otra parte. sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas. El proceso penal se rige. 959. en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso penal común. Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos. a través de los medios de prueba. es la etapa para la realización de los actos de pruebas. Se requiere la presentación de la teoría o estrategia de caso y se introduce el interrogatorio directo y contrainterrogtorio. asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XX. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004? El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004. cuando se trata de bienes jurídicos colectivos. y puede ser unipersonal o colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito. se encarga de toda la fase del juicio oral. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal? Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los intereses difusos. El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de Procedimientos Penales. Generalidades x x x x x x 958. 961. que se haya fijado que está sujeto a controversia. Fase Intermedia Comprende a la Audiencia Preliminar. en sus siete secciones. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso. regula en su Libro Cuarto.

¿Qué es el recurso de reposición? Es un “remedio”. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación? La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 962. dicte uno distinto. si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el inculpado. el tercero civilmente responsable. 963. ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y. Empero. conferirá traslado por el plazo de 2 días. entendemos que dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevo examen de su decisión y. resolverá con su contestación o sin ella. Trámite: x Interpuesto el recurso. la reposición también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone fin a la instancia). • 352 • . x El auto que resuelve la reposición es inimpugnable. 965. Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo. o no sujetas ya a ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar. y los terceros que tengan interés directo. El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte suprema aparece delimitado. ¿Qué es el recurso de casación? Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si. x Si el Juez lo considera necesario. y siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición. x Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado. La casación se limita a examinar la concepción jurídica causal del fallo. Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación. modificado. 964. su fundamento esta dado por razones de economía procesal. lo declarará así sin mayor trámite. en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades establecidas en ley. y la función uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas jurídicas. el Ministerio Público. en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista. Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de apelación superior. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación? El acto impugnatorio está conformado básicamente por: El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado. sustituido o anulado. Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal común. la parte civil. Vencido el plazo. por ende. de ser el caso.

se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación? x Interpuesto recurso de casación. x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. alegatos ampliatorios. conforme a los numerales 1) y 4) del artículo 425° del Código. x Instalada la audiencia. se tendrá al infractor por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema. fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de la notificación. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza. El recurso de casación se resuelve con 4 votos conformes. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. se le concederá la palabra en último término. por el Tribunal Constitucional 968. o del abogado de la parte recurrente. Esta resolución se expedirá dentro del plazo de 20 días. que está contenida en una sentencia condenatoria. la Sala procederá. la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados en el Código. x Acto seguido y sin trámite alguno. x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema. x Culminada la audiencia. en lo pertinente. Si asiste el imputado. x Si la Sala Penal Superior concede el recurso. x La sentencia o auto importa una indebida aplicación. Si no se señaló nuevo domicilio procesal. si la causa proviene de un Distrito Judicial distinto de Lima. la falta de comparecencia injustificada del Fiscal. primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. El decreto legislativo Nº 959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de demanda o acción. En todo caso. mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). si lo estiman conveniente. el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan. lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme haciéndola perder su carácter. 967. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto. se correrá traslado del recurso a las demás partes por el plazo de 10 días. x Concedido el recurso de casación. dará lugar a que se declare inadmisible el recurso de casación. Si existen varios recurrentes. en su caso. con citación de las partes apersonadas. se señalará día y hora para la audiencia de casación. ¿Cuándo se interpone el recurso de casación? El recurso de casación se interpone cuando: x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. luego de lo cual informarán los abogados de las partes recurridas. ¿Qué es la Acción de revisión? Era considerado un medio extraordinario de impugnación. cuando el vicio resulte de su propio tenor. • 353 • . dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y. en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Público. En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 966. La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días. x Vencido dicho plazo. optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo.

¿La instrucción abreviada? La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción. siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Público. carece de valor probatorio que se le asignara por falsedad. sin limitación temporal y sólo a favor del condenado. 971.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 969. mediante decisión firme. ha incorporado un último párrafo al artículo 1º de la Ley Nº 28122. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares. robo. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. Es un proceso abiertamente inconstitucional. invalidez. no conocidos durante el proceso. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. apreciado como decisivo en la sentencia. 970. si las pruebas recogidas por la autoridad policial. La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009. los mismos que pueden ser prorrogados. ¿Qué es el proceso penal sumario? El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. Es competente este tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva. 972. x Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. • 354 • . resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. a pedido del Ministerio Público. Del mismo modo. en los siguientes casos: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada. en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. hurto. adulteración o falsificación. si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. y microcomercialización de drogas. El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia. Asimismo. Este dispositivo legal propone juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones. e) Cuando se demuestre. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada? x Puede darse de oficio o a pedido de parte. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días. de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad restringida). b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. ¿Cuándo procede la Acción de revisión? Procede. Es un proceso sin juicio oral. por 30 días más.

Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. previstos en el Art. Art. el juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. siendo su objeto la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria. de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo sobre la pena y la reparación civil. que se concede sin efecto suspensivo. Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada. la parte civil. ¿Qué es el hábeas corpus? El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal. en ese caso. norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar. extracción o preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. Art. siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público. el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la pretensión. 973. 302°: instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado. arresto. ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal. prisión. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento. independientemente de la denominación que recibe el hecho cuestionado (detención. Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos: Tráfico de drogas. adoptando al parecer un sistema numerus apertus. La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº - A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005). etc.) De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad. y. desaparición forzada. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado. • 355 • . 974. administración o expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 300°: prescripción. el imputado o su defensor se opongan. con anterioridad a su realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias. se presenta cuando existen suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado. que puede terminar de manera anticipada un proceso. el Ministerio Público. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo. 975. secuestro.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM x Cabe que en el término de 3 días. Para este fin se prevé la realización de una audiencia privada. funcionario o persona. 301°: Imposición de consumo simple o agravado. el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen. 298°: posesión. Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres días. por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la libertad personal. por una sola vez. fabricación. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga.

y. salvo que exista persona detenida. Así. Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad. La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación preparatoria.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 976. así como la existencia del daño causado. en su caso. que proviene de un proceso regular. esto es. que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y. dentro de los límites de la ley. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal? La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. incluyendo a los agraviados. de cargo y de descargo. para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer. esta etapa tiene por finalidad: a) b) Reunir los elementos de convicción. 2. cuando el actor dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial. No procede el Hábeas Corpus. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado. o tomado conocimiento de la posible comisión de un delito. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA Esta fase es de carácter preparatorio. individualizar a las personas involucradas. 977. e incluso acudir a la jurisdicción internacional. En caso de persistir la denegatoria. La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio. Su plazo de interposición es de dos días. en el término de un día natural. • 356 • . bajo responsabilidad. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de denegatoria de la acción de hábeas corpus. procede recurso extraordinario de casación. lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público. tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. quien contará con el apoyo de la Policía. DILIGENCIAS PRELIMINARES Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus? Destacan 2 clases de procedimientos: a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. las circunstancias o móviles de su perpetración. bajo su dirección. requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares. En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad. quien habiendo recibida la denuncia. resolviendo lo pertinente. b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano. al imputado preparar su defensa Determinar si la conducta incriminada es delictuosa. la identidad del autor o partícipe y de la víctima. La investigación preparatoria se desarrolla en fases: 1. permite a los intervinientes prepararse para el juicio. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no podrán repetirse una vez formalizada ésta. sino de información respecto a los hechos. El plazo es de 20 días. brindarles la debida seguridad. puede.

La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de investigación preparatoria Podrá señalar. alternativa o subsidiariamente. concluida la investigación preparatoria. 982. 4. las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. deberá indicar las medidas de coerción existentes y. prorrogables por única vez en 60 días. 980. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004? De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y contendrá los datos necesarios. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento. el tipo. La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal. la exposición de hechos. El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares. La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria? El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales. Deducir excepciones y otros medios de defensa. 3. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal? Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. en su caso. El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigación. prorrogable por igual término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación. 979. Además. inculpabilidad o no punibilidad. puede darla por concluida antes del término del plazo. • 357 • . Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 978. ¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa? El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede: 1. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses. solicitar su variación o dictado. Para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación. 981. 2. La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos. la reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece. La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal. el Fiscal decidirá: si formula acusación. siempre que exista base suficiente para ello. Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento procesal en la fase intermedia. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria? a) b) c) d) e) La dirección está a cargo del Fiscal. a fin de que puedan: x x x x x Observar la acusación por defectos formales. Pedir el sobreseimiento. o sobresee la causa. Si la acción penal se ha extinguido. El Nuevo Código establece que. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto.

x Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado. el Juez corre traslado a las partes. Luego del traslado a las partes. confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. Ofrecer pruebas para el juicio. los medios de prueba admitidos. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal. x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. el cual no es recurrible. ante el requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal. Si el Fiscal acusa: Si las partes formulan objeciones y requerimientos. durante la fase intermedia se da: 1. indicación de las partes constituidas. Objetar la reparación civil. el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal o colegiado. la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. el Juez de la Investigación Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación. el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. x En esta audiencia el Fiscal puede modificar. x Una vez resueltas las cuestiones planteadas. el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de enjuiciamiento. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. a fin de que estas puedan formular oposición. el delito. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia. La dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede: x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento. x Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal. ¿En que consiste el proceso inmediato? Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal. x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. El trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior. x Luego de emitida esta resolución. 2. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal? La audiencia preliminar. Se caracteriza por su celeridad. x El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción.DERECHO PROCESAL PENAL • • • x x x 983. En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. etc. destinado para supuestos de flagrancia delictiva. Recepción del informe policial Formalización de la investigación Formula requerimiento de Proceso El Juez decide si se aplica el Proceso Inmediato Acusación Fiscal Juicio Sentencia • 358 • . según corresponda) 984.

la persona que es requerida por la justicia penal. Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradición.Si el delito fuera exclusivamente militar. político o conexo con él. indicándolo expresamente en la resolución que expidan. siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial. o delito fiscal o monetario. libro en que están contenidas las disposiciones referidas a la extradición. de prensa o de opinión. LA EXTRADICIÓN 986. y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado. b) extradición pasiva.Si el delito fuera tributario. con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito. La extradición es un instituto con caracteres propios. contra la religión. salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por una omisión intencional. es el procedimiento que define si se entrega a no al requerido. señalando los siguientes supuestos: . acusada o condenada por la justicia penal peruana. Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición. ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal? Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de Procedimientos Penales. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada. y se encuentre prófuga en un Estado extranjero. además es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos. El Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas no procede esta institución. se trate de una falta o delito de ejercicio privado.Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta. 987. si es delito militar o delito político. la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano. . y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes. XXI. no tiene competencia para juzgarlo. es decir. Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al delito. • • • 359 • . Es un procedimiento jurídico político.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 985. el que tiene lugar en el país solicitante. . ¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición? Los principios en los que asienta esta institución son: • Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. ¿Qué es la extradición? Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de “Cooperación judicial internacional”. Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados. • Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido). o delito con pena inferior a 1 año. Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio. constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo. La extradición no procede cuando el delito ya a prescrito.

peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado. CASO 989. por haber sido ministro. por esa razón. delito por el que estaba procesado. Ricardo Beaumont y Gerardo Eto. Luego de las etapas correspondientes.LIMA x El proceso penal contra Chacón El 19 de enero del 2001.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 988. ya que. desarrollado más de 270 sesiones. x La sentencia del Tribunal Constitucional La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales. b) que se había violado el principio de legalidad. declarando haber mérito para pasar a un juicio oral contra los acusados. el proceso tiene una naturaleza compleja y. De igual manera. Nº 03509-2009-PHC/TC . y en consecuencia se declaró infundada la demanda. la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al general Walter Chacón. El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga. por considerar que. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima. En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009. deciden excluirlo del proceso. Sin embargo. le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República. el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General del Ejército y no de Ministro de Estado. • XXII. con conocimiento de la Fiscalía de la Nación. pues se le había aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001. perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del Ejército. contra la administración de justicia (encubrimiento). ya que el proceso fue abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera instancia. consecuentemente. el hábeas corpus subió al Tribunal Constitucional. que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia. ante todo. ya que esta norma no cambió la descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución. previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores. y. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición? En la nueva regulación de esta institución. no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo razonable. se establece como autoridades competentes: • El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del consejo de Ministros. suscrita por los magistrados Carlos Mesía. El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio oral. El expediente tiene 159 cuadernos o tomos. el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”. El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema. desestima que haya alguna violación del principio de legalidad cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482. General (r): Walter Chacón Málaga EXP. los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable. • 360 • . a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de corrupción de funcionarios. y. c) que se había vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable.

994. la vida y la salud del hombre. es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la salud de la persona. Contusión. venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en el cuerpo. el cuerpo y la salud. 993. el agente y mecanismo que lo produjo. interpretación y aplicación de la legislación. es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie corporal. accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el desarrollo de su labor pericial. x Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo. y de sus alteraciones. osteomusculares y/o viceversa.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM MEDICINA LEGAL 990. ¿Cómo se divide la medicina legal? La medicina legal. suicidas. en la comisión de un delito o como motivo de agresión. Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto contuso. ¿Qué es la medicina legal? Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de justicia”. Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina. 992. para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas” Especialidad médica. 991. las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutáneas. para comprender ciertos cuestionamientos jurídicos. en sus diversas modalidades y formas etiológicas medicolegales. normas legales y administrativas. protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública. ¿A que llamamos lesiones contusas? Lesión. que vuelva sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia. • 361 • . x Toxicología: Estudia los tóxicos. así como los delitos relacionados con la vida. por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo. x Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo. x Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas. se encuentra dividida en: x Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte. accidentales. x Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil. que se encarga del estudio y valoración de la violencia ejercida sobre la persona. x Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad. que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda apoyo a la administración de justicia. homicidas o naturales. procedimientos legales. subcutánea. administrativos y técnicos relacionados al ámbito medicolegal y proceso de la administración de justicia. ¿Defina a la Traumatología forense? Es un capítulo de la medicina legal. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal? La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica. x Derecho Médico: Comprende el conocimiento.

se produce por congestión pasiva de la sangre en los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular. • 362 • . seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente un decremento lento gradual. Puede aplicarse cuando se conoce la talla. del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia de la vasodilatación. x LIVOR MORTIS: Llamada también lividez. se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte. circulación sanguínea. desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación. mediatos y post-mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida. en estructuras profundas. 997. delitos contra la honestidad. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 995. pudiendo variar por varios factores como las ropas. x Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos. el peso y la temperatura externa. inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello. Sus cambios de coloración son consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo de producción. que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio. la temperatura del ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo. violencia familiar. que permite establecer el período transcurrido desde ocurrida la muerte. fisiología de la reproducción. después de 1 a 2 horas como grandes manchas. fisiología de la reproducción. deshidratación y hemólisis de la sangre. Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias. Se produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas. los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte. tenemos: x ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental. x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre. a problemas de índole ginecológico. delitos contra la libertad sexual. estableciéndose como mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas. 996. Son requisitos para su producción ruptura de vasos. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son? Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos. medicina legal del recién nacido. por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. el cuerpo y la salud. x FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en descomposición cadavérica. presión sanguínea adecuada y coagulación de la sangre. delitos contra la vida. La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto. y perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos. comenzando su desaparición aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción. Por este motivo constituye un indicador forense. ¿Qué es la sexología forense? Trata los asuntos relacionados al sexo. x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas? x Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel. x PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana. Dentro de los fenómenos cadavéricos. sin compromiso del estrato basal epidérmico. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura lisa visceral. Es una hemorragia plana. haciendo relieve en la superficie de producción subcutánea. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas. submembranosa o subcapsular. obstétrico. x Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor.

tocamientos. secreción. vale decir. aplicando el método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o el mecanismo de producción de ésta. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se determina? a) En mujeres de diferente edad: . 1001. utilizado para la valoración de la ocurrencia de la muerte. transformación y conservación cadavérica y su destino. ¿Cuáles son las actividades de la tanatología? x x x x x x x x x Constatación de la muerte. 999. Evaluar las circunstancias de la muerte. es decir. sangre y otros. 1000. es decir.Presencia de lesiones externas extragenitales. Establecer las causas de la muerte.Toma de muestras de región anal. espermatozoides. pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo. ¿Cómo se define a la tanatología forense? Capitulo de la medicina legal. Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron. en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación. durante el proceso de descomposición.Determinar potencia o impotencia sexual. así como todas las demás operaciones relacionadas con este suceso. ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual? La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas. .• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 998. 1002. Operaciones tanatológicas. . . dedicada al estudio del proceso de la muerte. . acto o coito con desfloración antigua. equimosis y otras de importancia médico-legal). c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas. Establecer la identificación del cadáver. Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación.Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua.Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano. y disposiciones legales que regulan sus procedimientos. • 363 • . ¿En que consiste la necropsía? Constituye un procedimiento médico de diagnostico. b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para: . es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal.Examen de genitales. la búsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales. Procedimiento pericial de la investigación. himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente. desde su constatación. sin distinción de sexo. toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros. pues estamos ante la figura delictiva de violación a la libertad sexual. que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo.Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones. Legislación tanatológica. d) Examen del agresor (varón o mujer) .

1004. para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo. Social: Los adictos a drogas. ¿A que llamamos drogadicción? Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona. que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia narcótica. los vecinos. Dependencia psíquica. en auxilio de los órganos de administrar justicia. estimulación. ¿Qué son las drogas adictivas? Son aquellas sustancias naturales o sintéticas. desinterés sexual. mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad. aparecen discusiones frecuentes. hay pérdida de confianza. conflictos raciales.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 1003. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso. desorden público. se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia. depresión o disturbios en la personalidad del usuario. Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos. ¿Qué son las drogas? Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio. alejamiento. produciendo dependencia psíquica y fisiológica en la persona. o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. úlcera. modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso. los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos. Relaciones: La relación con la familia. daños. etc. más los trastornos físicos y enfermedades provocadas por cada sustancia en particular. con frecuencia se ven envueltos en agresiones. produce en mayor o menor. perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos. ¿De que se encarga la Toxicología? Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos en los seres humanos. caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto. 1006. la comunicación se interrumpe. su existencia. con el fin de determinar. Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del drogodependiente. Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra cosa. etc. ¿Qué es la criminalística? Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos. 1007. Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma. etc. Dependencia fisiológica. sobre los amigos. insomnio. Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo trastornos del apetito. amigos o pareja se altera. 1008. • 364 • . fatiga. ¿Qué efectos producen las drogas? x Según El Tipo Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades. x Según El Nivel Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas. marginación. 1005.

desde un inicio en el sitio del suceso. 1984. 208. Delito de narcotráfico. Parte General. BIBLIOGRAFÍA CABRERA PALAO. Alejandro. Derecho Penal. P. 41. GARCÍA RADA. Rosa. Víctor. Tomo I. Quinta Edición. Lima. 2001. Editorial Gaceta Jurídica. CUBAS VILLANUEVA. 2003. César. Quinta Edición. 2000. Pp. Buenos Aires. P. I. Tomo I. Manuel. es decir. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. Cuarta edición. Editorial Jurídica Grijley. Lima – Perú. Tomo I. España – Barcelona. P. instrumentos utilizados.. ROXIN. Lima – Perú. Víctor.Perú. el modus operandi utilizado. inspecciones judiciales. Manual de criminalística. JAÉ VALLEJO. MAIER. Derecho Jurisdiccional I. Lima – Perú. Domingo. Criminología – Panorama contemporáneo. Editorial Boch. reconocimientos. Tercera edición. El Procesal Penal. Tomo I. 2004. 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 • 365 • .• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 1009. Ediciones librería del profesional. 147. Madrid. 2006. NOTAS ______________ 1 SAN MARTÍN CASTRO. MONTERO AROCA. Depalma. 2003. Tomo I. Intercopy E. Lima – Perú. Editorial Rodhas. Editorial Palestra. Derecho Procesal Penal. Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas. Eddili: Lima. Lima – Perú. CUBAS VILLANUEVA. Dykinson. El Procesal Penal. La Ordenanza Procesal Penal alemana. QUIÑONES VARGAS. I. que contribuyen a que se logre una correcta. R. 105 – 106. 69 – 70. 1997. Editorial Palestra. Librería Practice – Iure et praxi. 1995. A editores. sana y pronta administración de justicia. Lima – Perú. 72. El Salvador. 579. Pág. SOLIS ESPINOZA. Quinta Edición. hasta llegar a la colección y suministro de las evidencias de interés criminalístico. P. Héctor. L. 1995. 2003. Juan. Miguel. 60-61 y 299. Medicina legal. Víctor. 18. ¿Cuál es la importancia de la criminalística? La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los métodos.. P. P. p. ESPINOSA V. CUBAS VILLANUEVA. Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. P. P. reconstrucciones de hechos. 1998. que puedan llevar a la identificación del o los autores. etc. El Procesal Penal. 3. Octa edición. Editorial Palestra. 284. Luis Miguel. Parte General. J. técnicas e instrumentos. Lima – Perú. 1978. Manual de Derecho Procesal Penal. 2003. El Proceso Penal – Aplicado. T. Julio B. Madrid. F. Segunda Edición. REYNA ALFARO. Claus. Bogotá – Colombia. Segunda edición. A. MAZA MÁRQUEZ. presta un importantísimo auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales. puede realizar estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos.

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