DERECHO PROCESAL PENAL

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I.
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EL PROCESO PENAL
¿Qué es el Derecho Procesal? El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado, quien en aplicación del ius punendi, cumple con la materialización de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martín Castro, señala al respecto: “El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no sólo los requisitos y efectos del proceso sino también la conformación y actuación de los órganos jurisdiccionales”1.

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¿Qué es el Derecho Procesal Penal? Es el conjunto de normas jurídicas cuyo objeto es organizar los órganos penales y regular la actividad dirigida a la actuación jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

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¿Qué es el Proceso Penal? García Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado2. Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías establecidas en nuestra Constitución. Violación de la norma Camino a recorrer

Sanción
(Proceso Penal)

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¿Cuáles son las características del Proceso Penal? Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley. La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto. Tiene un carácter instrumental. Tiene la naturaleza de un proceso de cognición. El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales. La indisponibilidad del proceso penal. El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la reparación del daño causado con el delito. h) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor, instigador o cómplice. a) b) c) d) e) f) g)

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¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho punible mediante la imposición de una pena. Fines del Proceso Penal Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

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II. SISTEMAS PROCESALES
815. Sistemas procesales penales: x Sistema acusatorio: Apareció en Grecia, Roma y el Imperio Germánico. En este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que el único que podía ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se amplió, permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, podía acusar y, en segunda etapa, el Estado debía asumir esta persecución, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y publicidad. Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monárquicos y se perfecciona con el derecho canónico. Centra el poder de acusación y decisión en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represión de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares. Rigen los principios de escritura y secreto. Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolución Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores: etapa de instrucción (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema acusatorio). La persecución penal es encomendada al Ministerio Público y; la instrucción, la selección y valoración de la prueba a cargo del órgano jurisdiccional.

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Características de los sistemas procesales Sistema acusatorio a. El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la acusación. El Juez no procede de oficio. b. La acusación privada determina los ámbitos objetivos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. c. El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las partes. d. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputación. e. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. Sistema inquisitivo a. La iniciación del proceso no depende de un acusador. b. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación. c. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. d. No existe correlación entre la acusación y sentencia. El juez puede en cualquier momento alterar la acusación. e. No hay contradicción ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante él. Lo normal es la detención. Sistema mixto a. a separación entre la función de acusar, la de instruir y la rejuzgar, confiadas a órganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instrucción y al tribunal con jurado, respectivamente. b. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. c. También rige el principio del Tribunal colegiado. d. La justicia está a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. e. La prueba se valora libremente. f. La acción penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La acción penal también es irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL
817. ¿Qué es la Ley Procesal Penal? Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas normas orgánicas. 818. ¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal? x x Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma. Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía, mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo. 819. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal? La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal (¿quienes?). Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicación en el espacio: a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta está tipificada en la ley peruana b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición. Aplicación en el Tiempo: a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad). b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas afectan o están referidas a derechos fundamentales. *) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución y plazos que ya hubieran comenzado a correr. Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos: a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de expresión. b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional. c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional. d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el artículo 99º de la constitución.

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IV. COMPETENCIA
820. ¿A qué llamamos competencia? Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos. 821. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia? La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión. Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial) 822. ¿A que se refiere la competencia por la materia? Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias. 823. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio? El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para determinar la competencia por territorio: a. b. c. d. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, será competente el juez del lugar del delito. 824. ¿En que consiste la competencia por conexión? En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado (conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de procesos. Las causales para determinar está competencia son: a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos, aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes. b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible, como autores y cómplices. c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables. d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.

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por la acumulación de otras penas principales como puede ser la multa. procede de oficio. Es facultativa en los demás casos. las cuestiones de competencia se clasifican en: a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso. Es obligatoria. Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial. pero si son de distrito judicial.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 825. Estos conflictos tienen que ver con la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales. Puede ser solicitada por el inculpado. procede a pedido de parte y. Puede ser obligatoria o facultativa. 827. o. La recusación. dirime el Juez Penal. de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. Es importante destacar: a. siempre que no se afecte el derecho de defensa. resuelve la Sala Penal Superior que corresponde. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados. Se funda en el principio del Juez Natural. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia? A los conflictos generados por la disputa de un caso. los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar. y haya duda sobre la gravedad de los delitos. a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema. Hay contienda positiva. d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. se acumularán ante el Juez Penal competente para conocer el delito más grave. la Sala Penal Superior decidirá discrecionalmente el juez competente. 826. c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo. Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas. añadiendo: e) Transferencia de Competencia • 315 • .Si. cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos. y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. de lo contrario por la acumulación de penas accesorias. el Ministerio Público o la parte civil. con la finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia. b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda positiva).Si. . cuando varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió primero. la Inhibición es el deber del Juez de apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del Código de Procedimientos Penales). cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso. A igual pena. o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa). es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a la garantía del juez imparcial. c. ¿Cómo se determina la competencia por conexión? . *) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos. cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. Hay contienda negativa. ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación? Según nuestra legislación vigente. los mismos que se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. b. Su fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural. salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales.

a las diligencias del juicio oral. referidos a una novedosa institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público. que lo justifiquen. 41º del nuevo Código Procesal Penal. falta de garantías para los magistrados. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales? Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que orientan la actividad jurisdiccional. y señala los supuestos para su aplicación: .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 828. salud de los procesados. por razones de seguridad en la época de lucha contra el terrorismo. vigente desde el 04 de abril de 2005.Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral. 829. Procede por razones de seguridad del proceso. cuando existan circunstancias de riesgo o peligro excepcionales. 831. . y.Cuando determinados imputados no comparecen. 40º. . por diversas razones. a las garantías como los mismos principios que. Se tramita a pedido del Fiscal. V. que será concedido sin efecto suspendido. del imputado. Procede recurso de apelación. Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 830. aplicados a un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la aplicación de la Ley Penal.Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales. se pusieron en vigor los artículos 39º. ¿Qué es la transferencia de competencia? A través de la Ley 28481. Esta institución fue introducida al artículo 20º del Código de Procedimientos Penales. ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos? Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de celeridad procesal. de la parte civil y del tercero civil. ¿Cuáles son los principios del proceso penal? Unidad y exclusividad de la jurisdicción Principios de orden jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley Imparcialidad e independencia judicial Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de oficialidad y sistema acusatorio Principio de igualdad procesal Principio de contradicción o audiencia Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal Principio de oralidad Principio de inmediación • 316 • . o cuando se afecten gravemente el orden público. por el Decreto Legislativo Nº 959.

d. El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso. inciso 3) de la Constitución Política del Perú • 317 • . El derecho a un recurso legalmente efectivo. los mecanismos de impugnación. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley. b. Prohibición de doble juzgamiento. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). 834. La noción del Estado de Derecho exige que todo proceso esté informado por la justicia y la equidad. Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada.pasó a configurarse como una garantía de justicia. Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho. En palabras de Reyna Alfaro. Este principio comprende: a. las distintas diligencias judiciales. constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3. a través de la V Enmienda (1791). 3. El derecho de acceso a los tribunales. 4. b. Juez Natural. c. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. están reconocidos en el artículo 139º. ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal? a. Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de Estados Unidos. actividad probatoria. 2. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso? El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. Derecho a ser oído. c. actos de investigación. el respeto a los términos procesales. Duración razonable del proceso. a fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional. d. 5. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente. en el menor tiempo posible. Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley. Derecho a la presunción de inocencia Derecho de defensa Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a la gratuidad de la justicia penal 833.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 832. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional? Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos.

La carga de la prueba corresponde al Ministerio Público. Según Cubas Villanueva. Por el contrario. ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia? El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento igualitario es un error. tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la deliberación de la sentencia. por su parte. de ahí que se llame defensa técnica o defensa de derecho. • 318 • . mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme. sea esta de orden jurisdiccional o administrativa. Es un derecho. La segunda. Según lo señalado por Montero Aroca.. de naturaleza procesal. 838. porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria efectivamente desarrollada”5. y donde se encuentren en discusión derechos e intereses suyos. que protege a las partes para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima. inciso 24) literal e de la Constitución Política del Perú. La primera es la defensa que hace la propia persona. es la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio. Julio B. señala: “(. no puede tratar al imputado como culpable. Maier. el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable. Se conculca. salvo en los casos de legítima defensa. el segundo principio constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad. Es una presunción juris tantum. cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. Nº 3741-2004-AA/TC. el Juez. ¿Qué es el Derecho de Defensa? Es un derecho constitucionalmente reconocido. 836. por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa. en cambio. la función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos. realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. es la defensa que realiza el Abogado Defensor.. que una persona sometida a una investigación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 835. 837. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia? Hace referencia a que un proceso. entre otras cosas. por lo tanto. sino que deben ser probados. es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular. es decir. con la cual se destruirá dicho estado. El derecho de defensa garantiza. ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional? Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano. los hechos no se presumen. o cuando. En un proceso. Existe una defensa material y otra técnica. que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución judicial firme4. tiene que ser única6. como ocurre en el presente caso. constitucionalmente reconocido en el artículo 2º. conocida también como autodefensa o defensa sobre hechos. cuyo carácter interno permite la fácil ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la misma. Exp.) Pero también se ha querido ver la diferencia en este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el estado de duda).

¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal? Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los justiciables en la substanciación de un proceso. el juez legal competente para conocer el caso. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento? El principio de la Instancia plural. Este principio comprende: . d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex scripta). es decir.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. 840. se ha cometido alguna arbitrariedad. el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por expedir. Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales. el cual puede cometer errores en la aplicación de la ley penal.Que el órgano judicial haya sido creado previamente. siguiéndose en cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros. c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa). Ésta garantía. nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior. encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador. 839. El principio de legalidad. ¿Qué es el Principio de Juez Natural? Es una garantía de la independencia jurisdiccional. para que las decisiones de las autoridades inferiores. . ante la autoridad jurisdiccional superior”. A nivel de la investigación prejurisdiccional. se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales. .Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley. Imposibilidad de constituirlo posteriormente. por el cual. se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución y.Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso judicial. y. el Ministerio Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. A nivel de la investigación judicial. De este modo. Este principio nos hace referencia a que antes de la comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley. 841. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. Sus manifestaciones son las siguientes: a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia).Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. pueden recurrir las resoluciones judiciales que los afecten. 842. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales? Éste principio. respetando la reserva de ley de la materia. uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. puedan ser revisadas y eventualmente modificas. (lex stricta). cualquiera sea su naturaleza. es una garantía de la administración de justicia y. pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados. debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto. La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene por fin: • 319 • . o en su defecto. la dirección la tiene el Juez Penal. . esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”.

No es obligación del imputado prestar declaración. Sin embargo. En el nuevo CPP. 846. se puede definir como un derecho subjetivo. el Ministerio Público tiene reservado el monopolio de la acción en el ejercicio público. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. tiene vigencia relativa. para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto -. A nivel de la investigación prejurisdiccional. 843. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. VI. está influenciada por el principio inquisitivo. existe la persecución privada en algunos delitos. tampoco preguntas capciosas. está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes. También. la dirección de toda la investigación la tendrá el MP. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8. es más bien considerada la declaración como un medio de defensa. donde el Juez es el director de la prueba. en Sentencia del 23 de julio de 2002 (Exp. lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. ¿Qué es el principio de dirección de la investigación? En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar. LA ACCIÓN PENAL 847. desde ese enfoque. que todo operador del derecho debe tener. Según la normatividad nacional. y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP). la dirección la tiene el Juez Penal. ¿A que se llama Independencia de criterio? Aquella capacidad autodeterminativa. A nivel de la investigación judicial. El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha sido graficado por el Tribunal Constitucional. ¿Libertad de declaración? La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. 844. es decir. 845. No se admite violencia física o psicológica. Se relaciona con la garantía de no incriminación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) b) c) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales superiores. • 320 • . por lo que. ambiguas o con respuestas sugeridas. solicitando al órgano jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica. por el cual se pone en movimiento el aparato judicial. Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley. en la que se indica que este comprende: El derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada. la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera. En materia penal gobierna el principio inquisitivo. ¿Qué es la acción penal? Es el poder jurídico. al tratarse de una función encomendada a órgano constitucional autónomo. motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”. ¿principio carga de la prueba? Por efecto del principio de inocencia. es un poder –deber de activar a la jurisdicción penal. puesto que el afectado acude directamente ante el órgano jurisdiccional. Nº 1289-2000-AA/TC).

c) Esta limitada a unos cuantos delitos. c) amnistía. d) cosa juzgada. como si sucede en los procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de oportunidad.. • 321 • . ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad? Es un ordenamiento procesal. b) Por depender de la voluntad privada. ¿Se puede extinguir la acción penal? Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal. como a los bienes jurídicos íntimos.Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una excepción. promover el sobreseimiento. intransmisible. en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal. VII. Indivisibilidad. por lo tanto es un derecho indelegable. b) prescripción.La acción penal es única.Está dirigida a los órganos del Estado y tiene. No hay posibilidad de desistir o transigir. su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través del Ministerio Público. a instancia de la parte agraviada.. No cabe renuncia en los delitos de acción pública.. Indisponibilidad. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 852. que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de oficio. Oficialidad. Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi. a) Publicidad. b) c) d) e) f) 849. si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular de la acción penal. ¿Se puede renunciar a la acción penal? La renuncia de la acción penal. la acción penal es renunciable. con la excepción de los perseguibles por acción penal. sin importar su naturaleza pública o privada o si es o no renunciable. 850. la reparación del daño y la economía procesal.. Irrevocabilidad. sólo se admite en los delitos de acción privada y en la faltas. que obliga a los funciones. por acción popular o por noticia policial. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso. que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad.Por tener carácter público. 851. permitiéndosele por lo tanto. Obligatoriedad.. que por mandado legal deben promover la acción penal.. sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito. además implicancia social. ¿Qué características tiene la acción penal privada? Son características propias de la acción penal privada.La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal. a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal.. basado en razones como la escasa lesión social. y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte del proceso.El Dr. puesto que está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito. el desistimiento o la transacción del ofendido. incluidos los del Ministerio Público.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9 848.

hurto simple (art. Para que funcione. no requiere reparar el daño debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro entorno familiar.. estafa (196º). como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo –archivando el proceso. en su artículo 2º inciso 6).. 205º) y libramiento indebido (art. 187º). apropiación ilícita común (art. 215). hurto de uso (art. ¿Qué son los acuerdos reparatorios? Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados. establece la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios. Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada. las dos partes materiales del hecho. pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la libertad. b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida. 189º A).Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito penal.. 122º). 185º).cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que el acusado. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga.2°): Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social. con gran posibilidad. defraudación (art. deben de estar de acuerdo. ha cometido un delito. determinando la falta de interés público de punición. 197º). el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio público. • 322 • . hacer una propuesta y alcanzársela a las partes. a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal. no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en ejercicio de su cargo.Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo. El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de Oportunidad: a.DERECHO PROCESAL PENAL • • • Claux Roxin define el principio de oportunidad. Aceptar el pedido (le comunicará de tal petición al agraviado). 191º). 190º). c. hurto simple de ganado (art. 192º). pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa. Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. Produce el archivo del proceso. 193º). obviamente reglado. apropiación de prenda (art. 853. pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso. Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la víctima. administración fraudulenta (art. daños simples (art. ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad? Los criterios del principio de oportunidad. no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones. b. en los delitos de lesiones (art. es decir. El agraviado puede interponer queja contra la resolución. se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal. El Nuevo Código Procesal Penal. asimismo en los delitos culposos.Agente afectado por el delito (Inciso 1° art. apropiación irregular (art. puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad. sustracción de bien propio (art. 198º). 854. El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que existe interés público en la investigación) y.

En el Código procesal Penal de 2004. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA 855. sino más bien entre el proceso penal único y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). En el Nuevo Código Procesal Penal. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales? El Código de Procedimientos Penales. cuando el hecho no es justiciable penalmente. en su artículo 5º contempla las siguientes excepciones: a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal. se proseguirá con el proceso según su estado. Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración dos presupuesto: . Conocida tal decisión.Identidad del imputado . ¿A que llamamos medios técnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. 857. 856.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM VIII. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o. y se deduce cuando falta algún elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. la cual servirá de base a la decisión del juez pena Si se declara fundada la cuestión. Favorece a todos aquellos que se encuentren en igual situación jurídica y no sólo a quien la interpuso. ¿Defina a los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Es un medio de defensa. b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal. Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal. la impiden. c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme nacional o extranjera. Se puede aplicar a instancia de parte o de oficio.Unidad del delito • 323 • . la modifican o regularizan su trámite. el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en vía distinta. No elimina la acción penal Cuestiones prejudiciales Se deduce cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto incriminado. Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas. se mantiene su misma figura. por el cual se invoca razones que extinguen la acción. siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria. esta excepción cambia de nombre. Excepciones Es un derecho que se contrapone a la acción penal. excepción de improcedencia de acción. Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser resueltas previamente en una vía diferente. cuestiones prejudiciales y las excepciones. siempre que se encuentren en igual situación jurídica.

La petición debe sustentarse en la infracción grave de le ley al omitirse un requisito ineludible. Si se deducen en la audiencia. Cuestiones prejudiciales Puede ser interpuesto por el imputado o declarado de oficio por el juez. Las resoluciones judiciales sobre las excepciones pueden ser objeto de apelación. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Se interpone por el imputado o puede ser resuelto de oficio por el Juez Penal.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d) e) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. Excepciones Pueden presentarse o deducirse por el imputado en cualquier estado del proceso. La cuestión previa se puede deducir en la audiencia y sus conclusiones presentadas por escrito. se abrirá un período de prueba de 8 días. en cualquier estado del proceso. La Sala Superior se pronunciará previa opinión del Fiscal. el Tribunal las podrá resolver de inmediato o las aplazará para la sentencia. • 324 • . y formándose el incidente elevarse a la instancia superior a fin de que se mita resolución al respecto. Se resolverá en el mismo expediente o se formará incidente según se apele de la resolución. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado. Se interponen luego de prestada la declaración instructiva del imputado y hasta antes de que el proceso se remita al despacho del Fiscal Provincial para su dictamen final. Basta la resolución que la declare fundada. La Sala la resolverá de inmediato o reservará su decisión para dictarla en la sentencia. No se requiere de la formación de in incidente. se continuará con la tramitación del proceso según su estado. Si se plantea con posterioridad será considerado como argumento de defensa. La prescripción es un medio de defensa que sirve para poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. Requieren de opinión previa del Ministerio Público. Es de carácter general. Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se encuentran en idéntica situación procesal. Declarada fundada la cuestión previa. se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento político. 858. También pueden ser resueltas de oficio por el órgano jurisdiccional o a solicitud del Ministerio Público. La ley establece el recurso de nulidad. el imputado podrá interponer recurso de apelación contra la decisión judicial. Se tramita en incidente aparte y se pone en conocimiento de la parte civil y con su contestación o sin ella el juez resuelve. Si se declara Infundada. previo dictamen Fiscal Superior. se anulará todo lo actuado desde el auto de apertura de instrucción y se tendrá como no presentada la denuncia. En el último caso del punto anterior. si hubiere hechos que probar. Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en virtud de los plazos establecidos en la ley.

Se entiende que esta denuncia se refiere a la noticia criminis. con la investigación científica del delito. pues aporta el llamado principio a la primera intervención. que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito. muchas veces la Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de comunicación social. pero siempre bajo su dirección. Asimismo. 864. Denuncia por acción popular. • 325 • . ¿Qué es la Investigación Preliminar? Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía. LA DENUNCIA PENAL 859. noticia policial y en forma directa o de oficio. e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público. cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante. El otro aporte fundamental lo proporciona su División de Criminalística. su apoderado o representante legal. a fin de que se practique la investigación pertinente. ¿En qué consiste la participación policial? La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular? Denuncia de parte. Una vez realizadas estas acciones. y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba. teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción penal. 863. En ésta etapa. la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 862. El segundo está dirigido a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable hecho punible. tiene que contar con la participación del Ministerio Público. a fin de darle valor probatorio. la realizada por el propio agraviado. ¿Qué es una Denuncia? Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisión de un hecho delictivo. X. la policía elaborará un atestado policial. Como se puede observar se hace una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que. 860. 861. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia criminal? El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito. El primero está dirigido a identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. para poder iniciar con las investigaciones. Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. esto es. el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el Juzgado Penal. las cuales serán útiles para su esclarecimiento. Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar? Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. acción popular.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM IX. la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito.

la inmediatez personal. o acaba de cometerlo.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 865. Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes. asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. quien designará al Juez Penal. conclusiones y anexos. tras culminar con las investigaciones preliminares? En el Nuevo Código Procesal Penal. b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible. • 326 • . c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas. pues se señala que existirá flagrancia: a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible. ni calificar específicamente el delito objeto de investigación. tiene una concepción más definida sobre esta institución procesal. . la relación de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas. el análisis de los hechos. siendo que en el informe que elevará no podrá formular conclusiones. 866. después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes. las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento de los hechos. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno Permanente. como le da este privilegio le impone también limites. En el atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. Asimismo. Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe. o concurre una causa de extinción de la acción penal. 868. las diligencias actuadas. de hechos presuntamente delictivos. El Nuevo Código Procesal Penal. por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º del Código de Procedimientos Penales) 867. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía. que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y aprehender al autor. ¿Qué es el Atestado Policial? Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y comprobación realizada por la policial. las diligencias en las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad. conteniendo la exposición de los hechos que motivaron su intervención. es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible.¿Qué se entiende por flagrancia? En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia. o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y. Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única. elevará un informe al Fiscal. las manifestaciones recibidas. Así. sea por el agraviado. le otorga a la policía la prerrogativa que después de haber intervenido en algún caso. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial? Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito.

Entonces. que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad” Para ello. verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. podemos afirmar que la investigación judicial se inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura de Instrucción. es la calificación de la denuncia formalizada por el fiscal. los cuales son: Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de su existencia. Nº 8696-2005-PHC/TC. • 327 • . Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal. nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el Juez Penal. lo cual implica que el Juez no podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva. esta facultad está sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita. Evidentemente. 871. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial? a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. Exp.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 869. primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas. 29/11/2006. En palabras de MANZINI. la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella. Es así que al hablar de calificación de la denuncia fiscal. y su génesis es el auto de apertura de instrucción. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal? Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal. termina cuando el juez da por concluida la investigación y pone lo actuado a disposición de las partes. b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito. Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los encausados”. La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere. emitido por el Juez Penal después de haber realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal. puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un proceso penal. LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL 870. Exp. es así que las declaraciones orales son vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad. XI. en cuyos supuestos si se vulneraría el debido proceso. Esta característica propia del sistema inquisitivo. Nº 2758-98-Lima. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial? La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal. En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el éxito de las investigaciones.

cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la denuncia para poder emitirlo. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN 872. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XII. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. Nombres completos del inculpado. tráfico ilícito de drogas. homicidio calificado. Las medidas coercitivas personales y reales a imponer. sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales. Estas medidas no comprenden todos los delitos. le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos. El auto de apertura debe contener: El lugar y fecha de expedición de la resolución. que emite le Juez Penal. 875. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos? Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000. contra el Estado y defensa nacional. le corresponde conducir la investigación preparatoria. Contra esta resolución se admite el recurso de apelación. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción? Es la resolución judicial que emite el Juez Penal. El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS 876. 874. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción? Ésta resolución judicial. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción? Resolución judicial. el recurso impugnatorio lo resolverá la Sala Penal. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso. Fundamentos de hecho. • 328 • . no puede ser impugnada. sólo puede ser aclarada o ampliada. después de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. Indicación de la vía procesal a seguir. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación? El Fiscal como titular de la carga de la prueba. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por sí mismo o a través de la policía. y. imputación y medidas de coerción. 873. violación de menor de catorce años. Las diligencias a actuarse. XIII. contra la humanidad. asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva. El medio impugnatorio a imponer es el de apelación. con el fin de hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora. los delitos de terrorismo. para limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones .. Nombres completos del agraviado o agraviados. Del mismo modo. mas no impugnada. secuestro. contra la administración pública. los delitos de peligro común. la cual deberá ser interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado.

Están destinados al convencimiento judicial. . 878. ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos? La ley prevé las siguientes medidas: a) Detención prelimar hasta por quince días. ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba? Actos de investigación . .Es reservada y escrita. sus ascendientes o descendientes.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 877.Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud. • 329 • . e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado. c) La incautación. permite proveer de fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que se basan en meras probabilidades. quien ha sufrido directamente el daño criminal indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito. inmediación y contradicción. sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado. publicidad. libros contables. así éstas no figuren a su nombre. 880. bienes y correspondencia. tenga un interés personal. XIV. . h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del inmueble. . Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado. sirven de fundamento de la sentencia. directo y actual. siempre que existan los motivos fundados para ello. ¿Quién es parte civil en un proceso penal? Es aquel sujeto pasivo del delito.No requiere de contradicción. d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda. g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados.Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos. exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en dinero. Actos de prueba . f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil? Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones: a) La acción nacida del delito lo afecte.Se da en la etapa de juzgamiento.Predomina la oralidad. sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de Procedimientos Penales). . es decir. LA PARTE CIVIL 879.Se dan en la etapa de investigación. apertura e interceptación de documentos privados. su cónyuge. . c) Que. b) Que. b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije.

es decir. La importancia de constituirse en actor civil. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil? En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que constituirse en parte civil previamente. son susceptibles de modificación. Al haberse declarado judicialmente el derecho indemnizatorio. ya que no son definitivas. que cumplen función cautelar o de garantía. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional. el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus derechos e intereses legítimos. la incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o incautación).DERECHO PROCESAL PENAL • • • 881. Acuerdo Plenario Nº I-2005/ESV-22 | XV. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 882. desde una perspectiva de tutela de su derecho de participación procesal. Instrumentales. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la sumariedad. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. Urgentes. porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin. y menos. en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito. pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional. Variables. 883. Provisionalidad. • 330 • . que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal. por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales. radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal. ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal? Naturaleza cautelar. porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución definitiva. en forma directa como en los casos de detención o en forma de apercibimiento”. es decir. su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pública. “(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido. ¿Qué son las medidas de coerción procesal? Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros. porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines. Coactivas. pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la indemnización al agraviado. en tanto persiga una concreta indemnización o reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal. mandato de comparecencia simple o con restricciones. la intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse. Víctor Cubas Villanueva. Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención. Oficiales. exigirse al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte civil.

Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia. el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales. espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de igual número de personas. su cesación y duración La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal. en los casos de urgencia y peligro en la demora. así como tráfico ilícito de drogas. La detención judicial. hasta por 24 horas. También es posible que se disponga en flagrancia. cuando no esté presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención. Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger evidencias del delito. Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991). el plazo límite de detención se duplicará. terrorismo. La duración máxima de la detención no puede durar más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas. provisional y excepcional. el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno. la detención preliminar. 885. El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día. estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto. se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales máximos). cuando se den los supuestos antes mencionados. a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la sustracción de la persecución penal. cuando no se da el supuesto de flagrancia. 886. Se establece a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva. dicte motivadamente y por escrito. puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del Código Procesal Penal. Nº 843-98-A. la convalidación de la detención preliminar hasta por siete días naturales. los cuales son: • 331 • . ¿Qué es la detención preliminar? Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007. nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de derechos”. las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los autos. “La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para los fines del proceso. terrorismo y espionaje. de oficio o a pedido de la policía.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 884. en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. lavado de activos. Exp. En estos últimos casos el fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo. terrorismo secuestro. Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales. que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. pero sólo se hará efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas. ¿Arresto ciudadano? Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal penal en todo el país. conforme a lo establecido en la constitución. para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término no mayor de 15 días naturales. extorsión y trata de personas. teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél. el cual es concedido sin efecto suspensivo. antes de iniciarse formalmente la investigación. En los casos de tráfico ilícito de drogas. o cuando existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos.

DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del presunto autor b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena privativa de libertad. Comparecencia Simple Obligación que se impone al imputado de concurrir todas las veces que sea citado por el juzgado. porque existe riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad. Comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple + Medidas adicionales. Las requisitorias caducan cada seis meses. y establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención. Obligatoria. ¿Qué son las requisitorias? Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. el imputado podrá interponer recurso de Queja. La comparecencia y sus restricciones La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el órgano jurisdiccional. 888. siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida. • 332 • . 887. Facultativa. o que tratándose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un año. enfermo o incapacitado. contra el mandato de detención procede el recurso de apelación. Asimismo. para las personas mayores de 65 años. o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente al delito c) Peligro Procesal Requisitos materiales Si el Juez no fundamenta el mandato de detención. La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal.

se oculta el imputado o alguna persona prófuga. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona. pese a la oposición de sus ocupantes. Consiste en mantener aislado al imputado. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. el desarrollo del procedimiento y la aplicación de la Ley.Las pesquisas. • 333 • . ¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones? Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad. 892. su intimidad. pero no excederá al periodo de investigación. dejando a salvo su derecho. es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a la búsqueda. 894. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. es decir. . ser asistido por su abogado defensor). Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario. Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de pruebas del delito o cuando se considere que. se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior. son: . ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba? Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba. 891. tal como. ¿Qué es la incomunicación? Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. el abogado o el funcionario encargado de su detención. mediante la cual los agentes de la Policía o funcionarios de la Fiscalía. El registro. inclusive usando la fuerza. localización y ocupación de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del presunto delincuente. ¿Qué son las pesquisas? Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o circunstancia. en determinado lugar. para que lo haga valer en la vía correspondiente. . LA PRUEBA 889. 893.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XVI. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos.Las intervenciones de las comunicaciones. de tener relación con terceras personas que no sean el Juez. 890. .Allanamiento y registro domiciliario. puedan acceder al interior de un domicilio. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario? El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas.La incautación. La incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como imputado. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles.

896. el juez sin embargo las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación. x No puede durar más de diez días. x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar. transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente. como no cometer un nuevo delito doloso en 10 años. • 334 • . la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito. tampoco los agentes de los delitos de genocidio. x La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado. - 897. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la incomunicación? Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable. en base a un plan de operaciones y con tiempos definidos tiene que penetrar en una organización o banda criminal. para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar en iguales condiciones que los criminales. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada? Agente encubierto Es un procedimiento de investigación policial por la cual un agente. la reserva del fallo condenatorio. Remesa controlada Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas. los bienes que se puedan. son en: a) Asociación ilícita para delinquir. No procede para todos los delitos. El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que: El imputado este o no comprendido en una investigación Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado. Se trata de una persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas. debidamente capacitado. la suspensión de la ejecución de la pena. ágil. Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado suspenderse. incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. desaparición forzada y tortura. incluso puede participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la misión establece. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz? Se da en casos de Crimen Organizado. d) Contra la Administración Pública peculado. y estos son: la exención de la pena. es un modelo de justicia negociada. Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o más países. Informar quien financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal. comprometiéndolas en este ilícito penal. Con su declaración se evita la continuidad del delito. la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas. pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional. no importa el momento. c) Trafico Ilícito de Drogas.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 895. del 21 de diciembre de 2000. b) Terrorismo. en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información eficaz. Se le impone ciertas reglas de conducta. Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se señalan en la Ley 27378. Se logre recuperar las ganancias. la conversión de la pena o la liberación condicional.

• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM El Nuevo Código Procesal Penal. la intimidad etc. en cuyos casos será reservada. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad. Decreto Legislativo 957. entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se encuentra la remesa controlada. señalando en el mismo artículo que los agentes encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos. el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusación. como la vida. elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. 901. no establece en un artículo distinto dicho procedimiento especial. Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el proceso. conceptúan y desarrollan a la prueba como institución procesal. del mismo modo. el tramite a seguir. establece en su artículo 341º. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado. la naturaleza de los actos de prueba. a través de la sentencia condenatoria firme. y su necesidad a los fines de la investigación. b. efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. y en tanto existan indicios de su comisión. es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la delincuencia organizada. su necesaria observancia a las garantías procesales. sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. Respecto a la remesa controlada. como es el plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo. 898. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la información obtenida afecte derechos fundamentales. En el caso de la prueba penal. y siendo esta la diligencia Preliminar. es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. • 335 • . Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable. e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. En la teoría de la prueba se desarrolla por lo general. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria. o los demás sujetos procesales. ¿Que es la teoría de la prueba? Es el conjunto de conocimientos que explican. la liberta. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal? La prueba es el conjunto de medios (dato. el concepto de prueba. y todo lo demás que regule a la prueba como actividad procesal. ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal. se puede apreciar que en el mencionado artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto.. luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten. previo dictamen final del Fiscal Provincial. ¿Cuando termina la instrucción? La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instrucción. en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. su relación con los fines del proceso. el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto. 899. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba? a. así como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo. 900. Dichos medios pueden ser producidos por el Juez. necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. concluida la instrucción. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal. precisando la etapa de instrucción en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo. el Nuevo Código procesal. En el caso del proceso penal sumario. c.

Debe ser sometida a contradicción. • 336 • . El indicio es un hecho objetivo. Prueba Preconstituida 1. ¿Cuál es el fin de la prueba? La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones realizadas por las partes en el proceso. que es el que sirve para construir la convicción del juez. 3. Es imposible de reproducción. sino la afirmación que sobre él realizan las partes del proceso. La presunción puede orientar la investigación del delito. 4. que “el conjunto de normas jurídicas que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos. 4. al respecto. todo aquello que da origen a la necesidad de la prueba. 904. la institución jurídica de la prueba” 903. según se refieran a hechos antes. pues. se infiere otro hecho. durante o después del delito. Carnelutti dice. la inferencia y la conclusión. concomitantes y subsiguientes. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razón al avance de la ciencia o la técnica. constituye. ¿cuales son los medios. y siempre que no existan contraindicios. Se realiza antes del juzgamiento. Requiere la intervención de un Juez o de un Tribunal. declaración. el acta de incautación de los efectos del delito. acontecimiento. ¿Que es La prueba preconstituida? Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). ¿Qué es la prueba indiciaria? Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso. 2. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio. y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva del Juez. en fin. 2. El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí. por la cual se debe incorporar una prueba al proceso. 906. Solo se puede admitir la condena por indicios. objeto y fuente de prueba? Fuente Es todo hecho. Existe posibilidad de pérdida o modificación. 905. Objeto Es aquel hecho que requiere ser probado. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes. No es igual indicio que presunción. Se realiza antes del inicio formal del proceso. Por ejemplo. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y legales pertinentes. 3. antes del inicio formal del proceso. 902. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida? Prueba Anticipada 1. cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha convicción. Medios de Prueba Es el procedimiento previsto en la Ley. Se realiza sin la intervención del órgano jurisdiccional. el indicio puede generar convicción en el Juez. de la droga o el arma. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d. la presunción es meramente subjetiva.

la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas. y desde luego no todos lo son-. • 337 • . Prueba indiciaria: Presupuestos materiales Materialmente. La sanción de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener la segunda. c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-2006/ESV-22 908. tal y como está regulado en la ley penal. En ese sentido la peritación como medio de prueba. los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en sí mismo como a la deducción o inferencia. b) deben ser plurales. La prueba original es comparada al árbol. Es decir. 909. al fruto. etc. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. los disquetes. Recurso de Nulidad Nº 1912-2005/Piura.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 907. en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito. ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al descubrimiento de la verdad. pues de no hacerlo. que. ¿Que es la prueba prohibida? Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. para cuya determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. será ilegal. de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. y d) deben estar interrelacionados. 910. y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisión judicial. respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido. Por la forma de su incorporación al proceso. las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. cuando sean varios. ¿Qué es la prueba pericial? La pericia consiste en explicar. b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen. la fotografía. si la prueba originario lo es. que esa prueba no puede ser valorada por el Juez. la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia? Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso. La prueba documental tiene relevancia penal en razón de la forma de su incorporación o por su contenido. el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido. el juez debe excluir dicha prueba de las que va a valorar. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video. es el medio particular empleado para transmitir y aportar al proceso. pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno. respecto al indicio: a) este -hecho base. Por su contenido. Si es privado. Si se da valor a la segunda.ha de estar plenamente probado. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada 911. y la segunda. o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa. ¿A que llamamos prueba documental? Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio. una pericia documental. difiere si es documento privado o documento público. Las reglas que se aplican son: a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal. nociones técnicas y objetos de prueba. se estaría de alguna forma legitimando la violación de derechos fundamentales. por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio. sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar.

la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar: x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro proceso. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y. La información que ha de expresar debe consistir en la narración de las circunstancias de lugar. tiempo y modo que aparezcan jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación. que el juez tenía que aplicarla. exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba. siempre que su actuación sea de imposible consecución. siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organización criminal. pues se le exhortara a responder con la verdad. ¿Que se entiende por valoración de la prueba? La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante. d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal. b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba. si con ello se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor. actualmente se conocen como métodos. es el método que permite al Juez apreciar las pruebas con libertad. al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia. de difícil reproducción por riesgo de pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba. sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo. Este acto tiene solo el carácter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado. 915. El imputado tiene el derecho a declarar o guardar silencio. 914. sin embargo. siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones. La ley le otorgaba un valor determinado a la prueba. c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica. por ende. precisa y clara.DERECHO PROCESAL PENAL • • • c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente). La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada. y asume la obligación de fundamentar su decisión. x Utilizar los dictámenes periciales oficiales. El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de conciencia”. pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo incriminación. • 338 • . ¿En qué consiste la prueba trasladada? De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código de Procedimientos Penales. 913. y son: a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. al vulnerado con la obtención de dicha prueba. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio? La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. primaba mucho su subjetividad. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus fallos. informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado? Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo. ya que no rige el principio testis unus testis nullus. a través de aquella el juzgador analiza su aporte. 912. pues no había reglas para su valoración. claramente independiente. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso.

Una vez que el proceso llega a la Sala. Es decir. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior? a) Plazo ampliatorio Cuando el Fiscal Superior considera que la investigación está incompleta. por lo que lo acusa ante la Sala Penal. x Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones). por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo. elevará el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. c) Acusación escrita Cuando el Fiscal Superior considera que está probado el delito y la culpabilidad del imputado. pues faltan pruebas importantes. XVII. a fin de que decida si formula o no acusación. En caso de no estar de acuerdo. ordenando un plazo de prórroga de la instrucción. de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia? Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalación de la audiencia. más no la responsabilidad del imputado. resentimiento. Si la Sala está de acuerdo con dicho dictamen. x Verosimilitud. y no se puede pronunciar. que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio. que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración. y solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparación civil. • 339 • . en el caso que esté probado el delito. es remitido al Fiscal Superior en lo penal. expedirá el auto de sobreseimiento definitivo. enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposición.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes: x Ausencia de incredibilidad subjetiva. También existe la figura del archivamiento provisional. b) No haber lugar a Juicio Oral Cuando el Fiscal Superior opina que no está probado el delito. 917. LA ETAPA INTERMEDIA 916. que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas.

de la Sección II del Libro Tercero. 919. . a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. • 340 • . es la que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral). 920. En el nuevo Código Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I. la acción penal se ha extinguido. de ahí que hoy en día sea poco usada. En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación formal. Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la responsabilidad del procesado. que en el caso de la acusación formal. de inculpabilidad o de no punibilidad. Tiene poca eficacia. entre ellos tenemos: . y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento? Es la resolución judicial que emite la Sala Penal. luego de la evaluación correspondiente de las pruebas actuadas en la etapa de investigación. La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal. es decir a todos los delitos y a todos los imputados. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto. Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver su situación jurídica. por lo que existe el consenso de derogarla. para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado. pero permite una calificación alternativa o subsidiaria. tan sólo la sustancial. o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado El sobreseimiento puede ser total o parcial.La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia. si éste no ha nombrado defensor. simultáneamente a la realización del juicio. Generalmente.La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción. El auto de enjuiciamiento debe contener: . ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen? Hay dos clases de acusación fiscal: Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del procesado. se conceden facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento.Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los delitos que se le imputan. una acusación formal concluye con sentencia absolutoria. funda su decisión en dudas razonables. .La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación. dan lugar a la realización inevitable del juicio oral. . Ambas. existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. ¿Qué es el sobreseimiento? El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 918. 921. Es total cuando a todas las imputaciones.El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado. . con la diferencia. por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación preparatoria. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusación escrita meramente formal. ¿Qué es la acusación fiscal? Es un acto procesal propio del Ministerio Público.Delimita también la sentencia. o cuando no es típico o concurre una causa de justificación.

Cuando el imputado hubiera sido descubierto en flagrancia. El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la prueba pericial y documental. La citación del tercero civilmente responsable. tales como flagrancia delictiva.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia. Se entiende por nueva. que. o por el propio fiscal. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción? De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003). fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras disciplinas. empero. investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera. R. N. podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción. Si el imputado hubiese confesado conforme al artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. presentadas con la denuncia. si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor. 922. Nº 1766. siempre que se presenten puntuales supuestos procesales. Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales. aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado. 923. por ello. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervención del Ministerio Público.2004 CALLAO • 341 • . establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción Lesiones Hurto Robo INSTRUCCIÓN En los delitos Supuestos Micro comercialización de droga 1. 3. ¿Qué son los nuevos medios de defensa? Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las excepciones. pero tratándose de testigos se considera nueva. y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y. Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil. en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta institución –. 2. las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso. Jurisprudencia Vinculante La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples. cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción.

la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto. que consiste en una audiencia oral pública y contradictoria. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. se plantea la pretensión punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias. La publicidad no es absoluta. La predominancia de la oralidad. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del Estado o si se absuelve al acusado. ETAPA DE JUZGAMIENTO 924. la Sala Penal puede limitar la publicidad. La acusación es el requisito indispensable para el juicio oral. Por este principio se impone que los actos procesales constitutivos del inicio. de tal manera que el conjunto hace una unidad integral. si son dos. salvo si se trata de estudiantes de Derecho. Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusación. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio. Sólo puede sustituirse un vocal. testigos. k. g.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XVIII. Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su práctica. Otra condición de la contradicción es la igualdad procesal. que a su vez también son materia de la acusación. ¿Qué principios son aplicables al juicio oral? a. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. Finalmente. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de juzgamiento. facilita la contradicción procesal. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones. c. d. e. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. donde se debaten los fundamentos de la acusación fiscal. peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento. Este principio complementa al principio acusatorio. f. La limitación se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de personas o restringe el ingreso a menores de edad. ¿Qué es el Juicio Oral? Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario. por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional. desarrollo y finalización del juicio oral se realicen utilizando la palabra. Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes. b. porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal. h. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio oral. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. • 342 • . Está constituido por actos procesales consecutivos y que están ligados entre sí. el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo. 925. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. i. j. deba permitirse el argumento de defensa. Esto es así para garantizar la inmediación.

si se diera una respuesta afirmativa. porque se encuentra condicionada a la desaparición de las causas que la determinan. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral? Después de instalada la Audiencia. El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier de los supuestos para la suspensión. lo que significa reiniciar el juicio oral con notificación de fecha y personas para su concurrencia. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción? La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además. aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones. fallecimiento. el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la reparación civil. Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal. cuya declaración se considere indispensable. y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión. éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley. se declara la conclusión anticipada del debate oral. pero podrá solicitar la oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparación civil. ¿Qué es una audiencia? La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa. luego de lo cual se expedirá sentencia en las misma sesión. sin interrumpirse el juicio. es decir. cese. debe ser reemplazado el cuarto día. del fiscal. al día siguiente de cesar el impedimento. pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho judicial. se pregunta al abogado si está conforme con lo señalado por su patrocinado. El defensor puede dar su conformidad. Por jubilación. Cabe señalar que los días hábiles son los días laborables. constituye en sí el Juicio Oral. Si se produce la confesión. Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación complementaria. del abogado defensor del acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable. Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuará el trámite previsto solo para éste y se proseguirá el proceso para los otros. 927. licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del Tribunal. Por fuerza mayor o causas imprevistas. renuncia. salvo que afecte el desarrollo del Juicio Oral DEBATE O JUICIO ORAL • 343 • . x x 929.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 926. de un vocal. del acusado o del testigo agraviado o perito. Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo. del acusado. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia. y su efecto inmediato será la anulación de todo lo actuado. salvo en casos complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles. ésta supera los ocho días hábiles. la Audiencia continuará previa citación. es única. 928. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia? En los siguientes casos se puede suspender la audiencia: x x Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal.

Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado. Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral? La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al conocimiento de la causa. Adjuntarán por escrito sus conclusiones de hecho. Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior. El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervención. b) c) d) e) f) g) h) i) 931. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es directo. El director de debates tiene: facultades administrativas. discrecionales. y es el acto por el cual se pone fin a la instancia. modificarla o retirarla. las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral. por lo cual se suspende el juicio.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 930. • 344 • . en base a lo que se ha debatido durante el juicio. consiste en dar lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar. pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a otros vocales integrantes de la Sala. La retira. Desarrollo de la audiencia a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al público presente. Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley. se realizan confrontaciones. Este orden de intervención de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso. luego continua interrogando la Sala Penal. si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. y finalmente el abogado del Tercero Civil. a fin que el Fiscal emita nueva acusación. luego continúa el Procurador o la Parte Civil. luego el Abogado del Acusado. de igual forma los abogados. mientras que la oralización de medios de prueba. a fin de expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y someterlo a la contradicción procesal. Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. Comprende también a los que ya fueron interrogados en la instrucción. del Acusado y del Tercero civilmente responsable. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos establecidos. discuten y votan las cuestiones de hecho. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos. pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción. decide ratificar su acusación escrita. en ese orden. y la oralización de medios de prueba: El examen se realiza a través del interrogatorio. confrontaciones. 932. Examen de testigos. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos? En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del acusado. peritos. cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado. Es frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado. de dirección de debates. Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean. esta delegación tienes su fundamento en la distribución del trabajo. luego se cede el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio. Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral. La modifica cuando se demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave. identificándose y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. disciplinaria y coercitiva. no es delito.

institutos de investigación o persona jurídicas en general. Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una película. 938. este último importa la designación oficial o de parte. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio? Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el proceso al testigo presentado por la parte adversaria. pueden ser leídos. 936. La persona que se sienta a observarla. el espectador saldrá convencido de una postura. 937. ¿Qué es el dictamen pericial? El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos técnicos. admisión y ratificación en sede judicial La labor pericial se encomendará. uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto. Asimismo. finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración. entendible y convincente. asimismo destacar sus contradicciones. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley? Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley. Si por el contrario. en virtud de este principio. iniciando el Fiscal Superior. siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin. con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus alegaciones. 934. así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica. aporte que requiere de especiales conocimientos. Es un examen cruzado. Este se desarrolla formulándole preguntas. las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas. También se puede encomendar esta labor a universidades. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio. así quedará el oyente: confuso y aturdido. cuya finalidad es afectar la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte. para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros de la Sala si lo estiman conveniente. hace para dilucidar la controversia. ¿A que llamamos interrogatorio directo? Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido. los que prestarán su servicio gratuitamente. invitará a las partes a realizar el interrogatorio. 935.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 933. pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la situación. luego los abogados de la parte civil. es decir. comenzando por la parte que lo ofreció. al principio no sabe nada de su trama. sin necesidad de designación expresa al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso? Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad. se presenta una película confusa y desorganizada. se da inicio al interrogatorio directo. podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de la normatividad de control. Si la película se presenta de forma clara. ¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio? Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley. tercero civil y el defensor del acusado. con el fin de que prevalezcan sobre las del adversario. científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate. • 345 • . Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento. a la Dirección de la Policía Contra la Corrupción y al Instituto de Medicina Legal. luego continúan las demás partes. se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales.

esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. debidamente motivada. alternativo o secundario-. 4. modifica el artículo 263º del Código de Procedimientos Penales.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 939. al tratarse de conductas estructuralmente semejantes. que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad. En la condena. 2. La norma procesal últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. 3. es decir.a ofrecer nuevos medios de prueba. la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la solicitada por el Fiscal. autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos medios de prueba. b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia incorporó una calificación jurídica de los hechos. sea expresa o implícitamente. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116 940. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de los fundamentos en que se sustenta. y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. salvo que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse. en los casos de manifiesto error. Es evidente que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado. cuando sin proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva. El término de suspensión de la audiencia en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267. en la acusación complementaria a que hace referencia el artículo 283. ¿En que consiste la desvinculación de la acusación? La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el proceso. en este caso. ya sea expresa o implícitamente. d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y necesario. por ejemplo. por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de contradicción y el derecho de defensa. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la acusación. siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa. En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal. por razón de la “inclusión de • 346 • . mediante escrito de acusación complementaria podrá ampliar la acusación. c) Es posible. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o. El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente: 1. el tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción. ¿Qué es la acusación complementaria? El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007. la desvinculación. y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusación oral. no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación. al no generar la desvinculación un estado de indefensión. aun cuando no se hubiera planteado la tesis. En la condena. en su caso. en este último caso. Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas: a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados. en su resistencia incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal.

para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. ¿Qué clases de sentencias existen? SENTENCIA CONDENATORIA . . se permite al Fiscal variar el marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien está acusado.Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisión del delito y la responsabilidad del autor. en ese momento la Sala Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de las mismas. la variación de la calificación correspondiente. RESOLUTIVA. Así pues. 941.Es aquella que libera de la acusación fiscal. La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles.Se presenta: Por inexistencia del delito imputado. de ser el caso. N. que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que requieren ser determinados jurídicamente. es decir. donde queda manifiesta la decisión optada por el juzgador referente al acusado. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano. procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción. no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso. e impone la pena prevista. sino también porque el citado artículo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o aceptando– las afirmaciones de las partes. la Sala se pronunciará respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. . En tales supuestos. ¿A que llamamos sentencia penal? Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio. se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. De la misma forma. R. Esto es. sin preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y de cuestiones de derecho. CONSIDERATIVA. SENTENCIA ABSOLUTORIA .Debe contener: Identificación detallada del condenado.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su oportunidad. Luego de escuchar a las partes. La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan sostener su validez. donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación sobre lo actuado. • 347 • . en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no. es la resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión criminal. Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal. donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa. que modifique la calificación legal. En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos Penales. que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de finalización del procedimiento penal. La exposición de los hechos que fueron materia del juzgamiento. libera de la imputación que motivó el proceso. ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho? Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia. 942. Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter delictivo. En relación con los hechos nuevos en la acusación complementaria. 15 de setiembre de 2005) 943. el Fiscal deberá advertir.

c. Las circunstancias del delito. en cambio. en esta perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación. Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son suficientes para demostrar la culpabilidad del procesado.. RECURSOS IMPUGANTORIOS 944.DERECHO PROCESAL PENAL • • • La apreciación de las pruebas. bajo la formalidad preestablecida por la ley. 946. b. de tramite inmediato o diferido y. en este caso se aplica el principio indubio pro reo. se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio. El monto de la reparación civil. La pena principal y accesoria. Cuando se establece que el imputado no es el autor del delito. testigos. no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron. pueden producir los siguientes efectos: devolutivo. a. suspensivo y extensivo. y no el recurso de nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa.Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre tanto no se resuelva el recurso. Efecto devolutivo. inclusive a los reos ausentes.Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los procesados. devolutivo o no devolutivo. tales como: la interposición del recurso. se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial emitida. admisión. 947. 945. el primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales. XIX.Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución impugnada resolverá el recurso. • 348 • ... Efecto suspensivo. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del proceso penal. La impugnación constituye una actividad procesal compuesta por una serie de actos. ¿Qué entendemos por impugnación? Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. Efecto Extensivo. ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios? Los recursos impugnatorios al modificar una resolución. es decir. peritos y prueba instrumental. el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley. ¿Cómo se clasifican los recursos? La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios. Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no. sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio. deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes. tramitación y resolución. ¿Se puede renunciar al derecho de impugnar? Sí. tanto agravantes como atenuantes. El único recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposición. La fecha en que se inicia la ejecución de la pena impuesta y su fecha de vencimiento.

en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso es el superior jerárquico. porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que dispuso el órgano inferior. la reposición y la queja. ¿Qué es el recurso de queja? Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolución que deniega un recurso. los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario. se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma. 950. 949. es la apelación en el trámite de la libertad provisional. • 349 • . Se caracteriza por: . es decir. luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera instancia). pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes. los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión. La excepción. . el plazo es de dos días. . El artículo 297º del Código de Procedimientos Penales. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 948. 952. ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales? Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación.Tener efecto extensivo. sino será declarado improcedente.Ser limitado. con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. por parte del superior jerárquico. ¿Qué es el recurso de Apelación? Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial. Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá fundamentar por escrito. ¿Cuándo procede la queja ordinaria? Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales.Ser un recurso ordinario. por cualquier error de juicio o actividad. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelación. regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la excepcional. El plazo para su interposición es de 24 horas y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la Sala Penal Suprema. siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable. sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas.Tener efecto devolutivo. . ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación? x Cuestiones de prejudicialidad civil x Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil x Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de instrucción x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procesabilidad x Auto de embargo x Resoluciones que resuelven incidentes x Auto de Libertad Provisional x Sentencias expedidas en procedimiento sumario x Sentencias expedidas en procedimiento de querella x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas El recurso de apelación procede contra 951.

pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente. se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. entre ellas las que corresponden al proceso sumario. si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico. publicada el 23 de mayo de 2001.. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo. En primer lugar. ¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius? Se aplica a partir de la Ley Nº 27454. 956. el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. La reparación civil. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral? El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación de los hechos materia de inculpación. se debe precisar y fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio. Una posición interesante. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito. expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124). o en su defecto. • 350 • .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 953. que modifico el art. a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado. introduce solo para las impugnaciones de sentencias. si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados. En tercer lugar. la cual se justifica por motivo de derecho material o procesal. es definitivo en un proceso. según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley. pues genera cosa juzgada. que el monto nunca puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso. 300º del Código de Procedimientos Penales. Asimismo. el Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada. Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria. aumentándola o disminuyéndola. dada la ubicación del artículo modificado. Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad. En efecto. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad? Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa sometida a conocimiento. se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional? La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. 954. además. Se entiende. Asimismo. una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días. asimismo.. entonces el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso. en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de 200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius. es la que asumido el Tribunal Constitucional español. 955. La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de Procedimientos Penales.. Si el acusado cuestiona el monto. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. En segundo lugar. ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada. debiendo resolverse su situación jurídica en un nuevo juicio oral.

en sus siete secciones. Generalidades x x x x x x 958. Estas dos características se materializan a través de la realización de audiencias. 961. Por otra parte. 959. en los que no e puede determinar la titularidad del derecho. asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses. de queja y de revisión. es decir. El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la investigación que realiza el Ministerio público. El Juez Penal de juzgamiento. Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos. que la acusación no contenga ningún error. • 351 • . a fin de que ejerzan su derecho de defensa. tratando los preceptos generales. Se requiere la presentación de la teoría o estrategia de caso y se introduce el interrogatorio directo y contrainterrogtorio. 960. a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la imputación efectuada con la acusación. La función de investigación recae en el Ministerio Público. Etapa de Juzgamiento Es la etapa más importante del proceso penal común. puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal? Investigación Preparatoria Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal? Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los intereses difusos. es la etapa para la realización de los actos de pruebas. se encarga de toda la fase del juicio oral. y por tanto qué pruebas deben ser actuadas en el juzgamiento. regula en su Libro Cuarto. la cual tiene como objeto sanear el proceso y preparar lo necesario para el juzgamiento. El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de Procedimientos Penales. a través de los medios de prueba. las cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la intervención de las partes. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004? El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004. es decir. El proceso penal se rige.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XX. para lo cual deberá designar un apoderado judicial. Es un sistema acusatorio garantista. Fase Intermedia Comprende a la Audiencia Preliminar. que se haya fijado que está sujeto a controversia. sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas. de casación. en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso penal común. la impugnación. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 – 29/07/2004 957. ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal Penal? Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. y puede ser unipersonal o colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito. de apelación. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso. cuando se debe realizar el análisis y discusión a fin de lograr el convencimiento del juez sobre determinado posición. cuando se trata de bienes jurídicos colectivos. Para iniciar el Juzgamiento debe tenerse debidamente establecidos la imputación. y los recursos de reposición.

• 352 • . ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y. El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación? El acto impugnatorio está conformado básicamente por: El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado. su fundamento esta dado por razones de economía procesal. 965. ¿Qué es el recurso de reposición? Es un “remedio”. y siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición. el Ministerio Público. y la función uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas jurídicas. Vencido el plazo. Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de apelación superior. la parte civil. La casación se limita a examinar la concepción jurídica causal del fallo. o no sujetas ya a ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. conferirá traslado por el plazo de 2 días. El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte suprema aparece delimitado. Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el inculpado. dicte uno distinto. entendemos que dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevo examen de su decisión y. lo declarará así sin mayor trámite. por ende. 963. modificado. Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación. la reposición también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone fin a la instancia). Trámite: x Interpuesto el recurso.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 962. el tercero civilmente responsable. si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. sustituido o anulado. Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo. en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades establecidas en ley. en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista. ¿Qué es el recurso de casación? Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si. resolverá con su contestación o sin ella. y los terceros que tengan interés directo. Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal común. de ser el caso. Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado. x Si el Juez lo considera necesario. Empero. 964. x Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. x El auto que resuelve la reposición es inimpugnable. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación? La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico.

La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 966. se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código. fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de la notificación. primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza. la Sala procederá. se señalará día y hora para la audiencia de casación. si la causa proviene de un Distrito Judicial distinto de Lima. En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal. o del abogado de la parte recurrente. mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). x Culminada la audiencia. El decreto legislativo Nº 959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de demanda o acción. ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación? x Interpuesto recurso de casación. en su caso. En todo caso. que está contenida en una sentencia condenatoria. x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. si lo estiman conveniente. x Instalada la audiencia. 967. lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme haciéndola perder su carácter. Si asiste el imputado. x La sentencia o auto importa una indebida aplicación. en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Público. cuando el vicio resulte de su propio tenor. x Concedido el recurso de casación. conforme a los numerales 1) y 4) del artículo 425° del Código. en lo pertinente. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan. optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo. x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. se le concederá la palabra en último término. ¿Qué es la Acción de revisión? Era considerado un medio extraordinario de impugnación. dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y. por el Tribunal Constitucional 968. Esta resolución se expedirá dentro del plazo de 20 días. El recurso de casación se resuelve con 4 votos conformes. x Vencido dicho plazo. alegatos ampliatorios. la falta de comparecencia injustificada del Fiscal. ¿Cuándo se interpone el recurso de casación? El recurso de casación se interpone cuando: x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados en el Código. Si existen varios recurrentes. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. Si no se señaló nuevo domicilio procesal. dará lugar a que se declare inadmisible el recurso de casación. luego de lo cual informarán los abogados de las partes recurridas. x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. • 353 • . el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar. se correrá traslado del recurso a las demás partes por el plazo de 10 días. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto. x Si la Sala Penal Superior concede el recurso. x Acto seguido y sin trámite alguno. con citación de las partes apersonadas. se tendrá al infractor por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema.

robo. por 30 días más. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. Este dispositivo legal propone juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva. siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Público. mediante decisión firme. El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 969. Es un proceso sin juicio oral. y microcomercialización de drogas. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días. 970. Asimismo. los mismos que pueden ser prorrogados. ha incorporado un último párrafo al artículo 1º de la Ley Nº 28122. e) Cuando se demuestre. si las pruebas recogidas por la autoridad policial. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. hurto. ¿Qué es el proceso penal sumario? El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada? x Puede darse de oficio o a pedido de parte. adulteración o falsificación. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. a pedido del Ministerio Público. 971. de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad restringida). sin limitación temporal y sólo a favor del condenado. x Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. no conocidos durante el proceso. apreciado como decisivo en la sentencia. invalidez. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares. • 354 • . en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. en los siguientes casos: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada. 972. ¿Cuándo procede la Acción de revisión? Procede. si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. Es competente este tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. ¿La instrucción abreviada? La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción. Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. Es un proceso abiertamente inconstitucional. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. carece de valor probatorio que se le asignara por falsedad. Del mismo modo.

Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada. La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº - A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005). la parte civil. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. funcionario o persona. prisión. 302°: instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado. el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen. 298°: posesión.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM x Cabe que en el término de 3 días. por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la libertad personal. Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos: Tráfico de drogas. con anterioridad a su realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo. en ese caso. ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal. El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo sobre la pena y la reparación civil. se presenta cuando existen suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado. 974. siendo su objeto la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria. Art. por una sola vez. el Ministerio Público. previstos en el Art. 300°: prescripción. que se concede sin efecto suspensivo. el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la pretensión. que puede terminar de manera anticipada un proceso. siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. fabricación. administración o expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público. el juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. etc. adoptando al parecer un sistema numerus apertus. Para este fin se prevé la realización de una audiencia privada. secuestro. 975. Art. • 355 • . 301°: Imposición de consumo simple o agravado. 973. y. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado. independientemente de la denominación que recibe el hecho cuestionado (detención. extracción o preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. ¿Qué es el hábeas corpus? El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal. desaparición forzada. Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres días. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento. el imputado o su defensor se opongan. arresto.) De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad.

bajo responsabilidad. las circunstancias o móviles de su perpetración. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA Esta fase es de carácter preparatorio. procede recurso extraordinario de casación. esto es. tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de denegatoria de la acción de hábeas corpus. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no podrán repetirse una vez formalizada ésta. 2. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. la identidad del autor o partícipe y de la víctima. que proviene de un proceso regular. lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público. así como la existencia del daño causado. DILIGENCIAS PRELIMINARES Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito. • 356 • . quien contará con el apoyo de la Policía. en el término de un día natural. e incluso acudir a la jurisdicción internacional. Su plazo de interposición es de dos días. dentro de los límites de la ley. Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. bajo su dirección. individualizar a las personas involucradas. o tomado conocimiento de la posible comisión de un delito. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal? La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal. en su caso. En caso de persistir la denegatoria. y. sino de información respecto a los hechos. No procede el Hábeas Corpus. salvo que exista persona detenida. resolviendo lo pertinente. brindarles la debida seguridad. La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación preparatoria. La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio. al imputado preparar su defensa Determinar si la conducta incriminada es delictuosa. para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer. de cargo y de descargo. El plazo es de 20 días. En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado. quien habiendo recibida la denuncia. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad. esta etapa tiene por finalidad: a) b) Reunir los elementos de convicción. Así. cuando el actor dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial. b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano. puede. permite a los intervinientes prepararse para el juicio. incluyendo a los agraviados. La investigación preparatoria se desarrolla en fases: 1. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus? Destacan 2 clases de procedimientos: a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. 977. requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares. así como asegurar los elementos materiales de su comisión.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 976. que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y.

puede darla por concluida antes del término del plazo. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento procesal en la fase intermedia. El Nuevo Código establece que. Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado. 4. La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales. 979. concluida la investigación preparatoria. El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares. La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal. 3. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria? El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación. deberá indicar las medidas de coerción existentes y. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004? De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y contendrá los datos necesarios. 2. La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos. el tipo. inculpabilidad o no punibilidad. a fin de que puedan: x x x x x Observar la acusación por defectos formales. alternativa o subsidiariamente. las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. 980. Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada. prorrogable por igual término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación. 981.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 978. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento. la exposición de hechos. ¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa? El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede: 1. el Fiscal decidirá: si formula acusación. Deducir excepciones y otros medios de defensa. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de investigación preparatoria Podrá señalar. en su caso. 982. Para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo. Pedir el sobreseimiento. prorrogables por única vez en 60 días. la reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece. • 357 • . El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigación. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal? Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. solicitar su variación o dictado. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses. siempre que exista base suficiente para ello. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto. Además. Si la acción penal se ha extinguido. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria? a) b) c) d) e) La dirección está a cargo del Fiscal. o sobresee la causa. El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal.

durante la fase intermedia se da: 1. x Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal. destinado para supuestos de flagrancia delictiva. x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. 2. Recepción del informe policial Formalización de la investigación Formula requerimiento de Proceso El Juez decide si se aplica el Proceso Inmediato Acusación Fiscal Juicio Sentencia • 358 • . Objetar la reparación civil. Luego del traslado a las partes.DERECHO PROCESAL PENAL • • • x x x 983. La dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. Ofrecer pruebas para el juicio. el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. x El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal. el Juez corre traslado a las partes. El trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior. etc. x Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado. ¿En que consiste el proceso inmediato? Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. a fin de que estas puedan formular oposición. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal? La audiencia preliminar. En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. el Juez de la Investigación Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación. ante el requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal. confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. Se caracteriza por su celeridad. el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de enjuiciamiento. los medios de prueba admitidos. x Luego de emitida esta resolución. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia. el delito. el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal o colegiado. x Una vez resueltas las cuestiones planteadas. Si el Fiscal acusa: Si las partes formulan objeciones y requerimientos. x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. el cual no es recurrible. según corresponda) 984. x En esta audiencia el Fiscal puede modificar. En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede: x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento. la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. indicación de las partes constituidas.

Si el delito fuera tributario. • Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido). Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al delito. La extradición es un instituto con caracteres propios. 987. indicándolo expresamente en la resolución que expidan. ¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición? Los principios en los que asienta esta institución son: • Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. acusada o condenada por la justicia penal peruana. de prensa o de opinión. libro en que están contenidas las disposiciones referidas a la extradición.Si el delito fuera exclusivamente militar. siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial. se trate de una falta o delito de ejercicio privado. Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio. no tiene competencia para juzgarlo. La extradición no procede cuando el delito ya a prescrito. señalando los siguientes supuestos: . si es delito militar o delito político. Es un procedimiento jurídico político.Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta. constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo. contra la religión. o delito con pena inferior a 1 año. la persona que es requerida por la justicia penal. LA EXTRADICIÓN 986. o delito fiscal o monetario. es decir. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada. además es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos. político o conexo con él. la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano. y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. b) extradición pasiva. Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición. salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por una omisión intencional. con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito. es el procedimiento que define si se entrega a no al requerido. y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado. el que tiene lugar en el país solicitante. El Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas no procede esta institución. es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes. ¿Qué es la extradición? Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de “Cooperación judicial internacional”. . ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal? Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de Procedimientos Penales.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 985. XXI. y se encuentre prófuga en un Estado extranjero. . Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados. • • • 359 • . Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradición.

el hábeas corpus subió al Tribunal Constitucional. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima. perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del Ejército. se establece como autoridades competentes: • El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del consejo de Ministros. consecuentemente. por considerar que. General (r): Walter Chacón Málaga EXP. por haber sido ministro. El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema. x La sentencia del Tribunal Constitucional La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales. c) que se había vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable. por esa razón. desestima que haya alguna violación del principio de legalidad cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482. Ricardo Beaumont y Gerardo Eto. deciden excluirlo del proceso. a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de corrupción de funcionarios. le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República. peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado. y en consecuencia se declaró infundada la demanda. contra la administración de justicia (encubrimiento). Luego de las etapas correspondientes. ya que. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición? En la nueva regulación de esta institución. y. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución. suscrita por los magistrados Carlos Mesía. con conocimiento de la Fiscalía de la Nación. el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”. pues se le había aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001. que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia. • 360 • . El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio oral. Nº 03509-2009-PHC/TC . ya que esta norma no cambió la descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito. De igual manera. • XXII. CASO 989. desarrollado más de 270 sesiones. Sin embargo. declarando haber mérito para pasar a un juicio oral contra los acusados. el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General del Ejército y no de Ministro de Estado. delito por el que estaba procesado. El expediente tiene 159 cuadernos o tomos. no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo razonable.LIMA x El proceso penal contra Chacón El 19 de enero del 2001. los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable. ya que el proceso fue abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera instancia.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 988. ante todo. y. la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al general Walter Chacón. el proceso tiene una naturaleza compleja y. El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga. previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores. b) que se había violado el principio de legalidad. En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009.

993. se encuentra dividida en: x Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte. en la comisión de un delito o como motivo de agresión. la vida y la salud del hombre. Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto contuso. las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutáneas. Contusión. 992. x Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil. para comprender ciertos cuestionamientos jurídicos. accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie corporal. x Derecho Médico: Comprende el conocimiento. osteomusculares y/o viceversa. x Toxicología: Estudia los tóxicos. el cuerpo y la salud. suicidas. x Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM MEDICINA LEGAL 990. que vuelva sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia. por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo. accidentales. x Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo. venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en el cuerpo. ¿Defina a la Traumatología forense? Es un capítulo de la medicina legal. 994. subcutánea. x Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas. administrativos y técnicos relacionados al ámbito medicolegal y proceso de la administración de justicia. normas legales y administrativas. ¿Qué es la medicina legal? Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de justicia”. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal? La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica. interpretación y aplicación de la legislación. protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública. que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda apoyo a la administración de justicia. procedimientos legales. 991. x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el desarrollo de su labor pericial. en sus diversas modalidades y formas etiológicas medicolegales. es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la salud de la persona. y de sus alteraciones. ¿A que llamamos lesiones contusas? Lesión. así como los delitos relacionados con la vida. homicidas o naturales. el agente y mecanismo que lo produjo. que se encarga del estudio y valoración de la violencia ejercida sobre la persona. x Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo. • 361 • . Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina. para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas” Especialidad médica. ¿Cómo se divide la medicina legal? La medicina legal.

que permite establecer el período transcurrido desde ocurrida la muerte. por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. a problemas de índole ginecológico. fisiología de la reproducción. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas. • 362 • . desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación. después de 1 a 2 horas como grandes manchas. inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello. Puede aplicarse cuando se conoce la talla. se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas? x Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel. deshidratación y hemólisis de la sangre. presión sanguínea adecuada y coagulación de la sangre. Dentro de los fenómenos cadavéricos. La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son? Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos. Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias. Son requisitos para su producción ruptura de vasos. 997. del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia de la vasodilatación. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura lisa visceral. Es una hemorragia plana. seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente un decremento lento gradual. x Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor. la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental. delitos contra la vida. tenemos: x ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. obstétrico. submembranosa o subcapsular. y perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos. en estructuras profundas. el peso y la temperatura externa. x PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 995. comenzando su desaparición aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción. progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas. Por este motivo constituye un indicador forense. x LIVOR MORTIS: Llamada también lividez. x Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos. Sus cambios de coloración son consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo de producción. x FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en descomposición cadavérica. el cuerpo y la salud. delitos contra la honestidad. los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte. sin compromiso del estrato basal epidérmico. violencia familiar. estableciéndose como mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. Se produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas. x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio. circulación sanguínea. la temperatura del ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas. delitos contra la libertad sexual. mediatos y post-mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida. haciendo relieve en la superficie de producción subcutánea. x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas. pudiendo variar por varios factores como las ropas. se produce por congestión pasiva de la sangre en los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular. 996. x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre. ¿Qué es la sexología forense? Trata los asuntos relacionados al sexo. fisiología de la reproducción. medicina legal del recién nacido.

Presencia de lesiones externas extragenitales. . Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron. pues estamos ante la figura delictiva de violación a la libertad sexual. equimosis y otras de importancia médico-legal). d) Examen del agresor (varón o mujer) . pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo. utilizado para la valoración de la ocurrencia de la muerte.Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano. es decir. Evaluar las circunstancias de la muerte. ¿En que consiste la necropsía? Constituye un procedimiento médico de diagnostico. es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal. . durante el proceso de descomposición. es decir. así como todas las demás operaciones relacionadas con este suceso. secreción. acto o coito con desfloración antigua.Determinar potencia o impotencia sexual. . aplicando el método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o el mecanismo de producción de ésta. espermatozoides. .Examen de genitales. 1001. ¿Cómo se define a la tanatología forense? Capitulo de la medicina legal. ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual? La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas. 1000. en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación. 999. himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente. que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo. desde su constatación. y disposiciones legales que regulan sus procedimientos. tocamientos. dedicada al estudio del proceso de la muerte. sin distinción de sexo. Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación. sangre y otros.Toma de muestras de región anal. Legislación tanatológica. 1002. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se determina? a) En mujeres de diferente edad: . Establecer las causas de la muerte.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 998.Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones. b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para: . • 363 • . Operaciones tanatológicas. c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas. transformación y conservación cadavérica y su destino. Procedimiento pericial de la investigación. ¿Cuáles son las actividades de la tanatología? x x x x x x x x x Constatación de la muerte. toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros.Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua. la búsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales. Establecer la identificación del cadáver. vale decir.

aparecen discusiones frecuentes. alejamiento. Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos. daños. en auxilio de los órganos de administrar justicia. 1006. Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del drogodependiente. fatiga. ¿Qué es la criminalística? Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos. se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia. 1005. etc. 1008. 1007. Dependencia fisiológica. ¿Qué son las drogas? Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio. ¿Qué efectos producen las drogas? x Según El Tipo Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades. 1004. para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo. desinterés sexual. los vecinos. caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto. produciendo dependencia psíquica y fisiológica en la persona. perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos. modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso. etc. hay pérdida de confianza. Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra cosa. Relaciones: La relación con la familia. mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad. con el fin de determinar. amigos o pareja se altera. que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia narcótica. úlcera. más los trastornos físicos y enfermedades provocadas por cada sustancia en particular. Dependencia psíquica. conflictos raciales. depresión o disturbios en la personalidad del usuario. o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. ¿De que se encarga la Toxicología? Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos en los seres humanos. los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos. la comunicación se interrumpe. Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso. produce en mayor o menor. estimulación. desorden público. Social: Los adictos a drogas. insomnio. con frecuencia se ven envueltos en agresiones. ¿Qué son las drogas adictivas? Son aquellas sustancias naturales o sintéticas.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 1003. ¿A que llamamos drogadicción? Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona. x Según El Nivel Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas. etc. marginación. sobre los amigos. • 364 • . su existencia. Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo trastornos del apetito.

. Víctor. 2000. REYNA ALFARO. T. Quinta Edición. es decir. Manual de criminalística. 69 – 70. Rosa. César. Editorial Rodhas. Luis Miguel. Lima. QUIÑONES VARGAS. Madrid. El Salvador. que puedan llevar a la identificación del o los autores. MONTERO AROCA. Lima – Perú. Tomo I. 41. Dykinson. 147. I. Eddili: Lima. CUBAS VILLANUEVA. presta un importantísimo auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales. P. 2003. P. Segunda edición. Derecho Procesal Penal. J. I. 1998. 2004. BIBLIOGRAFÍA CABRERA PALAO. Editorial Boch. CUBAS VILLANUEVA. Pp. Manuel. 208. 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 • 365 • . El Proceso Penal – Aplicado. ¿Cuál es la importancia de la criminalística? La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los métodos. sana y pronta administración de justicia. P. 60-61 y 299. 1995. Depalma. Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Miguel. 284. Editorial Palestra. el modus operandi utilizado. L. Editorial Palestra. Víctor. 2003. Octa edición. Quinta Edición. 105 – 106. Cuarta edición. Intercopy E. España – Barcelona. Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 1009. Lima – Perú. Julio B. 1978. P. Parte General. R. F. hasta llegar a la colección y suministro de las evidencias de interés criminalístico. Buenos Aires. Víctor. Derecho Jurisdiccional I. A. Tomo I. CUBAS VILLANUEVA. Bogotá – Colombia. ROXIN. Parte General. El Procesal Penal. Tercera edición. Tomo I. Editorial Palestra. Tomo I. reconocimientos. 2003. SOLIS ESPINOZA. GARCÍA RADA. Editorial Gaceta Jurídica. Lima – Perú. Lima – Perú. Criminología – Panorama contemporáneo. 18. A editores.Perú. Domingo. Madrid. MAIER. Ediciones librería del profesional. Delito de narcotráfico. Derecho Penal. 2003. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima – Perú. inspecciones judiciales. Pág. puede realizar estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos. técnicas e instrumentos. 579. El Procesal Penal. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. 72. P. P. Quinta Edición. La Ordenanza Procesal Penal alemana. P. Héctor. Medicina legal. Tomo I. Claus. instrumentos utilizados. etc. Juan. ESPINOSA V. 1995. que contribuyen a que se logre una correcta. p. 1984. 1997. 3. JAÉ VALLEJO. Lima – Perú. Lima – Perú. El Procesal Penal. Librería Practice – Iure et praxi. MAZA MÁRQUEZ. 2006. Segunda Edición. desde un inicio en el sitio del suceso.. Alejandro. NOTAS ______________ 1 SAN MARTÍN CASTRO. P. Editorial Jurídica Grijley. reconstrucciones de hechos. 2001.

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