DERECHO PROCESAL PENAL

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I.
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EL PROCESO PENAL
¿Qué es el Derecho Procesal? El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado, quien en aplicación del ius punendi, cumple con la materialización de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martín Castro, señala al respecto: “El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no sólo los requisitos y efectos del proceso sino también la conformación y actuación de los órganos jurisdiccionales”1.

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¿Qué es el Derecho Procesal Penal? Es el conjunto de normas jurídicas cuyo objeto es organizar los órganos penales y regular la actividad dirigida a la actuación jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

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¿Qué es el Proceso Penal? García Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado2. Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías establecidas en nuestra Constitución. Violación de la norma Camino a recorrer

Sanción
(Proceso Penal)

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¿Cuáles son las características del Proceso Penal? Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley. La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto. Tiene un carácter instrumental. Tiene la naturaleza de un proceso de cognición. El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales. La indisponibilidad del proceso penal. El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la reparación del daño causado con el delito. h) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor, instigador o cómplice. a) b) c) d) e) f) g)

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¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho punible mediante la imposición de una pena. Fines del Proceso Penal Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

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II. SISTEMAS PROCESALES
815. Sistemas procesales penales: x Sistema acusatorio: Apareció en Grecia, Roma y el Imperio Germánico. En este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que el único que podía ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se amplió, permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, podía acusar y, en segunda etapa, el Estado debía asumir esta persecución, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y publicidad. Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monárquicos y se perfecciona con el derecho canónico. Centra el poder de acusación y decisión en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represión de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares. Rigen los principios de escritura y secreto. Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolución Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores: etapa de instrucción (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema acusatorio). La persecución penal es encomendada al Ministerio Público y; la instrucción, la selección y valoración de la prueba a cargo del órgano jurisdiccional.

x

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Características de los sistemas procesales Sistema acusatorio a. El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la acusación. El Juez no procede de oficio. b. La acusación privada determina los ámbitos objetivos y subjetivos del proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar. c. El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las partes. d. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la imputación. e. El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad. Sistema inquisitivo a. La iniciación del proceso no depende de un acusador. b. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación. c. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las realiza el juez-acusador. d. No existe correlación entre la acusación y sentencia. El juez puede en cualquier momento alterar la acusación. e. No hay contradicción ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante él. Lo normal es la detención. Sistema mixto a. a separación entre la función de acusar, la de instruir y la rejuzgar, confiadas a órganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instrucción y al tribunal con jurado, respectivamente. b. Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble instancia. c. También rige el principio del Tribunal colegiado. d. La justicia está a cargo de jueces profesionales, excepto cuando interviene el jurado. e. La prueba se valora libremente. f. La acción penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo el curso del procedimiento. La acción penal también es irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL
817. ¿Qué es la Ley Procesal Penal? Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas normas orgánicas. 818. ¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal? x x Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma. Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía, mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo. 819. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal? La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal (¿quienes?). Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicación en el espacio: a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta está tipificada en la ley peruana b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición. Aplicación en el Tiempo: a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad). b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas afectan o están referidas a derechos fundamentales. *) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución y plazos que ya hubieran comenzado a correr. Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos: a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de expresión. b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional. c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal Constitucional. d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el artículo 99º de la constitución.

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IV. COMPETENCIA
820. ¿A qué llamamos competencia? Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos. 821. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia? La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión. Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial) 822. ¿A que se refiere la competencia por la materia? Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias. 823. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio? El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para determinar la competencia por territorio: a. b. c. d. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, será competente el juez del lugar del delito. 824. ¿En que consiste la competencia por conexión? En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado (conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de procesos. Las causales para determinar está competencia son: a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos, aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes. b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible, como autores y cómplices. c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables. d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.

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es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a la garantía del juez imparcial. resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema. c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo. la Inhibición es el deber del Juez de apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del Código de Procedimientos Penales). cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos. dirime el Juez Penal. a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. Hay contienda positiva. por la acumulación de otras penas principales como puede ser la multa. resuelve la Sala Penal Superior que corresponde. d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados. de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. con la finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia. siempre que no se afecte el derecho de defensa. Es obligatoria. b. c. se acumularán ante el Juez Penal competente para conocer el delito más grave. procede a pedido de parte y. Su fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural. La recusación. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. cuando varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. Es importante destacar: a. b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda positiva). o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa). A igual pena. procede de oficio. la Sala Penal Superior decidirá discrecionalmente el juez competente. Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 825. las cuestiones de competencia se clasifican en: a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso. el Ministerio Público o la parte civil. . Hay contienda negativa. Se funda en el principio del Juez Natural. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero. la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió primero. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial. ¿Cómo se determina la competencia por conexión? .Si. Puede ser obligatoria o facultativa. y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito. Puede ser solicitada por el inculpado. Es facultativa en los demás casos. Estos conflictos tienen que ver con la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales. de lo contrario por la acumulación de penas accesorias. ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación? Según nuestra legislación vigente. salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales. los mismos que se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. añadiendo: e) Transferencia de Competencia • 315 • . cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. 826. cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso. pero si son de distrito judicial. Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial.Si. *) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos. y haya duda sobre la gravedad de los delitos. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia? A los conflictos generados por la disputa de un caso. los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar. 827. o.

831. por razones de seguridad en la época de lucha contra el terrorismo. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 830. ¿Qué es la transferencia de competencia? A través de la Ley 28481. Se tramita a pedido del Fiscal. del imputado. Esta institución fue introducida al artículo 20º del Código de Procedimientos Penales. Procede recurso de apelación. ¿Cuáles son los principios del proceso penal? Unidad y exclusividad de la jurisdicción Principios de orden jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley Imparcialidad e independencia judicial Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de oficialidad y sistema acusatorio Principio de igualdad procesal Principio de contradicción o audiencia Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal Principio de oralidad Principio de inmediación • 316 • . ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos? Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de celeridad procesal. a las diligencias del juicio oral. 40º. . vigente desde el 04 de abril de 2005. y señala los supuestos para su aplicación: . que lo justifiquen. que será concedido sin efecto suspendido. 829. de la parte civil y del tercero civil. 41º del nuevo Código Procesal Penal. se pusieron en vigor los artículos 39º. por diversas razones. por el Decreto Legislativo Nº 959. Procede por razones de seguridad del proceso. Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro. a las garantías como los mismos principios que.Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales? Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que orientan la actividad jurisdiccional. referidos a una novedosa institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público. falta de garantías para los magistrados. .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 828. o cuando se afecten gravemente el orden público. V. aplicados a un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la aplicación de la Ley Penal.Cuando determinados imputados no comparecen. cuando existan circunstancias de riesgo o peligro excepcionales. y. salud de los procesados.Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales.

El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso. 2. en el menor tiempo posible. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional? Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos. El derecho de acceso a los tribunales. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano competente. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de Estados Unidos. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso? El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos.pasó a configurarse como una garantía de justicia. La noción del Estado de Derecho exige que todo proceso esté informado por la justicia y la equidad. d. c. Derecho a la presunción de inocencia Derecho de defensa Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a la gratuidad de la justicia penal 833. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho. 3. los mecanismos de impugnación. a fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. Duración razonable del proceso. ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. En palabras de Reyna Alfaro. a través de la V Enmienda (1791). inciso 3) de la Constitución Política del Perú • 317 • .• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 832. Derecho a ser oído. están reconocidos en el artículo 139º. ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal? a. Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3. Prohibición de doble juzgamiento. actividad probatoria. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. el respeto a los términos procesales. Este principio comprende: a. El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional. Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. 4. c. actos de investigación. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. El derecho a un recurso legalmente efectivo. Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley. b. 834. Juez Natural. b. 5. las distintas diligencias judiciales. d. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley.

) Pero también se ha querido ver la diferencia en este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el estado de duda). ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia? El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento igualitario es un error. tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la deliberación de la sentencia.. cuyo carácter interno permite la fácil ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la misma. el Juez.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 835. entre otras cosas. conocida también como autodefensa o defensa sobre hechos. mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme. que protege a las partes para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. sea esta de orden jurisdiccional o administrativa. es la defensa que realiza el Abogado Defensor. 837. los hechos no se presumen. por lo tanto. sino que deben ser probados. El derecho de defensa garantiza. en cambio. porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria efectivamente desarrollada”5. Según Cubas Villanueva. ¿Qué es el Derecho de Defensa? Es un derecho constitucionalmente reconocido. La segunda. Maier. realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. Julio B. tiene que ser única6. cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. Se conculca. es decir. 838. Existe una defensa material y otra técnica. Nº 3741-2004-AA/TC. se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa. que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución judicial firme4. Por el contrario. la función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos. el segundo principio constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad. es la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio. de ahí que se llame defensa técnica o defensa de derecho. como ocurre en el presente caso. con la cual se destruirá dicho estado. es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular. La carga de la prueba corresponde al Ministerio Público. constitucionalmente reconocido en el artículo 2º. Es un derecho. inciso 24) literal e de la Constitución Política del Perú. señala: “(. el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable.. 836. Según lo señalado por Montero Aroca. cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima. salvo en los casos de legítima defensa. y donde se encuentren en discusión derechos e intereses suyos. que una persona sometida a una investigación. • 318 • . de naturaleza procesal. En un proceso. por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. La primera es la defensa que hace la propia persona. ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional? Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano. por su parte. no puede tratar al imputado como culpable. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia? Hace referencia a que un proceso. Exp. o cuando. Es una presunción juris tantum.

Que el órgano judicial haya sido creado previamente. ¿Qué es el Principio de Juez Natural? Es una garantía de la independencia jurisdiccional. Ésta garantía. 839. se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución y. Imposibilidad de constituirlo posteriormente. puedan ser revisadas y eventualmente modificas. la dirección la tiene el Juez Penal. Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales. La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene por fin: • 319 • . b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los justiciables en la substanciación de un proceso. Este principio nos hace referencia a que antes de la comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley. debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto. El principio de legalidad. pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados. . . se ha cometido alguna arbitrariedad. uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex scripta). (lex stricta). se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales. ante la autoridad jurisdiccional superior”. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento? El principio de la Instancia plural.Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. De este modo. para que las decisiones de las autoridades inferiores. o en su defecto. el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por expedir. A nivel de la investigación prejurisdiccional. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales? Éste principio. ¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal? Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional. el cual puede cometer errores en la aplicación de la ley penal. c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa). el juez legal competente para conocer el caso. encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador. respetando la reserva de ley de la materia. es decir. cualquiera sea su naturaleza. El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp.Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. 841. pueden recurrir las resoluciones judiciales que los afecten. es una garantía de la administración de justicia y. A nivel de la investigación judicial. 840.Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso judicial. el Ministerio Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. y. 842. siguiéndose en cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros. por el cual. nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior. . Este principio comprende: . Sus manifestaciones son las siguientes: a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia).

También. por lo que. ¿Libertad de declaración? La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. existe la persecución privada en algunos delitos. y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”. por el cual se pone en movimiento el aparato judicial. ¿Qué es el principio de dirección de la investigación? En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial. se puede definir como un derecho subjetivo. esto quiere decir que sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso concreto -. ¿principio carga de la prueba? Por efecto del principio de inocencia. ¿Qué es la acción penal? Es el poder jurídico. la dirección de toda la investigación la tendrá el MP. es un poder –deber de activar a la jurisdicción penal. El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha sido graficado por el Tribunal Constitucional. 844. la dirección la tiene el Fiscal Provincial. ¿A que se llama Independencia de criterio? Aquella capacidad autodeterminativa. Nº 1289-2000-AA/TC). el Ministerio Público tiene reservado el monopolio de la acción en el ejercicio público. 846. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) b) c) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales superiores. es más bien considerada la declaración como un medio de defensa. tiene vigencia relativa. solicitando al órgano jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica. la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera. tampoco preguntas capciosas. lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. A nivel de la investigación prejurisdiccional. A nivel de la investigación judicial. la dirección la tiene el Juez Penal. Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley. desde ese enfoque. Se relaciona con la garantía de no incriminación. en la que se indica que este comprende: El derecho de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada. es decir. 845. está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes. que todo operador del derecho debe tener. donde el Juez es el director de la prueba. En materia penal gobierna el principio inquisitivo. 843. No es obligación del imputado prestar declaración. al tratarse de una función encomendada a órgano constitucional autónomo. en Sentencia del 23 de julio de 2002 (Exp. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar. Sin embargo. Según la normatividad nacional. • 320 • . pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP). No se admite violencia física o psicológica. ambiguas o con respuestas sugeridas. En el nuevo CPP. está influenciada por el principio inquisitivo. puesto que el afectado acude directamente ante el órgano jurisdiccional. LA ACCIÓN PENAL 847. VI.

d) cosa juzgada. intransmisible. con la excepción de los perseguibles por acción penal. c) Esta limitada a unos cuantos delitos. ¿Qué características tiene la acción penal privada? Son características propias de la acción penal privada. ¿Se puede renunciar a la acción penal? La renuncia de la acción penal. a instancia de la parte agraviada. y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte del proceso. como a los bienes jurídicos íntimos.Por tener carácter público.La acción penal es única. la acción penal es renunciable.. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso. que obliga a los funciones.La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal. sólo se admite en los delitos de acción privada y en la faltas. por acción popular o por noticia policial..Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una excepción. incluidos los del Ministerio Público. que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de oficio. b) prescripción. 850. ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad? Es un ordenamiento procesal. 851. sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito. Indisponibilidad.. Irrevocabilidad. que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad. permitiéndosele por lo tanto. No hay posibilidad de desistir o transigir. Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi. b) Por depender de la voluntad privada.. si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular de la acción penal. ¿Se puede extinguir la acción penal? Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal. promover el sobreseimiento. la reparación del daño y la economía procesal. a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal.. sin importar su naturaleza pública o privada o si es o no renunciable. basado en razones como la escasa lesión social. VII. que por mandado legal deben promover la acción penal. en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal. c) amnistía. como si sucede en los procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de oportunidad. Indivisibilidad.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9 848. a) Publicidad. además implicancia social. Oficialidad..El Dr. No cabe renuncia en los delitos de acción pública. • 321 • . b) c) d) e) f) 849.Está dirigida a los órganos del Estado y tiene. su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través del Ministerio Público. puesto que está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito. Obligatoriedad. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 852. el desistimiento o la transacción del ofendido. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado. por lo tanto es un derecho indelegable..

• 322 • . c. Produce el archivo del proceso.2°): Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social. con gran posibilidad. pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa. hurto simple (art. obviamente reglado. 205º) y libramiento indebido (art. 185º). 197º). El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que existe interés público en la investigación) y. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga. 198º). hacer una propuesta y alcanzársela a las partes. El agraviado puede interponer queja contra la resolución. en su artículo 2º inciso 6). Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. como aquel mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de hacerlo –archivando el proceso. establece la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios. Para que funcione. no requiere reparar el daño debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro entorno familiar. sustracción de bien propio (art. el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio público. 190º).Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo. 122º).. ha cometido un delito. asimismo en los delitos culposos. El Nuevo Código Procesal Penal. apropiación ilícita común (art. ¿Qué son los acuerdos reparatorios? Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados. hurto simple de ganado (art. hurto de uso (art. estafa (196º). es decir. b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida. apropiación irregular (art. determinando la falta de interés público de punición. las dos partes materiales del hecho. puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso.cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusión de que el acusado. se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal. no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en ejercicio de su cargo. 854.. 192º). en los delitos de lesiones (art. 853. a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal. 187º). daños simples (art. no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones.Agente afectado por el delito (Inciso 1° art. defraudación (art. Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la víctima.DERECHO PROCESAL PENAL • • • Claux Roxin define el principio de oportunidad. el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad. deben de estar de acuerdo.. apropiación de prenda (art. Aceptar el pedido (le comunicará de tal petición al agraviado). Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada. 191º). 193º). pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso. b. 189º A). ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad? Los criterios del principio de oportunidad. 215). El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de Oportunidad: a. administración fraudulenta (art.Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito penal. pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la libertad.

Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración dos presupuesto: . MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA 855. Excepciones Es un derecho que se contrapone a la acción penal. ¿Defina a los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Es un medio de defensa.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM VIII. 857. se proseguirá con el proceso según su estado.Identidad del imputado . excepción de improcedencia de acción. Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas. y se deduce cuando falta algún elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. sino más bien entre el proceso penal único y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). Se puede aplicar a instancia de parte o de oficio. Favorece a todos aquellos que se encuentren en igual situación jurídica y no sólo a quien la interpuso. No elimina la acción penal Cuestiones prejudiciales Se deduce cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto incriminado. En el Código procesal Penal de 2004. cuando el hecho no es justiciable penalmente. la impiden. siempre que se encuentren en igual situación jurídica. Conocida tal decisión. por el cual se invoca razones que extinguen la acción. esta excepción cambia de nombre. la modifican o regularizan su trámite. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales? El Código de Procedimientos Penales. b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal. En el Nuevo Código Procesal Penal. la cual servirá de base a la decisión del juez pena Si se declara fundada la cuestión. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o. siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria. Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser resueltas previamente en una vía diferente. Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal. 856. el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en vía distinta. se mantiene su misma figura. ¿A que llamamos medios técnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme nacional o extranjera. cuestiones prejudiciales y las excepciones. en su artículo 5º contempla las siguientes excepciones: a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal.Unidad del delito • 323 • .

Es de carácter general. En el último caso del punto anterior. La Sala Superior se pronunciará previa opinión del Fiscal. Si se declara Infundada. La ley establece el recurso de nulidad. Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se encuentran en idéntica situación procesal. Declarada fundada la cuestión previa. y formándose el incidente elevarse a la instancia superior a fin de que se mita resolución al respecto. el Tribunal las podrá resolver de inmediato o las aplazará para la sentencia. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa? Cuestiones previas Se interpone por el imputado o puede ser resuelto de oficio por el Juez Penal. Requieren de opinión previa del Ministerio Público. 858.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d) e) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. • 324 • . Excepciones Pueden presentarse o deducirse por el imputado en cualquier estado del proceso. el imputado podrá interponer recurso de apelación contra la decisión judicial. Las resoluciones judiciales sobre las excepciones pueden ser objeto de apelación. en cualquier estado del proceso. También pueden ser resueltas de oficio por el órgano jurisdiccional o a solicitud del Ministerio Público. Si se plantea con posterioridad será considerado como argumento de defensa. La cuestión previa se puede deducir en la audiencia y sus conclusiones presentadas por escrito. previo dictamen Fiscal Superior. se continuará con la tramitación del proceso según su estado. La petición debe sustentarse en la infracción grave de le ley al omitirse un requisito ineludible. Se resolverá en el mismo expediente o se formará incidente según se apele de la resolución. si hubiere hechos que probar. Basta la resolución que la declare fundada. Cuestiones prejudiciales Puede ser interpuesto por el imputado o declarado de oficio por el juez. se abrirá un período de prueba de 8 días. Si se deducen en la audiencia. La Sala la resolverá de inmediato o reservará su decisión para dictarla en la sentencia. se anulará todo lo actuado desde el auto de apertura de instrucción y se tendrá como no presentada la denuncia. Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en virtud de los plazos establecidos en la ley. se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento político. No se requiere de la formación de in incidente. La prescripción es un medio de defensa que sirve para poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado. Se interponen luego de prestada la declaración instructiva del imputado y hasta antes de que el proceso se remita al despacho del Fiscal Provincial para su dictamen final. Se tramita en incidente aparte y se pone en conocimiento de la parte civil y con su contestación o sin ella el juez resuelve.

pero siempre bajo su dirección. a fin de que se practique la investigación pertinente. cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante. 861. la policía elaborará un atestado policial. la realizada por el propio agraviado. • 325 • . acción popular. ¿Qué es una Denuncia? Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisión de un hecho delictivo. a fin de darle valor probatorio. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular? Denuncia de parte. teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción penal. por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público. En ésta etapa. Una vez realizadas estas acciones. ¿Qué es la Investigación Preliminar? Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía. las cuales serán útiles para su esclarecimiento. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia criminal? El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte. pues aporta el llamado principio a la primera intervención. 860. 863. LA DENUNCIA PENAL 859. y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba. Se entiende que esta denuncia se refiere a la noticia criminis. e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. 864. la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito. Asimismo. El primero está dirigido a identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. tiene que contar con la participación del Ministerio Público.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM IX. muchas veces la Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de comunicación social. la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito. con la investigación científica del delito. esto es. X. el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el Juzgado Penal. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar? Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito. noticia policial y en forma directa o de oficio. El segundo está dirigido a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable hecho punible. para poder iniciar con las investigaciones. Denuncia por acción popular. Como se puede observar se hace una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR 862. Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia. su apoderado o representante legal. ¿En qué consiste la participación policial? La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos. que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito. Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. El otro aporte fundamental lo proporciona su División de Criminalística.

DERECHO PROCESAL PENAL • • • 865. o concurre una causa de extinción de la acción penal. Asimismo. pues se señala que existirá flagrancia: a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible. siendo que en el informe que elevará no podrá formular conclusiones. o acaba de cometerlo. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial? Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito. el análisis de los hechos. después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible. las diligencias en las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. conclusiones y anexos. la inmediatez personal. • 326 • . que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y aprehender al autor. quien designará al Juez Penal. le otorga a la policía la prerrogativa que después de haber intervenido en algún caso. tras culminar con las investigaciones preliminares? En el Nuevo Código Procesal Penal. es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible. Así. las manifestaciones recibidas. pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes. Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe. tiene una concepción más definida sobre esta institución procesal. En el atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación. Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes. la relación de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas. 866. por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º del Código de Procedimientos Penales) 867. de hechos presuntamente delictivos. c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas. asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. las diligencias actuadas.¿Qué se entiende por flagrancia? En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia. Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. ¿Qué es el Atestado Policial? Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y comprobación realizada por la policial. las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento de los hechos. si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única. sea por el agraviado. o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y. El Nuevo Código Procesal Penal. conteniendo la exposición de los hechos que motivaron su intervención. ni calificar específicamente el delito objeto de investigación. elevará un informe al Fiscal. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía. como le da este privilegio le impone también limites. 868. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno Permanente. .

es así que las declaraciones orales son vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad. la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella. Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal. 29/11/2006. que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad” Para ello. es la calificación de la denuncia formalizada por el fiscal. La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. termina cuando el juez da por concluida la investigación y pone lo actuado a disposición de las partes. nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el Juez Penal.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 869. • 327 • . LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL 870. en cuyos supuestos si se vulneraría el debido proceso. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal? Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal. Exp. b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito. Entonces. puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un proceso penal. Nº 8696-2005-PHC/TC. Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los encausados”. Nº 2758-98-Lima. Es así que al hablar de calificación de la denuncia fiscal. Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere. podemos afirmar que la investigación judicial se inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura de Instrucción. lo cual implica que el Juez no podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial? a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. Esta característica propia del sistema inquisitivo. primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas. XI. verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. 871. y su génesis es el auto de apertura de instrucción. esta facultad está sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita. emitido por el Juez Penal después de haber realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial? La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal. En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el éxito de las investigaciones. En palabras de MANZINI. los cuales son: Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de su existencia. Evidentemente. Exp.

Nombres completos del inculpado. • 328 • . sólo puede ser aclarada o ampliada. imputación y medidas de coerción. violación de menor de catorce años. asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Fundamentos de hecho. 873. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. 874. Indicación de la vía procesal a seguir. 875. Nombres completos del agraviado o agraviados. robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por sí mismo o a través de la policía. secuestro. El auto de apertura debe contener: El lugar y fecha de expedición de la resolución. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN 872. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción? Resolución judicial. El medio impugnatorio a imponer es el de apelación. que emite le Juez Penal. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos? Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS 876. después de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. contra la humanidad.. le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos. la cual deberá ser interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado. Las medidas coercitivas personales y reales a imponer. tráfico ilícito de drogas. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación? El Fiscal como titular de la carga de la prueba. Estas medidas no comprenden todos los delitos. no puede ser impugnada. excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción? Ésta resolución judicial. Contra esta resolución se admite el recurso de apelación. los delitos de peligro común. Las diligencias a actuarse. cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la denuncia para poder emitirlo. homicidio calificado. contra la administración pública. contra el Estado y defensa nacional. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción? Es la resolución judicial que emite el Juez Penal. para limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones . con el fin de hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora. XIII. los delitos de terrorismo. y. mas no impugnada.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XII. le corresponde conducir la investigación preparatoria. El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados. sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales. el recurso impugnatorio lo resolverá la Sala Penal. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso. Del mismo modo.

. d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda. publicidad. 878. h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del inmueble. apertura e interceptación de documentos privados. 880. ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba? Actos de investigación . ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil? Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones: a) La acción nacida del delito lo afecte.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 877. . bienes y correspondencia.Predomina la oralidad. .Se da en la etapa de juzgamiento. Actos de prueba . quien ha sufrido directamente el daño criminal indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito.Se dan en la etapa de investigación.Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos. es decir. • 329 • . tenga un interés personal. libros contables. b) Que. . sirven de fundamento de la sentencia.No requiere de contradicción. su cónyuge. c) La incautación. exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en dinero.Es reservada y escrita. Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado. inmediación y contradicción.Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud. ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos? La ley prevé las siguientes medidas: a) Detención prelimar hasta por quince días. siempre que existan los motivos fundados para ello. XIV.Están destinados al convencimiento judicial. g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados. así éstas no figuren a su nombre. LA PARTE CIVIL 879. . . e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado. f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. sus ascendientes o descendientes. ¿Quién es parte civil en un proceso penal? Es aquel sujeto pasivo del delito. b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije. directo y actual. sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de Procedimientos Penales). c) Que. permite proveer de fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que se basan en meras probabilidades. sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado.

¿Qué son las medidas de coerción procesal? Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros. La importancia de constituirse en actor civil. mandato de comparecencia simple o con restricciones. “(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido. el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus derechos e intereses legítimos. Provisionalidad. Coactivas. • 330 • . Variables. porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal. en forma directa como en los casos de detención o en forma de apercibimiento”. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional. Víctor Cubas Villanueva. y menos. por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales. que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública. la incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o incautación). son susceptibles de modificación.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 881. ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal? Naturaleza cautelar. en tanto persiga una concreta indemnización o reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. la intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la sumariedad. ya que no son definitivas. desde una perspectiva de tutela de su derecho de participación procesal. radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil? En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que constituirse en parte civil previamente. Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención. porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución definitiva. pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la indemnización al agraviado. su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pública. Urgentes. 883. Oficiales. Al haberse declarado judicialmente el derecho indemnizatorio. en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito. porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional. al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal. que cumplen función cautelar o de garantía. exigirse al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte civil. Acuerdo Plenario Nº I-2005/ESV-22 | XV. es decir. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL 882. Instrumentales. es decir.

estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto. Nº 843-98-A. Se establece a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva. 886.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 884. teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél. así como tráfico ilícito de drogas. el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales. Exp. o cuando existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos. la convalidación de la detención preliminar hasta por siete días naturales. a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la sustracción de la persecución penal. ¿Arresto ciudadano? Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal penal en todo el país. lavado de activos. conforme a lo establecido en la constitución. se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales máximos). espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de igual número de personas. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas. puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del Código Procesal Penal. nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de derechos”. cuando no esté presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención. En los casos de tráfico ilícito de drogas. Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia. los cuales son: • 331 • . terrorismo secuestro. antes de iniciarse formalmente la investigación. extorsión y trata de personas. hasta por 24 horas. La duración máxima de la detención no puede durar más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. de oficio o a pedido de la policía. en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno. ¿Qué es la detención preliminar? Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007. terrorismo. “La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para los fines del proceso. provisional y excepcional. las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los autos. que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. en los casos de urgencia y peligro en la demora. pero sólo se hará efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas. el cual es concedido sin efecto suspensivo. Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales. para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término no mayor de 15 días naturales. Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger evidencias del delito. El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día. terrorismo y espionaje. cuando no se da el supuesto de flagrancia. 885. La detención judicial. También es posible que se disponga en flagrancia. Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991). la detención preliminar. cuando se den los supuestos antes mencionados. En estos últimos casos el fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo. su cesación y duración La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal. el plazo límite de detención se duplicará. dicte motivadamente y por escrito.

siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida. Comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple + Medidas adicionales. enfermo o incapacitado. 887. o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente al delito c) Peligro Procesal Requisitos materiales Si el Juez no fundamenta el mandato de detención. ¿Qué son las requisitorias? Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. para las personas mayores de 65 años. el imputado podrá interponer recurso de Queja. La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal. • 332 • . Obligatoria. y establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención.DERECHO PROCESAL PENAL • • • a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del presunto autor b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena privativa de libertad. 888. Las requisitorias caducan cada seis meses. Facultativa. o que tratándose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un año. contra el mandato de detención procede el recurso de apelación. porque existe riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria. La comparecencia y sus restricciones La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el órgano jurisdiccional. Asimismo. Comparecencia Simple Obligación que se impone al imputado de concurrir todas las veces que sea citado por el juzgado. salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad.

pero no excederá al periodo de investigación. mediante la cual los agentes de la Policía o funcionarios de la Fiscalía. 894. El registro. ¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones? Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. tal como. ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba? Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba. 890. su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios. Consiste en mantener aislado al imputado. La incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como imputado. . localización y ocupación de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del presunto delincuente. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. para que lo haga valer en la vía correspondiente. pese a la oposición de sus ocupantes. dejando a salvo su derecho. Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. es decir. de tener relación con terceras personas que no sean el Juez. ¿Qué son las pesquisas? Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o circunstancia. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario? El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez. el desarrollo del procedimiento y la aplicación de la Ley. ¿Qué es la incomunicación? Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. . 891. . es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a la búsqueda.Allanamiento y registro domiciliario. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de pruebas del delito o cuando se considere que. su intimidad. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. 892.Las pesquisas. LA PRUEBA 889.La incautación.Las intervenciones de las comunicaciones.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XVI. se oculta el imputado o alguna persona prófuga. el abogado o el funcionario encargado de su detención. en determinado lugar. inclusive usando la fuerza. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. son: . se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior. • 333 • . 893. puedan acceder al interior de un domicilio. ser asistido por su abogado defensor). estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona.

la suspensión de la ejecución de la pena. los bienes que se puedan. - 897. incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo. b) Terrorismo. transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente. incluso puede participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la misión establece. Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. x La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado. el juez sin embargo las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación. en base a un plan de operaciones y con tiempos definidos tiene que penetrar en una organización o banda criminal. El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que: El imputado este o no comprendido en una investigación Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado. en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información eficaz. para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar en iguales condiciones que los criminales. Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o más países. comprometiéndolas en este ilícito penal. desaparición forzada y tortura. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada? Agente encubierto Es un procedimiento de investigación policial por la cual un agente. Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se señalan en la Ley 27378. Con su declaración se evita la continuidad del delito. y estos son: la exención de la pena. tampoco los agentes de los delitos de genocidio. la conversión de la pena o la liberación condicional. Se trata de una persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas. Se logre recuperar las ganancias. la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas. 896. • 334 • . la reserva del fallo condenatorio. ágil. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la incomunicación? Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable. Se le impone ciertas reglas de conducta. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz? Se da en casos de Crimen Organizado. como no cometer un nuevo delito doloso en 10 años. x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar. debidamente capacitado. la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 895. del 21 de diciembre de 2000. la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. no importa el momento. son en: a) Asociación ilícita para delinquir. c) Trafico Ilícito de Drogas. Informar quien financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal. d) Contra la Administración Pública peculado. x No puede durar más de diez días. pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional. Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado suspenderse. es un modelo de justicia negociada. No procede para todos los delitos. Remesa controlada Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas.

Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal. así como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo. la intimidad etc. o los demás sujetos procesales. se puede apreciar que en el mencionado artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto. 900. la liberta. ¿Cuando termina la instrucción? La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instrucción. entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se encuentra la remesa controlada. es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la delincuencia organizada. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable. y en tanto existan indicios de su comisión. precisando la etapa de instrucción en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo. a través de la sentencia condenatoria firme. como la vida. como es el plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo. y su necesidad a los fines de la investigación. el tramite a seguir. Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el proceso. En el caso de la prueba penal. establece en su artículo 341º. es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. no establece en un artículo distinto dicho procedimiento especial. En el caso del proceso penal sumario. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria.. efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado. el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusación. 899. elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. Respecto a la remesa controlada. la naturaleza de los actos de prueba. Decreto Legislativo 957. señalando en el mismo artículo que los agentes encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos. necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. su necesaria observancia a las garantías procesales. y siendo esta la diligencia Preliminar. e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. en cuyos casos será reservada.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM El Nuevo Código Procesal Penal. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba? a. su relación con los fines del proceso. concluida la instrucción. y todo lo demás que regule a la prueba como actividad procesal. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la información obtenida afecte derechos fundamentales. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal? La prueba es el conjunto de medios (dato. el Nuevo Código procesal. del mismo modo. luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten. c. Dichos medios pueden ser producidos por el Juez. en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. b. 901. En la teoría de la prueba se desarrolla por lo general. el concepto de prueba. conceptúan y desarrollan a la prueba como institución procesal. ¿Que es la teoría de la prueba? Es el conjunto de conocimientos que explican. ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal. el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad. sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. previo dictamen final del Fiscal Provincial. • 335 • . 898.

3. objeto y fuente de prueba? Fuente Es todo hecho. 4. la presunción es meramente subjetiva. la inferencia y la conclusión. 905. Medios de Prueba Es el procedimiento previsto en la Ley. Carnelutti dice. Se realiza antes del juzgamiento. constituye. ¿Cuál es el fin de la prueba? La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones realizadas por las partes en el proceso. se infiere otro hecho. 904. La presunción puede orientar la investigación del delito. el acta de incautación de los efectos del delito. 2. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida? Prueba Anticipada 1. El indicio es un hecho objetivo. Se realiza antes del inicio formal del proceso. Prueba Preconstituida 1. El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí. Es imposible de reproducción. al respecto. declaración. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana. que “el conjunto de normas jurídicas que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos. en fin. de la droga o el arma. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y legales pertinentes. durante o después del delito. Solo se puede admitir la condena por indicios. acontecimiento. y siempre que no existan contraindicios. cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha convicción. Debe ser sometida a contradicción. Objeto Es aquel hecho que requiere ser probado. el indicio puede generar convicción en el Juez. 4. Se realiza sin la intervención del órgano jurisdiccional. 902. que es el que sirve para construir la convicción del juez. pues. todo aquello que da origen a la necesidad de la prueba. 906. 3. • 336 • . La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio. No es igual indicio que presunción.DERECHO PROCESAL PENAL • • • d. sino la afirmación que sobre él realizan las partes del proceso. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razón al avance de la ciencia o la técnica. ¿Que es La prueba preconstituida? Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). 2. por la cual se debe incorporar una prueba al proceso. ¿Qué es la prueba indiciaria? Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso. según se refieran a hechos antes. Por ejemplo. Requiere la intervención de un Juez o de un Tribunal. antes del inicio formal del proceso. ¿cuales son los medios. la institución jurídica de la prueba” 903. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes. Existe posibilidad de pérdida o modificación. concomitantes y subsiguientes. y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva del Juez.

por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio. 910. las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno. los disquetes. En ese sentido la peritación como medio de prueba. o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 907. respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido. respecto al indicio: a) este -hecho base. el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido. una pericia documental. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. si la prueba originario lo es. ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al descubrimiento de la verdad. cuando sean varios. La sanción de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. La prueba documental tiene relevancia penal en razón de la forma de su incorporación o por su contenido. b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen. Si se da valor a la segunda. que. Las reglas que se aplican son: a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal. etc. la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas. el juez debe excluir dicha prueba de las que va a valorar. al fruto. y desde luego no todos lo son-. Prueba indiciaria: Presupuestos materiales Materialmente. Por su contenido. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada 911. Si es privado. la fotografía. y la segunda. para cuya determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. ¿A que llamamos prueba documental? Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio. que esa prueba no puede ser valorada por el Juez. en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito. c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar. ¿Que es la prueba prohibida? Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia? Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso. Por la forma de su incorporación al proceso.ha de estar plenamente probado. 909. ¿Qué es la prueba pericial? La pericia consiste en explicar. b) deben ser plurales. difiere si es documento privado o documento público. Es decir. pues de no hacerlo. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-2006/ESV-22 908. tal y como está regulado en la ley penal. • 337 • . sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar. de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. se estaría de alguna forma legitimando la violación de derechos fundamentales. y d) deben estar interrelacionados. la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. La prueba original es comparada al árbol. Recurso de Nulidad Nº 1912-2005/Piura. y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisión judicial. los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en sí mismo como a la deducción o inferencia. será ilegal. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener la segunda. nociones técnicas y objetos de prueba. es el medio particular empleado para transmitir y aportar al proceso.

El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso. al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia. La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada. sin embargo. por ende. precisa y clara. El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de conciencia”. tiempo y modo que aparezcan jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación. siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organización criminal. claramente independiente. 912. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio? La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal. Este acto tiene solo el carácter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado. pues no había reglas para su valoración. ¿En qué consiste la prueba trasladada? De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código de Procedimientos Penales. informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica. siempre que su actuación sea de imposible consecución. es el método que permite al Juez apreciar las pruebas con libertad. 915. siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones. la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar: x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro proceso. pues se le exhortara a responder con la verdad. exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y. actualmente se conocen como métodos. ya que no rige el principio testis unus testis nullus. de difícil reproducción por riesgo de pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba. 914. si con ello se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor. y son: a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo. ¿Que se entiende por valoración de la prueba? La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante. al vulnerado con la obtención de dicha prueba. virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado? Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo.DERECHO PROCESAL PENAL • • • c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente). a través de aquella el juzgador analiza su aporte. que el juez tenía que aplicarla. primaba mucho su subjetividad. x Utilizar los dictámenes periciales oficiales. 913. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus fallos. b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba. Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba. La información que ha de expresar debe consistir en la narración de las circunstancias de lugar. El imputado tiene el derecho a declarar o guardar silencio. • 338 • . pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo incriminación. y asume la obligación de fundamentar su decisión. La ley le otorgaba un valor determinado a la prueba.

que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración. x Verosimilitud. c) Acusación escrita Cuando el Fiscal Superior considera que está probado el delito y la culpabilidad del imputado. más no la responsabilidad del imputado. por lo que lo acusa ante la Sala Penal. Si la Sala está de acuerdo con dicho dictamen. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior? a) Plazo ampliatorio Cuando el Fiscal Superior considera que la investigación está incompleta. que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio. En caso de no estar de acuerdo. y solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparación civil. ordenando un plazo de prórroga de la instrucción. 917. que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. Es decir. sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas. en el caso que esté probado el delito. XVII. LA ETAPA INTERMEDIA 916.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes: x Ausencia de incredibilidad subjetiva. enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposición. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia? Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalación de la audiencia. expedirá el auto de sobreseimiento definitivo. pues faltan pruebas importantes. es remitido al Fiscal Superior en lo penal. También existe la figura del archivamiento provisional. a fin de que decida si formula o no acusación. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo. elevará el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. • 339 • . x Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones). b) No haber lugar a Juicio Oral Cuando el Fiscal Superior opina que no está probado el delito. y no se puede pronunciar. resentimiento. Una vez que el proceso llega a la Sala. por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso. de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria.

con la diferencia. y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados. a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. funda su decisión en dudas razonables.El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado.Delimita también la sentencia. ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen? Hay dos clases de acusación fiscal: Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del procesado. por lo que existe el consenso de derogarla. Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación preparatoria. dan lugar a la realización inevitable del juicio oral. para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado.La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia. Generalmente. . ¿Qué es el sobreseimiento? El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso.La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción. Es total cuando a todas las imputaciones.La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación. la acción penal se ha extinguido. de ahí que hoy en día sea poco usada. 919. pero permite una calificación alternativa o subsidiaria.Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los delitos que se le imputan. tan sólo la sustancial. 920. si éste no ha nombrado defensor. La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal. . una acusación formal concluye con sentencia absolutoria. es decir a todos los delitos y a todos los imputados. Ambas. 921. . El auto de enjuiciamiento debe contener: . .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 918. Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la responsabilidad del procesado. o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado El sobreseimiento puede ser total o parcial. de la Sección II del Libro Tercero. se conceden facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional. Tiene poca eficacia. • 340 • . Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento. es la que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral). simultáneamente a la realización del juicio. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusación escrita meramente formal. ¿Qué es la acusación fiscal? Es un acto procesal propio del Ministerio Público. En el nuevo Código Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I. existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento? Es la resolución judicial que emite la Sala Penal. que en el caso de la acusación formal. entre ellos tenemos: . luego de la evaluación correspondiente de las pruebas actuadas en la etapa de investigación. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto. o cuando no es típico o concurre una causa de justificación. por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver su situación jurídica. En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación formal. de inculpabilidad o de no punibilidad.

¿Qué son los nuevos medios de defensa? Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las excepciones. que. presentadas con la denuncia. si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor. Si el imputado hubiese confesado conforme al artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. 922. El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la prueba pericial y documental. empero. Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción? De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003). Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervención del Ministerio Público. pero tratándose de testigos se considera nueva. cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción. N. las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso. 923. tales como flagrancia delictiva. investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia probatoria y confesión sincera. Jurisprudencia Vinculante La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples. La citación del tercero civilmente responsable. en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta institución –.2004 CALLAO • 341 • . Se entiende por nueva. lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigación judicial y. establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción Lesiones Hurto Robo INSTRUCCIÓN En los delitos Supuestos Micro comercialización de droga 1. por ello. 3. 2. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras disciplinas. aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado. y no impone límite alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. Nº 1766.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia. o por el propio fiscal. Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales. Cuando el imputado hubiera sido descubierto en flagrancia. siempre que se presenten puntuales supuestos procesales. podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y elementos de convicción. R.

¿Qué principios son aplicables al juicio oral? a. Sólo puede sustituirse un vocal. Por este principio se impone que los actos procesales constitutivos del inicio. Esto es así para garantizar la inmediación. ETAPA DE JUZGAMIENTO 924. la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio oral. desarrollo y finalización del juicio oral se realicen utilizando la palabra. g. si son dos. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio. La limitación se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de personas o restringe el ingreso a menores de edad. La publicidad no es absoluta. Este principio complementa al principio acusatorio. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. j. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. deba permitirse el argumento de defensa. facilita la contradicción procesal. testigos. c. b. la Sala Penal puede limitar la publicidad. e. se plantea la pretensión punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil. f. a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del Estado o si se absuelve al acusado. de tal manera que el conjunto hace una unidad integral. Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su práctica. ¿Qué es el Juicio Oral? Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario. que a su vez también son materia de la acusación. por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional. Está constituido por actos procesales consecutivos y que están ligados entre sí. 925. La predominancia de la oralidad. peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento. La acusación es el requisito indispensable para el juicio oral. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de juzgamiento. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. Finalmente. Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusación. Otra condición de la contradicción es la igualdad procesal. • 342 • . d. donde se debaten los fundamentos de la acusación fiscal. i. salvo si se trata de estudiantes de Derecho. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias. Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes. h. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. que consiste en una audiencia oral pública y contradictoria. el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo. k.DERECHO PROCESAL PENAL • • • XVIII.

x x 929. se pregunta al abogado si está conforme con lo señalado por su patrocinado. cese. El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier de los supuestos para la suspensión. licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del Tribunal. es decir. cuya declaración se considere indispensable. Por jubilación. fallecimiento. ¿Qué es una audiencia? La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral? Después de instalada la Audiencia. el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la reparación civil. si se diera una respuesta afirmativa. del acusado. ésta supera los ocho días hábiles. Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación complementaria. éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley. y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión. Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal. al día siguiente de cesar el impedimento. renuncia. y su efecto inmediato será la anulación de todo lo actuado. Si se produce la confesión. 928. Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuará el trámite previsto solo para éste y se proseguirá el proceso para los otros. constituye en sí el Juicio Oral. pero podrá solicitar la oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparación civil. salvo que afecte el desarrollo del Juicio Oral DEBATE O JUICIO ORAL • 343 • . Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo. pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho judicial. lo que significa reiniciar el juicio oral con notificación de fecha y personas para su concurrencia. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción? La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 926. la Audiencia continuará previa citación. porque se encuentra condicionada a la desaparición de las causas que la determinan. salvo en casos complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles. se declara la conclusión anticipada del debate oral. 927. aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones. de un vocal. del fiscal. Por fuerza mayor o causas imprevistas. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia. del abogado defensor del acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable. Cabe señalar que los días hábiles son los días laborables. El defensor puede dar su conformidad. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia? En los siguientes casos se puede suspender la audiencia: x x Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal. sin interrumpirse el juicio. luego de lo cual se expedirá sentencia en las misma sesión. debe ser reemplazado el cuarto día. del acusado o del testigo agraviado o perito. es única.

El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervención. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos establecidos. Adjuntarán por escrito sus conclusiones de hecho. Comprende también a los que ya fueron interrogados en la instrucción. no es delito. se realizan confrontaciones. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral? La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al conocimiento de la causa. luego se cede el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio. luego el Abogado del Acusado. consiste en dar lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar. si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. discrecionales. Es frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado. 932. mientras que la oralización de medios de prueba. a fin que el Fiscal emita nueva acusación. Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean. disciplinaria y coercitiva. y la oralización de medios de prueba: El examen se realiza a través del interrogatorio. La modifica cuando se demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave. en ese orden. Examen de testigos. a fin de expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y someterlo a la contradicción procesal. Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral. peritos. identificándose y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil. Este orden de intervención de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso. de igual forma los abogados. El director de debates tiene: facultades administrativas. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos? En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del acusado. Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral. Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior. modificarla o retirarla.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 930. b) c) d) e) f) g) h) i) 931. Desarrollo de la audiencia a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al público presente. y es el acto por el cual se pone fin a la instancia. confrontaciones. Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley. por lo cual se suspende el juicio. luego continúa el Procurador o la Parte Civil. Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es directo. La retira. decide ratificar su acusación escrita. del Acusado y del Tercero civilmente responsable. • 344 • . luego continua interrogando la Sala Penal. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. esta delegación tienes su fundamento en la distribución del trabajo. cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado. pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción. pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a otros vocales integrantes de la Sala. Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado. y finalmente el abogado del Tercero Civil. de dirección de debates. discuten y votan las cuestiones de hecho. en base a lo que se ha debatido durante el juicio.

sin necesidad de designación expresa al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional. institutos de investigación o persona jurídicas en general. podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de la normatividad de control. ¿Qué es el dictamen pericial? El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos técnicos. 934. con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus alegaciones. se da inicio al interrogatorio directo. ¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio? Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio. pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la situación. 936. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio? Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el proceso al testigo presentado por la parte adversaria. Es un examen cruzado. las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas. Si por el contrario. aporte que requiere de especiales conocimientos. Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una película. admisión y ratificación en sede judicial La labor pericial se encomendará. para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros de la Sala si lo estiman conveniente. cuya finalidad es afectar la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte. uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad. a la Dirección de la Policía Contra la Corrupción y al Instituto de Medicina Legal. se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. Si la película se presenta de forma clara. finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración. Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento. pueden ser leídos. invitará a las partes a realizar el interrogatorio. al principio no sabe nada de su trama. hace para dilucidar la controversia. se presenta una película confusa y desorganizada. También se puede encomendar esta labor a universidades. así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica. • 345 • . luego continúan las demás partes. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso? Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad. asimismo destacar sus contradicciones. luego los abogados de la parte civil. ¿A que llamamos interrogatorio directo? Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido. científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate. 935. entendible y convincente. La persona que se sienta a observarla. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley? Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley. es decir. Asimismo. con el fin de que prevalezcan sobre las del adversario. Este se desarrolla formulándole preguntas. siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin. tercero civil y el defensor del acusado. así quedará el oyente: confuso y aturdido. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto. 937. comenzando por la parte que lo ofreció. iniciando el Fiscal Superior.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 933. el espectador saldrá convencido de una postura. los que prestarán su servicio gratuitamente. este último importa la designación oficial o de parte. 938. en virtud de este principio.

en la acusación complementaria a que hace referencia el artículo 283. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la acusación. El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente: 1. el tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción. es decir. 3. c) Es posible. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 939. En la condena. esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116 940. En la condena. al no generar la desvinculación un estado de indefensión. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de los fundamentos en que se sustenta. debidamente motivada. 2. por razón de la “inclusión de • 346 • . Es evidente que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado. Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas: a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse. mediante escrito de acusación complementaria podrá ampliar la acusación. que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposición de una medida de seguridad. en los casos de manifiesto error. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusación. 4. y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo. alternativo o secundario-. ya sea expresa o implícitamente. por ejemplo. por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de contradicción y el derecho de defensa. la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la solicitada por el Fiscal. no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación. la desvinculación. en su resistencia incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal. En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal. modifica el artículo 263º del Código de Procedimientos Penales. sea expresa o implícitamente. siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa.a ofrecer nuevos medios de prueba. en este caso. en su caso. b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia incorporó una calificación jurídica de los hechos. ¿En que consiste la desvinculación de la acusación? La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el proceso. autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos medios de prueba. en este último caso. al tratarse de conductas estructuralmente semejantes. La norma procesal últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y necesario. cuando sin proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva. aun cuando no se hubiera planteado la tesis. El término de suspensión de la audiencia en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267. salvo que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse. y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusación oral. ¿Qué es la acusación complementaria? El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007.

que modifique la calificación legal. la Sala se pronunciará respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. RESOLUTIVA. • 347 • . En relación con los hechos nuevos en la acusación complementaria. donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa. CONSIDERATIVA. Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter delictivo.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su oportunidad. e impone la pena prevista. que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de finalización del procedimiento penal. procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción. es la resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión criminal. el Fiscal deberá advertir. Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal. en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no.Se presenta: Por inexistencia del delito imputado. donde queda manifiesta la decisión optada por el juzgador referente al acusado. La exposición de los hechos que fueron materia del juzgamiento. SENTENCIA ABSOLUTORIA . Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan sostener su validez. que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que requieren ser determinados jurídicamente. ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho? Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia. Así pues. Luego de escuchar a las partes.Es aquella que libera de la acusación fiscal. ¿Qué clases de sentencias existen? SENTENCIA CONDENATORIA . De la misma forma. es decir. para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. en ese momento la Sala Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de las mismas. donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación sobre lo actuado. La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles. de ser el caso. 941.Debe contener: Identificación detallada del condenado. Esto es. 15 de setiembre de 2005) 943. la variación de la calificación correspondiente. .Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisión del delito y la responsabilidad del autor. N. En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos Penales. 942. se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. R. no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso. . sin preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y de cuestiones de derecho. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano. se permite al Fiscal variar el marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien está acusado. libera de la imputación que motivó el proceso. sino también porque el citado artículo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o aceptando– las afirmaciones de las partes. La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA. ¿A que llamamos sentencia penal? Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio. En tales supuestos.

Efecto suspensivo. tales como: la interposición del recurso.. 945. y no el recurso de nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa. a. tramitación y resolución. el primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales. b. inclusive a los reos ausentes. en cambio. La impugnación constituye una actividad procesal compuesta por una serie de actos. pueden producir los siguientes efectos: devolutivo. Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son suficientes para demostrar la culpabilidad del procesado. en este caso se aplica el principio indubio pro reo. Las circunstancias del delito..DERECHO PROCESAL PENAL • • • La apreciación de las pruebas. La pena principal y accesoria. devolutivo o no devolutivo. Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no. tanto agravantes como atenuantes. deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes.. ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios? Los recursos impugnatorios al modificar una resolución. El monto de la reparación civil. 947. Efecto devolutivo. admisión. Efecto Extensivo. no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron.Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los procesados. es decir. La fecha en que se inicia la ejecución de la pena impuesta y su fecha de vencimiento. c. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del proceso penal. se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial emitida. suspensivo y extensivo.Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución impugnada resolverá el recurso. en esta perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación.Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre tanto no se resuelva el recurso. el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley. 946. XIX. ¿Qué entendemos por impugnación? Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio. de tramite inmediato o diferido y. se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio. • 348 • . peritos y prueba instrumental. ¿Cómo se clasifican los recursos? La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios. Cuando se establece que el imputado no es el autor del delito. El único recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposición. bajo la formalidad preestablecida por la ley. testigos. RECURSOS IMPUGANTORIOS 944. ¿Se puede renunciar al derecho de impugnar? Sí.

. los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión. la reposición y la queja. porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que dispuso el órgano inferior. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días.Tener efecto devolutivo. sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas. ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales? Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación. sino será declarado improcedente. El plazo para su interposición es de 24 horas y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la Sala Penal Suprema. . • 349 • . 952. pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes. ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación? x Cuestiones de prejudicialidad civil x Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil x Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de instrucción x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procesabilidad x Auto de embargo x Resoluciones que resuelven incidentes x Auto de Libertad Provisional x Sentencias expedidas en procedimiento sumario x Sentencias expedidas en procedimiento de querella x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas El recurso de apelación procede contra 951. por parte del superior jerárquico. Se caracteriza por: . La excepción.Ser un recurso ordinario. es decir. ¿Qué es el recurso de Apelación? Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial.Tener efecto extensivo. Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá fundamentar por escrito. con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. el plazo es de dos días. ¿Qué es el recurso de queja? Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolución que deniega un recurso. ¿Cuándo procede la queja ordinaria? Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la excepcional. 950. los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario. siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable. es la apelación en el trámite de la libertad provisional. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelación. en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso es el superior jerárquico. . por cualquier error de juicio o actividad. El artículo 297º del Código de Procedimientos Penales.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 948. 949. se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma.Ser limitado. luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera instancia).

se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. es la que asumido el Tribunal Constitucional español. 954. parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. debiendo resolverse su situación jurídica en un nuevo juicio oral. siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de Procedimientos Penales.. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito. es definitivo en un proceso. 956. el Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada.. entonces el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso. Se entiende. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional? La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. aumentándola o disminuyéndola. expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124). Una posición interesante. entre ellas las que corresponden al proceso sumario. dada la ubicación del artículo modificado. ¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius? Se aplica a partir de la Ley Nº 27454. En tercer lugar. según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley. La reparación civil. que el monto nunca puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. En segundo lugar. que modifico el art. En primer lugar. o en su defecto. en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de 200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius.. pues genera cosa juzgada. 955. asimismo. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. Asimismo. • 350 • .DERECHO PROCESAL PENAL • • • 953. 300º del Código de Procedimientos Penales. publicada el 23 de mayo de 2001. La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días. pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente. la cual se justifica por motivo de derecho material o procesal. En efecto. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo. si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso. se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. Si el acusado cuestiona el monto. a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado. se debe precisar y fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral? El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación de los hechos materia de inculpación. además. Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad? Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa sometida a conocimiento. Asimismo. Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria. ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada. el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. introduce solo para las impugnaciones de sentencias. si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico.

en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso penal común. es decir. a fin de que ejerzan su derecho de defensa. regula en su Libro Cuarto. de queja y de revisión. de casación. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 – 29/07/2004 957. sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas. que se haya fijado que está sujeto a controversia. El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de Procedimientos Penales. • 351 • . ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal Penal? Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. en los que no e puede determinar la titularidad del derecho. asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses. cuando se debe realizar el análisis y discusión a fin de lograr el convencimiento del juez sobre determinado posición. a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la imputación efectuada con la acusación. tratando los preceptos generales. que la acusación no contenga ningún error. 961. de apelación. Se requiere la presentación de la teoría o estrategia de caso y se introduce el interrogatorio directo y contrainterrogtorio. Fase Intermedia Comprende a la Audiencia Preliminar. Por otra parte. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004? El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004. Etapa de Juzgamiento Es la etapa más importante del proceso penal común. Es un sistema acusatorio garantista. 959. El Juez Penal de juzgamiento. y por tanto qué pruebas deben ser actuadas en el juzgamiento. puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas. Generalidades x x x x x x 958. es decir. 960. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal? Investigación Preparatoria Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación. la impugnación. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso. las cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la intervención de las partes. El proceso penal se rige. para lo cual deberá designar un apoderado judicial. cuando se trata de bienes jurídicos colectivos. se encarga de toda la fase del juicio oral. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal? Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los intereses difusos. Estas dos características se materializan a través de la realización de audiencias. a través de los medios de prueba. y los recursos de reposición. la cual tiene como objeto sanear el proceso y preparar lo necesario para el juzgamiento.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM XX. El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la investigación que realiza el Ministerio público. Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos. es la etapa para la realización de los actos de pruebas. La función de investigación recae en el Ministerio Público. y puede ser unipersonal o colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito. en sus siete secciones. Para iniciar el Juzgamiento debe tenerse debidamente establecidos la imputación.

lo declarará así sin mayor trámite. modificado. x El auto que resuelve la reposición es inimpugnable. Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo. por ende. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación? El acto impugnatorio está conformado básicamente por: El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado. ¿Qué es el recurso de casación? Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si. Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el inculpado. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación? La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico. Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación. ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y. Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado. conferirá traslado por el plazo de 2 días. su fundamento esta dado por razones de economía procesal. 964. o no sujetas ya a ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. x Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. el tercero civilmente responsable. La casación se limita a examinar la concepción jurídica causal del fallo. ¿Qué es el recurso de reposición? Es un “remedio”. entendemos que dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevo examen de su decisión y. la reposición también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone fin a la instancia). Vencido el plazo. si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. y los terceros que tengan interés directo. Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de apelación superior.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 962. en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista. El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar. de ser el caso. 963. y la función uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas jurídicas. x Si el Juez lo considera necesario. 965. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades establecidas en ley. el Ministerio Público. Trámite: x Interpuesto el recurso. • 352 • . y siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición. en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto. resolverá con su contestación o sin ella. Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal común. dicte uno distinto. la parte civil. El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte suprema aparece delimitado. sustituido o anulado. Empero.

¿Cuándo se interpone el recurso de casación? El recurso de casación se interpone cuando: x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código. El recurso de casación se resuelve con 4 votos conformes. Esta resolución se expedirá dentro del plazo de 20 días. en su caso. se tendrá al infractor por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema. luego de lo cual informarán los abogados de las partes recurridas. mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme haciéndola perder su carácter. x La sentencia o auto importa una indebida aplicación. se señalará día y hora para la audiencia de casación. x Vencido dicho plazo. Si asiste el imputado. x Instalada la audiencia. La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días. cuando el vicio resulte de su propio tenor. en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Público. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza. x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema. fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de la notificación. optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo. se le concederá la palabra en último término. Si no se señaló nuevo domicilio procesal. Si existen varios recurrentes. x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan. la falta de comparecencia injustificada del Fiscal. alegatos ampliatorios. En todo caso. se correrá traslado del recurso a las demás partes por el plazo de 10 días. x Acto seguido y sin trámite alguno. dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y. x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. dará lugar a que se declare inadmisible el recurso de casación. que está contenida en una sentencia condenatoria. ¿Qué es la Acción de revisión? Era considerado un medio extraordinario de impugnación. con citación de las partes apersonadas. x Concedido el recurso de casación. En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal. ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación? x Interpuesto recurso de casación. • 353 • . x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. x Culminada la audiencia. conforme a los numerales 1) y 4) del artículo 425° del Código. x Si la Sala Penal Superior concede el recurso.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 966. por el Tribunal Constitucional 968. o del abogado de la parte recurrente. la Sala procederá. en lo pertinente. 967. si lo estiman conveniente. el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar. El decreto legislativo Nº 959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de demanda o acción. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto. si la causa proviene de un Distrito Judicial distinto de Lima. la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados en el Código.

si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales. La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. Es un proceso sin juicio oral. invalidez. • 354 • . La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. ¿Qué es el proceso penal sumario? El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. apreciado como decisivo en la sentencia. Es un proceso abiertamente inconstitucional. en los siguientes casos: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada. en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Este dispositivo legal propone juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones. El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia. 972. 971. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. x Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. hurto. si las pruebas recogidas por la autoridad policial. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 969. 970. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. ¿La instrucción abreviada? La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusión anticipada de la instrucción. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad restringida). Asimismo. e) Cuando se demuestre. no conocidos durante el proceso. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada? x Puede darse de oficio o a pedido de parte. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares. robo. mediante decisión firme. ¿Cuándo procede la Acción de revisión? Procede. siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Público. carece de valor probatorio que se le asignara por falsedad. a pedido del Ministerio Público. fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. Del mismo modo. ha incorporado un último párrafo al artículo 1º de la Ley Nº 28122. sin limitación temporal y sólo a favor del condenado. Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. y microcomercialización de drogas. cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva. Es competente este tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. adulteración o falsificación. los mismos que pueden ser prorrogados. por 30 días más. c) Si se demuestra que un elemento de prueba.

y. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga. en ese caso. secuestro. 300°: prescripción. La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº - A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005). ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal. administración o expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. el juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada? Este procedimiento. siendo su objeto la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. extracción o preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado. fabricación. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la pretensión. norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar. Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres días. prisión. el Ministerio Público. de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo sobre la pena y la reparación civil. que se concede sin efecto suspensivo. previstos en el Art.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM x Cabe que en el término de 3 días. 974. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público. 298°: posesión. la parte civil. que puede terminar de manera anticipada un proceso.) De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad. arresto. se presenta cuando existen suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado. 302°: instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado. siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos: Tráfico de drogas. por una sola vez. ¿Qué es el hábeas corpus? El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal. 975. etc. 301°: Imposición de consumo simple o agravado. independientemente de la denominación que recibe el hecho cuestionado (detención. El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. Art. por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la libertad personal. el imputado o su defensor se opongan. el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen. 973. Art. Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada. con anterioridad a su realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias. adoptando al parecer un sistema numerus apertus. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo. • 355 • . desaparición forzada. Para este fin se prevé la realización de una audiencia privada. funcionario o persona.

Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus? Destacan 2 clases de procedimientos: a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación preparatoria. bajo responsabilidad. • 356 • . No procede el Hábeas Corpus. lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público. así como asegurar los elementos materiales de su comisión. 2. puede. Así. y. Su plazo de interposición es de dos días. salvo que exista persona detenida. quien contará con el apoyo de la Policía. para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer. la identidad del autor o partícipe y de la víctima. dentro de los límites de la ley. La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio. en su caso. esto es. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de denegatoria de la acción de hábeas corpus. requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares. tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. o tomado conocimiento de la posible comisión de un delito. En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad. 977. brindarles la debida seguridad. en el término de un día natural. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA Esta fase es de carácter preparatorio. resolviendo lo pertinente. quien habiendo recibida la denuncia. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado. de cargo y de descargo. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. incluyendo a los agraviados. DILIGENCIAS PRELIMINARES Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito. e incluso acudir a la jurisdicción internacional. cuando el actor dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial. bajo su dirección. las circunstancias o móviles de su perpetración. La investigación preparatoria se desarrolla en fases: 1. permite a los intervinientes prepararse para el juicio. b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano. esta etapa tiene por finalidad: a) b) Reunir los elementos de convicción. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad. así como la existencia del daño causado. En caso de persistir la denegatoria. al imputado preparar su defensa Determinar si la conducta incriminada es delictuosa. El plazo es de 20 días. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no podrán repetirse una vez formalizada ésta. sino de información respecto a los hechos. que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y. que proviene de un proceso regular. individualizar a las personas involucradas.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 976. procede recurso extraordinario de casación. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal? La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal.

¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa? El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede: 1. el Fiscal decidirá: si formula acusación. 979. a fin de que puedan: x x x x x Observar la acusación por defectos formales. Si la acción penal se ha extinguido. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 978. o sobresee la causa. 981. El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares. La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses. Además. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de investigación preparatoria Podrá señalar. Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado. Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada. deberá indicar las medidas de coerción existentes y. Deducir excepciones y otros medios de defensa. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria? a) b) c) d) e) La dirección está a cargo del Fiscal. La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. 980. 2. Para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo. la reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece. las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento procesal en la fase intermedia. El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigación. solicitar su variación o dictado. El Nuevo Código establece que. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria? El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales. La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal. puede darla por concluida antes del término del plazo. prorrogables por única vez en 60 días. prorrogable por igual término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación. 982. Pedir el sobreseimiento. la exposición de hechos. • 357 • . El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal. en su caso. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal? Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto. La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales. el tipo. 3. concluida la investigación preparatoria. alternativa o subsidiariamente. siempre que exista base suficiente para ello. 4. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004? De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y contendrá los datos necesarios. inculpabilidad o no punibilidad.

¿En que consiste el proceso inmediato? Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal. según corresponda) 984. el Juez corre traslado a las partes. los medios de prueba admitidos. confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. durante la fase intermedia se da: 1. el Juez de la Investigación Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación. el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal o colegiado. el delito. x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia. Recepción del informe policial Formalización de la investigación Formula requerimiento de Proceso El Juez decide si se aplica el Proceso Inmediato Acusación Fiscal Juicio Sentencia • 358 • .DERECHO PROCESAL PENAL • • • x x x 983. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. Si el Fiscal acusa: Si las partes formulan objeciones y requerimientos. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal. a fin de que estas puedan formular oposición. x Una vez resueltas las cuestiones planteadas. Luego del traslado a las partes. x Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal. ante el requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal. el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. indicación de las partes constituidas. El trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal? La audiencia preliminar. En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. x Luego de emitida esta resolución. x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de enjuiciamiento. el cual no es recurrible. Ofrecer pruebas para el juicio. destinado para supuestos de flagrancia delictiva. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. Se caracteriza por su celeridad. x Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado. x El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción. En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede: x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento. la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. 2. x En esta audiencia el Fiscal puede modificar. etc. Objetar la reparación civil.

Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al delito. se trate de una falta o delito de ejercicio privado. . XXI. indicándolo expresamente en la resolución que expidan. ¿Qué es la extradición? Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de “Cooperación judicial internacional”. • • • 359 • . . es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes. constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo. si es delito militar o delito político. con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito. de prensa o de opinión.Si el delito fuera tributario. Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradición. y se encuentre prófuga en un Estado extranjero.Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta. y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado. la persona que es requerida por la justicia penal.Si el delito fuera exclusivamente militar. 987. Es un procedimiento jurídico político. acusada o condenada por la justicia penal peruana. o delito fiscal o monetario. no tiene competencia para juzgarlo. b) extradición pasiva. La extradición no procede cuando el delito ya a prescrito. salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por una omisión intencional. siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial. contra la religión. o delito con pena inferior a 1 año. el que tiene lugar en el país solicitante. • Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido). señalando los siguientes supuestos: . Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados. además es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos. La extradición es un instituto con caracteres propios. es el procedimiento que define si se entrega a no al requerido. es decir.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 985. LA EXTRADICIÓN 986. libro en que están contenidas las disposiciones referidas a la extradición. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada. la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano. y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. ¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición? Los principios en los que asienta esta institución son: • Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal? Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de Procedimientos Penales. El Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas no procede esta institución. político o conexo con él. Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio. Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición.

delito por el que estaba procesado. que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia. El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga. a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de corrupción de funcionarios. con conocimiento de la Fiscalía de la Nación. no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo razonable.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 988. General (r): Walter Chacón Málaga EXP. pues se le había aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001. ya que el proceso fue abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera instancia. El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio oral. suscrita por los magistrados Carlos Mesía. CASO 989. y en consecuencia se declaró infundada la demanda. • 360 • . b) que se había violado el principio de legalidad. En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009. el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”. c) que se había vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable. el hábeas corpus subió al Tribunal Constitucional. Sin embargo. Nº 03509-2009-PHC/TC . desarrollado más de 270 sesiones. el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General del Ejército y no de Ministro de Estado. consecuentemente. Ricardo Beaumont y Gerardo Eto. por considerar que. por esa razón. ya que esta norma no cambió la descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito. declarando haber mérito para pasar a un juicio oral contra los acusados. deciden excluirlo del proceso. previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores. De igual manera. ya que. la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al general Walter Chacón. perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del Ejército. se establece como autoridades competentes: • El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del consejo de Ministros. por haber sido ministro. El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema. desestima que haya alguna violación del principio de legalidad cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482. y. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución. y. los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable. ante todo. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición? En la nueva regulación de esta institución. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima. • XXII. le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República. peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado. x La sentencia del Tribunal Constitucional La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales. el proceso tiene una naturaleza compleja y. Luego de las etapas correspondientes. El expediente tiene 159 cuadernos o tomos.LIMA x El proceso penal contra Chacón El 19 de enero del 2001. contra la administración de justicia (encubrimiento).

x Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad. se encuentra dividida en: x Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte. x Toxicología: Estudia los tóxicos. procedimientos legales. osteomusculares y/o viceversa. • 361 • . para comprender ciertos cuestionamientos jurídicos. por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo. Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina. accidentales. así como los delitos relacionados con la vida. suicidas. ¿Qué es la medicina legal? Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de justicia”. y de sus alteraciones. ¿Defina a la Traumatología forense? Es un capítulo de la medicina legal. 991. subcutánea. ¿A que llamamos lesiones contusas? Lesión. que se encarga del estudio y valoración de la violencia ejercida sobre la persona. que vuelva sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia. es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie corporal. administrativos y técnicos relacionados al ámbito medicolegal y proceso de la administración de justicia. venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en el cuerpo. en la comisión de un delito o como motivo de agresión. Contusión. 992. homicidas o naturales. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal? La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica. x Derecho Médico: Comprende el conocimiento. x Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil. interpretación y aplicación de la legislación. en sus diversas modalidades y formas etiológicas medicolegales. 993. x Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo. el cuerpo y la salud. la vida y la salud del hombre. que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda apoyo a la administración de justicia. x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el desarrollo de su labor pericial. 994. x Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas. es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la salud de la persona. las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutáneas. Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto contuso.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM MEDICINA LEGAL 990. normas legales y administrativas. protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública. para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas” Especialidad médica. ¿Cómo se divide la medicina legal? La medicina legal. el agente y mecanismo que lo produjo. x Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo. accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.

a problemas de índole ginecológico. inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello. que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio. 996. pudiendo variar por varios factores como las ropas. del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia de la vasodilatación. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas? x Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel. los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte. ¿Qué es la sexología forense? Trata los asuntos relacionados al sexo. submembranosa o subcapsular. • 362 • . fisiología de la reproducción. Sus cambios de coloración son consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo de producción. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son? Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 995. medicina legal del recién nacido. delitos contra la libertad sexual. violencia familiar. x FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en descomposición cadavérica. x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. Dentro de los fenómenos cadavéricos. sin compromiso del estrato basal epidérmico. x LIVOR MORTIS: Llamada también lividez. x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre. se produce por congestión pasiva de la sangre en los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura lisa visceral. tenemos: x ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. y perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos. deshidratación y hemólisis de la sangre. Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias. circulación sanguínea. el peso y la temperatura externa. delitos contra la honestidad. 997. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas. en estructuras profundas. presión sanguínea adecuada y coagulación de la sangre. la temperatura del ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo. haciendo relieve en la superficie de producción subcutánea. progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas. la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental. se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte. que permite establecer el período transcurrido desde ocurrida la muerte. fisiología de la reproducción. x PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana. Por este motivo constituye un indicador forense. estableciéndose como mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto. x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas. seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente un decremento lento gradual. Es una hemorragia plana. delitos contra la vida. Puede aplicarse cuando se conoce la talla. x Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos. Son requisitos para su producción ruptura de vasos. Se produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas. por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. mediatos y post-mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida. obstétrico. x Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor. el cuerpo y la salud. comenzando su desaparición aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción. desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación. después de 1 a 2 horas como grandes manchas.

1000. c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas. ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual? La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 998. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se determina? a) En mujeres de diferente edad: .Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua. Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación. Establecer la identificación del cadáver. . equimosis y otras de importancia médico-legal). dedicada al estudio del proceso de la muerte. y disposiciones legales que regulan sus procedimientos. ¿En que consiste la necropsía? Constituye un procedimiento médico de diagnostico. toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros. en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación. secreción. así como todas las demás operaciones relacionadas con este suceso. aplicando el método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o el mecanismo de producción de ésta. d) Examen del agresor (varón o mujer) . himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente. Operaciones tanatológicas. b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para: . . tocamientos. la búsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales. 1001.Presencia de lesiones externas extragenitales. vale decir. ¿Cómo se define a la tanatología forense? Capitulo de la medicina legal.Determinar potencia o impotencia sexual. 999. ¿Cuáles son las actividades de la tanatología? x x x x x x x x x Constatación de la muerte. sin distinción de sexo. pues estamos ante la figura delictiva de violación a la libertad sexual. es decir. es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal. espermatozoides. Procedimiento pericial de la investigación.Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones. Legislación tanatológica. utilizado para la valoración de la ocurrencia de la muerte.Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano. sangre y otros. Evaluar las circunstancias de la muerte. . durante el proceso de descomposición. 1002.Examen de genitales. transformación y conservación cadavérica y su destino.Toma de muestras de región anal. Establecer las causas de la muerte. • 363 • . . desde su constatación. Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron. acto o coito con desfloración antigua. es decir. que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo. pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo.

conflictos raciales. se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia. su existencia. Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del drogodependiente. alejamiento. produciendo dependencia psíquica y fisiológica en la persona. • 364 • . 1006. etc. que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia narcótica. ¿De que se encarga la Toxicología? Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos en los seres humanos. hay pérdida de confianza. x Según El Nivel Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas. con el fin de determinar. amigos o pareja se altera. estimulación. etc. más los trastornos físicos y enfermedades provocadas por cada sustancia en particular. depresión o disturbios en la personalidad del usuario. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso. los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos. mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad. Dependencia psíquica. perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos. Dependencia fisiológica. 1005. ¿A que llamamos drogadicción? Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona. con frecuencia se ven envueltos en agresiones. sobre los amigos. ¿Qué efectos producen las drogas? x Según El Tipo Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades. Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo trastornos del apetito. desorden público. ¿Qué son las drogas adictivas? Son aquellas sustancias naturales o sintéticas. ¿Qué es la criminalística? Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos. daños. modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso. desinterés sexual. 1007. 1004. la comunicación se interrumpe. úlcera. 1008. fatiga. para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo. los vecinos. Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma. Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos. produce en mayor o menor. o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto. Social: Los adictos a drogas. aparecen discusiones frecuentes. insomnio. etc. marginación. ¿Qué son las drogas? Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio. Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra cosa. en auxilio de los órganos de administrar justicia. Relaciones: La relación con la familia.DERECHO PROCESAL PENAL • • • 1003.

Julio B. GARCÍA RADA. Delito de narcotráfico. Lima – Perú. reconocimientos. REYNA ALFARO. Octa edición. 2006. P.. Editorial Palestra. Derecho Penal. Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Lima – Perú. Pág. etc. R. César. Manual de criminalística. Lima – Perú. Víctor. 1984. Editorial Palestra. 2003. Editorial Jurídica Grijley. P. CUBAS VILLANUEVA. SOLIS ESPINOZA. La Ordenanza Procesal Penal alemana. es decir. T. 1997. 1995. 147. El Procesal Penal. Criminología – Panorama contemporáneo. Eddili: Lima. Parte General. Héctor. NOTAS ______________ 1 SAN MARTÍN CASTRO. MONTERO AROCA. 579. presta un importantísimo auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales. el modus operandi utilizado. Lima – Perú. 1995. desde un inicio en el sitio del suceso. 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 • 365 • . 72. que contribuyen a que se logre una correcta. CUBAS VILLANUEVA. I. 284. P. Tomo I. Rosa. Editorial Gaceta Jurídica. Cuarta edición. España – Barcelona. Parte General. 3. Segunda edición. Víctor. Lima. Editorial Boch. Claus. 60-61 y 299. L. I. 2001. El Salvador. Bogotá – Colombia. Alejandro. Medicina legal. P. Tercera edición. sana y pronta administración de justicia. Luis Miguel. Editorial Palestra. 2003. Tomo I. técnicas e instrumentos. P. ESPINOSA V. Quinta Edición. Juan. Madrid. 18. El Procesal Penal. Librería Practice – Iure et praxi. BIBLIOGRAFÍA CABRERA PALAO. P. Pp. CUBAS VILLANUEVA. Madrid.. 69 – 70. Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas. Víctor. QUIÑONES VARGAS. ROXIN. A. Quinta Edición. 208. Manual de Derecho Procesal Penal. JAÉ VALLEJO. Dykinson. MAIER. Tomo I. MAZA MÁRQUEZ. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. puede realizar estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos. 2003. Lima – Perú. El Proceso Penal – Aplicado. El Procesal Penal. Derecho Procesal Penal. Lima – Perú. 2000. 105 – 106. 41. Segunda Edición. Lima – Perú. Editorial Rodhas. J. Quinta Edición. que puedan llevar a la identificación del o los autores. A editores. Depalma. Manuel. instrumentos utilizados. Intercopy E. p. Tomo I. inspecciones judiciales. 1978. P. P. reconstrucciones de hechos. Derecho Jurisdiccional I. 1998. hasta llegar a la colección y suministro de las evidencias de interés criminalístico. F. Miguel. 2003. Domingo. Buenos Aires.• • • BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM 1009. 2004. Ediciones librería del profesional.Perú. Tomo I. ¿Cuál es la importancia de la criminalística? La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los métodos.

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