SISTEMA DE

PREVENCIN DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO
DEL TERRORISMO
LAFIT

CONOCE USTED A?

Sus clientes
Sus proveedores
Sus trabajadores
Sus colaboradores
Sus representantes
Sus franquiciados,
En fin a sus stakeholders o a los que
participan en la cadena de valor ?

ENTONCES, SABA USTED QUE

SU EMPRESA, EST
OBLIGADA A?:

1) Implementar un sistema de
Prevencin de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo - (LAFIT)
2) Generar Reportes de Operaciones
Sospechosas dentro de un plazo legal,
bajo apercibimiento de sancin de la
SBS.
3) Designar un Oficial de Cumplimento
ante la UIF (Unidad de Inteligencia
Financiera).

QU DICE LA NORMA?

Los sujetos obligados, de acuerdo a lo

establecido en el Articulo 3 de la Ley
29038, son:
Las personas naturales o jurdicas que
se dediquen al servicio de correo y
courier.

SABA USTED QUE HAY

SANCIONES?
INFRACCIONES LEVES

INFRACCIONES GRAVES

INFRACCIONES MUY GRAVES

IMPORTANCIA
El sistema de prevencin est conformado por
polticas y procedimientos establecidos de
conformidad con la Ley.
De acuerdo a esta ltima, las empresas de
CORREO y COURIER deben contar con un
SISTEMA de prevencin de LAFIT para prevenir y
evitar que los servicios que ofrece su empresa
sean utilizados como instrumentos con fines ilcitos
.
Es responsabilidad del Gerente General y del
Directorio u rganos equivalentes de las
empresas, implementar dicho sistema.
OJO: En la actualidad el MTC incluye en los

RESPONSABILIDAD
Todo
acto
omisin
que
configure
un
incumplimiento de las obligaciones con respecto a
la Normativa en Materia de Prevencin del LAFIT se
considera una infraccin.
Las sanciones en estos casos pueden ser hasta con
la pena privativa de la libertad.

VENTAJAS DEL SISTEMA DE PREVENCIN

DE LAFIT
Reduccin de riesgos de LAFIT a travs de
mecanismos de prevencin
Reduccin y/o eliminacin de contingencias
legales a la empresa y a los accionistas y/o
dueos
Prepararse para auditoras - cumplimiento de
normas legales
Evitar sanciones y multas por parte de la SBS
Cambio en la cultura organizacional de la
empresa
Fortalecimiento de la Imagen corporativa de la
empresa (buenas prcticas de buen gobierno
corporativo).