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1825-2015.

LA HISTORIA PARA CONTAR


Ao XXV / N 1014

AO DE LA CONSOLIDACIN DEL MAR DE GRAU

Martes 21 de junio de 2016

IX Pleno Jurisdiccional
de las Salas Penales
Permanente y Transitoria
de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica
JURISPRUDENCIA

SEPARATA ESPECIAL

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JURISPRUDENCIA

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

II. FUNDAMENTOS JURDICOS

IX PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES


PERMANENTE Y TRANSITORIA

1. Antecedentes del Problema

ACUERDO PLENARIO N 1-2015/CIJ-116


Fundamento: Artculo 116 TUO LOPJ.
Asunto: Sobre la aplicacin judicial del artculo 15 del
Cdigo Penal y los procesos interculturales por delitos de
violacin de nias y adolescentes.
Lima, dos de octubre de dos mil quince.Los jueces supremos de lo Penal, integrantes de las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin
del presidente del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 246-2015-P-PJ, de fecha 10 de junio de 2015,
y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la
coordinacin del seor Pariona Pastrana, acordaron realizar
el IX Pleno Jurisdiccional de los jueces supremos de lo Penal,
que incluy el Foro de Participacin Ciudadana, al amparo de
lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial-en adelante, LOPJ-, y dictar
Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. El IX Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de
aporte de temas y justificacin, y la publicacin de temas y
presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad
convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del
pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la
identificacin, anlisis y seleccin de los principales problemas
hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder
jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas
penales, procesales y de ejecucin penal en los casos
concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit
el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de
internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una
amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas
instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y
justificacin. En esta etapa fueron recepcionados importantes
aportes orales y escritos formulados por DEMUS- Estudio para
la Defensa de los Derechos de la Mujer y por la Defensora del
Pueblo, los cuales han sido analizados e incorporados como
material informativo para la elaboracin del presente Acuerdo
Plenario. Luego, los jueces supremos discutieron y definieron la
agenda -en atencin a los aportes realizados-, en las sesiones
de fecha 12 de agosto ltimo, para lo cual tuvieron en cuenta,
adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia
jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas
en el ltimo ao. Fue as cmo se establecieron los temas de
agenda, as como sus respectivos problemas especficos.
3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia
pblica, que se llev a cabo el 3 de setiembre. En ella, los
representantes de la comunidad jurdica e instituciones
acreditadas sustentaron y debatieron sus respectivas
ponencias ante el Pleno de los jueces supremos de ambas
Salas Penales.
4. La tercera etapa del IX Pleno Jurisdiccional comprendi
ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos
Plenarios, cuya labor recay en los respectivos jueces
ponentes en cada uno de los temas. Esta fase culmin el da
de la Sesin Plenaria realizada en la fecha con participacin de
todos los jueces integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitoria, interviniendo todos con igual derecho de voz y
voto. Es as como finalmente se expide el presente Acuerdo
Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116
de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder
Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la finalidad de
concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha.
Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada,
por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario.
Interviniendo como ponente el seor Prado Saldarriaga.

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6. Histricamente los delitos de violencia sexual contra


menores de catorce aos de edad han generado siempre
una grave alarma social. Por tal razn en la legislacin
vigente ellos estn sancionados con penas muy severas,
entre las que se incluye a la cadena perpetua. En la
actualidad la judicatura penal nacional viene registrando
una recurrencia relevante de procesos por delitos de abuso
y violencia sexual en agravio de nias y adolescentes
menores de 14 aos, los cuales tienen como autores a
integrantes de comunidades campesinas y amaznicas del
pas. La presencia de esta clase de delitos y de procesos
penales marca sus mayores indicadores de frecuencia en
los Distritos Judiciales de Cajamarca, Loreto, San Martn,
Ayacucho, Puno y Cuzco.
7. La mayora de estos casos guarda relacin con la
existencia de patrones culturales tradicionales que inciden
en la potenciacin de la vulnerabilidad sexual de nias y
adolescentes menores de 14 aos. En lo esencial, por ejemplo,
es comn encontrar como razn etiolgica de estos sucesos
una arraigada tolerancia y fomento social en las comunidades
campesinas y amaznicas, ubicadas en aquellas reas
geogrficas del territorio nacional, hacia el sometimiento a
prcticas sexuales tempranas de las nias o adolescentes
desde que ellas comienzan a menstruar. Para los investigadores
de esta actitud cultural, ella refleja un consolidado modelo
histrico de discriminacin social y poltica de la mujer
indgena que tiene un origen y connotacin androcentrista
[Cfr. Villanueva Flores, Roco: Constitucionalismo, pluralismo
jurdico y derechos de las mujeres indgenas, en Revista de
Derecho Pblico N 32, Enero-Junio 2014, Universidad de los
Andes, Facultad de Derecho, p. 17 y ss.]. Es ms, dicho patrn
cultural se reproduce en los siguientes comportamientos y
creencias:
1. Toda menor de edad que menstra puede mantener
relaciones sexuales y ser sometida a ellas.
2. Prcticas arraigadas de matrimonios arreglados para nias
o adolescentes menores de catorce aos.
3. Venta de nias o adolescentes menores de catorce aos
con fines matrimoniales.
4. Validacin y tolerancia del robo (rapto).
5. Legitimacin de prcticas sexuales tempranas consentidas.
8. En ese contexto, otro componente que tambin incide
negativamente en la extensin de la imagen del problema
descrito, lo constituye la aplicacin indebida o distorsionada
que viene haciendo la justicia penal nacional de las
consecuencias jurdicas que regula el artculo 15 del Cdigo
Penal (El que por su cultura o costumbres comete un
hecho punible sin poder comprender el carcter delictuoso
de su acto o determinarse de acuerdo a esa comprensin,
ser eximido de responsabilidad. Cuando por igual razn,
esa posibilidad se halla disminuida, se atenuara la pena).
Esta prctica disfuncional de los rganos jurisdiccionales
coadyuva determinantemente a que tales actos de agresin
sexual queden impunes o sean objeto de penas simblicas o
extremadamente atenuadas. Pero, tambin, en conexin con
lo anterior el proceder judicial adolece de otras disfunciones
como las siguientes:
1. Tendencia prevalente en las sentencias penales a validar
(absolucin) o minimizar (aplicar penas leves) el tratamiento de
los perpetradores de actos de violencia sexual contra nias o
adolescentes menores de catorce aos de edad, en aplicacin
del artculo 15, sin mediar una pericia antropolgica.
2. Inters fundamental del rgano judicial por identificar con
la pericia antropolgica solo la condicin de aborigen, nativo
o campesino del imputado, haciendo a un lado el anlisis del
contexto cultural que determin la agresin sexual.
3. Invisibilizacin frecuente de la vctima en los procesos
judiciales.
4. Ausencia de otros medios de contrastacin de las costumbres
o patrones culturales que influyeron en la conducta delictiva
para decidir la aplicacin de los efectos del artculo 15 del
Cdigo Penal.
5. Escaso conocimiento y utilizacin prctica de los protocolos
de actuacin judicial intercultural.
6. Distorsin ideolgica sobre el rol y situacin de la vctima de
la violencia sexual (prest su consentimiento, sus padres y
la comunidad lo aceptaron, as son pues sus costumbres).
7. Falta de equidad y sensibilidad en las decisiones judiciales
sobre la reparacin de los daos sufridos por la vctima.

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JURISPRUDENCIA

9. Todo parece indicar que estas malas prcticas judiciales


guardan relacin directa con una inadecuada o parcializada
informacin que recepciona el rgano jurisdiccional desde
los contenidos y conclusiones de las pericias antropolgicas,
dispuestas y realizadas para explicar la trascendencia
intercultural de los hechos de agresin sexual imputados
[Conforme Guevara Gil, Armando: El peritaje antropolgico
en la Corte Superior de Justicia de Loreto; Verona Badajoz,
Aarn: Pluma o espada? La desnaturalizacin del peritaje
antropolgico. Anlisis de seis peritajes, ambos en Guevara
Gil, Armando - Verona Badajoz, Aarn Vergara, Roxana
(Editores), El peritaje antropolgico. Entre la reflexin
y la prctica, Pontificia Universidad Catlica del Per,
Departamento Acadmico de Derecho, Lima 2015, p. 167 y ss.
]. A dicha deficiencia informativa cabe aadir tambin la falta
de otros medios de contraste que sean igualmente idneos
para entender o contrastar el real significado intercultural del
delito cometido. Entre las principales observaciones que cabe
formular a tales instrumentos tcnicos de auxilio judicial cabe
sealar las siguientes:
A. Pericias que solo aportan informacin insuficiente y general.
B. Limitada capacidad, calidad y experiencia tcnica de los
peritos.
C. Referencias escasas y genricas sobre los patrones
culturales que determinan la tolerancia de prcticas sexuales
con menores de 14 aos (madurez sexual temprana,
relaciones prematrimoniales, acuerdos entre los padres de la
menor y el hombre, relaciones sexuales intrafamiliares, falta
de costumbres de enamoramiento).
D. Necesidad, no siempre justificada, de aplicar a todo caso el
artculo 15, como va exclusiva y excluyente de realizacin de
una justicia penal intercultural.
E. Reflexiones y cuestionamientos legales impertinentes sobre
la severidad de las penas solicitadas por el Ministerio Pblico.
F. Validacin cultural de prcticas sexuales realizadas con
nias y adolescentes, cuando fueron consentidas y la denuncia
de los hechos fue realizada por terceros.
G. Tendencia a construir las conclusiones periciales como un
alegato de defensa a favor del procesado, lo que afecta la
objetividad del anlisis tcnico del caso.
H. Marcado compromiso emotivo de los peritos con los
imputados que pertenecen a otros contextos culturales y son
sometidos a la justicia penal, lo que los lleva a sostener una
constante presuncin de inocencia por motivos culturales.
2. Oportunidades interculturales y jurdicas para superar
la problemtica detectada
10. En la actualidad existen diferentes estudios antropolgicos
sobre la problemtica de las relaciones sexuales tempranas
con nias y adolescentes menores de 14 aos que han puesto
en evidencia la existencia al interior de las comunidades
andinas y amaznicas peruanas de importantes vetas de
ilustracin, que cuestionan crticamente los patrones culturales
hegemnicos que inciden en el mantenimiento y fomento de
tales prcticas. As lo demuestran los estudios empricos
realizados en ncleos campesinos de Bambamarca por Gittliz,
y, entre las mujeres, de la etnia Awajn por Fuller Osores.
El primero ha desmitificado que el matrimonio con nias o
adolescentes menores de 14 aos sea una costumbre, as
como ha demostrado que entre estos ncleos campesinos
coexisten notables manifestaciones de rechazo a todo abuso
sexual contra menores de 13 aos [Gitlitz, John Stephen: La
Cultura es ms Compleja de lo que Pensamos: Artculo 15 y
la Violencia sexual de menores. Ponencia indita sustentada
en el Seminario Internacional Criterios para la aplicacin del
artculo 15 del Cdigo Penal referido al error de comprensin
culturalmente condicionado aplicado a los delitos contra
la libertad sexual. Cajamarca, 14 de agosto de 2015]. Por
su parte, la segunda, tambin ha puesto en evidencia que
actualmente las mujeres jvenes y adultos demandan,
desde el interior de las etnias amaznicas, que no se les
entregue a temprana edad para convivir con hombres y tener
relaciones sexuales [Fuller Osores, Norma: Gnero, justicia e
interculturalidad. Ponencia indita sustentada en el Seminario
Internacional Criterios para la aplicacin del artculo 15 del
Cdigo Penal referido al error de comprensin culturalmente
condicionado aplicado a los delitos contra la libertad sexual.
Cajamarca, 14 de agosto de 2015].
Pero, adems, entre rganos representativos de las autoridades
comunales, como la Central nica de Rondas Campesinas
del Per, se ha detectado, igualmente, tendencias a favor de
cambiar aquellas prcticas de discriminacin y agresin de
gnero. En efecto, en un comunicado sobre la materia, del 21
de setiembre de 2015, hecho pblico durante el desarrollo del

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VI Congreso Internacional de Justicia Intercultural realizado


en Puno, dicho colectivo anunci su voluntad de reconocer
el derecho de las mujeres, nias y adolescentes a una tutela
jurisdiccional efectiva frente a todo abuso y forma de violencia
sexual que se cometa en el espacio donde la justicia ronderil
ejerce competencia. Esta importante declaracin incluy
tambin la promocin de acciones para propiciar una mayor
participacin de las mujeres en la administracin de justicia y
el cambio de prcticas sociales machistas o de abuso y una
mejor comprensin de sus derechos.
11. En el mbito jurdico confluyen mltiples declaraciones
regionales especializadas e instrumentos internacionales,
suscritos por el Per, que demandan, tambin, que las
conductas y costumbres que afectan a las mujeres, nias y
adolescentes en entornos interculturales sean modificadas
o removidas por constituir estas modalidades graves de
discriminacin y violencia de gnero; [Conforme: Centro
De Culturas Indgenas Del Per (et al.): Un Continente,
Un solo Espritu. Memoria del IV Encuentro Continental de
Mujeres Indgenas de las Amricas, Lima 2004, p. 114 y ss.].
Ejemplo de esta tendencia normativa es el artculo 7.e de
la Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y
Erradicar la Violencia contra la Mujer-Convencin de Belm
Do Par. Segn esta disposicin: Los Estados partes
condenan todas las formas de violencia contra la mujer y
convienen en: () Tomar todas las medidas apropiadas,
incluyendo medidas de tipo legislativo, para modificar o abolir
leyes y reglamentos vigentes o para modificar prcticas
jurdicas o consuetudinarias que respalden la persistencia o
la tolerancia de la violencia contra la mujer. En ese mismo
sentido, la 57 Sesin de la Comisin de la Condicin de la
Mujer de las Naciones Unidas, emplaz a los Estados para
la creacin de mecanismos de accesibilidad a la justicia
ordinaria para mujeres indgenas, a travs de la capacitacin
y sensibilizacin de las y los funcionarios que imparten
justicia en materia de derechos individuales y colectivos con
enfoque de interculturalidad y de gnero (Declaracin de
las Mujeres Indgenas. Numeral 5. Naciones Unidas. Nueva
York. Marzo de 2013).
Adems, se viene produciendo un cambio de enfoque y de
praxis entre los rganos de la justicia ordinaria y constitucional
de nuestra regin frente a los abusos sexuales contra
menores en contextos pluriculturales. Al respecto se marca
la necesidad de abordar tales conflictos interculturales desde
un test de compatibilidad y ponderacin con las exigencias
derivadas del principio universal de prevalencia del inters
superior del nio [Snchez Botero, Esther: Violencia sexual
a menores y pluralismo jurdico en contextos multiculturales.
Experiencia Colombiana. Ponencia indita sustentada en
el Seminario Internacional Criterios para la aplicacin del
artculo 15 del Cdigo Penal referido al error de comprensin
culturalmente condicionado aplicado a los delitos contra la
libertad sexual. Cajamarca, 14 de agosto de 2015]. En
coherencia con ello la Corte Constitucional Colombiana ha
sostenido lo siguiente: En principio la competencia para
resolver los conflictos relacionados con nios indgenas estn
en el seno de la comunidad a la que pertenecen y deben
ser resueltos por sus autoridades conforme a sus usos y
costumbres. En este mbito se debe observar el principio pro
infans que consiste en la prevalencia de los derechos de los
nios sobre los derechos de los dems. Sin embargo, cuando
la jurisdiccin indgena o la misma comunidad viola los
contenidos esenciales que forman parte de las restricciones
de la jurisdiccin indgena, se puede tutelar por parte de
la restricciones de la jurisdiccin ordinaria los derechos de
los nios indgenas, ya que estos conservan sus derechos
individuales que no pueden ser negados por la colectividad
(Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T 617 de
2010).
12. Cabe sealar que en el marco normativo interno tambin
concurren disposiciones normativas concordantes con
las aludidas normas internacionales. Por ejemplo, el texto
aprobado recientemente por el Congreso Nacional de la Ley
para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra las
Mujeres y los Integrantes del Grupo familiar, destaca que el
enfoque de interculturalidad: Reconoce la necesidad del
dilogo entre las distintas culturas que se integran en la
sociedad peruana, de modo que permita recuperar, desde
los diversos contextos culturales, todas aquellas expresiones
que se basan en el respeto a la otra persona. Este enfoque
no admite aceptar prcticas culturales discriminatorias que
toleran la violencia u obstaculizan el goce de igualdad de
derechos entre personas de gneros diferentes (Artculo
3.3). Asimismo, declara que las mujeres y los integrantes del
grupo familiar tienen derecho a una vida libre de violencia,
a ser valorados y educados, a estar libres de toda forma de

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discriminacin, estigmatizacin y de patrones estereotipados


de comportamientos, prcticas sociales y culturales basadas
en conceptos de inferioridad y subordinacin (Artculo 9).
Por su parte, el marco normativo institucional del Poder
Judicial, particularmente aquel que orienta el desarrollo de
polticas y estratgicas institucionales de gestin de casos
de naturaleza intercultural, tambin ha regulado sobre
la interdiccin y deslegitimacin de aquellas decisiones
judiciales que puedan avalar, directa o indirectamente, la
violencia sexual contra la mujer. Al respecto, el Protocolo de
Actuacin en Procesos Judiciales que involucren a Ronderos
ha establecido en las Reglas de Actuacin N VIII (9 y 10) lo
siguiente:
Si los jueces requieren informacin especializada para la
valoracin de los aspectos culturales del caso, solicitarn
la realizacin de peritajes antropolgicos-jurdicos a cargo
de profesionales especializados e informes ilustrativos a las
autoridades comunales y ronderas.
Los jueces podrn solicitar a las organizaciones de los
comuneros o ronderos involucrados en el proceso la
informacin adicional que consideren pertinente para
comprender mejor el contenido cultural y la naturaleza de los
hechos controvertidos.
Los jueces no podrn realizar o aceptar conciliaciones que
vulneren derechos fundamentales, especialmente en casos de
violencia familiar o violencia sexual.
13. Es, pues, en este marco de problemas y alternativas,
que se hace necesaria la reorientacin del proceder judicial
en los procesos penales por delitos sexuales en agravio de
nias y adolescentes menores de catorce aos, los cuales
fueron cometidos por miembros de comunidades campesinas
y nativas alegando la prctica de costumbres ancestrales.
En torno a ello, sin embargo, es importante reconocer,
como lo advierte la antroploga Norma Fuller, que este
tipo de problemas de la justicia intercultural constituye una
compleja paradoja y desafo por lo que, en principio, no es
posible abordar tal problemtica con criterios generales.
Por consiguiente, las alternativas pertinentes de solucin
de tales conflictos deben identificarse y evaluarse caso por
caso. Sobre todo, porque en dicho mbito confluyen en
paralelo dos demandas reivindicativas contemporneas y
legtimas, que han merecido igual reconocimiento y amparo
del derecho convencional y constitucional [Fuller Osores,
Norma: Gnero, justicia e interculturalidad. Ponencia indita
sustentada en el Seminario Internacional Criterios para
la aplicacin del artculo 15 del Cdigo Penal referido al
error de comprensin culturalmente condicionado aplicado
a los delitos contra la libertad sexual. Cajamarca, 14 de
agosto de 2015]. En efecto, de un lado, se posesiona la
vlida exigencia de un respeto irrestricto a la diversidad
cultural de los pueblos originarios. Y, de otro lado, emerge
la demanda impostergable de alcanzar la plena igualdad e
inclusin social de las mujeres a la vez que de impedir que
se perennicen contra ellas formas graves de discriminacin o
violencia de gnero. Esta, necesidad, pues, de un tratamiento
selectivo, prudente y equilibrado de este tipo de conflictos
penales interculturales, es tambin destacada implcitamente
en la precitada Ley aprobada para Prevenir, Sancionar y
Erradicar la Violencia contra las Mujeres y los Integrantes del
Grupo Familiar. En ella se precisa que La intervencin de los
pueblos indgenas u originarios en casos de violencia contra
las mujeres y los integrantes del grupo familiar se sujeta a
lo dispuesto en el artculo 149 de la Constitucin Poltica
(Artculo 47). Teniendo en cuenta, pues, tales posibilidades
y lmites, resulta oportuno que el Poder Judicial a travs de
sus instancias jurisdiccionales desarrolle dos estrategias
mnimas para modificar la situacin problemtica que se
ha descrito. En la implementacin de ambas, sin embargo,
debe patentizarse y ser transversal la transparente y legtima
voluntad institucional de aplicar un enfoque de gnero y de
prevalencia del inters superior de las nias y adolescentes
de las comunidades andinas y amaznicas en la gestin de
los casos judicializados por delitos de violencia sexual. Pero,
adems, tales opciones estratgicas y toda accin que de
ella derive deber de observar siempre el respeto irrestricto
por la autonoma y diversidad cultural de las comunidades
campesinas y nativas del pas, as como por la jurisdiccin y
fuero especial que les reconoce la Constitucin.
14. La primera estrategia consiste en propiciar un dilogo
intercultural con las autoridades de la jurisdiccin especial
cada vez que se presenten ante los jueces penales de
la jurisdiccin ordinaria casos de relevancia intercultural
vinculados a delitos de violacin y abuso sexual de nias
y adolescentes menores de catorce aos. Ello con la

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finalidad de que el juez penal ordinario pueda evaluar


mejor la incidencia de patrones culturales en la realizacin
del hecho punible y de validar su propia competencia
funcional. La segunda estrategia, en cambio, tiene un sentido
fundamentalmente operativo, ya que radica en la provisin,
difusin y consolidacin de criterios jurisprudenciales de
eficacia vinculante que eviten el uso arbitrario e inadecuado
del artculo 15 del Cdigo Penal, a favor de los autores de
tales delitos y con afectacin del derecho de las vctimas a
la justicia.
15. El presente Acuerdo Plenario constituye, pues, la
materializacin inicial y concreta de la segunda de aquellas dos
estrategias. Con l se busca insertar y fomentar un enfoque
de gnero y de prevalencia del inters superior del nio en
las decisiones judiciales de ndole intercultural vinculadas
con la discusin procesal sobre la debida aplicacin de la
eximente o reduccin punitiva que propone el artculo 15
del Cdigo Penal. Pero, tambin, a travs de sus contenidos
se procura incidir en la necesidad de corregir, a partir de
estndares de calidad, las malas prcticas identificadas en la
elaboracin tcnica, interpretacin jurisdiccional y valoracin
de las pericias antropolgicas o informes de intermediacin
cultural. Esto es, en todo medio de auxilio judicial pertinente
para dilucidar la intensidad y legitimidad de los factores o
caractersticas de ndole intercultural, tiles para esclarecer el
real significado sociocultural de los actos de sometimiento a
nias y adolescentes menores de catorce aos a relaciones
sexuales tempranas e imputados a miembro de comunidades
campesinas y nativas.
3. Lineamientos para la adecuada aplicacin judicial
del artculo 15 en procesos penales interculturales por
agresin sexual contra nias y adolescentes
16. El artculo 15 del Cdigo Penal regula una causal de
exculpacin, plena o relativa, que opera en aquellos casos
donde la realizacin de un hecho que la ley penal califica
como delito, le es imputado a quien por su cultura y valores
originarios no puede comprender tal condicin antijurdica
y, por ende, tampoco est en capacidad de determinar su
conducta conforme a tal comprensin. La doctrina penal
nacional ha aportado en torno a dicho dispositivo legal
diferentes lecturas y funciones dogmticas. En tal sentido,
se le ha considerado como una modalidad especial de error
de prohibicin o de causal de inimputabilidad o incapacidad
penal [Conforme Villavicencio Terreros, Felipe: Derecho
Penal. Parte General, Grijley, Lima 2013, p. 622 y ss.;
Hurtado Pozo, Jos - Prado Saldarriaga, Vctor: Manual de
Derecho Penal. Parte General, 4 edicin, Tomo I, Idemsa,
Lima 2011, p. 608 y ss.; Meini, Ivn: Lecciones de Derecho
Penal - Parte General. Teora General del Delito, Fondo
Editorial, Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima 2014,
p. 153 y ss.]. Ahora bien, la consecuencia jurdica prevista por
dicho artculo afecta siempre la punibilidad del hecho ilcito
imputado. Por consiguiente, si se cumplen sus presupuestos
normativos el agente, segn los casos, no ser sancionado
penalmente o se le aplicar una disminucin punitiva. Ahora
bien, los riesgos o impactos negativos, derivados de una
aplicacin judicial indebida o distorsionada de tales efectos
de exoneracin o disminucin punitiva, al recaer sobre
potenciales autores de delitos tan sensibles para la comunidad
nacional, como son las agresiones sexuales contra nias
y adolescentes menores de catorce aos, proyectan un
equivocado mensaje psicosocial de tolerancia o validacin
judicial de un acto delictivo. Esto es, transmiten o promueven
una sensacin colectiva de impunidad frente a la cual solo
se esgrime como justificacin el origen cultural del infractor,
lo cual, por su insuficiencia o argumentacin aparente,
resiente toda concesin razonable de tutela jurisdiccional
efectiva para los derechos fundamentales de las vctimas. Es
ms, como advierte un sector de la doctrina, tales prcticas
erradas de la judicatura, sobre la interpretacin y los lmites
constitucionales de la diversidad cultural, solo expresaran
una contradiccin paradjica en el sistema: garantizar
los derechos fundamentales de la persona y, al mismo
tiempo, considerar eximentes de pena a pautas culturales o
costumbres contrarias a estos mismos derechos [Hurtado
Pozo, Jos - Prado Saldarriaga, Vctor: Manual de Derecho
Penal. Parte General, op. cit., p. 614]. Por tanto, pues, deben
fijarse lineamientos ideolgicos y prcticos que posibiliten
una atinada gestin de los procesos penales por tales delitos,
a la vez que vinculen a los jueces penales con una delicada
y escrupulosa aplicacin del artculo 15 del Cdigo Penal
a los imputados. En coherencia con tales finalidades, es
menester que los rganos jurisdiccionales penales de todas
las instancias adopten y utilicen los siguientes criterios:

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JURISPRUDENCIA

i. Desarrollar una aplicacin selectiva y restringida


del artculo 15 del Cdigo Penal, a fin de que ste no
proyecte indebidamente sus efectos sobre autores de
delitos de abuso y violencia sexual en agravio de nias
y adolescentes menores de 14 aos. Por tanto, deben
excluirse de los alcances de dicha disposicin y reprimirse
penalmente, toda forma violenta de abuso o prevalimento que
hayan utilizado los imputados para someter a la vctima menor
de catorce aos de edad a un acceso carnal. No siendo, en
ningn caso, excusa suficiente el aval posterior de tales actos
por parte de familiares o la aceptacin por estos de cualquier
forma de compensacin, toda vez que la vulneracin de
derechos fundamentales, especialmente en casos de violencia
sexual de menores de catorce aos de edad, no admite
compensacin ni conciliacin alguna. Al respecto, se valorar
la fenomenologa casustica relevante como las notorias
diferencias de edad entre el autor y la vctima, la oportunidad y
las circunstancias del hecho, la condicin de vulnerabilidad de
la menor agraviada, el estado civil del agresor al momento del
hecho, la existencia de formas de negociacin o arreglo para la
entrega con fines de prcticas sexuales de la menor al margen
de su voluntad y consentimiento, la aceptacin de formas
posteriores de composicin o indemnizacin, la constitucin y
duracin forzada de un estado de convivencia posterior a los
hechos, el grado de aculturacin adquirido por el imputado,
entre otros anlogos, los cuales debern ser apreciados y
motivados en cada caso por el juez para decidir su relevancia
intercultural o su significado de gnero.
ii. La construccin tcnica e idnea de las pericias
antropolgicas en procesos penales sobre la materia.
La pericia antropolgica es obligatoria e imprescindible, en
todos los casos, para decidir la aplicacin del artculo 15
del Cdigo Penal. El rgano jurisdiccional debe, adems,
supervisar que la pericia sea practicada por un profesional
idneo y con experiencia acreditada en la materia. En
cuanto a su contenido y alcances, la pericia antropolgica
debe de centrarse en el origen de la costumbre invocada
y en su validez actual, procurando auscultar la presencia
de vetas de ilustracin en el entorno cultural de los
sujetos involucrados, las cuales evidencien procesos de
cuestionamiento o rechazo del sometimiento de menores
de catorce aos a prcticas sexuales tempranas. Asimismo,
sobre la existencia de normas, procedimientos o formas
de sancin que se apliquen a las agresiones sexuales
en agravio de nias y adolescentes o que no brinden a
estas una tutela jurisdiccional efectiva o que discriminen
su acceso a la justicia. El juez competente debe tambin
advertir al perito sobre lo impertinente de todo contenido
o conclusin pericial que pronuncie por aspectos de
carcter jurdico o de naturaleza procesal o punitiva, o que
descalifique a la vctima. Es pertinente, pues, recomendar
que las pericias antropolgicas se estructuren siguiendo
un orden metodolgico y expositivo homogneo. Para ello,
por ejemplo, es recomendable la estructura referida por
la Gua Metodolgica para la Elaboracin de Peritajes
Antropolgicos en causas Indgenas elaborada por
Guevara Gil y cuyos aportes principales se transcriben a
continuacin y se incorporan con sentido orientador en
este Acuerdo Plenario [Conforme Guevara Gil, Armando
Verona, Aarn Vergara, Roxana (Editores): El peritaje
antropolgico. Entre la reflexin y la prctica, Pontificia
Universidad Catlica del Per, Departamento Acadmico de
Derecho, Lima 2015, p. 221 y ss.]. Segn dicho documento
ilustrativo toda pericia antropolgica debe contener,
mnimamente, tres partes y que son las siguientes:
1. La primera parte debe incluir la descripcin de la
preparacin del peritaje, la actuacin de los mtodos y tcnicas
de investigacin, y el ordenamiento de los datos en funcin de
la consulta hecha y del problema sealado por el juez o fiscal.
2. La segunda parte debera considerar los puntos sobre los
que versar el peritaje, ordenados de acuerdo a la lgica de
los hechos y fundados en los principios de la investigacin
antropolgica.
3. La ltima parte deber incluir la conclusin del peritaje;
es decir, la opinin o dictamen del perito sobre la consulta
formulada por el magistrado. En este punto tambin podr
apoyarse en las fuentes secundarias consultadas y en
todo el material (escrito o visual) recopilado que le sirve de
fundamento para sustentar su dictamen.
En cuanto a su sistemtica formal e interna, las pericias
antropolgicas, siguiendo la propuesta del citado documento
orientador, debe configurarse observando el siguiente
esquema:

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

a) La procedencia
b) Los antecedentes
c) El nombre del procesado
d) El motivo del anlisis
e) El mtodo de anlisis y las tcnicas usadas
f) Los resultados
g) Las observaciones
h) Las recomendaciones
i) Las conclusiones
iii. La necesaria incorporacin y valoracin de otros
medios de prueba idneos para contrastar, complementar o
posibilitar una mejor valoracin judicial de las conclusiones
de relevancia intercultural aportadas por las pericias
antropolgicas. Por ejemplo, la autoridad judicial a cargo
del caso puede solicitar o aceptar informes (amicus curiae)
o testimonios complementarios o supletorios provenientes
de las autoridades comunales o ronderiles, que coadyuven
a la validacin, contraste crtico o reemplazo de las pericias
antropolgicas requeridas. La pertinencia y conducencia de
estos medios debe ser flexible y solo ser sopesados por su
utilidad y necesidad para la evaluacin o decisin adecuada
sobre la legitimidad de invocar o aplicar los efectos regulados
por el artculo 15 del Cdigo Penal. Sin embargo, y en todo
caso, el rgano jurisdiccional debe abstenerse de resolver sobre
la aplicacin de dicha norma penal si no cuenta con ningn
medio de prueba de naturaleza intercultural idneo para ello.
iv. La insercin en el razonamiento y argumentacin de
las decisiones judiciales, de la doctrina internacional y
nacional sobre enfoque de gnero, inters superior del
nio y compensacin de la vulnerabilidad de las mujeres,
nias y adolescentes en contextos pluriculturales.
Los jueces deben insertar en su razonamiento y toma de
decisiones jurisdiccionales, sobre todo en aquellos casos sobre
la efectividad del artculo 15 del Cdigo Penal, las normas,
reglas y principios vinculantes regulados por la legislacin
internacional y nacional alusiva a la proscripcin de toda forma
de discriminacin y violencia fsica o sexual contra la mujer y
los menores de edad. Asimismo, los jueces ordinarios deben
considerar tambin los efectos jurdicos, culturales y sociales
de la prevalencia del inters superior del nio en condiciones
de vulnerabilidad.
III. DECISIN
17. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente
y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial;
ACORDARON:
18. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos
en los fundamentos jurdicos 12 al 16.
19. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que
contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser
invocados por los jueces de todas las instancias judiciales,
sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo
del artculo 22 Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado
estatuto orgnico.
20. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario
Oficial El Peruano.
Hgase saber.
Ss.
SAN MARTN CASTRO
PRADO SALDARRIAGA
PARIONA PASTRANA
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVARADO
PRNCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
LOLI BONILLA

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IX PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA
ACUERDO PLENARIO N 2-2015/CIJ-116
Base legal: artculo 116 TUO LOPJ
Asunto: Beneficios Penitenciarios. Aplicacin de leyes de
ejecucin penal en el tiempo.
Lima, dos de octubre de dos mil quince.Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 116, del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin
del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 246-2015-P-PJ, de 10 de junio de 2015, y
el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la
coordinacin del seor Pariona Pastrana, acordaron realizar el
IX Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal,
que incluy el Foro de Participacin Ciudadana, al amparo
de lo dispuesto en el artculo 116, del Texto nico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante, LOPJ,
y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia
penal.
2. El IX Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el
foro de aporte de temas y justificacin, y la publicacin
de temas y presentacin de ponencias. Esta ltima etapa
tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurdica y
a las personas en general, a participar e intervenir en
la identificacin, anlisis y seleccin de los principales
problemas hermenuticos y normativos que se detectan
en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al
aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal
en los casos concretos que son de su conocimiento. Para
ello, se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs
del portal de internet del Poder Judicial, de suerte que se
logr una amplia participacin ciudadana a travs de sus
respectivas ponencias y justificacin.
Luego, los Jueces Supremos discutieron y definieron la agenda
en atencin a los aportes realizados, en las sesiones de
fecha de 5 de agosto de 2015 y 12 de agosto ltimo, para
lo cual tuvieron en cuenta, adems, los diversos problemas
y cuestiones de relevancia jurdica que han conocido en
sus respectivas Salas durante el ltimo ao. Fue as como
se establecieron los seis temas de agenda, as como sus
respectivos problemas especficos.
3. La segunda etapa, consisti en el desarrollo de la audiencia
pblica, que se llev a cabo el 3 de septiembre. En ella, los
juristas y expositores especialistas convocados sustentaron
y debatieron sus ponencias ante el Pleno de los Jueces
Supremos. Intervino en el anlisis del tema del presente
Acuerdo Plenario el seor abogado Davinson Carlos Pino
Ticona.
4. La tercera etapa, del IX Pleno Jurisdiccional, comprendi el
proceso de deliberacin, votacin y formulacin de los Acuerdos
Plenarios, con la designacin de los Jueces Supremos
Ponentes para cada uno de los seis temas seleccionados.
Esta fase culmin el da de la Sesin Plenaria realizada en la
fecha con participacin de todos los Jueces integrantes de las
Salas Permanente y Transitoria, con igual derecho de voz y
voto. Es as como, finalmente, se expide el presente Acuerdo
Plenario, emitido conforme con lo dispuesto en el artculo 116
de la LOPJ, que faculta a las Salas Especializadas del Poder
Judicial en este caso, de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica a pronunciar resoluciones vinculantes con la
finalidad de concordar y definir criterios jurisprudenciales del
Orden Jurisdiccional que integran.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha.
Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada,
por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario.
Intervienen como ponentes los seores San Martn Castro y
Rodrguez Tineo.

7469

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Marco Preliminar
6. El Derecho Penitenciario, como sector especfico del
Derecho de Ejecucin Penal, constituye con otras disciplinas
jurdico-penales el Sistema Integral del Derecho Penal, y, por
ello, comparte un conjunto especfico de notas caractersticas,
debidamente normativizadas, con el Derecho penal material
y el Derecho procesal penal. En tanto se trata de un derecho
autnomo aunque con ciertos criterios de relativizacin, en
el mbito normativo esta disciplina est regulada en nuestro
pas, fundamentalmente, por el Cdigo de Ejecucin Penal,
Decreto Legislativo nmero 654, de 2 de agosto de 1991, y su
Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo nmero 0152003-JUS, de 11 de septiembre de 2003.
7. En materia de interpretacin, aplicacin y vigencia de
las normas de ejecucin penal en el tiempo, la nica regla
que incorpora el Cdigo de Ejecucin Penal es la prevista
en el artculo VIII del Ttulo Preliminar, que estatuye: La
retroactividad y la interpretacin de este Cdigo se resuelven
en lo ms favorable al interno.
El mencionado Cdigo, a diferencia de los Cdigos Penal y
Procesal Penal vase artculos 6, primer prrafo, del Cdigo
Penal y VII, apartado uno, del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Penal no establece el factor de aplicacin que
gua la sucesin temporal de leyes de ejecucin penal; esto
es, no identifica el hecho, acto, situacin o relacin jurdica
de ejecucin penal que lo determina, en armona siempre con
el principio del tempus regit actum, en el entendido que son
normas de aplicacin inmediata.
8. Desde luego, presiden el artculo VIII del Ttulo Preliminar del
Cdigo de Ejecucin Penal dos preceptos de la Constitucin.
El primero, el artculo 103 C. que estipula: [] La ley, desde
su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las
relaciones y situaciones jurdicas existentes y no tiene fuerza
ni efecto retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia
penal cuando favorece al reo []. Esta disposicin asumi,
como se sabe, la teora de los hechos cumplidos, por lo que
cada una de las normas jurdicas ha de ser aplicada durante
su perodo de aplicacin inmediata, prohibiendo como regla
general, la ultraactividad de la norma previa o la retroactividad
de la norma subsiguiente, salvo la retroactividad penal benigna.
El segundo, el artculo 139.11 C. que dispone que: son
principios y derechos de la funcin jurisdiccional: 11) la
aplicacin de la ley ms favorable al procesado en caso de
duda o de conflicto entre leyes penales.
9. Los beneficios penitenciarios, legislativamente, se califican
de estmulos, forman parte del tratamiento progresivo y
responden a las exigencias de individualizacin, penitenciaria,
de la pena (artculo 165 del Reglamento del Cdigo de
Ejecucin Penal). Sin embargo, en puridad, debe calificarlos,
conforme a la evolucin de la doctrina como un derecho
subjetivo del interno, aunque condicionado al cumplimiento
de una serie de requisitos legalmente impuestos, de suerte
que su concesin no procede automticamente; es un
modelo de libertad a prueba directamente fundado en las
metas resocializadoras [Fernndez Garca, Julio: La libertad
condicional y los beneficios penitenciarios. En: Lecciones
de Derecho Penal Derecho Penitenciario, Tomo VI, Iustel,
Madrid, 2010, pginas 228/229]-.
Pese a la estabilidad normativa que requiere esta institucin,
en el mbito de la aplicacin de las normas respectivas en
el tiempo, las leyes sobre beneficios penitenciarios que
sucesivamente se han promulgado trazan un itinerario variado.
En efecto, y en lo relevante, las normas ms importantes
enfrentan el problema de la siguiente manera:
A. La Ley nmero 27770, de 28 de junio de 2002, en cuanto
a los beneficios penitenciarios no fij un factor de aplicacin
especfico no dice nada al respecto. Este parece haber
sido el criterio del legislador cuando modifica o introduce
nuevas normas penitenciarias, concretamente referidas a los
beneficios penitenciarios.
B. Las Leyes nmeros 30054, de 30 de junio de 2013; 30068,
de 18 de julio de 2013; 30076, de 19 de agosto de 2013; y,
30077, de 20 de agosto de 2013, tampoco lo hicieron.
C. La Ley nmero 30101, de 2 de noviembre de 2013, al
integrar las cuatro leyes antes citadas, estableci que en esos
casos los beneficios penitenciarios son de aplicacin a
los condenados por los delitos que se cometan a partir de su
vigencia.
D. La Ley nmero 30262, de 6 de noviembre de 2014,
que incorpor nuevas normas referentes a los beneficios
penitenciarios, tampoco fij un factor de aplicacin especfico;
es decir volvi al punto de partida inicial.

7470

JURISPRUDENCIA

E. La Ley nmero 30332, de 6 de junio de 2015, precis


que las modificaciones efectuadas por la ley anterior, son
de aplicacin exclusiva a los condenados por los delitos que
hayan cometido a partir de su vigencia. Esto es, repiti en lo
esencial la regla fijada por la Ley nmero 30101.
10. En ese interregno, hasta antes de la expedicin de las
leyes nmero 30101, de 2 de noviembre de 2013, y 30332,
de 6 de junio de 2015, el Tribunal Constitucional, en la
Sentencia nmero 2196-2002-PHC/TC, de 10 de diciembre
de 2003, estim que en el caso de las normas de ejecucin
penal, sus disposiciones deben considerarse como
normas de carcter procedimental y no como una ley penal
material; y, para establecer el momento de la aplicacin en
el tiempo de un acto procedimental penitenciario como
en el caso de beneficios penitenciarios, deba tenerse en
cuenta la fecha en que se inici el procedimiento destinado
a obtener el beneficio penitenciario solicitado, esto es, el
momento de la presentacin de la solicitud para acogerse
a este.
Tal doctrina jurisprudencial la reitera en la STC nmero 21982009-PHC/TC, de 31 de agosto de 2009, con antecedentes en
la STC nmero 2965-2005-PHC/TC, de 17 de junio de 2006.
11. Sin embargo, esta Corte Suprema de Justicia, en el
Acuerdo Plenario nmero 08-2011/CJ-116, de 6 de diciembre
de 2011, consider que la naturaleza, material o procesal, de
una ley de ejecucin penal est en funcin del mbito que
regula; de suerte que una ley de ejecucin penal puede ser,
indistintamente y, segn el caso, norma sustantiva o norma
procesal. Asimismo, determin que cuando la ley de ejecucin
penal incide en los requisitos configuradores de un beneficio
penitenciario no en el trmite o procedimiento del mismo el
factor de aplicacin, por su carcter material o sustantivo, ser
el momento en que se inicia la ejecucin material de la sancin
penal.
12. Recurdese que las consecuencias de una relacin
jurdica, entendida, en palabras de Rubio Correa, como
las diversas vinculaciones que existen entre dos o ms
situaciones jurdicas atribuciones, derechos, deberes,
obligaciones y calificaciones jurdicas que recibe una
persona al adoptar un estatus determinado frente al derecho
interrelacionadas (as, por ejemplo, entre el penado y el
Estado), son regidas desde la entrada en vigencia por la
nueva ley. Es claro, adems, que la situacin o relacin
jurdica en s misma la condicin de penado del interno,
de un lado, y el rgimen y el tratamiento penitenciario, que
le corresponde constitucional y legalmente, de otro lado no
son alteradas por la norma; sino solo sus consecuencias
[Rubio Correa, Marcial: Aplicacin de la norma jurdica en el
tiempo, Segunda edicin aumentada, Lima, Fondo Editorial
PUCP, 2013, p. 34].
Desde esta perspectiva, las relaciones jurdicas penitenciarias
se inician desde que el interno es condenado por sentencia
firme se rige por la ley vigente en ese momento; luego, las
consecuencias que de ellas se derivan, como regla bsica del
Ordenamiento, solo podran ser alteradas o modificadas por la
promulgacin de una nueva norma jurdica. Salvo, claro est,
en los supuestos de retroactividad benigna; lo que quiere decir,
en este ltimo supuesto, que si una norma de ejecucin penal,
penitenciaria concretamente, es promulgada con posterioridad,
en un momento cualquiera, y resulta ms beneficiosa para
los internos-penados, esa norma se les aplica en lo que les
beneficia regular situaciones del pasado, siempre que sea
ms conveniente.
13. El problema objeto de pronunciamiento se circunscribe,
entonces, a establecer la doctrina legal sobre el factor de
aplicacin en el tiempo de las normas de ejecucin penal en
materia de beneficios penitenciarios, a partir de los cambios
que el legislador incorpor, especficamente en las Leyes
nmeros 30101, de 2 de noviembre de 2013, y 30332, de 6
de junio de 2015.
2. Sucesin de normas de ejecucin penal en el tiempo.
Factor de aplicacin
2.1 Criterio general. Normas penitenciarias
14. Es pertinente insistir, como criterio general, que el
Derecho de Ejecucin Penal, en tanto sector del Ordenamiento
Jurdico, vinculado siempre al sistema penal, est integrado,
a diferencia de los otros dos sectores que lo conforman:
penal material y procesal penal, por dos clases de normas:
materiales y procesales, ya sea que determinen, como postula
De La Oliva, el qu de la decisin en el primer caso o el s
y el cmo de ella en el segundo caso [Derecho Procesal
- Introduccin, Segunda Edicin, Madrid: Editorial Centro de

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

Estudios Ramn Areces, 2002, p. 118]. Es indudable que si las


normas modifican los presupuestos legales de los beneficios
penitenciarios: tiempo de privacin efectiva de libertad para
su concesin, requisitos bsicos para su obtencin y las
reglas de excepcin o de sus regmenes especiales, se estar
ante normas materiales de ejecucin penal. Los mbitos
aludidos, desde luego, no toman como referencia el proceso
ni el conjunto de actos y hechos que lo componen, que
es el elemento o dato que define la eficacia temporal de la
norma procesal [Asencio Mellado, Jos Mara: Introduccin al
Derecho Procesal, Cuarta Edicin, Valencia: Editorial Tirant lo
Blanch, 2008, p. 27].
15. Es evidente, entonces, segn se tiene expuesto, que
ante la ausencia de una norma transitoria, que ha sido el
caso de las leyes dictadas hasta antes de la dacin de las
leyes nmero 30101, de 2 de noviembre de 2013, y 30332,
de 6 de junio de 2015-circunscriptas a las leyes que ellas
mismas indican, el tempus regit actum para leyes materiales
de ejecucin penal se entender, en cuanto factor temporal
de aplicacin elemento o dato asumido como referencia, el
momento en que se inicia la ejecucin material de la sancin,
vale decir, cuando la sentencia condenatoria adquiere
firmeza, salvo el criterio universal de favorabilidad en fase
de ejecucin material; y, para leyes procesales de ejecucin
penal, ser el vigente al momento de la realizacin del acto
procesal: solicitud del beneficio penitenciario momento de
nacimiento del proceso o, en su caso, incidente, de ejecucin
penal.
2.2. Nuevas normas penitenciarias
16. Ahora bien, las leyes nmeros 30101, de 2 de noviembre
de 2013, y 30332, de 6 de junio de 2015, han introducido en
el Ordenamiento sendas normas transitorias en materia de
beneficios penitenciarios, relacionadas con lo dispuesto en su
momento por las leyes nmeros 30054, 30068, 30076, 30077
y 30262. Uniformemente, estipularon la siguiente regla: las
normas precedentes sobre beneficios penitenciarios solo son
de aplicacin a los condenados por los delitos que se hayan
cometido a partir de su vigencia.
17. Estas dos leyes, nmeros 30101 y 30332, entonces,
precisan que el factor de aplicacin en materia de sucesin
temporal de las leyes de ejecucin penal, especficamente
penitenciarias referidas concretamente a las cinco leyes
ya mencionadas: nmeros 30054, 30068, 30076, 30077 y
30262, ser el momento en que se cometi el hecho delictivo.
En tal sentido, los Proyectos de Ley nmeros 2645/2013 y
4238/2014, que luego sin modificaciones se convirtieron en
las leyes aludidas, anotaron en su exposicin de motivos lo
siguiente: Las normas que se dicten durante el tratamiento
progresivo no pueden surtir efectos de manera inmediata, sino
solo para hechos delictivos cometidos con posterioridad a su
vigencia. As por ejemplo, el interno que ha redimido la mitad
de su pena y se encuentra listo para acceder al beneficio de
liberacin condicional, vera perdido todo el tratamiento al cual
se haba sometido con una aplicacin inmediata de las leyes
posteriores que restringen beneficios. En consecuencia, lo ms
racional desde los fines de la pena es propugnar la vigencia de
estas leyes solo para hechos cometidos con posterioridad a
su vigencia.
18. Afirmar legalmente, bajo la expedicin de precisas
normas transitorias, los cnones en que se definir
el factor de aplicacin temporal de una especfica ley
penitenciaria de competencia legtima del Congreso, en
nada afecta otra consideracin jurdico-constitucional, esta
vez referida a la retroactividad o a la ultraactividad benigna
de toda ley de ejecucin penal. Las normas mencionadas
en los pargrafos 6 in fine a 8, necesariamente, de
efectuarse otras modificaciones con posterioridad a ellas
ms favorables al penado, imponen la aplicacin de estas
ltimas normas.
19 Desde este enfoque, y en clave de favorabilidad, aquellos
que han solicitado beneficios penitenciarios y se les ha
denegado por aplicar criterios distintos a las Leyes nmero
30101 y 30332, citando a su vez como fundamento la vigencia
de las Leyes nmero 30054, 30068, 30076, 30077 y 30362,
en tanto en cuanto coliden con lo dispuesto en el presente
Acuerdo Plenario, tienen expedito su derecho para volver a
incoar el procedimiento penitenciario correspondiente. Invocar,
de parte del rgano jurisdiccional, el principio de preclusin o
de cosa juzgada formal no es de recibo, por cuanto el principio
constitucional de legalidad en la ejecucin de las penasdesarrollado legalmente por el artculo VI del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal- se impone con armona con la justicia
material y seguridad jurdica en cuanto valores superiores del
ordenamiento jurdico.

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

2.3 Problemas en la aplicacin temporal de las normas de


ejecucin penal
20. Consta, obviamente, una diferencia entre el criterio
general asumido: inicio de la ejecucin material de la condena:
fecha en que la sentencia condenatoria adquiere firmeza, y
el criterio especfico admitido en las leyes nmero 30101,
de 2 de noviembre de 2013, y 30332, de 6 de junio de 2015:
momento de la comisin del delito. Tal divergencia temporal
entre la fecha en que se comete el delito y la fecha en que
adquiere firmeza una sentencia condenatoria, da lugar a que
durante ese lapso de tiempo se dicte una ley sobre la materia
si y solo si tal norma asume el criterio general, y no el de
las dos normas ya mencionadas que puede, segn el caso,
flexibilizar o endurecer los beneficios penitenciarios.
21. Los cambios legislativos, como se sabe, son propios
de la historicidad del Derecho. La sucesin normativa
tendr relevancia si la nueva norma, que por mandato
constitucional siempre debe regir situaciones futuras, afecta
las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas
existentes. En el caso de las normas de ejecucin penal,
penitenciarias concretamente, sern las relaciones jurdicas
entre el penado y el rgimen y tratamiento penitenciarios.
Siendo as, como consecuencia de la aplicacin inmediata
de la nueva norma de ejecucin penal, sta afectar la
relacin jurdica penitenciaria desde el momento en que entra
en vigencia y hacia el futuro siempre en conexin con las
consecuencias de la relacin o situacin jurdica penitenciaria
existente: supuesto en que, en pureza, se presenta un conflicto
de normas, salvo que no resultara ms beneficiosa para el
penado, en cuyo caso la norma previa que rega esa relacin
jurdica penitenciaria se aplicar ultraactivamente.
22. De otro lado, es cierto que, segn se asuma una u otra
concepcin, ser posible, por las consecuencias, resultados
distintos. Ello, sin embargo, no tiene entidad para vulnerar el
principio-derecho fundamental de igualdad ante la ley. Se trata
de concepciones poltico-criminales del legislador, que sin
perjuicio de no afectar relaciones jurdicas ya consolidadas o
el principio de preclusin lmite para afirmar su legitimidad,
son aceptables en el Estado Constitucional. No se est ante
penados que se encuentran en la misma situacin ante
hechos, supuestos o acontecimientos que sean similares,
pues el tiempo, las condiciones y las de la promulgacin de
las normas sern distintos. Cada grupo de penados cometi
los delitos e inici la relacin jurdica penitenciaria en
momentos diversos, y la nueva ley asumi las perspectivas
y consideraciones poltico-criminales pertinentes del momento
en que se expidi.
23. Es pertinente aclarar que la igualdad ante la ley es un
presupuesto indispensable para el ejercicio de los distintos y
plurales derechos individuales, cuya exigencia de justicia obliga
al Estado a evitar que el penado no sufra una discriminacin.
Sin embargo, no se trata de un derecho autnomo ni absoluto,
en la medida que se encuentra conectado con los restantes
derechos, facultades y atribuciones constitucionales y legales.
Si bien la Constitucin promueve el trato igualitario de
todas las personas, no descarta la posibilidad de aplicar un
tratamiento diferenciado a sujetos y situaciones de facto que
se encuentren amparados en una misma hiptesis, siempre
y cuando exista una razn objetiva, suficiente y clara que lo
justifique.
En el presente caso, si bien a futuro puede configurarse una
regulacin normativa distinta entre la poblacin penitenciaria
los penados, especficamente respecto del goce de los
beneficios penitenciarios, legislacin que, por lo dems, ha
evolucionado en el transcurso del tiempo; el establecimiento
de esa diferenciacin jurdica persigue no solo una finalidad
legtima, en orden al rgimen y tratamiento penitenciarios
la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado
a la sociedad (artculo 139.22 C.), sino tambin un
reordenamiento de los beneficios penitenciarios, que permitan
una administracin ms racional de los mismos.
24. Finalmente, se debe tener presente que las leyes nmero
30101, de 2 de noviembre de 2013, y 30332, de 6 de junio
de 2015, seran propiamente normas transitorias, de eleccin
o de integracin que, para el caso, comparten la misma
naturaleza. Su objeto comn es determinar, entre varias
disposiciones, la aplicable a un problema concreto ese sera
el tema, entre otros, de la sucesin de normas en el tiempo.
En consecuencia, como definen un problema especfico de
sucesin normativa, en s mismas, no pueden generar una
lgica permanente y, menos, discriminatoria en relacin con
normas futuras o normas futuras.
25. No obstante ello, la multiplicidad de sucesin de normas
penitenciarias en el tiempo y su continua agravacin generan
problemas muy serios, difciles de solventar, al Instituto

7471

Nacional Penitenciario. La profusin de normas de ejecucin


penal, sin disposiciones transitorias comunes ni lgicas
institucionales equivalentes, es una causa de conflictos y
criterios hermenuticos y de aplicacin diversos, lesivos
al valor seguridad jurdica, que adems conspiran contra
un adecuado, estable y racional tratamiento penitenciario
progresivo.
Esta heterognea poltica criminal, tan sensible al sistema
penal, debe ser evitada a toda costa. Corresponde al Congreso
si lo estima conveniente- ordenar la legislacin penitenciaria
y, en el caso materia de anlisis jurisprudencial, extender la
lnea normativa decidida en relacin a leyes nmeros 30054,
30068, 30076, 30077 y 30262, a todos los casos en los que la
relacin jurdica penitenciaria an no se ha extinguido.
III. DECISIN
26. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente
y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en el Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial;
ACORDARON
27. Establecer como doctrina legal, los criterios expuestos
en los fundamentos jurdicos 12, 14, 18, 19, 20 y 23 del
Presente Acuerdo Plenario.
28. Precisar que los principios jurisprudenciales que
contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser
invocados por los jueces de todas las instancias, sin perjuicio
de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo
22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado
Estatuto Orgnico.
29. Declarar que, sin embargo, los jueces que integran el
Poder Judicial, en aras de la afirmacin del valor seguridad
jurdica y del principio de igualdad ante la ley, solo pueden
apartarse de las conclusiones de un Acuerdo Plenario si
incorporan nuevas y distintas apreciaciones jurdicas respecto
de las rechazadas o desestimadas, expresa o tcitamente, por
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
30. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El
Peruano. Hgase saber.
Ss.
SAN MARTN CASTRO
VILLA STEIN
PRADO SALDARRIAGA
RODRGUEZ TINEO
PARIONA PASTRANA
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVARADO
PRNCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
LOLI BONILLA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
IX PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA
ACUERDO PLENARIO N 3-2015/CIJ-116
Fundamento: Artculo 116 TUO LOPJ.
Asunto: La participacin del interesado en el delito de
trfico de influencias y la legitimidad de la intervencin
penal en la modalidad de influencias simuladas.
Lima, dos de octubre de dos mil quince.Los jueces supremos de lo Penal, integrantes de las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto

7472

JURISPRUDENCIA

nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han


pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin
del presidente del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 246-2015-P-PJ, de fecha 10 de junio de 2015,
y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la
coordinacin del seor Pariona Pastrana, acordaron realizar
el IX Pleno Jurisdiccional de los jueces supremos de lo Penal,
que incluy el Foro de Participacin Ciudadana, al amparo de
lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial-en adelante, LOPJ-, y dictar
Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. El IX Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de
aporte de temas y justificacin, y la publicacin de temas y
presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad
convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del
pas, a participar e intervenir con sus valiosas aportes en la
identificacin, anlisis y seleccin de los principales problemas
hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder
jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas
penales, procesales y de ejecucin penal en los casos
concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit
el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de
internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una
amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas
instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias
y justificacin.
Luego, los jueces supremos discutieron y definieron la agenda
en atencin a los aportes realizados, en la sesin de fecha
de 12 de agosto ltimo, para lo cual tuvieron en cuenta,
adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia
jurdica que han conocido en sus respectivas Salas durante
el ltimo ao. Fue as cmo se establecieron los temas de
agenda, as como sus respectivos problemas especficos.
3. La segunda etapa, consisti en el desarrollo de la audiencia
pblica, que se llev a cabo el 3 de septiembre. En ella, los
juristas y expositores especialistas convocados sustentaron
y debatieron sus ponencias ante el Pleno de los jueces
supremos.
4. La tercera etapa del IX Pleno Jurisdiccional comprendi
el proceso de deliberacin, votacin y formulacin de los
Acuerdos Plenarios con la designacin de los jueces
supremos ponentes para cada uno de los seis temas
seleccionados. Esta fase culmin el da de la Sesin
Plenaria realizada en la fecha con participacin de todos los
jueces integrantes de las Salas Permanente y Transitoria,
con igual derecho de voz y voto. Es as como, finalmente, se
expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme con
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial en este caso, de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica a pronunciar
resoluciones vinculantes con la finalidad de concordar y
definir criterios jurisprudenciales de orden jurisdiccional que
integran.
5. Atendiendo a la complejidad y a las caractersticas
peculiares del tema referido a la participacin del interesado
en el delito de trfico de influencias y la legitimidad de la
intervencin penal en la modalidad de influencias simuladas,
se decidi, pues, redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar las bases jurdicas correspondientes para
as establecer una posicin jurisprudencial slida que
responda las inquietudes arriba sealadas. De igual forma,
se decidi decretar su carcter de precedente vinculante, en
consonancia con el rol unificador en materia jurisprudencial
que corresponde a la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica. La deliberacin y votacin se realiz el da de la
fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin
efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo
Plenario. Intervienen como ponentes los seores Villa Stein
y Pariona Pastrana.
II. FUNDAMENTOS JURDICOS

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

Artculo 400 CP :
1

El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas,


recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero,
donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con
el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor
pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido
un caso judicial o administrativo, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos
y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco
a setecientos treinta das-multa.
Este precepto ha originado diversas interpretaciones
materializadas en opiniones acadmicas que califican la
participacin del tercero interesado en dicho delito ya como
un supuesto de complicidad primaria, ya como un supuesto
de instigacin; no obstante adolecen de una explicacin clara
respecto de sus fundamentos, y, por ello, aqu se pretende
determinar cul es el ttulo de imputacin que corresponde a
aqul.
7. El anlisis de este punto debe partir necesariamente
del principio de accesoriedad de la participacin, que no es
sino una concrecin del concepto restrictivo de autor. Segn
este principio, el partcipe ocupa un lugar accesorio respecto
del protagonista del delito, esto es, el autor. La doctrina
ampliamente mayoritaria conviene en la necesidad de exigir
ciertos elementos del delito cometido por el autor para admitir
la punibilidad de la participacin, tales como que el hecho
principal sea tpico y antijurdico (accesoriedad limitada) [Villa
Stein, Javier: Derecho penal. Parte general, Ara Editores,
Lima, 2014, pp. 390 ss.; Villavicencio Terreros, Felipe: Derecho
penal. Parte general, Grijley, Lima, 2006, p. 499].
En ese sentido, ha de quedar claro que el partcipe desarrolla
un papel facilitador de la ejecucin del delito y no el rol de
ejecutor dueo y seor del hecho. El aporte del partcipe en este
sentido, ya sea en fase de preparacin o de ejecucin, supone
su involucramiento en el hecho tpico y, por tanto, lo hace
penalmente competente por el mismo. Es decir, su prestacin
debe expresar el sentido de facilitar o posibilitar la ejecucin
del delito, configurando uno o ms de sus componentes tpicos
[Jakobs, Gnther: Intervencin delictiva en Revista Peruana
de Doctrina y Jurisprudencia Penales N 5, Grijley, Lima,
2004, p. 228 s.; Robles Planas, Ricardo: La participacin en
el delito: fundamento y lmites, Marcial Pons Editores, Madrid/
Barcelona, 2003, pp. 215 ss.]. Esta consideracin bsica
resulta de suma importancia para el problema abordado en
la medida en que permite delimitar prima facie el mbito de
la intervencin delictiva y, en consecuencia, sienta las bases
para definir el ttulo de imputacin del tercero interesado en el
delito de trfico de influencias.
8. El primer prrafo del artculo 25 CP prev la regla general
de la complicidad primaria, en los siguientes trminos:
El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del
hecho punible, sin el cual no se hubiere perpetrado, ser
reprimido con la pena prevista para el autor.
De igual forma, el artculo 24 del mismo cuerpo de normas
regula el instituto de la instigacin con el siguiente tenor:
El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho
punible ser reprimido con la pena que corresponde al autor.
A partir de una interpretacin literal de ambos preceptos, hay
quienes consideran que no existe inconveniente alguno para
que el solicitante de las influencias, esto es, el comprador de
las mismas, responda penalmente tanto a ttulo de cmplice
(primario), como a ttulo de instigador [Salinas Siccha, Ramiro:
Delitos contra la administracin pblica, Lima, 2009, pp. 573
ss.]. Sin embargo, aunque una interpretacin ceida al texto
de la ley es lo ms acorde con el principio de legalidad,
el entendimiento trazado en el prrafo anterior sobre la
participacin del interesado en el delito de trfico de influencias
es demasiado estrecho, ya que no valora la real dimensin de
los institutos dogmticos de la complicidad y la instigacin. El

1. La participacin del interesado en el delito de trfico


de influencias
6. Nuestro ordenamiento jurdico-penal vigente prev el
delito de trfico de influencias. En efecto, el artculo 400 CP
respecto de tal ilcito establece lo siguiente:

Segn la ltima modificacin mediante Ley N 30111, publicada el 26


noviembre de 2013.

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

cmplice es quien realiza un aporte material (o psicolgico)


orientado siempre a auxiliar al autor en la realizacin del tipo
penal. A partir de esta premisa, se tiene que el delito de trfico
de influencias admite casos de complicidad [por ejemplo, A
tiene un proceso civil en el Despacho del juez B; C le dice
a A que tiene gran amistad con B, y, por tanto, puede influir
en este pero a cambio de solucionar su problema deber
entregarle mil nuevos soles; en la conversacin interviene D
que reafirma la amistad entre B y C y la influencia de este
sobre aquel. En el ejemplo citado, se advierte, pues, que C
es autor y D cmplice del delito de trfico de influencias, pues
ayud en la invocacin de las mismas realizadas por C]; sin
embargo, el comprador o solicitante de influencias [en este
caso, A] nunca podr ser considerado cmplice segn los
alcances del artculo 25 CP, como la persona que auxilia o
colabora dolosamente con la realizacin del tipo penal, pues
para ello tendra que ayudar al vendedor de influencias
en la realizacin del verbo rector, esto es, en la invocacin
de influencias, cosa que es materialmente imposible bajo
cualquier circunstancia.
9. En este sentido, el tercero interesado en el delito de trfico de
influencias, mejor dicho, quien promete o entrega el donativo,
la ventaja o el beneficio al autor, no puede ser considerado
cmplice de tal ilcito [as lo entiende tambin la Ejecutoria
Suprema de 24 de febrero de 2014 (RN N 1692-2013)]. En
sentido estricto, el comprador o solicitante de influencias no
presta ningn tipo de colaboracin en la comisin del delito
o, ms concretamente, en la accin tpica prevista por el
tipo penal, en la medida que l es partcipe necesario de un
delito de encuentro, su colaboracin necesaria, o enmarcada
dentro del rol tpico, resultara impune desde la perspectiva
de la complicidad [Abanto Vsquez, Manuel: Los Delitos
contra la administracin pblica en el Cdigo penal peruano,
Lima, 2001, p. 472]. Aun cuando la intervencin del tercero
interesado en la fenomenologa delictiva es indispensable
para el hecho globalmente entendido como el comercio
ilcito de influencias, resulta claro que su intervencin no es
propiamente de contribuir a la configuracin de los elementos
tpicos centrales del delito de trfico de influencias, tales
como recibir o solicitar una ventaja indebida tras atribuirse la
existencia de dichas influencias.
10. Es por esta razn que la instigacin, entendida como una
forma de intervencin delictiva consistente en hacer surgir
en otro la resolucin criminal, o en determinar a otro a la
comisin de un delito (trmino empleado por el artculo 24
CP), se erige en la condicin sin la cual el evento delictivo no
habra tenido lugar. En otros trminos, el instigador es quien,
mediante su influjo psquico, determina a otro a cometer un
delito, de manera que de no existir tal influencia el ilcito no
se cometera. En esa lnea de argumentacin debe precisarse
que a la conducta del instigador debe ser posible imputarle
objetivamente la determinacin dolosa del instigado a
cometer el delito. Por lo tanto, no basta cualquier tipo de acto
persuasivo, sino que el comportamiento del instigador debe
ser objetivamente idneo para provocar en el instigado la
decisin inequvoca de cometer el delito. De este modo, este
acto comunicativo del instigador hacia al instigado, no est
referido a todas las acciones posibles que puede realizar este
ltimo para la comisin del delito, sino a aquellas acciones
que necesariamente debe realizar para materializar dicho
propsito delictivo [Jakobs, Gnther: Derecho penal. Parte
general. Fundamentos y teora de la imputacin (traduccin
a cargo de Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis Serrano
Gonzlez de Murillo), 2 ed., Marcial Pons, Madrid, 1997, 22,
nm. marg. 22].
En esta medida, considerando siempre que la participacin es
una forma de intervencin accesoria que, por ende, nicamente
es posible cuando concurre un hecho cometido por un autor,
la actuacin del tercero interesado se erige claramente en una
instigacin. La conducta tpica del autor (es decir, el vendedor
de las influencias) responde nica y sustancialmente al
influjo psicolgico del tercero interesado, quien lo determina
dolosamente a llevar a cabo el hecho principal consistente en
ofertar las influencias con el fin de favorecer a este ltimo.
Por lo tanto, siendo el acto de determinacin del tercero
interesado el que activa el comercio ilcito de influencias
o el que, en cualquier caso, permite o refuerza su efectiva
continuacin, no expresa socialmente un sentido de facilitacin
de la conducta tpica (no contribuye a la invocacin de
influencias ni al acto de solicitar o recibir una ventaja indebida),
sino el sentido de una determinacin e impulso psquico de
cometer el delito. De este modo, el impulso psicolgico del
tercero interesado no constituye cualquier tipo de aporte para
posibilitar el delito, sino que est orientado exclusivamente a
la compra de las influencias del autor del delito, resultando as

7473

claramente determinante para su concrecin. Por lo dems,


por imperio del principio de accesoriedad, la punibilidad de la
instigacin est supeditada a la realizacin efectiva del injusto
tpico del delito de trfico de influencias por parte del instigado
o autor, esto es, del vendedor de las influencias.
En consecuencia, el comprador solicitante de influencias, o el
interesado en el delito de trfico de influencias, ser instigador
cuando no encontrndose el instigado propenso o proclive a
actos de corrupcin, le haya convencido a ste a cometer
el delito. En este caso, como el comprador solicitante de
influencias habr hecho nacer del todo la resolucin criminal
en el autor, no habr entonces duda alguna sobre su rol de
instigador. Ahora bien, en el supuesto de que el autor est ya
decidido a vender las influencias al comprador o solicitante
de influencias, pudiendo parecer mnima la aportacin de
este ltimo, inclusive en este caso l es instigador pues habr
reforzado la resolucin criminal del autor.
11. En sntesis, el comprador solicitante de influencias,
es decir, el interesado en el delito de trfico de influencias,
solo podr ser considerado instigador siempre y cuando sus
actos en fase previa a la ejecucin hayan creado o reforzado
la resolucin criminal en el vendedor de influencias mediante
un influjo psquico. Naturalmente, en el caso concreto deber
probarse que efectivamente el interesado hizo surgir la
resolucin criminal del traficante de influencias o reforz la
resolucin criminal preconcebida. Por tanto, si la solicitud de
influencias del interesado no gener ni fortaleci la resolucin
criminal del autor, la conducta de aquel deviene en impune,
en la medida que el tipo penal no abarca a otra forma de
participacin para dicho interviniente.
2. Legitimidad de la intervencin penal en la modalidad
de influencias simuladas
12. La legitimidad de la intervencin penal en el caso del
trfico de influencias simuladas atraviesa una encendida
discusin doctrinaria. As, hay quienes consideran que tal
supuesto no significa una extralimitacin del legislador penal
en su rol de titular del establecimiento del concreto modelo
de poltica criminal [Salinas Siccha, Ramiro: Delitos contra
la administracin pblica, Lima 2009, pp. 556 ss.]; otros, por
su parte, estiman que la criminalizacin de los supuestos de
influencias simuladas constituye un exceso del legislador
penal de su libertad de configuracin normativa [Rodrguez
Delgado, Julio: El final de la historia: el interesado en el
trfico de influencias es impune!, en Ius et Veritas (33),
2006, p. 262]. Siendo este el contexto, compete a la mxima
autoridad jurisdiccional establecer pautas que permitan
determinar si quien invoca influencias irreales supera el nivel
de riesgo jurdico-penalmente permitido y, con ello, trasgrede
bien jurdico alguno.
13. Un delito para ser tal debe satisfacer el presupuesto de
legitimacin penal, esto es, la conducta practicada debe ser
jurdico penalmente relevante en el sentido exigido por el
principio de lesividad, consagrado en el artculo IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo penal, cuya literalidad seala: La pena,
necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de
bienes jurdicos tutelados por la ley. En estricto, el sentido
de relevancia penal de la conducta se concreta en el tipo
penal como una conducta que en el caso concreto comunica
el significado de haber superado el riesgo permitido, o de
haber rebasado los lmites de la libertad general de accin
[Caro John, Jos Antonio: Normativismo e imputacin jurdicopenal. Estudios de Derecho penal funcionalista, Ara Editores,
Lima 2010, pp. 29 ss.]. Obviamente, esta materializacin de la
superacin del riesgo permitido se da mediante la puesta en
peligro o lesin del bien jurdico tutelado en el correspondiente
tipo penal.
14. Dados estos presupuestos, se tiene que el bien
jurdico protegido en las influencias reales es el correcto
funcionamiento de la administracin pblica en tanto el
sujeto activo logra determinar la voluntad del funcionario
o servidor pblico. El funcionario se corrompe por la
influencia que sobre l ejerce el sujeto activo. Pero en el
caso de las influencias simuladas el bien jurdico protegido
es el prestigio y buen nombre de la administracin pblica
[Mir Puig, Carlos: Delitos contra la administracin pblica en el
nuevo Cdigo penal, en Rojas Vargas, Fidel: Delitos contra la
administracin pblica, 4 ed., Lima 2007, p. 783], que se ve
daada por el sujeto activo que lucra a costa de ella. Desde
esta perspectiva, nos encontramos ante un delito que lesiona
efectivamente el bien jurdico protegido por cuanto el sujeto
activo logra hacer dar o prometer una ventaja econmica
al afirmar que tiene influencia en la administracin pblica.
Con ello se cumple con el principio de lesividad en tanto la
intervencin punitiva slo se legitima ante la lesin de un bien

7474

JURISPRUDENCIA

jurdico fundamental, como es el prestigio y buen nombre


de la administracin pblica, la misma que bien puede ser,
a modo de ejemplo, el Poder Judicial y sus jueces.
15 En un Estado donde no se criminaliza la conducta
de alguien que afirma que sus poderes son corruptos, es
un Estado inviable. De hecho, el supremo intrprete de
la Constitucin ha sealado que en modo alguno [...]
necesariamente la persecucin penal de los actos de
trfico de influencias cuando stas sean simuladas resulte
inconstitucional [Exp.00017-2011-PI/TC, de 03 de mayo de
2012, F.J. 36]. La Convencin de las Naciones Unidad contra la
Corrupcin seala en su artculo 18 que Cada Estado Parte
considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente: a) la promesa, el
ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o a
cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un
beneficio indebido con el fin de que el funcionario pblico o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de
una administracin o autoridad del Estado Parte un beneficio
indebido que redunde en provecho del instigador original del
acto o de cualquier otra persona; b) la solicitud o aceptacin
por un funcionario pblico o cualquier otra persona,
en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
que redunde en su provecho o el de otra persona con el
fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su
influencia real o supuesta para obtener de una administracin
o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido.
Con esto se evidencia que con la criminalizacin del trfico
de influencias, no solo se est protegiendo bienes jurdicos
fundamentales para la sociedad en un Estado de Derecho,
sino que se est dando cumplimiento a la Convencin contra
la C orrupcin suscrita por el Per. Asimismo, en la medida que
el Tribunal Constitucional no encuentra disconformidad con
la persecucin penal del trfico de influencias simulado, se
entiende que s u p u n i c i n es deseable en tanto optimiza la
lucha contra la corrupcin.
16 No existe entonces ningn inconveniente para defender
el carcter punible, esto es, la relevancia jurdico-penal de la
modalidad de trfico de influencias simuladas del artculo 400
del Cdigo Penal. El invocar influencias simuladas es acorde
con el principio de lesividad; su castigo a nivel penal no es una
medida legislativa desproporcionada, en la medida que desde
una perspectiva ex ante en el caso concreto la conducta de
invocar sea objetivamente idnea, tanto para poner en riesgo
el bien jurdico protegido, como para lesionar el bien jurdico
prestigio y buen nombre de la administracin pblica, que, en
buena cuenta, garantizan la credibilidad de la administracin
pblica. Adems, en la medida que el injusto de los delitos que
protegen bienes jurdicos colectivos, como el de las influencias
simuladas, consiste en la vulneracin de determinados
presupuestos que sirven a la seguridad de otros bienes
jurdicos, aquellos son, por tanto, delitos de lesin desde la
perspectiva del bien jurdico colectivo, y, consecuentemente,
coherentes con el principio de lesividad [Doval Pas, Antonio:
Estructura de las conductas tpicas con especial referencia a
los fraudes alimentarios, en Cuadernos de Derecho Judicial
(36), 1994, p. 46; Snchez Garca De Paz, Mara Isabel: El
moderno Derecho penal y la anticipacin de la tutela penal,
Valladolid, 1999, pp. 67 ss. y Martnez-Bujn Prez, Carlos:
Derecho penal econmico y de la empresa. Parte general, 3
ed., Valencia 2011, p. 197].
17. En consecuencia, en el delito de trfico de influencias
simuladas la accin se reprime por su idoneidad para lesionar
el bien jurdico prestigio y buen nombre de la administracin
pblica. Esta capacidad lesiva de la accin tpica manifiesta,
por tanto, una relacin efectiva con el bien jurdico protegido, y,
con ello, una conformidad con el principio de lesividad.
III. DECISIN
18. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, con una votacin unnime
respecto del primer problema (la participacin del interesado
en el delito de trfico de influencias), y tambin con una
votacin unnime en lo concerniente al segundo problema
(la legitimidad de la intervencin penal en la modalidad de
influencias simuladas), y de conformidad con lo dispuesto en
el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial;
ACORDARON:
19. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos
en los fundamentos jurdicos 7 al 11 y del 13 al 17.

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

20. PRECISAR que los principios jurisprudenciales antes


mencionados deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que
estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aplicable
extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo
del artculo 116 del Estatuto orgnico.
21. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario
oficial El Peruano.
Hgase saber.
Ss.
SAN MARTN CASTRO
VILLA STEIN
PRADO SALDARRIAGA
RODRGUEZ TINEO
PARIONA PASTRANA
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVARADO
PRNCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
LOLI BONILLA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IX PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA
ACUERDO PLENARIO N 4-2015/CIJ-116
Fundamento: Artculo 116 TUO LOPJ.
Asunto: Valoracin de la prueba pericial en delitos de
violacin sexual.
Lima, dos de octubre de dos mil quince.Los jueces supremos de lo Penal, integrantes de las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin
del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 246-2015-P-PJ, de fecha 10 de junio
de 2015, y el concurso del Centro de Investigaciones
Judiciales, bajo la coordinacin del seor Pariona Pastrana,
acordaron realizar el IX Pleno Jurisdiccional de los jueces
supremos de lo Penal, que incluy el Foro de Participacin
Ciudadana, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial-en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios
para concordar la jurisprudencia penal.
2. El IX Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro
de aporte de temas y justificacin, y la publicacin de temas
y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad
convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del
pas, a participar e intervenir con sus valiosas aportes en
la identificacin, anlisis y seleccin de los principales
problemas hermenuticos y normativos que se detectan
en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al
aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en
los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello
se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del
portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con
ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de
diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas
ponencias y justificacin.

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

Luego, los jueces supremos discutieron y definieron la


agenda en atencin a los aportes realizados, en las
sesiones de fecha de 12 de agosto ltimo, para lo cual
tuvieron en cuenta, adems, los diversos problemas y
cuestiones de relevancia jurdica que han conocido en
sus respectivas Salas durante el ltimo ao. Fue as cmo
se establecieron los temas de agenda, as como sus
respectivos problemas especficos.
3. La segunda etapa, consisti en el desarrollo de la
audiencia pblica, que se llev a cabo el 3 de septiembre.
En ella, los juristas y expositores especialistas convocados
sustentaron y debatieron sus ponencias ante el Pleno de
los jueces supremos. Intervino en el anlisis del tema del
presente Acuerdo Plenario el seor abogado Renzo Riega
Cayetano.
4. La tercera etapa, del IX Pleno Jurisdiccional, comprendi
el proceso de deliberacin, votacin y formulacin de los
Acuerdos Plenarios, con la designacin de los jueces
supremos ponentes para cada uno de los seis temas
seleccionados. Esta fase culmin el da de la Sesin
Plenaria realizada en la fecha con participacin de todos los
jueces integrantes de las Salas Permanente y Transitoria,
con igual derecho de voz y voto. Es as como, finalmente, se
expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme con
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial en este caso, de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica a pronunciar
resoluciones vinculantes con la finalidad de concordar y
definir criterios jurisprudenciales del orden jurisdiccional que
integran.
5. Atendiendo a la complejidad y a las caractersticas
peculiares del tema referido a la valoracin de la prueba
pericial en delitos de violacin sexual, se decidi, pues,
redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar las bases
jurdicas correspondientes para as establecer una posicin
jurisprudencial slida que responda a las inquietudes arriba
sealadas. De igual forma, se decidi decretar su carcter
de precedente vinculante, en consonancia con el rol
unificador en materia jurisprudencial que corresponde a la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica. La deliberacin
y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del
debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad,
se emiti el presente Acuerdo Plenario.
Intervienen como ponentes los seores San Martn Castro,
Neyra Flores y Loli Bonilla.
II. FUNDAMENTOS JURDICOS
1. La prueba pericial
6. En el proceso penal, frente a problemas acerca de la
determinacin de la causa de la muerte, el tipo de sangre,
el dao psicolgico, etc., no es suficiente el conocimiento
privado del juez, sino que se requiere que un profesional
calificado explique la materia desconocida [Jauchen,
Eduardo M: Tratado de la prueba en materia penal,
Rubinzal Culzoni, Buenos Aires, 2004, p. 375]; el perito,
mediante sus conocimientos profesionales, ayuda al rgano
jurisdiccional en la estimacin de una cuestin probatoria
[Roxin, Claus: Derecho procesal penal, Editores del Puerto,
Buenos Aires, 2000, p. 238]. Por ello, a la prueba pericial
se la ha conceptualizado como el medio probatorio por
el cual se intenta obtener para el proceso un dictamen
fundado en especiales conocimientos cientficos, tcnicos
o artsticos, til para el descubrimiento o la valoracin de
un elemento de prueba [Caferatta Nores, Jos: La prueba
en el proceso penal, Ediciones De Palma, Buenos Aires,
1998, p. 53] ello significa que la pericia es una prueba
indirecta pues proporciona conocimientos cientficos,
tcnicos o artsticos para valorar los hechos controvertidos,
pero no un conocimiento directo sobre cmo ocurrieron
los hechos [conforme: STS de 31 de julio de 1998]. Por
el propio carcter de la pericia, el rgano jurisdiccional
no puede adoptar en la sentencia las conclusiones de la
pericia y de las explicaciones del perito en el acto oral
sin haberlas controlado y, en caso de apartamiento, debe
fundar su opinin de forma verificable con la exposicin de
las diferencias respectivas, sin desligarse de los estndares
cientficos [Roxin, Claus: Derecho procesal penal, Editores
del Puerto, Buenos Aires, 2000, p. 239].
7. La prueba pericial tiene un aspecto documental referido
a la redaccin de los mtodos usados para llegar a la
conclusin que se presenta respecto del objeto peritado
que est precedido de la actividad perceptiva y analtica
del perito. Adems, necesita de un rgano de prueba, el

7475

cual es necesario que comparezca al juicio y explique el


significado de su pericia que es lo que define su carcter
de prueba personal, en cuanto declaracin de conocimiento
del perito. Los casos en el proceso de conocimiento
tcnico-cientfico que se sitan fuera de la cultura media
que el juez normalmente posee no son nuevos, de all que
el problema de la prueba pericial se presenta en trminos
bastante diferentes y complejos.
8. Ms all de la importancia de este acto procesal,
es necesario que la Corte Suprema establezca reglas
generales sobre la valoracin de la prueba pericial, sin
poner el acento exclusivamente en ciertos aspectos, tales
como quin designa al que labora el dictamen pericial
(oficial o de parte). Es evidente que las reglas de la sana
crtica, los conocimientos cientficos o tcnicos se aplican,
en la valoracin del dictamen emitido por el perito oficial
designado por el Ministerio Pblico, o por el juez, segn el
caso, o, por las partes procesales, sin que necesariamente
deba prevalecer el primero, aunque goce, en su origen, de
mayor objetividad sobre el de parte, en la medida que es
escogido por quien puede controlar el resultado. Lo decisivo
es la objetividad del resultado que se deduce de los diversos
criterios o mximas de experiencia y la mayor o menor
fundamentacin del perito [Abel Lluch, Xavier: Valoracin
de los medios de prueba en el proceso civil. Disponible en:
http://itemsweb.esade.edu/research/ipdp/valoracion-de-los
medios.pdf.].
Asimismo, como afirma Andrs Ibez, tambin el trabajo de
profesionales, incluso cuando no hubiera motivo para dudar
de su imparcialidad subjetiva (caso de los peritos de oficio),
est expuesto al riesgo de la parcialidad objetiva [Andrs
Ibez, Perfecto / Taruffo, Michele: Consideraciones sobre
la prueba judicial, Fundacin Coloquio Jurdico Europeo.
Madrid, 2009, p. 89].
Lo expuesto no hace sino destacar las dos notas
caractersticas del perito: (i) imparcialidad el perito oficial
puede ser recusado en caso de parcialidad, a lo que es
ajeno el perito de parte y (ii) la fiabilidad cualidad comn
a ambos peritos que depende de la apreciacin de su
dictamen y de las ulteriores explicaciones en el acto oral, y
que se basa a su vez en razones de formacin y cualificacin
profesional [conforme: STSE de 5 de marzo de 2010].
2. Etapas de la actividad probatoria pericial
9. La investigacin preparatoria es una etapa procesal
previa al enjuiciamiento, encaminada a determinar y descubrir
las circunstancias que rodean el hecho delictivo y a su posible
autor, donde se practican variados actos de investigacin y
se adoptan medidas de distinta naturaleza. La pericia, por el
tiempo que requiere su elaboracin, se practica regularmente
en dicha etapa procesal sus pasos referidos al anlisis
del objeto peritado y aplicacin de la metodologa cientfica
o tcnica correspondiente, as como a la elaboracin del
informe o dictamen pericial. En este procedimiento, el
Ministerio Pblico recolecta los elementos de conviccin
materiales de instruccin que fundamentarn una futura
acusacin o la propia defensa, y por el plazo con que se
cuenta de ciento veinte das ms sesenta en el proceso
comn y de ocho meses, prorrogables a ocho meses ms
en casos complejos. Excepcionalmente, la pericia puede
realizarse despus, incluso durante el desarrollo del juicio
oral -siempre que lo permita el principio procedimental de
concentracin- cuando la entidad o caracterstica del delito
la justifique, cuando la informacin para elaborarla recin
se haya obtenido, o cuando por su complejidad no se haya
podido terminar durante la investigacin.
10. Para la actividad pericial, como establece el artculo
173 del NCPP, el juez o fiscal competente segn la etapa
del proceso, nombrar un perito salvo el caso de las
instituciones dedicadas, por su objeto, a la labor pericial.
Escoger especialistas donde los hubiere y, entre estos,
a quienes se hallen sirviendo al Estado. Este prestar
juramento o promesa de honor de desempear el cargo
con verdad y diligencia, oportunidad en que expresar si le
asiste algn impedimento.
La disposicin o resolucin de nombramiento precisar el
punto o problema sobre el que incidir la pericia y fijar el
plazo para la entrega del informe pericial, escuchando para
su determinacin al perito y a las partes. El artculo 176 del
NCPP establece que el perito tiene acceso al expediente y
dems pruebas materiales que estn a disposicin judicial a
fin de recabar las informaciones que estimen convenientes
para el cumplimiento de su cometido.
11. El artculo 178 del NCPP determina el contenido del
informe pericial oficial: a) El nombre, apellido, domicilio y

7476

JURISPRUDENCIA

Documento Nacional de Identidad del perito, as como el


nmero de su registro profesional en caso de colegiacin
obligatoria. b) La descripcin de la situacin o estado de
hechos, sea persona o cosa, sobre los que se hizo el peritaje.
c) La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en
relacin al encargo. d) La motivacin o fundamentacin del
examen tcnico. e) La indicacin de los criterios cientficos
o tcnicos, mdicos y reglas de los que se sirvieron para
hacer el examen. f) Las conclusiones. g) La fecha, sello y
firma.
La actividad pericial es una unidad y consta de tres
momentos: a) La informacin en cualquier soporte para
elaborarla es la percepcin o reconocimiento del objeto
peritado: actividad perceptiva. b) El informe escrito que
est precedido de las opiniones tcnicas o el anlisis
y la deliberacin y conclusiones. Aspecto tcnico. Y
c) La sustentacin oral. Es necesario para el examen
pericial contar con los dos primeros elementos indicados
o inclusive, de mediar una imposibilidad material de que
el perito asista al juzgamiento y se justifique por quin
lo ofreci, que se oralice el informe escrito, el cual debe
ser examinado y valorado conjuntamente con el primer
elemento citado.
Como se sabe, en el caso de pericias institucionales, en
atencin a las garantas tcnicas y de imparcialidad que
ofrecen los gabinetes, laboratorios y servicios tcnicos
de las entidades pblicas especializadas, se propicia la
validez prima facie de sus dictmenes e informes, sin
necesidad de su ratificacin en el juicio oral, siempre que
no haya sido objeto de impugnacin expresa, en cuyo
caso han de ser sometidos a contradiccin en dicho acto
como requisito de eficacia probatoria, siempre, claro esta,
que sta no sea meramente retrica o abusiva [conforme:
SSTSE de 29 de enero de 2004 y de 2 de noviembre de
2006].
12. Una vez efectuada la pericia, de acuerdo a las pautas
que establece la Ley Procesal Penal, el fiscal podr
ofrecerla como medio probatorio que acredita su acusacin
o la defensa como descargo, o incluso ofrecer una pericia
de parte. El anlisis que se hace para la admisin de los
medios de prueba en la audiencia de control de acusacin,
de conformidad con el artculo 352 del NCPP, solo versa
sobre su pertinencia, conducencia y utilidad, es decir,
slo se analiza si tiene relacin con los hechos del objeto
del debate, si la pericia especfica solicitada no viola el
ordenamiento, y si es compatible con el fin propuesto, as
como si no es sobreabundante.
Ese es el marco de decisin porque esta etapa tiene por
funcin analizar la viabilidad del juicio oral y no la valoracin
de la prueba que se hace en el juicio oral.
13. El juicio es la etapa principal del proceso porque es all
donde se resuelve o redefine de un modo definitivo el
conflicto [Binder, Alberto: Introduccin al Derecho procesal
penal, Ad-hoc, Buenos Aires, 1993, p. 233]. Al ser el
escenario clave o central del proceso penal, es donde las
partes aportan todos los datos para valorar la prueba que
presentan y el juez obtenga un resultado probatorio con el
que realizar la reconstruccin de los hechos relevantes.
14. Es en esta etapa que el informe pericial es oralizado, el
perito es examinado y ambos debatidos contradictoriamente.
El apartado 5) del artculo 378 del NCPP estatuye que el
examen de los peritos se inicia con la exposicin breve del
contenido y conclusiones del dictamen pericial (...). Por otra
parte, el apartado 1) del artculo 181 del NCPP dispone
que el examen o interrogatorio del perito en la audiencia
se orientar a obtener una mejor explicacin sobre la
comprobacin que se haya efectuado respecto al objeto de
la pericia, sobre los fundamentos y la conclusin.
3. Criterios para la valoracin de la prueba
pericial
15. La valoracin de la prueba cuenta con dos fases en las
que el juez debe tener en cuenta criterios distintos: (i) La
primera fase de la valoracin es meramente un control de
legalidad sobre la existencia o no de actividad probatoria
lcita (juicio de valorabilidad), y en caso de su existencia,
si sta tiene un sentido incriminatorio. (ii) La segunda fase
es ya de la valoracin en sentido estricto, cuyo objeto es
determinar tanto si existen elementos de prueba de cargo o
incriminatorio y, luego, si tal prueba existente es suficiente o
no para condenar.
16. El sistema de valoracin de prueba que ha acogido
nuestra legislacin procesal es el de la sana crtica. Un
sistema de sana crtica o valoracin racional de la prueba

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

no limita la posibilidad de establecer criterios determinados


para la valoracin, por el contrario, estos serviran de
pautas para el juez que, apoyado en un conocimiento
sobre la ciencia o la tcnica, resolver sobre la base de
un sistema de valoracin regido por verdaderos criterios
de conocimiento que garanticen a la vez un adecuado
juzgamiento.
17. Las opiniones periciales no obligan al juez y pueden
ser valoradas de acuerdo a la sana crtica; sin embargo, el
juez no puede descalificar el dictamen pericial desde el
punto de vista cientfico, tcnico, artstico ni modificar las
conclusiones del mismo fundndose en sus conocimientos
personales.
En
consecuencia,
el
juez
deber
fundamentar
coherentemente tanto la aceptacin como el rechazo del
dictamen, observando para ello las reglas que gobiernan
el pensamiento humano; lo que generar, asimismo, la
posibilidad de un control adecuado de sus decisiones.
El juez, en suma, no est vinculado a lo que declaren los
peritos; l puede formar su conviccin libremente. Ahora
bien, es indudable la fuerza de conviccin que tienen
los informes periciales, especialmente los de carcter
estrictamente cientfico tcnico. Ms discutible pueden
resultar los de otra naturaleza (pericias mdicas, o
psicolgicas, o contables), pero, en cualquier caso, siempre
suelen ser la prueba de cargo, es decir, la fundamental para
enervar la presuncin de inocencia [Banacloche Palao,
Julio: Aspectos fundamentales del Derecho procesal penal,
La Ley, Madrid, 2010, p. 268].
Las pericias no son en s mismas la manifestacin de una
verdad incontrovertible [STSE 997/1997, de 8 de julio].
No se puede conferir a priori valor superior a un medio
de prueba sobre otro, por lo que si respecto a un tema
concreto se hubieren llevado a cabo distintas pruebas,
adems de la pericial, con resultado diferente, claro es que
entonces se reconoce al rgano jurisdiccional la facultad
de realizar la conjunta valoracin de la prueba, que permite
estimar eventualmente que la verdad del hecho no es la
que aparece expuesta por la prueba pericial sino la que
ofrecen otros medios probatorios. Igual pauta metodolgica
tendr lugar cuando el juez razonablemente discrepe de
todo o de parte del contenido pericial [STSE 1/1997, de 28
de octubre].
Sin embargo, es igualmente plausible que si el juez se aparta
de la pericia sin razones que lo expliquen y justifiquen, se
estar ante un razonamiento contrario a las reglas de la
racionalidad.
18.Los criterios que se exponen estn orientados a la
fijacin de evaluacin de la validez y fiabilidad de la prueba
pericial. De ellos se deriva la diferenciacin entre lo que
puede considerarse ciencia de la que no es. Al respecto, la
doctrina [Miranda Estrampes, Manuel: Pruebas cientficas
y estndares de calidad, en La prueba en el proceso penal
acusatorio. Reflexiones adaptadas al Cdigo Procesal Penal
peruano de 2004, Jurista Editores, Lima, 2011, pp. 142 y 143]
sobre la base de la experiencia judicial norteamericana ha
propuesto los criterios siguientes:
A) La controlabilidad y falsabilidad de la teora cientfica, o
de la tcnica en que se fundamenta la prueba, lo que implica
que la teora haya sido probada de forma emprica, no solo
dentro de un laboratorio.
B) El porcentaje de error conocido o potencial, as como
el cumplimiento de los estndares correspondientes a la
prueba empleada.
C) La publicacin en revistas sometidas al control de otros
expertos de la teora o la tcnica en cuestin, lo que permite
su control y revisin por otros expertos.
D) La existencia de un consenso general de la comunidad
cientfica interesada.
Este criterio de la aceptacin general general acceptance
deja de ser el nico elemento de decisin (como se haba
establecido en el caso Frye). La decisin sobre la admisin de
esta prueba ya no corresponde nicamente a la comunidad
cientfica sino al juez, quien deber controlar la confiabilidad
de la prueba cientfica, con arreglo a dichos criterios, y
exponer los motivos de su inadmisin. El enfoque de un
tribunal no debe ser sobre las conclusiones alcanzadas por el
perito, sino sobre la metodologa empleada para llegar a estas
conclusiones. Y en caso que la conclusin no se desprenda
de los datos que seala en su dictamen, el Tribunal tiene
la libertad de determinar que existe un anlisis inaceptable
entre premisas y conclusin [Sanders, Joseph: La paradoja
de la relacin metodolgica y conclusin y la estructura
de la decisin judicial en los Estados Unidos, en Derecho

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

Probatorio contemporneo: Pruebas cientficas y tcnicas


forenses, Universidad de Medelln, Medelln, 2012. p. ll0].
19. A efectos de la valoracin de las pericias, estas son
clasificadas en formales y fcticas. Forman parte de las
primeras, saberes como la qumica, biologa e ingeniera,
cuya calificacin es indiscutible. As, por ejemplo, la prueba
de ADN se basa en conocimientos cientficos biolgicos, o
las pericias toxicolgicas, fsicas, mdicas (que se guan
por el Manual de Protocolos de Procedimientos Mdicos
Legales Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses de
1998, Protocolos de Procedimiento Mdicos Legales 1997,
Gua Mdico Legal Evaluacin Fsica de la Integridad sexual
y Manual de Procedimientos Administrativos de la Divisin
Central de Exmenes Mdicos Legales del Per de 1995),
y qumicas.
20. Por otro lado, integran las ciencias fcticas, las ciencias
sociales: psicologa, historia, etc. Sus principales pericias
son: la pericia psicolgica, psiquitrica (que cuando son
oficiales se orientan por la Gua Psicolgica Forense para
la Evaluacin de casos en Violencia Familiar 2013, Gua
Mdico Legal Evaluacin Fsica de la Integridad sexual, Gua
de Procedimientos para Entrevista nica de Nios, Nias
y Adolescentes Vctimas de Abuso Sexual, Explotacin
Sexual y Trata con fines de Explotacin Sexual en Cmara
Gesell de 2011, Gua de Procedimientos para la Evaluacin
Psicolgica de Presuntas vctimas de Abuso y Violencia
Sexual atendidas en Consultorio del ao 2013 y Gua de
Valoracin del Dao Psquico en Vctimas Adultas de
Violencia Familiar, Sexual Tortura y otras formas de Violencia
Intencional del ao 2011), econmica, antropolgica.
21. No toda pericia que se utilizar en el proceso tendr
como base conocimientos cientficos, pues como enfatiza
el artculo 172 del CPP, tambin proceder siempre que,
para la explicacin y mejor comprensin de algn hecho,
se requiera conocimiento especializado de naturaleza
cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada.
Muestra de ello es la pericia valorativa, balstica, contable,
grafotcnica, dactiloscpica, informes especiales de
controlara (que se gua por el lineamiento de Contralora
General de la Repblica N 03-2012-CG/GCAL).
22. Sobre la base de estas consideraciones, se establecen
los siguientes criterios de valoracin de la prueba pericial:
A) La pericia como prueba compleja debe evaluarse en el
acto oral a travs, primero de la acreditacin del profesional
que suscribi el informe documentado: grado acadmico,
especializacin, objetividad y profesionalidad. No se debe
poner el acento en que el perito es oficial o de parte.
B) El informe debe haberse elaborado de acuerdo a las
reglas de la lgica y conocimientos cientficos o tcnicos.
Especialmente, si se analiza el objeto del dictamen, la
correlacin entre los extremos propuestos por las partes y
los expuestos del dictamen pericial, y la correspondencia
entre los hechos probados y los extremos del dictamen, la
existencia de contradicciones entre el informe y lo vertido
por el perito en el acto oral.
Asimismo, que se explique el mtodo observado, que
se aporten con el dictamen pericial, los documentos,
instrumentos o materiales utilizados para elaborarlos y la
explicacin cmo se utiliz.
C) Evaluarse las condiciones en que se elabor la pericia, la
proximidad en el tiempo y el carcter detallado en el informe,
si son varios peritos la unanimidad de conclusiones. Para
una mejor estimacin ser preferible que se grabe la
realizacin de la pericia, se documente y se detalle cmo
se llev a cabo.
D) Si la prueba es cientfica, desde un primer nivel de
anlisis, debe evaluarse si esta prueba pericial se hizo de
conformidad con los estndares fijados por la comunidad
cientfica. El juez al momento de evaluar al perito debe
examinar sobre la relevancia y aceptacin de la comunidad
cientfica de la teora utilizada, y cmo es que su uso apoya
la conclusin a la que arrib. De ser notoria la relevancia y
aceptacin de la teora, esto no ser necesario. Asimismo,
el juez debe apreciar el posible grado de error de las
conclusiones a las que ha llegado el perito.
23. Estos criterios son necesarios, pues no es suficiente
confiar solo en la libre valoracin del rgano judicial
para garantizar que el conocimiento especfico se utilice
vlidamente y se interprete correctamente como base para
decidir sobre los hechos objeto del proceso. Lo que se
requiere para que las pruebas periciales vlidas ofrezcan
fundamentos racionales a la decisin sobre los hechos, es
un anlisis judicial profundo y claro de las mismas acorde
con estndares fiables de evaluacin [Taruffo, Michele: La
prueba, Marcial Pons, Madrid, 2008, p. 100].

7477

Empero, es de anotar, para no llevar a equvocos, que


el juez, respecto de la prueba pericial, debe realizar un
examen complejo, que comprende tres aspectos: 1)
Subjetivo, referidos a la persona del perito (personalidad,
relaciones con las partes, escuela cientfica a la que
pertenece, nivel de percepcin, capacidad de raciocinio y
verdadero nivel de conocimientos, entre otros). 2) Fctico
o perceptual -de existir circunscrito al examen del objeto
peritado, a su modo de acercamiento a l, a las tcnicas
utilizadas, etc. 3) Objetivo, concretado al mtodo cientfico
empleado, al grado que alcanz la ciencia, arte o tcnica
utilizada, a la existencia de ligazn lgica entre los diversos
elementos integrantes del informe pericial, a la entidad de
las conclusiones: indecisas o categricas, a la calidad de las
fundamentaciones o motivaciones expuestas en el dictamen
[Climent Duran, Carlos: La prueba penal, Editorial Tirant lo
Blanch, Valencia, 2da.edicin, 2005, p. 847].
4. El examen mdico legal en delitos sexuales
24. La medicina legal es la especialidad mdica que brinda los
conocimientos de salud al sistema de administracin de justicia
nacional. Es considerada una ciencia ya que utiliza un mtodo
para generar un conocimiento de tal naturaleza y comprobable,
el cual es frecuentemente solicitado por las autoridades
competentes [Pacheco De La Cruz, Jos Luis/ Pacora
Portella, Percy/De La Cruz Chamilco, Nancy/ Daz Cubas,
Noelia: Violencia y abuso sexual contra la mujer: Evaluacin
mdico legal y clnico teraputica de la mujer agredida fsica
y/o sexualmente. Disponible en lnea: /www.fihu-diagnostico.
org.pe/revista/nmeros/2012/oct-dic/189-197. html].
25. En una vctima de violacin sexual, se debe establecer
si ha sido objeto o pasible de desfloracin vaginal, acto
contranatura y de otras lesiones fsicas al cuerpo. El
profesional examinador, adems de apreciar estas zonas
fsicas, deber obtener todo vestigio material que se
relacione con este delito, tal como vellos pbicos, manchas
de semen y muestras de contenido vaginal y/o anal, entre
otros. Siendo el pene, los dedos u otros objetos duros de
superficie roma, agentes clasificados como contundentes,
se observarn lesiones denominadas contusas. As, pues,
las lesiones del himen relacionadas a un abuso sexual sern
identificadas y evidenciadas como desgarros o laceraciones,
equimosis y tumefacciones del borde himeneal.
26. Respecto al examen proctolgico, la exploracin
mdica implica la inspeccin del rea perianal. Se inicia en
el esfnter anal, observando sus caractersticas, que pueden
ser alteradas por la violacin anal en el siguiente sentido:
borramiento de pliegues del esfnter por edema traumtico,
desgarros, fisuras, despulimiento de las mucosas [Grandini
Gonzales, Javier: Medicina forense, Mc. Graw Hill, Mxico
D.F., 2010, p. 101].
27. La Gua Mdico Legal-Evaluacin Fsica de la Integridad
Sexual del Ministerio Pblico seala los requisitos mnimos
para realizar la evaluacin fsica integral en casos de
violencia sexual, a saber: a) El examen debe ser realizado
por dos peritos como mnimo, en ausencia de otro y/o en
caso de urgencia podr ser realizado solo por un perito.
b) Para su realizacin deber ser asistido por un personal
auxiliar capacitado, y de preferencia femenino. c) Se podr
contar adems con la presencia de cualquiera de las
siguientes personas segn voluntad expresa del evaluado:
i) familiar, ii) personal femenino de la PNP, iii) personal
femenino acompaante (custodio, tutores, asistentes
sociales), d) si se realiza por un solo perito debe realizar
la perennizacion del examen, previo consentimiento del
evaluado, o, en su caso, de su familiar si es menor de edad,
y segn la logstica disponible (cmara fotogrfica o video
cmara), e) debe contarse con un ambiente o consultorio
adecuado, con buena iluminacin, mobiliario e instrumental.
5. La pericia psicolgica forense y la
credibilidad del testimonio
28. Una de las pruebas que se puede utilizar al acontecer
delitos contra la libertad sexual es la pericia psicolgica
sobre la credibilidad del testimonio. Esta se encuentra
orientada a establecer el grado en que cierto relato
especfico respecto de los hechos investigados cumple,
en mayor o menor grado, con criterios preestablecidos
que seran caractersticos de relatos que dan cuenta de
forma fidedigna respecto de cmo sucedieron los hechos
[UNIDAD ESPECIALIZADA EN DELITOS SEXUALES Y
VIOLENTOS, FISCALA NACIONAL DEL MINISTERIO
PBLICO: Evaluacin pericial psicolgica de credibilidad de
testimonios, Santiago de Chile, 2008, p. 37].

7478

JURISPRUDENCIA

29. En ese sentido, la valoracin de este medio de prueba


pericial, debe ser realizada de forma rigurosa, de ah que
el juez al evaluar al perito debe preguntar y verificar lo
siguiente [De Gregorio Bustamente, lvaro: Abuso sexual
infantil. Denuncias falsas y errneas. Omar Favale ediciones
jurdicas, Buenos Aires, 2004, p. 208.]:
A) El evaluado tiene capacidad para testimoniar.
B) Puede aportar un testimonio exacto, preciso y detallado
sobre los hechos cuya comisin se estudia.
C) Puede ser sugestionado, inducido y llevado a brindar
relatos y testimonios inexactos o por hechos falsos.
D) Puede mentir sobre los hechos de violacin sexual.
E) Tiene capacidad y discernimiento para comprender lo
que se le pregunta.
30. Para realizar un anlisis de credibilidad, resulta
necesario efectuar evaluaciones a los sujetos que vierten el
relato, atendiendo a dos niveles:
A) Cognitivos de la persona, que redundan en su habilidad
para relatar los hechos con precisin y exactitud. Considera
de manera particular los factores generales que influyen
en la adquisicin, retencin, recuperacin y comunicacin
verbal de la informacin (exactitud).
B) Al componente motivacional que se refiere a la voluntad
para explicar los hechos de modo apegado o no a la realidad.
31. Sin embargo, es pertinente precisar: Primero, que
la valoracin de esa modalidad de pericia psicolgica
presupone una declaracin prestada en forma legal, y
con todas las garantas procesales y constitucionales.
Segundo, que el anlisis crtico del testimonio es una
tarea consustancial a la responsabilidad de valorar y
resolver de los jueces, cuyo criterio no puede ser sustituido
por especialistas que solo pueden diagnosticar sobre la
personalidad en abstracto pero no sobre su comportamiento
en el caso concreto, por lo que el informe psicolgico solo
puede servir de apoyo perifrico o mera corroboracin no
tiene un carcter definitivo, pero no sustituir la conviccin
sobre la credibilidad del testigo. Tercero, que el juicio
del psiclogo solo puede ayudar al juez a conformar su
criterio sobre la credibilidad del testigo; y, su informe, al
contrastar las declaraciones de la vctima menor de edad,
sustancialmente con los datos empricos elaborados por la
psicologa, si existen o no elementos que permitan dudar de
su fiabilidad. Cuarto, que el informe pericial no puede decir,
ni se les pide que lo hagan, si las declaraciones se ajustan
o no a la realidad, la cual es tarea del rgano jurisdiccional
que entre otros elementos contar con su percepcin directa
de las manifestaciones y con el juicio del psiclogo sobre
la inexistencia de datos que permitan suponer fabulacin,
induccin, invencin o manipulacin [conforme: STS de 29
de octubre de 1996, de 16 de mayo de 2003, y de 488/2009,
de 23 de junio].
6. La pericia psicolgica forense en los
delitos sexuales
32. El delito de violacin sexual genera un dao psicolgico
en la vctima que implica a su vez lesiones psquicas
agudas producidas por un delito violento que en algunos
casos puede requerir con el paso del tiempo de un apoyo
social o un tratamiento psicolgico adecuado y por
otro, a las secuelas emocionales que persisten en forma
crnica como consecuencia del suceso sufrido y que
interfieren negativamente en su vida cotidiana [Echeburua,
Enrique/ Amor, Pedro/ De Corral, Paz, Evaluacin del
dao psicolgico de las vctimas de delitos violentos, en
Psicothema. Vol. 14(2002), pp. 139 y 140].
33. La lesin psquica incapacita significativamente para
hacer frente a los requerimientos de la vida ordinaria
a nivel personal, laboral, familiar o social, por tanto su
presencia es medible. Las lesiones ms frecuentes son los
trastornos adaptativos, el trastorno de estrs postraumtico
o la descompensacin de una personalidad anmala. El
trastorno de estrs postraumtico, comn en los delitos de
violencia sexual segn la Organizacin Mundial de la Salud,
es una alteracin psquica que aparece cuando la persona
ha sufrido una agresin fsica o una amenaza para la vida
propia o de otra persona. Asimismo, cuando la reaccin
emocional experimentada implica una respuesta intensa de
miedo, horror o indefensin [Asensi Prez, Laura Ftima:
La prueba pericial psicolgica en asuntos de violencia de
gnero, en Revista Internauta de Prctica Jurdica N 21,
enero-junio de 2008, p. 19].

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

34. De otro lado, las secuelas emocionales que se


presentan se refieren a la estabilizacin del dao psquico,
es decir, a una discapacidad permanente que no remite
con el paso del tiempo ni con un tratamiento adecuado; es
una alteracin irreversible en el funcionamiento psicolgico
habitual [Echeburua, Enrique/ Amor, Pedro/ De Corral,
Paz, Evaluacin del dao psicolgico de las vctimas de
delitos violentos, en Psicothema. Vol. 14 (2002), p. 140].
Por esta razn, la pericia psicolgica forense es la idnea
para determinar el dao causado. Ella es un procedimiento
metodolgico, realizado por un perito psicolgico, con la
finalidad de esclarecer la conducta y determinar el estado
de salud mental de personas implicadas en procesos de
investigacin policial y/o judicial [Polica Nacional del Per:
Manual de Criminalstica, Direccin de Criminalstica, Lima,
2006, p. 356].
35. La referida pericia se basa en un procedimiento
establecido: i) observacin de la conducta, se debe registrar
indicadores como tics, movimientos o temblores del cuerpo,
etctera, ii) historia clnica psicolgica, que es un documento
biogrfico del pariente basado en sus vivencias y experiencias,
as como de la familia; esencialmente deben anotar datos de
la filiacin y el problema actual, iii) examen mental que es una
herramienta que permite detectar alguna patologa mental la
que ser corroborada con los otros instrumentos, iv) reactivos
psicomtricos (pruebas psicolgicas).
36. Su valoracin adquiere la mayor relevancia, por lo
que, siguiendo los criterios asumidos, se debe considerar
adems de lo ya expuesto:
A) La acreditacin del profesional que suscribi el informe
documentado, grado acadmico en la especialidad,
especializacin en psicologa forense o similar.
B) De ser posible, es necesario que se grabe la entrevista y
se detalle cmo se llev a cabo.
C) Evaluar si se efectu de conformidad con los estndares
de la Gua de Procedimiento para la Evaluacin Psicolgica
de Presuntas Vctimas de Abuso y Violencia Sexual
Atendidas en Consultorio del Ministerio Pblico de 2013,
aunque esto no implica que no se deba de evaluar los
dems criterios, pues este es solo un dato indiciario de la
validez de la prueba pericial psicolgica forense.
D) Como se advirti, es importante que el juez al momento de
evaluar al perito pregunte sobre la relevancia y aceptacin
de la comunidad cientfica de la teora usada, por ejemplo,
en el uso de reactivos psicomtricos, como el test de la
Figura Humana de E. M Kopitz, test de la Figura Humana
de Karen Machover test de la Familia, test de la Casa, test
del rbol, etctera; y como es que el uso de estos apoya la
conclusin a la que arrib.
E) El juez debe preguntar sobre el posible grado de error de
las conclusiones a las que ha llegado el perito, debindose
valorar que los sujetos en estas pruebas tienden a responder
con sinceridad los cuestionarios que se les hacen, pero
existen excepciones que conviene controlar, as el nico
uso de autoinformes1 no es apto para el diagnstico de
los trastornos de personalidad, pues en comparacin con
las entrevistas clnicas2 tienden a ocultar o exagerar los
sntomas del paciente. Al contrario, las tcnicas proyectivas
son ms difcil de falsear porque son pruebas enmascaradas
[Echeburua, Enrique/ Amor, Pedro/ De Corral, Paz: Auto
informes y entrevistas en el mbito de la psicologa clnica
forense: limitaciones y nuevas perspectivas, en Anlisis y
modificacin de conducta, Vol. 29. N 126 (2003), pp. 139 y
140. Asimismo, se ha sealado que las pruebas proyectivas
tienen una ventaja significativa en relacin al resto de
pruebas psicolgicas y es que no estn intermediadas por
el lenguaje, a diferencia, por ejemplo, de los cuestionarios
[Demus: Justicia de gnero. Pericias psicolgicas en caso
de violencia sexual en conflicto armado, Demus, Lima,
2010, p. 6].
37. Como se ha fundamentado, para la realizacin de las

Los autoinformes son cuestionarios que consisten en listas de preguntas


sobre formas de conducta, referencias personales, sentimientos, actitudes,
opiniones, etctera, los errores se presentan por ignorancia sobre lo que se
pregunta, falta de motivacin para responder, simulacin, deseabilidad social
(aparentar) distorsiones de la memoria.
En stas tambin hay errores por cuanto no hay baremos estandarizados
para hacer entrevistas, el entrevistador puede anotar sntomas
inexistentes, no percatarse de indicios no verbales clnicamente
significativos, inducir respuestas, etc.

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

tres pericias analizadas es necesario comprobar su solvencia


o confiabilidad cientfica, segn su naturaleza, para asignarle
valor debiendo atenderse los criterios expuestos.
III. DECISIN
38. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales
Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;
ACORDARON:
39. ESTABLECER como doctrina legal los criterios
expuestos en los fundamentos jurdicos 15 al 36del
presente Acuerdo Plenario.
40. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que
contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser
invocados por los jueces de todas las instancias judiciales,
sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo
del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del
citado estatuto orgnico.
41. DECLARAR que, sin embargo, los jueces que integran
el Poder Judicial en aras de la afirmacin del valor seguridad
jurdica y del principio de igualdad ante la ley, slo pueden
apartarse de las conclusiones de un Acuerdo Plenario si
incorporan nuevas y distintas apreciaciones jurdicas respecto
de las rechazadas o desestimadas, expresa o tcitamente,
por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
42. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario
Oficial El Peruano.
Hgase saber.
Ss.
SAN MARTN CASTRO
VILLA STEIN
PRADO SALDARRIAGA
RODRIGUEZ TINEO
PARIONA PASTRANA
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVARADO
PRINCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
LOLI BONILLA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
IX PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA
ACUERDO PLENARIO N 5-2015/CIJ-116
Fundamento: Artculo 116 TUO LOPJ.
Asunto: El concepto de arma como componente de la
circunstancia agravante a mano armada en el delito de
robo.
Lima, dos de octubre de dos mil quince.Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin

7479

del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin


Administrativa N. 246-2015-P-PJ, de 10 de junio de 2015, y
el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la
coordinacin del seor Pariona Pastrana, acordaron realizar el
IX Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal,
que incluy el Foro de Participacin Ciudadana, al amparo de
lo dispuesto en el artculo 116, del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar
Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. El IX Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro
de aporte de temas y justificacin, la publicacin de temas y
la presentacin de ponencias. Esta ltima etapa tuvo como
finalidad convocar a la comunidad jurdica y a las personas en
general, a participar e intervenir en la identificacin, anlisis
y seleccin de los principales problemas hermenuticos y
normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de
la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales
y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su
conocimiento. Para ello, se habilit el Foro de Participacin
Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial,
de suerte que se logr una amplia participacin ciudadana a
travs de sus respectivas ponencias y justificacin.
Luego, los Jueces Supremos discutieron y definieron la
agenda -en atencin a los aportes realizados-, en la sesin del
12 de agosto ltimo, para lo cual tuvieron en cuenta, adems,
los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que
han conocido en sus respectivas Salas durante el ltimo ao.
Fue as cmo se establecieron los seis temas de la agenda,
con sendos problemas especficos.
La segunda etapa, consisti en el desarrollo de la audiencia
pblica, que se llev a cabo el 3 de septiembre. En ella, los
juristas y expositores especialistas convocados sustentaron
y debatieron sus ponencias ante el Pleno de los Jueces
Supremos.
La tercera etapa comprendi el proceso de deliberacin,
votacin y formulacin de los Acuerdos Plenarios, con la
designacin de los Jueces Supremos Ponentes para cada
tema seleccionado. Esta fase culmin el da de la Sesin
Plenaria realizada en la fecha con participacin de todos los
Jueces integrantes de las Salas Permanente y Transitoria,
con igual derecho de voz y voto. Es as como, finalmente, se
expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme con
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial -en este caso, de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica- a pronunciar
resoluciones vinculantes con la finalidad de concordar y definir
criterios jurisprudenciales del orden jurisdiccional que integran.
3. Atendiendo a la complejidad y a las caractersticas
peculiares del tema en cuanto a la agravante especfica
a mano armada, en el delito agravado de robo previsto
en el artculo 189.3 del Cdigo Penal, se decidi redactar
el presente Acuerdo Plenario e incorporar las bases
jurdicas correspondientes para as establecer una posicin
jurisprudencial slida que responda las inquietudes arriba
sealadas. De igual forma, se decidi decretar su carcter de
precedente vinculante, en consonancia con el rol unificador en
materia jurisprudencial que corresponde a la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica. La deliberacin y votacin se
realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en
virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el
presente Acuerdo Plenario.
Intervienen como ponentes los seores Prado Saldarriaga y
Salas Arenas.
II. FUNDAMENTOS JURDICOS
1. Antecedentes y situacin problemtica
4. El artculo 239 del Cdigo Penal de 1924, en la redaccin
que introdujo la Ley N 23405, de 27 de mayo de 1982,
consider como agravante del robo, el que este hubiese sido
cometido portando cualquier clase de arma o instrumento que
pudiere servir como tal. Con esta expresin se aluda a las
denominadas armas impropias.
Este antecedente muestra que el legislador desarroll
una nocin ms amplia de aquella que ha correspondido
tradicionalmente a la agravante de mano armada o de portar
armas. Esto es, la necesidad de que el agente exhiba o
lleve consigo un medio confeccionado exclusivamente para
potenciar la capacidad de ataque o de dao contra terceros.
El legislador con dicho texto propici la posibilidad de una
interpretacin analgica a partir de la funcin propia de las
armas: su capacidad de servir para atacar y daar. De all
que, desde aqul entonces, la doctrina ha rechazado que

7480

JURISPRUDENCIA

se configure la agravante si no es posible derivar del medio


empleado tal capacidad ofensiva [Roy Freyre, Luis E: Derecho
penal peruano. Parte Especial, Tomo III. Delitos contra el
patrimonio, Instituto Peruano de Ciencias Penales, Lima,
1983, pp. 90-91].
5. El Cdigo Penal de 1991 no ha reproducido una frmula
alterna similar sino que el legislador se ha limitado a
considerar, en el inciso 3 del artculo 189, como agravante
especfica del delito de robo, el cometerlo a mano armada, es
decir, que el agente porte y exhiba ante la vctima un arma.
Si la interpretacin de dicho precepto se hiciera en atencin
a la doctrina antes sealada, entonces no sera posible la
configuracin de la agravante a mano armada cuando el
agente portara un juguete con forma de arma o simulara portar
un arma que es en realidad un medio que carece de capacidad
ofensiva y sirve a otros fines, como ocurre, por ejemplo, en el
caso de los encendedores fabricados con las caractersticas
externas de un arma de fuego, es decir, cuando esgrima
un arma aparente. Se destaca, desde tal perspectiva,
la influencia calificante del peligro personal corrido por la
vctima [Soler, Sebastin: Derecho penal argentino, Tomo IV,
Tipogrfica Editora Argentina, Buenos Aires, 1983, p.267].
El debate se ve reflejado en las ejecutorias supremas
pronunciadas con motivo de los Recursos de Nulidad N
5824-97-Hunuco, en que se indic que arma es todo
instrumento real o aparente que incrementa la capacidad de
agresin del agente y reduce la capacidad de resistencia de la
vctima [], y el N 2179-1998-Lima, donde se sostuvo que
el concepto de arma no necesariamente alude al arma de
fuego, sino que dentro de dicho concepto debe comprenderse
a aquel instrumento capaz de ejercer efecto intimidante sobre
la vctima, al punto de vulnerar su libre voluntad, despertando
en sta un sentimiento de miedo, en tanto que en el Recurso
de Nulidad N 4172-2004-Chincha, en que se consider que
el fundamento de la calificante se basa en la calidad del
medio empleado por el agente para cometer el ilcito y que
potencia su capacidad ofensiva en desmedro de la seguridad
del sujeto pasivo. Desde otra ptica, en la postura adoptada
en el Recurso de Nulidad N 2676-2012-Junn, se consider
que el fundamento de la agravacin se encuentra en el peligro
que para la vida, la integridad o la salud del sujeto pasivo o de
los terceros supone la utilizacin de tales objetos o medios;
con lo que el debate no se cerr.
6. En la actual situacin de inseguridad ciudadana se aprecia
que los robos que ocurren con mayor frecuencia se realizan
con armas reales y no simuladas. No obstante, la cifra
concreta de delitos en los que se utilizan armas aparentes y
armas de fuego inoperativas u otro tipo de objeto, rplicas,
de utilera o simuladas, se incrementa cada vez ms y motiva
que la judicatura penal de la Corte Suprema se pronuncie,
determinando firmemente la connotacin de aquel elemento
agravatorio en su dimensin cabal, para aplicarse como
decisin vinculante, sin generar paradojas ni impunidad1.
Es de resaltar que hoy existe variedad de objetos no letales
que tienen las caractersticas de un arma de fuego como
las denominadas armas neumticas, airsoft y paintball que
tienen la apariencia de un arma de fuego autntica sin serlo;
encendedores que copian la forma de un arma de fuego
como dato de la observacin concreta y juguetes cuya
semejanza con una real no puede ser apreciada a simple vista
y que su utilizacin para la comisin de delitos se incrementa
en el marco creciente de la inseguridad ciudadana extendida
en todo el pas, ello se puede apreciar en los cuadros de fuente
policial contenidos en los anexos 01 y 02 (ver al final)2
Segn la informacin consolidada emitida por las Divisiones
Territoriales y Divisiones Policiales en la Regin Policial
de Lima, durante el 2014 se incautaron 17 armas de fuego
hechizas, 74 rplicas de armas de fuego y 31 armas de fuego
inoperativas, mientras que del 1 de enero hasta el 31 de agosto
del 2015 se incautaron 11 armas de fuego hechizas, 120
rplicas de arma de fuego y 29 armas de fuego inoperativas.
Se eleva por tanto el empleo de elementos con apariencia de
arma, en particular de fuego, usadas para facilitar los robos,
reduciendo o anulando la resistencia de las vctimas3.
En razn de ello hay una necesidad desde la perspectiva
poltico criminal de comprender en las agravantes del robo el
empleo en su comisin de armas de juguete, armas simuladas
o armas descargadas o defectuosas? Esta interrogante es
respondida a continuacin.
2. Alcance de la violencia configuradora del delito de
robo
7. Para comprender el sentido de la represin penal de la
agravante a mano armada en el delito de robo, se ha de partir
por identificar cul es el bien jurdico protegido. En la doctrina

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

nacional destacan dos posiciones sobre ello: a) Aquella que


afirma que el robo es un delito pluriofensivo, donde la propiedad
es el bien jurdico especfico predominante; pero junto a ella,
se afecta tambin directamente a la libertad de la vctima, la
vida y la integridad fsica [Rojas Vargas, Fidel: Delitos contra el
patrimonio, Grijley, Lima, 2000, p. 348]. b) La otra postura que
considera que el nico bien jurdico que se tutela con el delito
de robo simple es el patrimonio y que la afectacin de otros
bienes jurdicos como la vida, la integridad fsica o la libertad
slo sirven para calificar o configurar de forma objetiva el
hecho punible de robo [Salinas Siccha, Ramiro: Delitos contra
el patrimonio, Ed. Instituto Pacifico, Lima, 2015, p. 125.].
La tesis adecuada a la proteccin ms cabal del delito de robo
es la que considera que el delito de robo tiene la caracterstica
de ser pluriofensivo, puesto que afecta esencialmente al
patrimonio, pero tambin a la integridad fsica o la salud y la
libertad.
As, el empleo de un arma para apoderarse de un bien
mueble implica la configuracin de una agravante especfica
cuya consecuencia es el incremento de la punicin. Todo
delito de robo involucra la afectacin simultnea de varios
bienes jurdicos (cuanto menos dos) en pos de la sustraccin
(afectacin patrimonial) que ciertamente es el objetivo final del
sujeto activo. Ordenados segn la frecuencia de su afectacin
se presentan del modo siguiente (sin referirse a un orden de
prevalencia):
Patrimonio
Libertad
Integridad corporal
Vida humana

Siempre afectada
Siempre afectado
Afectada en algunos casos, segn la conducta
Afectada en algunos casos, segn la conducta

8. El artculo 188 del Cdigo Penal sanciona la conducta de


quien se apodera ilegtimamente de un bien mueble total o
parcialmente ajeno, para aprovecharse de l, sustrayndolo
del lugar en que se encuentra, empleando para ello violencia
contra la persona o amenazndola con un peligro inminente
para su vida o integridad fsica. La frmula legislativa,
modificada por el Artculo 1 de la Ley N. 27472, publicada el
5 de junio de 2001, ha sido diseada de la siguiente manera:
Artculo 188.- Robo: El que se apodera ilegtimamente de un
bien mueble total o parcialmente ajeno, para aprovecharse de
l, sustrayndolo del lugar en que se encuentra, empleando
violencia contra la persona o amenazndola con un peligro
inminente para su vida o integridad fsica ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho
aos.
9. La circunstancia de agravacin prevista en el inciso 3) del
artculo 189 del Cdigo Penal, se configura cuando la conducta
descrita se lleva a cabo a mano armada. Esto es, mediante
la utilizacin de un arma. En este contexto, cabe determinar a
qu intensidad y a qu clase de amenaza se refiere la frmula
del tipo base cuando seala que el agente debe amenazar
con un peligro inminente para su vida o integridad fsica (se
entiende del sujeto pasivo)4.
En el artculo 188 se alude a una amenaza inminente5, de all
que no podr configurar tal exigencia legal la amenaza de un

Es de resaltar que el trmino arma (que involucra a la de fuego) aparece,


adems del robo, en varios dispositivos contenidos en el Cdigo Penal: v.
gr., violacin sexual: artculo 170.1 del CP; abigeato: artculo 189.C del CP;
usurpacin: artculo 204.1 del CP; rebelin: artculo 346 del CP; y sedicin:
artculo 347 del CP), considerando que la comisin del hecho con un arma
debe ser sancionada de modo ms intenso.
Reporte estadstico de incautacin de armas de fuego inoperativas, armas
de fuego hechizas, y rplicas de arma remitido por el Jefe de la Oficina de
Planeamiento Administrativo de la Regin Policial Lima.
Es ms sencillo para quien delinque proveerse de una rplica que de un
arma de fuego verdadera y finalmente le resulta menos aflictivo, ante una
sbita intervencin penal, porque no hay una tenencia ilcita de rplica de
arma de fuego.
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola en adelante, el
DRAE- define el trmino amenaza con dos acepciones: 1. Tr. Dar a entender
con actos o palabras que se quiere hacer algn mal a alguien y 2. Tr. Dar
indicios de estar inminente algo malo o desagradable.
Segn el DRAE, del latn imminens, -entis. Part. Act. De imminere
amenazar) se entiende que amenaza o est para suceder prontamente.

El Peruano / Martes 21 de junio de 2016

JURISPRUDENCIA

mal de remota materializacin. Tendr, por tanto, que revestir


las calidades de verosimilitud en la materializacin y, adems,
proximidad6.
Se hallan afuera, por tanto, las advertencias de inferir males de
menor connotacin y las amenazas absurdas.
10. Segn la perspectiva objetiva, la amenaza inminente ha
de recaer sobre especficos bienes jurdicos personalsimos:
vida o integridad corporal, desde luego puede tratarse de la
vida o integridad de la propia vctima o de la vida o integridad
de otra persona a quien la vctima proteja al someterse a la
intimidacin del sujeto activo (vis compulsiva) debe ser cierta
(real, autntica). Debido a ello, el mal anunciado a la vctima
ha de ser grave, es decir, debe poner efectivamente en riesgo
prximo la vida o la integridad fsica.
Si la descripcin normativa mano armada se entendiera desde
la perspectiva objetiva, ceida al arma propia (arma autntica
y funcional), la amenaza con arma de utilera o un juguete
blico semejante no sera cierta y, por tanto, al no ser factible
con ella la afectacin de la vida o integridad fsica, tampoco
habra inminencia. As, la postura objetiva respecto del arma
que exige el aumento de peligro para los bienes jurdicos de
la vctima, (vida o la integridad personal), como consecuencia
del uso de la misma, y no simplemente en la mayor capacidad
coactiva o intimidante del autor, como postula la jurisprudencia
espaola en atencin a su ordenamiento penal (Conforme:
STSE 1401/1999, de ocho de febrero de 2000) no resuelve
dogmticamente el problema y genera paradojas.

de otra manera, con el empleo del arma, el sujeto activo se


vale de un mecanismo, cierto o simulado, que lo coloca en
ventaja al reducir al sujeto pasivo, y cuya aptitud la vctima no
est en aptitud de determinar ni obligada a verificar busca,
pues, asegurar la ejecucin del robo e impedir la defensa del
agraviado, de los que es consciente, e importa un incremento
del injusto y una mayor culpabilidad-. All radica, pues, lo
alevoso como fundamento de esta agravante.
14. En la Directiva de rgano DG-PNP N. 04-20-2009-DIRLOG/
PNP-B, de 20 de octubre de 2009, se regula el control, la
adquisicin, tenencia, uso, seguridad, conservacin, afectacin,
altas, bajas, transporte y destino final del armamento,
municiones y equipo policial del Estado, as como de armas
de fuego particulares de propiedad del personal PNP en
situacin de actividad, disponibilidad y retiro; en el apartado
Q denominado CARTILLA PARA NORMAS EL EMPLEO DE
ARMAS DE FUEGO14; se describe un modo de actuar que revela

6
7

3. Fundamentos de la circunstancia agravante por


empleo de arma
11. Como se ha anotado, desde la perspectiva objetiva el
fundamento de la agravante reside en el peligro que para
la vida, la integridad o la salud del sujeto pasivo o de los
terceros supone la utilizacin de armas (posibilidad de dao
o peligro concreto), evaluado ex post, sin tener en cuenta
la real complejidad e intensidad del ataque e ignorando los
efectos psicolgicos producto de la agresin, la especial
posicin intimidatoria del agente, el grado de indefensin a la
libertad que efectivamente sufre la vctima y la facilidad para la
comisin del ilcito y para asegurar su impunidad.
12. El significado del arma es amplio, pues basta para ello
que cumpla la finalidad de potenciar la capacidad de ataque o
defensa de quien la utiliza7; a lo que se agrega el concepto de
alevosa8, que expresada en el empleo de armas, se funda en
la ventaja derivada de los efectos del temor9, situacin con la
que cuenta el asaltante para lograr su objetivo ilcito que como
es claro tiene una expectativa fundamentalmente patrimonial.
Cuando el agente ejecuta la sustraccin amenazando con un
elemento que en apariencia es un arma (sea o no de fuego),
obra para asegurar el resultado planificado, intentando eludir
los riesgos de una reaccin defensiva de la persona atacada;
se coloca en condicin de superioridad ante la indefensin del
sujeto pasivo. El agente se prepara y cuenta con los efectos
del temor de distinta intensidad que generar segn la vctima10
(elemento subjetivo de tendencia distinto al dolo); es claro que
no habr un trauma psquico en todos los casos, pero el temor
al dao se hallar presente siempre.
Este proceder constituye una expresin de la alevosa ms
grave an si se produce el ataque por la espalda, en que el
desvalor de la conducta se funda en: a) la tendencia interna
intensificada del agente11 que, para facilitar el delito, procede
a traicin y sobre seguro (elemento subjetivo distinto del dolo
presente en el sujeto activo), all se revela la perversidad
del autor y se pone en evidencia la naturaleza subjetiva de
la alevosa12; y, b) la mayor antijuridicidad, por los medios
comisivos que el agente emplea, revelndose all la mayor
gravedad del injusto, esto es, la naturaleza objetiva de la
alevosa13, por el empleo de medios o formas para diluir o
minimizar el riesgo para quien delinque.
En algunos casos se tratar de alevosa proditoria (el acechar
a travs de una actuacin preparada para que la vctima no
pueda percatarse del ataque hasta el momento del hecho) y
en otros de alevosa sorpresiva (en que el agente no se oculta
pero no trasluce sus afanes sino hasta el instante mismo de
la agresin).
En uno y otro, el agente cuenta con los efectos psicolgicos,
fisiolgicos y bioqumicos del temor en su vctima, que
se presentarn como reaccin natural frente al atentado
amenazante.
13. El amenazado con un arma de fuego comnmente
no puede apreciar a priori salvo se trate de persona
especializada y segn la circunstancias- su autenticidad, si
se encuentra, o no, cargada, no es posible entonces negar la
idoneidad de esta arma para la consecucin de los objetivos
del agente. La utilizacin de un arma (ya sea propia, impropia
o de juguete con las caractersticas de arma verdadera, replica
u otro sucedneo) genera, pues, el debilitamiento de las
posibilidades de defensa, que es precisamente lo que busca
el agente con el empleo de tal elemento vulnerante. Dicho

7481

10

11

12

13

14

Segn el DRAE: cercana, que dista poco en el espacio o en el tiempo.


Cfr.,
DRAE,
disponible
en:
http://lema.rae.es/drae/srv/
search?id=VQPyw97SLDXX2XNv4IED.
Cfr., DRAE. Entendida como una cautela para asegurar la comisin de un
delito contra las personas, sin riesgo para el delincuente.
Segn el DRAE: Pasin del nimo, que hace huir o rehusar aquello que se
considera daoso, arriesgado o peligroso.
El mecanismo que desata el miedo se encuentra, tanto en personas como
en animales, en el cerebro, concretamente en el cerebro reptiliano, que se
encarga de regular acciones esenciales para la supervivencia como comer
y respirar, y en el sistema lmbico, que es el encargado de regular las
emociones, la lucha, la huida, la evitacin del dolor y en general todas las
funciones de conservacin del individuo y de la especie. Este sistema revisa
de manera constante (incluso durante el sueo) toda la informacin que se
recibe a travs de los sentidos, y lo hace mediante la estructura llamada
amgdala cerebral, que controla las emociones bsicas, como el miedo y el
afecto, y se encarga de localizar la fuente del peligro. Cuando la amgdala
se activa se desencadena la sensacin de miedo y ansiedad, y su respuesta
puede ser la huida, el enfrentamiento o la paralizacin. Se ha encontrado
que la sensacin de miedo est mediada por la actuacin de la hormona
antidiurtica (o vasopresina) en la amgdala cerebral y que la del afecto lo
est por la de la hormona oxitocina, tambin en la amgdala.
El miedo produce cambios fisiolgicos inmediatos: se incrementa el
metabolismo celular, aumenta la presin arterial, la glucosa en sangre
y la actividad cerebral, as como la coagulacin sangunea. El sistema
inmunitario se detiene (al igual que toda funcin no esencial), la sangre fluye
a los msculos mayores (especialmente a las extremidades inferiores, en
preparacin para la huida) y el corazn bombea sangre a gran velocidad
para llevar hormonas a las clulas (especialmente adrenalina). Tambin se
producen importantes modificaciones faciales: agrandamiento de los ojos
para mejorar la visin, dilatacin de las pupilas para facilitar la admisin de
luz, la frente se arruga y los labios se estiran horizontalmente.
La consolidacin en la memoria de un episodio de miedo intenso (o de un
trauma) no es inmediata. Segn los investigadores Min Zhuo, Bao Ming
Li y Bong Kiun Kaang la activacin de los receptores NMDA (que son las
molculas que reciben las seales bioqumicas que provocan un efecto
fisiolgico concreto) provoca que en esos receptores se produzca una huella
en las clulas cerebrales. En concreto, sera la subunidad molecular llamada
NR2B la que servira de marca de memoria. En experimentos realizados
con ratones, el bloqueo de la NR2B en la corteza prefrontal produjo la
desaparicin de la reaccin a un miedo previamente experimentado.
Disponible en: https://es.wikipedia.org/wiki/Miedo.
Al respecto, y principalmente, JESCHECK, Hans-Heinrich, Tratado de
Derecho Penal. Parte General, Cuarta Edicin, MANZANARES SAMANIEGO
Jos Luis (Trad.), Comares, Granada, pp. 286-287; LUZN PEA, Diego
Manuel, Curso de Derecho Penal. Parte General. I. Editorial Universitas,
Madrid, 1996, pp. 396-397; y VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe, Derecho
Penal. Parte General, Grijley, Lima, 2006, p. 376.
CUELLO CALN, Eugenio. Derecho Penal. Parte General. Tomo I.
Barcelona: Bosch, 1971, p.561.
CEREZO MIR, Jos. Curso de Derecho Penal espaol. Parte General.
II. Teora jurdica del delito. Sexta Edicin, Tecnos, Madrid, 1998, p. 377;
MUOZ CONDE, Francisco/GARCA ARN, Mercedes, Derecho Penal.
Parte General, Quinta Edicin, Tirant lo Blanch, Valencia, 2002, pp. 280-281.
En el acpite 4 relativo al Procedimiento a Seguir en Caso de Emplearse
Armas, se precisa que el polica debe: a) Identificarse como miembro PNP.
b) Hacer conocer con voz clara y firme que se va a hacer uso del arma. c)
Repetir dos veces esta notificacin, incluyendo que se va a disparar. d) Si no
ha sido posible conseguir resultados favorables con estas advertencias, se
efectuar un disparo al aire con el objeto de amedrentarlos, procurando que
el disparo no cause dao. e) Si a pesar de ello no se obtiene que el infractor
deponga su actitud, se har uso enrgico del arma, evitando causarle la
muerte. f) Si en una captura intervienen varios miembros de la Polica
Nacional, el ms antiguo dar la orden para el empleo de las armas, siendo
responsable de su determinacin.

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JURISPRUDENCIA

difanamente la funcin disuasoria o intimidante del empleo de


un arma de fuego de la que legtimamente se valen los efectivos
policiales en el restablecimiento del orden, utilidad que tambin
aprovechan quienes pretenden cometer o cometen ilcitos,
desplegando especial alevosa15 y con la ventaja consiguiente
para lograr su objetivo ilcito de orden patrimonial.
En el ordenamiento penal peruano no exista una previsin
general de tal naturaleza y se hallaba la alevosa nica y
directamente vinculada al homicidio calificado (artculo 108.3
del CP).
Hoy, el artculo 46.2.f, del Cdigo Penal peruano16, seala
como una circunstancia genrica de agravacin, el ejecutar
la conducta punible mediante ocultamiento, con abuso de la
condicin de superioridad sobre la vctima o aprovechando
circunstancias de tiempo, modo o lugar, que dificulten la
defensa del ofendido o la identificacin del autor o partcipe;
por lo que el legislador ha extendido la alevosa a otros
supuestos delictivos en cuanto fueran compatibles y no ser
razonable duplicar la valoracin en los supuestos de robo y
otros delitos violentos, ejecutados a mano armada, por
tratarse de circunstancias especficamente previstas en los
tipos penales correspondientes.
Cabe resaltar que en la Ley N 30299, Ley de armas de fuego,
municiones, explosivos, productos pirotcnicos y materiales
relacionados de uso civil, se ha considerado que las pistolas
neumticas o smiles de armas de fuego, deben ser objeto de
diferenciacin para no ser confundidas con las reales, por lo
que en el artculo 12 se establece que las armas neumticas
o similares a las armas de fuego, deben presentar un signo
distintivo como punta roja o naranja para su importacin,
comercializacin y uso, que permita su fcil visualizacin hacia
terceros, de modo que pueda distinguirse claramente de un
arma de fuego real y no se permite la comercializacin, porte
y uso de las citadas armas que no presenten la caracterstica
mencionada17.
15. En consecuencia, el legislador nacional ha declarado que
en algunos casos hay dificultad para diferenciar un arma de
fuego real de una aparente y debido a ello ha establecido la
obligacin de hacerlas distinguibles como requisito para su
comercio, porte y uso, lo que abona que, bajo el principio
de la realidad, es indiferente para la vctima en un acto de
robo, que el elemento con el que la amenazan sea un arma
funcional o fuera simulada, puesto que esencialmente el
grado de semejanza es tal que difcilmente un experto podra
reconocer a priori si se est empleando una verdadera y apta
o una falsa (tanto ms si el atacante obra por la espalda o en
la oscuridad)18
16. A mayor abundamiento, en el artculo 189.C del Cdigo
Penal, relativo al robo de ganado, se agrava la responsabilidad,
entre otros supuestos, cuando el agente hubiere portado
cualquier clase de arma o de instrumento que pudiere servir
como tal, con lo que el legislador asumi el sentido amplio de
arma y consider la alevosa contra la vctima en el proceder
del agente que sustrae ganado, valindose de tales elementos.
Resultara paradjico que se pudiera entender como arma en
general o, arma de fuego en particular, nicamente al arma
autntica y funcional para el supuesto de asalto a las personas
para despojar a las vctimas de cualquier bien que no sea
ganado; pero cuando se configurare un supuesto de abigeato,
se tuviera que entender que cualquier instrumento que pudiere
servir como arma (til para configurar la alevosa del agente)
deber ser considerado como tal y calificar la conducta como
delito agravado. Se generara as un doble estndar de
aplicacin de la propia ley en materia de robo, diferenciada sin
motivo atendible por la naturaleza del bien material sustrado.
Se generara por interpretacin una proteccin especial al
patrimonio ganadero, diferente a la que corresponde a la
persona (de cualquier edad o condicin) que no lo es.
17. Esa especial facilidad para la perpetracin y aseguramiento
de impunidad con que se broquela quien utiliza el arma aun
cuando esta no sea apta para disparar por deterioro falsedad,
sea simulada o de juguete; genera un mbito de diferencia
con el delito de robo simple, en el cual el sujeto pasivo puede
ejercer efectivamente resistencia ante un riesgo que no tiene
la misma magnitud de la amenaza, que cuando se porta un
arma.
Por tanto, el sentido interpretativo del trmino a mano
armada como agravante del delito de robo del artculo
189.3 del Cdigo Penal, en relacin a las armas en general
y las armas de fuego en particular, abarca a las de fuego
inoperativas, aparentes, las armas de utilera, los juguetes
con forma de arma, las rplicas de arma o cualquier
elemento que por su similitud con un arma o una de fuego
verdadera o funcional, al no ser sencillamente distinguible de
las autnticas, produzca los mismos efectos disuasivos de
autodefensa activa en la vctima, ante la alevosa con que
obra el agente delictivo.

Martes 21 de junio de 2016 /

El Peruano

4. Respecto al delito de tenencia ilcita de armas de fuego


18. Es de resaltar que las valoraciones sobre autenticidad y
funcionabilidad de armas de fuego son atendibles y exigibles
en el especfico caso de los delitos de tenencia ilcita de armas
de fuego (artculo 279 del Cdigo Penal).
III. DECISIN
19. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente
y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 116 del texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial;
ACORDARON:
20. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos
en los fundamentos jurdicos 9 al 18.
21. PRECISAR que los principios jurisprudenciales antes
mencionados deben ser invocados por los jueces de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula
el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable
extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo
del artculo 116 del estatuto orgnico.
22. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario
oficial El Peruano.
Hgase saber.
Ss.
SAN MARTIN CASTRO
PRADO SALDARRIAGA
RODRIGUEZ TINEO
PARIONA PASTRANA
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVARADO
PRINCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
LOLI BONILLA

15

16
17

18

La expresin alevosa, segn CEREZO MIR, exige que el sujeto haya elegido
o utilizado los medios, modos o formas de ejecucin con el fin de asegurarla
y de evitar los riesgos procedentes de una posible defensa de la vctima sin
que sea preciso que el sujeto haya elegido determinados medios, modos o
formas de ejecucin con el fin de asegurarla e impedir la posible defensa de
la vctima, sino que basta con que utilice los medios, modos o formas de
ejecucin con los fines mencionados. CEREZO MIR, Jos. Curso de Derecho
Penal espaol. Parte General. II. Teora jurdica del delito. Sexta Edicin,
Tecnos, Madrid, 1998, p. 372.
Vigente desde agosto del 2013, en el artculo 1 de la Ley N 30076.
En noviembre del 2014, un adolescente afroamericano de doce aos, en
Cleveland (Ohio), apuntaba con una pistola a los transentes en un parque,
y luego de una denuncia telefnica, un vehculo patrullero se hizo presente
casi al instante y un agente policial conmin al atacante hasta en tres
oportunidades a que levantara las manos, y tras hacer caso omiso el menor
llev las manos a la cintura (se ignora si para sacar el arma) y el polica le
dispar en el abdomen.
El adolescente muri en el hospital. El arma no era verdadera, sino una
pistola airsoft, que no tena el tapn o el botn naranja que lo distinguiera de
las verdaderas.
La interrogante es si el tema se ha de abordar como un caso de legtima
defensa, un caso de cumplimiento del deber o un asesinato. Lo probable
es que se entienda aquel proceder como justificado. A mayor informacin,
vase:
http://mexico.cnn.com/mundo/2014/11/23/la-policia-mata-a-un-menor-queportaba-un-arma-de-juguete-en-cleveland
En el artculo 14 del Proyecto de Reglamento de la Ley N 30299, de 24
de julio de 2015 (Resolucin Ministerial 0426-2015-IN), se considera que
deber ser fcil el diferenciar por terceros las que no son armas de fuego
reales.

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