PROCEDIMIENTO DE NO

CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA

GENERADO POR:

REVISADO POR:

APROBADO POR:

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CIMENTO

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA

Asistente de
Gestin Ambiental

Jefe de Gestin
Ambiental

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Representante de
la Alta Direccin

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y

ACCIN PREVENTIVA
1. OBJETIVO
Definir las responsabilidades y las actividades a seguir, en relacin a la
deteccin de no conformidades y la correspondiente generacin de acciones
correctivas o preventivas, asegurando su implementacin y efectividad.
2. ALCANCE
Este procedimiento es de aplicacin a todos los niveles de las Unidades
Operativas donde BOM CEMENTO SAC elabora sus productos.
3. RESPONSABILIDAD

Cualquier integrante del SGA, podr generar una accin correctiva o

preventiva, en base a la identificacin de una no conformidad.

El Coordinador del Sistema es el responsable de la administracin de las

acciones correctivas / preventivas; as como de asegurar que se realice el
seguimiento de las acciones propuestas, dentro de los plazos establecidos
y verificando la eficacia de las acciones tomadas.

4. DEFINICIONES
No Conformidad: Cualquier desviacin de las normas de trabajo,
prcticas, procedimientos, desempeo del Sistema de Gestin Ambiental
(ISO 14001:2004), que pueda conllevar directa o indirectamente a un
dao al medio ambiente.

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Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
5. PROCESO
5.1.
Emisin de Accin Correctiva / Preventiva
Cualquier persona integrante del SGA podr generar una accin correctiva
o preventiva, la cual ser originada al identificar una No Conformidad,
luego de lo cual ser remitida al Coordinador del Sistema para su
correspondiente evaluacin.
El Coordinador del Sistema analizar la accin correctiva o preventiva
propuesta determinando si se incluye en el SGA o de lo contrario informar
al originador de la accin correctiva o preventiva los motivos por los cuales
no se ingres la misma al SGA y las acciones de correccin de la misma
en caso aplique.
Se pueden identificar No Conformidades las cuales generen una accin
correctiva o preventiva por cualquiera de las siguientes fuentes:
-

Auditorias Internas o Externas

Monitoreo de Indicadores
Afectacin a las Partes Interesadas
Inspecciones Peridicas
Revisiones del SGA
Por cualquier persona dentro del sistema que detecte una No
Conformidad.

Las Acciones Correctivas o Preventivas deben ser registradas e

identificadas en el Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva (SGAREG- ).
5.2.

Numeracin
Las Acciones Correctivas o Preventivas sern enumeradas en forma
ascendente.

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5.3.

Accin inmediata tomada (En caso de accin correctiva).

Detectada la No Conformidad, se proceder a la correccin en el ms
breve plazo posible.

5.4.

Investigacin de la raz de la causa

La accin correctiva o preventiva generada, deber ser analizada por
el(los) responsable(s) del rea de influencia. Los resultados del anlisis
sern reflejados en el Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva
(SGA-REG- ).

5.5.

Acciones a tomar (Sobre las causas de las No conformidades).

Concluida la investigacin de las causas que originaron la No
Conformidad, el responsable del rea de influencia, propondr las
acciones a tomar con la finalidad de evitar que se vuelvan a presentar al
menos bajo las mismas condiciones.

En el caso que corresponda en una No Conformidad Global de la

organizacin o en el que est relacionado algunas reas de la misma, la
responsabilidad de la Investigacin de las causas y la definicin de las
acciones a tomar recae en el Comit del SGA.
El responsable de investigar las causas y determinar las acciones
correctivas deber realizar el proceso de identificacin de aspectos y
evaluacin de impactos sobre las acciones propuestas.

En el caso de que resulte impacto intolerable, se proceder a replantear

las acciones hasta que se conviertan en impactos aceptables.

5.6.

Aprobacin de la Accin correctiva / Preventiva

La aprobacin de las acciones a tomar, luego de la Investigacin de las
causas de las No Conformidades detectadas, sern revisadas por el
Coordinador del SGA, luego de lo cual en caso de ser conforme se
proceder a determinar el plazo de ejecucin, asignar el responsable de
ejecucin; as como al responsable de la revisin y evaluacin de la
eficacia sobre las acciones tomadas.

Durante la evaluacin de la significancia se debern contemplar tres

criterios:

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Implementacin de criterios operacionales

Entrevista con el personal
Observacin Planeada por muestreo

En caso de ser rechazadas las acciones propuestas, el responsable de la

No Conformidad detectada proceder nuevamente a la investigacin de
las causas y propuestas de nuevas acciones.

5.7.

Anlisis de las acciones propuestas mediante el IAEI (si fuera

aplicable)
Las acciones propuestas sern analizadas mediante la IAEI (Identificacin
de Aspectos y Evaluacin de Impactos) para determinar el nivel del
impacto. Si el impacto es medio o bajo se procede a la aprobacin de la
accin correctiva/preventiva tomada. Si el impacto es alto se modificar las
acciones propuestas.

5.8.

Aceptacin del Responsable de Ejecucin y el Responsable de la

Revisin del Anlisis de Eficacia
Luego de ser definido por el Coordinador del SGA, los responsables de la
ejecucin, as como la revisin y eficacia de las acciones propuestas, se
proceder en el ms breve plazo posible a comunicarles la designacin, la
cual ser aceptada a travs de la fecha y firma en el rea correspondiente
de la Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva (SGA-REG- ).

5.9.

Cierre de la Accin Correctiva / Preventiva

La accin correctiva o preventiva ser cerrada por el responsable de la
revisin de las acciones tomadas slo luego de verificar la eficacia de las
mismas, definiendo el tiempo adecuado luego de ejecutadas las acciones.
Una vez cerrada la accin correctiva o preventiva se proceder a colocar
el sello correspondiente indicando la fecha y firma del responsable de la
revisin y evaluacin de la eficacia de las acciones tomadas en la
Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva (SGA-REG- ).

5.10. Control de las Acciones Correctivas o Preventivas

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El Coordinador del Sistema llevar en control de las Acciones Correctivas

o Preventivas a travs del registro Solicitud de Accin Correctiva o
Preventiva (SGA-REG- ), donde se verificarn los plazos dentro de la
accin correctiva o preventiva y el estado de la medida a tomar.
6. DOCUMENTACIN ASOCIADA
Registro: Solicitud de Accin Correctiva/Preventiva: SGA-REG-