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JACT CONSULTOR

Proyectos e Inversiones Sostenibles

De: JOSE A. CASTILLO TARAZONA - RUC N 10419076631

Plan de Gestin
De Riesgos
[SERVICO DE CONSULTORI PARA ESTUDIO
DE EVALUACION DE RESULTADOS DE
PROYECTOS DE INVERSION PBLICA EN
CARRETERAS NACIONALES]

JACT CONSULTOR
Proyectos e Inversiones Sostenibles

De: JOSE A. CASTILLO TARAZONA - RUC N 10419076631

Tabla de contenido
1. Informacin del Proyecto........................................................................................3
2. Antecedentes..........................................................................................................3
3. Objetivo...................................................................................................................3
4. Determinacin de la Forma de Planificacin de Riesgos....................................3
5. Determinacin de Roles y Responsabilidades......................................................5
6. Identificacin de Riesgos........................................................................................6
7. Anlisis Cualitativo de Riesgos..............................................................................8
7.1 Definiciones de Probabilidad...............................................................................8
7.2 Definiciones de Severidad...................................................................................8
7.3 Descripcin de los riesgos identificados:.............................................................8
7.4 Matriz de Probabilidad y Severidad.....................................................................9
8. Anlisis Cuantitativos de Riesgos........................................................................10
9. Planificacin de Respuestas a los Riesgos..........................................................10
9.1 Estrategias para riesgos negativos o amenazas:..............................................11
9.2 Estrategia comn ante amenazas y oportunidades:..........................................11
9.3 Presupuesto para las respuestas a los Riesgos:..................................................13
10.

Detalle de la ejecucin y control del plan de gestin de

riesgo.....................14

11.

Control de Riesgo..............................................................................................15

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PLAN DE GESTION DE RIESGO

1. Informacin del Proyecto


Empresa / Organizacin
Proyecto
Cliente

PROVIAS NACINAL
SERVICIO DE CONSULTORIA DE ESTUDIO DE
EVALUACIN DE RESULTADOS DE PROYECTOS DE
INVERSIN
PBLICA
EN
CARRETERAS
NACIONALES
Jos Alonso Castillo Tarazona

2. Antecedentes
La Inversin del Estado Peruano en carreteras tiene por finalidad mejorar la calidad de vida
de sus ciudadanos, respondiendo a sus necesidades de desplazamiento hacia otras
regiones, ciudades y mercados de madera segura y en el menor tiempo posible. Estas obras
viales son de alto costo, por tanto su diseo tcnico y proceso de construccin deben ser
adecuados, y los efectos sociales y econmicos deben ser los esperados.

3. Objetivo
Proteger la vida, salud y seguridad de los trabajadores propios y contratistas a travs
de la promocin de una cultura de prevencin de riesgos, capaz de capacitar y motivar
en nuestros colaboradores a realizar un trabajo seguro siempre.
Incentivar las buenas prcticas medioambientales durante el proceso de las labores de
los trabajadores de la empresa.

4. Determinacin de la Forma de Planificacin de Riesgos


4.1 Alcance Del Proyecto
El siguiente Plan de Riesgo tiene como alcance a 5 carreteras de las 33 que corresponden a
PIPs terminados en el periodo 2009 al 2014.
La seleccin de las 5 carreteras se ha realizado de acuerdo a los siguientes criterios
referenciales:
Proyectos con situacin de Obra Terminada, entre los aos 2009 al 2014.
En su mayora, proyectos completos; es decir , que consider0aa el total de tramos
que son parte de un PIP, por ejemplo, la va Ayacucho Abancay, que est
conformada por siete tramos.
En su mayora, proyectos que articulan dos o ms departamentos, y/o que incluyen
importantes puntos notables, como origen y destino.

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Proyectos ubicados en el pas o zona geogrfica: sur, centro, norte y oriente.


Para el trabajo de campo se considera los lugares determinados en los cinco (5) PIPs a ser
evaluados.
Proyecto de Inversin Pblica y Tramos de
Obras

Departamentos

Rehabilitacin y mejoramiento de la carrtera DV.


Tocache - Tocache

Huanuco, San Martin

Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera


Casma-Yautan-Huaraz

Ancash

Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera


Trujillo Shiran - Huamachuco

La Libertad

Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera


Ayacucho - Abancay

Ayacucho

Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera


Chongoyape-Cochabamba-Cajamarca

Cajamarca, Lambayeque

N PIP

ORGANIGRAMA DE PLANIFICACION PARA PLAN DE RIESGO

GERENTE

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ADMINISTRADOR

INGENIERIA

ESPECIALISTA

LICITACIONES

PERSONAL TECNICO

PRESUPUESTO

CONTROL Y SEGUIMIENTO
DE RIESGOS

5. Determinacin de Roles y Responsabilidades


Roles y Responsabilidades
N

HERRAMIENTAS

DESCRIPCION

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EQUIPO DIRECTIVO

RESPONSABLE DE
ADMINISTRACION DE
RIESGOS (GERENTE)

JEFE DE PROYECTO

EQUIPO DE
PROYECTO

Mantener reservas y fondos de contingencia en el


presupuesto.
Permitir al lder y ala equipo, los recursos para el
desarrollo de los entregables relacionados con la
administracin de riesgos de proyectos de la
organizacin.
Promover la importancia de elaborar una
administracin de riesgos de proyectos de la
organizacin
Nunca olvidar la relacin entre los elementos de la
triple restriccin (tiempo, costo, alcance) y el riesgo
Dar seguimiento, control y monitoreo del plan de
respuesta al riesgo.
Comunicar el status del plan de respuestas
Llevar a cabo las reuniones peridicas de
identificacin, anlisis y plan de respuestas con el
equipo de proyecto
Nota : este rol ser necesario en el caso que se
requiera por la complejidad y tamao del proyecto.
Asegurar que se cuente con un plan de
administracin de riesgos.
Iniciar y facilitar el proceso para desarrollar un plan
de respuesta al riesgo
Identificar y analizar la tolerancia al riesgo de los
involucrados del proyecto, principalmente del
patrocinador y del equipo directivo.
Asegurar el seguimiento, control y monitoreo de los
riesgos existente y nuevos.
Conocer y llevar a cabo los lineamientos definidos
dentro del plan de administracin de riesgos.
Llevar a cabo las estrategias definidas en el plan
de respuestas.
Identificar y comunicar riesgos que puedan
impactar en el proyecto.

6. Identificacin de Riesgos
La identificacin de los diversos permite actuar sobre ellos, reducindolos o previniendo su
ocurrencia, segn se decida.

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Tcnica para la Identificacin de Riesgos


CHECKLIST
Consiste en desarrollar un alista de riesgos ya identificados en otros proyectos para verificar
si se pueden presentar tambin en el presente.
Listado de los riesgos que pueden existir en el proyecto durante el periodo de ejecucin
(consultora).
Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultora.
Hurto de los equipos/materiales a utilizar.
Robo y daos a vehculos.
Mantenimiento peridico de los vehculos
Enfermedades tropicales (zona de trabajo).
Accidentes comunes
Deslizamiento de tierra (parte sierra)
Registros de Riesgos
RIESGOS

PROBABILIDAD

SEVERIDAD

Riesgo de volcaduras en el viaje a los


lugares de consultora.

MEDIA

DAINO

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

ALTA

DAINO

Robo y daos a vehculos.

ALTA

DAINO

Mantenimiento peridico de los vehculos

MEDIA

LIGERAMENTE
DAINO

Enfermedades
trabajo).

MEDIA

LIGERAMENTE
DAINO

Accidentes comunes

BAJA

LIGERAMENTE
DAINO

Deslizamiento de tierra (parte sierra)

BAJA

EXTREMADAMENTE
DAINO

tropicales

(zona

de

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7. Anlisis Cualitativo de Riesgos


7.1 Definiciones de Probabilidad
Clasificacin Probabilidad de ocurrencia
Puntaje
Alta
El incidente potencial se ha presentado 12 o ms veces
3
en el rea, en el perodo de un ao.
Media
El incidente potencial se ha presentado 2 a 11 veces en
5
el rea, en el perodo de un ao.
Baja
El incidente potencial se ha presentado una vez o nunca
9
en el rea, en el perodo de un ao.
7.2 Definiciones de Severidad
Clasificacin
Ligeramente
Daino
Daino

Extremadament
e Daino

Severidad o Gravedad
Puntaje
Primeros Auxilios Menores, Rasguos, Contusiones,
4
Polvo en los Ojos, Erosiones Leves.
Lesiones que requieren tratamiento mdico,
6
esguinces, torceduras, quemaduras, Fracturas,
Dislocacin, Laceracin que requiere suturas,
erosiones profundas.
Fatalidad Para / Cuadriplejia Ceguera.
8
Incapacidad permanente, amputacin, mutilacin.

7.3 Descripcin de los riesgos identificados:


Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultora:

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Posibles volcaduras durante el viaje a los lugares de trabajo, ya sea para encontrar e
mal estado unas de las carreteras, falta de capacitacin del chofer, por viajar durante
horas excesivas y ms en las noches y por falta de mantenimiento del vehculo.
Hurto de los equipos/materiales a utilizar:
Posible hurto de los equipos/materiales del personal tcnico en el momento de
realizar las encuestas necesarias para el proyecto
Robo y daos a vehculos.
Posible robo del vehculo que se utiliza para trasladar al personal especialista y
tcnico, ya sea por estacionarse en lugares oscuros si se viaja durante la noche, por
presencia de vandalismo en algunas zonas de trabajo.
Mantenimiento peridico de los vehculos
Posible riesgo de accidentes por la falta de mantenimiento del vehculo.
Enfermedades tropicales (zona de trabajo).
Posibilidad de contraer enfermedades enfermedades tropicales, ya sea por falta de
vacunas o no tener la recomendacin hecha por un mdico para un viaje (certificado
mdico), puede ser la fiebre amarilla, etc.
Accidentes comunes
Posibilidad de sufrir accidentes comunes en la zona de trabajo, como por ejemplo lo
ms comn fractura de una extremidad, ya sea por la falta de conocimiento de la
topografa del terreno.
Deslizamiento de tierra (parte sierra)
Posibilidad de que ocurra un deslizamiento de tierra o rocas, mayormente puede
suceder en parte sierra, ocasionado normalmente por las fuertes lluvias que ocurren
en la zona.

7.4 Matriz de Probabilidad y Severidad


Severidad

LIGERAMENTE

DAINO

EXTREMADAMENT

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Probabilidad
BAJA (3)
MEDIA (5)
ALTA (9)

DAINO (4)

(6)

E DAINO (8)

12 a 20
Riesgo Bajo
12 a 20
Riesgo Bajo
24 a 36
Riesgo Moderado

12 a 20
Riesgo Bajo
24 a 36
Riesgo Moderado
40 a 54
Riesgo Importante

24 a 36
Riesgo Moderado
40 a 54
Riesgo Importante
60 a 72
Riesgo Critico

8. Anlisis Cuantitativos de Riesgos


RIESGOS
Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares
de consultora.

VALOR PORCENTUAL DEL RIESGO

60 %

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

90 %

Robo y daos a vehculos.


Mantenimiento peridico de los vehculos
Enfermedades tropicales (zona de trabajo).
Accidentes comunes
Deslizamiento de tierra (parte sierra)

80 %

50 %
60 %
50 %
40 %

9. Planificacin de Respuestas a los Riesgos

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Planificar la Respuesta a los riesgos es el proceso por el cual se desarrollan opciones y


acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos de proyecto.
Se realiza despus de los procesos anlisis cualitativo y cuantitativo de riesgos. Incluye la
identificacin y asignacin de una o ms personas para que asuma la responsabilidad de
cada respuesta a los riesgos.

9.1 Estrategias para riesgos negativos o amenazas:


Evitar:
Implica cambiar el plan de gestin del proyecto para eliminar la amenaza que
presenta un riesgo adverso o apoyando la variable que puede generar el problema.
As por ejemplo, el problema ser el mal estado del vehculo, la solucin es darle
mantenimiento peridico al vehculo durante el tiempo del proyecto
.

9.2 Estrategia comn ante amenazas y oportunidades:


Aceptar:
Indica que el equipo del proyecto a decidido no cambiar el plan de gestin del
proyecto para hacer frente a un riesgo, o no ha podido identificar ninguna otra
estrategia de respuesta adecuada.

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RIESGOS

Riesgo de volcaduras en el viaje a los


lugares de consultora.

SEVERIDAD

DAINO

RESPONSABLE

DAINO

EQUIPO DE
PROYECTO

Robo y daos a vehculos.

DAINO

EQUIPO DE
PROYECTO

Mantenimiento peridico de los vehculos

LIGERAMENTE
DAINO

JEFE DE PROYECTO

Enfermedades tropicales (zona de trabajo).

LIGERAMENTE
DAINO

GERENTE DE
PROYECTO

LIGERAMENTE
DAINO

JEFE DE PROYECTO

ACEPTAR
La
solucin
es;
despus de contar con
el
mantenimiento
adecuado del vehculo
y la charla informativa
al conductor; viajar con
cuidado a los lugares
de trabajo

GERENTE DE
PROYECTO

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

Accidentes comunes

EVITAR

La solucin a este riesgo es


organizar una capacitacin para el
personal tcnico, para evitar el
hurto de los equipos y/o
materiales.
La solucin a este riesgo es
organizar una capacitacin para el
personal tcnico, para evitar el
robo y dao al vehculo.
La solucin es contar con el
mantenimiento
peridico
del
vehculo durante la vida del
proyecto, junto a una charla de
capacitacin al conductor
La solucin para este riesgo es
que todo el personal antes de ir a
campo, tenga el certificado
mdico que acredite que estn
capacitados para el viaje a los
lugares de trabajo.
La solucin a este riesgo es
organizar una charla informativa
sobre los lugares de trabajo al
equipo de proyecto para tomar las
medidas necesarias para no sufrir

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ningn accidente.

Deslizamiento de tierra (parte sierra)

EXTREMADAME
NTE DAINO

GERENTE DE
PROYECTO

9.3 Presupuesto para las respuestas a los Riesgos:

Mantenimiento peridico al vehculo: S/. 100.00, mantenimiento cada 20 das calendario.

Capacitacin al personal tcnico: S/. 200.00, capacitacin para cada lugar del alcance del proyecto.

Certificado mdico: S/. 50, certificado mdico por persona antes de salir a cualquier lugar del trabajo.

Charla informativa: S/. 100.00, charla informativa para cada lugar del alcance del proyecto.

Para este riesgo, queda


aceptar por parte del
equipo de proyecto, la
posibilidad
de
deslizamiento
del
terreno durante los
viajes a los lugares del
proyecto.

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10.

Detalle de la ejecucin y control del plan de gestin de


riesgo

Es el proceso por el cual se implementan planes de respuestas a los riesgos, se rastrean los
riesgos identificados, se monitorean los riesgos residuales, se identifican nuevos riesgos y
se evala la efectividad del proceso contra los riesgos a travs del proyecto.

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11.

Control de Riesgo

Se ocupa del seguimiento de los riesgos identificados, asegurando la ejecucin de los planes de riesgos.

CRITERIOS DE CONTROL DE RIESGOS


Nivel de Riesgo

Inaceptable

Crtico

Control del Peligro


SEGURIDAD:
No se debe continuar con la actividad, hasta que se hayan realizado acciones inmediatas para el control del peligro.
Posteriormente, las medidas de control y otras especficas complementarias, deben ser incorporadas en plan o
programa de seguridad y salud ocupacional del lugar donde se establezca este peligro. Se establecern objetivos y
metas a alcanzar con la aplicacin del plan o programa. El control de las acciones incluidas en el programa, debe ser
realizado en forma mensual.

SEGURIDAD:
Se establecer acciones especficas de control de peligro, las cuales deben ser incorporadas en plan o programa de
Importante
seguridad y salud ocupacional del lugar donde se establezca este peligro. El control de las acciones, debe ser
realizado en forma trimestral.

Aceptable

SEGURIDAD:
Se establecer acciones especficas de control, las cuales debern ser documentadas e incorporadas en plan o
Moderado
programa de seguridad del lugar donde se establezca este peligro. El control de stas acciones, debe ser realizado
en forma anual.
Bajo

SEGURIDAD:
No se requiere accin especfica, se debe reevaluar el riesgo en un perodo posterior.