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Cuadernos
Metodolgicos

37
2. edicin revisada

Teora
Fundamentada
Grounded
Theory
El desarrollo
de teora desde
la generalizacin
conceptual
Virginia Carrero Planes
Universidad Jaume I de Castelln

Rosa M. Soriano Miras


Universidad de Granada

Antonio Trinidad Requena


Universidad de Granada

Centro de Investigaciones Sociolgicas

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Consejo Editorial de la Coleccin Cuadernos Metodolgicos


DIRECTOR
Flix Requena Santos, Presidente del CIS
CONSEJEROS
Francisco Alvira Martn, Universidad Complutense de Madrid
M. ngeles Cea DAncona, Universidad Complutense de Madrid
Jess M. de Miguel Rodrguez, Universidad de Barcelona
Modesto Escobar Mercado, Universidad de Salamanca
J. Sebastin Fernndez Prados, Universidad de Almera
Juan Ignacio Martnez Pastor, Universidad Nacional de Educacin a Distancia
SECRETARIA
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Investigacin
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Todos los derechos reservados. Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier procedimiento (ya sea grfico, electrnico, ptico, qumico, mecnico, fotografa, etc.) y
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o de cualquier otro tipo de permiso expreso del editor.
COLECCIN CUADERNOS METODOLGICOS, NM. 37
Catlogo de Publicaciones de la Administracin General del Estado
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Primera edicin, febrero 2006
Segunda edicin, diciembre 2012
CENTRO DE INVESTIGACIONES SOCIOLGICAS
Montalbn, 8. 28014 Madrid
Virginia Carrero
Rosa M. Soriano
Antonio Trinidad
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Impreso y hecho en Espaa


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978-84-7476-610-3
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CASLON, S.L.
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Me podra indicar, por favor, hacia dnde tengo


que ir desde aqu?
Eso depende de adnde quieras llegar.
A m no me importa demasiado adnde.
En ese caso, da igual hacia adnde vayas.
... siempre que llegue a alguna parte.
Oh! Siempre llegars a alguna parte, si caminas lo
bastante.
Lewis CARROLL: Alicia en el pas de las maravillas

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ndice
1. LA CONTRIBUCIN DE LA TEORA FUNDAMENTADA (TF) AL
ANLISIS CUALITATIVO .....................................................................

1.1. Clasificaciones terico-metodolgicas de la TF ofrecidas en la


literatura ........................................................................................
1.2. Los principios en el desarrollo de la Teora Fundamentada ...
1.3. Definicin, antecedentes y finalidad de la Teora Fundamentada ..
1.4. Versiones de la Teora Fundamentada en los trabajos de Glaser
y Strauss .........................................................................................
1.5. A modo de resumen ......................................................................

18
21

2. ELEMENTOS DE LA TEORA FUNDAMENTADA ............................

23

2.1. El muestreo y la saturacin terica ..............................................


2.2. El mtodo comparativo constante ...............................................
2.2.1. La comparacin de incidentes y su categorizacin ..........
2.2.2. La integracin de categoras y sus propiedades ...............
2.2.3. Conceptualizacin y reduccin de la teora ......................
2.2.4. Escribiendo la teora ..........................................................
2.3. Cdigo-categora, cdigo terico y familias ................................
2.3.1. La categora central ............................................................
2.3.2. Las familias .........................................................................
2.4. La codificacin ..............................................................................
2.4.1. Tipos de codificacin .........................................................
2.5. Construccin e importancia de los memos .................................
2.5.1. Impulso de ideas .................................................................
2.5.2. Libertad en su formulacin ...............................................
2.5.3. Almacenamiento .................................................................
2.5.4. Fcilmente registrables ......................................................
2.6. La teora sustantiva y la Teora Formal .......................................
2.7. A modo de sntesis .........................................................................

24
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29
29
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52
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56

3. LA TEORA FUNDAMENTADA COMO GENERADORA DE TEORA


FORMAL ................................................................................................

59

3.1. Delimitacin de la teora ...............................................................

61

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3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

3.6.

3.1.1. La lgica deductiva-inductiva ............................................


62
3.1.2. De la teora sustantiva a la teora formal ..........................
64
La emergencia de procesos sociales bsicos ................................
71
3.2.1. Caractersticas de los procesos sociales bsicos ...............
71
3.2.2. Tipos de procesos sociales bsicos ....................................
76
Clasificacin terica: la ordenacin e integracin terica en la
generacin de teora ......................................................................
77
3.3.1. La integracin terica: el esquema terico emergente ....
82
3.3.2. La relevancia de lo conceptual ..........................................
85
3.3.3. Densidad .............................................................................
88
3.3.4. Reglas analticas .................................................................
88
Escritura terica ............................................................................
93
3.4.1. La lgica de la construccin ..............................................
93
3.4.2. El formato ...........................................................................
96
3.4.3. El estilo conceptual ............................................................
96
3.4.4. Revisin del borrador .........................................................
96
3.4.5. Revisin de la literatura .....................................................
97
Criterios para la evaluacin de la Teora Fundamentada y requisitos exigidos en su aplicacin ......................................................
98
3.5.1. Criterios en la evaluacin de las teoras generadas y fundamentadas en la Teora Fundamentada ......................
99
3.5.2. Requisitos de las teoras generadas en la aplicacin a un
rea sustantiva de estudio .................................................. 101
A modo de resumen ...................................................................... 103

4. EL SOPORTE INFORMTICO EN LA GESTIN DE LA INFORMACIN CUALITATIVA............................................................................... 105


4.1. La posicin de partida ..................................................................
4.2. Ventajas y limitaciones del uso de software .................................
4.3. Tratamiento de los datos primarios y requerimientos mnimos
del CAQDAS ...................................................................................
4.3.1. La importancia de la codificacin, la relacin entre los cdigos y la generacin de memos ........................................
4.3.2. El mtodo comparativo constante: la bsqueda y recuperacin de elementos ...........................................................
4.3.3. La generacin de redes conceptuales y otras herramientas de inters .......................................................................
4.4. Una breve caracterizacin del CAQDAS ......................................

105
108

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120

A MODO DE REFLEXIN ........................................................................

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GROUNDED THEORY. EL DESARROLLO DE TEORA...

APNDICE I: Una aplicacin prctica en el campo de las migraciones .

129

APNDICE II: Ficha tcnica de otras investigaciones utilizadas ............

157

Aplicacin al estudio de la innovacin organizacional .................


Aplicacin a la evaluacin del Plan Nacional de Evaluacin y Calidad de las Universidades (PNECU) ..............................................

157
177

BIBLIOGRAFA ..........................................................................................

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La contribucin
de la Teora Fundamentada (TF)
al anlisis cualitativo
En los ltimos quince aos, se ha observado un mayor impulso investigador
hacia las aproximaciones cualitativas en las reas de desarrollo de las ciencias sociales. Muestra de la profundidad de esta inquietud acadmica es la publicacin de una serie de obras centradas en el estudio de los criterios, usos y
tcnicas propios de las investigaciones cualitativas (Denzin y Lincoln, 1994;
Bogdan y Biklen, 1992; Strauss y Corbin, 1994,1997; Miles y Huberman, 1994;
Coffey y Atkinson, 1996; Guba y Lincoln, 2004; Denzin y Lincoln, 2005; Bryant
y Charmaz, 2007; Denzin y Lincoln, 2008). Trabajos que ponen el nfasis no
solo en la descripcin de un conjunto de tcnicas rotuladas como cualitativas,
sino, especialmente, en el fundamento y los criterios de diseo del anlisis cualitativo de datos (Tesch, 1990; Miles y Huberman, 1994; Silverman, 1993, 1997;
Wolcott, 1992, 1994; Delgado y Gutirrez, 1996; Valles, 1999; Rodrguez, Gil y
Garca, 1999; Morse, 1994; Mason, 1996; Miller y Dingwall, 1997; Creswell,
1998; Boyatzis, 1998; Charmaz, 2006; Conde, 2009; Creswell, 2007; Birks y
Mills, 2011).
Desde estas aportaciones se advierte la importancia de focalizar la atencin
en los procesos de transformacin de los datos cuando se trabaja en aproximaciones cualitativas. Si bien Wolcott (1994) enfatiza la necesidad de centrar
el proceso de investigacin cualitativa en la transformacin de datos cualitativos, entendido como un proceso de usar los datos ms que el simple hecho
de recopilarlos, es Glaser (1992), con sus matizadas observaciones, quien propone diferenciar entre el anlisis cualitativo y la investigacin cualitativa. Esta
matizacin le permite sealar que el tema central, en las teoras fundamentadas, es facilitar un anlisis cualitativo de cualquier tipo de datos (ya sean cualitativos o cuantitativos), en contraste con otros tipos de investigacin cualitativa que parten de una descripcin conceptual emprica y preconcebida de los
datos obtenidos.

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Este primer captulo pretende como objetivo general clarificar las contribuciones que la Grounded Theory (TF) *, como metodologa de anlisis en la investigacin social, ofrece a las perspectivas de investigacin cualitativa. Desde la
emergencia de la Teora Fundamentada, y en consonancia con los debates mantenidos para clarificar la esencia de las orientaciones cualitativas, la relevancia
de lo cualitativo se conceptualiza como una actitud, o mirada, hacia el mundo
social (Glaser y Strauss, 1967; Glaser, 1978; Wolcott, 1994; Alonso, 1998).
Pero, adems, se pretende encontrar la huella en la versin metodolgica,
centrando lo caracterstico de lo cualitativo no en los distintos tipos de datos,
sino en el proceso de transformacin que provoca esa mirada cualitativa
(Wolcott, 1992; Tesch, 1990; Boyatzis, 1998). Por tanto, no es tan importante
reconocer un diseo cualitativo del que no lo es, sino identificar el procedimiento de investigacin, a partir de los principios fundamentales en los que el
anlisis de la problemtica se sustenta.
La contribucin de la Teora Fundamentada al anlisis cualitativo dirige la
atencin hacia el proceso de conceptualizacin basado en la emergencia de patrones sociales a partir de los datos de investigacin. Este proceso cumple dos
requisitos bsicos desde la aproximacin de la Teora Fundamentada. Primero,
los conceptos son abstractos en relacin con el tiempo, los lugares y las personas; y, en segundo lugar, los conceptos son perdurables en su alcance terico
(Glaser, 1998, 2007).
A partir de la conceptualizacin como objetivo durante la transformacin
de los datos, la TF trasciende todos los mtodos descriptivos y sus problemas
asociados, especialmente aquellos relativos a la fiabilidad y potencial de generalizacin. Incluso hace visible, en el procedimiento y lgica analtica de actuacin, la interrelacin entre las cualidades del objeto de estudio y los aspectos
epistemolgicos que tratan de cmo se construyen los datos y las interpretaciones elaboradas desde el rea sustantiva de investigacin. El nfasis en la
Generalizacin Conceptual frente a la generalizacin descriptiva es una de
las caractersticas ms distintivas de la TF para generar una Teora Formal
(Glaser, 2007), al extender las implicaciones generales de la categora central
desde los datos, conceptualizando y modificando las categoras emergentes
(para una mayor comprensin del desarrollo de Teora Formal, ver apartado
3.1.2, p. 54).
La emergencia, anlisis y validacin de las hiptesis tericas no estn separados de los procesos de anlisis y obtencin de los datos. El procedimiento establecido y aplicado sistemticamente en la TF permite incluir los criterios
que garantizan la emergencia de un conocimiento con garantas, susceptible
de una continua modificabilidad o reajuste emergente, en el procedimiento
metodolgico a utilizar. Todo ello permite integrar en la sistemtica de aplicacin del mtodo las condiciones que garantizan la fiabilidad, relevancia, ajuste
* A partir de esta lnea se har referencia a la traduccin espaola del trmino como Teora
Fundamentada (TF).

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y aplicabilidad de las hiptesis tericas emergentes y, de este modo, ofrecer


una solucin a las rupturas metodolgicas en relacin con la naturaleza social del objeto de estudio.
Siendo conscientes de la dificultad en la comprensin del alcance de estas
primeras reflexiones, consideramos esencial, en este primer captulo, clarificar
la relevancia de la TF para la investigacin social. Para ello, en primer lugar se
presenta una breve introduccin de sus orgenes y desarrollo; en segundo lugar
se comentan las claves para su definicin conceptual como una metodologa
de anlisis cualitativo, y en tercer lugar se discuten las influencias tericas y
metodolgicas que inicialmente y en la actualidad conforman la Teora Fundamentada.

1.1. Clasificaciones terico-metodolgicas


de la TF ofrecidas en la literatura
La mayora de estudios realizados con TF ha dirigido los esfuerzos de diversos autores a intentar reconocer las races y el posicionamiento de la TF en un
esquema o estructura general dentro de las diferentes perspectivas tericometodolgicas en la investigacin cualitativa (Tesch, 1990; Denzin y Lincoln,
1994; Vidich y Lyman, 1994; Bogdan y Biklen, 1992; Wolcott, 1992, 1994; Atkinson, Delamont y Hammersley, 1988; Kirk y Miller, 1986; Valles, 1997). Todo
ello ha tenido como resultado la emergencia de diferentes clasificaciones que,
intentando comprender la naturaleza epistemolgica de la TF, as como los
principios metodolgicos que la sustentan, han forzado de un modo visible la
esencia de la metodologa de la TF en orientaciones distorsionadas y preconcebidas.
La existencia de una pluralidad en los modos de desarrollar investigaciones cualitativas, si bien han sido fruto del contexto sociohistrico en el que
se han desarrollado, de igual modo se han visto influidas por las disciplinas
de conocimiento y las perspectivas terico-metodolgicas de las que parten (Tesch, 1990; Denzin y Lincoln, 1994; Vidich y Lyman, 1994; Bogdan y Biklen, 1992; Wolcott, 1992, 1994; Valles, 1999). Este apartado muestra, por una
parte, ciertas propuestas clasificadoras, que posicionan la TF en diferentes
tradiciones de investigacin cualitativa (Tesch,1990), as como una valoracin
actual de la situacin terico-metodolgica en la que se encuentra. Tesch
(1990), en su pionera y rigurosa revisin sobre los diferentes tipos de investigacin cualitativa, intenta clasificar los distintos modos de anlisis y propone una tipologa en dos subgrupos: anlisis estructural y anlisis interpretativo (fig. 1.1). La propia autora advierte, con gran prudencia, sobre la
dificultad de etiquetar ciertos modos de anlisis y de los peligros que ello conlleva; as, seala que las etiquetas permiten enfatizar unas caractersticas pero
oscurecen otras, haciendo las diferencias entre ambas categoras ms evidentes de lo que realmente son.

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FIGURA 1.1
TIPOS DE ANLISIS CUALITATIVO

Anlisis
estructural

Anlisis
interpretativo

Anlisis
constructor de teora

Anlisis
descriptivo-interpretativo

Fuente: Tesch (1990: 99).

Los grupos diferenciados en esta clasificacin aparecen bastante desiguales en el nmero de tipos que engloban. El anlisis estructural incluye el anlisis del discurso, etnografa de la comunicacin, etnociencia, anlisis estructurales de eventos y etnografa estructural; mientras que todos los restantes
tipos de anlisis cualitativos, incluso aquellos que no especifican procedimiento alguno, se integran en el anlisis interpretativo. Por ello, en este subgrupo se propone una segunda clasificacin, diferenciando aquellos estudios,
orientados al significado, que implican un descubrimiento de ciertas regularidades, y que permiten identificar ciertas categoras, propiedades y sus conexiones, con el objetivo de generar posibles hiptesis tericas, de otros estudios
que, simplemente, tienen como objetivo la identificacin de ciertos patrones o
de los diversos significados. Los primeros se referencian como procedimientos que enfatizan la construccin de teora, donde la autora sita la perspectiva de la TF, mientras que los segundos quedan incluidos en los procedimientos interpretativos/descriptivos.
Considerando el carcter pionero de este trabajo, y sin desmerecer la calidad y el esfuerzo realizado por su autora, Valles (1997) reclama un tercer tipo
de anlisis denominado anlisis sociolgico del discurso o anlisis de la
vida cotidiana. Este tipo de anlisis se basa en las aportaciones del modelo
escnico de Goffman (1974), as como su teora del marco, junto con el
pensamiento fenomenolgico de Schutz y Luckmann (1977). El autor, en un intento de completar las aportaciones de Tesch, propone una clasificacin en la
que incluye orientaciones como el interaccionismo interpretativo y la etnometodologa (fig. 1.2).

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FIGURA 1.2
CLASES DE ANLISIS CUALITATIVO

Anlisis estructural

Estructuras
de interaccin
ANLISIS DEL
DISCURSO

Estructuras
lgicas/cognitivas
Etnociencia

Anlisis interpretativo

Constructor
de teora
GROUNDED
THEORY

Etnografa
estructural

Descriptivo/
interpretativo
Etnografa clsica
Otros ...

Otros ...

Interaccionismo interpretativo
Interaccionismo simblico
Anlisis conversacionales
Etnometodologa

Fuente: Tesch (1990, 1991), adaptado por Valles (1997).

Como puede observarse, el autor resalta en maysculas los dos tipos o estilos de anlisis centrales para los dos grupos diferenciados: el anlisis del
discurso, en el grupo de anlisis estructural; y el de Teora Fundamentada,
en el grupo de anlisis interpretativo.
La publicacin de Glaser y Strauss (1967), The Discovery of Grounded
Theory: Strategies for Qualitative Research, supone el origen formalizado de la
metodologa de la Teora Fundamentada. Esta aproximacin, desde las clasificaciones comentadas, se enmarca en tradiciones constructivistas interpretativas por el nfasis y el objetivo en la generacin y construccin de la Teora
Fundamentada desde los datos empricos en oposicin a los criterios de verificabilidad o confirmacin-refutacin derivados de los modelos positivistas de
investigacin.

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1.2. Los principios en el desarrollo


de la Teora Fundamentada
La presentacin de la Teora Fundamentada se realiza con la publicacin
por Glaser y Strauss, en 1967, del libro The Discovery of Grounded Theory. Pero,
tal como relata el propio Glaser en 1978, el inters por realizar este libro nace
de la acogida que recibi su obra anterior Awareness of Dying (1965), y como
respuesta a la frecuente pregunta que se les formulaba: cmo lo hicisteis?
Empleando su propia cita, Glaser le dijo a Strauss: vamos a contarles el modo
en que lo hicimos. Escribamos un libro! (Glaser, 1978).
Esta metodologa de anlisis fue originalmente desarrollada por los dos socilogos; ahora bien, con un desarrollo y orientacin personales muy diferentes pero, como ellos mismos reconocen, complementarios. As, Anselm
Strauss proviene de la Universidad de Chicago, con una fuerte y larga tradicin en investigacin y en anlisis cualitativos. Mientras que permaneci en
aquella Universidad, primero como estudiante de doctorado y despus como
profesor, su pensamiento fue influido e inspirado por R. Park, W. Thomas,
J. Dewey, G. H. Mead, E. Hughes y H. Blumer.
Barney Glaser procede de una tradicin en investigacin cuantitativa y recibi su formacin en la Universidad de Columbia. Fue fuertemente influenciado por los trabajos de P. F. Lazarsfeld, un gran innovador de ambos tipos de
anlisis de datos, cualitativo y cuantitativo. Durante su formacin, tambin recibi gran influencia de H. Hyman, A. Barton, B. McPhee, B. Bereldsony y, en
la generacin de teora, de R. K. Merton, H. Zetterberg, S. Lipset y A. Gouldner.
La aproximacin de la Teora Fundamentada, o Teoras Fundamentadas (traduccin propia), es una metodologa de anlisis, unida a la recogida
de datos, que utiliza un conjunto de mtodos, sistemticamente aplicados, para
generar una teora inductiva sobre un rea sustantiva. El producto de investigacin final constituye una formulacin terica, o un conjunto integrado de hiptesis conceptuales, sobre el rea sustantiva que es objeto de estudio (Glaser,
1992: 16).
De este modo define Glaser la aproximacin de la Teora Fundamentada
en un libro publicado en 1992, con el ttulo de Basics of Grounded Theory Analysis, con la intencin de corregir los errores y la divergencia en perspectiva del
trabajo publicado dos aos antes por Strauss y Corbin (1990), con el ttulo de
Basics of Qualitative Research: Grounded Theory Procedures and Techniques. Es
en este momento cuando se hace evidente la escisin y divergencia que los dos
autores proponen a partir de su colaboracin inicial de 1967. Las diferencias
en las aproximaciones planteadas por ambos autores han llegado a identificar
las versiones glaseriana y straussiana de la Grounded Theory (Stern, 1992; Simmons, 1995), de las que ms adelante se analizan los principales rasgos.

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1.3. Definicin, antecedentes


y finalidad de la Teora Fundamentada
Para la comprensin de la Teora Fundamentada se requiere profundizar al
detalle en la definicin propuesta con anterioridad. Es importante hacer notar
cmo se introduce la Teora Fundamentada al referirla como una aproximacin, que posteriormente se identifica como metodologa de anlisis. No obstante, el trmino elegido por los autores no ofrece consistencia a lo largo de sus
trabajos. As, mientras que en 1967 se refieren a la aproximacin como a un
modo de generacin de Teora Fundamentada, eludiendo el trmino metodologa, mtodo o estrategia, en la publicacin de Glaser (1978) ya lo refiere
como mtodo; y Strauss, en 1987, seala al respecto: La perspectiva de la
Teora Fundamentada a datos cualitativos se dirige hacia el desarrollo de teora para cualquier cometido, en cualquier tipo de datos, lneas de investigacin o intereses tericos. No es realmente una clase especfica de mtodo
o tcnica. Ms que esto, es un estilo de hacer anlisis cualitativo [...]
(Strauss, 1987). Por tanto, aunque ambos autores lo identifican en ciertos fragmentos como mtodo, la lectura y utilizacin de la Teora Fundamentada indican el carcter de aproximacin o perspectiva, o, como propone Strauss, un
estilo de anlisis.
Otro aspecto importante es el inters de los autores en especificar esta aproximacin como una metodologa de anlisis. La aproximacin de la Teora
Fundamentada se centra en el anlisis de la informacin, que, como se indica, abarca la fase de recogida de datos, dada la estrecha conexin y el proceso continuo que los resultados iniciales del anlisis tienen para la seleccin
de nuevos informadores y, de un modo general, en la produccin de nueva informacin relevante en el campo de estudio.
El concepto de metodologa generaliza una serie de tcnicas en un procedimiento de actuacin. Desde esta acepcin, la Teora Fundamentada, definida como metodologa de anlisis, propone un procedimiento de actuacin
en el anlisis de datos a travs de unas tcnicas y mediante la aplicacin de un
mtodo, que los autores denominan mtodo comparativo constante.
Estas matizaciones sealan la complejidad en el intento de definicin y asignacin de ciertas nomenclaturas a procedimientos de investigacin, inicialmente
descritos por sus autores. No obstante, lo importante es clarificar el foco de
atencin, procedimiento y uso de la Teora Fundamentada, considerando que
su mbito de actuacin supera el nivel especfico de una tcnica, y que establece
un procedimiento de actuacin y unos pasos a seguir en el intento de dar respuesta a un problema de investigacin. Es por ello que convenimos en definirlo
como una aproximacin que propone un mtodo de anlisis, que implica la utilizacin de un conjunto de tcnicas sistemticamente aplicadas.
Pero cul es la finalidad de la Teora Fundamentada?, y cul es su producto final? Segn la definicin presentada, la finalidad de esta aproximacin

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es la emergencia de teora inductiva sobre un rea sustantiva. Emergencia es un trmino clave en las diversas publicaciones relacionadas con la
Teora Fundamentada; sobre todo en la amplia produccin de Glaser y en la
obra inicial The Discovery of Grounded Theory (Glaser y Strauss, 1967), cuyo segundo captulo lleva precisamente por ttulo Generating Theory. Aunque en
la definicin de estos autores no aparece de manera explcita, en sus libros insisten en que la teora: a) se genere y emerja del campo; b) est fundamentada
en el rea sustantiva; y c) se desarrolle inductivamente.
Las diversas publicaciones de Glaser evidencian la clarificacin y diferenciacin para la Teora Fundamentada de aquellas metodologas orientadas a la
descripcin frente a la esencia de la TF, dirigida hacia la conceptualizacin. No
es casualidad que dos de los libros publicados por Glaser en Sociology Press
sean titulados como The Grounded Theory Perspective: Conceptualization Contrasted with Description (2001) y The Grounded Theory Perspective II: Descriptions Remodeling of Grounded Theory (2002). Desde estas publicaciones, el autor
pretende clarificar la confusin y distorsin generalizadas en relacin con la
Teora Fundamentada, y su pretendida conexin con metodologas de anlisis
descriptivo-cualitativo. Mientras que las cuatro ltimas publicaciones (Glaser,
2005, 2007, 2009, 2011) se focalizan en la codificacin terica y la generacin
de Teora Formal Fundamentada con el objetivo de facilitar el desarrollo de la
generalizacin conceptual frente a la generalizacin descriptiva.
De este modo, la Teora Fundamentada, aun pudiendo trabajar con datos
cualitativos, tiene como finalidad la emergencia de un conjunto de hiptesis
conceptuales, enraizadas en los datos sustantivos provenientes de la problemtica de estudio. La prdida tanto del nivel conceptual en la generacin de hiptesis como de su vinculacin a la problemtica de estudio (grounded in data)
conduce, segn Glaser (2002), a un uso distorsionado de la TF. El autor revisa
las distintas remodelaciones de la TF, advirtiendo de la distorsin en los principios y requisitos esenciales de la misma cuando se intenta aplicar desde perspectivas orientadas a anlisis descriptivos cualitativos. Si bien estas metodologas cualitativas de anlisis descriptivo son lcitas desde la eleccin del
investigador, no lo seran en la utilizacin conjunta con la TF en diseos metodolgicos mixtos, por ser diametralmente opuestos en la filosofa y fundamentos requeridos para su aplicacin.
Si la finalidad es la emergencia de teora inductiva en un nivel conceptual
enraizado en los datos de campo, el producto final lo constituye una formulacin terica. De este modo, la aproximacin de la Teora Fundamentada insiste en la transformacin de la teora sustantiva en Teora Formal a partir
de su vinculacin constante a los datos de campo. Esta transformacin se produce desde la conceptualizacin de los datos, en lo que Glaser refiere como
core capture: El investigador ve la categora central de una teora sustantiva en
cualquier lugar, y comienza automticamente a generalizar su uso y aplicacin
(). Esta generalizacin automtica es sistematizada cuando se desarrolla la
Teora Formal Fundamentada por los procedimientos de investigacin en la TF

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(Glaser, 2007: 47). La formulacin terica no consiste en la descripcin de lo


que est pasando, sino en generalizaciones conceptuales a travs de la emergencia de un conjunto de hiptesis conceptuales que puedan dar cuenta de
la variedad de los acontecimientos y sucesos descritos. El resultado final es, por
tanto, la elaboracin de proposiciones tericas que, a un nivel conceptual,
pueden explicar los procesos (procesos sociales bsicos). Es por tanto la extensin conceptual de las implicaciones generales de una categora central y no
meramente el desarrollo o enumeracin de cdigos tericos. Pero estas generalizaciones no son inmutables, su evidencia se mantiene de modo indeterminado porque pueden ser modificadas continuamente, desde el ajuste y la relevancia en los datos y acciones donde se aplican.
Una vez presentados los principales rasgos que definen la perspectiva de la
Teora Fundamentada, veamos ahora los antecedentes y el marco terico del
que parten estas teoras. Primero es importante tener en cuenta que la metodologa de la Teora Fundamentada no se inventa, sino que se descubre (Glaser, 1978). Los fundamentos de la Teora Fundamentada estn esbozados, en
gran medida, a travs de la metodologa analtica subyacente y de los procedimientos de anlisis cualitativo-inductivo, laboriosamente descubiertos durante los aos cincuenta y sesenta por los investigadores y estudiantes del Departamento de Sociologa y del Consejo de Investigacin Social Aplicada de la
Universidad de Columbia. Esta aproximacin deriva principalmente de dos
perspectivas de investigacin (Stern, 1992): la primera, asociada con el anlisis de datos cualitativos, y la segunda, con el anlisis de datos cuantitativos. La primera contribucin es el llamado anlisis comparativo, un mtodo
de investigacin utilizado en sociologa y antropologa por Weber, Durkeim y
Manheim, siendo su objetivo principal la comparacin de distintos grupos o
unidades sociales de cualquier tamao.
La segunda contribucin ms relevante a la Teora Fundamentada la constituye los trabajos de Lazarsfeld (1984), sobre la construccin de ndices empricos a partir de conceptos. Este autor, a partir del estudio del camino recorrido por el socilogo para caracterizar el objeto de anlisis, diferencia una
serie de fases: representacin literaria del concepto, especificacin de las dimensiones, eleccin de los indicadores observables y sntesis de los indicadores. De este modo, tal como el propio Lazarsfeld (1984: 36) destaca: La fase
creativa de su trabajo empieza tal vez en el instante en que, despus de observar una serie de fenmenos dispares, intenta descubrir en ellos un rasgo caracterstico fundamental y explicar as las regularidades constatadas. Por tanto,
la aproximacin de la Teora Fundamentada utiliza la comparacin como herramienta analtica para generar conceptos e hiptesis, y las interrelaciones
entre ambos, mediante la emergencia de categoras centrales.
De lo expuesto hasta ahora es fcil convenir tres aspectos que recogen la
esencia de la Teora Fundamentada: a) el nfasis en la emergencia y generalizacin conceptual frente a modelos de investigacin que tienen como objetivo la verificacin de datos y la generalizacin descriptiva; b) el anlisis

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como accin central en la investigacin desde una lgica inductiva; y


c) la transformacin de la teora sustantiva en una Teora Formal Fundamentada, que permite establecer la explicacin de los fenmenos sociales en
trminos relevantes. El desarrollo y estructura de este libro permitirn al lector profundizar en cada uno de estos aspectos, as como en la transferencia
metodolgica de estos requisitos para una aplicacin sistemtica y directa durante los procesos de anlisis en la investigacin social.

1.4. Versiones de la Teora Fundamentada en los trabajos


de Glaser y Strauss
En la introduccin a este captulo ya se haca referencia a los trabajos pioneros de Glaser y Strauss (1965, 1967) como el origen formalizado en la aproximacin de la Teora Fundamentada. A partir de sus primeras publicaciones,
siendo sin duda la ms conocida y citada The Discovery of Grounded Theory:
Strategies for Qualitative Research (1967), ambos autores escriben y publican
nuevos trabajos que amplan las ideas originales; curiosamente, bajo distintas
editoriales (Glaser, en Sociology Press; mientras que Strauss lo har en Cambridge University Press y, posteriormente, en Sage Publications). As, Glaser
publica en 1978 Theoretical Sensitivity, un excelente trabajo en el que profundiza en cada uno de los procesos con una lgica de pensamiento impecable. En
esta obra se exponen y complementan los principios esenciales de la Teora
Fundamentada y se clarifican las bases metodolgicas de 1967.
Por su parte, Strauss publica en 1987 Qualitative Analysis for Social Scientists. De un modo minucioso, profundiza en los distintos elementos y tcnicas
utilizados en la Teora Fundamentada. En este trabajo, el autor ofrece ejemplos
detallados y extensos de sesiones realizadas con estudiantes en la enseanza
de estos procedimientos, as como extractos comentados de trabajos realizados desde las aproximaciones de la Teora Fundamentada. Una obra recomendable para quienes precisen de ejemplos, detallados paso a paso, en el proceso
de codificacin, elaboracin de memos y plasmacin de resultados.
La lectura de ambas publicaciones ya ofrece diferencias en la terminologa
y la introduccin de nuevos elementos que no aparecan en su obra pionera de
1967. Por ejemplo, Strauss introduce los conceptos de codificacin axial, mecanismos integradores como diagramas y secuencias de memos. Mientras
que Glaser ampla y desarrolla las bases metodolgicas y principios de la Teora Fundamentada, lo que incide en la elaboracin de un marco y un fundamento metodolgico coherente, sistematizado y de una elegante lgica de actuacin.
Las diferencias hasta entonces detectadas no plantean, en apariencia, una
clara y profunda escisin entre ambos autores respecto de sus planteamientos
iniciales. Sin embargo, la primera y clara divergencia se hace notar de un modo
formal al aparecer, en 1990, la obra firmada por Strauss y Corbin con el ttulo

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Basics of Qualitative Research: Grounded Theory Procedures and Techniques.


Glaser intenta persuadir a Strauss de lo que, en su opinin, son errneas interpretaciones realizadas sobre los presupuestos bsicos de la Teora Fundamentada y de la necesidad urgente de corregirlas. Tras fracasar en varios intentos,
Glaser decide publicar su obra Basics of Grounded Theory Analysis (1992). En
la introduccin el propio Glaser seala el propsito de la obra: en un intento
de corregir cada una de las distorsiones que, en mi opinin, desvirtan y desmerecen los procedimientos de la Teora Fundamentada.
A partir de este momento se empieza a hablar, entre las personas afines a
la Teora Fundamentada, de dos versiones que actualmente responden a distintos estilos de trabajo. La versin glaseriana, fiel a los principios de descubrimiento de Teora Fundamentada a partir de los datos; y la versin straussiana, orientada a un trabajo de investigacin ms enraizado en la descripcin
interpretativa que en la construccin de Teora Formal emergente.
En 1997, un ao despus de la muerte de Strauss, aparece un segundo libro
firmado por Strauss y Corbin, Grounded Theory in Practice. En la introduccin, y sin hacer ninguna referencia a la discusin establecida entre Strauss y
Glaser, se comenta que la compilacin de los distintos trabajos seleccionados
muestra diferentes aspectos; debido, quiz, a que los investigadores seleccionan y adaptan los mtodos a partir de sus necesidades y del continuo cmulo
de aprendizaje. Lo cierto es que hasta el momento no se han publicado, en
ninguna de las dos versiones, otros trabajos que permitan determinar hasta
qu punto las diferencias surgidas han conformado estilos diferentes y reconocidos en la Teora Fundamentada.
Desde los conocedores y defensores de la Teora Fundamentada se han ofrecido explicaciones de distinta naturaleza sobre las divergencias entre ambos estilos. Es el caso de Stern (1992), quien relaciona las diferencias en las versiones ofrecidas por Glaser y Strauss con la necesidad y las presiones que recibi
Strauss, despus de la publicacin de su obra pionera (1967), por las crticas
recibidas por la falta de procesos de verificacin en la Teora Fundamentada.
Segn Stern, Strauss se encontr solo ante la necesidad de responder a las crticas, porque Glaser dej su puesto como profesor en la Universidad de California. Esta situacin llev a Strauss a modificar la versin original de la Teora Fundamentada, en el libro publicado con Corbin en 1990; de este modo se
cambiaron los fundamentos en el concepto de emergencia por una densa y estructurada operacin de codificacin.
Sims, Boland y ONeil (1992) mantienen que ambos autores han seguido
una experiencia de conversin. Por una parte, Glaser, a partir de su bagaje en
los anlisis estadsticos, insiste en la idea de permitir que la teora emerja de
los datos (reduciendo el poder de descripcin en el proceso del descubrimiento); mientras que Strauss retorna de lleno a los principios de la Escuela
de Chicago. En opinin de Stern (1992), aunque ambos autores producen un
trabajo de gran calidad, se dirigen a distintos objetivos: mientras que Strauss
cuando examina los datos se para en cada palabra y pregunta Qu pasara

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si...?, Glaser mantiene su atencin centrada en los datos y pregunta Qu es


lo que tenemos aqu?. Strauss intenta encontrar cualquier posible contingencia que pueda relacionarse con los datos, est o no presente en los datos; Glaser dirige el esfuerzo a permitir que los datos cuenten su propia historia por
s mismos, evitando descripciones forzadas y no fundamentadas. La publicacin en 2007 del manual The Sage Handbook of Grounded Theory por Bryant y
Charmaz contextualiza el estatus de los mtodos de la TF, desde el concepto essentially contested Concept (concepto esencialmente discutido), normalmente
aplicado a cualquier trmino que suscita un desacuerdo o discrepancias sustanciales e inicialmente utilizado por Gallie (1956) en relacin a trminos polticos como poder y democracia . Desde esta perspectiva se subraya desde
la TF su naturaleza compleja, la variedad de descripciones/interpretaciones de
la metodologa, la considerable modificacin a la luz de las circunstancias
cambiantes, el uso agresivo y defensivo en la posicin mantenida ante la TF y
las criticas sobre su aplicacin (Smit y Bryan, 2000; Bryant, 2009; Stern, 2009),
la confusin radical pese a la existencia de un ejemplar original en la obra
The Discovery of Grounded Theory (Glaser y Strauss, 1967, 1965) y la continua
competicin por reconocimiento en los diversos usos de la TF. Desde este manual, tal como reconocen los editores, se hacen evidentes la controversia y
disputa que la aplicacin de la TF ha generado, as como el innegable esfuerzo
por responder a la variabilidad y flexibilidad en lo que los autores proponen
como una familia de mtodos. Desde esta consideracin, el citado manual
se hace eco de cmo los distintos acadmicos plantean las diferencias de perspectiva y contenido, al mismo tiempo que ofrecen las propiedades y caractersticas esenciales de la TF.
Desde nuestra perspectiva y en relacin a las posibles versiones de la TF,
creemos que ambas versiones representan principios distintos; quiz en la lnea
de la clasificacin que propusiera Tesch (1990) en los diferentes tipos de anlisis (fig. 1.1). De hecho, aunque ambos autores pretenden descubrir patrones latentes y el desarrollo de teora, la orientacin de Glaser se revela profundamente consistente con los principios iniciales de la emergencia de Teora
Fundamentada en los datos y refereida en The Discovery of Grounded Theory
(generalizacin conceptual); mientras que el estilo de Strauss aparece conectado con los tipos de anlisis centrados en la descripcin/interpretacin (generalizacin descriptiva).
En este sentido, creemos que ante la evidente reflexin y aplicacin de la
TF, en distintas interpretaciones, aproximaciones o enfoques, es necesario preservar la garanta y calidad de su aplicacin con el fin de garantizar su potencialidad y sentido en el anlisis cualitativo. Si bien la apertura, flexibilidad y
aceptacin de diferentes estrategias de investigacin cualitativa es un valor
inherente al quehacer cientfico, tambin lo es la exigencia de discriminar
orientaciones que mantienen un conocimiento con garanta no desde la legitimidad de la comunidad cientfica como practicantes expertos, sino desde
los criterios que permiten distinguir un uso adecuado en el proceso de gene-

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ralizacin a partir de los mtodos aplicados. Siendo conscientes de la diversidad evidente en la aplicacin de la TF, as como de la disputa por asegurar un
reconocimiento y legitimizacin de las perspectivas utilizadas en la TF, consideramos imprescindible en estos momentos la comprensin exhaustiva tanto
de los fundamentos como de los procedimientos de la TF. En este sentido, Glaser, a travs de sus publicaciones, aporta contribuciones significativas que permiten profundizar en el uso de los conceptos y procedimientos, as como en
el sentido de la TF como perspectiva generadora de teora formal. El propio
autor hace evidente la necesidad de ayudar al investigador a darse cuenta de
lo que significa generar teora formal (Glaser, 2007); de la importancia del proceso de codificacin terica (Glaser, 2005); de la necesidad de mantener la vinculacin con los datos, evitando distorsin y manipulacin a travs de la elaboracin lgica (Glaser, 2001); del sentido que tiene la conceptualizacin, y de
cmo la aplicacin del mtodo comparativo constante y los criterios de muestreo tericos son indispensables para poder alcanzar la generalizacin conceptual (2011).

1.5. A modo de resumen


El anlisis e interpretacin de la Teora Fundamentada ofrecidos en este captulo parten de la conceptualizacin original de Glaser y Strauss en 1967, y
las sucesivas ampliaciones de Glaser en 1978, 1992, 1993, 1994, 1995, 1996,
2001, 2002, 2005, 2007, 2008, 2009, 2011, 2012. La aproximacin de la Teora Fundamentada, como una metodologa de anlisis inductiva generativa,
propone un proceso de anlisis cualitativo con el objetivo de generar proposiciones tericas fundamentadas en los datos empricos. El anlisis propuesto
se realiza bajo la aplicacin sistemtica del mtodo comparativo constante y
los criterios de muestreo terico y saturacin conceptual de las categoras encontradas.
Desde las claves contextuales en la investigacin cualitativa, la aproximacin a la Teora Fundamentada constituye una metodologa de anlisis que
permite establecer sistemticamente una transformacin progresiva de los
datos en el estudio de los procesos sociales. De este modo, la Teora Fundamentada ejemplifica en su diseo y progresiva transformacin de los datos
una alternativa metodolgica en el anlisis cualitativo que propone el desarrollo sistemtico de teora desde la conceptualizacin. En este proceso de transformacin de datos, la contribucin ms significativa de la TF al anlisis cualitativo es la de ofrecer un mtodo cientfico que posibilite, a partir de la
extensin conceptual de una categora central, un proceso de generalizacin
conceptual, con ajuste y relevancia al mbito de estudio

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Elementos de la Teora Fundamentada
El objetivo de este captulo es enumerar y explicar todos aquellos elementos
presentes y necesarios para generar explicaciones tericas a partir de datos
empricos, sirvindonos de los principios de la Teora Fundamentada. Por este
motivo, la estructura del captulo es esttica y de descripcin de dichos elementos. Ser en el siguiente captulo cuando se pongan en movimiento los
mismos, producindose la integracin de todos los elementos y dotando de
sentido a todo el proceso.

FIGURA 2.1
ELEMENTOS DE LA TEORA FUNDAMENTADA

Mtodo
comparativo
constante

Codificacin

Abierta

Muestreo y
saturacin
terica

Cdigos
Selectiva
Constructos
sociolgicos

In vivo
Terica
Familias

CATEGORA
CENTRAL

Teora
sustantiva

Generacin
de memos

TEORA FORMAL

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Por este motivo se hace necesario introducir diferentes elementos no explicados con anterioridad en algunos de los epgrafes, por lo que se recomienda
o bien realizar una segunda lectura del captulo, o bien pasar a la lectura del
tercero, con el fin de entender el proceso que emerge de la combinacin de
todos los elementos. Adems, se resaltarn en diferentes cuadros explicativos
las definiciones de cada uno de los componentes. Para la redaccin de dicho
captulo se han utilizado las diferentes obras de Glaser contenidas en la bibliografa final, sirvindonos como armazn de la tesis doctoral realizada por Virginia Carrero, tal y como se ha resaltado en la presentacin. No obstante y con
objeto de enumerar previamente todos los elementos, se muestran en la figura 2.1.

2.1. El muestreo y la saturacin terica


El muestreo terico se aleja de la definicin clsica ofrecida por la perspectiva cuantitativa, a travs de la cual el muestreo queda definido en una fase
anterior al trabajo de campo. Por el contrario, en el muestreo terico las unidades que van a conformar el trabajo de campo se van generando en torno al
desarrollo de la investigacin. Es fundamental entender que la recogida y el
anlisis de los datos se encuentran interconectados, ya que el diseo de investigacin est concebido como una espiral a travs de la cual conocemos qu
tipo de grupos, informantes o nuevos escenarios deben explorarse para lograr
la progresiva densificacin y emergencia de teora formal.
El muestreo terico es aquel que se utiliza para generar teoras en donde el
analista colecciona, codifica y analiza sus datos, y decide qu datos coleccionar
en adelante, y dnde encontrarlos para desarrollar una teora mejor a medida
que la va perfeccionando (Ruiz Olabunaga, 1996: 64). Este tipo de muestreo
permite al investigador encontrar categoras (bien de personas, bien de sucesos)
en las que poder profundizar. Por este motivo, la preocupacin central en este
tipo de muestreo es: hallar informacin relevante para la teora que se est buscando, ms que el nmero correcto de unidades o de su seleccin al azar.
MUESTREO TERICO: El muestreo terico es un muestreo dirigido por
la teora que emerge. En etapas iniciales el muestreo debe estar abierto y
desenfocado relativamente. El investigador debe ir a aquellas situaciones
que probablemente proporcionen informacin relevante. Mientras que se
analizan los datos, el investigador debe utilizar los resultados para dirigir
la investigacin a otros grupos y a las localizaciones diversas que puedan
ensanchar la interpretacin. En esta fase, el investigador debe alcanzar la
mxima flexibilidad, ya que sigue habiendo una gama abierta de posibilidades.

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El muestreo terico no acaba hasta que dejan de surgir nuevos conceptos,


es decir, hasta que se saturan los datos. La saturacin terica se alcanza cuando
el investigador entiende que los nuevos datos comienzan a ser repetitivos y
dejan de aportar informacin novedosa. En definitiva, sabemos que el muestreo terico ha sido el apropiado cuando la explicacin terica que emerge de
la propia investigacin resulta de inters y, por lo tanto, es relevante. Este tipo
de muestreo requiere que el investigador se ubique de tal manera en la situacin que recoja del modo ms satisfactorio posible la informacin relevante
para la teora buscada. Se orienta hacia la seleccin de aquellas unidades y dimensiones que permiten una mayor cantidad y calidad de la informacin a
travs de la saturacin y riqueza de los datos, de forma que no se obsesiona por
el nmero de unidades, sino por el nmero de dimensiones contenidas en los
datos.
El muestreo terico no sigue un desarrollo lineal. El investigador no puede
conocer a priori el nmero de observaciones a realizar; adems, no sabe tampoco qu va a muestrear y dnde hacerlo. Este es uno de los puntos ms importantes que debemos interiorizar para el correcto uso de esta estrategia analtica. Tan solo a travs del descubrimiento de incidentes y de su posterior
saturacin comienzan a inferirse nuevos cdigos y propiedades. Al hablar de
incidentesse hace referencia a aquella porcin de los datos en bruto que tiene
significacin por s misma.

INCIDENTE: Cada parte de la unidad de muestreo que pueda ser considerada como analizable separadamente porque aparezca en ella una de las referencias que el investigador considera importante para llevar a buen
puerto el objetivo de la investigacin. En otras palabras, sera aquella porcin del contenido que el investigador asla y separa por aparecer all uno
de los smbolos, palabras clave o temas que se consideran oportunos desde
los propios datos.

El muestreo se utiliza entonces como procedimiento de comprobacin del


marco terico, y no como verificacin de hiptesis preconcebidas. Es ms, los
grupos no son claramente definidos, puesto que no se comparan poblaciones,
sino caractersticas de creacin de ideas, que a su vez delimitan patrones comportamentales y actitudinales (Carrero, 1999: 290).
El procedimiento general del muestreo terico consiste, entonces, en ir codificando los incidentes, a travs del anlisis comparativo constante; desde el
comienzo de la recogida de datos, y tal como los datos van apareciendo. El
muestreo terico cesa cuando el cdigo ha sido saturado, elaborado e integrado en una teora emergente. Este proceso requiere de una intensa sensibilidad y apertura hacia los datos, sobre todo en la ltima fase, que es cuando la
explicacin terica emergente comienza a adquirir una mayor relevancia.

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En este punto es necesario sealar cmo la aproximacin analtica que supone la utilizacin de Teora Fundamentada parte de una postura inductiva, o,
dicho de otro modo, la teora emerge despus de recoger los datos y no antes,
como sucede en las perspectivas deductivas. No obstante, el trabajo deductivo
no est reido necesariamente con la utilizacin de la Teora Fundamentada,
al emplearse el mismo en la obtencin de guas conceptuales a partir de los cdigos inducidos, o en la bsqueda del grupo comparativo que permita muestrear ms informacin con el fin de poder generar teora.
Luego la pregunta que hay que hacerse llegados a este punto es la siguiente:
a qu grupos tiene que volver necesariamente el investigador en las sucesivas
recogidas de informacin, una vez analizados los primeros datos? El criterio
propuesto desde la Teora Fundamentada es que los grupos se seleccionan en
la medida que proporcionan mayor variabilidad 1 respecto al grupo inicial. Por
ejemplo, se puede comparar a alumnos universitarios y a docentes 2 si la comparacin se realiza bajo el supuesto de que las personas se encuentran sujetas
a un mismo espacio social, la universidad. No se comparan grupos en s mismos, sino las propiedades de los grupos, y esta comparacin encierra como
objetivo ltimo la generacin de teora. Las diferencias entre grupos, si las hay,
no descalifican una comparacin, sino todo lo contrario, la enriquecen. Al comparar lo aparentemente incomparable, se incrementan tanto la amplitud del
rango de los grupos como las ideas disponibles para la emergencia de teora.
La segunda pregunta a la que se enfrenta el investigador es: cundo dejamos de recoger informacin? Y aqu entra en accin el criterio de saturacin
terica.
La saturacin terica es el criterio a partir del cual el investigador decide
cesar el muestreo de los distintos grupos pertenecientes a cada una de las categoras. La saturacin terica de la categora significa que no se ha encontrado ningn tipo de informacin adicional que permita al investigador desarrollar nuevas propiedades de la categora o nuevas categoras. Los criterios
que determinan los niveles de saturacin terica vienen delimitados por: los lmites empricos de los datos, la integracin y densidad de la teora y la sensibilidad terica del analista.
El investigador alcanza la saturacin terica de las categoras al realizar,
de manera conjunta, la recogida y el anlisis de los datos. De este modo, una
vez saturada una categora, no existe ninguna razn para volver a recoger datos
sobre las caractersticas y propiedades de esta categora. Por eso es muy importante combinar la recogida y el proceso de anlisis, si no el proceso puede ser
muy lento. Y esta suele ser precisamente una de las dificultades de las que se

1
Este concepto hace referencia a cmo dentro del fenmeno u objeto investigado hay que
tener presentes todos aquellos ejemplos que den muestra de la amplitud del mismo. Hay que buscar los extremos dentro del fenmeno que la variable dice representar.
2
Con este ejemplo se hace referencia a la contraposicin de intereses que mantienen, a priori,
los dos grupos sociales mencionados.

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dice adolece la tcnica, pero el problema reside en no haber llevado a cabo


desde el inicio los postulados de la Teora Fundamentada, tal y como se menciona desde estas pginas.
La saturacin terica puede ayudar a resolver ciertos problemas en la codificacin y reduccin de la lista original de categoras y sus propiedades. El
investigador, cuando ya ha adquirido prctica en la codificacin y comparacin
de incidentes, pronto reconoce que un nuevo incidente aade o no algo ms a
una caracterstica ya elaborada. Si una categora se satura, no existen razones
para seguir buscando incidentes; pero si casualmente intuimos nuevas propiedades para esa categora a travs del hallazgo de un nuevo incidente, se codifica el caso y comienza a compararse, por si existen nuevas categoras o propiedades.

SATURACIN TERICA: El investigador debe permanecer en el campo


hasta que no emerja nueva informacin de los datos recogidos. Una vez alcanzado dicho estadio, se est en disposicin de afirmar que los datos se
encuentran saturados. La saturacin terica tambin se refiere a la interrogacin que de forma cuidadosa hay que realizar de manera continuada
a los datos, antes de que se llegue a las conclusiones tericas.

La saturacin de categoras tambin se puede utilizar en el caso de no saber


si, al emerger una nueva categora, se debe volver hacia atrs y recodificar los
datos anteriormente recogidos y analizados. La respuesta general, en estudios
grandes, es no hacerlo; el investigador debe empezar a codificar para una
nueva categora cuando esta emerge, y continuar hasta que la categora est saturada. Si la categora no fuese saturada en las comparaciones posteriores, entonces, y solo entonces, se ha de volver hacia atrs. Si se satura, volver hacia
atrs es innecesario, puesto que cualquier otro incidente no aade ningn dato
significativo al concepto. Por tanto, regresar en busca de nuevas propiedades
ser un tiempo perdido, ya que estas no aportarn ningn cambio significativo,
es decir, cuando a una categora no se le aaden nuevas propiedades podemos
decir que se halla saturada.
Concluyendo, en la utilizacin de la Teora Fundamentada los grupos no
tienen por qu ser definidos previamente, ya que recordamos que no se comparan poblaciones, sino caractersticas de creacin de ideas que a su vez delimitan patrones comportamentales y actitudinales. El anlisis se gua por los
criterios del muestreo terico y los niveles de saturacin terica de las categoras, lo que permite decidir cundo, quin y qu tipo de situaciones interesa
rastrear. De este modo, la cuestin clave sera saber qu es lo que diferencia el
incidente del caso A de los incidentes encontrados en el resto de los casos.
Llegados a este punto, necesitamos hablar de otro elemento clave que ayude
a integrar la utilizacin de ambos elementos en la generacin de Teora Fun-

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damentada. Nos referimos al mtodo comparativo constante. Para asegurar el


criterio de saturacin terica es imprescindible la utilizacin del mtodo comparativo constante. Aumentando tanto como sea posible la amplitud de los
rangos de datos para cada una de las categoras, a partir de la eleccin de los
grupos que se comparan, se consigue la saturacin terica. Se trata de maximizar las diferencias en los grupos y, de este modo, maximizar la variedad de
datos y de las propiedades de las categoras. Por ello, el mtodo de anlisis
comparativo constante es un modo de generar teora a partir del anlisis comparativo y sistemtico de los datos. Requiere la saturacin de los datos, y no
la prueba, contrastacin o verificacin de las hiptesis.

2.2. El mtodo comparativo constante


El mtodo comparativo constante pretende generar teora a partir del anlisis
comparativo y sistemtico de los incidentes. Glaser y Strauss (1967: 102) mantienen que la utilizacin del mtodo comparativo constante (MCC) parte de la
combinacin del procedimiento de codificacin propio del anlisis de contenido y de la generacin de teora propia de la inspeccin. Por estos motivos, el
MCC no es una prueba de hiptesis, puesto que lo que pretende es generar categoras conceptuales y propiedades. El objetivo no es la verificacin, por lo
que no existe un deseo de generalizacin. Igualmente, mantienen que dichas
propiedades no tienen que ser necesariamente causas, sino que tambin pueden ser condiciones, consecuencias o dimensiones. El MCC es aplicable a cualquier otro tipo de informacin cualitativa (Valles, 1997: 347-348).

MTODO COMPARATIVO CONSTANTE: La comparacin constante es


la bsqueda de semejanzas y diferencias a travs del anlisis de los incidentes contenidos en los datos. Comparando dnde estn las similitudes y las
diferencias de los hechos, el investigador puede generar conceptos y sus
caractersticas, basadas en patrones del comportamiento que se repiten.
En definitiva, este mtodo persigue hallar regularidades en torno a procesos sociales.

En su aplicacin se distinguen hasta cuatro estadios o etapas. En primer


lugar, la comparacin de incidentes y su categorizacin. En esta fase se comienza
una comparacin constante de cada incidente, asignando tantas categoras
como sea necesario. Estos incidentes se comparan con nuevos incidentes, asignndolos a las categoras ya existentes o creando nuevas categoras. La teora
ir emergiendo por s misma, siempre que la recogida y el anlisis de los datos
sea un proceso simultneo y respetando los principios del muestreo terico.
Esta segunda etapa permite integrar categoras y propiedades.

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La tercera etapa se centra en una labor de conceptualizacin terica. Para


ello se hace necesario tanto clarificar conceptualmente las categoras como
despreciar las propiedades no relevantes de las mismas. La ltima etapa va a
consistir en la escritura de teora, en donde hay que subrayar el trabajo conceptual y su integracin hacia una explicacin terica. Pero veamos ms detenidamente cada una de estas etapas.

2.2.1. La comparacin de incidentes y su categorizacin


El mtodo comienza con una comparacin incidente a incidente, construyendo
tantas categoras como sean necesarias. En un primer momento, la codificacin consiste en sealar aquellas categoras que van apareciendo en los datos
en bruto, anotndolos en el margen del incidente asignado. Estos incidentes se
han de comparar con incidentes previos a varios niveles:
1) En la misma categora del mismo grupo.
2) En la misma categora con otros grupos o subgrupos distintos, siendo
necesario un continuo ir y venir a los datos.
Este proceso de constante comparacin permite emerger tanto las categoras como sus propiedades asociadas. Glaser y Strauss (1967: 106) mantienen
que el investigador comienza dicha comparacin pensando en toda la gama
completa de las propiedades que puede contener la categora (dimensiones,
condiciones, causas o consecuencias) bajo las que aumenta o disminuye sus
consecuencias, su relacin con otras categoras y propiedades.

2.2.2. La integracin de categoras y sus propiedades


La continua comparacin origina en un primer momento diferentes categoras
a priori inconexas, pero conforme se establecen no solo las categoras, sino las
propiedades que forman el sistema de categoras, comienzan a interconectarse
todas ellas, formando lo que se ha venido a denominar como el ncleo de la
teora emergente. De este modo, los procesos constantes de comparacin causan un conocimiento acumulado acerca de las propiedades de las categoras,
las cuales se hallan en disposicin de ser integradas.
La teora, entonces, emerge por s misma siempre que se cumplan de modo
conjunto las dos condiciones siguientes: en primer lugar, que los datos hayan
sido recogidos segn los principios del muestreo terico; en segundo trmino,
que este proceso se lleve a cabo al mismo tiempo que los datos son analizados.
A su vez, las preguntas que surgen en todo el proceso van a guiar tanto la recogida como el anlisis de los datos, permitiendo la saturacin terica y dotando de orden y sentido al sistema de categoras.

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2.2.3. Conceptualizacin y reduccin de la teora


La emergencia de la teora ocurre a dos niveles: en un primer momento, a partir de las categoras y, en segundo lugar, a partir de la teora inicial. En lo que
respecta a la primera, la emergencia de explicaciones tericas a partir de las
categoras se lleva a cabo tanto reduciendo la lista original de categoras como
dando forma a la teora que inicialmente va emergiendo. Esta situacin posibilita que la codificacin sea ms focalizada y selectiva, pudiendo dedicar el investigador ms tiempo a comparar incidentes claramente aplicables a este conjunto reducido de categoras con el fin ltimo de alcanzar la saturacin.
Por su parte, la explicacin terica a partir de la teora sustantiva se caracteriza por los siguientes elementos: la clarificacin de la lgica; el desprecio de
las propiedades no relevantes de las categoras; la integracin de los detalles
elaborados de las propiedades hacia los esquemas principales de categoras
interrelacionadas; y la reduccin del conjunto de categoras, propiedades e hiptesis.
La reduccin permite al investigador descubrir uniformidades o regularidades tanto en el conjunto original de categoras como en el de sus propiedades,
permitiendo formular la teora a partir de un conjunto ms pequeo de categoras pero de mayor nivel conceptual. Con la reduccin de la terminologa y
la consecuente generalizacin provocada por las constantes comparaciones
(que pueden estar basadas en la revisin de la literatura o en otras reas profesionales), el investigador consigue cumplir dos requisitos bsicos. En primer
lugar, la parsimonia 3 de las variables y, en segundo lugar, la aplicabilidad de
la teora a un mayor rango de situaciones, manteniendo la correspondencia
de la teora con los datos y dotndolo de una mayor relevancia.

2.2.4. Escribiendo la teora


Si bien las categoras se conforman como los temas principales de la teora, las
discusiones propuestas en las anotaciones que realizamos a lo largo de la investigacin en torno a las categoras permiten configurar los contenidos que
se encuentran detrs de las mismas. Por este motivo, para iniciar la escritura
de una teora es necesario recoger dichas anotaciones, para su posterior clasificacin, pudiendo el investigador volver de nuevo a los datos codificados,
siempre que lo necesite, con el fin de validar un punto sugerido o proponer
ilustraciones o ejemplos de las distintas categoras o procesos.
El objetivo final de la utilizacin de la Teora Fundamentada no es la mera
descripcin de la realidad social que estamos investigando, sino que lo que se
3
Con este concepto se hace referencia a buscar la mxima explicacin y comprensin de un
fenmeno con el mnimo de conceptos y formulaciones.

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busca es explicar esa realidad apoyndonos en los datos recogidos e interpretar la misma a travs de explicaciones tericas de carcter ms formal. Luego
la escritura se encuentra marcada por contenidos abstractos, en donde el recurso a los datos originales, propio del anlisis del discurso, es prcticamente
inexistente en esta aproximacin analtica.
Por este motivo, cuando la generacin de explicaciones tericas no se conforma como el objetivo principal, la explicacin terica emergente puede ser
blanco de las crticas sobre la confirmacin de evidencia y verificacin. Y es
que la generacin de teora conlleva los mismos beneficios que el contraste de
teoras, caracterstica propia de la perspectiva cuantitativa. Verificar una teora lgico-deductiva generalmente nos deja una o varias hiptesis mejor reformuladas, frente a un conjunto no confirmado de especulaciones, mientras que
una explicacin terica fundamentada puede usarse como un test ms completo de una teora lgico-deductiva, puesto que la comparacin necesariamente ofrecer mayor informacin que el mero contraste de teoras (Glaser y
Strauss, 1967).
La integracin de las cuatro fases explicadas nos lleva a establecer que a
travs de las sucesivas comparaciones de los datos, tal como son recogidos, el
investigador crea niveles ms abstractos de conexin terica, de forma que la
Teora Fundamentada en los datos se construye inductivamente. Las comparaciones se realizan continuamente entre los distintos tipos de informacin
para codificar los incidentes, y no para rechazar hiptesis. Como resultado
final, el investigador ajusta continuamente sus anlisis a los datos al realizar
comprobaciones conforme desarrolla su recogida de datos.
Lo que caracteriza al mtodo comparativo constante es que desde el comienzo el investigador codifica y reflexiona sobre el tipo de datos que est recogiendo. Este esfuerzo inicial provoca deducciones en el muestreo terico, lo
cual tambin va a guiar el anlisis, al mismo tiempo que facilitar la investigacin de campo sobre las distintas cuestiones tericas planteadas.
En cuanto a las propiedades de las comparaciones hemos de resaltar la intercambiabilidad, o, lo que es lo mismo, que cualquier concepto se caracteriza
por un conjunto de categoras que tienen la propiedad de ser intercambiables,
mostrando los diferentes valores de la variable o concepto generado. Esta caracterstica permite que distintos investigadores recojan diferentes indicadores o propiedades de un mismo concepto, llegando a un acuerdo sobre la composicin del mismo. Por este motivo, se mantiene que una misma propiedad
puede ser utilizada para dos conceptos distintos. De hecho, una categora
puede tener ms de un significado; la clave es encontrar qu significado cobra
ms relevancia, de modo que otros analistas puedan verlo por s mismos.
En definitiva, ha de observarse que el universo de datos del que parte el mtodo comparativo constante se caracteriza por la reduccin de la teora, la delimitacin y saturacin de las categoras. Sin criterio terico alguno, la delimitacin del universo de datos llega a ser tan arbitraria que se hace necesario
contar con alguna estrategia que permita acotar el mismo. Y, en este sentido,

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la comparacin constante cobra especial relevancia. De todo lo expuesto se ha


de subrayar que, evidentemente, para la Teora Fundamentada la comparacin es analtica y de ideas, de forma que se puede comparar cualquier elemento, siempre que se comparen las propiedades de la misma categora.

2.3. Cdigo-categora, cdigo terico y familias


La diferencia fundamental que Glaser (1978) articula en torno al uso de categoras y cdigos es que las categoras corresponden a los cdigos sustantivos
adscritos a un incidente, mientras que el cdigo propiamente dicho suele hacer
referencia a los cdigos tericos, asociados a un nivel de abstraccin mayor
prximo al concepto. No obstante, existen ciertas categoras que por su centralidad representan cdigos tericos que explican la mayor variabilidad de los
datos. Glaser y Strauss (1967) denominaron a la misma categora central, y de
esta hablaremos ms adelante por ser de gran relevancia en el desarrollo de la
explicacin terica emergente. Se observa cmo en la obra de estos autores
existe cierta confusin en la tendencia a nombrar indistintamente cdigo y categora. Glaser utiliza ms a menudo la palabra categora. Sirva como ejemplo
su indicacin en torno a la idea de que la Teora Fundamentada se basa en tres
niveles de anlisis conceptual. El primer nivel son los datos; el segundo nivel
es la conceptualizacin de los datos en categoras y sus propiedades, y el tercer
nivel es la integracin de todo este proceso en la ordenacin de la teora (Glaser, 1998: 136) No obstante, s realiza una distincin clara entre cdigo terico y categora, concretamente mantiene que el cdigo terico emerge en el
proceso de codificacin como el modo en el que las cdigos sustantivos (categoras) se encuentran integrados en la teora (Glaser, 1998: 37). Por este motivo, y con el fin de no aadir una complejidad y ambigedad innecesaria a la
explicacin de los distintos elementos que conforman la Teora Fundamentada, hemos optado, al igual que los autores principales, en no diferenciar entre
cdigo y categora 4, y s hacerlo cuando nos referimos al cdigo terico.
Los cdigos tericos pueden ser tratados como categoras conceptuales
cuando se han desarrollado analticamente. Esto significa que el investigador
los ha definido cuidadosamente, ha delimitado sus propiedades, ha explicado
sus causas y ha establecido las condiciones en que intervienen, explicando sus
consecuencias (Charmaz, 1994).

CDIGO-CATEGORA: Aquel elemento de clasificacin que se asocia a la


descripcin y/o explicacin de los incidentes.

4
Se puede encontrar un glosario de trminos de la Teora Fundamentada, que complementa
a los elementos que aqu se exponen, en el nmero 40 de esta misma coleccin, en las pp. 163-169.

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CDIGO TERICO: Se refiere al constructo que tiene valor explicativo o


interpretativo propio, en un sistema de categoras concreto. Ayuda a formular y comprender un proceso social bsico, por lo que suele contener mayor
abstraccin que los cdigos-categoras.

Definidos ambos trminos, pasamos a ver la clasificacin propuesta por


Glaser en torno a la existencia de dos tipos de cdigos-categoras: los cdigos
in vivo y los constructos sociolgicos. Los cdigos in vivo se generan directamente del lenguaje sustantivo, es decir, de los datos en bruto que corresponden a incidentes. Suelen hacer mencin a aquellos comportamientos y/o procesos que explican, o ayudan a entender, el objeto de estudio para cada
investigacin. Los datos se fragmentan directamente cuando se extraen los cdigos in vivo, pudiendo algunos de ellos emerger con posterioridad como cdigos tericos. Sirva como ejemplo la categora in vivo mencionada en el apndice I, Aqu mi vida va a ser para siempre. Esta categora terminar siendo
la categora central de la investigacin, pero ha sido codificada como un incidente clave al emerger directamente del discurso propio de los sujetos de la investigacin.
Por su parte, los constructos sociolgicos son formulados por el conocimiento sociolgico. Estos cdigos se basan en la combinacin de conocimiento
cientfico, por un lado, y su constatacin en los datos propios de la investigacin, por otro. Contienen mayor significado sociolgico que los cdigos in vivo.
A su vez, tienen mayor alcance para poder realizar interpretaciones sociolgicas al ir ms all de la mera descripcin de los significados concretos. Un claro
ejemplo de este tipo de cdigo terico lo encontramos en la columna de cdigos conceptuales (sentido de la innovacin, tipos de innovacin, efecto masa)
del cuadro 1 del apndice II, al final de este cuaderno.
En lo que respecta a las caractersticas que definen a cada uno de estos
tipos de cdigos, encontramos la imaginera y la habilidad analtica. La imaginera implica contar con cdigos con gran significado analtico, posibilitando
que la escritura no contenga demasiadas ilustraciones. Por su parte, la habilidad analtica permite relacionar la categora con otros cdigos de significado
similar, permitiendo integrar la explicacin terica emergente.
Pues bien, los cdigos in vivo tienen un alto componente de imaginera, es
decir, tienen mucha significacin interpretativa en el rea sustantiva de la investigacin, mientras que los constructos sociolgicos tienen un alto componente de habilidad analtica, ya que se han construido a partir de una clara
significacin y tienen la abstraccin necesaria para trascender los datos y
poder, de este modo, ir ms all de los acontecimientos que ocurren.
A pesar de dicha delimitacin, no debemos olvidar que ambos tipos de cdigos poseen tanto componentes de imaginera como de habilidad analtica.
Los cdigos in vivo pueden presentar una alta habilidad analtica, ya que las

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personas que los utilizan en el campo de estudio les asignan un significado suficientemente preciso. De igual modo, algunos constructos sociolgicos incluyen mucha imaginera, siendo fcil su identificacin en el rea sustantiva del
estudio. La presencia que en una investigacin se considera apropiada para
ambos tipos de categoras depende del discernimiento del investigador. No
obstante, y como criterio genrico, suelen existir de dos a tres constructos sociolgicos 5, combinados con una gran cantidad de cdigos in vivo.
Los constructos sociolgicos permiten una mayor amplitud integradora,
ofreciendo visiones ms extensas y nuevas perspectivas en la investigacin social. Por su parte, al igual que los cdigos in vivo emergen de los datos, los
constructos sociolgicos incorporan idntica propiedad, lo que permite que
los datos fragmentados se puedan unir de nuevo. Otra de sus funciones es ayudar al investigador a mantener el nivel conceptual en la escritura, tanto en lo
que se refiere a los conceptos como a las relaciones de las mismas. Adems,
previenen al investigador de enfatizar en exceso ciertas ilustraciones de los
datos, evitando la propensin a describir simplemente lo que ocurre en un escenario determinado y sin generar ningn tipo explicacin terica.

2.3.1. La categora central


La categora central puede ser cualquier tipo de cdigo terico: un proceso,
una condicin, una dimensin, una consecuencia, etc. El cdigo ofrece al investigador una visin abstracta y condensada que incluye fenmenos aparentemente dispares. As, el investigador se permite trascender la naturaleza emprica de los datos, al mismo tiempo que conceptualmente explica los procesos
que aparecen en ellos. Sirva como ejemplo el apndice II de este cuaderno,
cuando se afirma que la titulacin como unidad de anlisis es la categora
central que explica el Plan Nacional de Evaluacin y Calidad de las Universidades. De este modo, la categora central es aquel cdigo que por su centralidad explica y da sentido a todos los datos y sus relaciones y, por tanto, explica
la mayor variabilidad en el patrn de comportamiento social objeto de estudio.
CATEGORA CENTRAL: Con dicho trmino se alude a aquella categora
o cdigo que permite vislumbrar la unin o relacin entre conceptos tericos, con el fin de ofrecer una explicacin terica del fenmeno estudiado.
Suele ser la base del tema principal objeto de investigacin, el cual va a resumir un patrn de comportamiento. Debe ser explicado en trminos de su
importancia y en relacin con otras categoras de base. Contiene significacin terica y su desarrollo debe partir de los propios datos.

Suelen coincidir con el hallazgo de la categora central.

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Asume distintas e importantes funciones en la generacin de la Teora Fundamentada en datos: integracin, densidad, saturacin y focalizacin. De este
modo, para verificar si nos encontramos ante una categora central, Glaser
(1978) enumera las siguientes propiedades:
1) Como su propio nombre indica, ha de ser central, es decir, debe estar relacionada con tantas categoras y propiedades como sea posible. Por este motivo debe tener ms relaciones que otras categoras candidatas para ser categora central. Este es el criterio que justifica la mayor variabilidad en el patrn
de comportamiento social.
2) Para mantener que representa un patrn estable debe repetirse con relativa frecuencia en los datos. Del mismo modo, tiene que generar un gran nmero de relaciones con otras categoras y propiedades. Si el nmero de ocurrencias es escaso indica que, aun siendo una categora interesante, no es la
categora central.
3) La elevada frecuencia de relaciones con otras categoras, adems de su
alta ocurrencia, supone que tardar ms que otras categoras en estar saturada.
4) Se relaciona fcil y significativamente con otras categoras. Sin embargo,
estas conexiones no han de forzarse, puesto que la centralidad asegura que dichas conexiones aparecern de forma rpida y prolija.
5) En un estudio emprico, una categora central tiene unas implicaciones
claras y delimitadoras de las explicaciones tericas emergentes, lo cual se debe
explotar sobremanera tanto en la generacin como en la escritura de la
teora.
6) Como consecuencia de los elementos mencionados, la categora central
aparece con gran capacidad para orientar el proceso de investigacin. Es decir,
introduce y dirige al analista a travs del anlisis de los procesos en los que est
trabajando por la relevancia y el poder explicativo de la categora.
7) La categora central es una variable completa, puesto que sus relaciones
frecuentes con otras categoras la hacen altamente dependiente en grado, dimensiones y tipos del resto de categoras. Sus condiciones pueden variar fcilmente, lo que la hace fcilmente modificable, a travs de las variaciones de las
que depende.
8) Finalmente, y en el intento de explicar la mayor variabilidad en el comportamiento problemtico, la categora central se conforma como una dimensin del problema objeto de estudio, o, lo que es lo mismo, la categora se explica asimismo justificando su propia variacin.
Los criterios anteriores generan una categora central tan rica que ayudan
a prevenir del hallazgo de la centralidad de categoras no fundamentadas en los
datos. Nos referimos a los intereses sociales y a la deduccin o elaboracin lgica. De ambos elementos se debe huir cuando se afirma que ha emergido la
categora central. Y es que ambos criterios pueden indicarnos que se ha hallado

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dicha categora rpidamente, sin saturacin previa y sin fundamentacin en los


datos. En esta lnea, el peligro viene representado porque el investigador comienza a ver la categora central en todas las relaciones, independientemente
de que estn fundamentadas o no en los datos, considerando el gran poder explicativo que presenta.
Una de las ventajas de la teora basada en datos es la posibilidad de modificar la categora central y sus propiedades hasta que se alcanza el nivel de saturacin de las ideas, a travs del intercambio de categoras, trascendiendo la
mera descripcin y entrando en la compleja tarea de la interpretacin.

2.3.2. Las familias


Glaser (1978) mantiene cmo a travs de la codificacin se observa la emergencia de distintas familias de cdigos, cuya presencia es constante y, por tanto,
puede llegar a estandarizarse. Adems, establece que dicho proceso no es cerrado, lo que le permite al investigador descubrir nuevas familias de cdigos
o incluso reinterpretar las ya existentes a travs de su propio proceso investigador.
Propone dieciocho familias de cdigos, pero en la publicacin de The
Grounded Theory Perspective III: Theoretical Coding se propone una serie de
veinticuatro familias de cdigos (Glaser, 2005: 21-30) y avisa que, ms que ofrecer un repertorio de cdigos tericos al investigador, simplemente se hace con
la intencin de guiar al investigador en el proceso de sntesis que implica la utilizacin de los criterios contenidos en la Teora Fundamentada, tal y como se
observa en el cuadro 2.1 6. Se debe entender que las familias se conforman
como estrategias analticas de investigacin. Cada una de estas familias est interrelacionada entre s. Algunas representan modos diferentes de decir lo
mismo, e incluso cada analista puede designarlas con otros nombres, as como
descubrir nuevas familias. Es decir, el uso de las mismas es totalmente arbitrario y debe ser el investigador el que decida libremente si desea hacer uso de las
ya existentes o si, por el contrario, decide generar nuevas familias. El uso de
las familias provoca una mayor sensibilidad del analista hacia lo que ha de escribir en cada momento.
Esta sensibilidad se puede tornar negativa, puesto que la principal preocupacin del analista debe orientarse hacia la obtencin terica de un patrn
emprico. Por este motivo, el uso de las familias puede o no usarse en la investigacin emprica, es decir, si ayuda en el hallazgo de un patrn de comportamiento es conveniente su uso, pero si utilizar una familia se va convertir en un
fin en s mismo, y no en un medio, desde aqu se desaconseja su uso. En este
punto es necesario aludir al coding paradigm de Strauss y Corbin (1987), por
ser la estrategia analtica que la corriente de Strauss recomienda utilizar en la
6

El lector interesado puede consultar la bibliografa original del autor al final de este trabajo.

Causas, contextos, consecuencias, contingencias,


covarianzas y condiciones.

Etapas, fases, progresiones, escalas, transiciones,


pasos, trayectorias, secuencias, temporalidad, ciclos.

Lmite, grado, intensidad, cantidad, polaridad,


extremo, rango, probabilidad, niveles, puntos
de corte, estadsticos.

Elementos, dimensiones, divisin, parte de,


propiedades de, facetas, sector, porcin segmento.

Tipos, forma, especie, estilos, clases.

Estrategias, tcticas, mecanismos, vas, maniobras,


manipulacin, tratar con, manejo, tcnicas, trucos,
significados, metas, acuerdos, posiciones.

Efectos mutuos, reciprocidad, trayectorias mutuas,


dependencias mutuas, interdependencias,
interaccin de efectos, covarianzas.

Imagen de s mismo, autoconcepto, autoevaluacin,


identidad, autovaloracin, valores sociales,
autorrealizacin, autotransformacin, transformacin
de la identidad.

Procesos

Grado

Dimensiones

Tipos

Estrategias

Interacciones

Autoidentidad

Caractersticas que guan la bsqueda

Esta estrategia se orienta hacia la deteccin de


caractersticas identitarias (primando la connotacin
social) que aporten coherencia y legitimidad
a los discursos producidos por los actores sociales.

Esta familia captura el conjunto de interaccin de dos


o ms variables. Es de ayuda cuando el investigador
no puede diferenciar entre las causas
y consecuencias.

Se buscan aquellas estrategias que los individuos


utilizan para manejar la situacin, tanto de manera
manifiesta como latente. Se centra la atencin
en la accin social.

Mientras que la familia anterior divide el todo, esta


indica una variacin en el todo, basado en una
combinacin de categoras. Se buscan tipologas,
perfiles, tipos ideales

Se persigue conocer cmo el todo est dividido


en partes, por lo que se busca identificar esas partes.

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Agrupa a todos aquellos cdigos que impliquen


una determinada intensidad o grado del objeto
de estudio.

Se busca conocer diferentes propiedades que


conforman la evolucin de un proceso

Bsqueda de modelos causales, de consecuencias


o de condicin.

Principios en la que se sustenta

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Seis C

Familia

SNTESIS DE LAS FAMILIAS

CUADRO 2.1

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Frontera, coyuntura crtica, puntos de corte, momento


decisivo, punto de ruptura, punto de referencia,
divisin, escalas, dentro-fuera, intra-extra, niveles
de tolerancia, dicotoma, tricotoma, policotoma

Fin, propsitos, meta, consecuencia anticipada,


productos.

Normas sociales, valores sociales, sentimientos


hacia la sociedad y creencias sociales.

Agrupaciones, acuerdos, contratos, definiciones


de la situacin, uniformidades, opiniones, conflicto,
disensos, percepcin diferencial, cooperacin,
homogeneidad-heterogeneidad, conformidad,
no conformidad y mutuas expectativas.

Control social, reclutamiento, socializacin,


estratificacin, organizacin social, orden social,
instituciones sociales, movilidad social, cambio
de estatus.

Metas

Cultura

Consenso

Lnea principal

Caractersticas que guan la bsqueda

Puntos
de corte

Familia

Principios en la que se sustenta

Estos cdigos generan valores sociales para la


accin. Como se puede ver, aglutinan los grandes
temas presentes en la sociologa. No obstante,
reflejan cierta adherencia a la lnea ms funcionalista
de la sociologa.

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Esta familia permite buscar elementos


de homogeneidad cultural y social a travs del
del consenso, con independencia de la existencia
de elementos de disenso. Centra la atencin
en el equilibrio del sistema, la funcionalidad
de los elementos discursivos

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Se asume que la cultura es compartida en su mayora


por el conjunto de la sociedad. Las normas son de dos
tipos: de comportamiento que es un patrn de
accin social y de ideas que son a las que se
refiere Glaser.

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Esta familia es una subfamilia fruto de la


combinacin de la familia de las seis C y la familia
de procesos. Se orienta a la finalidad que persiguen
los actores sociales.

Supone una variacin de la familia de grados.


Si bien la familia de grados abarcaba todo el rango
del proceso descrito, esta familia centra su atencin
en identificar los puntos de inflexin, cruciales
en las trayectorias vitales, discursivas, identitarias
o procesuales.

CUADRO 2.1 (Continuacin)

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Se busca analizar el principio que gua la ordenacin


terica de los sucesos, acontecimientos o procesos.
Las principales formas de ordenar los datos
son estructuralmente, temporalmente
y/o conceptualmente.

En el orden estructural: Organizacin, grupo,


subgrupo, divisin, equipo, persona. En el orden
temporal: El modo estandarizado de ordenar
categoras. En el orden conceptual: Son aplicadas
cuando se especifica un concepto y cuando
se desarrollan las propiedades de las categoras.

Colectivos, grupos, naciones, organizaciones,


conjuntos, situaciones, contextos, palabras sociales,
patrones de comportamiento, unidades territoriales,
sociedades, familias, y como unidad: estatus, rol,
relaciones entre roles, grupos de personas, grupos
de estatus, grupos de roles, parejas de roles.

Conceptos, problemas e hiptesis. La mejor forma


de trabajar con la literatura en sociologa es a travs
de la codificacin.

Dibujar la teora en un modelo.

Orden
y elaboracin

Unidades

Literatura
al uso

Modelos

GROUNDED THEORY. EL DESARROLLO DE TEORA...

Fuente: Elaboracin propia a partir de la clasificacin propuesta por Glaser (1978: 74-82).

Se busca un modelo que explique la realidad social.


Hay que cuidar la tendencia a desarrollar demasiado la
elaboracin lgica, que nunca va a ser fundamentada,
pero que s se conforma de una gran riqueza
en la escritura terica, que es de lo que se trata.

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Glaser mantiene que en la integracin terica se


tengan en cuenta aquellas anotaciones surgidas
en la lectura de la literatura existente sobre la cuestin.
En ese caso, nos dejamos llevar por la teora existente.
Esta familia es una clara demostracin de que la
Teora Fundamentada no solo permite la induccin.

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Esta familia nos ayuda a que emerjan todas aquellas


caractersticas propias de las teoras funcionalistas.
Se encuentra muy vinculada a la familia de consenso.

Esta familia es importante en la generacin de teora


y especialmente en la crtica y el juicio de otras
teoras al uso, con lo que desarrolla un papel
primordial en las ltimas fases. Es una familia que
indica cierto grado de metateora al realizar juicios
de valor sobre la propia argumentacin terica.

Principios en la que se sustenta

Parsimonia, integracin, densidad, nivel conceptual,


relaciones con los datos, relaciones con otras teoras,
claridad, mbito, verificacin, relevancia,
modificabilidad, utilidad, condensabilidad, inductivodeductivo, estructura multivariable, cdigos tericos,
interpretacin, exploracin y poder predictivo.

Caractersticas que guan la bsqueda

Teoras

Familia

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emergencia de teora. Concretamente, nos referimos al mecanismo analtico


que estimula el pensamiento del analista sobre las relaciones entre condiciones/consecuencias micro o macro (Strauss y Corbin, 2002: 189) En definitiva,
lo que se pretende es plantear un esquema que permita descifrar y organizar
las conexiones emergentes. Estos autores mencionan que los componentes bsicos del paradigma son: unas condiciones, una manera conceptual de agrupar las respuestas a las preguntas de por qu, dnde, cundo y cmo. Estas
formas componen la estructura o conjunto de circunstancias o situaciones en
las cuales estn inscritos los fenmenos. Hay unas acciones/interacciones que
son las respuestas estratgicas o rutinarias dadas por los individuos o grupos
a los asuntos, problemas, acontecimientos o sucesos que emergen bajo estas
condiciones. Las acciones/interacciones estn representadas por las preguntas de quin y cmo. Hay consecuencias que son el resultado de las acciones/
interacciones (Strauss y Corbin, 2002: 140). En este punto hay que mencionar el riesgo que plantean algunos autores en torno a la utilizacin excesiva de
este tipo de paradigma, al estar ligado a una perspectiva sobre el fenmeno
social prevaleciente en los acercamientos microsociolgicos, enfatizando el
papel de accin humana en la vida social. Los investigadores con una fuerte
base en macrosociologa y teora de sistemas podran sentir que este enfoque
va en contra de sus requisitos y estaran bien advertidos para construir un paradigma de codificacin propio enraizado en su propia tradicin terica
(Kelle, 2005). Por este motivo, nosotros vamos a profundizar en la idea de las
familias contenida en la versin original de la Teora Fundamentada y desarrollada por Glaser (1978). Un ejemplo de familia lo podemos encontrar en
el apndice I, cuando se hace referencia a los planos que estn presentes en el
proceso de integracin social de la mujer inmigrante. En este caso la estrategia analtica estara guiada por la familia de procesos. Vamos a detenernos a
explicar cada una de estas familias.

FAMILIAS: Proporcionan un marco terico para analizar las causas, condiciones, consecuencias de acciones y/o del comportamiento dentro de un
contexto especfico. Son aquellas asociaciones de cdigos que guardan relacin entre s. Podemos servirnos de la propia clasificacin realizada por
Glaser (1978) o se pueden generar nuevas familias a travs de los datos de
la investigacin.

Entre las familias ms relevantes se halla la familia de las seis C, y que


Glaser denomina como el pan y la mantequilla de los cdigos tericos en
sociologa 7. Debe ser la primera fase a tener en cuenta en el inicio de la codi7
Para una mayor profundizacin en el tema se invita al lector interesado a acudir a la fuente
directa en el trabajo de Glaser (1978: 121-127).

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ficacin de los datos. Lo que se pretende es buscar causas, contextos, consecuencias, contingencias, covarianzas y condiciones. No olvida el autor cmo
muchos estudios se ajustan a un modelo causal, un modelo de consecuencias
o un modelo de condicin, y si se trata de hallar un proceso, un cambio en las
causas que conforman nuestro objeto de investigacin, no deja de conformar
un proceso. De ah la centralidad de esta familia en la generacin de teora.
En lo que respecta a la familia de proceso, se buscan estadios, fases, progresiones, transiciones o ciclos. Y es que en la bsqueda de un proceso se deben
identificar como mnimo dos estadios o etapas, puesto que un proceso es un
modo de agrupar dos partes secuenciales de un fenmeno, es decir, un hecho
que sucede a lo largo del tiempo. Por eso, los modelos causas-consecuencias no
dejan de ser procesos, y de ah la denominacin de la familia.
En la familia de grado se busca identificar cuestiones tales como: lmite,
grado o intensidad. El autor menciona cmo en algunas investigaciones se
hace necesario contar con grados relevantes dentro de la propia categora central, lo cual se orienta como una gua en la bsqueda. Por su parte, la familia
tipo indica una variacin completa en la combinacin de categoras. Las categoras pueden ser dimensiones, aunque la codificacin puede comenzar a travs de la generacin de categoras separadas. Se buscan, en definitiva, tipos,
forma, clases, estilos o esquemas.
Dentro de la familia de la lnea principal se observa cmo los cdigos que se
agrupan representan la lnea principal de estudio propia de la sociologa. Nos
referimos a: control social, reclutamiento, socializacin, estratificacin, organizacin social, orden social, instituciones sociales o movilidad social. Desde
aqu se generan los valores sociales para la accin, y conciernen a gran cantidad de personas insertas en un proceso, siendo prioritario su estudio para que
se produzca una adecuada generacin de teora basada en datos propios de la
investigacin.
Por su parte, la familia de orden y elaboracin es la ms compleja de todas
porque agrupa a tres subfamilias. Parte de la existencia de tres formas de ordenar los datos: estructuralmente, temporalmente y/o conceptualmente. La
primera aproximacin es el orden estructural, y se basa en la propia unidad de
la investigacin: organizacin, grupo, subgrupo, divisin, equipo, persona. En
lo que respecta a la segunda, el orden temporal, nos referimos al modo estandarizado de ordenar categoras. A menudo est implcito en la codificacin,
siendo el presupuesto bsico que X causar o explicar Y, o bien, conociendo
que si X existe se puede predecir Y. Adems, se puede introducir una tercera
variable, que va a tener un carcter mediador, puesto que interpreta la relacin
entre X e Y.
Es importante recordar que ordenar temporalmente variables es algo que
resulta complejo si se realiza a partir de cuestionarios. Si el analista parte de
la posicin de que est generando hiptesis y no hechos, es correcto; porque
no se mueve en el nivel factual. Con lo cual es en el nivel de los hechos donde
el orden temporal es discutible. Desde la Teora Fundamentada, tanto las re-

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laciones de orden temporal como las explicaciones causales deben ser descubiertas, y en la medida en que esto sucede se reordenan las variables.
La tercera aproximacin se refiere al orden conceptual. Estas categoras
son las menos usadas, pero no las de menor importancia. En la Teora Fundamentada son frecuentemente aplicadas en las especificaciones de conceptos y
en el desarrollo de las propiedades de las categoras, tal y como tendremos
ocasin de vislumbrar en los ejemplos que este documento presenta sobre la
utilizacin de la Teora Fundamentada.
Finalmente, la familia de modelos se configura como otro modo de codificar tericamente los incidentes a travs del dibujo de la teora en un modelo.
En este tipo de familias hay que tomar una serie de precauciones al existir una
tendencia a desarrollar en exceso la elaboracin lgica; la cual nunca va a ser
fundamentada, pero que s se conforma de una gran riqueza en la escritura
terica, que es de lo que se trata.
En definitiva, las familias son asociaciones de cdigos que guardan relacin entre s, bien por el tema, el proceso, el tiempo, el grado de relacin, las
causas, las consecuencias, etc., y que al agruparlas en familias se facilita el
proceso de sntesis e integracin de los datos en los conceptos tericos de los
que venimos hablando. Del mismo modo, tambin permite desarrollar y generar redes conceptuales que pueden ayudar como anotacin terica en la emergencia de las explicaciones tericas que sern posteriormente integradas en la
Teora Formal. Cmo crtica se podra sealar que ninguno de los creadores de
la teora otorga un papel protagonista a la explicacin del conflicto, o a poner
dicho elemento como lnea argumental prioritaria. Este hecho se puede explicar atendiendo a la tradicin de la que procede cada uno de ellos.

2.4. La codificacin
Definidos los cdigos-categoras, los cdigos tericos y las familias, es necesario preguntarse acerca de cmo se generan los mismos, adems de pensar en
cul es la relacin existente entre datos y explicacin terica. Como se ha visto,
los cdigos conceptualizan el patrn de comportamiento social subyacente en
los datos. Por eso, a travs del desarrollo de hipotticas relaciones entre cdigos conceptuales o constructos sociolgicos, los cuales han sido generados
como incidentes, descubrimos una Teora Fundamentada en datos. Luego entonces, la relacin entre datos y teora se produce a travs de los conceptos.
La codificacin es el proceso que realizamos cuando identificamos y clasificamos un conjunto de datos. Se examinan las unidades, es decir, los datos,
con el fin ltimo de identificar distintos ejes temticos que nos ayudan a clasificar el contenido de dichas unidades de anlisis. Posibilita clasificar conceptualmente los incidentes que son aplicables a una misma temtica. Un cdigo contiene un significado o diferentes tipos de significado, lo que permite
que puedan referirse a situaciones o contextos, actividades o acontecimien-

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tos, relaciones entre personas, comportamientos, opiniones, sentimientos,


perspectivas sobre un problema, mtodos y estrategias, procesos. En definitiva, la codificacin no es ms que la operacin concreta por la que se asigna
a cada unidad, un cdigo propio de la categora en la que la consideramos incluida. Es el proceso fsico, manipulativo mediante el cual dejamos constancia de la categorizacin realizada (Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 208).
La operacin fundamental es decidir sobre la asociacin de cada incidente
a una categora, sabiendo que dicha categora queda definida por un constructo mental al que el contenido de cada incidente puede ser comparado, de
modo que se determine su pertenencia o no a esa categora. El cdigo-categora lo obtiene el investigador, primero, fragmentando los datos brutos y, luego,
agrupndolos conceptualmente en temas que darn lugar a conceptos, y estos
a la teora que explica qu est sucediendo en los datos. El cdigo ofrece al investigador una visin abstracta y condensada que incluye fenmenos aparentemente dispares.
El investigador en dicho proceso se permite trascender la naturaleza emprica de los datos, al mismo tiempo que conceptualmente explica los procesos
que aparecen en ellos. Todo esto tiene su base terica en el modelo de concepto-indicador, que es el que dirige la codificacin conceptual de un conjunto
de indicadores empricos 8. Tal y como se ilustra en el cuadro 2.2, el esquema
sera el siguiente, teniendo en cuenta que en cada una de las fases habra que
aplicar los presupuestos del mtodo comparativo constante.
CUADRO 2.2

INCIDENTE-INDICADOR
CATEGORA-CDIGO
CONCEPTO
TEORA FUNDAMENTADA EN DATOS
Fuente: Elaboracin propia.

8
No podemos olvidar, una vez ms, las dos corrientes que se han ido delimitando en torno a
la aplicacin de la Teora Fundamentada por parte de cada uno de los diseadores de esta metodologa, tal y como se ha mencionado en el captulo 1. Nosotros hemos optado por primar la visin de Glaser, por lo que recomendamos la lectura del Cuaderno Metodolgico nmero 40 de
esta misma coleccin para profundizar en la visin de Strauss (Andreu et. al., 2007). Igualmente
se recomienda la consulta de Strauss y Corbin (1987, 2002).

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El modelo de concepto-indicador se basa en la comparacin constante de


indicador a indicador y, tras la generacin de un cdigo conceptual, en la comparacin de los indicadores con los conceptos emergentes. Durante las comparaciones, indicador a indicador, el analista est obligado a confrontar similitudes, diferencias y grados de consistencia de significado. Esta bsqueda de
regularidad genera una categora codificada, sus propiedades o caractersticas. A partir de las comparaciones entre otros indicadores y los cdigos conceptuales, el cdigo se modela para lograr un mejor ajuste, mientras otras propiedades se continan generando hasta que los cdigos se saturan, tal y como
veamos en el apartado anterior. Este modelo establece las relaciones esenciales entre los datos y los conceptos, siendo la resultante una teora generada
desde los datos, tal y como se expresa en la figura 2.2.

FIGURA 2.2
MODELO CONCEPTO-INDICADOR (ANLISIS COMPARATIVO CONSTANTE)

Concepto

I1

I2

I3

I4

I5

I6

I7

I8

I9

Fuente: Glaser (1978: 62).

Este modelo se ha de distinguir de otros dos modelos posibles de conceptoindicador, concretamente el modelo concepto-indicador basado en el sumatorio de indicadores, y el segundo modelo basado en las agrupaciones de categoras. El primero consiste en la construccin de un ndice conceptual
mediante la suma de los indicadores que tienen valores diferenciales, tal y
como se expresa en la figura 2.3.
El segundo modelo que hay que diferenciar del anlisis comparativo constante es el que se refiere a las agrupaciones, es decir, consiste en la clasificacin de los indicadores en dimensiones, por medio de un mtodo cuantitativo

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FIGURA 2.3
MODELO CONCEPTO-INDICADOR (SUMATORIO DE INDICADORES)

I + I + I + I + I + I + I =

Concepto

Fuente: Glaser (1978: 63).

como es el anlisis factorial, y derivar a partir de este un concepto para cada


una de las clasificaciones, tal y como se vislumbra en la figura 2.4. Tambin se
pueden tomar varias clasificaciones como dimensiones (propiedades) de un
nivel conceptual mayor.

FIGURA 2.4
MODELO CONCEPTO-INDICADOR (AGRUPACIONES)

Prdida social

Apariencia

Aprendizaje

Fuente: Glaser (1978: 63).

Pues bien, la utilizacin de estos dos ltimos modelos resulta excesivamente


restrictiva, al no permitir que emerja la teora desde el punto de vista de la especificacin conceptual. Y es que una de las ventajas de la utilizacin de la
Teora Fundamentada es la posibilidad de modificar tanto el concepto como
sus propiedades, hasta alcanzar el nivel de saturacin de ideas a travs del intercambio de indicadores. Cuantos ms indicadores relacionados con el significado del concepto encuentra el investigador, ms se saturarn las propieda-

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des y distinciones del concepto para la teora emergente. Esta intercambiabilidad de los indicadores posibilita, adems, la transferencia de la teora a otras
reas, a travs de las relaciones que se establecen con indicadores de otras
reas o subreas sustantivas, que producen la misma categora y sus propiedades. Se recomienda consultar el apndice II de este cuaderno como forma
de ejemplificar cmo se produce el proceso de codificacin.
Por tanto, el modelo de la Teora Fundamentada se sustenta en el concepto
multiindicador, y no en conceptos de un solo indicador. La saturacin del concepto a travs de su intercambiabilidad ocurre mucho antes de que se haya
encontrado una proporcin alta de todos los posibles indicadores y, por esta
misma razn, se reduce la necesidad de encontrar todos los indicadores y todos
los significados, a diferencia de lo que ocurre en los casos de descripcin y verificacin, reduciendo poderosamente el tiempo de ejecucin del total de la investigacin. La intercambiabilidad de los cdigos-categoras es uno de los potenciales ms atractivos de la Teora Fundamentada.
2.4.1. Tipos de codificacin
El proceso de codificacin se divide sustancialmente en tres fases: abierta, selectiva y terica. La combinacin de las tres provoca la transformacin progresiva de los incidentes a teora sustantiva y de esta a Teora Formal, es decir, la
aplicacin de los principios contenidos en la Teora Fundamentada provoca la
emergencia de una teora sustantiva que, a travs de procesos de integracin
terica, se transforma en teora formal.
En este proceso se debe tener un especial cuidado ya que una aplicacin superficial o sesgada puede provocar una prdida de la riqueza inicial del contenido del material. El ruido inherente a toda conversacin desestructurada
() no se suprime con una estandarizacin del lenguaje sino con una codificacin flexible, amplia y precisa al mismo tiempo (Ruiz Olabunaga, 1999:
298). Sirva, adems, como recordatorio para guiar el proceso de codificacin
que lo que se busca a travs de la utilizacin de la Teora Fundamentada es
pasar del incidente al cdigo y de este al concepto, o, lo que es lo mismo, pasar
de una teora sustantiva a una Teora Formal.
2.4.1.1. Codificacin abierta
La codificacin abierta se inicia cuando el investigador comienza a fragmentar los datos, en tantos modos como sea posible, con el objetivo de generar un
conjunto emergente de categoras y sus propiedades que se ajusten, funcionen
y sean relevantes en la integracin de la teora. Es necesario partir de la idea
de que este tipo de codificacin es completamente opuesta a una codificacin
preconcebida, independientemente del grado de irrelevancia que representen
en un primer momento los datos empricos.

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La codificacin abierta permite al investigador conocer la direccin que tomar el estudio, incluso antes de que se llegue a focalizar en un problema particular, a travs del muestreo terico. El que este proceso ocurra de este modo
asegura al investigador que los cdigos utilizados son relevantes a los objetivos de la investigacin, lo que le permite iniciar el segundo paso de la codificacin, es decir, la codificacin selectiva.

CODIFICACIN ABIERTA: El objetivo que se persigue con dicha codificacin es abrirse a la indagacin. Cualquier interpretacin en esta fase pertenece al campo de la improvisacin. El investigador aprende a permanecer abierto a cualquier idea que se pueda originar desde los datos. En
este sentido, la codificacin descansa tanto en los datos en bruto como en
la experiencia, incluido el conocimiento de la literatura especializada sobre
la cuestin (Strauss, 1987).

El proceso que gua al investigador en la codificacin abierta es el siguiente:


el investigador comienza a codificar los datos en funcin de las diferentes categoras que van emergiendo, es decir, se codifican los distintos incidentes en
tantas categoras como sea posible; y las nuevas categoras y nuevos incidentes que emergen se ajustan, si es posible, a las categoras ya existentes. La fragmentacin de los datos comienza a mostrar las categoras que explican tericamente los fenmenos, procesos, modelos, causas... presentes en los datos.
Por eso se dice que el investigador conoce cmo codificar todos sus datos, por
lo que la cobertura terica completa incluye en su marco de estudio todos los
datos relevantes.
Cuando la codificacin abierta se realiza del modo adecuado comienzan a
emerger multitud de memos 9, al mismo tiempo que se saturan tericamente
las categoras. En este proceso el analista llega a salir fuera de sus datos, y
se le fuerza a pensar, trascendiendo la visin emprica de sus anotaciones del
campo en el que se encuentra implicado. Paradjicamente, Glaser (1978)
afirma que en la emergencia de teora es mucho ms fcil codificar los datos
de otra investigacin que los propios, al mantener una distancia mayor con
respecto a estos.
La codificacin abierta lleva implcita la verificacin, correccin y saturacin del fenmeno. El investigador, profundizando en sus datos, descubre que
todos ellos se pueden englobar en el anlisis, como indicadores de alguna categora. En el proceso de codificacin, y tras las continuas comparaciones, se
produce una saturacin total, de forma que todos los datos se ajustan a las categoras emergentes.
9
Anotaciones de ideas acerca de la emergencia de la Teora Fundamentada en los datos y a la
que dedicaremos nuestra atencin en el prximo epgrafe.

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Debido a la importancia de este proceso, pasamos a mostrar las reglas que


lo guan:
1) Hay que partir de una serie de interrogantes previos desde el comienzo
de la investigacin. En primer lugar, qu se pretende estudiar con estos
datos? Dicha pregunta va a ser recordada de manera recurrente por el
investigador a lo largo de toda la investigacin, con independencia de
que el objetivo del estudio pueda cambiar en dicho proceso, tal y como
Glaser y Strauss (1967) apuntan segn su experiencia.
La segunda pregunta que se debe plantear el investigador es: qu cdigo, propiedad de un cdigo o parte de la teora emergente indica el incidente que estamos codificando? Dicha pregunta va a guiar que las categoras que emerjan estn fundamentadas en los datos. A medida que la
teora avanza en su grado de conceptualizacin, el interrogante tiene
fcil respuesta. As pues, la interrogacin continua y constante acerca
de esta cuestin evita que el investigador se pierda al explorar de nuevo
sus datos. Adems, le ayuda a generar cdigos que tengan relacin con
los ya existentes, facilitando el camino hacia la integracin terica y
asegurando la fundamentacin en los datos.
La tercera cuestin es conocer cules son los procesos sociales bsicos a
los que se enfrentan los sujetos de la investigacin en la escena de accin
social. Estas cuestiones dirigen la atencin del investigador hacia la bsqueda en los datos de una categora central que explique dicho proceso
social. No obstante, si bien en la Teora Fundamentada se produce el
hallazgo de la categora central, no es necesario, aunque s conveniente,
que se refiera a un proceso social.
2) La segunda regla parte de analizar los datos lnea a lnea, o, lo que es
lo mismo, codificar constantemente cada frase. Al principio dicha tarea
resulta tediosa, e incluso aburrida; no obstante, cuando los cdigos
emergen y comienzan a saturarse, el proceso de codificacin se vuelve
no solo ms fcil, sino tambin ms rpido. No se recomienda generar
categoras a partir de una lectura rpida de los datos, lo que se viene a
denominar como perspectiva de sobrevisin, puesto que aquellos datos
no codificados van a suponer una prdida de los detalles de la investigacin y, por ende, de incidentes no codificados.
3) La tercera regla que hay que tener muy presente a lo largo de todo el
proceso de codificacin es que siempre que se tenga la necesidad de recordar una idea (memos) se debe interrumpir dicho proceso, ya que
estos memos facilitarn la integracin terica de las categoras generadas, tal y como tendremos ocasin de vislumbrar en el prximo apartado.
4) La cuarta regla implica que en dicho proceso el investigador ha de permanecer, tanto en el contexto estudiado como en el trabajo de campo
propiamente dicho, todo el tiempo que sea necesario, puesto que si sa-

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limos demasiado pronto de los datos empricos podemos estar perdiendo la relevancia, el ajuste y el funcionamiento de los datos.
5) La quinta, y ltima, regla supone que el investigador nunca debe asumir la relevancia analtica de ciertas variables estructurales tales como
edad, sexo, clase social, raza, color de la piel, etc., hasta que surjan como
variables relevantes fundamentadas en los propios datos, y no en los
a priori conceptuales propios de cualquier investigacin emprica.

2.4.1.2. Codificacin selectiva y terica


La codificacin selectiva es el proceso que gua al investigador en la seleccin
de un cdigo como variable central. Una vez que se produce dicha identificacin cesa el proceso de codificacin abierta, con lo que la codificacin selectiva se realiza en torno a la categora central, es decir, delimita la codificacin
solo a aquellas variables que se relacionan de manera significativa con dicha
categora.
Luego entonces es el hallazgo de la categora central el que va a guiar la recogida de datos y, por tanto, el muestreo terico. El analista busca las condiciones y las consecuencias que se relacionan con el proceso central, hasta saturar dicha categora. Por este motivo permite integrar todas las relaciones
centrando la investigacin, al mismo tiempo que se manifiestan las necesidades para el muestreo terico.
Por su parte, la codificacin terica es el proceso que permite establecer
como hiptesis aquellas relaciones y conexiones existentes entre los cdigos
sustantivos y las propiedades, las cuales sern posteriormente integradas en
una explicacin terica. La codificacin terica permite el establecimiento de
nuevas conexiones que conforman ideas relevantes de lo que es nuevo y original de la teora.
Los cdigos tericos ofrecen una mayor amplitud integradora, visiones ms
extensas y nuevas perspectivas en la investigacin social. Del mismo modo que
los cdigos sustantivos emergen de los datos, los cdigos tericos poseen idntica caracterstica. Adems, permiten que los datos fragmentados se puedan
unir de nuevo, con lo que si a travs de la codificacin abierta se produce una
fragmentacin de los datos, con la codificacin terica se realiza una integracin de los mismos. Los cdigos conceptuales no son mutuamente exclusivos,
pueden solaparse frecuentemente, contando entonces con la propiedad de ser
flexibles.

CODIFICACIN SELECTIVA: Este proceso permite al investigador reducir el conjunto inicial de categoras, a partir del anlisis intensivo de las
relaciones entre la categora central y el resto, llegando incluso a despre-

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ciar aquellas categoras que no tienen especial relevancia en la descripcin del proceso social que engloba a la categora central.
CODIFICACIN TERICA: El investigador empieza a pensar en trminos
de la gama completa de propiedades, elementos, dimensiones, etc., que
contiene la categora central, introduciendo conceptos de mayor nivel de
abstraccin dentro de la explicacin terica. Posibilita la construccin de
un sistema de relaciones que ofrezcan una explicacin mejor y ms plausible del problema de la investigacin.

Otra funcin clave en este tipo de codificacin es que ayuda al investigador


a mantener el nivel conceptual en la escritura acerca de los conceptos y sus relaciones. En un segundo trmino previene al mismo de mostrar en exceso ciertas ilustraciones de los datos, evitando la propensin a describir simplemente
lo que ocurre en un escenario determinado, sin generar ningn tipo de explicacin terica. En este sentido, la utilizacin de las familias de cdigos expuestas en el apartado anterior va a resultar de trascendental importancia. Se recomienda la lectura del apndice I para ejemplificar cmo se produce el
proceso de codificacin y cmo se va pasando de una codificacin a otra en el
proceso de anlisis.
Concluyendo, solo el desarrollo de conceptos permite integrar en una construccin terica hechos y situaciones que, de otra forma, no seran aprovechadas en la explicacin terica. Las categoras representan un momento en la
construccin terica de un fenmeno, y a travs de ellas entramos en nuevas
zonas de lo estudiado, las que conducirn a nuevas categoras que se integrarn
a las anteriores o las negarn; pero que no se hubieran podido construir sin aquellas. Por lo tanto, toda categora o teora concreta tiene ante s el desafo de pasar
a nuevas zonas de lo estudiado, ms all de las categoras desarrolladas por cualquier teora en concreto en su momento actual (Gonzlez Rey, 2000: 80).

2.5. Construccin e importancia de los memos


Los memos tericos cumplen un papel trascendental en la generacin de Teora Fundamentada. Glaser (1978) afirma que, en el proceso de generacin de
teora, el estadio central y su verdadero producto es la escritura de memos.
Con los memos nos referimos a la escritura de ideas tericas sobre los cdigos
y sus relaciones, tal como al investigador le surgen en el proceso de codificacin. La produccin de memos es un proceso constante. Comienza cuando se
inicia la codificacin de los datos, contina a travs de la lectura de los memos
y la revisin de la literatura sobre el estado de la cuestin, y finaliza con la clasificacin y escritura de los temas. Para visualizar la riqueza de los memos se
aconseja revisar la figura 5 del apndice I.

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MEMOS: Los memos permiten hablar a las categoras y sus relaciones.


Representan una parte central tanto en la recogida como en el anlisis de
los datos. Pueden ser descripciones de la investigacin, del comportamiento, de la experiencia del investigador o de las penetraciones tericas
que ocurren a travs del proceso analtico. Ayudan a reorientar al investigador en dicho proceso, y pueden actuar como fuente de la direccin para
la investigacin adicional.

El requisito ineludible en la generacin de los memos es que deben ser escritos conforme se piensan. Por eso se resaltaba en el apartado anterior la importancia de interrumpir la codificacin cuando surgen en el pensamiento del
investigador. Una vez escritos han de ser guardados, conformando una base o
almacn que permita su posterior clasificacin, y volviendo a ellos cuando sea
necesario. Si bien se puede observar en la literatura cierta centralidad conferida al proceso de codificacin, nosotros entendemos que es precisamente la
elaboracin de los memos el aspecto central y el punto fuerte del desarrollo de
la Teora Fundamentada. Los cuatro grandes objetivos que van a guiar la escritura de memos tericos son: que tericamente desarrollen ideas (cdigos
tericos); que sean libremente formulados por el investigador, con total independencia de factores tales como la propiedad del lenguaje, la forma, etc.; que
puedan constituirse como una base o almacn; y que puedan ser fcilmente
clasificables. Pasamos a desarrollar cada uno de ellos.

2.5.1. Impulso de ideas


Un memo puede ser una frase, un prrafo o unas pocas pginas. No importa
su extensin puesto que su utilidad en esta fase de la investigacin se centra
en plasmar el pensamiento del investigador. El desarrollo de ideas en los
memos ayuda a generar teora a partir de cinco importantes aspectos: primero,
permite que los datos alcancen un nivel conceptual adecuado. En segundo
lugar, desarrolla las propiedades de cada categora, las cuales comienzan a definirse operacionalmente.
Tercero, presenta las hiptesis sobre las relaciones entre categoras y sus
propiedades. En cuarto trmino, integra las relaciones que emergen en las categoras, con agrupaciones de otras categoras. En quinto y ltimo lugar, comienza a focalizar la teora emergente, entre otras teoras que potencialmente
tienen idntica relevancia. La elaboracin de memos difiere sustancialmente
de la escritura de una descripcin detallada. Paradjicamente, aunque los
memos estn basados en la descripcin, su caracterstica principal resulta de
elevar el nivel terico de dicha descripcin.

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En este proceso se va ayudar de la evidencia conceptual del material, permitiendo que la descripcin original quede incluida en el anlisis. La escritura
de memos contribuye a la construccin y generacin de teora, ms por el anlisis conceptual de las caractersticas de las categoras centrales y sus propiedades que por el nfasis en la descripcin. Nuestro consejo en este punto es
anotar todo aquello que se nos vaya ocurriendo en relacin a nuestra investigacin, estemos donde estemos. Todos los que estamos vinculados a la investigacin somos conscientes de que cuando estamos inmersos en el proceso de
anlisis se nos puede ocurrir cualquier idea, cenando con amigos o visitando
a un familiar. Pues bien, aprovechando el uso de dispositivos electrnicos mviles, o el clsico bloc de notas, es necesario recoger esa idea en el momento
que ha sido concebida.

2.5.2. Libertad en su formulacin


Al escribir un memo el analista ha de estar orientado hacia la idea, y no a su
modo o forma de presentacin. En la fase de escritura de memos, elementos
tales como el estilo de redaccin o reglas meramente ortogrficas no son importantes 10. Hay que tener muy presente que la funcin clave de los memos es
almacenar ideas, que con posterioridad se podrn recordar y reutilizar. Por
eso el analista no ha de pensar en ningn tipo de lenguaje concreto, sino tan
solo en la plasmacin de la idea de un modo claro. El objetivo ltimo es que
el investigador entienda la idea y el contexto en el que ha surgido. Por este motivo resulta complicado poder poner buenos ejemplos de memos, pues tienen
sentido para el investigador, pero posiblemente no lo tengan fuera de ese contexto en el que han surgido.
Esta libertad del analista le concede mayor rapidez en su trabajo, ya que
solo tiene que pensar en la idea y en su plasmacin por escrito para ser entendida con posterioridad, tan solo por l mismo. Este hecho le va a permitir, a su
vez, incorporar las modificaciones originadas por las nuevas ideas que surjan
con posterioridad y que impliquen cambios en ideas anteriores. A los memos
hay que dejarlos correr, sin plantearse a priori que se ajusten a algn tipo de
teora o que tengan algn sentido; simplemente han de estar fundamentados
a partir de los datos, y deben ser registrados.

2.5.3. Almacenamiento
Si bien una base de memos sobre todas las publicaciones consultadas y lecturas realizadas es un recurso esencial en cualquier estudio, desde la aproxima10
Lo sern en el momento de escribir el informe final o en la elaboracin de informes monogrficos sobre la investigacin, pero no en la escritura de los memos.

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cin de la Teora Fundamentada adquiere especial relevancia. La generacin


de memos puede ser tan amplia como el investigador as lo requiera. La cuestin reside en saber en qu momento, y por qu razones, se ha de proceder a
la codificacin selectiva recortando la escritura de los memos de libre formulacin propios de la codificacin abierta, pasando a orientar la escritura de
memos, a la ordenacin terica, en funcin del hallazgo de la categora central,
tal y como ha quedado evidenciado en el apartado anterior. Un claro ejemplo
de este tipo de memos podemos encontrarlo en la figura 4 del apndice I.
Aquellos investigadores que han aplicado la Teora Fundamentada saben
que es de crucial importancia en este punto tener la paciencia suficiente, no interrumpiendo demasiado pronto la elaboracin de memos, ya que podra reducir o limitar la generacin de una rica y densa teora. Y es que cuando los estudios ya estn avanzados aparece el cansancio en el investigador, as como la
falta de tiempo para escribir memos. Sin embargo, mientras sigan apareciendo
ideas importantes deben ser anotadas, aunque sea en memos ms breves.

2.5.4. Fcilmente registrables


Esta condicin es una de las ms obvias, puesto que en cualquier investigacin cualitativa resulta de poca utilidad disponer de una base o almacn de
memos si no tiene la condicin de ser clasificable. En este punto debemos
ser muy exigentes con el fin de no perdernos en las ideas. Efectivamente, los
memos han de ser clasificados por ideas, de forma muy rpida y de acuerdo
con las nociones que el investigador ha ido estableciendo. Es como si a los
memos se les aplicaran los principios de la Teora Fundamentada y, por tanto,
de la categorizacin temtica ya mencionada. La bsqueda de patrones se produce a travs de la emergencia de significados que expliquen la mayor variabilidad de los datos, con lo que dicha tarea tendr que ser realizada por el investigador, y no por un ordenador 11.
Glaser (1978) propone una serie de indicaciones que permite dicha clasificacin. Primero, existe la necesidad de asignar al memo una etiqueta o ttulo
que permita conocer de modo rpido a qu categora o propiedad hace referencia. En segundo lugar, si en el memo aparecen otras categoras o propiedades
con las que est relacionado, se han de subrayar con el fin de identificar, a posteriori, las conexiones con el resto de cdigos conceptuales generados. Volvemos a aludir a la figura 5 del apndice I con el fin de ejemplificar una tipologa de memos construida para la investigacin mostrada (analtico, terico,
procesual, metodolgico, temtico).
En tercer trmino, si la vinculacin entre las caractersticas con las que el
memo inicial se relaciona no se encuentra bien definida, dicha relacin debe ser
11
Para ampliar la informacin sobre este particular, consultar el captulo 4 del presente cuaderno.

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discutida e incluso recategorizada. Cuarto, es conveniente mantener una copia


de la escritura de los memos, con el fin de efectuar las modificaciones oportunas sobre la construccin de la teora, preservando de este modo el original.
En quinto lugar, no se recomienda escribir los memos como notas al margen de las transcripciones que estn siendo categorizadas, ya que esta prctica
no permite su clasificacin posterior. La escritura marginal de los memos, adems de reducir las posibilidades de clasificacin, esconde la explicacin terica
en los datos empricos, lo que puede dar lugar a una teora no tan relevante y
excesivamente detallada en descripciones. Se aconseja, entonces, realizar dichas anotaciones en hojas separadas, puesto que no se ha de olvidar el verdadero objetivo de los memos. Insistimos en que el mismo se centra en su capacidad de dirigir los datos hacia un nivel mayor de anlisis conceptual y, por
tanto, de mayor abstraccin, aunque siempre fundamentado en los datos de la
investigacin.
Por ltimo, el investigador ha de estar psicolgicamente preparado para
considerar todas las conexiones halladas con las distintas categoras y sus propiedades tal y como establecen los memos, y esencialmente para ser capaz de
revisar sus ideas iniciales segn avanza la investigacin. El desarrollo de nuevas ideas implica la adecuacin de las concepciones inicialmente formuladas,
con lo que la apertura mental del investigador debe ser una evidencia. Una
ayuda en la elaboracin de estos memos nos la ofrece la realizacin de mapas
mentales en donde se recojan las posibles conexiones que se producen entre los
incidentes, categoras y cdigos tericos. Un claro ejemplo de estos mapas lo
podemos encontrar en las figuras 6 y 7 del apndice I.

2.6. La teora sustantiva y la Teora Formal


La Teora Fundamentada tiene como objetivo principal generar Teora Formal
a partir de los incidentes hallados. Esta transformacin de los datos conlleva
un movimiento desde la teora sustantiva hacia la Teora Formal. La teora sustantiva es un nexo estratgico que permite la generacin y formulacin de
Teora Formal desde los datos empricos. Aunque Glaser y Strauss (1967: 79)
reconocen que la Teora Formal puede generarse directamente desde los datos,
advierten que es ms deseable, y generalmente ms necesario, iniciarla a partir de la teora sustantiva.
Con teora sustantiva nos referimos a aquella teora desarrollada para un
rea de trabajo propia de la investigacin social. Est relacionada con la interaccin permanente que debe existir entre datos en bruto y anlisis de los
mismos, y que el investigador debe lograr desde el comienzo de la investigacin. En este proceso pueden ir surgiendo nuevas hiptesis que podrn ser
verificadas con posterioridad. Esta teora es entonces el resultado del procesamiento sistemtico de los datos de campo a travs de los procesos de codificacin y categorizacin (Glaser y Strauss 1967: 170-177).

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Por Teora Formal se hace mencin a aquella que se desarrolla para un rea
conceptual de la investigacin sociolgica. Se identifica con el estilo de recoleccin de datos y el anlisis terico, a travs del cual se posibilita la construccin de hiptesis tericas. A partir de ese momento es cuando se procede a
comparar constantemente la teora emergente con los datos que van surgiendo
de la investigacin (Glaser y Strauss, 1967: 32). Un claro ejemplo de cmo se
formula este tipo de teora podemos verlo en el apndice I, en el epgrafe La
emergencia del asentamiento como modelo terico.

TEORA SUSTANTIVA: Se genera la misma a travs de un proceso sistemtico y simultneo de recoleccin y anlisis de los datos. Hace referencia
al rea emprica propia de la investigacin llevada a cabo.
TEORA FORMAL: Es aquella teora generada a partir de teoras sustantivas, por tanto fundamentada en los datos, que constituye un sistema de
relaciones que ofrece una explicacin de mayor nivel de abstraccin del
problema de la investigacin. Este hecho permite extrapolar el anlisis de
los datos del nivel meramente descriptivo a una interpretacin conceptual
o terica que posibilite alejarse del rea sustantiva propia de la investigacin emprica.

Los procedimientos por los que se puede llegar a formular Teora Formal
son muy variados. Obviamente, la finalidad ltima de la generacin de Teora
Formal es ver si esta es aplicable a diferentes reas empricas. Adems, a travs de dicha conexin, la Teora Formal puede ir modificndose en funcin de
los requerimientos propios y de la caracterizacin de cada nueva rea de estudio. En este sentido, existen cuatro requisitos bsicos que debe contener toda
Teora Formal para poder ser aplicada a determinadas reas empricas. En primer lugar, hay que especificar cmo se debe producir un ajuste de la teora al
rea en la que va a ser aplicada.
En segundo trmino, la misma debe ser comprendida por las personas que
se encuentran en dicha realidad social. En tercer lugar, la teora debe ser lo
suficientemente general para poder ser aplicable a la variedad de situaciones
dentro de dicha realidad. Por ltimo, debe existir un cierto control que la teora debe permitir sobre la estructura y los procesos de las situaciones comunes,
as como de los cambios a travs del tiempo (Glaser y Strauss, 1967: 237-250).
Por eso la teora generada adolece de cierto carcter generalista, pues pretende
explicar una amplitud de fenmenos mayor que los que se han estudiado pero
que, por la realidad social en la que se sustentan, la teora emergente puede explicar. La transformacin de teora sustantiva en Teora Formal es un proceso
dinmico propio de la Teora Fundamentada, y que se convierte en el objetivo
del siguiente captulo (ver captulo 3, apartado 3.1.2, p. 54), tal y como se expona al principio del presente.

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2.7. A modo de sntesis


No queremos terminar este captulo sin dejar de dar movimiento a todos los
elementos descritos. Del mismo modo, este ltimo apartado se conforma como
pequea introduccin del captulo siguiente. Por dicho motivo se enumeran
una serie de reglas analticas que van a servir de gua en la investigacin, as
como la clasificacin y posterior generacin de Teora Formal, tal y como
hemos tenido ocasin de vislumbrar.
Comenzar la clasificacin: Para llevar a cabo esta labor, el investigador
puede comenzar desde cualquier punto de la investigacin, sirvindose tanto
de los datos en bruto como de los memos realizados. El punto de partida importa poco, ya que el investigador aprende rpidamente dnde pueden integrarse mejor las ideas y dnde la clasificacin adquiere propiedades que ayuden a la emergencia de teora. El proceso es cclico y no lineal, por eso apenas
es relevante dnde comienza la clasificacin.
Lo que s es importante entender es que una vez que se han ilustrado, conceptualizado u operacionalizado las diferentes categoras-cdigos y cdigos
tericos, en las sucesivas clasificaciones no es necesario volver a definir los
mismos. La ltima clasificacin que se realice estar compuesta solo por conceptos, mientras que la primera contendr las conceptualizaciones o ejemplos
de los datos en bruto que ilustren las categoras utilizadas. El apndice II ofrece
un claro ejemplo de este proceso.
El hallazgo de la categora central: Al generarse la teora a partir de una categora central se iniciar un segundo proceso de clasificacin que relacione
todas las categoras y propiedades con la categora central. Con este fin, si
existe ms de una categora central, el investigador deber promocionar una
de ellas, considerando a la otra como una categora ms, que de algn modo
estar relacionada con la categora central, al igual que el resto de categoras.
Esta regla se basa en que la teora emergente pretende explicar parte de la variacin en un problema, logrando alguna cobertura terica, es decir, no se pretende cubrir todas las posibilidades tericas ni explicar toda la variacin.
Escritura de memos: En torno a la clasificacin de la categora central se generan nuevas ideas y conceptos tericos que es imprescindible anotar. Por este
motivo, se interrumpir la clasificacin todas las veces que sea necesario con
el fin de escribir los memos que vayan emergiendo. A continuacin, dichos
memos se clasificarn en una base de datos, o en un mapa conceptual, o en un
rbol jerrquico para facilitar la integracin terica. Todas las ideas generadas
deben ajustarse al esquema terico emergente; de no ser as, ser necesario
volver a los conceptos para cambiar o modificar la integracin.
Por este motivo, en el transcurso de la investigacin ocurren con cierta
normalidad una serie de problemas relacionados con el ajuste e integracin
de la explicacin terica. Estos problemas originan nuevas ideas de las que
hay que dejar constancia en memos, categoras y propiedades. El investigador

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debe anotar cundo y dnde aparece esta nueva idea, y hasta dnde debe arrastrarla en el esquema terico que va emergiendo.
Interrumpir las normas: Existen varias razones por las que se ha de interrumpir la clasificacin. Una de ellas es que se acaben los memos; otra es la saturacin de la variable central o de las subcategoras; y otra, la saturacin personal. Pero existe una regla de oro que debe guiar todo el proceso en la
emergencia de teora por encima de todos los elementos mencionados; nos referimos a la cobertura terica. Este concepto significa que el investigador debe
ser capaz de explicar, con el mnimo nmero de conceptos y con el mayor alcance posible, toda variacin en el problema objeto de estudio. Tambin hay
que pensar en los criterios de evaluabilidad de la teora, pero este aspecto se
va a tratar de manera monogrfica en el siguiente captulo. No obstante, se recomienda consultar la obra de Valles (2005b) sobre este particular.

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La Teora Fundamentada como generadora
de Teora Formal
El objetivo de este captulo es explicar a travs de la metodologa de la TF cmo
se produce la continua integracin de teora hacia niveles mayores de abstraccin conceptual en la generacin final de la Teora Formal. Este proceso precisa el uso continuo y sistemtico del mtodo comparativo constante durante
todas las fases de la investigacin, as como la aplicacin de los criterios definidos por el muestreo terico con el objetivo de lograr la saturacin de las categoras generadas desde los datos. Con objeto de facilitar su comprensin se
presentarn a modo de ejemplo tres investigaciones donde se ha hecho uso de
la Teora Fundamentada como tcnica de anlisis. Dichas investigaciones se
han llevado a cabo en campos tan diversos tales como el organizacional, el
evaluativo y las migraciones 1.
La generacin de la teora desde los datos (fundamentada en los datos) requiere la utilizacin de una elaboracin conceptual, a diferencia de la elaboracin lgica, basada en los principios de verificacin deductiva de hiptesis. La
elaboracin lgica, a diferencia de la elaboracin conceptual, desarrolla la formulacin de hiptesis a partir de teoras externas que presumiblemente tienen
potencialidad para interpretar el fenmeno social. Las deducciones lgicas
son una reentrada de una perspectiva, principalmente deductiva, despus de
haber realizado una escasa fundamentacin en el campo de estudio. De este
modo, el investigador comienza a explicar, tempranamente, lo que sucede en
los datos a partir de teoras externas. Los resultados verifican o refutan las hiptesis de partida, siendo la interpretacin de los mismos elaborada desde
marcos tericos preconcebidos pero no generados desde los propios datos. La
formulacin de la teora, al no estar fundamentada en los datos, pierde relevancia.
1
Las fichas tcnicas correspondientes a las investigaciones en el campo organizacional y evaluativo se hallan en el apndice II de la presente investigacin. Por su parte, la investigacin en el
campo de las migraciones se ofrece de manera detallada en el apndice I.

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Cuando se utiliza la metodologa de la TF las relaciones entre las teoras y


los mtodos llegan a estar estrechamente integradas. Las relaciones empricas
se crean entre la teora que est construyndose y los datos que la explican, as
como en el proceso inductivo por el que estos ltimos generan los niveles tericos conceptuales. Las explicaciones iniciales, que se van generando a partir
del muestreo terico, llegan a ser hiptesis que guan al investigador en la seleccin de los grupos comparativos en el campo de estudio (muestreo terico)
para descubrir ms ideas y conexiones a partir de los datos. Los datos ofrecen
la evidencia emprica necesaria para las deducciones posteriores, y el analista
toma estas directrices para la emergencia de categoras o propiedades relevantes. Si las hiptesis deducidas no se ajustan a los datos, no se fuerzan, sino que
se descartan y otras emergen en su lugar a travs del anlisis comparativo constante. Este mtodo, por tanto, subraya y asume que la interpretacin de los
patrones ha de ser fundamentada e investigada, tanto como los patrones en s
mismos. Las interpretaciones no pueden justificarse a travs de un marco
terico externo a los datos.
El desarrollo de este captulo ofrece al lector la posibilidad de comprender
la generacin de Teora Formal a partir de un proceso continuo de densificacin e integracin emergente de la teora a travs de los datos. Con la intencin
de facilitar y hacer visible la comprensin de este proceso se analizan en las primeras secciones del captulo los conceptos de teora sustantiva y teora formal, as como la interrelacin lgica inductiva y lgica deductiva en la aplicacin de la TF. A continuacin se define y explica la emergencia de los procesos
sociales bsicos en la generacin de la Teora Formal, como un subproducto
final en la aplicacin de la TF.
Las secciones centrales del captulo se dirigen a explicar las etapas finales
de la TF que permiten la emergencia de una integracin emprica. En primer
lugar, se presentan los principios y reglas que guan la clasificacin terica de
los memos, recogidos sistemticamente durante la investigacin; adems, se
desarrolla el concepto de un esquema terico emergente que guiar el proceso
final de escritura. En segundo lugar, se comentan las caractersticas de la escritura terica, enfatizando los aspectos ms relevantes para su elaboracin:
la lgica de la construccin; el formato; el estilo conceptual; la revisin del primer borrador; y la revisin de la literatura.
Finalmente, se comentan los criterios que permiten valorar la calidad y credibilidad de la Teora Fundamentada: el ajuste a los datos, la relevancia, el criterio de funcionalidad y el de modificabilidad. Adems, desde un mbito de intervencin y aplicacin de las teoras, se proponen los requisitos que una
teora, generada y fundamentada en la TF, ha de cumplir para su aplicacin en
el contexto de la vida social. Se valoran la relevancia, el ajuste y la modificabilidad como rasgos indispensables para garantizar la comprensin de la teora
desde la perspectiva de los diferentes actores sociales implicados, as como el
control del analista en trminos del impacto sustancial de la teora generada
sobre la problemtica de estudio.

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3.1. Delimitacin de la teora


La delimitacin terica de los datos, desde la aplicacin constante del mtodo
comparativo, se consigue mediante la reduccin de la teora, la delimitacin y
saturacin de las categoras y la continua aplicacin del muestreo terico.
Durante el proceso, y siempre guiado por los requisitos del muestreo terico,
los datos sern cuidadosamente ampliados. Pero para ello es necesaria la existencia de un criterio terico fundamentado a partir de los datos recogidos en
el estudio de campo. Sin un criterio terico, delimitar un universo de datos
llega a ser arbitrario, con menos probabilidad de alcanzar un resultado integrado (de suficiente nivel conceptual) y con graves amenazas a los requisitos
metodolgicos de generalizacin, representatividad y fiabilidad de los resultados obtenidos. Para clarificar este proceso utilizamos el ejemplo llevado a cabo
en el mbito de las organizaciones (ver apndice II, p. 157).
EJEMPLO 1: La relevancia del muestreo terico en la delimitacin de
Teora
La urgente necesidad de clarificar y diferenciar el anlisis cualitativo
requiere la visibilidad en el proceso de transformacin, es decir, la comprensin de los criterios metodolgicos que permiten la evolucin de los
datos hasta los niveles de conceptualizacin terica. Todo ello sin perder
el nivel de relevancia y ajuste a la problemtica de estudio, garantizando la
apertura y emergencia del diseo e incluyendo el dinamismo y modificabilidad de las teoras, como una variable necesaria en el proceso de anlisis de la TF. Estas caractersticas son las que definen bsicamente el procedimiento de la Grounded Theory, que, de un modo sistematizado, integra
la continua transformacin de los datos en la planificacin de la investigacin. De este modo, las decisiones del diseo no son preestablecidas con anterioridad, sino que a medida que los datos son analizados emergen los
criterios necesarios para establecer el itinerario a seguir. El diseo de investigacin que se muestra a continuacin permite visualizar la aplicacin
del muestreo terico en el diseo de investigacin, combinando sucesivamente las fases de recogida de datos con las de anlisis, asegurando de este
modo una mayor focalizacin del estudio, a medida que progresa el anlisis de los datos. El diseo de investigacin desde la TF implica la revisin
del objetivo de estudio, de modo que son los datos los que fundamentan la
relevancia y el ajuste del problema de estudio. De este modo, la definicin
del problema de investigacin emerge desde el mbito de estudio y no
desde teoras o marcos conceptuales previos que distorsionan y fuerzan la
focalizacin inicial de la investigacin. El investigador da cuenta de este
cambio y asegura de este modo los criterios de relevancia y ajuste del problema de investigacin al mbito de estudio.

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FIGURA 3.1

DISEO ESTUDIO EMPRICO. PROCEDIMIENTO DE RECOGIDA Y ANLISIS DE DATOS


EN LA APLICACIN DEL MUESTREO TERICO

Fuente: Carrero (1999).

Una vez que hemos recordado de un modo general el proceso de aplicacin del muestreo terico en la delimitacin de la teora, es importante conocer, con mayor profundidad, la lgica que subyace en este procedimiento. Esta
lgica se desarrolla a partir de la interrelacin entre la lgica inductiva-deductiva, as como en la comprensin y diferenciacin de la transformacin de
la teora sustantiva hacia una teora formal. Veamos, pues, cada uno de estos
rasgos.

3.1.1. La lgica deductiva-inductiva


Estos dos tipos de lgica han sido alternativamente utilizados en la investigacin social. El mantenimiento de un cierto equilibrio entre ambos tipos
de lgicas es consecuencia de si, en su comienzo, la investigacin parta primariamente como deductiva o como inductiva. La aproximacin de la Teora Fundamentada es, por supuesto, inductiva, o, dicho de otro modo, la
teora emerge despus que se recogen los datos. El trabajo deductivo en las
aproximaciones a la Teora Fundamentada se utiliza para obtener guas conceptuales, a partir de los cdigos inducidos, as como conocer dnde ir para
encontrar el grupo comparativo o subgrupo, con objeto de muestrear ms
informacin para la generacin de la teora desde los requisitos del muestreo
terico.

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La deduccin est, por tanto, al servicio de una mayor induccin y las fuentes de la derivacin son los cdigos generados al comparar los datos, y no de
las deducciones derivadas de las teoras preexistentes en la extensa literatura
sobre una determinada rea sustantiva o formal. Diversos autores han sugerido
el trmino abduccin como una lgica de razonamiento, que da cuenta del
modo en que la TF opera en el proceso continuo de descubrimiento y emergencia de teora. En este sentido, el lector puede consultar las contribuciones de
Charmaz (2006), Kelle (2005), Reichertz (2007, 2009) y Nathaniel (2011). La
formulacin de las hiptesis, en la perspectiva de la Teora Fundamentada, es
muy distinta al modo en que se produce en otros tipos de investigacin cientfico-social y de construccin terica. Las hiptesis de investigacin en las
aproximaciones generadoras de teora se concretan a partir de las conexiones
emergentes entre los cdigos encontrados y las distintas cuestiones (deducidas
de los cdigos). A travs de las sucesivas comparaciones de los datos, tal como
son recogidos, el investigador crea niveles ms abstractos de conexin terica,
y as la teora se construye inductivamente desde los estadios progresivos del
anlisis de datos.
De esta forma, ya desde el comienzo de la recogida de datos, el analista codifica y reflexiona sobre el tipo de datos que est recogiendo. Este esfuerzo
inicial provoca literalmente las deducciones del muestreo terico, que conlleva
el desarrollo del anlisis y facilita la investigacin de campo sobre las distintas cuestiones tericas. Como resultado final, el investigador ajusta continuamente sus anlisis a los datos, al realizar comprobaciones a medida que desarrolla su labor de recogida de datos. Como es fcil convenir, el investigador
siempre analiza, al mismo tiempo que se encuentra inmerso en las circunstancias que est estudiando. Sirva de ejemplo en la diferenciacin entre la lgica inductiva-deductiva el planteamiento utilizado en el campo evaluativo
(ver apndice II, p. 177).

EJEMPLO 2: Evaluacin deductiva versus evaluacin inductiva


Las fases en el plan de una evaluacin deductiva estn determinadas
previamente, es decir, se han seleccionado con antelacin los contenidos a
evaluar, tal y como queda reflejado en el cuadro 3.1. Por su parte, el plan
de evaluacin para una evaluacin basada en la Teora Fundamentada
queda limitado a dos fases: estructurar o de preparacin y evaluacin
(vase segunda columna del cuadro 3.1). La razn es bien sencilla: al aplicar los principios de esta perspectiva, las fases de recogida de datos, anlisis y juicio de valor se unifican en una sola, perdiendo el carcter compartimentalizado de la evaluacin deductiva. De esta forma se pasa a un
proceso dinmico, convirtindose la evaluacin en un proceso cclico de
identificacin de incidentes, comparacin de los mismos e integracin de
todos ellos en una teora basada en datos.

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CUADRO 3.1
ESTRUCTURA DEL PLAN DE EVALUACIN

3.1.2. De la teora sustantiva a la teora formal


La Teora Fundamentada tiene como objetivo principal la generacin de teora formal a partir de los datos empricos. Esta transformacin de los datos
conlleva un movimiento desde la teora sustantiva hacia la Teora Formal. En
anteriores captulos se ofrece una introduccin al concepto de teora sustan2

La deduccin en esta fase queda subordinada al proceso inductivo.

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tiva; la importancia de los distintos tipos de teora, su funcin y los mecanismos de transformacin de la teora sustantiva en Teora Formal requieren, sin
embargo, una explicacin ms detallada en la Teora Fundamentada.
La teora sustantiva es un nexo estratgico que permite la generacin y formulacin de Teora Formal Fundamentada. Aunque Glaser y Strauss (1967:
79) reconocen que la Teora Formal puede generarse directamente desde los
datos, advierten que es ms deseable, y generalmente ms necesario, iniciar la
teora formal a partir de la teora sustantiva. Los procedimientos por los que
la teora formal se genera, segn Glaser (1978), son:
1) Teora Formal desde una nica rea sustantiva que utiliza tcnicas de
reescritura. Las tcnicas de reescritura (como omitir los ejemplos concretos de
los datos o sustituirlos por colectivos ms genricos) simplemente significan
un inicio hacia el establecimiento de la teora formal, ya que el investigador alcanza el nivel conceptual a travs de un procedimiento mecnico, sin utilizar
el mtodo comparativo en su comprensin.
2) La formulacin directa de Teora Formal desde diversas reas sustantivas,
cuando no existe una teora sustantiva previa. Los procedimientos para generar teora formal, directamente desde los datos empricos, no excluyen el nexo
provisto por la teora sustantiva, aunque el investigador, conocedor en estos
casos de las distintas teoras sustantivas, establece directamente categoras
conceptuales centrales que permiten la formulacin de Teora Formal. Este
procedimiento lleva implcito ciertos riesgos que pueden producirse con bastante facilidad. Uno de ellos es despegarse tanto de los datos en la abstraccin
que el analista pierda el sentido del rea sustantiva a la que se adscriben los
datos, debido a su alta abstraccin inicial, sin la suficiente conexin con los
datos y el posible exceso de una elaboracin lgico-deductiva.
3) Desarrollar una nica teora sustantiva con datos comparativos de otras
reas y anlisis comparativo de distintas teoras existentes. Los procedimientos
que parten de teoras sustantivas lo hacen de dos modos: por una parte, cuando
la teora formal emerge a partir de una teora sustantiva que ha sido elaborada mediante anlisis comparativo de esa teora con otros datos de la investigacin; o bien porque la teora sustantiva es comparativamente analizada
con otras teoras sustantivas, siendo el resultado de esta segunda opcin una
teora ms general y ms cualificada. De los distintos procedimientos enumerados es este el ms potente, ya que, al cubrir las propiedades ms distintas del
rea terico-formal, logra que se pueda aplicar a las ms diversas reas sustantivas.
4) La perspectiva de los procesos sociales bsicos en la generacin de Teora
Formal. A partir de los procesos sociales bsicos (ver apartado 3.2, La emergencia de procesos sociales bsicos) la generacin de Teora Formal est muy
prxima a los anteriores procedimientos. El modo consiste en comenzar con
un proceso social bsico (u otra categora central) y comparar su fenmeno
con distintas reas sustantivas. Esta tarea se realiza a travs de la revisin de

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la literatura relacionada con el proceso social bsico o alguna de sus dimensiones o propiedades; o bien a travs de lo que el investigador recuerda de la
literatura relevante, experiencias e incidentes. Es evidente que en este procedimiento se requiere la intervencin de un analista lo suficientemente maduro
y experto en investigacin social; capaz de leer, comparar e integrar literatura
fcilmente, y con la suficiente experiencia para diferenciar cundo los procesos sociales bsicos son simplemente una elaboracin lgica.
5) El conocimiento acumulado. El ltimo procedimiento consiste en el conocimiento acumulado de investigacin, por el que se conforma un diseo
para la naturaleza acumulativa del conocimiento basado en la investigacin social, las teoras sustantivas y las teoras formales. De este modo se pretende
conformar un tipo de Teora Formal ms inclusiva que, mediante el anlisis
comparativo de las distintas teoras sustantivas y formales, pueda alcanzar un
nivel ms parsimonioso. As, no solo se comparan diversas teoras sustantivas,
sino tambin, lo que es menos frecuente, diversas teoras formales que rompen
de este modo con la concepcin monopolista de la investigacin en los modelos de teoras lgico-deductivas.
La Teora Formal emerge de un modo natural si el investigador contina su
investigacin en otros estudios, ya sea en la misma rea sustantiva de estudio
o en otras reas, siempre que se sigan los requisitos de comparacin constante
y aplicacin del muestreo terico. La generalizacin conceptual en la TF se alcanza a partir de la extensin conceptual de las implicaciones generales de
una categora central en el rea sustantiva, desde la comparacin (constante
comparacin de los indicadores de un patrn latente) y de la aplicacin de las
generalizaciones de una Teora Sustantiva Fundamentada a otros mbitos de
investigacin en una continua modificacin y ajuste a los datos de investigacin (Glaser, 2007). Como afirma Glaser (2007), una de las fuentes de inspiracin para desarrollar Teora Formal es el goce de alcanzar niveles de generalizacin conceptual, y una vez emerge la categora central se comienza a
aplicar la categora en distintos mbitos, en lo que Glaser ha referido como el
fenmeno de see everywhere (Glaser, 2007: 32) o core capture.
Lo que la Teora Formal genera es la generalizacin conceptual, a travs
de la extensin que conlleva las implicaciones de seguir capturando la esencia
de la categora central en los datos (core capture). Las generalizaciones de la
Teora Formal Fundamentada no son los cdigos tericos en s mismos, sino
que constituyen las remodelaciones que conllevan estos cdigos al seguir comparando sistemticamente los datos con la categora central, con ajuste, relevancia y modificacin en el mismo mbito u otros mbitos de estudio. Por
tanto, la diferencia entre las generalizaciones desde una Teora Sustantiva y
una Teora Formal Fundamentada no se encuentra en el nivel de abstraccin,
sino en la naturaleza de las reas de datos consideradas como fundamento
para el desarrollo de la teora.
La generacin de una Teora Formal Fundamentada sobre una categora

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central deviene solo en el desarrollo de generalizaciones conceptuales. Estas


generalizaciones no son inmutables, de modo que pueden ser modificadas
desde el contexto, dado que estn fundamentadas en los datos del estudio. Esta
contextualizacin significa una potencialidad de modificacin en sus propiedades, no desde el propio contexto de aplicacin, sino desde la modificacin
emergente a partir del continuo proceso de ajuste y relevancia en el uso del
Mtodo Comparativo Constante. Las generalizaciones conceptuales se ven modificadas en algn grado generando ms propiedades conceptuales de la categora central. Por esta razn tienen validez, o, en palabras de Glaser, se ajustan a la accin cuando se aplican.
Durante el proceso de aplicar la categora central a otros contextos es donde
las generalizaciones conceptuales muestran su fcil transferibilidad a otros
mbitos siguiendo los criterios evaluativos de ajuste, relevancia y modificabilidad de la TF (ver punto 3.5, pp. 98-101). Esta transferibilidad ocurre a travs
de la intercambiabilidad de los indicadores, que capta la atencin del investigador y que tambin la hace muy til para la comunidad de profesionales, ya
que aumentan el control conceptual sobre lo que ellos conocen bien del nivel
de los incidentes en su campo profesional y les permite gestionar los patrones
latentes de su prctica, desde una perspectiva que trasciende la mera ejecucin de sus habilidades (Glaser, 2007).

EJEMPLO 3: El desarrollo de generalizacin conceptual y tipos de


comparaciones en el Mtodo Comparativo Constante
Un ejemplo que muestra la propiedad de la intercambiabilidad de los indicadores (en la que se basa el modelo Concepto-Multiindicador de la
Teora Fundamentada), as como los distintos tipos de comparaciones
desde los incidentes encontrados, se muestra en el estudio de la Innovacin Radical en Organizaciones (ver apndice II, p. 157).
Desde el cdigo de significado de la innovacin y aadiendo la informacin obtenida de los anlisis realizados, podemos ejemplificar de un
modo grfico (tan solo para los fines didcticos de este captulo) el proceso
de transformacin de los datos en el desarrollo de generalizaciones conceptuales en la TF, y del papel fundamental de la intercambiabilidad de los indicadores en la progresiva modificacin y remodelacin por comparacin,
ajuste, relevancia y modificabilidad de las categoras emergentes.
Simplemente recordar, a un nivel terico, que en la utilizacin de la
Teora Fundamentada cualquier tipo de concepto ha de ser indicado, por
lo que se puede convenir como un conjunto razonable de indicadores, que
obviamente han de ser intercambiables. Una de las caractersticas ms
importantes en la Teora Fundamentada es la utilizacin de constantes
comparaciones entre los ndices empricos (datos en versin original,
como, por ejemplo, las transcripciones de las entrevistas o notas de campo

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del investigador). Las comparaciones intentan maximizar las diferencias


entre los grupos, siempre que sea posible, de modo que cuanto ms diferentes sean los incidentes comparados habra ms posibilidades de encontrar nuevas categoras o propiedades, para alcanzar con mayor rapidez los
niveles de saturacin terica.
En el marco de este estudio emprico se utilizaron cuatro casos distintos que permitan establecer comparaciones continuas entre distintos grupos (ver apndice II, p. 161). Es importante resaltar este aspecto porque la
informacin generada, a travs de las numerosas sesiones de discusin,
fue dirigida hacia la comparacin de los cuatro casos como directriz inicial
en la generacin de categoras y propiedades. En este proceso, la pregunta
central para poder explorar nuestro foco inicial de estudio el desarrollo
de las acciones de innovacin radical era: qu es lo que diferencia el incidente X del caso D de los incidentes encontrados en el resto de los
casos? Teniendo como base esta comparacin entre casos de empresas distintas, seleccionadas a partir de la adscripcin a los distintos perfiles de
innovacin, las continuas comparaciones se producan a distintos niveles
y no solo entre incidentes de distintos grupos o casos, sino de cualquier incidente presente en el campo de estudio. De este modo podemos identificar los siguientes tipos de comparaciones:
1) Incidentes a incidentes, en el mismo caso y entre casos (indicador a
indicador).
2) Incidentes nuevos a categoras/propiedades ya encontradas, en el
mismo caso y entre casos (nuevos indicadores al concepto).
3) Conceptos a otros conceptos generados.
Veamos, pues, el ejemplo a partir de los indicadores obtenidos del concepto significado de innovacin radical (fig. 3.2).
En la figura 3.2 se muestran las distintas comparaciones propuestas en
la Teora Fundamentada que permiten la generacin de cdigos y la saturacin conceptual de los mismos. Como se ha mencionado en el inicio de
este apartado, las comparaciones se realizaron: 1) indicador a indicador;
2) otros indicadores encontrados al concepto; 3) concepto a otros conceptos. A lo largo de estas comparaciones se generan nuevas propiedades y
caractersticas del concepto e hiptesis.
El primer tipo de comparacin genera distintos cdigos sustantivos y
tericos, as como las propiedades y caractersticas que conforman el concepto de significado de la innovacin. Las comparaciones se realizan
contrastando cada uno de los incidentes identificados en los distintos casos
que tienen relacin con el significado dado a las acciones de innovacin.
De estas comparaciones entre indicadores o incidentes se elabora el con-

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FIGURA 3.2
SENTIDO DE LA INNOVACIN RADICAL.
GENERALIZACIN CONCEPTUAL Y TIPOS DE COMPARACIONES
PRIMERA COMPARACIN
Indicadores-Indicadores
Necesario

Brusco

Cdigo terico
y
caractersticas
(propiedades)

Corto

Afecta a
todo el
mundo

Continuo

Afecta a
todas las
zonas

Afecta a
todos los
niveles

SIGNIFICADO DE INNOVACIN RADICAL

Supervivencia

Urgencia
impactante

Global

Amplitud

Cambio en
el sentido

Avance

Ampliaciones
sucesivas

Ideas

Ritmo

SEGUNDA COMPARACIN
Otros indicadores y
el concepto

Generacin
de

Nuevos
indicadores

Nuevos
conceptos

Caractersticas
de precariedad

Efecto masa

TERCERA COMPARACIN
Concepto y
otros conceptos

Fuente: Carrero (1999).

Causas de la
innovacin

Cambio
total

Patrn
evolutivo

Progresin
continua-discontinua

Magnitud de la
innovacin

Convivencia de
lo viejo y lo nuevo

SIGNIFICADO DE INNOVACIN RADICAL

MISIN

Modificacin
del concepto
incial

Renovarse
o morir

CAUSAS DE LA
INNOVACIN

VISIN
COMPARTIDA

EPISODIOS DE
INNOVACIN

SENTIDO DE LA INNOVACIN RADICAL

TIPOS DE
INNOVACIN

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cepto de significado de la innovacin radical y las propiedades iniciales


que lo caracterizan: supervivencia, urgencia, impactante y global; as como
en un nivel mayor conceptual: causas de la innovacin, amplitud y ritmo en
el desarrollo de las acciones de innovacin.
El segundo tipo de comparacin, otros indicadores o incidentes al concepto, tiene la funcin de provocar: una mayor elaboracin terica, la saturacin del concepto, su densificacin, el desarrollo de nuevas propiedades y la generacin de nuevos conceptos. En el ejemplo planteado, las
comparaciones de nuevos incidentes al concepto permiten la generacin de
nuevos conceptos como: el concepto de cambio total frente al concepto de innovacin; el concepto de progresin continua/discontinua en el desarrollo de
las acciones de innovacin; etc. Simultneamente, emergen las primeras
hiptesis que establecen las relaciones entre el significado de la innovacin radical y las consecuencias para la organizacin. Un ejemplo es la
emergencia de una categora in vivo como el efecto masa. Esta categora
relaciona el significado de la innovacin radical con la conformacin de un
clima de compromiso en el desarrollo de las acciones de innovacin. Tambin, a modo de ejemplo, emergen hiptesis en la consideracin de la innovacin radical como cambio total o generalizado; lo que implica el cambio no solo del sistema tecnolgico, sino del sistema social y cultural de la
organizacin. En este sentido, el significado de innovacin radical se relacionara con la categora de mentalizacin y la negociacin de una visin
compartida de la necesidad de cambio. La proliferacin de hiptesis ayuda
a la emergencia de nuevos conceptos, a la densificacin de la teora y a establecer las condiciones en la seleccin del muestreo terico.
El tercer tipo de comparacin, concepto a concepto, tiene el objetivo de
establecer el mejor ajuste y relevancia de los posibles conceptos a un conjunto de indicadores, as como los niveles conceptuales entre conceptos
que se refieren a un mismo conjunto de indicadores, y la integracin en la
formulacin de hiptesis que darn lugar a la Teora Fundamentada. En
nuestro ejemplo, este tipo de comparacin provoca la modificacin del
concepto inicial en un nuevo concepto, el sentido de la innovacin, al
mismo tiempo que establece el uso del conjunto de indicadores para los
distintos conceptos a los que caracterizan. Por ejemplo, los indicadores categorizados como supervivencia, urgencia, impactante y globalidad estn indicando tambin al concepto de patrones evolutivos, misin de la organizacin y al concepto de visin compartida. Las relaciones y usos de cada uno
de los conceptos han sido comentados anteriormente, por lo que no requiere de una extensa explicacin. Tan solo remarcar, a modo de ejemplo,
que el carcter de supervivencia como propiedad de la innovacin radical adquiere mayor valor en el concepto de patrn evolutivo, al conformar un tipo de perfil denominado iniciacin; este mismo indicador, en

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el concepto de visin compartida, cumple una funcin moduladora en el


modo en que puede negociarse la visin compartida y la percepcin que los
miembros tienen de la necesidad de cambio en la organizacin.

3.2. La emergencia de procesos sociales bsicos


La formulacin de los procesos sociales bsicos (en adelante, PSBs) aparece
como un subproducto del desarrollo de la aproximacin de la Teora Fundamentada de Glaser y Strauss (1967), es decir, como consecuencia de la aplicacin emprica de este estilo de investigacin. Los procesos sociales bsicos se
desarrollan conceptualmente para dar cuenta de la organizacin del comportamiento social, tal como ocurre a travs del tiempo. Es por ello que los PSBs
conciernen a la dinmica, al tiempo que capturan los fenmenos micro y
macro, a travs de una consideracin conjunta de la variacin sociopsicolgica
y socioestructural.

3.2.1. Caractersticas de los procesos sociales bsicos


En primer lugar, es importante sealar que los PSBs conciernen a lo genrico
y, solo secundariamente, a lo sustantivo. As, puesto que el foco analtico es
el proceso genrico, los PSBs permiten alcanzar la formalizacin de la teora.
Esta concepcin sobre los procesos genricos en el estudio social ha sido ampliamente documentada por otros investigadores (Bigus et al., 1979) y, por
tanto, no son ideas originales o nuevas en el campo de estudio de la sociologa. Pero en la mayora de estudios la idea de los PSBs ha sido minusvalorada; generalmente adscrita a modos forzados de generar teora y no fundamentados desde los datos. Lo que se pretende aportar desde la Teora
Fundamentada es la aplicacin de estos conceptos desde una perspectiva fundamentada en los datos y en el campo de investigacin, evitando concepciones preconcebidas de ideas o procesos, y forzadas en el conjunto de datos producidos.
Adems de genricos, los PSBs tienen la caracterstica de penetrabilidad.
Desde su capacidad de organizar los comportamientos sociales van ms all de
unos conceptos heursticos que, al investigar, permiten ordenar conceptualmente el mundo social. De ah el adjetivo de bsicos, e independientemente
de lo que el investigador haga, no se pueden alterar los patrones sustantivos bsicos del proceso. No todas las personas se desenvuelven en un PSB de la
misma forma, pero un PSB cubre todas las posibles variaciones en las condiciones y propiedades de las categoras que han emergido en el anlisis y, por
tanto, pueden explicarlas.

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En este sentido es importante reconocer su carcter abstracto y, por ello, con


posibilidad de ser aplicados a las distintas unidades estructurales de anlisis. Su
completa variabilidad los hace ser independientes no solo de las unidades estructurales, sino tambin del tiempo y el lugar, as como de la perspectiva de sus
participantes. Estas propiedades, completamente generalizables, los caracterizan
como procesos abstractos encontrados en el momento en que emergen.
Los PSBs no solo son duraderos y estables, sino que pueden dar cuenta de
los cambios en el tiempo. Dado que el proceso presenta unas connotaciones en
la dimensin temporal, su foco de atencin se dirige hacia ciertos patrones o
secuencias de conducta que ocurren a lo largo del tiempo bajo condiciones diferentes que generan cambio. Este cambio es una caracterstica inherente a
los PSBs, como la penetrabilidad y la estabilidad. As, cuando las cosas cambian, nuevas condiciones, etapas y transiciones se aaden a los PSBs para
poder explicar el cambio. Estas nuevas caractersticas pueden aadirse como
condiciones y consecuencias del proceso, de modo que este sigue existiendo
aunque se haya modificado en la forma, hacindose ms denso y general.
Los PSBs tambin pueden explicar el cambio en perodos ms largos de
tiempo, simplemente ajustando los cambios en las condiciones en el mismo
modo que se ajustan los cambios cuando se va de un rea sustantiva a otra. Lo
que tiene relevancia, tericamente, es la ausencia de algunas condiciones y la
presencia de condiciones nuevas o distintas. La teora bsica, como proceso,
permanece intacta.
Para terminar se subrayan ciertos aspectos que permiten reconocer un PSB
en la aplicacin de la Teora Fundamentada. Primero, la clara diferenciacin de fases, etapas o estadios que permiten ver una serie de secuencias en el
desarrollo del proceso. Segundo, la existencia de un punto de inflexin que
reestructura el proceso. Tercero, la extensa relacin de categoras y propiedades que comprende su descripcin. Cuarto, la facilidad y flexibilidad en generar hiptesis una vez descrito el proceso. Quinto, su ajuste y fundamentacin
en los datos empricos: cada una de las etapas descritas debe tener referencias
claras, a modo de huellas, en los datos empricos producidos durante el estudio de campo, posibilitando una comprensin de lo que sucede en los datos.
Y sexto y ltimo, el proceso debe permitir explicar las diferencias encontradas
en los distintos grupos comparativos. Se ejemplifican a continuacin dos PSBs
hallados en la investigacin llevada a cabo en el campo de las organizaciones
(ver apndice II, p. 157).

EJEMPLO 4: La adaptacin y el aprendizaje como ejemplos de


PSBs
Los procesos sociales bsicos detectados por descubrimiento en el estudio sobre acciones radicales de innovacin son: adaptndose y aprendiendo. En esta fase del estudio, las relaciones entre las categoras y la

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progresiva saturacin terica de las mismas dirigen el anlisis hacia la


comprensin de las posibles relaciones que existen entre las categoras:
proliferan los memos y la generacin de hiptesis conceptuales en relacin
a la categora central y sus propiedades. Los resultados de esta densificacin de la teora sustantiva se plasman en la emergencia de modelos (a
modo de memos de trabajo para el investigador), como hiptesis iniciales, en el desarrollo de generalizaciones conceptuales desde la teora sustantiva fundamentada. Dado que la categora central se establece en el PSB
adaptndose, por explicar la mayor variabilidad de los datos, el PSB
aprendiendo se ha descrito con relacin a las condiciones de la categora
central adaptacin.
El PSB de adaptacin
El proceso de adaptacin se muestra, a modo de memo de trabajo,
en la figura 3.3. Esta figura a modo de mapa conceptual se utiliza como
memo de trabajo para el investigador, con el fin de reconocer cada una

FIGURA 3.3
PROCESO (PSB) DE ADAPTACIN DURANTE EL DESARROLLO
DE ACCIONES DE INNOVACIN RADICAL

Fuente: Carrero (1999).

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de las etapas del proceso y las experiencias crticas que en ellas se identifican con relacin a la categora sustantiva desarrollo histrico de la empresa. A partir de esta explicacin del proceso se evidencian las experiencias crticas ms destacadas en el desarrollo de la innovacin radical,
pudiendo diferenciar un punto de inflexin que permite agrupar las etapas
en dos grandes bloques: uno, anterior a la toma de conciencia del conflicto;
el segundo, posterior a la evidencia del conflicto.
Desde los datos recogidos observamos el nfasis de estos resultados en
la adaptacin de la organizacin al entorno; primero, ante una amenaza en
la supervivencia de la organizacin, para pasar a negociar una visin compartida del nuevo sentido de la situacin que, a largo plazo, desembocar
en una nueva discrepancia en el sentido de la situacin. La supervivencia y adaptacin de la organizacin al contexto y entorno inmediatos
son de vital importancia en el desarrollo de las acciones de innovacin. De
este modo, la importancia de la misin de la organizacin se subraya en un
estado final de existencia que conforma la identidad de la empresa y posibilita su supervivencia a las condiciones cambiantes y dinmicas del entorno. Desde esta perspectiva, y teniendo como eje la conciencia de conflicto entre las etapas de escalada de incertidumbre y escalada de
divergencia, se observa un movimiento que se inicia con una preparacin como predisposicin hacia el cambio; pasando por la negociacin de
una nueva visin compartida y una nueva escalada de divergencia, caracterizada por la discrepancia en el sentido de la situacin actual.
El PSB de aprendizaje
El desarrollo de la innovacin radical presenta ciertas experiencias crticas en el ciclo de aprendizaje. Las situaciones de divergencia y diferenciacin son inicios visibles de un proceso en que la organizacin no solo resuelve un conflicto, sino que promueve una nueva lgica de relacin entre
los miembros del sistema y las condiciones que se producen. As pues, no
es tan importante reconocer los elementos o tipos de interacciones que se
activan durante este proceso, sino identificar los cambios de sentido que se
provocan en las interacciones y en los contextos donde se producen. De lo
comentado hasta ahora puede convenirse el inters en identificar ciertas
experiencias claves que conforman y caracterizan una situacin de aprendizaje organizacional. Estas experiencias estaran vinculadas a un proceso
de cambio en el sentido que la innovacin tiene para la organizacin, y que
influir en los tipos de interacciones y la percepcin de los miembros en el
significado de la innovacin. Estas propiedades del proceso aprendiendo
se vinculan a la categora central adaptacin, dado que en esta investigacin, al emerger dos procesos sociales bsicos, el investigador tuvo que
decidir en promocionar uno de ellos y, consecuentemente, analizar el se-

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gundo, en este caso aprendiendo desde la seleccin de la categora central. Esta focalizacin en el anlisis se explica desde la figura 3.4 como un
desarrollo en espiral que se desplaza desde un sentido dominante, percibido por los miembros de la organizacin, al desplazamiento de sentido,
conformando una nueva lgica de la situacin.
Relacionando este proceso con la categora central del estudio adaptacin emergen las propiedades del proceso de aprendizaje desde la categora creacin de un nuevo sentido en el proceso de cambio. As, a partir de
una toma de conciencia de una amenaza para la supervivencia, se hace
manifiesto el desajuste como diferenciacin de la organizacin respecto al
resto del sector. Esta primera experiencia constituye una preparacin para
el cambio, que en el desarrollo de las innovaciones radicales muestra un carcter marcado e impactante. La amenaza es tan visible que existe una percepcin comn, homognea y generalizada, entre los distintos miembros
de la organizacin, de la necesidad de cambio. En este momento comienza
un proceso de negociacin de una visin compartida que conduce a un
desplazamiento del sentido de la situacin y que provocar una transformacin de la organizacin, en un continuo aprendizaje en la conservacin
de su adaptacin.

FIGURA 3.4
PROCESO APRENDIENDO EN ACCIONES DE INNOVACIN RADICAL

DESPLAZAMIENTO
DEL SENTIDO

Negociacin de una
nueva visin
compartida

SENTIDO
DOMINANTE

Divergencia
en el
sentido

Desarrollo de la organizacin

Fuente: Carrero (1999).

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3.2.2. Tipos de procesos sociales bsicos


Se pueden distinguir dos tipos de PSBs: los procesos sociales bsicos estructurales, que se refieren a la estructura social en el proceso; y los procesos sociales bsicos psicolgicos, que se refieren a procesos sociopsicolgicos. Un
anlisis puede enfatizar los procesos sociales bsicos estructurales o los psicosociolgicos, o algn tipo de combinacin de los dos, dependiendo de qu tipo
de procesos o de combinaciones emergen como ms relevantes en la situacin
de investigacin.
En esta metodologa, los PSBs pueden conceptualizarse a varios niveles de
abstraccin conceptual, variando desde la teora sustantiva a la Teora Formal.
As, los PSBs pueden ser ordenados conceptualmente segn su nivel de abstraccin, pero siempre cada nivel es relacionado, terica y metodolgicamente,
con un nivel menos abstracto y con datos sistemticamente recogidos del
mundo emprico. A medida que los PSBs se hacen ms densos e integrados
llegan a ser multivariados, hasta el punto de incluir variables de otras disciplinas.
Existen dos modos de encontrar los PSBs: por descubrimiento y por emergencia. Por descubrimiento, el analista se dirige hacia una unidad social intentando, mediante observacin y entrevistas, ver tanto como sea posible y
poder encontrar los problemas sociales ms sobresalientes de las situaciones
en estudio. Entonces se descubre una variable central que puede explicar la
mayor parte de la variacin en el comportamiento sobre el problema. El investigador cambia el foco de atencin, desde el estudio de la unidad al estudio del proceso, y procede a generar teora sustantiva por las comparaciones
constantes de incidentes en los distintos grupos comparativos de la misma
clase sustantiva.
Por emergencia, el analista tiene un PSB, descubierto en algn lugar, y
desea ampliarlo o hacer una teora formal fundamentada del mismo. El analista procede a seleccionar los grupos en los que estudiar el PSB y, como en el
primer modo comentado, comienza comparando incidentes y grupos en o
entre clases de unidades para elevar su nivel de generalidad, tanto si es sustantivo como formal.
Los autores de la Teora Fundamentada prefieren el primer modo descrito,
pero, conscientes de que muchos PSBs son ya conocidos, consideran que algunos analistas pueden preferir el segundo, aunque existen varios riesgos que el
analista debe prevenir: por ejemplo, el tomar precaucin al asumir que ciertos
PSBs se ajustan a los datos, es decir, comprobar que es la variable central de
esa unidad. Se presenta a continuacin el descubrimiento de dos procesos sociales bsicos en la investigacin correspondiente al campo de las migraciones
(ver apndice I, p. 129).

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EJEMPLO 5: Tipos de PSBs


La categora central mi vida para siempre aqu permiti identificar
dos procesos sociales bsicos. En primer lugar, el paso de una situacin de
malestar en el pas de destino a una frustracin de las expectativas, una
vez llegadas a Espaa. Este proceso se ha identificado como incertidumbre,
conformndose como un Proceso Social Bsico Psicosociolgico. En segundo lugar, se encuentra la superacin de la situacin y una estabilizacin
posterior a travs del segundo proceso descrito, el asentamiento. En este
caso obtenemos un Proceso Social Bsico Estructural.
Ambos procesos se originan por descubrimiento, ya que nos dirigimos
hacia la unidad de anlisis, intentando desvelar cules son los problemas
sociales ms sobresalientes. Este hecho permiti explicar la mayor variacin en el comportamiento del problema, legitimando la decisin de cambiar el objeto de estudio de la unidad al proceso. Del estudio de las mujeres inmigrantes marroques se deriv al anlisis de cmo se origina, se
consolida y se expande en todas sus vertientes el proceso de asentamiento,
independientemente de sus protagonistas, es decir, se identifica cules son
los elementos claves en la insercin en el espacio, y posterior integracin,
de la mujer marroqu.

3.3. Clasificacin terica: la ordenacin e integracin


terica en la generacin de teora
Como ha sido referenciado en anteriores captulos, las categoras son los fundamentos principales de la teora, y las discusiones propuestas en los memos
permiten configurar los contenidos que estn detrs de estas categoras. Recordamos e insistimos una vez ms en los requisitos indispensables para generar
la integracin final y escritura de una teora: primero, la necesidad de recoger
los memos sistemticamente de cada una de las categoras; y segundo, la insistencia en asegurar el ajuste de estos a los datos, pudiendo el investigador volver de nuevo a los datos codificados, siempre que lo necesite, para validar un
punto sugerido o proponer ilustraciones de las distintas categoras o procesos.
Con el fin de ilustrar dicho proceso, se presenta la emergencia de un cdigo in
vivo relevante para la investigacin en el campo organizacional (ver apndice II, p. 157), de forma que queda incorporado a la teora emergente como cdigo conceptual.

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EJEMPLO 6: El complejo proceso de categorizacin en la Clasificacin Terica


Este fragmento de la entrevista realizada en el mbito de la innovacin organizacional corresponde a uno de los casos crticos, caso D
(ver vieta 1). En la transcripcin de una de las entrevistas observamos que aparece el significado de brutal; en otros fragmentos aparecern otros adjetivos, tales como radical, impactante, brusco, cambio total, ruptura con el pasado. Todos estos ndices se referirn al
concepto y significado de innovacin radical, conformando una de
las propiedades de esta categora referida como la magnitud o el impacto de la innovacin.
VIETA 1
CODIFICACIN INCIDENTES EN TRANSCRIPCIN DE ENTREVISTAS

+++ ON-LINE DOCUMENT: CASO D+++


(8 )
/intensidad cambio
Entrevistador:Y la intensidad del cambio en
estos dos ltimos aos?.
++ Text units 198-198 - :
Informador: Es...brutal.
Entrevistador:Brutal.
Informador: La fbrica se est remodelando
constantemente y ha sido en especial a finales
del 94, durante todo el 95 y prcticamente
hasta hace uno o dos meses, el ritmo que
tenamos en inversiones de
ir saneando
estructuras
anteriores, equipos
anteriores,
volver a reestructurar lo que tenemos y cambiar
equipos
radicalmente, ha sido....realmente
brusco.
++ Text units 225 -229 :
Entrevistador: Muy bien. Y eso ha sido as
continuo, o sea, durante dos aos o...?.
Informador: O sea, ha sido continuo...ha sido
brusco porque
haca falta hacerlo. Pero
durante estos aos ha sido continuo.

++++++++++++++++++++++++++++

Fuente: Carrero (1999).

Caractersticas de la
innovacin
Intensidad
impacto

Propiedades de
la intensidad en
la innovacin
Ritmo continuo

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A continuacin aparece otro ejemplo (ver vieta 2) extrado de la


misma entrevista. En este ejemplo se comenta el alcance de las acciones de innovacin que se han desarrollado en los ltimos cuatro
aos, referido en la categorizacin como amplitud de las acciones de
innovacin. Los indicadores encontrados nos informan de ciertos cdigos como la amplitud con relacin al alcance en extensin, tanto
a las personas como a las distintas zonas de la organizacin. Aparece
en este fragmento un ejemplo curioso de cierto tipo de categoras
nombradas por Glaser y Strauss como cdigos in vivo. Este ejemplo
es el rotulado como efecto masa; el informador, desde el estudio de
campo, quiere explicar el efecto paradjico que tiene la gran amplitud y el impacto brutal que tienen en todos los mbitos de la empresa
las acciones de innovacin que se estn desarrollando. Por una parte,
su gran extensin la convierte en amenazante; por otro lado, tal como
l lo relata, el alcance y el gran impacto de las mismas pueden hacer
disminuir su rechazo y facilitar la aceptacin de los cambios.

VIETA 2

+++++++++++++++++++++++++++++++++++++
+++ ON-LINE DOCUMENT: CASO D+++ +++
12 1) /amplitud de la innovacin/efecto masa
*** No Definition
Retrieval for this document: 6 units out of 1171, =
0.51%
++ Text units 356-361:
Entrevistador : Todo el mundo.
Informador:Entonces, eso hace que las cosas
creo que se lleven bastant mejor, aunque sea el
efecto masa que... si no soy yo slo que son
todos, vale; si soy yo slo , no.
No s si es
eso, pero, digamos, que es como se ha vivido,
que todas las zonas de la planta se han visto
afectadas por el mismo proceso, cada una en su
nivel.
+++++++++++++++++++++++++++++++++++++

Fuente: Carrero (1999).

Amplitud de la
innovacin
Gran amplitud
afecta a todas las
personas

El efecto masa
Relacin con la
aceptcin de la
innovacin
Amplitud de la
innovacin
Afecta tambin
a todas las
zonas

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El efecto masa fue incorporado por el investigador principal


como un cdigo terico, dado el alto nivel conceptual que posea.
Dicho cdigo proviene directamente del texto y contiene tanto habilidad analtica (capacidad de conceptualizar y sntesis) como imaginera ilustrativa (capacidad para ilustrar u ofrecer ejemplos-imgenes descriptivos de lo que se describe), por lo que se codific como
ejemplo de cdigo in vivo.

La clasificacin terica, adems de inevitable, es un paso esencial en el proceso de la Teora Fundamentada. El proceso se inicia al juntar de nuevo los datos
fragmentados, y consiste en la colocacin de los memos en un esquema terico
para la preparacin de la etapa de escritura. Dicho esquema terico emerge
desde la continua comparacin de los memos y su relacin con los cdigos
tericos y sus propiedades. Es, por tanto, un esquema terico que se descubre
a travs del anlisis sin previos marcos o guas externos a los datos del estudio.
A este nivel, el proceso de codificacin est casi concluido, encontrndose
la mayora de las categoras saturadas. El analista dispone, entonces, de una
pila de memos en los que ha de encontrar un modo de escribir y presentar la
teora. Si el analista evita la realizacin de este paso se encontrar que, aun pudiendo formular ciertas teoras, estas sern lineales, poco consistentes y no integradas, ya que no existir esa rica interrelacin y teora multivariada que
puede generarse al producirse la clasificacin terica.
La clasificacin terica es conceptual, es decir, de ideas y no de datos. Requiere, por tanto, que sea el propio analista quien realice la clasificacin, ya
que solo l conoce con profundidad los conceptos que han emergido y las relaciones entre ellos. La clasificacin es una tarea que se aplica a un nico manuscrito o informe, ya que a medida que el analista vuelve a utilizar sus memos
en otro tipo de presentaciones, los memos pueden clasificarse de nuevo con
otros objetivos. As, una clasificacin concreta no recoge de modo exhaustivo
el potencial de uso de los memos generados. Sirvan como ejemplo de elaboracin de memos las ilustraciones correspondientes a algunos de los memos
que se plantearon en la investigacin realizada en el campo de las migraciones
(ver apndice I, pp. 145-146).
EJEMPLO 7: Generacin de memos
Memo analtico 29
Resaltar la importancia que tiene el objetivo que se persegua al salir de Marruecos
y cmo en funcin de la consecucin del
mismo hablamos de xito individual o no.
Adems, habr que diferenciar entre el

xito objetivo y social y el xito subjetivo e


individual.
Memo analtico 51
Tener cuidado cuando hagamos alusin a
lo que yo he denominado como homoge-

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neidad de pensamiento. En definitiva, es


una forma de racismo y desconocimiento.
Lo mismo da que digamos que todos somos buenos como que todos somos (o son)
malos.
Memo procesual 17
Debemos identificar el proceso por el cual
los inmigrantes consiguen su objetivo. Hay
que identificar los factores de xito y los patrones comportamentales. Podramos hablar de dos categoras claves, diferenciacin
del espacio y persona clave en el proceso?
Memo terico 18
En lo que he observado, coexisten una
amalgama de variables explicativas del fenmeno de la inmigracin y si tanto es as,

81

para hablar de xito, encontramos cmo


este hecho se eriga lapidndome en la cabeza, cul sera la respuesta?; por esta
razn quise dejarme impregnar por los
datos, nunca sin olvidar las teoras articuladas en relacin a mi objeto de estudio
(ver network 1).
Memo metodolgico 45
El alcance de la Teora Fundamentada
permite explicar y conocer los procesos bsicos que operan en las situaciones seleccionadas de interaccin social.
Memo limitaciones 27
En mi caso es difcil realizar cdigos in
vivo por el problema idiomtico de mis informantes claves.

MEMO TEMTICO 25. LA CONSECUCIN DEL XITO


Objetividad: El paso del tiempo
El transcurso del tiempo ha sido clave para que el asentamiento final se produjera con xito
Marginacin

xito

Proyecto
migratorio

Rapidez en la consecucin
del ahorro
Nostalgia hacia el pasado
Indiferencia hacia las
prestaciones sociales
bsicas

Situacin individual

Desconocimiento del idioma Conocimiento del idioma


Orientacin hacia el futuro Orientacin hacia el presente
Bsqueda de retorno:
Aqu mi vida va a ser para
el estigma
siempre

Situacin familiar

Cnyuge e hijos en el pas


de origen

Cnyuge e hijos en el pas


de acogida

Factores sociales

Falta de apoyo social


en la llegada
El cierre social
de la comunidad
Integracin vivida como
trabajo y ahorro
Situacin jurdica irregular

Apoyo social en la llegada


El apoyo de la comunidad
Integracin vivida
en la comunidad
Situacin jurdica regular

Factores econmicos El desempleo


Inestabilidad laboral

Bsqueda de empleo
Mejora en la situacin
econmica familiar
Consecucin de prestaciones
sociales bsicas (educacin,
sanidad...)

La tenencia de trabajo
Situacin laboral estable

Subjetividad: El principio de Thomas


La definicin de la situacin se da e influye en el comportamiento, tanto si la situacin es
verdadera como falsa

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La clasificacin terica produce una serie de beneficios en la fase de la escritura o elaboracin del informe. Entre los ms importantes puede destacarse
la elaboracin de un modelo integrado y generalizado, a partir del cual se
puede escribir la teora, puesto que se facilitan las relaciones entre las categoras y las propiedades. Al actuar de este modo, se mantiene un nivel conceptual y se previene la regresin hacia informes puramente descriptivos, en la
escritura de los datos, generndose una teora densa y compleja. Tambin se
pueden generar ms memos, normalmente con niveles conceptuales ms altos
que posteriormente condensan la teora. La revisin de la literatura relevante
en esta fase se clasifica junto con los memos, dando lugar a la teora emergente.
La clasificacin terica hacia la integracin de la teora no es un proceso
fcil de realizar y requiere ciertas habilidades del investigador-analista. El propio proceso diferencia a quienes son incapaces de realizarlo de aquellos que
captan rpidamente la esencia de la clasificacin y la escritura terica. En esta
etapa el analista emplea de forma ms activa su creatividad, aunque siguiendo
las recomendaciones de los autores de la Teora Fundamentada; con prctica,
inters y esfuerzo, poco a poco pueden desarrollarse la creatividad y las habilidades necesarias.
Una vez comprendido el significado y las funciones de la clasificacin terica, es conveniente diferenciar cuatro aspectos caractersticos en el proceso de
clasificacin terica: la integracin de la teora; la relevancia de lo conceptual;
la densidad, y las reglas analticas.

3.3.1. La integracin terica: el esquema terico emergente


La integracin terica se centra en la clasificacin de memos de acuerdo a las
reglas analticas, pero siempre basndose en los cdigos tericos, para que los
PSBs y otras categoras, empricamente ms relevantes, estn reflejados en el
anlisis conceptual.
La integracin terica de cualquier tipo de presentacin en la Teora Fundamentada procede de un esquema terico generado por la clasificacin terica. No se est hablando de un esquema previamente conformado; por el contrario, inicialmente el analista no ha de tener ningn esquema preparado. As,
simplemente ha de clasificar las categoras y las propiedades en sus memos, a
travs de las similitudes, las relaciones y las rdenes conceptuales. Durante
este proceso se provoca la emergencia de ciertos patrones que conformarn el
esquema, siendo las reglas analticas la nica orientacin con la que cuenta el
analista.
Igual que sucede durante la categorizacin y la bsqueda de la categora
central, en el proceso de integracin el analista va y viene entre los esquemas
incipientes y sus categoras, propiedades y memos; sin excesivas prisas, para
asegurar que el esquema emergente se ajusta a los datos y est fundamentado

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en los niveles conceptuales previos. Durante el proceso de integracin se generan nuevos cdigos tericos al preguntar ciertas cuestiones a los datos de los
cdigos sustantivos. De igual modo, se generan nuevos memos que pueden clasificarse. Destacar, finalmente, la potente funcin correctiva del proceso; modificando, reintegrando, proporcionando y verificando los cdigos, los PSBs y
la propia integracin terica, hasta que funcionen y se ajusten a los datos.
Es conveniente hacer notar que para cada uno de los procesos sociales bsicos se pueden generar distintos esquemas tericos, previo a una nueva clasificacin terica de los memos obtenidos durante las sesiones de anlisis. De
igual modo, pueden seleccionarse las categoras conceptuales ms relevantes
(despus de la categora central) y proceder de la misma manera en la elaboracin del informe.
La revisin de la literatura no aporta un marco interpretativo previo, sino
que se vincula, como posibles nuevas categoras, a la Teora Fundamentada en
nuestro estudio sobre innovacin organizacional. Es obvio que la comparacin de otras teoras formales y otros resultados provenientes de otras investigaciones permiten ampliar el alcance de nuestro modelo. De hecho, muchas
de las aportaciones encontradas por otros autores daran mayor profundidad
y alcance a las hiptesis generadas en esta investigacin.
Por la misma razn, hallazgos o nuevos modelos desde otros marcos metodolgicos inciden en la posible modificacin de la Teora Fundamentada.
Ahora bien, si esto ocurriera es imprescindible volver al campo de estudio
con la intencin de ampliar el rango de los datos, ampliar los grupos comparativos y analizar los datos hasta saturar las nuevas categoras encontradas.
Desde esta condicin de modificabilidad, sealada por Glaser (1978) como
criterio evaluativo de la Teora Fundamentada, se asegura la adecuacin de las
teoras a las siempre cambiantes y dinmicas caractersticas del entorno en el
que las organizaciones estn inmersas. Sirva como ejemplo el esquema terico que se gener en la investigacin dentro del campo organizacional (ver
apndice II, p. 157).

EJEMPLO 8: Generacin de un Esquema Terico y la estructuracin


del informe final
Este apartado pretende mostrar los pasos que permiten elaborar las proposiciones tericas desde la generacin de teora. Para ello el analista
cuenta con dos importantes herramientas: la clasificacin terica y la escritura terica. En la clasificacin terica, el anlisis y conceptualizacin
de los memos desde la categora central del estudio adaptacin se convierte en una herramienta fundamental e imprescindible. La aplicacin de
la comparacin constante desde los criterios de ajuste, relevancia y modificabilidad resulta en la emergencia de un esquema terico emergente
como el instrumento principal de trabajo en los procesos de integracin

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terica de los datos. Ambos recursos dirigen el proceso de investigacin


hacia una remodelacin final y suponen, por lo tanto, un paso ms avanzado del anlisis y no simplemente la mera presentacin de los resultados.
Para poder reflejar el proceso realizado en este estudio presentamos la
figura 3.5, que muestra el resultado de la clasificacin terica de los

FIGURA 3.5
CLASIFICACIN TERICA Y ESQUEMA TERICO EMERGENTE

SECCIONES DEL
INFORME

ESQUEMA TERICO

CONTEXTO DONDE
SE UBICA LA
ORGANIZACIN

IMPORTANCIA
DEL ENTORNO

COMPRENDIENDO
EL SIGNIFICADO
DE LA
INNOVACIN
RADICAL

AMBIENTE ORGANIZACIONAL

IMPORTANCIA
DE LA
MISIN

ACCIONES
DE INNOVACIN
LIGADAS A LA MISIN

CARCTER ADAPTATIVO
DE LAS ACCIONES
DE INNOVACIN

SIGNIFICADO DEL CONCEPTO


Y TIPO DE INNOVACIN

IDENTIFICADO
EL PERFIL
DE INICIACIN

PERFIL COMO
CICLO EVOLUTIVO
LA ORGANIZACIN
APRENDE ESTRATEGIAS
PARA ADAPTARSE
AL MEDIO

CONFORMADO
EL CLIMA
PARA LA
IMPLANTACIN DE LA
INNOVACIN

DESARROLLO
DE LA
INNOVACIN

RUPTURA/DESFASE

CLIMA FUERTE
PARA LA
IMPLANTACIN

VISIN COMPARTIDA
EN LAS ACCIONES

XITO EN LA
IMPLANTACIN

RUTINIZACIN
ESTABILIZACIN

Fuente: Carrero (1999).

VISIN
ECOLGICA
DE LA
INNOVACIN

RUTINIZACIN
Y DESAJUSTE

CONCLUSIONES

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memos, siguiendo la orientacin y directrices marcadas por la categora


seleccionada como variable central. Todo ello se resume en el esquema
terico que fundamentar y guiar la estructura del informe final en varias
secciones significativas para la integracin emprica de la teora.
Es conveniente hacer notar que para cada uno de los procesos sociales
bsicos se pueden generar distintos esquemas tericos, previo a una nueva
clasificacin terica de los memos obtenidos durante las sesiones de anlisis desde la nueva categora seleccionada como foco de anlisis del estudio. De igual modo, pueden seleccionarse las categoras conceptuales ms
relevantes (despus de la categora central) y proceder de la misma manera en la elaboracin del informe.
La revisin de la literatura no aporta un marco interpretativo previo,
sino que se vincula, como posibles nuevas categoras, a la Teora Fundamentada en nuestro estudio sobre innovacin organizacional. Es obvio que
la comparacin de otras teoras formales y otros resultados provenientes de
otras investigaciones permiten ampliar el alcance de nuestro modelo, hacia
el desarrollo de una Teora Formal Fundamentada. De hecho, muchas de
las aportaciones encontradas por otros autores daran mayor profundidad
y alcance a las hiptesis generadas en esta investigacin.

3.3.2. La relevancia de lo conceptual


Este aspecto, descrito por Glaser (1978) como conceptual out, se refiere a la capacidad de la clasificacin terica para preservar y mantener el nivel conceptual de la escritura. La clasificacin terica, como se ha comentado con anterioridad, es potenciadora de ideas y, por tanto, ayuda al analista a pensar
utilizando cdigos tericos, a medida que integra los conceptos en la teora
que est siendo generada. Adems, previene al analista de posibles derivaciones hacia una pura descripcin y, tambin, de sobreconceptualizar o proliferar excesivas teoras que tienen que ver ms con la elaboracin lgica deductiva que con la fundamentacin de los datos. La ejemplificacin de este
apartado viene de la mano de la investigacin en el campo organizacional (ver
apndice II, p. 157).

EJEMPLO 9: La Generacin Conceptual de Proposiciones Tericas


Este apartado pretende clarificar la generacin conceptual de las
hiptesis tericas en la Teora Sustantiva de las Acciones de innovacin radical en las organizaciones. Las conexiones e hiptesis establecidas, a modo de proposiciones generadas desde los procesos sociales bsicos, aprendiendo y adaptndose, se muestran, con

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intencin didctica, a partir de mapas conceptuales, como memos de


trabajo para el investigador (figs. 3.6 y 3.7). En este sentido, Glaser
(2012) advierte de la precaucin en no abusar de ilustraciones y en la
conveniencia de que estos diagramas o mapas se mantengan solo
como recurso de trabajo y no en el informe final. La razn de esta advertencia, como el propio autor afirma, es la de mantener el nivel de
generacin conceptual fundamentada en los datos y no a favor de
la lgica plasmada en los diagramas.

Proposiciones tericas fundamentadas


a) La necesaria vinculacin del fenmeno de la innovacin con la
misin de la organizacin y necesariamente con el contexto e
historia biogrfica de la organizacin.

FIGURA 3.6
MEMO DE TRABAJO: MAPA CONCEPTUAL SOBRE LA INNOVACIN
COMO UNA OPORTUNIDAD DE APRENDIZAJE PARA LA ORGANIZACIN

APRENDIZAJE
DE LA
ORGANIZACIN

IMPLANTACIN
ACCIONES
INNOVACIN

PERFIL
INNOVACIN
MISIN
ORGANIZACIN

CLIMA
DE
COMPROMISO

NEGOCIACIN
VISIN
COMPARTIDA
NECESIDAD
CAMBIO

VISIN
ADAPTATIVA EN
LA INNOVACIN
Fuente: Carrero (1999).

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FIGURA 3.7
VISIN ECOLGICA DE LA INNOVACIN

MISIN
COMPETITIVIDAD

Fuente: Carrero (1999).

b) La significacin y comprensin de las acciones de innovacin a


partir de dominios ms amplios del comportamiento organizacional, como son los procesos de adaptacin y aprendizaje organizacional.
c) La naturaleza de la innovacin como episodios significativos
con relacin a un contexto, pero no como procesos sociales en
s mismos. La innovacin aparece como proceso abstracto que
emerge en la organizacin vinculado a otros procesos ms amplios fundamentados en los datos del estudio de campo: la
adaptacin y el aprendizaje organizacional.
d) La naturaleza de la innovacin como proceso es artefactual, es
decir, su fundamento es terico y su finalidad se centra en facilitar la comprensin de ciertas acciones de adopcin e implantacin de innovaciones especficas. Por ello adquieren significacin y han de ser comprendidos desde dominios de
interaccin humana ms amplios y globales.
e) Las innovaciones radicales cuando estn vinculadas a objetivos/misiones de supervivencia (perfil de iniciacin) son una ex-

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presin del cambio generado en la organizacin, a partir de la


necesidad de conservar su adaptacin al entorno.
f) El sentido de la innovacin en su carcter radical, a travs del
efecto masa, y su clara vinculacin a misiones de supervivencia facilita la creacin de una visin compartida de la necesidad de cambio, generando una actitud de aceptacin y compromiso con los cambios y las acciones propuestos.
Tales proposiciones se presentan como teora generada a partir de
la aplicacin de la Grounded Theory; no se pretende verificar, contrastar o interpretar nuestros resultados con teoras previas o resultados
provenientes de la revisin de literatura realizada, sino aportar una
Teora Fundamentada en el desarrollo de la innovacin radical.

3.3.3. Densidad
La clasificacin permite el mximo control sobre la densidad conceptual de la
teora respecto a los conceptos y sus interrelaciones, previniendo de una teora demasiado pobre o demasiado densa. El grado de densidad de la teora es
implcito, y est controlado por el modo en que el analista clasifica las relaciones y el nmero de conceptos que utiliza. La densidad conceptual puede ser
muy rica, pero la dosificacin ha de hacerse teniendo en cuenta el tipo de audiencia a quien va dirigida la presentacin de la teora.

3.3.4. Reglas analticas


Existen una serie de reglas analticas que guan la clasificacin y la generacin de teora desde la Teora Fundamentada. A continuacin se comentan
brevemente las ms relevantes, aunque para una mayor profundizacin en el
tema se invita al lector interesado a acudir a la fuente directa en el trabajo de
Glaser (1978: 121-127).
a) Comenzar a clasificar. El analista puede comenzar la clasificacin desde
cualquier punto de su base de memos. Poco importa el punto de partida;
el analista aprende rpidamente dnde pueden integrarse mejor las
ideas y la clasificacin adquiere propiedades generadoras de teora.
b) Variable central. Como la teora se generar a partir de una categora
central, se iniciar el proceso con la clasificacin de todas las categoras
y propiedades que estn relacionadas, de algn modo, con la categora
central o un proceso social bsico.

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c) Promocin-degradacin. Si existe ms de una variable central, el analista no puede clasificar considerando centrales ambas categoras. Se
ha de recordar que la teora pretende explicar parte de la variacin en
un problema, logrando alguna cobertura terica. No se pretende cubrir
todas las posibilidades tericas ni explicar toda la variacin. Por tanto,
se ha de promocionar una de las categoras centrales como foco de atencin y degradar a la otra a una categora subcentral que, de algn modo,
estar relacionada con la categora central, como el resto de las categoras.
d) Escritura de memos. Cuando comienza la clasificacin de la categora
central es muy probable que se generen nuevas ideas y conceptos tericos; es necesario, entonces, interrumpir la clasificacin y comenzar a escribir los memos. A continuacin se clasificarn los memos para facilitar la integracin.
e) Arrastrar hacia delante. Durante la clasificacin es importante ir arrastrando los distintos usos de cada concepto desde el momento en que
este emerge. Pero esta regla requiere solamente el uso del concepto, no
la ilustracin. El concepto ya fue ilustrado en su primera aparicin,
cuando se desarroll la imaginera de su significado.
f) Ajuste integrador. De algn modo, todas las ideas se han de ajustar en el
esquema; de no producirse este ajuste, la integracin ha de ser cambiada o modificada. Esta regla se basa en la consideracin de la organizacin social del mundo como un todo integrado, y el objetivo de la
Teora Fundamentada es descubrirlo.
g) Niveles de clasificacin. El nivel conceptual de la clasificacin terica
se realiza al menos a dos niveles: 1) si se trata de una comunicacin o
conferencia, clasifica para los epgrafes y en los epgrafes; 2) si se trata
de un libro, clasifica para los captulos, luego para los epgrafes de cada
captulo y en los epgrafes. El nivel final de la clasificacin puede ser
frase a frase, aunque no es necesario.
h) Problemas de ideas. Normalmente, en la clasificacin ocurren una serie
de problemas relacionados con el ajuste e integracin. Aparecen nuevas
ideas que hay que rastrear en memos, categoras y propiedades. El analista ha de anotar cundo y dnde aparece esta nueva idea, y hasta
dnde la arrastrar con su significado.
i) Interrumpir las normas. Hay varias razones por las que se ha de interrumpir la clasificacin. Una de ellas es que se acaben los memos; otra
es la saturacin de la variable central o de las subcategoras; y otra la saturacin personal. Pero existe una regla a seguir, de todos modos, que
es la cobertura terica. Este concepto significa que el analista es capaz
de explicar, con el nmero de conceptos ms reducido y con el mayor
alcance posible, toda variacin en el comportamiento y problema objeto
de estudio.

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Con objeto de ilustrar todo este proceso, proponemos un recorrido por la


investigacin realizada en el campo de la evaluacin (ver apndice II, p. 177).

EJEMPLO 10: El mtodo comparativo constante y su aplicacin


En la comparacin est el ajuste, en el proceso continuo de la aplicacin
del mtodo comparativo constante a lo largo de todo el proceso de evaluacin, como refleja la figura 3.8, la comparacin de incidente a incidente y
de cdigos a incidentes, realizada en cada sesin por los tres investigadores, permite la emergencia de un listado de cdigos sustantivos asignados
a los contenidos de la evaluacin. En un primer momento el listado de cdigos va creciendo de sesin a sesin a un ritmo vertiginoso, hasta que la
categorizacin de los mismos, al depurar aquellos hechos no relevantes
para la evaluacin del PNECU o subcategoras compartidas, provocando la
reduccin de la lista de cdigos a travs de la construccin de categoras y
sus propiedades. En el largo camino de la recogida, codificacin y la comparacin es necesario ir hacia el ajuste de los conceptos, para ir promocionando aquellas hiptesis de trabajo que van surgiendo a travs de los cdigos vivos y de los cdigos tericos que van arrojando luz a los datos. Este
proceso nos permite ir hacia una codificacin selectiva, que permita ir saturando los cdigos y desechar todos aquellos irrelevantes para la evaluacin.
Llegados a este punto, se hace necesario orientar las entrevistas hacia
aquellos contenidos que van orientando y dando sentido a toda la evaluacin, lo que nos permite ir hacia la reduccin por la clasificacin de los cdigos sustantivos en familias. En este momento del anlisis se crean los conceptos que explican partes del fenmeno y sus relaciones por medio de la
codificacin selectiva. Las categoras o ideas ayudan a generar las familias
de cdigos, que son consecuencia directa de la saturacin terica y del proceso de integracin de los datos (ver lista de familias en la tabla 3.1). Tanto
las familias como los cdigos conceptuales delimitan hacia dnde tiene que
ir la investigacin y, lo que es ms importante, favorecen una mayor conceptualizacin, despegndonos de los cdigos descriptivos para dar paso a los
conceptos, al sealar cul es el eje alrededor del que gira toda la realidad
evaluada y focalizar la relacin de categoras emergentes en la direccin de
la categora central. En definitiva, abandonamos la fase puramente descriptiva para dar paso a la conceptualizacin y a la generacin de una Teora
Fundamentada en los datos del rea sustantiva de estudio.
Este ir y venir desde el anlisis de los datos al campo de estudio tiene
como finalidad ver las diferencias y semejanzas en los discursos de los entrevistados, para as poder encontrar patrones subyacentes a la variabilidad de las caractersticas mostradas entre ellos. Llegamos a un punto
donde las entrevistas a nuevos agentes informadores clave no aportan

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FIGURA 3.8
ESQUEMA DEL PROCESO DE EVALUACIN BASADO EN EL GROUNDED THEORY

3.4.

Escritura terica
La escritura terica en la teora fundamentada supone plasmar por escrito toda

una serie de ideas que provienen de la clasificacin terica. Aunque las tcnicas de
escritura en esta etapa no son tan cruciales como en las anteriores, este proceso no ha de
Fuente: Elaboracin propia.

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nada nuevo en la informacin que se recoge y, por lo tanto, no se generan


nuevos cdigos que modifiquen los anteriores o que, simplemente, aadan ms informacin, es decir, se produce la saturacin terica. Con el
final de este proceso concluye el trabajo de campo y la emergencia de la
lista de cdigos sustantivos con los que trabajar para provocar la emergencia de la Generalizacin Conceptual en una Teora Formal Fundamentada.

TABLA 3.1
LISTA DE CDIGOS SUSTANTIVOS Y FAMILIAS DE CDIGOS

Cdigos sustantivos
1.1.
1.2.

Indicadores de servicios
Problemas evaluacin
servicios

2.1.
2.2.

Indicadores docencia
Problemas evaluacin
docencia

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.

EFQM
Indicadores gestin
Omisin gestin
Problemas evaluacin
gestin

4.1.
4.2.

Indicadores investigacin
Problemas investigacin

5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
5.8.
5.9.
5.10.
5.11.
5.12.
5.13.

Base de la gua
Falta de instrumentos
Fuentes secundarias
Indicadores
Titulacin como unidad
Modificacin gua
No siguen gua
Plazos
Problemas aplicacin
Aplicacin gua
Valoracin bloques
Valoracin gua
Valoracin gua UCUA

6.1.
6.2.
6.3.

Comit tcnico
Oficina tcnica
Estructura organizativa

Familias

Acreditacin
Calidad
Cambio mentalidad
Certificacin
Consecuencia del PNECU
Consecuencias evaluacin
Cultura de calidad
Cultura de la evaluacin
Segundo PNECU
Implantacin mejoras
Planes de mejora
Problemas evaluacin
seguimiento
9.13. Propuestas de mejora

1.

Evaluacin
de servicios

2.

Evaluacin
docencia

3.

Evaluacin
gestin

4.

Evaluacin
investigacin

5.

Problemas
aplicacin gua

10.1. Crticas al PNECU


10.2. Valoracin del PNECU
10.3. Virtudes del PNECU

6.

Estructura de
la evaluacin

7.

Evaluacin
paralelas

8.

12.1. Estructura de la
universidad
12.2. rgano del que depende
12.3. Estructura organizativa

Proceso
de evaluacin

9.

Consecuencias
evaluacin

13.1. Dinero
13.2. Financiacin universitaria

10. Valoracin
del PNECU

14.1. Ao de creacin
14.2. Origen evaluacin
en Espaa

11. Apoyo
institucional

9.1.
9.2.
9.3.
9.4.
9.5.
9.6.
9.7.
9.8.
9.9.
9.10.
9.11.
9.12.

11.1. Apoyo institucional


11.2. Apoyo evaluacin
11.3. Equipo de trabajo

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Cdigos sustantivos
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.
6.10.

Evaluacin estructura
Evaluacin seguimiento
Evaluacin integrada
Evaluacin titulacin
Comit externos
Informe final
Metaevaluacin

7.1.
7.2.
7.3.
7.4.

Actividades
Evaluacin paralela
Evaluacin parcial
Evaluacin tercer ciclo

8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.

Equipo de trabajo
Finalidad de la evaluacin
Proceso de evaluacin
Siguen metodologa
No siguen metodologa
Seguimiento gua
Valoracin del proceso

93

Familias

14.3. Visin anterior


de la universidad

12. rgano del


que depende

15.1.
15.2.
15.3.
15.4.
15.5.
15.6.
15.7.
15.8.
15.9.

13. Financiacin

Visin de la comparacin
Valoracin ranking
Retos
Planes estratgicos
Futuro evaluacin
Futuro gabinetes
Agencia europea
Agencia nacional
Agencias regionales

14. Experiencias
de evaluacin
15. Futuro

3.4. Escritura terica


La escritura terica en la Teora Fundamentada supone plasmar por escrito
toda una serie de ideas que provienen de la clasificacin terica. Aunque las
tcnicas de escritura en esta etapa no son tan cruciales como en las anteriores,
este proceso no ha de dejarse sin control, ya que recoge las aportaciones sistematizadas de las anteriores etapas.
As, en la escritura terica se ha de subrayar el trabajo conceptual y su integracin hacia una explicacin terica. Para conocer las distintas tcnicas
que permiten lograr este objetivo se analizan los cinco aspectos que, desde la
formulacin de Glaser (1978), son relevantes en esta etapa de escritura terica: la lgica de la construccin; el formato; el estilo conceptual; la revisin del
primer borrador, y la revisin de la literatura.

3.4.1. La lgica de la construccin


Las monografas sociolgicas se construyen, tpicamente, a partir de un
poco de lgica. Esta expresin se refiere a esa idea central que, generalmente, aparece en un prrafo o en varias lneas, y que puede representar la
idea general, el inters, la derivacin lgica, una hiptesis, un hallazgo para

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ser explorado, una explicacin, etc. En la Teora Fundamentada ese poco de


lgica se determina por la condicin que cumple la variable central, que explica la mayor variabilidad en un comportamiento o en un conjunto de comportamientos. A diferencia de otros modos de escribir, con esta norma de un
poco de lgica, la escritura se realiza de una forma consciente e intencionada y, por tanto, de un modo realista y con conciencia, de ah que pueda
ser seguida a travs del libro o monografa (Glaser, 1978: 130). Nos servimos
del ejemplo realizado en el campo de la evaluacin con el fin de visualizar
dicho proceso (ver apndice II, p. 177).

EJEMPLO 11: Los mapas conceptuales como memo de trabajo en


la Integracin Terica
En definitiva, la titulacin como unidad de anlisis emerge por su centralidad como determinante de todas las acciones de evaluacin llevadas a
cabo en la universidad espaola desde la implantacin del PNECU (figura
3.9), y de ella se derivan el resto de los procesos que forman parte de la
evaluacin universitaria. De este modo, la titulacin como unidad de anlisis, desde su posicin central en la investigacin, gua la escritura terica
de un modo intencionado y consciente. Por ello es esta categora 3 la que determina el desarrollo del propio proceso de evaluacin y explica la variabilidad de los datos encontrados en el rea sustantiva, constituyendo el ncleo fuerte del proceso de evaluacin y de los problemas que surgen
durante su aplicacin.

3
La titulacin como unidad de anlisis es el Cdigo Central de esta investigacin, y hace referencia al organismo universitario evaluado.

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Fuente: Elaboracin propia.

LA INTEGRACIN DE LA TITULACIN COMO UNIDAD DE ANLISIS

FIGURA 3.9

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3.4.2. El formato
En la Teora Fundamentada se sigue el formato estandarizado de las monografas, captulos de libros o artculos sociolgicos. Los captulos comienzan con
una introduccin que incluye la idea general, la metodologa y un esquema
propuesto de la teora sustantiva para las secciones de los captulos. A continuacin se nombran los distintos apartados o secciones, y si la introduccin
es un captulo de un libro se cierra con un esquema del contenido general del
libro. Si es uno de los captulos subsecuentes, entonces se cierra con una introduccin para el siguiente. Los artculos y libros finalizan con unas conclusiones generales.

3.4.3. El estilo conceptual


La dificultad ms visible en la Teora Fundamentada, con relacin al estilo de
escritura, es la de mantenerse a un nivel conceptual y no derivar en un escrito
que procure excesivo nfasis a la descripcin. Lo ms importante que se ha de
recordar es que en la Teora Fundamentada se escribe sobre conceptos, y no
sobre personas. Inicialmente, los primeros borradores suelen ser una mezcla
entre los niveles conceptual y descriptivo; ser posteriormente, en la revisin
del borrador, cuando el analista est en condiciones de revisar adecuadamente
los conceptos y perfilar as el nivel conceptual.
Los indicadores de los conceptos, generalmente descriptivos, suelen utilizarse solo para ilustrar el significado y su imaginera; aunque a partir de ellos
se apoya el concepto, no constituyen el relato en s mismos. La recomendacin es maximizar el uso de los conceptos, minimizando la necesidad de ilustracin, que se emplear nicamente como introduccin de un concepto y en
apoyo de su significado.
Para mantener el nivel conceptual en la escritura, los autores de la Teora
Fundamentada recomiendan el efecto beneficioso de la distancia con los datos.
As, se argumenta que es recomendable iniciar la escritura seis meses e incluso
un ao despus de producidos los datos. La explicacin lgica para esta recomendacin es que el analista, de un modo natural, comienza a olvidar los detalles descriptivos, recordando con mayor claridad los conceptos tericos y facilitando, por tanto, el nivel conceptual de la escritura.

3.4.4. Revisin del borrador


El objetivo de esta revisin, como se ha comentado anteriormente, consiste en
alcanzar la integracin y el nivel conceptual de la teora. Una tctica, recomendada por Glaser (1978), es la del flip-flop; con este trmino el autor se refiere

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al hecho de invertir el orden en un prrafo, situando las ltimas frases primero


y las iniciales despus (es decir, invirtiendo el orden inicial).
La razn para adoptar esta estrategia es porque, normalmente, los investigadores, al no tener mucha experiencia en la escritura de sus trabajos, comienzan los prrafos con una dosis alta de descripcin y los concluyen con la introduccin de conceptos tericos en niveles conceptuales y el establecimiento de
una hiptesis. Siendo conscientes que el objetivo de la Teora Fundamentada
es realizar una escritura a un nivel conceptual completo, es importante introducir primero la Teora Fundamentada generada desde los datos. A continuacin se pueden explicar sus significados a travs de los conceptos y, solo si es
necesario, apoyarse en algn tipo de ilustracin.
Otra tctica recomendable es enviar los trabajos a otros investigadores o
profesionales; aunque los resultados pueden ser un poco traumticos, sern
neutralizados por la utilidad de la informacin que se recibe. De igual modo,
es importante enviar estos trabajos a alguna revista, puesto que suponen una
buena fuente de evaluacin y valoracin del trabajo realizado. Al mismo
tiempo que se obtienen crticas desde otras perspectivas, se aportan otras
orientaciones que permiten al investigador hacer ms comprensible la Teora
Fundamentada a otros investigadores y acomodarla, de este modo, para hacerla ms accesible al mundo de la investigacin.

3.4.5. Revisin de la literatura


Por sus caractersticas, la Teora Fundamentada requiere iniciar la generacin de la teora sin hiptesis ni ideas preconcebidas sobre el rea sustantiva
objeto de estudio. Por ello, en esta aproximacin se recomienda iniciar el estudio sin una revisin previa de la literatura, con el fin de garantizar que las
hiptesis estn siendo generadas desde los datos y, en este sentido, conformadas en su nivel conceptual como Teora Fundamentada. La revisin de la
literatura se realiza entre la fase de clasificacin terica y la escritura
terica.
La integracin de la literatura se produce en el texto del trabajo y en las
notas a pie de pgina. A travs de las citas se extiende la teora propia hacia distintas teoras elaboradas por otros autores. Se refieren, por tanto, a otras ideas
en la literatura, en una direccin tangencial aunque relacionadas. Al mismo
tiempo que agrupa las aportaciones empricas de otros trabajos con los hallazgos presentes, ayuda a trascender conceptualmente el nivel de los datos.
Uno de los objetivos ms importantes en la revisin de los trabajos es la integracin de la teora generada en la literatura existente. La clave en esta tarea
es la actitud del analista hacia la literatura. En opinin de los autores de la
Teora Fundamentada, esta actitud no debera ser de reverencia o de deslumbramiento, sino que el investigador ha de conformar cuidadosamente su teora hacia el lugar en la literatura existente. Un ejemplo prctico de todos los ele-

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mentos que integran la escritura terica se encuentra en el apndice de la investigacin sobre el asentamiento en el campo de las migraciones.

3.5. Criterios para la evaluacin de la Teora Fundamentada


y requisitos exigidos en su aplicacin
La formulacin de unos criterios que permitan establecer la adecuacin de los
resultados es un factor imprescindible en la utilizacin y desarrollo de un procedimiento de investigacin. Si se carece de estos criterios delimitadores, la comunidad de investigadores puede encontrarse inmersa en investigaciones y
procedimientos circulares, a partir de los cuales es imposible diferenciar la calidad de los resultados obtenidos y, por tanto, la crtica, remodelacin y mejora
del proceso utilizado. Estos criterios y requisitos permiten el establecimiento
de unos estndares, as como depuran y controlan la calidad de las actuaciones en los diversos procedimientos de investigacin.
De este modo, los creadores de la Teora Fundamentada elaboraron los criterios y exigencias mnimos a cumplir en la aplicacin del mtodo en dos vertientes diferentes que podramos rotular como desarrollo terico y aplicacin
prctica. La primera de ellas (desarrollo terico) se dirige hacia el establecimiento de los criterios que las teoras generadas han de cumplir para ser consideradas fundamentadas y, por tanto, fiables como resultado de la utilizacin
de la Teora Fundamentada. La segunda (aplicacin prctica) delimita los requisitos que las teoras generadas han de reunir para ser aplicadas a un rea
sustantiva, ya sea en el contexto de la investigacin o de la vida ordinaria.
Por tanto, mientras que la primera incide en el control del procedimiento
para la elaboracin de teora generada sistemticamente, a partir de caractersticas derivadas del procedimiento de investigacin, la segunda se orienta
hacia su posible aplicacin a los diversos mbitos del mundo social, valorando
hasta qu punto la teora generada rene los requisitos necesarios y delimitando, en su descripcin, las distintas estrategias y claves a tener en cuenta
para su aplicacin como mecanismo de intervencin social.
En los siguientes apartados se exploran ambos tipos de criterios y requisitos, tal como fueron elaborados originalmente por sus creadores. Su desarrollo y exposicin definen con claridad las caractersticas esenciales de este tipo
de investigaciones. La inadecuacin de las teoras generadas a cualquiera de
los criterios establecidos denota claros indicios de una utilizacin errnea de
este estilo de investigacin.
Por ltimo, sealar que los distintos criterios y requisitos enumerados guardan entre s estrechas relaciones. La exposicin segmentada responde a las necesidades de descripcin y enumeracin, y no a una desconexin real en su
formulacin. En consecuencia, la inadecuacin en alguno de ellos conduce,
casi ineludiblemente, al incumplimiento de los restantes, hacindose necesa-

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ria, si esto ocurriese, la revisin del procedimiento utilizado en el desarrollo de


la investigacin.

3.5.1. Criterios en la evaluacin de las teoras generadas


y fundamentadas en la Teora Fundamentada
Inicialmente, en Discovery of Grounded Theory (Glaser y Strauss, 1967) se presentan tres criterios que toda teora generada ha de cumplir si se pretende que
est generada sistemticamente a partir de los datos de investigacin. Estos
tres criterios son: 1) que la teora debe ajustarse a los datos; 2) que debe tener
relevancia, y 3) que, adems, debe funcionar. Posteriormente, en 1978, Glaser
aade un cuarto criterio a los ya presentados inicialmente, que la teora debe
ser modificable.
A continuacin, y adecundonos a estos cuatro criterios, se explica cada
uno de ellos con relacin a la naturaleza especfica de la Teora Fundamentada.

Ajuste a los datos


El sentido que tiene el ajuste en la Teora Fundamentada se centra en la necesaria conexin entre los datos y las categoras generadas, as dichas categoras
deben encajar en los datos. De este modo, los datos no deben ser seleccionados o forzados, a partir de categoras preconcebidas o preexistentes, sino que
la perspectiva ofrecida por la TF establece que la realidad generada a partir de
la investigacin es ms exacta que la posible teora en la que las categoras no
se ajustan.
Las categoras, en la perspectiva de la Teora Fundamentada, al ser generadas desde los datos, casi automticamente cumplen los requisitos de ajuste,
siempre que el investigador se mantenga fiel al mtodo propuesto. No obstante, existen unas propiedades vitales que conducen y dirigen las teoras hacia
el ajuste. Estas propiedades son nombradas por Glaser (1978) como el reajuste
y el ajuste emergente.
La rapidez con la que las categoras se generan y proliferan obliga al investigador a reajustar continuamente tales categoras, con el objetivo de asegurar
el ajuste con los datos de los que parten. De este modo, las categoras pueden
y deben ser fcilmente modificables a partir del anlisis de nuevos datos, recordando que el objetivo principal de la Teora Fundamentada es el de fundamentar el ajuste de las categoras, tanto como sea posible, a partir de los
datos.
La segunda propiedad que conduce las teoras hacia el ajuste es el llamado
ajuste emergente. Glaser (1978) advierte de la posibilidad de encontrar categoras ya existentes que pudieran ajustarse a los datos de investigacin. Enton-

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ces, el analista no tiene por qu ignorar las categoras ya existentes, sino que
durante el proceso de investigacin la categora existente puede ser modificada para que se ajuste y funcione con los datos. En este sentido, la categora
existente no es meramente prestada desde otra teora, sino que crea su propio
espacio y camino hacia la teora emergente resultante.

La teora debe funcionar


A partir de este criterio se pretende que la teora sea capaz de explicar lo que
sucedi en un tiempo anterior, predecir lo que puede suceder e interpretar lo
que est sucediendo en el rea sustantiva o en la investigacin formal. Esto se
logra al tener acceso a lo que est sucediendo a travs de una investigacin social sistemtica. As, para que la teora funcione las categoras deben encajar,
pero, adems, han de ser relevantes y significativas para la accin central del
rea sustantiva que se est estudiando.

La relevancia de la teora
Este criterio asegura que la teora explica una proporcin considerable de las
acciones y los eventos que se producen en el rea sustantiva que se est estudiando. La relevancia no se adquiere automticamente desde la perspectiva
de la Teora Fundamentada, sino que se logra a partir de que emergen los problemas y procesos centrales. Para poder alcanzarlo, la Teora Fundamentada
se sirve de los procesos sociales bsicos emergentes que facilitan la localizacin
de las variables centrales en el estudio. Los procesos sociales bsicos emergentes explican un porcentaje alto de la variabilidad de los comportamientos observados, y se relacionan con muchas de las categoras de menor peso que se
han utilizado para lograr que la teora funcione y se ajuste a los datos. De este
modo, si emergen los PSBs son mecanismos integradores de todas las categoras que se necesitan en la teora.

El criterio de modificabilidad de la teora


La generacin de teora es un procedimiento que implica, en s mismo, un proceso de modificacin en el que nada es inviolable o esttico. Si el investigador
presta prioridad a la atencin de los distintos datos que emergen en las diversas reas sustantivas, aprende con rapidez a tener que modificar ideas y categoras que inicialmente pudieron ajustar a los datos. As, tal como afirma Glaser (1978), la teora no puede ser ms correcta que la habilidad y destreza en
la utilizacin de los datos, y de este modo las primeras categoras estn continuamente modificndose a medida que avanza la investigacin.

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El estilo de la Teora Fundamentada permite, y debe incluir en las fases de


codificacin, los cambios rpidos y continuos en los cdigos conceptuales para
de este modo ser capaz de explicar las continuas variaciones y sorpresas que
los datos ofrecen. Solo de este modo la Teora Fundamentada permite mantener la relevancia de las teoras generadas en el mundo social que investiga,
y as logra trascender la formulacin de la teora sustantiva hacia teoras formales con implicaciones ms generales al rea de estudio.

3.5.2. Requisitos de las teoras generadas en la aplicacin


a un rea sustantiva de estudio
Si el apartado anterior focalizaba la atencin hacia los criterios que permitan
valorar la calidad de la Teora Fundamentada, este segundo apartado establece
los requisitos que una teora, sistemticamente generada, ha de cumplir para
su aplicacin a ciertas reas sustantivas en la investigacin o en el contexto
comn de la vida social.
Desde una perspectiva en la que se facilita la aplicacin de la Teora Fundamentada a situaciones diarias en la investigacin y en la vida ordinaria, Glaser y Strauss (1967: 237-250) proponen cuatro requisitos que la teora generada
ha de reunir para poder ser aplicada a diversas reas sustantivas. Estos requisitos son: el ajuste de la teora al rea sustantiva en la que va a ser aplicada; la
comprensin de la teora por las personas comunes en el rea sustantiva de
aplicacin; la caracterstica suficientemente general de la teora para poder
ser aplicable a la variedad de situaciones dentro del rea sustantiva; y el control parcial que la teora ha de permitir sobre la estructura y los procesos de
las situaciones comunes, as como de los cambios a travs del tiempo.
A continuacin se comentan estos requisitos, estableciendo las consecuencias que cada uno de ellos tiene en la aplicacin eficaz de la teora generada.

El ajuste
Este requisito ha sido uno de los criterios bsicos para la generacin de Teoras Fundamentadas. El ajuste de las teoras a los datos encontrados en el rea
sustantiva que se est estudiando es un requisito ineludible si se quieren aplicar las teoras a las situaciones diarias que se producen en el rea de estudio.
De todos modos, Glaser y Strauss advierten de la facilidad con que los investigadores violan este supuesto obvio de las teoras generadas al intentar forzar
los datos en conceptos tericos preconcebidos, o al utilizar la elaboracin lgica como instrumento principal en la formulacin de las teoras.
En este sentido, la Teora Fundamentada mantiene la fidelidad hacia las
posibles manifestaciones que se producen en la vida de cada da, y afirma que
lo que sucede en la realidad bajo estudio es lo que ha sido cuidadosamente in-

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ducido a travs de diversos datos, desde el anlisis comparativo constante y en


la aplicacin sistemtica del muestreo terico. Solo de este modo la teora
puede mantenerse cercana a las realidades diarias de las reas sustantivas, y
ser objeto de aplicacin para poder comprenderlas.

La comprensin
Desde la Teora Fundamentada, una teora sustantiva fundamentada que se
corresponde con las realidades de un rea tiene que tener sentido y ser fcilmente comprendida por las personas que trabajan en tal rea sustantiva. Este
requisito es imprescindible desde el momento en que estas personas pueden
desear la aplicacin de la teora por s mismas. La comprensin de la teora formulada lleva implcita una buena preparacin para poder ser aplicada a las
distintas situaciones del rea sustantiva en estudio. De este modo se facilita la
sensibilidad de las personas implicadas hacia los distintos sucesos que ocurren y se delimitan los problemas que surgen, creando un contexto que permite
mejorar potencialmente el funcionamiento del rea objeto de estudio. Desde
este requisito las investigaciones realizadas adquieren relevancia y tienen sentido para los actores sociales, as como para los investigadores implicados en
el estudio, mejorando el impacto social de la actividad cientfica sobre los problemas sociales.

La generalidad
Uno de los aspectos cruciales en la transformacin de una teora sustantiva en
Teora Formal es el nivel conceptual de los cdigos conceptuales. Para decidir
el nivel conceptual deseado, el investigador ha de tener en cuenta, por una
parte, que las categoras deben ser lo suficientemente abstractas como para
permitir que la teora formulada sirva de directriz general para las caractersticas multivariadas y de continuo cambio que presentan las situaciones; y en
segundo lugar, y simultneamente, se ha de cuidar que su nivel de abstraccin
no impida la conexin y ajuste a los datos de los que proceden.
Se trata de elaborar una teora lo suficientemente flexible para poder explicar la variedad de situaciones cambiantes, y para ser modificada en caso de que
no funcione en su aplicacin. As, tal como sealan Glaser y Strauss (1967) a
partir de la aplicacin de su teora sobre The Awareness, las personas que la utilizaban en sus aplicaciones llegaban a ser generadores de teora y, de este
modo, la teora se conceptualiza como un proceso: como una entidad en continuo desarrollo.
La elaboracin de una Teora Fundamentada, con un nivel de generalidad
suficiente para ser aplicada a un rea global, parte de la exigencia de acumular un gran nmero de hechos cualitativos diversos o de distintas situaciones

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en la misma rea. Esta diversidad facilita el desarrollo de una teora, con un


nmero suficiente de conceptos generales y relevantes a la mayora de situaciones que explican gran parte de los comportamientos en estas situaciones.

El control
La teora sustantiva ha de capacitar a la persona que la utiliza para tener el suficiente control sobre las situaciones. El control al que se refieren los creadores de la Teora Fundamentada recoge varios aspectos. Primero, se refiere a
que la persona que aplica la teora ha de ser capaz de analizar las situaciones
que se estn produciendo para poder producir y predecir el cambio y, de este
modo, predecir y controlar las consecuencias derivadas tanto para el objeto
de cambio como para el resto de partes de la situacin general que se vern
afectadas. Segundo, tal como ocurre el cambio, la teora ha de permitirle ser
flexible en la revisin de sus estrategias de aplicacin, as como en la revisin
de la propia teora si fuera necesario.
Por ello, el fundamento del control es la produccin y control del cambio a
travs de variables controlables y de variables de acceso. Las variables controlables se refieren a la elaboracin de una teora a partir de conceptos lo suficientemente generales, que se ajustan a los datos, que son comprensibles y que
permiten, a cualquiera que desea aplicarla, establecer una base terica controlable sobre el cambio en las distintas situaciones. Las variables de acceso
son variables socioestructurales que permiten, guan y ofrecen a las personas
el acceso sobre las variables controlables o sobre aquellas personas que las
controlan. Adems, indican tambin el mejor modo de introducirse en una situacin para poder gestionar la variable.

3.6. A modo de resumen


La metodologa de la TF, como generadora de teora, permite diferenciar y explicar el procedimiento por el que se produce la delimitacin de la Teora Formal. Para ello es necesario comprender el proceso de reduccin de los datos no
como un simple procedimiento de simplificacin mecnica de los datos originales, sino como un proceso continuo de densificacin e integracin de las categoras emergentes hacia una teora formal. La emergencia de los procesos sociales bsicos favorece los mecanismos de integracin emprica por los que
los cdigos tericos y sus propiedades se relacionan con las variables de mayor
relevancia para el estudio.
El proceso de generacin de teora, a partir de la aplicacin de la TF, a diferencia de otras propuestas en el anlisis cualitativo de datos, incluye, por
una parte, la clasificacin terica de los memos generados por el analista, as
como la fase final de la escritura terica. Ambos procesos son interdependien-

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tes en la progresiva delimitacin de teora, asegurando los niveles conceptuales necesarios en la comprensin del fenmeno social a explicar.
La clasificacin terica ayuda al analista a pensar utilizando los cdigos
tericos a medida que integra los conceptos en la teora que se genera. Este
proceso constituye la fase final de la TF y permite la emergencia de un esquema
terico, no preconcebido, que conduce al analista a una integracin emprica
fundamentada en los datos. Esta ltima fase es de vital importancia para garantizar la emergencia de una teora no forzada bajo los principios de la elaboracin lgica, sino descubierta durante el proceso de investigacin. El mundo
social, se quiera o no, aparece como un todo integrado y no lgicamente modelado; el investigador no puede integrar el mundo, pero es su cometido descubrirlo. La clasificacin terica dirige la atencin directamente hacia el objetivo de la TF, la emergencia de la integracin terica.
El punto de mira se encuentra, por tanto, en la emergencia de la integracin
a travs del proceso de clasificacin de los memos, desde donde se generan las
directrices de cmo la teora ser escrita y formulada. La fase de escritura
terica permite al analista la escritura final de la teora a partir del esquema
emergente generado durante la clasificacin terica, asegurando el mantenimiento de la relevancia y el nivel conceptual requerido para la formulacin de
la Teora Fundamentada.
Los criterios evaluativos requeridos por la TF se desdoblan en: aquellos exigidos para garantizar la credibilidad de las teoras, permitiendo al analista reconocer en qu medida la metodologa de anlisis se ha aplicado de un modo
correcto; y los requisitos establecidos para la aplicacin de la teora generada
al mbito de intervencin social. Desde estos ltimos se revisa la validez de la
teora generada en el rea problemtica de estudio; la teora adquiere relevancia para los actores sociales implicados, favoreciendo el nivel de comprensin
necesario desde el momento en que estas personas pueden desear la aplicacin de la teora por s mismas. Adems, se enfatiza la capacidad de control,
entendida como la potencialidad que tiene la teora para favorecer el anlisis
de las situaciones que se estn produciendo, producir y predecir el cambio, y
controlar las consecuencias derivadas tanto para el objeto de cambio como
para el resto de partes que se vern afectadas. Desde estos criterios se favorece un mecanismo de autocorreccin sobre la metodologa aplicada. Si alguno de estos requisitos no se satisface, dada la estrecha interrelacin que
mantienen en la evaluacin de la teora, significara un uso errneo y forzado
de la aplicacin de la TF, debiendo revisar las distintas fases con la intencin
de corregir el modo en que esta se ha utilizado.

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El soporte informtico en la gestin
de la informacin cualitativa
4.1. La posicin de partida
A pesar de que se haya producido en los ltimos aos un incremento de las publicaciones donde se indica de manera pormenorizada cmo se ha llevado a
cabo el anlisis de los datos cualitativos, todava siguen siendo escasos aquellos estudios que introducen esta consideracin. Antes de la entrada del milenio destacaban las aportaciones de Tesch (1990) al citar los manuales de Lofland (1971 y 1984), Bogdan y Biklen (1982). Valles (1997: 391) aadi a esta
pequea lista las de Strauss (1987) y Strauss y Corbin (1990). Nosotros quisimos aadir en la primera edicin de este cuaderno las investigaciones realizadas por Glaser (1978). No obstante, si pocas eran las contribuciones que centraban la atencin en este punto, an eran menos aquellas que explicaban su
investigacin a travs del desarrollo de programas especializados para el anlisis de datos cualitativos.
Sobre este particular, Valles (2000, 2001, 2007) viene mostrando un marcado inters sobre esta cuestin. Es bastante representativo su trabajo orientado a profundizar en el anlisis cualitativo de datos asistido por ordenador y,
de forma particular, en el anlisis metodolgico desde la Grounded Theory. Cisneros (2009) tambin muestra un claro inters por arrojar luz en este tema.
Coincidimos con el autor al afirmar que la vinculacin entre metodologa y
tecnologa es muy compleja y diversa, ya que heterogneos son tanto las disciplinas que analizan dicha vinculacin como los pases a los que pertenecen
los practicantes de una metodologa en particular, sean o no productores tambin del software.
Una de las caracterizaciones principales del siglo XXI es la difusin de la
era digital. La conexin que a nivel global se est produciendo por parte de los
habitantes del planeta, favorecida por internet, y ms concretamente por las
redes sociales digitales, demanda un tratamiento especfico de nuevos sucesos y realidades sociales. Y, como no poda ser de otro modo, este hecho se ex-

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tiende tambin al anlisis de los datos cualitativos (Bong, 2007; Corti y Gregory, 2011; Fielding y Cisneros, 2009; Fassler y Naleppa, 2011; Garca y Guerra, 2009; Housley y Smith, 2011; Konopsek, 2008; Mavrikis y Geraniou, 2011;
Ong, Duan y Mathews, 2010; Pruijt, 2012; Schiellerup, 2008; Schonfelder, 2011;
Sinkovics y Penz, 2011; y Wickham y Woods, 2005). La idea fundamental que
orient a los diseadores de un software que permitiera el anlisis de datos no
estructurado, como es el caso de los datos cualitativos, era ayudar a los investigadores en la organizacin y manejo de grandes cantidades de bases textuales que estructuran sus investigaciones. Casasempere (2002) mantiene que
estos programas se centraban en la tarea de codificar pasajes de texto para
permitir la posterior recuperacin e indexacin del material codificado. No
obstante, conforme se fueron desarrollando las diferentes soluciones informticas se fueron implementando soluciones ms avanzadas, tales como la recuperacin de los cdigos, centradas en la construccin de redes de categoras de
cdigos, prueba o construccin de teora y contraste de hiptesis, as como la
incorporacin de nuevos formatos de datos como imgenes, dibujos, grficos,
audio y vdeo (Kwan y Ding, 2008; Parmeggiani, 2011; y Silver y Patashnick,
2011).
Cisneros (2009) seala que son diferentes los grupos universitarios que se
han preocupado por desarrollar este tipo de software como una necesidad de
investigacin. Destacan los siguientes pases y desarrollos informticos: Melbourne (NVivo) en Australia; Boston (HyperResearch) y Colorado (Ethnograph) en Estados Unidos; Berln (Atlas.ti), Marburgo (MAXqda) y Tbingen
(AQUAD) en Alemania, y Nijmegen (Kwalitan) en los Pases Bajos. A este tipo
de software se le ha denominado Computer Assisted Qualitative Data AnalysiS
(a partir de ahora, CAQDAS) 1.
Pero que el ordenador cobre mayor relevancia en el anlisis de datos cualitativos no implica necesariamente que las tcnicas tradicionales de investigacin cualitativa (como la Teora Fundamentada) pertenezcan al pasado, sino
que se camina hacia formas ms sutiles, variadas, poderosas y rigurosas de
hacer lo que el mtodo ha intentado siempre hacer (La Rocca, 2009; y Richards y Richards 2, 1991). En definitiva, se camina hacia la integracin entre
lo que se supone que es la artesana intelectual de la interpretacin de los datos
y los procedimientos tcnicos y mecnicos ms rutinizados.
No obstante, s se halla una seria diferencia entre los paquetes de anlisis
estadsticos usados en ciencias sociales y el software aqu mencionado. Mientras los primeros analizan los datos cuantitativos, el segundo no realiza dicho

1
Sobre este particular, consultar el proyecto CAQDAS, de la Universidad de Surrey (http://
www.surrey.ac.uk/sociology/research/researchcentres/caqdas/index.htm), el cual se halla conectado con la pgina Online QDA (http://onlineqda.hud.ac.uk/index.php), que ofrece una serie de
materiales de aprendizaje sobre el anlisis de datos cualitativos asistidos por ordenador de gran
inters tanto para los principiantes como los no iniciados.
2
Citado en Valles (1997: 393).

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proceso, y esta es una de las consideraciones principales de las que debe partir el investigador social. La finalidad del CAQDAS es ofrecer un instrumento
de ayuda y apoyo en el proceso de anlisis e interpretacin de los datos no estructurados, al permitir gestionar un gran volumen de informacin, pero por
s mismo no est concebido como un instrumento de anlisis.
Y es que an sigue muy presente la disputa sobre si son mayores los beneficios o los perjuicios de las nuevas asistencias de la tecnologa, en el viejo
oficio de la investigacin social (Valles, 2005a: 145). Las posibilidades del
ordenador en el almacenamiento, manejo y transferencia de grandes cantidades de informacin numrica, verbal o visual, y su rapidez en la realizacin de
cmputos, clculos o tareas de bsqueda y organizacin, le han situado en un
lugar de privilegio en un amplio abanico de campos cientficos y profesionales, entre los que se incluye el mbito de la investigacin cualitativa. En este
contexto, el ordenador representa una ayuda fundamental cuando abordamos
el anlisis de un gran volumen de datos cualitativos cuyo manejo y organizacin por procedimientos manuales resultara laborioso y costoso en el tiempo
(Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 237). Si esta mxima era una realidad en 1999,
trece aos ms tarde la incorporacin de la tecnologa a la vida cotidiana, y por
tanto a la investigacin social, es una mxima (Mhlmeyer-Mentzel y Schrmann, 2011).
En el anlisis de datos cualitativos se produce una suerte de mezcolanza
entre tareas conceptuales y mecnicas. Con tareas conceptuales se hace referencia a aquellas en las que el investigador genera los productos del proceso de
anlisis, es decir, categoras de codificacin, relaciones, generalizaciones o incluso teoras, a las que llega tras la lectura, la reflexin, la induccin, etc., tal
y como se ha visto en los captulos 2 y 3 del cuaderno. Por su parte, en las tareas mecnicas el investigador manipula los productos del anlisis, a travs
del almacenamiento, organizacin y recuperacin de datos por medio de categoras de codificacin.
As pues, si las primeras son de competencia exclusiva del investigador social, las segundas pueden realizarse a travs de la ayuda de un soporte informtico. Tradicionalmente, el proceso de codificacin de los datos se ha llevado
a cabo a travs de lpices de colores, tijeras, pegamento, fotocopiadora, fichas,
etc. En la actualidad el ordenador ha sustituido de manera muy satisfactoria
todos los elementos mencionados, ganando en eficacia y eficiencia todo lo que
se refiere a ordenar y recuperar texto. Por el contrario, en la tarea conceptual,
en donde s se produce una labor creativa, imaginativa e incluso artstica, lo
cual poco tiene que ver con las tareas estndares que se llevan a cabo a travs
de un proceso informatizado de anlisis de datos, el uso del ordenador resulta,
cuando menos, intil.
Por este motivo, la posicin que desde aqu se defiende coincide plenamente con la mostrada por Rodrguez, Gil y Garca (1999: 241) al defender el
uso de los programas informticos creados para el anlisis de datos cualitativos, () aunque siendo conscientes de que el papel de estos es el de facili-

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tar sobre todo las tareas mecnicas manipulativas en el anlisis, implcitas


en el anlisis y no la de sustituir al analista en tareas que son exclusivamente
de su competencia, y entre las que se encuentra la direccin del propio proceso de anlisis y la toma de decisiones que de manera continuada est presente en esta actividad.
Hay que entender que un programa informtico no puede ni debe sustituir
la tarea de anlisis, del mismo modo que tampoco resolver el problema al
que se enfrenta el investigador cuando a partir de un gran volumen de datos
cualitativos debe dotar de orden y significado a los mismos. En definitiva, se
hace necesario asumir que antes de iniciar el trabajo con la aplicacin informtica es requisito indispensable contar con una adecuada base terica y metodolgica, ya que la aplicacin informtica no solucionar en ningn caso las
carencias que se posean.
Reiteramos que el instrumento de anlisis es el investigador social, el cual
debe contar con un diseo claro de investigacin para llevar a buen puerto la
empresa iniciada. El ordenador tan solo se erige como instrumento de ayuda,
siendo condicin necesaria para la emergencia de teora la presencia continua
y constante del investigador.

4.2. Ventajas y limitaciones del uso de software


Los paquetes de software de anlisis cualitativo se centran en aplicar enfoques
cualitativos a datos cualitativos. Por datos cualitativos entendemos cualquier
forma textual, visual y multimedia de informacin no numrica. Y los enfoques
cualitativos, en general, pretenden interpretar datos mediante la identificacin
y emergencia de temas, conceptos, procesos y contextos que son codificados a
fin de construir teoras o modelos (Cisneros, 2009), y en esta cuestin la Teora Fundamentada no es una excepcin.
Los datos cualitativos no se adaptan a la estructura lgica de ningn software conocido. Ni siquiera los programas informticos ms avanzados (procedentes de la inteligencia artificial) han logrado aproximarse a las necesidades
planteadas por los analistas de la investigacin cualitativa, es decir, reconocer
automticamente categoras insertas en los datos; generar ideas en relacin
con dichas categoras; y buscar aquellos significados relevantes presentes en
los mismos. Por tanto, todas ellas son tareas que tiene que hacer el investigador social necesariamente. Solo se puede reconocer la utilidad de los ordenadores analizando, en primer lugar, las ventajas que ofrece el software como
gestor de informacin y, en un segundo trmino, enumerando sus limitaciones
en cuanto a lo que la tarea interpretativa se refiere. Este hecho cobra especial
relevancia en lo que se refiere a la Teora Fundamentada.
En cuanto a las ventajas de gestionar la informacin, se enumeran las siguientes. Primero, permite superar la tediosa tarea de realizar manualmente
todo el proceso de codificacin, con todo lo que ello supone: uso de lpices de

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colores, anotaciones en los mrgenes de las pginas, goma de borrar, etiquetas autoadhesivas, tijeras, pegamento, fotocopias, bsqueda de la informacin
de modo manual, etc.
En segundo lugar, ya se ha sealado que el anlisis de datos se produce de
modo cclico, en un continuo ir y venir de los datos primarios a los cdigos y
viceversa, con lo que la recodificacin desde el punto de vista manual se produce de manera ardua y compleja. El ordenador facilita esta tarea de forma
que la identificacin de una categora no supone una prdida de tiempo. Es
ms, el hecho de poder contar con todos los fragmentos codificados bajo la
misma categora, bien en la pantalla, en un fichero o en papel, para poder examinarlos de modo conjunto, es la ventaja ms importante de todas las enunciadas alpoder profundizar en los datos, buscando las relaciones y conexiones
tan necesarias en la emergencia de teora.
Por tanto, al interrogante sobre la potencialidad que nos ofrece el CAQDAS,
y coincidiendo con Muoz Justicia y Sahagn (2011), respondemos que permite: a) gestionar grandes volmenes de datos; b) almacenar de forma organizada la informacin elaborada durante el anlisis; c) segmentar, codificar y
recuperar fragmentos significativos de nuestro material emprico, y d) elaborar anotaciones del proceso y los resultados del anlisis. Todas estas ventajas
han sido tambin sealadas por otros autores en la materia, entre los que destacan Valles (1997) y Mangabeira, Lee y Fielding (2004). Otra de las ventajas
que es necesario sealar es que algn software permite construir redes conceptuales, con todo lo que supone de ayuda en la elaboracin terica.
Centramos la atencin en describir brevemente aquellas consideraciones
basadas principalmente en la experiencia personal de nuestro equipo de trabajo, pero tambin en la literatura especializada aparecida a lo largo de la
dcada de los noventa (Fielding y Lee, 1991; Richards y Richards, 1991;
Weitzman y Miles, 1991; Valles, 1997; Tesch, 1990) y en la dcada del 2000
(Bringer, Johnston y Brackenridge, 2006; Davis y Meyer, 2009; Di Gregorio,
2010; Franzosi et al., 2012; Friese, 2011; Gibson et al., 2005; Kikooma, 2010;
King, 2010; Lewins y Silver, 2007; MacMillan, 2005; Poser, Guenther y Orlitzky, 2012; Pretto, 2008; Rettie et al., 2008; Sailard, 2011; Zapata, Lpez y
Snchez, 2012).
Por una parte, el software puede mermar la capacidad creativa y la intuicin, favoreciendo que el anlisis cualitativo se vuelva cuantitativo, es decir, se
puede caer en la tentacin de primar la cantidad antes que la calidad de los
datos. En segundo trmino existen otras tentaciones como mostrar ms apego
hacia el output del programa (puesto que el software especializado es cada vez
ms atractivo en este sentido) que hacia el significado de los datos, que es, en
definitiva, lo realmente relevante. Se puede perder la flexibilidad que requiere
la investigacin cualitativa al permitir que el ordenador asuma el control, es
decir, puede haber una tentacin de plegarse a las rutinas internas del mismo
bajo la premisa de que se deben usar todas las utilidades insertas en el software.
Se corre el riesgo de que el investigador utilice solo un programa, ignorando

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el resto, lo que necesariamente derivar en la mitificacin de lo que tan solo


es el instrumento.
No se debe olvidar que el software se conforma como un elemento de ayuda
en el anlisis de los datos, y no como fin en s mismo. Tradicionalmente, la literatura especializada sobre el anlisis cualitativo de datos asistido por ordenador ha sido escrita por los desarrolladores de los programas, provocando en
ocasiones que se le haya dado mayor importancia al software que a la teora interpretativa. De hecho, algunos investigadores muestran una inquietud excelsa
por desarrollar el sistema de indexacin perfecto frente a la poca o nula preocupacin por realizar un buen anlisis de los datos que deriva en la emergencia de teora.
A estas limitaciones vamos a aadir algunas ms apuntadas por Rodrguez, Gil y Garca (1999: 255-257) y que resultan de especial inters. El aprendizaje en el uso de este software especfico requiere tiempo y esfuerzo, recursos que el investigador puede no querer invertir en esta labor puesto que no
le va a resolver todos los problemas. Seguir utilizando tijeras, pegamento o colores es una alternativa que, en ocasiones, puede parecer cmoda y accesible.
Este hecho se vuelve an ms evidente si el investigador no est familiarizado
con los diferentes rudimentos informticos. No obstante, resulta lgico afirmar que, una vez superado dicho escollo, las ventajas derivadas del uso de
estas herramientas compensen el esfuerzo invertido. Las nuevas generaciones
parten de una ventaja en este camino, por lo que la utilizacin de un software
especializado en anlisis cualitativo se conforma cada vez ms como una
realidad.
Por otra parte, no hay que olvidar que la utilidad del ordenador en el anlisis de datos cualitativos se centra fundamentalmente tanto en el manejo de
los datos como en la recuperacin de los mismos, es decir, se reduce tan solo
a las tareas mecnicas implicadas en el proceso, puesto que las tareas conceptuales no pueden ser asumidas por el ordenador, por lo que ser el investigador el nico protagonista en las tareas de integracin terica.
En el campo de las recomendaciones, nos centramos en dos. Primero, se
debe huir de la tentacin de usar el software para el anlisis de datos de manera cuantitativa. Si bien es cierto que en algunos casos posibilita la cuantificacin apoyando la integracin metodolgica, tambin podra limitar la explotacin de la riqueza de los datos cualitativos. En este caso se podra pensar
que se trata de identificar, a travs del recuento de elementos, diferentes categoras contenidas en los datos primarios, sin necesidad de analizar y evaluar
crticamente dichos elementos.
En segundo lugar, las bsquedas realizadas a partir de la combinacin de
cdigos (que se analizarn ms detenidamente en el prximo apartado) tan
solo aportan evidencia emprica de la conexin explorada. Es decir, ningn
software conocido est dotado de criterio de decisin para mantener con argumentos tericos slidos que dos o ms cdigos se hallan relacionados, por lo
que cualquier conexin debe ser validada por el investigador.

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Resumiendo, todo proceso de reduccin supone una prdida de informacin, al mismo tiempo que demanda un incremento de abstraccin, tal y como
expone Conde (2009). Por este motivo se debe huir del manejo exclusivo de
etiquetas identificadoras de categoras al que parece conducirnos el software
especializado. Se debe apostar por una revisin mucho ms rigurosa del contenido de los fragmentos codificados, puesto que, en lo que al papel del ordenador en el anlisis de datos cualitativos se refiere, los riesgos no surgen del
propio ordenador, sino de la actitud de quienes lo usan (Rodrguez, Garca y
Gil, 1999: 257).

4.3. Tratamiento de los datos primarios y requerimientos


mnimos del CAQDAS
4.3.1. La importancia de la codificacin, la relacin entre los cdigos
y la generacin de memos
Uno de los principales elementos que hay que tener en cuenta para llevar a
cabo la preparacin de los datos para ser codificados a travs del ordenador es
si el programa que se va a utilizar permite la importacin de los datos, bien
desde el procesador de textos que haya sido utilizado en la trascripcin de la
informacin, bien desde el software manejado en el tratamiento de las imgenes o vdeo. Nos referimos a la capacidad para trabajar con distintos formatos
de archivo.
Otra funcin preparatoria digna de mencin es aquella que se refiere a la
numeracin de lneas, prrafos, imgenes, ya que esta posibilidad define
coordenadas en el espacio analtico, lo cual posibilita situar cualquier fragmento codificado en el contexto donde surgi. A esta posibilidad hay que aadir, adems, el potencial del software para trabajar con texto, audio y vdeo
simultneamente.
Siguiendo con la importancia que tiene preparar los datos de modo adecuado, con el fin de guiar el anlisis a travs del proceso cclico que ya ha quedado constatado en captulos anteriores, observamos que si el proceso de codificacin adquiere una clara importancia en la generacin de teora, una de
las caractersticas bsicas del software elegido debe ser facilitar dicha tarea.
Pero antes de continuar queremos sealar, como contrapartida, que el excesivo nfasis que el software de anlisis cualitativo imprime a la tarea de codificacin ha provocado la mayora de crticas en relacin con la utilizacin del
CAQDAS. El problema para algunos consiste en que el nfasis que el software
[im]pone sobre la codificacin podra llevar a los analistas a basar su anlisis
en una codificacin no reflexiva dada la facilidad con la que pueden codificar.
Semejante forma de proceder tendra consecuencias como: a) la creacin de un
nmero excesivo de cdigos (Blismas y Dainty, 2003); b) la confusin entre codificacin y anlisis, identificando al primero con el ltimo (Coffey et al., 1996);

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c) la reificacin del cdigo, con el consiguiente distanciamiento de los datos


(Bong, 2002), y d) el descuido del trabajo hermenutico o interpretativo que
implica la investigacin cualitativa (Lonkila, 1995; Morison y Moir, 1998) (citado en Muoz Justicia, 2011: 311).
Una vez realizadas las oportunas salvedades en cuanto al excesivo acento
puesto en los procesos de codificacin, centramos la atencin en el lugar que
dicho proceso debe ocupar en el CAQDAS. En primer lugar, hay que tener en
cuenta cul es la mnima porcin de texto que el programa permite codificar.
Igualmente es necesario conocer cmo el programa muestra los segmentos de
texto codificados y los cdigos asociados. Desde aqu se mantiene que ser
aquel software que permita reflejar grficamente la cuestin el que facilitar la
tarea de integracin terica.
No se debe olvidar que dentro de la Teora Fundamentada la codificacin
abierta se realiza lnea a lnea, con objeto de no obviar aquellas cuestiones relevantes que pudieran quedar escondidas en un anlisis global si solo se realizara una rpida lectura de los datos. Se hace necesario, por tanto, utilizar un
software que permita distinguir entre cdigos sustantivos (aquellos que se hallan en los propios datos, caracterizndose principalmente por ser meramente
descriptivos) de los cdigos conceptuales (aquellos que se forman en el estadio
de integracin terica, caracterizndose principalmente por un estadio de abstraccin de mayor nivel), tal y como se ha explicado en el captulo 2.
Por otra parte, ya ha quedado evidenciado cmo la escritura continua de
memos en el proceso de comparacin constante resulta un elemento bsico
en el proceso de emergencia de teora. Cisneros (2009) advierte del olvido sistemtico que el aspecto central del anlisis cualitativo, como es la reflexin
analtico-interpretativa de las operaciones conceptualizadas realizadas, tiene
en los usuarios de cualquier CAQDAS, y en este sentido la anotacin y escritura de memos adquieren protagonismo propio. Por eso, el software que se utilice debe permitir una interaccin continua con un editor de memos, y de este
con el resto de elementos disponibles en el software utilizado (cdigos, citas,
texto, imgenes, vdeo). Es muy recomendable utilizar los memos para registrar la evolucin del libro de cdigos, ya que su permanente reestructuracin
ha de constituirse en ejercicio rutinario para incluso ser motivo de exposicin
en el informe de la investigacin (Birks, Chapman y Francis, 2008; Cisneros,
2009). Recordamos cmo la generacin de memos permite llegar a constatar
el proceso de saturacin terica a partir de las dimensiones de las categoras
principales que han ido emergiendo mediante la codificacin.
Son numerosas las formas de codificacin del CAQDAS. En primer lugar,
se puede realizar la codificacin de manera inclusiva. Este proceso parte de la
premisa de contener un nmero reducido de cdigos que agrupa a un gran nmero de datos primarios, con lo que cada secuencia contendra a ms de un cdigo. Otra forma se produce a travs de la induccin. En este caso, las categoras emergen desde los datos, con lo cual se cuestionan todos aquellos
supuestos apriorsticos importados del bagaje cientfico acumulado por el in-

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vestigador, siendo una de las estrategias bsicas que se lleva a cabo desde la
Teora Fundamentada. Otra estrategia se centra en desarrollar categoras abstractas intentando ir de lo particular a lo general a travs de elevarse en el estadio terico, pasando de la descripcin a la explicacin, que es, en definitiva,
lo que la utilizacin de la Teora Fundamentada como estrategia analtica tambin persigue.
La cuarta estrategia se concentra en el establecimiento de tipologas o, lo
que es lo mismo, en subdividir y clasificar los datos a partir de categoras propias contenidas en las fuentes primarias. Este proceso aglutina la atencin de
las primeras fases de la codificacin. En las fases posteriores las estrategias se
centran en el cotejo y el contraste terico. En la primera estrategia se produce
una recodificacin de los cdigos sustantivos en cdigos tericos con el fin ltimo de ir puliendo aquellas cuestiones que van emergiendo a travs del proceso de codificacin. La segunda estrategia reintroduce en el anlisis trminos
analticos ms generales y no categoras de primer nivel. El fin es avanzar en
el ltimo escaln analtico que requiere la utilizacin de la Teora Fundamentada (Ruiz Olabunaga, 1999: 323). No obstante, desde estas pginas se subraya cmo esta ltima fase la realiza el investigador sin necesidad de contar
con un software adecuado, puesto que la formalizacin de todo este proceso de
manera tan sistemtica como requieren los distintos programas destinados a
tal uso puede ralentizar el proceso, suponiendo ms obstculos que ventajas.
Finalmente, el software puede ser utilizado como comprobacin de las hiptesis tericas que van emergiendo a travs de las relaciones que se van dando
entre los cdigos.

4.3.2. El mtodo comparativo constante:


la bsqueda y recuperacin de elementos
Una de las finalidades que se persigue con el uso del software es recuperar
tanto los datos originales ya procesados como los cdigos asociados a los
memos, conforme al orden establecido por el investigador. Esta funcin posibilita volver a reflexionar sobre los datos, profundizando tanto en la interpretacin como en la captacin del significado simblico. En el proceso de codificacin que se lleva a cabo con la ayuda del ordenador, los datos suelen ser
marcados y catalogados con una o ms palabras clave. Con posterioridad, dichos pasajes podrn recuperarse con el fin de revisar la catalogacin realizada
y recodificar los mismos en el caso que se considere necesario. De igual modo,
las funciones de recuperacin del texto posibilitan interpretar los incidentes de
manera ms ajustada, pues facilitan las mltiples combinaciones que se puedan extrapolar desde las hiptesis tericas que van emergiendo en todo el proceso de investigacin.
Contar con un software que permita relacionar con facilidad los diferentes
cdigos y elementos contenidos en la investigacin se alza como un imponde-

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rable. Atlas.ti o NVivo (que son dos de los programas informticos ms utilizadas en el anlisis cualitativo) cuentan con un editor de relaciones. Dicho editor permite crear, visualizar y editar aquellas relaciones que se han utilizado
para conectar cdigos y/o citas. No tenemos que entender los cdigos de manera aislada, sino que se pueden y deben establecer y definir las relaciones
entre los diferentes elementos contenidos dentro del conjunto del proyecto investigador. Esta es una de las bases del mtodo comparativo constante que se
ha explicado en el captulo 3.
El proceso de bsqueda, y por tanto de comparacin, es la fase donde las
preguntas que se han ido planteando a lo largo de toda la investigacin comienzan a tomar forma, emergiendo sin parar a lo largo de todo el tiempo que
se est inmerso en los datos. No obstante, esta tarea no es tan fcil como se pudiera presuponer a priori. Se trata de un proceso complejo de larga duracin
de codificacin, recuperacin, reflexin sobre lo que se ha recuperado, ms
codificacin, ms recuperacin, ms reflexin, un poco de escritura entre todo
esto; y sin el ordenador se tena que hacer con las manos y la cabeza (Casasempere, 2002).
Los segmentos codificados (bien texto, audio, grficos, fotografa, vdeos)
pueden ser recuperados a travs de la utilizacin de palabras clave simples utilizadas por el investigador en el proceso de codificacin. Pero tambin se pueden combinar mltiples palabras clave a travs de la utilizacin de funciones
lgicas. El software debe permitir buscar la informacin que est unida a dos
o ms cdigos. A esta interseccin se le denomina co-ocurrencia de cdigos.
Si esta interseccin se repite reiteradamente a lo largo del conjunto de los
datos, el analista podra pensar en una relacin entre ambos, y el examen de
los fragmentos implicados conformara el tipo de relacin que se establece
entre ellas (Rodrguez, Garca y Gil, 1999: 246). Este autor contina exponiendo que la herramienta de consulta es tambin relevante para detectar la
existencia de relaciones causa-efecto, antecedente-consecuente, ordenacin
temporal de fenmenos, etc., a travs de la observacin, por ejemplo, de que a
un cdigo X le siga con frecuencia un cdigo Y.
La gran mayora de programas de anlisis cualitativo incorporan tres conjuntos de operandos con el objeto de facilitar dicha bsqueda o consulta de
modo ms avanzado. Dichos operadores son:
1) Operadores booleanos: Son los operadores ms comunes empleados
en los sistemas semnticos de recuperacin. Los ms bsicos son OR, XOR,
AND, NOT. Los tres primeros son operadores binarios y, por tanto, requieren
de dos operandos, es decir, dos criterios de bsqueda como entrada. El segundo es un operador unitario y necesita de un solo operando. Por ejemplo, se
est realizando una investigacin acerca del comportamiento migratorio en la
comarca X, apareciendo, entre otros, cdigos tales como emigracin interior (A)
y emigracin internacional (B), y con el fin de revisar nuestras notas queremos
analizar los extractos, memos y segmentos codificados en los que aparezca al-

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guno de los dos incidentes mencionados, o la combinacin de ambos. Para


ello nos serviremos del operador XOR. En el caso de que queramos que aparezca o uno u otro, entonces utilizaremos el operador OR. Si, por el contrario,
queremos analizar aquellos segmentos en los que necesariamente se produzcan ambas condiciones de manera simultnea, utilizaremos el operador AND.
Finalmente, se puede querer profundizar en aquellos segmentos en los que no
aparezca la emigracin interior pero s la emigracin internacional, para lo que
utilizaremos el operador NOT. Existen otros operadores, pero se ha querido
mencionar tan solo los ms relevantes. En la figura 4.1 aparece sombreada la
recuperacin de texto que corresponde a cada operador.
FIGURA 4.1
OPERADORES BOOLEANOS

2) Operadores semnticos: La utilizacin de estos operadores posibilita


el aprovechamiento de la estructura en red que se va construyendo en el proceso de codificacin a travs de las relaciones halladas. Por este motivo, la utilizacin de los mismos ser ms comn en programas informticos que permitan construir sistemas de redes conceptuales. Si centramos nuestra atencin
en los operadores que utiliza Atlas.ti encontramos DOWN, UP y SIBLINGS. La utilidad de estos operadores se basa en la bsqueda de relaciones entre categoras, sin olvidar que las mismas deben haber sido definidas
previamente por el investigador en la emergencia terica, tal y como ha quedado explicitado en el captulo 3.
Al tomar como ejemplo la figura 4.2, en la que se propone una investigacin
acerca del proceso de insercin del inmigrante en la esfera pblica, se observa
cmo se ha codificado la informacin disponible a travs de una serie de cdigos, los cuales no son necesariamente independientes, sino que se infiere
algn tipo de relacin. Y es que, tal y como se ha indicado en los captulos anteriores, el proceso de codificacin en la Teora Fundamentada pretende hacer
emerger desde los datos las categoras y sus propiedades hasta llegar a la categora central. Por este motivo, este tipo de operadores ayuda a inferir las relaciones existentes de manera jerrquica.
En la figura 4.2, el operador semntico DOWN aplicado al cdigo ventajas de partida dara como resultado aquellas citas asociadas con este cdigo, as

Grado de conocimiento sobre Espaa

Forman parte

Forman parte

Ventajas de partida

Forman parte

Forman parte

Diferencias en la situacin entre el ao


91 y la actualidad

Afn de superacin

Escenario econmico

116

Aspectos positivos de Espaa

Es causa

Es causa

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Insercin en la esfera pblica

Es causa

Escenarios formales

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Es causa

Obstculos que superar

APLICACIN DE OPERADORES SEMNTICOS: PROCESO DE INSERCIN DEL INMIGRANTE EN LA ESFERA PBLICA

FIGURA 4.2

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CUADERNOS METODOLGICOS 37

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como aquellas que estn relacionadas con este en los cdigos de niveles inferiores (solo un nivel). En nuestro ejemplo corresponderan a: afn de superacin, aspectos positivos de Espaa, grado de conocimiento sobre Espaa, diferencias en la situacin entre el ao 91 y la actualidad. Por su parte, la
utilizacin del operador semntico UP en el mismo cdigo (ventajas de partida) recupera las citas relacionadas con el cdigo y todos aquellos cdigos
con los que guarda una relacin superior (solo un nivel), es decir, aquellas
citas codificadas como insercin en la esfera pblica. Finalmente, la aplicacin del operador SIBLINGS recupera tanto las citas asociadas al cdigo insercin en la esfera pblica como los cdigos relacionados en un nivel superior
y todos los del nivel inferior. Siguiendo con el ejemplo propuesto, los cdigos
seran: obstculos que superar, escenarios formales, escenarios econmicos y
ventajas de partida.
3) Operadores de proximidad: Estos operadores posibilitan la recuperacin de citas en funcin de la relacin espacial que se produce en los datos
entre diferentes cdigos. Estos operadores requieren la presencia de dos operandos y se caracterizan fundamentalmente por no cumplir la propiedad simtrica, o, lo que es lo mismo, que si A sigue a B, esto no significa que B siga
a A. Con lo cual hay que construir la secuencia en funcin de cmo aparezca
en el lenguaje natural, otorgando un gran potencial de anlisis al lenguaje discursivo.
Dentro de los mismos se puede distinguir entre operadores de integracin,
que son aquellos que describen citas que estn contenidas unas en las otras;
operadores de solapamiento, que, como su propio nombre indica, se refieren
a aquellas citas que se solapan unas a otras en parte del texto codificado; operadores de distancia, o, lo que es lo mismo, los que aluden a una secuencia de
citas inconexas; y, por ltimo, los operadores de co-ocurrencia. Con este ltimo operador se buscan todas aquellas citas en donde A co-ocurra con B. Al
igual que se ha realizado con los operadores semnticos, se ofrece una tabla resumen con la descripcin de los mismos siguiendo las indicaciones del programa Atlas.ti (fig. 4.3).
Todo el conjunto de operadores explicados no tiene utilidad alguna en s
mismo, pero s permite verificar de manera rpida, a travs de la recuperacin
de texto, las hiptesis tericas que han surgido a lo largo de todo el mtodo
comparativo constante y que se han registrado en los sucesivos memos. Por
este motivo se insiste en que la utilizacin del CAQDAS debe pensarse como
un proceso de autoayuda al posibilitar el manejo de un gran volumen de informacin. El uso combinado de todos los operadores facilita dicha tarea, ya que
si todas las piezas del puzle encajan emerger la categora central, lo que permitir poder perfilar un proceso social bsico.

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FIGURA 4.3
OPERADORES DE PROXIMIDAD

Operadores de integracin
Within
Encloses

A WITHIN B recupera todas las citas codificadas con A que estn dentro de citas codificadas con B.
A ENCLOSES B recupera todas las citas codificadas con A que contienen citas codificadas con B.

Operadores de solapamiento
Overlapped by A OVERLAPPED BY B recupera todas las citas codificadas con A que
estn solapadas con citas codificadas con B.
Overlaps
A OVERLAPS B recupera todas las citas codificadas con A que solapan citas codificadas con B.

Operadores de distancia
Follows

Precedes

A FOLLOWS B recupera todas las citas codificadas con A que siguen


a citas codificadas con B. Tanto en este caso como en el siguiente, se
puede especificar el nmero mximo de lneas de distancia a las que se
encuentran las citas.
A PRECEDES B recupera todas las citas codificadas con A que van seguidas con citas codificadas con B.

Operadores de co-ocurrencia
Cooccur

A CO-OCURRING WITH B encuentra todas las citas que co-ocurren con


B. Puede considerarse como un compendio de algunos de los anteriores, pero sin poder especificarse en qu situacin se encuentran A y B.

Elaboracin propia a partir de J. Muoz Justicia (2001), Anlisis cualitativo de datos textuales con
Atlas.ti, Barcelona: UAB, p. 72.

4.3.3. La generacin de redes conceptuales y otras herramientas


de inters
Los diferentes programas de anlisis cualitativo de datos permiten introducir
tanto en los cdigos como en los segmentos de texto, o de manera libre, las diferentes anotaciones o comentarios que ocurren a lo largo del proceso de anlisis de la informacin. La importancia que adquiere este elemento en la aplicacin de la Teora Fundamentada ha quedado explicitada en el captulo 2,
cuando se han explicado los memos. Por su importancia, resulta conveniente

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que el programa informtico permita mostrar de manera visual dnde hemos


introducido todas esas anotaciones. Adems, debe permitir enlazar de manera
flexible y rpida dichos memos con cualquier elemento que consideremos
oportuno dentro de nuestro proyecto investigador.
Otra de las utilidades que se deben valorar es el formato de los resultados
de las operaciones realizadas. Se reitera una vez ms cmo lo aconsejable es
que el software sea lo ms flexible posible, permitiendo la visualizacin de los
outputs tanto en la pantalla, como en la impresora, como a travs de la exportacin a un archivo.
A pesar de que no tenga nada que ver con la Teora Fundamentada, Casasempere (2002) insiste en que la clave de la exportacin no debe reducirse nicamente a que el programa que los ha generado interprete los resultados, sino
que adems se pueda trabajar con los mismos en otros programas, para tratarlos estadsticamente, por ejemplo con SPSS. No se debe olvidar que la utilizacin de la Teora Fundamentada no est reida con la utilizacin de diseos
multimtodo, en donde las diferentes estrategias de integracin (complementacin, combinacin y triangulacin) posibilitan el uso combinado de mtodos
de orientacin cuantitativa y cualitativa (Bericat, 1998: 37).
Tambin es importante que permita la construccin de redes de significado
que nos ayuden a visualizar progresivamente la teora emergente a travs de
la integracin terica. De igual modo debe permitir fusionar cdigos, transformar la estructura de red a texto, crear una lista de cdigos, as como importarla o exportarla. Otra de las posibilidades es crear una pgina web que permita publicar los datos ms relevantes o aquellos que consideremos oportunos.
La finalidad real del CAQDAS es, en definitiva, que el usuario tenga un acceso fcil y flexible a los datos 3, dejando la imaginera analtica a la versatilidad del investigador. El consejo que desde estas pginas se ofrece es instalar
un gran nmero de versiones demostrativas de distintos software, para analizar cmo se adaptan a nuestros objetivos y metas, y que a partir de su utilizacin optemos por una aplicacin u otra. Lo principal antes de elegir es pensar el enfoque de anlisis. Otra recomendacin va en la lnea de conocer qu
estn haciendo otros investigadores. En los ltimos cinco aos se ha producido un incremento de trabajos de investigacin que analizan la potencialidad de los diferentes programas, comparan los mismos o describen cmo han
realizado su investigacin. Sirvan como ejemplo algunos de los trabajos mencionados a lo largo de estas pginas. Por este motivo, nosotros cerramos la
cuestin exponiendo las caractersticas principales del software ms utilizado
en la actualidad.

Entendemos por dato la mxima expresada por Glaser (1978) al afirmar: all is data.

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4.4. Una breve caracterizacin del CAQDAS


Son diferentes las clasificaciones sobre el CAQDAS que se han ido realizando
desde los aos noventa. Ya en noviembre de 1991, la revista Qualitative Sociology dedicaba un monogrfico a este tema. Fielding y Lee en el mismo ao dedicaban su esfuerzo al estudio sobre el uso de los ordenadores en la investigacin cualitativa. Esto era tan solo una muestra del creciente inters en la
materia, donde resaltan las descripciones y clasificaciones ya clsicas de Tesch
(1990), Miles y Huberman (1994), Richards y Richards (1994), Prein, Kelle y
Bird (1995), Weitzman y Miles (1995), Gustavo Rodrguez (1997), Rodrguez,
Gil y Garca (1999) o Valles (1997, 2000 y 2005a). Otras aportaciones ms actuales han venido de la mano de Bringer, Johnston y Brackenridge (2006), Lewins y Silver (2007), Valles (2007), Birks, Chapman y Francis (2008), Cisneros
(2009) o Blasco Mira (2010).
Todas estas clasificaciones, y algunas ms, nos pueden ayudar a decidir el
programa que ms se ajuste a nuestras necesidades. Entre los programas ms
popularizados podemos enumerar: Aquad, Atlas.ti, TheEthnograph, HyperResearch, Kwalitan, MaxQDA, NVivo, QDA Miner. Requieren una mencin especial CAT y Transana, por ser de acceso libre. Hay que resaltar que una de las
quejas ms habituales en relacin a la utilizacin de un software u otro es la
escasa compatibilidad existente entre los distintos programas. NVivo est
dando algn paso en esta materia al permitir poder importar proyectos realizados con Atlas.ti. A continuacin se exponen las caractersticas generales de
cada uno de los programas enumerados, clarificando que nuestro inters no es
analizar cada software existente, pues ya existe numeroso material al uso, tal
y como se ha hecho constatar a lo largo del captulo, por lo que nuestro objetivo es solo mostrar el potencial existente 4.
1) Aquad 5. La caracterstica definitoria de este programa obedece a las sofisticadas tcnicas de recuperacin de texto basadas en patrones. A dichos patrones se denominan estructuras de hiptesis, que se usan tanto en el anlisis
de agrupamientos (cluster) como en las bsquedas booleanas. Tales tcnicas
incluyen la recuperacin de casos positivos y negativos de un cdigo, dentro
de una cierta distancia al interior de un texto. Los informes de esas bsquedas
presentan la forma de tablas numricas conteniendo las distancias textuales
entre los cdigos solicitados. A partir de estos datos pueden construirse matri-

4
Se aconseja utilizar el siguiente enlace (http://bit.ly/QZ6g7) para profundizar en el uso y aplicacin del software mencionado y de otras aplicaciones de las que no nos hacemos eco en este
cuaderno. Otro material de gran inters para profundizar en el anlisis cualitativo asistido por
ordenador es la obra de Lewins y Silver (2007), disponible en el enlace siguiente: http://bit.ly/
STU2yp.
5
Consultar http://bit.ly/WGvBrz.

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ces de distancia, efectuar test de hiptesis y aplicar las tcnicas conocidas de


taxonoma numrica (Rodrguez, 1997: 9). Este CAQDAS permite, adems,
elaborar matrices cualitativas a travs de la interseccin de dos cdigos, mostrando los textos (audio, fotografa y vdeo) que corresponden a cada interseccin.
Rodrguez sostiene que otro rasgo que distingue a este tipo de software es
la facultad para realizar anlisis configuracional, basado en una tcnica de la
lgica formal conocida como el algoritmo de Quine y McClusky. Dicho algoritmo se utiliza para reducir ecuaciones booleanas, configurndose como una
de las tcnicas inductivas usadas en inteligencia artificial para encontrar las
condiciones necesarias o suficientes de ciertos elementos 6.
En la pgina web del programa se plantea que Aquad permite analizar datos
cualitativos segn tres enfoques: 1) el enfoque del paradigma de codificacin,
ms centrado en la versin de la Teora Fundamentada de Strauss, tal y como
se ha visto en el captulo 2; 2) el mtodo de minimalizacin booleana para
identificar tipos, explicado ms arriba, y 3) el enfoque de lo que ellos denominan como Hermenutica Objetiva, basado en el anlisis de secuencias de
textos que permiten reconstruir estructuras de casos basado la comprobacin
de hiptesis. Actualmente est disponible la versin 7 7.
2) Atlas.ti 8.El desarrollo de este software se realiz en la Universidad de
Berln por Thomas Muhr. Permite, al igual que el resto de software ya comentado, codificar y recuperar texto, efectuar bsquedas de cadenas de caracteres
y de patrones textuales, confeccionar memos que a su vez pueden ser codificados y recuperados (constituyendo as un sistema cerrado). La portabilidad
a Excel se conforma como un elemento muy til si queremos integrar anlisis
cualitativo y cuantitativo. Tambin como rasgo original permite agrupar los
cdigos en familias y ordenarlos segn diversos criterios, incluyendo la fecha
de ms reciente uso y el nmero de referencias indexadas. Como la mayora del
CAQDAS en la actualidad, permite trabajar con texto, audio, fotografa y vdeo.
No obstante, la ventaja comparativa de dicho sistema se centra en la capacidad grfica que posee al permitir disear los llamados diagramas o grficos
conceptuales, redes semnticas o mapas conceptuales. Nos referimos a aquellas representaciones grficas de informacin conceptual. Los cdigos pueden
ser visualmente representados por pequeos elementos que se pueden unir
mediante flechas, representando tipos especficos de relaciones con determi6
El algoritmo consta de dos partes. La primera hace una bsqueda exhaustiva a travs de la
comparacin de todos los trminos con el fin de seleccionar aquellos ms tiles para la funcin
simplificada. La segunda parte busca discriminar aquellos trminos que permitan formar la expresin de la funcin con el menor nmero de variables.
7
En la pgina web estn disponibles tanto los manuales, incluso en espaol (http://bit.
ly/Z71Z47), como algunas demos (http://bit.ly/Xn8DVJ) para conocer el entorno del programa, que
tambin est en espaol.
8
Consultar http://bit.ly/13KGq6.

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nadas propiedades lgicas, ya expuestas cuando hemos hablado de los operadores en el epgrafe anterior.
Atlas.ti otorga internamente una representacin lgica a las relaciones que
dibujamos, de manera que explorar el grfico es al mismo tiempo razonar y derivar del mismo las consecuencias implcitas. El esquema conceptual no es
solo un dibujo, sino una red de enunciados relacionados lgicamente (Rodrguez, 1997: 12). En la actualidad, Atlas.ti tambin puede acceder directamente
a los sistemas de bases de datos mediante una aplicacin complementaria
(Quessy.ti). Permite, adems, la integracin de toda la informacin disponible
(datos, fichas, anotaciones), lo cual facilita la organizacin, bsqueda y recuperacin de cada uno de los elementos que necesitamos en cada momento
y en tiempo real. Estas actividades, donde son fundamentalmente las tareas
mecnicas, dan paso a las actividades de tipo conceptual. Un claro ejemplo de
estas tareas es el establecimiento de relaciones entre elementos y la elaboracin
de modelos mediante representacin grfica. Atlas.ti integra ambas fases de
modo que favorece el proceso cclico del ir y venir de los datos, tan necesario
en un diseo cualitativo, y ms concretamente en la Teora Fundamentada.
Tareas mecnicas y conceptuales se dan la mano en este software, permitiendo
trabajar de manera secuencial.
La principal estructura de datos con la que se trabaja en Atlas.ti es la Unidad Hermenutica (UH). Este nombre refleja la aproximacin terica que se
escogi en esta aplicacin informtica de ayuda a la interpretacin de textos.
Todo lo que es relevante en un proyecto de investigacin se trata como una
nica entidad, independientemente del espacio en que resida el entorno informtico (Casasempere, 2002). Cada investigacin contar como norma general con una UH propia, agrupando al resto de herramientas del programa. Si
abrimos todas las ventanas, a travs de los controles opcionales, botones y
capas visibles, resultar algo catico, lo que paradjicamente se conforma
como su gran potencial, es decir, la flexibilidad que ofrece el entorno de trabajo. Por ello habr que aprender a decidir qu interesa en cada momento, en
funcin de la tarea que se est realizando 9.
3) TheEthnograph 10.Este fue el primer software desarrollado para el anlisis de datos cualitativos, en 1985, por John Seidel. Su potencialidad se centra
en que fue desarrollado por cientficos sociales que intentaban replicar las tcnicas de codificacin y recuperacin manuales ampliamente utilizadas. Dicha
finalidad ha seguido guiando a los creadores hasta llegar a su versin actual.
Su caracterstica bsica es permitir al usuario incorporar y codificar segmentos de texto en una base de datos para con posterioridad recuperar y consul9
En su pgina web podemos encontrar tutoriales (http://bit.ly/rZMqup), as como una versin
demo (http://bit.ly/PGZhRd), para comprender mejor el entorno del programa. Otros tutoriales los
podemos encontrar en el siguiente enlace: http://bit.ly/Xn96Ht.
10
Consultar http://bit.ly/dsNOCP.

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tar todos los segmentos identificados con dicho cdigo o cdigos. Este proceso se realiza de acuerdo a una serie de condiciones de bsqueda previamente
especificadas por el usuario, siguiendo la lgica del CAQDAS, tal y como hemos
visto. En cualquier caso, una de sus potencialidades ms importantes es un
entorno atractivo de bsqueda 11.
4) HyperResearch 12. Este CAQDAS realiza bsquedas textuales con autocodificacin de los resultados. Otra de sus caracterizaciones es que efecta
bsquedas booleanas de co-ocurrencia de cdigos dentro de un documento,
as como de interseccin de cdigos. Concretamente, se hace referencia al operador de proximidad (co-ocurrencia). Los resultados son incorporados al sistema, lo que los convierte en datos primarios sobre los que volver a operar de
modo recurrente. Lo que distingue a este tipo de software es que un segmento
codificado con varios cdigos puede ser codificado a su vez con un cdigo que
integre a los mismos, con lo que este ltimo cdigo puede ser usado como condicin en otra regla para producir cdigos ms generales y, as, ir edificando
un sistema conceptual complejo.
El programa se ha desarrollado con el objetivo ltimo de construir teora.
Las nuevas versiones permiten trabajar no solo con texto y grficos, sino con
audio y vdeo. Incorpora adems algunas de las recomendaciones que han ido
realizando los usuarios a lo largo de los ltimos aos. Entre ellas destacan la
posibilidad del trabajo en equipo y la flexibilidad y personalizacin del entorno
de trabajo. Directamente conectado con este software se encuentra disponible
Hypertranscribe 13, que permite reproducir los formatos ms habituales de
audio y vdeo, configurndose como un software muy atractivo para el tratamiento de este formato 14.
5) Kwalitan 15. Como todo el software que hemos visto hasta ahora, Kwalitan se caracteriza por ser un programa de codificacin y recuperacin de texto.
Fue desarrollado por Vicent Peters para adaptarse a los postulados de la Teora Fundamentada. En la actualidad pretende ser til en el anlisis de cualquier dato no cuantitativo. Al igual que el resto del CAQDAS, permite trabajar
con texto, dibujo, fotografas, audio y vdeo. Incorpora un potente buscador basado en operadores booleanos bastante flexible y de gran inters. Permite ade11
En su pgina web podemos encontrar tanto tutoriales (http://bit.ly/SFmjFD) cmo distintas
demos (http://bit.ly/TNHGYh) que facilitan mucho la tarea de aprendizaje, por lo que resulta muy
recomendable visitar su pgina.
12
Consultar http://bit.ly/56Y2Wt.
13
Consultar http://bit.ly/90bzVi.
14
Se recomienda consultar los tutoriales, algn otro material audiovisual disponible y la versin demo en el siguiente enlace: http://bit.ly/59CyUl. Para consultar un tutorial ms dinmico,
igualmente se recomienda visitar el siguiente enlace: http://bit.ly/TNHUyT para principiantes, y
http://bit.ly/Ta683V para los ya iniciados.
15
Consultar http://bit.ly/Z74MKI.

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ms analizar los cdigos siguiendo una estructura jerrquica de rbol hasta


seis niveles. La elaboracin de memos ocupa un lugar destacado. Ofrece cinco
tipos distintos de memos, al mismo tiempo que posibilita al investigador la
realizacin de una elaboracin propia de acuerdo a los cnones que considere
oportunos. Para conocer ms sobre este software se recomienda consultar el
Cuaderno Metodolgico nmero 40 de esta misma coleccin, donde se profundiza en cmo llevar a cabo una investigacin cualitativa utilizando Kwalitan, Atlas.ti o MaxQDA. En la propia pgina web del programa se puede descargar una demo, adems de ofrecer un foro de discusin activo 16.
6) MaxQDA 17. Esta aplicacin comenz su bagaje en 1989 en la Universidad Libre de Berln, de la mano de Kuckartz y Kuckartz. Aunque comenz denominndose Winmax, en 2001 se cambi la denominacin por la actual. Sus
creadores se encontraban muy influenciados por Weber y Schutz y su finalidad era construir tipologas con cierto control metodolgico. Desde el primer
diseo se han ido incorporando diferentes funcionalidades, como el editor de
relaciones y la posibilidad de visualizar el rbol jerrquico de cdigos. Otras
mejoras del software han sido diferentes herramientas visuales, como el delineador de cdigos y el grfico de comparacin de texto, que se presentan en
un entorno muy atractivo.
La ltima versin, al igual que la mayora del resto del CAQDAS analizado,
permite trabajar e importar al programa archivos .pdf, imgenes, audio y
vdeo. De igual modo, permite conservar el formato de texto para poder trabajar con los documentos como si fuera un editor de texto. Tambin posibilita la
organizacin de los cdigos en orden jerrquico hasta diez niveles en su ltima versin. Incorpora adems la posibilidad de trabajar con vnculos geogrficos. Se recomienda visitar la pgina web del programa, por ser una de las
ms completas de todo el software analizado. Desde la misma se puede descargar una demo, se pueden consultar videotutoriales y tutoriales on line 18.
7) NVivo 19. El antecesor de este software fue el conocido como Nud-dist,
creado por Tom Richards. Este tipo de software combina las potencialidades
mencionadas en los anteriores epgrafes. No obstante, engrosa dos nuevos elementos que lo acercan al manejo no solo de documentos, sino de ideas. A tra16
Se recomienda consultar el artculo de Valles (2001), disponible en el siguiente enlace:
http://bit.ly/TvREcw, puesto que, con independencia de que sea algo antiguo, integra las finalidades y potencialidades que se persiguen con el mismo. Tambin se debe consultar el siguiente tutorial: http://bit.ly/TvRIJc.
17
Consultar http://bit.ly/3HvBzM.
18
Para los hispanoparlantes incorpora un enlace en espaol: http://bit.ly/VVuFd4. Otros videotutoriales en diversos idiomas se encuentran localizables en el siguiente enlace: http://bit.ly/ihR7fd.
Se recomienda a su vez la consulta del artculo de Kuckartz sobre el uso de la aplicacin, publicado en 2010 y disponible en el siguiente enlace: http://bit.ly/TxLbzV, as como el texto de Valles
(2001), donde se compara este software con Atlas.ti.
19
Consultar http://bit.ly/XnahX9.

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vs de la elaboracin de ndices es posible su almacenamiento en nudos, posibilitando estructurar el contenido en rboles, favoreciendo la elaboracin de
tipologas. Si bien en sus inicios no permita la presentacin visual de modelos conceptuales, en sus ltimas versiones s incorpora dicha posibilidad. Richards y Richards (1994) manifiestan que se trata de un sistema hbrido, resultante de la combinacin de un sistema de codificacin y recuperacin de
texto con un sistema de indexacin, el cual haba sido diseado con el fin ltimo de permitir crear y manipular conceptos. Del mismo modo, pretenden
poder almacenar y explorar ideas emergentes. Trabaja a partir de nodos, los
cuales representan las clases de un sistema clasificatorio que, al mismo tiempo,
se configura como esquema conceptual. Cada nodo puede almacenar documentos completos, fragmentos de uno o varios documentos, resultados de bsquedas textuales o de consultas del sistema de ndices, la definicin del concepto (que el nodo representa), la descripcin de su contenido, as como
memos de formato libre donde se pueden registrar todo tipo de comentarios
y reflexiones sobre el nodo y su contenido 20.
8) QDA Miner 21. Este CAQDAS es un sencillo software. Hemos optado por
mostrar el mismo por ser un claro ejemplo de software de modelo mixto, facilitando la combinacin e integracin de mtodos cuantitativos y cualitativos.
Como el resto, integra las utilidades que permiten codificar, anotar, recuperar
y analizar colecciones pequeas y grandes de documentos e imgenes. Se
puede utilizar para analizar las transcripciones de entrevistas o sesiones de
grupo, documentos legales, artculos de revistas, libros enteros, dibujos, fotografas, pinturas, as como otros tipos de documentos visuales. Uno de sus mayores atractivos es que presenta ayuda en lnea en varios idiomas como ingls,
francs y espaol. Como la mayora del CAQDAS analizado, una de sus funciones ms importantes es su habilidad para explorar las relaciones entre cualquiera de las propiedades y cdigos que se les han ido asignando a los datos.
Permite una clara integracin con Simsat y Wordstat, lo que otorga a este software una gran flexibilidad para analizar el texto, la informacin estructurada
e incluso datos numricos y categricos 22.
9) CAQDAS de acceso libre. Cerramos este captulo con una pequea referencia a dos aplicaciones de acceso libre, configurndose como la caracteriza20
Se recomienda consultar el artculo de Trejo (2009), donde se compara NVivo con Atlas.ti,
el cual se encuentra disponible en el enlace http://bit.ly/YRKsOb. Tambin es interesante la lectura
de Hoover y Koerber (2011), y Valdemoros, Ponce de Len y Sanz (2011). Por otra parte, se encuentra disponible un tutorial de gran inters en http://bit.ly/RHHMjx, y un videotutorial en
http://bit.ly/SFnPHV y http://bit.ly/O7UuXw.
21
Consultar http://bit.ly/PH0YhE.
22
Podemos encontrar un manual de usuario en espaol en el siguiente enlace: http://bit.
ly/xqVG6T. Tambin est disponible una demo en http://bit.ly/SFod96. Se recomienda la lectura de
Silver y Lewins (2010), disponible en el siguiente enlace: http://bit.ly/Z779gw.

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cin clave de ambos programas. La primera es CAT 23, o CodingAnalysisToolkit.


La aplicacin ha sido desarrollado por el grupo Qualitative Data AnalysisProgram, de la Universidad de Pittsburgh. Permite la portabilidad con Atlas.ti 24.
La segunda aplicacin de acceso libre que vamos a tratar es Transana 25.
Hemos elegido concluir este pequeo listado de CAQDAS con este software,
en tanto en cuanto consideramos que llena un vaco existente en el panorama
dibujado, pues permite utilizar ciertos tipos de anlisis que no pueden ser desempeados en otro software. Tal y como se especifica en su pgina, esta aplicacin permite transcribir los archivos de audio o vdeo directamente. De igual
modo, permite tanto identificar y acceder con facilidad a las porciones analticamente significativas de datos de vdeo como administrar grandes colecciones de vdeos que contengan cientos de horas. Adems, permite organizarlos
(de uno o mltiples archivos de vdeo) en categoras, como un mecanismo para
desarrollar y expandir el entendimiento terico de lo que muestra cada uno.
Con la versin multiusuario de Transana, varios investigadores, de diferentes
lugares, pueden conectarse al mismo conjunto de datos y observar cambios en
tiempo real 26.

23

Consultar http://bit.ly/4umqgp.
Se puede consultar una gua de uso en el siguiente enlace: http://bit.ly/PZUuvE. Tambin resulta de inters visitar http://bit.ly/WGAili. Si se quiere realizar una lectura ms acadmica se insta
a consultar el siguiente artculo de Jung-Lu y Shulman (2008), disponible en el siguiente enlace:
http://bit.ly/IH0frt.
25
Consultar http://bit.ly/ftGeh. Se encuentra disponible tambin en espaol: http://bit.ly/VJ1uyi.
26
Se puede consultar un tutorial en espaol (aunque algo antiguo) en http://bit.ly/TxLISv. Tambin est disponible un vdeo tutorial en los siguientes enlace: http://bit.ly/Ta9K67 y http://bit.ly/
Ta9R1r.
24

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A modo de reflexin
Llegados a este punto, el objetivo de este manual comienza a tomar forma,
dando sentido a los captulos al revalorizar las propuestas metodolgicas de la
Teora Fundamentada y ejemplificar cmo puede ser utilizada en investigaciones sociales, sirviendo de estmulo a futuras investigaciones a llevar a cabo en
este campo. Los trabajos pioneros de Glaser y Strauss (1965, 1967) dieron
muestra de la posibilidad de hacer un modo de investigacin, ms all de los
principios de la verificacin o refutacin, desde la urgente necesidad de descubrir y generar teora enraizada, fundamentada, en los datos. Sus trabajos
han representado una de las contribuciones ms aventajadas en el mbito del
anlisis cualitativo. Los criterios y elementos que conforman la metodologa de
anlisis de la TF son, hoy por hoy, necesarios y representativos para diferenciar anlisis cualitativos generadores de teora de aquellos anlisis que se mantienen en un nivel puramente descriptivo.
Una dificultad de la Teora Fundamentada estriba, simplemente, en que
devuelve el protagonismo al investigador. La investigacin descansa en los criterios que los analistas disponen en el proceso continuo de transformacin de
los datos; y requiere, por tanto, de investigadores visibles; de investigadores
vinculados de un modo continuado al desarrollo del estudio de campo; de investigadores involucrados en cada uno de los pasos, es decir, de investigadores
que entrevistan, transcriben, analizan, anotan, comentan, escriben, exponen...;
de investigadores en los que el proceso de investigacin adquiere pleno sentido;
de investigadores que son la verdadera mquina de investigar, como Ibez
(1992) lo reivindicase. Unas caractersticas que, sin embargo, casi podran contradecir la utilizacin de este tipo de metodologas en ciertos contextos de investigacin.
Otra dificultad y a la vez fortaleza de la TF es la de producir generalizaciones conceptuales, al comparar constantemente los indicadores de un patrn latente para conceptualmente nombrar el patrn referido y sus propiedades.
Esta propiedad de la metodologa implica el mantener el nivel de anlisis de
los resultados en un nivel conceptual durante todo el proceso de investigacin,
lo que exige la capacidad del investigador para descubrir las relaciones entre
las categoras, la codificacin selectiva desde la categora central de todos los
resultados generados (ya sean categoras emergentes o memos emergentes
durante el proceso de investigacin), as como la integracin terica, siempre

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guiada desde el mbito de estudio. Todo ello deviene en la generacin de Teora Formal, con ajuste, relevancia y modificabilidad al mbito de estudio. Estas
caractersticas de la TF son las que frecuentemente suponen una dificultad
para el investigador y, en ocasiones, impedimentos reales para poder desarrollar un estudio con dicha metodologa, pero, curiosamente, son las que al
mismo tiempo, una vez se descubren, suscitan un entusiasmo ante las posibilidades que generan.
De nuevo, y desde una concepcin paradigmtica del quehacer cientfico,
es la comunidad cientfica la que tambin hace permisible el empleo de cierto
tipo de estrategias. Investigar significa ser conscientes del tiempo, condiciones,
finalidad y uso de la investigacin; sin olvidar la naturaleza del problema y las
caractersticas del analista o analistas que intervienen. Por ello es necesario
reclamar la responsabilidad en la aplicacin de la Teora Fundamentada, desde
una valoracin previa y un claro compromiso con este tipo de riesgos. De no
ser as, probablemente se realice un uso ilcito de la metodologa y, por tanto,
sus resultados puedan aparecer como caprichosos, asistemticos y no rigurosos, aunque se titulen con nombres que s conllevan ciertos principios rigurosos y sistemticos en su aplicacin.

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Apndice I
Una aplicacin prctica en el campo
de las migraciones
Soriano Miras, R. M. (2004): El asentamiento de la mujer marroqu en el
poniente almeriense, Madrid: CES.

El objeto de estudio
La investigacin que se presenta se ha llevado a cabo en el campo de las migraciones, utilizando como tcnica de anlisis la Teora Fundamentada. Parte de
estudiar cmo se ha producido en el contexto del poniente almeriense la insercin en el espacio por parte de las mujeres marroques inmigrantes, que afirman
haber logrado su objetivo primigenio cuando salieron de su pas. La mujer marroqu tiene voz propia, y no se estaba escuchando todo lo que poda decir
acerca de su situacin, de sus demandas, de sus satisfacciones; en definitiva, de
su condicin como inmigrantes, que era lo que verdaderamente interesaba.
Nuestro mundo y vivencias estn completamente mediatizados por las formas que se usan para pensar, codificar, transmitir, registrar la informacin que
nos llega y que emerge de nosotros. Por consiguiente, desde los inicios de la investigacin se tuvo muy presente la necesidad de centrarse en un aspecto concreto de la inmigracin. En Espaa estaban surgiendo numerosos trabajos que
abordaban toda una amplia y variada gama de fenmenos dentro del estudio
de las migraciones desde una perspectiva descriptiva (Aparicio, 2000; Blanco,
2000; Criado, 2001; Dez Nicols, 1999; Gimnez Romero, 1993; Izquierdo,
1996; Ribas, 1999; Sol, 2003; Arango, 2000; entre otros), pero desde la presente investigacin se pretenda profundizar en algn aspecto concreto que no
hubiese sido tratado con anterioridad.
Por este motivo, centrar la atencin en un sector especfico como es la
mujer, y ms concretamente la mujer marroqu, la cual tena un papel secundario y pasivo en los diferentes estudios analizados, as como hablar de xito
y no de fracaso, incluso de integracin y no de exclusin, se alzaban como reto

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deseable. El objetivo genrico se conform entonces en describir, analizar e interpretar cul es el proceso que se produce entre la deteccin por parte de la
mujer marroqu de una situacin personal no deseable en el pas de origen y
la consecucin del xito en su proyecto migratorio, pasando por la eleccin de
Espaa como pas receptor y la superacin de los distintos obstculos a los
que a priori se enfrenta cualquier persona que se halle en dicha situacin. Para
ello se parti de una serie de objetivos iniciales, los cuales se reformularon a
lo largo de toda la investigacin:
1) Identificar los obstculos a los que se enfrentan las mujeres marroques
en su pas de origen.
2) Analizar las principales limitaciones existentes en la entrada al pas de
acogida.
3) Profundizar en las redes formales e informales utilizadas en el dominio
del espacio, as como en las estrategias personales y familiares articuladas.
4) Detectar cules son las estrategias adoptadas en el proceso de insercin
espacial, diferenciando entre espacios pblicos y privados.
5) Explicar si existen o no diferencias entre los discursos articulados por las
mujeres y, en el caso de que existan, conocer los porqus.
6) Elaborar una teora emergente desde el punto de vista inductivo que
explique el proceso que lleva a la inmigrante a una situacin de xito.
Como se puede observar, esta investigacin no pretenda tratar de modo central el funcionamiento de la macroestructura social. Si bien se era consciente
de la necesidad de hacer mencin a la misma de manera tangencial, el inters
principal se centraba en comprender cmo ha ocurrido el proceso de insercin
en el espacio, desde el propio mundo vital de la mujer inmigrante, de su identidad, de su cotidianeidad y de su relacin social (Heller y Zolberg, 1996; Tienday Booth, 1991; Thadaniy Todaro, 1984; Wilfordy Miller, 1998; entre otros).
Tanto el espaol como el inmigrante tienen que darse cuenta de que la convivencia debe basarse en principios democrticos y tolerantes. Todos los sujetos insertos en el Estado tienen derechos, pero tambin deberes, y deben limar
sus diferencias cuando no encajen con la sociedad en la que pretenden residir.
Para el ser humano es tan importante el deber como el derecho.
Espaa emerge en este sentido no solo como escenario de cambio estructural, al situar la tendencia del pas con un saldo migratorio positivo, sino tambin de cambio individual, al acoger a personas que sufren un proceso de ruptura personal cuando inician un proyecto migratorio, y ms an cuando nos
referimos a la inmigracin femenina marroqu. La mujer aparece como protagonista de su propia vida, no vinculada necesariamente a un varn. Todas
estas cuestiones se articulan como novedad en Marruecos y, por qu no, tambin en Espaa (Soriano, 2004; Soriano y Santos, 2002).
Con objeto de acotar la poblacin de referencia, se entiende que cuando hablamos de insercin se hace referencia al grado en que una persona siente que per-

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tenece a alguna parte, se siente bien aqu, cree que es un buen lugar para envejecer, y encuentra que este mundo es, o puede llegar a ser, su hogar. El proyecto
migratorio da paso al proyecto de vida, que queda definido como la insercin en
la comunidad a travs de la educacin, la sanidad, el empleo, la proteccin social
y la vida cotidiana, con todas las dimensiones que en este sentido se articulan.

El diseo de la investigacin
En este punto se identifican tres etapas principalmente (ver fig. 1). En primer
lugar, la delimitacin del objeto de estudio, al que ya se ha hecho referencia.
En la segunda etapa se llev a cabo el trabajo de campo. La tcnica de obten-

FIGURA 1
DISEO DE LA INVESTIGACIN

Primera fase:
Delimitacin del
objeto de estudio
Definicin del marco
conceptual
Cuestiones que abordar
en la investigacin

Segunda fase:
El trabajo de campo
Diseo de la tcnica de
obtencin de datos
Seleccin del primer caso
Muestreo terico

Mtodo
Comparativo
Constante
Saturacin
terica

Tercera fase:
La triangulacin terica como tcnica de
anlisis

A) Perspectiva
biogrfica
Codificacin abierta
Construccin de historias
de vida

Escritura de
memos

B) Perspectiva
analtica
Anlisis de los discursos
Codificacin selectiva

C) Perspectiva
interpretativa
Deteccin de categora
central y Proceso social
bsico.
Integracin terica

Desarrollo de
imaginera
analtica

Cuarta Fase
Fase informativa
Revisin de la bibliografa
Redaccin del informe final

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cin de datos que se utiliz para llevar a buen trmino los objetivos de la investigacin fue la entrevista.
El principal problema en la obtencin (y posterior anlisis) de cualquier
palabra hablada o escrita es que se halla inherentemente cargada de ambigedad, independientemente del cuidado, esmero y habilidad que se tenga al plasmar la pregunta. Por este motivo, la entrevista se articula como principal dispositivo para comprender a los seres humanos, convirtindose en instrumento
fundamental para la sociologa, puesto que al centrar su estudio en las interacciones la entrevista es por definicin el modelo de interaccin bsico 1.
Con lo cual en esta fase haba que tener en cuenta una serie de elementos
tales como: la elaboracin de los temas que se van a abordar, la localizacin del
entrevistado y los elementos formales de la cita (hora y lugar de inicio, duracin aproximada de la misma). En la presente investigacin las reuniones tuvieron lugar en el domicilio de la entrevistada. El encuentro normalmente se
focaliz en el domingo por la tarde, al ser escaso el tiempo libre del que disponan como consecuencia tanto de la apretada jornada laboral como de diversas obligaciones familiares.
El tiempo de duracin de cada reunin era de aproximadamente dos horas,
que solan ser entre las 17:00 y las 19:00 horas. En esta fase tambin se decidi la estrategia que deba adoptar el entrevistador tomando en consideracin
criterios tales como los recursos socioculturales, lingsticos y dems aspectos,
incluidas la propia forma de la presentacin y la apariencia personal.
Se ha de recordar que el objeto de estudio hace referencia a mujeres marroques que si bien conocen el idioma de la sociedad de acogida, no es su lenguaje
vernacular, con lo que los problemas obvios de entendimiento (lingstico y
cultural) aaden una complejidad inherente a la investigacin planteada, con
todas las dificultades que se derivan de esta situacin. Por este motivo fue necesario profundizar en el conocimiento de Marruecos y sus costumbres, con el
fin de saber no ya qu preguntar, sino cmo preguntar. Adems, se fue respetuoso con la celebracin del Ramadn, interrumpiendo el registro de la informacin, aunque no las visitas, con la cada de la noche en dicho perodo.
El guin temtico que se elabor para abordar la entrevista tuvo en cuenta
que uno de los objetivos perseguidos era la construccin de sus historias de
vida, con lo que el mismo se condicion a dicha labor, con independencia de
registrar cualquier cuestin que resultara de inters mencionar para las mujeres. La separacin que se ha realizado en torno a los diferentes temas es una
cuestin ms sistemtica que real, puesto que en ningn momento se plante
a priori la importancia de cuestin alguna ni su peso especfico, hasta que los
datos por s mismos reflejaran unas hiptesis tericas al respecto, tal y como
requiere la metodologa utilizada. Es ms, dicho guin se fue reelaborando
conforme se iba avanzando en el proceso de saturacin terica (ver fig. 2).
1
Para profundizar en la utilizacin de las entrevistas cualitativas se sugiere consultar el nmero 32 de esta misma coleccin, sobre entrevistas cualitativas, escrito por Miguel S. Valles en 1992
y reeditado en 2002.

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FIGURA 2
GUIN DE LAS ENTREVISTAS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.

Composicin de la familia extensa


Visin de su lugar de origen
Historia acadmica y laboral en Marruecos
Cmo y cundo conoce a su actual marido
Cundo y por qu se desencadena el proyecto migratorio
Por qu Espaa. Camino escogido para llegar aqu
Descripcin de los dos primeros meses de estancia en El
Ejido. Valoracin con respecto a la sociedad de origen. Visin del futuro inmediato y lejano...
Cmo y dnde empiezan a trabajar. Dnde residen y cmo
llegan a dicho lugar
Visin del primer ao en El Ejido. Visin del futuro inmediato
y lejano
La presencia de Cruz Roja, Almera Acoge, Servicios Sociales, CITE...
La llegada del primer nio. Valoracin con respecto a la sociedad de origen. Visin del futuro inmediato y lejano...
La red de vecinos y amigos
Cursos de formacin para ella y el marido
Proceso de escolarizacin del hijo mayor. Valoracin con
respecto a la sociedad de origen. Situacin laboral y jurdica
Visin del segundo ao en El Ejido
Contactos con Marruecos
La adquisicin de la vivienda. Valoracin con respecto a la
sociedad de origen. Visin del futuro inmediato y lejano...
Visin de los primeros aos en El Ejido
La compra, el consumo, el gasto. Vida cotidiana en El Ejido
El ocio
El Islam y El Ejido
La relacin con los espaoles
Visin de los ltimos aos en El Ejido. Visin del futuro inmediato y lejano de ellos y de sus hijos
Situacin y antecedentes migratorios de la familia, de los
parientes y de los vecinos
Proporcin de familias de la zona que permanecen fuera y
dnde residen
Visin de la Charia o de la Mudawana
Diferencias existentes entre el espacio pblico y privado
Choque entre la tradicin y la sociedad moderna y secular
Obstculos encontrados para el xito
Facilidades encontradas para el xito. De quin? Por qu?
En qu cometido?

Especial incidencia en los


sucesivos encuentros en las
temticas siguientes:
1. Incidencia de las pautas econmicas que se desarrollan
en el seno familiar
a) Cmo consigui el empleo?
b) Condiciones de trabajo
c) Cmo redistribuyen el dinero?
d) El ahorro y el sistema bancario
e) Cantidad econmica que
envan a Marruecos
2. Cuestiones a las que ceden
de su cultura para integrar las
pautas de comportamiento
de la sociedad de acogida.
Elaboracin del mapa de relaciones
a) Los jefes
b) Los amigos espaoles
c) Sus hermanos
d) Los marroques
3. Control social ejercido por los
marroques
a) Respuesta del marido
b) Respuesta de ella
c) Respuesta del vecindario
4. La ciudadana
a) Por qu no se siente sujeto de derechos como los
ciudadanos espaoles?
b) Por qu arrastra un complejo de inferioridad con
respecto a los espaoles?
5. Los recursos sociales
a) Cmo conoci el sistema
sanitario?
b) Cmo conoci el sistema
jurdico?
c) Cmo conoci el sistema
educativo?
d) Cmo conoci el sistema
laboral?
e) Cmo conoci el sistema
asistencial?
f) Cmo conoci el sistema
asociativo?

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El cuidado de los detalles relacionados con la recogida de la informacin es


una labor del todo imprescindible. En primer trmino, el proceso comunicativo debe producirse en un clima amable e intimista. Adems, se deben concertar por el propio entrevistador todos los aspectos relacionados con la entrevista. En el caso que nos ocupa se obr de este modo. Si bien el efecto bola de
nieve provoc la existencia de intermediadores, la negociacin final en torno
a la primera entrevista, y por supuesto de las sucesivas, fue realizada en todo
momento por la propia investigadora.
En el primer contacto el entrevistador debe presentar y dejar claros los objetivos manifiestos y, en lo posible, tambin los latentes. As pues, la sinceridad
fue el rasgo caracterstico de los encuentros. Cualquier intento por parte de
un investigador de entrar en el mundo de la vida de otros es, por tanto, estratgico. Sean cuales sean las metas, la investigacin empieza con una conversacin deliberada y calculada que trata de participar en la cotidianidad de otra
persona.
El trabajo de campo se articul de forma monogrfica con cada una de las
protagonistas de esta historia. Mientras no se concluyera una biografa, no se
empezaba a entrevistar el caso siguiente. Esto provoc una dilacin en el
tiempo que dura dos aos septiembre de 1999 a julio de 2001, con una parada (involuntaria) entre febrero y abril de 2000 2. Todo ello respetando los criterios de saturacin terica propios del Mtodo Comparativo Constante, al que
se dedicar el prximo apartado.
Por ltimo, y en cuanto al registro de la informacin, se opt por el uso de
nuevas tecnologas, al permitir efectuar registros ms fidedignos y reproducciones ms exactas y con inmediatez. Este hecho supuso que si bien al principio de la interaccin existe cierta incomodidad, a medida que iba transcurriendo la conversacin se olvidaba la presencia de la grabadora.
Una vez registrada la informacin se procedi a realizar la transcripcin. La
norma para efectuar adecuadamente dicha actividad fue bastante simple: se reprodujo textualmente toda la informacin, igual a como se expresa el informante, con sus variantes lingsticas, modismos u otras alteraciones gramaticales. Es necesario que cuando una palabra, sintagma o frase contenga un
valor semntico peculiar que se desprende solo del contexto se subraye de
modo manifiesto, con el fin de distinguir la carga denotativa o connotativa que
pudiera implicar. As pues, textualidad, claridad y amplios espacios son requisitos bsicos de una adecuada transcripcin.
Las treinta conversaciones de aproximadamente dos horas de duracin fueron transcritas ntegramente, quedando plasmadas en unas ochocientas pgi-

2
Dicha parada fue ocasionada como consecuencia de los graves incidentes que tuvieron lugar
en el municipio de El Ejido en el mes de febrero. Si bien la observacin y los contactos informales no se interrumpieron en ningn momento (es ms, probablemente se incrementaron), la recogida de informacin se vio mermada por entender que dicho suceso no era el objeto de estudio y
que la inmediatez de los acontecimientos podan influir en el discurso.

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nas. En cada una de las transcripciones se diferenciaron las fechas, as como


la duracin de las entrevistas, las posibles incidencias y aquellos detalles que
fueron apuntados en un bloc de notas por no ser susceptibles de grabacin, logrando de este modo una mejor integracin terica como ltima fase en la utilizacin de la Teora Fundamentada.
La labor de transcripcin fue tediosa y complicada, ya que las entrevistas
tuvieron lugar en el idioma de la entrevistadora y no de la entrevistada. Adems, el hecho de que no existiera ningn tema central ni estructura previa en
el transcurso de la entrevista aade una dificultad ms en la transcripcin.
Todas estas consideraciones provocaron, en algunos casos, que el volumen de
las transcripciones superara los cien folios por persona, complicando toda la
codificacin, proceso clave en el uso de la Teora Fundamentada, y que tena
lugar al mismo tiempo que se realizaba la ingente labor de la recogida de la informacin, tal y como ha quedado constatado en el captulo 2 del presente
cuaderno.
Es ms, a lo largo del sinuoso camino de la codificacin surgieron numerosos memos, lo que lleg a provocar en ms de una ocasin considerar como
relevante aquello que tan solo se puede catalogar como mera descripcin. Todo
este proceso es muy laborioso al estar continuamente huyendo tanto de la mera
descripcin como de la excesiva elaboracin lgica. En lo que respecta a la tercera fase del diseo de la investigacin: la triangulacin terica como tcnica
de anlisis, se dedica la ltima parte del presente captulo, no sin antes incidir
en el logro de la saturacin terica.

El trabajo de campo: saturacin terica


Ya se ha visto cmo se consider que la entrevista era la tcnica de obtencin
de datos que mejor encajaba con los objetivos de la investigacin, ya que dejaba aflorar el libre discurso de las mujeres marroques en torno al xito conseguido. As que en este punto haba que comenzar el proceso de seleccin de
los informantes claves, en donde los criterios de saturacin terica jugaron un
papel relevante.
Se visitaron medio centenar de hogares, manteniendo diferentes entrevistas con los miembros de las familias con el fin de detectar algunos parmetros claves en el estudio. Estos fueron introducidos en el anlisis a travs de distintos memos tericos y metodolgicos. Algunos ejemplos de estos memos se
muestran en la figura 5. Finalmente, se fue conformando la muestra gracias al
uso de redes personales y formales, tomando como referencia los cnones estudiados en la saturacin y densificacin terica 3, tal y como se pasa a describir a continuacin.

Ambos conceptos han sido descritos en los captulos 2 y 3, respectivamente.

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El inicio del trabajo de campo, y por tanto de las entrevistas, se estructur


a travs de la seleccin de la primera mujer. En dicha seleccin se tuvieron en
cuenta unos criterios mnimos sobre xito objetivo, el cual se construy en
base a los memos mencionados en el prrafo anterior. Dicho xito objetivo se
basaba en la consecucin de una situacin jurdica regular, as como la posesin de una vivienda en condiciones dignas, bien en rgimen de alquiler, bien
en propiedad. En esta primera entrevista se constat la riqueza de informacin potencial de la que se dispona, con lo cual se decidi realizar varias entrevistas en profundidad a la misma persona con el fin de construir su historia de vida.
Cuando un investigador decide hacer uso de la perspectiva biogrfica es
porque no interesa tanto lo que sucede en la sociedad, sino la forma en que la
persona construye la realidad social, as como el modo en que da sentido a su
vida, porque, tal y como mantiene la Escuela de Chicago, cuando la persona
narra su historia de vida y habla libremente, demostrando inconsistencias,
contradicciones y ambigedades, lo que se busca a veces es demostrar la ambigedad de la vida social, sus aspectos incoherentes y no lineales, donde se
evidencian los aspectos negociables de la vida social. Paralelamente a la construccin de las historias de vida, se observaba cmo los discursos articulados
por las mujeres tambin ofrecan un gran caudal de informacin que necesariamente deba ser tratado, analizado e interpretado.
Por esta razn, la articulacin de la primera entrevista adquiere una importancia clave al planificar toda la investigacin, puesto que es a partir de la
misma cuando se procede a seleccionar nuevos casos. Se entrevist a mujeres
de distinta procedencia, con niveles educativos distintos y de diferente edad,
aunque en ninguna de estas variables se constat fuerza interpretativa alguna
en los sucesivos anlisis. En las entrevistas los informantes iban variando,
desde mujeres casadas con hijos varones a mujeres con hijas o sin hijos; solteras, divorciadas; casadas en Marruecos o en Espaa; con espaoles o marroques; con estudios universitarios o tan solo poseedoras de estudios cornicos;
llegadas a Espaa conjuntamente con el cnyuge, con posterioridad o solas, sin
ligazn a ningn varn. Dicha eleccin se iba realizando en funcin del muestreo terico mencionado.
El muestreo terico permiti encontrar categoras (bien de personas, bien
de sucesos) en las que profundizar. Esta etapa estuvo presente hasta que dejaron de surgir nuevos conceptos, es decir, hasta que se alcanz el nivel de saturacin ptimo. Se recuerda que la saturacin terica se alcanza cuando el investigador entiende que los nuevos datos comienzan a ser repetitivos y dejan
de aportar informacin novedosa. A este punto se lleg a travs del mtodo
comparativo constante, lo que caus un conocimiento acumulado acerca del
objeto de estudio que posibilitara con posterioridad la fase de integracin
terica. Es importante entender en este punto cmo este muestreo se utiliza
como procedimiento de comprobacin del marco terico y no como verificacin de hiptesis preconcebidas.

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La muestra deba ser rica en informacin. Por eso fue necesario seleccionar
en primera instancia casos extremos que ejemplificaran las caractersticas de
mayor inters. Adems, haba que enriquecer dicha muestra en funcin tanto
de casos confirmadores como de casos contrarios. Cuanta ms variedad de aspectos se encuentren, ms amplio ser el nmero de unidades a seleccionar. El
muestreo por mxima variedad consiste en seleccionar de forma deliberada
una muestra heterognea con el fin de poder observar los aspectos comunes de
sus experiencias, y as identificar la existencia de regularidad y distinguir la
presencia de particularidad.
Para la consecucin del perfil mencionado se utilizaron en primera instancia dos fuentes. En primer lugar, los datos proporcionados por el Observatorio Permanente de la Inmigracin. El Observatorio se articulaba como un
sensor que analiza en cada momento el estado de la situacin en materia migratoria. Para ello se serva de un cuestionario estandarizado y centralizado
desde el Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. El cuestionario trataba seis
aspectos principales sobre los mbitos de integracin del inmigrante, adems
de recoger diferentes datos sociodemogrficos. El cuestionario era totalmente
annimo. Los mbitos de integracin que se contemplaban en el mismo eran:
integracin familiar, integracin territorial, integracin cultural, integracin laboral, integracin cvico-social, integracin jurdica 4.
En segundo lugar, se busc la vinculacin del equipo de inmigrantes del
Ayuntamiento de El Ejido a travs de la trabajadora social, la asesora sociolaboral y la monitora social. No hay que olvidar que para conseguir la reagrupacin familiar, el arraigo social o laboral, becas de libros, cursos o formacin especfica, entre otras cuestiones, las migrantes marroques tienen que acudir
necesariamente a las personas citadas, por lo que la ayuda y el compromiso de
las mismas resultaron inestimables en la puesta en marcha de dicho estudio y,
por consiguiente, en la eleccin de los sujetos de la muestra.
A partir de aqu se sigui con el denominado snowballing, o efecto bola de
nieve. Consiste en hacer un primer contacto que nos llevar a otro y este a nuevos informantes, y as sucesivamente. El primer contacto puede ser casual o
intencionado. En nuestro caso fue intencionado, tal y como se ha tenido ocasin de vislumbrar. El efecto bola de nieve, adems de facilitar nuevos informantes, posibilita una diversificacin muestral, lo cual sera improbable si no
se actuara de esta manera.
Del mismo modo, tambin se utiliz como estrategia de acercamiento el
denominado vagabundeo 5. Esta consiste en un acercamiento de carcter infor-

4
Con posterioridad a esta etapa, las competencias del Observatorio Permanente de la Inmigracin fueron traspasadas a las Comunidades Autnomas, con lo que el Observatorio en
el mbito andaluz pas a denominarse OPAM (Observatorio Permanente Andaluz de las Migraciones).
5
Este trmino fue introducido por Whyte en su ya clebre obra Street Corner Society (citado
por Valles, 1997).

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mal al escenario donde se va a realizar la recogida de informacin. Aspectos


tales como caractersticas contextuales, aspectos y/o opiniones resultan trascendentales si se quiere llevar a buen puerto la investigacin. Una vez concluida esta fase se pudieron identificar los informantes ms adecuados. De
todos es sabido que, adems de las caractersticas propias de la investigacin,
un buen informante tiene que cumplir otra serie de requisitos, tales como disponer del conocimiento y la experiencia que requiere el analista. Debe tener habilidad para reflexionar, para expresarse con claridad; debe tener tiempo para
ser entrevistado, y estar predispuesto positivamente a participar en la investigacin (Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 73).

La delimitacin de la poblacin objeto de estudio


Como ya se ha mencionado, en la presente investigacin se comenz construyendo la biografa de la primera mujer entrevistada. Para ello se necesit de varios encuentros, no solo con la mujer, sino con personas prximas a la protagonista de la historia. Adems, se accedi a diversos documentos grficos que
ella misma puso a nuestra disposicin. Se parti de un guin inicial de entrevista, si bien este se iba modificando en cada uno de los encuentros. La sucesin de encuentros permita validar la informacin ofrecida, profundizar en
temas de inters y dotar de sentido a la historia cronolgica, identificando los
diversos puntos de inflexin existentes, no solo en su trayectoria migratoria,
sino en su proceso vital.
En esta fase se produce una necesaria combinacin entre la recogida de informacin y el anlisis de la misma. Al mismo tiempo que se iba elaborando
la historia de vida de la mujer desde la perspectiva biogrfica, se iba construyendo el discurso a partir de la perspectiva estructural, y se iba obteniendo
una inmensa lista de cdigos en la fase de codificacin abierta propia de la
perspectiva conceptual (utilizando los criterios propios de la Teora Fundamentada). Una vez construida la historia, se procedi a la seleccin de la segunda informante con el fin de ir saturando la informacin, y as sucesivamente. Dicha saturacin se consigui con la realizacin de diez historias de
vida. Tras la posterior validacin de la informacin por personas cercanas a la
misma, y la posterior exclusin de algunas historias por no adecuarse a los objetivos propuestos, el total de casos ascendi a seis.
Tras lo dicho se concluye que la poblacin objeto de estudio de la presente
investigacin qued configurada a travs del propio trabajo de campo y como
consecuencia del muestreo terico. Por ello se centr la atencin en aquellas
mujeres marroques insertas en el poniente almeriense, fijando para su eleccin
cuatro criterios objetivos o de excelencia siguiendo la propuesta de Bazo en
su obra Ancianidad del futuro (1992). En primer lugar, tenan que acreditar una
situacin jurdica estable, es decir, deban poseer permiso de residencia y de trabajo. A su vez, deban residir en una vivienda digna, o sea, con condiciones m-

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nimas de salubridad y sin hacinamiento. En tercer lugar, y en lo que respecta


a su insercin laboral, el requisito mnimo era encontrarse en una situacin
de igualdad a los nacionales espaoles en el mismo empleo (si dispusieran del
mismo). En cuarto y ltimo lugar, en el caso de tener hijos (menores de diecisis aos), deban estar escolarizados. El resto de variables estaban sujetas a
que fuesen los propios datos los que confirieran o no relevancia a las mismas.
Resumiendo, a travs de la definicin terica de la poblacin y la seleccin
posterior de una muestra de informantes se ha mostrado el acercamiento al
trabajo de campo. La regla genrica que se debe seguir en este aspecto es que
el campo elegido ha de dar respuesta suficiente a las preguntas formuladas en
el plan inicial de investigacin, considerando a su vez los costes del trabajo y
las posibilidades de acceso a la comunidad. Una vez concluida esta parte, se
presenta a continuacin el proceso de codificacin.

La codificacin: un modelo analtico espiral


La finalizacin de una entrevista daba paso, de manera constante, a una nueva
codificacin, la cual era abierta y basada en el modelo concepto-indicador
(Glaser, 1978: 62). Las opiniones de las mujeres inmigrantes marroques, sus
perspectivas y, en definitiva, su vida se iban comparando incidente a incidente,
incidente a concepto y concepto a concepto, obteniendo de este modo la saturacin de los cdigos (tal y como ha quedado reflejado en el captulo 3). Dicho
proceso facilit la codificacin selectiva, generando diferentes procesos sociales bsicos que dieran respuesta a lo que estaba sucediendo y, por tanto, permiti seleccionar la categora central, que, tal y como ha quedado evidenciado,
es elemento bsico en la articulacin de la Teora Fundamentada. Pero veamos de modo detenido dicho proceso.
Entre otros cdigos, iban emergiendo con fuerza el malestar social que se
viva en Marruecos, origen del proceso migratorio, as como la aparicin de numerosos obstculos en la llegada y la superacin de los mismos. Todo el proceso de codificacin dur dos aos, al haber hecho coincidir el trabajo de
campo con la fase de anlisis, donde la comparacin constante posibilita el
xito en la codificacin. En dicho proceso se intent evitar la excesiva prisa en
la categorizacin, la desconexin con los datos, as como el uso excesivo y distorsionador de la elaboracin lgica.
No obstante, el proceso no es lineal; el anlisis y codificacin de los incidentes encontrados en los datos se produjeron de un modo cclico, en un constante ir y venir a los datos hasta que se obtuvo la saturacin de los mismos, no
volviendo con posterioridad a recoger ms informacin. La bsqueda era constante, hallar regularidades y diferencias en torno a las biografas de estas mujeres que permitieran dibujar cules eran las caractersticas que las distinguan
del resto de mujeres que no haban conseguido el xito en su empresa, con el
fin de poder dibujar la teora emergente.

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El proceso de codificacin selectiva concluy con una lista de aproximadamente doscientos cincuenta cdigos iniciales. Se parta como premisa que
una categora puede contener distintas subcategoras que conforman propiedades y condiciones que caracterizan a la categora de la que provienen. Los
cdigos en un primer trmino eran eminentemente sustantivos, o, lo que es lo
mismo, conceptualizaban la sustancia emprica del rea de investigacin (ver
fig. 3).

FIGURA 3
CDIGOS SUSTANTIVOS Y FAMILIAS ASOCIADAS
CHOQUE CULTURAL
E INTERCULTURALIDAD
Adopcin de costumbres espaolas
Aspectos negativos en Espaa y Marruecos
Aspectos positivos en Espaa y Marruecos
Diferenciacin entre el espacio pblico y el privado
Diferenciacin entre el hombre y la mujer
Diferencias en la escala de valores
Interiorizacin de los hijos de su condicin de
extranjeros
Interiorizacin de su propia condicin
Prdida de races del cnyuge
Permanencia de costumbres marroques
Renuncias a la integracin
DATOS DE IDENTIFICACIN
Estudios
Edad
Lugar de nacimiento
Composicin de la familia extensa
Identificacin de la familia nuclear y extensa
LOS HIJOS
Autorrealizacin como madre
Diferencia generacional
Idioma de referencia de los hijos
La educacin de los hijos
La importancia de los hijos
La llegada de los hijos
La planificacin familiar
La reagrupacin familiar
La relacin con los hijos
Preferencia por hijos varones
Proyeccin de superacin en los hijos

EL CNYUGE
Acerca de su boda
Idioma con el cnyuge
La relacin con el cnyuge
La boda como nica salida
La dependencia del cnyuge
La imposicin del cnyuge
Relaciones sexuales
Tiempo transcurrido entre la boda y la emigracin
EL EJIDO
Conocimiento de la comunidad
Diferencias en el trato por parte de los espaoles
El desconocimiento de Marruecos
El miedo a la sociedad espaola
El Ramadn y El Ejido
El recelo de la casera
Facilidades de prcticas religiosas en El Ejido
Grado de adaptacin a la vida social del municipio
La necesidad de aprender el comportamiento
de la comunidad
La red social marroqu en El Ejido
La relacin con los espaoles
Percepcin sobre el grado de xenofobia de los
ejidenses
Sucesos de febrero de 2000 y valoracin ulterior
IDENTIDAD VS ALTERIDAD
Afn de superacin
Afirmacin de su identidad
Asuncin de valores democrticos y derechos
humanos

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Consecucin de los objetivos perseguidos en la
emigracin
Construccin de la diferencia
Construccin de su identidad
Dificultades halladas en el camino
Expectativas de futuro a la llegada
Expectativas de regreso en la actualidad
Facilidades halladas en el camino
La resocializacin
La visin de la religin
La visin sobre su lugar de origen
Subordinacin por el miedo
Valoracin de otros inmigrantes
Valoracin de su situacin actual
Valoracin del proceso adaptativo
Visin de futuro
Visin utilitaria sobre la superacin
LA EMIGRACIN
Decisin de emigrar
Dificultad en la tramitacin
El miedo y la incertidumbre de los primeros
meses
El porqu de la emigracin
Emigracin de la familia extensa
Incertidumbre de destino en la llegada.
La tramitacin y el proceso de salida
Pensamiento a priori de Espaa
Precedentes migratorios en la familia de ambos
Revolucin de las expectativas crecientes a la
llegada
EL TRABAJO
Cambio de trabajo. Promocin laboral
Comparacin sueldo espaoles y extranjeros
Diferencia de sueldo en funcin de la temporada
El horario de trabajo. El sueldo
El pago de las horas extras en El Ejido
El primer contrato de trabajo
El primer trabajo
El trabajo como objetivo de la inmigracin
El trabajo de los familiares
El trabajo en El Ejido
La necesidad de trabajar
La relacin con las compaeras de trabajo y los
jefes
Valoracin sobre su situacin laboral

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LA VIVIENDA
Adquisicin de la vivienda
Bsqueda de otra vivienda
El problema de la vivienda
La primera vivienda
Partidas econmicas destinadas a la vivienda
Valoracin de su vivienda actual
INSERCIN EN LA COMUNIDAD. LAS REDES
Ejemplos de situaciones con marroques
El primer integrante de la red social
El recelo de los espaoles
La insercin en la comunidad
La primera mujer marroqu
La presin de la familia y las costumbres
La red de apoyo en la llegada
Modo de conocer a la red social de apoyo
Ocupacin de la persona clave en el proceso
adaptativo
Persona clave en el proceso adaptativo
MARRUECOS
Apertura y cambio en Marruecos
Concentracin de la riqueza en Marruecos
Contactos con Marruecos
Diferencias segn el estado civil en Marruecos
El feminismo en Marruecos
El trabajo en Marruecos
En Marruecos se funciona con dinero
Envo de remesas econmicas a Marruecos
La corrupcin en Marruecos
La delincuencia en Marruecos
La falta de derechos y libertades en Marruecos
La indumentaria en Marruecos
La institucin del matrimonio.
La poltica en Marruecos
La relacin paterna en los aos vividos en Marruecos
La red vecinal y familiar
La situacin de la familia extensa en Marruecos
La situacin sanitaria e higinica en Marruecos
La valoracin global de ella sobre Marruecos
La vivienda en Marruecos
Las Fuerzas de Seguridad del Estado en Marruecos
Su estancia en Marruecos sin su marido
Valoracin de los maestros en Marruecos
Valoracin sobre Mohamed VI

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Pero no fue hasta llegar a la codificacin terica cuando fueron emergiendo


aquellos cdigos de mayor nivel de abstraccin que se encargaban de conceptualizar el modo en que las categoras podan relacionarse con el fin de ser incorporadas a la teora con posterioridad. Fue en este punto cuando la lista de cdigos comenz a disminuir a travs de la construccin de categoras por
reduccin. Esta construccin permiti descubrir uniformidades subyacentes en
el conjunto original de categoras y propiedades, formulando la teora a partir
de un concepto ms pequeo pero de mayor nivel conceptual. Adems, la utilizacin de estrategias tales como combinacin o reduccin de cdigos, conjuntamente con el hecho de renombrar los mismos, provocaron la aparicin de numerosas familias, lo cual permiti trabajar de un modo mucho ms conceptual.
En este momento todava se estaba combinando el trabajo de campo propiamente dicho, la codificacin y la generacin de memos tericos. Con objeto
de ilustrar el proceso sinttico en el que se encontraba la investigacin, se exponen a continuacin cules empezaban a ser las familias que comenzaban a
emerger a la hora de dibujar el xito en el proyecto migratorio:
1) El marco estructural o escenarios formales: Escenario cultural, Escenario econmico, Escenario jurdico y Escenario poltico.
2) El marco interaccionista o escenarios informales: Comunidad, Costumbres, Red Social de Apoyo Primario y Familia.
3) El marco posicional o escenarios mentales: Alteridad, Identidad, Percepciones.
4) El marco procesual o escenarios estratgicos: Estrategias, Obstculos, Ventajas.
Todo este proceso favoreci la emergencia de un cdigo in vivo que ha resultado ser central para la investigacin: Aqu mi vida va a ser para siempre.
Esta categora central explicaba la mayor variabilidad en el patrn de comportamiento, por lo que cumpla con todas y cada una de las propiedades necesarias para hablar de centralidad de una categora.
Una vez descubierta la categora central se procedi a la ordenacin terica,
teniendo en cuenta tan solo aquellos conceptos que mantenan alguna relacin con esta categora central. Por lo tanto, todo el proceso de codificacin
permiti guiar el proceso de investigacin a travs de las condiciones y consecuencias que se relacionaban con el proceso central, tal y como se ha mostrado en el captulo 2. Este proceso permiti establecer relaciones y conexiones entre cdigos sustantivos y propiedades en forma de hiptesis con el objeto
de ser introducidas en la teora. Esta categora central permiti, adems, identificar dos procesos sociales bsicos (ver fig. 4).
En primer lugar, el paso de una situacin de malestar en el pas de destino
a una frustracin de las expectativas, una vez llegadas a Espaa. Este proceso
se ha identificado como incertidumbre. En segundo lugar, se encuentra la superacin de la situacin y una estabilizacin posterior a travs del segundo

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FIGURA 4
LA EMERGENCIA DE LA CATEGORA CENTRAL

Sustantivos (de segundo nivel) 6

Conceptuales

Proceso social
bsico

1. Malestar social en el pas de origen


1.1. Denuncia de la situacin en Marruecos
1.2. Ventaja comparativa con Espaa

De la
consideracin
de sbdito
a ciudadano

2. Bsqueda de derechos y libertades,


incluida la religiosa
2.1. Denuncia de la subordinacin de
la mujer
2.1.1. La costumbre
2.2.2. El equilibrio
2.2.3. La transgresin
2.2. Identidad religiosa: musulmana
practicante secularizada

Un paso ms
en la
ciudadana:
el proceso de
secularizacin

3. El rechazo de la situacin genera


un cambio inicial
3.1. Los papeles: consecucin de
derechos, libertades y prestaciones sociales bsicos
3.2. La vivienda: una continua bsqueda
3.3. El idioma: principal escollo en la
fluidez de las relaciones formales e informales
3.4. El mercado laboral: la falta de recursos econmicos

La huida del
ASENTNDOSE
desnimo.
El individuo como
agente promotor
del cambio

Categora
central

INCERTIDUMBRE El asentamiento
Aqu mi vida va a
ser para siempre

4. La amplia red de apoyo consolida el El sistema social


cambio
de apoyo en
4.1. Relacin asimtrica: el jefe y su clave de xito
familia, piezas claves en la consecucin de una situacin jurdica regular
4.2. Relacin simtrica: el introductor
como pieza clave en el dominio
del espacio
4.3. Apoyo en el trabajo, en la vivienda, en la crianza de los hijos,
en el aprendizaje del idioma y
del contexto

6
A la lista de categoras sustantivas que aparecen en la primera columna se le ha denominado
de segundo nivel, pues muestra un estadio ms abstracto que las categoras sustantivas que se
han mostrado en la figura 3. Esto se debe a que la figura 3 es el resultado de la codificacin abierta
y la que inicia la selectiva, mientras que la figura 4 muestra el contorno de la teora, resultado
propio de la ltima fase de codificacin, es decir, la terica.

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FIGURA 4 (Continuacin)

Sustantivos (de segundo nivel)


5. Necesidad de diferenciar al sujeto
del colectivo como estrategia de
asentamiento
5.1. Diferenciacin entre espacio pblico y privado
5.2. Rechazo ante los actos de los
marroques y la incomprensin
de los espaoles

Conceptuales
La convivencia:
superando las
contradicciones
iniciales

El arraigo familiar:
6. La vida a travs de la familia
6.1. Plano objetivo: ampliacin de la clave en el
red social a travs de la inser- asentamiento
cin en el sistema educativo y
sanitario
6.2. Plano subjetivo: la riqueza de la
convivencia cultural, la importancia de la integracin idiomtica
6.3. La reproduccin social: la libertad y el respeto por los mayores
6.4. La bsqueda de bienestar
7. Disponibilidad de los recursos econmicos
7.1. Inversin econmica. Integracin en Espaa
7.2. El trabajo como necesidad, como valor, como promotor de estabilidad
7.3. La vivienda como promocin social: de arrendatarios a propietarios
7.4. La consecucin de una situacin
jurdica regular

El mercado
laboral y la
vivienda:
espacios
esenciales
en el xito

8. Orientacin hacia el presente: pen- Situacin actual:


sando en el futuro
el reajuste de la
8.1. Capital relacional disponible
identidad
8.2. Valoraciones y actitudes
8.3. Conducta
8.4. Demandas a la Administracin
Pblica
8.4.1. Cursos de espaol
8.4.2. Informacin sobre permisos, requisitos, visados

Proceso social
bsico

Categora
central

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proceso descrito, el asentamiento. En este proceso tambin fue crucial el que


en todas las entrevistas se encontraron los mismos temas, lo cual facilit la
posterior comparacin de los datos 7.
Tanto la deteccin de la categora central como los temas hallados se originaron por descubrimiento. En este momento, la investigacin se dirige hacia
la unidad de anlisis intentando desvelar cules eran los problemas sociales
ms sobresalientes y, por ende, la variable central que explicara la mayor variacin en el comportamiento del problema. Esta situacin legitim la decisin
de cambiar el objeto de estudio de la unidad al proceso. Del estudio de las mujeres inmigrantes marroques se deriv al anlisis de cmo se origina, se consolida y se expande en todas sus vertientes el proceso de asentamiento, independientemente de sus protagonistas, es decir, se identificaron cules fueron
los elementos claves en la insercin en el espacio de la mujer marroqu.
Para todo esto fue necesario contar con las transcripciones de la entrevistas, tal y como ha quedado evidenciado en el apartado anterior. El anlisis permiti ir construyendo un elaborado conjunto tanto de memos tericos (acopio
de notas y apuntes procedentes de la literatura revisada) como memos temticos (memos que contienen tanto fragmentos de los discursos como comentarios al respecto), procesuales o metodolgicos. Con objeto de ilustrar algunos de los memos utilizados a lo largo de la presente investigacin, consultar
la figura 5.
FIGURA 5
EJEMPLO DE MEMOS
Memo analtico 29
Resaltar la importancia que tiene el objetivo que
se persegua al salir de Marruecos y cmo en
funcin de la consecucin del mismo hablamos
de xito individual o no. Adems, habr que diferenciar entre el xito objetivo y social y el xito
subjetivo e individual.

Memo analtico 78
A la hora de hacer emerger la teora, no olvidar
el papel que desempean los escenarios y la
combinacin de actores, as como la interseccin del mbito formal e informal, entendiendo
como formal al Estado y al mercado y al informal
como la familia, la comunidad...

Memo analtico 51
Tener cuidado cuando hagamos alusin a lo que
yo he denominado como homogeneidad de pensamiento. En definitiva, es una forma de racismo
y desconocimiento. Lo mismo da que digamos
que todos somos buenos como que todos somos
(o son) malos.

Memo procesual 17
Debemos identificar el proceso por el cual los inmigrantes consiguen su objetivo. Hay que identificar los factores de xito y los patrones comportamentales. Podramos hablar de dos categoras
claves (que no centrales), diferenciacin del espacio y persona clave en el proceso adaptativo?

7
Los temas que iban emergiendo en las entrevistas se agruparon en un primer momento del
siguiente modo: 1. La vida en el lugar de origen. 2. La llegada a Espaa. 3. El sistema social de
apoyo. 4. Estereotipos inmigrantes y espaoles. 5. La interaccin con la comunidad. 6. El trabajo
como iniciacin de la integracin. 7. La importancia del sistema sanitario y otros recursos sociales. 8. La familia extensa y el sistema de creencias. La alteridad. 9. Ocio y tiempo libre. 10. La adquisicin de la vivienda. El ltimo paso en el proceso de asentamiento. 11. Diferenciacin entre
espacio pblico y privado. 12. Valoracin final. 13. Expectativas de futuro.

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FIGURA 5 (Continuacin)

Memo procesual 37
Quiz la clave del asunto se halle en el hecho de
comparar mujeres integradas independientemente de su estado civil, procedencia... y considerar estas variables como propiedades que originan la variacin en las categoras claves de la
investigacin y que se hallan fundamentadas en
los datos.
Memo terico 18
Tras cuatro aos leyendo diferentes perspectivas y aproximaciones a la inmigracin, ninguna
me convence; enfoques economistas, culturalistas, demogrficos (push-pull), psicologistas, estructuralistas... son demasiado reduccionistas.
Para m, en lo que he observado coexisten una
amalgama de variables explicativas del fenmeno de la inmigracin, y si tanto es as, para
hablar de xito, encontramos cmo este hecho
se eriga lapidndome en la cabeza, cul sera
la respuesta? Por esta razn quise dejarme impregnar por los datos, nunca sin olvidar las teo-

ras articuladas en relacin a mi objeto de estudio (ver network 1).


Memo metodolgico 27
Ibez: El sujeto-investigador debe ser capaz
de pensar su propio pensamiento, a la vez que
piensa en un objeto.
Memo metodolgico 35
Este estilo de investigacin enfatiza el nivel de
anlisis en el que los patrones situacionales y
sus significados personales y sociales pueden
explicar patrones comportamentales.
Memo metodolgico 45
El alcance de la Teora Fundamentada permite
explicar y conocer los procesos bsicos que
operan en las situaciones seleccionadas de
interaccin social.
Memo limitaciones 27
En mi caso es difcil realizar cdigos in vivo por el
problema idiomtico de mis informantes claves.

MEMO TEMTICO 25. LA CONSECUCIN DEL XITO


Objetividad: El paso del tiempo
El transcurso del tiempo ha sido clave para que el asentamiento final se produjera con xito
Marginacin

xito

Proyecto
migratorio

Rapidez en la consecucin del ahorro.


Nostalgia hacia el pasado.
Indiferencia hacia las prestaciones sociales
bsicas.

Bsqueda de empleo.
Mejora en la situacin econmica familiar.
Consecucin de prestaciones sociales bsicas (educacin, sanidad).

Situacin
individual

Desconocimiento del idioma.


Orientacin hacia el futuro.
Bsqueda de retorno: el estigma.

Conocimiento del idioma.


Orientacin hacia el presente.
Aqu mi vida va a ser para siempre.

Situacin
familiar

Cnyuge e hijos en el pas de origen.

Cnyuge e hijos en el pas de acogida.


Soltera.

Factores
sociales

Falta de apoyo social en la llegada.


El cierre social de la comunidad.
Integracin vivida como trabajo y ahorro.
Chabolismo como forma de vida.
Situacin jurdica irregular.

Apoyo social en la llegada.


El apoyo de la comunidad.
Integracin vivida como retroalimentacin
con la comunidad.
Inversin en vivienda.
Situacin jurdica regular.

Factores
econmicos

El desempleo.
Inestabilidad laboral.

La tenencia de trabajo.
Situacin laboral estable.

Otros
elementos

Primaca de valores democrticos.


Primaca de valores integristas.
El varn como causante de desrdenes en La mujer como elemento integrador en el imael imaginario colectivo de la sociedad de ginario colectivo de la sociedad de acogida.
acogida.

Subjetividad: El principio de Thomas


La definicin de la situacin se da e influye en el comportamiento, tanto si la situacin es verdadera
como falsa

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Con objeto de facilitar la labor se ha utilizado un software apropiado de


anlisis cualitativo como es Atlas.ti. En torno a las ventajas o desventajas de un
software adecuado para el anlisis de los datos son muchas las argumentaciones. Glaser mantiene que no se debe hacer uso de un software especfico para
el anlisis de los datos; por el contrario, otros autores mantienen la idoneidad
del mismo 8.
En este caso es importante sealar que el uso de un software especfico de
anlisis de datos permiti ordenar la informacin y tener visibles todos los
memos en el ordenador y no disgregados en papel. De este modo, se subraya
una vez ms que el uso de un software adecuado es un instrumento ms, al
que no hay que dotarle de un papel omniexplicativo ni sumarle una importancia trascendental. Adems, Atlas.ti facilit la construccin de distintos mapas
conceptuales, provocando la emergencia de un modelo terico sobre el que
trabajar (ver fig. 6).
Los cdigos conceptuales que emergieron en la teora no son mutuamente
excluyentes, pueden solaparse frecuentemente teniendo como propiedad
inherente la flexibilidad. La suma de todas estas cuestiones evit una excesiva
propensin a la descripcin, manteniendo un superior nivel conceptual. Por ltimo, se lleg a la clasificacin terica y su posterior integracin, a travs del
uso de los numerosos memos que haban ido surgiendo a lo largo del sinuoso
camino de la codificacin. Una vez ordenados los memos, se colocaron en un
esquema terico previo. La clasificacin terica producida es meramente conceptual, lo que facilit sobremanera la conexin necesaria entre categoras y
propiedades, tal y como ha quedado reflejado en la figura 4.

Ordenacin, integracin y escritura terica


La integracin terica en la presente investigacin se produjo a travs de la
combinacin de tres estrategias 9. En primer lugar, se produjo el nivel descriptivo utilizando la crnica a travs de la construccin de historias de vida. En
segundo lugar, se abord el nivel estructural, ya que nos interesaba representar a travs de sintetizar significados, para lo que se hizo uso del anlisis del
discurso. Finalmente, se llev a cabo el nivel conceptual a travs de relatar
teora, es decir, se buscaba responder a cuestiones de proceso, de experiencias
a lo largo del tiempo o del cambio que comprende diversas etapas y fases, por
lo que la utilizacin de la Teora Fundamentada cobraba una especial relevancia en este punto.
8

Para ms informacin, consultar captulo 4.


A travs del ejemplo que aqu se propone en el campo de las migraciones queremos dejar
constancia de que la utilizacin de la Teora Fundamentada se puede entender tambin como
complementaria, puesto que la presente investigacin hizo uso de la triangulacin terica, con el
fin de validar los resultados obtenidos a travs de la emergencia de teora.
9

MODELO ANALTICO PARA LA INTERPRETACIN DE LOS DISCURSOS ARTICULADOS

FIGURA 6

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La investigacin estuvo marcada por el descubrimiento de nuevas relaciones y conceptos. Tal y como argumenta De Miguel (1996: 23), es importante
analizar la forma en que las personas dan sentido a su vida, adems de entender cmo viven. El socilogo debe estudiar no solo vidas, sino tambin historias, sobre todo los significados de esas narraciones y cmo proporcionan significado a una vida.
Al mtodo biogrfico se le reconoce una mayor disposicin para poner en
prctica la articulacin de mtodos y tcnicas al combinarse elementos tales
como informes demogrficos, datos de entrevista, documentos y observacin
participante. En la investigacin que aqu se presenta estos elementos se han
combinado, utilizando tanto las informaciones no confidenciales ofrecidas por
servicios sociales comunitarios como las ediciones de vdeo o fotografas realizadas por la propia protagonista o alguien de su red social ms cercana. Todo
este proceso se conjug con la interaccin continua de su hbitat ms cotidiano.
La recogida de historias de vida paralelas de las marroques inmigrantes
que han alcanzado los objetivos propuestos en su proyecto migratorio facilit
el poder establecer diferencias y similitudes entre las mismas, con lo que se facilita enormemente la generacin de hiptesis tericas, que es el fin ltimo
que persigue la Teora Fundamentada.
De Miguel (1996: 65) mantiene que el contenido cientfico de una historia
de vida reside en tres mecanismos: en primer lugar, cortar y pegar; en segundo
lugar, seleccionar, y en tercer y ltimo lugar, ordenar. Estos tres procesos suponen miles de decisiones que el investigador debe realizar cientficamente.
Como se puede observar, la fase de preparacin del anlisis coincide con los
elementos planteados en el mtodo comparativo constante propio de la Teora
Fundamentada. La nica diferencia es que en la perspectiva biogrfica se han
comparado incidentes de la misma persona, mientras que en el anlisis del
discurso y en la utilizacin de la Teora Fundamentada se ha tomado como
punto de comparacin el conjunto global de las referencias.
La ordenacin de los elementos tericos se produjo a travs de la construccin genrica del contorno de la teora, es decir, de los conceptos, propiedades
y dimensiones de la misma, lo que permiti articular tanto la teora en s misma
como las relaciones entre todos los elementos contenidos en la teora. La novedad que aporta esta perspectiva es que se sita en el plano conceptual a travs
de los memos y no emprico a travs de los datos. Por todo ello resulta de gran
utilidad la utilizacin de mapas conceptuales. Sirva como ejemplo la figura 7.
La utilizacin de los memos y su ordenacin a travs de sucesivos bloques
temticos fueron cruciales en esta fase. Cada memo se iba insertando en cada
bloque, originando reclasificaciones y nuevas ideas, posibilitando la integracin terica de todos los elementos contenidos en la Teora Fundamentada, es
decir, cdigos, conceptos y memos. En este punto, el hallazgo de la categora
central, y el proceso social bsico (PSB) del que daba cuenta, comenzaban a
dotar de sentido al puzle que se estaba constituyendo en torno al asentamiento

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CUADERNOS METODOLGICOS 37

SITUACIN ACTUAL: EL AUTOAJUSTE DE LA IDENTIDAD

FIGURA 7

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como PSB que configuraba el xito de la migracin femenina marroqu. Por


eso es tan importante apuntar cualquier idea, apunte o lectura que parezca relevante de cara a la investigacin planteada, puesto que todas estas anotaciones sern de gran utilidad, posteriormente.
Desde aqu se maneja el smil del puzle porque la Teora Fundamentada
utiliza idntica lgica, que no deja de ser la lgica del sentido comn. En primer lugar, hay que asegurarse de tener todas las piezas del puzle, con lo que
cuidamos de no perder de vista pieza alguna, adecuando incluso un espacio
propio para la ordenacin y posterior integracin. En segundo lugar, se procede a realizar un primer filtrado consistente en ordenar las piezas atendiendo
a los colores, y poder as continuar realizando sucesivos filtrados. Finalmente,
una vez que est clara la ubicacin de las piezas, se van situando en el marco
que estructura las sucesivas fases.
Se va llegando as a la fase de escritura de la teora. Si bien todas las anteriores etapas tienen lugar de modo simultneo, esta fase tiene lugar al final de
todo el proceso. Una vez completada de manera satisfactoria la ordenacin de
los memos se est en disposicin de escribir la teora emergente. Es una fase
que contempla la depuracin y refinamiento del producto final una vez concluido el anlisis.
En esta fase la dificultad ms visible es mantenerse en el nivel conceptual,
no derivando en un informe que enfatice demasiado en lo meramente descriptivo. En la presente investigacin ya se haba hecho uso del mtodo biogrfico
y del anlisis del discurso, lo que facilitaba obviar lo descriptivo, resaltando lo
conceptual en busca del proceso que diera cuenta de la insercin en el espacio
de la inmigracin marroqu.
La formulacin de la teora ha ido cambiando con la revisin de todos los
memos tericos articulados a lo largo de toda la investigacin. La fase de integracin terica se paralizaba cada vez que surga un nuevo memo. Estos
memos tericos contemplan los cuatro objetivos centrales para los que fueron
creados. Tericamente, desarrollan ideas, han sido libremente formulados, se
han constituido en una base y se han podido clasificar con facilidad. Si bien
es cierto que han estado sujetos a mltiples clasificaciones.
En la integracin terica se tuvieron en cuenta algunas reglas claves. En
primer lugar, que la teora se genera a partir de una categora central y solo
una, puesto que la teora pretende explicar parte de la variacin de un problema, no la totalidad del mismo. En segundo lugar, en la reescritura de nuevos memos se buscaba que el ajuste se produjera de manera integrada. En tercer lugar, la orientacin de la investigacin se encaminaba hacia la produccin
de una mayor cobertura terica, o, lo que es lo mismo, ser capaces de explicar,
con el menor nmero de conceptos y con el mayor alcance posible, toda variacin en el comportamiento, problema objeto de estudio, que no era otro que
dar cuenta de aquellos puntos de inflexin existentes en todo proceso de asentamiento de la mujer marroqu, y que originan una situacin de xito; nos referimos al criterio de parsimonia.

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Por ltimo, se someti a posterior evaluacin la teora generada a travs de


los tres criterios presentados por Glaser y Strauss en 1967 en su obra Discovery
of Grounded Theory, y un cuarto que aade Glaser en 1978 en Theoretical Sensitivity. Dicha evaluacin fue superada de manera satisfactoria, puesto que se
ajustaba a los datos, era relevante y capaz de visualizar lo que sucedi en un
tiempo anterior, prediciendo lo que puede suceder e interpretando lo que est
sucediendo en el rea sustantiva, y adems era modificable. Y es que la Teora
Fundamentada debe incluir en las fases de la codificacin los cambios ocurridos en los cdigos conceptuales para, de este modo, ser capaz de explicar las
continuas variaciones que los datos ofrecen. Con el fin de presentar la teora
que emergi, se presenta la misma en el siguiente epgrafe.

La emergencia del asentamiento como modelo terico


Tomar la mujer inmigrante como nica no deja de ser una falacia. Por este
motivo, la teora emergente articula en un primer momento la existencia de
tres variantes: la tradicin, el equilibrio y la transgresin. Dicha tipologa se
basa en cmo la mujer marroqu responde, a travs de la emigracin, a su condicin de mujer subordinada al varn, a la costumbre y a la ley religiosa y civil,
condicin propia del pas alauita. Y es que al hacer referencia a la inmigracin marroqu femenina no se puede por menos que situar el contexto social,
poltico y religioso de Marruecos.
No obstante, una vez en Espaa no se producen diferencias relevantes entre
los perfiles mencionados, a pesar de la comparacin constante a la que se han
sometido tanto los incidentes como los indicadores y los conceptos. Por este
motivo, la investigacin presenta un modelo lo suficientemente genrico que
no permite la descripcin exacta de ninguna situacin real concreta, pero que
s ofrece la tendencia general de lo que sucede histrica y contextualmente.
Dicho modelo permite describir y comprender la realidad a travs de la comparativa entre los casos estudiados y el modelo propuesto.
Por todo ello se ha articulado un triple momento analtico. Un primer momento fenomenolgico, en donde se penetra en el interior del proceso a travs
de la representacin realizada por los propios actores. Un segundo momento
analtico-estructural, a travs de la codificacin y descodificacin de los elementos discursivos y del posterior anlisis de los discursos producidos. El tercer momento corresponde a una fase interpretativa-comprehensiva, mediante
la integracin terica y la posterior emergencia de una teora formal.
La estructuracin del modelo se presenta del siguiente modo: todo individuo busca un incremento de su bienestar y un aumento en su calidad de vida.
Cuando las condiciones sociales, polticas y econmicas no favorecen la consecucin de dicho bienestar se inicia un peregrinaje bajo el supuesto de una
mejora sustancial en el camino elegido. Pero no todo van a ser facilidades. La
coyuntura social y poltica del lugar escogido, el capital relacional preexistente,

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las redes articuladas con posterioridad, la situacin familiar e individual y la


orientacin espacial y temporal que mantienen sern elementos determinantes en dicho proceso.
La conjuncin de todos estos elementos, as como el peso especfico otorgado a cada uno de ellos, sern los que determinen el xito en el proyecto migratorio. A partir de este modelo bsico se trata de estudiar entonces los lmites
contextuales de cada caso especfico, y que en la presente investigacin se centran en la mujer marroqu y en su insercin en el poniente almeriense. La teora generada que explica el xito es fruto de un proceso de asentamiento, que
denota cierta estabilidad alcanzada en Espaa: Mi vida para siempre aqu.
Para ello, el proceso se lleva a cabo a travs de la yuxtaposicin de cuatro
planos (ver fig. 8). Un plano estructural en donde el sujeto inicia una bsqueda
de derechos y libertades que le son negados por nacimiento en su pas de origen, producindose en su imaginario el paso de sbdito a ciudadano. La marroqu comienza a vislumbrar, incluso antes de convertirse en inmigrante, la
necesidad real de separar Estado de religin.
Se identifica con el Islam, pero bajo la afirmacin de que la religin pertenece al mbito privado. El proceso de secularizacin empieza a emerger como
realidad y como respuesta a su situacin, aunque dicho proceso no es exportado de Occidente, sino que le es propio, originado en el seno de Marruecos.
El fuerte malestar social que ha sufrido se resume muy ilustrativamente en la
siguiente frase: Si no tienes derechos y no tienes trabajo, para qu quieres
estar all?. Los factores ms importantes de expulsin se originan en torno a
la falta de recursos econmicos y la desigualdad social. Surge entonces el proyecto migratorio con fuerza, emergiendo como necesidad, y en la ventaja comparativa con Espaa comienza el camino.
Y es en este pas donde articula su proyecto migratorio como consecuencia
de unas leyes que normativizan y dan contenido jurdico a dicho proceso, con
todas las grandezas y miserias propias de cualquier ordenamiento jurdico que
pretenda regular la diferenciacin de los individuos en funcin de un criterio
tan contingente como es la nacionalidad. Es hora de asumir que la consecucin
de la ciudadana plena es una utopa, por lo menos para la primera generacin, porque, como se acaba de ver, si en Marruecos no dejan de ser sbditas,
en el pas de origen tan solo pueden alcanzar a conseguir una ciudadana de
segunda clase, al ser una ciudadana pero extranjera. A pesar de esta condicin, siguen prefiriendo dicha situacin.
Se llega entonces a la articulacin del proyecto migratorio en el plano individual, en el cual, tras la frustracin de las expectativas crecientes al no encontrar las facilidades que imaginaba al llegar a Espaa, se produce un cambio de orientacin, huyendo del desnimo y de la soledad en los que se halla
inmersa. Emerge una actitud orientada hacia el asentamiento, en donde tienen
lugar todas aquellas estrategias que promueven dicha situacin. Entre las mismas se halla el aprendizaje del nuevo idioma como vehculo conductor entre
ambas sociedades, lo que permite promocionar tanto en el mercado laboral

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FIGURA 8
ASENTNDOSE: AQU MI VIDA VA A SER PARA SIEMPRE

1. PLANO ESTRUCTURAL

De sbdito a ciudadano. Bsqueda de derechos y libertades.


La secularizacin. Un paso ms en la ciudadana.
2. PLANO INDIVIDUAL
La huida del desnimo. El individuo como agente promotor del cambio. Aprendiendo el
idioma.
Promocin en el mercado laboral y en la vivienda. La consecucin de la situacin jurdica.
3. PLANO DE INTERACCIONES SOCIALES
El sistema social de apoyo en clave de xito. Redes solidarias entre espaoles y marroques.
La convivencia. Superando las contradicciones iniciales y contribuyendo a la confianza
mutua.
4. PLANO EVALUATIVO
La vida a travs de la familia. La bsqueda del bienestar de los suyos.
Orientacin hacia el presente: pensando en el futuro. Inversin econmica ntegra en
Espaa.

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como en la vivienda, facilitndole la consecucin de una situacin jurdica regular estable, factor clave en la consecucin del xito.
La marroqu que espera el xito en su empresa personal, familiar y social
presenta un perfil dinmico, a travs del cual se produce una bsqueda de la
identidad, erigindose como la protagonista de su propia vida, buscando dicho
xito y defendiendo su lugar en este mundo con fiereza, sin olvidar que, en las
primeras fases del proceso migratorio, quien ms esfuerzos de adaptacin
realiza es la propia inmigrante. Todo ello desde la cruda realidad de la soledad,
de la convivencia, de la angustia y de la falta de recursos.
Pero la ayuda de las redes solidarias entre espaoles y marroques es central
en este proceso, lo que nos lleva al plano de las interacciones sociales. Se hace
palpable entender al sistema social de apoyo en clave de xito. La inmigrante
necesita saber que forma parte del lugar donde reside, que cuenta para las personas que all viven, sean o no inmigrantes pero que mantienen un estilo de
vida similar, y que puede tener unas relaciones vecinales estables y positivas.
Adems, debe sentir que este nuevo espacio territorial donde habita le permite reestructurar su identidad social, con el fin ltimo de poder contar con
el reconocimiento social necesario que le ayude tanto en la participacin social como en la reconstruccin de la identidad social del municipio. La persona
con la cual inicia la andadura es alguien de su entorno ms directo. El cnyuge,
el hermano o el cuado (todos varones) son los iniciadores del proceso. Pero
una vez situada en el camino emergen nuevos elementos en la red social que
dejan en segundo trmino el apoyo prestado por estos. Se antepone la diferenciacin de gnero a la diferencia tnica y religiosa, al buscar el apoyo en una
mujer, siendo la nativa la coprotagonista de esta historia. En el camino hacia
el xito, la marroqu va de la mano de la espaola, ni delante ni detrs, tan
solo junto a ella.
Finalmente, un plano evaluativo identifica cmo la vida se entiende a travs de la familia en una continua bsqueda de bienestar de la misma. Para ello
se produce una orientacin hacia el presente sin dejar de pensar en el futuro,
lo que provoca que toda inversin econmica se produzca en Espaa, con la
finalidad ltima de que su vida se asiente definitivamente en este pas tras el
xito inicial alcanzado. El dinero generado a travs del esfuerzo se invierte en
vivienda, lo que resulta de trascendental importancia a la hora no solo de definir la insercin, sino tambin el asentamiento y, por qu no, el arraigo. La inmigrante marroqu define el espacio a travs de este proceso, independientemente de la dificultad que entraa este hecho, y es en dicho momento cuando
comienza a germinar el fruto del xito.
Concluyendo: La inmigrante marroqu aparece retratada como ser activo.
Es consustancial a su ser el evaluar reflexivamente su actuacin y el entorno
circundante como procedimiento para llevar a cabo su obrar. En su imaginario operan una serie de imgenes que le permiten nadar entre las dos aguas en
las que se encuentra, fruto de su condicin migratoria. Y precisamente en
dicha diferenciacin se ordena la concepcin del nosotros.

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Si bien en el espacio pblico se produce una identificacin con los nacionales espaoles en la bsqueda constante de alcanzar el estatus de ciudadana
que le ha sido negado por nacimiento, en los espacios privados emergen con
fuerza sus races, identificndose con los nacionales de su pas en costumbres,
religin, gastronoma, lazos familiares, etc. La inmigracin origina la bifurcacin de dos vidas paralelas, las cuales interseccionan de modo sinrgico
cuando se produce el asentamiento, y por tanto el xito.
En esta lnea, el concepto de autoindicacin de Blumer resulta revelador para dar cuenta del proceso aqu descrito 10. El resultado de este proceso
es que se negocian y se comparten significados sociales de vital importancia.
La accin social es la resultante de fuerzas externas, en donde el sujeto se sirve
de acuerdos previos de significados sociales, conformando la base para la
construccin social de nuevos significados, as como alterando los significados sociales preexistentes si as fuera preciso.
El asentamiento de la mujer marroqu se vislumbra como finalidad y como
camino. Es una finalidad porque implica cierto orden social y es camino en
cuanto se articula como la gua que tienen los sujetos para incorporarse a la
estructura. En definitiva, el asentamiento vincula al individuo y a la sociedad
en los diferentes planos contextuales sealados: estructural, individual, social
y prospectivo. Y es en la yuxtaposicin de estos planos cuando se produce el
xito en el proyecto migratorio. Este hecho no significa que el camino haya
concluido; ms bien lo contrario, es el inicio de nuevas metas, anhelos y proyectos.
En definitiva, todo el proceso de la investigacin ha pretendido conectar
objeto y metodologa, siendo los siguientes principios los que han guiado en
todo momento dicha investigacin 11: el investigador debe ser alguien que
busca, con una mnima capacidad de amor, conectar la banalidad de la superficie con su contexto y con las imgenes, estructuras, tradiciones y arquetipos
que le dan sentido, y alguien que con ese proceder, consigue que la banalidad
tenga un marco, que la superficie sea tan solo la tierra de un planeta, que lo pequeo transmita a lo grande, que el relato adquiera la densidad y profundidad
que reclama toda la vida. Alguien que sabe que bajo la piel hay un corazn, ros
de sangre, un estmago y una mente (Aliena, 1999: 75).

10
La autoindicacin es un proceso comunicativo en movimiento con el cual el actor toma
nota de las actividades, las evala y les da significado, y decide actuar en funcin del significado
de las cosas (Blumer, 1981: 81).
11
Dejamos al criterio del lector la evaluacin de establecer si se han conseguido o no dichos
presupuestos.

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Apndice II
Ficha tcnica de otras investigaciones
utilizadas
Aplicacin al estudio de la innovacin organizacional
Carrero, V. (1999): Anlisis cualitativo de datos: aplicacin de la (Grounded
Theory) en el mbito de la innovacin organizacional. Universidad Jaime I de
Castelln. Publicacin de la UJI, ed. II. Titol. III. Serie (043.2) (460.3111). Castelln.

1. Objeto de la investigacin
Esta investigacin tiene como objetivo mostrar el modo en que se ha aplicado
de un modo sistemtico la metodologa de la TF en el estudio de la innovacin
organizacional en el sector cermico. Especial nfasis se realiza en mostrar
los procesos que permiten la emergencia de una integracin emprica de la
teora a travs del muestreo terico. Para ello se revisan las distintas fases en
la aplicacin de la TF, as como las consecuencias y el impacto que han tenido
en los resultados tericos sobre la literatura relacionada con la innovacin organizacional.
De acuerdo con los principios de la Teora Fundamentada, aunque el investigador plantea inicialmente un objetivo inicial, el problema de investigacin
tiene que emerger desde los datos, durante las fases iniciales; de este modo se
garantiza la relevancia de la pregunta de investigacin y, por tanto, su potencial aplicacin en la comprensin de la problemtica en el mbito de estudio.

1.1. Seleccin inicial del objetivo de estudio


Uno de los casos detectados dentro del sector cermico se encontraba ubicado
en el llamado perfil de iniciacin hacia la innovacin, caracterizado por

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desarrollar acciones de innovacin radical (fig. 2). De las doce empresas iniciales del sector cermico, era el nico caso que hasta el momento haba sido
encontrado dentro del perfil de iniciacin y en el que se haban iniciado acciones de innovacin radical. Motivados por estas especiales caractersticas como
caso distintivo, se decidi focalizar la atencin de la investigacin hacia el desarrollo de las acciones de innovacin radical. A partir de este momento nos
encontrbamos en condiciones de ir precisando el objeto de nuestra investigacin (ver vieta 1); aunque, tal como advierten los autores de la Teora Fundamentada, este objetivo inicial variara en el transcurso de la investigacin,
y de este modo ocurri en nuestra experiencia de la aplicacin de la Grounded
Theory a la temtica de estudio elegida.

VIETA 1

1.2. Redefinicin del objetivo de estudio


Desde las progresivas fases de anlisis y recogida de datos y desde la aplicacin
del Mtodo Comparativo Constante se observa cmo desde los datos emerge
la problemtica real dentro del mbito de estudio. De este modo, es a travs de
las discusiones como se va observando la necesidad de reconsiderar el foco de
atencin hacia el campo de estudio, emergiendo, sin forzar los datos, una
nueva delimitacin del objeto de estudio (vieta 2).

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VIETA 2

2. Fecha de realizacin del trabajo de campo


El trabajo se inicia en 1995 y finaliza en 1998.

3. Diseo de la investigacin
Como el objetivo de este trabajo es la aplicacin de los principios de la Teora
Fundamentada, la descripcin del diseo se realiza de modo que quede reflejado el proceso de muestreo terico. Para ello remitimos al lector a la figura 1, donde aparecen sealados los rasgos ms distintivos de este diseo.
La figura muestra un perodo de investigacin que abarca desde el ao 1995
hasta 1998. Durante este perodo se combinan fases de recogida de datos y
fases de anlisis. Recurdese que los fundamentos del muestreo terico permiten delimitar, a partir del anlisis inicial de los primeros datos, qu unidades
de anlisis sern el foco de atencin y qu tipo de informadores son los ms
adecuados.

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FIGURA 1

DISEO ESTUDIO EMPRICO. PROCEDIMIENTO DE RECOGIDA Y ANALISIS DE DATOS

4. Poblacin de referencia y seleccin de informadores


La poblacin objeto de la investigacin son las empresas del sector de cermica del Levante espaol. Dentro de ella, los informantes han sido gerentes
de la empresa, responsables de los proyectos de innovacin, responsables de
los proyectos tecnolgicos, responsables de formacin, jefes de produccin y
trabajadores.

4.1. Acceso al contexto de investigacin


Al comienzo de la investigacin se parti del anlisis inicial de las transcripciones de cuatro empresas seleccionadas de entre las doce que componan la muestra general del proyecto. Por cada una de las empresas se contaba con dos tipos de entrevista y un contacto personal con el gerente. En
el contacto con el gerente se pretenda, por parte del equipo de investigacin, la presentacin del proyecto y la recogida de ciertos datos descriptivos
de la empresa, adems de la seleccin de los informadores-clave para la investigacin.
Los primeros informadores-clave fueron seleccionados a partir de la entrevista inicial, segn pautas de los entrevistadores y criterios del gerente de la
empresa. Inicialmente se buscaba al responsable o encargado de la gestin de
la innovacin, por una parte, y al responsable de la formacin, por otra. De la
entrevista con el gerente se obtuvieron notas de campo y ciertos datos autobiogrficos de la empresa, as como su historia y evolucin en el sector. Las en-

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trevistas de los dos agentes-clave fueron grabadas, previo consentimiento de los


entrevistados, y posteriormente transcritas para su anlisis. Las transcripciones fueron realizadas por aquellos analistas que realizaron las entrevistas, para
garantizar la calidad y fidelidad en la interpretacin de la comunicacin (gestos, ruidos, silencios, interrupciones, etc.).
Con el fin de ser utilizadas como grupos de comparacin, se procedi a analizar de nuevo las entrevistas seleccionadas en el trabajo de investigacin anteriormente referido y previo a este estudio (Salanova et al., 1997). Se haban
detectado ciertos perfiles de innovacin entre el grupo de cuatro empresas,
y se pretenda confirmar la existencia en profundidad de estos perfiles.
Uno de los casos detectados se encontraba ubicado en el llamado perfil de
iniciacin hacia la innovacin, caracterizado por desarrollar acciones de
innovacin radical (ver fig. 2). De las doce empresas a las que se haba tenido

FIGURA 2

MEJORA CONTNUA

INICIAR

CONSOLIDAR

NORMALIZAR

INNOVACIN
RADICAL Y
MEDIA
LOCALIZADA

INNOVACIN
MEDIA
LOCALIZADA
Y EXTENSA

INNOVACCIN FLOJA
Y MEDIA
LOCALIZADA
/ EXTENSA

ESTRATEGIAS

PERFILES

SOBREVIVIR

TIPOS

MISIN

DESCRIPCIN PERFILES DE INNOVACIN: CRITERIOS PRINCIPALES

Programacin:

ALTA

Programacin:

BAJA

Programacin:

ALTA

Formalizacin:

MEDIA

Formalizacin:

BAJA

Formalizacin:

ALTA

Participacin:

BAJA

Participacin:

BAJA

Participacin:

ALTA

CASO C

CASO B

CASOS

CASO D

CASO A

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acceso, este era el nico caso que apareca con este perfil. Motivados por estas
especiales caractersticas como caso distintivo, se decidi fijar el objetivo del
estudio en la exploracin de las acciones de innovacin radical.
De este modo se volvi al campo de estudio, solicitndose en la empresa el
inicio de un nuevo perodo de entrevistas. En esta fase de la investigacin nos
encontramos en junio de 1997, donde, tal como queda reflejado en la figura 1, se realizan dos nuevas entrevistas a los mismos agentes ya entrevistados
en 1995. Despus de la recogida y grabacin de la informacin se procede a su
anlisis y, transcurridos seis meses, el grupo de investigacin decide volver de
nuevo al campo de estudio con el inters de entrevistar de nuevo a los mismos
agentes. La seleccin de los informadores, as como el foco de atencin de la
entrevista, vienen determinados por los resultados obtenidos en el anlisis y en
un intento de captar la saturacin de las categoras iniciales.
En un plazo aproximado de seis meses (enero de 1998) se decide volver de
nuevo al campo de estudio para entrevistar, esta vez, a dos agentes distintos.
Las necesidades marcadas por el anlisis nos conducen a seleccionar a tres
agentes de informacin, que se entrevistan de forma colectiva, y a un nuevo
agente-clave. Al final de abril de 1998 el anlisis de estas dos entrevistas haba
concluido, y en este momento el grupo de analistas estaba seguro de la saturacin de las categoras obtenidas.
La informacin en las diversas sesiones de discusin se repeta; no existan
datos que pareciesen informar de nuevas categoras o propiedades, y los procesos sociales bsicos comenzaban a establecerse a travs de la lectura y clasificacin de los memos, convergiendo en una misma direccin.
No obstante, el grupo pretenda estar seguro que la entrevista a ciertos agentes no iba a aportar ningn dato significativo; adems de plasmar de un modo
ms grfico el procedimiento de la Grounded Theory, servira de ejemplo para
mostrar cundo se cesa en la recogida de datos. Con este fin se solicit una
nueva entrevista a dos agentes nuevos. Tras sucesivos intentos de comunicar
de nuevo con el contacto inicial, y no habiendo obtenido resultado positivo, se
finaliz la escritura del informe. Sin conocer los motivos para este tipo de respuesta, pero sospechando cierta saturacin de la empresa en permitir que
personas ajenas se introdujesen en los distintos mbitos de su funcionamiento,
se dispuso el envo de un informe personalizado con los resultados obtenidos
de la investigacin hasta ese momento. Se consideraba importante cerrar de
un modo adecuado la relacin mantenida con los miembros de esta empresa,
a la espera de poder agradecerles personalmente su colaboracin.

4.2. La seleccin de los informadores


La seleccin de los informadores se realiz siguiendo los requisitos del muestreo terico. Ya se ha presentado en la descripcin anterior del diseo informacin inicial sobre los informadores-clave. En este apartado se pretende clari-

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ficar y profundizar en el modo de proceder en la seleccin de los informadores. Para facilitar la comprensin de lo relatado es conveniente acudir a la figura 1. La primera entrevista se realiz con el gerente de la empresa, quien facilit el primer contacto con las personas que, bajo su criterio, eran conocedoras de los diferentes proyectos de innovacin tecnolgica de la empresa y de
los programas de informacin. Para ello, y tras el anlisis de la primera entrevista con el responsable en la empresa de los proyectos tecnolgicos y con el
responsable de los planes de formacin, se establecieron las necesidades requeridas para la futura saturacin de las categoras.
La primera entrevista permiti averiguar con facilidad que la persona designada por el gerente como responsable de los proyectos de innovacin era
una de las personas clave para nuestro estudio. Este informador se haba incorporado en la empresa al tomarse la decisin de iniciar un cambio tecnolgico general en el sistema de produccin. El informador tena una perspectiva
general de la cultura, antecedentes e intereses de la organizacin, a la vez que
era conocedor de los aspectos concretos tcnicos del proceso. Su puesto le permita un contacto estrecho con el gerente y la posibilidad de entrar y participar en el resto de los departamentos de la empresa; no estando ubicado, por
tanto, en un rea concreta, sino actuando en los distintos departamentos y secciones de la organizacin.
As, y de acuerdo con los intereses del estudio, se volvieron a hacer dos entrevistas ms al responsable de los proyectos tecnolgicos. La primera, al cabo
de un ao del anlisis de la entrevista inicial (1997); la segunda, a los seis meses
de haber realizado la entrevista anterior. Simultneamente se realizaron dos
nuevas entrevistas con el responsable de formacin. El anlisis de la ltima
entrevista llev a identificar dos nuevos informadores de inters para el estudio: el grupo de trabajadores y el jefe de produccin.
La entrevista a los trabajadores se dise como una entrevista grupal, dado
que se prefera provocar un dilogo, una discusin sobre su experiencia en
estos ltimos tres aos, ms que reducir la conversacin a una nica fuente.
El grupo de trabajadores fue seleccionado previo al consentimiento de gerencia, con el asesoramiento del jefe de produccin y el responsable de innovacin
tecnolgica. Se seleccionaron tres trabajadores; dos de ellos eran enlaces sindicales y ocupaban puestos de operarios con ms de veinte aos de experiencia en la empresa (incluyendo la experiencia profesional en sus respectivas empresas iniciales que, en el proceso de fusin y tras la adhesin al grupo
multinacional, dieron lugar a la actual empresa objeto de este estudio); el tercero era un operario que tena la categora de supervisor, con seis aos de experiencia en la empresa, y que no provena de las antiguas empresas que participaron en el proceso de fusin.

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5. Principios metodolgicos
De acuerdo con el objeto de estudio, la aplicacin de la metodologa de anlisis cualitativo de la TF se ha desarrollado en esta investigacin siguiendo de
modo riguroso las especificaciones propuestas por Strauss y Glaser en 1967 y,
posteriormente, por Glaser en 1978, 1992 y 1998. Para el logro de este objetivo
se han establecido las siguientes directrices:
1) Plasmar el diseo de la investigacin en el mbito del estudio de las acciones radicales de innovacin aplicando los criterios del muestreo terico en la definicin del problema de investigacin, la seleccin de los informadores o grupos comparativos y la saturacin conceptual de las
categoras (ver apartado ejemplo 4, cap. 3, p. 160).
2) Identificar la emergencia de las distintas categoras sustantivas y propiedades en una progresiva transformacin hacia categoras conceptuales,
incidiendo en la generacin de los conceptos claves en el estudio de las
acciones de innovacin radical (ver ejemplo 3, cap. 3, p. 67).
3) Generar hiptesis, fundamentadas en los datos, para facilitar el anlisis
de las acciones radicales de innovacin, a partir de la transformacin
de los datos y las relaciones entre las categoras generadas. Estas hiptesis iniciales permiten el comienzo de la codificacin selectiva para el
establecimiento de los procesos sociales bsicos en el rea sustantiva de
estudio (ver ejemplo 9, cap. 3, p. 85, y ejemplo 6, cap. 3, p. 68).
4) Justificar y evidenciar el carcter longitudinal de los datos, incidiendo
en el estudio de los procesos y los cambios observados durante el desarrollo de las acciones radicales de innovacin. Para ello se requiere, por
una parte, la emergencia de nuevas categoras o propiedades que evidencian, como nuevas condiciones, los cambios observados en el desarrollo de la innovacin radical y, en segundo lugar, la identificacin de
los procesos sociales bsicos que emergen en el estudio de las acciones
radicales de innovacin y sus implicaciones para la elaboracin de una
teora formal fundamentada de la innovacin organizacional (ver ejemplo 4, cap. 3, pg. 72).
5) La propuesta de una teora formal fundamentada en los datos empricos que, a modo de hiptesis, ofrezca una comprensin sobre la innovacin organizacional. La teora formal emergente da cuenta de lo que
sucede en el rea sustantiva de estudio; se ajusta a los datos; es modificable ante las variaciones y sorpresas que los datos ofrecen; y trasciende
la formulacin de la teora sustantiva. Para su conceptualizacin se elaboran modelos, a modo de mapas conceptuales, que proponen un
marco de integracin de las distintas hiptesis relacionadas con el estudio de las acciones de innovacin radical; se establecen comparaciones
con otras teoras formales; y se integran los resultados de la revisin de

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literatura para conseguir una integracin y densificacin progresivas


de la teora emergente sobre innovacin organizacional (ver ejemplo 8,
cap. 3, p. 83).

5.1. Reflexiones en el uso y aplicacin del muestreo terico


La comprensin de los anteriores apartados requiere conocer ciertas tcnicas
utilizadas en la Teora Fundamentada, como son: las bases del muestreo terico; los criterios de saturacin terica; los procesos de codificacin terica, y
el anlisis comparativo constante. La aplicacin de estos criterios gua la seleccin de informadores y los procesos relevantes en el estudio. En la descripcin del procedimiento utilizado en esta investigacin se observa claramente
cmo el proceso de anlisis no puede ser considerado como la fase final de
una investigacin cualitativa. Por el contrario, el anlisis y codificacin de los
incidentes encontrados en los datos se intercalan, a modo de eslabn, entre la
recogida de datos y su discusin e interpretacin, en un continuo ir y venir de
los datos hacia las categoras generadas, y viceversa.
Este proceso, repetitivo e iterativo, garantiza la generacin de Teora Fundamentada desde los datos y, adems, permite reconocer, a partir de la saturacin de las categoras, cundo la muestra ha sido recogida en su totalidad y
si es conveniente cesar la recogida de datos en el campo de estudio. Como
puede comprobarse, no se conoca de antemano el nmero de entrevistas a
realizar ni el tipo de informacin concreto que se pretenda recoger. El anlisis se gua por los criterios del muestreo terico y los niveles de saturacin
terica de las categoras, lo que permite decidir cundo, de quin y qu tipo
de situaciones interesa rastrear.
En nuestra investigacin, los focos de anlisis fueron evolucionando desde
los procesos de gnesis, implantacin, desarrollo y rutinizacin de las acciones
de innovacin hacia los procesos de adaptacin de la organizacin a travs de
la innovacin: procesos de aprendizaje organizacional, procesos de resistencia
al cambio, ciclos evolutivos en la innovacin, etc. El progresivo cambio y refocalizacin de los procesos objeto de anlisis se produjo a travs de la paulatina transformacin de los datos y saturacin de las categoras encontradas.

6. Transformacin de los datos


Este apartado pretende reflejar los distintos procedimientos utilizados en la
Teora Fundamentada para la generacin de teora emergente sobre el rea
sustantiva objeto de estudio. Especial atencin se dirige hacia los distintos
tipos de lgica utilizada en la elaboracin de los diversos cdigos conceptuales, as como a las caractersticas del modelo concepto-indicador a travs de la
intercambiabilidad de los ndices y del mtodo comparativo constante.

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CUADERNOS METODOLGICOS 37

6.1. Emergencia de conceptos sustantivos y tericos


El procedimiento de anlisis se realiz mediante un grupo de investigacin
formado por tres analistas que haban participado en la mayora de los casos.
Las sesiones de discusin tenan una duracin aproximada de entre cinco y
ocho horas, con intervalos de descanso, requiriendo una continuidad en el
tiempo, y no dejando pasar ms de una semana entre sesiones. De este modo
se intentaba garantizar que los analistas no se desconectaran de los resultados
obtenidos en las sesiones anteriores.
Los analistas realizaban inicialmente una categorizacin individual y, posteriormente, se proceda a la discusin del documento, lnea por lnea, tal como
recomiendan Glaser y Strauss (1967) en su procedimiento. Las sesiones precisaban de un analista, al menos, que recogiese los distintos memos que surgan
en el desarrollo de la discusin. Esta funcin era de suma importancia, ya que
los memos escritos permitan retomar las discusiones en las siguientes sesiones, siendo la fuente, en su revisin, para la generacin de nuevos memos, categoras y propiedades. La tendencia generalizada era la de rehuir la escritura
o anotacin de las ideas que surgan en la discusin; nada ms errneo, dada
la vital importancia que tienen en la escritura final de las proposiciones y para
lograr la integracin emprica de la teora.
Durante el desarrollo de las discusiones el investigador principal dinamizaba el proceso de categorizacin, previniendo al grupo de investigacin de los
tres riesgos en los que frecuentemente incurra: 1) cierta prisa en finalizar
la categorizacin, con tendencia hacia el estilo que los autores de la Teora Fundamentada refieren como sobrevisin; 2) frecuentes desconexiones con los
datos e influencia de concepciones tericas previas; y 3) uso excesivo y distorsionador de la elaboracin lgica, surgiendo las categoras conceptuales de
un modo rpido y con falsos criterios de saturacin terica. En el cuadro 1 se
ofrece una visin global de los distintos cdigos sustantivos, conceptuales, los
procesos sociales bsicos y la categora central que durante las sesiones de discusin surgieron como resultado del continuo anlisis comparativo. Todos
estos cdigos fueron el resultado de contrastar las informaciones de todas las
entrevistas realizadas. Quiz lo ms interesante y prolijo de este cuadro es el
tipo de relaciones que se establecen entre los cdigos sustantivos y los cdigos
tericos. Este tipo de interaccin entre los cdigos demuestra la riqueza de este
estilo de investigacin, que conduce fcilmente hacia la integracin de la teora, a partir de los datos empricos. Las relaciones entre los cdigos sustantivos
y tericos conducen a la seleccin de la categora central. En nuestro estudio
emergen dos categoras centrales: adaptacin y aprendizaje. Desde los datos
generados se decide promocionar a la categora adaptacin como categora
central, dado que desde la codificacin y los datos del mbito explica la mayor
variabilidad y relaciona un mayor nmero de categoras. Simultneamente, la
densificacin progresiva de la teora facilita la elaboracin de ciertos mapas, a

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CUADRO 1
CDIGOS CONCEPTUALES

Categoras sustantivas
1. Recursos econmicos
1.1. Tipo de inversin
2. Concepto de innovacin
2.1. Innovacin floja
2.2. Innovacin radical
2.3. Cambio concepto innovacin
3. Caractersticas de la innovacin
3.1. Amplitud
3.2. Ritmo
3.3. Impacto/intensidad
4. Indicios de innovacin radical
4.1. Brusquedad
4.2. Urgencia
4.3. Necesidad
5. Objetivo de la organizacin
5.1. Condicionantes socioeconmicos
5.2. Sector
5.3. Tipo de organizacin
6. Acciones y proyectos de organizacin
6.1. Causas/desencadenantes innovacin
6.2. Programacin
6.3. Planificacin
6.3.1. Incertidumbre en la planificacin
6.4. Participacin
6.5. Adopcin de la decisin
6.6. Rutinizacin
6.7. Consecuencias

Cdigos
tericos

PSBs

SENTIDO
DE LA
INNOVACIN

ADAPTACIN
(VISIN
ECOLGICA
DE LA
INNOVACIN

TIPOS DE
INNOVACIN

EFECTO
MASA

ADAPTNDOSE
(ADAPTACIN)

MISIN
DE LA
ORGANIZACIN

PERFIL
CICLOS
EVOLUTIVOS

CONFORMANDO CLIMA
IMPLANTACIN

VISIN
COMPARTIDA

7. Episodios de innovacin
APRENDIENDO
7.1. Discontinuidad/Continuidad en las acciones RESISTENCIA
AL
7.2. Desajustes, desfases
(APRENDIZAJE)
CAMBIO
8. Actitud y nuevas tecnologas
8.1. Actitud positiva
EFECTO
8.2. Actitud negativa
FAMILIARIDAD
8.3. Mentalizacin
8.4. Elementos persuasivos
8.5. Convivencia de lo viejo y lo nuevo
9. Agentes en la innovacin
10. Cambio social y cambio tecnolgico

Categora
central

EFECTO
COMPARACIN

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modo de memos conceptuales para el investigador, que, junto con los memos
recogidos durante todo el proceso, activan la emergencia de la teora formal,
de mayor nivel conceptual y abstraccin que la teora sustantiva.

6.2. Aplicacin del mtodo comparativo constante


Una de las caractersticas ms importantes en la Teora Fundamentada es la
utilizacin de constantes comparaciones entre los incidentes empricos (datos
en versin original como, por ejemplo, las transcripciones de las entrevistas o
notas de campo del investigador). Las comparaciones intentan maximizar las
diferencias entre los grupos, siempre que sea posible, de modo que cuanto ms
diferentes sean los incidentes comparados habra ms posibilidades de encontrar nuevas categoras o propiedades, para alcanzar con mayor rapidez los niveles de saturacin terica.
En el marco de este estudio emprico se utilizaron cuatro casos distintos que
permitan establecer comparaciones continuas entre distintos grupos (ver
fig. 2). Es importante resaltar este aspecto porque la informacin generada a
travs de las numerosas sesiones de discusin fue dirigida hacia la comparacin de los cuatro casos como directriz inicial en la generacin de categoras
y propiedades. En este proceso la pregunta central para poder explorar nuestro foco inicial de estudio el desarrollo de las acciones de innovacin radical era: qu es lo que diferencia el incidente X del caso D de los incidentes encontrados en el resto de los casos? Teniendo como base esta comparacin
entre casos de empresas distintas, seleccionadas a partir de la adscripcin a los
distintos perfiles de innovacin, las continuas comparaciones se producan a
distintos niveles y no solo entre incidentes de distintos grupos o casos, sino de
cualquier incidente presente en el campo de estudio. De este modo podemos
identificar los siguientes tipos de comparaciones:
1) Incidentes a incidentes, en el mismo caso y entre casos (indicador a indicador).
2) Incidentes nuevos a categoras/propiedades ya encontradas, en el mismo
caso y entre casos (nuevos indicadores al concepto).
3) Conceptos a otros conceptos generados.
Este tipo de estrategia fundamenta el modelo concepto-indicador del anlisis comparativo constante. El primer nivel, incidente a incidente, permite la generacin de los cdigos sustantivos, mientras que las sucesivas comparaciones
de categoras a categoras y de nuevos incidentes a categoras ya encontradas permiten la emergencia de los llamados cdigos tericos, de mayor abstraccin y nivel conceptual que los sustantivos (ver ejemplo 3, cap. 3, p. 67).
Los ejemplos seleccionados tienen el fin de mostrar el proceso inicial de
codificacin. Este proceso inicial se realiz de dos modos. Los casos iniciales

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A, B y C se codificaron a partir de las transcripciones realizadas en un procesador de texto; el caso D recibi un tratamiento distinto: para el inicio de la categorizacin se emple el programa QSR NUD.IST versin 3.O (aplicacin PC).
Todas las entrevistas realizadas en este caso se incluyeron en una nica carpeta
del programa, como proyecto, conteniendo seis documentos por proyecto,
equivalentes al nmero de entrevistas realizadas en este caso. Para los anlisis posteriores, el programa no se consider adecuado en la bsqueda de categoras conceptuales de mayor abstraccin, por lo que, a partir de los resultados iniciales de esta primera categorizacin, se trabaj sobre papel y lpiz.
Veamos un nuevo ejemplo (vieta 3). Los fragmentos pertenecen al caso C,
ubicado en el perfil de consolidacin hacia la innovacin. En el ejemplo aparecen diversos incidentes con relacin al concepto de innovacin, como puede
ser la referencia a otros trminos relacionados con innovacin como am-

VIETA 3

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pliar, ideas, inquietudes, inventar. En otros ejemplos (vietas 4 y 5) se


observar cmo el significado de la innovacin ofrece cierta confusin en el
caso C, a diferencia de los ndices encontrados en el caso D, donde los distintos informadores tienen una visin clara de qu significa innovacin en su contexto.

6.3. Saturacin de las categoras: la emergencia de condiciones nuevas


en las propiedades de las categoras
Las vietas 4 y 5 muestran nuevos indicadores que amplan las condiciones y
caractersticas del cdigo terico significado de la innovacin. Es en este
momento de la entrevista cuando emerge un nuevo concepto sustantivo que
inicialmente nombramos como patrones evolutivos de innovacin y episodios de innovacin.
Poco a poco, en la conversacin emergen nuevas categoras; como ejemplo
la alusin a la mentalizacin (vieta 5), que posteriormente y a travs de su
discusin y el anlisis del resto de entrevistas dio lugar a la categora conceptual de visin compartida, referida a la importancia de lograr una conciencia comn sobre el sentido que se da a la innovacin, as como a la necesidad
percibida para desarrollar las acciones de innovacin. En esta categora conceptual han intervenido otros indicadores que, aunque no se incluyeron dentro del cdigo visin compartida, al compararlos permitieron relacionarlos
con otros cdigos sustantivos previamente generados.
Este es el caso del indicador, encontrado en la vieta 5, que hace referencia al cambio en el concepto de innovacin, concretamente en la frase Ha
perdido bastante sentido lo que es innovacin. Este indicador se considera una
caracterstica o propiedad del concepto de innovacin e implica reconocer su
dimensin dinmica y cambiante. El concepto de innovacin cambia, y cambia su significado aportando nuevos sentidos. El informador nombra sentido como un concepto que va ms all del cambio de significado; es el cambio percibido en el significado inicial que se le otorgaba al concepto de
innovacin y, an ms, es el valor atribuido a las acciones de innovacin.
Bajo este enfoque es un significado construido por los participantes, a medida que cambia la percepcin que se tiene del entorno, y en la relacin percibida entre los eventos y las consecuencias que ocurren en la organizacin; es
un significado que se transforma en la interaccin social, en un proceso continuo de elaboracin.
El sentido se relaciona con la actitud hacia las acciones de innovacin,
con el cdigo sustantivo de la mentalizacin. Esta comparacin permite
observar que el sentido no es la suma de percepciones individuales, sino la percepcin colectiva. El sentido se construye colectivamente y permite de este
modo interpretar los eventos y situaciones que suceden en el entorno de la organizacin.

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VIETA 4

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Todo ello reconduce el anlisis, en la integracin final de las categoras generadas para la elaboracin, hacia la propuesta de una categora terica nombrada como visin compartida. Esta categora se convierte en una pieza clave
para comprender la categora conformacin del clima para la implantacin, en la explicacin del mayor o menor rechazo/aceptacin hacia la implantacin de la innovacin.
Dicha categora conceptual, a modo de variable, estar modulando la accin
de otro tipo de factores que aparecen como distintas categoras a lo largo de
las entrevistas realizadas, como por ejemplo la categora de la convivencia de
lo nuevo y lo viejo. Esta categora, a la que los analistas denominaron como
efecto comparacin (el puesto de trabajo de aquellos que ya son usuarios de
lo nuevo se percibe como mejor que el de aquellos que an son usuarios de
lo viejo) y efecto familiaridad (el resultado de que el trabajador al convivir
con lo nuevo se acostumbra a ver las innovaciones introducidas como parte
de su contexto laboral, dejando de parecerle elementos extraos y ajenos a su
lugar de trabajo), conlleva distintas consecuencias segn el modo en que se
desarrolla la negociacin de la visin compartida. Los efectos, como el de
comparacin o familiaridad, provocarn una mayor o menor presin hacia
el rechazo/aceptacin de la implantacin de la innovacin segn las caractersticas y el nivel en que se produce la visin compartida de la necesidad de
cambio.
Otro ndice relacionado con la visin compartida y con el cdigo de episodios de innovacin y patrones evolutivos es aquel que demuestra la vinculacin de las acciones de innovacin con la misin organizacional o el objetivo
de la empresa. Tal es la importancia que se ha observado en los datos y las relaciones con otras categoras que se ha elaborado una categora conceptual de
misin de la organizacin. El concepto de misin establece el objetivo de
la organizacin, pero aadiendo un matiz de finalidad para la existencia y supervivencia de la organizacin en el entorno y en el sistema social donde coexiste. La misin no se concreta simplemente en los objetivos, sino que deja la
impronta de una identidad, permite una identificacin de la organizacin y de
sus miembros y le confiere la razn de su actividad final.
Desde este punto de vista, el cdigo terico de misin de la organizacin se vincula estrechamente a la categora conceptual de perfil de innovacin y al cdigo de visin compartida en la necesidad de cambio o de
promover el desarrollo de las acciones de innovacin. La misin de la organizacin conduce a un nivel predeterminado de aceptacin-rechazo inicial; por
ejemplo, se postula que misiones que se encuentren dentro de la necesidad de
supervivencia o sobrevivir ofrecern menor resistencia a las acciones de innovacin inicialmente que aquellas que se encuentren en misiones localizadas
en la mejora continua (fig. 2); siempre que las acciones de innovacin se perciban con relacin a paliar la situacin de alta carencia o necesidad de sobrevivir por la que atraviesa la organizacin

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Esto no quiere decir que se puedan predecir siempre niveles bajos de resistencia, ya que es el modo en que la organizacin negocia y consolida una visin compartida lo que de forma ms inmediata modular este rechazo/aceptacin hacia la implantacin de acciones. El anlisis exhaustivo de estos
cdigos y sus relaciones con otras categoras condujo a generar una nueva categora que dio lugar al establecimiento del proceso social bsico, nombrado
como aprendiendo.

7. Conclusiones sobre la aplicacin de la Teora Tundamentada


al estudio de la innovacin organizacional
7.1. Desde el sentido de la innovacin en los estudios organizacionales
El estudio realizado ha permitido evidenciar una nueva perspectiva en el estudio de la innovacin a la que podramos denominar transformacional (Carrero,
Peir y Salanova, 2000). Desde esta visin, las acciones de innovacin, integradas en el contexto y la evolucin histrica de la organizacin, se definen y
adquieren significado desde procesos ms amplios y complejos con relacin a
los contextos donde surgen.
Esta conceptualizacin de la innovacin vincula las acciones de innovacin
a los procesos de adaptacin y aprendizaje de la organizacin. De este modo,
la innovacin crea nuevas oportunidades de cambio en las que la organizacin
aprende a interactuar con el contexto, permitiendo una adaptacin a travs de
la transformacin y del cambio continuo. Esta perspectiva no solo plantea una
interaccin entre los niveles individuales y los estructurales, considerando la
innovacin como fenmeno dinmico y continuo a travs del tiempo, sino que
enfatiza cmo las acciones de innovacin se vinculan a procesos de adaptacin y aprendizaje organizacional, que adquieren sentido con relacin a la misin de la organizacin. As, la innovacin adquiere relevancia no por el modo
en que se produce o por la relacin con ciertos eventos o patrones, sino por la
vinculacin a procesos sociales ms complejos y de mayor alcance, como son
los procesos de adaptacin y aprendizaje organizacional.
Esta primera reflexin invita a reconocer la necesidad de integrar las contribuciones de la literatura sobre innovacin bajo marcos tericos ms amplios y complejos. As, creemos que el fenmeno de la innovacin frecuentemente se ha conceptualizado como objeto de estudio aislado e independiente
de otras esferas y dominios de la accin humana. Sin embargo, nuestra perspectiva reclama focalizar el estudio de las acciones de innovacin en dominios
ms amplios de la accin humana, donde la innovacin representa un camino
ms de los muchos alternativos que, aparentemente, dirigen y conducen los
eventos que ocurren en las organizaciones.

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7.2. Desde la valoracin del cambio en procesos organizacionales


El estudio de investigacin presentado establece conclusiones sobre procesos
adscritos a un nivel organizacional, abstracto y colectivo, en la medida que el
muestreo terico y la saturacin de las categoras no se realizan a partir de
unidades de anlisis (individuo, grupo, organizacin), sino a travs del muestreo sobre procesos abstractos de naturaleza compleja; y no vinculados a comportamientos y respuestas personales, sino a patrones comunes comportamentales. Por ello, en el estudio se saturan las categoras en torno a la variable
central, la adaptacin y el aprendizaje organizacional, como procesos sociales bsicos que explican lo que est sucediendo en los datos del estudio de
campo.
La aplicacin de la Teora Fundamentada al mbito de la innovacin organizacional ofrece una alternativa al estudio del cambio en las organizaciones,
proponiendo distintas concepciones en la elaboracin de diseos longitudinales que cuestionan la necesidad de establecer medidas repetidas, as como inferir el cambio a partir del anlisis de tales medidas. El carcter longitudinal
del estudio se fundamenta por el seguimiento que se realiza, a travs de un perodo de dos aos y medio, de los procesos identificados. Durante este tiempo
se constatan nuevas condiciones en las categoras, as como nuevas categoras. El estudio consta, adems, de un anlisis retrospectivo en la medida que
los procesos sociales bsicos se localizan en su origen en un tiempo anterior a
la duracin real del estudio. Este anlisis retrospectivo emerge de las percepciones que los actores sociales mantienen de la situacin y obliga a seleccionar con mayor rigor los nuevos grupos comparativos.
El desarrollo del estudio de acciones radicales de innovacin organizacional se ha realizado mediante la elaboracin de un diseo que permite fundamentar la evolucin de los procesos y, por tanto, dar cuenta del cambio que se
produce en la organizacin a travs del tiempo. En su realizacin se observa
la posibilidad de estudiar la evolucin de los procesos y el cambio, sin que existan necesariamente medidas repetidas de un mismo sujeto en momentos distintos; o de proponer una secuencia cronolgica de acontecimientos a partir de
los cuales se postulan ciertas relaciones causa-efecto. Por el contrario, la aplicacin de la Teora Fundamentada permite descubrir mecanismos causales
desde los datos, a modo de hiptesis tericas, que explican la variabilidad en
el proceso de cambio.
Muestra de ello es el modo en que nuestro estudio predice el xito de la implantacin de ciertas innovaciones o cambios en las organizaciones, a travs
de la negociacin de una visin compartida de la necesidad de cambio, en
donde ciertos efectos derivados de la convivencia de lo viejo y lo nuevo actan
como presin positiva o negativa en la aceptacin del cambio. De este modo,
segn el grado en que la organizacin logra una nueva visin compartida,
desplazando el significado de la situacin y creando un nuevo sentido, los efec-

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tos de comparacin y familiaridad aumentarn o disminuirn la aceptacin


del cambio.

7.3. Desde las implicaciones prcticas de la teora generada


Las implicaciones prcticas de los resultados obtenidos en esta investigacin
se dirigen hacia la identificacin de aquellas condiciones que facilitan la introduccin y la aceptacin de las acciones de innovacin, provocando niveles adecuados de adaptacin y aprendizaje organizacional. Los resultados de nuestro
estudio establecen la negociacin de una visin compartida como categora
relevante que explica la mayor o menor aceptacin de las acciones de innovacin por los miembros de la organizacin. En este sentido, la implantacin
con xito de una innovacin se lograra a medida que la organizacin elabora
un nuevo sentido de la situacin que es compartido por los miembros participantes del sistema organizacional. Este desplazamiento del sentido provoca
una transformacin de la situacin en la que las relaciones e interacciones
entre los elementos del sistema conforman una nueva organizacin.
Desde esta perspectiva, el nfasis se localiza en el modo en que la organizacin crea una nueva lgica de la situacin, altamente compartida por todos
sus miembros, y no simplemente en la introduccin y aceptacin de la innovacin. Estas caractersticas que definen el proceso de adaptacin y aprendizaje durante la implantacin de la innovacin implican que las distintas acciones pro-innovacin que la organizacin pudiera adoptar (formacin,
entrenamiento, convivencia de lo viejo y lo nuevo, incentivos retributivos, redistribucin de los puestos, compensaciones sociales, etc.) solo tendrn un
efecto persuasivo si se realizan cuando exista una visin compartida de la
nueva situacin, pudiendo ocasionar efectos contrarios en caso de no producirse.
Pero estas implicaciones dirigen la atencin hacia dos cuestiones relevantes: la primera consiste en cmo conocer y tener una seguridad sobre el nivel
de visin compartida que la organizacin ofrece ante la nueva situacin; y la
segunda, si se han detectado niveles bajos en esta condicin, en cmo potenciar la negociacin de esta visin compartida. Las respuestas a estas cuestiones exigen de nuevas investigaciones y de la construccin de instrumentos y
metodologas adecuados para percibir las diferencias en los niveles de visin
compartida.

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Aplicacin a la evaluacin del Plan Nacional de Evaluacin


y Calidad de las Universidades (PNECU)
Trinidad, A. (2003): La evaluacin del Plan Nacional de Evaluacin y Calidad
Universitaria desde la Grounded Theory, Papers, 70: 82-113.

1. Objeto de la investigacin
Esta investigacin tiene por objeto el conocer la realidad de la evaluacin institucional universitaria en Espaa a partir de una metaevaluacin del primer
Plan de evaluacin de las Universidades. Cuando se habla de metaevaluacin
se alude al anlisis pormenorizado de las evaluaciones llevadas a cabo con el
objetivo de realizar otra evaluacin. Santos Guerra (1990) define la metaevaluacin como el proceso de anlisis que consiste en hacer un juicio de valor
sobre la misma evaluacin, es decir, evaluar la propia evaluacin.
El Plan Nacional de Evaluacin de la Calidad de las Universidades (en adelante, PNECU), publicado en 1995 *, tiene como objetivos racionalizar la inversin, equiparar la universidad espaola al contexto europeo y dar informacin
objetiva para llevar a cabo una toma de decisin ms eficiente. La intencin es
que la universidad se conozca a s misma, es decir, que sea capaz desde su autonoma de detectar cules son sus puntos fuertes y dbiles para poder desarrollar planes estratgicos que consigan la excelencia, la eficacia y la calidad,
y de esta forma responder ms adecuadamente al servicio que presta a la sociedad.

2. Fecha de realizacin
El trabajo de campo se realiza entre septiembre del 2002 y febrero del 2003.

3. Poblacin implicada en la evaluacin


Los sujetos implicados en el proceso de evaluacin han sido los responsables
de la evaluacin institucional de las universidades espaolas.

* Aprobado por el Consejo de Universidades mediante Real Decreto del 1 de diciembre de


1995.

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4. Modelo terico de evaluacin


Para la evaluacin de la aplicacin del PNECU en las universidades espaolas
se ha partido de los principios de la TF para elaborar el modelo de evaluacin.
La Teora Fundamentada en sus dos vertientes (Carrero, 1999), la horizontal
en un primer momento descripcin de los elementos que emergen de la transformacin de los datos y la procesual desarrollo de los elementos dinmicos del modelo, es punto de referencia de esta evaluacin. Esta perspectiva de
anlisis ha permitido reconocer, crear, analizar e integrar los datos en categoras conceptuales que posibilitan el descubrimiento tanto de los puntos fuertes
como de los dbiles en el proceso de evaluacin de las universidades espaolas.
La evaluacin basada en la TF queda limitada a dos fases: estructural o de
preparacin y evaluacin. La razn es bien sencilla: al aplicar los principios de
esta perspectiva, las fases de recogida de datos, anlisis y juicio de valor se unifican en una sola, perdiendo el carcter compartimentalizado de la evaluacin
deductiva. De esta forma se pasa a un proceso dinmico, convirtindose la evaluacin en un proceso cclico de identificacin de incidentes, comparacin de
los mismos e integracin de todos ellos en una teora basada en datos.

5. Tcnicas de produccin de datos utilizados


El enfoque cualitativo se ayuda de diversas tcnicas para analizar una realidad
social. Al ser el objeto de estudio amplio y complejo, utilizar el anlisis inductivo implica que a medida que avanza la investigacin tienen que emerger nuevas realidades. Por tal motivo se ha utilizado como tcnica de produccin de
datos la entrevista abierta.

6. Delimitacin del trabajo de campo


Desde la TF y aplicando la lgica del muestreo terico, es a travs del continuo
anlisis de los datos como se decide a quin entrevistar. Por lo tanto, el quin
viene marcado por un continuo ir y venir al trabajo de campo, buscando alcanzar la saturacin terica. A pesar de que Glaser dice que se puede empezar el
trabajo de campo entrevistando a cualquier sujeto implicado en nuestro objeto
de estudio, en este trabajo se ha partido de un muestreo terico de las universidades espaolas, atendiendo a los parmetros antigedad y tamao, con la
intencin de tener conocimiento de la variabilidad que representan entre ellas
y facilitar, en ltima estancia, la saturacin de los contenidos a evaluar. En este
caso el muestreo terico no se aplica bajo el marco de referencia de la TF, sino
como conjunto de perfiles de universidades espaolas definidos tericamente
por la literatura especializada.

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Una vez producida la saturacin terica, las personas que han participado
en la evaluacin son diecisiete responsables de la evaluacin de distintas universidades, pertenecientes a distintas Comunidades Autnomas, con trayectorias y posiciones muy distintas que representan una amplia variabilidad de las
existentes. Siendo las universidades: Universidad Pblica de Navarra, Complutense de Madrid, Autnoma de Madrid, Carlos III de Madrid, Politcnica de
Barcelona, Universidad de Barcelona, Pompeu Fabra de Barcelona, Politcnica de Valencia, Universidad de Valencia, Universidad del Pas Vasco, Universidad de Deusto, Universidad de Alicante, Universidad de Castilla-La Mancha,
Universidad de A Corua, Universidad de Crdoba, Universidad de Jan, Universidad de Valladolid y Universidad de Granada.

7. Unidad hermenutica
Cuando se realizan las entrevistas se llega a un punto donde no hay nada nuevo
en la informacin que se recoge y, por lo tanto, no se generan nuevos cdigos
que cuestionen los anteriores o que, simplemente, aadan ms informacin, es
decir, se produce la saturacin terica. Llegado este momento, la unidad hermenutica queda configurada con las diecisiete entrevistas transcritas de los
responsables de la evaluacin de las universidades sealadas.

8. Proceso de codificacin
Realizada la primera entrevista, se transcribe para su codificacin. Con la intencin de evitar la subjetividad del anlisis cualitativo se parte de una codificacin abierta, en el sentido de que no hay unos cdigos preestablecidos para
realizarla, adems de utilizar la triangulacin de sujetos y la validez comunicativa en la codificacin. Todo ello ha supuesto un proceso cclico y continuo
donde, al finalizar cada entrevista, tres investigadores, por separado, la han
codificado, identificando incidentes para asignarle un cdigo, realizando una
posterior puesta en comn de los tres, para generar acuerdos en relacin a
dicho proceso.
Pero antes de buscar las interacciones se generan previamente los cdigos,
o, mejor, deben dividirse los datos frases, citas, oraciones o palabras en
partes. Donde en cada sesin se contrasta y compara, en primera instancia,
que la asignacin realizada por cada codificador a los incidentes sea la misma
y, en segunda instancia, la comparacin de cdigo a cdigos en cada una de las
entrevistas realizadas. Estos cdigos no pueden ser interpretados como absolutos, ya que en cualquier momento de la evaluacin se puede producir algn
cambio o disonancia al incorporar nuevos elementos a la evaluacin, es decir,
siempre se ha estado sujeto a los ajustes en la integracin.

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CUADERNOS METODOLGICOS 37

9. Cdigos sustantivos y familias de cdigos


En la comparacin est el ajuste; en el proceso continuo de la aplicacin del
mtodo comparativo constante a lo largo de todo el proceso de evaluacin, la
comparacin de incidente a incidente y de cdigos a incidentes, realizada en
cada sesin por los tres investigadores, permite la emergencia de un listado de
cdigos sustantivos recogidos en la tabla siguiente.
Cdigos sustantivos
1.1.
1.2.

Indicadores de servicios
Problemas evaluacin
servicios

2.1.
2.2.

Indicadores docencia
Problemas evaluacin
docencia

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.

EFQM
Indicadores gestin
Omisin gestin
Problemas evaluacin
gestin

4.1.
4.2.

Indicadores investigacin
Problemas investigacin

5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
5.8.
5.9.
5.10.
5.11.
5.12.
5.13.

Base de la gua
Falta de instrumentos
Fuentes secundarias
Indicadores
Titulacin como unidad
Modificacin gua
No siguen gua
Plazos
Problemas aplicacin
Aplicacin gua
Valoracin bloques
Valoracin gua
Valoracin gua UCUA

6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.

Comit tcnico
Oficina tcnica
Estructura organizativa
Evaluacin estructura
Evaluacin seguimiento
Evaluacin integrada
Evaluacin titulacin
Comit externos

9.1.
9.2.
9.3.
9.4.
9.5.
9.6.
9.7.
9.8.
9.9.
9.10.
9.11.
9.12.

Acreditacin
Calidad
Cambio mentalidad
Certificacin
Consecuencia del PNECU
Consecuencias evaluacin
Cultura de calidad
Cultura de la evaluacin
Segundo PNECU
Implantacin mejoras
Planes de mejora
Problemas evaluacin
seguimiento
9.13. Propuestas de mejora
10.1. Crticas al PNECU
10.2. Valoracin del PNECU
10.3. Virtudes del PNECU
11.1. Apoyo institucional
11.2. Apoyo evaluacin
11.3. Equipo de trabajo
12.1. Estructura de la
universidad
12.2. rgano del que depende
12.3. Estructura organizativa
13.1. Dinero
13.2. Financiacin universitaria
14.1. Ao de creacin
14.2. Origen evaluacin
en Espaa
14.3. Visin anterior
de la universidad
15.1. Visin de la comparacin
15.2. Valoracin ranking

Familias
1.

Evaluacin
de servicios

2.

Evaluacin
docencia

3.

Evaluacin
gestin

4.

Evaluacin
investigacin

5.

Problemas
aplicacin
gua

6.

Estructura de
la evaluacin

7.

Evaluacin
paralelas

8.

Proceso
de evaluacin

9.

Consecuencias
evaluacin

10. Valoracin
del PNECU
11. Apoyo
institucional
12. rgano del
que depende
13. Financiacin

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GROUNDED THEORY. EL DESARROLLO DE TEORA...

Cdigos sustantivos
6.9. Informe final
6.10. Metaevaluacin
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.

Actividades
Evaluacin paralela
Evaluacin parcial
Evaluacin tercer ciclo

8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.

Equipo de trabajo
Finalidad de la evaluacin
Proceso de evaluacin
Siguen metodologa
No siguen metodologa
Seguimiento gua
Valoracin del proceso

15.3.
15.4.
15.5.
15.6.
15.7.
15.8.
15.9.

Retos
Planes estratgicos
Futuro evaluacin
Futuro gabinetes
Agencia europea
Agencia nacional
Agencias regionales

181

Familias
14. Experiencias
de evaluacin
15. Futuro

10. Categora central y procesos sociales bsicos


La integracin es la cuestin clave para llevar a buen fin todo el proceso de
evaluacin. En la comparacin de concepto a concepto se empiezan a focalizar
las relaciones entre las familias de cdigos, emergiendo el cdigo central
La titulacin como unidad de anlisis al explicar la mayor variabilidad
de los incidentes encontrados y establecer la conexiones entre ellos, dando
paso a la integracin de la variabilidad de los datos y a los procesos sociales que
los avalan. De todo este complejo proceso de comparacin han emergido la
lista de cdigos conceptuales, el proceso social bsico y el cdigo central, recogidos en la tabla siguiente.
Cdigos conceptuales
Estructura organizativa
Unidad de evaluacin
Alternativas
Idoneidad de gestin
Produccin cientfica
Dominio docencia
Realidad diversa
Apoyo poltico
Dominio experiencias
Planificacin futuro
Idea de gestin

Procesos sociales

Gestionando
la universidad

Cdigo central

La tituacin como
unidad de anlisis

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Cuadernos Metodolgicos ha sido galardonada con


el Premio a la Mejor Coleccin en los XIII Premios
Nacionales de Edicin Universitaria otorgados
por la UNE.

Nmeros publicados
47.

Anlisis de contenido de textos polticos.


Un enfoque cuantitativo
Sonia Alonso, Andrea Volkens y Braulio Gmez

46.

Anlisis de datos incompletos en ciencias sociales


Gonzalo Rivero Rodrguez

45.

Anlisis de datos son Stata


Fabrizio Bernardi, Modesto Escobar Mercado
y Enrique Fernndez Macas

44.

La investigacin sobre el uso del tiempo


M. ngeles Durn y Jess Rogero

43.

Anlisis sociolgico del sistema de discursos


Fernando Conde Gutirrez del lamo

42.

Encuesta deliberativa
Mara Cuesta, Joan Font, Ernesto Ganuza, Braulio Gmez
y Sara Pasadas

41.

Dinmica del grupo de discusin


Jess Gutirrez Brito

40.

Evolucin de la Teora Fundamentada como tcnica


de anlisis cualitativo
Jaime Andru Abela, Antonio Garca-Nieto
y Ana M. Prez Corbacho

39.

El anlisis de segmentacin: tcnicas y aplicaciones


de los rboles de clasificacin
Modesto Escobar Mercado

38.

Anlisis de la Historia de Acontecimientos


Fabrizio Bernardi

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37.

Teora Fundamentada Grounded Theory: El desarrollo


de teora desde la generalizacin conceptual
Virginia Carrero Planes, Rosa M. Soriano Miras
y Antonio Trinidad Requena

36.

Manual de trabajo de campo en la encuesta


Vidal Daz de Rada

35.

La encuesta: una perspectiva general metodolgica


Francisco Alvira Martn

34.

Teora de juegos
Ignacio Snchez-Cuenca

33.

Introduccin a las matemticas para las ciencias


sociales
Francisca Blanco Moreno

32.

Entrevistas cualitativas
Miguel S. Valles

31.

Diarios de campo
Juan M. Garca Jorba

30.

Estudio de casos
Xavier Coller

29.

Eleccin racional
Pau Mar-Klose

28.

Metodologa de la Ciencia Poltica


Eva Anduiza Perea, Ismael Crespo y Mnica Mndez

27.

Anlisis de datos electorales


Pablo Oate y Francisco A. Ocaa

26.

Cuestionarios
Mara Jos Azofra

25.

Anlisis dinmico
Emilio J. Castilla

24.

Banco de datos
Magdalena Cordero Valdavia

23.

Evaluacin de la investigacin
Joan Bellavista, Elena Guardiola, Aida Mndez
y Mara Bordons

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Virginia Carrero Planes. Profesora Titular de Psicologa Social en la Universidad


Jaume I de Castelln, realiz su tesis doctoral (1999) especializndose en el estudio
de la metodologa de la Teora Fundamentada y su aplicacin al estudio de procesos psicosociales. Ha participado en varios seminarios internacionales dirigidos por Barney Glaser sobre la metodologa de la Grounded Theory en investigacin social. Es autora de
varias publicaciones referidas a la aplicacin de la Grounded Theory en procesos de
aprendizaje, adaptacin e innovacin organizacional. Desde 2004 su actividad investigadora se ha dirigido al estudio de los procesos de identidad vocacional, motivacin
existencial y plenitud del ser desde el mbito de la educacin y los cuidados paliativos en la enfermedad avanzada con pronstico limitado.
Rosa M. Soriano Miras. Profesora Titular de Sociologa de la Universidad de Granada.
Miembro de un equipo internacional de investigacin especializado en el estudio de las
migraciones a travs de la aplicacin de la Teora Fundamentada. Sus lneas de investigacin principales son el estudio de las migraciones, la metodologa cualitativa y las
relaciones de gnero. Entre sus ltimas publicaciones destacan Anlisis sociolgico de
la Ley sobre derechos y libertades de los extranjeros en Espaa y su integracin social,
publicado en Papers en 2011, y Types of migration enabled by maquiladoras in Baja California, Mxico: The importance of Commuting, en la revista Journal Border Studies en
2013. En ambas aportaciones se ha utilizado la Grounded Theory como metodologa
de anlisis de la realidad social.
Antonio Trinidad Requena. Catedrtico de Sociologa de la Universidad de Granada
y Director del Grupo de Investigacin Problemas Sociales en Andaluca. Tambin ha
sido Visiting Scholar en la London School of Economics and Political Science. Es autor
de diversas investigaciones y publicaciones sobre educacin universitaria, evaluacin
de organizaciones educativas y programas sociales. Entre sus ltimas publicaciones se
encuentran los libros Sociedad, familia, educacin, editado por Tecnos, y Evaluacin de
los servicios sociales (Thomson Reuters).

ISBN: 978-84-7476-610-3

GOBIERNO
DE ESPAA

MINISTERIO
DE LA PRESIDENCIA

9 788474 766103

Cuadernos
Metodolgicos
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17/12/12

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2. edicin revisada

Teora
Fundamentada
Grounded Theory
El desarrollo de teora
desde la generalizacin
conceptual

Teora Fundamentada Grounded Theory


El desarrollo de teora desde la generalizacin conceptual

CUBIERTA CM 37 buena.qxp

Virginia Carrero
Rosa M. Soriano
Antonio Trinidad

Centro de Investigaciones Sociolgicas

Esta obra presenta una metodologa de anlisis cualitativo de datos desde una perspectiva generadora
de teora, siguiendo fielmente los criterios y procedimientos de la Teora Fundamentada o Grounded
Theory de B. Glaser y A. Strauss. Se enfatiza el
proceso de transformacin de los datos desde la
conceptualizacin y generacin de teora formal fundamentada en el rea sustantiva de estudio. La
estructura de la obra muestra los elementos, procedimientos y criterios evaluativos, as como una revisin de los principales software de anlisis cualitativo
de datos, desde la pertinencia en la aplicacin de la
Grounded Theory. Todo ello ilustrado con ejemplos
de investigaciones realizadas en distintos contextos
sociales en las que se ha aplicado la Teora Fundamentada.