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Evaluacin social de proyectos Por qu

fallan los proyectos de inversin


pblica?
MaraEugeniaGuerreroUseda1,2

Palabrasclave:
Evaluacindeproyectos,
gestinpblica,
metodologacomparada,
proyectospblicos

Resumen

Laarticulacinentrepolticapblica,presupuestonacional,plande
desarrollo, programa y proyecto es un aspecto a considerar en la
evaluacin social de proyectos. Siendo stos unidad operativa del
desarrollo,enlosproyectossejuegalaefectividadyracionalidadde
lapolticapblica.Unodelosaportesdeesteartculoesevidenciar
que la falta de evaluacin social a lo largo del proyecto y la
desarticulacin a la poltica pblica y al presupuesto nacional son
causas recurrentes del fracaso de proyectos pblicos. Se aplic la
estrategiadecasosparaentenderyplasmargeneralizacionessobre
las causas que conducen al fracaso de proyectos pblicos y se
concluyqueelrepetidofracasodeproyectosdeinversinpblicaen
Colombia se reducira con la aplicacin de criterios bsicos de
evaluacin de impacto y la articulacin poltica y presupuestal del
proyectodurantesuciclovital.

1DireccindeInvestigacionesdelaUniversidadCatlicadeColombia.Bogot,AvenidaCaracasN.4672piso

4.TELEFAX+5712850142.Contactomeguerrero@ucatolica.edu.co

2EspecializacinenGerenciaIntegraldeProyectosdelaEscuelaColombianadeIngeniera.Bogot,Avenida

45N.20559(AutopistanorteKm.13).

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

104 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

Public sector Project failures.


Colombian case

Abstract

This paper shows that the articulation between public policy, budget,
development plan, program and project is a fundamental dimension of
projects social assessment that should be strengthened. Considering that
projectsareanoperationaldevelopmentunit,effectivenessandrationality
of public policy are at stake. Research revealed that dislocation from
national policy and budget is a recurrent cause of failure of public
investment projects that seemed consistent, structured and successfully
managed.Itisconcludedthatprojects,fundedeitherwithpublicorprivate
resourcesshouldimpactpositivelythenationaleconomy,providingequity
andamoreegalitarianincomedistribution.Therecurrentfailureofpublic
investment projects wouldbe reduced by means of assessing the projects
politicalandbudgetaryarticulationduringitslifecycle.

Key words:
Assessment,
Projectassessment,
Publicmanagement,
Investmentprojects.

105 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

Introduccin

Varios autores1,2,3 coinciden en reconocer los


proyectos como unidad operativa del
desarrollo.Enefecto,lagestinpblicadehoy
seadelantaenelmarcodeplanesquedefinen
paraperiodos,territoriosysectoresconcretos
objetivos de desarrollo. Los planes se realizan
medianteprogramasyestosasuvezmediante
proyectos;perolaplaneacinresultaescindida
cuando estos tres componentes <planes,
programas y proyectos> estn desconectados
de la poltica pblica y del presupuesto de la
nacin.
Alrededor de la gestin de proyectos se ha
consolidado una industria que crea y ofrece
modelos, protocolos, herramientas y servicios
tendientes a resolver los problemas de las
personas e instituciones que participan en
ellos, sin embargo el contexto institucional en
elqueacontecenlosproyectosvaradeunpas
a otro e incluso de un sector a otro, lo que
conllevaaqueunaltoporcentajedeproyectos
sigafracasando.Elsectordelastecnologasde
la informacin es un ejemplo singular, los
estudiosmuestranqueel30%delosproyectos
orientados al diseo de sistemas de
informacin tiende a fracasar totalmente,

1
Miranda Juan-Jos, GESTIN DE PROYECTOS74
(5 ed. MM Editores, 2005).
2
Blanes Jos y Edgar Pabn, LOS PROYECTOS Y
EL DESARROLLO LOCAL 9 (CEBEM, 2004).
3
Crawford Paul & Bryce Paul, Project
monitoring and evaluation: a method for
enhancing the efficiency and effectiveness of aid
project implementation, 21 INTERNATIONAL
JOURNAL OF PROJECT MANAGEMENT 363373
(2003).

mientras el 60% reporta algn tipo de falla y


solamente una minora termina con xito4. En
lo referente a la influencia del sector <pblico
o privado>, la Royal Academy of Engineering
encontr para el Reino Unido un mayor
nmero de fracasos en los proyectos en
tecnologas de la informacin adelantados
desdesectorpblico5.
En suma, el anlisis de proyectos que
fracasan, no logran los efectos e impactos
esperados en los tiempos y con los costos
proyectados permite identificar fallos
frecuentes y desarrollar estrategias para
evitarlos o corregirlos. Enfoques ampliamente
utilizados por las agencias de cooperacin
internacional como el marco lgico y la
planificacin de proyectos orientada a
objetivosresultarondelestudiosistemticode
proyectos no exitosos; sin embargo con los
desarrollos metodolgicos actales el fracaso
en proyectos de inversin social sigue siendo
alto. Esta situacin preocupa por igual a
gobiernos, agencias de cooperacin y a
especialistasengestindeproyectos.
La evaluacin de proyectos es un campo
interdisciplinario inscrito en las ciencias de la
organizacin y la gestin con reas de
profundizacin segn nivel de gestin
<poltica, estratgica, administrativa y
tcnica>,tipodeevaluacin<privada,social>y
momento de la evaluacin <ex ante, de

Gaul Robin, Public sector information system


project failures: Lessons from a New Zealand
hospital
organization,
24
GOVERNMENT
INFORMATION QUARTERLY 103 (2007).
5
The Royal Academy of Engineering, THE
CHALLENGES OF COMPLEX IT PROJECTS (2004).
4

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

106 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

seguimiento, ex post, de impacto>. El estudio


presentado se circunscribe a la evaluacin
social de proyectos pblicos durante el ciclo
vital.
Sobre la evaluacin social de proyectos
circula un gran nmero de publicaciones
tcnicas: estudios, informes y manuales
desarrollados por agencias de cooperacin,
organismos multilaterales y entidades guber
namentales y aunque la produccin circulada
en revistas cientficas es menor, en
dimensiones como la ambiental se registran
revistas especializadas. Son ejemplo de ello
Environmental Impact Assessment Review
editada desde 1980 en los Pases Bajos e
Impact Assessment and Project Appraisal
editada desde 1999 en Reino Unido. Estas
publicaciones registran artculos originales
que presentan y analizan crticamente
principios,
mtodos
y
experiencias
internacionales de evaluacin del impacto
socialdeproyectos.
Ahora bien, los manuales y guas de
evaluacindeproyectos,aunqueabundan,son
de carcter tcnico y prescriptivo. Si bien
algunos recogen directrices y lineamientos
generalmente obvian los principios y valores
de los cuales se derivan6, lo que deja a los
evaluadores sin mayores alternativas para
estimar desde las primeras fases del proyecto
los impactos intencionales y no intencionales
destesobreelbienestarsocial.Esteproblema
fueanalizadoafondoporFrankVanclayquien
encontr que la evaluacin de impacto social
adopta, en ocasiones, un carcter positivista y

tecncrata7hacindolapocoparticipativa.Para
no caer en esto el Banco Mundial asume un
enfoquepragmticodeevaluacindeimpacto,
recomiendasudiseoenlasprimerasfasesdel
proyectoysuaplicacinalolargodelproyecto,
combinandosusresultadosalseguimientoyla
evaluacincomplementaria.Esteorganismoal
igual que la International Association for
ImpactAssessment(IAIA)anteponelaafinidad
de la evaluacin al contexto social, poltico y
operativo sobre la sofisticacin del mtodo
concretoqueseadopte.
Desde la perspectiva del desarrollo y el
bienestar general la IAIA ha identificado ocho
principiosfundamentalesparalaevaluacinde
impacto8:
1. La equidad debe ser un criterio
fundamentalenlaevaluacindeimpactoy
enlaplanificacindeldesarrollo.
2. Hay impactos sociales que se pueden
predecirantesdelaintervencin.
3. Intervenciones planificadas pueden ser
modificadas para reducir sus impactos
sociales negativos e incrementar sus
efectospositivos.
4. La evaluacin de impacto social debe ser
parte integral de todas las fases de
desarrollo del proyecto, desde su inicio
hastalaauditora.
5. Un enfoque de desarrollo socialmente
sostenible complementado con la
evaluacin de impacto social deben
contribuir en la seleccin de la mejor
alternativadedesarrollo.
6. La evaluacin de cada una de las
intervenciones previstas debe considerar

Sobre los principios de la evaluacin de impacto

Vanclay Frank, SIA principles. International


principles for social impactassessment, 21
IMPACT ASSESSMENT AND PROJECT APPRAISAL 6
(2003) seala que la comunidad de prctica define los
valores y principios y es a partir de ellos que se
deducen directrices y lineamientos apropiados.

Vanclay Frank, Principles for social impact


assessment: A critical comparison between the
international
and
US
documents,
26
ENVIRONMENTAL IMPACT ASSESSMENT REVIEW
12(2006).
8
Ver supra nota p. 13.
7

107 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

su impacto en la construccin de capital


social y humano de las comunidades
localesyelfortalecimientodelosprocesos
democrticos.
7. En todas las intervenciones planificadas,
pero sobre todo donde hay impactos
inevitables deben ser estudiadas las
formas de convertir a las comunidades
afectadasenbeneficiarias.
8. La evaluacin de impacto social debe
considerar de manera debida las
alternativas de intervencin planificadas,
sobre todo cuando sean posibles impactos
inevitables.

La sistematizacin de casos de proyectos


pblicosinduceaconcluirquelaaplicacinde
estos principios bsicos al anlisis de
alternativas del proyecto conduce a una
evaluacin social ex ante fundamentada en
juicios informados y en criterios de bienestar
social evitando intervenciones ftiles e
impactosdesfavorables.
Otro aspecto, poco estudiado, de la
evaluacin social de proyectos son los
determinantes del impacto social del proyecto
y la experticia de los evaluadores9. El anlisis
valorativo de proyectos de inversin social,
adems de economistas, convoca a
administradores pblicos, ingenieros, juristas,
politlogos y socilogos, quienes ms que la
tcnica,debenconocerycomprenderlalgica
de la evaluacin social de proyectos y los
factores que determinan una distribucin

Ver Mostafa Ahmadvand and others, Evaluating


the use of Social Impact Assessment in the context
of agricultural development projects in Iran, 29
(6) ENVIRONMENTAL IMPACT ASSESSMENT
Review 399407 (2009) y Mostafa Ahmadvand
and others, Modeling the determinants of the
social impacts of agricultural development
projects.
9

igualitaria del ingreso una vez que los bienes,


productos o servicios del proyecto entran en
operacin.
En el contexto colombiano la evaluacin
social ex post de proyectos de inversin del
sector pblico arroja resultados alarmantes.
Proyectosyprogramasdeinfraestructuravial,
sistemas de riego, desarrollo rural, desarrollo
alternativo generan sobrecostos, impactos
negativosyenelpeordeloscasoscontribuyen
a mantener e incluso aumentan la inequidad
que en Colombia, para el 2008 era la ms alta
deAmricaLatina,cuandoelndiceGinimarc
0,59.
Este desolador escenario motiv la
investigacin que se presenta, la que tom
comoreferenteexperienciasinternacionales,tales
como la de los proyectos en educacin
desarrollados en Honduras con recursos del
fondo de inversin social, donde la evaluacin
deimpactovalorelefectodelosproyectosen
el bienestar social, determinando con la
participacin de la comunidad si las
inversiones atendieron sus necesidades,
llegaron a los ms pobres, las obras se
caracterizaronporsucalidadyaccesibilidady
si los gobiernos locales desarrollaron
capacidades sociales y de infraestructura con
los
proyectos
de
inversin
social
implementados10. Buscando llegar a una mayor
audiencia, en la primera parte del artculo se
presenta el marco de referencia, allegando
enunciados tomados de la doctrina, la
normatividad y la jurisprudencia referida al
proceso de evaluacin de proyectos pblicos.
Mediante la comparacin sistemtica de casos
severificlahiptesissobrelanoaplicacinde

Heinrich Carolyn J. and Lopez Yeri, Does


community participation produce dividends in
social investment fund projects? 37 WORD
DEVELOPMENT 9, 1555 (2009).
10

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

108 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

principios bsicos en la evaluacin social <ex


ante y de seguimiento> entre ellas la
articulacin poltica y presupuestal macro de
cadaproyecto,loqueconllevaaldesarrollode
proyectos pblicos con rentabilidad social
negativa.

Marcodereferencia

1. Proyecto de inversin pblica. Ortegn,


Pacheco y Roura11 definen los proyectos de
inversin pblica como cursos de accin para
resolver problemas de comunidades en
particular o de la sociedad en general, los que
deben ser identificados adecuadamente para
una asignacin racional de los recursos. En
este sentido, todo proyecto de inversin
intenta resolver un problema o necesidad, o
aprovecharunaoportunidadbeneficiandoaun
grupo de personas o a la comunidad en
general.
En Colombia, el Decreto 841 de 1990
seala que para los que hayan de ser
financiados o cofinanciados con recursos del
Presupuesto General de la Nacin, ya sea a
travs de las instituciones del Estado o
mediante transferencias especficas del
Presupuesto de Inversin para proyectos
ejecutados por terceras personas, pblicas o
privadasseentiendeporproyectodeinversin
el conjunto de acciones que requiere la
utilizacin de recursos, para satisfacer una
necesidad identificada, por los cuales compita
conotroproyecto.Entretanto,enelManualde
Procedimientos del Banco de Programas y
Proyectos de Inversin Nacional (BPIN) el

Edgar Ortegn, Juan Francisco Pacheco y


Horacio Roura, Metodologa general de
identificacin, preparacin y evaluacin de
proyectos de inversin pblica, 39 CEPAL SERIE
MANUALES 11(2005).

11

proyecto de inversin se define como unidad


operacionaldelaplaneacindeldesarrolloque
vincula recursos para resolver problemas o
necesidadessentidasdelacomunidad.

2. Tipos de proyectos de inversin. El


Decreto 841 de 1990 define cuatro tipos de
proyectosdeinversin12:
I. Proyectosquegenerenbeneficiosdirectoso
indirectos bajo la forma de bienes o
servicios.
II. Proyectos que cumplen una funcin de
recuperacindelacapacidadgeneradorade
beneficios directos, tales como actividades
de alfabetizacin, capacitacin, nutricin,
erradicacin de enfermedades, vacunacin,
atencinalamujer,alaniezoalatercera
edad.
III. Proyectos que no generan beneficios
directos ni indirectos, pero permiten
identificar futuros proyectos. Estos son los
estudiosbsicosodeinvestigacin.
IV. Proyectos que cumplen una funcin
crediticia, por oposicin a financiacin o
transferencias directas, que tienen como
finalidadfinanciar,eneltranscursodelao
de ejecucin, proyectos de los tres tipos ya
listados.

3. Evaluacin estratgica de proyectos.


Adscrito al Departamento Nacional de
Planeacin de Colombia funciona el Sistema
Nacional de Evaluacin de Resultados de la
Gestin Pblica (SINERGIA)13 que adelanta

Ver artculo 2 del Decreto 841 de 1990.


13
Este sistema surge a comienzos de los aos
noventa del siglo XX en cumplimiento del
mandato del artculo 343 de la Constitucin
Poltica de Colombia que encarga a la entidad
nacional de planeacin que seale la ley, el diseo
y la organizacin de los sistemas de evaluacin de
gestin y resultados de la administracin pblica,
12

109 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

anlisis exhaustivos del desempeo de


polticasyprogramasprioritariosdelgobierno.
Este proceso denominado evaluacin
estratgica se desarrolla conforme las
prioridades del Plan Nacional de Desarrollo y
genera informacin confiable sobre los
resultados e impactos de la accin del
gobierno.A partir del ao 2006 el Gobierno
colombiano increment de manera drstica la
inversin en evaluaciones de poltica pblica,
pasando de cero pesos a un promedio de
inversinanualdeseismilmillonesdepesos.
SINERGIA adelanta evaluaciones de
impacto, de procesos, de eficacia y de
supervisin. La evaluacin de impacto,
mediante un anlisis de causalidad, determina
si en los beneficiarios se han producido los
efectos esperados de una poltica y si los
efectos son resultado directo de su ejecucin.
La evaluacin de impacto tambin evidencia
efectos no esperados, ya sean positivos o
negativos y aplica tcnicas de comparacin de
grupos representativos de beneficiarios y no
beneficiariosdelapoltica.
La evaluacin de procesos establece la
eficienciaeconmicadelapolticaestimandoel
logro de los objetivos de un programa o
proyectoentrminosdeproductos.
La evaluacin de eficacia o de costo
beneficio analiza actividades, metas, procesos
administrativosyelusoderecursosnecesarios
para el logro de los objetivos propuestos a fin
deestablecersilagestinsealineaaldiseoy
programacin preestablecidos. Tambin se
desarrolla la evaluacin de supervisin que
compara costos y beneficios sociales y

tanto en lo relacionado con polticas como con


proyectos de inversin, en las condiciones que
ella determine. La secretara tcnica del sistema
est en cabeza de la Direccin de Evaluacin de
Polticas Pblicas del DNP.

econmicos para establecer si los beneficios


superanloscostosyenqumagnitud.
Para guiar la evaluacin de proyectos de
inversin el Departamento Nacional de
Planeacin (DNP) ha desarrollado manuales
metodolgicosas:
i) para la identificacin, preparacin y
evaluacindetodotipodeproyectos,
ii) para la identificacin, preparacin y
evaluacin de proyectos madre los cuales se
desagregan en proyectos o sub proyectos que
ejecutados en forma complementaria y
coordinada cumplen con un objetivo de tipo
sectorial,
iii) para monitorear los gastos que se realizan
y as detectar las posibles desviaciones que
respecto a la evaluacin ex ante se presenten
en los proyectos para tomar los correctivos
necesarios,y
iv) de evaluacin expost para conocer la
eficacia del proyecto, revisar el impacto y
medir la calidad en el cumplimiento de los
objetivos.
Estos manuales se complementan con
guas sectoriales: ambiental, de ciencia y
tecnologa, agropecuario, infraestructura vial
(de dos tipos para construccin y
mantenimientodevas proyectadas entramos
inferiores al 30% y para construccin y
mantenimiento de carreteras), minero, agua
potable y saneamiento bsico, justicia,
educacin, energa, salud y, finalmente un
sector transversal14. La gua sectorial de
proyectos de ciencia y tecnologa permite
identificar el subtipo de proyecto, mediante la
cuantificacin de las actividades concretas de
ciencia y tecnologa segn porcentaje de

Los proyectos de inversin dirigidos a incluir el


enfoque de gnero en el proceso de formulacin
de los proyectos de inversin del Presupuesto
General de la Nacin.

14

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

110 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

dedicacin presupuestal. Los subtipos


corresponden a los definidos en el Manual de
Frascati:investigacinydesarrolloexperimental,
educacin y formacin de recursos humanos,
servicios cientficos y tecnolgicos y
finalmente,lasinnovacionestecnolgicasylos
esfuerzos de innovacin. La gua finaliza con
unglosario15.

4. Evaluacin de impacto. Usualmente, la


evaluacin de impacto se define como el
proceso de medir el efecto del proyecto entre
los receptores del mismo. En la prctica la
evaluacin busca medir de manera cualitativa
o cuantitativa el efecto generado por algunas
de las variables del proyecto sobre los
receptores16. Empero la dificultad de la
evaluacin de impacto no se reduce a la
identificacin de variables e indicadores, ni al
diseo de la medicin. Hay varios aspectos
complejos:
- La pregunta de investigacin que se plantea
es sobre cul sera la situacin del receptor
sistenohubieseparticipadodelproyecto?
- El problema es dinmico. Es decir, ni las
condiciones inciales del problema, ni el
contexto, ni los destinatarios son estticos;
todoestcambiando.
- La implementacin de la alternativa y el
proceso de solucin dan claridad sobre el
problema. Esto es, implementado una

15
Departamento Nacional de Planeacin, Gua
No. 2 de proyectos de ciencia y tecnologa, ANEXO
DEL MANUAL METODOLGICO GENERAL,
16

1-15 (2003).

Es de sealar que el estudio hace referencia a


los receptores del proyecto, y no exclusivamente
a los beneficiarios. Esto bajo la consideracin de
que beneficiario es una persona impactada
positivamente como resultado del proyecto. Los
proyectos en ocasiones generan efectos negativos.
La evaluacin de impacto tambin permite
evidenciar personas o grupos afectados
negativamente a causa de una intervencin.

alternativa de solucin se obtiene ms


conocimiento del problema y sus
condicionantes que antes de intentar
solucionarlo.
- Al problema pueden asociarse mltiples
alternativas de solucin, pero cada una de
ellasespuntualyespocoprobableanticipar
todas las consecuencias deseadas y no
deseadasdeimplementarlaalternativa.
Con lo anterior se refuerza el argumento
sobrelaevaluacindeimpactodeunproyecto
como problema complejo17. Por lo dems, lo
pblico, el pblico y los problemas pblicos18
tambin albergan la tensin de moverse entre
elmercadoyelEstado,lopblicoyloprivado,
la eficiencia y la equidad. Si a esto se suma la
consideracinsobrelaformaenqueseasume
elpblico,quetempredeterminaelrumbode
la evaluacin de impacto en los proyectos, es
claro que los resultados de la evaluacin
tambinexigenunminuciosoanlisis.

Sobre las caractersticas de los problemas


sociales y su complejidad tratan los trabajos de:
Jeff Conklin, Wicked problems and social
complexity, en DIALOGUE MAPPING: BUILDING
SHARED
UNDERSTANDING
OF
WICKED
PROBLEMS 7-9 (Wiley, 2005); Francisco Javier
Segura Mojica, Puede gestionarse la
complejidad de los problemas sociales?
Aportaciones de la teora de la complejidad a la
formulacin de polticas pblicas, 23 (3)
NMADAS. REVISTA CRTICA DE CIENCIAS
SOCIALES Y JURDICAS 1-17 (2009).
18
Sutra nota Segura Mojica, en la pgina 6.
17

111 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

Metodologa

Se aplic el mtodo comparativo19 y 20 para


explicarfallasdeproyectospblicosacausade
no disear y desarrollar una adecuada
evaluacinsocialexanteydeseguimiento,no
aplicarlainformacinquearrojalaevaluacin
ex ante y de seguimiento al rediseo de los
proyectos y desconocer los principios bsicos
de la evaluacin de impacto. La estrategia de
comparacin fue el anlisis de casos. La
aplicacin del mtodo comparativo para el
estudio de los proyectos sociales y del sector
pblicoestplenamenteaceptadoenlamedida
que stos no admiten experimentacin y no
siempre se cuenta con suficiente informacin
paraaplicarmtodosestadsticos.

Casos comparados. Para el estudio se


seleccionaron dos programas estratgicos del
Plan Nacional de Desarrollo (20062010), los
que adems han sido objeto de evaluacin ex
ante y de seguimiento, se trata de Familias en
AccinyAgroIngresoSeguro.

I. Programa de subsidios condicionados


Familias en Accin. Programa de
transferencias condicionadas financiado con
prstamos del Banco Mundial y del Banco
InteramericanodeDesarrollo(BID)dirigidoa:
(i) familias pertenecientes al nivel 1 del
Sistema de Identificacin de Potenciales
Beneficiarios de Programas Sociales (SISBEN)
con nios menores de 18 aos; (ii) familias
desplazadas;y(iii)familiasindgenas.Desdesu
inicioen2001,elprogramahacondicionadola
entrega de transferencias monetarias al
cumplimiento de compromisos en asistencia
escolar y al uso de servicios preventivos de

19
Ver Dieter Nohlen, MTODO COMPARATIVO 18 (1988) Versin en lnea disponible en
http://www.nohlen.uni-hd.de
20
Anbal Prez Lin, EL MTODO COMPARATIVO
Y EL ANLISIS DE CONFIGURACIONES CAUSALES

1-33 (Universidad de Pittsburgh, 2009).

salud.Lossubsidiosdelprogramaseentregan
alasmadrestitularesdelosncleosfamiliares
registrados. La primera fase el programa
atendi familias ubicada en los grupos i) y ii).
En su segunda fase21 incluy a la poblacin
indgena.

II. ProgramaAgroIngresoSeguro(AIS).El
programa Agro Ingreso Seguro se destin a
proteger los ingresos de los productores
rurales de Colombia ante las distorsiones
derivadas de los mercados externos y a
mejorar la competitividad de todo el sector
agropecuario, frente a la internacionalizacin
de la economa. De acuerdo con el artculo 3
de la Ley 1133 de 2007, el programa Agro
IngresoSegurotenadoscomponentes:apoyos
econmicos directos y apoyos a la
competitividad. Con el primer componente se
buscaba proteger los ingresos de los
productoresduranteunperododetransicin,
en el cual se esperaba mejorar en
competitividad y adelantar procesos de
reconversin. Por su parte, el componente de
competitividad buscaba preparar al sector
agropecuario ante la internalizacin de la
economa, mejorar la productividad y
adelantarprocesosdereconversin,entodoel
sectoragropecuario.

21
En su segunda fase el programa consider dos
componentes, el primero de consolidacin de
Familias en Accin y el segundo, de
seguimiento y evaluacin, buscando informacin
pertinente para realizar los ajustes que permitan
incrementar la efectividad del programa. Al
respecto vase el perfil de la segunda fase del
proyecto disponible en el banco de proyectos del
BID bajo el nombre Programa Multifase de
Apoyo a la Segunda Etapa de Expansin del
Programa de Subsidios Condicionados, Familias
en Accin Fase II. El financiamiento del BID en
esta fase ascendi a US$303.400.000.

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

112 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

Resultados

En el marco de referencia ya descrito y para


comprender los casos seleccionados se
levantaron los antecedentes y el contexto
poltico en el que se gestaron. Para
esquematizar este proceso se presentan los
elementos contextuales determinantes de AIS.
Entre 2004 y 2006 se adelantaron sendas
rondas de negociacin para concertar los
trminosdeuntratadodelibrecomercioentre
ColombiayEstadosUnidos.Enaquellasrondas
altemaagrcolasededicaronmesasespeciales
atalpuntoenel11deseptiembrede2005se
estableciuncanaldenegociacindealtonivel
ministerial.
De
manera
simultnea,
agremiaciones colombianas de agricultores
manifestaban sus reservas frente a los efectos
benvolosdeltratado.
Frente a la posible afectacin negativa que
enfrentara el pequeo productor del agro
colombiano al entrar en vigencia tratados de
libre comercio con pases en los que el sector
tiene sobradas ventajas (Estados Unidos y
Canad)22, la idea de implementar programas
deapoyoalsector,fuedebuenrecibo.
Como toda poltica, el programa en
gestacin deba tener destinatarios y hasta
marzo de 2007 los pequeos productores
agropecuarios colombianos eran sealados
comopotencialesbeneficiarios23,sinembargoen
el texto de la Ley 1133 de 2007 al adoptar el
programa y precisar el pblico destinatario se
us el trmino genrico de productor

22
International Food Policy Research Institute
(IFPRI, 2004).
23
Andres Felipe Arias, en presentacin de marzo
de 2007 define como beneficiarios del programa
AIS a los pequeos productores agropecuarios,
entendidos como aquellos con activos inferiores a
46 millones de pesos y a las asociaciones de
pequeos agricultores.

beneficiario y productor agropecuario. Ms


adelante, en los trminos de referencia de la
convocatoria pblica 012008 para apoyar la
construccinyadecuacindesistemasderiego
y drenaje del programa24 al describir los
participantes en proyectos de riego predial
paraelsuministroymanejodelrecursohdrico
se indica que podran ser presentados por (i)
personas naturales o jurdicas, pblicas o
privadas, nacionales o extranjeras, que
acrediten su existencia y representacin legal;
(ii) asociaciones de usuarios de distritos de
riego; (iii) cooperativas, organizaciones de
productores y cooperativas de trabajo
asociado de tipo agrcola, siempre que el
proyecto sea para el beneficio de sus
miembros.
De otra parte, al concretar los criterios de
seleccin de los proyectos de riego se
menciona otra categora de beneficiario la
familia; caracterizada de una manera muy
particular:
... la persona o personas que tengan la
utilizacinlegaldelpredio25oprediosdondese

24
Convocatoria Pblica MADR Incoder - IICA
01-2008.
25
Los trminos de referencia ya citados sealan
los documentos mediante los cuales los
interesados podrn acreditar la explotacin legal
del predio (pgina 22). Propietarios: deben
presentar copia del certificado de tradicin y
libertad del (los) predio (s) en el (los) cual (es) se
desarrollar el proyecto con una fecha de
expedicin que no sea superior a los 45 das
previos a la presentacin de la propuesta.
Poseedores regulares: para acreditar la posesin
regular del (los) predio (s) el (los) interesado (s)
en la Convocatoria debe (n) presentar copia del
justo ttulo en virtud del cual es (son) poseedor
(es). Se entienden como documentos que
acreditan un justo ttulo la escritura de
compraventa, donacin, permuta, la resolucin de
adjudicacin o la sentencia de adjudicacin. Si el
proponente no cuenta con alguno de estos

113 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

vaaimplementarelproyectoderiego;esdecir,
que sean los propietarios, poseedores regulares
otenedoresdelospredios26.
El Departamento Nacional de Planeacin,
sealalamismalneaeidentificacomopblico
objetivodelprogramaatodalapoblacinrural
del pas, sin distinguir los niveles de
vulnerabilidad y ni la heterogeneidad de las
condicionesdeproductividadycompetitividad
en los diferentes sectores agropecuarios y
ruralesdelpas27.
En la investigacin se aplicaron distintas
herramientas metodolgicas, entre ellas el
anlisis de discurso. Las palabras utilizadas
reiterativamenteporellegislador,tambinson
datos28; este supuesto, junto a la conjetura de
Giovanni Sartori sobre la comparacin como
mtodo de control de las generalizaciones
seala que el programa Agro Ingreso Seguro
con la Ley 1133 de 2007 afinca en el sector
agrcola la estrategia de modernizacin
tecnolgica. Todo a pesar de que en 1978 el
Instituto Interamericano de Ciencias Agrcolas
(IICA) ya haba invitado a valorar con
precaucin las virtudes de sta, como nica

documentos, deber presentar una certificacin


expedida por el Alcalde Municipal, en la cual se
acredite su sana y pacfica posesin del predio
correspondiente, durante los ltimos 5 aos.
Tenedores: para acreditar la tenencia deber
presentarse copia del recibo de pago del impuesto
predial de los ltimos dos (2) aos, expedido a
nombre de la persona que entreg el uso del
inmueble, y copia del contrato en el cual conste el
tipo de tenencia de que se dispone sobre el predio,
cuya duracin mnima debe ser de 5 aos.
26
Convocatoria Pblica MADR Incoder - IICA
01-2008 pgina 38.
27
Departamento Nacional de Planeacin,
28
Micah Weinberg, Measuring governors
political orientations using words as data, 10(1)
STATE POLITICS AND POLICY QUARTERLY 96
109 (Spring 2010).

estrategia de desarrollo rural para los pases


latinoamericanos29;entoncesseanotabaquela
modernizacintecnolgicaenelmarcodeuna
poltica de desarrollo rural no diferenciada no
era aplicable en todo contexto cultural y
territorial30.
Un programa de desarrollo rural que no
contempla las diferencias intersectoriales del
productor agropecuario conduce al diseo de
alternativas iguales para pblicos y territorios
heterogneos. Reducir los problemas de la
poblacin rural de Colombia a la
modernizacin
tecnolgica
y
a
la
intensificacin de la agricultura fue una muy
drstica simplificacin del problema que
elimindelaagendagubernamentalelexamen
comprometido de la sobrevivencia del
pequeo productor agropecuario y que
termin de condenar al olvido y abandono al
campesino ya diezmado a causa del conflicto
armadointernocolombiano.
En el discurso gubernamental del periodo
20022010estuvoausenteelcampesino,con
el gobierno instalado para el periodo 2010
2014 es evidente el cambio semntico. Las
Zonas de Reservas Campesinas (ZRC) y las
UnidadesAgrcolasFamiliares(UAF)alasque
se refiere la Ley 160 de 1994 volvieron a la
agendapblica31.

29

Ernesto

ESTRATEGIAS

S.

Litoreiro
DEL

otros,

DESARROLLO

ANLISIS Y
RURAL
EN

LATINOAMRICA, 382 (IICA, 1978).


30

Un trabajo ms reciente reitera este llamado,


ver Pablo Bandeira Greo, Ignacio Atance Muiz
y Jos Mara Sumpsi Vias, Las polticas de
desarrollo
rural
en
Amrica
Latina:
requerimientos de un nuevo enfoque, 51
CUADERNOS DE DESARROLLO RURAL 115-136
(2004).
31
Uno de los objetivos de la Ley 160 de 1994 fue
regular la ocupacin y aprovechamiento de las
tierras baldas de la Nacin colombiana, dando
preferencia en su adjudicacin a los campesinos

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

114 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

La forma en que se hace referencia al


campesino en la poltica pblica tambin
anuncia una estrategia. Para el 2007 otros
estadossehabanplanteadolapreguntasobre
laconvenienciadesalvaralpequeoproductor
frente a la transformacin de la agricultura
tradicional, tal es el caso de la regin
centroamericana. Pases de esta regin que
tenan, al igual que Colombia, condiciones de
mayorpobrezayrezagoenelrearuralhaban
hecholaeleccinhaciaelmodelodeThoedore
Schultz32. Empero, el posterior anlisis de la
condicin del campesino en pases de
Centroamrica y la identificacin de factores
quedeterminanelcrecimientoeconmicoyla
reduccin de la pobreza rural condujeron a
recomendar el retorno de la inversin pblica
para aumentar el ingreso, los activos y las
capacidades de los pequeos productores
agropecuarios.
Una concepcin diferente de la poltica de
desarrollo rural basada en un enfoque
territorial, integrado y participativo fue
adoptadaporlasComunidadesEuropeasenel
200033. La iniciativa Leader se vena
implementando desde 1991 y para el 2000 se
tom la decisin de mantenerla considerando
que el desarrollo y mantenimiento de
productosyservicioscompetitivosselograra
nicamenteconlavalorizacindelosrecursos

de escasos recursos, y establecer Zonas de


Reserva Campesina para el fomento de la pequea
propiedad rural.
32
Hans G.P. Jansen y Peter B.R. Hazell, Los retos
no resueltos para la modernizacin del pequeo
productor agropecuario en Centroamrica: ms
all de Theodore Schultz, en AGRICULTURA Y
DESARROLLO ECONMICO 29-48 (2003)
33
Comunicacin de la Comisin a los Estados
Miembros de 14 de abril de 2000 por la que se
fijan orientaciones sobre la iniciativa comunitaria
de desarrollo rural (Leader+), Diario Oficial de
las Comunidades Europeas (2000/C 139/05).

especficosatravsdeunaactuacinintegrada
en una estrategia territorial, oportuna y
adecuada al contexto local. De esta forma, el
desarrollo rural con criterios subsidiarios,
ascendentes y endgenos, orientados a la
innovacin y con la participacin de la
poblacinlocaleslainiciativaquehamarcado
laltimadcadaenlaUninEuropea.
Loplanteadohastaaqumuestraquepesea
que el programa Agro Ingreso Seguro naci y
se promovi con la intencionalidad de reducir
la desigualdad en el campo, al no focalizar un
pblico carenciado reconociendo zonas y
gruposmsmarginados,sedesvirtumediante
instrumentosaloscualesniloscampesinos,ni
los pequeos productores agropecuarios
estabanencapacidaddeacceder.
La no diferenciacin de tipos y niveles de
vulnerabilidad y el desconocimiento de
heterogeneidad en las condiciones de
productividadycompetitividad en los diferentes
sectores agropecuarios y rurales del pas
condujo a los diseadores de poltica a una
salidafcil:unprogramaparatodos,cuandola
alta heterogeneidad del campo colombiano
demandainstrumentosalamedida.
En abril de 2009 cuando se public el
resultado de la consultora contratada a la
Unin Temporal Econometra S. A y
Fedesarrollo para la definicin de la
metodologa, indicadores y medicin de la
lnea de base para la evaluacin de impacto y
monitoreo del programa, los evaluadores
constataron que los pequeos productores34
postulados inicialmente como destinatarios
potenciales del programa estaban siendo
excluidos al no contar con la capacidad
requeridaparaparticiparenlasconvocatorias
y que las cifras sobre el monto de asignacin

El Banco Agrario de Colombia caracterizaba al


pequeo productor como aquel cuyos activos al
ao 2007 no podan ser superiores a $48160.000.

34

115 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

de recursos por cada componente del


programa no es suficiente para medir el
impacto del programa en la reduccin de la
desigualdad.
Cambi el contexto? El Programa Agro
Ingreso Seguro se suscit en el contexto de la
negociacindeltratadodelibrecomercioentre
ColombiayEstadosUnidos,estoesentre2004
y2006.Paraesapocaseestimabaquegrupos
especficosdeproductorescomolosdelarroz,
algodn,cerealesymazseafectarandadaslas
significativasdiferenciasentrelossectores.En
efecto, mientras el gobierno de los Estados
Unidos apoyaba a los productores del sector
primario con cerca de U$80 mil millones
anuales, en Colombia adems de las trabas
administrativas para la exportacin de
productos agrcolas se reportaban bajos
niveles de productividad asociados a la baja
aplicacin en tecnologa, un tamao no
apropiado de las unidades productivas y el
predominio de los minifundios contrarios a la
agriculturaagranescala35.
En abril de 2007 el tratado de libre
comercio con Estados Unidos no se haba
firmado y mediante Ley 1133 se adopta un
programa destinado a reducir la desigualdad
enelcampoyprepararalsectoragropecuario
para
enfrentar
el
reto
de
la
internacionalizacin de la economa. Son
elementos contextuales a considerar: los
problemasdepobrezael75%delapoblacin
rural se registraba por debajo de la lnea de
pobreza,elndicedepobrezaruralsuperaba
en 17 puntos al nacional, el ndice de
indigencia nacional era de 12% y el rural de
21,5%, el conflicto armado interno localizado

35
Hctor Julio Garzn Vivas, Aspectos del
tratado de libre comercio entre Colombia y
Estados Unidos su impacto en el sector agrcola,
la productividad y el empleo, GEOPOLIS (2005).

en el campo casi 4 millones de personas


arrojadasdesustierras,unabajacoberturade
servicios de salud, saneamiento bsico y
educacin, de la mano con una alta
concentracindelastierrasenunospocos.
Culseralasituacindelosreceptoresdel
programa AIS si stos no hubiesen participado
delproyecto?ElBoletnoficialNo.064dejunio
de 2010 del Ministerio de Agricultura y
Desarrollo Rural inform que dentro del
programa se haban desarrollado 1.312
proyectos y beneficiado a 14.449 familias; el
puntoininteligibledeesteinformeescmoel
Ministerio para dicho informe estableci el
nmerodefamiliasbeneficiarias?36
De otra parte, el hecho de considerar en la
evaluacin de seguimiento a las familias
receptorasdelprograma,imponeenarasdela
coherencia y trazabilidad, la valoracin de la
situacin de las familias receptoras en la fase
ex post. El desenlace del programa Agro
Ingreso Seguro mostr que algunas de las
familias receptoras de subsidios agrcolas no
reembolsables se enfrentaron a la imputacin
de cargos de peculado por apropiacin y
falsedadideolgicaendocumentoprivadopese
a haber devuelto los dineros recibidos. Se
evidenciaentoncesquelapreguntasobrecul
sera la situacin del receptor si ste no
hubieseparticipadodelprograma?recibiraen
este caso una respuesta paradjica: ests
familias hubiesen preferido no ser receptoras
delprograma.
Esoportunoaqusealarquelaequidad,en
tanto criterio fundamental en la planificacin
del desarrollo fue lacerado. As mismo se
descuid la bsqueda de un impacto positivo

36
Recurdese que las mediciones de impacto
exigen definir variables y unidades de anlisis. El
DANE aplica la nocin de hogar muy lejana a la
familia sealada en los trminos de referencia de
la convocatoria MADR Incoder - IICA 01-2008.

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

116 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

en la construccin de capital social y humano


de las comunidades y en el fortalecimiento de
losprocesosdemocrticos.
El nmero de personas carenciadas es
creciente. El anlisis del Programa Familias en
Accin se presta, entre otros, para ilustrar la
dinmica del problema que pretende atender
unprogramapblico.
Habiendoclasificadoparaparticipar691de
los 1060 municipios colombianos, un ao
despus de iniciar su implementacin se
analiz en impacto del programa37, esta
evaluacin arroj resultados positivos
reflejados en el incremento del consumo de
protenas, aumento de talla en nios de 0 a 2
aosyaumentoenlaasistenciaescolar,sobre
todo de nios entre 14 y 17 aos del sector
rural. En sus inicios, el programa se
implement nicamente en municipios con
menos de 100.000 habitantes, alcanzando en
2005 una cobertura de 700 municipios y
alrededorde400.000familias.
La
segunda
fase
del
programa
implementadoentreel2007yel2010adems
de expandir el programa de subsidios
condicionados solicit recursos para el diseo
y la implementacin de la "Red de Proteccin
SocialcontralaPobrezaExtrema"(REDEP)38.

La evaluacin fue desarrollada por una unin


temporal entre el Institute for Fiscal Studies (IFS),
Econometra y Sistema Especializados de
Informacin (SEI). Para mayor detalle vase a
Orazio Attanasio, Erich Battistin, Emla
Fitzsimons y otros, EVALUACIN DEL PROGRAMA
FAMILIAS
EN
ACCIN

SUBSIDIOS
CONDICIONADOS DE LA RED DE APOYO SOCIAL,
192-196
(2004).
Disponible
en
http://www.ifs.org.uk/
38
Banco Interamericano de Desarrollo, COL1021: Programa Multifase Apoyo Segunda
Etapa Programa Familias en Accin - Fase I,
Disponible en: http://www.iadb.org/es/proyectos/
project-information-page,1303.html?id=co-l1021
37

La red se implement durante el segundo


periodo gubernamental de lvaro Uribe Vlez
bajoelnombredeRedparalaSuperacindela
Pobreza Extrema Juntos, con la llegada al
poder de Juan Manuel Santos, a partir de
agostode2010,pasadenominarseRedpara
la Superacin de la Pobreza Extrema Unidos.
Dado que las familias desplazadas son uno de
losgruposatendidosporelprogramaFamilias
en Accin ste ha sido objeto de varios
estudios, empero un estudio del 2010 arroj
que el 67% de los hogares desplazados, que
ademsseencuentranensituacindepobreza
extrema,manifestnohaberrecibidoninguno
de los auxilios del programa. Karem Labrador
en informe de evaluacin de mayo de 201039
report que a los apoyos de la Red Juntos
haban accedido ms de 1.123.201 familias,
emperoesteinformealigualquelamayorade
los contratados por el Gobierno nacional, no
aportan informacin sobre el impacto de las
acciones de la Red Juntos sobre la superacin
de la situacin de pobreza extrema de las
familiasapoyadas.
ElGobiernohaenfocadoelseguimientodel
ProgramaFamiliasenAccinalamedicindel
nmero de hogares que reciben algn tipo de
apoyo, sin valorar la cobertura. Recurdese
que el nmero de familias desplazadas por el
conflicto armado interno que vive el pas es
dinmico y no est determinado con
exactitud40.Elconflictoestencursoydaada
mshogaressondesplazados,mientraslosque
estaban en situacin de desplazamiento al

39
Labrador Karem, RED PARA LA SUPERACIN DE
LA POBREZA EXTREMA JUNTOS, 8 (2010).
40
Guerrero Useda Mara Eugenia, Guerrero
Barn Martha Helena y Nisimblat Nattan,
Indicadores de goce efectivo de derechos en
familias desplazadas por la violencia en
Colombia. Accin pblica, 5(1), STUDIOSITAS 48
(2010).

117 MaraEugeniaGuerreroUseda,Evaluacinsocialdeproyectos.

iniciar el periodo gubernamental 20062010


no haban superado dicha condicin41. La
dinmicadelconflictoenfrentaacentenaresde
hogares a la prdida de estabilidad socio
econmica, lo que sumado al carcter
asistencialista de los apoyos y a la falta de
seguimiento y a la evaluacin del impacto de
losauxiliossobrelasuperacindelasituacin
depobreza extremadeloshogares,conducea
unaaccinpblicapocoeficiente.
La intervencin de la Corte Constitucional
enelanlisisybuscadesalidaalproblemadel
goce efectivo de los derechos de las familias
desplazadas, no consulta el presupuesto
nacional,hechoqueconllevaaqueelGobierno
local y regional est impedido para adelantar
acciones de impacto inmediato, como lo
reclamalaCorte.

Conclusiones

Confundamentoenlaintencionalidadquedio
origen al programa Agro Ingreso Seguro
diferentes grupos sociales suponan que el
destinatariodelosauxiliosparalosproyectos
de riego eran los campesinos y los pequeos
productores, que para el 2007 se entendan
como aquellos cuyos activos eran inferiores a
$48160.000. Al hacerse pblico por los
mediosmasivosdecomunicacinquefamilias
no carenciadas accedieron a subsidios
agrcolas no reembolsables, la percepcin
social de los efectos del programa fue
negativa, desencaden efectos imprevistos
paralasfamiliasqueaccedieronalprogramay
fue evidente la desatencin al criterio de
equidadllamadoasercriteriofundamentalen

Evidencia de ello es el mantenimiento del


estado de cosas inconstitucional declarado por la
Corte Constitucional de Colombia mediante
sentencia T 025 de 2004.

41

la evaluacin de impacto y en la planificacin


del desarrollo. Aunque se desarrollaron
evaluaciones en la primera fase de su
implementacin, el programa AIS no fue
ajustado pese a los hallazgos que indicaban
quelapoblacincarenciadanocontabaconlas
capacidades necesarias para acceder a los
beneficiosdelprograma.
El estudio del fallido Programa Agro
IngresoSeguropermiteestablecerqueadems
del tecnicismo, la evaluacin social de
proyectos debe guiarse por principios bsicos
debienestarsocialenelmarcodeloscriterios
quedebencaracterizarlaaccinpblicaenun
EstadoSocialdeDerecho.
El caso del Programa Familias en Accin
implementado en dos fases, permite ratificar
quelaevaluacindeimpactoparaqueresulte
til debe asumirse con fundamento en su
finalidad: establecer el impacto del programa
sobre los receptores y sobre la superacin del
problemasocialquelomotivo.
Una evaluacin que se limita al registro de
datossobrenmerodepersonasyhogaresque
acceden a un auxilio no informa sobre el
impacto de la accin pblica en la solucin de
los problemas y tampoco sobre la
sostenibilidaddelaaccin.
La intervencin de la Corte Constitucional
considera criterios de equidad, pero no
consultaladinmicadelpresupuestonacional,
lo que impone al Gobierno metas que
desbordan las posibilidades de los programas
concertadosenlaagendagubernamental.
Elestudiomuestraquelaevaluacinsocial
de proyectos es una actividad compleja que
superaeltecnicismoqueimponeelmercadoy
la industria consolidada alrededor de la
gestinsocialdeproyectos.

EstudiosenDerechoyGobierno,enerojuniode2010,vol.3,no.1ISSN20273304

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