NEGOCIOS DE

DE INVERSIN
INVERSIN
NEGOCIOS
Aqu se encuentran alguno
de los fraudes que son mas
comunes que hoy en da es
la preocupacin especifica
del negocio de inversin.

FRAUDES DE LA ADMINISTRACIN
Y DE LOS EMPLEADOS
1.-INVERSIONES FALSAS
aqu invierten sus ahorros privados en productos
falsos de poco riesgo y de alta rentabilidad, sin
embargo los fondos se inviertes en inversiones que
no existen para as el defraudados obtener
rendimiento hacia su uso personal.
SEALES DE ADVERTENCIA
producto demasiado buenos
tcnicas de venta con publicidad brillante(p.
vulnerable)
explicacin compleja de la inversin

2.-NEGOCIACIONES
AUTORIZACION

SIN

3.-VENTA O PRESTAMO SIN

AUTIRACION, DE LAS
son los individuos que tratan de
INVERSIONES DE LOS CLIENTES
realizar negocios de inversin
sin
la
autorizacin
de
la Es la venta de acciones o
autoridad
reguladora
para ttulos valores a nombre de los
clientes sin su autorizacin,
llevar acabo su negocio.
Entrega
de
pliza
o
bonos
de
la
Tambin existen negocios que
presentan informacin falsa al inversin
regulador.
Seales de advertencia
Desarrollo de nuevos negocios
Posicin de liquides apretada
y otros

4.-FRAUDE CON INVERSIONES

5.-COMPRA DE ACCIONES A PRECIOS INFLADOS
Esto involucra a los asesores financieros a los ejecutivos de las
compaas ya otros que compran acciones a precios inflados
para dar una falsa impresin de valor.(corriendo en la delantera)
6.-NEGOCIACIONES DE ALGUIEN DE ADENTRO
Son cuando los directores o asesores financieros de una
compaa pueden negociar con las acciones de la misma antes
del anuncio de resultados peores.
7.-EXESO DE NEGOCIACIONES
Es la compra y venta excesiva de ttulos valores, con el
propsito de generar comisiones.
8.-OTROS FRAUDES DE LA A.E.
Uso indebido de los cheques, contratos falsos, robo de
certificados de accin.

FRAUDES EXTERNOS
1.LAVADO DE DINERO
2.DOCUMENTOS FALSOS/CERIFICADOS
DE ACCIONES ROBADAS
3.INTRUCCIONES FUNDAMENTALES