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DIRECTIVA EJECUTIVA REGIONAL

N
-2011-GOB.REG.TACNA
NORMAS PARA LA EJECUCIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
POR ADMINISTRACIN DIRECTA A CARGO DE LA GERENCIA
REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA DEL GOBIERNO REGIONAL
DE TACNA.
I.-

INTRODUCCIN:
Es poltica del Gobierno Regional de Tacna, establecer los lineamientos tcnicos sobre
procedimientos a seguir en la ejecucin de proyectos de inversin a fin de implementar
un instrumento efectivo de Gestin Tcnica - Administrativa y control interno de los
proyectos de inversin, en concordancia con la normatividad vigente y as evitar errores
e irregularidades que afecten la Gestin Regional.
Para tal efecto la Gerencia Regional de Infraestructura en coordinacin con la Sub
Gerencia de Obras y la Subgerencia de Supervisin de Proyectos formulan la presente
Directiva de carcter orientador que servir de gua para la correcta aplicacin de los
recursos pblicos destinado a inversiones.

II.-

OBJETIVO:
La presente Directiva tiene por objeto establecer los lineamientos tcnicos, mtodos y
procedimientos de observacin obligatoria que permitan normalizar los procesos de
ejecucin de proyectos de inversin por la modalidad de administracin directa a cargo
del Gobierno Regional de Tacna.

III.- FINALIDAD:
Con la aplicacin de la presente Directiva se pretende lograr:
a) Orientar y unificar criterios en la ejecucin de proyectos de inversin pblica por la
modalidad de Administracin Directa, estableciendo normas que faciliten su correcta y
adecuada ejecucin (aprobacin de los expedientes tcnicos, la ejecucin fsica de
obras y su liquidacin tcnica- financiera), en concordancia con los dispositivos
legales vigentes, y con lo dispuesto por sta Directiva.
b) Implementar un efectivo instrumento de gestin Tcnica-Administrativa que permita
usar correctamente los recursos pblicos destinados a proyectos de inversin y evitar
irregularidades que afecten la Gestin Regional.
IV.- ALCANCE:
La presente Directiva es aplicable en forma obligatoria y de estricto cumplimiento por la
Subgerencia de Obras y Direccin Ejecutiva de Supervisin bajo la responsabilidad de
la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional de Tacna y dems
entidades autnomas vinculadas con la ejecucin de proyectos de inversin.

V.- VIGENCIA:
La vigencia de la presente Directiva ser a partir del da siguiente de su aprobacin
mediante acto Resolutivo de la Gerencia General Regional.
VI.-

BASE LEGAL:
Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificada
por las Leyes N 28522 y 28802
Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin y sus modificaciones Leyes N
27950 y 28139
Ley N 27785, Ley del Sistema Nacional de Control.
Ley N 27867, Ley Orgnica que crea las Regiones a Nivel Nacional, Modificada por
las Leyes N 27902, 28013 y 28161
Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Ley N 29626 del Presupuesto del Sector Publico para el ao fiscal 2011.
Decreto Ley N 1017 Ley que aprueba las contrataciones y adquisiciones del Estado
Decreto Supremo N 184-2008-EF.Reglamento de la Ley de Contrataciones
Resolucin Directoral N 002-2009-EF/68.01 que aprueba la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Resolucin Directoral N 003-2009-EF/68.01 que establece disposiciones
complementarias para la Fase de Inversin del ciclo del Proyecto en el Marco del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Resolucin de Contralora N 195-88-CG, Normas que Regulan la Ejecucin de las
Obras Publicas por Administracin Directa.
Resolucin Directoral N030-2010-EF/76.01, que aprueba los clasificadores
presupuestarios para el ao fiscal 2011 de ingreso, gastos, clasificador institucional y
clasificador de fuentes de financiamiento y rubros.
N 27157 Ley de Regularizacin de Edificaciones del Procedimiento para la
Declaratoria de Fbrica y del Rgimen de Unidades Inmobiliarias y el D.S. N 035-06VIVIENDA T.U.O. de la Ley N 27157.y modificacin al Reglamento de la Ley N
27157 mediante D.S.N 0032-2006-Vivienda
Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; que aprueba Normas de Control Interno.
Resolucin Directoral N 0012009-EF/93.01, que aprueba el uso obligatorio del
Plan Contable Gubernamental
Ordenanza Regional N 002-2003-G.R.TACNA, que aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones del Gobierno Regional de Tacna y su Modificatoria
aprobada a travs de Ordenanza Regional N 008-2003 G.R.TACNA
Ordenanza Regional N 004-2006-CR/GOB.REG.TACNA, que aprueba la Nueva
Estructura Orgnica del Gobierno Regional de Tacna.
Resolucin Ejecutiva Regional N 336-2004-GGR/GOB.REG.TACNA, que aprueba el
Manual de Organizacin y Funciones (MOF) refrendada mediante Ordenanza
Regional N 020-2004-CR/GOB.REG.TACNA.(Ojo actualizar)

VII.- NORMAS GENERALES:


7.1. El Gobierno Regional de Tacna, tiene por finalidad promover la adecuada
prestacin de los servicios pblicos para el desarrollo integral, sostenible y armnico
de su circunscripcin.

7.2. - La Gerencia Regional de Infraestructura para el cumplimiento de su misin y


objetivos, formula y ejecuta un conjunto de proyectos, siendo una de sus
modalidades predominantes la ejecucin de proyectos por administracin directa.
7.3. - Entindase que para la ejecucin de obras pblicas en la modalidad de
Administracin directa el Gobierno Regional de Tacna lo realizar a travs de la
Gerencia Regional de Infraestructura con su personal y capacidad operativa
realizando los trabajos, adquiriendo los bienes y servicios con transparencia.
VIII.- NORMAS ESPECFICAS:
8.1. - PREVIA A LA EJECUCIN:
8.1.1. - Para el inicio de un Proyecto de Inversin Pblica por la modalidad de
administracin directa, la Gerencia Regional de Infraestructura y dems unidades
orgnicas pertinentes, deben observar y cumplir previamente los requisitos
siguientes:
8.1.2. - Contar con el Plan de Desarrollo Regional Concertado de la Regin de Tacna
debidamente aprobado y actualizado por la Gerencia Regional de Planeamiento,
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, as como el plan Estratgico
Institucional del Gobierno Regional de Tacna, cuyo resumen ejecutivo anual en
materia de inversiones se traducir en el programa de Inversin Regional a travs del
Proceso de Presupuesto Participativo del periodo anual correspondiente.
8.1.3. - La(s) unidad(es) formuladora(s) del Gobierno Regional (UF-GR) formularn
con prioridad los Estudios de Pre-inversin (a nivel de perfil, pre-factibilidad o
factibilidad) , segn sea el caso de los proyectos contemplados en el Programa de
Inversin Regional, los cuales sern declarados viables o no viables por parte de la
Oficina de Programacin de Inversiones del Gobierno Regional (OPI-GR).
8.1.4. - De encontrarse algunos proyectos priorizados, que habiendo terminado los
estudios de pre-inversin resultan no viables, el Presidente Regional dispondr el
reemplazo por el siguiente proyecto por orden de prioridad considerado en el
proceso del presupuesto participativo: teniendo en cuenta primero las obras de
continuidad y/o inconclusas; segundo los proyectos nuevos segn escala de
prioridades establecidas y el nivel de recursos disponibles para su atencin.
8.1.5. Por documento, la Gerencia General Regional determinar la ejecucin de
obras por administracin Directa, convenio y/o contrato.
8.1.6. La programacin de los Proyectos de Inversin Regional ser en forma
anual y mensual mediante el cual la GRPPyAT certificar que se cuenta con la
disponibilidad presupuestaria para la ejecucin parcial y/o total de los proyectos,
concordante con el cronograma de ejecucin de obras, establecida en los estudios de
pre inversin y/o estudios definitivos existentes
8.1.7. - La Programacin de inversin Regional ser consolidada por la Gerencia
Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, a propuesta

de las unidades ejecutoras de los proyectos de inversin y definidas en el Programa


de Inversin Regional.
8.1.8. La Formulacin de los Estudios Definitivos, se plasmarn en Expedientes
Tcnicos, cuyo contenido genrico ser el siguiente:

Ficha de viabilidad del Proyecto de Inversin


Memoria descriptiva del proyecto
Especificaciones Tcnicas
Planilla de metrado
Memoria de Clculo de acuerdo al Reglamento Nacional de Edificaciones
Presupuesto de obra
Relacin o listado de insumos
Anlisis de Precios Unitarios
Estudio de mecnica de Suelos
Estudio de Impacto Ambiental
Formula polinmica
Presupuesto Analtico de Obra desagregado por componente: Costo Directo,
Gastos Generales, Gastos por Elaboracin de Expediente Tcnico, Gasto por
Supervisin, Gasto por Liquidacin, y Gastos Administrativos del Proyecto,
segn la modalidad de ejecucin de la obra.
Cronograma de Ejecucin de obra
Cronograma de adquisiciones (mano de obra, materiales, maquinaria y
servicios)
Planos de Obra y Anexos (fotos, pruebas de laboratorio y documentacin
administrativa)
Otros documentos que los proyectistas consideren importantes (cotizaciones de
insumos, alquiler de maquinaria, etc.).
La documentacin ser alcanzada en forma fsica y digital.

8.1.9. - Los estudios definitivos para obra sern elaborados por la Sub Gerencia de
Estudios, cuyo Expediente Tcnico deber ser foliado, visado en todas sus pginas
por los profesionales responsables de su elaboracin y por la Direccin Ejecutiva de
Supervisin, la cual emitir el documento de conformidad y/o procedencia de dicho
estudio. La formulacin del Expediente Tcnico ser concordante al determinado en
los estudios de pre inversin, tanto en las metas fsicas como en los costos totales; en
caso que el Expediente Tcnico difiera o contenga mayores metas y presupuestos
establecidos en el estudio de pre inversin, la Unidad Formuladora-Estudios deber
sustentar dicha modificacin ante la OPI-GR y contar con la aprobacin de dichas
modificaciones para proceder a la etapa de ejecucin de obra.
8.1.10. - La aprobacin del Expediente Tcnico ser determinado por la Gerencia
Regional de Infraestructura del Gobierno Regional de Tacna, mediante Resolucin
de Gerencia, la cual contendr en su parte considerativa los siguientes aspectos:

Cadena funcional-programtica del proyecto (funcin, programa y sub.


programa, proyecto)
Nombre del proyecto

Presupuesto a programar (presupuesto total de obra, presupuesto de costo


directo, gastos generales de obra, gastos de estudios definitivo, gastos de
Supervisin, liquidacin de obra y Gastos Administrativos del Proyecto)
Modalidad de ejecucin
Plazo de ejecucin
Meta fsica representativa del proyecto

8.1.11.- En el caso de obras de continuidad el Sub-Gerente de Obras tramitar ante la


Direccin Ejecutiva de Supervisin, el presupuesto analtico de la meta fsica a
alcanzar y/o culminar en el ejercicio correspondiente el cual ser aprobado mediante
Resolucin de la Gerencia de Infraestructura, requirindose como mnimo la siguiente
documentacin:

Expediente Tcnico original


Memoria descriptiva de los trabajos a ejecutar
Presupuesto de los trabajos a ejecutar
Relacin de insumos
Presupuesto analtico de obra
Cronograma de avance de obra
Calendario de adquisiciones y
Planos de los trabajos a ejecutar

8.1.12.- La Sub-Gerencia de Obras y la Direccin Regional de Administracin


mediante documento certificaran la Capacidad Operativa para ejecutar la obra por
administracin directa.
8.1.13.- La designacin del Residente de obra o profesional responsable de la obra
(Ingeniero civil o afn), debe estar debidamente colegiado y habilitado para ejercer la
profesin) propuesto por la Sub Gerencia de Obras el cual precisar sus funciones y
responsabilidades, debiendo ser ratificado mediante Resolucin de la Gerencia
Regional de Infraestructura.
Se establecern los trminos del Contrato de forma tal que garantice el cumplimiento
de sus funciones hasta la aprobacin del informe final y preliquidacin de las obras.
Se comunicar por documento a la Direccin Ejecutiva de Supervisin el inicio de las
obras a fin que designe al Inspector de Obras y se ejecute la entrega de Terreno.
8.1.14.- El terreno donde se ejecutar la obra debe contar necesariamente con el
certificado de libre disponibilidad antes del inicio de los trabajos, documento que debe
ser preparado por la Direccin Ejecutiva de Supervisin.
8.1.15.- El Residente de obra con el V B de la GRI remitir a la Oficina Ejecutiva de
Recursos Humanos de la Direccin Regional de Administracin, el requerimiento de
personal que intervendr en la obra, para la formulacin oportuna de sus contratos.
8.1.16.- El Residente de obra con el VB de GRI remitir a la Oficina Ejecutiva de
Abastecimientos el cronograma de adquisicin de materiales, bienes, equipos y
servicios, stas sern tramitados mediante los cuadros de necesidades.

8.1.17.- La Oficina Ejecutiva de Abastecimientos de la Direccin Regional de


Administracin, remitir los materiales, bienes y/o servicios adquiridos para la
ejecucin de la obra al almacn general de la Entidad de donde el Residente de obra
retirar dichos recursos mediante notas de pedidos de acuerdo al cronograma de
adquisicin de materiales, bienes y utilizacin de equipos.
8.1.18.- Los materiales, equipos y servicios adquiridos por la Oficina Ejecutiva de
Abastecimientos, para ser internados a almacn central debern contar con la
conformidad del responsable de almacn y del Residente, en caso de recursos
especializados, el proveedor deber adjuntar las especificaciones tcnicas de
materiales y el protocolo de pruebas para los equipos suministrados los mismos que
sern revisados por el personal de la especialidad del Gobierno Regional.
8.1.19.- El responsable de la Direccin de Supervisin de Obras, propondr al
Inspector de Obras que ser designado mediante Resolucin Gerencial, salvo
convenios y/o contrata donde se designe especficamente a un Supervisor de obra.
8.1.20.- Segn sea el caso antes del inicio de los trabajos, el proyecto deber contar
con los permisos ante los organismos pertinentes como INC (CIRA), ALA, DIGESA,
DISCAMET, etc
8.1.21.- El Residente de obra, remitir al Inspector de Proyectos el cronograma de
ejecucin de obra en base a los diagramas PERT-CPM o similares.
8.2.- DURANTE LA EJECUCIN.
8.2.1.- Para el inicio de la obra se deber contar con la asignacin del cdigo de obra
otorgado por la GRPPyAT (segn modalidad de ejecucin). La fecha de inicio de la
obra es el da posterior a la fecha de entrega del terreno mediante un acta levantada
por el Residente de obra, el Inspector de obra y los beneficiarios del proyecto.
8.2.2.- Efectuada la entrega del terreno se proceder a la apertura del cuaderno de obra,
con la anotacin de la fecha de inicio y transcripcin del acta de entrega de terreno; el
cuaderno de obra deber haber sido previamente foliado, sellado, legalizado por
notario pblico o Juez de Paz a falta del primero.
El cuaderno de obra debe contener original y 03 copias; debiendo anotarse: fecha de
inicio y trmino de los trabajos, modificaciones autorizadas, avances mensuales,
controles diarios de ingreso de materiales y personal, horas de trabajo de los equipos
as como los problemas que vienen afectando el cumplimiento de los cronogramas
establecidos y las constancias de supervisin de la obra; el original debe permanecer
en la obra; la copia debe remitirse, conforme se avance, a la Gerencia Regional de
Infraestructura para las evaluaciones correspondientes. El Inspector de obra deber
anotar y firmar sus observaciones, rdenes, etc. segn corresponda y/o se requiera.
Las obras se ejecutarn segn lo disponen los documentos que conforman el
Expediente Tcnico de la obra, as como las disposiciones impartidas por el Inspector,
a travs del cuaderno de la obra.
8.2.3.- El trazado parcial y/o total de la obra ser ejecutado por el Residente y/o
topgrafo que este designe, debiendo ser verificado y aprobado por el Inspector de
obra.

8.2.4.- La Oficina Ejecutiva de Contabilidad remitir al Residente de obra, el reporte


mensual de los gastos que fueron afectados presupuestalmente a las obras y sus
conceptos.
8.2.5.- La Oficina Ejecutiva de Abastecimientos, remitir al Residente de Obra, el
resumen mensual de rdenes y pedidos atendidos de materiales equipos y servicios.
8.2.6.- Complementariamente a los puntos 8.2.4 y 8.2.5 la Gerencia Regional de
Infraestructura podr solicitar la implementacin de un sistema de informacin de
proyectos (SIP) con niveles de acceso restringido y personalizado para el responsable
de la GRI, el Sub-Gerente de Estudios, el Sub-Gerente de obras, el Administrador de
Proyectos, Residentes y Asistentes de obra y la Direccin de Supervisin de obras.
El SIP estar integrado al sistema informtico Central del Gobierno Regional de Tacna
y tendr la capacidad de reportar en tiempo real el movimiento de almacn y los
gastos incurridos por cada uno de los proyectos administrados por la GRI, as como
los avances fsicos reales de obra en forma trimestral, semestral y anual.
8.2.7.- Durante la ejecucin de las obras se realizarn pruebas de control de calidad de
trabajos materiales as como el funcionamiento de las instalaciones conforme a las
especificaciones tcnicas del Expediente Tcnico.
8.2.8.- El Residente de Obra como responsable tcnico y financiero de las obras a su
cargo controlar permanentemente los egresos que se efectan a estas obras los
mismos que deben ser concordantes con el presupuesto analtico de gastos aprobados
segn el Expediente Tcnico.
El Residente de Obra podr delegar dicha funcin al Asistente Administrativo de obra
el cual anotar los gastos y archivar la documentacin correspondientes de tareos,
personal, de materiales, alquiler de maquinaria y otros en registros auxiliares por cada
obra, es decir: planillas de pagos de personal obrero y empleados, cuadros de
necesidades, notas de pedido, pecosas, etc. de compras y/o recepciones de materiales e
insumos; contrato de maquinaria y equipos, partes diarios resmenes de pagos,
valorizaciones y otras labores administrativas que le encargue el Residente de Obra.
8.2.9.- Las modificaciones al Presupuesto Analtico de Gastos aprobado del proyecto
ser nicamente motivado por la formulacin de Expediente(s) Tcnico(s) de Obras
Adicionales y/o Deductivos debidamente aprobados mediante un Acto Resolutivo.
8.210.- El Residente de obra deber hacer entrega al Inspector de proyecto de los
metrados para su valorizacin en forma mensual mediante el cuaderno de obras.
8.2.11.-Toda obra ser objeto de un control estricto del cumplimiento del plazo
programado de ejecucin de obra, determinado en el Expediente Tcnico, en base a los
diagramas PERT-CPM o similares por parte del Residente de obra; donde se podr
mostrar el avance programado ejecutado reprogramado y acelerado si fuera el caso.
8.2.12.- El almacenero de obra deber informar mensualmente al Residente de obra y
a la Oficina Ejecutiva de Abastecimientos cuando lo solicite y/o realice las
inspecciones de campo sobre el movimiento de almacn de obra, el cual ser

debidamente sustentado; dicho informe mensual lo presentar el primer da laborable


de cada mes siguiente al evaluado.
8.2.13.- El Residente de obra presentar mensualmente a la Sub-Gerencia de obras de
la GRI un informe detallado sobre el avance fsico-financiero valorizado de obra,
precisando los aspectos limitantes y las recomendaciones para superarlos, debiendo la
GRI disponer las medidas correctivas; este informe mensual se presentar en original
y 03 copias, dentro de los primeros cuatro 07 das del mes en curso, segn el anexo
N. 01 de la presente Directiva.
8.2.14.- La Sub Gerencia de Obras evaluara y aprobar los informes mensuales de
obras presentados por los Residentes de obras y los remitir en consolidado a la GRI
hasta el da 10 del mes siguiente quien las revisara y remitir a la Direccin Regional
de Supervisin mximo el da quince (15) del mes siguiente.
En el caso de mayores metrados, obras adicionales cambio de diseo y otros que
generen mayores costos de obras se realizar valorizaciones separadas que se
adjuntarn al informe del mes. Asimismo se informar de los problemas que generen
ampliaciones de plazo.
8.2.15.- En toda obra puede ser necesario ejecutar obras adicionales, modificaciones
de diseo y mayores metrados en lo que por su condicin de no estar contemplados en
el Expediente Tcnico y/o originarse en hechos imprevisibles al momento de formular
el expediente, requieren para su ejecucin de la autorizacin mediante el Acto
Resolutivo de la GRI. Estos deben realizarse en valorizaciones separadas e iniciarse
inmediatamente el trmite para su aprobacin por la autoridad competente bajo
responsabilidad de los funcionarios que dispongan u omitan dicha ejecucin sin la
referida aprobacin.
8.2.16.- El Inspector de Obra elaborar un Informe Mensual que contendr como
mnimo la valorizacin de avance, pruebas de control de calidad efectuadas durante el
mes, galera fotogrfica y el cuerpo del informe de acuerdo al anexo N 04 de la
presente directiva.
8.2.16.- Ampliacin de plazos:
8.2.16.1.- El plazo para la ejecucin de la obra es la fijada en el calendario de avance
de obra del Expediente Tcnico expresado en das calendario y se contar desde el
da de la entrega de terreno el Residente de obra y/o el Inspector de obra est
obligado a cumplir y hacer cumplir los plazos estipulados.
8.2.16.2.- Se justificar una ampliacin de plazo de ejecucin de una obra en los
siguientes casos:

Demoras o limitaciones causadas por el otorgamiento de recursos


financieros.
Desabastecimientos de materiales y/o insumos u otros casos fortuitos o de
fuerza mayor, debidamente sustentado.
Ejecucin de obras adicionales, modificaciones de diseo y mayores metrados.
Demoras en el trmite de aprobacin de obras adicionales.

Cualquier otra variacin y/o modificacin del contenido del Expediente


Tcnico original de la obra o condiciones preestablecidos en el Expediente
Tcnico siempre que afecten realmente a la ruta crtica de la obra y originen la
postergacin debidamente documentada, sustentada y calculada.

8.2.16.3.- Para dar procedencia a una ampliacin de plazo, el Residente de obra,


anotar y sustentar su solicitud en cuadernos de obras.
8.2.16.4.- El Inspector de obra, deber pronunciarse a travs del cuaderno de obra,
en un plazo mximo de tres (03) das calendario de recibida la comunicacin.
8.2.16.5.- El Residente de obra en caso de ser negada la ampliacin de plazo podr
solicitar a la Sub-Gerencia de Obras de la GRI la reconsideracin ante la Direccin
de Supervisin de obras y en el caso de ser aceptada su solicitud anotar en el
cuaderno de obra.
8.2.16.6.- El Inspector de obra, tramitar y regularizar la ampliacin de plazo
comunicando a la OPI-GR, en cumplimiento a lo dispuesto en el Articulo N 24
numeral 24.2 y 24.3, de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversiones
8.2.16.7.- La procedencia de ampliacin de plazo se formalizar con la Resolucin
de la GRI que apruebe la ampliacin solicitada.
8.2.16.8.- De ser aprobada la ampliacin solicitada, el Residente de obra presentar
al Inspector de obra el cronograma de ejecucin de obra actualizado en un plazo que
no exceder de cinco (05) das de recibida esta.
8.2.16.9.- Toda ampliacin de plazo deber ser solicitada en el Cuaderno de Obras
antes del vencimiento del plazo vigente.
8.2.17.-Obras adicionales
8.2.17.1.- Mediante cuaderno de obra, el Residente de obra manifestar la necesidad
de ejecutar obras adicionales indicando la causal debidamente sustentada, la cual
podr ser por hechos fortuitos o fuerza mayor (imprevisible) y/o omisiones errores o
deficiencias en el Expediente Tcnico de obra; para la aprobacin de un adicional de
obra el Residente deber presentar al Inspector, un expediente conteniendo:

Informe debidamente sustentado, solicitando la aprobacin del adicional en este


documento y en todas las otras se consignar el nmero y la denominacin del
adicional.
Copias de las anotaciones efectuadas tanto por el Residente, como el Inspector
en el cuaderno de obra, sobre la necesidad de ejecutar el adicional.
Planos y/o croquis del adicional, a ejecutar.
Presupuesto del adicional elaborado con los precios unitarios del original en caso
que no existieron los precios unitarios en dicho expediente se elaborar el
adicional con nuevos precios unitarios.
Formulas polinmicas
Planilla de metrados

Diagrama de red (PERT-CPM o similar) de la ejecucin del adicional para


sustentar la ampliacin del plazo, siempre que la ejecucin del adicional
repercuta efectivamente en la duracin de la obra.

Diagrama de barras (o de Gantt) de la ejecucin del adicional, para sustentar la


ampliacin de plazo, siempre que la ejecucin del adicional repercuta
efectivamente en la duracin de la obra.

Calendario valorizado del avance adicional.


Los presupuestos adicionales debern formularse independientemente de los
deductivos y/o supresiones de metrados que pudiera aprobarse para la misma
ejecucin de obra, aun cuando ambos se encuentren vinculadas.
8.2.17.2.- El Inspector de obra informar sobre la procedencia o no de la ejecucin de
las obras adicionales de acuerdo a la quinta disposicin transitoria de la ley N 28411
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
8.2.17.3.- La GRPPyAT certificar que se cuenta con la disponibilidad para la
ejecucin de las obras adicionales mediante la programacin de dichas obras.
8.2.17.4.- Las obras adicionales se ejecutarn solo si se cuenta con la aprobacin
respectiva mediante Resolucin de la GRI.
8.2.17.5.- El Residente de obra al contar con la aprobacin de las obras adicionales
remitir el Inspector de proyectos el cronograma de ejecucin de obra reprogramada.
8.2.17.6.- El Residente de Obra comunicar a la OPI-GR para su conocimiento y
registro en el Banco de Proyectos de acuerdo al Artculo N 26, de la Directiva
General del Sistema Nacional de Inversiones Modificaciones de un PIP durante la
fase de inversin
8.2.18.- Obras deductivas
8.2.18.1.- Mediante el cuaderno de obra el Residente de obra y/o Inspector del
proyecto manifestar la conveniencia de dejar de ejecutar ciertas obras segn causal
debidamente sustentada.
8.2.18.2.- La sustentacin y presentacin de documento ser equivalente a lo
requerido para la procedencia de adicionales a la obra.
8.2.18.3.- El Inspector de obra dar su conformidad y/o procedencia de los metrados
deductivos y solicitar su aprobacin mediante Resolucin de la GRI.
8.2.18.4.- Aprobadas las obras deductivas el Residente de obra remitir al Inspector de
obra el cronograma de ejecucin de la obra reprogramada.
8.3.- POSTERIOR A LA EJECUCIN
8.3.1.- El Residente de obras presentar al trmino de la obra bajo responsabilidad el
informe tcnico final de obra segn Anexo N. 02 de la presente directiva, con un
plazo nico de 30 das de concluida la obra.

8.3.2.- Recepcin de obras.8.3.2.1.- Mediante comunicacin escrita en el cuaderno de obra el Residente de obra
solicitar la recepcin de obra, indicando la fecha de culminacin y las metas
alcanzadas en un plazo no mayor de quince (15) das calendario de la culminacin
fsica de obra.
8.3.2.2.- El Inspector de obra comunicar por escrito opinando sobre la procedencia de
la solicitud a la Comisin de Recepcin de obras, en un plazo que no exceder los
cincos (5) das calendario de solicitado por el Residente mediante documento y
cuaderno de obra.
8.3.2.2.- El Residente de obra har entrega del Informe Final en el plazo de 30 das
calendario de concluida la obra, segn el anexo 03 de la presente Directiva
8.3.2.4.- En el primer trimestre de cada ao se conformar la Comisin de Recepcin
de Obras la cual tendr vigencia de un ao, formalizada mediante Resolucin de
Gerencia Regional dicha comisin estar integrada por el Director Regional de
Administracin, 1 Profesional Especialista en obras civiles, Residente de obra y el
Inspector de proyectos.
8.3.2.5.- La Comisin de Recepcin de Obras proceder a verificar el fiel cumplimiento
de lo establecido en los planos y especificaciones tcnicas del Expediente Tcnico,
adicionales y/o deductivos aprobados y efectuar las pruebas necesarias para
comprobar el funcionamiento de las instalaciones y equipos en un plazo no mayor de
veinte (20) das calendarios de solicitada la recepcin de obras suscribiendo en seal
de conformidad la respectiva acta de Recepcin de obra.
8.3.2.6.- En el caso de que la Comisin de Recepcin de Obras no encontrase conforme
la obra ejecutada proceder a levantar un acta de observacin en el que se detallar los
motivos y/o observaciones para no recepcionar la obra y fijar un plazo razonable para
la correspondiente subsanacin de lo observado.
8.3.2.7.- El Residente de obra deber hacer entrega a la Oficina Ejecutiva de
Abastecimientos, las herramientas, bienes materiales y agregados as como el material
sobrante de la obra ejecutada; los cuales se efectuarn mediante una gua de
internamiento valorizado a Almacn General del Gobierno Regional
8.3.2.8.- Una vez entregada la obra si existiera saldos de presupuesto, segn expediente
tcnico aprobado estos se reasignarn segn prioridades del pliego en materia de
inversin. (punto 8.1.4).
8.3.3 Liquidacin de obra
8.3.3.1.- La liquidacin tcnica y financiera de la obra ser realizada por el grupo
funcional de liquidacin de obras en un plazo de treinta (30) das de suscrito el acta de
recepcin de obras El expediente de liquidacin de obra deber contener como mnimo
lo descrito en el anexo N 03 de la presente directiva.
8.3.3.2.- El expediente de liquidacin tcnica y financiera de obra, ser aprobada
mediante Resolucin de la GRI

8.3.3.3.- El Grupo Funcional de Liquidacin de Obras deber incluir un informe tcnico


financiero que demuestre las ventajas para la entidad de haber construido la obra por
Administracin Directa .
8.3.3.3.- El Residente de obra remitir la Declaratoria de Fbrica a la Gerencia de
Bienes Patrimoniales para su inscripcin ante Registros Pblicos, dicha Gerencia
determinar previamente si el Proyecto concluido lo requiere.
8.3.3.4.- Asimismo deba remitirse la memoria final valorizada de la obra a la Gerencia de
Bienes Patrimoniales para la actualizacin permanente del padrn de propiedades bienes
inmuebles del Gobierno Regional de Tacna.
8.3.4.- Inscripcin en registros pblicos de bienes inmuebles o entrega a la entidad
especializada.
8.3.4.1.- Entrega a la entidad especializada mediante comunicacin escrita de la fecha de
transferencia de la obra y suscripcin del acta de entrega de la obra a la entidad
especializada que se encargar de su operacin y mantenimiento.
8.3.4.2.- La operacin de Transferencia de la Obra se realiza en forma conjunta entre la
Comisin de Transferencia de Obras designada por el Gobierno Regional de Tacna y la
Comisin de Recepcin designada por el Sector/Entidad Beneficiada, ambas comisiones
previa visita a la Obra y verificacin de los documentos que integran la Liquidacin de
la Obra en seal de conformidad suscriben el Acta de Transferencia de la Obra y el
anexo Contable de la documentacin en su conjunto se remite a Gerencia General
Regional a efectos de proceder con la aprobacin mediante el Acto Resolutivo.
8.3.4.3.- En el caso de las Obras que van a formar parte del Patrimonio de la Institucin,
la Comisin de Liquidacin de Obras remitir 01 ejemplar de la Liquidacin de Obra
Aprobada a la Direccin Regional de Administracin a efectos de que la Oficina de
Patrimonio oficialice su inscripcin en los Registros Pblicos para ser incorporado como
Patrimonio Regional de Tacna.
(REVISADO)
IX.- DE LAS DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSISTORIAS Y
FINALES:
PRIMERA..- Forman parte de la presente directiva los anexos 01, 02, 03 y 04 que se
utilizarn en los procedimientos a seguir en la ejecucin de proyectos por administracin
directa.
SEGUNDA.- La Gerencia Regional y el rgano de Control Institucional son responsables de
la correcta aplicacin y cumplimiento de la presente Directiva.
TERCERA.- Los funcionarios y servidores del Gobierno Regional que incumplan las
disposiciones contenidas en la presente Directiva sern sancionados con lo dispuesto en el D.
Ley N 276 y el D.S. N. 005-90-PCM de la Ley y Reglamento de la Carrera Administrativa en
el Sector Pblico.

CUARTA.- Los asuntos no contemplados en la presente Directiva sern resueltos por el


rgano de Control Institucional.

ANEXO N. 01
PARA INFORME MENSUAL
1.0

DATOS GENERALES DE LA OBRA

1.1

GENERALIDADES
Localizacin de Obra
Regin
Provincia
Distrito
Localidad/zona
Cdigo SNIP
Funcin
Programa
Sub-programa
Proyecto
Componente /obra
R.A. Exp.Tec.
Fuente Financiamiento
Meta presupuestal
Modalidad de Ejecucin
Convenio
Presupuesto Exp. Aprobado
Presupuesto Plan de Trabajo
Presupuesto adicionales (si los hubiera)
Presupuesto deductivos (si los hubiera)
Ejecucin Financiera Mensual (S/., %)
Ejecucin Financiera Acumulado (S/., %)
Ejecucin Fsica segn (S/., %)
Segn valorizacin mensual
Plazo de ejecucin programado
Plazo ampliado (de ser el caso)
Plazo ejecutado
Fecha de inicio de obra
Fecha de culminacin de obra
Resolucin de aprobacin del exp. Tcnico
Resolucin de aprobacin del Plan de Trabajo:
Resolucin de aprob. de adicionales
Resolucin de aprob. de deductivos
Resolucin de aprob. de ampliaciones de plazo
Resolucin designacin del Ing. Residente de Obra
Residente de obra
Sub-Gerente de Obras
Gerente Regional de Infraestructura
Inspector de obras

:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:

:
1.2

DESCRIPCION DEL PROYECTO


Deber ceirse al siguiente contenido:
1.2.1

Antecedentes del Proyecto

1.2.2

Objetivos del Proyecto

1.2.3

Metas programadas

1.2.4

Presupuesto de obra

1.2.5

Descripcin de avances del mes

1.2.6

Descripcin del avance fsico financiero


Avance fsico segn valorizacin mensual
- CONTROL DE COSTO - TIEMPO - AVANCE (CURVA S DE AVANCE
ACUMULADO) (RECOMENDADO)
Grfico comparativo de avance de obra valorizado de lo realmente ejecutado con
relacin a lo programado.
Ejemplo:

VALORIZACIN
FSICA

PERIODO 2005

PERIODO 2006

OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO


FEBRERO MARZO
485,464.02
892,156.40 1,050,624.83 704,509.58 637,408.52 613,336.92

PROGRAMADO
(S/.)
% PROG.
EJECUTADO(S/)
% EJECUTADO

11.07%
210,211.59
4.80%

AVAN C E PO R C ENTU AL

20.35%
294,251.52
6.71%

23.97%
16.07%
441,169.54 703,887.68
10.06%
16.06%

14.54%

13.99%

TOTAL
ACUMULADO
4,383,500.27
100.00%
1,647,397.09
37.58%

G R A F IC O C O M P A R A T IV O D E A V A N C E D E O B R A

1 2 0 .0 0 %

1 0 0 .0 0 %

V A L O R IZ A C IO N
PRO G RAM ADA

8 0 .0 0 %

6 0 .0 0 %

V A L O R IZ A C IO N
E JE C U TA D A

4 0 .0 0 %

P E R IO D O D E E J E C U C IO N M E S E S O S E M A N A S

Avance financiero segn recursos utilizados


Avance financiero segn gastos comprometidos

M ARZO

FEBRERO

ENERO

D IC I E M B R E

N O V IE M B R E

O CTUBRE

0 .0 0 %

V
IN I C IO 1 3 / 1 2 / 0 4

2 0 .0 0 %


2.0

LIMITACIONES Y RESTRICCIONES

3.0

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

4.0

REPORTE DE RECURSOS EMPLEADOS


4.1 RECURSO DE MANO DE OBRA

Nota: las categora del personal obrero, estar de acuerdo a la ltima escala y categora remunerativa del
personal obrero aprobado mediante Resolucin.

4.2.- RECURSOS DE MATERIALES

4.3.- RECURSOS DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS

4.4.- SERVICIOS DE TERCEROS

4.5.- HERRAMIENTAS

4.6.- GASTOS GENERALES

4.7.- RESUMEN DE INVERSIN

5.0

VALORIZACION MENSUAL DE OBRA


Conforme a cuadro adjunto

6.0

AVANCE FISICO - FINANCIERO DE OBRA

FISICO
1ER MES
PROGRAMADO
(%)
EJECUTADO
(%)

2DO MES

3ER MES

4TO MES

TOTAL

FINANCIERO
1ER MES
PROGRAMADO
(%)
EJECUTADO
(%)

2DO MES

3ER MES

4TO MES

TOTAL

Avance Comparativo

7.0

MOVIMIENTO DE ALMACEN
Ver cuadro anexo

8.0

CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA


Ver cuadro anexo

9.0

FOTOGRAFIAS DE OBRAS
Deber mostrarse el proceso constructivo de la obra, numerando la fotografa y
asignando un texto descriptivo a la misma (las fotografas debern ser registradas con
fecha y hora)

ANEXO AL INFORME MENSUAL


Copia de las pginas de Cuaderno de Obras correspondientes al perodo.
Presupuesto analtico de obra
Sustentacin de metrados ejecutados
Pruebas de control de calidad
Valorizacin de maquinaria
Anlisis de Costo Unitarios reales durante la ejecucin de la obra
Copias de los Kardex suscritos por el Residente y el Inspector
Resoluciones

ANEXO N. 02
PARTE I:

INFORME TCNICO FINAL

1. DATOS GENERALES DE LA OBRA


Proyecto
Sub-Proyecto
:
Obra
:
R.A. Exp.Tec.
:
Fuente Financiamiento
Presupuesto Asignado
Presupuesto Ejecutado
Modalidad de Ejecucin
:
Convenio
:
Localizacin de Obra
Regin
:
Provincia
:
Distrito
Localidad/zona
Fecha de inicio de obra
Plazo programado
:
Plazo ejecutado
Residente de obra
:
Sub-Gerente de Obras
Gerente Regional de Infraestructura
Inspector de obras
:
2.

:
:
:

:
:
:
:
:
:

MEMORIA DESCRIPTIVA DE LOS TRABAJOS RELAMENTE EJECUTADOS


2.1 INTRODUCCION
Se indicar:
o Si existieran modificaciones el ,proyecto original, especificar las causas que lo
motivaron
o Si se cumpli con el plazo estipulado en el Expediente Tcnico de no ser q si las causa
que motivaron el retrazo.
o Ocurrencias principales de obra.
2.2

GENERALIDADES DE PROYECTO

Se indicar:
o Ubicacin, reas, etc
2.3

METAS ALCANZADAS

2.4

PROCEDIMIENTOS CONSTRUCTIVOS EMPLEADOS

Se indicar
o Procedimientos constructivos

o Cumplimientos de las especificaciones tcnicas del expediente original


o Si se hubiera efectuado obras complementarias se indicara tambin los procedimientos
constructivos empleados.
2.5

OTROS

3. REPORTE TCNICO FINAL


3.1

Recursos empleados
3.1.1.1 recursos de mano de obra
3.1.1.2 recurso de maquinaria y equipos
3.1.1.3 recursos de materiales
3.1.1.4 resumen de recursos empleados

3.2

Valorizacin final de los metrados realmente ejecutados

3.3

Valorizacin de los metrados adicionales

4. PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD


5. ESPECIFICACIONES TCNICAS
6. CRONOGRAMA REAL DE EJECUCIN DE OBRA
7. FOTOGRAFIAS DE LA OBRA
Deber mostrarse el proceso constructivo de la obra numerando la fotografa y asignndole
un texto descriptivo a la misma (las fotografas debern ser registradas con fecha y hora)
8. SALDOS DE OBRAS VALORIZADAS
Deber elaborarse un cuadro de materiales y/o bienes no utilizados en el proceso
constructivo de la obra el cual ser valorizado por almacn central mediante gua de
internamiento.
9. ACTA DE RECEPCION DE OBRA
Debe estar debidamente rubricadas por los miembros de la comisin de recepcin y
liquidacin de obras.
10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
11. PLANOS DE POST- CONSTRUCCIN (REPLANTEO FINAL)
Planos impreso en papel cansn del expediente original actualizado con la modificacin
aprobadas por el Inspector de obra segn corresponda (ubicacin distribucin cortes y
elevaciones estructuras instalaciones electromecnicas instalaciones sanitarias instalaciones
de comunicacin y/o auxiliares, seccin transversales perfil longitudinal)
PARTE II

DOCUMENTACIN ADMINISTRATIVA

1.0 RELACION DE DOCUMENTOS RECIBIDOS Y REMITIDOS (Copias foliadas)


2.0 CONTROL DE PERSONAL (Hojas de tareo, libretas de control de aguinaldos y
escolaridad)

3.0 RELACION DE COMPROBANTES DE PAGO (Ordenes de pago por bienes y servicio


con cargo a la obra)
4.0 CONTROL DE ALMACEN
4.1 Cuadros de necesidades
4.2 rdenes de compra
4.3 Pecosas valorizadas
4.4 Controles visibles de almacn KARDEX
4.5 Notas de Pedido
4.6 Gua de Remisin o salida de materiales
4.7 Gua de Internamientos de materiales
4.8 Reporte Mensual de Materiales Utilizados en Obra
5.0 CONTROL DE MAQUINARIA Y EQUIPOS
5.1 Valorizacin de Maquinaria y Equipos
5.2 Partes Diarios de Maquinaria
5.3 Reporte Mensual de Maquinaria y Equipo Utilizado en Obra
6.0 EJECUCIONES FINANCIERAS (Registro de Contabilidad)
6.1 Reporte de gasto Mensualizado de Planillas de Personal Obrero y Empleado
6.2 Reporte de gastos Mensualizado por Servicio de Alquiler de Maquinaria
6.3 Reporte de gasto Mensualizado por Materiales de Construccin y otros
6.4 Reporte de gastos Mensualizado Resumen por Partidas del Analtico
PARTE III
DOCUMENTACIN TCNICA
1.0 CUADERNO DE OBRA
2.0 EXPEDIENTE TCNICO (Copia foliada)
3.0 EXPEDIENTE TCNICO DE OBRA COMPLEMENTARIA Y/O ADICIONALES
(Copia foliada)
4.0 EXPEDIENTE TCNICO DE DEDUCTIVOS (Copia foliada)
5.0 PRUEBAS DE LABORATORIO

ANEXO N. 03
CONTENIDO DEL EXPEDIENTE DE LIQUIDACION TECNICA FINANCIERA
1.0

DATOS GENERALES
1.1
Generalidades
1.2
Base Legal
1.3
Antecedentes
1.4
Objetivos y Metas Alcanzadas
1.5
Metodologa Empleada

2.0

LIQUIDACION FINANCIERA
2.1
Generalidades
2.2
Ejecucin Presupuestal a Nivel de Partidas Especficas
2.3
Ejecucin Presupuestal
2.4
Notas de Entrada y Salida

3.0

LIQUIDACION TECNICA
3.1
Memoria Descriptiva
3.2
Especificaciones Tcnicas
3.3
Metrados Programados y Ejecutados
3.4
Presupuesto Referencial Ejecutado
3.5
Valorizacin Tcnica de Obra
3.6
Precio y Cantidad de Insumos Valorizados
3.7
Analtico de Valorizacin Tcnica de Obra

4.0

ANALITICO COMPARATIVO ENTRE VALORIZACION TECNICA Y EL GASTO


DE OBRA
El Grupo Funcional de Liquidacin de Obras deber incluir un informe tcnico financiero
que demuestre las ventajas para la entidad de haber construido la obra por Administracin
Directa

5.0

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.0

ANEXOS:

Acta de Recepcin de Obra

Copia de Resolucin que designa a la Comisin de Recepcin de Obra

Copia de Resolucin que aprueba el Expediente Tcnico de Obra

Copia de Resolucin que aprueba las modificaciones al Expediente Tcnico de Obra


(Adicionales y/o Deductivos, Obras Complementarias)

Copia de Resolucin que aprueba la designacin del Residente de Obra.

Copia de Resolucin que aprueba la designacin del Supervisor de Obra

Acta de Terminacin de Obra

Fotos de Obra

Planos de Post-Construccin

Copia del Expediente Tcnico de Obra

Copia de los Expedientes Tcnicos de Modificaciones al Expediente Tcnico


(Adicionales y/o Deductivos, Obras Complementarias)

7.0

OTROS

Copia del Informe de Contador Responsable de la Liquidacin Financiera

Copia del Informe de la Comisin de Liquidacin de Obras, solicitando la


conformidad de la Liquidacin Financiera a la Sub-Gerencia de Contabilidad

Copia del Informe de la Oficina Ejecutiva de Contabilidad dando conformidad al


Gasto Financiero

ANEXO N. 04
INFORME MENSUAL DE SUPERVISION
Nombre del proyecto
Nombre del Inspector supervisor
N Informe
Mes al que corresponde el informe
Informe Final

:
:
:
:
:

ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO


1
DEL ASPECTO TECNICO
AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO %
AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO
%
- Breve descripcin de la obra ejecutada
- Modificaciones al Proyecto solicitadas o aprobadas por la MPT
- Avance fsico del mes:
- Comentarios u observaciones sobre la valorizacin elaborada por el Ingeniero Residente
- Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminacin.
- Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin
- Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente
2

DEL ASPECTO ECONOMICO


- Avance financiero del mes AVANCE FINANCIERO ACUMULADO %
- Comentario u observaciones sobre los Gastos y el avance Financiero de la obra, elaborados por el
Residente.
- Problemas resueltos y/o pendientes de solucin
- Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Inspector
Residente

DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO


- Anlisis del desempeo de la poblacin organizada
- Anlisis del desempeo del Residente
- Gestiones ante la Gobierno Regional
- Gestiones ante la Entidad Receptora
- Problemas Resueltos y/o pendientes de solucin

DEL ASPECTO SOCIAL


- Organizacin beneficiada con el proyecto
- Indicar la participacin de la mujer como miembro de la comunidad organizada.
- Impacto Social del Proyecto
- Avance de la gestin para operacin futura de la Obra, sostenibilidad, comunicacin con el ente
que lo recibir comentarios y Observaciones
- Problemas Resueltos y/o pendientes de solucin

DEL ASPECTO AMBIENTAL


- Cumplimiento de las medidas de Control Ambiental
- Identificacin de los Impactos Ambientales que se presenten durante la ejecucin del proyecto.
- Problemas Resueltos y/o pendientes de solucin